RESUMO

A Teoria da Democracia de Giovanni Sartori: Uma Defesa da Democracia Representativa

Este artigo pretende aparelhar a teoria da democracia de Sartori para solucionar problemas tanto tericos quanto prticos, notadamente: (i) construir uma teoria da democracia
entre o idealismo/normativismo e o realismo/empirismo; (ii) implementar a democracia
em grandes Estados; (iii) promover a defesa das minorias diante da vontade da maioria. Os
recursos metodolgicos adotados na reconstruo so o aparato dos programas de pesquisa e a metodologia da teoria da cincia. Ambos fornecem a estrutura para a anlise terica
distinguindo um ncleo terico, com os principais pressupostos, reconstrudo em artigo
anterior, e uma heurstica positiva, tratada neste artigo, e que incorpora o instrumental
disponibilizado pelo autor no intuito de transformar o projeto democrtico sartoriano em
uma metodologia de soluo de problemas tericos e prticos.
Palavras-chave: teoria da democracia; democracia representativa; opinio pblica; teoria
do processo decisrio poltico; comits.
ABSTRACT
The Democracy Theory of Giovanni Sartori: A Defense of Representative Democracy
This article intends to equip the theory of the democracy of Sartori to solve theoretical and
practical problems, specially: (i) to construct to a theory of the democracy between the idealism/normativism and the realism/empiricism; (ii) to implement the democracy in great
States; (iii) to promote the defense of the minorities of the will of the majority. The adopted
methodological resources in the reconstruction are the apparatus of the research programs
and the methodology of the theory of science. Both supply the structure the theoretical
analysis distinguishing a theoretical hardcore, with the presuppositions, reconstructed in
previous article, and a positive heuristic, treated in this article, and that it incorporates
the instrument supply for the author to transform the sartorian democratic project into a
methodology of solution of theoretical and practical problems.
Keywords: theory of democracy; representative democracy; public opinion; theory of political decision process; committees.
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Democracia Representativa
Ana Carolina Leister1
Jos R.N. Chiappin2

INTRODUO
O presente artigo tem por propsito reconstruir a teoria da democracia de Sartori enfatizando a operacionalizao de seu conceito de democracia possvel para solucionar problemas tanto tericos quanto prticos que se colocam implementao do ideal democrtico. A implementao dessa reconstruo racional faz uso de alguns recursos metodolgicos
que possibilitam refinar essa anlise e incrementar sua inteligibilidade. Entre esses recursos
so adotados o aparato metodolgico dos programas de pesquisa de Lakatos e a metodologia da teoria da cincia, esta ltima uma estrutura que permite refinar o instrumental
lakatosiano. Alguns dos mritos centrais dessa abordagem so: (i) reconhecer as teorias
como resultado da atividade de soluo de problemas; (ii) reconstruir a estrutura das teorias identificando e dispondo em nveis distintos os pressupostos e a tecnologia concebida
por elas para resolver problemas de carter tanto terico quanto emprico. O programa de
pesquisa lakatosiano uma unidade epistmica composta de ncleo terico e heurstica
positiva. No ncleo figuram os principais pressupostos de uma teoria ou grupo de teorias
e na heurstica positiva seu sistema operacional, i.e., a tecnologia capaz de transformar a
teoria em tecnologia para solucionar problemas tericos e empricos.
A metodologia da teoria da cincia, por sua vez, refina essa estrutura distinguindo, no ncleo do programa (chamado por ela de metafsica), pressupostos de natureza ontolgica,
epistemolgica e axiolgica, e na heurstica positiva (chamada de lgica da cincia) os
nveis metodolgico e metametodolgico. Este ltimo relaciona-se discusso meta-teri1 Professor Adjunto II - Escola Paulista de Poltica, Economia e Negcios, Universidade Federal de So
Paulo. Graduada em Direito (USP), Filosofia (USP) e Psicologia (PUC-SP). Mestre e Doutora em Filosofia
(USP). Doutoranda em Direito do Estado (USP). Ps-Doutora em Economia (USP).
2 Prof. Associado do Departamento de Economia (FEA/USP). Doutor em Economia (FEA/USP). Graduado, Mestre e Doutor em Fsica (Instituto de Fsica/USP). Graduado em Direito (PUC-SP).
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ca, i.e., da defesa da teoria ou programa de pesquisa em contraposio s suas concorrentes

na rea. Neste nvel seu discurso persuasivo, no puramente demonstrativo. O nvel
metodolgico, este sim, aquele no qual a tecnologia erigida com base nos pressupostos
tericos do qual deduzida por meio da lgica demonstrativa. No nvel metodolgico, assim como na metafsica, identificam-se diferentes nveis de discursos3. So eles: (i) mtodo
de construo, no qual conceitos so operacionalizados, princpios intermedirios formulados e instrumentos de medio construdos; (ii) mtodo de soluo de problemas, no
qual so fornecidas explicaes para os fenmenos empricos e so propostas solues para
os problemas empricos que a teoria pretende abarcar; (iii) mtodo de escolha, que introduz critrios para a avaliao de possveis solues dos problemas colocados no interior da
teoria. Este ltimo nvel de natureza normativa.
Assim, ao tomar a metodologia da teoria da cincia como instrumento de anlise, torna-se
disponvel uma srie de outros recursos metodolgicos a ela acoplados: (i) como afirmado
supra, o foco na atividade de resolver problemas, identificado como o objetivo ltimo da
produo de todo o conhecimento e da construo de teorias; (ii) o conceito de racionalidade como a possibilidade de avaliar a tecnologia construda em termos de sua adequao
meios-fins; (iii) a idia de deciso, que dota a teoria de uma estrutura para tomar decises
relativas a problemas tericos e empricos. Outro recurso a identificao de diferentes
discursos para esses nveis, o persuasivo na metametodologia e o demonstrativo na passagem dos pressupostos para a metodologia. A epistemologia pode ainda explicitar o modelo de explicao legtimo a ser adotado no mtodo de soluo de problemas e a partir do
qual so fornecidas explicaes para os fenmenos empricos referidos pela teoria4.
Antes de avanar na reconstruo racional da Teoria da Democracia de Sartori, convm
arrolar algumas das abordagens que inspiram o terico. So elas: (i) a distino normatividade versus positividade na Teoria da Democracia de Dahl, que utilizada por Sartori para
construir sua teoria da democracia possvel; (ii) uma noo alterada da elite governante de
Mosca baseada no mrito, antes que no poder, e associada noo de grupo de referncia5;
(iii) as noes de democracia majoritria e consorciativa de Lijphart para defender sua
idia de que a regra de deciso mais adequada na democracia a regra da unanimidade,
e no a da maioria; (iv) a teoria dos jogos, adotada em sua teoria de tomada de deciso
por meio da abordagem dos comits; (v) a noo de autonomia poltica postulada por
Maquiavel. Em ltima instncia, toda sua proposta perpassada por uma influncia mais
forte que parece constituir uma de suas fontes de inspirao centrais. Trata-se da obra de
J.M. Buchanan, particularmente aquela relacionada Public Choice, programa de pesquisa
fundado por esse economista poltico (LEISTER, 2005). Defende-se alhures (LEISTER,
2005), que toda a construo terica de Sartori relativa ao processo de tomada de deciso
segue muito de perto a abordagem do economista e constitui uma traduo da mesma para
3 Para proceder a esta diferenciao pautamo-nos em Copi e Cohen (COPI E COHEN, [1994] 2002) e
Breton (BRETON, [1996] 2003).
4 Exemplos desses modelos so: (i) o modelo de explicao individualista metodolgico; (ii) o modelo
de explicao funcionalista; (iii) o modelo de explicao dedutivo-nomolgico (ELSTER, 1983). O modelo
sartoriano, por conta de sua nfase na competio partidria, funcionalista, e no individualista metodolgico. Nesse caso, a democracia opera a contento por conta da mo invisvel do mercado eleitoral, como ser
comentado em momento oportuno.
5 Desta forma, Sartori procura recuperar a noo de elite em seu sentido positivo, i.e., em termos de meritocracia, antes que em seu sentido pejorativo.

