EDUSER: revista de educao, Vol 2(2), 2010 Inovao, Investigao em Educao Educao

O estudo de caso como estratgia de investigao em educao The case study as research strategy in education
Manuel Meirinhos Instituto Politcnico de Bragana - Escola Superior de Educao meirinhos@ipb.pt Antnio Osrio Universidade do Minho - Instituto de Educao ajosorio@iec.uminho.pt

Resumo
Este trabalho descreve o estudo de caso como estratgia de investigao. A compreenso deste mtodo, enquanto estratgia de investigao emergente, pode revelar-se para investigadores que queiram estudar e inovar no campo educativo. Neste sentido, descrevemos o posicionamento paradigmtico desta metodologia e procuramos a sua sistematizao, descrevendo as suas caractersticas, tipologia, recolha e anlise da informao e, finalmente, o papel do investigador. Palavras chave: estudo de caso; metodologia de investigao.

Abstract
This paper describes the case study as a research strategy. The understanding of this method as an emerging approach may be considered useful by researchers wanting to study and innovate in the field of education. We therefore describe the paradigmatic placement of this methodology and seek to systematize its characteristics, typology, data collection and analysis and, finally, the role of the researcher. Key words: case study; research methodology.

Introduo

A investigao suportada por estudos de caso tem vindo a incrementar-se e a ganhar maior reputao. Esta crescente notoriedade no campo da educao e das cincias sociais, muito se tem devido a autores como Yin e Stack, que embora em perspectivas no completamente coincidentes, tm procurado aprofundar, sistematizar e credibilizar o estudo de caso no mbito da metodologia de investigao. Neste enquadramento e a partir de diferentes fontes de informao, procuraremos descrever o estudo de caso como estratgia de investigao, abordando as suas caractersticas e problemticas, visando facilitar sua utilizao por parte dos investigadores que queiram construir conhecimento e inovar no mbito da educao. Comearemos por fazer um enquadramento paradigmtico do estudo de caso, procurando de seguida sistematizar o estudo de caso, descrevendo as suas caractersticas e tipologia. Abordaremos tambm questes relacionadas com a recolha e anlise da informao e com o papel do investigador, para mais frente abordarmos os instrumentos de recolha de dados e, por fim, fazermos a concluso.

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O posicionamento paradigmtico do estudo de caso

Aceitando uma dicotomia entre metodologia qualitativa e metodologia quantitativa, esta orienta-se por uma abordagem positivista. O mtodo experimental (hipottico-dedutivo) e o conhecimento extrado da realidade natural ou social estvel e quantificvel, a partir de um distanciamento entre o investigador e a realidade estudada. Em contraste, a metodologia qualitativa orienta-se por uma perspectiva mais interpretativa e construtivista. Para Denzin e Lincoln (1994), a palavra qualitativa implica uma nfase em processos e significados que no so examinados nem medidos (se chegarem a ser medidos) rigorosamente, em termos de quantidade, volume, intensidade ou frequncia (p.4). A expresso investigao qualitativa tem sido usada como designao geral para todas as formas de investigao que se baseiam principalmente na utilizao de dados qualitativos, incluindo a etnografia, a investigao naturalista, os estudos de caso, a etnometodologia, a metodologia de histrias de vida, as aproximaes biogrficas e a investigao narrativa (Rodrguez et al., 1999). Tambm Bogdan e Bilken (1994) utilizam a expresso investigao qualitativa como termo genrico para agrupar diversas estratgias de investigao que partilham determinadas caractersticas. Nesta investigao, os dados recolhidos so designados por qualitativos, o que significa ricos em fenmenos descritivos relativamente a pessoas, locais e conversas, e de complexo tratamento estatstico (Bogdan e Bilken, 1994, p.16). As questes a investigar no se estabelecem mediante a operacionalizao de variveis mas so, antes, formuladas com o objectivo de estudar fenmenos com toda a sua complexidade em contexto natural. As abordagens metodologia qualitativa sofrem apresentam variaes conforme as interpretaes dos autores, mas aproximam-se nos aspectos fundamentais. Stake (1999) assinala trs diferenas importantes entre a perspectiva qualitativa e quantitativa da investigao: i) a distino entre explicao e compreenso; ii) a distino entre funo pessoal e impessoal do investigador; iii) a distino entre conhecimento descoberto e construdo. Em relao ao primeiro aspecto, a distino assenta no tipo de conhecimento que se pretende. Para este autor, a distino no est directamente relacionada com a diferena entre dados qualitativos e dados quantitativos, mas sim no facto de na investigao quantitativa se destacar a explicao e o controlo. Os mtodos de investigao quantitativos surgiram do processo cientfico da relao causa-efeito, para estabelecer generalizaes

