INSTITUTO DE HUMANIDADES

CURSO DE CINCIA POLTICA

INTRODUO CINCIA POLTICA

VOLUME I CONCEITO E TEMAS DA CINCIA POLTICA

SUMRIO

TEXTO I A CINCIA POLTICA E OS OUTROS TIPOS DE SABER

- Cincia poltica e filosofia poltica
- A evoluo do entendimento da poltica
- As origens da cincia poltica norte-americana e seu direcionamento posterior
- Exemplos recentes de enunciados cientficos e filosficos na esfera poltica
- Os grandes temas da cincia poltica
TEXTO II PROCEDIMENTOS DA CINCIA E A ATITUDE CIENTFICA
- A novidade representada pela cincia natural moderna
- Os percalos da aplicao do novo mtodo vida social
- A soluo ensejada por Max Weber
TEXTO III CONCEITUAO DA CINCIA POLTICA

TEXTO IV AS PRINCIPAIS CORRENTES POLTICAS

- Indicaes de carter histrico
- Os grandes ciclos do liberalismo
- Socialismo e social democracia
- O corporativismo europeu
- A aproximao da democracia crist europia ao liberalismo
- A proposta comunista

TEXTO I A CINCIA POLTICA E OS OUTROS TIPOS DE SABER

- Cincia poltica e filosofia poltica

A cincia um tipo de saber que estabelece objetividade de validade universal.
Objetividade significa que as pessoas referem-se do mesmo modo a aspectos da realidade ou
fenmenos de outra ndole. Isto naturalmente no quer dizer que toda espcie de
conhecimento tornar-se-ia cientfico se dispusesse de uma linguagem bem elaborada, posto
que as pessoas somente podem entender-se sobre esse ou aquele tema se o sentido das
palavras no for impreciso e ambguo. Pode-se mesmo dizer que os tipos de conhecimento so
irredutveis uns aos outros.
Alm do conhecimento cientfico existe aquele ligado vida comum. Embora
alguns autores denominem-no de conhecimento vulgar, a expresso no tem conotao
pejorativa. Trata-se de que no precisa obrigatoriamente ser rigoroso. Mas vital
sobrevivncia das pessoas. O conhecimento das cidades essencial para os que nelas vivem.
Pela complexidade da vida moderna, a venda de informaes relacionadas existncia
cotidiana tornou-se atividade relevante.
Em contrapartida, o conhecimento cientfico precisa ser rigorosamente
sistematizado. Para diferenci-lo de outras espcies de crenas, diz-se que se acha sujeito
refutao.
Segue-se o conhecimento filosfico. Obedece tambm ao princpio do rigor
conceitual. Entretanto, dizendo respeito a esferas do real onde no pode ser estabelecida
objetividade de validade universal, pressupe, de forma inelutvel o pluralismo.
O conceito de cincia poltica de origem recente. Aparece no ttulo da obra de
Gaetano Mosca (1858-1941) Elementi de scienza poltica (1896). A meditao precedente
acerca da poltica era geralmente classificada como filosofia poltica.
Em boa parte do sculo XX, sobretudo no mundo anglo-saxo, mas tambm em
outros pases, alguns autores nutriram a convico de que a filosofia perderia a sua
singularidade, podendo tornar-se um simples ramo do conhecimento cientfico. As correntes
que nutriam tal convico denominavam-se neopositivismo ou filosofia analtica. Tal fato
repercutiu no entendimento da cincia poltica, que se imaginou tornar-se-ia to rigorosa
quanto qualquer das cincias naturais. Nas ltimas dcadas daquela centria, entretanto, a
comear do prprio mundo anglo-saxo, autores renomados acabaram por derrotar aquela
inteno tipicamente imperialista. Desde ento naturalmente com as excees de praxe ,
as esferas da vida poltica em que possa ser introduzida, com sucesso, a medida, seriam da
competncia da cincia poltica. Ali onde se torna presente o valor que no pode ser
medido , a investigao corresponderia ao que tradicionalmente chamou-se de filosofia
poltica. Na verdade, contudo, o que desapareceu de fato foi a pretenso de que o estudo da
poltica deveria revestir-se de uma nica caracterstica, sem embargo de que a denominao
de cincia poltica pode ser empregada em ambos os casos. Tambm desapareceu qualquer
preconceito quanto a denominar esse ou aquele estudo como sendo parte da filosofia poltica.
O resumo precedente requer que consideremos: a) a novidade representada pela

cincia natural moderna; b) os percalos da aplicao do novo mtodo vida social; c) a

soluo ensejada por Max Weber; d) evoluo do entendimento da poltica; e) as origens da
cincia poltica norte-americana e seu direcionamento posterior; e, f) exemplos recentes de
enunciados cientficos e filosficos na esfera da poltica.
- A evoluo do entendimento da poltica
O entendimento da poltica, como objeto de meditao terica, mudou muito
desde a Grcia. Na antigidade, tratava-se de uma investigao acerca da melhor forma de
governo. Embora preservada pelos estudos medievais, essa maneira de conceber a disciplina
acabou suplantada pela premncia do tema das relaes entre os poderes temporal e espiritual.
Na fase de surgimento do Estado Moderno, que tem lugar com o concurso de
grandes pensadores polticos, a questo muda completamente de aspecto. Trata-se agora de
saber como se constitui e como se mantm o poder. Essa linha de pensamento coroa-se com a
obra de Max Weber, que retira do Estado toda aura romntica, ao indicar que sua
caracterstica essencial reside no monoplio da violncia e, sobretudo, ao examinar a sua
atuao do ponto de vista da dominao, a fim de averiguar as maneiras como se legitima.
Weber entreviu trs tipos bsicos: a tradicional, a carismtica e a racional. Evitou ciosamente
dar a essa tipologia qualquer carter histrico, de modo a impedir que pudessem ser
entendidas como sucessivas, no estilo dos trs estados do comtismo. Sua sociologia destina-se
a facultar uma compreenso do processo social e no a formular qualquer espcie de
plataforma poltica. Ainda assim, o tipo ideal que chamou de dominao racional acha-se
inquestionavelmente relacionado ao sistema representativo.
O surgimento desse sistema igualmente fruto, em grande medida, da meditao
de carter terico.
Finalmente, no perodo contemporneo, como referimos, alguns estudiosos,
radicados predominantemente nos Estados Unidos, buscaram introduzir a medida na avaliao
dos fenmenos polticos, denominando essa disciplina de cincia poltica, em substituio
denominao tradicional de filosofia poltica. Tais procedimentos permitiram desembocar na
realizao de previses eleitorais, com grande consistncia; na aferio do interesse dos
eleitores por esse ou aquele assunto etc. Contudo, em que pese a importncia de tais
resultados, no revelaram fora suficiente para deslocar o debate de tipo clssico, cujo
reconhecimento buscado por este curso.
Em vista da tradio positivista brasileira, cabe desde logo advertir que os
estudiosos americanos interessados na construo do que denominam de cincia poltica nada
tm a ver com o que no Brasil se entende por poltica cientfica. Verifica-se uma ntida
distino entre o que se poderia denominar de estudo cientfico do fenmeno poltico, isto ,
uma anlise subordinada a determinados parmetros, perfeitamente explicitados, passveis de
serem aceitos, recusados ou criticados por quem se proponha idntico propsito daquilo que,
na tradio brasileira influenciada pelo positivismo, foi popularizada como poltica
cientfica. O rtulo de cientfico na meditao de Comte tem apenas o propsito de angariar
respeitabilidade para a sua proposta poltica, num ambiente onde a cincia est revestida de
grande prestgio.

O Oriente no legou Grcia nada de parecido com o tipo de anlise que ali se
inicia a respeito da poltica. O que se preservou indica que o interesse voltava-se para a
coleo de experincias concretas que poderiam ser transmitidas de um governante a outro.
Na Grcia, ao contrrio, trata-se de inquirir sobre as formas de governo, investigar sobre a
possibilidade de um governo ideal etc. A rigor, esse tipo de inquirio comea com
Aristteles porquanto Plato est preocupado com a organizao de um governo perfeito,
espcie de ditadura dos sbios.
Aristteles procura situar-se apenas no plano terico. Para caracterizar a diferena
de mtodo, em relao a Plato, basta dizer que colecionou as diversas constituies
existentes e as comentou, preservando-se apenas o que escreveu sobre a Constituio de
Atenas. Da temtica suscitada na Grcia, o perodo romano discutiu sobretudo a questo das
formas de governos para justificar a preferncia por uma delas. Na espcie, a obra de Ccero
bastante ilustrativa.
Nos primeiros sculos do perodo medieval, desaparece a preocupao por esse
tipo de inquirio. Quando volta a emergir, tem como fulcro as relaes entre os poderes
espiritual e temporal.
Interesse maior reside na compreenso do surgimento do Estado Moderno,
associado formao das naes. Nunca demais enfatizar que o Estado Moderno uma
criao absolutamente original, sem precedentes na histria da humanidade. O Estado
Moderno despoja os diversos agentes pelos quais se distribuam fatias do poder poltico e
passa a monopoliz-lo. Assume desde logo feio absolutista, isto , eminentemente
autoritria. Para que o Estado Moderno viesse a revestir-se de tal caracterstica desempenham
um papel muito importante os pensadores que, na feliz expresso de Jean-Jacques Chevallier,
colocam-se ao servio do absolutismo: Machiavel (1459-1527); Bodin (1530-1596); Hobbes
(1588-1679) e Bousset (1627-1704).
A adequada compreenso dessa nova realidade h de permitir uma correta
avaliao do feito notvel que representam o pensamento e a ao dos liberais, na constituio
do sistema representativo.
No ciclo subseqente emergem o liberalismo e o socialismo, ambos comportando
desdobramentos.
A denominao de liberal aparece depois das reformas eleitorais inglesas de 1832.
Tendo se oposto sua efetivao, os tories passam a denominar-se Partido Conservador e os
whigs decidem-se pela adoo do nome Partido Liberal.
O incio dessa corrente remonta ao Segundo Tratado sobre o governo civil de
John Locke (1632-1704), onde, pela primeira vez, esto indicados os princpios que devem
nortear o sistema representativo que, a partir de ento, se constitui numa alternativa ao
absolutismo monrquico, dominante na Europa. Para o prprio Locke, os propsitos do livro
eram bem mais modestos. Tinha como objetivo unificar o ponto de vista da elite acerca das
questes essenciais que a experincia de Cromwell no conseguia resolver. Alcanando esse
objetivo, promoveu-se a derrubada de Jaime II e a colocao no poder de Maria II (filha
protestante de Jaime II e esposa de Guilherme de Orange), atravs do movimento que passaria
histria como a Revoluo Gloriosa de 1688. Na viso do autor, o livro cumpriria a misso e

sequer reconheceu a sua autoria. Tampouco a inclui entre as suas obras quando cuidou de
orden-las muito mais tarde.
Locke defende nmero reduzido de princpios. Os homens abdicaram do estado de
natureza para assegurar a intangibilidade da propriedade. Esta resulta diretamente do trabalho.
Na sociedade poltica o poder supremo deve encontrar-se no Legislativo. O direito de fazer-se
representar est restrito classe proprietria. A exposio muito clara e direta.
Em outros textos, Locke deu tambm uma grande contribuio no sentido de que
na Inglaterra acabasse sendo aceita a tolerncia religiosa, ao conceituar a Igreja como uma
associao livre devotada ao culto externo da divindade, inexistindo portanto qualquer mortal
em condies de escolher qual a forma prefervel de faz-lo, cabendo por isto, tolerar a
diversidade.
O conjunto das regras sistematizado por Locke serviu para nortear a prtica do
sistema representativo ao longo do sculo XVIII. Passos mais importantes naquela direo
consistiram na reforma de 1701, que estabeleceu a linha de sucesso impedindo surpresas em
matria religiosa, e a autonomia do Poder Judicirio; na unificao com a Esccia, dando
nascedouro ao reino Unido e estabelecendo o princpio do monarca nico e, sobretudo, na
criao do conselho de ministros, introduzindo-se a figura do Primeiro Ministro. Os
conservadores, que eram tradicionalmente favorveis ao exerccio do poder pelo monarca,
afeioaram-se ao novo sistema. De sorte que, ao ascender ao trono em 1761 e pretender a
restaurao do poder pessoal, Jorge III no encontrou ambiente favorvel. Com a derrota desse
monarca na crise com os Estados Unidos, de que resulta a sua Independncia (1776), o
sistema representativo saiu fortalecido, consolidando-se em definitivo nos decnios
subseqentes. A Inglaterra era ento o nico pas que sustentava tal regime na Europa. Nos
demais campeava o absolutismo.
Os ingleses no manifestaram maior interesse em teorizar sobre essa experincia,
que acabaria associada ao nome de Montesquieu (1689-1755). Na obra O esprito das leis, ao
tratar dos objetivos dos diversos Estados (Livro XI, onde indica que uns buscam a expanso,
outros a glria e assim por diante) registra a existncia de uma nao no mundo que tem por
objetivo direto de sua constituio a liberdade poltica. Trata-se da Inglaterra. Nesse captulo
descreve o regime ali vigente, enfatizando a tripartio do poder.
Na formao da doutrina liberal o grande papel, na fase indicada, seria
desempenhado por Kant (1724-1804). Kant no tratou especificamente da poltica mas, em
sua Filosofia do Direito, fixou os princpios fundamentais do Estado de Direito, ao conceituar
a liberdade individual como sendo aquela apta a coexistir com a liberdade de qualquer outro.
Isto , cessa na medida em que interfere na liberdade de outro; a igualdade como sendo
igualdade perante a lei, e assim por diante.
Apesar da circunstncia de que Kant no se tenha ocupado especificamente da
poltica, os textos em que se aborda a questo do Estado Liberal de Direito costumam ser
agrupados como se se tratassem de textos polticos. Na Inglaterra, o professor alemo Hans
Reiss organizou o que Intitulou de Kants Political Writings, tendo ocorrido o mesmo em
outros pases. No Brasil no se editou obra com esse carter. Preenche essa lacuna, entretanto,
o livro de Norberto Bobbio Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant (Ed. UnB,
1984).

Com a Revoluo Francesa, comea a difuso do que posteriormente se

denominou de democratismo, fenmeno que em muitos pases foi confundido com o
liberalismo. As idias do democratismo esto em geral associadas a Rousseau (1712-1778).
Essa espcie de pensamento est entretanto mais vinculado ao que em pases como o Brasil se
chama de populismo ou aos regimes totalitrios do Leste e seus satlites.
A obra de Benjamin Constant (1767-1830) e das grandes personalidades do
liberalismo doutrinrio notadamente Franois Guizot (1787-1874) repem a tradio
liberal no leito prprio. Desde ento essa doutrina aparece nitidamente como distinta tanto do
conservadorismo restaurador como do democratismo inspirado na Revoluo Francesa. No
mesmo ciclo do liberalismo doutrinrio, insere-se a obra de Alexis de Tocqueville
(1805-1854), cujo mrito consiste em ter restaurado a dignidade da idia democrtica, aviltada
pelos excessos em seu nome praticados, notadamente no curso da revoluo Francesa.
O grande tema que empolga o liberalismo a partir da segunda metade do sculo
o processo de sua democratizao. O balizamento desse processo seria fixado por William
Gladstone (1809-1889), sem concesses ao democratismo. Uma idia resumida desse
balizamento apresentada no ensaio As reformas eleitorais inglesas (in Evoluo histrica do
liberalismo, Belo Horizonte, Itatiaia, 1987). Procedem-se ali, igualmente, s indicaes de
ordem bibliogrfica para os que se disponham a examinar o tema mais detidamente.
Segue-se a questo social. Em nosso pas h uma grande incompreenso acerca da
posio liberal a respeito. De sorte que convm deter-se no exame do Keinesianismo, sendo o
livro de Prebisch uma boa introduo ao tema.
Outro desenvolvimento alcanado pelo liberalismo diz respeito educao. Os
americanos que formularam a questo de modo mais feliz, notadamente John Dewey
(1859-1952).
No que se refere ao pensamento socialista, parece imprescindvel proceder-se,
concomitantemente, avaliao de sua experincia, tendo em vista que uma parte deste
evoluiu no sentido do totalitarismo. Muitos autores consideram mesmo que o socialismo seria
essa sua expresso totalitria. Contudo, parece mais equilibrado distinguir-se o socialismo
como parte da tradio humanista do ocidente daquele que se vinculou s outras tradies
culturais notadamente a bizantina, mais afeioada ao despotismo oriental, denominando-o de
comunismo.
O socialismo no Ocidente tem duas vertentes muito ntidas: uma que procede
diretamente dos intelectuais e fica restrita a esse meio e outra que se vinculou ao movimento
operrio, originando duas experincias marcantes: a do Partido Trabalhista Britnico e a da
Social-Democracia alem.
Num dos tpicos subseqentes procederemos a uma caracterizao mais
circunstanciadas das correntes polticas surgidas nas pocas Moderna e Contempornea,
como resultado do aparecimento do sistema representativo. Alm do liberalismo e do
socialismo, cumpre referir o conservadorismo, que apresenta muitas nuanas. Neste curso
constituiro disciplinas especficas: LIBERALISMO, SOCIALISMO E SOCIAL
DEMOCRACIA. Nos demais casos, procede-se correspondente caracterizao nesta
disciplina inicial e introdutria ao Curso de Cincia Poltica.

- As origens da cincia poltica norte-americana e seu direcionamento posterior

A idia de que os fenmenos polticos poderiam ser medidos, como se dava em
relao s cincias naturais dando origem a uma disciplina que deveria chamar-se cincia
poltica est relacionada a uma das tradies do pensamento anglo-americano, que passou
histria com o nome de utilitarismo. Essa corrente tornou-se popular, no plano poltico, graas
sobretudo obra de Jeremy Bentham e John Stuart Mill. Bentham achava que os sentimentos
morais poderiam ser classificados de uma tal forma que seria possvel mensurar a sua
intensidade e gradao. No sculo XX, a pretenso dirigiu-se para o comportamento social,
como um todo, acabando por privilegiar os atos polticos. Os vrios aspectos antes enunciados
so estudados adiante.
O utilitarismo veio a incluir-se entre as doutrinas filosficas inglesas mais
conhecidas no exterior gozando tambm de popularidade em sua ptria de origem, em
grande parte do sculo XIX e no comeo do seguinte em decorrncia, presumivelmente, de
dois fatos histricos a que esteve associado. Consiste o primeiro nas reformas experimentadas
pelo liberalismo no sculo passado, de que resultaram a universalizao do sufrgio. Este
desfecho no se deve ao utilitarismo, mas de certa forma viria a ser-lhe atribudo. O processo
de democratizao da idia liberal guarda plena autonomia em relao filosofia e decorre de
outras circunstncias, que no vm ao caso enumerar. O segundo elemento que se costuma
associar ao utilitarismo a denominada cincia poltica que floresceu, em especial nos
Estados Unidos, a partir da dcada de trinta.
A vinculao do utilitarismo a tais eventos resulta tanto da obra como da prpria
vida do fundador da corrente: Jeremy Bentham (1748-1832). Bentham acreditava na
possibilidade de transformar a tica numa cincia positiva da conduta humana, to exata como
a matemtica. A esse propsito dedicou sua principal obra Introduo aos princpios da
moral e da legislao , publicada em 1789. Alm disto, foi de igual modo um ativo
reformador social, lutando firmemente pela reformulao do corpo de leis da Inglaterra, em
especial a legislao penal. Com vistas defesa de suas idias, criou um jornal (Westminster
Review), que viria a transformar-se no principal opositor da imprensa conservadora.
Em sua obra de cunho reformista, Bentham contou com a colaborao de James
Mill (1773-1836), que preparou seu filho, John Stuart Mill (1806-1873), para ser o herdeiro e
continuador do benthanismo. Assim, trs anos depois da morte de Bentham e um ano antes do
falecimento de seu pai, em 1835, Stuart Mill tornou-se editor do London Review, que a seguir
incorporaria o jornal fundado por Bentham e a liderar a imprensa liberal. A partir de ento,
empenhou-se decididamente na luta pela democratizao do sufrgio, tendo inclusive
integrado a Cmara dos Comuns. Embora nutrisse os mais variados interesses culturais, foi
sem dvida quem sistematizou a doutrina utilitarista dando-lhe fundamentao psicolgica e
histrica e a vinculou ao liberalismo reformado.
Como doutrina tica, o utilitarismo afirma que a busca do mximo de satisfao
objetivo supra-individual ou intersubjetivo. Este postulado baseia-se na suposio de uma
coincidncia espontnea entre utilidade privada e utilidade pblica. Bentham limitar-se-ia a
contrapor tal princpio doutrina do direito natural, ao negar que se pudesse provar
historicamente a existncia de um contrato originrio entre o prncipe e os sditos. E mesmo
que o admitssemos, subsistiria a pergunta pelas razes que obrigariam os homens a cumprir

semelhante compromisso. A seu ver, o cidado s deve obedincia ao Estado na medida em

que este comportamento contribui mais para a felicidade geral que a desobedincia. A
felicidade geral o resultado de um clculo hedonstico. Somente a experincia pode
comprovar se as instituies e as leis atendem aos objetivos a que se propem. Por isto, o
direito livre discusso e crtica s instituies essencial sociedade.
James Mill buscou fundar o clculo hedonstico de Bentham na associao
psicolgica. Mas caberia a Stuart Mill ordenar essa doutrina no seu Sistema de Lgica (oito
edies entre 1843 e 1872). Procura estabelecer que as leis da associao psicolgica so
induzidas da experincia e esse mtodo, provado nas cincias da natureza, aplicar-se-ia s
cincias morais. Acredita que os fenmenos da vida social no constituem exceo
causalidade, devendo ser possvel determinar as leis naturais do comportamento humano.
Sendo os homens aqueles elementos separados que constituem a sociedade, todas as leis e
regularidades dos fenmenos sociais seriam deduzidas das leis da associao psicolgica. Mill
buscou tambm complementar essa doutrina pelo sentimento de unidade, presente na
humanidade, que supunha tivesse sido comprovado por Augusto Comte.
Ainda que no sculo XX a cincia viesse a abandonar o indutivismo, em que se
louvava Stuart Mill, suas teorias dariam uma base menos dogmtica que o evolucionismo
spenceriano outra doutrina tica que viria a alcanar popularidade na Inglaterra para a
configurao da denominada cincia poltica. Esta passaria a afirmar que o fenmeno poltico
pode ser estudado cientificamente e no que haveria uma cincia do governo, como
imaginavam Bentham, Comte e Stuart Mill. Em que pese a mudana substancial, o
utilitarismo criou o clima favorvel sua ecloso, j que durante mais de um sculo defendeu
ardorosamente a aplicao dos mtodos matemticos conduta social dos homens, justamente
a que se dedicaria a cincia poltica contempornea.
Embora os progressos na medida fossem relativamente limitados,(1) a necessidade
de sua efetivao nunca deixou de ser encarecida. Em conseqncia, neste ps-guerra,
popularizou-se a idia de que poderia ser aplicada sociedade a denominada otimizao
pareteana, tomando como referncia a hiptese de Vilfredo Pareto (1848-1923) segundo a
qual toda escolha individual torna-se social porquanto secundada por outros indivduos, sendo
possvel conceber uma situao de concorrncia perfeita entre escolhas. Essa discusso
terica, cujo marco costuma ser apontado na obra de K. J. Arrow Social Choice and
Individual Values (1961) tornou-se uma espcie de pesquisa bsica em relao aos modelos
de aplicao de que resultaram, por exemplo, o sucessivo aperfeioamento das pesquisas
eleitorais. No seio da social choice surgiu o grupo do public choice, liderado por James
Buchanan, ganhador do Prmio Nobel em 1986. Sendo o Estado um plo de interesses, as
escolhas das polticas pblicas obedecem valorao do estamento burocrtico e no quelas
submetidas preferncia do eleitorado eis simplificadamente a hiptese da public choice,
achando-se seus partidrios convencidos da possibilidade de prov-lo matematicamente.
Os resultados prticos alcanados por essa variante da chamada cincia poltica,
notadamente os avanos nas pesquisas eleitorais, criou um clima verdadeiramente hostil a
toda tentativa de atribuir prevalncia valorao moral na ao poltico-social. Qualquer
referncia ao que se convencionou denominar de cultura poltica era logo estigmatizada
como falta de persistncia na busca de elementos mensurveis.

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Essa fase produziu bibliografia representativa, destinada a provar que a poltica

era um negcio como outro qualquer, e, o lder poltico como sendo plenamente equiparvel
ao chefe de empresa desejoso de aumentar seus lucros ao mximo. Nesse diapaso, Harold
Lasswell intitulou deste modo um de seus livros: Poltica: quem ganha o que, quando e como.
Contudo, a prpria vida incumbiu-se de romper tais esquemas. Assistimos no
incio do ps-guerra difuso da crena de que o desenvolvimento poderia ser universalizado.
Alcanou grande popularidade a teoria do take off, devida a Rostow (The Stages of
Economic Growth, Cambridge, 1960), segundo a qual o desenvolvimento econmico
resultaria da passagem da sociedade tradicional transnacional quando a economia
acoplada aos plos dinmicos graas ao impulso inicial (take-off) que leva maturidade. O
Banco Mundial destinou recursos vultosos a tal objetivo, durante os quarenta anos iniciais do
ps-guerra, sem resultados visveis, salvo promover o enriquecimento de alguns sobas
africanos e elevar o nvel da violncia entre sociedades tribais, tornando-lhes acessveis
armamentos modernos.
Em contrapartida, surgiram os chamados Tigres Asiticos (Taiwan, Singapura,
Hongkong e Coria do Sul). Entre 1980 e 1993, a Coria registrou crescimento do PIB em
mdia de 9,1% ao ano, alcanando renda per capita de US$ 10 mil e distribuio de renda
razovel. Na crise recente aquele pas teria oportunidade de demonstrar a sua pujana
econmica, recuperando-se com relativa rapidez. Fenmeno idntico ocorreu nos demais.
Confrontados os resultados indicados com o fiasco do Banco Mundial
praticamente em todo o mundo subdesenvolvido, tornava-se patente que o capitalismo no era
dado a todos. E muito menos o sistema democrtico-representativo. De que dependeriam,
afinal, essas duas grandes conquistas da sociedade ocidental?
Americanos e ingleses, ao invs de lanar-se a uma tremenda discusso terica,
como era de esperar, trataram de conceber esquemas de pesquisas que pudessem responder
quelas indagaes. Sem pretender balance-las exaustivamente, vamos ater-nos ao essencial.
Para desenvolver pesquisas sobre o que denominou de cultura econmica, Peter
Berger o festejado autor de A revoluo capitalista criou na Universidade de Boston o
Institute for the Study of Economic Culture. O conjunto das pesquisas desenvolvidas pelo
Instituto foram resumidas na obra The Culture of Entrepreneurship (San Francisco, ICS Press,
1991). Abrangeram vrias partes do mundo. Neste tpico, registram-se os resultados relativos
aos Tigres Asiticos.
A primeira constatao do Instituto consistiu em dar-se conta de que a liderana
dos empreendimentos estava em mos dos chineses. Segundo dados divulgados pelo Instituto
Internacional de Geopoltica, acerca do que veio a ser denominado de dispora chinesa fuga
do pas depois da vitria dos comunistas nos primeiros anos da dcada de noventa havia no
Sudeste Asitico 21 milhes de chineses (sem contar Taiwan e Hongkong), achando-se as
maiores concentraes na Indonsia (6 milhes), Tailndia (5 milhes) e Malsia (5 milhes),
correspondendo respectivamente a 4%; 10,3% e 33,3% das populaes daqueles pases. Em
Singapura, os chineses so mais de 70% (1,9 milho). Os chineses emigrados para os Estados
Unidos, no mesmo perodo, so 2 milhes; 450 mil para o Canad e 300 mil para a Amrica
Latina. A Europa recebeu 550 mil.

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No Sudeste Asitico, em cerca de trs dcadas, os chineses passaram

sucessivamente da agricultura para o comrcio e deste para a indstria e o sistema financeiro.
Naquela regio (ainda com excluso de Taiwan e de Hongkong), mais de cem bancos so
inteira ou parcialmente controlados por chineses da dispora. Banqueiros chineses sediados
em Singapura encontram-se entre os maiores do mundo. Chineses da dispora detm entre 60
e 70% do capital privado da Indonsia e da Malsia e pelo menos 90% dos investimentos
industriais na Tailndia. A mesma gente formou cerca de 60 conglomerados, cada um
faturando anualmente alguns bilhes de dlares. Tomados em conjunto, os chineses da
dispora e os de Taiwan e Hongkong respondem por 80% do conjunto dos investimentos
estrangeiros realizados na China Continental desde a abertura desta para o exterior. Estima-se
em US$ 25 bilhes os investimentos fixos que haviam realizado na antiga ptria at 1994.
O Instituto de Peter Berger montou uma vasta pesquisa para entrevistar essa
liderana chinesa nos diversos pases e no apenas no Sudeste Asitico. Verificou-se de
pronto uma distino bsica entre a nossa moralidade ocidental e a dos chineses. Esta
basicamente de natureza familiar. Assim, encaminharam o inqurito na direo das famlias.
A concluso central de que as diversas famlias teriam em comum a religio de Confcio,
tornando-se patente que esta favorece a acumulao capitalista e o esprito empresarial. Do
conjunto da investigao efetivada, o Instituto para o Estudo da Cultura Econmica extrai esta
concluso: No h desenvolvimento sem empresrios; no h empresrios sem grandes
mudanas de ordem moral; no h moral sem religio. Faltou frica, de um modo geral,
bem como aos outros pases asiticos, uma base moral compatvel com o desenvolvimento
econmico.
Pode-se alegar que Peter Berger socilogo. Mas seria equivocado supor que o
reconhecimento de fatores culturais, antes verdadeiramente execrados, entre estudiosos
norte-americanos, estivesse limitado sociologia. Para citar diretamente um cientista poltico,
basta mencionar um dos ltimos livros de Fukuyama: Confiana. As virtudes sociais e a
criao da prosperidade (traduo brasileira, Rio de Janeiro, Rocco, 1996). Os sentimentos
de confiana, porventura existentes numa sociedade, de modo algum seriam mensurveis.
Contudo, Fukuyama pesquisou os diversos indicadores que poderiam atestar a sua existncia,
para chegar a concluses verdadeiramente audaciosas, como a de que a China dificilmente
lograr desenvolvimento sustentvel ou a de que a Frana no tem condies de manter uma
posio de liderana em matria econmica equiparvel que a Alemanha reafirmar de
modo crescente. Outros renomados cientistas polticos daquele pas, como Robert Dahl e
Samuel Huntington, como indicaremos no volume dedicado democracia, partem do
pressuposto de que o sistema democrtico-representativo requer uma base moral de
sustentao que no dada a todas as naes.
- Exemplos recentes de enunciados cientficos e filosficos na esfera da poltica
Exemplo tpico e paradigmtico de enunciado que corresponderia filosofia
poltica seria a tese weberiana de que foi o puritarismo que propiciou a ecloso do capitalismo
na Inglaterra do sculo XVIII. Weber estudou as diversas religies orientais, confrontando-as
ao judasmo antigo. Concluiu que os profetas de Israel sancionaram a liberdade humana. No
esprito das religies orientais, a derrota militar de Israel(2) seria explicada pelo fato de que os
deuses daquelas naes seria mais poderoso que o Deus dos judeus. Em contrapartida, os
profetas israelenses afirmaram que o povo judeu estava sendo castigado pelo fato de que havia

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violado o acordo firmado com a divindade, isto , exercera a sua liberdade embora de forma
indevida. A Reforma Protestante corresponde a uma volta quele princpio. Os convertidos ao
protestantismo prestam contas diretamente a Deus, no havendo a intermediao da Igreja.
So responsveis pelos seus atos. Adicionalmente, teriam sido escolhidos para a salvao, e
esta no dependia das obras. No desenvolvimento do debate dessa ltima tese (a doutrina da
predestinao), os puritanos ingleses ensinaram que o sucesso na obra poderia constituir-se
em indcio de salvao. O eminente telogo Richard Baxter, naquele perodo que antecedeu a
Revoluo Industrial na Inglaterra, aconselhava que as pessoas trabalhassem e poupassem,
isto , que enriquecessem para saber se de fato teriam chances de salvao. Considerava que o
cio era o maior de todos os pecados, cabendo dispor-se a colocar a tentao do seu lado, isto
, de enriquecer-se e podendo deixar de trabalhar.
Como se v, os indcios encontrados por Max Weber so deveras convincentes
sobretudo porque representam mudana radical em relao riqueza. A Igreja Catlica
ensinava que o rico roubara para chegar quela situao, ou herdara de desonesto. Era mais
fcil passar um calabre (cabo grosso usado na navegao) pelo fundo de uma agulha que um
rico entrar no reino dos cus.
De todos os modos, a tese jamais conquistar a unanimidade porquanto no h
uma prova decisiva. O erudito ingls T.S. Ashton, estudioso da Revoluo Industrial,
verificou que a indstria qumica inglesa fora organizada por empresrios protestantes. Outro
estudioso ingls, Trevor-Roper, apurou que os lderes das transformaes, nos principais
centros econmicos protestantes, provinham de localidades catlicas, e, antes de se
converterem, simpatizavam com as idias de Erasmo, que, embora criticando ao papado, no
aceitou a ruptura patrocinada por Lutero.
Assim, o critrio para a aceitao da tese weberiana s pode ser filosfico: tem um
grande valor heurstico, extraordinria capacidade explicativa. O que equivale reconhecer que
comporta pluralismo de pontos de vista.
As teses com carter cientfico, no terreno da poltica, tm at agora carter muito
mais limitado. Samuel Huntington, no livro A terceira onda,(3) partindo de uma conceituao
rigorosa de democracia, elaborou um modelo bastante interessante do fluxo e refluxo desse
sistema nos diversos pases. Quem aceitar a sua conceituao e refizer o caminho, certamente
chegar a modelo idntico. Ainda assim, no que se refere ao que denomina de condies
impeditivas do florescimento das instituies democrticas, no pode pretender que venha a
obter a adeso de todos.
Os grandes temas da cincia poltica
O principal tema da cincia poltica consiste naquilo que poderamos denominar
de experincia poltica ocidental, se o considerarmos globalmente, embora, na maioria dos
casos, os estudos digam respeito a questes mais limitadas, como as seguintes: a democracia
grega; as instituies polticas romanas; o sistema feudal; a consolidao do sistema
representativo na Inglaterra; diferenas assinalveis entre as Revolues Inglesa, Americana e
Francesa; disseminao do sistema representativo no continente europeu; o processo de
democratizao do Estado Liberal e Direito; a emergncia da questo social, etc.

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Tomemos alguns exemplos concretos.

O conhecimento das caractersticas e singularidades da democracia grega
essencial no debate contemporneo sobre democracia. O grupo de estudiosos que se apresenta
como partidrio da democracia deliberativa(4) tem uma viso romntica da experincia grega
e no renuncia busca de uma alternativa para o sistema representativo, em que pese o
fracasso do sistema (cooptativo) experimentado na Rssia, que correspondeu principal
proposta para substitu-lo, surgida no sculo XX. Deste modo, torna-se imprescindvel
conhecer os estudos de Sir Ernest Baker (1874-1960) onde estabeleceu que, na Grcia Antiga,
a prtica efetivamente democrtica consistia em sortear os cargos pblicos. Assuntos que
envolviam a prpria sobrevivncia da cidade no eram submetidos gora. Os lderes, por
sua vez, eram recrutados nas grandes famlias.
Com o tema da democracia acha-se implicado o problema da representao
poltica. Neste particular, o seu melhor esclarecimento pressupe familiaridade com o debate
decorrente da Revoluo Francesa, quando os liberais doutrinrios fixam uma posio
eqidistante tanto dos ultras (partidrios do simples retorno ao Antigo Regime) como do
democratismo (proveniente das fantasias de Rousseau sobre o bom selvagem). Deste modo,
a plena elucidao do conceito de representao poltica acha-se associado avaliao da
experincia da Revoluo Francesa. O que leva, adicionalmente, necessidade de confront-la
s experincias inglesa (a Revoluo Gloriosa de 1688) e americana (a Revoluo da
Independncia).
No sculo XX, os problemas do sufrgio e dos sistemas eleitorais acham-se
associados correta avaliao da experincia socialista. De onde procede a idia de
democracia burguesa? Se tem de fato alguma base real, justifica a proposta alternativa de
ditadura do proletariado?
Neste curso, trataremos globalmente da experincia poltica ocidental e
estudaremos especificamente os temas da democracia e da representao poltica. De forma
autnoma sero estudadas as principais correntes polticas.
Parte-se do pressuposto de que, sem o conhecimento da experincia poltica
ocidental e, sobretudo, sem avali-la criticamente, as noes-chaves da cincia poltica
aparecem como desprovidas de sentido, quando, na verdade, dizem respeito opo que
somos levados a fazer entre as propostas de organizao da sociedade, que so a razo de ser
dos partidos polticos.

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TEXTO II PROCEDIMENTOS DA CINCIA E A ATITUDE CIENTFICA

- A novidade representada pela cincia natural moderna

No conhecido Vocabulrio de Lalande (Vocabulaire Technique et Critique de la
Philosophie, editado em fascculos no perodo 1902-1923, pela Socit Franaise de
Philosophie, e desde ento sucessivamente revisto e ampliado), a cincia moderna definida
deste modo: Conjunto de conhecimentos e investigaes dispondo de um grau suficiente de
unidade e de generalidade, suscetveis de obter a concordncia dos homens que a tais
investigaes se dedicam, que no resultam de convenes arbitrrias, gostos ou interesses
individuais, mas de relaes objetivas, descobertas gradualmente, confirmadas por mtodos de
verificao definidos.
Leonidas Hegenberg (nascido em 1925; Professor do Ita - Instituto Tecnolgico da
Aeronutica), que o mais importante filsofo das cincias no Brasil, procura mostrar que a
cincia se forma em meio a vivncias coletivas e o homem contemporneo a encontra
formalizada e aceita. A seu ver, tendo em vista fazer face s circunstncias, o homem realiza
generalizaes que objetivam, por seu turno, explicar e prever. Tais explicaes e previses
so coordenadas em sentenas declarativas, que constituem a interpretao da circunstncia e
nos so transmitidas pela cultura. Hegenberg no emprega o termo, mas isto que tem em
vista ao escrever que so transmitidas de gerao a gerao, pelas tradies orais, pelas salas
de aula, pelos livros e formam uma intrincada rede em que somos apanhados, sem mesmo
disto chegarmos a ter clara conscincia.(1) Assim forma-se o consenso (bom senso em
Hegenberg).
A cincia se constitui em meio ao consenso e pode ser definida como a
organizao e classificao dos fenmenos, com base em princpios explanatrios, em
tessituras cada vez mais densas e abrangendo nmero crescente de acontecimentos.(2)
Chega-se a semelhante organizao e classificao atravs da crtica ao consenso
(bom senso, na terminologia empregada pelo autor). O veculo da crtica so as hipteses. Por
fim, em meio aos conhecimentos organizados e classificados pelo homem, particulariza-se o
conhecimento cientfico pelo princpio da refutabilidade.
H uma outra singularidade a assinalar: o conjunto de conhecimentos em apreo
diz respeito a segmentos delimitados e no abrange totalidades tais como a natureza, a
sociedade, o homem etc. O seu avano d-se na proporo em que consegue estabelecer
relaes mensurveis. Pode-se afirmar que a cincia moderna , eminentemente, quantitativa
enquanto a cincia antiga era, predominantemente, qualitativa.
Para melhor compreenso da diferena, pode-se tomar o exemplo da primeira lei
da Fsica de Newton, denominada princpio de inrcia, em que se postula a permanncia do
corpo do movimento ou em estado de repouso para focalizar a mudana de movimento. Os
outros princpios gerais (de acelerao e de ao e reao) destinam-se a permitir mensur-la.
Na cincia antiga e mesmo no incio dos tempos modernos discutia-se a causa do
movimento, inexistindo parmetros objetivos aptos a permitir a escolha dessa ou daquela

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explicao. A esse propsito, o historiador e filsofo da cincia L.W.H. Hull escreve o

seguinte:
A lei de inrcia, base da nova fsica, foi parcialmente estabelecida por Galileu,
mas justo continuar chamando-a primeira lei newtoniana do movimento. A lei afirma que
todo corpo permanece em seu estado de repouso ou de movimento uniforme retilneo a menos
que atue sobre ela alguma fora. A frmula se no h fora atuando no h movimento
substituda pela frmula se no h fora atuando no h mudana de movimento. A palavra
acrescida constitui uma novidade radical. Aristteles, com efeito, definia a fora como a causa
do movimento; Newton define-a como a causa das mudanas de movimento.(3)
A preocupao em introduzir a medida pode ser avaliada pelo seguinte lema que
chegou a tornar-se espcie de divisa da Escola Politcnica do Rio de Janeiro: S se pode
conhecer bem um fenmeno quando possvel exprimi-lo por meio de nmeros (Kelvin).
A fsica, como a prpria matemtica, admite postulados, isto , princpios
reconhecidos e aceitos pela comunidade cientfica, mas no demonstrados. Contudo, tais
postulados conduzem a afirmativas passveis de refutao, como indicou Hegenberg no livro
antes mencionado, critrio suscitado e fundamentado pelo conhecido filsofo Karl Popper
(1902-1994), isto , no constituem dogmas.
Exemplos clssico dos limites da cincia nos dado pelo modelo de universo
sugerido por Einstein, segundo o qual, seria limitado, esfrico, esttico e finito, a que se
contrape, entre outros, o de Friedmann, que postula a infinitude, o dinamismo e a
expansividade do universo. A esse propsito, Kant j se dera ao trabalho de situar as disputas
que no podem ser resolvidas racionalmente, por se encontrarem fora do alcance da
experincia humana, mencionado expressamente a finitude ou infinitude do mundo.
A cincia moderna se constitui na Itlia, podendo dizer-se que, quando da
publicao dos Dilogos de Galileu (1564-1642), em 1632, os princpios bsicos esto
estabelecidos, tendo cabido a Newton sobretudo formaliz-los e apresent-los num corpo
unitrio de doutrina. O estabelecimento da lei da queda dos corpos, por Galileu, d-se em
1602. Kepler fixa as leis do movimento dos planetas entre 1609 e 1619. Tais resultados
decorrem, naturalmente, da nova feio do mundo fixada pelos descobrimentos e tambm da
grande efervescncia suscitada pelo Renascimento que, no concernente investigao
cientfica, desgua diretamente nas Academias.
A criao das Academias, desde o sculo XV, seria estimulada pelo desejo, de
alguns grupos intelectuais, de emancipar-se da tutela das universidade medievais.
Contriburam, por isto mesmo, no s para tornar possvel a investigao cientfica, segundo
pressupostos diversos do aristotelismo dominante, como sobretudo para preservar suas
descobertas. Em certo momento, tais academias tiveram um sentido nitidamente
conspiratrio, e nos meados do sculo XVI, na Itlia, chamaram-se Academia dos Incgnitos;
dos Secretos; dos Corajosos; dos Confiantes etc. Galileu pertenceu Accademia dei Lincei,
fundada em Roma em 1603, que, entre outras coisas, deu publicidade a seus livros.
Como se sabe, apesar do impulso que a Itlia propiciou cincia, no conseguiu
institucionaliz-la, fato que somente iria ocorrer na Inglaterra. Segundo o historiador da
cincia Joseph Ben-David (1920-1986), quando a Igreja se lana sua perseguio, esta j
havia entrado em decadncia. Os fatos que se seguiram trouxeram grandes conseqncias,

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tanto para os pases que acolheram a cincia como para aqueles que se colocaram margem
da poca Moderna, a exemplo de Portugal. Vejamos a hiptese de Ben-David.
A condenao de Galileu deu pretexto a grande movimentao na Europa, por
razes sobretudo polticas. Eruditos protestantes, em Paris, Estrasburgo, Heidelberg e Tubing
decidiram traduzir sua obra para o latim. Ben-David observa que na Universidade de Tubing,
pouco tempo antes, fora recusado a Kepler um diploma teolgico em decorrncia de suas
convices copernicanas. O governo holands fez de Galileu seu conselheiro e cumulou-o de
honrarias. Estavam lanadas as bases de um movimento de cunho social que muito contribuiu
para a institucionalizao da cincia, na segunda metade do sculo XVII. Esse movimento
floresceu, contudo, no a partir de seus mritos prprios mas na suposio de que se traduziria
em progresso e benefcios sociais. Entretanto, na medida em que a cincia se institucionaliza,
os prprios cientistas iriam recusar essa dilatao de objetivos. Tornam-se autnomos e
dissociam-se os dois momentos: a propaganda da cincia e a prtica cientfica.
A esse propsito escreve Ben-David: ...um dos aspectos mais importante da
cincia experimental era sua preciso, e sua especificidade. Toda varivel precisava ser
medida, pois algumas diferenas to pequenas, que no podem ser apreendidas sequer pela
imaginao, podem decidir se uma teoria certa ou errada. Alm disto, as pesquisas no so
orientadas por critrios de importncia geral tal como esta pensada pelos filsofos mas
rigorosamente por aquilo que importante e pode ser resolvido pelos mtodos e pelas teorias
existentes. No sculo XVII, a grande luta pela dignidade da cincia natural moderna foi, em
parte, uma luta pela dignidade do mtodo exato, paulatino e operacional do cientista. Este
mtodo era, programaticamente, acentuado pela Royal Society em seus estgios iniciais e foi
rigorosamente adotado pela Acadmie des Sciences. Deste ponto de vista, os amplos objetivos
intelectuais do movimento cientificista eram incompatveis com a especificidade da pesquisa
cientfica e constituam uma ameaa sua integridade e especificidade.(4)
O movimento cientificista teve portanto o mrito de criar um clima de simpatia
para a cincia e, por esse meio, ajud-la a institucionalizar-se. Mas trouxe, adicionalmente,
um grande nus ao permitir que, em muitos pases, a intelectualidade se contentasse com o
discurso laudatrio em favor da cincia, que no se traduz em disposio efetiva de pratic-la.
Em tais pases, instaura-se uma espcie de culto religioso da cincia, sem maiores
conseqncias para o desenvolvimento cientfico em seu prprio meio.
Nos pases protestantes a institucionalizao da cincia ocorreu de modo normal e
sem traumas. A esse respeito escreve Hull no livro antes citado:
Na Inglaterra, como na Holanda, os homens podiam professar livremente
quaisquer opinies cientficas. Durante a poca isabelina e o sculo XVII no houve na
Inglaterra perseguio aos cientistas ou no chegou a assumir qualquer significao. O sistema
copernicano era professado por vrias figuras clebres do perodo isabelino, o mais destacado
dos quais era William Gilbert, fundador da teoria do magnetismo. As idias de Coprnico,
Kepler, Galileu ganhavam terreno sem cessar. Na ltima metade do sculo XVII, acabaram
por achar-se solidamente estabelecidas nos crculos da Royal Society, em personalidades
como Wallis, Wren, Hooke, Newton e Halley. Graas a esses homens a teoria da gravitao
universal adquiriu feio definitiva, o que correspondeu provavelmente mais importante
conquista da revoluo cientfica. Enquanto isto, o pensamento continental achava-se sob a
influncia de Descartes, que, impressionado pelas tragdias de Bruno e Galileu, preferiu no

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manifestar com entusiasmo suas convices a propsito da disputa astronmica. A

matemtica floresceu sob a influncia de Descartes, mas, em contrapartida, a teoria
astronmica permaneceu em atraso se a comparamos com os progressos que realizava
naqueles momentos na Gr-Bretanha.
Sob o impulso da Royal Society, at os meados do sculo XVIII consagram-se os
grandes desenvolvimentos da fsica e da matemtica. Ao longo desse mesmo sculo sero
lanados os fundamentos da qumica, em bases modernas, abandonadas as velhas doutrinas
alquimistas. Grande progresso nessa direo seria alcanado por Lavoisier (1743-1794),
guilhotinado num dos surtos de terror da Revoluo Francesa. Consuma-se a elaborao da
nova nomenclatura qumica.
No sculo XIX, a Alemanha torna-se a ptria da qumica, que iria notabilizar-se
sobretudo pela criao de novas alternativas de progresso material, ao facultar a substituio
de produtos naturais por material sinttico. Tambm a biologia se formula segundo os
parmetros da nova fsica, a partir da teoria da evoluo.
Em suma, em prazo pouco superior a dois sculos, as principais cincias se
afeioam ao modelo da fsica-matemtica. Na medida em que tal ocorre, a liderana
desloca-se primeiro da Inglaterra para a Frana, em seguida para a Alemanha e, finalmente,
para os Estados Unidos. Estudiosos da cincia correlacionam essa peregrinao com a
tendncia a colocar as aplicaes de ordem tecnolgica como objetivo primordial da pesquisa.
Quando tal ocorre, perde a capacidade de atrair pessoas criativas e bem-dotadas. Somente a
face da cincia que est voltada para a busca da verdade e do conhecimento desinteressado
tem conseguido funcionar como um plo de atrao irresistvel para sucessivas geraes.
Discute-se se essa caracterstica no se resumiria ao ciclo histrico em que a
pesquisa cientfica era obra de pessoas isoladas ou pequenos grupos, perdendo o sentido com
o aparecimento da chamada big science. Parece que os modelos melhor sucedidos dessa big
science souberam preservar o atrativo que a busca do desconhecido exerce sobre mentes
privilegiadas, impondo poucas obrigaes aos pesquisadores e tratando de desenvolver,
autonomamente, as tecnologias. Entre os principais exemplos, cita-se o Laboratrio da Bell
Company, onde as pessoas que tm os seus projetos de pesquisa aprovados assumem com o
patrocinador apenas o compromisso de indicar, no trabalho que est desenvolvendo, tudo
aquilo que pode ser patenteado.
No deve ser confundido o patamar da cincia com o da tecnologia. A cincia
busca aumentar a gama de acontecimentos passveis de serem explicados a partir de seu ponto
de vista, sendo a escolha dos temas fixada pela comunidade cientfica em geral ou diretamente
pelos centros de pesquisa. Parte daquilo que est sendo pesquisado, pode ser transformado em
produtos e esta uma das formas pelas quais se d o avano da tecnologia. Esta, contudo, tem
os seus prprios meios de aprimoramento, alm de que, muitas das tcnicas em uso no se
originaram de experimentos cientficos.
- Os percalos da aplicao do novo mtodo vida social
As denominadas cincias sociais nasceram, no sculo XIX, empreendendo
generalizaes descabidas e, por isto mesmo, desprovidas de qualquer base cientfica, embora
possam justificar-se plenamente do ponto de vista moral. Esto, neste caso, o comtismo, o

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marxismo e o evolucionismo, que partiram dos antecedentes brevemente caracterizados

adiante.
Enquanto a cincia seguiu seu curso, sobretudo na Royal Society inglesa e na
Acadmie des Sciences francesa, conforme indicamos, ampliando paulatinamente o seu campo
no mbito do estudo de fenmenos naturais, o cientificismo ocupou-se preferentemente da
sociedade. o ciclo histrico em que emerge a crena na sociedade racional. Na Frana, os
philosophes lanam-se na tarefa de constituio de uma cincia capaz de orientar os homens
numa reforma da sociedade que a levasse a eliminar todas as formas de irracionalidade
(guerras, violncias, maldade, egosmo etc.).
Entre as tentativas iniciais de formulao da hiptese, encontra-se aquela devida a
um nobre, o marqus de Condorcet (Jean-Antonie-Nicolas Caritar 1743-1794), na obra a
que deu o expressivo ttulo de Esquise dun tableau historique des progrs de lsprit humain.
Perseguido pela Revoluo, Condorcet no chegou a dar acabamento a esse projeto, tendo a
mencionada obra sido publicada postumamente (1795).
Maior sucesso teria outro nobre: o conde de Saint-Simon (Claude Henri de
Rouvroy 1760-1825). Mais novo que Condorcet, militou numa poca em que esteve a salvo
da guilhotina. Produziu massa colossal de textos, aparentemente desconectados mas a que
seus discpulos conseguiram dar ordenao sistemtica. Em sntese, a destruio do Antigo
Regime pela Revoluo Francesa seriam etapas indispensveis a um novo ciclo histrico que
o saint-simonismo ajudaria a instaurar. A humanidade um ser coletivo que se desenvolve a
partir da lei do progresso. A par disso, atravessa tambm pocas crticas e pocas orgnicas,
sendo possvel, nessas ltimas, implementar a reorganizao da sociedade. Concebeu essa
frmula com base naquilo que depois se chamou de Revoluo Industrial, instrumento que
possibilitaria uma rigorosa hierarquizao das classes, hierarquizao, contudo, que se
apoiaria na valorizao do trabalho e na eliminao do direito de propriedade (graas a isso
teve seu nome associado ao socialismo). Para que se d tal desfecho, requer-se apenas uma
nova estrutura espiritual que pode ser concebida inspirando-se na cincia. Essa nova estrutura
seria justamente o sentido principal de sua obra. As classes, segundo sua posio hierrquica,
disporiam naturalmente de crenas e opinies diversas (a elite intelectual, tomando como
referncia as classes baixas, aventou a idia de Deus, mas esta poderia ser entendida como
uma espcie de traduo popular da gravitao universal). A unidade do todo seria
propiciada pelo que foi denominado de novo cristianismo.
Embora sumria, a breve caracterizao precedente traduz o essencial. A obra
completa de Saint-Simon compreende nada menos que 47 volumes. Contudo, logo depois de
sua morte, os principais discpulos conseguiram apresentar suas idias de forma sistemtica e
acessvel. Dispunham mesmo de publicaes peridicas. Em sntese, a cincia estava em
condies de promover uma nova unidade moral, que o Ocidente acabara perdendo na poca
Moderna.
O saint-simonismo alcanou retumbante sucesso na Frana, logo espraiando-se
por outros pases. Entendia-se que a elite estava de posse de uma doutrina que levaria
sociedade racional. Tudo indica que refletisse plenamente o esprito do tempo.

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A obra de Augusto Comte (1798-1857) entronca com a tradio que, esboada

pelos philosophes, encontra uma primeira formulao em Condorcet e tratamento
sistemtico em Saint-Simon. Comte, alis, trabalhara como secretrio desse ltimo.
Do mesmo modo que Saint-Simon, Comte entendia que a humanidade obedece
lei do progresso, devendo percorrer trs estados: teolgico (ou fictcio), metafsico (ou
abstrato) e o cientfico (ou positivo). Aparentemente, recusa a inquirio filosfica e cuida de
estabelecer conhecimento cientfico equiparvel ao da fsica matemtica. Para tanto, avana a
tese de que o real se esgotaria em seis cincias: matemtica, astronomia, fsica, qumica,
fisiologia e fsica social, sendo a ltima obra do prprio Comte.
Para tornar operativa sua cincia (a exemplo do que se dava na cincia natural),
Comte concebera poltica cientfica. Segundo entende, no se trata mais de promover
especulaes sobre o melhor governo possvel, nem de discutir questes superadas como o
direito divino dos reis ou a soberania popular. O governo transformou-se num assunto de
competncia. Ao positivismo, portanto, cabe a misso de implantar uma nova ordem social,
tudo segundo o figurino estabelecido por Saint-Simon.
Nessa altura, Comte se d conta da dificuldade e expressa-a no Systme de
politique (1851-1854), que coroa o arcabouo da pretendida reforma social. Apresenta a
questo desse modo: Para que um novo sistema social se estabelea, no basta que haja sido
concebido convenientemente, necessrio ainda que a massa da sociedade apaixone-se por
constitu-lo. Ocorre, entretanto, que no se apaixona jamais a massa dos homens por um
sistema qualquer provando-lhe que corresponde quele cujo estabelecimento foi preparado
pela marcha da civilizao desde sua origem e que ela convida hoje a dirigir a sociedade.
Semelhante prova acha-se ao alcance de pequeno nmero de espritos e exige mesmo de sua
parte uma cadeia muito longa de operaes para que possa apaixon-los. Nesse momento
que se coloca a necessidade, para Comte, de completar o que entendia como sntese objetiva
das cincias representada pelo seu coroamento na sexta e ltima cincia de uma sntese
subjetiva , pelo que chamou de religio da humanidade. Embora muitos positivistas a tenham
recusado como contrria ao esprito da doutrina, o papel da religio tambm fora estabelecido
por Saint-Simon, posto que buscava a reforma da sociedade e no algo apenas no plano
doutrinrio.
O comtismo acaba num projeto de amplo enquadramento da sociedade, que no
recua sequer diante do reconhecimento de que se trata de implantar uma ditadura. Esse projeto
seria experimentado na Amrica Latina, no sculo XX, quando surgia formas variadas de
autoritarismo. Contudo, o desfecho mais acabado do propsito de alcanar a sociedade
racional seria proporcionado pela aplicao do marxismo Rssia Sovitica.
- A soluo ensejada por Max Weber
Max Weber nasceu em 1864 no seio de uma famlia de industriais no Oeste da
Alemanha. Seu pai era advogado e poltico conhecido, representante de uma das faces
liberais no Parlamento. Weber pretendia seguir a carreira do pai e doutorou-se em direito na
Universidade de Berlim, 1889, aos 25 anos. Para o exerccio da docncia livre, na mesma
Universidade, elaborou uma tese sobre o direito agrrio na Roma Antiga. Nos anos seguintes
realizou uma ampla pesquisa sobre o trabalho rural nas provncias alems a Leste do Elba e

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tambm sobre bolsas de mercadorias. Em 1894, tornou-se professor catedrtico de economia

na Universidade de Friburgo, transferindo-se em 1896 para a de Heidelberg.
De sade muito precria, desde 1897, Weber reduziu, substancialmente, a
atividade acadmica, ocupando-se exclusivamente da investigao dos temas de seu interesse.
A partir de 1903, tornou-se diretor do Arquivo de Cincia Social e Bem-Estar Social,
renovando por esse meio os contatos com a Universidade. Em 1904 aceitou convite para
visitar os Estados Unidos. Nesse mesmo ano publicou ensaios sobre metodologia da pesquisa
sociolgica e polticas agrrias no Leste da Alemanha, bem como o livro que estaria destinado
a dar-lhe grande nomeada A tica protestante e o esprito do capitalismo. Nos anos
seguintes, prosseguiu sem interrupo o seu trabalho. Durante a Primeira Guerra, serviu como
diretor de hospitais do Exrcito em Heidelberg. Em 1918, foi consultor da Comisso Alem
do Armistcio, em Versalhes, e de uma comisso incumbida de redigir a Constituio de
Weimar. Faleceu em junho de 1920, vitimado por uma pneumonia, aos 56 anos.
A parte fundamental da obra de Weber foi publicada aps a sua morte, graas ao
empenho pessoal da esposa, Mariane Weber, que tambm escreveu a sua biografia. As
tradues no abrangem o conjunto. Com o ttulo de Economia e Sociedade, publicaram-se
grande parte de seus estudos sociolgicos, achando-se essa obra traduzida ao ingls, ao
francs e ao espanhol. Dentre os outros estudos, h tradues de A tica protestante e o
esprito do capitalismo; Ensaios sobre a metodologia das cincias sociais; A religio da
China; A religio da ndia; O judasmo antigo e Histria Econmica Geral. Em portugus,
esto publicados A tica protestante; Cincia e Poltica como vocaes e uma coletnea de
ensaios (Ensaios de sociologia).
So inestimveis as contribuies de Weber para a cultura ocidental, cumprindo
destacar a concepo de uma metodologia que permitiu a introduo de procedimentos
cientficos na sociologia; a identificao dos valores predominantes em ciclos histricos
decisivos, bem como as condies de sua mudana, evidenciando, deste modo, o papel
essencial dos valores na evoluo do curso histrico; a constituio de uma atitude
compreensiva no estudo da religio, em contraposio aos perodos anteriores quando no se
entrevia essa possibilidade, mas apenas a alternncia entre a exaltao do sentimento religioso
e a crtica demolidora da religio; e, finalmente, para destacar apenas o que h de mais
relevante, as indicaes que nos legou acerca da tica de responsabilidade, isto , a defesa de
um comportamento moral que incorpore as conquistas da meditao moderna, sobretudo as
teses kantianas, sem insistir na hiptese do homem universal e tendo-o como situado num
tempo histrico e num territrio limitados.
No aspecto aqui considerado, o grande feito de Max Weber consistiu em encontrar
a forma de superar o exame do comportamento social a partir de pressupostos ticos, mas
apresentados como sendo de inspirao cientfica. Weber indicou que, na atuao em
sociedade, o homem parte de determinadas valoraes, cuja avaliao ou refutao transcende
o plano da cincia, podendo-se, no mximo, explicitar quais as posies valorativas possveis
diante desse ou daquele evento. Semelhante explicitao em nada contribui, contudo, para a
compreenso dos fenmenos sociais. Recomenda, em seu lugar, o que chamou de neutralidade
axiolgica. Enquanto cidado, o cientista poder naturalmente empreender essa ou aquela
escolha, cumprindo, entretanto, evit-la no curso da investigao que se pretendia cientfica.
Embora a soluo weberiana no tenha conseguido abolir as sociologias
oitocentistas, no sculo XX aprimoraram-se muito os procedimentos destinados a medir e

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prever o comportamento social, tanto no mbito da sociologia como na psicologia social. A

ttulo ilustrativo, podem ser mencionadas as previses eleitorais.
O progresso da quantificao, no que respeita a eventos sociais, no elimina a
especulao de ndole filosfica ou moral. Essa especulao est, entretanto, vinculada a
certas tradies culturais do Ocidente e no, obrigatoriamente, aos resultados cientficos,
ainda que no possa deixar de ser afetada por estes ltimos.
- Explicaes cientficas, segundo Hegenberg
Numa linguagem simples e acessvel, Leonidas Hegenberg, no seu livro clssico
Explicaes cientficas, sucessivamente reeditado, explica (no captulo segundo), em que
consiste a cincia, seus procedimentos e como se poderia caracterizar a denominada atitude
cientfica. Segue-se a transcrio.
Os problemas so comuns em nossa vida. Alguns so simples e a soluo que lhes
damos um sumrio "ir vivendo" continuamos o nosso dilogo com a circunstncia e o
tempo se encarrega de fechar as lacunas, sem maiores transtornos. No outro extremo da escala
esto os problemas graves, sem soluo aparente. Faltam-nos palavras, o dilogo se
interrompe e s a prece nos devolve, ainda que passageiramente, a necessria tranqilidade
para continuarmos a viver. De permeio, h uma classe especial de questes, relativas quilo
que interfere com o nosso estar na circunstncia os paus e pedras e gentes e coisas que nos
rodeiam. Como se comportam? Como utiliz-los? De que modo explicar este ou aquele
fenmeno? Por que se d isto e no aquilo? Eis algumas das perguntas que fazemos a
propsito do que nos cerca. As respostas ajudam-nos a efetuar o ajuste com as coisas, gerando
o mundo em que viveremos.
Comecemos com um exemplo elementar.(5) Um menino est perdido num
subrbio, longe de qualquer habitao, e decide permanecer no local at que o encontrem.
Aproximando-se a noite, resolve colher material para a fogueira Traz para junto de sua cabana
vrios objetos, constatando que alguns queimam e outros no. A fim de no perder tempo
recolhendo material intil, prepara uma lista (organiza a informao) que assume o seguinte
aspecto:
a) queimam: cabos de vassoura, canetas, pernas de mesa, galhos de rvore;
b) no queimam: pedras, frutas, folhas de zinco, tijolos.
A lista, naturalmente, de grande serventia. Permite coletar o material desejado.
Escasseando os galhos de rvores e os cabos de vassouras, o menino tenta encontrar alguma
regularidade na sua lista, capaz de orient-lo na busca de novos materiais para a fogueira.
Comparando os objetos reunidos, conclui que todos os objetos cilndricos queimam isto , que
para todo X (se X cilndrico, X se queima).
Um dia, cata de objetos, tendo olvidado a lista na cabana, recorda-se da
generalizao e passa a reunir material guiado pelo que ela assentava. Recolhe uma velha
bengala e alguns tocos de lpis (predies timas!) e reflete, com prazer, que no precisa se
preocupar com uma enferrujada corrente, um radiador e uma velha porta: no sendo

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cilndricos, no h motivo para carreg-los. Note-se que a generalizao est perfeitamente

coerente com a lista de observaes: nos limites estabelecidos, ela merece inteiro crdito.
Satisfeito com as suas descobertas, o menino deixa a lista na cabana e sai,
novamente, cata de material. Volta com trs latas vazias, um eixo de ferro e algumas
garrafas, deixando de recolher a porta e um caixote de papel. noite, suas concluses so
mais ou menos estas:
1. a forma cilndrica talvez no tenha grande relao com a inflamabilidade;
2. ainda que a "generalizao cilndrica" no seja de grande utilidade, fato que os galhos, a
bengala e os lpis queimam;
3. amanh eu vou levar a lista novamente.
E possvel que o menino, meditando outra vez, comparando os novos montes de
objetos, conclua que para todo X (se X de madeira, X queima) representa uma soluo mais
feliz para o seu problema. Que efeito provocaria essa nova generalizao? Entre outras coisas,
levaria o menino a arrastar a velha porta e o caixote de papel (predies timas!), antes
ignorados, para afastar, possivelmente, alguns trapos, um tapete surrado e vrios cadernos e
livros. Por acaso ou por necessidade, o menino poderia constatar que os trapos e o papel
tambm so inflamveis. Isso o conduziria a uma nova generalizao. O processo pode
repetir-se e muitas vezes.
De que servem, em cada estgio, as generalizaes obtidas? Elas se prestam para
explicar certas coisas ("este objeto arde porque cilndrico") e permitem lanar algumas
predies (este objeto deve queimar porque cilndrico). Explicando e prevendo, o menino
se movimenta em sua circunstncia e resolve a questo que o preocupa (colher material para a
fogueira), ajustando-se ao meio e, em certa medida, controlando-o.
Nossos antepassados criaram o mundo em que estamos. Transmitiram-nos
informaes acerca da circunstncia, condensadas nas sentenas declarativas que tratam das
coisas, de suas propriedades e das relaes que elas mantm entre si. As sentenas
declarativas que constituem a interpretao da circunstncia so transmitidas de gerao a
gerao, pelas tradies orais, pelas salas de aula, pelos livros e formam uma intrincada rede
em que somos apanhados, sem mesmo disso chegarmos a ter clara conscincia.
Nosso dilogo com a circunstncia principia com as interjeies (as exclamaes
de dor e de prazer) e culmina com elaborados discursos, cheios de complicadas palavras,
permeados de interrogaes e asseres (em que se fixam nossas crenas, nossas opinies e
nossos conhecimentos). Desde a infncia ns aprendemos a usar as expresses lingsticas e o
aplauso dos pais ou o benevolente prmio dos mestres so indcios seguros de que as estamos
empregando de maneira acertada.
Na circunstncia interpretada o homem vai vivendo. Os objetos tm o status que o
bom senso lhes atribui e bom senso no mais que o discurso a que estamos habituados.
Cada objeto, isolado do rol das coisas, possui um nome, ocupa um lugar no espao, tem certa
persistncia (que nos permite concluir que esta rvore florida a mesma que vamos,
quase seca e sem folhas, no outono passado), embora sofra alteraes, e se identifica por meio

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de algumas caractersticas que costumamos atribuir-lhe. No duvidamos desse status, j que

para a vida comum indispensvel confiar, em certa medida, no veredito do bom senso.
O bom senso o guia normal do homem, na soluo de suas dificuldades. Os
informes do bom senso constituem os dados sobre que a anlise se efetuar. So os dados
pr-analticos, no duplo sentido de que so dados anteriores anlise, e que a se acham
para a anlise.
Sofisticado, o bom senso transforma-se em cincia. No h um divisor ntido a
separar bom senso e cincia. J se props distingui-los recordando o carter imediatista
daquele, alheio a esta. Entretanto, a cincia (especialmente a aplicada) tambm possui os seus
problemas urgentes, no sendo raras as pesquisas orientadas para um fim especfico,
visando solues imediatas.
Houve, tambm, a tendncia de supor que a cincia teria traos puramente
quantitativos, sendo qualitativos os do bom senso.(6) O desenvolvimento de algumas teorias
essencialmente qualitativas, como a da evoluo ou a topologia (moderno ramo da
matemtica), encarregou-se de mostrar que a oposio quantitativo-qualitativa est longe de
ser um trao distintivo satisfatrio. Saliente-se, ainda, que no so incomuns os casos de
tratamentos predominantemente quantitativos dados s questes do bom senso como sucede,
por exemplo, com o viajante apressado que mede as distncias em um mapa rodovirio.
Acresce que muitas cincias nasceram das preocupaes dirias do homem. A
geometria, como se sabe, surgiu de questes prticas, relacionadas com a mensurao de
terras. A biologia tambm deve muito s preocupaes ordinrias com a sade e a reproduo.
Essa espcie de continuidade entre o saber comum e o cientfico levou alguns
estudiosos idia de que a cincia no passaria de um bom senso organizado. A idia no
reala, no entanto, aquilo que prprio da cincia, o tipo de organizao que lhe peculiar. O
ponto merece um breve comentrio.
medida que os problemas se sucedem, as investigaes se tornam mais
minuciosas. Exigindo respostas satisfatrias para as questes que o preocupam, o homem
altera os dados da experincia vulgar. Da mesma forma porque o escultor, a partir do
mrmore, chega esttua que, sem deixar de ser mrmore, fruto de sua inventividade, a
cincia principia acomodada ao bom senso, mas termina acomodando-o s suas invenes.
Aquilo que a experincia comum nos oferece pode ser, em algumas ocasies, perfeitamente
aceitvel. Mas os dados do bom senso precisam, no raro, depois de aprofundadas as
questes, sofrer transformaes mais ou menos radicais.
Um trao notvel de boa poro das informaes adquiridas por meio da
experincia ordinria o de que ainda quando a informao, dentro de certos limites, se
torna razoavelmente precisa elas raramente se fazem acompanhar de explanaes que
esclaream porque os fatos so como se diz que sejam. Acresce que o bom senso, se chega a
apresentar explanaes, fornece-as, na grande maioria das vezes, sem indicao dos testes
crticos que salientam a relevncia da explanao para aquilo que se tem em vista explicar.
justamente o desejo de obter explicaes a um tempo sistemticas e controlveis pela
evidncia fatual que gera a cincia. a organizao e classificao dos fenmenos, com base

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em princpios explanatrios, em tessituras cada vez mais densas e abrangendo nmero

crescente de acontecimentos, que constitui um dos alvos da cincia.
Criticando o bom senso, modelando-o, reformulando o saber que proporciona,
atinge-se o saber denominado cientfico. O mtodo cientfico, em relao aos objetos da
experincia ordinria, impe certa ordem, classificando, descrevendo, medindo, explicando.
Parte-se de alguns dados comuns (uma vez que impraticvel partir do nada) e se elabora esse
ncleo inicial de informaes at que explicaes satisfatrias sejam obtidas. Aquilo que nos
preocupa fica, desse modo, resolvido. A soluo, provisria, submete-se a novas crticas e o
progresso resulta de anlises das explicaes inadequadas, em busca de solues
sucessivamente mais satisfatrias. Excees, fatos anmalos ou singulares e falhas so
apontados. Uma nova proposta surge, contornando as deficincias da anterior e condensando
os resultados obtidos. O processo se repete, interminavelmente, no anseio de dar
circunstncia um aspecto ordenado e compreensvel".
A pesquisa cientfica no se realiza num vcuo intelectual. Muito ao contrrio, a
investigao est sempre mergulhada em um contexto. Observar por observar, como
experimentar por experimentar, pode ser interessante, s vezes, mas atividade de pequena
serventia. Quando se observa ou se experimenta, quando se investiga, enfim, h uma idia
bsica a nortear os passos da pesquisa. Ilustremos a situao.(7)
Na circunstncia interpretada em que viviam os contemporneos de Darwin era
pacfica a doutrina de uma "criao especial" (de ordem divina). . . As espcies adaptam-se s
condies de vida, prprias de cada local. Segundo a doutrina, ambientes anlogos seriam
ocupados por espcies anlogas - lembrando que as distncias seriam insignificantes para
Deus. Alm disso, mantidas as condies ambientais, as espcies tambm se manteriam
relativamente estveis.
Nesse mundo, surgiu a dvida de Darwin. No grande esquema da natureza,
meditava ele, notando que algumas espcies haviam representado um papel insignificante,
comeamos a cogitar das razes que teriam ditado a criao de espcies distintas. A dvida
acentuou-se quando o conhecido estudioso visitou as ilhas Galpagos, constatando que certos
animais (os tentilhes) de uma ilha eram ligeiramente diferentes dos animais de ilhas vizinhas.
A zoologia do arquiplago, anotou Darwin, merece ateno porque fatos como estes
podem solapar a crena na estabilidade das espcies. Por que seriam flora e fauna to
anlogas e, sem embargo, cheias de pequenas peculiaridades, quando se passava de uma para
outra ilha ou do arquiplago para o continente vizinho?
A rigor, o ambiente das Galpagos deveria ser comparado mais facilmente com o
de outras ilhas como as de Aores, por exemplo do que com o ambiente continental
vizinho. A costa americana, por sua vez, teria muito mais pontos de semelhana com a costa
africana do que com as ilhas fronteirias. Ora, na hiptese de uma criao especial, as espcies
semelhantes deveriam estar reunidas nas ilhas, de um lado, e nos continentes, de outro.
Entretanto, o que se constatava era a analogia das espcies de ilhas e continentes prximos e
no a analogia das espcies de habital semelhante. Galpagos e Aores esto muito afastadas
umas das outras (cerca de cinco mil milhas), mas isso deveria ser distncia desprezvel para
um ser onipotente. Surgiu, pois, no mundo de Darwin, uma fissura, um problema, uma
situao incompatvel com as crenas vigentes: era, de fato, estranho que as espcies das ilhas

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se aparentassem mais com as espcies dos continentes vizinhos do que com as espcies de
outras ilhas.
Estamos diante de certas evidncias. H analogias entre espcies das ilhas e dos
continentes vizinhos. Pode-se supor que uma ilha, ao surgir, prxima de uma terra qualquer,
esteja vazia de seres vivos. Organismos acabam atingindo a ilha. Alguns, em virtude das
facilidades de locomoo insetos, transportados pelo vento, ou pssaros. Outros, em virtude
de fatores acidentais ratos transportados pelos navios que freqentam a regio. Uma
hiptese desse tipo orientadora: aponta para a evidncia que pode ser buscada com o fito de
corrobor-la ou refut-la. E permite uma resposta para a dvida original, surgida no seio do
sistema de crena que estava em vigor e com o qual a dvida se mostrava em choque.
Ao mesmo tempo (e isso de fundamental relevo), lanada a hiptese, novas
questes se colocam, novas perspectivas se abrem. Por que diferem os pssaros de uma para
outra ilha? Notando que as ilhas do arquiplago das Galpagos esto razoavelmente distantes
umas das outras, separadas por mar profundo, impedindo que os pssaros se transfiram de
uma ilha para outra, coloca-se a idia de que o isolamento das espcies fonte de algumas
alteraes? Por qu? Que relao pode haver entre isolamento e modificao da espcie?
Haver outros fatores determinantes das diferenas. A esto apenas algumas das novas
questes que se apresentam ao investigador e que se colocam no contexto sugerido pela
hiptese aventada.
A hiptese norteia o que se vai observar. Com efeito, a vida de Darwin passou, da
por diante, a ser devotada coleta de evidncias para a sua conjectura a teoria da evoluo.
O cientista, alm de observar, registrar observaes experimentar, medir, tambm
lana hipteses. So elas, afinal, que, de algum modo, justificam e do sentido s outras
atividades do pesquisador. Isso, porm, no tudo. De tempos em tempos surge a necessidade
de examinar a compatibilidade das hipteses, de confrontar uma hiptese com outras
anteriormente aceitas. H necessidade de compreender em que sentido as observaes novas
corroboram ou refutam uma dada hiptese. Essa parte crtica da atividade do cientista nos
conduz para a filosofia da cincia que vai merecer uma dissertao apartada.
A crtica das explicaes oferecidas pelo bom senso inicia o trabalho cientfico.
Esse trabalho governado por um tipo especial de atitude. Caracteriza-a a tendncia de
suspender juzos, evitar asseres definitivas, at que a evidncia adequada tenha sido
apresentada para s ento acolher as afirmaes, admitindo-as na medida em que a evidncia
as apia e no excluindo a possibilidade de refutaes futuras.
O que, em cada caso, deve ser a evidncia apropriada, depende, claro, do
problema que se visa solucionar. Uma teoria acerca da origem do sistema solar no pode ser
comprovada experimentalmente. Contudo, seria tolice rejeit-la com base no fato de que no
pode ser comprovada nos termos em que se comprova, por exemplo, que a gua tem a
estrutura molecular H20. Esta proposio, por sua vez, no se aceita com a mesma
justificativa que se daria, digamos, para assegurar que a manteiga derrete quando aquecida,
que s depende de observao direta. No obstante, duvidar da estrutura molecular da gua
seria ftil se a dvida se assentasse apenas no fato de no se poder ver as molculas.
No possvel, por outro lado, demonstrar a lei da gravitao universal da mesma
forma por que se demonstra um teorema da geometria. Seria, porm, inadmissvel um

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ceticismo total a respeito da lei porque ela no tem a necessidade lgica associada aos
teoremas. H demonstraes de vrios tipos (pelo menos pragmaticamente), como h
explicaes de vrias espcies. Explicitar e, se possvel, corrigir os critrios que o homem
emprega para saber at que ponto a evidncia apia uma proposio tarefa da cincia, em
sua busca de sistematizao do caos de dados primeiros que enfrentamos.
A sistematizao caminha por etapas. Uma primeira sugerida, aceita com base
na evidncia disponvel, criticada, submetida a testes at que outra aparea. A nova
sistematizao, melhor do que a anterior, porque mais consentnea com os fatos
observados, entra em vigor e ser, por sua vez, criticada e revista, vendo-se aceita enquanto
no for derrubada por uma terceira, e assim por diante.
Obviamente a sistematizao perfeita um ideal e raras so as cincias, como a
mecnica, por exemplo, que chegam a um estgio avanado de coerncia
axiomtico-dedutiva. Mas explicar, estipular algumas relaes de dependncia entre fatos,
aparentemente desconexos, permitir previses bem-sucedidas esto entre os alvos da atividade
cientfica. No exame das coisas que lhes despertem a ateno, os cientistas lanam hipteses.
Estas ficam, por assim dizer, no meio da evidncia: h evidncias favorveis, espera-se que
outras apaream para corrobor-las. Algum dado preliminar deve ter existido, sem o que a
hiptese nem sequer chegaria a ser formulada. E no h evidncia completa, porque se
houvesse teramos certezas e no hipteses. No projetar hipteses supor que se sabe tudo,
atitude injustificvel; supor que com apresent-las se concede que tudo hipottico equivale a
desejar estagnao. Como um clebre pensador contemporneo afirmou, um problema
filosfico um pedido de explicao explicao apropriada, construda sobre bases
aceitveis. Se quisermos dar tudo por entendido, nada restar para explicar; se nos recusarmos
a admitir, ainda que em carter provisrio que existem coisas claras, as explicaes sero
impossveis.(8)
As hipteses so veculos do saber. Mas no so hipteses gratuitas que levam ao
aprimoramento dos conhecimentos. Uma hiptese s seria uma boa hiptese se atender a
alguns requisitos mnimos. Ela deve ser adequada, isto , deve estar de acordo com a
evidncia recolhida, na medida em que essa evidncia no sofrer alteraes. Deve ser
testvel, isto , deve sugerir outras evidncias capazes de apoi-la ou refut-la. E deve, em
grande nmero de ocasies, ser consistente, isto , compatvel com outras hipteses que no
se deseja, pelo menos de momento, abandonar. So as boas hipteses que capacitam a cincia
a dar do universo uma imagem satisfatria
Criticar as concepes existentes, lanar novas hipteses conjecturas ousadas
explicar, prever, controlar as previses, eis algum dos traos caractersticos da atividade
cientfica. A cincia no procura resultados definitivos. As afirmaes irrefutveis no fazem
parte da cincia, mas dos mitos. Em verdade, a falsificabilidade de suas asseres (pelo menos
em princpio) caracteriza a cincia.(9)
Compare-se, por exemplo, uma teoria como a de Einstein com certas hipteses
sustentadas por alguns psiclogos. A relatividade surgiu com uma previso arriscada: se a luz
no se desviasse na presena de corpos de grandes massas, a teoria estaria refutada. A teoria
era incompatvel com certos dados observacionais, ela proibia certos fenmenos (a ausncia
do desvio do raio luminoso). As observaes corroboraram a teoria e ela se mantm em p,
mas era possvel, pelo menos em princpio, refut-la. Em oposio, certas hipteses da

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psicologia so compatveis com qualquer dado observado: os fatos observados acomodam-se

na teoria (mesmo quando contraditrios), ela nada probe, , em certo sentido, irrefutvel,
no existe previso arriscada. Admita-se, a ttulo de exemplo, que uma cidade tenha sofrido,
durante vrios meses consecutivos, um severo bombardeio. O bombardeio pode ser lembrado
para explicar, digamos, a apatia dos moradores da cidade, deu desnimo e seu temor. Mas
tambm pode explicar, com igual plausibilidade, o fato de que o povo da cidade corajoso,
alerta e vigoroso. Os fatos, opostos, ficam explicados com igual coerncia a hiptese
compatvel com qualquer das situaes, nada pode refut-la.
A cincia enfrenta, pois, o risco de ver abandonadas as solues que prope. Isso
no acontece, em geral, com o bom senso, cujas asseres so flexveis, suficientemente
elsticas para se acomodarem a qualquer situao e esquivas anlise crtica. As asseres
inabalveis so prprias dos mitos, no da cincia. O progresso da cincia deve-se, em
grande parte, ao fato de que ela prope solues especficas para questes especficas,
submetendo-as, sem cessar, ao crivo da crtica. A crtica gera o progresso. A verdade
inabalvel gera estagnao.

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TEXTO III CONCEITUAO DA CINCIA POLTICA

Norberto Bobbio
A expresso Cincia poltica pode ser usada em sentido amplo e no tcnico para
indicar qualquer estudo dos fenmenos e das estruturas polticas, conduzido sistematicamente
e com rigor, apoiado num amplo e cuidadoso exame dos fatos expostos com argumentos
racionais. Nesta acepo, o termo cincia utilizado dentro do significado tradicional como
oposto a opinio. Assim, ocupar-se cientificamente de poltica significa no se abandonar
a opinies e crenas do vulgo, no formular juzos com base em dados imprecisos, mas
apoiar-se nas provas dos fatos. Neste sentido, a expresso no nova, mas usada largamente
no sculo passado, especialmente na Alemanha; no suprfluo recordar que os clebres
Lineamenti di filosofia del diritto de Hegel (1821), cujo subttulo Scienza dello stato
(Staatswissenchaft) in compendio. Na Alemanha, na primeira metade do sculo passado,
desenvolveu-se uma importante tradio de cincia do Estado, atravs de cientistas dedicados
aos estudos da organizao estatal (da administrao pblica), como Roberto von Mohl e
Lorenz von Stein. Na Frana e na Itlia teve maior aceitao a expresso Cincia poltica,
como mostra a clebre coleo de obras italianas e estrangeiras, intitulada Biblioteca di
scienze politiche, dirigida por Attilio Brunialti, que anteps um ensaio de sua autoria sobre Le
scienze politiche nello stato moderno (vol. I, 1884, p. 9-74).
Em sentido mais limitado e mais tcnico, abrangendo uma rea muito bem
delimitada de estudos especializados e em parte institucionalizados, com cultores ligados
entre si que se identificam coo cientistas polticos, a expresso Cincia poltica indica uma
orientao de estudos que se prope aplicar anlise do fenmeno poltico, nos limites do
possvel, isto , na medida em que a matria o permite, mas sempre com maior rigor, a
metodologia das cincias empricas (sobretudo na elaborao e na codificao derivada da
filosofia neopositivista). Em resumo, Cincia poltica, em sentido estrito e tcnico,
corresponde cincia emprica da poltica ou cincia da poltica, tratada com base na
metodologia das cincias empricas mais desenvolvidas, como a fsica, a biologia etc. Quando
hoje se fala do desenvolvimento da Cincia poltica nos referimos s tentativas que vm sendo
feitas com maior ou menor sucesso, mas tendo em vista uma gradual acumulao de
resultados e a promoo do estudo da poltica como cincia emprica rigorosamente
compreendida.
Neste sentido mais especfico de cincia, a Cincia poltica vem cada vez mais
se distinguindo da pesquisa, voltada no mais para a descrio daquilo que deve ser,
pesquisa esta qual convm mais propriamente dar o nome de filosofia poltica, usado
comumente. Aceitando-se esta distino, as obras dos clssicos do pensamento poltico so,
em sua maior parte, obras nas quais mal se distingue aquilo que pertence filosofia, enquanto
os cientistas polticos contemporneos tendem a caracterizar as prprias obras como
cientficas, para acentuar aquilo que as distingue da filosofia. Embora no seja o caso de
deter-se sobre o conceito de filosofia poltica, enquanto diferente da Cincia poltica,
conveniente, pelo menos, advertir que voltam a fazer parte da noo de filosofia poltica como
estudo orientado deontologicamente, tanto as construes racionais da tima repblica, que
deram vida ao filo das utopias, quanto as idealizaes ou racionalizaes de um tipo de
regime possvel ou j existente, caractersticas das obras dos clssicos do pensamento poltico
moderno (como Hobbes, Locke, Rousseau, Kant, Hegel). Mais do que distinguindo entre
projeo utpica ou idealizante a anlise emprica, Sartori individualiza a diferena entre

29

filosofia poltica e Cincia poltica, na falta de operatividade ou aplicabilidade da primeira,

pois a filosofia no ... um pensar para aplicar, um pensar em funo da possibilidade de
traduzir a idia no fato, enquanto cincia a teoria que reenvia pesquisa, traduo da
teoria em prtica, afinal um projetar para intervir (La scienza poltica, p. 691). Poderia
objetar-se que, em relao operatividade, no significa que os ideais tenham sido na histria
das mudanas polticas menos operativos do que os conselhos dos engenheiros sociais.
Embora a constituio da Cincia poltica em cincia emprica como
empreendimento coletivo e cumulativo seja relativamente recente, podem ser consideradas
obras de Cincia poltica, ao menos em parte, e na sua inspirao fundamental, tambm no
sentido limitado e tcnico da palavra, algumas obras clssicas, como as de Aristteles,
Maquiavel, Montesquieu, Tocqueville, enquanto elas tendem formulao de tipologias, de
generalizaes, de teorias gerais, de leis, relativas aos fenmenos polticos, fundamentadas,
porm, no estudo da histria, ou seja, apoiando-se na anlise dos fatos.
verdade, todavia, que a Cincia poltica, como disciplina e como instituio,
nasceu na metade do sculo passado; ela representa um momento e uma determinao
especfica do desenvolvimento das cincias sociais, que caracterizou justamente o progresso
cientfico do sculo XIX e teve suas expresses mais relevantes e influentes no positivismo de
Saint-Simon e Comte, no marxismo e no darwinismo social. Enquanto momento e
determinao especfica do desenvolvimento das cincias sociais, o nascimento da Cincia
poltica moderna se processa atravs do distanciamento dos estudos polticos da matriz
tradicional do direito (particularmente do direito pblico). No devemos esquecer que a
filosofia poltica moderna, a partir de Hobbes at Kant, apresenta-se como parte, no mais do
que uma parte, do desenvolvimento do direito natural, no qual o Estado aparece como uma
entidade jurdica, criada atravs de um ato jurdico (como o contrato ou os contratos, que
constituem o fundamento de sua legitimidade), e criador ele mesmo, uma vez institudo de
direito (o direito positivo). Este distanciamento da matriz jurdica evidente e declarado nos
dois autores, que mais do que quaisquer outros, podem ser considerados, a meu ver, como
iniciadores da Cincia poltica moderna: Ludwig Gumplowicz, cuja obra Die soziologische
Staatsidee de 1892 e Gaetano Mosca, que publicou a primeira edio dos Elementi di
scienza politica, em 1896.
No nosso sculo, o desenvolvimento da Cincia poltica acompanha de perto a
sorte das cincias sociais e sofre influncia, seja no que se refere ao modo de aproximar-se da
anlise do fenmeno poltico (approach), seja no que se refere ao uso de certas tcnicas de
pesquisa. O pas no qual a Cincia poltica como cincia emprica foi mais cultivada, os
Estados Unidos, foi justamente aquele no qual as cincias sociais tiveram, nos ltimos
cinqenta anos, o maior desenvolvimento. Com referncia ao approach, que surgiu com
particular intensidade nos ltimos vinte anos (embora o seu incio remonte ao artigo de
Charles E. Merriam, The present state of the study of politics, de 1921), a passagem do ponto
de vista institucional, dominado ainda pela matriz jurdica tradicional dos estudos polticos,
para o ponto de vista comportamental, segundo o qual o elemento simples, que deve iniciar
o estudo poltico com pretenses ao uso, legtimo e fecundo, da metodologia das cincias
empricas, o comportamento do indivduo e dos grupos que tm ao poltica. Para
exemplific-lo, bastar lembrar o voto, a participao na vida de um partido, a busca de uma
clientela eleitoral, a formao do processo de deciso nos mais diversos nveis. Com
referncia s tcnicas de pesquisa, aconteceu uma mudana igualmente decisiva a partir do
uso exclusivo baseado na coleta de dados da documentao histrica, da qual se valeram

30

estudiosos polticos do passado, desde Aristteles at Maquiavel, de Montesquieu at Mosca,

do emprego sempre mais freqente da observao direta ou da pesquisa de campo, atravs de
tcnicas tiradas da sociologia, da investigao por sondagem ou por entrevista. Isto foi
possvel em conseqncia da aproximao comportamental. Esta transformao teve como
resultado um enorme aumento de dados disposio do pesquisador, que exigiu por sua vez,
para a sua padronizao, e, portanto, para uma utilizao mais profcua, o uso sempre
crescente de mtodos quantitativos. A aplicao cada vez mais extensiva dos mtodos
quantitativos nas cincias sociais, repercutindo-se na Cincia poltica, embora por vezes
depreciada e na prtica nem sempre proveitosa, aparece inevitavelmente pela transformao
acontecida no objeto da pesquisa; isto, porm, no significa que seja, ou que chegue a ser
exclusiva e exaustiva.
Em comparao aos estudos polticos do passado, o estado presente da Cincia
poltica caracteriza-se pela disponibilidade de um nmero de dados incomparavelmente maior
do que aquele de que poderiam dispor os estudiosos do passado. Alm da mudana da
aproximao e da introduo de novas tcnicas de inveno, o crescente nmero de dados
depende tambm da gradual extenso dos interesses polticos fora da rea das naes
europias ou de influncia europia, seja no tempo (civilizao primitiva, mundo oriental,
civilizaes pr-colombianas), seja no espao (referentes s chamadas naes do Terceiro
Mundo). J Mosca, analisando as instituies do Mxico, da ndia e da China, destacou a
pouca credibilidade da anlise de Maquiavel, que tirou seus dados unicamente da histria
romana e de algumas naes de seu tempo. A ampliao dos horizontes culturais dos
cientistas polticos de hoje, alm dos tradicionais limites da cincia europia atual, poderia
permitir dirigir a Mosca a mesma crtica que ele fez a Maquiavel. Karl Deutsch enumera nove
espcies de dados desenvolvidos nos ltimos anos pelos cientistas polticos, ou postos sua
disposio: elites, opinies de massa, comportamento de voto dos eleitores e dos membros do
Parlamento, os chamados dados agregados colhidos nas estatsticas e relevantes para o estudo
dos fenmenos polticos, dados histricos, dados fornecidos por outras cincias sociais sobre
as condies e os efeitos da comunicao, dados secundrios, derivados de novos processos
analticos, matemticos e estatsticos e de programa de computers. Para ter-se idia da real
importncia dos novos dados dos quais pode dispor hoje o cientista poltico, ocorre
acrescentar que cada uma das nove espcies de dados torna-se, pouco a pouco, acessvel a um
nmero cada vez maior de pases. Em outras palavras, a expanso intensiva dos dados
caminha tanto quanto a expanso extensiva dos mesmos.
O rpido aumento extensivo de dados tornou possvel uma ampliao cada vez
maior da comparao entre os regimes dos diversos pases, estimulando os estudos de poltica
comparada, a ponto de induzir alguns a identificar sic et simpliciter a Cincia poltica
contempornea na especificao, ou seja, na diferena que a distingue das disciplinas afins e
dos estudos polticos do passado com a poltica comparada. Na realidade, a poltica
comparada no uma novidade: o estudo dos fatos do fenmeno poltico, que tem origem em
Aristteles, teve incio com a comparao entre diversas constituies gregas. L'esprit des
lois, de Montesquieu, nasceu de uma grandiosa tentativa de comparar entre si o maior
nmero possvel de regimes de todas as partes do mundo. Como dizamos, aquilo que novo
a quantidade de dados disposio, mas trata-se de uma diferena quantitativa e no
qualitativa. provvel que o particular relevo dado poltica comparada por alguns dos mais,
prestigiados cientistas polticos dos ltimos anos dependa tambm de terem erroneamente
isolado, entre outros, mtodos dos quais se serviria a Cincia poltica, tais como o mtodo
experimental, o mtodo histrico e o mtodo estatstico, um pressuposto mtodo

31

comparativo, do qual teria o monoplio exatamente a poltica comparada. De fato, um

mtodo comparativo no existe: a comparao um dos procedimentos elementares e
necessrios a toda a pesquisa que pretenda tornar-se cientfica. Mesmo quem estuda o sistema
poltico italiano serve-se habitualmente da comparao para analisar as diferenas, digamos,
entre o Parlamento de hoje e aquele de ontem. O uso lingstico de denominar poltica
comparada o estudo que compara instituies de diversos pases no invalida o fato do
procedimento usado ser idntico quele que vem sendo empregado por quem se prope a
notar as semelhanas e as diferenas entre duas instituies do mesmo pas numa dimenso
histrica. Este faz comparao, mesmo quando aquilo que faz no se pode chamar (por causa
de um certo uso lingstico consolidado) exatamente poltica comparada. Por outro lado, o
estudioso de poltica comparada no se limita somente a utilizar o processo de comparao
com a finalidade de comparar regimes dos diferentes pases, mas faz largo uso tambm dos
mtodos histrico e estatstico. Em outras palavras, a poltica comparada no tem apenas a
exclusividade da comparao (no sentido que os politlogos comparatistas faam somente
comparao).
A crescente acumulao de dados permite Cincia poltica contempornea
proceder com maior rigor na execuo das operaes e na obteno dos resultados que so
prprios da cincia emprica: classificao, formulao de generalizaes e conseqente
formao de conceitos gerais, determinao de leis, pelo menos de leis estatsticas e
provveis, de leis de tendncia, de regularidade ou uniformidade, elaborao (ou proposta) de
teorias.
Como exemplo de classificao, podemos citar as vrias tentativas recentes de
aperfeioar a tipologia dos regimes polticos que por sculos ficou presa classificao
aristotlica das trs formas puras e das trs correspondentes formas impuras de Governo. Um
exemplo j aceito de classificao a tripartio weberiana das formas de poder legtimo
(tradicional, legal e carismtico), que ainda hoje usada, mesmo se suscetvel de ser muito
mais articulada. Procedimento tpico de generalizao aquele que conduziu a formulao do
conceito de poder, freqentemente considerado, como o conceito unificador de todos os
fenmenos que caem no mbito da poltica (no sentido de considerar-se como fenmeno
poltico aquele no qual se encontra um elemento reconduzvel ao conceito de poder). Pode-se
considerar um exemplo bastante fecundo de hipteses, mesmo que bem longe de ser
verificado, aquele que presidiu recente proliferao dos estudos sobre desenvolvimento
poltico: a hiptese que a uma dada fase de desenvolvimento econmico-social corresponde
sempre uma determinada fase do desenvolvimento poltico, de onde deriva a conseqncia
(prescritiva) sobre a impossibilidade ou a inoportunidade de acelerar o desenvolvimento
poltico, se este no vem acompanhado de uma correspondente acelerao do
desenvolvimento econmico. Uma das regularidades ou uniformidades s quais a Cincia
poltica, at hoje, parece disposta a dar maior crdito aquela que deu origem teoria da
classe poltica ou das elites, segundo a qual em cada regime, seja qual for sua frmula
poltica, sempre uma minoria organizada ou um nmero muito restrito de minorias, em luta
entre elas, que governam o pas. Esta regularidade foi considerada por Roberto Michels, no
seu estudo a respeito dos partidos, como verdadeira lei (chamada lei frrea da oligarquia).
Formularam-se leis de tendncia por Marx e Engels, retomadas depois por Lenin, focalizando
a gradual extino do Estado no assim chamado Estado de transio, partindo da hiptese
que o aparelho estatal seja necessrio at que dure a diviso da sociedade em classes
antagnicas. Se por teoria se entende, num dos seus muitos significados, um conjunto de
proposies com relao entre si (mas no tendo necessariamente o status de proposies

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empricas), de modo a formar uma rede coerente de conceitos que sirvam de orientao para a
explicao (e a previso) num campo bastante vasto, hoje uma das teorias mais aceitas, ou
pelo menos bastante discutidas entre os cientistas polticos, a sistmica (general system
theory), proposta por David Easton, segundo a qual a vida poltica no seu conjunto
considerada como um processo de inputs (perguntas) que nos chegam do ambiente externo
(econmico; religioso, natural, etc.) e que se transformam em outputs (respostas), que seriam
as decises polticas em todos os nveis, que, por sua vez, retroagem sobre o ambiente
circunstante provocando, assim, sempre novas perguntas.
Atravs desta srie de operaes, que vai da classificao formulao de
generalizaes, de uniformidade, de leis de tendncia e de teorias operaes estas que o
acmulo crescente de dados torna sempre mais fecundas, mas, ao mesmo tempo, sempre mais
difceis , a Cincia poltica persegue a finalidade, que prpria de cada pesquisa que
ambicione ao reconhecimento do status de cincia (emprica), de explicar os fenmenos
objeto de seu interesse, e no apenas limitar-se a sua descrio. O enorme nmero de dados
dos quais o estudioso de fatos polticos pode dispor, juntamente com o uso de mtodos
quantitativos que permitem, no apenas sua padronizao, mas tambm a sua cada vez mais
rpida utilizao, ps em crise o tipo de explicao que, at aqui, prevaleceu nas cincias
sociais tradicionais e artesanais, explicao esta fundada na pesquisa apenas de um ou de
poucos fatores, e, ao mesmo tempo, incentivou os pesquisadores a considerarem uma
notvel pluralidade de variveis significativas, cuja anlise de suas inter-relaes sempre
confiada ao clculo estatstico.
O estgio presente da Cincia poltica, caracterizado pela difuso da tcnica da
anlise de muitas variveis (multivariate analysis), representa, em relao ao objetivo
principal de cada pesquisa que se queira apresentar como cincia, ou seja, com referncia
explicao, de preferncia um momento crtico ou, no mximo, reconstrutivo, mas no
representa ainda o to esperado momento construtivo e inovador. Tm sido recusadas as
explicaes tradicionais consideradas simplistas, enquanto no reconhecem a multiplicidade
dos fatores que agem entre si, mas exatamente em conseqncia desta constatada
multiplicidade, o processo de explicao torna-se sempre mais complexo e seus resultados
aparecem, pelo menos at agora, cada vez mais incertos. Sempre que aumenta o nmero de
correlaes, a sua interpretao, da qual depende a validade de uma explicao, fica cada vez
mais complexa.
Ao processo de explicao est estritamente conexo o de previso, mesmo quando
seja possvel uma explicao, que no permita uma previso, e uma previso no baseada
numa explicao, porque geralmente explica-se para prever. A previso a principal
finalidade prtica da cincia assim como a explicao a principal finalidade terica).
Infelizmente, quando o processo de explicao se apresenta incompleto, no se pode falar de
previso cientfica, mas, no mximo, de conjetura ou, na pior das hipteses, de profecia. Alm
disso, nas cincias sociais que tm como objetivo comportamentos humanos, ou seja, de um
ser que capaz de reaes emotivas e de escolhas racionais, verifica-se o conhecido duplo
fenmeno da previso, que, por sua vez, se autodestri (profecia verdadeira que no se
realiza), ou ento que se auto-realiza (profecia falsa, mas que de fato se realiza). A Cincia
poltica, na atual fase de seu desenvolvimento, est bem longe de poder formular previses
cientficas. Isto, porm, no impede que no haja estudiosos de coisas polticas que no
procurem emitir alguma previso, mesmo de modesto alcance, baseados nas concluses
conseguidas por etapas. A tendncia de fazer previses to irresistvel que um grupo de

33

estudiosos de poltica, sob a direo de Bertrand de Jouvenel, est elaborando, h alguns anos,
um programa de pesquisas sobre os chamados futurveis. A diferena entre a utopia de
ontem o futurvel de hoje que o projeto utpico construdo de maneira totalmente
independente das linhas de tendncia do desenvolvimento social e, portanto, da sua maior ou
menor possibilidade de realizao, enquanto o chamado "futurvel" representa o conjunto
daquilo que pode acontecer sempre que se realizem determinadas condies; no o futuro
impossvel (e tampouco o futuro necessrio), mas o futuro possvel. O futurvel o
produto tpico da atitude cientfica em relao ao mundo, especialmente ao mundo histrico,
enquanto a utopia o produto tpico d imaginao filosfica.
Tudo quanto j se disse at agora a respeito das tentativas que se vm
desenvolvendo para aproximar os estudos polticos do modelo das cincias empricas no
deve esconder as enormes dificuldades, muito peculiares, que se interpem ao alcance do
objetivo desejado. Agora, em relao classificao tradicional das cincias, com base na sua
crescente complexidade, a Cincia poltica ocupa um dos ltimos lugares; enquanto o sistema
poltico um subsistema em relao ao sistema social geral, a Cincia poltica pressupe a
cincia geral da sociedade (um partido poltico antes de ser uma associao poltica uma
associao); enquanto o subsistema poltico tem a funo primordial de permitir a
estabilizao e o desenvolvimento de um determinado subsistema econmico e a coexistncia
ou a integrao do subsistema econmico com determinados subsistemas culturais (dos quais
o principal a Igreja ou as Igrejas). A Cincia poltica no pode prescindir da cincia
econmica, enquanto a cincia econmica pode dispensar a Cincia poltica (seria a mesma
relao que ocorre entre a fsica e a biologia); a Cincia poltica no pode prescindir tambm
do estudo dos subsistemas culturais (considerando a importncia, por exemplo, do problema
dos intelectuais e das ideologias para o estudo da poltica).
A Cincia poltica, alm disso, uma disciplina histrica, ou seja, uma forma de
saber cujo objeto se desenvolve no tempo, sofrendo contnua transformao, o que torna
impossvel, de fato, um dos procedimentos fundamentais que permite aos fsicos e aos
bilogos a verificao ou a falsificao das prprias hipteses, isto , a experimentao. No
se pode reproduzir uma revolta de camponeses em laboratrio por bvias razes, entre outras,
aquela que uma revolta reproduzida no seria mais uma revolta (note-se a relao entre uma
ao cnica, que se pode repetir indefinidamente e a realidade representada pelos
acontecimentos: o Hamlet, de Shakespeare, no o prncipe da Dinamarca que realmente
viveu).
Finalmente, a Cincia poltica, enquanto cincia do homem e do comportamento
humano, tem em comum, com todas as outras cincias humansticas dificuldades especficas
que derivam de algumas caractersticas da maneira de agir do homem. Destas, trs so
particularmente relevantes:
a) O homem um animal teleolgico, que cumpre aes e se serve de coisas teis para obter
seus objetivos, nem sempre declarados e, muitas vezes, inconscientes. Podemos designar um
significado ao humana somente quando se consegue conhecer os fins desta ao; por isso,
a importncia que tem no estudo da ao humana o conhecimento das motivaes, porque
cada cincia social, e, portanto, tambm a Cincia poltica, no pode prescindir da presena da
psicologia.
b) O homem um animal simblico, que se comunica com seus semelhantes atravs de
smbolos (dos quais o mais importante a linguagem): o conhecimento da ao humana exige

34

a decifrao e a interpretao destes smbolos, cuja significao quase sempre incerta, s

vezes desconhecida, e apenas passvel de ser reconstruda por conjeturas (lnguas mortas ou
primitivas).
c) O homem um animal ideolgico, que utiliza valores vigentes no sistema cultural no qual
est inserido, a fim de racionalizar seu comportamento, alegando motivaes diferentes das
reais, com o fim de justificar-se ou de obter o consenso dos demais; por isso, a importncia
que assume na pesquisa social e poltica a revelao daquilo que est escondido, assim como a
anlise e a crtica das ideologias.
Uma forma de saber se aproxima do ideal limite do cientfico, quanto mais
consegue eliminar a intruso de juzos de valores, ou seja, a chamada avaliao. A Cincia
poltica certamente, entre as outras cincias, aquela na qual a avaliao mais dificilmente
alcanvel. Quando se fala de avaliao no nos referimos, nem s avaliaes que presidem a
escolha do assunto em estudo (escolha esta que pode depender tambm de uma preferncia
poltica), nem s avaliaes s quais o pesquisador pode chegar, conforme os resultados da
pesquisa, com o fim de reforar ou enfraquecer um determinado programa poltico (e nisto
consiste a funo crtica e prescritiva qual a Cincia poltica no pode renunciar). Aqui nos
referimos suspenso dos prprios juzos de valor durante a pesquisa, que poderia ser
influenciada, perdendo, assim, sua objetividade. Ocorre atentar para a distino entre a cincia
como operao humana e social, que como tal assumida e utilizada para finalidades sociais,
e os procedimentos prescritos para o melhor remate dessa operao, entre os quais ocupa um
lugar importante a absteno dos juzos de valor. A avaliao, que garantia de objetividade
(somente o carter da objetividade assegura cincia a sua caracterstica funo social),
perfeitamente compatvel com o compromisso tico e poltico em relao ao argumento
escolhido ou aos resultados da pesquisa, que garante a relevncia do empreendimento
cientfico. O perigo de que numa pesquisa falte objetividade, porque o pesquisador esteja nela
demasiadamente envolvido, no menos grave do perigo inverso, ou seja, que a uma pesquisa
perfeitamente objetiva falte porm relevncia (como poderia ser, por exemplo, uma pesquisa
sobre a cor das meias dos deputados italianos da terceira legislatura). deplorvel a confuso,
muitas vezes verificada, entre objetividade e indiferena: a objetividade um requisito
essencial da cincia, enquanto a indiferena uma atitude no benfica boa pesquisa
cientfica do pesquisador. A avaliao, como cnone (um dos cnones) da pesquisa que
pretenda ser objetiva, no exclui, como dissemos, a funo prtica (ou prescritiva) da prpria
pesquisa, atravs da utilizao dos resultados conseguidos. Pelo contrrio, a Cincia poltica,
tanto mais cumpre sua funo prtica, quanto mais ela objetiva: o desenvolvimento das
cincias sociais em geral (a comear pela economia e terminando na Cincia poltica)
estritamente conexo com a certeza de que o conhecimento cientfico do sistema social geral e
dos subsistemas que o compem, assim como das suas relaes, exatamente porque objetiva,
presta um servio utilssimo ao poltica e contribui para a realizao de uma sociedade
mais justa. Citamos aqui a funo prtica que foi paulatinamente assumindo, h mais de um
sculo, o socialismo cientfico e a conexo entre a sua funo prtica e o seu proclamado
carter cientfico. O desenvolvimento real da Cincia poltica guiado, mais ou menos
conscientemente, pelo ideal de uma poltica cientfica, ou seja, de uma ao poltica fundada
no conhecimento, tanto quanto possvel rigoroso, das leis objetivas do desenvolvimento da
sociedade, e que no fica portanto abandonada ao acaso ou intuio dos operadores
polticos. Na luta contra qualquer contrafaco ideolgica das reais motivaes da ao
humana, na sua geral concepo realstica da ao humana, a Cincia poltica nasce, ela
mesma, num contexto social e ideolgico bem individualizado, onde vai abrindo caminho o

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ideal da poltica como cincia, ou seja, uma poltica sem interferncia de ideologias. Por
conseqncia, a tarefa mais urgente e, ao mesmo tempo, mais incisiva que cabe nesta fase da
Cincia poltica a de submeter s anlises e, eventualmente, de colocar em questo a mesma
ideologia da poltica cientfica, examinando seus significados histrico e atual, salientando
seus limites e suas condies de atualidade, assim como indicando suas eventuais linhas de
desenvolvimento.

