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UNIVERSIDADE CATLICA DO SALVADOR- UCSal

PRINCPIOS INFORMADORES DO PROCESSO PENAL

Trabalho sobre os Princpios Informadores do


Processo Penal, elaborado para a disciplina
Direito Processual Penal, sob a orientao do
Professor Jos Gomes Brito, realizado pelas
alunas Adriene Priscila Rosrio, Bruna Castro,
Isabela Oliveira, Tracy Almeida e Uilcarla
Carvalho, do curso de Direito, turno matutino,
turma 31.

Salvador BA
26/09/2013
1

SUMRIO
1. INTRODUO ...................................................................... 3
2. DESENVOLVIMENTO ......................................................... 4
2.1.
PRINCPIO DA VERDADE REAL ........................... 4
2.2.
IMPARCIALIDADE DO JUIZ ................................... 5
2.3.
PRINCPIO DA OFICIALIDADE ............................. 7
2.4.
PRINCPIO DA OFICIOSIDADE ............................. 8
2.5.
IGUALDADE DAS PARTES .................................... 8
2.6.
PRINCPIO DA INDISPONIBILIDADE ................. 10
2.7.
PRINCPIO DA PUBLICIDADE .............................. 12
2.8.
PRINCPIO DO CONTRADITRIO ........................ 12
2.9.
PRINCPIO DA INICIATIVA DAS PARTES .......... 14
2.10. PRINCPIO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL ...... 15
2.11. PRINCPIO DA INADMISSIBILIDADE DAS PROVAS OBTIDAS
POR MEIO ILCITO ........................................................ 17
2.12. ESTADO DE INOCNCIA ........................................ 18
2.13. PRINCPIO DO LIVRE CONVENCIMENTO .......... 20
2.14. PRINCPIO
DO
NE
EAT
JUDEX
ULTRA

PETITA

PORTIUM ............................................................................................ 20
2.15. PRINCPIO DO FAVOR REI .................................. 21
2.16. PRINCPIO
DO
DUPLO
GRAU
DE
JURISDIO ............................................................................................. 22
2.17. PRINCPIO DA IDENTIDADE DAS PARTES .......... 22
3. CONCLUSO .......................................................................... 24
4. REFERNCIAS ........................................................................ 25

1. Introduo
Princpio significa comeo, onde tudo se inicia. Quando se fala em princpios dentro do
Direito trazem-se tona os valores constitucionais que respeitam a ideia evidenciada e
praticada no que diz respeito dignidade humana (direitos e garantias fundamentais
pertencentes a todos).

O presente trabalho objetiva uma breve explanao sobre os Princpios Informadores do


Processo Penal. Tais princpios possuem tanto carter processual quanto constitucional,
e essa questo constitucional que d base ao processo.
So Princpios Informadores do Processo Penal a Verdade Real (art. 156, do CPP),
Imparcialidade do Juiz, Oficialidade, Oficiosidade (art. 5, 4 e 5 e art. 24, do CPP),
Igualdade das Partes, Indisponibilidade (arts. 17, 42 e 576, do CPP), Publicidade (art.
792, do CPP), Contraditrio (arts. 261 e 263, do CPP), Iniciativa das Partes, Devido
Processo Legal (art. 5, da CF), Inadmissibilidade das Provas Obtidas por Meio Ilcito,
Estado de Inocncia, Livre Convencimento ou Persuaso Racional, Princpio da
Correlao (ne eat judex ultra petita portium), Princpio do favor rei, Princpio do
Duplo Grau de Jurisdio e Princpio da Identidade Fsica do Juiz.
Sobre essas regras jurdicas de imprescindvel presena no processo penal, sero
abordados conceitos, descrio em lei e exemplos de jurisprudncias que mostram como
eles so aplicados em questes prticas (resoluo das lides penais).

2. Desenvolvimento
Far-se- agora um comentrio acerca da posio, conceito e funo (terica e prtica) de
cada Princpio Introdutor do Processo Penal. Observam-se os seguintes princpios:

2.1. Principio da Verdade Real


3

De acordo com este principio, o juiz deve sempre buscar a veracidade dos fatos no se
conformando apenas com o relatado no processo. O fato que se encontra no processo
deve corresponder ao que se encontra fora dele.
O prprio Cdigo de Processo Penal no seu artigo 156 ratifica este princpio:
O juiz poder, no curso da instruo, ou antes de proferir a sentena,
determinar, de ofcio, diligncias para dirimir dvidas sobre ponto relevante.

Este princpio sofre limitaes por alguns textos legais, como por exemplo: os limites
para depor de pessoas que em razo de funo, ofcio ou profisso devam guardar
segredos (artigo 207 do CPP) e a recusa de depor de parentes do acusado (artigo 206 do
CPP).
Exemplo na Jurisprudncia:
Processo: HC 95553 SP 2007/0283675-6
Relator(a):

Ministro

ADILSON

VIEIRA

MACABU

(DESEMBARGADOR

CONVOCADO DO TJ/RJ)
Julgamento: 13/12/2011
rgo Julgador: T5 - QUINTA TURMA
Publicao: DJe 06/02/2012
Ementa:

HABEAS

CORPUS.

POSSIBILIDADE.

JUIZ.

DETERMINAO.

DILIGNCIAS. PROCESSO PENAL. ART. 156-CPP. PRINCPIO DA VERDADE


REAL. DESNECESSIDADE. JUNTADA. AUTOS. CONTEDO INTEGRAL.
DEGRAVAES. INTERCEPTAES TELEFNICAS. TRANCAMENTO DA
AO

PENAL.

SUPERVENINCIA.

EXCESSO

DEPRAZO.

SENTENAS

FORMAO

CONDENATRIA

DA

CULPA.

ABSOLUTRIA.