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aplicveis a diversas situaes. Do ponto de vista da investigao qualitativa, procura-se a compreenso das complexas inter-relaes que acontecem na vida real. Sobre a segunda distino, Stake (1999) assinala que nos modelos quantitativos habituais o investigador exerce um esforo para limitar a sua funo de interpretao pessoal, desde que se inicia o desenho da investigao at que se analisam estatisticamente os dados. Trata-se de um perodo que se deve pautar pela ausncia de valores. Na investigao quantitativa, as perguntas procuram a relao entre um pequeno nmero de variveis. O esforo vai para a operacionalizao dessas variveis e para reduzir ao mnimo o efeito da interpretao, at que os dados estejam analisados. Aqui importante que a interpretao no mude o rumo da investigao. Por outro lado, os modelos qualitativos sugerem que o investigador esteja no trabalho de campo, faa observao, emita juzos de valor e que analise. Na investigao qualitativa, essencial que a capacidade interpretativa do investigador nunca perca o contacto com o desenvolvimento do acontecimento. Outro aspecto caracterstico (Stake, 1999) da investigao qualitativa que direcciona os aspectos da investigao para casos ou fenmenos em que as condies contextuais no se conhecem ou no se controlam. A terceira distino assenta no posicionamento epistemolgico e relaciona-se com a problemtica das realidades mltiplas, na medida em que, para Stake (1999), a realidade no pode ser descoberta, mas sim interpretada e construda. Ou seja, em qualquer investigao no existe descoberta de conhecimento, como pretenso da investigao quantitativa, mas sim construo de conhecimento. Desta forma, a investigao quantitativa procura a lgica da descoberta e a investigao qualitativa a lgica da construo do conhecimento. Muitos autores no aceitam a dicotomia na investigao qualitativa/quantitativa e sustentam a existncia de um contnuo entre esses dois tipos de investigao (LessardHbert et al., 2005). Existem tambm autores, como por exemplo Yin (1993, 2005) e Flick (2004), que salientam a relevncia de utilizar, em alguns mtodos de investigao, simultaneamente dados qualitativos e quantitativos. A utilizao de dados qualitativos e quantitativos, na mesma investigao, vai no sentido de olhar para estas metodologias como complementares e no como opostas ou rivais.
O estudo de caso como estratgia de investigao

O estudo de caso como estratgia de investigao abordado por vrios autores, como Yin (1993 e 2005), Stake (1999), Rodrguez et al. (1999), entre outros, para os quais, um
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caso pode ser algo bem definido ou concreto, como um indivduo, um grupo ou uma organizao, mas tambm pode ser algo menos definido ou definido num plano mais abstracto como, decises, programas, processos de implementao ou mudanas organizacionais. Nesta seco procuramos alguma sistematizao das caractersticas e categorizao dos estudos de caso, bem como dos aspectos de recolha de informao e do papel do investigador, que possam contribuir, com algum fundamento, para o nosso projecto de estudo de caso.
As caractersticas dos estudos de caso

Os estudos de caso, na sua essncia, parecem herdar as caractersticas da investigao qualitativa. Esta parece ser a posio dominante dos autores que abordam a metodologia dos estudos de caso. Neste sentido, o estudo de caso rege-se dentro da lgica que guia as sucessivas etapas de recolha, anlise e interpretao da informao dos mtodos qualitativos, com a particularidade de que o propsito da investigao o estudo intensivo de um ou poucos casos (Latorre et al., 2003). A vantagem do estudo de caso a sua aplicabilidade a situaes humanas, a contextos contemporneos de vida real (Dooley, 2002). Dooley (2002) refere ainda que:
Investigadores de vrias disciplinas usam o mtodo de investigao do estudo de caso para desenvolver teoria, para produzir nova teoria, para contestar ou desafiar teoria, para explicar uma situao, para estabelecer uma base de aplicao de solues para situaes, para explorar, ou para descrever um objecto ou fenmeno (p. 343-344).