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a cincia poltica. Outra influncia marcante na teoria sartoriana a teoria competitiva dos
partidos polticos de Downs, teoria esta construda sob os auspcios da economia evolucionria, como ser verificado neste artigo6.
1. OS PROBLEMAS
Sustentamos que a edificao de toda construo terica resultado de um exerccio de
soluo de problemas e consideramos que, ao elaborar sua Teoria da Democracia, Sartori
se prope a dar conta de alguns problemas de natureza tanto terica quanto emprica. Nesse
sentido, toma-se aqui como problema terico de maior relevncia levantado por ele o de
construir uma teoria da democracia como um meio-termo entre as matrizes idealismo/
normativismo/ racionalismo, de um lado, e realismo/ descritivismo/ empirismo puros, do
outro7. Para tanto, sua abordagem balizada inicialmente pela de Dahl, em especial sua
obra Poliarquia, para em seguida distanciar-se dela ao considerar que a teoria da democracia implica a postulao de um duplo estatuto, um normativo e outro emprico, tomando
ambos como necessrios e complementares na instituio de sua Teoria da Democracia8.
No intuito de viabilizar a aproximao desses dois plos, um dos recursos metodolgicos
adotados por Sartori chamado por ele de regra de converso9.
Quanto aos problemas empricos para os quais a teoria de Sartori busca soluo, pode-se
citar dois considerados aqui como os mais importantes na sua Teoria da Democracia Revisitada (SARTORI, [1987] 1994), quais sejam: (i) o problema de como defender os interesses
das minorias, i.e., de como evitar que o princpio da maioria, que caracteriza o regime democrtico, leve excluso das minorias; e (ii) o problema de como viabilizar a democracia
em larga escala, ou seja, para grandes Estados. Como sua estrutura vincula os dois prob6 A ttulo de curiosidade, cabe ressaltar que o modelo de explicao adotado por Buchanan o individualista metodolgico (ou individualista institucional, em algumas de suas obras), ao passo que aquele encampado por Downs o funcionalista.
7 Identifica-se aqui que a diferena entre racionalistas franceses e empiristas ingleses e estadunidenses, tal
como postulada por Sartori, deve sua origem diferena de ontologias. Assim, enquanto para os primeiros os
conceitos de povo e Estado so unidades abstratas irredutveis a um agregado de indivduos (v.g., a noo
de vontade geral formulada por Rousseau), para os empiristas as noes de povo e governo so resultantes
da soma de indivduos e prticas concretas.
Como veremos em Sartori, a despeito de questionar muito da abordagem racionalista, sua opo ontolgica
por entidades abstratas, antes que concretas. Essa sua opo, no obstante, parece pautar-se pela noo de
Estado de Maquiavel, no lugar daquela de vontade geral de Rousseau, i.e., as entidades so abstratas e no
agregados de indivduos porque a esfera das decises polticas no apenas suplanta em termos quantitativos
a das decises individuais, mas ainda porque de outra natureza.
Por outro lado, sua diferena central com relao a Maquiavel decorre da importncia atribuda por Sartori
normatividade que , contudo, uma tica (Verantwortung), apesar de no corresponder tica crist de
cunho pessoal criticada por Maquiavel. Outro motivo para Sartori trabalhar com entidades abstratas a possibilidade de, por meio desse recurso, evitar a personalizao do poder, tanto em termos de um governante
individual como de uma maioria qualquer (maiorias cclicas admitem essa interpretao).
8 Por esta razo, Sartori difere de Dahl, pois este ltimo atribui o termo democracia apenas ao regime
ideal, sustentando que, empiricamente, as democracias possveis so unicamente esboos desse ideal, nomeando-as, portanto, poliarquias. Para Sartori, uma vez que a democracia deve a prpria existncia a seus
ideais (SARTORI, [1987] 1994, p. 24), ento a democracia ideal est tambm corporificada naquela obtida
empiricamente. Da no haver necessidade de adotar dois termos diversos para distinguir democracia ideal
e democracia possvel.
9 Estas regras de converso, a exemplo dos princpios intermedirios postulados por Benjamin Constant,
constituem sua tentativa de vincular a normatividade empiria.
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lemas, ela pode ser apresentada como a possibilidade de viabilizar a democracia de massa
sem incorrer na ditadura da maioria.
A soluo para esse problema implica a construo de uma teoria da democracia do tipo
representativa e elitista, ou ainda verticalizada, na qual o poder fragmentado em unidades de deciso diminutas denominadas comits, que tendem a se proliferar no regime
democrtico, garantindo um ambiente poltico plural e competitivo anlogo ao funcionamento da instituio de mercado10. O instrumental que garante a operacionalidade dessas
unidades de deciso inclui uma teoria da opinio pblica e uma teoria do processo de
deciso. A primeira exige como condio a autonomia da opinio pblica. A teoria do
processo de deciso, por sua vez, inclui os seguintes componentes: (i) a regra de deciso da
unanimidade, em oposio regra da maioria; (ii) um sistema de compensaes incluindo
pagamentos internos, externos e paralelos, tomado da teoria dos jogos; (iii) a noo de
jogos cooperativos ou de soma positiva. Por outro lado, o requisito que pe essa estrutura
em funcionamento aquele que assume a diferena de intensidade entre as preferncias11.
2. LGICA DA CINCIA
Nesta seo sero considerados os principais instrumentos disponibilizados na Teoria da
Democracia de Sartori. Esses instrumentos so classificados diferentemente a partir da
funo que exercem na teoria. Assim, instrumentos ligados Teoria da Democracia de
Sartori propriamente dita so comentados no mtodo de construo. Esses instrumentos
permitem operacionalizar seus conceitos centrais. Instrumentos utilizados por Sartori para
selecionar a melhor entre as teorias polticas disponveis no mbito da poltica so considerados no mtodo de escolha. Finalmente, as ferramentas ligadas ao uso de sua teoria na
soluo de problemas tericos e prticos compem o mtodo de soluo de problemas.
2.1. Mtodo de construo
Como vimos na epistemologia, a Teoria da Democracia de Sartori dotada de um duplo estatuto, normativo e emprico. Observa-se ainda que essas duas verses da teoria da
democracia interagem por meio do mecanismo de tentativa e erro, que permite ajustar a
teoria da democracia plausvel ou operativa. O resultado da interface normatividade-empiria expresso na forma de regras de converso. As regras de converso postuladas por
Sartori remontam noo de princpios intermedirios de Benjamin Constant. Segundo
este ltimo, princpios intermedirios so um meio-termo entre princpios bsicos e a
realidade, i.e., definem as condies de aplicao dos princpios bsicos12. Assim, considerando que, para Sartori, os princpios bsicos ou puros so os ideais que formam a teoria
normativa da democracia e, por outro lado, que a realidade ou os dados empricos formam
sua verso emprica, ento as regras de converso so a traduo dos ideais para a reali10 Ao mesmo tempo, a interao entre essas unidades de deciso e o povo que elas representam viabilizada em funo da representao e do mecanismo de feedback.
11 Estes trs componentes so elementos centrais da estrutura terica formulada por Buchanan em seu
programa de pesquisa, a Public Choice. A incorporao das diferentes intensidades de preferncia ao processo
decisrio fator fundamental para faz-lo operar.
12 A temtica envolvendo Kant e Constant acerca do direito de mentir girou em torno desses princpios
intermedirios, os quais Kant repudiava por completo, uma vez que aceit-los implicava interpretar imperativos categricos como se fossem hipotticos.