PREJUZO. APRECIAO. ORDEM CONHECIDA EM PARTE E, NAEXTENSO,


DENEGADA.
1. Pode o magistrado ordenar, de ofcio, no curso da instruo ou antes de proferir a
sentena, diligncias necessrias a fim de dirimir dvidas sobre pontos relevantes em
relao ao deslinde da causa, nos termos do art. 156 do Cdigo de Processo Penal, em
observncia ao princpio da verdade real.

2. O e. Supremo Tribunal Federal e esta Corte j cristalizaram entendimento no sentido


da desnecessidade de juntada do contedo integral das degravaes das interceptaes
telefnicas, bastando que sejam transcritos os excertos indispensveis ao embasamento
da pea acusatria, no havendo falar em ofensa aos princpios do contraditrio, da
ampla defesa e do devido processo legal. Precedentes.
3. Resta prejudicada a apreciao, por esta Corte, de matria j analisada por Juzo de
cognio mais amplo que a via estreita do writ, com a prolao de sentena.
4. A supervenincia de sentena condenatria prejudica o pedido de reconhecimento de
excesso de prazo na formao da culpa.
5. Ordem conhecida em parte e, nessa extenso, denegada.

2.2. Imparcialidade do juiz


A imparcialidade do juiz pressuposto para que a relao processual seja vlida. o
princpio que se resulta na garantia da ordem pblica, pois um juiz capaz no tem sua
imparcialidade abalada pela suspeio ou impedimento. Este princpio a garantia de
que a justia para ambas as partes do processo.
Existem trs conceitos sobre as garantias sobre a imparcialidade do juiz (juiz natural):
os rgos jurisdicionais so os institudos pela Constituio e entre os juzes prconstitudos vigora uma ordem taxativa de competncias que exclui qualquer alternativa
deferida discricionariedade de quem quer que seja.
Tem o Estado o dever de prestar as partes um juiz imparcial para a funo jurisdicional.
Exemplo de jurisprudncia:
Processo:
Relator(a):
Julgamento:
rgo Julgador:
Parte(s):

APR 20110057199 SC 2011.005719-9 (Acrdo)


Roberto Lucas Pacheco
12/06/2013
Quarta Cmara Criminal Julgado
Apelante:
A.

P.
5

Advogado: Mrio

Biz

(26319SC)

Apelado: Ministrio Pblico do Estado de Santa Catarina


Ementa:

Advogado: Glauco Jos Riffel (Promotor)


APELAO CRIMINAL. ATENTADO VIOLENTO

AO

PUDOR.

ASCENDENTE CONTRA DESCENDENTE MENOR DE 14 ANOS. VIOLNCIA


PRESUMIDA. CDIGO PENAL, ART. 214, C/C ARTS. 224, "A" E 226, II.
CONDENAO. RECURSO DEFENSIVO. PRELIMINAR. NULIDADE DO
PROCESSO. SUSPEIO DO JUIZ. DECLARAO, EX OFFICIO, APS O
OFERECIMENTO DAS ALEGAES FINAIS. SURGIMENTO DA SUSPEIO.
MOMENTO

NO

IMPARCIALIDADE

CONHECIDO.
DO

JUIZ.

AFRONTA

ILEGALIDADE

AO
DE

PRINCPIO
TODOS

OS

DA
ATOS

PRATICADOS PELO MAGISTRADO. PRELIMINAR ACOLHIDA.


Tendo o juiz se declarado suspeito para julgar o processo somente aps o oferecimento
das alegaes finais, sem indicar o momento em que a suspeio se originou, devem ser
declarados nulos todos os atos por ele praticados, sob pena de violao ao princpio do
juiz natural e imparcial. RECURSO PROVIDO. PROCESSO ANULADO DESDE O
RECEBIMENTO DA DENNCIA.
Vistos, relatados e discutidos estes autos de Apelao Criminal n.2011.005719-9, da
comarca de Ascurra (Vara nica), em que apelante A. P., e apelado Ministrio Pblico
do Estado de Santa Catarina: A Quarta Cmara Criminal decidiu, por unanimidade, dar
provimento ao recurso para declarar nulo o feito, desde o recebimento da denncia (fls.
34-36), inclusive, ante a suspeio do magistrado a quo. Custas legais.
O julgamento, realizado no dia 13 de junho de 2013, foi presidido pelo Exmo. Sr. Des.
Jorge Schaefer Martins e dele participaram os Exmos. Srs. Des. Rodrigo Collao e
Newton Varella Jnior. Funcionou como representante do Ministrio Pblico o Exmo.
Sr. Dr. Carlos Eduardo Abreu S Fortes. O contedo do presente acrdo, nos termos do
2. do art. 201 do Cdigo de Processo Penal, dever ser comunicado pelo juzo de
origem.

2.3. Princpio da oficialidade


O princpio da oficialidade tem o poder/dever de impulsionar a iniciativa da instaurao
do processo no mbito administrativo, independentemente da vontade das partes. A lei
6

permite que nos processos administrativos a reviso se faa em ofcio ou em pedido


quando surgem fatos novos ou suscetveis de que haja justificao a inadequao da
sano aplicada, ficando vedado agravamento de sano.
Este princpio est presente no poder de iniciativa de instaurar processo, instruo de
processo e na reviso de suas decises. A Administrao pode agir de ex officio
requerendo investigao dos fatos no curso do processo, diligncias, laudos,
informaes e solicitao de pareceres, podendo sempre rever os prprios atos para a
consecuo do interesse pblico.
Exemplo de jurisprudncia:
Processo:AGTAMS 50244 ES 1999.50.01.005144-5
Relator(a):Desembargador Federal ALBERTO NOGUEIRA
Julgamento:28/08/2007
rgo Julgador:QUARTA TURMA ESPECIALIZADA
Publicao:DJU - Data::06/12/2007 - Pgina::310
Ementa:

TRIBUTRIO.