Apesar de alguma diferenciao, por vezes conceptual, conforme o enquadramento epistemolgico dos autores, existe contudo, na bibliografia, um conjunto de caractersticas que ajudam a dar forma metodologia dos estudos de caso, como a natureza da investigao em estudo de caso, o seu carcter holstico, o contexto e sua relao com o estudo, a possibilidade de poder fazer generalizaes, a importncia de uma teoria prvia e o seu carcter interpretativo constante. Sobre a natureza da investigao em estudos de caso, conforme a opinio de Latorre et al. (2003), para alm do estudo de caso ser visto com mais nfase nas metodologias qualitativas, isso no significa, que no possam contemplar perspectivas mais quantitativas. Stake (1999) refere que a distino de mtodos qualitativos e quantitativos uma questo de nfase, j que a realidade uma mistura de ambos. Este autor reconhece tambm a existncia de estudos de caso quantitativos, mas salienta que no so tanto do seu interesse. Tambm Yin (2005) aborda esta questo, salientando que os estudos de caso so uma estratgia abrangente e podem incluir as evidncias quantitativas e ficar at limitados a essas
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evidncias. Ainda segundo este autor, a estratgia de estudo de caso, ao ser uma estratgia abrangente, no se deve confundir com pesquisa qualitativa, pois existe uma grande e importante rea comum entre a investigao qualitativa e quantitativa. O desenvolvimento de projectos de investigao constitui uma componente difcil quando se realizam estudos de caso, pois, ao contrrio de outras estratgias de investigao, os projectos de estudo de caso no foram ainda sistematizados (Yin, 2005). Perante esta situao, a estratgia de estudo de caso, ao ser uma estratgia pouco sistematizada e abrangente, determina que as caractersticas dos estudos de caso no sejam completamente coincidentes e podem sofrer alguma variao conforme as abordagens, o desenho metodolgico e os aspectos a que cada autor atribui mais importncia. Existe tambm a utilizao de uma linguagem diferenciada para aspectos semelhantes do estudo de caso. Esta diferena pode resultar da maneira como cada autor interpreta a metodologia do estudo de caso. Ou seja, como uma estratgia abrangente, segundo Yin (2005), ou como fundamentado apenas em metodologias qualitativas, conforme Stake (1999). Sobre o carcter holstico dos estudos de caso, podemos dizer que os estudos de caso so holsticos, porque herdam essa caracterstica da investigao qualitativa. Nesta perspectiva, os estudos de caso visam uma maior concentrao no todo, para chegar a compreender o fenmeno na globalidade e no alguma particularidade ou diferenciao de outros casos (Stake, 1999). No entanto, para Yin (1993 e 2005), existem estudos de caso que podem ser holsticos, mas tambm existem outros estudos de caso que no o so, dependendo do desenho do projecto de estudo de caso. Em relao importncia do contexto, para Stake (1999), a ateno que se deve dar ao contexto deve ser tanto maior, quanto mais intrnseco for o caso. A importncia do contexto parece depender, ento, do tipo de caso a estudar. Se um estudo mais instrumental, alguns contextos podem ser importantes, mas em muitas situaes os contextos perdem importncia. Tambm Yin (1993) parece atribuir mais importncia ao contexto, em alguns tipos de estudos de caso, como os estudos descritivos, quando os define como: um estudo de caso descritivo apresenta uma descrio exaustiva de um fenmeno, dentro do respectivo contexto. Para Yin (2005), a necessidade de realizar estudos de caso surge da necessidade de estudar fenmenos sociais complexos. Deste modo, para este autor, os estudos de caso devem usar-se quando se lida com condies contextuais, confiando que essas condies podem ser pertinentes na investigao. Alis, a importncia que Yin (2005) atribui ao contexto est patente na sua definio de estudo de caso:
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Um estudo de caso uma investigao emprica que investiga um fenmeno contemporneo dentro do seu contexto de vida real, especialmente quando os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos (p. 32).

Tambm Yacuzzi (2005), em relao aos estudos de caso refere que ()o seu valor reside em que no apenas se estuda um fenmeno, mas tambm o seu contexto. Isto implica a presena de tantas variveis que o nmero de casos necessrios para as tratar estatisticamente seria impossvel de estudar (p. 9). Outra temtica relacionada com os estudos de caso a sua capacidade para poder fazer generalizaes. Na opinio de Stake (1999), a finalidade dos estudos de caso tornar compreensvel o caso, atravs da particularizao. Contudo existem circunstncias em que o estudo de um caso pode permitir generalizar para outro caso. Stake (1999) distingue entre pequenas generalizaes e grandes generalizaes. As primeiras referem-se a inferncias internas que o investigador pode fazer sobre um determinado caso. As segundas podem ser relevantes para outros casos no estudados ou para a modificao de generalizaes existentes. Ao abordar a problemtica da generalizao, Stake (1999) fala da importncia da generalizao naturalista. Esta generalizao assenta na implicao e experincia do investigador. A problemtica da generalizao na investigao qualitativa consiste no facto das suas declaraes se fazerem sempre para determinados contextos (Flick, 2004). Mas a questo deve pr-se mais em termos de transferibilidade para outros contextos. Sobre este aspecto tambm importante a opinio de Stake (1999), pois, segundo este autor, dos casos particulares as pessoas podem aprender muitas coisas que so gerais.
() dos casos particulares, as pessoas, podem aprender muitas coisas que so gerais. Fazem-no, em parte, porque esto familiarizadas com outros casos, aos quais acrescentam o novo e, assim, formam um conjunto que permite a generalizao, uma oportunidade nova de poder modificar antigas generalizaes (Stake, 1999, p. 78).

