Para Servir e Proteger Direitos Humanos

PARA SERVIR E PROTEGER
DIREITOS HUMANOS E DIREITO INTERNACIONAL

HUMANITRIO PARA FORAS POLICIAIS
E DE SEGURANA
MANUAL PARA INSTRUTORES
C. de Rover
Traduzido por:
Slvia Backes e Ernani S. Pilla
com a colaborao de Dbora B. de Azevedo
e Hugo Mader
Revisado por: Ambile Pierroti
ISBN: 2-88145-093-8
Comit Internacional da Cruz Vermelha, Genebra

2005 - 4 Edio
Reimpresso:
Centro de Apoio Comunicao para Amrica Latina e Caribe, CICV.
Buenos Aires, janeiro de 2009.
Para Servir e Proteger

Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitria
para Foras Policiais e de Segurana
Manual para Instrutores
por C.de Rover
O Autor: Cees de Rover, ex-Consultor Snior junto ao Representante
Especial do Secretrio Geral das Naes Unidas, em Burundi, em Questes

de Segurana e Aplicao da Lei, tendo sido Vice-Diretor do Instituto
Policial de Segurana e Ordem Pblica (P.I.O.V.) dos Pases Baixos e
ex-integrante da Polcia Holandesa. Alm das qualificaes formais
para seu trabalho policial, o autor tem Mestrado em Administrao de
Empresas (MBA) e est concluindo o curso de Mestrado em Direito
Internacional (LLM). No desempenho de suas funes como consultor
de vrias organizaes internacionais, tem atuado na rea dos direitos
humanos, do direito internacional humanitrio e da prtica profissional
da aplicao da lei. Conduziu misses de avaliao e treinamento de
foras policiais e de segurana em mais de 40 pases, na Amrica
Latina, frica, Leste Europeu e sia. No Comit Internacional da
Cruz Vermelha, trabalha junto Diviso de Relaes com as Foras
Armadas e de Segurana, exercendo o cargo de Coordenador para as
Foras Policiais e de Segurana.
Agradecimentos
No teria sido possvel escrever este Manual sem os esforos de
algumas pessoas dedicadas. Gostaria, portanto, de agradecer a Bruno
Doppler e, por meio dele, ao Comit Internacional da Cruz Vermelha, por
me confiarem esta desafiadora tarefa e responsabilidade, como tambm
pelo apoio em sua execuo. Louis Maresca foi o responsvel pela
conduo de pesquisas inestimveis sobre as Referncias Selecionadas
listadas no Apndice III, que aumentam consideravelmente o valor deste
Manual para seus futuros usurios. Os comentrios proferidos pelas
Divises Jurdica, de Promoes e de Proteo do Comit Internacional
da Cruz Vermelha (CICV) sobre uma verso anterior deste documento
ajudaram a atualizar e ajustar o texto da verso final. Sou tambm grato
assistncia secretarial prestada pela Diviso de Relaes com Foras
Armadas e de Segurana do CICV. Por fim, e certamente no menos
importante, expresso minha sincera gratido a Anne Gallagher. Mais de
uma vez usei de sua proficincia legal e de suas habilidades editoriais.
Ela no deixou nenhuma vez de atender minhas mais altas expectativas,
e sabe o quanto prezo suas opinies e sua contribuio neste trabalho.
Genebra, fevereiro de 1998
C. de Rover
Prefcio
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV)
provavelmente mais conhecido por suas atividades de proteo
humanitria e assistncia em situaes de conflito armado e por seu
esforo infatigvel de promover o respeito ativo pelas regras do direito
internacional humanitrio junto aos integrantes das foras armadas.
Este esforo do CICV em promover a adeso ao direito internacional
humanitrio concentra-se talvez, invariavelmente, junto aos integrantes
das foras armadas no mundo todo. No entanto, o CICV est ciente
de que a natureza das situaes de conflito armado est mudando. A
maioria delas, atualmente, caracteriza-se por ser no internacional (isto
, localiza-se dentro do territrio de um Estado). Grande parte dessas
situaes no so formalmente reconhecidas como conflitos armados
no internacionais - aos quais se aplicariam certas regras de direito
internacional humanitrio . Entre os protagonistas dos conflitos atuais
incluem-se freqentemente integrantes de foras policiais e de segurana.
Uma complicao ainda maior o fato de que no h uma distino
absolutamente clara entre os servios prestados tipicamente pelas foras
armadas e aqueles tipicamente prestados pelas foras policiais e de
segurana - com uma fora prontamente assumindo a responsabilidade
da outra. Situaes atuais de violncia armada so caracterizadas por um
desprezo sistemtico e em larga escala pelos princpios fundamentais de
humanidade. O direito vida, liberdade e segurana da populao civil
freqentemente desrespeitado, fazendo com que, conseqentemente,
muitas vtimas necessitem de proteo e assistncia.
O CICV reconhece que, para assegurar proteo e assistncia
adequadas s vtimas de situaes de violncia armada, importante,
mesmo essencial, concentrar-se nos integrantes das foras policiais e de
segurana alm dos integrantes das foras armadas. A melhor proteo
que pode ser oferecida s vtimas (em potencial) de violncia armada
assegurar o respeito aos princpios fundamentais de humanidade, na
conduta e em operaes no apenas das foras armadas, mas tambm
das foras policiais e de segurana. Esses princpios fundamentais de
humanidade podem ser estabelecidos a partir do direito internacional
humanitrio e dos instrumentos internacionais de direitos humanos.
6
Este Manual apresenta todos os princpios e normas relevantes

do Direito Internacional Humanitrio e do Direito Internacional dos
Direitos Humanos e coloca-os dentro do contexto de situaes
operacionais, nas quais devem ser respeitados e postos em prtica
pelos integrantes das foras armadas, policiais e de segurana. Ser
utilizado pelo CICV nas atividades de difuso junto s foras armadas e
de segurana. O Manual almeja, tambm, propiciar informaes e apoio
a todos aqueles envolvidos no desenvolvimento de estruturas e prticas
de aplicao da lei que sejam profissionais, ticas e protetoras.
Cornelio Sommaruga
Presidente do CICV
Genebra, fevereiro de 1998
Resumo do Contedo
ndice ....................................................................................................................... 11
Introduo ao Manual .............................................................................................. 27
Lista de Abreviaturas ............................................................................................... 31
ACARBOUO JURDICO
Captulo 1: Conceitos Bsicos de Direito Internacional ......................................... 35
Captulo 2: Direito Internacional dos Direitos Humanos ....................................... 71
Captulo 3: Direito Internacional Humanitrio ..................................................... 111
PREMISSAS BSICAS dA APLICAO DA LEI
Captulo 4: Aplicao da Lei nos Estados Democrticos ..................................... 153
Captulo 5: Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei ....................................... 167
RESPONSABILIDADES BSICAS nA APLICAO DA LEI
Captulo 6: Preveno e Deteco do Crime ........................................................ 181
Captulo 7: Manuteno da Ordem Pblica .......................................................... 209
PODERES BSICOS NA APLICAO DA LEI
Captulo 8: Captura ................................................................................................. 237
Captulo 9: Deteno ............................................................................................ 253
Captulo 10: Uso da Fora e de Armas de Fogo ................................................... 289
APLICAO DA LEI NO CASO DE GRUPOS VULNERVEIS
Captulo 11: Mulheres ........................................................................................... 313
Captulo 12: Crianas e Adolescentes ................................................................... 339
Captulo 13: Vtimas da Criminalidade e do Abuso de Poder .............................. 359
Captulo 14: Refugiados e Deslocados Internos ................................................... 375
COMANDO E GESTO
Captulo 15: Procedimentos de Superviso e Reviso .......................................... 395
Captulo 16: Investigao de Violaes dos Direitos Humanos ............................. 411
Bibliografia ................................................................................................................ 429
Referncias Selecionadas ........................................................................................... 435
NDICE
ARCABOUO JURDICO
Captulo 1
Conceitos Bsicos de Direito Internacional

Perguntas-Chave para os Encarregados da
Aplicao da Lei ........................................................................................... 35
Introduo ..................................................................................................... 36
As Fontes do Direito Internacional ................................................. 36
Introduo ................................................................................................ 36
Costume ................................................................................................... 38
Tratados ................................................................................................... 39
Fontes Adicionais .................................................................................... 39
A Relao entre o Direito Internacional e o
Direito Interno ............................................................................................. 40
Personalidade Jurdica ........................................................................... 41
Comentrios Gerais ................................................................................. 41
Estados .................................................................................................... 42
Outras Pessoas Jurdicas ..................................................................... 45
Jurisdio do Estado ................................................................................. 46
Jurisdio Penal ....................................................................................... 47
Imunidade dos Estados ............................................................................ 48
Imunidade Diplomtica ........................................................................... 49
Responsabilidade do Estado ................................................................. 50
A Teoria da Responsabilidade ................................................................. 51
O Direito dos Tratados ............................................................................. 54
A Elaborao dos Tratados ...................................................................... 54
Jus Cogens ............................................................................................... 58
Trmino, Suspenso, Retirada ................................................................. 59
Arbitragem e Soluo de Controvrsias ..................................... 60
10
11
Arbitragem ............................................................................................... 61
A Corte Internacional de Justia .............................................................. 62
Tribunais Criminais Internacionais .......................................................... 64
A Comisso Sobre o Estatuto da Mulher ................................................ 91

O Alto Comissariado para Direitos Humanos ........................................ 91
O Alto Comissrio para Direitos Humanos ............................................ 92
Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitrio..... 66

Posio dentro do Direito Internacional .................................................. 67
Sistemas e Mecanismos de Sano ..................................................... 93

rgos de Superviso de Tratados ........................................................ 93
Graves Violaes dos Direitos Humanos ............................................... 94
Resolues 728f, 1235 e 1503 do Ecosoc .............................................. 95
Procedimentos de Investigao .............................................................. 99
Mecanismos de Denncias ..................................................................... 100
Questes para Estudo ............................................................................... 69

Conhecimento .......................................................................................... 69
Compreenso ........................................................................................... 69
Referncias Selecionadas ................................................................... 435

Captulo 2
Direito Internacional dos Direitos Humanos

Perguntas-Chave para os Encarregados Da
Aplicao da Lei ........................................................................................... 71
Introduo ..................................................................................................... 72
Resumo Histrico ........................................................................................ 73
Comentrios Gerais ................................................................................ 73
A Liga das Naes .................................................................................. 73
A OIT (Organizao Internacional do Trabalho) .................................... 74
1945: Naes Unidas ............................................................................... 75
Padres Internacionais de Direitos Humanos ......................... 76
Direito Consuetudinrio ......................................................................... 77
A Carta da ONU ....................................................................... 77
A Declarao Internacional dos Direitos Humanos ................................ 79
Outros Importantes Tratados dos Direitos Humanos .............................. 81
Reservas aos Tratados de Direitos Humanos ......................................... 82
A Administrao de Justia ..................................................................... 83
As Naes Unidas e os Direitos Humanos ....................................... 84
O Conselho de Segurana e a Assemblia Geral .................................... 84
O Conselho Econmico e Social ............................................................ 88
A Comisso dos Direitos Humanos ........................................................ 89
A Subcomisso de Preveno da Discriminao e
Proteo de Minorias .............................................................................. 90
12
Acordos Regionais ...................................................................................... 102

Comentrios Gerais ..................................................................................102
frica ...................................................................................................... 103
Amricas ................................................................................................. 104
Europa ................................................................................................... 106
sia ....................................................................................................... 107
Liga dos Estados rabes ....................................................................... 108
QUESTES para Estudo ............................................................................. 109
Conhecimento ....................................................................................... 109
Compreenso ........................................................................................ 109
Captulo 3
Direito Internacional Humanitrio

Aplicao da Lei ......................................................................................... 111
Introduo ................................................................................................... 112
Origem e Desenvolvimento .................................................................. 112
O Direito de Guerra: Uma Breve Recapitulao .................................. 113
O Direito de Guerra versus a Necessidade Militar ............................... 115
O Direito de Guerra versus Ttica ........................................................ 116
Direito Internacional Humanitrio .............................................. 117
O Direito de Genebra ............................................................................ 118
O Direito de Haia .................................................................................. 120
Outras Convenes e Declaraes de Haia .......................................... 124
Direito Misto ......................................................................................... 126
13
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e

do Crescente Vermelho e a Guerra ................................................ 131
O Movimento e a Guerra ...................................................................... 133
O Comit Internacional da Cruz Vermelha ................................ 134
O Papel do CICV .................................................................................. 134
O CICV em Resumo ............................................................................. 136
O Mandato do CICV ............................................................................. 139
O CICV e os Distrbios e Tenses ....................................................... 142
Direito Internacional Humanitrio e
os Instrumentos de Direitos Humanos .......................................... 146
Introduo ............................................................................................. 146
Aps a Segunda Guerra Mundial .......................................................... 147
Direito Internacional Humanitrio e a
Aplicao da Lei ......................................................................................... 149
QUESTES PARA ESTUDO ............................................................................. 151
Conhecimento ....................................................................................... 151
Compreenso ........................................................................................ 152
PREMISSAS BSICAS DA APLICAO DA LEI

Captulo 4
A Aplicao da Lei nos Estados Democrticos
Direito Internacional Humanitrio ........................................................ 160

Promoo e Proteo ............................................................................ 161
Pontos de Destaque do Captulo ...................................................... 163
QUESTES PARA ESTUDO ............................................................................. 165
Conhecimento/Compreenso ................................................................ 165
Aplicao .................................................................................................165
Captulo 5
Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei

Aplicao da Lei ......................................................................................... 167
Introduo ................................................................................................... 168
tica .................................................................................................................. 168
Introduo ............................................................................................. 168
Definio ............................................................................................... 170
tica Pessoal, tica de Grupo, tica Profissional ................................. 170
Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei ................................ 172
Introduo ............................................................................................. 172
Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei ........... 172
Declarao Sobre a Polcia - Conselho da Europa ............................... 174
Princpios Bsicos Sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo ............ 175
Preveno Eficaz e Investigao de Execues
Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias .................................................. 176
Conveno Contra a Tortura ................................................................. 177
Aplicao da Lei ......................................................................................... 153

Conhecimento ....................................................................................... 179
Compreenso ........................................................................................ 180
Aplicao .............................................................................................. 180
Introduo ................................................................................................... 154

Democracia e o Estado de Direito .................................................... 154
A Funo da Aplicao da Lei ............................................................. 156
Origem e Organizao .......................................................................... 156
Funes e Deveres ................................................................................ 157
Poderes e Autoridade ............................................................................ 158
a Aplicao da Lei e o Direito Internacional ............................ 159

Direito Internacional dos Direitos Humanos ........................................ 159
14
15
RESPONSABILIDADES BSICAS NA
APLICAO DA LEI
Captulo 6
Preveno e Deteco do Crime

Aplicao da Lei ......................................................................................... 181
Introduo ................................................................................................... 182
Um Arcabouo Jurdico para a Aplicao da Lei ...................... 182
A Presuno da Inocncia ..................................................................... 183
O Direito a um Julgamento Justo ......................................................... 184
O Direito Privacidade ........................................................................ 188
A tica na Luta Contra o Crime ............................................................ 189
Preveno e Deteco do Crime ....................................................... 190
Obteno de Provas .............................................................................. 190
Interrogatrio ........................................................................................ 193
Desaparecimentos e Mortes Extrajudiciais ........................................... 195
A ADMINISTRAO DA JUSTIA JUVENIL ................................................ 196
Instrumentos Internacionais ...................................................................197
Objetivo e mbitos das Medidas .......................................................... 197
Implicaes para a Prtica da Aplicao da Lei ................................... 200
Vtimas da Criminalidade e do Abuso de Poder ........................ 202
Conhecimento ....................................................................................... 207
Compreenso ........................................................................................ 207
Aplicao .............................................................................................. 208
Captulo 7
Manuteno da Ordem Pblica

Aplicao da Lei ......................................................................................... 209
Introduo ................................................................................................... 210
Reunies e Manifestaes .................................................................... 211
Direitos e Liberdades Fundamentais .................................................... 211
Prticas da Aplicao da Lei ................................................................. 212
Distrbios INTERIORES e Tenses Internas ...........................217
Uma Proposta de Definio .................................................................. 217
Princpios do Direito Internacional dos Direitos Humanos .................. 219
Princpios do Direito Internacional Humanitrio ................................. 220
Prticas da Aplicao da Lei ................................................................. 220
Estados de Emergncia .......................................................................... 221
Definio ............................................................................................... 222
Requisitos ............................................................................................. 222
Derrogaes .......................................................................................... 224
Padres Humanitrios Mnimos ........................................................... 224
Conflito Armado No Internacional ............................................ 226
Legislao Aplicvel ............................................................................. 226
Questes de Ordem Pblica .................................................................. 228
Conflito Armado Internacional ...................................................... 228
Definio e Legislao Aplicvel ......................................................... 228
Questes de Ordem Pblica .................................................................. 230
Conhecimento ....................................................................................... 234
Compreenso ........................................................................................ 235
Aplicao .............................................................................................. 235
16
17
PODERES BSICOS DA APLICAO DA LEI

Captulo 8
Captura
Aplicao da Lei ......................................................................................... 237
Introduo ................................................................................................... 238
Definies ...................................................................................................... 238
Captura na Aplicao da Lei ............................................................... 239
Razes para Captura ............................................................................. 239
Captura ou Deteno Arbitrrias .......................................................... 240
A Conduta dos Encarregados da Aplicao da Lei .................................. 241
A Pessoa Capturada .................................................................................. 242
Direitos no Ato da Captura ................................................................... 242
Direitos Imediatamente Aps a Captura ............................................... 244
A Situao Especial das Mulheres ........................................................... 245
Situao Especial das Crianas e Adolescentes .................................... 246
As Vtimas de Captura ou Deteno Ilegais .............................................. 248
As Obrigaes dos Encarregados da Aplicao da Lei .............................. 248
A Proibio da Tortura ......................................................................... 256

Tratamento Humano ............................................................................. 258
A Situao Especial das Crianas e Adolescentes ................................ 260
A Situao Especial das Mulheres ....................................................... 263
Interrogatrio Durante Deteno ......................................................... 264
Disciplina e Punio ............................................................................. 265
Instituies Penais ................................................................................ 266
A Deteno e o Direito Internacional dos
direitos humanos ..................................................................................... 268
Introduo ............................................................................................ 268
Distrbios e Tenses ............................................................................ 268
Distrbios e Tenses: Estados de Emergncia ..................................... 270
Conflito Armado No Internacional ..................................................... 274
Conflito Armado Internacional ............................................................. 276
Papel e Responsabilidades do CICV .................................................... 282
Conhecimento ...................................................................................... 287
Compreenso ........................................................................................ 288
Aplicao .............................................................................................. 288
Captulo 10

Conhecimento ....................................................................................... 251
Compreenso ........................................................................................ 252
Aplicao .............................................................................................. 252
Aplicao da Lei ........................................................................................ 289
Captulo 9
Deteno
Aplicao da Lei ......................................................................................... 253
Introduo ................................................................................................... 254
A Deteno e o Direito Internacional
dos Direitos Humanos ............................................................................. 255
Definies Essenciais ........................................................................... 255
18
O uso da Fora e de Armas de Fogo
Questes ticas e Legais Relacionadas ao

Uso da Fora e de Armas de Fogo ..................................................... 290
O Direito Vida, Liberdade e Segurana de Todas as Pessoas ...... 290
O Uso da Fora Por Encarregados da Aplicao da Lei;
Autoridade e Obrigao ....................................................................... 293
O Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei ....... 294
Princpios Bsicos Sobre o Uso da Fora e
de Armas de Fogo ...................................................................................... 296
Disposies Gerais e Especiais ............................................................ 297
19
Princpios Essenciais ............................................................................ 298

Qualificaes, Treinamento e Aconselhamento ................................... 299
Uso de Armas de Fogo ......................................................................... 300
Uso Indevido da Fora e de Armas de Fogo ........................................ 302
Policiamento de Reunies Ilegais ........................................................ 303
Policiamento de Indivduos Sob Custdia ou Deteno ...................... 304
Procedimentos de Comunicao e Reviso ......................................... 304
Responsabilidades dos Encarregados da Aplicao da Lei .................. 305
A Situao da Mulher na Administrao da Justia ............. 321

Preveno e Deteco do Crime ........................................................... 321
Os Direitos Humanos da Mulher ao ser Capturada .............................. 323
Os Direitos Humanos da Mulher Detida .............................................. 324
A Mulher Vtima da Criminalidade e do Abuso do Poder .................... 326
A Mulher como Encarregada da Aplicao da Lei ............................... 330
Preveno e Investigao Eficazes de Execues

Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias ....................................... 306
Definio .............................................................................................. 306
O Papel das Organizaes de Aplicao da Lei ................................... 307
A Mulher Em Situaes de Conflito Armado:

Comentrios Gerais .............................................................................. 331
A Proteo de Mulheres Combatentes .................................................. 332
A Proteo de Mulheres Civis durante um Conflito Armado ............... 333
Observao Sobre o Estupro Como Ttica de Guerra .......................... 333

Conhecimento ...................................................................................... 309
Compreenso ........................................................................................ 310
Aplicao .............................................................................................. 311

Conhecimento ....................................................................................... 336
Compreenso ........................................................................................ 337
Aplicao .............................................................................................. 337
Captulo 12
APLICAO DA LEI NO CASO DE

GRUPOS VULNERVEIS
Captulo 11
Mulheres
Aplicao da Lei ......................................................................................... 313
Os Direitos Humanos da Mulher ....................................................... 314
Introduo: A Realidade do Gnero na Sociedade ............................... 314
A Proteo Legal dos Direitos da Mulher: Igualdade e
No-Discriminao ............................................................................... 315
Mecanismos Internacionais de Proteo dos
Direitos Humanos da Mulher ............................................................... 317
Violncia Contra a Mulher .................................................................... 320
20
Crianas e Adolescentes
Aplicao da Lei ......................................................................................... 339
A Situao Especial da Criana na Sociedade .......................... 340
Introduo ............................................................................................. 340
A Conveno Sobre os Direitos da Criana .......................................... 340
A Administrao da Justia Juvenil ................................................ 341
Os Instrumentos Internacionais ............................................................ 341
Finalidade e mbito das Medidas ........................................................ 342
Implicaes para a Prtica da Aplicao da Lei ................................... 345
Captura de Menores ................................................................................. 347
Princpios Gerais ................................................................................... 347
Direitos Durante e Aps a Captura ....................................................... 348
A Deteno de Crianas e Adolescentes ...................................... 350
Princpios Gerais ................................................................................... 350
21
Proteo Especfica ............................................................................... 350

O Uso de Fora e de Armas de Fogo Contra
Crianas e Adolescentes ...................................................................... 352
A Criana em Situaes de Conflito Armado ............................ 353
Medidas de Proteo ............................................................................. 353
Conhecimento ....................................................................................... 356
Compreenso ........................................................................................ 356
Aplicao .............................................................................................. 357

Captulo 13
Vtimas da Criminalidade e do Abuso de Poder
Captulo 14
Refugiados e Deslocados Internos

Aplicao da Lei ......................................................................................... 375
Introduo ................................................................................................... 376
Definies ...................................................................................................... 376
Refugiados ............................................................................................ 376
Deslocados Internos .............................................................................. 377
Proteo e Tratamento ......................................................................... 378
Legislao Sobre os Refugiados ........................................................... 378
Direito Internacional dos Direitos Humanos e Deslocados Internos .... 380
Direito Internacional Humanitrio, Refugiados e
Deslocados Internos .............................................................................. 382
ACNUR (Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados) .... 384
O CICV ................................................................................................. 386
Responsabilidades dos rgos de Aplicao da Lei .............. 387
Aplicao da Lei ......................................................................................... 359
Introduo ................................................................................................... 360

Aplicao .............................................................................................. 392
Vtimas da Criminalidade e do Abuso dE Poder ........................ 360

Captura e Deteno Arbitrria .............................................................. 364
Uso de Fora e de Armas de Fogo ........................................................ 365
Tortura ................................................................................................... 367
Violncia Domstica ............................................................................. 370
Vtimas de Situaes de Conflito Armado .................................. 370
Introduo ............................................................................................. 370
Medidas de Proteo ............................................................................. 371
Conhecimento ....................................................................................... 374
Compreenso ........................................................................................ 374
Aplicao .............................................................................................. 374
COMANDO E GESTO
Captulo 15
Procedimentos de Superviso e Reviso

Aplicao da Lei ......................................................................................... 395
Introduo ................................................................................................... 396
Organizao da Aplicao da Lei .................................................... 396
Estruturas, Mudana, Desenvolvimento ............................................... 396
Recrutamento e Seleo ........................................................................ 398
22
23
Formao e Treinamento ...................................................................... 399

A Prtica da Aplicao da Lei ............................................................. 400
Os Direitos Humanos e a Aplicao da Lei .......................................... 400
Gesto das Operaes ........................................................................... 401
Verificao e Avaliao do Desempenho .............................................. 402
Relaes Pblicas .................................................................................... 403
Introduo ............................................................................................. 403
Capacidade de Antecipao e Reao .................................................. 403
Responsabilidade Final ......................................................................... 404
Mecanismos de Denncias ................................................................... 406
Aplicao .............................................................................................. 410
Responsabilidade ................................................................................. 424

Vtimas ................................................................................................. 425
Conhecimento/Compreenso ............................................................... 427
Aplicao ............................................................................................... 428
Captulo 16
Investigao
sobre
Violaes de Direitos Humanos

Aplicao da Lei ......................................................................................... 411
Introduo ................................................................................................... 412
Definindo Violaes de Direitos Humanos ................................. 412
Introduo ............................................................................................. 412
Responsabilidade do Estado ................................................................. 413
Mecanismos Internacionais de Denncias ................................. 414
Denncias entre Estados ...................................................................... 414
Comunicaes Individuais ................................................................... 415
Recursos Nacionais ................................................................................. 417
Procedimentos Legais .......................................................................... 418
Mecanismos de Denncias ................................................................... 418
Ombudsman Nacional .......................................................................... 420
Comisses Nacionais de Direitos Humanos ........................................ 421
Aplicao da Lei ........................................................................................ 422
Violaes de Direitos Humanos ........................................................... 422
O Dever de Investigar .......................................................................... 423
24
25
Introduo ao Manual
Quem pode utilizar o Manual?
O Manual foi escrito tendo em mente os responsveis pelo
treinamento, e formao dos integrantes das foras policiais e de
segurana. Seu contedo deve torna-los capazes de:
1. preparar instrues tericas sobre um ou mais tpicos
contidos nos captulos seguintes, de maneira a disseminar
o conhecimento e entendimento dos direitos humanos e
do direito internacional humanitrio necessrios para o
desempenho adequado das funes dos encarregados da
aplicao da lei de todas as patentes e nveis;
2. conceitualizar novas tcnicas e tticas - e adaptar aquelas que
j existem - de maneira a equipar os encarregados da aplicao
da lei de todas as patentes e nveis com as tcnicas necessrias
para assegurar o desempenho adequado de suas funes.
3. subseqentemente, incorporar princpios de direitos humanos e
direito internacional humanitrio nos currculos de treinamento
j existentes ou criar novos currculos de treinamento, ambos em
nvel terico (conhecimento/entendimento) e prtico (tcnicas/
aplicao) de maneira a assegurar a continuidade da formao
e treinamento nesse campo.
No entanto, o manual no foi elaborado exclusivamente com
o objetivo de fornecer instrues tericas aos integrantes das foras
policiais e de segurana. Seu contedo pode vir a ser tambm vlido e
til aos integrantes das foras armadas quando desempenharem funes
de aplicao da lei (como, por exemplo, na manuteno da ordem
pblica). Os integrantes das foras armadas, bem como os integrantes
das foras policiais e de segurana, podem vir a consider-lo como um
texto de referncia til. Como tal, tambm pode vir a ser de interesse
a membros do Judicirio, a estudantes de direito internacional pblico
com nfase particular na aplicao da lei ou a ativistas no campo dos
direitos humanos e do direito internacional humanitrio em geral.
26
27
Como est organizado o Manual?

Consiste em dezesseis captulos dedicados a vrios aspectos da
aplicao da lei, agrupados sob seis ttulos principais. Foi feito um esforo
para escrever cada um dos captulos como se fosse uma unidade independente,
tendo como introduo uma explanao breve sobre como se encaixa na
estrutura geral do Manual. Alm disso, cada captulo faz referncias a outros
captulos, conforme necessrio . Conseqentemente, o Manual pode ser
utilizado seguindo-se a seqncia numrica desde o primeiro at o ltimo
captulo, sendo tambm possvel tratar diretamente de qualquer assunto de
interesse ou combinar qualquer nmero de captulos.
Formato do Manual
Cada captulo foi escrito no mesmo formato, conforme explicado
abaixo:
ndice do Captulo:
Sob este ttulo, a primeira pgina de cada captulo proporciona
uma viso geral e breve do assunto tratado.
Perguntas-chave para a Aplicao da Lei:
Uma srie de perguntas-chave para os encarregados da
aplicao da lei, no incio, prepara o leitor para questes importantes
a serem discutidas, fornecendo a idia do mbito e o objetivo do
captulo.
Princpios Fundamentais:
Cada captulo trata de princpios fundamentais dos direitos
humanos e direito internacional humanitrio que so especificamente
relevantes ao tpico do captulo. Esses princpios fundamentais
encontram-se em negrito e itlico, sendo definidos quando aparecem
pela primeira vez no texto.
Aplicao:
Aplicao so exemplos prticos elaborados para ajudar os leitores
no entendimento das implicaes prticas do direito internacional dos
28
direitos humanos ou do direito internacional humanitrio, na aplicao

da lei. Quando possvel, foram utilizados como um meio adicional para
explicar e/ou clarificar o tpico de cada captulo.
Prticas Gerenciais:
Prticas gerenciais representam a prtica, na vida real, de
organizaes de aplicao da lei que respeitam os direitos humanos
e/ou o direito internacional humanitrio. Essas prticas esto destacadas
nos pontos relevantes do texto de certos captulos.
Pontos de Destaque do Captulo:
Os pontos de destaque do captulo aparecem no final de cada
captulo, proporcionando uma viso geral, de uma s pgina, dos pontos
principais.
Questes para Estudo:
Ao final de cada captulo, h uma seo que lista as questes para
estudo. Elas tm por objetivo auxiliar o leitor a avaliar o nvel adquirido
de conhecimento e entendimento do assunto tratado. Os instrutores
podem utilizar as perguntas dessa parte para discusses em grupo,
exerccios ou qualquer outra forma que se adeque a suas necessidades.
As perguntas para estudo esto agrupadas em trs tipos:
- conhecimento;
- compreenso;
- aplicao.
Referncias selecionadas:
O ndice do captulo, em sua primeira pgina, contm Referncias
Selecionadas que remetem ao Apndice III, que lista livros (ou trechos),
artigos e outras publicaes relevantes ao tpico do Manual. Tanto
quanto foi possvel, textos provenientes de vrias regies geogrficas
do mundo - assim como informao de importncia regional especfica foram includos. A primeira parte do Apndice III lista todos os tratados,
declaraes e resolues mencionadas no Manual. Contm seu ttulo
oficial (citao) e outras fontes geralmente disponveis onde os textos
29
podem ser encontrados (tais como volumes de documentos jurdicos

internacionais). O restante lista os livros, artigos e outras publicaes
relevantes mencionadas acima, seguindo a estrutura geral do Manual.
Encontra-se dividida de acordo com os captulos e, quando for prtico,
de acordo com as subsees dentro de cada captulo. O apndice contm
referncias gerais e especficas. As referncias gerais so aquelas fontes
que tratam de maneira ampla o tpico de um captulo em particular. As
referncias especficas so fontes que cobrem elementos particulares
do tpico geral do captulo em questo. Por exemplo, uma referncia
geral para o captulo Conceitos Bsicos do Direito Internacional seria
um livro sobre direito pblico internacional. Uma referncia especfica
para aquele captulo seria uma publicao sobre o papel do costume no
direito pblico internacional.
Bibliografia e Referncias Selecionadas:
Todos os documentos, livros, artigos e outras publicaes usadas
na preparao deste Manual so listados na Bibliografia e Referncias
Selecionadas.
Notas de Rodap:
Notas de rodap so utilizadas somente quando for absolutamente
necessrio. De maneira geral, as referncias contidas nos vrios
captulos no foram indicadas no texto, onde seria apropriado, mas
sim encontram-se listadas no Apndice II. Isto foi feito simplesmente
por razes prticas, de modo a facilitar o uso do Manual.
LISTA DE ABREVIATURAS
ACNUR
Alto-Comissariado das Naes Unidas para Refugiados
Armas ABQ
Armas Atmicas, Bacteriolgicas e Qumicas
Art./Arts.
Artigo/Artigos
CADH
Conveno Americana sobre os Direitos Humanos
CADHP
Carta Africana dos Direitos do Homem e dos Povos
(A) Carta
A Carta das Naes Unidas
CCEAL
Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da

Lei
CCT
Conveno Contra a Tortura, e Outras Penas ou

Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degradantes
CDC
Conveno sobre os Direitos da Criana
CDH
Comisso dos Direitos Humanos
CDI
Comisso de Direito Internacional
CEDM
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de

Discriminao contra a Mulher
CICV
Comit Internacional da Cruz Vermelha
CIEDR
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as

Formas de Discriminao Racial
CIJ
Corte Internacional de Justia
Conjunto de Princpios Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as

Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso
Conveno contra
30
Conveno sobre a Preveno e Punio do Crime de

Genocdio
31
Conveno Diplomtica Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas

(1961)
CG
Conveno de Haia
Conveno de Genebra
Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias
Internacionais
Conveno de Montevidu Conveno de Montevidu sobre os Direitos e Deveres dos

Estados (1933)
Conveno da Mulher (veja sob o ttulo CEDM)
Conveno de Viena
Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados (1969)
CRER
Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados (1951)
Declarao de Turku
Esboo) Declarao sobre Padres Humanitrios

Mnimos
Declarao das Vtimas Declarao dos Princpios Bsicos de Justia para

Vtimas da Criminalidade e do Abuso do Poder
DI
Deslocados Internos
DIH
OEA
Organizao dos Estados Americanos
OIT
Organizao Internacional do Trabalho
ONG
Organizao No-Governamental
ONU
Organizao das Naes Unidas
OTAN
Organizao do Tratado do Atlntico Norte
OUA
Organizao da Unidade Africana
PB
Princpio Bsico
PBUFAF
Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de

Fogo
PIDCP
Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos
PIDESC
Pacto Internacional sobre os Direitos Econmicos,

Sociais e Culturais
PF
Protocolo Facultativo
Regras de Beijing
Regras Mnimas das Naes Unidas para Administrao

da Justia Juvenil
Diretrizes de Riad
Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da

Delinqncia Juvenil
Regras de Tquio
Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas No

Privativas de Liberdade
DP
Declarao sobre a Polcia (Conselho da Europa, 1979)
RMTP
Regras Mnimas para o Tratamento de Presos
DUDH
Declarao Universal dos Direitos Humanos
RNUPCA
ECOSOC
Conselho Econmico e Social das Naes Unidas
Regras das Naes Unidas para a Proteo de

Crianas e Adolescentes Privados de Liberdade
Subcomisso
Subcomisso para a Preveno da Discriminao e Proteo

das Minorias
UNESCO
Organizao das Naes Unidas para a Educao, a

Cincia e a Cultura
EUA
Estados Unidos da Amrica
(A) Liga
A Liga das Naes
(O) Movimento
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do 0

CrescenteVermelho
32
33
Arcabouo Jurdico
Captulo 1
Conceitos Bsicos de
Direito Internacional
Perguntas-Chave Para os Encarregados da
Aplicao da Lei
* O que Direito Internacional?
* Quais so as fontes do Direito Internacional?
* Quem/O que tem personalidade jurdica perante o Direito
Internacional?
* O que jurisdio do Estado?
* Que jurisdio penal os Estados tm?
* O que imunidade dos Estados?
* Quando os Estados podem alegar imunidade?
* O que imunidade diplomtica?
* O que significa responsabilidade do Estado?
* Como so elaborados os tratados?
* Como os tratados entram em vigor?
* Qual a validade dos tratados?
* Qual o papel da arbitragem na soluo de controvrsias
entre Estados?
* Qual o papel e a posio da Corte Internacional de
Justia com relao s controvrsias?
* Qual o papel e a posio dos tribunais criminais
internacionais no Direito Internacional?
* Qual a posio dos direitos humanos e do direito
internacional humanitrio no direito internacional?
34
35
Introduo
Definio clssica de direito internacional: conjunto de normas
que governa as relaes entre os Estados. Esta definio, hoje em dia,
no pode ser aceita como uma descrio adequada e completa das
intenes, objetivos e mbito do direito internacional, nem se pode
acatar a sugesto de que o direito internacional uma questo que
envolve somente os Estados. O direito internacional consiste em normas
que governam as relaes entre os Estados, mas compreende tambm
normas relacionadas ao funcionamento de instituies ou organizaes
internacionais, a relao entre elas e a relao delas com o Estado e os
indivduos. Alm disso, certas normas do direito internacional abrangem
indivduos e entidades que no pertencem ao Estado, de tal maneira que
seus direitos ou obrigaes dizem respeito comunidade internacional
dos Estados. O direito internacional, entre outros atributos, estabelece
normas relativas aos direitos territoriais dos Estados (com respeito aos
territrios terrestre, martimo e espacial), a proteo internacional do
meio ambiente, o comrcio internacional e as relaes comerciais, o
uso da fora pelos Estados, os direitos humanos e o direito internacional
humanitrio.
De acordo com a inteno e os objetivos deste Manual, no
necessrio discutir aqui todos os aspectos do direito internacional.
Este captulo, portanto, tem como foco aqueles aspectos que possuem
relevncia direta para os tpicos de direitos humanos e direito
internacional humanitrio contidos aqui, consistindo no mais do que
uma introduo ao direito internacional.
As Fontes do Direito Internacional

Introduo
H muitas teorias diferentes que explicam a origem e a
subseqente evoluo do direito internacional. Teorias, como as
relacionadas a conceitos de lei natural, postulados morais e doutrina
36
do direito internacional, que influenciaram o desenvolvimento do que

o direito internacional moderno. No entanto, essas teorias no so
suscitadas quando se trata da questo do que lei numa disputa entre
Estados. O Estatuto da Corte Internacional de Justia (CIJ) rege, em
seu artigo 38.1, amplamente aceito como a listagem das fontes do direito
internacional, que:
1. A Corte, cuja funo decidir, de acordo com o direito
internacional, as controvrsias que lhe so submetidas,
aplicar:
a. as convenes internacionais, sejam elas gerais ou especficas,
estabelecendo normas expressamente reconhecidas pelos
Estados contestantes;
b. o costume internacional, como evidncia de uma prtica
geral aceita como lei;
c. os princpios gerais do direito reconhecidos pelas naes
civilizadas;
d. as decises judiciais e os ensinamentos dos publicistas
mais altamente qualificados das vrias naes, sujeitos s
disposies do artigo 59, como meios subsidirios para a
determinao das normas do direito."
Os pargrafos a. - c. constituem as principais fontes ao
estabelecimento do que o direito internacional; o pargrafo d. de
importncia secundria, conforme indicado pelo uso da expresso meios
subsidirios. Desta expresso deve ficar claro que a existncia de meios
principais (a. - c.) necessria, e que os meios subsidirios (d.) somente
tero um efeito (adicional) qualificador e/ou clarificador. O artigo 38.1
cria uma exclusividade em relao s fontes do direito internacional,
e no permite que se considerem processos legislativos de nenhuma
das j mencionadas teorias subjacentes ao direito internacional em
geral. A CIJ certamente considerar apenas as normas de direito que
se afirmem estarem baseadas em um ou mais dos processos legislativos
mencionados em a. - c., acima.
Seria certamente excessivo aos propsitos deste Manual
considerar em igual profundidade todas as fontes dos processos
37
legislativos mencionados no artigo 38.1 do Estatuto da CIJ. Portanto,

nossa ateno vai voltar-se aqui ao costume e aos tratados como
fontes principais do direito internacional. Os outros processos foram
agrupados sob o ttulo Fontes Adicionais, tendo em vista que so de
menor importncia ao uso prtico deste.
Costume
O artigo 38.1b do Estatuto da CIJ define como costume
internacional a evidncia de uma prtica geral aceita como lei.
Esta definio requer uma anlise mais apurada para ser entendida
corretamente. A primeira exigncia para o estabelecimento do
costume a existncia de uma prtica geral nas relaes entre os
Estados. Exemplos da existncia de tal prtica geral podem ser vistos
nas relaes bilaterais e multilaterais entre Estados. Uma prtica geral
necessita ter natureza (habitual) consistente para ser reconhecida como
tal. Consistente, neste caso, significa a existncia de uma freqncia
repetitiva bem como um perodo de tempo durante o qual a prtica
tenha ocorrido entre os Estados. Contudo, a existncia de uma prtica
geral, por si prpria, insuficiente para a concluso de que o direito
internacional do costume sobre um ponto especfico exista realmente.
crucial para o reconhecimento de tal prtica geral, como parte do
direito internacional do costume, que exista a crena da obrigao
legal por parte do(s) Estado(s) atuante(s) nessa prtica. Essa crena
necessria melhor conhecida por sua descrio em latim, opinio juris
sive necessitatis. A combinao de uma prtica que ocorre regularmente
(entre Estados) com a crena subjacente (dos Estados) que tanto a prtica
quanto sua recorrncia so o resultado de uma norma compulsria o
que constitui direito internacional do costume.
Provas da existncia das prticas gerais dos Estados podem ser
encontradas, inter alia, na anlise mais detalhada dos atos ou declaraes
de Chefes de Estado e diplomatas, nas opinies de assessores jurdicos
dos governos, nos tratados bilaterais, nos comunicados de imprensa, nos
comunicados oficiais de porta-vozes de governos, nas leis dos Estados,
nas decises judiciais de tribunais dos Estados e nas prticas militares
ou administrativas dos Estados.
38
Tratados
O artigo 38.1a do Estatuto da CIJ estipula, com relao a
controvrsias submetidas a esta, que aplicar:
a. convenes internacionais, sejam elas gerais ou especficas,
estabelecendo normas expressamente reconhecidas pelos Estados
contestantes.
O termo convenes internacionais aqui usado pode ser lido
como sinnimo de tratados.
A Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (Conveno
de Viena, 1969) define, em seu artigo 2.1 tratados como sendo:
1. No que diz respeito presente Conveno:
(a) tratado significa um acordo internacional firmado
entre Estados na forma escrita e governado pelo direito
internacional, contido em um instrumento nico ou em dois
ou mais instrumentos relacionados e qualquer que seja sua
designao especfica...
A natureza de um tratado bilateral (entre dois Estados) ou
multilateral (entre mais do que dois Estados). A designao especfica
de um tratado (isto , seja este chamado de Pacto, Conveno, Protocolo
ou Carta) tem apenas interesse relativo. O importante, no entanto,
que um tratado, seja ele bilateral ou multilateral, cria obrigaes
legais para os Estados signatrios. Quando surge uma disputa entre
Estados a respeito de uma questo de um tratado especfico entre eles,
as disposies daquele tratado - com relao aos direitos e deveres
dos Estados signatrios - serviro de fonte primria de direito para a
soluo da controvrsia. Maiores informaes com relao aos tratados
e a Conveno de Viena podem ser encontradas sob o ttulo O Direito
dos Tratados, mais adiante.
Fontes Adicionais
O costume e os tratados no so as fontes exclusivas do direito
internacional, mas, para os objetivos do presente Manual que discorre sobre
39
direitos humanos e direito internacional humanitrio para os encarregados da

aplicao da lei, so sem dvida as fontes mais importantes. Apesar disso,
til mencionar brevemente fontes subsidirias de direito internacional, sem
contudo entrar em detalhes sobre estas:
* princpios gerais do direito reconhecidos pelas naes
civilizadas;
* decises judiciais de cortes e tribunais internacionais;
* ensinamentos dos publicistas mais altamente qualificados
das vrias naes;
* resolues da Assemblia Geral da ONU
A importncia legal das resolues da Assemblia Geral da
ONU cada vez mais um assunto em debate. No que diz respeito
ao funcionamento interno da ONU, essas resolues possuem efeito
jurdico pleno. A questo que permanece, no entanto, at que ponto
tais resolues so legalmente obrigatrias aos Estados Membros,
principalmente queles que votaram contra as mesmas. Os critrios
importantes para se determinar a obrigatoriedade subsistem no grau de
objetividade que cerca a adoo das resolues e, ainda mais importante,
at que ponto uma resoluo pode ser considerada a expresso da
conscincia legal da humanidade como um todo. Este ltimo aspecto
ainda mais importante do que a maioria dos Estados simplesmente
adotar a resoluo. As resolues emanadas da Assemblia Geral esto
recebendo um apoio cada vez maior por parte de escritores e publicistas
como um meio subsidirio para se determinar estados de direito.
A Relao entre o Direito Internacional e o

Direito Interno
De maneira geral, desde que um Estado cumpra com suas obrigaes
de acordo com o direito internacional, como o faz no diz respeito ao direito
internacional. Em alguns casos, no entanto, os Estados concordaram em
cumprir suas obrigaes de maneira especfica. Freqentemente este o caso
na rea dos direitos humanos, onde os Estados assumiram a responsabilidade
40
de fazer com que certas condutas (por exemplo, tortura e genocdio) sejam
crime, e de puni-las por meio de seus sistemas jurdicos nacionais.
Nem todos os Estados concordam a respeito da relao precisa entre o
direito internacional e o direito interno. Na maioria dos Estados, considera-se
que ambos constituem um sistema jurdico nico. Uma das conseqncias
disto que uma norma de direito internacional, to logo tenha sido definida
como tal, se tornar automaticamente parte do direito interno a vigorar nos
tribunais. Muitos desses Estados adotam o princpio da superioridade do
direito internacional, isto , o direito internacional prevalecer em caso de
conflito entre uma norma deste e outra da legislao nacional. Outros Estados
vem os dois tipos de direito nacional como dois sistemas separados; embora
cada um possa incorporar partes do outro, so na verdade entidades distintas.
Nesses Estados, uma norma internacional (seja na forma de um acordo ou
norma de costume) no ser considerada parte da legislao nacional at
que seja formalmente incorporada ao sistema jurdico do Estado (geralmente
por meio de ratificao legislativa). A forma com que um Estado v essa
relao ter impacto no cumprimento das obrigaes internacionais no nvel
domstico. No entanto, sob uma perspectiva internacional, importante ter
em mente que o direito internacional vincula todos os Estados. Conforme
ser explicado, o Estado responsabilizado caso o direito internacional
seja violado por um de seus agentes ou instituies. A responsabilidade
dos Estados tambm abrange a funo de assegurar que seus governos,
suas constituies e suas leis os possibilitem a cumprir suas obrigaes
internacionais. Ainda mais importante, um Estado no pode alegar
disposies em sua Constituio ou legislao nacional como escusa para
furtar-se a cumprir suas obrigaes perante o direito internacional.
Personalidade Jurdica
Comentrios Gerais
A questo do quem ou o qu so os sujeitos do direito internacional
ou, em outras palavras, se quem ou o qu tem personalidade jurdica
(isto , a competncia jurdica para agir) frente ao direito internacional de
41
importncia crucial. A resposta a esta pergunta permite um discernimento

do real escopo do direito internacional, ao se definir se, e a extenso na
qual, pessoas fsicas e jurdicas so (ou podem ser) vinculadas a seu teor,
ou podem a ele referir-se para proteo de seus interesses particulares.
O direito internacional define que entidades tero capacidade jurdica e
qual a extenso daquela capacidade em termos da competncia de realizar
certos atos. Desta proposio conclui-se logicamente que a competncia
legal de diferentes entidades podem diferir.
Estados
O direito internacional trata primariamente dos direitos,
deveres e interesses dos Estados. Na verdade, at recentemente,
considerava-se que somente os Estados teriam personalidade jurdica
e, conseqentemente, somente eles poderiam ser sujeitos do direito
internacional. Este termo sujeito do direito internacional refere-se ao
que era considerado como capacidade exclusiva dos Estados, ou seja:
* possuidor de direitos e deveres sob o direito internacional;
* possuidor do privilgio regimental de ajuizar ao perante
um tribunal internacional;
* possuidor de interesses para os quais feita proviso no
direito internacional;
* competente para firmar tratados com outros Estados e
organizaes internacionais.
Estes qualificadores no so necessariamente cumulativos; a
mera posse de um deles por uma entidade (por exemplo, um Estado)
suficiente para qualificar aquela entidade como sujeito do direito
internacional. Quando tais caractersticas so vistas conjuntamente com
a legislao internacional de direitos humanos vigente, fica evidente
que a tese de sua exclusividade aos Estados no pode ser mantida. A
legislao internacional de direitos humanos define pessoas fsicas como
sendo sujeitos do direito internacional, dando-lhes direitos e deveres, e
permitindo-lhes ajuizar aes perante tribunais internacionais ou mesmo
fazer-se representar em pessoa perante tais tribunais. Um tratamento
42
mais detalhado ser dado adiante a outras pessoas jurdicas ou sujeitos

do direito internacional.
Estados so claramente sujeitos do direito internacional. Isto
requer, porm, uma definio mais clara de quais so exatamente os
critrios identificadores de um Estado. O artigo 10 da Conveno de
Montevidu sobre os Direitos e Deveres dos Estados (1933) tem a
seguinte redao:
O Estado como pessoa [isto , sujeito] do direito internacional
deve possuir as seguintes qualidades: (a) uma populao permanente;
(b) um territrio definido; (c) governo; e (d) capacidade de estabelecer
relaes com outros Estados.
A Conveno de Montevidu comumente aceita como reflexo,
em termos gerais, dos requisitos necessrios para satisfazer a condio
de Estado no direito internacional consuetudinrio. Argumenta-se que
esses requisitos foram suplantados por outros de carter mais poltico
ou moral - isto , independncia alcanada (i) de acordo com o princpio
da autodeterminao, e (ii) no seguindo polticas racistas. A histria
confirma este argumento, tomando-se como exemplo a antiga Rodsia
do Sul e as prticas do antigo regime do apartheid na frica do Sul,
combinados com as subseqentes reaes do Conselho de Segurana
e Assemblia Geral da ONU, respectivamente. No caso da Rodsia do
Sul, o Conselho de Segurana imps sanes econmicas a esse pas,
aps sua declarao de independncia, em 1965, e [clamou] a todos
Estados a no reconhecer este regime ilegal, racista e minoritrio.
Nenhum Estado reconheceu a Rodsia do Sul como Estado, embora
pudesse ter alegado atingir todos os requisitos tcnicos necessrios
para satisfazer a condio de Estado, de acordo com a Conveno de
Montevidu. Este exemplo serve como uma indicao clara do fato de
que a independncia deve ser alcanada de acordo com o princpio
da autodeterminao, o qual tido como sendo um quesito adicional
da condio de Estado. Da mesma forma, a Assemblia Geral de 1976
condenou duramente a declarao de independncia de Transkei (como
parte da poltica do apartheid da frica do Sul) e a declarou invlida
ao mesmo tempo que conclamou a todos os governos que [neguem]
qualquer forma de reconhecimento ao suposto Transkei independente,
43
abstendo-se de manter qualquer relao com esse.... Subseqentemente,

nenhum Estado (exceto a frica do Sul) reconheceu Transkei como
um Estado. A interpretao prtica de Estado neste ponto significa que
o Transkei, como uma entidade criada diretamente de uma poltica
fundamentalmente ilegal do apartheid no , por esta razo, um
Estado, no importando seu grau de independncia formal ou real.
A situao atual da Somlia (com sua ausncia de governo), bem
como a situao da antiga Iugoslvia (com sua diviso territorial de facto)
antes do acordo de Dayton, talvez ofeream exemplos mais recentes da
questo dos requisitos (adicionais) da condio de Estado e as respectivas
respostas da comunidade internacional por intermdio da ONU.
Os requisitos da condio de Estado de acordo com a Conveno
de Montevidu merecem um exame e definio mais detalhados. Com
respeito a populao e territrio, importante saber que no existe
limite mnimo em termos de tamanho. Tampouco existe a necessidade
das fronteiras do Estado estarem claramente definidas ou sem disputas.
Basta que o territrio tenha coeso suficiente, mesmo que suas fronteiras
ainda no estejam precisamente delimitadas. Israel, que sem duvida um
Estado, muito embora suas fronteiras nunca tenham sido definitivamente
resolvidas, talvez possa servir como exemplo prtico para este fim.
A existncia de um governo outro requisito da condio de Estado.
Significa a existncia de uma forma estvel de organizao poltica, bem
como a capacidade das autoridades pblicas de afirmarem-se por todo o
territrio do Estado. (Teria a Somlia atualmente condies de satisfazer
esse requisito tcnico da condio de Estado?). A prtica de Estado, com
relao a esse ponto, sugere que o requisito de uma organizao poltica
estvel, em controle do territrio do Estado, no se aplica a situaes
de conflito armado aps o estabelecimento prprio de um Estado. A
necessria capacidade de estabelecer relaes com outros Estados
uma referncia direta independncia dos Estados. Por independncia,
neste sentido, deve-se entender a existncia de um Estado separado,
que no sujeito autoridade de nenhum outro Estado ou grupo de
Estados. Esta situao pode ser descrita como sendo uma soberania
externa, significando que um Estado no tem outra autoridade sobre si
mesmo do que aquela do direito internacional. Do dito acima a respeito
44
da declarao de independncia de Transkei, a concluso importante a

ser tirada de que o reconhecimento do Estado (por outros Estados)
outro principal requisito adicional da condio de Estado.
Outras Pessoas Jurdicas
J ficou estabelecido antes que a prtica dos Estados abandonou
a doutrina de que eles so os nicos sujeitos do direito internacional. A
prtica internacional ampliou a gama de sujeitos de direito internacional
muito alm dos Estados, para incluir:
* Organizaes pblicas internacionais (por exemplo, a ONU, a
OTAN, a Unio Europia (UE), a OEA, o Conselho da Europa, etc.)
Tais organizaes, criadas geralmente por um tratado
multilateral, tm personalidade internacional de graus variados, visto
que tm capacidade (isto , competncia) para firmar tratados, tm certos
privilgios e imunidades, so capazes de possuir direitos e deveres
internacionais e tm a capacidade de ajuizar aes perante tribunais
internacionais. Isto no faz com que essas organizaes sejam iguais a
Estados, nem tampouco faz com que seus direitos e deveres sejam os
mesmos dos Estados.
* Indivduos
A capacidade de indivduos possurem direitos e deveres sob o
direito internacional, bem como sua capacidade de ajuizar aes perante
tribunais internacionais, so reconhecidas nas prticas dos Estados.
Essas capacidades esto, por exemplo, includas nos vrios tratados de
direitos humanos. Faz parte do direito internacional consuetudinrio
o fato das obrigaes do direito internacional vincularem diretamente
indivduos, independente da legislao de seus Estados. O Tribunal
de Nuremberg (criado aps a Segunda Guerra Mundial para julgar
criminosos de guerra) reafirmou a importncia desse princpio para a
aplicao eficaz do direito internacional. Foi declarado pelo do Tribunal
que:
45
Os crimes contra o direito internacional so cometidos por

homens [e mulheres], e no por entidades abstratas; somente ao
se punir indivduos que cometem tais crimes que as disposies
do direito internacional podem ser executadas.
A Assemblia Geral das Naes Unidas, na sua resoluo de
11 de dezembro de 1946, declarou a adoo dos princpios da Carta de
Nuremberg e seu julgamento.
Na medida em que no pode haver nenhuma dvida quanto a
indivduos serem sujeitos do direito internacional, considera-se que, na
maioria das vezes, os indivduos so objetos do direito internacional,
e no sujeitos.
* Outras Entidades
Como exemplo de outra entidade temos A Santa S e a Cidade
do Vaticano. A Santa S uma instituio no territorial, e a Cidade
do Vaticano internacionalmente reconhecida como um Estado. No
entanto, a ausncia de um territrio definido no constituiu nenhum
empecilho para se conceder Santa S personalidade internacional, ou
para que se reconhecesse a soberania e jurisdio exclusiva da Santa
S sobre a Cidade do Vaticano.
Jurisdio do Estado
Comentrios Gerais
O direito internacional estabelece normas que definem os poderes
dos Estados individuais para governarem pessoas e propriedades. Essas
normas, juntas, definem a chamada jurisdio do Estado. Entre os
poderes dos Estados individuais esto includos os poderes de legislao
(jurisdio prescritiva) assim como poderes de aplicao (jurisdio
aplicativa), tanto no sentido executivo quanto no sentido judicial da
palavra. uma conseqncia natural disto que o poder e a autoridade
46
do Estado para com a legislao incluam os domnios civil e penal.

As normas efetivas do direito internacional que definem a jurisdio
do Estado identificam os indivduos e a propriedade dentro do mbito
permissvel da legislao de um Estado, e de seus procedimentos para
aplicar a lei. O teor em si da legislao de um Estado encontra-se alm
do mbito do direito internacional, na medida em que o Estado tem
por finalidade sujeitar um indivduo a sua jurisdio ou prescrever
procedimentos para aplicar sua jurisdio. De acordo com os objetivos
deste Manual, no necessrio que se concentre em demasiado em
todos os aspectos da jurisdio do Estado, mas justifica-se um apanhado
breve de questes especficas relacionadas a este assunto.
Jurisdio Penal
Quando os Estados reivindicam a jurisdio penal de uma
determinada situao, a tendncia a de invocar um, ou mais, dos
cinco princpios abaixo:
* o princpio do territrio;
* o princpio da nacionalidade;
* o princpio da proteo;
* o princpio da universalidade;
* o princpio da personalidade passiva.
O princpio do territrio determina a jurisdio por referncia
ao local onde o delito foi cometido, ou onde se deram seus efeitos
constituintes. O princpio da nacionalidade determina a jurisdio de
acordo com a nacionalidade ou carter nacional do infrator. O princpio
da proteo determina a jurisdio por referncia ao interesse nacional
prejudicado pelo delito. O princpio da universalidade determina a
jurisdio por referncia ao local de custdia do infrator. O princpio
da personalidade passiva determina a jurisdio por referncia
nacionalidade ou carter nacional do indivduo que sofreu o delito.
Os trs primeiros princpios so os mais utilizados e aceitos.
O quarto princpio considerado como a base para uma competncia
auxiliar, exceto ( claro) com relao ao delito da pirataria, para o qual
47
geralmente reconhecido o princpio da jurisdio. O quinto princpio

deve ser, na verdade, considerado como um carter secundrio e
observa-se que seu uso por um Estado no fica sem ser contestado por
outros. De qualquer forma, no um princpio essencial para qualquer
Estado se seus objetivos so adequadamente atingidos pelos outros
princpios.
Imunidade dos Estados
Era considerado uma norma do direito internacional o fato de
que os Estados gozavam de imunidade absoluta para no serem levados
perante os tribunais de outros Estados sem seu consentimento. Com a
entrada dos Estados em reas como o comrcio, comearam a praticar
atos que poderiam ser igualmente praticados por indivduos e, portanto,
agindo de facto como indivduos. Esses atos privados praticados pelos
Estados so chamados de atos jure gestionis, em contraposio queles
exercidos pelos Estados em sua capacidade pblica e que no podem
ser exercidos igualmente por indivduos. Alguns exemplos de atos
pblicos, tambm chamados de atos jure imperii, so:
* a tos administrativos internos, como a expulso de um
estrangeiro;
* atos legislativos, como nacionalizao;
* atos relativos atividade diplomtica;
* emprstimos pblicos.
A caracterstica desses atos pblicos (jure imperii) no apenas
que a finalidade ou o motivo do ato o de servir aos objetivos do Estado,
mas que o ato , por sua prpria natureza, um ato governamental que
difere de um ato que qualquer cidado possa praticar. Em sua prtica
vigente, a maioria dos Estados segue uma doutrina de imunidade
restritiva, na qual se concede a um outro Estado imunidade apenas por
atos jure imperii. O critrio que distingue os atos jure imperii que
ser utilizado por um tribunal para decidir sobre questes de imunidade
alegada por um Estado.
48
Imunidade Diplomtica
A Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas (Conveno
sobre Relaes Diplomticas, 1961) estabelece os privilgios e imunidades
concedidos a misses diplomticas para garantir o desempenho eficiente
de suas funes como representantes de Estados. A Conveno sobre
Relaes Diplomticas distingue os membros do corpo diplomtico
da misso de outros membros, como os empregados administrativos,
tcnicos e de servios (artigo 10). A Conveno tambm estipula que as
dependncias da misso so inviolveis (artigo 22). Sob a definio de
dependncias da misso entende-se como sendo o(s) prdio(s) ou parte
deste(s) incluindo o terreno e rea auxiliar, independente da titularidade da
propriedade, usados para os fins da misso e incluindo-se a residncia do
chefe da misso (artigo 1.i). Da mesma forma, as dependncias da misso,
sua moblia e outras propriedades dentro destas e os meios de transporte
da misso so imunes de busca, requisio, penhora, ou execuo (artigo
22.3). A correspondncia oficial da misso (isto , toda correspondncia
relacionada misso e suas funes) inviolvel (artigo 27.2). A mala
diplomtica no ser aberta ou retida (artigo 27.3); no entanto, somente
poder conter documentos diplomticos ou artigos com a finalidade de
uso oficial (artigo 27.4).
A pessoa do agente diplomtico (isto , o chefe da misso
diplomtica ou um membro do corpo diplomtico - artigo 1.e) inviolvel
(artigo 29); estas pessoas no podem ser sujeitas a nenhuma forma de
priso ou deteno. Um agente diplomtico tem imunidade diplomtica
da jurisdio penal do Estado anfitrio (artigo 31.1). Esta disposio no
exime, contudo, o agente da jurisdio do Estado remetente (artigo 31.4).
Os Estados remetentes podem abdicar da imunidade de jurisdio de
seus agentes diplomticos (artigo 32.1). Esta abdicao dever ser sempre
expressa (artigo 32.2). Os Estados tendem a abdicar da imunidade de seus
agentes diplomticos onde isto no impea o desempenho das funes da
misso e com o intuito de manter boas relaes com o Estado anfitrio.
Freqentemente, os Estados usam o princpio da reciprocidade a este
respeito, e estendem privilgios e imunidades a um Estado remetente,
medida que este Estado tenha feito o mesmo como Estado anfitrio
a agentes diplomticos do outro. O Estado anfitrio pode, a qualquer
49
momento e sem ter de explicar sua deciso, notificar o Estado remetente

que o chefe da misso diplomtica ou qualquer um (outro) membro do
corpo diplomtico da misso persona non grata ou inaceitvel (artigo
9.1). Em qualquer um dos casos, o Estado remetente dever, conforme
apropriado, remover a pessoa em questo ou cessar suas funes junto
misso.
Pode-se tirar da histria inmeros exemplos de pessoas que
pedem asilo diplomtico dentro das dependncias de uma misso
diplomtica em seu pas. Esta questo foi omitida na Conveno de Viena
(deliberadamente) porque os Estados no queriam reconhecer um direito
geral a asilo diplomtico. No entanto, quando tais incidentes ocorrem,
os pases tendem a conceder tal asilo somente a refugiados polticos e
baseados em motivos de humanidade, em casos de perigo iminente ou
instantneo ou pessoal, bem como, claro,a seus prprios cidados em
caso de perigo. Uma situao de asilo de facto deixa o Estado anfitrio
com um dilema insolvel. Assumindo-se que o Estado de refgio no
entregar o refugiado, o Estado do territrio s poder apreender aquela
pessoa mediante violao da imunidade das dependncias diplomticas,
de acordo com o expresso no artigo 22 da Conveno sobre Relaes
Diplomticas, ou ento, rompendo relaes diplomticas. Em geral, este
preo a ser pago por apreender o refugiado considerado muito alto.
Tem sido argumentado (sem sucesso) que as dependncias de
uma misso diplomtica devem ser consideradas como parte do territrio
do Estado remetente. Se esta tivesse sido verdadeiramente a viso dos
signatrios da Conveno sobre Relaes Diplomticas, a mesma teria
sido formulada na Conveno, e no haveria, portanto, a necessidade de
estabelecer-se as imunidades das misses diplomticas, como foi feito
no artigo 22.
Responsabilidade do Estado
Comentrios Gerais
O que acontece se um Estado se furta de honrar um tratado do qual
signatrio? O que acontece se um Estado viola a soberania territorial de outro
50
Estado? O que acontece no caso de maus tratos de cidados de um Estado

por outro Estado, ou no caso de violao da imunidade diplomtica?
Em qualquer sistema jurdico deve haver uma responsabilidade pela
no observncia das obrigaes impostas por suas normas. Legislaes
nacionais distinguem entre responsabilidade civil e penal, baseadas
em atos deliberados ou negligentes, ou omisses que constituem uma
violao da lei. Em direito internacional, a responsabilidade surge a partir
da violao de qualquer obrigao devida sob o direito internacional.
A Teoria da Responsabilidade
A Comisso do Direito Internacional1 (CDI) est atualmente redigindo
um tratado sobre a questo da responsabilidade do Estado. A minuta dos
artigos redigidos at o presente especifica que todo o ato ilcito internacional
por parte de um Estado resulta na responsabilidade internacional daquele
Estado. Tal ato ilcito internacional tido como real quando:
(a) a conduta resultante de uma ao ou omisso atribuvel
(imputvel) ao Estado perante o direito internacional; e
(b) a conduta resulta na violao de uma obrigao
internacional daquele Estado.
Cada Estado est sujeito possibilidade de lhe ser atribudo
o cometimento de um ato ilcito internacional, resultando em sua
responsabilidade internacional. um princpio do direito internacional
que qualquer violao de um compromisso resulta na obrigao de
fazer uma reparao. A reparao um complemento indispensvel
da inobservncia do cumprimento de um tratado e, portanto, no h
necessidade de que esta seja includa no prprio tratado.
A Comisso do Direito Internacional um corpo de especialistas estabelecido sob o artigo
13.1(a) da Carta das Naes Unidas, para trabalhar na codificao e desenvolvimento
progressivo do direito internacional. A Comisso composta de 34 membros, os quais
devero ser pessoas de reconhecida competncia em direito internacional. Os membros
participam como indivduos e no representantes de seus governos. Esses so eleitos pela
Assemblia Geral da ONU que dever ter em mente que .... seja assegurada a representao,
na Comisso como um todo, das principais formas de civilizao e dos principais sistemas
jurdicos do mundo.
51
Alguns atos ilcitos internacionais resultam da violao, por

parte de um Estado, de uma obrigao internacional to importante
proteo dos interesses fundamentais da comunidade internacional que
esta violao reconhecida como crime por aquela comunidade como
um todo. Estes crimes internacionais podem resultar, inter alia, de:
(a) uma violao sria de uma obrigao internacional de
importncia essencial manuteno da paz e segurana
internacionais, tal como a que probe agresso;
(b) uma violao sria de uma obrigao internacional
de importncia essencial proteo do direito de
autodeterminao dos povos, tal como a que probe o
estabelecimento, ou manuteno pela fora, de dominao
colonial;
(c) uma violao sria e em grande escala de uma obrigao
internacional de importncia essencial proteo do ser
humano, tais como as que probem escravido, genocdio
e apartheid;
(d) uma violao sria de uma obrigao internacional de
importncia essencial proteo e preservao do ambiente
humano, tais como as que probem poluio massiva da
atmosfera ou do oceano.
J est firmemente estabelecido que Estados podem ser
responsabilizados tanto por atos ilcitos civis quanto criminais. A
responsabilidade existe no somente em casos onde o prprio Estado
o perpetrador, mas tambm em situaes onde a conduta de uma pessoa
ou rgo pode ser imputada ao Estado. A conduta de um rgo Estatal
ser considerada, perante o direito internacional, como um ato daquele
Estado, seja o rgo pertencente ao legislativo, executivo, judicirio,
constitucional ou outra autoridade, sejam suas funes de natureza
internacional ou nacional e independente de sua posio superior ou
subordinada na estrutura da organizao do Estado.
Em relao aos atos cometidos por funcionrios pblicos, em
quaisquer que sejam suas capacidades, sempre que se levantarem
dvidas a respeito da execuo apropriada desses atos, as consideraes
52
mais importantes a serem levadas em conta so o carter dos atos que

alegadamente resultaram em danos fsicos ou materiais, ou a natureza
das funes exercidas na execuo desses. Se os atos em questo forem
executados na capacidade oficial (pblica) da pessoa em questo, no
obstante sua natureza e sua legalidade, ento o Estado responsvel
por tais aes. Esta responsabilidade existe mesmo em situaes onde
as aes so diretamente contrrias s ordens dadas por autoridades
superiores. O Estado em questo no pode refugiar-se atrs da noo
de que, de acordo com as disposies de seu sistema jurdico, aquelas
aes ou atos de omisso no deveriam ter ocorrido ou deveriam ter
tido um curso diferente. Somente onde os atos cometidos possam ser
atribudos a funcionrios pblicos agindo em sua capacidade privada
que podero no ser imputados ao Estado. Da mesma forma, o Estado
no responsvel perante o direito internacional pela conduta de uma
pessoa ou grupo de pessoas que no agem em seu nome.
A respeito da responsabilidade do Estado, as normas mencionadas
so as mais relevantes para os objetivos e intenes deste Manual. Estas
deixam bem claro que, no tocante aos encarregados da aplicao da lei,
suas aes, quando executadas em capacidade oficial, so imputveis
ao Estado e, conseqentemente, so uma questo de responsabilidade
do Estado. Tambm ficou claro que esta responsabilidade no cessa
simplesmente porque leis nacionais probem a execuo ou omisso de
certos fatos, ou por causa da existncia de ordens superiores com um
intuito diferente.
O princpio essencial inerente noo de reparao de um ato
ilegal o de que a reparao deve, tanto quanto possvel, eliminar todas
as conseqncias do ato ilegal, e restaurar a situao que teria existido,
com toda a probabilidade, no fosse o ato cometido. Portanto, quando um
Estado tem atribudo a si a perpetrao de um ato ilcito internacional,
o Estado tem a obrigao de tentar remediar as conseqncias deste. A
reparao pode ser na forma de retribuio ou de pagamento de uma
soma igual retribuio quando esta for impossvel. Alm disso, o
Estado pode ser levado a pagar indenizao por perdas ou danos sofridos
pela parte lesada.
53
O Direito dos Tratados

Comentrios Gerais
Conforme explicado acima, sob o ttulo: As Fontes do Direito
Internacional, os tratados bilaterais e multilaterais existentes constituem
uma base importante para a determinao dos direitos e obrigaes dos
Estados signatrios. A elaborao de um tratado freqentemente usada
para conduta de relaes internacionais de vrios tipos, mas tambm para
impor normas vinculantes, com preciso e detalhe, em vrias reas do
direito internacional (por exemplo, direitos humanos, meio ambiente, direito
internacional humanitrio). Outra caracterstica de muitos tratados que
estes podem ser vistos como uma clarificao, codificao ou suplementao
do direito internacional consuetudinrio. O direito internacional em relao
aos prprios tratados est fundamentado na Conveno de Viena sobre
o Direito dos Tratados (Conveno de Viena, 1969). Esta Conveno
representa a codificao das normas do direito internacional consuetudinrio
com respeito a tratados e no contestada a este respeito. J foi dito que a
maior parte da Conveno consiste de leis para advogados, sobre as quais
no h conflito entre os interesses polticos dos Estados. A importncia da
Conveno para o dia-a-dia das relaes entre os Estados clara por si s,
e aceita como tal pelos Estados, deixando talvez como nica rea possvel
de disputa aquela que diz respeito interpretao dos tratados entre eles.
Este captulo considerar somente as partes do direito dos tratados
que tm importncia e relevncia direta ao assunto do presente Manual.
No , portanto, completo.
A Elaborao dos Tratados
A Conveno de Viena define tratado como sendo:
um acordo internacional concludo entre Estados na forma
escrita e governado pelo direito internacional, contido em um
instrumento nico ou em dois ou mais instrumentos relacionados
e qualquer que seja sua designao especfica... (artigo 2.1 a)"
54
Todo Estado possui a capacidade de firmar tratados (Conveno

de Viena, artigo 6). Esta capacidade constitui em si evidncia da
condio de Estado tal como prescrito na Conveno de Montevidu
j mencionada. A forma com que o Estado organiza seus poderes
na elaborao de tratados de sua prpria conta. Os tratados so
normalmente firmados na forma de acordos entre Estados, acordos
entre Chefes de Estado, ou acordos intergovernamentais.
Os artigos 70 e 80 da Conveno de Viena clarificam quais as
pessoas que podem representar um Estado para os propsitos de adotar
ou autenticar o texto de um tratado, ou com a finalidade de expressar o
consentimento do Estado a ser obrigado por um tratado. Geralmente essa
competncia pertence a uma pessoa que apresente plenos poderes (artigo
7.1(a)), isto , um documento originrio da autoridade competente de
um Estado designando algum para represent-lo em determinado ato
relacionado ao tratado.
Considera-se que os Chefes de Estado, os lderes do governo e
os ministros das relaes exteriores representam seu Estado pela prpria
natureza de suas funes, sem a necessidade de apresentarem plenos
poderes (artigo 7.2 a). Podem ser concedidos poderes limitados, para a
adoo do texto de um tratado em nome de seu Estado, aos chefes de
misses diplomticas (artigo 7.2 b) ou a representantes credenciados
pelos Estados para uma conferncia internacional ou organizao
internacional, ou um de seus rgos. A Conveno de Viena estabelece
normas para a adoo do texto de um tratado (artigo 90). H diferentes
maneiras pelas quais os Estados podem expressar sua vontade de serem
vinculados ao teor de um tratado. A maneira especfica depender do que
foi acordado no prprio tratado. O consentimento de um Estado para
vincular-se a um tratado pode ser expresso atravs de assinatura, troca
de instrumentos constituintes de um tratado, ratificao, aceitao,
aprovao ou acesso, ou por qualquer outro meio desde que acordado
(artigo 11). Acesso o mtodo tradicional pelo qual um Estado, em certas
circunstncias, torna-se parte de um tratado do qual no foi signatrio.
Durante o sculo dezenove, a ratificao era considerada como meio de
verificao e confirmao pelo soberano de que seu representante tinha
agido realmente com plenos poderes. Atualmente, a ratificao constitui
55
um ato separado, que vincula definitivamente um Estado a um tratado,

sendo necessrio sempre que um tratado assim o prescreva.
um preceito do direito internacional consuetudinrio - reiterado na
Conveno de Viena - que um Estado fica obrigado a abster-se de cometer
atos que contrariem o objeto e a finalidade de um tratado quando:
(a) o Estado firmou o tratado ou trocou instrumentos constituintes
do tratado sujeito ratificao, aceitao ou aprovao,
at que tenha deixado clara sua inteno de no se tornar
signatrio do tratado; ou
(b) expressou seu consentimento de vincular-se ao tratado,
aguardando o perodo da entrada em vigor do tratado,
desde que esse perodo no seja estendido indevidamente
(Conveno de Viena, artigo 18).
s vezes acontece de um Estado no desejar ser parte de um tratado
em sua totalidade, mas apenas de parte deste. Neste caso, o Estado em
questo formular uma ou mais ressalvas ao tratado quando da assinatura,
ratificao, aprovao ou acesso a este. A legislao internacional dos
direitos humanos fornece muitos exemplos deste desejo e desta prtica.
As ressalvas so permitidas a menos que:
(a) a ressalva seja proibida pelo tratado;
(b) o tratado prev que somente ressalvas especficas, as quais no
incluem a ressalva em questo, podem ser feitas; ou
(c) nos casos no previstos em (a) e (b) acima, a ressalva seja
incompatvel com o objeto e finalidade do tratado (Conveno
de Viena, artigo 19).
A Comisso de Direito Internacional (CDI) da opinio que a
maioria das ressalvas relacionam-se a pontos especficos que um Estado,
em particular, por uma razo ou outra, acha difcil de aceitar. Seus efeitos
na integridade geral do tratado so, freqentemente, mnimos, ocorrendo
o mesmo ainda que a ressalva em questo se refira a uma disposio
comparativamente importante do tratado, desde que esta no seja feita por
mais que alguns Estados. A integridade de um tratado somente ser afetada
materialmente se uma ressalva do tipo substancial for feita por um nmero
56
razovel de Estados. Hoje em dia, as Naes Unidas so compostas de

187 Estados membros, com circunstncias sociais, econmicas, culturais
e polticas diferentes. A chave para o sucesso, de acordo com a CDI, so
tratados multilaterais aos quais um grande nmero de Estados adere,
aceitando a maior parte de suas disposies. A CDI considera que a falha,
por parte dos Estados, em tomar as medidas necessrias para tornarem-se
partes de acordos multilaterais, um obstculo maior ao desenvolvimento
do direito internacional, por meio de tratados, do que a possibilidade da
integridade dos tratados seja indevidamente enfraquecida pela aceitao
liberal de Estados signatrios que faam ressalvas. No entanto, deve-se
atentar para a prtica de fazer ressalvas a respeito de tratados sobre direitos
humanos, onde honestamente difcil de se argumentar que certas ressalvas
feitas por Estados a alguns tratados (vide, por exemplo, a Conveno das
Mulheres) na verdade no esto frustrando o objeto e finalidade de tais
tratados. Este problema s poderia ser resolvido se a CDI fosse requisitada
a proferir um parecer consultivo a respeito. At o presente, tal requisio
ainda no foi feita (exceto no caso da Conveno do Genocdio). A questo
das ressalvas em tratados sobre direitos humanos ser tratada em maior
profundidade no captulo dos direitos humanos.
Um tratado entra em vigor da forma e na data prevista nele
ou da forma acordada entre os Estados signatrios dele (Conveno
de Viena, artigo 24). Todo tratado em vigor vinculante aos Estados
Partes e deve conseqentemente ser executado em boa f (artigo 26).
Esta norma - pacta sunt servanda - um princpio fundamental do
direito internacional e do direito dos tratados. Conforme j observado
na seo sobre a responsabilidade do Estado, um Estado no pode
alegar as disposies de sua legislao interna como justificativa pelo
no cumprimento de um tratado (Conveno de Viena, artigo 27). A
exceo norma do artigo 27 definida no artigo 46, sendo limitada
s situaes onde a violao (da legislao nacional consentindo na
vinculao ao tratado) fora bvia e tratava-se de uma norma de sua
legislao nacional de vital importncia. Uma violao bvia se
esta for objetivamente evidente a qualquer Estado agindo na matria
em questo com a prtica normal e em boa f.
57
Jus Cogens
O artigo 53 da Conveno de Viena estipula que:
Um tratado nulo se, quando da sua concluso, este
for conflitante com uma norma peremptria do direito
internacional geral. No que toca presente Conveno, uma
norma peremptria do direito internacional geral uma
norma aceita e reconhecida pela totalidade da comunidade
internacional dos Estados, como sendo uma norma da
qual nenhuma derrogao permitida e a qual somente
pode ser modificada por uma norma subseqente de direito
internacional geral que tenha o mesmo carter.
H uma longa controvrsia sobre o assunto de quais normas
(do direito internacional geral) podem ser consideradas como sendo
normas peremptrias daquele direito. No sentido gramatical, a palavra
peremptrio , inter alia, sinnima de compelativo, obrigatrio, sem
apelao, irrefutvel, imperativo, sendo indicativa das normas que devem
ser tomadas como fundamentais e intocveis. Evidencia-se tambm pelo
fato de que uma norma peremptria (do direito internacional geral) s
pode ser modificada por uma norma peremptria subseqente (tambm
do direito internacional geral). As normas peremptrias do direito
internacional geral so tambm chamadas de jus cogens. Na confeco
da Conveno de Viena houve uma clara relutncia, por parte da CDI,
em incluir exemplos de normas do jus cogens na Conveno. Isto se
deveu principalmente ao fato de que a simples meno de alguns casos
de jus cogens, ainda que com uma redao muito cuidadosa, poderia
levar a problemas de interpretao com relao posio em outros
casos. Essa relutncia no se limita CDI, mas aparenta ser uma atitude
mais geral, presente em toda a literatura disponvel. H ainda aqueles
que argumentam que no existem normas de jus cogens, pois mesmo as
normas mais gerais ainda no seriam universais. Apesar disto, possvel
se achar argumentos em prol das normas jus cogens, incluindo os da
proibio do uso da fora pelos Estados (contidos na Carta das Naes
Unidas), as proibies contra genocdio, escravido, discriminao
58
racial, tortura, e a afirmao do direito vida de todas as pessoas.

O jus cogens e as normas peremptrias do direito internacional geral
so as normas das quais nenhuma derrogao permitida. Os tratados
firmados entre Estados no devem entrar em conflito com tais normas
e, quando isto ocorrer, os tratados tornam-se nulos. discutvel se um
tratado inteiro deve ser considerado nulo quando somente uma de suas
disposies incompatvel com as normas do jus cogens, principalmente
quando essa pode ser removida do tratado.
O artigo 64 da Conveno de Viena estipula que se surgir uma
nova norma do direito internacional geral, qualquer tratado existente
que esteja em conflito com aquela norma torna-se nulo e cessa sua
existncia.
O uso da expresso surgir deve ser entendido como referncia
a uma nova norma de jus cogens, que era previamente uma norma de
direito internacional consuetudinrio ou uma norma incorporada a um
tratado multilateral. Faz-se referncia, neste sentido, ao processo de
evoluo constante das normas do direito internacional, onde o uso
entre Estados torna-se direito internacional consuetudinrio e uma
norma de direito internacional consuetudinrio pode chegar ao nvel
de uma norma peremptria da qual nenhuma derrogao permitida. A
proibio absoluta da tortura pode servir como exemplo de uma norma
que evoliu desta forma. facilmente argumentvel que qualquer tratado,
advogando ou permitindo o uso da tortura, seria nulo de acordo com o
artigo 64 da Conveno de Viena.
Trmino, Suspenso, Retirada
O artigo 42 da Conveno de Viena estipula que:
o trmino de um tratado, sua renncia formal, ou a retirada
de um dos seus signatrios somente pode ocorrer como
resultado da aplicao de suas disposies, ou das disposies
da presente Conveno. A mesma norma se aplica suspenso
da operao de um tratado.
59
A Conveno de Viena estabeleceu, em seus artigos 54 a 79,

os requisitos necessrios para o trmino, suspenso e retirada. No
necessrio, para os fins deste Manual, entrar em detalhes a respeito
deste aspecto dos tratados. importante, no entanto, estar a par da
possibilidade de tais medidas, bem como da norma geral do artigo
42.2. Os tratados no campo dos direitos humanos e direito internacional
humanitrio tendem a incluir disposies para lidar com o trmino,
a suspenso e a retirada, que nesse caso tero efeito vinculante total
sobre os Estados membros. Vide, por exemplo, o artigo 63 da Primeira
Conveno de Genebra de 1949, ou o artigo 12 do Protocolo Facultativo
ao PIDCP.
Arbitragem e Soluo de Controvrsias

Comentrios Gerais
As relaes entre Estados no so sempre amigveis e baseadas
em opinies compartilhadas, ou em acordos alcanados por consenso.
As controvrsias entre Estados surgem e podem ser basicamente
de qualquer tipo, incluindo as que surgem em funo das relaes
decorrentes dos tratados entre Estados. A resoluo de tais controvrsias
importante, no somente do ponto de vista de aprofundar as relaes
amigveis entre os Estados, mas tambm constitui uma rea interessante
do direito internacional. Geralmente pode afirmar-se que os Estados
tentaro resolver suas disputas por meio da negociao ou mediao,
s vezes com a ajuda de terceiros, na forma de bons ofcios, ou por
meio de conciliao ou com o uso de averiguaes na busca de fatos.
So raros os casos em que os Estados resolvero suas diferenas no
tribunal. Em alguns casos, a ajuda de terceiros mencionada acima
fornecida pela ONU, ou por uma das organizaes regionais como a
OEA ou OUA. Este tipo de acordo pacfico das controvrsias deixa
em aberto opes para chegar a acordos que no so necessariamente
baseados no direito internacional, mas que tm o apoio das partes de
60
uma determinada disputa. O acordo por intermdio da arbitragem ou de

um tribunal envolve necessariamente a aplicao de normas do direito
internacional, que limita as opes para a soluo de controvrsias.
Outro problema que pode ocorrer no mbito internacional a ausncia,
na maioria dos casos, de uma jurisdio compulsria para a soluo de
controvrsias entre os Estados, ou para casos em que no se observam
as normas gerais do direito internacional. Para o propsito deste Manual,
ns nos concentraremos na arbitragem e no Tribunal Internacional de
Justia. Os recentes acontecimentos em Ruanda e na antiga Iugoslvia
pedem uma anlise mais detalhada do fenmeno dos tribunais criminais
internacionais.
Arbitragem
A Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias
Internacionais (Conveno de Haia No I, 1907) define o objeto da
arbitragem como sendo a soluo de controvrsias entre Estados por
juzes de sua prpria escolha e com base no respeito pela lei (artigo 37).
A CDI definiu a arbitragem como sendo um procedimento de resoluo
de controvrsias entre Estados por um juzo arbitral com base na lei, e
como resultado de uma incumbncia aceita voluntariamente. A nica
diferena que resta entre a arbitragem e o acordo judicial a seleo
dos integrantes desses rgos judiciais. Enquanto na arbitragem isto
feito com base em acordo entre as partes, o acordo judicial pressupe
a existncia de um tribunal permanente com seu prprio painel de
juzes e regimento interno de juzo, que devem ser aceitos pelas partes
da disputa. Os tribunais de arbitragem podem ser constitudos de um
nico arbitrador ou serem rgos colegiados - o essencial que haja o
consenso dos Estados envolvidos na disputa sobre sua composio.
A precursora da mencionada Conveno de Haia de 1907, a
Conveno de mesmo nome de 1899, previu o estabelecimento da Corte
Permanente de Arbitragem, o que aconteceu em 1900. A Corte ainda
existe, mas tem pouca reputao e poucos casos so a ela referidos. O
Estatuto da Corte contm frmulas para o estabelecimento de tribunais
de arbitragem com base em acordos entre os Estados e, ao mesmo tempo,
oferece solues para situaes onde haja empate no nmero de votos.
61
A Corte no registrou muitas faanhas, porm considera-se que tenha

influenciado na rea da resoluo pacfica de controvrsias mediante
moldagem do direito moderno e a prtica da arbitragem, especialmente
nos primeiros anos do sculo XX.
O resultado da arbitragem, o juzo pelo tribunal, obrigatrio
s partes da disputa, embora a histria tenha mostrado que um Estado
pode decidir em no o aceitar.
A Corte Internacional de Justia
A Corte Internacional de Justia (CIJ) deve ser considerada
como a corte internacional mais importante atualmente em existncia.
H outras cortes internacionais, tais como a Corte Interamericana de
Direitos Humanos, a Corte Europia de Direitos Humanos, e o Tribunal
de Justia Europeu da Unio. Cada uma das trs cortes, contudo,
somente tem jurisdio limitada para adjudicar queixas entre Estados
submetidas a elas, de acordo com os tratados que as instituem.
A CIJ o rgo judicial das Naes Unidas e foi estabelecida
em 1946 com base no artigo 92 da Carta da ONU. A CIJ organizada
de acordo com seu Estatuto (que parte da Carta da ONU) e tem tido
seu foro tradicionalmente sempre em Haia, nos Pases Baixos. Os juzes
da CIJ so eleitos pelo Conselho de Segurana e Assemblia Geral da
ONU por meio de um procedimento complicado (vide artigos 40 a 14
do Estatuto da CIJ). Sua nomeao um processo altamente politizado.
O entendimento corrente a respeito da distribuio das quinze vagas
da CIJ (em termos de nacionalidade e blocos de poder) corresponde
representao no Conselho de Segurana. Isto significa, inter alia, que
a CIJ tem um cidado de cada um dos cinco membros permanentes do
Conselho de Segurana (EUA, Gr-Bretanha, Frana, China e Rssia).
A CIJ profere um nico juzo, porm permite que juzes emitam seus
pareceres. O juzo da CIJ obrigatrio aos Estados Partes da disputa.
A jurisdio da CIJ relaciona-se deciso de causas
contenciosas e pronncia de pareceres consultivos, nenhuma das
quais pode ser exercida por sua prpria volio. A jurisdio da CIJ
compreende todos os casos que forem a ela submetidos, e todas as
matrias especificamente fornecidas pela Carta da ONU ou nos tratados
62
e convenes em vigor (artigo 36.1 do Estatuto). Os Estados podem,

a qualquer tempo, declarar que aceitam a jurisdio compulsria da
CIJ em todas as controvrsias legais a respeito:
a. da interpretao de um tratado;
b. de qualquer questo de direito internacional;
c. da existncia de um fato que, se confirmado, constituiria
uma violao de uma obrigao internacional;
d. da natureza ou extenso de uma reparao a ser feita
pela violao de uma obrigao internacional (Estatuto,
artigo 36.2).
Tal declarao pode ser feita incondicionalmente ou condicional
reciprocidade da parte de certos ou vrios Estados, ou por um certo
tempo (Estatuto, artigo 36.3). O artigo 38 do Estatuto (apresentado
no incio deste captulo) estabelece exaustiva e especificamente os
diferentes instrumentos disponveis Corte para determinar as normas
de direito aplicveis a um determinado caso trazido perante ela.
Alm da jurisdio sobre os casos trazidos pelos Estados de
acordo com seu Estatuto, a CIJ pode dar um parecer consultivo sobre
qualquer questo jurdica, quando for requisitada por qualquer um dos
organismos autorizados a fazer tal requisio pela Carta da ONU, ou
de acordo com ela (Estatuto, artigo 65.1). O Conselho de Segurana e a
Assemblia Geral esto autorizados pela Carta da ONU (artigo 96.1) a
requerer tais opinies da CIJ. O ECOSOC e o Conselho de Tutela foram
autorizados de acordo com a Carta da ONU a faz-lo, bem como treze
das catorze agncias especializadas das Naes Unidas (artigo 96.2 da
Carta). O rgo principal restante da ONU - o Secretariado - no foi
autorizado a requerer pareceres consultivos Corte. As opinies da Corte
so obrigatrias para o rgo requerente, e a tendncia de que estas
tambm sejam aceitas e seguidas pelos Estados concernentes, embora a
histria propicie exemplos de casos em contrrio. Os Estados no tm
capacidade para requerer pareceres consultivos Corte; todavia, em
vista dos artigos 66.2 e 66.4 do Estatuto, tm o direito de participar dos
autos dos processos perante a Corte e exprimir suas prprias opinies,
bem como quaisquer comentrios que possam vir a ter sobre as opinies
expressadas por outros.
63
Tribunais Criminais Internacionais

Os primeiros tribunais criminais internacionais a serem
organizados foram os Tribunais de Nuremberg e de Tquio, ambos
criados logo aps a Segunda Guerra Mundial. O Tribunal Militar
de Nuremberg passou a existir em 8 de agosto de 1945, quando
representantes da Unio Sovitica, do Reino Unido, dos Estados Unidos,
e do governo provisrio da Repblica Francesa assinaram o Acordo para
o Processo e Punio dos Grandes Crimes de Guerra do Eixo Europeu,
tambm conhecido por Acordo de Londres. Por meio do acordo, foi
criada a Carta do Tribunal Militar Internacional, que estabeleceu o
regimento interno de juzo e normas substantivas a serem aplicadas
pelo Tribunal. O Tribunal de Tquio (o Tribunal Militar Internacional
para o Extremo Oriente) foi criado por proclamao especial do
Comandante Supremo dos Aliados no Pacfico, no dia 19 de janeiro de
1946. At muito recentemente, estes eram os nicos tribunais criminais
internacionais criados pela comunidade internacional dos Estados.
Os horrores contra a humanidade constitudos pelas atrocidades
e atos de genocdio cometidos em Ruanda, em 1994, e os atos de
genocdio, crimes de guerra e crimes contra a humanidade cometidos
no territrio da antiga Iugoslvia levaram criao de dois Tribunais
Criminais Internacionais, que possuem o dever de levar indivduos
responsveis por atrocidades a julgamento. O exato mandato de cada um
desses Tribunais no particularmente importante no presente contexto.
mais interessante e significativo considerar a base jurdica para sua
criao. A questo principal que a ONU enfrentou foi decidir se os
tribunais deveriam ser criados por meio de um tratado multilateral ou de
uma resoluo do Conselho de Segurana. Ficou claro que a elaborao
de um tratado levaria muito tempo. Alm disso, havia dvida se o tratado
seria ratificado por todos os Estados cujos esforos seriam necessrios
para implement-lo com xito. Essas consideraes fizeram com que
ambos os tribunais fossem criados por uma resoluo do Conselho de
Segurana da ONU. Promulgando a resoluo, o Conselho de Segurana
da ONU evoca sua autoridade do Captulo VII da Carta da ONU. Dentro
do contexto do Captulo VII, as resolues estabelecendo os Tribunais da
64
Iugoslvia e Ruanda devem ser vistas como medidas ... para manter ou
restaurar a paz e segurana internacional (Carta da ONU, artigo 39).
O pr-requisito para tais medidas que o Conselho de Segurana, por
resoluo, determine a existncia de qualquer ameaa paz, violao
da paz, ou ato de agresso... (Carta da ONU, artigo 39). O Conselho
de Segurana, em resolues anteriores, j havia feito a determinao
necessria pelo artigo 39 da Carta para justificar recomendaes ou
medidas, conforme definies contidas no Captulo VII.
Esta abordagem para estabelecer um tribunal criminal
internacional nunca antes havia sido feita e tem conseqncias distintas.
Os Estados Membros da ONU so legalmente obrigados a obedecer
s decises que estabeleceram ambos os Tribunais (vide artigos 2.5,
25 e 48 da Carta da ONU, em relao a seu artigo 49). Esta obrigao
de obedecer vista como sendo de importncia crucial para que se
tragam fisicamente pessoas indiciadas perante o Tribunal. Uma das
obrigaes incumbentes sobre os Estados Membros, conforme definido
nos Estatutos dos Tribunais, o dever de obedecer a qualquer ordem
expedida pelo Tribunal relacionada captura ou deteno de pessoas.
Alguns Estados opuseram-se maneira com que foram
estabelecidos os Tribunais (ou seja, por meio de uma resoluo do
Conselho de Segurana, baseada no Captulo VII da Carta). Estas
objees dizem respeito alegada falta de capacidade jurdica da parte
do Conselho de Segurana para efetuar tais atos, bem como indevida
violao da soberania nacional mediante a constituio dos tribunais
por qualquer outro meio que no por meio de tratado. O ltimo ponto
enfatiza o fato que, tecnicamente falando, os Estados Membros no
tm escolha seno aceitar e implementar a resoluo do Conselho de
Segurana. O Advogado de Defesa da primeira pessoa (Dusko Tadic) a
ser trazida perante o Tribunal da Iugoslvia contestou os poderes legais
do Conselho de Segurana para estabelecer um tribunal criminal como
uma expresso de uma medida tomada dentro do sentido do artigo
39 da Carta, principalmente considerando-se que a medida especfica
de estabelecimento de um tribunal no mencionada nos artigos 40
a 42 do Captulo VII da Carta. A Cmara de Apelao do Tribunal
chegou concluso que, embora no mencionado especificamente,
65
o estabelecimento de um tribunal criminal se encaixa dentro dos

poderes do Conselho de Segurana de acordo com o artigo 41 da
Carta. Na opinio da Cmara de Apelao, o argumento de que a criao
de um Tribunal (empossado com poderes judiciais) seria um ato alm
da capacidade do Conselho de Segurana, tendo em vista sua falta
de poderes judiciais, era insustentvel pois resultava de um equvoco
fundamental de compreenso da estrutura constitucional da Carta.
A criao do Tribunal deve ser considerada como uma medida com
vistas restaurao da paz e segurana, e no como um ato pelo qual o
Conselho de Segurana delegou alguns de seus poderes ou o exerccio
de algumas de suas funes.
Outra questo importante a respeito dos tribunais criminais
internacionais a jurisdio da matria. Em relao ao Tribunal da
Iugoslvia, a deciso foi de que este deveria aplicar as normas do direito
internacional humanitrio, as quais so, sem dvida nenhuma, parte do
direito consuetudinrio, de forma que no ocorreu o problema relativo
adeso de alguns, mas no todos, Estados a convenes especficas. A
questo da jurisdio da matria foi outra questo duramente contestada
no caso Tadic, mencionado anteriormente, sendo decidido pela Cmara
de Apelao do Tribunal que, sob o Estatuto do Tribunal, tal jurisdio
pode ser considerada como existente para atos cometidos no territrio
da antiga Iugoslvia.
Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitrio

Comentrios Gerais
Os instrumentos dos direitos humanos e do direito internacional
humanitrio formam parte integral do direito internacional - com
ambos os tipos de legislao destinadas a proteger direitos e liberdades
fundamentais individuais bem como coletivos. Sob o ttulo de direito
internacional dos direitos humanos, os padres so estabelecidos para
a responsabilidade dos Estados com relao aos direitos e liberdades de
66
indivduos e dos povos. O direito internacional humanitrio fornece os

padres a serem aplicados na proteo de vtimas de guerra e conduta
de hostilidades. Os dois tipos de legislao so complementares e
compatveis de fato e na aplicao, no importando as normas existentes
sobre sua aplicabilidade jurdica. J que dois captulos tratam dos
direitos humanos e do direito internacional, esta seo se limitar a
fornecer uma rpida introduo aos dois e tentar indicar seu lugar
dentro do arcabouo mais amplo do direito internacional.
Posio dentro do Direito Internacional
Os horrores da Segunda Guerra Mundial, sem dvida nenhuma,
deixaram dolorosamente claro que as normas e medidas existentes para
a proteo dos indivduos das conseqncias dos conflitos armados eram
totalmente inadequadas. Ao mesmo tempo, a soberania nacional e a
inviolabilidade do territrio nacional, tidas como garantidas, demonstraram
ser uma falcia pelas transgresses de ambas, cometidas em particular pelos
nazistas na Europa e, mais tarde, pelos japoneses na sia. Um resultado
imediato da Segunda Guerra foi a vontade, partilhada por todos os Estados, de
que se devesse evitar que estes acontecimentos ocorressem novamente. Com a
fundao das Naes Unidas e a criao da carta da ONU, a proteo da paz
e segurana internacional e a disseminao e encorajamento do respeito
aos direitos humanos e liberdades fundamentais tornaram-se, dentre outros,
os principais objetivos das Naes Unidas (Carta da ONU, artigo 10).
A Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948) hoje o
documento mais importante j adotado pela Assemblia Geral das Naes
Unidas. Apesar de no tomar a forma de um tratado, sua histria o fez mais
do que um instrumento que simplesmente oferece normas orientadoras. A
ausncia, por muitos anos, de outros textos de referncia (foi s em 1976
que os dois maiores Pactos entraram em vigor) deu condies para que a
Declarao Universal gozasse de uma autoridade incontestvel. Pode-se
com certeza afirmar agora que algumas de suas disposies fazem parte
do direito consuetudinrio internacional. Qualquer outro tratado de direitos
humanos j elaborado faz referncia Declarao Universal, formulando
suas disposies baseadas nas originais da Declarao. Muitas constituies
nacionais incorporam dispositivos chaves da Declarao Universal.
67
O direito internacional humanitrio aquele ramo do direito

que cobre a proteo das vtimas de conflito armado e estabelece normas
internacionais para a conduta em hostilidades. As quatro convenes de
Genebra de 1949, com seus Protocolos Adicionais de 1977, proporcionam
uma extensa consolidao das normas codificadas para este fim. Um
exame superficial dos dois ramos - direitos humanos e direito internacional
humanitrio - revelar muitas diferenas entre eles. O que ambos possuem
em comum , entre outros, o problema de transformar os requisitos legais
em ao adequada e apropriada. Ao mesmo tempo, esse processo de
transformao pode ser visto como uma marcao da fronteira entre a
responsabilidade internacional e a subseqente ao nacional necessria,
dando margem, portanto, ao surgimento de todos os tipos de discusses
freqentes sobre soberania.
No possvel afirmar que os direitos humanos e o direito
internacional humanitrio formem uma rea especializada em separado
do direito internacional, que no mantm nenhuma relao com outros
aspectos deste. Os dois tipos de direito e a manuteno do respeito
pelos princpios que defendem devem ser vistos como um pr-requisito
fundamental para a criao, existncia e consolidao de relaes
amistosas duradouras entre os Estados. Exemplos como a frica do
Sul, Somlia, Ruanda, Burundi, Angola, Iugoslvia, Nigria, Iraque e
muitos outros demonstram repetidamente que quando a coexistncia
pacfica dos povos em nvel nacional no pode ser garantida (com todo
o respeito devido aos direitos e liberdades fundamentais), coloca-se em
dvida simultaneamente a condio do Estado de ser aceito perante a
comunidade internacional. O respeito pelo estado de direito, conforme
estipulado pelos direitos humanos e princpios humanitrios, no um
ornamento do direito internacional, mas suas prprias fundaes.
Para uma anlise mais detalhada destes tpicos, vide os
captulos sobre direitos humanos e direito internacional humanitrio
deste manual
Questes para Estudo

Conhecimento
1. O que direito internacional?
2. Quais so as fontes do direito internacional?
3. O que direito internacional consuetudinrio?
4. O que um tratado?
5. Que outras fontes de direito internacional existem?
6. Quem/o que possui personalidade jurdica perante o direito
internacional?
7. Que princpios so utilizados pelos Estados para decidir sobre
questes de jurisdio penal?
8. Para quais atos os Estados gozam de imunidade perante os tribunais
nacionais?
9. Quais so as normas bsicas da imunidade diplomtica?
10. Qual a definio de responsabilidade do Estado?
11. Quais so os requerimentos formais da condio de Estado?
12. Quais requerimentos adicionais existem atualmente para atingir-se
a condio de Estado?
13. O que pode ser entendido pelo termo jus cogens?
14. O que significa assinar um tratado?
15. Quando so permitidas ressalvas a um tratado?
16. Qual a diferena entre arbitragem e acordo judicial?
17. Qual a competncia da CIJ?
18. Quem pode requerer um parecer consultivo CIJ?
19. Qual a base jurdica para a criao do Tribunal da Iugoslvia?
20. Que tipo de controvrsias podem ser submetidas CIJ?
Compreenso
1. Qual a posio dos direitos humanos em relao ao direito
internacional?
2. O que so direitos e liberdades fundamentais?
3. Como sua resposta se relaciona a sua opinio sobre jus cogens?
68
69
4. Qual sua opinio sobre a teoria relativa da imunidade do Estado?

