Superior Tribunal de Justia

RECURSO ESPECIAL N 970.393 - CE (2007/0158591-4) (f)

RELATOR
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
INTERES.

:
:
:
:
:

MINISTRO BENEDITO GONALVES

STN SISTEMA DE TRANSMISSO NORDESTE S/A
WAGNER BARREIRA FILHO E OUTRO(S)
MINISTRIO PBLICO FEDERAL
KENNEDY MOURA RAMOS
EMENTA

PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. AO

CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE. VIOLAO AO ARTIGO
535 DO CPC INOCORRENTE. PESSOA JURDICA DE DIREITO
PRIVADO. LEGITIMIDADE PASSIVA.
1. No h violao do artigo 535 do CPC quando o acrdo, mesmo sem ter examinado
individualmente cada um dos argumentos trazidos pelo recorrente, adota fundamentao
suficiente para decidir de modo integral a controvrsia, apenas no adotando a tese
defendida pelo recorrente, manifestando-se, de maneira clara e fundamentada, acerca
de todas as questes relevantes para a soluo da controvrsia, inclusive em relao s
quais o recorrente alega contradio e omisso.
2. Considerando que as pessoas jurdicas podem ser beneficiadas e condenadas por atos
mprobos, de se concluir que, de forma correlata, podem figurar no polo passivo de
uma demanda de improbidade, ainda que desacompanhada de seus scios.
3. Recurso especial no provido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os
Ministros da PRIMEIRA TURMA do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar
provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori
Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator.
Impedido o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco.
Braslia (DF), 21 de junho de 2012(Data do Julgamento)

MINISTRO BENEDITO GONALVES

Relator

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CERTIDO DE JULGAMENTO
PRIMEIRA TURMA

Nmero Registro: 2007/0158591-4

REsp 970.393 / CE

Nmeros Origem: 200581000177641 200605000163860

PAUTA: 21/10/2010

JULGADO: 21/10/2010

Relator
Exmo. Sr. Ministro LUIZ FUX
Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro BENEDITO GONALVES
Subprocurador-Geral da Repblica
Exmo. Sr. Dr. AURLIO VIRGLIO VEIGA RIOS
Secretria
Bela. BRBARA AMORIM SOUSA CAMUA
AUTUAO
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO

: STN SISTEMA DE TRANSMISSO NORDESTE S/A

: WAGNER BARREIRA FILHO E OUTRO(S)
: MINISTRIO PBLICO FEDERAL

ASSUNTO: DIREITO ADMINISTRATIVO E OUTRAS MATRIAS DE DIREITO PBLICO - Atos

Administrativos - Improbidade Administrativa

CERTIDO
Certifico que a egrgia PRIMEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na
sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
Retirado de Pauta por indicao do Sr. Ministro Relator.
Braslia, 21 de outubro de 2010

BRBARA AMORIM SOUSA CAMUA

Secretria

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CERTIDO DE JULGAMENTO
PRIMEIRA TURMA

Nmero Registro: 2007/0158591-4

Nmeros Origem: 200581000177641

REsp 970.393 / CE

200605000163860

PAUTA: 19/06/2012

JULGADO: 19/06/2012

Relator
Exmo. Sr. Ministro BENEDITO GONALVES
Ministro Impedido
Exmo. Sr. Ministro :

NAPOLEO NUNES MAIA FILHO

Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA
Subprocuradora-Geral da Repblica
Exma. Sra. Dra. DARCY SANTANA VITOBELLO
Secretria
Bela. BRBARA AMORIM SOUSA CAMUA
AUTUAO
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
INTERES.

:
:
:
:

STN SISTEMA DE TRANSMISSO NORDESTE S/A

WAGNER BARREIRA FILHO E OUTRO(S)
MINISTRIO PBLICO FEDERAL
KENNEDY MOURA RAMOS

ASSUNTO: DIREITO ADMINISTRATIVO E OUTRAS MATRIAS DE DIREITO PBLICO - Atos

Administrativos - Improbidade Administrativa

CERTIDO
Certifico que a egrgia PRIMEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na
sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
"Adiado por indicao do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a)."

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RECURSO ESPECIAL N 970.393 - CE (2007/0158591-4) (f)
RELATOR
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
INTERES.

:
:
:
:
:

MINISTRO BENEDITO GONALVES

STN SISTEMA DE TRANSMISSO NORDESTE S/A
WAGNER BARREIRA FILHO E OUTRO(S)
MINISTRIO PBLICO FEDERAL
KENNEDY MOURA RAMOS
RELATRIO

