IMPULSIONEI

APROVAÇÕES
ROTINA DE ESTUDOS

MERCADO DE CAPITAIS
SINTAXE 2
MERCADO DE CAPITAIS
CONHECIMENTOS BANCÁRIOS
PORTUGUÊS
CONHECIMENTOSGABARITADO
BANCÁRIOS
GABARITADO
GABARITADO
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Caderno de questões
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LISTA DE QUESTÕES

CVM
1. CESPE / CEBRASPE – FUNPRESP-JUD – Analista - 2016
A CVM tem a responsabilidade de expedir normas para que demonstrações financeiras de
emissores de ações sejam auditadas por auditor independente nela registrado.
◯ Certo ◯ Errado

2. CESPE / CEBRAPE – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2014

A apuração de fraudes ou manipulações destinadas a criar condições artificiais de demanda,
oferta ou preço no mercado de capitais compete à CVM.
◯ Certo ◯ Errado

3. CESPE / CEBRASPE – BASA – Técnico Científico – 2012

Trabalhar para evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação destinadas a criar
condições artificiais de demanda, oferta ou preço dos valores mobiliários negociados no
mercado de capitais é atribuição tanto do Conselho Monetário Nacional quanto da
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
◯ ◯
Certo Errado

4. CESGRANRIO – Banco do Brasil – Escriturário – 2010

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia ligada ao Poder Executivo que atua
sob a direção do Conselho Monetário Nacional e tem por finalidade básica
a) captação de recursos no mercado internacional
b) compra e venda de ações no mercado da Bolsa de Valores.
c) fiscalização das empresas de capital fechado.
d) normatização e controle do mercado de valores mobiliários.
e) manutenção da política monetária.

5. FCC – Banco do Brasil – Escriturário – 2010

Compete à Comissão de Valores Mobiliários – CVM disciplinar as seguintes matérias: I.
registro de companhias abertas.
II. execução da política monetária.
III. registro e fiscalização de fundos de investimento.
IV. registro de distribuições de valores mobiliários. V. custódia de títulos públicos.
Está correto o que se afirma APENAS em
a) II, III e V.
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b) III, IV e V.
c) I, II e III.
d) I, II e IV.
e) I, III e IV.

6. CESPE / CEBRASPE – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2010

Com relação aos membros do colegiado da CVM, assinale a opção que apresenta,
respectivamente, o tempo de duração do mandato de cada um e a proporção de membros que
deve ser renovada anualmente. a) dois anos - metade
b) três anos - um terço
c) quatro anos - um quarto
d) cinco anos - um quinto
e) seis anos - um sexto

7. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2009

É correto afirmar que a CVM exerce a função de assegurar a observância de práticas
comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários e a de estimular a formação de
poupança e sua aplicação em valores mobiliários.
◯ ◯
Certo Errado

8. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2009

É correto afirmar que a CVM é o órgão do SFN que se responsabiliza pela fiscalização das
operações de câmbio e dos consórcios.
◯ ◯
Certo Errado

9. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

A CVM tem como um dos principais objetivos assegurar o acesso do público às informações
sobre valores mobiliários negociados, assim como às companhias que os tenham emitido.
◯ Certo ◯ Errado

10. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2007

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) tem poder disciplinador e fiscalizador, atuando sobre
diversos segmentos do mercado, entre os quais se encontram: instituições financeiras,
companhias de capital aberto (com valores mobiliários negociados em bolsa e em mercado de
balcão), investidores (protegendo seus direitos) e outras entidades do mercado financeiro que
transacionem títulos e valores mobiliários (como bolsas de valores e bolsas de mercadorias e
de futuros).
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Certo Errado

◯ ◯
Ações
11. FCC – Caixa – Técnico Bancário – 2004 Em relação às sociedades por ações pode-se
afirmar que
a) para os efeitos da lei, a companhia é aberta ou fechada conforme sua atuação
comercial, no atacado ou varejo.
b) são também chamadas de sociedades anônimas, podendo apenas ser de capital aberto.
c) As ações ordinárias concedem preferência no recebimento dos dividendos da Cia de
capital aberto.
d) as sociedades anônimas de capital fechado têm as ações nas mãos de pessoas físicas e
jurídicas determinadas, mas são comercializadas em bolsas de valores.
e) a companhia ou sociedade anônima tem o capital dividido em ações, e a
responsabilidade dos sócios ou acionistas é limitada ao preço das ações subscritas ou
adquiridas.