Patton (1990) substitui o termo generalizao e opta pelo termo extrapolao. A extrapolao apresenta-se com um significado mais gil e mais adequado no que se refere s possibilidades de transferncia de conhecimento de um caso a outro caso posterior. As concluses de um estudo podero ser extrapoladas ou transferveis para outros casos tendo em conta as similaridades das condies particulares e contextuais de cada situao. Conforme Yin (1993), para se poder generalizar bastante importante a existncia de uma teoria prvia. Um bom uso da teoria ajuda a delimitar o desenho eficaz de um estudo de caso; a teoria tambm essencial para a generalizao dos resultados subsequentes (p.4). Para Yin (2005), os
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estudos de caso, da mesma forma que as experincias, so generalizveis a proposies tericas mas no a generalizaes estatsticas. O seu objectivo a generalizao analtica, para expandir e generalizar teorias. O mesmo autor (2005) refere que:
A utilizao da teoria ao realizar estudos de caso, no apenas representa uma ajuda imensa na definio do projecto de pesquisa e na coleta de dados adequados, como tambm se torna o veculo principal para a generalizao dos resultados do estudo de caso (p. 54).

Tambm Yacuzzi (2005) refere que:

Na inferncia lgica (que alguns chamam cientfica ou causal), o investigador postula ou descobre relaes entre caractersticas, num quadro conceptual explicativo. A relevncia do caso e a sua generabilidade no so provenientes da estatstica, mas sim da lgica: as caractersticas do estudo de caso propagam-se a outros casos pela fora de uma lgica explicativa (p. 8).

Segundo Yin (2005), para os estudos de caso, o desenvolvimento da teoria como parte da fase inicial do projecto, essencial para saber se o propsito decorrente do estudo de caso desenvolver ou testar a teoria. No se deve, de forma alguma, segundo o mesmo autor, relacionar essa teoria necessria ao desenho do projecto, com as grandes teorias das cincias sociais. Em vez disso, o objectivo possuir um esquema suficiente de estudo, com algumas proposies tericas previamente abordadas pela bibliografia j existente, que podero fornecer a direco ao estudo. Esta ideia pode aproximar-se do pensamento de Stake (1999), pois para este autor o desenho da investigao requer uma organizao conceptual, ideias que expressem a compreenso necessria ou pontes conceptuais assentes no que j se conhece ou, ainda, estruturas cognitivas que orientem a recolha de dados. Todo o bom desenho de estudo de caso incorpora uma teoria, que serve como plano geral da investigao, da busca de dados e da sua interpretao (Yacuzzi, 2005). Para outros autores o estudo de caso surge mais como uma forma de construir teorias e no tanto de as comprovar. Por exemplo, para Gillham (2000), a teoria no est primeiro, mas sim a evidncia. Refere este autor que:
Outra caracterstica fundamental que no se comea com noes tericas a priori (resultantes, ou no, da literatura) porque at que seja possvel trabalhar os dados e compreender o contexto, no se sabe que teorias (explicaes) funcionam melhor ou fazem mais sentido (Gillham, 2000, p.2).

Sobre o carcter interpretativo constante, tanto Stake (1999), como Yin (1993 e 2005), prevem a modificao das questes iniciais do estudo, medida que este avana. Stake (1999) fala de questes temticas como necessrias para a orientao na estruturao das observaes, das entrevistas e da reviso de documentos. medida que se avana na compreenso do caso, atravs de novas observaes e confirmao das antigas, o investigador vai reformulando as questes temticas iniciais. Estas modificaes assentam,
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assim, numa abordagem progressiva, onde parece ser de grande importncia, para a investigao, a funo interpretativa constante do investigador. Tambm para Yin (2005), poucos estudos de caso terminaro exactamente como foram inicialmente planeados. O projecto de estudo de caso, para este autor, pode modificar-se por novas informaes ou constataes, que possam ser importantes, durante a recolha de dados. Contudo, para Yin (2005), a modificao do projecto no deve significar a alterao das questes iniciais de investigao. Para este autor, a reformulao das questes iniciais de investigao tambm pode aceitar-se, mas apenas nos casos holsticos, e no deve ser vista como um ponto forte da metodologia dos estudos de caso. Para este autor, necessrio encontrar um justo equilbrio para compreender quando as modificaes necessrias justificam o abandono do projecto inicial e o desenho de um novo, com a formulao de novas questes iniciais. As questes iniciais de investigao orientam a procura sistemtica de dados para extrair concluses. Para alm das questes iniciais, Yin (1993 e 2005) fala na formulao de proposies. Estas especificam as questes do tipo como e porqu, para determinar o que devemos analisar. Quantas mais proposies especficas tiverem os estudos, mais eles permanecero dentro de parmetros exequveis (Yin, 2005). Tambm relacionada com a forma como se definem as questes iniciais de pesquisa, est a definio da unidade de anlise. A literatura existente tambm se pode utilizar para servir de referncia na definio de unidade de anlise. Quando queremos analisar uma realidade, podemos considerar essa realidade de forma global, como uma totalidade nica, ou ento, podemos consider-la como constituda por uma srie de unidades, cuja peculiar caracterizao exige um trabalho diferenciado (Rodrguez et al., 1999). Cada unidade de anlise requer uma estratgia diferente de recolha de dados (Yin, 2005). La unidad de anlisis ayuda a definir el alcance del caso, complementa las proposiciones, y permite acotar la bsqueda de informacin (Yacuzzi, p. 24). A Unidade de anlise ajuda a definir o alcance do caso, complementa as proposies e, permite delimitar a busca de informao (Yacuzzi, p. 24). Por conseguinte, conforme o desenho do estudo de caso, pode haver uma ou mais unidades de anlise.
A tipologia dos estudos de caso