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dade, i.e., so um meio de aplicar os ideais ao mundo, considerando, como comentamos no

nvel da metafsica, que ideais podem ser parcialmente realizveis (ou seja, realizveis sob
condies)13. Essas regras compem o plano terico mdio ou intermedirio comentado
na epistemologia.
A realizao parcial dos ideais pode ser implementada de vrias maneiras. Assim, os ideais
podem, por exemplo, assumir o papel de oposio aos fatos, o que caracterizaria seu poder destrutivo; poderiam, alternativamente, fornecer um parmetro de avaliao crtica, o
que denotaria ento seu poder construtivo. Para que a funo dos ideais possa se tornar
efetiva, necessrio, porm, traduzi-los segundo regras de converso14. Alm disso, como
postulado em outro artigo (LEISTER e CHIAPPIN, 2010), essas regras de converso devem operar no sentido de buscar a otimizao ou a realizao parcial dos ideais, e no
sua maximizao, i.e., sua realizao absoluta15. Uma vez expresso o mecanismo bsico de
operacionalizao dos componentes centrais de sua Teoria da Democracia, vejamos como
ele funciona.
Sartori considera como princpio democrtico bsico aquele que expressa que todo poder deve ser imputado ao povo, que, na ontologia, havia sido definido como seu detentor
titular ou nominal. Todavia, em funo de seu tamanho, que a base para postularmos a
propriedade abstrata atribuda entidade povo, sabemos que o exerccio do poder por essa
entidade tarefa impossvel de se materializar. Portanto, o princpio puro deve ser traduzido por meio de uma regra de converso para se tornar operacional. A regra de converso
traduz, ento, o princpio democrtico puro, que atribui todo poder ao povo, em representao, imputando o poder, originalmente atribudo ao povo, a uma determinada minoria deste. Destarte, representao consiste em investir representantes polticos no poder de
que o povo titular. Esse investimento construdo e operacionalizado por meio de regras
e leis.
2.1.1. Construindo O Conceito De Democracia
Seguindo o caminho traado por Sartori, esta discusso inicia-se com a tentativa do terico
de definir a democracia como conceito. O mtodo adotado pelo terico para buscar uma
definio da democracia identificar o termo oposto a ela. Para tanto, considera que termos contrrios no diferem segundo graus, i.e., no diferem quantitativamente, mas so
ontologicamente distintos, ou seja, sua diferena dada qualitativamente. Por outro lado,
uma vez definido o termo, podemos nos valer do tratamento de graus, que uma anlise
posterior da definio, dentro da classe criada.
Assim, no intuito de encontrar o termo oposto democracia, Sartori analisa as noes de
autoritarismo, absolutismo, totalitarismo, ditadura e autocracia, e a esta ltima
que ele ope seu conceito de democracia. A diferena entre os dois conceitos pode ser
buscada nos termos dos princpios constitutivos de cada um deles. Dessa forma, enquanto
13 Ainda que, em ltima instncia, a funo dos princpios intermedirios de Constant seja muito mais
de indicar quando excees devem ser feitas regra, como interpretava Kant.
14 Estas regras parecem permitir ainda, embora isso no tenha sido formulado explicitamente por Sartori,
instituir uma ponte entre a macroteoria, formada de generalizaes abrangentes, e as microevidncias, que
so restritas demais para as generalizaes que se propem a testar (SARTORI, [1987] 1994, p. 21).
15 A interpretao de princpios como mandamentos de otimizao adotada tambm nas teorias principiolgicas mais modernas do direito, notadamente Alexy (ALEXY, 2008).
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na autocracia o poder obtido por autoproclamao, i.e., algum assume o poder em seu
prprio nome, particularizando-o, de modo que o poder passa a pertencer a algum, na
democracia o poder pode ser outorgado apenas por terceiros e sempre concedido numa
base revogvel. Ademais, o mtodo de definio do conceito de democracia de Sartori indica que tal definio exige tanto uma verso emprica quanto uma normativa. O terico
comenta:
o problema de definir democracia duplo, exigindo, por assim dizer, tanto
uma definio descritiva quanto prescritiva (SARTORI, [1987], 1994, p. 24).

preciso ento termos em mente que o termo democracia nos leva a uma
definio prescritiva e que teremos de procurar tambm uma definio
descritiva (idem, p. 30).

Mais adiante veremos como Sartori constri essas definies bidimensionais, i.e., descritiva
e normativa, do termo democracia. A transmisso e o exerccio do poder, que incluem a
investidura, a limitao, a substituio e a preveno de abusos do poder, so regulados
por instrumentos constitucionais, que so regras implementadas por estruturas ou
instituies jurdicas, regras estas objetivas e independentes das duas entidades institudas
em sua ontologia. Por meio dessas regras viabiliza-se a escolha peridica de representantes
polticos por meio do processo eleitoral. A eleio consiste no plano horizontal da democracia (ainda que mesmo a Sartori encontre dificuldade em ver um plano absolutamente
horizontal), pois inclui a participao de todo o povo. Por outro lado, em funo da noo
de proporo, quanto maior o denominador, i.e., a quantidade de votantes, menor o papel
atribudo a cada um particularmente na deciso final. Por essa razo que nem mesmo
na eleio podemos falar de indivduos ou agregado de indivduos na teoria de Sartori. O
terico comenta: Quando falamos de participao eleitoral e, em geral, de participao em
massa, o conceito exagerado e indica, mais que qualquer outra coisa, uma participao
simblica, um sentimento de estar includo (SARTORI, [1987] 1994, p. 311).
A regra suprema que regula o processo eleitoral e define o resultado da eleio a regra
da maioria. essa regra que operacionaliza a escolha por meio da soma dos votos. Nesse
sentido, o candidato que obtm mais votos o vencedor. Portanto, a despeito da escolha
ser operacionalizada atravs da soma dos votos de eleitores individuais, importa apenas
o montante total dos votos, ou, melhor dizendo, a poro majoritria desse montante, a
maioria, que aquela que determina a escolha final no mbito das eleies. Novamente a
noo de indivduo evitada por Sartori, que considera o povo apenas enquanto maioria
ou minoria.
Desse modo, uma vez que na eleio opera o princpio da maioria absoluta, i.e., aquele que
ganha, ganha tudo, de forma que nela as minorias no tm vez, Sartori procura atribuir
eleio um peso menor em termos de deciso. Segundo ele, a eleio no um momento de
deciso, ou ento deciso apenas num sentido fraco do termo16. A esse respeito, comenta
o terico:
A tomada de decises uma categoria muito ampla e que abrange fenmenos
muito distintos. Os eleitores, como dissemos, decidem; mas as decises eleito16 Como veremos, Sartori atribui um peso muito maior sua teoria dos sistemas partidrios do que
teoria eleitoral propriamente dita indicando explicitamente seu vis funcionalista.

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rais so muito diferentes das tomadas de deciso num processo de deliberao.
Assim, o que um eleitorado decide no o que um comit decide; na verdade, a
deciso eleitoral tem pouco em comum com a deciso deliberativa. Em particular, as decises eleitorais so, enquanto decises, muito vagas; decidem apenas,
ou em geral, quem vai decidir. (...) Assim, referimo-nos aqui ao princpio da
maioria enquanto instrumento eleitoral (no enquanto instrumento de tomada
de decises) (SARTORI, [1987] 1994, p. 192).

Portanto, assumimos que sua teoria da deciso aplica-se exclusivamente classe governante, i.e., entidade representante poltico, e no entidade povo17. Assim, os determinantes do comportamento dos eleitores so tratados no numa teoria da deciso, mas
numa teoria da opinio pblica18. No abordaremos nesta seo nem sua teoria da deciso, nem sua teoria da opinio pblica, que sero consideradas em detalhe no mtodo
de soluo de problemas. Segundo Sartori, a eleio tem o papel de evitar que quem quer
que seja se autoproclame o melhor, ou o detentor do poder. Essa idia consistente com
a definio da democracia como oposta noo de autocracia que consideramos acima.
Nada obstante, o terico adverte que o sentido qualitativo do termo tem sido atualmente
desvirtuado, levando prevalncia de seu sentido quantitativo. Alm disso, um outro papel
qualitativo que pode ser atribudo eleio enquanto mecanismo democrtico expresso
pela teoria da competio democrtica. Da dessume-se, segundo Sartori, que uma das
funes centrais da eleio permitir que o povo condicione potencialmente a tomada de
deciso daquele que o representa. Nessa perspectiva, no o povo que toma decises, mas,
em funo da suposio do princpio de reaes antecipadas (uma espcie de mecanismo
de feedbacks e retro-feedbacks) postulado por Friedrich e aceito por Sartori, o representante
torna-se sensvel s demandas bsicas do povo. Esse princpio opera do seguinte modo,
como enuncia Sartori:
autoridades eleitas em busca de reeleio (numa situao competitiva) so
condicionadas, em sua deciso, pela antecipao (expectativa) de como os eleitorados vo reagir ao que elas decidem. Portanto, o princpio das reaes antecipadas fornece o elo entre insumo e produto, entre o procedimento (conforme
a definio de Schumpeter) e suas consequncias (SARTORI, [1987] 1994, p.
209) 19/20.