O SENHOR MINISTRO BENEDITO GONALVES (Relator): Trata-se de recurso

especial interposto por Sistema de Transmisso Nordeste S/A - STN, com fundamento no artigo
105, III, alnea "a", da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal
da 5 Regio, assim ementado (fls. 380):
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO QUE SE INSURGE
CONTRA A DECISO SINGULAR QUE DETERMINOU AGRAVANTE,
DEPOSITASSE EM JUZO O VALOR DE R$ 5.999.600,00, SENDO R$
1.499.900,00 (VALOR ESTE DISPENSADO PELO BANCO SEM QUALQUER
ATO FORMAL) MAIS TRS VEZES ESTE VALOR A TTULO DE MULTA, QUE
REPRESENTA O 'QUANTUM' QUE PODER SER IMPOSTO AGRAVANTE,
COMO PENA, NO CASO DE IMPROCEDNCIA DA AO CIVIL DE
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. IMPUTAO DE ATO MPROBO A
PESSOA JURDICA. POSSIBILIDADE. MANUTENO DA PESSOA JURDICA
NO PLO PASSIVO DA AO DE IMPROBIDADE. 'QUANTUM' FIXADO
PARA FINS DE DEPSITO A TTULO DE RESSARCIMENTO EM CASO DE
PROCEDNCIA DA AO. REDUO DA MULTA EM RAZO DE DECISO
DO TCU.
1. Cuida-se de agravo de instrumento interposto contra deciso singular que recebeu
a Ao Civil de Improbidade Administrativa e determinou, dentre outras, que a
empresa ora agravante, depositasse, no prazo de 5 (cinco) dias, disposio do
Juzo, o valor de R$ 5.999.600,00 (cinco milhes, novecentos e noventa e nove mil
e seiscentos reais), sob pena de bloqueio dos seus bens, valor este correspondente a
R$ 1.499.900,00 (valor dispensado pelo Banco sem qualquer ato formal) mais 3
vezes este valor, que eventualmente, ser o quantum que poder ser imposto
empresa como pena, no caso de procedncia da ao, nos termos do inciso I, do art.
12, da Lei 8.429/92.
2. Dispondo a Lei 8.429, de 02 de junho de 1992, sobre as sanes aplicveis aos
agentes pblicos nas causas de enriquecimento ilcito, no exerccio de mandato,
cargo, emprego ou funo da Administrao Pblica direta, indireta, ou fundacional,
em seu art. 12, ao elencar as penas cominadas aos atos de improbidade definidos nos
arts. 9, 10 e 11, tem como aplicveis, dentre outras, o ressarcimento integral do
dano suportado pela Administrao, alm das sanes penais.
3. As pessoas jurdicas no podem, em tese, responder por prtica de crime, no
quanto se encontra na base da perfeio de qualquer tipo penal, o elemento volitivo,
no quanto o crime uma ao humana, e como tal, tal elemento volitivo h de ser
perquirido desde o nascedouro de tal ao, em termos de escolha de conduta, at a
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sua perfeio, no curso, passo-apasso, do iter criminis.
4. A pena de suspenso dos direitos polticos h de ser suportada por Agente Pblico
pessoa fsica -; a pena de vedao de contratar com a Administrao Pblica ou de
receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, dentro, inclusive da
sistemtica da Administrao Pblica, onde presentes as figuras de permisso,
concesso e delegao, e ainda, a multiplicidade de empresas destinatrias de
incentivos fiscais ou creditcios, tais penas, ressalvadas as rarssimas oportunidades
em que a pessoa fsica pode contratar com a Administrao pblica, ho de ser
suportadas pelas pessoas jurdicas que tenham contratado com a Administrao
Pblica, ou tenham sido beneficiadas com incentivos fiscais ou creditcios.
Igualmente pode ser suportada tanto por uma pessoa jurdica como por uma pessoa
fsica, a pena de ressarcimento integral do dano, se identificado como responsvel
por tal.
5. Excluir-se da relao processual uma pessoa jurdica, seria: a) Viabilizar um
caminho fcil para ludibriar a prpria Administrao Pblica que direcionando valores
vultosos a ttulo de incentivo fiscal ou mesmo creditcios, a uma empresa, em razo,
inclusive, do seu suporte econmico e patrimonial, no houvesse como dela
cobrar-se, nem a reparao integral do prejuzo obrigando-se que pelo mesmo
respondesse o capital dos scios, que muita das vezes se apresentam como zero; b)
Retirar toda e qualquer possibilidade jurdico-processual de afetar pessoa jurdica
responsvel por tais desmandos, no quanto terceiro que no integra a relao
processual no sofre os efeitos da coisa julgada; c) Ilgico, por cobrar-se da pessoa
fsica a responsabilidade civil, administrativa e penal por ato de Improbidade
Administrativa e deixar-se imune comportamento idntico da parte da pessoa jurdica
no tocante s responsabilidades Civil e Administrativa. Tal imperativo decorre de uma
concluso lgica no momento em que, quer se tratando de pessoa fsica ou jurdica a
personalidade consiste na possibilidade de uma pessoa fsica ou uma sociedade de
pessoas poder integrar uma relao jurdica quer como titular de direitos, quer como
devedor de obrigaes. Dentre, exatamente, da capacidade de integrar uma relao
jurdica que est o prprio conceito de pessoa, que mais do que a mscara usada
pelos gregos, em suas representaes, tem o seu conceito buscado na prpria
metafsica que ao cuidar do 'substratum', diz do mesmo ser um 'indivisum' que
comunicando-se com outros indivduos, o faz sem negar a individualidade dos
mesmos, nem negar a sua prpria individualidade. E assim tanto o que ao cuidar
das pessoas fsicas dos scios de uma determinada sociedade, o Direito no
confunde as pessoas dos scios com a pessoa da sociedade, identificando e
distinguindo claramente em uma na vida societria, os atos da sociedade, embora
praticados pelos seus rgos representativos, dos atos individuais dos scios como
pessoas fsicas, sem qualquer relacionamento dos atos societrios.
6. A determinao do depsito de valor entendido como passvel de indenizar a
Administrao Pblica por parte da pessoa jurdica, como assim determinou o
julgador singular na deciso ora agravada, como forma de ressarcimento integral do
dano, legtima, por encontrar-se dentro das disposies contidas na Lei. 7.
Estabelece o pargrafo nico do art. 12, da Lei 8.429/92, que na fixao das penas
previstas nesta Lei o Juiz levar em conta a extenso do dano causado, assim como
o proveito patrimonial obtido pelo agente. No caso presente, milita em favor da
empresa ora agravante, deciso do TCU que concluiu que a operao de
financiamento ao Sistema de Transmisso do Nordeste STN foi regular e no
resultou qualquer prejuzo ao errio.
7. No que tange ao posicionamento do TCU, se por um lado a deciso tomada pela
Corte Administrativa no tem o condo de obstar a anlise acurada que ser
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desenvolvida no curso da ao e, por outro lado, no se pode desconsider-la em
favor da empresa ora agravante, razo pela qual, na hiptese, no deveria incidir a
multa prevista no art. 12 da Lei em comento, em seu teto mximo - o de 3 vezes o
valor do acrscimo patrimonial obtido - atendendo que referido valor ser atribudo
ou no ao final da ao, acaso reste constatado o enriquecimento ilcito. Assim, a
ttulo de garantir o ressarcimento a qualquer dano encontrado como enriquecimento
ilcito, deve ser reservado a ttulo de tal multa, valor idntico ao valor do acrscimo
patrimonial obtido, no caso o valor de R$ 1.499.900,00, que representa o valor
dispensado pelo Banco sem qualquer ato formal, devendo tal valor ser depositado
disposio do Juzo.
8. O valor do depsito a ser procedido pela ora agravante dever corresponder a
quantia de R$ 2.999.800,00, equivalendo o valor de R$ 1.499.900,00, que representa
o valor dispensado pelo Banco sem qualquer ato formal, acrescido de igual valor (R$
1.499.900,00) a ttulo de multa.
9. Agravo de instrumento parcialmente provido.