MANDADO

DE

SEGURANA.

CONTRIBUIO

SOCIAL. COFINS. No se trata de renncia a direito, mas apenas ao reconhecimento


de dbitos (matria de fato), o que, em absoluto, no significa renncia a direito (em
matria tributria, impe-se o princpio da oficialidade, o que significa que, inexistindo
a ocorrncia do fato gerador no depende nem do contribuinte e, muito menos do fisco,
o reconhecimento da respectiva obrigao) ou existindo, irrelevante o
reconhecimento de qualquer deles. A adeso ao REFIS se exaure na nica condio ali
prevista: confisso irrevogvel dos dbitos, o que, nem de longe, significa renncia a
direito. Resulta carente de qualquer fundamento lgico ou legal, a pretenso de que a
adeso ao REFIS afete o mrito da relao processual ou, muito menos, a subjacente
relao tributria, pelo que este pode, em tese, a qualquer momento, voltar a ser
questionada, a despeito do acordo de parcelamento. Negado provimento ao agravo
interno.
Acrdo: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao agravo interno da UNIO
FEDERAL/FAZENDA NACIONAL, nos termos do voto do (a) Relator (a).

2.4. Principio da oficiosidade

um princpio geral que se relaciona a todas as autoridades que participam do


procedimento criminal, ele difere-se do princpio do impulso oficial, referente ao
magistrado.
Quando a autoridade policial e o Ministrio Pblico, por via de regra geral, toma
conhecimento a respeito da possvel ocorrncia de um delito, devero agir ex officio de
imediato sem que para isso haja qualquer provocao, por essa razo (ex officio) recebe
o nome princpio da oficiosidade. Ressalva aos casos de ao penal privada (art. 5.,
5., do CPP) e ao penal pblica condicionada.

2.5. Igualdade das partes


O princpio da igualdade est previsto na Constituio Federal.
Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a
inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e
propriedade... (Art.

5, caput da CF)

Esse princpio considerado por dois aspectos: o da igualdade na lei, pois ela
destinada ao legislador, ou ao executivo, que elabora leis, medidas provisrias e atos
normativos no podendo fazer discriminao e o da igualdade perante a lei que exige
dos poderes executivo e judicirio no faam nenhuma discriminao na aplicao da
lei.
O princpio da igualdade das partes no processo penal principal para o juiz proferir
uma sentena justa, dando s partes as mesmas oportunidades de produo de provas,
interposio de recurso, manifestao e impugnaes.
Este princpio decorre da paridade das armas, as partes devem ser tratadas igualmente,
devendo ser garantido aos litigantes o acesso aos meios processuais igualmente para
todos.
Exemplo de jurisprudncia:
8

Processo:
Relator(a):
Julgamento:
rgo Julgador:
Publicao:

HC 9591620038170810 PE 0003655-49.2011.8.17.0000
Nivaldo Mulatinho de Medeiros Correia Filho
19/05/2011
Seo Criminal
100

Ementa: PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS SUBSTITUTIVO DE


REVISO CRIMINAL. POSSIBILIDADE. ALEGAO DE INEFICINCIA DA
DEFESA TNICA. INEXISTNCIA. AFRONTA AO PRINCPIO DA IGUALDADE
ENTRE AS PARTES. INCORRNCIA. REQUERIMENTO PARA RESPONDER AO
PROCESSO

EM

LIBERDADE

SEM

QUALQUER

FUNDAMENTAO.

INOBSERVNCIA DAS HIPTESES LEGAIS AUTORIZADORAS DA REVISO.


ORDEM DENEGADA.
I- Pacfica a jurisprudncia dos Tribunais Superiores admitindo a possibilidade de
impetrao de habeas corpus como substitutivo de recurso, inclusive em se tratando de
reviso criminal. Observncia dos princpios da fungibilidade e da celeridade.
II- No caso concreto presente, inocorreu qualquer nulidade durante o curso do processo,
restando prejudicado o pleito para responder em liberdade. Ademais, a possibilidade de
reviso do julgado possui hipteses restritas e nenhuma dessas foi apontada nos autos.
III- Ordem denegada. Deciso unnime.
Acrdo: UNANIMIDADE DE VOTOS, DENEGOU-SE A ORDEM.

2.6. Princpio da indisponibilidade


Este probe que a autoridade policial paralise de forma injustificada a investigao
policial ou arquivamento. Probe ainda que o Ministrio Pblico desista da ao (art. 42)
no poder o Ministrio Pblico ficar inerte. A lei lhe conferiu a incumbncia de custos
legis, sendo assim, deve tambm ter atribudo estes instrumentos para o seu exerccio.
Como garantia, a lei processual penal traz dispositivos, como determinao dos prazos
para concluso de inqurito policial (art. 10) e, a proibio da autoridade policial de
9