5. Qual o propsito da concesso de imunidade a agentes diplomticos em
um Estado anfitrio?
6. Qual sua opinio sobre o asilo diplomtico?
7. Qual sua definio de Estado?
8. O que se quer dizer com a comunidade internacional?
9. Como a responsabilidade do Estado se relaciona soberania nacional?
10. Qual sua opinio sobre as ressalvas feitas aos tratados de direitos
humanos?
11. O que mais importante: o nvel da ratificao ou o objeto e finalidade
do tratado?
12. Por que voc acha que a Corte Permanente de Arbitragem tem to pouco
trabalho a fazer?
13. O que voc pensa do significado da CIJ para o desenvolvimento do direito
internacional?
14. Qual sua opinio sobre o embasamento jurdico do Tribunal da
Iugoslvia?
15. Por que o advogado de defesa atacaria a jurisdio da matria do
Tribunal?
16. Por que a tarefa de tais Tribunais no atribuda CIJ?
17. Por que a legislao dos direitos humanos e o direito internacional
humanitrio so dois lados de uma mesma moeda?
18. Voc concorda com a importncia fundamental de ambos para as relaes
internacionais?
19. Como voc v o desenvolvimento futuro das relaes entre os Estados?
70
Arcabouo Jurdico
Captulo 2
Direito Internacional Dos Direitos

Humanos
Perguntas-chave para os Encarregados da Aplicao
da Lei
* O que so direitos humanos?
* Qual a posio dos direitos humanos no direito
internacional?
* O que a Liga das Naes?
* Quais foram as razes para fundar a Organizao das
Naes Unidas?
* Quais so os principais padres dos direitos humanos?
* O que a Declarao Internacional de Direitos?
* Qual o papel da ONU em relao aos direitos humanos?
* Quais so os principais rgos da ONU e que papis
desempenham?
* O que so rgos de superviso de tratados e qual sua
funo e papel?
* O que so violaes srias dos direitos humanos?
* Quais procedimentos de investigao a ONU tem a sua
disposio?
* Que tipos de mecanismos de denncia existem e como
funcionam?
* Que tipos de acordos sobre os direitos humanos existem
pelo mundo todo?
* Qual a relao entre acordos regionais e instrumentos
globais?
71
Introduo
Um direito um ttulo. uma reivindicao que uma pessoa
pode fazer para com outra de maneira que, ao exercitar esse direito,
no impea que outrem possa exercitar o seu. Os Direitos Humanos so
ttulos legais que toda pessoa possui como ser humano. So universais
e pertencem a todos, rico ou pobre, homem ou mulher. Esses direitos
podem ser violados, mas no podem jamais ser retirados de algum.
Os direitos humanos so direitos legais - isto significa que
fazem parte da legislao. Este captulo e os seguintes explicaro
em detalhes os inmeros instrumentos internacionais que garantem
os direitos especficos e que proporcionam a compensao, caso os
direitos sejam violados. tambm importante observar que os direitos
humanos so, alm disso, protegidos pelas constituies e legislaes
nacionais da maioria dos pases do mundo.
Os princpios fundamentais que constituem a legislao moderna
dos direitos humanos tm existido ao longo da histria. No entanto,
conforme ser explicado com maiores detalhes, foi somente neste sculo
que a comunidade internacional se tornou consciente da necessidade
de desenvolver padres mnimos para o tratamento de cidados pelos
governos. As razes para essa conscientizao encontram-se melhor
explicitadas no Prembulo da Declarao Universal dos Direitos
Humanos, adotada pela ento recm- fundada Organizao das Naes
Unidas, em 1948:

Reconhecimento da dignidade inerente e ... direitos iguais e
inalienveis a todos os membros da famlia humana constituem
o fundamento da liberdade, da justia e da paz no mundo
... o desconhecimento e o desprezo dos direitos humanos
conduziram a atos de barbrie ... essencial a proteo dos
direitos do homem atravs de um estado de direito, para que
o homem no seja compelido, em supremo recurso, revolta
contra a tirania e a opresso ...
Torna-se necessrio contextualizar os direitos
humanos para que se possa explicar o papel que os encarregados da
72
aplicao da lei devem desempenhar para promover e proteger os direitos humanos. Isso pede a explicao da origem, situao, mbito e
finalidade dos direitos humanos (e, no caso de conflitos armados, do
direito internacional humanitrio). Os encarregados da aplicao da
lei devem ser levados a compreender como o direito internacional dos
direitos humanos afeta o desempenho individual de seu servio. Isso,
por sua vez, requer explicaes adicionais sobre as conseqncias das
obrigaes de um Estado perante o direito internacional para a lei e
prtica nacionais.
Resumo Histrico
Comentrios Gerais
importante notar que a histria dos direitos humanos mais
antiga do que o ndice do captulo pode levar a crer primeira vista. A
considerao pelos princpios de humanidade na conduta dos Estados
em nvel nacional e internacional pode ser datada de muitos sculos.
No entanto, o objetivo deste Manual no o de fornecer um estudo
detalhado da histria dos direitos humanos, mas sim mostrar a realidade,
que importante para as situaes atuais e desenvolvimentos futuros,
e coloc-la no contexto correto, sendo suficiente, para isso, voltar no
tempo at logo aps a Primeira Guerra Mundial.
A Liga das Naes
A Primeira Guerra Mundial terminou formalmente com o
Tratado de Versalhes, concludo na Conferncia da Paz em Paris, em
1919. O Tratado tambm criou a Liga das Naes e a Organizao
Internacional do Trabalho. O principal objetivo da Liga era promover
a cooperao internacional e obter paz e segurana internacionais.
Os instrumentos utilizados com este fim eram baseados em noes de
desarmamento, solues pacficas de controvrsias e a proscrio da
73
guerra; garantias coletivas da independncia de cada membro; e sanes

contra o rompimento desses princpios. A Liga possua trs rgos
principais: o Conselho, a Assemblia e a Secretaria. Sem se deter em
muitos detalhes sobre a organizao da Liga, basta dizer que o Conselho
era um rgo com limitada participao de membros, que a Assemblia
era o plenrio da Liga, incluindo os Estados signatrios do Tratado de
Versalhes, enquanto a Secretaria era o rgo administrativo. O programa
de desarmamento da Liga falhou completamente em cumprir os seus
objetivos. Com relao aos outros instrumentos disposio da Liga,
um breve exame de suas atividades revelou que no era a qualidade dos
instrumentos disponveis que fez com que seu desempenho se tornasse
ineficaz. O fato de no agir de acordo com suas obrigaes, quando
necessrio, era devido apatia e relutncia dos Estados Membros, ao
invs da aparente inadequao das disposies do Tratado. A Liga das
Naes nunca conseguiu alcanar um carter universal, como j se
previa do incio com a no participao dos EUA. Conseqentemente,
manteve-se principalmente como uma organizao europia com um
nmero mximo, a certa altura, de 59 Estados Membros. Seu sucesso
no campo da economia, finanas, sade pblica, mandatos, transportes,
comunicaes e problemas sociais e trabalhistas foi ofuscado por sua
ineficincia em evitar a Segunda Guerra Mundial, falha que, para sermos
mais corretos, foi culpa dos Estados Membros em separado. A Liga foi
formalmente dissolvida em 18 de abril de 1946, quando, por esta poca,
a Organizao das Naes Unidas, fundada em 24 de outubro de 1945,
tinha quase seis meses de existncia.
A Organizao Internacional do Trabalho - OIT
Conforme foi explicado anteriormente, a OIT foi fundada com
o Tratado de Versalhes, como um rgo da Liga das Naes. Foi criada
para monitorar e disseminar condies justas e humanas de trabalho
para homens, mulheres e crianas, e que, sobrevivendo a sua instncia
superior, hoje uma das agncias especializadas da Organizao das
Naes Unidas. Desde que passou a existir, a OIT proclamou mais
de 180 convenes, das quais um grande nmero est diretamente
74
relacionado aos direitos humanos. Entre elas incluem-se convenes

sobre trabalhos forados e compulsrios, liberdade de associao e o
direito de se organizar, discriminao e remunerao igual para trabalho
igual para homens e mulheres, e trata superficialmente dos direitos civis
e polticos assim como dos direitos econmicos, sociais e culturais. No
analisaremos muito detalhadamente o papel das agncias especializadas
da ONU, em geral, (e da OIT em particular) na promoo e proteo
dos direitos humanos, uma vez que de interesse limitado funo dos
encarregados da aplicao da lei.
1945: A Organizao das Naes Unidas
Considerando que escritores importantes e organizaes
particulares defenderam, por anos, a criao e o desenvolvimento de uma
organizao internacional dedicada manuteno da paz internacional,
foi preciso uma guerra mundial para que os Estados concordassem em
fundar a Liga das Naes. No entanto, quaisquer que tenham sido os
horrores da Primeira Guerra Mundial, no foram terrveis o suficiente
para convencer os Estados da necessidade de agirem decisivamente, por
sua parte, de acordo com os interesses da paz e segurana internacional.
As aes de Estados em separado, como a sada da Alemanha, Japo e
Itlia da Liga das Naes, e suas atividades, apesar de constiturem uma
ameaa visvel paz e segurana internacional, no foram o bastante
para induzir os Estados Membros da Liga das Naes a agirem com
os poderes que lhes foram concedidos pelo Tratado de Versalhes. Ao
final da Segunda Guerra Mundial, foram os aliados que decidiram criar
uma organizao mundial e internacional devotada manuteno da
paz e segurana internacional. A formulao dos planos definitivos para
essa organizao deu-se por etapas, em Teer, em 1943, em Dumbarton
Oaks, em 1944 e em Yalta, em 1945. Finalmente, na Conferncia de
So Francisco, em junho de 1945, cinqenta governos participaram
da elaborao da Carta das Naes Unidas. Trata-se no s de um
instrumento de fundao da ONU, mas tambm um tratado multilateral
que estabelece os direitos e deveres legais dos Estados Membros da
ONU. Passou a vigorar formalmente no dia 24 de outubro de 1945, dia
75
celebrado como o aniversrio oficial da ONU. Com a criao da ONU,

a Carta no formou um superestado, nem criou algo parecido com um
governo mundial. A preocupao primordial da Organizao das Naes
Unidas com a paz e a segurana internacional. Sua estrutura est
subordinada a este objetivo, sendo altamente dependente da cooperao
eficaz entre os Estados Membros para alcan-lo. A Organizao das
Naes Unidas no possui poderes soberanos, o que logicamente
significa que no possui competncia legal em questes que envolvam
a jurisdio nacional de um Estado (vide Carta da ONU, artigo 2.7).
Maiores detalhes sobre a ONU e seus rgos principais podem ser
encontrados adiante, com nfase na promoo e proteo dos direitos
humanos, de acordo com a finalidade deste Manual.
Padres Internacionais de Direitos Humanos

Comentrios Gerais
Desde o fim da Segunda Guerra Mundial, a comunidade
internacional, sob os auspcios da Organizao das Naes Unidas,
tem-se empenhado em criar extensivamente padres de direitos
humanos, o que constitui uma tentativa de construir um arcabouo
jurdico para sua promoo e proteo eficaz. Em geral, esses padres
foram estabelecidos com o desenvolvimento de tratados multilaterais
que criam obrigaes legais para os Estados Membros. Paralela a esta
atividade, a comunidade internacional, por intermdio da ONU, adotou
vrios instrumentos de promoo e proteo dos direitos humanos que
pertencem categoria de instrumentos sem fora legal. Eles formam
uma categoria de instrumentos que podem ser interpretados, da melhor
maneira, como fonte de recomendaes aos Estados Membros da ONU
ou para proporcionar normas orientadoras em questes especficas
relacionadas s liberdades e direitos humanos. Este captulo far uma
anlise geral dos instrumentos mais importantes de ambas as categorias,
com nfase em particular naqueles relevantes administrao da justia.
76
Sero feitos alguns comentrios, sob uma perspectiva tanto jurdica

como poltica, sobre a questo de reservas aos tratados de direitos
humanos como prtica dos Estados.
Direito Consuetudinrio
O direito internacional consuetudinrio foi definido no captulo
anterior como evidncia de uma prtica geral aceita como lei (vide
a seo As Fontes do Direito Internacional). Refere-se a uma prtica
recorrente entre os Estados que se origina de uma convico de
obrigao legal por parte dos Estados atuantes. O direito internacional
consuetudinrio uma das fontes de direito internacional utilizadas
pela Corte Internacional de Justia (CIJ) para determinar os direitos e
obrigaes dos Estados que so partes de uma disputa. Apesar de que seja
possvel discutir o quo difundida e aceita uma prtica deve ser para tornarse parte do direito internacional consuetudinrio, o consenso entre os
Estados obtido a certa altura, permitindo que novas normas surjam. Uma
norma costumeira vincula todos os Estados, incluindo aqueles que no
reconheceram a norma, desde que no tenham expressa e persistentemente
feito objeo a seu desenvolvimento. Pode-se dizer seguramente que certas
liberdades e certos direitos humanos fazem parte do direito internacional
consuetudinrio. Entre esses incluem-se a proibio do genocdio, da
escravido e do comrcio de escravos, da tortura e da discriminao racial,
assim como a proibio da privao arbitrria da vida.
A Carta da ONU
J durante a elaborao da Carta da ONU havia uma grande
discusso sobre quanto deveria realmente ser dito sobre direitos
humanos e de que forma. O fervor inicial para a incluso da declarao
completa de direitos e garantias, na Carta, rapidamente diminuiu para
a simples incluso de uma declarao geral sobre direitos humanos, e
mesmo este acordo no ficou sem ser contestado por vrias potncias
aliadas. A capacidade de lobby das ONGs, apelando para uma ateno
mais explcita e elaborada aos direitos humanos (assim como apelavam
77
para que a ONU tivesse um papel na oposio aos abusos de direitos

humanos), foi influente para convencer os Estados relutantes a inclulos na Carta. O artigo 10 da Carta da ONU declara que:
Os Objetivos da Organizao das Naes Unidas so:
Manter a paz e a segurana internacional ... Obter cooperao
internacional na soluo de problemas internacionais de
natureza econmica, social, cultural ou humanitria e na
disseminao e no encorajamento do respeito pelos direitos
humanos e pelas liberdades fundamentais de todos sem distino
de raa, sexo, idioma ou religio ...
Os artigos 55 e 56 da Carta estabelecem as obrigaes primrias
para com os direitos humanos de todos os Estados Membros da ONU.
O artigo 55 declara que:
Com vistas criao de condies de estabilidade e bemestar necessrias para o desenvolvimento de relaes pacficas e
amistosas entre as naes, baseadas no respeito pelo princpio de
direitos igualitrios e autodeterminao dos povos, a Organizao
das Naes Unidas dever promover:
a. padres mais altos de vida, oportunidades de emprego
para todos e condies para o progresso e desenvolvimento
econmico e social;
b. solues de problemas econmicos, sociais, da sade e
afins; e cooperao internacional nas reas culturais e
educacionais; e
c. respeito universal e obedincia aos direitos humanos e
liberdades fundamentais para todos, sem distino de raa,
sexo, idioma ou religio.
O artigo 56 declara que:
Todos os Membros empenham-se em tomar medidas conjuntas
e separadas, em cooperao com a organizao para alcanar
os objetivos estipulados no artigo 55.
78
Estas so as nicas disposies da Carta que tratam diretamente

da questo dos direitos humanos. No entanto, como j foi explicado
em Tribunais Criminais Internacionais no captulo anterior, h outras
disposies relevantes para a promoo e a proteo dos direitos
humanos. A criao do Tribunal da Iugoslvia , claro, uma medida
tomada de acordo com o artigo 41 da Carta com a finalidade de restaurar
a paz e a segurana internacional. Porm, trata-se tambm de uma
medida para acompanhar os abusos dos direitos humanos cometidos
dentro do territrio da antiga Iugoslvia.
A Declarao Internacional dos Direitos Humanos
A Declarao Internacional dos Direitos Humanos o termo
utilizado como uma referncia coletiva a trs instrumentos principais
e um protocolo facultativo sobre direitos humanos, nomeadamente:
* a Declarao Universal dos Direitos Humanos (Declarao
Universal);
* o Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos
(PIDCP);
* o Pacto Internacional sobre os Direitos Econmicos, Sociais
e Culturais (PIDESC);
* o Primeiro Protocolo Facultativo referente ao PIDCP.
A Declarao Universal hoje o instrumento de direitos
humanos de maior importncia. Adotada pela Assemblia Geral em
1948, no um tratado, porm havia a inteno de criar um documento
que fornecesse uma estrutura para orientao e interpretao das
disposies e obrigaes de direitos humanos contidas na Carta da
ONU. Foi o desenrolar posterior da histria legislativa dos direitos
humanos que, na verdade, levou ao estabelecimento da posio notvel
da Declarao Universal, no atual direito internacional dos direitos
humanos. A Declarao Universal foi adotada em 1948, mas foi s em
1966 que a Comisso dos Direitos Humanos terminou a elaborao dos
dois principais Pactos e do Protocolo Facultativo. Passaram-se ento
79
mais dez anos - at 1976 - para que esses dois importantes tratados
de direitos humanos vigorassem legalmente. Durante 28 anos, a
comunidade internacional dos Estados no possua nenhum outro
ponto de referncia para interpretar questes relacionadas aos direitos
humanos ou nessa rea alm da Declarao Universal. Alm disso,
no h um nico instrumento de direitos humanos elaborado desde a
adoo da Declarao que no seja baseado nas disposies desta ou
que no faa referncia direta s disposies contidas no texto. E ainda,
muitas das disposies da Declarao Universal foram inseridas nas
Constituies e legislaes nacionais de Estados Membros da ONU.
A prtica geral dos Estados no campo de direitos humanos tem sido
baseada na Declarao desde 1948, e pode-se dizer que algumas dessas
prticas obtiveram opinio juris por parte dos Estados, constituindo uma
confirmao da obrigao legal. Pode-se considerar, conseqentemente,
que certas disposies da Declarao Universal (como a proibio da
discriminao racial, a proibio da tortura, a proibio da escravido)
fazem parte do direito internacional consuetudinrio. So esses elementos
que contriburam para que a posio ocupada pela Declarao Universal
no seja contestada, e tambm para o respeito que lhe demonstrado
pela comunidade internacional dos Estados.
Os dois maiores Pactos tratam das duas reas abrangentes dos
direitos humanos: os direitos civis e polticos, e os direitos econmicos,
sociais e culturais. Ambos os documentos, baseados nas disposies
contidas na Declarao Universal, so tratados multilaterais. At
dezembro de 1997, 141 Estados haviam ratificado ou aderido ao PIDCP
e 138 haviam ratificado ou aderido ao PIDESC. Desses Estados, 93
haviam ratificado ou acordado o Protocolo Facultativo referente ao
PIDCP, reconhecendo, portanto, a jurisdio do Comit dos Direitos
Humanos para receber e considerar informes de indivduos alegando
serem vtimas de uma violao, cometida por um Estado Parte, dos
direitos estabelecidos no Pacto (vide abaixo). Somente 32 Estados
ratificaram ou acordaram o Segundo Protocolo Facultativo referente
ao PIDESC, com vista abolio da pena de morte.
80
Outros Importantes Tratados de Direitos Humanos

Tomando a Declarao dos Direitos como ponto inicial e de referncia,
a comunidade internacional continuou a elaborar tratados que se concentrassem
em reas ou tpicos especficos no campo dos direitos humanos. Pode-se referir
a esses instrumentos como especializados. Assim como os dois Pactos, eles so
tratados que criam obrigaes legais aos Estados Partes. Quando tais tratados
restabelecem princpios gerais do direito internacional ou normas do direito
internacional consuetudinrio, vinculam legalmente todos os Estados, incluindo
aqueles que no fazem parte dos tratados (pelo menos no que diz respeito s
disposies reconhecidas como princpios gerais ou costume). Os tratados
elaborados seguindo o estabelecido acima esto sujeitos interpretao de
acordo com normas da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados.
Os tratados especializados mais importantes so:
* Conveno sobre a Preveno e Punio do Crime de
Genocdio;
* Conveno relativa ao Estatuto dos Refugiados;
* Protocolo relativo ao Estatuto dos Refugiados;
* Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as
Formas de Discriminao Racial;
* Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher;
* Conveno contra a Tortura e Outras Penas ou Tratamentos
Cruis, Desumanos ou Degradantes;
* Conveno sobre os Direitos da Criana;
* Segundo Protocolo Adicional ao PIDCP com vista abolio
da pena de morte.

Cada um dos dois Pactos, assim como as Convenes relativas
discriminao racial, tortura, discriminao contra as mulheres, e aos
direitos da criana, possuem um comit encarregado de supervisionar a
implementao efetiva de suas disposies pelos Estados Partes. Estes comits
so geralmente referidos como rgos de superviso de tratados. Seu papel
e funo encontram-se descritos em maiores detalhes sob o ttulo Sistemas e
Mecanismos de Aplicao mais adiante.
81
Reservas aos Tratados de Direitos Humanos
A Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados declara que:

Reserva significa uma declarao unilateral, independente
de como for redigida ou nomeada, feita por um Estado, ao
firmar, ratificar, aceitar, aprovar ou aceder a um tratado,
por meio da qual pretende excluir ou modificar o efeito legal
de certas disposies do tratado em sua aplicao naquele
Estado... (artigo 2.1d).

A Conveno tambm estipula que um Estado pode... formular
uma reserva a no ser que:
(a) a reserva seja proibida pelo tratado;
(b) o tratado estabelea que apenas reservas especficas, que no
incluem a reserva em questo, podem ser feitas; ou
(c) nos casos no descritos nos subpargrafos (a) e (b), a
reserva incompatvel com o objeto e a finalidade do
tratado (artigo 19).

O efeito de uma reserva o de modificar as relaes, no mbito
das reservas, entre o Estado que apresentou a reserva e os outros Estados
Partes do tratado. Quando um Estado Parte apresenta uma objeo a
uma reserva feita por outro Estado, mas no se ope que o tratado passe
a vigorar entre si e o Estado que apresentou a reserva, as disposies
relativas a esta no se aplicam, em seu mbito, entre os dois Estados
(Conveno de Viena, artigo 21.3).

Em novembro de 1994, o Comit de Direitos Humanos emitiu
um Comentrio Geral, de acordo com seus poderes, descrito no artigo
40 do PIDCP, no qual critica o nmero crescente de reservas feitas pelos
Estados aos tratados de direitos humanos antes de consentir em ratificlos.2 Aps observar que, at o dia 10 de novembro de 1994, 46 dos 127
Estados Partes ao PIDCP haviam feito um total de 150 reservas, o comit
concluiu que o nmero de reservas, seu teor e seu mbito podem minar
Comit de Direitos Humanos, Comentrio Geral N.0 24, Doc ONU. CCPR/C/Rev/Add.6
(1994).
82
a implementao eficaz do Pacto, tendendo a enfraquecer o respeito

pelas obrigaes dos Estados Partes. O Comit reconheceu que as
reservas possuem uma funo til ao possibilitar aos Estados que possam
ter dificuldades em garantir todos os direitos do Pacto, a ratificao deste
assim mesmo. Porm, o Comit ressaltou seu desejo de que os Estados
aceitem toda a gama de obrigaes impostas pelo tratado.

Surge o problema que a ao contra reservas (excessivas) feitas
por Estados Partes deve ser tomada por outros Estados Partes. Neste
sentido, os Estados passaro freqentemente a considerar muito mais
do que o mero objeto e finalidade do tratado em questo. A poltica
desempenha um papel importante no campo dos direitos humanos,
incluindo a rea de reservas aos tratados de direitos humanos. Em
primeiro lugar, os Estados facilmente alegam interferncia em seus
assuntos domsticos quando as normas internacionais de direitos
humanos ameaam exercer influncia em nvel nacional. Em segundo
lugar, uma objeo individual s intenes de um Estado que apresente
reservas pode muito bem acionar uma resposta recproca no futuro a
uma reserva tencionada pelo Estado que apresentou a objeo.
A Administrao da Justia

Este Manual concentra-se principalmente nos instrumentos
de direitos humanos relativos administrao da justia. Poucos dos
instrumentos so tratados. A maioria so instrumentos que oferecem
instrues normativas aos Estados. Oferecem orientao interpretao
de certas obrigaes dos tratados, estabelecem padres para a conduta dos
encarregados da aplicao da lei em situaes especficas ou declaram
princpios para o tratamento de categorias ou grupos especficos de
pessoas que estejam no mbito da responsabilidade das organizaes
de aplicao da lei. Deve-se observar desde o incio que, como uma
ferramenta de treinamento especializada, este Manual no pode ser visto
como uma anlise completa de todo o campo dos direitos humanos.

Sob o ttulo Referncias Selecionadas encontra-se uma lista de
livros, artigos e documentos que podem auxiliar os leitores a ampliar
seu conhecimento e entendimento dos direitos humanos em geral e com
relao administrao da justia, em particular.
83
As Naes Unidas e os Direitos Humanos

Comentrios Gerais

A Carta da ONU efetivamente tornou os direitos humanos uma
questo de interesse internacional. A prpria Organizao das Naes
Unidas considera a promoo e a proteo dos direitos humanos como
uma de suas finalidades principais, assumindo essa tarefa mediante
atividades abrangentes que visam estabelecer padres conforme descrito
antes. A promulgao de uma infinidade de instrumentos internacionais
relacionados aos direitos humanos tem a inteno de clarificar quais so
as obrigaes relativas aos direitos humanos dos Estados Membros da
ONU. Ao mesmo tempo, no entanto, todos os instrumentos pedem a
implementao assim como certas formas de superviso e controle sobre
sua aplicao em nvel nacional, junto com a qual freqentemente surgem
disputas sobre a interpretao das obrigaes do tratado. A descrio da
ONU apresentada a seguir ser limitada queles rgos que possuem
importncia direta e primria para o campo dos direitos humanos. Os
mecanismos e sistemas a sua disposio para assegurar a promoo e a
proteo dos direitos humanos sero apresentados aps a descrio.
O Conselho de Segurana e a Assemblia Geral

O Conselho de Segurana e a Assemblia Geral so os rgos
principais das Naes Unidas, estabelecidos de acordo com o artigo 7.1
da Carta. Ambos tm a capacidade de estabelecer rgos subsidirios
se assim o acharem necessrio para o desempenho de suas funes
(artigos 22 e 29 da Carta).

O Conselho de Segurana consiste de quinze membros da
ONU. A China, a Frana, a Rssia, o Reino Unido e os EUA so os
cinco membros permanentes. Os outros dez lugares so distribudos de
forma no permanente, por um perodo de dois anos (pela Assemblia
Geral), com a devida considerao contribuio dos membros da ONU
manuteno da paz e segurana internacional e a outras finalidades da
Organizao, assim como pela distribuio geogrfica homognea (artigo
84
7.1 e 20 da Carta). O Conselho atua em nome dos Estados Membros e de

maneira a assegurar a ao rpida e eficaz pela Organizao das Naes
Unidas, possuindo a responsabilidade primordial pela paz e segurana
internacional. Os Estados Membros concordam (de acordo com o artigo 25
da Carta) em acatar e levar adiante as decises do Conselho de Segurana
de acordo com a presente Carta. O Conselho o rgo executivo das
Naes Unidas, funcionando de forma permanente.

O Conselho de Segurana possui um procedimento de votao
que se encontra explanado no artigo 27 da Carta:
1. cada membro do Conselho de Segurana ter direito a um
voto;
2. as decises do Conselho de Segurana sobre questes
regimentais devero ser tomadas com o voto afirmativo de
nove membros;
3. as decises do Conselho de Segurana sobre todas as outras
questes devero ser tomadas com o voto afirmativo de nove
membros incluindo os votos coincidentes dos membros
permanentes; desde que, em decises descritas no Captulo
VI, e no pargrafo 3 do artigo 52, um Estado que seja parte
de uma disputa abstenha-se de votar.

Um dos principais problemas com esse tipo de votao que no
feita nenhuma distino na Carta sobre o que sejam as questes regimentais
e todas as outras questes. A distino certamente de vital importncia
no que diz respeito ao direito de veto concedido a cada um dos membros
permanentes no artigo 27.3 da Carta. Geralmente, a pergunta sobre o que o
seja regimental ser respondida fazendo-se referncia prpria Carta (NB:
o ttulo regimento dado a vrios artigos nos Captulos IV, V, X e XI). Alm
disso, as normas de procedimento do Conselho de Segurana concedem
poderes a seu Presidente para nomear uma questo como regimental, desde
que esta deciso tenha o apoio de nove de seus membros.

Conforme j mencionado, a responsabilidade primordial do
Conselho de Segurana reside na rea da paz e segurana internacional.
O Conselho de Segurana obrigado a agir buscando a soluo pacfica
de controvrsias internacionais na medida em que estas possam pr
85
em perigo a paz e a segurana internacional. No entanto, caso no se

consiga ou seja impossvel chegar a uma resoluo pacfica, o Conselho
de Segurana torna-se hbil, sob certas circunstncias, a tomar medidas
de fora. O poder e a autoridade especficos relativos a essas duas
abordagens encontram-se descritos respectivamente nos Captulos VI
e VII da Carta da ONU. Em relao medida de fora, a determinao
(pelo Conselho) da existncia de uma ameaa paz, rompimento da
paz ou ato de agresso de acordo com o artigo 39, da Carta dever ser
anterior ao uso dos poderes de fora de acordo com os artigos 41 e 42.
Como j foi mencionado no captulo anterior a respeito dos tribunais
criminais internacionais, a competncia e o poder do Conselho de
Segurana provaram ser de longo alcance na prtica, certamente no
ficando limitados s medidas mencionadas explicitamente na Carta, nos
artigos 41 e 42.

Muito j foi dito e escrito sobre a eficcia da Conselho de
Segurana em manter a paz e a segurana internacional. No passado,
as tenses entre o Oriente e o Ocidente e outros fatores polticos
evitaram que o Conselho tomasse medidas eficazes pelo motivo que
um (ou mais) de seus membros permanentes faria com que tal medida
fosse impossvel, ao emitir seu veto. Conseqentemente, a histria nos
mostra apenas muito poucos exemplos de medida de fora instigados
pelo Conselho de Segurana. A obstruo poltica ao funcionamento do
Conselho tambm foi a razo pela qual a Assemblia Geral aprovou a
resoluo Unindo pela Paz (3 de novembro de 1950). Esta resoluo
permite que a Assemblia determine a existncia de uma ameaa
paz, rompimento da paz, ou ato de agresso naqueles casos em que
o Conselho de Segurana (por causa da falta de unanimidade) deixe
de exercitar sua responsabilidade primordial pela manuteno da paz
e segurana internacional. Uma segunda conseqncia da relativa
fraqueza do Conselho foi o surgimento de poderosos sistemas regionais
de segurana fora da ONU, como a OTAN. O terceiro aspecto so as
operaes de manuteno da paz que podem ser, tecnicamente falando,
montadas de acordo com o Captulo VI ou o VII, ou ambos.

A Assemblia Geral o plenrio da ONU, consistindo de todos
os Estados Membros, cada um com direito a um voto e permisso para
86
enviar um mximo de cinco representantes Assemblia (Carta da ONU,

artigo 9). Trata-se de um rgo deliberativo que procede por meio de
recomendaes em vez de decises vinculantes, no podendo impor a
legislao aos Estados Membros. Os poderes da Assemblia encontramse declarados no Captulo IV da Carta, incluindo o poder para discutir
quaisquer questes ou assuntos dentro do mbito da presente Carta
ou relativos aos poderes e funes de quaisquer rgos estipulados
na presente Carta (artigo 10). Embora isso crie um papel de supervisor
geral para a Assemblia, seus poderes dentro do domnio do Conselho
de Segurana so limitados quelas situaes em que o Conselho pede
a opinio da Assemblia (artigo 12.1), encaminha uma questo a ela
(artigo 11.2), ou na implementao da resoluo Unindo pela Paz. A
Assemblia tem o direito de discutir quaisquer questes relativas
paz e segurana internacional e de fazer recomendaes ao Conselho
de acordo com os princpios de desarmamento e a regulamentao de
armamentos (artigo 11.1). A Assemblia tambm tem o direito de
discutir quaisquer questes relativas manuteno da paz e segurana
internacional (artigo 11.2). Quando for considerado necessrio tomar
medidas, a questo deve ser encaminhada ao Conselho pela Assemblia,
antes ou depois de ser discutida.

O procedimento de votao da Assemblia encontra-se
explanado no artigo 18 da Carta. Consiste essencialmente de um voto
para cada membro, com decises sobre questes importantes sendo
tomadas por dois teros da maioria dos membros presentes e votantes e
decises sobre outras questes por uma maioria simples dos membros
presentes e votantes. Pode-se encontrar uma indicao da definio
de questes importantes no restante do artigo 18.2, que estipula que
entre estas questes devem estar includas: as recomendaes com
respeito manuteno da paz e segurana internacional, eleio
dos membros no permanentes do Conselho de Segurana, eleio
dos membros do Conselho Econmico e Social, eleio dos membros
do Conselho de Tutela de acordo com o pargrafo 1(c) do artigo 86,
admisso de novos membros s Naes Unidas, suspenso dos
direitos e privilgios de membros, expulso de membros, a questes
relativas operao do sistema de tutela e a questes de oramento.
87
A Assemblia possui o poder (artigo 18.3) para identificar, por voto

majoritrio, categorias adicionais de questes a serem decididas por
voto de maioria de dois teros.

principalmente por causa da incapacidade demonstrada
pelo Conselho de Segurana em cumprir as finalidades da Carta e
agir de acordo com seus princpios que a Assemblia Geral assumiu
mais e mais poder poltico. A Assemblia procurou justificar esse
encaminhamento das coisas ao referir-se queles princpios e
finalidades. Nesse processo, no tem necessariamente seguido risca
a interpretao legal dos artigos da Carta.
O Conselho Econmico e Social
Como o Conselho de Segurana e a Assemblia Geral, o Conselho
Econmico e Social (ECOSOC), estabelecido pelo artigo 70 da Carta,
um dos principais rgos das Naes Unidas. O ECOSOC composto
de 54 membros, eleitos pela Assemblia Geral em eleies escalonadas
de maneira a assegurar alguma continuidade. Nessas eleies, o intento
sempre o de fazer representar a variedade de interesses sociais,
econmicos, culturais e geogrficos. Diferentemente do Conselho de
Segurana, o ECOSOC no reconhece que os membros tenham direito
permanncia, embora, por acordo tcito, as cinco grandes potncias
sejam sempre eleitas. O rgo tem o poder de estabelecer comisses nos
campos econmico e social e para a promoo dos direitos humanos, e
outras que sejam requeridas para a realizao de suas funes (Carta,
artigo 68). O procedimento de votao no ECOSOC por maioria
simples dos votos dos membros presentes e votantes, cada membro
tendo direito a um voto. Opera sob a responsabilidade da Assemblia
Geral (Carta, artigo 60).
Os artigos 62 a 66 da Carta das Naes Unidas delimitam as
funes e poderes do ECOSOC, que incluem iniciar estudos e relatrios
acerca de assuntos internacionais de carter econmico, social, cultural,
educacional, sanitrio e matrias correlatas, e fazer recomendaes
sobre quaisquer destas matrias Assemblia Geral, aos membros das
Naes Unidas e s agncias especializadas interessadas. O ECOSOC
deve fazer recomendaes com o propsito de promover o respeito e
88
a observncia dos direitos humanos e liberdades fundamentais para

todos (Carta, artigo 62). O Conselho pode redigir Convenes sobre
matrias de sua competncia a serem submetidas Assemblia Geral e
pode convocar conferncias internacionais sobre tais matrias. Outras
funes principais do ECOSOC so auxiliar outros rgos da ONU,
Estados e agncias especializadas, coordenar trabalho com e entre
agncias especializadas e manter relaes com outras organizaes
intergovernamentais e no governamentais.
De acordo com o artigo 68 da Carta, o ECOSOC estabeleceu
um nmero de rgos subsidirios requeridos para o desempenho de
suas funes. Esses rgos subsidirios incluem:
* a Comisso sobre o Estatuto da Mulher;
* a Comisso de Direitos Humanos; e

* o Comit sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
Os rgos subsidirios so mencionados especificamente aqui
em virtude de sua relevncia para o assunto deste Manual.
A Comisso de Direitos Humanos
A Comisso de Direitos Humanos (CDH) foi criada pelo ECOSOC
em 1946 e, desde ento, tem-se reunido anualmente (encontros de seis
semanas, realizados a cada primavera, em Genebra). A CDH atualmente
consiste de 53 membros eleitos pelo ECOSOC para um prazo de trs
anos. Como sugere seu nome, a CDH o mais importante rgo das
Naes Unidas relativo a direitos humanos. A CDH pode iniciar estudos
e misses de investigao, preparar esboos de convenes e declaraes
para aprovao por rgos superiores, discutir violaes especficas de
direitos humanos em sesses pblicas ou privadas e apresentar sugestes
para aperfeioar os procedimentos das Naes Unidas sobre direitos
humanos. A CDH estabeleceu alguns mecanismos, que sero discutidos
em maiores detalhes, para o estudo, a investigao e o melhoramento de
casos de violaes graves e constantes dos direitos humanos. Somente
os membros da Comisso tm o direito de voto. Para facilitar o efetivo
cumprimento de suas atividades, a CDH tem utilizado seus poderes para
89
estabelecer rgos subsidirios. Estes incluem a Subcomisso sobre a

Preveno da Discriminao e a Proteo das Minorias, bem como grupos
de trabalho em vrios tpicos de direitos humanos (alguns dos quais sero
analisados mais detidamente abaixo).
A Subcomisso sobre a Preveno e a Proteo das Minorias
A Subcomisso foi criada em 1947, durante a primeira sesso
da CDH, como um rgo subsidirio. As tarefas imaginadas foram (a)
empreender estudos, particularmente luz da Declarao Universal dos
Direitos Humanos, e fazer recomendaes CDH acerca da preveno
de qualquer tipo de discriminao relacionada aos direitos humanos e
liberdades fundamentais e proteo das minorias raciais, religiosas
e lingsticas; e (b) desempenhar qualquer outra funo que lhe tenha
sido encarregada pelo ECOSOC ou pela CDH. So 26 os membros
da Subcomisso, eleitos pela CDH por um prazo de quatro anos.
Os membros so eleitos com base em suas qualidades e habilidades
pessoais, em vez de representantes de seus respectivos governos.
Estabeleceu quatro diferentes grupos de trabalho que a auxiliam no
desempenho de suas atividades, durante a sesso anual. H o Grupo
de Trabalho sobre Comunicaes que examina todas as comunicaes
(recebidas pela ONU) acerca de alegadas violaes de direitos
humanos - com o propsito de trazer ateno da Subcomisso tais
comunicaes que aparentam revelar um consistente padro de graves
e seguramente atestadas violaes dos direitos humanos. O Grupo de
Trabalho sobre Formas Contemporneas de Escravido estuda prticas
de tipos de escravido, tais como trabalho forado e explorao pela
prostituio. O Grupo de Trabalho sobre Povos Indgenas e Minorias
estuda os avanos e problemas relativos aos direitos humanos dessas
duas categorias de pessoas. O Grupo de Trabalho sobre a Administrao
da Justia e Indenizao, o quarto grupo de trabalho, devota sua ateno
ao campo do crime e reparao. Cada um dos grupos de trabalho informa
regularmente a Subcomisso, que tambm delibera sobre as matrias
adotando resolues e decises, ou encaminha esboo de resolues e
decises para considerao da Comisso ou do ECOSOC.
90
A Comisso sobre o Estatuto da Mulher

A Comisso sobre o Estatuto da Mulher foi estabelecida pelo
ECOSOC em 1946, sendo composta por representantes de 45 Estados
Membros das Naes Unidas, eleitos pelo ECOSOC para um perodo
de quatro anos. Sua funo preparar recomendaes e relatrios para
o ECOSOC visando promoo dos direitos da mulher nos campos
econmico, civil, social e educacional. A Comisso pode igualmente
fazer recomendaes ao ECOSOC sobre problemas no campo dos
direitos da mulher que requerem ateno imediata. Embora a Comisso
tenha um procedimento para receber comunicaes confidenciais
sobre violaes de direitos humanos, isto no usado freqentemente,
devido, principalmente, ao fato de que aquele procedimento como tal
no muito eficiente, nem tem sido muito bem divulgado. Informaes
adicionais relativas Comisso sobre o Estatuto da Mulher podem ser
encontradas no captulo Mulheres.
O Alto Comissariado para Direitos Humanos
O Secretariado das Naes Unidas composto por funcionrios
civis internacionais cuja funo atender a seus vrios rgos,
agncias e procedimentos. Est localizado junto ao Escritrio do Alto
Comissariado para Direitos Humanos (ACDH) - o antigo Centro de
Direitos Humanos.
Localizado em Genebra, o ACDH tem um pequeno escritrio
de ligao em Nova York e um nmero crescente de escritrios de
campo temporrios, criados para supervisionar a situao dos direitos
humanos em um pas especfico e/ou propiciar assistncia tcnica aos
governos. Atualmente, o Escritrio emprega cerca de uma centena de
profissionais em sua sede - a maior parte advogados e cientistas polticos
internacionais. As principais incumbncias do ACDH so: (i) auxiliar a
Comisso de Direitos Humanos e sua Subcomisso; (ii) apoiar os vrios
procedimentos de investigao, superviso e pesquisa estabelecidos
pela Assemblia Geral e pela Comisso; (iii) auxiliar os rgos de
superviso de tratados; (iv) conduzir pesquisas em vrios tpicos de
91
direitos humanos, requeridas pela Comisso e pela Subcomisso; e

(v) executar um programa de assistncia tcnica aos governos pelo
qual fornecida ajuda para implementar os direitos humanos em nvel
nacional (por meio, inter alia, de treinamento, assistncia legislativa e
disseminao de informao). O diretor do Alto Comissariado o Alto
Comissrio para os Direitos Humanos.
O Alto Comissrio para Direitos Humanos
Somente aps a Conferncia Mundial sobre Direitos Humanos,
realizada em Viena, em 1993, que o problema da nomeao de um Alto
Comissrio para Direitos Humanos foi diligenciado com um pouco mais
de vigor que durante a era da Guerra Fria: a Conferncia recomendou
que a Assemblia Geral considerasse o assunto como uma matria
de prioridade. Em 1994, a Assemblia Geral adotou a resoluo que
criou a posio de Alto Comissrio para Direitos Humanos e indicou o
Sr. Jose Ayala Lasso, do Equador, como o primeiro Alto Comissrio. A
Assemblia Geral declarou que o Alto Comissrio o funcionrio das
Naes Unidas com a responsabilidade fundamental pelas atividades de
direitos humanos das Naes Unidas sob a direo e responsabilidade
do Secretrio Geral (A.G. Res. 48/141, 1993). No cumprimento de suas
responsabilidades, o Alto Comissrio opera dentro da estrutura global de
competncia, autoridade e decises da Assemblia Geral, do Conselho
Econmico e Social e da Comisso de Direitos Humanos (ibid). Os
poderes do Alto Comissrio so de longo alcance e, basicamente, lhe
permitem tratar de qualquer problema contemporneo de direitos humanos
e estar engajado ativamente nos esforos para prevenir violaes de direitos
humanos em todo o mundo. Esse poder est declarado no pargrafo 4.f
da resoluo referida acima da Assemblia Geral, autorizando o Alto
Comissrio a desempenhar um papel ativo na remoo de atuais
obstculos, no enfrentamento de desafios para a plena realizao
de todos os direitos humanos e na preveno do prosseguimento de
violaes aos direitos humanos em todo o mundo. A nomeao, no final
de 1997, de Mary Robinson, ex-presidente da Irlanda, como a nova Alta
Comissria foi confirmada pela Assemblia Geral.
92
Sistemas e Mecanismos de Sano

rgos de Superviso de Tratados
H seis principais tratados de direitos humanos que tm, cada
qual, um comit para supervisionar sua respectiva implementao
efetiva pelos Estados Partes. Esses tratados so:
* Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos
(PIDCP);
* Pacto Internacional sobre os Direitos Econmicos, Sociais
e Culturais (PIDESC);
* Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as
Formas de Discriminao Racial (CIEDR);
* Conveno sobre a Eliminao de todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher (CEDM);
* Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou
Punies Cruis, Desumanas ou Degradantes (CCT);
* Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC).
Cada um dos Comits existentes (com exceo do primeiro) carrega
o nome da Conveno ou Pacto do qual supervisiona a implementao:
* PIDCP: Comit de Direitos Humanos;
* PIDESC: Comit sobre Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais;
* CIEDR: Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial;
* CEDM: Comit sobre a Eliminao da Discriminao contra
a Mulher;
* CCT: Comit contra a Tortura;
* CDC: Comit sobre Direitos da Criana.
A base legal para a criao de cada um desses Comits encontrase no Pacto ou Conveno pertinente, com uma exceo: o Comit
sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. Esse Comit foi
estabelecido como um rgo subsidirio do Conselho Econmico e
Social e encarregado da tarefa de supervisionar a implementao do
93
PIDESC pelos Estados Partes. Sua posio , conseqentemente, menos

segura que a dos outros Comits, na medida em que o ECOSOC pode,
em princpio, decidir, em algum momento, que considera apropriado
encerrar a existncia de qualquer de seus rgos subsidirios, incluindo
o dito Comit. Aos Estados Partes dos Pactos e/ou das Convenes
requerido submeter relatrios regulares para a superviso do Comit
concernente ao instrumento internacional particular, declarando os
progressos e problemas com que se depararam no cumprimento das
obrigaes que dele emanam.
Cada Comit consiste de um nmero de especialistas
independentes, propostos e eleitos pelos Estados Partes do instrumento
correspondente. Para o PIDCP, o PIDESC e a CIEDR, o nmero de
especialistas nos respectivos Comits fixado em 18; para a CEDM, o
nmero de 23; e para o CCT e o CDC, o nmero de 10.
Enquanto todos os seis instrumentos mencionados acima
estipulam um sistema de informao dos Estados Partes, existem
somente trs instrumentos que contm disposies permitindo aos
Estados Partes fazer denncias acerca da deficincia de outros Estados
Partes para cumprir suas obrigaes em conformidade com o tratado,
nomeadamente o PIDCP, a CIEDR e a CCT. O mecanismo de denncia
interestatal ser analisado mais detalhadamente abaixo. Os mesmos trs
instrumentos tambm contm disposies para denncias individuais
sobre alegadas violaes de direitos pelos Estados Partes. Tambm esses
so considerados em maiores detalhes abaixo. Cada um dos Comits
(tambm referidos como rgos de superviso de tratados) atendido
pelo Centro de Direitos Humanos em Genebra, exceto o Comit da
CEDM, o qual atendido pela Diviso para o Desenvolvimento da
Mulher, em Nova York.
Graves Violaes de Direitos Humanos
Desde seu comeo, as Naes Unidas tm sido assoberbadas
com denncias de alegadas violaes dos direitos e liberdades
fundamentais. Em certas situaes, tais comunicaes so de volume
e peso suficiente para criar uma imagem de violaes sistemticas
94
e macias de direitos humanos, cometidas em uma regio em

particular do mundo ou de uma maneira particular. Foi somente aps
1967 que as Naes Unidas comearam a dar algum tipo de ateno
coordenada a tais comunicaes. (Antes dessa poca, a Comisso
de Direitos Humanos era da opinio que no tinha poder para tomar
qualquer atitude com respeito a qualquer denncia concernente aos
direitos humanos. Essa opinio, dada em 1947, foi subseqentemente
confirmada pelo Conselho Econmico e Social, em 1959). Atualmente,
ambas, a Comisso de Direitos Humanos e sua Subcomisso, esto
autorizadas, pelo Conselho Econmico e Social, atravs da Resoluo
1235 (XLII) do ECOSOC, de 6 de junho de 1967, a:
examinar informao relevante sobre graves violaes dos
direitos humanos e liberdades fundamentais ... contidas em
comunicaes registradas ...conforme... a Resoluo 728F
(XXVIII), de 30 de julho de 1959.
O mbito e propsito das resolues do ECOSOC discutindo
o problema de graves violaes de direitos humanos sero agora
examinados mais detidamente.
Resolues 728F, 1235 e 1503 do ECOSOC
A Resoluo 728F (XVIII) do ECOSOC, de 30 de julho de
1959, tratou de consolidar as prticas da Naes Unidas, em face das
comunicaes individuais de alegadas violaes de direitos humanos,
para a poca. O Conselho Econmico e Social (ECOSOC) aprovou
a declarao feita pela Comisso de Direitos Humanos, em 1947, de
que no tinha poder de tomar qualquer atitude com respeito a qualquer
denncia concernente aos direitos humanos. Depois disso, o Secretrio
Geral foi solicitado a compilar a lista de todas as comunicaes
recebidas e a preparar uma lista confidencial de todas as comunicaes
que tratassem dos problemas de direitos humanos para subseqente
distribuio aos membros da Comisso de Direitos Humanos. Em
resumo, o que essa resoluo estabeleceu foi um procedimento
administrativo interno para lidar com as comunicaes individuais, mas
95
que comprovou ser completamente ineficiente em discutir o problema

de violaes de direitos humanos. Mais de uma vez, tal procedimento
tem sido referido como a mais elaborada cesta de papis do mundo.
Em 6 de junho de 1967, o ECOSOC adotou a Resoluo 1235
(XLII), que deu boas-vindas deciso da Comisso de Direitos
Humanos de realizar exame anual do item intitulado Questo da
violao de direitos humanos e liberdades fundamentais ... em todos
os pases... O ECOSOC, ento, continuou a autorizar a Comisso
de Direitos Humanos e sua Subcomisso a examinar informao
relevante sobre graves violaes de direitos humanos e liberdades
fundamentais ... contidas em comunicaes registradas .. conforme ...
a Resoluo 728F (XXVIII) do ECOSOC, de 30 de julho de 1959. O
ECOSOC decidiu tambm que, em casos apropriados e aps cuidadosa
considerao da informao que fosse disponvel, a Comisso de
Direitos Humanos pode fazer um estudo completo das situaes que
revelam um consistente padro de violaes dos direitos humanos ...
e relatar, com recomendaes pertinentes ao caso, ao ECOSOC.
Em 27 de maio de 1970, o ECOSOC decidiu adotar a Resoluo
1503 (XLVIII), estipulando o procedimento para lidar com comunicaes
acerca de violaes de direitos humanos e liberdades fundamentais. A
resoluo autoriza a Subcomisso sobre a Preveno da Discriminao
e a Proteo de Minorias a nomear um grupo de trabalho que, em seu
nome, pode considerar todas as comunicaes, incluindo as respostas
de Governos sobre estas, recebidas pelo Secretrio Geral de acordo
com a Resoluo 728F (XXVIII), de 30 de julho de 1959, tendo em
vista chamar para a ateno da Subcomisso estas comunicaes ...
que parecem revelar um consistente padro de graves e seguramente
atestadas violaes de direitos humanos e liberdades fundamentais,
dentro dos termos de referncia da Subcomisso. O ECOSOC,
subseqentemente, encarregou a Subcomisso da responsabilidade
de planejar procedimentos apropriados para lidar com a questo da
admissibilidade de comunicaes recebidas pelo Secretrio Geral,
de acordo com a Resoluo 728F (XXVIII) do ECOSOC e com a
Resoluo 1235 (XLII) do ECOSOC, de 6 de junho de 1967. A
96
Subcomisso adotou a resoluo em 13 de agosto de 1971, Resoluo

1 (XXIV), delimitando os procedimentos para lidar com a questo de
admissibilidade: a Subcomisso, por maioria de voto, encaminhar
Comisso de Direitos Humanos aquelas comunicaes que paream
revelar um padro consistente de graves e seguramente atestadas
violaes de direitos humanos, necessitando de considerao por parte
da Comisso. A Comisso tem que decidir, acerca de situaes a ela
encaminhadas pela Subcomisso, se isso requer um estudo completo,
conforme estipulado pela Resoluo 1235 do ECOSOC, ou investigao
por um comit ad hoc, a ser designado pela Comisso. Todas as aes
previstas na implementao da Resoluo 1503 do ECOSOC pela
Subcomisso ou pela Comisso devero permanecer confidenciais at
o momento em que a Comisso possa decidir fazer recomendaes ao
Conselho Econmico e Social. Essa disposio de confidencialidade ,
provavelmente, o maior defeito do procedimento, e implementado a tal
extremo que peticionrios no so mantidos informados sobre a situao
da comunicao depois da confirmao inicial de seu recebimento.
A Comisso de Direitos Humanos tem, contudo, desenvolvido uma
prtica por meio da qual pode decidir a no mais considerar a situao
sob o procedimento de regime confidencial da 1503, mas vir a pblico
transferindo-a para considerao sob o procedimento da 1235.
Mais adiante aparece uma viso esquemtica dos procedimentos
sob a Resoluo 1503, incluindo aqueles mtodos para lidar com a
questo da admissibilidade de comunicaes recebidas sob a Resoluo
728F e de acordo com a Resoluo 1235.
97
Procedimentos de Investigao
Procedimentos 1503
Comunicaes individuais recebidas pelo

Secretrio Geral da ONU de acordo com as
resolues 728 F (XXVIII) de 30 de julho de 1959
do ECOSOC e de acordo com a resoluo 1235
(XLII) de 6 de junho de 1967).
Grupo de Trabalho sobre

comunicaes da subcomisso
sobre a preveno da Discriminao
e a Proteo das Minorias.
Comunicaes admissveis podem originar-se de uma pessoa ou um

grupo de pessoas as quais so vtimsa de tais violaes, qualquer
pessoa ou grupo de pessoas que tenham conhecimento direto e
confivel sobre tais violaes, ou ONGs agindo de boa-f,. E tendo
conhecimento direto e confivel sobre tais violaes.
para considerar todas as comunicaes, incluindo respostas dos
Governos pertinentes,., para trazer ateno da Subcomisso estas
comunicaes, , as quais aparentam revelar um padro constante de
graves e seguramente atestadas violaes dos direitos humanos e
liberdades fundamentais dentro do mbito da Subcomisso.
Etapa de Pre -admisso
Comunicaes annimas sero inadmissveis,, o autor de uma

comunicao deve ser claramente identificado.
Etapa de Admisso
As Comunicaes no ser o inadmissveis somente porque o

conhecimento do autor ind ividual de segunda -mo, desde
que estejam acompanhadas de provas concretas .
Anlise pela Subcomisso
O objeto da Comunicao no deve ser inconsistente como
os princpios relevantes da Carta de DUDH e dos outros
instrumentos a plicveis no campo dos Direitos humanos.
Interromper
Comunicaes somente sero admissveis se,, existir suspeita

razovel para que se acredite que estas possam revelar um
padro consistente de graves e seguramente atestadas violaes
dos direitos humanos e das liberdades fundamentais.
Anlise pela Comisso de Direitos Humanos
Estudo completo pela

Comisso com base no
pargrafo 3 da
Resoluo 1235 (XLII)
de 6/6/1967 (pargrafo
6(a) 1503) do ECOSOC
Investigao por um
Comit ad-hoc como
base no par grafo 6
(b) da Resoluo
1503 (XLVIII) do
ECOSOC de
25/5/1970
Uma comunicao ser inadmissvel se :
98
No contiver fatos, declarar o propsito da petio e os direitos que foram

violados ;
Se sua linguagem for essencialmente abusiva ;
Se tiver motivaes polticas manifestas e se o seu assunto for contrrio s
provises da Carta da ONU ;
Se aparentar estar baseada exclusivamente em relatos disseminados pelos
meios de comunicao de massa ;
Se sua admisso prejudicar as funes das agncias especializadas da ONU ;
Se os recurssos internos viveis ainda no tiverem sido esgotados ;
Se esta for relativa a casos resolvidos pelo Estado em questo de acordo com
os princpios da DUDH ou outros instrumentos de direitos humanos ;
Se estas no forem submetidas dentro de um perodo razovel de tempo
aps o esgotamento das medidas domsticas de remediao.
A Resoluo 1235 (XLII), mencionada acima, confere

autoridade Comisso de Direitos Humanos (CDH) para investigar
informao acerca de graves violaes de direitos humanos e
liberdades fundamentais em todos os pases. A CDH desenvolveu dois
tipos de prticas, que podem ser classificadas como especfica a um
pas ou temtica, para exercer essa autoridade investigativa. Para os
procedimentos especficos a um pas, a CDH apontar um Relator de
um Pas (na forma de um relator especial, um representante especial, um
grupo de trabalho, especialistas ou um enviado especial) encarregado da
coleta e anlise de informao sobre violaes de direitos humanos em
um pas em particular. Esses Relatores, subseqentemente, preparam
relatrios (anuais) para a CDH (ou para a Assemblia Geral, se tambm
for requerido); eles obtm suas informaes de indivduos, grupos,
organizaes e/ou governos e, freqentemente, vo tambm tentar obter
informao relevante visitando o pas concernente. Geralmente, o pas
sob investigao permitir o acesso aos relatores. Todavia, tem havido
alguns casos em que tal acesso tem sido negado e relatores tm sido
forados a contar unicamente com fontes externas de informao.
No curso de seus procedimentos temticos, a CDH tem assim,
em grande parte, procedido apontando grupos de trabalho, relatores
especiais e representantes especiais, permitindo que procurem e
recebam informao sobre violaes de direitos humanos, de uma
natureza especfica, por todo o mundo. O objetivo de tais procedimentos
temticos identificar e analisar problemas ou prticas particulares que
transgridam os direitos humanos e trabalhar no sentido de sua resoluo.
Os relatores temticos, qualquer que seja sua designao particular,
tm autoridade para receber e lidar com a informao sobre violaes
de direitos humanos. Essa autoridade no est confinada a situaes de
graves violaes de direitos humanos e liberdades. Os relatores fazem
recomendaes aos governos e relatam anualmente suas atividades
em um relatrio pblico para a Comisso de Direitos Humanos. No
momento, h catorze procedimentos temticos diferentes, consistindo
em trs grupos de trabalho, dez relatores especiais e um representante
especial. Suas designaes exatas so:
99
* Grupo de Trabalho sobre Desaparecimento Forado ou

Involuntrio;
* Grupo de Trabalho sobre Deteno Arbitrria;
* Grupo de Trabalho sobre Direito ao Desenvolvimento;
* Relatores Especiais sobre:
* Tortura e outros Tratamentos ou Punies Cruis,
Desumanas ou Degradantes;
* Execues Extrajudiciais, Sumrias ou Arbitrrias;
* Intolerncia Religiosa;
* Mercenrios;
* Venda de Crianas, Prostituio Infantil e Pornografia
Infantil;
* Formas Contemporneas de Racismo, Discriminao
Racial Xenofobia;
* Liberdade de Opinio e Expresso;
* Independncia de Advogados e Juzes;
* Violncia contra a Mulher;
* Lixo Txico.
* O Representante Especial sobre Deslocados Internos.
Mecanismos de Denncia
Os procedimentos delimitados pelas Resolues 1235 e 1503, e
discutidos genericamente acima, enfocam aquelas situaes que parecem
envolver graves violaes de direitos humanos. O direito internacional
de direitos humanos, contudo, tambm oferece procedimentos para
violaes de direitos humanos que no necessariamente atingem o que
pode ser descrito como um padro de graves e seguramente atestadas
violaes. Existem dois tipos de procedimentos em operao, um para
denncias entre Estados e outro para denncias individuais.
As denncias entre Estados so possveis somente de acordo
com os regimes do PIDCP, da CIEDR e da CCT. O procedimento da
CIEDR obrigatrio para todos os Estados Partes desta Conveno em
particular; o procedimento para denncia entre Estados sob os outros
dois instrumentos opcional. Os Estados Partes que desejam aceitar
100
esse procedimento devem fazer uma declarao de que reconhecem e

aceitam a autoridade do Comit de Direitos Humanos e do Comit contra
a Tortura para receber e considerar denncias entre Estados. Caso um
Estado Parte alegue que outro Estado Parte no esteja cumprindo suas
obrigaes quanto ao PIDCP, CIEDR ou CCT, os Comits respectivos
consideraro somente aquelas comunicaes de autoria de Estados
Partes que tenham aceitado a jurisdio do Comit (exceto para o
CIEDR, naturalmente). Quando Estados Partes no obtiverem xito
em alcanar uma soluo amigvel entre eles, e o Comit averiguar
que os recursos internos foram esgotados, este pode oferecer seus bons
ofcios s partes com o propsito de efetuar um acordo amigvel.
Os procedimentos de denncia individual, do mesmo modo,
existem somente sob o PIDCP, a CIEDR e a CCT. O procedimento (por
meio do qual indivduos podem denunciar violaes de obrigaes de
tratados cometidas por um Estado Parte) opcional para os Estados Partes,
isto , em situaes onde um Estado Parte no aceitou a competncia do
relativo Comit para receber e considerar comunicaes individuais, tais
comunicaes so inadmissveis. Comunicaes individuais submetidas
sob esses instrumentos so endereadas ao Comit concernente. No caso
do PIDCP, somente comunicaes de indivduos que denunciam ser
a vtima de violao de disposies do PIDCP sero consideradas pelo
Comit de Direitos Humanos. Para o CCT, a determinao semelhante,
embora a comunicao, endereada ao Comit contra a Tortura, possa
tambm ser submetida em nome do indivduo que denuncia ser a vtima
da violao dessa Conveno. De acordo com a CIEDR, somente as
comunicaes de indivduos ou grupo de indivduos que reclamem ser
vtimas de violaes da CIEDR podem ser consideradas pelo Comit
sobre a Eliminao da Discriminao Racial.
Tendo em vista a admissibilidade de peties individuais, as trs
Convenes estipulam critrios especficos:
- competncia do Comit precisa ser reconhecida (PIDCP,
Protocolo Opcional, art. 10; CCT, 22.1; CIEDR, 14.1);
- exausto dos recursos internos (PIDCP/PO, arts. 20 e 5.2(b);
CCT, 22.5(b); CIEDR, 14.7);
- nenhuma comunicao annima, nenhum uso excessivo
(PIDCP/PO, art. 30 CCT, 22.2; CIEDR, 14.6);
101
- compatibilidade (ratione temporis, personae, loci, materiae)

com disposies da Conveno (PIDCP/PO, art. 30; CCT,
22.2);
- nenhum exame em curso da matria sob outro procedimento
internacional (PIDCP/PO, art. 5.2 a);
- nenhum exame passado ou presente da matria sob outro
procedimento internacional (CCT, art. 22.5a);
- substncia das alegaes (caso prima facie) (PIDCP/PO,
art.20; CCT, 22.1).
Quando uma denncia considerada admissvel, o Comit agir
para lev-la ateno do Estado Parte concernente. Em seis meses,
o Estado que a recebeu deve submeter ao Comit esclarecimentos e
declaraes escritas elucidando a matria e a providncia, se houver,
que vem sendo tomada por esse Estado. (PIDCP/PO, art. 40; CIEDR,
art. 14.6(b), mas restrita a trs meses; CCT, art. 22.3).
As subseqentes consideraes do Comit sero baseadas na
informao que lhe disponvel pelo peticionrio (ou em seu nome,
CCT, art. 22.1) e pelo Estado Parte concernente. (PIDCP/PO, art. 5.1
PO/PIDCP; CCT, Art. 22.4; CIEDR, art. 14.7(a)). Em seguida a essas
consideraes, que tm lugar em encontros fechados, o Comit transmite
sua viso ao Estado Parte concernente e ao indivduo (PIDCP/PO, art.
5.3, 5.4; CCT, art. 22.6, 22.7; CIEDR, art. 14.7(a) e (b) - nenhuma
indicao dada de que os encontros deste Comit a esse respeito so
reunies fechadas).
Todos os Comits devem apresentar relatrio anual de suas
atividades com respeito ao Protocolo (PIDCP) ou Conveno (CCT
e CIEDR) para a Comisso de Direitos Humanos.
Acordos Regionais
Comentrios Gerais
At este ponto, somente os instrumentos, mecanismos e sistemas
globais no campo dos direitos humanos tm sido considerados. Isso
no produz um quadro completo, porquanto vrios sistemas e acordos
102
regionais tambm vm sendo estabelecidos, e merecem exame mais

cuidadoso. Embora acordos regionais, tais como o sistema europeu, a
OUA e a OEA claramente vo alm dos direitos humanos, este Manual
se restringir explorao dos principais aspectos daqueles sistemas
somente medida que se relacionam com os direitos humanos.
importante para os instrutores de direitos humanos e direito internacional
humanitrio estarem familiarizados com a existncia de sistemas
regionais dos quais um Estado pode ser parte ao mesmo tempo em que
parte de um dos instrumentos globais j mencionados.
frica
A Carta Africana dos Direitos do Homem e dos Povos foi adotada
pela Organizao para a Unidade Africana (OUA) em 1981, e entrou em
vigor em 1986. A OUA uma organizao regional intergovernamental
que foi estabelecida em 1963, e tem 53 Estados Membros. Funciona
por intermdio de uma Secretaria Permanente, vrias Conferncias
Ministeriais, um Conselho de Ministros e a Assemblia de Chefes
de Estado e de Governo. A Assemblia se rene uma vez por ano e
o mais alto rgo decisrio da OUA. A Carta Africana tem algumas
caractersticas que a fazem completamente diferente, por exemplo, da
Conveno Europia sobre Direitos Humanos: a Carta proclama no
somente direitos (por exemplo, o direito vida, liberdade e segurana
do indivduo) mas tambm deveres (por exemplo, deveres para com a
famlia e a sociedade, dever de respeitar e considerar seus semelhantes
sem discriminao), e codifica no somente direitos individuais,
mas tambm direitos dos povos (por exemplo, igualdade, direito
de existncia, direito autodeterminao, etc.). Em acrscimo aos
direitos civis e polticos, a Carta Africana tambm contm direitos
econmicos, sociais e culturais. Da maneira como foi redigida, a Carta
abre a possibilidade de que os Estados Partes empreguem (extensivas)
restries e/ou limitaes na proteo de direitos (vide, por exemplo,
seus artigos 60 a 12).
A Carta Africana trata tanto das denncias entre Estados
quanto das comunicaes individuais. Ambos os procedimentos so
103
obrigatrios para os Estados Partes. A competncia para considerar

denncias entre Estados repousa com a Comisso Africana dos Direitos
do Homem e dos Povos, estabelecida pelo artigo 30 da Carta; com
respeito a outras comunicaes (vide artigo 55 da Carta), a Comisso
pode decidir pela maioria de votos de seus onze membros, pelos quais
essas comunicaes sero consideradas. Para a categoria de outras
comunicaes, o critrio de admissibilidade claramente se assemelha
ao especificado nos instrumentos internacionais mencionados.
Amricas
O sistema interamericano de direitos humanos tem duas fontes
legais distintas. Uma, emanada da Carta da Organizao dos Estados
Americanos (OEA). A outra baseada na Conveno Americana de
Direitos Humanos. A OEA tem 35 membros, compreendendo todos os
Estados soberanos das Amricas. Ela desempenha suas funes por meio
de vrios rgos, incluindo a Assemblia Geral, a Reunio de Consulta
de Ministros das Relaes Exteriores e o Conselho Permanente. A
Assemblia Geral rene-se uma vez por ano em sesso regular e quantas
vezes for necessrio em sesses especiais. o supremo rgo decisrio
da OEA. Cada Estado Membro nela representado e tem direito a um
voto. A Reunio de Consulta de Ministros das Relaes Exteriores
o frum no qual problemas de natureza urgente so discutidos, e essa
pode convocar o Conselho Permanente. Este ltimo, um rgo plenrio
subordinado Assemblia e Reunio de Consulta, composto por
representantes permanentes de Estados Membros da OEA. O papel
do Conselho inclui a superviso da Secretaria, a colaborao com as
Naes Unidas e outras organizaes internacionais e a fixao das cotas
oramentrias e formulao dos estatutos de seus rgos subsidirios.
O sistema de direitos humanos da OEA baseado na Carta
da OEA, de 1948, e suas emendas subseqentes, de 1967 e 1985,
que tiveram um maior impacto no campo dos direitos humanos. As
emendas conduziram ao estabelecimento da Comisso Interamericana
de Direitos Humanos como um rgo baseado na Carta, com a
funo principal de promover a observncia e a proteo dos
104
direitos humanos.... Elas tambm reforaram o carter normativo da

Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem, o instrumento
que expressa a interpretao autorizada dos direitos fundamentais do
indivduo, proclamada no artigo 3(k) da Carta da OEA. Em um parecer
consultivo, a Corte Interamericana de Direitos Humanos considerou que,
para os Estados Membros da Organizao, a Declarao o texto
que define os direitos humanos referidos na Carta... A Declarao ,
para esses Estados, uma fonte de obrigaes internacionais relacionadas
com a Carta da Organizao. A Corte encontrou forte base para sua
argumentao na prtica dos direitos humanos da OEA e seus Estados
Membros, que examinou minuciosamente em seu parecer consultivo.
Com a entrada em vigor da Conveno Americana de Direitos
Humanos, a expanso do papel e responsabilidades da Comisso
Interamericana de Direitos Humanos (providos pela Conveno)
exigiram que a Assemblia Geral da OEA adotasse um novo Estatuto
para a Comisso reconstituda. A Comisso conservou os poderes e
autoridades a ela atribudos pela Carta da OEA, que vincula todos os
Estados Membros, e teve poderes e competncias adicionais de acordo
com a Conveno, que so obrigatrios somente para os Estados
Partes deste instrumento. Em virtude de suas competncias com base
na Carta, a Comisso pode conduzir estudos de pas e investigaes
locais e receber peties individuais alegando violaes de direitos
contidos na Declarao. Pela Conveno, pode examinar denncias
interestatais e peties individuais. Aceitar a jurisdio da Comisso
para peties individuais obrigatrio. Contudo, para sua jurisdio
quanto a denncias interestatais, um consentimento adicional pelos
Estados concernentes requerido.
Casos podem ser submetidos Corte Interamericana de
Direitos Humanos por ambos a Comisso e os Estados interessados,
quando um acordo amigvel no pode ser alcanado. Os indivduos
no tm o direito de submeter um caso Corte. Esta tem jurisdio
sobre controvrsias e jurisdio para dar pareceres consultivos (artigo
64 da Conveno). Em casos de controvrsia, o julgamento da Corte
final e no sujeito apelao. Os Estados Partes da Conveno
comprometem-se a concordar com o julgamento da Corte em todos
105
os casos em que so partes (artigo 68 (1)). A Corte est autorizada a

conferir compensao financeira para direitos e/ou liberdades violadas,
bem como ordenar reparao da situao que constituiu a violao
de tal direito ou liberdade (artigo 63(1)). A Conveno Americana
o nico tratado principal que expressamente autoriza a emisso (pela
Corte) de medidas provisrias restritivas (vide artigo 63(2)), em casos
pendentes e em casos que tenham sido encaminhados para a Comisso,
mas ainda no submetidos Corte. Esta autoridade limitada aos casos
de extrema gravidade e urgncia, e quando necessrio para evitar
dano irreparvel s pessoas.
Europa
O sistema de direitos humanos na Europa freqentemente
descrito como o sistema mais completo e em efetivo funcionamento
atualmente existente. Em 1950, o Conselho da Europa, organizao
composta por todos os Estados Membros europeus, promulgou a
Conveno Europia para a Proteo dos Direitos Humanos e
Liberdades Fundamentais (CEDH), que entrou em vigor em 1953. A
CEDH criou dois importantes rgos para a implementao dos direitos
humanos e liberdades fundamentais, a Comisso Europia de Direitos
Humanos e a Corte Europia da CEDH. Desde a entrada em vigor
dessa Conveno, o Conselho da Europa elaborou onze protocolos que
buscaram expandir a proteo promovida pela Conveno. O dcimo
primeiro, que ainda no entrou em vigor, procura criar uma Corte
Europia Unificada de Direitos Humanos no sentido de substituir os
atualmente existentes procedimentos da Comisso e da Corte. A CEDH
no contm disposies sobre direitos econmicos, sociais e culturais;
estes esto formulados na Carta Social Europia e seu Protocolo
Adicional. Alm desses instrumentos, h tambm a Conveno
Europia para a Preveno da Tortura e de Punio ou Tratamento
Desumano ou Degradante.
Ao ratificar a CEDH, considera-se que o Estado aceitou
a jurisdio da Comisso para lidar com denncias interestatais.
Para a admissibilidade de peties individuais, requerida uma
106
declarao adicional de aceitao da jurisdio da Comisso pelos

Estados Partes concernentes. No sistema europeu, existem critrios
para a admissibilidade de peties individuais similares queles dos
instrumentos globais. Alm destes, a petio deve ser protocolada
seis meses aps a exausto dos recursos internos. A Corte Europia
de Direitos Humanos tem jurisdio sobre contenciosos (que requer
uma aceitao adicional especfica pelos Estados Partes). A Corte teve
tambm confirmada sua jurisdio consultiva com a entrada em vigor
do 20 Protocolo da Conveno. Um parecer consultivo da Corte pode
ser requerido somente pelo Comit de Ministros o rgo decisrio do
Conselho da Europa. O poder limitado a questes legais concernentes
interpretao da Conveno e dos Protocolos pertinentes.(20
Protocolo, artigo 1.1). Os pareceres consultivos requeridos no podem
ocupar-se de nenhuma questo relativa ao teor ou alcance dos direitos
e liberdades definidas na Conveno, ou de qualquer outra questo
que a Comisso, a Corte ou o Comit de Ministros possam ter que
considerar em conseqncia de quaisquer tipos de procedimentos
tal como institudo de acordo com a Conveno (20 Protocolo, artigo
1.2).
sia
A sia e o Pacfico, nica regio geogrfica definida pelas Naes Unidas sem seu prprio sistema de direitos humanos. Uma razo
bvia para isso o fato de no haver um agrupamento poltico regional
como a OEA, nas Amricas, a UE, na Europa e a OUA, na frica. Em
todas essas regies, o agrupamento poltico que tem dado o mpeto
para a criao e superviso de um sistema de direitos humanos. Outros
fatores postos em evidncia para explicar a ausncia de um sistema de
direitos humanos na regio sia-Pacfico so sua vastido e diversidade.
Os pases da sia e do Pacfico no dividem uma experincia comum
religiosa, poltica, social, cultural ou histrica. No h uma real base
comum sobre a qual a sia possa esculpir uma identidade separada
para si mesma. As Naes Unidas tm feito esforos considerveis para
encorajar o desenvolvimento de uma acordo regional nessa parte do
mundo. Contudo, improvvel que tais esforos produzam fruto pelo
107
menos no em um futuro previsvel. Alguns comentaristas argumentam

que aqueles acordos sub-regionais (por exemplo, sia Sudoeste, sia
Oeste) so mais realistas e podem, conseqentemente, ser encorajados.
Outros vem o empenho para criar um sistema de direitos humanos nessa
parte do mundo como um exerccio ftil que, mesmo bem sucedido,
provvel, na melhor das hipteses, que resulte na emergncia de uma
estrutura muito fraca ou ineficiente.
Liga dos Estados rabes
O Pacto que estabeleceu a Liga rabe entrou em vigor em
1952 e, formalmente, estabeleceu um acordo regional no sentido do
Captulo VIII da Carta das Naes Unidas (cooperao entre Estados
soberanos, objetivando a paz e segurana regional, de acordo com os
princpios da Carta). A Liga tem objetivos muito amplos. O principal
coordenar o programa poltico dos membros de tal forma a efetivar
colaborao real entre eles para preservar sua independncia e soberania.... Conseqentemente, as principais reas de colaborao so
as de natureza econmica, ou relacionadas a assuntos financeiros, de
direitos alfandegrios, moeda, agricultura, comunicaes, indstria e
assuntos sociais e de sade. A Liga tem um Conselho que compreende
todos os Estados Membros, dirigido por um Secretrio Geral. Como
regra geral, o Conselho objetiva tomar decises por consenso. Em caso
de deciso consensual, os membros so obrigados a implementar tais
decises dentro da estrutura de suas respectivas constituies. Uma
deciso consensual requerida para matrias de ameaa paz e segurana da Liga. Outros assuntos (como oramento, pessoal, etc.) podem
ser decididos por maioria de votos.
108
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Qual o papel da Carta das Naes Unidas?
2. O que est includo na Declarao de Direitos Humanos?
3. Quando so permitidas reservas aos tratados?
4. Qual o papel do Conselho de Segurana?
5. Como composto o Conselho de Segurana?
6. Qual o papel da Assemblia Geral?
7. Qual o papel da Comisso de Direitos Humanos?
8. Qual o papel da Subcomisso de Direitos Humanos?
9. O que so os rgos de superviso de tratados?
10. O que so graves violaes de direitos humanos?
11. Descreva o procedimento da 1503.
12. Descreva o procedimento da 1235.
13. Qual a principal diferena entre os dois procedimentos?
14. Quais procedimentos de investigao tm atualmente a seu dispor a
Comisso de Direitos Humanos?
15. Que possibilidades existem para que indivduos apresentem denncias
sobre abusos contra os direitos humanos?
16. Quais os acordos regionais existentes que tm relevncia para o campo
dos direitos humanos?
Compreenso
1. Qual a autoridade legal do Conselho de Segurana?
2. Quais aes de fora pode o Conselho de Segurana empreender?
3. Que requisitos devem ser preenchidos antes que o Conselho possa
tom-las?
4. Qual a sua opinio sobre o valor do procedimento da 1503?
5. Qual a sua opinio sobre a efetividade dos relatrios de pases?
6. Por que poderiam os pases preferir estar sujeitos ao procedimento
da 1503 do que ao da 1235?
7. O que voc pensa da posio do Comit sobre os Direitos Econmicos, Sociais e Culturais como um rgo de tratados?
109
8. O que voc acha que constitui um esgotamento dos recursos internos?

9. Por que h tantas reservas feitas aos tratados de direitos humanos?
10. O que voc pensa de pases que tm um direito legal a se recusar a
cooperar com o procedimento da 1235?
11. O que a Comisso de Direitos Humanos faz contra a recusa de facto
a cooperar?
12. O que voc pensa de todos os critrios de admissibilidade para
peties individuais?
13. Qual a posio dos acordos regionais em comparao com o sistema das Naes Unidas?
14. O que voc pensa da instituio do Alto Comissariado para Direitos
Humanos?
110
Arcabouo Jurdico
Captulo 3

Perguntas-chave para os Encarregados da
Aplicao da Lei
* Qual o histrico do direito internacional humanitrio?
* Qual o objeto e o propsito do direito internacional
humanitrio?
* Quais so os principais instrumentos jurdicos do direito
internacional humanitrio?
* Por que o direito internacional humanitrio to
importante para os encarregados da aplicao da lei?
* O que se entende pelo Direito de Genebra?
* O que se entende pelo Direito de Haia?
* Qual o significado do direito internacional humanitrio
para a execuo de operaes militares?
* Que nveis de proteo o direito internacional humanitrio oferece e para quem?
* Quando o direito internacional humanitrio legalmente
aplicvel?
* Qual o papel do Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho durante as guerras?
* Qual o mandato da Cruz Vermelha Internacional?
* Qual a relao entre o direito internacional humanitrio
e os instrumentos de direitos humanos?
* Quais so as principais semelhanas e diferenas entre os
dois tipos de direito?
111
Introduo
Origem e Desenvolvimento
Normas restringindo o direito dos beligerantes de infligir leses
a seus adversrios tm existido, em quase todas as civilizaes, desde
os tempos antigos, mas especialmente desde a Idade Mdia. As leis para
proteo de certas categorias de pessoas durante conflitos armados podem
ser acompanhadas, ao longo da histria, em praticamente qualquer pas
ou civilizao do mundo. Nessas categorias de pessoas esto mulheres,
crianas, idosos, combatentes desarmados e prisioneiros de guerra. Foram
proibidos os ataques contra certos alvos, como templos religiosos, assim
como meios de combate desleais, como, por exemplo, o emprego de veneno
em especial.
No entanto, foi somente no sculo dezenove - quando as guerras
foram empreendidas por grandes exrcitos nacionais usando novas e
mais destruidoras armas, que deixaram um nmero terrvel de soldados
feridos e abandonados no campo de guerra - que um direito de guerra,
baseado em convenes multilaterais, foi desenvolvido. No foi uma
coincidncia que isto tenha ocorrido num tempo em que os Estados
estavam cada vez mais interessados em princpios comuns de respeito
pelo ser humano. Essa tendncia geral recebeu um impulso decisivo da
Conveno de Genebra de 1864 para a Melhoria das Condies dos
Feridos nos Exrcitos em Campanha, que expressa com clareza a idia
de um princpio humanitrio de aplicao geral, mediante a exigncia
das Altas Partes Contratantes de tratar seus feridos e os do inimigo com
cuidado igual. Outro evento-chave foi a elaborao do Cdigo de Lieber
(1863), que reuniu, em um instrumento extenso e independente, todas as
normas e costumes de guerra e tambm ressaltou certos princpios humanitrios que ainda no haviam sido clarificados. Esse Cdigo foi mais
importante para o desenvolvimento do direito internacional humanitrio
(DIH), em geral, que a prpria Conveno de Genebra de 1864.
O aumento paulatino do sofrimento humano, causado por situaes de conflito armado, levou evoluo permanente da codificao
das normas relativas conduta de hostilidades e proteo das vtimas
de conflitos armados. Isto implica a constatao de que o direito inter112
nacional humanitrio est sempre uma guerra atrasado. Por exemplo,

as quatro Convenes de Genebra de 1949 no ofereceram solues
adequadas aos problemas surgidos dos conflitos armados subseqentes,
nem propiciaram proteo suficiente s novas categorias de vtimas
criadas por eles. A elaborao dos Protocolos de 1977, adicionais s
Convenes de 1949, foi um resultado direto daqueles conflitos armados.
Portanto, o crculo de pessoas protegidas pelo direito internacional humanitrio tem sido gradualmente aumentado. Uma caracterstica atual do DIH, que vem surgindo ao longo dos anos, a categoria
bem definida de pessoas protegidas por ele: os feridos, os doentes, os
nufragos, os prisioneiros de guerra, e os civis nas mos do inimigo.
Os acontecimentos mais recentes na codificao do DIH tm tido a
tendncia de proteger todas as pessoas que no esto participando ou
tenham cessado de participar das hostilidades. No obstante, deve ser
enfatizado que tais normas j existiam no Cdigo de Lieber (1864).
O Direito de Guerra: Uma Breve Recapitulao
O Direito de Guerra no o produto do pensamento ftil de
algum humanista esclarecido que decidiu tornar a guerra mais humana. Pelo contrrio, nasceu no campo de batalha e foi moldado pela
prpria experincia. Na realidade, as normas so to velhas quanto a
prpria guerra, e a guerra to velha quanto a existncia humana na
terra. O direito de guerra, embora de data recente em sua forma atual,
tem uma longa histria. Mesmo no passado distante, os lderes militares,
s vezes, ordenavam que suas tropas poupassem as vidas dos inimigos capturados ou feridos, que os tratassem bem e que poupassem a
populao civil inimiga e seus pertences. Freqentemente, cessadas as
hostilidades, as partes beligerantes concordavam em trocar prisioneiros
em seu poder. Com o passar do tempo, tais prticas, e outras similares,
desenvolveram-se gradualmente em um conjunto de normas costumeiras
relativas guerra.
O processo de elaborao de tratados para codificar as normas
de guerra data da dcada de 1860. Em duas ocasies distintas, uma
conferncia internacional foi convocada para elaborar dois tratados 113
cada um deles encarregado de um aspecto especfico do direito de guerra.