Opostos embargos de declarao pela STN, foram rejeitados, conforme acrdo de fls.
405/411, cuja ementa possui o seguinte teor:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO QUE SE INSURGE
CONTRA ACRDO QUE DETERMINOU AGRAVANTE, DEPOSITASSE
EM JUZO O VALOR DE R$ 1.499.900,00 (VALOR ESTE DISPENSADO PELO
BANCO SEM QUALQUER ATO FORMAL) MAIS UMA VEZ ESTE VALOR A
TTULO DE MULTA, QUE REPRESENTA O 'QUANTUM' QUE PODER SER
IMPOSTO AGRAVANTE, COMO PENA, NO CASO DE PROCEDNCIA DA
AO CIVIL DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. VOTO-MDIO.
EXISTNCIA. NULIDADE DO JULGAMENTO. IMPOSSIBILIDADE.
CONTRADIO E OMISSO. INEXISTNCIA. REDISCUSSO DE
MATRIA.
1. Alegao de contradio entre a afirmao do Relator de que antecipou o voto o
Exmo. Sr. Desembargador Federal convocado lio Wanderley de Siqueira Filho (em
substituio ao Exmo. Sr. Desembargador Federal Jos Batista de Almeida Filho, por
motivo de frias), negando provimento ao agravo de instrumento e as notas
taquigrficas, segundo a qual, da simples leitura do voto antecipado pelo Exmo. Sr.
Desembargador lio Wanderley de Siqueira Filho, constata-se que o mesmo
antecipou sua manifestao, apenas, quanto anlise da questo prejudicial, ou seja,
no que se refere ao cabimento ou no de ao de improbidade administrativa contra
pessoa jurdica, no havendo, pois, qualquer discusso no que se refere ao mrito do
agravo de instrumento, inexistindo, por conseguinte, voto mdio, porque o
julgamento sequer foi concludo.
2. A E. Turma, aplicou hiptese, e de modo correto, a prevalncia do Voto-mdio,
no caso, o mais favorvel ao agravante, no existindo, qualquer contradio naquele
resultado, eximindo-se o Relator de pronunciar-se sobre o acerto ou no de tal
deciso, por tal questo no poder ser reapreciada no campo dos embargos
declaratrios.
3. Alegaes de contradio em razo de inexistncia de prova que autorize tenha
havido na operao narrada em tais autos, qualquer prejuzo ao errio, a justificar a
exigncia do depsito determinado na deciso agravada e ora embargada, ou ainda, a
existncia de diversas garantias oferecidas, inclusive, em excesso, e por fim, a
alegao de existncia de omisso em relao ao valor de R$ 1.499.900,00, a
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representar o valor dispensado pelo Banco sem qualquer ato formal, sob a alegao
de que a reduo da tarifa de anlise cobrada pelo Banco poderia licitamente ser
reduzida de 0,5%. Indubitavelmente tais itens, por envolver, na verdade, matria de
fundo do prprio julgamento do agravo, fora concluir-se objetivar a agravante e ora
embargante, rediscutir o prprio mrito da deciso, o que no se permite via
embargos de declarao.
4. Embargos conhecidos e improvidos.