formular pedido de arquivamento. Art. 17. A autoridade policial no poder mandar


arquivar autos de inqurito.
Cabe ao representante do Ministrio Pblico no apenas o papel de acusador, mas ainda
a legitimidade e, em alguns casos, o dever de recorrer em favor do Ru, requerendo-lhe
benefcios, etc. Sendo assim, este no se enquadra como parte na relao formada no
processo penal, estabelecendo-se, assim, como rgo encarregado de expor os fatos
delituosos e representar o interesse social na sua apurao.
O art. 28 do Cdigo Penal, disciplina que se o Promotor ao lugar de apresentar
denncia, pugna pelo arquivamento do inqurito, o juiz se considerar improcedente as
alegaes invocadas pelo MP, far a remessa do referido inqurito ao Procurador-Geral,
e, este oferecer a denncia ou manter o pedido de arquivamento do referido inqurito.
Vale destacar que a indisponibilidade encontra ressalva na lei n 9.099/1995 que permite
a transao penal nos crimes de menor potencial ofensivo. No processo penal, prevalece
o princpio da indisponibilidade, por ser o crime uma leso irreparvel ao interesse do
meio coletivo.
Por fim restam acreditar na serenidade, compromisso e comprometimento do rgo
ministerial para com os interesses sociais e do bem comum, partindo de que, como
fiscal da lei no ser ele quem ir burl-la.
Exemplo de jurisprudncia:
STJ - HABEAS CORPUS HC 166778 BA 2010/0053073-0 (STJ)
Data de publicao: 13/12/2010
Ementa: HABEAS CORPUS PREVENTIVO. CRIME DE RESPONSABILIDADE
DE PREFEITO. ART. 1o., II DO DEL 201 /67 (EMPRSTIMO DE CARRO DA
PREFEITURA PARA FINS PARTICULARES DE TERCEIROS). RECEBIMENTO
DA DENNCIA PELO TRIBUNAL ESTADUAL, SEM AFASTAMENTO DO
PREFEITO

DO

CARGO.

INADMISSIBILIDADE

DA

PRETENSO

DE

TRANCAMENTO DA AO PENAL. ACUSAO ACEITA PELO TRIBUNAL DE


FORMA MOTIVADA. FATO, EM PRINCPIO, TPICO. RECEPO DO DEL 201 /
67

PELA

ATUAL

CONSTITUIO.

VIOLAO

AO

PRINCPIO

DA

INDISPONIBILIDADE/INDIVISIBILIDADE DA AO PENAL. CRIME DE


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RESPONSABILIDADE QUE PRPRIO DE PREFEITO. INCOMPETNCIA DA


1A. CMARA CRIMINAL PARA O JULGAMENTO DO PACIENTE. QUESTO
NO ENFRENTADA PELO TRIBUNAL A QUO. AUSNCIA DE DOCUMENTOS
COMPROBATRIOS DA ALEGAO. PARECER DO MPF PELA DENEGAO
DA ORDEM. ORDEM DENEGADA. 1. O trancamento da Ao Penal por meio de
Habeas Corpus medida excepcional, somente admissvel quando transparecer dos
autos, de forma inequvoca, a inocncia do acusado, a atipicidade da conduta ou a
extino da punibilidade, circunstncias no evidenciadas na hiptese em exame. 2. A
impetrao envereda por argumentao relativa ao mrito da acusao, sustentando a
ausncia de dolo do acusado; todavia, a tese defensiva no daquelas que se apresentam
induvidosa e somente por meio da anlise da prova a ser judicializada ser possvel
concluir pela existncia ou no do dolo especfico na conduta do paciente. 3. Quanto
violao ao princpio da indisponibilidade/indivisibilidade da Ao Penal, porque no
denunciado o Vereador condutor do veculo sinistrado, a tese no comporta acolhida,
pois o crime de responsabilidade em apurao prprio de Prefeito. 4. A alegao de
que, nos termos da Lei de Organizao Judiciria do Estado da Bahia, o julgamento de
Prefeito compete ao Pleno do Tribunal de Justia, e no Cmara Criminal, carece de
adequada comprovao, pois no juntados cpias das referidas normas estaduais, fato
que obstaculiza a anlise da questo. 5. O DEL 201 /67 tem sido constantemente
aplicado tanto por esta Corte como pelo STF sem se cogitar de qualquer
inconstitucionalidade. 6. Ordem denegada.

2.7. Princpio da Publicidade


Aduz o presente princpio que o processo e os atos processuais so pblicos, em regra
(CF, art.5, inc. LX e CPP, art. 792). Respeita-se a publicidade interna (para partes) e
externa (para o pblico em geral). [...] (NASCIMENTO, Dbora)
Porm, h exceo publicidade dos atos processuais, ento evidenciada no CPP, art.
792, 1, que descreve especialidades nas quais o processo corre em sigilo (pode ser a
prpria investigao sigilosa dos inquritos policiais).

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2.8. Princpio do Contraditrio


Tambm chamado de Princpio da Bilateralidade da Audincia, esse princpio
informador do processo penal d o direito parte acusada, ou r, a se defender, sem
restries. O principio est sustentado, sobretudo, na ampla defesa (art. 5, LV, CF/88) e
na igualdade das partes (entre outros).
A verdade atingida pela justia pblica no pode e no deve valer em juzo
sem que haja oportunidade de defesa ao indicado. preciso que seja o
julgamento precedido de atos inequvocos de comunicao ao ru: de que ele
vai ser acusado; dos termos precisos dessa acusao; e de seus fundamentos de
fato (provas) e de direito. Necessrio tambm que essa comunicao seja feita
a tempo de possibilitar a contrariedade: nisso est o prazo para conhecimento
exato dos fundamentos probatrios e legais da imputao e para a oposio da
contrariedade e seus fundamentos de fato (provas) e de direito.

(Almeida, J.

Canuto Mendes)
A lei processual afirma que o acusado no dever ser julgado sem seu representante
legal (advogado ou defensor pblico), deve tambm ser citado, notificado e intimado no
decurso do processo, tendo direito a um rol de testemunhas, assim como o autor da
ao, observando-se o disposto no art. 564, III, c, e, f, g, h, l, o, do Cdigo de Processo
Penal.
Exemplo de Jurisprudncia:
DADOS:
Processo:
Relator (a):
Julgamento:
rgo Julgador:
Publicao:
Parte(s):

ARE 676701 SP
Min. CRMEN LCIA
24/04/2012
Primeira Turma
ACRDO ELETRNICO
PUBLIC 17-05-2012
MIN.