Uma conferncia aconteceu em Genebra, em 1864, sobre o destino dos
soldados feridos no campo de batalha, e a outra em So Petersburgo, em
1868, com o intuito de proibir o emprego de projteis explosivos com
menos de 400 gramas de peso. Essas duas conferncias internacionais
marcaram o ponto de partida da codificao do direito de guerra em
tempos modernos. Foram seguidas por duas Conferncias de Paz, em
1899 e 1907, sediadas em Haia. O principal objetivo desses encontros foi
o de regular os mtodos e os meios de guerra. Desde ento, os conjuntos
de princpios resultantes so conhecidos como o Direito de Genebra e o
Direito de Haia. Este rege a conduta das operaes militares, ao passo
que o Direito de Genebra cobre a proteo das vtimas de guerra.
A relao intrnseca entre o mundo militar e o da Cruz Vermelha
tambm pode ser reportada a eventos e acontecimentos histricos que
deixaram sua marca sobre a civilizao do presente sculo. Em meados
do sculo dezenove, o destino dos soldados feridos no campo de batalha
deixava muito a desejar. Pior do que isto, alm da falta de recursos para
se cuidar de milhares de vtimas, foi o fato de que a prtica de guerra,
no incio do sculo, de poupar os hospitais de campo, o pessoal mdico e os feridos do inimigo, no era mais respeitada. Pelo contrrio, os
hospitais de campo eram bombardeados e os mdicos e enfermeiros
eram expostos a ataques no campo de batalha. A situao de milhares
de combatentes capturados, relegados sem tratamento adequado, era
desastrosa.
Foi em meio s horrveis condies do campo de batalha
de Solferino que a idia da Cruz Vermelha nasceu. Logo aps, os
primeiros passos para a proteo das vtimas de conflitos armados foram
tomados: organizaes privadas de assistncia foram fundadas em vrios
pases para assistir os servios mdicos militares na tarefa para a qual
estes no estavam equipados; o status de neutralidade (inviolabilidade)
do pessoal mdico e dos estabelecimentos mdicos foi formalmente
declarado, e o smbolo de uma cruz vermelha sob um fundo branco
foi introduzido para identificar e proteger as atividades mdicas.
Desde ento, o direito de guerra tem sido constantemente
aprimorado, de modo a expandir o escopo da proteo das vtimas e
114
adapt-lo realidade dos novos conflitos. Militares e civis afiliaram-se

ao que ficou sendo conhecido como o Comit Internacional da Cruz
Vermelha, em seus esforos para melhorar a proteo das vtimas de
guerra. As normas contidas nas quatro Convenes de Genebra de
1949, protegendo os feridos, os doentes, os nufragos, os prisioneiros
de guerra e os civis, e seus dois Protocolos Adicionais de 1977, so
resultados tangveis daqueles esforos. So especialmente relevantes
aos comandantes militares as normas que governam o emprego dos
mtodos e meios de combate contidas nas Convenes de Haia e nos
dois ditos Protocolos, pois estabelecem limites destinados a evitar
sofrimento e destruio desnecessrios.
Aps a experincia traumtica da Segunda Guerra Mundial, o
recurso ao conflito armado foi na realidade banido pela comunidade
internacional (em 1945), na Carta das Naes Unidas, tornando ilegal
aos Estados promoverem a guerra, seno em defesa prpria ou para
a manuteno da segurana coletiva sob a autoridade do Conselho
de Segurana das Naes Unidas: Todos os Membros abster-se-o, em
suas relaes internacionais, da ameaa ou emprego da fora contra a
integridade territorial ou independncia poltica de qualquer Estado,
ou de qualquer outra maneira inconsistente com os Propsitos das
Naes Unidas (Carta das Naes Unidas artigo 2.4). Mas a realidade,
infelizmente, mostra que guerras e conflitos continuam e que as leis
limitando a violncia e aliviando o sofrimento tornaram-se mais
importantes do que nunca.
O Direito de Guerra versus a Necessidade Militar
O papel das foras armadas mudou. Sua principal funo
, na verdade, prevenir a guerra atravs da dissuaso. Porm, se a
guerra acontecer, seu dever manter o conflito sob controle e evitar seu
recrudescimento. Nenhum conflito armado pode ser humanitrio. Na melhor
das hipteses, um conflito armado pode ser gerido racionalmente ou, em
outras palavras, profissionalmente, respeitando-se os princpios tticos
dentro do arcabouo do direito de guerra. O respeito pelo direito de guerra
e suas normas no somente um ditame do bom senso, mas sim a ferramenta
mais importante ao alcance do comandante militar para evitar o caos.
115
O direito de guerra no pede que o comandante militar siga

normas que no possa respeitar. Pede que ele execute sua misso
pesando os fatores militares e humanitrios prevalecentes quando da
tomada de decises. As aes tomadas para satisfazer os requisitos da
necessidade militar no devem ser excessivas em relao vantagem
militar direta esperada da operao planejada.
A necessidade militar e as consideraes humanitrias pelas
vtimas de guerra so foras freqentemente opostas na guerra, cada
uma moderando a influncia da outra.
Por um lado existe o requisito da vitria, e a conseqente
tendncia de se usarem todos os meios possveis de assegur-la; por
outro, existe a conscincia louvvel de que a vida tem valor, de que a
tortura desumana e a guerra uma situao anormal - que lutada
no para destruir uma civilizao, mas sim para que se atinja uma paz
melhor. A guerra, por sua prpria natureza, est alm do controle da
lei. Ela representa a fragmentao da lei. Apesar dessa opinio, existe
um argumento natural forte, baseado no interesse prprio, para que
se observem as normas humanitrias: a ameaa de retaliao. Alm
disso, se o ressentimento causado pela falta de humanidade persiste
aps o fim das hostilidades, pode vir a ser do interesse prprio que se
aja com cautela. A clemncia freqentemente tanto do interesse do
vitorioso quanto um benefcio do conquistado.
O Direito de Guerra versus a Ttica
O direito de guerra no um obstculo eficincia militar. O
direito de guerra e os princpios tticos so compatveis. Os princpios
tticos funcionam como guia ao comandante militar para que se
concentre no essencial. A guerra um fenmeno complicado, em que
fatores mltiplos interagem, e visto que o direito de guerra se tornou
um complexo conjunto de princpios de cerca de 800 normas, que o
comandante militar no tem como conhecer todas, devemos simplificlo. A simplificao necessria porque o comandante deve ser capaz de
analisar, organizar, planejar e, s vezes, simultaneamente, conduzir uma
operao militar em meio ao caos. por isso que os princpios tticos
se concentram no essencial; e por isso que o processo decisrio deve
116
tornar-se uma questo rotineira. Essa a razo para que o direito de

guerra seja condensado estritamente ao mnimo.
A essncia do direito de guerra pode ser resumida em trs frases:
1. atacar somente alvos militares;
2. poupar pessoas e objetos sujeitos proteo que no
contribuam para o esforo militar;
3. no usar mais fora do que o necessrio para cumprir
sua misso militar.
Existe um efeito convergente entre as tticas bem aplicadas e
o objetivo do direito de guerra. Este uma barreira contra o exagero:
enfraquece o potencial do inimigo at que ele se submeta ou se renda. Da
mesma forma, a arte das tticas busca o mesmo objetivo. Os princpios
tticos ensinam ao comandante como organizar seus meios disponveis
para derrotar o inimigo sem expor seu prprio contingente.

O direito internacional humanitrio (DIH) uma ramificao
do direito internacional pblico - aplicvel em conflito armado - e
destinado a assegurar o respeito pelos seres humanos medida que este
seja compatvel com os requisitos militares e a ordem pblica, e atenuar
os sofrimentos causados pelas hostilidades. O direito internacional
humanitrio dividido em duas categorias: o Direito de Genebra e o
Direito de Haia.
O Direito de Genebra trata da proteo das vtimas de guerra,
sejam elas militares ou civis, na gua ou em terra. Protege todas as
pessoas fora de combate, isto , que no participam ou no esto mais
participando das hostilidades: os feridos, os doentes, os nufragos e os
prisioneiros de guerra.
Por outro lado, o Direito de Haia preocupa-se mais com a
regulamentao dos mtodos e meios de combate, e concentra-se na
conduo das operaes militares. O direito de Haia , portanto, de
interesse fundamental ao comandante militar em terra, mar e ar.
117
No entanto, restou um pequeno problema: conforme mencionado,

o Direito de Genebra evoluiu ao longo dos tempos, ao passo que
o Direito de Haia permaneceu inalterado desde 1907. Contudo, as
normas estabelecidas pelas Convenes de Haia foram de importncia
fundamental, sendo essencial evitar que se tornassem obsoletas. Sendo
assim, o CICV considerou indispensvel que elas fossem includas no
esboo dos Protocolos Adicionais s Convenes de Genebra de 1949.
Esta inteno foi plenamente aprovada pelos representantes de governos
na Conferncia Diplomtica sobre a Reafirmao e Desenvolvimento
do Direito Internacional Humanitrio aplicvel a Conflitos Armados,
ocorrida em Genebra, de 1974 a 1977.
Portanto, existe um terceiro tipo de direito, o chamado direito
misto, que contm disposies que tratam tanto da proteo das vtimas
de guerra quanto de conceitos mais operacionais. Esta fuso dos dois
tipos de direito encontrada principalmente nos dois Protocolos
Adicionais, que foram adotados em 1977.
O Direito de Genebra
O objeto do Direito de Genebra salvaguardar as vtimas de
situaes de conflito armado - os membros das foras armadas que estejam
fora de ao, sejam eles feridos, doentes, nufragos ou prisioneiros de
guerra, bem como a populao civil e geralmente todas as pessoas que
no participam ou no esto mais participando das hostilidades.
As quatro Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949
constituem o conjunto dessas normas de proteo. Atualmente, contando
com 188 Estados Partes, elas so universalmente reconhecidas. As
convenes foram ampliadas e suplementadas pela adoo dos
dois Protocolos Adicionais de 10 de junho de 1977 (o Primeiro
Protocolo relativo a conflitos armados internacionais, e o Segundo
Protocolo relativo a conflitos armados no internacionais) que, at
31 de maro de 1997, haviam sido ratificados por 147 e 139 Estados,
respectivamente.
O Direito de Genebra e a Cruz Vermelha tm a mesma origem.
Na noite da sangrenta batalha de Solferino (na Itlia), em 1859, Henry
118
Dunant, horrorizado com o sofrimento dos feridos abandonados sem

socorro e sem cuidados mdicos no campo de batalha, buscou uma
maneira de evitar tal sofrimento em guerras futuras. Suas idias, que
deram origem tanto Cruz Vermelha quanto ao direito internacional
humanitrio, foram expressas em seu famoso livro Uma Lembrana
de Solferino. Elas encontraram receptividade em toda a Europa, mas
principalmente em seu prprio pas, a Sua, e foram rapidamente postas
em prtica. As idias podem ser resumidas da seguinte forma:
a) criao, em tempo de paz, de sociedades capazes de auxiliar
soldados feridos em tempos de conflito e, desta forma,
remediar como auxiliares as deficincias dos servios
mdicos das foras armadas. Estas sociedades de assistncia
tornar-se-iam Sociedades Nacionais da Cruz Vermelha;
b) fundao do Comit Internacional para Assistncia
aos Soldados Feridos, uma organizao neutra para dar
assistncia em tempos de conflito armado. Este Comit,
que foi formado em Genebra, em 1863, por Henry Dunant e
quatro outros cidados daquela cidade (Sr. Moynier, General
Dufour, Dr. Appia e Dr. Maunoir), deu origem ao Comit
Internacional da Cruz Vermelha (CICV); e
c) a convocao, pelo governo Suo, de uma Conferncia
Diplomtica da qual participaram dezesseis Estados, os quais
adotaram, em 1864, a Conveno para a Melhoria das
Condies dos Feridos nos Exrcitos em Campanha. Esta
Conveno representou o alicerce do direito internacional
humanitrio contemporneo: ela estipula que os membros
das foras armadas feridos ou doentes devem ser assistidos
e tratados sem distino adversa a que lado pertenam; que
os estabelecimentos, equipamentos e pessoal mdico devero
ser respeitados e marcados com um emblema caracterstico
- uma cruz vermelha sobre fundo branco - e que a ao
mdica em tempo de conflito neutra, no representando
apoio a nenhuma das partes beligerantes.
119
O direito internacional humanitrio tem-se desenvolvido em

estgios desde 1864. A categoria de pessoas legalmente protegidas
tem crescido como resultado de duras experincias, que, tal como a
batalha de Solferino, revelaram a proteo inadequada s vtimas. Esta
proteo foi estendida, em 1899 e 1906, aos nufragos integrantes das
foras armadas. Em 1929 a proteo aos prisioneiros de guerra - j
protegidos pelo direito consuetudinrio e pelas Convenes de Haia
- foi intensificada.
Em 1949, aps a Segunda Guerra Mundial, as Convenes existentes foram revisadas e suplementadas na forma da Primeira, Segunda e
Terceira Convenes. A Quarta Conveno estendeu a proteo conferida
pelo direito internacional humanitrio a uma nova e importante categoria
de vtimas: os civis, embora estes, em territrios ocupados, j tivessem
sido mencionados na Conveno de Haia (IV) de 1907.
As Convenes de Genebra transpem as matrias de interesse moral e humanitrio para o sistema jurdico internacional.
Elas incorporam o ideal da Cruz Vermelha. O CICV seu promotor
e inspirador. Alm disso, estas mesmas Convenes estabelecem a
base legal para o mandato humanitrio de proteo e assistncia do
CICV. O CICV uma organizao privada e neutra, cujos membros
(de seu rgo governante, o Comit em si) so todos suos. Como um
intermedirio neutro, o Comit contribui para a aplicao do direito
internacional humanitrio por meio da assistncia mdica aos feridos,
doentes e nufragos, bem como buscando melhorar as condies de
deteno dos prisioneiros de guerra, localizar pessoas desaparecidas
e transmitir mensagens da famlia. Se necessrio, tambm organiza
operaes de assistncia em nome da populao civil, providenciando
suprimentos alimentares, medicamentos e roupas.
O Direito de Haia
O Direito de Haia determina os direitos e deveres das partes beligerantes na conduta de operaes militares, e limita os meios de infligir
dano ao inimigo. Estas normas esto contidas nas Convenes de Haia
de 1899, revistas em 1907 e, desde 1977, nos Protocolos adicionais
120
s Convenes de Genebra, bem como nos vrios tratados proibindo

ou regulando o emprego de armamentos. Embora alguns dos tratados
de Haia tenham perdido seu significado jurdico, as normas relativas
conduta de hostilidades so ainda vlidas hoje em dia. Em um conflito
armado, o objetivo almejado por ambas as partes alcanar uma vantagem decisiva atravs do enfraquecimento do potencial militar do inimigo.
No entanto, a escolha dos mtodos ou meios de lesar o inimigo no
ilimitada, e todo emprego da fora que cause sofrimento ou destruio
excessivos em relao vantagem militar de uma operao proibido.
As normas de guerra so formuladas com as necessidades militares em
mente, mas sua inspirao tambm humanitria, visto que problemas
humanitrios no resolvidos so freqentemente fontes de conflitos.
As Convenes de Haia foram estabelecidas por duas sucessivas
Conferncias Internacionais de Paz, ocorridas em Haia, em 1899 e 1907.
A primeira Conferncia adotou seis convenes e declaraes, e a segunda
adotou catorze, todas se encaixando nas seguintes trs categorias:
a) A primeira categoria inclui as convenes que objetivam
evitar a guerra, tanto quanto possvel, ou pelo menos estabelecendo condies rigorosas a serem cumpridas antes do
incio das hostilidades.
Exemplos desta categoria incluem os seguintes instrumentos:
(i) a Conveno para a Soluo Pacfica de Controvrsias
Internacionais;
(ii) a Conveno respeitando a Limitao do Emprego da
Fora para a Indenizao de Dbitos Contratuais; e
(iii) a Conveno relativa ao Rompimento das Hostilidades.
Esta categoria j se tornou totalmente obsoleta. Tais convenes so reflexo de um tempo em que o recurso guerra ainda no
era considerado ilegal, ao passo que, atualmente, a situao mudou
inteiramente desde a adoo da Carta das Naes Unidas, que probe o
recurso guerra (exceto em casos de defesa prpria). No h sentido,
atualmente, em se dizer que as hostilidades no podem comear sem
aviso: elas nem devem acontecer.
121
b) A segunda categoria de instrumentos legais adotados em

Haia inclui convenes especficas proteo das vtimas
de guerra, tais como:
(i) a (III) Conveno para Adaptar a Guerra Martima
Conveno de Genebra de 1864, adotada em 1899;
(ii) a Seo II das Normas anexas (II) Conveno concernente s Leis e Usos da Guerra Terrestre, adotada em
1899. O Captulo II da Seo I destas Normas j versava
sobre os prisioneiros de guerra;
(iii) a IV Conveno de Haia, de 18 de outubro de 1907
concernente s Leis e Usos da Guerra Terrestre, a qual
se sobreps anterior II Conveno de Haia, de 1899.
Os dois tipos de vtimas protegidas por esta segunda categoria
de instrumentos (isto , os feridos, doentes e nufragos e os prisioneiros
de guerra) tm sido, desde ento, amparados mais extensiva e mais detalhadamente pelas Convenes de Genebra, as quais se sobrepuseram
aos instrumentos de Haia, tornando-os progressivamente obsoletos (tal
como com a primeira categoria), embora alguns captulos importantes
como o da ocupao militar ou o do tratamento de espies e parlamentares, por exemplo, ainda sejam vlidos.
c) A terceira e ltima categoria compreende as convenes
estabelecendo algumas normas elementares conduta
de guerra.
Atualmente, esta terceira categoria ainda de interesse especial
aos militares. at mesmo possvel dizer que estas normas - as nicas das
Convenes de Haia que retiveram sua fora e poder - so quase tudo que
restou daquelas Convenes, na mente de muitos juristas internacionais.
As principais normas desta categoria - e que so as mais
importantes para ns hoje em dia - esto contidas na IV Conveno
concernente s Leis e Usos da Guerra Terrestre adotada em 1899
e revisada em 1907, e especialmente na Seo II de suas Normas
anexas. Esta seo, intitulada Hostilidades, estabelece alguns dos mais
importantes princpios do Direito de Guerra, integrados desde 1977 na
122
Parte III do Primeiro Protocolo Adicional s Convenes de Genebra

de 1949. Destacam-se as disposies fundamentais mediante as quais
o direito dos beligerantes de adotar meios de ferir o inimigo no
ilimitado; e a proibio do emprego de veneno ou armas venenosas; da
perfdia; da morte ou ferimento do inimigo que tenha se rendido - uma
vez depostas suas armas ou ento que este no tenha mais outros meios
de defesa; de declarar que nenhuma misericrdia ser concedida; de
empregar armas, projteis ou materiais provveis de causar sofrimento
desnecessrio; de fazer uso imprprio de uma bandeira de trgua, da
bandeira nacional ou da insgnia e uniforme militar do inimigo, ou dos
emblemas caractersticos da Conveno de Genebra (no singular, pois
somente a Conveno de Genebra de 1906 existia em 1907). Devem
tambm ser mencionadas as normas proibindo a pilhagem, e o captulo
destinado a espies e bandeiras de trgua.
Todas estas normas elementares so bem conhecidas. Existe
uma explicao dupla para isso: primeiro, a maioria delas foi includa
e aprimorada no 10 Protocolo Adicional; e segundo, seus longos anos
de existncia e importncia fundamental fizeram-nas parte do direito
internacional consuetudinrio. No entanto, as prprias Convenes de
Haia se aplicam a casos bem especficos. O mapa poltico do mundo
mudou completamente desde 1907. Muitos Estados que fizeram parte
dessas Convenes simplesmente no existem mais, ao passo que
outras naes mais recentes nunca se importaram em ratific-las,
tendo considerado suas normas como parte do direito internacional
consuetudinrio. Desta forma, quase impossvel se dizer, atualmente,
quais Estados esto ou consideram-se formalmente vinculados pelas
Convenes de Haia. Alm disso, essas Convenes somente se
aplicavam aos casos em que todas as partes envolvidas em um conflito
fossem formalmente vinculadas por elas. Conseqentemente, se um
Estado no vinculado pelas Convenes interviesse em um conflito,
nenhuma das partes teria obrigao de respeit-las a partir desta
interveno. Hoje em dia, essa regra chamada clausula si omnes, no
mais se aplica, ao passo que as normas (do Direito de Haia) tornaramse parte do direito internacional consuetudinrio ou esto contidas nos
Protocolos adicionais s Convenes de Genebra.
Em suma, o interesse que as Convenes de Haia despertam
que elas contm os princpios gerais mais importantes para o que cada
123
vez mais se convencionou chamar de o direito do conflito armado.

Esses princpios gerais, tendo adquirido fora de direito internacional
consuetudinrio e tendo sido reconhecidos como tal, so aplicveis
a todos os Estados. Esse detalhe tcnico hoje de importncia
fundamental, pois significa que os Estados ainda no signatrios do
Primeiro Protocolo Adicional s Convenes de Genebra de 1949 esto
vinculados s normas originais contidas nas antigas Convenes de
Haia. Alm disso, muitas resolues da Assemblia Geral das Naes
Unidas sobre o respeito pelos direitos humanos em perodos de
conflito armado tm-se referido s Convenes de Haia como ainda
sendo aplicveis.
Outras Convenes e Declaraes de Haia
Dentre as outras Convenes de Haia esto includas as (V)
Conveno concernente aos Direitos e Deveres das Potncias e das
Pessoas Neutras no Caso de Guerra Terrestre, a correspondente (XIII)
Conveno concernente Guerra Martima e sete outras convenes
relativas guerra martima. tambm de interesse especial a Seo
III das Normas anexas dita (IV) Conveno concernente s Leis
e Usos da Guerra Terrestre que inclui normas relativas autoridade
militar sobre o territrio ocupado do Estado hostil. A maioria destas
normas foram includas na Quarta Conveno de Genebra de 1949.
Nessa anlise das Convenes de Haia, trs outros documentos,
tambm assinados nessa cidade, devem ser mencionados. Esses no so
convenes, mas sim declaraes, todas ainda de vital importncia em
conflitos do presente. So:
a) a (XIV) Declarao relativa Proibio de Lanar Projteis
e Explosivos dos Bales
Esta declarao foi assinada em Haia, em 1907. Seu ttulo pode
hoje parecer incongruente, mas de se admirar, no entanto, quo certos
seus autores estavam em prever, em uma poca na qual a aviao ainda
estava em sua infncia, os perigos inerentes guerra area e a terrvel
destruio que iria causar. Se a proibio contida nessa declarao tivesse
124
sido respeitada, talvez os bombardeios de Varsvia, Londres, Dresden,

Hiroshima ou Hani tivessem sido evitados. Infelizmente, no entanto,
a declarao tornou-se uma letra morta, mas seu teor foi resgatado nas
disposies do 10 Protocolo sobre a proteo da populao civil.
b) a (IV, 2) Declarao relativa ao Emprego de Gases
Asfixiantes
Esta foi assinada em Haia, em 1899, e foi a primeira tentativa de se
proibir o emprego - na guerra - de gs, que uma forma particularmente
traioeira e cruel de armamento. As Partes Contratantes concordaram em
abster-se do emprego de projteis que tenham como nico objetivo
a difuso de gases asfixiantes ou deletrios. Essa declarao no foi
respeitada durante a Primeira Guerra Mundial, mas seu contedo foi
includo no Protocolo para a Proibio do Emprego em Guerra de Gases
Asfixiantes, Venenosos ou Outros Gases, e de Mtodos Bacteriolgicos de
Guerra, assinado em Genebra, em 1925. Esse antigo Protocolo ainda est
em vigor, e um dos raros tratados deste tipo a ter sido respeitado durante
a Segunda Guerra Mundial. Considerando-se a natureza excessivamente
txica de certos gases venenosos acumulados em grandes quantidades por
diversas potncias hoje em dia, arrepiante cogitar a hiptese do tratado
no mais ser observado. Tambm com relao a isso, faz-se referncia
Conveno de 10 de abril de 1972 sobre a Proibio do Desenvolvimento,
Produo e Acmulo de Armas Bacteriolgicas (Biolgicas) e Txicas
e sobre sua Destruio, bem como Conveno sobre Armas Qumicas
de 1993 (que entrou em vigor em 6 de maio de 1997).
c) a (IV, 3) Declarao relativa ao Emprego de Projteis de Teor
Explosivo
Esta declarao foi assinada em Haia, em 1899, e complementou
a Declarao de So Petersburgo, datada de 1868. A Declarao de 1868
proibiu o emprego de qualquer projtil de peso inferior a 400 gramas,
que seja explosivo ou carregado com substncias fulminantes ou
inflamveis, ao passo que a declarao de 1899 afirma que as Partes
concordam em abster-se do emprego de projteis que se expandem ou
se achatam facilmente no corpo humano (por exemplo, as balas dum125
dum). A redao desses textos antigos, que se encontra em contraste to

irnico com as armas empregadas atualmente, na verdade estabeleceu um
princpio essencial das Convenes de Haia, nomeadamente a proibio
do emprego de armas, projteis ou substncias provveis de causar
ferimentos suprfluos e sofrimento desnecessrio. Juristas e especialistas
de governo ainda no conseguiram determinar que armas so atualmente
cobertas por esse princpio e cujo emprego deve ser conseqentemente
proibido. Essa tarefa presumivelmente nunca ser concluda, pois
especialistas em direito gastam seu tempo tentando acompanhar a
evoluo da tecnologia militar. Infelizmente, a lei incapaz de prevenir
a inveno de novos mtodos e meios de guerra, porm tenta limitar os
efeitos cruis de certas armas, tanto quanto possvel.
Direito Misto
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente
Vermelho em geral, e o CICV em particular, so concernentes em
primeiro lugar e, acima de tudo, com o Direito de Genebra. No entanto,
desde a adoo dos Protocolos Adicionais, o CICV tambm se concerne
com o respeito pelo direito internacional humanitrio como um
todo, concebido como sendo todo o conjunto legislativo aplicvel em
situaes de conflito armado. Sem um arcabouo jurdico internacional
desse tipo, a proteo s vtimas no receberia o apoio apropriado a sua
tarefa. Como iniciador do direito internacional humanitrio, o CICV
tem almejado, ainda no presente, desenvolv-lo para assegurar que
acompanhe o passo dos conflitos, sempre em transformao. O CICV
o faz em diferentes estgios, de acordo com a aparente necessidade e
viabilidade de reviso dos instrumentos existentes.
Os Protocolos Adicionais s Convenes de Genebra de 1949
O CICV julgou em 1965 que havia chegado o momento certo
para tal reviso, pois embora as Convenes de 1949 no houvessem
perdido - e ainda no perderam - sua relevncia e valor, elas provaram ser
insuficientes para proteger as vtimas de conflitos armados modernos. De
fato, novos tipos de conflitos e meios de guerra surgiram durante os ltimos
126
trinta anos: guerras de libertao, tticas de guerrilha e o emprego de

armamentos sofisticados e indiscriminados, tais como armas incendirias
e projteis de fragmentao. A populao civil, freqentemente compelida
a aceitar combatentes em seu meio, tornou-se ento mais vulnervel. Era
importante, portanto, forjar normas jurdicas para propiciar uma proteo
adequada. Conseqentemente, o CICV obteve consultas a respeito da
viabilidade de preencher as lacunas na legislao existente, no pela
reviso das Convenes de 1949 - visto que uma reviso poderia acarretar
o risco dos Estados reverterem os avanos alcanados em 1949 - mas sim
por suplement-las com protocolos.
A reunio da comunidade internacional aumentada, incluindo
Estados recentemente estabelecidos aps 1949, ajudou a dirimir o
sentimento de que as disposies das quatro Convenes de Genebra
refletiam um modo de pensar predominantemente europeu. A elaborao
de novos instrumentos jurdicos, concebidos por todos os Estados
modernos, serviu para promover uma nova disposio universal de
implementar tais normas.
Em 8 de junho de 1977, ao final de uma Conferncia Diplomtica
que havia sido iniciada em Genebra, em 1974, dois Protocolos adicionais
s Convenes foram assinados. Esses Protocolos so destinados a
suplementar as Convenes pela proteo de civis em tempo de
guerra e a estender os critrios da aplicao do direito internacional
humanitrio para abranger novos tipos de conflito.
O Primeiro Protocolo, aplicvel a conflitos armados
internacionais, incluindo guerras de libertao nacional, assegura
a proteo de civis contra os efeitos das hostilidades (particularmente
bombardeios), ao passo que as Convenes de Genebra de 1949 so
limitadas proteo contra o abuso de autoridade. Nesse sentido, vrias
normas relativas ao comportamento de combatentes e conduta de
hostilidades foram retiradas das Convenes de Haia. O fornecimento
de auxlio para a populao civil um assunto de grande interesse
da Cruz Vermelha, e este foi tratado, em termos inequvocos, pelo
dispositivo que afirma que as necessidades da populao civil devem
ser supridas pelas partes em conflito. Se estas forem incapazes de
faz-lo, devem permitir a entrada, sem obstculos, de todo o auxlio
essencial para a sobrevivncia da populao. Essa regra aplica-se a
127
todas as circunstncias, mesmo para o benefcio de uma populao

inimiga ou da populao de um territrio ocupado. As aes para tal
devem incluir as instalaes para as organizaes que prestam auxlio
e a proteo ao pessoal especializado. Alm disso, de acordo com o 10
Protocolo, o pessoal mdico civil, transporte e hospitais agora gozam
da mesma proteo j concedida pelas Convenes ao pessoal mdico
militar e suas instalaes. As organizaes de defesa civil tambm so
protegidas. O status de prisioneiro de guerra foi concedido a categorias
de combatentes que no haviam sido anteriormente includas, tais como
combatentes irregulares, desde que estes obedeam a certas normas
(por exemplo, respeito pelas leis e costumes de guerra, carreguem suas
armas abertamente, etc.). Outros dispositivos melhoraram os meios de
superviso da implementao do direito internacional humanitrio.
O 20 Protocolo suplementa o artigo 3o, comum a todas quatro
Convenes de Genebra, com normas mais detalhadas e aplicveis em
situaes que no so abrangidas pelo 10 Protocolo, isto , conflitos
armados no-internacionais de uma certa magnitude. De importncia
particular so as garantias fundamentais da proteo a todas as
pessoas que no esto participando, ou tenham cessado de participar
nas hostilidades, bem como o princpio geral da obrigatoriedade de
proteo populao civil e s normas pertinentes aos feridos, doentes
e nufragos e s instalaes e pessoal mdico. Essas disposies,
simplificadas e adaptadas ao contexto especfico dos conflitos armados
no internacionais, so baseadas naquelas contidas no 10 Protocolo.
Conveno para a Proteo da Propriedade Cultural na
Eventualidade de Conflito Armado, Haia, 1954

O princpio subjacente a esta Conveno o de que objetos
culturais, tais como igrejas, templos, museus, etc, devem ser poupados o
mximo possvel, desde que no estejam sendo usados para fins militares.
O artigo 19 da Conveno estipula que, mesmo na eventualidade de um
conflito armado no internacional, cada parte em conflito dever, pelo
menos, aplicar os dispositivos da presente Conveno relacionados
ao respeito pela propriedade cultural.
A Conveno diferencia dois tipos de proteo. Requer-se dos
Estados, em tempos de paz, zelar pela salvaguarda da propriedade cultural
128
dentro de seu territrio contra os efeitos previsveis de um conflito armado.

Com essa finalidade, os Estados podem, por exemplo, construir abrigos
ou fazer preparativos para o transporte a um local seguro, ou marcar
a propriedade cultural com um emblema caracterstico. Um objeto de
grande importncia pode ainda receber proteo adicional por intermdio
de seu registro no Registro Internacional de Propriedade Cultural sob
Proteo Especial, que mantido pelo Diretor-Geral da Organizao das
Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura (UNESCO).
Outras Convenes e Declaraes sobre a Conduta de Hostilidades
Alm das chamadas armas ABQ (atmicas, bacteriolgicas e
qumicas), existem vrias armas descritas como convencionais que
tambm podem ter efeitos indiscriminados ou excessivamente cruis.
Entre elas esto includas armas incendirias, tais como napalm e
lana-chamas; armas de fragmentao, tais como bombas de estilhao;
projteis de pequeno calibre e alta velocidade - que podem ter efeitos
semelhantes aos das balas dum-dum; e, finalmente, armas to traioeiras
como minas, armadilhas e bombas de efeito retardado, que pem em
perigo as operaes de assistncia.
O CICV, por ocasio do preparo da Conferncia Diplomtica de
1974, no incluiu em suas propostas a proibio ou limitao de armas
especficas, pois sentiu que este assunto era particularmente delicado por
causa de suas implicaes polticas e militares; o objetivo principal era
chegar a um acordo sobre restries ao emprego de armas especficas,
muitas das quais h muito faziam parte do arsenal das foras armadas
e eram comumente usadas em vrias guerras. Alguns governos, porm,
pediram Conferncia que considerasse proibies ou restries. O CICV
ento organizou uma Conferncia de Especialistas de Governo com essa
finalidade, que se realizou em Lucerna, em 1974, e em Lugano, em 1976.
A Conferncia Diplomtica de 1974 no chegou a nenhuma concluso
sobre o assunto, mas recomendou que fosse convocada outra conferncia
para tratar do assunto. Esta se realizou sob os auspcios das Naes
Unidas, em 1979 e 1980, quando, a 10 de outubro de 1980, adotou a
Conveno sobre Proibies ou Restries ao Emprego de Certas Armas
Convencionais que Possam ser Consideradas como Excessivamente
129
Nocivas ou Ter Efeitos Indiscriminados. Embora o mbito abrangido

por essa Conveno fosse relativamente estreito, provou ser um notvel e
inesperado sucesso. Sua importncia reside no fato de que ela estabeleceu
o embasamento jurdico para futuras limitaes e proibies ao emprego
de armas desenvolvidas no futuro, que causem ferimentos suprfluos
ou sofrimento desnecessrio. Tornou-se, na verdade, o alicerce para
protocolos adicionais tratando de outras armas especficas.
A Conveno propriamente dita contm normas de procedimento
e especifica sua abrangncia de aplicao e sua relao com outros
acordos. Os dispositivos bsicos esto contidos em quatro Protocolos
anexos (com a emenda ao segundo Protocolo, hoje existem na verdade
cinco Protocolos), dos quais pelo menos dois devem ser ratificados por
um Estado antes que este possa tornar-se parte da Conveno.
O 10 Protocolo probe o emprego de qualquer arma cujo efeito
primrio seja ferir com fragmentos que no possam ser detectados no
corpo humano com raios X. Isto se relaciona principalmente inveno
indigna de bombas de fragmentao, feitas de pedaos de plstico ou
vidro.
O 20 Protocolo probe o emprego de minas, armadilhas e outros
artifcios contra a populao civil, ou seu emprego de uma forma indiscriminada que cause ferimentos acidentais a civis, que seja excessivo em
relao vantagem militar concreta e direta almejada. Este protocolo
se refere, em especial, a minas colocadas fora de zonas militares. Ele
tambm bane em todas as circunstncias armadilhas destinadas a causar
ferimentos suprfluos ou sofrimento desnecessrios. Probe tambm,
especificamente, a colocao de armadilhas em objetos aparentemente
inofensivos; includos nesta lista de objetos esto brinquedos infantis.
Alm disso, o protocolo exige o mapeamento das minas com o propsito
de proteger a populao civil. Esse Protocolo foi alterado em 3 de maio
de 1996, durante a Conferncia de Reviso. As emendas mais importantes incluem a extenso de seu escopo de aplicao a conflitos armados
no internacionais; o dever de remover as minas imposto queles que as
usam; a proibio do emprego de minas antipessoais no detectveis; e
o estmulo a usar somente minas antipessoais com mecanismo de autodestruio. Visto que cada Estado deve informar ao Secretrio Geral da
130
ONU seu consentimento de ser vinculado por essas emendas, pode-se

argumentar que um novo (quinto) protocolo de facto foi criado, pois o
20 Protocolo original no perdeu sua fora de lei para os Estados Partes
dele.
O 30 Protocolo deu um grande passo frente mediante a restrio do emprego de armas incendirias. A proibio de seu emprego
contra civis em todas as circunstncias foi confirmada e estendida para
incluir at mesmo objetivos militares localizados dentro de concentraes de civis e em florestas e outros tipos de coberturas vegetais, exceto
quando tais elementos naturais estiverem sendo usados para esconder
combatentes ou alvos militares.
O 40 Protocolo sobre Armas de Laser Cegantes, adotado em
13 de outubro de 1995, na Conferncia de Reviso, probe o emprego
e transferncia (tanto para Estados quanto entidades no Estatais) de
armas de laser especificamente projetadas, como sua nica funo
de combate ou como uma de suas funes de combate, para causar
cegueira permanente viso intensificada, qual seja, ou ao olho nu
ou viso com o emprego de dispositivos corretivos.
E, finalmente, a Conferncia passou uma resoluo a respeito
dos perigosos avanos no campo de sistemas de armas de pequeno
calibre, pedindo aos governos que conduzam mais pesquisas sobre
seus efeitos e que exeram o mximo de cuidado possvel em relao
ao avano no desenvolvimento destas3.
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do

Crescente Vermelho e a Guerra
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente
Vermelho constitudo pelo Comit Internacional da Cruz Vermelha
e pela Federao Internacional das Sociedades da Cruz Vermelha e
3
Esta seo inclui informaes retiradas dos seguintes documentos:

- Sylvie Stoyanka-Junod, Protection of Victims of Armed Conflits - Falklands - Malvinas Islands
(1982): international humanitarian law and humanitarian action, ICRC, Genebra, 1984. -Yves
Sandoz, Jean-Jacques Surbeck, The Hague Conventions and the Geneva Conventions, Lecture
paper, 1979.
131
do Crescente Vermelho, ambos com suas sedes em Genebra, e com

mais de 160 Sociedades Nacionais da Cruz Vermelha e do Crescente
Vermelho em todo o mundo. Novas Sociedades Nacionais ainda so
formadas atualmente. Cada uma das duas instituies internacionais
tem seu carter e atividades especficas que, embora bastante diferentes,
so complementares.
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV), fundado em
1863, uma instituio neutra e independente. o rgo fundador da
Cruz Vermelha e o promotor das Convenes de Genebra. Em tempos
de conflito armado - conflitos internacionais, guerras civis e distrbios
internos - ele propicia proteo e assistncia s vtimas militares e civis,
sejam elas prisioneiros de guerra, detidos civis, feridos de guerra ou
populaes civis em territrio ocupado ou inimigo, bem como visita
a detidos polticos. O mandato do CICV para suas atividades durante
conflitos baseado nas quatro Convenes de Genebra de 1949 e seus
Protocolos Adicionais de 1977, bem como em seus prprios Estatutos
(direito de iniciativa em outras situaes que no conflitos armados). O
CICV trabalha para aprimorar os tratados mencionados anteriormente,
para promover e supervisionar sua implementao e para disseminar o
conhecimento destes pelo mundo.
A Federao Internacional das Sociedades da Cruz Vermelha
e do Crescente Vermelho, fundada em 1919 e at recentemente mais
conhecida como a Liga, trabalha no sentido de promover o desenvolvimento das Sociedades membros no nvel nacional, para coordenar suas
atividades no nvel internacional e para incentivar a criao de novas
Sociedades Nacionais. Ela organiza, coordena e direciona as operaes
internacionais de assistncia nos casos de desastres naturais, apoiando
o trabalho humanitrio das Sociedades Nacionais com vistas a prevenir
e aliviar o sofrimento humano, portanto, tambm contribuindo para a
promoo da paz.
Cada uma das Sociedades Nacionais da Cruz Vermelha e do
Crescente Vermelho tambm tem seu carter especfico. Suas atividades abrangem desde a assistncia emergencial at servios mdicos
e sociais, primeiros socorros, treinamento de enfermeiros, transfuso
de sangue e programas para jovens. Em tempos de conflito armado, as
Sociedades Nacionais agem como auxiliares dos servios mdicos das
132
foras armadas, vindo em socorro das vtimas civis e militares. Para

obterem o reconhecimento do CICV e serem admitidas como filiadas
Federao, as Sociedades Nacionais necessitam preencher quesitos
bem definidos. Elas devem, principalmente, respeitar os Princpios
Fundamentais do Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do
Crescente Vermelho, destacando-se a imparcialidade e neutralidade. A
independncia que deve ser concedida s Sociedades Nacionais propicia
que elas ajam sem considerao de raa, religio ou opinio poltica.
A Conferncia Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente
Vermelho o rgo deliberativo supremo do Movimento Internacional
da Cruz Vermelha e Crescente Vermelho. Esta se rene, em princpio,
a cada quatro anos, e agrupa o conjunto dos delegados do CICV e da
Federao, das Sociedades Nacionais devidamente reconhecidas, assim
como representantes dos Estados Partes das Convenes de Genebra.
O Movimento e a Guerra
A Cruz Vermelha nasceu da guerra, ou melhor, dos horrores desta.
Seu fundador, Henry Dunant, ficou chocado ao ver o campo de batalha
de Solferino e os milhares de jovens morrendo como resultado de suas
feridas, quando poderiam ter sido salvos se houvesse mdicos e enfermeiros suficientes para atend-los, ou seja, se os servios mdicos das
foras beligerantes tivessem sido capazes de enfrentar a situao. Para
Dunant, era vital que os limites sejam postos de uma vez por todas a
esta tragdia de guerra, j por mil vezes repetida. Mas como se pode
alcanar esse objetivo? Em seu livro, Uma Lembrana de Solferino,
Dunant prope duas possibilidades: a primeira seria a de criar, em tempos de paz, uma sociedade de assistncia em cada pas para ajudar os
servios mdicos das foras armadas em tempos de guerra; a segunda
idia era a de formular uma conveno internacional, inviolvel em seu
carter, para a assistncia aos feridos no campo de batalha. Todavia, estabelecer um corpo de voluntrios para ajudar soldados feridos no campo
de batalha no poderia ser feito de outra forma a no ser por completo:
tais voluntrios haveriam de ser protegidos na tarefa de dar assistncia e
deveriam ser claramente distinguveis dos combatentes. Por isso, a idia
133
de um smbolo que fosse tanto indicativo quanto protetor: o emblema

da cruz vermelha sobre um fundo branco. Foi a que a segunda idia se
encaixou: o desejo de prestar assistncia mdica no campo de batalha
de forma neutra - necessitava, por parte dos Estados, da confirmao de
alguns princpios reconhecidos de maneira geral e aplicados por todos.
Isto veio a ser a primeira Conveno de Genebra de 1864.
Portanto, o objetivo original da Cruz Vermelha era o de tornar
a guerra menos desumana, por meio de seu trabalho para aliviar o
sofrimento das vtimas: aqueles que no participam, ou deixaram de
participar, das hostilidades (civis, feridos e os prisioneiros de guerra)
devem ser poupados e respeitados; aqueles que trazem ajuda a estes devem
ser protegidos. Foi este o desafio que a Cruz Vermelha quis enfrentar,
vindo ao auxlio de todas as vtimas sob a proteo daquela que foi a
primeira Conveno de Genebra.
O papel do Comit Internacional da Cruz Vermelha, como uma
organizao humanitria imparcial e um intermedirio neutro, torna-se o
mais importante dentro do Movimento Internacional da Cruz Vermelha e
do Crescente Vermelho, em caso de guerra. Reconhecido como tal pelos
Estados Partes das Convenes de Genebra, o Comit tem a tarefa de
proteger e assistir as vtimas civis e militares dos conflitos armados.
Dessa forma, a vocao do CICV representar e defender a causa
humanitria na guerra. Fiel ao seu lema Inter arma caritas, e com o apoio
dos outros componentes do Movimento, tem feito mais do que qualquer
outra instituio na rea. Desde sua fundao, h mais de 130 anos, tem
ajudado milhes de pessoas na desgraa.
O Comit Internacional da Cruz Vermelha

O Papel do CICV
O CICV age essencialmente em tempos de guerra, guerra civil
ou distrbios interiores e tenses internas, protegendo e assistindo as
vtimas civis e militares. Existem trs facetas deste papel, quais sejam:
1. Em primeiro lugar, o CICV ajudou a melhorar a condio
134
das vtimas de guerra pela legislao, visto que foi o autor

das Convenes de Genebra, que codificaram as normas que
estipulam como as partes em conflito devem tratar os inimigos
capturados.
Promotor das Convenes de Genebra
O CICV trabalha para o desenvolvimento e aplicao do direito
internacional humanitrio e para seu entendimento e difuso. Executa as
tarefas a ele incumbidas pelas Convenes de Genebra e seus Protocolos
Adicionais, visando assegurar-se de que os ltimos sejam aplicados e
estando pronto a aumentar-lhes o escopo quando necessrio.
2. No entanto, deve haver um intermedirio entre os Estados,
que tm certos deveres, e as vtimas de guerra, que tm certos
direitos. aqui que o CICV entra em ao.
Intermedirio Neutro
Em tempo de guerra, guerra civil ou distrbios interiores e tenses
internas, o CICV age como um intermedirio neutro entre as partes em
conflito ou outros adversrios, esforando-se para assegurar que as vtimas
militares e civis recebam proteo e assistncia. Para faz-lo, o CICV toma
qualquer iniciativa humanitria que corresponda a seu papel de instituio
especificamente neutra e independente.
3. Alm disso, o CICV desempenha um papel especial dentro do
Movimento, que o de: Guardio dos Princpios Fundamentais.
O CICV certifica-se de que os princpios fundamentais sejam
respeitados no seio do Movimento. Tambm decide sobre o reconhecimento
das Sociedades Nacionais, que so ento admitidas como membros da
Federao Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho,
tornando-se oficialmente parte do Movimento Internacional da Cruz Vermelha
e do Crescente Vermelho. A deciso do CICV baseia-se no cumprimento,
pela Sociedade Nacional, das condies estabelecidas pela Conferncia
Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho.
135
O CICV em Resumo
O CICV ativo em todo o mundo, protegendo e assistindo as
vtimas civis e militares de conflitos armados, distrbios interiores e
tenses internas e promovendo o direito internacional humanitrio e
sua disseminao. No uma organizao multinacional, mas sim uma
instituio privada e independente com sua sede em Genebra, Sua,
porm internacional em termos de suas atividades que so globais.
independente de todos os governos, e suas aes e decises so baseadas
inteiramente em consideraes humanitrias. Em situaes de guerra
internacional, o CICV, baseado nas Convenes de Genebra de 1949,
age como um intermedirio neutro entre os beligerantes em favor
das vtimas de guerra: prisioneiros de guerra e civis, feridos e doentes,
pessoas deslocadas ou vivendo em territrio ocupado. Em outras
situaes de conflito, tais como guerras civis ou distrbios interiores
e tenses internas, o Comit pode oferecer seus servios humanitrios
com base em seu direito de iniciativa, reconhecido pelos Estados.
O CICV tem quatro fontes de renda: contribuies dos Estados
Partes das Convenes de Genebra, contribuies das Sociedades
Nacionais da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho, contribuies
privadas e vrias doaes e legados.
Suas atividades consistem essencialmente em: proteger os
prisioneiros de guerra, os feridos e detidos civis, visitando-os onde
estiverem (campos, prises, hospitais, campos de trabalho, etc.);
dar apoio material e moral aos detidos visitados, aos civis em poder
do inimigo ou em territrios ocupados, s pessoas deslocadas ou a
refugiados em zonas de combate. Nas situaes que no so previstas
pelas Convenes de Genebra (distrbios interiores e tenses internas),
o CICV visita pessoas que foram detidas por razes de segurana e
que podem ser vtimas de tratamento arbitrrio, restabelecendo o
contato entre as famlias separadas como resultado de uma situao de
conflito e promovendo o desenvolvimento e implementao do direito
internacional humanitrio.
136
Em qualquer uma dessas circunstncias, o CICV aplica os

mesmos critrios a suas atividades com detidos, sejam estes prisioneiros
de guerra ou presos polticos:
- seus delegados devem ter acesso a todos os prisioneiros
(ou detidos) e falar com estes sem impedimento e em
particular;
- devem ter acesso a todos os locais de deteno e devem poder
repetir as visitas;
- devem receber listas de todas as pessoas a serem visitadas
(ou ser capazes de estabelecer tais listas no local).
As visitas do CICV tm relao exclusiva com as condies
materiais e psicolgicas da deteno e o tratamento recebidos a partir
do momento da captura. O CICV no questiona as razes da deteno.
Como uma instituio neutra e imparcial, o Comit se abstm de
expressar quaisquer opinies sobre as causas dos conflitos ou situaes
nas quais intervm. Os relatrios produzidos pelo CICV, aps as visitas
aos locais de deteno, so confidenciais e, como tais, so passados
somente s autoridades da deteno, ou nos casos de prisioneiros de
guerra, potncia que os detm e (s) potncia(s) da(s) qual(is) os
prisioneiros dependem.
As atividades do CICV no esto limitadas s visitas aos
prisioneiros vtimas de conflitos armados ou ao cuidado dos feridos
na luta. Ele freqentemente chamado a organizar programas de
assistncia material e mdica para assegurar a sobrevivncia de certas
categorias vulnerveis de pessoas afetadas pelos eventos (civis, pessoas
deslocadas, refugiados em zonas de combate).
Outras atividades essenciais so executadas pela Agncia
Central de Pesquisa do CICV. As principais atividades da Agncia de
Pesquisa tm sido, por mais de um sculo, as seguintes: localizar pessoas
desaparecidas das quais seus parentes mais prximos no tenham mais
notcias; reunir famlias separadas pelos acontecimentos; transmitir
correspondncia quando os canais normais tiverem sido rompidos;
tornar possvel a pessoas aptridas, refugiados ou outras pessoas sem
documentos de identidade ir para o pas de asilo ou serem repatriadas;
e emitir certificados de bitos ou de deteno.
137
Funo
A funo do CICV, de acordo com o artigo 5o dos Estatutos do
Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho,
ser em particular a de:
Artigo 5.2:
a) manter e disseminar os Princpios Fundamentais do Movimento,
nomeadamente humanidade, imparcialidade, neutralidade,
independncia, servio voluntrio, unidade e universalidade;
b) reconhecer qualquer Sociedade Nacional, nova ou reconstituda,
estabelecida e que preencha as condies para reconhecimento,
determinadas no artigo 4o [dos Estatutos], e notificar as outras
Sociedades Nacionais de tal reconhecimento;
c) executar as tarefas que lhe so incumbidas de acordo com
as Convenes de Genebra*; trabalhar para a aplicao fiel
do direito internacional humanitrio aplicvel em conflitos
armados; e tomar conhecimento de quaisquer queixas baseadas
em alegaes de violaes daquele direito;
d) empenhar-se sempre - como uma instituio neutra cujo
trabalho humanitrio conduzido particularmente em tempos
de conflitos armados internacionais ou outros conflitos armados
internos - em assegurar a proteo e assistncia s vtimas civis
e militares de tais eventos e de seus resultados diretos;
e) garantir a operao da Agncia Central de Pesquisa, de acordo
com as Convenes de Genebra;
f) contribuir, a priori de conflitos armados, para o treinamento do
pessoal mdico e a preparao de equipamento mdico, em
cooperao com as Sociedades Nacionais, com os servios
mdicos civis e militares e outras autoridades competentes;
g) cultivar o entendimento e disseminar o conhecimento do
direito internacional humanitrio aplicvel em conflitos
armados, preparando qualquer aprimoramento deste;
h) executar os mandatos confiados pela Conferncia Internacional
da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho (A Conferncia
Internacional).
138
Artigo 5.3:
O CICV pode tomar qualquer iniciativa humanitria que venha
ao encontro de seu papel de instituio e intermedirio, especificamente
neutro e independente, podendo considerar qualquer questo que
necessite seu exame.
* Nos presentes Estatutos, a expresso Convenes de Genebra
tambm abrange os Protocolos Adicionais aos Estados Partes
destes Protocolos.
O Mandato do CICV
O mandato do CICV era, inicialmente, limitado a promover
a criao de sociedades de assistncia em cada pas e a incentivar
os Estados a respeitar e assegurar o acatamento s disposies da
Conveno de Genebra de 1864. Este documento havia sido redigido
pelo ento Comit de Genebra, que, subseqentemente, ficou sendo
conhecido como o Comit Internacional da Cruz Vermelha. Em outras
palavras, o CICV pode ser visto desde o incio como o promotor e
guardio do direito internacional humanitrio. Esta tarefa tem sido
a mais importante ao longo dos anos; o exemplo mais importante da
histria recente foi a preparao da Conferncia Diplomtica de 19741977, que adotou os dois Protocolos Adicionais com base em textos
iniciais submetidos ao CICV por especialistas de governo.
A principal preocupao do CICV tem sido sempre, no entanto,
a de assistir as vtimas de conflitos armados: as tarefas so voltadas para
elas. Isto significa que o CICV toma qualquer iniciativa que considere
apropriada para cumprir este mandato. Os governos vieram a entender, ao
longo dos anos, a importncia da existncia de um rgo neutro que cuide
das vtimas de guerra sem escolher lados. Foi dada expresso tangvel
a esse entendimento por meio da concesso do direito de iniciativa, por
parte dos governos, ao CICV nas quatro Convenes de Genebra e seus
Protocolos Adicionais e em seus Estatutos. Em virtude desse direito de
iniciativa, o CICV tem o direito de oferecer seus servios. Para ser mais
especfico, o CICV tem um direito reconhecido de iniciativa para cada
uma das situaes de conflitos em que esteja agindo.
139
Em conflitos armados internacionais (guerra entre Estados)

O direito iniciativa do CICV, oriundo de tratados, estabelecido
pelo artigo 9o da Primeira, Segunda e Terceira Convenes e pelo artigo
10 da Quarta Conveno:

Estes dispositivos da presente Conveno no constituem obstculo s atividades humanitrias que o Comit Internacional da Cruz
Vermelha ou qualquer outra organizao humanitria imparcial
possam, sujeitas ao consentimento das Partes em conflito em questo, empreender para a proteo dos feridos e doentes, pessoal
mdico e capeles (Primeira Conveno) / dos feridos, doentes,
e nufragos (Segunda Conveno) / dos prisioneiros de guerra
(Terceira Conveno) / das pessoas civis (Quarta Conveno) e
para sua assistncia.
O artigo 81 do Primeiro Protocolo refora esse direito iniciativa
da seguinte maneira:

As Partes em conflito concedero ao Comit Internacional da
Cruz Vermelha todas as condies em seu poder para que este
possa executar as funes humanitrias atribudas a este pelas
Convenes e por este Protocolo, de forma a assegurar a proteo
e assistncia s vtimas dos conflitos; o Comit Internacional da
Cruz Vermelha tambm pode executar quaisquer outras atividades
humanitrias em favor destas vtimas, sujeito ao consentimento
das Partes do conflito em questo.
No caso especfico dos prisioneiros de guerra e civis, concede-se
ao CICV um direito especial, o direito de agir, estabelecido no artigo 126
(citado abaixo) da Terceira Conveno de Genebra e no equivalente artigo
143 da Quarta Conveno no que compete a civis:
Representantes ou delegados das Potncias Protetoras tero
permisso de acesso a todos os locais onde prisioneiros de guerra possam estar, particularmente nos locais de internamento,
aprisionamento e de trabalhos forados, e tero acesso a todas
as instalaes ocupadas por prisioneiros... Os delegados do
Comit Internacional da Cruz Vermelha gozaro das mesmas
prerrogativas...
140
Nesse caso, o CICV tem um mandato expresso: o direito de visitar

prisioneiros de guerra e civis. Em outras palavras, os Estados no podem
proibir o CICV de agir em favor dessas pessoas.
Em conflitos armados no internacionais (guerra dentro dos Estados)
O artigo 3o, comum s Quatro Convenes de Genebra, estipula
que o CICV tem um direito iniciativa baseado em tratados:
... um rgo humanitrio imparcial, tal como o Comit Internacional da Cruz Vermelha, pode oferecer seus servios s
Partes em conflito...
No caso dos chamados conflitos armados no internacionais de
alta intensidade, no somente o artigo 3o comum s Quatro Convenes
de Genebra de 1949 se aplica, mas tambm o Segundo Protocolo Adicional de 1977. No artigo 18 deste ltimo estipulado que sociedades
de assistncia, localizadas no territrio da Alta Parte Contratante,
tais como as organizaes ... da Cruz Vermelha, podem oferecer seus
servios para o desempenho de suas funes tradicionais em relao
s vtimas do conflito armado.
Em distrbios interiores e tenses internas
O CICV tem outro direito iniciativa, estabelecido no pelas
Convenes, mas sim pelos Estatutos do Movimento, que o capacita
a agir em situaes no definidas como de guerra propriamente dita e,
portanto, no abrangidas pelo direito internacional humanitrio. Este
direito estatutrio iniciativa especificado no artigo 5o, pargrafo 3,
dos Estatutos, e tem a seguinte redao:
O Comit Internacional pode tomar qualquer iniciativa humanitria que venha ao encontro de seu papel de instituio e
intermedirio especificamente neutro e independente, podendo
considerar qualquer questo que necessite seu exame.
141
Onde quer que o CICV tenha o direito iniciativa, no importando a situao, os Estados podem recusar sua oferta de servios - a
qual o CICV pode voltar a apresentar. Se os Estados afetados por um
conflito aceitarem a oferta de servios, o acordo resultante constituirse- no embasamento jurdico para as atividades do CICV.
O CICV e os Distrbios e Tenses
A prtica do CICV de oferecer seus servios para a proteo
e assistncia de pessoas atingidas por distrbios interiores ou tenses
internas est enraizada em sua prpria tradio. Est confirmada
nas resolues das Conferncias Internacionais da Cruz Vermelha e
do Crescente Vermelho e nos Estatutos do Movimento Internacional
da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho e do prprio CICV. Os
Estados nunca questionaram o princpio real no qual essa prtica est
fundamentada: a base da ao do CICV, nos casos de distrbios interiores e tenses internas, adquiriu, portanto, natureza costumeira e o
oferecimento dos servios do Comit Internacional nestas situaes no
constitui interferncia nos assuntos internos de um Estado. No obstante,
no h obrigao correspondente por parte dos governos em aceitar esse
oferecimento naquelas situaes que no esto, por definio, cobertas
pelas Convenes de Genebra.
As inmeras violaes das normas essenciais de humanidade
que acontecem nos distrbios interiores e tenses internas justificam
plenamente as razes humanitrias que o CICV possui para agir
nestas situaes: violncia indiscriminada, atos de terrorismo, tomada
de refns, estados de direito que so violados por indivduos ou pelo
Estado, desaparecimentos forados, condies precrias de deteno,
tortura, etc. O espiral clssico de violncia e represso leva, muitas
vezes, a situaes em que o indivduo perde de fato - ou at por lei - a
proteo do Estado, ou porque o governo no mais capaz de manter
a ordem, ou porque ao manter a ordem tambm viola os princpios
humanitrios. Em tais circunstncias, as atividades do CICV podem
assumir vrias formas:
142
Melhoria das condies de deteno e tratamento de pessoas encarceradas

A tarefa tradicional do CICV, nos casos de distrbios interiores
e tenses internas, a de visitar locais de deteno para melhorar as
condies de encarceramento.
Em virtualmente todas as situaes de distrbios interiores
e tenses internas, certas categorias de pessoas so presas pelas
autoridades. Todos tm uma coisa em comum: o que fizeram, disseram
ou escreveram considerado pelas autoridades como uma oposio
de tal magnitude ao sistema poltico vigente que devem ser punidos
pela privao de sua liberdade. A inteno jurdica das medidas de
deteno pode ser punitiva ou preventiva, visando reeducao ou
reintegrao. As sentenas podem ser pronunciadas de acordo com as
leis normalmente em vigor ou com a legislao ou jurisdio em caso de
emergncia; de outra forma, podem resultar de medidas administrativas
em vigor por um perodo limitado ou ilimitado. Em alguns casos, a
captura pode ser uma medida geral e indiscriminada que atinge grande
grupos de pessoas.
O CICV, em sua preocupao em preservar a confiana de
todas as partes por meio de sua neutralidade, no se envolve com
o problema poltico na raiz dos distrbios e tenses, nem comenta
os motivos para a deteno; preocupa-se, essencialmente com as
condies materiais e psicolgicas dos detidos.
A experincia mostra que, mesmo nos pases em que o governo
deseja que seus detidos recebam um tratamento humano, a realidade de
cada dia da vida no crcere pode e deve ser melhorada. Os encarregados
em contato direto com os detidos tendem a v-los como inimigos. No
h freqentemente nenhuma maneira prtica para que eles possam
comunicar suas queixas s autoridades nacionais que poderiam e
estariam dispostas a assegurar um tratamento humano e digno.
Assim, tanto durante o perodo de interrogatrio quanto
posteriormente quando a nica segurana envolvida aquela do
prprio local de deteno os delegados do CICV tm freqentemente
estado cientes da grande necessidade de melhoria nas condies de
priso. As atividades do CICV consistem de vrios passos. Visitas
143
peridicas e completas aos locais de deteno e s pessoas detidas so

conduzidas por delegados do CICV propriamente treinados. Essas visitas
so seguidas de discusses em todos os nveis com os encarregados
da deteno. Relatrios confidenciais so ento escritos e enviados
exclusivamente autoridade do local de deteno, geralmente do mais
alto nvel. Esses relatrios levam em considerao o contexto social,
econmico e cultural particular ao respectivo pas e descrevem, de
forma objetiva e detalhada, as condies de deteno e tratamento dos
detentos. Sugestes especficas e prticas para melhoria so feitas.
Os relatrios no so destinados publicao: o CICV torna pblico
apenas o lugar, a data e o nmero de pessoas vistas e o fato de que
seus delegados puderam entrevistar privadamente os detentos. Nunca
se comenta publicamente sobre as condies materiais ou psicolgicas
observadas. (Contudo, caso a autoridade de deteno publique parte
desses relatrios, o CICV se reserva o direito de publicar os relatrios
concernentes em sua totalidade).
Caso surja a necessidade e as autoridades concordem,
freqentemente o CICV providencia material de assistncia aos
detentos.
Visando a desempenhar eficazmente sua tarefa de proteo, os
delegados da CICV solicitam visitar todas as pessoas detidas em conexo
com uma ocorrncia, entrevistar livre e privadamente os detidos de sua
escolha e retornar aos locais de deteno em base regular ou quando
a necessidade exigir. Esse procedimento geralmente traz resultados
positivos, e os governos que escolheram fazer uso dos servios do
CICV so em geral gratos. Alm disso, nenhum Estado reclamou ao
CICV que sua segurana foi posta em perigo por tais visitas ou que o
status legal das pessoas visitadas foi afetado. vlido mencionar isso
quando se recorda que, desde 1918, o CICV visitou mais de meio milho
de detentos em mais de uma centena de pases
nacional. Contudo, dentre os muitos problemas relativos ao tratamento de presos polticos, o CICV considera que o problema da tortura
merece ateno especial, por causa de sua gravidade e da freqncia
com que isto ocorre, enfrentando-o resolutamente. Para o CICV, a
proteo significa a salvaguarda no somente da integridade fsica
dos indivduos, mas tambm de sua integridade psicolgica. Durante
entrevistas privadas com detentos, os delegados do CICV observaram
incontveis formas de maus tratos que esses vm sofrendo. Alem das
vrias formas de tortura fsica, os delegados registraram uma srie
completa de mtodos para infligir o sofrimento moral e mental, assim
como presso psicolgica que destri a identidade pessoal dos detidos.
Da mesma forma, as condies materiais de deteno so s vezes to
pobres que, se so intencionais, podem tambm ser consideradas como
tortura. A fase de interrogatrio, perodos de confinamento solitrio e
a incerteza causada pela deteno sem base legal figuram proeminentemente entre as preocupaes dos delegados do CICV.
igualmente evidente que h graves conseqncias para toda a
sociedade na qual a tortura se desenvolve. De qualquer modo que seja
praticada, os delegados observam que ela afeta no somente a pessoa
torturada mas tambm sua famlia e seu grupo social sem mencionar
o torturador em si mesmo que moralmente maculado e amide psicologicamente desequilibrado pelas suas aes. Obviamente, a responsabilidade primria na luta contra a tortura repousa nos governos. Cabe
a eles tomar medidas (legislativa, judicial ou disciplinar) para prevenir
e reprimir atos de tortura. A esse respeito, os relatrios confidenciais
que os delegados escrevem e enviam s autoridades, em seguida a suas
visitas regulares e entrevistas sem testemunha, devem possibilitar aos
governos dispostos, por meio de constante dilogo com o CICV, assumir suas responsabilidades e, juntos, colocar um fim em tais prticas
inaceitveis.
A luta contra a tortura e maus tratos

Conforme bem conhecido, a tortura proibida em todas as
circunstncias tanto pelo direito internacional quanto pela legislao
144
145
O Direito Internacional Humanitrio e os Instrumentos de Direitos Humanos

Introduo
O emprego indiscriminado dos termos direitos dos povos,
direitos humanos e direito internacional humanitrio, jogados no
mesmo caldeiro, tem induzido a uma grande confuso e igual ceticismo com respeito a esses conceitos mal conhecidos, que certas pessoas
consideram ser uma criao recente da poltica internacional, quando
de fato dizem respeito fundamentalmente aos sistemas legais. Isso torna
essencial especificar a natureza do direito internacional humanitrio e
dos direitos humanos, concentrando-se nas similaridades e diferenas
entre esses dois ramos do direito internacional pblico. , do mesmo
modo, absolutamente essencial para os responsveis pela disseminao de informao sobre o direito internacional humanitrio e direito
internacional dos direitos humanos que eles sejam capazes, conforme
requerido, de dar explicaes claras e simples sobre o assunto. Isso deve
ser feito para defender o interesse das pessoas protegidas por ambos os
tipos de leis, mas tambm facilita a tarefa daqueles funcionrios pblicos
(do Estado) responsveis por essa proteo.
Embora o direito internacional humanitrio e o direito internacional dos direitos humanos sejam ambos baseados na proteo da
pessoa, h diferenas especficas entre eles quanto ao escopo, propsito
e aplicao. O direito internacional humanitrio aplicvel em casos de
conflitos armados, quer internacionais ou no-internacionais, consistindo, por um lado, de padres de proteo a vtimas de conflitos, o assim
chamado Direito de Genebra, e, por outro, de regras relativas a meios
e mtodos de combate e conduo das hostilidades, tambm conhecido
como Direito de Haia. Atualmente, a maior parte desses dois conjuntos
de regras foram fundidos e modernizados nos dois Protocolos adicionais
s Convenes de Genebra, adotados em 1977.
Os instrumentos de direitos humanos, em contraste, visam a garantia de que os direitos e liberdades quer civis, polticos, econmicos,
146
sociais ou culturais de cada indivduo sejam respeitados todo o tempo,

assim como seja assegurar que ele ou ela possam desenvolver-se completamente na comunidade, protegendo-os, quando necessrio, contra
abuso por parte das autoridades responsveis. Esses direitos dependem
de legislao interna, estando os mais fundamentais includos nas constituies dos Estados. No obstante, os instrumentos de direitos humanos
so tambm concernentes proteo internacional dos direitos humanos,
isto , s regras que os Estados concordaram em observar com respeito
aos direitos e liberdades dos indivduos e povos.
Pode ser afirmado que o direito internacional humanitrio
destinado especificamente a salvaguardar e preservar os direitos fundamentais ( vida, segurana, sade, etc.) de vtimas e no combatentes
na ocorrncia de conflito armado. um direito de emergncia, ditado
por circunstncias particulares, ao passo que os direitos humanos, que
floresceram melhor em tempos de paz e estabilidade, mas no cessam
de existir em situaes de conflito armado, esto relacionados essencialmente com o desenvolvimento de cada indivduo.
Aps a Segunda Guerra Mundial
A Declarao Universal dos Direitos Humanos, de 1948, no se
refere, em qualquer de suas disposies, questo do respeito aos direitos humanos em conflitos armados. Da mesma forma, as Convenes
de Genebra de 1949, que foram redigidas mais ou menos ao mesmo
tempo, no fazem meno aos direitos humanos. Contudo, uma ligao
foi estabelecida no intencionalmente entre aqueles dois conjuntos
de direito internacional: as Convenes de Genebra e as convenes
de direitos humanos. Por um lado, uma tendncia pode ser detectada
nas Convenes de Genebra de 1949 para que suas disposies sejam
consideradas no somente como obrigaes a serem cumpridas pelas
Altas Partes Contratantes, mas tambm como direitos individuais de
pessoas protegidas, resguardadas por esses acordos. Um artigo em cada
uma das quatro Convenes estipula que pessoas protegidas no podem
renunciar a direitos a elas asseguradas pelas Convenes (artigo 70 da
Primeira, Segunda e Terceira Convenes e artigo 80 da Quarta). Alm
147
disso, o artigo 30, comum a todas as quatro Convenes, obriga as Partes

a aplicar, no mnimo, certas regras humanitrias em conflitos armados
sem carter internacional. Desse modo, isso delineia as relaes entre o
Estado e seus prprios cidados e, conseqentemente, estende-se para
a esfera tradicional dos direitos humanos.
Por outro lado, alguns dos tratados internacionais de direitos
humanos contm disposies para sua implementao em tempo de
guerra. O artigo 15 da Conveno Europia de Direitos Humanos,
de 1950, dispe que, em tempos de guerra ou de emergncia pblica
ameaando a vida da nao, certos direitos contidos na Conveno podem
ser derrogados, exceto alguns direitos inalienveis que constituem uma
base imutvel (vida, liberdade, segurana, personalidade legal, tortura,
discriminao racial e escravido). Disposies semelhantes podem
ser encontradas no artigo 40 do Pacto Internacional das Naes Unidas
sobre Direitos Civis e Polticos e no artigo 27 da Conveno Americana
de Direitos Humanos. Os tratados internacionais de direitos humanos
devem, desse modo, tambm ser aplicados na eventualidade de conflitos
armados. Onde o conflito no ameace a vida da nao (e um estado de
emergncia no foi formalmente declarado), todas as disposies das
convenes sobre direitos humanos permanecem aplicveis, lado a lado
com aquelas originrias do direito internacional humanitrio.
Por um longo perodo, no se prestou nenhuma ateno s
relaes entre essas duas ramificaes do direito internacional. Foi
somente ao final dos anos sessenta, com a ecloso de uma srie de
conflitos armados guerras de libertao nacional na frica, o conflito
no Oriente Mdio, as guerras da Nigria e do Vietn envolvendo
simultaneamente aspectos do Direito de Guerra e consideraes de
direitos humanos, que as pessoas comearam a tornar-se atentas
relao entre os dois. Na Conferncia Internacional de Direitos
Humanos, convocada em 1968, pelas Naes Unidas, em Teer,
um elo foi oficialmente estabelecido entre direitos humanos e direito
internacional humanitrio. Em sua Resoluo XXIII, adotada em 12
de maio de 1968, e intitulada Respeito pelos direitos humanos em
conflitos armados, a Conferncia obrigou a uma rigorosa aplicao das
convenes existentes em conflitos armados e concluso de acordos
adicionais. Essa Resoluo iniciou a atividade das Naes Unidas a
148
respeito do direito internacional humanitrio, como pode ser visto nos

relatrios anuais do Secretrio Geral e nas resolues adotadas a cada
ano pela Assemblia Geral das Naes Unidas.
O direito internacional de direitos humanos criou impacto no teor
dos dois Protocolos Adicionais, de 1977, s Convenes de Genebra de
1949, como, por exemplo, o artigo 75 do Primeiro Protocolo (garantias
fundamentais) e o artigo 60 do Segundo Protocolo (processos penais),
que derivam diretamente do Pacto Internacional dos Direitos Civis e
Polticos das Naes Unidas.
A convergncia do direito internacional humanitrio e os direitos
humanos demonstra que a guerra e a paz, guerras civis e conflitos
internacionais, direito internacional e direito interno se sobrepem uns
aos outros. Pode-se afirmar que o direito internacional humanitrio
e o direito internacional dos direitos humanos podem ser legalmente
aplicveis simultaneamente, de forma cumulativa e complementar.
O Direito Internacional Humanitrio e a

Aplicao da Lei
Enquanto o direito internacional humanitrio legalmente aplicvel
em situaes de conflito armado, os princpios do direito internacional
humanitrio relativos ao cuidado e proteo das vtimas de situaes
de conflito armado so igualmente relevantes para outras situaes, que
podem ser melhor caracterizadas como distrbios e tenses.
As situaes de conflito armado no eclodem espontaneamente. So
um produto da deteriorao do estado da lei e da ordem em um pas, pelos
quais as organizaes de aplicao da lei possuem uma responsabilidade
direta. Pela verdadeira natureza de seus deveres, o envolvimento prtico dos
encarregados da aplicao da lei em casos de manifestaes de violncia,
distrbios e tenses, que podem escalar em direo guerra civil, requer
deles que sejam cuidadosos e capazes - de integrar os princpios de
direito internacional humanitrio e direitos humanos em suas operaes e
treinamento. Por essa razo, para o correto desempenho de sua atividade,
um certo nvel de conhecimento do direito internacional humanitrio
indispensvel aos encarregados da aplicao da lei.
149
Conhecimento
11
O DIREITO LIBERDADE DE PENSAMENTO,

CONSCINCIA E RELIGIO
20
18
PIDCP
6,9
7
1,3
9
14.2
14.1,
14.3
17
10.1
12
19
18
21
20
CEDH
2, 5
3
14
5
6.2
6
8
X
AP 4
10
9
11
X
15
4, 7
CADH
4, 6
CADHP
C.I.E.D.R*
C.E.D.M. **
Conveno Contra a Tortura
20 P, 6.2(d)
I-IV, 3`
20 P, 2.1, 4
I-IV, 3
20 P, 4
I-IV, 3
20 P, 4
10 P, 75.4 (d)
IV, 41, 49, 71, 79
IV, 13, 27
10 P 9.1, 75, 85.4
IV, 27, 31, 32

10 P, 75
IV, 68, 75
10 P, 40-42, 51, 75
13
22
5.2
11.2
9.2
12
I-IV, 3.1
20 P, 2.1
I-IV, 3.1
20 P, 2.1
20 P, 17.2
I-IV, 3.1
20 P, 4
I-IV, 3.1(d)
20 P, 6
IV, 13.1, 27.1

10 P, 9.1, 75.1
IV, 13.1
10 P, 9.1
IV, 35, 48, 49, 73
IV 5.3, 27.1, 100

10 P, 75.1
IV, 27
10 P, 76, 77
IV, 64-75
10 P, 75
CAI
5.2
INSTRUMENTOS
DE DIH
7.1B
CANI
8.2
12
10, 11
15, 16
Conveno contra o Genocdio,

art. III c
13.5
27
Conveno relativa ao Estatuto

dos Refugiados
7, 3
INSTRUMENTOS DE D.H.
REGIONAIS:
*
CIEDR = Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial
** CEDM = Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
*** Conveno contra o Genocdio = Conveno para a Preveno e a Represso do Crime de Genocdio
**** CANI = Conflito Armado No Internacional e CAI = Conflito Armado Internacional
DUDH
INSTRUMENTOS
DE D.H. GLOBAIS:
O DIREITO VIDA, LIBERDADE E SEGURANA

PESSOAL
5
DIREITOS PROTEGIDOS
A PROIBIO DE TORTURA, TRATAMENTO OU PENA

CRUIS, DESUMANOS OU DEGRADANTES
A PRESUNO DA INOCNCIA
A PROIBIO DA CAPTURA OU DETENO ARBITRRIA
10
1,2
O DIREITO AO JULGAMENTO JUSTO - GARANTIAS

MNIMAS
12
A PROIBIO DA DISCRIMINAO
A PROIBIO DE INTERFERNCIA ARBITRRIA NA

PRIVACIDADE, FAMLIA, LAR, CORRESPONDNCIA
x
13
O DIREITO AO TRATAMENTO HUMANO PARA AS

PESSOAS PRIVADAS DE LIBERDADE
O DIREITO LIBERDADE DE MOVIMENTO
O DIREITO LIBERDADE DE REUNIO E ASSOCIAO
19
PROIBIO DA PROPAGANDA DE GUERRA E DA

INCITAO AO DIO POR MOTIVO RELIGIOSO,
NACIONAL E TNICO
O DIREITO LIBERDADE DE OPINIO E EXPRESSO
MEDIDAS DE DERROGAO DURANTE ESTADOS DE

EMERGNCIA DECLARADOS
INSTRUMENTOS
ESPECIALIZADOS DE D.H.
1. O que se entende por Direito de Genebra?

2. O que se entende por Direito de Haia?
3. Qual a razo para a criao da Cruz Vermelha?
4. Qual o objeto e o propsito do direito internacional humanitrio?
5. Qual a essncia do Direito de Guerra?
6. Qual a razo para a adoo dos Protocolos Adicionais de 1977?
7. Qual a regra fundamental para a conduo das hostilidades?
8. Qual o objetivo das regras limitando os mtodos e recursos da guerra?
9. Qual so as regras bsicas para a proteo dos bens culturais?
10. Qual a misso do CICV?
11. Qual o significado do direito de iniciativa do CICV?
12. Quando devem as partes em conflito aceitar a misso do CICV?
13. Porque o CICV deseja visitar os detidos?
14. O que faz o CICV durante tais visitas?
15. Qual o papel da Agncia Central de Pesquisas do CICV?
16. Qual o papel do CICV durante distrbios e tenses?
PROTEO INTERNACIONAL DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
Questes para Estudo

Os nmeros referem-se aos artigos correspondentes dos instrumentos
151
150
Embora a funo de aplicao da lei possa ser temporariamente suspensa durante as situaes de conflito armado, a questo da
subseqente investigao de (graves) violaes do Direito de Guerra
naturalmente abranger uma responsabilidade da aplicao da lei. Isso
pode ser tomado como uma razo adicional pela qual os encarregados
da aplicao da lei precisam estar familiarizados com o direito internacional humanitrio.
Conseqentemente, ser feita, conforme apropriado neste Manual, uma aluso sobre disposies relevantes de direito internacional
humanitrio que poderiam (ou deveriam) ter um impacto na prtica da
aplicao da lei.
Compreenso
1. Indique a aplicabilidade legal do direito internacional humanitrio e
dos tratados de direitos humanos.
2. Qual sua opinio sobre a relao entre os dois tipos de direito?
3. Quais convenes e protocolos so aplicveis em conflitos armados
no internacionais?
4. Por que os princpios humanitrios devem ser observados durante
distrbios e tenses?
5. Qual o papel das organizaes de aplicao da lei na promoo e
defesa do direito internacional humanitrio?
6. O que voc pensa da alta taxa de ratificao dos tratados de direito
internacional humanitrio, quando comparada a alguns tratados de
direitos humanos?
7. Porque o CICV se absteria de publicar relatrios sobre seu trabalho
de amparo aos detentos?
8. Como podem as organizaes de aplicao da lei contribuir para a
paz e estabilidade?
9. O quanto deveriam os encarregados da aplicao da lei saber sobre
o direito de guerra?
10. Qual sua opinio sobre foras militares assumindo responsabilidade
pela aplicao da lei?
11. Qual sua opinio sobre encarregados da aplicao da lei conduzindo
operaes militares?
12. Qual sua viso sobre a incorporao de encarregados da aplicao
da lei nas foras armadas, tornando-os combatentes?
13. Qual o papel das organizaes de aplicao da lei na investigao
de crimes de guerra?
14. Qual o papel das organizaes de aplicao da lei na proteo de
civis, durante situaes de conflitos armados?
15. O que voc pensa do relacionamento entre o CICV e as organizaes
nacionais de aplicao da lei?
152
Premissas Bsicas
Da Aplicao Da Lei
Captulo 4
Aplicao Da Lei Nos Estados

Democrticos
Aplicao da Lei
* O que uma democracia?
* O que significa o estado de direito?
* Qual a origem da funo da aplicao da lei?
* Quais so os poderes e autoridades das organizaes de
aplicao da lei?
* O que distingue as organizaes de aplicao da lei das
foras armadas?
* Quais so as funes e deveres dos encarregados da
aplicao da lei?
* Qual a importncia do direito internacional para a
aplicao da lei?
* O que pode ser dito sobre a relao entre a aplicao da
lei e os direitos humanos?
* Qual a importncia do direito internacional
humanitrio para a aplicao da lei?
* Qual o papel e a posio da aplicao da lei na proteo
dos direitos e liberdades?
* Qual o lugar da aplicao da lei na sociedade?
153
Introduo
A lei e a ordem, assim como a paz e a segurana, so questes
de responsabilidade do Estado. A maioria dos Estados escolheu incumbir das responsabilidades operacionais desta rea uma organizao
de aplicao da lei, seja ela civil, militar ou paramilitar. Este captulo
busca examinar a funo e a posio da aplicao da lei nas sociedades
democrticas, assim como seu papel e sua importncia na promoo e
proteo dos direitos humanos.
Democracia e o Estado de Direito

O artigo 25 do Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e
Polticos (PIDCP) estipula que:

Todo cidado tem o direito e a possibilidade, sem nenhuma
das discriminaes referidas no artigo 20 e sem restries
infundadas:

a) de tomar parte na conduo dos assuntos pblicos, diretamente ou por intermdio de representantes livremente
eleitos;

b) de votar e ser eleito, em eleies peridicas e legtimas, por
sufrgio universal e igualitrio, realizadas por voto secreto,
assegurando a livre expresso da vontade dos eleitores;

c) de ter acesso, em condies gerais de igualdade, s funes
pblicas de seu pas.
Apesar da dificuldade em identificar precisamente o que seja
o direito a um regime democrtico, as disposies do PIDCP (como
estipula o artigo 25 acima) protegem claramente o direito do indivduo
de participar na conduo dos assuntos pblicos. Este direito obriga
os Estados a no s se absterem de cometer certos atos, mas tambm
a tomarem medidas especficas que garantam populao o exerccio
livre e igual deste direito.
154
, de igual forma, difcil chegar a uma definio satisfatria de

democracia. A tentativa de definir democracia, provavelmente, levar
ao estabelecimento de caractersticas de um regime democrtico que
possam ser consideradas denominadores comuns, independente do
sistema vigente em determinado Estado. Tais caractersticas incluem
um governo democraticamente eleito que represente o povo - e seja
responsvel perante ele; a existncia do estado de direito - e o respeito
por ele; e o respeito pelos direitos humanos e liberdades. O artigo 21
da Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH) estipula
que A vontade do povo o fundamento da autoridade do governo....
Eleies livres e legtimas, realizadas a intervalos regulares, so de
importncia vital ao estabelecimento do governo democrtico.
responsabilidade do Estado garantir as eleies e assegurar a todas
as pessoas seu direito de votar e de ser eleito, livres de coero ou
presso de qualquer natureza.
Um governo representativo no significa somente uma representao adequada da vontade do povo, mas significa, tambm, que o
governo, em sua composio, reflete a sociedade. A representao igual
de homens e mulheres, assim como a representao proporcional de
minorias, so os meios pelos quais o objetivo do governo representativo
ser alcanado.
A existncia do estado de direito e o respeito por ele origina
uma situao onde direitos, liberdades, obrigaes e deveres esto
incorporados na lei para todos, em plena igualdade, e com a garantia
de que as pessoas sero tratadas eqitativamente em circunstncias
similares. Um aspecto fundamental deste direito tambm pode ser
encontrado no artigo 26 do PIDCP, que estipula que todas as pessoas
so iguais perante a lei e tm direito, sem discriminao, igual
proteo da lei ... A existncia das leis nesse sentido serve para gerar
um sentimento de segurana com relao aos direitos e deveres,
j que estes direitos e deveres esto inseridos no direito positivo.
Sempre que necessrio, as pessoas podem aprender sobre seus
direitos e deveres de acordo com a lei, assim como obter proteo
da lei contra interferncia ilegal e/ou arbitrria em seus direitos e
liberdades por outrem.
155
Deve-se observar que as caractersticas descritas acima governo representativo e democrtico, estado de direito e respeito
pelos direitos humanos - formam os requisitos bsicos para os Estados
que aspiram tornar-se membros do Conselho da Europa. Pode-se dizer
que, no momento atual, a maioria dos Estados adotou uma forma de
regime democrtico e concorda, pelo menos em princpio, com as trs
caractersticas apresentadas.
A Funo de Aplicao da Lei

Origem e Organizao
A necessidade de se aplicar a legislao nacional, no sentido de
assegurar o respeito pela lei e de estipular as conseqncias dos delitos,
provavelmente to antiga quanto a prpria lei. Em certas reas, as
sanes pelo no cumprimento da lei so impostas como resultado de
procedimentos principalmente administrativos, como, por exemplo, na
legislao tributria. No h nenhum componente visvel da aplicao
da lei nessas legislaes. Em outras reas, no entanto, especialmente
aquelas relacionadas vida pblica e ordem pblica, a maior parte dos
Estados fundou um rgo de aplicao da lei que, na maioria dos casos,
de origem e natureza civis, ficando vinculado ao Ministrio da Justia
ou do Interior. H tambm Estados que confiam a responsabilidade
da aplicao da lei a rgos militares ou paramilitares vinculados ao
Ministrio da Defesa.
A maioria dos rgos de aplicao da lei, de maneira geral,
so sistemas fechados, estritamente hierrquicos. Sua estrutura
freqentemente quase militar, assim como seu sistema de patentes.
Operam normalmente obedecendo a uma cadeia rgida de comando,
com separaes estritas de poder e autoridade, na qual o processo de
tomada de decises feito de cima para baixo. A capacidade deste tipo
de organizao de aplicao da lei em responder a estmulos externos
fica limitada a respostas padronizadas, demonstrando pouca ou nenhuma
antecipao proativa dos desenvolvimentos atuais e futuros que no
156
se encaixem no sistema. A organizao de aplicao da lei como um

sistema fechado passar invariavelmente por dificuldades em estabelecer
e manter relaes eficazes com o pblico. Tambm ter dificuldades em
determinar os desejos, as necessidades e as expectativas do pblico em
dado momento. A mudana gradual, partindo de um sistema fechado
para um sistema mais aberto na rea da aplicao da lei, bem recente.
O policiamento comunitrio tornou-se um slogan reconhecido com
nfase na descentralizao da organizao, no desmantelamento das
funes especficas de aplicao da lei e na extino da abundncia de
nveis funcionais em sua estrutura. O objetivo mtuo do policiamento
comunitrio o de (re)criar uma proximidade e entendimento entre a
populao e a organizao, partindo da premissa fundamental de que
a responsabilidade pela aplicao da lei no s da organizao, mas
compartilhada entre o Estado e seus cidados. As palavras-chave na
aplicao da lei democrtica, como no prprio regime democrtico,
so antecipao e reao, representao e responsabilidade.
Funes e Deveres
As funes das organizaes de aplicao da lei, independente de
suas origens, estrutura ou vinculao, esto geralmente relacionadas a:
* manuteno da ordem pblica;
* prestao de auxlio e assistncia em todos os tipos de
emergncia;
* preveno e deteco do crime.
Apesar da maioria das exigncias para com as organizaes concentrar-se na manuteno da ordem pblica ou na prestao de auxlio
e assistncia em emergncias, seu comando tende a dar prioridade
preveno e deteco do crime. E, nessa rea, a maioria dos recursos disponveis so gastos na deteco do crime. Pode-se dizer que esta nfase
seja peculiar, considerando o sucesso e a eficcia limitada dos rgos
de aplicao da lei neste campo em particular. Os ndices de soluo
de crimes so decepcionantes em todos os pases, assim como o so os
esforos dirigidos para o desenvolvimento e a implantao de tticas
157
para uma preveno (mais) eficaz do crime e o interesse demonstrado

por este tipo de trabalho. No resta muita dvida de que essa situao
faz parte do legado de uma poca em que prevalecia o sistema fechado
nas organizaes. Uma caracterstica que se destacava nessa poca era a
forte internalizao das tomadas de decises relativas distribuio de
recursos e determinao das prioridades da aplicao da lei. Apanhar
criminosos ainda , na maioria dos casos, a principal prioridade para os
encarregados e suas organizaes. O servio prestado comunidade, a
proteo das vtimas e a preveno de uma maior vitimizao apresentam desafios aplicao da lei que parecem interessar menos do que o
jogo tradicional de tiras e ladres.
Poderes e Autoridade
Aos encarregados concedida uma srie de poderes que podem ser
exercidos para alcanar os objetivos legtimos da lei: entre aqueles mais
conhecidos e utilizados esto a captura e deteno, e a autoridade para
empregar a fora quando necessrio. A autoridade legal para utilizar a fora
- incluindo a obrigao de empreg-la quando inevitvel - exclusiva
organizao de aplicao da lei. A captura, a deteno e o emprego da fora
e armas de fogo so tpicos tratados em captulos separados neste Manual.
Consulte-os para obter descries mais detalhadas das implicaes de cada
um desses tpicos nas prticas de aplicao da lei.
Alm dos poderes de captura, de deteno e o emprego de fora,
os encarregados da aplicao da lei so investidos de vrios outros poderes para o cumprimento eficaz de seus deveres e funes. Alguns desses
poderes esto relacionados preveno e deteco do crime, incluindo
poderes para busca e apreenso: entrada em lugares, localidades e casas
onde crimes foram cometidos ou vestgios destes foram deixados; busca
de provas e seu confiscamento para a promotoria; captura de pessoas e/ou
apreenso de objetos relativos a um crime cometido ou a ser cometido.
Cada um desses poderes definido claramente pela lei e deve ser exercido
somente para fins legais.
158
So essenciais, para se exercer qualquer poder ou autoridade, as

perguntas de legalidade, necessidade e proporcionalidade:

- o poder ou a autoridade utilizados em uma determinada situao
tm fundamento na legislao nacional?

- o exerccio deste poder e/ou autoridade estritamente necessrio,
dadas as circunstncias da respectiva situao?