12. COPS UEL – PARANAPREVIDÊNCIA – Analista Júnior – 2013

Sobre as características e procedimentos do mercado de capitais, assinale a alternativa
correta. a) As ações preferenciais caracterizam-se principalmente pelo direito preferencial ao
voto em assembleia.
b) O mercado primário de ações é onde se negocia a subscrição de novas ações ao público.
c) As ações ordinárias caracterizam-se pela prioridade no recebimento de dividendos.
d) As ações escriturais são títulos de renda fixa emitidos por uma sociedade anônima.
e) As ações escriturais são todos os tipos de ações que necessitam da emissão de um
papel/cautela.

13. FCC – Banco do Brasil – Escriturário – 2006

A companhia aberta desempenha um papel estratégico no mercado de capitais. No Brasil, ela
se caracteriza como aquela companhia
a) com capital social representado por ações negociáveis apenas fora das bolsas e do mercado
de balcão.
b) cuja emissão de valores mobiliários é sujeita à prévia autorização do Banco Central do
Brasil.
c) cujos valores mobiliários são admitidos à negociação na bolsa ou no mercado de balcão.
d) cujos lucros não são distribuídos aos proprietários.
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e) cujos ativos são representados por valores mobiliários.

14. IDECAN – BANESTES – Técnico Bancário – 2012

Underwriting (oferta pública) é o processo pelo qual uma instituição financeira coordena e,
eventualmente, garante a colocação de títulos e valores mobiliários novos junto ao
mercado. Em relação aos tipos de Underwriting, é correto afirmar que
a) na Garantia Stand-By, a instituição mediadora compromete-se a absorver os títulos
eventualmente não vendidos, garantindo à empresa o recebimento da totalidade dos
recursos previstos.
b) na modalidade “melhores esforços” o risco da não colocação dos títulos corre
exclusivamente por conta da instituição mediadora.
c) na modalidade de “garantia firme”, o risco da não colocação dos títulos corre
exclusivamente por conta da empresa emissora.
d) a operação de Underwriting pode ser realizada exclusivamente por instituições autorizadas a
operar nos leilões da BM&FBOVESPA.
e) a modalidade “garantia firme” é obrigatória para as sociedades anônimas de capital aberto.

15. IDECAN – BANESTES – Técnico Bancário – 2012

Analise as afirmativas.
I. Ação é a menor fração do capital social de uma sociedade anônima.
II. As duas principais espécies de ações são: ordinárias e escriturais.
III. Os detentores de ações ordinárias têm direito a voto nas assembleias da companhia.
IV. Os detentores de ações preferenciais têm preferência no recebimento de dividendos e
no reembolso de capital.
Estão corretas apenas as afirmativas
a) I, IV
b) II, III, IV
c) I, III, IV
d) I, II, III
e) I, III

16. IDECAN – BANESTES – Técnico de Segurança do Trabalho – 2012

Analise as afirmativas relativas ao mercado de capitais.
I. O ganho de capital proveniente da alienação de ações está sujeito à incidência de IOF
(Imposto sobre Operações Financeiras) e imposto de renda.
II. As ações são custódias no SELIC (Sistema Especial de Liquidação e Custódia).
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III. A emissão de ações é uma das formas que as empresas têm de captar recursos no
mercado.
IV. Se a companhia não distribuir dividendos aos seus acionistas por 3 anos consecutivos, suas
ações preferenciais adquirirão direito a voto até que se reestabeleça a distribuição de
dividendos. Estão corretas apenas as afirmativas
a) I, II, III, IV
b) I, IV
c) II, III
d) III, IV
e) I, III