DJe-096

DIVULG

CRMEN

16-05-2012
LCIA

RICARDO

DE

ABREU

COSTA

FABIANA

PINHEIRO

FREME

FERREIRA
12

RENATO

DE

BARROS

IRINEU

FONSECA

ROBERTO

OLIVEIRA
ALVES

MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SO PAULO


PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO
PAULO
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO EXTRAORDINRIO COM
AGRAVO. PENAL. CRIMES CONTRA A HONRA. ALEGADA CONTRARIEDADE
AOS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DO CONTRADITRIO, DA AMPLA
DEFESA, DO DEVIDO PROCESSO LEGAL E DA LEGALIDADE. NECESSIDADE
DE

ANLISE

DE

MATRIA

INFRACONSTITUCIONAL:

OFENSA

CONSTITUCIONAL INDIRETA. PRECEDENTES. AGRAVO REGIMENTAL AO


QUAL SE NEGA PROVIMENTO.
DECISO: A Turma negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto da
Relatora. Unnime. Presidncia do Senhor Ministro Dias Toffoli. 1 Turma, 24.4.2012.
(Fonte: JusBrasil)
Aqui, o ru foi condenado pelo crime de difamao na presena de vrias pessoas
(art.139 c/c art.141, do CP). Pede, ento, o seu representante legal, a anlise da
sentena, alegando contrariedade aos princpios processuais e constitucionais, dentre
eles o Princpio do Contraditrio. Diz que o querelado foi prejudicado por apresentar
tardiamente seu rol de testemunhas (fora do prazo), sendo ouvidas somente as
testemunhas do querelante (autor da ao, o ofendido). O juzo negou provimento,
tendo o ru que cumprir a pena pela qual fora condenado.

2.9. Princpio da Iniciativa das Partes


Este princpio versa sobre o direito que toda pessoa (fsica ou jurdica) tem de pedir a
proteo do Estado atravs de uma ao penal.
A ao penal deve ser proposta pelos rgos competentes, de acordo com o tipo da ao.
Se proposta a ao penal pblica, ela deve ser feita pelo Ministrio Pblico (art.24,
CPP); se a ao penal for privada, ser proposta pela prpria parte ofendida (se ela tiver
legitimidade para tal) ou por seu representante legal (advogado ou defensor pblico).

13

Do princpio da iniciativa das partes decorre como consequncia que o juiz,


ao decidir a causa, deve cingir-se aos limites do pedido do autor (MP ou
ofendido) e das excees deduzidas pela outra parte (ru), no julgando sobre o
que no foi solicitado pelo autor (ne eat judex ultra petita partium). [...]

(Mirabete, 2003)
Exemplo de jurisprudncia:
DADOS: Processo:
Relator (a):
Julgamento:
rgo Julgador:
Publicao:
EMENTA: PENAL.

ACR 7808 RS 2000.71.04.007808-9


TADAAQUI HIROSE
19/09/2006
STIMA TURMA
DJ 04/10/2006 PGINA: 1063
PROCESSUAL PENAL. ART. 316, CAPUT,

DO CP.

REITERAO DE ALEGAO DE INCOMPETNCIA. INVIABILIDADE DO


EXAME NESTA SEDE. FIRMADA A COMPETNCIA FEDERAL PELO STF.
NULIDADE DA SENTENA CONDENATRIA. VIOLAO DOS PRINCPIOS
DA

CORRELAO,

CONTRADITRIO

INICIATIVA
DEVIDO

DAS

PARTES,

PROCESSO

LEGAL.

AMPLA

DEFESA,

INOCORRNCIA.

MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS. PENA-BASE. REDUO.


1. O Pretrio Excelso, em julgamento de Recurso Extraordinrio, fixou a competncia
da Justia Federal para processar e julgar o feito, reformando a deciso desta Corte que,
em Habeas Corpus, havia declinado da competncia, o que inviabiliza a possibilidade de
que este Regional reexamine a questo.
2. No h falar em ferimento ao princpio da correlao, levando-se em conta que a
denncia narra a exigncia de vantagem indevida por parte do acusado, relativo
procedimento que estaria totalmente coberto pelo Sistema nico de Sade. A eventual
discrepncia de datas e valores, por si s, no tem o condo de confortar a tese de que a
condenao divergiu do pedido constante da exordial acusatria.
3. Invivel acolher-se a alegada violao ao princpio da iniciativa das partes (ne
procedat judex ex officio), na medida em que, proposta a ao penal, o processo
desenvolve-se, tambm, por impulso oficial, onde o julgador pode determinar, inclusive
de ofcio, diligncias para dirimir dvida sobre ponto relevante, sendo este o caso dos
autos.

14

4. O indeferimento motivado de produo de prova relativa a documentos que poderiam


ser obtidos pela prpria parte, sem necessidade de interveno judicial, no implica
qualquer mcula aos princpios do devido processo legal, ampla defesa e contraditrio.
5. Comprovado nos autos que o acusado, de forma livre e consciente, exigiu para si, em
razo de sua funo, vantagem indevida, resta caracterizado o delito tipificado no
art. 316, caput, do CP.
6. Reduo da pena-base, considerando que o aumento fixado, em razo de apenas uma
circunstncia judicial desfavorvel, mostrava-se exacerbado.
ACRDO: A TURMA, POR UNANIMIDADE, DEU PARCIAL PROVIMENTO AO
APELO PARA REDUZIR A PENA BASE, NOS TERMOS DO VOTO DO RELATOR.
(Fonte: JusBrasil)

2.10. Princpio do Devido Processo Legal


De acordo com o que vem prescrito no artigo 5, inciso LIV, da Constituio Federal de
1988: Ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo
legal.
O princpio do Devido Processo Legal tem origem inglesa (Due Process of Law),
assegurando s partes conflitantes que o seu processo se desenvolver devidamente
dentro do que for estabelecido dentro da lei. Esse princpio est extremamente
interligado com outros princpios informadores do processo penal, permitindo as suas
garantias dentro do processo.
Em decorrncia do princpio do devido processo legal, podem-se alegar
algumas garantias constitucionais imprescindveis ao acusado, que constituem
corolrios da regularidade processual:
a) No identificao criminal de quem civilmente identificado (inciso LVIII,
da Magna Carta de 1988, regulamentada pela Lei n 10.054/00);
b) Priso s ser realizada em flagrante ou por ordem judicial (inciso LVI,
CF/88), que importou em no recepo da priso administrativa prevista nos
arts. 319 e 320 do Cdigo de Processo Penal;