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TEXTO IV - AS PRINCIPAIS CORRENTES POLTICAS

- Indicaes de carter histrico

As principais correntes polticas contemporneas formam-se a partir da
consolidao do sistema representativo na Inglaterra, no sculo XVIII e, subseqentemente, da
sua disseminao no continente europeu e daquilo que se denominou de democratizao da
idia liberal ou democratizao do Estado Liberal de Direito. Originariamente, o sistema
representativo no era democrtico. Os seus partidrios receberam a denominao de liberais,
embora se dividissem desde logo em duas agremiaes polticas, chamadas respectivamente
de Partido Liberal e Partido Conservador. O conservadorismo liberal nada tem a ver com o
conservadorismo de inspirao catlica, tambm conhecido como tradicionalismo. Este, ao
longo do sculo XIX, recusou frontalmente o liberalismo e o capitalismo e acabou propondo o
chamado corporativismo, que desembocaria no fascismo, na Itlia, e no franquismo e no
salazarismo na Pennsula Ibrica, embora os catlicos no possam ser responsabilizados
diretamente por esse desfecho. No ltimo ps-guerra, sob a liderana de Alcides De Gasperi
(1881-1954), na Itlia, e Konrad Adenauer (1876-1967), na Alemanha, passam a aceitar o
capitalismo e o Estado Liberal de Direito, dando nascedouro democracia crist. Aps a
formao da Comunidade, a democracia crist formou o Partido Popular Europeu que
corresponde a uma franca aproximao doutrina liberal.
Com a Revoluo Industrial e o aparecimento das fbricas, forma-se a corrente
socialista. No Ocidente, afeioou-se ao sistema representativo mas deu origem a uma vertente
oriental, na Rssia, influenciada pelo despotismo tradicional naquela parte do mundo. certo
que muitos autores consideram que aquela corrente, autodenominada de comunista, nada teria
a ver com o socialismo ocidental, sendo mais legtimo fili-la ao denominado
patrimonialismo, expresso da burocracia estatal, firmada ali onde no surgiu o sistema
representativo (Prssia, Rssia e tambm na Pennsula Ibrica).
O socialismo ocidental, por sua vez, evoluiu para o que se chamou de social
democracia, que renuncia ao socialismo (como busca de uma sociedade sem classes) e aposta
no aprimoramento do capitalismo. Na ltima dcada do sculo passado, a maioria dos
Partidos Socialistas europeus havia aderido a essa proposta.
Em sntese, as principais correntes polticas do Ocidente so o liberalismo, o
socialismo e a social democracia. O comunismo no est referido ao Ocidente e, embora
sobrevivam seus partidrios, no dispe de qualquer proposta digna de considerao. Na
medida em que o Partido Popular Europeu se torne a nova verso da proposta liberal - e
conquiste a adeso, como se espera, dos conservadores liberais - o velho conservadorismo
deixa de ter maior expresso. Essa circunstncia no impedir, certamente, que na Europa
ocorra um novo surto de reacionarismo extremado, diante da incapacidade do sistema de
enfrentar problemas como a violncia e a imigrao descontroladas, com o fenmeno do
renascimento de correntes afeioadas ao nazismo contando com o apoio popular, como se
verifica na ustria.

37

- Os grandes ciclos do Liberalismo

Na fase de sua formao, as doutrinas liberais no tiveram essa denominao. Os
whigs, que eram na Inglaterra os tradicionais defensores do Parlamento e, desde Locke, do
governo representativo, somente as adotaram depois das reformas eleitorais de 1832, quando
aparecem com o nome de Partido Liberal. Os seus oponentes, congregados no Partido
Conservador que antes eram designados como tories , tambm se converteram ao
liberalismo, isto , de defensores das prerrogativas do Monarca passaram a sustentar o sistema
onde o poder origina-se na representao. De sorte que o termo liberal serve tanto para
referir-se a uma tendncia dentro do liberalismo como ao conjunto da corrente, isto ,
compreendendo os conservadores.
Ao longo da histria, o movimento liberal experimenta mudanas significativas.
Sofreu igualmente a influncia das tradies culturais daqueles pases onde conseguiu
consolidar as instituies do sistema representativo.
Grosso modo, poderiam ser distinguidos estes grandes ciclos:
I) Perodo de configurao da doutrina, em que se definem as caractersticas
bsicas e amadurece a formulao terica, diferenciando-o de modo integral e definitivo do
autoritarismo monrquico (e de toda espcie de autoritarismo e totalitarismo), ao mesmo
tempo em que se sedimenta a sua prtica, unicamente na Inglaterra. Nessa fase, contudo, o
liberalismo no democrtico, desde que s elite proprietria reconhece o direito de fazer-se
representar. O corpo eleitoral se compunha dos que eram possuidores de determinados bens,
capazes de assegurar a sua independncia em relao ao Estado, exigncia que, em nosso pas,
no Imprio, chamava-se censo.
II) Perodo de democratizao da idia liberal, iniciado com as Reformas Inglesas;
a primeira teria lugar em 1832. Nessa fase, o grande desafio consiste em distinguir-se do
democratismo, filiado Revoluo Francesa de que resultou grande desmoralizao dos
ideais democrticos , j que se revelara incapaz de promover a estabilidade poltica. A
recuperao do valor desses ideais advm sobretudo da pregao de Tocqueville e da
liderana de Gladstone. O processo em causa est concludo com a universalidade do sufrgio,
sucessivamente ampliado para, finalmente, fixar a igualdade entre homens e mulheres, em
1928.
III) Na prpria fase de democratizao da idia liberal, emerge a chamada questo
social. O liberalismo e no o socialismo, como geralmente se supe que firmou uma
longa tradio de ingerncia pblica para atender a situaes de indigncia e,
subseqentemente, no sentido de assegurar aos trabalhadores participao crescente nos
resultados do aumento da produtividade. Essa linha culmina com o keinesianismo, que neste
ps-guerra elimina o fenmeno das crises cclicas, um dos defeitos da fase anterior do
capitalismo, sem embargo de que emergem outras dificuldades, como ocorre inevitavelmente
em toda obra humana.
IV) Presentemente, a plataforma liberal busca reencontrar-se com as suas origens.
O grande feito do liberalismo consistiu em ter conseguido fazer valer os direitos do indivduo
perante a onipotncia do Estado. Em conseqncia das polticas keinesianas, de um lado, e, de

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outro, da ascenso aos governos europeus de socialistas e social-democratas, o Estado voltou

a agigantar-se e assumir feio ameaadora das conquistas liberais. O grande debate terico de
nossos dias d-se precisamente em torno desse ponto.
O liberalismo tambm se deixou influir pelas tradies culturais dos respectivos
pases. Na Inglaterra, os trabalhistas estabeleceram uma grande aproximao com os liberais,
desde que, na fase em que se estruturavam como agremiao poltica, elegiam sua
representao na legenda liberal. Essa aproximao acentuou-se com o keinesianismo, a ponto
de se terem esmaecido as fronteiras que os separavam. O Partido Conservador que se disps
defesa do capitalismo. Deste modo, na medida em que a luta se trava em torno de
preferncias por um ou outro dos sistemas econmicos, o embate se d entre os Partidos
Conservador e Trabalhista, virtualmente desaparecendo o Partido Liberal. De sorte que,
naquele Pas, as bandeiras do liberalismo acham-se mais identificadas com os conservadores.
No continente, o conservadorismo deixou-se permear pelo tradicionalismo
catlico, o que facilitou grandemente o aparecimento de regimes totalitrios em seguida
Primeira Guerra. Neste ps-guerra, aqueles conservadores agrupam-se na bandeira da
Democracia Crist e tm gradativamente se aproximado das doutrinas liberais. Ao longo de
todo o processo, os Partidos Liberais que nem sempre tinham essa denominao,
chamando-se de Partido Radical em alguns pases cerraram fileiras em torno das liberdades
democrticas e com estas se identificaram muito mais do que propriamente com o
keinesianismo. A exemplo da Inglaterra, essas ltimas agremiaes perderam expresso.
Nos Estados Unidos, os socialistas tiveram reconhecida influncia nos anos trinta,
mas nunca chegaram a constituir uma grande agremiao partidria. Ao mesmo tempo, os
liberais identificaram-se plenamente com o keinesianismo. De tudo isto resulta que a
denominao de liberal equivale praticamente de social democrata isto , os liberais
contriburam para expandir os tentculos do Estado, o que, na tradio cultural
norte-americana, seria uma espcie de trao exclusivo do socialismo. Os liberais, no sentido
tradicional do termo, so os conservadores. No seio destes apareceu nas ltimas dcadas o
movimento renovador denominado neoconservadorismo.
- Socialismo e social democracia
O socialismo europeu est ligado s tradies culturais do Ocidente. A nossa
cultura foi muito marcada pelo princpio do amor do prximo, que um aspecto essencial da
moralidade crist, tendo sempre manifestado interesse e preocupao pela sorte das pessoas
cuja sobrevivncia estivesse ameaada em decorrncia de situaes de indigncia. Assim,
quando apareceram as manufaturas e se formaram grandes aglomeraes humanas em
condies precrias de sade e higiene, uma parte expressiva da intelectualidade saiu em
defesa da nova classe de trabalhadores. Essa talvez a principal origem do socialismo, isto ,
de uma doutrina que, num primeiro momento, entendeu que do capitalismo e da Revoluo
Industrial s adviriam sofrimentos para os homens. Mais tarde, a doutrina sofisticou-se,
passando a considerar que o mal no se encontrava na produo manufatureira mas em
determinados componentes do capitalismo, seja a concorrncia seja a posse privada dos meios
de produo.

39

Paulatinamente, os prprios trabalhadores tiveram a possibilidade de congregar-se

para a defesa dos seus interesses. Como era de esperar, suas agremiaes afeioaram-se s
doutrinas socialistas.
Portanto, o socialismo esteve desde logo cindido nessas duas dimenses: uma
corrente obedecendo a impulsos de natureza moral, vale dizer, devotada a determinados
ideais, e outra vinculada a interesses materiais concretos. Essa situao no poderia deixar de
refletir-se na estrutura e nos destinos dos partidos socialistas.
Na medida em que se identificam com a tradio ocidental, os partidos socialistas
aderem firmemente aos princpios democrticos e abandonam as teorias que preconizam o
recurso fora na consecuo de seus programas.
Em 1866, criou-se a Associao Internacional dos Trabalhadores, posteriormente
conhecida como Primeira Internacional. Ainda que tivesse vida efmera, levou criao de
agremiaes socialistas nos principais pases europeus, com diferentes denominaes. O
Partido Social Democrata da Alemanha formou-se em 1875. Em Portugal, no mesmo ano,
tendo sido denominado de Partido Socialista. Na Dinamarca (1878), ustria (1881), Noruega
(1887) e Sucia (1889) chamaram-se Partido Social Democrata. A Internacional foi
reconstituda em 1895, com a denominao de Segunda Internacional, sob a gide dos
alemes. Nos comeos do sculo, os diversos agrupamentos socialistas na Frana renem-se
para criar a Section Franaise de la Internationalle Ouvriere (SFIO), que somente na dcada de
setenta adotaria a denominao de Partido Socialista. Na Inglaterra, os sindicatos criaram o
Partido Trabalhista em 1900. Este entretanto somente aderiu ao socialismo em 1918.
Os socialistas conquistaram os governos da maioria dos pases europeus ao
trmino da Segunda Guerra Mundial. Com as dificuldades decorrentes da estatizao da
economia, que promoveram, perderam posies na Inglaterra, na Frana e na Alemanha.
Entretanto, aps a queda do Muro de Berlim acabam por recuperar-se. Ao fim do sculo, dos
15 pases pertencentes Comunidade Europia, detinham o poder em 13.
Com a nica exceo do Partido Socialista Francs, dentre as maiores
agremiaes, todas as demais aderiram social democracia. Esta surgiu com o Congresso de
Bad Godsberg (1959), do Partido Social Democrata Alemo, que rompeu com o marxismo e
renunciou utopia da sociedade sem classes, apostando na melhoria da situao dos
trabalhadores nos marcos do capitalismo. Essa diferenciao veio a ser aprofundada por Tony
Blair, que suscitou a idia da terceira via, tendo se tornado Primeiro Ministro em 1997.
Aderiu a essa proposta o novo lder do PSD Alemo, Gerard Schroeder, que reconquistou o
poder em 1998.
O corporativismo europeu
O ciclo histrico do corporativismo abrange aproximadamente dos fins do sculo
passado poca da Segunda Guerra Mundial. Embora haja evoludo e alterado seus objetivos
no curso de seu desenvolvimento como indicaremos , corresponde a uma alternativa para o
sistema representativo e tambm uma alternativa para o sistema produtivo de tipo capitalista.

40

Pode ser dada ao corporativismo a seguinte definio: doutrina que pretende

superar o conflito social mediante a eliminao da concorrncia no plano econmico, a luta de
classes no plano social e as diferenas ideolgicas no plano poltico.
Pode-se dizer ainda que correspondeu a uma tentativa de evitar a Revoluo
Industrial naqueles pases que ainda no haviam atravessado essa fase. Assumiu formas mais
desenvolvidas na Itlia, representando o fascismo de Mussolini o seu apogeu. Com menor
organicidade foi adotado na Espanha e em Portugal. No caso da Espanha, Franco acabaria
fomentando o desenvolvimento industrial e a modernizao econmica do pas, como
sabemos. Mas tal ocorre notadamente neste ps-guerra. No ciclo propriamente corporativista,
que se encerra com o trmino da guerra e a derrota do fascismo na Itlia, considera-se que
tambm na Espanha correspondesse ideologia oficial.
Algumas indicaes de carter histrico permitiro que acompanhemos os seus
principais desdobramentos.
Considera-se que tenha provindo de Leo XIII (Cardeal Joachim Pacci. Nascido
em 1810. Papa de 1878 a 1903) o incitamento em prol de uma organizao do trabalho que
representasse uma opo para o sindicalismo que estava emergindo juntamente com a
industrializao.
Numa Encclica de 1878 indicou: Torna-se oportuno favorecer as sociedades
artesanais e operrias que, ao amparo da Religio, habituam seus scios a manterem-se
contentes com a sua sorte, a suportarem com merecimento a fadiga e a levarem uma vida
quieta e tranqila. (Quod apostolici muneris).
Na Rerum Novarum (1892), o modelo assume feio mais precisa: Para a soluo
da questo operria, muito podero contribuir os capitalistas e os prprios operrios com
instituies ordenadas a oferecer oportuna ajuda aos necessitados e a unir e aproximar as duas
classes entre si. Coloca em primeiro lugar as corporaes de artes e ofcios.
Como no poderia deixar de ser, as lideranas catlicas procuraram responder ao
incitamento do Papa e em muitas reunies e congressos trataram de elaborar programas
concretos de atuao com vistas a fazer renascer as corporaes. Embora no se possa
atribu-lo ao Papa Leo XIII, o corporativismo catlico procurava romantizar o bem estar
propiciado pelas corporaes de ofcio aparecidas na Idade Mdia e que sobreviveram em
grande parte da poca Moderna, at serem substitudas pelas manufaturas e subseqentemente
pelas empresas industriais.
Os catlicos tiveram muita dificuldade em criar organizaes mistas de patres e
empregados e acabaram aceitando que se deviam formar sindicatos de operrios catlicos para
se contrapor ao sindicalismo revolucionrio que era a nota dominante nos comeos do sculo.
Embora lutando firmemente pela melhoria da condio operria, os sindicatos catlicos
buscavam evidenciar que o fomento da luta de classes atendia a aspiraes polticas e no aos
seus interesses materiais. Simultaneamente, estimulavam os lderes empresariais catlicos a
marchar no sentido do entendimento e da colaborao.
Encarada a questo na perspectiva histrica, pode-se afirmar que essa linha
contribuiu para fazer sobressair a comunidade de interesses entre Capital e Trabalho
condies de trabalho estimuladoras e no opressivas, incrementos de produtividade etc. e

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circunscrever a esfera do conflito (apropriao do lucro), que acabaria se tornando a nota

dominante do sindicalismo no mundo desenvolvido.
Os catlicos tambm tiveram a primazia ao avanar a proposio de substituir o
sistema representativo, estruturado a partir do partido poltico, por uma organizao poltica
baseada na representao profissional. Essa proposta aparece pela primeira vez logo no incio
da dcada de vinte, isto , logo aps o trmino da Primeira Guerra no programa do Partido
Popular, na Itlia, ligado aos catlicos.
Entre os catlicos o corporativismo foi entendido ainda como uma opo
ruralista, vale dizer, privilegiadora da agricultura, contrria ao industrialismo.
Progressivamente, o corporativismo apropriado pelo fascistas, que esto no
poder desde 1922. A partir dessa apropriao, o corporativismo assume uma feio
nitidamente totalitria, isto , com pretenses a abranger a totalidade da vida social. Nessa
circunstncia, os catlicos procuram fixar certas distines: seu modelo passa a ser o da
chamada democracia orgnica que pretende seja mantida a democracia mas no com base nos
partidos polticos. O ponto de apoio dessa democracia so os chamados corpos naturais.
Entre estes, as corporaes continuam desfrutando um lugar de peso, mas compreende e
admite outras formas de organizao profissional e repousa ainda nas famlias. A base da
democracia orgnica o municpio. De todos os modos, uma forma de pluralismo.
Considera-se que a formulao do corporativismo fascista seja devida ao jurista
italiano Alfredo Rocco, que publicou diversas obras entre estas O Estado Totalitrio (1930).
Sua concepo seria resumida por Mussolini na seguinte frmula: Tudo no Estado, nada fora
do Estado, nada contra o Estado.
Pela lei de 3 de abril de 1926, a corporao definida como o rgo incumbido de
promover o entrelaamento dos sindicatos patronais e de trabalhadores. Tem por funo
eliminar a luta de classes. Sobre essa funo das corporaes afirmaria Mussolini: O
sindicalismo no pode constituir um fim em si mesmo; ou se exaure no socialismo poltico ou
na corporao fascista. Todas as entidades profissionais passam a ser congregadas no
Conselho Nacional das Corporaes.
Em fevereiro de 1934 adquirem novas atribuies. So estritamente vinculadas ao
Estado, que deve aprovar os nomes dos integrantes dos seus conselhos, em todos os nveis. Na
cpula presidida por um Ministro de Estado ou pelo Secretrio Fascista. Passam a ser
incumbidas de regular toda a vida econmica.
Finalmente, em janeiro de 1939 criada a Cmara dei Fasci e delle Corporazioni,
que incorpora as funes da Cmara dos Deputados, naturalmente sem se constituir num
Poder como no Estado Liberal.
Como se v, o corporativismo evoluiu para abranger os aspectos mais importantes
da vida social.
Alm de Alfredo Rocco, notabilizou-se como terico do corporativismo M.
Manoilescu, autor de um livro que alcanou grande notoriedade: O sculo do corporativismo
(1934). Edio brasileira: Mihail Manoilesco O sculo do corporatismo; doutrina do

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corporativismo integral e puro. Traduo de Azevedo Amaral. Rio de Janeiro, Jos Olmpio,
1938, 292 p.
Na Espanha e em Portugal, embora no se haja adotado a denominao,
funcionaram organizaes profissionais mistas destinadas a conciliar patres e empregados e,
nas Cortes foi introduzida cota de representantes profissionais.
- A aproximao da democracia crist europia ao liberalismo
Numa reunio realizada no Brasil, em dezembro de 2000, Carlos Robles Piquer,
Vice-presidente da Fundao Schumann do Partido Popular Europeu pronunciou a seguinte
conferncia:
Excelentssimo Senhor Vice-presidente da Repblica do Brasil, Ilustrssimas e
excelentssimas autoridades que nos acompanham na mesa e na sala, Senhores Deputados e
Senadores de diferentes pases ibero-americanos, Senhoras e Senhores:
Permitam-me que minhas primeiras palavras sejam para trazer a mais afetuosa e
cordial saudao da Fundao Roberto Schumann, Fundao que, por designao e proposta
do grupo do Partido Popular da Espanha no seio do Partido Popular Europeu, no Parlamento
Europeu, como muito bem sabe meu amigo e companheiro, nosso porta-voz, aqui presente
Gerardo Galeote, tenho a honra de participar da direo de seus destinos como
Vice-presidente. Alegra-me trazer a vocs uma saudao do seu rgo de governo e
particularmente de seu Presidente, o senhor Horst Langes, muitos anos Deputado europeu
alemo. Foi-nos um grande prazer poder contribuir. de alguma maneira, para a celebrao
desta reunio. Pediram-me que falasse, como todos ns. sobre o tema do seminrio: As
Tendncias Polticas na Ibero-Amrica e Europa para o sculo XXI, os caminhos da
democracia. Suponho que, se se pede a uma pessoa de idade, como o meu caso, que fale do
futuro, que o tema da reunio, porque quem pede imagino que algo tem a ver com aquele
que acaba de fazer uso da palavra, posto que me conhece bem, pensa que podemos contribuir
com algo de nossa experincia. O passado , evidentemente, uma boa fonte de lies para o
futuro. Eu mesmo que nasci naqueles anos que na Europa se chamavam os felizes vinte,
lembro muito bem que os felizes vinte estavam tambm acompanhados de gestos, riscos,
caractersticas de uma felicidade muito menor. Eram, de certa maneira, o augrio dos
infelizes trinta, isto , dos anos que trouxeram a consolidao, que era anterior, inclusive
aos anos vinte, em seu nascimento do brutal controle do partido comunista na Unio das
Repblicas Socialistas Soviticas. Os anos em que surgiram o nazismo na Alemanha, o
fascismo na Itlia e em todo o mundo. Praticamente em todo o mundo, as seqelas da terrvel
depresso dos anos trinta, nos Estados Unidos. Par ns, os espanhis, foram anos
particularmente dolorosos. Fracassou, evidentemente, fracassou no sangue, no dio, a
experincia, sem dvida alguma, recheada de boa vontade de uma nova repblica. Tivemos
uma guerra civil, que alguns apresentam hoje de uma maneira distorcida ou incompleta. Foi,
na realidade, uma profunda diviso do povo espanhol de ento, em dois exrcitos populares
combatentes. , naturalmente, ainda precipitado julgar esse episdio histrico. Mas tem-se
que reconhecer e lembrar que no foi somente um levantamento caprichoso, mas o fruto de
uma terrvel e dramtica diviso em nossa sociedade. Longos anos de ditadura vieram e
certo que no faltou, em seu decorrer, o risco essencial da vida poltica que, como logo direi,
a liberdade. No menos verdade que foi avanando, pouco a pouco, rumo sua recuperao

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e foi-se, ademais, dotando o pas de uma laboriosidade forada, se se deseja, evidentemente,

uma recuperao econmica e social que tornou mais fcil para ns, depois do acesso vida
democrtica. A esses anos terrveis para ns, sucederam outros que todos vocs muito bem
recordam, os anos no menos duros, no menos sangrentos da guerra mundial. Nela,
incrivelmente, as grandes democracias ocidentais se uniram com o bloco comunista para lutar
contra o que, sem dvida, parecia o perigo mais grave: a aliana nazismo-fascismo. E foram
vitoriosos. Foram vitoriosos na unio efmera, que durou pouco tempo. Veio depois, como
todos sabemos, a diviso do mundo sob o controle dos grandes poderes: a Guerra Fria entre
eles. Felizmente, o comeo de alguns sinais de maior esperana. Eu me lembro, por exemplo,
dos anos 50, comeo dos anos 50, os primeiros sinais do amadurecimento dos pases
ibero-americanos. Lembro-me, por exemplo. da notvel presena de pases ibero-americanos,
do Brasil, de pases hispano-americanos na Unesco, com grandes figuras brasileiras. Eram
anos tambm de esperana em outros mundos. Eram os anos em que se emancipava a frica e
tratava de seguir os modelos democrticos das antigas colnias. Ao mesmo tempo, pouco a
pouco, iam-se reconstruindo os pases derrotados. A generosidade indubitvel e inteligente do
Plano Marshall serviu para isso e a velha Europa, destruda fisicamente e, em grande escala,
tambm moralmente, levantava-se de suas cinzas e comeava, faz agora cinqenta anos nestes
dias, a dar os primeiros passos para o que hoje a Unio Europia. O processo de unio de
Estados mais avanado, mais maduro, mais complexo e, seguramente tambm por isso, mais
difcil que nunca se registrou na histria, porque se deu o passo nico de ceder a instituies
comuns, fragmentos, reas, superfcies. poderes de suas soberanias nacionais. Naturalmente,
estamos agora em um mundo diferente. Um mundo em que vo surgindo novos poderes.
Vemos o surgimento, como grande potncia, da China, que no deixa de causar preocupaes
aos demais. Vemos o surgimento e depois a crise temporal e a ressurreio, em seguida, do
Japo. E vemos, naturalmente, os grandes que vm: ndia e em seguida o Brasil. muito
importante que estas novas vozes se unam ao concerto das naes. Deste ponto de vista, deste
ponto de partida que acabo de tratar de resumir, como se nos apresenta o futuro'? Quais so
essas tendncias polticas que nos devem preocupar? Penso que uma delas claramente a de
que desapareceu o risco, pelo menos como podemos t-lo vivido e como o temos, na
realidade, conhecido. das ditaduras de extrema esquerda, desde o momento em que no dia 9
de novembro de 1989 cai o muro de Berlim, desapareceu o risco das ditaduras sob o signo
comunista. Isto no impede que possam haver ditaduras de outro signo, inclusive to
terrivelmente opressoras quanto aquela. Dela, por outro lado, nos restam, no entanto, algumas
pegadas. Pensemos neste continente sobre a triste situao de nossos amigos de Cuba. Mas o
risco neste momento so as ditaduras pessoais, conduzidas por personalidades com ambies
desmesuradas, para manter, ganhar e conservar o poder. No ditaduras to ideolgicas, mas a
busca do poder pessoal, de ambio prpria, de satisfao, a mido, de cobias no menos
pessoais, de tratamento global, de viso da sociedade com um certo projeto para a vida em
comum. Em todos os casos, estas ditaduras continuam sendo naturalmente um perigo. Quando
mostramos uma boa parte do mundo, podemos comprovar isso. s vezes, disfaram-se,
naturalmente com a finalidade de manter o poder, com supostas reformas constitucionais e
temos, bem prximo, o exemplo peruano. s vezes, naturalmente, passam por cima da
fraqueza ou o desgaste ou o confronto, o que podemos chamar de guerra civil entre as foras
democrticas. Venezuela, onde houve um longo perodo de insultos e ataques recprocos entre
dois partidos democrticos, semeou, sem dvida, o caminho para uma frmula de governo que
tem muitos indcios, muitos riscos prprios de uma ditadura. Mas diante disso, o povo, em
geral, em todas as sociedades, pede claramente o direito de expressar-se em liberdade e a
decidir por si mesmo quais devem ser seus governantes. Essa a frmula poltica que
devemos conservar predominante, felizmente predominante, no sculo que vai comear. Creio

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que essa frmula democrtica se define ou se caracteriza ou se distingue das demais pela
posse de quatro caractersticas, de quatro riscos essenciais.
O primeiro risco , evidentemente, o da liberdade. O partido que hoje o nosso
partido irmo e que nos tem ajudado com tanta eficcia a organizar esta sesso de trabalho, o
sabe muito bem. A liberdade , sem dvida, a chave da abbada sobre a qual se assenta a
construo de qualquer edifcio poltico, digno do ser humano. Naturalmente, a liberdade no
a liberdade somente de cada um, ainda que seja, para os indivduos, a liberdade mais
valiosa. tambm uma liberdade para toda a comunidade, praticada sob a sua vigilncia e que
tem que ir acompanhada, no exerccio dessa liberdade, por uma caracterstica essencial. sem a
qual o povo no respeitar aqueles que falam em nome da liberdade, que a exemplaridade
pessoal. O que impe, naturalmente, a luta contra as tendncias corrupo que
desgraadamente so caractersticas do ser humano, so um risco consubstancial do ser
humano que , afinal de contas, um anjo cado.
O segundo risco a que a sociedade aspira quando confia seus destinos aos
representantes e governantes que escolheram em liberdade, sem dvida, o da prosperidade.
Entende-se, evidentemente, a prosperidade como um risco econmico. necessrio aumentar
as riquezas, distribui-las melhor, fazer com que essas riquezas cheguem ao maior nmero
possvel de cidados. E tm que ser umas riquezas no somente as tradicionais do passado,
mas as que so simbolizadas nessa palavra de eterna vigncia que a palavra modernizao.
Falamos neste momento de uma sociedade diferente, uma sociedade informatizada,
intercomunicada, uma sociedade em que o virtual, s vezes, tem mais fora do que o real.
uma manifestao de uma prosperidade nova que pode justamente pelos avanos cientficos e
tecnolgicos, estar disposio de mais pessoas.
O terceiro risco que me parece essencial para que a democracia se consolide e seja
um sistema de vida que possa ter o vigor e a realidade que merece , sem dvida alguma, a
segurana. Segurana quer dizer segurana pessoal, uma segurana, por exemplo, diante da
delinqncia, a possibilidade de deslocar-se, de locomover-se, de viver sem a grave ameaa de
ser sempre objeto de ataque pessoal, de um roubo ou, a mido, de um crime ainda de maior
importncia. Em termos sociais, em termos polticos, esta segurana da pessoa vai
acompanhada de um risco do prprio sistema que uma manifestao dessa segurana.
Refiro-me estabilidade. Os povos no desejam alteraes contnuas e freqentes. Tendem,
de boa f, a confiar nas instituies que os governam e querem que estas sofram as mudanas
naturais, experimentem as modificaes legtimas que o tempo vai aconselhando, mas no de
uma maneira brusca. So partidrios os seres humanos de uma estabilidade bsica que nos
beneficie em nossa vida pessoal, em nossas famlias-chave, as famlias como o so na vida
social.
Por fim, eu creio que h um risco que vem surgindo com mais fora a cada dia no
panorama das idias e desejos dos cidados do tempo em que vivemos e, sobretudo, do que
vamos viver no sculo vindouro, que a solidariedade. J no mais possvel pensar em
termos de absoluto egosmo pessoal. A harmonia de qualquer sociedade se assenta sobre uma
base mnima de solidariedade, uma solidariedade interna de cada comunidade e projetada
tambm para o exterior. No tolervel, simplesmente no tolervel que se mantenham as
tremendas diferenas de riqueza e bem-estar que, s vezes, notamos em nossas sociedades ou
entre as nossas e as sociedades externas. Essa enorme brecha que separa uma minoria dos
happy few, uns poucos privilegiados que gozam de todas as riquezas, de uma maioria que

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quase no tem nada para satisfazer suas necessidades bsicas, pode ser um motivo permanente
de nossa sociedade. Estas caractersticas so as que eu creio que definem os partidos polticos
como os que hoje, atravs de nossas instituies, de nossas fundaes, nos reunimos aqui para
examinar este prximo futuro. Naturalmente, estes partidos tm recebido, ao longo de sua
histria, segundos os pases e acabamos de ouvi-lo na denominao de alguns deles nomes
muito diferentes. Todos tm, entretanto, em comum o cultivo destes riscos que acabo de dizer,
destas quatro caractersticas fundamentais. Ademais, tm, naturalmente, uma muito
importante que o respeito, o respeito para com o outro, o respeito alternativa. A capacidade
de alternativa, a possibilidade de alternncia no poder um risco sem o qual no podemos
falar de democracia. Agora, dentro de uns dias, vo celebrar-se no Mxico, a maior nao de
lngua espanhola do mundo, umas importantssimas eleies presidenciais. E o so porque,
pela primeira vez, em quase trs quartos de sculo, e imaginem o que isto significa, um pas
que estava vestido com a roupagem, eu diria falsa, da democracia, vai enfrentar, em condies
aparentemente de eqidade um processo eleitoral que pode significar uma mudana
importante e profunda. A mudana em que. talvez, se d a alternncia no poder nessa grande
nao que o Mxico. Ns devemos estar atentos para esse processo como a qualquer outro
em que exista a possibilidade de que a vontade real de um povo se expresse no sentido de
mudar as pessoas e o rumo da conduo desse pas.
Senhoras e senhores, no quero, naturalmente, abusar de sua pacincia.
Permita-me que eu faa referncia a somente um risco muito caracterstico desta sociedade em
que vivemos e que creio vai ser tambm caracterstico dos meses e anos que vo comear
dentro de pouco tempo com o novo sculo, com o novo milnio. H uma parte importante da
populao, dos habitantes que cada uma de nossas naes que tem profundas dvidas a
respeito da melhor eleio. No momento, eu diria milagroso, em que deposita em paz uma
cdula em uma urna. So os indecisos. Sempre fiquei surpreso e, as vezes, o considerei,
inclusive, como um erro do sistema ou como uma debilidade do sistema que sejam os
indecisos os que decidam. Pois bem. devemos acostumar-nos, os que estamos na vida pblica
e pretendemos consolidar a prtica da democracia nessa situao. O indeciso, o que no
tomou uma deciso prvia um fator absolutamente chave nessa deciso coletiva que o dar
o voto em um sufrgio universal. A ao de um bom governante se traduz na boa captao da
vontade dos indecisos. Se me permitem um exemplo recente que vocs viveram, alguns mais
de perto, outros mais de longe, o da minha prpria ptria, evidente que as ltimas eleies
ganhas com uma assombrosa vitria pelo Partido Popular e pelo Presidente Aznar, no dia 12
de maro, deveu-se essencialmente ao fato de que o Presidente Aznar, seu partido e seu
governo, souberam transformar a indecisa vontade dos titubeantes, dos vacilantes, em uma
aceitao de boa poltica realizada em condies muito difceis, de uma maioria somente
relativa e muito precria do mandado do Presidente Aznar agora renovado. Foi, ao modo de
ver, um bom exemplo, de uma poltica centrada, definida pelo prprio Presidente e a
Fundacin Cnovas del Castillo, que dedicou um nmero especial e uma monografia em sua
revista com essa idia, como de centro reformista, que engloba essas quatro idias principais
que expliquei, pode convencer com uma adequada, prudente e, sobretudo, honesta gesto para
essa maioria flutuante que so os indecisos, os inseguros, os que somente depois de um srio
processo de reflexo pessoal tomam a deciso de qual a cdula que vo introduzir na ura, no
colgio eleitoral. Ganhar estes significa assumir um grande processo no caso de nosso Partido
Popular da Espanha, que foi sendo levado a cabo, pouco a pouco, mas no sem dificuldades,
no sem retrocessos, no sem sobressaltos durante mais de vinte anos. Chegamos, por isso,
com a acumulao do vacilante, do inseguro, do indeciso, ao nosso prprio campo ao
conquistar o que o fundador de nosso partido, o presidente Fraga chamou sempre de maioria

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natural. Acreditava-se, na Espanha, que esse era um fenmeno impossvel, que no havia mais
maioria natural do que a das esquerdas. As ltimas eleies mostraram claramente e eu espero
que seja assim por um longo tempo, que isso no era verdade. Quer dizer, que a acumulao, a
integrao em uma grande fora poltica nacional de pessoas e correntes e grupos e partidos
maiores ou menores que tinham, s vezes, pequenas divergncias, inclusive diferentes nomes,
podia levar a criao de uma grande fora poltica harmoniosa em que esses matizes e
diferenas se consubstanciem em debates internos, sem pr em perigo a unidade de todos. Isso
serviu, sem dvida alguma, para a consolidao do governo do Partido Popular e foi, sem
dvida alguma, uma prova de que, com riscos como estes que acabo de dizer, que so,
certamente, extensivos a outros lugares da Europa e talvez haja ocasio de debater isso
durante as prximas sesses de trabalho de nossas reunies. de nossos seminrios, sirvam para
formar uma opo poltica prudente, moderada, equilibrada e serena que capaz no somente
de atrair o voto mas tambm de inspirar no cidado, no eleitor, no compatriota, essa confiana
em grande escala e por muito tempo, sem a qual um pas no pode prosperar. Para mim que
venho, como disse antes, de uma biografia j extensa e que vivi dentro e fora da Espanha
momentos muito difceis e muito dolorosos de todo tipo, uma grande alegria poder trazer
hoje, aqui, a mensagem de que convencer a nossos cidados da boa gesto dos partidos como
o nosso no um empreendimento/trabalho impossvel mas que ratificado, como acaba de
ser por uma esplndida vitria.
- A proposta comunista

a) A substituio do Sistema representativo pelo Sistema cooptativo

Desde as primeiras propostas de Fourier, com os Falanstrios, as cidades
comunitrias de Owen, no Canad, at as relaes estabelecidas por Saint-Simon entre as
condies intelectuais, morais e materiais com a classe poltica dirigente juntamente com as
reflexes de Louis Blanc, foi uma longa trajetria que preparou as condies intelectuais para
o lder maior do comunismo, Karl Marx, coadjuvado por Proudhon e Engels. Este movimento,
emerso de uma meditao terica, de inspirao moral, deu origem ao que se denominou de
Socialismo. Este Socialismo, liderado por intelectuais, terico, no vingou na Europa mas
migrou para sociedades atrasadas e ainda no industrializadas. Os principais princpios
estabelecidos por Marx foram os seguintes: l. O homem individual depende da sociedade
historicamente determinada. 2. Esta sociedade historicamente determinada depende de suas
relaes de produo e de trabalho. 3. Estas relaes determinam a superestrutura:
moralidade, religio, filosofia, arte, bem como a organizao poltica. 4. O carter permanente
e necessrio da luta de classes em sociedades de economia capitalista, ou, onde se legitimou a
propriedade privada. 5. A luta de classes findar com a posse do Estado pela classe operria.
6. Aps um perodo de transio, o Estado ser suprimido e a sociedade se organizar em
regime comunista.
Percebe-se que, na organizao da sociedade, Marx queria a substituio da classe
burguesa pela classe proletria como classe dirigente poltica e economicamente. Isto porque,
no seu entender, a verdadeira classe produtora era a proletria.
Na Inglaterra, depois do fracasso do movimento dos trabalhadores das
manufaturas para impedir a introduo das mquinas, as trade unions, criadas inicialmente

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para aquele fim, abandonaram sucessivamente a prtica de aes violentas em prol da luta
pacfica por melhores condies de trabalho e maiores salrios. Na segunda metade do sculo
j constituem um poderoso movimento, realizando seu primeiro congresso em 1868. O passo
seguinte seria a luta pelo sufrgio universal, que no se circunscreveu Inglaterra,
alastrando-se ao continente. Assim, o socialismo ocidental nasceu ligado democratizao do
exerccio do poder. Quando os radicais falavam em ditadura burguesa, tinham em vista o
sistema anterior, em que o direito de votar e ser votado achava-se na dependncia de
determinados nveis de renda. Esta exigncia desaparece antes do fim do sculo e os
socialistas passaram a mandar para os parlamentos bancadas cada vez mais expressivas.
Perdeu completamente o sentido a idia de ditadura do proletariado, isto , uma organizao
poltica na qual os operrios tivessem a exclusividade do poder, a exemplo do que ocorria
com a classe proprietria no incio do sistema representativo. Agora o movimento operrio e
os socialistas, no Ocidente, esto engajados na democratizao do sistema representativo,
experincia da qual seriam, sem dvida, os grandes beneficirios.
Na Rssia, onde os comunistas chegaram ao poder em 1917, no havia qualquer
tradio democrtica. Lenin recusou o caminho proposto por outras agremiaes polticas
organizadas com a queda do czarismo, que consistia em dotar o pas de uma constituio e
realizar eleies peridicas, asseguradas as liberdades fundamentais. Em lugar disto, o lder
comunista preferiu os Conselhos (soviet, em russo), surgidos espontaneamente durante a
guerra. No incio, os conselhos funcionavam base de assemblias permanentes. Com a
ampliao de seu nmero e aderentes, a fixao das polticas a seguir foi delegada s
respectivas diretorias. Nestas, os comunistas obtiveram o domnio crescente, at torn-lo
exclusivo. Nascia uma das mais trgicas experincias da Histria na estruturao de uma
alternativa ao Sistema representativo. Tecnicamente este sistema foi denominado de
cooptativo.
No Sistema cooptativo desaparece o aspecto central do Sistema democrtico
representativo, correspondente peridica apresentao aos eleitores de propostas alternativas
ao partido no poder. A escolha cercada de todas as garantias, assegurando-se a mais ampla
liberdade na discusso das propostas. As eleies so fiscalizadas pelos grupos concorrentes.
Ali, onde o Sistema democrtico representativo consolidou-se, no mais se configura a
possibilidade de fraudes.
No Sistema cooptativo organizado pelos comunistas no h alternativa para a
agremiao no Poder. As eleies so um simulacro, desde que o voto aberto e s h uma
lista. A ascenso d-se por cooptao, isto , os que esto por cima escolhem aqueles que iro
ocupar os vrios postos dos diversos nveis de governo. No caso da Unio Sovitica, o
responsvel maior pelo Partido Comunista (denominado de secretrio-geral) era ao mesmo
tempo o chefe do rgo administrativo correspondente (Soviet). A rigor no h Parlamento,
porquanto este rene-se transitoriamente e eleito pela forma indicada, no havendo a mais
remota possibilidade de uma atuao independente. Tampouco havia Poder Judicirio
autnomo. O Sistema cooptativo sovitico corresponde a uma das formas do totalitarismo
surgido no sculo XX.

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b) As instituies polticas soviticas e suas funes

No perodo revolucionrio, com Lenin, formou-se em torno dele um grupo
denominado de revolucionrios profissionais, encarregados de difundirem a ideologia
revolucionria e comandarem a tomada do poder. Estes revolucionrios profissionais
consideravam-se o ncleo da vanguarda, que era o Partido. Este deveria ser o Partido da classe
operria. Feita a Revoluo, e tomado o poder, paulatinamente comea uma desvinculao
dos revolucionrios profissionais e o Partido, chegando mesmo a conflitarem entre si. Ocorreu
que os antigos revolucionrios profissionais encasularam-se no Estado como um segmento
separado de toda a estrutura, ditando as ordens autocraticamente para o Partido e este para o
resto da sociedade. Os revolucionrios profissionais converteram-se em dirigentes
profissionais, incrustados no miolo do Estado, imunes a qualquer controle, quer da sociedade,
quer do Partido.
Por sua vez o Partido crescia vertiginosamente. Com Lenin teve poucos membros.
A exploso de adeptos acontece com Stalin. Em 1941 contava com 2,5 milhes de membros e
1,5 de candidatos. Durante a Segunda Guerra subiu para 4 milhes de membros e 1,8 de
candidatos. Na dcada de oitenta o Partido somava 17 milhes de membros. De cada 11
cidados soviticos, 1 era filiado ao Partido.
Pergunta-se: qual seria a causa de tamanha procura pelo Partido? A convico?
No, diz Micheael S. Voslensky em seu livro A Nomenclatura. Entra-se no Partido para
fazer carreira, para pertencer ao grupo dos favoritos e no dos perseguidos. Claro que o
simples fato de pertencer ao Partido no garante um carreira brilhante, mas sem pertencer a
ele, no se faz carreira nenhuma. Em todos os postos de Direo h membros do Partido. Se
excees ocorressem, tomava-se o cuidado de o dirigente no ter poder decisrio. Outro, por
trs dele, membro do Partido, ditava as ordens.
Esta era a estrutura de poder montada na ex-URSS, antes de sua queda. Se algum
no pertencesse ao Partido, nada conseguiria. Se ingressasse no Partido, deveria se submeter
s ordens de seus superiores imediatos. Evidentemente isto era vlido tambm para os postos
eletivos. O candidato, para eleger-se, necessitava do Partido, o qual lhe impunha as condies,
isto , o mandato era negociado com a classe dirigente. Nesta estrutura de poder, o eleito
perdia totalmente a autonomia e a iseno. O eleito deixava de administrar os interesses de
quem o elegeu para retribuir favores a seus padrinhos. A vontade do representante deveria se
submeter aos interesses da burocracia dos chefes polticos.
c) O totalitarismo sovitico.
O comunismo russo gerou o mais acabado totalitarismo que a Histria registra.
Ele superou o nazifascismo no s em tempo, extenso e grau, como na prpria natureza. No
antigo regime, o tzar misturava certo paternalismo no seu autocratismo, respeitando um
conjunto de valores morais e no se imiscua em assuntos relativos a organizaes naturais,
como a famlia. Os soviticos avanaram, no somente sobre instituies propriamente
polticas, mas sobre as indiretamente polticas, como a Educao, e mesmo sobre as naturais,
como a Famlia. O Governo sovitico, apoiado numa ideologia, como poltica consciente,
fundamentada num programa definido e dogmtico, prope-se modificar a sociedade de

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acordo com seus objetivos. O Partido, por sua vez, o encarregado da preservao e da pureza
ideolgica.
Para tanto, perpassa toda sociedade e, no caso russo, a prpria conscincia
individual. Evidentemente, para chegar a tal grau, um longo caminho de traio, massacres e
terror foi percorrido. A diferena de natureza e no apenas de grau com outros totalitarismos
est precisamente no domnio das conscincias. Os indivduos foram de tal sorte pulverizados
que, necessariamente, sentem-se atrados para o todo, e querem cair-lhe nos braos. A
vertigem do todo envolve a todos, na crena de que somente nele pode haver salvao. A
alternativa de estar contra o regime produz a sensao de estar contra o todo e a favor do nada.
O terceiro trip do totalitarismo russo a Nomenklatura, juntamente com a
burocracia, encarregada de executar o programa e as ordens do Governo.
Um dos maiores clssicos sobre o totalitarismo o livro O Sistema Totalitrio,
de Hannah Arendt, que examina o Stalinismo. A autora constata que o fenmeno totalitrio
um fato poltico novo, de nossos tempos. No h similar na Histria, nem estudos que o
envolvam. O mximo que a Histria pode mostrar a mais absoluta tirania. Para ela, o
totalitarismo vai alm: ele instaura a desolao. uma ideologia que pretende a eliminao de
qualquer manifestao de espontaneidade e o cerceamento de toda capacidade de reao. ,
conforme ela, a experincia de absoluta no-dependncia do mundo.
Para ela, somente foi possvel nos tempos modernos o surgimento do
totalitarismo, porque sobre as massas que ele exerce sua dominao. Quando as estruturas
estveis forem destrudas, as quais serviam de referncias para os indivduos e grupos, os
indivduos sentem-se massacrados, ablicos, impotentes, todos eles formando um nico
homem. A estrutura diferenciada de um povo foi dissolvida, e ento, em vez de povo surge a
massa. Toda idia de comunidade ou qualquer tipo de diviso so banidos. Nesta massa h um
chefe em torno do qual gravitam simpatizantes, militantes do Partido, iniciados, encarregados
da formao das elites os quais, atravs da ideologia, interpretam a realidade para os demais.
A prioridade para a ao em detrimento da estabilidade. Visto externamente, aparenta um
bloco monoltico, no entanto, internamente proliferam instncias rivais preocupadas em
desdobrar as instituies substituindo umas pelas outras. O Partido toma o lugar do Estado, a
Polcia ocupa o espao da burocracia e do Exrcito. Eliminadas as instituies que serviriam
de referncias, a ideologia estuda a possibilidade de modificar a natureza humana,
modificando-lhe o comportamento. Todos os fatos, acontecimentos, ocorrncias so
distorcidos e moldados ideologia.
O que no estiver de acordo com a ideologia no aconteceu. Nessa lgica da
ideologia, a prpria noo de existncia extirpada dos indivduos. A ideologia apresenta-se
como a detentora do conhecimento da totalidade do processo histrico. Nada pode falhar, tudo
explicado pela ideologia. E, nisso, o homem um mero detalhe, despojado inclusive de sua
prpria humanidade.
O Comunismo russo fica sujeito ao estilo pessoal de seus lderes maiores. Na fase
de Lenin, por exemplo, a meta foi consolidar o poder do Partido Comunista sobre a sociedade
e a transmutao da vanguarda revolucionria em elite dirigente. Nesse perodo, o Partido se
petrifica e se dogmatiza. J com Stalin, procedeu-se a um esforo ingente para destruir as
instituies tradicionais e iniciar a estrutura para a construo da nova ordem. Nessa luta, os
costumes, foram duramente atingidos. Procurou-se coletivizar a agricultura, a indstria, as

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artes e cincias e outros ramos. Como conseqncia, ocorreu o declnio do poder do Partido
em detrimento do lder, o aumento do servio secreto c a implantao do regime do terror.
Com Kruschev, a sociedade, depois de tantos anos de amordaamento e contnua destruio
das instituies e costumes, bem como o extermnio sistemtico de toda oposio real ou
presumida, debilitou-se a tal extremo que perdeu o nimo para reagir e entregou-se nova
ordem.
H nesse perodo uma relativa condescendncia com o Regime. O Partido
reabilita-se e Kruschev tenta imprimir certa popularidade. O Partido passou a desempenhar o
papel de intermedirio entre a liderana e as massas. A Polcia Secreta, com o conseqente
terror generalizado, perdeu a importncia para os experts em relaes humanas.
Mikhail Gorbachov, percebendo o atraso econmico russo, acena para a
modernizao, sem abandonar o Comunismo, propondo a Perestroika. primeira vista parece
um abandono do Comunismo. No entanto, no se procede a um balano, ou a uma crtica. Ao
contrrio, Gorbachov diz que busca sua inspirao terica em Lenin. E com Gorbachov que
advm a imploso do Comunismo na URSS.
d) Reconstituio e refundao do Comunismo na Rssia e no Ocidente
Qual a situao do Partido Comunista russo aps a abertura promovida por
Gorbachov e Boris Yeltsin? O regime anterior havia lanado os trabalhadores da Rssia e de
seus pases federados na mais cruel pobreza. O sistema de aposentadoria era estatal e como
este faliu, seus dependentes ficaram sem nenhuma remunerao. Com a falncia das
empresas, tambm estatais, os trabalhadores foram despedidos sem qualquer seguro
desemprego. Disso decorreu que mais da metade da populao aposentada e pensionista
urbana, e pouco menos que a totalidade da residente no campo, se julgados pelos conceitos
ocidentais, seriam considerados indigentes. Mesmo assim, nas eleies de 1996, os
comunistas, agora autodenominados de sociais-democratas, alcanaram o percentual de 32%
dos votos. Se juntarmos os 6% dos ultra-nacionalistas, teramos um total de quase 40% dos
votos. A explicao para tal fenmeno poderia ser buscada num componente cultural, isto , a
forma de dominao da sociedade, qual seja, a patrimonial, pela qual um grupo de burocratas
se apossa do Estado e dele faz seu negcio, conseguindo ao mesmo tempo uma aliana com os
mais pobres, ainda que conservando-os na pobreza. O fenmeno comum em toda parte onde
vingou o Estado Patrimonial, sendo justamente a Rssia um dos mais antigos, caracterstica
que o Regime Sovitico s veio reforar. A nova ideologia apregoada o
Nacional-socialismo. Tendo como lderes Zhirinovski e Gennadi Zyuganov, o primeiro
ultranacionalista e o segundo comunista, a burocracia estatal avana no sentido de apossar-se
novamente do Poder central.
Na Europa assiste-se a uma refundao comunista. Na Itlia, reagindo
transformao do Partido Comunista Italiano em Partido da Esquerda Democrtica,
social-democrata, criou-se o Partido da Refundao Comunista. Em outros pases, como
Frana, Espanha, Portugal, Grcia e Escandinvia, os partidos comunistas sobreviveram
queda do Muro de Berlim. No colquio realizado na Frana, em 1996, incluem quatro pontos
fundamentais, todos de oposio: ao capitalismo, imperialismo, fascismo e racismo, sendo o
inimigo maior o capitalismo, considerado o gerador de todos os males da Humanidade.

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A refundao comunista certamente preenche um componente cultural: o mito de

uma sociedade perfeita, com um homem novo, sem maldade, um bom selvagem.
Evidentemente a cultura, primeiramente judaica e posteriormente crist, so responsveis por
tal mito. A diferena est em que as citadas religies se referem vida ps-morte enquanto os
comunistas e outros idealistas querem implantar a sociedade perfeita nesta vida.

INSTITUTO DE HUMANIDADES

CURSO DE CINCIA POLTICA

INTRODUO CINCIA POLTICA

VOLUME II A EXPERINCIA POLTICA OCIDENTAL

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SUMRIO
TEXTO I A EXPERINCIA POLTICA GRECO-ROMANA
-

A cultura ocidental
A teoria poltica, segundo Aristteles
A democracia grega, segundo Ernest Baker
A sociedade romana e suas instituies
a) Cronologia e indicaes de carter histrico
b) O desenvolvimento da sociedade patriarcal
c) As instituies polticas
d) O direito romano
e) A religio de Estado
f) A herana romana

TEXTO II REDIRECIONAMENTO DO DEBATE NA IDADE MDIA

-

Indicaes de carter histrico e periodizao do longo ciclo

Eventos relevantes nos perodos (cronologia)
A recuperao das obras clssicas
As doutrinas bsicas e o contexto em que se inserem
A luta da Igreja para afirmar sua independncia
A disputa terica
Obras aparecidas no perodo

TEXTO III O PROCESSO DE FORMAO DAS NAES E O CARTER

ORIGINAL DO ESTADO MODERNO
-

As monarquias centralizadas derrotam o feudalismo

O Sacro Imprio
O Imprio Otomano
A formao das naes como um processo variado e complexo
Caracterstica essencial do Estado Moderno
A contribuio dos tericos na constituio do Estado Moderno
a) A obra de Maquiavel
b) A questo da soberania em Bodin
c) A doutrina de Hobbes

TEXTO IV QUESTES RELEVANTES RELACIONADAS AO SISTEMA

REPRESENTATIVO
-

O sistema representativo passa a prova da histria

A questo terica da democratizao da idia liberal
A consagrao do modelo ingls: a experincia americana
Os novos sistemas eleitorais e a estabilidade poltica na Europa
O papel dos sistemas eleitorais

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TEXTO I - A EXPERINCIA POLTICA GRECO-ROMANA

- A cultura ocidental
O Ocidente no corresponde apenas a uma referncia geogrfica, isto , situada a
Oeste do globo terrestre, dizendo respeito, sobretudo, a uma rea cultural, na qual se inserem a
Europa e a Amrica.
Antes do advento da cultura ocidental, a Europa era habitada por diversos povos.
O processo de sua unificao cultural seria iniciado por Roma, ainda no primeiro sculo a.C.
Contudo, a cultura ocidental surge muito mais tarde, depois da desagregao do Imprio
Romano. Com o fim deste, a Europa subdivide-se em diversas regies autrquicas, que
comeam a afeioar-se graas adeso ao cristianismo. Justamente o cristianismo permitiria a
preservao da idia de imprio, ensejando as tentativas de sua reconstituio, afinal coroada
de sucesso com Carlos Magno (seu reinado durou de 768 a 814, tendo sido coroado Imperador
do Sacro Imprio Romano-Germano no ano 800). Seguem-se entretanto novas invases que
reinstauram a desordem mais ou menos at meados do sculo X. Com Oto I, em 962,
reconstitui-se o Sacro Imprio. aqui que se podem apreender os traos do novo ordenamento
cultural.
A reconstituio histrica antes resumida faculta dizer que a cultura ocidental
resulta da fuso entre cristianismo e feudalismo. Com efeito, o cristianismo no deu origem
exclusivamente cultura ocidental. Est presente na fase final do Imprio Romano. A
simbiose do cristianismo com o Estado Patrimonial, atravs da Igreja do Oriente, fez surgir a
cultura bizantina.
Cumpre, assim, ter presente que o nascedouro da cultura ocidental no se d de
modo automtico em seguida converso dos germanos ao cristianismo. Foi preciso vencer as
incurses dos novos brbaros (sarracenos, normandos e hngaros ) e ver passar o sculo e
meio subsequente morte de Carlos Magno. A partir da que se estrutura o feudalismo,
organizao social e poltica de grande relevncia para a compreenso da experincia poltica
ocidental. O feudalismo corresponde a uma forma de organizao poltica descentralizada,
baseada num contrato - o contrato de vassalagem -, cujo entendimento essencial ao
estabelecimento da diferenciao que se estabeleceu na Europa na fase de organizao do
Estado Moderno. Este promove centralizao sem antecedentes no Ocidente. Mas o faz
segundo as regras do constitucionalismo ou do patrimonialismo. Para Max Weber, o contrato
de vassalagem que explica o surgimento do regime poltico baseado numa Constituio.
A cultura ocidental, alm do cristianismo, louva-se tambm das tradies gregas e
romanas. Com a separao entre a Igreja Romana e a do Oriente, o contato do Ocidente com
as culturas grega e romana d-se tardiamente, em plena Idade Mdia, graas sobretudo
mediao dos rabes, que ocupavam a Pennsula Ibrica. Com o processo de democratizao
do Estado Moderno, que se inicia no sculo XIX, a democracia grega incendeia a imaginao
de grande nmero de estudiosos, sendo imprescindvel estud-la a fim de avaliar com
propriedade o seu significado. Idealizaes da mesma ndole mereceram as instituies
polticas romanas, sobretudo em decorrncia da Revoluo Francesa.

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Outra concluso que se pode inferir da experincia poltica ocidental corresponde

tese de que o governo representativo aparece como o autntico coroamento do processo.
Fracassou inteiramente, na Rssia, a busca de uma alternativa, durante trgicos setenta anos.
Comparado ao sistema representativo ocidental, o sistema cooptativo, que ali vigorou durante
aquele perodo, nada tem a ver com as nossas tradies, sendo claramente uma decorrncia do
despotismo oriental.
As breves indicaes precedentes apontam para os temas mais relevantes a serem
estudados nesta Introduo cincia poltica.
Antes de passar ao estudo das questes mencionadas, vamos avanar desde logo
uma caracterizao do feudalismo, regime sobre o qual reina entre ns brutais simplificaes.

- A teoria poltica, segundo Aristteles

A reconstituio histrica das civilizaes conhecidas pela denominao de
grandes imprios orientais, notadamente os que se localizaram mais prximos do bero da
civilizao ocidental, como os Imprios Babilnico, Egpcio e Persa, naturalmente muito
precria, louvando-se sobretudo de inferncias a partir de descobertas arqueolgicas. Os
documentos escritos so em nmero reduzido. Ainda assim muita coisa se preservou na
tradio oral, acabando por figurar em relatos e crnicas dos perodos grego ou helenstico, s
vezes de modo indireto. Assim, muitas das informaes sobre os persas se preservaram graas
ao fato de que Herdoto, no sculo V a.C., se tenha decidido a sistematizar a informaes
disponvel a pretexto de que, para combater o inimigo, incumbe conhec-lo.
Apesar de tal precariedade, essa informao parece suficiente para concluir que as
mencionadas civilizaes no chegaram a nada de parecido com uma teoria poltica. Os
homens se consideravam livres quando no se achavam submetidos dominao de povos
estrangeiros. O poder se exercia sem a existncia de regras predeterminadas, razo pela qual
identificado como absolutismo, se bem que provavelmente no guarde semelhanas com o
fenmeno que mereceu essa denominao no Ocidente. Parece certo tambm que em algumas
dinastias tornou-se praxe registrar a experincia desse ou daquele governo para transmiti-la
aos sucessores. lcito afirmar, portanto, que a meditao grega no tem antecedentes. A obra
de Aristteles constitui sem dvida inovao radical.
Ao contrrio do que se acredita haja ocorrido nos Imprios Orientais, onde teriam
predominado teocracias autoritrias, a Grcia contou com uma experincia poltica bastante
variada, o que h de ter estimulado o gosto pela discusso do tema.
s monarquias patriarcais e aos governos de oligarquias e tiranos, predominantes
nos sculos iniciais do 1 milnio, seguem-se as reformas de Slon, que iniciam ou pelo
menos consolidam a tradio de submeter o governante a um conjunto de regras, denominadas
de Constituio. Sendo a Grcia composta de grande nmero de cidades-Estado, no ciclo
subseqente diversas entre elas seguiriam idntico caminho. Afirma-se que Aristteles teria
colecionado, para estudo, 158 constituies.
melhor conhecida a histria de Atenas e Esparta, sendo que a primeira foi
dotada de um conjunto de instituies que configuram o que se supe teriam dado forma ao

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exerccio democrtico do poder. Claude Moss elaborou um circunstanciado estudo dessas

instituies (trad. brasileira: Atenas: a histria de uma democracia, Coleo Pensamento
Poltico, da UnB, vol. 5). O pleno florescimento do regime ateniense ocorreu na segunda
metade do sculo V (poder de Pricles, de 449 a 429) e teria resultado das reformas de
Clstenes, realizadas no final do sculo anterior.
No sculo IV, as cidades gregas so incorporadas ao Imprio Macednico e, no
sculo I (em 146 a.C.), tem lugar a conquista da Grcia pelos romanos.
A experincia em apreo teve portanto uma durao limitada no tempo. Em que
pese essa circunstncia, ensejou significativa elaborao terica, consubstanciada tanto na
obra dos reformadores como dos pensadores de um modo geral, entre os quais sobressaem
Plato e Aristteles.
A reconstituio do conjunto da obra de Aristteles envolve certa complexidade,
tendo em vista que muitos textos desapareceram e, o que se preservou, foi agregado de forma
a suscitar grandes discusses quanto autenticidade, perodos em que esse ou aquele texto foi
escrito, e, portanto, cronologia dos livros etc. Ainda assim, conseguiu-se ordenar os grandes
temas, a exemplo do livro clssico de Werner Jaeger (Aristteles bases para a histria de
seu desenvolvimento intelectual, trad. espanhola, Mxico, Fondo de Cultura, 1946), tanto no
que se refere tica como poltica.
Ao contrrio das civilizaes que a antecederam imediatamente, na Grcia trata-se
de inquirir sobre as formas de governo investigar sobre a possibilidade de um governo ideal
etc. A rigor, esse tipo de inquirio comea com Aristteles porquanto Plato est preocupado
com a organizao de um governo perfeito, espcie de ditadura dos sbios. O balano de sua
experincia na matria relata-a em A stima carta(1)
Aristteles procura situar-se apenas no plano terico. Para caracterizar a diferena
de mtodo basta dizer que colecionou as diversas instituies existentes e as comentou,
preservando-se apenas o que escreveu sobre a Constituio de Atenas. Para adquirir uma idia
geral do seu mtodo, seria suficiente o estudo do Livro VI de A Poltica.(2)
Segundo a informao que nos foi legada por Ccero, Aristteles escreveu dois
livros sobre O Poltico, inspirados pela obra de Plato, e quatro volumosos livros sobre a
Justia, todos desaparecidos. Tambm no se preservaram as memrias que teria escrito em
tom de dilogo ou o livro sobre a monarquia, que Werner Jaeger imagina ter sido destinado
formao de Alexandre, de que se incumbira, a fim de, segundo afirma, dar um novo
contedo tico e espiritual idia tradicional do Rei Aristteles, conforme mencionamos,
colecionou e comentou constituies, segundo os registros, em nmero de 158. Esses
comentrios inciavam-se com o exame da Constituio de Atenas, nico dos comentrios que
chegou at ns.
A Poltica est subdividida em oito livros que por sua vez se subdividem em
captulos. Esquematicamente, o primeiro trabalho do conceito da poltica e da significao
que deve ter o seu estudo. Diz-se ali que a cidade faz parte das coisas da natureza, que o
homem est destinado a viver em sociedade, sendo um animal poltico e somente os seres vis
ou muito superiores se excluem da cidade. Nesse captulo fica patente a ausncia de um

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conceito geral de pessoa humana, porquanto o que dignifica o grego a condio de

cidado, que no pode ser alcanada seja pelos brbaros seja pelos escravos.
Os Livros II e III tm sobretudo uma caracterstica histrica porquanto se trata da
obra de Plato e dos diversos homens pblicos e dos prprios costumes polticos das diversas
comunidades (Livro II), seguindo-se uma espcie de sntese acerca dos deveres dos cidados e
dos governos.
O fato de que o Livro III se encerre com indicaes acerca do contedo do livro
seguinte, que na verdade somente so retomadas nos ltimos, levou a que se discutisse a
ordem adequada. Werner Jaeger, no texto citado, no enxerga maiores mritos nesse empenho
de encontrar a ordem ideal, achando que mais importante seria compreender as razes pelas
quais o livro acabou sendo ordenado da forma que se preservou. A seu ver, os Livros II e III
no se constituem numa introduo teoria geral do Estado mas se propem descrever o
Estado ideal segundo pressupostos platnicos. Nos demais livros estaria refletido o prprio
desenvolvimento terico de Aristteles, com o propsito de encontrar uma posio
independente do Mestre.
Os Livros IV e V tratam da virtude e da educao, temas entremeados com
problemas relacionados organizao das cidades.
O que a posteridade entendeu como sendo a doutrina poltica de Aristteles
encontra-se basicamente no Livro VI. Ali descreve as formas clssicas de governo e procura
indicar qual a melhor dentre elas. Coloca-se desde logo em plo oposto queles que procuram
fixar, poderamos dizer, abstratamente, a melhor constituio, quando o importante seria
descobrir a que praticvel.
Nos captulos iniciais aborda os tpicos adiante mencionados.
A primeira regra seria conhecer as diversas formas de governo e as combinaes
possveis.
Contemporaneamente diramos que Aristteles trata no das formas de governo
(de que decorre a bipartio clssica entre parlamentarismo e presidencialismo) mas das
formas de Estado. Estas distinguem-se pelo poder de um nico (monarquia ou realeza), de uns
poucos (aristocracia) ou de muitos (repblica). Na viso de Aristteles a diversidade de tais
formas advm da diversidade dos grupos sociais existentes. Por isto, concluir logo adiante, o
governo adequado no pode achar-se dissociado da prpria constituio da sociedade.
Cada um de tais modelos tem uma forma degenerativa: a tirania no caso da
monarquia; a oligarquia, no que respeita aristocracia; e, finalmente, a democracia quanto
Repblica. A seu ver essas formas degenerativas, so todas condenveis.
Como de seu estilo, Aristteles quer fundar a prpria opinio numa anlise de
carter histrico, motivo pelo qual segue-se uma digresso desse tipo.
Os riscos da democracia esto examinados no captulo IV e resultam sobretudo da
demagogia. No captulo V esto relacionadas as espcies de oligarquia.(3)

57

No 10 est apontada uma caracterstica inferida da anlise precedente, de que se

valer para responder pergunta inicial, isto , a tese de que o nome de aristocracia a nica
denominao adequada para designar o Estado no qual o poder se confia aos homens mais
virtuosos, se se toma este nome no seu sentido absoluto.
Os captulos VI, VII e VIII examinam a repblica e a tirania. No captulo IX
retoma a pergunta inicial sobre a melhor forma de governo.
A resposta de Aristteles no simples desde que no se contenta com um modelo
ideal e, no fundo, a questo depende, em ltima instncia, da prpria sociedade. O melhor
governo seria aquele que combinasse os aspectos positivos da aristocracia e da repblica, isto
, a presena no governo de pessoas virtuosas sendo a sociedade composta de homens livres.
Para isto, contudo, seria essencial que no se compusesse de reduzido nmero de ricos, em
presena de excessiva quantidade de pobres, mas contasse com o predomnio das camadas
mdias.
Aqui Aristteles retoma a sua teoria do justo meio, do equilbrio entre os
extremos, fundamentada na tica.
No ltimo livro Aristteles examina a motivao que impulsiona as rebelies e
aponta os modos de conjur-las.

- A democracia antiga segundo Ernest Baker

Sir Ernest Baker (1874-1960) foi professor da Universidade de Oxford at se
tornar diretor do King's College, de Londres. Grande conhecedor da cultura clssica, inovou
de modo significativo o estudo da Grcia Antiga. Dentre seus livros, publicou-se no Brasil
Teoria Poltica Grega, onde estuda o pensamento de Plato. Traduziu A Poltica de
Aristteles, cuja introduo foi publicada pela revista Humanidades (n.4, julho/setembro,
1983). A revista Diogene, patrocinada pela Unesco e que se prope divulgar em todo o mundo
artigos aparecidos em publicaes nacionais dignos de divulgao mais ampla, transcreveu,
sob o ttulo de Eleies no mundo antigo, o artigo cujos trechos principais encontram-se
adiante.
Meu foco de interesse recair principalmente sobre os gregos. So bem mais
restritos meus conhecimentos a respeito daqueles descendente de Enias, os romanos, cuja
me era Vnus (conforme nos contam a lenda e Lucrcio), mas por quem, apesar de tudo,
nunca fui to apaixonado quanto pelos gregos. Ao falar de eleies entre os gregos, meu foco
de interesse recair sobre suas idias acerca de princpios, sobretudo na forma como essas
idias so registradas por Plato e Aristteles, e no sobre os mtodos de que eles
efetivamente faziam uso: em outros termos, procurarei fazer uma anlise do pensamento
poltico geral que se oculta por detrs do comportamento dos gregos, em vez de fazer uma
descrio do funcionamento de seus sistemas eleitorais. Mas, antes de procurar fazer essa
anlise, precisarei lanar uma base uma base de distines e definies.
A primeira distino a estabelecer aquela entre eleies propriamente ditas, ou a
prtica deliberada da escolha pelo cidado, para a qual a palavra grega hairesis, da mesma
famlia da nossa palavra "heresia" - entre eleies propriamente ditas, por um lado, e, por

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outro, o uso do sorteio; ou o apelo sorte, que era tambm, devo acrescentar, uma forma de
dar oportunidade a todos, e para a qual a palavra grega kleros, base de nossa palavra clero
(A propsito, curioso observar que essas duas palavras gregas, que so termos de poltica,
deram origem a dois termos eclesisticos usados entre ns, heresia e clero: mas a palavra
grega ecclesia, que designava uma assemblia poltica, tambm deu origem a um adjetivo
para ns - o adjetivo eclesistico - e, em pases latinos, a um substantivo (por exemplo, o
substantivo glise em francs) que indica uma sociedade religiosa). Mas os gregos
consideravam a eleio propriamente dita como algo aristocrtico, julgando que hairesis
significava a seleo dos melhores, ou dos aristoi; e consideravam o sorteio, ou kleros,
como algo democrtico - algo que levava liberdade e igualdade ou mesmo prpria
fraternidade. Portanto, se quisermos uma constituio mista que combine aristocracia e
democracia, argumenta Aristteles, precisaremos de uma espcie de constituio que combine
eleies e sorteio. O fato que o uso do sorteio era muito mais comum nas Cidades-Estados
gregos, pelo menos quando eram democracias - e em geral o eram, conforme observa
Aristteles ao registrar que em sua poca as grandes populaes das cidades tornavam
praticamente impossvel qualquer outra forma de constituio - o uso do sorteio, repito, era
muito mais comum do que a prtica das eleies. Em Atenas, por exemplo, a maior parte dos
funcionrios governamentais eram designados por sorteio, segundo o tratado de Aristteles
sobre a Constituio de Atenas; e somente os generais e outras patentes militares, ao lado dos
encarregados de questes financeiras, era eleitos pelo voto.
O que acaba de ser dito a respeito da eleio de funcionrios governamentais e de
oficiais leva-nos necessidade de estabelecer uma segunda distino. Se partirmos do
pressuposto de que existem trs ramos do governo o deliberativo, o executivo e o judicirio
, poderemos talvez dizer que hoje em dia, quando nos referimos a eleies, estamo-nos
referindo eleio dos membros do rgo deliberativo. Quando os gregos se referiam a
eleies, queriam dizer outra coisa: queriam dizer, regra geral, eleio dos membros do rgo
executivo. Em suas pequenas Cidades-Estados, o cidado no elegia membros do parlamento:
ele e seus compatriotas eram o prprio parlamento, a assemblia primria, que se reunia em
pessoa e in pleno e que no atuava indiretamente, ou seja, atravs de representantes ou
procuradores que serviam em seu lugar e que em seu nome debatiam os problemas e tomavam
as decises. De, uma forma geral, as instituies representativas eram desconhecidas dos
gregos, tanto em suas oligarquias quanto em suas democracias; nas oligarquias, um grupo fixo
e limitado, determinado pela riqueza ou por uma mescla de origens e riqueza, atuava
diretamente como assemblia primria: nas democracias, o grupo fechado de todo o
organismo cvico atuava da mesma forma e com a mesma capacidade. Somente em meados da
Idade Mdia, por volta do sculo XII da nossa era, que a idia e a prtica do representante o
procurator com "poder de procurao", agindo em nome de um organismo constituinte comea a aparecer nas Cortes espanholas, no Parlamento ingls e nos cabidos gerais de ordens
religiosas, como a Ordem dos Dominicanos (por falar nisso, pode ser uma de minhas
"heresias" pensar que a representao talvez tenha sido de incio, ou pelo menos basicamente,
criada pelo pensamento e pelo engenho de nosso clero - tanto o clero regular quanto o clero
secular - proporo que aperfeioava seus cabidos monsticos gerais e seus snodos
provinciais e sacerdotes de catedral e diocesanos). Mas aqui farei uma pausa para dizer que
havia alguns indcios ou embries de representao entre os gregos dos sculos quinto ...
... os gregos, ao falarem sobre eleies, em geral queriam referir-se eleio de
membros do executivo e no propriamente eleio de membros de uma assemblia
deliberativa. H dois trechos na Poltica de Aristteles que se relacionam com essa questo.

59

Em ambos ele trata dos direitos do povo e de seu poder de escolha; em ambos ele se refere
apenas ao poder do povo de escolher magistrados. No primeiro desses trechos, ocupa-se ele
da legislao de Slon. Slon, conforme Aristteles sugere, deu ao povo o mnimo necessrio
de poder. Deu ao povo - e aqui repito as palavras de Aristteles, - simplesmente os direitos
de eleger os magistrados e de convoc-los a prestar contas; e se o povo no desfrutar desses
direitos elementares, ser um povo de escravos, logo, de inimigos do governo. O segundo
pargrafo est contido naquele importante captulo, o dcimo-primeiro, do livro terceiro da
Poltica, no qual ele trata da questo geral dos direitos das massas. Nesse captulo, Aristteles
repete o que dissera antes, ao referir-se legislao de Slon. H um risco, argumenta ele,
quando no se permite que as massas participem um pouco do prazer do poder. Um Estado
com um grupo numeroso de cidados pobres e desprovidos de direitos polticos e privilgios
ser necessariamente um Estado cheio de inimigos. A alternativa deixar que esses cidados
participem das funes eleitorais; e assim, diz ele, achamos Slon, e alguns dos outros
legisladores, dando ao povo as duas funes gerais de eleger os magistrados e de convoc-los
a prestar contas ao final do perodo da magistratura.
Mas, na prtica - a verdadeira prtica de Atenas e das outras democracias gregas -,
havia realmente muito pouca eleio, no sentido estrito do termo, dos membros do executivo.
Os magistrados, como comecei a observar, eram nomeados acima de tudo por sorteio, com a
nica exceo dos generais e de outras patentes militares e dos funcionrios encarregados dos
assuntos financeiros. A eleio mediante o gesto de erguer as mos (cheirotonia) era
considerada um mtodo aristocrtico ou oligrquico; e assim Aristteles, registrando a opinio
de alguns autores a respeito da legislao de Slon, conta-nos que o mtodo que ele, Slon,
introduziu para eleger os magistrados executivos era considerado como o elemento
democrtico do sistema. Por outro lado, a seleo por sorteio - ou, em outros termos, pela
sorte das favas, ou kuamos: aqueles que tirassem as favas brancas eram os vencedores - era
considerada democracia; e aqui, novamente podemos citar Aristteles, que, ao enumerar os
atributos da democracia, comea por relacionar a eleio de funcionrios governamentais por
todos e entre todos, mas logo acrescenta o mtodo de designao por sorteio de todos os
funcionrios governamentais - ou, pelo menos, ainda conforme Aristteles, para todos aqueles
cargos que no exigem experincia prtica nem capacitao profissional. O uso das favas
parece-nos estranho. Mas, agora que estamos envolvidos com o igualitarismo do Estado do
bem-estar, talvez tambm cheguemos s favas. Para o ateniense, pelo menos, era um smbolo
e uma garantia de igualdade e a seu favor deve-se dizer que as favas eram cercadas de
salvaguardas. No havia nenhum sistema - ou melhor, caso - de loteria pura. Nem haveria a
possibilidade de um qualquer ser designado para uma funo por sorteio e ali ser mantido
somente pelo fato de ter sido sorteado. As salvaguardas previstas pelos atenienses eram
triplas: primeiro, havia um teste de aptido, uma dokimasia, a ser aplicado aos candidatos
antes da encarregatura; depois, havia a possibilidade de sujeio quilo que pode ser chamado
de moo de censura (uma epicheirotonia, ou "aclamao adicional") pela assemblia durante
a gesto do funcionrio, se ela, a assemblia, sentisse haver algum fundamento para pr em
dvida a conduta do referido funcionrio; e, finalmente, havia escrutnios regulares, ou
euthunai, ao final de cada gesto, que incluam no apenas uma auditagem financeira, mas
tambm um exame do comportamento geral dos funcionrios. O sorteio poderia favorecer a
qualquer um, mas cada um tinha de pensar nos obstculos que tinha frente antes de iniciar a
corrida.
Se havia salvaguardas contra os riscos do sorteio, o prprio sorteio constitua
tambm uma salvaguarda contra os possveis males do sistema alternativo de eleio. Na

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Cidade-Estado grega, como em alguns de nossos municpios, no era difcil insinuarem-se

prticas corruptas nas eleies. No havia partidos regulares na Grcia antiga, mas havia
grupos partidrios - synomosiai, ou "conjuraes" de pessoas unidas por juramento - que
quase sempre buscavam, no perodo anterior ao sorteio, manobrar e manipular as eleies em
favor e no interesse de algum ou de algum grupo em particular e a introduo do sorteio - a
substituio do seixo, ou psephos, pela fava, ou kuamos - no foi apenas uma oferenda no
altar da igualdade, mas tambm uma profilaxia contra intrigas eleitorais. Aristteles observa,
na Poltica, que em Heria, uma cidade da Arcdia da qual esperaramos uma honesta
simplicidade camponesa, as eleies foram substitudas pelo sorteio, porque os resultados
eram determinados por intrigas; e observa tambm que, onde os cargos so preenchidos por
votos e todo o povo pode votar, os candidatos comeam a usar de demagogia para conseguir
votos. Da mesma forma, observa ele na Constituio de Atenas, quando os demos tinham o
direito de opinar e de eleger candidatos a cargos pblicos, esses candidatos tinham o hbito de
vender-se a si mesmos (pois os rotten bouroughs ("burgos podres") existiram mesmo antes da
Inglaterra do sculo XVIII) e, por conseguinte, era destitudos das funes. Pequenos grupos,
salienta ele, so passveis de corrupo mediante subornos e favores. Nas pequenas
Cidades-Estados gregas os motivos e interesses pessoais encontravam abrigo fcil. A
democracia espalhou-se pelo ar e lavou a atmosfera; e foi essa uma das razes pelas quais ela
se difundiu, e o uso do sorteio acompanhou-a. Isso poderia parecer demagogia, mas tambm
significava um campo justo e nenhum favorecimento.
At agora, tenho-me referido em termos gerais ao que talvez se possa chamar de
pensamento poltico dos gregos - o conjunto comum de idias existentes entre todo o povo e
que se transformaram em prtica geral. Mas sempre insisti numa distino entre pensamento
poltico e teoria poltica, referindo-me com a segunda expresso especulao, a theoria, de
filsofos e de suas escolas. A teoria poltica quase sempre pode diferir do pensamento
poltico. No ser to ampla nem to popular, ter o odor de um ambiente fechado ou de um
salo de leitura, em vez de odor de ar livre. O filsofo desejar que os homens lhe sejam
semelhantes, agindo mais com base na sabedoria reflexiva do que no senso comum e luz da
convico comum baseada na experincia comum: em suma, tender a ser um aristocrata
intelectualista ou mesmo um pedantocrata. Mas aqui h uma grande diferena entre Plato e
Aristteles, entre a Academia e o Liceu, entre os platonistas da Academia e os peripatticos
do Liceu de Aristteles. Eu mesmo sou um peripattico (como a maior parte dos ingleses) e
meu mestre e sempre foi Aristteles, mais do que Plato. Idolatro Plato (como Aristteles o
idolatrava, segundo o testemunho de nobres versos elegacos que devotou memria do
homem "a quem os maus no tm nem mesmo o direito de louvar"), eu idolatro Plato, mas
sigo Aristteles - talvez porque eu seja um Whig, o ltimo dos Whigs, conforme me lembro
de ter sido chamado certa vez (que nobre epitfio! ... Se pelo menos fosse verdade!) - talvez
porque eu seja um Whig e porque Aristteles (e no o Demnio, conforme se diz ter afirmado
o Dr. Johnson) tenha sido o primeiro Whig.
Plato era um pedantocrata que, aos oitenta anos de idade (por acaso, a idade que
tenho hoje), comeou a envolver-se com o senso comum e a misturar a democracia com sua
pedantocracia em todo o seu ltimo - e, a meu ver, seu mais sbio - dilogo, ao qual deu o
ttulo de Leis. Ele tinha comeado do intelectualismo de Scrates, que se opusera ao uso do
sorteio porque dava chance incompetncia da mesma forma que competncia. Em A
Repblica, seguindo os passos e desenvolvendo as idias de seu mestre, ele estabelecera a
doutrina da funo especfica e do treinamento especializado contra a promiscuidade
democrtica do sorteio; e, rejeitando no apenas o sorteio, mas tambm o mtodo mais

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aristocrtico da hairesis, ou eleio, que, afinal de contas, poderia t-lo entronizado em

alguma espcie de elite qualificada, ele erigira um sinedrio filosfico, esse mesmo sinedrio
selecionado, e selecionando outros, com base em um intelectualismo puro. A eleio,
portanto, cedia lugar seleo, e a seleo era conduzida por exame: Plato teria tido uma
sociedade de mandarins, com um povo surdo e silencioso, incapaz de jogar com favas ou de
usar um seixo de votao, mas manejado e manipulado por um colegiado de examinadores todos eles filsofos (Deve-se atentar bem para isso - todos filsofos! uma concepo
arrasadora!). verdade que cabe a qualquer sociedade poltica produzir um grupo de
mandarins - uma elite, uma elite largamente recrutada - e, tendo-a produzido, confiar nela:
mas tambm dever, ou melhor, direito de tal sociedade conceder alguma espcie de
aquiescncia - em outros termos, ter algo a ver com a seleo da elite e ter algo a dizer a
respeito daquilo que seus membros devem fazer. Em A Repblica, Plato preocupa-se tanto
com a produo de uma elite, que deixa de lado a necessidade de qualquer espcie de
aquiescncia. H algumas palavras admirveis no final de A Repblica, dirigidas pelo
Intrprete s almas dos mortos que esto para comear nova encarnao em nova etapa da
vida terrena: "Nenhum esprito de guarda organizar sorteios para vocs" - diz o Intrprete, "vocs que escolhero o seu prprio destino ... A culpa daquele que escolhe: o Cu no
tem culpa nenhuma". Que pena que Plato no se tenha lembrado dessas palavras - palavras
quase sempre citadas mais tarde pelos defensores cristos do livre arbtrio - ao construir sua
teoria poltica. As almas dos mortos poderiam escolher sua nova vida. s almas dos membros
vivos da sociedade poltica Plato no deixa qualquer possibilidade de escolha.
Quarenta anos mais tarde, nas Leis, obra escrita, conforme j disse, ao final de sua
vida, ele comea a atentar para a aquiescncia e para as eleies, e mesmo para o sorteio.
Ainda est preocupado com sua elite, mas mistura o conceito de uma elite selecionada com
um conceito de uma espcie de aquiescncia em um projeto de constituio mista No posso
entrar em detalhes, embora tais detalhes sejam profundamente interessantes e curiosamente
antecipem alguns fatos modernos. Em resumo, ele admite uma assemblia popular, que elege
o rgo deliberativo, ou conselho, e tambm os vrios magistrados executivos. O mtodo
proposto para a eleio do conselho complicado: por um lado, uma mistura de sufrgio
universal, onde cada homem representa numericamente um, com o que pode ser chamado de
sufrgio de classes, onde o eleitorado dividido em classes e as classes superiores
representam numericamente mais do que as classes inferiores: tambm, por outro lado, uma
mistura do mtodo aristocrtico de eleio com o mtodo democrtico do sorteio. O mtodo
proposto para a eleio dos magistrados executivos, os 37 e guardies da lei (nomophulakes),
que substituem os guardies ou phulakes da Repblica, mais simples: eles so simplesmente
eleitos, e eleitos por um escrutnio trplice, em trs votaes sucessivas que, entre os primeiros
300 candidatos, vai selecionando at chegar aos 37 finais. Um fato curioso a respeito desses
guardies da lei que eles se mantm em seus cargos durante 20 anos: no h muita chance de
eleio nessa base, mas Plato no aprecia a idia democrtica de uma vida curta e alegre,
pelo menos no que diz respeito a magistrados responsveis, e prefere um prazo longo em um
ritmo tranqilo. Outro fato, e esse um fato propcio, a respeito dos guardies da lei que eles
tm um presidente, eleito entre eles mesmos, em votao secreta, por uma assemblia
conjunta de todos os magistrados do Estado; e um fato mais propcio ainda, que esse
presidente - o Chefe do Governo ou Primeiro Ministro - devero ser no o primeiro Lord of
the Treasury, como em nosso pas, cuja mentalidade tem um tnus financeiro, mas o Ministro
da Educao (epimeletes des paedeias). Sempre tive admirao por esse dispositivo. Se o Sr.
R.A. Butler um dia for Primeiro Ministro, como pode muito bem ser, espero que ele mais uma

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vez mantenha o cargo de Ministro da Educao (como j o fez, durante a guerra) junto com o
de Primeiro Ministro.
Passo de Plato e Aristteles. No temos uma sucesso ou srie de escritos de
Aristteles, conforme temos de Plato, que escreveu A Repblica por volta do ano 387 a.C. e
concluiu as Leis por volta do ano 347 a.C., de modo que h um perodo de 40 anos para a
mudana e maturao de suas opinies. Os escritos polticos de Aristteles - a Poltica e a
Constituio de Atenas, bem como alguns trechos polticos em A tica e A Retrica
pertencem todos, julgo eu, a um perodo de cerca de dez anos (335 a 324 a.C.), durante o qual
ele deu aulas no Liceu; e esses escritos demonstram uma tendncia coerentemente Whig ou
(talvez eu possa dizer isso) asquithiana ... A propsito, digo asquithiana porque tenho em
mente o esquema de servios sociais pblicos que Aristteles prope no livro sexto da
Poltica, um esquema que me faz lembrar o novo esquema de legislao social iniciado por
Asquith (Por falar nisso, tambm foi ele, e no Lloyd George, o responsvel pelo esquema em
sua poca de Chancellor of the Exchequer) - o esquema que inaugurou o atual Estado de
bem-estar ... Mas, voltando questo especfica de eleies, que o meu tema, s posso
repetir o que j tinha dito antes, isto , que Aristteles acreditava no direito das massas - to
plethos, o povo em seu todo - de eleger os magistrados e de convoc-los a prestar contas, mas
devo acrescentar uma ressalva. Ele no acreditava no sufrgio universal masculino irrestrito um homem, um voto, todos os homens com o mesmo direito. Sentia um pouco daquele
mesmo medo de J.S. Mill com relao a esse absoluto; mas, enquanto Mill teria restringido o
sufrgio universal, considerando o aspecto e o peso do fator educao, Aristteles o teria
restringido considerando o aspecto e o peso do fator bens materiais. Em um notvel captulo
do livro sexto da Poltica, ele aborda as teses que favoreciam a individualidade, ou "um
homem, um voto", e os bens materiais, ou "quanto mais bens e interesses materiais um
homem tiver em determinado local, maior o nmero de .votos que ali receber". Prope ele
um plano que leva em conta ambas as teses e a ambas faz justia. Que prevalea a vontade da
maioria, diz ele, mas que seja uma maioria de indivduos que tambm sejam proprietrios da
maioria dos bens materiais. Vai adiante e sugere um sistema que implemente esse plano. O
sistema poderia ter dado certo em uma pequena Cidade-Estado: no poderia ter dado certo em
um Estado de 30.000.000 de eleitores, pois envolveria uma incrvel massa de clculos
matemticos. Mas a idia em conjunto no constitui uma insensatez: uma tentativa whig de
criar um eirenicon racional. Pena que a poltica, em certo sentido, esteja alm ou acima da
razo, e que inclua ainda sentimentos, sensaes, preconceitos; e o sentimento igualitrio
sempre rejeitar um eirenicon, por mais racional que seja, que contrarie sua sensao de que
"um homem um homem, apesar de tudo". Os sentimentalistas, entretanto, bem como os
racionalistas, aceitaro outra sugesto feita por Aristteles no mesmo livro sexto da Poltica.
A sugesto de que aqueles que podem ser eleitos para um cargo no devem constituir um
grupo mais restrito do que aqueles que elegem para um cargo. Aristteles recomenda que no
se tenha um crculo amplo de eleitores e um crculo restrito de elegveis, pois isso significar
que os poucos que so elegveis comearo a aumentar suas ofertas para obter o apoio do
eleitorado, e isso significar corrupo, sedio e finalmente revoluo.
J passei quatro sextos ou mesmo sete oitavos de minha vida estudando os gregos.
O problema com os romanos que eles no pensavam - pelo menos no incio - e os gregos
sempre roubam a cena, porque queriam pensar, e no apenas pensar, mas tambm falar e
escrever. Ultimamente venho procurando coletar trechos de autores latinos e gregos sobre o
desenvolvimento de idias polticas e sociais no perodo de 300 a.C. at 300 a.D. e tenho-me
surpreendido - no, surpreendido no bem o termo, pois era realmente o que eu estava

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esperando - por chegar concluso de que obtive muito pouco coisa entre os autores latinos
que consultei. Se consegui alguma coisa - por exemplo, com Ccero -, julguei ou suspeitei que
ele a tinha tirado de um grego; em geral de um grego cujo nome comeava por P, Polbio ou
Pancio ou Possidnio. O nico material latino bom e original que consegui foi encontrado
entre os juristas romanos, como Gaio e Ulpiano. Daqui a pouco mencionarei o que achei nas
obras deles. Primeiro, quero admitir que os romanos - sendo, como essencialmente eram, bons
engenheiros, tanto do ponto de vista literal quanto metafrico (literalmente, na construo de
estradas e aquedutos e de castra e coloniae; metaforicamente, na construo de instituies
viveis e exeqveis), sendo, como disse, bons engenheiros, engendraram todo um sistema de
eleies. Descrev-lo seria encarar antigidades constitucionais de comitia curiata, comitia
centuriata, comitia tributa, e aquele quebra-cabeas que era o concilium plebis; seria tambm
embrenhar-se em um charco serboniano de obscuridades e no lamaal de minha lamentvel
ignorncia. Eu j soube alguma coisa a respeito disso, mas atualmente no me lembro de nada.
S sei que os romanos eram grandes eleitores: jogavam tabellae numa urna depois de terem
atravessado uma galeria ou pons ao sair dos tugrios em que ficaram encurralados sculo aps
sculo: a maioria dos votos em uma centria determinava o voto daquela centria, e a maioria
das centrias (era todo um sistema de votao grupal) determinava o voto de todos os comitia.
Formalmente, o povo tanto votava leges (o que os atenienses no faziam) quanto elegia
magistrados; na realidade, no momento em que a Repblica se aperfeioou, o governo caiu em
mos do Senado, que era composto por ex-magistrados e, portanto, quando muito, recrutado
indiretamente por eleies populares nos comitia. Mas as eleies nos comitia, nos ltimos
dias da Repblica, eram manipuladas por corrupo ou manejadas pelos chefes dos exrcitos;
e, quando o Imprio se instalou, passaram a ser automaticamente determinadas pela vontade
do Princeps. Uma fachada quase democrtica encobria o domnio de "corruptores" e chefes;
as eleies no mundo romano antigo tornaram-se uma fraude, bem interessantes como fraude,
mas desprovidas de qualquer concepo poltica real, de qualquer convico comum e de
qualquer aquiescncia geral. Mas a forma persistia, mesmo sendo uma fraude; entrava nas
teorias e nas frmulas dos juristas romanos, por eles foi transmitida, como parte do corpus do
direito romano, Idade Mdia e ao mundo moderno; e assim chegamos ao paradoxo, o
paradoxo final de nosso argumento: o sistema fraudulento de votao e de eleies que existia
na Roma dos ltimos tempos significou mais, muito mais para o mundo medieval e moderno e transmitiu uma herana muito maior - do que o sistema genuno que existia na Grcia de
Pricles e do quarto sculo. Grande o poder das fraudes, especialmente quando adotadas
pelos juristas, que so muito hbeis ao lidar com elas.
Precisamos, portanto, ao chegar ao fim, atentar para as teorias que os juristas
romanos colheram nas fraudes, ou formas, da Repblica, pois foram continuadas e praticadas
pelo governo do Imprio. Tomemos sua concepo de lei, ou lex, e observemos a definio de
Gaio segundo a qual a lex est quod populus jubet et constituit - a lei o comando e o
regulamento do povo, resultado do voto do povo, a conseqncia do que diz o povo, em
resposta rogatio do governante, "Uti rogas", "Seja como pedires". Ainsi soit-il. Esta a
teoria da base da lei no desejo e no voto do povo que vamos encontrar em So Toms de
Aquino e que So Toms transmitiu para as geraes futuras. Mais surpreendente ainda,
entretanto, a concepo da origem e da base da autoridade - a autoridade do governo - que
vamos encontrar comentada por Ulpiano e, de novo, adotada por So Toms. Por que um
prncipe tem autoridade? Porque - responde Ulpiano, - o povo, por meio da Lex Regia que
decretada em funo da autoridade do prncipe, confere a ele e pe em suas mos toda a
autoridade e o poder que pertencem a ele, povo. So Toms adota e esclarece essa teoria: o
povo concede e, acrescenta ele, o povo pode tomar de volta, se houver abuso do que foi

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concedido. Foi por esse caminho que chegamos teoria do Contrato Social, a respeito do qual
Filmer diz que foi tramado nas Escolas e estimulado por todos os papistas subseqentes em
favor da divindade, mas cuja clula original, recuando-se um pouco mais, podemos dizer foi
gerada pelos juristas romanos da era imperial. O triunfo das eleies no mundo antigo foi que
as eleies fraudulentas dos imperadores romanos (que, como todos sabemos, nunca foram
eleitos) devem ter sido, no campo poltico, a verdadeira herana clssica legada ao mundo
moderno. Mas devo acrescentar que So Toms, se conhecia Ulpiano e nele se inspirou,
tambm conhecia Aristteles e nele tambm se inspirou, pois a Poltica de Aristteles ele
conhecia em uma traduo latina feita por um arcebispo dominicano. O captulo
dcimo-primeiro do livro terceiro, com sua concepo de que o povo deveria eleger os
magistrados e convoc-los a prestar contas, constitua uma fonte que podia servir de
suplemento opinio de Ulpiano. Assim, termino mesmo com Aristteles - mas com um
Aristteles agarrado s fraldas da casaca de Ulpiano. O que e uma imagem curiosa, pois
Aristteles, afinal de contas maior do que Ulpiano!

- A sociedade romana e suas instituies

a) Cronologia e indicaes de carter histrico
Desde o Renascimento, Roma antiga exerce enorme fascnio sobre grandes
escritores e artistas que buscaram nos transmitir seus valores e costumes. Maquiavel escreveu
os Comentrios sobre a primeira dcada de Tito Lvio,(1) editados pela UnB (Coleo
Pensamento Poltico, vol. 3). Embora o autor esteja sobretudo preocupado em retirar
ensinamentos da experincia remota de seu pas, uma obra que permite fazer-se uma idia
daquele momento essencial do processo de constituio da cultura ocidental. Em suas
tragdias, Shakespeare fixou alguns personagens marcantes do mesmo perodo, como Jlio
Csar, Antonio e Clepatra, Tito Andrnico e Coriolano. No perodo recente, tivemos o
notvel romance histrico de Marguerite Youcemar Memrias de Adriano (trad. brasileira
editada pela Nova Fronteira). Tratando-se de um ciclo histrico muito dilatado, superior a um
milnio, pareceu prudente comear por uma cronologia, cumprindo, com esse objetivo,
destacar o que se segue:
750 a.C. O atual territrio da Itlia habitado por povos originrios da Europa Oriental
chamados mbrios, latinos, sabinos, vlicos etc., da mesma origem dos gregos, gauleses e
germanos. Sociedade patriarcal sedentria, devotada s atividades agrcolas.
Fundao de Roma pelos latinos e incio da colonizao grega, dando origem a cidades como
Crotone, Sibaris e Tarento, no Extremo Sul da Itlia; Siracusa e Agrigento, na Siclia, entre
outras e Etrusca. Os etruscos eram oriundos da sia Menor, ao que se supe, localizando-se
suas colnias ao Norte de Roma, sendo os introdutores do cultivo de trigo, de trato com
metais; da escultura etc.
Sculo VII Expanso etrusca e estabelecimento de seu domnio sobre outras provncias
italiana.
625-509 a.C. Dominao etrusca sobre Roma, perodo em que a cidade efetivamente
implantada. Os etruscos tinham reis, denominando-se a esse regime de realiza.(2)

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509 a.C. Expulso dos etruscos de Roma. Revogao da realeza e implantao da

Repblica.
509-270 a.C. Roma conquista a Itlia.
264-146 a.C. Guerras contra Cartago colnia fencia no Norte da frica, a reduzida
distncia martima da Siclia , denominadas guerras pnicas, pelo fato de que os fencios
eram chamados de Puni, pelos romanos.
146 a.C. 30 a.C. Estabelecimento do domnio romano na bacia do Mediterrneo.
Anexao do Imprio Macednico (incluindo a Grcia), da Sria, e, finalmente, do Egito (30
a.C.). Na poca do trmino da ltima guerra pnica, Roma j fixara seu domnio sobre a
Tunsia, tendo mais tarde consumado a conquista da Espanha.
58 a 51 a.C. Conquista da Glia. Merecera essa denominao a regio a que corresponde
atualmente o territrio da Sua, Blgica, Frana, ilhas britnicas (conquistadas s em parte),
ento habitadas predominantemente pelos celtas.
107 a.C. a 29 a.C. Perodo de grandes agitaes na prpria Itlia: guerras civis; derrocada
da Repblica e instaurao de ditaduras.
20 a.C. a 14 d.C. Abolio da repblica e consolidao do Imprio. Governo do Primeiro
Imperador, Otvio Augusto.
14-192 Expanso ulterior do Imprio com a anexao da Bretanha (atual Inglaterra e Sul
da Esccia); da Dcia (Romania atual) e Mauritnia (Arglia Ocidental e Marrocos).
66 a 135 Anexao da Palestina e destruio do Templo de Jerusalm, em 70. No ano 130,
os romano resolvem edificar ali um templo a Jpiter, o que ocasiona a ltima revolta dos
judeus, esmagada de 132 a 135. Abolido o nome de Jerusalm.
Sc. III Invases brbaras em todas as fronteiras. Repelidas por Aureliano (270-275). O
Imprio torna-se monarquia absoluta: Deoclcio (284-305). ltimas perseguies aos cristos.
Sc. IV Imprio de Constantino (312-337). Organizada a cidade de Constantinopla (330).
Liberado o culto catlico. Em 391, o Imperador Teodsio ordena o fechamento dos templos
pagos e interdita tais cultos. O cristianismo torna-se religio oficial do Imprio. Autorizado o
estabelecimento pacfico de tribus germnicas no Imprio.
Sc. V Considerado o sculo das grandes invases. Roma tomada e sitiada. Em 476, a
Itlia torna-se um reino germnico.

b) O desenvolvimento da sociedade patriarcal

Originariamente, Roma era uma sociedade patriarcal, a exemplo da Grcia, em
igual perodo, isto , na altura da segunda metade do primeiro milnio, antes de Cristo.
Constituam-na grandes famlias, integradas no apenas por pais e filhos, mas incluindo todos

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os descendentes de determinado ancestral. A esse conjunto agregavam-se os clientes, pessoas

pobres adotadas pelas famlias, que recebiam terra, cultivando-a com relativa independncia,
mas prestando certas contribuies. Devido a essa maneira de estruturar-se, embora integradas
por numerosos indivduos, tendiam a corresponder a quantidade reduzida. Seu conjunto forma
os patrcios, plo fundamental daquela sociedade, mesmo diante das transformaes
acarretadas pela expanso territorial.
Os demais grupos sociais que no se integravam aos patrcios chamavam-se
plebeus. No eram obrigatoriamente pobres, porquanto sendo a agricultura a atividade
fundamental dos patrcios, os comerciantes faziam parte da plebe.
Na medida em que se d a expanso do Imprio, a sociedade se diversifica. Na
prpria Itlia, a produo agrcola passa a ser organizada em grande escala, apoiada sobretudo
no trabalho escravo, desaparecendo virtualmente os pequenos agricultores que passaram a
engrossar os contingentes plebeus das cidades. Essa massa despossuda tornou-se ponto de
apoio dos demagogos, o que acabou levando ao enrigecimento das instituies polticas, isto
, ao estabelecimentos de ditaduras e, no final, prpria monarquia absoluta incorporando
vrios ingredientes do figurino oriental.
Entretanto, na opinio do estudioso norte-americano Robert Nisbet, o golpe mortal
contra a famlia patriarcal seria desfechado pelas reformas realizadas por Otaviano Augusto
(63 a.C.14 d.C.). Augusto era o ttulo imperial que se atribuiu ao general Otaviano, neto de
uma irm de Jlio Cezar, e membro por adoo da famlia Juliana. Trinviro com Antonio e
Lpido, tinha a seu cargo a administrao da Itlia e do Ocidente. Entrando em luta com os
outros membros do triunvirato e vencendo-os militarmente, tornou-se gradativamente senhor
absoluto. Inicialmente tinha o ttulo de comandante e chefe das legies romanas. Em 27 a.C.
recebeu os diversos poderes at ento repartidos entre os vrios magistrados. Cuidou desde
logo da aplicao de reforma administrativa, subdividindo a Itlia em regies, para facilitar o
censo e a cobrana de impostos. Reorganizou tambm a administrao das provncias, em
benefcio da centralizao. Chamou-se primeiro Otvio Augusto e, mais tarde, Otaviano
Augusto (Caius Julius Cesar Octavianus Augustus).
Otaviano empreendeu uma grande reforma militar. da sua autoria a
transformao das legies romanas em exrcito permanente, o que ocorria, at onde se sabe,
pela primeira vez no Ocidente. A praxe dos exrcitos permanentes desaparecer com o fim do
Imprio Romano, s voltando a ser cogitada na fase das lutas pela formao das naes e do
Estado Moderno.
Ordenou expedies militares, geralmente bem-sucedidas, a territrios europeus
ainda no incorporados como a Espanha e partes da Europa Central, no tendo conseguido
submeter os germanos. No Oriente Mdio, estendeu at a Armnia o domnio romano. A
partir de Otaviano, o exrcito torna-se uma fora incontrastvel, tendo chegado a dispor de
efetivo avaliado em 360 mil homens. A ascenso de Otaviano era uma decorrncia, a bem
dizer, natural da celebridade alcanada pelos chefes militares, em decorrncia das conquistas.
Com as reformas de fins do Sculo I, tornam-se candidatos naturais ao mais alto posto do
Imprio.
Otaviano Augusto conseguiu o feito notvel de preparar o seu sucessor,
justamente o que correspondia a uma espcie de Calcanhar de Aquiles do novo sistema que

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instituiu, consoante se assinalar adiante. Sucedido por Tibrio, at Nero (68 depois de Cristo)
mantm-se a sucesso na mesma famlia.
Do ponto de vista cultural, Otaviano promoveu o que posteriormente se chamou
de mecenato. Mecenas era o nome do seu ministro incumbido de proteger a cultura, sendo o
perodo de Otaviano marcado pela presena de grandes escritores e poetas, como Horcio,
Virglio, Tito Lvio e Ovdio.
Sua maior realizao h de ter consistido, contudo, em afirmar o poder do Estado
diante da famlia patriarcal, cuja persistncia condenaria a sociedade ocidental estagnao.
Como o grande reformador grego Clstenes, minou o poder dos patriarcas sem afront-los
diretamente, trazendo para a esfera pblica institutos tradicionalmente submetidos famlia,
como o matrimnio, a propriedade e a aplicao da justia. Promoveu o relacionamento direto
dos indivduos com o Estado.
Por suas dimenses, o Imprio Romano chegou a abrigar populao numerosa.
Acredita-se que no incio da era crist a populao de Roma ultrapassasse um milho de
habitantes.
Tudo isto acarretou algumas mudanas substanciais nas grandes famlias que
formavam a elite dirigente (os patrcios), igualmente tornadas mais numerosas. As famlias
propriamente tradicionais (as que tinham, entre os antepassados integrantes do Senado ou
indicados para o exerccio de qualquer das magistraturas em que se subdividia o poder)
destacaram-se das restantes, constituindo os nobres. Diversos sinais exteriores os
diferenciavam do comum dos patrcios (lugares especiais nas cerimnias pblicas; casas
ornamentadas com bustos dos antepassados; uso de anis caractersticos, etc.).
No estamento militar ocorreu diferenciao anloga. Os cavaleiros, isto , os que
serviam na cavalaria, adquiriram muitos privilgios e para distinguir-se dos demais
denominavam-se ordem eqestre. Entre os privilgios inclua-se a preferncia nas transaes
comerciais possibilitadas pelas guerras de conquista e ocupao de novas regies, de onde se
originaram fortunas expressivas. Assim, a classe comercial transitou para a elite dirigente.
Outro grupo que tambm registra notvel ascenso social o dos prestadores de servios ao
Estado (concesso para cobrana de impostos; fornecimento de armas e munies, etc.),
operaes todas que exigiam imobilizaes significativas. Denominavam-se publicanos e
amealharam fortunas.
Tenha-se presente que a evoluo descrita ocorre ao longo de muitos sculos e no
tem naturalmente a nitidez que procuraram transmitir os estudiosos que lhe traaram a
histria.

c) As instituies polticas
Originariamente, as instituies polticas de Roma guardavam certas semelhanas
com as que se organizaram nas cidades-Estado gregas. Assim, alm do mandatrio do Estado,
existia um conselho constitudo pelos chefes das grandes famlias, que se chamava Senado. A
chefia do Estado, exercida hereditariamente, veio a ser alterada, transferindo-se a rgos
eletivos e mltiplos (o Consulado e outras instncias denominadas magistraturas). O Cnsul e

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os magistrados eram em geral recrutados entre os membros das principais famlias e gozavam
de muito prestgio.
Admite-se que, paralelamente a essa estrutura de feio aristocrtica, organizou-se
uma outra de base democrtica. Assim, assemblias de diversos grupos sociais (comcios)
elegiam tribunos, espcie de representantes (originariamente com atribuies de protetor)
junto s instituies oriundas do patriarcado.
Como na Grcia, a condio de cidado no alcanava a todos. Contudo,
considera-se que, em Roma, o acesso veio a ser mais fcil, assegurados os direitos de cidados
aos que se dispunham a formar colnias nas regies conquistadas, independente de
pertencerem ou no aos patrcios. Mesmo em relao aos povos vencidos, muitas das
prerrogativas dos cidados seriam facultadas a diversas pessoas.
Nas fases iniciais das guerras de conquista, a tropa era recrutada entre os cidados.
Com o prolongamento das lutas e o aumento dos efetivos, as camadas mais baixas foram
incorporadas a esse servio. A chefia da legio, de feio transitria, foi se tornando cada vez
mais prolongada.
Com a disperso dos cidados pelo Imprio, as assemblias acabaram caindo em
desuso. Na medida em que se consolida o Imprio, o tribuno toma-se um ttulo honorfico,
sendo de nomeao do Senado ou diretamente do Imperador.
No que respeita a essa evoluo das instituies polticas romanas, escreve
Gaetano Mosca: "Muitos historiadores modernos discutiram a questo de saber se Augusto
pretendeu criar uma nova forma de governo ao substituir a Repblica pelo Imprio ou se havia
querido conservar a forma republicana retocando - a ali onde se fizesse necessrio.
Parece-nos que empregar tais termos equivale a colocar as questes de modo
falso: pois as pessoas que no so muito versadas no estudo das instituies romanas
poderiam supor ento que a antiga repblica romana teria sido uma forma de governo anloga
s repblicas modernas, e que o Imprio de Augusto se assemelharia aos Imprios modernos.
A verdade que Augusto deu-se conta de que a antiga constituio do Estado-Cidade no
mais podia funcionar depois que Roma havia subjugado todo o Mediterrneo e os cidados
romanos se contavam por milhes. Assim, acrescentar aos antigos rgos de governo outros
novos e mais eficazes; mas se contenta em adaptar o mais possvel os rgos antigos s novas
necessidades".(3)
Deste modo, os poderes do Senado vm-se sucessivamente reduzidos. Sob o
Imprio, passam diretamente ao Imperador os assuntos financeiros e a poltica externa.
Grande parte das provncias so administradas sob a direo do Imperador e s parte delas
continua subordinada aos senadores.
O ponto fraco das instituies imperiais consistia na incerteza em matria de
sucesso. Os cinco primeiros imperadores pertenciam mesma famlia. Com as guerras civis
que se seguiram morte do ltimo daqueles dignatrios (Nero, em 68), ascende ao poder um
general (Vespasiano) que no pertencia s velhas famlias, no obstante o que consegue
transmiti-lo a seus descendentes. Por fim, prevalece o princpio que consagra ao governante o
poder de designar o seu sucessor.

