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IUS RESUMOS

Introduo ao Direito Processual Penal

Organizado por: Max Danizio Santos Cavalcante


IUS RESUMOS

SUMRIO

I INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL ..................................................................... 3


1.Conceito e finalidades ........................................................................................................................ 3
2. Fontes do Direito Processual Penal .............................................................................................. 4
3. Lei Processual Penal: analogia, interpretao e aplicao no tempo e no espao ..... 5
3.1 Analogia ........................................................................................................................................... 5
3.2 Interpretao da Lei Processual ............................................................................................... 6
3.3 Lei Processual Penal no Tempo ............................................................................................... 7
3.4 Lei Processual Penal no Espao ............................................................................................... 8
4. Sistemas Processuais .......................................................................................................................... 9
5. Princpios Constitucionais do Processo Penal .......................................................................... 9
5.1 Princpio da Presuno de Inocncia ou da no culpabilidade ................................... 9
5.2 Princpio da igualdade processual ou da paridade de armas ................................... 10
5.3 Princpio da ampla defesa ...................................................................................................... 10
5.4 Princpio da prevalncia do interesse do ru, do in dubio pro reo ou do favor rei
................................................................................................................................................................. 11
5.5 Princpio da publicidade ......................................................................................................... 11
5.6 Princpio da vedao das provas ilcitas ............................................................................ 12
5.7 Princpio constitucional do devido processo legal devido processo legal ou
due process of law ............................................................................................................................ 12
5.8 Princpio do contraditrio ...................................................................................................... 13
5.9 Princpio de que ningum est obrigado a produzir a prova contra si mesmo ou
da no autoincriminao (nemo tenetur se detergere) ...................................................... 13
5.10 Princpio da busca da verdade real ou material .......................................................... 13
5.11Princpio da oralidade ............................................................................................................. 14
6. Referncias .......................................................................................................................................... 15
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Nestor Tvora e Rosmar Alencar (2014, p. 86) afirmam que o processo penal
deve conferir efetividade ao direito penal, fornecendo os meios e o caminho para
materializar a aplicao da pena ao caso concreto.
Bem mais que um simples instrumento de aplicao do direito material, o
direito processual penal constitui-se em um acervo de garantias processuais
constitucionais que, conforme lio do mestre Aury Lopes Jr (2014, p. 107), so
verdadeiros escudos protetores contra o abuso do poder estatal.
Assim, o Direito Processual Penal, inserido no Direito Pblico, tem o papel de
estabelecer garantias mnimas e condies necessrias para que haja legitimidade no
exerccio da jurisdio criminal.
A seguir, inserimos dentro deste material denominado Introduo ao Direito
Processual Penal, diversos assuntos indispensveis compreenso da disciplina
como um todo: conceito, finalidades, fontes, interpretao e aplicao da lei
processual penal, sistemas processuais e princpios constitucionais do Processo
Penal; todos de suma importncia no exame da OAB e em concursos pblicos
Espero que sua leitura seja proveitosa.
Max Danizio Santos Cavalcante
Equipe Ius Resumos
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I INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL


1.Conceito e finalidades
Cabe exclusivamente ao Estado a rdua tarefa de promover a persecuo
penal (que compreende a investigao preliminar e o processo), pois mesmo nas
aes privadas, o ofendido atua como mero substituto processual, pleiteando em
nome prprio, direito que pertence ao Estado (ius puniendi).
Sabendo disso faz-se necessrio compreendermos o conceito e a finalidade
deste ramo do direito1:

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IUS RESUMOS

Define o processo penal como instrumento destinado


realizao do poder punitivo do Estado e cujo desenvolvimento
Conceito
regido por um conjunto de normas, preceitos e princpios, que
por sua vez compem o direito processual penal

Mediata Imediata

Finalidade Pacificao social Ligada ao fato de que o direito


obtida com a soluo processual penal viabiliza a aplicao
do conflito do direito penal, concretizando-o

2. Fontes do Direito Processual Penal


Sobre as fontes do direito importante destacar:

Fontes do Direito

Refere-se a origem primria do direito, so os fatores determinam


Conceito o surgimento da norma ou tambm o fundamento de validade da
ordem jurdica. So, ainda, instncias de manifestao normativa

Fonte formal Fonte material Fonte histrica

Documentos jurdicos
Forma de manifestao A matria-prima para
produzidos no passado e
ou exteriorizao da formao da norma,
que ainda influenciam as
norma jurdica o advinda da sociedade,
normas jurdicas da
direito objetivo vigente da natureza
atualidade
Leis, jurisprudncia, Fatos sociais, histricos, Direito romano, Cdigo
tratados internacionais, polticos, ambientais, a de Napoleo, Corpus Juris
costume jurdico, a Civilis, Lei das XII Tbuas,
religio, a moral
doutrina Magna Carta Inglesa