17. CESPE / CEBRASPE – BASA – Técnico Científico – 2012

O split permite o aumento da quantidade de ações de uma companhia em circulação,
proporcionando maior liquidez desses instrumentos financeiros e não provoca alteração em
sua estrutura de participação societária.
◯ ◯
Certo Errado

18. CESPE / CEBRASPE – BASA – Técnico Bancário – 2012

Enquanto as ações ordinárias conferem ao acionista o direito de voto nas assembleias gerais
da empresa e o direito de participação nos lucros mediante o recebimento de dividendos e
juros do capital, as ações preferenciais não conferem ao acionista o direito a voto nas
assembleias gerais, mas, em compensação, conferem-lhe prioridade no recebimento de
dividendos.
◯ Certo ◯ Errado

19. FCC – Banco do Brasil – Escriturário – 2011

No mercado de capitais, as operações de distribuição pública de ações (underwriting)
acontecem
a) com a intermediação de qualquer instituição participante do Sistema Financeiro Nacional.
b) por meio de esforços de venda direta da emissora junto a investidores institucionais.
c) sem obrigatoriedade do registro na Comissão de Valores Mobiliários.
d) de acordo com os termos e condições previstos no respectivo prospecto.
e) desde que a companhia já tenha ações negociadas em bolsa de valores.

20. CESPE / CEBRASPE – BRB – Escriturário – 2011

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Todas as ações têm data de vencimento e podem ser resgatadas nessa data com a devida
remuneração de juros e correção monetária.
◯ Certo ◯ Errado

21. CESGRANRIO – Banco do Brasil – Escriturário – 2010

As operações de underwriting (subscrição) são praticadas pelos bancos de investimento que
realizam a intermediação da distribuição de títulos mobiliários no mercado. A Garantia Firme
é um tipo de operação de underwriting no qual a instituição financeira coordenadora da
operação garante a
a) oferta global das ações da empresa tanto no país quanto no exterior, assumindo todos os
riscos relacionados à oscilação de mercado.
b) rentabilidade das ações colocadas no mercado, responsabilizando- se por devolver o
dinheiro à empresa emissora em caso de uma desvalorização repentina.
c) renovação da subscrição das ações colocadas no mercado e que não encontraram
compradores interessados.
d) colocação dos lotes de ações a um determinado preço previamente pactuado com a
empresa emissora, encarregando-se, por sua conta e risco, de colocá-lo no mercado.
e) prática de melhores esforços para revender o máximo de uma emissão de ações para os
seus clientes por um prazo determinado.

22. FCC – Banco do Brasil – Escriturário – 2006

Um dos principais pontos a serem analisados na colocação pública de títulos é o risco que a
empresa emitente pode incorrer na emissão. Quanto a isso, é correto afirmar que, no
underwriting, a empresa emitente
a) nunca tem risco quanto à entrada de recursos.
b) não tem risco quanto à entrada de recursos, quando a operação for firme.
c) não tem risco quanto à entrada de recursos, quando a operação for de melhor esforço. d) não
tem risco quanto à entrada de recursos, tanto na operação firme quanto na de melhor esforço.
e) sempre sofre risco quanto à entrada de recursos.

23. CESPE / CEBRASPE – BRB – Escriturário – 2005

As ações preferenciais dão direito ao acionista de receber os lucros antes das ações ordinárias,
mas não dão direito ao voto.
◯ Certo ◯ Errado

24. CESPE / CEBRASPE – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2010

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Com relação à atual configuração do mercado de capitais no Brasil, assinale a opção correta. a)
A ação ordinária caracteriza-se pela atribuição cumulativa de direito a voto em assembleias
gerais e de vantagem consistente em prioridade na distribuição de dividendo, fixo ou mínimo.
b) A subscrição de ações emitidas por companhia aberta se dá, segundo a doutrina corrente,
no chamado mercado primário.
c) As ações podem ser nominativas, endossáveis ou ao portador.
d) Ao alienar debêntures a outro investidor, aquele que as subscreveu atua no mercado
primário de valores mobiliários, visto que, nesse mercado, negociam-se todas as espécies de
títulos de emissão de sociedades anônimas, à exceção das ações.
e) A emissão pública e a negociação, em bolsa de valores ou em mercado de balcão, de
quaisquer valores mobiliários independem de registro na CVM.