Desse modo, se na democracia o poder delegado pelo povo por meio do processo eleitoral, tal mecanismo estabelece a responsividade dos lderes com relao aos liderados. Para
obter o poder, aqueles que aspiram ao cargo de representante agem num ambiente competitivo. em funo dessa propriedade competitiva do ambiente poltico que a analogia entre
poltica e economia faz sentido, posto que a competio poltica tida como idntica
17 Em ltima instncia, a teoria da deciso aplicada s instituies governantes, antes que aos representantes polticos. Essa terminologia visa no particularizar o poder de modo que no permanea na mo
desses representantes.
18 Ao considerar que o povo no decide, mas opina, Sartori procura atenuar tanto o papel da eleio quanto o do povo na democracia.
19 Convm ressaltar que este princpio seria vlido apenas em pases cujos sistemas eleitorais permitiriam
a reeleio. A esse respeito ver, por exemplo, a comparao empreendida por Carey (1998) entre os sistemas
eleitorais da Costa Rica e da Venezuela.
20 O que faz com que o fim do representante passe pela coletividade , portanto, a possibilidade de reeleio.
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competio de mercado. Por essa razo, Sartori denomina-a mercado eleitoral. No entanto,
no porque os eleitores so racionais e maximizam sua utilidade que Sartori acredita que
a poltica possa ser reduzida s leis que governam a economia. Ou seja, no em funo
da incluso de uma teoria da deciso do indivduo, mas em funo da competio no mercado eleitoral que possvel sua reduo teoria econmica das leis de mercado. Trata-se
aqui, mais uma vez, da crena na mo invisvel, no caso, a mo invisvel que opera sobre o
mercado eleitoral21. A este respeito, Sartori comenta:
A democracia est para a poltica assim como um sistema de mercado est para
a economia. Da mesma forma como no conhecemos mtodo melhor de proteo ao consumidor que a proibio da concentrao monopolista do poder
econmico, no conhecemos um modo melhor de manter a liberdade do que
deixar os partidos (no plural) competirem entre si (SARTORI, [1987] 1994, p.
117).

nesse mesmo sentido que Sartori se ope teoria da oligarquia dos partidos polticos
proposta por Michels. Para ele, o que garante a democracia no o modelo estrutural de
Michels, mas um modelo dinmico de democracia. Citamos Sartori:
nosso problema compreender como uma sociedade poltica pode ser democrtica comea exatamente no ponto em que Michels parou. Ao invs de
examinar o interior das organizaes, vamos olhar para fora, para a interao
entre organizaes antagnicas e concorrentes organizaes polticas, claro
(SARTORI, [1987] 1994, p. 208).

A soluo sartoriana construda via Downs. E no importa se os agentes (representantes) so ou no racionais, porque a mo invisvel que opera sobre o mercado eleitoral
premia apenas aqueles representantes que racionalmente sabem (ou aprendem a) ser responsivos. Para Sartori, portanto, porque a eleio competitiva que, em ltima instncia, a democracia poltica torna-se possvel. Isso no significa supor que a participao do
povo no tem funo alguma, mas que tal participao per se no condio suficiente
para produzir democracia. Sartori comenta: democracia o subproduto de um mtodo
competitivo de renovao de lideranas (SARTORI, [1987] 1994, p. 209).
Nessa perspectiva, o povo no tem um papel ativo, mas passivo, i.e., o povo no age, mas
somente reage s decises dos representantes polticos22. Por outro lado, a competio eleitoral sustentada por Sartori como a condio mais elementar da democracia:
claro, ento, que a teoria competitiva de democracia no constitui
a totalidade da teoria. Mas dota a teoria descritiva de uma srie de
condies necessrias e suficientes para a existncia de uma democracia
poltica. correto dizer que a teoria competitiva define democracia minimamente (idem, p. 210).

Por consistir na exigncia mnima da democracia, Sartori estabelece a correspondncia

21 Por analogia economia, sua matriz antes a economia evolucionria de Nelson e Winter que o mainstream neoclssico (NELSON, WINTER, [1982]).
22 Evidentemente, numa teoria democrtica deste tipo no h necessidade de atribuir racionalidade ao
eleitorado.

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entre a teoria competitiva e a verso emprica ou descritiva da teoria da democracia, i.e.,

a teoria da competio no pode ser um ideal inalcanvel, sob pena da democracia tornar-se um sistema de governo empiricamente invivel. Desse modo, a teoria competitiva
mais o princpio das reaes antecipadas que opera graas possibilidade de realizao de
eleies peridicas so os elementos centrais que compem, em ltima instncia, a teoria
emprica ou descritiva da democracia de Sartori. Para o terico, essas so as condies que
atestam a plausibilidade da democracia enquanto construo emprica vivel ou passvel
de materializao. Resta-nos, ento, verificar como Sartori constri a teoria normativa da
democracia, cuja funo aperfeioar a democracia j instituda. Quanto diferena entre
as teorias emprica e normativa da democracia, o terico afirma que o que torna a democracia possvel no deve ser confundido com o que torna a democracia mais democrtica
(SARTORI, [1987] 1994, p. 214).
O que torna a democracia possvel, segundo vimos, est expresso na teoria emprica da
democracia que contm a definio de democracia em termos qualitativos (o que a democracia). O que a torna mais democrtica ser apresentado como contedo da verso
normativa da teoria da democracia, que trabalha com a noo de democracia em termos
de graus.
Enquanto caracteriza sua teoria emprica da democracia como uma teoria de seleo de
representantes, sua verso normativa trata fundamentalmente de seu sistema de governo23.
Assim, a democracia definida na verso emprica como uma poliarquia eleitoral e na
verso normativa definida em termos de uma poliarquia seletiva e de mrito. Sua justificativa para proceder a essa transio expressa no seguinte comentrio feito por Sartori:
A essa altura do argumento, deve estar claro que a teoria competitiva-polirquica da democracia , em termos gerais, uma teoria descritiva que explica de fato
como as democracias funcionam e atuam. O passo seguinte do argumento
mostrar que uma teoria descritiva no suficiente, que tambm precisamos de
uma teoria prescritiva da democracia. (SARTORI, [1987] 1994, p. 221)