- o poder ou a autoridade utilizados so proporcionais seriedade
do delito e o objetivo legtimo de aplicao da lei a ser alcanado?
Somente nas situaes em que as trs perguntas podem ser respondidas afirmativamente que o exerccio de determinado poder ou autoridade
pode ser justificado.
A Aplicao da Lei e o Direito Internacional

A relao entre o direito internacional por um lado e a aplicao
da lei por outro - baseada no direito interno - pede uma explicao.
Isso verdadeiro e importante, especialmente nos casos dos direitos
humanos e do direito internacional humanitrio. essencial que os encarregados da aplicao da lei compreendam o mbito, as implicaes
e as limitaes dessa relao para que possam realmente promover e
proteger os direitos e as liberdades.
Para a apresentao dos conceitos bsicos do direito internacional,
reporte-se ao captulo correspondente na seo Arcabouo Jurdico. Por
ora basta dizer que, no que diz respeito aos direitos humanos e o direito
internacional humanitrio, o direito internacional possui importncia
direta na prtica de aplicao da lei. Essa importncia para ambos os
tipos do direito ser analisada mais detalhadamente.
O Direito Internacional dos Direitos Humanos
O direito internacional dos direitos humanos pode ser dividido,
para os objetivos do presente Manual, em instrumentos com fora legal (por exemplo, direito dos tratados) e instrumentos sem fora legal
159
(diretrizes, princpios, cdigos de conduta, etc.). O direito dos tratados

cria obrigaes legais aos Estados Partes, fazendo com que adaptem a
legislao nacional para assegurar a plena conformidade com o tratado
em questo, assim como adotem e/ou modifiquem as polticas e prticas
relevantes. Os encarregados da aplicao da lei formam um grupo de
funcionrios do Estado dos quais se espera que observem as exigncias do
tratado no seu trabalho dirio. No caso dos instrumentos sem fora legal
no direito internacional dos direitos humanos, podem ser comparados com
as normas administrativas que existem em todos os rgos de aplicao
da lei. Apesar de no possurem um caracter vinculativo estritamente
legal, seu teor tem especial importncia na prtica de aplicao da lei e,
por isso, seu cumprimento altamente recomendado.
como as disposies especiais para a proteo de grupos vulnerveis

(como as mulheres, crianas, refugiados).
Sempre que os encarregados da aplicao da lei exercerem seu
poder e autoridade, devem respeitar e proteger os direitos e liberdades
de todas as pessoas - estejam estes expressos no direito internacional de
direitos humanos ou no direito internacional humanitrio. O fato de que
um Estado se encontra em uma situao de conflito armado, distrbios
e tenses internos ou em estado declarado de emergncia, no o livra
da obrigao de assegurar os direitos e liberdades fundamentais, nem
tal situao pode servir como justificativa para no os assegurar.
crucial que os encarregados da aplicao da lei demonstrem

sensibilidade com relao aos direitos e liberdades individuais, assim como
tomem conscincia de sua prpria capacidade (individual) de proteger - ou
violar - os direitos humanos e liberdades. A aplicao da lei um componente visvel da prtica dos Estados, sendo as aes de seus encarregados
raramente vistas ou avaliadas como individuais, e, na verdade, muitas
vezes vistas como um indicador do comportamento da organizao como
um todo. exatamente por isso que certas aes individuais de aplicao
da lei (como o uso excessivo de fora, corrupo, tortura) podem ter um
efeito to devastador na imagem de toda a organizao.
Como j foi dito antes, as obrigaes dos Estados perante o
direito internacional comeam, no atual contexto, com a adaptao da
legislao nacional s disposies dos tratados em questo. No obstante,
a responsabilidade no pra por a. A prtica do Estado em relao aos
seus cidados deve comprovar a conscincia e o respeito s exigncias
do direito internacional (independente do estado atual da incorporao na
legislao nacional). Conseqentemente, exige-se que os encarregados da
aplicao da lei promovam, protejam e respeitem os direitos humanos de
todas as pessoas sem nenhuma distino adversa. Esta obrigao impe
implicaes claras formao e ao treinamento dos encarregados: eles
devem adquirir conhecimento adequado sobre o direito interno, o direito
internacional de direitos humanos e o direito internacional humanitrio.
O direito internacional humanitrio consiste, em termos gerais,

de dois tipos de direito: o Direito de Genebra (que trata da proteo
das vtimas de conflitos armados) e o Direito de Haia (que trata da
conduta de hostilidades). Os instrumentos mais conhecidos do direito
internacional humanitrio so as quatro Convenes de Genebra de
1949 e seus Protocolos Adicionais de 1977, representado o direito dos
tratados. Diferem do direito internacional dos direitos humanos porque
seu teor vincula diretamente os Estados Partes somente em situaes
de conflito armado. O alcance do poder vinculativo das Convenes e
dos Protocolos depende em primeiro lugar do tipo de conflito armado.
O principal objetivo a proteo das vtimas existentes, e em potencial,
de situaes de conflito armado - sejam elas combatentes em terra ou
mar, prisioneiros de guerra ou civis. So cruciais ao direito internacional
humanitrio os princpios de respeito vida humana, liberdade e segurana pessoal, formulados em termos de proteo, cuidados e assistncia
a serem prestados s vtimas e tambm as normas que procuram limitar
os mtodos e meios da guerra.
Pode-se encontrar tanto no direito internacional dos direitos
humanos como no direito internacional humanitrio os princpios de
humanidade, respeito pela vida, liberdade e segurana pessoal e os
princpios de proteo s vtimas de crimes e/ou abuso de poder, assim
160
Promoo e Proteo
161
No entanto, o simples conhecimento no o bastante. Os encarregados

da aplicao da lei tambm precisam adquirir e manter certas habilidades,
tcnicas e tticas para assegurar a aplicao constante e adequada das exigncias impostas por lei para que possam respeitar e proteger os direitos
e liberdades individuais. As limitaes aos direitos e liberdades pessoais
s podem provir de limitaes inerentes ao prprio direito, limitaes
legais e/ou derrogaes permitidas em casos de emergncia pblica que
ameacem a vida da nao. Tais limitaes e/ou derrogaes no devero
ser o resultado de prticas ilegais e/ou arbitrrias de aplicao da lei. Estas
prticas no s vo contra o direito interno, mas tambm so prejudiciais
percepo do pblico e a experincia individual dos direitos e liberdades
humanos.
Os encarregados da aplicao da lei devem tomar conscincia de
sua capacidade individual e coletiva de influenciar a percepo pblica
e a experincia individual dos direitos e liberdades humanos. Tambm
devem estar conscientes de como suas aes interferem na organizao
de aplicao da lei como um todo. A responsabilidade individual e a
responsabilidade por seus prprios atos devem ser reconhecidas como
fatores cruciais no estabelecimento de prticas corretas de aplicao da
lei. Os programas de formao e treinamento devem levar esses fatores
em considerao em sua abordagem. Os encarregados pela superviso
e reviso e os responsveis pelo comando devem levar esses fatores em
considerao ao desenvolverem sistemas voltados reviso, superviso
e acompanhamento profissional.
A formao e o treinamento dos encarregados da aplicao da lei
so uma responsabilidade primordial em nvel nacional. No entanto, no
pode ser excluda a possibilidade de cooperao e assistncia internacional
nesta rea, nem se deve desviar do papel importante que as organizaes
internacionais, no campo de direitos humanos e/ou direito internacional
humanitrio, podem desempenhar ao prestar servios e assistncia aos
Estados. Esta assistncia nunca poder ser um fim em si mesmo. A
finalidade do auxlio deve ser a de facilitar aos Estados alcanarem os
objetivos claramente definidos, e deve ficar restrito s situaes em que
o servio e a assistncia necessrios no so encontrados no Estado que
pede auxlio.
162
Pontos de Destaque do Captulo

* A lei, a ordem, a paz e a estabilidade so responsabilidades
do Estado.
* No h uma definio de democracia aceita universalmente.
No entanto, as democracias autnticas possuem as mesmas
caractersticas, tal como um governo eleito democraticamente,
respeito pelo estado de direito e respeito pelos direitos
humanos.
* A vontade do povo deve ser a base da autoridade de um
governo.
* Todas as pessoas so iguais perante a lei e tm direito, sem
discriminao, de proteo igual da lei.
* Todos tm direito de participarem da conduo dos assuntos
pblicos, de forma direta ou por intermdio de representantes
escolhidos livremente.
* Todos tm direito de votarem e serem eleitos em eleies
peridicas e legtimas, por sufrgio universal e igual,
realizadas por escrutnio secreto, assegurando a livre
expresso da vontade dos eleitores.
* Todos tm direito ao acesso, nos termos gerais de igualdade,
ao servio pblico de seu pas.
* A origem das organizaes de aplicao da lei provm da
necessidade ntida da aplicao das leis nacionais.
* As tarefas e os deveres das organizaes de aplicao da lei
esto ligadas manuteno da ordem pblica, preveno
e deteco do crime e ao auxlio e assistncia em casos de
emergncia.
* concedida aos encarregados da aplicao da lei uma
srie de poderes e autoridade para possibilit-los a cumprir
eficazmente suas funes e deveres.
* Os poderes e autoridade na aplicao da lei so relativos
captura, deteno, o emprego de fora e armas de fogo, assim
como reas especficas (por exemplo, preveno e deteco
do crime que incluem poderes de busca e apreenso).
163
* As principais questes relativas ao exerccio correto do poder e

autoridade so a legalidade, necessidade e proporcionalidade.
As aes policiais devem ser fundamentadas na legislao
nacional.
* Devem tambm ser necessrias em determinada circunstncia
e proporcionais quando comparadas gravidade do delito e
o objetivo legtimo a ser alcanado.
* O direito internacional de direitos humanos e o direito
internacional humanitrio tm importncia direta para a
prtica de aplicao da lei.
* As prticas de aplicao da lei devem ser vistas como prticas
do Estado, estando, dessa forma, de total acordo com as
obrigaes de um Estado perante o direito internacional.
* A promoo e a proteo das liberdades e direitos humanos
so de responsabilidade tanto coletiva quanto individual, no
que diz respeito aplicao da lei.
* Os encarregados da aplicao da lei devem tomar conscincia
de sua capacidade individual de influenciar a imagem de sua
corporao como um todo.
* O respeito pelas liberdades e direitos humanos depende de
seu conhecimento adequado e de sua aplicao apropriada
nas atividades operacionais de aplicao da lei.
* A instruo e treinamento permanentes so indispensveis
para a aquisio de conhecimento, atitudes, habilidades
e comportamento que obedeam s exigncias do direito
internacional dos direitos humanos e do direito internacional
humanitrio.
164
Questes para Estudo

Conhecimento/Compreenso
1. Como voc definiria democracia?
2. Qual o papel da aplicao da lei em assegurar um regime democrtico?
3. Explique como as prticas adversas de aplicao da lei podem pr
em perigo um regime democrtico.
4. Explique as noes de antecipao e reao, representao e responsabilidade em relao s prticas de aplicao da lei.
5. Como o direito internacional influencia a prtica de aplicao da
lei?
6. Como a instruo e o treinamento podem auxiliar na promoo e
proteo dos direitos humanos?
7. Voc concorda que existe o direito democracia?
8. permitido aos encarregados da aplicao da lei serem politicamente ativos?
Aplicao
1. Voc gostaria de saber o que os cidados da comunidade a que serve
pensam sobre os direitos e liberdades humanos, baseados na experincia que eles tm com sua corporao?
a) Elabore uma estratgia para obter a informao que deseja.
b) Supondo que a informao obtida mostre uma imagem negativa da
corporao, como voc poderia melhorar esta imagem?
c) Com relao questo b), como voc poderia envolver o pblico em
suas tentativas de melhorar a imagem da corporao?
165
Premissas Bsicas
Da Aplicao Da Lei
Captulo 5
Conduta tica e Legal na

Aplicao da Lei
Perguntas-chave para os Encarregados da Aplicao da Lei
* Qual o significado da tica dentro do contexto da aplicao da lei?
* Existe um cdigo de tica profissional na aplicao da
lei?
* Quais so as questes ticas associadas prtica da aplicao da lei?
* O que dizem os instrumentos jurdicos internacionais a
respeito de tica na aplicao da lei?
* Qual a importncia do Cdigo de Conduta para os
encarregados da aplicao da lei?
* Qual a importncia da tica no gerenciamento de operaes da aplicao da lei?
* Quais so as implicaes da tica na formao e treinamento dos encarregados da aplicao da lei?
* Qual o significado da legalidade no contexto da aplicao da lei?
166
167
Introduo
A funo da aplicao da lei um servio pblico previsto por lei,
com responsabilidade pela manuteno e aplicao da lei, manuteno
da ordem pblica e prestao de auxlio e assistncia em emergncias.
Os poderes e autoridades que so necessrios ao eficaz desempenho dos
deveres da aplicao da lei tambm so estabelecidos pela legislao
nacional. No entanto, estas bases legais no so suficientes por si s
para garantir prticas da aplicao da lei que estejam dentro da lei e que
no sejam arbitrrias: elas simplesmente apresentam um arcabouo e
geram um potencial.
O desempenho correto e eficaz das organizaes de aplicao
da lei depende da qualidade e da capacidade de desempenho de cada
um de seus agentes. A aplicao da lei no uma profisso em que se
possam utilizar solues-padro para problemas-padro que ocorrem
a intervalos regulares. Trata-se mais da arte de compreender tanto o
esprito como a forma da lei, assim como as circunstncias nicas de
um problema particular a ser resolvido. Espera-se que os encarregados
da aplicao da lei tenham a capacidade de distinguir entre inmeras
tonalidades de cinza, ao invs de somente fazer a distino entre preto
e branco, certo ou errado. Esta tarefa deve ser realizada cumprindo-se
plenamente a lei e utilizando-se de maneira correta e razovel os poderes
e autoridade que lhes foram concedidos por lei. A aplicao da lei no
pode estar baseada em prticas ilegais, discriminatrias ou arbitrrias
por parte dos encarregados da aplicao da lei. Tais prticas destruiro
a f, confiana e apoio pblicos e serviro para solapar a prpria autoridade das corporaes.
tica
Introduo
Os encarregados da aplicao da lei devem no s conhecer os
poderes e a autoridade concedidos a eles por lei, mas tambm devem
168
compreender seus efeitos potencialmente prejudiciais (e potencialmente

corruptores). A aplicao da lei apresenta vrias situaes nas quais os
encarregados da aplicao da lei e os cidados aos quais eles servem
encontram-se em lados opostos. Freqentemente os encarregados da
aplicao da lei sero forados a agir para prevenir ou investigar um
ato claramente contra a lei. No obstante, suas aes devero estar
dentro da lei e no podem ser arbitrrias. Os encarregados podem,
em tais situaes, sofrer ou perceber uma noo de desequilbrio ou
injustia entre a liberdade criminal e os deveres de aplicao da lei.
No entanto, devem entender que esta percepo constitui a essncia
daquilo que separa os que aplicam a lei daqueles infratores (criminosos)
que a infringem. Quando os encarregados recorrem a prticas que so
contra a lei ou esto alm dos poderes e autoridade concedidos por lei,
a distino entre os dois j no pode ser feita. A segurana pblica seria
posta em risco, com conseqncias potencialmente devastadoras para
a sociedade.
O fator humano na aplicao da lei no deve pr em risco a
necessidade da legalidade e a ausncia de arbitrariedade. Neste sentido, os encarregados da aplicao da lei devem desenvolver atitudes e
comportamentos pessoais que os faam desempenhar suas tarefas de
uma maneira correta. Alm dos encarregados terem de, individualmente,
possuir tais caractersticas, tambm devem trabalhar coletivamente no
sentido de cultivar e preservar uma imagem da organizao de aplicao da lei que incuta confiana na sociedade qual estejam servindo
e protegendo. A maioria das sociedades reconheceu a necessidade dos
profissionais de medicina e direito serem guiados por um cdigo de
tica profissional. A atividade, em qualquer uma dessas profisses,
sujeita a regras, e a implementao das mesmas gerida por conselhos
diretores com poderes de natureza jurdica. As razes mais comuns para
a existncia de tais cdigos e conselhos consistem no fato de que so
profisses que lidam com a confiana pblica. Cada cidado coloca seu
bem-estar nas mos de outros seres humanos e, portanto, necessita de
garantias e proteo para faz-lo. Estas garantias esto relacionadas ao
tratamento ou servio correto e profissional, incluindo a confidencialidade de informaes, como tambm a proteo contra (possveis) con169
seqncias da m conduta, ou a revelao de informaes confidenciais

a terceiros. Embora a maioria dessas caracterizaes seja igualmente
vlida funo de aplicao da lei, um cdigo de tica profissional
para os encarregados da aplicao da lei, que inclua um mecanismo ou
rgo supervisor, ainda no existe na maioria dos pases.
Definio
O termo tica geralmente refere-se a:
...a disciplina que lida com o que bom e mau, e com o dever
moral e obrigao... ...um conjunto de princpios morais ou
valores... ...os princpios de conduta que governam um indivduo ou grupo (profissional)... ...o estudo da natureza geral da
moral e das escolhas morais especficas... as regras ou padres
que governam a conduta de membros de uma profisso... ...a
qualidade moral de uma ao; propriedade.
tica Pessoal, tica de Grupo, tica Profissional
As definies podem ser usadas em trs nveis diferentes, com
conseqncias distintas: tica pessoal refere-se moral, valores e
crenas do indivduo. inicialmente a tica pessoal do indivduo encarregado da aplicao da lei, que vai decidir o curso e tipo de ao a
ser tomada em uma dada situao. tica pessoal pode ser positiva ou
negativamente influenciada por experincias, educao e treinamento.
A presso do grupo um outro importante instrumento de moldagem
para a tica pessoal do indivduo encarregado da aplicao da lei.
importante entender que no basta que esse indivduo saiba que sua ao
deve ser legal e no arbitrria. A tica pessoal (as crenas pessoais no
bem e no mal, certo e errado) do indivduo encarregado da aplicao
da lei deve estar de acordo com os quesitos legais para que a ao a ser
realizada esteja correta. O aconselhamento, acompanhamento e reviso
de desempenho so instrumentos importantes para essa finalidade.
A realidade da aplicao da lei significa trabalhar em grupos,
trabalhar com colegas em situaes s vezes difceis e/ou perigosas,
170
vinte e quatro horas por dia, sete dias por semana. Estes fatores podem
facilmente levar ao surgimento de comportamento de grupo, padres
subculturais (isto , linguagem grupal, rituais, ns contra eles, etc.), e a
conseqente presso sobre membros do grupo (especialmente os novos)
para que se conformem cultura do grupo. Assim o indivduo, atuando de
acordo com sua tica pessoal, pode confrontar-se com uma tica de grupo
estabelecida e possivelmente conflitante, com a presso subseqente da
escolha entre aceit-la ou rejeit-la. Deve ficar claro que a tica de grupo
no necessariamente de uma qualidade moral melhor ou pior do que a
tica pessoal do indivduo, ou vice-versa. Sendo assim, os responsveis pela
gesto em organizaes de aplicao da lei inevitavelmente monitoraro
no somente as atitudes e comportamento em termos de ticas pessoais,
mas tambm em termos de tica de grupo. A histria da aplicao da lei em
diferentes pases fornece uma variedade de exemplos onde ticas de grupo
questionveis levaram ao descrdito da organizao inteira encarregada
da aplicao da lei. Escndalos de corrupo endmica, envolvimento
em grande escala no crime organizado, racismo e discriminao esto
freqentemente abalando as fundaes das organizaes de aplicao da
lei, ao redor do mundo. Estes exemplos podem ser usados para mostrar
que as organizaes devem almejar nveis de tica entre seus funcionrios
que, efetivamente, erradiquem esse tipo de comportamento indesejvel.
Quando nos consultamos com um mdico ou advogado por
razes pessoais e privadas, geralmente no passa por nossas cabeas que
estamos agindo com grande confiana. Acreditamos e esperamos que nossa
privacidade seja respeitada e que nosso caso seja tratado confidencialmente.
Na verdade, confiamos na existncia e no respeito de um cdigo de tica
profissional, um conjunto de normas codificadas do comportamento dos
praticantes de uma determinada profisso. As profisses mdicas e legais,
como se sabe, possuem tal cdigo de tica profissional com padres
relativamente parecidos em todos os pases do mundo. No se reconhece
a profisso de aplicao da lei como tendo alcanado uma posio
similar em que exista um conjunto de normas, claramente codificadas e
universalmente aceitas, para a conduta dos encarregados de aplicao da
lei. No entanto, junto ao sistema das Naes Unidas, bem como junto ao
Conselho da Europa, desenvolveram-se instrumentos internacionais que
tratam das questes de conduta tica e legal na aplicao da lei. Esses so
os instrumentos que sero discutidos a seguir.
171
Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei

Introduo
As prticas da aplicao da lei devem estar em conformidade
com os princpios da legalidade, necessidade e proporcionalidade.
Qualquer prtica da aplicao da lei deve estar fundamentada na lei.
Seu emprego deve ser inevitvel, dadas as circunstncias de um determinado caso em questo, e seu impacto deve estar de acordo com a
gravidade do delito e o objetivo legtimo a ser alcanado. A relao entre
as prticas da aplicao da lei e a percepo e experincias dos direitos
e liberdades e/ou qualidade de vida, geralmente em uma sociedade, so
assuntos que ainda recebem ateno e considerao insuficientes.
Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei
A questo da tica profissional na aplicao da lei tem recebido
alguma considerao nos instrumentos internacionais de Direitos Humanos
e Justia Criminal, de maneira mais destacada no Cdigo de Conduta para
os Encarregados da Aplicao da Lei (CCEAL), adotado pela Assemblia
Geral das Naes Unidas, em sua resoluo 34/169, de 17 de dezembro
de 1979. A resoluo da Assemblia Geral que adota o CCEAL estipula
que a natureza das funes dos encarregados da aplicao da lei na defesa da ordem pblica, e a maneira pela qual essas funes so exercidas,
provocam um impacto direto na qualidade de vida dos indivduos assim
como da sociedade como um todo. Ao mesmo tempo que ressalta a importncia das tarefas desempenhadas pelos encarregados da aplicao da
lei, a Assemblia Geral tambm destaca o potencial para o abuso que o
cumprimento desses deveres acarreta.
O CCEAL consiste em oito artigos. No um tratado, mas pertence categoria dos instrumentos que proporcionam normas orientadoras
aos governos sobre questes relacionadas com direitos humanos e justia
criminal. importante notar que (como foi reconhecido por aqueles
que elaboraram o cdigo) esses padres de conduta deixam de ter valor
prtico a no ser que seu contedo e significado, por meio de educao,
172
treinamento e acompanhamento, passem a fazer parte da crena de cada

indivduo encarregado da aplicao da lei.
O artigo 1 estipula que os encarregados da aplicao da lei
devem sempre cumprir o dever que a lei lhes impe... No comentrio do artigo, o termo encarregados da aplicao da lei definido de
maneira a incluir todos os agentes da lei, quer nomeados, quer eleitos,
que exeram poderes policiais, especialmente poderes de priso ou
deteno.
O artigo 20 requer que os encarregados da aplicao da lei, no
cumprimento do dever, respeitem e protejam a dignidade humana,
mantenham e defendam os direitos humanos de todas as pessoas.
O artigo 30 limita o emprego da fora pelos encarregados da
aplicao da lei a situaes em que seja estritamente necessria e na
medida exigida para o cumprimento de seu dever.
O artigo 40 estipula que os assuntos de natureza confidencial
em poder dos encarregados da aplicao da lei devem ser mantidos
confidenciais, a no ser que o cumprimento do dever ou a necessidade
de justia exijam estritamente o contrrio.
Em relao a esse artigo, importante reconhecer o fato de que,
devido natureza de suas funes, os encarregados da aplicao da lei
se vem em uma posio na qual podem obter informaes relacionadas
vida particular de outras pessoas, que podem ser prejudiciais aos interesses ou reputao delas. A divulgao dessas informaes, com outro
fim alm do que suprir as necessidades da justia ou o cumprimento do
dever, imprpria, e os encarregados da aplicao da lei devem absterse de faz-lo.
O artigo 50 reitera a proibio da tortura ou outro tratamento ou
pena cruel, desumana ou degradante.
O artigo 60 diz respeito ao dever de cuidar e proteger a sade
das pessoas privadas de sua liberdade.
O artigo 70 probe os encarregados da aplicao da lei de cometer qualquer ato de corrupo. Tambm devem opor-se e combater
rigorosamente esses atos.
O artigo 80 trata da disposio final exortando os encarregados
da aplicao da lei (mais uma vez) a respeitar a lei (e este Cdigo). Os
encarregados da aplicao da lei so incitados a prevenir e se opor a
quaisquer violaes da lei e do cdigo. Em casos onde a violao do
173
cdigo (ou est para ser) cometida, devem comunicar o fato a seus
superiores e, se necessrio, a outras autoridades apropriadas ou organismos com poderes de reviso ou reparao.
Declarao sobre a Polcia-Conselho da Europa
Sob os arranjos regionais existentes, somente a Assemblia
Parlamentar do Conselho da Europa elaborou um instrumento jurdico
comparvel ao CCEAL. A Resoluo 690 (1979) da Assemblia Parlamentar (A.P.) da Declarao sobre a Polcia, adotada em 8 de maio
de 1979 pela A.P., contm um apndice, a Declarao sobre a Polcia
(D.P.).
A D.P. divide-se em trs partes: a Parte A cobre a tica; a Parte
B cobre a Situao Profissional; e a Parte C, Guerra e Outras
Situaes de Emergncia - Ocupao por Potncia Estrangeira. Em nota de rodap (do instrumento) indica-se que as
partes A e B deste instrumento abrangem todos os indivduos e
organizaes, incluindo rgos como o servio secreto, polcia
militar, foras armadas ou milcias desempenhando deveres
policiais que sejam encarregados da aplicao da lei, investigao de delitos e manuteno da ordem pblica e segurana
do estado.
A Parte A, tica, abrange, em maior profundidade do que o
CCEAL, as obrigaes morais e legais dos encarregados da aplicao
da lei. As explicaes utilizadas para expressar as tarefas, deveres e
responsabilidades pessoais encontram-se mais detalhadas do que no
CCEAL. Alm disso, a D.P. contm vrias disposies que no esto
includas no CCEAL, como a obrigao de no cumprir ordens ilegais
(artigo 3); ou o no cumprimento de ordens relacionadas tortura,
execues sumrias, ou tratamento ou pena desumana ou degradante
(artigo 4); a responsabilidade pessoal de agentes policiais por aes
ilegais ou omisses (artigo 9); a orientao sobre o uso de armas (artigo
13); e a proibio de aes contra indivduos por causa de sua raa,
religio ou convico poltica (artigo 8).
A Parte B, Situao Profissional, trata da organizao das foras
policiais e os direitos pessoais e profissionais dos agentes policiais.
174
A Parte C, Guerra e outras situaes de emergncia - Ocupao

por uma potncia estrangeira, est ligada a disposies do direito
internacional humanitrio que regem a posio, tarefas e deveres dos
agentes policiais em situaes de conflito armado. Maiores informaes
sobre este tpico podem ser encontradas no captulo Manuteno da
Ordem Pblica.
Princpios Bsicos Sobre o Uso da Fora e Armas de Fogo
Os Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e Armas de Fogo
(P.B.U.F.A.F.) foram adotados pelo Oitavo Congresso das Naes Unidas
sobre a Preveno do Crime e o Tratamento dos Infratores, realizado em
Havana, Cuba, de 27 de agosto a 7 de setembro de 1990.
Apesar de no constituir um tratado, o instrumento tem como
objetivo proporcionar normas orientadoras aos Estados-membros na
tarefa de assegurar e promover o papel adequado dos encarregados
da aplicao da lei. Os princpios estabelecidos no instrumento devem
ser levados em considerao e respeitados pelos governos no contexto
da legislao e da prtica nacional, e levados ao conhecimento dos
encarregados da aplicao da lei assim como de magistrados, promotores,
advogados, membros do executivo e legislativo e do pblico em geral.
O prembulo deste instrumento reconhece ainda a importncia
e a complexidade do trabalho dos encarregados da aplicao da lei,
reconhecendo tambm seu papel de vital importncia na proteo da vida,
liberdade e segurana de todas as pessoas. nfase dada em especial
eminncia do trabalho de manuteno de ordem pblica e paz social;
assim como importncia das qualificaes, treinamento e conduta
dos encarregados da aplicao da lei. O prembulo conclui ressaltando
a importncia de os governos nacionais levarem em considerao os
princpios inseridos neste instrumento, com a adaptao de sua legislao
e prtica nacionais. Alm disso, os governos so encorajados a manter
sob constante escrutnio as questes ticas associadas ao uso da fora
e armas de fogo. (P.B.1.)
Os governos e organismos encarregados da aplicao da lei devem
assegurar-se de que todos os encarregados da aplicao da lei:
* sejam selecionados por meio de processos adequados de
seleo;
175
* tenham as qualidades morais, psicolgicas e fsicas

adequadas;
* recebam treinamento contnuo, meticuloso e profissional; e que
a aptido para o desempenho de suas funes seja verificada
periodicamente (P.B.18);
* sejam treinados e examinados de acordo com base em padres
adequados de competncia para o uso da fora; e
* s recebam autorizao para portar uma arma de fogo quando
forem especialmente treinados para tal, caso seja exigido que
portem uma arma de fogo (P.B.19).

Na formao profissional dos encarregados da aplicao da
lei, os governos e organismos encarregados da aplicao da lei devem
dedicar ateno especial:
* s questes de tica policial e direitos humanos;
* s alternativas ao uso de fora e armas de fogo, incluindo
a soluo pacfica de conflitos, o conhecimento do
comportamento das multides e os mtodos de persuaso,
negociao e mediao com vistas a limitar o uso da fora e
armas de fogo.

Os programas de treinamento e procedimentos operacionais
devem ser revistos luz de determinados incidentes. (P.B.20)
Preveno Eficaz e Investigao de Execues Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias4
Este instrumento tambm contm referncias especficas tica
profissional e responsabilidade pessoal dos encarregados da aplicao da lei
na maneira como eles cumprem sua obrigao na conduta das operaes de
aplicao da lei.
O artigo 3.0 deste instrumento exorta os governos a proibir ordens de
oficiais superiores ou autoridades pblicas, autorizando ou incitando outras
pessoas a realizarem as execues extrajudiciais, arbitrrias ou sumrias.
Enfatiza particularmente o direito de todos os indivduos a desafiar tais ordens.

Alm disso, declara que o treinamento dos encarregados da aplicao da lei
deve enfatizar essas disposies. , portanto, da responsabilidade de cada
encarregado da aplicao da lei o no envolvimento nesse tipo de prtica,
proibida neste instrumento. Ressaltando este fato, o princpio 19 afirma
especificamente que no se deve usar, como justificativa para execues
extrajudiciais, arbitrrias ou sumrias, ordens de um oficial superior ou
autoridade pblica.
Conveno Contra a Tortura
A proibio da tortura absoluta e no abre excees. No h
situaes em que a tortura pode ser legal, nem existem possibilidades para
uma defesa legal, com xito, de atos de tortura. Um caso de emergncia
pblica que ameace a vida das naes (vide PIDCP, artigo 4.0) no permite
uma derrogao da proibio da tortura. A confirmao da proibio da tortura
tambm encontra-se nas Convenes de Genebra de 1949 e seus Protocolos
Adicionais de 1977, que eliminam a tortura em qualquer forma de conflito
armado aos quais se pode aplicar os instrumentos do direito internacional
humanitrio.
A proibio da tortura faz parte do direito internacional costumeiro,
sendo includa em cdigos como a DUDH (artigo 5.0 ), o PIDCP (artigo
7.0 ), a CADHP (artigo 5.0), a CADH (artigo 5.0), a CEDH (artigo 3.0 ) e os
instrumentos do direito internacional humanitrio j mencionados.
A Conveno Contra a Tortura contm disposies que enfatizam a
responsabilidade pessoal dos encarregados da aplicao da lei - e novamente
confirma que no se podem usar como justificativa de tortura ordens superiores
ou circunstncias excepcionais. (CCT, artigo 2.0).
Os Estados signatrios da CCT so exortados a incluir a proibio da
tortura nos currculos de formao dos encarregados da aplicao da lei (CCT,
artigo 10.0- 1) assim como as regras ou instrues relativas ao cumprimento
de seus deveres e funes (CCT, artigo 10.0- 2).
Resoluo 1988/65 do Conselho Econmico e Social, anexando os Princpios sobre a

Preveno e a Investigao Eficazes de Execues Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias.
176
177

* A aplicao da lei um servio pblico, criado por lei, com a
finalidade de manter a ordem pblica, aplicar as leis nacionais
e prestar auxlio e assistncia em emergncias.
* A tica trata do que certo e errado e o que dever e obrigao
moral.
* A tica o estudo da natureza geral da moral e das escolhas
morais especficas.
* A tica so as regras ou padres que governam a conduta dos
praticantes de uma profisso.
* A tica Pessoal refere-se ao conjunto de crenas sobre certo
e errado, bem ou mal, moral e deveres que se originam do
indivduo.
* A tica de Grupo refere-se ao conjunto de crenas sobre certo
e errado, bem ou mal, moral e deveres que se originam de
um grupo de indivduos.
* A tica Profissional refere-se aos padres e regras que
governam a conduta de todos os praticantes de uma profisso
especfica.
* O Cdigo de Conduta para os encarregados da aplicao
da lei tem por objetivo proporcionar diretrizes relativas
aos princpios ticos e legais relevantes para a profisso
dos encarregados da aplicao da lei - e como tal deve ser
considerado como um cdigo de tica profissional.
* O cumprimento fiel e o respeito pela lei por parte dos
encarregados da aplicao da lei fundamental boa
prtica da aplicao da lei.
* A Declarao sobre a Polcia, do Conselho da Europa,
fornece maiores detalhes e, em maior profundidade, sobre
as questes relacionadas tica na aplicao da lei do que o
CCEAL. Tambm introduz vrias disposies que no esto
includas no CCEAL.
* H vrios outros instrumentos jurdicos que enfatizam a
responsabilidade dos encarregados da aplicao da lei por
seus atos e omisses.
178
* Nem circunstncias excepcionais nem ordens superiores

podem ser utilizadas pelos encarregados da aplicao da lei,
como justificativa por comportamento ilegtimo.
* Os governos so exortados a incluir questes relativas tica e
direitos humanos nos currculos da formao de seus agentes
* A questo de comportamento correto, legtimo e tico
dos encarregados da aplicao da lei possui implicaes
diretas aos agentes com responsabilidades de comando,
gerenciamento e/ou superviso.
* As situaes de comportamento ilegtimo e/ou antitico
(supostamente) requerem uma investigao imediata, total
e imparcial.
* As situaes de comportamento ilegtimo e/ou antitico
(supostamente), apesar de atribudas ao indivduo encarregado
da aplicao da lei, possuem um efeito potencialmente
prejudicial e refletem negativamente em toda a corporao.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Como voc definiria a tica de grupo?
2. Qual o principal dever dos encarregados da aplicao da lei?
3. Em quais circunstncias o uso da fora permitido aos encarregados
da aplicao da lei?
4. Quando permitido aos encarregados da aplicao da lei divulgar
informao confidencial?
5. Quando que o encarregado da aplicao da lei obrigado a
cumprir ordens superiores?
6. O que o encarregado da aplicao da lei deve fazer em caso de
comportamento (supostamente) ilegtimo?
179
Compreenso
1. Qual a importncia da tica nas operaes de aplicao da lei?
2. Qual sua opinio sobre um cdigo de tica para a profisso que
aplica a lei?
3. Qual sua definio de corrupo?
4. Como os encarregados da aplicao da lei podero opor-se aos atos
de corrupo?
5. Como pode a tica pessoal ser influenciada por meio de educao e
treinamento?
Aplicao
1. Elabore uma ordem do dia para sua organizao de aplicao da
lei que trate, por pontos, de aspectos de atitude, comportamento e
apresentao dos encarregados da aplicao da lei.
2. Formule os critrios que podem ser usados na avaliao do
desempenho individual dos encarregados da aplicao da lei com
respeito tica, nos termos de conduta, moral e crenas.
3. Voc chamado a falar perante uma platia de cidados da cidade
onde trabalha como encarregado da aplicao da lei. O assunto
de sua palestra a relevncia da tica e da legalidade nas aes
policiais para manter boas relaes pblicas.
Responsabilidades Bsicas
Na Aplicao Da Lei
Captulo 6

Aplicao da Lei
* Qual o papel da aplicao da lei na preveno e
deteco do crime?
* Quais so os limites legais das prticas de aplicao da lei
no que concerne s investigaes?
* O que se entende por um julgamento justo?
* Qual a situao dos infratores juvenis em investigaes
criminais?
* Que mtodos e meios de investigao so permitidos?
* Quais so as regras de interrogatrio de suspeitos e de
testemunhas?
* Qual a situao das vtimas da criminalidade?
* Quais so as garantias de privacidade das pessoas
envolvidas nas investigaes?
A. Prepare um esquema de sua apresentao no qual voc indicar os

principais temas que discutir.
B. Elabore cinco pontos sobre o assunto que voc usar em sua
apresentao.
180
181
Introduo
A preveno e deteco do crime esto entre as reas de interesse
imediato das organizaes de aplicao da lei em todo o mundo. O
crime aparenta ser inerente vida quotidiana e, embora toda e qualquer
organizao de aplicao da lei faa o mximo possvel para erradicar
sua ocorrncia de nossas sociedades, elas provavelmente fracassaro em
faz-lo. do conhecimento pblico que o nmero de crimes solucionados
por meio da atividade de aplicao da lei posiciona-se em total contraste
quanto ao nmero de crimes praticados. Alm disso, os interesses das
vtimas do crime - pelo menos de seu prprio ponto de vista - so muito
melhor servidos quando sua vitimizao pode ser efetivamente prevenida.
A captura e punio de um infrator certamente no uma reparao
total ou adequada para a perda de propriedade pessoal, para a invaso de
privacidade pessoal ou a violao da integridade fsica. Mesmo assim,
o fato que as organizaes de aplicao da lei freqentemente no
conseguem identificar e prender o(s) infrator(es) de um crime especfico
tende a agravar os sofrimento das vtimas de tais crimes.
A responsabilidade pela preveno e deteco do crime atribuda
primariamente s organizaes de aplicao da lei. O cumprimento
por inteiro desta funo, no entanto, requer mais do que a aplicao
da lei por si s. A preveno e deteco efetivas do crime dependem
criticamente dos nveis existentes e da qualidade da cooperao entre a
organizao de aplicao da lei e a comunidade a que esta serve, e so
tanto uma responsabilidade privada quanto pblica. Polticos, membros
do judicirio, grupos comunitrios, corporaes pblicas e privadas,
bem como indivduos necessitam unir foras para que os resultados
da preveno e deteco do crime sejam melhores que o resultado
inevitavelmente insatisfatrio da tentativa de meramente aplicar-se a
legislao criminal.
Um Arcabouo Jurdico para a Aplicao da Lei

No existe nenhum instrumento particular no direito internacional
de direitos humanos que trate especificamente de questes relacionadas
182
preveno e deteco do crime. Tampouco existe algum instrumento que

defina os papis e responsabilidades das organizaes de aplicao da
lei nesta rea. Mas isto no significa que exista um vcuo. A preveno
e deteco do crime uma questo que se reflete em todos os aspectos
da aplicao da lei - e isto se reproduz nos captulos sobre Captura,
Deteno e Uso da Fora e de Armas de Fogo.
A preveno e deteco adequadas do crime devem ser baseadas
em tticas e prticas de aplicao da lei que sejam legais e noarbitrrias. Este captulo estabelece os princpios do direito internacional
de direitos humanos que delimitam as prticas de aplicao da lei com
este intuito.
A Presuno da Inocncia
Toda pessoa acusada de um delito ter o direito a que se
presuma sua inocncia enquanto no for legalmente comprovada
sua culpa (PIDCP, artigo 14.2).
Um dispositivo similar encontrado na CADHP (artigo 7.1(b)),
na CADH (artigo 8.2) e na CEDH (artigo 6.2). A presuno da inocncia
constitui um princpio essencial de um julgamento justo. O direito de
ser presumido inocente aplica-se igualmente s pessoas acusadas de
um delito bem como s pessoas indiciadas, antes que a denncia da
acusao seja feita. Este direito continua a existir at o momento em que
a condenao seja definitiva, seguida da apelao final. O significado
real da presuno da inocncia demonstrado no prprio julgamento
criminal. Um juiz ou jri somente pode condenar uma pessoa por um
delito quando no houver dvida razovel de sua culpa. O juiz que
conduz o julgamento deve faz-lo sem ter previamente formado uma
opinio a respeito da culpa ou inocncia do acusado.
Uma das tarefas primrias na aplicao da lei a de trazer os
infratores justia. Apesar disso, no compete aos encarregados da
aplicao da lei decidir sobre a culpa ou inocncia de uma pessoa
capturada por um delito. Sua responsabilidade registrar, de forma
correta e objetiva, todos os fatos relacionados a um crime cometido em
particular. Os encarregados da aplicao da lei so responsveis pela
busca de fatos, ao passo que o judicirio o responsvel pela apurao
183
da verdade (analisando estes fatos com o propsito de determinar a

culpa ou inocncia da(s) pessoa(s) acusada(s)).
O Direito a um Julgamento Justo
...Na determinao de qualquer acusao criminal contra
si, ou de seus direitos e obrigaes em um processo legal, todas as
pessoas tero o direito a um julgamento justo e pblico por um tribunal
competente, independente, imparcial e estabelecido por lei." (PIDCP,
artigo 14.1).
O artigo 14.3 do PIDCP estabelece algumas garantias mnimas
que asseguram que todas as pessoas tenham o julgamento justo a que
tm direito. A expresso mnimas implica que existem outras garantias
adicionais implcitas na noo de um julgamento justo. Estas incluem
o requisito de que uma audincia ou julgamento sejam feitos em
pblico (PIDCP, artigo 14.1), salvo em circunstncias excepcionais;
ou que qualquer sentena seja pronunciada publicamente (PIDCP,
artigo 14.1). Ambos os quesitos adicionais aumentam a transparncia
da administrao da justia, bem como do princpio da igualdade de
todas as pessoas perante a lei (PIDCP, artigo 14.1; vide tambm PIDCP,
artigo 2.1, no-discriminao). O direito a um julgamento justo tambm
protegido pela CADHP (artigo 7o), pela CADH (artigo 8 o) e pela
CEDH (artigo 6 o).
O artigo 14.3 do PIDCP tambm declara que:
toda pessoa acusada de um delito ter direito s seguintes
garantias mnimas, em plena igualdade:
(a) Ser informada sem demora, em uma lngua que
compreenda e de forma minuciosa, da natureza e dos
motivos da acusao contra ela formulada.
Esta uma responsabilidade que tem impacto direto sobre
as prticas de aplicao da lei. responsabilidade do encarregado
da aplicao da lei, no momento da captura de uma pessoa suspeita
de um delito, de inform-la das razes para a captura ou de qualquer
184
acusao criminal formulada contra ela (PIDCP, artigo 9.2; vide tambm
o captulo sobre Captura). Este dispositivo do artigo 14.3 (a) tem
importncia direta para a dispositivo seguinte (b), enunciado abaixo:
(b) Dispor do tempo e meios necessrios preparao de sua
defesa, e a comunicar-se com o defensor de sua escolha.
O segundo dispositivo tambm determina que as prticas de
aplicao da lei correspondam a certas expectativas. O Conjunto de
Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer
Forma de Deteno ou Priso (Conjunto de Princpios), descrito nos
captulos sobre Captura e Deteno, estabelece mais detalhadamente
os quesitos pertinentes ao dos encarregados da aplicao da lei
com relao s pessoas capturadas e/ou detidas: o dever de informar
prontamente s pessoas capturadas ou detidas de seus direitos e como
exerc-los (Princpio 13); o direito assistncia jurdica ou que esta seja
providenciada (Princpio 17); e garantias de comunicao e consulta sem
censura com seu advogado (Princpio 18). Estes quesitos deixam claro
que, nos estgios iniciais do processo criminal, a proteo do direito
a um julgamento justo das pessoas acusadas depende em grande parte
de prticas de aplicao da lei que sejam legais e no-arbitrrias.
(c) Ser julgada sem demora indevida.
O incio da contagem do tempo para a implementao deste
dispositivo comea quando o suspeito (acusado, ru) informado
de que as autoridades esto tomando providncias especficas para
process-lo. Este prazo termina na data da deciso definitiva, isto ,
o julgamento final e conclusivo ou o arquivamento do processo. As
circunstncias particulares e a complexidade de um caso pendente
devero ser consideradas quando se decide o que vem a ser um tempo
razovel, e o que constitui demora indevida.
Fica claro que a parte investigativa do processo (que est nas
mos das organizaes de aplicao da lei) deve ser includa nessa
equao, visto que qualquer demora indevida causada pela prtica
inadequada da aplicao da lei pode ter um efeito negativo na durao
da deteno preventiva de uma pessoa acusada.
185
(d) Ter o direito defesa.

O direito defesa pode ser subdividido em uma lista de direitos
individuais:
* de defender-se pessoalmente;
* de escolher seu prprio defensor;
* de ser informada do direito a um defensor; e
* de receber assistncia jurdica gratuita.
Toda pessoa acusada de um delito tem o direito primrio e
irrestrito de estar presente em seu julgamento e de defender-se, ou
ento, de escolher seu advogado de defesa. obrigao do tribunal
informar este direito pessoa acusada. A escolha do advogado pode ser
feita pela pessoa acusada, se esta possuir meios suficientes para arcar
com a assistncia jurdica. Caso contrrio, a pessoa tem o direito a que
seja providenciado um advogado, desde que isto atenda aos interesses
da administrao da justia, sem nus pessoal.
(e) Intimar e interrogar testemunhas.
O direito do acusado de intimar, obter o comparecimento, e
de interrogar (ou fazer interrogar) as testemunhas sob as mesmas
condies do que aquelas das testemunhas trazidas contra si um
elemento essencial da igualdade de condies e, portanto, do princpio
do julgamento justo.
A investigao prvia ao julgamento normalmente serve para
identificar as testemunhas de um delito em particular. A integridade da
prtica de aplicao da lei , mais uma vez, diretamente relacionada
necessidade de objetividade do processo investigatrio e ao respeito
pela presuno da inocncia da(s) pessoa(s) acusada(s).
(f) Ter a assistncia gratuita de um intrprete.
Se a pessoa acusada no fala ou entende a lngua em que os
procedimentos do tribunal so conduzidos, tem o direito assistncia
gratuita de um intrprete. Este direito est diretamente relacionado
186
a outro dispositivo do artigo 14.3 do PIDCP, que estabelece que a

informao sobre a natureza e causa da acusao deve ser fornecida
em uma lngua que o acusado entenda.
Pode-se concluir, a partir deste ltimo dispositivo, que, na prtica
da aplicao da lei, as pessoas capturadas e acusadas devem beneficiarse dos servios de um intrprete para inform-las das razes de suas
capturas ou das acusaes oferecidas contra elas. O interrogatrio de
tais pessoas evidentemente dever tambm ser conduzido na presena
de um intrprete.
(g) No ser obrigada a testemunhar contra si mesma nem
aconfessar-se culpada.
Este dispositivo tambm se aplica fase investigatria. Os
encarregados da aplicao da lei devem abster-se de qualquer ao
que possa ser interpretada como tendo o objetivo de obter o depoimento
de uma pessoa detida ou acusada sem sua livre e espontnea vontade.
Em relao a este dispositivo importante notar-se, mais uma vez, a
absoluta proibio da tortura (PIDCP, artigo 7o), e os dispositivos do
Conjunto de Princpios relativos ao interrogatrio de pessoas detidas
ou presas (Princpios 21 e 23).
direito da pessoa acusada recusar-se a testemunhar. Porm, este
direito no se estende a testemunhas de crime, que no podem recusar-se
a testemunhar. Outro componente do direito a um julgamento justo est
includo no dispositivo do artigo 14.5 do PIDCP, que confere a toda a
pessoa declarada culpada por um delito o direito de recorrer da sentena
ou pena a uma instncia superior, em conformidade com a lei.
As vtimas de erros judiciais tm um direito exeqvel
indenizao por seu sofrimento, a menos que possa ser claramente
estabelecido que o erro judicial, com base em um fato desconhecido,
possa ser total ou parcialmente atribudo vtima pela no revelao
daquele fato (PIDCP, artigo 14.6).
O ltimo pargrafo do artigo 14, pargrafo 7, reitera o princpio
de ne bis in idem. Ele probe uma pessoa de ser processada ou punida
novamente por um delito pelo qual j foi condenada ou absolvida.
187
O Direito Privacidade
Praticamente quase todas as investigaes conduzidas pelos
encarregados da aplicao da lei na preveno ou deteco do crime
levaro a situaes em que as aes tomadas resultaro na invaso da
esfera privada de indivduos. claro que em todos os pases um cdigo
do processo penal definir os poderes de investigao e as competncias
dos encarregados da aplicao da lei, porm fica tambm claro que a
existncia de leis adequadas por si s no suficiente para assegurar o
respeito adequado pela privacidade do indivduo.
Ningum poder ser sujeito interferncia ilegal ou arbitrria
em sua vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua
correspondncia, nem a ofensas ilegais a sua honra e reputao.
(PIDCP, artigo 17.1).
Toda pessoa ter o direito proteo da lei contra tais
interferncias ou ofensas. (PIDCP, artigo 17.2).
Este segundo pargrafo cria a obrigao, aos Estados Partes, de
tomar medidas ativas no sentido de assegurar esta proteo a todas as
pessoas. Com relao a investigaes criminais, isto significa que as
medidas tomadas por parte dos encarregados da aplicao da lei que
possam resultar na invaso da privacidade de uma pessoa devem ser
permitidas pelo direito interno, e que o recurso a tais medidas deve ser
proporcional ao objetivo legtimo a ser alcanado. O adentramento na
residncia de algum em busca de provas e a interceptao e controle
da correspondncia e conversas telefnicas so intruses srias na vida
privada dos indivduos em questo. Estas aes, portanto, tm de ser
justificadas pela existncia de uma necessidade urgente relativa aos
objetivos legtimos da aplicao da lei.
Prtica Gerencial 1
Em muitos pases a permisso para interceptar e controlar
conversas telefnicas somente pode ser obtida por meio de
um juiz, que conceder a permisso s em casos onde for
evidente que o(s) suspeito(s) participar(o) das conversas
grampeadas, e que as provas contra este(s) no podem ser
obtidas de outra forma razovel.
188
As prticas de aplicao da lei nesta rea em particular requerem

superviso estrita, tanto internamente (por aqueles agentes encarregados
do comando e/ou com responsabilidade gerencial) quanto externamente
(por agentes do judicirio e outros). Conseqentemente, as aes
executadas por indivduos encarregados da aplicao da lei devem ser
registradas. Tais registros permitiro que um juzo justo e imparcial
seja feito a respeito de sua legitimidade e no-arbitrariedade, quando
um caso em particular vier a julgamento.
Referncia a este respeito tambm feita no artigo 4o do Cdigo
de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei (CCEAL) que
estabelece o seguinte:
Os assuntos de natureza confidencial do conhecimento dos
encarregados da aplicao da lei devero permanecer confidenciais,
a menos que o exerccio do dever ou a necessidade da justia
estritamente exijam o contrrio.
A clara inferncia deste artigo a de que, em situaes onde a
interferncia lcita e no-arbitrria com a privacidade, famlia, residncia
ou correspondncia ocorra, os encarregados da aplicao da lei tm a
responsabilidade de respeitar e proteger a privacidade da informao
obtida desta forma. A revelao aleatria da informao obtida mediante
ao que por si prpria seja legtima ainda poder significar uma
interferncia ilegal na privacidade de algum.
A tica na luta contra o Crime
A partir dos exemplos expostos, j ficou claro que a preveno
e deteco do crime so reas da aplicao da lei que exigem padres
altos de moralidade e tica dos encarregados da aplicao da lei. Sempre
existiro muitas oportunidades, na conduo de investigaes, para a
violao dos direitos e liberdades individuais das pessoas capturadas e/ou
detidas - freqentemente sem que tais violaes sejam jamais notadas. O
preconceito por parte dos encarregados das investigaes, o uso de provas
obtidas por meio de prticas ilcitas, a presso sutil sobre a pessoa acusada
para obter testemunho - so todos exemplos de prticas que so difceis de
detectar em retrospectiva. Isto significa, efetivamente, que muito do que
constitui um julgamento justo vai depender da atividade de aplicao da lei
189
que, facilmente, passa despercebida do exame atento do judicirio. Como

mecanismos de salvaguarda restam apenas a atitude pessoal dos encarregados
da aplicao da lei e seus padres individuais de comportamento e, por outro
lado, os mecanismos de superviso interna.
Muito freqentemente, o encarregado da aplicao da lei com tarefas
na rea de preveno e deteco do crime orientar seu trabalho como
uma forma de rotina, na qual a maioria das funes atingir um nvel de
desempenho automtico. Mais um arrombamento ou mais um processo de
roubo mo armada, quando seis outros casos similares j esto esperando
diligncia na gaveta, podem facilmente levar indiferena da parte do(s)
agente(s) encarregado(s) da investigao. Tal indiferena, no entanto, no
ser entendida - nem aceita - por parte das vtimas de tais crimes. A falta
de entusiasmo e compromisso por parte do encarregado da investigao,
em termos da captura dos responsveis, nada far em prol dos direitos das
vtimas e pode at mesmo auxiliar o infrator a evadir-se da justia.
Embora estas noes sejam difceis de traduzir em regras ou
diretrizes, devem, no entanto, ser passadas aos encarregados da aplicao
da lei de modo a faz-los entender o significado da contribuio individual
para os resultados coletivos e a imagem da corporao como um todo

As informaes fornecidas abaixo no devem ser interpretadas
como sendo uma orientao prtica de como conduzir uma investigao
ou como colher provas. So meramente uma tentativa de posicionar a
prtica de aplicao da lei no correto arcabouo jurdico de padres
internacionais.
Obteno de Provas
A efetiva deteco do crime depende completamente da obteno
bem sucedida de provas em relao a um crime especfico. A esse
respeito, dois tipos de provas so importantes:
* provas materiais (testemunhas silenciosas);
* depoimentos de testemunhas.
190
Evidncias materiais podem, em princpio, ser encontradas no

local onde o crime foi cometido, ou onde indcios deste foram deixados.
Portanto, importante que a cena do crime seja localizada, bem como todos
os locais onde indcios relacionados ao crime tenham sido subseqentemente
deixados. No caso de um assassinato, isto significa encontrar o local exato
do crime (se este, por exemplo, no ocorreu onde o corpo da vtima foi
achado), descobrir a rota usada pelo assassino para chegar e sair do local
(ou locais), e tentar identificar os locais que o assassino possa ter usado
para livrar-se de provas incriminadoras.
Antes de continuar com o assunto, deve ser lembrado que ningum
estar sujeito interferncia arbitrria em sua vida privada, famlia,
residncia ou correspondncia (PIDCP, artigo 17). Esta proibio no
constitui um problema para a prtica da aplicao da lei se houver indcios
de um crime em um local pblico. Todavia, se tais indcios foram deixados
em uma residncia particular, ou ento, se o crime ocorreu dentro desta, o
mero fato da ocorrncia do crime no usualmente considerado como base
suficiente para que os encarregados da aplicao da lei possam adentrla. Em uma situao como essa, os encarregados geralmente necessitam
de um mandato judicial permitindo o acesso residncia, se necessrio
contra a vontade dos moradores, com o propsito de colher provas. Esse
procedimento adotado na maioria dos pases, e visa proteger os indivduos
contra invases ilegais e/ou arbitrrias em sua vida privada.
A tarefa de proteger, coletar e processar as provas materiais trabalho
para peritos policiais. A anlise subseqente, em certos casos, deixada
para laboratrios forenses. As exigncias para que provas materiais sejam
aceitas como prova irrefutvel em um tribunal so muitas e extremamente
rgidas. Estes padres representam um reconhecimento da importncia de
um julgamento justo, ao qual tm direito todas as pessoas acusadas.
O segundo tipo de prova provm de informaes obtidas de
depoimentos de testemunhas. As testemunhas so importantes para o
processo de investigao, pois elas podem ser compelidas a depor e, ao
faz-lo, so obrigadas a dizer a verdade. A situao das testemunhas
contrastada diretamente com a das pessoas suspeitas e acusadas, que no
podem ser obrigadas a testemunhar contra si mesmas ou a confessar-se
culpadas (PIDCP, artigo 14.3(g)).
No entanto, para obter um depoimento til de uma testemunha,
o(s) encarregado(s), conduzindo a inquirio, deve(m) focalizar nas
191
razes do conhecimento de cada testemunha. Ou seja, se a testemunha

viu, ouviu ou sentiu o cheiro do acontecido: o que observao direta
e o que boato. Os depoimentos de testemunhas ajudaro a estabelecer
provas reais contra os criminosos, conhecidos ou desconhecidos. Embora as
regras de interrogatrio de pessoas suspeitas ou acusadas no se apliquem a
testemunhas, alguns pases, apesar disso, recomendam a seus encarregados
da aplicao da lei que observem as mesmas regras com relao ao registro
do tempo, durao, intervalos, etc. Isto feito para se evitarem crticas
subseqentes, no tribunal, por exemplo, em relao no confiabilidade
do depoimento de testemunhas devido fadiga extrema induzida pela
freqncia e durao dos interrogatrios.
Sob este mesmo ttulo, alguns comentrios devem ser feitos
em relao prtica comum na aplicao da lei de se usar informantes
confidenciais para a preveno e deteco do crime, e a prtica da
infiltrao com os mesmos propsitos. Em ambas as prticas, a premissa
bsica a de que s devem ser usadas quando for lcito e necessrio para
os propsitos legais de aplicao da lei.
Visto que o uso de informantes confidenciais geralmente envolve
o pagamento de dinheiro pela informao dada, chama-se a ateno dos
encarregados da aplicao da lei para os riscos potenciais que esta prtica
acarreta, incluindo o risco de que:
* o informante, atrado pela perspectiva de pagamento, possa incitar
outros a cometerem crimes, que ele subseqentemente informa
a seu contato policial;
* o informante pode explorar a relao com seu contato policial
com o intuito de cometer crimes e evitar a deteco;
* o informante pode ser induzido, por seu contato policial, a instigar
crimes cometidos por outros que, subseqentemente, permitam
organizao da aplicao da lei fazer uma captura;
* o dinheiro nas transaes com informantes tm uma influncia
suscetvel de corromper os encarregados da aplicao da lei
envolvidos com tais transaes.
A palavra infiltrao refere-se prtica pela qual um encarregado
da aplicao da lei ou um informante confidencial inserido em uma
organizao criminal com o objetivo de obter informaes que no poderiam
ser obtidas de outra forma. Essa prtica deve ser lcita e absolutamente
192
necessria para os propsitos legais de aplicao da lei. Mesmo quando

essas condies forem satisfeitas, alguns riscos ainda perduraro: em
primeiro lugar, a infiltrao pode ser altamente perigosa para a pessoa que
a executar. Em segundo lugar, visto que existe o objetivo da proteo da
identidade dessa pessoa em todos os estgios do processo criminal, h o
risco de conflito com o princpio do julgamento justo e, em particular,
o dispositivo estabelecendo que o suspeito ou acusado tem o direito de
interrogar as testemunhas trazidas contra si (PIDCP, artigo 14.3(e)). Este
direito pode estar seriamente ameaado nas situaes onde, por razes de
segurana, a identidade do(s) infiltrado(s) no revelada.
evidente que ambas as prticas devem ser supervisionadas de
perto por um membro competente do judicirio e que, para salvaguardar o
direito a um julgamento justo, sejam dependentes da obteno da permisso
antes de sua implementao.
Interrogatrio
Os depoimentos de suspeitos ou pessoas acusadas em relao
a um crime cometido so a terceira fonte importante de provas. Devese enfatizar, porm, que no processo investigatrio os encarregados da
aplicao da lei no devem confiar excessivamente em tais depoimentos
como base para um caso ser apresentado no tribunal. As razes para isso
so simples. Um suspeito tem o direito de permanecer calado, e no pode
ser obrigado a testemunhar contra si mesmo ou a confessar-se culpado.
Alm disso, o suspeito tem direito a retirar ou alterar os depoimentos
feitos durante qualquer estgio do processo. evidente que, em muitas
situaes, provas materiais e depoimentos de testemunhas tero mais
valor do que informaes obtidas pelo interrogatrio de um suspeito.
Em relao ao interrogatrio de suspeitos e pessoas acusadas,
a proibio absoluta da tortura deve ser mais uma vez reiterada.
No s a tortura proibida por lei, mas os resultados (confisses ou
informaes) obtidos mediante tortura nunca sero confiveis, pois, em
nenhum momento, se poder determinar, sem sombra de dvida, se a
pessoa torturada est falando a verdade ou meramente confessando culpa
para que a tortura pare. A tortura degradante tanto para a vtima quanto
para o algoz. Ela solapa os princpios bsicos da liberdade, segurana e
193
democracia sobre os quais nossas sociedades deveriam ser construdas.

A tortura jamais ser justificada em nenhuma circunstncia.
Os suspeitos e pessoas acusadas tm o direito a serem presumidos
inocentes at que se prove sua culpa em um tribunal. Portanto, os
encarregados da aplicao da lei no estabelecem culpa ou inocncia
mediante seu interrogatrio - sua tarefa a de estabelecer fatos. Sua misso
de busca de fatos comea com uma investigao da cena do crime, bem
como dos locais onde aquele crime deixou vestgios, com o intuito de
colher provas materiais relacionadas ao crime cometido. A ateno dos
encarregados da aplicao da lei volta-se, posteriormente, quelas pessoas
que possam ter presenciado o crime quando este foi cometido, ou que
tenham outras informaes relevantes. Somente essa dupla abordagem
investigativa e uma anlise das informaes obtidas podero permitir aos
encarregados, por meio do agrupamento de fatos suficientes, estabelecer
uma suspeita razovel contra um indivduo de haver cometido o crime
(se o(s) suspeito(s) no foi(ram) capturado(s) em flagrante).
A captura de um suspeito tambm cercada de procedimentos
de salvaguarda (vide o captulo sobre Captura), bem como sua posterior
deteno e interrogatrio (vide os captulos sobre Captura e Deteno).
O interrogatrio dos suspeitos requer preparao de parte dos
encarregados da aplicao da lei envolvidos. Estes agentes devem ter
uma imagem clara dos fatos que foram estabelecidos at ento, o que
ajudar a determinar a ordem em que os eventos aconteceram. O objetivo
do interrogatrio o de esclarecer os fatos j estabelecidos, bem como
o de estabelecer fatos novos relativos ao crime. Todo interrogatrio
deve ser claramente registrado. Os depoimentos de um suspeito que
contenham uma confisso de culpa devem ser anotados tanto quanto
possvel em suas prprias palavras. A durao do interrogatrio e
as pessoas presentes neste, alm do perodo de tempo entre dois
interrogatrios, tambm devem ser claramente registrados.
J foi dito que a tortura ou presso sobre o suspeito de modo
a compeli-lo a depor pode resultar em uma confisso falsa, dada pelo
suspeito para evitar mais tortura ou presso. Todavia, deve ser observado
que o fenmeno das confisses falsas no se limita a situaes nas quais
pessoas tenham sido sujeitas tortura ou maus-tratos. As organizaes
de aplicao da lei em todo mundo esto familiarizadas com situaes
194
onde indivduos confessam crimes que no cometeram, freqentemente

por razes pessoais e psicolgicas complexas. A maioria dessas
organizaes escolheu a ttica de no revelar certos fatos pertinentes
a um determinado crime (os quais somente o verdadeiro criminoso
conhece), de modo a descartar rapidamente tais confisses falsas.
Desaparecimentos e Mortes Extrajudiciais
Existem dois tipos de violaes que merecem meno particular
neste captulo sobre preveno e deteco do crime, em vista de sua
gravidade e sua rejeio pelos princpios fundamentais da democracia e
do estado de direito. A seriedade dessas violaes dos direitos humanos
mais contundente pelo fato de que so cometidas por agentes do Estado.
O que um desaparecimento?
Os desaparecidos so pessoas que foram detidas sob custdia
de agentes do Estado, mas cujo paradeiro e destino so ocultados, e cuja
custdia negada.
- Programa de 14 Pontos da Anistia Internacional para a Preveno

de Desaparecimentos.
O que uma execuo extrajudicial?

Execues extrajudiciais so mortes ilegtimas e deliberadas, cumpridas
por ordem de um governo ou com sua cumplicidade ou aquiescncia.
- Programa de 14 Pontos da Anistia Internacional para a Preveno
de Execues Extrajudiciais
Na primeira definio, as aspas foram usadas para que ficasse

patente que as pessoas em questo, na verdade, no desapareceram. O
paradeiro e destino das vtimas, ocultados do mundo exterior, so do
conhecimento somente daqueles responsveis pelo desaparecimento.
Tirar deliberadamente a vida de uma pessoa e a privao ilegal
e arbitrria da liberdade so os crimes mais srios que podem vir a ser
195
cometidos por aqueles que so chamados a proteger e promover os direitos

humanos de todas as pessoas. O prprio alicerce de uma sociedade
democrtica destrudo sempre que, e seja onde for, o Estado for
responsvel pela negao de tais direitos fundamentais a seus cidados.
Portanto, todos os esforos devem ser envidados no sentido da
preveno efetiva de tais violaes graves dos direitos humanos. O
recrutamento, treinamento e superviso dos encarregados da aplicao da
lei devem oferecer garantias operacionais para o desempenho lcito e noarbitrrio das tarefas. Somente a transparncia completa das organizaes
de aplicao da lei e sua posterior evoluo para organizaes do tipo
sistema aberto ajudaro a estabelecer os nveis de responsabilidade
verdadeiros e necessrios para a preveno efetiva de tais atos. Por outro
lado, a seriedade de tais crimes deve ser entendida pelas organizaes, bem
como pelos governos dos Estados, resultando na investigao imediata,
minuciosa e imparcial de qualquer alegao de que tal crime tenha sido
ou esteja sendo cometido. Em qualquer destas investigaes, deve ser
assegurada a devida ateno a qualquer vtima, bem como os resultados
da investigao devem ser levados ao conhecimento pblico. Alm disso,
os agentes responsveis devem ser trazidos justia.
A Administrao da Justia Juvenil

A comunidade internacional tem reconhecido, por intermdio
do desenvolvimento de alguns instrumentos internacionais, a situao
especial das crianas e adolescentes - particularmente a dos delinqentes
juvenis. Por causa de sua idade, as crianas e adolescentes so
vulnerveis a abusos, negligncia e explorao e, portanto, necessitam
ser protegidos destes perigos. Alm disso, mantendo o objetivo de retirar
as crianas e adolescentes do sistema de justia penal e redirecion-los
comunidade, medidas especiais de preveno da delinqncia juvenil
devem ser desenvolvidas em nvel nacional. Um sistema separado de
justia juvenil no representa, necessariamente, um conjunto diferente
de direitos pertencentes aos jovens: propicia, na verdade, um conjunto
de dispositivos que tm o objetivo de oferecer proteo adicional quela
dos adultos, que se aplica igualmente s crianas e adolescentes.
Uma pessoa retm o direito, at certa idade, de ser tratada como
criana e, portanto, tem direito a esta proteo adicional. A Conveno
196
sobre os Direitos da Criana (CDC) declara, em seu artigo 1o, que uma
criana significa todo ser humano de idade inferior a dezoito anos,
a menos que a maioridade tenha sido atingida antes, de acordo com
a legislao aplicvel criana. Visto que a Conveno um tratado
que cria obrigaes legais aos Estados Partes, o estabelecimento deste
limite de idade importante. A CDC fixa a idade de responsabilidade
criminal adulta em dezoito anos, somente permitindo que os Estados se
desviem desta idade no caso de sua legislao nacional estipular uma
idade diferente para que se atinja a maioridade. Deve ser lembrado
aqui que os Estados Partes esto obrigados no somente a observar os
dispositivos da CDC, como tambm a incorpor-los a suas legislaes
nacionais.
Instrumentos Internacionais
Os seguintes instrumentos internacionais regem as matrias
relativas administrao da justia juvenil:
* Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC);
* Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao
da Justia Juvenil (Regras de Beijing);
* Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da
Delinqncia Juvenil (Diretrizes de Riad);
* Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
Adolescentes Privados de sua Liberdade (RNUPCA);
* Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas no
Privativas de Liberdade (Regras de Tquio);
Dos instrumentos mencionados acima, somente a CDC um tratado.
Os outros instrumentos podem ser considerados como normas orientadoras
mediante estabelecimento de princpios amplamente aceitos; no entanto,
seus dispositivos no impem obrigaes legais aos Estados.
Objetivo e mbito das Medidas
O objetivo da administrao da justia juvenil o de melhorar
o bem-estar da criana e adolescente e assegurar que qualquer reao
197
aos delinqentes juvenis seja proporcional s circunstncias do jovem

e ao delito que este tenha cometido. Os delinqentes juvenis devem ser
retirados do sistema de justia criminal e redirecionados aos servios de
apoio comunitrio, sempre que possvel. Os instrumentos mencionados
acima destinam-se, especificamente, a:
* proteger os direitos humanos das crianas e adolescentes;
* proteger o bem-estar das crianas e adolescentes que venham
a ter contato com a justia;
* proteger as crianas e adolescentes contra abusos, negligncia
e explorao; e
* introduzir medidas especiais para a preveno da delinqncia
juvenil.
A Conveno sobre os Direitos da Criana o instrumento
central no sistema de justia juvenil. Ela oferece uma grande variedade
de medidas destinadas a salvaguardar os interesses diretos da criana,
incluindo medidas para a proteo das crianas que venham a entrar em
conflito com a lei.
A CDC estabelece algumas regras que regem a captura e a deteno
de crianas, estipulando claramente que a deteno deve ser uma medida
de ltima instncia e ser usada somente pelo mnimo perodo de tempo
necessrio (artigo 37(b)). Estas regras so apresentadas em maior riqueza
de detalhe nos captulos sobre Captura e Deteno.
A CDC requer que os Estados Partes (artigos 33 a 36) tomem
medidas para combater o abuso, negligncia e explorao das crianas,
a saber:
* adoo de regras para combater o uso de drogas por crianas e
o uso de crianas no trfico de drogas (artigo 33);
* proteo contra todas as formas de abuso e explorao sexual,
atividades sexuais ilegais, explorao de crianas para a
prostituio ou prticas sexuais ilegais, e o uso exploratrio de
crianas em materiais ou exibies pornogrficas (artigo 34);
* desenvolvimento de medidas nacionais, bilaterais e multilaterais
para prevenir o seqestro, venda, ou trfico de crianas de
qualquer forma e com qualquer intuito (artigo 35);
* proteo contra todas as outras formas de explorao que sejam
prejudiciais ao bem-estar da criana (artigo 36).
198
As Regras de Beijing proporcionam um refinamento queles

artigos da CDC que tratam de tpicos como captura, deteno, investigao
e processo, adjudicao e disposio, e o tratamento institucional e noinstitucional de delinqentes juvenis.
As Diretrizes de Riad focalizam a preveno da delinqncia
juvenil mediante o envolvimento de todos os segmentos da sociedade
e por meio da adoo de uma abordagem voltada criana; as
diretrizes consideram que a preveno da delinqncia juvenil uma
parte essencial da preveno do crime na sociedade. Este instrumento
elabora os papis da famlia, da educao, da comunidade e dos meios
de comunicao de massa com esta finalidade, alm de estabelecer os
papis e responsabilidades com respeito poltica social, legislao e
administrao da justia juvenil, pesquisa, desenvolvimento de polticas
e coordenao.
Uma premissa subjacente das diretrizes a de que o
comportamento ou conduta dos jovens que no sejam conforme as
normas e valores sociais gerais parte do processo de amadurecimento
e tende a desaparecer espontaneamente com a transio para a idade
adulta (artigo 5(e)).
As diretrizes estimulam o desenvolvimento e aplicao de
estratgias globais para a preveno da delinqncia juvenil, em todos
os nveis de governo. Para que as aes de preveno da delinqncia
juvenil sejam efetivas, deve haver estreita cooperao entre os vrios
nveis de governo, com o envolvimento do setor privado, de cidados
representantes da comunidade em causa, dos conselhos de direitos da
criana e do adolescente, organizaes de aplicao da lei e de instncias
judiciais. Deve haver pessoal especializado em todos os nveis.
As Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
Adolescentes Privados de sua Liberdade (RNUPCA) um instrumento
destinado a assegurar que os jovens privados de sua liberdade sejam
mantidos em instituies somente quando houver uma necessidade
absoluta de faz-lo. Os detidos juvenis devem ser tratados humanamente,
com considerao por sua condio e com respeito total a seus direitos
humanos. As crianas e adolescentes privados de sua liberdade so
altamente vulnerveis a abusos, vitimizao e violaes de seus direitos.
As Regras 17 e 18 deste instrumento especfico so de importncia
particular aos encarregados da aplicao da lei, pois dizem respeito aos
jovens detidos ou que aguardam julgamento.
199
As ditas regras enfatizam, novamente, que a deteno preventiva

de menores deve ser evitada ao mximo, e limitada a circunstncias
excepcionais. Onde a deteno preventiva for inevitvel, sua durao
deve ser limitada absolutamente ao mnimo possvel, mediante a
atribuio de prioridade mxima ao processamento destes casos (Regra
17).
Os direitos estipulados no artigo 7o das Regras de Beijing so
reiterados na Regra 18 da RNUPCA. Alm disso, a Regra 18 estipula
o direito da criana e adolescente oportunidade de executar trabalho
remunerado, a ter oportunidades de educao e treinamento, e receber
materiais educacionais e de recreao.
As Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas NoPrivativas da Liberdade (Regras de Tquio) so um instrumento
que trata de infratores em geral, em todos os estgios dos processo independentemente do fato de serem suspeitos, acusados ou sentenciados.
Formula princpios bsicos para promover o uso de medidas nocustodiais, bem como de salvaguardas mnimas s pessoas sujeitas a
alternativas ao encarceramento.
O sistema de justia criminal deve disponibilizar uma ampla
variedade de medidas no-custodiais, desde disposies pr-processuais
at disposies ps-sentenciais, de maneira a propiciar uma maior
flexibilidade que seja coerente com a natureza e gravidade do delito, com
a personalidade e antecedentes do infrator, com a proteo da sociedade,
e para evitar o uso desnecessrio do encarceramento. As medidas noprivativas de liberdade vo ao encontro do objetivo principal do sistema
de justia juvenil: retirar os menores que venham a entrar em contato com
o sistema de justia criminal e redirecion-los comunidade. As medidas
no-custodiais devem, claro, ser previstas na legislao nacional para
que sua aplicao seja legal.
Implicaes para a Prtica da Aplicao da Lei
Um delinqente juvenil um tipo diferente de infrator, que requer
proteo e tratamento especiais. Isto um fato reconhecido pela existncia
de instrumentos internacionais especializados, criados tendo mente a
proteo dos interesses especficos dos menores.
200
As Regras de Beijing so bastante explcitas a respeito da

necessidade de especializao, por parte das organizaes de aplicao da lei,
em relao a crianas e adolescentes. A Regra 1.6 afirma que os servios de
justia juvenil devero ser sistematicamente desenvolvidos e coordenados,
tendo em vista aperfeioar e apoiar a capacidade dos funcionrios que
trabalham nestes servios, em especial seus mtodos, modos de atuao e
atitudes. A Regra 12 chama a ateno para a necessidade de uma formao
especializada para todos os encarregados da aplicao da lei que participem
na administrao da justia juvenil. Como os encarregados da aplicao
da lei so sempre o primeiro ponto de contato com o sistema de justia
juvenil, importante que estes atuem de maneira informada e adequada.
A retirada dos menores do sistema de justia criminal e seu
redirecionamento comunidade requer, por parte dos encarregados da
aplicao da lei, um tipo de atitude e ao bastante diferentes daquelas
atitudes e aes apropriadas para infratores adultos. A criao e manuteno
de uma relao com grupos comunitrios, com conselhos de direitos da
criana e do adolescente e com funcionrios do judicirio designados
justia juvenil requerem habilidades e conhecimentos especficos dos
encarregados da aplicao da lei. Para que se considere a delinqncia
juvenil como um problema transitrio, que necessita de aconselhamento,
entendimento e medidas preventivas de apoio, necessrio ter uma
abordagem mais profunda que aquela oferecida no treinamento bsico de
aplicao da lei.
essencial que se tenha um entendimento pormenorizado da
criana e do adolescente para que as medidas no-custodiais sejam aplicadas
com sucesso, bem como se tenha a capacidade de aplic-las em estreita
cooperao e coordenao com outras organizaes principais, de modo
a atingir-se a reabilitao e reforma do delinqente juvenil. O objetivo de
tais medidas ser o de prevenir a reincidncia, ao invs de infligir punio
por um delito cometido. Tais abordagens requerem dos encarregados da
aplicao da lei uma viso ampla e um entendimento detalhado no s
dos direitos e da situao especial dos jovens, mas tambm da situao
especial e dos direitos das vtimas da criminalidade juvenil, bem como da
necessidade de proteger e contentar a sociedade. uma gama de interesses
que requer igual proteo, ao mesmo tempo que os interesses especficos
do delinqente juvenil no podem ser subordinados a outros interesses, ou
que no seja dada prioridade a esses sem justificativa plena.
201

A proteo concedida s vtimas do crime muito limitada,
quando comparada ao nmero de instrumentos destinados proteo
dos direitos dos suspeitos e pessoas acusadas nas reas de captura,
deteno e preveno, e deteco do crime.
A Declarao das Naes Unidas sobre os Princpios
Fundamentais de Justia Relativos s Vtimas da Criminalidade e
do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas) o nico instrumento
internacional que oferece orientao aos Estados Membros sobre a
questo da proteo e reparao s vtimas do crime e do abuso de
poder. A Declarao, embora oferea orientao, no um tratado e,
conseqentemente, no cria obrigaes legais aos Estados.
A Declarao das Vtimas define vtimas da criminalidade como
sendo:
as pessoas que, individual ou coletivamente, tenham sofrido
danos, nomeadamente a sua integridade fsica ou mental, ou
sofrimento de ordem emocional, ou perda material, ou grave
atentado a seus direitos fundamentais, como conseqncia de
atos ou omisses que violem as leis penais em vigor em um
Estado Membro, incluindo as que probem o abuso do poder
(artigo 1o).
Uma definio de vtimas do abuso do poder dada no artigo
18 da Declarao das Vtimas:
atentado aos seus direitos fundamentais, como conseqncia
de atos ou omisses que, no constituindo ainda uma violao
da legislao penal nacional, representam violaes das
normas internacionalmente reconhecidas em matria de
direitos humanos.
202
Somente alguns poucos dispositivos de tratados criam obrigaes

legais aos Estados Partes com respeito aos tratamento das vtimas do
crime e do abuso do poder. Entre eles:
* o direito exeqvel das vtimas de priso ou deteno ilegal
indenizao (PIDCP, artigo 9.5);
* as vtimas de pena cumprida em virtude de erro judicial
devem ser indenizadas em conformidade com a lei (PIDCP,
artigo 14.6);
* as vtimas de tortura possuem o direito exeqvel
indenizao justa e adequada (Conveno contra a Tortura,
artigo 14.1)
A Declarao das Vtimas afirma que uma pessoa pode ser
considerada uma vtima quer o perpetrador seja ou no identificado,
capturado, julgado ou declarado culpado, e quaisquer que sejam os
laos de parentesco deste com a vtima (artigo 20). O termo vtima inclui
tambm a famlia prxima ou dependentes da vtima, assim como as
pessoas que tenham sofrido algum dano ao intervirem em nome da
vtima.
Tambm estabelece disposies relativas ao acesso justia
e ao tratamento, restituio, indenizao e assistncia eqitativos,
afirmando os seguintes direitos para as vtimas da criminalidade e abuso
de poder:
* de serem tratadas com compaixo e respeito por sua
dignidade. Tm direito ao acesso s instncias judicirias
e a uma rpida reparao (artigo 4o);
* de beneficiarem-se da criao de procedimentos de reparao,
oficiais ou oficiosos, que sejam eqitativos, de baixo custo
e acessveis (artigo 5o);
* de serem informadas da funo das instncias que conduzem
os procedimentos, do mbito, das datas e do progresso dos
processos e da deciso de suas causas, especialmente
quando se trate de crimes graves e quando tenham pedido
essas informaes (artigo 6 a);
* de apresentarem suas opinies e que estas sejam examinadas
nas fases adequadas do processo quando seus interesses
pessoais estejam em jogo (artigo 6 b);
203
* de receberem assistncia adequada ao longo de todo o

processo (artigo 6 c);
* proteo de sua privacidade e a medidas que garantam sua
segurana e a de sua famlia, preservando-as de intimidao
e represlias (artigo 6 d);
* de que se evitem demoras desnecessrias na resoluo das
causas e na execuo das decises que lhes concedam
indenizaes (artigo 6 e);
* de beneficiarem-se de mecanismos extrajudiciais de
resoluo de disputas, incluindo a mediao, a arbitragem
e as prticas de direito costumeiro ou as prticas autctones
de justia, que devem ser utilizados, quando adequados,
para facilitar a conciliao e obter a reparao em favor
das vtimas.
Os artigos de 8 a 13 estabelecem vrios princpios relativos
restituio e reparao:
* os infratores devem fazer a restituio a suas vtimas;
* os Estados so incentivados para que mantenham sob
escrutnio constante os mecanismos de restituio, e que
considerem sua insero nas leis penais;
* nos casos em que o infrator for um funcionrio ou agente
do Estado, este deve ser responsvel pela restituio;
* quando no seja possvel obter do infrator ou de outras
fontes a indenizao, os Estados devem procurar assegurla. incentivada a criao de fundos para esta finalidade
em particular.
Alm disso, a Declarao das Vtimas contm alguns dispositivos
relacionados s formas de assistncia e aconselhamento para as vtimas
e s exigncias, no nvel profissional, para as autoridades que entrem em
contato com as vtimas:
* as vtimas devem receber a assistncia material, mdica,
psicolgica e social de que necessitem (artigo 14);
* as vtimas devem ser informadas da possvel existncia de
servios de assistncia que lhes possam ser teis (artigo 15);
204
* o pessoal dos servios de polcia, de justia e de sade, tal como

o dos servios sociais e outros servios interessados, devem
receber uma formao que os sensibilize para as necessidades
das vtimas, bem como instrues que garantam uma ajuda
pronta e adequada s vtimas (artigo 16).
Em muitos casos, os encarregados da aplicao da lei sero o
primeiro contato que uma vtima de um crime ter, o que se poderia
considerar, nesta situao, como a fase de primeiros-socorros.
extremamente importante que, nesta fase, se dispensem cuidados
e assistncia adequados s vtimas; no entanto, a preocupao dos
encarregados com o progresso e o resultado das investigaes . Eles
devem ser convencidos de que o bem-estar das vtimas deve ser da mais
alta prioridade. No se pode desfazer o crime cometido, porm, o auxlio
e a assistncia adequados fazem com que as conseqncias negativas do
crime para com as vtimas sejam definitivamente limitadas.

* Toda pessoa acusada de um delito ser presumida inocente at
que seja provado de que culpada de acordo com a lei.
* Na determinao de qualquer acusao criminal, ou de direitos
e deveres em um processo judicial, toda pessoa ter o direito a
um julgamento justo e pblico por um tribunal competente,
independente, imparcial e estabelecido por lei.
* As garantias mnimas para se assegurar o direito a um
julgamento justo devem ser respeitadas. Estas garantias
incluem o direito de:
- ser prontamente informado das acusaes;
- ter meios adequados para a preparao de sua defesa;
- ser julgado sem demora indevida;
- defender-se pessoalmente ou receber assistncia jurdica
gratuita;
- intimar e interrogar testemunhas;
205
- ter a assistncia gratuita de um intrprete;

- no ser obrigado a testemunhar contra si mesmo ou
confessar-se culpado.
* Ningum estar sujeito interferncia ilegal ou arbitrria em
sua vida privada, famlia, residncia ou correspondncia, nem
a ofensas ilegais a sua honra e reputao. Todos tm o direito
proteo da lei contra tais interferncias ou ofensas.
* Os assuntos de natureza confidencial do conhecimento
dos encarregados da aplicao da lei devero permanecer
confidenciais, a menos que o exerccio do dever ou a
necessidade da justia estritamente exijam o contrrio.
* Os encarregados da aplicao da lei devem estar cientes e
observar as implicaes legais associadas preveno e
deteco do crime.
* As crianas e adolescentes so vulnerveis negligncia,
abusos e explorao.
* O objetivo do sistema de justia juvenil o de retirar os menores
da justia criminal e redirecion-los comunidade.
* A preveno da delinqncia juvenil uma responsabilidade
conjunta de instituies e pessoas pblicas e privadas.
* Sempre que possvel, a aplicao de medidas no-custodiais
prefervel na disposio de casos contra jovens.
* O recolhimento de provas para a deteco do crime requer
habilidade e conhecimento especiais.
* O interrogatrio de suspeitos sujeito a regras especficas e
requer preparao cuidadosa.
* O uso de informantes confidenciais ou infiltrao policial so
medidas para serem usadas em circunstncias excepcionais.
Regras rgidas e superviso so quesitos fundamentais para
tais prticas.
* Desaparecimentos e mortes extrajudiciais cometidos por
agentes do Estado so crimes muito graves e tambm
violaes graves dos direitos humanos. Devem ser pronta,
minuciosa e imparcialmente investigados.
206
* As vtimas de crime e do abuso de poder tm direito proteo

e reparao.
* Os encarregados da aplicao da lei que venham a entrar em
contato com as vtimas devem receber treinamento adicional
para prepar-los adequadamente para esta responsabilidade.
As organizaes de aplicao da lei devem criar regras e
procedimentos para o trato com as vtimas.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Quais so as garantias mnimas para um julgamento justo?
2. Quais so os direitos das vtimas da criminalidade e do abuso de
poder?
3. Quais so os direitos de um suspeito sob interrogatrio?
4. Quais so as pessoas que tm direito assistncia jurdica
gratuita?
5. Quando se considera a interferncia na privacidade como sendo
arbitrria?
6. Qual o objetivo do sistema de justia juvenil?
7. Quais so os direitos dos suspeitos menores de idade sob
interrogatrio?
Compreenso
1. Qual o significado do princpio da igualdade de condies em um
julgamento?
2. Qual o significado da presuno da inocncia para uma
investigao?
3. Que questes ticas podem ser levantadas com relao investigao
de um crime?
207
4. Por que o trato com crianas e adolescentes deve ser objeto de

especializao dentro da atividade de aplicao da lei?
5. Que medidas podem ser tomadas para prevenir os desaparecimentos
e mortes extrajudiciais?
Aplicao
1. Elabore um conjunto de ordens de rotina, para sua organizao de
aplicao da lei, a respeito do tratamento das vtimas do crime.
2. Formule diretrizes para a investigao pronta, minuciosa e imparcial
de desaparecimentos e mortes extrajudiciais.
3. Formule um cdigo de conduta para os encarregados da aplicao
da lei com tarefas no campo da deteco do crime.
4. Formule um conjunto de princpios para o interrogatrio tico e lcito
de suspeitos.
208
Responsabilidades Bsicas
Na Aplicao Da Lei
Captulo 7
Manuteno da Ordem Pblica

Aplicao da Lei
* As pessoas tm o direito de protestar?
* As pessoas tm o direito de expressar suas opinies?
* As pessoas so livres para associar-se com pessoas de sua
escolha?
* Qual o papel da aplicao da lei na manuteno da
ordem pblica?
* O que so distrbios e tenses?
* Que princpios do direito internacional humanitrio so
importantes em distrbios e tenses?
* O que um estado de emergncia?
* O que so medidas derrogatrias?
* Que direitos no podem jamais serem derrogados?
* Qual a definio de conflito armado no internacional?
* Que legislao se aplica a conflitos armados no
internacionais?
* Qual a definio de conflito armado internacional?
* Qual a posio das organizaes de aplicao da lei em
situaes de conflito armado?
209
Introduo
Reunies e Manifestaes
A paz, a estabilidade e a segurana de um pas dependem,

em larga escala, da capacidade de suas organizaes de aplicao da
lei em fazer cumprir a legislao nacional e manter a ordem pblica
de forma eficaz. Policiar ocorrncias de vulto, inclusive reunies e
manifestaes, requer mais do que a compreenso das responsabilidades
legais dos participantes de tais eventos. Requer, tambm, a compreenso
simultnea dos direitos, obrigaes e liberdades perante a lei daquelas
pessoas que deles no participam. Uma das descries da essncia da
manuteno da ordem pblica permitir a reunio de um grupo de
pessoas, que estejam a exercitar seus direitos e liberdades legais sem
infringir os direitos de outros, enquanto, ao mesmo tempo, assegurar a
observncia da lei por todas as partes.
O cumprimento eficaz desta responsabilidade ser muito
mais difcil quando as circunstncias envolvendo incidentes mudam
de pacficas para violentas, ou elevam-se para distrbios e tenses,
estados de emergncia, ou, em ltimo caso, para situaes de conflito
armado. Em todas estas situaes, as organizaes de aplicao da lei
permanecem como encarregadas da manuteno da ordem pblica - a
menos que uma deciso legal e contrria seja tomada.
No direito internacional existem dois tipos de jurisprudncia que
so de relevncia ao assunto da manuteno da ordem pblica: direito
internacional dos direitos humanos e direito internacional humanitrio.
Este captulo examinar as diferentes situaes da lei e da ordem, ou
infringimento destas, com as quais nossas sociedades so confrontadas
atualmente. O captulo descrever, tambm, as regras fundamentais
de direito aplicveis a cada uma das situaes identificveis: reunies
e manifestaes; distrbios interiores e tenses internas; estados de
emergncia; conflito armado no internacional; e conflito armado
internacional. As implicaes prtica da aplicao da lei sero
estudadas durante o captulo inteiro. Ateno especial ser dada aos
riscos do abuso do poder e da autoridade pelas organizaes de aplicao
da lei e/ou foras armadas, com nfase em desaparecimentos e mortes
extrajudiciais.
O fenmeno pelo qual as pessoas saem s ruas para expressar

suas opinies e sentimentos publicamente, sobre qualquer tema que
considerem importante, bastante comum na maioria dos pases do
mundo. Tais eventos, passeatas, manifestaes ou qualquer que seja sua
designao, so vistos como uma conseqncia lgica da democracia e
liberdade, bem como da liberdade individual e coletiva. Infelizmente,
as ocasies que tendem a sobressair e serem lembradas so as
caracterizadas pela confrontao fsica (entre os prprios manifestantes,
e entre manifestantes e os encarregados da aplicao da lei).
210
Direitos e Liberdades Fundamentais

H um certo nmero de direitos e liberdades que esto codificados
em instrumentos internacionais dos direitos humanos, que se aplicam a
reunies, manifestaes, passeatas e eventos similares. Estes direitos,
inerentes a cada pessoa, so:
- o direito de ter opinies prprias sem interferncia (PIDCP,
artigo 19.1);
- o direito liberdade de expresso (PIDCP, artigo 19.2);
- o direito reunio pacfica (PIDCP, artigo 21);
- o direito liberdade de associao (PIDCP, artigo 22.1).