69

Assim, escreve Mosca, pouco a pouco a burocracia imperial suplanta as antigas

magistraturas que acabam por tornar-se apenas honrorficas. A nica lembrana do antigo
regime poltico que substitui era a Lex Regia de Imperio pela qual, teoricamente, o Senado, na
qualidade de representante do povo romano, conferia ao Imperador os seus poderes. Na
realidade, exercia-se em geral a favor dos pretorianos pois eram as legies que criavam e
derrubavam os imperadores. De todos os modos, a sobrevivncia dessa lei permitia, at o fim
do III sculo depois de Jesus Cristo, distinguir a constituio do Imprio Romano daquela dos
antigos Imprios orientais, onde o soberano governava por delegao do Deus racional ou em
decorrncia dos privilgios hereditrios de sua famlia.

d) O direito romano
Reza a tradio que por volta do sculo sexto antes de nossa era tiveram lugar
grandes lutas entre patrcios e plebeus, durante as quais estes lograram diversas conquistas
entre as quais o tribunus, que originalmente era o magistrado romano incumbido da defesa
dos direitos de determinada comunidade. Subseqentemente, o Senado foi instado a redigir as
leis comuns a patrcios e plebeus, que teriam sido gravadas em doze placas de bronze. Esse
documento passou histria com o nome de Lei das Doze Tbuas.
Sob Adriano(4) deu-se incio ao trabalho dos jurisconsultos, especialistas
incumbidos de ordenar os milhares de textos jurdicos acumulados pela experincia de muitos
sculos a ser acrescido Lei das Doze Tbuas. Tais textos consistiam no somente das leis
regularmente aprovadas mas tambm dos decretos imperiais e sobretudo dos ditos dos
pretores, vale dizer, do que modernamente chamaramos de jurisprudncia, j que os pretores
eram uma espcie de juzes. Essa codificao teve continuidade at o sculo VI, conjunto que
corresponde ao direito romano.
O direito romano, alm de criao original, revelou ser uma ordenao a bem
dizer perene desse aspecto da vida social sua estruturao em forma considerada definitiva.
Os romanos criaram o direito civil (jus civile), inicialmente entendido como adstrito aos
romanos. Em contato com outros povos e esbarrando com costumes e prticas diversas, d-se
maior universalidade queles princpios, ao mesmo tempo em que so lanadas as bases,
atravs do jus gentium, tanto do direito privado das gentes como o primeiro ncleo do Direito
Internacional Privado. Embora sem desprender-se da experincia concreta como viria a
ocorrer nas discusses subseqentes, tambm est presente a idia de direito natural.(5)

e) A religio de Estado
A religio romana originria mesclou-se mais tarde aos deuses gregos. Na tradio
prpria, havia grande quantidade de divindades, muitas requerendo rituais e cerimnias
especficas. Na medida em que se estabelece a dominao romana no Mediterrneo e se
estreitam os laos com a cultura grega, d-se paulatina aproximao dos deuses romanos aos
gregos (Jpiter a Zeus; Marte a Ares; Juno a Hera; Vnus a Afrodite e assim por diante).

70

A religio subdivide-se em dois grandes troncos, sendo o primeiro a domstica.

Esta consiste no culto dos ancestrais, mas tambm de divindades ligadas casa Os rituais
eram rgidos e rigorosamente respeitados porquanto se achava muito difundida a crena de
que, se o culto dos ancestrais fosse negligenciado, poderiam atormentar a vida das pessoas
trasvestidos de fantasmas. Os deuses da casa eram comuns a vrias famlias (Janus, deus da
porta; Penates, do guarda comida; Vesta, da chama da lareira e Lar, a deusa da propriedade) e
alguns foram mesmo elevados a condio de deus nacional. Janus tomou-se deus de uma das
portas de Roma; Vesta mereceu um templo no Forum, etc.
O segundo tronco correspondia religio de Estado. Nisto, a tradio romana
distingue-se grandemente da grega. As cidades-Estado gregas tinham seus prprios deuses,
que podiam at mesmo enfrentar-se em determinadas circunstncias. Havia
concomitantemente cultos gerais, como o de Apolo, mas estes nada tinham a ver com o que
nos legou Roma Antiga.
O Chefe do Estado romano tinha obrigaes perante determinados deuses
equivalentes dos patriarcas em relao s divindades familiares. Para assessor-lo nesse
mister, dispunha de um grupo de sacerdotes. Dentre os sacerdotes destacaram-se os pontfices,
aos quais incumbia a elaborao do calendrio religioso e de sua observncia. Desse grupo
emergiu o Grande Pontfice, funo que acabaria sendo atribuda ao prprio Imperador.
A existncia de uma religio oficial, situada acima das outras tradies, levou a
que fosse colocada a seu servio o prprio aparelho estatal. Envolvendo a crena religiosa
certa dose de intolerncia dogmtica, a tendncia a bem dizer natural consistia em promover a
represso aos cultos divergentes, erigindo a disputa religiosa ao nvel de uma questo de
Estado. Em nome desse princpio, que foram perseguidas as religies orientais e o prprio
judasmo, bem como os cristos em pocas tardias do Imprio.
A mencionada caracterstica distintiva da religio romana marcou de modo
definitivo o catolicismo. Em que pese o grande papel civilizatrio desempenhado pelo
cristianismo, na fase subseqente s invases brbaras, envolveu-se, desde logo, na disputa
pelo poder terreno, de que resultariam grandes surtos de intolerncia e represso, como o
caso da 1nquso.

f) A herana romana
Roma Antiga marcou de modo decisivo a cultura ocidental, sendo precisamente o
seu ponto de partida. Foi tambm por seu intermdio que recebemos a herana clssica.
A principal contribuio romana deve ser buscada em suas instituies.
O direito romano corresponde a um dos ingredientes fundantes do Estado
Moderno.
A religio de Estado outra contribuio essencial, embora o fato de que viesse a
ser concebida no apenas como devendo ensejar certa rtualstica, mas simultaneamente
meditao terica, no possa ser atribuda a Roma, mas ao judasmo antigo.

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As prprias instituies polticas - ainda que no tivessem chegado a alcanar .o

desenvolvimento atingido modernamente - fecundaram a imaginao dos pensadores polticos
desde o Renascimento. E mesmo a idia de imprio (mais precisamente de sacro imprio)
influiu nos acontecimentos da poca Moderna.

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TEXTO II - REDIRECIONAMENTO DO DEBATE NA IDADE MDIA

- Indicaes de carter histrico e periodizao do longo ciclo

Esquematicamente, denomina-se Idade Mdia ao perodo histrico compreendido
entre 476 (data geralmente adotada como marco da derrocada final do Imprio Romano) e a
descoberta da Amrica em 1492, abrangendo portanto dez sculos. As datas mencionadas,
como no poderia deixar de ser, constituem simples pontos de referncia, imprescindveis a
qualquer estudo dessa natureza. Assim, muito antes de 476, na primeira metade do sculo V,
os imperadores do Ocidente j no dispunham de grandes poderes. Mosca considera que seria
mais adequado admitir que o antigo Imprio Romano chega ao fim em 395, data da morte de
Teodsio e em que se produz a ciso entre Imprio do Oriente e Imprio do Ocidente. Desde
ento, com efeito, ir se delineando com nitidez crescente a diferena entre cultura ocidental e
cultura bizantina.
Quanto ao trmino da Idade Mdia, o mais correto consiste em compreend-lo
como um ciclo dilatado. Os ingredientes formadores da poca Moderna despontam
certamente, na segunda metade do sculo XV, em que se lanam as bases da navegao de
longo curso, de que resultam as descobertas e tambm ocorre o fenmeno cultural
denominado de Renascimento. Contudo, a Reforma Protestante equivale a outro elemento
decisivo bem como as lutas do sculo XVII que marcam a consolidao do Estado Nacional.
Os sculos iniciais do perodo medieval so muito conturbados. Os estudiosos
consideram que a sedimentao das hordas brbaras em determinados territrios ocupam pelo
menos os sculos VI, VII e parte do sculo VIII. A rigor, essa sedimentao de base
germnica (francos, lombardos, visigodos, etc.) e se faz acompanhar de sua converso ao
cristianismo.
O processo em causa no os livra de novas invases de outros "brbaros". Nesta
primeira fase de sedimentao, o inimigo principal constitudo pelos sarracenos, nome que
era dado aos rabes antes de sua converso ao islamismo,(1) que dominam a frica do Norte e
a Pennsula Ibrica, ameaam as costas da Itlia e invadem a Frana. A invaso sarracena
detida em territrio francs, por Charles Martes, na Batalha de Poitiers, em 732. Esse fato
tomado como importante marco na histria do Ocidente, embora, como se ver a seguir, o
Continente no se haja liberado em definitivo do saque sarraceno, que voltar a ganhar
intensidade.
Neto de Charles Martes e filho de Pepino, o Breve, Carlos Magno (742-814) repe
no Ocidente germnico a idia de Imprio; agora chamado Sacro Imprio, e no apenas
Romano, mas Romano-Germnico. O reinado de Carlos Magno durou de 768 a 814 e nessa
fase conseguiu colocar sob seu domnio grande parte do territrio europeu. Sua coroao
como Imperador deu-se no natal do ano 800 e quem o coroou foi o Papa.
O Sacro Imprio de Carlos Magno desmorona no prprio sculo IX e a Europa
assiste a novas incurses de hngaros, normandos e rabes. Considera-se que esta seja uma

73

nova fase da barbrie, fome e peste. A unidade religiosa parece abalada. Semelhante quadro
prolonga-se at aproximadamente os meados do sculo X.
Em 962 reconstitui-se o Sacro Imprio, com Oto I. A nova onda de invases
brbaras detida, eliminadas as incurses dos bandos sarracenos, os normandos se
estabelecem de forma estvel no Norte da Frana, os hngaros, poloneses, bomios e
escandinavos aderem ao cristianismo. Recomposta a situao, inicia-se uma fase de
prosperidade que desemboca na chamada Alta Idade Mdia dos sculos XII e XIII, de grande
florescimento cultural.
A decadncia comea de fato com a decomposio do Papado, que a notvel
historiadora Brbara Tuchman faz recair no perodo 1470-1530.
A ordenao desses diferentes perodos no corresponde de certo a uma questo
simples, embora, pelo que tem de mais expressivo, a historiografia contempornea repudie as
simplificaes do passado, quando a Idade Mdia chegou a ser considerada como uma fase
negra, digna de ser esquecida. Em que pese o repdio, uma nova periodizao continua uma
questo em aberto. Do ngulo em que nos situamos, isto , de compreender a histria da
cultura ocidental para apreender os seus valores fundantes, talvez fosse mais pertinente
subdividi-la em quatro perodos, que adiante confrontaremos a outras propostas.
Esquematicamente seriam os seguintes:
I - Sculo VI a meados do sculo IX, em que se poderiam apreender as
caractersticas dominantes da nova fase histrica e que resumiramos desta forma:
a) presena de uma religio universal;
b) separao entre Igreja e Estado, ao contrrio do que ocorria tanto em Bizncio como no
Isl, embora instaure uma tenso nunca satisfatoriamente resolvida;
c) prevalncia da componente civilizatria no cristianismo, pela circunstncia de que se
tratava de converter povos de tradies culturais inteiramente diversas, por isto chamados
de brbaros;
d) preservao da idia de Imprio.
II - Segunda metade do sculo IX segunda metade do sculo X, ciclo em que a
civilizao europia de base crist esteve ameaada de desaparecimento o que,
presumivelmente, no ter ocorrido graas consolidao dos feudos, base em que se apoiaria
o florescimento subseqente da sociedade medieval.
III - Perodo de apogeu, que pode ser limitado apenas chamada Alta Idade
Mdia dos sculos XII e XIII, como de forma mais ampla para abranger desde o sculo XI ao
sculo XV; e, finalmente,
IV - Perodo de decadncia, iniciado com a crise do Papado, que comea em fins
do sculo XV.
Como a decadncia da civilizao medieval , ao mesmo tempo, a gestao da
sociedade moderna, estudaremos de forma autnoma tanto o Renascimento como as grandes

74

criaes da poca Moderna, razo pela qual no nos deteremos aqui no ltimo perodo.
A busca de um entendimento mais adequado da Idade Mdia fenmeno
relativamente recente. Notadamente a partir do sculo XIX, a praxe consistia em reduzi-la, em
bloco, Idade das Trevas. Dentre as personalidades que se levantaram contra tal
simplificao destaca-se Rgine Pernoud, que ao tema dedicou diversos estudos. O primeiro
deles Lumire du Moyen Age, apareceu em 1951, tendo sido reeditado recentemente (Trad.
portuguesa: Luz sobre a Idade Mdia, Lisboa, Europa-Amrica, 1985). Em 1978 divulgou o
texto polmico intitulado Pour en finir le Moyen Age (Paris, ditions du Seuil), cuja traduo
brasileira apareceu com o ttulo de Idade Mdia: o que no nos ensinaram (Rio de Janeiro,
Agir, 1979). autora ainda de diversos outros estudos sobre o perodo (Os templrios; As
origens da burguesia francesa, etc.).
Rgine Pernoud inclina-se por uma subdiviso que destaque trs perodos, sendo o
primeiro aquele em que desponta e se consolida o feudalismo, adequadamente compreendido
como um servio; a Alta Idade Mdia, situada nos sculos XII e XIII, iniciando-se a
decadncia no seguinte. Essa autora atribui um grande papel no processo de decadncia
reintroduo do direito romano, que teria dado rigidez ao Papado, propiciando o surgimento
da Inquisio e outros fenmenos negativos. A seu ver, os estudos sobre a Idade Mdia
extrapolam essas caractersticas finais para os ciclos anteriores, o que, com razo, entende ser
ilegtimo. Por isto ocupa-se detidamente de fixar o carter costumeiro do direito em todo o
largo perodo anterior ao sculo XIV.
interessante referir aqui o entendimento de Will Durant, embora a sua obra no
esteja inserida no debate dos ltimos decnios. Ainda assim, est longe de conformar-se com
as simplificaes de seu tempo.
Durant chama de Idade das Trevas ao perodo que vai de 566, ano em que termina
o reinado de Justiniano, e 1095, incio das cruzadas, que afirma ser "o ato culminante da
drama medieval, e talvez o acontecimento mais pitoresco na histria da Europa e do Oriente
Prximo. Agora, finalmente, depois de sculos de disputa, as duas grandes religies,
cristianismo e maometanismo, recorriam ao arbtrio final do homem - a suprema corte da
guerra. Todo desenvolvimento medieval, toda a expanso do comrcio e da cristandade, todo
o fervor da crena religiosa, todo o poder do feudalismo e a magia da cavalaria chegaram a
um clmax em uma guerra de Duzentos Anos pela alma do homem e lucros comerciais".(2)
Assim, inclina-se tambm por uma tripartio, porquanto, no Eplogo, data do sculo XIV o
aparecimento de homens que iam comear a destruir o majestoso edifcio da f.
Esclarea-se que no lhe parece deva a Idade Mdia ser considerada como "mero interldio
entre uma civilizao e outra", mas como um perodo que produziu "to grandes homens e
mulheres e ergueu das runas do barbarismo e papado, os Estados europeus e a riqueza
arduamente adquirida de nossa herana medieval".(3)
Nossa inteno ao propor uma diviso em quatro perodos tem apenas o propsito
de sugerir que, ao mantermos indiviso o primeiro grande ciclo, talvez deixemos de atentar
para o que tpico e especfico do feudalismo.

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- Eventos relevantes nos perodos (cronologia)

PRIMEIRO CICLO - Aprox. de 476 a aprox. 850 - Reconstituio do Imprio em bases
germnicas
455 - Assassinato do Imperador do Ocidente Valentiano III (reinou de 425 a 455). Ascenso
efmera de Petrnio ao trono. Interveno de Geiserico, rei dos vndalos, que efetiva o
saque de Roma e leva para Cartago, como cativa, a Imperatriz.
456-476 - O trono ocupado por generais germnicos, tornados instrumentos do visigodo
Ricimer. Novas invases da Itlia.
476 - Odoarco assume o poder e domina grande parte da Itlia, estendendo essa dominao
at a Siclia. Morto no ano 493, na luta contra a invaso ostrogoda, chefiada por Teodorico.
Abandona a denominao latina de Imperator e adota o ttulo brbaro de rex, razo pela
qual se considera como o primeiro reino brbaro e marco do trmino do Imprio Romano
Antigo.
493-526 - Teodorico governa a Itlia.
527-565 - Justiniano I torna-se o Imperador do Oriente e reconquista a Grcia, a Itlia e o
Norte da frica.
630 - Maom ocupa Meca.
635-700 - Expanso muulmana no Oriente Mdio e no Norte da frica.
711 - Os muulmanos entram na Espanha.
732 - Os muulmanos so repelidos em Tours (batalha de Poitiers).
768-814 - Reconstituio do Imprio Romano - que passar a denominar-se Sacro Imprio
Germano Romano -, por Carlos Magno, cuja coroao pelo Papa d-se em 800.
787 - Os dinamarqueses comeam suas invases Inglaterra.
795 - Incio das invases dinamarquesas contra a Irlanda.
843 - Diviso do Imprio de Carlos Magno e incio dessa decomposio.

SEGUNDO CICLO - Aprox. de 850 a aprox. 1100 - Novas invases restauram a

barbaria na Europa. Consolidao do feudalismo.
841-924 - Incurses escandinavas na Frana.

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872 - Os escandinavos colonizam a Islndia.

886 - Os escandinavos sitiam Paris.
890 - Incio da atuao dos bandos sarracenos que se prolonga por quase um sculo.
906 - Incio das invases hngaras.
936-973 - Oto I rei da Alemanha. Em 962 proclamado Imperador do Sacro Imprio.
989 - A Rssia converte-se ao cristianismo.
997-1038 - Estevo, posteriormente tornado santo da Igreja, reina na Hungria.
1017-1042 - Dominao dinamarquesa sobre a Inglaterra.
1054 - Grande cisma do Oriente, separando em definitivo a Igreja Romana da Oriental
(Ortodoxa).
1066 - Incio da dinastia normanda na Inglaterra.

TERCEIRO CICLO - Aprox. sculos XII a XV. apogeu da civilizao medieval

1095 - Proclamao da Primeira Cruzada.
1099 - Os cruzados tomam Jerusalm, perdendo-a sucessivamente, o que leva organizao
de novas cruzadas.
1100 - Aparecimento do nmero arbico na Europa.
1128 - Reconhecimento da Ordem dos Templrios pelo Papa.
1163-1235 - Construo da Notre Dame de Paris.
1175-1234 - Vida de Miguel Scot, cujas tradies latinas de textos gregos reintroduziram a
discusso do pensamento antigo entre os cristos.
1123-1280 - Vida de Alberto Magno, que inicia a interpretao de Aristteles segundo
cnones cristos.
1215 - Coalizo entre normandos e saxes, na Inglaterra, consagrada na Magna Carta.
1237 - Incio da invaso mongol Rssia.
1241 - Os mongis derrotam os alemes em Leinitz, tomam Cracvia e assolam a Hungria.
1273-1291 - Rodolfo de Habsburgo, Imperador do Sacro Imprio.

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1291 - Fim das Cruzadas.

1309 - Instalao do Papado em Avinho.
1310-1312 - Supresso dos Templrios na Frana.
1315 - A Sua derrota o exrcito dos Habsburgos em Mongatten e funda a Confederao
Sua.
317 - Incio da guerra dos Cem Anos entre a Inglaterra e a Frana.
1400-1450 - Introduo e aperfeioamento das armas de fogo, inveno do papel e da
imprensa e incio do emprego da bssola na navegao.
1453 - Fim da Guerra dos Cem Anos. Tomada de Constantinopla pelos turcos.

QUARTO CICLO - Iniciado na segunda metade do sculo XV. Perodo da decadncia

1452-1519 - Vida de Leonardo da Vinci, um dos grandes artistas do Renascimento,

juntamente com Miguel ngelo, Rafael e Ticiano.

1492-1493 - Primeira viagem de Colombo.

1470-1530 - Decadncia do Papado (Papas Sisto IV, 1471-1484; Inocncio VIII,

1484-1492; Alexandre VI, 1492-1503; Jlio II, 1503-1513; Leo X, 1513-1521 e Clemente
VII, 1523-1534).

1460-1536 - Vida de Erasmo de Roterdam, criador do humanismo renascentista.

1469-1527 - Vida de Maquiavel, que reorienta a discusso da poltica, no sentido depois
denominado de moderno.
1483-1546 - Vida de Martim Lutero, iniciador da Reforma Protestante.
1509 - Henrique VIII sobe ao trono da Inglaterra.
1520 - Excomunho de Lutero pelo Papa Leo X.

- A recuperao das obras clssicas

Com a desordem que se estabeleceu no territrio europeu, durante sculos, em
seguida ao fim do Imprio Romano, a sua substituio pela dominao germnica e o perodo
negro das incurses sarracenas, hngaras e escandinavas, a cultura foi mortalmente atingida.
No mundo bizantino preservou-se o direito romano enquanto a herana clssica grega era

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esquecida no Ocidente, salvo na Siclia, e conservada em Alexandria, Cairo, Tunis e outros

centros agora sob dominao rabe. O processo de recuperao lento e disperso.
No sculo XI, na Espanha, foram traduzidos ao latim os livros relacionados
medicina clssica, abrangendo os Aforismos, de Hipcrates, e os Comentrios de Galeno. No
sculo XII, em Sevilha, elaboram-se as verses latinas de eruditos judeus e rabes. O grupo
dedicado a essa tarefa que familiarizou o Ocidente com os nmeros indo-arbicos. Nesse
mesmo sculo, por volta de 1165, Geraldo de Cremona, chega a Toledo, traduzindo ao latim,
sozinho, 71 textos gregos de Aristteles, Euclides, Arquimedes, Galeno e outros.
O denominado Reino Normando das Duas Siclias tornou-se tambm uma
importante fonte de preservao das obras clssicas. Para ali vieram eruditos escoceses que
tambm verteram para o latim as obras de autores gregos. As tradues de Miguel Scot, no
incio do sculo XIII, so os textos que chegaram ao conhecimento de Alberto Magno
(1206-1280) e Roger Bacon (1214-1294), pensadores que reabriram entre os cristos o debate
do pensamento grego.
Da Siclia essa atividade passa diretamente s cidades italianas. Em Palermo,
ainda no sculo XII, traduz-se a tica e o Almagesto de Ptolomeu, em Catunia, A vida dos
filsofos de Digenes Larcio e os primeiros dilogos de Plato. Antes do fim do sculo XIII,
quase todas as obras de Aristteles achavam-se ao alcance dos estudiosos ocidentais.
"Foi mero acidente - escreve Will Durante - a introduo de muitas palavras
rabes nas lnguas europias, devido impossibilidade dos tradutores poderem encontrar
termos equivalentes para o latim. Mais importante, ainda, foi o fato de que a lgebra, o zero e
o sistema decimal entraram no Ocidente cristo por meio de tais verses; que a teoria e a
prtica da medicina progrediram muito com a traduo que se fez dos mestres gregos,
romanos, rabes e judeus; e que os trabalhos gregos e rabes sobre astronomia deram
expanso teologia e uma nova concepo de divindade, preparando a grande mudana que
haveria de seguir-se teoria de Coprnico".(4)
O saber da Antigidade viu-se, entretanto, envolto na denominada escolstica, isto , num tipo
de interpretao que tinha por objetivo faz-lo coincidir com os ensinamentos do cristianismo,
considerados verdade absoluta. Somente a partir do Renascimento comea a ser empreendido
esforo no sentido de recuperar tal pensamento em sintonia com o contexto em que se
produziu.

- As doutrinas bsicas e o contexto em que emergem

O perodo histrico denominado Idade Mdia engloba realidades bastante
diferenciadas. Assim, nos sculos que se seguem imediatamente queda do Imprio Romano,
o processo civilizatrio, tendo por base o cristianismo, parecia progredir ininterruptamente at
o reinado de Carlos Magno (773-814). Contudo, h um novo ciclo de barbrie, s superado a
partir de meados do sculo X. Essa circunstncia reflete-se diretamente no plano cultural. A
rigor, a cultura medieval propriamente dita s ir surgir na fase seguinte, sobretudo nos
sculos XII e XIII.

79

Tanto a sociedade que se ir organizando como a cultura a que d origem iro

revestir-se de feio eminentemente religiosa. O saber torna-se monoplio virtual do clero,
preocupado, como no poderia deixar de ser, com a sobrevivncia da mensagem de Cristo em
meio s tradies pags. Era imperativo dar a estas uma nova configurao. Toda a cultura
acabou naturalmente convergindo para esse objetivo supremo. Msica, pintura, arquitetura
deviam colocar-se a servio de uma obra que em si mesma era sagrada.
Na medida em que se inspiram no que entendiam fosse o modelo terico
greco-romano, os doutores da Igreja tendem a organizar o saber numa rgida hierarquia, em
cujo pice se situa a teologia.
Em tal contexto, a meditao sobre a poltica perde qualquer relevncia, embora a
vida mesma se haja incumbido de trazer tona problemas dessa ndole a que os tericos no
se puderam furtar.
Os problemas revelavam tal fora e magnitude que mesmo no primeiro ciclo de
formao da sociedade feudal, isto , no perodo que se encerra nos primeiros decnios do
sculo IX, j se revelam plenamente, formulando-se as doutrinas que reapareceriam mais
tarde, embora sem remisso a esses primeiros formuladores. Agora no mais se pergunta,
abstratamente, pela melhor forma de governo, mas busca-se uma soluo para o conflito real
que estava instaurado: as relaes entre os poderes temporal e espiritual. A questo tampouco
tratada em livros, aparecendo nos documentos que o prprio curso histrico ia exigindo dos
dignatrios da Igreja.
Em sntese, duas so as doutrinas insinuadas desde logo. A primeira afirma a
separao entre o espiritual e o temporal. No domnio espiritual d-se a superioridade da
Igreja; e, no plano temporal, a do governante. A segunda promove a franca superioridade
eclesistica em matria temporal. O curioso que, na fase madura da Idade Mdia, o
pensamento da Igreja iria evoluir na mesma direo.
A doutrina da separao dos dois poderes encontra-se em documento da lavra do
Papa Gelsio I, cujo papado durou de 492 a 496. Nos fins do sculo IX, o Papa Nicolau I
sustenta a superioridade do poder eclesistico sobre o poder laico, numa carta dirigida a um
subordinado e que se preservou.
A ameaa de desaparecimento com que se defrontou a Europa civilizada, no
sculo IX e em boa parte do seguinte, diante da onda de invases hngaras, normandas e
sarracenas, fez com que a problemtica indicada reflusse. Entretanto, o quadro de franco
confronto entre a Igreja e as monarquias, que acabar por se estabelecer na Europa, far com
que tais doutrinas voltem a aparecer.

- A luta da igreja para afirmar a sua independncia

Quando cessam as invases no prprio territrio europeu ocidental e a vida passa
a ser reconstituda, paulatinamente ir evidenciar-se a amplitude do confronto entre a Igreja e
os regimes temporais que se estabelecem.

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A questo primordial dizia respeito no ingerncia nos assuntos eclesisticos.

Para manter essa independncia, a Igreja precisava, antes de mais nada, de dispor de bens e de
rendas que lhe fossem devidas diretamente.(1) O reconhecimento de tal prerrogativa,
dependia, contudo, do prprio poder poltico. Consoante se indicar logo adiante, foi
justamente em torno de tributos que se estabeleceu o choque entre o rei francs Felipe o Belo
e o Papa Bonifcio VIII, em fins do sculo XIII. Alm disto, a sociedade era muito
descentralizada e os senhores locais desfrutavam de grande autonomia.
Os padres aspiravam tambm a um estatuto prprio que os livrasse, por exemplo,
de servir nas guerras, e lhes assegurasse alguns privilgios como o de dispor de um tribunal de
conscincia, etc.
A complexidade do quadro talvez explique a ntida preferncia que os bispos
tinham pelo Sacro Imprio. Essa preferncia data mesmo dos tempos de Carlos Magno. A
julgar pelo que nos legou o seu bigrafo,(2) o prprio Carlos Magno teria sido surpreendido
com tal iniciativa, devida a Leo III (Papa de 795 a 816).
interessante transcrever o texto em apreo:
"Quis Carlos Magno que a Igreja de S. Pedro fosse no apenas defendida e
protegida por si, mas que pelas suas ddivas ultrapassasse em ornamentos e riquezas todas as
outras igrejas.
Apesar de a ter em tanto respeito, apenas viajou at Roma para cumprir as suas
promessas e fazer as suas preces quatro vezes durante os quarenta e sete anos do seu reinado.
Mas para a sua ltima viagem houve ainda outra razo. Os Romanos tinham
infligido muitas injrias ao Papa Leo III, arrancando-lhe os olhos e cortando-lhe a lngua,(3)
pelo que este se sentiu compelido a implorar o auxlio do rei.
Por esta razo (Carlos Magno) foi a Roma a fim de restaurar a ordem nos negcios
muito perturbados da Igreja e a permaneceu durante todo o inverno. Nessa altura recebeu os
ttulos de Imperador e Augusto. Mas a princpio desagradou-lhe tanto este ato que declarou
que se acaso tivesse podido conhecer com antecedncia a inteno do pontfice, no teria
entrado na Igreja naquele dia, embora fosse um dia muito festivo. Porm, agentou muito
pacientemente a inveja suscitada por estes ttulos nos imperadores romanos, que se
mostravam indignados. Enviando-lhes freqentes embaixadas e chamando-lhes irmos nas
cartas venceu a sua teimosia com a magnanimidade, na qual lhes era indubitavelmente
superior".
Com a realizao das Cruzadas, a Igreja alcanou um grande poderio, dispondo
inclusive de organizaes religiosas armadas, como era o caso da Ordem dos Templrios. A
obteno de tal poderio, no plano temporal, se no deixava de consistir num pr-requisito
manuteno da sua independncia, por outro lado ameaava-a francamente, ao acarretar
envolvimento cada vez maior na luta entre os prncipes catlicos. Nessa poca as naes ainda
no esto constitudas, mas ao lado do Sacro Imprio formam-se monarquias relativamente
poderosas, que logram a obedincia de vassalos em territrios amplos.

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Exemplo expressivo dessa situao-limite, onde o envolvimento temporal era

necessrio Independncia, ao mesmo tempo em que poderia compromet-la mortalmente,
o conflito que se estabeleceu entre Felipe o Belo e Bonifcio VIII. Este comeou em torno ao
direito de cobrar determinados impostos das instituies religiosas, que a Igreja entendia
acharem-se isentas diante do poder temporal ao mesmo tempo em que suas contribuies
deveriam ser encaminhadas a Roma. Felipe probe a sada de dinheiro do territrio sob seu
domnio, sendo em seguida excomungado pelo Papa. Ao invs de se intimidar, o rei daquela
parte da Europa que mais tarde seria a Frana acabou conseguindo, aps a morte de Bonifcio
em 1303, no s colocar no trono papal uma pessoa ligada sua corte (Vilardreau, arcebispo
de Bordeaux, paga de 1305 a 1314, com o nome de Clemente V), como transferir a sede do
Papado para Avinho. Clemente V, a fim de atender a Felipe o Belo, extinguiu a Ordem dos
Templrios.
O Papado ficou em Avinho at 1378. Tendo o Papa escolhido nesse ano se
recusado a de novo transferir-se para Roma, ali elegeu-se um outro. Em 1409, reuniu-se em
Pisa um Conclio que considerou a ambos os Papas, de Roma e Avinho, como herticos, e
escolheu um terceiro, o arcebispo de Milo. Assim, nos comeos do sculo XV, a Igreja
estava completamente dividida, colocada ao sabor das disputas entre prncipes catlicos.
Coube a estes, em 1417, promover outro Conclio, em Constana, onde o novo Papa foi
escolhido no apenas pelos cardeais, mas tambm por representantes dos prncipes e
procuradores das universidades. Chegava ao fim o que a histria denomina de Grande Cisma
mas a Igreja parece irremediavelmente comprometida com os assuntos temporais, como se
depreende da decadncia moral e religiosa que se abateu sobre o Papado em fins do mesmo
sculo e comeos do seguinte, dando origem Reforma Protestante.

- A disputa terica
No perodo ureo da Idade Mdia, a disputa terica se estabelece sobretudo
naqueles centros universitrios onde comea a penetrar o direito romano. Os estudiosos dessa
disciplina tendem a sustentar a autoridade dos monarcas em matria temporal, vale dizer,
inclinam-se pela doutrina da separao entre os dois poderes. Enquanto os estudiosos e
codificadores do denominado Direito Cannico afirmam a supremacia do Papado,
cabendo-lhe consagrar a investidura do Monarca.
No sculo XIII, com a organizao da Ordem dos Franciscanos, aparece no seio da
Igreja um contingente que nega a prerrogativa papal de ingerncia na vida poltica. A disputa
entre essa Ordem e o Papado, nos primeiros tempos, bastante rdua. A ttulo exemplificativo
transcreve-se adiante o resumo do encontro entre o Papa Joo XXII, um dos papas de
Avinho, e representantes da Ordem dos Franciscanos. No texto, de autoria do prof. Nachman
Fabel, so denominados Espirituais, pelo rigor com que defendiam o voto de pobreza:
"As questes levantaram ainda discusses seguidas de tentativas de reconciliao
e apelos at que, em 27 de abril de 1317, o Papa convocou sua presena sessenta e quatro
frades Espirituais de Narbonne, entre eles Guilherme de Santo Amncio, Gaufredo de
Cornone, Francisco Sancii e o famoso antiinquisitorialista Bernardo Delicieux. Este ltimo
havia se voluntarizado para aparecer perante o Papa e, segundo o Repertrio de Raimundo de
Fronsac, afrontou Joo XXII com suas respostas. Pela descrio da Histria Tribulationum,

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sabemos que Bernardo Delicieux foi condenado priso e que Guilherme de Santo Amncio
tambm sofrera a mesma pena. Gaufredo de Cornone, vendo que seu fim seria o mesmo que o
de seus companheiros, pediu ao Papa para que autorizasse a ele e aos demais companheiros
viverem segundo a pureza da Regra. O Papa lhe respondeu que "se admirava de ele exigir
viver segundo a observncia rgida da Regra, quando ele trazia consigo cinco tnicas".
Gaufredo lhe respondeu que estava cometendo um erro, pois no trazia consigo cinco tnicas.
O Papa nesse momento replicou: 'Vs portanto dizeis que estou mentindo?' Gaufredo retificou
que dissera somente que no possua cinco tnicas. O Papa lhe respondeu afirmando: 'Ns o
prenderemos e veremos se no verdade que possuis cinco tnicas'. Os demais, atnitos com
o que ocorria perante seus olhos, irromperam em clamores, 'Santo Padre, justia, justia'. Mal
sabiam que este Papa de corpo feio, mesquinho e decrpito tinha uma alma fria de
administrador eficiente, desmedidamente gananciosa por ouro e riquezas materiais, onde a
palavra "justia" no encontrava nem um pequeno canto onde pudesse se abrigar.
Assim desenrolou-se o encontro entre os Espirituais e o Papa, para infelicidade
dos primeiros, pois a maioria teve de se sujeitar vontade de seus superiores, com exceo de
vinte e seis, que foram mais tarde jogados s mos do inquisidor Michel Le Moine, entre os
quais quatro foram posteriormente, a 7 de maio de 1318, queimados vivos em Marselha, pois
afirmaram que a Regra de So Francisco era idntica ao Evangelho de Jesus Cristo".(4)
A defesa da supremacia do Papado aparece com nitidez na Bula Unam Sanctam,
em 1302, de Bonifcio VIII, como se pode ver do trecho adiante:
"Somos obrigados pela f a acreditar e defender - e ns acreditamos firmemente e
confessamos com sinceridade - que a Santa Igreja Catlica e Apostlica una e que fora dessa
Igreja no existe salvao nem remisso de pecados. (...) Esta Igreja, una e nica, possui um
corpo e uma cabea - no duas cabeas como um monstro nomeadamente Cristo e o Vigrio
de Cristo, Pedro e o sucessor de Pedro, porque o Senhor disse ao prprio Pedro. 'Apascenta as
minhas ovelhas'. Disse 'as minhas ovelhas' em geral, e no estas ou aquelas; por esta razo,
subentende-se que o encarregou de todas. Por isso, se os Gregos ou outros dizem que no
foram entregues a Pedro e aos seus sucessores, confessam necessariamente que no pertencem
s ovelhas de Cristo, porque o Senhor diz em Joo: 'H um s rebanho e um s pastor'.
E aprendemos das palavras do Evangelho que nesta Igreja e em seu poder esto
duas espadas, a espiritual e a temporal. (...) Na verdade, aquele que nega estar a espada
temporal em poder de Pedro interpreta mal as palavras do Senhor. 'Pe a tua espada na
bainha'. Ambas esto em poder da Igreja, a espada espiritual e a material. Mas a ltima para
ser usada para a Igreja, a primeira por ela; a primeira, pelo sacerdote, a ltima, pelos reis e
cavaleiros, mas de acordo com a vontade e permisso do sacerdote. Uma espada, portanto,
dever estar sob a outra, e a autoridade temporal sujeita espiritual. (...) Se, portanto, o poder
terreno erra, ser julgado pelo poder espiritual; e se um poder menor erra, ser julgado pelo
maior. Mas se o supremo poder erra, apenas poder ser julgado por Deus, no pelo homem.
(...) Por tudo isto declaramos, estabelecemos, definimos e pronunciamos que absolutamente
necessrio para a salvao de toda a criatura humana estar submetida ao pontfice romano".
Para exemplificar o ponto de vista oposto, tomaremos opinio de Guilherme de
Ockham (1270-1349). Franciscano ingls, Ockham esteve preso no convento franciscano de
Avinho e vinculou-se a Lus da Baviera, na poca em disputa aberta com o Papado. O trecho

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que se segue parte de um documento que elaborou em 1340, para examinar expressamente a
questo do poder papal:
"Prova-se desta maneira que o Imprio Romano no depende do Papa: o Imprio
anterior ao Papado, visto que anterior ao nascimento de Cristo. (...) Logo, o Imprio no
dependia ento do Papa. (...)
Alm disto, se o Imprio Romano depende do Papa, depender quer segundo o
direito divino, quer segundo o direito humano. No depende segundo o direito divino, pois
(...) no encontramos nada de semelhante nas Sagradas Escrituras e encontramos mesmo o
contrrio. (...) Com efeito, Cristo e os Apstolos nunca ensinaram que o imperador romano
devesse reconhecer que o seu Imprio dependia do Papa mais do que o rei de Frana ou qual
quer outro rei. (...) Da mesma maneira nada se pode concluir das palavras de Cristo: Tu s
Pedro (...) e tudo o que ligares na terra (...), porque estas palavras no devem ser
compreendidas sem exceo, mas excetuando nelas os direitos e liberdades dos imperadores.
No tambm pelo direito humano que o Papa pode concluir que o Imprio
Romano depende dele. (...) Com efeito, os imperadores cristos sucederam-se aos
imperadores infiis e chamaram-se tambm Csar e Augusto. E servem-se do direito dos
imperadores infiis, tanto mais que Cristo (...) no veio diminuir os direitos dos imperadores
infiis".

- Obras aparecidas no perodo

Dedicadas especificamente teoria poltica, so em nmero reduzido.
Os doutores da Igreja trataram do poder temporal em seus textos teolgicos. No
caso particular de So Toms, foi-lhe atribuda a autoria da obra De Regimine Principium,
que, de certa forma, corresponde volta antiga temtica porquanto consiste na justificao
da preferncia pela monarquia atenuada. Essa autoria, contudo, no chegou a ser comprovada.
Dante Alighieri (1265-1321), o grande poeta, autor da Divina Comdia, elaborou
um texto poltico intitulado Monarquia, em parte inserido no volume que a Coleo Os
Pensadores lhe dedica. Inclina-se pela independncia dos dois poderes. Aos que justificam a
subordinao do poder temporal Igreja, invocando as teorias astronmicas e comparando o
Papa ao Sol e o Imperador Lua, responde que, se a Lua iluminada pelo Sol, no deve a este
o movimento. Outro escritor do mesmo perodo, autor de obra poltica (Defensor pacis, 1324)
Marclio de Pdua (1275-1343, reitor da Universidade de Paris em 1312 e 1313), partidrio
da separao e da independncia recproca dos dois poderes.
Maquiavel certamente um autor medieval. Contudo, tendo de certa forma
antecipado a problemtica da teoria poltica moderna, parece mais adequado referi-lo no
contexto da emergncia do Estado Moderno.

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TEXTO III O PROCESSO DE FORMAO DAS NAES E O

CARTER ORIGINAL DO ESTADO MODERNO

- As monarquias centralizadas derrotam o feudalismo

O trao fundamental consiste em que, na expresso de Gaetano Mosca, "o Sacro
Imprio Romano e o Papado cessam de exercer sua ao unificadora, em nome da qual, a
partir do ano 1000, aspiraram dominao universal, um sobre os corpos, outro sobre as
almas".(1) A estruturao de monarquias centralizadas est em marcha por toda a parte e
iremos assistir, desde ento, ao processo irrefrevel de formao das naes.
Afonso Arinos de Melo Franco atribui grande valor simblico, expresso de um
sentimento generalizado e difundido, ao de Joana d'Arc.(2) No seu entender, a
constituio das naes , ao mesmo tempo, a organizao do Estado Moderno, que no s
afirma a soberania sobre determinado territrio como pe fim ingerncia externa em seus
negcios interiores, at ento atribuies do Papado e do Sacro Imprio. Afonso Arinos(3)
pergunta: "Quem leva isto para diante?"; e responde: Uma menina, uma pastorazinha de
Domrmy. Chamava-se Joana d'Arc. Joana sai de Vaucouleurs, atravessa as linhas inglesas
sem ser incomodada, sem ser aborrecida pelos ingleses. Passa e chega at o rei de Frana.
Explica deste modo o seu ponto de vista:
Quando ela toma Orleans, quando ela ocupa a cidade, quando ela v aqueles
soldados endurecidos pela guerra, que se submetem pequenina auriflama que trazia na mo e
obedecem a ela, no mais como uma santa, mas como um general, e ocupa a cidade, expulsa
os ingleses, leva por diante aquela tropa e a une sob seu comando, est formando o Estado
moderno. Est caracterizando o que h de essencial no Estado moderno: unidade do territrio,
unidade das Foras Armadas, unidade de: soberania, unidade de Governo.(4)
De fato, a guerra dos Cem Anos tem um efeito importantssimo na criao da
monarquia centralizada na Frana. Ao trmino desta, em 1453, desaparece a soberania do
prncipe ingls sobre grande parte de seu territrio e comea a obra centralizadora. Lus XI,
(reinado de 1461 a 1483) enfrenta diretamente os grandes senhores e derrota e submete a
Borgonha. Essa poltica tem continuidade sobretudo nos governos do Cardeal Richelieu
(Chefe do Conselho do Rei, de 1624 a 1642), continuada por seu sucessor, o Cardeal
Mazarino (Nncio Apostlico em Paris, de 1635 a 1636; Cardeal em 1639), principal ministro
aps a morte de Richelieu, tendo falecido em 1661, coroando-se finalmente no longo reinado
de Lus XIV (1643-1715). A partir de1539 o francs passa a ser a lngua obrigatria nos
documentos oficiais, em substituio ao latim. Lus XIV delimitou o territrio francs com
base em expressivos acidentes geogrficos, o que lhe assegurou a configurao preservada
basicamente ao longo dos sculos seguintes.
Na segunda metade do sculo XV d-se tambm a unificao das duas grandes
casas reinantes em partes do territrio espanhol, graas ao que alcanada, em 1492, a derrota
militar do ltimo reduto muulmano na Pennsula, o Reino de Granada. Embora os
denominados Reis Catlicos tenham se lanado conquista da hegemonia na Europa - poltica
que se refora com a passagem de sua herana para a Casa de Habsburgo, nos comeos do

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sculo XVI, que desde meados do sculo XV indicava o Imperador do Sacro Imprio - a
formao da monarquia espanhola centralizada prossegue ininterruptamente.
O Estado Portugus se organiza no longo processo de expulso dos mouros e de
afirmao da independncia em relao a Castela, processo iniciado por Afonso Henrique em
1128 e que est virtualmente concludo com a ascenso ao trono da Casa de Avis, em 1385.
Nos pases restantes da Europa, a criao dos Estado nacionais e o declnio da
idia do Sacro Imprio mescla-se em grande medida questo religiosa. Assim, nos fins do
sculo XVI est consumada a independncia dos Pases Baixos, cuja guerra para extinguir o
jugo espanhol teve carter nitidamente religioso, porquanto os dominadores nutriam a
ambio de extinguir o protestantismo. O rompimento de Henrique VIII - reinou na Inglaterra
de 1509 a 1564 - com o Papado consumou-se sobretudo graas a disseminao das crenas
protestantes.
No Continente, o marco decisivo tornou-se a Guerra dos Trinta Anos
(1616-1648). Iniciou-se como uma guerra civil alem mas acabou arrastando outras Potncias.
Os catlicos apoiavam abertamente os Habsburgo no seu propsito centralizador, enquanto os
protestantes estavam unidos em torno dos prncipes de idntica religio, na sua inteno de
preservar a independncia.
Em 1648 firmou-se o Tratado de Westfalia, que pe fim as guerras religiosas,
porquanto, era reconhecido a cada governante o direito de escolher livremente entre as trs
religies (catlica, luterana e calvinista). Os sditos que no aceitassem a escolha podiam
emigrar com seus bens. Cada Estado Alemo era independente dentro do Imprio, sendo o
Imperador escolhido em eleies. Alm disto, os limites dos vrios Estados europeus so
agora determinados por um tratado a que todos se obrigam.
A Paz de Westfalia estabeleceu as primeiras regras de direito internacional, em
consonncia com os princpios estabelecidos por Hugo Grocio (1583-1645) no livro Sobre o
direito da guerra e da paz (1625), o que implica no reconhecimento de que a Europa est
dividida em Estados Nacionais. Embora sobreviva ainda por ma is um sculo e meio, estava
lavrada a condenao morte do Sacro Imprio.
O obstculo real ao pleno coroamento do processo passava a ser o Imprio
Otomano.
- O Sacro Imprio
O Sacro Imprio tem uma longa histria e precisa ser aqui considerada pelo menos
nos aspectos que, mais diretamente, dizem respeito ao processo de formao das naes
europias. Ao longo de sua existncia - inclusive na poca Moderna -, o Sacro Imprio
desempenhou um papel importantssimo no tocante defesa da Europa do assdio de inimigos
externos. Com a derrocada do Imprio Romano e o fracionamento do territrio em milhares
de unidades independentes, somente uma estrutura centralizada poderia organizar a fora
militar requerida pelo enfrentamento daqueles inimigos. Essa circunstncia, como veremos
mais detidamente, assegurou sua longa sobrevivncia em que pese o conflito latente com o
Papado. No tocante formao das naes, embora no tivesse podido fazer-lhe maior
oposio, notadamente pelo fato de ter-se iniciado em reas territoriais que no lhe eram

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diretamente subordinadas (Inglaterra, Pennsula Ibrica e Frana, sobretudo), conseguiu, no

obstante, atrasar o processo em sua prpria base (principados alemes, abrangendo os
austracos e prussianos; e parte da Itlia).
Ainda que a Frana faa muita questo da idade prevecta do Reino dos Francos,
no tocante questo que nos interessa, o fato de que Carlos Magno tenha sido coroado
imperador do Sacro Imprio, no ano 800, no pode ser tomado como seu marco inicial. O
grande mrito de Carlos Magno, segundo se pode ver do relato que nos deixou de seu governo
itinerante, elaborado por Eginardo, espcie de cronista oficial - obra do sculo IX, que se
preservou e foi editada com o ttulo de Vida de Carlos Magno - consiste em haver destacado a
importncia da questo da segurana. Na medida em que os chamados brbaros se convertem
ao cristianismo, abandonam o nomadismo e adquirem hbitos sedentrios, o essencial passava
a ser a proteo das comunidades de eventuais surtos de invases. Da pregao de Carlos
Magno - e do sculo e meio de invases subseqentes sua morte, agora de sarracenos, ao
Sul, hngaros, no Centro, e normandos, vindos do Norte - resulta a formao da elite de
guerreiros que organizou a segurana e derrotou os novos invasores, dando origem aos
chamados senhores feudais. De sorte que o comeo mesmo do Sacro Imprio data de meados
do sculo X, com Oto I, que venceu os hngaros e coroado imperador, pelo Papa, em 962,
na baslica de So Pedro.
O Sacro Imprio agora germano-romano e, com altos e baixos, iria durar at os
comeos do sculo XIX, quando Napoleo o dissolve formalmente. Nesse longo perodo de
quase mil anos, em que sobrevive, o Sacro Imprio alcana o seu apogeu sob os Habsburgos,
no sculo XVI, sobretudo com Carlos V (1519-1556).
Entre 936, quando se inicia o reinado de Oto I, at a ascenso dos Habsburgos, no
comeo do sculo XV, diversos reis a partir do sculo XIII - sobretudo holandeses e
luxemburgueses - no conseguem obter a dignidade imperial, resultante da coroao pelo
Papa. A Igreja tambm atravessa srias crises no perodo - sobretudo a mudana forada para
Avinho, em 1309, de que resultaria o grave cisma com a existncia de duplicidade no
Papado, entre 1378 e 1417. A partir de Frederico III da ustria (reinou de 1440 a 1493), o
Sacro Imprio se consolida e passa a ter uma estrutura mais ou menos estvel. Tendo
comeado no sculo X, abrangendo a Borgonha (no territrio posteriormente tornado francs),
os principados alemes e diversos reinos italianos, inclusive os chamados estados da Igreja,
desde o sculo XVI compreende basicamente os principados alemes, incluindo ustria e
Prssia, e os estados do Norte da Itlia.
Poder-se-ia considerar ao cristianismo como o fator bsico de agregao, que
levaria constituio do Sacro Imprio, das unidades descentralizadas que progressivamente
se estruturaram nos sculos subseqentes ao desaparecimento do Imprio Romano. Contudo,
na medida em que concorre com o papado como fator de manuteno dos reinos isolados, a
religio deixa de favorecer-lhe. Basta ter presente que, depois de coroado, Oto I destituiu o
Papa Joo XII, justamente quem lhe havia atribudo a dignidade imperial. Para a Igreja, a
grande questo terica, na Idade Mdia, era assegurar-se a independncia, para o que,
entendeu-se, a sagrao do poder temporal deveria permanecer na sua dependncia. As
grandes personalidades do perodo preconizam, entretanto, a independncia dos dois poderes,
a exemplo das obras Monarquia, de Dante Alighieri (1265-1321) e Defensor pacis, de
Marclio de Pdua (1275-1343). De todos os modos, a atribuio de legitimidade ao
dignatrio frente do Poder Temporal nunca se tornaria atribuio do Sacro Imprio.

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Deste modo, a proteo contra invasores externos seria o fator fundamental de

sobrevivncia do Sacro Imprio. Assim, a presena do Imprio Otomano no centro da Europa
explica que a formao das naes no tenha desde logo corrodo as suas bases. A
flexibilidade revelada por suas estruturas tambm muito o favoreceu.
O principal rgo do Sacro Imprio era a Dieta, espcie de Cortes de que
participavam os prncipes regentes dos diversos reinos. Quando a Reforma Protestante
desembocou diretamente no conflito armado, no prprio territrio do Sacro Imprio,
recorreu-se a uma antiga tradio brbara - quando a massa de guerreiros aclamava
diretamente o sucessor do chefe morto - e a escolha do Imperador passou, a ser feita por
eleio. No ciclo precedente, a Dieta reunia-se para consagrar o sucessor, condio para que
este pleiteasse junto Cria Romana o seu reconhecimento.
Alm dessa atribuio, considerada principal, os membros da Dieta deviam
aprovar as decises do monarca, notadamente no tocante s guerras e em matria fiscal. De
todos os modos, a prerrogativa de convocar a Dieta e de fixar os prazos de seu funcionamento
eram privativos do Imperador. Outra restrio de seu poder adveio da circunstncia de que a
escolha do substituto devia respeitar a tradio da Casa Reinante. Assim, desde Alberto II
(1438-1439) a Francisco II (1792-1806), todos os imperadores foram escolhidos na Casa dos
Habsburgos (com duas nicas excees nos meados do sculo XVIII) e, em muitos casos,
sendo o governante forte como Carlos V (reinou de 1519 a 1556) indicava o sucessor. Os
direitos da Casa Reinante chegaram a ser contestados, no pela Dieta mas por monarcas de
outros reinos, a exemplo da Frana. Em 1519, o rei francs contestou os direitos de Carlos V e
pretendeu tornar-se o Imperador. Mas acabou vencendo a tese de que o Sacro Imprio era,
antes de mais nada, germnico. Durante largo perodo, o Imperador exercia o seu mandato de
forma itinerante. Tambm as reunies da Dieta davam-se em localidades variadas. Mas, na
poca Moderna, sobretudo a partir das reformas resultantes do primeiro acordo que
reconheceu o luteranismo (Paz de Augsburgo, 1555), suas reunires fixam-se no principado de
Worms. A Chancelaria, que era o principal rgo executivo, acaba radicando-se em Viena.
Na maioria dos casos, o chefe da Chancelaria - espcie de Primeiro Ministro - era
um Cardeal, para facilitar as relaes com Roma. No tocante coroao pelo Papa, chegou-se
a um acordo segundo o qual, depois de Carlos V, os imperadores seriam consagrados pelo
Cardeal de Mayence, capital da Rennia-Palatinato. A coroao dava-se, em geral, na catedral
de Frankfurt. O Imprio tinha dois tribunais superiores, um sediado num dos principados
alemes (Spire) e, o outro, em Viena.
A principal funo do Sacro Imprio acabou sendo a defesa da Europa contra
invasores estrangeiros. A constituio do exrcito requerido para esse mister absorvia a
parcela principal das contribuies a que fazia jus, provenientes em sua maioria dos
principados alemes. A invaso da Europa pelo Imprio Otomano manteve a proeminncia
dessa funo na poca Moderna.
Subsidiariamente, o Sacro Imprio zelava pela paz entre os diversos reinos. Com a
formao dos estados nacionais e da rivalidade entre eles resultante da Reforma - mas tambm
do empenho em manter possesses, como era o caso da Espanha em relao aos Pases Baixos
essa tarefa complicou-se sobremaneira. Depois do acordo de Augsburgo, antes referido, o
Imprio ainda se envolveu em disputas religiosas, a mais cruenta das quais seria a chamada
Guerra de Trinta Anos (1618-1648) terminada com o Tratado de Westfalia, que se firma

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naquele ltimo ano, segundo o qual o reconhecimento do protestantismo estende-se, ademais

do luteranismo, s confisses calvinista e presbiteriana.
O empenho de Luiz XIV de fixar fronteiras seguras Frana, reivindicando
territrios pertencentes a principados alemes, bem como a emergncia da Prssia, como
Estado militar, enfraqueceu sobremaneira o Sacro Imprio. Sua sorte estava selada quando o
desfecho das guerras napolenicas acaba por impor o seu fim. Em 1793 o Sacro Imprio
declara guerra Repblica e junta suas foras aos outros exrcitos que saram em defesa da
monarquia. Marcando sucessivas vitrias militares, j ento como Imperador da Frana,
Napoleo imps a dissoluo do Sacro Imprio, que se consuma formalmente com a
abdicao de Francisco II que assumira em 1792 e desde 1804 se tornara Imperador da
ustria -, efetivada a 6 de agosto de 1806. Estava extinto o Sacro Imprio e Francisco II
agora apenas Francisco I, imperador da ustria. A longa sobrevivncia do Sacro Imprio de
certa forma obstou a unificao da Alemanha, e, tambm numa certa medida, da Itlia, mas
este era um desfecho inevitvel diante da fora do movimento em prol da constituio dos
Estados nacionais.
O Sacro Imprio mereceu extensa bibliografia, tanto de sua histria tomada
isoladamente (a exemplo do texto clssico de J. Bryce, publicado na Inglaterra em 1890)
como de suas instituies. Em geral, as histrias da Alemanha dedicam-lhe grandes espaos.
No perodo recente publicou-se na Frana uma sntese dos dois aspectos (histria e
instituies) - Le Saint-Empire,(5) de Jean-Franois Noel e, na Inglaterra, a traduo da obra
muito elogiada do erudito alemo Friedrich Heer, The Holy Roman Empire.(6)
O Sacro Imprio seria muito festejado pela intelectualidade, em especial alem.
Friedrich Heer lembra que Leibniz (1646-1716) entendia o Sacro Imprio como a obra
humana destinada a refletir a harmonia universal no plano social, a exemplo do que a
divindade havia estabelecido para os processos naturais. Tenha-se presente que a fsica de
Leibniz algo de complexo e profundo, notadamente por se tratar de um grande matemtico,
pioneiro (como Newton) no desenvolvimento do clculo infinitesimal, justamente o que
faltava matemtica euclidiana, isto , um princpio ordenador da experincia. De sorte que
"harmonia universal" deve ser entendida como continuidade do real, capaz de ser percebida
por mtodos inteiramente compatveis com o esprito cientfico moderno e no apenas a partir
da simples deduo escolstica. Por isto mesmo sua fsica se propunha como alternativa
cartesiana.
Com semelhante entendimento da fsica leibniziana que nos devemos aproximar
de sua teoria acerca do papel do Sacro Imprio. A harmonia deve corresponder tendncia a
universalidade que se pode apreender na realidade em seu conjunto. A esse propsito escreve
Friedrich Heer: "A unificao poltica da Europa - para Leibniz, como bom europeu,
inconcebvel sem a Frana - pressupunha a conciliao religiosa. Em seus ensaios filosficos
procura extrair todas as idias essenciais (sejam provenientes do catolicismo tradicional, como
do luteranismo, do calvinismo, dos ilustrados no-cristos e at dos pantestas) sobre a
realidade nica de Deus e do mundo em seu prprio pensamento. Nos experimentos
matemticos e nas nossas percepes encontram-se a medida e o ponto central da unificao
de todos os elementos, racionais e msticos, da realidade".(7) Enxergava no desfecho da
Guerra dos Trinta Anos a vitalidade do Sacro Imprio e sua capacidade de desempenho do
papel a o qual se achava predestinado.

89

Heer lembra ainda que personalidades como Lessing ou Goethe destacaram a

contribuio do Sacro Imprio no florescimento cultural alemo, que atribuam diversidade
dos principados que o Sacro Imprio soubera preservar.

- O imprio otomano
Desde o seu nascedouro, o islamismo revelou-se como uma religio aguerrida,
disposta a impor-se pela tora. O prprio Maom (570/580-632) promoveu a ocupao militar
de Meca. A comear mesmo do sculo VII, seus sucessores partem para a ocupao do Norte
da frica e da Pennsula Ibrica. Depois de alguns sculos de expanso ininterrupta, os
muulmanos (rabes) so afetados por invases mongis e os califatos se dissociam e passam
a sobreviver autonomamente, a exemplo do de Granada (Espanha). Tropas mongis saqueiam
Bagdad em 1258, mas logo adiante so derrotados. Embora no se restaure a antiga unidade,
emerge um novo grupo, representado por uma das dinastias turcomanas, os otomanos, nos
comeos do sculo XIV.
Os otomanos ocupam a Anatlia - que na Antigidade Clssica denominava-se
sia Menor, correspondente parcela oriental da Turquia -, que transformada numa base
para a invaso europia, na rea compreendida pelo antigo Imprio Bizantino (resultante da
ciso na Igreja Romana, onde se constituiu a Igreja Ortodoxa). Em 1393 ocupam todo o
territrio compreendido pela Romnia e Bulgria, deixando Constantinopla imprensada entre
dois tentculos. Ainda no sculo XIV chegam at a Srvia. Constantinopla cai em 1453
seguindo-se a ocupao da Bsnia (1463) e da Herzegovina (1463-1465). Os otomanos
apropriam-se tambm das provncias meridionais da Rssia e fazem do Mar Negro um lago
muulmano.
Na segunda metade do sculo XVII, o Imprio Otomano empreende os ltimos
ataques Europa Central. Eis como Jean-Franois Noel descreve a situao:
Um primeiro ataque detido na Hungria Ocidental pela vitria imperial de Saint
Gothard, seguida da trgua de Vasvar (1663-1664). Mas vinte anos mais tarde os turcos
chegam s portas de Viena, com repercusso em todo o Imprio e, alm disto, gerando
verdadeiro pnico. A batalha de Kahlenberg (1683) permite, certo, o desbloqueio da capital
mas os Habsburgos encontram-se colocados diante de uma das alternativas mais cruciais de
sua histria: ou bem alcanar a derrota turca com uma contra-ofensiva nos Balcans, capaz de
assegurar definitivamente a segurana do Ocidente, ou ento aproveitar o desafogo obtido nas
proximidades de Viena para voltar o Imprio para o Oeste contra Lus XIV, nas mos de quem
acabara de cair Strasburgo (1681-1683), o sincronismo das datas resumindo bem o problema.
Acrescenta que as duas hipteses tinha seus partidrios na Corte de Viena,
terminando por prevalecer a preferncia pelo engajamento balcnico. De todos os modos, a
completa libertao da Europa da presena turca ultrapassaria os marcos da existncia do
Sacro Imprio.

- A formao das naes como um processo variado e complexo

90

A derrota do feudalismo pelas monarquias centralizadas tornou-se possvel graas

sobretudo ao aparecimento e ao aperfeioamento das armas de fogo.
At o Sculo XV, - escreve Mosca(8) -, a arma decisiva era a cavalaria fortemente
armada, organizada pelos nobres; os castelos feudais somente podiam ser tomados depois de
longos cercos. O uso do canho fez com que os castelos se tornassem muito vulnerveis, e que
os soldados a soldo do Rei, armados com seus arcabuzes, pudessem afrontar vitoriosamente
os cavaleiros com suas armaduras de ferro.
Embora o curso real da histria europia no faculte generalizaes
simplificatrias, pelo menos alguns monarcas, luz da experincia da Guerra dos Cem Anos,
entreviram a possibilidade real de derrotar militarmente os grandes senhores feudais, para
circunscrever e depois eliminar a sua independncia. Como sabemos, esse conflito no se
resolve de forma linear em favor da centralizao monrquica, tendo levado simultaneamente,
no sculo XVII, tanto ao Tratado de Westfalia, que assegura a participao dos prncipes na
escolha do monarca, como guerra civil inglesa, de que resultou a estruturao do sistema
representativo. Ainda mais: pelo menos durante perodo relativamente dilatado, as
monarquias, ao tempo em que se fortaleciam internamente, aspiravam de fato hegemonia
europia.
Deste modo, a circunstncia de que o processo de formao das monarquias
centralizadas, vale dizer, da criao do Estado Moderno, seja, ao mesmo tempo, o da
formao das naes, no pode ser compreendida como seu desfecho automtico. O
sentimento nacional revelava-se cada vez mais forte e dominante. Mas havia outros
imperativos, inclusive a presena do Imprio Otomano em pleno centro da Europa, o que
impunha, como questo de sobrevivncia, que a idia de unidade no fosse abandonada de
todo e, correlativamente, a sobrevivncia do Sacro Imprio.
O mesmo se pode dizer da diviso religiosa. fora de dvida que o
protestantismo se constitui num fator importantssimo na constituio de muitas das naes
europias. Contudo, no se pode reduzir um fenmeno a outro.
H de ter pesado tambm, no processo de constituio das naes, o trmino do
monoplio do comrcio com o Oriente, em especial as ndias, atravs do Egito, que a
Repblica Veneziana conservava. Veneza dominava praticamente toda a costa adritica e as
principais ilhas do arquiplago grego. Alm disto, escreve Mosca, " aristocracia que dirigia
os destinos da Repblica era o governo mais estvel que ento existia na Itlia. Era o nico
que no temia as faces que, nos outros Estados italianos, ameaavam permanentemente a
estabilidade dos governos". Com a queda de Constantinopla e a organizao daquele comrcio
por via martima, a riqueza da advinda, de certa forma se dissemina. A Europa Ocidental
passa a contar com uma leva sucessiva de Estados ricos e florescentes.
Esse conjunto de circunstncias ter atuado favoravelmente no sentido de permitir
a formao das naes. Contudo para completar o quadro, no se pode perder de vista que o
fenmeno est associado estruturao do Estado Moderno.

- Caracterstica essencial do Estado Moderno

91

O Estado Moderno corresponde a uma obra de centralizao do poder poltico, em

mos de um nico grupo de instituies, sem precedentes na Histria do Ocidente. No mundo
antigo - embora no se possam fazer afirmaes peremptrias nesse mister, tantas foram as
mediaes que se estabeleceram entre suas obras e o acesso a elas de parte da cultura
ocidental -, lcito admitir que as famlias preservaram sempre grandes fatias do poder,
inclusive no que se refere aplicao da justia. No perodo feudal, a autonomia local um
fato inconteste. Mesmo quando o contrato de vassalagem adquiriu o grau de formalizao a
que corresponde o Tratado de Westfalia, os prncipes asseguraram-se vrios direitos, entre
estes o de fazer a guerra no prprio territrio em que os senhores guardam fidelidade a um
nico monarca.
O aludido processo de centralizao no impeditivo ao exerccio do poder em
bases democrticas, consoante a histria iria comprovar, no ciclo subseqente Revoluo
Gloriosa de 1688. Contudo, observa Weber, o Estado Moderno conquista o monoplio da
violncia legalizada. Jean Bodin (1520-1596), integrante da pliade de pensadores autoritrios
que contriburam para a constituio dessa nova estrutura social, teria oportunidade de
escrever: "A Repblica o governo em que as relaes entre pessoas e instituies esto
submetidas soberania do Estado".
Alexis de Tocqueville (1805-1859), no livro O Antigo Regime e a Revoluo
apresenta as principais indicaes quanto aos elementos comprobatrios da originalidade do
Estado Moderno. Descreve desta forma o quadro administrativo da sociedade feudal:
"Se lanarmos um primeiro olhar sobre a antiga administrao do reino, teremos a
impresso de que tudo diversidade de regras e de autoridade e entrelaamento dos poderes.
A Frana coberta de corpos administrativos ou de funcionrios isolados que no dependem
uns dos outros e que participam do governo em virtude de um direito que compraram e que
no se pode mais tirar-lhes. Muitas vezes suas atribuies so to entrelaadas e to contguas
que se apertam e se chocam no crculo dos mesmos negcios.
Tribunais de justia participam indiretamente do poder legislativo; tm o direito
de fazer regulamentos administrativos aplicveis dentro dos limites de sua competncia. s
vezes enfrentam a administrao propriamente dita, criticando amargamente suas medidas e
determinando seus agentes. Simples juzes decretam ordenanas policiais nas cidades e nos
burgos de sua residncia.
As cidades tm constituies muito diversas. Seus magistrados tm nomes
diferentes, ouviram seus poderes de diversas fontes: aqui um prefeito, l cnsules, alhures
sndicos. Alguns so escolhidos pelo rei, outros pelo antigo senhor ou o prncipe apanagista;
uns so eleitos pelos seus concidados para um prazo de um ano e outros que compraram o
direito de governar permaneceram no poder ad aeternum.
Estes so os destroos dos antigos poderes: mas pouco a pouco estabeleceu-se no
meio deles algo comparativamente novo ou diferente que ainda tenho de descrever".(9)
O novo poder o Conselho do Rei. Explica Tocqueville:
"Sua origem antiga, mas a maior parte das suas funes de data recente. ao
mesmo tempo supremo tribunal de justia, pois tem o direito de cassar os decretos de todos os

92

tribunais ordinrios, e superior tribunal administrativo, pois todas as jurisdies especializadas

so, em ltima instncia, de sua competncia. Como o conselho do governo, exerce, alm do
mais, sob o bel-prazer do rei, o poder legislativo, discutindo e propondo a maioria das leis e
tambm fixando e ordenando os impostos. Como conselho superior de administrao cabe-lhe
estabelecer as regras gerais que devem orientar os agentes do governo. Resolve todos os
negcios importantes e controla os poderes secundrios. Tudo acaba chegando a ele e dele
que parte o movimento que se comunica a tudo. No tem entretanto uma jurisdio prpria.
o rei e s o rei quem decide, mesmo quando o conselho parece pronunciar-se. Mesmo dando a
impresso de distribuir a justia, o conselho s comporta, na realidade, avisadores como fica
determinado pelo parlamento numa das suas advertncias.
No so grandes senhores que compem este conselho, e sim personagens
medocres ou de baixo nvel social, antigos intendentes e outras pessoas bem a par da prtica
dos negcios, todos revogveis.
O conselho age geralmente com discrio e sem alarde. Sempre faz questo de
demonstrar menos pretenses que poder.
Assim que no tem nenhum brilho, ou melhor, perde-se no esplendor do trono
do qual est prximo, mas to poderoso que toca tudo e ao mesmo tempo to apagado que
a histria quase no o nota.
Ao mesmo tempo que toda a administrao do pas dirigida por um corpo nico,
quase todo o manejo dos negcios interiores depende de um s agente, o controlador geral."
Paris adquiriu preponderncia absoluta sobre as outras provncias. Tocqueville
lembra este registro de Montesquieu: "Na Frana, s existem Paris e as provncias afastadas
porque Paris ainda no teve tempo de engolir estas ltimas".
Sabe-se que a Revoluo Francesa promoveu uma diviso geomtrica do pas, ao
que comenta Tocqueville: "Ficamos espantados pela surpreendente facilidade com a qual a
Assemblia Constituinte conseguiu destruir de uma s vez todas as antigas provncias da
Frana, algumas das quais eram mais antigas que a monarquia, e dividir metodicamente o
reino em oitenta e trs partes distintas como se se tratasse do solo virgem do Novo Mundo.
Nada mais surpreendeu e at apavorou o resto da Europa, que no estava preparada para um
espetculo como este. Burke disse: ' a primeira vez que vemos homens despedaarem sua
ptria de uma maneira to brbara'. Parecia que estavam cortando corpos vivos em pedaos:
na realidade, s estavam desmembrando mortos".
O Estado Moderno, em sua fase de constituio, destruiu o poder das comunas
(municipalidades), que, ao longo do feudalismo, se haviam constitudo com grande
autonomia. No sculo dezoito, observa Tocqueville, "o governo municipal das cidades tinha
degenerado numa pequena oligarquia". Os intendentes reclamam, mas s lhes ocorre aumentar
a ingerncia do poder central. "As cidades, prossegue, no podem nem estabelecer um
imposto, nem levantar uma contribuio, nem hipotecar, nem vender, nem entrar em juzo,
nem arrendar seus bens, nem administr-los, nem fazer uso dos excedentes de sua receitas
sem que intervenha um decreto do Conselho baseado no relatrio do intendente. Todos seus
trabalhos so executados conforme planos e oramentos que o Conselho aprovou por decreto.
So o intendente e seus subdelegados que os aprovam, e geralmente o engenheiro ou o

93

arquiteto do Estado que os dirige. Eis algo que h de surpreender aqueles que pensam que
tudo que se v na Frana novo.
Mas o governo central ainda entra mais avante na administrao das cidades de
que esta regra indica: seu poder era muito mais extenso que seu direito.
Encontro o seguinte numa circular mandada em meados do sculo pelo fiscal geral
a todos os intendentes: 'Daro uma especial ateno a tudo que acontece nas assemblias
municipais. Pediro que lhes remetam contas exatas e um relatrio de todas as deliberaes
que me enviaro com toda urgncia com a sua opinio a respeito'.
O Estado Moderno constituiu, finalmente, um corpo de funcionrios estveis,
dotados de privilgios.
evidente que as caractersticas indicadas no foram adquiridas de chofre, mas
num prazo muito dilatado.

- A contribuio dos tericos na constituio do estado moderno

A constituio do Estado Moderno, centralizador do poder e monopolizador da
violncia nos marcos de determinado territrio, resultou certamente da conjugao de todo um
elenco de circunstncias, apresentando, alm disto, cada Estado nacional de per si, certas e
determinadas singularidades. Contudo, essa formidvel organizao no teria sido possvel
sem a elaborao terica que a acompanhou, da lavra de um pequeno grupo de pensadores.
Sugerindo uma sntese magistral, Jean-Jacques Chevallier diz que se colocaram ao servio do
absolutismo. So eles: Maquiavel (1459-1527); Bodin (1530-1596); Hobbes (1588-1679) e
Bossuet (1627-1704).
O nvel de centralizao alcanado pelo Estado Moderno est indubitavelmente
correlacionado s dimenses do territrio em que se prope estabelec-la. Se a pretenso
objetivasse alcanar toda a Europa Ocidental ou mesmo apenas os limites do Sacro Imprio,
muito provavelmente no seria bem-sucedida. certo tambm que as armas de fogo deram ao
Prncipe patrocinador do empreendimento a possibilidade real de vencer a resistncia dos
castelos, autnticos smbolos da fora do sistema descentralizado em vigor.
Em que pese a significao desses e de outros aspectos materiais - ou mesmo
fortuitos e histricos - o maior obstculo a vencer residia na longa tradio de exerccio
descentralizado da autoridade pblica. Na Antigidade Ocidental, as famlias preservaram
grandes parcelas do poder, cabendo-lhes mesmo administrar a Justia quando a instncia
pblica condenasse qualquer de seus membros. A par disto, a dominao romana sobre as
reas conquistadas compreendia o respeito s formas adotadas pelos governos locais. No
perodo que precede a consolidao da feudalidade europia, inexistia virtualmente qualquer
poder e deve-se justamente a tal circunstncia a constituio do feudalismo como um servio.
O sistema vitorioso e que iria garantir o apogeu dos sculos XII e XIII repousava na
multiplicidade de focos de poder, entrelaados segundo regras consuetudinrias que
acabariam por formalizar-se plenamente.

94

Seria impossvel combater to longa e arraigada tradio atravs do simples

recurso fora. A empresa seria melhor sucedida na medida em que contasse com argumentos
convincentes para respald-la. Tenha-se presente que na altura em que o fenmeno ocorre com maior fora no sculo XVII -, a elite europia estava longe de ser constituda por
guerreiros incultos descendentes dos povos germnicos, a exemplo de Carlos Magno. Havia
passado pelo longo processo civilizatrio a que correspondia o cristianismo, com todos os
seus subprodutos, como a sofisticao esttica ou as disputationes escolsticas. De modo que
os argumentos fornecidos por aqueles pensadores eqivalem tambm a uma contribuio
essencial ao aparecimento do Estado Moderno.
Seguindo a Jean-Jacques Chevallier,(1) destacaremos a contribuio de cada um
dos pensadores mencionados da forma adiante resumida.
O essencial em Maquiavel consiste na proclamao da autonomia da poltica. A
partir de sua meditao, o Estado no mais est subordinado aos imperativos da moral
corrente - o que no deixava de ser uma forma de subordin-lo Igreja Romana. Portanto, o
Prncipe no pode ser equiparado a uma pessoa comum quando pratica os atos exigidos pelo
projeto centralizador. Convm no esquecer que Maquiavel expressa o sonho de reunificao
da Itlia, que era sem dvida uma fora colossal, como o comprovaria a histria subseqente.
Embora no haja sobrevivido sua poca, a exemplo do que ocorreu com a obra
de Maquiavel, Os seis livros da Repblica (1576), de Bodin, deram uma contribuio
relevante obra centralizadora na medida em que reelabora a tradio jurdica para tudo
subordinar soberania do Estado. de sua autoria esta afirmativa tornada clssica: "A
Repblica o governo em que as relaes entre pessoas e instituies esto submetidas
soberania do Estado".
O mrito de Hobbes consiste em haver dado uma soluo racional constituio
do absolutismo, a seus olhos plenamente integrada na cincia nova, em cuja elaborao
tambm se considerava engajado(2) e de que resultaria a superao da Escolstica e a
emergncia da filosofia e da cincia modernas. A chave de sua explicao residiria no
conceito de estado de natureza, que teria precedido a sociedade, caracterizado por uma guerra
de todos contra todos. Trata-se de um estado miservel onde no h nem pode haver justia ou
propriedade. Para sair de semelhante situao degradada - espcie de situao-limite, por isto
mesmo, absoluta - requer-se uma alternativa igualmente radical. Os homens vm-se instados
renncia absoluta perante essa construo artificial que o Estado, a que denomina de Leviat
(monstro colossal de que se fala no Livro de Job, na Bblia).
A exemplo da Repblica de Bodin - e ao contrrio dos textos de Maquiavel e
Hobbes - no se preservou maior interesse pelos tratados de Bossuet. Seu texto bsico
intitulou-o de A poltica extrada da Sagrada Escritura (1679) e destinava-se formao do
herdeiro do trono francs. A seu tempo, corresponde considerao de um aspecto importante
do absolutismo, isto , as relaes da nova doutrina com as teses escolsticas de sabor
teolgico. O pensador ingls Robert Filmer, autor do Patriarcha (1680), no fora
bem-sucedido nesse mister porquanto se limitara a postular que nenhum homem nasce livre,
nem mesmo os prncipes, salvo aquele ou aqueles que, em virtude de direito divino, so
herdeiros legtimos de Ado. Sua doutrina foi combatida por Locke no Primeiro Tratado.
Com o passar do tempo tal aspecto perdeu toda relevncia. A questo da origem divina do
poder do Monarca tangncia de todo a temtica consolidada na Filosofia Poltica da poca

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Moderna. Esta se ocupa, primeiro, de facultar fundamentos tericos ao absolutismo e,

segundo, de constituir a doutrina liberal, que estudaremos nas unidades subseqentes. No que
respeita a Bossuet, parece suficiente o que se contm no aludido livro de Chevallier.

a) A obra de Maquiavel
Em 1498, aos 29 anos de idade, Niccolo Machiavelli passa a ocupar uma
importante funo no governo de Florena, na qual permanece at 1512. Nesse ano, cai o
governo republicano da cidade e os Medici voltam ao poder. Em 1513, acusado de participar
de uma conspirao contra os novos governantes, preso e torturado. Reconhecida a sua
inocncia libertado. Retira-se da vida pblica mas acaba prestando certa colaborao aos
Medici. nessa poca que escreve O Prncipe. Quando o d por concludo, em 1515, tem 46
anos. At a morte, em 1527, aos 58 anos, desenvolver grande atividade intelectual. Pouco
antes de falecer, assiste restaurao da Repblica Florentina, que ir hostiliz-lo pelos
vnculos que chegara a estabelecer com os Medici.
No perodo da vida de Maquiavel, a Itlia atravessa grandes dificuldades, tendo
sido invadida pelos franceses, espanhis, suos e alemes. Fragmentada em diversos Estados
diminutos, dependendo de tropas mercenrias conduzidas pelos chamados condottieri, o pas
no tinha condies de enfrentar os exrcitos invasores, no s mais numerosos como melhor
equipados e treinados.
Estudando os clssicos e a prpria histria da derrota de Roma pelas hordas
brbaras, Maquiavel infere que s a constituio de um Estado potente, dispondo de um
exrcito nacional, poderia derrotar os novos "brbaros". Conclui Gaetano Mosca: "Mas era
necessrio encontrar o homem capaz de realizar este ousado projeto. Espera t-lo achado em
Jlio de Medici, irmo do Papa Leo X, pois que a Casa dos Medici, dispondo de Florena e
do Papado, era a mais possante da Itlia. Deseja escrever uma espcie de catecismo, uma
coleo de mximas que pudessem permitir a realizao de suas grandes aspiraes. Este
tratado era O Prncipe, que foi de incio dedicado a Loureno de Medici, sobrinho do Papa
Leo X e, vista da morte deste, a Jlio de Medici".(3)
O Prncipe um livro de pequenas dimenses, dividido em 26 captulos. Seu
autor estuda os meios pelos quais se constituem, se conservam e se estendem os Estados e
termina exortando sua aplicao e criao de um potente exrcito nacional para libertar a
Itlia da dominao estrangeira.
O livro poderia ser dividido em duas partes. Na primeira, apresenta exemplos de
homens que, em diversas circunstncias, conseguiram chegar ao poder e preserv-lo. Na
segunda, tomando por base a natureza humana, anuncia regras e conselhos sobre a arte de
governar, ilustrando-a com exemplos.
Maquiavel parte de uma nova classificao: repblicas e principados.
Os captulos que contm o essencial do chamado maquiavelismo so os XV, XVI,
XVII e XVIII. Nestes estabelece as virtudes e os vcios de que a natureza humana capaz para
se perguntar quais as categorias que convm ao Prncipe. Conclui que deve agir sem

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referncia aos preceitos morais sempre procurando demonstrar que sua conduta virtuosa. Se
no agir deste modo no poder lutar contra os que agiro contra ele sem quaisquer reservas.
O Prncipe deve no apenas ser amado mas igualmente temido. Se tiver que
escolher, prefervel que seja temido.
Seguem-se conselhos relativos formao do governo. O sucesso do Prncipe
depende sobretudo da prpria conduta e de suas qualidades pessoais.
No captulo final, Maquiavel exorta o Prncipe libertao da Itlia.
O Prncipe suscitou enorme diversidade de interpretaes, inclusive a que aventa
a hiptese de que tratar-se-ia de uma stira.
Isaiah Berlin (1909-1997) tem a oportunidade de efetuar uma enumerao
exaustiva de tais controvrsias, conforme se referir adiante.
O essencial parece consistir no fato de que Maquiavel marca o incio da
considerao da poltica de modo autnomo da moral. A questo achava-se naturalmente em
seus primrdios e o seu tratado parece haver chocado a muita gente. Contudo, o florentino no
deve ser tomado conta de padro da falta de escrpulos, mesmo porque, na vida pessoal teve
uma conduta exemplar, alm de que era movido pela inteno de promover a libertao de seu
pas.
No ensaio intitulado "O problema de Maquiavel", Isaiah Berlin reuniu a enorme
diversidade de interpretaes suscitadas por O Prncipe, em que pese a circunstncia de
tratar-se de um livro pequeno, estilo direto e nada obscuro. Apreciando-as, Berlin refuta desde
logo a hiptese de que Maquiavel rejeitava toda espcie de moralidade. A seu ver, sua
incompatibilidade era com a tica crist que negava para pr em seu lugar os valores da
antigidade clssica. Escreve: "Os valores de Maquiavel podem ser errados, perigosos,
odiosos, mas ele no est brincando. No cnico. sempre o mesmo fim: um Estado
concebido numa analogia com a Atenas de Pricles ou Esparta, mas acima de tudo, a
Repblica Romana. Uma finalidade como esta, pela qual os homens anseiam, naturalmente
(pelo menos Maquiavel pensa que a histria e a observao oferecern evidncia concludentes
para isto) "desculpa" quaisquer meios. Quando julgar meios, olhe sempre para os fins: se o
Estado sucumbir tudo estar perdido. Da o famoso pargrafo quarenta e um do terceiro livro
dos Comentrios, onde diz: Quando a prpria segurana do pas depende de uma deciso a
tomar, no se deve permitir o predomnio de nenhuma considerao de justia ou injustia,
humanidade ou crueldade, glria ou infmia. Deixando de lado qualquer outra considerao,
s temos de perguntar qual o rumo que salvar a vida e a liberdade do pas".
Escreve ainda Isaiah Berlin: "Podemos discordar deste ponto de vista. Podemos
argumentar que a grandeza, a glria e a riqueza de um Estado so ideais ocos ou detestveis
quando os cidados so oprimidos e tratados como meros meios para atingir a grandeza do
todo. Como os pensadores cristos, ou como Constant e os liberais ou como Sismondi e os
tericos do Estado beneficente, podemos preferir um Estado cujos cidados so prsperos
mesmo que o tesouro seja pobre, cujo governo no seja nem centralizado, nem onipotente,
nem mesmo soberano, mas cujos cidados gozem de um alto grau de liberdade individual. Isto
pode ser contrastado favoravelmente com a grande concentrao autoritria de poder edificada
por Alexandre, ou Frederico o Grande, ou Napoleo, ou os grandes autocratas do sculo XX".

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V-se pois que a importncia de Maquiavel reside no fato de que se coloca a

servio de uma instituio social nova e que estava destinada a realizar uma grande trajetria:
o Estado Moderno, em sua feio absolutista inicial. E, ao mesmo tempo, o mrito de
vislumbrar uma investigao autnoma da poltica, sem ir buscar os princpios na tica ou em
qualquer outra esfera.
Quanto disputa de interpretaes, sem pretender aqui resumir o levantamento
exaustivo realizado por Isaiah Berlin, algumas referncias precisam ser feitas. Alberico
Gentile e Garrett Mattingly acham que "escreveu uma stira, pois absolutamente impossvel
que pensasse literalmente o que disse": Para Spinoza, Rousseau, Ugo Foscolo e Signor Ricci sendo este ltimo o prefaciador da edio includa na Oxford Classics - a inteno do autor
criticar e admoestar os costumes descritos. J o prof. A.H. Gilbert refuta essa hiptese e
enquadra O Prncipe no gnero comum da Renascena, a literatura exaltadora dos prncipes.
Giuseppe Prezzolini e Hiran Haydn rotulam-no simplesmente como escritor
anticristo, o que Berlin considera mais prximo da verdade, naturalmente sem os exageros
da inferidos. Essa linha interpretativa seria alis muito frtil. Afirmou-se que Maquiavel
estava francamente inspirado pelo diabo para levar homens bons perdio, "o grande
subvertedor, o mestre da maldade, le docteur de la scleratesse, o inspirador da noite de So
Bartolomeu, o modelo de lago. Este o "o sanguinrio Maquiavel" das famosas 400
referncias da literatura elisabetana. Seu nome acrescenta um novo ingrediente personagem
mais antiga de Satans. Para os jesutas, Maquiavel "o scio do diabo em crimes", "um
escritor ignominioso e incrdulo" e O Prncipe , nas palavras de Bertrand Russel, "um
compndio para gangsteres (comparem isto com a opinio de Mussolini, talvez tacitamente
compartilhada por outros chefes de Estado, que chama o livro de 'um vade mcum para
estadistas')".
Enfim, todos os grandes nomes da cultura ocidental tiveram uma palavra a dizer
(Hegel, Herder, Croce, Cassirer etc.). Os marxistas tambm no se furtaram a faz-lo,
endeusando-o, para seguir ao prprio Marx.
b) A questo da soberania em Bodin
Quando publicou os Seis Livros da Repblica, em 1576, aos 46 anos de idade,
Jean Bodin j gozava de reputao de grande erudito na Corte Francesa e nos meios
intelectuais de outros pases europeus. Havia publicado, em 1566, Mtodo para facilitar o
conhecimento da histria, em latim, e logo a seguir um texto sobre economia, tendo ambos
encontrado acolhida favorvel entre os estudiosos. Depois de ter sido professor de Direito,
Bodin ingressa na Magistratura. Elegeu-se para o Estados Gerais. Escrita em francs, A
Repblica foi traduzida em diversas partes da Europa e sucessivamente reeditada na Frana.
Bodin trata com erudio dos diversos temas polticos preservados da herana
clssica, como a questo das formas de governo e as razes da sua preferncia, o que leva
sua runa, etc. Mas tudo isto de forma exaustiva e aparentemente desordenada. Resumindo o
seu contedo, escreve Jean-Jacques Chevallier:
"O ndice desses seis livros, que abrangem quarenta e dois captulos
impressionantes, desanimadores, principalmente para quem deixa os captulos incisivos de O

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Prncipe, de aturdir o mais intrpido leitor. A famlia, a autoridade marital, a autoridade

paternal, a escravatura, o cidado, o sdito, o estrangeiro, o asilado, os tratados e alianas, o
prncipe tributrio, feudatrio, soberano; a soberania e suas verdadeiras caractersticas; as
diversas espcies de Repblicas; Monarquia tirnica, Monarquia senhorial, Monarquia real, o
Estado aristocrtico, o Estado popular; o Senado, os oficiais, comissrios, magistrados, os
corpos, colgios, Estados e comunidades; as finanas e as moedas; as penas; a justia
distributiva, comutativa e harmnica; a origem, desenvolvimento, florescncia, decadncia e
runa das Repblicas; as transformaes ou revolues das Repblicas e os meios de prev-las
ou de remedi-las; a maneira de ajustar a forma da Repblica diversidade dos homens, e o
meio de conhecer a ndole dos povos - tudo ali se encontra ... E mais que tudo! Enciclopdia,
desordenada ou no (os mais fervorosos bodinistas nela descobrem rigorosa ordem e preciso
dar-lhes crdito); testamento enciclopdico do mais enciclopdico dos crebros franceses,
europeus, num sculo voltado, mais do que qualquer outro precedente, ao Conhecimento, a
seus perigos ..."
Seu tema, entretanto, a soberania. Ainda na palavra do prprio Chevallier:
"Desse mar de idias, de arrazoados, de fatos, de textos e de comentrios, emerge uma ilha
central, banhada de viva luz que lhe reala os ntidos contornos de mrmore: a soberania.(4)
Acostumados a viver sob a gide de uma autoridade investida da exclusividade do
direito de exercer a coao, o tema de Bodin parece, primeira vista, abstrato. No quadro
poltico da poca, tratava-se, entretanto, de estabelecer tal princpio.
Na Frana, a luta religiosa assumira caractersticas radicais, sendo a intolerncia
nutrida de parte a parte. Catlicos e protestantes recusavam-se ambos a admitir a existncia
uns dos outros. Em 1562, foi permitido aos protestantes a realizao de seu culto em igrejas
abertas ao pblico, a exemplo do que ocorria com os catlicos. Estes promoveram, ento, a
chacina dos calvinistas que realizavam um ato religioso na Granja de Vassy. Essa matana d
incio s guerras religiosas, que duram nada menos que trs decnios, marcadas por
acontecimentos dramticos, como a denominada Noite de So Bartolomeu, em 1572, quando
foram assassinados os principais lderes reformadores. Apenas em Paris morreram mais de
duzentas pessoas.
Como reao matana de So Bartolomeu, os calvinistas criam um verdadeiro
Estado Protestante dentro do Estado Francs. Dois reis foram assassinados - Carlos IX em
1574 e Henrique IV em 1610. As potncias europias ajudavam abertamente os dois lados. A
capitulao dos protestantes s ser conseguida por Richelieu - chefe do Conselho do Rei, de
1624 a 1642 -, em 1628. Na Europa continental, somente com o Tratado de Westfalia (1648)
extinguem-se as guerras religiosas.
O confronto indicado apresentava aspecto poltico relevante. Os protestantes
enfileiravam-se sucessivamente do lado do sistema que no perodo subseqente denominou-se
de representativo. Exigiam que o Monarca fosse eleito por delegados escolhidos nas Cortes, a
exemplo do que ocorria nas Confederaes Germnicas. Tal exigncia era entendida como um
obstculo consolidao do Estado centralizado que se estava erigindo. Tanto assim que, na
Frana, depois de se reunirem em 1614, os Estados Gerais no mais so convocados.
A par disso, a tradio medieval fixara uma grande autonomia para os vassalos,
inclusive em matria de paz e guerra. Agora pretende-se que a tarefa de garantir a paz entre os
sditos de um reino bem como de congreg-los para os conflitos externos se constitua numa

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prerrogativa do soberano. Este quer exclusividade na interveno em todas as questes. Por

isto, a manuteno de Foras Armadas deve ser um direito seu.
V-se pois que o terna de Bodin muito concreto. Seu esforo estar direcionado
no sentido de demonstrar que tal atribuio de soberania ao Monarca inerente prpria
noo de comunidade poltica. Escreve Chevallier:
"Assim como o navio no mais do que madeira informe quando se lhe tira a
quilha, que sustm o costado, a proa, a popa e o convs, tambm a Repblica, sem poder
soberano, que une todos os membros e partes da mesma, e todos os lares e colgios num s
corpo, no mais Repblica". Desde que Bodin trata desta soberania, da qual os juristas
romanos possuam to enrgico e majestoso sentimento (chamavam-se majestas), seu vigor
dialtico torna-se insupervel. Ele tem conscincia de circular em seu domnio predileto, de
expandir-se em terras de erudio, a ele reservadas desde toda a eternidade. Com que altivez
observa "que h necessidade de formar a definio de soberania", porque nenhum
jurisconsulto ou filsofo poltico a definiu, embora seja este o ponto principal e mais
necessrio a ser compreendido no tratado da Repblica! No menos desdenhosamente,
assinala que, antes dele, ningum soube evidenciar, com rigor, as verdadeiras caractersticas
da soberania, as que permitem aos sditos reconhecer o seu verdadeiro titular.
A soberania a fora de coeso, de unio da comunidade poltica, sem a qual esta
se desfaria. Ela cristaliza o intercmbio de "comando e obedincia", imposto pela natureza das
coisas a todo grupo social que quer viver. o "poder absoluto e perptuo de uma Repblica".
O absolutismo monrquico de Bodin no se quer confundir com o despotismo
(ento denominado de tirania). Defende a monarquia real e legtima, onde os sditos
obedecem s leis do Monarca e este s leis da natureza. Assim, no se trata de soberania
ilimitada ou sem limites morais. Admite e exige um Conselho Permanente (a que denomina
de Senado ou Parlamento) e mesmo Estados Gerais como rgos de conselho peridico.
Nenhuma dessas associaes, contudo, pode fazer qualquer sombra soberania do Monarca,
que sagrada. "Nada havendo de maior sobre a terra, depois de Deus, escreve, que os
prncipes soberanos, e sendo por Ele estabelecidos como seus representantes para governar os
outros homens, necessrio lembrar-se de sua qualidade, a fim de respeitar-lhes e
reverenciar-lhes a majestade com toda a obedincia, a fim de sentir e falar deles com toda a
honra, pois quem despreza seu prncipe soberano despreza a Deus, de Quem ele a imagem
na terra."

c) A doutrina de Hobbes
Thomas Hobbes adquiriu grande familiaridade com os autores clssicos e, ao
mesmo tempo, tendo sido secretrio de Francis Bacon (1561-1626), um dos fundadores da
filosofia moderna, identificou-se com a crtica tradio aristotlico-tomista. Freqentou os
crculos cientficos da poca, tomando conhecimento da hiptese do racionalismo dedutivo, de
Descartes (1596-1650), e criticando-a. Visitou Galileu (1564-1642) na Itlia. Desde cedo
manifestou preferncia pela monarquia absoluta, tendo oportunidade de proclamar que "um
rei mais capaz que uma repblica". Esteve, por isto mesmo, vinculado aos grupos
absolutistas, exilando-se em Paris quando da execuo de Carlos I, em 1649, de que resulta a

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extino da monarquia. Mais tarde viria a ser preceptor do futuro Carlos II, cuja ascenso ao
poder marca a restaurao da monarquia (1660). Tendo falecido em 1679, Hobbes
presenciaria grande parte do reinado de seu discpulo, que durou at 1685.
Alm da traduo de obras clssicas, como a Guerra do Peloponeso, de
Tucdides, Hobbes publicou alguns tratados polticos, os mais importantes dos quais so
Sobre o cidado (1642); A Natureza Humana (1650) e Leviat ou matria, forma e poder de
um Estado eclesistico e civil (1651). Neste ltimo livro, parte de uma sistematizao dos
postulados da filosofia emprica, que ento se iniciava, buscando aplicar sociedade os
princpios da observao e da experincia.
Na anlise da sociedade toma ao poder como uma categoria-chave. Acham-se
associados ao poder tanto a riqueza como o sucesso, a reputao, a honra, etc. "A beleza
poder, escreve, pois sendo uma promessa de Deus, recomenda os homens ao favor das
mulheres e dos estranhos." As cincias tm o seu poder limitado "porque no so eminentes e,
conseqentemente, no so reconhecidas por todos". Contudo, "o maior de todos os poderes
aquele que composto pelos poderes de vrios homens, unidos por consentimento numa s
pessoa, natural ou civil, que tem o uso de todos os seus poderes na dependncia de sua
vontade: o caso do poder do Estado".
A observao dos costumes leva-o convico de que no existem fins ltimos
nem o bem supremo - finis ultimus e summum bonum "de que se fala nos livros dos antigos
filsofos morais". Define a felicidade como "um contnuo progresso do desejo, de um objeto
para outro, no sendo a obteno do primeiro outra coisa seno o caminho para conseguir o
segundo". As aes dos homens, do mesmo modo que suas inclinaes, buscam no apenas
conseguir mas igualmente manter uma vida satisfatria. "Assinalo assim, conclui, em primeiro
lugar, como tendncia geral de todos os homens, um perptuo e irrequieto desejo de poder e
mais poder, que cessa apenas com a morte."
Essa tendncia conduz disputa e ao conflito. Afirma Hobbes: "A competio
pela riqueza, a honra, o mando e outros poderes leva luta, inimizade e guerra, porque o
caminho seguido pelo competidor para realizar seu desejo consiste em matar, subjugar,
suplantar ou repelir o outro".
Nessa circunstncia, a busca de um poder comum, merecedor de obedincia,
resulta tanto do desejo de uma vida confortvel e serena, como do medo da morte.
O poder do monarca no advm pois de Deus mas resulta de uma delegao dos
prprios homens. um contrato, isto , "uma transferncia mtua de direito". Para cumpri-lo
e execut-lo, deve o soberano concentrar todos os poderes em suas mos. Deste modo, a idia
do pacto ou do contrato social nasce associado ao absolutismo.(5) Mais tarde, preservando a
noo de contrato social, outros autores iriam solucion-lo de formas diferentes. No mesmo
ciclo, John Locke, sem abdicar da idia de "estado de natureza", iria derivar o poder da
representao, tendo em seu favor sobretudo a experincia de quase um sculo de
instabilidade poltica.
Os postulados de Hobbes no so deduzidos desse ou daquele conceito, como se
dava na Escolstica. Para exemplificar, no que respeita ao prprio cerne da sua doutrina, o

101

estado de natureza, de cuja existncia pareceriam inexistir evidncias empricas, Hobbes

formula sua tese deste modo:
"... durante o tempo em que os homens vivem sem um poder comum capaz de os
manter a todos em respeito, eles se encontram naquela condio a que se chama guerra; e uma
guerra que de todos os homens contra todos os homens. Pois a guerra no consiste apenas na
batalha, ou no ato de lutar, mas naquele lapso de tempo durante o qual a vontade de travar
batalha suficientemente conhecida. Portanto a noo de tempo deve ser levada em conta
quanto natureza da guerra, do mesmo modo que quanto natureza do clima. Porque tal
como a natureza do mau tempo no consiste em dois ou trs chuviscos, mas numa tendncia
para chover que dura vrios dias seguidos, assim tambm a natureza da guerra no consiste na
luta real, mas na conhecida disposio para tal, durante todo o tempo em que no h garantia
do contrrio. Todo o tempo restante de paz.
Portanto tudo aquilo que vlido para um tempo de guerra, em que todo homem
inimigo de todo homem, o mesmo vlido tambm para o tempo durante o qual os homens
vivem sem outra segurana seno a que lhes pode ser oferecida por sua prpria fora e sua
prpria inveno. Numa tal situao no h lugar para a indstria, pois seu fruto incerto;
conseqentemente no h cultivo da terra, nem navegao, nem uso das mercadorias que
podem ser importadas pelo mar; no h construes confortveis, nem instrumentos para
mover e remover as coisas que precisam de grande fora; no h conhecimento da face da
Terra, nem cmputo do tempo, nem letras; no h sociedades; e o que pior do que tudo, um
constante temor e perigo de morte violenta. E a vida do homem solitria, pobre, srdida,
embrutecida e curta" (Cap. XIII).
A defesa da hiptese est formulada nos seguintes termos:
"Poder parecer estranho a algum que no tenha considerado bem estas coisas
que a natureza tenha assim dissociado os homens, tornando-os capazes de atacar-se e
destruir-se uns aos outros. E poder, portanto, talvez desejar, no confiando nesta inferncia,
feita a partir das paixes, que a mesma seja confirmada pela experincia. Que seja portanto ele
a considerar-se a si mesmo, que quando empreende uma viagem se arma e procura ir bem
acompanhado; que quando vai dormir fecha suas portas; que mesmo quando est em casa
tranca seus cofres; e isto mesmo sabendo que existem leis e funcionrios pblicos armados,
prontos a vingar qualquer injria que lhe possa ser feita. Que opinio tem ele de seus
compatriotas, ao viajar armado; de seus concidados, ao fechar suas portas; e de seus filhos
servidores, quando tranca seus cofres? No significa isso acusar tanto a humanidade como
seus atos como eu o fao com minhas palavras? Mas nenhum de ns acusa com isso a
natureza humana. Os desejos e outras paixes do homem no so em si mesmos um pecado.
Nem tampouco o so as aes que derivam dessas paixes, at ao momento em que se tome
conhecimento de uma lei que as proba; o que ser impossvel at ao momento em que sejam
feitas as leis; e nenhuma lei pode ser feita antes de se ter determinado qual a pessoa que
dever faz-la" (Cap. XIII).
Quanto ao Leviat, a Coleo Os pensadores insere a traduo portuguesa em seu
texto integral. Ao contrrio de O Prncipe, que apresenta objeto muito preciso e ao tema
proposto circunscreve a anlise, o Leviat aborda muitas questes aparentemente distanciadas
do tema. Trata-se de que seu autor cuidava de inserir a sua anlise num contexto mais amplo,

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a fim de torn-la caudatria da cincia nova que ento se elaborava, em contraposio

Escolstica.
O livro subdivide-se em quatro partes, dedicada a Primeira ao Homem, a Segunda
ao Estado, a Terceira ao Estado Cristo e a Quarta ao que denominou de "Reino das Trevas".
Sendo discpulo de Bacon, pretendeu neste ltimo ponto seguir ao mestre na tese de que a
introduo da nova cincia supe o combate aos preconceitos antigos, a que chama de falsos
dolos, que era de variada espcie mas de um modo ou de outro estavam relacionados ao saber
escolstico. Para Hobbes o reino das trevas resulta: 1) da m interpretao das Escrituras
(Cap. XLIV); 2) da demonologia e outros vestgios da religio dos gentios (Cap. XLV); e 3)
das tradies fabulosas (Cap. XLVI). No ltimo captulo (XLVII) diz claramente que o
beneficirio das trevas a Igreja de Roma e que o seu suporte a "v filosofia de Aristteles".
Na Primeira Parte, Hobbes ocupa-se de alguns temas que a posteridade iria
agrupar em diferentes disciplinas. Assim, procura explicar como se formam as idias (tipo de
investigao mais tarde denominada de teoria do conhecimento); estuda as paixes de uma
forma que mistura questes psicolgicas e morais; e ainda temas de ordem poltica com o
propsito de correlacion-los s "leis da natureza". Ainda seguindo a Bacon nesse passo,
Hobbes supunha que o conjunto do saber sistematizado pela Escolstica podia ser substitudo
globalmente por um Novum Organum, espcie de nova lgica ou de metodologia geral.
As questes relacionadas ao Estado, inclusive suas relaes com o poder
eclesistico, que era na poca um problema-chave, esto estudadas na Segunda e na Terceira
Partes.
O conceito de estado de natureza, que ser uma questo-chave para a filosofia
poltica que lhe seguiu de imediato, encontra-se no Captulo XIII, onde tambm descreve a
guerra de todos contra todos, que teria existido naquela fase. Outros temas relevantes
acham-se nestes captulos:
XVII, em que aborda o surgimento do Estado;
XVIII, onde define o carter absoluto do poder do Monarca;
XIX, em que confronta a monarquia absoluta a outros sistemas e estuda a
questo sucessria, um tema circunstancial que lhe permite precisar a natureza do Estado e do
poder do Monarca;
XX, espcie de corolrio das anlises anteriores;
XXI, em que trata da liberdade dos sditos e de compatibiliz-la com o
absolutismo monrquico; e, finalmente,
XXIX, em que identifica a quebra do poder absoluto como a causa primordial da
dissoluo de um Estado.

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TEXTO IV QUESTES RELEVANTES RELACIONADAS AO

SISTEMA REPRESENTATIVO

- O sistema representativo passa a prova da histria

A democratizao do sufrgio representou o grande desafio enfrentado pelo
sistema representativo ao longo do sculo XX e ainda corresponde questo nuclear para
pases como o Brasil, onde no se conseguiu consolidar as instituies daquele sistema.
A generalizao do sufrgio permitiu que chegassem ao poder, pelo voto, inimigos
declarados do sistema representativo, valendo-se da oportunidade para destru-lo. O Partido
Nacional Socialista, da Alemanha, tornou-se o exemplo paradigmtico. Semelhante resultado
no poderia deixar de enfraquecer as convices dos prprios liberais, surgindo em seu seio
uma tendncia ntida, representada pela chamada Escola Austraca, de encontrar-lhe uma
alternativa.
Por outro lado, os socialistas popularizavam a crena de que a riqueza provinha
exclusivamente do trabalho realizado pelos operrios, sendo a propriedade capitalista um
roubo, como diria Proudhon. Anlises aparentemente sofisticadas seriam produzidas pelos
marxistas, em favor da mesma simplificao. Bastaria eliminar a figura do capitalismo e a
prosperidade passaria a ser fenmeno geral. Tratava-se evidentemente de uma balela, mas
alguns contextos culturais revelaram-se extremamente receptivos a esse tipo de promessa
irresponsvel. Na Rssia, foram necessrios sete decnios para que a elite comunista dirigente
reconhecesse a falncia daquele princpio diante da evidncia emprica de que, ao invs da
prosperidade geral prometida, de sua aplicao resultava que o pas estivesse cada vez mais
pobre.(1)
De todos os modos, ao longo do sculo, no Ocidente, a bandeira simplificatria
dos socialistas revelou-se capaz de atrair votos. Em conseqncia, no prprio seio das hostes
liberais surgiu o fenmeno que Pierre Fourcade denominaria de "tentao social-democrata",
isto , a disposio de chegar a um acordo com os socialistas como forma de manter-se no
poder.
A experincia do sculo XX serviu para evidenciar que as instituies do sistema
representativo correspondem a uma conquista imorredoura de nossa civilizao. Assim, em
matria de gesto econmica, mesmo as doutrinas liberais passaram por grandes
transformaes desde Adam Smith. O laissez-faire foi abandonado pelo keynesianismo, que
conseguiu eliminar as crise cclicas, justamente o seu objetivo maior. Contudo, o
intervencionismo keynesiano favoreceu a emergncia de prticas tipicamente socialistas,
como o Estado produtor e o excesso de regulamentao da vida econmica.. Sua reformulao
fenmeno de nossos dias, havendo, na viso de Henri Lepage, duas grandes correntes no
campo liberal - denominada a primeira de "antecipaes racionais" e a segunda de "freio
fiscal" -, ambas louvando-se deste princpio: "O problema no consiste em duvidar que as
frmulas keynesianas possam ser, em certas circunstncias, particularmente eficazes, mas em
esclarecer que o emprego e o desenvolvimento das tcnicas keynesianas tm modificado
progressivamente o universo econmico, em relao ao qual elas tinham sido concebidas, ao
ponto de que o que antes era eficaz, hoje fator gerador de efeitos perversos cada vez mais

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acentuados, e dos quais s podemos no liberar mediante um substituio completa de

instrumentos".(2)
A estatizao da economia promovida na Europa, pelos socialistas, nas dcadas
iniciais do ps-guerra, acabou levando estagnao econmica. A discusso de suas causas
deixou de ser terica graas passagem pelo governo da Inglaterra de Mme. Thatcher, que
conseguiu retirar o Estado do processo produtivo, de que resultou a volta do dinamismo
quele pas. Subsidiariamente, o desemprego reduziu-se a nveis tolerveis. Essa evidncia,
por sua vez, provocou uma reviravolta no Partido Trabalhista, sob a liderana de Tony Blair.
Este conseguiu revogar o princpio programtico que dizia ser o socialismo equivalente
estatizao da economia. A eleio de Blair, em 1997, e a de Schroeder, na Alemanha, em
1998, revigorou enormemente a social democracia. Sua proposta, aprovada no Congresso do
Partido Social Democrata Alemo, em 1959, marcou a ruptura com o marxismo e com a
utopia da sociedade sem classes, surgindo uma profunda diferenciao no movimento
socialista. Nas dcadas subsequentes o PSD Alemo no conseguiu maiores adeses, situao
que se modificou radicalmente nos fins dos anos noventa. Dos grandes partidos socialistas
europeus, apenas o PS Francs manteve-se fiel ao socialismo.
Deste modo, pode-se dizer que o reconhecimento da superioridade da economia
de mercado tornou-se uma unanimidade no mundo desenvolvido, embora persistam diferenas
entre liberais e sociais democratas no que se refere s polticas em matria de tributao,
relaes de trabalho e seguridade social, para referir apenas os temas mais importantes.
Contudo, no que respeita s instituies do sistema representativo no h
divergncias entre as maiores foras polticas tanto na Europa como nos Estados Unidos e
Canad, compreendendo no apenas liberais e sociais democratas mas tambm os socialistas.
Seus inimigos reduzem-se aos comunistas e saudosistas dos governos fortes de tipo fascista.
No longo perodo transcorrido desde que se instaurou o sistema representativo,
certo que os partidos polticos deixaram de ser simples blocos parlamentares para se
transformarem em organizaes permanentes, estruturadas em torno de um ncleo
programtico. Ainda assim, no substituem o prprio eleitorado, mantm a caracterstica de
instncia representativa, cujo mandato dever ser periodicamente confirmado ou revogado.
Os Parlamentos evoluram grandemente, dispondo, nos principais pases do
Ocidente e no Japo, de assessorias e procedimentos consagrados para que exeram de fato
suas atribuies de pautar a ao do Executivo segundo as grandes linhas consagradas nas
eleies gerais. Apesar disso, precisam de delegao expressa do eleitorado para introduzir
alteraes substanciais na vida das pessoas. A chamada questo dos direitos civis nos Estados
Unidos - isto , a eliminao das discriminaes contra os negros - bem um exemplo da
circunstncia que se quer destacar. Mais expressamente: o sistema representativo pressupe
que o Parlamento no se transforme numa instncia moral. As mudanas desse carter so
estabelecidas por consenso, de que a sociedade no abdica.
De sorte que esses dois instrumentos - Partidos Polticos e Parlamentos - saram
inclumes da grande prova a que foram submetidos com a democratizao do sufrgio.
Pode-se concluir, sem exagero, que se trata da experincia poltica fundamental do Ocidente.
Cumpre, assim, referir alguns de seus aspectos centrais, que merecero o imprescindvel
aprofundamento ao longo do curso.