E mais adiante: Com a democracia definida como uma poliarquia eletiva no nos referimos ao bom funcionamento do sistema, pois a competio eleitoral no garante a qualidade dos resultados, apenas seu carter democrtico (SARTORI, [1987] 1994, p. 233).
Dessa forma, a regra da maioria que opera na eleio define democracia quantitativamente,
i.e., em termos de seleo por contagem de votos, mas no qualitativamente, ou seja, como
o regime pode instituir as melhores lideranas, uma vez que quantidade no necessariamente gera valor. Destarte, torna-se necessrio uma teoria que vise, nos termos de Sartori,
vincular valor e quantidade.
Ao apresentar sua verso normativa da teoria, Sartori assume que ela se resume a trs componentes, quais sejam, uma teoria de referncia das elites juntamente com duas definies,
a de poliarquia seletiva e a de poliarquia de mrito. Para Sartori, a noo de seleo em
termos de seleo do(s) melhor(es) no implica a desconsiderao do princpio de igualdade subjacente teoria democrtica, pois, para ele, a equalizao pode ser feita em duas
direes, ou por cima ou por baixo. Dadas essas duas direes, o terico afirma que
23 A teoria emprica da democracia corresponderia, em ltima instncia, sua teoria eleitoral. Por outro
lado, sua teoria normativa refere-se elite propriamente dita.
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equalizar no nivelar por baixo, mas igualar segundo o mrito, tomando de emprstimo
a noo de igualdade proporcional de Aristteles. Segundo esta, deve-se designar a cada
um segundo seu mrito.
Assim, sua noo de poliarquia seletiva acrescida a noo de poliarquia de mrito.
Dessa forma, a elite deve ser, para Sartori, aquele grupo digno de escolha. Trata-se da pressuposio, por parte do autor, de que existe um grupo de referncia, o que no implica
que seja este o grupo que efetivamente detm o poder. O grupo de referncia, alvo de observaes constantes, d referncia com base nas virtudes que possui efetivamente. Carreia,
pois, um parmetro de valor da elite que, a partir da noo de igualdade, faz surgir um
movimento ascendente, uma elevao valorativa, quando ligada elite desde que o termo seja concebido como um grupo de referncia e faa parte de uma teoria de referncia
das elites (SARTORI, [1987] 1994, p. 231-2). Portanto, ao contrrio da corrente antielitista, que desvaloriza a noo de elite buscando a equalizao de todos por baixo, Sartori
interpreta sua noo de elite em termos positivos. A esse respeito, comenta:
que, ao desvalorizar a meritocracia, obtemos simplesmente a demeritocracia;
que, ao desvalorizar a seleo, obtemos simplesmente uma seleo s avessas; e
que, ao desvalorizar a igualdade de mritos, obtemos simplesmente a igualdade
de falta de mritos. (SARTORI, [1987] 1994, p. 232)

A partir da noo de elite enquanto grupo dotado de virtudes, e no necessariamente de

poder, como classe de dominao, Sartori define as duas principais virtudes esperadas do
representante poltico. So elas: (i) responsividade s demandas do povo; (ii) responsabilidade independente. Essas duas capacidades podem comumente se opor, pois a responsividade em seu estado puro, i.e., a considerao de todas as demandas feitas ao governo, leva
sua inoperncia e sua incapacidade de tomar decises, em funo da impossibilidade
de atender a todas essas demandas24. Por isso, tal caracterstica deve ser contrabalanada
pela virtude da responsabilidade independente, que no outra coisa seno a capacidade
de liderana, segundo Sartori25. Terminamos neste ponto a operacionalizao dos principais componentes de sua Teoria da Democracia, tanto em sua verso descritiva quanto
normativa, e passamos a considerar a seguir as ferramentas disponibilizadas pelo terico
no intuito de selecionar a melhor entre as teorias polticas disponveis, no caso, sua prpria
Teoria da Democracia.
2.2. Mtodo de escolha
Para Sartori, a escolha entre teorias que expressam diferentes regimes polticos deve ser
empreendida considerando-se que tais teorias so imbudas de um duplo estatuto, quais
sejam, o estatuto normativo e o estatuto emprico ou real. Nesse sentido, a comparao
entre diferentes teorias implica a comparao da verso normativa da teoria x com a verso
normativa da teoria y e tambm a comparao da verso emprica da teoria x tal como ela
funciona na realidade com a verso emprica da teoria y. Para Sartori, esse procedimento
24 A responsividade sozinha levaria ao populismo.
25 Observe-se que mesmo o mecanismo de reaes antecipadas dos representantes com relao ao povo
tem sua funo amenizada na teoria, j que deve ser contrabalanado pela atitude de responsabilidade independente (i.e., h um ponto timo resultante de um equilbrio entre as duas virtudes). Essa virtude, responsabilidade independente, j podia ser encontrada nos textos de E. Burke.

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implica que valores no devem ser confundidos com fatos, sob pena de selecionar como
a melhor uma teoria x em detrimento de outra y porque x foi considerada em termos de
sua verso normativa, i.e., de seus ideais, enquanto y foi avaliada segundo o modo como
ela funciona efetivamente. O terico comenta que esse tipo de engano consiste num erro
de m-f por parte do analista poltico visando privilegiar uma certa abordagem em detrimento de outra. A esse respeito, Sartori observa:
Distinguir entre e deve ser, real e ideal, apresenta complexidade, mas tambm
desfaz confuses. Consideremos, por exemplo, a afirmao o socialismo superior democracia liberal. Devia ser bvio que, para justificar essa ou qualquer
outra avaliao comparativa entre regimes, preciso comparar o real com o real
e/ou o ideal com o ideal. No vale comparar o socialismo enquanto ideal com
a democracia na realidade. Na verdade, isso trapacear. (...) Atentar para a distino entre e deve ser mostra imediatamente o absurdo de afirmar que o ideal
de uma coisa superior realidade de outra. (SARTORI, [1987] 1994, p. 30).

Desse modo, consideramos que a contribuio central de Sartori no nvel do mtodo de

escolha de teorias atentar para a necessidade de discriminar o duplo estatuto das teorias
polticas, no intuito de evitar que se incorra no tipo de erro apontado por ele no trecho
transcrito acima.
2.3. Mtodo de soluo de problemas
Nesta seo so tratados no os instrumentos desenvolvidos por Sartori no intuito de operacionalizar sua prpria teoria, mas as ferramentas concebidas a partir dela para resolver
problemas empricos. Nesse sentido, consideramos que o terico desenvolve duas teorias
com o fim de resolver problemas empricos. So elas: (i) sua teoria do processo decisrio,
que deve dar conta do problema de como os representantes polticos tomam decises no
regime democrtico26 e resolver o problema de como preservar os direitos das minorias,
dada a regra da maioria que caracteriza a democracia; (ii) sua teoria da opinio pblica,
cuja maior preocupao garantir que o governo permanea sensvel s demandas bsicas
do povo.
2.3.1. Teoria da opinio pblica
Dado que para Sartori, como sustentado na reconstruo ontolgica feita em artigo anterior (LEISTER E CHIAPPIN, 2010), o povo enquanto eleitorado no racional ao tomar
decises, o terico deve considerar suas decises unicamente no sentido fraco do termo.
Uma vez que a eleio apenas um decidir quem vai decidir, Sartori deve buscar subsdios para explicar como o eleitorado decide. (Ou seja, se ele no decide racionalmente,
principalmente por conta da complexidade das decises polticas, ento sobre que outras
bases ele decide.) Segundo ele, a deciso do eleitorado pautada pela opinio pblica. O
conceito de opinio pblica definido por Sartori como uma configurao de atitudes
e um aglomerado de demandas bsicas (SARTORI, [1987] 1994, p. 171)27. Sua teoria da
26 Sartori no adota o termo instituies. Segundo seus termos, o correto seria chamar tais instituies de
comits, i.e., instituies cujos membros so eleitos pelo povo, como veremos adiante.
27 Alis, segundo Sartori, a opinio pblica um conceito poltico, pois suas informaes so relativas
res publica (SARTORI, [1987] 1994, p. 125).
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formao da opinio pblica pauta-se por trs modelos: (i) o modelo da cascata (); (ii) o
modelo do borbulhamento (); (iii) o modelo das identificaes do indivduo com grupos
concretos de referncia (). Juntos, esses modelos formam os ingredientes da composio
global da opinio pblica.
No modelo da cascata, a direo da formao e difuso das opinies descendente, i.e.,
parte da elite para o povo28. Nesse processo descendente, os mecanismos de difuso so os
meios de comunicao de massa e, em cada nvel da descida, as opinies so reformuladas
horizontalmente. Nesse modelo, a informao assume sua relevncia mxima. No modelo
do borbulhamento, a direo da formao das opinies ascendente e deriva da massa de
intelectuais pobres cuja origem remonta, segundo Sartori, enorme expanso do ensino
superior. Esses intelectuais pobres formam a elite das massas. Nesse modelo, a importncia
da informao menos relevante do que no modelo anterior, mas ainda relevante. No
terceiro modelo, qual seja, o modelo das identificaes, o indivduo forma opinio em
funo do mecanismo de identificao com os grupos concretos dos quais participa. Nesse
modelo, a informao irrelevante, segundo ele.
Nesse caso, segundo Sartori, as identificaes servem para explicar opinies que no resultam de exposio informao, i.e., opinies formadas independentemente da informao e que, no raro, podem ser inclusive contrrias evidncia transmitida pela informao29. Suas opinies so antes formadas por meio da identificao a esses grupos
concretos. Assim, enquanto no modelo da cascata o eleitorado mais suscetvel manipulao, as opinies formadas a partir do modelo de identificaes constituem o aspecto
menos flexvel e menos vulnervel da opinio pblica (SARTORI, [1987] 1994, p. 136).
O modelo do borbulhamento, em termos de flexibilidade e capacidade de manipulao,
encontra-se num nvel intermedirio entre os outros dois.
Segundo Sartori, as condies disponveis na teoria da democracia que operam no sentido
de evitar a manipulao da opinio pblica no modelo da cascata so: (i) sistema educacional no doutrinrio; (ii) unidades plurais de influncia; (iii) descentralizao ou disperso dos meios de comunicao (estruturao policntrica dos meios de comunicao);
(iv) interao competitiva pressuposta entre eles30. Por meio dessas condies forma-se
uma sociedade pluralista, ao mesmo tempo em que institudo um mecanismo de controle
recproco, pois, segundo Sartori, todo canal de informao est exposto vigilncia dos
outros (SARTORI, [1987] 1994, p. 140). O controle recproco (fiscalizao intersubjetiva)
garante, assim, a correo da informao no sentido da objetividade e da busca de um
ideal de verdade. Essas condies e os mecanismos gerados a partir delas garantem uma
opinio autnoma, independente, que, para Sartori, condio suficiente no que concerne
ao eleitorado para a viabilidade da democracia, substituindo a condio da racionalidade
atribuda por ele a uma srie de interpretaes da teoria democrtica:
A primeira questo , portanto, que ao esperar uma opinio pblica racional (que se expressa no voto racional) que no parece passvel de definio, ou
28 Este modelo justifica a idia de ideologia dominante.
29 Portanto, a opinio pblica no pode se reduzir, em ltima instncia, apenas informao.
30 Dessa forma, se a analogia da economia com a poltica no se sustenta para o indivduo, ela se sustenta
tanto na estrutura competitiva interpartidria quanto na regulao dos mecanismos de comunicao de massa. Sartori comenta: Em sntese, a autonomia da opinio pblica pressupe condies semelhantes s condies
de mercado (SARTORI, [1987] 1994, p. 139).