Na irresignao especial que ora se apresenta, a empresa recorrente sustenta,

preliminarmente, violao do art. 535 do CPC, porquanto a Corte de origem, no obstante a oposio
dos aclaratrios, incorreu em: i) contradies na proclamao do resultado do julgamento do agravo
regimental, posto que no houve voto meritrio, referente questo da multa, por parte do Des. lio
Wanderley, que se limitou a decidir a questo preliminar atinente possibilidade ou no de pessoa
jurdica ser r em ao de improbidade administrativa. Sendo assim, no h que se falar em voto
mdio, mas sim em apenas dois votos meritrios divergentes; e ii) omisses quanto ausncia de
provas do ato lesivo ao Errio, existncia de garantias oferecidas operao financeira, e a
possibilidade de o Banco do Nordeste proceder reduo de sua tarifa de anlise de projetos de
1,5% para 1% pontos percentuais.
No mrito, aduz m interpretao dos arts. 3, 5, 9, 10, 11 e 12, da Lei n. 8.429/92, ao
argumento de que a pessoa jurdica no pode ocupar sozinha o plo passivo da ao de improbidade,
devendo constar, tambm, em tal posio os seus dirigentes, posto que o pressuposto bsico para o
reconhecimento do ato improbo que ele seja praticado com m-f, sendo impossvel se aferir tal
conduta de pessoa jurdica.
O recorrido apresentou contrarrazes s fls. 515/520, pugnando pelo desprovimento do
recurso, principalmente porque no h contradio e/ou omisso no acrdo atacado, alm de que
"h que se afirmar a legitimidade da pessoa jurdica para figurar no plo passivo da demanda, vez
que se trata de ao civil de improbidade administrativa, no devendo ser confundida com a ao
penal, embora guardem, entre si, semelhanas. As sanes decorrentes da improbidade
administrativa so perfeitamente aplicveis s pessoas" (fls. 514)
O recurso especial recebeu crivo positivo de admissibilidade no Tribunal a quo, razo pela
qual os autos ascenderam ao STJ.
O Ministrio Pblico Federal, em seu parecer de fls. 530-537, opinou pelo desprovimento
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do recurso, nos seguintes termos, in verbis:
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
PESSOA JURDICA BENEFICIRIA
1 - No ofende o art 535, do CPC o acrdo que, com motivao adequada, d
satisfatria soluo controvrsia.
2 - A ausncia de prequestionamento da matria suscitada, a despeito da oposio de
embargos de declarao, impede o conhecimento do recurso especial (Smula n.
211/STJ).
3 - As sanes previstas na Lei de Improbidade Administrativa so extensivas
aqueles que de qualquer forma concorreram para a prtica do ato mprobo ou dele se
beneficiaram. Inteligncia do art. 3, da Lei n. 8.429/92. O ressarcimento pelo qual a
pessoa jurdica venha a responder no pena, em sentido estrito, mas reparao por
dano ao errio.
4. Parecer pelo conhecimento do recurso em parte para, nesta, negar-lhe
provimento."

o relatrio.

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EMENTA
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. AO
CIVIL PBLICA POR ATO DE IMPROBIDADE. VIOLAO AO ARTIGO
535 DO CPC INOCORRENTE. PESSOA JURDICA DE DIREITO
PRIVADO. LEGITIMIDADE PASSIVA.
1. No h violao do artigo 535 do CPC quando o acrdo, mesmo sem ter examinado
individualmente cada um dos argumentos trazidos pelo recorrente, adota fundamentao
suficiente para decidir de modo integral a controvrsia, apenas no adotando a tese
defendida pelo recorrente, manifestando-se, de maneira clara e fundamentada, acerca
de todas as questes relevantes para a soluo da controvrsia, inclusive em relao s
quais o recorrente alega contradio e omisso.
2. Considerando que as pessoas jurdicas podem ser beneficiadas e condenadas por atos
mprobos, de se concluir que, de forma correlata, podem figurar no polo passivo de
uma demanda de improbidade, ainda que desacompanhada de seus scios.
3. Recurso especial no provido.

VOTO
O SENHOR MINISTRO BENEDITO GONALVES (Relator): Noticiam os autos
que o Ministrio Pblico Federal ajuizou ao civil pblica por ato de improbidade administrativa
contra Kennedy Moura Ramos, advogado, ex-assessor parlamentar e ex-tesoureiro do Partido dos
Trabalhadores, Jos Nobre Guimares (deputado estadual e ex-presidente do Partido dos
Trabalhadores no Estado do Cear), Jos Adalberto Vieira da Silva (ex-assessor parlamentar),
Raimunda Lcia Pessoa de Lima (servidora pblica e esposa de Jos Adalberto Vieira da Silva),
Roberto Smith (Presidente do Banco do Nordeste do Brasil), Cludio Vasconceslos Frota
(superintendente de operaes financeiras, internacionais e corporrativas do Banco do Nordeste do
Brasil), Francisco de Assis Germano Arruda, Luiz Ethewaldo de Albuquerque Guimares, Victor
Samuel Cavalcante da Ponte (diretores do Banco Nordeste do Brasil), Sistema de Transmisso
Nordeste-STN, Companhia Tcnica de Engenharia Eltrica - ALUSA S/A e Enphase Projetos de
Investimento e Consultoria Ltda.