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- A questo terica da democratizao da idia liberal

Em seus primrdios, a doutrina liberal no guardava compromissos com o ideal
democrtico. Seu propsito era criar freios e limites ao poder absoluto do monarca. A
experincia inglesa comprovou que a reao monrquica assumia formas de extrema
violncia. Somente a elite proprietria tinha condies de levar essa luta a bom termo. John
Locke (1632-1704) viveu parte dessa experincia e cuidaria sobretudo de sistematizar os seus
ensinamentos no livro Segundo Tratado sobre o Governo Civil. Antes de ser editado, em
1690, circulou entre a elite, notadamente aquela que sofreu sucessivos exlios no continente.
Deste modo, o governo representativo como a maneira de pr fim monarquia
absoluta corresponde, historicamente, a uma questo muito concreta. Durante o sculo XVII a
Inglaterra vivenciar outras alternativas, inclusive a prpria eliminao da monarquia e um
governo ditatorial (a ditadura de Cromwell, 1599-1658). O sistema concebido por Locke
refletia o consenso de parcela significativa da elite. A prtica do sculo XVIII configurou-o
como modelo.
Os eleitores foram agrupados em circunscries limitadas, que tomavam por base
as divises administrativas consagradas. Cada shire (condado ou distrito) elegia dois
representantes. Existindo 300 dessas divises, o Parlamento se constitua de 600 deputados.
Os eleitores tinham que possuir bens de raiz e determinados nveis de renda. A delimitao de
funes entre Legislativo e Executivo resultou de longa experimentao, terminando por se
constituir o chamado Governo de Gabinete, sustentado por maioria parlamentar,
desaparecendo o poder pessoal do monarca.
Aproximadamente entre 1760 e 1830, a Revoluo Industrial introduziu grandes
modificaes na distribuio populacional do pas. Surgiram cidades e novos centros
econmicos. Ainda assim, a elite proprietria urbana achava-se escassamente representada. A
Reforma Eleitoral de 1832 cuidou de permitir-lhe o acesso Cmara, transio que esteve
longe de ser tranqila, configurando, ao contrrio, uma disputa profunda.
A representao das circunscries com menos de 2 mil habitantes foi eliminada,
reduzindo-se para um nico deputado a dos condados que no passavam de 4 mil habitantes.
Nada menos que 43 cidades adquirem o direito de representao no Parlamento. A
exigncia de renda mantida, de modo que o sistema continua circunscrito classe
proprietria. Ainda assim, correspondeu a uma alterao substancial, tornando o Parlamento
mais aberto s reformas econmicas levadas a cabo nos decnios seguintes e que fizeram da
Inglaterra o pas mais poderoso do mundo. O eleitorado expandiu-se de 220 mil para 670 mil.
Nos meados do sculo, o pas registrava 27,5 milhes de habitantes. O direito de
representao limitava-se a apenas 2,5% do total.
A Constituio Monrquica de 1791, resultante da Revoluo Francesa, manteve
as restries ao sufrgio, limitado o direito de voto aos cidados ativos (assim chamados
aqueles que pagavam impostos ou taxas). Tal princpio seria combatido ferozmente pelos
jacobinos, que imaginavam uma alternativa na pessoa de alguns iluminados, supostamente
capazes de interpretar o sentimento popular. A prtica dessa doutrina demonstrou que no

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passava de disfarce para ditaduras pessoais. Mas, como essa proposta se autodenominava de
"democracia", trouxe como conseqncia a desmoralizao do ideal democrtico. Ao longo de
toda a primeira metade do sculo XIX, a avaliao que se fazia da Revoluo Francesa era
eminentemente negativa, vista dos grandes sofrimentos que trouxe para o povo francs nas
sucessivas e ininterruptas guerras que provocou, alm de ter instaurado a instabilidade
poltica, de que Frana no conseguiu livrar-se.
Na Inglaterra, a oportunidade para discutir-se o problema com uma certa
amplitude ocorreria durante o movimento cartista. Desencadeado em contraposio ao carter
limitado da Reforma Eleitoral de 1832, durou aproximadamente at fins da dcada de
quarenta. A denominao deve-se ao documento em que consubstanciam as suas
reivindicaes, intitulado Carta das Liberdades do Povo, onde preconizavam estas regras:
1) sufrgio universal; 2) voto secreto; 3) eleies anuais; 4) supresso da exigncia de renda e
5) remunerao dos deputados. O movimento alcanou grande popularidade, declinando aps
as reformas que introduziram o livre-cambismo, iniciadas naquele ltimo decnio.
Os cartistas colocavam em discusso novas premissas que, de certa forrna,
tangenciavam a experincia inglesa. O governo representativo propunha-se impedir que o
monarca governasse autocraticamente. De incio, a sua principal atribuio era aprovar os
impostos que tinham carter anual, para obrig-lo a reunir o Parlamento pelo menos uma vez
por ano. Subseqentemente que ampliou os seus poderes at alcanar a frmula "o Rei reina
mas no governa".
Quanto representao, era entendida como sendo de interesses. Apenas os
interesses da elite proprietria rural eram aceitos como plenamente diferenciados daqueles
tradicionalmente expressos pela Monarquia. Quem no tinha renda no podia a esta
contrapor-se. E a renda provinha basicamente da explorao da terra. Somente a Revoluo
Industrial iria evidenciar a emergncia de nova classe de interesses, vinculados s cidades e
indstria.
Em confronto com as tradies culturais inglesas, valorativas da experimentao e
da prtica, o cartismo revestia-se de conotao nitidamente "metafsica". A Carta tomava por
base simples abstraes como esse homem universal ao qual devesse ser atribudo acesso ao
sufrgio.
Entretanto, na medida em que se organiza a dispe de uma pauta concreta de
reivindicaes, o movimento sindical aparece como correspondendo a interesses tambm
perfeitamente diferenciados. No acarretam nenhum risco de servir de pretexto para restaurar
o poder pessoal do monarca. Certamente, a Inglaterra vitoriana no mais configurava esse
risco, mas no havia tambm nenhuma razo para alterar-se a natureza da representao.
Seria, pois, recusada toda espcie de argumentao "metafsica" acerca da
natureza humana. Mas, para assegurar a representatividade do sistema, no que toca aos
interesses presentes sociedade, o Parlamento ingls empreendeu o caminho da reforma
eleitoral, batizado com propriedade de processo de democratizao da idia liberal. Liderado
por William Gladstone (1809-1898), compreende, inicialmente, a introduo do voto secreto
(1872) e a diviso do pas em distritos eleitorais de importncia anloga, elegendo cada um
deles um deputado (1884). At o fim do sculo o eleitorado passa a 4 milhes de pessoas.

107

O movimento cartista teve, entretanto, o grande mrito de suscitar o aparecimento,

no continente, dos Partidos Radicais, que muito iriam contribuir para que os socialistas,
afeioados exclusivamente s solues revolucionrias, aceitassem as regras do sistema
representativo. Aparecem inclusive agremiaes denominadas de Radicais-Socialistas, para
enfatizar o seu compromisso com os princpios do liberalismo poltico e do Estado Liberal de
Direito. Aliados aos socialistas, os liberais, autodenominados de radicais, fizeram alianas
com os socialistas, ali onde organizaram seus primeiros gabinetes. O presidente francs
Franois Mitterrand, eleito pelos socialistas, pertencia originalmente ao Partido Radical. O
fato merece ser destacado, porquanto foi decisivo para as instituies do sistema
representativo, assegurando a sua sobrevivncia na grave crise com que se defrontou ao longo
do sculo, na medida em que permitiu o isolamento dos comunistas, defensores abertos do
sistema totalitrio.
A democratizao do sufrgio teve prosseguimento depois da Primeira Guerra.
Em 1918, a lei assegurou o direito de voto a todos os ingleses maiores de 21 anos e a todas as
mulheres com mais de 30 anos. A igualdade entre homens e mulheres aprovada em 1928.
No primeiro Censo realizado aps a Segunda Guerra, em 1952, a Inglaterra
contava com 50,7 milhes de habitantes. O eleitorado correspondia a cerca de 29 milhes de
habitantes, equivalentes a 57% da populao.
O sistema eleitoral ingls permitiu que os socialistas, representados pelo Partido
Trabalhista, chegassem ao Poder no ltimo ps-guerra e introduzissem profundas alteraes
na economia do pas, caracterizadas por sua ampla estatizao.
A partir de 1974, o Partido Conservador ganha sucessivamente as eleies gerais,
com base numa plataforma tendo como eixo a prevalncia da economia de mercado. Somente
nas eleies de maio de 1997 os trabalhistas voltam ao poder, aps ter renunciado
reestatizao da economia e aceito manter as principais reformas conservadoras.
Deste modo, a democratizao do sufrgio, empreendida em carter pioneiro pela
Inglaterra, em nenhum momento ameaou a existncia do sistema representativo. Tal,
entretanto, no ocorreria no continente. .Antes de abordar especificamente esse aspecto,
vamos nos deter na :anlise da experincia americana, consagradora do modelo ingls.

- A consagrao do modelo ingls: a experincia americana

Quando proclamou a sua independncia, os Estados Unidos eram constitudos de
treze estados, compreendendo uma populao da ordem de 4 milhes, distribuda numa
pequena faixa prxima do Atlntico. Firmada a paz, o territrio tinha 1,4 milhes de km2.
O processo de ocupao e povoamento estendeu-se por todo o sculo XIX. A
Unio constitua uma unidade administrativa denominada territrio, que governava
diretamente. A sua transformao em estado era complexa e foi perturbada pela diviso que
acabou levando guerra civil. Contudo, os estados do extremo setentrional esto constitudos,
na costa do Pacfico, respectivamente em 1859 (Oregon) e 1889 (Washington), e os da

108

fronteira setentrional nesse ltimo ano (Idaho, Montana e Dakota). No continente, os ltimos
estados estruturam-se em 1912, na fronteira com o Mxico (Arizona e Novo Mxico).
Com a compra de Luisiana, a incorporao do Texas e a conquista do Novo
Mxico e da Califrnia, chegam aos meados do sculo com um territrio contnuo,
abrangendo desde o Atlntico ao Pacfico, pouco inferior a 5 milhes de km2. Em 1859, a
populao correspondia a 23 milhes e o nmero de estados ascendia a 33.
O ncleo fundamental dos que conceberam e implantaram as instituies
norte-americanas era constitudo de protestantes dissidentes (no-anglicanos), que nutriam
grandes desconfianas em relao ao Estado. A monarquia inglesa lhes reservara surpresas
desagradveis. A Constituio da Carolina, de 1669, que se acredita tenha sido redigida por
Locke, serviria como ponto de referncia. A Constituio de 1787 assegura aos estados plena
autonomia na administrao de seus prprios assuntos, e Cmara dos Representantes federal
grande soma de poderes. A Unio tem atribuies muito especficas no que respeita defesa,
relaes com outros pases e poltica de imigrao.
Visitando o pas nos anos de 1831 e 1832, de que se valeu para escrever o clssico
A democracia na Amrica (1835-1840), Alexis de Tocqueville (1805-1859) observa a
inexistncia de grandes disparidades sociais. A parcela dominante da populao era
constituda de pequenos e mdios proprietrios e empreendedores. De sorte que, mesmo
adotando o censo eleitoral, o pas era governado democraticamente.
Antes de mais nada, vigorava significativa descentralizao, participando as
comunidades da gesto da coisa pblica e da escolha direta dos principais responsveis. Os
distritos eleitorais tinham uma base territorial limitada, garantida a proximidade entre
representante e representado. Alm disto, as eleies tinham lugar a cada dois anos.
O problema capaz de ferir de morte esse sistema, como bem entrevira
Tocqueville, era a escravido. Assim, embora fizesse questo de enfatizar a temeridade das
prospeces quanto ao futuro, avanaria a seguinte advertncia:
"... sejam quais forem os esforos dos sulinos para conservar a escravido, no o
conseguiro para sempre. A escravido, encerrada num s ponto do globo, atacada como
injusta pelo cristianismo, como funesta pela economia poltica: a escravido, em meio
liberdade democrtica e s luzes da nossa poca, no de forma alguma uma instituio que
possa durar. Em ambos os casos necessrio se faz esperar grandes infortnios. Se a liberdade
for recusada aos negros do Sul, eles acabaro por tom-la violentamente pelos seus prprios
esforos; se lhes for concedida, no tardaro a abusar dela".
O compromisso de 1820, quando do estabelecimento do estado de Missouri,
proibia a escravido ao Norte e nos novos estados que se constitussem, resultando a ntida
diviso do pas quanto matria. Em 1860, quinze estados com cerca de 10 milhes de
habitantes tinham 3,5 milhes de escravos, enquanto os I 8 estados restantes (com populao
de 20 milhes) eram abolicionistas. Com a eleio de Abraham Lincoln (1809-1865) para a
Presidncia, em 1860, que se propunha abolir essa situao de compromisso, o estado da
Carolina retira-se da Unio, logrando a adeso de outras onze unidades federadas. Comea em
seguida a guerra civil, que dura de 1861 a 1865, ocasionando um milho e meio de mortes.
Vitoriosa, a Unio impe o trmino da escravatura.

109

A abolio representou um duro teste para o sistema eleitoral. No Sul, toda sorte
de manobra seria mobilizada a fim de impedir o exerccio do direito de voto pelos negros. A
alegao de que constituiriam, por todo o Sul, cmaras e governos exclusivos. A realidade
do perodo da reconstruo mostrou que os receios eram infundados. Os negros no ganharam
eleies para os executivos estaduais; elegeram dois senadores e alguns deputados para o
Congresso federal, vindo a obter maioria numa nica assemblia estadual. Muitos emigraram
para o Norte e trataram de conquistar espaos da mesma forma como o comum dos
empreendedores americanos. A prosperidade geral incumbiu-se de sanar as feridas da guerra.
At o fim do sculo, os Estados Unidos conquistariam uma posio de vanguarda
no que respeita democratizao do sufrgio. Em 1900 o Censo registra a presena de 75.994
mil habitantes, dos quais 18.974 mil maiores de 21 anos (25% do total). Nas eleies
presidenciais desse ano votaram 13.965 mil (18,4% do total). Levando-se em conta que o voto
no era (nem nunca foi tornado) obrigatrio, o percentual de votantes muito expressivo. Na
mesma poca, o eleitorado da Itlia era inferior a 10% da populao.
Desde o fim da guerra civil, os Estados Unidos recebem enormes contingentes de
emigrantes, em torno de dez milhes em cada decnio, movimento que continua, com maior
ou menor intensidade at os anos cinqenta. De aproximadamente 76 milhes em 1900, a
populao passa a 105,7 milhes, em 1920; 131,7 milhes em 1940 e 150,7 milhes em 1950.
Em 1980 alcanava 226 milhes (crescimento de 50% em relao a 1950), estimando-se 260
milhes para 1990.
Nos primeiros decnios do sculo, o nmero de votantes acompanha o
crescimento populacional, chegando a 26,8 milhes em 1920, crescendo com maior
intensidade no ciclo seguinte. Assim, entre 1920 e 1958, a populao expande-se em cerca de
60% (de 105,7 milhes para 168,2 milhes), enquanto o nmero de votantes incrementa-se em
130%, elevando-se para 62 milhes naquele ltimo ano. Em termos percentuais, tais
resultados so inferiores aos observados na Europa, correspondendo a aproximadamente 40%
da populao (contra 60% na Inglaterra e 65% na Frana). Nas oito eleies presidenciais
ocorridas entre 1960 e 1988, no se altera substancialmente o percentual de votantes em
relao populao.
Estudiosos consideram que, nesse ltimo perodo, teria aumentado a diferena
entre os que disporiam do direito de voto e os que o exerciam. Nas eleies de 1960, 1964 e
1968, os votantes correspondiam entre 61 a 63% do eleitorado potencial, percentual que passa
a oscilar de 55 a 53% nas eleies de 1972, 1976, 1980 e 1984. Outros entendem que esse tipo
de especulao no refletiria a realidade da vida americana, levando-se em conta que,
concludo o ciclo de imigrao intensiva e de assimilao cultural das novas geraes de
emigrantes (atravs, sobretudo, do ensino bsico obrigatrio, que atinge virtualmente o total
da populao na idade correspondente), o coeficiente dos que exercem o direito de voto, nas
eleies presidenciais, mantm-se equilibrado em torno de 40% da populao.
Costuma-se dizer que, sendo a escolha do representante um direito, participar
dessa escolha um privilgio que deve ser exercido conscientemente. Alm disto, a
administrao interfere pouco na vida das pessoas. A implementao de polticas pblicas
pressupe intensa discusso e significativa participao popular. As questes de ordem moral
so extremamente mobilizadoras, achando-se toda a populao engajada em alguma forma de
associao, havendo uma infinidade de entidades religiosas, culturais ou cvicas.

110

O certo que a representatividade do sistema tem-se revelado incontestvel. Ao

longo de duzentos anos, nenhuma das crises experimentadas pela sociedade foi capaz de
abalar a estabilidade de suas instituies.
Os Estados Unidos optaram por manter inalterado o nmero de deputados eleitos
para Cmara dos Representantes (435 cadeiras), redesenhando a base territorial do distrito a
cada Censo. O pas experimentou grandes movimentos populacionais, mesmo ao longo deste
sculo, compreendendo no s a incorporao de imigrantes mas tambm o maior incremento
de determinadas regies. Ainda neste ps-guerra, verificou-se esvaziamento populacional do
Nordeste e migrao de contingentes expressivos para o Oeste e Sudoeste. Conservou-se
igualmente inalterada a praxe de eleger-se um deputado em cada distrito, escolhendo-se o que
alcance maioria absoluta.
A exemplo do que se verificou na Inglaterra, sistema distrital levou formao de
apenas duas poderosas agremiaes partidrias. Durante todo este sculo, nas eleies para
Cmara dos Deputados, os dois maiores partidos tm obtido mais de 94% dos votos.
Os Estados Unidos nunca estiveram ameaados pela presena de faces
totalitrias que aspirassem subverter o Estado Liberal de Direito. Nas eleies a que
concorrem Presidncia (1924, 1928, 1932, 1936 e 1940 os comunistas obtiveram,
respectivamente, 38 mil, 40 mil, 103 mil, 80 mil e 49 mil votos. O desenvolvimento industrial
se fez acompanhar de um potente movimento sindical que, entretanto, observou o
cumprimento dos estatutos legais, por ele mesmo conquistados. As disputas entre patres e
empregados foram entendidas como fazendo parte do direito privado. Somente depois dos
anos trinta, em decorrncia, sobretudo, dos efeitos da crise de 1929, cuida-se das leis sociais.
A chamada "seguridade social" obrigatria abrange o patamar mnimo, Aposentadoria
complementar e desemprego so atendidos por seguro, gerido por empresas privadas. certo
que desde o New Deal daquele mesmo perodo (anos trinta) o oramento federal destinou
verbas crescentes para atender situaes de pobreza ou indigncia. As administraes
republicanas, na dcada de oitenta, introduziram alteraes substanciais nessa poltica, com o
propsito de eliminar as burocracias que surgiram a sua sombra, processo que tem
prosseguido mesmo sob os democratas.
Desde 1896, os socialistas tentaram sucessivamente formar uma agremiao
partidria expressiva. As maiores votaes que chegaram a alcanar, nas eleies
presidenciais de 1912, 1920 e 1932, oscilaram pouco acima de 900 mil votos, anos eleitorais
em que os Partidos Republicano e Democrata obtiveram, respectivamente 3,5 e 6,3 milhes;
16,1 e 9,1 milhes; e 15,8 e 22,8 milhes. Os socialistas no conseguiram, pois, firmar-se
como fora autnoma. Desde os anos trinta, entretanto, considera-se que venham
conquistando ascendncia crescente no Partido Democrata, a ponto de que o termo liberal,
com que se designavam (por oposio a conservative, como se d na Inglaterra), haja passado
a se constituir numa espcie de sinnimo de socialista. O mais adequado seria traduzi-lo por
social-democrata. As administraes democratas, desde aquela dcada, trataram de interferir
na vida econmica do pas, introduzindo sucessivos regulamentos, ao arrepio da tradio
nacional. Os republicanos desmontaram pea por pea esse sistema, notadamente nos anos
oitenta.

111

- Os novos sistemas eleitorais e a estabilidade poltica na Europa

O trnsito do absolutismo para o sistema representativo, no continente europeu,
foi extremamente traumtico. Mais das vezes seria impulsionado pelo democratismo, isto ,
sob a inspirao de lideranas apressadas que tudo queriam alcanar de uma vez, terminando
por predispor os conservadores contra o sistema representativo tomado em bloco. A partir dos
meados do sculo XIX, emerge o socialismo revolucionrio. Na medida em que avana a
Revoluo Industrial, os problemas de ordem econmica e social tornam-se desafiantes para
os governantes. Como fazer face a essa problemtica inaugurando, ao mesmo tempo, formas
de convivncia democrtica?
O sistema ingls e norte-americano tinha notoriamente a vantagem de vir sendo
constitudo paulatinamente. Afora isto, desde que se instaurou a tolerncia religiosa, as
questes morais foram sendo decididos por consenso. A escravido, nos Estados Unidos, um
caso-limite. Mesmo tendo sido imposta minoria pela violncia, no se configuraram as
hipteses de que se tornaria uma questo to dramtica a ponto de levar o pais ao abismo. O
Censo de 1990 encontrou 10% de negros (26 milhes para populao, na mesma data, de 260
milhes), em grande medida disputando as oportunidades em igualdade de condies, em que
pese a sobrevivncia de expresses do racismo. Enfim, no se transformou num affaire
superior s foras do sistema representativo.
A idia imperial foi cultuada na Inglaterra sem reacender ambies territoriais no
continente, a exemplo do que ocorreria em relao Frana, Alemanha e prpria Itlia. O
carter impostergvel do fim do imprio colonial seria assimilado de forma relativamente
serena. Essa espcie de poltica no turbou a viso dos norte-americanos nem se tornou
exclusiva, coexistindo com os partidrios do isolacionismo e tambm com os que se
empenharam em distinguir o papel da liderana americana, no Ocidente, conquistado pelos
Estados Unidos, do propsito de transform-los numa "repblica imperial", para usar a feliz
expresso de Raymond Aron. O nacionalismo nunca se revestiu da feio exacerbada
assumida no continente europeu.
Mas, alm dessas tradies culturais favorecedoras do sistema representativo, o
sistema eleitoral vigente no teria contribudo decisivamente para tal desfecho? A
singularidade do processo eleitoral ingls, adotado pelos americanos, consiste em que, de um
lado aproxima representante de representado e, de outro, obriga ao afunilamento dos
interesses, levando estruturao de agremiaes polticas slidas, com feio perfeitamente
diferenciada diante do eleitorado. No seu livro famoso, Tocqueville manifestara
expressamente grande temor da onipotncia e da tirania da maioria. A fim de balancear a
situao dos pas, 150 anos depois do aparecimento de A democracia na Amrica, o ensasta
americano Paul Gray passou em revista todas as suas avaliaes e temores. Quanto ao que se
mencionou, Gray expressou a convico de que, se Tocqueville revisitasse o pas ficaria muito
surpreso ao deparar-se com a grande capacidade de fazer rudo e impressionar a opinio que
muitas minorias vieram a conquistar.
No entendimento anglo-americano, o sistema eleitoral no tinha por atribuio
auscultar a maior gama possvel de opinies, mas for-las a impor-se uma hierarquia,
colocando frente ao governo questes tangveis.

112

No continente europeu, o problema da representao das minorias parece haver

obscurecido a lucidez mesmo de mentes privilegiadas, razo talvez pela qual os sistemas
eleitorais que foram experimentados tangenciaram o essencial, isto , a aproximao
permanente entre representante e representado e no apenas na oportunidade do evento
eleitoral. Muitos estudiosos afirmam que os novos sistemas exerceram suas funes nos
pases pequenos mas, naqueles dotados de maior populao, causaram estragos considerveis.
Essa concluso se impe luz da experincia verificada na Frana, Alemanha,
Itlia e Espanha, que eram as maiores desde os fins do sculo.(3) Em nenhuma dessas naes
os sistemas eleitorais adotados permitiram fosse alcanada estabilidade poltica. Ainda que
no se possa afirmar que teriam papel decisivo no desfecho (autoritrio ou totalitrio) que
acabaram abatendo-se sobre eles (sendo a Frana a nica exceo, tendo porm a vontade
nacional quebrada pela ocupao alem na Segunda Guerra), pelo menos no atuaram no
sentido de contrapor-se s tradies culturais que se revelam desfavorveis coexistncia
democrtica. sintomtico que dois desses pases (Frana e Alemanha) hajam mudado o
curso de sua histria em seguida introduo do sistema distrital, que certamente no atuou
sozinho, mas eliminou o foco da instabilidade que, por sua vez, atuava como exacerbadora
das circunstncias desfavorveis ao sistema ingls como do norte-americano. Ainda assim os
sistemas eleitorais deste ps-guerra, alemo e francs, preservam o carter daqueles no que se
refere aproximao permanente entre representante e representado, bem como no que
respeita ao afunilamento dos interesses.
A Constituio Francesa de 1791, que introduziu no pas a monarquia
constitucional, manteve o princpio censitrio consagrado pela experincia inglesa (direito de
voto condicionado posse de renda), mas determinou que a eleio se processasse em duas
etapas. Primeiro seriam escolhidos os eleitores, vale dizer, as pessoas que indicariam os
representantes, e, finalmente, o segundo escrutnio em que apenas estes ltimos votavam. A
Constituio republicana de 1795 manteve o sistema.
O procedimento eleitoral indireto seria popularizado pela Constituio de Cdiz,
na abalizada opinio de Walter Costa Porto, que , sem favor, o mais importante especialista
brasileiro nessa matria. Diz-nos Walter Costa Porto:
"Curiosa Constituio, a de Cdiz. Ela resultou da reao do povo espanhol contra
os cinco anos de domnio napolenico. As Cortes de Cdiz votaram; em 1812, a nova
Constituio, uma cpia do texto francs de 1791. Portugueses, italianos, romenos,
noruegueses, belgas, russos e brasileiros - lembrar Otaclio Alecrim - Idias e instituies do
Imprio (Rio de Janeiro, Instituto de Estudos Polticos, 1953) - receberam seu influxo. Em
Npoles, lhe apelidaro de "La Pepa" . O Brasil, por um dia, ver em vigor essa Constituio,
jurada por D. Joo V, em abril de 1821. Portugal a ter em 1820; motins populares em Lisboa
fazem que "La Pepa" seja jurada para aqueles pas; em razo de outro motim, ela foi revogada,
menos, entre outros pontos, quanto aos sistema de eleies.
Volta, ento, a Constituio de Cdiz a influir em nosso quadro legal nas eleies
para os Deputados s Cortes de Lisboa, com o complexo processo eleitoral, em quatro graus,
ali previstos para designao dos "Deputados de Cortes", celebrar-se-iam segundo seus
captulos II e III, "juntas electorales de paroquia, de partido e de provncia", as primeiras se
comporiam "de todos os cidado avizinhados e residentes no territrio da parquia respectiva,
entre os que se compreendem os eclesisticos seculares"; a junta paroquial elegeria "a

113

pluralidade de votos, onze compromissrios, para que estes nomeassem o eleitor paroquial";
as "juntas eleitorais de partidos" se comporiam dos eleitores paroquiais que nomeariam "o
eleitor ou eleitores" que concorreriam capital de provncia para eleger os deputados de
Cortes.
Na traduo portuguesa no artigo 34 das Instrues que acompanha o Decreto de 7
de maro de 1821, as juntas eleitorais de "parquia" se transformam em "de freguesia", as de
partido em "de comarcas". Mas a cpia, depois, fiel ao texto espanhol..."(4)
Mais tarde, o sistema seria simplificado, preservado o carter indireto, mas
reduzindo-o a dois graus. Presumivelmente esta a origem do denominado "escrutnio de
lista" que aparece na Constituio francesa de 1848. Os eleitores de segundo grau, isto , os
que efetivavam a escolha do representante, esbarraram com o problema de compor as listas.
ainda Walter Costa Porto quem nos ensina que essa composio assumiu formas variadas adotando, acrescento, denominaes verdadeiramente cabalsticas - segundo fosse a faculdade
do eleitor de votar em um nico candidato ou em mais de um, as formas de apurao, etc.
O escrutnio de lista, a exemplo do voto distrital, majoritrio, ganha a eleio
e indica os representantes a lista que obtm a maioria. Mesmo com a supresso do segundo
grau para torn-lo direto, o novo sistema estabeleceu o distanciamento entre os representantes
e o eleitorado. Com o correr do tempo, as listas passaram a ser partidrias ou de coligao de
partidos, mas a base territorial era ampla. Na Frana, a unidade compreendida pela apurao
era o departamento, eqivalendo, grosso modo, ao estado federal, embora seu nmero fosse
maior que o dos estados no Brasil (25), ou nos Estados Unidos (50), sendo correspondente a
noventa, mas de todos os modos, demasiado ampla para a circunstncia eleitoral. Os
departamentos subdividem-se em arrondissements (traduzido geralmente por circunscrio
administrativa), em nmero de trezentos, que por sua vez so integrados em cantes (mais de
trs mil). Somente em 1958, o pas seria dividido em 465 circunscries (distritos) para
efeitos eleitorais.
A Constituio Francesa de 1848 tambm introduziu o sufrgio universal.
Mais tarde, passou-se no continente ao sistema proporcional. ainda Walter Porto
quem explica de que decorreu a mudana:
"Muitos haviam defendido, quando vigorava, em todo o mundo, o sistema
majoritrio, o direito representao das minorias. E resultaram vos os esforos - do voto
limitado ou incompleto, do voto cumulativo - para resguardar, nos parlamentos, um espao s
parcelas menores de opinio.
Autores franceses - como Mirabeau - insistiam em que as assemblias deveriam
ser, para a Nao, como um mapa, abreviado, mas, em relao extenso geogrfica dos
pases, uma reduo que contivesse todas as nuanas do todo, uma cpia que reproduzisse as
mesmas propores do original.
Foi a Dinamarca, pelos esforos de Androe, professor e Ministro das Finanas,
que, pela primeira vez, utilizou o sistema proporcional, em sua Constituio de 1855, na
eleio para Cmara Alta, atravs do chamado escrutnio de lista com voto transfervel.

114

A Blgica a seguiu, por uma lei de 1899, inspirada por Hondt.(5)

Embora hajam sido empreendidas vrias experincias, com o propsito de
conseguir que o novo sistema abrangesse o mximo de opinies - vale dizer, indo ao contrrio
do que seria plausvel: promover o afunilamento dos interesses -, na Europa, sobretudo na
medida em que os partidos se consolidam, isto , deixam de ser simples blocos parlamentares,
evoluiu-se no sentido de que os eleitores votassem numa lista hierarquizada. As cadeiras
conseguidas por cada partido distribuam-se entre os integrantes da lista, segundo a ordem
preestabelecida.
O balano da experincia da prtica europia do voto proporcional, ao longo de
mais ou menos um sculo, seria empreendida por F.A. Hermens no livro Democracy or
Anarchy? A Study of Proportional Representation (1941).(6) Conclui que contribuiu
sobretudo para gerar instabilidade poltica, parecendo-lhe mesmo, que tanto a eleio de
Mussolini, na Itlia, como a de Hitler na Alemanha, s se tornaram possveis pela vigncia
daquele sistema Em vista da dificuldade na formao de maiorias estveis, acabou facultando
governos fracos, incapazes de conter anarquia e desordens crescentes, favorecedoras do
surgimento de propostas autoritrias.. Indica, contudo, que possibilitou a formao de partidos
polticos.
No perodo recente, com a estruturao do Mercado Comum, embora concorram
aos pleitos grande nmero de partidos, a existncia de muitos parmetros obrigatrios (taxa de
inflao; dficit pblico, etc.), tem permitido a reduo do seu nmero com representao nos
Parlamentos e, portanto, a organizao de gabinetes majoritrios (os regimes so
parlamentaristas).
Acrescente-se que o sistema proporcional vigente no Brasil, onde vota-se no
candidato e no no partido, elimina a nica vantagem que o sistema proporcional havia
alcanado na prtica europia: a estruturao de partidos polticos.

- O papel dos sistemas eleitorais

Poucos pases no mundo lograram consolidar as instituies do sistema
representativo e, por esse meio, desfrutar de estabilidade poltica, ter ao alcance do voto a
realizao das reformas que obtenham adeses significativas, e at mesmo empreender
experincias como as realizadas pelos socialistas na Europa Ocidental, recuando quando se
revelaram desastrosas.
Dando um balano da situao mundial, do ngulo considerado, Arend Lijphart
conclui que, em 1980, existiam apenas 21 naes que haviam mantido por largo perodo
regimes onde os direitos polticos, notadamente a participao em eleies livres e o respeito
s liberdades individuais, eram estritamente observados (Democracies, Yale University,
1984). Nesse contingente, incluem-se, na Europa Ocidental, ustria, Blgica, Dinamarca,
Finlndia, Frana, Holanda, Irlanda, Islndia, Luxemburgo, Noruega, Reino Unido, Repblica
Federal Alem, Sucia e Sua; e, fora do continente europeu: Austrlia, Canad, Estados
Unidos, Israel, Japo e Nova Zelndia.

115

Tomando o perodo mais recente, Lijphart acrescenta lista europia: Espanha,

Grcia, Portugal e Turquia. Segundo esse critrio mais flexvel, agregaria alguns pequenos
estados da Amrica Central (Costa Rica, por exemplo) e do Caribe (Jamaica,
Trinidad-Tobago, etc.), bem como Colmbia, Equador e Venezuela, na Amrica do Sul. No
Oriente, alm do Japo, s a ndia e Sri Lanka; na frica, apenas Nigria e Nova Guin. No
h sistema democrtico entre os rabes, no Oriente Mdio (salvo Israel), na extensa maioria
do continente asitico como na frica, para no falar do Leste Europeu, que s a partir de
1990 d os primeiros passos naquela direo. No balano citado, as naes democrticas
abrigavam, em 1980, to-somente 37% da populao mundial.
O elemento decisivo, apto a permitir o florescimento do sistema democrtico, h
de consistir nas tradies culturais. Onde estas lhe so frontalmente contrrias, como no caso
dos pases de maioria muulmana, dificilmente pode surgir a democracia. Aparentemente,
essa uma aspirao que no chega a ser acalentada por qualquer segmento importante da
populao.
Contudo, desde que no haja resistncias culturais intransponveis, o sistema
eleitoral passa a ser o elemento-chave. Se este serve apenas para perpetuar crises, muito
provavelmente as instituies do sistema representativo no chegam a consolidar-se.
Nos pases de certas dimenses populacionais, foi o sistema distrital majoritrio
que atendeu aos objetivos para os quais se realizam eleies: alcanar maiorias capazes de
constituir governos estveis. Embora entre as democracias o sistema proporcional registre
uma grande presena, trata-se sobretudo de pases de baixa densidade populacional, alm das
restries e ressalvas destinadas a evitar excessiva pulverizao. Parece tambm haver
circunstncias em que o sistema distrital majoritrio torna-se desaconselhvel: quando o pas
apresenta diferentes etnias, de cuja integrao depende a estabilidade. A Blgica corresponde
a caso tpico, com duas grandes comunidades culturais (flamenga e francesa), prevalecendo a
sua representao sobre divises poltico-partidrias. Mas tambm se trata de nao que no
se inclui entre as que so detentoras de grandes populaes, desde que abriga cerca de 10
milhes.
A experincia do sculo XX, quando a democratizao do sufrgio imps srias
derrotas ao Estado Liberal de Direito, torna evidente que a escolha do sistema eleitoral
corresponde questo da maior magnitude, sendo um grave equvoco trat-la da forma
leviana e superficial. como temos feito em nosso Pas.

116

INSTITUTO DE HUMANIDADES

117

CURSO DE CINCIA POLTICA

INTRODUO CINCIA POLTICA

VOLUME III O PROCESSO DEMOCRTICO

118

SUMRIO

TEXTO I - O PROCESSO DEMOCRTICO E AS CHANCES DA DEMOCRACIA

- O processo democrtico segundo Dahl
- As chances da democracia segundo Huntington
TEXTO II - O DEMOCRATISMO NADA TEM A VER COM O SISTEMA
DEMOCRTICO-REPRESENTATIVO
- Caracterizao geral do democratismo
- Emergncia do democratismo com a Revoluo Francesa
- Fundamentao terica em Rousseau
- O democratismo na cultura luso-brasileira

TEXTO III - GRUPOS DE PRESSO

- Grupos de presso e partidos polticos
- Prtica dos grupos de presso e de interesse

TEXTO IV - O PAPEL DA AUTORIDADE

- Condies de seu exerccio na vida poltica
- Principais estudos dedicados ao tema

TEXTO V - AUTORITARISMO E SUAS FORMAS

- Principais modalidades recentes
- Conceituao de autoritarismo

119

TEXTO I - O PROCESSO DEMOCRTICO E AS CHANCES DA DEMOCRACIA

- O processo democrtico segundo Dahl

Robert Dahl (nascido em 1915) professor emrito de Cincia Poltica da
Universidade de Yale, onde ensinou durante largo perodo, tendo exercido a presidncia da
American Political Science Association e merecido importantes prmios, consagradores de
reconhecimento de suas contribuies cincia poltica. Em sua vasta bibliografia,
destacam-se: Dilemas of Pluralistic Democracy: Autonomy vs Control; Polyarchy:
Participation and Opposition; After de Revolution? Authority in a Good Society e Who
Governs? Democracy and Power in an American City. Sua ltima obra Democracy and its
critics (Yale University Press, 1989) corresponde a uma sntese de sua prolongada meditao
acerca da democracia.
Dahl parte da tese de que as tentativas de teorizar sobre a democracia tm deixado
pontos obscuros e questes sem resposta. A utilizao do termo de forma vaga leva a
suposio de que poderia aplicar-se universalmente. Tambm aqui necessrio limitar e
precisar o objeto. Convm, portanto, enfatizar que a democracia diz respeito organizao da
vida poltica em sociedade. Desse ngulo, o essencial e definidor consiste no processo de
adoo das decises que se tornaro obrigatrias. A plena compreenso desse processo,
ainda que no signifique a eliminao de dvidas e controvrsias, servir para aferir as
circunstncias em que estejamos em presena de governos democrticos. Ao privilegiar-se o
processo, estamos trazendo para primeiro plano as instituies garantidoras de seu carter
democrtico. Contudo, no se pode passar diretamente a estas sem assumir determinados
pressupostos tericos. Estes, certamente, reintroduzem dvidas e componentes subjetivos
porquanto se trata de assumir circunstncias ideais, que nunca se do com tal inteireza na
realidade. Ainda assim, este um risco que no pode ser evitado. O mrito de Dahl reside
precisamente na forma como enfrenta tais problemas.
A suposio de que uma parte substancial dos adultos acha-se adequadamente
qualificada para governar a si mesma denominada por Dahl de Princpio Forte de Igualdade
(Strong Principle of Equality). Essa a soluo encontrada para ultrapassar o impasse a que
leva a idia de que haveria um princpio intrnseco de igualdade. Embora, do ponto de vista
liberal, isto , da igualdade perante a lei, no se possa recusar a igualdade intrnseca da pessoa
humana, a experincia histrica da democratizao da idia liberal sugere que essa espcie de
princpio muito prxima da tradio do direito natural no foi capaz de fornecer critrios
gerais aptos a nortear a disseminao do sufrgio. Concretamente, a eliminao da regra
diferenciadora instaurada pela exigncia de certos nveis de renda somente se deu quando a
massa trabalhadora evidenciou a especificidade de seus interesses, o que impossibilitava (ou
pelo menos dificultava) viesse a colocar-se a reboque do antigo absolutismo. A renda como
elemento diferenciador fora sugerida pelo prprio curso histrico, j que somente os
proprietrios tinham condies reais de contrapor-se ao Monarca absoluto. O novo passo (isto
, a democratizao do sufrgio), portanto, no foi justificado, por nenhum princpio geral
associado idia de igualdade. esse tipo de problemtica que Dahl pretende ultrapassar ao
assumir um princpio geral confirmado pela experincia e no deduzido da franja do direito
natural, isto , a mencionada suposio de que o contingente bsico da populao adulta est

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em condies de participar do processo decisrio. Essa hiptese (o princpio forte de

igualdade, segundo Dahl) discutida no livro sobretudo para evidenciar que faculta o passo
seguinte, ao contrrio da meditao terica precedente (Bentham, Mill, etc.). Esse pano de
fundo ser melhor compreendido, entretanto, luz dos critrios definidores do carter
democrtico do processo decisrio.
Se fosse possvel observar rigorosamente os critrios de Dahl, ento nos
encontraramos diante do processo democrtico perfeito e do perfeito governo
democrtico. certo, escreve Dahl, que um processo democrtico perfeito ou um perfeito
governo democrtico nunca existiu na atualidade. Representam (os critrios) idias das
possibilidades humanas com as quais as circunstncias vigentes podem ser comparadas (ed.
cit., p. 109).
Resumidamente, so os seguintes, na forma como o prprio autor os enuncia:
I) No processo de adoo de decises obrigatrias, em sua inteireza, os cidados
devem ter adequada oportunidade - e tambm igual oportunidade - de expressar suas
preferncias, do mesmo modo que em relao s conseqncias finais. Devem, do mesmo
modo, dispor de igual e adequada oportunidade para colocar as questes na agenda e para
expressar as razes pelas quais nutrem tal preferncia. Explicitando melhor o que tem em
vista, Dahl denomina-o de participao efetiva, isto , o processo democrtico deve assegurar
e alcanar a participao efetiva dos cidados.
II) No estgio essencial das decises coletivas, cada cidado deve ter assegurada
igual oportunidade de expressar uma escolha que seja equivalente escolha manifestada por
qualquer outro cidado. Na determinao dos resultados no estgio decisivo, estas escolhas - e
somente elas - devem ser levadas em conta. O critrio considerado visa possibilitar a aferio
do carter efetivamente democrtico do sistema eleitoral, sem insinuar a preferncia por esse
ou aquele mtodo, mas automaticamente apto a desmascarar os simulacros que os sistemas
totalitrios e autoritrios revelaram-se capazes de inventar.
III) Todo cidado deve ter igual e adequada oportunidade de descobrir e confirmar
(com o tempo permitido pela necessidade da deciso) qual a escolha que melhor corresponde
ao interesse dos cidados. O problema aqui o do reconhecimento da legitimidade de todos os
interesses. Subsidiariamente emerge o da suficiente qualificao cultural do eleitor para
identificar adequadamente os seus interesses. Dahl refere que Stuart Mill dava-se conta do
problema ao atribuir uma parte da responsabilidade pela deciso ao representante.
IV) Os cidados devem ter oportunidade de decidir que matrias devem ser
colocadas na agenda das decises a serem adotadas atravs do processo democrtico.
De posse desses critrios, Dahl volta a debruar-se sobre o curso histrico para
aferir, no quadro mundial, quais as naes que seriam classificadas de democrticas a fim de
responder a estas questes magnas: por que somente alguns pases so democrticos, a que
condies devem atender as naes que aspirem a consagrar o processo democrtico?
Dahl procede anlise de perodo histrico dilatado para constatar que a
democratizao, ascendente no sculo XX, entra em declnio na maior parte desta centria,
voltando a progredir no ps-guerra e, mais acentuadamente, desde os anos oitenta. Na
primeira metade desta ltima dcada, das 157 naes existentes, encontra apenas 41

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democracias plenas (25% do total) e mais 10 com algumas restries, alcanando 31%. Dahl
chama tais regimes de poliarquias (governo de muitos), preferncia que discutiremos ao fim
da exposio. Em sntese, as concluses de Dahl no diferem radicalmente daquelas adiante
apresentadas, quanto referiremos estudo de Huntington.. De maior interesse revestem-se as
suas concluses sobre as sociedades em que se consolidaram sistemas democrticos.
Dahl aponta as seguintes caractersticas existentes naquelas naes onde se
implantaram, firmemente, instituies democrticas: nveis relativamente altos de renda e de
prosperidade per capita; longos ciclos de incremento da renda e da prosperidade per capita;
altos padres de urbanizao; populao agrcola relativamente pequena ou declinante; grande
diversidade ocupacional; alfabetizao extensiva; nmero relativamente elevado de pessoas
que freqentaram escolas de nvel superior; ordem econmica na qual a produo
majoritariamente realizada por firmas autnomas cujas decises so orientadas basicamente
pelos mercados nacional e internacional, e nveis relativamente altos dos indicadores
convencionais de bem-estar social, como nmero de mdicos e hospitais por mil habitantes;
expectativa de vida; mortalidade infantil; nmero de famlias possuidoras de bens de consumo
durvel e assim por diante. Na vasta literatura dedicada ao exame do tema, no h nada de to
firmemente estabelecido como a correlao entre o tipo de sociedade descrito e a democracia,
preferindo denomin-la de sociedade moderna, dinmica e pluralstica (MDP).
Duas so as caractersticas das sociedades modernas, dinmicas e pluralsticas
(MDP) que favorecem a democracia: 1) o poder, a influncia e a autoridade encontram-se
dispersos em ampla variedade de indivduos, grupos, associaes e organizaes, ao invs de
concentrarem-se num nico polo; e, 2) encorajam as atitudes e crenas favorveis aos ideais
democrticos. Nas sociedades classificadas como MDP, os recursos polticos acham-se
dispersos, do mesmo modo que o dinheiro, conhecimento, status e acesso s organizaes;
tambm as alocaes estratgicas no se acham concentradas, particularmente na economia,
no conhecimento cientfico, na educao e na cultura em geral, do mesmo modo que as
posies favorecedoras da barganha. Nas situaes encontradias em tais sociedades,
dificilmente a disputa poltica restringe-se a pequenas elites.
Tais constataes, aduz Dahl, mereceriam pelo menos duas qualificaes. A
primeira que a disperso do poder, se inibe o seu monoplio por determinado grupo, nem
por isto significa que haja eliminado desigualdade em sua distribuio. E, a segunda, se a
democracia desenvolveu-se nas sociedades do tipo MDP, no significa que um pas que no
haja ascendido quela condio esteja impossibilitado de alcan-la. A esse propsito, lembra
o exemplo da ndia, onde, apesar da tendncia ao exerccio autoritrio do poder pelo Primeiro
Ministro, na gesto de Indira Gandhi, funcionam plenamente as instituies do sistema
representativo.
Quais so, na viso de Dahl, as condies efetivamente impeditivas do
florescimento das instituies democrticas?
A primeira e mais importante reside na interveno das Foras Armadas na vida
poltica. Assim, para a manuteno do processo democrtico, duas so as exigncias
apresentadas por Dahl: 1) existncia de controle civil sobre as Foras Armadas, que, embora
necessrio, no suficiente, impondo-se, simultaneamente, 2) que os civis incumbidos de
controlar os militares estejam, por sua vez, submetidos ao processo democrtico. luz da
experincia histrica, Dahl enumera as seguintes formas pelas quais o problema pode ser
enfrentado: Primeira - Reduo dos efetivos militares a propores insignificantes. A seu ver,

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dificilmente podem ser eliminadas, lembrando o caso do Japo que se comprometeu a faz-lo,
com a Constituio de 1947, mas acabou restaurando uma fora nacional de defesa; Segunda
- O Estado democrtico pode disseminar o controle sobre os militares, atribuindo-o a
diferentes governos locais. Historicamente, a circunstncia verificou-se nos pases de lngua
inglesa, com a manuteno de milcias formadas nas localidades. Contemporaneamente,
somente a Sua faz repousar a defesa em agrupamentos de cidados controlados diretamente
pelos cantes; Terceira - Compor as Foras Armadas com contingentes temporrios, para
assegurar que observem a orientao democrtica seguida pela populao; Quarta - Educao
dos soldados profissionais, notadamente os oficiais, na fidelidade liderana civil
democraticamente eleita. A esse propsito escreve textualmente: Num pas democrtico, os
militares profissionais passaram a escola da formao como cidados, em conseqncia do
que participam das crenas civis quanto legitimidade da ordem constitucional e no que se
refere idia e prtica da democracia; contudo, o seu senso de obrigao na obedincia
liderana civil eleita pode ser reforado pelo cdigo profissional do estamento militar. (ed.
cit., p. 249)
O tema focalizado por Dahl recebeu um desenvolvimento acabado na obra de
Samuel Huntington - The Soldier and the State (1957; 7 ed., Harvard University Press, 1981),
com a qual procurou familiarizar-nos o Tenente Brigadeiro Murillo Santos no livro O
caminho da profissionalizao das Foras Armadas (Rio de Janeiro: Instituto Histrico e
Cultural da Aeronutica, 1991). Para Huntington, embora os militares estejam presentes desde
os primrdios da civilizao, o aparecimento do oficialato militar como uma profisso,
perfeitamente definida e situada apropriadamente no conjunto social, fenmeno do incio do
sculo XIX. Com base no estudo da experincia histrica dos principais pases, comprova que
a ingerncia militar no processo poltico sempre um indicador de baixos nveis de
profissionalizao. Tendo presente essa tese, Murillo Santos debrua-se sobre a histria
militar brasileira para concluir que o empenho de profissionalizao corresponde a uma
constante.
A questo das tradies culturais corno favorecedoras ou impeditivas do
florescimento das instituies do sistema representativo tambm suscitada por Dahl. De um
modo geral, esse aspecto negligenciado pela literatura especializada de lngua inglesa. Tanto
nos Estados Unidos como na Inglaterra, a cincia poltica procurou identificar aquelas
variveis passveis de serem mensuradas e esse caminho facultou, sem dvida, inmeros
avanos. Basta lembrar aqui, mais uma vez, a eficcia alcanada pelas previses dos
resultados eleitorais. De igual modo, os instrumentos de aferio do posicionamento da
opinio pblica, em face de questes concretas, foram significativamente aperfeioados.
Contudo, a questo da valorao coletiva no pode ser eliminada quando as perguntas
adquirem tal grau de generalidade, a exemplo do tema considerado por Dahl, isto , as razes
pelas quais os sistemas democrticos s conseguiram sobreviver em reduzido nmero de
pases.
Dahl aponta, de incio, com um obstculo o que denomina de subsistemas
culturais. As sociedades denominadas de MDP geralmente apresentam elevados graus de
integrao e unidade. Ainda assim, em certos pases ocorrem algumas cises que podem
obstaculizar o funcionamento das instituies do sistema representativo. Tal o caso de
minorias religiosas que se tenham afeioado violncia, como se d no Lbano e em outras
partes do mundo. Quando as divises desse tipo devem ser contidas em certos marcos legais, a
frmula para a manuteno da democracia o que Dahl denomina de sistema consorcial. Sua

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primeira caracterstica consiste na formao de governos de coalizo, com representao dos

mais importantes segmentos em que se divide a sociedade. A Blgica est entre os exemplos
invocados. Como se sabe, os belgas se subdividem em flamengos e vales, que se diferenciam
tanto no que se refere lngua como religio. O pas experimentou largos ciclos de guerras
religiosas e as cises acabaram assumindo feio geogrfica. Em que pese tais circunstncias,
a garantia de representao para os principais segmentos assegurou a estabilidade das
instituies. Na opinio de Dahl, o sistema consorcial pode ser til na superao de perodos
de lutas intestinas, como se deu na Colmbia, ou de fases autoritrias, a exemplo do que se
verificou na Venezuela.
Dahl considera equivocada a atitude dos estudiosos que supem seja de pouca
significao a presena de subsistemas culturais ou entendem que sequer mereceriam ser
considerados como variveis independentes. Sem embargo da dificuldade de mensur-las de
forma a apaziguar as controvrsias.
Dahl afronta diretamente a denominada questo da cultura poltica. Sob essa
denominao arrola as crenas acerca da autoridade; da eficcia dos governos e da presena de
alternativas de organizao social mais eficazes em face de problemas cruciais; a extenso da
confiana nas lideranas polticas; posicionamento em face do conflito e da cooperao e
algumas outras. Escreve: Um pas com uma cultura poltica fortemente favorvel poliarquia
atravessar crises que trariam a sua bancarrota num pas onde contasse com menor suporte da
cultura poltica. Em muitos pases, na verdade, inexiste cultura poltica favorvel s idias e
prticas democrticas. Isto no quer dizer que a poliarquia no possa existir nesse pas mas
que provavelmente ser instvel. Nem que uma cultura poltica mais favorvel no possa
surgir no pas em que inexiste atualmente. Na medida em que um pas desenvolva uma
sociedade do tipo MDP, por exemplo, provvel que desenvolva e sustente, igualmente,
crenas, atitudes e comportamentos das autoridades mais favorveis poliarquia. Mas a
evoluo da cultura poltica necessariamente lenta e vagarosa em relao s mais rpidas
mudanas, nas estruturas e processos de uma sociedade em desenvolvimento. E, de todos os
modos, para grande nmero de pases, uma sociedade da tipo MDP ainda corresponde a um
longo caminho. (ed. cit., p. 263).
Robert Dahl aborda ainda outras questes a exemplo dos temas da minoria e da
maioria ou das possibilidades e condies da extenso do processo democrtico a outras
esferas da vida social. Mas nossa inteno aqui no consistiu em proceder a inventrio
exaustivo de sua trajetria de pensador liberal, magistralmente resumida em Democracy and
its Critics. Desejvamos simplesmente chamar a ateno para esse nome, do mesmo modo
que para algumas de suas contribuies ao desenvolvimento da doutrina poltica.
Pode-se considerar como um notvel progresso a idia de conceituar a democracia
como um processo decisrio relacionado s medidas que se tornaro obrigatrias para todos.
Semelhante conceituao e as exigncias que impe para merecer a denominao de
democrtico permite compreender que a democracia est longe de ser um valor universal
como chegou a afirmar, entre ns, um socialista totalitrio recm-convertido. Aplica-se a um
segmento da vida em sociedade, embora essencial. Certamente no eficaz na educao dos
filhos ou na gesto empresarial. Conceituada como processo decisrio, a democracia requer
participao efetiva desenvolvimento cultural suficiente para identificar seus interesses em
meio a complexidade da sociedade moderna e pluralista, enfim, de mecanismos capazes de
permitir que a seleo das prioridades governamentais (que Dahl chama de agenda) seja

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estabelecida de modo participativo e em igualdade de condies. Os partidos polticos, as

funes atribudas representao popular, a periodicidade das eleies - tudo isto garante a
feio democrtica de certo nmero de pases.
A discusso do tema cultura poltica, considerado um verdadeiro tabu para muitos
estudiosos da poltica, obcecados pela medida - e tudo querendo submeter a essa bitola tambm uma valiosa contribuio. Em pases como o Brasil, os liberais so instados a
reconhecer que as tradies culturais predominantes lhes so desfavorveis. Sem enfrentar
essa questo, dificilmente sero capazes de formular polticas mobilizadoras, aptas a
contribuir para a consolidao e a subseqente hegemonia das tradies favorveis.
Ainda uma palavra sobre a preferncia de Dahl pela denominao de poliarquia
para os regimes existentes nos pases democrticos. No livro que ora comentamos, Dahl
remonta democracia grega e afirma que a grande transformao que experimentou, ao
renascer dos ltimos sculos, diz respeito s dimenses do territrio que pretende abranger.
Ali a cidade-Estado; aqui o Estado-nao. Em ambos os casos, a democracia teria idntica
natureza. Ainda que o testemunho da vida na Grcia Antiga nos tenha chegado extremamente
mutilada e atravs de tantas mediaes deformadoras sendo difcil dirimir as
controvrsias, a tese de Dahl perfeitamente objetvel.
Tendo dedicado grande parte de sua fecunda existncia ao estudo da Grcia
Antiga, notadamente de seu pensamento poltico, Sir Ernest Baker (1874-1960) - professor da
Universidade de Oxford e posteriormente, diretor do King's College, de Londres - deixou-nos
algumas obras que facultam avaliao definitiva dos principais de seus aspectos. Entre outras,
Teoria poltica grega, onde estuda o pensamento de Plato, traduzida ao portugus; e a anlise
de A Poltica, de Aristteles, que traduziu para o ingls, redigindo para essa edio uma longa
introduo, igualmente publicada no Brasil. Em relao ao tema que ora nos interessa,
divulgou na revista Diogene, patrocinada pela Unesco, ensaio intitulado A democracia antiga,
transcrito no volume II. Em sntese, no que se refere ao essencial do processo democrtico,
difere substancialmente do entendimento moderno. Assim, desde o sculo passado e na
medida em que aprofunda a democratizao da idia liberal, o acesso ao poder deixa de
constituir monoplio de um grupo social determinado, nem este se concentra num nico polo,
como bem o destaca Dahl. Nas cidades gregas, as funes mais eminentes estavam reservadas
aos representantes das famlias importantes, embora a escolha se desse por eleies. At onde
sabemos, os lderes mais destacados mantm entre si graus prximos de parentesco, a
exemplo de Pricles, casado com uma neta de Clistenes. Alm disto, como diz expressamente
Ernest Baker, havia muito pouca eleio, no sentido estrito do termo, dos membros do
executivo. O processo considerado democrtico era o sorteio. Mesmo a formao da agenda a
ser submetida gora no tinha nada de democrtico, como o entendemos
contemporaneamente.
De sorte que o vezo de remontar a democracia moderna ao mundo grego no pode
ser aceito sem restries. Muito menos supor que nos teria fornecido o modelo apropriado, o
nico digno de merecer o nome. Deste modo, no parece justificado o rigor terico
manifestado por Dahl, ao sugerir uma outra denominao para a democracia moderna. Sem
embargo dessa discordncia, sua contribuio, como destacamos, das mais relevantes.

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- As chances da democracia segundo Huntington

Samuel Huntington em pensador liberal norte-americano bastante conhecido,
tendo estado em evidncia, em nosso pas, quando se comeou a discutir, nos anos setenta, no
governo Geisel, os caminhos que deveriam ser empreendidos com vistas abertura poltica.
Falou-se muito, ento, da teoria da descompresso devida a Huntington. Nos crculos
interessados tambm reconhecido como o formulador da doutrina de que toda ingerncia
militar na poltica corresponde a indcio de baixos nveis de profissionalizao. Seu ltimo
livro - The Third Wave. Democratization in the Late Twentieth Century, University of
Oklahoma Press, 1991 - trata das chances da democracia na atual onda liberalizante que
percorre o mundo.
Huntington comea por estabelecer que a democracia, como forma de governo, foi
definida em termos de fontes da autoridade para o exerccio do poder, pelos objetivos
perseguidos pelo Governo e, finalmente, pelo processo de constituio dos governos. As duas
hipteses iniciais conduziram a muitas ambigidades. A concepo de que o procedimento
central da democracia reside na seleo de seus lderes atravs de eleies competitivas
alcanou maior fortuna. Segundo Huntington, a mais importante formulao desse
entendimento de democracia devida a Joseph Schumpeter (Capitalism, Socialism and
Democracy, 1942). Subseqentemente, tornou-se uma tradio de analistas polticos aderentes
a essa postulao (Robert Dahl, Giovanni Sartori, Alfred Stepan, Juan J. Linz, etc.).
A idia de Terceira Onda resulta da democratizao subseqente a 1974. A
primeira onda abrange de 1828 a 1926 (de 64 naes independentes, 24 eram democrticas,
equivalentes a 45,3%), seguindo-se a brutal reverso ocorrida entre 1922 e 1942 (nesse ltimo
ano, as naes independentes haviam se reduzido a 61, e apenas 12 - 19,7% - preservavam
sistema democrtico). A segunda onda de democratizao transcorreu entre 1943 e 1962.
Devido derrocada dos sistemas coloniais, em 1962 o nmero de estados ascendia a 111,
elevando-se as naes democrticas a 36, isto , 32,4%. A segunda reverso tem lugar entre
1958 e 1975. Em 1973, para 122 estados nacionais havia apenas 30 (24,6%) democracias. Em
1990, as naes democrtica eqivalem a 58 (30,2% do total), porquanto o nmero de pases
se havia elevado a 192. Esta seria a terceira onda.
Huntington proceder elaborao de alguns modelos. O primeiro parmetro
consiste no posicionamento nas diversas ondas, de que emergiria um primeiro segmento
integrado por pases que participam dos dois ciclos, isto , de democratizao e de reverso
(Argentina, Brasil, Peru, Bolvia e Equador, na Amrica Latina; Turquia e Nigria em outros
continentes). A seu ver, no h propriamente uma alternncia de sistemas polticos. O sistema
poltico desses pases que consistiria precisamente nessa incapacidade de consolidar a
democracia.
O segundo grupo integrado por aqueles pases que se inseriram no processo de
democratizao dos sistemas polticos compreendido na primeira onda e no lograram
sustent-lo. Porm, na segunda onda, chegaram a ser bem-sucedidos (Alemanha, Itlia,
ustria, Japo, Venezuela e Colmbia) ou esto em vias de alcan-lo na terceira (Espanha,
Portugal, Grcia, Coria, Checoslovquia e Polnia). A esse modelos denomina de segunda
experincia.

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O terceiro grupamento denomina-se de interrupo da democracia depois de

t-la conseguido estabilizar por grandes perodos (ndia, Filipinas, Uruguai e Chile). O quarto
modelo o da transio direta (de sistema autoritrio estvel para a democracia), sendo este o
caso de Romnia, Bulgria, Taiwan, Mxico, Guatemala, EI Salvador, Honduras e Nicargua.
Finalmente, o modelo resultante da descolonizao.
As principais causas da terceira onda so as seguintes, segundo Huntington: 1) os
problemas de legitimao do autoritarismo num mundo em que os valores da democracia
tornaram-se largamente aceitos; 2) o crescimento econmico sem precedentes posterior a
1960; 3) a mudana de posio da Igreja Catlica, resultante do Conclio Vaticano Segundo,
que deixou de ser suporte de sistemas autoritrios em vrios pases; 4) a influncia externa da
Comunidade Europia e dos Estalos Unidos na promoo dos direitos humanos e o
acolhimento dessa influncia pela nova liderana sovitica; e 5) o efeito demonstrao que a
adeso causa democrtica por esse ou aquele pas veio a alcanar num mundo onde a
comunicao difundiu-se amplamente e tornou-se instantnea.
Alm da distino anterior, referida s prprias ondas de democratizao,
Huntington atribui grande importncia s formas como se deu o abandono do sistema
autoritrio, se por iniciativa prpria, cujo paradigma a Espanha, ou pela via insurrecional
(Portugal). A maneira como tenha ocorrido o fenmeno tambm traz implicaes para a
anlise subseqente, que do maior interesse. Trata-se da enumerao dos problemas de que
depende a consolidao do processo, bem como a resposta pergunta quanto s chances de
fracasso e reverso.
Esquematicamente, os problemas que mais influem na consolidao democrtica
seriam os seguintes: 1) atitude diante da tortura (punio ou esquecimento), desde que pode
deixar a nao estancada no passado ou com o sentimento de impotncia diante do problema
seguinte; 2) a questo pretoriana, isto , capacidade dos militares de opor-se s reformas ou
possibilidade de que trilhem o caminho da profissionalizao. Huntington justamente o
autor do estudo clssico The Soldier and the State (1957) onde comprova que a ingerncia
militar na poltica traduz baixos nveis de profissionalizao; 3) intensidade dos problemas
conjunturais que podem conduzir rapidamente ao saudosismo do ciclo autoritrio. Entre os
vrios exemplos que suscita, sobressaem os da Alemanha e Espanha. Nos anos cinqenta, a
liderana da reconstruo (Adenauer, sobretudo) no tinha qualquer espcie de sustentao
interna, situao que se prolongou por um largo perodo. Huntington louva-se da opinio de
estudiosos que concluram ter a sustentao da Repblica Federal resultado basicamente do
ingresso na vida poltica das novas geraes. O interregno foi, portanto, muito dilatado. Na
Espanha, em contrapartida, apesar do agravamento dos problemas (notadamente inflao e
desemprego), a opinio encaminhou-se no sentido de apostar em mudanas segundo o prprio
modelo democrtico e no numa volta ao franquismo; 4) a possibilidade de florescer uma
cultura favorvel democracia. Huntington no o diz expressamente mas, pode-se inferir do
modelo em que situa o Brasil e a Argentina, que esta uma circunstncia desfavorvel de
grande peso nos dois pases, onde as tradies culturais mais arraigadas no ajudam a
democracia; e, 5) a institucionalizao do comportamento poltico democrtico. Tal
resultado depende de reformas que a prpria beneficiria (a elite poltica) resulta em
empreender, como se diz no Brasil em relao ao voto distrital, para citar um exemplo
afeioado ao que o autor tem em vista.

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O livro conclui numa anlise das possibilidades de reverso, a exemplo das que
surgiram nas ondas anteriores. Desse, ngulo atribui certa importncia durao do ciclo
democrtico subseqente segunda guerra, bem como o relacionamento externo com o
mundo democrtico. No que se refere ao ltimo aspecto, considera extremamente favorvel a
situao dos pases que vieram a integrar um bloco democrtico, a exemplo do Mercado
Comum Europeu. Situa o Brasil entre aquelas naes em que tais circunstncias so
indiferentes ou desfavorveis, isto , no h uma influncia externa poderosa capaz de criar
uma situao irreversvel (como seria, por exemplo, o caso da criao do mercado americano,
resultante do que se est formando entre EE.UU., Mxico e Canad, ao qual aderssemos).
Contm ainda uma apreciao das chances (remotas) dos pases africanos e islmicos virem a
engrossar a onda democrtica.
A obra de Huntington se recomenda a leitura de todos quantos tm
responsabilidade no encaminhamento de nossa abertura democrtica, que se acha
sobrecarregada pela tarefa, simultnea, de abalar o patrimonialismo, razo pela qual reveste-se
de idntica atualidade a obra Sair do socialismo, de Guy Sorman. Ambos podem contribuir no
sentido de que as lideranas mais expressivas adquiram conscincia da complexidade do
processo, que requer no apenas atuao persistente mas sobretudo serena e equilibrada.

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TEXTO II O DEMOCRATISMO NADA TEM A VER COM O

SISTEMA DEMOCRTICO-REPRESENTATIVO

- Caracterizao geral do democratismo

O democratismo corresponde a uma corrente poltica que em muitos casos tem
sido confundida com doutrinas relacionadas ao sistema democrtico-representativo. A
confuso advm do fato de que, no momento em que o democratismo faz sua apario,
durante a Revoluo Francesa, a experincia do Estado Liberal de Direito estava circunscrita
Inglaterra e no tinha propsitos democratizantes. Em sua primeira fase, tratava-se de
consolidar o governo representativo, em oposio monarquia absoluta. Estabelecia-se ento,
como condio fundamental para tornar-se eleitor (ou representante) a posse de certos bens
que assegurassem uma posio independente em relao ao Estado. A luta em prol de um
sistema que se regesse segundo leis de todos conhecidas exigiu grande tenacidade de parte da
liderana que obteve esse resultado e imps um sem nmero de sacrifcios. A elite proprietria
estava disposta a correr tais riscos, livrando-se em troca da ameaa de tudo perder pelo
simples arbtrio do Monarca.
O governo representativo configurou-se durante uma prtica prolongada. A
experincia que sugeriu a separao e a autonomia dos diversos poderes. O relacionamento
entre o Parlamento e o Governo foi fixado aps a alternncia de muitos governantes, o que
deu base identificao daquilo que independia dessa ou daquela personalidade. As questes
consideradas eram muito concretas, como por exemplo a imposio de que os impostos
seriam votados anualmente, a fim de consolidar a praxe de reunir-se o Parlamento; mandatos
curtos para os representantes, obrigando-os a prestar contas periodicamente aos eleitores,
submetendo-os deste modo ao seu controle e vigilncia com o propsito de dificultar acordos
esprios com o absolutismo monrquico e assim por diante. O espao da liberdade frente
onipotncia estatal foi sendo conquistado paulatina e sucessivamente.
Enquanto isto, no continente europeu, no mesmo perodo, isto , no sculo XVIII,
havia sobretudo teorizaes deduzidas de circunstncias inteiramente idealizadas.(1)
Veicularam-se doutrinas de ntido cunho romntico, difundindo a crena de que o homem era
bom por sua prpria natureza. Estragava-o a sociedade, sobretudo a falta de liberdade.
Formulao mais ou menos acabada de tais idealizaes seria da lavra de Jean Jacques
Rousseau (1712-1778). Coube-lhe estabelecer o denominado princpio da vontade geral, isto
, a tese de que o homem, se chegasse a encontrar uma sociedade onde estivesse a salvo de
toda arbitrariedade, a vontade que da emergisse seria eminentemente moral e digna da melhor
acolhida.
Na sociedade idealizada por Rousseau, a vontade geral interpretada por um
homem sbio que esteja acima das paixes e dos egosmos. As leis tenderiam a alcanar uma
espcie de perfeio absoluta. Ao governo no caberia legislar mas expedir os decretos
requeridos pela execuo das leis. Nesse sistema no h nem democracia direta nem poderes
legislativo e executivo autnomos.

129

No sistema de Rousseau tampouco h lugar para o indivduo. Enquanto o governo

representativo tratava de disputar ao Estado um lugar cada vez mais amplo para os indivduos,
o projeto de Rousseau consistia em sufocar essa dimenso.
A sociedade real de que o liberalismo queria dar conta estava dividida em grupos
e interesses conflitantes. A representao era reconhecida como sendo de interesses. O
mximo a que estes poderiam chegar em matria de pacto comum consistia no
reconhecimento da legitimidade dos diversos interesses, fixando a premissa requerida para a
negociao e o entendimento em lugar do confronto armado, que submetia as naes
europias em formao a incessantes guerras civis.
Francisco Martins de Souza (no livro Evoluo histrica do liberalismo, cap. II)
acha que tal reconhecimento constitui o germe da futura democratizao do sistema
representativo mas partindo de uma circunstncia estabelecida concretamente e no de modo
abstrato. Eis o que escreve no texto citado:
"Kant vai lanar a idia de que os interesses so extensivos a todos
independentemente do valor desses interesses e assim entende-se o incio da democratizao
da idia liberal sem cair no democratismo". E acrescenta:
"Mesmo assim a democratizao plena ou o governo de todos seria impossvel na
concepo kantiana, pois o direito de cidadania ainda no era extensivo a toda comunidade e
Kant teorizava sobre o fenmeno poltico observado e este ainda comportava regime de
trabalho do tipo servido que vigorou na Prssia at 1870".
Na hiptese de Rousseau, no havendo conflito real mas apenas dificuldade de
encontrar a formulao adequada da vontade geral, a democracia dada logo como absoluta.
Finalmente, no Estado de Rousseau no h lugar para a tolerncia. Devem ser
fixados os dogmas indispensveis vida civil e os que no se submetam podem ser banidos e
desterrados.

- Emergncia do democratismo com a Revoluo Francesa

As teorizaes de Rousseau e outros defensores da excelncia da natureza humana
tiveram uma aplicao nada romntica durante a Revoluo Francesa. A partir de ento
verificou-se que constituem a base no de um regime democrtico mas dos sistemas
totalitrios que aflorariam plenamente no sculo XX.
Durante a sua fase inicial, na curta vigncia da Carta Constitucional de 1791, a
Revoluo Francesa - iniciada em 1789 e cujo smbolo comemorativo a queda da Bastilha, a
14 de julho -, adota o princpio da monarquia constitucional, isto , de um sistema de governo
assemelhado ao da Inglaterra, sem que naquele pas se tivesse adotado tal denominao.
Antes de completar um ano, o governo constitucional derrubado,
proclamando-se a Repblica. Entre junho de 93 e julho de 94 vigorou o terror, sendo a
guilhotina acionada ininterruptamente. Nos dois ltimos meses desse ciclo, apenas em Paris
foram guilhotinadas 1.300 pessoas. Afinal, em 95, o pas dotado de uma Constituio

130

Republicana, sem que cessem as agitaes, permanecendo inalcanada a estabilidade poltica.

Semelhante quadro, de uma situao de desordem que se prolongava por dez anos, permitiu
ao general Napoleo Bonaparte dar um golpe de Estado a 9 de novembro de 1799. Napoleo
manteve-se no poder at 1814. Em 1815 consegue voltar ao governo, mas apenas por 100
dias.
A Revoluo Francesa ps em circulao o prottipo do democratismo, que
depois viria a ser aplicado a outras situaes.
Num primeiro momento, os revolucionrios encarnam a virtude. Expressam a
vontade geral. Encontram-se num plano puramente moral no conspurcado por qualquer
egosmo subalterno.
No momento seguinte, toda oposio logo rotulada de impatritica. Assim, o
grupo que se supe a prpria encarnao da virtude deve, no mais curto prazo, alcanar o
monoplio da fora. Do contrrio corre o risco de ser ultrapassado por outro grupo qualquer
que imagina possuir os mesmos ttulos.
O democratismo levado inexoravelmente a dar o passo seguinte e admitir a
necessidade de "purificao" do processo. Da premissa de que "todos so bons" passa-se
identificao dos "bons" com os prprios aclitos. A guilhotina na Revoluo Francesa - e os
batalhes de fuzilamento em outros movimentos incumbem-se do resto. Sintetizando esse
processo no livro Animal Farm, Orwell diz que o princpio de que "todos so iguais" exige de
pronto uma complementao que formula deste modo: "todos so iguais mas alguns so mais
iguais do que os outros".
Os iluminados que sabem precisamente o que o povo quer acabam por estabelecer
abertamente uma ditadura. Em relao s situaes vigentes sob o autoritarismo, muda apenas
a retrica. A privao de liberdade atinge to-somente "os inimigos do povo".

- Fundamentao terica em Rousseau

Jean-Jacques Rousseau nasceu em Genebra, Sua (1712) e teve uma vida
relativamente peregrina, at os 30 anos, quando passa a viver em Paris. Em decorrncia da
sucessiva migrao de residncia, no se fixando em nenhuma profisso e mesmo numa opo
religiosa (nascido numa famlia protestante, converte-se ao catolicismo para em seguida
abandonar toda crena) teve uma formao desordenada. De todos os modos, quando chega a
Paris, em 1742, culto o suficiente para circular nos ambientes intelectuais da capital e passa
a colaborar na Enciclopdia. Em 1749 comea a ganhar notoriedade ao receber prmio da
Academia de Dijon. A inteno da Academia era debater a influncia da renovao das artes e
das cincias no desenvolvimento e elevao cultural. Ao contrrio dessa suposta elevao,
Rousseau entende que no somente deixam de depurar os costumes como leva-os a
corromperem-se. A partir desse Discurso sobre as cincias e as artes ir sucessivamente
radicalizar sua crtica sociedade. Em 1754, numa viagem a Genebra, reintegra-se Igreja
Calvinista.
Seria nos anos cinqenta que Rousseau passa a interessar-se pela poltica,
entendida como mecanismo de reforma social. Em 1754 publica o Discurso sobre a origem e

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os fundamentos da desigualdade entre os homens e, em 1762, O contrato social, livros que

contm o essencial de sua doutrina. A esse projeto reformador acha-se vinculado o texto
pedaggico que intitulou Emlio ou sobre u educao (1762).
Rousseau deixou um documento autobiogrfico (Confisses, aparecidas
postumamente) que muitos estudiosos consideram como uma espcie de fio condutor
psicolgico para entender o carter radical e simplificatrio de seu pensamento.
A partir do aparecimento do Emlio, sua obra condenada pelo governo francs.
Consuma-se o seu isolamento com a expulso da Igreja pelos calvinistas de Genebra. Volta
vida peregrina, de sucessivos exlios. Morre em 1778, aos 66 anos, sem assistir ao
renascimento do interesse por sua obra. Nos anos oitenta reeditam-se os seus livros. Em 1788
Mme. de Stael publica um estudo sobre as suas idias. Finalmente, com a Revoluo Francesa
alcana verdadeira consagrao. Em 1790 seu busto triunfalmente carregado pelas ruas de
Paris.
A importncia da obra de Rousseau prende-se ao fato de que foi associada
Revoluo Francesa. Esta, naturalmente, decorreu de vrias circunstncias. Mas em uma de
suas fases buscou francamente aplicar as doutrinas do Contrato social. Esse conjunto, isto ,
as idias de Rousseau e a experincia da Revoluo Francesa deram origem doutrina poltica
conhecida como democratismo, durante algum perodo chamado de liberalismo radical,
denominao imprpria desde que nada tem a ver com a doutrina liberal.
A apreciao negativa que a doutrina protestante, a partir mesmo de Lutero,
mantm em relao ao homem, veio a ser exacerbada por Rousseau e transferida para a
sociedade. Segundo entende, os sentimentos humanos so originariamente bons. Sua corruo
da responsabilidade da vida em sociedade. Para superar esse estado de coisas cumpre partir
daquilo que o corao tem como evidente. Sentindo-se como um ser humilhado e limitado,
ante a imensidade da natureza, o homem soube entretanto descobrir o sentimento de confiana
que experimenta em relao ao Deus infinitamente potente e sbio. Para apreender essa
relao em sua integral pureza, imprescindvel se torna eliminar toda intermediao das
tradies sedimentadas pelas religies positivas. Chega assim ao modelo do que seria a
religio natural (verdadeira, apropriada), e toma-a por base para corrigir a sociedade.
No plano social, cumpriria eliminar todas as instituies que impedem a legtima
expresso do sentimento do homem natural, no corrompido pela cultura. preciso chegar a
uma democracia completa e radical.
Tanto a Revoluo Francesa como as manifestaes do democratismo nos
diversos pases do Ocidente, inclusive no Brasil e em Portugal, mostraram onde pode
conduzir aquele tipo de idealizao. Tambm a busca de Calvino, por uma comunidade crist
pura, levou a uma feroz ditadura. Nesse tipo de postulao, inevitvel concluir-se que as
pessoas corrompidas de forma irrecupervel devem ser eliminadas. E os anos de Terror em
Paris demonstraram como alcan-lo atravs do uso ininterrupto da guilhotina. A histria do
sculo XX serviu tambm para comprovar que as elocubraes de Rousseau so idnticas s
do totalitarismo.
O ttulo completo de A origem da desigualdade o seguinte: Discurso sobre a
origem e os fundamentos da desigualdade entre os homens, livro que Rousseau publicou em
1755. Indica que comeou a meditar sobre o tema dois anos antes, inspirando-se numa

132

proposio da Academia de Dijon, entidade da qual merecera um prmio em 1750. O

interesse pela questo da desigualdade ser o ponto de partida de sua obra poltica.
Para Rousseau, quando se instaurou a propriedade, qual geralmente se atribui a
desigualdade, outros passos deveriam ter sido dados naquela direo. Nesse investigao parte
da suposio de que existiriam dois instintos bsicos, presentes no "homem natural", isto ,
anterior sociedade. O primeiro seria o instinto de conservao. O segundo conforme suas
prprias palavras, "nos inspira uma repugnncia natural a ver perecer ou sofrer qualquer ser
sensvel, principalmente os nossos semelhantes". No estudo da natureza no se poderia falar
em virtudes ou vcios. Essa avaliao posterior e nos permite, a partir da presena daqueles
instintos, verificar que o homem bom por natureza, tem uma inclinao social sadia e a
desigualdade natural no os afetava. Foi a vida em sociedade que alterou esse quadro.
O texto de que se trata reduzido, tendo apenas 80 pginas, subdividindo-se em
Prefcio, Primeira e Segunda Partes.
A passagem do estado de natureza para a vida em sociedade seria um processo
espontneo. Primeiro agruparam-se, para viver em comum, os que tinham a mesma
provenincia biolgica. Nascem as famlias que, ainda espontaneamente, acabam por
aproximar-se. Dessa aproximao que se instalam os germes da desigualdade. Afirma:
"Jovens de diferentes sexos moram em cabanas vizinhas, o relacionamento passageiro,
exigido pela natureza, traz logo outro no menos doce e mais permanente, pelo convvio
mtuo. Acostumam-se a considerar diferentes objetos e a fazer comparaes; adquirem
insensivelmente idias de mrito e de beleza, que produzem sentimentos de preferncia.
fora de se verem j no podem passar sem se ver novamente. Um sentimento doce e terno
insinua-se na alma e, menor oposio, torna-se um furor impetuoso: o cime desperta como
amor, a discrdia triunfa, e a mais doce das paixes recebe sacrifcios de sangue humano"
(Segunda Parte). Como se v, originariamente a vida selvagem consiste em algo rseo e
buclico. Em contrapartida, na sociedade, o que era tenro transforma-se em violncia.
A idia de merecer considerao de outrem d origem aos primeiros deveres de
civilidade, mesmo entre os selvagens, mas tambm, a partir da, qualquer agravo torna-se
ultraje. "Foi assim que, punindo cada qual o desprezo que lhe haviam demonstrado de uma
maneira proporcional importncia que atribui a si mesmo, as vinganas se tornam terrveis e
os homens sanguinrios e cruis". Tal o sistema de raciocnio a que recorre Rousseau para
identificar a origem dos vcios e das maldades que, a seu ver, caracterizam a sociedade dos
homens. Originariamente um impulso altrustico que determina a ao isolada. Esta, em
contato com outros homens, degenera, mais das vezes de forma irremedivel.
O trecho algo extenso mas expressivo: "Enquanto os homens se contentaram
com suas cabanas rsticas, enquanto se limitaram a costurar suas roupas de peles com
espinhos de plantas ou espinhas de peixe; a enfeitar-se com penas e conchas; a pintar o corpo
com diversas cores, a aperfeioar ou embelezar seus arcos e flechas... enquanto se aplicaram
apenas as obras que um homem podia fazer sozinho e s artes que no precisavam do
concurso de vrias mos, viveram to livres, sadios, bons e felizes quanto o poderiam ser por
sua natureza... Mas a partir do instante em que um homem necessitou do auxlio de outro,
desde que percebeu que era til a um s ter provises para dois, desapareceu a igualdade,
introduziu-se a propriedade, o trabalho tornou-se necessrio e as vastas florestas se

133

transformaram em campos que cumpria regrar com o suor dos homens e nos quais logo se viu
a escravido e a misria germinaram e medraram com as searas".
No que respeita origem do poder poltico, o contexto em que o situa muito
prximo daquele descrito por Hobbes, segundo o qual tratava-se de "uma guerra de todos
contra todos". Parece a Rousseau que o desenvolvimento das atividades produtivas levou a
uma tal ocupao das reas disponveis que, sua expanso somente poderia advir do emprego
da violncia. Os que no se tornaram proprietrios, por sua vez, foram escravizados. Os ricos,
escreve, comportaram-se "como esses lobos famintos que, tendo provado uma vez carne
humana, rejeitam qualquer outro alimento e s querem devorar homens" e pensam
exclusivamente em usar seus escravos para submeter outros novos. s usurpaes dos ricos
seguem-se as pilhagens dos pobres. Conclui: " sociedade nascente seguiu-se um terrvel
estado de guerra; o gnero humano aviltado e desolado, j no podendo voltar atrs nem
renunciar s infelizes aquisies que fizera e trabalhando apenas para a sua vergonha, pelo
abuso das faculdades que o dignificam, colocou a si mesmo s portas de sua runa".
Os ricos deram-se conta de que, para proteger seus interesses teriam que recorrer a
algum artificio, buscando empregar em seu favor as prprias foras daqueles que os atacavam.
E assim, a questo do governo apresentou-se no para defender seus interesses, seu verdadeiro
propsito, mas o de "resguardar os fracos da opresso, conter os ambiciosos e assegurar a cada
qual a posse do que lhe pertence", e assim por diante. Tratando-se, geralmente, de homens
grosseiros, aceitaram tais argumentos e "correram ao encontro de seus grilhes". Assevera,
finalmente: "Tal foi ou deve ter sido a origem da sociedade e das leis, que criaram novos
entraves para o fraco e novas foras para o rico, destruram em definitivo a liberdade natural,
fixaram para sempre a lei da propriedade e da desigualdade, de uma hbil usurpao fizeram
um direito irrevogvel e, para o lucro de alguns ambiciosos, sujeitaram da para a frente todo o
gnero humano ao trabalho, servido e misria".
A proposta contida em O contrato social, que viria a publicar alguns anos mais
tarde, em 1762, traa o esquema destinado a reverter o quadro deveras melanclico que
entrev na sociedade de seu tempo, esquema que, num de seus momentos mais dramticos, o
que passou histria com o nome de Terror, a Revoluo Francesa cuidou de levar prtica.
O Contrato Social foi publicado em 1762. Aparentemente insere-se no grande
debate iniciado por Hobbes sobre a instituio da sociedade civil, distinta do estado de
natureza, e das razes pelas quais os homens preferiram dispor de um governo ao invs de
preservar aquele estado originrio. Hobbes havia postulado que este ltimo acabara
consistindo numa guerra de todos contra todos, exigindo-se a presena de um soberano para
impor a ordem. Admitindo que a sociedade civil fora precedida pelo estado de natureza,
Locke partiu da hiptese de que os homens decidiram restringir a prpria liberdade a fim de
preservar a propriedade. Optaram portanto pela existncia da lei. Da tese de Hobbes resulta a
preferncia pela monarquia absoluta enquanto, a partir de Locke, o Legislativo que se
constitui como poder supremo. Mais tarde esse regime foi denominado de monarquia
constitucional.
Rousseau adota todos os mencionados conceitos mas atribui-lhes sentido
totalmente diverso a partir de uma novidade que introduz no debate: a noo de vontade geral.

134

Como escreve na obra em apreo, "os homens retos e simples so difceis de

enganar em virtude de sua simplicidade". O regime que pudesse basear-se na expresso de sua
vontade evidenciaria de pronto em que consiste o bem comum, exigindo sua estruturao
pouqussimas leis. A descrena nessa possibilidade resulta do fato de que, por toda parte, o
Estado seja mal constitudo.
Para conceber o melhor regime - ainda que os homens no possam aspirar
perfeio, atributo divino - parte de duas idealizaes. Primeira: o homem bom por sua
prpria natureza, a sociedade que o corrompeu. Segunda: a democracia antiga estaria
prxima do melhor regime possvel, fornecendo-nos o modelo a partir do qual podemos
conceber o que nos convm. Seu modelo de democracia basicamente Roma.
Os passos seguintes do-se na direo do que se convencionou chamar de
democratismo, isto , uma justificativa do poder pessoal que, experimentado durante a
Revoluo Francesa marcou o denominado perodo do Terror (junho, 1793 julho, 1794),
quando a guilhotina funcionou ininterruptamente e, nos dois ltimos meses, apenas em Paris,
foram guilhotinadas 1.300 pessoas. E, no sculo XX, os regimes totalitrios na Rssia e no
Leste Europeu.
Embora os homens sejam bons por natureza., a sociedade pode t-los corrompido
de forma irreversvel. Escreve em O Contrato Social: "Os povos, assim como os homens, s
so dceis na juventude; ao envelhecer, tornam-se incorrigveis; uma vez estabelecidos os
costumes e enraizados os preconceitos, empresa v e arriscada pretender reform-los; o povo
no pode sequer admitir que se toque em seus males para destru-los, como esses doentes
estpidos e pusilnimes que tremem simples presena do mdico". (Livro II; cap. VIII)
A circunstncia descrita exige obra de destruio, como afirma: "O que torna
penosa a obra de legislao no tanto o que cumpre estabelecer como o que cumpre destruir;
e o que torna o sucesso to raro a impossibilidade de encontrar a simplicidade da natureza
unto com as necessidades da sociedade. Todas essas condies, verdade, dificilmente
acham-se reunidas. Eis porque se vm poucos estados bem constitudos". (Livro II; cap. X)
Rousseau condena francamente o governo representativo que estava sendo
experimentado na Inglaterra. Em que pese o fato de que, desde a Revoluo Gloriosa de 1688,
ao longo de portanto quase um sculo, tenham cessado as guerras civis, escreve o seguinte:
"Os deputados do povo no so nem podem ser os seus representantes; so simples
comissrios, e nada podem concluir definitivamente. Toda lei que o povo no tenha ratificado
diretamente nula, no uma lei. O povo ingls pensa ser livre, mas est redondamente
enganado, pois s o durante a eleio dos membros do Parlamento; assim que estes so
eleitos, ele escravo, no nada. Nos breves momentos de sua liberdade, pelo uso que dela
faz bem merece perd-la". (Livro III; cap. XV) .
Ao invs de escolher representantes, o povo deve expressar-se diretamente em
assemblias: "O povo reunido - dir-se- -, que quimera. uma quimera hoje, mas no o era h
dois mil anos. Ser que os homens mudaram de natureza?'' Em vrios momentos histricos,
em diversos pases e no s durante a Revoluo Francesa - , tentou-se o assemblesmo A
prtica evidenciou a facilidade da manipulao da to louvada vontade geral. E quando isto
no foi possvel, recorreu-se ao terror, na Frana, ao chamado massacre do Rossio", em

135

Portugal, no curso do movimento revolucionrio de 1837 e, sob os comunistas, no sculo

passado, eficcia da polcia poltica.
Rousseau no fala diretamente em manipulao. Mas reconheceu a necessidade de
um intrprete (privilegiado) da vontade geral. Avanou tambm a sua preferncia pelo sorteio
na escolha dos governantes ao invs de eleies. Diz taxativamente que "o expediente do
sorteio est mais na natureza da democracia ... (porquanto) em qualquer democracia a
magistratura no uma vantagem mas uma carga onerosa que no se pode, com justia, impor
mais a um particular do que a outro". (Livro IV; cap. III)
No falta ao arrazoado a justificao da ditadura, a pretexto de "salvao
nacional".
O Contrato Social contm todos os ingredientes que explicam o desenrolar da
Revoluo Francesa. Os argumentos para desencade-la consistiam na atribuio da soberania
exclusivamente ao povo e na tese do carter provisrio da forma monrquica. Como de fato
ocorreu nas Cortes Gerais, segundo havia estabelecido, assemblia popular, em que deve
expressar-se a vontade geral, incumbe preliminarmente decidir se "apraz ao povo deixar a
administrao ao que delas se acham atualmente incumbidos". De igual modo, a consigna
Liberdade, Igualdade e Fraternidade inspirou-se no livro. Tambm se tentou implantar uma
religio sem interferncia das igrejas, ministrada diretamente pelo Estado, a que Rousseau
denominara de religio civil.

- O democratismo na cultura luso-brasileira

O democratismo corresponde a uma longa tradio em nossa cultura. O primeiro
contato mais impactante que tivemos com o governo representativo deu-se por meio da
Revoluo do Porto de 1820. Esse movimento tinha motivao diversificada. Entre os
elementos unificadores mais importantes encontrava-se o desejo de promover a volta do Rei,
ausente, no Brasil, h mais de dez anos. Nesse perodo o pas fora vtima de sucessivas
invases estrangeiras. A guerra durou sete anos e produziu uma grande destruio. Morreram
mais de cem mil pessoas. As cidades haviam sido saqueadas e devastadas enquanto a
economia agrcola fora completamente desorganizada.
Terminado o conflito, o comando do exrcito manteve-se em mos de oficiais
ingleses. A insatisfao dos oficiais portugueses com essa situao foi reprimida ferozmente
em 1817, enforcando-se os implicados, entre eles militares de muito prestgio, conquistado
durante a defesa do pas. Na poca da Revoluo do Porto havia cem mil homens em armas e
sua manuteno consumia 75% das receitas pblicas.
Tudo isto seria sanado com a volta de D. Joo VI, acreditava-se. Seu retorno
promoveria a reconstituio das instituies e certamente a sua modernizao, consoante a
tendncia do tempo. A Revoluo do Porto atendia assim a profundas aspiraes nacionais.
Acontece que o movimento foi empolgado por partidrios do democratismo(2) e o pas
acabou sendo arrastado a uma situao de instabilidade poltica seguida de prolongada guerra
civil.

136

Caracterizando o comportamento dessa liderana, Jos Hermano Saraiva escreve o

seguinte: "Quase todos os deputados com formao universitria eram formados em Direito; o
formalismo, a submisso do real ao conceitual e a iluso de que so as leis que moldam os
pases estaro presentes em toda a sua obra legislativa. Eram, finalmente, idelogos
romnticos, por vezes de exaltao mtica, com a qual substituam uma completa
inexperincia das contradies polticas; o carter radical da Constituio que elaboraram, a
atitude assumida para com o rei quando este regressou; o conflito com o cardeal-patriarca, que
foi expulso do Pas; a recusa de um parlamento bicameral (soluo preconizada pelos
elementos mais moderados como forma de diminuir a hostilidade das classes privilegiadas),
so alguns dos resultados desse idealismo".
A Constituio elaborada por tal liderana, inspirada na Carta espanhola, segundo
o mesmo autor, adotava os seguintes princpios: "idia da soberania nacional - o nico
verdadeiro soberano a nao, no o rei. nao compete declarar a vontade coletiva, e essa
vontade exprime-se na lei. Para isso elege a Nao os seus representantes, s estes podem
fazer a lei; supremacia do poder parlamentar sobre o poder real - as Cortes so constitudas
por uma s cmara, de mandato bienal, e eleita por sufrgio universal e direto, excludos
analfabetos, mulheres e frades. Exercem as suas atribuies sem dependncia alguma. O rei
no pode suspender as Cortes, dissolv-las ou interferir no seu funcionamento. Compete-lhe
apor, nos projetos de leis, a sano e ordem de publicao. No caso de recusa, o projeto
voltar s Cortes e, desde que aprovado por dois teros, o rei obrigado a sancionar;
limitao da autoridade real - o rei s tem, em princpio, a autoridade que a Nao lhe atribui,
nos termos da Constituio. o rei o chefe do poder executivo, que exercer atravs de
secretrios de Estado por ele nomeados; mas as Cortes podem nomear os secretrios de
Estado quando perigar a liberdade da Nao ou o sistema constitucional. As decises do rei s
sero vlidas quando assinadas pelos respectivos ministros. E nem o rei nem os ministros
podero tomar qualquer iniciativa legislativa".(3)
O pas foi inexoravelmente dividido entre partidrios da monarquia absoluta
(chamados de miguelistas, em decorrncia da liderana de D. Miguel, irmo de D. Pedro) e
partidrios do democratismo. Na dcada de vinte, o Parlamento foi fechado. A guerra civil
campeou de 1828 a 1834. Abdicando da Coroa do Brasil, D. Pedro envolveu-se naquele
conflito e conseguiu recompor o sistema constitucional. Depois de sua morte, em setembro de
1836, o democratismo consegue novamente empolgar o poder e mais uma vez Portugal
arrastado instabilidade, formando-se inclusive uma organizao paramilitar, a Guarda
Nacional, em que se apoiava o democratismo. O mais ativo desses batalhes, o dos
arsenalistas, formado por trabalhadores do Arsenal e comandados por um dos chefes da
Revoluo de Setembro, deixara crescer as barbas, ao que se dizia, "para meterem mais terror
populao inerme da Capital". Impossibilitada de governar, a parte daquela liderana que se
achava no poder decidiu-se por dar uma demonstrao de fora. Na noite de 13 de maro de
1838, as tropas do governo cercaram os arsenalistas no Rossio e os metralharam.
O massacre do Rossio passou a se constituir um smbolo do exerccio do poder
pelo democratismo. Partindo de idealizaes absurdas, cria uma situao de
ingovernabilidade, ensejando solues de fora.

137

Ao contrrio de Portugal, no Brasil o democratismo no conseguiu chegar ao

poder no ciclo da Independncia. Mas, at o Regresso de 1840, impediu virtualmente que se
organizassem as instituies do sistema representativo.
Em seguida proclamao da Repblica, fez nova apario no cenrio nacional.
Na dcada de noventa criou mais uma situao de ingovernabilidade. Naquela oportunidade,
ao contrrio dos anos quarenta, os liberais foram derrotados e a Repblica optou pelo
encaminhamento autoritrio.
No sculo XX, em sucessivas ocasies o democratismo contribuiu para o
endurecimento do regime, a exemplo da dcada e trinta e dos anos sessenta. A dupla
Goulart-Brizola, no poder, assustou de tal modo a populao que esta saiu s ruas pedindo o
seu afastamento, levando ao desfecho de maro de 64. Sob os governos militares, aderia ao
terrorismo e luta armada, dificultando a volta dos militares aos quartis, pretendida pelo
oficialato profissional. No comeo da abertura dos anos 80, tudo fez para impedir a
governabilidade, ao que desembocou na Constituinte. A Constituio de 88 tem a sua trama,
de que o pas no logrou livrar-se.
Evoluiu tambm para uma feio que foi denominada de populismo.

138

TEXTO III GRUPOS DE PRESSO

- Grupos de Presso e Partidos Polticos
No sistema democrtico-representativo, incumbe aos Partidos Polticos a
representao de interesses. Como estes so extremamente diversificados, cabe quelas
agremiaes congreg-los em torno de propostas unificadoras. Por isto diz-se que o Partido
Poltico afunila os interesses. Para tanto, deve dispor de uma proposta clara de organizao
das sociedade.
Assim, por exemplo, a agremiao que se pretenda liberal defende o Estado de
Direito, preconizando que se estruture de forma a subordinar-se ao controle da sociedade, isto
, evitando toda espcie de agigantamento das mquinas burocrticas e regulamentao
excessiva da vida social; e, ainda, recusando a igualdade de resultados em prol da igualdade
de oportunidades.
Os socialistas, por sua vez, tambm se agrupam em torno de princpios gerais,
defendendo o Estado de Direito mas despreocupando-se de suas dimenses, na medida em
que supem possa o Estado situar-se acima dos interesses. Sonhando ainda com a igualdade
de resultados, acabam por fomentar toda classe de regulamentos, prejudicando o
funcionamento da economia de mercado.
Embora provenientes deste ltimo segmento e mantendo-se fiis maioria dos
mencionados princpios, os sociais democratas renunciam s polticas tendentes a promover a
igualdade de resultados, assegurando maior liberdade economia, embora terminem por
afet-la desde que no receiam o gigantismo do Estado. Este sempre acarreta carga tributria
em nveis que reduzem a capacidade competitiva das atividades locais, incapacitando-as a
alcanar posio destacada numa economia globalizada.
Mesmo no interior dos segmentos que se aglutinam em torno de qualquer dos
mencionados ncleos de princpios gerais, os conflitos no desaparecem.
Nos pases desenvolvidos em que o Estado interfere pouco na seguridade social,
limitando-se a programas de renda mnima ou circunscrevendo as contribuies compulsrias
aos patamares bsicos das aposentadorias, cresce o nmero de categorias desinteressadas de
questes tais como salrio mnimo ou formas de poupana compulsria do tipo FGTS,
preferindo que o Estado fiscalize e garanta a aposentadoria complementar bem como exera o
imprescindvel controle sobre as empresas que oferecem seguro desemprego ou seguro sade.
No caso brasileiro, a rigidez da legislao trabalhista atende apenas aos sindicatos,
configurando interesses em minoria. A maioria encontra-se no mercado informal. Se lhe fosse
facultado o direito de facultar o chamado lobbie, presumivelmente o Parlamento seria mais
sensvel pretenso de mudar a legislao trabalhista. O exemplo serve para diferenciar a
atuao dos grupos de presso do que se denomina pejorativamente de advocacia
administrativa.
Situaes parecidas ocorrem no meio empresarial.
Em sntese, a livre atuao dos grupos de presso pressupe a existncia de
cultura na qual reconhea-se a legitimidade dos interesses. No Estado de Direito, aquilo que

139

no pode ser negociado figura claramente nas Constituies, geralmente nesta forma: o
Parlamento no receber propostas tendentes a desmembrar parte do territrio nacional ou
desfigurar a organizao dos Poderes,(1) etc. No Brasil, como no existe tal cultura, os
interesses de grupos e segmentos da sociedade costumam ser apresentados como se dissessem
respeito diretamente ao interesse nacional. As chamadas organizaes no-governamentais
que se vm formando no pas costumam comportar-se desta forma, quando na verdade suas
propostas atendem a determinados interesses e, nem por isto, deixam de ser legtimas.
O texto a seguir, da autoria de Leda Boechat Rodrigues, d uma idia do debate
em torno do tema nos principais pases ocidentais.

- A Prtica dos Grupos de Presso e de Interesse

Leda Boechat Rodrigues (Do Instituto Histrico e Geogrfico)
1. Lobby e Lobbyists
A palavra inglesa lobby (plural lobbies), de origem grega, significa originalmente
uma passagem, galeria, prtico, corredor ou ante-sala ligados a uma sala maior ou srie de
salas qual ou s quais conduzem. Passou depois em Cincia Poltica a denominar as
atividades de pessoas (lobbyists) que, atravs de contato com membros do governo, procuram
influenciar decises polticas ou a aprovao ou rejeio de leis pelo Poder Legislativo.
O primeiro cientista poltico a usar a palavra lobby nesse sentido ampliado foi
Arthur F. Bentley, em sua obra pioneira The Process of Government, publicada em 1908, onde
afirmou a impossibilidade de continuar-se a estudar o processo governamental pelos mtodos
puramente jurdicos ou institucionais at ento utilizados pelos publicistas. Era necessrio,
proclamou Bentley, encarar realisticamente a atividade poltica e as presses dos grupos de
interesse (lobbies) sobre o executivo, o legislativo, o judicirio, os partidos polticos e o
prprio eleitorado.
Apesar da importncia do campo assim aberto por Bentley para a pesquisa e a
elaborao de estudos polticos, somente em 1928 esses conceitos foram incorporados
definitivamente ao instrumental dos cientistas polticos, diante da publicao da obra tambm
pioneira de Pendleton Herring, Group Representation.
Segundo Herring, desenvolve-se nos Estados Unidos com a representao dos
grupos econmicos perante o Congresso um mecanismo extralegal de natureza to completa e
to influente quanto o sistema partidrio, que h tanto tempo era estudado como parte
essencial do governo. Durante um quarto de sculo, apenas os autores americanos se
aplicaram ao estudo particular dos grupos de presso, com excees insignificantes de autores
de outra nacionalidade. E surgiram ento, por exemplo, livros sobre a luta dos importadores e
a presso por eles exercida sobre o Congresso por ocasio da discusso das tarifas em
1929-1931; os grupos de presso em Nova Iorque; a influncia da Ordem dos Advogados dos
EUA sobre a opinio pblica e a legislao; as presses exercidas sobre o legislativo de New
Jersey, estado em que funciona a principal sede da Standard Oil; a vida poltica da Associao
Mdica Norte-Americana; as presses exercidas sobre o Congresso para a ab-rogao da lei

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proibitiva da imigrao chinesa; as presses exercidas pela Igreja, pelos veteranos de guerra e,
na poltica externa, pelos militares; o papel desempenhado pelos profissionais em relaes
pblicas na gerao e no uso do poder poltico.
Alm desses trabalhos especiais avultam, sobretudo, os estudos sobre o mundo
dos negcios e o trabalho organizado e, em menor escala, sobre a agricultura.
De todos esses trabalhos se verifica que alm da espantosa proliferao dos grupos
de presso houve, tambm, uma mudana acentuada de suas tticas.
De incio, o lobby, visto restritamente como a cabala nos corredores do Congresso,
consistia sobretudo na influncia direta e recorria freqentemente ao suborno. Passou-se,
depois, a dar grande nfase propaganda e criao de atitudes pblicas favorveis s
pretenses de determinados grupos.
Segundo a concluso da comisso parlamentar encarregada de investigar o
lobbying (1950), os grupos de presso haviam modificado os seus mtodos de ao. Em lugar
de tentarem "influir diretamente na feitura das leis", eles j ento procuravam "criar uma
aparncia de apoio pblico s suas pretenses".
E isso era facilitado, acrescentavam os parlamentares, pela prtica corrente nos
Estados Unidos, at nos melhores jornais, de dar, quando lhes convinha ou convm,
propaganda inspirada pelos grupos econmicos o mesmo tratamento dispensado s notcias da
redao.

2. Correntes a Favor e Contra o Lobbying

Os estudiosos dos grupos de presso dividem-se muito claramente em duas
correntes. Uma sustenta que a ao dos mesmos suplementa, nos Estados Unidos, a dos
partidos polticos, geograficamente mal distribudos, de carter amorfo, e cuja principal
atividade se esgota na eleio presidencial. Na sua opinio, os grupos de presso promoveriam
o interesse pblico e exerceriam um verdadeiro direito de petio, protegido pela Primeira
Emenda Constituio dos Estados Unidos, permitindo s minorias obter um mnimo de
justia. Sua representao incluiria mais do que a advocacia de providncias favorveis aos
grupos, estendendo-se, tambm, contnua vigilncia do processo legislativo, a fim de
apontar e, tanto quanto possvel, evitar as ameaas aos grupos interessados, contidas em
clusulas aparentemente incuas.
A outra corrente insiste, sobretudo, nos graves inconvenientes da ao dos grupos
de presso, a saber, a luta desenfreada de interesses particulares em detrimento do interesse
geral; o poder sem responsabilidade; a desunio dos membros da comunidade; e na sua
contribuio para aquilo a que se poderia chamar a disperso ou atomizao do poder.

3. Lei reguladora do lobbying (1946) nos EUA

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Partindo do pressuposto de que seria impossvel evitar a existncia dos grupos de

presso e sua ao junto ao governo, o Congresso dos Estados Unidos aprovou, em 1946, a lei
reguladora do lobbying. Esta lei exige a publicidade de todas as quantias gastas com o fito de
influir na aprovao de leis federais. E em 1950 foram divulgados publicamente os resultados
dos inquritos levados a cabo pela comisso parlamentar incumbida de investigar o assunto.
Provocada em dois casos, a Suprema Corte dos Estados Unidos declarou, no
segundo, a constitucionalidade da lei de 1946, mas restringiu o nmero de grupos obrigados a
registrar-se c as informaes prestadas pelos mesmos.
De 1946 at 1957 registraram-se 4.806 lobbyists. Em 1957, tendo em vista a
interpretao restritiva da lei de 1946 pela Suprema Corte, o Comit McClelan submeteu
aprovao do Senado um relatrio que serviu de base redao de um novo projeto de lei
(Senate 2191, Legislative Activities Disclosure Act ), visando mais a obter dados sobre os
grupos de presso do que a regulament-los.

4. Grupos de Presso e Grupos de Interesses

Coube a David B. Truman tentar uma reformulao do papel dos grupos no
processo poltico, em sua obra The Governmental Process Political interests and public
opinion (O Processo Governamental. Interesses polticos e a opinio pblica ) publicada C111
1951.
Truman adota em lugar de "grupos de presso", que supe a inspirao apenas de
motivos econmicos, a denominao "grupos de interesse", significando "qualquer grupo que,
baseado em uma ou mais atitudes compartilhadas, faz certas exigncias a outros grupos
sociais, para o estabelecimento, manuteno ou melhora das formas de comportamento
implcitas nas atitudes compartilhadas".
Esta definio permite a identificao de vrios grupos potenciais, assim como a
dos j existentes, e inclui, tambm, os grupos de presso, em que os grupos de interesses
podem transformar-se a qualquer momento.
As atividades desses grupos constituem um processo dinmico e as influncias
esto cm constante mutao. A maior parte dos grupos se diz a-poltica, mas, na verdade, em
face da multiplicidade de pontos de acesso do sistema de governo nos Estados Unidos, eles
esto quase sempre procurando influir direta ou indiretamente.
A ao poltica dos grupos organizados no , porm, diz Truman, um fenmeno
peculiarmente norte-americano. Grupos polticos na Gr-Bretanha abrangem reas to
extensas da vida social britnica quanto os mesmos grupos nos Estados Unidos..
Tambm na Frana, acrescenta, "grupos organizados de homens de negcios, de
trabalhadores e de agricultores, para no falar na Igreja Catlica, tiveram papel central no
processo de governo, antes e depois da II Guerra Mundial".

142

E David B. Truman vai mais alm, ao sustentar que se poderia estudar o

desenvolvimento desses grupos na Sucia, "onde se tornaram no apenas veculo de
exigncias polticas, seno tambm. cm notvel grau, rgos administrativos do Estado".
A existncia de grupos de presso em outros pases j comeava a ser admitida,
mas no fora ainda to enfaticamente afirmada. Ainda em 1950, num volume editado pela
Unesco sobre a Cincia Poltica contempornea, contendo inmeras colaboraes, apenas um
dos artigos versava sobre o tema dos grupos de presso e, o que muito significativo,
referia-se aos Estados Unidos.
Era, porm, impossvel continuar a ignorar a realidade. "Descobertos", afinal, os
grupos de presso fora dos Estados Unidos vm merecendo, nos ltimos anos, considervel
nmero de estudos dos cientistas polticos.