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no existe, o que se perde de vista o requisito crucial de uma opinio pblica
autnoma que se expresse livremente. Pode-se objetar que isso contentar-se
com muito pouco. Mas esforcei-me para mostrar que esse requisito no em
absoluto um dado fcil. Seja como for, um parmetro racional ou representa
mal a realidade (...) ou faz exigncias impossveis ao demos e, assim, a todo o
edifcio da democracia (SARTORI, [1987] 1994, p. 155)

Com base em sua noo de opinio pblica, Sartori tece alguns comentrios acerca de
sua relao com a eleio, i.e., como a opinio pblica operacionalizada na eleio. Esses comentrios decorrem da constatao de que o eleitorado mal informado e aptico
com relao poltica31. Segundo o terico, nem a melhoria da qualidade ou veracidade
da informao, nem o aumento do nvel de instruo, nem sequer a democracia participativa (interesse pela participao) seriam capazes de reverter esse quadro. Em funo
dessa caracterstica, ele prope dois modelos do comportamento eleitoral. O primeiro o
modelo do voto referido a questes especficas e o segundo o modelo de identificao
partidria. Para Sartori, esses modelos so apenas plos extremos de um comportamento
multivetorial.
A participao direta defendida por muitos tericos como motivadora do interesse pela
poltica associada por Sartori noo de intensidade, que, todavia, no leva o eleitorado
a um maior interesse pela poltica nem transforma a informao que este possui em conhecimento. Intensidade, segundo ele, alis o solo menos adequado para o conhecimento
(SARTORI, [1987] 1994, p. 165) e gera mais mal para a poltica democrtica do que o
cidado aptico (i.e., levaria ao extremismo). Sartori afirma que, diferentemente de Berelson, no faz a apologia da apatia, assim como no louva a participao direta e intensa
na poltica. Segundo ele, tudo o que possvel exigir da opinio pblica sua autonomia,
pois, independentemente de atribuirmos ou no racionalidade ao eleitorado, ele condiciona a deciso do poltico, graas noo de reaes antecipadas comentada no mtodo
de construo. Portanto, a opinio pblica livre condio suficiente para fazer funcionar
esse mecanismo de reaes antecipadas por parte do representante, no se exigindo da
opinio pblica qualquer outra coisa. A expresso da opinio pblica na eleio reflete a
funo meramente consultiva imputada ao povo no processo democrtico.
Ademais, por meio do conceito de opinio pblica chegamos noo de governo por consentimento, que supe que as eleies refletem (de algum modo) as opinies do eleitorado.
O consenso no geral, mas relativo a trs componentes: (i) valores supremos; (ii) regras
procedimentais; (iii) polticas governamentais. Desses, apenas o consenso quanto s regras
procedimentais condio necessria para a democracia32. No que concerne s polticas
governamentais, inclusive, o dissenso extremamente til no sentido de formar diferentes
partidos que se opem uns aos outros e operacionalizam o mecanismo de crtica engendrado no regime democrtico pela oposio. Uma vez especificada a teoria de Sartori sobre
a opinio pblica, sustentando a relevncia da autonomia da mesma como pr-requisito
da democracia, o que dispensa a exigncia da racionalidade por parte do eleitorado como
condio da democracia, expomos a seguir sua teoria da deciso.
31 Isto mais do que dissemos, quer dizer, que a culpa das escolhas no racionais era da complexidade das
questes polticas.
32 O consenso primordial na regra suprema relativa ao modo como os problemas devem ser resolvidos,
ou seja, na regra de soluo de conflitos. Essa regra a da maioria, que deve ser aceita consensualmente, sendo a condio sine qua non da democracia.
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2.3.2. Teoria do processo decisrio democrtico

Vimos que a concepo de democracia de Sartori inclui duas teorias puras, uma emprica
que consiste em sua teoria do sistema eleitoral ou da competio interpartidria, e outra
normativa, que corresponde sua teoria das elites. Por outro lado, duas teorias mais pragmticas so identificadas nessa sua abordagem. So elas: (i) a teoria da opinio pblica
atribuda ao povo, que visa explicar o comportamento eleitoral, o que leva Sartori a concluir, por um lado, que o povo tende a no agir racionalmente (ou no mnimo que o comportamento racional do eleitorado no precondio da democracia) e, por outro, que a
fonte de formao da preferncia do eleitorado, a opinio pblica, deve ser autnoma e independente, sendo esta a nica exigncia feita em sua Teoria da Democracia para fazer operar o mecanismo das reaes antecipadas; (ii) a teoria da deciso poltica relacionada aos
representantes polticos ou s instituies governamentais, sendo esta mais especificamente
aquela que ele deriva de Buchanan e Tullock (BUCHANAN E TULLOCK, [1962] 1971).
Supe-se que, na teoria da deciso de Sartori, deciso no algo atribudo a um indivduo,
i.e., no se refere a uma ao particularizada. Nesse sentido, seu critrio de definio do
que deciso mostra claramente essa sua postura. Sartori trata de definies coletivas ou
coletivizadas, que so aquelas que interessam na poltica. O critrio de definio de uma
deciso coletivizada no quem a toma, mas o seu alcance. Citamos Sartori:
As decises coletivizadas so, ao contrrio, decises que se aplicam e so impostas a uma coletividade independentemente de serem tomadas por uma pessoa,
por algumas ou pela maioria. O critrio de definio no mais quem toma as
decises, mas seu alcance; seja quem for que tome as decises, decide por todos.
(SARTORI, [1987] 1994, p. 287; grifos do autor)