Debêntures
25. CESPE / CEBRASPE – BRB – Escriturário – 2010
Debêntures são títulos emitidos por empresas de capital aberto não financeiras, lançados no
mercado para captar recursos de médio e longo prazos com finalidade de financiar projetos
de investimentos e(ou) para alongar o perfil do passivo financeiro.
◯ Certo ◯ Errado

26. CESPE / CEBRASPE – BASA – Técnico Bancário – 2012

Debêntures são títulos emitidos pelas sociedades por ações que asseguram a seu titular um
direito de crédito contra a companhia nas condições constantes da escritura de emissão e
do certificado. Nesse sentido, as debêntures podem ser emitidas para subscrição pública
por companhias de capital fechado.
◯ ◯
Certo Errado

Fundos de Investimento
27. 2018 – CESPE / CEBRASPE – BNB – CESPE - 2018 - BNB - Analista Bancário
Com relação a fundos de investimentos, depósitos de poupança e títulos de capitalização,
julgue o item subsecutivo.
Os fundos de investimento que se destinam a clientes com perfil mais conservador e que
invistam em ativos cuja rentabilidade acompanhe, direta ou indiretamente, indicador de
desempenho predefinido qualificam-se como fundos referenciados.
Certo
◯◯Errado
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28. 2018 – CESPE / CEBRASPE – Polícia Federal – Perito Criminal

Federal
Em se tratando de fundos genéricos, a carteira é composta de diversos tipos de instrumentos
financeiros de renda fixa e de renda variável, os quais devem representar percentuais
mínimos da carteira, conforme regras estabelecidas pelo Banco Central do Brasil.
◯ ◯
Certo Errado

29. 2018 – CESPE / CEBRASPE – Polícia Federal – Perito Criminal

Federal
Fundos referenciados buscam reproduzir, da forma mais fidedigna possível, as variações de
determinado parâmetro de desempenho por eles especificado.
◯ Certo ◯ Errado
30. 2015 – FUNCAB – PC-AC – Perito Criminal
Os fundos de investimento representam uma modalidade de investimento, constituída sob a
forma de condomínio, que aplica em conjunto os recursos dos investidores que possuem
objetivos comuns.
◯ ◯
Certo Errado

31. 2012 – FCC – BANESE – Técnico Bancário

Sobre fundos de investimento está correto afirmar que.
A) são garantidos pela instituição financeira administradora.
B) suas cotas podem ser adquiridas apenas por investidor pessoa jurídica.
C) seu funcionamento depende do prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários. D)
não sofrem auditoria independente.
E) o valor das cotas é calculado e divulgado mensalmente.

32. 2011 – CESPE / CEBRASPE – BRB – Escriturário

Desde que consigam replicar o retorno de um índice de referência, os fundos de renda fixa
referenciados têm liberdade para decidir como investir seus recursos, já que até 49% do
patrimônio desses fundos pode ser investido em ações e derivativos.
◯ Certo ◯ Errado

33. 2011 – FCC – Banco do Brasil – Escriturário

As normas para funcionamento dos fundos de investimento dispõem que
A) os cotistas, no caso de condomínio fechado, podem solicitar o resgate de suas cotas a
qualquer tempo.
B) o prospecto deve conter a política de investimento do fundo e os riscos envolvidos.
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C) são dispensados de proceder à marcação a mercado dos respectivos ativos.