15

c) Relaxamento da priso ilegal (inciso LXV, CF/88);


d) Comunicao imediata da priso ao juiz competente e famlia do preso
(inciso LXII, Carta Magna de 1988);
e) Direito ao silncio, bem como, a assistncia jurdica e familiar ao acusado
(inciso LXIII, CF/88);
f) Identificao dos responsveis pela priso e/ou pelo interrogatrio policial
(inciso LXIV, Magna Carta de 1988);
g) Direito de no ser levado priso quando admitida liberdade provisria,
com ou sem o pagamento de fiana (inciso LXVI, CF/88);
h) Impossibilidade de priso civil, observadas as excees dispostas no texto
constitucional (LXVII, CF/88).

(PACHECO, Eliana)

Exemplo de Jurisprudncia:
DADOS: Processo: RECSENSES 201000010038525 PI
Relator (a): Des. Sebastio Ribeiro Martins
Julgamento: 20/10/2010
rgo Julgador: 2. Cmara Especializada Criminal.
EMENTA:

PROCESSUAL

PENAL.

RECURSO

EM

SENTIDO

ESTRITO.

SENTENA DE EXTINO DE PUNIBILIDADE. APLICAO INDEVIDA DA


PRESCRIO EM PERSPECTIVA. AUSNCIA DE PREVISO LEGAL. OFENSA
AO DEVIDO PROCESSO LEGAL, AO CONTRADITRIO E AMPLA DEFESA.
INCIDNCIA DA SMULA 438 DO STJ. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO.
1. O Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia sedimentaram o
entendimento de que no se admite no ordenamento jurdico ptrio a extino da
punibilidade em virtude de prescrio da pretenso punitiva com base em previso da
pena que hipoteticamente seria aplicada, independentemente da existncia ou resultado
do processo criminal. Incidncia da Smula 438 do STJ.

16

2. Carece totalmente de amparo jurdico, em nosso sistema processual penal, a


denominada prescrio antecipada ou virtual da pena, que tem como referencial
condenao hipottica. Ofensa ao Princpio do devido processo legal e seus corolrios.
3. Recurso conhecido e provido. (Fonte: JusBrasil)
O Ministrio Pblico pediu que o Juiz recorresse da sentena dada ao ru (processado
pelo crime de furto, art.155, do CP), que fora absolvido sendo alegada a extino da
punibilidade por prescrio virtual do crime. O Ministrio Pblico apresentou
contrarrazes, dizendo que a prescrio virtual no vlida na legislao brasileira. O
ento pedido do MP foi aceito e foi dado improvimento da extino da punibilidade,
devendo o ru cumprir a pena a que fora condenado.

2.11. Princpio da Inadmissibilidade das Provas Obtidas por Meios Ilcitos


A Constituio Federal em seu artigo 5, inciso LVI, probe a admissibilidade de provas
obtidas por meios ilcitos, as chamadas provas vedadas.
A vedao deriva de uma contrariedade a um preceito legal especfico, seja ele material
ou processual, diferenciando apenas a classificao da prova. A prova ilcita deriva de
uma contrariedade a um preceito material, j a prova ilegtima, deriva de uma
contrariedade a um preceito processual.
Ocorre tambm a inadmissibilidade das provas por derivao, so provas que em si so
lcitas, mas foram colhidas de maneira ilegal.
O Supremo Tribunal Federal tem se utilizado da Teoria dos Frutos da rvore
Envenenada, que teve origem na Suprema Corte Norte Americana. As provas advindas
de uma prova originria que foi obtida de maneira ilegal no podem ser admitidas.

2.12. Estado de inocncia


O princpio da presuno de inocncia ou estado de inocncia est previsto no art. 5,
LVII da Constituio Federal: ningum ser considerado culpado at o trnsito em
julgado da sentena penal condenatria.
17

O estado de inocncia ocorre do princpio do direito natural, includo na sociedade livre,


de base democrtica que respeita os valores morais, ticos e principalmente os pessoais
com essncia da proteo humana.
Trs aspectos que desdobram o princpio da presuno de inocncia: o momento da
avaliao da prova, em favor do acusado se estiver dvidas; instruo processual, com a
pretenso relativa de no-culpabilidade, invertendo-se o nus da prova e no curso do
processo penal, como paradigma de tratamento do imputado, especialmente no que
pertence anlise da necessidade da priso processual.
A priso processual no viola o princpio do estado de inocncia, intitulado na Smula 9
do Superior Tribunal de Justia.
Exemplo de jurisprudncia:
Processo:
8764943 PR 876494-3 (Acrdo)
Relator(a):
Luiz Cezar Nicolau
Julgamento:
01/03/2012
rgo Julgador:
4 Cmara Criminal
Ementa: HABEAS CORPUS. PRISO EM FLAGRANTE. TRFICO DE DROGA.
PEDIDO DE LIBERDADE PROVISRIA. INDEFERIMENTO. GARANTIA DA
ORDEM PBLICA (ART. 312 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL). RESTRIO
LEGAL (ART. 44 DA LEI DE TXICOS) E VEDAO CONSTITUCIONAL
(ART.5, XLIII, CF) PARA OBTENO DO BENEFCIO. GRAVIDADE EM
CONCRETO DO DELITO, CONSISTENTE NO TRANSPORTE DE MAIS DE DEZ
QUILOGRAMAS DE HAXIXE. IRREVOGABILIDADE DO ART. 44 PELA
LEI11.464/2007 QUE ALTEROU A LEI 8.072/90. PRECEDENTE DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. PRINCPIOS DO ESTADO DE INOCNCIA E DO
DEVIDO

PROCESSO

LEGAL

NO

VIOLADOS,

EM

VIRTUDE

DA

AUTORIZAO CONSTITUCIONAL DA MEDIDA.