Outrossim, no regime democrtico do tipo representativo presume-se que quem toma a

deciso sempre um terceiro. (Ressaltamos no artigo anterior que, ao sustentar que as decises a considerar em sua teoria so decises coletivizadas, Sartori no nega a existncia
de decises individuais, mas insiste que h reas nas quais as decises so individuais e
outras nas quais elas so coletivizadas: o mbito das decises polticas. Para tanto, propese a responder quando se faz necessrio coletivizar uma rea de deciso e como faz-lo.)
As principais propriedades atribudas s decises coletivizadas que elas so: (i) soberanas;
(ii) inescapveis; (iii) sancionveis. O instrumento analtico adotado por ele uma metodologia de custos subjetivamente mensurados que pode ser reduzida a dois axiomas:
(I)
Axioma 1 a deciso coletivizada implica custos para quem toma a deciso.
Esses custos decorrem do processo que leva deciso (uma verso dos custos de
transao de Coase aplicada ao mbito da esfera pblica). Todavia, supe-se que
existem custos apenas quando mais de um indivduo toma parte da deciso. Da
deriva nossa primeira regra:
(i)
Regra 1 quanto maior o nmero de pessoas que participam da deciso, maiores so os custos envolvidos no processo, pois se torna mais difcil
obter consenso;
(II)
Axioma 2 a deciso coletivizada envolve riscos para aqueles que sofrem
suas conseqncias, considerando riscos no sentido de perda, uma vez que aquele
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que recebe a deciso no aquele que a toma. Da a segunda regra relativa deciso
coletiva:
(i)
Regra 2 o nmero de pessoas que toma as decises est em relao
inversa com os riscos externos, i.e., quando o rgo decisrio cresce, os riscos caem.
Alm disso, segundo Sartori, a deciso implica riscos apenas quando se trata de uma deciso coletivizada, i.e., quando quem sofre suas conseqncias no aquele que toma a
deciso33.
Considerando que os custos envolvidos nas decises e os riscos externos so funes
monotnicas inversamente relacionadas, ento uma deciso considerada tima quando
a diminuio de riscos externos decresce mais rapidamente do que se incrementam os
custos das decises34. A busca por esse equilbrio timo deve indicar no apenas quando
coletivizar uma rea de deciso, mas fornece tambm o modo de faz-lo adequadamente.
Nesse sentido, todo esse instrumental parece ser formulado no intuito de justificar a defesa
da democracia do tipo representativo. Vejamos: segundo Sartori, o equilbrio timo diminuir os riscos mais rapidamente do que aumentam os custos deve considerar duas
outras regras: (i) quanto aos riscos externos, estes no so tanto uma funo do nmero de
participantes, mas sim do mtodo de formao do rgo decisrio, sendo um desses mtodos o representativo35; (ii) quanto aos custos das decises, as regras de tomada de deciso
podem apenas atenu-los, mas no elimin-los. Assim, a chave para alcanar um equilbrio
timo na tomada de deciso a representao, que reduz os riscos externos sem agravar os
custos decisrios.
A curva para se localizar o ponto timo funo de trs variveis: (i) nmero de participantes; (ii) mtodo de formao do rgo decisrio; (iii) a regra de tomada de deciso
adotada, que responde pelos custos decisrios (SARTORI, [1987] 1994). Como vimos, a
primeira varivel no a nica forma de diminuir os custos, e a segunda varivel a substitui
quanto capacidade de diminuir riscos, considerando-se, entretanto, que os tomadores de
deciso devem ser mais do que um, sendo esta uma recomendao de Sartori para evitar
riscos externos (i.e., concentrao de poder, o que poderia ocasionar poder absoluto na
mo de apenas uma pessoa, particularizando o poder). Quanto s regras de deciso, Sartori
trata de duas delas: (i) regra da unanimidade, que funciona melhor para pequenos grupos;
(ii) regra da maioria, que facilita a tomada de deciso para grupos maiores.
Alm disso, a deciso resulta de trs elementos de contexto, quais sejam: (i) o tipo de resultado, se de soma zero, no qual o que um ganha o que o outro perde, ou de soma
positiva, no qual todos podem ganhar; (ii) o contexto decisrio, se contnuo no sentido
de conectar as decises umas as outras, ou descontnuo, por exemplo, no caso de referendos ou eleies; (iii) intensidade da preferncia, se forte ou fraca. graas a este terceiro
33 Nesta abordagem, o indivduo que toma um curso de ao que leva a perdas para si prprio no corre
riscos, considerando que ele um bom calibrador de riscos e desconta-os dos benefcios como custos, por
exemplo.
34 Cabe observar que essa metodologia de custos idntica quela construda por Buchanan e Tullock
(BUCHANAN E TULLOCK, [1962] 1971) na seleo de regras de deciso coletiva.
35 Segundo Sartori, se a nica forma de limitar os riscos fosse o aumento do nmero de pessoas na tomada
de deciso, ento nunca valeria a pena coletivizar uma rea de deciso (SARTORI, [1987] 1994, p. 291).
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elemento que Sartori vai apontar para a vantagem da regra da unanimidade com relao
da maioria, pois, para ele, a regra da maioria no sensvel s diferenas de intensidade
nas preferncias, enquanto a regra da unanimidade sensvel a elas36. Nesse sentido, considerando que a representao a soluo tima para o problema da deciso coletivizada
envolvendo riscos externos e custos internos, a regra da unanimidade, que funciona para
pequenos grupos, permite, por meio do mecanismo de compensao recproca retardada (SARTORI, [1987] 1994), respeitar diferenas de intensidade das preferncias. Sartori
descreve esse mecanismo como: trocas que vo alm do momento presente (SARTORI,
[1987] 1994, p. 306).
Para tanto, esse mecanismo opera sob duas condies: (i) considerando intensidades de
preferncias diferentes; (ii) trabalhando em fluxo de decises futuras. Vejamos, ento,
como opera a regra da unanimidade mais o mecanismo de compensao recproca retardada37. Segundo Sartori, os tipos de compensaes recprocas so: (i) de pagamentos
internos (trocas intragrupos); (ii) de pagamentos externos (trocas intergrupos); (iii) de
pagamentos laterais (entre diferentes grupos envolvidos nas mesmas questes)38. Por meio
desses tipos de compensaes, o grupo de intensidade mais fraca aceita apoiar o grupo de
intensidade mais forte para obter apoio deste em outras questes de deciso para as quais
mais intensa sua preferncia. Dessa forma, enquanto a regra da maioria expressa apenas
a primeira preferncia, caracterizando a deciso como um jogo no-cooperativo, no qual
o vencedor leva tudo, com a regra da unanimidade possvel estabelecer o ordenamento
das preferncias, de modo que um grupo pode abrir mo de sua primeira preferncia numa
circunstncia para ganhar em outra. (De todo modo, no a unanimidade que torna o
jogo poltico um jogo cooperativo, a operao do mecanismo de compensao recproca
retardada sob um continuum de decises que o torna um jogo cooperativo, como demonstram Buchanan e Tullock (LEISTER, 2005). Ademais, enquanto a regra da maioria tende
a gerar conflitos carreando um jogo de soma zero onde o que a maioria ganha o que a
minoria perde, a regra da unanimidade tende a engendrar acordos e coalizes tornando o
jogo poltico um jogo eficiente ou de soma positiva, com ganhos para todas as partes. Assim, a regra da unanimidade parece ser mais flexvel no sentido dos resultados que capaz
de carrear, possibilitando um setting de transao de maiores propores que a regra da
maioria, possibilitando o que Sartori chama de ajustes automticos39.
36 Melhor dizendo, a regra da maioria sensvel s diferentes intensidades de preferncia at um certo ponto, quer dizer, at o ponto em que uma coalizo vencedora se institui, e supondo um continuum de
questes a serem decididas. Por outras palavras, o campo de barganha ou negociao menor nas decises
tomadas sob a maioria que sob a unanimidade. A este respeito ver Leister (LEISTER, 2005; 2006).
37 Assim, a noo de intensidade das preferncias operacionalizada por meio deste mecanismo.
38 Essas noes foram tomadas de emprstimo da teoria dos jogos, segundo Sartori.
39 Por outro lado, em funo do monoplio sobre o voto, monoplio que cada um dos atores detm
conforme a regra da unanimidade, estes tendero a adotar comportamento estratgico visando ocultar sua
preferncia no intuito de obter para si todo o ganho que pode ser obtido da deciso. Esse comportamento
estratgico generalizado entre os atores, por sua vez, tende a maximizar os custos relativos ao processo de
tomada de deciso, tornando os ajustes tudo, menos automticos, nas decises por unanimidade. Por essa
mesma razo, Buchanan e Tullock aconselhavam a adoo de regras menos inclusivas que a unanimidade na
tomada de deciso para polticas pblicas programticas. A soluo de Sartori, como veremos, algo diversa,
pois inclui um sistema de fracionamento das unidades de deciso em comits, cada um deles adotando consenso por unanimidade, mas incorpora competio no jogo entre esses comits. Essa perspectiva coerente
com sua anlise sistmica e diverge da abordagem de Buchanan, que um adepto da anlise de microfundamentos, implementada em decorrncia de sua adeso ao individualismo metodolgico.