5. Grupos de Presso na Gr-Bretanha e na Frana

A "descoberta" de grupos de presso na Gr-Bretanha foi faclima, pois ali, como
mostrou o professor Samuel H. Beer, elas existiam pelo menos desde o sculo XVIII bastando lembrar as vrias organizaes que se bateram pela reforma parlamentar de
17ti0-1790 -, e eram "numerosos, macios, bem organizados e altamente eficientes." Vai
adiante o mestre da Universidade de Harvard, ao escrever: "Se dispusssemos de algum meio
de medir o poder poltico, possivelmente poderamos demonstrar que, neste momento, eles
so mais poderosos na Gr-Bretanha do que nos Estados Unidos".
Embora parea estranho, admite-se como prtica normal que membros do
Parlamento aceitem remunerao para promover determinados interesses. Desde 1780,
informa Beer, parece que jamais a Cmara dos Comuns deixou de contar em seu seio com
representantes que mantivessem relaes dessa espcie com pessoas ou rgos alheios casa.
Tal singularidade encontra, porm, seu corretivo no gnio poltico ingls e no poder de
adaptao do prprio Parlamento.
O professor A. Lawrence Lowell, em sua obra The Government of England (O
Governo da Inglaterra), publicada em 1908, observava que se o sistema de projetos de leis
privadas (private bills) acarretava o defeito de levar a "uma falta de ateno suficiente aos
interesses do pblico", por outro lado apresentava o mrito de permitir a remoo de projetos
de leis privadas e locais do mbito da discusso poltica, uma vez que atribua o exame de tais
projetos de lei, a pequenas comisses legislativas imparciais. Permitia-se, assim, 9ue a
ateno do Parlamento se concentrasse nas questes pblicas.
Lowell acrescentava que "um ministrio permanece ou cai, na Gr-Bretanha, em
virtude de suas realizaes legislativas e administrativas e no porque ofendeu um membro do
Parlamento opondo-se s exigncias de uma companhia poderosa, ou um outro, pelo fato de
ignorar os desejos de uma entidade local".
Quarenta anos depois, em 1948, Sir Ivor Jennings, em sua obra clssica
Parliament, afirmava ser caracterstico do sistema parlamentar britnico que "todos os
projetos de lei importantes e a maioria dos outros projetos de lei aprovados tm origem no
governo. Os poderes dos membros individualmente so rigidamente limitados". Na Frana, a

143

partir de 1947, e principalmente depois de 1951, patenteou-se a ao cada vez mais ativa dos
grupos de presso, vidos de beneficiar-se da luta dos partidos contra a Repblica e da
fraqueza do Governo.
Em dezembro de 1949 e janeiro de 1950, durante a votao do oramento,
atingiram tal extremo e se altearam a tal arrogncia as ameaas e a presso dos grupos de
interesses, que suscitaram represlias e amargos projetos no Parlamento e na imprensa.
Passaram, ento, a ser objeto de vrios estudos sobre o poder poltico e o poder
econmico desses grupos; o sindicalismo agrrio na Frana de ps-guerra; os ex-combatentes
e a poltica; a Confederao Geral das Pequenas e Mdias Empresas; o Movimento Poujade;
os advogados e a poltica; a imprensa a servio dos grupos de presso; o mundo dos negcios
e o trabalho organizado.
Embora inexista na Frana o lobbying oficialmente organizado, escrevia Maurice
Duverger em 1955, "o lobbying oficioso muito ativo, sem dvida, muito eficaz".
E Bernard E. Brown chegou a afirmar que a importncia dos grupos de presso na
Frana era "maior que na Gr-Bretanha ou at mesmo nos Estados Unidos". Na sua opinio, a
fraqueza dos governos franceses oferecia aos grupos privados maiores oportunidades de
modificar o curso da ao poltica em seu prprio favor.
O professor Georges Burdeau foi ainda mais longe, afirmando que os grupos de
presso "so hoje o prprio poder". Quando uma questo interessa aos seus membros, eles
tomam efetivamente a de ciso, limitando-se as instituies governamentais apenas a
"impor-lhe o selo do processo legal". Segundo Burdeau, " ainda considervel. sem dvida, o
nmero de organismos cuja finalidade nica se resume em obter dos governantes certas
vantagens materiais. E existem outros que no apenas exploram o poder, mas o exercem".
a consulta dos interesses dos vrios grupos sociais, assim. um trao comum a
todos os governos democrticos ocidentais. A crescente interveno governamental para
corrigir os abusos do poder econmico ou com a mira em "fins de reforma social, estabilidade
econmica e defesa nacional conduziu a delegao de poderes reguladores aos rgos
administrativos e crescente participao dos grupos de interesses na tomada de decises
nesse nvel".
Deve-se notar, ainda, que a proliferao de rgos consultivos facilitou a
penetrao dos interesses privados no sistema governamental. Por outro lado, as comisses
parlamentares j foram denominadas "fachada institucional para as operaes dos grupos de
presso". afirma Burdeau, pelas oportunidades oferecidas a certas organizaes de defenderem
com grande eficincia seus interesses, limitando-se drasticamente o tempo de que dispe a
oposio para opor-se s decises da maioria governamental.
O ano de 1958 marcou o aparecimento de importantes contribuies para a
explorao da natureza do governo na Gr-Bretanha e na Frana, representadas pelos livros de
J. D. Stewart, British Pressure Groups. Their role in relation to the House of Commons
(Grupos de Presso Britnicos. Seu papel em relao Cmara dos Comuns), S.E. Finer,
Anonymous Empire. A .study of the lobby in Great Britain ( Imprio Annimo. Um estudo do
lobby na Gr-Bretanha) e Jean Meynaud, Les groupes de pression en France (Os Grupos de
Presso na Frana).

144

Como a confirmar o alargamento do interesse pelo assunto, foi tambm tirado a

lume em 1958, editado por Henry H. Ehrmann, o volume Interest Groups on Four Continents
(Grupos de Interesse em Quatro Continentes ), englobando estudos sobre os grupos de presso
na Austrlia, Finlndia, Frana, Alemanha, Gr-Bretanha, Japo, Sucia, Estados Unidos e
Iugoslvia.
O livro de J. D. Stewart vale, segundo um crtico autorizado. por uma
demonstrao de que, em termos de democracia parlamentar, o povo, em abstrato, um mito
semelhante ao bom selvagem de Rousseau. Deixando de lado as mquinas partidrias que
nomeiam e, em grande parte, controlam seus membros, o Parlamento no hoje apenas o
reflexo dos eleitores, pois a se desenvolveu uma forma de representao de grupos que supera
os corpos eleitorais distribudos geograficamente e faz pesar muito mais fortemente a
influncia dos interesses especiais na balana legislativa do que a de qualquer agregado
irrelevante de eleitores ocasionais.
A maioria da populao relativamente aptica e sua nica atividade poltica se
reduz ao ato de votar. .A mesma apatia se observa nas associaes de classe, onde as minorias
decidem e a maioria acompanha.
Na fase de preparo das leis, os grandes interesses so quase invariavelmente
consultados e exercem presso sobre os parlamentares. Na Gr-Bretanha por exemplo, no
raro parlamentares notoriamente ligados a certos interesses especiais promoverem campanhas
em favor dos mesmos.
Stewart julga haver muito maior perigo no lobbying encoberto praticado na
Gr-Bretanha do que nos dos lobbysts nos Estados Unidos, cujos contatos e antecedentes so
publicamente inspecionados.
E reconhece, at certo ponto, como a maioria dos autores norte-americanos atuais,
a utilidade da ao dos grupos de presso, entendendo que estes, pelos seus interesses
contraditrios, ajudam a criar condies para uma discusso equilibrada dos assuntos em foco.
S.E. Finer distingue entre os grupos "auto-orientados", mais, poderosos, e os
grupos "promocionais", que representam causas e no interesses econmicos. Favorvel
maior publicidade das atividades dos grupos de presso na Gr-Bretanha, estuda sua atuao
no somente no tocante ao Parlamento, como ainda no tocante administrao e aos partidos
polticos.
O livro de Jean Meynaud contm uma anlise sistemtica dos grupos de presso
na Frana, discute os elementos determinantes de seu poder relativo, analisa suas tticas e
avalia sua posio no sistema poltico francs.
Procura, por outro lado, v-los no complexo da estrutura poltica e econmica do
pas e dos conflitos ideolgicos ali dominantes. Levanta importantes problemas
metodolgicos e assinala, como antes fizera David B. Truman, que em face dos
conhecimentos atuais, da ausncia de estudos histricos e da inexistncia de um quadro
sistemtico, fica-se reduzido, em muitos pontos, a simples impresses ou conjecturas.

145

Os estudos mais penetrantes permanecem, quanto ao essencial, no plano das

verificaes empricas; seus atores raramente formulam generalizaes, sem as quais uma
disciplina cientfica est votada esterilidade.
Alis, no seria provavelmente exagerado dizer-se, como observou Robert A.
Dahl, que, at o presente, dispomos apenas de estudos muitos minuciosos e conscienciosos
das tcnicas dos grupos de presso, e muito poucas provas vlidas sobre o seu bom xito.

6. Grupos de Presso na Alemanha Ocidental

Devemos aos professores Karl W. Deutsch e Lewis J. Edinger, autores da obra
Germany rejoins the powers. Mass opinion, interest groups, and elites in contemporary
German Foreign Policy (A Alemanha rene-se de novo s potncias. Opinio das massas,
grupos de interesses e as elites na poltica exterior alem contempornea). publicada em 1959,
interessantes informaes sobre os grupos de presso na Alemanha Ocidental.
Numerosos dirigentes e deputados federais de todos os maiores partidos esto
intimamente identificados com diversos grupos de interesses. Menos aparente e mais
encoberta do que a representao direta dos grupos de interesses no Parlamento a influncia
exercida pelos seus lderes nos partidos polticos, atravs de contatos pessoais com os seus
dirigentes, contribuies financeiras e livre propaganda nas publicaes dos grupos de
interesses.
O partido no poder em 1959, a Unio Democrata Crist, mantinha um Comit de
Empregadores Cristos, um Comit de Unies Trabalhistas, outro para os problemas dos
refugiados, e ainda outro, importantssimo, para a poltica econmica. Este ltimo funcionava
como agente de ligao entre os lderes dos partidos e os lderes dos grupos de interesses
econmicos, religiosos e sociais.
Cada um dos principais grupos de interesses mantm, ademais, elementos de
ligao na capital, com o fito de prosseguir em contato permanente com os lderes partidrios
e governamentais, e exercer presso sobre eles, a fim de garantir seu apoio.
A poltica, como a guerra, comentam Deutsch e Edinger, exige dinheiro. O artigo
21 da Lei Fundamental alem prescreve que os partidos ofeream um balano pblico das
fontes de seus rendimentos, mas esse dispositivo permanece letra morta: jamais se votou a
legislao complementar necessria para a sua execuo.
A Unio Democrata Crist e os partidos menores recebem relativamente pouco
das mensalidades de seus membros. Dependem quase exclusivamente das contribuies
externas provenientes, em sua maior parte, da comunidade dos negcios.
A posio da Unio Democrata Crist nica, devido sua associao com um
largo nmero de diversos grupos de interesses. Da terem os seus lderes aparentemente as
mos mais livres em relao s mltiplas presses desses grupos.

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Lderes astutos, como o chanceler Adenauer, assinalaram Deutsch e Edinger,

parecem ter manobrado de modo a manter em xeque as diferentes presses, assinalando a
necessidade de restries e de equilbrio dos vrios interesses em jogo para que o partido
conserve sua base heterognea na massa do eleitorado.
Os outros partidos so em grande parte apoiados apenas por um grande grupo de
interesse ou, ento, por alguns deles.
As grandes organizaes nacionais de interesses econmicos e sociopolticos so
ostensivamente apolticas. A estupenda recuperao econmica da Alemanha Ocidental a
partir de 1948 beneficiou antes de tudo o mundo dos negcios e aumentou imensamente o
poder poltico de seus lderes.
Agora, como na Repblica de Weimar, os lderes das maiores associaes de
interesses econmicos esto determinados a assegurar ao mximo sua influncia real e
potencial sobre a opinio pblica, os partidos, o legislativo e o executivo. O apoio dado pela
elite econmica ao governo de Adenauer e sua poltica exterior, segundo Deutsch e Edinger,
parece ter sido inspirado mais em interesses econmicos que em consideraes polticas ou
ideolgicas.

7. Tticas de influncia usadas pelos grupos de presso

A principal caracterstica dos grupos de presso a de procurar influir atravs de
interpostas pessoas, sem ocupar posies polticas de responsabilidade. Mas pode acontecer,
como se verificou na Frana, com o Movimento Poujade, que um grupo apenas interessado
em vantagens econmicas decida, posteriormente, lanar-se de modo aberto na luta poltica,
como partido poltico para tentar a conquista do poder.
As tticas de influncia dos grupos cie presso esto relativamente bem estudadas
e exemplificadas em vrios dos trabalhos j referidos. Incluem desde o contato pessoal direto
dos agentes dos grupos interessados com os representantes do governo, at as aes coletivas
e as formas mais sutis de propaganda e formao de uma opinio pblica favorvel s
reivindicaes dos grupos, ou as contribuies para as campanhas eleitorais de candidatos
sabidamente favorveis a determinados interesses.
Pessoalmente, os representastes dos grupos procuram, antes de tudo, persuadir,
prestar informaes tcnicas ou confidenciais, fazer pequenos favores ou dar presentes que
no compram conscincias mas predispem favoravelmente os beneficirios.
Em casos extremos, :aqueles representantes podem recorrer intimidao ou ao
suborno.
Quando mais indicada a ao coletiva, esta costuma manifestar-se de diversos
modos: a hipertrofia da correspondncia dirigida s autoridades, o comparecimento macio
dos integrantes do grupo a determinado lugar, as greves, as obstrues do trfego, o
fechamento das lojas comerciais durante algumas horas ou um dia, como protesto contra a

147

decretao de impostos, a cessao das entregas e a destruio de gneros de primeira

necessidade, visando elevao dos preos, etc.
Algumas vezes pretende-se favorecer nomeaes para os cargos governamentais
importantes ou, ao contrrio, forar ou contribuir para a demisso de altos funcionrios,
prefeitos e at ministros.
Algumas dessas tticas, como observa Meynaud, tendem a traduzir a exasperao
de diversas categorias sociais que se julgam lesadas ou prejudicadas pelas decises das
autoridades. Na grande maioria dos casos, a principal vtima o pblico.
8. Grupos de presso no Brasil
Tambm no Brasil evidente a presso exercida sobre o governo por numerosos
grupos comerciais, industriais, agropecurios, grandes empresas concessionrias de servios
pblicos e representantes de capitais estrangeiros, sindicatos operrios, unies de servidores
civis e militares, de estudantes e outros. As vrias organizaes so mais ou menos poderosas
e sua fora varia com as circunstncias e o poder de agressividade de seus dirigentes.
Ao realizar-se no Rio de Janeiro, em 1958, a Primeira Conferncia Nacional da
Ordem dos Advogados do Brasil, incluiu-se entre os temas a serem debatidos o seguinte: "A
Advocacia e o Poder Legislativo. Assessoria aos Parlamentares e s Comisses Tcnicas do
Congresso. Lobbying".
Como relator da matria, Nehemias Gueiros sustentou ser o lobbying "uma
atividade correta e corregedora, espcie de higiene da lei". "De prtica freqente, inclusive
entre ns", disse ele, "o que resta aos advogados que o desempenham proclamar que o
fazem, faz-lo ostensivamente, mantendo as suas atividades dentro dos cnones da tica
profissional e parlamentar".
No final, Gueiros props aprovao da conferncia esta recomendao, que foi
unanimemente aceita:
" lcita a prtica da advocacia perante o poder legislativo, desde que:
a) o advogado a exera, ostensivamente, munido de poderes;
b) se limite postulao junto aos legisladores e comisses tcnicas, e
contribuio na redao de textos, sem o uso de outros elementos de persuaso seno os da
comunicao dialtica para a tutela do interesse patrocinado".
No o legislativo, porm, o nico a sofrer a presso de interesses. O executivo
no est. tambm, imune ao dos grupos de presso. No 5 volume de suas deliciosas
memrias, intitulado Depois da Poltica, relata-nos Gilberto Amado a sua nomeao, antes de
1930, pelo ministro da Fazenda de ento, Getlio Vargas, para presidir uma comisso
"solicitada por grande nmero de companhias de seguros, no sentido de serem modificados
certos artigos do regulamento" a que estavam subordinadas.

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Gilberto Amado comenta que exerceu com prazer a tarefa e dela tirou proveito,
pela oportunidade que lhe foi dada "de contrastar estudos tericos com a prtica da matria
evidenciada na experincia dos tcnicos".
Defronta-se-nos, aqui, uma daquelas hipteses em que, segundo Brogan, "um
lobbyist competente (no caso brasileiro citado, o papel representado pelos tcnicos das
companhias de seguros) pode prestar a um corpo legislativo (ou administrao) alguns dos
servios que um bom advogado presta a um tribunal".
Por outro lado, a ao nociva dos grupos de presso foi denunciada em abril de
1960 pelo deputado Gabriel de Rezende Passos, em discurso proferido na Cmara dos
Deputados, ao afirmar que os negcios pblicos no Brasil estavam sendo dirigidos no sentido
de dar lucros a grupos em detrimento dos pequenos, no sistema tributrio.
Passando a um exemplo concreto dizia Gabriel Passos: "Depois que se quebrou o
ato legal do monoplio do Banco da Borracha, o que se viu foi a borracha subir de preo e
tornar-se inatingvel o preo dos pneus. Tudo isso, por qu? Porque os grupos econmicos,
representativos dessas indstrias, tm foras, tm poder para impor as solues que mais lhes
convm".
Assim, a opinio do representante de Minas Gerais no se afastava muito da de
Georges Burdeau, quanto ao praticamente irresistvel de alguns grupos de presso.

9. Influncia dos grupos de presso

Sugerida de maneira muito esquemtica a forma pela qual atuam os grupos de
presso, chegamos parte mais delicada e difcil, cheia de dvidas, na grande maioria dos
casos puramente conjectural e em que as possibilidades de generalizao so mnimas, ou
seja, a da apurao de at que ponto eficaz a ao desses grupos ou se estendem os seus
efeitos na representao dos interesses econmicos no governo representativo.
No seria provavelmente exagerado, escrevia em 1959 o professor Robert A.
Dahl, dizer-se que at aquele momento existiam apenas estudos muito minuciosos e
conscienciosos sobre as tticas dos grupos de presso, porm muito poucas provas vlidas
sobre o seu bom xito. E ele no desconhecia os livros de James G. March, An Experimental
Study of Influence Measurement (Um Estudo Experimental da Medida de Influncia),
publicado em 1954, e de Floyd Hunter, Community Power Structure. A study of
decision-makers (Estrutura da Comunidade de Poder. Um estudo dos que tomam as decises),
publicado cm 1953.
Na verdade, medir o grau de influncia real atingido em cada caso pelos grupos de
presso parece-nos impraticvel. Em primeiro lugar, porque a complexidade das inter-relaes
psicossociais, econmicas e polticas impede o estabelecimento de nexos causais; em segundo
lugar, porque no se alcana determinar todos os fatores em jogo, para insular, em estado
puro, a quantidade x de influncia correspondente ao de um ou mais grupos.

149

A inviabilidade de reduzir a uma expresso matemtica o grau de influncia dos

grupos, econmicos ou no, no impede, porm. evidentemente, que se reconhea sua
existncia real.
Os poderes definidos na Constituio, j de si fragmentados, e funcionando muitas
vezes num clima de frico, rivalidade e antagonismo, num estado de direito, esto
externamente sujeitos presso de outros centros reais de poder. Obrigados, por definio, a
promover o interesse pblico geral, e no a decidir litgios, como os Poderes Judicirio,
Executivo e Legislativo vem-se na prtica, na maioria dos casos, na posio de rbitros de
interesses contraditrios. A ambigidade da lei, como notou David B. Truman, representa
muitas vezes a irresoluo do legislador em face de exigncias concorrentes.
No exageraramos, talvez, se dissssemos que a presso dos grupos sobre o
governo cresce em proporo 1a interveno governamental na vida econmica e social.
Mas isto de modo algum significa, naturalmente, que a sua influncia cresa na mesma
proporo.
Quase todos querem, atualmente, ao positiva do governo, de uma forma ou de
outra, seja nos Estados Unidos, na Gr-Bretanha, na Frana, no Brasil; subsdios agricultura,
indstria, s escolas privadas, auxlios, indenizaes, prmios, reembolso de despesa,
servios, regulamentao favorvel das tarifas, etc.
Em conseqncia, transfere-se Nao, como observou Meynaud. uma frao dos
riscos corridos pelo setor privado. Numerosos grupos "acostumaram-se a considerar o Estado
como uma caixa de seguros universal, que funciona sem a percepo de juros".
A intromisso poltica no setor econmico produz profundas distores no
mercado dos preos, e cada grupo, ao sentir-se prejudicado, procura evitar ou retardar a
aplicao de medidas que lhe so desfavorveis, pleiteando, ainda, que o peso dos sacrifcios
recaia sobre outros grupos em melhores condies, a seu ver, de suport-los. Na ao
agressiva e defensiva dos diversos grupos encontrar-se-ia, ento, poderoso anteparo s
providncias antinflacionrias.
No fcil a posio do governo, colocado no centro dos mltiplos grupos de
presso. Se ele se limita a buscar o equilbrio entre essas foras sociais, corre o risco de ver e
produzir-se a "estagnao pluralista" dos ltimos anos da Repblica de Weimar, ou o
"imobilismo" da Frana durante a Quarta Repblica. Se atende a alguns grupos, em
detrimento de outros, acusado de protecionismo, quando no de coisa pior. Se procura
alar-se acima dos interesses imediatos e decidir segundo o seu conceito do bem comum e do
interesse pblico. existem sempre, numa sociedade democrata e pluralista, grupos que vem
com outros olhos os problemas nacionais e discordam das solues dadas e das prioridades
aceitas.
Haver sempre a possibilidade de mais de uma soluo e, ao .adotar uma delas, o
governo est expressando uma concepo de vida, uma orientao poltica e econmica ditada
pela formao ideolgica e a experincia prtica dos homens que o compem. Nesse plano,
orientao poltica diferente teria de corresponder vitria nas urnas de outros candidatos.
Acima da discordncia dos grupos e dos partidos, porm, indispensvel um mnimo de

150

consenso cm torno do que seja o interesse pblico, a fim de preservar-se a integrao e a

coeso nacionais.
Em seu livro Politics in Post-War France (1954), afirmou o professor Philip
Williams residir a tragdia do pas nas lealdades divididas de seu povo. "Sua fraqueza repousa
no seu incivismo, na concentrao sobre os interesses privados levados, s vezes, ao excesso".
No basta, continuava o mestre da Universidade de Oxford, mudar de sistema
poltico. "Os atalhos para alcanar a estabilidade governamental e a unidade nacional
oferecem paliativos que podem operar de maneira til em pequena escala, mas deixam
intocado o problema central".

10. Concluso
Dos estudos at agora realizados em vrios pases, parece ressaltar a menor
resistncia do legislativo aos grupos de presso e a maior capacidade do executivo de superar
a sua influncia e tornar-se o intrprete de todos ou do interesse pblico.
Essa menor resistncia do legislativo, entretanto, ao que tudo indica, no est
ligada venalidade. Para J. D. Stewart, a fora da democracia parlamentar britnica reside na
integridade de cada um dos membros do Parlamento; so infinitamente poucos os casos
escabrosos e extremamente raros os de suborno direto.
Jacques Fauvet, um dos mais argutos observadores da realidade francesa, assevera
que "a maior parte dos parlamentares e dos partidos tm fins de ms difceis".
Por outro lado, Max Lerner, autor de um retrato da civilizao norte-americana,
pondera que a despeito das tentativas para banir o suborno declarado, a peita de menos
importncia nos Estados Unidos. E acrescenta: "Os homens que se transformam em
porta-vozes da agricultura, do trabalho organizado, dos veteranos, dos grandes latifndios, da
indstria petrolfera ou da aviao no precisam ser subornados: sucumbem mais facilmente
lisonja, aos clculos das vantagens eleitorais, e ao sentimento de identificao com os
interesses desses grupos".
Outros sero, portanto, os motivos principais por que as assemblias legislativas
parecem, hoje, responder to mal s crescentes exigncias do Estado moderno.
Ao enfraquecimento do Poder Legislativo correspondeu, em toda parte, a
ampliao das funes e da competncia do Poder Executivo. medida que o presidente se
tornou mais independente do controle legislativo, reala Phillip Bradley, adquiriu a
capacidade, inerente natureza do seu cargo, de falar pela comunidade, o Estado, a nao.
Nesta qualidade, est em posio de lembrar maioria os interesses duradouros e os valores
permanentes que esta partilha com a minoria. Da a necessidade, reconhecida por autores das
mais variadas correntes de pensamento, de um executivo forte.
Mas como distinguir os interesses duradouros e os valores permanentes, em outras
palavras, o interesse pblico dos interesses dos grupos? A pergunta daria margem a uma srie
de consideraes que constituiriam o objeto de outro trabalho. No chegaram ainda os

151

estudiosos a qualquer definio aceitvel do interesse pblico, e se esta questo terica suscita
controvrsia, a ao prtica em nome do interesse pblico oferece ensejo s maiores
divergncias e perplexidades.
Quando a Constituio brasileira de 1946, em seu artigo 146, autorizava a Unio a
intervir, mediante lei especial, no domnio econmico, tendo por base "o interesse pblico" e
por limite os direitos fundamentais nela assegurados, a deciso do que constitua tal interesse
ficava, evidentemente, subordinada interpretao oficial das realidades nacionais e das
necessidades do momento e, por conseguinte, s preferncias ideolgicas do governo e ao
jogo das foras presentes, naturalmente com a limitao do controle de uns poderes pelos
outros.
O jornalista norte-americano Blair Bolles, autor do livro How to get rich in
Washington (Como ficar rico em Washington), publicado em 1953, denunciou que, nos
Estados Unidos, rgos governamentais criados para impedir os privilgios haviam se
transformado em centros desses mesmos privilgios e de distribuio no-eqitativa das
riquezas. Este processo de criao de uma "nova classe" enriquecida custa dos favores do
Estado e do empobrecimento progressivo da classe mdia bem conhecido no Brasil.
Os custos das presses exercidas pelos grupos de interesses concluiu a comisso
parlamentar constituda para investigar o lobbying nos Estados Unidos - so excessivamente
altos em termos da promulgao de dezenas de leis no-eqitativas e da rejeio, demora ou
emasculao de medidas populares; excessivamente altos em termos da disparidade das
presses exercidas pelos grupos no processo poltico; excessivamente altos em termos do
"conflito ideolgico e da confuso pblica" resultantes "do crescente uso de uma opinio
pblica sobrecarregada como instrumento de presso": excessivamente altos em termos de
custo financeiro.
A comisso parlamentar afirmou. finalmente, no relatrio publicado em 1950, que
"as presentes exigncias dos grandes interesses totalizam muito mais do que a Nao pode
agentar".
O equilbrio atingido, segundo a teoria do professor Galbraith, pela existncia de
poderes contrabalanados ou equivalentes (countervailing powers) dos grandes grupos de
presso.
A alta generalizada dos preos, observada em toda parte, sugere Meynaud, parece
ser o resgate da liberdade concedida s organizaes profissionais (patronais, trabalhadoras,
agrcolas) de defenderem seus interesses e da diviso social que incita cada grupo a meter o
dente no rendimento do vizinho ou do adversrio. No limite extremo chega-se a considerar a
supervenincia de uma recesso menor como o nico remdio para tal situao, o que ilustra a
fraqueza do governo em face das grandes foras econmicas.
Nos regimes pluralistas, o problema da moderao das exigncias de cada grupo c
o da luta contra as prticas julgadas prejudiciais exigem verdadeira arte poltica; saber evitar
as tenses que comprometeriam a ordem pblica, sem fazer concesses capazes de acarretar a
desagregao da comunidade.
Compete ao Estado, diz Meynaud, exercer funo de arbitragem em face dos
interesses em jogo e no aquiescer s pretenses de cada um. preciso no esquecer, ainda, a

152

observao do professor E. E. Schattschneider: quanto mais fracos so os partidos polticos,

mais forte a influncia dos grupos de presso, e quanto maior o xito destes, mais confusa
tende a tornar-se a poltica governamental.
Em ltima anlise, pois, o corretivo mais eficiente contra a influncia excessiva
temporariamente exercida por determinados grupos encontra-se, nos pases democrticos, na
maior coeso e disciplina partidrias, em eleies honestas, no mais amplo sufrgio, no livre
exerccio das liberdades civis e pblicas e no livre uso dos modernos meios de comunicao.
Segundo a melhor tradio otimista dos Estados Unidos, diz Max Lerner no
acreditar que qualquer dos mencionados grupos venha a solapar a repblica norte-americana.
"Assim como se superestimou a tirania da maioria, atribuiu-se ultimamente valor excessivo
capacidade destrutiva das minorias. Ambas so facetas do esforo para contrabalanar o
princpio da soberania popular em uma sociedade ricamente diversificada e pluralista."
Em seu livro Interest Groups, publicado em 1970, e do qual existe traduo
portuguesa sob o ttulo Grupos de Interesse, Grupos de Presso e "Lobbying", o professor
Graham Wootton d as vrias definies desses termos e dedica os captulos 5 e 6,
respectivamente, "Influncia dos Grupos de Interesse" e ao "Fluxo Mltiplo de Influncia".
Apesar de ser de leitura difcil, o leitor brasileiro no deve dispens-lo, sobretudo pela rica
messe de trabalhos citados nas notas de p de pgina, e pela excelente lista de "Leituras
Suplementares", que vai da p. 177 p. 184, impressas de maneira compacta.

153

TEXTO IV - PAPEL DA AUTORIDADE

- Condies de seu exerccio na vida poltica

Nenhum grupo social pode prescindir da presena da autoridade. Nos estudos
atuais relacionados famlia, aponta-se o declnio da autoridade paterna como fator
determinante dos problemas com que se defronta. As crianas no sobreviveriam se no lhes
fossem impostas certas regras de comportamento.
Na escola ocorre o mesmo fenmeno. No pode prescindir da autoridade dos
mestres, ao mesmo tempo em que o declnio desta, nos tempos atuais, responde em grande
medida pelas tenses desagregadoras ali surgidas. Durante a Revoluo Russa, nos anos vinte
do sculo passado, experimentou-se a eliminao dos exames nas escolas e ainda das outras
exigncias habituais (registro da freqncia, obedincia a horrios, hierarquia entre os
professores, etc.). Tudo isto a pretexto de que cumpria apostar numa revoluo mundial (ou
pelo menos na Europa). Quando desvaneceu-se tal iluso e o governo teve que enfrentar o
problema da reconstruo do pas - devastado por prolongadas guerras civis - bem como
cuidar do crescimento das atividades produtivas, verificou-se que no se dispunha dos quadros
tcnicos necessrios. A escola, agora enquadrada nos moldes tradicionais, tornou-se a grande
prioridade.
Nenhum empreendimento pode funcionar se no conta desde logo com padres de
hierarquias rigorosamente definidos. A regra vale para as empresas como para as reparties
pblicas.
Assim, a subestimao do papel da autoridade na vida social corresponde a uma
forma de anarquismo, de que resultaria inevitavelmente a decomposio da sociedade. A
hiptese foi estudada por mile Durkheim (1858-1917) que denominou de anomia a ausncia
de normas ou regras de organizao social.
Neste curso, importa precisar as condies do exerccio da autoridade na vida
poltica. So duas aquelas condies, correspondendo a primeira permanncia e estabilidade
e, a segunda, legitimidade.
No podem pairar dvidas quanto estabilidade da autoridade, ou melhor, dos
Poderes constitudos para gerir a vida poltica de uma Nao. As Constituies probem e
punem toda e qualquer iniciativa destinada eliminao das instituies do sistema
representativo.
Paralelamente, a autoridade precisa revestir-se de legitimidade. As formas de
atender a tal exigncia foram caracterizadas no Texto I - O processo democrtico e as
chances da democracia.

154

- Principais estudos dedicados ao tema(1)

I. A autoridade como poder estabilizado - Na tradio cultural do Ocidente,
desde que os romanos cunharam a palavra auctoritas, a noo de Autoridade constitui um dos
termos cruciais da teoria poltica, ,por ter sido usada em estreita conexo com a noo de
poder.
A situao atual dos usos deste termo muito complexa e intrincada. Enquanto,
de um modo geral, sua estreita ligao com o conceito de poder permaneceu, a palavra
Autoridade passou a ser reinterpretada de vrios modos e empregada com significados
notavelmente diversos. Por vezes se negou, explcita ou implicitamente, que exista o
problema de identificar o que seja Autoridade e o de descrever as relaes entre Autoridade e
poder: em particular por parte daqueles que usaram poder e Autoridade como sinnimos. Mas
existe a tendncia, de h muito tempo generalizada, de distinguir entre poder e Autoridade,
considerando esta ltima como uma espcie do gnero "poder" ou at, mas mais raramente,
como uma simples fonte de poder.
Um primeiro modo de entender a Autoridade como uma espcie de poder seria o
de defini-la como uma relao de poder estabilizado e institucionalizado em que os sditos
prestam uma obedincia incondicional. Esta concepo se manifesta sobretudo no mbito da
cincia da administrao. Dentro dessa concepo, temos Autoridade quando o sujeito passivo
da relao do poder adota como critrio de comportamento as ordens ou diretrizes do sujeito
ativo sem avaliar propriamente o contedo das mesmas.
A obedincia baseia-se unicamente no critrio fundamental da recepo de uma
ordem ou sinal emitido por algum. A esta atitude do sujeito passivo pode corresponder uma
atitude particular at em quem exerce Autoridade. Este transmite a mensagem sem dar as
razes e espera que seja aceito incondicionalmente. Assim entendida, a Autoridade se ope
relao de poder baseado na persuaso. Nesta ltima relao, C utiliza argumentos em favor
do dever ou da oportunidade de um certo comportamento na relao de autoridade; ao
contrrio, C transmite uma mensagem que contm a indicao de um certo comportamento,
sem, entretanto usar de nenhum argumento de justificao. Na relao de persuaso, R adota
o comportamento sugerido por C porque aceita os argumentos apresentados por C, em seu
favor; na relao de autoridade, ao contrrio, R adota o comportamento indicado por C
independentemente de qualquer razo que possa eventualmente aconselh-lo ou
desaconselh-lo.
Atendo-nos a esta primeira definio de Autoridade o que conta que R obedea
de modo incondicional s diretrizes de C; para uma identificao da Autoridade no importa
saber qual o fundamento em que se baseia R para aceitar incondicionalmente a indicao de C
e este para exigir obedincia incondicional. Esse fundamento tanto pode consistir na
legitimidade do poder de C como num condicionamento fundado na violncia. David Easton
estabeleceu precisamente uma distino entre "Autoridade legtima" e "Autoridade
coercitiva". Foi dentro de uma perspectiva anloga que Amitai Etzioni apresentou uma
articulada classificao das formas de Autoridade e organizao, embora ele no use a palavra
"Autoridade" como termo-chave. Distingue trs tipos de poder: "coercitivo", baseado na
aplicao ou ameaa de sanes fsicas; "remunerativo", baseado no controle dos recursos e
das retribuies materiais; "normativo", baseado na alocao dos prmios e das privaes

155

simblicas. So trs os tipos de orientao dos subalternos em face do poder: "alienado",

intensamente negativo; "calculador", negativo ou positivo de intensidade moderada; "moral",
intensamente positivo. Combinando juntamente os trs tipos de poder e os trs tipos de
orientao dos subalternos, Etzioni descobre trs casos "congruentes" de Autoridade e
organizao e diversos outros casos "incongruentes" ou mistos. Os congruentes so: a
Autoridade e as correspondentes organizaes "coercitivas" (poder coercitivo e orientao
alienada); a Autoridade e as organizaes "utilitrias" (poder remunerativo e orientao
calculadora); a Autoridade e as organizaes "normativas" (poder normativo e orientao
moral). A estes diversos tipos de Autoridade e de organizao so depois ligados numerosos
aspectos da estrutura e do funcionamento das organizaes. James S. Coleman, por sua vez,
fez recentemente uma distino entre sistemas de Autoridade "disjuntos", em que os
subalternos aceitam a Autoridade para obter vantagens extrnsecas, por exemplo, um salrio, e
sistemas de Autoridade "conjuntos", em que os subalternos esperam benefcios (intrnsecos)
do seu exerccio; e entre sistemas de Autoridade "simples", onde a Autoridade exercida pelo
seu detentor e sistemas de Autoridade "complexos", onde a Autoridade exercida por
lugar-tenentes ou agentes delegados pelo detentor da Autoridade; baseado em tais distines,
props algumas hipteses interessantes sobre a esttica e a dinmica das relaes de
Autoridade.
A Autoridade, tal como a temos entendido at aqui, como poder estvel,
continuativo no tempo, a que os subordinados prestam, pelo menos dentro de certos limites,
uma obedincia incondicional, constitui um dos fenmenos sociais mais difusos e relevantes
que pode encontrar o cientista social. Praticamente todas as relaes de poder mais durveis e
importantes so, em maior ou menor grau, relaes de Autoridade: o poder dos pais sobre os
filhos na famlia, o do mestre sobre os alunos na escola, o poder do chefe de uma igreja sobre
os fiis, o poder de um empresrio sobre os trabalhadores, o de um chefe militar sobre os
soldados, o poder do Governo sobre os cidados de um Estado. A estrutura de base de
qualquer tipo de organizao, desde a de um campo de concentrao organizao de uma
associao cultural, formada, em grande parte, semelhana da estrutura fundamental de um
sistema poltico tomado como um todo, por relaes de Autoridade. No h, pois, por que
admirar-se se o conceito de Autoridade ocupa um lugar de primeiro plano na teoria da
organizao; nem de admirar que to freqentemente se faa uso do conceito de Autoridade
para definir o Estado ou a sociedade poltica. Ainda recentemente o politlogo H. Eckstein
props que se identificasse a poltica pelas "estruturas de Autoridade"; e definiu a estrutura de
Autoridade como "um conjunto de relaes assimtricas, entre membros de uma unidade
social ordenados de um modo hierrquico, que tm por objeto a conduo da prpria unidade
social". Na realidade a estratificao da Autoridade poltica na sociedade um fenmeno to
persistente que se afigura a vrios autores como parte da hereditariedade biolgica da espcie
(veja-se a resenha de estudos de Fred H. Willhoite Jr. Primates and political authority: A
biobehavioral perspective, em "American political science review", vol. LXX-1976, pp.
1110-26).
At agora ressaltamos, de forma acentuada, por um lado, o carter hierrquico, por
outro, a estabilidade da Autoridade. Mas observe-se, no tocante ao primeiro ponto, que a
Autoridade, tal como a definimos at aqui, se particularmente caracterstica das estruturas
hierrquicas, no pressupe, contudo, necessariamente a existncia de tal estrutura, nem
mesmo de uma organizao formal. Pode verificar-se tambm em relaes de poder informal.
Por exemplo, C pode estar disposto a aceitar incondicionalmente as opinies de R (um escritor
ou jornalista) no mbito de uma certa matria. Quanto ao segundo ponto, no se h de

156

esquecer o fato de que toda a Autoridade "estabelecida" se formou num determinado lapso de
tempo, surgindo inicialmente como uma Autoridade "emergente" e acumulando pouco a
pouco crdito ou uma aquiescncia cada vez mais slida e mais vasta no ambiente social
circunstante, at se transformar exatamente em Autoridade estabelecida, ou seja, em poder
continuativo e cristalizado. De fato, entre Autoridade estabelecida e Autoridade emergente, se
manifestam freqentemente duros conflitos que constituem uma dimenso muito importante
da dinmica de um sistema poltico (veja-se a propsito B. de Jouvenel, De la politique pure,
Paris, 1963).
II. A autoridade como poder legtimo. - A definio de Autoridade como
simples poder estabilizado a que se presta uma obedincia incondicional prescindindo do
fundamento especfico de tal obedincia, parece, no entanto, demasiado lata a muitos
politlogos e socilogos. Tem-se afirmado que tal definio contrasta muitas vezes com os
usos da linguagem ordinria, onde uma expresso como "Autoridade coercitiva" parece
contraditria e claramente incompatvel com a concepo tradicional dos governantes
privados de Autoridade: usurpadores, conquistadores e "tiranos" em geral. Da a segunda e
mais comum definio de Autoridade, segundo a qual nem todo o poder estabilizado
Autoridade, mas somente aquele em que a disposio de obedecer de forma incondicionada se
baseia na crena da legitimidade do poder. A Autoridade, neste segundo sentido, o nico de
que nos ocuparemos daqui para a frente, aquele tipo particular de poder estabilizado que
chamamos "poder legtimo".
Como poder legtimo, a Autoridade pressupe um juzo de valor positivo em sua
relao com o poder. A este propsito, deve notar-se, em primeiro lugar, que o juzo de valor
pode ser formulado pelo prprio estudioso no mbito da filosofia ou da doutrina poltica; mas
pode tambm ser destacada pelo pesquisador como juzo de pessoas implicadas na relao de
Autoridade no mbito dos estudos polticos ou sociolgicos de orientao emprica. Todas
essas concepes de Autoridade como poder legtimo que comportam um juzo de valor, por
parte do pesquisador, no podem ser aceitas no discurso da cincia, que se mantm no campo
da descrio. Portanto, a expresso "poder legtimo" deve ser entendida aqui no sentido de
poder considerado como legtimo por parte de indivduos ou grupos que participam da mesma
relao de poder. Em segundo lugar, devemos ter presente que uma avaliao positiva do
poder pode dizer respeito a diversos aspectos do prprio poder: contedo das ordens, o modo
ou o processo como as ordens so transmitidas ou a prpria fonte de onde provm as ordens
(comando). O juzo de valor que funda a crena na legitimidade mencionado em ltimo
lugar: ele diz respeito fonte do poder. A fonte do poder pode ser identificada em vrios
nveis (v. Legitimidade) e estabelece por isso a titularidade da Autoridade. No mbito social
onde se situam as relaes de Autoridade, tende a tornar-se crena que quem possui
Autoridade tem o direito de mandar ou de exercer, pelo menos, o poder e que os que esto
sujeitos Autoridade tm o dever de obedecer-lhe ou de seguir suas diretrizes. fcil concluir
que este "direito" e este "dever" podem ser mais ou menos formalizados e podem apoiar-se na
obrigao de dever tpica da esfera tica como acontece para os trs tipos de legitimidade
especificados por Max Weber ou numa simples Autoridade, como pode acontecer no caso de
Autoridade fundada em especfica competncia.
Combinando esta segunda definio com a que foi mencionada acima, pode-se
dizer que na Autoridade a aceitao do poder como legtimo que produz a atitude mais ou
menos estvel no tempo para a obedincia incondicional s ordens ou s diretrizes que
provm de uma determinada fonte. Naturalmente, isto se verifica dentro da esfera de atividade

157

qual a Autoridade est ligada ou dentro da esfera de aceitao de Autoridade. evidente, na

verdade, que uma relao de Autoridade como toda e qualquer outra relao de poder diz
respeito a uma esfera que pode ser mais ou menos ampla ou mais ou menos explcita e
claramente delimitada. Acrescente-se que a disposio para a obedincia incondicional,
embora durvel, no permanente. A fim de que a relao de Autoridade possa prosseguir,
ocorre que, de tempos a tempos, seja reafirmada ostensivamente a qualidade da fonte do poder
qual atribudo o valor que funda a legitimidade.
Por exemplo, a continuidade de uma relao de Autoridade fundada sobre a
legitimidade democrtica comporta a renovao peridica do procedimento eleitoral; e a
continuidade de uma Autoridade carismtica de um chefe religioso requer, de vez em quando,
a realizao de aes extraordinrias ou milagrosas que possam confirmar a crena de que o
chefe possui a "graa divina".
Como veremos mais adiante, para a concepo de Autoridade como poder
legtimo pode convergir, parcialmente, uma terceira definio de Autoridade como espcie de
poder: aquela que a identifica com o poder "formal" (o poder que deveria ser exercido num
certo espao social). E o mesmo se pode dizer tambm para a concepo da Autoridade como
fonte de poder, desde que a mesma seja oportunamente corrigida. Esta ltima concepo foi
defendida sobretudo por Carl J. Friedrich, segundo o qual a Autoridade no uma relao
entre seres humanos mas uma qualidade particular das comunicaes - que tanto podem ser
ordens como conselhos ou opinies que um indivduo transmite a outro. Essa qualidade
consiste no fato de a comunicao ser susceptvel de uma elaborao racional, no em termos
de demonstrao cientfica ou matemtica, mas nos termos dos valores aceitos por aqueles
entre os quais tramita a mensagem. Tal qualidade torna as comunicaes merecedoras de
aceitao aos olhos daqueles a quem so dirigidas. Portanto, a Autoridade no uma espcie
de relao de poder se ela pode ser uma fonte de poder: a capacidade que um homem tem de
transmitir comunicaes susceptveis de uma elaborao racional - no sentido exposto constitui para ele uma fonte de poder.
O limite desta concepo de Autoridade que, a menos que se hipostasie a razo,
a possibilidade de uma elaborao racional no pode partir de uma comunicao considerada
em si mesma, mas deve centrar-se sobre a capacidade de fornecer uma tal elaborao da parte
de quem transmite a comunicao e sobre o reconhecimento que de tal capacidade fazem os
destinatrios da comunicao. Convm lembrar, entretanto, que uma comunicao tem
Autoridade, no em virtude de uma qualidade intrnseca, mas pela relao com a fonte de que
provm, da maneira como tal fonte destinada por aqueles a quem a comunicao dirigida.
Tanto verdade que uma mesma opinio pode ser considerada autorizada quando
proclamada por Tcio e no ser considerada tal quando formulada por Caio. Interpretado desta
forma, o fenmeno explicado por Friedrich pode ser expresso destas duas maneiras: num
sentido mais simples, a crena de R na capacidade de C em elaborar, de modo racional, as
suas comunicaes nos termos dos valores aceitos por R; num sentido mais complexo, uma
relao na qual R aceita a mensagem de C, no porque R conhece e acha positivas as razes
que justificam a mensagem - e normalmente sem que C formule tais razes - mas porque R
cr que C seria capaz de dar razes convincentes nos termos dos valores por ele aceitos, como
apoio da comunicao. Trata-se, neste segundo sentido, de um tipo particular de relao de
Autoridade, entendida como poder legtimo; e no primeiro, trata-se da crena da legitimidade
que a fundamenta.

158

III. Eficcia e estabilidade da autoridade - A Autoridade comporta, portanto, de

um lado, a aceitao do dever da obedincia incondicional e, de outro, a pretenso a tal dever,
ou - o que a mesma coisa - ao direito de ser incondicionalmente obedecido. Neste sentido,
pode construir-se um tipo puro de Autoridade: uma relao de poder fundada exclusivamente
na crena da legitimidade. C funda a prpria pretenso de achar obedincia unicamente na
crena na legitimidade do prprio poder; e R motivado a prestar obedincia unicamente pela
crena na legitimidade do poder de C. Trata-se de um tipo "ideal" difcil de encontrar na
realidade; normalmente, a crena na legitimidade no fundamento exclusivo do poder, mas
somente uma de suas bases. O detentor do poder pretende obedincia no s por fora da
legitimidade de seu poder, mas ainda com base na possibilidade de obrigar ou punir, aliciar ou
premiar. De outra parte, a crena na legitimidade do poder, como motivao de quem se
conforma com as diretrizes de outrem, muitas vezes acompanhada de outras motivaes
como podem ser coisas de interesse prprio ou medo de um mal por ameaa. Tratar-se- de
relaes de poder que s parcialmente e em certa medida assumem a forma de relaes de
Autoridade. Alm disso, pode acontecer que o poder seja reconhecido como legtimo somente
por um dos lados da relao. Em tal caso, pode falar-se ainda de Autoridade quando a crena
na legitimidade do poder motiva apenas a obedincia, mas no se pode dizer o mesmo quando
ela motiva apenas o comando. Nesta ltima hiptese, na verdade, ao comando no sucede a
obedincia, ou melhor, sucede a obedincia, mas noutras bases (temor da fora, interesse,
etc.), enquanto que se quem obedece o faz porque cr legtimo o poder, a relao pode
dizer-se fundada sobre a crena na legitimidade, quer o autor das ordens condivida de tal
crena ou no.
A importncia peculiar da crena na legitimidade, que transforma o poder em
autoridade, consiste no fato de que esta tende a conferir ao poder eficcia e estabilidade. E isto
tanto do lado do comando como do lado da obedincia. No primeiro ponto de vista, deve
destacar-se o efeito psicolgico que a f na legitimidade do poder tende a exercer em quem o
detm. por isso que se afirma que a diminuio dessa f conduz ao descalabro do poder.
Sem sermos levados a afirmaes to gerais e peremptrias, podemos afirmar com razes que
a crena na legitimidade do poder tende a conferir ao comando certas caractersticas, como as
de convico, de determinao e de energia, que contribuem para sua eficcia. Em segundo
lugar, a crena na legitimidade tem um efeito relevante sobre a coeso entre os indivduos e os
grupos que detm o poder. O fato de que todos os indivduos ou grupos que participam do
poder numa organizao codividam a crena na legitimidade do poder da organizao pe
limites aos conflitos internos e d muitas vezes o princpio de sua soluo. Nasce da uma
maior coeso entre os detentores do poder e, por conseqncia, uma maior estabilidade e
eficcia do poder. Uma classe poltica articulada numa pluralidade de grupos, que reconhecem
toda a legitimidade do regime poltico, d origem, em igualdade com outras condies a
Governos mais estveis e eficazes do que aqueles que foram originados por uma classe
poltica em que uma parte importante no reconhece o regime como legtimo.
Pelo lado da obedincia, a crena na legitimidade faz corresponder o
comportamento de obedincia a um dever e tende a criar uma disposio obedincia
incondicional. Na medida em que a obedincia se converte num dever, a relao de poder
adquire maior eficcia: as ordens so cumpridas prontamente, sem que os detentores do poder
tenham de recorrer a outros meios para exercer o poder, como a coao, a satisfao de
interesses dos sditos ou at a persuaso que comportam maiores custos. De outra parte, na
medida em que se gera uma disposio para obedecer, o poder se estabiliza; e esta estabilidade
tanto mais slida quanto a disposio para obedecer , dentro da esfera de aceitao da

159

Autoridade, incondicional. E necessrio acrescentar que existe tambm um nexo indireto

entre crena na legitimidade do poder e disposio para obedecer: num mbito social no qual
um certo poder larga e intensamente tido como legtimo, quem no o reconhece como tal
pode ser sujeito a notveis presses laterais - provenientes de outros indivduos ou grupos
sujeitos ao mesmo poder - que tendem a induzi-lo a obedecer por razes de oportunidade
prtica: para no ver perturbada a sua vida de afetos e de relao na famlia, nas relaes de
amizade, de trabalho, etc.
IV. Ambigidade da autoridade. - J dissemos que a crena na legitimidade
constitui normalmente uma entre as muitas bases de uma relao de poder. E necessrio,
portanto, acrescentar que, entre crena na legitimidade e outras bases do poder, pode haver
relaes significativas que alteram de forma substancial o aspecto autnomo de tal crena e
conferem Autoridade um carter particular de ambigidade. Por um lado, a crena na
legitimidade pode originar parcialmente o emprego de outros meios para exercer o poder: o
uso da violncia, por exemplo. Por outro lado, a crena na legitimidade pode constituir, por
sua vez, uma simples conseqncia psicolgica da existncia de um poder fundado, de fato,
sobre outras bases.
A violncia pode derivar, em qualquer grau da crena na legitimidade do poder: a
crena de R na legitimidade do poder de C legitima, aos olhos de R, e facilita, portanto, o
emprego da fora em relao a R,, ou em relao ao prprio R. No primeiro caso: uma forte
crena na legitimidade do poder poltico da parte de uma minoria da sociedade legitima e
facilita o emprego de outros instrumentos de poder, incluindo a violncia, em relao
maioria; ou ento uma crena bastante divulgada na legitimidade do poder poltico legitima e
facilita o emprego da violncia em relao aos poucos recalcitrantes. No segundo caso: os
sequazes de um chefe religioso. que tido como representante da divindade, aceita como
legtima a violncia empregada contra ele ou ento a provoca ele mesmo, como punio para
um comportamento prprio de dissidncia. Em todas estas hipteses, a legitimidade do poder
se traduz na legitimidade da violncia. Da se segue que esta ltima perde, para quem a
considera legtima, o seu carter alienante; e segue-se, tambm a possvel tendncia, tambm
para quem a considera legtima, colaborao ativa ou passiva para seu emprego. Por outras
palavras, o emprego da violncia torna-se possvel, em grau maior ou menor, a partir da
crena na legitimidade que transforma o poder em Autoridade.
Convm recordar que esta relao entre crena na legitimidade e violncia no
uma curiosidade terica. O grau e a intensidade com que a f cega no princpio da
legitimidade do poder pode desencadear a violncia esto indelevelmente inscritos na histria
do homem. Testemunham-no a caa s bruxas e os linchamentos dos desviados e rejeitados,
gerados, em apoio a uma determinada Autoridade, pelos fanatismos polticos e religiosos de
todos os tempos. Testemunha-o a imensa violncia que por vezes tem sido desencadeada em
nosso sculo pela crena fantica num chefe ou numa ideologia totalitria.
Por outra parte, como paradigma de relao do poder em que a crena na
legitimidade pode constituir uma simples conseqncia psicolgica, podemos tomar o
exemplo de pai e filho, no qual se encontra geralmente, dentro de certos limites de tempo,
quer uma preponderncia de fora quer uma dependncia econmica. Neste caso, o emprego
da fora e o condicionamento econmico, mais do que uma derivao, podem ser a fonte da
crena na legitimidade do poder do pai. Pode acontecer, certamente, que o respeito e o afeto
legitimem, aos olhos do filho, o poder do pai, incluindo o poder de punir; mas pode acontecer,

160

tambm, que o poder efetivo de punir do pai cause no filho um respeito e um afeto e portanto
uma crena na legitimidade que no so genunos. Falando de crena no genuna, me refiro
no apenas ao engano deliberado que tambm pode estar presente nas relaes de poder mas,
e sobretudo, ao mais importante fenmeno do auto-engano; no falsidade consciente mas ~
falsa conscincia, que o conceito central da Ideologia no seu significado de origem marxista.
Neste sentido, convm averiguar-se em que grau a crena na legitimidade tem carter
ideolgico. Se o grau for muito elevado, no teremos mais uma relao de Autoridade, mas
uma falsa Autoridade, enquanto a crena na legitimidade da Autoridade no constitui um
fundamento real do poder. Isto explica por que uma situao real de poder qual antes
correspondia uma crena na legitimidade pode perder mais ou menos repentinamente tal
legitimidade. Trata-se de uma situao de poder fundada principalmente sobre outras bases,
por ex., sobre a fora, mas qual, at que parea imodificvel, convm, de qualquer modo,
adaptar-se. Daqui, o aparecimento de uma crena na legitimidade com carter
prevalentemente ideolgico. Mas esta legitimidade tende, bem depressa, a cair logo que a
preponderncia da fora diminuir ou a situao do poder comear a aparecer concretamente
modificvel.
Outros aspectos da ambigidade da Autoridade provm do fato que o titular da
Autoridade pode no dispor, em medida maior ou menor, do poder efetivo; e ainda do fato
que os destinatrios das ordens podem perder a crena no princpio de legitimidade sobre o
qual o detentor do poder funda a sua pretenso de mando. Para o primeiro deste fenmeno
chamou a ateno, sobretudo, Lasswell, o qual, ao definir Autoridade como "poder formal"
afirmou que "dizer que uma pessoa tem Autoridade no dizer que efetivamente tem poder,
mas que a frmula poltica (isto os smbolos polticos que do a legitimidade do poder) lhe
atribui poder e que aqueles que aderem frmula esperam que aquela pessoa tenha poder e
consideram justo e correto o exerccio que ela faz dele". Por um lado, esta afirmao encerra
uma confuso entre duas noes distintas: a da Autoridade e a da crena na legitimidade do
poder. Uma coisa meu juzo de valor, na base do qual reputo legtimo o comando que
provm de uma certa fonte: a tal crena podem corresponder ou no efetivas relaes de
poder; e outra coisa o meu comportamento, atravs do qual me adapto incondicionalmente a
certas diretrizes porque as tenho como legtimas em virtude da fonte de onde provm: trata-se,
neste caso, de uma verdadeira relao de poder, um poder de tipo "A". De outro lado, porm,
a afirmao de Lasswell pode ser entendida no sentido de que aquele que possui certa
Autoridade pode no ter todo o poder que na aparncia exerce na relao de Autoridade. As
relaes de Autoridade podem ser acompanhadas de outras relaes de poder ainda mais
relevantes; e o titular de Autoridade, ao dar suas ordens, pode ser condicionado de forma
substancial por outras relaes de poder no legtimas e talvez largamente desconhecidas. E
na medida em que isto acontece, podemos dizer que a Autoridade apenas "aparente"; uma
vez que C, enquanto acha que deve obedecer ao poder poltico de A, obedece, ao contrrio,
em maior ou menor grau, ao poder no legtimo de D.
Lembraramos a este propsito todos os conselheiros secretos e todos os centros
de poder que s vezes dirigiram, desde os bastidores, a representao da Autoridade iluminada
pelas luzes da ribalta, bem como as transformaes dos regimes polticos onde as mudanas
na distribuio do poder efetivo precederam as da crena na legitimidade, vindo assim os
regimes a tornarem-se mais ou menos formalistas: o rei aparece ainda como titular exclusivo
da Autoridade, quando o poder j passou definitivamente s mos do Parlamento.

161

Consideremos agora o ponto em que existe, nos destinatrios, das ordens, menor
crena na legitimidade do poder. Tal queda de crena na legitimidade pode verificar-se seja
porque os sditos no crem mais que a fonte de poder tenha a qualidade que antes lhe
atribuam (por ex., a legitimidade no foi "provada" ou foi considerada "ideolgica"), seja
porque os subordinados terminaram por abandonar o velho princpio da legitimidade para
abraar um novo. Em ambos os casos, a situao normalmente de profundo conflito. Tanto
os superiores quanto os subordinados tendem a considerar-se trados nas suas expectativas e
nos seus valores. A relao de Autoridade, ento, diminui e, se a pretenso de mando
permanece, se instaura uma situao de Autoritarismo. Num dos seus possveis significados, o
termo "autoritarismo" designa, na verdade, uma situao na qual as decises so tomadas de
cima, sem a participao ou o consenso dos subordinados. Neste sentido, uma manifestao
de autoritarismo alegar um direito em favor de um comando que no se apia na crena dos
subordinados; e uma manifestao de autoritarismo pretender uma obedincia incondicional
quando os sditos entendem colocar em discusso os contedos das ordens recebidas.
Portanto, uma situao de autoritarismo tende a instaurar-se todas as vezes que o poder tido
como legtimo por quem o detm, mas no mais reconhecido como tal por quem a ele est
sujeito. E esta situao se acentua se o detentor do poder recorre fora, ou a outros
instrumentos de poder para obter aquela obedincia incondicional que no consegue mais na
base da crena na legitimidade.
Observe-se que este fenmeno da transformao da Autoridade em autoritarismo,
com a simples mudana dos princpios de legitimidade aceitos pelos subordinados, pode
referir-se a todas as estruturas da Autoridade, includa a do Estado. Lembrarei apenas a este
propsito os processos profundos de emancipao que se acham s vezes presentes nos
movimentos nacionalistas de independncia, mediante os quais grupos de homens mais ou
menos numerosos rompem as barreiras de suas conscincias, que os ligavam s velhas
Autoridades.
Portanto, ainda que como tipo puro constitua a forma mais plena de poder
socialmente reconhecido e aceito como legtimo, na realidade da vida social e poltica, a
Autoridade muitas vezes contaminada e apresenta, sob vrios aspectos, uma caracterstica de
ambigidade. Ela pode ser geradora de violncia, na medida em que a crena na legitimidade
de alguns consente o emprego da fora em relao a outros; pode ser "falsa" na medida em
que a crena na legitimidade no uma fonte mas uma conseqncia psicolgica, que tende a
esconder ou a deformar; pode ser apenas "aparente", na medida em que o titular legtimo do
poder no detm o poder efetivo; e pode transformar-se em autoritarismo, na medida em que a
legitimidade contestada e a pretenso do governante em mandar se torna, aos olhos dos
subordinados, uma pretenso arbitrria de mando.

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TEXTO V -- AUTORITARISMO E SUAS FORMAS

- Principais modalidades recentes

O autoritarismo corresponde ao exerccio do poder desprovido de legitimidade.
Contudo, nem todo tipo de poder com tal caracterstica poderia ser nomeado de autoritarismo.
Cumpre distingu-lo do totalitarismo.(1)
O autoritarismo admite determinados nveis de oposio, s vezes para manter
uma certa fachada, enquanto o totalitarismo corresponde ao poder total, que no tolera
contrastao. Semelhante desfecho exige quebra da solidariedade popular. Como documenta
Hannah Arendt,(2) o povo transformado em massa, desprovida de vontade prpria, passvel
de ser mobilizada pelo regime para sucessivas e interminveis demonstraes de coeso. O
autoritarismo no dispe de idntica capacidade de mobilizao.
A monarquia absoluta, derrotada pelo sistema representativo no Ocidente, era uma
forma de autoritarismo. Entretanto, o novo sistema no eliminou a possibilidade de que
aparecessem modalidades autoritrias de sua prtica.
No Volume II, em que sintetizamos a experincia poltica ocidental, esto
apontados os percalos do processo de democratizao do Estado de Direito, notadamente em
decorrncia da universalizao do sufrgio. Na Europa, a principal forma emergente de
autoritarismo seria aquela exercitada por lideranas carismticas. Mussolini, na Itlia, do
mesmo modo que Hitler, na Alemanha, chegaram ao poder pelo voto popular. Os estudiosos
costumam afirmar que Mussolini no conseguiu, a exemplo de Hitler, implantar regime de
poder total (totalitarismo). Assim, classificam o fascismo italiano como autoritarismo.
J na Amrica Latina, a principal forma de autoritarismo seria a ditadura militar,
em que pese excees, a exemplo de Getlio Vargas no Brasil.
Os regimes autoritrios podem manter ou no o Parlamento. Caso o faam,
recorrem a mtodos eleitorais capazes de eliminar surpresas. A praxe mais freqente
corresponde reduo das dimenses do colgio eleitoral, para introduzir escolha indireta no
nvel decisivo. Aumentam, correlativamente, os postos preenchidos por simples nomeao.
Geralmente introduzem censura aos meios de comunicao.
Embora a sua intensidade possa variar segundo as situaes, suspendem-se as
liberdades individuais. A autonomia do Judicirio afetada, excluindo-se desde logo
institutos como o habeas-corpus ou o mandato de segurana.
O ponto fraco do regime autoritrio - o mesmo ocorrendo com o totalitarismo reside na alternncia do governante no poder. No caso das ditaduras militares, terminam por
introduzir a disputa partidria nas Foras Armadas, tanto entre as Armas como no interior
destas.

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- Conceituao de autoritarismo(3)
1. Problemas de definio - O adjetivo "autoritrio" e o substantivo
Autoritarismo, que dele deriva, empregam-se especificamente em trs contextos: a estrutura
dos sistemas polticos, as disposies psicolgicas a respeito do poder e as ideologias
polticas. Na tipologia dos sistemas polticos, so chamados de autoritrios os regimes que
privilegiam a autoridade governamental e diminuem de forma mais ou menos radical o
consenso, concentrando o poder poltico nas mos de uma s pessoa ou de um s rgo e
colocando em posio secundria as instituies representativas. Nesse contexto, a oposio e
a autonomia dos subsistemas polticos so reduzidas expresso mnima e as instituies
destinadas a representar a autoridade de baixo para cima ou so aniquiladas ou
substancialmente esvaziadas. Em sentido psicolgico, fala-se de personalidade autoritria
quando se quer denotar um tipo de personalidade formada por diversos traos caractersticos
centrados no acoplamento de duas atitudes estreitamente ligadas entre si: de uma parte, a
disposio obedincia preocupada com os superiores, incluindo por vezes o obsquio e a
adulao para com todos aqueles que detm a fora e o poder; de outra parte, a disposio em
tratar com arrogncia e desprezo os inferiores hierrquicos e em geral todos aqueles que no
tm poder e autoridade. As ideologias autoritrias, enfim, so ideologias que negam de uma
maneira mais ou menos decisiva a igualdade dos homens e colocam em destaque o princpio
hierrquico, alm de propugnarem formas de regimes autoritrios e exaltarem amiudadas
vezes ' como virtudes alguns dos componentes da personalidade autoritria.
A centralidade do princpio de autoridade um carter comum do Autoritarismo
em qualquer dos trs nveis indicados. Como conseqncia, tambm a relao entre comando
apodtico e obedincia incondicional caracterizam o Autoritarismo. A autoridade, no caso,
entendida em sentido particular reduzido, na medida em que condicionada por uma estrutura
poltica profundamente hierrquica, por sua vez escorada numa viso de desigualdade entre os
homens e exclui ou reduz ao mnimo a participao do povo no poder e comporta
normalmente um notvel emprego de meios coercitivos. claro, por conseguinte, que do
ponto de vista dos valores democrticos, o Autoritarismo uma manifestao degenerativa da
autoridade. Ela uma imposio da obedincia e prescinde em grande parte do consenso dos
sditos, oprimindo sua liberdade. Por outro lado, do ponto de vista de uma orientao
autoritria, o igualitarismo democrtico que no est em condies de produzir a
"verdadeira" autoridade. Neste ltimo sentido, diversos autores, especialmente alemes dos
anos 30, propugnaram a doutrina do "Estado autoritrio". Do mesmo modo, a "personalidade
autoritria" foi em parte antecipada pelo psiclogo nazista E. R. Jaensch, o qual descreveu, em
1938, um tipo psicolgico notavelmente semelhante avaliando-o tanto de forma positiva como
de forma negativa.
Existe portanto um denominador comum no significado que o termo
Autoritarismo assume nos trs contextos indicados, embora neste campo haja convenincia de
no se ir alm dos limites. Um fundo de significado comum no quer dizer identidade, nem
to pouco plena coerncia de significado. um fato que o Autoritarismo um dos conceitos
que, tal como "ditadura" e "totalitarismo", surgiram e foram usados em contraposio a
"democracia", pretendendo-se acentuar num caso ou noutro parmetros antidemocrticos. Na
verdade, as fronteiras entre estes conceitos so pouco claras e muitas vezes at instveis em
relao aos diferentes contextos. No nosso caso so relevantes sobretudo as relaes entre
Autoritarismo e totalitarismo e estas relaes tendem a ser diferentes nos trs nveis de

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Autoritarismo acima indicados. A mais ampla extenso de significado de Autoritarismo

acha-se nos estudos sobre a personalidade e sobre atitudes autoritrias. Apesar do conceito de
"personalidade autoritria" ter sido criado originariamente para descrever uma sndrome
psicolgica dos indivduos "potencialmente fascistas"; investigaes posteriores estenderam o
conceito ao prprio Autoritarismo de esquerda e indagaram os comportamentos autoritrios
das classes baixas da mesma forma com que analisaram os comportamentos das classes
mdias ou altas. Em geral, neste setor de pesquisa no se faz nenhuma distino entre
Autoritarismo e totalitarismo: No campo das ideologias polticas, a rea de significado do
Autoritarismo incerta. Mas existe uma tendncia significativa para limitar o uso do termo
para as ideologias nas quais a acentuao da importncia da autoridade e da estrutura
hierrquica da sociedade tem uma funo conservadora. Neste sentido, as ideologias
autoritrias so ideologias da ordem e distinguem-se daquelas que tendem transformao
mais ou menos integral da sociedade, devendo entre elas ser includas as ideologias
totalitrias. Em relao aos regimes polticos, enfim, o termo Autoritarismo empregado em
dois sentidos: um deles, muito generalizado, compreende todos os sistemas no democrticos
caracterizados por um baixo grau de mobilizao e de penetrao da sociedade. Este ltimo
significado coincide em parte com a noo de ideologia autoritria. Mas s em parte, pois que
existem tanto os regimes autoritrios de ordem como os regimes autoritrios voltados para
uma transformao, embora limitada, da sociedade.
Em vista de tudo o que acabamos de expor, um fundo de significado comum no
quer dizer plena coerncia de significado. Mais importante do que isso sublinhar que a
existncia de um fundo de significado comum no inclui a necessidade da co-presena fatual
dos trs nveis de Autoritarismo. Razoavelmente pode supor-se que exista uma certa
congruncia entre eles. Uma personalidade autoritria, por exemplo, sentir-se-
provavelmente vontade numa estrutura de poder autoritria e achar provavelmente genial
uma ideologia autoritria. Mas isto no significa que os trs aspectos do Autoritarismo
estejam sempre e necessariamente presentes ao mesmo tempo. Em que grau e com que
freqncia os trs nveis de Autoritarismo se acham juntos ou separados nas diversas situaes
sociais um quesito cuja resposta no pode ser prejudicada, na partida, pelas definies, mas
deve ser pacientemente determinada atravs da investigao emprica. Em linha de princpio,
nada exclui que crenas democrticas sejam impostas atravs de mtodos autoritrios. Ou que
entre chefes de um Estado autoritrio haja indivduos no marcados por uma personalidade
autoritria; ou que um regime autoritrio de fato se acoberte por fora de uma ideologia
democrtica ou de uma ideologia totalitria que perdeu sua carga propulsiva e se transformou
numa simples veste simblica.
2. As ideologias autoritrias. - J dissemos que no existe coerncia plena de
significado entre o Autoritarismo a nvel de ideologia e o Autoritarismo a nvel de regime
poltico. A estrutura mais ntima do pensamento autoritrio acha correspondncia no em
qualquer sistema autoritrio e sim no tipo puro de regime autoritrio conservador ou de
ordem. Neste sentido, o pensamento autoritrio no se limita a defender uma organizao
hierrquica da sociedade poltica, mas faz desta organizao o princpio poltico exclusivo
para alcanar a ordem, que considera como bem supremo. Sem um ordenamento rigidamente
hierrquico, a sociedade vai fatalmente ao encontro do caos e da desagregao. Toda a
filosofia poltica de Hobbes, por exemplo, pode ser interpretada como uma filosofia
autoritria da ordem. Mas uma teoria autoritria singular e de certo modo anmala, porque
toma a iniciativa da igualdade entre os homens e deduz a necessidade da obedincia
incondicional ao soberano atravs de um processo rigorosamente racional. Geralmente, as

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doutrinas, ao contrrio, pelo menos as modernas, so doutrinas antiracionalistas e

antiigualitrias. Para elas, o ordenamento desejado pela sociedade no uma organizao
hierrquica de funes criadas pela razo humana, mas uma organizao de hierarquias
naturais, sancionadas pela vontade de Deus e consolidadas pelo tempo e pela tradio ou
impostas inequivocamente pela sua prpria fora e energia interna. De costume, a ordem
hierrquica a preservar a do passado; ela se fundamenta na desigualdade natural entre os
homens.
E evidente que o problema da ordem um problema geral de todo o sistema
poltico; e, como tal, no pode ser um monoplio do pensamento autoritrio. Tambm em
muitas exposies da ideologia liberal e da ideologia democrtica se acha, entre outros
princpios, uma valorizao da importncia da autoridade como agente da ordem social. Mas o
que caracteriza a ideologia autoritria, alm da viso da desigualdade entre os homens, que a
ordem ocupa todo o espectro dos valores polticos, e o ordenamento hierrquico que da
resulta esgota toda a tcnica da organizao poltica. Esta preocupao obsessiva pela ordem
explica tambm por que o pensamento autoritrio no pode admitir que o ordenamento
hierrquico seja um simples instrumento temporrio para levar a uma transformao parcial
ou integral da sociedade, tal como acontece, pelo menos na interpretao ideolgica, em
muitos sistemas autoritrios em vias de modernizao e nos sistemas comunistas para a
doutrina autoritria, a organizao hierrquica da sociedade acha a prpria justificao em si
mesma e a sua validade perene. Alm do mais, o Autoritarismo, como ideologia da ordem,
se distingue de forma clara do prprio totalitarismo fascista, j que ele apenas impe a
obedincia incondicional e circunscrita do sdito e no a dedicao total e entusistica do
membro da nao ou da raa eleita. A ordenao hierrquica do Autoritarismo apia-se
essencialmente no modelo que precedeu a poca da Revoluo Industrial.
O pensamento autoritrio moderno uma forma de reao contra a ideologia
liberal e democrtica. A doutrina contra-revolucionria de J. de Maistre e de Bonald constitui
sua primeira e mais coerente formulao. Mais tarde, com o inexorvel avano da sociedade
industrial e urbana, o Autoritarismo compactuar com o liberalismo, colorir-se- de um
nacionalismo sempre mais vistoso e procurar respostas para o prprio socialismo. Logo
depois da Revoluo Francesa, a sociedade poder ainda aparecer frente a um duplo objetivo:
de um lado, a continuao das correntes inovadoras; do outro, a plena restaurao da ordem
pr-burguesa. Assim, Joseph de Maistre (1753-1821) pode contrapor ao iluminismo
revolucionrio uma doutrina que uma reviravolta quase completa dele. Ao racionalismo
iluminista ele ope um radical irracionalismo. Segundo ele, as coisas humanas so o resultado
do encadeamento imprevisvel de numerosas circunstncias, por detrs das quais est a
Providncia divina. por isso que o homem deve ser educado nos dogmas e na f e no no
exerccio ilusrio da razo. idia de progresso, ele contrape a da tradio; a ordem social
uma herana da histria passada que a consolidou e experienciou atravs do curso do tempo.
Toda a pretenso do homem em transformar-se em legislador perturbadora e desagregadora.
viso da igualdade dos homens contrape a da sua insuprimvel desigualdade. tese da
soberania popular ope a de que todo o poder vem de Deus. Aos direitos do cidado o
absoluto dever da obedincia do sdito. A ordem do pensamento contra-revolucionrio
rigorosamente hierrquica. Como escreve o visconde de Bonald (1754-1840), o poder do rei,
absoluto e independente dos homens, a causa; os seus ministros (a nobreza), que executam a
vontade dele, so os meios; a sociedade dos sditos, que obedece, o efeito.

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Bonald e Maistre iniciam um dos principais files do pensamento autoritrio o

catlico , o qual, com o passar do tempo, ser enriquecido de novos componentes e assumir
tons inditos. Por exemplo, pelos meados do sculo XIX, Juan Donoso Corts (1809-1853),
frente ao desenvolvimento decisivo do liberalismo e da democracia e ao crescimento
incipiente do socialismo, v na raiz de todas estas correntes um pecado contra Deus e uma
nostalgia satnica pelo caos. Pronuncia profecias apocalpticas prevendo que a monarquia no
ser mais suficiente para restaurar a ordem e que poder dar vida a uma ditadura poltica. E
entre os fins do sculo XIX e o incio do sculo XX, o marqus de Ren de la Tour du Pin
(1834-1924) contrape aos sindicatos socialistas uma reativao das corporaes da Idade
Mdia crist, que deveriam abranger os proprietrio, os dirigentes e os trabalhadores de todos
os setores da indstria, esconjurando assim a luta de classes e que teriam, de outra parte, uma
funo consultiva, de modo a no atacar a autoridade absoluta da monarquia hereditria.
O Autoritarismo foi uma caracterstica importante e corrente do pensamento
poltico alemo do sculo XIX. Inicialmente, ele representou uma resistncia contra a
unificao nacional e contra a industrializao, embora depois tenha acompanhado e guiado
estas. Citarei apenas alguns autores, cujas idias tiveram um peso mais significativo at na
poltica prtica: Carl Ludwig Haller (1768-1854), de Berna, que construiu uma teoria
contra-revolucionria fundada sobre a idealizao do estado patrimonial da Idade Mdia e
exerceu grande influncia no crculo poltico de Frederico Guilherme IV; Friedrich Julius
Stahl (1801-1861), que teorizou sobre a monarquia hereditria legtima de direito divino,
contribuindo para dar forma ao programa conservador da monarquia prussiana que terminou
na obra unificadora da Bismarck; e Heinrich Treitschke (1834-1896), cujas doutrinas se
tornaram parte integrante da ideologia do imprio alemo at a Primeira Guerra Mundial.
O pensamento de Treitschke muito interessante porque nele se reflete a situao
de um Estado autoritrio colocado diante do problema de operar uma forte mobilizao social
para consolidar a unidade nacional e para dirigir a modernizao a partir de cima. De uma
parte se acha nele um ntido nacionalismo com marcantes tendncias imperialsticas e um
moderado acolhimento das teses liberais para levar a burguesia colaborao. De outra parte,
o cerne da doutrina permanece autoritrio, mesmo se a autoridade no se baseia na vontade de
Deus e sobre a histria e sim na histria e na potncia da mesma. O Estado fora, tanto para
dentro como para fora, e o primeiro dever dos sditos a obedincia. A melhor forma de
Governo a monarquia hereditria, que se adapta s desigualdades naturais da sociedade, ao
passo que a democracia contraria os dados naturais. O rei detm o poder, dirige o exrcito e a
burocracia e escolhe autonomamente seu Governo. E o modelo da monarquia constitucional
prussiana, na qual a funo do Parlamento e dos partidos - que Treitschke admite - pouco
mais do que consultiva. Esta estrutura hierrquica do sistema poltico espelha e preserva as
hierarquias naturais da sociedade civil, que tm no vrtice a nobreza hereditria, a "camada
eminentemente poltica", que tem em mos a direo do Estado; no meio, a burguesia, que
tem um papel importante na vida da cultura e na vida material, mas que degenera quando quer
ocupar-se excessivamente dos negcios pblicos; e, na base, a grande massa dos trabalhadores
braais. Entre estes, Treitschke prefere significativamente os camponeses, conservadores e
ligados tradio, e olha com suspeio os operrios urbanos, irrequietos e "singularmente
sensveis s idias de subverso".
Prosseguindo nesta breve resenha exemplifcativa, pode lembrar-se como
caracterstica da primeira metade do sculo XX a doutrina de Charles Maurras (1868-1952)
que encabeou o movimento de extrema direita da Action Franaise na Frana da III

167

Repblica e procurou depois do prprio pensamento a ideologia oficial do regime de Ptain.

No contexto social em que Maurras teorizava, a industrializao tinha j avanado,
penetrao do Estado na sociedade era notvel e a eficcia da ao poltica exigia um alto grau
de mobilizao. Tudo isto repercute em traos do pensamento maurrasiano, que no fazem
parte do Autoritarismo tradicional, do tipo do nacionalismo "integral", do anti-semitismo e do
estilo de ao poltica por ele propugnado. Mas, simultaneamente, sua doutrina
fundamentalmente autoritria. Maurras odeia os "brbaros" internos, armados com palavras de
ordem sobre a igualdade e a liberdade; e odeia a democracia como fora anrquica e
destruidora. A salvao da Frana est na restaurao de uma ordem que d novo sangue vital
s "belas desigualdades". A ordem de Maurras necessariamente hierrquica e encarna uma
"monarquia tradicional, hereditria, antiparlamentar e descentralizada", que tem o direito
obedincia incondicional dos franceses. A descentralizao do Estado tornou-se possvel
graas ao fato de a autoridade da monarquia ser indestrutvel. Ela comporta a autonomia das
comunidades locais e sobretudo um ordenamento corporativo do tipo do de la Tour du Pin.
Uma das pilastras fundamentais da ordem maurrasiana o exrcito pelo qual ele nutria um
verdadeiro culto e tambm a Igreja catlica, entendida no em sua mensagem crist, mas
como instituio de ordem e de hierarquia, e tudo, portanto, dentro de uma perspectiva de
renovao da aliana do trono e do altar.
Certos aspectos do pensamento de Maurras, como o nacionalismo radical e o
anti-semitismo, antecipam claramente o fascismo. Mas o Autoritarismo no o totalitarismo
fascista; e quando para ele conflui ou dele se torna um simples componente, perde sua
natureza mais ntima. Na ideologia fascista, o princpio hierrquico j no instrumento de
ordem mas instrumento de mobilizao total da nao para desenvolver uma luta sem limite
contra as outras naes. Neste sentido, no fascismo a ideologia autoritria cessa e torna-se
outra coisa.
Depois da Segunda Guerra Mundial e das conseqncias que dela derivaram, a
ideologia autoritria acha-se frente a um mundo hoje muito estranho para poder lanar razes
profundas. No faltam regimes autoritrios de tipo conservador; mas difcil que eles
encontrem sua justificao numa ideologia autoritria explcita e decisiva. Como veremos
abaixo, Juan Linz afirma que os atuais regimes autoritrios, incluindo os conservadores, so
caracterizados no pela ideologia, mas por simples "mentalidade". Esta diferenciao talvez
muito explcita e poderia ser formulada de maneira diferente, distinguindo entre ideologias de
alto e de baixo grau de articulao simblica e conceptual. Entretanto, fica sempre a verdade
de que as ideologias autoritrias de hoje tm um modesto nvel de elaborao. E isto, por sua
vez, depende do fato crucial da perspectiva da conservao de uma ordem hierrquica
estabelecida definitivamente e essencialmente ligada ao passado pr-burgus que foi
inexoravelmente marginalizada como uma antiqualha intil, por um mundo que dominado,
de fato e pelas expectativas dos homens, pela industrializao, pelo urbanismo e pela idia de
progresso e de mudana contnua da sociedade.
Parece portanto que a ideologia autoritria no tem futuro. Parece ainda que para
ressurgir dever adaptar-se aos novos tempos e corrigir de forma substancial sua filosofia. Na
base de conjecturas, poder imaginar-se que num mundo industrializado ela no poder deixar
de juntar preservao da ordem um tipo de administrao da mudana social; e que nesta
alterao de rota poder fazer reviver parcialmente o Autoritarismo comteano e um certo filo

168

elitstico que propugnou ou fantasiou uma elite dos intelectuais e dos competentes. A forma
mais provvel talvez a de uma tecnocracia coerente levada at s ltimas conseqncias.
3. Personalidades e atitudes autoritrias. - Muitos aspectos da personalidade
autoritria foram j enucleados na descrio do "carter autoritrio" feita por Eric Fromm em
Fuga da liberdade (1941). O texto fundamental neste campo , todavia, a pesquisa
monumental de Theodor W. Adorno e dos seus colaboradores, A personalidade autoritria,
publicada em 1950. Esta pesquisa tem em mira descrever o indivduo potencialmente fascista
cuja estrutura da personalidade tal que o torna particularmente sensvel propaganda
antidemocrtica. Os autores procuram na verdade demonstrar que o anti-semitismo, que
constitua o tema inicial da pesquisa, um aspecto de uma ideologia mais complexa
caracterizada, entre outras coisas, pelo conservadorismo poltico-econmico, por uma viso
etnocntrica e, mais em geral, por uma estrutura autoritria da personalidade. Neste quadro, a
personalidade autoritria descrita como um conjunto de traos caractersticos
inter-relacionados. Cruciais so as assim chamadas "submisso" e "agresso" autoritrias: de
uma parte, a crena cega na autoridade e a obedincia voltada para os superiores e, de outra, o
desprezo pelos inferiores e a disposio em atacar as pessoas dbeis e que socialmente so
aceitveis como vtimas. Outros traos relevantes so a aguda sensibilidade pelo poder, a
rigidez e o conformismo. A personalidade autoritria tende a pensar em termos de poder, a
reagir com grande intensidade a todos os aspectos da realidade que tocam, efetivamente ou na
imaginao, as relaes de domnio. intolerante para com a ambigidade, refugia-se numa
ordem estruturada de modo elementar e inflexvel e faz um uso marcado de esteretipos tanto
no pensamento quanto no comportamento. E particularmente sensvel em relao influncia
de foras externas e tende a aceitar supinamente todos os valores convencionais do grupo
social a que pertence. A estas caractersticas, Adorno e seus colaboradores juntaram outras
que podemos passar adiante nesta exposio.
A interpretao que Adorno e seus colaboradores deram da personalidade
autoritria profundamente psicanaltica. Uma relao hierrquica e opressiva entre pais e
flhos cria no filho um comportamento muito intenso e profundamente ambivalente em
relao autoridade. De um lado, existe uma forte disposio para a submisso; por outro
lado, poderosos impulsos hostis e agressivos. Estes ltimos impulsos so porm drasticamente
eliminados pelo superego. E a extraordinria energia dos impulsos contidos, enquanto
contribui para tornar mais cega e absoluta a obedincia autoridade, , em sua maior parte,
dirigida para a agresso contra os dbeis e inferiores. portanto um mecanismo atravs do
qual o indivduo procura inconscientemente superar seus conflitos interiores, o que
desencadeia o dinamismo da personalidade autoritria. O indivduo, para salvar o prprio
equilbrio ameaado em sua raiz pelos impulsos em conflito, se agarra a tudo quanto ~ fora
e energia e ataca tudo quanto fraqueza. A este dinamismo fundamental esto ligados todos
os outros traos da personalidade autoritria: desde a tendncia a depender de foras externas
at preocupao obsessiva pelo poder e desde a rigidez at ao conformismo.
O estudo de 1950 esteve sujeito a vrias crticas relativas tanto ao mtodo usado
quanto aos resultados obtidos. Entre as crticas de mtodo lembraremos aquela segundo a qual
a tendncia dos sujeitos examinados a dar respostas "altas", isto , a declarar-se de acordo
com as proposies do questionrio, pode depender mais do que de uma escolha de valores a
respeito do contedo da proposio, da propenso a no discordar de uma afirmao j
formulada. Essa propenso pode estar ligada principalmente a pessoas de baixa renda e com
um baixo nvel de instruo. Esta crtica importante porque as diversas escalas empregadas

169

na pesquisa (escalas do anti-semitismo, do etnocentrismo, do conservadorismo

poltico-econmico e das tendncias antidemocrticas) foram todas construdas de modo que
as respostas "altas", ou seja, do consenso mais ou menos destacado a respeito das
proposies-teste constitussem uma medida direta dos parmetros politicamente "negativos":
o anti-semitismo, o etnocentrismo, o conservadorismo poltico-econmico e as tendncias
antidemocrticas.
Foi observado tambm que as proposies-teste refletem de maneira acentuada a
posio de esquerda moderada dos autores, de tal maneira que o que se conclui no o
Autoritarismo tout court, mas apenas o Autoritarismo de tipo fascista. Segundo esta crtica,
Adorno e seus colaboradores trocaram a dicotomia preconceito-tolerncia pela de
direita-esquerda, com a conseqncia de ignorar totalmente os preconceitos associados s
ideologias de esquerda e mais em geral o Autoritarismo de esquerda. Na verdade, pode
afirmar-se que com base nas respostas aos questionrios preparados por Adorno e pelos seus
colaboradores, uma pessoa autoritria de esquerda teria verossimilmente totalizado um total
de pontos muito baixo e teria sido considerada no autoritria. Pesquisas posteriores, levadas
a cabo inclusive por alguns colaboradores de Adorno, procuraram corrigir este
"tendenciosismo" da personalidade autoritria.
Mas a crtica mais comum e mais importante talvez aquela que diz respeito
base exclusivamente psicanaltica: da interpretao da personalidade autoritria. Observou-se
que uma interpretao mais completa deste tipo de personalidade requereria uma considerao
exaustiva do ambiente social, das diversas situaes e dos diversos grupos que podem
influenciar a personalidade. Isto porque muitos fenmenos que primeira vista aparecem
como fatores de personalidade, depois de uma anlise mais cuidada, podem revelar-se apenas
como efeito de especficas condies sociais. Nesta linha se foi constituindo, por parte de
vrios autores, uma segunda explicao da formao da personalidade autoritria: a do
chamado "Autoritarismo cognitivo". Segundo esta colocao, os traos da personalidade
autoritria baseiam-se simplesmente em certas concepes da realidade existentes numa
determinada cultura ou subcultura. Essas concepes so apreendidas pelo indivduo atravs
do processo de socializao e correspondem de forma mais ou menos realstica s efetivas
condies de vida de seu ambiente social. Na realidade, estas duas interpretaes da
personalidade autoritria no se excluem necessariamente entre si. Numerosas pesquisas
empricas feitas recentemente parecem mostrar que em certas situaes ou em certas classes
sociais se encontram muitos dos fatos mencionados pela teoria do "Autoritarismo cognitivo",
enquanto que em outras situaes e em outras classes sociais a interpretao psicanaltica
mantm uma maior eficcia explicativa.
Indubitavelmente inclinada para uma interpretao sociolgica mais do que
psicolgica dos comportamentos autoritrios a tese do "Autoritarismo da classe
trabalhadora", destacada principalmente por Seymour M. Lipset. Esta tese no nega a
existncia de tendncias autoritrias nas classes elevadas e mdias, mas defende que na
sociedade moderna as classes mais baixas se tornaram pouco a pouco a maior reserva de
comportamentos autoritrios. Por Autoritarismo no se entende aqui a sndrome da
personalidade autoritria em toda a sua complexidade, mas de preferncia uma srie de
atitudes individuais condizentes com uma disposio psicolgica autoritria: uma baixa
sensibilidade em relao s liberdades civis, a intolerncia, baixa inclinao para sustentar um
sistema pluripartidrio, intolerncia frente aos desvios dos cdigos morais convencionais,
propenso para participar de campanhas contra os estrangeiros ou minorias tnicas ou

170

religiosas, tendncia para apoiar partidos extremistas, etc. Numerosas pesquisas mostraram
que estes comportamentos esto presentes mais acentuadamente nas classes baixas. Lipset
imputa esta correlao situao social da classe trabalhadora, caracterizada por um baixo
nvel de instruo, por uma baixa participao na vida de organismos polticos e de
associaes voluntrias, por pouca leitura e escassa informao, pelo isolamento derivado do
tipo de atividade desenvolvida (um fator que age em grau mximo no caso dos camponeses e
de outros trabalhadores, como os mineiros), pela insegurana econmica e psicolgica e pelo
carter autoritrio da vida familiar. Todos estes fatores contribuem para a formao de uma
perspectiva mental pobre e indefesa, feita de grande sugestionabilidade, de falta de um senso
do passado e do futuro, de incapacidade de ter uma viso complexa das coisas, de dificuldade
de elevar-se acima da experincia concreta e de falta de imaginao. exatamente dentro
desta perspectiva mental que deve ser procurada, segundo Lipset, a complexa base psicolgica
do Autoritarismo.
Tambm tese de Lipset foram dirigidas diversas crticas quer quanto ao mtodo
quer quanto interpretao. No plano do mtodo foi observado, por exemplo, que, em
algumas pesquisas utilizadas por Lipset, o modo de calcular os percentuais, que em certos
casos equiparava as respostas "no sei" quelas que eram abertamente intolerantes, era
desfavorvel s classes baixas, onde existe maior quantidade de respostas incertas ou ausncia
de opinio. Alm disso, o tipo de perguntas dirigidas aos entrevistados favorecia a classe
mdia, j que tais perguntas se referiam a argumentos que poderiam ser interessantes e
compreensveis para as pessoas de classe mdia mas no da mesma maneira para os
trabalhadores. No plano da interpretao, e com referncia especial classe operria,
objetou-se que deveria ser levada em conta no apenas a condio de operrio, mas a
provenincia social do operrio. E uma tentativa de reelaborar os dados neste sentido parece
mostrar que o Autoritarismo deveria ser atribudo sobretudo aos operrios de imediata
provenincia campesina. Foi notado ainda que os estudos sobre o Autoritarismo da classe
operria deveria ter em conta a mobilidade vertical uma vez que h razes para defender que
so sobretudo autoritrios os elementos que descem da classe mdia para a classe operria e
que, ao contrrio, so tolerantes, aqueles que vo da classe operria para a classe mdia.
4. Regimes e instituies autoritrias. - Em sentido generalssimo, fala-se de
regimes autoritrios quando se quer designar toda a classe de regimes antidemocrticos. A
oposio entre Autoritarismo e democracia est na direo em que transmitida a autoridade,
e no grau de autonomia dos subsistemas polticos (os partidos, os sindicatos e todos os grupos
de presso em geral). Debaixo do primeiro perfil, os regimes autoritrios se caracterizam pela
ausncia de Parlamento e de eleies populares, ou, quando tais instituies existem, pelo seu
carter meramente cerimonial, e ainda pelo indiscutvel predomnio do poder executivo. No
segundo aspecto, os regimes autoritrios se distinguem pela ausncia da liberdade dos
subsistemas, tanto no aspecto real como no aspecto formal, tpica da democracia. A oposio
poltica suprimida ou obstruda. O pluralismo partidrio proibido ou reduzido a um
simulacro sem incidncia real. A autonomia dos outros grupos politicamente relevantes
destruda ou tolerada enquanto no perturba a posio do poder do chefe ou da elite
governante. Neste sentido, o Autoritarismo uma categoria muito geral que compreende
grande parte dos regimes polticos conhecidos, desde o despotismo oriental at ao imprio
romano, desde as tiranias gregas at s senhorias italianas, desde a moderna monarquia
absoluta at constitucional de tipo prussiano, desde os sistemas totalitrios at s oligarquias
modernizantes ou tradicionais dos pases em desenvolvimento. Se tivermos presentes apenas
os sistemas polticos atualmente existentes e concentrarmos a ateno sobre o papel que neles

171

tm os partidos, podemos distinguir trs formas de regimes autoritrios, segundo observaes

de Samuel P. Huntington e de Clemente H. Moore: os regimes sem partidos, que
correspondem habitualmente a nveis bastante baixos de mobilizao social de
desenvolvimento poltico (Etipia de Hail Selassi, por exemplo); os regimes de partido
nico - no sentido real e no formal da expresso - que so os mais numerosos (a Unio
Sovitica, por exemplo); e, mais raramente, os regimes pluripartidrios em que diversos
partidos convencionam em no competir entre si, produzindo resultados funcionais muito
semelhantes queles que encontramos no monopartidarismo (caso da Colmbia).
Todavia, na classificao dos regimes polticos contemporneos, o conceito de
Autoritarismo empregado muitas vezes para designar, no todos os sistemas
antidemocrticos, mas apenas uma sua subclasse. Neste sentido, distingue-se entre
Autoritarismo e totalitarismo. A propsito desta distino devemos dizer, em termos
preliminares, que enquanto o uso estrito que se faz de Autoritarismo til e legtimo, o uso
amplo de "totalitarismo" traz consigo inconvenientes srios, sendo vivamente criticado. Na
verdade o que se contrape aos regimes autoritrios so todos os regimes monopartidrios
com ndices de alta mobilizao poltica caracterstica bsica do totalitarismo. Assim, a
distino entre os dois sistema consiste no grau da penetrao e da mobilizao poltica da
sociedade e dos instrumentos a que a elite governante especificamente recorre. Nos regimes
autoritrios a penetrao-mobilizao da sociedade limitada: entre Estado e sociedade
permanece uma linha de fronteira muito precisa. Enquanto o pluralismo partidrio suprimido
de direito ou de fato, muitos grupos importantes de presso mantm grande parte da sua
autonomia e por conseqncia o Governo desenvolve ao menos em parte uma funo de
rbitro a seu respeito e encontra neles um limite para o prprio poder. Tambm o controle da
educao e dos meios de comunicao no vai alm de certos limites. Muitas vezes tolerada
at a oposio, se esta no for aberta e pblica. Para alcanar seus objetivos, os Governos
autoritrios podem recorrer apenas aos instrumentos tradicionais do poder poltico: exrcito,
polcia, magistratura e burocracia. Quando existe um partido nico, tambm acontece que ele
no assume o papel crucial tanto no que diz respeito ao exerccio do poder como no que diz
respeito ideologia, tal como acontece nos regimes "totalitrios". Nestes ltimos regimes, a
penetrao-mobilizao da sociedade, ao contrrio, muito alta: o Estado, ou melhor, o
aparelho do poder, tende a absorver a sociedade inteira. Neles, suprimido no apenas o
pluralismo partidrio, mas a prpria autonomia dos grupos de presso que so absorvidos na
estrutura totalitria do poder e a ela subordinados. O poder poltico governa diretamente as
atividades econmicas ou as dirige para seus prprios fins, monopoliza os meios de
.comunicao de massa e as instituies escolares, suprime at manifestaes crticas de
pequeno porte ou de oposio, procura aniquilar ou subordinar a si as instituies religiosas,
penetra em todos os grupos sociais e at na vida familiar. Este grande esforo de penetrao e
de mobilizao da sociedade comporta uma intensificao muito destacada da propaganda e
de arregimentao. Daqui nasce a importncia central do partido nico de massa, portador de
uma ideologia fortemente dinmica; e, em certos casos extremos, comporta tambm uma
intensificao muito forte da violncia; e da nasce a importncia, em casos extremos, da
polcia secreta e dos outros instrumentos de terror.
O socilogo poltico Juan Linz, que dos autores que mais contriburam para
precisar a distino entre "Autoritarismo" e "totalitarismo" na tipologia dos sistemas polticos
contemporneos, prope esta definio: "Os regimes autoritrios so sistemas polticos com
um pluralismo poltico limitado e no responsvel; sem uma ideologia elaborada e propulsiva,
mas com mentalidade caracterstica; sem uma mobilizao poltica intensa ou vasta, exceo

172

feita em alguns momentos de seu desenvolvimento; e onde um chefe, ou at um pequeno

grupo, exerce o poder dentro dos limites que so formalmente mal definidos mas de fato
habilidosamente previsveis". O primeiro ponto diz respeito ao pluralismo poltico: um
pluralismo limitado de direito e de fato, mais tolerado do que reconhecido e no responsvel,
no sentido de que o recrutamento poltico de indivduos provenientes das diversas foras
sociais no se baseia sobre um princpio operante de representatividade dessas foras sociais,
mas sobre escolha e preferncia do alto. O segundo ponto destaca o baixo grau de organizao
e de elaborao conceptual das teorias que justificam o poder dos regimes autoritrios e, por
conseqncia, a sua modesta dinmica propulsiva. O terceiro ponto acentua a escassa
participao da populao nos organismos polticos e parapolticos, que caracteriza os regimes
autoritrios estabilizados, mesmo quando em certas fases de sua histria, especialmente em
fases iniciais, a mobilizao pode ser muito maior. Finalmente, o quarto aspecto torna claro o
fato de que o poder do chefe ou da elite governante se exerce dentro de limites bastante
definidos, mesmo quando no esto estabelecidos formalmente. Estes limites esto
evidentemente ligados a outros aspectos dos regimes autoritrios: o pluralismo moderado, a
falta de uma ideologia propulsiva, escassa mobilizao e ausncia de um eficiente partido de
massa.
O grau relativamente moderado da penetrao no tecido social dos regimes
autoritrios depende sempre do atraso mais ou menos marcante da estrutura econmica e
social. Mas neste contexto, a elite governante pode ter dois papis diversos: pode reforar o
modesto grau de penetrao do sistema poltico, escolhendo deliberadamente uma poltica de
mobilizao limitada, ou escolher uma poltica de mobilizao acentuada cujos limites sero
definidos pelas condies do ambiente. Com base no comportamento desses fatores, G. A.
Almond e G. B. Powel distinguem, no mbito dos regimes autoritrios, entre regimes
autoritrios de tipo conservador e regimes autoritrios em vias de modernizao. Os regimes
autoritrios conservadores, como os de Franco e de Salazar, surgem dos sistemas polticos
tradicionais dinamizados por uma parcial modernizao econmica, social e poltica, e tm
em vista limitar a destruio da ordem social tradicional usando algumas tcnicas modernas
de organizao, de propaganda e de poder. O poder de mobilizao, porm, muito limitado.
O regime no procura entusiasmo e sustentao, contenta-se com a aceitao passiva e tende a
desencorajar a doutrinao ideolgica e o ativismo poltico. Os regimes autoritrios em vias
de modernizao que podem ser encontrados em vrios pases do terceiro mundo surgem em
sociedades caracterizadas por uma modernizao ainda muito dbil e obstaculada por vrios
estrangulamentos sociais. Eles pretendem reforar e tornar incisivo o poder poltico para
superar os impasses no caminho do desenvolvimento. A caminhada para a mobilizao por
isso muito mais forte do que nos regimes de tipo conservador; mas a fora de penetrao do
regime limitada pela consistncia das foras sociais conservadoras e tradicionais e pelo
atraso geral da estrutura social e da cultura poltica. Nesta situao, a elite governante se
esfora por introduzir 'os instrumentos modernos de mobilizao social mas no est em
condies de organizar um partido de massa verdadeiramente eficiente.
Estas dificuldades que a elite governante enfrenta so ainda maiores nos regimes
autoritrios pr-mobilizados, j que o ambiente que os caracteriza uma sociedade ainda
quase inteiramente tradicional, tanto na estrutura social como na cultura poltica. Num certo
sentido, tais regimes no so seno "meros acidentes histricos, isto , sistemas onde, em
conseqncia do influxo do colonialismo e da difuso das idias e das atividades existentes
em pases mais desenvolvidos, se criou uma elite modernizante e uma estrutura poltica
diferenciada, muito antes que se tenha sentido a necessidade ou o impulso de desenvolver tais

173

estruturas e culturas por prpria conta". Os enormes obstculos que se opem mobilizao
poltica e modernizao, em casos como estes, ficaram bem ilustrados com os
acontecimentos de Gana na poca de Nkrumah.
Uma tipologia dos regimes autoritrios contemporneos, mais minuciosa e
articulada, a proposta por J. Linz. Prev cinco formas principais e duas secundrias, sete
tipos ao todo. 1) Os regimes autoritrios burocrtico-militares so caracterizados por uma
coalizo chefiada por oficiais e burocratas e por um baixo grau de participao poltica. Falta
uma ideologia e um partido de massa; existe freqentemente um partido nico, que tende a
restringir a participao; s vezes existe pluralismo poltico, mas sem disputa eleitoral livre.
o tipo de Autoritarismo mais difundido no sculo XX: so disso exemplo o Brasil e a
Argentina em alguns perodos da sua histria, a Espanha de Primo de Rivera e os primeiros
anos de Salazar em Portugal. 2) Os regimes autoritrios de estatalisrno orgnico so
caracterizados pelo ordenamento hierrquico de uma pluralidade no competitiva de grupos
que representam diversos interesses e categorias econmicas e sociais, bem como por um
certo grau de mobilizao controlada da populao em formas "orgnicas". Existe tambm
amide um partido nico, com um papel mais ou menos relevante, ao mesmo tempo que a
perspectiva ideolgica do regime assenta numa certa verso do corporativismo. Exemplo
tpico do estatalismo orgnico encontramo-lo no Estado Novo portugus; mas tambm h
tendncias corporativas na Itlia fascista, na Espanha franquista e em alguns pases da
Amrica Latina. 3) Os regimes autoritrios de mobilizao em pases ps-democrticos se
distinguem pelo grau relativamente mais elevado de mobilizao poltica, a que corresponde o
papel mais incisivo do partido nico e da ideologia dominante, e por um grau relativamente
mais baixo de pluralismo poltico permitido. So os regimes usualmente chamados "fascistas"
ou, pelo menos, a maior parte deles. O caso mais representativo o do fascismo italiano.
4) Os regimes autoritrios de mobilizao ps-independncia so os resultantes da luta
anticolonial e da conquista da independncia nacional, especialmente espalhados pelo
continente africano. Caracterizam-se pelo surgimento de um partido nico ainda dbil e no
apoiado pelas formaes paramilitares tpicas dos regimes fascistas, por uma leadership
nacional muitas vezes de carter carismtico, por um incerto componente ideolgico e por um
baixo grau de participao poltica. 5) Os regimes autoritrios ps-totalitrios so
representados pelos sistemas comunistas aps o processo de destalinizao. So o resultado
combinado de diversas tendncias: formao de interesses em conflito - portanto de um
pluralismo limitado -, despolitizao parcial das massas, atenuao do papel do partido nico
e da ideologia, acentuada burocratizao. So tendncias que provocam uma transformao
considervel e slida do anterior modelo totalitrio. A estes cinco tipos principais de regimes
autoritrios, Linz acrescentou ainda o 6) totalitarismo imperfeito, que constitui geralmente
uma fase transitria de um sistema cuja evoluo para o totalitarismo sustada e tende depois
a transformar-se em qualquer outro tipo de regime autoritrio, e 7) a chamada democracia
racial, domnio autoritrio de um grupo racial sobre outro grupo racial que representa a
maioria da populao (frica do Sul), embora internamente ele se reja pelo sistema
democrtico.
Em analogia com os regimes polticos, pode-se atribuir o carter do Autoritarismo
tambm a outras instituies sociais familiares, escolares, religiosas econmicas e outras.
Neste campo, o conceito de Autoritarismo torna-se muito genrico e pouco preciso, ainda que
seja claro que, para as outras instituies sociais, tal como acontece com os regimes polticos,
ele se refere estrutura das relaes de poder. Seria lcito dizer que uma instituio tanto
mais autoritria quanto mais as relaes de poder que a distinguem so confiadas a comandos

174

apodticos e ameaas de punio e tendem a excluir ou a reduzir ao mnimo a participao de

baixo na tomada de decises. Mas se pode ser relativamente fcil concordar em geral sobre os
parmetros do Autoritarismo das instituies, muito mais difcil concordar sobre sua
aplicao concreta a esta ou quela instituio. Neste campo tornam-se claramente relevantes,
mais do que em qualquer outra circunstncia, as orientaes de valor das diversas correntes.
Isso pode ser facilmente observado considerando as respostas que de costume so dadas aos
dois principais problemas que emergem no setor.
O primeiro problema pode ser formulado da maneira seguinte: at que ponto
legtima a analogia entre os conceitos de democracia e de Autoritarismo ao nvel dos regimes
polticos e os mesmos conceitos ao nvel das diversas instituies sociais? De uma parte,
alguns tendem a levar a analogia muito frente, querem democratizar as vrias instituies
sociais, introduzindo parlamentos e assemblias com o mximo poder de deciso, na escola,
na fbrica, na igreja, etc. e chamam de autoritrias todas as instituies que no se conformam
com tais critrios. O alvo do ataque desta tendncia radical , em particular, a estrutura
hierrquica das grandes unidades econmicas contemporneas, para as quais a analogia com
os regimes polticos no poderia ser negada desde o momento em que apenas as instituies
sociais esto em condies de tomar decises do mesmo alcance que o Governo. De outra
parte h aqueles que refutam esta extenso do significado de Autoritarismo e que defendem o
princpio da pluralidade das estruturas de poder nas diferentes instituies, afirmando que uma
excessiva difuso dos processos democrticos de derivao poltica s leva a desnaturar a
fisionomia especfica e a minar o bom funcionamento dos diversos setores institucionais.
Afirma-se, por exemplo, que nas instituies que dizem respeito s relaes entre adultos e
jovens, como a famlia e a escola, existe uma desigualdade de base que no permite uma total
analogia com o sistema poltico; ou que a democratizao dos problemas econmicos as
privaria da sua eficincia.
Conexo com a resposta radical ou moderada que se d ao primeiro problema o
tipo de soluo do segundo problema que diz respeito conexo entre a democracia e o
Autoritarismo das instituies sociais e a democracia e o Autoritarismo do sistema poltico.
Para os moderados, a conexo no existe ou ento mnima. No s a organizao hierrquica
da famlia e da unidade econmica mas tambm a estrutura oligrquica dos prprios partidos
no atinge a democracia. Por um lado, a oligarquia a nvel de partido poltico se converte na
democracia a nvel de sistema em seu conjunto, se existe uma pluralidade de partidos ,que
periodicamente e livremente lutam pelo poder de Governo atravs do voto popular. Neste
quadro, um certo grau de apatia poltica das massas compatvel com a democracia e pode at
ser til para a sua estabilidade. Para a posio radical, ao contrrio, a democracia de um
sistema poltico avaliada com base na real participao dos cidados na formao das
decises; e nas atuais democracias liberais, a participao poltica realmente insuficiente,
porque os homens no so educados para uma tal participao, que muitas vezes diz respeito a
problemas longnquos e abstratos, atravs da oportunidade de participar nas decises que os
tocam de perto na sua experincia concreta. Nesta perspectiva, a conexo entre o
Autoritarismo ou a democracia das outras instituies sociais e o Autoritarismo ou a
democracia do sistema poltico torna-se bastante estreita. Um sistema poltico democrtico
pressupe uma sociedade democrtica; e por isso as atuais democracias liberais devem
sujeitar-se a uma profunda transformao, no sentido de uma ntida democratizao das
instituies sociais que, tal como acontece com as instituies econmicas, envolvem mais
diretamente os interesses dos homens que nelas trabalham dia-a-dia.