O exerccio desses direitos tem limite. Podem ser impostas
restries a este exerccio, desde que:
as mesmas sejam legtimas; e
necessrias:
para que se respeite o direito reputao de outrem;
ou para a proteo da segurana nacional ou da ordem
pblica, ou dasade pblica e moral (PIDCP, artigos 19.3,
21 e 22.2).
Observao: alm dos acima citados, o elemento da segurana
pblica pode ser uma razo legtima para que se restrinja o direito
liberdade de reunio pacfica e liberdade de associao.
211
Aqui o dilema da manuteno da ordem pblica apresentado

estritamente em termos legais. As pessoas tm direito a ter opinio,
a expressar esta opinio e tm o direito de reunir-se pacificamente
ou associar-se a outrem, desde que respeitem suas responsabilidades
perante a lei. O respeito aos direitos e liberdades de outros, ou a sua
reputao, ordem e segurana pblica, segurana nacional e sade
pblica ou moralidade podem ser razes para que se necessite restringir
o exerccio dos referidos direitos. Os encarregados pela aplicao da
lei sero chamados a efetivar tais restries em qualquer situao onde
for considerado necessrio pelas autoridades competentes. Esta misso
requer que os encarregados pela aplicao da lei tenham conhecimento
dos direitos e liberdades das pessoas, e que estejam capacitados nos
aspectos tcnicos da manuteno da ordem pblica.
O artigo 22 do PIDCP protege o direito de todas as pessoas
liberdade de associao. Contudo, importante lembrar a ltima frase do
pargrafo 2: Este artigo no dever impedir a imposio de restries
legais sobre os membros das foras armadas e da polcia no exerccio
deste direito. A condio e a responsabilidade especiais das foras armadas
e policiais fornecem uma justificativa para a imposio de restries
extras ao direito de associao dos integrantes destas duas instituies.
Muitos Estados, por exemplo, restringem as atividades polticas da
polcia e dos militares para que se evitem aquelas foras portadoras de
armas de misturar-se nas questes polticas dos rgos constitucionais
civis. Observe que o uso da expresso polcia no artigo 22.2 pode ser
interpretado como cobrindo todas as organizaes de aplicao da lei (e
seus integrantes), qualquer que seja sua designao especfica.
Prticas de Aplicao da Lei
Este Manual no tem como objetivo ser uma ferramenta para
a transmisso de tticas de aplicao da lei em relao a reunies e
manifestaes; no entanto, justifica-se a apresentao, sob este ttulo,
de exemplos de prticas neste sentido. tambm uma oportunidade de
reiterar alguns dos princpios internacionais, apresentados em outros
captulos, de particular relevncia para este tpico.
Deve ser reconhecido, inicialmente, que muitos Estados tm
212
negado a seus cidados, ao longo da histria, o direito de se reunir e de

expressar suas opinies abertamente. Protestos contra o governo e contra
a autoridade tm sido alvos preferenciais de represso. Mesmo hoje em
dia alguns governos ordenam, rotineiramente, a suas organizaes de
aplicao da lei dispersar reunies pacficas e legtimas. Tais aes violam
claramente os direitos humanos, e so contrrias s obrigaes legais
impostas aos Estados signatrios de instrumentos como o PIDCP.
Em termos da aplicao da lei, a experincia com a manuteno
da ordem pblica mostra que muitos aspectos de manifestaes, reunies,
etc. tm um grau de previsibilidade. Eventos de grande escala, tais como
manifestaes e reunies, requerem preparao. As organizaes
da aplicao da lei tm cada vez mais tentado envolver-se na fase
preparatria como, por exemplo, negociar com os organizadores,
tanto quanto possvel, o itinerrio do evento. As vantagens claras deste
procedimento so que:
* os organizadores ficaro familiarizados com os objetivos
e os nveis de tolerncia da operao de aplicao da lei
com relao manifestao, bem como em relao a suas
responsabilidades para com aqueles que no participam do
evento;
* as autoridades da aplicao da lei ficam familiarizadas com
as metas e os objetivos da manifestao e ficam inteiradas a
respeito do nmero de participantes, provvel comportamento,
horrios, etc.
* ambas as partes podem, subseqentemente, estabelecer
procedimentos claros a respeito das rotas da manifestao,
presena dos encarregados da aplicao da lei, planos de
contingncia, etc..
* pontos discordantes ou de conflito em potencial podem ser
negociados e resolvidos antes do evento, de forma que no
se transformem em um problema real durante o evento.
Outra lio a ser tirada da experincia que as estratgias eficazes
de aplicao da lei no esperam mais que haja um distrbio real da ordem
pblica, para ento restaur-la. A preveno de distrbios, por meio da
preparao mencionada acima e com a precoce interveno dirigida a
infratores em separado, tem-se mostrado muito mais eficaz.
213
A principal idia por trs da interveno precoce baseada em

algumas percepes bem estabelecidas do comportamento de massas:
1. as pessoas em multides no formam uma massa homognea,
com comportamento mais ou menos similar;
2. as pessoas em uma multido no tm necessariamente maior
tendncia de usar de violncia do que em circunstncias dirias;
3.as pessoas em uma multido no tm necessariamente uma
tendncia maior de ter um comportamento emocional ou
irracional.
Estas percepes justificam a concluso de que pessoas em uma
multido so, e permanecero sendo, indivduos. Isto significa que cada
pessoa em uma multido vai tomar decises por si prpria. claro que
tais decises podem ser influenciadas pelo comportamento de outros.
No entanto, se algum em uma multido apanha uma pedra para atirar
nos encarregados da aplicao da lei presentes no local, este incidente
no gera, necessariamente, mais violncia. O ato em si pode desencadear
um processo de deciso em outras pessoas que assistem ao episdio,
no sentido de que elas prprias podem decidir apanhar pedras para
atirar. Porm, estas pessoas podem tambm decidir no faz-lo. Por
meio de uma interveno precoce, a aplicao eficaz da lei dirigida
apreenso do primeiro indivduo a atirar uma pedra (ou, em geral, para
indivduos desrespeitando a lei) e remov-los da rea antes que seu
comportamento funcione como estmulo a outras pessoas presentes. Esta
ao precisa e de baixo impacto na manifestao, tendo em vista que
no afeta espectadores inocentes, que podem continuar sem que haja
interrupo.
O reconhecimento do fato que as pessoas em uma multido so
indivduos, e no meramente uma massa, permite que haja comunicao
entre os encarregados da aplicao da lei e os participantes da
manifestao. Esta comunicao significa no somente uma conversao,
mas tambm pode ser ampliada para formar parte das estratgias e tticas
da aplicao da lei. O uso de equipamentos de amplificao do som para
conduzir as pessoas em uma multido, ou ento para alert-las do fato
de que a fora pode ser usada, serve para que estas possam decidir sobre
o que querem fazer e para onde querem ir.
214
Os encarregados da aplicao da lei devem estar conscientes de

alguns fatos adicionais:
* as pessoas em multides no conseguem mexer-se rapidamente,
de forma que a mensagem para a mudana de direo do
percurso ou parada necessita de algum tempo para que seja
entendida por todos os indivduos;
* as pessoas em multides so indivduos responsveis, que
esperam e merecem ser tratados como tais. Os indivduos
no devem ser tratados como um grupo;
* a presena de ces policiais em uma manifestao facilmente
interpretada como um ato de agresso dos encarregados da
aplicao da lei;
* os ces policiais no distinguem entre infratores e espectadores
e, tendo oportunidade, mordero qualquer um que esteja a
seu alcance;
* os latidos dos ces policiais um estorvo s tentativas de
comunicao entre os encarregados da aplicao da lei e os
participantes de uma manifestao.
A aparncia dos encarregados da aplicao da lei outro
fator importante na manuteno da ordem pblica. As pessoas esto
acostumadas a ver os uniformes usados pelos encarregados da aplicao
da lei em suas atividades normais. Muitos pases decidiram vestir seus
encarregados pela aplicao da lei com um uniforme diferente, durante
reunies e manifestaes. O medo da escalada de violncia, desordem,
o desejo de afirmar a autoridade e a proteo dos encarregados da
aplicao da lei so razes pelas quais se adota esta ttica. Por isso
os encarregados da aplicao da lei usam o chamado uniforme de
choque, com equipamento de proteo, como, por exemplo, capacete e
escudos. Este tipo de uniforme geralmente reservado s circunstncias
excepcionais descritas acima. Ainda que as organizaes de aplicao
da lei no pretendam transmitir uma imagem hostil aos manifestantes
mediante sua aparncia - isto exatamente o que geralmente ocorre.
As pessoas acham difcil de acreditar que o encarregado da aplicao da
lei que vem, vestido em uniforme completo de choque, e com aspecto
bem diferente da imagem que lhes familiar, na verdade o mesmo que
215
conhecem. No chega a ser uma surpresa que os encarregados, vestidos

e equipados desta forma, tenham dificuldade de convencer o pblico
de suas intenes pacficas.
O uso da fora e armas de fogo com relao a reunies e
manifestaes merece uma considerao mais aprofundada, e alguns
dos princpios apresentados no captulo Uso da Fora e de Armas de
Fogo tambm devem ser reiterados. Os Princpios Bsicos do Uso da
Fora e de Armas de Fogo detalham vrios princpios de particular
importncia para o policiamento de reunies e manifestaes.
Ao dispersar reunies ILEGAIS, porm NO VIOLENTAS, os
encarregados da aplicao da lei devero evitar o uso da fora
ou, quando isso no for possvel, restringir o uso da fora ao
mnimo necessrio (PB 13); e

ao dispersar reunies VIOLENTAS, os encarregados da
aplicao da lei somente podero usar armas de fogo quando
outros meios menos perigosos no forem praticveis; e

somente no mnimo necessrio; e

SOMENTE sob as condies estipuladas no PB 9 (PB 14).
Ao estudar o PB 14, a concluso inicial poderia ser de que este
apresenta uma circunstncia adicional para o uso legal de armas de
fogo. Isto porm no verdade, pois apenas reitera que somente as
condies mencionadas no PB 9 (quais sejam: uma ameaa iminente
de morte ou leso grave) que justificam o uso de armas de fogo. Os
riscos acrescentados por uma reunio violenta - grandes multides,
confuso e desorganizao - fazem com que seja questionvel a
praticabilidade do uso de armas de fogo nestas situaes, tendo em
vista as conseqncias em potencial para as pessoas que estejam
presentes, porm no envolvidas. O Princpio Bsico 14 no permite
o disparo indiscriminado contra uma multido violenta como uma
ttica aceitvel para dispersar aquela multido.
216
Distrbios Interiores e Tenses Internas

Nem sempre fica claro quando incidentes separados (tais
como reunies, passeatas, manifestaes, desordens e atos isolados de
violncia) tornam-se relacionados e, vistos conjuntamente, adquirem um
padro consistente descrito como distrbios e tenses. O que est claro,
entretanto, que um padro como o descrito antes apresenta problemas
srios s autoridades relevantes da segurana pblica e da ordem pblica.
Todos os esforos devem ser focalizados na eficaz aplicao da lei, na
preveno e deteco do crime e no restabelecimento da segurana
pblica. Quando tais esforos falham, um senso de ilegalidade com
impunidade pode crescer dentro de uma sociedade, exacerbando ainda
mais os nveis de tenso existentes.
Distrbios e tenses podem eventualmente levar a situaes
que ameacem a existncia da nao, e, desta forma, deixar o governo
tentado a declarar o estado de emergncia. Esta questo ser tratada em
um pargrafo em separado.
Uma Proposta de Definio
Nenhum dos instrumentos do direito internacional oferece uma
definio adequada do que se entende pelo termo distrbios interiores
e tenses internas. O artigo 10, pargrafo 20 do Segundo Protocolo
Adicional s Convenes de Genebra de 1949 menciona situaes
de distrbios interiores e tenses internas como no sendo conflitos
armados. Contudo, no oferece uma definio. Apesar disto, torna claro
que, tendo em vista que distrbios interiores e tenses internas no so
conflitos armados, o Protocolo no se aplica a eles.
O CICV tentou definir distrbios e tenses. Embora sua frmula
no seja plenamente reconhecida como tal, proporciona uma descrio
completa que serve aos propsitos de aprofundamento de estudos
sob o ttulo deste captulo. Em um documento do CICV intitulado
Atividades de proteo e assistncia do CICV no cobertas pelo direito
internacional humanitrio, (CICV, Genebra, 1986; tambm publicado
no International Review of the Red Cross No 262, 1988, pp. 12-13), a
seguinte descrio de distrbios interiores dada:
217
Envolvem situaes em que inexiste um conflito armado

no internacional como tal, mas consistem numa
confrontao dentro do pas, que caracterizada por uma
certa gravidade ou durao e que envolve atos de violncia.
Estes ltimos podem assumir vrias formas, desde a gerao
espontnea de atos de revolta luta entre grupos mais ou
menos organizados e as autoridades no poder. Nesta situaes,
que no necessariamente degeneram em confronto aberto,
as autoridades no poder utilizam-se de foras policiais em
grande nmero, ou mesmo das foras armadas, para restaurar
a ordem interna. O alto nmero de vtimas tornou necessria
a aplicao de um mnimo de regras humanitrias.
Com relao a tenses internas, o termo geralmente refere-se a:
a) situaes de grave tenso (poltica, religiosa, racial, social,
econmica, etc.) ou
b) seqelas de um conflito armado ou distrbios interiores.
Alm destas definies, o documento do CICV apresenta uma

lista das caractersticas de distrbios interiores e tenses internas:
1. prises em massa;
2. um grande nmero de pessoas detidas por razes de
segurana;
3. detenes administrativas, especialmente por longos
perodos;
4. provveis maus-tratos, tortura, ou condies materiais ou
psicolgicas de deteno provveis de serem seriamente
prejudiciais integridade fsica, mental ou moral dos detidos;
5. permanncia de detidos incomunicveis por perodos longos;
6. medidas de represso contra familiares ou pessoas de relao
ntima com aqueles privados de sua liberdade, mencionados
acima;
7. suspenso das garantias judiciais fundamentais, seja pela
declarao de estado de emergncia ou por uma situao de
facto.
218
8. medidas de larga escala restringindo a liberdade pessoal,

tais como banimento, exlio, residncia determinada, deslocamentos forados;
9. alegaes de desaparecimentos forados;
10. aumento do nmero de atos de violncia (tais como seqestros e tomadas de refns), que pem em perigo pessoas
indefesas ou espalham o terror entre a populao civil.
Princpios do Direito Internacional dos Direitos Humanos
A julgar pelas caractersticas apresentadas, situaes de distrbios e tenses podem dar vazo a derrogaes e limitaes de facto dos
direitos e liberdades dos cidados do Estado. Esta prtica inadmissvel.
Onde a legislao nacional permite que medidas de emergncia sejam
tomadas atendendo aos interesses da segurana nacional, as medidas
tomadas sob esta disposio no devem ser arbitrrias em sua aplicao. O direito liberdade de reunio, liberdade de associao e
liberdade de expresso somente pode ser limitado como conseqncia
de distrbios interiores e tenses internas, quando tais limitaes so
legtimas e necessrias.
Os princpios essenciais do direito internacional dos direitos
humanos que so aplicveis em tempos de distrbios e tenses e que
tm uma relevncia particular para a aplicao da lei so:
* o direito vida, liberdade e segurana de todas as pessoas;
* a proibio da tortura;
* a proibio da priso ou deteno arbitrria;
* o direito a um julgamento justo;
* o direito a um tratamento humano para as pessoas privadas
de sua liberdade;
* nenhuma interferncia ilegal ou arbitrria com a privacidade, a famlia, o lar, ou a correspondncia;
* liberdade de opinio, expresso, reunio e associao.
219
Princpios do Direito Internacional Humanitrio

Deve ficar claro, de incio, que nenhum dos princpios apresentados abaixo, embora relevantes em situaes de distrbios interiores e
tenses internas, na verdade legalmente obrigatrio em tais situaes,
a no ser pelo fato de que os princpios tambm devem ser considerados como princpios do direito internacional dos direitos humanos.
As disposies do direito internacional humanitrio com relevncia
particular para a aplicao da lei em tempos de distrbios interiores e
tenses internas so as seguintes:
* respeito aos princpios da necessidade e proporcionalidade
com relao ao uso da fora;
* proibio de ataques s pessoas que no estejam participando de atos de violncia;
* proibio de fazer refns, de pilhagens, de punies coletivas
e atos de terrorismo;
* obrigatoriedade de se recolher os feridos e enfermos;
* obrigatoriedade de se dedicar cuidados e ateno s pessoas
feridas e enfermas;
* medidas especiais de proteo s crianas e para resguardlas de serem recrutadas para grupos armados ou de serem
privadas de sua liberdade;
* direito a um tratamento humano para pessoas privadas de
sua liberdade;
* obrigatoriedade de se proteger o pessoal mdico e religioso,
e assisti-los no cumprimento de suas funes.
Prticas da Aplicao da Lei
Em situaes de distrbios interiores e tenses internas, as organizaes de aplicao da lei ainda sero as responsveis primrias
pela manuteno da lei e da ordem. Dependendo da qualidade da organizao de aplicao da lei (em termos de organizao, equipamento e
qualificao do pessoal), tais distrbios e tenses apresentam problemas
especficos da aplicao da lei. Algumas organizaes podem talvez se
ver prximas do limite de suas capacidades especficas, outras podem
220
ter o conhecimento, habilidade e os meios de lidar eficaz e legalmente

com situaes de distrbios interiores e tenses internas.
As caractersticas de situaes de distrbios interiores e tenses
internas apresentadas, do margem para que surja a razovel suspeita de
que as prticas de aplicao da lei, sob a presso de tais eventos, tornarse-o, freqentemente, tanto ilegais quanto indiscriminadas. A ilegal e
indiscriminada aplicao da lei tem conseqncias negativas evidentes.
O fato de que pessoas inocentes so afetadas por medidas tomadas pode
gerar maiores repercusses no j deteriorado estado da lei e da ordem.
O mau trato de pessoas privadas de sua liberdade certamente resultar
na perda da confiana na capacidade das organizaes de aplicao da
lei em lidar com o problema, ao mesmo tempo que tenham que respeitar
e proteger os direitos humanos das pessoas. Quaisquer aes aleatrias
ou discriminatrias por parte das organizaes sero vistas como
confirmao da percepo do estado de ilegalidade. A incapacidade
de levar os responsveis por tais atos perante a justia alimentar uma
cultura de impunidade. A suspenso das garantias judiciais (ou mesmo
o sobrecarregamento do judicirio causado, por exemplo, por prises
em massa) vai reforar a percepo da ilegalidade e consolidar a
impunidade de facto por atos ilcitos.
A ao da aplicao da lei o fator-chave em situaes de
distrbios interiores e tenses internas. Aes especficas, legais, no
arbitrrias, e precisamente dirigidas aos iniciadores e perpetradores
dos distrbios e tenses , podem levar reafirmao do controle e
ao abrandamento da situao. Aes aleatrias - bem como ilegais,
arbitrrias e discriminatrias - vo erodir a confiana na aplicao da
lei, ameaando ainda mais a segurana pblica e sero, pelos menos,
parcialmente responsveis por uma posterior escalada da situao.
Estados de Emergncia
Distrbios interiores e tenses internas podem levar a uma
situao onde um governo no est mais convencido de sua habilidade,
sob as circunstncias prevalecentes e com as medidas que normalmente
221
tem a seu dispor, de poder control-la. A situao pode ser to sria a

ponto de ameaar a prpria posio de um governo democraticamente
eleito. Para tais situaes, o Pacto Internacional sobre os Direitos Civis
e Polticos contm dispositivos importantes em seu artigo 40, que esto
detalhados abaixo.
Definio
O PIDCP, em seu artigo 40, cria a possibilidade de que os Estados
Partes tomem medidas derrogatrias de suas obrigaes sob o presente
Pacto, mas somente [em] tempo de emergncia pblica que ameace a
existncia da nao, e a qual seja oficialmente declarada.
A maioria das constituies contm clusulas de emergncia
que conferem ao chefe de Estado ou de governo o poder de tomar
medidas excepcionais (incluindo restries ou suspenses dos direitos
bsicos), com ou sem o consentimento do parlamento, em tempo de
guerra ou em outras situaes de catstrofe. bvio que tal privilgio
est sob a ameaa de abuso ou de mau uso. Os que detm o poder
podem us-lo para manter sua posio ou para suspender os direitos
de participao poltica e oposio de adversrios (em potencial). O
direito internacional, portanto, tem a tarefa de achar um equilbrio
entre o reconhecimento do direito legtimo de Estados soberanos de
defender sua ordem constitucional e democrtica e o mau uso do direito
de declarar um estado de emergncia meramente para que se mantenham
posies de poder.
Requisitos
Mesmo que uma situao de emergncia seja aparente, a
derrogao de direitos sob o PIDCP constitui uma violao da obrigao
de um Estado Parte, a menos que a emergncia tenha sido oficialmente
declarada pelo rgo domstico com poder de faz-lo. A declarao
deve adquirir a forma de uma notificao pblica populao afetada.
a que reside seu significado essencial: a populao deve saber o
escopo material, territorial e temporal exato da aplicao das medidas
de emergncia e seu impacto no exerccio dos direitos humanos. A
222
obrigatoriedade da declarao tem como objetivo, em particular, prevenir

derrogaes de facto, bem como tentativas posteriores de justificar
violaes dos direitos humanos que j tenham sido cometidas.
Medidas derrogatrias somente podem ser adotadas em um
estado de emergncia com a extenso estritamente determinada
pelas exigncias da situao. Esta uma referncia clara ao princpio
da proporcionalidade. O grau de interferncia e o escopo da medida
(ambos em termos de territrio e durao) devem ser proporcionais
ao que realmente necessrio para se combater uma emergncia que
ameace a existncia da nao. Alm deste requisito, as medidas tomadas
no podem ser inconsistentes com as outras obrigaes [do Estado]
perante o direito internacional e no [devem] envolver discriminao
baseada somente em raa, cor, sexo, lngua, religio, ou origem
social. As outras obrigaes perante o direito internacional"
referem-se tanto aos princpios do direito costumeiro internacional
quanto ao direito internacional de tratados (primariamente a outras
convenes sobre direitos humanos e a tratados no campo do direito
internacional humanitrio). A disposio de no discriminao do artigo
4.1 do PIDCP deve ser aplicada s disposies do Pacto das quais as
derrogaes podem vir a ser feitas (artigos 2.1, 3, 25 e 26).
O artigo 4.3 do PIDCP estipula que qualquer Estado Parte dever
informar imediatamente aos outros Estados Partes, por intermdio
do Secretrio Geral das Naes Unidas, acerca das disposies
derrogadas, bem como os motivos dessa derrogao, isto , dever
notificar imediatamente o estado de emergncia. Uma notificao
similar necessria quando do trmino do estado de emergncia. A
obrigatoriedade desta notificao, ao contrrio da obrigatoriedade da
declarao, no uma condio necessria que faz com que a tomada de
medidas de emergncia seja legal. Pelo contrrio, destinada a facilitar
a superviso internacional por outros Estados Membros e pelo Comit
dos Direitos Humanos.
223
Derrogaes
No artigo 4.2 do PIDCP, referncia feita aos direitos inalienveis,
isto , os direitos que no podem ser derrogados. Estes so:
* o direito vida (artigo 6o);
* a proibio da tortura (artigo 7o);
* a proibio da escravido e servido (artigo 8o);
* a proibio da deteno por dvida (artigo 11);
* a proibio da retroatividade da lei criminal (artigo 15);
* o direito ao reconhecimento como pessoa perante a lei
(artigo 16);
* o direito liberdade de pensamento, conscincia e religio
(artigo 18).
Nenhum destes direitos pode ser suspendido ou ab-rogado em
um estado de emergncia. Cada direito existe para todas as pessoas em
todas as circunstncias. Um Estado no pode, portanto, usar a imposio
de um estado de emergncia como escusa por deixar de proteger e
assegurar cada um desses direitos inalienveis.
Os vrios instrumentos regionais de direitos humanos tambm
reconhecem estados de emergncia. Enquanto o PIDCP somente
menciona emergncia pblica, o artigo 15 da CEDH, o artigo 15 da
Carta Social Europia (CSE) e o artigo 27 da CADH, todos tambm
mencionam situaes de guerra. A CADHP no contm uma clusula
sobre emergncia.
Padres Humanitrios Mnimos
Embora o direito internacional humanitrio crie obrigaes legais
para os Estados Membros, somente em situaes de conflito armado
justifica-se a aplicao de alguns daqueles princpios durante estados de
emergncia. Alm dos princpios j mencionados sob o ttulo Distrbios
Interiores e Tenses Internas, apropriado que se examine mais de
perto o esboo da Declarao dos Padres Humanitrios Mnimos.
Este documento, elaborado por um grupo de especialistas em direitos
224
humanos e direito internacional humanitrio, no tem estatuto legal oficial.

Seu contedo, porm, pode oferecer uma orientao ao comportamento
operacional das organizaes de aplicao da lei durante distrbios
interiores e tenses internas, ou em situaes de emergncia pblica.
O documento consiste de 18 artigos e discorre sobre os seguintes
assuntos:
* escopo e finalidade das disposies (artigo 10);
* igualdade e no discriminao (artigo 20);
* direitos pessoais, e atos proibidos sob todas as circunstncias
(artigo 30);
* normas relativas privao da liberdade (artigo 40);
* proibio de ataques a pessoas que no estejam participando
de atos de violncia, uso da fora sujeito proporcionalidade,
proibio do uso de armas banidas (artigo 50);
* proibio de atos ou ameaas de violncia que causem terror
entre a populao (artigo 60);
* normas relativas ao deslocamento de pessoas (artigo 70);
* disposies sobre o direito vida (artigo 80);
* normas relativas aos procedimentos legais e ao julgamento
(artigo 90);
* proteo das crianas (artigo 10);
*residncia designada, internamento, deteno administrativa
(artigo 11);
* proteo, recolhimento e cuidados mdicos aos feridos e
doentes (artigos 12 e 13);
* pessoal mdico e religioso (artigo 14);
* organizaes humanitrias e suas atividades (artigo 15);
* proteo de direitos dos grupos, minorias e povos (artigo
16);
* disposies finais (artigos 17 e 18);
A Declarao clama a observncia dos direitos dos quais, de
acordo com o PIDCP, derrogaes podem ser feitas em estados de
emergncia (vide, por exemplo, artigo 90 da Declarao, comparando-o
com o artigo 14 do PIDCP).
225
Conflito Armado No Internacional

As situaes de distrbios interiores e tenses internas podem elevarse a ponto de um governo decidir empregar as foras armadas em operaes
para restaurar a ordem em seu territrio. Onde isto ocorrer, as confrontaes
armadas entre membros das foras armadas e dissidentes destas ou outros
grupos armados organizados podem ser tidas como caracterizando uma
situao de conflito armado no internacional ou guerra civil.
Legislao Aplicvel
Sob o ttulo de conflito armado no internacional dois casos
devem ser considerados:
1.qualquer situao onde, dentro do territrio de um Estado,
hostilidades claras e inconfundveis afloram entre as foras
armadas e dissidentes destas ou outros grupos armados
organizados.
Em situaes onde este tipo de conflito armado no internacional
ocorre no territrio de algum dos Estados Membros das quatro Convenes
de Genebra de 1949, as partes daquele conflito esto obrigadas a aplicar
as disposies do artigo 30 comum s Convenes.
O artigo 3o comum busca propiciar proteo a:
* pessoas que no estejam participando ativamente nas
hostilidades;
* membros das foras armadas que tenham deposto suas
armas;
* aqueles postos fora de combate por doena, feridas, deteno
ou por qualquer outra causa;
pela afirmao de que:
- as categorias de pessoas acima mencionadas devem, em todas
as circunstncias, ser tratadas humanamente, sem nenhuma
distino adversa baseada em raa, cor, religio ou f, sexo,
ascendncia ou riqueza, ou qualquer critrio similar. Neste
226
sentido os atos seguintes so e devero permanecer proibidos

em qualquer tempo e em qualquer lugar com respeito s
pessoas acima mencionadas:
(a) violncia vida e pessoa, em particular assassinatos de
todos os tipos, mutilaes, tratamento cruel e tortura;
(b) tomada de refns;
(c) ultrajes dignidade pessoal, em particular tratamento
humilhante e degradante;
(d) prolao de sentenas, e o cumprimento de execues
sem julgamentoprvio pronunciado por um tribunal
regularmente constitudo, assegurando todas as
garantias judiciais que so reconhecidas como
indispensveis pelos povos civilizados.
Os feridos e doentes devero ser recolhidos e cuidados.
O segundo caso sob o ttulo de conflito armado no internacional
que deve ser considerado o seguinte:
2. qualquer situao onde foras dissidentes ou outros grupos
armados organizados esto sob a liderana de um comando
responsvel, e que exercem tal controle sobre parte do
territrio, capacitando-as a conduzir operaes militares
sustentadas e planejadas, e a implementar o Protocolo [20
Protocolo].
No segundo caso, e na ausncia do reconhecimento de um
estado de guerra abrangendo a aplicao da lei de guerra completa, as
disposies do artigo 3o comum (definidas acima) ainda so aplicveis.
Alm disso, as regras do Protocolo Adicional s Convenes de Genebra
de 1949 e Relativo Proteo das Vtimas de Conflitos Armados No
Internacionais (20 Protocolo de 1977) devem ser observadas.
Os conflitos armados no internacionais so tambm governados
pelos princpios do direito costumeiro internacional, bem como pelas
disposies das convenes de direitos humanos, das quais os Estados
signatrios no derrogam legalmente com a declarao de um estado
de emergncia.
227
Questes de Ordem Pblica

Em tempos de conflito armado interno, uma questo de deciso
nacional se as organizaes de aplicao da lei existentes continuaro
a cumprir suas responsabilidades, ou se estas responsabilidades sero
transferidas para as foras armadas. Do ponto de vista da adeqabilidade
(em termos de treinamento, equipamento e aparncia), evidente que
as foras armadas no devem ser usadas para a manuteno da ordem
pblica e aplicao da lei. Por razes estratgicas, as responsabilidades
bsicas da aplicao da lei devem ser deixadas nas mos das organizaes,
no perodo mais longo possvel.
Conflitos armados internos podem levar a situaes de
desobedincia pblica em larga escala, nas quais o respeito pelo
estado de direito estar em srio risco. Se no combatida prontamente,
a desobedincia pblica pode desenvolver-se em uma cultura de
impunidade, conforme mencionado acima. Nessas situaes, importante
que as organizaes de aplicao da lei permaneam funcionando, e que
at mesmo consigam aumentar suas atividades de preveno e deteco
do crime. Os criminosos devem ser trazidos justia e o estado de
direito deve prevalecer. De outra forma, a democracia e o estado de
direito sero, finalmente, vtimas adicionais do conflito armado.
Conflito Armado Internacional

Definio e Legislao Aplicvel
As Convenes de Genebra de 1949 so aplicveis nos
casos de: guerra declarada ou de qualquer outro conflito armado
que possa surgir entre duas ou mais das Altas Partes Contratantes,
mesmo que o estado de guerra no seja reconhecido por uma delas. As
Convenes tambm se aplicam em todos os casos de ocupao total
ou parcial do territrio de uma Alta Parte Contratante, mesmo que a
dita ocupao no encontre resistncia armada (artigo 20 comum s
quatro Convenes de Genebra de 1949).
228
O 1 0 Protocolo Adicional de 1977, que complementa as

Convenes de Genebra de 1949, aplica-se s situaes referidas no
artigo 20, comum quelas Convenes (10 PA, artigo 1.3). As situaes
s que se refere o 10 PA , artigo 1.3, incluem conflitos armados pelos
quais os povos esto lutando contra o domnio colonial e a ocupao
estrangeira, e contra regimes racistas, no exerccio de seu direito de
autodeterminao, conforme consagrado na Carta das Naes Unidas
e na Declarao sobre Princpios do Direito Internacional Relativa
s Relaes Amigveis e Cooperao entre Estados, de acordo com
a Carta das Naes Unidas (10 PA, artigo 1.4).
Nos casos no abordados pelas Convenes, pelo Protocolo ou
outros acordos internacionais; ou caso estes acordos sejam denunciados,
os civis e combatentes permanecem sob a proteo e autoridade dos
princpios do direito internacional, derivados do costume estabelecido,
dos princpios de humanidade e dos ditames da conscincia pblica
(10 P , artigo 1.2; Conveno I, artigo 63; Conveno II, artigo 62;
Conveno III, artigo 142; Conveno IV, artigo 158).
Em situaes de conflito armado internacional uma distino
importante feita entre combatentes e no combatentes. De acordo com
o artigo 43.2 do 10 Protocolo Adicional de 1977: Membros das foras
armadas de uma das Partes do conflito ( exceo do pessoal mdico
e capeles, que so cobertos pelo artigo 33 da Terceira Conveno)
so combatentes, isto , eles tm o direito a participar diretamente
das hostilidades.
Conseqentemente, aqueles que no se enquadram como
combatentes, so no combatentes, que no tm direito a participar
das hostilidades, porm tm o direito proteo contra os perigos
surgidos das operaes militares (10 Protocolo, artigo 51).
Os combatentes que caem no poder de uma parte adversria
so prisioneiros de guerra (10 Protocolo, artigo 44.1).
O artigo 40 da Terceira Conveno de Genebra de 1949 define
quem tem o direito ao estatuto de prisioneiro de guerra. A Conveno
estabelece regras para o tratamento dos prisioneiros de guerra durante
seu cativeiro. A premissa bsica do tratamento de prisioneiros de guerra
que estes devem ser tratados humanamente durante todo o tempo, e
que devem ser protegidos, especialmente contra atos de violncia ou
intimidao, de insultos e da curiosidade pblica (CG III, artigo 13o).
229
Os combatentes recebem alguma proteo durante as hostilidades,

por meio de medidas formuladas para regular os mtodos e meios de
guerra permissveis.
As pessoas que no possuem o estatuto de combatentes so
classificadas como civis. Em caso de dvida se uma pessoa combatente
ou no, dever ser tratado e considerado como civil. Os civis no tm o
direito de participar nas hostilidades, e no so intitulados a receber o
estatuto de prisioneiros de guerra. A Quarta Conveno de Genebra de
1949 estabelece as normas para a Proteo de Pessoas Civis em Tempo
de Guerra. O 10 Protocolo Adicional de 1977 estabelece as normas para
a Proteo de Vtimas de Conflitos Armados Internacionais.
As Convenes de Genebra de 1949 e o 10 Protocolo Adicional
de 1977 implicitamente reconhecem o estatuto civil das organizaes de
aplicao da lei. De acordo com o artigo 43.3 do 10 Protocolo, as partes
de um conflito podem decidir incorporar uma organizao de aplicao
da lei paramilitar ou armada a suas foras armadas, desde que informem
as outras partes do conflito. Em tal situao, os encarregados da aplicao
da lei adquiririam estatuto de combatentes e se sujeitariam efetivamente
ao regime destinado a pessoas com estatuto de combatente.
O artigo 54 da Quarta Conveno de Genebra de 1949 contm
uma disposio importante para as Foras de Ocupao: no permitido
a estas alterar o estatuto dos funcionrios ou magistrados do territrio
ocupado, ou aplicar sanes de qualquer natureza, ou adotar medidas
de coero ou discriminao contra os mesmos, caso tenham evitado
desempenhar suas funes por motivos de conscincia.
Questes de Ordem Pblica
Situaes de conflito armado tm geralmente um grande efeito
desagregador na vida, segurana e ordem pblicas. Tais situaes de
conflito armado tambm resultam, freqentemente, em um grande nmero
de pessoas que decidem (temporariamente) deixar seus lares e buscar
refgio em outros lugares, em seu prprio pas ou em pases vizinhos.
Conflitos armados modernos so responsveis por gerarem milhes de
deslocados internos e refugiados. importante que os encarregados da
aplicao da lei estejam familiarizados com os direitos destes grupos, que
230
esto particularmente vulnerveis e necessitam de assistncia e proteo.

Os encarregados da aplicao da lei devem perceber, em especial, que
os deslocados internos so cidados do pas onde se encontram e que,
portanto, gozam de todos os direitos, liberdades e proteo que decorrem
daquela nacionalidade. Para informaes mais detalhadas sobre os
direitos e a posio destes grupos vulnerveis, favor consultar o captulo
Refugiados e Deslocados Internos.
As situaes de conflito armado tambm tendem a gerar todo o
tipo de crimes de guerra, e um estado geral de ilegalidade e a percepo
(ou realidade) da impunidade. Tanto quanto possvel, as organizaes de
aplicao da lei devem continuar a funcionar. Isto importante no s
para combater os vrios tipos de crimes penais, mas tambm para que se
mantenha a atribuio funcional do servio ao pblico. Estas so duas
das funes para as quais as foras armadas no esto treinadas nem
aparelhadas. Deve ficar claro que sempre que tais responsabilidades
forem atribudas s foras armadas, a qualidade da aplicao da lei e da
manuteno da ordem pblica sofrer.
Outro aspecto que deve ser abordado neste captulo, e que j foi
brevemente discutido em relao a distrbios interiores e tenses internas,
o de desaparecimentos e execues extrajudiciais.
O que um desaparecimento?
Os desaparecidos so pessoas que foram detidas sob custdia
de agentes do Estado, mas cujo paradeiros e destino so ocultados, e
cuja custdia negada.
- Programa de 14 pontos da Anistia Internacional para a Preveno
de Desaparecimentos.
O que uma execuo extrajudicial?

Execues extrajudiciais so assassinatos ilegais e deliberados,
cumpridos por ordem de um governo ou com sua cumplicidade ou
aquiescncia.
- Programa de 14 pontos da Anistia Internacional para a
Preveno de Execues Extrajudiciais.
231
A severidade de ambos os atos, que so imputveis ao Estado,

deve ser inteiramente compreendida. A privao ilegtima e arbitrria
da vida ou da liberdade constitui uma privao de direitos dos quais
todos os outros direitos e liberdades derivam. As pessoas cujo fato de
sua custdia negado, no se beneficiaro do direito a um julgamento
justo ou de nenhuma outra medida criada para proteger aqueles privados
de sua liberdade. Quanto ao direito vida, os Estados esto obrigados
a proteg-lo. Os casos em que algum pode ser privado de sua vida
esto claramente prescritos pela legislao. Mortes extrajudiciais so
a demonstrao mais cabal de uma completa falta de respeito pela vida
humana, pela dignidade humana e pelos direitos inerentes de cada ser
humano. Tanto desaparecimentos involuntrios ou forados quanto
execues extrajudiciais vo solapar a estabilidade e podem espalhar
o terror entre a populao de um pas. A manuteno da lei e da ordem
estar mal servida por organizaes responsveis pelas mesmas que
recorram a meios ilegais e arbitrrios no cumprimento de seus deveres
e tarefas. Sempre que houver alegaes de desaparecimentos ou mortes
extrajudiciais, essas devem ser minuciosa, imparcial e prontamente
investigadas. As organizaes de aplicao da lei devem considerar
como seu dever, em todas as ocasies, o trabalho de preveno eficaz
de atos de tamanha gravidade. Da mesma forma, espera-se que os
governos tenham estabelecido mecanismos independentes e eficazes
para investigar desaparecimentos e mortes extrajudiciais.

* Todos tm direito liberdade de opinio e expresso, liberdade
de reunio pacfica e de associao.
* O controle eficaz de multides pelas organizaes de aplicao da
lei requer conhecimento, habilidade e preparao minuciosa.
* Em reunies ilegais, porm no violentas, os encarregados da
aplicao da lei devem evitar o uso da fora ou, onde isto no
for praticvel, devem limitar seu uso ao mnimo necessrio.
232
* Ao dispersar reunies violentas, a arma de fogo somente

pode ser usada quando outros meios menos perigosos forem
ineficazes e quando existir uma ameaa iminente vida ou de
grave leso.
* Disparar indiscriminadamente contra uma multido nunca
ser um meio legtimo ou aceitvel para dispersar aquela
multido.
* Em tempos de distrbios interiores e tenses internas,
padres humanitrios mnimos devem ser observados pelos
* Em tempos de emergncia pblica que ameace a existncia da
nao, os Estados podem, na medida estritamente exigida pela
situao, tomar certas medidas que derroguem das disposies
do PIDCP.
* Um estado de emergncia necessita ser declarado oficialmente.
A finalidade disto : informar ao pblico, prevenir derrogaes
de facto, e impedir tentativas subseqentes de se justificar
violaes dos direitos humanos.
* O PIDCP (artigo 40) estabelece alguns direitos inalienveis:
o direito vida, ao reconhecimento de sua personalidade
jurdica e liberdade de pensamento, bem como proibio da
tortura, da retroatividade da legislao criminal, da escravido
e servido.
* As situaes de conflito armado de baixa intensidade so
governadas pelo artigo 3o comum s quatro Convenes de
Genebra de 1949.
* As situaes de conflito armado de alta intensidade so
governadas pelo artigo 3o comum s quatro Convenes de
Genebra e pelo 20 Protocolo Adicional de 1977.
* O artigo 3o comum estabelece que certos atos so proibidos
em todas as ocasies. Estes incluem violncia contra a vida,
tomada de refns, ultrajes dignidade pessoal, e punies e
execues extrajudiciais.
* O 20 Protocolo estabelece regras para a proteo de vtimas
de conflitos armados no internacionais.
233
* Todas as quatro Convenes de Genebra de 1949 e o Protocolo

Adicional de 1977 se aplicam a situaes de conflito armado
internacional.
* Em conflitos armados internacionais uma importante
distino feita entre civis e pessoas que tm o estatuto de
combatentes.
* As pessoas com estatuto de combatentes tm o direito de
participar nas hostilidades; tm o direito de ser tratadas como
prisioneiros de guerra quando capturadas pelo inimigo; e
devem observar as regras relativas aos mtodos e meios de
guerra.
* Os encarregados da aplicao da lei so, em princpio,
considerados como civis, a menos que seu governo os
incorpore s foras armadas e notifique tal ocorrncia aos
outros Estados Partes.
* Desaparecimentos forados ou involuntrios e mortes
extrajudiciais so violaes graves dos direitos humanos.
Devem ser pronta, minuciosa e imparcialmente investigados.
Sua preveno eficaz de suma importncia.
8. Quando permitido o uso de armas de fogo contra uma reunio

violenta?
Compreenso
1. Por que os princpios do direito internacional humanitrio devem
ser observados, mesmo em situaes onde estes no so legalmente
aplicveis?
2. O que poderia motivar um Estado a ter um estado de emergncia de
facto ao invs de um estado de emergncia declarado?
3. Qual o significado do fato de que os encarregados da aplicao da
lei, como regra geral, no tm estatuto de combatentes?
4. O que as organizaes de aplicao da lei podem fazer para prevenir
de forma eficaz desaparecimentos forados ou involuntrios?
5. Quais medidas os encarregados da aplicao da lei podem tomar para
legalmente limitar o direito liberdade de associao?
6. Quais so, em sua opinio, as possveis causas para a deteriorao da
lei e da ordem que levam aos distrbios interiores e tenses internas,
e o que as organizaes de aplicao da lei podem fazer para impedir
que isto acontea?
Questes para Estudo
Aplicao
Conhecimento
Ao deparar-se com situaes de srios distrbios e tenses,

nos quais os encarregados da aplicao da lei tambm so alvos, seu
superior ordena que voc prepare planos para assegurar a segurana de
suas instalaes policiais, e pede que voc faa algumas recomendaes
para a preveno e anterior deteco de mais desordem.
1. Qual a definio de conflito armado interno?

2. Em quais situaes o direito internacional humanitrio se aplica
legalmente?
3. Quando pode um Estado declarar um estado de emergncia?
4. Quais direitos no podem ser derrogados?
5. Qual a posio legal das pessoas com estatuto de combatentes?
6. Qual o estatuto dos encarregados da aplicao da lei em um conflito
armado interno?
7. Os encarregados da aplicao da lei tm de cumprir seus deveres
sob as foras de ocupao?
234
1. Elabore os planos de segurana requeridos, esclarecendo em que

pontos voc se concentraria e por qu.
2. Elabore as recomendaes solicitadas para a preveno e deteco,
levando em conta o papel que poderia ser exercido por outros rgos
pblicos e/ou comunitrios.

235
Poderes Bsicos da
Aplicao da Lei
Preocupado com a questo de desaparecimentos e mortes

extrajudiciais, seu superior pede que voc elabore ordens de rotina para
sua organizao de aplicao da lei, que sejam destinadas preveno
e deteco de tais atos.
1. Quais medidas preventivas voc prope?
2. Quais medidas voc prope para deteco e subseqente
investigao?
Captulo 8
Captura
Aplicao da Lei
* O que privao da liberdade?
* O que captura/priso policial5?
* O que deteno?
* O que custdia policial?
* O que priso?
* Qual a diferena entre uma pessoa capturada e uma
pessoa detida?
* Quando permitida a captura?
* Quando no permitida a captura?
* Quem pode efetuar uma captura?
* Quais so os direitos de uma pessoa no ato da captura e
aps esta?
* Quais so os deveres do encarregado da captura?
* Quais so as restries que podem ser impostas a uma
pessoa capturada?
* Quais so os direitos das vtimas de captura ou deteno
ilegal?
NT.: Utiliza-se o termo captura como traduo da palavra arrest em ingls de forma
a padronizar este manual aos instrumentos internacionais aqui referidos, e tambm para
marcar a distino entre a captura da pessoa sob suspeita e a priso da pessoa sentenciada.
236
237
Introduo
Todos tm direito vida, liberdade e segurana pessoal. Esta
disposio, declarada no artigo 3o da DUDH e reiterada no artigo 9.1
do PIDCP, reflete um dos mais antigos direitos bsicos de todas as
pessoas. Por outro lado, a privao da liberdade pessoal h muito tem
sido o meio mais comum usado pelo Estado para combater o crime e
manter a segurana interna. Com a remoo gradual de outros meios
de punio, tais como a pena de morte e castigo fsico, a priso ganhou
significado durante os ltimos sculos. tambm provvel que, no
futuro, a privao da liberdade pessoal permanecer como um dos meios
legtimos para o Estado exercer sua autoridade soberana.
No entanto, o PIDCP, em seu artigo 9.1, no quer gerar uma
situao em que a privao da liberdade absolutamente proibida,
como o caso, por exemplo, da tortura e escravido; representa,
mais propriamente, uma garantia de procedimento. O Pacto obriga
o Estado a definir precisamente, em lei, os casos em que a privao
da liberdade permissvel e os procedimentos a serem aplicados,
bem como tornar possvel a um judicirio independente adotar aes
rpidas na eventualidade da privao arbitrria ou ilegal da liberdade
por autoridades administrativas ou encarregados.
Definies
Privao da liberdade a definio mais ampla da violao
da liberdade de ir e vir. Esta inclui a reteno de menores, de pessoas
mentalmente doentes, de viciados em drogas ou em lcool e de
desocupados. A privao se estende a situaes em que esta causada
tanto por pessoas comuns quanto por agentes pblicos.
As definies a seguir foram extradas do Conjunto de Princpios
para a Proteo de Todas as Pessoas sob Qualquer Forma de Deteno
ou Priso, aqui designado de O Conjunto de Princpios.
Captura designa o ato de deter uma pessoa sob suspeita da
prtica de um delito, ou pela ao de uma autoridade;
238
Pessoa detida designa qualquer pessoa privada de sua liberdade,

exceto no caso de condenao por um delito;
Pessoa presa significa qualquer pessoa privada de sua liberdade
como resultado da condenao por um delito;
Deteno significa a condio das pessoas detidas nos termos
acima referidos;
Priso significa a condio das pessoas presas nos termos acima
referidos;
Autoridade judicial ou outra autoridade significa uma
autoridade judicial ou outra autoridade perante a lei cujo status e mandato
assegurem as mais slidas garantias de competncia, imparcialidade e
independncia.
Captura na Aplicao da Lei

Razes para Captura
A misso de aplicar a lei e manter a ordem pblica pode colocar
os encarregados da aplicao da lei e os demais membros da sociedade
em lados opostos num dado conflito. Do interesse dos Estados na lei
e na ordem resultou o fato que os encarregados da aplicao da lei
terem, no somente a responsabilidade, mas tambm a autoridade para,
se necessrio, impor as leis do Estado a que servem. Na maioria dos
Estados, os encarregados da aplicao da lei tm poderes discricionrios
de captura, deteno e do uso da fora e de armas de fogo, e podem
exerc-los em qualquer situao de aplicao da lei.
Ningum ser privado de [sua] liberdade exceto com base
em e de acordo com os procedimentos estabelecidos por lei (PIDCP,
artigo 9.1). Essa clusula deixa claro que as razes, bem como os
procedimentos para uma captura, devem ser baseados na legislao do
Estado. O princpio da legalidade violado se algum for capturado ou
detido com base em princpios que no estejam claramente estabelecidos
na legislao nacional, ou sejam contrrios a esta.
239
No sentido tcnico, toda infrao da lei ou toda suspeita da

prtica de um delito (como denominada no Conjunto de Princpios)
poderia acarretar a captura da(s) pessoa(s) responsvel(eis). Todavia,
na prtica da aplicao da lei nem toda a suspeita da prtica de um
delito leva automaticamente (ou deveria levar) captura da(s) pessoa(s)
responsvel(eis). Existe um certo nmero de fatores que influenciam
a deciso de efetuar ou no a captura. Por exemplo, a gravidade e as
conseqncias do delito cometido, combinadas com a personalidade
e o comportamento do(s) suspeito(s), no ato da captura, devem ser
consideradas. A qualidade e a experincia (isto , competncia) dos
encarregados da aplicao da lei envolvidos tambm influenciaro
inevitavelmente a resoluo de uma situao especfica na qual o juzo
a respeito da captura ou no ter de ser exercido.
Captura ou Deteno Arbitrrias
...Ningum ser submetido captura ou deteno arbitrrias....
A proibio da arbitrariedade, na segunda frase do artigo 9.1 do PIDCP,
representa uma restrio adicional privao da liberdade. Isto
direcionado tanto ao legislativo nacional quanto s organizaes de
aplicao da lei. No basta que a privao da liberdade esteja prevista em
lei: a prpria lei no pode ser arbitrria, tampouco deve ser sua aplicao
em uma dada situao. Entende-se que a palavra arbitrria, neste caso,
contenha elementos de injustia, imprevisibilidade, irracionalidade,
inconstncia e desproporcionalidade.
A proibio da arbitrariedade deve ser interpretada de forma
ampla. Os casos de privao da liberdade permitidos em lei no devem
ser manifestamente desproporcionais, injustos ou imprevisveis, e a
maneira pela qual uma captura feita no deve ser discriminatria e deve
justificar-se como apropriada e proporcional em vista das circunstncias
do caso.
A captura arbitrria tambm proibida na CADHP (artigo 6o) e
na CADHP (artigo 7.1-3). A CEDH (artigo 5.1) estipula as condies
especficas sob as quais uma pessoa pode ser privada de sua liberdade.
Enquanto a CEDH aplicvel somente aos Estados Partes, suas
240
disposies fornecem diretrizes excelentes a todos os encarregados

da aplicao da lei nas vrias situaes nas quais a privao da
liberdade pode ser considerada razovel e necessria. De acordo com
a CEDH, uma pessoa pode ser privada de sua liberdade nas seguintes
circunstncias:
* como resultado de uma condenao por um tribunal
competente;
* como resultado do no cumprimento de uma ordem legal de um
tribunal, ou de fazer cumprir uma obrigao prevista em lei;
* com o intuito de trazer uma pessoa perante a autoridade
legal competente sob suspeita razovel de haver cometido
um delito;
* (de um menor) por ordem legal com o objetivo de superviso
educacional ou traz-lo perante uma autoridade legal
competente;
* com o propsito de evitar o alastramento de doenas
infecciosas; e com respeitoa pessoas mentalmente instveis,
alcolatras ou viciados em drogas, ou desocupados;
* com o propsito de impedir a entrada ou residncia no
autorizada no pas.
A Conduta dos Encarregados da Aplicao da Lei
Os princpios da legalidade e necessidade, juntamente com a
proibio da arbitrariedade, impem certas expectativas na conduta
dos encarregados da aplicao da lei, em situaes de captura. Estas
expectativas relacionam-se ao conhecimento da lei e dos procedimentos
a serem observados em situaes especficas e/ou circunstncias que
possam levar privao da liberdade.
O Conjunto de Princpios declara que captura, deteno ou
priso somente devero ser efetuados em estrita conformidade com
os dispositivos legais e por encarregados competentes, ou pessoas
autorizadas para aquele propsito (Princpio 2).
A palavra competentes significa no somente autorizados, mas
tambm deve ser entendida como referindo-se aptido, atitude
241
mental e fsica dos encarregados da aplicao da lei em situaes de

captura. Para efetuar-se uma captura que atenda a todos os requisitos de
legalidade, necessidade e no arbitrariedade, necessrio muito mais
do que a mera aplicao da lei. Somente treinamento e experincia
podem desenvolver, nos encarregados da aplicao da lei, a capacidade
de distinguir entre situaes individuais e adaptar suas reaes s
circunstncias de um caso em particular.
Prtica Gerencial 1
A necessidade de ter encarregados competentes para efetuar
uma captura levou muitas organizaes de aplicao da lei,
de vrios pases, a manter unidades ou equipes especializadas
para situaes de capturas difceis ou perigosas. Estas
unidades ou equipes consistem de encarregados da aplicao
da lei que so selecionados e treinados para desempenhar
uma funo para a qual nem todo o encarregado da aplicao
da lei pode ser considerado competente.
O comportamento individual dos encarregados da aplicao da
lei em situaes de captura determinar em cada situao o grau de
arbitrariedade que ser atribudo quele comportamento. A garantia da
igualdade e da preveno da discriminao est nas mos dos indivduos
encarregados da aplicao da lei - assim como a responsabilidade de
assegurar o respeito aos direitos de cada pessoa capturada, de acordo
com a lei.
A Pessoa Capturada
Direitos no ato da Captura
Sempre que uma pessoa for capturada, a razo deve ser pela
suspeita da prtica de um delito ou por ao de uma autoridade
(Conjunto de Princpios, Princpio 36.2).
242
Toda pessoa capturada dever ser informada, no momento

de sua captura, das razes da captura, devendo ser prontamente
informada de qualquer acusao contra ela (PIDCP, artigo 9.2;
Conjunto de Princpios, Princpio 10).
A pessoa capturada dever ser levada a um local de custdia,
devendo ser conduzida prontamente perante um juiz ou outra
autoridade habilitada por lei a exercer poder judicial, que decidir
sobre a legalidade e a necessidade da captura (PIDCP, artigo 9.3;
Conjunto de Princpios, Princpios 11 e 37).
Estes dispositivos sobre captura e deteno repetem-se na CADH
(artigo 7o) e na CEDH (artigo 5o). A CADHP no contm nenhum
destes dispositivos. No h uma definio clara do que se entende por
prontamente. Em muitos Estados o perodo mximo permitido antes
que uma pessoa capturada seja trazida perante um juiz ou autoridade
similar limitado a 48 horas; em outros Estados este perodo limitado
a 24 horas. Este perodo de 48 ou 24 horas mais comumente chamado
de custdia policial. O perodo que o segue chamado de priso
preventiva.
Uma pessoa detida sob acusao criminal ter direito a
julgamento dentro de um prazo razovel, ou aguardar julgamento
em liberdade (Conjunto de Princpios, Princpio 38).
As autoridades responsveis pela captura, deteno ou priso
de uma pessoa devem, respectivamente, no momento da captura e
no incio da deteno ou da priso, ou pouco depois, prestar-lhe
informao e explicao sobre os direitos e sobre o modo de os
exercer (Conjunto de Princpios, Princpio 13).
Prtica Gerencial 2
Um exemplo de boa prtica de aplicao da lei a produo
e disseminao de folhetos explicando os direitos de pessoas
capturadas. Em muitos pases as organizaes de aplicao
da lei produzem tais folhetos em vrias lnguas para assegurar
sua acessibilidade. Ao ser levada custdia policial,
a pessoa em questo recebe um desses folhetos na sua
lngua materna, explicando seus direitos e como exerc-los.
243
Direitos Imediatamente aps a captura

A presuno da inocncia aplica-se a todas pessoas detidas e
deve tambm refletir-se no tratamento delas.
So proibidas medidas alm das necessrias para evitar a obstruo
do processo de investigao ou para manter a ordem e segurana do local
de deteno (Conjunto de Princpios, Princpio 36).
Uma pessoa detida tem o direito assistncia de um advogado
e condies razoveis devem ser propiciadas para que este direito seja
exercido. Um advogado de ofcio deve ser providenciado pela autoridade
judicial ou outra autoridade caso a pessoa detida no tenha advogado
prprio, e de graa, caso no tenha condies financeiras (Conjunto de
Princpios, Princpio 17).
Os direitos de uma pessoa detida e/ou seu advogado so os
seguintes:
* ter oportunidade efetiva de ser ouvido por uma autoridade judicial
ou outra autoridade;
* receber comunicao pronta e completa de qualquer ordem de
deteno, juntamente com as razes para tal (Princpio 11);
* comunicar-se entre si e ter tempo e condies adequadas para
consulta em sigilo absoluto, sem censura e sem demora;
* comunicar-se entre si sob vigilncia de um encarregado da
aplicao da lei, porm sem serem ouvidos;
* (...) tais comunicaes sero inadmissveis como prova contra
a pessoa detida, a menos que sejam conectadas com um crime
em andamento ou em planejamento (Princpio 18);
* ter acesso s informaes gravadas durante toda a durao de
qualquer interrogatrio, e dos intervalos entre interrogatrios, e
identidade dos encarregados da conduo dos interrogatrios
e outras pessoas presentes (Princpio 23);
* de tomar medidas, em conformidade com a legislao nacional,
perante uma autoridade judicial ou outra autoridade, para
impugnar a legalidade da deteno, de forma a obter sua
libertao caso seja ilegal (Princpio 32);
244
* de apresentar requerimento ou queixa relativos ao tratamento

do detido, em particular no caso de tortura ou tratamento cruel,
desumano ou degradante, s autoridades administrativas ou
superiores e, quando necessrio, s autoridades apropriadas
investidas de poderes de reviso ou correo (Princpio 33).
A proibio da tortura aplica-se s pessoas sob qualquer forma de
deteno ou priso (Conjunto de Princpios, Princpio 6). Esta proibio
est mais elaborada no Princpio 21, que probe explicitamente que se
tire vantagem da situao de uma pessoa detida para obter-se uma
confisso, incriminao prpria, ou testemunho contra outros.
A pessoa detida tem o direito de informar ou requerer s
autoridades competentes que notifiquem membros de sua famlia ou
outras pessoas apropriadas de sua escolha a respeito de sua captura,
deteno ou priso. Este direito renovado a cada transferncia de local
da pessoa (Conjunto de Princpios, Princpio 16).
Alm dos direitos mencionados acima, que esto diretamente
ligados situao de captura ou ao perodo imediatamente posterior,
existe um certo nmero de disposies no Conjunto de Princpios que
se relacionam mais especificamente ao bem-estar da pessoa detenta
ou presa. Embora estas disposies sejam de grande importncia
aplicao da lei, mais apropriado que sejam apresentadas no captulo
sobre Deteno.
A Situao especial das Mulheres
O princpio da no discriminao com base no sexo um
princpio fundamental do direito internacional - inserido na Carta
da ONU, na DUDH (artigo 2o) e nos principais tratados de direitos
humanos. De acordo com este princpio de no-discriminao, toda
a proteo oferecida a uma pessoa quando da captura e aps esta
(apresentada acima) aplica-se igualmente a homens e mulheres.
No entanto, deve ser observado que o respeito pela dignidade
inerente pessoa humana (Conjunto de Princpios, Princpio 1) e a
proteo de seus direitos podem ditar que proteo e considerao
245
adicionais sejam dadas mulher. Tais medidas podem incluir, por

exemplo, a garantia de que a captura de mulheres seja feita por agentes
femininos sempre que possvel, que sua revista e de suas roupas seja
feita por uma agente feminina, e que as detidas do sexo feminino sejam
postas em locais separados dos detidos do sexo masculino. Essas formas
(adicionais) de proteo e considerao pela mulher no devem ser
interpretadas como discriminatrias, porque seu objetivo compensar
um desequilbrio inerente - visam criar uma situao na qual a condio
das mulheres de gozarem os direitos que lhes so deferidos igual
dos homens.
A Situao Especial das Crianas e Adolescentes
A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) define criana
como sendo todo ser humano menor de 18 anos, salvo se, nos termos
da lei que lhe for aplicvel, atingir a maioridade mais cedo .
( artigo 1 ).
As Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao da
Justia Juvenil (Regras de Beijing) definem o menor como sendo uma
criana ou jovem que, perante os respectivos sistemas jurdicos, passvel
de ser tratado por um delito de uma forma diferenciada daquela de um
adulto (Regra 2.2 a). De acordo com as Regras de Beijing, um infrator
juvenil uma criana ou jovem acusado de haver cometido um delito
ou considerado culpado de ter cometido um delito (Regra 2.2 c).
Os instrumentos mencionados no regulamentam decisivamente a
idade de responsabilidade criminal, deixando esta deciso para ser tomada
ao nvel nacional. Apesar disto, as Regras de Beijing declaram que a idade
no deve ser fixada em um nvel demasiadamente baixo - levando em
conta a maturidade emocional, mental e intelectual (Regra 4).
No comentrio desta Regra, se reconhece que:
A idade mnima de responsabilidade criminal difere muito, devido
histria e cultura. A abordagem moderna seria considerar se
uma criana pode corresponder s expectativas dos componentes
morais e psicolgicos da responsabilidade criminal; ou seja, se
uma criana, em virtude de seu discernimento e entendimento
individual, pode ser responsabilizada por comportamento
essencialmente anti-social.
246
Os infratores juvenis tm os mesmos direitos que os infratores

adultos, porm gozam de proteo adicional, em virtude das disposies
especficas a este respeito contidas nos instrumentos internacionais. O
principal objetivo destas disposies especficas o de retirar a criana
e o adolescente do sistema de justia criminal e redirecion-los
sociedade.
A CDC contm dispositivos bastante explcitos com essa
finalidade:
* nenhuma criana ser privada arbitraria ou ilegalmente de
sua liberdade;
* a captura, deteno ou priso de uma criana ou adolescente
dever estar em conformidade com a lei e ser usada somente
como medida de ltima instncia, e pelo mais breve perodo
de tempo apropriado (artigo 37).
Alm de reiterar estes dispositivos, as Regras de Beijing tambm
estipulam que:
* os pais ou tutores da criana ou adolescente capturado devem
ser imediatamente notificados da captura (Regra 10.1);
* um juiz ou autoridade competente deve examinar, sem demora,
a possibilidade de liberar a criana ou adolescente (Regra
10.2);
* adolescentes detidos devem ser mantidos separados dos
adultos em deteno (Regra 13.4);
* os encarregados da aplicao da lei que lidam com infratores
juvenis devem ser especialmente instrudos e treinados (Regra
12);
* os contatos entre as organizaes de aplicao da lei e um
infrator juvenil devem ser geridos de maneira que se respeite
o status legal do adolescente, que se promova seu bem-estar
e que se evite danofsico a ele, levando em considerao as
circunstncias de cada caso (Regra 10.3).
247
As Vtimas de Captura ou Deteno Ilegais

Todo indivduo vtima de captura ou deteno ilegais tem o
direito indenizao (PIDCP, artigo 9.5).
Este dispositivo autoriza qualquer vtima de captura ou deteno
ilegal a reivindicar uma indenizao, ao passo que o dispositivo anlogo
do artigo 5.5 da CEDH garante indenizao somente na eventualidade
de violao do artigo 5o (vide acima).
De acordo com a CADHP (artigo 10), a indenizao devida
a uma pessoa sentenciada em julgamento final, por um erro judicial. A
captura ilegal pode ser um elemento de um erro judicial.
O fato de que a indenizao em si uma matria de interesse
nacional e, como tal, dever ser tratada na legislao nacional, aplica-se
igualmente a todos estes instrumentos.
A Declarao dos Princpios Bsicos de Justia para Vtimas da
Criminalidade e do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas) oferece
algumas diretrizes para se definir a responsabilidade do Estado e os
direitos das vtimas. Em seu artigo 4o, a Declarao das Vtimas declara
que as vtimas devem ser tratadas com compaixo e respeito por sua
dignidade. A Declarao tambm recomenda, em seu artigo 11, que:
quando agentes pblicos ou outros agentes, agindo em capacidade
oficial, ou quase, violarem as leis criminais, as vtimas devem receber
uma restituio do Estado cujos agentes forem responsveis pelo dano
infligido.
As Obrigaes dos Encarregados da Aplicao da Lei
Os direitos da pessoa capturada, conforme estabelecidos acima,
impem obrigaes claras aos encarregados da aplicao da lei. A
primeira destas obrigaes unicamente efetuar capturas que sejam
legais e necessrias. Os encarregados da aplicao da lei somente podem
usar os poderes que a lei lhes permite. O exerccio destes poderes
sujeito reviso por uma autoridade judicial ou outra autoridade.
248
Os ditos direitos podem ser traduzidos nas seguintes obrigaes

para os encarregados da aplicao da lei:
* dar informaes prontamente NO MOMENTO da captura
sobre as razes da mesma;
* informar pessoa capturada, prontamente, qualquer
acusao contra ela;
* informar pessoa capturada, prontamente, seus direitos e
de como exerc-los;
* registrar devidamente para cada pessoa capturada:
as razes para a captura;
a hora da captura;
a conduo da pessoa para o local de custdia;
a primeira apresentao daquela pessoa perante a autoridade
judicial ou outra autoridade;
a identidade dos encarregados da aplicao da lei envolvidos;
informaes precisas sobre o local de custdia.
* comunicar este registro pessoa capturada ou seu advogado
na forma prescrita por lei;
* trazer a pessoa capturada prontamente presena de uma
autoridade judicial ou outra autoridade, que possa julgar a
legalidade e a necessidade da captura;
* providenciar um advogado pessoa capturada e permitir
condies adequadas de comunicao entre eles;
* reprimir a tortura ou outro tratamento ou pena cruel,
desumano ou degradante, durante ou aps a captura;
* assegurar pessoa capturada seus direitos posteriores como
detida (vide tambm o Captulo 9, Deteno);
* observar estritamente as regras para proteo da situao
especial das mulheres e das crianas e adolescentes.
Finalmente, deve ser enfatizado que, de acordo com os Princpios
de Preveno e Investigao Eficazes de Execues Extrajudiciais,
Arbitrrias e Sumrias, da responsabilidade dos governos assegurar
um controle rgido (incluindo uma clara linha de comando) sobre todos
os agentes envolvidos em capturas, detenes, custdia e priso, bem
como sobre aqueles autorizados a usar fora e armas de fogo.
249
Os agentes policiais com responsabilidades de comando e

superviso esto obrigados a fazer com que as necessrias medidas de
controle e a linha de comando estejam estabelecidas, de modo a evitar
mortes extrajudiciais durante captura e/ou deteno.

* O direito vida, liberdade e segurana da pessoa.
* Captura significa o ato de prender uma pessoa sob suspeita da
prtica de um delito, ou pela ao de uma autoridade.
* Pessoa detida significa qualquer pessoa privada de sua liberdade,
exceto como resultado da condenao por um delito.
* Pessoa presa significa qualquer pessoa privada de sua liberdade
como resultado da condenao por um delito.
* Deteno significa a condio de pessoas detidas conforme descrito
acima.
* Priso significa a condio de pessoas presas conforme descrito
acima.
* Autoridade judicial ou outra autoridade significa uma
autoridade judicial ou outra autoridade perante a lei, cujo status
e mandato assegurem as mais slidas garantias de competncia,
imparcialidade e independncia.
* Capturas devem ser tanto legais quanto necessrias; capturas ou
detenes arbitrrias so proibidas.
* Os poderes de captura e deteno devem ser exercidos somente
por agentes competentes ou pessoas autorizadas.
* A pessoa capturada deve ser informada, no ato da captura, das
razes de sua captura e de quaisquer acusaes contra si.
* A pessoa capturada deve ser levada perante uma autoridade judicial
ou outra autoridade, que possa julgar a legalidade da captura ou
deteno.
* Uma pessoa detida tem direito a um advogado, bem como
oportunidade adequada de comunicar-se com este, sem
interferncia.
250
* Os encarregados da aplicao da lei, executores de uma captura,

so responsveis pelo registro de certos fatos a respeito daquela
captura.
* As pessoas capturadas tm o direito de notificar suas famlias, ou
pessoas apropriadas de sua escolha, sobre sua captura, deteno
ou priso, ou de que esta notificao seja feita em seu lugar.
* A proibio absoluta da tortura aplica-se igualmente a todas as
pessoas capturadas, detidas ou presas.
* A pessoa capturada deve ser informada sobre seus direitos em geral,
e de como exerc-los.
* Uma pessoa capturada ou detida no pode ser forada a testemunhar,
confessar culpa, ou incriminar outros.
* Proteger a situao especial das mulheres e das crianas e
adolescentes: existem disposies adicionais a respeito de sua
captura, deteno e priso.
* As vtimas de captura ou deteno ilegal tm direito
indenizao.
* As vtimas de crime e abuso do poder devem ser tratadas com
compaixo e com respeito por sua dignidade pessoal.
* As disposies relativas privao legal e no-arbitrria da
liberdade criam a expectativa de que os encarregados da aplicao
da lei possuam certos conhecimentos e habilidades, para que se
assegure sua correta implementao.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Quando uma captura permitida?
2. O que captura ou deteno arbitrria?
3. Quais so os direitos de uma pessoa capturada no ato da captura?
4. Em qual(is) momento(s) a pessoa capturada tem o direito de adotar
procedimentos legais contra sua captura?
5. Quais fatos devem ser registrados aps uma captura?
251
6. Qual a diferena entre uma pessoa capturada, uma pessoa detida e uma
pessoa presa?
7. Qual a situao das vtimas de captura ou deteno ilegal?
Compreenso
1. Qual o propsito de se registrarem os fatos mencionados na Questo 5,
acima?
2. Por que uma pessoa detida, ou seu advogado, deve ter acesso ao registro
dos fatos?
3. Que outros fatos relacionados a uma captura e subseqente deteno voc
recomendaria que fossem registrados?
4. Um agente pblico do sexo masculino pode revistar uma pessoa
capturada do sexo feminino se no houver um agente do sexo feminino
disponvel?
5. Como as aes de aplicao da lei podem proteger melhor o direito
liberdade da pessoa?
6. Que tipo de conhecimento e que habilidades tornariam um encarregado
da aplicao da lei competente para efetuar uma captura?
Aplicao
Elabore ordens de rotina sobre a maneira pela qual capturas devem ser
efetuadas, e o tratamento subseqente das pessoas capturadas e detidas. Em seu
esboo, voc deve levar em considerao a proibio de capturas e detenes
arbitrrias, bem como os direitos da pessoa capturada no ato e imediatamente
aps a captura. Este esboo tambm deve conter dispositivos que satisfaam
os requisitos de superviso interna das operaes de aplicao da lei e da
conduta dos encarregados da aplicao da lei nesta rea em particular.
252
Poderes Bsicos da
Aplicao da Lei
Captulo 9
Deteno
Aplicao da Lei
* O que deteno?
* O que significa uma pessoa detida?
* O que uma pessoa presa?
* O que se quer dizer com tratamento humano?
* Por que a tortura absolutamente proibida?
* Quais so os direitos dos presos e dos detidos?
* Como so protegidos os interesses especiais das mulheres
e dos jovens detidos?
* Quais so as regras para se interrogar pessoas detidas?
* O que se espera dos encarregados da aplicao da lei que
lidam com presos e detidos?
* Quais so os princpios do direito internacional
humanitrio relativos deteno?
* Quais so as regras relativas a combatentes e no
combatentes?
* Quais so as regras relativas deteno durante os
diferentes tipos de conflito armado?
* Qual o papel e a responsabilidade do CICV nesta rea?
* Como o CICV cumpre seus diferentes mandatos?
253
Introduo
Conforme observado no Captulo sobre Captura, a privao
da liberdade o meio mais comum e antigo usado pelo Estado para
lutar contra o crime e manter a ordem pblica. Em vez de proibir
completamente tal privao da liberdade, o direito internacional visa
proporcionar normas adequadas e diretrizes para garantir a aplicao
legal e no arbitrria da privao da liberdade pelo Estado.
Os privados de sua liberdade, seja legal ou ilegalmente, tm
direito proteo da lei, recebendo um tratamento que seja humano e
que respeite sua dignidade humana inerente.
evidente que a mera legislao no assunto, por si s, no
basta. Os agentes do Estado (na maioria das vezes os encarregados da
aplicao da lei), que tm responsabilidade por pessoas sob qualquer
forma de deteno ou priso, necessitam de treinamento e instruo
especiais para cumprir seu dever adequadamente.
Mesmo em situaes de relativa paz e estabilidade, a condio
das pessoas detidas ou presas freqentemente marcada por abusos,
maus-tratos, tortura, desaparecimentos forados ou involuntrios
e execues sumrias ou arbitrrias. Quando a situao da lei e da
ordem sofre desdobramentos ou deteriora-se, e h uma degenerao
ao nvel de distrbios e tenses ou, mais alm ainda destes, ao nvel
de conflito armado no internacional ou internacional, freqentemente
ocorre um aumento dramtico do nmero de pessoas detidas ou presas.
As condies e o bem-estar destas pessoas em situaes deterioradas
da lei e da ordem uma das principais preocupaes do CICV.
Para que se possa fazer uma anlise completa das disposies
existentes para a proteo dos direitos das pessoas detidas ou presas,
necessrio que se examinem os dispositivos tanto da legislao de
direitos humanos quanto do direito internacional humanitrio.
254

Direitos Humanos
O reconhecimento da necessidade de salvaguardar os direitos das
pessoas sob qualquer forma de deteno ou priso - exceto nas limitaes
demonstradamente necessrias em virtude de encarceramento - levou
as Naes Unidas a desenvolver uma variedade de instrumentos, que
consolidaram as disposies relevantes do Pacto Internacional sobre os
Direitos Civis e Polticos (PIDCP).
O objetivo desses instrumentos no s salvaguardar os direitos
humanos de tais pessoas, mas tambm tentar assegurar o sucesso de sua
reforma e reabilitao. Estes objetivos pressupem um certo nvel de
qualidade do sistema penitencirio, em termos de sua infra-estrutura e pessoal,
bem como de sua posio na administrao da justia. Estes pressupostos
estendem-se evidentemente aos encarregados da aplicao da lei quando
estes executam tarefas e deveres relacionados a presos e detidos.
Definies Essenciais
Nos vrios instrumentos de direitos humanos relativos deteno,
feita uma distino entre aquelas pessoas que foram condenadas por um
delito e aquelas que aguardam julgamento. O primeiro grupo chamado
de presos, e o segundo grupo chamado de detidos. No entanto, esta
distino no aplicada uniformemente em todos os instrumentos. As
Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (RMTP), embora aplicvel
a ambas as categorias, somente usa o termo presos e, subseqentemente,
os divide em presos condenados e no condenados.
Independente da terminologia usada, a distino entre pessoas
condenadas e no condenadas importante, pois os direitos que os
indivduos de cada um dos grupos tm no so exatamente os mesmos,
tampouco as normas para o tratamento de cada categoria.
tambm importante observar-se que, como regra geral, os
encarregados da aplicao da lei somente sero responsveis por (e exercer
autoridade sobre) pessoas que ainda no foram condenadas por um delito e
que, alm disto, ficam um tempo relativamente curto em locais de deteno
policial.
255
A Proibio da Tortura
De acordo com o direito internacional, tortura definida como
grave dor ou sofrimento, seja fsico ou mental, infligido por, ou
instigado atravs, ou com o consentimento ou aquiescncia de um
agente pblico ou pessoa agindo em capacidade oficial, com o propsito
de obter da pessoa a quem esteja sendo infligida, ou de um terceiro,
informaes ou uma confisso, punindo aquela pessoa por um ato
que ela tenha cometido, ou do qual seja suspeita de ter cometido, ou
intimidando aquela pessoa ou outras pessoas. (Conveno contra a
Tortura, artigo 1o).
A proibio da tortura absoluta e sem excees. No h
situaes em que a tortura possa ser legal, nem pode haver defesa legal
bem sucedida por atos de tortura cometidos. Uma emergncia pblica
que ameace a existncia da nao (vide PIDCP, artigo 4o) no permite
uma derrogao da proibio da tortura. A proibio da tortura tambm
pode ser encontrada nas Convenes de Genebra de 1949 e em seus
Protocolos Adicionais de 1977, que tornam ilegal a tortura em todas as
formas de conflito armado aos quais aqueles instrumentos do direito
internacional humanitrio se aplicam.
A proibio da tortura parte do direito internacional
costumeiro, e foi codificada na DUDH (artigo 5o), no PIDCP (artigo 7o),
na CADH (artigo 5o), na CADHP (artigo 5o), na CEDH (artigo 3o), e nos
instrumentos sobre direito internacional humanitrio mencionados.
Uma codificao adicional da proibio da tortura foi efetuada na
Conveno Contra a Tortura e Outras Penas ou Tratamentos Cruis,
Desumanos ou Degradantes (CCT), mencionada acima, um tratado que
foi ratificado por 105 Estados Membros da ONU (dezembro de 1997).
Os seguintes dispositivos foram selecionados da Conveno
Contra Tortura, e vinculam legalmente todos os Estados Partes desta:
* em hiptese alguma circunstncias excepcionais podero
ser invocadas como justificativa tortura (artigo 2.2);
* ordens superiores no podem ser invocadas como justificativa
tortura (artigo 2.3);
* a tortura deve ser proibida na legislao nacional (artigo 4o);
256
* todas as pessoas acusadas de tortura devem ser trazidas

justia,independente de sua nacionalidade ou do local
onde h a alegao do crime ter sido cometido (artigos 5o,
6o e 7o);
* deve-se levar plenamente em conta, no treinamento dos
encarregados da aplicao da lei, a proibio da tortura
(artigo 10.1);
* a proibio da tortura deve ser incorporada nas normas e
instrues gerais emitidas aos agentes policiais responsveis
pela custdia de pessoas detidas (artigo 10.2);
* as normas, instrues, mtodos e prticas de interrogatrio
devem ser objeto de reviso sistemtica (artigo 11);
* os procedimentos para a custdia e tratamento de pessoas
privadas de sua liberdade devem ser objeto de reviso
sistemtica (artigo 11);
* as suspeitas de atos de tortura devem ser pronta e
imparcialmente investigadas (artigo 12);
* as (alegadas) vtimas de tortura tm o direito a uma pronta
e imparcial investigao, e devem ser protegidas contra todo
o tipo de maus-tratos ou intimidao como conseqncia
de suas queixas (artigo 13);
* a legislao nacional deve assegurar a reparao e o direito
exeqvel a uma indenizao justa e adequada s vtimas
de tortura (artigo 14);
* as provas obtidas por meio da tortura so inadmissveis em
um tribunal (artigo 15).
O Comit Contra a Tortura, que foi estabelecido sob o artigo 17
da CCT, monitora a implementao de seus dispositivos.
A Conveno Europia para a Preveno da Tortura e
Tratamento ou Punio Desumanos ou Degradantes estabeleceu um
comit, o Comit Europeu, com tarefas similares quelas do Comit
da ONU Contra Tortura. O Comit Europeu faz visitas a instalaes de
deteno e examina o tratamento de detidos e presos com o objetivo
de reforar os mecanismos contra a tortura. Os Estados Membros da
257
ONU tambm indicaram um Relator Especial sobre Tortura, que tem

a autoridade de receber queixas, fazer visitas aos pases e conduzir
outras investigaes sobre situaes de tortura em qualquer parte do
mundo. O(a) Relator(a) Especial reporta suas averiguaes diretamente
Comisso da ONU de Direitos Humanos.
Os dispositivos-chave da CCT so refletidos no artigo 5o do
Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei, que
declara: Nenhum encarregado da aplicao da lei pode infligir, instigar
ou tolerar nenhum ato de tortura... nem ... invocar ordens superiores
ou circunstncias excepcionais ... como justificativa tortura....
evidente que o alcance da proibio engloba todos os aspectos da
aplicao da lei, no sendo limitado deteno e priso.
Tratamento Humano
declarado no artigo 10.1 do PIDCP que: Todas as pessoas
privadas de sua liberdade sero tratadas com humanidade e com
respeito pela dignidade inerente pessoa humana.
A privao da liberdade, por demasiado freqente,
acompanhada por invases do direito privacidade - que inclui o segredo
da correspondncia e a proteo da dignidade humana - e violaes da
proibio da discriminao, do direito educao, liberdade de religio
e expresso e o direito informao. Estas violaes adicionais so
muitas vezes chamadas de limitaes inerentes privao da liberdade.
Isto, contudo, no correto e as limitaes no so permitidas. Somente
a imposio de medidas que sejam estritamente necessrias para o
propsito da deteno, ou para prevenir obstruo ao processo de
investigao ou administrao da justia, ou para a manuteno
da boa ordem no local de deteno, so admissveis.
As pessoas sob acusao sero, salvo em circunstncias
excepcionais, segregadas das pessoas condenadas, e sero sujeitas a
um tratamento separado, apropriado a sua condio de pessoas no
condenadas (PIDCP, artigo 10.2(a)). Um dispositivo similar existe na
CADHP (artigo 5o), mas no na CADH ou na CEDH.
Para que se tenha maiores detalhes com relao ao significado
258
da expresso tratamento apropriado sua condio de pessoas no

condenadas, preciso analisar mais de perto as RMTP e o Conjunto
de Princpios (que j foi apresentado no captulo sobre Captura). As
RMTP um instrumento que estabelece o que geralmente aceito
como sendo a boa prtica e o bom princpio no tratamento de presos e
na gesto de instituies [penais] (RMTP, Observaes Preliminares 1).
Embora reconhea uma categoria de presos sem julgamento, as regras
so de maior relevncia ao trabalho dos agentes penitencirios e dos
encarregados da aplicao da lei com responsabilidades e autoridade
especficas sobre presos, do que prtica geral da aplicao da lei. As
RMTP sero discutidas mais detalhadamente sob o ttulo Instituies
Penais.
O Conjunto de Princpios tem relevncia s pessoas envolvidas
na aplicao da lei em geral, pois estabelece normas para o tratamento
de pessoas privadas de sua liberdade, com nfase especfica na captura
e deteno preventiva. O Conjunto especifica os requisitos de:
* tratamento humano, com respeito pela dignidade humana
inerente; (Princpio 1o)
* proibio da tortura; (Princpio 6o)
* superviso judicial da situao dos detidos; (Princpios 4o,
11 e 37)
* direito a (consultar-se com) um advogado; (Princpios 11,
15, 17 e 18)
* direito a comunicar-se, e manter contato com familiares ou
pessoas de sua escolha; (Princpios 15, 16, 19 e 20)
* superviso mdica adequada; (Princpios 24 e 26)
* registro fiel dos fatos relativos captura e custdia; (Princpio
12)
* registro de certos fatos relativos ao interrogatrio. (Princpio
23).
No definido claramente, em nenhum dos instrumentos, o que
significa exatamente tratamento humano. No obstante, eliminando-se
o tipo de tratamento que no permitido, obtm-se uma idia geral do
tratamento (humano) permissvel.
259

As crianas e adolescentes acusados sero separados dos adultos
e trazidos a juzo to rpido quanto possvel (PIDCP, artigo 10.2(b)).
Os jovens detidos tm (todos) os mesmos direitos dos adultos.
Em reconhecimento a sua vulnerabilidade particular, existem vrias
disposies para que se d a proteo adicional de que precisam.
Todos os detidos acusados de um delito (delito criminal) tm direito
a serem julgados sem demora injustificada (PIDCP, artigo 14.3(c)).
No entanto, o artigo 10.2(b) do PIDCP, na verdade, estabelece um
espao de tempo mais definido para crianas e adolescentes, por
meio da redao trazidos a juzo o mais rpido possvel. O objetivo
deste dispositivo assegurar que a deteno preventiva de crianas e
adolescentes seja a mais breve possvel. Alm disso, o termo juzo no
significa, necessariamente, o sentido formal de um julgamento por um
tribunal criminal; tambm inclui, mais propriamente, decises tomadas
por rgos no judiciais autorizados a lidar com crimes cometidos por
crianas e adolescentes.
A proteo adicional s crianas e adolescentes tambm
codificada na Conveno sobre os Direitos da Criana, no Regras
Mnimas das Naes Unidas para a Administrao da Justia Juvenil
(Regras de Beijing) e nas Regras da Naes Unidas para a Proteo
de Crianas e Adolescentes Privados de sua Liberdade.
O artigo 37 da Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC)
de relevncia particular ao tratamento dos detidos juvenis. Sob este
dispositivo da Conveno declarado que:
* a tortura e os maus-tratos de crianas e adolescentes
so proibidos (bem como a pena de morte e a priso
perptua).
* proibido privar as crianas e adolescentes ilegal ou
arbitrariamente de sua liberdade;
* as crianas e adolescentes privados de sua liberdade devem
ser tratados humanamente, com respeito a sua dignidade
humana e de uma forma que leve em conta as necessidades
especiais de pessoas de sua idade;
260
* os detidos juvenis devem ser mantidos separados dos detidos

adultos;
* os detidos juvenis tm o direito a manter contato com suas
famlias, a ter pronto acesso assistncia jurdica, e a
contestar a legalidade de sua deteno perante um tribunal
ou outra autoridade competente.
As disposies estabelecidas na CDC so reiteradas e expandidas
nos outros dois instrumentos mencionados. As Regras de Beijing
concentram-se principalmente nos direitos das crianas e adolescentes
relacionados aos procedimentos durante a captura, deteno preventiva
e todos os estgios do processo penal. Estes incluem (Regra 7):
* a presuno da inocncia;
* o direito a ser notificado das acusaes contra si;
* o direito a permanecer calado;
* o direito assistncia jurdica;
* o direito presena de um dos pais ou tutor;
* o direito a contestar e acarear testemunhas;
* o direito a apelar a uma autoridade superior.
A privacidade da criana e adolescente deve ser respeitada
sempre, de modo a evitar dano causado por publicidade indevida ou
pelo processo de rotulao. Em princpio, nenhuma informao que
possa levar identificao da criana pode ser divulgada (Regra 8).
As Regras de Beijing tambm concentram-se na retirada
(isto , na remoo do processamento por meio da justia criminal),
enfatizando que se deve levar em considerao a possibilidade de lidar
com jovens sem ter de recorrer a um julgamento formal. As organizaes
de aplicao da lei que tm a autoridade legal de tratar de casos de
crianas e adolescentes so instadas a faz-lo, sempre que possvel,
sem recorrer aos procedimentos formais (Regra 11).
261
Prtica Gerencial 1
Nos Pases Baixos, os infratores juvenis que preenchem
certos critrios so removidos do sistema penal de justia
e levados ao HALT (a alternativa). Os habilitados ao HALT
recebem uma punio alternativa por seu delito. Eles podem
ser obrigados, por exemplo, a prestar certos servios
comunitrios, a consertar danos causados propriedade,
ou a alistar-se em programas educacionais especficos e
atividades destinadas a prevenir a delinqncia juvenil.
Recomenda-se a especializao, dentro das organizaes de
aplicao da lei, do trato com crianas mediante o estabelecimento de
unidades ou departamentos especiais, e mediante o treinamento daqueles
encarregados da aplicao da lei que lidem com infratores juvenis (Regra
12).
As Regras da Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
destinado a assegurar que as crianas e adolescentes sejam privados de
sua liberdade e mantidos em instituies somente quando exista uma
necessidade absoluta de faz-lo. Os jovens detidos devem ser tratados
humanamente - com considerao por sua condio e com total respeito
pelos seus direitos humanos. As crianas e adolescentes privados de sua
liberdade so altamente vulnerveis ao abuso, vitimizao e violao
de seus direitos.
As regras 17 e 18 deste instrumento so de importncia
especial aos encarregados da aplicao da lei, pois referem-se s
crianas e adolescentes capturados ou que aguardam julgamento.
Estas regras enfatizam novamente que a deteno preventiva de
crianas e adolescentes deve ser evitada o mximo possvel, e limitada
a circunstncias excepcionais. Onde a deteno preventiva for
inevitvel, sua durao deve ser limitada absolutamente ao mnimo
possvel, mediante a atribuio da prioridade mxima ao andamento
do processo destes casos (Regra 17).
Os direitos declarados no artigo 7o das Regras de Beijing so
262
reiterados na Regra 18 da RNUPCA. Alm disso, a Regra 18 estabelece

o direito do menor oportunidade de executar trabalho remunerado,
a ter oportunidades de educao e treinamento, e receber materiais
educacionais e de recreao.
A Situao Especial das Mulheres
Uma premissa bsica do direito internacional dos direitos humanos
o princpio da no-discriminao. Sendo assim, todas as formas de
proteo concedidas por meio dos instrumentos internacionais a pessoas
privadas de sua liberdade aplicam-se igualmente a homens e mulheres.
A observao do princpio da no-discriminao nem sempre
significar que o tratamento dado a homens e mulheres ser idntico.
Para que se assegure um ambiente que seja igualmente seguro tanto
para homens quanto para mulheres, pode ser necessrio que se estenda
proteo especial s mulheres. Isto especialmente relevante - conforme
reconhecido pelo Conjunto de Princpios - no caso da privao da
liberdade. O Conjunto de Princpios declara que as medidas aplicadas
de acordo com a legislao e destinadas somente a proteger os direitos
e condio especial das mulheres (especialmente gestantes e mes
lactentes) no sero tidas como discriminatrias (Princpio 5.2).
As RMTP requerem, com respeito s acomodaes para
mulheres detidas, que as diferentes categorias de presos sejam
mantidas em instituies separadas, levando-se em conta seu sexo,
idade, antecedentes criminais, a razo legal para sua deteno e as
necessidades de seu tratamento (RMTP, 8).
Homens e mulheres devem, tanto quanto possvel, ser mantidos
em instituies separadas; em instituies que recebem ambos os sexos,
todas as instalaes destinadas s mulheres devem ser completamente
separadas das dos homens (RMTP 8(a)). A partir desta regra, segue que
as mulheres detidas devem, tanto quanto possvel, ser supervisionadas
por agentes do mesmo sexo. Revistas e procedimentos similares devem
ser sempre executados por pessoas do mesmo sexo da pessoa detida.
263
Interrogatrio durante a Deteno

Vrios instrumentos internacionais apresentados at o momento
incluem disposies sobre a proteo dos direitos das pessoas sujeitas a
interrogatrio. A presuno da inocncia (PIDCP, artigo 14.2) e o direito
de uma pessoa [no] ser compelida a testemunhar contra si mesma ou
confessar-se culpada (PIDCP, artigo 14.3(g)), formam a base para disposies
similares contidas na CCT, bem como no Conjunto de Princpios.
A CCT obriga legalmente os Estados Partes a:
* manter sob reviso sistemtica as normas, instrues,
mtodos e prticas de interrogatrio... (CCT, artigo 11); e
* assegurar que informaes e conhecimento sobre a proibio
contra a tortura sejam includas no treinamento de todas
as pessoas envolvidas na custdia, interrogatrio ou
tratamento de qualquer indivduo sob qualquer forma de
captura, deteno ou priso (CCT, artigo 10.1).
O Conjunto de Princpios contm um nmero de normas
regimentais relativas ao interrogatrio de detidos e presos.
proibido tirar vantagem indevida da situao de uma pessoa
detida ou presa com o propsito de coagi-la a confessar, incriminar-se
ou testemunhar contra qualquer outra pessoa (Princpio 21.1).
So proibidos os mtodos de interrogatrio, violncia ou ameaas
que possam prejudicar a capacidade de discernimento de uma pessoa
detida (Princpio 21.2).
Prtica Gerencial 2
Em alguns pases, as organizaes de aplicao da
lei implementaram a prtica de gravar as sesses de
interrogatrio em vdeo. As gravaes so o melhor
meio de garantir que os depoimentos dos suspeitos sejam
apresentados em suas prprias palavras. As gravaes
em vdeo tambm permitem que se estabelea se um
depoimento de um suspeito foi feito totalmente por sua
livre e espontnea vontade.
264
Com respeito ao interrogatrio em si, o Conjunto de Princpios

contm os seguintes (alm dos j citados) requisitos relativos ao registro
e certificao, na forma prescrita pela lei, de:
* a durao de cada interrogatrio;
* os intervalos entre os interrogatrios;
* a identidade dos agentes conduzindo o interrogatrio;
* a identidade das outras pessoas presentes ao interrogatrio
(Princpio 23.1).
Estas informaes devem estar disponveis pessoa detida
ou presa, ou a seu advogado (Princpio 23.2). Qualquer falha no
cumprimento dos princpios mencionados supra na obteno de provas,
deve ser levada em conta para que se determine a admissibilidade de
tais provas contra a pessoa detida ou presa (Princpio 27).
Maiores informaes sobre o assunto de interrogatrio podem
ser obtidas no captulo Preveno e Deteco do Crime.
Disciplina e Punio
Todas as pessoas privadas de sua liberdade sero tratadas
com humanidade e com respeito pela dignidade inerente da pessoa
humana (PIDCP, artigo 10.1). Este dispositivo de suma importncia
com respeito disciplina e punio de tais pessoas, por atos ou delitos
cometidos durante sua deteno ou priso. As RMTP e o Conjunto
de Princpios contm dispositivos relativos manuteno da ordem
e da disciplina em instituies penais. O Conjunto de Princpios
(Princpio 30) faz com que as questes disciplinares sujeitas lei
ou a normas legais sejam devidamente publicadas. Estas normas
devem estipular claramente (i) os tipos de conduta que resultaro
em infraes disciplinares durante a deteno ou aprisionamento; (ii)
a natureza e durao da punio disciplinar que possa ser imposta; e
(iii) a autoridade competente a impor tal punio. Os presos somente
podem ser punidos de acordo com os termos de tal lei ou norma, e
nunca duas vezes pela mesma infrao. Punies corporais, punio
por recluso em cela escura, e todas as punies cruis, desumanas
265
e degradantes sero completamente proibidas como punies para

infraes disciplinares (RMTP, vide artigos 27o a 32o). Instrumentos
restritivos nunca devero ser usados como punio (RMTP, artigo
33o).
O uso da fora contra presos (ou detidos) deve ser limitado
defesa prpria, a tentativas de fuga, ou resistncia fsica ativa ou
passiva, por uma ordem baseada em lei ou em normas. O uso da fora
em si deve ser limitado ao mnimo necessrio para atingir o objetivo,
e deve ser imediatamente relatado ao diretor da instituio. O pessoal
que desempenha funes que os ponha em contato direto com os presos
deve, salvo em circunstncias especiais, estar desarmado. Sob hiptese
alguma esses devem receber armas sem terem antes sido treinados no
uso destas (RMTP, artigo 54; PBUFAF, Princpios 15, 16 e 17).
* separao de categorias (Regra 8);

* acomodao (Regras 9 a 14);
* higiene pessoal (Regras 15 e 16);
* vestimenta e roupas de cama (Regras 17 a 19);
* comida (Regra 20);
* exerccio e esporte (Regra 21);
* servios mdicos (Regras 22 a 26);
* disciplina e punio (Regras 27 a 32);
* instrumentos restritivos (Regras 33 e 34);
* informaes ao presos e queixas destes (Regras 35 e 36);
* contato com o mundo externo (Regras 37 a 39);
* livros (Regra 40);
* religio (Regras 41 e 42);
* reteno da propriedade dos presos (Regra 43);
* notificao de morte, doena, transferncia, etc. (Regra 44);
* remoo de presos (Regra 45);
* pessoal institucional (Regras 46 a 54);
* inspeo (Regra 55).
Instituies Penais
Conforme j exposto, a maioria dos Estados desenvolveu
um sistema no qual os encarregados da aplicao da lei no tm
responsabilidade pelos presos condenados, ou no exercem autoridade
sobre eles. Esta responsabilidade e autoridade so deixadas aos agentes
penitencirios, que tenham recebido instruo e treinamento especiais
para o desempenho de suas funes. O treinamento dos encarregados da
aplicao da lei geralmente no os qualifica como pessoal competente
para exercer funes em instituies penais ou correcionais. Caso
recebam estas funes, ao menos treinamento e instrues adicionais
sero ento necessrios.
Tambm de acordo com o exposto anteriormente, o instrumento
bsico que estabelece a boa prtica no tratamento de presos e na gesto
de instituies penais o RMTP. Este dividido em duas partes:
* 1a Parte: Normas de Aplicao Geral
* 2a Parte: Normas Aplicveis a Categorias Especiais
A 1a Parte aplicvel a todas as categorias de presos - homens
ou mulheres, menores ou adultos, criminais ou civis, julgados ou sem
julgamento. Ela contm dispositivos a respeito de uma srie de matrias,
incluindo:
266
presos:
A 2a Parte das RMTP identifica cinco categorias diferentes de

* A. presos condenados;
* B. presos que sofrem de insanidade e doenas mentais;
* C. presos detidos ou aguardando julgamento;
* D. presos condenados a priso civil;
* E. pessoas detidas ou presas sem acusao.
A categoria mais relevante aos encarregados da aplicao da

lei a Categoria C, isto , so os presos detidos ou que aguardam
julgamento. As regras para o tratamento desta categoria em particular
podem ser encontradas nos artigos 84 a 92 do RMTP. Uma anlise
mais aprofundada destas regras mostra que, efetivamente, no so
diferentes das disposies contidas no Conjunto de Princpios com
respeito a detidos, as quais j foram detalhadamente apresentadas neste
captulo.
267

Direitos Humanos
Introduo
A partir de vrios exemplos conclui-se que, na prtica, a proteo real
dos direitos e liberdades das pessoas privadas de sua liberdade fica aqum
dos padres estabelecidos pelo direito internacional dos direitos humanos.
Sabemos, de larga experincia, que a situao de pessoas privadas de sua
liberdade ser inevitavelmente mais vulnervel sempre que a tenso for
crescente e a paz, segurana e estabilidade de um pas estiverem ameaadas.
Nestas circunstncias, os princpios fundamentais do direito internacional
humanitrio no podem ser ignorados. Por isso, os princpios relacionados
privao da liberdade sero brevemente examinados mais adiante.
Distrbios e Tenses
O assunto de distrbios e tenses discutido em maior
profundidade no captulo Manuteno da Ordem Pblica. No
presente captulo, ser examinado em relao privao da liberdade
da pessoa.
Nenhum dos instrumentos de direito internacional oferece uma
definio adequada do que se entende sob o ttulo distrbios e tenses
internas. O artigo 1.2 do Segundo Protocolo adicional s Convenes
de Genebra de 1949 menciona situaes de distrbios e tenses
internas como no sendo conflitos armados; no entanto, no fornece
uma definio precisa. Apesar disto, tendo em vista que distrbios e
tenses internas no so conflitos armados, o Protocolo deixa claro que
no se aplica a esses.
O CICV tentou definir distrbios e tenses internas. Em um
documento do CICV intitulado ICRC protection and assistance activities
not covered by international humanitarian law (Atividades de proteo
e assistncia prestados pelo CICV que no esto cobertas pelo direito
internacional humanitrio - CICV, Genebra, 1986), a seguinte descrio
de distrbios internos dada:
268
envolvem situaes em que inexiste um conflito armado

no internacional como tal, mas consistem em uma
confrontao dentro do pas, que caracterizada por uma
certa gravidade ou durao e que envolve atos de violncia.
Estes ltimos podem assumir vrias formas, desde a
gerao espontnea de atos de revolta luta entre grupos
mais ou menos organizados e as autoridades no poder.
Nesta situaes, que no necessariamente degeneram em
confrontos abertos, as autoridades no poder utilizam-se de
foras policiais em grande nmero, ou mesmo das foras
armadas, para restaurar a ordem interna. O alto nmero
de vtimas tornou necessria a aplicao de um mnimo de
regras humanitrias.
Com relao a tenses internas, o termo geralmente refere-se a:

a) situaes de grave tenso (poltica, religiosa, racial, social,
econmica, etc).
ou
b) seqelas de um conflito armado ou distrbios internos.