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2.3.3. Teoria dos comits

Convm comentar ainda que, para Sartori, a representao como equilbrio timo na tomada de deciso poltica institui o comit como a melhor unidade de deciso, opondo-o
unidade designada por ele como assemblia ou a qualquer outra comunidade votante
dispersa, que no supe interao. Segundo o terico, comit definido como um grupo
pequeno, institucionalizado, com interao vis--vis, que se mostra durvel e que est envolvido num fluxo contnuo de decises. Assim, enquanto o comit, que funciona por
meio de ajustes, pagamentos internos, externos e laterais, e cujas decises pautam-se pelo
critrio da unanimidade, tende a levar a resultados de soma positiva, assemblias e outras
comunidades dispersas geram resultados de soma zero, valendo-se da regra da maioria.
Outrossim, os comits so unidades ideais de deciso pois permitem a expresso dos interesses mais intensamente preferidos pelas minorias. Cita-se Sartori:
Por fim, mas igualmente importante, as minorias substantivas (tnicas, religiosas ou outras), inexoravelmente derrotadas quando as decises chegam ao voto
majoritrio, encontra nos comits a situao onde suas reivindicaes mais intensamente preferidas tm uma boa probabilidade de obter aprovao. (SARTORI, [1987] 1994, p. 317)40

No sistema democrtico, os sistemas de comits tendem a proliferar, de modo que a participao maximizada num nvel timo41. Alm do mais, em ltima instncia, o povo
que tem controle sobre os rgos decisrios por meio de tcnicas representativas de transmisso controlada de poder, o que minimiza os riscos externos. Uma ltima vantagem dos
comits que se, por um lado, eles no do poder a todos, por outro, tendem a distribuir
igualmente os benefcios, uma vez que os pagamentos laterais tornam-se externos, tendendo a se estender a todo o universo representado. Assim, segundo Sartori, geram um
resultado de soma positiva para todo o povo. Citamos Sartori:
Para o pblico em geral, o poder popular no significa que o demos deve realmente tomar o poder nas prprias mos e sim a satisfao das necessidades populares. Bem, se a democracia avaliada em termos de produto, ento possvel
entender que um sistema de comits no um anticorpo que neutraliza o aperfeioamento do poder do demos, mas um sistema de tomada de decises que d
sustentao a distribuies entre o demos. (...) por isso um sistema decisrio de
soma positiva ligado ao povo pelo cordo umbilical da representao tem uma
soma positiva tambm em favor do povo. Essa afirmao no pode ser levada
longe demais, a ponto de implicar que, por esse caminho, ns nos aproximamos
de eqidistribuies, ou da situao tima de Pareto, para no falar da soluo
preferida de Rawls. Devido s magnitudes em jogo, minha afirmao apenas
que um resultado de soma positiva beneficia todos ou, melhor dizendo, todos
enquanto um agregado generalizado mas no cada um, nem cada um em quantidades semelhantes ou ao mesmo tempo. Digo distribuies entre o demos
40 Sua concluso assemelha-se de Lijphart (LIJPHART, [1984]. 1989), que presume que as democracias
do tipo consorciativo, em oposio democracia majoritria, substituem a regra majoritria pela consensual
conjunta, tendendo a privilegiar minorias de clivagem, o que as torna mais indicadas para sociedades muito
segmentadas e divididas (SARTORI, [1987] 1994, p. 318).
41 Participao direta, segundo Sartori, no constitui um nvel timo de participao, uma vez que, quanto
maior a quantidade de envolvidos, maiores os custos e menor a efetividade e a importncia de cada um nas
decises.
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porque isso o que quero dizer isso e nada mais. (SARTORI, [1987] 1994, pp.
313-4)42.

Dessa forma, novamente a entidade povo tomada como uma abstrao e no como a somatria dos indivduos que a compem. Alm do mais, o que o sistema de comits garante
uma distribuio dos resultados, e no do poder, para todos. Portanto, por meio da teoria
da deciso de Sartori, solucionado o problema da tirania da maioria sobre as minorias em
funo, fundamentalmente, da regra da unanimidade, dos pagamentos paralelos, da noo
de intensidade das preferncias e da considerao do processo de tomada de decises como
um continuum e no como decises tomadas independentemente umas das outras, o que
possibilita a operao do mecanismo de compensao recproca retardada. (Verifica-se que
a unanimidade eficiente do ponto de vista dos resultados capazes de engendrar, sempre
estados sociais eficientes no sentido paretiano. As regras majoritrias so eficientes sob a
perspectiva procedimental: o resultado pode ser de soma zero, mas o processo decisrio
menos custoso. Ao focar nos resultados mais que no processo decisrio a defesa da unanimidade promovida por Sartori grandemente facilitada.)
Da pode ser derivada sua postura crtica com relao democracia do referendo. Para o
autor, uma vez que a participao direta pressuposta na democracia do referendo inclui o
uso de recursos tecnolgicos, de modo que os eleitores tomam suas decises individualmente, ao invs de por meio de discusso pblica e negociao poltica, v.g., votando em
seus terminais de computadores diariamente e diretamente todas as decises polticas do
dia, e dado ainda que, para Sartori, a poltica o mbito das decises coletivizadas, quer
dizer, que pressupem interao, ento a democracia do referendo no se sustenta, pois ali
as decises so tomadas sem que haja interao e sem que possam operar os mecanismos
apresentados por Sartori em sua Teoria da Democracia. Ele comenta:
Como toda deciso do tipo referendo uma deciso individual e autnoma, no

pode ser atenuada por compensaes, por ajustamento ou correes

intraquestes (nem mesmo se exigida com base na coerncia). (...) O que

cada indivduo deseja para si pode tornar-se, em termos globais, um resultado indesejvel. Na verdade, quando um grande universo est envolvido, a soma
pura e simples de preferncias individuais pode gerar conseqncias globais que
negam as intenes individuais. (SARTORI, [1987] 1994, p. 162)

Destarte, a teoria da democracia advogada por Sartori, como aquela apresentada por Buchanan e Tullock (BUCHANAN E TULLOCK, [1962] 1971), constitui um meio-termo
entre as tradies democrticas agregacionista e deliberativa (ELSTER, 1998; LEISTER,
2006). Da primeira adota a idia de participao como custo, da ltima a de que o jogo
democrtico interativo.
CONCLUSO
O objetivo do presente artigo foi operacionalizar a teoria da democracia sartoriana no intuito de solucionar problemas tericos e prticos, notadamente a construo de uma teoria
42 Desta forma, Sartori parece defender a igualdade poltica eleitoral, i.e., todo o povo vota na eleio,
embora no tome decises polticas para alm da eleio. Por outro lado, o terico no defende a igualdade
econmica, como mostra esta passagem.

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da democracia de natureza hbrida, i.e., entre o idealismo/normativismo e o realismo/empirismo, portanto de uma democracia possvel, bem como a implementao emprica da
democracia de massas alm da limitao do poder da maioria. A soluo dada por Sartori
para esses problemas pode ser considerada uma justificativa e um libelo da democracia
representativa, que aparelhada para solucionar esses problemas por meio da construo
de um desenho do processo decisrio democrtico pautado na exigncia de uma opinio
pblica autnoma e na criao de comits decisrios operados por meio da unanimidade a
ser aplicada a um fluxo de decises polticas.
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