175

Uma posio intermediria a respeito do problema da conexo est implcita na

teoria da estabilidade dos sistemas polticos de Harry Eckstein. Segundo este cientista
poltico, a estabilidade se apia na "congruncia" entre o modelo de autoridade do regime
poltico e os modelos de autoridade vigentes nas instituies sociais. Neste sentido, a
estabilidade da democracia inglesa e da norueguesa depende do fato que uma anloga
dosagem de democracia e de autoridade caracteriza tanto o Governo quanto as instituies
sociais; enquanto que a derrubada da Repblica de Weimar se atribui ao contraste claro entre
a organizao democrtica do Governo e a estrutura marcadamente autoritria das instituies
sociais. Aqui, todavia, "congruncia" nem sempre quer dizer um pleno "isomorfismo", mas
muitas vezes indica uma semelhana "gradativa", mais relevante nas instituies mais
prximas do Governo (partidos, grupos de presso, associaes voluntrias entre adultos) e
muito menos significativa nas instituies mais distantes, como a famlia, a escola e foras de
produo. Segundo Eckstein, o insuprimvel componente autoritrio de diversas instituies
sociais torna mais estveis os sistemas polticos nos quais a democracia do Governo
atenuada por uma certa "impureza".

INSTITUTO DE HUMANIDADES

176

CURSO DE CINCIA POLTICA

INTRODUO CINCIA POLTICA

VOLUME IV A REPRESENTAO POLTICA

177

SUMRIO

TEXTO I AS PRIMEIRAS DOUTRINAS DA REPRESENTAO

SUBSEQENTES A LOCKE
- Premissa geral
- A originalidade do Parlamento moderno
- A natureza da representao segundo Burke e Stuart Mill
- Discurso aos eleitores de Bristol
- A resposta de Stuart Mill pergunta Deveriam os membros do
Parlamento estar sujeitos ao mandado imperativo?

TEXTO II A NOVIDADE REPRESENTADA PELA PROPOSTA

DE BENJAMIN CONSTANT
- Dados biogrficos e significado da obra do autor
- Princpios de poltica (1815)
- Nova doutrina da representao
- Como os doutrinrios equacionaram a doutrina de Benjamin Constant
- A consagrao da doutrina da representao de interesses

TEXTO III OS PARTIDOS POLTICOS

- A Doutrina do Partido Poltico
- Comentrios bibliografia sobre partidos polticos

TEXTO IV PROPOSTAS DE ORGANIZAO DA SOCIEDADE

- Enunciado geral
- As propostas do liberalismo social e do liberalismo conservador
- As propostas socialista e social democrata
- As encruzilhadas do conservadorismo catlico

178

TEXTO I AS PRIMEIRAS DOUTRINAS DA REPRESENTAO

SUBSEQENTE A LOCKE

- Premissa geral
A doutrina do sistema representativo aparece pela primeira vez no livro Segundo
tratado sobre o governo civil, de John Locke (1632-1704). John Locke era mdico e, nessa
condio, ligou-se a Anthony Ashley Cooper, Lord Shafsterbury (1621-1683), um dos lderes
da luta contra a monarquia absoluta e em prol do fortalecimento do Parlamento. Devido a essa
atividade, esteve preso e exilado. No ltimo desses exlios, na Holanda, em 1681, seria
acompanhado por Locke. Com a morte de Shafsterbury, logo depois, assume a articulao do
que viria a ser a Revoluo Gloriosa (1688), que ps termo s ameaas de ascendncia de reis
catlicos ao poder, com a colocao, em lugar de Jorge II, sua filha protestante (Maria II
1662-1694), que era casada com o rei da Holanda, Guilherme de Orange (1650-1702); reinou
na Inglaterra, acompanhando a mulher, como Guilherme III). Com a Revoluo Gloriosa,
comea o ciclo de consolidao do governo representativo. O Primeiro tratado havia sido
dedicado a refutar a doutrina patrocinada pelos reis catlicos, relativa origem divina do
poder do monarca.
John Locke praticaria um gesto simblico da maior relevncia: no deixou que os
dois Tratados sobre o governo fossem includos como parte de sua obra. Estavam dedicados a
generalizar a experincia das prolongadas guerras civis vivenciadas pela Inglaterra, no curso
das quais um rei (catlico) foi executado; o lder dos puritanos (protestantes), que se batia
pelo Parlamento, acabou fechando-o e estabelecendo uma ditadura (Oliver Cromwell;
1599-1646). Depois de tanto sofrimento, voltou-se estaca zero: restaurada a monarquia
(1660) tem lugar a rearticulao do absolutismo e a volta de um rei catlico ao trono. A obra
de Locke destinava-se a unificar o ponto de vista da elite em torno de alguns princpios que
deveriam nortear o funcionamento do governo representativo. Tais princpios seriam
transformados em lei pela Revoluo Gloriosa. Assim, Locke entendia que o papel daqueles
livros se esgotara.
No Segundo tratado, o Parlamento apresentado como Poder Supremo. O direito
de fazer-se nele representar estava adstrito aos proprietrios. Essa diretriz resultou da
verificao de que a luta contra a monarquia absoluta era de fato incruenta. Se a pessoa no
tivesse posses no teria condies de resistir. O desdobramento ulterior deveria ficar adstrito
experincia.(1)
E foi precisamente o que aconteceu. A ampliao do direito de voto, na Inglaterra,
primeiro beneficiou a elite proprietria urbana, que havia se expandido em decorrncia da
Revoluo Industrial. E, mais tarde, os trabalhadores de um modo geral, introduzindo-se o
sufrgio universal. Na altura em que tal se deu, nas ltimas dcadas do sculo XIX, o
operariado manufatureiro estava organizado nas Trade Unions.
Outro fato que muito contribuiu para aprofundamento da doutrina da
representao seria a experincia de funcionamento dos Partidos Polticos. Este um
processo, basicamente, do sculo XX. No anterior, os partidos eram simples blocos

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parlamentares. Adquirem progressivamente estrutura definida com a prtica do sufrgio

universal.
Finalmente, outra experincia social que enriqueceu a doutrina da representao
seria a socialista. Agora o representante, alm de ligar-se a um partido poltico, juntamente
com este precisa estar ligado a uma proposta de organizao da sociedade.
Tais so os aspectos a serem desenvolvidos na abordagem do tema da
representao poltica.
- A originalidade do Parlamento moderno
A natureza da representao poltica foi discutida inicialmente tendo como
referncia o chamado mandato imperativo.
O mandato imperativo a denominao que se d ao tipo de delegao que era atribuda
aos representantes dos Estados Gerais ou Cortes. Essa instituio existiu
em diversas monarquias europias e no tem maior relao com o
Parlamento moderno, embora se chegasse a empregar o mesmo nome,
como se deu em Portugal em seguida Revoluo do Porto.(2) A praxe da
convocao de Cortes foi abolida com o absolutismo, razo pela qual
alguns estudiosos pretenderam nela enxergar um antecedente liberal.
Contudo, mesmo no caso da Inglaterra, o comparecimento s Cortes era
um dever e no um direito, o que distingue radicalmente as duas
instituies.
A maneira como funcionavam as instituies medievais em apreo foi caracterizada por
Thomas N. Bisson num artigo aparecido na revista Humanities, transcrito
na publicao homnima (Humanidades), que durante um certo perodo
foi editada pela Universidade de Braslia. O prof. Bisson catedrtico de
Histria, na Universidade da Califrnia, e vice-presidente norte-americano
da Comisso Internacional para a Histria das Instituies
Representativas e Parlamentares. No artigo mencionado afirma o seguinte:
"As concepes modernas de governo limitado muito devem Idade
Mdia. No corremos o risco de ignorar essa dvida. Mas foi somente
ontem - por assim dizer - que aprendemos a ler corretamente os registros
da consulta medieval; aprendemos a apreciar quo diferentes de um
congresso moderna eram essas ocasies. Se pudssemos escutar a retrica
poltica laudatria e sem interesse, se pudssemos verificar como demorou
para que a representao nas assemblias leigas viesse a ser associada
eleio, poderamos compreender o governo moderno".(3)
Naquelas circunstncias, o mandatrio somente podia concordar com as
exigncias da Monarquia que tivessem sido aprovadas previamente pelo respectivo Estado.(4)
Os integrantes deste ltimo no estavam obrigados a cumprir uma deciso que violasse tal
regra. O tema aflorou na primeira Assemblia Constituinte, sada da Revoluo Francesa, e a
Constituio de 1791 proibia expressamente o mandato imperativo, dispositivo que figurou
igualmente em outras constituies.

180

A discusso efetivamente moderna esteve, entretanto, circunscrita Inglaterra, por

ser este o nico pas em que existia o sistema representativo.
O inteiro teor do artigo do prof. Bisson apresentado adiante.
As Origens das Instituies Representativas
Thomas N. Bisson
O frade dominicano Humberto de Romans, escrevendo por volta de 1270 sobre oratria
sacra, sugeriu a quem estivesse buscando assunto para um sermo que ele
freqentasse os parlamentos. Ali encontraria muito que deplorar:
conselheiros malvados, injustia, abandono dos pobres, defesa dos
homens maus e corrupo. A partir desta enumerao, um cnico
poderia deduzir que j existia o Parlamento. Humberto explicou que os
parlamentos forneciam a ocasio para os grandes reis convocarem
conselheiros, homens proeminentes e membros do clero para deliberar
sobre assuntos importantes, para verificar as prestaes de contas dos
funcionrios reais e estabelecer normas que atendessem s necessidades do
reino. Poder, influncia, interesse e dinheiro! Essas expresses de
Humberto nos so familiares.
No entanto, a realidade no bem igual nossa, e tambm, a rigor, no era nova
no sc. XIII. Os governantes medievais tradicionalmente convocavam os magnatas em
ocasies festivas, como o Natal, a Pscoa e Pentecostes. Nessas cortes solenes formulavam-se
conselhos, promulgavam-se leis e ocorria o que chamaramos atividade poltica. Entretanto,
foi somente por volta de 1250, quando aumentaram as presses das atividades judiciais e
financeiras para uma populao cada vez maior, e as necessidades administrativas e militares
se tornaram cada vez mais custosas, que, na Frana e na Inglaterra, as grandes cortes passaram
a ser chamadas parlamentos. O que comeou a impressionar os administradores e
advogados, assim como os frades, nessas assemblias, foi o ato de conversar, de falar em
conjunto (em francs antigo: parlement). E como pessoas em conjunto devem ter sempre
conversado, esta mudana deve indicar uma nova maneira de falar. Pode-se acreditar que
indicasse a transformao do procedimento tradicional de consulta cerimoniosa para uma
nova forma de encontro poltico, para um foro onde os governantes j no se sentiam mais
capazes de impor o consenso, mas onde tinham de aprender a conquistar esse consenso.
No se conhece qualquer transformao semelhante em outras sociedades
tradicionais. O crescimento do governo parlamentar um fenmeno especificamente
ocidental, e uma das grandes e criativas realizaes da Idade Mdia. No se trata
simplesmente de institucionalizar o debate, apesar de a maioria dos historiadores
contemporneos considerar decisiva a nova dimenso poltica. Significava tambm o
reconhecimento de um recm-formado interesse pelos Estados da sociedade e pela
incorporao dos representantes desses Estados na assemblia, atravs de procedimentos
formais de convocao. Nos reinos espanhis, as Cortes, abrangendo o alto clero, os bares
seculares e freqentemente os deputados das cidades, eram convocadas desde o incio do sc.
XIII com certa regularidade processual e funcional. Depois de 1300 alcanaram uma funo
constitucional, o direito virtual de serem convocadas para questes administrativas e fiscais.
Na Frana, os Estados surgiram depois de 1300 (e a maioria depois de 1350) a partir de
tradies anteriores de consulta provincial. Geralmente compostos, como as Cortes de homens

181

dos trs Estados ou ordens (tats) da sociedade, tambm serviam para finalidades
administrativas e fiscais, apesar de seus poderes variarem muito de acordo com a provncia.
Nenhum regime de Estados se desenvolveu a nvel nacional: as tentativas de Filipe, o Belo
(1285-1314), convocando vastas assemblias nacionais para ratificar sua poltica antipapal e
antitemplria no se perpetuaram, e as assemblias reais centrais com finalidades fiscais ou
polticas no passaram de expedientes ocasionais na Frana medieval posterior. As
assemblias de Estados eram designadas de forma variada landtagen na Alemanha,
parlamenti na Itlia, dietas na Polnia e em outros pases e desenvolveram-se tambm na
Europa central e Oriental, geralmente em mbito provincial, como na Frana. Tambm muito
importante como cenrio da atividade parlamentar foi a Igreja crist. Os grandes conclios do
final da Idade Mdia representavam, em alguns casos, uma autoproclamada comunidade de
fiis, e durante algum tempo parecia que o prprio papado poderia vir a tornar-se uma forma
de monarquia limitada.
Com o fim da Idade Mdia, a maioria dessas assemblias tiveram seus poderes
freados ou at mesmo abolidos; algumas desapareceram totalmente. Somente na Inglaterra o
Parlamento sobreviveu integralmente como rgo de autoridade representativa plenamente
constitucional, mas at mesmo ali isso s foi possvel graas singular circunstncia da
autocracia Stuart, que assegurou o renascimento dos precedentes medievais de autonomia dos
conclios e do consentimento fiscal. O Parlamento ingls teve sua origem nos tumultos
constitucionais do sc. XIII. Em 1215, o rei Joo prometeu na Magna Carta convocar seus
principais feudatrios tanto eclesisticos como os bares sempre que pretendesse
estabelecer um imposto para qualquer outra finalidade que no a usual no feudalismo
(casamento ou sagrao). Durante o reinado de Henrique III (1216-1272), os grandes
conselhos tinham a tendncia ou mesmo pretendiam representar a comunidade do reino,
enquanto os cavalheiros do condado eram ocasionalmente convocados corte do rei para
finalidades administrativas. Quando Henrique perdeu o apoio de seus bares e prelados em
questes fiscais e de poltica externa, um conselho reformador tentou impor-lhe a obrigao
de convocar trs parlamentos por ano (1258). Mas ningum queria discutir tanto assim; em
pouco tempo o rei recuperou sua iniciativa para ocasionalmente convocar os parlamentos;
entretanto, ele deu-se conta das vantagens de ampliar a convocao para incluir representantes
dos condados e das cidades. A Inglaterra no foi o nico pas onde a pequena nobreza
alcanou uma representao parlamentar, mas foi s na Inglaterra que esses cavalheiros
resolveram associar-se aos deputados das cidades (burgueses). Foi assim criada a Cmara dos
Comuns em meados do sc. XIV, quando, por ocasio de outro confronto de foras no
conflito com Eduardo II (1307-1327), o Parlamento adquiriu poderes constitucionais e at
mesmo um certo grau de autonomia processual. O Mtodo de Funcionamento do
Parlamento foi elaborado em 1320 para ser utilizado por advogados; era um manual de
instrues, que no teve paralelo em outro pas, para fazer o Parlamento funcionar. Nos 100
anos que se seguiram a 1340, noventa Parlamentos reuniram-se na Inglaterra. Atravs do
direito de iniciativa, os Comuns adquiriam uma efetiva participao na legislao. Outra
peculiaridade inglesa: no sc. XIV, o clero abandonou o Parlamento, formando a sua prpria
assemblia, denominada "Convocao".
Os historiadores do sc. XIX tinham a plena convico de que a Idade Mdia era a
idade de ouro da vida parlamentar. Cheios de entusiasmo liberal-democrtico, alguns dentre
eles, como Hallan e Guizot, supunham que se deveria explicar a origem do "princpio
representativo" pelo qual as classes que "possuam o poder poltico" foram progressivamente
admitidas a participar do poder real. Essa viso parecia ser confirmada pelo vigor de um

182

fenmeno amplamente disseminado: o crescimento do comrcio e das cidades. Mas, quando

os historiadores passaram a pesquisar os registros das assemblias medievais, comearam a
surgir algumas dvidas. Em 1885, Ludwig Riess demonstrou que, na Idade Mdia, a. atitude
dos Comuns em relao ao rei da Inglaterra assemelhava-se mais ao cumprimento de um
dever que a um direito. Alguns anos mais tarde, F. W. Maitland provou que no incio o
Parlamento era fundamentalmente uma corte de justia e no uma legislatura e, baseando-se
nessa perspectiva, uma srie de historiadores acadmicos, incluindo o norte-americano C. H.
Mcllwain, elaboraram e fizeram prevalecer uma viso do Parlamento que considerava a
instituio como uma "corte suprema". Nas palavras de A. B. White: "autonomia sob
comando do rei".
Essa viso revisionista foi muito perturbadora. Se a representao medieval no
pudesse ser considerada um precoce liberalismo burgus, teria desaparecido uma das mais
valiosas idias do medievalismo. O enfraquecimento de alguns regimes parlamentares no sc.
XX acrescentou novos dados confuso. O trabalho de alguns historiadores "corporativistas",
liderados pelo belga Emile Lousse, poderia ser elaborado em termos antidemocrticos, apesar
de contribuir poderosamente para que vissemos a entender o condicionamento social e legal
ds Estados Medievais. Mas, medida que caa o vu de anacronismo, tornou-se claro que
no era necessrio agarrar-se a uma viso liberal-democrtica das origens parlamentrias para
concluir que aquilo que a experincia medieval ocidental tinha de mais original ou distintivo
era a tendncia a limitar o exerccio do poder. Mas essa limitao de poder no era, de forma
alguma, popular ou democrtica. Evoluiu a partir da compreenso tradicional do valor do
conselho e tambm a partir de idias legais revigoradas sobre o consentimento que
antecederam as novas assemblias na experincia das elites clericais e subsistiram
independente delas; essas idias, conforme j foi demonstrado, poderiam na prtica ter
aplicaes curiosamente ambguas. Por exemplo, na formulao muito influente sobre a
necessidade de conselho, So Bento prescreveu que em assuntos importantes o abade
convocasse os frades para ouvir os conselhos deles, embora a rigor no precisasse seguir suas
opinies ao decidir. Da mesma maneira, no que diz respeito ao consentimento, o princpio do
direito privado romano de que, quando o direito de vrias pessoas estivesse em jogo numa
determinada causa, exigia-se o consentimento de todos para resolv-la, pode ter sido
interpretado de modo diverso na prtica. Encontramo-lo, por exemplo, nas convocaes para
alguns parlamentos britnicos em que, segundo parece, o consentimento dos presentes era
considerado obrigatrio, mas no discricionrio. A questo talvez fique mais perfeitamente
ilustrada com outro conceito legal romano a adaptao dos poderes do procurador s
assemblias leigas dos scs. XIII e XIV. Ali, da mesma forma que nas cortes de justia, o
problema era assegurar que as decises aprovadas pelos representantes obrigassem os
principais. Os mandatos dos procuradores eram examinados nas assemblias, sendo s vezes
rejeitados como insuficientes; essa prtica sugeriu a Gaines Post um estudo notvel, onde
conclui que o consentimento formulado nessas assemblias de esprito curial deveria ser
menos soberano que processual.
E no entanto essas idias, no importa como aplicadas, inevitavelmente
patrocinaram a exigncia de um processo adequado para formalizar o processo de deciso.
Poderiam ser ignoradas ou abusava-se delas, mas, quando regularmente observadas,
revelavam-se incompatveis com as formas de governo arbitrrias ou abusivas que vinham
sendo rejeitadas no sc. XII. Constituam peas importantes para a construo do governo
legal. E, conforme sugeriram Brian Tierney e outros historiadores, impossvel dissociar o
progresso dessas idias da reorganizao da Igreja na Alta Idade Mdia, de sua constante

183

valorizao do processo judicial baseado na evidncia racional, e da vida conciliar, onde as

sofisticadas tcnicas de representao foram inicialmente concebidas. Se a idia de um
governo constitucional desenvolveu-se inicialmente s no Ocidente, pode-se muito bem
atribu-lo oportuna aliana entre as necessidades institucionais das sociedades
subdesenvolvidas, embora em crescimento, e ao processo escrito e racional de uma Igreja que
estava revivendo antigos preceitos de ordem pblica.
Assim, as concepes modernas de governo limitado muito devem Idade Mdia.
No corremos o perigo de ignorar essa dvida. Mas foi somente ontem - por assim dizer - que
aprendemos a ler corretamente, os registros da consulta medieval; aprendemos a apreciar quo
diferentes de um congresso moderno eram essas ocasies descritas por Humberto de Romans.
Se pudssemos escutar um de seus sermes e a Missa do Esprito Santo com que eram
inauguradas as assemblias, se pudssemos escutar a retrica poltica laudatria e sem
interesse, se pudssemos verificar como demorou para que a representao nas assemblias
leigas viesse a ser associada eleio, poderamos compreender melhor o governo moderno. E
poderamos tambm aprender que a vida parlamentar teve uma histria, a sua prpria histria,
na Idade Mdia.
- A natureza da representao segundo Burke e Stuart Mill
A discusso do tema da representao poltica foi iniciada por Edmund Burke
(1729-1797). No famoso Speach to the Electors of Bristol (1774), Burke indica que "a
felicidade e a glria de um representante devem consistir em viver na unio mais estreita, na
correspondncia mais ntima e numa comunicao sem reservas com seus eleitores. Seus
desejos devem ter para ele, grande peso, sua opinio o mximo respeito, seus assuntos uma
ateno incessante".
Mas o representante precisa ter uma opinio imparcial e juzo maduro ao invs de
simplesmente submeter-se vontade dos eleitores. Diz textualmente: "Vosso representante
deve a vs no somente sua indstria, seno seu juzo, e vos atraioa, em vez de vos servir, se
se sacrifica vossa opinio".
Naquela oportunidade, Burke avanou uma soluo que iria marcar
profundamente todo o debate subseqente. Afirma ento: "Somos agora Deputados por uma
rica cidade comercial; mas esta cidade no , no entanto, seno uma parte de uma rica Nao
comercial cujos interesses so variados, multiformes e intrincados. Somos Deputados de uma
grande Nao que, no entanto, no seno parte de um grande Imprio, estendido por nossa
virtude e nossa fortuna aos limites mais longnquos do oriente e do ocidente... Somos
Deputados de uma monarquia grande e antiga..."
E assim por diante. Quer dizer: ao ser eleito, o parlamentar torna-se representante
de toda a Nao.
Embora inteiramente pertinente a diferena que Burke estabelece entre mandato
parlamentar e mandato imperativo, o mesmo podendo dizer-se da soluo que encontrou, a
mudana de condio exigia alguma sorte de explicao. John Stuart Mill (1806-1873)
pretendeu justificar a independncia do representante, argumentando que este (ou deveria

184

ser) mais instrudo e mais sbio que seus eleitores,(5) linha de argumentao de todo
insubsistente.
- Discurso dos eleitores de Bristol (1774)
Edmund Burke nasceu em Dublin, capital da Irlanda, em 1729 e ali mesmo
concluiu a sua formao acadmica, estudando inclusive no famoso Trinity College. Revelou
desde logo interesse por questes filosficas, publicando em 1756, com 27 anos de idade, dois
livros desse teor. O primeiro dedicado ao debate da tese de que a constituio da sociedade
teria sido precedida pelo estado de natureza, no qual inexistiriam regras legais. Imaginou,
entre as duas situaes, o que chamou de "sociedade natural". Essa tese no prosperou. Em
contrapartida, o segundo livro - Inqurito filosfico sobre a origem das idias de sublime e
beleza -, alcanaria repercusso nos crculos especializados. Kant teria oportunidade de
referi-lo expressamente e considera-se que se teria deixado influenciar. Entretanto, Burke
preferiu dedicar-se atividade poltica, tendo sido eleito para integrar o Parlamento.
Como parlamentar, Burke teria oportunidade de participar de grandes acontecimentos.
Assim, posicionou-se contra a ocupao da ndia pela Inglaterra e
combateu a legislao que discriminava os catlicos. Ops-se tenazmente
ao empenho do rei Jorge III (reinou de 1760 a 1820) de mudar o status dos
ingleses na colnia americana, cobrando-lhe impostos sem a sua audincia,
levando guerra iniciada em 1775, de que resulta a proclamao da
independncia no ano seguinte ( 1776).
Deu-lhe grande nomeada o livro que publicou em oposio Revoluo Francesa
(Reflexes sobre a revoluo na Frana, 1790).
Considerando que nessa ltima obra posiciona-se francamente a favor da tradio,
alguns autores tomam-no como iniciador do tradicionalismo poltico. A classificao,
entretanto, no correta, na medida em que se trata de uma espcie de conservadorismo
contrrio s instituies do sistema representativo e, por isto mesmo, radicalmente diverso do
conservadorismo liberal. Alm disto, Burke sequer mereceria o qualificativo de conservador
porquanto militava nas hostes liberais (embora a criao do Partido Liberal ingls seja
posterior ao seu falecimento, pertencia ao grupo que lhe deu origem, ento denominado de
whig, em contraposio a torie, corrente que, por sua vez, desembocaria no Partido
Conservador).
Finalmente, o primeiro autor que procura discutir a questo da natureza da
representao poltica, no texto que se tornaria clssico, intitulado Discurso aos eleitores de
Bristol (1774), adiante transcrito. Faleceu em 1797, aos 68 anos de idade.
Segue-se a transcrio do famoso discurso.
Sou grato em todas as coisas aos habitantes desta cidade. Meus amigos
particulares tm sobre mim o direito a que eu no defraude as esperanas que em mim
depositaram. Nunca houve causa que tenha sido apoiada com mais constncia, mais atividade,
mais esprito. Fui apoiado com um zelo e um entusiasmo por parte de meus amigos que - de
haver sido seu objeto e esforo de suas gestes - nunca poderia ser suficientemente
agradecido. Apoiaram-me baseando-se nos princpios mais liberais. Desejavam que os

185

Deputados de Bristol fossem escolhidos para representar a cidade e o pas e no para

representar a eles exclusivamente.
At agora no esto decepcionados. Ainda que no possa nada mais, estou seguro
de possuir a tmpera adequada para vosso servio. Nada conheo de Bristol, seno os favores
que recebi e as virtudes que vi serem praticadas nesta cidade.
Conservarei sempre o que sinto agora: a adeso mais perfeita e agradecida de todos
meus amigos - e no tenho inimizades nem ressentimentos. No posso
considerar nunca a fidelidade aos compromissos e a constncia na amizade
seno com a mais alta aprovao, ainda quando essas nobres qualidades se
empreguem contra minhas prprias pretenses. O cavalheiro que no haja
tido a mesma fortuna que eu nessa luta, goza, a este respeito, de um
consolo que lhe traz tanta honra, a ele, como a seus amigos. Esses no
deixaram, certamente, nada por fazer a seu servio.
No que diz respeito petulncia trivial que o dio partidrio provoca em mentes
pequenas, ainda que se mostre neste Tribunal, no me causaria a mais ligeira impresso. O
vo mais alto de tais pssaros queda limitado s camadas inferiores do ar. Ns os ouvimos e
os vemos da maneira como vs, cavalheiros, gozais do ar sereno das rochas elevadas, e olhais
as gaivotas que bicam o barro deixado a descoberto pela mar baixa.
Sinto no poder concluir sem dizer uma palavra acerca de um tema que foi tocado
por meu digno colega. Desejaria que houvesse passado o assunto por alto, porque no tenho
tempo para examin-lo a fundo. Mas j que ele considerou oportuno abordar a matria, devo a
vs uma clara explicao de meus pobres sentimentos a respeito.
Ele vos disse que "o tema das instrues ocasionou muitas alteraes e
desassossego nesta cidade" e, se entendi bem, se expressou em favor da autoridade coercitiva
das referidas instrues.
Certamente, cavalheiros, a felicidade e a glria de um representante devem
consistir em viver na unio mais estreita, a correspondncia mais ntima e uma comunicao
sem reservas com seus eleitores. Seus desejos devem ter, para ele, grande peso, sua opinio, o
mximo respeito, seus assuntos, uma ateno incessante. seu dever sacrificar seu repouso,
seus prazeres e suas satisfaes aos daqueles; e, sobretudo, preferir, sempre e em todas as
ocasies, o interesse deles aos seus prprios. Mas sua opinio imparcial, seu juzo maduro e
sua conscincia ilustrada no deve sacrific-los a vs, a nenhum homem, nem a grupo de
homens. Todas essas coisas no as tem derivadas de vossa vontade nem do Direito e da
Constituio. So um depsito, efetuado pela Provncia, de cujo abuso tremendamente
responsvel. Vosso representante deve a vs no somente sua indstria, seno seu juzo, e vos
atraioa, em vez de vos servir, se se sacrifica a vossa opinio.
Meu digno colega disse que sua vontade deve ser servidora da vossa. Se isso fora
tudo, a coisa seria inocente. Se o Governo fosse, em qualquer parte, questo de vontade, a
vossa deveria, sem nenhum gnero de dvida, ser superior. Mas o Governo e a legislao so
problemas de razo e juzo e no de inclinao e que classe de razo essa na qual a
determinao precede a discusso, na qual um grupo de homens delibera e outro decide, e na

186

qual aqueles que adotam as concluses esto, acaso, a trezentas milhas dos que ouvem os
argumentos?
Dar uma opinio direito de todos os homens; a dos eleitores uma opinio de
peso e respeitvel, que um representante deve sempre alegrar-se de escutar e que deve estudar
sempre com a mxima ateno. Mas instrues imperativas, mandatos que o Deputado est
obrigado, cega e implicitamente, a obedecer, votar e defender, ainda que sejam contrrias s
convices mais claras de seu juzo e de sua conscincia, so coisas totalmente desconhecidas
nas leis do pas e surgem de uma interpretao fundamentalmente equivocada de toda a ordem
e o temor de nossa Constituio.
O Parlamento no um congresso de embaixadores que defendem interesses
distintos e hostis, interesses que cada um de seus membros deve sustentar, como agente e
advogado, contra outros agentes e advogados, seno uma assemblia deliberante de uma
Nao, com um interesse: o da totalidade; de onde devem prevalecer no os interesses e
preconceitos locais, mas o bem geral que resulta da razo geral do todo. Elegestes um
Deputado; mas quando o escolheste, no ele o Deputado por Bristol, mas um membro do
Parlamento. Se o eleitor local tiver um interesse ou formar uma opinio precipitada, opostos
evidentemente ao bem real do resto da comunidade, o Deputado, nesse ponto, deve, como os
demais, abster-se de qualquer gesto para proporcionar-lhe xito. Peo perdo a vs por me
haver estendido nesse item. Vi-me involuntariamente obrigado a tratar disso; quero, porm,
ter sempre, com relao a vs, uma franqueza respeitosa. Serei, at o fim de minha vida, vosso
fiel amigo e devoto servidor; no desejais um adulador. Nesse assunto de instrues, no creio
que possamos ter nenhuma espcie de discrepncia.
Desde o primeiro momento em que me propus a solicitar vosso apoio, at este dia
feliz em que haveis escolhido, no prometi outra coisa seno intentos humildes e
perseverantes de cumprir com meu dever. Confesso que o peso desse dever me faz tremer e
quem quer que considere bem o que significa, recuar, desprezando toda outra considerao,
tudo o que tenha a mais ligeira probabilidade de ser um compromisso positivo e precipitado.
Ser um bom membro do Parlamento , permiti-me dizer-vos, uma tarefa rdua; especialmente
neste momento em que existe uma facilidade to grande de cair nos extremos perigosos da
submisso servil e do populismo. absolutamente necessrio unir a circunspeco com o
vigor, mas extremamente difcil. Somos, agora, Deputados por uma rica cidade comercial;
mas esta cidade no , no entanto, seno uma parte de uma rica Nao comercial cujos
interesses so variados, multiformes e intrincados. Somos Deputados de uma grande Nao
que, no entanto, no seno parte de um grande Imprio, estendido por nossa virtude e nossa
fortuna aos limites mais longnquos do oriente e do ocidente. Todos esses vastos interesses
ho de ser considerados, ho de ser comparados, ho de ser, no possvel, conciliados. Somos
Deputados de um Pas livre e todos sabemos, indubitavelmente, que no simples o
mecanismo de uma Constituio livre; mas to intrincada e delicada como valiosa. Somos
Deputados de uma monarquia grande e antiga e temos que conservar religiosamente os
verdadeiros direitos legais do Soberano que formam a pedra chave que une o nobre e bem
construdo arco de nosso Imprio e de nossa Constituio. Uma Constituio feita com
poderes equilibrados tem que ser sempre uma coisa crtica. Como tal hei de tratar aquela parte
da Constituio que fique a meu alcance. Conheo minha incapacidade e desejo o apoio de
todos. Em particular, aspiro a amizade e cultivarei a melhor correspondncia com o digno
colega que me haveis dado.

187

No os incomodo mais seno para vos agradecer mais uma vez; a vs, cavalheiros,
por vossos favores; aos candidatos por sua conduta temperada e corts e aos sheriffs, por uma
conduta que pode servir de modelo a todos os que desempenham funes pblicas.
- A resposta de Stuart Mill pergunta Deveriam os membros do Parlamento estar
sujeitos ao mandato imperativo?
John Stuart Mill, nasceu em Londres, em 1806. Filho de James Mil1 (1773-1836),
espcie de herdeiro da proposta filosfica e da proposta poltica de Jeremy Bentham
(1773-1832) foi preparado para dar continuidade a essa obra. Costuma-se arrolar a produo
desses autores sob a denominao de utilitarismo, de grande popularidade e permanncia no
mundo anglo-saxo. A doutrina. em causa afirma a possibilidade de estruturar-se o estudo da
poltica em bases estritamente cientficas. No plano da ao poltica batia-se pelo que veio a
ser denominado de "democratizao da idia liberal", movimento ento conhecido como
radical, designao que seria adotada por muitos dos partidos criados na poca.
Bentham havia criado o peridico Westminister Review, dirigido por James Mill.
Depois de sua morte, essa publicao seria incorporada ao jornal London Review, fundado por
Stuart Mill em 1835, a fim de propagar o novo entendimento (democrtico) que atribuam
doutrina do governo representativo. Em sua vida poltica, alm de ter-se tornado conhecido
como precursor da reforma do regime representativo, Stuart Mill elegeu-se para a Cmara dos
Comuns.
De todos os modos, a nomeada de Stuart Mill provm sobretudo de sua obra filosfica.
Seu entendimento da doutrina. liberal mereceu diversos textos (Sobre a liberdade,
Pensamentos sobre a reforma parlamentar, entre outros). Na matria, os estudiosos indicam
sobretudo Consideraes sobre o governo representativo (1861). Tratou ainda de economia
poltica e deixou-nos uma autobiografia.
Mill apaixonou-se por Harriet Taylor, esposa de um amigo. Como era intelectual de
renome e o caso repercutia nos crculos da elite, a sociedade inglesa de seu
tempo reprovava abertamente o seu comportamento. O incidente
arrastou-se por mais de vinte anos. Depois da morte do marido, para
casar-se com a viva teve que faz-lo em Paris. Muitos autores associam a
essa circunstncia o fato de que se haja tornado precursor dos direitos da
mulher (inclusive de voto, prerrogativa que somente seria alcanada com a
reforma de 1918).
Stuart Mill faleceu em 1873, aos 67 anos de idade.
O texto clssico em que fundamenta a sua doutrina da representao poltica
encontra-se no livro Consideraes sobre o governo representativo, no Captulo 12, intitulado
Deveriam os Membros do Parlamento Estar Sujeitos ao Mandato Imperativo?, que adiante
se transcreve.
Deveria um membro do Legislativo estar obrigado a obedecer as instrues de
seus eleitores? Deveria ele ser o rgo dos sentimentos deles ou dos seus prprios? Ser o seu
embaixador junto a um Congresso, ou o seu agente profissional, com poderes no apenas para
agir por eles, mas tambm para decidir por eles o que deve ser feito? Estas duas teorias sobre

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o dever de um legislador em um governo representativo tm cada uma os seus defensores, e

cada uma a doutrina reconhecida de algum governo representativo. Nas Provncias Unidas da
Holanda, os membros dos estados-gerais eram meros delegados; e a doutrina era elevada a tal
ponto, que quando surgia alguma questo importante no-prevista em suas instrues, eles
tinham que consultar seus eleitores, como um embaixador consulta seu governo. Neste, e em
muitos outros pases que possuem Constituies representativas, a lei e os costumes permitem
que um membro do Parlamento vote de acordo com sua opinio do que certo, por mais
diferente que ela seja da opinio de seus eleitores; mas existe uma noo contrria, de
considervel efeito prtico sobre muitas mentes, inclusive de membros do Parlamento, que faz
com que estes ltimos, independentemente do desejo de popularidade, ou de preocupao com
sua reeleio, se sintam obrigados a agir de modo a que sua conduta, nas questes sobre as
quais seus eleitores tm opinio decidida, seja a expresso desta opinio, e no de sua prpria.
Deixando de lado a lei positiva e as tradies histricas de um povo, qual destas noes dos
deveres de um representante a verdadeira?
Esta no uma questo de legislao constitucional, como as que tratamos at
agora, mas sim uma questo do que seria melhor chamado moralidade constitucional - a tica
do governo representativo. Ela diz menos respeito s instituies, do que ao esprito com que
os eleitores deveriam cumprir as suas funes, as idias que deveriam prevalecer no que tange
aos deveres morais dos eleitores. Com efeito, qualquer que seja o sistema de representao, os
eleitores podem, se o quiserem, transform-lo em um sistema de mera delegao. Na medida
em que so livres para no votar, ou para votar como bem quiserem, no podero ser
impedidos de fazer que seu voto dependa de quaisquer condies que julgarem convenientes.
Ao recusar eleger qualquer um que no se comprometa a respeitar suas opinies, ou at
mesmo, se o exigirem, a consult-los sobre qualquer assunto imprevisto, eles podem
transformar seu representante em um simples porta-voz, ou obrig-lo a renunciar quando no
estiver mais disposto a agir nestas condies, E de vez que eles no tm o poder de fazer isto,
a teoria da constituio dever supor que eles desejaro faz-lo, porque o prprio princpio do
governo constitucional repousa sobre a noo de que os que detm o poder poltico abusaro
dele em seu prprio proveito - no porque seja sempre assim, mas porque esta a tendncia
natural das coisas; e o objetivo principal das instituies livres justamente anular esta
tendncia. Esta a razo pela qual, por mais errado ou insensato que seja, por parte dos
eleitores, tentar converter seu representante em um delegado, sendo esta extenso do
privilgio eleitoral uma coisa natural e altamente provvel, necessrio tomar precaues
como se ela fosse certa de acontecer. Podemos esperar que os eleitores no agiro baseados
nesta noo do uso do sufrgio; mas um governo representativo deve ser organizado de modo
a que, mesmo que eles o faam, no possam conseguir o que nenhum grupo de pessoas deve
ser capaz de obter- uma legislao de classe em seu prprio benefcio.
Quando dizemos que a questo unicamente uma questo de moralidade poltica,
no estamos diminuindo sua importncia. As questes de moralidade constitucional no so
de importncia menor do que as que dizem respeito prpria Constituio. A simples
existncia de certos governos, e de tudo aquilo que torna outros suportveis, repousa na
observncia prtica de doutrinas de moralidade constitucional; noes tradicionais no esprito
das diferentes autoridades constitudas, que modificam o uso que poderiam de outra maneira
fazer de seus poderes. Nos governos desequilibrados - a monarquia pura, a aristocracia pura, a
democracia pura - estas mximas so a nica barreira que impede o governo de se largar a
excessos extremos na direo de suas tendncias caractersticas. Nos governos de equilbrio
imperfeito, onde algum esforo feito em termos de impor certos limites constitucionais aos

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impulsos do poder mais forte, mas onde ele forte o suficiente para ultrapass-los
impunemente, so apenas as doutrinas da moralidade constitucional, reconhecidas e
defendidas pela opinio pblica que conseguem impor algum respeito pelos fins e pelos
limites da Constituio. Nos governos bem-equilibrados, nos quais o poder supremo
dividido, e cada uma das partes protegida das usurpaes das outras da nica maneira
possvel- ou seja, armada para defesa com armas to fortes quanto as das outras para atacar- o
governo s levado a efeito quando todas as partes se abstm de exercer estes poderes
extremos, a menos que provocadas por uma conduta igualmente extrema por parte de algum
outro detentor do poder; e neste caso podemos dizer com certeza que unicamente o respeito
inspirado pelas mximas de moralidade constitucional que garante a existncia da
Constituio. A questo do mandato imperativo no uma destas questes que dizem respeito
de maneira vital existncia dos governos representativos; mas de grande importncia para
seu efeito benfico. As leis no podem fixar para os eleitores os princpios pelos quais
devero orientar seus votos; mas os princpios pelos quais os eleitores pensam que devem se
orientar fazem uma grande diferena na prtica. E todo o conjunto desta grande questo
envolvido, quando nos perguntamos se os eleitores devem impor como condio o fato de o
representante ter de adotar certas opinies impostas por eles.
Nenhum leitor deste tratado poder pr em dvida a concluso que, com relao a
esta questo, resulta dos princpios gerais que professamos at aqui. Desde o princpio temos
afirmado, e nunca perdemos de vista, a importncia, a importncia igual dos dois grandes
requisitos do governo: 1) a responsabilidade perante os que em cujo proveito poltico o poder
deve ser empregado; e 2) o exerccio desta funo por pessoas de inteligncia superior,
treinadas especialmente para esta tarefa por meio de uma longa meditao e uma disciplina
prtica. Se este segundo propsito vale a pena ser perseguido, vale a pena pagar o seu preo.
Poderes mentais superiores e estudos profundos no teriam nenhuma utilidade, se no
pudessem ocasionalmente levar uma pessoa a concluses diferentes daquelas s quais
chegaria sem estudos e com poderes mentais normais; e se o propsito for de obter
representantes superiores em inteligncia mdia de seus eleitores, deve-se esperar que o
representante por vezes tenha opinio diferente da de seus eleitores, e que, quando a tiver, a
sua seja freqentemente a mais certa das duas. Decorre da que no estaro agindo sabiamente
os eleitores se impuserem como condio para a manuteno no cargo, conformidade absoluta
com suas opinies por parte do representante.
O princpio , at aqui, evidente, mas existem dificuldades reais quanto sua
aplicao; e comearemos por expor estas dificuldades em toda a sua fora. Se importante
que os eleitores escolham um representante muito mais instrudo do que eles, no menos
necessrio que este homem mais sbio seja responsvel perante eles; em outras palavras, eles
so juzes da maneira pela qual ele cumpre sua funo. E de que maneira podero eles julgar,
a no ser pelo critrio de suas prprias opinies? E de que maneira podero fazer at mesmo a
sua escolha, em primeiro lugar, a no ser pelo mesmo critrio? No ser conveniente basear a
sua escolha meramente no brilho pessoal - na superioridade de talento pomposo. Os meios de
que dispe um homem comum para julgar as qualidades de um candidato so muito
imperfeitos; estes meios se relacionam quase que exclusivamente com a maneira de se
exprimir, e muito pouco ou quase nada com o mrito do que se exprime. Este ltimo no est
implcito no primeiro; e se os eleitores tiverem de deixar de lado suas opinies pessoais, que
critrio lhes restar para julgar a capacidade de bem governar? Eles tambm no deveriam,
mesmo que pudessem reconhecer de maneira infalvel o homem mais capaz, dar a este total
liberdade para julgar por eles, sem nenhuma considerao para com suas opinies. O melhor

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candidato pode vir a ser um Tory (conservador), e os eleitores serem liberais; ou ento um
liberal, e os eleitores serem Tories. As questes polticas do momento podem ser de natureza
religiosa, e o melhor candidato, um clrigo ou um racionalista, ao passo que os eleitores sejam
dissidentes ou protestantes, e vice-versa. Nestes casos, as qualidades do representante apenas
permitiro que ele consiga resultados ainda mais eficazes que os eleitores podem
conscienciosamente considerar errados; e podem ser levados, por suas convices sinceras, a
considerar mais importante que sejam representados por um homem que se prenda noo
que eles tm de dever, do que por uma pessoa de qualidades acima da mdia. Eles podem
tambm ter de examinar no apenas de que maneira podero ser melhor representados, mas
tambm de que maneira conseguiro fazer representar sua prpria posio moral e seu ponto
de vista.
A influncia de todo o ponto de vista de um grande nmero de pessoas deve se
fazer sentir no Legislativo; e uma vez que se espera que a Constituio tenha tomado
precaues para que outros pontos de vista conflitantes sejam igualmente representados,
assegurar a melhor representao para sua maneira de pensar pode ser a coisa mais importante
para a qual se deve atentar em uma ocasio determinada. Em alguns casos, tambm, pode ser
necessrio que o representante tenha suas mos amarradas para se manter fiel aos interesses
desses eleitores, ou antes ao interesse pblico, segundo 0 ponto de vista deles. Isto no seria
necessrio sob um sistema poltico que lhe assegurasse uma escolha ilimitada de candidatos
honestos e sem preconceitos; mas no sistema vigente, no qual os eleitores esto quase
obrigados, pelos custos das eleies e pelo estado geral da sociedade, a escolher seus
representantes dentre pessoas de posio social bem diferente da sua, e com diferentes
interesses de classe, quem ousar afirmar que eles devem se entregar totalmente vontade do
representante? Podemos censurar um eleitor das classes mais pobres, cuja escolha se limite a
dois ou trs homens ricos, por exigir que seu candidato se comprometa a votar por medidas
que ele considera como uma emancipao com relao aos interesses da classe dos ricos?
Alm disso, pode acontecer que alguns membros do eleitorado sejam obrigados a aceitar o
candidato escolhido pela maioria de seu prprio partido. Mas muito embora o seu prprio
candidato no tenha nenhuma chance, os votos destes eleitores podem vir a ser necessrios
para garantir a eleio do que foi escolhido para eles; e a nica maneira de que eles dispem
de exercer alguma influncia sobre a conduta posterior deste candidato, pode ser condicionar
o seu apoio a algumas promessas por parte dele.
Estas consideraes, pr e contra, esto to intimamente ligadas umas s outras, e
to importante que os eleitores escolham como representantes pessoas mais sbias que eles
mesmos, e concordem em ser governados segundo este conhecimento superior, ao mesmo
tempo em que impossvel que a conformidade para com suas prprias opinies, quando as
tiverem, no tenha grande influncia na sua maneira de julgar quem possui este conhecimento,
e julgar at que ponto o candidato provou pela sua conduta ter este conhecimento; que parece
impraticvel estabelecer uma regra positiva de dever para o eleitor. E o resultado vai depender
muito menos de um preceito estabelecido ou de uma doutrina fixa de moralidade poltica, do
que da tendncia geral das mentes que compem o eleitorado, no que diz respeito a este
importante requisito - a deferncia superioridade intelectual. Os indivduos e os povos que
sentem nitidamente o valor da sabedoria superior, so capazes de reconhec-la, onde ela
existe, por meio de sinais que no a identidade de maneiras de pensar, e a reconhecero at
mesmo apesar de grandes diferenas de opinio; e quando a tiverem reconhecido, estaro
desejosos demais de garanti-la, a qualquer preo razovel, para querer impor como lei sua
prpria opinio e umas pessoas mais sbias que eles. Por outro lado, existem certas pessoas

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que no sentem nenhuma considerao por quem quer que seja, que no acham que a opinio
de outra pessoa valha mais do que a sua prpria, ou pelo menos valha tanto quanto a de cem
ou mil pessoas iguais a ela. Quando os eleitores forem pessoas desse tipo, eles s elegero
pessoas que tenham ou pelo menos professem seus sentimentos, e s as mantero enquanto
estes sentimentos estiverem refletidos em sua conduta; e todos os que aspiram as honras
polticas tentaro, como disse Plato nas "Georgias", se moldar segundo o Demos, e parecer o
mximo possvel com ele. No pode negar que a democracia completa tem uma forte
tendncia para dar este trao aos sentimentos dos eleitores. A democracia no favorvel ao
esprito de respeito. O fato de que ela destri o respeito pela mera posio social deve ser
includo entre as suas boas influncias, no entre as ms; muito embora. ao fazer isto, ele
esteja fechando a principal escola de respeito (quanto s relaes puramente humanas) que
existe na sociedade. Mas como a democracia, em sua prpria essncia, d muito mais valor
igualdade geral dos homens do que aos ttulos privados que colocam uma pessoa acima de
outra, o respeito pela superioridade, mesmo que pessoal, dever provavelmente ficar abaixo
do que deveria ser. Eis porque, entre outras razes, considero to importante que as
instituies de um pas estabeleam o direito de influncia das pessoas mais instrudas sobre
as menos instrudas; e eu ainda estou de acordo, apesar de quaisquer conseqncias polticas
diretas, com que se conceda a pluralidade de votos superioridade comprovada de instruo,
mesmo que apenas para afinar o sentimento pblico.
Se realmente existir, no conjunto dos eleitores, um sentimento exato da diferena
extraordinria de valor que pode haver entre uma pessoa e outra, no lhes faltaro sinais pelos
quais possam distinguir as pessoas mais capazes de atender aos seus propsitos.
Naturalmente, os servios reais prestados ao pblico seriam a primeira indicao - ter ocupado
cargos elevados, e neles ter feito coisas importantes, cujos resultados hajam revelado
sabedoria; ter sido o autor de medidas que, segundo seus efeitos, paream haver sido
sabiamente concebidas; ter feito previses que hajam sido comprovadas pelos acontecimentos,
e raramente desmentidas por eles; ter dado conselhos que, quando seguidos, hajam tido boas
conseqncias, e quando no, ms conseqncias. Existe sem dvida alta dose de incerteza
nestes sinais de sabedoria; mas estamos procurando sinais que possam ser identificados por
pessoas de discernimento comum. Seria bom que estas pessoas no confiassem muito em uma
nica indicao, a no ser que esta seja confirmada pelas outras; e que em sua estimativa do
sucesso ou mrito de qualquer esforo prtico, dem maior importncia opinio geral de
pessoas desinteressadas que conheam bem o assunto. Os testes a que me refiro s so
aplicveis a homens experimentados, dentre os quais devem ser identificados os que, embora
no tenham sido experimentados de maneira prtica, o tenham sido de maneira especulativa, e
os quais, em seus discursos ou trabalhos escritos, hajam discutido os assuntos pblicos de
maneira a mostrar um estudo srio da matria. Tais homens podem haver demonstrado, na
simples condio de pensadores polticos, ter os mesmos direitos confiana pblica que os
que tenham sido experimentados como estadistas efetivos. Quando for necessrio escolher
homens totalmente inexperientes, os melhores critrios so a reputao de talento de que
gozam estes homens entre as pessoas que os conhecem pessoalmente, e a confiana e o apoio
que lhes dedicam estas mesmas pessoas. Por meio de testes como estes, os eleitorados que
atribuem um justo valor habilidade mental, e que a buscam ardentemente, podem geralmente
encontrar homens que estejam acima do medocre, em cujo julgamento na direo dos
negcios pblicos se possa confiar, e que seria um insulto exigir que renunciassem a este
julgamento a pedido de seus inferiores em saber.

192

Se tais pessoas, conscienciosamente procuradas, no puderem ser encontradas, a

ento os eleitores tero o direito de tomar outras precaues; isto porque no se pode esperar
que eles deixem de lado suas prprias opinies, a no ser que possam contar com os servios
de uma pessoa de saber superior. Na verdade, seria bom, mesmo neste caso, que eles se
lembrassem de que, uma vez eleito o representante, se ele se dedicar s suas obrigaes, ter
maiores oportunidades de corrigir um julgamento originalmente falso do que a maioria de
seus eleitores; uma considerao que geralmente os impedir (a menos que tenham sido
obrigados por necessidade a escolher uma pessoa em cuja imparcialidade no confiem
inteiramente) de exigir do representante a promessa de no mudar de opinio ou, se o fizer, de
renunciar a sua cadeira. Mas quando uma pessoa desconhecida, sobre a qual nenhuma alta
autoridade tenha fornecido informaes exatas, for eleita pela primeira vez, devemos esperar
que o eleitor exija como condio fundamental a conformidade com seus prprios
sentimentos. J ser o bastante se ele no encarar uma mudana posterior de opinio,
honestamente admitida, e cujos motivos sejam expostos sem disfarces, como uma razo
peremptria para retirar sua confiana.
Mesmo supondo uma habilidade altamente comprovada e uma excepcionalidade
reconhecida de carter por parte do representante, as opinies prprias dos eleitores no
devem ser deixadas totalmente de lado. A deferncia superioridade mental no deve ir a
extremos de autodestruio, nem abnegao de toda e qualquer opinio pessoal. Mas quando
a diferena no estiver relacionada com os fundamentos da poltica, por mais decidido que
esteja o eleitor em seus prprios sentimentos, ele dever considerar que quando um homem
capaz tiver opinio diferente da sua, existe uma possibilidade, pelo menos considervel, de
que ele, eleitor, esteja errado; e que, mesmo quando estiver certo, vale a pena ceder em
questes no absolutamente essenciais, pelo bem de inestimvel vantagem de ter um homem
capaz agindo em seu nome nas muitas circunstncias em que ele prprio no puder formar um
julgamento. Em tais situaes o eleitor freqentemente tenta conciliar as duas coisas, por
tentar convencer o homem capaz a sacrificar sua prpria opinio nos pontos de divergncia;
mas, por parte deste ltimo, aceitar este compromisso trair sua misso especial, abdicar
dos deveres prprios da superioridade intelectual, dos quais um dos mais sagrados o de no
desertar a causa que tiver contra ela o clamor pblico, nem recusar os seus servios queles de
suas opinies que mais necessitarem deles. Um homem de conscincia e de reconhecida
habilidade deveria exigir total liberdade para agir segundo o seu melhor julgamento; e no
deveria aceitar servir sob quaisquer outras condies. Mas os eleitores tm o direito de saber
como ele pretende agir que opinies ele entende que devam orientar sua conduta em tudo o
que diz respeito ao seu dever pblico. Se algumas destas forem inaceitveis para eles, cabe a
ele, representante, convenc-los de que ele ainda a melhor opo; e se eles forem razoveis,
passaro por cima de muitas e graves diferenas de opinio, em funo de seu valor pessoal.
Existem algumas destas diferenas, contudo, que no podem ser negligenciadas.
Todo o homem que sentir, pelo governo de seu pas, um interesse digno de um homem livre,
ter certas convices sobre os assuntos nacionais que sero para ele como o sangue que corre
em suas veias; to grande a fora destas convices, e tanta a importncia que ele atribui a
elas, que elas o impedem de aceitar qualquer compromisso, ou aceitar o julgamento de
qualquer outra pessoa, por superior que ela seja. Estas convices, quando existe em um povo,
ou em pelo menos parte considervel de um, exercem influncia pelo mero fato de existirem,
e no apenas pelo fato de terem um fundo de verdade. Um povo no pode ser bem governado
em oposio a suas noes elementares do que certo, mesmo que estas possam estar erradas
em alguns pontos. Uma estimativa correta das relaes que deveriam existir entre governantes

193

e governados no exige que os eleitores consintam em ser representados por algum que
pretende govern-los em oposio a suas convices fundamentais. Se os eleitores tirarem
partido dos talentos de seus representantes em outras reas, durante o tempo em que no
houver possibilidade de que venham a ser discutidos os pontos sobre os quais ele no est de
acordo com eles, eles tero todo o direito de demiti-lo no momento em que surgir uma
discusso sobre estas divergncias e que no houver uma maioria suficientemente segura para
tornar sem importncia a voz dissidente deste indivduo. Assim (cito os nomes apenas para
maior esclarecimento, sem nenhum motivo pessoal), poderamos ter passado por cima das
opinies supostamente defendidas pelo Sr. Cobden e pelo Sr. Bright, sobre resistncia s
agresses estrangeiras, no momento da Guerra da Crimia, quando um poderoso sentimento
nacional fazia pender a balana para o lado oposto; no obstante estas mesmas opinies
poderiam lhes ter causado srias dificuldades junto aos eleitores quando da Questo com a
China (embora de natureza mais duvidosa), porque houve ento, durante certo tempo, alguma
hesitao sobre se seus pontos de vista acabariam no prevalecendo.
Como conseqncia do que precede, podemos afirmar que: 1) promessas formais
no devem ser exigidas, a menos que, em virtude de circunstncias sociais desfavorveis ou
de instituies faltosas, os eleitores se sintam to tolhidos em sua escolha que devam indicar
uma pessoa presumivelmente sob a influncia de parcialidades hostis a seus interesses; 2) os
eleitores tm no apenas o direito de reconhecer a fundo as opinies e os sentimentos polticos
do candidato, mas tambm o direito e a obrigao de recusar qualquer candidato que no
estiver de acordo com eles sobre os poucos pontos que constituem a base de sua crena
poltica; 3) os eleitores devem, na medida em que tiverem uma alta opinio da superioridade
mental de um candidato, permitir que ele aja de acordo com vises diferentes das suas, desde
que no estejam envolvidos os pontos fundamentais de sua crena; ~4) os eleitores no devem
esmorecer na procura de um candidato tal que possa ser deixado livre para seguir os preceitos
de seu prprio julgamento; e 5) os eleitores devem encarar como um dever para com seus
concidados o fato de fazer tudo o que estiver a seu alcance para dar o poder a homens de
valor, e estar persuadidos de que muito mais importante para eles serem governados por
homens assim do que por homens que professem um nmero maior de suas prprias opinies
- isto porque as vantagens que proporcionam as habilidades dos homens de valor so certas,
ao passo que a hiptese de que eles estejam errados nos pontos de divergncia, e os eleitores
certos, muito duvidosa.
Discuti esta questo partindo da suposio de que o sistema eleitoral, em tudo
aquilo que depende da instituio positiva, deve estar conforme com os princpios
estabelecidos nos captulos precedentes. Mesmo nesta hiptese, a teoria da delegao na
representao me parece falsa, e sua aplicao nociva, embora o mal pudesse, nesse caso, ficar
preso a certos limites. Mas se as garantias de que me esforcei para cercar o princpio
representativo no forem reconhecidas pela Constituio; se no forem tomadas medidas para
a representao de minorias, ou se no for admitida nenhuma diferena no valor numrico dos
votos segundo um critrio qualquer baseado na maior ou menor instruo possuda pelos
eleitores; neste caso, nenhuma palavra poder exagerar a importncia que existe, em princpio,
em deixar total liberdade ao representante - seria, sob o sufrgio universal, a nica chance que
teriam de serem ouvidas no Parlamento, opinies outras que a da maioria. Naquela
erroneamente chamada democracia, que na verdade o governo exclusivo das classes
operrias, estando todas as outras sem voz e sem representao, a nica maneira de escapar
legislao de classe em sua forma mais rgida, a ignorncia politica em sua forma mais
perigosa, estaria na disposio que teriam as pessoas no instrudas para escolher

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representantes instrudos, e para ceder s suas opinies. Uma certa dose desta disposio
poderia ser esperada, e tudo dependeria de poder desenvolv-la ao mximo. Mas se, uma vez
invertidas com a onipotncia poltica, as classes operrias voluntariamente impusessem, desta
maneira ou de outra, certas restries sua prpria vontade e sua prpria opinio, elas se
revelariam mais sbias do que se revelou ou se revelar, podemos dizer, sob esta influncia
corrompedora, qualquer outra classe detentora do poder absoluto.

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TEXTO II A NOVIDADE REPRESENTADA PELA PROPOSTA DE

BENJAMIN CONSTANT

- Dados biogrficos e significado da obra do autor

Benjamin Constant nasceu na Sua (Lausane), em 1767, tendo recebido uma educao
verdadeiramente enciclopdica, concluindo as universidade de Erlangen,
na Alemanha e Edimburgo, na Esccia, ao mesmo tempo em que, desde
jovem, freqenta os crculos eruditos de Paris. Casou-se pela primeira vez
aos 22 anos, em 1789, mas preferiu uma vida aventurosa em matria
amorosa ao se radicar em Paris, a partir de 1795. Teve uma grande paixo
por Mme. de Stael (da nobreza sua, casada com o embaixador da Sucia
em Paris, autora de obras bem sucedidas, inclusive texto consagrado sobre
a cultura alem, dando a conhecer os grandes filsofos da poca, a
comear por Kant). Sendo francamente um pensador de inspirao liberal
(nessa poca a doutrina no tinha tal denominao e quando os whigs, na
Inglaterra, adotam o nome de Partido Liberal, em 1832, j havia falecido),
incompatibilizou-se tanto com a Revoluo Francesa como com Napoleo.
Este o exilou, juntamente com Mme. de Stael, em 1803.
Na fase dos chamados cem dias, no ano de 1815, quando Napoleo, depois de ter sido
forado a abdicar, retoma o poder, Benjamin Constant aceitou a
incumbncia de redigir-lhe uma Constituio, o que foi considerado como
prova de grande ingenuidade. Com a Restaurao ingressa na vida
poltica e consegue destacar-se como parlamentar.
Apesar da vida atribulada, pela inclinao bomia, do mesmo modo que em decorrncia
de perseguies polticas e exlios fatos estes que consumiram pelo menos
a metade de sua vida logrou grau elevado de elaborao de sua doutrina
poltica, embora declarasse insistentemente ter outro objetivo seu projeto
terico, como indicaremos. Na fase em que esteve incompatibilizado com a
situao e sem possibilidade de atuar na poltica, redigiu uma grande
quantidade de manuscritos. Contudo, somente sob a Restaurao
conseguiu orden-los.
Sua obra se subdivide, basicamente, em dois grandes grupos. Consiste o primeiro na
elaborao de sua teoria poltica, de inspirao liberal, que representa
uma grande contribuio para o desenvolvimento da doutrina no comeo
do sculo. Justamente esse ponto de partida que seria retomado por
Franois Guizot (1787-1884) para formular o chamado liberalismo
doutrinrio, durante largo perodo uma referncia fundamental, em
contraponto com a experincia inglesa. A obra de Tocqueville (1805-1859)
tambm entronca no apenas com os doutrinrios mas igualmente com
Constant, cujo texto bsico na matria seriam os Princpios de poltica
(1815).

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A segunda parcela corresponde ao que o prprio Constant entendia como sendo o

projeto de sua vida: uma grande obra sobre a religio. Entre 1824 e o ano
da morte (1830) publicou-a em cinco volumes, com esta denominao Da
religio considerada em sua fonte, sua forma e seus desenvolvimentos. Sua
inteno era indicar que, a exemplo de outras esferas da vida humana, o
desenvolvimento da religio depende da liberdade. Na sua viso, o
sacerdcio seria um empecilho a qual tal ocorresse. Sendo protestante,
manifesta a convico de que a Igreja reformada tem melhores condies
de atender a tal imperativo. Parece-lhe que a igreja marchar com as
idias, esclarecer-se- com a inteligncia, ser depurada com a moral e
sancionar, em cada poca, o que esta tiver de melhor. Em cada poca,
reclamemos sem cessar a liberdade religiosa; ela cercar a religio de uma
fora invencvel e garantir seu aperfeioamento. Assim o entendia o
divino autor de nossa crena, quando, estigmatizando os fariseus e os
escribas, reclamava para todos a caridade, para todos a luz, para todos a
liberdade.
Publicou um livro intitulado Adolfo que se considera retrataria seu atribulado caso
amoroso com Mme. de Stael.
Estudioso do liberalismo doutrinrio e da obra de Constant, Ubiratan Macedo aprecia-a
deste modo: O sucesso de Benjamin Constant deve-se certamente ao fato
de que um pensador sistemtico. Alis o liberal mais sistemtico do
sculo, de vez que os ingleses no se preocupavam com esse aspecto e
tratavam as questes medida de seu surgimento, cuidando sem dvida de
preservar a coerncia geral. ... interessante consignar que Benjamin
Constant, tendo se tornado o lder da oposio liberal no perodo da
Restaurao era considerado, em seu tempo, homem de esquerda. Como
tal o apontavam as litografias da poca (Chef de la Gauche), sendo
portanto uma grosseira simplificao o terem apontado em nosso pas
como reacionrio. Quase um tradicionalista, pela influncia que exerceu
sobre Pedro I, sem dvida mais certo admitir que Pedro I dele se
aproximou justamente por sua condio subversiva. O nosso primeiro
imperador lutou denodamente contra o absolutismo monrquico e na
formao desse seu esprito liberal o conhecimento da obra de Benjamin
Constant h de ter desempenhado um papel decisivo, fato atestado por seu
bigrafo Octavio Tarqunio de Sousa. No seria estranho predileo do
nosso primeiro impererante a tumultuada vida pessoal de Benjamin
Constant: paixes e casamentos sucessivos, duelos, a postura bomia, nada
conservadora.
Quando faleceu, em 1830, Benjamin Constant tinha 63 anos.
- Princpios de Poltica (1815)
Nos Princpios de Poltica (1815), Benjamin Constant sistematizou todas as questes
relacionadas prtica do governo representativo, tanto as que vieram a
ser suscitadas pela Revoluo Francesa como as decorrentes da

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experincia inglesa ao longo do sculo XVIII que revela conhecer em

profundidade.
O primeiro tema o dos poderes do Estado, tendo em vista que a tese de Rousseau
quanto capacidade do governante virtuoso de interpretar a vontade
geral, levara diretamente ao Terror. Benjamin Constant no contesta a
idia da soberania popular mas enfatiza que deve estar limitada pela lei.
Escreve: "A teocracia, a realeza, a aristocracia quando elas dominam os
espritos, so a vontade geral. Quando elas no os dominam, so somente
fora. Em uma palavra, no h no mundo seno dois poderes, um
ilegtimo, a fora, o outro legtimo, a vontade geral".
E, prossegue: "Nenhuma autoridade na face da terra ilimitada, nem a do povo, nem a
dos homens que se dizem seus representantes, nem a dos reis, qualquer
que seja a razo de seu poder, nem a da lei, que, segundo a forma de
governo, no sendo seno a expresso da vontade do povo ou do prncipe,
deve ser circunscrita aos mesmos limites da autoridade da qual ela emana.
Os cidados possuem direitos individuais independentes de qualquer autoridade social
ou poltica, e qualquer autoridade que viole estes direitos torna-se
ilegtima. Os direitos dos cidados so a liberdade individual, a liberdade
religiosa, a liberdade de opinio, que engloba sua vida pblica, o gozo da
propriedade, a garantia contra qualquer arbitrariedade. Nenhuma
autoridade pode desrespeitar estes direitos sem denegrir seu prprio
nome."
Este tema passou histria como dizendo respeito ao Estado de Direito e sua primeira
formulao acabada seria devida a Emanuel Kant (1724-1804).(1)
Benjamin Constant suscita tambm os temas do sistema eleitoral e da natureza da
representao poltica. Praticava-se a eleio em dois graus, isto , a
totalidade dos que dispunham do direito de voto escolhia um grupo que,
por sua vez, incumbia-se da escolha dos representantes (deputados e
senadores). A Constituio de Cdiz (1812), da Espanha, incorporou essa
frmula que foi adotada pelas Constituies Portuguesa (1821) e Brasileira
(1824). Benjamin Constant defendia o princpio da eleio direta.
Na Inglaterra, vigorou a praxe de que os candidatos eleio direta eram escolhidos por
um Colgio especial (na poca no havia partidos polticos e estes, quando
chegaram a existir, durante largo perodo eram simples blocos
parlamentares, isto , funcionavam no Parlamento), questo que tambm
discutida por Benjamin Constant.
E, finalmente, ainda quanto ao sistema eleitoral, enfatiza a necessidade de efetivar-se a
escolha em reas limitadas, o que posteriormente chamou-se de distrito
eleitoral (quando o sistema consiste no chamado voto distrital) ou
circunscrio eleitoral, quando a delimitao da rea est ligada ao voto
proporcional.

198

V-se pois que ao autor de Princpios de Poltica antecipou muitas das questes que iriam
compor o debate e a legislao da nova forma (representativa) de Governo.
Fortuna maior teria a sua doutrina da natureza da representao.
- Nova doutrina da representao
Benjamin Constant o primeiro pensador a propor que a representao fosse definida
como sendo de interesses. Locke parte naturalmente deste ponto de vista e
toda a discusso na Inglaterra acerca da ampliao do direito de voto a
adota como pressuposto. Ainda assim, no se trata de uma formulao
explcita, como se d em Benjamin Constant.
O autor louva-se do fato de que, no transcurso da Revoluo Francesa, sobretudo a
partir dos setores inspirados em Rousseau, suscitou-se a hiptese de que os
interesses particulares seriam contrapostos ao interesse geral
(subseqentemente denominado de interesse nacional). Benjamin Constant
a contesta e aventa argumentao original que h de ter contribudo para
a vitalidade de sua doutrina.
Comea por estabelecer que alm do interesse geral (nacional) e dos particulares, h o
que denomina de interesses comuns. Trata-se, no ltimo caso, de questes
tais como a liberdade religiosa; a prerrogativa de locomover-se livremente
assim por diante. O prprio Benjamin Constant os refere como direitos
individuais, frmula que viria a ser consagrada no direito constitucional.
Seu reconhecimento passou a constituir numa das caractersticas bsicas
do Estado de Direito.
No tocante ao fato de que os interesses particulares no se contrapem ao interesse geral,
eis como argumenta:
"O que o interesse geral seno a transao que se estabelece entre os interesses
particulares? O que a representao geral seno a representao de
todos os interesses parciais, que devem transigir sobre os assuntos que lhe
so comuns? O interesse geral , sem dvida, distinto dos interesses
particulares, mas ele no lhes de forma alguma contrrio. Fala-se sempre
como se um ganhasse na medida em que outro perdesse. O interesse geral
no seno o resultado destes interesses combinados; e difere deles como
um corpo difere de suas partes. Os interesses individuais representam o
que mais interessa aos indivduos; os interesses dos grupos o que mais
interessa aos grupos. Ora, so os indivduos, os grupos, que compem o
corpo poltico; consequentemente, so os interesses destes indivduos e
destes grupos que devem ser protegidos. Se todos forem protegidos,
cortar-se-, justo por isso, de cada um o que ele tem de prejudicial aos
outros; e somente assim pode resultar o verdadeiro interesse pblico. Este
interesse pblico no mais do que os interesses individuais colocados
reciprocamente e impedidos de prejudicarem-se. Cem deputados,
nomeados por cem sees de um estado, trazem para o seio da assemblia

199

os interesses particulares, as opinies locais de seus eleitores; esta base lhes

til. Forados a deliberar juntos, eles logo percebem os sacrifcios
respectivos que lhes so indispensveis; eles esforam-se em diminuir a
extenso destes sacrifcios, esta uma das grandes vantagens de seu modo
de nomeao. A necessidade termina por reuni-los numa transao
comum, e quanto mais as escolhas forem secionais, mais a representao
atinge seu objetivo geral."
Na discusso sobre a limitao do direito de voto elite proprietria, princpio
consagrado pela primeira fase do sistema representativo na Inglaterra, a
idia inicial era a de que a luta contra a monarquia absoluta somente seria
suportada por quem tivesse posse que lhes permitissem resistir. A luta foi
deveras tremenda.
Agora discute-se quem de fato tem interesses a defender. As classes no proprietrias
no teriam interesses a defender ou no saberiam faz-lo. Escreve
Benjamin Constant: "Aqueles que a indigncia mantm numa eterna
dependncia, e que ela condena aos trabalhos cotidianos, no so mais
esclarecidos que uma criana sobre as questes pblicas, nem mais
interessados que os estrangeiros na prosperidade, da qual no conhecem
todos os componentes, e de cujas vantagens s participam indiretamente.
No quero de forma alguma ofender a classe trabalhadora. Esta classe no
tem menos patriotismo que as outras. Muitas vezes, est pronta aos mais
hericos sacrifcios, e sua devoo ainda admirvel pelo fato de que no
recompensada nem pelo dinheiro nem pela glria. Mas, assim penso,
diferente o patriotismo que d coragem de morrer por seu pas e aquele
que torna capaz o indivduo de conhecer os seus interesses."
Este tipo de preconceito seria refutado pelo surgimento da indstria, a concentrao de
operrios em unidades produtivas em expanso e a sua organizao em
sindicatos. As trade unions foram tornadas ilegais na Inglaterra porque se
organizaram, de incio, para perpetuar manufaturas e impedir a
introduo de mquinas que geravam desemprego. Mas quando
demonstraram que no s configuravam interesses determinados como
sabiam defend-los, progressivamente aboliu-se a exigncia de renda para
a obteno do direito de voto, introduzindo-se por fim o sufrgio
universal. Mas isto no fim do sculo XIX e incio do seguinte.
No tempo de Benjamin Constant quem reivindicava o direito de voto era a elite
proprietria urbana. O autor a desqualifica e procura justificar a
preferncia pela elite proprietria rural. A conquista dessa prerrogativa
tambm s se configurou depois de luta intensa, que desembocou, na
Inglaterra, na Reforma Eleitoral de 1832.
V-se que Benjamin Constant procura tirar de sua descoberta - a representao poltica
como sendo de interesses - as maiores conseqncias. O aprimoramento
ulterior dessa doutrina exigiu a prtica dos partidos polticos, a quem seria
delegada a tarefa de configur-los plenamente. Mas at que tal se desse
muita gua teve que passar por baixo da ponte.

200

- Como os doutrinrios equacionaram a doutrina de Benjamin Constant

O liberalismo doutrinrio considerado como a melhor expresso continental da
doutrina do sistema representativo, que ficara praticamente circunscrito
Inglaterra ao longo do sculo XVIII. Na Frana, com a Revoluo de 89, a
sociedade acabou dividida entre os jacobinos revolucionrios e os
chamados ultras, isto , os que desejavam a simples restaurao do Antigo
Regime. Com o afastamento de Napoleo, estes ltimos conseguem
finalmente chegar ao poder. Os doutrinrios que proporcionaram as
condies para a sua derrubada, com a Revoluo Liberal de 1830. A
figura exponencial desse grupo Franois Guizot (1787/1874), que se
inspira amplamente em Benjamin Constant no tocante s vantagens do
regime constitucional e como estrutur-lo, mas enfrenta uma situao
nova.
Para Lucien Jaume, no livro L'individu effac ou le paradoxe du liberalisme (Paris,
Fayard, 1997),(2) Guizot tem que se defrontar com esta realidade: a
experincia histrica havia evidenciado era que a anarquia revolucionria
deu nascedouro, primeiro a Napoleo e, depois, aos ultras.
Escreve Lucien Jaume: "sabe-se que a originalidade do grupo doutrinrio consistia em
alcanar o meio - o famoso "justo meio"- entre os excessos do esprito
revolucionrio e a rejeio da Revoluo pelo tradicionalismo ultra. Em
suas Memrias, Guizot consagra quatro pginas para lembrar o que uniu
ao grupo doutrinrio, concluindo deste modo: "Foi esta mistura de
elevao filosfica e de elevao poltica, o respeito racional aos direitos e
aos deveres, s doutrinas ao mesmo tempo novas e conservadoras,
anti-revolucionrias sem ser retrgradas, e no fundo modestas, ainda que
por vezes altivos em sua linguagem, que os doutrinrios devem sua
importncia como seu nome".
Na Histria da Civilizao na Europa, Guizot diz que os doutrinrios respondiam a uma
necessidade real e profunda, ainda que obscuramente sentida, dos
espritos na Frana.
Prosseguindo na apresentao e anlise do ponto de vista de Guizot, Jaume indica que,
segundo o seu entendimento, para organizar a sociedade em bases liberais
duradouras, o princpio norteador no pode ser a liberdade individual,
por mais respeitvel e santa a necessidade de ser garantida. "No pela
predominncia da independncia individual que se funda e se desenvolve a
sociedade, pois a sociedade consiste essencialmente na poro de existncia
e destino que os homens nutrem em comum, pelo qual sustentam-se uns
aos outros, e vivem sob os mesmos laos e as mesmas leis".
No se trata de dirigismo governamental mas do ideal de hegemonia do poltico que se
faria aceitar por todas as elites sociais. A verdadeira questo seria, na
viso de Guizot, da irrigao do poder pela sociedade, da grandiosidade e

201

da eficcia do poder que disso resulta. O Estado seria instrutor e

moralizador.
Outro princpio norteador da poltica doutrinria consistiria na hiptese de que o
governo representativo traduz os interesses mais gerais porque o
governo das classes mdias. A despeito de sua imprevidncia e faltas, a
classe mdia o representante verdadeiro, honesto e fiel dos interesses
gerais da sociedade francesa tal qual a Revoluo a tornou. Por isto
mesmo os doutrinrios cerraram fileiras contra a expanso do censo - o
direito de fazer-se representar - o que, na viso de Jaume, acabaria
levando Revoluo de 1848, que os apeou do poder. Essa representao
da classe mdia, esclarece, seria refletida no aumento do nmero de
funcionrios como integrantes tanto da Cmara dos Deputados como da
Cmara dos Pares, sendo diretamente caracterizados como "correia de
transmisso das camadas sociais".
Conclui Jaume: "Compreende-se finalmente porque Marx dir que no o inventor da
luta de classes, mas que a havia encontrado entre os historiadores como
Guizot. Bem entendido, para Guizot, a luta de classes havia terminado, ao
mesmo tempo em que a necessidade do poltico como atividade
verdadeiramente distinta das tarefas governativas. no fundo o que diz
no discurso de 15 de fevereiro de 1842: "No mais existe luta entre as
classes; no h mais interesses profundamente diversos, contrrios. ... O
eleitor de 300 F representa perfeitamente o eleitor de 200 F ou ao de 100 F;
no o exclui, representa-o, protege-o, acoberta-o, exprime e defende os
mesmos interesses".
- A consagrao da doutrina da representao de interesses
A consagrao da doutrina da representao de interesses efetiva-se basicamente na
Inglaterra. William Gladstone (1809-1898), que na condio de Primeiro
Ministro promoveu sucessivas ampliaes do sufrgio, terminando por
universaliz-lo, partiu do pressuposto de que o operariado, organizado nas
Trade Unions, tinha interesse muito ntidos a defender, no mais havendo
razes para serem mantidas as suspeitas em contrrio. Subseqentemente,
organizaram partido poltico (o Partido Trabalhista, fato que se deu em
1900).
Gladstone havia se oposto doutrina dos radicais (Stuart Mill e seus partidrios),
segundo a qual o direito de voto seria uma prerrogativa da condio
humana. Entendeu-a como um hiptese arbitrria que no levava em
conta as diferenas entre pessoas e grupos sociais e, muito menos, o fato de
que a representao configurava-se de fato como sendo de interesses,
incumbindo ao Parlamento promover a negociao entre tais interesses.
A par disto, de um modo geral, as diversas correntes polticas afeioaram-se quele
princpio. Os doutrinrios, embora acabassem supondo que haveria um
grupo capaz de encarnar o interesse geral, minimizando o papel da

202

negociao e atribuindo ao Estado uma condio moral inexistente,

partiam da proposta de Benjamin Constant. E mesmo os socialistas, que
iro apresentar-se em cena desde a segunda metade do sculo XIX,
igualmente o admitiam, embora supondo que o interesse da massa
trabalhadora era de tal ordem contraposto aos demais que seria necessrio
demolir a sociedade existente e inventar uma nova (sem classes).
No Brasil, coube ao eminente pensador portugus Silvestre Pinheiro Ferreira
(1769-1846) torn-la conhecida da elite que assumiria as rdeas do pas
com a Independncia.
Silvestre Pinheiro Ferreira, diplomata de carreira, acompanhou a Corte em sua
mudana para o Brasil e aqui voltou a dedicar-se ao magistrio, mantendo
um curso - que chamou de Prelees Filosficas - durante pelo menos oito
anos (de 1813 a 1821). Depois da Revoluo do Porto, assumiu a chefia do
governo de d. Joo VI com a incumbncia de promover a transio da
monarquia absoluta para a constitucional, regressando a Portugal na
companhia do monarca. Como os ventos deixassem de soprar em favor do
sistema representativo, exilou-se em Paris onde publicou muitas obras,
entre estas Manual do cidado em um governo representativo (1834), no
qual apresenta a doutrina da representao de interesses. Resumidamente,
assinala que, em prol da conciso, tornou-se praxe, entre publicistas e
jurisconsultos, dizer que procurador representa o seu constituinte",
quando, em prol da clareza e da exatido, competia dizer que "o
procurador representa os interesses do seu constituinte". Ao que
acrescenta: "Se os jurisconsultos tivessem avaliado a importncia desta
observao, teriam concludo sem hesitar que a jurisprudncia da
representao no pode ser outra que a do mandato. Quando se tratasse
de fixar os direitos e deveres dos mandatrios ou representantes,
quaisquer que sejam, na natureza dos interesses que se devem procurar
os motivos; mas perdendo de vista esta idia to simples ou omitindo a
palavra interesses, e conservando a de pessoa, caram em graves erros,
mormente quando trataram de direito constitucional e de direitos e
deveres dos agente diplomticos ...".
Essa soluo teve uma grande fortuna em nosso pas, durante o sculo passado. Assim,
Antnio Carlos Ribeiro de Andrade e Silva (1773-1845), autor do projeto
de Constituio - que acabaria sendo adotado, com as alteraes
introduzidas por Pedro II, ao outorg-la em 1824 -, em discurso na
Cmara em que explica os seus percalos, comea a sua fala emitindo a
opinio de que ao Senado no incumbe ocupar-se dos impostos, atribuio
que considera exclusiva da Cmara. E acrescenta: "Fundo-me na ndole
do sistema representativo, na natureza dos impostos, nos interesses
representados pelas trs partes que representam os interesses gerais, e,
alm disto, na Constituio.
E, mais adiante: Sr. Presidente, todo mundo no ignora as divises do interesse; h
interesses particulares, h interesses de grandes massas, h interesses
entre as profisses, h interesses entre o poder que manda e os sditos que

203

obedecem, h interesses entre a nao e as naes estrangeiras. Para os

interesses de cada profisso somos ns, para os interesses das grandes
massas territoriais so os senhores Senadores, para os interesses entre o
poder que manda e os sditos que obedecem so os representantes. E
pergunto o imposto diz respeito aos interesses das grandes massas
territoriais ou aos interesses de cada uma das profisses? Quem pois deve
consentir nele? o representante hereditrio desses interesses, somos ns
os deputados da nao. Ali se v que, segundo a ndole do sistema
representativo, no pode nem deve ser ningum que consinta o imposto
seno a Cmara dos Deputados.(3)
Quando se debateu prolongadamente a questo da representao das minorias, debate
este reconstitudo por Walter Costa Porto (O voto no Brasil. Da Colnia
Quinta Repblica. Braslia, Senado Federal, 1989), a discusso partia do
pressuposto de que todos os interesses deveriam fazer-se representar e no
apenas aqueles contemplados pelo sistema censitrio, vigente no pas.
Ainda nos comeos da Repblica, em sesso da Cmara dos Deputados em
20 de outubro de 1891, o representante paulista Adolpho Gordo
(1858-1929), ao encaminhar emendas ao projeto de Reforma Eleitoral,
adota como premissa que a Constituio de 91 "no quis garantir a
representao de uma minoria, o que quis foi garantir a representao de
todos os interesses coletivos da nao, porque num sistema democrtico
verdadeiramente representativo ele deve ser organizado de tal modo que
tenha em vista todos os interesses que se distribuem entre as diversas
esferas da atividade social". (Anais da Cmara dos Deputados). Adolpho
Gordo entende tambm que "o direito de sufrgio mero direito poltico,
que no pode ser confundido, como o faz alis a Escola de Rousseau, com
os direitos primitivos que constituem a liberdade individual: no um
direito inerente natureza humana, como o a liberdade de pensamento,
a liberdade de trabalho e associao e tantas outras que esto fora do
poder poltico e em relao s quais a Lei nada mais pode fazer do que
reconhecer e garantir". H portanto direitos individuais e direitos sociais.
Neste ltimo mbito insere-se a representao poltica dos interesses.

204

TEXTO III - OS PARTIDOS POLTICOS

- A doutrina do Partido Poltico

Os constitucionalistas assinalam que o Partido Poltico tardou muito a figurar nas

Constituies. No caso brasileiro, interessante assinalar que apenas na
Constituio de 1934 aparece esta nica referncia: "o funcionrio que se
valer da sua autoridade em favor de partido poltico, ou exercer presso
partidria sobre os seus subordinados, ser punido com a perda do cargo,
quando provado o abuso, em processo judicirio" (artigo 170; 9). Mesmo
na Constituio de 1946 a referncia indireta, ao tratar das atribuies
da Justia Eleitoral (atribuio de promover o registro ou a cassao
deste,). A Constituio de 1967 que lhe dedica todo um captulo
autnomo, o mesmo ocorrendo com a de 1988.
O fato assinalado compreensvel tendo em vista que exigiu longa experimentao,
cumprindo partir da fixao do caminho que tais agremiaes
percorreram at assumir a feio de que se revestem nas democracias
ocidentais. Para tal objetivo, tomaremos como referncia a conferncia
que Max Weber (1864-1920) pronunciou em 1919, pouco antes de falecer,
divulgada com o ttulo de A poltica como vocao (Cincia e poltica,
duas vocaes, trad. bras. da Cultrix, diversas edies). Nesse texto, Weber
fica as etapas trilhadas pelos partidos polticos, partindo da condio de
bloco parlamentar.
Tomando como exemplo a Inglaterra, diz que, no comeo, no passavam de simples
conjuntos de dependentes da aristocracia. Acrescenta Weber: Quando,
por esta ou aquela razo, um par do reino trocava de partido, todos os que
dele dependiam passavam-se tambm para o outro campo. At poca do
Reform Bill (de 1832), no era o rei, porm as grandes famlias da nobreza
que gozavam das vantagens propiciadas pela massa enorme dos burgos
eleitorais. Os partidos de notveis, que se desenvolveram mais tarde
graas ascenso poltica da burguesia, conservavam ainda uma estrutura
muito prxima da estrutura dos partidos da nobreza.
Num segundo momento, formam-se os partidos dos notveis, preservada a estrutura
primordial do bloco parlamentar. Diversos segmentos da sociedade profissionais liberais, industriais, pequenos burgueses e mesmo do mundo
operrio - organizavam-se em clubes polticos e fazia-se ento necessrio
encontrar um chefe que quase nunca provinha de seu prprio meio".
Prossegue Weber: Na poca, no existiam partidos organizados regionalmente, que
encontrassem base em agrupamentos permanentes do interior do pas. No
existia outra coeso poltica seno a criada pelos parlamentares, apesar de
que as pessoas de importncia local desempenhavam papel marcante na
escolha dos candidatos. Os programas incluam, a par da profisso de f
dos candidatos, as resolues tomadas nas reunies dos homens de prol ou

205

as resolues das faces parlamentares. S em carter acessrio e a ttulo

exclusivamente honorfico que um homem de projeo consagrava parte
de seus lazeres direo de um clube. Nas localidades em que esse clube
no existia (caso mais comum), a atividade poltica estava privada de
qualquer organizao, mesmo no que tangia s raras pessoas que se
interessavam normalmente e de maneira contnua pela situao do pas. S
o jornalista era um poltico profissional remunerado e, alm das sesses do
Parlamento, s a imprensa constitua uma organizao poltica dotada de
algum sentido de comunidade. No obstante, os parlamentares e os
diretores de partido sabiam perfeitamente a quais chefes locais recorrer
quando certa ao poltica parecia desejvel.
A ltima fase a da estruturao do que foi denominado de mquina partidria. Esta
encontra-se em condies de impor sua vontade aos parlamentares. O tipo
de democracia que da resulta, na formulao de Weber, a democracia
plebiscitria. Vale dizer, periodicamente, o partido que se encontra no
poder obrigado a submeter-se ao referendo popular.
Esclarea-se que a subseqente ampliao do sufrgio levou organizao de comits
eleitorais nos distritos, organizao de que no podiam prescindir os
parlamentares para manter contato permanente com os eleitores e assim
assegurar-se da permanncia no Parlamento. Sintetizando o processo,
Maurice Duverger dir que o partido poltico que conhecemos em nosso
tempo resulta da fuso dos comits eleitorais com os blocos parlamentares.
A partir dessa fuso que surgem funcionrios e assessorias permanentes,
formando o que Weber chamou de mquina partidria.
Tendo presenciado apenas os primrdios da constituio dos partidos polticos na forma
indicada, nas duas primeiras dcadas do sculo, Weber no estava em
condies de estabelecer uma ntida diferena entre os partidos ideolgicos
e os partidos democrticos.
Os grandes partidos democrticos do Ocidente admitem em seu seio faces esquerda e
direita. Ao contrrio do que se passa no Brasil onde os partidos polticos
nunca deixaram de ser simples blocos parlamentares e os conceitos de
direita e esquerda tm em vista unidades fixas, tais divises do-se no
interior dos prprios partidos. Todos dispem do que se poderia
denominar de ncleo programtico.
O ncleo programtico o elemento diferenciador entre liberais e conservadores que
esto unidos em torno de questes centrais, como a manuteno e o
aperfeioamento do sistema representativo, sendo notvel o exemplo do
passado recente quando existia o bloco sovitico. Liberais e conservadores
estiveram unidos em defesa do Ocidente contra as incurses do Leste, a
necessidade de obrigar o bloco sovitico a dirimir os conflitos atravs de
negociaes, para circunscrever o perigo de guerra e assim por diante.
Unidos em matria de poltica exterior e de manuteno das instituies
representativas, as grandes agremiaes do Ocidente distinguem-se
nitidamente em vrios pontos de igual relevncia. Assim, os conservadores
lutam para afastar o Estado da prestao direta de assistncia social, ou

206

pelo menos submetendo-o rigidamente ao controle das comunidades.

Enquanto isto, os liberais defendem a responsabilidade estatal na
efetivao de programas de carter assistencial. A poltica fiscal , em
geral, outro ponto onde se d ntida diferenciao.
Em que pese o ncleo programtico, os partidos fazem alianas com relativa liberdade,
transigindo onde seja possvel sem desfigurar as plataformas com que se
apresentam perante o eleitorado.
Essa flexibilidade assegurada pela identificao com as grandes correntes de opinio
existentes em cada nao. Os partidos acompanham a tendncia geral dos
mais representativos segmentos de opinio. Mas, ao mesmo tempo,
contribuem para dar-lhes maior coerncia e consistncia. 'I'ecnicamente
diz-se que os partidos obrigam ao afunilamento e hierarquizao dos
interesses.
A temtica do interesse envolve grande celeuma terica. Alguns estudiosos o
identificaram com o egosmo ou amor-prprio excessivo, mas surgiu
tambm uma opinio favorvel. Na corrente que denomina de utilitarismo
- entendida por vezes como sinnimo de moral do interesse - estabelece-se
uma ntida distino entre moral individual (geralmente ligada religio)
e moral social (convencionada segundo as pocas histricas a partir das
tradies culturais predominantes). Segundo aquela doutrina, os homens
tendem a cumprir as regras morais sancionadas socialmente a partir do
princpio da simpatia, isto , de que carecem da aprovao dos demais
membros das respectivas comunidades. Por esse modo, o interesse foi
aproximado da virtude. Considerou-se tambm o papel que pode
desempenhar no processo pedaggico, notadamente pelos educadores
americanos, a partir de William James (1842-1910) e John Dewey
(1859-1952).
Nesta oportunidade, vamos tomar como referncia o entendimento comum e
consagrado, isto , o de que o interesse corresponde ao que de fato
interessa s pessoas.
A vida em sociedade sugere que os interesses humanos so muito diversos. Mas podem
ser agrupados em reduzido nmero de categorias. Entre estas certamente
sobressai o interesse econmico. O sistema representativo repousa na
convico de que todos so legtimos, tanto os dos assalariados como os dos
capitalistas ou da burocracia vinculada ao Estado. Todos so particulares,
exclusivistas e no h mgica capaz de identific-los pura e simplesmente
com os interesses nacionais, embora tambm no sejam obrigatoriamente
contrrios. O Pas estar organizado em bases estveis quando os
mecanismos de negociao entre esses interesses provarem ser flexveis o
suficiente para evitar ou reduzir o impacto das grandes comoes.
Seria, entretanto, grave equvoco tudo reduzir ao patamar econmico. Fora
mobilizadora de igual ou maior magnitude tm os interesses cvicos e os
morais. No primeiro caso, a histria do Pas est cheia de exemplos da
profundidade de nossos sentimentos patriticos. Somos mesmo tendentes a

207

exager-los, sob a tica de um nacionalismo tacanho, supondo que "a

ptria est em perigo", mesmo em situaes nas quais a nossa
independncia de modo algum encontra-se em jogo.
Os interesses morais so certamente ainda mais fortes. Como estamos saindo de um
ciclo relativamente longo de autoritarismo, quando as liberdades pblicas
estiveram contidas, h uma certa inibio no condenar as formas
grosseiras de permissividade e exibicionismo que invadiram as casas de
espetculo e as publicaes. Mas esta , sem dvida, uma situao
transitria, desde que no pairam dvidas quanto ao fato de que certos
valores, como a famlia, a honra pessoal ou a compostura sejam
expressivos de nosso modo de ser.
Aqui sobressai o papel do partido poltico. Precisamente a este compete atuar como
elemento catalisador de interesses.
- Comentrios bibliografia sobre Partidos Polticos
Jean Charlot, no livro Les Partis Politiques (Paris, Armand Colin, 1971) resume o
principal da bibliografia que se publicou sobre o tema. A seu ver, os
autores considerados clssicos escreveram numa poca em que os partidos
ainda no haviam assumido feio acabada. Menciona expressamente M.
Ostrogorski. La dmocratie et lorganization des partir politiques, Paris,
1901 e R. Michels. Les partis politiques: essai sur les tendances
oligarchiques des dmocraties, traduo francesa aparecida em 1914 com
base na primeira edio alem, sendo que a segunda edio publicada em
Leipzig, em 1925, teve seu ttulo modificado para Sociologia dos partidos
polticos na moderna democracia, omitindo Max Weber.
Marco mais relevante parece-lhe Les partis politiques (1915), de Maurice Duverger, que
determinou o posicionamento de grande nmero de estudiosos,
notadamente norte-americanos. No atual estgio dessas pesquisas que
no esto muito adiantadas o essencial, parece-nos, seria evitar cair,
depois de Maurice Duverger, na armadilha da iluso de uma histria
unidimensional, imaginando um ciclo nico, que v obrigatoriamente dos
partidos de quadros aos de massas, e depois aos de reunio, que
representariam a forma natural dos partidos na era industrial moderna
(p. 162, da ed. brasileira, Coleo Pensamento Poltico da UnB, vol. 47). No
conceito de Duverger, o ltimo tipo adviria da circunstncia de que o
partido no uma comunidade mas um conjunto de comunidades, uma
reunio de pequenos grupos difundidos atravs do pas (sees, comits,
associaes locais etc.) ligados por instituies coordenadoras.
A crtica a Duverger, entretanto, no parece muito apropriada, porquanto a sua atitude
compreensiva, enquanto os estudiosos referidos pretendem avaliaes
matemticas. O prprio Charlot apresenta uma tipologia apoiada na base
da legitimao, recusando a forma de organizao ou a ideologia, o que lhe
permite distinguir: 1) partidos voltados preferentemente para os notveis;

208

2) os que vem prioritariamente seus militantes, e, 3) os que se baseiam

primeiramente em seus eleitores.
Charlot alega que a tipologia de Duverger comporta grande nmero de excees. Ora, o
prprio Duverger tivera oportunidade de advertir que, embora a distino
entre partidos de quadros e partidos de massas haja alcanado aceitao
generalizada, no convm "exagerar sua importncia". Ao que acrescenta:
"h diversos tipos de partidos de massas corno de partidos de quadros, e
so encontrados tipos intermedirios".
Destacando-se as principais observaes decorrentes da posio compreensiva de
Duverger, verifica-se, de pronto, a significao e a perenidade de sua
anlise.
Antes de mais nada, a advertncia que j fora feita por Marx Weber: ainda que
preservem a mesma denominao, os partidos contemporneos
distinguem-se radicalmente das agremiaes do sculo passado. Estas no
passavam de blocos parlamentares. Os seus sucessores consistem,
sobretudo, na fuso dos blocos parlamentares com os comits eleitorais
exigidos pela sucessiva disseminao do sufrgio.
Em segundo lugar, a tese de que a democracia moderna uma democracia de partidos.
Quer dizer: a democracia se define como a participao efetiva na
formao da chamada vontade governamental e na determinao das
polticas pblicas, atravs da representao. No se trata de nenhuma
forma de idealizao, a exemplo das que foram popularizadas pelo
democratismo. A identificao entre representante e representados no ,
de modo algum, automtica. Na aproximao entre os dois agentes, o
sistema eleitoral exerce um papel substancial. Assim, a anlise de
Duverger permite compreender a democracia moderna, no tendo a
menor importncia o fato de no consistir numa contribuio cincia
poltica, entendida como a adoo de modelos matemticos.
A distino entre partidos de quadros e partidos de massas igualmente fundamental.
a partir dessa chave que se pode distinguir os grandes partidos
democrticos do Ocidente das organizaes ideolgicas. Para acompanhar
a evoluo da corrente de opinio com a qual se identifica, a agremiao
democrtica precisa dispor de um ncleo programtico a partir do que
pode realizar essa ou aquela aliana. Apoiados nesse ncleos,
estruturam-se as assessorias, as publicaes, os estudos, enfim tudo aquilo
que lhe d carter permanente e uma feio perfeitamente definida. Em
que pese estivessem unidos no propsito de aprimorar o sistema
representativo e contribuir para o engrandecimento nacional, liberais e
conservadores, na Inglaterra, do mesmo modo que democratas e
republicanos, nos Estados Unidos, nunca se confundiram perante o
eleitorado.
Finalmente, a anlise de Duverger leva valorizao de aspectos que a preocupao
matematizante inevitavelmente obscurece. Assim, importam muito tanto
as dimenses dos pases como as respectivas tradies culturais. A Sua,

209

por exemplo, no parece ser um exemplo convincente desse ou daquele

modelo, porquanto, nas condies do pas, qualquer sistema funcionaria,
desde que no violasse o direito participativo a que a comunidade est
afeioada. Mesmo tomando-se isoladamente as naes mais populosas,
onde a adequao do sistema representativo de fato testada, h traos
culturais que estabelecem distines essenciais. Embora a estabilidade
poltica seja um valor fundamental para todas as sociedades o que
explica em grande medida a emergncia e a persistncia do autoritarismo
no atua de modo equivalente em pases como a Frana ou a Itlia. A
incapacidade do sistema eleitoral francs de permitir a formao de
maiorias slidas, neste ps-guerra, levou at a golpes de Estado, enquanto
a Itlia convive com essa realidade, talvez pelo fato de que o governo
central no tenha ali a mesma magnitude que lhe atribuem as tradies
culturais francesas.
Apesar da unilateralidade da crtica a Duverger, o texto de Jean Charlot apresenta um
panorama bastante completo da bibliografia existente. Verifica-se que nem
todos os estudiosos norte-americanos esto preocupados apenas com
quantificaes. Joseph Lapalombra, por exemplo, editor de Political
Parties and Political Development (Princeton, 1966), busca, sobretudo,
identificar aquilo que distingue o partido poltico da liga, clube ou comits
de notveis. A seu ver, o partido precisa dispor (1) de uma organizao
durvel, capaz de sobreviver aos que a dirigem; (2) comits locais bem
estabelecidos e slidos, mantendo relaes regulares e variadas com o
escalo nacional; (3) disposio do conjunto (comits locais e nacional) de
chegar ao poder, sozinho ou em aliana com outras agremiaes, e no
apenas de influenciar o poder; e (4) a preocupao de preservar suporte
popular atravs de eleies e de outras formas. Apoiado nessa definio,
Lapalombra conclui que os pequenos grupos oligrquicos que ostentem o
nome de partido em determinados pases latino-americanos, africanos ou
asiticos nada tm, de fato, em comum com os partidos existentes na
Europa, na Amrica do Norte ou no Japo (neste, depois da Primeira
Guerra), estando mais prximos das faces de notveis da Repblica
romana ou, em certos casos, dos clubes revolucionrios da Frana no final
do sculo XVIII. A concluso inquestionavelmente pertinente, servindo
para enfatizar a novidade em que consiste. Deve-se reconhecer que esse
tipo de advertncia torna-se essencial para o entendimento da
circunstncia brasileira, onde os partidos ainda no perderam a condio
de simples blocos parlamentares.
Nos estudos destinados a facultar pesquisas que permitam realizar revises com base em
anlises matemticas, busca-se, em geral, aproximar a agremiao
partidria de outras agremiaes conhecidas. Entre as vrias obras com
essa caracterstica, Charlot resume os pontos de vista de Robert Merton
(Social Theory and Social Structure), que considera o chefe da mquina
partidria como qualquer outro boss e suas funes equiparveis ao chefe
de empresa desejoso de aumentar seus lucros ao mximo. Merton aponta,
entre outras, a seguinte conseqncia do que chama de anlise funcional
da mquina poltica: Em primeiro lugar, a anlise anterior tem

210

conseqncias diretas na ao social (social engineering). Ela ajuda a

explicar por que os esforos peridicos de reforma poltica, de expulso
dos desonestos, de limpeza da estrebaria poltica so de curta durao e
fracassam invariavelmente. Ela ilustra o seguinte teorema bsico: est
condenada ao fracasso toda tentativa feita para eliminar uma estrutura
social existente sem fornecer estruturas de substituio adequadas, isto ,
capazes de exercer as funes anteriormente garantidas pela agremiao
abolida. Intil dizer que este teorema tem um alcance muito maior que o
nico exemplo da mquina poltica. Quando uma reforma poltica se
limita tarefa manifesta de por os canalhas na rua, ela apenas magia
poltica. Ela pode trazer, por um tempo, novas figuras no cenrio poltico;
pode exercer a funo social adicional de fazer os eleitores acreditarem
que as virtudes morais permanecem intactas, e acabaro por triunfar;
pode trazer mudanas efetivas no pessoal da mquina poltica; e pode at,
por um certo tempo, deixar insatisfeitas inmeras necessidades que
satisfazia comumente. Mas, a menos que a reforma no comporte tambm
uma refundio da estrutura social e poltica bastante profunda para
satisfazer, por uma estrutura nova, as necessidades existentes, ou que
acarrete uma transformao que elimine completamente essas
necessidades, a mquina poltica retomar inevitavelmente seu lugar no
esquema social. Procurar uma mudana social sem reconhecer
abertamente as funes manifestas e latentes desempenhadas pela
organizao a ser transformada proceder antes a ritos sociais que a um
social engineering (ed. cit., p. 83/84).
O exemplo mostra como a tentativa de eliminar a especificidade do partido poltico e
da ao humana, de um modo geral conduz a proposies de cunho
nitidamente totalitrio, se fossem levadas a srio.
So mais ou menos do mesmo tom: Political Parties. A Behaviorial Analyses, de Samuel
Eldersveld (Chicago, 1964) e a quantificao terminolgica (chamada
tambm de pesquisa lexicomtrica), isto , o grupamento de termos para
constituir determinados conjuntos e oper-los matematicamente.
Embora o esforo desenvolvido seja de grande magnitude, da leitura de tais estudos fica
a impresso de que o exerccio proposto tem aplicao muito limitada, sem
embargo da importncia de que se possa revestir, como o caso das
pesquisas de opinio ou das projees dos resultados eleitorais.

211

TEXTO IV - PROPOSTAS DE ORGANIZAO DA SOCIEDADE

- Enunciado geral
A doutrina da representao poltica foi enriquecida pela experincia social. Neste
sentido, aquela experincia, ao longo dos sculos XVIII e XIX, tornou
patente que a condio de proprietrio no esgotava os interesses
existentes. Para atender a essa evidncia, empreendeu-se o caminho da
democratizao do sistema. Desde ento, a representao poltica passa a
ser definida como sendo de interesses. Este processo, por sua vez, levou
estruturao dos partidos polticos na forma como os conhecemos
atualmente, organizaes que passaram a ter a incumbncia de afunilar os
interesses e permitir a negociao entre eles.
A par disto, os socialistas suscitaram uma plataforma que consistia na reorganizao da
prpria sociedade, o que provocou a reao conservadora e teve
desdobramentos. Desde ento, a proposta de organizao da sociedade
tornou-se parte integrante da doutrina da representao.
Esquematicamente, tais propostas seriam as seguintes:
1) liberal, que se bifurca em conservadora e social;
2) socialista, que embora haja evoludo na direo da social democracia, continua sendo
sustentada por importantes agremiaes, como o Partido Socialista
Francs;
3) conservadora (ou tradicionalista), suscitada pela liderana catlica em, grande parte
do sculo XX, que praticamente desapareceu, ensejando a sua
aproximao de um lado, do liberalismo, e, de outro, do socialismo; e,
4) totalitria, que foi experimentada na Alemanha nazista e na Rssia sovitica, que
ainda tem partidrios, mesmo no Ocidente, em que pese o seu carter
odioso. Segue-se breve caracterizao de tais propostas, estudadas em
disciplinas autnomas neste Curso.
- A proposta do liberalismo social e do liberalismo conservador
Desde o nascimento do sistema representativo, na Inglaterra, os que o apoiavam
estiveram divididos nas vertentes que, mais tarde, chamaram-se liberal e
conservadora. Ao longo dos sculos seguintes, tornaram-se ntidas as suas
principais diferenas, embora ambas estivessem unidas na sustentao do
sistema representativo e no empenho em prol de seu aperfeioamento.
Como ambas atinham-se ao iderio liberal, convencionou-se distingui-las
chamado a uma de liberal social e a outra de liberal conservadora.