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A motivao do ajuizamento do processo foi a apreenso, em flagrante, da quantia de US$
100.599,00 (cem mil e quinhentos e noventa e nove dlares americanos) nas peas ntimas de
Adalberto Vieira da Silva, e mais o montante de R$ 209.000,00 (duzentos e nove mil reais) em sua
mala de mo, sem qualquer comprovao de origem do dinheiro, no Aeroporto de Congonhas, no dia
8 de julho de 2005.
O Ministrio Federal aduziu, em sua inicial, que o valor apreendido pela Polcia Federal
seria parte da retribuio por vantagens obtidas pela empresa ora recorrente, cuja acionista
majoritria a companhia ALUSA, em contrato de financiamento bancrio celebrado com o Banco
do Nordeste, no valor aproximado de R$ 300.000.000,00 (trezentos milhes de reais), referente
implantao da rede de transmisso de energia eltrica, em 500 kV, com origem na subestao
Teresina II e o trmino da subestao Fortaleza II - Circuito 2, o que causou vultoso prejuzo ao
Banco do Nordeste do Brasil - BNB.
O Juzo monocrtico, em deciso fundamentada (fls. 63/87), conclui pelo recebimento da
ao por atos de improbidade contra todos os requeridos e deferiu o pedido de tutela antecipada
para, dentre outras providncias, compelir a STN a depositar, no prazo de 5 (cinco) dias, a quantia
de R$ 5.999.600,00 (cinco milhes, novecentos e noventa e nove mil e seiscentos reais) disposio
do juzo, sob pena de bloqueio de bens.
Irresignada, a empresa ora recorrente agravou o decisum supra no TRF 5 Regio, o qual
concedeu parcial provimento ao recurso, to-somente para reduzir o valor do depsito ao montante
de R$ 2.999.800,00 (dois milhes e novecentos e noventa e nove mil e oitocentos reais),
representado pelo valor de R$ 1.499.900,00 (um milho e quatrocentos e noventa e nove mil e
novecentos reais), relativo ao montante supostamente dispensado pelo Banco sem qualquer ato
formal, acrescido de igual valor (R$ 1.499.900,00) a ttulo de multa (fl. 291).
Na presente insurgncia, a recorrente aduz, em suma, negativa de prestao jurisdicional e
sua ilegitimidade passiva.
De incio, h de ser rejeitada a alegada violao do artigo 535, do CPC, porquanto
pacfica a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia no sentido de que no viola tal dispositivo, o
acrdo que, mesmo sem ter examinado individualmente cada um dos argumentos trazidos pelo
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vencido, adota fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia, apenas no
adotando a tese defendida pelo recorrente.
Da anlise do acrdo recorrido, verifica-se que o Tribunal de origem se manifestou, de
maneira clara e fundamentada, acerca de todas as questes relevantes para a soluo da
controvrsia, inclusive em relao s quais o recorrente alega contradio e omisso, seno vejamos
(fls. 448/451):
No tocante aos itens 6 e 7, descritos no Relatrio, das razes dos presentes
embargos, onde se alega contradio nos mesmos, em razo de inexistncia de
prova que autorize tenha havido na operao narrada em tais autos, qualquer
prejuzo ao errio, a justificar a exigncia do depsito determinado na deciso
agravada e ora embargada, ou ainda, a existncia de diversas garantias
oferecidas, inclusive, em excesso, e ainda, ao item 8, onde se alega existncia de
omisso em relao ao valor de R$ 1.499.900,00, a representar o valor dispensado
pelo Banco sem qualquer ato formal, sob a alegao de que a reduo da tarifa de
anlise cobrada pelo Banco poderia licitamente ser reduzida de 0,5%,
indubitavelmente tais itens, por envolver, na verdade, matria de fundo do prprio
julgamento do agravo, fora concluir-se objetivar a agravante e ora embargante,
rediscutir o prprio mrito da deciso, o que no se permite via embargos de
declarao.
No tocante a inexistncia de voto mdio, sob a alegao de que em seu
Voto, o Exmo. Desembargador convocado Hlio Wanderley apenas se pronunciar
sobre a preliminar suscitada de ofcio, no Voto do Relator, no caso, de ilegitimidade
da agravante, em razo de entender, em seu Voto, aquele Magistrado, faltar a
qualquer pessoa jurdica, legitimidade para figurar no plo passivo de uma ao civil
por ato de improbidade administrativa e que, assim ocorrendo, sua Exa. O
Desembargador lio Wanderley, em seu Voto, no houvera se pronunciado quanto a
persistncia ou no da multa fixada na deciso agravada, a ser suportada pela
Agravante, reportando-se, neste particular, as prprias notas taquigrficas do
julgamento, de observar-se:
(...)
Em relao ao Voto do Desembargador lio Wanderley, sua Exa. o
Desembargador Jos Baptista de Almeida Filho, textualmente assim observou:
O voto do Desembargador Federal lio Wanderley de Siqueira
Filho, que estou respeitando e mantendo, foi rejeitando o agravo.
E mais na frente assim se houve o mesmo Desembargador Jos Baptista:
... estamos aqui a falar da autonomia dos votos de cada integrante
dessa Turma. Eu entendo no assisti o voto do Dr. lio Wanderley
de Siqueira Filho, mas se ele foi diretamente a negar provimento
ao agravo de instrumento, ele venceu a preliminar de
ilegitimidade, que at talvez nem tenha passado por sua cabea.
Ele manteve a multa, rejeitou, parece que foi isso que expressou a fala
do Ministrio Pblico.
Continua o Exmo. Des. Jos Baptista:
Abstenho-me de votar, para manter o voto do Desembargador Federal
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lio Wanderley de Siqueira Filho.
Ainda da leitura das Notas Taquigrficas no que se refere ao resultado do
julgamento, se l:
Prosseguindo o julgamento, a Turma, por maioria, manteve o despacho
agravado, sendo que S. Exa., o Desembargador Federal lio
Wanderley de Siqueira Filho mantinha-o em todo o seu teor,
inclusive, no quantum fixado a ttulo de multa e o Desembargador
Federal Petrucio Ferreira reduzia a multa para equivaler ao prprio valor
dano encontrado como tal, ou seja, R$ 1.499.000,00 ( um milho
quatrocentos e noventa e nove reais). O Desembargador Napoleo
Nunes Maia Filho, em voto preliminar, entendera por excluir do plo
passivo a agravante, no que foi vencido pelos demais votos, e, no
mrito, entendeu no existir elementos autorizadores a manter aquela
medida cautelar deferida pelo Juiz de 1 Grau que caminhara no sentido
de determinar o depsito, ou seja, fumus boni juris e periculum in mora
que so indispensveis concesso de tutela cautelar mesmo na ao de
improbidade, conforme jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
Considerando que pela deciso do Desembargador, prevalecer o
voto-mdio da lavra do Desembargador Federal Petrucio Ferreira que
estabeleceu o valor de depsito aproximadamente em R$
3.000.000,00trs milhes de reais), R$ 1.499.000,00 (um milho
quatrocentos e noventa e nove reais) mais R$ 1.499.000,00 (um milho
quatrocentos e noventa e nove reais) a ttulo de multa, devendo o
mesmo lavrar o acrdo.
E esta E. Segunda Turma, por entender, exatamente que no julgamento de tal
Agravo, inobstante rejeitada a preliminar, suscitada no Voto do Desembargador
Relator, de ilegitimidade passiva ad causam no tocante a Agravante, cujo acolhimento
resultaria na verdade, na procedncia total do Agravo, vez que, se ilegtima para
figurar no plo passivo da referida Ao Civil pblica por ato de Improbidade
Administrativa, jamais poderia suportar qualquer encargo, a ser suportado justamente
por quem, figurando no plo passivo da relao tivesse cobrada sua
responsabilidade, a Turma entendeu que, no tocante a tal encargo, no momento
em que sua Exa. o Desembargador lio Wanderley, juntamente com sua Exa.
o Desembargador Petrucuio Ferreira, entendendo pela improcedncia do
Agravo, tinham como conseqncia lgica, o acerto da deciso agravada, no
tocante a obrigao da agravante suportar um encargo financeiro a multa
arbitrada em tal deciso -, sendo que para o Desembargador lio Wanderley a
multa a ser suportada era no total arbitrado em tal deciso, enquanto em seu
Voto o Desembargador Petrucio Ferreira em seu Voto a reduzira, para,
aproximadamente R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais), que a E. Turma,
aplicou hiptese, e de modo correto, a prevalncia do Voto mdio, no caso, o
mais favorvel ao agravante, no existindo, qualquer contradio naquele
resultado, eximindo-me de pronunciar-me sobre o acerto ou no de tal
deciso, por tal questo no poder ser reapreciada no campo dos embargos
declaratrios.
Por tais razes, no identificando a contradio ou omisso apontadas,
CONHEO DOS EMBARGOS e NEGO-LHES PROVIMENTO.