Para alm da caracterizao anterior, conveniente ter presente a categorizao que alguns autores fizeram dos estudos de caso, pois pode ajudar a enquadrar as investigaes a realizar. Bogdan e Biklen (1994), por exemplo, classificam os estudos de caso apelando ao nmero de casos em estudo. Estes autores falam em estudos de caso nicos e estudos de caso mltiplos. Os primeiros baseiam-se apenas no estudo de um nico caso. Os segundos,

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baseados no estudo de mais do que um caso, podem revestir uma grande variedade de formas.
Alguns comeam sob a forma de um estudo de caso nico cujos resultados vo servir como o primeiro de uma srie de estudos, ou como piloto para a pesquisa de casos mltiplos. Outras investigaes consistem, essencialmente, em estudos de caso nico, mas compreendem observaes menos intensivas e menos extensas noutros locais com o objectivo de contemplar a questo da generalizao (Bogdan e Biklen 1994, p. 79).

Yin (1993) apresenta um critrio de classificao do qual emergem seis tipos diferentes de estudos de caso, como resultado da matriz da tabela (tabela 1):

nicos
Exploratrios Descritivos Explanatrios Exploratrios nicos Descritivos nicos Explanatrios nicos

Mltiplos
Exploratrios mltiplos Descritivos mltiplos Explanatrios mltiplos

Tabela 1 - Tipos de estudos de caso (Yin, 1993).

Conforme sejam nicos ou mltiplos, os estudos de caso tambm podem ser exploratrios, descritivos ou explanatrios. Os estudos exploratrios tm como finalidade definir as questes ou hipteses para uma investigao posterior. Isto , so o preldio para uma investigao subsequente, mas no necessariamente um estudo de caso. Estes estudos so diferentes dos descritivos, podendo buscar hipteses e proposies relevantes para orientar estudos posteriores. Pretendem fornecer um certo suporte para a teorizao. Os estudos exploratrios so, talvez, segundo Yin (1993), os de reputao mais notria. Por outro lado, os estudos descritivos representam a descrio completa de um fenmeno inserido no seu contexto. Os estudos explanatrios procuram informao que possibilite o estabelecimento de relaes de causaefeito, ou seja, procuram a causa que melhor explica o fenmeno estudado e todas as suas relaes causais. Yin (2005) aborda as caractersticas gerais do desenho de estudos de caso, partindo do princpio que os casos podem ser nicos ou mltiplos, podendo tambm ser, simultaneamente, holsticos (com uma unidade de anlise) ou incorporados (vrias unidades de anlise). Desta combinao resultam quatro tipos diferentes de desenho de estudos de caso (tabela 2).

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Projecto de caso nico

Projecto de casos Mltiplos Holstico de casos mltiplos Incorporado de casos mltiplos

Holsticos
(uma unidade de anlise)

Holstico de caso nico Incorporado de caso nico

Incorporados
(vrias unidades de anlise)

Tabela 2 - Tipos de projecto para estudos de caso (Adaptado de Yin, 2005).

A opo por um projecto de caso nico ou de casos mltiplos um aspecto a ser pensado ao formular as questes de pesquisa. Conforme Yin (2005), o estudo de mltiplos casos contribui tambm para um estudo mais convincente, pois como referem (Rodrguez et al. 1999) este tipo de desenho permite contestar e contrastar as respostas obtidas de forma parcial com cada caso que se analisa. Deste modo, se as concluses forem idnticas a partir dos dois casos, elas incrementam a possibilidade de generalizao. Por estas razes ter, no mnimo, dois casos no estudo deve ser uma meta (Yin, 2005). Stake (1999) adopta uma classificao tambm bastante ilustrativa, com base nos objectivos que os investigadores possuem ao empreender a metodologia de estudo de caso. Assim, os estudos de caso podem ser intrnsecos, instrumentais ou colectivos. Nos estudos de caso intrnsecos, o interesse da investigao, recai sobre o caso particular. Isto , o importante compreender exclusivamente o caso particular, sem relao com outros casos ou outras problemticas mais abrangentes. Nos estudos de casos instrumentais, o caso em si tem um interesse mais secundrio. Distinguem-se dos intrnsecos, porque se definem em funo do interesse por conhecer e compreender uma problemtica mais ampla, atravs da compreenso do caso particular. O caso o veculo para compreender ou iluminar um problema ou as condies que afectam no apenas o caso estudado, mas tambm outros casos. Neste sentido, o caso funciona como instrumento ou suporte para facilitar a compreenso de algo que vai para alm do caso em si. No existe um limite rgido entre os estudos intrnsecos e instrumentais. As fronteiras podem variar consoante os interesses e objectivos do investigador (Fragoso, 2004). Nos estudos de caso colectivos, os investigadores estudam vrios casos a fim de fazer uma melhor anlise e, consequentemente, uma melhor compreenso e teorizao. Apresentam, segundo Vzquez e Angulo (2003), um certo grau de instrumentalizao, pois, cada um por si, um instrumento para compreender o problema que em conjunto representam.
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EDUSER: revista de educao, Vol 2(2), 2 2010 Inovao, Investigao em Educao Educao A recolha e anlise da informao em estudos de caso