O delito cometido e confessado pelo paciente pode ser considerado concretamente
grave, vez que consistente no transporte interestadual de mais de dez quilogramas de
haxixe, o que justifica a necessidade de garantia da ordem pblica mediante priso
preventiva. O trfico de droga crime de perigo permanente, trazendo risco social
18

efetivo, concreto, comunidade como um todo, colocando, por isso, sem dvida
alguma, a ordem pblica em estado de vulnerabilidade, o que, por si s, motivo legal
mais do que suficiente para a segregao cautelar do agente, como autoriza o
art. 312 do Cdigo de Processo Penal. Ademais, h restrio legal e vedao
constitucional para a concesso de benefcio de liberdade provisria, no caso de trfico
de droga. A Lei11.464/2007 no alcana o delito de trfico de drogas, cuja disciplina j
constava de lei especial (Lei 11.343/2006, art. 44, cabea), conforme entendimento do
Supremo Tribunal Federal, no tendo havido, portanto, revogao da restrio do
art. 44. Os princpios da presuno do estado de inocncia e do devido processo legal
no restam violados com a priso cautelar do paciente, porque a prpria Constituio
Federal cuida de restringir a liberdade quando autoriza a no concesso de fiana em
determinados crimes, sendo que o de trfico de drogas um deles, alm de,
concretamente, estar presente, aqui, ao menos um dos motivos da medida extrema
(garantia da ordem pblica, art. 312 do Cdigo de Processo Penal). CONDIES
PESSOAIS FAVORVEIS DO PACIENTE. NO GARANTIA DE CONCESSO DO
BENEFCIO PLEITEADO. Conforme pacfico entendimento da jurisprudncia, as
condies favorveis do paciente, consistentes em primariedade, ausncia de
antecedentes criminais, famlia constituda, atividade laborativa lcita, residncia fixa,
no constituem garantia concesso de liberdade provisria, notadamente quando
presentes ao menos uma das hipteses da priso cautelar e diante de expressa restrio
legal e constitucional ao deferimento desse benefcio. ORDEM DENEGADA.

2.13. Princpio do livre convencimento


Disciplinado pelo art. 157 do Cdigo de Processo Penal, esse princpio no permite que
o juiz venha a julgar com conhecimento eventual que tenha feito alm das provas
constantes nos autos, assim, o que no estiver dentro do processo o mesmo que
inexistente. O processo devera ser o universo no qual o magistrado dever se ater. Este
princpio visa garantir a existncia de julgamentos imparciais. A sentena no a
exteriorizao da livre convico formada pelo juiz em face de provas apresentadas nos
autos e no um ato que se possa ser formulado atravs da f.
Exemplo de jurisdio:
Data de publicao: 03/02/2012
19

Ementa:

PENAL.

HABEAS

CORPUS.

TRFICO

DE

DROGAS.

DESCLASSIFICAO PARA ODELITO DE USO DESCONSIDERAO DO


LAUDO

PERICIAL.

NECESSIDADE

DEREEXAME

DE

PROVAS.

IMPOSSIBILIDADE NA VIA ESTREITA DO WRIT. PRINCPIO DO LIVRE


CONVENCIMENTO DO JUIZ. 1. A conduta do agente enquadra-se perfeitamente ao
tipo penal imposto. Qualquer entendimento contrrio, no sentido de ser reconhecida a
qualidade de usurio do impetrante/paciente e a desclassificao do delito de trfico,
demandaria o revolvimento de matria ftico-probatria, invivel por meio de habeas
corpus. 2. O juiz de direito no fica adstrito s concluses dos peritos podendo formar a
sua convico com outros elementos ou fatos provados nos autos. 3. Ordem denegada.

2.14. Princpio ne eat judex ultra petita portium


O princpio ne eat judex ultra petita portium decorrente do princpio da iniciativa das
partes, e limita a atividade do magistrado com relao a deciso do processo, o juiz ele
tem que agir dentro dos limites do que foi pedido pelas partes, no julgando o que no
foi solicitado.
Porm o artigo 383 do Cdigo de Processo Penal menciona que O juiz, sem modificar
a descrio do fato contida na denncia ou queixa, poder atribuir-lhe definio
jurdica diversa, ainda que, em consequncia, tenha de aplicar pena mais grave.,
uma exceo ao princpio mencionado, no qual o juiz, se achar conveniente, pode dar
definio jurdica do fato diferente da que contm na denncia ou na queixa crime,
ainda que tenha que aplicar uma pena mais grave, tal disposio qualificada pela
doutrina como emendatio libeli.

2.15. Princpio do favor rei


Tambm conhecido como in dubio pro reo, corolrio ao princpio do Estado de
Inocncia, ou Presuno da Inocncia, decorre da insuficincia de provas acusatrias,
limitando o direito/dever do Estado de punir, impedindo que este aja de maneira parcial,
consequentemente que o cidado seja punido injustamente. O aludido princpio tambm
est prevista na Constituio Federal, em seu artigo 5, inciso LVII. Sendo dessa forma
20

uma garantia constitucional que visa a proteo da dignidade da pessoa humana,


assevera que ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena
penal condenatria.
Na dvida, sempre prevalece o interesse do acusado (in dubio pro reo). Por
isso a prpria lei prev a absolvio por insuficincia de prova; a proibio da
reformatio in pejus; os recursos privativos da defesa, como o protesto por novo
jri, os embargos infringentes ou de nulidade, a reviso criminal, o princpio
do estado de inocncia etc. (MIRABETE,

2008)

Artigo 386 do Cdigo de Processo Penal versa:


O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que reconhea:
I - estar provada a inexistncia do fato;
II - no haver prova da existncia do fato;
III - no constituir o fato infrao penal;
IV - no existir prova de ter o ru concorrido para a infrao penal;
V - estar provado que o ru no concorreu para a infrao penal;
VI - existir circunstncia que exclua o crime ou isente o ru de pena;
VII - no existir prova de ter o ru concorrido para a infrao penal.