Alm destas definies, o documento do CICV apresenta uma
lista das caractersticas de distrbios e tenses internas:
Caractersticas de Distrbios e Tenses Internas
1. captura em massa;
2. grande nmero de pessoas detidas por razes de segurana;
3. detenes administrativas, especialmente por longos
perodos;
4. provveis maus-tratos, tortura, ou condies materiais
ou psicolgicas de deteno provveis de ser seriamente
prejudiciais integridade fsica, mental ou moral dos
detidos;
5. permanncia de detidos incomunicveis por perodos
longos;
269
6. medidas de represso contra familiares ou pessoas de relao

ntima com aqueles privados de sua liberdade, mencionados
acima;
7. suspenso das garantias judiciais fundamentais, seja pela
declarao do estado de emergncia ou por uma situao de
facto.
8. medidas de larga escala restringindo a liberdade pessoal,
tais como banimento, exlio, residncia determinada,
deslocamentos forados;
9. alegaes de desaparecimentos forados;
10. aumento do nmero de atos de violncia (tais como seqestros
e tomadas de refns), que pem em perigo pessoas indefesas
ou espalham o terror entre a populao civil.
Muitas dessas caractersticas relacionam-se privao da
liberdade da pessoa, e confirmam as observaes feitas na introduo
a este captulo.
J ficou claro que, com relao questo sobre qual legislao
se aplica a situaes de distrbios e tenses internas, o direito
internacional humanitrio no empregado. Desta forma, para casos
de privao da liberdade, sejam eles legais ou ilegtimos, devemos
recorrer s disposies da legislao nacional, aos princpios do direito
costumeiro internacional (que vinculante a todos os Estados) e s
disposies legais dos tratados internacionais de direitos humanos, dos
quais o Estado em questo seja signatrio, e s diretrizes operacionais
derivadas destes. Estas j foram extensivamente apresentadas sob o
ttulo Deteno e o Direito Internacional de Direitos Humanos.
Distrbios e Tenses: Estados de Emergncia
A declarao de estado de emergncia foi mencionada no item
7 das caractersticas listadas acima. O PIDCP, em seu artigo 40, cria
a possibilidade de que Estados Partes tomem medidas derrogatrias
de suas obrigaes sob o presente Pacto, mas somente [em] tempo de
emergncia pblica que ameace a existncia da nao, e a qual seja
270
oficialmente declarada. Mesmo que uma situao de emergncia seja

aparente, a derrogao de direitos estabelecidos sob o Pacto constitui
uma violao do direito internacional, a menos que a emergncia
tenha sido oficialmente declarada pelo rgo domstico com poder
de faz-lo. A declarao oficial uma conditio sine qua non que tem
o objetivo de propiciar a superviso domstica, especialmente pelos
poderes legislativo e judicirio. A declarao deve adquirir a forma
de uma notificao pblica populao afetada. a que reside seu
significado essencial: a populao deve saber o escopo material,
territorial e temporal exato da aplicao das medidas de emergncia
e seu impacto no exerccio dos direitos humanos. A obrigatoriedade
da declarao tem como objetivo, em particular, prevenir derrogaes
de facto, bem como tentativas posteriores de justificar violaes dos
direitos humanos que j tenham sido cometidas.
Medidas derrogatrias somente podem ser adotadas em um
estado de emergncia com a extenso estritamente determinada pelas
exigncias da situao. Esta uma referncia clara ao princpio da
proporcionalidade. O grau de interferncia e o escopo da medida (ambos
em termos de territrio e durao) devem ser proporcionais ao que
realmente necessrio para combater-se uma emergncia que ameace
a existncia da nao. Alm deste requisito, as medidas tomadas no
podem ser conflitantes com as outras obrigaes [do Estado] perante
o direito internacional e no [devem] envolver discriminao baseada
somente em raa, cor, sexo, lngua, religio ou origem social.
No artigo 4.2 do PIDCP feita referncia aos direitos inalienveis,
isto , os direitos que no podem ser derrogados. Estes so:
* o direito vida (artigo 6o);
* a proibio da tortura (artigo 7o);
* a proibio da escravido e servido (artigo 8o);
* a proibio da deteno por dvida (artigo 11);
* a proibio da retroatividade da lei criminal (artigo 15);
* o direito ao reconhecimento como pessoa perante a lei
(artigo 16);
* o direito liberdade de pensamento, conscincia e religio
(artigo 18).
271
Nenhum desses direitos pode ser suspendido ou anulado em um

estado de emergncia. Cada direito existe para todas as pessoas em todas
a circunstncias. Um Estado no pode, portanto, usar a imposio de um
estado de emergncia como escusa por deixar de proteger e assegurar
cada um desses direitos inalienveis.
O artigo 4.3 do PIDCP estipula que qualquer Estado Parte dever
informar imediatamente aos outros Estados Partes, por intermdio
do Secretrio Geral das Naes Unidas, os dispositivos dos quais
derrogados e as razes pelas quais foi impelido a atuar, isto ,
propiciar notificao imediata do estado de emergncia. Uma notificao
similar necessria quando do trmino do estado de emergncia. A
obrigatoriedade desta notificao, ao contrrio da obrigatoriedade da
declarao, no uma condio necessria que faz com que a tomada de
medidas de emergncia seja legal. Pelo contrrio, destinada a facilitar
a superviso internacional por outros Estados Partes e pelo Comit dos
Direitos Civis e Polticos.
Mais informaes sobre estados de emergncia, incluindo
informaes a respeito dos acordos regionais existentes, podem ser
encontradas no captulo Manuteno da Ordem Pblica.
A existncia de um estado de emergncia pode permitir
derrogaes de certas disposies relativas captura e deteno. Todavia,
conforme j explicado, a tomada de tais medidas deve ser justificada em
relao situao de emergncia existente, tanto em termos territoriais
quanto temporais. difcil de se imaginar que as exigncias de uma
situao de emergncia real determinariam a derrogao das obrigaes
do PIDCP em termos do tratamento de presos e detidos.
No existe uma base legal, durante um estado de emergncia,
para a aplicao do direito internacional humanitrio. No obstante,
existe um consenso crescente com relao aplicabilidade moral
de certos padres humanitrios mnimos em relao a estados de
emergncia. Referncia a estes padres humanitrios mnimos pode ser
feita ao artigo 30, comum s quatro Convenes de Genebra de 1949,
e chamada Declarao de Turku, uma Minuta da Nova Declarao
sobre Padres Humanitrios Mnimos relativa a distrbios e tenses
internas. Este documento foi redigido por um grupo de especialistas
272
em direito internacional humanitrio e direito internacional dos direitos

humanos, mas (ainda) no recebeu reconhecimento oficial como um
instrumento legal. A Declarao de Turku tratada com maiores detalhes
no captulo Manuteno da Ordem Pblica.
Com relao deteno durante estados de emergncia, os
seguintes princpios humanitrios so importantes e sua observao
recomendada:
O artigo 30 comum s quatro Convenes de Genebra de 1949:
* tratamento humano no discriminatrio de pessoas
detidas;
* proibio da violncia vida e pessoa, assassinatos de todos
os tipos, mutilao, tratamento cruel e tortura;
* ultrajes dignidade pessoal, em particular tratamento
humilhante e degradante;
* prolao de sentenas, e o cumprimento de execues
sem julgamento prvio pronunciado por um tribunal
regularmente constitudo, assegurando todas as garantias
judiciais que so reconhecidas indispensveis pelos povos
civilizados.
Alm destes princpios, a Declarao de Turku identifica os
seguintes princpios para a proteo de pessoas privadas de sua liberdade
durante estados de emergncia e distrbios e tenses internas:
* aqueles privados de sua liberdade sero retidos em locais de
deteno reconhecidos, e informaes corretas a respeito
de sua deteno e paradeiro sero prontamente postas
disposio de familiares, advogado, ou outras pessoas com
interesse legtimo (artigo 4.1);
* o direito comunicao com advogado e com o mundo
exterior (artigo 4.2);
* o direito a recurso eficaz para determinar o paradeiro
ou estado desade de pessoas privadas de sua liberdade.
Pessoas capturadas ou detidas tm direito ao procedimento
legal que decida a respeito da legalidade da captura ou
deteno (artigo 4.3);
273
* as regras mnimas para assegurar o bem-estar fsico e mental

de pessoas privadas de sua liberdade (artigo 4.4);
* o direito a um julgamento justo com garantias de defesa;
presuno da inocncia; sem coao para testemunhar
ou confessar culpa; ne bis in idem; no retroatividade da
legislao criminal (artigo 90).
importante enfatizar, mais uma vez, que a observncia destas
disposies do direito internacional humanitrio s pode ser, na melhor das
hipteses, recomendada, uma vez que no h base legal para forar a aplicao
do artigo 30 comum s quatro Convenes de Genebra de 1949, e a Declarao
de Turku no possui, de forma alguma, fora de um instrumento legal.
Sob o ttulo de conflito armado no internacional, dois casos devem
ser considerados:
* qualquer situao onde, dentro do territrio de um Estado,
hostilidades claras e inconfundveis afloram entre as foras
armadas e dissidentes destas ou outros grupos armados
organizados.
Em situaes onde este tipo de conflito armado no internacional
ocorre no territrio de algum dos Estados Partes das quatro Convenes
de Genebra de 1949, as partes daquele conflito esto obrigadas a aplicar os
dispositivos do artigo 3o comum s Convenes.
Os dispositivos desse artigo relativos deteno esto expostos acima,
sob o ttulo Distrbios e Tenses Internas.
O segundo caso sob o ttulo de conflito armado no internacional que
deve ser considerado o seguinte:
* qualquer situao onde foras dissidentes ou outros grupos
armados organizados esto sob a liderana de um comando
responsvel, e que exercem tal controle sobre parte do territrio,
capacitando-as a conduzir operaes militares sustentadas e
planejadas, e a implementar o Protocolo [20 Protocolo].
274
No segundo caso, e na ausncia do reconhecimento de um

estado de guerra abrangendo a aplicao da lei de guerra completa, os
dispositivos (definidos acima) do artigo 3o comum ainda so aplicveis.
Alm disso, as regras do Protocolo Adicional s Convenes de Genebra
de 1949, e Relativo Proteo das Vtimas de Conflitos Armados No
Internacionais (20 Protocolo de 1977) devem ser observadas.
Com relao deteno, o 20 Protocolo Adicional de 1977
delimita os seguintes dispositivos:
* Os princpios e garantias fundamentais para o tratamento
humano so reiterados (artigo 4o); similares queles do artigo
3o comum.
* Disposies mnimas so estabelecidas para o tratamento de
pessoas confinadas ou detidas por razes relacionadas ao
conflito armado (artigo 5.1 (a) a (e)) incluindo:
- cuidado aos feridos e doentes;
- proviso de comida, gua, instalaes sanitrias e de
higiene, e proteo;
- direito ao recebimento de auxlio individual ou coletivo;
- direito a praticar religio e receber assistncia espiritual;
- condies de trabalho e salvaguardas similares quelas da
populao civil.
* Aqueles responsveis pelo confinamento ou deteno tambm
devem, dentro dos limites de sua capacidade, respeitar os
seguintes dispositivos relativos a tais pessoas (artigo 5.2
(a) a (e)):
a) acomodao separada para homens e mulheres (exceto
no caso de famlias), e a superviso de mulheres por
mulheres;
b) direito a receber e a mandar correspondncia;;
c) locais de confinamento e deteno no devem ser
mantidos prximos zona de combate;
d) direito de beneficiar-se de exames mdicos;
e) sua sade fsica e mental e sua integridade no devem
ser postas em risco por nenhum ato injustificado ou
omisso.
275
* A proteo do artigo 4o e do artigo 5.1 (a), (c) e (d), e 5.2 (b)

estendida a pessoas privadas de sua liberdade por razes
relativas ao conflito armado, que no esto cobertas pelo
pargrafo 1 (artigo 5.3).
* O artigo 6o ajuda a elucidar a questo do processo penal e
punio de delitos criminais relativos ao conflito armado.
Ele estabelece, em particular, as garantias mnimas de
independncia e imparcialidade dos trmites judiciais:
- informaes imediatas sobre as acusaes criminais;
- o princpio da responsabilidade penal individual;
- a no retroatividade da legislao criminal;
- a presuno da inocncia;
- o direito a estar presente em seu prprio julgamento;
- a no coao a testemunhar ou confessar culpa.
Em situaes de conflito armado no internacional, os princpios
do direito internacional humanitrio acima relacionados entram em
vigor, alm dos princpios do direito internacional dos direitos humanos
- na medida em que estes no tenham sido legalmente derrogados porm, os primeiros no substituem os ltimos.
As Convenes de Genebra de 1949 e o 10 Protocolo Adicional
de 1977 so aplicveis nos casos de guerra declarada, ou de qualquer
outro conflito armado, que possa surgir entre duas ou mais das Partes s
Convenes e o 10 Protocolo, desde o incio de tal situao, mesmo que
o estado de guerra no seja reconhecido por uma delas. Estes acordos
tambm incluem conflitos armados pelos quais os povos esto lutando
contra o domnio colonial e ocupao estrangeira, e contra regimes
racistas, no exerccio de seu direito de autodeterminao (artigo 2o,
comum as quatro Convenes de Genebra de 1949).
Nos casos no tratados pelas Convenes, pelo Protocolo ou
outros acordos internacionais, ou caso estes acordos sejam denunciados,
os civis e combatentes permanecem sob a proteo e autoridade dos
276
princpios do direito internacional, derivados do costume estabelecido,

dos princpios de humanidade e dos ditames da conscincia pblica
(10P, artigo 1o ;Conveno I, artigo 63; Conveno II, artigo 62;
Conveno III, artigo 142; Conveno IV, artigo 158).
Com relao deteno ou, mais abrangentemente, privao
da liberdade em situaes de conflito armado internacional, a
primeira distino importante a ser feita entre combatentes e no
combatentes.
De acordo com o artigo 43.2 do 10 Protocolo Adicional de
1977: Membros das foras armadas de uma das Partes do conflito (
exceo do pessoal mdico e capeles, que so cobertos pelo artigo
33 da Terceira Conveno) so combatentes, isto , eles tm o direito
a participar diretamente das hostilidades.
Uma definio de foras armadas dada no artigo 43.1 do
Protocolo.
Conseqentemente, aqueles que no se enquadram como
combatentes, so no combatentes, que no tm direito a participar
das hostilidades, porm tm o direito proteo contra os perigos
surgidos das operaes militares (10 Protocolo, artigo 51o).
Qualquer combatente ... que caia no poder de uma parte
adversria um prisioneiro de guerra (10 Protocolo, artigo 44.1). O
artigo 4o da Terceira Conveno de Genebra de 1949 define quem tem
o direito ao estatuto de prisioneiro de guerra. A Conveno estabelece
regras para o tratamento dos prisioneiros de guerra durante seu
confinamento. A premissa bsica do tratamento de prisioneiros de guerra
que estes devem ser tratados humanamente durante todo o tempo, e
que devem ser protegidos, especialmente contra atos de violncia ou
intimidao, de insultos e da curiosidade pblica (CG III, artigo 13).
O artigo 11 do 10 Protocolo declara que a sade fsica ou mental
e a integridade das pessoas em poder da Parte adversria ou que esto
confinadas, detidas ou privadas de sua liberdade de outra forma ...
no ser posta em perigo por nenhum ato injustificado ou omisso.
Neste caso, a privao da liberdade diretamente relacionada
ao conflito em questo.
277
importante salientar que confinamento uma medida que

pode ser tomada por razes imperativas de segurana (da(s) pessoa(s)
contra quem a medida se destina), e portanto, no uma punio. As
condies necessrias de confinamento so virtualmente as mesmas
que se aplicam aos prisioneiros de guerra e, grosso modo, as regras de
confinamento aplicveis a civis seguem, palavra por palavra, aquelas
relativas aos prisioneiros de guerra (vide artigos 79 a 135 da Quarta
Conveno de Genebra de 1949).
Com relao privao da liberdade de pessoas afetadas pelo
conflito armado (seja captura, deteno ou confinamento), o artigo 75
do 10 Protocolo estabelece garantias fundamentais para o tratamento
de qualquer destas pessoas.
artigo):
Artigo 75 - Garantias Fundamentais (texto completo do

1. Na medida em que elas sejam afetadas
por uma situao referida no artigo 1o
deste Protocolo, as pessoas que estejam
em poder de uma das Partes do conflito,
e que no se beneficiem de tratamento
mais favorvel sob as Convenes ou
sob este Protocolo, devero ser tratadas
humanamente em todas circunstncias
e devero desfrutar, no mnimo, da
proteo oferecida por este artigo sem
nenhuma distino adversa baseada na
raa, cor, sexo, lngua, religio ou f,
opinio poltica ou outra opinio, origem
nacional ou social, riqueza, ascendncia,
ou quaisquer outros critrios similares.
Cada Parte respeitar a pessoa, a honra,
as convices e prticas religiosas de
todas estas pessoas.
2. Os atos a seguir so e permanecero
sendo proibidos em qualquer que seja o
278
local e tempo, sejam eles cometidos por

agentes civis ou militares:
(a) violncia vida, sade, e bemestar fsico ou mental das pessoas, em
particular:
(i) assassinato;
(ii) tortura de todos os tipos, seja
ela fsica ou mental;
(iii) punies corporais; e
(iv) mutilao;
(b) ultrajes dignidade pessoal, em
particular tratamento humilhante e
degradante, prostituio forada e
qualquer forma de atentado ao pudor;
(c) tomada de refns;
(d) punies coletivas; e
(e) ameaas de cometer qualquer um dos
atos mencionados supra.
3. Qualquer pessoa capturada, detida
ou confinada por aes relacionadas
ao conflito armado ser informada
prontamente, em uma lngua que ela
entenda, das razes pelas quais estas
medidas foram tomadas. Exceto nos
casos de captura por delitos penais, tais
pessoas sero libertadas com o mnimo
de demora possvel, e em qualquer caso
to logo as circunstncias justificando
sua captura, deteno ou confinamento
tenham cessado.
4. Nenhuma sentena pode ser
pronunciada e nenhuma penalidade pode
ser executada em uma pessoa condenada
279
por um delito penal relacionado ao conflito

armado, exceto como conseqncia de
uma condenao pronunciada por um
tribunal regularmente constitudo, e
respeitando os princpios usualmente
reconhecidos do processo judicial regular,
os quais incluem o seguinte:
(a) o procedimento deve propiciar ao
acusado ser informado prontamente das
particularidades do delito que se alega
que tenha cometido, e deve conceder
ao acusado todos os direitos e meios de
defesa necessrios antes e durante o
julgamento;
(b) ningum ser condenado por um delito
exceto com base na responsabilidade
penal individual;
(c) ningum ser acusado ou condenado
por um delito criminal por conta de
qualquer ato ou omisso que no
constitua um delito criminal perante a
legislao nacional ou internacional, s
quais esteja sujeito no momento em que
foi cometido; tampouco uma penalidade
mais severa ser imposta do que aquela
que seria aplicvel na ocasio do delito;
se, aps o delito ter sido cometido, existir
uma disposio legal que imponha uma
sentena mais leve, o acusado beneficiarse- de acordo com esta;
(d) qualquer acusado de um delito
presumido inocente at que se prove sua
culpa de acordo com a lei;
(e) qualquer acusado de um delito
ter o direito de estar presente em seu
julgamento;
280
(f) ningum ser compelido a testemunhar

contra si mesmo ou confessar culpa;
(g) qualquer acusado de um delito ter
o direito de inquirir, ou que se inquiram
as testemunhas contra si e obter o
comparecimento de testemunhas a seu
favor, sob as mesmas condies do que
aquelas das testemunhas contra si;
(h) ningum ser processado ou punido
pela mesma Parte por um delito a respeito
do qual um julgamento final absolvendo
ou condenando aquela pessoa tenha sido
previamente pronunciado, sob o mesmo
procedimento judicial e lei;
(i) qualquer processado por um delito ter
o direito a ter o julgamento pronunciado
publicamente; e
(j) uma pessoa condenada ser avisada
de sua condenao e dos recursos
judiciais e outros recursos cabveis, e dos
prazos dentro dos quais estes podem ser
requeridos.
5. As mulheres cuja liberdade tenha
sido restringida por razes relativas ao
conflito armado devero ser mantidas em
acomodaes separadas das acomodaes
dos homens. Elas devero estar sob a
superviso direta de mulheres. Todavia,
nos casos onde famlias estejam detidas
ou confinadas, estas sero mantidas,
sempre que possvel, no mesmo local e
acomodadas como unidades familiares.
6. As pessoas capturadas, detidas ou
confinadas por razes relativas ao conflito
281
armado desfrutaro da proteo oferecida

por este artigo at sua libertao final,
repatriao ou restabelecimento, mesmo
aps o final do conflito armado.
7. Para dirimir qualquer dvida
relacionada ao processo penal e punio
de pessoas acusadas de crimes de guerra
ou crimes contra a humanidade, os
seguintes princpios sero aplicados:
(a) as pessoas acusadas de tais crimes
devero ser postas disposio, para os
propsitos do processo penal e julgamento
de acordo com as regras aplicveis do
direito internacional; e
(b) quaisquer destas pessoas que no se
beneficiem de condies de tratamento
mais favorveis sob as Convenes ou
este Protocolo tero concedidas a si o
tratamento oferecido por este artigo,
sejam ou no os crimes dos quais estejam
acusadas constitudos de violaes graves
das Convenes ou deste Protocolo.
8. Nenhum dispositivo deste artigo
poder ser interpretado como limitando
ou infringindo qualquer outro dispositivo
mais favorvel que conceda maior
proteo, sob qualquer regra aplicvel
do direito internacional, s pessoas
seguradas pelo pargrafo 1.
Papel e Responsabilidades do CICV
Um aspecto importante do que vem a ser conhecido por trabalho
de proteo do CICV visitar prisioneiros de guerra, confinados civis
282
e outras pessoas privadas de sua liberdade como resultado da - ou

relacionado - situao de crise. O propsito das visitas do CICV
puramente humanitrio. O CICV objetiva preservar a integridade fsica
e moral das pessoas privadas de sua liberdade, bem como prevenir
qualquer abuso ao qual estas possam estar sujeitas e assegurar que as
condies fsicas de sua deteno atinjam pelo menos os mnimos padres
necessrios. Deve ser enfatizado, contudo, que a responsabilidade de
assegurar a proteo das pessoas levadas custdia das autoridades
de deteno, e que estas devem ser responsabilizadas caso falhem em
faz-lo.
Os Estatutos do Movimento Internacional da Cruz Vermelha
e do Crescente Vermelho (artigo 5.2) estabelecem o mandato legal
do Comit Internacional; estes dispositivos so reiterados no prprios
Estatutos do CICV. Com relao a este captulo sobre deteno, a Seo
(d) do artigo 5.2 de particular interesse. Declara que o papel do CICV
:
empenhar-se, a todos os momentos - como uma instituio
neutra cujo trabalho humanitrio feito especialmente em
tempos de conflitos armados internacionais ou outros conflitos
armados, ou luta interna - a assegurar a proteo e assistncia
a militares e civis vtimas de tais eventos e de seus resultados
diretos...
O pargrafo 3 do artigo 5o descreve o direito iniciativa do
CICV:O Comit Internacional pode tomar qualquer iniciativa
humanitria que seja adequada a seu papel de uma instituio
e intermedirio especificamente neutro e independente, e pode
considerar qualquer questo que requeira seu exame.
Este direito iniciativa pode ser exercido em situaes de
distrbios e tenses internas, mesmo que um estado de emergncia
no tenha sido declarado.
Em situaes de conflito armado no internacional, o CICV
retm seu direito iniciativa, mas o pargrafo 2 do artigo 3o comum as
quatro Convenes de Genebra de 1949 declara, alm disto, que:
Um organismo humanitrio imparcial, tal como o Comit
Internacional da Cruz Vermelha, pode oferecer seus servios
s Partes do conflito.
283
Se, em uma situao de conflito armado no internacional, o caso

do controle exercido sobre parte do territrio por foras dissidentes se
aplique, ento o artigo 18 do 20 Protocolo de 1977 d ao CICV o direito
de oferecer seus servios e se necessrio prover auxlio humanitrio
imparcial, sujeito ao consentimento das Altas Partes Contratantes em
questo.
No evento de um conflito armado internacional, os Estados
Partes das Convenes de Genebra de 1949 e seus Protocolos Adicionais
de 1977 so obrigados a aceitar aquelas atividades humanitrias do
CICV previstas no artigo 126 da Terceira Conveno de Genebra de
1949 e o artigo 143 da Quarta Conveno de Genebra de 1949. Alm
disso, o direito do CICV iniciativa reconhecido no artigo 9o da
Primeira, Segunda e Terceira Convenes de 1949 e no artigo 10 da
Quarta Conveno.
O artigo 81 do 10 Protocolo adicional s Convenes de Genebra
estipula que os Estados Partes do conflito devem conceder ao CICV
todas as facilidades a seu alcance para possibilitar a execuo das
funes humanitrias a este atribudas pelas Convenes e pelo
Protocolo, de modo a assegurar proteo e assistncia s vtimas dos
conflitos.
Com relao s categorias de pessoas privadas de sua liberdade
em situaes de conflito armado internacional , o CICV se ocupa de:
prisioneiros de guerra definidos como tais pelo artigo 4o
da Terceira Conveno de Genebra e pelo artigo 44 do 10
Protocolo Adicional; e
confinados civis definidos como tais pelo artigo 4o da Quarta
Conveno de Genebra.
A distino menos clara em relao a conflitos armados no
internacionais, os quais so (dependendo da situao), cobertos pelo
artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra de 1949, ou pelo
artigo 3o comum e o 20 Protocolo Adicional. As pessoas protegidas pelo
artigo 3o comum e pelos dispositivos relevantes dos artigos 4o, 5o e 6o
do 20 Protocolo Adicional podem ser:
284
pessoas tomando parte das hostilidades, que pertencem s

foras do governo: ou s foras rebeldes; civis capturados pelo
governo; civis capturados pelas foras rebeldes.
importante enfatizar, contudo, que a razo da privao da
liberdade, ou a questo da legalidade de tal privao, irrelevante
aos propsitos do direito proteo e tratamento humano das pessoas
afetadas.
Em situaes de distrbios e tenses internas, a distino entre as
vrias categorias de pessoas privadas de sua liberdade e, portanto, com
direito proteo do CICV, ainda menos clara. Basta dizer aqui que
pertencer a uma categoria ou outra no constitui obstculo ao trabalho
de proteo em si do CICV, visto que o CICV nunca questiona a razo
especfica da captura de uma pessoa.
As atividades do CICV em nome das pessoas privadas de sua
liberdade tm quatro objetivos principais:
* evitar ou fazer parar os desaparecimentos e as mortes
extrajudiciais;
* evitar ou fazer parar a tortura e os maus-tratos;* melhorar
as condies de deteno onde for necessrio; e
* restaurar o contato entre pessoas privadas de sua liberdade
e suas famlias.

* Todos tm direito vida, liberdade e segurana da pessoa.
* A tortura e outros tratamentos ou punies cruis, desumanos
ou degradantes so absolutamente proibidos perante o direito
internacional dos direitos humanos, bem como do direito
internacional humanitrio.
* Todas as pessoas privadas de sua liberdade devem ser tratadas
com humanidade e com respeito pela dignidade inerente
pessoa humana.
* As pessoas acusadas devero ser segregadas das pessoas
condenadas.
285
* Os acusados juvenis devem ser separados dos adultos e

trazidos ao juzo to rpido quanto possvel.
* A deteno preventiva de crianas e adolescentes deve
ser evitada. Onde esta seja inevitvel, sua durao deve
ser mantida o mnimo possvel, mediante a atribuio da
prioridade mxima ao processamento expediente destes
casos.
* As medidas aplicadas de acordo com a lei e destinadas somente
a proteger os direitos e condio especial das mulheres
(especialmente as grvidas e lactentes) no devem ser tidas
como discriminatrias.
* Homens e mulheres, tanto quanto possvel, devem ser detidos
em instituies separadas; em instituies que recebam
ambos os sexos, todas as instalaes destinadas s mulheres
devem ser inteiramente separadas.
* As pessoas acusadas sujeitas a interrogatrio tm o direito
a serem presumidas inocentes, e tm o direito a no serem
compelidas a testemunhar, confessar culpa ou incriminar
outros.
* Existem regras rgidas relativas disciplina e punio de
presos e detidos.
* A questo da privao da liberdade da pessoa uma matria
do direito internacional humanitrio e do direito internacional
dos direitos humanos.
* Distrbios e tenses internas so regidos pela legislao
nacional e por princpios do direito internacional dos
direitos humanos, medida que estes princpios constituam
obrigaes legais a um Estado.
* Sob um estado de emergncia declarado, os Estados podem
derrogar das disposies do PIDCP, porm exceto dos direitos
inalienveis.
* Em situaes de conflito armado no internacional, o artigo 3o
comum s quatro Convenes de Genebra oferece diretrizes
sobre o tratamento humano de detidos. Em casos especficos,
o 10 Protocolo Adicional tambm aplicado.
286
* Em situaes de conflito armado internacional,os Estados

Partes esto vinculados pelas quatro Convenes de Genebra
e pelo 10 Protocolo Adicional.
* Prisioneiros de Guerra so protegidos pela Terceira Conveno.
Os civis privados de sua liberdade so protegidos pela Quarta
Conveno.
* O CICV tem mandato para prover proteo e assistncia s
vtimas de conflito armado, sejam elas militares ou civis.
* O CICV tem o direito iniciativa que permite a este oferecer
seus servios, com base ou em seus prprios Estatutos e
aqueles do Movimento Internacional da Cruz Vermelha e
do Crescente Vermelho, ou em disposies especficas das
Convenes de Genebra.
* Nos casos de conflito armado internacional, os Estados
Partes s Convenes de Genebra so obrigados a aceitar as
atividades humanitrias do CICV.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Qual a diferena entre deteno e priso?
2. O que constitui uma deteno arbitrria?
3. Quais so os direitos de uma pessoa sob interrogatrio?
4. Quando permissvel o uso da fora contra detidos?
5. Defina as diferentes categorias de presos e detidos que devem ser
mantidas separadas.
6. Qual a situao de pessoas privadas de sua liberdade em conflitos
armados no internacionais?
7. Quando o CICV tem o direito iniciativa?
8. Qual o papel do CICV em situaes de conflito armado?
287
Compreenso
1. O que poderia motivar um Estado a no aceitar uma oferta do CICV
para que execute seu mandato?
2. Por que a deteno de crianas e adolescentes, como regra, deve ser
evitada?
3. O que voc definiria como tortura mental?
4. Quando voc consideraria que existe um estado de emergncia de
facto?
5. Por que os encarregados da aplicao da lei no devem ser incumbidos
da superviso de presos?
Aplicao
O Princpio 1 do Conjunto de Princpios diz que as pessoas
sob qualquer forma de deteno ou priso devem ser tratadas de uma
maneira humana e com respeito pela dignidade inerente pessoa
humana.
1. Defina o que voc entende por uma maneira humana.
2. Defina o que voc entende por a dignidade inerente pessoa
humana.
3. Use suas definies para preparar uma palestra para recrutas da
organizao de aplicao da lei. Sua palestra dever focalizar as
obrigaes legais e morais dos encarregados da aplicao da lei
frente a frente com as pessoas privadas de sua liberdade.
288
Poderes Bsicos da
Aplicao da Lei
Captulo 10
O uso da Fora e de Armas de Fogo

Aplicao da Lei
* Quais so as implicaes ticas e legais do uso da fora e
armas de fogo?
* Em que situaes o uso da fora legalmente permitido?
* Por que o uso da arma de fogo uma medida extrema?
* Qual a finalidade do equipamento de proteo para os
encarregados da aplicao da lei?
* Por que se devem observar os princpios de necessidade e
proporcionalidade?
* Quais so as alternativas ao uso da fora a serem
empregadas pelos encarregados da aplicao da lei?
* Quais so as implicaes do uso da fora na formao e
treinamento?
* Quais so os procedimentos de comunicao e reviso que
devem ser observados?
* O que so execues extrajudiciais, arbitrrias e
sumrias?
* Qual o papel da polcia na preveno e investigao
eficazes das execues?
289
Questes ticas e Legais Relacionadas ao

Uso da Fora e Armas de Fogo
Uma extensa srie de meios legais foi dada s organizaes de
aplicao da lei, no mundo todo, de modo a capacit-las a cumprir seus
deveres de aplicao da lei e de prestao de assistncia em situaes
em que seja necessrio. Esses meios como, por exemplo, poderes
e autoridades, esto relacionados, entre outros, priso, deteno,
investigao criminal e uso da fora e armas de fogo. Em especial, a
autoridade legal para empregar a fora, incluindo o uso letal de armas
de fogo em situaes em que se torna necessrio e inevitvel para
os propsitos legais da aplicao da lei, cria uma situao na qual os
encarregados da aplicao da lei e membros da comunidade se encontram
em lados opostos. A princpio, os confrontos envolvem os encarregados
da aplicao da lei e cidados individualmente. Na verdade, porm,
tm a capacidade de influenciar a qualidade do relacionamento entre a
organizao de aplicao da lei e a comunidade como um todo.
bvio que este relacionamento ser ainda mais prejudicado no
caso de uso da fora ilegal, isto , desnecessria e desproporcional.
Os encarregados da aplicao da lei tm que estar comprometidos
com um alto padro de disciplina e desempenho que reconhea
tanto a importncia como a delicadeza do trabalho a ser realizado.
Procedimentos adequados de superviso e reviso servem para garantir
a existncia de um equilbrio apropriado entre o poder discricionrio
exercido individualmente pelos encarregados da aplicao da lei e
a necessria responsabilidade legal e poltica das organizaes de
aplicao da lei, como um todo.
O Direito Vida, Liberdade e Segurana de Todas as Pessoas
Encontra-se proclamado no artigo 3o da Declarao Universal
dos Direitos Humanos (DUDH) que todos tm o direito vida,
liberdade e segurana pessoal. Estes direitos so reiterados nos artigos
6.1 e 9.1 do Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos
(PIDCP).
290
O artigo 6.1 do PIDCP estipula que o direito vida inerente

pessoa humana. Este direito deve ser protegido pela lei. Ningum
pode ser arbitrariamente privado da vida.
O artigo 9.1 do PIDCP estipula que todo o indivduo tem direito
liberdade e segurana de sua pessoa. Ningum pode ser objeto
de priso ou deteno arbitrria. Ningum pode ser privado de sua
liberdade a no ser por motivo e em conformidade com processos
previstos na lei.
Outros tratados internacionais, que oferecem garantias legais
para a proteo do direto vida, so:
A Carta Africana dos Direitos do Homem e dos Povos (CADHP,
artigo 4o)
A Conveno Americana sobre os Direitos Humanos (CADH,
artigo 4o); e
A Conveno Europia sobre os Direitos Humanos (CEDH,
artigo 2o).
O direito vida o direito humano supremo, j que sem a
garantia eficaz deste direito todos os outros direitos do ser humano no
teriam nenhum significado. Por esta razo particular, como ocorre, por
exemplo, no artigo 2o da CEDH, que a frase foi colocada na frente dos
direitos subjetivos estabelecidos na parte III. A significncia especial do
direito vida ressaltada pelo adjetivo inerente, que usado apenas
no artigo 6.1, e pelo uso do tempo verbal no presente - - em vez de
- pode ser.
O Comit dos Direitos Humanos6 teceu os seguintes comentrios
gerais a respeito do direito vida:
... o direito supremo do qual no permitida nenhuma
derrogao mesmo durante casos de emergncia pblica que ameace a
vida da nao... ... um direito que no deve ser interpretado de maneira
restrita...
O Comit dos Direitos Humanos, estabelecido no artigo 28 do PIDCP, um rgo fundamentado
em um tratado que, entre outras funes, est encarregado de supervisionar a implementao
eficaz das normas contidas no PIDCP na legislao nacional dos Estados Partes. Para isso os
Estados Partes ao pacto comprometem-se a apresentar relatrios sobre as medidas que houverem
tomado e dem efeito aos direitos nele consignados e sobre os progressos realizados no gozo
destes direitos...(artigo 40.1 PIDCP)
291
...O comit considera que os Estados possuem o dever supremo

de evitar guerras, atos de genocdio e outros atos de violncia em massa
que ocasionem a perda arbitrria da vida...
...A proteo contra a privao arbitrria da vida, que
explicitamente requerida na terceira frase do artigo 6.1, de fundamental
importncia. O comit considera que os Estados Partes deveriam adotar
medidas no apenas para prevenir e punir a privao da vida por atos
criminosos, mas tambm prevenir mortes arbitrrias pelas suas prprias
foras de segurana. A privao da vida pelas autoridades do Estado
um assunto da mais alta gravidade. Por conseguinte, a lei deve
eficientemente controlar e limitar as circunstncias nas quais uma
pessoa pode ser privada da sua vida por tais autoridades...
... A expresso o direito vida inerente no pode ser
propriamente compreendida de forma restritiva, e a proteo deste
direito requer que os Estados adotem medidas positivas...
Subseqentemente, e em total concordncia com o descrito
acima, as organizaes de aplicao da lei em todo o mundo devem dar
a mais alta prioridade proteo do direito vida de todas as pessoas,
mediante a tentativa de evitar a tomada deliberada desta vida e mediante
a perseguio com determinao e persistncia dos responsveis pela
morte (violenta) de um ser humano semelhante. A seriedade de tal delito
ainda refletida na severidade da pena que pode ser imposta por um
tribunal a um acusado se considerado culpado do ato de assassinato ou
homicdio involuntrio.
Porm, no est a alta prioridade da proteo do direito
vida, como estabelecido acima, em contradio com a autoridade
legal da mesma organizao de aplicao da lei em empregar a fora
em situaes em que seja considerado necessrio e inevitvel para os
propsitos da legtima aplicao da lei? Especialmente quando aquela
autoridade, sob circunstncias especiais, inclui o uso intencional e letal
de armas de fogo? No est tal poder e autoridade, outorgado pelo
Estado aos encarregados da aplicao da lei, em contradio direta
com os passos positivos que se espera que o mesmo Estado tome para
proteger a vida?
Se a resposta a estas perguntas for no, ento os casos nos quais
os encarregados da aplicao da lei recorrem ao uso da fora, menos
ainda ao uso intencional (letal) de armas de fogo, devem ser limitados
em absoluto aos casos de circunstncias excepcionais.
292
O Uso da Fora por Encarregados da Aplicao da Lei;

Autoridade e Obrigao
A aplicao da lei no uma profisso em que se possa utilizar
solues padronizadas para problemas padronizados que ocorrem em
intervalos regulares. Trata-se mais da arte de compreender o esprito e
a forma da lei, assim como as circunstncias nicas de um problema
particular a ser resolvido. Espera-se que os encarregados da aplicao
da lei tenham a capacidade de distinguir entre inmeras tonalidades de
cinza, em vez de apenas fazer a distino entre preto e branco, certo
ou errado.
As palavras-chave na aplicao da lei sero negociao,
mediao, persuaso, resoluo de conflitos. Comunicao o
caminho prefervel para se alcanar os objetivos de uma aplicao da lei
legtima. Contudo, os objetivos da legtima aplicao da lei no podem
sempre ser atingidos pelos meios da comunicao, permanecendo
basicamente duas escolhas. Ou a situao deixada como est, e o
objetivo da aplicao no ser atingido, ou os encarregados da aplicao
da lei decidem usar a fora para alcanar o objetivo.
Os pases outorgaram a suas organizaes de aplicao da lei a
autoridade legal para usarem a fora, se necessrio, para servirem aos
propsitos legais da aplicao da lei. Os pases no apenas autorizaram
seus encarregados da aplicao da lei a usar a fora, mas alguns chegaram
a obrigar os encarregados a us-la. Isso significa que, de acordo com a
legislao nacional, os encarregados da aplicao da lei tm o dever de
usar a fora se, em dada situao, o objetivo no puder ser alcanado
de outro modo. Apenas em situaes nas quais o uso da fora seria
considerado inapropriado de acordo com as circunstncias, isto , dada a
importncia do objetivo a ser alcanado e a quantidade de fora requerida
para realmente atingi-lo, a fora no deveria ser usada.
Os Estados no negam sua responsabilidade na proteo do
direito vida, liberdade e segurana pessoal quando outorgam a seus
encarregados da aplicao da lei a autoridade legal para o uso da fora
e arma de fogo. A autoridade legal est inserida na legislao nacional
que claramente define as circunstncias sob as quais a fora pode ser
293
empregada, assim como os meios que podem ser empregados em uma

situao particular. Uma confirmao maior do reconhecimento pelos
Estados de sua responsabilidade pode ser encontrada nas normas e
prticas existentes relativas ao recrutamento, seleo, formao e
treinamento dos encarregados da aplicao da lei.
A qualidade da aplicao da lei amplamente dominada
pela qualidade dos recursos humanos disponveis. Quo boas so as
habilidades de comunicao de um indivduo encarregado da aplicao
da lei? Quais so as atitudes e comportamento bsicos dos encarregados
da aplicao da lei em situaes de conflito ou violncia em potencial?
Quo bem treinados no uso controlado de fora e armas de fogo esto
os encarregados da aplicao da lei? Quais so as alternativas ao uso
da fora que o encarregado reconhece em uma situao particular? So
principalmente as respostas e estas perguntas que decidiro o resultado
de uma situao de conflito entre um encarregado pela aplicao da lei
e um cidado. No melhor dos casos, uma boa estrutura jurdica pode
proporcionar uma orientao, mas nunca oferecendo a priori uma
soluo implementvel para um conflito a ser resolvido.
Boas ferramentas podem ser consideradas como responsveis por
metade do trabalho feito. Ser, no entanto, a habilidade do arteso que
influenciar decisivamente na beleza e qualidade do produto final.
O Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei
Embora j apresentado no Captulo referente Conduta tica
e Legal na Aplicao da Lei, justifica-se reiterar aqui algumas das
disposies do Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao
da Lei (CCEAL) especialmente aquelas relacionadas com o uso da fora
e armas de fogo. Este Cdigo busca criar padres para as prticas de
aplicao da lei que estejam de acordo com as disposies bsicas dos
direitos e liberdade humanos. Por meio da criao de uma estrutura que
apresente diretrizes de alta qualidade tica e legal, procura influenciar
a atitude e o comportamento prtico dos encarregados da aplicao da
lei.
O cdigo reconhece que o mero conhecimento dos Direitos
Humanos por si s no suficiente para dar corpo noo de
294
manuteno e sustentao dos Direitos Humanos. A experincia do

pblico e sua percepo da qualidade, com os direitos e liberdade
bsicos, formulada nos contatos com os agentes do Estado, como,
por exemplo, os encarregados da aplicao da lei. esta a razo pela
qual o ensino de Direitos Humanos aos encarregados da aplicao da
lei no pode ser visto separadamente de sua implementao e aplicao
na realidade diria da aplicao da lei.
No artigo 3o do CCEAL est estipulado que os encarregados
da aplicao da lei s podem empregar a fora quando estritamente
necessria e na medida exigida para o cumprimento de seu dever.
As disposies enfatizam que o uso da fora pelos encarregados
da aplicao da lei deve ser excepcional e nunca ultrapassar o nvel
razoavelmente necessrio para se atingir os objetivos legtimos de
aplicao da lei. O uso da arma de fogo, neste sentido, deve ser visto
como uma medida extrema.
O artigo 5o do CCEAL estipula a absoluta proibio da tortura
ou outro tratamento ou pena cruel, desumano ou degradante. Estipula
que nenhum encarregado da aplicao da lei pode invocar ordens
superiores ou circunstncias excepcionais como justificativa para esses
atos.
Finalmente o artigo 8o do CCEAL estipula que os Encarregados
da Aplicao da Lei devem respeitar a lei e este Cdigo. Devem, tambm,
na medida de suas possibilidades, evitar e opor-se rigorosamente a
quaisquer violaes da lei e do Cdigo.
O CCEAL exorta os encarregados da aplicao da lei a agir
contra as violaes da Cdigo:
Os Encarregados da Aplicao da Lei que tiverem motivos
para acreditar que houve ou que est para haver uma violao
deste Cdigo, devem comunicar o fato a seus superiores e, se
necessrio, a outras autoridades adequadas ou rgos com
poderes de avaliao e reparao.
Esses artigos tm por objetivo sensibilizar as organizaes de
aplicao da lei e seus encarregados para a enorme responsabilidade que
o Estado lhes outorga. Como um instrumento da autoridade do Estado,
so investidos de poderes de grande alcance, e a natureza de seus deveres
coloca-os em situaes de corrupo em potencial. O primeiro passo
para combater efetivamente esses perigos escondidos o de exp-los
295
abertamente. Torn-los assunto de discusso e considerao ativa, tornlos questes na responsabilidade interna e externa das organizaes de
aplicao da lei. As questes mencionadas carregam alta expectativa
com relao aos padres ticos mantidos dentro das organizaes. A
participao positiva de cada encarregado essencial neste sentido. O
comportamento dos encarregados da aplicao da lei tem uma forte
relao com a imagem e percepo da organizao como um todo. Um
encarregado corrupto pode fazer com que a organizao inteira seja
designada corrupta, porque o ato individual ser visto como o ato da
organizao.
Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e

Armas de Fogo
Os Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e Armas de fogo
(PBUFAF) foram adotados no Oitavo Congresso das Naes Unidas
sobre a Preveno do Crime e o Tratamento dos Infratores, realizado
em Havana, Cuba, de 27 de agosto a 7 de setembro de 1990.
Apesar de no ser um tratado, o instrumento tem como objetivo
proporcionar normas orientadoras aos Estados membros na tarefa de
assegurar e promover o papel adequado dos encarregados da aplicao
da lei, os princpios estabelecidos no instrumento devem ser levados em
considerao e respeitados pelos governos, no contexto da legislao
e da prtica nacional, e levados ao conhecimento dos encarregados da
aplicao da lei assim como de magistrados, promotores, advogados,
membros do executivo e legislativo e do pblico em geral.
O prembulo deste instrumento estabelece ainda o
reconhecimento da importncia e da complexidade do trabalho dos
encarregados da aplicao da lei, reconhecendo tambm seu papel de
vital importncia na proteo da vida, liberdade e segurana de todas
as pessoas. nfase dada em especial eminncia da manuteno da
ordem pblica e paz social, assim como importncia das qualificaes,
treinamento e conduta dos encarregados da aplicao da lei. O prembulo
finaliza, ressaltando a importncia dos governos nacionais levarem em
296
considerao os princpios inseridos neste instrumento com a adaptao

de sua legislao e prtica nacionais.
Disposies Gerais e Especficas
De acordo com essas disposies dos PBUFAF, os governos so
encorajados a adotar e implementar as normas e regulamentos sobre o
uso da fora e armas de fogo contra as pessoas pelos encarregados da
aplicao da lei. Alm disso, so encorajados a manter as questes de
natureza tica associadas com o uso da fora e de armas de fogo sob
constante avaliao. (PB1)
Prtica Gerencial 1
As organizaes de aplicao da lei em todo o mundo fazem
uso de ces treinados para tarefas e misses especficas
de aplicao da lei, incluindo o uso do co como uma
arma. Ces so treinados na captura de suspeitos armados
e perigosos. Eles so usados com sucesso na busca de
suspeitos escondidos em terrenos ou reas urbanas.
Embora no mencionado nos PBUFAF, o co policial
uma arma valorizada includa entre aquelas que permitem
s organizaes uma abordagem diferenciada ao uso da
fora e armas de fogo.
As normas e diretrizes devem incluir disposies:
- para desenvolver uma srie de meios, os mais amplos possveis,
e equipar os encarregados com vrios tipos de armas e munies,
permitindo um uso diferenciado de fora e armas de fogo;
- para desenvolver armas incapacitantes no letais para restringir
a aplicao de meios capazes de causar morte ou ferimentos;
- para equipar os encarregados com equipamento de autodefesa
como escudos, capacetes, coletes prova de bala e meios de
transporte blindados, de modo a diminuir a necessidade do uso
de armas de qualquer espcie; (PB2)
- para assegurar que o desenvolvimento e o emprego de armas
incapacitantes no letais sejam cuidadosamente avaliados de
modo a minimizar o risco de pr em perigo pessoas que no
297
estejam envolvidas, e que o uso de quaisquer dessas armas seja

cuidadosamente controlado; (PB3)
- para especificar as circunstncias dentro das quais os
encarregados da aplicao da lei so autorizados a portar armas
de fogo e prescrever os tipos e as munies permitidos;
- para assegurar que as armas de fogo sejam empregadas apenas
quando apropriado e de maneira provvel a diminuir o risco
de ferimentos desnecessrios;
- proibindo o uso de armas de fogo e munies que
causem ferimento injustificado, ou apresentem um risco
injustificado;
- regulando o controle, estoque e distribuio de armas de
fogo e munies, e incluindo procedimentos que assegurem a
responsabilidade dos encarregados das armas e munies que
lhes forem entregues;
- exigindo que avisos sejam feitos, se apropriados, quando as
armas estiverem a ser disparadas;
- estabelecendo um sistema de registros sempre que a polcia
empregue armas de fogo no desempenho de seus deveres.
(PB11)
Princpios Essenciais
Os princpios essenciais no Uso da fora e Armas de Fogo so:
LEGALIDADE, NECESSIDADE e PROPORCIONALIDADE
Os Encarregados da Aplicao da Lei somente recorrero ao

uso da fora, quando todos os outros meios para atingir um objetivo
legtimo tenham falhado, e o uso da fora pode ser justificado quando
comparado com o objetivo legtimo. O Encarregados da Aplicao da
Lei so exortados a serem moderados no uso da fora e armas de fogo e a
agirem em proporo gravidade do delito cometido e o objetivo legtimo
a ser alcanado (PB4, 5.). Somente ser permitido aos encarregados
empregarem a quantidade de fora necessria para alcanar um objetivo
legtimo.
298
Esta avaliao, que tem que ser feita individualmente pelo

encarregado da aplicao da lei em cada ocasio em que a questo do uso
da fora surgir, pode levar concluso de que as implicaes negativas
do uso da fora em uma determinada situao no so equiparadas
importncia do objetivo legtimo a ser alcanado. Nestas situaes,
recomenda-se que os policiais se abstenham de prosseguir.
Qualificaes, Treinamento e Aconselhamento
Recomenda-se aos governos e s organizaes de aplicao da lei
que se assegurarem de que todos os encarregados da aplicao da lei:
- sejam selecionados mediante de procedimentos adequados de
seleo;
- tenham as qualidades morais, psicolgicas e fsicas adequadas;
- recebam uma formao profissional contnua e meticulosa e que
sejam submetidos a verificaes peridicas sobre sua aptido para
o desempenho de suas funes (PB18);
- sejam treinados e examinados de acordo com padres adequados
de competncia para o uso da fora; e
- apenas sejam autorizados a portar armas de fogo quando tiverem
sido especialmente treinados, caso tenham que portar uma arma
de fogo. (PB19)
Prtica Gerencial 2
Em vrios pases, as organizaes de aplicao da lei
realizam experincias positivas com os chamados grupos
de auto-ajuda. Estes grupos so compostos de encarregados
de aplicao da lei que vivenciaram uma situao na qual
eles usaram sua arma de fogo contra uma pessoa e sofreram
as conseqncias emocionais decorrentes do acontecimento.
Usam agora aquela experincia para aconselhar os colegas
traumatizados por algum incidente que envolveu o uso da
fora e armas de fogo. O servio do grupo de auto-ajuda
oferecido juntamente com os servios de terapeutas, como
psiclogos e psiquiatras.
299
No treinamento dos encarregados da aplicao da lei, os

governos e as organizaes devem dar ateno especial a:
- questes de natureza tica na aplicao da lei e direitos
humanos;
- alternativas ao uso da fora e armas de fogo, incluindo a
soluo pacfica de conflitos, compreenso do comportamento
de multido e mtodos de persuaso, negociao e mediao
com vistas a limitar o uso da fora e armas de fogo.
Os programas de treinamento e os procedimentos operacionais
devem ser revistos luz de incidentes particulares. (PB20)
Os governos e as organizaes de aplicao da lei devem
proporcionar orientao sobre estresse aos policiais envolvidos em
situaes em que fora e arma de fogo foram utilizadas. (PB21)
Uso de Armas de Fogo

O uso de armas de fogo com o intuito de atingir objetivos legtimos
de aplicao da lei deve ser considerada uma medida extrema. por essa
razo particular que os princpios de necessidade e proporcionalidade
so elaborados em maiores detalhes em PB 9,10 e 11.

Os encarregados da aplicao da lei no usaro armas de fogo
contra indivduos, exceto:

- em casos de legtima defesa ou defesa de outrem contra ameaa
iminente de morte ou ferimento grave;

- para impedir a perpetrao de crime particularmente grave que
envolva sria ameaa vida; ou

- efetuar a priso de algum que represente tal risco e resista
autoridade, ou para impedir a fuga de algum que represente
tal risco;

e apenas nos casos em que outros meios menos extremos se
revelem insuficientes para atingir tais objetivos.
O uso letal intencional de armas de fogo s poder ser feito
quando for estritamente inevitvel para proteger a vida (PB9).
300
O uso da arma de fogo uma medida extrema, o que

evidenciado ainda mais pelas regras de comportamento que devem
ser observadas pelos encarregados da aplicao da lei antes de seu uso
prtico. O Princpio Bsico 10 dos PBUFAF afirma que as seguintes
regras devem ser observadas em todos os casos:
Nas circunstncias especificadas acima, os encarregados da
aplicao da lei devero:
identificar-se como tal
E
avisar prvia e claramente sua inteno de usar armas de fogo,
com tempo suficiente para que o aviso seja levado em considerao
A NO SER QUE
tal procedimento represente um risco indevido para os policiais
OU
acarrete para outrem um risco de morte ou dano grave
OU
seja claramente inadequado ou intil dadas as circunstncias do
caso.
Justifica-se a concluso de que o uso da arma de fogo seja visto
como o ltimo recurso. Os riscos envolvidos no uso da arma de fogo
em termos de danos, ferimentos (graves) ou morte, assim como de no
apresentar nenhuma opo real aps seu uso, transforma-a na ltima
barreira na elevao dos riscos de uma situao a ser resolvida. Pois
que outros meios os encarregados da aplicao da lei empregaro se o
uso da arma de fogo deixa de assegurar que os objetivos da aplicao
de lei sejam realmente atingidos?
A ateno dos encarregados da aplicao da lei no deve estar
voltada para a prxima opo disponvel que aponta para o uso da fora
e armas de fogo, mas sim para meios e estratgias que possam levar
ao arrefecimento de uma situao a ser resolvida. A preferncia recai
novamente na comunicao e no na confrontao.
As conseqncias do uso (letal) de armas de fogo podem
ser, claro, limitadas nos termos legais. No entanto, bom que as
conseqncias pessoais para os encarregados da aplicao da lei
301
envolvidos sejam destacadas. Embora existam regras gerais de como

os seres humanos reagem a acontecimentos estressantes, a reao
especfica de cada pessoa depende, em primeiro lugar, da prpria
pessoa, sendo aps ditada pelas circunstncias particulares e nicas
do acontecimento. O fato de que haja aconselhamento disponvel aps
o acontecimento no elimina a profunda experincia emocional que
o encarregado sofre em conseqncia do uso da fora e ou armas de
fogo, mas deve ser visto como a aceitao da gravidade do incidente.
Uso Indevido de Fora e Armas de Fogo
Os governos devero assegurar que o uso arbitrrio ou abusivo
da fora e armas de fogo pelos encarregados da aplicao da lei seja
punido como delito criminal, de acordo com a legislao. (PB 7)
No ser possvel invocar circunstncias excepcionais, tais
como instabilidade poltica interna ou emergncia pblica, como
justificativa para o abandono destes princpios bsicos. (PB 8)
Estes princpios devem ser vistos juntamente com o artigo 5o do
CCEAL mencionado acima e as disposies listadas nos procedimentos
de comunicao e avaliao referidas mais adiante.
O uso arbitrrio de fora e armas de fogo pelos encarregados da
aplicao da lei constitui violaes do direito penal de um pas. Tambm
constituem violaes dos direitos humanos cometidas por aqueles que so
chamados a manter e preservar esses direitos. O abuso da fora e de armas
de fogo pode ser visto como uma violao da dignidade e integridade
humana, tanto dos encarregados envolvidos como das vtimas. No
entanto, no importa como as violaes sejam vistas, elas prejudicaro
de fato o frgil relacionamento entre a organizao de aplicao da lei
e toda a comunidade a que estiver servindo, sendo capazes de causar
ferimentos que levaro muito tempo para cicatrizar.
por todas as razes j expostas que o abuso no pode e no deve
ser tolerado. A ateno deve estar voltada para a preveno destes atos,
mediante formao e treinamento regular e apropriado e procedimentos
de avaliao e superviso adequados. Sempre que existir uma situao
de abuso alegado ou suspeitado, deve haver uma investigao imediata,
imparcial e total. Os responsveis devem ser punidos. As vtimas devem
302
receber ateno adequada de acordo com suas necessidades especiais

durante toda a investigao. Para que se possa restaurar com sucesso
a confiana em um relacionamento abalado, dever haver um esforo
genuno por parte da organizao de aplicao da lei.
Policiamento de Reunies Ilegais
A DUDH reconhece no artigo 20 o direito de todos a participarem
de reunies pacficas, reiterado pelo PIDCP no artigo 21 . por esta razo
que os governos e as organizaes de aplicao da lei devero reconhecer
que a fora e as armas de fogo contra reunies ilegais s podero ser
empregadas de acordo com os Princpios Bsicos 13 e 14.
Ao dispersar grupos ILEGAIS mas NO VIOLENTOS, os
policiais devero evitar o uso da fora ou, quando tal no for
possvel, devero restringir o uso da fora ao mnimo necessrio.
(PB13)

Ao dispersar grupos VIOLENTOS, os encarregados da aplicao
da lei s podero fazer uso de armas de fogo quando no for
possvel usar outros meios menos perigosos;
E APENAS nos termos minimamente necessrios;

ASSIM COMO SOMENTE segundo as condies estipuladas
no Princpio Bsico 9. (PB 14)
Ao estudar o PB 14, pode-se chegar concluso inicial de que se
apresenta aqui uma circunstncia adicional para o uso legal das armas de
fogo. Isto, contudo, no verdadeiro. Este princpio, em verdade, reitera
que, somente nas condies mencionadas no PB 9, no caso de uma ameaa
iminente de morte ou ferimento grave, o uso da arma de fogo estaria
garantido. Os riscos adicionais colocados por uma reunio violenta, por
exemplo, a presena de grandes multides, confuso e desorganizao,
fazem surgir questes relacionadas real praticabilidade do uso da arma
de fogo em tais situaes, considerando as conseqncias potenciais de tal
uso para as pessoas no envolvidas no local. Este princpio (PB14) no
autoriza o disparo indiscriminado na direo de uma multido violenta
como ttica aceitvel para dispersar a multido.
303
Policiamento de Indivduos sob Custdia ou Deteno

Ao lidarem com detidos:

- os encarregados da aplicao da lei no faro uso da fora,
exceto quando tal for estritamente necessrio para manter a
segurana e a ordem na instituio, ou quando existir ameaa
segurana pessoal; (PB15)

- os encarregados da aplicao da lei no faro uso de armas
de fogo, exceto em legtima defesa ou em defesa de outrem
contra ameaa iminente de morte ou ferimento grave;

OU

- quando for estritamente necessrio para impedir a fuga de um
detento que represente um perigo do tipo descrito no Princpio
Bsico 9.
Procedimentos de Comunicao e Reviso
Os governos e as organizaes encarregadas da aplicao da lei
devero estabelecer procedimentos eficazes de comunicao e reviso
aplicveis a todos os incidentes em que:

morte ou ferimento forem causados pelo uso da fora e
armas de fogo pelos encarregados da aplicao da lei;

os encarregados da aplicao da lei fizerem uso de armas
de fogo, no desempenho de suas funes.
Para os incidentes registrados de acordo com estes procedimentos.
os governos e as organizaes encarregadas da aplicao da lei devero
assegurar que:
haja um processo eficaz de reviso disponvel;
autoridades administrativas ou de promotoria independentes
tenham condies de exercer jurisdio nas circunstncias
apropriadas;
nos casos de morte, ferimento grave ou outras conseqncias
srias, um relatrio pormenorizado seja prontamente enviado s autoridades competentes responsveis pelo controle e
avaliao administrativa e judicial; (PB 22)
304
as pessoas afetadas pelo uso da fora e armas de fogo, ou

seus representantes legais, tenham acesso a um processo
independente, incluindo um processo judicial;
em caso de morte desses indivduos, esta disposio aplica-se
a seus dependentes. (PB 23)

Responsabilidade dos Encarregados da Aplicao da Lei
Os governos e as organizaes da aplicao da lei devero

assegurar que os oficiais superiores sejam responsabilizados, caso:
fique provado ou presumido, terem tido conhecimento de
que encarregados sob seu comando esto, ou tenham estado,
recorrendo ao uso ilegtimo de fora e armas de fogo e
* no tenham tomado todas as providncias a seu alcance a fim
de impedir, reprimir ou comunicar tal uso. (PB24)
Os governos e as organizaes de aplicao da lei devero
assegurar que no seja imposta qualquer sano criminal ou disciplinar
a encarregados da aplicao da lei que, de acordo com o CCEAL e
estes princpios:
se recusarem a cumprir uma ordem [ilegal] para usar fora
ou armas de fogo ou
* comuniquem tal uso [ilegal] realizado por outros encarregados.
(PB25)
Obedincia a ordens superiores no ser nenhuma justificativa
quando os policiais:
tenham conhecimento de que uma ordem para usar fora e
armas de fogo que tenha resultado em morte ou ferimento
grave de algum foi manifestamente ilegtima e
* tiveram oportunidade razovel para se recusar a cumpri-la.

Nessas situaes, a responsabilidade caber tambm ao

superior que tenha dado as ordens ilegtimas.
305
Prtica Gerencial 3
A Polcia Federal da Austrlia vinculou a reviso regular do
desempenho de seus encarregados questo da renovao de
seus contratos de trabalho. Os contratos vencem aps cinco
anos, e somente se o policial em questo desempenhou de
acordo com as expectativas, ter seu contrato renovado. O
fato de no conseguir manter-se nos padres de desempenho
no uso da fora e armas de fogo, por exemplo, pode levar
resciso do contrato.
O que deixado claro pelos princpios que a responsabilidade
cabe tanto aos encarregados, envolvidos em um incidente particular
com o uso da fora e armas de fogo, como a seus superiores. Esses
princpios afirmam que os chefes tm o dever de zelo, sem que isso
retire a responsabilidade individual dos encarregados por suas aes.
O relacionamento existente entre essas disposies e as
disposies sobre o uso indevido de fora e armas de fogo (PB7 E 8)
deve ser compreendido pelos encarregados da aplicao da lei.
Preveno e Investigao Eficazes de Execues Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias7

Definio
Uma das observaes feitas pelo comit sobre direitos humanos,
relacionada ao direito vida, foi a privao da vida por autoridades
do Estado como uma questo da mais alta gravidade.
A ateno deve estar concentrada em estritamente controlar
e limitar as circunstncias nas quais uma pessoa pode ser privada
de sua vida por autoridades do estado em um esforo para evitar que
uma vida seja tirada arbitrariamente.
Resoluo 1989/65 do Conselho Econmico e Social, anexando os Princpios sobre a
Preveno e Investigao Eficazes de Execues Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias.
306
Execues extrajudiciais so ilegais e constituem assassinatos

deliberados, realizadas por ordem de um governo ou com sua
umplicidade ou concordncia.
- Programa de 14 pontos elaborado pela Anistia Internacional para

a preveno de execues extrajudiciais.
importante reconhecer que essas mortes so deliberadas e no

acidentais e que so ilegais, no sendo qualificadas como homicdio
justificvel.
O Papel das Organizaes de Aplicao da Lei
Para evitar execues extrajudiciais, arbitrrias e sumrias, os
governos devem assegurar um controle firme, que inclua uma clara cadeia
de comando sobre todos os encarregados responsveis pela apreenso,
captura, deteno, custdia ou aprisionamento, assim como sobre aqueles
encarregados autorizados por lei a empregar fora e armas de fogo.
Caso haja suspeita de uma vida ter sido privada arbitrariamente,
dever realizar-se uma investigao imediata, completa e imparcial.
Espera-se que os governos mantenham locais e procedimentos para
realizar tais investigaes, cujo objetivo ser o de determinar a causa,
modo e o momento da morte, a pessoa responsvel e qualquer tipo de
comportamento ou prtica que tenha ocasionado aquela morte.
As pessoas implicadas, ou responsveis, pela privao arbitrria
de uma vida devem ser levadas justia.
As famlias e os dependentes das vtimas de execues
extrajudiciais, arbitrrias ou sumrias tero direito a uma compensao
justa dentro de um perodo razovel de tempo.
Em situaes de privao arbitrria de uma vida das quais
tomamos conhecimento, freqentemente as autoridades do Estado que
so acusadas pela responsabilidade de tais atos. No difcil imaginar os
efeitos devastadores que surgem de tais prticas. No momento em que
um Estado deixa de garantir a seus cidados o gozo contnuo e livre de
seu direito vida, liberdade e segurana pessoal, deixa efetivamente
de manter e assegurar a base de todos os direitos humanos.
307
Da mesma forma, quando uma organizao de aplicao da lei

recorre a violaes da lei para aplicar a lei ou manter a ordem pblica,
perdeu sua credibilidade e sua autoridade. No sobrar mais nada, a
no ser o uniforme que vestem, para distinguir os encarregados da
aplicao da lei dos criminosos que perseguem.
Pontos de Destaques do Captulo

* As questes legais e ticas ligadas ao uso da fora devem ser
mantidas sob constante avaliao.
* Todos tm o direito vida, liberdade e segurana pessoal.
* O direito vida deve ser protegido por lei.
* Os encarregados da aplicao da lei possuem autoridade legal
para empregar a fora. Em certas ocasies, esta autoridade
transforma-se em uma obrigao de usar a fora quando os
objetivos legtimos da aplicao da lei no puderem ser atingidos
de outra forma.
* Os encarregados da aplicao da lei podem apenas empregar a
fora quando estritamente necessrio e na medida exigida para
o cumprimento de seu dever.
* Os encarregados da aplicao da lei acataro e respeitaro a
proibio absoluta da tortura e outro tratamento ou pena cruel,
desumana ou degradante.
* Quando o uso da fora no puder ser evitado, os princpios de
necessidade e proporcionalidade devero ser observados.
* Antes de recorrer ao uso da fora, meios no violentos devero
ser empregados em primeiro lugar.
* Os encarregados da aplicao da lei devem ter acesso a
equipamento defensivo de modo a diminuir a necessidade de
utilizar armas de qualquer espcie.
* Os governos devero equipar os encarregados da aplicao da
lei com uma srie de meios que permitam uma abordagem
diferenciada ao uso da fora e armas de fogo.
* O uso da arma de fogo deve ser considerado uma medida
extrema.
308
* A arma de fogo pode apenas ser empregada em circunstncias

especficas que envolvam uma ameaa iminente de morte ou
ferimento grave. O uso intencional e letal da arma de fogo
somente pode ser permitido quando estritamente inevitvel
e para proteger a vida.
* Os encarregados da aplicao da lei devem ser regularmente
treinados no uso da fora e armas de fogo.
* O uso indevido da fora e armas de fogo deve ser punido
como uma violao da lei criminal.
* Procedimentos de comunicao e avaliao devem ser
observados.
* O uso da fora e armas de fogo coloca a responsabilidade nos
encarregados envolvidos e em seus superiores.
* A privao da vida pelas autoridades do estado um assunto
da mais alta gravidade.
* O enfoque deve ser dado preveno de tais incidentes. Os
casos de privao de vida arbitrria devem ser imediata,
minuciosa e imparcialmente investigados.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Quando permitido o uso da fora pelos encarregados da aplicao
da lei?
2. Quando permitido o uso da arma de fogo pelos encarregados da
aplicao da lei?
3. Explique o significado dos termos necessidade e proporcionalidade
em relao ao uso da fora e armas de fogo.
4. Existe alguma justificativa para a prtica de tortura e outro tratamento
ou pena cruis, desumanos ou degradantes?
5. Quais so as normas para o uso da fora e armas de fogo no
policiamento de reunies violentas?
309
6. Quais so as normas para o uso da fora e armas de fogo em relao

a indivduos em custdia ou deteno?
7. Em qual(is) situao(es) pode ter sucesso uma defesa baseada em
ordens superiores?
8. Quais so os meios no violentos disposio dos encarregados da
aplicao da lei?
9. Quando necessrio aos encarregados da aplicao da lei comunicar
o uso da fora e armas de fogo s autoridades competentes para a
avaliao administrativa ou controle judicial?
10. Quando um encarregado da aplicao da lei pode recusar-se a
cumprir uma ordem superior para empregar a fora?
Compreenso
1. Quais so as questes ticas ligadas ao uso da fora e por que elas
devem ser mantidas sob constante avaliao?
2. Quais so as implicaes do uso da fora e armas de fogo no
treinamento e formao dos encarregados da aplicao da lei?
3. Como o uso indevido da fora por encarregados da aplicao da lei
pode ser evitado?
4. Qual a relevncia do Cdigo de Conduta para os Encarregados da
Aplicao da Lei, no uso da fora e armas de fogo?
5. De que forma o uso da fora potencialmente pe em perigo
o relacionamento da organizao de aplicao da lei com a
comunidade?
6. Como pode ser melhor assegurada a investigao imediata, minuciosa
e imparcial nos casos alegados de uso indevido da fora?
7. Pode uma organizao de aplicao da lei funcionar sem a autoridade
para empregar a fora e armas de fogo?
8. Elabore uma definio de fora quando se referir ao uso da fora e
armas de fogo.
310
Aplicao
1. Esboce diretrizes operacionais para o uso da fora e armas de fogo
para sua organizao de aplicao da lei. Os tpicos mnimos que
devem ser tratados so:
- uso da fora e armas de fogo;
- procedimentos de comunicao e reviso;
- formao e treinamento;
- uso indevido de fora e armas de fogo.
2. Voc convidado a dar uma palestra, a partir de uma perspectiva prtica,
sobre o uso da fora e armas de fogo para recrutas de uma organizao de
aplicao da lei. Prepare um plano de aula para sua palestra, indicando:
- os principais tpicos que voc pretende discutir;
- os principais pontos que quer comunicar;
- outras questes que devem ser apresentadas.
3. Aps um incidente de uso indevido de fora, seu chefe pede um conselho
sobre quais medidas devem ser tomadas para restaurar a confiana abalada
da comunidade na organizao de aplicao da lei. Esboce uma carta a
seu chefe tratando pelo menos dos seguintes pontos:
- o que fazer a respeito do incidente de uso indevido de fora;
- que atitude tomar com relao vitima;
- que atitude tomar dentro da organizao policial;
- que atitude tomar com relao comunidade.
311
Aplicao da Lei no Caso

dos Grupos Vulnerveis
Captulo 11
Mulheres
Aplicao da Lei
* Qual a situao da mulher na sociedade atual?
* Qual o significado dos princpios de igualdade e nodiscriminao para as mulheres?
* Quais so os instrumentos internacionais que protegem os direitos
da mulher?
* Quais so as razes da violncia contra a mulher?
* Qual o papel e a responsabilidade da aplicao da lei com
relao violncia domstica?
* Qual a situao da mulher na preveno e deteco do crime?
* Quais so as necessidades especiais para a proteo de mulheres
infratoras?
* Quais so as necessidades especiais das vtimas femininas do
crime e do abuso de poder?
* Por que existem to poucas mulheres encarregadas da aplicao
da lei no mundo todo?
* Por que so to poucas as mulheres que ocupam cargos de
direo?
* Por que as mulheres so to vulnerveis ao abuso e explorao?
* Como a aplicao da lei pode combater a prostituio forada?
* Qual a posio da mulher nos conflitos armados?
* Qual o nvel de proteo proporcionado mulher pelo direito
internacional humanitrio, nos conflitos armados?
312
313
Os Direitos Humanos da Mulher

Introduo: A Realidade do Gnero na Sociedade
A igualdade o alicerce de toda sociedade democrtica
comprometida com a justia e os direitos humanos. Em praticamente
todas as sociedades e em todas as esferas de atividade, a mulher est
sujeita a desigualdades por lei e de fato. Esta situao causada e
agravada pela existncia de discriminao na famlia, na comunidade
e no local de trabalho. A discriminao contra a mulher se perpetua
mediante a sobrevivncia de esteretipos (do homem assim como da
mulher), de culturas tradicionais e crenas prejudiciais s mulheres.
Poucos pases tratam suas mulheres to bem quanto tratam
seus homens. As diferenas sociais e econmicas entre as mulheres e
os homens, em quase todas as partes do mundo, ainda enorme. As
mulheres constituem a maioria da populao pobre do mundo, tendo o
nmero de mulheres que vivem na pobreza em zonas rurais aumentado
em 50% desde 1975. As mulheres tambm formam a maioria da
populao mundial analfabeta. Na frica e sia, trabalham 13 horas
por semana a mais do que os homens e, na maioria das vezes, nem so
pagas. No mundo inteiro, ganham 30 a 40% menos do que os homens
pelo mesmo trabalho. Elas ocupam 10 a 20% dos cargos de gerncia
e administrao e menos que 20% dos empregos na indstria. Somam
menos que 5% dos chefes de Estado no mundo. A discriminao contra
as mulheres chamada de uma doena mortal. Mais mulheres e meninas
morrem a cada dia por causa de diferentes formas de discriminao
de gnero do que qualquer outro tipo de abuso dos direitos humanos.
De acordo com os nmeros da ONU, mais de um milho de meninas
morrem a cada ano porque so do sexo feminino.
As mulheres sofrem muito ao passarem pela administrao de
justia. Em muitos pases, no possuem os mesmos direitos legais que
os homens, sendo, portanto, tratadas como cidads de segunda classe
nas delegacias e tribunais. Ao serem detidas ou presas, so muito mais
vulnerveis que os homens a ataques - especialmente s formas de
abuso com motivo sexual como estupros. Muitas vezes, as mulheres
314
so detidas, torturadas e, algumas vezes, at assassinadas porque seus

parentes ou pessoas com quem se relacionam esto ligados a grupos
de oposio poltica ou so procurados pelas autoridades. Em poca
de distrbios internos, todos os direitos humanos encontram-se sob
ameaa - particularmente os direitos dos civis - e as mulheres sofrem
especialmente nessas situaes, so rapidamente envolvidas em conflitos
que no causaram, tornando-se o alvo das matanas em represlia. Elas
tambm so a maioria da populao refugiada e deslocada no mundo,
deixadas para criar famlias sozinhas. So estupradas e abusadas
sexualmente com impunidade.
A Proteo Legal dos Direitos Humanos da Mulher: Igualdade e
No-Discriminao
A Carta das Naes Unidas foi o primeiro instrumento jurdico
internacional a afirmar explicitamente os direitos iguais do homem
e da mulher e a incluir o gnero como uma das formas proibidas de
discriminao (juntamente com a raa, lngua e religio). Estas garantias
foram repetidas na Declarao Universal dos Direitos Humanos,
adotada pela Assemblia Geral em 1948. Desde ento os direitos
iguais para a mulher tm sido ajustados e ampliados em inmeros
tratados internacionais de direitos humanos - ressaltando o PIDCP
e o PIDESC. Os direitos contidos nesses instrumentos so exercidos
completamente tanto pela mulher como pelo homem - assim como os
direitos na Conveno contra a Tortura e a Conveno Internacional
sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial. A
no-discriminao baseada no sexo tambm encontra-se na Conveno
sobre os Direitos da Criana e nos tratados de direitos humanos
regionais (CADHP, artigo 20 ; CADH, artigo 10 ; CEDH artigo 14 ).
Por que, ento, se julgou necessrio elaborar um instrumento
jurdico separado para a mulher? Considerou-se necessrio adotar os
meios adicionais de proteo dos direitos humanos da mulher pelo
simples fato de que a sua humanidade no era suficiente para lhe
assegurar seus direitos. Como o prembulo da Conveno sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
315
explicita, as mulheres ainda no possuem direitos iguais aos dos

homens e a discriminao contra a mulher continua a existir em todas
as sociedades.
A Conveno foi adotada pela Assemblia Geral das Naes
Unidas, em 1979, passando a vigorar em 1981. O artigo 10 declara que:
a expresso discriminao contra as mulheres significa
qualquer distino, excluso ou restrio baseada no sexo que
tenha como efeito ou como objetivo comprometer ou destruir o
reconhecimento, o gozo ou o exerccio pelas mulheres, seja qual for
seu estado civil, com base na igualdade dos homens e das mulheres,
dos direitos humanos e das liberdades fundamentais no campo
poltico, econmico, social, cultural, civil ou qualquer outro campo.
A Conveno refora e amplia as disposies dos instrumentos
internacionais j existentes, elaborados para combater a discriminao
permanente contra a mulher, identificando tambm muitas reas de notria
discriminao, como, por exemplo, os direitos polticos, o casamento e
a famlia, e o trabalho. Nestas e em muitas outras reas, a Conveno
estabelece objetivos e medidas especficos a serem seguidos pelos Estados
Partes para facilitar a criao de uma sociedade global dentro da qual as
mulheres possam gozar de plena igualdade junto aos homens, obtendo
assim o exerccio pleno dos seus direitos humanos garantidos.
Tambm faz-se necessrio que os Estados Partes reconheam a
importante contribuio econmica e social da mulher para a famlia
e a sociedade como um todo. A conveno enfatiza o fato de que a
discriminao impedir o crescimento econmico e a prosperidade e
reconhece, tambm, a necessidade de uma mudana de atitude, por
intermdio da educao de homens e mulheres para que aceitem a
igualdade de direitos e superem os preconceitos e prticas baseados
em esteretipos. Outra caracterstica importante da Conveno o
reconhecimento explcito de que necessria uma igualdade real,
ou seja, igualdade de fato e no somente por lei, e de que medidas
temporrias especiais devam ser tomadas para atingir esse objetivo.
Ao contrrio de outros tratados importantes sobre direitos humanos,
a Conveno sobre a Mulher exige que os Estados Partes combatam
a discriminao nas vidas e relacionamentos particulares de seus
cidados, e no somente nas atividades do setor pblico.
316
A Conveno sobre a Mulher foi ratificada pela maioria dos pases

do mundo. O nmero de Estados Partes Conveno teria sido uma mostra
do compromisso real em terminar com a discriminao baseada no gnero se
no fosse pelas reservas submetidas por muitos Estados. Como mencionado
no captulo sobre Direito Internacional dos Direitos Humanos, o
procedimento de reservas foi elaborado para auxiliar a causa dos direitos
humanos na medida em que permite excees quelas garantias de direitos
humanos que os governos no podem assumir completa e imediatamente
no momento da ratificao. As reservas Conveno sobre a Mulher
causaram muita controvrsia porque h mais reservas a este instrumento
do que a qualquer outro tratado de direitos humanos, e muitas das reservas
parecem ir contra o objeto e a finalidade da Conveno. Algumas delas, por
exemplo, so feitas ao princpio geral de no-discriminao, enquanto outras
tentam limitar as disposies da Conveno que estabelecem direitos iguais
mulher em relao famlia, cidadania e no mbito jurdico . Algumas
reservas so to vagas e to amplas que fica difcil dizer exatamente a
que elas se referem. Tantas reservas substanciais tm a capacidade de
limitar significativamente as obrigaes assumidas pelos Estados que as
apresentaram, podendo desta forma solapar nitidamente o objetivo e a
finalidade da Conveno. Essa questo das reservas Conveno sobre
a Mulher tornou-se uma questo poltica dentro da Assemblia Geral das
Naes Unidas e da Comisso sobre o Estatuto da Mulher. At agora,
entretanto, os Estados Partes na Conveno ainda no exerceram seu direito
(de acordo com a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados) de
buscar uma determinao normativa sobre a permissibilidade de reservas
que parecem solapar o compromisso de assumir obrigaes fundamentais
de direitos humanos para com a mulher.
Mecanismos Internacionais de Proteo dos Direitos da Mulher
Na teoria, todos os mecanismos pertencentes principal
corrente dos direitos humanos, mencionados no captulo sobre o Direito
Internacional dos Direitos Humanos (incluindo a Comisso dos Direitos
Humanos, os procedimentos de investigao e os rgos de superviso
dos tratados), ocupam-se com os direitos humanos de todas as pessoas de mulheres como de homens. A situao na prtica um pouco diferente.
317
Os ditos mecanismos da corrente principal dos direitos humanos tm

tradicionalmente deixado de considerar os direitos humanos da mulher e
a violao destes direitos. Uma das razes para isso que a questo dos
direitos da mulher foi separada pela ONU das outras questes desde
muito cedo, fazendo com que rgos especializados fossem criados
para tratar dos assuntos relativos mulher. Infelizmente, estes rgos
tm sido mais fracos e recebido menos apoio que aqueles pertencentes
principal corrente. Outro motivo para a marginalizao dos direitos
humanos da mulher a natureza dos prprios instrumentos de direitos
humanos. Muitos ativistas dos direitos da mulher argumentam que o
direito internacional dos direitos humanos foi criado pelos homens
para os homens, ou seja, que aquele no trata de questes que so de
importncia vital para as mulheres, como o analfabetismo, a pobreza, a
violncia e a sade ligada reproduo humana. Acusaes parecidas
tm sido feitas contra o direito internacional humanitrio quando se
argumenta que ele est mais preocupado com a honra que reconhecer
e lidar com os verdadeiros problemas enfrentados pelas mulheres em
situao de conflito armado.
Felizmente, a situao est se invertendo gradualmente. Na
Conferncia Mundial sobre os Direitos Humanos, em 1993, os Estados
membros da ONU concordaram que os direitos humanos da mulher
devero estar ligados a todos os aspectos do trabalho da organizao
com os direitos humanos. Foi declarado ainda mais que:
Os direitos humanos da mulher e da menina fazem parte
de forma inalienvel, integral e indivisvel dos direitos humanos
universais. A participao plena e igualitria da mulher na vida
poltica, civil, econmica, social e cultural, em nvel regional,
nacional e internacional, e a erradicao de todas as formas
de discriminao baseada no sexo so objetivos prioritrios da
comunidade internacional.
(Declarao e Programa de Ao de Viena, Parte 1, pargrafo 18.)
Os rgos especializados, que sero mencionados, permanecem
sendo importantes para a implementao dos direitos humanos da mulher.
Conforme j foi explicado no captulo sobre O Direito Internacional
318
dos Direitos Humanos, a Comisso sobre o Estatuto da Mulher foi

criada pelo ECOSOC em 1946. Sua funo a de elaborar relatrios
e recomendaes para o ECOSOC sobre a promoo dos direitos da
mulher em todas as esferas. A Comisso tambm tem poderes para
elaborar propostas de ao para problemas urgentes na rea de direitos
humanos da mulher. De forma significativa, porm, a Comisso no
pode tomar nenhuma ao com relao s denncias individuais que
est autorizada a receber e considerar. Em vez disso, seu procedimento
voltado para discernir as tendncias e os padres de discriminao
que surgem, para que assim elabore uma poltica de recomendaes
com vistas soluo de problemas em larga escala.
O artigo 17 da Conveno sobre a Mulher cria o Comit para a
Eliminao da Discriminao contra as Mulheres para supervisionar
a implementao de suas disposies. O Comit composto de 23
peritos (quase sempre mulheres) designados pelos Estados Partes
Conveno, os quais, assim como nos outros rgos de tratados, exercem
suas funes a ttulo pessoal e no como delegados ou representantes
de seus pases de origem. A funo do Comit de supervisionar,
principalmente por meio de relatrios apresentados, a implementao
da Conveno pelos Estados que a ratificaram ou aderiram a ela. O
Comit no est capacitado a receber denncias provenientes de
particulares ou denncias de um Estado Parte em relao conduta
de outros. Muitos comentaristas consideram que esta seja a grande
debilidade da Conveno sobre a Mulher e, por isso, esforos esto
sendo feitos no sentido de elaborar um Protocolo Facultativo para
estabelecer procedimentos de denncia. importante observar, neste
contexto, que o Comit dos Direitos Humanos (que supervisiona a
implementao do PIDCP) pode receber denncias de violaes das
disposies do PIDCP sobre a igualdade dos sexos - especificamente,
do artigo 26. A proibio da discriminao baseada no sexo foi ampliada
aos direitos estabelecidos em outros instrumentos (por exemplo, o
direito seguridade social garantido pelo PIDESC). O procedimento de
denncias individuais do Comit dos Direitos Humanos est disponvel
a todas as pessoas de cada um dos pases que ratificou o Protocolo
Facultativo ao PIDCP. As mulheres nestes pases podem, portanto,
319
fazer denncias sobre violaes de seus direitos estabelecidos naquele

instrumento, assim como dos direitos protegidos por outros tratados de
direitos humanos - desde que seu pas seja tambm parte desses tratados.
Os procedimentos de denncias individuais criados pelos sistemas de
direitos humanos europeu e interamericano tambm se encontram
disponveis s mulheres cujos direitos foram violados (procedimentos
sujeitos, claro, aceitao dos Estados Partes).
Violncia contra a Mulher
Geral, em 1993; pela Conveno Interamericana sobre a Mulher

e Violncia, adotada em 1994, dentro da estrutura do sistema
interamericano de direitos humanos; assim como pelas disposies
especficas da Declarao e Programa de Ao de Viena, adotadas
na Conferncia Mundial de Direitos Humanos, em 1993, e pela
Declarao e Plataforma de Ao de Beijing, adotadas por ocasio da
Quarta Conferncia Mundial sobre a Mulher em 1995. Cada um destes
instrumentos torna claro que a violncia contra a mulher, ocorra ela em
casa, no trabalho ou nas mos dos agentes pblicos, uma violao dos
direitos humanos.
O Comit da Mulher (CEDM) definiu a violncia baseada no

gnero como:
...violncia que dirigida mulher pelo fato dela ser mulher ou
que atinge a mulher desproporcionalmente. Inclui atos que infrinjam
sofrimento ou dano fsico, mental ou sexual, ameaas de tais atos e
outras privaes da liberdade...
A Situao da Mulher na Administrao de Justia
A violncia contra a mulher no um fenmeno recente, tem

existido por toda a histria, no sendo notada nem contestada. Aps
presso internacional, muito recente para que se considere a violncia
contra a mulher como uma questo internacional de direitos humanos,
a CEDM respondeu com a declarao especfica de que a proibio
geral da discriminao baseada no gnero que consta na Conveno
sobre a Mulher inclui a violncia baseada no gnero conforme definida
acima. O Comit afirma ainda que a violncia contra a mulher constitui
uma violao de seus direitos humanos reconhecidos internacionalmente
- no importando se quem cometeu a violao seja um servidor pblico
ou pessoa particular. A responsabilidade do Estado perante a violncia
contra a mulher pode ser invocada quando um funcionrio do governo
est envolvido em um ato de violncia baseada no gnero e tambm
quando o Estado deixa de agir com a devida diligncia de modo a evitar
as violaes dos direitos cometidas por particulares ou de investigar e
punir tais atos de violncia, proporcionando compensao.
Essas decises foram reforadas pela Declarao sobre a
Eliminao da Violncia contra a Mulher, adotada pela Assemblia
Conforme j foi explicado no captulo dedicado a este assunto,

no existe um nico instrumento internacional que trate da preveno
e deteco do crime - nem dos aspectos relativos ao gnero dentro
desta funo especfica de aplicao da lei. Portanto, os direitos e as
responsabilidades nesta rea devem ser reunidos a partir dos inmeros
instrumentos de direitos humanos. Os direitos relevantes a serem
considerados nesta fase incluem o direitos de todas pessoas (homens
e mulheres) igualdade perante a lei; e a presuno da inocncia que
garante que qualquer pessoa, do sexo masculino ou feminino, acusada
de um delito penal, tem o direito de ser presumida inocente at que se
prove o contrrio no tribunal (PIDCP, artigo 14.2; CADHP, artigo 7.1
(b); CADH, artigo 8.2; e CEDH, artigo 6.2). Deve-se observar que, com
relao presuno da inocncia, os encarregados da aplicao da lei
no tm nenhum papel a desempenhar na deciso sobre a inocncia ou
culpa de uma pessoa capturada por um delito A funo da aplicao da
lei limita-se ao levantamento de fatos, cabendo ao judicirio descobrir
a verdade. Os outros direitos que dizem respeito deteco do crime
so o direito a um julgamento justo e o direito privacidade - ambos
examinados em maiores detalhes no captulo sobre Preveno e
320
321
Deteco do Crime. Deve-se ter em mente que, com respeito ao direito

privacidade, o teor deste direito pode no ser o mesmo para a mulher
que o homem, j que pode ser necessrio, em algumas ocasies, que
os encarregados da aplicao da lei, envolvidos em investigao de
um crime, tomem medidas especiais e distintas para assegurar que a
privacidade pessoal da mulher seja protegida e preservada.
A preveno do crime um objetivo fundamental da aplicao
da lei, sendo uma rea que possui um valor especfico para os direitos
da mulher. Em todas as sociedades, as mulheres so vulnerveis a certos
tipos de crime simplesmente porque so mulheres, como a violncia
domstica, a violncia sexual e outros tipos de agresso, a prostituio
forada e trfico. Os encarregados da aplicao da lei podem tomar
inmeras medidas para evitar que as mulheres se tornem vtimas desses
crimes. A prostituio forada, por exemplo, uma violao dos direitos
humanos (e um crime) que atinge desproporcionalmente as mulheres
imigrantes - muitas das quais so procuradas nos pases mais pobres para
serem exploradas sexualmente nos pases mais ricos. Elas esto , muitas
vezes, ilegalmente no pas, deixando, por medo, de procurar a ajuda
das autoridades - mesmo quando so submetidas aos tratamentos mais
desumanos. Nestes casos, evidente a responsabilidade das organizaes
de aplicao da lei para que se esforcem em identificar as mulheres vtimas
de prostituio forada (no ponto de sada bem como no pas de entrada)
e para tomar medidas que assegurem sua proteo, ao mesmo tempo em
que se espera que as organizaes se esforcem ao mximo para encontrar
os culpados e pr um fim definitivo a suas prticas ilegais.
A violncia domstica outra violao dos direitos humanos e
um crime (na maioria dos pases) que os encarregados da aplicao da
lei podem ajudar a prevenir. Os homens que batem nas suas mulheres
ou companheiras esto normalmente confiantes de que o podem fazer
com impunidade, de que no sero denunciados polcia e, mesmo que
o sejam, conseguiro escapar da punio. Infelizmente, as autoridades
da aplicao da lei, em todo o mundo, contriburam para esta situao
ao se recusarem no s em tratar a violncia domstica como um crime,
mas em intervir para acabar com a violncia, baseados supostamente
na noo de que fosse um problema de famlia. A violncia domstica
322
no um problema s de famlia - um problema da comunidade e

esta em sua totalidade normalmente responsvel pela continuao da
violncia: so os amigos e vizinhos que ignoram ou encontram desculpas
para as provas evidentes de violncia; o mdico que apenas cuida dos
ossos quebrados e machucados; a polcia e o tribunal que se recusam
a intervir em assunto particular. Os encarregados da aplicao da lei
podem ajudar a prevenir o crime de violncia domstica ao trat-lo
como um crime. Eles so responsveis por assegurar e proteger o direito
da mulher vida, segurana e integridade corporal, ocorrendo uma
evidente abdicao dessa responsabilidade quando falharem em proteger
a mulher contra a violncia no lar.
Na maioria dos pases do mundo, os crimes contra a mulher so
de baixa prioridade. dever de toda organizao de aplicao da lei
expor esses crimes, de modo a evit-los o mximo possvel, tratando
das vtimas com cuidado, sensibilidade e profissionalismo.
Os Direitos Humanos da Mulher ao ser Capturada
De acordo com o princpio bsico de no-discriminao, a
mulher possui os mesmos direitos que o homem no ato da captura
(vide o captulo Captura para maiores detalhes). Alm disso, o princpio
correlato de proteo igualitria dos direitos de todas as pessoas, assim
como o de respeito pela dignidade inerente ao ser humano (Conjunto
de Princpios, Princpio 10), podem fazer com que sejam necessrias
formas adicionais de proteo e considerao a serem oferecidas
mulher durante a captura. Tais medidas incluem as garantias de que a
captura das mulheres seja feita por um agente do sexo feminino (sempre
que possvel); de que as mulheres e suas vestimentas sero revistadas
por um agente do sexo feminino (em todas as circunstncias) e de
que as mulheres detidas sero mantidas separadas dos homens detidos
(tambm, em todas as circunstncias).
Deve-se observar que a proteo e considerao adicionais
para a mulher em situaes de captura no devem ser tidas como
discriminatrias, pelo motivo de que se visa contrabalanar um
desequilbrio inerente, de fazer com que a possibilidade da mulher
gozar seus direitos seja igual do homem.
323
Os Direitos Humanos da Mulher Detida

Como mencionado no captulo sobre Deteno, os direitos
humanos das pessoas detidas so violados mais freqentemente do que
com pessoas em liberdade. Criaram-se, portanto, padres especficos
para proteger os detidos contra maus-tratos, abuso de poder e danos
sade causados por condies inadequadas de deteno, tambm para
garantir que os direitos bsicos dos detidos - como seres humanos sejam respeitados. A necessidade de se assegurar direitos especiais aos
detidos provm do entendimento de sua condio dependente, colocando
a mulher detida em um risco dobrado. Elas quase sempre so pobres,
muitas vezes so emigrantes e, em muitos pases, so detidas por crimes
que somente incriminam mulheres. Uma vez detida, a mulher sofre
um risco muito maior de ser agredida que o homem (especialmente
agresso causada pelos encarregados de aplicao da lei).
A legislao internacional de direitos humanos na rea de deteno
- como em todas as outras - guiada pelo princpio fundamental de
no-discriminao: as mulheres detidas possuem os mesmos direitos
que os homens detidos, no podendo sofrer discriminao. Como j
foi observado anteriormente, a igualdade nos resultados no implica
necessariamente igualdade no tratamento. A necessidade de se ampliarem
as formas especiais de proteo mulher reconhecida no Conjunto
de Princpios, que determina claramente que as medidas aplicadas ao
abrigo da lei e exclusivamente destinadas a proteger os direitos e a
condio especial da mulher (especialmente da mulher grvida e da
lactente) no so consideradas discriminatrias (Princpio 5.2). Entre
tais medidas incluem-se as instalaes mdicas especializadas, pois a
recusa ao tratamento mdico adequado a mulheres detidas constitui maustratos, proibido por leis nacionais e internacionais; o alojamento separado
para mulheres detidas e a disponibilidade de pessoal do sexo feminino
na justia penal. Outras medidas especiais podem ser necessrias para
abranger a criao de filhos e tratamentos durante a gravidez.
As Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (RMTP)
exige que categorias diferentes de presos sejam mantidos em instituies
separadas ou reas separadas, levando em conta o sexo, a idade, os
324
antecedentes criminais, a razo jurdica para sua deteno e as medidas

corretivas a serem aplicadas (RMTP 8). As RMTP tambm estipulam
explicitamente que homens e mulheres devero, na medida do
possvel, ser detidos em instituies separadas; em instituies que
abriguem homens e mulheres, os locais destinados s mulheres, em
sua totalidade, devero ser completamente separados (RMTP 8 (a)).
Como j foi dito, na seo sobre captura, a superviso de mulheres e
a revista de suas roupas devem ser feitas por agentes femininas.
As regras acima so as nicas explcitas em relao s mulheres
detidas, e nem mesmo a Conveno sobre a Mulher contm alguma
disposio sobre elas. A falta de padres especficos relativos ao gnero
normalmente ligada ao fato de que as mulheres constituem uma pequena
minoria da populao carcerria. No obstante, os nmeros pequenos no
podem diminuir os direitos humanos bsicos. J um fato consumado de
que a percentagem de mulheres em custdia cresce rapidamente em quase
todas as partes do mundo. Uma das preocupaes mais srias dentro dos
direitos humanos certamente a violncia contra as mulheres detidas,
perpetrada pelos agentes de aplicao da lei e segurana. A proteo
contra a violncia um direito humano bsico. O Conselho Econmico e
Social das Naes Unidas (ECOSOC) tem exortado os Estados membros
a tomarem urgentemente todas as medidas necessrias para erradicar os
atos de violncia cometidos contra as mulheres detidas. Entre as medidas,
algumas so consideradas o mnimo absoluto: a garantia da mulher somente
ser interrogada ou detida por agentes femininas, ou sob superviso delas,
no podendo haver nenhum contato entre guardas masculinos e mulheres
detidas sem a presena de uma guarda feminina. Todos os encarregados
da aplicao da lei que entrem em contato com detentas devem receber
treinamento adequado. Todos os agentes devem estar conscientes de que
a violncia sexual contra uma mulher em deteno um ato de tortura
que no ser tolerado em nenhuma circunstncia. As organizaes
de aplicao da lei devem assegurar que os procedimentos protejam
as mulheres e no exacerbem sua vulnerabilidade; que investigaes
imparciais, imediatas e integrais sejam conduzidas para apurar todas
as denncias de tortura, agresso ou maus-tratos das mulheres detidas
e que todo encarregado responsvel por tais atos, por encoraj-los ou
por no denunci-los, seja levado justia. Devem-se tambm adotar
325
procedimentos especiais para identificar e responder s alegaes de

violncia contra detentas. As vtimas de estupro, abuso sexual, ou outro
tipo de tortura ou maus-tratos, sofridos enquanto estavam em custdia,
devem ter o direito indenizao justa e adequada e ao tratamento mdico
(abaixo, maiores detalhes).
A Mulher Vtima da Criminalidade e do Abuso de Poder
Como j referido no captulo sobre vtimas, os direitos e a posio
legal das vtimas da criminalidade e do abuso de poder so infimamente
protegidos - especialmente quando comparados com a gama de direitos
que estendida (pelo menos na teoria) aos infratores.
A Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
Vtimas da Criminalidade e de Abuso do Poder (Declarao sobre
Vtimas) o nico instrumento que oferece uma orientao aos Estados
membros com relao proteo e compensao para as vtimas. Como
no constitui um tratado, no cria obrigaes legais aos Estados.
Existem apenas algumas disposies em tratados que criam
obrigaes legais aos Estados Partes com respeito aos direitos e a
situao das vtimas do crime e do abuso de poder:
* o direito exeqvel das vtimas de priso ou deteno ilegal
* vtimas de pena cumprida em virtude de erro judicial devem
ser indenizadas em conformidade com a lei (PIDCP, artigo
14.6);
* vtimas de tortura possuem o direito exeqvel indenizao
justa e adequada (Conveno contra a Tortura, artigo
14.1)