No que se refere tese de ilegitimidade passiva da recorrente, tenho que o recurso

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especial tambm no merece ser provido, principalmente em razo do que dispe os artigos 1, 2, 3
e 6 da Lei 8.429/1992, seno vejamos:
Art. 1 Os atos de improbidade praticados por qualquer agente pblico, servidor ou
no, contra a administrao direta, indireta ou fundacional de qualquer dos Poderes
da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios, de Territrio, de
empresa incorporada ao patrimnio pblico ou de entidade para cuja criao ou
custeio o errio haja concorrido ou concorra com mais de cinqenta por cento do
patrimnio ou da receita anual, sero punidos na forma desta lei.
Pargrafo nico. Esto tambm sujeitos s penalidades desta lei os atos de
improbidade praticados contra o patrimnio de entidade que receba subveno,
benefcio ou incentivo, fiscal ou creditcio, de rgo pblico bem como daquelas
para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com menos de
cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, limitando-se, nestes casos, a
sano patrimonial repercusso do ilcito sobre a contribuio dos cofres pblicos.
Art. 2 Reputa-se agente pblico, para os efeitos desta lei, todo aquele que exerce,
ainda que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao, designao,
contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, cargo,
emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo anterior.
Art. 3 As disposies desta lei so aplicveis, no que couber, quele que,
mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de
improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta.
Art. 6 No caso de enriquecimento ilcito, perder o agente pblico ou terceiro
beneficirio os bens ou valores acrescidos ao seu patrimnio.