Parece consensual que devem ser o caso e o seu contexto, bem como o problema, as proposies e respectivas questes orientadoras (esquema 1), a indicar ao investigador as melhores tcnicas e materiais a utilizar bem como a informao a recolher.

Esquema 1 - Desenho do estudo com base na identificao do problema, proposies e questes orientadoras

O desenho da investigao determina, em parte, parte, a recolha de informao e as tcnicas de anlise. Como refere Yin (1993):
A orientao inicial do estudo de caso aponta para mltiplas fontes de evidncia. A avaliao do estudo de caso por, assim, incluir o uso de anlise de documentos, de entrevistas entrevistas abertas e fechadas, anlise quantitativa de dados registados, e observaes de campo directas (p.67).

De acordo com Fragoso (2004) o investigador deve assegurar-se, assegurar se, ao longo do estudo, que os mtodos e tcnicas de recolha de informao so utilizados de forma a obter informao suficiente e pertinente. Para isso, o investigador deve recolher e organizar dados de mltiplas fontes e de forma sistemtica (Dooley, 2002). A possibilidade de utilizar vrias fontes de evidncia um ponto forte importante dos estudos estudos de caso (Yin, 2005). No entanto, o facto de nos estudos de caso se recorrer a mltiplas fontes para a obteno de dados pode originar a obteno excessiva de informao para analisar. E, nesta lgica, acentua Dolley (2002) os estudos de caso so complexos complexos porque envolvem geralmente mltiplas fontes de dados, podem incluir vrios casos dentro de um estudo, e produzem grande volume de dados para anlise (p. 343). A vantagem mais importante para a utilizao de fontes mltiplas de evidncia o desenvolvimento vimento de linhas convergentes de investigao, enquanto processo de triangulao de dados (Yin, 2005). Assim, qualquer descoberta ou concluso em um estudo de caso
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provavelmente ser muito mais convincente e acurada se baseada em vrias fontes distintas de informao, obedecendo a um estilo corroborativo de pesquisa (Yin, 2005, p. 126). A triangulao aparece como um conceito comum e importante na metodologia qualitativa e de estudos de caso. Autores como Yin (1993), Hamel (1997), Stake (1994; 1999) e Flick (2004), apresentam a triangulao como uma estratgia de validao, na medida em que torna possvel a combinao de metodologias para estudo do mesmo fenmeno. Por outras palavras, a triangulao permite obter, de duas ou mais fontes de informao, dados referentes ao mesmo acontecimento, a fim de aumentar a fiabilidade da informao. Nas palavras de Yin (1993), uma pista importante formular a mesma questo na anlise de dados de diferentes fontes; se todas as fontes indicarem as mesmas respostas, os dados foram triangulados com sucesso (p. 69). A triangulao , segundo Stake (1999), um processo que utiliza mltiplas perspectivas para clarificar significados, na medida em que observaes adicionais podem ser teis na reviso da interpretao do investigador. , tambm, conforme o mesmo autor, uma das caractersticas de um bom estudo qualitativo.
O papel do investigador nos estudos de caso