Fonte direta, primria ou imediata Fonte indireta, secundria ou mediata

A fonte primacial para composio da Contribuem de forma suplementar para


norma jurdica a formao da norma
Costume jurdico no direito Analogia, princpios gerais do direito,
consuetudinrio e a lei em sentido
jurisprudncia, doutrina, equidade
amplo no sistema civil law

Noberto Avena2 lembra que os tambm os Estados, excepcionalmente,


podero criar leis que tratem de questes especficas de processo penal, desde que
haja autorizao da Unio por meio de Lei Complementar, conforme dispe o art. 22,
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

pargrafo nico, da CF. Isto ocorre porque a competncia privativa pode ser
delegada, o que no ocorre com a competncia exclusiva.
As fontes formais referem-se maneira como os preceitos jurdicos so
exteriorizados e subdividem-se em:

Fonte formal
Jurisprudencial:
Legislativa: leis,
Produzido nas sentenas, precedentes
Fonte decretos, regulamentos
instncias do judiciais, smulas
estatal poder
institucionalizado Convencional: tratados e convenes
internacionais

Fonte Produzido pela sociedade,


Costume Negcios
no juristas, doutrinadores e Doutrina
estudiosos do direito jurdico jurdicos
estatal

3. Lei Processual Penal: analogia, interpretao e aplicao no tempo e


no espao
3.1 Analogia
De acordo com Nestor Tvora e Rosmar Alencar, a analogia forma de
autointegrao da lei, caracterizando-se por3:

Analogia

Aplica-se um dispositivo legal relativo a caso semelhante hiptese no prevista


em lei

Inexistncia de dispositivo legal prevendo e disciplinando a


hiptese do caso concreto
Requisitos
para a Semelhana entre a ao no contemplada e a outra regulada
utilizao da na lei
analogia
Identidade de fundamentos lgicos e jurdicos no ponto
comum s duas situaes

So tipos de analogia:

[5]
IUS RESUMOS

Tipos de analogia

Consiste na aplicao de uma norma Tem como fonte a


Analogia legal
existente, destinada a reger caso norma jurdica
ou legis
semelhante ao previsto isolada

Baseia-se em um conjunto de normas, para obter elementos


Analogia que permitam a aplicao ao caso sub judice no previsto, mas
jurdica ou
que similar
iuris
Busca a soluo numa pluralidade de normas, institutos ou
acervos legais, transpondo o pensamento para o caso

3.2 Interpretao da Lei Processual


Para Noberto Avena4, interpretao consiste na atividade mental realizada
com o objetivo de extrair da norma legal o seu contedo, estabelecendo-se seu
mbito de incidncia e exato sentido.
A doutrina tradicional classifica as tcnicas de interpretao conforme os
seguintes critrios:

Mtodos de hermenutica das normas jurdicas

1 Quanto s fontes ou origem

Autntica ou literal Jurisprudencial Doutrinrio

O legislador procede a Interpretao que provm


Interpretao feita
interpretao de uma lei dos doutrinadores,
pela jurisprudncia
atravs de outro ato estudiosos e comentaristas
dos Tribunais
normativo do direito

2 Quanto aos meios

Gramatical Sistemtico Histrico


Baseia-se nas regras da Promove a Estuda o momento
lingustica e da gramtica, harmonizao do texto em que a lei foi
busca o sentido filolgico da em exame com outras editada, buscando a
norma leis do sistema jurdico ratio legis
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Lgico ou Racional Sociolgico ou Teleolgico

Busca reconstruir o pensamento do legislador Adapta o sentido ou a finalidade


por meio de um raciocnio lgico, avaliando da norma s novas exigncias
motivaes histricas, polticas e ideolgicas sociais

3 Quanto extenso ou os resultados

Declarativa Extensiva Restritiva


O intrprete procura
Proclama que o texto Amplia o sentido do
conter o texto, limitando-
legal corresponde ao texto, para abranger
se o campo de aplicao
pensamento do legislador hipteses semelhantes
da lei

Tvora e Alencar (2014, p. 52) advertem que no podem ser


confundidos norma jurdica e enunciado normativo
Ateno
O enunciado o texto a partir do qual o aplicador/intrprete
construir a norma jurdica, diante de um caso concreto

3.3 Lei Processual Penal no Tempo


O art. 2 do CPP dispe que a lei processual penal ser aplicada desde logo,
sem prejuzo dos atos realizados sob a vigncia da lei anterior: a regra do tempus
regit actum.