2.16. Princpio do duplo grau de jurisdio


O princpio o duplo grau de jurisdio no deriva de textos legais, e sim da prpria
estrutura do Poder Judicirio. Este princpio possibilita que a sentena proferida seja
revisada por uma instncia superior, esta reviso se dar atravs de recurso.
Constituio Federal confere a alguns rgos esta competncia recursal de acordo com
os artigo 102, inciso II , artigo 105, inciso II e artigo 108, inciso II.
O princpio o duplo grau de jurisdio observa que os juzes so homens, e sendo assim,
so passveis de erro, o que torna necessria a existncia de um rgo superior a
instncia originria do processo.
21

Exemplo na Jurisprudncia:
EMENTA - Nulidade na fixao da pena. Garantia do duplo grau de jurisdio.
Princpio da instrumentalidade das formas. Princpio da pessoalidade das penas.
Antecipao do pronunciamento de mrito pelo Tribunal. Possibilidade, se fixada a pena
no mnimo legal. A nulidade da sentena em face da errnea fixao da pena na primeira
instncia, no deve ser pronunciada quando o Tribunal verifica desde logo que a
reprimenda deveria ter sido fixada no mnimo legal. Em tais casos, em homenagem ao
princpio da instrumentalidade das formas, s resta ao Tribunal antecipar seu
pronunciamento de mrito, reduzindo a pena para o mnimo legal, ficando prejudicada
ao Ministrio Pblico a garantia ao duplo grau de jurisdio. Trata-se de um nus
processual a ser suportado pelo Estado diante da ineficincia do rgo judicirio, no
podendo, em tais casos, exigir-se do ru que sofra um retardamento da prestao
jurisdicional causada por uma nulidade para a qual ele em nada contribuiu e que no
acarretou prejuzo algum na aferio da verdade real. (TJMG - Apelao Criminal N
325.495-1 - Relator: ERONY DA SILVA - Data do acordo: 14/08/2001 - Data da
publicao: 25/08/2001 - Nmero do processo: 2.0000.00.325495-1/000(1) )

2.17. Princpio da identidade fsica do juiz


O princpio da identidade fsica do juiz, fundada com o objetivo de conceder maior
qualidade, celeridade e clareza aos julgamentos, diz respeito vinculao do juiz com
relao ao processo, previsto no artigo 399, 2 do CPP o juiz que presidiu a instruo
dever proferir a sentena". Visto que se o juiz colheu as provas ter condies
suficientes para analisar ao fatos e assim ento poder prolatar a sentena. A violao do
mencionado artigo prejudica o princpio do devido processo legal, podendo ocasionar
nulidade do processo, comportando excees nos casos de, promoo, aposentadoria,
licena ou afastamento, podendo outro juiz sentenciar o processo.
Exemplo de exceo ao princpio da Identidade fsica do juiz:
EMENTA. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 33, CAPUT , C/C
ART.40, INCISO V, AMBOS DA LEI N 11.343/06. DIREITO DE RECORRER EM
LIBERDADE. TESE NAO APRESENTADA PERANTE A AUTORIDADE COATORA.
22

SUPRESSAO DE INSTNCIA. PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ.


APLICAAO ANALGICA DO ART. 132 DO CPC. NULIDADE. INOCORRNCIA.
(...) II - Segundo o Princpio da Identidade Fsica do Juiz, previsto no art. 399, 2, do
CPP (modificao trazida pela Lei n 11.719/08), o Magistrado que concluir a
instruo em audincia dever sentenciar o feito. III - No entanto, em razo da
ausncia de regras especficas, deve-se aplicar por analogia o disposto no art. 132 do
CPC, segundo o qual no caso de ausncia por convocao, licena, afastamento,
promoo ou aposentadoria, devero os autos passarem ao sucessor do Magistrado. IV
- "A adoo do princpio da identidade fsica do Juiz no processo penal no pode
conduzir ao raciocnio simplista de dispensar totalmente e em todas as situaes a
colaborao de outro juzo na realizao de atos judiciais, inclusive do interrogatrio
do acusado, sob pena de subverter a finalidade da reforma do processo penal, criando
entraves realizao da Jurisdio Penal que somente interessam aos que pretendem
se furtar aplicao da Lei." (CC 99023/PR, 3 Seo, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia
Filho, DJU de 28/08/2009).

3. Concluso

23

O Direito Penal uma cincia que visa proteger os valores e os bens fundamentais do
homem, essa proteo tambm engloba a sociedade e o Estado. O Direito Processual
Penal a ferramenta para essa efetivao.
Conclu-se, portanto, que os princpios informadores do processo penal so normas
mximas e asseguram que o processo transcorra de forma correta, do contrrio pode
ocorrer a nulidade do processo.
O homem deve ser medida primeira e ltima e por isso mesmo no se pode afastar do
processo o princpio da dignidade da pessoa humana.

4. Referncias

24

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FILHO, Fernando da Costa Tourinho - Processo Penal, Editora Saraiva, Vol.1, 23 ed.,
2001.
LIMA, Grson Marques de. Fundamentos Constitucionais do Processo, editora
Malheiros Editores LTDA, 2002.
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27