326
A Declarao das Vtimas define vtimas de crime como sendo:

as pessoas que, individual ou coletivamente, tenham sofrido danos,
nomeadamente a sua integridade fsica ou mental, ou sofrimento
de ordem emocional, ou perda material, ou grave atentado a seus
direitos fundamentais, como conseqncia de atos ou omisses que
violem as leis penais em vigor em um Estado membro, incluindo
as que probem o abuso do poder. (artigo 1o).
Uma definio de Vtimas do Abuso do Poder dada no artigo

atos ou omisses que, no constituindo ainda uma violao da
legislao penal nacional, representam violaes das normas
internacionalmente reconhecidas em matria de direitos
humanos.
A Declarao das Vtimas afirma ainda que uma pessoa pode ser
considerada uma vtima quer o autor seja ou no identificado, capturado,
julgado ou declarado culpado, e quaisquer que sejam os laos de parentesco
deste com a vtima (artigo 2). O termo vtima inclui tambm a famlia
prxima ou dependentes da vtima, assim como as pessoas que tenham
sofrido algum dano ao intervirem em nome da vtima.
A Declarao das Vtimas no distingue entre vtimas do sexo
masculino ou feminino, nem discute a vulnerabilidade e necessidades
especficas das vtimas da criminalidade e abuso de poder.
Estabelece disposies relativas ao acesso justia e ao tratamento,
restituio, indenizao e assistncia eqitativos, afirmando os seguintes
direitos para as vtimas da criminalidade e abuso de poder:
* de serem tratadas com compaixo e respeito por sua dignidade.
Tm direito ao acesso s instncias judicirias e a uma rpida
reparao (artigo 4o);
oficiais ou oficiosos, que sejam eqitativos, de baixo custo e
acessveis (artigo 5o);
processos e da deciso de suas causas, especialmente quando
se trate de crimes graves e quando tenham pedido essas
informaes (artigo 6 a);
* de apresentarem suas opinies e que estas sejam examinadas nas
fases adequadas do processo quando seus interesses pessoais
estejam em jogo (artigo 6 b);
327
* de receberem assistncia adequada ao longo de todo o processo

(artigo 6 c);
* proteo de sua privacidade e s medidas que garantam sua
segurana e de sua famlia, preservando-as de intimidao e
represlias (artigo 6 d);
* de que se evitem demoras desnecessrias na resoluo das causas
e na execuo das decises que lhes concedam indenizaes
(artigo 6 e);
* de beneficiarem-se de mecanismos extrajudicirios de resoluo
de disputas, incluindo a mediao, a arbitragem e as prticas de
direito costumeiro ou as prticas autctones de justia, que devem
ser utilizados, quando adequados, para facilitar a conciliao e
obter a reparao em favor das vtimas. (artigo 70)
Os artigos de 8 a 13 estabelecem vrios princpios relativos
restituio e reparao: os infratores devem fazer a restituio a suas
vtimas; incentivam-se os Estados a manter sob escrutnio constante
os mecanismos de restituio e que considerem sua insero nas leis
penais; nos casos em que o infrator for um funcionrio ou agente do
Estado, este deve ser responsvel pela restituio.
Quando no seja possvel obter do infrator ou de outras
fontes a indenizao, os Estados devem procurar assegur-la.
incentivada a criao de fundos para esta finalidade em
particular. Alm disso:
as vtimas devem receber a assistncia material, mdica,
as vtimas devem ser informadas da possvel existncia
de servios de assistncia que lhes possam ser teis
(artigo 15);
o pessoal dos servios de polcia, de justia e de sade,
tal como o dos servios sociais e outros servios interessados, deve receber uma formao que o sensibilize
para as necessidades das vtimas, bem como instrues
que garantam uma ajuda pronta e adequada s vtimas
(artigo 16).
328
A Declarao das Vtimas e as outras disposies importantes em

tratados so perturbadoramente neutras em gnero. No chegam nem perto
em reconhecer que as necessidades das mulheres vtimas da criminalidade
e abuso de poder so, muitas vezes, muito diferentes das necessidades das
vtimas do sexo masculino, no somente em termos fsicos e psicolgicos,
mas tambm porque a vtima feminina provavelmente sofreu um tipo de
violao que peculiar a seu sexo. Em muitos casos, os encarregados da
aplicao da lei sero o primeiro contato que uma vtima do sexo feminino
de um crime ter, quando seu bem-estar deve ser da mais alta prioridade.
No se pode desfazer o crime cometido, mas o auxlio e a assistncia
adequados faro com que as conseqncias negativas do crime para as
vtimas sejam definitivamente limitadas.
Caso o incidente for de natureza domstica ou a vtima conhecer
o infrator, ela poder estar relutante em apresentar queixa com medo
de represlias. O cuidado e a assistncia adequados para as mulheres
vtimas de crime podem fazer com que sejam necessrias medidas
especiais, incluindo a proteo contra uma vitimizao posterior,
o encaminhamento a abrigos e a prestao de servios mdicos
especializados. O respeito pelo direito privacidade e dignidade
pessoal da mulher vtima tambm pode exigir medidas especiais como
o treinamento especializado dos encarregados da aplicao da lei, a
disponibilidade de encarregados do sexo feminino para conduzir a
investigao e as instalaes especiais dentro das delegacias para o
conforto e bem-estar da vtima.
As mulheres vtimas de abuso de poder tambm necessitam de
proteo especial para assegurar que seus direitos no sejam ainda mais
violados. H uma preocupao em particular com a situao das mulheres
vtimas de violncia nas mos dos agentes e funcionrios do Estado vtimas que incluem as mulheres que sofrem agresses enquanto detidas.
Como indicado acima, ntido o dever das organizaes de aplicao da
lei de assegurar-se de que qualquer alegao de violncia deste tipo seja
investigada pronta, completa e imparcialmente; que assistncia mdica,
aconselhamento ou outro servio de apoio sejam oferecidos s vtimas e
que a implementao de seu direito compensao seja facilitado.
329
A Mulher como Encarregada da Aplicao da Lei

Os vrios instrumentos citados neste Manual fazem uma clara
referncia necessidade de se ter uma aplicao da lei representativa
(vide o captulo sobre a Aplicao da Lei nos Estados Democrticos).
O requisito de que toda organizao de aplicao da lei deva ser
representativa da comunidade como um todo encontra-se includo
especificamente na resoluo (34/169) da Assemblia Geral, pela qual
foi adotado o Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao
da Lei. O direito ao acesso igualitrio ao servio pblico (Declarao
Universal, artigo 21(2); PIDCP, artigo 25(c), CADHP, artigo 13.2,
CADH, artigo 23c) e o direito livre escolha da profisso e do emprego
e igualdade de oportunidades (Conveno das Mulheres, artigo 11
(b) e (c)) so tambm requisitos importantes que dizem respeito s
mulheres exercendo a funo de encarregadas da aplicao da lei.
Infelizmente, as mulheres esto seriamente sub-representadas
em quase todas as organizaes de aplicao da lei do mundo, sendo os
nmeros particularmente escassos nos nveis estratgicos, gerenciais e
de formulao de polticas. O fato de serem sub-representadas uma
razo fundamental pela qual a aplicao da lei to hostil s mulheres
e a suas necessidades bsicas, no sendo suficiente que se tenha um
punhado de mulheres nos escales mais baixos. Tais medidas significam
nada mais do que uma concesso, e a falta de uma massa feminina crtica
no permitir que as mulheres possam servir em seu potencial pleno.
Outro problema enfrentado pelas mulheres que so recrutadas
pelas organizaes de aplicao da lei o fato de que no so integradas
s reas regulares de aplicao da lei, ficando ao invs restritas s
tarefas administrativas e aos aspectos femininos da aplicao da lei
(como mulheres e crianas) e recebendo, muitas vezes, menos do que
os homens em funes equivalentes. Outras consideraes incluem
a predominncia do assdio sexual e a preservao de polticas,
prticas e atitudes que marginalizem as encarregadas e seu impacto
na organizao. Pouqussimas organizaes de aplicao da lei do
mundo desenvolveram estratgias coerentes para lidar com esse tipo
de problemas. As organizaes so, muitas vezes, muito isoladas da
330
sociedade na qual operam e esto entre as ltimas organizaes a

reagirem a hbitos sociais em transformao.
A discriminao contra a mulher nos procedimentos de
recrutamento e seleo deve ser identificada e providncias devem
ser tomadas. Freqentemente essa discriminao dissimulada, com
procedimentos que parecem ser neutros em gnero, mas, quando vistos
de perto, so especficos em gnero, ao serem aplicados. Como exemplo
temos a exigncia de altura e o teste fsico, ambos so obstculos em
potencial para o acesso aplicao da lei pelas mulheres (e tambm,
seguidamente, para pessoas provenientes de minorias tnicas). Um
requisito de mesma altura para homens e mulheres discriminatrio
porque os homens so, em mdia, mais altos que as mulheres, fazendo
com que mais homens sejam aceitos. A mesma lgica aplica-se aos testes
fsicos, programados no mesmo nvel para homens e mulheres, ou mesmo
se diferentes, no estabelecendo metas realsticas para as candidatas.
A Mulher em Situaes de Conflito Armado: Direito

Internacional Humanitrio
Comentrios Gerais
As mulheres encontram-se em situaes de maior perigo que
os homens durante as situaes de conflito armado tanto interno quanto
internacional. O perigo maior em si, assim como os danos aos quais as
mulheres so submetidas, so especficos de seu sexo, sendo esta a razo
pela qual se justificam as medidas especiais para a proteo de mulheres. O
direito internacional humanitrio (DIH) contm disposies especficas,
elaboradas para proteger as mulheres contra a violncia durante um conflito
armado. Inclusive, as disposies gerais dos tratados de direitos humanos
podem tambm ser interpretadas como proibindo a violncia contra as
mulheres nas situaes de conflito armado.
Tambm considerado importante o fato de que as mulheres tm
o direito proteo geral do direito internacional humanitrio (tanto
para combatentes como para civis) com base no-discriminatria. Cada
331
uma das Convenes de Genebra de 1949 assim como seus Protocolos

Adicionais de 1977 contm uma proibio idntica contra qualquer
distino adversa baseada no sexo (CG I, artigo 12; CG II, artigo 12;
CG III, artigo 14 e 16; CG IV, artigo 27; I0 P , artigo 17, 20 P , artigo 4).
Distines baseadas no sexo so, portanto, somente proibidas medida
que sejam desfavorveis. Os Estados Partes s inmeras Convenes
e Protocolos mantm o direito de estender uma proteo adicional s
mulheres. Os dispositivos relativos no-discriminao so, na maioria
dos instrumentos, suplementados por outro dispositivo que estipula que
as mulheres devero ser tratadas com toda considerao devida a seu
sexo (CG I, artigo 12; CG II, artigo 12, CG III, artigo 14).
As mulheres tambm tm o direito a certas formas de proteo
especficas ao gnero, de acordo com o DIH. As disposies mais
importantes tratam dos seguintes assuntos:
- o tratamento humano para as combatentes, incluindo as
prisioneiras de guerra;
- a proteo das prisioneiras de guerras e das mulheres civis
acusadas de delitos contra as foras de ocupao;
- a proteo das civis contra violncia sexual e tratamento
degradante;
- o suprimento s necessidades fsicas especiais das grvidas e
mes de crianas pequenas.
A Proteo de Mulheres Combatentes
No h leis proibindo as mulheres de tomarem parte (oficialmente)
na conduta de hostilidades em situaes de conflito armado. Nas
situaes em que as mulheres escolhem tornar-se combatentes, de
acordo com o significado das Convenes de Genebra de 1949, a
proteo, qual elas tm direito, depende primordialmente do tipo de
conflito armado. O termo combatente no utilizado nos instrumentos
jurdicos (artigo comum 30; ou artigo comum 30 e Segundo Protocolo
Adicional) aplicveis em situaes de conflito armado no-internacional.
No obstante, nenhum dos instrumentos estabelece uma proteo s
pessoas que participam ativamente das hostilidades, suas disposies
332
foram claramente elaboradas para oferecer proteo quelas pessoas

que no tomam parte, ou no participam mais. Nas situaes de conflito
armado internacional, s quais as quatro Convenes de Genebra e o
Primeiro Protocolo Adicional se aplicam, as regras sobre a conduta de
hostilidades, que impem limitaes aos mtodos e tticas de guerra,
oferecem alguma proteo e garantia aos combatentes.
A Proteo de Mulheres Civis durante um Conflito Armado
As mulheres que no participam nas hostilidades podem ser chamadas
de no-combatentes ou civis. Tanto no conflito armado no-internacional
como internacional, o DIH oferece proteo s pessoas que no participam,
ou no mais, das hostilidades. O artigo 30 comum s quatro Convenes
de Genebra lista vrios atos que so proibidos de serem cometidos contra
essas pessoas, e o Segundo Protocolo Adicional estabelece garantias
fundamentais nos artigos 40 e 50 para o tratamento humano e proteo,
tendo sua liberdade sido restringida ou no. Em situaes de conflito
armado internacional, a proteo de civis tratada pela Quarta Conveno
de Genebra, de 1949, que contm algumas disposies especficas sobre a
proteo das mulheres nessas situaes. O Primeiro Protocolo Adicional,
de 1977, reitera a necessidade de que se tenha acomodao separada para
homens e mulheres cuja liberdade tenha sido restringida; e ainda exige que
haja superviso de mulheres por mulheres cuja liberdade foi restringida
por razes relativas ao conflito armado (I0 P, artigo 75.5).
A violncia sexual, ou de outro tipo, direcionada especificamente
contra as mulheres civis durante o conflito armado pode fazer parte de uma
estratgia deliberada para reprimir ou punir a populao civil, ou pode
ser o resultado da falha dos comandantes em disciplinar suas tropas. O
DIH probe especificamente qualquer ataque honra da mulher, incluindo
estupro, prostituio forada ou qualquer outro tipo de atentado ao
pudor (CG IV, artigo 27, 10 P, artigos 75 e 76; 20 P, artigo 40).
Observao sobre o Estupro como Ttica de Guerra
O estupro e abuso de mulheres so denunciados em praticamente
todas as situaes atuais de conflito armado - tanto internacional como
333
no-internacional. No h dvida de que o estupro, prostituio forada

e qualquer outra forma de atentado ao pudor contra a mulher estejam
proibidos de acordo com as normas internacionais que ditam a conduta
de hostilidades. No obstante, como foi demonstrado graficamente nas
guerras recentes em Ruanda e no territrio da antiga Iugoslvia, o uso do
estupro como ttica de guerra ainda prevalece. Em ambos os conflitos,
o estupro de mulheres e meninas era feito de maneira sistemtica e
organizada, uma evidente indicao de que a violncia sexual era parte
de uma ttica de guerra mais ampla, utilizada para privar os oponentes
de sua dignidade humana, de solapar e punir os inimigos e recompensar
as tropas. O Tribunal Internacional criado pelo Conselho de Segurana
da Organizao das Naes Unidas para lidar com as conseqncias
do conflito na Iugoslvia condenou, inequivocamente, as atrocidades
como crimes de guerra e crimes contra a humanidade. Os perpetradores
so, portanto, responsveis individualmente de acordo com o direito
internacional, assim como seus superiores que deixaram de tomar
providncias para evitar esse abuso.
O estupro no um acidente de guerra. Seu uso indiscriminado
durante os conflitos reflete o terror nico que ele representa s mulheres,
o sentimento de poder que passa ao perpetrador e o desprezo pelas
vtimas expresso por meio do ato tambm refletem a desigualdade
que as mulheres sofrem em quase todas as esferas de suas vidas. Tais
atrocidades continuaro a ocorrer enquanto a discriminao endmica
contra a mulher continuar a existir, enquanto houver uma ausncia de
vontade poltica em evitar a discriminao e enquanto a impunidade
puder ser garantida aos infratores.

* O homem e a mulher devem desfrutar dos mesmos direitos
e liberdades em plena eqidade e sem nenhuma distino
adversa por qualquer motivo. A realidade no mundo todo,
no entanto, que a situao da mulher est longe de ser
igualitria do homem.
334
* As premissas bsicas dos direitos humanos so a igualdade e

a no-discriminao entre os sexos.
* A questo da discriminao contra a mulher est recebendo,
somente gradativamente, o nvel de ateno que merece. Os
mecanismos principais para a promoo e a proteo dos
direitos humanos ainda no dedicam uma parte substancial
dos esforos aos direitos humanos das mulheres.
* A violncia contra a mulher um problema que atinge todas
as sociedades. perpetuada pela ausncia ou recusa das
autoridades dos Estados em reconhecer a violncia contra a
mulher como sendo tanto um delito penal, a ser punido pela
legislao nacional, como uma violao dos direitos humanos
da mulher envolvida.
* As organizaes de aplicao da lei devem acabar com a
prtica de considerar a violncia domstica como um assunto
particular de famlia. Devem agir sempre que a violncia
domstica ocorrer, da mesma forma que o fazem quando
qualquer outro crime ocorre dentro de sua jurisdio.
* Durante a captura e deteno, os encarregados da aplicao
da lei devem atender as necessidades e direitos especiais
da mulher. As infratoras devem sempre ser tratadas e
supervisionadas por encarregadas da aplicao da lei. Durante
a deteno, as mulheres devem ser mantidas separadas dos
homens.
* A Declarao das Vtimas procura proporcionar proteo e
assistncia s vtimas da criminalidade e abuso do poder,
assim como ressarcir pelos danos que sofreram. No entanto,
no instrumento no demonstrada nenhuma sensibilidade,
em particular, situao especial das vtimas femininas.
* Em geral, a mulher ocupa os cargos disponveis no mercado
de trabalho em proporo desigual, sendo sub-representadas
em todos os nveis - das funes operacionais formulao de
polticas. A situao a mesma com relao s mulheres
encarregadas da aplicao da lei.
335
* As organizaes de aplicao da lei devem formular polticas e

prticas distintas para assegurar uma representao igualitria
das mulheres em todos os nveis da organizao.
* As mulheres so extremamente vulnerveis nas situaes
de conflito armado, necessitando de proteo e cuidados
especiais.
* A violncia baseada no gnero, como a agresso sexual e o
estupro, utilizada como ttica de guerra, sendo largamente
prejudicial aos direitos e liberdades das mulheres e meninas.
* O direito internacional humanitrio probe terminantemente
certos tipos de atos contra as pessoas, incluindo o estupro, a
tortura e os maus-tratos.
* da responsabilidade da comunidade internacional dos Estados
a preveno desses atos contra as mulheres e as meninas, da
mesma forma que o julgamento e a punio desses crimes
contra a humanidade so da responsabilidade do Estado.
Questes para Estudo

Conhecimento
Compreenso
1. Qual sua opinio sobre a situao da mulher na sociedade?
2. O qu voc considera como sendo as principais causas para a
discriminao contra a mulher?
3. Quais so os passos que devem ser tomados para melhorar a situao
da mulher em termos de igualdade com o homem?
4. O que pode ser feito pelos encarregados da aplicao da lei para
melhorar o bem-estar das mulheres?
5. O que voc considera que seja a funo principal da aplicao da lei
perante a violncia baseada no gnero?
6. Quais medidas as organizaes de aplicao da lei devam tomar para
combater e prevenir o abuso e a explorao da mulher?
Aplicao

Elabore propostas definindo as aes de aplicao da lei
referentes aos seguintes assuntos:
1. prostituio forada de trabalhadoras emigrantes em seu pas;
2. incidentes de violncia domstica dentro de sua jurisdio;
3. sub-representao de mulheres em todos os nveis de sua
organizao.
1. O que significa igualdade entre o homem e a mulher?

2. Qual o papel e a funo da Comisso sobre o Estatuto da
Mulher?
3. Qual o papel e a funo do Comit da Mulher criado junto ao
CEDM?
4. Quais so os direitos especiais da mulher proteo durante a captura
e deteno?
5. Quais so os direitos das mulheres civis em situaes de conflito
armado?
6. Quais so os direitos das mulheres combatentes em situaes de
conflito armado?
7. Qual seria uma definio para o princpio de no-discriminao?
336
337

Captulo 12
Aplicao da Lei
* Por que a criana deve ser considerada e tratada de modo
diferente do adulto?
* Quais so os perigos que ameaam o bem-estar da
criana?
* Por que os Estados devem adotar uma legislao especial
em relao criana?
* Qual a finalidade de um sistema separado para a
administrao da justia juvenil?
* Quando a criana pode ser privada de sua liberdade?
* Quais so os direitos da criana privada de sua liberdade?
* Qual a situao da criana em casos de conflito
armado?
* Em que situaes a fora ou armas de fogo podem ser
empregadas contra a criana?
* Quais so as implicaes relativas criana para a
prtica de aplicao da lei?
* Quais so as implicaes relativas criana no
treinamento para a aplicao da lei?
338
339
A Situao Especial da Criana na Sociedade

Introduo
A criana precisa de cuidados e proteo especiais, sendo dependente
do auxlio do adulto, principalmente em seus primeiros anos de existncia.
No suficiente para a criana que apenas os mesmos direitos humanos
e liberdades de um adulto lhe sejam concedidos. Em muitos lugares do
mundo, a situao das crianas crtica, proveniente de condies sociais
inadequadas, catstrofes, conflitos armados, explorao, analfabetismo,
fome e deficincias fsicas. As crianas, por si ss, no so capazes de lutar
efetivamente contra essas condies ou mud-las para melhor. Portanto, a
comunidade internacional exortou os governos a adotar uma legislao que
reconhea a situao especial e as necessidades das crianas, criando um
arcabouo jurdico que propicie proteo adicional que leve a seu bem-estar.
No nvel internacional, a Assemblia Geral das Naes Unidas adotou, por
unanimidade, em 20 de novembro de 1989, a Conveno sobre os Direitos
da Criana (CDC), que reconhece a necessidade de cuidados e proteo
especiais, incluindo a proteo jurdica adequada para a criana, tanto antes
como aps o nascimento.
A Conveno sobre os Direitos da Criana
Nos termos da Conveno, criana todo ser humano menor
de 18 anos, salvo se, nos termos da lei que lhe for aplicvel, atingir a
maioridade mais cedo (CDC, artigo 1 ).
A principal preocupao da CDC com o interesse superior
da criana. Todas as medidas prescritas na Conveno tomam este
princpio como ponto de partida. A CDC no deixa dvida de que as
crianas podem desfrutar dos mesmos direitos humanos e liberdades dos
adultos. Certos direitos fundamentais, como o direito vida, liberdade e
segurana pessoal, o direito liberdade de pensamento e expresso e o
direito a reunies e associaes pacficas so reiterados firmemente na
Conveno. Alm disso, esta tambm procura a proteo contra violncia,
negligncia e explorao da criana (CDC, artigos 32 a 36).
340
A CDC, alm disso, define as razes e as condies pelas quais

a criana pode ser legalmente privada de sua liberdade, assim como os
direitos da criana acusada de uma infrao penal (CDC, artigos 37 e
40). Estes dispositivos sero apresentados em detalhes nas sees de
Captura e Deteno.
A CDC um tratado e, como tal, cria obrigaes legais aos Estados
Membros para assegurar que seus dispositivos sejam implementados em
sua totalidade em nvel nacional. As medidas que podem ser tomadas
para esta finalidade incluem (mas no se limitam a elas) a adaptao
da legislao vigente pertinente criana ou a adoo de uma nova
legislao, nos termos dos dispositivos estabelecidos na Conveno.

A comunidade internacional, mediante vrios instrumentos
jurdicos, reconheceu a situao especial das crianas e adolescentes
que se deparam com a lei como infratores. Por causa de sua idade, as
crianas e adolescentes so vulnerveis violncia, negligncia e
explorao, necessitando de proteo contra essas ameaas. Medidas
especiais para a preveno da delinqncia juvenil devem ser tomadas
com o objetivo de retirar as crianas e adolescentes do sistema de
justia penal e redirecion-los comunidade.
A administrao da justia juvenil no constitui uma srie diferente
de direitos pertinentes s crianas e adolescentes , mas sim um conjunto
de disposies que visa oferecer proteo adicional aos direitos de pessoas
adultas, que, claro, tambm se aplicam s crianas e adolescentes.
Os Instrumentos Internacionais
Os seguintes instrumentos internacionais governam a
administrao da justia juvenil:
* Conveno sobre os Direitos das Crianas (CDC);
* Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao
da Justia Juvenil (Regras de Beijing);
341
* Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da

Delinqncia Juvenil (Diretrizes de Riad);
* Regras das Naes Unidas para a Proteo das Crianas
e Adolescentes privados de sua Liberdade (RNUPCA);
* Regras Mnimas das Naes Unidas para a Elaborao de
Medidas no Privativas de Liberdade (Regras de Tquio).
Entre os instrumentos mencionados, somente a CDC um
tratado. Os outros podem ser considerados instrumentos que oferecem
instrues normativas, mas no constituem obrigaes legais aos
Estados, exceto a ponto de reiterarem obrigaes que fazem parte do
direito internacional ou so encontradas em tratados multilaterais.
Finalidade e mbito das Medidas
O objetivo do sistema da justia juvenil o de ampliar o bemestar das crianas e adolescentes e assegurar que qualquer reao ao
infrator juvenil seja proporcional s circunstncias da criana e ao
delito. Os infratores juvenis devem ser retirados do sistema de justia
penal e redirecionados aos servios de apoio da comunidade sempre
que possvel.
Os instrumentos internacionais listados anteriormente foram
elaborados especificamente para:
proteger os direitos humanos da criana e adolescente;
proteger o bem-estar da criana e adolescente que se
depara com a lei;
proteger a criana e adolescente contra a violncia, a
negligncia e a explorao; e
introduzir medidas especiais para prevenir a delinqncia
juvenil.
A Conveno sobre os Direitos da Criana primordial na
administrao da justia juvenil, propiciando uma ampla srie de
medidas que visam proteger os interesses diretos da criana e buscam,
entre outros, evitar que ela entre em conflito com a lei.
342
A CDC faz com que os Estados Partes (artigos 33 a 36) tomem

medidas que combatam a violncia, a negligncia e a explorao para
com as crianas. Devem especificamente:
* adotar normas que combatam o consumo de drogas e previnam
a utilizao de crianas no trfico de drogas (artigo 33);
* proteger contra todas as formas de violncia e explorao
sexuais, incluindo atividade sexual ilcita, explorao
de crianas na prostituio ou prticas sexuais ilcitas,
e explorao de crianas na produo de espetculos ou
material pornogrfico (artigo 34);
* adotar medidas nacionais, bilaterais e multilaterais para
impedir o rapto, a venda ou trfico de crianas independente
de sua finalidade ou forma (artigo 35);
* proteger contra todas as formas de explorao prejudiciais a
qualquer aspecto do bem-estar da criana (artigo 36).
As Regras de Beijing desenvolvem e ampliam aqueles artigos
da CDC que tratam de tpicos como captura, deteno, investigao
e ao penal, julgamento e sentena, e tratamento institucional e no
institucional de infratores juvenis.
As Diretrizes de Riad concentram-se na preveno da
delinqncia juvenil mediante a participao de todas as camadas da
sociedade e a adoo de uma abordagem voltada criana. As diretrizes
esto fundamentadas na crena de que a preveno da delinqncia
juvenil uma parte essencial da preveno do crime na sociedade.
O instrumento define, para isso, o papel da famlia, da educao, da
comunidade e da mdia para as massas, e ainda estabelece o papel e
a responsabilidade da poltica social, da legislao, da administrao
da justia juvenil, da pesquisa e desenvolvimento e coordenao de
polticas.
Uma das premissas subjacentes das Diretrizes de que a
conduta do jovem que no condiz com as normas sociais gerais deve
ser considerada como parte do processo de amadurecimento, que tende
a desaparecer espontaneamente com a transio para a idade adulta
(artigo 5).
343
As Diretrizes exortam os Estados a elaborar e implementar

planos abrangentes, em todos os nveis de governo, para a preveno da
delinqncia juvenil. Para que essas aes de preveno sejam efetivas,
deve haver uma estreita cooperao entre todos os setores relevantes
da sociedade (incluindo os vrios nveis de governo, o setor privado,
os cidados representantes da comunidade, os conselhos de direitos da
criana e do adolescente, organizaes de aplicao da lei e instncias
judiciais). Deve haver pessoal especializado em todos os nveis.
As Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
elaborado para assegurar que as crianas e adolescentes privados de
sua liberdade sejam mantidos em instituies somente quando houver
necessidade absoluta de faz-lo. As crianas e adolescentes detidos
devem ser tratados humanamente, com considerao por sua condio
e com respeito total a seus direitos humanos, pois, ao serem privados
de sua liberdade, so altamente vulnerveis a abusos, vitimizao e
violaes de seus direitos, sendo esta mais uma razo para que sua
deteno permanea uma medida a ser tomada em ltimo caso.
As Regras 17 e 18 deste instrumento so de importncia
particular aos encarregados da aplicao da lei, pois dizem respeito
s crianas e adolescentes detidos ou que aguardam julgamento. Elas
enfatizam novamente que a deteno preventiva de menores deve ser
evitada ao mximo, e limitada a circunstncias excepcionais. Quando
a deteno preventiva for inevitvel, sua durao deve ser limitada
absolutamente ao mnimo possvel, atravs da atribuio da prioridade
mxima ao andamento expediente destes casos (Regra 17).
Os direitos estipulados no artigo 7o das Regras de Beijing (as
salvaguardas bsicas de procedimentos para assegurar que se respeite
o direito das crianas e adolescentes a um julgamento justo) so
reiterados na Regra 18 da RNUPCA. Alm disso, a Regra 18 estipula
o direito da criana e adolescente oportunidade de executar trabalho
remunerado, possibilidade de continuar a educao e treinamento, e
serem beneficiados com materiais educacionais e de recreao.
As Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas No
Privativas de Liberdade (Regras de Tquio) um instrumento
344
que trata de infratores juvenis em geral, em todos os estgios dos

processo - independentemente do fato de serem suspeitos, acusados
ou sentenciados. Formula princpios bsicos para promover o uso de
medidas no-custodiais, bem como de salvaguardas mnimas s pessoas
sujeitas a alternativas de encarceramento. Recomenda que o sistema
de justia penal deva disponibilizar uma ampla variedade de medidas
no privativas de liberdade, desde disposies pr-processuais at
disposies ps-sentenciais, de maneira a propiciar maior flexibilidade
que seja consistente com a natureza e gravidade do delito, com a
personalidade e antecedentes do infrator, com a proteo da sociedade
e para evitar o uso desnecessrio do encarceramento. As medidas nocustodiais vo ao encontro do objetivo principal do sistema de justia
juvenil: retirar as crianas e adolescentes, que venham a deparar-se
com lei, do sistema de justia penal e redirecion-los comunidade.
As medidas devem, claro, ser previstas na legislao nacional para
que sua aplicao seja legal.
As Regras de Tquio estipulam exatamente que medidas
custodiais so permitidas, as condies e as salvaguardas legais para
sua aplicao, e as normas para a superviso eficaz. As medidas nocustodiais devem, evidentemente, ser incorporadas de forma adequada
pela legislao nacional como uma condio anterior a sua aplicao
legtima.
Implicaes para a Prtica da Aplicao da Lei
J aceito, por todos os pases e todas as sociedades, que um
delinqente juvenil um tipo diferente de infrator, que requer proteo e
tratamento especiais. Isto um fato reconhecido, em nvel internacional, pela
existncia de instrumentos internacionais especificamente elaborados para
proteger os direitos e interesses do infrator juvenil.
extremamente importante que os encarregados da aplicao da
lei, como o primeiro contato que a criana e adolescente tero com o sistema
judicirio juvenil, ajam com conhecimento e adequadamente de maneira
a proteger e ampliar o bem-estar da criana e adolescente infrator.
345
As Regras de Beijing so bastante explcitas a respeito da necessidade

de especializao, por parte das organizaes de aplicao da lei, em relao
a menores. A Regra 1.6 afirma que os servios de justia juvenil devero ser
sistematicamente desenvolvidos e coordenados, tendo em vista aperfeioar
e apoiar a capacidade dos funcionrios que trabalham nestes servios,
incluindo seus mtodos, modos de atuao e atitudes. A Regra 12 chama
a ateno para a necessidade de uma formao especializada para todos
os encarregados da aplicao da lei que participam na administrao da
justia juvenil. As unidades da aplicao da lei, especializadas em todos os
aspectos da delinqncia juvenil seriam, portanto, indispensveis, no s
para a implantao dos princpios especficos das Regras de Beijing, mas
tambm, de forma generalizada, para melhorar a preveno e controle da
criminalidade juvenil e o tratamento do infrator juvenil.
O redirecionamento das crianas e adolescentes do sistema de
justia penal e seu redirecionamento comunidade requerem, por parte
dos encarregados da aplicao da lei, um tipo de atitude e ao bastante
diferentes daquelas atitudes e aes apropriadas para infratores adultos.
A criao e manuteno de uma relao com grupos comunitrios, com
conselhos de direitos da criana e do adolescente e com funcionrios do
judicirio designados justia juvenil, requerem habilidades e conhecimentos
especficos dos encarregados da aplicao da lei. Para que se considere a
delinqncia juvenil como um problema transitrio, da passagem da idade
infantil idade adulta, que necessita de aconselhamento, entendimento e
medidas preventivas de apoio, necessrio que se faa uma abordagem
mais profunda do que aquela oferecida no treinamento bsico de aplicao
da lei.
essencial que se tenha um entendimento pormenorizado da criana e
adolescente para que as medidas no-custodiais sejam aplicadas com sucesso,
bem como a capacidade de aplic-las em estreita cooperao e coordenao
com outras agncias principais, de modo a atingir-se a reabilitao e reforma
do delinqente juvenil. O principal objetivo de tais medidas ser o de prevenir
a reincidncia, ao invs de infligir punio por um delito cometido. Tais
abordagens requerem dos encarregados da aplicao da lei uma viso ampla
e um entendimento detalhado no s dos direitos e da situao especial das
crianas e adolescentes, mas tambm da situao especial e dos direitos das
346
vtimas da criminalidade juvenil, bem como da necessidade de proteger e

satisfazer a sociedade. So muitos interesses diversos que requerem igual
proteo. Os interesses especficos dos jovens no podem ser subordinados
a outros nem deixar de receber prioridade sem justificativa plena.
Captura de Menores
Princpios Gerais
A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) define criana
como sendo todo ser humano menor de 18 anos, salvo se, nos termos
da lei que lhe for aplicvel, atingir a maioridade mais cedo .
( artigo 10 ).
As Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao
da Justia Juvenil (Regras de Beijing) definem a criana e adolescente
como sendo uma criana ou jovem que, perante os respectivos sistemas
jurdicos, so passveis de serem tratados por um delito de uma forma
diferenciada daquela de um adulto (Regra 2.2 (a)). De acordo com
as Regras de Beijing, um infrator juvenil uma criana ou jovem
acusado de haver cometido um delito ou considerado culpado de ter
cometido um delito (Regra 2.2(c)).
Os instrumentos mencionados no regulamentam decisivamente
a idade de responsabilidade criminal, deixando esta deciso para ser
tomada no nvel nacional. Apesar disto, as Regras de Beijing declaram
que a idade no deve ser fixada em um nvel demasiadamente baixo
- levando em conta a maturidade emocional, mental e intelectual
(Regra 4).
No comentrio desta Regra se reconhece que: A idade mnima
de responsabilidade criminal difere muito, devido a fatos histricos
e culturais. A abordagem moderna seria considerar se uma criana
pode corresponder s expectativas dos componentes morais e
psicolgicos da responsabilidade criminal; ou seja, se uma criana,
em virtude de seu discernimento e entendimento individual, pode ser
responsabilizada por comportamento essencialmente anti-social.
347
Como j foi dito anteriormente, o principal objetivo da

administrao da justia de menores o de retirar o infrator juvenil
do sistema de justia penal e redirecion-lo sociedade. As normas
pertinentes captura (e deteno) das crianas e adolescentes refletem
este objetivo geral.
A CDC contm dispositivos, bastante explcitos, com esta
finalidade:
* nenhuma criana ser privada arbitrria ou ilegalmente de
sua liberdade;
* a captura, deteno ou aprisionamento de uma criana ou
jovem devero estar em conformidade com a lei e sero
usados somente como medidas de ltima instncia, e pelo
mais breve perodo de tempo apropriado;
* qualquer criana privada de sua liberdade dever ter direito ao
acesso imediato assistncia jurdica, ou a outra assistncia
adequada, assim como o direito de impugnar a legalidade da
privao de sua liberdade (artigo 37).
Direitos durante e aps a Captura
Sempre que uma pessoa for capturada, a razo deve ser pela
suspeita da prtica de um delito ou por ao de uma autoridade
(Conjunto de Princpios, Princpio 36.2).
Toda pessoa capturada dever ser informada, no momento
de sua captura, das razes da captura e dever ser prontamente
informada de qualquer acusao contra ela (PIDCP, artigo 9.2;
Conjunto de Princpios, Princpio 10).
A pessoa capturada dever ser levada a um local de custdia
e ser trazida prontamente perante um juiz ou outro agente oficial
autorizado por lei a exercer poder judicial, que decidir sobre a
legalidade e necessidade da captura (PIDCP, Artigo 9.3; Conjunto de
Princpios, Princpios 11 e 37).
Estes dispositivos sobre captura e deteno repetem-se na CADH
(artigo 7o) e na CEDH (artigo 5o). A CADHP no contm nenhum
destes dispositivos. No h uma definio clara do que se entende por
348
prontamente. Em muitos Estados o perodo mximo permitido antes que

uma pessoa capturada seja trazida perante um juiz ou autoridade similar
limitado a 48 horas; em outros Estados este perodo limitado a 24
horas. Este perodo mais comumente chamado de custdia policial.
Precede o que chamado de deteno preventiva.
Com relao captura do infrator juvenil, os encarregados da
aplicao da lei devem observar outras disposies adicionais:
- os pais ou tutores da criana ou adolescente capturado
devero ser imediatamente notificados da captura (Regras
de Beijing, Regra 10.1);
- um juiz ou autoridade competente dever examinar, sem
demora, a possibilidade de liberar a criana ou adolescente
(Regras de Beijing, Regra 10.2);
- as crianas e adolescentes em deteno preventiva devero
ser mantidos separados dos adultos (Regras de Beijing,
Regra 13.4).
Os dispositivos seguintes so aplicados eqitativamente aos
adultos e s crianas e adolescentes infratores que forem capturados:
Uma pessoa detida sob acusao criminal tem o direito de ser
julgada em prazo razovel ou de aguardar julgamento em liberdade
(Conjunto de Princpios, Princpio 38).
As autoridades responsveis pela captura, deteno ou priso
de uma pessoa devem, no momento da captura e no incio da deteno
ou da priso, ou pouco depois, prestar-lhe informao e explicao
sobre seus direitos e sobre o modo de exerc-los (Conjunto de
Princpios, Princpio 13).
A presuno da inocncia, assim como os dispositivos pertinentes
ao direito a um julgamento justo, so aplicveis igualmente ao infrator
juvenil. No h necessidade de repeti-los em seus detalhes nesta
seo.
349
A Deteno de Crianas e Adolescentes

Princpios Gerais
Nenhuma criana ser privada de liberdade de forma ilegal
ou arbitrria. A captura, deteno ou priso de uma criana devem
estar em conformidade com a lei, e sero utilizadas unicamente como
medida de ltimo recurso e tero a durao mais breve possvel. (CDC,
artigo 37 b).
As crianas e adolescentes acusados sero separados dos
adultos e trazidos a juzo to rpido quanto possvel (PIDCP, artigo
10.2 b).
As crianas e adolescentes detidos tm os mesmos direitos dos
adultos, listados por completo no captulo Deteno. Em reconhecimento
a sua vulnerabilidade particular, existem vrias disposies adicionais
para que se d a proteo de que precisam.
Enquanto os adultos detidos acusados de um delito tm direito
a serem julgados sem demora injustificada (PIDCP, artigo 14.3 c), o
artigo 10.2 (b), o mesmo instrumento, na verdade, estipula um espao de
tempo mais definido para crianas e adolescentes, por meio da redao
trazidos a juzo to rpido quanto possvel. O objetivo deste dispositivo
assegurar que o perodo em que as crianas e adolescentes fiquem
em custdia e deteno preventivas seja o mais breve possvel. Devese observar que o termo juzo no significa necessariamente o sentido
formal de um julgamento por um tribunal criminal; tambm inclui mais
propriamente decises tomadas por rgos no-judiciais autorizados a
lidar com crimes cometidos por menores.
Proteo Especfica
A proteo adicional a crianas e adolescentes privados de
liberdade tambm codificada na Conveno sobre os Direitos da
Criana, nas Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao
da Justia Juvenil (Regras de Beijing) e nas Regras da Naes Unidas
para a Proteo das Crianas e Adolescentes Privados de Liberdade.
350
O artigo 37 da Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC)

de relevncia particular no tratamento das crianas e adolescentes
detidos. Sob este dispositivo da Conveno (que cria obrigao legal
aos Estados Partes dela), declarado que:
* a tortura e os maus-tratos de crianas e adolescentes
so proibidos (bem como a pena de morte e a priso
perptua);
* proibido privar crianas e adolescentes ilegal
ouarbitrariamente de sua liberdade;
* as crianas e adolescentes privados de sua liberdade
devemser tratados humanamente, com respeito por sua
dignidadehumana e de uma forma que leve em conta as
necessidadesespeciais de pessoas de sua idade;
* as crianas e adolescentes detidos devem ser mantidos
separados dos adultos detidos;
* as crianas e adolescentes tm o direito a manter contato com
suas famlias, a ter pronto acesso assistncia jurdica e a
impugnar a legalidade de sua deteno perante um tribunal
ou outra autoridade competente.
As disposies estabelecidas na CDC so reiteradas e expandidas
nos outros dois instrumentos j mencionados. As Regras de Beijing
concentram-se principalmente nos direitos das crianas e adolescentes,
relacionados aos procedimentos durante a captura, deteno preventiva e
durante todos os estgios do processo penal. Estes incluem (Regra 7):
* a presuno da inocncia;
* o direito a ser notificado das acusaes contra si;
* o direito a permanecer calado;
* o direito assistncia jurdica;
* o direito presena de um dos pais ou tutor;
* o direito a contestar e acarear testemunhas;
* o direito ao recurso a uma autoridade superior.
Os mesmos dispositivos podem ser encontrados no artigo 40.2
(b) da CDC que, sendo um tratado, cria obrigaes legais aos Estados
Partes para que adotem legislao em conformidade com ela.
351
As Regras de Beijing estipulam que a privacidade da criana e

adolescente deve ser respeitada sempre, de modo a evitar dano causado
por publicidade indevida ou pelo processo de rotulao. Em princpio,
nenhuma informao que possa levar identificao da criana ou
adolescente pode ser divulgada (Regra 8). Tambm concentram-se no
redirecionamento - enfatizando que se deve levar em considerao a
possibilidade de se tratar de casos de menores sem ter de recorrer a um
julgamento formal. As organizaes de aplicao da lei devem ter a
autoridade para tratar dos casos e devem ser instadas a faz-lo, sempre
que possvel, sem recorrer aos procedimentos formais (Regra 11).
Recomenda-se a especializao para tratar de menores, dentro
das organizaes de aplicao da lei, mediante a criao de unidades ou
departamentos especiais ou de treinamento adicional dos encarregados
da aplicao da lei que lidem com os infratores juvenis (Regra 12).
O Uso de Fora e Armas de Fogo contra as

Tanto os Princpios Bsicos sobre o Uso de Fora e Armas de
Fogo como o Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao
da Lei (ou qualquer outro instrumento internacional) oferecem alguma
orientao sobre o uso dessas medidas contra crianas. Pode-se concluir
com segurana que as mesmas regras e disposies para os adultos
podem ser aplicadas igualmente com crianas ou adolescentes. O
captulo sobre O Uso de Fora e Armas de Fogo fornece uma viso
geral, clara e detalhada destas regras.
No entanto, tendo em vista a posio vulnervel da criana
- e a necessidade de uma proteo e tratamento especiais - cabvel
concluir que se deve restringir ao mximo o uso de fora e armas de
fogo contra as crianas. Pela sua idade e imaturidade, elas dificilmente
representam a ameaa que justificaria o uso dessas medidas extremas,
ao mesmo tempo que o impacto seria provavelmente maior contra a
criana do que contra o adulto, sendo este uma pessoa madura. Deve-se
fazer com que os encarregados da aplicao da lei pesem seriamente as
352
conseqncias face importncia do objetivo legtimo a ser alcanado.

Tambm devem ser encorajados a buscar alternativas adequadas ao uso
de fora e armas de fogo contra as pessoas, especialmente crianas.
A Criana em Situaes de Conflito Armado

As situaes de conflito armado geram efeitos bastante
devastadores nas crianas, como, por exemplo, as conseqncias
terrveis da separao de famlias, das crianas tornando-se rfs, do
recrutamento de soldados ainda crianas e da morte ou ferimentos de
crianas civis. difcil medir quais sero os efeitos da guerra no futuro
desenvolvimento psicolgico e fsico das crianas que a ela foram
expostas. A histria recente nos fornece exemplos vvidos para que
possamos entender as conseqncias terrveis da guerra nas crianas.
Elas sempre necessitaro de proteo e de tratamento especiais em
situaes de conflito armado.
Medidas de Proteo
O artigo 38 da Conveno sobre os Direitos da Criana exorta
os Estados Partes a respeitarem as normas de direito internacional
humanitrio que lhe so aplicveis em situaes de conflito armado
e que so relevantes criana. Tambm ordena que os Estados Partes
tomem todas as medidas possveis para assegurar que as pessoas
que no tenham atingido a idade de quinze anos no participem
diretamente nas hostilidades, e que os Estados Partes no recrutem
pessoas menores de 15 anos para as foras armadas. Caso recrutem entre
as idades de quinze a dezoito, que dem preferncia aos mais velhos.
Finalmente, os Estados Partes devem utilizar todos os meios possveis
para assegurar a proteo e os cuidados com as crianas atingidas por
um conflito armado.
A situaes reconhecidas de conflito armado no internacional
so governadas pelo artigo 30 comum s quatro Convenes de Genebra
de 1949, e, nos casos de conflito armado no internacional de alta
353
intensidade, tambm pelo Segundo Protocolo Adicional de 1977.

O ltimo estabelece, em seu artigo 4, garantias fundamentais para
o tratamento humano de pessoas que no participem, ou no mais,
das hostilidades. O artigo 4.3 (a) ao (e) estipula as medidas especiais
aplicveis ou relevantes s crianas, pertinentes a:
* educao (a);
* reencontro de famlias temporariamente separadas (b);
* idade mnima para a participao nas hostilidades ou
recrutamento para as foras armadas (c);
* proteo para as crianas combatentes capturadas com
menos de quinze anos de idade (d);
* deslocamento temporrio de crianas por razes relacionadas
ao conflito armado (e).
Podem-se encontrar disposies similares com relao ao
conflito armado internacional (ao qual as quatro Convenes de
Genebra de 1949 e o Primeiro Protocolo Adicional de 1977 se aplicam)
nos artigos 77 e 78 do Primeiro Protocolo. De acordo com o artigo 24
da Quarta Conveno de Genebra de 1949, os Estados envolvidos no
conflito devem tomar as medidas necessrias para assegurar que as
crianas menores de quinze anos, que estejam rfs ou separadas de
suas famlias por causa da guerra, no sejam deixadas a sua prpria
sorte, e que sua subsistncia, o exerccio de sua religio e sua educao
sejam facilitados em todas as circunstncias.
Caso a criana seja capturada, detida ou presa por motivos
relacionados ao conflito armado, elas devem ser mantidas em
instalaes separadas dos adultos, exceto quando famlias forem
mantidas juntas (Primeiro Protocolo Adicional, artigo 77.4).
A menos que haja razes imperativas para tal, nenhum Estado
Parte ao conflito poder fazer com que crianas sejam evacuadas, a
no ser as crianas de seu prprio pas, para o estrangeiro. Caso isso
ocorra, todas as medidas necessrias devem ser tomadas para facilitar o
retorno das crianas a suas famlias e pas (Primeiro Protocolo Adicional,
artigo 78).
354

* As crianas precisam de cuidados e proteo especiais, sendo
dependentes da assistncia dos adultos, especialmente durante
os primeiros anos de vida.
* As crianas e adolescentes tm os mesmos direitos e liberdades
dos adultos. As regras especiais propiciam proteo adicional
dos interesses deste grupo vulnervel.
* A Conveno sobre os Direitos da Criana concentra-se
primordialmente em assegurar as melhores condies s
crianas, buscando proteg-las contra o abuso, negligncia
e explorao.
* O objetivo da administrao da justia juvenil o de ampliar
o bem-estar das crianas e assegurar que qualquer reao ao
infrator juvenil seja proporcional s circunstncias da criana
ou adolescente e do delito.
* Os infratores juvenis devero ser desviados do sistema de
justia penal e redirecionados aos servios de apoio da
comunidade sempre que possvel.
* A criana ou adolescente devem ser informados, na ocasio da
captura, das razes para tal ou das acusaes contra eles.
* Os pais ou tutores devem ser informados a respeito da captura
da criana ou adolescente, logo que seja feita.
* Quando a deteno preventiva de um menor for inevitvel,
esta deve ser feita pelo menor tempo possvel e a prioridade
mais alta deve ser dada ao andamento do processo.
* As crianas e adolescentes capturados ou detidos tm os
mesmos direitos dos adultos, em qualquer forma de captura
ou deteno.
* As crianas e adolescentes devem ser mantidos separados
dos adultos, e menores sob acusao devem ser mantidos
separados dos que j foram sentenciados.
* Quando possvel, deve-se preferir a aplicao das medidas
no-custodiais priso das crianas e adolescentes
* Embora no haja nenhum dispositivo especial relativo ao uso
de fora e armas de fogo contra as crianas e adolescentes, os
encarregados da aplicao da lei devem ser levados a restringir
seu uso somente em situaes que envolvem adultos.
355
* As crianas so extremamente vulnerveis s situaes de

conflito armado.
* No se deve permitir que as crianas menores de quinze anos
participem das hostilidades, nem que sejam recrutadas para
as foras armadas.
* Os Estados Partes de um conflito devem tomar todas as
medidas possveis para assegurar a proteo e o cuidado das
crianas afetadas por um conflito armado.
* Caso as crianas sejam capturadas, detidas ou presas por
motivos relacionados ao conflito armado, devem ser mantidas
separadas dos adultos, exceto em casos onde as famlias so
mantidas juntas.
* Os encarregados da aplicao da lei responsveis por menores
devero receber treinamento e formao especiais que os
prepare de forma apropriada para seu trabalho.
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Qual o objetivo da administrao da justia juvenil?
2. Como a Conveno sobre os Direitos da Criana define uma criana?
3. Quais so os direitos da criana e adolescente na captura?
4. Quais so os direitos da criana e adolescente aps a captura?
5. Qual o principal princpio subjacente deteno preventiva de crianas
e adolescentes?
6. Em que situao um jovem pode ser recrutado nas foras armadas?
7. Em que situao um jovem pode participar das hostilidades?
8. Qual o objetivo das medidas no-custodiais?
Compreenso
1. Por que as crianas merecem cuidado e proteo especiais de acordo
com a lei?
2. Por que os infratores juvenis devem ser desviados do sistema de justia
penal?
3. Qual a sua opinio sobre o valor das medidas no-custodiais?
356
4. Por que a deteno preventiva de crianas e adolescentes deve ser

evitada?
5. Por que os encarregados da aplicao da lei que lidam com crianas e
adolescentes devem receber treinamento adicional?
6. Quais so os outros grupos sociais que podem ter um papel na preveno
da delinqncia juvenil?
7. O que pode ser feito para limitar os efeitos prejudiciais do conflito
armado, nas crianas?
Aplicao
1. Para encontrar alternativas maneira de lidar com delitos cometidos
por crianas e adolescentes, lhe pedido que elabore propostas para
medidas no-custodiais. Fornea detalhes das medidas propostas e
das condies nas quais elas seriam aplicadas.
2. Os encarregados da aplicao da lei que lidam com crianas e
adolescentes devem receber treinamento adicional. Esboce um
programa de treinamento, definindo os tpicos que sero abordados.
Para cada tpico especifique, pelo menos, os principais objetivos de
aprendizado.
3. Foi solicitado a sua fora policial que participe, regularmente, nas
aulas de sociologia, na escola de segundo grau da comunidade. Os
alunos tm idades que variam entre 15 e 17 anos. Seu comandante
pediu que voc desenvolvesse algumas idias que pudessem ser
apresentadas aos alunos.
a) Quais tpicos que voc apresentaria e debateria com os alunos?
b) Defina alguns objetivos bsicos a serem alcanados com o debate
de cada tpico escolhido em a).
4. Seu comandante pediu que elaborasse uma campanha de divulgao
e educao para os jovens que alertasse para os perigos do uso de
drogas.
a) Prepare uma lista dos perigos mais srios do uso de drogas.
b) Considere e liste os argumentos para dissuadir os jovens do uso
de drogas.
c) Indique os principais meios de comunicao que usaria para
veicular a campanha.
357

Captulo 13
Vtimas da Criminalidade e
do Abuso de
Poder

Aplicao da Lei
* Que pessoas so consideradas vtimas da criminalidade?
* Que pessoas so consideradas vtimas do abuso de poder?
* Quais direitos que as duas categorias de vtimas possuem?
* Como as vtimas podem exercer seus direitos?
* Quais so os direitos das vtimas de captura ou deteno
arbitrrias?
* Quais so os direitos das vtimas do uso excessivo ou
arbitrrio de fora?
* Quais so os direitos dos familiares das vtimas em ambos
os casos?
* Quais so os direitos das vtimas de tortura?
* Quais so os direitos das vtimas em situaes de conflito
armado?
* Quais medidas de proteo que o direito internacional
humanitrio oferece s vtimas de conflito armado?
* Qual o papel e a responsabilidade dos encarregados da
aplicao da lei em relao s vtimas?
358
359
Introduo
Um exame superficial do treinamento e prtica existentes na
aplicao da lei revela que a ateno e os recursos so centralizados
nos infratores (em potencial). As funes de aplicao da lei e a
manuteno da ordem pblica tm a tendncia de concentraremse apenas nos infratores da lei ou perturbadores da ordem pblica,
preocupando-se pouco, ou nada, com a grande maioria das pessoas que
respeitam a lei e no causam nenhum distrbio. Conseqentemente,
no de se surpreender que, alm de seu direito de apresentar queixa,
os indivduos que sofrem algum dano ou prejuzo nas mos de um
infrator recebam pouca ou nenhuma ateno ou proteo. Este captulo
examina os mecanismos existentes para proteger os direitos das vtimas
da criminalidade e do abuso de poder.

Considerando os inmeros instrumentos que estipulam os direitos
e a situao dos suspeitos e acusados, o fato de que haja somente um
instrumento protegendo as vtimas da criminalidade e do abuso de poder
nos oferece uma viso desconcertante das prioridades em questo. No
parece justo que seus direitos e situao sejam protegidos to precariamente
quando comparados aos nveis de proteo oferecidos aos infratores.
A proteo concedida s vtimas do crime muito limitada, quando
comparada ao nmero de instrumentos destinados proteo dos direitos
dos suspeitos e pessoas acusadas nas reas de captura, deteno, preveno
e deteco do crime.
A Declarao das Naes Unidas sobre os Princpios
Fundamentais de Justia Relativos s Vtimas da Criminalidade e
do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas) o nico instrumento
internacional que oferece orientao aos Estados Membros sobre a questo
da proteo e reparao s vtimas da criminalidade e do abuso de poder.
A Declarao no um tratado e, conseqentemente, no cria obrigaes
legais aos Estados.
360
Somente uns poucos dispositivos de tratados criam obrigaes

legais aos Estados Partes com respeito aos tratamento das vtimas do
crime e do abuso do poder. Entre eles:
* o direito exeqvel das vtimas de captura ou deteno ilegal
* as vtimas de pena cumprida em virtude de erro judicial
devem ser indenizadas em conformidade com a lei (PIDCP,
artigo 14.6);
* as vtimas de tortura possuem o direito exeqvel
indenizao justa e adequada (Conveno contra a Tortura,
artigo 14.1)
A Declarao das Vtimas define vtimas de crime como sendo:
atos ou omisses que violem as leis penais em vigor em um
Estado Membro, incluindo as que probem o abuso do poder
(artigo 1o).
Uma definio de vtimas do abuso do poder dada no artigo
atentado aos seus direitos fundamentais, como conseqncia de
atos ou omisses que, no constituindo ainda uma violao da
legislao penal nacional, representam violaes das normas
internacionalmente reconhecidas em matria de direitos
humanos.
A Declarao das Vtimas afirma ainda que uma pessoa pode ser
considerada uma vtima quer o autor seja ou no identificado, capturado,
julgado ou declarado culpado, e quaisquer que sejam os laos de parentesco
361
deste com a vtima (artigo 2). O termo vtima inclui tambm a famlia
prxima ou dependentes da vtima, assim como as pessoas que tenham
sofrido algum dano ao intervirem em nome da vtima.
Tambm estabelece disposies relativas ao acesso justia
e ao tratamento, restituio, indenizao e assistncia eqitativos,
afirmando os seguintes direitos a serem exercidos pelas vtimas da
criminalidade e abuso de poder:
* de serem tratadas com compaixo e respeito por sua
dignidade. Tm direito ao acesso s instncias judicirias
e a uma rpida reparao (artigo 4o);
oficiais ou oficiosos, que sejam eqitativos, de baixo custo
e acessveis (artigo 5o);
processos e da deciso de suas causas, especialmente quando
se tratar de crimes graves e quando tenham pedido essas
informaes (artigo 6 a);
* de apresentarem suas opinies e que estas sejam examinadas
nas fases adequadas do processo quando seus interesses
pessoais estejam em jogo (artigo 6 b);
* de receberem assistncia adequada ao longo de todo o
processo (artigo 6 c);
* proteo de sua privacidade e s medidas que garantam
sua segurana e a de sua famlia, preservando-as de
intimidao e represlias (artigo 6 d);
* de que se evitem demoras desnecessrias na resoluo das
causas e na execuo das decises que lhes concedam
indenizaes (artigo 6 e);
* de beneficiarem-se de mecanismos extrajudicirios de
resoluo de disputas, incluindo a mediao, a arbitragem
e as prticas de direito costumeiro ou as prticas autctones
de justia, que devem ser utilizados, quando adequados,
para facilitar a conciliao e obter a reparao em favor
das vtimas.
362
Os artigos de 8o a 13 estabelecem vrios princpios relativos

restituio e reparao: os infratores devem fazer a restituio a
suas vtimas; incentiva-se aos Estados que mantenham sob escrutnio
constante os mecanismos de restituio, e que considerem sua insero
nas leis penais; nos casos em que o infrator for um funcionrio ou
agente do Estado(por exemplo, um encarregado de aplicao da lei),
este deve ser responsvel pela restituio; quando no seja possvel
obter do infrator ou de outras fontes a indenizao, os Estados devem
procurar assegur-la. incentivada a criao de fundos para esta
finalidade em particular.
Alm disso:
* as vtimas devem receber a assistncia material, mdica,
* as vtimas devem ser informadas da possvel existncia de
servios de assistncia que lhes possam ser teis (artigo
15);
* o pessoal dos servios de polcia, de justia e de sade, tal
como o dos servios sociais e outros servios interessados,
deve receber uma formao que os sensibilize para as
necessidades das vtimas, bem como instrues que
garantam uma ajuda pronta e adequada s vtimas (artigo
16).
Em muitos casos, os encarregados da aplicao da lei sero o
primeiro contato que uma vtima de um crime ter, o que se poderia
considerar, nesta situao, como a fase de primeiros-socorros, quando
essencial que se dispensem cuidados e assistncia adequados s vtimas.
No entanto, a preocupao dos encarregados com o progresso e o
resultado das investigaes. importante que sejam convencidos de
que o bem-estar das vtimas deveria ser da mais alta prioridade. No
se pode desfazer o crime cometido, porm, o auxlio e a assistncia
adequados fazem com que as conseqncias negativas do crime para
com as vtimas sejam definitivamente limitadas.
363
Captura e Deteno Arbitrrias

...Ningum ser submetido captura ou deteno arbitrria...
A proibio da arbitrariedade, na segunda frase do artigo 9o.1 do PIDCP,
representa uma restrio adicional privao da liberdade, direcionado
tanto ao legislativo nacional quanto s organizaes de aplicao da lei.
No basta que a privao da liberdade esteja prevista em lei: a prpria
lei no pode ser arbitrria, e a aplicao desta em uma dada situao no
deve acontecer de forma arbitrria. Entende-se que a palavra arbitrria,
neste caso, contenha elementos de injustia, imprevisibilidade,
irracionalidade, inconstncia e desproporcionalidade.
A proibio da arbitrariedade deve ser interpretada de forma
ampla. Os casos de privao da liberdade permitidos em lei no devem
ser manifestamente desproporcionais, injustos ou imprevisveis, e a maneira
pela qual uma captura feita no deve ser discriminatria e deve justificarse como apropriada e proporcional em vista das circunstncias do caso.
A captura arbitrria tambm proibida na CADHP (artigo 6o) e
na CADH (artigo 7.1-3). A CEDH (artigo 5.1) estabelece as condies
especficas sob as quais uma pessoa pode ser privada de sua liberdade.
Enquanto a CEDH aplicvel somente aos Estados Partes, suas
disposies fornecem diretrizes excelentes a todos os encarregados da
aplicao da lei, nas vrias situaes nas quais a privao da liberdade
pode ser considerada razovel e necessria. De acordo com a CEDH, uma
pessoa pode ser privada de sua liberdade nas seguintes circunstncias:
* como resultado de uma condenao por um tribunal
competente;
* como resultado do no cumprimento de uma ordem legal de um
tribunal, ou de fazer cumprir uma obrigao prevista em lei;
* com o intuito de trazer uma pessoa perante a autoridade
legal competente sob suspeita razovel de haver cometido
um delito;
* (de um menor) por ordem legal com o objetivo de superviso
educacional ou traz-lo perante uma autoridade legal
competente;
364
* com o propsito de evitar o alastramento de doenas

infecciosas; e com respeito a pessoas mentalmente instveis,
alcolatras ou viciados em drogas, ou desocupados;
* com o propsito de impedir a entrada ou residncia no
autorizada no pas.
Qualquer pessoa vtima de captura ou deteno ilegal ter
direito reparao. (PIDCP, artigo 9.5)
Este dispositivo intitula qualquer vtima de captura ou deteno
ilegal a reivindicar uma indenizao, ao passo que o dispositivo anlogo
do artigo 5.5 da CEDH garante indenizao somente na eventualidade
de violao do artigo 5o (vide acima).
De acordo com a CADHP (artigo 10), a indenizao devida
a uma pessoa que sentenciada em um julgamento final, por um erro
judicial. A captura ilegal pode ser um elemento de um erro judicial.
O fato de que a indenizao em si uma matria de interesse
domstico e, como tal, dever ser tratada na legislao nacional, aplicase igualmente a todos estes instrumentos.
A Declarao dos Princpios Bsicos de Justia para Vtimas
da Criminalidade e do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas)
oferece algumas diretrizes para se definir a responsabilidade do estado
e os direitos das vtimas. Em seu artigo 4o, a Declarao das Vtimas
declara que as vtimas devem ser tratadas com compaixo e respeito
por sua dignidade. Tambm recomenda que:
Quando agentes pblicos ou outros agentes, agindo em uma
capacidade oficial ou quase oficial, violarem as leis penais nacionais,
as vtimas devem receber uma restituio do Estado cujos agentes
forem responsveis pelo dano infligido. (artigo 11).
Os Princpios Bsicos sobre o Uso de Fora e Armas de Fogo
(PBUFAF) contm algumas disposies relativas ao uso indevido da
fora e proteo dos direitos e situao das vtimas frente a tal uso. O
PBUFAF no um tratado que cria obrigaes legais aos Estados Partes,
365
mas simplesmente um instrumento que propicia normas orientadoras

aos Estados Membros da ONU.
Os governos devero assegurar que o uso arbitrrio ou abusivo
da fora e armas de fogo pelos encarregados da aplicao da lei seja
punido como delito criminal, de acordo com a legislao. (PB 7)
No ser possvel invocar circunstncias excepcionais, tais
como instabilidade poltica interna ou emergncia pblica, como
justificativa para o abandono destes princpios bsicos. (PB 8)
O uso arbitrrio de fora e armas de fogo pelos encarregados
da aplicao da lei constitui violaes do direito penal de um pas.
Tambm constituem violaes dos direitos humanos cometidas por
aqueles mesmos que so chamados a manter e preservar esses direitos.
O abuso da fora e de armas de fogo pode ser visto como uma violao
da dignidade e integridade humana, tanto dos encarregados envolvidos
como das vtimas. No entanto, no importa como as violaes sejam
vistas, elas prejudicaro o frgil relacionamento entre a organizao
de aplicao da lei e toda a comunidade a que estiver servindo,
sendo capazes de causar feridas que levaro muito tempo para
cicatrizarem.
por todas as razes expostas que o abuso no pode e no
deve ser tolerado. A ateno deve estar voltada para a preveno
destes atos, por meio de formao e treinamento regular e apropriado
e procedimentos de avaliao e superviso adequados. Sempre que
existir uma situao de alegao ou suspeita de abuso, deve haver uma
investigao imediata, imparcial e minuciosa. Os responsveis devem
ser punidos. As vtimas devem receber ateno adequada de acordo
com suas necessidades especiais durante toda a investigao. Para que
se possa restaurar com sucesso a confiana em um relacionamento
abalado, dever haver um esforo genuno por parte da organizao
de aplicao da lei.
Os governos e as organizaes da aplicao da lei devero
estabelecer procedimentos eficazes de comunicao e avaliao
aplicveis a todos os incidentes em que:
morte ou ferimento forem causados pelo uso da fora e
armas de fogo pelos encarregados da aplicao da lei; ou
366
os encarregados da aplicao da lei fizerem uso de armas

de fogo, no desempenho de suas funes. (PB22).
Para os incidentes registrados de acordo com esses procedimentos,
os governos e as organizaes de aplicao da lei devero assegurar
que:
haja um processo eficaz de avaliao disponvel, e autoridades administrativas ou de promotoria independentes
tenham condies de exercer jurisdio nas circunstncias
apropriadas;
nos casos de morte, ferimento grave ou outras conseqncias
srias, um relatrio pormenorizado seja prontamente enviado s autoridades competentes responsveis pelo controle e
avaliao administrativa e judicial. (ibid.)
as pessoas afetadas pelo uso da fora e armas de fogo, ou
seus representantes legais, tenham acesso a um processo
independente, incluindo um processo judicial.
em caso de morte desses indivduos, esta disposio aplica-se
a seus dependentes (PB 23).
Tortura
De acordo com o direito internacional, tortura definida como
grave dor ou sofrimento, seja fsico ou mental, infligido por, ou
instigado ou com o consentimento ou aquiescncia de um agente
pblico ou pessoa agindo em capacidade oficial, com o propsito
de obter da pessoa a quem esteja sendo infligida, ou de um terceiro,
informaes ou uma confisso, punindo aquela pessoa por um ato
que ela tenha cometido, ou do qual seja suspeita de ter cometido, ou
intimidando aquela pessoa ou outras pessoas. (Conveno contra a
Tortura, artigo 1o).
A proibio da tortura absoluta e sem excees. No h
situaes em que a tortura possa ser legal, nem pode haver defesa legal
bem sucedida por atos de tortura cometidos. Uma emergncia pblica
que ameace a existncia da nao (vide PIDCP, artigo 4o) no permite
367
uma derrogao da proibio da tortura. Confirmao da proibio da

tortura tambm pode ser encontrada nas Convenes de Genebra de
1949, e seus Protocolos Adicionais de 1977, que tornam ilegal a tortura
em todas as formas de conflito armado aos quais aqueles instrumentos
do direito internacional humanitrio se aplicam.
A proibio da tortura parte do direito internacional costumeiro,
e foi codificada na DUDH (artigo 5o), no PIDCP (artigo 7o), na CADHP
(artigo 5o), na CADH (artigo 5o), na CEDH (artigo 3o), e nos instrumentos
sobre direito internacional humanitrio mencionados anteriormente.
Uma codificao adicional da proibio da tortura foi efetuada na
Conveno Contra a Tortura e Outras Penas ou Tratamentos Cruis,
Desumanos ou Degradantes (CCT), j mencionada, um tratado que j
foi ratificado por 105 Estados (at dezembro de 1997).
Os seguintes dispositivos foram selecionados da Conveno Contra
Tortura, e vinculam legalmente a todos os Estados parte desta:
* em hiptese alguma, circunstncias excepcionais podero
ser invocadas como justificativa tortura (artigo 2.2);
* ordens superiores no podem ser invocadas como justificativa
tortura (artigo 2.3);
* a tortura deve ser proibida na legislao nacional (artigo
4o);
* todas as pessoas acusadas de tortura devem ser trazidas
justia, qualquer que seja sua nacionalidade ou o local
onde h a alegao do crime ter sido cometido (artigos 5o,
6o e 7o);
* o treinamento dos encarregados da aplicao da lei deve
incorporar plenamente a proibio da tortura (artigo
10.1);
* a proibio da tortura deve ser incorporada s normas e
instrues gerais emitidas aos agentes policiais responsveis
pela custdia de pessoas detidas (artigo 10.2);
* as normas, instrues, mtodos e prticas de interrogatrio
devem ser objeto de reviso sistemtica (artigo 11);
* os procedimentos para a custdia e tratamento de pessoas
privadas de sua liberdade devem ser objeto de reviso sistemtica (artigo 11);
368
* as suspeitas de atos de tortura devem ser pronta e

imparcialmente investigadas (artigo 12);
* as (alegadas) vtimas de tortura tm o direito a uma pronta e
imparcial investigao, e devem ser protegidas contra todo
o tipo de maus-tratos ou intimidao como conseqncia
de suas queixas (artigo 13);
* a legislao nacional deve assegurar a reparao e o direito
exeqvel a uma indenizao justa e adequada s vtimas
de tortura (artigo 14);
* as provas obtidas mediante a tortura so inadmissveis em
um tribunal (artigo 15).
Os dispositivos chaves da CCT so refletidos no artigo 5o do
Cdigo de Conduta para os Encarregados da Aplicao da Lei, o qual
declara que: Nenhum encarregado da aplicao da lei pode infligir,
instigar ou tolerar nenhum ato de tortura... nem ... invocar ordens
superiores ou circunstncias excepcionais ... como justificativa
tortura...

De acordo com o artigo 14 da Conveno contra a Tortura:

Cada Estado Parte assegurar em seu sistema jurdico, vtima
de um ato de tortura, o direito reparao e indenizao
justa e adequada, incluindo os meios necessrios para a mais
completa reabilitao possvel. Em caso de morte da vtima
como resultado de um ato de tortura, seus dependentes tero
direito indenizao. (pargrafo 1).
O disposto no presente artigo no afetar qualquer direito
indenizao que a vtima ou outra pessoa possam ter em
decorrncia das leis nacionais (pargrafo 2).
Tendo em vista que a CCT um tratado, suas disposies criam

obrigaes legais aos Estados Partes. A disposio especfica sobre a
proteo e reparao das vtimas de tortura oferece, portanto, garantias
melhores vtima que os dispositivos da Declarao das Vtimas, citada
anteriormente.
369
Violncia Domstica
Os homens que batem em suas esposas ou companheiras esto
normalmente confiantes de que o podem fazer com impunidade - de
que no sero denunciados polcia e, mesmo que sejam, conseguiro
escapar da punio. Infelizmente, as autoridades da aplicao da lei,
em todo o mundo, contriburam para esta situao ao se recusarem no
s em tratar a violncia domstica como um crime, mas em intervir
para acabar com a violncia, baseados supostamente na noo de
que fosse um problema de famlia. A violncia domstica no um
problema s de famlia - um problema da comunidade e esta em sua
totalidade normalmente responsvel pela continuao da violncia: os
amigos e vizinhos que ignoram ou encontram desculpas para as provas
evidentes de violncia; o mdico que apenas cuida dos ossos quebrados
e machucados; e a polcia e o tribunal que se recusam a intervir em
assunto particular. Os encarregados da aplicao da lei podem ajudar
a prevenir o crime de violncia domstica ao trat-lo como um crime.
Eles so responsveis por assegurar e proteger o direito da mulher
vida, segurana e integridade corporal, ocorrendo em uma evidente
abdicao dessa responsabilidade quando falharem em proteger a mulher
contra a violncia no lar.
Na maioria dos pases do mundo, os crimes contra a mulher
so de baixa prioridade. dever de toda organizao de aplicao da
lei expor esses crimes, de modo a evit-los o mximo possvel, e tratar
das vtimas com cuidado, sensibilidade e profissionalismo.
Vtimas de Situaes de Conflito Armado

Introduo
O objetivo principal das quatro Convenes de Genebra de 1949
e seus dois Protocolos Adicionais de 1977 o de proteger as vtimas de
conflito armado. Em geral, suas disposies esto relacionados com a
proteo de:
370
pessoas que no participam ativamente das hostilidades,

incluindo integrantes das foras armadas que depuseram suas armas
ou esto fora de combate por doena, ferimentos, deteno ou outro
motivo....
A proteo no campo dos membros das foras armadas, feridos
e doentes, tratada pela Primeira Conveno de Genebra.
A Segunda Conveno de Genebra abrange a proteo dos
membros da marinha que estejam feridos, doentes ou naufragados.
A Terceira Conveno de Genebra abrange a proteo dos
prisioneiros de guerra.
A Quarta Conveno de Genebra abrange a proteo de civis
em tempos de guerra.
O Primeiro Protocolo abrange a proteo das vtimas de conflitos
armados internacionais.
O Segundo Protocolo abrange a proteo das vtimas de conflitos
armados no internacionais de alta intensidade.
Medidas de Proteo
Um dos princpios fundamentais do direito internacional
humanitrio que o direito dos beligerantes de escolher meios de ferir
o inimigo no ilimitado. A partir desse princpio, surgem os princpios de
proporcionalidade e discriminao (a distino necessria entre objetivos
militares e propsitos civis, respeito pelas zonas e objetos protegidos,
etc).
Os civis e integrantes das foras armadas que depuseram
suas armas ou que estejam fora de combate por doena, ferimentos,
deteno ou outro motivo, devem ser protegidos. No podem ser alvo de
ataques ou represlias. Os atos ou ameaas de violncia cuja finalidade
primordial a de espalhar o terror entre a populao civil esto proibidos
(Primeiro Protocolo, artigo 51.2; Segundo Protocolo, artigo 13.2).
Probe-se matar os civis de fome como uma ttica de guerra.
proibido, portanto, com esta finalidade, atacar, destruir, remover
ou inutilizar os objetos indispensveis sobrevivncia da populao
civil como alimentos, reas agrcolas para a produo de alimentos,
371
plantaes, animais de criao, instalaes e fornecimento de gua

potvel e sistemas de irrigao (Primeiro Protocolo Adicional, artigo
54; Segundo Protocolo Adicional, artigo 14).
Os civis ou integrantes das foras armadas que se encontrem
em poder do adversrio no conflito tm o direito a tratamento humano
e proteo de sua dignidade e integridade. (artigo 30, comum s quatro
Convenes de Genebra de 1949; artigo 11 do 10 Protocolo)
O artigo 91 do 10 Protocolo Adicional de 1977 estipula que uma
das partes do conflito que viole as disposies das Convenes ou deste
Protocolo estar sujeita a pagar, se o caso assim exigir, indenizao.
Ser responsvel por todos os atos cometidos pelos integrantes de
suas foras armadas.
Deve-se observar que esta disposio se aplica somente a
situaes de conflito armado internacional.

* O principal foco de ateno dos encarregados da aplicao
da lei, sem nenhuma justificativa evidente, a preveno e
deteco do crime e a priso de suspeitos. As necessidades
especficas das vtimas da criminalidade tendem a receber
ateno insuficiente.
* A situao e os interesses dos suspeitos e acusados esto muito
melhor protegidos nos instrumentos internacionais que os
das vtimas.
* H somente algumas poucas disposies relacionadas
proteo das vtimas que criam obrigaes legais aos Estados
Partes.
* A Declarao das Vtimas distingue entre as vtimas da
criminalidade e as vtimas do abuso de poder.
* Ambas as categorias tm o direito a serem tratadas com
compaixo e respeito por sua dignidade. Eles tm o direito
ao acesso s instncias judiciais e reparao imediata.
372
* As vtimas devem ser mantidas informadas sobre o progresso

e o julgamento de seu processo, especialmente em casos de
crimes graves e quando tal informao for solicitada.
* As vtimas podem solicitar assistncia para a proteo de sua
privacidade e para sua segurana e de sua famlia contra a
intimidao e retaliao.
* As vtimas devem receber a assistncia material, mdica,
psicolgica e social necessrias.
* Os servios policial, judicirio, de sade, social e outros
devem ser treinados para sensibiliz-los s necessidades das
vtimas, recebendo orientao de como assegurar um auxlio
rpido e adequado.
* Qualquer pessoa vtima de uma captura ou deteno ilegal
deve ter o direito compensao.
* Nos casos em que funcionrios pblicos ou outros agentes,
ao agirem oficialmente, ou quase, violaram as leis penais
nacionais, as vtimas devero receber indenizao do Estado
pelos danos sofridos.
* As pessoas atingidas pelo uso de fora ou armas de fogo, ou seus
representantes legais, tero acesso s autoridades competentes
para a reviso administrativa e controle judicial.
* No caso de morte pelo uso de fora e armas de fogo, a
disposio acima aplica-se a seus dependentes.
* As vtimas de tortura tm o direito exeqvel indenizao
justa e adequada.
* A violncia domstica um crime que exige uma resposta
imediata e adequada da aplicao da lei. As vtimas da
violncia domstica necessitam de proteo.
* O direito internacional humanitrio delimita normas para
a conduta de hostilidades e para a proteo das vtimas de
conflito armado.
* As Convenes de Genebra de 1949 e os Protocolos Adicionais
de 1977 protegem os direitos e a situao dos civis e dos
integrantes das foras armadas que depuseram suas armas
ou que estejam fora de combate por motivo de doena,
ferimentos, deteno ou outras razes.
373
Questes para Estudo

Conhecimento
1. Quais so as pessoas consideradas vtimas da criminalidade?
2. Quais so as pessoas consideradas vtimas do abuso de poder?
3. Quais so os principais direitos das vtimas em ambos os casos?
4. Quais so os direitos das vtimas de captura ou deteno arbitrrias?
5. Quais so os direitos das pessoas atingidas pelo uso de fora e armas
de fogo?
6. Quais so os direitos das vtimas de tortura?
7. Quais so os direitos das vtimas de violncia domstica?
8. Quais so as principais medidas que protegem as vtimas de conflitos
armados?
9. Quais atos so proibidos contra a populao civil?
Compreenso
1. O que os encarregados da aplicao da lei podem fazer para proteger os
direitos e a situao das vtimas?
2. Por que a violncia domstica deve ser tratada de maneira diferenciada
dos outros crimes violentos?
3. Qual a relevncia da distino entre criminalidade e abuso de poder
ao definir as vtimas?
4. Em sua opinio, a diferena entre a proteo dos infratores e a das vtimas
constitui desigualdade perante a lei? (vide PIDCP, artigo 26)
Aplicao
1. Descreva como os encarregados da aplicao da lei podem ser melhor
treinados de modo a prepar-los adequadamente para suas funes em
relao s vtimas da criminalidade e abuso do poder.
2. Prepare uma lista de prioridades do que deva ser feito em relao vtima
de crime violento que necessite de assistncia por parte da aplicao da
lei. Explique suas escolhas.
3. Quais parmetros voc sugere utilizar para determinar o que se entende
por indenizao justa e adequada a uma vtima da criminalidade e do
abuso do poder?
374

Captulo 14

Aplicao da Lei
* Que pessoas podem ser consideradas refugiados?
* Que pessoas podem ser consideradas deslocados internos?
* Quais so os direitos de um refugiado?
* Quais so os direitos de um deslocado interno?
* A quem cabe proteger os direitos dos refugiados?
* A quem cabe proteger os direitos dos deslocados internos?
* Que graus de proteo os instrumentos de direitos humanos
concedem aos refugiados e deslocados internos?
* Que graus de proteo o direito internacional humanitrio
concede aos refugiados e deslocados internos?
* Que organizaes internacionais se ocupam dos refugiados
e deslocados internos?
* Qual o papel do Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Refugiados?
* Quais so as responsabilidades dos encarregados da
aplicao da lei em relao a esse grupo vulnervel?
* Que iniciativas um encarregado da aplicao da lei pode
tomar para socorrer os refugiados e deslocados internos?
375
Introduo
De alguns anos para c, a situao dos refugiados e deslocados
internos passou a constituir um problema capital, de alcance e
conseqncias globais. O nmero total de refugiados e deslocados
internos chega hoje (1997) a quase 50 milhes no mundo todo, a
maioria deles na frica e na sia. Esta populao que no pra de
crescer apresenta enormes desafios para a comunidade internacional e
j se revelou um fator de desequilbrio, capaz de gerar tenses em zonas
e regies anteriormente pacficas. O suprimento de suas necessidades
bsicas, tais como alimentao, alojamento, assistncia mdica e
higiene, cria, em funo da grande demanda envolvida, enormes
problemas logsticos de obteno e distribuio adequada e eqitativa.
Os governos afetados so confrontados por dilemas aparentemente
insolveis, tais como os apresentados pela repatriao de grupos de
pessoas compelidas a fugir de seus pases de residncia em razo de
conflitos tnicos e violaes dos direitos humanos. Se, por um lado,
tais pessoas muitas vezes temem retornar a seus pases de origem, por
outro, sua presena em outro pas ou regio passa a constituir uma fonte
de problemas insuperveis. O alcance internacional que o problema
adquire hoje no significa, de modo algum, que sua importncia tenha
diminudo para os encarregados da aplicao da lei no mbito nacional.
Este captulo, pelo contrrio, focalizar os benefcios, em termos de
proteo e assistncia, que podero resultar da adequada aplicao da
lei em favor dos refugiados e deslocados internos.
Definies
Refugiados
A Conveno sobre o Estatuto dos Refugiados de 1951 define
o termo refugiado como aplicvel a qualquer pessoa que,
...em conseqncia dos acontecimentos ocorridos antes de 1.
de Janeiro de 1951, e devido a fundados temores de perseguio
376
por motivo de raa, religio, nacionalidade, grupo social ou

opinio poltica, encontre-se fora do pas de sua nacionalidade
e no possa ou no queira acolher-se proteo desse pas; ou
que, no tendo nacionalidade e estando fora do pas onde antes
teve sua residncia habitual, no possa, em conseqncia de tais
acontecimentos, ou no queira, devido a tal temor, regressar a
ele... (Artigo 1 A(2)).
A Conveno tambm estabelece regras mnimas para o
tratamento dos refugiados, alm de prescrever os direitos fundamentais
que assistem aos mesmos. Uma exposio sucinta das disposies
que visam a proteger os direitos e interesses dos refugiados pode ser
encontrada sob a rubrica Proteo e Tratamento, mais adiante.
Aps a entrada em vigor da Conveno sobre o Estatuto dos
Refugiados em 1954, em breve tornou-se claro que o problema dos
refugiados no se esgotaria to-somente no mbito dos esforos empreendidos para enfrentar o estado de coisas resultante da segunda guerra
mundial. A ecloso de conflitos aps 1 de Janeiro de 1951 originou
um fluxo de novos refugiados que no se achavam em posio de reivindicar a Conveno e beneficiar-se de sua proteo. Em 4 de outubro
de 1967, entrou em vigor o Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados
das Naes Unidas. Ao remover as limitaes temporais contidas na
definio de refugiado prevista no artigo 1 da Conveno, o Protocolo
estendeu a aplicao desta definio a qualquer pessoa cuja condio
fosse condizente.
Deslocados Internos
O nmero de pessoas compelidas a fugir de seus pases de origem
ou de residncia em conseqncia de situaes de conflito armado (ou de
ameaa dos mesmos) e de violaes generalizadas dos direitos humanos
aumentou consideravelmente nos ltimos anos. Existem tambm outros
fatores determinantes subjacentes a este fenmeno do deslocamento
em massa de populaes. Subdesenvolvimento, pobreza, distribuio
desigual da riqueza, desemprego, degradao do meio ambiente, tenses
tnicas, opresso de minorias, intolerncia, ausncia de processos
377
democrticos e muitos outros fatores costumam ser apontados como

causas. Quando as pessoas, devido ao temor de perseguio, buscam
refgio em outros pases, seus interesses so protegidos pela Conveno
dos Refugiados de 1951 e pelo Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados
de 1967. Se se tratar de vtimas de situaes de conflito armado, as
mesmas gozam do direito de proteo previsto nas Convenes de
Genebra de 1949 e nos Protocolos Adicionais de 1977. Em princpio,
o direito internacional dos direitos humanos oferece proteo a todas as
pessoas, sem distino de qualquer natureza. No caso, todavia, em que
as pessoas so removidas de um lugar para outro dentro de seus prprios
pases, surgem problemas especficos relacionados a seus direitos e a
sua proteo.
De acordo com a definio funcional de Deslocados Internos
que apresentamos a seguir, elaborada pelo Relator Especial sobre os
Deslocados Internos, visto no existir, no momento, nenhuma legislao
internacional especfica voltada para a questo, seriam:
Pessoas ou grupos de pessoas compelidas a fugir de seus
domiclios ou dos locais em que residiam habitualmente, de
maneira sbita e imprevista, em conseqncia de conflitos
armados, tenses internas, violaes massivas dos direitos
humanos e desastres naturais ou provocados pelo homem, e
que no atravessaram uma fronteira nacional reconhecida
internacionalmente."8
Proteo e Tratamento
Legislao sobre os Refugiados
As pessoas que se enquadram na definio de refugiado, nos
termos do artigo 1. da Conveno sobre o Estatuto dos Refugiados de
1951, tero o exerccio de seus direitos assegurado, tal como estipula
Lavoyer, Jean-Philippe (Ed.), Internally Displaced Persons, Relatrio do Simpsio, Genebra,
23-25, outubro 1995, Nota 3 em 16.
378
a referida Conveno.
As alneas d, e e f do artigo 1. enumeram os casos em que no
ser dado pessoa em questo beneficiar-se da proteo e dos direitos
concedidos pela Conveno. A alnea f merece destaque: As disposies
da presente Conveno no sero aplicveis s pessoas a respeito das
quais houver razes srias para supor que:
a) as mesmas cometeram um crime contra a paz, um crime
de guerra ou um crime contra a humanidade, no sentido
dos instrumentos internacionais elaborados para prever
tais crimes;
b) as mesmas cometeram um crime grave de direito comum
fora do pas de refgio antes de serem nele admitidas
como refugiados;
c) as mesmas se tornaram culpadas de atos contrrios aos
fins e princpios das Naes Unidas.
Note-se que, alm de assegurar aos refugiados o exerccio de
seus direitos e liberdades em plena igualdade com as demais pessoas, a
Conveno sobre o Estatuto dos Refugiados tambm prev a concesso
de proteo adicional, levando em conta as circunstncias especficas
com que se deparam os refugiados.
O Conselho Europeu, a Organizao da Unidade Africana
(OUA) e a Organizao dos Estados Americanos (OEA) elaboraram
projetos de convenes e/ou declaraes tendo por objeto os refugiados.
A Conveno da OUA, de 10 de setembro de 1969, que dispe sobre
aspectos especficos do problema dos refugiados na frica, define
refugiado em termos mais abrangentes do que aqueles adotados pela
Conveno de 1951, procurando contemplar as causas determinantes
do problema em quase toda sua extenso.
O segundo pargrafo do artigo 1. da Conveno da OUA
estipula que o termo refugiado aplicar-se- tambm a toda pessoa
que, devido a agresso externa, ocupao, dominao estrangeira ou
outras circunstncias que tenham perturbado gravemente a ordem
pblica, em parte de ou em todo seu pas de origem ou de nacionalidade, forada a deixar o local em que residia habitualmente a fim
379
de buscar refgio em outro local, fora de seu pas de origem ou de

nacionalidade.
No mbito da OEA, a Declarao de Cartagena de 1984,
que por si mesma carece de fora jurdica obrigatria, estabeleceu
os princpios para o tratamento dos refugiados centro-americanos. A
Declarao incorpora o princpio da no-devoluo (ou princpio de
non-refoulement, examinado mais adiante) e aborda a importante questo da integrao dos refugiados aos pases de acolhida, assim como
a necessidade de erradicar as causas do problema. De acordo com a
Declarao de Cartagena, o termo refugiado compreende as pessoas
que fugiram de seus pases porque sua vida, segurana ou liberdade
foram ameaadas pela violncia generalizada, a agresso estrangeira,
os conflitos internos, a violao generalizada dos direitos humanos
ou outras circunstncias que tenham perturbado gravemente a ordem
pblica. (Parte III, pargrafo 3).
fato comprovado que 80% da populao atual de refugiados
consiste de mulheres e crianas. Alm de constiturem grupos
especialmente vulnerveis, em muitos pases os direitos fundamentais
das mulheres e das crianas so os que mais carecem de proteo. Ambos
os grupos acham-se expostos a toda sorte de abusos, descaso, explorao
sexual e outras formas de explorao. preciso, por conseguinte, que
seus direitos e liberdades fundamentais (i.e. o direito vida, liberdade e
segurana pessoal) sejam especialmente assegurados, para que possam
exercer plenamente os demais direitos que lhes so concedidos pelos
instrumentos internacionais dos direitos humanos.
Direito Internacional dos Direitos Humanos e
Deslocados Internos
Um exame atento da definio de Deslocados Internos suscitar
algumas questes fundamentais quanto ao grau efetivo de proteo
dos direitos e liberdades das pessoas compreendidas nesta categoria.
O deslocamento interno pode afetar as pessoas de mltiplas maneiras,
inclusive priv-las dos meios essenciais a sua sobrevivncia. Perda da
380
moradia, perda do emprego, perda da segurana pessoal, ameaas vida

e liberdade, privao de alimentos, falta de assistncia mdica adequada
e de oportunidades de educao so algumas de suas conseqncias
drsticas e imediatas. Grande parte da populao atual de deslocados
internos foi compelida a fugir de suas casas em razo de violaes
generalizadas e indiscriminadas dos direitos humanos que puseram em
risco suas vidas e meios de subsistncia. Com efeito, a fuga de seus
locais de residncia habitual torna-os particularmente vulnerveis a
outros atos de violncia, desaparecimentos forados e atentados
contra sua dignidade pessoal, inclusive violncia sexual e estupro. Os
governos dos pases em cujos territrios houver deslocados internos
so os primeiros e maiores responsveis pelos cuidados e a proteo
aos mesmos. No se deve esquecer, contudo, que as circunstncias que
compeliram os deslocados internos a fugir de suas casas foram muitas
vezes induzidas ou toleradas pelos prprios governos, em primeiro lugar.
Noutros casos, os governos em questo no se mostram dispostos, ou no
se acham capacitados, a proporcionar o grau de assistncia e proteo
que os deslocados internos necessitam e que a lei lhes outorga.
Pode-se acrescentar aqui, a ttulo de observao genrica, que
os deslocados internos devero gozar de todos os direitos e liberdades
fundamentais de que gozavam ao tempo em que viviam em seus locais
de residncia originais, em suas casas. As respostas a certas questes
relativas, inter alia, ao direito vida, liberdade e segurana pessoal,
o direito liberdade de locomoo, ao direito de asilo etc. so fornecidas
pelos instrumentos obrigatrios j existentes. A vulnerabilidade especial
dos deslocados internos s violaes dos direitos humanos, e o fato
de que ainda no existem instrumentos jurdicos que se aplicam
adequadamente questo todavia permanecem.
Deslocados internos so fugitivos dentro de seus prprios
pases que, na maioria dos casos, no tm seus direitos e interesses
reconhecidos ou protegidos. Os exemplos recentes da frica e
da antiga Iugoslvia mostram que as autoridades governamentais
competentes no se mostram dispostas, ou no se acham capacitadas,
a suprir adequadamente as necessidades dos deslocados internos, e, por
381
conseguinte, recorrem cada vez mais comunidade internacional em

busca de ajuda. Esse estado de coisas fez com que o ACNUR (examinado
adiante) passasse a incluir a sorte dos deslocados internos na execuo
de seu mandato, embora oficialmente no sejam de sua competncia.
Direito Internacional Humanitrio, Refugiados e
Deslocados Internos
Nas situaes de conflito armado previstas nas Convenes de
Genebra de 1949 e nos Protocolos Adicionais de 1977, refugiados e
aptridas so reconhecidos como pessoas necessitadas de proteo e
tratamento especiais. Este ponto expressamente referido no artigo 44
da Quarta Conveno de Genebra de 1949, e no artigo 73 do 1. Protocolo Adicional de 1977. Em situaes de conflito armado internacional,
os refugiados e aptridas so pessoas protegidas, no sentido das Partes
I e III da Quarta Conveno de Genebra, em toda e qualquer circunstncia, sem distino de qualquer natureza. Em conflitos de carter no
internacional, o artigo 3, comum s quatro Convenes de Genebra
de 1949, estipula que as pessoas que no participem diretamente das
hostilidades sero, em qualquer circunstncia, tratadas com humanidade, sem distino de qualquer natureza, pelas partes em luta. O 2
Protocolo Adicional de 1977 estabelece medidas especficas de proteo
populao civil, na qual podem incluir os refugiados.
Quanto proteo dos deslocados internos, a primeira observao
a fazer a de que os mesmos, desde que no participem diretamente
das hostilidades, sero considerados como civis e gozaro do mesmo
grau de proteo concedido aos civis em situaes de conflito armado.
O artigo 26 da Quarta Conveno de Genebra de 1949 especialmente
relevante para os deslocados internos:
Cada parte em luta facilitar as pesquisas empreendidas pelos
membros das famlias dispersadas pela guerra com o fim de
restabelecerem contato uns com os outros e, se possvel, reuniremse; ela favorecer especialmente a ao dos organismos que se
consagram a essa tarefa, sob a condio de que os tenha aceito e que
eles se conformem com as medidas de segurana que ela tomar.
A propsito, referimos o artigo 33 do 1. Protocolo Adicional
382
de 1977, que trata da questo das pessoas desaparecidas e da obrigao

das partes em luta de providenciar a sua busca e facilitar as diligncias
nesse sentido. O artigo 74 do referido instrumento trata da questo da
reunificao de famlias dispersadas.
A Quarta Conveno de Genebra de 1949 (aplicvel s situaes
de conflito armado internacional) probe as transferncias foradas,
individuais ou coletivas, de pessoas protegidas do territrio ocupado
para o territrio do Estado ocupante ou de qualquer outro Estado,
ocupado ou no, qualquer que seja o motivo (IV CG, artigo 49).
Estipula ainda, no mesmo artigo, que o Estado Ocupante no poder
proceder deportao ou s transferncias de sua prpria populao
civil para o territrio por ele ocupado. O artigo 85.4(a) do 1. Protocolo
Adicional de 1977, estipula que os atos supracitados, quando cometidos deliberadamente, contrariando o disposto nas Convenes ou no
Protocolo, sero considerados infraes graves.
Em situaes de conflito armado de carter no internacional,
a proteo populao civil prevista no artigo 3., comum s quatro
Convenes de Genebra de 1949, e no 2. Protocolo Adicional de 1977
(aplicvel s situaes de conflito armado no internacional especialmente intenso). Regras para a proteo geral da populao civil contra
os riscos decorrentes das operaes militares so enumeradas nos artigos 13 a 16 do 2. Protocolo. O artigo 17 estipula que o deslocamento
forado de civis ser proibido, a menos que a segurana dos civis em
questo ou razes imperiosas de natureza militar assim o exijam. O
pargrafo 2 do referido artigo prev que: Os civis no sero forados
a deixar seu prprio territrio por razes associadas ao conflito.
Com muita freqncia, tal como demonstra a histria recente,
os Estados dificilmente admitem a existncia de um conflito armado
em seus territrios, e, por conseguinte, negam-se a aplicar o direito
internacional humanitrio. A alegao mais comum de que as
operaes realizadas por seus governos no passam de operaes
policiais destinadas a restabelecer a ordem pblica. Embora no
exista nenhuma definio clara de conflito armado no internacional,
no obstante os Estados, devem ser incentivados a respeitar e a fazer
respeitar os princpios do direito internacional humanitrio nas situaes
383
de conflito armado. Isto se aplica especialmente quando est em jogo a

sorte dos deslocados internos. O direito que assiste a eles de retornar a
seus locais de residncia habitual quase nunca respeitado. Tal retorno
deve ocorrer em condies razoveis de segurana e sob garantias de
respeito fundamental a sua dignidade humana. Na maioria dos casos, os
deslocados internos perderam todos seus documentos de identificao.
A concesso de tais papis indispensvel para que possam valer-se
de seu direito cidadania, por exemplo, mediante a posse de registros
de nascimentos, bitos e matrimnios.
Argumenta-se que a situao especial criada pelos deslocados
internos estaria a exigir a promulgao de uma legislao suplementar
no mbito das Naes Unidas, o que se daria, por exemplo, mediante
criao de uma Conveno sobre os deslocados internos. Entretanto,
no se deve descuidar o risco de que tal Conveno possa retirar a fora
dos instrumentos jurdicos (protetores dos direitos e da situao dos
deslocados internos) ora vigentes.
Est claro, de qualquer maneira, que no faltam instrumentos
jurdicos para proteger a situao e os direitos dos deslocados internos,
verificando-se, antes, uma falta de assiduidade na aplicao das normas
e regulamentaes com fora jurdica obrigatria ora vigentes.
ACNUR (Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Refugiados)
A Assemblia Geral, mediante a resoluo 319 A (IV), de 3 de
dezembro de 1949, decidiu estabelecer o Escritrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Refugiados (ACNUR). O ACNUR foi
institudo na qualidade de rgo subsidirio da Assemblia Geral em 1
de janeiro de 1951, inicialmente por um perodo de trs anos. A partir
de ento, seu mandato tem sido prorrogado regularmente por perodos
sucessivos de cinco anos. O Estatuto do ACNUR foi sancionado pela
Assemblia Geral em 14 de dezembro de 1950, como anexo Resoluo
428 (V). Nesta resoluo, a Assemblia tambm convidava os governos a cooperar com o Alto Comissariado no exerccio de suas funes
relacionadas aos refugiados compreendidos sob seu mandato.
384
Em 1996, o ACNUR tinha sob seus cuidados cerca de 17 milhes

de refugiados em todo o mundo. A sede do ACNUR est localizada
em Genebra, e suas representaes locais espalham-se por mais de
uma centena de pases. De acordo com o artigo 1. de seu Estatuto, a
principal tarefa do Alto Comissariado fornecer proteo internacional para os refugiados e promover a busca de solues durveis
para o problema dos refugiados, ajudando os governos a facilitar a
repatriao voluntria de refugiados ou sua integrao aos pases
de acolhida. As atividades do Alto Comissariado so de carter inteiramente no-poltico, humanitrio e social e, em princpio, esto
voltadas para grupos e categorias de refugiados.
De acordo com o artigo 8 do Estatuto,
O Alto Comissariado tomar a seu encargo a proteo dos
refugiados compreendidos sob seu mandato:
a) promovendo a celebrao e a ratificao de convenes
internacionais para a proteo dos refugiados, fiscalizando
sua aplicao e propondo emendas pertinentes;
b) promovendo, mediante a celebrao de acordos especiais, a
execuo de toda e qualquer medida destinada a melhorar
a situao dos refugiados e reduzir o nmero daqueles
necessitados de proteo;
c) apoiando os esforos dos Governos e organizaes privadas
para promover a repatriao voluntria ou a integrao
aos pases de acolhida;
d) promovendo a admisso dos refugiados, sem excluso
daqueles pertencentes a categorias mais desfavorecidas,
aos territrios dos Estados;
e) envidando esforos no sentido de obter para os refugiados
a permisso de transferir seus bens, especialmente aqueles
necessrios para seu reassentamento;
f) obtendo, junto aos Governos, informaes sobre o nmero
e a situao dos refugiados que se encontrem em seus
territrios, e sobre as leis e regulamentaes que se aplicam
aos mesmos;
g) mantendo-se em permanente contato com os Governos e
organizaes intergovernamentais interessadas;
385
h) estabelecendo contato, da melhor forma a seu juzo, com

as organizaes privadas interessadas nas questes dos
refugiados;
i) facilitando a coordenao dos esforos das organizaes
privadas interessadas no bem-estar dos refugiados.
Alm dos refugiados, tal como os define a Conveno dos
Refugiados de 1951, outras categorias de pessoas em situaes afins
tm sido gradualmente includas entre as metas do Alto Comissariado,
em conformidade com as Resolues subseqentes da Assemblia Geral
e do ECOSOC.9 O ACNUR passou a atuar cada vez mais nos pases
de origem dos refugiados. Esta prtica obedece a um duplo propsito:
possibilitar a repatriao voluntria de refugiados em adequadas
condies de dignidade e segurana, e promover uma postura de maior
respeito e acatamento aos direitos humanos naqueles pases, como meio
de prevenir que as pessoas se tornem refugiados, em primeiro lugar.
As atividades do ACNUR em favor dos deslocados internos devem ser
consideradas sob o mesmo prisma. Hoje, o nmero real de deslocados
internos ultrapassa em muito o nmero de refugiados. Entretanto, o
ACNUR somente estender sua proteo e sua ajuda aos deslocados
internos, quando autorizado a tanto pela Assemblia Geral das Naes
Unidas ou pelo Secretrio Geral das Naes Unidas.
O CICV
Em vista do papel e das responsabilidades do CICV relacionadas
proteo e prestao de ajuda humanitria s vtimas de conflitos
armados, suas atividades no tocante aos refugiados e deslocados
internos merecem considerao especial aqui. Os princpios diretores
da ao do CICV encontram-se codificados nas quatro Convenes
de Genebra de 1949 e nos Protocolos Adicionais de 1977, bem como
Veja-se, por exemplo, as seguintes Resolues da Assemblia Geral: 1167 (XII) - 1388 (XIV)
- 1501 (XV) - 1671 (XVI) - 1673 (XVI) - 1783 (XVII) - 1784 (XVII) - 1959 (XVII) - 2958
(XXVII) - 3143 (XXVIII) - 3454 (XXX) - 3455 (XXX), e as Resolues do ECOSOC: 1655
(LII) - 1705 (LIII) - 1741 (LIV) - 1799 (LV) - 1877 (LVII) - 2011 (LXI).
386
nos estatutos da Cruz Vermelha Internacional e do Movimento do