A anlise de tais dispositivos legais conduz ao entendimento de que a sujeio ao dever de

probidade se estende a quaisquer outras pessoas, ainda que no servidores pblicos, que estejam de
algum modo vinculadas ao Poder Pblico, bem como aos terceiros que se beneficiem do ato de
improbidade, dentre os quais se incluem as pessoas jurdicas, ainda que de direito privado.
A esse respeito, pontua Wallace Paiva Martins Jnior o seguinte (Probidade
Administrativa , 3 ed., So Paulo: Saraiva, 2006, p. 313):
"estende a sujeio do dever de probidade administrativa (e a correlata
legitimidade passiva na ao de aplicao das sanes da improbidade) ao
beneficirio e ao partcipe, cmplice ou co-autor do ato de improbidade
administrativa, que podem ser agentes pblicos ou no, pessoas fsicas ou
jurdicas".

Cita-se, ainda, a doutrina de Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves in Improbidade

Administrativa , 5 ed., Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2010, p. 282):
Tambm as pessoas jurdicas podero figurar como terceiros na prtica dos
atos de improbidade, o que ser normalmente verificado com a incorporao ao seu
patrimnio dos bens pblicos desviados pelo mprobo.
Contrariamente ao que ocorre com o agente pblico, sujeito ativo dos atos de
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improbidade e necessariamente uma pessoa fsica, o art. 3 da Lei de Improbidade
no faz qualquer distino em relao aos terceiros, tendo previsto que "as
disposies desta Lei so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo
agente pblico...", o que permite concluir que as pessoas jurdicas tambm esto
includas sob tal epgrafe.

Ademais, h que se considerar que se afiguram incompatveis com as pessoas jurdicas to

somente as sanes de perda da funo pblica e suspenso dos direitos polticos, podendo-se,
portanto, serem condenadas por improbidade administrativa ao ressarcimento integral do dano,
perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimnio, ao pagamento de multa civil e
proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios,
nos termos e limites do art. 12 da LIA.
Partindo de tais premissas, de que a pessoa jurdica pode ser beneficiada e condenada por
um ato improbidade, de se concluir que a pessoa jurdica pode figurar no polo passivo de uma
demanda de improbidade, ainda que desacompanhada de seus scios.
o que nos ensina Emerson Garcia e Rogrio Pacheco Alves, in Improbidade
Administrativa , 5 ed., Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2010, p. 827/828, seno vejamos:
De notar-se que, a partir da teoria da realidade tcnica, confere-se s pessoas
jurdicas a capacidade de aquisio e exerccio de direitos, capacidades para a prtica
de ato se negcios jurdicos, enfim. Pode-se, afirmar, desse modo, que possuem elas
uma vontade distinta da vontade de seus integrantes, sendo "dotadas do mesmo
subjetivismo outorgado s pessoas jurdicas". No s de vontade, como tambm
existncia distinta da de seus membros. Assim, ao praticarem atos ilcitos,
respondero com seu patrimnio, sujeitando-se ao sancionamento adequado sua
realidade jurdica.
Entra pelos olhos, desta forma, que ao degradar o meio ambiente ou ao violar os
direitos do consumidor, por exemplo, responder a pessoa jurdica pelos seus
atos autonomamente, o mesmo ocorrendo no campo da improbidade sempre
que se verificar a concorrncia, de qualquer modo, para a prtica do ilcito,
dele se beneficiando sob qualquer forma (art. 6 da Lei 8.429/92).
Evidentemente, quanto pessoa jurdica no h que se falar nas sanes de
suspenso de direitos polticos nem tampouco na perda da funo pblica, sendo
cabvel, no entanto, a sua condenao reparao do dano e a aplicao de multa
civil, de cunhos exclusivamente pecunirios, bem assim a proibio de contratar com
o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou
indiretamente.
Em muitas hipteses, como no se ignora, somente o acionamento da pessoa
jurdica ser capaz de possibilitar a cabal reparao do dano causado ao
patrimnio pblico, no s em razo da sua possvel maior envergadura
patrimonial como tambm pela comum dificuldade de identificao daqueles
que tenham, em seu nome, dado ensejo ao dano. Imagine-se o caso no qual
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figuram como scios da empresa apenas pessoas jurdicas, o que comum nos
grandes conglomerados (...)
A incluso da pessoa jurdica no polo passivo, repita-se, no impede figurem
tambm como rus os seus scios e gestores, que sempre respondem com o se
patrimnio pessoal, subsidiariamente, quando ilegal e indevidamente praticam atos
em seu nome (...). (grifos nossos)

Nesse sentido, vale trazer a baila os seguintes precedentes desta Corte:

PROCESSUAL
CIVIL
E
ADMINISTRATIVO.
AUSNCIA
DE
PREQUESTIONAMENTO. SMULA 282/STF. IMPROBIDADE. PESSOA
JURDICA. LEGITIMIDADE PASSIVA. RECEBIMENTO DA PETIO INICIAL.
INTERCEPTAO TELEFNICA. PROVA EMPRESTADA. SEQESTRO
CAUTELAR DOS BENS. POSSIBILIDADE. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL
NO CONFIGURADA. SMULA 83/STJ.
1. A recorrente insurge-se contra acrdo do Tribunal Regional Federal, que
manteve recebimento da petio inicial de Ao Civil Pblica por improbidade
administrativa relacionada a suposto esquema de corrupo constatado na
Procuradoria do INSS de Mato Grosso, envolvendo o favorecimento de advogados e
empresas devedoras da referida autarquia com a emisso indevida de certides
negativas de dbito, ou positivas com efeitos negativos.
(...)
4. As pessoas jurdicas que participem ou se beneficiem dos atos de
improbidade sujeitam-se Lei 8.429/1992.
(...)
14. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido (REsp
1.122.177/MT, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 27/04/2011).
PROCESSUAL
CIVIL.
AO
CIVIL
PBLICA.
IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA. AUSNCIA DE NULIDADE PROCESSUAL. PESSOA
JURDICA. LEGITIMIDADE PASSIVA. REEXAME DE MATRIA FTICA.
SMULA 7/STJ. PRESCRIO. NO-OCORRNCIA.
1. O Ministrio Pblico Federal props Ao Civil Pblica contra a empresa OAS,
recorrente, e o ex-prefeito do Municpio de Mag/RJ, por suposto cometimento de
improbidade administrativa consubstanciada na contratao de obras que no foram
realizadas, no obstante terem sido pagas com verbas repassadas por convnios
federais.
2. A empresa insurge-se contra acrdo que desproveu o Agravo de Instrumento por
ela interposto contra deciso interlocutria do Juzo de 1 grau que afastou diversas
preliminares suscitadas.
3. Os Embargos de Declarao opostos pelo Parquet, diferentemente dos embargos
da recorrente, no tinham efeitos infringentes, o que justifica a desnecessidade de
contraditrio, sendo descabida a alegao de que a Corte Regional violou o art. 125
do CPC, que assegura o tratamento isonmico das partes. Alm disso, inexistindo
prejuzo decorrente de indeferimento do pedido de vista para impugnao e
considerando a mxima pas de nullit sans grief, no h falar em nulidade
processual.
4. A afirmao de que no exerce funo delegada do poder pblico nos
convnios impugnados irrelevante, tendo em vista que o art. 3 da Lei
8.429/1992, tido por violado, claro ao estender o seu alcance aos particulares
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que se beneficiem do ato de improbidade. A expresso "no que couber" diz
respeito s sanes compatveis com as peculiaridades do beneficirio ou
partcipe, conforme entendimento do STJ.
5. O sujeito particular submetido lei que tutela a probidade administrativa,
por sua vez, pode ser pessoa fsica ou jurdica. Com relao a esta ltima
somente se afiguram incompatveis as sanes de perda da funo pblica e
suspenso dos direitos polticos.
6. O argumento da empresa de que no possui responsabilidade sobre o dano ao
Errio apontado na petio inicial ultrapassa os limites do acrdo recorrido, tendo
em vista que o Tribunal de origem no adentrou o mrito da questo, limitando-se a
afastar a suscitada ilegitimidade passiva ad causam.
7. Alm de dizer respeito ao julgamento do mrito a ser realizado a posteriori, a
alegao da recorrente de que no tem relao com a improbidade combatida na ao
de que cuidam os autos envolve fatos no apreciados no acrdo recorrido, de modo
que a sua verificao esbarra no bice da Smula 7/STJ.
8. A pretenso de ressarcimento ao Errio imprescritvel e, no que respeita s
sanes propriamente ditas, o particular se submete ao mesmo prazo prescricional
aplicado ao agente pblico envolvido na conduta mproba. Precedentes do STJ.
9. Nos termos do art. 21, II, da Lei 8.429/1992, a aplicao das sanes por
improbidade independe "da aprovao ou rejeio das contas pelo rgo de controle
interno ou pelo Tribunal ou Conselho de Contas". Ademais, de acordo com a
premissa ftica do acrdo recorrido, a deciso do TCU noticiada nos autos no se
refere ora recorrente e tampouco assegura o ressarcimento do dano.
10. A norma contida no art. 876 do Cdigo Civil, que trata de pagamento indevido,
no foi abordada pelo Tribunal de origem, faltando o necessrio prequestionamento.
Incidncia da Smula 282/STF. (REsp 1038762/RJ, Rel. Ministro HERMAN
BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, DJe 31/08/2009)

Tal entendimento no impede que, juntamente com a pessoa jurdica, sejam includos no
polo passivo os scios e gestores, os quais respondero com o seu patrimnio pessoal, apenas no
configurando tal conduta uma obrigatoriedade.
Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial.
como voto.

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CERTIDO DE JULGAMENTO
PRIMEIRA TURMA

Nmero Registro: 2007/0158591-4

Nmeros Origem: 200581000177641

REsp 970.393 / CE

200605000163860

PAUTA: 19/06/2012

JULGADO: 21/06/2012

Relator
Exmo. Sr. Ministro BENEDITO GONALVES
Ministro Impedido
Exmo. Sr. Ministro :

NAPOLEO NUNES MAIA FILHO

Presidente da Sesso
Exmo. Sr. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA
Subprocurador-Geral da Repblica
Exmo. Sr. Dr. ANTNIO CARLOS FONSECA DA SILVA
Secretria
Bela. BRBARA AMORIM SOUSA CAMUA
AUTUAO
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
INTERES.

:
:
:
:

STN SISTEMA DE TRANSMISSO NORDESTE S/A

WAGNER BARREIRA FILHO E OUTRO(S)
MINISTRIO PBLICO FEDERAL
KENNEDY MOURA RAMOS

ASSUNTO: DIREITO ADMINISTRATIVO E OUTRAS MATRIAS DE DIREITO PBLICO - Atos

Administrativos - Improbidade Administrativa

CERTIDO
Certifico que a egrgia PRIMEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na
sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso:
A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso especial, nos termos do voto
do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Impedido o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco.

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