Este aspecto transporta-nos para a relao sujeito/objecto na investigao. As abordagens positivistas criaram a ideia do observador neutro, sem influncia sobre o objecto de investigao. Neste sentido, pode-se captar uma realidade objectiva, na medida em que se considera que pode ser eliminada a subjectividade atravs de uma relao distante do observador/investigador. As posies opostas, anteriormente referidas, sustentam que o investigador se implica a nvel relacional com o objecto de investigao. Estas posies admitem a existncia de um papel mais construtivo do sujeito e, consequentemente, a existncia de uma realidade subjectiva. Um ponto central desta problemtica relaciona-se directamente com a questo da observao no participante/participante. A observao participante um mtodo interactivo de recolha de informao que requer uma implicao do investigador nos acontecimentos e fenmenos que est a observar (Rodrguez et al., 1999). Segundo Flick (2004), a observao participante mais frequente na investigao qualitativa. Tambm Rodrguez et al. (1999) salientam que a observao participante um dos procedimentos de observao mais utilizados na investigao qualitativa. O fundamental desta observao participante a integrao do investigador no campo de observao. Observa desde a perspectiva de um membro participante, mas tambm pode influenciar o que observa devido sua participao (Flick, 2004). Neste sentido, o observador pode tornar-se parte activa do campo observado.
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Yin (2005) refere que a observao participante um modo especial de observao, em que o investigador no meramente um observador passivo, mas pode assumir uma variedade de papis no estudo de caso, podendo mesmo participar em acontecimentos a serem estudados. Autores como Bogdan e Biklen (1994), Vzquez e Angulo (2003) e Lessard-Hbert et al., (2005) sustentam a ideia de um contnuo entre a observao no participante e a observao participante. Neste sentido, a ideia de participao no absoluta e podem ocorrer diferentes graus de implicao por parte do investigador. Assim, na mesma investigao, a participao do investigador pode variar conforme a necessidade e as circunstncias, podendo a participao ser baixa em alguns momentos e, noutros momentos, ser mais alta. A investigao participante no se revela uma tarefa fcil, pois requer uma certa aprendizagem que permita ao investigador desempenhar o duplo papel de investigador e de participante. A importncia da observao participante salientada por Yin (2005), quando escreve que:
(...) para alguns tpicos da pesquisa, pode no haver outro modo de coletar [colectar, recolher] evidncias a no ser atravs da observao participante. Outra oportunidade muito interessante a capacidade de perceber a realidade do ponto de vista de algum de dentro do estudo de caso, e no de um ponto de vista externo (p. 122).

Sobre este aspecto, Rodrguez et al. (1999) acentuam:

No obstante o esforo investido, ser suficientemente compensado coma qualidade da informao obtida atravs deste procedimento. O observador participante pode aproximar-se num sentido mais profundo e fundamental s pessoas e comunidades estudadas e aos problemas que as preocupam. Esta aproximao que situa o investigador no papel dos participantes, permite obter percepes da realidade estudada que dificilmente se poderiam conseguir sem se implicar de maneira efectiva (p. 165-166).

Apesar de se colocar o problema da interferncia, a implicao apresenta tambm vantagens, tais como uma maior aproximao realidade dos dados, uma melhor compreenso das motivaes das pessoas e uma maior facilidade na interpretao das variveis do contexto de estudo. Sendo a questo complexa parece importante, antes de mais, ser necessrio analisar a interferncia eventualmente produzida e inclu-la na investigao, mais do que negligenci-la ou consider-la nula (Fragoso, 2004).
Instrumentos de recolha de dados

Como vimos, uma das caractersticas dos estudos de caso a possibilidade de obter informao a partir de mltiplas fontes de dados. O investigador deve ter em conta o formato em que vai recolher os dados, a estrutura e os meios tecnolgicos que pretende
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utilizar (Vzquez e Angulo, 2003). O estudo de caso faz recurso a uma diversidade de formas de recolha de informao, dependente da natureza do caso e tendo por finalidade, possibilitar o cruzamento de ngulos de estudo ou de anlise (Hamel, 1997). Entre os instrumentos de recolha de informao encontra-se o dirio, o questionrio, as fontes documentais, a entrevista individual e de grupo e outros registos que as modernas tecnologias da informao e comunicao nos permitem obter. O dirio um bom instrumento para registo dos processos e procedimentos de investigao. Dada a vulnerabilidade da nossa memria, o dirio, como salienta Vzquez e Angulo (2003), o local onde permanecem com vida os dados, os sentimentos e as experincias da investigao.
O dirio a expresso diacrnica do percurso da investigao que mostra no apenas dados formais e precisos da realidade concreta, mas tambm preocupaes, decises, fracassos, sensaes e apreciaes da pessoa que investiga e do prprio processo de desenvolvimento; recolhe informao do prprio investigador/a y capta a investigao em situao (Vzquez e Angulo, 2003, p.39).