Crescente Vermelho.
Refugiados
Em princpio, o mandato do CICV no tocante aos refugiados
acha-se subordinado ao do ACNUR. Entretanto, pode-se dar um amplo
envolvimento do CICV com os refugiados, caso estes se encontrem em
meio a situaes de conflito armado ou distrbios, ou caso o ACNUR
no mantenha (ou no mantenha ainda) uma presena operacional no
terreno. Qualquer que seja a situao, o CICV no deixar de prestar
seus servios, transmitindo mensagens (familiares), investigando o
paradeiro de pessoas desaparecidas e reunificando famlias dispersas.
O CICV vem desenvolvendo tambm importantes programas de assistncia a menores desacompanhados.
Deslocados Internos
Na condio de vtimas de situaes de conflito armado ou
distrbio, os deslocados internos esto no centro das preocupaes do
mandato do CICV. Trata-se de uma categoria importante de vtimas que
contam com a proteo e a ajuda do CICV.
A meta do CICV consolidar a proteo legal a todas as
vtimas, promovendo o respeito s leis humanitrias por todas as partes
no conflito armado. Para tanto, o CICV vem desenvolvendo esforos
junto aos membros das foras armadas, bem como das foras policiais
e de segurana.
Responsabilidades Incumbentes Aplicao da Lei

A questo dos refugiados e deslocados internos afeta diretamente
os encarregados da aplicao da lei. Muitas vezes, so eles os primeiros
pontos de contato entre um refugiado e o Estado que os acolhe e, nessa
qualidade, tero eventualmente de ajudar a suprir as necessidades dos
refugiados e/ou deslocados internos. , pois, da maior importncia
387
que eles estejam inteirados dos direitos que assistem aos mesmos.
Alm disso, devero ter conhecimento dos problemas especficos com
que se deparam os refugiados e deslocados internos e conscincia dos
poderes que lhes foram delegados, seja para atenuar ou para agravar
o sofrimento deles. Os refugiados devem ser tratados em estrita
conformidade com as disposies da Conveno dos Refugiados de
1951 e dos Protocolos Adicionais de 1967; tais disposies constituem
regras mnimas a serem observadas. No que se refere aos deslocados
internos, os encarregados da aplicao da lei devero estar cientes
do fato de que tais pessoas permanecem nacionais de seus pases de
residncia, e, portanto, plenamente habilitadas a gozar os direitos e a
proteo que lhes so outorgados tanto pelas leis nacionais, quanto pela
legislao internacional, como se ainda estivessem em seus prprios
pases.
O tratamento adequado dos refugiados pelos rgos de
aplicao da lei requer formao e treinamento especiais por parte
de seus agentes. O conhecimento tanto das leis internacionais, quanto
da legislao nacional indispensvel. Uma predisposio favorvel
compreenso da situao e das circunstncias particulares de cada
refugiado imprescindvel, a fim de que proteo, ajuda e tratamento
apropriado no se convertam em letra morta. Os procedimentos
determinados pelos rgos de aplicao da lei para o reconhecimento
da condio de refugiado ou para o encaminhamento do solicitante s
autoridades competentes devero ser geis e adequados.
Em sentido mais amplo, os encarregados da aplicao da lei
devero respeitar e proteger a dignidade humana, mantendo e apoiando
os direitos humanos de toda pessoa, sem distino de qualquer natureza.
Cabe aos agentes individualmente considerados implementar esta regra
e cuidar para que ela tenha resultados efetivamente prticos, mais do que
mero significado terico. Quanto s responsabilidades das autoridades
competentes em relao aos refugiados, as seguintes disposies da
Conveno dos Refugiados so especialmente relevantes:
*Nenhum dos Estados Contratantes expulsar ou rechaar,
de maneira alguma, um refugiado para as fronteiras dos
388
territrios em que sua vida ou sua liberdade sejam ameaadas

em virtude de sua raa, de sua religio, de sua nacionalidade,
do grupo social a que pertence ou de suas opinies polticas
(artigo 33).
N.B.:
Quanto ao princpio da no-devoluo (non-refoulement), podese argumentar que o mesmo faz parte do direito internacional costumeiro
e, por conseguinte, tem fora jurdica obrigatria para todos os estados,
e no apenas para aqueles que ratificaram a Conveno de 1951 ou o
Protocolo de 1967.
* Os Estados Contratantes aplicaro as disposies da presente
Conveno aos refugiados sem discriminao quanto
raa, religio ou ao pas de origem (artigo 3);
* Os Estados Contratantes concedero aos refugiados
que residem regularmente em seu territrio, no que
concerne s associaes sem fins polticos nem lucrativos
e aos sindicatos profissionais, o tratamento mais favorvel
concedido ao nacional de um pas estrangeiro, nas mesmas
circunstncias (artigo 15);
* Qualquer refugiado ter, no territrio dos Estados
Contratantes, livre e fcil acesso aos tribunais (artigo 16);
* Cada Estado Contratante dar aos refugiados que se
encontrem em seuterritrio o direito de nele escolher o local
de sua residncia e nele circular, livremente, com as reservas
institudas pela regulamentao aplicvel aos estrangeiros
em geral nas mesmas circunstncias (artigo 26);
* Os Estados Contratantes entregaro documentos de
identidade a qualquer refugiado que se encontre em seu
territrio e que no possua documento de viagem vlido
(artigo 27);
* Os Estados Contratantes entregaro aos refugiados que
residam regularmente em seu territrio documentos
de viagem destinados a permitir-lhes viajar fora desse
389
territrio, a menos que a isso se oponham razes imperiosas

de segurana nacional ou de ordem pblica (artigo 28.1);
* Os Estados Contratantes no aplicaro sanes penais em
virtude de sua entrada ou permanncia irregular, aos refugiados que, chegando em seu territrio, almejam o estatuto
de refugiado, no sentido previsto no artigo 1., contanto
que se apresentem sem demora s autoridades e exponham
razes aceitveis para a sua entrada ou permanncia (artigo
31).

* O termo refugiado aplica-se a qualquer pessoa que, devido a
fundados temores de perseguio por razes de raa, religio,
nacionalidade, grupo social ou opinio poltica, encontre-se
fora do pas de sua nacionalidade e no possa ou no queira
acolher-se proteo daquele pas; ou que, no possuindo
nacionalidade, encontre-se fora do pas onde antes teve sua
residncia habitual e no possa, em conseqncia de tais
acontecimentos, ou no queira, em virtude de tais temores,
regressar a ele.
* Deslocados internos so pessoas ou grupos de pessoas
foradas a deixar seus pases ou lugares de residncia
habitual, de modo sbito e inesperado, em razo de conflito
armado, tenses internas, violaes sistemticas dos direitos
humanos, desastres naturais ou provocados pelo homem, e
que no atravessaram uma fronteira nacional reconhecida
internacionalmente.
* Os refugiados tm direito proteo geral de todos os
instrumentos dos direitos humanos, devendo gozar ainda
de proteo suplementar, como previsto na Conveno dos
Refugiados.
* A Conveno no se aplica a pessoas suspeitas de haver
cometido um crime contra a paz, um crime de guerra ou
um crime contra a humanidade; e, tampouco, s pessoas que
390
cometeram um crime grave de direito comum fora do pas de

refgio, antes de serem nele admitidas como refugiados.
* Os dispositivos da Conveno sero aplicados sem
discriminao quanto raa, religio ou ao pas de
origem.
* Os estados devem acatar o princpio da no-devoluo,
consagrado pelo direito internacional costumeiro.
* A questo dos refugiados tambm tem sido objeto de
regulamentao no mbito dos acordos regionais.
* Nos acordos regionais da OUA e da OEA, a definio de
refugiado foi estendida, de modo a incluir causas como
conflito armado, dominao estrangeira, agresso externa
e violao generalizada dos direitos humanos, capazes de
compelir uma pessoa a fugir de seu pas de residncia.
* Os deslocados internos esto habilitados a exercer os mesmos
direitos e liberdades que assistem s pessoas que no foram
deslocadas.
* Refugiados e deslocados internos tm o mesmo direito
proteo especial outorgada pelo direito internacional
humanitrio em situaes de conflito armado, quanto os
demais membros da populao civil.
* O deslocamento forado da populao civil, ou de parte dela,
proibido pelo direito internacional humanitrio.
* O ACNUR foi institudo para fornecer proteo internacional
aos refugiados e procurar solues durveis para seus
problemas, ajudando os governos a facilitar a repatriao
voluntria de refugiados ou sua integrao aos pases de
acolhida.
* O CICV presta proteo e assistncia aos refugiados e
deslocados internos, como parte de seu mandato mais amplo
de proteo s vtimas de conflito armado, distrbios e tenses
internas.
* As autoridades competentes devem ter conhecimento das
necessidades especiais dos refugiados e deslocados internos, a
fim de prestar-lhes o devido grau de proteo e assistncia.
391
Questes para Estudo

1. Que pessoas podem solicitar o reconhecimento da condio de
refugiado, de acordo com a Conveno sobre os Refugiados de
1951?
2. Que pessoas se enquadram na categoria de deslocados internos?
3. Que significa o princpio da no-devoluo (non-refoulement)?
4. Como o direito internacional humanitrio v o deslocamento de
populaes civis?
5. Como voc definiria pessoa desaparecida?
6. Qual a diferena entre desaparecimento e desaparecimento
forado?
7. Por que a situao dos deslocados internos mais difcil que a dos
refugiados?
8. Qual sua opinio sobre modificar a definio de refugiado da
Conveno de 1951, de modo a incluir os deslocados internos?
9. A que pessoas a Conveno de 1951 no se aplica?
5. Como voc encararia a interveno do CICV e do ACNUR no

assunto?
6. Suponha que o grupo em questo tenha deixado seu pas em razo
da violncia interna. Quais as vantagens e/ou desvantagens que
resultariam para o governo de seu pas, caso este considerasse a
situao um conflito armado interno?
7. Quais so as disposies do 2 Protocolo Adicional aplicveis a esta
situao e por qu?
8. Que medidas especiais voc adotaria para proteger as mulheres e as
crianas no acampamento?
Aplicao
Suponha que voc seja o responsvel pela instalao de um
acampamento provisrio, destinado a alojar um grupo numeroso de
deslocados internos, formado por homens, mulheres e crianas. Depois
de viajar vrios dias a p, sem comida e com pouca gua, eles chegaram
ao porto seguro de sua regio.
1. Como voc procederia para instalar este acampamento provisrio?
2. Que pessoas e/ou organizaes (pblicas e privadas) voc acionaria
para participar desta operao e por qu?
3. Que prioridades voc estabeleceria para a recepo e o tratamento
deste grupo?
4. Com base na resposta anterior, que medidas de socorro de emergncia
voc proporia?
392
393
Comando e Gesto
Captulo 15

Aplicao da Lei
* Qual o papel da aplicao da lei na promoo e proteo dos
direitos humanos?
* Como as estruturas organizacionais afetam a capacidade de
antecipao e reao das organizaes de aplicao da lei?
* Quais so as implicaes dos direitos humanos para a
formao e o treinamento dos encarregados da aplicao da
lei?
* Qual a finalidade da verificao e avaliao de desempenho
da aplicao da lei?
* Como a avaliao de desempenho pode afetar a promoo e
a proteo dos direitos humanos?
* Qual a importncia das relaes pblicas para a aplicao
da lei?
* O que significa aplicao da lei proativa/reativa?
* Perante quais instncias os encarregados da aplicao da lei
devero considerar-se responsveis?
* De que maneiras os encarregados da aplicao da lei podem
ser responsabilizados por suas aes?
* Como os cidados devem encaminhar suas denncias contra
as prticas de aplicao da lei?
* Como devero as organizaes de aplicao da lei tratar tais
denncias?
* Que lies possvel tirar das denncias contra as prticas
de aplicao da lei?
394
395
Introduo
Os encarregados da aplicao da lei detm poderes conflitantes
em relao aos direitos humanos. Embora sua principal funo seja a de
promover e proteger os direitos humanos e liberdades fundamentais, as
condies peculiares ao exerccio de seus deveres fazem deles infratores
potenciais dos prprios direitos que deveriam manter e apoiar. Esta
situao paradoxal suscitada pelo acmulo de poderes e prerrogativas
legais delegados aos encarregados da aplicao da lei, a fim de habilitlos ao cumprimento de suas tarefas e deveres. Pressupe-se desde j que
o emprego ilcito e/ou arbitrrio de tais poderes e prerrogativas sequer
cogitado pelas autoridades legislativas dos Estados. Entretanto, o abuso
ou mau uso dos mesmos freqente por toda a parte. Captura e deteno
ilcitas ou arbitrrias, falsificao de provas, emprego excessivo da fora,
maus tratos a pessoas detidas e tortura so apenas alguns dos muitos
exemplos de prticas ilcitas e inaceitveis correntes em nossos dias.
Este captulo procura examinar os meios pelos quais os
encarregados da aplicao da lei com responsabilidades de comando
e/ou gerenciamento podero institucionalizar mecanismos de controle
e superviso capazes de assegurar uma prtica adequada e eficiente da
aplicao da lei. Prope-se, tambm, a explicar as obrigaes legais
relevantes dos Estados no mbito internacional.
Organizao da Aplicao da Lei

Estruturas, Mudana, Desenvolvimento
Um exame comparativo das organizaes de aplicao da lei em
todo o mundo no revelar nenhuma diferena substancial entre suas
estruturas organizacionais. A maioria destas organizaes de carter
civil, estando subordinadas ao Ministrio do Interior ou da Justia.
Apenas uma minoria vinculada ao Ministrio da Defesa e possui carter
(para) militar. Deixando de lado o carter e o tipo de vnculo dessas
organizaes, pode-se afirmar que a maioria delas costuma apresentar uma
396
estrutura rigidamente hierrquica (do tipo militar), com planos funcionais

distribudos proporcionalmente ao nmero de escales. So sistemas
eminentemente fechados, nos quais a maioria dos processos decisrios
restrita cpula da organizao. As promoes geralmente se baseiam
na antiguidade e no na qualidade, e a maioria dos agentes permanece
ligada organizao at a aposentadoria. Embora todas as organizaes
de aplicao da lei sejam, de uma forma ou de outra, submetidas
fiscalizao pblica, a maioria no se empenha em estabelecer ou manter
relaes estruturadas com a comunidade a que servem.
As organizaes de aplicao da lei, ou melhor, os funcionrios
responsveis por sua administrao estratgica, s h pouco comearam
a sentir o quanto a capacidade e a eficincia das mesmas so prejudicadas
pelas estruturas altamente burocratizadas e centralizadas. O incentivo
mudana deve-se mais a uma crescente presso (poltica) exercida de
fora para dentro da organizao que a uma convico categrica de que
a burocracia e os sistemas hierrquicos so provavelmente caractersticas
contraproducentes, num contexto dinmico e sujeito a contnuas mudanas.
Essa presso parte de instncias polticas decisrias insatisfeitas com os
nveis atuais de eficincia apresentados pelas organizaes (tradicionais)
de aplicao da lei. Por trs dessa insatisfao, quase sempre haver a
reprovao da opinio pblica, ao lado de percepes e experincias
desfavorveis do desempenho da aplicao da lei, seno mesmo a ausncia
de qualquer registro. O rpido crescimento do mercado da segurana
privada um indicador seguro de que as empresas do setor, na verdade,
passaram a vender a proteo e a segurana que os rgos governamentais
esto deixando de fornecer.
A crescente insatisfao experimentada pela sociedade ocasiona
a mudana das organizaes de aplicao da lei. Aos poucos, por toda
a parte, observa-se a adoo em carter experimental de estruturas
descentralizadas e menos burocratizadas de aplicao da lei. Novos
conceitos de gerenciamento so adotados e testados. O velho estilo
de tomada de decises de cpula d lugar aos conceitos de autogesto
e responsabilidade pelos resultados, que implicam a distribuio de
responsabilidades e crditos pelo desempenho da aplicao da lei
entre todos os planos funcionais da organizao. Conceitos como o de
397
policiamento comunitrio so vistos com crescente favor, enquanto

outros tm sua validade questionada, como o de emprego vitalcio, por
exemplo, ameaado pela introduo de contratos temporrios para todos
os agentes. Renovam-se os esforos no sentido de tornar as estratgias
de aplicao da lei mais proativas e suscetveis s necessidades da
comunidade.
de capital importncia compreender o impacto das realidades
organizacionais sobre a capacidade de desempenho, sobretudo quando
tais realidades (burocracia, estruturas hierrquicas, complexidade etc.)
interpem-se no caminho da mudana. Para alcanar o grau desejvel
de mudana, ser preciso remover tais obstculos.
Recrutamento e Seleo
A aplicao eficaz da lei depende, em larga medida, das
qualificaes individuais dos agentes, em termos de conhecimento,
competncia, postura e conduta. A aplicao da lei no de modo
algum um processo mecnico de produo com alternativas variveis
de controle de qualidade anteriores venda do produto acabado. O
principal produto dessa indstria so servios. A maioria destes servios
prestada no local, fora dos limites de controle dos funcionrios
com poderes de superviso e/ou reviso. Os poderes e prerrogativas
outorgados pelo Estado funo de aplicao da lei so, na verdade,
poderes e prerrogativas exercidos por agentes individuais, em
circunstncias determinadas. A questo de saber se se deveria, por um
lado, delegar a esses agentes responsabilidades e prerrogativas que, em
ltima instncia, podero significar um poder de deciso sobre a vida ou
a morte, enquanto, por outro lado, os mesmos no detm quase nenhuma
autoridade ou poder de deciso dentro da prpria organizao a que
pertencem, um ponto polmico. Voltaremos a este ponto especfico
mais adiante, quando examinarmos a questo da responsabilidade final
na aplicao da lei.
Tendo em vista que o capital humano o fator determinante da
qualidade do desempenho na aplicao da lei, torna-se bvio que os
critrios de recrutamento e seleo, bem como a qualidade da formao
398
e do treinamento, so de vital importncia. As qualificaes bsicas do

pessoal encarregado da aplicao da lei podem ser aprimoradas, tanto
pela elevao do nvel dos requisitos para admisso, durante a fase de
recrutamento e seleo, quanto pela reformulao da formao e do
treinamento bsico e avanado. A escolha dos futuros agentes feita
(ou deveria s-lo) com base no confronto do perfil e das qualificaes do
candidato com o perfil e as qualificaes do agente ideal. O perfil deste
ltimo uma combinao de qualidades pessoais julgadas necessrias
para atender aos requisitos essenciais de colocao. Muitas vezes,
entretanto, a seleo e recrutamento de agentes no mbito nacional
no se processa dessa forma. Quando os padres so muito baixos
ou praticamente inexistentes, as qualificaes mdias dos agentes
tambm sero baixas. Se o nvel efetivo de formao e treinamento
igualmente baixo, ento a qualidade do desempenho na aplicao da
lei provavelmente ficar aqum das expectativas.
Formao e Treinamento
A exemplo do que se passa com o recrutamento e a seleo, a
formao e treinamento dos encarregados da aplicao da lei apresentam
enormes diferenas de nvel e qualidade de um pas para outro. Em
certos pases, o perodo de treinamento bsico de um agente de seis
semanas; em outros, pode chegar a dois anos. Em alguns pases, no
existe formao e treinamento de nvel avanado. Em outros, esse tipo
de treinamento proporcionado somente aos oficiais superiores; noutros,
ainda, obrigatrio para todos os quadros. Alguns pases privilegiam
especialmente o conhecimento, enquanto outros do prioridade
competncia ou a uma combinao de ambos. Em alguns pases, a
formao e o treinamento obedecem a uma concepo tradicional da
aplicao da lei, com relevo especial para a lei, a ordem, a autoridade e as
tticas de aplicao. Em outros pases, observa-se uma tendncia oposta
e os conceitos de servio comunitrio, trato social, consenso e tticas
preventivas prevalecem gradualmente sobre os enfoques tradicionais.
A aplicao da lei d-se em um contexto dinmico, onde os
enfoques e relaes evoluem continuamente e adquirem crescente
399
complexidade. A organizao de aplicao da lei dever, pois, por

intermdio de seus agentes, desenvolver uma capacidade de adaptao
e mudana, a fim de que o sistema como um todo no se torne um
obstculo ao progresso da sociedade. Os programas de formao e
treinamento no devem ser concebidos como sistemas fechados, com
um futuro predeterminado. Tal como a prpria organizao, eles tambm
necessitam incorporar as mudanas e novos desenvolvimentos ditados
pelas exigncias de uma conjuntura em contnua transformao.
Somente assim os encarregados da aplicao da lei estaro em condies
de atender s demandas e necessidades da comunidade e corresponder
s expectativas que ela depositou neles.
A Prtica da Aplicao da Lei

Os Direitos Humanos e a Aplicao da Lei
Duas so as obrigaes complementares decorrentes dos
instrumentos internacionais dos direitos humanos para os Estados
Partes. A primeira, adequar (ou promulgar) a legislao no mbito
nacional, de modo a garantir o cumprimento das disposies contidas
naqueles instrumentos. A segunda requer que as Partes se abstenham
de prticas contrrias ao disposto nos tratados. Tal como explicamos
anteriormente, no captulo intitulado A Aplicao da Lei nos Estados
Democrticos, esta segunda obrigao pressupe, na verdade, uma
correlao entre a prtica da aplicao da lei e o direito internacional
humanitrio internacional, na medida em que a prtica nacional matria
de competncia de cada Estado.
Os Estados Partes devero tomar medidas efetivas para garantir
tanto a implementao eficaz quanto a observncia das obrigaes
decorrentes dos tratados por parte de todos os funcionrios do poder
pblico. Para a aplicao da lei, isto se traduz por obrigaes relacionadas
formao e treinamento, ou necessidade de rever continuamente os
procedimentos de execuo da lei e garantir sua conformidade com
400
o direito internacional humanitrio. Alm desta obrigao relativa

superviso no mbito nacional, os Estados devero tomar medidas
rigorosas para evitar e opor-se a quaisquer violaes dos direitos humanos
por parte dos encarregados da aplicao da lei. O Estado responsvel
em ltima instncia pelas prticas de aplicao da lei. A questo da
responsabilidade final na aplicao da lei ser examinada adiante.
Gesto das Operaes
Os encarregados da aplicao da lei devem respeitar e proteger
a dignidade humana, manter e apoiar os direitos humanos de todas as
pessoas, sem distino de qualquer natureza (Cdigo de Conduta para
os Encarregados da Aplicao da Lei, artigo 2.). Este objetivo somente
ser alcanado se a prtica conformar-se aos requisitos inerentes a esta
disposio. preciso ter sempre em vista os quatro princpios fundamentais que devem guiar a prtica adequada da aplicao da lei:
* legalidade;
* necessidade;
* proporcionalidade;
* tica.
Todas as prticas de aplicao da lei devero estar fundamentadas
no direito positivo, embora, ao mesmo tempo, o recurso s mesmas seja
ditado pelas circunstncias determinadas e a gravidade das medidas
tomadas no deva ser excessiva em relao quela situao especfica.
Alm desses princpios fundamentais, os encarregados de aplicao da
lei devero levar em considerao os padres morais e ticos. (Vide o
captulo Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei).
Sabe-se que nem todas as operaes de aplicao da lei so
executadas segundo o manual. Com muita freqncia, o princpio de
legalidade e, sobretudo, os de necessidade e proporcionalidade so
violados. N maiorias das vezes, tambm, tais prticas no so suscetveis
de verificao. No curso de uma investigao criminal, por exemplo, os
agentes podero obter informaes valendo-se de mtodos e/ou meios
que no se acham em estrita conformidade com os princpios citados.
401
medida que as informaes assim obtidas no sero utilizadas seno

como informao paralela - ou seja, no sero aproveitadas ou lanadas
no relatrio (final) - a prtica, como tal, geralmente no suscetvel de
verificao. importante chamar a ateno dos agentes para tal fenmeno
- o chamado policiamento obscuro -, especialmente porque os mesmos
tendem a sustentar a opinio de que sua maneira de agir admissvel,
seno mesmo justificvel, em vista das circunstncias. O policiamento
obscuro no admissvel, nem justificvel. Em investigaes criminais,
esse tipo de procedimento pode conduzir a violao do direito da pessoa
suspeita (ou do acusado) a ter um julgamento justo, alm de constituir
uma intromisso ilcita e/ou arbitrria na vida privada, na intimidade,
na casa ou na correspondncia do indivduo.
Verificao e Avaliao de Desempenho
Pode-se apresentar uma srie de razes para justificar o registro,
a verificao e a avaliao peridicas do desempenho individual dos
encarregados da aplicao da lei. A principal destas razes assegurar
a qualidade constante dos produtos e servios ao pblico em geral. Tal
como explicamos anteriormente, a qualidade do desempenho da aplicao
da lei , em larga medida, determinada pelas qualidades e qualificaes
individuais dos encarregados. Uma razo adicional para a verificao e
avaliao de desempenho , pois, incentivar os encarregados a desenvolver
suas aptides. Revises peridicas de desempenho, orientao, planos
de carreira e continuidade da formao e do treinamento so alguns dos
recursos a serem utilizados para esse fim.
Alm das razes j mencionadas, certos requisitos legais tornam
imprescindvel a superviso, registro e avaliao das atividades de
aplicao da lei. Quando a superviso e reviso constam dos requisitos
legais da prtica de aplicao da lei, as mesmas desempenham um papel
bem caracterizado na responsabilidade final dos organismos de aplicao
da lei. Por exemplo, quando se d o uso da fora e de armas de fogo, os
encarregados devero relatar o fato a seus oficiais superiores. Devero
ademais faz-lo por escrito sempre que o uso da fora e de armas de
fogo ocasionar morte ou ferimentos. importante chamar a ateno dos
encarregados para tais requisitos. Neste sentido, remetemos o leitor aos
captulos Captura e Deteno, e Uso da Fora e Armas de Fogo.
402
Relaes Pblicas
Introduo
Pode-se afirmar que a aplicao da lei em geral um servio
comunitrio, embora isto no se aplique a todos seus aspectos.
natural, portanto, que se criem expectativas em torno do tipo de servio
prestado pelas organizaes de aplicao da lei e seus membros, e
da pertinncia e adequao dos mesmos. Ambos os aspectos - tipo e
qualidade dos servios - dependem da capacidade da organizao para
identificar e interpretar as demandas e necessidades da comunidade a
que serve. Isto implica algo mais do que manter linhas telefnicas de
emergncia para atender os pedidos de socorro de pessoas em perigo.
Requer o acesso a todas as camadas da populao e ligaes com todos
os setores da sociedade. Pressupe, ao mesmo tempo, fcil acesso
prpria organizao de aplicao da lei e a existncia de uma confiana
mtua entre os cidados e os encarregados da aplicao da lei a seu
servio. Esse tipo de relacionamento no surge espontaneamente nem
se consolida de um dia para outro. Ele exige slidos investimentos,
aliados clareza de viso e definio de objetivos.
Capacidade de Antecipao e Reao
Capacidade de antecipao e reao significa a capacidade da
organizao de aplicao da lei de responder - de maneira reativa ou
proativa (preventiva, antecipada) - s demandas e necessidades da
sociedade. Assim definida, esta caracterstica encontra-se diretamente
relacionada e condicionada ao padro e qualidade efetiva dos servios
de relaes pblicas. A maioria das organizaes de aplicao da lei tem
baixa capacidade para responder de forma proativa aos desenvolvimentos
externos e, por conseguinte, limita-se a um gerenciamento base de
respostas reativas. por esta razo, provavelmente, que a aplicao
da lei tende a concentrar o foco de suas atenes nos indivduos em
situaes de perigo ou nos casos de infrao da lei, situaes que
obviamente exigem uma ao legal. As respostas proativas pressupem
um foco muito mais amplo, procurando tomar em considerao os
403
diversos componentes que constituem a sociedade e determinam suas

necessidades em termos de aplicao da lei. Aspectos como status
e desenvolvimento econmicos, composio da populao, grau de
urbanizao e dados demogrficos, cada um a seu modo, favorecem
a compreenso das tendncias atuais e futuras de desenvolvimento da
sociedade. Com base em tais insights, pode-se chegar a prognsticos
teis e precisos quanto aos futuros desdobramentos na esfera da ordem
e da segurana pblicas.
As estratgias preventivas no constituem o ponto forte da
aplicao da lei, no sendo muito apreciadas ou valorizadas pelos
encarregados da aplicao da lei. Tem-se a impresso de que os
resultados da preveno no podem ser verificados objetivamente,
dificultando a avaliao do valor das tticas isoladas. difcil afirmar
quantos acidentes de trnsito poderiam ser evitados, postando-se um
guarda uniformizado num cruzamento perigoso, ou quantos furtos so
impedidos por rondas policiais noturnas em reas residenciais.
O requisito da capacidade de antecipao e reao s h pouco
motivou algumas tentativas incipientes e ineficazes, por parte das
organizaes de aplicao da lei, de levar em considerao as opinies
da comunidade e formular respostas proativas, com preferncia s
reativas. A constatao de que a organizao tradicional de aplicao
da lei constitui, na verdade, um obstculo aplicao proativa da lei,
s muito lentamente ganha terreno no interior das organizaes de
aplicao da lei.
Responsabilidade Final
Tal como foi explicado anteriormente, o registro, verificao e
avaliao de desempenho eqivaleriam a uma espcie de contabilidade
das prticas de aplicao da lei. As organizaes de aplicao da lei
devem prestar contas ao governo local e comunidade como um todo,
e suas aes e prticas devem ser compatveis com as leis nacionais e
com as obrigaes assumidas pelo Estado perante o direito internacional
dos direitos humanos e o direito internacional humanitrio. A fim de
facilitar a necessria fiscalizao, a transparncia das organizaes nas
prticas de aplicao da lei imperativa.
404
Trs nveis de responsabilidade final precisam ser estabelecidos.

O primeiro nvel o da responsabilidade perante a comunidade
internacional pelas prticas de aplicao da lei. Conforme o direito
internacional dos direitos humanos, os Estados podem ser individualmente
responsabilizados por situaes em que se verifica, dentro de seus
territrios, um padro consistente de violaes graves e seguramente
atestadas dos direitos humanos (vide Resoluo 1503 (XL VIII) do
ECOSOC, de 27 de Maio de 1970). Nos casos em que se possa atribuir
este padro de violaes s prticas de aplicao da lei, tais prticas sero
consideradas no mbito internacional como atribuveis ao Estado, e pelas
quais o mesmo pode ser responsabilizado. No caso de eventuais violaes
dos direitos humanos que no configurem um padro consistente de
violaes graves, o Estado, no obstante, ser ainda responsabilizado
pelas mesmas. Apenas os mecanismos de denncia diferem. Este ponto
ser examinado em detalhe mais adiante.
O segundo nvel o da responsabilidade perante a sociedade
das organizaes de aplicao da lei por suas prticas. Os encarregados
da aplicao da lei devero atuar dentro do territrio do Estado em
conformidade com a legislao respectiva e sero responsabilizados
perante ela. O desenvolvimento de estratgias e polticas de aplicao
da lei no matria de competncia restrita das organizaes de
aplicao da lei. O governo local, a comunidade e o poder judicirio
devero empenhar-se por igual nesta tarefa. A conseqncia lgica
deste requisito para o desenvolvimento de estratgias e polticas que
as mesmas partes deveriam empenhar-se igualmente tambm na avaliao
da implementao de estratgias e polticas. (Embora evidente, tal lgica
no reflete necessariamente a realidade de todos os pases do mundo).
O terceiro nvel, a responsabilidade interna das organizaes
de aplicao da lei, compreende a responsabilidade individual efetiva
de todo encarregado da aplicao da lei de respeitar e observar
rigorosamente os preceitos da lei. Tal responsabilidade ultrapassa o
simples conhecimento da legislao. Pressupe requisitos precisos de
postura e competncia que, aliados ao necessrio conhecimento, podero
garantir a aplicao imediata, adequada e oportuna da lei, sem distino
de qualquer natureza. Os encarregados da aplicao da lei prestar-se-o,
405
pois - mediante os procedimentos de relato e reviso - superviso, ao

controle e fiscalizao de seus atos. Devero, alm disso, conservar e
aprimorar os padres de conhecimento e competncia necessrios para
o desempenho adequado e eficiente de suas tarefas.
Os oficiais superiores devero proporcionar orientao a seus
subordinados e impor medidas corretivas, sempre que as circunstncias
assim o exigirem. Se necessrio, tais medidas podero resultar em ao
disciplinar e/ou acusaes criminais contra determinado funcionrio.
Outro aspecto da responsabilizao interna o exame peridico de
desempenho da aplicao da lei em funo das estratgias e polticas em
curso. As concluses de tais avaliaes contribuiro para assegurar o
correto gerenciamento e administrao da organizao como um todo.
Os trs nveis de responsabilidade propostos no sero concebidos
como entidades separadas, mas antes como um todo coeso. O relatrio
das atividades desenvolvidas no nvel de responsabilidade interna ser
parte integrante do relatrio correspondente ao nvel de responsabilidade
externa que, por sua vez, poder vir a ser parte integrante do relatrio
apresentado pelo Estado no nvel de responsabilidade internacional.
Ao final do processo, a responsabilidade final visa a estabelecer
garantias de que a prtica da aplicao da lei ser compatvel com os
princpios de legalidade, necessidade e proporcionalidade.
Mecanismos de Denncia
Em acrscimo s observaes feitas acima, sob a rubrica
Responsabilidade Final, convm dedicar alguma ateno ao fato da
ocorrncia de denncias contra prticas ou procedimentos de aplicao
da lei. Consulte-se, a propsito, o captulo Investigao de Violaes dos
Direitos Humanos. O negcio da aplicao da lei no conta somente com
uma clientela satisfeita. As sociedades contemporneas tendem, com
efeito, a apreender a funo de aplicao da lei como um mal necessrio.
O dever dos encarregados da aplicao da lei de atuar imparcialmente,
sem estabelecer discriminaes de qualquer natureza entre as pessoas,
contribui para agravar semelhante percepo. A aplicao da lei tem por
premissa fundamental o respeito e a obedincia lei. Isto, evidentemente,
406
pode dar margem a situaes nas quais os indivduos no se contentem

com certas decises ou medidas tomadas pelos encarregados da
aplicao da lei, mesmo que tais medidas sejam compatveis com os
requisitos de legalidade, necessidade e proporcionalidade. Por outro
lado, nos casos em que tais decises e medidas sejam incompatveis com
os princpios de legalidade, necessidade e proporcionalidade, haver
igualmente margem para denncias. A prtica da aplicao da lei no
se acha ao abrigo de denncias por parte de cidados que se sentem
vitimados em razo de decises tomadas ou medidas levadas a efeito.
A ocorrncia de denncias no deve ser vista como uma conseqncia inevitvel da aplicao da lei, podendo, pois, prescindir de
atenes e cautelas especiais. Muitos instrumentos internacionais dos
direitos humanos reconhecem o direito do indivduo de apresentar denncias quanto conduta dos agentes do poder pblico, concedendo s
vtimas de crime e/ou abuso de poder um direito exeqvel de reparao
(vide, por exemplo, o artigo 9.5 do PIDCP, que dispe sobre captura
e deteno ilcitas ou arbitrrias; e o artigo 13. da CCT, que concede
s supostas vtimas de tortura o direito de apresentar denncia perante
as autoridades competentes do Estado). Qualquer pessoa poder submeter casos de supostas violaes dos direitos humanos ateno da
Comisso de Direitos Humanos para que esta delibere sobre a matria,
mesmo que o direito de apresentar denncia no tenha sido expressamente reconhecido (para que tais comunicaes pessoais meream a
devida ateno da Comisso de Direitos Humanos, o Estado interessado
dever ter ratificado o Protocolo Facultativo do PIDCP, de 1966). No
mbito nacional, os indivduos podero encaminhar denncias acerca
da aplicao da lei movendo acusaes criminais, instaurando procedimentos civis ou tomando ambas as iniciativas. Uma terceira opo
vivel registrar a denncia junto s autoridades judiciais competentes
e requerer investigao e reparao.
A possibilidade de registrar denncias junto organizao de
aplicao da lei competente no existe em todos os pases. Nos pases
onde ela ocorre, a maneira pela qual os procedimentos so estruturados
e conduzidos varia consideravelmente. As denncias acerca de prticas
de aplicao da lei sero apuradas imediatamente, integralmente e
407
imparcialmente. Em certos pases, este requisito acarretou a criao

de juntas revisoras civis, encarregadas de investigar as denncias.
Em outros, as investigaes preliminares so levadas a efeito por
funcionrios da organizao de aplicao da lei afetada. O direito de
registrar denncia em uma junta revisora, ou na prpria organizao
afetada, no exclui qualquer direito do indivduo de levar o caso em
questo aos tribunais. O objetivo geral dos mecanismos de denncia,
quaisquer que sejam suas estruturas ou a natureza de seus vnculos,
a mediao e a soluo pacfica da controvrsia. Um nmero cada vez
maior de pases proporciona aos indivduos descontentes com o resultado
dos procedimentos de denncia a oportunidade de submeter a questo
apreciao do ouvidor nacional (ombudsman) ou de uma comisso
nacional de direitos humanos. No captulo que trata da Investigao
das Violaes dos Direitos Humanos, a questo da denncia feita por
indivduos examinada com maior profundidade.

* Os encarregados da aplicao da lei devero respeitar e
proteger a dignidade humana, manter e apoiar os direitos
humanos de todas as pessoas.
* As organizaes de aplicao da lei dependem do capital
humano para o desempenho de suas tarefas e deveres.
* Investir na qualidade dos encarregados de aplicao da lei
investir na qualidade do desempenho de aplicao da lei.
* A formao e treinamento dos agentes no se limitar a
questes tericas. A aplicao adequada e eficiente do
conhecimento fundamental para a prtica correta.
* As aes devem observar os princpios de legalidade,
necessidade, proporcionalidade e conduta moral e tica.
* A aplicao da lei est sujeita fiscalizao pblica. As
operaes devem ser conduzidas com transparncia e o
desempenho, registrado e avaliado regularmente.
* Os encarregados de aplicao da lei devem respeito e
obedincia lei.
408
* O estabelecimento e manuteno de relaes entre as

organizaes e a comunidade a que servem essencial para
o desempenho adequado da aplicao da lei.
* Relaes pblicas so um fator essencial da aplicao da lei
reativa/ proativa.
* As organizaes de aplicao da lei so legalmente responsveis
perante o governo e a comunidade como um todo.
* O Estado pode ser responsabilizado por prticas contrrias aos os
princpios de legalidade, necessidade e proporcionalidade.
* Cabe ao Estado a responsabilidade de assegurar a promoo
e a proteo dos direitos humanos por todas as entidades
governamentais e seus funcionrios.
* As organizaes de aplicao da lei e seus quadros podero
ser responsabilizados por suas aes perante as legislaes
nacionais.
* O desenvolvimento de estratgias e polticas de implementao
da lei envolve a organizao de aplicao da lei, o governo,
o poder judicirio e a comunidade.
* As organizaes de aplicao da lei, por meio de suas hierarquias
internas, tornaro seus funcionrios individualmente
responsveis por seus atos. Os oficiais superiores devero
proporcionar orientao e apoio, e tomar medidas rigorosas
contra atos ilegais.
* O desempenho da aplicao da lei est sujeito a denncias
por parte dos cidados. As organizaes de aplicao da lei
devero estar preparadas para investigar qualquer denncia
imediata, integral e imparcialmente.
* Em certos pases, a investigao de denncias acerca do
desempenho de aplicao da lei confiada a uma junta
revisora civil, que atua de maneira independente.
* O direito de apresentar denncia a uma junta revisora ou
organizao de aplicao da lei atingida no exclui qualquer
direito do indivduo de levar a matria a uma corte ou tribunal
independente, por meio de procedimento civil, criminal ou
ambos.
409
Questes para Estudo

1. Por que as prticas de aplicao da lei devem ser supervisionadas e
avaliadas regularmente?
2. Qual o propsito da responsabilidade final na aplicao da lei?
3. O que significa exatamente aplicao da lei reativa/proativa?
4. Qual a funo da aplicao da lei na proteo dos direitos
humanos?
5. Qual a posio do Estado em face das prticas ilcitas de aplicao da lei?
6. Que opes tem a pessoa cujos direitos foram infringidos em virtude
da ao de aplicao da lei?
7. O que podem fazer os oficiais superiores para evitar prticas ilcitas
de aplicao da lei?
8. Como a formao e o treinamento afetam a promoo e o respeito
aos direitos humanos?
Aplicao
Seu chefe confiou-lhe a tarefa de estabelecer um mecanismo de
denncia dentro da organizao, para a soluo rpida de controvrsias
envolvendo encarregados da aplicao da lei. Pediu-lhe que elaborasse
e dirigisse a ele um memorando delineando os seguintes pontos:
1. formulao da tarefa do mecanismo;
2. formulao de seus poderes e autoridades;
3. composio (membros) proposta para o mecanismo;
4. formulao dos procedimentos bsicos;
5. alternativas propostas para a soluo de controvrsias.
Voc agendou uma reunio com os representantes da comunidade
servida por sua organizao. J sabe que eles tm motivos para se
queixar e esperam considerao de sua parte. Voc tambm pretende
debater alguns pontos relativos cooperao entre a organizao e a
comunidade.
1. Que pontos voc gostaria de debater com vistas a estabelecer uma
cooperao produtiva entre sua organizao e a comunidade?
2. Que resposta voc daria, caso sua organizao fosse considerada ineficiente
e incapaz de atender s necessidades especficas da comunidade?
410
Comando e Gesto
Captulo 16
Investigao Sobre Violaes de

Direitos Humanos
Aplicao da Lei
* O que uma violao de direitos humanos?
* Qual o papel e a responsabilidade do Estado na proteo
dos direitos humanos?
* No caso de violaes de direitos humanos, quais so os
procedimentos internacionais de denncia?
* Pode o indivduo apresentar uma denncia contra o
Estado?
* Que recursos existem em nvel nacional para violaes de
direitos humanos?
* Qual o papel e a responsabilidade de um ombudsman
nacional?
* Qual o papel e a responsabilidade de uma comisso
nacional de direitos humanos?
* O que acontece quando encarregados da aplicao da lei
violam direitos humanos?
* H um dever de investigar tais violaes?
* Quem o responsvel final pelas violaes de direitos
humanos dos encarregados da aplicao da lei?
* Quais so os direitos das vtimas de violaes de direitos
humanos?
411
Introduo
Chegando ao fim deste Manual, torna-se apropriado dar alguma
ateno ao problema de violaes de direitos humanos. Este captulo
tem conexes evidentes com os trs primeiros, os quais definiram o
arcabouo jurdico, devendo, portanto, ser consultados para maiores
detalhes. Violaes de direitos humanos merecem considerao mais
extensa que meramente do ponto de vista da aplicao da lei. Devem
ser colocadas adequadamente no contexto tanto do direito internacional
quanto da legislao nacional e das exigncias neles contidos. Isso
tem sido enfatizado ao longo deste Manual, e se tornar mais claro, no
decorrer deste captulo, que violaes de direitos humanos so grandes
ameaas para a paz, segurana e estabilidade em um pas, visto que
solapam a credibilidade e a autoridade governamental. A aplicao da
lei, como um componente visvel da prtica do Estado, desempenha um
papel crucial na promoo e proteo de direitos. Ao mesmo tempo,
seus encarregados so tambm potenciais violadores dos direitos e
liberdades individuais.
Definindo Violaes de Direitos Humanos

Introduo
Em princpio, existem duas formas de tratar o problema das
violaes de direitos humanos. Do ponto de vista da vtima, a Declarao
dos Princpios Bsicos de Justia para Vtimas de Crime e Abuso do
Poder apresenta duas definies para tais violaes. A primeira caracterizaas como uma violao de leis criminais que vigoram dentro dos Estados
Membros, incluindo aquelas leis que proscrevem criminalmente o abuso
de poder. O principal aspecto de tais violaes o dano e sofrimento
individual ou coletivo causado s pessoas, incluindo dano fsico ou
mental, sofrimento emocional, prejuzo econmico ou dano substancial
de seus direitos fundamentais, por meio de atos ou omisses que possam
ser imputadas ao Estado. A segunda definio concerne queles atos e
412
omisses [imputveis ao Estado] que no constituem ainda violaes de

leis penais nacionais, mas de normas internacionalmente reconhecidas
relativas a direitos humanos.
A palavra reconhecidas deve ser entendida para se referir s
normas contidas em tratados de direitos humanos, normas que fazem
parte do direito costumeiro internacional ou normas que fazem parte
de princpios de direito reconhecidos pelas naes civilizadas.
Responsabilidade do Estado
Embora o problema da responsabilidade do Estado tenha sido
extensivamente tratado nos primeiros trs captulos deste Manual, para
o assunto apresentado neste captulo proveitoso repetir alguns dos
pontos principais.
O direito internacional estabelece e regula as relaes entre
Estados. As mais importantes fontes de direito internacional so
constitudas pelo costume, pelo direito dos tratados e pelos princpios de
direito que so reconhecidos pelas naes civilizadas. Para o propsito
do presente captulo, a considerao do direito internacional ser limitada
ao direito internacional de direitos humanos, que cria obrigaes legais
para os Estados. Essas obrigaes incluem a exigncia de adaptar (ou
criar) legislao nacional de acordo com as normas internacionais, bem
como a de reprimir prticas que estejam em contraveno com aquelas
normas. Esta ltima exigncia em relao s prticas dos Estados se
estende a todas as entidades e pessoas agindo como representantes do
Estado, incluindo funcionrios pblicos, tais como os encarregados da
aplicao da lei. A responsabilidade ltima pelos atos dos funcionrios
repousa no Estado. Esta disposio no interfere ou substitui os nveis
existentes de responsabilidade individual ou organizacional em mbito
nacional, constituindo, na verdade, uma responsabilidade no plano
internacional. No mbito dos Estados, eles mesmos so responsveis
pelas prticas individuais de seus funcionrios, bem como pelas aes
(legislativas ou outras) de seus rgos governamentais.
413
Mecanismos Internacionais de Denncia

H vrias formas de chamar os Estados a prestar contas, no
plano internacional, de suas decises e prticas (ou da falta destas)
em relao aos direitos humanos. O procedimento exato pelo qual os
Estados podem ser considerados responsveis por violaes de direitos
humanos pode ser encontrado em todas as fontes do direito, incluindo
decises de cortes internacionais ou regionais, resolues da Assemblia
Geral das Naes Unidas e, naturalmente, nos prprios instrumentos
especializados de direitos humanos. Existem dois tipos de procedimentos
que sero examinados mais rigorosamente neste captulo, com respeito,
especificamente, investigao de violaes de direitos humanos. So
eles o procedimento de denncias entre Estados e o de comunicaes
individuais concernentes a violaes de direitos humanos.
Denncias entre Estados
H somente trs instrumentos especializados de direitos humanos
que tm uma disposio concernente s denncias interestatais. So
o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (PIDCP), a
Conveno contra a Tortura (CCT) e a Conveno Internacional para
a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (CIEDR).
De acordo com o PIDCP e a CCT, para submeter tais denncias,
os Estados devem declarar seu reconhecimento da competncia,
respectivamente, do Comit de Direitos Humanos e do Comit contra
a Tortura para receber e considerar comunicaes, de modo que um
Estado Parte pode denunciar outro Estado Parte de no estar cumprindo
suas obrigaes quanto ao Pacto ou Conveno. O reconhecimento da
competncia do Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial
para lidar com as denncias entre Estados obrigatrio para todos os
Estados Partes. Cada um desses instrumentos delimita os procedimentos
para a recepo e considerao de denncias especficas e para sua
resoluo. O papel genrico de cada um dos supracitados Comits,
no caso de denncias entre Estados, o de mediao e conciliao
com o propsito de realizar um acordo amigvel com base no respeito
pelas obrigaes dispostas no instrumento concernente.
414
Para uma denncia ser admitida, tanto o Estado que apresenta

a denncia como o Estado contra o qual a denncia feita devem
ter reconhecido a jurisdio dos respectivos Comits (com exceo
do Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial, cujo
reconhecimento obrigatrio, conforme mencionado).
Comunicaes Individuais
Os procedimentos de denncias individuais existem somente sob
os regimes do PIDCP, da CIEDR e a CCT. O procedimento (por meio
do qual indivduos podem denunciar violaes de obrigaes de tratados
cometidas por um Estado Parte) opcional para os Estados Partes, i.e., em
situaes em que um Estado Parte no aceitou a competncia de um Comit
para receber e considerar comunicaes individuais, tais comunicaes so
inadmissveis. As comunicaes individuais submetidas de acordo com
esses instrumentos so endereadas ao Comit concernente. Conforme o
PIDCP, somente comunicaes de indivduos que alegam ser as vtimas
da violao de disposies do Pacto sero consideradas pelo Comit
de Direitos Humanos. Para a CCT, a proviso semelhante, embora a
comunicao, endereada ao Comit contra a Tortura, possa tambm ser
enviada em nome do indivduo que alega ser vtima de uma violao da
Conveno. O CIEDR somente admite que comunicaes de indivduos
ou grupos de indivduos que alegam ser vtimas de violaes da CIEDR
sejam recebidas para considerao pelo Comit sobre a Eliminao da
Discriminao Racial.
Para a admissibilidade de peties individuais, os trs instrumentos
estipulam critrios especficos:
- a competncia do Comit precisa ser reconhecida (PIDCP/PO,
art. 1; CCT, 22.1; CIEDR, 14.1);
- esgotamento dos recursos internos (PIDCP/PO, arts. 2 e 5.2(a);
CCT, 22.5(b); CIEDR, 14.7);
- nenhuma comunicao annima, nenhum abuso (PIDCP/ PO,
art. 3; CCT, 22.2; CIEDR, 14.6);
- compatibilidade (ratione temporis, personae, loci, materiae)
com as disposies do Pacto/da Conveno (PIDCP/PO, art. 3;
CCT, 22.2);
415
- no haver exame em curso da matria sob outro procedimento

internacional (PIDCP/PO, art. 5.2 a);
- no haver exame passado ou presente da matria sob outro
procedimento internacional (CCT, 22.5 a);
- substncia das alegaes (caso prima facie) (PIDCP/PO I, art.
2; CCT, 22.1).
Quando uma denncia considerada admissvel, o Comit
prosseguir, levando-a ateno do Estado Parte concernente. Dentro de seis
meses, o Estado que a recebeu dever submeter ao Comit esclarecimentos
por escrito ou declaraes elucidando a matria e o recurso, se houver, que
possa ter sido adotado por aquele Estado. (PIDCP/PO, artigo 4; CIEDR,
artigo 14.6(b), mas restrito a trs meses; CCT, artigo 22.3). As consideraes
subseqentes do Comit sero baseadas em informao julgada confivel
para este pelo peticionrio (ou em seu nome, CCT, artigo 22.1) e pelo Estado
Parte concernente (PIDCP/PO, artigo 5.1; CCT, artigo 22.4; CIEDR, artigo
14.7(a)). Em seguida a essas consideraes, que so feitas em reunies
confidenciais, o Comit transmitir sua viso ao Estado Parte concernente e
ao indivduo (PIDCP/PO, artigo 5.3 e 5.4; CCT, artigo 22.6 e 22.7; CIEDR,
artigo 14.7(a) e (b), no h indicao de que reunies deste Comit a esse
respeito so confidenciais). Todos os Comits devem apresentar um relatrio
anual de suas atividades, de acordo com o Protocolo (PIDCP) ou com a
Conveno (CCT e CIEDR), Comisso de Direitos Humanos.
Nmero Total de
Estados Partes
Nmero de Estados
que aceitaram o
Procedimentos
de comunicaes
individuais
PIDCP
141
CIEDR
162
CCT
105
93
ratificaes
do I
Protocolo
Facultativo
26
declaraes
de acordo
com o
artigo 14
39
declaraes
de acordo
com o
artigo 22
Posio das ratificaes do PIDCP, CIEDR e CCT e aceitao de comunicaes individuais

em dezembro de 1997.
Fonte: Diviso de Instrumentos Internacionais das Naes Unidas, Alto-Comissariado para
os Direitos Humanos, Genebra.
416
O procedimento, conforme descrito, relaciona-se a violaes

individuais de direitos humanos. Naturalmente, possvel que revelem
de fato um aparente padro de violaes de direitos especficos em
um determinado pas ou regio. Na eventualidade de tais violaes,
indivduos podem levar sua comunicao para a ateno da Secretaria
Geral das Naes Unidas, em conformidade com o chamado
procedimento 1503- uma referncia Resoluo 1503 (XLVIII) do
Conselho Econmico e Social, de 27 de maio de 1970. (Veja-se, dentro
do tpico pertinente, no captulo Direito Internacional dos Direitos
Humanos). Das comunicaes recebidas, o Grupo de Trabalho sobre
Comunicaes (estabelecido pela Subcomisso para a Preveno da
Discriminao e a Proteo de Minorias) selecionar, para considerao
da Subcomisso, aquelas comunicaes (incluindo as respostas, se
houver, dos governos a elas) que aparentam revelar um consistente
padro de graves e seguramente atestadas violaes de direitos humanos
e liberdades fundamentais. Um diagrama mostrando esse procedimento
dado a seguir.
Recursos Nacionais
A exigncia de que os recursos internos devam ter sido esgotados
antes que as comunicaes individuais possam tornar-se admissveis
a um dos rgos de tratado mencionados acima, torna necessrio
considerar os vrios recursos que existem em nvel nacional. O PIDCP,
em seu artigo 2, de fato impe a obrigao aos Estados Partes de
assegurar que toda pessoa, cujos direitos ou liberdades reconhecidos
no presente Pacto so violados, possa dispor de um recurso efetivo,
mesmo que a violao tenha sido cometida por pessoas que agiam no
exerccio de funes pblicas. Existem poucas excees exigncia de
esgotamento dos recursos internos. A primeira exceo assenta-se no uso
da expresso efetivo do artigo citado. Em situaes onde no existem
recursos, ou os recursos existentes so insuficientes para solucionar
adequadamente a denncia, o esgotamento dos recursos internos no
requerido. Este , por exemplo, o caso quando uma pessoa poderia
417
reivindicar compensao por sofrimento mas o recurso nacional no

prov concesso de compensao financeira. A segunda exceo ao
esgotamento dos recursos internos constituda por situaes nas quais
a aplicao dos recursos injustificadamente prolongada.
Procedimentos Legais
Tendo em vista o fato de que violaes de direitos humanos
so atos ou omisses que constituem violao, de modo idntico, do
direito penal que vigora dentro do territrio do Estado ou de normas
internacionalmente reconhecidas relativas aos direitos humanos, os
Estados esto sujeitos ao compromisso de exercer controle judicial
sobre tais atos ou omisses, bem como proteger as vtimas destes.
Onde uma violao de direitos humanos tambm uma violao do
direito penal, as implicaes para o controle judicial esto prescritas
na legislao nacional. Contudo, o direito penal , em propsito e
mbito, normalmente concernente mais ao perpetrador que s vtimas
do crime. Aspectos de compensao e reparao para essas vtimas
freqentemente tornam-se objeto de processos civis subseqentes.
Para as normas internacionalmente reconhecidas de direitos
humanos que no esto ainda incorporadas legislao nacional, as
cortes e tribunais do Estado esto, no entanto, sob a obrigao de tomar
aquelas normas em considerao na medida em que elas formam parte
do direito internacional costumeiro ou integrem algum tratado do qual
aquele Estado parte.
Mecanismos de Denncias
Ao lado do processo judicial penal ou civil, existem outras formas
para que indivduos (no plano nacional) tentem obter um recurso efetivo
para sua denncia. Algumas vezes, a proviso para o estabelecimento de
um mecanismo de denncia no mbito nacional feita em instrumentos
internacionais de direitos humanos, tais como a CIEDR (veja seu artigo
14.2). Somente quando os recursos internos tiverem sido esgotados, pode
um indivduo submeter sua queixa em nvel internacional para um dos
rgos de tratado concernentes. Para a efetiva promoo e proteo dos
418
Procedimentos 1503
Comunicaes individuais recebidas pelo

Secretrio Geral da ONU de acordo com as
resolues 728 F (XXVIII) de 30 de julho de 1959
do ECOSOC e de acordo com a resoluo 1235
(XLII) de 6 de junho de 1967).
Grupo de Trabalho sobre

comunicaes da subcomisso
sobre a preveno da Discriminao
e a Proteo das Minorias.
Comunicaes admissveis podem originar-se de uma pessoa ou um

grupo de pessoas as quais so vtimsa de tais violaes, qualquer
pessoa ou grupo de pessoas que tenham conhecimento direto e
confivel sobre tais violaes, ou ONGs agindo de boa-f,. E tendo
conhecimento direto e confivel sobre tais violaes.
para considerar todas as comunicaes, incluindo respostas dos
Governos pertinentes,., para trazer ateno da Subcomisso estas
comunicaes, , as quais aparentam revelar um padro constante de
graves e seguramente atestadas violaes dos direitos humanos e
liberdades fundamentais dentro do mbito da Subcomisso.
Etapa de Pre -admisso
Comunicaes annimas sero inadmissveis,, o autor de uma

comunicao deve ser claramente identificado.
Etapa de Admisso
As Comunicaes no ser o inadmissveis somente porque o

conhecimento do autor ind ividual de segunda -mo, desde
que estejam acompanhadas de provas concretas .
Anlise pela Subcomisso
O objeto da Comunicao no deve ser inconsistente como
os princpios relevantes da Carta de DUDH e dos outros
instrumentos a plicveis no campo dos Direitos humanos.
Interromper
Comunicaes somente sero admissveis se,, existir suspeita

razovel para que se acredite que estas possam revelar um
padro consistente de graves e seguramente atestadas violaes
dos direitos humanos e das liberdades fundamentais.
Anlise pela Comisso de Direitos Humanos
Estudo completo pela

Comisso com base no
pargrafo 3 da
Resoluo 1235 (XLII)
de 6/6/1967 (pargrafo
6(a) 1503) do ECOSOC
Investigao por um
Comit ad-hoc como
base no par grafo 6
(b) da Resoluo
1503 (XLVIII) do
ECOSOC de
25/5/1970
Uma comunicao ser inadmissvel se :
No contiver fatos, declarar o propsito da petio e os direitos que foram

violados ;
Se sua linguagem for essencialmente abusiva ;
Se tiver motivaes polticas manifestas e se o seu assunto for contrrio s
provises da Carta da ONU ;
Se aparentar estar baseada exclusivamente em relatos disseminados pelos
meios de comunicao de massa ;
Se sua admisso prejudicar as funes das agncias especializadas da ONU ;
Se os recurssos internos viveis ainda no tiverem sido esgotados ;
Se esta for relativa a casos resolvidos pelo Estado em questo de acordo com
os princpios da DUDH ou outros instrumentos de direitos humanos ;
Se estas no forem submetidas dentro de um perodo razovel de tempo
aps o esgotamento das medidas domsticas de remediao.
419
direitos humanos em mbito nacional existem dois tipos de instituies

que tm sido estabelecidas em muitos pases ao redor do mundo e que
merecem considerao mais minuciosa. Estas so o ombudsman nacional
e as comisses nacionais de direitos humanos.
Ombudsman Nacional10
O posto de ombudsman est, na atualidade, estabelecido em um
grande nmero de pases. O ombudsman (que pode ser um indivduo
ou um grupo de pessoas) geralmente apontado pelo parlamento
nacional. A principal finalidade dessa instituio proteger os direitos
de indivduos que acreditam ser vtimas de atos injustos por parte
da administrao pblica (na maioria dos exemplos, inclui atos de
encarregados da aplicao da lei). Dessa forma, o ombudsman agir
freqentemente como um mediador imparcial entre o indivduo lesado
e o governo.
Embora a instituio do ombudsman no seja exatamente a
mesma em dois pases, todos seguem procedimentos semelhantes no
desempenho de suas obrigaes. O ombudsman recebe denncias da
populao e as investigar, precavendo-se de que estas recaiam dentro da
competncia de seu posto. No processo de investigao, o ombudsman
geralmente tem acesso garantido aos documentos de todas as autoridades
pblicas relevantes. Ele ou ela emitir, por conseguinte, uma declarao
com recomendaes baseadas nas descobertas de sua investigao. Essa
declarao dada pessoa que apresentou a denncia, assim como ao
funcionrio ou autoridade contra a qual a denncia feita. Em geral,
se a recomendao no fizer efeito, o ombudsman deve submet-la
a um relator especfico do parlamento. Embora todo cidado que
acredite que seus direitos vm sendo violados possa submeter uma
denncia ao ombudsman, muitos pases requerem que o denunciante
primeiro esgote todos os recursos jurdicos alternativos. Pode haver
tambm prazos impostos apresentao das denncias, e enquanto a
autoridade do ombudsman normalmente se estende a todos os aspectos
Os contedos desta seo foram retirados do Informativo no. 19 das Naes Unidas,
Instituies Nacionais para a Promoo e a Proteo dos Direitos Humanos, pp. 8 e 9.
10
420
da administrao pblica, alguns no tm poderes para considerar

denncias envolvendo presidentes, ministros ou o judicirio. O acesso
ao ombudsman tambm varia de pas para pas. Em muitos pases, os
indivduos devem apresentar uma denncia diretamente ao escritrio do
ombudsman. Em outros, as denncias devem ser submetidas por meio
de um intermedirio, tal como um membro do parlamento. As denncias
feitas ao ombudsman so geralmente confidenciais, e a identidade do
denunciante no revelada sem o consentimento da pessoa.
O ombudsman no est sempre restrito s denncias e pode
ser capaz de iniciar uma investigao por iniciativa prpria. Essas
freqentemente relacionam-se a problemas determinados pelo
ombudsman como concernentes ao pblico em geral ou a problemas
que afetam um grupo de direitos e, portanto, provavelmente no esto
sujeitos a uma denncia individual.
Em muitas circunstncias, os poderes do ombudsman so
bastante parecidos queles das comisses de direitos humanos (a serem
discutidas abaixo), pois ambos podem receber e investigar denncias
individuais. Em princpio, nenhum tem o poder de promulgar decises
obrigatrias. Existem, todavia, algumas diferenas de funes entre
os dois rgos, o que explica por que alguns pases estabelecem e,
simultaneamente, mantm ambos os tipos de instituies.
Comisses Nacionais de Direitos Humanos
Em muitos pases, comisses especiais foram estabelecidas para
assegurar que as leis e regulamentos concernentes proteo dos direitos
humanos (em nvel nacional) sejam efetivamente aplicadas. A maioria das
comisses funciona independentemente de outros rgos do governo, embora
seja comum que delas se exija fazer relatrio ao parlamento regularmente.
As comisses de direitos humanos preocupam-se principalmente com a
proteo dos cidados contra a discriminao e com a proteo dos direitos
civis e outros direitos humanos. As funes precisas e os poderes de uma
comisso em particular sero definidos no ato legislativo ou no decreto que
a estabelece. Essas leis tambm trataro de definir a jurisdio da comisso,
especificando o mbito da conduta discriminatria ou da violao sobre
421
o qual autorizada a investigar. Algumas comisses preocupam-se com

violaes alegadas de quaisquer dos direitos reconhecidos na constituio.
Outras so capazes de considerar casos de discriminao de uma ampla
gama de reas, incluindo raa, cor, religio, sexo, nacionalidade ou origem
tnica, deficincia, condio social, orientao sexual, convices polticas
e descendncia.
Uma das mais importantes funes investidas por uma comisso
de direitos humanos receber e investigar denncias de indivduos
(e ocasionalmente de grupos) alegando abuso aos direitos humanos
cometidos na violao de legislao em vigor. Tais denncias podem
bem incluir as que so feitas contra organizaes de aplicao da lei
ou seus funcionrios. A fim de conduzir suas tarefas adequadamente, a
comisso normalmente ter a autoridade para obter provas relacionadas
matria sob investigao. Mesmo se usado s raramente, esse poder
importante para precaver-se contra a possibilidade de frustrao pela
falta de cooperao por parte da pessoa ou do rgo contra o qual h uma
denncia. Embora existam diferenas considerveis nos procedimentos
seguidos pelas vrias comisses de direitos humanos na investigao
e resoluo das denncias, muitas contam com a conciliao e/ou a
arbitragem. Se o processo de conciliao fracassa na resoluo da
contenda, a comisso pode ser capaz de recorrer arbitragem pela
qual emitir, aps uma audincia, uma deciso.
A habilidade de uma comisso para iniciar inquritos por conta
prpria uma medida importante de sua fora e provvel eficcia.
Aplicao da Lei
Violaes de Direitos Humanos
Os encarregados da aplicao da lei agem publicamente sob
a autoridade direta do Estado que lhes confere poderes especiais. As
prticas e decises tomadas pelos encarregados da aplicao da lei devem conseqentemente ser vistas e aceitas como prticas e decises do
Estado pelas quais este responsvel e tem contas a prestar. As prticas
422
de aplicao da lei devem ser baseadas no respeito e obedincia s leis do

Estado. Contudo, a evidncia subseqente revela o que deve ser considerado com um dtournement de pouvoir (um incorreto uso de poderes legais
ou autoridades) ou abus de pouvoir (um abuso do poder e/ou autoridade).
Quando as prticas de aplicao da lei violam os direitos e liberdades dos
cidados individuais, o fundamento real para o estabelecimento e a aceitao da autoridade do Estado indeterminado. Sempre que tais prticas
persistam sem conseqncias (judiciais) para os responsveis, no meramente a credibilidade do Estado com respeito s obrigaes internacionais
em direitos humanos que est em risco, mas tambm o prprio conceito e
qualidade dos direitos e liberdades individuais.
O Dever de Investigar
De acordo com as leis nacionais, a responsabilidade pela
preveno e deteco do crime tem sido atribuda s organizaes
de aplicao da lei. Isso deve ser entendido de forma a incluir a
responsabilidade por investigar crimes cometidos por funcionrios
pblicos, portanto, tambm pelos encarregados da aplicao da lei.
A indicao dessa responsabilidade pode ser encontrada nos cdigos
penais nacionais, que, freqentemente, contm disposies acerca de
transgresses punveis cometidas por uma pessoa agindo oficialmente. A
penalidade que pode ser imposta a tais ofensas leva em considerao o
fato de que o perpetrador agiu oficialmente e as srias conseqncias que
isto pode acarretar. De forma semelhante, o dever de investigar violaes
de direitos humanos (em nvel nacional) est contido em diversos
instrumentos internacionais relativos aos direitos humanos, tanto nos
que carregam um carter obrigatrio como nos demais. Exemplos do
dever de investigar podem ser encontrados no artigo 12 da Conveno
contra a Tortura (CCT); artigos 11, 19.2 e, implicitamente, nos artigos
33 a 36 da Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC); artigo 2 (d)
em conexo com o artigo 4 (a), (b) e (c) da Conveno Internacional
sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial
(CIEDR); artigo 8 do Cdigo de Conduta para os Encarregados da
423
Aplicao da Lei (CCEAL); artigo 22 dos Princpios Bsicos sobre

o Uso da Fora e de Armas de Fogo (PBUFAF); e no artigo 9 dos
Princpios sobre a Preveno e Investigao Eficazes de Execues
Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias.
Todas essas investigaes devem ser conduzidas imediatamente,
completamente e imparcialmente. Estas trs especificaes so de igual
e crucial importncia para o resultado da investigao, bem como para
sua credibilidade. Deve ser entendido que o critrio da imparcialidade
pesar particularmente com intensidade para os observadores externos
de uma determinada investigao. O ato de um indivduo encarregado da
aplicao da lei capaz de desacreditar a organizao de aplicao da lei
como um todo. Por esta razo, no difcil entender que toda investigao
da aplicao da lei nas circunstncias de um incidente envolvendo seus
encarregados encontrar ceticismo acerca de sua imparcialidade.
Responsabilidade
Os encarregados da aplicao da lei devem ser considerados
responsveis pelos seus atos individuais, incluindo aqueles que so ilegais
e/ou arbitrrios. Um encarregado da aplicao da lei no pode facilmente
invocar ordens superiores quando deve ter sido claro a este encarregado
que a ordem em questo era manifestamente ilegal e havia uma razovel
oportunidade de recusar-se a segui-la. Mesmo em situaes onde ordens
superiores ilegais poderiam ser invocadas como justificativa da ao do
encarregado, no est subseqentemente isento de qualquer responsabilidade
pessoal pelo ato contestado; a responsabilidade pelo ato nocivo (ou
omisso) simplesmente estendida para incluir o encarregado superior.
Nem mesmo circunstncias excepcionais, como estados de emergncia,
situaes de conflito armado ou ameaa deste, podem ser invocadas como
uma justificativa para prticas ilegais ou arbitrrias de aplicao da lei.
Em qualquer circunstncia, os encarregados superiores podem e devem
ser considerados responsveis se estavam cientes do fato que funcionrios
sob seu comando estiveram recorrendo a prticas ilegais e/ou arbitrrias
no cumprimento de seus deveres e no tomaram todas as medidas em seu
424
poder para prevenir, suprimir ou comunicar tais prticas. O estabelecimento

e a continuidade da superviso e reviso eficazes de procedimentos uma
necessidade para garantir a prestao de contas individual dos encarregados
da aplicao da lei. Em relao a isso, o captulo sobre Superviso e Reviso
de Procedimentos pode ser consultado, especialmente os pargrafos sob o
ttulo Responsabilidade Final.
Vtimas
Embora a situao de todas as vtimas de crime e abuso de poder
seja uma matria afeta aos encarregados da aplicao da lei, as vtimas
de violaes de direitos humanos merecem ateno particular devido
ao fato real de que a violao em questo foi cometida pelo Estado,
por intermdio de um de seus funcionrios pblicos ou outra pessoa
agindo oficialmente. Esse fato no muda, de forma alguma, o direito da
vtima ao tratamento com compaixo e respeito, nem o de acessar os
mecanismos de justia e receber reparao. Deve ser entendido que
semelhante violao de direitos de um indivduo, quando cometido por
ou com a aquiescncia de um funcionrio do Estado, pode seriamente
prejudicar o relacionamento entre os cidados e o Estado. A efetuao
da aplicao da lei, nos termos do atual estado de lei e ordem, depende
da existncia de boas relaes com o pblico. Quando os encarregados
da aplicao da lei lanam mo de prticas que vo contra direitos
e liberdades individuais, o relacionamento real entre a organizao
como um todo e a comunidade posto em risco. Crdito e confiana
so dois pr-requisitos para uma comunicao e cooperao frutferas
entre a comunidade e uma organizao de aplicao da lei. Quando
crdito e confiana diminuem por causa de aparente comportamento
ilegal ou arbitrrio de encarregados da aplicao da lei, a qualidade da
cooperao e comunicao ir declinar tambm. Cuidado especial deve
ser tomado quanto s vtimas de tais violaes, pois incidentes isolados
tm um efeito desastroso na imagem e atuao inteira da organizao
de aplicao da lei.
425

* Violaes de direitos humanos podem ser definidas como
violaes tanto de leis criminais nacionais quanto de padres
internacionalmente reconhecidos acerca de direitos humanos
que ainda no foram incorporados legislao nacional.
* No estrito sentido legal, uma violao de direitos humanos ocorre
somente quando o ato ou omisso imputvel ao Estado.
* Em nvel internacional, os Estados podem ser responsabilizados
por suas prticas mediante os procedimentos de denncias
entre Estados ou de comunicaes individuais.
* Denncias individuais dirigidas a um dos rgos de superviso
de tratado podem ser levadas em considerao somente
quando o Estado concernente aceitou a jurisdio daquele
rgo para receber e considerar tais comunicaes.
* Denncias entre Estados so possveis somente de acordo
com o PIDCP, a CIEDR e a CCT e apenas quando os Estados
interessados declararam sua aceitao dos respectivos
Comits para essa finalidade. No caso do CIEDR, a aceitao
da possibilidade de denncia entre Estados obrigatria no
momento da adeso.
* Comunicaes individuais concernentes a violaes de direitos
humanos podem tambm ser dirigidas Secretaria Geral das
Naes Unidas, podendo ser colocadas para considerao de
acordo com o procedimento 1503, quando tais comunicaes
podem revelar um padro consistente e seguramente atestado
de graves violaes de direitos humanos e liberdades
fundamentais. Esse procedimento no dependente do
consentimento do Estado.
* O esgotamento dos recursos internos um pr-requisito
para a admissibilidade de comunicaes individuais
pelos rgos de tratado.
* Outros critrios de admissibilidade incluem reconhecimento
da competncia do comit; clara identificao do peticionrio;
compatibilidade com as disposies da conveno concernente;
nenhum exame em curso (ou passado, no caso da CCT) por
outro procedimento internacional; e substncia das alegaes.
426
* Os recursos nacionais incluem processo legal, seja penal ou civil,

mecanismos de arbitragem e conciliao e um ombudsman
nacional ou comisso nacional de direitos humanos.
* Violaes de direitos humanos cometidas por encarregados
da aplicao da lei so danosos integridade de toda a
organizao de aplicao da lei. Sua existncia no pode
ser renegada. Sua ocorrncia deve ser prevenida, e, nos
casos onde isto no foi possvel, devem ser investigadas
prontamente, completamente e imparcialmente.
* As organizaes de aplicao da lei tm um dever, com
base na legislao nacional e nas obrigaes contradas
pelo Estado por meio de ato internacional, de investigar
violaes de direitos humanos.
* Os indivduos encarregados da aplicao da lei devem
ser considerados responsveis por suas aes. Isto requer
superviso interna e reviso de procedimentos. No caso
de violaes de direitos humanos, medidas disciplinares
adequadas e/ou processo legal devem ser iniciados.
* Devida ateno deve ser dada s necessidades especiais das
vtimas de violaes de direitos humanos, especialmente
vtimas de violaes cometidas por encarregados da
aplicao da lei.
Questes para Estudo

1. Como voc definiria uma violao de direitos humanos ?
2. Qual a importncia da responsabilidade do Estado a respeito de
violaes de direitos humanos?
3. Podem aes terroristas ser interpretadas como violao de direitos
humanos?
4. Tm os encarregados da aplicao da lei o dever de investigar
violaes de direitos humanos?
427
5. Quais procedimentos de denncia individual existem em nvel

internacional?
6. Qual o critrio de seleo para o procedimento 1503?
7. Qual a diferena entre o procedimento 1503 e as comunicaes
individuais dirigidas a um dos rgos de tratado?
8. Por que deve ser dada ateno especial s vtimas de violaes de
direitos humanos cometidas por encarregados da aplicao da lei?
9. Por que devem os peticionrios primeiro esgotar os recursos internos
antes que sua denncia seja admissvel para considerao por um
dos rgos de tratado?
10. Qual a diferena entre um ombudsman nacional e uma comisso
nacional de direitos humanos?
Aplicao
Foi solicitado a voc por seu chefe que redija um conjunto
de regras para um procedimento interno de cidados que desejam
denunciar prticas de aplicao da lei ou o comportamento de indivduos
1. Redija recomendaes para a composio do conselho corregedor
a ser estabelecido.
2. Formule critrios de admissibilidade de denncias, se houver.
3. Desenvolva recomendaes para a resoluo de controvrsias e
denncias.
4. Indique o(s) meio(s) pelo(s) qual(is) a existncia desse procedimento
pode ser melhor conhecida pelo pblico.
Bibliografia
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REFERNCIAS SELECIONADAS - NDICE

Arcabouo Jurdico
Conceitos Bsicos do Direito Internacional .................. 440

Direito Internacional - Obras Gerais ........................................... 440
As Fontes do Direito Internacional ............................................... 441
Referncias Gerais ................................................................................ 441
Costume ................................................................................................ 441
Tratados ................................................................................................ 442
Fontes Adicionais ................................................................................. 442
Personalidade ............................................................................................ 443
Estados .................................................................................................. 443
Outras Entidades Legais ....................................................................... 443
Jurisdio do Estado ............................................................................... 444
Jurisdio Penal e Geral ....................................................................... 444
Imunidade dos Estados ......................................................................... 444
Imunidade Diplomtica ........................................................................ 445
Responsabilidade dos Estados .......................................................... 445
O Direito dos Tratados ........................................................................... 445
Jus Cogens ............................................................................................. 446
Arbitragem e Solues de Controvrsias ................................. 446
Arbitragem ............................................................................................. 446
Tribunal Internacional de Justia ........................................................... 447
Tribunal Penal Internacional .................................................................. 447
Direitos Humanos e Direito
Internacional Humanitrio ............................................................... 447
Direito Internacional dos Direitos Humanos ................. 448
Direitos Humanos - Obras Gerais ...................................................... 448

Anlise Histrica ...................................................................................... 449
Padres Internacionais dos Direitos Humanos ....................... 449
Direito Consuetudinrio ....................................................................... 449
434
435
A Carta da ONU .................................................................................... 450

A Declarao Internacional dos Direitos Humanos ............................ 450
A Declarao Universal dos Direitos Humanos .................................. 451
O Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos ..................... 452
O Pacto Internacional sobre os Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais ................................................................................. 452
Outros Tratados de Direitos Humanos .................................................. 453
Reservas aos Tratados de Direitos Humanos ........................................ 455
As Naes Unidas e os Direitos Humanos ............................... 455
rgos Especficos das Naes Unidas ................................................ 457
Mecanismos de Aplicao ..................................................................... 458
Premissas Bsicas da Aplicao da Lei
A Aplicao da Lei nos Estados Democrticos ............. 473

Democracia, o Estado de Direito
e os Direitos Humanos ............................................................................ 473
A Aplicao da Lei e os Direitos Humanos ................................... 475
A Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei ................ 480
A Conduta tica e Legal na Aplicaco da Lei ............................. 480
Responsabilidades Bsicas na
Aplicao da Lei
Preveno e Deteco do Crime .............................................. 483
Acordos Regionais .................................................................................... 459

frica ..................................................................................................... 459
As Amricas .......................................................................................... 460
Europa ................................................................................................... 460
sia ........................................................................................................ 461
A Liga dos Estados rabes .................................................................... 461
Preveno e Deteco do Crime ...................................................... 484

Levantamento de Provas e Interrogatrios .......................................... 484
Desaparecimentos e Mortes Extra-Legais ........................................... 485
...................................... 462
A Administrao da Justia Juvenil .............................................. 486
Origem e Desenvolvimento .................................................................. 462
As Vtimas da Criminalidade e Abuso de Poder ....................... 487

O Direito de Genebra ............................................................................. 465
O Direito de Haia ................................................................................... 466
Direito Misto ......................................................................................... 467
O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e
do Crescente Vermelho ......................................................................... 469
O Arcabouo Jurdico para a Aplicao da Lei ........................ 483

Garantias Judicias e o Direito Privacidade ........................................ 483
Manuteno da Lei e da Ordem ................................................. 487
Reunies e Manifestaes .................................................................... 487

Distrbios Interiores e Tenses Internas .................................. 488
Estado de Emergncia ............................................................................ 490
Conflito Armado No Internacional ........................................... 491
Conflito Armado Internacional ..................................................... 493
O Papel do Comit Internacional da Cruz Vermelha ............ 470

O Direito Internacional Humanitrio e o
Direito dos Direitos Humanos ............................................................ 471
436
437
Aplicao da Lei no Caso de

Grupos Vulnerveis
Poderes Bsicos na Aplicao da Lei
Captura ......................................................................................................... 494

Definies e Captura na Aplicao da Lei ................................. 494
Mulher
........................................................................................................ 505
Deteno ...................................................................................................... 496
Os Direitos Humanos da Mulher ................................................. 505
Deteno e o Direito Internacional dos
A Situao da Mulher na Administrao de Justia ....... 507
Direitos Humanos ...................................................................................... 496

Definies, Proibies e Tratamento Humano ................................... 496
A Situao Especial das Crianas e Adolescentes ................................ 498
A Situao Especial da Mulher ............................................................ 499
A Mulher em Situaes de Conflito Armado ....................... 508
Deteno e o Direito Internacional Humanitrio ............. 500

Distrbios Interiores, Tenses Internas e Estado de Emergncia ......... 500
Conflito Armado No Internacional ..................................................... 500
Conflito Armado Internacional ............................................................. 500
O Papel e a Responsabilidade do Comit

Internacional da Cruz Vermelha .......................................................... 501
Uso da Fora e Armas de Fogo ................................................... 502
Questes Legais Associadas ao Uso da
Fora e Armas de Fogo ..................................................................... 502
Crianas
Adolescentes
................................................................ 509
A Situao Especial da Criana na Sociedade .................... 509

A Administrao da Justia Juvenil .......................................... 510
A Situao das Crianas em Conflitos Armados ............... 512
Vtimas da Criminalidade e Abuso de Poder ..................... 513

Refugiados e Deslocados Internos .................................. 515
Direito dos Refugiados .................................................................... 515

Direito dos Direitos Humanos e
Deslocados Internos ........................................................................ 516
Direito Internacional Humanitrio,
Refugiados e Deslocados Internos .......................................... 517
ACNUR ......................................................................................................... 517
CICV .............................................................................................................. 518
Comando e Gesto
Procedimentos de Superviso e Reviso ........................... 519

Investigao de Violaes dos Direitos Humanos .... 520
Mecanismos Internacionais de Denncias ................................ 520
Recursos Nacionais ............................................................................ 523
438
439
Referncias Selecionadas
Arcabouo Jurdico
Conceitos Bsicos do Direito Internacional

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MANUAL PARA INSTRUTORES

Revisado por: Ambile Pierroti

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Para Servir e Proteger

Especial do Secretrio Geral das Naes Unidas, em Burundi, em Questes

Este Manual apresenta todos os princpios e normas relevantes

Conceitos Bsicos de Direito Internacional

A Comisso Sobre o Estatuto da Mulher ................................................ 91

Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitrio..... 66

Sistemas e Mecanismos de Sano ..................................................... 93

Questes para Estudo ............................................................................... 69

Direito Internacional dos Direitos Humanos

Acordos Regionais ...................................................................................... 102

Direito Internacional Humanitrio

O Movimento Internacional da Cruz Vermelha e

PREMISSAS BSICAS DA APLICAO DA LEI

A Aplicao da Lei nos Estados Democrticos

Direito Internacional Humanitrio ........................................................ 160

Conduta tica e Legal na Aplicao da Lei

Perguntas-Chave para os Encarregados da

Pontos de Destaque do Captulo ...................................................... 178

Aplicao da Lei ......................................................................................... 153

QUESTES para Estudo ............................................................................. 179

Introduo ................................................................................................... 154

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

a Aplicao da Lei e o Direito Internacional ............................ 159

Preveno e Deteco do Crime

Manuteno da Ordem Pblica

PODERES BSICOS DA APLICAO DA LEI

A Proibio da Tortura ......................................................................... 256

QUESTES para Estudo ............................................................................. 251

Perguntas-Chave para os Encarregados da

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

Aplicao da Lei ........................................................................................ 289

O uso da Fora e de Armas de Fogo

Questes ticas e Legais Relacionadas ao

Princpios Essenciais ............................................................................ 298

A Situao da Mulher na Administrao da Justia ............. 321

Preveno e Investigao Eficazes de Execues

A Mulher Em Situaes de Conflito Armado:

Pontos de Destaque do Captulo ...................................................... 308

Pontos de Destaque do Captulo ...................................................... 334

QUESTES para Estudo ............................................................................. 309

QUESTES para Estudo ............................................................................. 336

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

APLICAO DA LEI NO CASO DE

Proteo Especfica ............................................................................... 350

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

Vtimas da Criminalidade e do Abuso de Poder

Refugiados e Deslocados Internos

Perguntas-Chave para os Encarregados da

Responsabilidades dos rgos de Aplicao da Lei .............. 387

Aplicao da Lei ......................................................................................... 359

Pontos de Destaque do Captulo ...................................................... 390

Introduo ................................................................................................... 360

QUESTES para Estudo ............................................................................. 392

Vtimas da Criminalidade e do Abuso dE Poder ........................ 360

Referncias Selecionadas ................................................................... 435

Procedimentos de Superviso e Reviso

Formao e Treinamento ...................................................................... 399

Responsabilidade ................................................................................. 424