212

Ainda na Inglaterra, a Reforma de 1832, que ampliava o sufrgio para incorporar a elite
proprietria urbana, contou com a oposio dos conservadores. Alis,
depois de sua aprovao que passaram as duas vertentes a denominar-se,
respectivamente, Partido Liberal e Partido Conservador. Contudo, depois
que as novas regras foram experimentadas, e o processo de
democratizao seguiu seu curso sem afetar o funcionamento das
instituies cessaram as divergncias. Essa identificao em torno do
sistema representativo serviu precisamente para distinguir o
conservadorismo liberal do conservadorismo catlico tambm chamado
de tradicionalismo , que assumiu feio definida no sculo XX. O
conservadorismo catlico, na altura, no aceitava o sistema representativo
e buscava alternativas.
Subseqentemente, o liberalismo identificou-se com a economia de mercado. Ainda
assim, acabaram por emergir diferenas, entre liberais sociais e liberais
conservadores, em matria de poltica econmica.
O liberalismo econmico identificou-se, de incio, com a liberdade de comrcio. As duas
vertentes acabaram aceitando a concorrncia e convencendo-se de que o
Estado deveria ater-se a fixar as regras gerais do funcionamento do
sistema, sem interferncias ulteriores. O liberalismo econmico foi ento
denominado de laissez-faire, embora essa expresso pudesse levar ao
equvoco de que corresponderia a liberdade sem regras.
O capitalismo experimentava sucessivas crises cclicas e no havia interferncia
governamental. As divergncias comearam a surgir por motivo da
Primeira Guerra Mundial. Derrotada a Alemanha, emergiram os
economistas, liderados por Keynes, contrrios cobrana de reparaes.
Embora derrotados neste primeiro embate, quando eclodiu a crise de
1929, Keynes props que o Estado Liberal de Direito passasse a ter
responsabilidades na manuteno de determinadas taxas de emprego.
Concebeu diversos mecanismos de interferncia indireta na economia,
que, aplicadas nos Estados Unidos, foram muito bem sucedidas. Como as
imposies Alemanha derrotada em 1918 acabaram levando Segunda
Guerra Mundial, com o fim desta, o keinesianismo passou a ter aceitao
geral. As divergncias no seio do liberalismo, em matria de poltica
econmica, arrefeceram, grandemente.
Acontece que o keinesianismo foi apropriado pelos socialistas no aps Segunda Guerra
elevando a interferncia estatal at a posse direta de empresas. Tais
prticas acabaram conduzindo a Europa Ocidental a intermitente
processo de estagnao econmica. Coube ao Partido Conservador Ingls
estabelecer uma correlao entre este ltimo desfecho e as medidas de
estatizao da economia. Sucessivas vitrias conservadores permitiram
fosse experimentada a desestatizao e a desregulamentao, voltando a
Inglaterra a florescer. Iramos assistir a um novo ciclo de confluncia no
seio do liberalismo em matria de poltica econmica. Agora ambas as
vertentes advogam reduo do tamanho do Estado e menos impostos. Essa
tendncia expressa atualmente pelo Partido Popular Europeu, que conta

213

com a adeso da democracia crist. Os conservadores liberais ainda

relutam em aderir plenamente embora haja acordo em matria de
poltica econmica pelas divergncias remanescentes em torno da
chamada questo social.
Nesse ltimo aspecto, ambas as vertentes terminaram por chegar a um acordo em torno
do estabelecimento da chamada seguridade social. Mas aqui os socialistas
acabaram por difundir modelo no qual contribuies estatais passaram a
ser relevantes. Depois de grande sucesso nas trs dcadas subsequentes
Segunda Guerra, o sistema experimenta grandes dificuldades,
contribuindo para manter altas taxas de desemprego. Aqui os liberai
sociais entendem que o afastamento do Estado deve ser progressivo, para
no afetar contingentes populacionais expressivos.(1) De todos os modos,
h uma certa confluncia no sentido de que, na Europa, proceda-se
desregulamentao da contratao do trabalho e de que os atuais sistemas
de manuteno da seguridade social sejam substitudos pela modalidade
Fundos de Penses, plenamente coroados de xito nos Estados Unidos.
Estes, ao contrrio da forma de sustentao por contribuies correntes
que retira disponibilidades ao sistema produtivo , injeta recursos na
economia e mantm determinadas taxas de investimentos, com reflexos na
eliminao do desemprego.
- As propostas socialistas e social democrata(2)

a) As Trade Unions e o Partido Trabalhista Britnico

O Socialismo na Europa est intimamente associado ao movimento operrio. Nasceu e se
alimentou de um problema concreto, de um interesse real. Pautou-se pelo
movimento operrio e sindical. Este socialismo deu origem a partidos
polticos que se tornaram grandes foras polticas na Europa.
Antes da Revoluo Industrial, a fabricao de mercadorias era feita manualmente, ou
atravs da indstria manufatureira. Evidentemente, este sistema ocupava
enorme quantidade de mo-de-obra. A introduo da mquina provocou
dispensa em massa de trabalhadores. Estes se organizaram sob a liderana
de Ludd, reagindo contra o desemprego e destruindo as mquinas. Os
empresrios ingleses obtiveram do Parlamento uma lei que condenava
morte quem avariasse a maquinaria, em 1812. J no ano seguinte
comearam as execues.
Em meio selvageria deste capitalismo, que abria caminho a ferro e fogo, que
multiplicava astronomicamente a produo de carvo, lingotes de ferro,
ao, tecidos e fazia migrar a populao do campo para a cidade
rapidamente, as vilas se transformam em cidades e estas em metrpoles.
Nascia a civilizao urbana com todos os seus problemas: falta de
habitao, gua potvel, alimentos, vesturio, emprego, juntamente com
epidemias incontrolveis. Os salrios se aviltam e em decorrncia h

214

necessidade de mais trabalho. Os homens trabalham at 17 horas dirias,

crianas arrastam lingotes nos fundos das minas, mulheres ombreiam ao
lado dos maridos e crianas ao lado das mes.
A partir de 1832, a situao operria comea a melhorar, atravs do poder de influir
politicamente, pois tem lugar na Inglaterra o processo da democratizao
da representao. A partir desse ano, crculos sempre mais abrangentes
so assimilados politicamente e com isso o operariado comea a se fazer
representar no Parlamento, fazendo aprovar leis favorveis aos
trabalhadores. As "Trade Unions", que em meados do sculo XIX eram
apenas toleradas, em 1871 foram reconhecidas. Na Frana, o
reconhecimento sindical foi legalizado em 1884. Um dos passos mais
decisivos foi a fundao da Confederao Geral do Trabalho. Na virada
do sculo, o movimento sindical podia contabilizar vrias conquistas que
se disseminaram no Ocidente: jornada de trabalho de oito horas, limitao
ao trabalho feminino e infantil, salrio mnimo, regulamentao de
trabalho noturno, descanso semanal remunerado e outras conquistas.
No sculo XX, as "Trade Unions" criaram o "Labour Representation Committee" com
o objetivo de influir partidariamente, atravs da designao de
representantes prprios. Para concretizar tal idia, so acionados o
Partido Trabalhista Independente e a Sociedade Fabiana. O iderio
poltico da Sociedade Fabiana consta no "Fabian Essays in Socialism".
Posiciona-se contra o socialismo revolucionrio, optando pelo evolutivo.
Sua tese capital que o bem-estar da maioria exige a interveno estatal.
Para os fabianos, a mquina estatal o instrumento de bem-estar social.
Embora inicialmente no cogitasse na criao de um Partido, mas apenas
influir nos j existentes, Liberal e Conservador, evoluiu no sentido de criar
um Partido, o qual abrigava em seu bojo o iderio socialista. O grande
lder desta faanha foi o operrio e tradeunionista James Keir Hardie. Foi
o primeiro operrio a ter assento na Cmara dos Comuns. Pleiteava uma
autonomia de atuao em relao aos partidos Liberal e Conservador e em
conseqncia disso, em 1906, foi criado o Labour Party. Inicialmente de
expresso numrica modesta, 42 membros, o Partido Trabalhista atua em
ntima sintonia com os liberais. Quando deflagrada a Guerra Mundial,
os trabalhistas ora apoiam a neutralidade, ora apoiam a guerra. Acabam
entrando na coalizo formada por Lloyd George, do Partido Liberal.
Aps a morte de Hardie, substitui-o na liderana Ramsay Mac Donald que imprime
outros rumos para o socialismo. Entende que este deve ser um elemento
moralizador da sociedade e, para tanto, para ter uma influncia efetiva
sobre ela, o Partido deve aspirar ao poder. No conseguiu, no entanto,
operacionalizar o programa de seu Partido, embora, at 1918, o Partido se
contentasse com a atuao nas garantias legais trabalhistas. Neste ano,
inclui em seu programa o objetivo da posse coletiva dos meios de
produo. Com a vitria sobre os liberais em 1924, conquistando 192
cadeiras contra 159 dos liberais, formou-se o primeiro governo trabalhista
na Inglaterra. Enfrenta a crise de 1929 fazendo uma ampla aliana. Em
1930, Donald perde a liderana em favor de George Landsbury.

215

Com a eleio de Clement Attlee, em 1935, para a liderana do Partido Trabalhista, o

Partido toma outros rumos. abandonada a postura pacifista em relao
ao nazismo, formando uma coalizo para dar sustentao a Winston
Churchill, do Partido Conservador. Com a ampla maioria conquistada em
1945, o Partido Trabalhista recebe poder suficiente para pr em prtica
seu programa. Sua atuao mais marcante se faz sentir na economia
atravs das nacionalizaes, inclusive o Banco da Inglaterra. Perdem a
maioria para os conservadores em 1951. Consegue chegar ao poder por
mais duas vezes, l966-70, e 1974, antes do longo perodo conservador, para
somente retornar com Tony Blair, o qual retira o carter socialista do
Partido.
Mas ao que se propunha o Partido Trabalhista Ingls, abrigando em seu bojo o
socialismo? O objetivo geral era estabelecer na comunidade britnica o
socialismo. Para tanto, comprometia-se a respeitar a organizao estatal
da maneira como estava estruturada. Fazia voto de f na democracia e
obrigava-se a seguir as regras do jogo poltico. Condenava os sistemas
ditatoriais e abominava os totalitrios. Desejava pautar-se pelo respeito
oposio. Caso recebesse o poder do eleitorado, e sua ao fosse obstruda
pela Cmara dos Lordes poderia propor sua extino. Pretende que os
recursos do Pas, tanto de ordem material como humana, sejam utilizados
como meio para o bem-estar de todos. Enfatiza que "para todos" a
diferena da proposta socialista da capitalista. Condenam, tambm, uma
planificao global e sim uma organizao que economicamente atenda
aos seguintes princpios: 1) Planejamento da indstria; 2) Disciplinao
das atividades produtivas devidamente descentralizadas e com
aproveitamento racional dos recursos naturais; 3) Selecionar, para o
exerccio das diversas tarefas os mais aptos e competentes; 4) Fixao do
padro de vida que a economia inglesa pode comportar para seus
cidados. Para atingir tal objetivo se prope deslocar o eixo do mvel
econmico, transferindo-o do "lucro" para o "benefcio" social. Nesse
sentido, o primeiro passo ser estatizar o Banco da Inglaterra. Preconiza a
eliminao da propriedade privada, com a devida indenizao. Quer ainda
a nacionalizao da indstria carbonfera e manter o controle estatal sobre
os combustveis. Objetiva tambm a estatizao dos transportes, melhoria
nos servios de assistncia social e um programa de desenvolvimento
agrcola.
b) O abandono do iderio da sociedade sem classes
Com a eleio do Partido Conservador, sob a liderana de Margareth Thatcher, em
1979, comea o perodo de desmonte da estatizao. Praticamente, todo
trabalho de socializao sofreu reparos por parte dos conservadores. A
escolha de Tony Blair para a liderana do Partido Trabalhista no mudou
a poltica de privatizao. Blair percebendo as tendncias da vontade do
eleitorado, prope e consegue revogar a clusula IV do Programa, a qual
caracterizava o Partido como socialista. Alm disso, abandona-se o

216

propsito da posse coletiva dos bens de produo ou a estatizao. Com

isso, recebeu o apoio do eleitorado e conseguiu reeleger-se em 1997.
Outros pases tambm tiveram uma hegemonia socialista no aps guerra. o caso da
ustria (1970-1989), Dinamarca (1975-1981), Alemanha (1970-1981),
Grcia (1981-1989), Espanha (a partir de l982), Sucia (1970-1975 e entre
1982 e 1989), e Frana, a partir de 1981, a qual analisaremos a seguir.
Cresceu tambm o eleitorado socialista, quase todos em torno de 30%, na
Blgica, Finlndia e Holanda. Na Itlia, os socialistas participaram das
coligaes mas o Partido Democrata-cristo mantinha a liderana,
enquanto os comunistas dominavam a esquerda.
c) O Socialismo francs e suas peculiaridades
O caminho natural do socialismo, ao menos na maioria dos pases da Europa, foi a
Social-democracia. Em Frana, esta transio est relativamente tardia,
devido s suas particularidades. A vitria do Partido Socialista Francs
ocorreu em 1981, com Franois Mitterrand para a Presidncia e no
segundo escrutnio faz maioria tambm no Parlamento. Os socialistas
tentam enquadrar o sistema financeiro dentro do programa socialista. Os
demais setores j estavam estatizados. As dificuldades financeiras se
avolumaram e os socialistas perderam as eleies parlamentares de 1987
em favor dos liberais. Mitterrand muda de ttica. Abandona as
nacionalizaes e tenta implantar um poltica econmica de consenso.
Recebe do eleitorado um segundo mandato. Tendo dissolvido a
Assemblia, obtm maioria parlamentar, mas mantm a prtica econmica
pragmtica. A advm o impasse: o Partido no consegue fazer valer seu
programa perante o Presidente, nem este consegue levar os socialistas para
a opo social-democrata.
As principais causas do porqu de o Partido Socialista no se tornar social-democrata
podem ser arroladas como as seguintes: primeiramente, o socialismo
francs tem sua origem no socialismo intelectual, moral, como um projeto
terico. O Partido Comunista originou-se por desmembramento do
Socialismo francs. Em segundo lugar, pode ser apontado o
Republicanismo, ideologia esta que se ope ao Monarquismo, no passado
forte na cultura francesa, mas ainda atualmente difuso na sociedade
francesa. O Republicanismo se empenha para que o Estado funcione, da
seu culto. H, inclusive a cole Nationale d'Administration que prepara a
elite governante. Outro componente o anticlericalismo. Os socialistas se
identificaram de tal sorte com estes componentes culturais que, para os
socialistas, ser francs e ser socialista a mesma coisa, e, na maioria das
vezes, com o aval da nao francesa.
A aproximao de Mitterrand com a Social-democracia pode ser verificada com o
tratamento dado por ele questo do desemprego. Aceita os mecanismos
da economia de mercado, com a competio das empresas. Em
contrapartida, no entanto, requer a nacionalizao do crdito e das

217

grandes empresas industriais. O desemprego tem um tratamento social e

os sindicatos so reforados dentro das empresas. , o modelo da
social-democracia sueca. Outro exemplo tpico a questo da segurana.
Franois Mitterrand experimentou na prpria pele a escalada do
terrorismo, a progresso da delinqncia, a agudizao dos movimentos
separatistas, o trfico de drogas e outros. O socialismo no lhe oferecia
medidas concretas, pois batia na mesma tecla do pecado original do
capitalismo. Por conta e risco prprios, tomou medidas prticas, usando
mesmo do recurso represso, recebendo o apoio da sociedade francesa.
Como dissemos acima, h uma evoluo natural do socialismo europeu em direo
Social-democracia. Na Inglaterra, Tony Blair faz retirar do programa do
Partido Trabalhista os princpios socialistas. Na Itlia, os comunistas
romperam com o passado e criaram o Partido da Esquerda Democrtica,
conseguindo, inclusive, atravs de alianas formar em 1996 um Governo.
Felipe Gonzlez professa abertamente a Social-democracia na Espanha e
continua a ser o lder de sua agremiao. Na Alemanha aprofunda-se a
distncia do Partido Social Democrata com a antiga proposta socialista. Os
socialistas da ustria, Noruega, Sucia e Finlndia abandonaram o
radicalismo condenatrio Unio Europia e tambm caminham em
direo social-democracia.
d) A Social-Democracia e o Revisionismo.
O termo Social-Democracia surge na Alemanha em 1848, dentro de um contexto
revolucionrio europeu. Na Frana cai a monarquia liberal, na ustria o
absolutismo derrotado, a Hungria desliga-se do Imprio
Austro-hngaro, na Itlia comea a luta pela unificao. A prpria
Rssia imiscui-se nos negcios europeus. Na Alemanha ocorre uma
insurreio que consegue eleger por sufrgio universal o Parlamento de
Frankfurt, mantendo a unio com a ustria. No seio destes movimentos,
surgem tambm propostas para a melhoria da sorte dos trabalhadores.
Todos os grupos que se dedicavam a tais questes foram genericamente
denominados na Alemanha de sociais-democratas. J em 1875 surge o
Partido Socialista e, finalmente, em 1890 consagra-se definitivamente com
a designao de Partido Social Democrata da Alemanha, perodo este em
que tem lugar o revisionismo de Bernstein. A Social-Democracia, como a
conhecemos atualmente, emergiu de uma "reviso" do marxismo da
Social-Democracia alem. Este movimento ficou conhecido como
"Revisionismo". A crtica promovida teve como principal autor Eduard
Bernstein. No Congresso de Stuttgart, de 1898, as teses de Bernstein foram
amplamente debatidas. Apesar de minoritrio, o autor do Revisionismo
no foi condenado, mas simplesmente recebeu uma moo para que
expusesse com mais clareza seu pensamento, o qual seria retomado no
prximo Congresso.
O Revisionismo no pretendia destruir o Marxismo, apenas inventari-lo, qui,
moderniz-lo. No entanto, a crtica atingiu sua prpria essncia, sendo

218

difcil acatar as teses revisionistas e ao mesmo tempo continuar marxista.

O estudo de Bernstein atingiu a doutrina e o programa da
Social-Democracia alem. Primeiramente, vejamos a doutrina.
l. Marx havia predito uma geral e macia concentrao de empresas. Bernstein constata
que as pequenas e mdias empresas so to dinmicas como as grandes. As
grandes empresas no conseguem absorv-las e elas continuam a se
desenvolver paralelamente. Alm disso, seu nmero, em vez de diminuir
por absoro das maiores, esto se disseminando.
2. Marx havia concludo pela tendncia da proletarizao da classe mdia. Bernstein
contrape a constatao do aumento considervel da classe mdia. Pela
ascenso social, o prprio proletariado consegue tornar-se classe mdia.
3. Marx previra que o capitalismo, de crise em crise, iria se autodestruindo. Bernstein
no contesta as crises do capitalismo, mas conclui que o capitalismo
consegue acionar mecanismos os quais superam as crises, minimizando
seus efeitos, ou mesmo anulando-os. Alguns desses mecanismos so o
desenvolvimento do crdito, a ampliao dos mercados, a racionalizao
da produo e outros.
4. Marx pensara que o mvel da sociedade seria a luta de classes devido ao modo de
produo, e isto seria cientfico. Bernstein contesta a concluso de Marx,
fazendo ver que o que se pensou que fosse cientfico, na verdade, era
moral, pois seu objetivo era melhorar a sorte dos trabalhadores.
5. Conforme Marx, uma das conseqncias da concentrao econmica seria a
concentrao poltica. Ora, isto no se verificava, pois, com a gradual
absoro das camadas mais pobres, atravs da dispensa primeiramente da
propriedade e depois da renda, o capitalismo liberal ia aos poucos se
democratizando.
Estas cinco teses atingiam em cheio a doutrina marxista da Social-Democracia.
Bernstein vai mais longe: prope uma mudana de estratgia para a
Social-Democracia. Em primeiro lugar, o Socialismo deve abandonar a
idia de expropriar o Capitalismo. Os socialistas devem preparar quadros
de trabalhadores para gerir empresas. Apostar numa ao pedaggica
para os trabalhadores. A soluo da nacionalizao tambm no bem
vista por Bernstein. Criaria para o Governo socialista enormes
dificuldades operacionais, pois no teria mo homens para gerir uma
empresa pblica daquele porte. Em segundo lugar, o Socialismo no pode
dedicar-se exclusivamente a uma classe social, os trabalhadores. Para ele,
o Capitalismo est expandindo a classe mdia, em vez de elimin-la. Dessa
forma, se o Socialismo se resumir no proletariado, corre o risco de ficar
com uma classe minoritria. Desse modo, achava que os socialistas deviam
fazer acordos com outras camadas sociais, conseguindo delas seu concurso.
E, em terceiro lugar, os socialistas no podem pensar s em termos de
ruptura radical com os capitalistas. Isto posto, a idia de uma classe que
domina sobre as demais considerada anacrnica. Aceita o concurso da
democracia burguesa, deixando de consider-la to-somente formal, como

219

faziam os socialistas tradicionais. Para Bernstein, a democracia um meio

e um fim. o caminho para se chegar ao socialismo, mas tambm seu
fim. Para se chegar l preciso descentralizar, e o caminho sero as
cooperativas de consumo, sindicatos nas indstrias e a autonomia
comunal.
Conclusivamente, Bernstein prope que a Revoluo no possvel, pois a democracia
burguesa no to formal como o Mestre Karl Marx afirmava. A
Revoluo ter que necessariamente usar da violncia e a ditadura
atentar contra a liberdade. O povo no trocar espontaneamente uma
liberdade concreta, da democracia burguesa, por uma liberdade em forma
de promessa, da democracia marxista. Nesse caso, a Revoluo somente
possvel como golpe. Alm disso, a Revoluo no desejvel, pois o
Capitalismo, apesar de suas crises, no funciona to mal. Revela-se,
inclusive, com capacidade para adaptar-se aos novos tempos e s novas
exigncias econmicas.
Tendo em vista que a crtica de Bernstein torpedeou o marxismo em seus alicerces, como
se explica que suas lideranas continuaram a confessar-se marxistas at
aps a Segunda Guerra Mundial? H algumas hipteses. Primeiramente,
registra-se que no Congresso de Stuttgart, em 1898, os seguidores do
Revisionismo constituram uma ala minoritria, sendo que os marxistas se
tornaram hegemnicos. Outras correntes socialistas estavam presentes,
como o blanquismo, o anarquismo ou o socialismo de Proudhon.
Evidentemente seria contraditrio a ala partidria vencedora adotar as
teses dos vencidos. Em segundo lugar, todos sabiam que o apelo
revolucionrio mais atraente para os jovens do que um discurso
reformista. E em terceiro lugar, os lderes da Social-Democracia alem
tinham tido relaes pessoais com Marx e Engels. O prprio Bernstein
cuidou de assuntos pessoais de Marx aps sua morte, por incumbncia
dele. Com Engels, Bernstein conviveu muitos anos, aps sua transferncia
para Londres, em 1888, devido s perseguies polticas. Por isso, as
circunstncias pessoais evitaram o rompimento.
e) O governo de Bismarck.
A Alemanha, pas tipicamente emerso do feudalismo, no conhecia um Estado central
aglutinador. Em seu lugar vingavam pequenos principados, cada qual com
sua forte autonomia poltica e econmica. Mesmo o Sacro Imprio
Germano-Romano que conseguiu impor um governo central. As lutas
religiosas da Reforma Protestante provocam o nascimento de duas
Confederaes, mas sem, contudo, caracterizar uma efetiva unificao. A
unificao somente surgiu sob a hegemonia da Prssia, sob a liderana de
Otto von Bismarck, o qual, em 1871, nomeado Prncipe e feito Chanceler
do Imprio, sob a coroa de Guilherme I da Prssia. Bismarck se manteve
no poder at 1890.

220

A organizao institucional do Pas praticamente foi a implantao do regime prussiano.

Na cpula do poder estava o Imperador - denominado Kaiser. Ele escolhia
livremente o Chanceler-Chefe do Governo. O principal apoio do Governo
no provinha do Parlamento, mas do prprio Imperador e da Dieta, rgo
que representava os estados e os principados. Os prncipes tinham a
prerrogativa de escolher o Imperador, da sua enorme ascendncia
poltica, em detrimento do Parlamento. Este, denominado de Reichstag,
era eleito por sufrgio universal, o qual somente se concretizaria em 1919,
quando foi admitido o voto feminino. O Parlamento nem escolhia, nem
destitua o Chanceler. O prprio oramento, assunto de sua competncia,
no era observado pelo Kaiser. Mesmo assim, no se poderia dizer que a
organizao poltica fosse uma autocracia. O Kaiser podia influenciar na
promulgao das leis, mas no tinha o poder de veto. Os tratados deviam
ter a aprovao da Bundesrat, a Dieta, e o dinheiro s podia ser obtido com
a aprovao do Parlamento.
Bismarck d enorme impulso industrializao, provocando o surgimento de vrias
regies industriais. Com a indstria advieram os problemas sociais. O
Governo, tendo pela frente o exemplo da Comuna de Paris, procurava
neutralizar os socialistas revolucionrios, juntamente com seus sindicatos.
Para tanto, promove uma legislao protecionista e faz aprovar a Lei de
Proibio dos Socialistas, pela qual podia cercear a ao dos
sociais-democratas. Bismarck e seu governo no tinham um critrio em
relao aos grupos polticos. Perseguia indiscriminadamente tanto os
favorveis ao sistema parlamentar como os partidrios da Revoluo, ou
de atos terroristas, como foi o caso dos dois atentados contra o Imperador.
Aps a queda do Chanceler Bismarck, pde a legislao discriminatria ser afastada e
os partidos liberais e democrticos participam livremente dos pleitos
eleitorais. o caso do Partido Social Democrata que consegue obter 20%
dos votos.
f) O perodo de entre guerras.
Uma ideologia vai se implantando paulatinamente na Alemanha: o Nacionalismo. A ela
associou-se outra idia, a de tornar a Alemanha uma potncia mundial.
Ambas as idias, expressas pelo pangermanismo, termo emprestado da
Liga Pangermnica fundada em 1895. Esta Liga advogava a expanso da
Alemanha, devendo incorporar todos os povos teutnicos da Europa
Central. Seus limites se estenderiam at a Dinamarca, Holanda,
Luxemburgo, Sua, ustria e Polnia. Advogavam ainda um imprio
colonial no Leste, at aos Balcs e a sia Ocidental. Conforme o filsofo
Fichte, os alemes eram uma raa superior, cabendo a eles impor a paz na
Europa. Outros intelectuais passaram a divinizar o Estado, a glorificar o
poder levando a bom termo o projeto de uma Grande Alemanha.
Evidentemente, dentro desse contexto, o sistema representativo era
considerado uma perda de tempo e desnecessrio, e todos foram
assimilando a idia da necessidade de um Estado autoritrio. O

221

movimento pacifista era inexpressivo, desaparecendo com a guerra. At

mesmo os intelectuais participaram concretamente dos afazeres blicos,
quer no "front", quer nas tarefas dedicadas guerra.
A derrota militar da Alemanha provocou a queda da monarquia. Os socialistas
revolucionrios aproveitam a ocasio para tentar implantar um regime
semelhante ao sovitico, tendo como suporte conselhos de soldados e
marinheiros. Diante da ameaa, forma-se uma coalizo de
sociais-democratas, liberais e catlicos, para se organizar um Governo
Provisrio que conseguiu derrotar os revoltosos, tomar as providncias
para organizar um Governo constitucional. A Assemblia Nacional
Constituinte instala-se em 1919. Teve a adeso de mais de 60% da
populao. Em pouco espao de tempo a Assemblia d por concludos os
trabalhos: de fevereiro a agosto. Como a reunio teve lugar em Weimar,
seria denominada a Repblica de Weimar.
Aps as eleies de 1920, houve uma reacomodao partidria. Os socialistas
independentes, que haviam conseguido 18% dos votos, uma parte alia-se
ao recm fundado Partido Comunista, e outra parte migra para os
sociais-democratas. A partir de ento, os comunistas combatem
sistematicamente, tanto os sociais-democratas, como a Repblica de
Weimar. Inclusive, em 1932, ajudam a eleger Adolfo Hitler, e em 1939,
firmado o Pacto de No-Agresso com Stalin. Quanto aos catlicos, tinham
dois partidos, o de Centro e o Partido Popular da Bavria. O primeiro
comprometeu-se com a Repblica, enquanto o segundo propugnava por
solues autoritrias. O Partido Democrata Alemo representava a
ideologia liberal e foi o idealizador da Repblica de Weimar. Outra
agremiao liberal era o Partido Popular, mas seu comprometimento
maior era com o capitalismo, ficando em segundo plano as instituies
polticas. Finalmente, os nacionalistas, agremiados no Deutsche,
encaminharam-se para o apoio aos nazistas do Partido Nacional Socialista.
Nas eleies de 1930, a Aliana de Weimar obtm apenas 46% das cadeiras. Os partidos
autoritrios e totalitrios conseguem 41% das mesmas, enquanto os
nacional-socialistas j detm 18 delas. Em 1932 tem lugar a eleio
presidencial. O marechal Hindenburg candidata-se reeleio. Necessita
de um segundo turno para se reeleger, tendo como oponente Adolf Hitler.
Os comunistas, percebendo que no elegeriam seu candidato votam em
Hitler, evidenciando a proximidade ideolgica dos dois totalitarismos:
nazismo e comunismo. E com as eleies de 1932 e 1933, Hitler se torna o
Chanceler.
A Repblica de Weimar, com sua coalizo de Weimar, foi a primeira experincia
socialista na Europa Ocidental. Os encargos sociais foram repartidas
proporcionalmente entre patres e empregados, 40% para cada um. Foi
com esta experincia que se comeou a falar em Estado Social de Direito,
pois at ento somente havia o Liberal. As duas agremiaes, cada qual

222

com sua doutrina e programa, no se hostilizavam - ao contrrio,

complementavam-se.
g) O Congresso de Stuttgart
Novamente a Alemanha derrotada num Conflito Mundial. Isto lhe custa a diviso de
seu territrio em Repblica Federal Alem (Ocidental), e em Repblica
Democrtica Alem (Oriental). testa do Partido da Social-Democracia
Alem colocado Kurt Schumacher. Detestava tanto a direita burguesa,
como os comunistas. Achava que a responsabilidade do nazismo cabia a
estas faces estremadas. Mas, mesmo assim, dizia-se marxista. Tinha,
porm, algumas simpatias tanto na direita como na esquerda. Na primeira
podiam ser contados os moderados, os liberais e o Centro catlico. Mas na
esquerda, detestava todos os que no tinham se oposto dominao
sovitica. Como, no entanto, no conseguia fazer uma avaliao imparcial,
tanto do capitalismo como do comunismo, no conseguia tambm dar
rumos social-democracia. Ficou isolado at sua morte em 1952. Estas
mudanas iriam ocorrer no Congresso de Godsberg, em 1959, no qual o
marxismo abandonado.
O Partido da Social-Democracia Alem, nos sucessivos pleitos eleitorais, no conseguia
ultrapassar a percentagem de 30% dos votos. Konrad Adenauer, frente
da coalizo Unio Democrata Crist- CDU e Unio Social Crist-USC,
continuava invencvel eleio aps eleio. O apelo ao eleitorado por
Adenauer era simples, mas convincente e veladamente criticava seus
opositores: nada de experincias. O que seriam as experincias?
Evidentemente, seria um governo de partidos que se diziam marxistas. Em
1956, o Partido Comunista foi interditado por lei constitucional. A
Social-democracia continuava na ambigidade de se dizer democrata e
proclamar-se marxista, defender a luta de classes, condenar a propriedade
privada e outros princpios. No mnimo no era confivel.
Os primeiros sinais de mudanas ocorrero em 1958, no Congresso de Stuttgart. Neste
Congresso, novas lideranas se salientam: Heinrich Deist, em questes
tericas, Helmut Schmidt, em matria econmica e Willy Brandt em
assuntos polticos. Dois textos fundamentais so votados neste Congresso.
Um dizia respeito defesa. Propunha-se um exrcito de voluntrios e se
condenava o recrutamento. Silenciando sobre a Aliana Atlntica,
reconhecia-a implicitamente. O outro, sobre a ordem econmica, ser o
decisivo. Abandonavam-se as idias de socializao da economia, ou
planificao. Apenas a indstria carbonfera seria coletivizada.
Reconhecia-se a propriedade privada como um mvel para o progresso.
Liberdade de consumo, liberdade plena para pequenas e mdias empresas,
propunha certo controle do Estado sobre as grandes empresas. Como a
Alemanha estava saindo de uma guerra, de momento s havia mdias
empresas. Reconhece a legitimidade do regime implantado na Alemanha,
em 1949, na sua Carta Constitucional, e se propunha a aperfeio-lo. Fazia
referncia tica crist, e renunciava ao monismo filosfico optando pelo

223

pluralismo. Defendia a autonomia das igrejas. Acenava para uma

repartio mais justa nos rendimentos, desenvolvimento da co-gesto e o
incio de uma nova ordem econmica para tornar a empresa mais
democrtica.
As medidas aprovadas neutralizavam os receios da sociedade. Da em diante, em vez de
propor mudanas radicais, as "experincias" de que falava Adenauer, o
Partido apresenta-se como uma alternativa para a alternncia no poder.
Deixou de ser o partido das surpresas, para ser um partido de renovao,
sem causar receios.
Aps a reforma do Partido, a Social-democracia comea a colher vitrias eleitorais.
Primeiramente localizadas, em seguida regionais e finalmente em 1969,
com a aliana com o Partido Liberal, consegue formar o governo, com
Willy Brandt. Permanece no poder at 1982, Brandt at 1974 e aps
Helmut Schmidt.
Os governos sociais-democratas conseguiram aumento para os assalariados e melhores
aposentadorias. Isso teve reflexo imediato na economia. Na dcada de
oitenta, a tendncia seria no sentido de menos interveno estatal, a qual
os sociais-democratas no aderem e em conseqncia perdem para os
democrata-cristos, os quais governam at 1994. A aliana, porm, com o
Partido Liberal lhes possibilitou participar do Governo, garantindo
maioria. Sob a liderana de Helmut Kohl, importantes avanos so
conseguidos com o concurso dos liberais-democratas, como o Mercado
Comum Europeu, a unificao da Alemanha e o fim do governo comunista
na Alemanha Oriental.
Em sntese, a Social-democracia a denominao que se d agremiao socialista que
abandona a utopia da sociedade sem classes e aposta no aprimoramento
do capitalismo. Consoante essa definio, so sociais-democratas os
grandes partidos socialistas, com a nica exceo do francs, inclusive o
Partido Trabalhista Britnico.
- As encruzilhadas do Conservadorismo Catlico(3)
... os catlicos, em sua imensa maioria, pelos autores mais significativos, consideram a
justia social uma virtude, isto , um hbito afetando os atos livres do
homem, uma regra interna de perfeio moral. Isso enquadra a teoria
catlica como processual ou procedimental. A justia social no um
estado de coisas da sociedade, independente das pessoas, uma norma
pela qual, quer como governantes quer como membros de grupos ou
cidados comuns, as pessoas tm a obrigao moral de pautar sua
atividade social. Mesmo porque, lembra Joo Paulo II: "Uma situao e
de igual modo uma instituio, uma estrutura, uma sociedade no , de
per si, sujeito de atos morais; por isso, no pode ser, em si mesma, boa ou
m" (Reconciliao e Penitncia, Ed. Paulinas, 16, p. 52, 1984).

224

Excetuam-se, do grande esturio da tradio catlica, autores menores ligados ao

progressismo catlico. S para darmos um exemplo, vejamos o manual de
moral social de Marciano Vidal.(4) Nele se diz que o estudo tradicional da
justia deve ser reorientado enquanto categoria organizadora da tica
social. Essa reorientao consistiria em apresentar: (a) A justia como
Ideal Utpico da Igualdade; (b) A Justia como questionamento anterior
ordem estabelecida. Nos diz que este o caso da justia social, sobretudo
(c) A Justia como categoria dinamizadora da mudana. E, tambm, da
conflitividade social ela dinamiza e integra a mudana num sentido
que explicar com outra seo do texto como revolucionria.
A justia social, nessa viso, ligada Teologia da Libertao e Teologia da Revoluo,
aparece como um estado futuro da sociedade (utopia) em funo do qual
deve-se criticar e questionar a ordem vigente para transform-la
revolucionariamente, sem se excluir a violncia ou o respeito aos
procedimentos democrticos, alis apresentados como formais, sem
contedo, necessitando a liberdade ser complementada pela igualdade,
sem estabelecer uma hierarquia maior para a liberdade e ignorando que a
busca da igualdade sem limites na liberdade acaba por sacrificar esta, na
advertncia clssica de Tocqueville.(5)
Esse grupo, alm de minoritrio, discrepa da orientao do atual Papa Joo Paulo II,
que nas suas encclicas sociais Solicitude Social (1987) e O Centenrio da
Rerum Novarum (1991), deixou clara a posio da Igreja ao afirmar que
sua doutrina social: "no uma terceira via entre o capitalismo liberal e o
coletivismo marxista, nem sequer uma possvel opo entre outras solues
menos radicalmente contrapostas" (Solicitudo Rei Socialis, 4l, p. 80, Ed.
Paulinas, 41, p. 80).
Explica a seguir que a doutrina social da Igreja no uma ideologia , mas uma reflexo
luz da f e da tradio eclesial, teologia, no sistema ou programa
econmico ou poltico, nem manifesta preferncias por uns ou por outros
(idem).
Na encclica de 1991 insiste em que a Igreja no tem modelos a propor, mas
reconhece o valor positivo do mercado e da empresa (Centesimus Annus,
Ed. Vozes, 43, p. 74). Isto aps responder pergunta se com a falncia do
comunismo, o sistema social adequado ao Terceiro Mundo seria o
capitalismo; sua resposta apresenta-se nestes termos:
Se por capitalismo se indica um sistema econmico que reconhece o papel
fundamental e positivo da empresa, do mercado, da propriedade privada e
da conseqente responsabilidade pelos meios de produo, da livre
criatividade humana no setor da economia, a resposta certamente
positiva, embora talvez fosse mais apropriado falar de economia de
empresa, ou de economia de mercado, ou simplesmente economia livre.
Mas se por capitalismo se entende um sistema onde a liberdade no setor da
economia no est enquadrada num slido contexto jurdico que a coloque
a servio da liberdade humana integral e a considere como uma particular

225

dimenso desta liberdade, cujo centro seja tico e religioso, ento a

resposta , sem dvida, negativa. ( 42, p. 73).
Impossvel pedir mais uma completa adeso ao capitalismo ocidental moderno, o que se
rejeita o capitalismo manchesteriano do incio do sculo XIX sem lei
social alguma. Mesmo porque, antes da pergunta, j o Papa escrevera:
Na sociedade ocidental foi superada a explorao, pelo menos nas formas analisadas e
descritas por Karl Marx. (Centesimus Annus, 41, p. 72)
A Justia Social, como j nos referimos, passa nas encclicas de Joo Paulo II a um
segundo plano, vindo ao primeiro plano a Solidariedade e a doutrina social
da Igreja perde seu carter poltico que assumira antes como programa de
terceira via, para voltar a ser teologia, reflexo tica e religiosa julgadora
dos problemas sociais.
Nesse contexto fica clara a conceituao de justia social da Igreja como um ideal moral
para orientar pessoas e no um programa concreto de polticas pblicas.
Muito menos um estado da sociedade desejvel e a igualdade postulada
pela Igreja de uma igualdade de essncia, de dignidade comum a todo
homem e nos correspondentes direitos fundamentais, sem excluir a
desigualdade funcional e a resultante dos dons diversos e do trabalho de
cada um.(6) No h explcita adeso igualdade de oportunidades liberal,
mas h a rejeio da igualdade de resultados socialista.
A justia social, para a Igreja, um novo esprito que pede o reconhecimento do destino
universal dos bens materiais para todos os homens e no para minorias,
pede que o trabalhador no fique nas suas necessidade bsicas entregue
competio livre. Maior igualdade no comrcio mundial, melhor qualidade
nos servios pblicos, uma distribuio mais justa da riqueza evitando
grandes desequilbrios, mas sem dar receitas para isto e por motivos
ticos: a igualdade essencial dos homens. Preconiza uma maior igualdade
entre regies e setores da economia de um pas e entre os pases do mundo
condenando o fosso entre eles. Tais as atribuies da justia social nas
ltimas encclicas e na sntese de suas funes por Gregrio Rodriguez de
Yurre em seu captulo sobre a Justia no Curso de Doutrina Social
Catlica.(7)
Como avaliar essa doutrina sobre a justia social da tradio catlica? Em primeiro
lugar, ver nela o que ela , uma doutrina religiosa inspiradora de
comportamento e ligada nossa tradio cultura e sua inspiradora.
Merece o maior respeito nesse nvel.
Agora, em nvel de doutrina poltica inspiradora da ao do Estado Nacional como o
objetivo de poltica nacional, talvez caibam outras consideraes. Como
por exemplo, de que a justia social, na viso catlica, s trata do
problema da distribuio, ignora o problema central da economia
moderna que o da produo, o do desenvolvimento.

226

A justia social catlica ignora o problema de desenvolvimento; sua obsesso distribuir

o que existe, seja em nvel interno, seja em nvel internacional. Como bem
observa o argentino Mariano Grondona, a viso econmica subjacente a
ela estranha ao que gera a prosperidade; no a distribuio da magra
riqueza existente, se no a criao da (indefinida) riqueza potencial
existente. Mas se algo impede que ela venha existncia, permitindo o
bem-estar geral, justamente a poltica distributivista que desalenta as
inverses.(8)
Michael Novak analisou com demora no seu O Esprito do Capitalismo Democrtico, as
razes disso e mostrou que a atividade econmica no um jogo de soma
zero, no qual se algum ganha porque outro perdeu; existe a criao
econmica, obra dos empresrios schumpeterianos, mola do sistema
econmico. O descobridor de um novo tipo de artefato de um computador
gera progresso e riqueza e no a tirou de ningum. A justia social catlica
uma teoria adequada a pases ricos onde h o que dividir. A socializao
da misria no resolve o problema dos pobres, indivduos ou pases.
Ademais, a justia social catlica com esse enfoque distributivista injusta, como explica
Grondona:
H que descobrir um segundo critrio de justia, distinto do distributivo que faa, no
s aconselhvel se no obrigatrio, optar pela soluo do crescimento e
da abundncia. Esse critrio salta aos olhos, to logo advertimos que
deixar de crescer para distribuir um ato de injustia para com os que ...
viro. No seu livro Teoria da Justia, John Rawls fala do princpio de
justa poupana como um caso de justia entre as geraes. Quer dizer
que uma sociedade distributivista, que no poupa nem investe, injusta
para com aqueles que viro. A Igreja que fez tanto em favor dos que viro,
ao lutar contra o aborto deveria adotar este princpio. Uma sociedade
distributivista, no desenvolvimentista, que prefere a distribuio ao
investimento, injusta ao rechaar a riqueza que vir, porque deixa o
futuro sem futuro. Os que ainda no tm voz tambm contam na conta da
justia. Se se trata de optar, ento h duas classes de pobres, como h duas
classes de riqueza: os que esto e os que, todavia no esto ainda. Estes
tm tanta importncia moral como aqueles. Desde o momento que
atend-los supe investir e crescer, toda poltica que atende contra as
motivaes e os canais do crescimento, no s economicamente
irracional, como tambm socialmente injusta.(9)

INSTITUTO DE HUMANIDADES

227

CURSO DE CINCIA POLTICA

INTRODUO CINCIA POLTICA

VOLUME V O TOTALITARISMO

228

SUMRIO

TEXTO I TRAOS ESSENCIAIS E EXPRESSES MAIS SIGNIFICATIVAS

DO TOTALITARISMO
- O cerne da tica totalitria
- A defesa do governo ditatorial por Lenin
- Discurso sobre o engano do povo com as palavras de
ordem de liberdade e igualdade (1919)

TEXTO II COMO O STALINISMO TRANSFORMOU O POVO

EM MASSA, NA VISO DE ARENDT
TEXTO III A SNTESE DA TICA TOTALITRIA EMPREENDIDA
POR KOESTLER
TEXTO IV ESFORO NO SENTIDO DE DISTINGUIR
SOCIALISMO DE COMUNISMO

229

TEXTO I
TRAOS ESSENCIAIS E EXPRESSES MAIS
SIGNIFICATIVAS DO TOTALITARISMO

O totalitarismo um fenmeno ocorrido no sculo XX e, por mais que possa

apresentar essa ou aquela semelhana com o absolutismo monrquico ou com os governos
tirnicos do passado, tem na verdade caractersticas prprias que o singularizam. Assim, at
onde podemos conhecer as estruturas estatais antigas e modernas, nenhuma delas conseguiu o
poder total e absoluto alcanado pelos Estados totalitrios contemporneos. Estes lograram a
proeza de quebrar todos os laos de solidariedade entre seus sditos, transformando-os em
massa amorfa. A oposio torna-se episdica, sendo implacavelmente esmagada, sem
despertar qualquer interesse popular.
A partir do que se verificou na Alemanha, com o nazismo, e tendo em vista a
solidez que o regime sovitico revelou durante to longo perodo, acreditava-se que a abolio
do totalitarismo somente ocorreria em decorrncia da interveno armada externa. Por isto
mesmo, o fim do comunismo na Rssia e no Leste da Europa surpreendeu a todos os analistas.
Os regimes totalitrios revelaram-se indestrutveis, sendo plausvel supor que sua
derrubada s ocorresse como resultado de aes armadas externas.
Os diversos pases ocidentais conheceram movimentos totalitrios de maior ou
menor intensidade. Entretanto, somente na Alemanha adquiriram maturidade suficiente para
empolgar o poder. O nazismo veio a ser a experincia totalitria mais desesperadora vivida
pelo Ocidente.
certo que na Rssia, com a chegada dos comunistas ao poder, comeou a ser
montado um sistema totalitrio que durou setenta anos. Contudo, embora o arcabouo terico
de que se valeu seja de origem ocidental, a tradio cultural do pas bizantina, estando mais
prxima do despotismo oriental do que das tradies do Ocidente. Apesar dessa peculiaridade,
foi o sistema totalitrio mais duradouro e, por isto mesmo, digno de ateno detida O
fenmeno do nazismo sugere que o Ocidente no est a salvo de semelhante traumatismo,
razo pela qual o estudo do totalitarismo sovitico no uma questo meramente acadmica
mas de grande relevncia para os destinos do Ocidente.
Os movimentos totalitrios so de natureza prevalentemente poltica.
Examinando-os mais de perto, verifica-se que apresentam muitos pontos em comum com o
fanatismo religioso. Contudo, a religio somente se transforma em expresso totalitria
quando transita para a esfera poltica, a exemplo do que se d no Isl. No seio da Igreja
Catlica, o movimento autodenominado de teologia da libertao tem revelado um grande
potencial totalitrio. Os partidos polticos a que tem dado origem inclinam-se francamente por
uma opo totalitria.
O totalitarismo gestou-se como desenvolvimento de alguns traos presentes s
doutrinas socialistas, em especial a marxista mas no apenas esta O movimento hitlerista
chamava-se nacional-socialismo e na origem do fascismo italiano muito forte a presena do
iderio socialista Ainda assim, o movimento totalitrio tpico de inspirao comunista.

230

Os comunistas desenvolveram o menosprezo ao Estado Liberal de Direito

presente ao marxismo. Marx entendia o Estado liberal como uma expresso do predomnio
poltico da burguesia, sendo uma circunstncia transitria na histria da humanidade. Usou
para caracteriz-lo a infeliz expresso de ditadura burguesa, a ser substituda pela ditadura
do proletariado.
No Ocidente, os sociais-democratas que eram de fato os herdeiros do marxismo
logo verificaram que as previses de Marx a esse respeito estavam equivocadas. A posse do
poder econmico no equivalia ao domnio automtico da mquina estatal. Tanto isto era
verdade que os sociais-democratas elegeram expressivas bancadas parlamentares e marcharam
para a formao de governos socialistas, mantidas intactas as estruturas econmicas.
A tradio russa era entretanto inteiramente diversa. Ali nunca chegou a existir
Estado Liberal de Direito. A monarquia era absoluta e apenas durante uns poucos anos
anteriores Primeira Guerra Mundial funcionou uma entidade parecida aos parlamentos
ocidentais, denominada Duma, mas que na verdade estava longe de caracterizar uma
monarquia constitucional. Na Rssia, o Czar continuou a exercitar seus poderes despticos
tradicionais mesmo na curta fase de funcionamento da Duma De sorte que os comunistas
aproximaram o conceito marxista equvoco de "ditadura burguesa" do Estado czarista que era
de fato desptico e asitico - e desenvolveram uma doutrina coerente de menosprezo das
liberdades, democrticas duramente conquistadas no Ocidente. Essa doutrina justamente o
que se chamou de marxismo-leninismo.
Lenin desenvolve a sua doutrina do Estado concebido como uma ditadura
sobretudo no livro O Estado e a Revoluo (1917).
Suas idias esto resumidas e comentadas adiante, bem como indicado o teor do
livro subseqente em que volta ao assunto - A Revoluo Proletria e o Renegado Kautsky
(1918). Para avaliar-se o desprezo que vota s conquistas liberais, transcreve-se logo a seguir
parte do ensaio "Discurso sobre o Engano do Povo com as Palavras de Ordem de Liberdade e
Igualdade" (1919).

- O cerne da tica totalitria

O princpio fundamental que orienta a tica totalitria consiste na convico de
que os fins justificam os meios.
Posto que pretende erigir uma sociedade nova, onde haja desaparecido a
explorao do homem pelo homem, acha que pode valer-me de no importa que meio para
alcanar tais objetivos.
A ditadura burguesa odiosa. O princpio segundo o qual todos so iguais
perante a lei meramente formal. O que importa de fato a posse dos meios de produo. De
modo que o "habeas-corpus" ou o mandado de segurana contra o arbtrio da autoridade so
prerrogativas burguesas de que o proletariado se dispensar. Na ditadura do proletariado
no haver arbtrio da autoridade porquanto esta est dedicada a uma obra grandiosa, visando
aquele fim todas as aes que venha a empreender.

231

Weber chamou a esse arrazoado de "tica da convico" e mostrou magistralmente como o

campo propcio ao aparecimento de pessoas frustradas que buscaro recompensar-se dando
vazo ao ressentimento, estando condenadas a tornar-se meros aduladores de um chefe. Eis o
que disse a esse propsito, na conferncia em que examina a vocao do poltico:
"Quem quer que, utilizando a fora, deseje instaurar a justia social sobre a Terra
sentir a necessidade de contar com seguidores, isto , com uma organizao humana. Ora,
essa organizao no atua, a menos que se lhe faa entrever indispensveis recompensas
psicolgicas ou materiais, sejam terrestres ou celestes. Acima de tudo, as recompensas
psicolgicas: nas modernas condies de luta de classes, tais recompensas se traduzem pela
satisfao dos dios, dos desejos de vingana, dos ressentimentos e, principalmente, da
tendncia pseudo-tica de ter razo a qualquer preo, saciando, por conseqncia, a
necessidade de difamar o adversrio e de acus-lo de heresia. Aparecem, em seguida, as
recompensas de carter material: aventura, vitria, presa, poder e vantagens. O xito do chefe
depende, por completo, do funcionamento da organizao com que ele conte. Por esse motivo,
ele depende tambm dos sentimentos que inspirem seus partidrios e no apenas dos
sentimentos que pessoalmente o inspirem. Seu futuro depende, portanto, da possibilidade de
assegurar, de maneira durvel, todas essas recompensas aos partidrios de que no pode
prescindir, trate-se da guarda vermelha, de espies ou de agitadores. O chefe no senhor
absoluto dos resultados de sua atividade, devendo curvar-se tambm s exigncias de seus
partidrios, exigncias que podem ser moralmente baixas. Ele ter seus partidrios sob
domnio enquanto f sincera em sua pessoa e na causa que defende seja depositada pelo
menos por uma frao desses partidrios, pois jamais ocorreu que sentimentos idnticos
inspirem sequer a maioria de um grupo humano. Aquelas convices, mesmo quando
subjetivamente as mais sinceras, no servem, em realidade e na maioria das vezes, seno para
"justificar'' moralmente os desejos de vingana, de poder, de lucros e de vantagens. A este
respeito, no permitiremos que nos contem fbulas, pois a interpretao materialista da
Histria no veculo em que possamos subir nossa vontade e que se detenha diante dos
promotores da revoluo. E importa, sobretudo, no esquecer que revoluo animada de
entusiasmo suceder sempre a rotina cotidiana de uma tradio e que, nesse momento, o heri
da f abdicar e a prpria f perder em vigor ou se transformar - esse o mais cruel destino
que pode ter - em elemento da fraseologia convencional dos pedantes e dos tcnicos da
poltica. Essa evoluo ocorre de maneira particularmente rpida quando se trata de lutas
ideolgicas, simplesmente porque esse gnero de lutas , via de regra, dirigido ou inspirado
por chefes autnticos, os profetas da revoluo. Nesse caso, com efeito, como, em geral, em
toda atividade que reclama uma organizao devotada ao chefe, uma das condies para que
se alcance xito a despersonalizao e o estabelecimento de uma rotina, em suma, a
proletarizao espiritual, no interesse da disciplina. Essa a razo por que os partidrios
vitoriosos de um chefe que luta por suas convices entram - e, de ordinrio, rapidamente em processo de degenerao, transformando-se em massa de vulgares aproveitadores".
O principal resultado de tal comportamento eximir-se seu autor da
responsabilidade pelas conseqncias de seus atos. Afirma Weber: "... quando hoje em dia,
num tempo de excitao (escreve logo no ano seguinte ao trmino da Primeira Guerra, quando
os comunistas fomentam insurreies em alguns pases europeus) ... - a excitao no
sempre e nem mesmo genuinamente uma paixo autntica - vemos subitamente surgir, de toda
parte, homens polticos animados pelo esprito da tica da convico e proclamando: No eu,
mas o mundo que estpido e vulgar; a responsabilidade pelas conseqncias no cabe a
mim, porm queles a cujo servio estou; no obstante, esperem um pouco e eu saberei

232

destruir essa estupidez e essa vulgaridade' - diante de tal situao, confesso que, antes do
mais, procuro informar-me acerca do equilbrio interior desses partidrios da tica da
convico. Tenho a impresso de que, nove vezes em dez, estarei diante de bales cheios de
vento, sem conscincia das responsabilidades que assumem e embriagados de sensaes
romnticas".(1)
A todos os estudiosos da tica totalitria tem impressionado vivamente o tipo de
personalidade que a ela se ajusta, porquanto no deixa de ser curioso, por exemplo,
condenar-se em Cuba a ditadura de Batista e achar que deve ser derrubada pela fora, para em
seguida aceitar passivamente a ditadura de Fidel Castro e pretender mesmo que possa ter
alguma justificativa.
E mais curioso ainda registrar que os prisioneiros desse tipo de convico, quando conseguem
libertar-se de seus grilhes, no sabem explicar a que atribu-lo. O certo que, diante de
algum fato mais brutal dos regimes comunistas, uma leva de intelectuais deixa suas fileiras.
Tal ocorreu nos anos trinta, diante dos expurgos dos processos de Stalin; por ocasio do
pacto que este assinou com Hitler na oportunidade do relatrio Krushov, em 1956,
denunciando os seus crimes; na invaso da Tchecoslovquia em 1968 e assim por diante.
Daniel Bell diz a esse respeito que "cada gerao de comunistas tem o Kronsdat que
merece", para lembrar que, logo em seguida Revoluo, os bolcheviques fuzilaram
impiedosamente os marinheiros e soldados da fortaleza de Kronsdat, justamente o grupo que
havia bombardeado o Palcio de Inverno, em Petrogrado (ento capital da Rssia, cidade
cuja denominao depois passou a ser Leningrado), e, assim, assegurando a sua vitria De
sorte que a verdadeira face do bolchevismo no apareceu naquele momento em que essa ou
aquela gerao o percebeu mas sempre esteve presente.
No cabe, portanto, nenhum empenho de "converso" dos partidrios da tica
totalitria. O que se pode fazer reiterar que a moralidade encontra-se nos meios a que
recorremos para v-la realizada e no nos fins que nos movem. O prprio marxismo acabou
sendo vtima dessa armadilha, isto , ao admitir que os fins justificam os meios acabou
permitindo que sua fraseologia fosse utilizada por quem no tem outro fim seno o de
perpetuar-se no poder a qualquer ttulo. Por que nada tm a ver com nenhuma espcie de
socialismo os ditadores que na frica e no Oriente proclamavam "repblicas socialistas", para
explicitar seu alinhamento ao lado da Unio Sovitica.

- A defesa do governo ditatorial por Lenin

Vladimir Ilitich Ulianov (1870-1924), era de famlia nobre e passou a usar o nome
de Lenin durante a luta contra o czarismo. Ingressou jovem nas fileiras da social-democracia,
nome ento adotado pelos socialistas-marxistas, e provocou no seio destes uma ciso que deu
origem ao Partido Bolchevista. Inexistindo na Rssia Czarista condies para a organizao
de agremiao parlamentar, interpretou o marxismo como advogando exclusivamente a
tomada violenta do poder. Alm disto, introduziu no legado de Marx uma alterao
substancial ao admitir a possibilidade do socialismo num nico pas, enquanto Marx entendia
que somente ocorreria simultaneamente em toda a Europa Devido a tais posicionamentos
rompeu radicalmente com a social-democracia europia, organizando uma faco autnoma,

233

que se considerava majoritria. Significando maioria a palavra bolchevique, acabaram

conhecidos sob essa denominao.
Lenin viveu grande parte de sua vida exilado na Europa. Regressou capital russa
(Petrogrado) em seguida revoluo de fevereiro de 1917 que derrubou o czarismo e
organizou sistema de governo afeioado ao Ocidente, com Parlamento, partidos polticos etc.,
e que convocou a Assemblia Constituinte para fins daquele ano. Lenin e seu grupo
desenvolveram uma oposio encarniada contra o novo governo, pretendendo v-lo
substitudo por um novo sistema base dos Conselhos (sovietes), que vinham organizando
por toda parte. Antes que se instalasse a Assemblia Constituinte, um congresso dos
Conselhos (sovietes) derrubou o governo parlamentar e o substituiu pelo governo chefiado por
Lenin. Subseqentemente d-se a paulatina concentrao de todo o poder em mos dos
bolchevistas.
Tendo Lenin tentado governar com elementos pertencentes s outras faces
sociais-democratas - denominadas de "mencheviques", minoria -, procurou-se estabelecer
distines entre os seus mtodos e aqueles adotados por Stalin. Contudo, no s ordenou a
aplicao do terror contra os partidos representados no Parlamento, dissolvido violentamente,
como voltou-se em seguida contra os anarquistas e, em geral, contra todos os intelectuais
independentes. Em sua obra, defende essa poltica de terror com veemncia.
Lenin tinha uma viso simplista da economia industrial. No livro O Estado e a
Revoluo (1917) escreve o seguinte:
"A cultura capitalista criou a grande produo, as fbricas, os caminhos de ferro,
os correios, os telefones etc. E, nesta base, a imensa maioria das funes do velho poder de
Estado simplificaram-se de tal maneira que podem ser reduzidas a operaes de registro, de
contabilidade e de controle to simples que estas funes esto completamente ao alcance de
qualquer pessoa alfabetizada, que estas funes podem perfeitamente ser realizadas pelo
habitual salrio do operrio, que se pode (e se deve) tirar a essas funes qualquer sombra de
privilgio, de hierarquia". (Obras Escolhidas, Moscou, Ed. Progresso, 1985, vol. 3, p. 224).
Tenha-se presente que, na sua viso, o Estado Comunista dirigir diretamente a economia
Escapava-lhe inteiramente a complexidade dos laos entre as empresas
estabelecidas espontaneamente pelo mercado, tanto no que respeita demanda e oferta de
bens e servios, como fixao dos respectivos preos. Imaginava, por isto mesmo, que o
governo sovitico podia simplesmente eliminar o dinheiro. E na medida em que a gesto
econmica se revelou complexa, atribuiu a circunstncia ao atraso da Rssia em relao aos
pases capitalistas europeus. De modo que, depois de haver introduzido uma espcie de
"comunismo de guerra", onde o governo tinha poderes para confiscar mercadorias, estabelecer
regime de trabalho forado etc., lanou a denominada Nova Poltica Econmica, colocando
certas atividades, notadamente a produo de bens de consumo, a salvo de tal arbtrio.
Contudo, isto nem de longe enfraqueceu o sistema ditatorial de governo, com todos os
poderes enfeixados nas mos da mquina do Partido Comunista, abolido e no substitudo o
sistema jurdico-legal, institudo o sistema dos julgamentos sumrios e assim por diante.
O leninismo introduziu na prtica marxista a chamada "teoria do golpe principal".
Segundo esta, o golpe principal desfechado no contra o inimigo principal mas contra
aquelas foras que disputam liderana no mesmo campo em que se encontram os

234

comunistas. Assim, na Alemanha hitlerista, os comunistas combateram preferentemente os

sociais-democratas, com o que contriburam para a ascenso de Hitler.
Na poca em que Lenin escrevia O Estado e a Revoluo, depois de derrubado o
czarismo e sob o governo paramentar, sua virulncia voltava-se preferentemente contra os
"sociais-revolucionrios", que tinham muito prestgio entre os camponeses, e contra os
"mencheviques", com quem dividia a liderana dos socialistas. Chama-os simplesmente de
"traidores", "lacaios", "renegados" etc.
Na viso de Lenin, o Parlamento uma farsa, a liberdade de imprensa um engodo
e mesmo os sindicatos operrios estariam a servio do sistema dominante. No livro indicado,
escreve: Olhai para qualquer pas parlamentar, da Amrica Sua, da Frana Inglaterra,
Noruega etc.: o verdadeiro trabalho 'de Estado' faz-se nos bastidores, executado pelos
departamentos, pelas chancelarias, pelos estados-maiores. Nos parlamentos apenas se palra,
com a finalidade especfica de enganar a gente simples. Trata-se visivelmente de um grande
sofisma. O sistema parlamentar de governo demandou sacrifcios incrveis e lutas tremendas
para estabelecer-se. O corpo de funcionrios foi tornado permanente, subordinado a regras de
todos conhecidas. O Parlamento traa as polticas, com base na maioria, e indica o governo ao
qual incumbe lev-las prtica. Periodicamente, o partido ou a coligao no poder submete-se
avaliao do eleitorado que lhe retira ou confirma a delegao.
Denegrido o sistema parlamentar, Lenin preconiza a sua substituio pelo que
denomina eufemisticamente de "ditadura do proletariado ". Na verdade, a ditadura do Partido
Comunista e daquele que consegue empolgar a sua chefia.
Preocupado com os destinos seguidos pela Revoluo Russa, pelo solene desprezo
a toda ordem legal, Karl Kautsky, que era o lder do Partido Social Democrata Alemo,
publicou uma pequena brochura intitulada A Ditadura do Proletariado (Viena, 1918), em que
critica a dissoluo da Assemblia Constituinte e a marcha batida na direo de uma ditadura
de carter pessoal. Lenin responde-lhe de modo desabrido no texto A Revoluo Proletria e
o Renegado Kautsky (Obras Escolhidas, ed. cit., vol. 4), onde no h propriamente
argumentos mas insultos.
interessante registrar a tese de Lenin de que a revoluo no pode admitir
nenhuma espcie de oposio. Escreve: "... oposio um conceito de luta pacfica e
exclusivamente parlamentar, isto , um conceito que corresponde ausncia de revoluo. Na
revoluo encontramo-nos perante um inimigo implacvel na guerra civil". Ora, a guerra civil
foi desencadeada pelos comunistas. O sistema baseado nos sovietes consistia em que estes s
se estruturavam onde se encontravam camponeses ou trabalhadores. As eleies locais desses
sovietes no estavam sujeitas a nenhuma regra legal e tinham carter nitidamente poltico, isto
, de uma luta entre faces. a partir da que se estabelece a chamada democracia
proletria, vale dizer, um sistema de sucessivas cooptaes. No incio da Revoluo Russa,
s dois partidos estavam representados: os sociais-revolucionrios, com maioria entre os
camponeses, e os sociais-democratas, divididos em bolcheviques e mencheviques. Todas as
demais correntes estavam excludas. Assim, a luta travou-se no seio de assemblias eleitas
sem qualquer forma de fiscalizao ou controle, diretamente pela hegemonia entre as trs
faces. O governo liderado por Lenin logo se afeioou ao predomnio dos bolcheviques. No
perodo stalinista, a disputa d-se entre os prprios lderes bolchevistas.

235

O primeiro passo foi dado por Lenin ao identificar toda forma de oposio ao
novo regime como de inspirao burguesa e contra-revolucionria.
Segue-se a transcrio de alguns trechos do texto de Lenin em que aprecia com
desprezo as franquias do Estado liberal de direito.
-

Discurso sobre o Engano do Povo com as Palavras de Ordem de Liberdade e

Igualdade (1919)

Camaradas, permiti-me que em vez da apreciao do momento presente, que, ao

que parece, alguns de vs esperveis para hoje, d respostas s questes polticas mais
essenciais, no apenas tericas, certamente, mas tambm prticas, que se nos colocam
presentemente, que caracterizam toda a etapa da revoluo sovitica e que suscitam mais
discusses, mais ataques por parte de homens que se consideram socialistas e mais
perplexidade por parte de homens que se consideram democratas e que de muito bom grado
difundem muito amplamente contra ns acusaes de violao da democracia. Parece-me que
essas questes polticas gerais se encontram demasiado freqentemente, mesmo
constantemente, em toda a propaganda e agitao atuais, em toda a literatura hostil ao
bolchevismo - quando, naturalmente, essa literatura se eleva pelo menos um bocadinho acima
do nvel da simples mentira, da calnia e da injria, carter que e1a tem em todos os rgos da
burguesia. Se considerarmos a literatura que se eleva pelo menos um bocadinho acima disso,
penso que as questes fundamentais da relao entre a democracia e a ditadura, das tarefas da
classe revolucionria no perodo revolucionrio, das tarefas da passagem ao socialismo em
geral, das relaes da classe operria com o campesinato, penso que essas questes constituem
a base mais fundamental de todos os debates polticos atuais e que o seu esclarecimento,
embora talvez possa por vezes parecer-vos um pouco afastado da atualidade imediata, o seu
esclarecimento deve no entanto ser, penso eu, a nossa principal tarefa comum. Naturalmente,
numa breve exposio no posso de modo nenhum pretender abranger todas essas questes.
Escolhi algumas delas e sobre algumas destas questes que queria falar aqui.
I
A primeira das questes por mim apontada a questo das dificuldades de
qualquer revoluo, de qualquer passagem para um novo regime. Se observardes os ataques
que chovem sobre os bolcheviques, vindo de homens que se consideram socialistas e
democratas - posso tomar como exemplo desses homens os grupos literrios Vsegd
Vperiod! e Delo Naroda, jornais encerrados, em minha opinio, com toda a justia e no
interesse da revoluo, jornais cujos representantes, as mais das vezes, nos seus ataques, que
tm um carter demasiado natural por parte de rgos que o nosso poder considera
contra-revolucionrios, recorrem as mais das vezes crtica terica -, se observardes os
ataques lanados contra o bolchevismo a partir desse campo, vereis que entre as acusaes
figura muitas vezes esta: Os bolcheviques prometeram-vos, a vs trabalhadores, po, paz e
liberdade; eles no vos deram nem po, nem paz, nem liberdade, eles enganaram-vos, e
enganaram-vos porque renunciaram democracia. Falarei, em especial, a propsito da
renncia democracia Por agora considerarei o outro aspecto dessa acusao: "Os
bolcheviques prometeram po, paz e liberdade, os bolcheviques deram na realidade a
continuao da guerra, deram uma luta particularmente cruel e particularmente encarniada,
uma guerra de todos os imperialistas, dos capitalistas de todos os pases da Entente, portanto
de todos os pases mais civilizados e mais avanados contra a Rssia esgotada, rnartirizada,

236

atrasada, extenuada". Estas acusaes, repito, encontr-las-eis em cada um dos jornais citados,
ouvi-las-eis em cada conversa de intelectual burgus, que, naturalmente, no se considera
burgus - ouvireis isso em cada discurso pequeno-burgus. Por isso vos convido a refletir
sobre esse tipo de acusaes.
Sim, os bolcheviques avanaram para a revoluo contra a burguesia, para o
derrubamento violento do governo burgus, para o rompimento com todos os hbitos,
promessas, preceitos tradicionais da democracia burguesa, para a luta e a guerra mais
desesperadas e violentas pelo esmagamento das classes possidentes, e fizeram-no para
arrancar a Rssia, e em seguida toda a humanidade, carnificina imperialista e por fim a todas
as guerras. Sim, foi por isso que os bolcheviques avanaram para a revoluo e, naturalmente,
nunca pensaram em renunciar a essa sua tarefa principal, fundamental. E igualmente
indubitvel que as tentativas de sair dessa carnificina imperialista, de quebrar a dominao da
burguesia, que essas tentativas atraram sobre a Rssia uma campanha de todos os Estados
civilizados. Porque tal o programa poltico da Frana, da Inglaterra e da Amrica, por mais
que afirmem que renunciaram interveno. Por mais que o afirmem os Lloyd George, os
Wilson e os Clemenceau, por mais que eles afirmem que renunciaram interveno, todos
ns sabemos que isso uma mentira. Ns sabemos que os navios de guerra dos aliados, que
saram de Odessa e de Sebastpol, que foram obrigados a sair, bloqueiam o litoral do mar
Negro e bombardeiam mesmo, prximo de Kertch, a parte da pennsula da Crimia onde se
entrincheiraram os voluntrios. Eles dizem: "Isto no vo-lo podemos entregar. Se os
voluntrios no vos vencerem, ns no podemos em todo o caso entregar essa parte da
pennsula da Crimia, porque vs dominareis o mar de Azov, cortar-nos-eis o caminho para
Denkine, no nos deixareis abastecer os nossos amigos". Ou desenvolve-se a ofensiva contra
Petrogrado: ontem houve um combate de um torpedeiro nosso com quatro torpedeiros do
inimigo. No ser claro que isto uma interveno, no participar a marinha inglesa nisto?
No a mesma coisa que se verifica em Arkhnguelsk e na Sibria? O fato este: todo o
mundo civilizado avana neste momento contra a Rssia.
Pergunto se ns entramos em contradio conosco prprios quando chamamos os
trabalhadores revoluo prometermo-lhes a paz, e conduzimos campanha de todo o mundo
civilizado contra a Rssia fraca, cansada, atrasada e arruinada, ou se so aqueles que tm o
descaramento de nos lanar essa acusao que entraram em contradio com os conceitos
elementares de democracia e de socialismo? Tal a questo. Para vos colocar esta questo de
uma forma terica, geral, farei uma comparao. Ns falamos de classe revolucionria, de
poltica revolucionria do povo, e eu proponho-vos considerar um revolucionrio em
particular. Tomemos, por exemplo, Tchernichvski e apreciemos a sua atividade. Como pode
apreci-la um homem completamente ignorante e iletrado? Dir, provavelmente: "Pois bem,
um homem que estragou a sua vida, que foi parar Sibria, e no conseguiu nada". Eis um
exemplo. Se ouvirmos semelhante apreciao vinda no se sabe de quem, diremos: "No
melhor dos casos ela vem de um homem desesperadamente ignorante, que no talvez
culpado de estar to embrutecido que no consegue compreender a importncia da atividade
de um determinado revolucionrio em ligao com toda a cadeia dos acontecimentos
revolucionrios; ou ento essa apreciao vem de um canalha, de um partidrio da reao, que
quer conscientemente afastar os trabalhadores da revoluo". Tomei o exemplo de
Tchernichvski porque, seja qual for a orientao a que pertenam aqueles que se dizem
socialistas, aqui, na apreciao deste revolucionrio individual, no pode haver divergncia de
fundo. Todos concordaro em que, se se apreciar um determinado revolucionrio do ponto de
vista dos sacrifcios aparentemente inteis, freqentemente infrutferos, que ele fez, deixando

237

de lado o contedo da sua atividade e a ligao da sua atividade com os revolucionrios

anteriores e posteriores, se se apreciar assim a importncia da sua atividade, isso ou uma
incultura e uma ignorncia sem remdio ou uma defesa odiosa e hipcrita dos interesses da
reao, da opresso, da explorao e do jugo de classe. Sobre este aspecto no pode haver
divergncias.
Covido-vos agora a passar desse revolucionrio em particular revoluo de todo
um povo, de todo um pas. Haver algum de entre os bolcheviques que tenha negado alguma
vez que a revoluo s pode vencer de forma definitiva quando tiver ganho em todos ou, pelo
menos, em alguns dos mais importantes pases avanados? Sempre o dissemos. Teremos ns
afirmado que a sada da guerra imperialista era possvel espetando simplesmente as baionetas
no cho? Uso de propsito precisamente a expresso que na poca de Krenski ns - eu e
todos os nossos camaradas - usvamos constantemente nas resolues, nos discursos e nos
jornais. Ns dizamos: no se pode terminar a guerra espetando as baionetas no cho; se h
tolstoianos que assim pensam, devemos lamentar essas pessoas que perderam o juzo - no h
nada a esperar delas.
Ns dizamos que a sada dessa guerra poderia significar uma guerra
revolucionria. Dissemo-lo desde 1915, e depois na poca de Krenski. E, claro, a guerra
revolucionria tambm uma guerra, uma coisa igualmente penosa, sangrenta e dolorosa. E
quando ela se torna revoluo escala mundial, suscita inevitavelmente uma oposio
igualmente escala mundial. E por isso, quando agora nos encontramos numa situao em
que avanam em campanha contra a Rssia todos os pases civilizados do mundo, podemos
no nos espantar que mujiques ignorantes nos lancem por isso a acusao de no termos
cumprido as nossas promessas: ns diremos - no h nada a esperar deles. A completa
ignorncia, a extrema incultura, no permitem acus-los: Com efeito, como que se pode
exigir de um campons completamente ignorante a compreenso de que h guerras e guerras,
de que h guerras justas e injustas, progressistas e reacionrias, guerras das classes avanadas
e guerras das classes atrasadas, guerras que servem para consolidar a opresso de classe e
guerras que servem para o seu derrubamento? Para isso preciso conhecer a luta de classes, as
bases do socialismo, e ao menos um bocadinho da histria das revolues. No podemos
exigir isso de um campons ignorante.
Mas se um homem que se chama a si prprio democrata, socialista, que sobe
tribuna para falar em pblico, independentemente de como a si prprio se chama menchevique, social-democrata, socialista-revolucionrio, socialista verdadeiro, partidrio da
internacional de Berna, no faltam alcunhas, as alcunhas so baratas -, se um tal sujeito nos
lana a acusao: "Vs prometestes a paz e provocastes a guerra", que se lhe pode responder?
Poder-se- supor que ele atingiu um tal grau de ignorncia, como o campons inculto, que no
pode distinguir entre uma guerra e outra guerra? Poder-se- admitir que ele no compreende a
diferena entre a guerra imperialista, que era uma guerra de pilhagem e que agora est
completamente desmascarada - depois da paz de Versalhes s pessoas completamente
incapazes de raciocinar e de pensar ou completamente cegas podem no ver que ela era de
pilhagem de ambos os lados -, poder-se- admitir que haja um nico homem instrudo que no
compreenda a diferena entre essa guerra, uma guerra de pilhagem, e a nossa guerra, que
assume uma envergadura mundial por que a burguesia mundial compreendeu que contra e1a
se trava um combate decisivo? Ns no podemos admitir tudo isso. E por isso dizemos: quem
quer que tenha pretenses ao nome de democrata ou de socialista de qualquer matiz e lana
entre o povo, de um modo ou de outro, direta ou indiretamente, a acusao de que os

238

bolcheviques prolongam a guerra civil, uma guerra penosa, uma guerra dolorosa, quando
prometiam a paz, um partidrio da burguesia, e ns responder-lhe-emos assim e
pr-nos-emos contra ele como fizemos com Koltchak - eis a nossa resposta disso que se
trata.
Os senhores do Delo Naroda espantam-se: "Mas ns estamos contra Koltchak:
uma gritante injustia perseguir-nos".
E muita pena, senhores, que no queirais pensar logicamente e no queirais
compreender esse simples -b-c da poltica do qual decorrem confuses definidas. Afirmais
estar contra Koltchak. Eu pego nos jornais Vsegd Vperiod! e Delo Naroda, pego em todos
os raciocnios filisteus desse tipo, nesses estados de esprito que so numerosos entre a
intelectualidade, que predominam entre a intelectualidade. Digo: cada um de vs, que lana
entre o povo acusaes desse tipo, um partidrio de Koltchak porque no compreende a
diferena elementar, fundamental, compreensvel para qualquer pessoa instruda, entre a
guerra imperialista, que ns quebramos, e a guerra civil, que atramos sobre ns. Ns nunca
escondemos ao povo que corramos esse risco. Ns mobilizamos todos os esforos para
vencer a burguesia nesta guerra civil e extirpar radicalmente qualquer possibilidade de
opresso de classe. No, no houve nem pode haver qualquer revoluo que esteja garantida
contra uma luta prolongada, difcil e talvez cheia dos mais desesperados sacrifcios. Aquele
que no capaz de distinguir os sacrifcios feitos durante uma luta revolucionria, pela sua
vitria, quando todas as ciasses possidentes, contra-revolucionrias, combatem contra a
revoluo, aquele que no capaz de distinguir esses sacrifcios dos sacrifcios de uma guerra
de pilhagem e de explorao, um representante da mais extrema ignorncia e dele se deve
dizer: preciso faz-lo aprender o abecedrio, e antes do ensino extra-escolar submet-lo ao
ensino escolar mais elementar. Ou ento ele um representante da mais odiosa hipocrisia
koltchakista, seja qual for o nome que a si prprio se d, seja qual for a etiqueta sob a qual se
disfarce. E essas acusaes contra os bolcheviques so as mais comuns e as mais "correntes".
Essas acusaes esto realmente ligadas s amplas massas trabalhadoras, pois para o
campons ignorante difcil compreender isso. Ele sofre de igual modo com a guerra, seja
qual for o objetivo com que esta guerra travada. No me espanto se ouo entre o
campesinato ignorante opinies como esta: "Combatemos pelo tzar, acabamos de combater
pelos mencheviques, e agora ainda vamos combater pelos bolcheviques". Isso no me
surpreende. Efetivamente, a guerra a guerra, ela traz consigo pesados sacrifcios sem fim. "O
tzar dizia que era pela liberdade e para nos libertar do jugo, os mencheviques diziam que era
pela liberdade e para nos libertar do jugo, agora os bolcheviques dizem a mesma coisa. Todos
o dizem, como que vamos perceber!"
Efetivamente, como que o campons ignorante pode perceber? Tal homem
precisa ainda de adquirir os conhecimentos polticos mais elementares. Mas que se pode dizer
de um homem que utilize as palavras revoluo, democracia, socialismo, e que
pretende que utilize essas palavras compreendendo-as? E1e no pode fazer malabarismos com
esses conceitos se no quer transformar-se num trapaceiro poltico, pois a diferena entre a
guerra de dois grupos de rapinantes e a guerra travada pela classe oprimida, que se insurge
contra toda a rapina, uma diferena elementar, radica! e fundamental. A questo no est em
que um ou outro partido, uma ou outra classe, um ou outro governo justificaram a guerra, a
questo est em qual o contedo dessa guerra, que o seu contedo de classe, qual a classe
que conduz a guerra, que a poltica que se encarna na guerra.

239

..................
Passo agora questo seguinte. a questo da atitude para com a democracia em
geral.
J tive ocasio de indicar que a justificao mais corrente, a defesa mais corrente
das posies polticas adotadas pelos democratas e socialistas contra ns, a referncia
democracia. O mais resoluto representante desse ponto de vista na literatura europia , como
certamente sabeis, Kautsky, chefe ideolgico da II Internacional e ainda hoje membro da
Internacional de Berna. "Os bolcheviques escolheram um mtodo que viola a democracia, os
bolcheviques escolheram o mtodo da ditadura, por isso a sua causa injusta", diz ele. Este
argumento surgiu um milhar e um milho de vezes por toda a parte e constantemente em toda
a imprensa e nos jornais por mim referidos. Ele constantemente repetido por toda a
intelectualidade, e por vezes repetem-no semiconscientemente os cidados comuns. "A
democracia a liberdade, a igualdade, a deciso da maioria, que pode haver de superior
liberdade, igualdade, deciso da maioria! Se vs, bolcheviques, vos afastastes disso e
tivestes mesmo, ao faz-lo, o descaramento de dizer abertamente que estais acima da
liberdade e da igualdade e da deciso da maioria, ento no vos surpreendais e no vos
queixeis de que ns vos chamemos usurpadores, opressores!"
Isso no nos surpreende de modo nenhum, porque ns queremos mais que tudo a
clareza e s esperamos que a parte avanada dos trabalhadores tenha compreendido realmente
com clareza a sua situao. Sim, ns dissemos e dizemos constantemente no nosso programa,
no programa do partido, que no nos deixaremos enganar por palavras de ordem to
bem-soantes como liberdade, igualdade e vontade da maioria, e aqueles que a si prprios se
intitulam democratas, partidrios da democracia pura, partidrios da democracia conseqente,
opondo-a direta ou indiretamente ditadura do proletariado, trat-los-emos como cmplices
de Koltchak.
Compreendei, preciso compreender. Os democratas puros so realmente
culpados de pregarem a democracia pura, de defend-la contra os usurpadores, ou so
culpados de se encontrarem ao lado das classes possidentes, ao lado de Koltchak?
Comecemos pela liberdade. A liberdade, escusado diz-lo, para qualquer
revoluo, socialista ou democrtica, uma palavra de ordem que absolutamente essencial.
Mas o nosso programa afirma: a liberdade, se ela contraria a libertao do trabalho do jugo do
capital, um logro. E qualquer de ns que tenha lido Marx - penso mesmo que qualquer um
que tenha lido uma exposio vulgarizada de Marx - sabe que Marx dedicou a maior parte da
sua vida e dos seus escritos e a maior parte dos seus estudos cientficos precisamente a
ridicularizar a liberdade, a igualdade, a vontade da maioria e de todos os Bentham que
pintavam tudo isso, e a demonstrar que por trs dessas frases esto os interesses da liberdade
dos proprietrios de mercadorias, da liberdade do capital, que ele utiliza para oprimir as
massas trabalhadoras.
Ns dizemos a todos aqueles que, num momento em que as coisas chegaram ao
derrubamento do poder do capital em todo o mundo, ou pelo menos num s pas, a todos
aqueles que neste momento histrico em que passa para o primeiro piano a luta das classes
trabalhadoras oprimidas pelo completo derrubamento do capital, pela completa supresso da
produo mercantil - todos aqueles que num tal momento poltico vm com a palavra

240

"liberdade" em geral, que em nome dessa 1iberdade vo contra a ditadura do proletariado -,

ajudam os exploradores e nada mais, so seus partidrios, porque a liberdade, se no se
subordina aos interesses da libertao do trabalho do jugo do capital, um logro, como ns
dissemos abertamente no programa do nosso partido. Isso talvez suprfluo do ponto de vista
da estrutura externa do programa, mas a coisa mais fundamental do ponto de vista de toda a
nossa propaganda e agitao, do ponto de vista das bases da luta proletria e da poder
proletrio. Ns sabemos muito bem que devemos lutar contra o capital mundial, sabemos
perfeitamente que o capital mundial teve no seu tempo como tarefa a criao da liberdade, que
ele repeliu a escravido feudal, que ele criou a liberdade burguesa, sabemos perfeitamente que
isso foi um progresso de importncia mundial. E declaramos que ns avanamos contra o
capitalismo em geral, contra o capitalismo republicano, contra o capitalismo democrtico,
contra o capitalismo livre, e sabemos, naturalmente, que ele brandir contra ns a bandeira da
liberdade. E ns respondemos-lhe. Ns consideramos necessrio dar essa resposta no nosso
programa toda a liberdade um logro se contraria os interesses da libertao do trabalho do
jugo do capital.
Mas isto talvez no seja assim? No haver talvez contradio entre a liberdade e
a libertao do trabalho da opresso do capital? Considerai todos os pases da Europa
Ocidental onde estivestes ou, pelo menos, sobre os quais lestes alguma coisa. Em todos os
livros apresentava-se o seu regime como o regime mais livre, e agora esses pases europeus
ocidentais civilizados - Frana, a Inglaterra, a Amrica - ergueram essa bandeira, e avanam
contra os bolcheviques "em nome da liberdade". Muito recentemente - os jornais franceses
chegam-nos agora raramente, porque ns estamos completamente cercados, mas as notcias
chegam-nos pela rdio, porque apesar de tudo possvel apoderar-se do ar e ns
interceptamos as rdios estrangeiras - tive ocasio de ler uma mensagem de rdio enviada pelo
governo rapinante francs: avanando contra os bolcheviques e apoiando os seus adversrios,
a Frana mantm bem alto, como no passado, o "elevado ideal da liberdade" que lhe prprio.
Isto encontramo-lo a cada passo, este o seu tom fundamenta! na sua polmica contra ns.
Mas a que chamam eles liberdade? Esses franceses, ingleses e americanos
civilizados chamam liberdade, digamos, liberdade de reunio. Na constituio deve estar
escrito: "Liberdade de reunio para todos os cidados". Tal , dizem eles, o contedo, tal
a manifestao fundamental da liberdade. E vs, bolcheviques, violastes a liberdade de
reunio.
Sim, respondemos ns, a vossa liberdade, senhores ingleses, franceses,
americanos, um logro se ela contraria a libertao do trabalho do jugo capital. Vs
esquecestes um pequeno pormenor, senhores civilizados. Esquecestes que a vossa liberdade
est inscrita numa constituio que legitima a propriedade privada. Eis onde est o fundo
da questo.
A par da liberdade, a propriedade, assim est escrito na vossa constituio. Que
vs reconheais a liberdade de reunio certamente um enorme progresso em comparao
com a ordem feudal, com a Idade Mdia, com a servido. Isto foi reconhecido por todos os
socialistas quando utilizavam essa liberdade da sociedade burguesa para ensinar ao
proletariado como derrubar a opresso do capitalismo.
Mas a vossa liberdade uma liberdade apenas no papel e no nos fatos. Isso
significa que se nas grandes cidades h grandes salas como esta, elas pertencem aos
capitalistas e aos latifundirios, e chamam-se, por exemplo, salas da "assemblia da nobreza".

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Podeis reunir-vos livremente, cidados da repblica democrtica da Rssia, mas isto

propriedade privada, desculpai, por favor, preciso respeitar a propriedade privada, seno
sereis bolcheviques, criminosos, bandidos, ladres, malvados. E ns dizemos: "Vamos
inverter isso. Primeiro vamos transformar este edifcio de 'assemblia da nobreza' em edifcio
das organizaes operrias, e depois falamos da liberdade de reunio". Vs acusai-nos de
violar a liberdade. Mas ns reconhecemos que toda a liberdade, se ela no se subordina aos
interesses da libertao do trabalho do jugo do capital, um logro. A liberdade de reunio,
que est inscrita na constituio de todas as repblicas burguesas, um logro, porque para se
reunir, num pas civilizado, que apesar de tudo no eliminou o inverno e no transformou o
tempo, preciso ter instalaes para as reunies, e os melhores edifcios so propriedade
privada. Primeiro tomaremos os melhores edifcios, e depois falaremos de liberdade.
Ns dizemos que a liberdade de reunio para os capitalistas o maior crime contra
os trabalhadores, a liberdade de reunio para os contra-revolucionrios. Ns dizemos aos
senhores intelectuais burgueses, aos senhores partidrios da democracia: vs mentis quando
nos lanais a acusao de violao da liberdade! Quando os vossos grandes revolucionrios
burgueses faziam a revoluo em Inglaterra em 1649, em Frana em 1792-1793, eles no
davam liberdade de reunio aos monrquicos. A revoluo francesa chamada grande
precisamente porque no se caracterizou pela flacidez, pela indeciso e o palavreado das
muitas revolues de 1848, mas foi uma revoluo efetiva que, depois de derrubar os
monrquicos, os esmagou at ao fim. Ns saberemos atuar do mesmo modo com os senhores
capitalistas, pois ns sabemos que para a libertao dos trabalhadores do jugo do capital
preciso retirar a liberdade de reunio aos capitalistas, preciso suprimir ou limitar a sua
"liberdade". Isto serve libertao do trabalho do jugo do capital, isto serve a essa verdadeira
liberdade em que no mais haver edifcios em que viva uma nica famlia e que pertenam a
particulares: latifundirios, capitalistas ou a qualquer sociedade por aes. Quando assim for,
quando as pessoas se tiverem esquecido de que os edifcios pblicos podem ser propriedade
de algum, ento seremos pela completa liberdade. Quando houver no mundo apenas
trabalhadores e s pessoas se tiverem esquecido de pensar que pode haver um membro da
sociedade que no seja trabalhador - isso no acontecer to cedo, e os culpados da demora
so os senhores burgueses e os senhores intelectuais burgueses - ento ns seremos pela
liberdade de reunio para todos; mas agora a liberdade de reunio a liberdade de reunio
para os capitalistas, para os contra-revolucionrios. Ns lutamos contra eles, resistimo-lhes e
declaramos que suprimimos essa liberdade.
Ns vamos para o combate - tal o contedo da ditadura do proletariado.
Passaram os tempo do socialismo ingnuo, utpico, fantstico, mecnico, intelectual, em que
se imaginava que seria possvel convencer a maioria das pessoas, traar-lhes um belo quadro
da sociedade socialista, e a maioria adotaria o ponto de vista do socialismo. Passaram os
tempos em que era possvel divertir-se e divertir os outros com essas historietas infantis. O
marxismo, que reconhece a necessidade da ditadura do proletariado, diz: a humanidade no
chegar ao socialismo seno atravs da ditadura do proletariado. Ditadura uma palavra
brutal, severa, sangrenta, dolorosa e palavras como essa no se lanam ao vento. Se os
socialistas lanaram uma tal palavra de ordem porque sabem que s atravs de uma luta
encarniada, implacvel, a classe dos exploradores se render e que ela procurar encobrir a
sua dominao com toda a espcie de belas palavras.
Liberdade de reunio - que pode haver de mais elevado, que pode haver de melhor
do que essas palavras? Ser concebvel o desenvolvimento dos trabalhadores e da sua

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conscincia sem liberdade de reunio? Sero concebveis as bases do humanismo sem

liberdade de reunio? Mas ns dizemos que a liberdade de reunio, segundo a Constituio da
Inglaterra e dos Estados Unidos da Amrica do Norte, um logro, porque ata as mos das
massas trabalhadoras para todo o perodo da passagem ao socialismo - ela um logro porque
ns sabemos perfeitamente que a burguesia tudo far para derrubar este poder, to invulgar,
to "monstruoso" a princpio. No pode ser doutro modo aos olhos de quem tenha refletido
sobre a luta de classes, de quem pense de modo minimamente concreto e claro sobre a atitude
dos operrios insurretos para com a burguesia, que derrubada num pas e no derrubada
em todos os pases e que, precisamente porque no est completamente derrubada, se lana
com tanto maior furor na luta.
E precisamente depois do derrubamento da burguesia que a luta de classes assume
as formas mais violentas. E de nada servem esses democratas e socialistas que se enganam a si
prprios, e depois enganam os outros, dizendo: uma vez derrubada a burguesia, est o caso
terminado. Ele no est terminado, mas apenas comeado, porque a burguesia no acreditou
ainda na idia de que foi derrubada, e nas vsperas da revoluo de Outubro gracejava muito
gentil e muito amavelmente; gracejavam Miliukov e Tchernov e os homens da Nvaia Jizn.
Eles gracejavam: "Pois bem, fazei favor, senhores bolcheviques, formai um gabinete, tornai o
poder por um par de semanas ajudar-nos-eis bastante!" Isto escreveu-o Tchernov em nome
dos socialistas-revolucionrios, escreveu-o Miliukov na Retch, escreveu-o a Nvaia Jizn
semimenchevique. Eles gracejavam porque no tomavam as coisas a srio. E agora viram que
as coisas se tornaram srias, e os senhores burgueses ingleses, franceses e suos, que
pensavam que as suas "repblicas democrticas" eram uma couraa que os defenderia, viram e
tomaram conscincia de que as coisas se tornavam srias, e agora armam-se todos. Se
pudsseis ver o que se passa na livre Sua, como ali todos os burgueses sem exceo se
armam, criam uma guarda branca, porque sabem que o que est em causa se eles
conseguiro manter os seus privilgios, que lhes permitem manter milhes de homens na
escravido assalariada. A luta assumiu agora uma envergadura mundial, e por isso agora todo
aquele que intervm contra ns com as palavras democracia, liberdade, coloca-se ao lado
das classes possidentes, engana o povo, pois no compreende que a liberdade e a democracia
foram at agora liberdade e democracia para os possidentes e apenas os sobejos da mesa para
os no possidentes.
O que a liberdade de reunio, quando os trabalhadores esto esmagados pela escravido do
capital e do trabalho para o capital? E um logro, e para alcanar a liberdade para os
trabalhadores preciso primeiro vencer a resistncia dos exploradores, e se eu enfrento a
resistncia de toda uma classe, evidente que no posso prometer nem a liberdade, nem a
igualdade, nem a deciso da maioria para essa classe.

...........................
Passarei agora da liberdade igualdade. Aqui as coisas so ainda mais profundas.
Aqui tocamos uma questo ainda mais sria, que suscita grandes divergncias, e mais
dolorosa.
A revoluo, na sua marcha, derruba uma classe exploradora aps outra. Ela
varreu primeiro a monarquia, e entendia por igualdade apenas a existncia de um poder eleito,
de uma repblica. Indo mais longe, ela varreu os latifundirios, e sabeis que toda a luta contra
o sistema medieval, contra o feudalismo, decorreu sob a palavra de ordem de igualdade.

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Todos so iguais, independentemente dos estados sociais, todos so iguais, incluindo o

milionrio e o indigente - assim falavam, assim pensavam, assim acreditavam, sinceramente,
os maiores revolucionrios desse perodo que entrou na histria como o perodo da grande
Revoluo Francesa. A revoluo avanou contra os latifundirios sob a palavra de ordem de
igualdade, e o que entendiam por igualdade era que o milionrio e o operrio devem ter iguais
direitos. A revoluo foi mais longe. Ela diz que a igualdade - isto no dissemos
especialmente no nosso programa, mas no se pode repeti-lo indefinidamente, isto to claro
cano o que dissemos acerca da liberdade -, a igualdade um logro se ela contradiz a libertao
do trabalho do jugo do capital. o que ns dizemos, e uma verdade absoluta. Dizemos que a
repblica democrtica, com a igualdade atual, uma mentira, um logro, que a igualdade no
a observada e no pode existir a e que o que impede de gozar dessa igualdade a
propriedade dos meios de produo, do dinheiro, do capital. Pode-se retirar imediatamente a
propriedade dos ricos edifcios, pode-se retirar com relativa rapidez o capital e os
instrumentos de produo, mas analisemos a propriedade do dinheiro.
O dinheiro uma condensao da riqueza social, uma condensao do trabalho
social, o dinheiro o testemunho do recebimento do tributo de todos os trabalhadores, o
dinheiro um vestgio da explorao passada Eis o que o dinheiro. Ser possvel de algum
modo suprimi-lo imediatamente? No. Ainda antes da revoluo socialista, os socialistas
escreviam que no possvel eliminar o dinheiro imediatamente, e ns podemos confirm-lo
com a nossa experincia So necessrias muitas conquistas tcnicas, e, o que muito mais
difcil e muito mais importante, muitas conquistas organizativas para suprimir o dinheiro, e
at l preciso manter-se na igualdade em palavras, na constituio, e numa situao em que
quem tenha dinheiro tem de fato direito explorao. E no pudemos suprimir o dinheiro
imediatamente. Ns dizemos: o dinheiro mantm-se por enquanto, e manter-se- durante
bastante tempo, durante o perodo de transio da antiga sociedade capitalista para a nova
sociedade socialista. A igualdade um logro se ela contraria os interesses da libertao do
trabalho do jugo do capital.
Engels tinha mil vezes razo quando escreveu: o conceito de igualdade um
preconceito estpido e absurdo margem da supresso das classes. Os professores burgueses
tentaram, a propsito da noo de igualdade, acusar-nos de querermos tornar cada homem
igual aos outros. Eles tentaram acusar os socialistas desse absurdo, por eles prprios
inventado. Mas eles no sabiam, dada a sua ignorncia, que os socialistas - e concretamente os
fundadores do socialismo cientfico contemporneo, Marx e Engels - diziam: a igualdade
uma frase oca se no se entender por igualdade a supresso das classes. Ns queremos
suprimir as classes, e nesse sentido somos a favor da igualdade. Mas pretender que ns
tornamos todos os homens iguais uns aos outros uma frase oca e uma tola inveno de
intelectual que, por vezes honestamente, faz trejeitos e alinha palavras sem contedo - quer
ele se chame a si prprio escritor, por vezes cientista ou seja o que for.
E ns dizemos: ns afirmamos como nosso objetivo a igualdade como supresso
das classes. E ento necessrio suprimir tambm a diferena de classes entre os operrios e os
camponeses. esse precisamente o nosso objetivo. A sociedade em que subsiste a diferena
de classe entre o operrio e o campons no uma sociedade nem comunista nem socialista.
Certamente, se interpretarmos a palavra socialismo num certo sentido, pode-se chamar-lhe
socialista, mas isso ser casustica, discusso de palavras. O socialismo o primeiro estdio
do comunismo - mas intil discutir acerca das palavras. Uma coisa clara: que, enquanto
subsistir a diferena de ciasse entre o operrio e o campons, ns no podemos falar de

244

igualdade sem recear levar a gua ao moinho da burguesia. Os camponeses so uma classe da
poca patriarcal, uma classe formada por decnios e sculos de escravido, e ao longo de
todos esses decnios o campons existiu como pequeno proprietrio, inicialmente
submetido s outras classes, depois formalmente livre e igual, mas proprietrio e possuidor
de produtos alimentares.
E aqui abordamos a questo que suscita mais reprovao por parte dos nossos inimigos, que
gera mais dvidas entre as pessoas inexperientes e irrefletidas e que mais nos separa
daqueles que querem considerar-se democratas, socialistas, e que se ofendem conosco
porque no os consideramos nem democratas nem socialistas e lhes chamamos partidrios
dos capitalistas, talvez por ignorncia, mas partidrios dos capitalistas.
A situao do campons, pelos seus costumes, pelas suas condies de produo,
petas condies da sua vida, pelas condies da sua economia, faz do campons meio
trabalhador, meio especulador.
Isso um fato. E no escapareis a este fato enquanto no eliminardes o dinheiro,
no eliminardes a troca. Mas para o fazer so precisos anos e anos de dominao estvel do
proletariado, porque s o proletariado capaz de vencer a burguesia Quando nos dizem: "Vs
sois violadores da igualdade, vs violastes a igualdade no apenas com os exploradores - com
isso eu talvez ainda esteja de acordo, declara um qualquer socialista-revolucionrio ou
menchevique, sem compreender o que diz - mas violastes a igualdade dos operrios com os
camponeses, violastes a igualdade da democracia do trabalho, sois uns criminosos!" Ns
respondemos: "Sim, ns violamos a igualdade dos operrios com os camponeses e afirmamos
que vs, que defendeis essa igualdade, sois partidrios de Koltchak".
Li recentemente um belo artigo do camarada Guermnov no Pravda, no qual
estavam reproduzidas as teses do cidado Cher, um dos mais "socialistas" dos
sociais-democratas mencheviques.
Essas teses foram propostas numa das nossas instituies cooperativas. Essas teses
so tais que deviam ser gravadas numa placa e afixadas em todos os comits executivos de
vlost(*) com a inscrio: "Eis um koltchakista".
Sei muito bem que esse cidado Cher e os seus correligionrios me chamaro por
isto caluniador e pior ainda No entanto, eu convido aqueles que aprenderam o -b-c da
economia poltica e da instruo poltica a examinar atentamente quem tem razo e quem
culpado. O cidado Cher diz: a poltica a1imentar, e em geral a poltica econmica do poder
sovitico, no serve e preciso passar, primeiro gradualmente e depois mais amplamente, ao
comrcio livre dos produtos alimentares e garantia da propriedade privada.
Eu digo que isso o programa econmico, a base econmica de Koltchak. Eu
afirmo que quem leu Marx, particularmente o primeiro captulo de O Capital, quem leu obras
de divulgao de Marx, nem que fosse A Doutrina Econmica de Karl Marx, de Kautsky,
deve concluir que, efetivamente, no momento em que se realiza a revoluo do proletariado
contra a burguesia, em que a propriedade latifundiria e capitalista derrubada, em que o pas
passa fome, amainado por uma guerra imperialista de quatro anos, a liberdade de comrcio
dos cereais a liberdade do capitalista, a liberdade de restabelecer o poder do capital. Esse o
programa econmico de Koltchak, pois Koltchak no se apia no ar.

245

Seria bastante tolo censurar Koltchak apenas por ter usado de violncia contra os operrios e
mesmo ter aoitado professoras por simpatizarem com os bolcheviques. Isso uma defesa
vulgar da democracia, isso so acusaes estpidas a Koltchak. Koltchak atua com os meios
de que dispe. Mas em que se apia ele economicamente? Ele apia-se na liberdade de
comrcio, ele defende-a, por isso que todos os capitalistas o apiam. E vs dizeis: "Eu
abandonei Koltchak, no sou koltchakista". Isso honra-te, certamente, mas ainda no prova
que tenhas sobre os ombros uma cabea capaz de raciocinar. E assim que ns respondemos a
essas pessoas, sem de modo nenhum atentar contra a honra dos socialistas-revolucionrios e
mencheviques que abandonaram Koltchak quando viram que ele um opressor. Mas se esse
homem, num pas que combate numa luta desesperada contra Koltchak, continua a combater
pela "igualdade da democracia do trabalho", pela liberdade de comrcio dos cereais, ele um
koltchakista, ele simplesmente no compreende a questo, no capaz de pensar
logicamente.
Koltchak mantm-se porque, tendo-se apoderado de uma zona rica em cereais que ele se chame Koltchak ou Denkine, as fardas so diferentes, mas o fundo o mesmo -,
ele autoriza a a liberdade de comrcio dos cereais e a liberdade de restaurao do
capitalismo. Assim foi em todas as revolues, assim ser no nosso pas, se passarmos da
ditadura ao proletariado a essa liberdade e igualdade dos senhores democratas,
socialistas-revolucionrios, mencheviques, de esquerda etc., incluindo por vezes os
anarquistas - os ttulos so muitos. Presentemente, na Ucrnia, cada bando escolhe um ttulo,
cada qual mais livre que o outro, rada qual mais democrtico que o outro, e em cada uzd h
um bando.
A igualdade entre os operrios e os camponeses -nos proposta pelos "defensores
dos interesses do campons trabalhador", principalmente pelos socialistas-revolucionrios.
Outros, como o cidado Cher, estudaram o marxismo e mesmo assim no compreendem que
no pode haver igualdade entre o operrio e o campons no perodo de passagem do
capitalismo ao socialismo e que aqueles que a prometem devem. ser considerados como
desenvolvendo o programa de Koltchak, ainda que no o compreendam. Eu afirmo que quem
quer que reflita sobre as condies concretas do pas, principalmente de um pas
completamente arruinado, o compreender.
Os nossos "socialistas", que afirmam que ns estamos presentemente num perodo
de revoluo burguesa, acusam-nos constantemente de termos um comunismo de consumo.
Alguns acrescentam: comunismo soldadesco, e imaginam-se num piano superior, imaginam
que se elevaram acima dessa espcie "baixa" de comunismo. So simplesmente homens que
brincam com as palavras. Eles viram 1ivros, decoraram-nos, repetiram-nos, mas no
perceberam nada desses livros. Encontram-se tais homens sbios e mesmo muito sbios. Eles
leram nos livros que o socialismo o desenvolvimento superior da produo. Kautsky ainda
agora no faz mais do que repetir isto. Vi h dias um jornal alemo, que por acaso chegou at
ns, e nele li acerca do ltimo congresso dos sovietes na Alemanha Kautsky apresentou ali um
relatoriozito e no seu relatrio sublinhava - no ele pessoalmente, mas a mulher, porque ele
estava doente e foi ela que leu o seu relatrio - nesse relatrio sublinhava que o socialismo o
desenvolvimento superior da produo e que sem a produo nem o capitalismo nem o
socialismo podem manter-se, e que os operrios alemes no compreendem isto.
Pobres operrios alemes! Eles lutam contra Scheidemann e Noske, lutam contra
os carrascos, eles procuram derrubar o poder dos carrascos que continuam a considerar-se

246

sociais democratas, Scheidemann e Noske, eles pensam que se trava uma guerra civil.
Liebknecht foi assassinado, Rosa Luxemburg foi assassinada. Todos os burgueses russos
dizem - isto foi publicado num jornal de Ekaterinodar: Eis como preciso agir com os
nossos bolcheviques! Era assim que estava escrito. Quem compreende as coisas sabe
perfeitamente que toda a burguesia internacional adota este ponto de vista. preciso
defender-se. Scheidemann e Noske travam uma guerra civil contra o proletariado. A guerra a
guerra. Os operrios alemes pensam que esto em guerra civil, e todas as outras questes tm
uma importncia secundria. preciso antes de mais nada alimentar o operrio. Kautsky
considera isso como comunismo soldadesco ou de consumo. preciso desenvolver a
produo!...
Oh, sapientssimos senhores! Mas como podeis desenvolver a produo num pas
que foi pilhado e devastado pelos imperialistas, no qual no h carvo, no h
matrias-primas, no h instrumentos? "Desenvolvimento da produo!" Mas no temos uma
reunio do Conselho de Comissrios do Povo ou do Conselho de Defesa em que no
repartamos os ltimos milhes de puds de carvo ou de petrleo, passando por uma situao
dolorosa quando todos os comissrios tomam os ltimos restos e falta para cada um deles e
preciso decidir: fechar as fbricas aqui ou ali, deixar os operrios sem trabalho aqui ou ali questo dolorosa, mas preciso faz-lo, porque no h carvo. O carvo est na bacia do
Donets, o carvo foi destrudo pela invaso alem Considerai a Blgica, a Polnia - um
fenmeno tpico, acontece a mesma coisa por toda a parte, como conseqncia da guerra
imperialista Isso significa que o desemprego e a fome duraro muitos anos, pois h minas que,
quando so alagadas, levam muitos anos a ser restabelecidas. E vm dizer-nos: "O socialismo
a elevao da produo". Lestes livros, meus bons senhores, escrevestes livros, mas no
compreendestes nada dos livros. (Aplausos.)
Certamente, do ponto de vista de uma sociedade capitalista que em tempo de paz
passasse pacificamente ao socialismo, no teramos tarefas mais urgentes que a elevao da
produtividade. Mas preciso dizer esta palavrinha: Se. Se o socialismo nascesse to
pacificamente como os senhores capitalistas no quiseram permitir que ele nascesse. Houve
um pequeno obstculo. Mesmo que no tivesse havido guerra, os senhores capitalistas teriam
feito tudo para impedir um ta1 desenvolvimento pacfico. As grandes revolues, mesmo
quando comearam pacificamente, como a grande revoluo francesa, terminaram por guerras
encarniadas, desencadeadas pela burguesia contra-revolucionria. E no pode ser de outro
modo, se encararmos esta questo do ponto de vista da luta de classes, e no da fraseologia
pequeno-burguesa sobre a liberdade, a igualdade, a democracia do trabalho e a vontade da
maioria, dessa fraseologia pequeno-burguesa imbecil que nos oferecem os mencheviques, os
socialistas-revolucionrios, todos esses "democratas". No pode haver desenvolvimento
pacfico para o socialismo. E no perodo atual, depois da guerra imperialista, ridculo dizer
que o desenvolvimento deve fazer-se pacificamente, principalmente num pas arruinado.
Vejam a Frana. A Frana vencedora, e a produo de trigo reduziu-se ali em metade. Na
Inglaterra, vi-o nos jornais burgueses ingleses, diz-se: "Agora somos indigentes". E num pas
devastado vem censurar os comunistas porque a produo est parada! Quem assim fala ou
um completo idiota, embora se diga trs vezes chefe da Internacional de Berna, ou um traidor
aos operrios.
Num pas que est arruinado, a primeira tarefa salvar o trabalhador. A primeira
fora produtiva de toda a humanidade o operrio, o trabalhador. Se ele sobreviver, ns
salvaremos e restabeleceremos tudo.