Para Rodrguez et al. (1999), o dirio um instrumento reflexivo e de anlise, onde o investigador regista, no apenas, as notas de campo, mas tambm as suas reflexes sobre o que v e ouve. assim um registo da observao directa, mas tambm pode haver grelhas de observao, onde os registos so feitos de forma mais sistematizada. O questionrio, segundo Rodrguez et al. (1999), no se pode dizer que seja uma das tcnicas mais representativas na investigao qualitativa, pois a sua utilizao est mais associada a tcnicas de investigao quantitativa. Contudo, enquanto tcnica de recolha de dados, o questionrio pode prestar um importante servio investigao qualitativa. Esta tcnica baseia-se na criao de um formulrio, previamente elaborado e normalizado. O recurso a fontes documentais relacionadas com a temtica uma estratgia bsica num estudo de caso. Estas fontes podem ser diversas: relatrios, propostas, planos, registos institucionais internos, comunicados, dossiers, etc. A informao recolhida pode servir para contextualizar o caso, acrescentar informao ou para validar evidncias de outras fontes. A entrevista uma das fontes de informao mais importantes e essenciais, nos estudos de caso (Yin, 2005). Tambm, conforme Fontana e Frey (1994), entrevistar uma das formas mais comuns e poderosas de tentar compreender outros seres humanos (p. 361). A entrevista um ptimo instrumento para captar a diversidade de descries e interpretaes que as pessoas tm sobre a realidade. O investigador qualitativo tem, na entrevista, um instrumento adequado para captar essas realidades mltiplas (Stake, 1999). A entrevista considerada uma interaco verbal entre, pelo menos, duas pessoas: o entrevistado, que fornece
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respostas, e o entrevistador, que solicita informao para, a partir de uma sistematizao e interpretao adequada, extrair concluses sobre o estudo em causa. As entrevistas semi-estruturadas tm suscitado, segundo Flick (2004), bastante interesse e tm sido de utilizao frequente.
Este interesse est associado com a expectativa de que mais provvel que os sujeitos entrevistados expressem os seus pontos de vista numa situao de entrevista desenhada de forma relativamente aberta do que numa entrevista estandardizada ou num questionrio (Flick, 2004, p. 89).

Neste tipo de entrevista, o entrevistador estabelece os mbitos sobre os quais incidem as questes. Como referem Vzquez e Angulo (2003), comparadas com as entrevistas estruturadas, as entrevistas semi-estruturadas no pressupem uma especificao verbal ou escrita do tipo de perguntas a formular nem, necessariamente, da ordem de formulao. Para alm de possurem caractersticas diferentes, tambm Flick (2004) aponta algumas vantagens das entrevistas semi-estruturadas sobre as estruturadas, dado que estas ltimas limitam o ponto de vista do sujeito ao impor quando, em que sequncia e como tratar os assuntos. Em suma, a entrevista semi-estruturada no segue uma ordem pr-estabelecida na formulao das perguntas, deixando maior flexibilidade para colocar essas perguntas no momento mais apropriado, conforme as respostas do entrevistado Um outro instrumento importante a entrevista de grupo ou auscultao do grupo. Na opinio de Flick (2004), as vantagens principais das entrevistas de grupo serem ricas em dados, pois vo para alm das respostas das entrevistas individuais, porque estimulam as respostas e a recordao de acontecimentos. Desta forma, o grupo converte-se numa ferramenta para construir a negociao de ideias entre os participantes. Vsquez e Angulo (2003) abordam a entrevista grupal como um caso de entrevista particularmente til para comparar, debater e replicar diferentes opinies entre os elementos do grupo. Nesta situao, os elementos do grupo sentem-se mais vontade, uma vez que no esto isolados nem se sentem objecto de avaliao. Mais recentemente, os registos electrnicos tm surgido como uma fonte essencial de dados para anlise. A utilizao destes registos, como fonte de informao, algo bastante recente e decorrente da utilizao da tecnologia informtica. Por exemplo a informao registada por plataformas e-learning quase infindvel e requer, normalmente por parte do investigador a seleco da informao relevante para o caso em estudo. Entre os registos electrnicos encontra-se as mensagens electrnicas, as discusses dos fruns, dos chats, wikis e de todo o trabalho realizado na plataforma.

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Concluso

O estudo de caso frequentemente referido como permitindo estudar o objecto (caso) no seu contexto real, utilizando mltiplas fontes de evidncia (qualitativas e quantitativas) e enquadra-se numa lgica de construo de conhecimento, incorporando a subjectividade do investigador. Poder ser um estratgia poderosa quando o contexto complexo e quando entrecruza um conjunto complexo de variveis. uma estratgia que requer ao investigador reflexo ponderada sobre aspectos (transversais s obras sobre esta temtica), como o seu carcter qualitativo/quantitativo, a falta de sistematizao como mtodo de investigao, o seu carcter mais ou menos holstico, a maior ou menor importncia do contexto, a investigao participante/no participante, a possibilidade de generalizar os resultados, a necessidade de uma teoria prvia e o carcter interpretativo constante. O estudo de caso faz sentido se assentar num desenho metodolgico rigoroso, partindo de um problema iniciado com porqu ou como e onde sejam claros os objectivos e o enquadramento terico da investigao. O problema poder decompor-se em proposies e estas, por sua vez, em questes orientadoras. Tero de se identificar a(s) unidade(s) de anlise e de desenhar os instrumentos de recolha da informao. Deve tambm fazer-se o necessrio registo e classificao da informao a partir das mltiplas fontes de evidncia; proceder triangulao da informao para dar resposta s questes orientadoras e, por fim, filtrar criticamente a problemtica estudada com os elementos conceptuais tericos que fundamentaram o estudo.
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