D) o valor das cotas deve ser divulgado ao final de cada mês.
E) podem ser administrados por pessoas físicas autorizadas pela CVM.

Corretoras e Distribuidoras
34. CESGRANRIO – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2012
As sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários são constituídas sob a forma de
sociedade anônima ou por quotas de responsabilidade limitada.
Um dos seus objetivos principais é
a) controlar o mercado de seguros.
b) regular o mercado de valores imobiliários.
c) assegurar o funcionamento eficiente do mercado de Bolsa de Valores.
d) subscrever emissões de títulos e valores mobiliários no mercado.
e) estimular a formação de poupança e sua aplicação em valores mobiliários.

35. CESGRANRIO – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2012

As sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários são constituídas por quotas de
responsabilidade limitada ou, então, sob a forma de sociedade anônima, devendo constar
na sua denominação social a expressão "Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários".
Dentre as operações dessa sociedade, destaca-se a(o)
a) distribuição de crédito entre as empresas para a compra de títulos
b) realização do seguro de títulos e valores mobiliários no mercado
c) intermediação de emissões de títulos e valores mobiliários no mercado
d) financiamento de valores mobiliários de longo prazo
e) monitoramento e fiscalização do mercado de títulos e valores mobiliários

36. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2009

São objetivos das SCTVMs: praticar operações de compra e venda de metais preciosos no
mercado físico, por conta própria e de terceiros; operar em bolsas de mercadorias e de
futuros por conta própria e de terceiros.
◯ ◯
Certo Errado

37. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

As SCTVM instituem, administram e organizam fundos e clubes de investimento, bem como
intermedeiam operações de câmbio.
◯ Certo ◯ Errado
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38. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

Entre outras atividades, as SDTVM intermedeiam a oferta pública e a distribuição de títulos e
valores mobiliários no mercado e administram e custodiam as carteiras de títulos e valores
mobiliários.
◯ ◯
Certo Errado

39. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

Não compete às SDTVM fazer a intermediação com as bolsas de valores e de mercadorias e
efetuar lançamentos públicos de ações.
◯ ◯
Certo Errado

40. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

As SDTVM operam no mercado acionário, comprando, vendendo e distribuindo títulos e
valores mobiliários, inclusive ouro financeiro, por conta de terceiros, entre outras atividades.
◯ Certo ◯ Errado

41. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2007

As sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários têm por objeto social, entre outros,
instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento.
◯ Certo ◯ Errado

Bolsa
42. CESPE / CEBRASPE – FUNPRESP – Especialista de Investimentos – 2016
Denomina-se pregão o lugar onde se executam as ordens de compra e venda dadas pelos
investidores às corretoras.
◯ Certo ◯ Errado

43. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2008

As bolsas de valores objetivam manter local adequado ao encontro de seus membros e à
realização, entre eles, de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários
pertencentes a pessoas jurídicas públicas e privadas, em mercado livre e aberto.
◯ Certo ◯ Errado

44. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2007

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Nas bolsas de valores são negociados valores mobiliários e, entre estes, as ações de todas as
sociedades anônimas.
◯ Certo ◯ Errado

45. FCC – CVM – Analista – 2003

Cabe às Bolsas de Valores, como órgãos auxiliares da CVM,
a) fiscalizar as atividades das corretoras de valores.
b) controlar o funcionamento do mercado de Câmbio.
c) fiscalizar as demonstrações financeiras das companhias abertas. d)
regularizar as atividades de auditores e analistas de mercado.
e) disciplinar as condições de acesso ao mercado de capitais.

46. CESPE / CEBRASPE – Senado Federal – Consultor Legislativo – 2002

As bolsas de valores são instituições financeiras com fins lucrativos, criadas para fornecer a
infra-estrutura do mercado de ações.
◯ ◯
Certo Errado

Balcão
47. CESGRANRIO – BASA – Técnico Bancário – 2013
Os mercados de balcão organizados de valores mobiliários atendem a exigências diferentes
dos mercados de bolsa. No Brasil, o mercado de balcão organizado de valores mobiliários
NÃO a) depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários para seu funcionamento.
b) pode operar com formadores de mercado.
c) mantém nos seus sistemas registros das operações realizadas.
d) negocia ações, apenas debêntures com registro na Comissão de Valores Mobiliários.
e) negocia com cotas de Sociedades por Cotas de Responsabilidade Limitada.

48. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2007

As operações com ações ou outros títulos de companhias privadas, que não sejam de capital
aberto, poderão ser feitas no mercado de balcão não-organizado.
◯ Certo ◯ Errado

49. CESPE / CEBRASPE – FUNPRESP – Especialista de Investimentos – 2016

O mercado de balcão é denominado organizado quando se estrutura como um sistema de
negociação de títulos e valores mobiliários administrado por entidade autorizada pela
Comissão de Valores Mobiliários.
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Certo Errado

◯ ◯
Mercado Primário e Secundário
50. FCC – BANESE – Técnico Bancário I – 2012
Na distribuição pública de ações no mercado primário, os recursos captados são destinados
para
a) os acionistas controladores da empresa.
b) os bancos líderes da operação.
c) a Comissão de Valores Mobiliários.
d) a companhia emissora.
e) as corretoras que negociam as ações em bolsa.

51. CESGRANRIO – Banco do Brasil – Escriturário – 2010

Com a finalidade de captação de recursos, muitas empresas abrem seu capital e emitem
ações para serem negociadas no mercado primário ou secundário, dependendo da ocasião da
emissão das ações. A emissão de ações no mercado primário ocorre quando a:
a) negociação é realizada no pregão da Bolsa de Valores.
b) negociação das ações não se concretizou no mercado secundário.
c) empresa emite ações para negociação somente com empresas do setor primário.
d) empresa emite pela primeira vez ações para serem negociadas no mercado.
e) rentabilidade das ações não atingiu o patamar desejado.

52. CESPE / CEBRASPE – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2010

Com relação aos conceitos de mercado primário e de mercado secundário, julgue os itens que
se seguem. I. O mercado primário é indiferente à existência do mercado secundário.
II. No mercado primário, é negociado o ativo financeiro pela primeira vez, com a obtenção de
recursos pelo emissor do título.
III. No mercado secundário, há a negociação dos títulos existentes, emitidos anteriormente no
mercado, que têm a sua propriedade transferida entre os participantes.
IV. A principal função do mercado secundário é proporcionar liquidez aos ativos financeiros.
V. A emissão de títulos ou valores mobiliários para se capitalizar ou para se financiar, com o
objetivo de cobrir gastos ou realizar investimentos, é efetuada no mercado primário. Estão
certos apenas os itens
a) I, II, III e IV.
b) I, II, III e V.
c) I, II, IV e V.
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d) I, III, IV e V.
e) II, III, IV e V.

53. FCC – CVM – Inspetor – 2003

Com respeito à organização dos mercados primário e secundário de títulos, pode-se dizer que
a) a inexistência de bons mercados secundários incentiva a realização de operações no
mercado primário, viabilizando-se, portanto, a atividade de investimento na economia.
b) as empresas obtêm recursos para os seus investimentos produtivos no mercado secundário.
c) mercado secundário é aquele em que se negocia a colocação inicial de um título.
d) no mercado primário não podemos analisar operações relacionadas com projetos de
capitalização ou investimentos.
e) as bolsas de valores são um exemplo de mercado secundário.

54. FCC – CVM – Analista – 2003 O Mercado Secundário é importante porque

a) o valor transacionado é canalizado para a empresa emitente do título.
b) as empresas obtêm recursos para financiar novos empreendimentos.
c) proporciona liquidez aos ativos, viabilizando o mercado primário.
d) aumenta o lucro das companhias com ações negociadas no mercado.
e) diminui o risco de mercado para os investidores detentores de ações.

55. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2003

O denominado mercado secundário é aquele que corresponde à negociação das ações nas
bolsas de valores.
◯ ◯
Certo Errado

56. CESPE / CEBRASPE – Caixa – Técnico Bancário Novo – 2014

A oferta pública de ações para o aumento do capital social de uma companhia de capital
aberto é classificada como uma operação de mercado secundário.
◯ Certo ◯ Errado

57. FADESP – BANPARÁ – Técnico Bancário – 2018

O Mercado Secundário é onde ocorre a negociação contínua dos papéis (ações) emitidos no
passado. Sendo assim, um investidor que queira operar nesse mercado deve
a) pedir autorização para Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
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b) dirigir-se a uma sociedade corretora membro de uma bolsa de valores, na qual receberá
orientações e esclarecimentos na seleção dos investimentos.
c) procurar um banco, uma corretora ou uma distribuidora de valores mobiliários, que
participem do lançamento das ações pretendidas.
d) solicitar autorização no Banco Central do Brasil, o qual é o responsável pela gestão
financeira do mercado de capitais brasileiro.
e) entrar em contato direto com a empresa da qual tenha interesse em adquirir ações.

58. CESPE / CEBRASPE – BRB – Escriturário – 2010

Operações de underwriting são realizadas nos mercados primário e secundário. No mercado
primário, uma empresa emite ações que serão oferecidas ao público por meio de uma
instituição líder contratada. No mercado secundário, uma instituição líder oferece ao
mercado um bloco de ações anteriormente emitidas pertencentes a uma pessoa física ou
jurídica.
◯ Certo ◯ Errado
59. FCC – Banco do Brasil – Escriturário – 2006
No mercado de capitais as ações se destacam como um dos valores mobiliários mais
atraentes, podendo ser negociadas
a) somente no mercado secundário, pois o mercado primário alcança apenas os títulos
públicos federais.
b) no mercado secundário, sendo as bolsas de valores um exemplo adequado.
c) no mercado secundário, através do qual a companhia emissora obtém recursos originais
para investimentos.
d) no mercado primário, cujo desempenho não se vincula às condições do mercado
secundário.
e) sob prévia autorização do Banco Central do Brasil.

60. CESGRANRIO – Banco do Brasil – Escriturário – 2010

Com a finalidade de captação de recursos, muitas empresas abrem seu capital e emitem
ações para serem negociadas no mercado primário ou secundário, dependendo da ocasião da
emissão das ações. A emissão de ações no mercado primário ocorre quando a
a) negociação é realizada no pregão da Bolsa de Valores.
b) negociação das ações não se concretizou no mercado secundário.
c) empresa emite ações para negociação somente com empresas do setor primário.
d) empresa emite pela primeira vez ações para serem negociadas no mercado.
e) rentabilidade das ações não atingiu o patamar desejado.
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61. CESPE / CEBRASPE – Banco do Brasil – Escriturário – 2007

Underwriting é a operação de distribuição primária de títulos tão-somente, já que as operações
secundárias não utilizam essa via.
◯ Certo ◯ Errado
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Gabarito

CVM 34. D
1. Certo 35. C
2. Certo 36. Certo
3. Certo 37. Certo
4. D 38. Certo
5. E 39. Errado
6. D 40. Certo
7. Certo 41. Certo
8. Errado Bolsa
9. Certo 42. Certo
10. Certo 43. Certo
Ações 44. Errado
11. E 45. A
12. D 46. Errado
13. C Balcão
14. A 47. E
15. C 48. Certo
16. D 49. Certo
17. Certo Mercado Primário e Secundário
18. Certo 50. D
19. D 51. D
20. Errado 52. E
21. D 53. E
22. B 54. C
23. Certo 55. Certo
24. B 56. Errado
Debêntures 57. B
25. Errado 58. Certo
26. Errado 59. B
Fundos de Investimento 60. D
27. Certo 61. Errado
28. Errado
29. Certo
30. Certo
31. C
32. Errado
33. B
Corretoras e Distribuidoras