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Suportaremos longos anos de misria, de regresso barbrie. Foi a guerra

imperialista que nos lanou para trs, para a barbrie, e se ns salvarmos o trabalhador, se
salvarmos a principal fora produtiva da humanidade - o operrio -, recuperaremos tudo, mas
pereceremos se no formos capazes de o salvar, e por isso aqueles que neste momento gritam
acerca do comunismo de consumo e do comunismo soldadesco, olhando os outros de cima,
imaginando que se elevaram mais alto que esses bolcheviques-comunistas, esses, repito, no
compreendem absolutamente nada de economia poltica e agarram-se a citaes de livros,
como um cientista cuja cabea fosse uma gaveta de citaes que ele vai tirando, mas que, em
presena de uma nova combinao no descrita nos livros, se desorienta e retira da gaveta
precisamente a citao que no convm.
Num momento em que o pas est arruinado, a nossa tarefa principal defender a
vida do operrio, salvar o operrio; e os operrios perecem porque as fbricas param, e as
fbricas param porque no h combustvel e porque a nossa produo toda artificial, porque
a indstria est isolada das fontes de matrias-primas. Isto assim em todo o mundo. A
matria-prima para as fbricas de tecidos de algodo russas tem de ser transportada do Egito,
da Amrica, o mais prximo do Turquesto, mas experimentem transport-la quando ali esto
os bandos contra-revolucionrios e as tropas inglesas se apoderaram de Achkhabad e
Krasnovodsk, experimentem transport-1a do Egito, da Amrica, quando os
caminhos-de-ferro no funcionam, quando eles esto em runas, quando esto parados por
falta de carvo.
E preciso salvar o operrio, ainda que ele no possa trabalhar. Se ns o salvarmos
nestes poucos anos, salvaremos o pas, a sociedade e o socialismo. Se no o salvarmos,
escorregaremos para trs, para a escravido assalariada. E assim que se coloca a questo do
socialismo, que no nasce da fantasia de um pacfico tolo que se diz social-democrata mas da
realidade concreta, de uma luta de classes feroz e desesperadamente exacerbada Isto um
fato. E preciso sacrificar tudo para salvar a existncia do operrio. E deste ponto de vista,
quando nos vm dizer: "Ns somos pela igualdade da democracia do trabalho, e vs,
comunistas, no dais sequer a igualdade aos operrios e camponeses", ns respondemos: o
operrio e o campons so iguais como trabalhadores, mas o especulador de cereais saciado
no igual ao trabalhador faminto. S por isso que na nossa Constituio se escreve que o
operrio e o campons no so iguais.
Vs dizeis que eles devem ser iguais? Pois bem, pesemos e calculemos. Tomai 60
camponeses e 10 operrios. Os 60 camponeses tm excedentes de cereais. Eles andam rotos,
mas tm cereais. Tomemos os 10 operrios. Depois da guerra imperialista eles esto rotos,
esgotados, no tm po, nem combustvel, nem matrias-primas. As fbricas esto paradas.
Pois bem, sero eles iguais, em vossa opinio? Os 60 camponeses tm o direito de decidir, e
os 10 operrios devem submeter-se? O grande princpio da igualdade, da unidade da
democracia do trabalho e da deciso da maioria!
isto que nos dizem. E ns respondemos: "Vs sois uns palhaos, porque com as
vossas belas frases ocultais o problema da fome".
Ns vos perguntamos: os operrios famintos, num pas arruinado, onde as fbricas
esto paradas, tero o direito de se submeter deciso da maioria de camponeses, se estes no
entregam os excedentes de cereais? Tero eles o direito de tomar esses excedentes de cereais,
nem que seja pela violncia, se de outro modo no possvel? Respondei francamente! E

248

aqui, quando se coloca a questo que toca verdadeiramente o fundo do problema, comeam os
subterfgios e as esquivas.
Em todos os pases a indstria est arruinada e estar arruinada durante alguns
anos, porque coisa fcil incendiar as fbricas ou inundar as minas, coisa fcil fazer
explodir os vages e destruir as locomotivas, qualquer imbecil, mesmo que ele se intitule
oficial alemo ou francs, bem capaz disso, principalmente se dispe de uma boa mquina
para exploses, disparos etc., mas reconstruir coisa muito difcil que leva anos.
Os camponeses so uma classe especial: como trabalhadores, eles so inimigos da
explorao capitalista, mas, ao mesmo tempo, eles so proprietrios. O campons formou-se
durante sculos na idia de que os cereais so seus e de que ele livre de vend-los. Estou no
meu direito, pensa o campons, porque isto o meu trabalho, o meu suor e o meu sangue.
impossvel modificar rapidamente a sua psicologia, um processo de luta longo e difcil.
Quem imagina que a passagem ao socialismo se far de tal modo que um indivduo persuadir
outro, e este um terceiro, no melhor dos casos uma criana, ou um hipcrita poltico, e dos
homens que intervm na tribuna poltica, a maioria pertence naturalmente a esta ltima
categoria
A questo coloca-se deste modo: o campons est habituado ao livre comrcio dos
cereais. Quando ns derrubamos as instituies capitalistas, verificou-se que havia uma outra
fora que mantinha o capitalismo a fora do hbito. Quanto mais resolutamente ns
derrubamos as instituies que apoiavam o capitalismo tanto mais claramente se manifestou a
outra fora que mantinha o capitalismo - a fora do hbito. Em circunstncias favorveis
pode-se destruir imediatamente uma instituio, mas um hbito nunca se pode, em nenhuma
circunstncia, destru-lo imediatamente. Depois de darmos toda a terra ao campesinato, de o
termos libertado da propriedade latifundiria da terra, depois de deitarmos abaixo tudo aquilo
que o amarrava, ele continua a considerar "liberdade" a venda livre dos cereais, ausncia de
liberdade, a obrigao de entregar a preo fixo os excedentes de cereais. O que isso de
entregar'!, indigna-se o campons, principalmente se, para mais, o aparelho administrativo
mau; e ele mau porque toda a intelectualidade burguesa est ao lado da Sukharevka. claro
que esse aparelho tem de apoiar-se em homens que esto a aprender e que, no melhor dos
casos, se so honestos e dedicados causa, aprendero em alguns anos, mas at l o aparelho
ser mau, e por vezes insinuam-se nele toda a espcie de vigaristas que se dizem comunistas.
Este perigo ameaa todo o partido dirigente, todo o proletariado vitorioso, porque no
possvel quebrar de imediato a resistncia da burguesia nem organizar um aparelho perfeito.
Sabemos perfeitamente que o aparelho do Comissariado do Abastecimento ainda mau.
Recentemente foram efetuados estudos estatsticos cientficos de como se alimenta o operrio
das gubrnias(*) no agrcolas. Verificou-se que ele obtm metade dos produtos do
Comissariado do Abastecimento e a outra metade dos especuladores; pela primeira metade
paga um dcimo de todos os seus gastos com alimentao, pela segunda metade paga nove
dcimos.
A metade dos abastecimentos recolhida e fornecida pelo Comissariado do
Abastecimento certamente mal recolhida, mas ela recolhida de modo socialista e no
capitalista. Ela recolhida pela vitria sobre o especulador e no pelo compromisso com ele,
ela recolhida sacrificando todos os outros interesses do mundo, incluindo os interesses da
"igualdade" formal, que os senhores mencheviques, socialistas-revolucionrios e Cia.
alardeiam, aos interesses dos operrios famintos. Ficai com a vossa igualdade, senhores, e ns

249

ficaremos com os operrios famintos, que salvamos da fome. Por mais que os mencheviques
nos acusem de violao da "igualdade", o fato que ns resolvemos em metade a tarefa do
abastecimento em condies de dificuldades inauditas, incrveis. E dizemos que se 60
camponeses tm excedentes de cereais e 10 operrios esto famintos, preciso falar no de
"igualdade" em geral nem de "igualdade dos homens de trabalho", mas da obrigao
incondicional dos 60 camponeses de se submeterem deciso dos 10 operrios e de lhes
darem, nem que seja por emprstimo, os excedentes de cereais.
Toda a economia poltica, se algum aprendeu alguma coisa dela, toda a histria da revoluo,
toda a histria do desenvolvimento poltico ao longo de todo o sculo XIX, nos ensinam que
o campons segue ou o operrio ou o burgus. Ele no pode fazer de outro modo. Isto pode
certamente parecer ofensivo para alguns democratas - alguns pensaro que a minha
malignidade marxista me faz caluniar o campons. Os camponeses constituem a maioria,
eles so trabalhadores, e no podem seguir o seu prprio caminho! Por qu?
Se no sabeis o porqu, diria eu a esses cidados, lede os princpios da economia
poltica de Marx, a sua exposio feita por Kautsky, refleti sobre o desenvolvimento de
qualquer uma das grandes revolues dos sculos XVIII e XIX, sobre a histria poltica de
qualquer pas do sculo XIX. Ela responder-vos- porqu. A economia da sociedade
capitalista tal que a fora dominante s pode ser o capital ou o proletariado que o derruba.
No h outras foras na economia dessa sociedade.
O campons meio trabalhador e meio especulador. O campons um trabalhador porque
ganha o seu po com suor e sangue, explorado pelos latifundirios, pelos capitalistas e
pelos comerciantes. O campons especulador porque vende os cereais, artigo de primeira
necessidade, artigo pelo qual, quando ele falta, se d todos os bens que se tem. A fome
negra; pelo po as pessoas daro mil rublos e tudo o que se queira, mesmo tudo o que
possuem.
No por culpa do campons, mas as suas condies econmicas so tais que ele
vive numa economia mercantil, viveu nela dezenas e centenas de anos, est habituado a trocar
os seus cereais por dinheiro. Um hbito no se transforma e no se pode suprimir o dinheiro
de repente. Para suprimi-lo preciso organizar a distribuio dos produtos para centenas de
milhes de pessoas, tarefa para longos anos. E enquanto se mantiver a economia mercantil,
enquanto houver operrios famintos ao lado de camponeses saciados que escondem os
excedentes de cereais, subsistir uma certa oposio de interesses dos operrios e dos
camponeses, e quem procura furtar-se a essa oposio real, criada pela vida, por meio de
frases acerca da "liberdade", da "igualdade", e da "democracia do trabalho", um vo pairador
no melhor dos casos, e no pior um defensor hipcrita do capitalismo. Se o capitalismo
vencer a revoluo, vencer usando a ignorncia dos camponeses, subornando-os e
seduzindo-os com o regresso ao comrcio livre. Os mencheviques e
socialistas-revolucionrios esto de fato ao lado do capitalismo contra o socialismo.
O programa econmico de Koltchak, de Denkine e de todos os guardas brancos
russos o comrcio livre. Eles compreendem-no, e no sua culpa se o cidado Cher no o
compreende. Os fatos econmicos da vida no se modificam por um determinado partido no
os compreender. A palavra de ordem da burguesia o comrcio livre. Procura-se enganar os
camponeses dizendo: "No seria melhor viver maneira antiga? No seria melhor viver
vendendo livremente a produo agrcola? Que pode haver de mais justo? Assim falam os

250

koltchakistas conscientes, e tm razo do ponto de vista dos interesses do capital. Para

restaurar o poder do capital na Rssia preciso apoiar-se nas tradies, no preconceito do
campons contra a sua razo, no velho costume do comrcio livre, e preciso esmagar pela
violncia a resistncia dos operrios. No h outra sada. Os koltchakistas tm razo do ponto
de vista do capital, sabem dar coerncia s coisas no seu programa econmico e poltico,
compreendem onde o princpio e o fim, compreendem a ligao entre o comrcio livre dos
camponeses e o espingardeamento dos operrios. Existe uma ligao, embora o cidado Cher
no o compreenda. O comrcio livre dos cereais o programa econmico dos koltchakistas, o
espingardeamento de dezenas de milhares de operrios (como na Finlndia) um meio
necessrio para a realizao desse programa, porque o operrio no ceder s conquistas por
ele alcanadas. Essa ligao indissolvel, e as pessoas que no percebem absolutamente
nada de cincia econmica, nem de poltica, aquelas que esqueceram as bases do socialismo
por
covardia
pequeno-burguesa,
nomeadamente
os
mencheviques
e
"socialistas-revolucionrios", essas pessoas procuram fazer-nos esquecer essa ligao com
frases sobre a igualdade, a liberdade, berrando que violamos o princpio da igualdade no
seio da democracia do trabalho, que a nossa Constituio injusta.
O voto de vrios camponeses conta tanto como o voto de um s operrio. Isto
injusto?
No, isto justo para uma poca em que necessrio derrubar o capital. Eu sei
onde que vs ides buscar os vossos conceitos de justia. Eles nos vem da poca capitalista
passada. O proprietrio de mercadorias, a sua igualdade, a sua liberdade - eis as vossas
concepes de justia. Isso so os vestgios pequeno-burgueses dos preconceitos
pequeno-burgueses - isso a vossa justia, a vossa igualdade, a vossa democracia do trabalho.
Mas, para ns, a justia est subordinada aos interesses do derrubamento do
capital. No possvel derrubar o capital de outro modo que no seja pelos esforos unidos do
proletariado.
Seria possvel unir imediata e solidamente dezenas de milhes de camponeses
contra o capital, contra o comrcio livre? No podereis faz-lo em conseqncia das
condies econmicas, ainda que os camponeses fossem completamente livres e bastante mais
cultos. impossvel faz-lo, porque para isso so necessrias outras condies econmicas,
para isso so necessrios longos anos de preparao. E quem efetuar essa preparao? O
proletariado ou a burguesia.
Pela sua situao econmica na sociedade burguesa, o campons tem
inevitavelmente que seguir ou o operrio ou a burguesia. No h meio termo. Ele pode
vacilar, confundir-se, fantasiar, pode censurar, injuriar, pode maldizer os representantes
tacanhos do proletariado, os representantes tacanhos da burguesia. Eles constituem, diz
ele, a minoria. Pode-se amaldio-los, dizer frases sonoras acerca da maioria, acerca do
carter vasto, geral, da vossa democracia do trabalho, da democracia pura. Pode-se enfiar
todas as palavras que se queira. Sero palavras para ocultar o fato de que se o campons no
segue o operrio, ento segue a burguesia. No h nem pode haver meio termo. E aqueles que,
nesta difcil transio da histria, em que os operrios passam fome e a sua indstria est
paralisada, no ajudam os operrios a conseguir cereais a um preo mais justo, e no a
preo livre, no a um preo capitalista, no a um preo mercantil - esses realizam o programa

251

de Koltchak, por mais que o neguem a si prprios e por mais que estejam sinceramente
convencidos de que aplicam honestamente o seu prprio programa.
(Transcrito de Obras Escolhidas, tomo IV. Moscou, Edies Progresso, 1986.)

252

TEXTO II - COMO O STALINISMO TRANSFORMOU O POVO EM

MASSA. NA VISAO DE ARENDT

Hannah Arendt (1906-1975) autora de diversos livros traduzidos ao portugus.

Alem de nascimento, refugiou-se na Frana, fugindo do nazismo, em 1935, passando depois,
a partir de 1941, a viver nos Estados Unidos, vindo a adotar a cidadania americana em 1951.
Deu uma contribuio decisiva ao entendimento do fenmeno totalitrio no livro que foi
traduzido ao portugus com o ttulo de Totalitarismo, o Paroxismo do Poder (Rio de Janeiro,
Ed. Documentrio, 1979), que parte de uma trilogia a que deu o ttulo geral de Origens do
Totalitarismo.
Estudando detidamente os traos comuns ao nazismo e ao bolchevismo, Arendt
descobriu que tais regimes quebram a solidariedade entre as pessoas, transformando-as em
massa amorfa. Os mtodos empregados para conseguir tais resultados baseiam-se no terror
indiscriminado, que a expresso acabada da completa abolio da ordem legal. Com o
prolongamento dessas prticas, todos se sentem ameaados e no h mais qualquer ponto de
referncia a apegar-se, nem famlia, nem ao grupo social a que pertence, nem naturalidade
etc. Os indivduos so atomizados e completamente isolados.
A validade do seu diagnstico pode ser entrevista no fato de que o nico
movimento surgido em pases totalitrios que chegou de fato a ameaar a sorte do regime se
haja intitulado de Solidariedade. Na Polnia foram reestruturados os laos entre as pessoas,
que reconquistaram a identidade. O totalitarismo viu-se, assim, atacado em sua base
fundamental.
Na viso de Arendt, foi Stalin e no Lenin quem transformou o regime sovitico
em sistema totalitrio. certo que no nega seja Lenin o grande terico da matria. Mas,
segundo supe, frente do governo teria mantido postura de estadista. Compreende-se a
ressalva de Arendt vista da base documental que pretendeu dar sua pesquisa. Contudo,
Lenin inquestionavelmente, como vimos, o pai do poder totalitrio.
Stalin (1879-1953), georgiano de nascimento, era de uma famlia de nome
Dugashivili, tendo adotado aquele pelo qual ficou conhecido ao ingressar nas fileiras
bolcheviques. E sintomtico que haja escolhido um apelido cuja raiz significa ao. Pertenceu
ao seminrio da Igreja Ortodoxa, que abandonou antes de ordenar-se. Como membro do
Partido Bolchevista participou dos diversos movimentos que este liderou nas primeiras
dcadas do sculo, inclusive da Revoluo de Outubro, tendo integrado o seu primeiro
governo. Em 1922, foi designado para exercer as funes de Secretrio Geral do j ento
denominado Partido Comunista. Depois da morte de Lenin, procedeu sistematicamente ao
afastamento de todas as lideranas que poderiam fazer-lhe sombra. Promoveu o seu primeiro
grande massacre em fins da dcada de vinte ao obrigar os camponeses a ingressar no chamado
sistema kolkoziano. Nessa oportunidade, foram fuziladas milhes de pessoas a pretexto de
que seriam "camponeses ricos" (kulaks). Na dcada de trinta realizou um vasto expurgo de
lderes comunistas, fuzilando a todos. Assinou um pacto de no-agresso com Hitler e a este
associou-se na partilha da Polnia, em 1939. Segundo acusaes posteriores ao seu
falecimento, foi surpreendido pela invaso alem em 1941.

253

At morte, em comeos de 1953, governou o pas como um dspota e foi

endeusado no s na Rssia mas pelos comunistas em todo o mundo. As denncias de seus
crimes, na prpria Unio Sovitica, no impediram que, cessada a luta pela posse do poder,
com Brejnev, no incio da dcada de sessenta, se haja inaugurado, mais uma vez, um longo
perodo de ditadura pessoal. De sorte que, com base em tais antecedentes, no se esperava
pudesse chegar a "glasnost" de Gorbachov eliminao do sistema totalitrio.
Os procedimentos adotados por Stalin para coroar o processo de transformao do
Estado Sovitico em Estado Totalitrio so descritos por Arendt da forma adiante transcrita:
Eminentes homens de letras e estadistas europeus predisseram, a partir do comeo
do sculo XIX, o surgimento do homem da massa e o advento de uma era da massa. Toda uma
literatura sobre a conduta da massa e a psicologia da massa demonstrou e popularizou o
conhecimento, to comum entre os antigos, da afinidade entre a democracia e a ditadura, entre
o governo da ral e a tirania. Mas, embora as previses quanto ao surgimento de demagogia,
credulidades, supersties e brutalidade tenham se realizado at certo ponto, grande parte do
seu significado se diluiu em vista de fenmenos inesperados e imprevistos, como a perda
radical do interesse do indivduo em si mesmo, a indiferena cnica ou enfastiada diante da
morte, a inclinao apaixonada por noes abstratas guindadas ao nvel de normas de vida, e o
desprezo geral pelas bvias regras do bom senso.
As massas, contrariamente ao que foi previsto, no resultaram da crescente
igualdade de condio e da expanso educacional, com a sua conseqente perda de qualidade
e popularizao de contedo, pois at os indivduos altamente cultos se sentiam
particularmente atrados pelos movimentos de massa. Nem o mais sofisticado individualismo
evitava aquele auto-abandono em direo massa que os movimentos de massa propiciavam.
O fato da individualizao e a cultura no evitarem a formao de atitudes de massa era to
inesperado que foi atribudo morbidez e ao niilismo da moderna intelligentzia, ao dio de
si prprios que supostamente caracteriza os intelectuais. No obstante, os caluniados
intelectuais constituam apenas o exemplo mais ilustrativo e eram os porta-vozes mais
eloqentes de um fenmeno geral. A atomizao social e a individualizao extrema
precederam os movimentos de massa que, muito antes de atrarem, com muito mais
facilidade, os membros sociveis e no-individualistas dos partidos tradicionais, acolheram os
completamente desorganizados, os tpicos no-alinhados que, por motivos individualistas,
sempre se haviam recusado a reconhecer laos ou obrigaes sociais.
A verdade que as massas surgiram dos fragmentos da sociedade atomizada, cuja
estrutura competitiva e concomitante solido do indivduo eram controladas apenas quando se
pertencia a uma classe. A principal caracterstica do homem da massa no a brutalidade nem
a rudeza, mas o seu isolamento e a sua falta de relaes sociais normais. Vindas da sociedade
do Estado-nao, que era dominada por classes cujas fissuras haviam sido cimentadas pelo
sentimento nacionalista, essas massas, no primeiro desamparo da sua experincia, tenderam
para um nacionalismo especialmente violento, que os lderes aceitavam por motivos
puramente demaggicos, contra os seus prprios instintos e finalidades.
Nem o nacionalismo tribal nem o niilismo rebelde caracterstico das massas, ou
lhes ideologicamente apropriado, como o era para a ral. Mas os mais talentosos lderes de
massa de nossa poca ainda vieram da ral, e no das massas, como Hitler e Stalin, que
provinham da aparelhagem conspirativa do partido onde se misturavam proscritos e

254

revolucionrios. O antigo partido de Hitler, composto quase exclusivamente de desajustados,

fracassados e aventureiros, constitua na verdade "um exrcito de bomios" que eram apenas o
avesso da sociedade burguesa e a quem, conseqentemente, a burguesia alem poderia ter
usado com sucesso para seus prprios fins. Na realidade, a burguesia se deixou enganar pelos
nazistas do mesmo modo como a faco Rhm-Schleicher do Reichswehr, que tambm julgou
que Hitler, a quem havia usado como alcagete, ou a SA, que tinha sido usada para
propaganda militarista e treino paramilitar, agiriam como seus agentes e ajudariam a criar uma
ditadura militar. Ambos consideraram o movimento nazista em seus prprios termos de
filosofia poltica da ral, e no perceberam o apoio independente e espontneo das massas aos
novos lderes da ral, nem o genuno talento desses lderes para a criao de novas formas de
organizao. A ral, enquanto fora motriz das massas, j no era o agente da burguesia nem
de ningum a no ser das prprias massas.
Os movimentos totalitrios dependiam menos da falta de estrutura de uma
sociedade de massa do que das condies especficas de uma massa atomizada e
individualizada, como se pode constatar por uma comparao do nazismo com o bolchevismo,
que surgiram em seus respectivos pases em circunstncias muito diversas. A fim de
transformar a ditadura revolucionria de Lenin em completo regime totalitrio, Stalin teve
primeiro de criar artificialmente aquela sociedade atomizada que havia sido preparada para os
nazistas na Alemanha por circunstncias histricas.
A vitria, surpreendentemente fcil, da Revoluo de Outubro ocorreu num pas
onde a burocracia desptica e centralizada governava uma massa populacional desestruturada,
que no se enquadrava organizacionalmente nem nos vestgios das ordens feudais rurais nem
nas classes capitalistas urbanas, nascentes e dbeis. Quando Lenin declarou que em nenhuma
outra parte do mundo teria sido to fcil galgar o poder e to difcil conserv-lo, sabia no s
da fraqueza da classe operria russa, mas tambm das anrquicas condies sociais em geral,
que propiciavam mudanas sbitas. Desprovido do instinto de um lder de massas - pois no
era orador e tinha o vezo de confessar e analisar publicamente os prprios erros, o que
atentava contra as regras da demagogia -, Lenin se apegou imediatamente a toda diferenciao
possvel, fosse social, nacional ou profissional, que pudesse dar alguma estrutura populao,
e parecia estar convencido de que s essa estratificao podia salvar a revoluo. Legalizou a
anrquica expropriao dos donos de terra pelos camponeses, e assim estabeleceu na Rssia,
pela primeira vez e provavelmente a ltima, aquela classe camponesa emancipada que, desde
a Revoluo Francesa, havia sido o mais firme esteio dos Estados-naes ocidentais. Tentou
fortalecer a classe trabalhista encorajando os sindicatos independentes. Tolerou a tmida
apario de uma nova classe mdia proveniente da NPE,(*) aps o fim da guerra civil.
Introduziu outras formas de distino; organizando e, s vezes, at inventando o maior
nmero possvel de nacionalidades, fomentando a conscincia nacional e a percepo de
diferenas histricas e culturais mesmo entre as tribos mais primitivas da Unio Sovitica.
Parece claro que, nessas questes polticas puramente prticas, Lenin seguiu seus instintos de
estadista e no as suas convices marxistas; de qualquer forma, a sua poltica demonstra que
temia mais a ausncia de uma estrutura social ou de outra natureza do que o possvel
desenvolvimento de tendncias centrfugas nas nacionalidades recm-emancipadas, ou mesmo
o crescimento de uma nova burguesia a partir das classes mdia e camponesa
recm-estabelecidas. Sem dvida, Lenin sofreu a sua maior derrota quando, com o espoucar
da guerra civil, o supremo poder que ele originalmente planejava concentrar nos Sovietes
passou definitivamente s mos da burocracia do Partido; mas mesmo isto, trgico como era
para o curso da Revoluo, no teria levado necessariamente ao totalitarismo. Uma ditadura

255

unipartidria acrescentava apenas mais uma classe estratificao do pas j em curso, isto ,
a burocracia que, segundo os crticos socialistas da revoluo, possua o Estado como
propriedade privada (Marx). No momento da morte de Lenin, os caminhos ainda estavam
abertos.
Todas essas novas classes e nacionalidades barravam o caminho de Stalin quando ele
comeou a preparar o pas para o governo totalitrio. A fim de produzir uma massa
atomizada e amorfa, necessitava primeiro liquidar o resto de poder dos Sovietes que, como
rgo principal de representao nacional, ainda tinham certa funo e impediam o domnio
absoluto da hierarquia do Partido. Assim, debilitou primeiro os Sovietes nacionais,
introduzindo neles clulas bolchevistas das quais sairiam, com exclusividade, os
funcionrios superiores para os comits centrais. Por volta de 1930, os ltimos vestgios das
antigas instituies comunais haviam desaparecido; em seu lugar existia uma burocracia
partidria firmemente centralizada, cujas tendncias para a russificao no eram muito
diferentes daquelas do regime czarista, exceto que os novos burocratas j no tinham medo
de quem soubesse ler e escrever.
O governo bolchevista empreendeu ento a liquidao das classes e comeou, por
motivos ideolgicos e de propaganda, com as classes proprietrias, a nova classe mdia das
cidades e os camponeses do interior. Por serem numerosos e possurem propriedades, os
camponeses haviam sido at ento, potencialmente, a classe mais poderosa da URSS;
conseqentemente, a sua liquidao foi mais meticulosa e cruel que a de qualquer outro
grupo, e foi levada a cabo por meio de fome artificial e deportao, a pretexto de expropriao
dos kulaks e de coletivizao. A liquidao das classes mdia e camponesa terminou no
incio da dcada de 30; os que no se incluam entre os muitos milhes de mortos ou milhes
de deportados sabiam agora "quem mandava neste pas" e haviam compreendido que as suas
vidas e as vidas de suas famlias no dependiam dos seus concidados, mas somente dos
caprichos do governo, aos quais tinham de enfrentar em completa solido, sem qualquer tipo
de auxlio do grupo a que pertencessem. Nem estatsticas nem documentos situam o momento
exato em que a nova classe agrcola, produzida pela coletivizao e ligada por interesses
comuns, passou a representar um perigo latente para o governo totalitrio, devido ao seu
nmero e posio vital da economia do pas. Mas, para aqueles que sabem decifrar as
"informaes oficiais" do totalitarismo, esse instante ocorrera dois anos antes da morte de
Stalin, quando ele props dissolver as fazendas coletivas e transform-las em unidades
maiores. No sobreviveu para realizar esse plano; desta vez, os sacrifcios teriam sido ainda
mais altos, e as caticas conseqncias para a economia global ainda mais catastrficas do que
por ocasio do extermnio da primeira classe camponesa, mas no h motivo para julgar que
ele no o houvesse conseguido: no h classe que no possa ser extinta quando se mata um
nmero suficientemente grande de seus membros.
A prxima classe a ser liquidada como grupo era a dos trabalhadores. Como
classe, eram mais dbeis e ofereciam muito menor resistncia que os camponeses, porque a
expropriao dos donos de fbricas, que eles haviam realizado espontaneamente durante a
Revoluo, ao contrrio da expropriao dos donos de terra pelos camponeses, havia sido
imediatamente frustrada pelo governo, que confiscara as fbricas como sendo propriedade do
Estado, sob o pretexto de que o Estado, de qualquer modo, pertencia ao proletariado. O
sistema stakhanovista,(*) adotado no incio da dcada de 30, eliminou a solidariedade e a
conscincia de classe dos trabalhadores pela concorrncia feroz implantada pela solidificao

256

de uma aristocracia operria, separada do trabalhador comum por uma distncia social mais
aguda que a distncia entre os trabalhadores e a gerncia. Este processo foi completado em
1938, quando a criao do documento de trabalho transformou oficialmente toda a classe
operria russa num gigantesco corpo de trabalhadores forados.
Finalmente, veio a liquidao daquela burocracia que havia ajudado a executar as
medidas anteriores de extermnio. Stalin levou dois anos, de 1935 a 1938, para se desfazer de
toda a aristocracia administrativa e militar da sociedade sovitica; quase todas as reparties
pblicas, fbricas, entidades econmicas e culturais e agncias governamentais, partidrias e
militares passaram a novas mos, quando quase a metade do pessoal administrativo, do
partido ou no, havia sido eliminada, e foram liquidados mais de 50% de todos os membros
do Partido e "pelo menos outros oito milhes de pessoas". A criao de um passaporte interno,
no qual tinham de ser registradas e autorizadas todas as viagens de uma cidade para outra,
completou a destruio da burocracia como classe. A burocracia e os funcionrios do Partido
estavam agora no mesmo nvel dos operrios; eram tambm parte da vasta multido de
trabalhadores forados da URSS, e o seu status como classe privilegiada na sociedade
sovitica era mera lembrana do passado. E como esse expurgo geral terminou com a
liquidao das mais altas autoridades policiais - as mesmas que antes haviam organizado o
expurgo geral - nem mesmo os oficiais da GPU, que haviam instaurado o terror, podiam
pensar que, como grupo, ainda representassem alguma coisa, muita menos poder.
Nenhum desses imensos sacrifcios de vida humana foi motivado por uma raison
d'tat no antigo sentido do termo. Nenhuma das camadas sociais liquidadas era hostil ao
regime, nem era provvel que se tornasse hostil num futuro previsvel. A oposio ativa e
organizada havia cessado de existir por volta de 1930 quando Stalin, em seu discurso no XVI
Congresso do Partido, declarou ilegais as divergncias ideolgicas dentro do Partido, sendo
que mesmo essa frouxa oposio mal pudera basear-se em alguma classe existente. O terror
ditatorial - que difere do terror totalitrio por ameaar apenas adversrios autnticos, mas no
cidados inofensivos e carentes de opinies polticas - havia sido suficientemente implacvel
para sufocar toda a atividade poltica, ostensiva ou clandestina, mesmo antes da morte de
Lenin. A interveno do exterior, que poderia apoiar a um dos setores descontentes da
populao, j no constitua perigo em 1930 quando a URSS, j reconhecida pela maioria dos
Estados e firmemente implantada, tornou-se parceira do sistema internacional vigente.
Contudo, se Hitler fosse um conquistador comum e no um governante totalitrio rival,
poderia ter tido excelente oportunidade de conquistar pelo menos a Ucrnia com o
consentimento de sua populao.
Se politicamente o extermnio de classes no fazia sentido, foi simplesmente
desastroso para a economia sovitica As conseqncias da fome artificialmente criada em
1933 foram sentidas durante anos em todo o pas; a introduo do sistema stakhanovista em
1935, com a arbitrria acelerao da produo individual, resultou num "desequilbrio
catico" da jovem indstria; a liquidao da burocracia, isto , da classe de gerentes e
engenheiros das fbricas, terminou privando as empresas industriais da escassa experincia e
do pouco know-how que a nova intelligentzia russa havia conseguido adquirir.
Desde os tempos antigos, a imposio da igualdade de condies aos governados
constituiu um dos principais alvos dos despotismos e das tiranias, mas essa equalizao no
basta para o governo totalitrio, porque deixa ainda intactos certos laos no-polticos entre os
subjugados, tais como laos de famlia e de interesses culturais comuns. O totalitarismo que se

257

preza deve chegar ao ponto em que tem de acabar com a existncia autnoma de qualquer
atividade que seja, mesmo que se trate de xadrez. Os amantes do xadrez por amor ao
xadrez, adequadamente comparados por seu exterminador aos amantes da "arte por amor
arte", demonstram que ainda no foram absolutamente atomizados todos os elementos da
sociedade, cuja uniformidade inteiramente homognea a condio fundamental para o
totalitarismo. Do ponto de vista dos governantes totalitrios, uma sociedade dedicada ao
xadrez por amor ao xadrez difere apenas um pouco da classe de agricultores que o so por
amor agricultura, embora seja menos perigosa. Himmler definiu muito bem o elemento da
SS como o novo tipo de homem que em nenhuma circunstncia far jamais alguma coisa
apenas por amor a essa cosia.
A atomizao da massa na sociedade sovitica foi conseguida pelo habilidoso uso
de repetidos expurgos que invariavelmente precediam o verdadeiro extermnio de um grupo.
A fim de destruir todas as conexes sociais e familiares, os expurgos eram conduzidos de
modo a ameaarem com o mesmo destino o acusado e todas as suas relaes, desde meros
conhecidos at os parentes e amigos ntimos. A culpa por associao uma inveno
engenhosa e simples: logo que um homem acusado, os seus antigos amigos se transformam
nos mais amargos inimigos: para salvar a prpria pele, prestam informaes e acorrem com
denncias que "corroboram" provas inexistentes, na nica maneira que encontram de
demonstrarem a sua prpria fidelidade. Em seguida, tentam provar que a sua amizade com o
acusado nada mais era que um meio de espion-lo e delat-lo como sabotador, trotskista,
espio estrangeiro ou fascista. Uma vez que o mrito "julgado pelo nmero de denncias
apresentadas contra os camaradas", bvio que a mais elementar cautela exige que se evitem,
se possvel, todos os contatos ntimos - no para evitar que outros descubram os pensamentos
secretos, mas para eliminar, em caso quase certo de problemas futuros, a presena daqueles
que sejam obrigados, pelo perigo da prpria vida, necessidade de arruinar a de outrem. Ao
desenvolverem essa inveno at os mais fantsticos extremos, os governantes bolchevistas
conseguiram criar uma sociedade atomizada e individualizada, como nunca se viu antes.
Os movimentos totalitrios so organizaes macias de indivduos atomizados e
isolados. Distinguem-se dos outros partidos e movimentos pela exigncia de lealdade total,
irrestrita, incondicional e inaltervel de cada membro individual. Essa exigncia feita pelos
lderes dos movimentos totalitrios mesmo antes de tomarem o poder e decorre da a1egao,
j contida em sua ideologia, de que a organizao abranger, no devido tempo, toda a raa
humana. Contudo, onde o governo totalitrio no preparado por um movimento totalitrio
(como foi o caso da Rssia em contraposio com a Alemanha nazista), o movimento tem de
ser organizado depois, e as condies para o seu crescimento tm de ser artificialmente
criadas de modo a possibilitar a lealdade total, que a base psicolgica do domnio total. No
se pode esperar essa lealdade a no ser de seres humanos completamente isolados que,
desprovidos de outros laos sociais - de famlia, amizade, camaradagem - s adquirem o
sentido de terem lugar neste mundo quando participam de um movimento ou pertencem a um
Partido.
A lealdade total s possvel quando a fidelidade esvaziada de todo o seu
contedo concreto, que poderia dar azo a mudanas de opinio. Os movimentos totalitrios,
cada um ao seu modo, fizeram o possvel para se livrarem de programas que especificassem
um contedo concreto, herdados de estgios anteriores e no-totalitrios da sua evoluo. Por
mais radical que seja, todo objetivo poltico que no inclua o domnio mundial, todo programa
poltico definido que trate de assuntos especficos em vez de referir-se a "questes ideolgicas

258

que sero importantes durante sculos" um entrave para o totalitarismo. A grande realizao
de Hitler ao organizar o movimento nazista - que ele gradualmente construiu a partir de um
pequeno partido tipicamente nacionalista formado por gente obscura e meio louca - que ele
liberou o movimento do antigo programa do partido, no por mud-lo ou aboli-lo
oficialmente, mas simplesmente por recusar-se a mencion-lo ou discutir os seus pontos.
Neste particular, como em outros, a tarefa de Stalin foi muito mais difcil: o programa
socialista do partido bolchevista era uma carga muito mais incomoda que os 25 pontos do
programa do partido nazista redigidos por um economista amador e poltico maluco. Mas
Stalin, aps haver abolido as faces do partido, conseguiu finalmente o mesmo resultado,
atravs dos constantes ziguezagues da linha partidria comunista e da constante
reinterpretao e aplicao do marxismo, o que esvaziava a doutrina de todo o seu contedo,
j que no era possvel prever o rumo ou ao que ela ditaria. O fato de que o mais perfeito
conhecimento do marxismo e do leninismo j no servia de guia para a conduta poltica - e de
que, pelo contrrio, s era possvel seguir a linha do partido se se repetisse a cada manh o
que Stalin havia dito na vspera - resultou naturalmente, no mesmo estado de esprito, na
mesma obedincia concentrada, imune a qualquer tentativa de se compreender o que se estava
fazendo, expressa pelo engenhoso lema de Himmler para os homens da SS: "Minha honra a
minha lealdade".
A falta de um programa partidrio, ou o fato de se ignor-lo, no , por si s,
necessariamente um sinal de totalitarismo. O primeiro a considerar programas e plataformas
como desnecessrios pedaos de papel e embaraosas promessas, no condizentes com o
estilo e o mpeto de um movimento, foi Mussolini com a sua filosofia fascista de ativismo e
inspirao no prprio momento histrico. Todo lder da ral caracterizado pela mera sede de
poder e pelo desprezo "tagarelice" quando se lhe pergunta o que pretende fazer com ele. O
verdadeiro objetivo do fascismo era apenas a tomada do poder e a instalao da "elite" fascista
no governo. O totalitarismo jamais se contenta em governar por meios externos, ou seja,
atravs do Estado e de uma mquina de violncia; graas sua ideologia peculiar e ao papel
dessa ideologia no aparelho de coao, o totalitarismo descobriu um meio de subjugar e
aterrorizar os seres humanos internamente. Neste sentido, elimina a distncia entre
governantes e governados e estabelece uma situao na qual o poder e o desejo do poder, tal
como os entendemos, no representam papel algum ou, na melhor das hipteses, tm um
papel secundrio. Essencialmente, o lder totalitrio nada mais e nada menos que o
funcionrio das massas que dirige; no um indivduo sedento de poder impondo aos seus
governados uma vontade tirnica e arbitrria Como simples funcionrio, pode ser substitudo
a qualquer momento e depende tanto do "desejo" das massas que ele incorpora, como as
massas dependem dele. Sem ele, elas no teriam representao externa e no passariam de um
bando amorfo; sem as massas, o lder seria uma nulidade. Hitler, que conhecia muito bem essa
interdependncia, exprimiu-a certa vez num discurso perante a SS: Tudo o que vocs so, o
so atravs de mim; tudo o que eu sou, sou somente atravs de vocs. Infelizmente nossa
tendncia dar pouca importncia a declaraes deste tipo ou interpret-las erradamente. Na
tradio poltica do Ocidente, a ao definida em termos de dar e executar ordens. Mas esta
idia sempre pressupe algum que comanda, que pensa e deseja e, em seguida, impe o seu
pensamento e o seu desejo sobre um grupo destitudo de pensamento e de vontade - seja por
meio da persuaso, da autoridade ou da violncia Hitler, assim, era da opinio de que at
mesmo "o pensamento... (s existe) em virtude da formulao ou execuo de uma ordem",
inexistindo assim, mesmo teoricamente, de um lado a diferena entre pensar e agir e, do outro,
a diferena entre governantes e governados.

259

Nem o nacional-socialismo nem o bolchevismo jamais proclamou uma nova

forma de governo ou afirmou que o seu objetivo seria alcanado com a tomada do poder e o
contro1e da mquina estatal. Sua idia de domnio - a dominao permanente de todos os
indivduos em toda e qualquer esfera da vida - algo que nenhum Estado ou mecanismo de
violncia jamais pode conseguir, mas que realizvel por um movimento totalitrio
constantemente acionado. A tomada do poder atravs dos instrumentos de violncia nunca
um fim em si, mas apenas um meio para um fim, e a tomada do poder em qualquer pas
apenas uma etapa transitria e nunca o fim do movimento. O fim prtico do movimento
amoldar sua estrutura o maior nmero possvel de pessoas, acion-las e mant-las em ao;
um objetivo poltico que constitua a finalidade do movimento totalitrio simplesmente no
existe.
(Transcrito de Totalitarismo, o Paroxismo do Poder. Rio
de Janeiro, Ed. Documentrio, 1979, p. 40-5.)

260

TEXTO III - A SNTESE DA

EMPREENDIDA POR KOESTLER

TICA

TOTALITRIA

Austraco de nascimento, Arthur Koestler (1905-1983) tinha cerca de trinta anos

quando ingressou no Partido Comunista, na dcada de trinta, tendo vivido em Moscou e
pertencido aos quadros da Internacional Comunista. Participou da guerra civil espanhola, ao
lado dos republicanos, tornando-se prisioneiro de Franco. Mais tarde, decepcionou-se com o
comunismo, a exemplo de muitos outros intelectuais, e passou a viver na Inglaterra.
Naturalizado ingls, serviu no Exrcito Britnico durante a Segunda Guerra. Em 1941,
publicou O Zero e o Infinito, livro tornado clssico pela maestria com que procurou retratar o
cdigo tico do dirigente comunista.
Pertencendo ainda Internacional Comunista, Koestler impressionou-se com o
fato de que todos os dirigentes submetidos aos processos de Stalin acabavam de pblico
reconhecendo suas culpas. Como foram todos fuzilados, ficou-se sem saber por que haviam
agido de modo to estranho, sobretudo pela circunstncia de que as acusaes eram primrias
e grosseiras, como a de que pertenciam a servios de espionagem estrangeiros ou que haviam
organizado compls para matar Stalin.
A hiptese de Koestler a de que, sendo comunistas convictos, isto , acreditando
na marcha inexorvel da histria para a sociedade perfeita (o comunismo), no lhes cabia
provocar uma ciso no Partido Comunista que pudesse de alguma maneira retardar aquele
desfecho. O pas era atrasado e para impor a disciplina requerida pela transformao da
sociedade eram necessrias figuras brutais como Stalin e no intelectuais humanistas.
A maneira como apresentamos a hiptese de Koestler demasiado simplria em
confronto com o relato magistral que o livro contm. Mas serve para indicar que viria a ser
plenamente confirmada, graas ao fato de que um dirigente comunista tcheco, Arthur London,
sobreviveu confisso. Poupado do fuzilamento e libertado com a chamada "Primavera de
Praga" - liberalizao do regime ocorrida em 1968, brutalmente esmagada pelos tanques
soviticos -, Arthur London passou ao Ocidente onde teve oportunidade de relatar sua histria.
O fato marca o rompimento com o Partido Comunista do conhecido ator francs Ives
Montand que aceitou fazer o papel de London no filme Acuso. Para estarrecimento geral,
London reconheceu que mentira por acreditar que, embora se tratasse de um grande equvoco,
a longo prazo o comunismo tinha razo.
As sutilezas de tal natureza psicolgica so descritas por Koestler. O personagem
principal, Rubachov, uma sntese de vrios dirigentes comunistas. Preso por discordar da
brutalidade dos mtodos do Nmero 1 (Stalin), o policial a que enfrenta um velho
companheiro seu que espera provar racionalmente o seu equvoco. Por fora de sua lgica,
Rubachov formula as linhas gerais de uma teoria explicativa do atraso da massa, em relao
vanguarda, e espera que o Nmero 1 ir lhe permitir desenvolv-la tranqilamente, j que
um reconhecimento de achar-se numa posio errnea. Mas o policial "racional" (Ivanov)
substitudo por aquele que de fato representa a mquina repressiva e recorre tortura (Gletkin
- o homem de Neanderthal).
Os personagens do livro esto reduzidos de fato a trapos humanos pela brutalidade do poder

261

total de que nos fala Arendt, recomendando-se a sua leitura. A ttulo ilustrativo, so
apresentados a seguir alguns trechos mais marcantes.
Trecho do dirio de N. S. Rubachov, 20 dia de priso.
"... Vladimir Bogrov caiu do balano. H cento e cinqenta anos, no dia da queda da Bastilha,
o balano europeu, depois de longa inao, recomeou a mover-se. Desprendera-se da tirania
com prazer com um mpeto aparentemente irreprimvel, subira para o cu azul da liberdade.
Durante cem anos, erguera-se cada vez mais nas esferas do liberalismo e da democracia.
Mas, note-se, gradualmente a velocidade diminuiu, o balano se aproximou do pice e do
momento de deciso de seu curso; ento, depois de um segundo de imobilidade, iniciou o
movimento para trs, com velocidade sempre crescente. Com o mesmo mpeto que mostrara
na ascenso, o balano levou seus passageiros para trs, novamente da liberdade tirania.
Quem ficara contemplando as alturas, em vez de se agarrar, entonteceu e caiu.
Quem quer que queira evitar a vertigem tem de procurar descobrir a lei de
movimento do balano. Parece que estamos diante de um movimento de pndulo na histria,
que oscila do absolutismo para a democracia, da democracia para a ditadura absolutista.
A quantidade de liberdade individual que um povo conquistar e conservar depende
do grau de sua madureza poltica O mencionado movimento de pndulo parece indicar que o
amadurecimento poltico das massas no segue uma curva ascendente contnua, como
acontece no crescimento de um indivduo, mas regido por leis mais complicadas.
A maturidade das massas est na sua capacidade de reconhecer seus prprios
interesses. Isto, contudo, pressupe certa compreenso do processo de produo e distribuio
das mercadorias. A capacidade de um povo de governar-se democraticamente , assim,
proporcional ao grau de sua compreenso da estrutura e do funcionamento de todo o
organismo social.
Ora, cada melhoria tcnica cria uma nova complicao para o aparelho
econmico, causa o aparecimento de novos fatores e combinaes, que as massas no podem
penetrar durante algum tempo. Cada salto do progresso tcnico deixa o desenvolvimento
intelectual relativo das massas um passo atrs, e assim causa uma baixa no termmetro da
maturidade poltica. s vezes so necessrias dezenas de anos, s vezes muitas geraes, para
que o nvel de compreenso do povo se adapte aos poucos ao estado de coisas que se alterou,
at que recobre a mesma capacidade de autogoverno que j possura numa fase inferior de
civilizao. Portanto, a maturidade poltica das massas no pode medir-se por um nmero
absoluto, mas apenas relativamente, isto , em comparao com a fase de civilizao naquele
momento.
Quando o nvel de conscincia das massas se pe a par do estado de coisas
objetivo, segue-se inevitavelmente conquista da democracia, quer de forma pacfica, quer
pela fora. At que o prximo salto de civilizao tcnica - o descobrimento do tear mecnico,
por exemplo - venha a devolver as massas a um estado de relativa imaturidade, e torne
possvel ou mesmo necessrio o estabelecimento de alguma forma de governo absolutista.
Este processo poderia ser comparado elevao de um navio atravs de um canal
com vrios compartimentos. Quando entra na primeira eclusa, o navio est em um nvel baixo
em relao com a capacidade da eclusa; erguido lentamente at que o nvel da gua alcance

262

o ponto mais alto. Mas esta grandeza ilusria, a eclusa seguinte ainda mais alta, o processo
de elevao tem de recomear. As paredes das eclusas representam o estado objetivo do
domnio das foras naturais, da civilizao tcnica; o nvel! da gua no compartimento
representa a maturidade poltica das massas. Seria futilidade medir esta como uma altitude
absoluta acima do nvel do mar; o que importa a altura relativa do nvel no compartimento.
A inveno da mquina a vapor iniciou um perodo de rpido progresso objetivo,
e, conseqentemente, de retrocesso poltico subjetivo igualmente rpido. A era industrial
ainda nova na histria, a disparidade ainda grande entre sua estrutura econmica
complicadssima e a compreenso disso pelas massas. Assim compreensvel que a
maturidade poltica relativa das naes, na primeira metade do sculo XX, seja menor do que
era em 200 a.C. ou fim da poca do feudalismo.
O erro da teoria socialista foi acreditar que o nvel de conscincia das massas se
erguesse constante e firmemente. Da sua falta de amparo diante da ltima oscilao do
pndulo, a automutilao ideolgica dos povos. Acreditvamos que a adaptao, a
circunstncias mudadas, da concepo que as massas tinham do mundo fosse um processo
simples, que se pudesse medir por anos; quando, segundo toda experincia histrica, teria sido
mais apropriado medi-lo por sculos. Os povos da Europa ainda esto longe de ter digerido
mentalmente as conseqncias da mquina a vapor. O sistema capitalista cair antes que as
massas o tenham compreendido.
Quanto Ptria da Revoluo, ali as massas so governadas pelas mesmas leis de
pensamento como em qualquer outra parte. Alcanaram a eclusa superior seguinte, mas ainda
se encontram no nvel mais baixo da nova bacia. O novo sistema econmico que tomou o
lugar do velho lhes ainda mais incompreensvel. A laboriosa, rdua elevao tem de
recomear. Provavelmente passaro vrias operaes antes que o povo consiga entender o
novo estado de coisas, que ele prprio criou com a Revoluo.
At l, contudo, impossvel uma forma democrtica de governo, e a quantidade
de liberdade individual que pode ser concedida ainda menor do que noutros pases. At l,
nossos dirigentes esto obrigados a governar como se estivessem no espao vazio. Medido
pelo padro liberal clssico, o espetculo no agradvel. Entretanto, todo o horror, a
hipocrisia e a degradao que saltam aos olhos so meramente a expresso visvel e inevitvel
da lei acima exposta. A dos loucos e dos estetas que s perguntam como, e no por qu. Mas
a tambm da oposio num perodo de relativa falta de maturidade das massas, como este.
Em perodos de maturidade dever e funo da oposio apelar para as massas.
Em perodos de imaturidade mental, s os demagogos invocam o 'superior julgamento do
povo'. Neste caso a oposio tem estas alternativas: tomar o poder por um golpe de Estado,
sem contar com o apoio das massas; ou, em mudo desespero, jogar-se do balano: 'morrer em
silncio'.
H uma terceira opo que no menos coerente, e que no nosso pas foi
convertida em sistema: a negao e a supresso da prpria convico de cada um quando no
houver perspectiva de materializ-la. Como o nico critrio moral que reconhecemos o da
utilidade social, a rejeio pblica de tal convico, visando permanncia nas fileiras do
Partido, evidentemente mais honrosa do que o quixotismo de prosseguir numa luta sem
esperana.

263

Questes de orgulho pessoal; preconceitos, como os que existem noutros lugares,

contra certas formas de rebaixamento; sentimentos pessoais de cansao, repulsa e vergonha devem ser cortados pela raiz..."
Logo que voltou cela, Rubachov continuou suas notas. Acreditava ter feito uma
descoberta na lei da maturidade relativa e escrevia num estado de extrema tenso. Quando
trouxeram o almoo, acabava de chegar ao fim. Comeu sua rao e deitou-se no beliche,
satisfeito.
................................................................................................................
Antes do jantar, Rubachov tornou a ler o que escrevera. Fez uma ou duas
correes, e tirou uma cpia de todo o texto em forma de carta, dirigida ao promotor pblico.
Sublinhou os ltimos pargrafos que tratavam dos cursos alternativos de ao abertos
oposio, e encerrou o documento com estas palavras incisivas:
"O abaixo assinado, N. S. Rubachov, ex-membro do Comit Central do Partido,
ex-comissrio do Povo, ex-comandante da 2 Diviso do Exrcito Revolucionrio,
condecorado com a Ordem Revolucionria do Destemor Diante do Inimigo do Povo, resolveu,
considerando as razes acima expostas, renunciar categoricamente sua atitude de oposio e
denunciar publicamente seus erros.
3
Rubachov estivera esperando dois dias para ser levado presena de Ivanov.
Julgara que isto viesse a acontecer logo aps a entrega, ao velho carcereiro, do documento
comunicando sua rendio; nesse dia, alis, expirara o prazo fixado por Ivanov. Mas,
aparentemente, Ivanov j no estava com muita pressa a seu respeito. Talvez estudasse sua
"Teoria da maturidade relativa"; mais provavelmente, o documento j fora remetido s
superiores autoridades competentes.
Rubachov sorriu idia da consternao que devia ter causado entre os "tericos"
do Comit Central. Antes da Revoluo e tambm durante pouco tempo depois, em vida do
velho chefe, no existira diferena entre tericos e polticos. A ttica a ser adotada, em
qualquer momento dado, era deduzida diretamente da doutrina revolucionria, em discusso
aberta; os movimentos estratgicos durante a Guerra Civil, a requisio das colheitas, a
diviso e distribuio da terra, a introduo da nova moeda, a reorganizao das fbricas - de
fato, todas as medidas administrativas - representavam um ato de filosofia aplicada. Cada um
dos homens de cabeas numeradas da velha fotografia, que antes decorara as paredes do
gabinete de Ivanov, conhecia mais a filosofia do direito, a economia poltica e a cincia do
governo do que todos os luminares das ctedras das universidades europias. Durante a
Guerra Civil, as discusses nos congressos haviam alcanado um nvel jamais atingido na
histria por um organismo poltico; assemelhavam-se aos estudos publicados pelas revistas
cientficas com a diferena que dos resultados da discusso dependiam a vida e o bem-estar de
milhes de homens e o futuro da Revoluo.
Agora, a velha guarda estava esgotada; a lgica da histria dispunha que, quanto
mais estvel se fazia o regime, tanto mais rgido tinha de se tornar, a fim de impedir que as
enormes foras dinmicas libertadas pela Revoluo se voltassem contra si mesmas e

264

levassem pelos ares a prpria Revoluo. O tempo dos congressos que filosofavam passara;
em vez dos velhos retratos, uma mancha clara sobressaa no forro da parede da sala de Ivanov;
o incendiarismo filosfico cedera lugar a um perodo de robusta esterilidade. A teoria
revolucionria se congelara num culto dogmtico, com um catecismo simplificado, facilmente
compreensvel, e com o N 1 feito sumo sacerdote celebrando a missa. Seus discursos e
artigos tinham, mesmo como estilo, um carter de catecismo infalvel; eram divididos em
perguntas e respostas, com uma coeso maravilhosa na grosseira simplificao dos fatos e dos
problemas reais. O N 1 sem dvida aplicava instintivamente a "lei da maturidade relativa das
massas..." Os diletantes em tirania tinham forado os seus sditos a agir sob comando; o N 1
ensinara-os a pensar sob comando.
Rubachov divertia-se pensando no que os atuais "tericos" do Partido diriam de
sua carta. Nas presentes condies, ela representava a mais desenfreada heresia; os pais da
doutrina, cuja palavra era tabu, eram criticados: o po era chamado po, e o queijo, queijo; e
at a sacrossanta pessoa do N 1 era tratada objetivamente em seu contexto histrico. Estariam
estorcendo-se de aflio esses infelizes tericos do dia, cuja nica tarefa era apresentar
aparatosamente os saltos e sbitas mudanas de curso do N 1 como as ltimas revelaes da
filosofia.
O N 1 s vezes pregava estranhas peas a seus tericos. Certa vez, pedira uma
anlise da crise industrial norte-americana comisso de tcnicos que dirigiam o jornal de
economia do Partido. O trabalho levou alguns meses para ser concludo: finalmente apareceu
o nmero especial em que baseado na tese exposta peto N 1 no discurso que pronunciara no
ltimo congresso -, era provado, em cerca de trezentas pginas, que a prosperidade americana
no passava de uma falsa prosperidade, e que na realidade os Estados Unidos se achavam no
fundo de uma depresso, a qual s seria sobrepujada pela vitria da revoluo. No prprio dia
em que apareceu a edio especial, o N 1 recebia um jornalista norte-americano e atordoava a
este e ao mundo, entre duas cachimbadas, com esta frase incisiva:
"A crise nos Estados Unidos terminou e os negcios voltaram normalidade".
Os membros da Comisso de Tcnicos, esperando sua demisso e possvel priso,
na mesma noite redigiram cartas onde se confessavam "culpados de haverem divulgado
teorias contra-revolucionrias e anlises ilusrias", e apresentavam com nfase seu
arrependimento, prometendo reparao pblica. Somente Isakovitch, contemporneo de
Rubachov, e o nico da Comisso de Redao que pertencia velha guarda. preferiu o
suicdio. Posteriormente, os iniciados afirmaram que o N 1 armara toda a situao com o
exclusiva propsito de destruir Isakovitch, a quem suspeitava de tendncias de oposio.
O caso, do comeo ao fim, era uma comdia bem grotesca, pensou Rubachov; no
fundo, toda esta prestidigitao com a "filosofia revolucionria" no passava de um meio de
consolidar a ditadura, que, sendo embora um fenmeno to deprimente, parecia no entanto
representar uma necessidade histrica. Tanto pior para quem levava a comdia a srio, vendo
apenas o que ocorria no palco e no o maquinismo que estava l atrs. Antes, a poltica
revolucionria era decidida em congressos abertos; agora, traavam-na por detrs da cena - o
que tambm era uma conseqncia lgica da lei da maturidade relativa das massas...
Rubachov almejava trabalhar de novo numa biblioteca tranqila, com lmpadas
verdes, e levantar sua nova teoria sobre uma base histrica. O tempo mais produtivo para a
filosofia revolucionria sempre fora o do exlio, dos repousos forados entre perodos de

265

atividade poltica. Andava pela cela para c e para l e deixava a imaginao brincar com a
idia de passar os dois prximos anos, quando estivesse politicamente excomungado, numa
espcie de exlio interior; a sua retratao pblica lhe compraria o espao necessrio para
respirar. A forma exterior da rendio no importava muito; eles teriam tantos mea-culpas e
declaraes de f na infalibilidade do N 1 quantos o papel suportasse. Era apenas uma
questo de etiqueta - um cerimonial bizantino criado pela necessidade de incutir nas massas
cada sentena atravs da vulgarizao e das intrminas repeties; o que era apresentado como
certo devia brilhar feito ouro, o que era apontado como errado devia ser escuro como piche; as
declaraes polticas tinham de ser coloridas como figuras de massa doce numa feira.
....................................................................................................................
Gletkin lia monotonamente, sem qualquer entonao, com a voz incolor, vazia,
das pessoas que aprenderam tarde o alfabeto, quando j adultos. Lia justamente algo sobre as
pretensas negociaes com o representante de uma potncia estrangeira, as quais, segundo se
pretendia, Rubachov iniciara durante sua estada em B., com o fim de restabelecer o velho
regime pela fora. O nome do diplomata estrangeiro era mencionado, tambm o tempo e o
lugar do encontro. Rubachov agora escutava com mais ateno. Em sua memria lampejou
uma pequena cena sem importncia, da qual logo se esquecera na poca e em que nunca mais
tornara a pensar. Calculou rapidamente a data aproximada; parecia enquadrar-se. Ento ia ser
essa a corda que o enforcaria? Rubachov sorriu e passou o leno nos olhos lacrimejantes...
Gletkin lia sem parar, friamente, com uma monotonia mortal. Acreditava ele, de
fato, no que estava lendo? No percebia o absurdo grotesco do texto? Agora estava no perodo
da atividade de Rubachov frente do truste estatal do alumnio. Lia de ponta a ponta
estatsticas que mostravam a assustadora desorganizao reinante naquele ramo industrial,
desenvolvido s pressas; o nmero de operrios vtimas de acidentes, as sries de avies
acidentados em funo do material defeituoso. Tudo isto era conseqncia da diablica
sabotagem dele, Rubachov. A palavra "diablica" aparecia mesmo vrias vezes no texto, entre
termos tcnicos e colunas de nmeros. Por alguns segundos Rubachov alimentou a hiptese
de que Gletkin houvesse enlouquecido; esta mistura de lgica e absurdo lembrava a demncia
metdica dos esquizofrnicos. Mas a acusao no fora redigida por Gletkin; este se limitava
a l-la - e de fato cria nela, ou de qualquer forma a considerava crvel...
Rubachov voltou a cabea para a estengrafa, l no seu canto sombrio. Era
pequena, delgada e usava culos. Calmamente fazia ponta no lpis e nenhuma vez voltava a
cabea para ele. Com certeza, tambm ela considerava as coisas monstruosas que Gletkin lia
como totalmente convincentes. Ainda era jovem, talvez tivesse vinte e cinco ou vinte e seis
anos; tambm se fizera adulta depois da inundao. Que significava o nome Rubachov para
esta gerao de modernos homens de Neanderthal? Ali estava ele sentado diante do refletor
deslumbrante, no podia conservar abertos os olhos cheios de lgrimas, enquanto eles liam
com suas vozes incolores e o olhavam com seus olhos inexpressivos, indiferentes como se se
tratasse de um objeto colocado sobre a mesa de dissecao.
Gletkin estava no ltimo pargrafo da acusao. Continha a parte culminante: a
conspirao contra a vida do N 1. O misterioso X, mencionado por Ivanov no curso do
primeiro interrogatrio, reaparecera. Vinha-se a saber que era subgerente de um restaurante de
onde o N 1 mandava vir seu almoo frio era um aspecto do sistema de vida espartano do N
1, acalentado com muito cuidado pela propaganda; e era justamente por meio dessa notria

266

refeio fria que X, por instigao de Rubachov, devia preparar um fim prematuro para o N
1. Rubachov sorrio para si mesmo, olhos cerrados; quando os abriu, Gletkin cessara de ler e
olhava para ele. Aps alguns segundos de silncio, Gletkin disse, com seu tom invarivel de
costume, mais como uma declarao do que como uma pergunta:
- Ouviu a acusao e confessa-se culpado.
Rubachov tentou encar-lo. No o pde e teve de fechar novamente os olhos.
Tinha uma resposta cortante na ponta da lngua; em vez dela, disse com tanta moderao que
a delgada secretria teve de aproximar a cabea para ouvir:
- Confesso-me culpado de no ter compreendido a compulso fatal que determina
a poltica do governo, e de ter em conseqncia sustentado concepes de oposio.
Confesso-me culpado de haver cedido a impulsos sentimentais e, assim fazendo, de ter sido
levado a contradies com a necessidade histrica. Dei ouvidos aos lamentos dos sacrificados,
e assim me tornei surdo aos argumentos que provavam a necessidade de sacrific-los.
Confesso-me culpado de haver cotado a questo de culpa e inocncia acima da questo de
utilidade e nocividade. Finalmente, confesso-me culpado de haver colocado a idia do homem
acima da idia de humanidade...
Fez uma pausa e outra vez tentou abrir os olhos. Pestanejando, desviou o rosto da
luz na direo do canto ocupado pela secretria. Esta acabava de registrar o que ele dissera;
Rubachov acreditou surpreender um sorriso irnico em seu perfil pontudo.
- Eu sei - prosseguiu Rubachov - que meu desvio, se tivesse efeito, teria
constitudo um perigo mortal para a Revoluo. Toda oposio, nas viradas crticas da
histria, leva em si o germe de uma ciso do Partido, e portanto o germe da guerra civil. A
debilidade humanitarista e a democracia liberal, quando as massas no estio maduras, o
suicdio da Revoluo. E, no entanto, minha atitude de oposio se baseava precisamente em
ansiar por tais mtodos, na aparncia to desejveis, na realidade to fatais. Aspirando a uma
reforma liberal da ditadura; a uma democracia mais ampla, abolio do Terror e ao
relaxamento da rgida organizao do Partido, eu admito que estas aspiraes, na atual
situao, so objetivamente nocivas e portanto de carter contra-revolucionrio...
Fez outra pausa, pois tinha a garganta seca e a voz rouca. Ouviu, no silncio, o
arranhar do lpis da secretria; ergueu um pouco a cabea, de olhos fechados, e continuou:
- Neste sentido, e s neste sentido, pode chamar-me de contra-revolucionrio.
Quanto s absurdas acusaes criminais feitas na acusao, nada tenho a ver com elas.
- Terminou? - disse Gletkin.
Sua voz tinha um som to spero que Rubachov olhou para ele, surpreso. A
silhueta de Gletkin, brilhantemente iluminada, aparecia atrs da escrivaninha em sua posio
impecvel, como de hbito. Rubachov havia muito buscava uma caracterizao simples para
Gletkin: brutalidade impecvel - era isto.
- Esta declarao no nova - continuou Gletkin, com sua voz seca, dissonante. - Em ambas
as suas confisses anteriores, a primeira dois anos atrs, a segunda h doze meses, j admitiu
publicamente que a sua atitude fora "objetivamente contra-revolucionria e oposta aos

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interesses do povo. Ambas as vezes pediu humildemente o perdo do Partido, e jurou

lealdade linha poltica da direo. Agora espera repetir o jogo uma terceira vez. A
declarao que acaba de fazer apenas um engodo. Admite sua atitude de oposio, mas
nega os atos que so a sua conseqncia lgica. J lhe disse que desta vez no se safar com
tanta facilidade.
Gletkin se interrompeu to de repente como comeara. No silncio que se seguiu, Rubachov
ouviu o dbil zunir da corrente eltrica na lmpada, atrs da escrivaninha. Ao mesmo tempo,
a intensidade da luz subira mais um grau.
- As declaraes feitas naquela ocasio - disse Rubachov em voz baixa -, eu as fiz
por motivos tticos. Voc certamente sabe que toda uma srie de militantes de oposio foram
obrigados a pagar com tais declaraes o privilgio de permanecer no Partido. Mas, desta vez,
meu pensamento diferente...
- Quer dizer que desta vez sincero? perguntou Gletkin. Fez a pergunta
rapidamente, e sua voz incolor no demonstrava ironia.
- Sim - disse Rubachov, calmo.
- E antes mentiu?
- Diga assim, se quiser - respondeu Rubachov.
- Para salvar o pescoo?
- Para poder continuar trabalhando.
- Sem pescoo no se pode trabalhar. Portanto, para salvar o pescoo?
- Se quiser...
Rubachov, nos pequenos intervalos entre as perguntas arremessadas por Gletkin e
suas prprias respostas, ouvia apenas o lpis da secretria arranhando o papel e o ronronar da
lmpada. A lmpada despejava um jorro de luz branca, e irradiava um calor constante que
obrigava Rubachov a enxugar o suor que lhe escorria da testa. Esforava-se por manter
abertos os olhos doloridos, mas as vezes em que o fazia se tornavam cada vez mais raras;
sentia uma sonolncia crescente, e quando Gletkin, depois de sua ltima srie de perguntas
rpidas, deixou passar vrios momentos em silncio, Rubachov, com uma espcie de interesse
distante, sentiu o queixo abater-se sobre o peito. Quando a pergunta seguinte de Gletkin
tornou a sacudi-to, teve a impresso de que havia dormido durante um perodo impreciso.
- Repito - disse a voz de Gletkin. - Suas declaraes anteriores de arrependimento
tiveram por fim enganar o Partido quanto s suas verdadeiras opinies, e salvar seu pescoo.
- J o admiti - disse Rubachov.
- E a declarao pblica repudiando sua secretria Arlova tambm teve o mesmo
fim? Rubachov respondeu afirmativamente, com um simples aceno. A presso que sentia nas
rbitas oculares se irradiava por todos os nervos da face direita. Sentiu que o maxilar
recomeara a latejar.

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- Sabe que a cidad Arlova sempre se referiu a voc como sua principal
testemunha de defesa?
- Fui informado - disse Rubachov. O latejar se tornou mais forte.
- Sem dvida tambm sabe que a declarao que voc fez naquela ocasio, e que
acaba de classificar como uma mentira, foi decisiva para a pronncia da sentena de morte
contra Arlova?
- Fui informado.
Rubachov tinha a impresso de que toda a sua face direita estava repuxada numa
cibra. Sua conscincia se tornava mais nebulosa, a cabea mais pesada; era com dificuldade
que a impedia de cair sobre o peito. A voz de Gletkin traspassou-lhe os ouvidos:
- Ento possvel que a cidad Arlova fosse inocente?
- E possvel - disse Rubachov, com um ltimo resto de ironia, que comunicou
sua lngua como que um sabor de sangue e fel.
- ... E foi executada como conseqncia da declarao mentirosa que voc fez,
com o propsito de salvar a sua prpria cabea?
- isso, aproximadamente - disse Rubachov.
"Patife", pensou com uma raiva inerte, impotente. "Naturalmente o que voc diz
a verdade crua. Seria interessante saber qual de ns dois o patife maior. Mas ele me agarrou
pela garganta e no posso defender-me, porque no permitido saltar do balano. Se ao
menos me deixasse dormir. Se ele continuar me atormentando por muito tempo, retiro tudo o
que disse e me recuso a falar - e a estou liquidado e ele tambm".
... E depois de tudo isso, pede para ser tratado com considerao? - continuou a
voz de Gletkin, com a mesma brutalidade impecvel. - Ainda ousa negar suas atividades
criminosas? Depois de tudo isso, pede que acreditemos no que diz?
Rubachov desistiu do esforo para conservar a cabea erguida. Naturalmente
Gletkin tinha razo em no lhe dar crdito. At ele prprio comeava a perder-se no labirinto
de mentiras calculadas e escusas dialticas, na meia-luz entre a verdade e a iluso. A verdade
ltima sempre estava um passo alm; s permanecia visvel a penltima mentira com que
tnhamos de servi-la. E a que patticas contores e danas de So Guido ela nos compelia!
Como poderia convencer a Gletkin de que desta vez estava sendo de fato sincero, de que
chegara ltima estao? A gente sempre tinha de convencer algum, falar, discutir - quando
desejava mesmo era dormir, desvanecer-se ...
- Nada peo - disse Rubachov, e voltou penosamente a cabea para o rumo de
onde viera a voz de Gletkin - a no ser provar uma vez mais a minha dedicao ao Partido.
- S h uma prova que pode dar - veio a voz de Gletkin -, uma confisso completa
J ouvimos bastante a propsito de sua "atitude de oposio e de seus elevados motivos. Do
que precisamos de uma confisso pblica completa de suas atividades criminosas, que foram

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a conseqncia necessria daquela atitude. O nico modo pelo qual pode ainda servir o
Partido um exemplo que valha como uma advertncia: demonstrar s massas, na sua prpria
pessoa, os resultados a que inevitavelmente conduz a oposio tinha poltica do Partido.
A partir de ento, o vu de bruma que cobria a memria de Rubachov se espessou.
Mais tarde, lembrava-se apenas de fragmentos isolados de seu dilogo com Gletkin, que se
estendeu por vrios dias e noites, com pequenos intervalos de uma ou duas horas. No podia
sequer dizer exatamente quantos dias e quantas noites tinham sido; deviam espalhar-se por
uma semana Rubachov ouvira falar desse mtodo de esmagamento fsico total do acusado, em
que geralmente dois ou trs magistrados de instruo criminal se revezavam numa inquirio
contnua. Mas a diferena do mtodo de Gletkin era que ele nunca se fazia substituir, e exigia
tanto de si prprio como de Rubachov. Assim privava a este de seu ltimo recurso
psicolgico: o pattico do maltratado, a superioridade moral da vtima.
Aps quarenta e oito horas, Rubachov perdera o sentido do dia e da noite. Quando
depois de uma hora de sono, o gigante o acordava, sacudindo-o, j no podia concluir se a luz
cinzenta da vidraa era do alvorecer ou do crepsculo. O corredor, com a barbearia, a escada
do poro, a porta de grade, estava sempre iluminado com a mesma luza cansada das lmpadas
eltricas. Se, durante a inquirio, as vidraas gradualmente clareavam, at que Gletkin
acabava apagando a lmpada, era manh. Se escureciam, e Gletkin acendia a lmpada, era
noite.
Se Rubachov sentia fome durante o interrogatrio, Gletkin mandava buscar ch e
sanduches para ele. Mas raro tinha algum apetite; isto , experimentava acessos de fome
voraz, mas quando o po era posto sua frente, sentia-se nauseado. Gletkin jamais comia em
sua presena, e Rubachov, por alguma razo inexplicvel, achava humilhante pedir alimento.
Tudo o que envolvesse funes fsicas era-lhe humilhante na presena de Gletkin, que nunca
mostrava sinais de fadiga, nunca bocejava, nunca fumava, parecia no comer nem beber, e
sempre estava sentado atrs da escrivaninha na mesma posio impecvel, com o mesmo
uniforme engomado e os punhos que estalavam. A pior degradao para Rubachov era ter de
pedir permisso para fazer uma necessidade. Gletkin mandava-o ao gabinete sanitrio com o
carcereiro de planto, geralmente o gigante, que ento o esperava do lado de fora Uma vez,
Rubachov adormeceu atrs da porta fechada A partir de ento, a porta sempre ficava
entreaberta.
Seu estado, durante o interrogatrio, se alternava entre a apatia e uma lucidez
cristalina, inatural. Uma nica vez ficou efetivamente inconsciente; com freqncia sentia-se
beira da inconscincia, mas um sentimento de orgulho sempre o salvava no ltimo instante.
Acendia um cigarro, pestanejava e o interrogatrio continuava.
s vezes surpreendia-se de poder resistir. Mas sabia que a opinio leiga estabelece
limites demasiado estreitos para a capacidade humana de resistncia fsica; que no tinha idia
de sua assombrosa elasticidade. Ouvira contar casos de presos impedidos de dormir de quinze
a vinte dias, e que o haviam suportado.
Na primeira inquirio com Gletkin, depois que assinara o termo de declarao,
julgara que tudo estava terminado. No segundo interrogatrio, tornou-se evidente que era
apenas o comeo. A acusao constava de sete pontos, e ele at agora s admitira um deles.
Acreditara haver bebido o clice da humilhao at a borra Agora devia descobrir que o
no-poder tinha tantos graus como o poder que a derrota podia tornar-se to vertiginosa como

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a vitria, e que suas profundezas no tinham fundo. E, passo a passo, Gletkin o forou a
descer a escada.
Poderia, naturalmente, t-la descido de modo mais simples para si mesmo.
Bastava-lhe assinar tudo de uma vez, ou tudo negar e teria paz. Um estranho, complicado
sentimento de dever o impedia de ceder a esta tentao. A vida de Rubachov fora to cheia de
uma idia absoluta que s conhecera o fenmeno "tentao" teoricamente. Agora a tentao o
acompanhava atravs dos dias e das noites indiscriminveis, no oscilante percurso pelo
corredor, na luz branca da lmpada de Gletkin: a tentao que constava da singela palavra
gravada no cemitrio dos derrotados: Dormir.
Difcil venc-la, pois era uma pacata, uma sossegada tentao; no se revestia de
tintas vistosas, e no era carnal. Era muda; no usava argumentos. Todos os argumentos
estavam do lado de Gletkin; ela apenas repetia as palavras que tinham sido escritas na
mensagem do barbeiro: "Morra em silncio".
Ocasionalmente, nos momentos de apatia que se alternavam com os de uma
transparente viglia, os lbios de Rubachov se moviam, mas Gletkin no podia ouvir as
palavras. Ento Gletkin compunha a garganta e ajustava os punhos para o lugar; e Rubachov
esfregava o pincel na manga e deixava cair a cabea, perdido, meio dormindo; pois
identificara o tentador com aquele mudo interlocutor que ele j acreditara esquecido, e que de
todos os lugares onde menos cabia era nesta sala: a fico gramatical...
- Ento nega haver negociado com representantes de uma potncia estrangeira, em
nome da oposio, a derrubada do atual regime com o auxlio deles? Contesta a acusao de
que estava disposto a pagar o apoio direto ou indireto a seus planos com concesses
territoriais: isto , com o sacrifcio de certas regies do nosso pas?
Sim, Rubachov contestava isto: e Gletkin repetia-lhe o dia e a ocasio de sua
entrevista com o diplomata estrangeiro em questo - e Rubachov tornava a lembrar-se daquela
pequena cena despida de importncia, que lhe danara na memria enquanto Gletkin estivera
lendo a acusao. Sonolento e confuso, olhava para Gletkin e compreendia que era sem
esperana tentar explicar-lhe aquela cena.
..........................................................................................................
- Ento admite que a conversa se realizou? - disse Gletkin.
- Foi totalmente incua - disse Rubachov, cansado, e compreendeu que Gletkin o
fizera descer mais um degrau da escada
- To incua - disse Gletkin - como sua dissertao puramente terica ao jovem
Kieffer a respeito da necessidade do afastamento do chefe peia violncia?
Rubachov esfregou o pincen na manga. Teria a conversa sido to incua como
ele procurava convencer-se? Certamente, nem "negociara" nem chegara a nenhum acordo; o
tranqilo Herr von Z. no tinha nenhuma espcie de autoridade oficial para faz-lo. Todo o
caso podia no mximo ser considerado como aquilo que era conhecido na linguagem
diplomtica por "sondagens". Mas esta espcie de sondagem constitura um elo na cadeia
lgica de suas idias, naquele tempo; alm disso, se encaixava com certas tradies do

271

Partido. No usara o antigo chefe, logo depois da Revoluo, os servios do Estado-Maior do

Exrcito daquele mesmo pas a fim de poder voltar do exlio e levar a Revoluo vitria?
Posteriormente, no primeiro tratado de paz, no abandonara certos territrios como preo para
ser deixado em paz? O velho sacrifica espao para ganhar tempo, observara um espirituoso
amigo de Rubachov. A conversa esquecida, "incua", to bem se encaixava na cadeia, que
agora, para Rubachov, era difcil v-la de outro modo que no fosse atravs dos olhos de
Gletkin. Deste mesmo Gletkin que se atrapalhava na leitura, e cujo crebro, funcionando de
maneira igualmente canhestra, chegava a resultados simples, compreensveis - talvez
precisamente porque nada entendesse de ... E, a propsito, como sabia Gletkin desta
conversa? Ou algum a escutara, o que nas circunstncias era muito improvvel; ou ento o
descansado Herr von Z agira como agente provocador - s Deus sabia por que complicadas
razes. Essas coisas haviam acontecido com muita freqncia, anteriormente. Tinham
preparado uma armadilha para Rubachov - uma armadilha planejada segundo a mentalidade
primitiva de Gletkin e do N 1: e ele, Rubachov, prontamente cara nela...
Estando assim to bem informado de minha conversa com Herr von Z - disse
Rubachov - deve tambm saber que no teve conseqncias.
- Certamente - disse Gletkin. - Graas ao fato de o havermos prendido a tempo, e
destrudo a oposio em todo o pas. O resultado da tentativa de traio teria aparecido se no
tivssemos procedido assim.
Que poderia responder a isso? Que de qualquer forma no teria chegado a
resultados srios, quando mais no fosse pela razo de que ele, Rubachov, estava muito velho
e gasto para agir to conseqentemente como as tradies do Partido exigiam, e como Gletkin
teria feito em seu lugar? Que a atividade da chamada oposio fora uma total parolice senil,
pois toda a gerao da velha guarda estava exatamente to esgotada como ele prprio?
Esgotada pelos anos de luta ilegal, pela umidade das paredes das prises, entre as quais havia
passado metade da juventude; espiritualmente ressequida pela contnua tenso nervosa
causada pelo domnio do medo fsico, do qual nunca se falava, com o qual cada um tinha de
haver se sozinho - durante anos, durante dezenas de anos. Esgotada petos anos de exlio, peto
spero atrito entre as faces dentro do Partido, peta falta de escrpulos com que estas eram
combatidas e liquidadas; esgotada pelas interminveis derrotas e pela desmoralizao da
vitria final? Devia dizer que uma oposio ativa organizada, ditadura do N 1, nunca
existira realmente; que tudo no passara de conversa, de um impotente brinquedo com fogo,
porque esta gerao da velha guarda dera tudo o que tinha, fora espremida at a ltima gota,
at a ltima caloria espiritual; e, como os mortos do cemitrio de Errancis, s lhe restava uma
coisa pela qual esperar: dormir e confiar que a posteridade !he fizesse justia.
Que poderia responder a este impassvel homem de Neanderthal? Que tinha razo
em tudo, mas cometera um erro fundamental: acreditar que ainda era o velho Rubachov quem
estava sentado diante dele, embora fosse apenas a sua sombra? Que tudo se resumia nisto:
puni-lo no pelos atos que praticara, mas por aqueles que deixara de praticar? "S podemos
ser crucificados em nome de nossa prpria f", dissera o repousado Herr von Z...
Antes de assinar o termo de declarao e ser reconduzido cela, para ficar
inconsciente em cima do beliche at que o tormento recomeasse, Rubachov fez uma pergunta
a Gletkin. No se relacionava com o ponto em discusso, mas Rubachov sabia que, de cada

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vez que um novo depoimento ia ser assinado, Gletkin se tornava um pouquinho mais tratvel:
ele pagava vista. A pergunta referia-se ao destino de Ivanov.
- O cidado Ivanov est preso - disse Gletkin.
- Pode-se saber por que motivo? - perguntou Rubachov.
- O cidado Ivanov dirigiu a instruo de seu caso com negligncia, e numa
conversa particular exprimiu dvidas cnicas quanto justeza das bases da acusao.
- E se de fato no pudesse acreditar neta? perguntou Rubachov. - Talvez fizesse
uma opinio demasiado boa a meu respeito?
- Nesse caso - disse Gletkin - devia ter suspendido o inqurito e informado
oficialmente s autoridades competentes que na sua opinio o acusado era inocente.
Estaria Gletkin zombando dele? Parecia to ptreo e inexpressivo como sempre.
...............................................................................................................
Num ponto, Rubachov conseguiu mesmo alcanar uma vitria; era a parte da
acusao referente sua alegada sabotagem no truste do alumnio. A acusao no pesava
muito na soma total dos crimes que ele j confessara, mas Rubachov a combateu com a
mesma obstinao que empregara nos pontos decisivos. Ficaram sentados um diante do outro
quase toda a noite, Rubachov refutara item por item as estatsticas unilaterais e todas as
provas com que procuravam incrimin-lo; com uma voz que a fadiga tornava espessa, citara
nmeros e datas, que como por milagre lhe acudiam mente entorpecida nos momentos
exatos; e durante todo o tempo Gletkin no conseguira descobrir o ponto de partida de onde
pudesse desdobrar a cadeia lgica. Porque j em seu segundo ou terceiro encontro, por assim
dizer, entrara em vigor entre ambos um acordo tcito: se Gletkin pudesse provar que a raiz da
acusao era justa - ainda quando tal raiz fosse apenas de natureza lgica, abstrata - tinha mo
livre para ali entremear os detalhes que faltavam: "por os pontos nos is", como Rubachov
chamava a isso. Sem o perceber, haviam-se acostumado a estas regras de seu jogo, e nenhum
deles continuara ento a distinguir as aes que Rubachov de fato praticara daquelas que
apenas teria praticado como conseqncia de suas opinies; haviam perdido gradativamente o
sentido de aparncia e realidade, fico, lgica e fato. Ocasionalmente Rubachov tomava
conscincia disto em seus raros momentos de lucidez, e tinha, a, a sensao de despertar de
um estranho estado de intoxicao; Gletkin, por outro lado, nunca parecia perceb-lo.
Perto da manh, quando Rubachov ainda no cedera na questo da sabotagem no
truste do alumnio, a voz de Gletkin apresentava um toque de nervosismo - exatamente como
no princpio, quando Beio de Lebre dera a resposta que no devia. Acentuou a intensidade da
luz da lmpada, o que no acontecia j havia muito tempo; mas tornou a reduzi-la quando viu
o sorriso irnico de Rubachov. Fez mais algumas perguntas, que no tinham efeito, e disse,
terminante:
- Ento nega definitivamente haver causado quaisquer danos ou ter cometido atos
subversivos na indstria que lhe foi confiada, ou mesmo ter planejado tais atos?

273

Rubachov confirmou de cabea - com uma curiosidade sonolenta quanto ao que

aconteceria Gletkin voltou-se para a estenografa:
- Escreva: o magistrado de Instruo Criminal recomenda que esta acusao seja
cancelada por falta de provas.
Rubachov rapidamente acendeu um cigarro para esconder o movimento de pueril
triunfo que o dominava. Pela primeira vez, conquistara uma vitria sobre Gletkin. Certamente
era uma pattica e pequena vitria local numa batalha perdida, mas era uma vitoria; e
haviam-se passado tantos meses, anos at, desde que pela ltima vez experimentara esta
sensao... Gletkin recebeu da secretria o termo de declarao e mandou que se retirasse, de
acordo com o ritual que ultimamente se criara entre eles.
Quando estavam a ss, e Rubachov se erguera para assinar o termo, Gletkin disse,
passando-lhe a caneta-tinteiro:
- A sabotagem industrial , segundo experincia, o meio mais eficiente para a
oposio criar dificuldades ao Governo e para produzir descontentamento entre os operrios.
Por que sustenta com tamanha obstinao que no usou nem pretendeu usar justamente este
mtodo?
- Porque um absurdo tcnico - disse Rubachov. - E essa eterna cantiga que
apresenta o sabotador como um bicho-papo produz uma epidemia de denncias que me
revolta.
A sensao de triunfo, por tanto tempo esquecida, levou Rubachov a sentir-se
mais leve e a falar mais alto do que habitualmente. - Se considera a sabotagem uma simples
fico, quais so, na sua opinio, as causas reais do estado insatisfatrio de nossas indstrias?
- Preos demasiado baixos do trabalho por empreitada, mtodos escravocrticos
de direo e medidas disciplinares brbaras disse Rubachov. - Sei de vrios casos em meu
truste em que operrios foram executados como sabotadores por causa de alguma negligncia
insignificante causada por estafa. Se um homem se atrasa dois minutos ao marcar o relgio de
ponto, despedido, e seus papis de identidade recebem um carimbo que o impossibilita de
encontrar trabalho em qualquer outro lugar.
Gletkin pousou em Rubachov o olhar inexpressivo habitual e, com a voz
inexpressiva habitual, perguntou-lhe:
- Ganhou um relgio quando era menino? Rubachov olhou-o, espantado. O trao
mais patente do carter do homem de Neanderthal era sua falta absoluta de humorismo ou,
mais exatamente, sua falta de frivolidade.
- No quer responder minha pergunta? - perguntou Gletkin.
- Ganhei - disse Rubachov, cada vez mais espantado.
- Que idade tinha quando ganhou o relgio?
- No me lembro bem - disse Rubachov -, talvez oito ou nove anos.

274

- Pois eu - disse Gletkin com sua voz impassvel de sempre - tinha dezesseis anos
quando aprendi que a hora se divide em minutos. Na minha aldeia, quando o campons
precisava viajar para a cidade, ia para a estao da estrada de ferro ao sair do sol e se deitava a
dormir na sala de espera at a chegada do trem, o que geralmente acontecia l pelo meio-dia;
s vezes, s vinha noite ou na manh seguinte. Esses so os camponeses que agora
trabalham em nossas fbricas. Por exemplo, em minha aldeia existe agora a maior forja de
trilhos de ao do mundo. No primeiro ano, os contramestres se deitavam para dormir entre
duas descargas do alto-forno, at que foram executados. Em outros pases, os camponeses
tiveram cem ou duzentos anos para adquirir o hbito da exatido industrial e do manejo das
mquinas. Aqui tiveram s dez anos. Se no os botssemos na rua nem os executssemos por
qualquer insignificncia, o pas inteiro iria dar na estagnao, e os camponeses se deitariam a
dormir nos ptios das fbricas at que nascesse erva nas chamins e tudo se tornasse como era
antes. No ano passado uma delegao de mulheres veio at aqui, de Manchester, na Inglaterra
Mostramo-lhes tudo e posteriormente elas escreveram artigos indignados dizendo que os
teceles de Manchester jamais suportariam semelhante tratamento. Li que a indstria do
algodo em Manchester tem duzentos anos. Li tambm sobre qual era o tratamento dos
operrios de l, h cem anos, quando a indstria comeou. Voc, camarada Rubachov, acabou
de usar os mesmos argumentos dessa delegao de mulheres de Manchester. Voc,
naturalmente, sabe mais do que essas mulheres. Pode-se, pois, estranhar que use os mesmos
argumentos. Mas tambm voc tem algo de comum com elas; ganhou um relgio de presente
quando era criana...
Rubachov nada disse e olhou para Gletkin com novo interesse. Que era isto?
Estaria o homem de Neanderthal saindo da concha? Gletkin, porm, continuava teso em sua
cadeira, to sem expresso como sempre.
- Voc pode ter razo em alguns aspectos - disse finalmente Rubachov. - Mas foi
voc quem provocou esta questo. Para que inventar bodes expiatrios para as dificuldades
cujas causas naturais acaba de descrever de forma to convincente?
- A experincia ensina - disse Gletkin que se deve dar s massas, para todos os
processos difceis e complicados, uma explicao simples, de compreenso fcil. Pelo que sei
de histria, vejo que a humanidade nunca pde passar sem bodes expiatrios. Acho que foi
em todas as pocas uma instituio indispensvel; seu amigo Ivanov me informou que ela era
de origem religiosa. Segundo me lembro, explicou que a prpria palavra veio de um costume
dos hebreus, que, uma vez por ano, sacrificavam a seu deus um bode carregado com todos os
pecados deles. - Gletkin fez uma pausa e ajustou os punhos. - Alm disso, tambm h
exemplos, na histria, de bodes expiatrios voluntrios. Na idade em que voc ganhou o
relgio, o sacerdote da aldeia me ensinava que Jesus Cristo se chamava a si mesmo de
cordeiro, que tomara sobre seus ombros todos os pecados. Nunca compreendi de que modo
algum poderia ajudar a humanidade declarando que est sendo sacrificado por amor dela
Mas, durante dois mil anos, o povo parece que achou isso muito natural.
Rubachov olhou para Gletkin. Que tinha ele em mira? Qual era o propsito desta
conversa? Em que labirinto andava perdido 0 homem de Neanderthal?
- Seja como for - disse Rubachov - estaria mais de acordo com nossas idias dizer
a verdade ao povo, em vez de povoar o mundo de sabotadores e de diabos.

275

- Se se dissesse a verdade - retrucou Gletkin - ao povo de minha aldeia, que ainda

era lerdo e atrasado apesar da Revoluo e das fbricas, ela no causaria impresso. Se a gente
lhes diz que so heris do trabalho, mais eficientes do que os norte-americanos, e que todo o
mal vem dos diabos e dos sabotadores, causa pelo menos algum efeito neles. Verdade aquilo
que til humanidade, mentira o que pernicioso. No compndio de histria publicado pelo
Partido para os cursos noturnos para adultos, est acentuado que durante os primeiros sculos
a religio crist realizou um progresso objetivo para a humanidade. Quer Jesus falasse a
verdade, quer no, quando afirmava que era o filho de Deus e de uma virgem, isso no
interessa a nenhuma pessoa sensata. Dizem que simblico, mas os camponeses o tomam ao
p da letra. Temos o mesmo direito de inventar smbolos teis, que os camponeses tomem ao
p da letra.
- Seu raciocnio - disse Rubachov - s vezes me lembra o de Ivanov.
- O cidado Ivanov - disse Gletkin pertencia, como voc, velha intelligentzia;
conversando com ele, podia-se adquirir um pouco desse conhecimento de histria que nos
faltava devido a uma instruo escolar insuficiente. A diferena que eu procuro usar esse
conhecimento a servio do Partido; mas o cidado Ivanov era um cnico.
- Era?... - perguntou Rubachov, tirando o pincen.
- O cidado Ivanov - disse Gletkin, encarando com os mesmos olhos
inexpressivos foi executado ontem noite. em cumprimento de uma deciso administrativa.
...............................................................................................................
Fragmento do dirio de N. S. Rubachov
"... Com que direito ns que estamos deixando a cena olhamos de cima, com tanta
superioridade, para os Gletkins? Deve ter havido hilaridade entre os macacos quando o
homem de Neanderthal fez seu aparecimento na terra. Os macacos altamente civilizados se
balanavam graciosamente de galho em galho; o homem de Neanderthal era tosco e grudado
terra. Os macacos, saciados e pacficos, viviam num folguedo requintado, ou catavam pulgas
em contemplaes filosficas; o homem de Neanderthal, pesado e taciturno, cruzava o mundo,
distribuindo pancadas com sua clava. Os macacos, da copa da rvore, desciam o olhar
divertido sobre ele, atirando-lhe castanhas. s vezes, ficavam horrorizados: eles comiam
frutas e plantas tenras com grande refinamento; o homem de Neanderthal devorava o alimento
ou, abatia os animais e seus semelhantes. Derrubava rvores que sempre haviam estado de p,
removia rochas do lugar consagrado pelo tempo, transgredia todas as leis e tradies da selva
Era grosseiro, cruel, destitudo de dignidade animal: do ponto de vista dos macacos altamente
cultivados, uma recada brbara da histria. Os ltimos chimpanzs sobreviventes ainda
torcem o nariz vista de um ser humano..."
................................................................................................................
" ... Em resposta a uma pergunta do presidente do tribunal sobre se tinha alguma
queixa a apresentar contra a forma como havia sido encaminhada a investigao preliminar, o
acusado respondeu pela negativa, e acrescentou que fizera sua confisso de livre e espontnea
vontade, com sincero arrependimento de seus crimes contra-revolucionrios..."

276

- ... Por solicitao do promotor, o acusado Rubachov passou agora a descrever

sua evoluo de oposio linha poltica do Partido ao papel de contra-revolucionrio e
traidor da Ptria. Na presena de um auditrio tenso, o acusado comeou a sua declarao nos
seguintes termos: Cidados juzes, explicarei o que me levou a capitular diante do magistrado
de instruo criminal e de vs, os representantes da justia em nosso pas. Minha histria
demonstrar-vos- que o mais leve desvio da linha do Partido termina inevitavelmente no
banditismo contra-revolucionrio. O resultado necessrio de nossa luta de oposio foi sermos
empurrados cada vez mais para dentro do charco. Descreverei para vs minha queda, a fim
de que constitua uma advertncia para aqueles que nesta hora decisiva ainda vacilam, e
alimentam dvidas ocultas quanto direo do Partido e a justeza da linha do Partido.
Coberto de vergonha, calcado no p, prestes a morrer, descrever-vos-ei a triste carreira de um
traidor, para que possa servir de lio e aterrador exemplo aos milhes de habitantes de nosso
pas ...
- ... Neste ponto o promotor pblico interrompeu o relatrio do ru para fazer
algumas perguntas relativas ao destino de uma antiga secretria sua, a cidad Arlova, que fora
executada sob a acusao de atividades sediciosas. Pelas respostas do acusado Rubachov,
verifica-se que este, encurralado naquela poca pela vigilncia do Partido; lanara a
responsabilidade de seus prprios crimes nos ombros de Arlova, a fim de salvar a cabea e
poder continuar com suas vergonhosas atividades. N. S. Rubachov confessa seu monstruoso
crime com uma franqueza impudente e cnica. observao do cidado promotor: O ru ,
aparentemente, destitudo de qualquer senso moral, Rubachov responde, com um sorriso
sarcstico: Aparentemente. Seu comportamento provocou entre o auditrio demonstraes
repetidas e espontneas de clera e desprezo, que foram, contudo, rapidamente suprimidas
pelo cidado presidente do tribunal. Numa ocasio, estas expresses do sentimento
revolucionrio de justia deram lugar a uma onda de hilaridade; foi quando, tendo o acusado
interrompido a descrio de seus crimes com uma petio para que os trabalhos fossem
suspensos por alguns minutos, pois ele estava sofrendo de uma nevralgia facial intolervel.
Numa atitude tpica do procedimento correto da justia revolucionria, o presidente
imediatamente atendeu a esse desejo e, dando de ombros desdenhosamente, mandou que a
sesso fosse interrompida por cinco minutos".
O discurso final de Rubachov foi curto. Acentuou a impresso desagradvel que
seu comportamento no tribunal j causara.
- "Cidado Presidente", declarou o acusado Rubachov, "falo aqui pela ltima vez
em minha vida. A oposio est derrotada e destruda. Se hoje me pergunto: Por que estou
morrendo?, vejo-me diante do vazio absoluto. No h coisa alguma pela qual um homem
possa morrer, se morrer sem se ter arrependido nem reconciliado com o Partido e o
Movimento. Por isso, no limiar de minha ltima hora, dobro os joelhos diante da nao, diante
das massas e diante de todo o povo. A mascarada poltica, a pantomima das discusses e a
conspirao passaram. Estvamos politicamente mortos muito antes que o cidado promotor
exigisse nossas cabeas. Ai dos derrotados, que a histria calca no p. S tenho uma
justificao diante de vs, cidados juzes: eu no facilitei o caminho para mim mesmo. A
vaidade e um ltimo resto de orgulho murmuravam a meus ouvidos: Morra em silncio,
cale-se; ou morra com um nobre gesto, com um comovente canto de cisne nos lbios;
desafogue seu corao e desafie seus acusadores. Isso teria sido mais fcil para um velho

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rebelde, mas venci a tentao. Com isso minha misso est terminada. Paguei; minha conta
com a histria est saldada. Pedir-vos clemncia seria irriso. Nada mais tenho a dizer".
- ... Aps breve deliberao, o presidente leu a sentena. O Conselho do Supremo
Tribunal Revolucionrio de Justia condena os acusados, em cada caso, pena mxima morte
por fuzilamento e confisco de todas as suas propriedades pessoais.
Rubachov passeava pela cela. Era quase noite, e tudo estava tranqilo. No
podiam tardar muito a vir busc-lo. Havia um erro em algum ponto da equao - no, em todo
o sistema matemtico de pensamento. Suspeitara-o havia muito tempo, ..................... mas
nunca ousara admiti-lo inteiramente diante de si mesmo. Talvez a Revoluo tivesse vindo
demasiado cedo, um aborto de membros deformados, monstruosos. Talvez toda a coisa
encerrasse um grave erro cronolgico. Tambm a civilizao romana dir-se-ia condenada j
no primeiro sculo a.C.; parecia to carcomida at a medula como nossa prpria civilizao;
depois; tambm, os melhores acreditaram que havia chegado o tempo de uma grande
mudana; e, entretanto, o velho e gasto mundo resistiria por outros quinhentos anos. A
histria tinha o pulso lento; o homem contava os anos; a histria, as geraes. Talvez ainda
fosse o segundo dia da criao. Como teria gostado de viver para criar a teoria da maturidade
relativa das massas! ...
O silncio enchia a cela Rubachov ouvia apenas o ranger de seus sapatos nos
ladrilhos. Seis passos e meio para a porta, onde deviam vir busc-lo, seis passos e meio para a
janela, atrs da qual caa a noite. Em breve, tudo estaria acabado. Mas quando se interrogava
Por que mesmo ests morrendo? - no achava resposta.
Havia um erro no sistema; talvez estivesse no preceito que at agora ele afirmara
incontrovertvel, em cujo nome sacrificara outros e em cujo nome ele prprio estava sendo
sacrificado: o preceito segundo o qual o fim justifica os meios. Era esta sentena que matara a
grande fraternidade da Revoluo e infundira em todos a fria homicida. Que escrevera, certa
vez, em seu dirio? "Lanamos ao mar todas as convenes, nosso nico princpio diretor o
da lgica conseqente; navegamos sem lastro tico."
Talvez o corao do mal estivesse a. Talvez no conviesse humanidade navegar
sem lastro. E talvez a razo, sozinha, fosse uma bssola deficiente, que apontava uma rota de
tal modo sinuosa, confusa, que a meta finalmente desaparecia no nevoeiro.
Talvez agora chegasse a hora da grande escurido.
Talvez mais tarde, muito mais tarde, surgisse o novo movimento - com novas
bandeiras, um novo esprito que soubesse das duas coisas: da fatalidade econmica e do
"sentimento ocenico". Talvez os membros do novo partido usassem capuzes de monge, e
pregassem que s a pureza dos meios pode justificar os fins. Talvez ensinem que esteja errado
o princpio de que um homem o quociente de um milho dividido por um milho, e
introduzam uma nova espcie de aritmtica baseada na multiplicao; ao juntar-se um milho
de indivduos ter-se- uma nova entidade que no mais formar uma massa amorfa, mas criar
uma conscincia e uma individualidade prprias, com um "sentimento ocenico" multiplicado
por um milho, num espao ilimitado e, entretanto, autnomo.
Rubachov estacou, escuta. O som abafado de um rufo de tambor descia o
corredor.

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TEXTO IV ESFORO NO SENTIDO DE DISTINGUIR

SOCIALISMO DE COMUNISMO

Grande esforo vem sendo desenvolvido, na Europa, com vistas imprescindvel distino
entre socialismo e comunismo. O socialismo acha-se inquestionavelmente ligado ao
processo de consolidao do sistema democrtico-representativo ocidental, enquanto o
comunismo provm da tradio desptica oriental. Ao objetivo de precisar aquela distino
acham-se dedicadas as publicaes adiante resumidas.
O livro de Franois Furet (1927-1997) Le Pass dune Illusion. Essai sur lIde
Communiste au XX Sicle (Paris, 1995) enfrenta uma questo deveras crucial para a
reavaliao do comportamento poltico dos intelectuais do Ocidente, neste sculo. Como se
explica que um regime brbaro como o sovitico tenha conseguido enganar a opinio pblica
ocidental e atrair geraes sucessivas de jovens idealistas? A revoluo russa logo se
transformou numa ditadura sanguinria. Os oponentes que passaram a ser mandados para os
campos de concentrao - ou simplesmente fuzilados - no mais provinham de camadas
sociais de alguma forma ligadas ao regime czarista. Eram gente do povo, sada em geral das
prprias hostes revolucionrias. O despotismo oriental estava sendo levado ao paroxismo. A
barbrie ali instalada ultrapassava de muito os tempos do absolutismo.
Infere-se da anlise de Furet que a explicao tanto pode ser psicolgica, histrica
ou mesmo de ndole moral. O certo que, ao perceber que se tratava de uma grande mentira,
apenas uma pequena minoria, entre os intelectuais que haviam optado pela militncia
comunista, dispe-se a combat-lo.
Alm dos casos conhecidos, a exemplo de Silone ou Koestler, Furet invoca nomes
de que quase no se havia ouvido falar ou que foram simplesmente esquecidos. interessante
registrar aqui algumas dessas reaes, como as de Pierre Pascal, Boris Souvarine ou Lukacs.
Sendo de nacionalidade francesa, Pascal viveu a experincia da Terceira Internacional, em
Moscou, e deixou um dirio onde registrou o processo segundo o qual o regime assumia,
crescentemente, carter policialesco e o cinismo institucionalizava a mentira, sem o menor
pudor (editado em Paris, entre 1977 e 1982, em quatro volumes, sob o ttulo geral de Mon
Journal de Russie). Pascal voltou Frana em I933, dedicando-se ao magistrio fazendo
silncio absoluto sobre o regime sovitico. A ruptura de Souvarine , como diz Furet, uma
"ruptura de combate", mas sonha com um "comunismo no conformista". Finalmente, o caso
de Lukacs ainda mais estranho, desde que suportou estoicamente as sucessivas humilhaes
a que foi submetido, nunca levando ao plano prtico (existencial) o rompimento com o
leninismo que patente em sua obra terica.
Trata-se certamente de um fenmeno de ndole religiosa (psicolgica, a bem
dizer). A esse propsito escreve Furet: Os intelectuais ... vivem a revoluo comunista como
uma escolha pura, ou ainda, se se prefere, uma crena separada de sua experincia social, sob
a forma de ascese religiosa. entre eles que o prazer masoquista, de perder-se ao servio de
uma causa, encontra a sua expresso mais completa (p. 144).
Ainda que a componente religiosa na opo comunista seja inquestionvel, a
explicao psicolgica, a rigor, s atende a circunstncias particulares. Na Frana (como no

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Brasil), os intelectuais aderiram em massa ao comunismo, naturalmente estimulados por

personalidades de grande renome como Romain Roland, Roger Martin du Gard, etc. Furet
atribui grande importncia ao antifascismo como elemento diversionista da percepo do
verdadeiro significado dos grandes processos de Moscou contra personalidades de renome no
comunismo internacional. O fato de que representavam atestado cabal da vigncia do
totalitarismo e da ditadura pessoal de Stalin foi obscurecido. Mesmo o Pacto entre Stalin e
Hitler, a partilha da Polnia, etc. acabaram esquecidos graas ao rumo seguido pela Segunda
Guerra. preciso no esquecer que a Frana sofreu a suprema humilhao da derrota militar
pelos nazistas alemes e a ocupao de Paris. A participao dos comunistas na Resistncia os
teria redimido.
O grave a questo moral que anima toda a Histria do Ocidente, o ideal de
fraternidade que o socialismo to bem soube encarnar, naturalmente ocupando o vazio
deixado pelo declnio da Igreja Catlica. Levando em conta que o comunismo no passou na
prova da Histria (a que apelou de forma sistemtica), que o capitalismo tornou-se o futuro do
socialismo, eis-nos condenados, escreve Furet na concluso, "a viver no mundo em que
vivemos. uma condio muito austera e muito contrria ao esprito das sociedades modernas
para que possa durar" (p. 572.). Do que precede, parece essencial no confundir ideais
humanitrios com utopias inalcanveis, aceitando a tarefa modesta de contribuir para o
aprimoramento diuturno da nossa convivncia social.
Franois Furet um dos mais festejados historiadores franceses contemporneos,
sendo autor da melhor sucedida histria da Revoluo Francesa.
Os liberais franceses, por sua vez, tm discutido como enfrentar a questo do
esquecimento dos crimes cometidos pelos comunistas na sua passagem pelo poder na Rssia,
no Leste Europeu, em pases africanos e asiticos, bem como em Cuba.
E certo que na Europa Ocidental os sociais democratas conseguiram diferenciar-se
integralmente dos comunistas, havendo mesmo a circunstncia de que certos grupos
socialistas (os alemes, por exemplo) se hajam tornado vtimas preferenciais dos ataques
soviticos. Contudo, h uma certa linha de sombra. Fala-se em socialismo real quando se
faz referncia ao fim da experincia sovitica. Na linguagem comum, no so muito ntidas as
diferenas entre comunistas e socialistas. Mesmo os ex-comunistas, em sua converso ao
Estado Liberal de Direito, nunca se referem fase anterior como comunista, no intuito de
diferenci-la integralmente do novo perodo.
De certa forma resumindo o debate em curso na Frana, na revista Commentaire
(n 80, inverno 97/98), Alain Bensanon procura averiguar as razes pelas quais no se tem
conseguido evidenciar, para segmentos mais amplos da opinio pblica, a profunda identidade
entre nazismo e comunismo, como expresses de totalitarismo. Na pesquisa que teve
oportunidade de realizar, para bem definir os traos marcantes do totalitarismo, baseada em
documentos soviticos e alemes, Hanah Arendt mostrou como os dois regimens elaboraram
procedimentos idnticos a fim de transformar o povo em massa amorfa, como forma de
assegurar-se a perpetuao no poder, mecanismo a que Fidel Castro continua recorrendo. Essa
contribuio fundamental continua solenemente ignorada mesmo nos manuais escolares,
observa Besanon. A praxe consiste na distino entre socialismo (que seria o regime
sovitico e afins), democracias burguesas (liberais e social-democratas) e fascismo
(compreendendo o nazismo, o fascismo italiano bem como os regimes autoritrios que
vigoraram em pases como Portugal e Espanha). Para no falar na simplificao de enfiar num

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mesmo saco, como direita, aos liberais e aos nazistas (que seriam, neste caso,
extrema-direita), e esquerda (misturando socialistas e comunistas, estes merecendo quando
muito a designao de extrema-esquerda).
Esquematicamente, so as seguintes indicaes de Besanon quanto dificuldade
de evidenciar os crimes do comunismo, que correm o risco de acabar esquecidos: 1) o
nazismo tornou-se mais conhecido, nesse particular, at mesmo por causa do holocausto, cuja
memria os judeus se empenham em manter viva; 2) a mencionada popularidade das noes
de direita e esquerda; 3) o fato de que a Unio Sovitica, na ltima guerra, em vista de no ter
conseguido manter o pacto russo-alemo, haja terminado por formar no campo democrtico
constitudo a fim de combater o nazismo; 4) o inquestionvel sucesso dos comunistas em
haver conseguido popularizar a sua prpria classificao dos regimes polticos, referida
precedentemente; e, finalmente, 5) a fraqueza e o fracionamento dos grupos que seriam
capazes de impedir o esquecimento dos crimes do comunismo.
Parece inquestionvel a existncia de uma m conscincia em denunciar com
veemncia a tragdia que representou para a humanidade a experincia sovitica. Talvez isto
se deva a uma certa confuso que ainda estabelecemos entre comunismo e socialismo. O
comunismo sovitico mostrou ser uma simples virtualidade do patrimonialismo. A obra de
Wittfogel comprova que o sistema concebido por Lenin estava mais prximo do czarismo que
de qualquer outra coisa (o seu livro foi denominado de O Despotismo Oriental). A Rssia
justamente uma das ptrias do Estado Patrimonial. Enquanto o socialismo se insere na melhor
tradio ocidental, aquilo que poderamos denominar de "humanismo cristo". Todo o esforo
da atual liderana da social-democracia europia est voltado para alcanar o reencontro com
o carter moral do socialismo em seus primrdios. O reconhecimento dessa dimenso moral,
baseada na valorizao da pessoa humana, corresponde base para distingui-lo de regime que
atuou com sinal contrrio, promovendo o mais completo aviltamento do homem. Para no
falar da magnitude dos crimes cometidos pelos comunistas, que chegam mesmo a minimizar o
que fizeram os nazistas; razo pela qual so referido adiante.
Tornou-se best seller, na Frana, O Livro Negro do Comunismo, Crimes, Terror,
Represso, organizado por Stefane Courtois, bem como a biografia de Lenin da autoria de
Dmitri Volkogonov. Oficial general do Exrcito Sovitico, membro da Academia Militar,
encarregado de escrever a biografia de Stalin, foi afastado do Exrcito, em 1985, por terem
sido considerados inaceitveis os seus pontos de vista, o que d bem uma idia da espcie de
liberalizao existente na era Gorbachov. Volkogonov foi readmitido em junho de 1991 e
nomeado diretor do Instituto de Histria Militar. Sua biografia de Lenin surpreende pela
objetividade e amplitude da base documental compulsada.
Justamente neste ltimo aspecto encontra-se a novidade da nova safra de estudos
sobre o totalitarismo comunista. Parte significativa dos arquivos da KGB vem sendo liberada
para consulta. Ainda que muitos fatos tivessem acabado por chegar ao Ocidente, o tipo de
revelao ora divulgado no deixa de estarrecer, podendo-se evidenci-lo a partir de poucos
exemplos.
Courtois torna patente a mudana de escala ocorrida, sob o regime comunista, no tocante
represso. Assim, apenas no ms de novembro de 1918, foram fuziladas 15 mil pessoas. Pois
bem. Entre 1825 e 1917 (ao longo de 92 anos, portanto), os tribunais polticos do czar
(inclusive as cortes marciais que funcionaram durante as guerras) condenaram 6.321

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pessoas, sendo que, nesse conjunto, as condenaes morte totalizaram 1.310.

No livro organizado por Courtois h um documento impressionante firmado por Bria (o feroz
chefe de polcia de Stalin) mandando constituir um "tribunal" para proceder ao "julgamento"
de 14.736 oficiais e soldados poloneses, presos durante a invaso russa daquele pas, e ainda
de 11 mil bielo-russos e ucranianos, considerados contra-revolucionrios, entre os quais
antigos proprietrios de terra (na verdade podia consistir simplesmente em beneficirios da
reforma agrria decretada logo depois da tomada do poder pelos comunistas, em 1917). O
documento indica o nome daqueles que integraro o "tribunal", a forma pela qual a polcia
poltica (ento ainda no se chamava KGB, mas NKVD) dever formular as peas
acusatrias e a sentena a ser promulgada. A ordem para proceder ao fuzilamento de todos.
O documento est datado de 5 de maro de 1940, envolvendo cerca de 36 mil pessoas.
Se aos crimes cometidos na Rssia e satlites europeus forem acrescidos aqueles
praticados na China e na antiga Indochina, o terror comunista ter eliminado maior nmero de
pessoas que todas as mortes ocorridas nas duas guerras mundiais. Assim considerada a sua
magnitude ultrapassa de muito os crimes praticados pelo totalitarismo nazista.
O socialismo no pode ser responsabilizado pelo totalitarismo comunista, mais
afeioado ao patrimonialismo. O czarismo era certamente um Estado Patrimonial, de modo
que os comunistas simplesmente exacerbaram o seu lado sanguinrio. O socialismo um dos
desdobramentos do humanismo ocidental. A determinao de "no explorars o trabalho
alheio" tanto poderia figurar entre os Dez Mandamentos como representar um desdobramento
da magistral sntese kantiana, do ideal de pessoa humana ali contido, ao dizer que o homem
um fim em si mesmo e no deve ser usado como meio. Enquanto que o comunismo uma
variante do despotismo oriental, to bem estudado por Wittfogel. Por tudo isto, no h razo
para m conscincia na condenao dos crimes do comunismo, o que se torna imprescindvel
na medida em que sobrevivem herdeiros.