A lei processual aplica-se imediatamente

Aplicao da
lei processual Atinge processos que j Independente de trazer ou no uma
esto em curso situao mais gravosa ao imputado
penal no
tempo
Em virtude do princpio do efeito imediato ou da aplicao
imediata

Em caso de norma hbrida ou mista, aquelas que ostentam contedo material


e processual, o aspecto material deve prevalecer. Isso significa que nesse caso a
aplicabilidade vai depender do contedo do enunciado, como podemos ver a seguir:

[7]
IUS RESUMOS

Se benfico... Se malfico...
A lei sequer ser aplicada, devendo
A lei tem aplicao imediata e
o processo ser regido pela lei
ainda retroage atingindo os atos
processual vigente prtica do
posteriores
delito

3.4 Lei Processual Penal no Espao


A aplicao da lei processual no tempo regida, como regra geral, pelo
princpio do locus regit actum, que significa:

Lei processual penal no espao

Aplica-se a lei processual penal a todo crime


Princpio do locus Art. 1 do
ocorrido em territrio brasileiro, da mesma forma
regit actum CPP
que ocorre com o Direito Penal (art. 5, CP/40)

No caso da lei processual penal, no h, em regra, extraterritorialidade a aplicao


da lei fora do territrio nacional

No entanto, Nestor Tvora e Rosmar Alencar (2014, p. 60) listam algumas


excees:

Casos de aplicao da extraterritorialidade

Aplicao da lei processual Autorizao do pas Nos casos de territrio


brasileira em territrio onde a lei ser ocupado em tempo de
nullius aplicada guerra

O art. 1 do CPP tambm estabelece excees especiais, nas quais no


haver aplicao da lei processual mesmo dentro do territrio brasileiro, pois nessas
hipteses outros diplomas normativos devero ser aplicados:

Tratados, convenes e regras de As prerrogativas constitucionais do


direito internacional (Inciso I) Presidente da Repblica, dos ministros de
Estado, nos crimes conexos com os do
Processos da competncia da Presidente da Repblica, e dos ministros do
Justia Militar (Inciso III) Supremo Tribunal Federal, nos crimes de
responsabilidade (Inciso II)
Processos da competncia do
tribunal especial (Inciso IV) Processos por crimes de imprensa (Inciso V)
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

4. Sistemas Processuais
No direito comparado, so encontradas trs espcies de sistemas
processuais: sistema inquisitivo, sistema acusatrio e sistema misto. O sistema
processual determina quais os princpios aplicveis e o papel de cada sujeito no
processo penal. Vejamos:

Sistemas Processuais

Inquisitivo Acusatrio

O juiz concentra as Ntida separao entre as Presena de contraditrio,


funes de acusar, funes de acusar, ampla defesa e
defender e julgar defender e julgar publicidade

No h contraditrio ou
Apreciao de provas pelo
ampla defesa e o
rgo julgador imparcial sistema do livre
procedimento escrito e
convencimento motivado
sigiloso

O Magistrado produz a
o sistema adotado no Brasil (com algumas mitigaes)
prova e prolata a deciso

Misto ou acusatrio formal

Fase de instruo O juiz quem colhe as provas e


Instruo secreta, escrita
preliminar tem poderes inquisitivos

Admite-se o exerccio da ampla


Fase contraditria ou quando ocorre o
defesa e de todos os direitos
judicial julgamento
dela decorrentes

5. Princpios Constitucionais do Processo Penal


Princpios so valores fundamentais que permeiam toda a legislao
processual penal e muitos deles esto expressamente consignados na Constituio
Federal. Compreend-los essencial para entender o funcionamento do processo
penal e dos seus institutos.

5.1 Princpio da Presuno de Inocncia ou da no culpabilidade

[9]
IUS RESUMOS

Princpio da presuno de inocncia ou da no culpabilidade

Tem origem da Art. 5, Ningum ser considerado culpado O ru DEVE ser


Constituio LVII at o trnsito em julgado da tratado como
sentena inocente

O ilustrssimo Professor Aury Lopes Jr5 adverte que essa compreenso tem
consequncias muito importantes, afirmando que a presuno de inocncia afeta,
diretamente, a carga da prova (inteiramente do acusador, diante da imposio do in
dubio pro reo); a limitao publicidade abusiva (para reduo dos danos
decorrentes da estigmatizao prematura do ru), e, principalmente, a vedao ao
uso abusivo das prises cautelares.

5.2 Princpio da igualdade processual ou da paridade de armas

Princpio da igualdade processual ou da paridade de armas

Tem origem art. 5, Todos so Perfeitamente aplicvel ao processo


da iguais penal, onde os bens e a liberdade dos
Constituio
caput perante a lei rus encontram-se em jogo

Leonardo Barreto6 explica que, por fora do princpio em comento, as partes


devem ter, em juzo, as mesmas oportunidades de fazerem valer suas razes e serem
tratadas igualitariamente, na medida de suas desigualdades, e desigualmente, na
proporo de suas desigualdades.

5.3 Princpio da ampla defesa

Processo ampla defesa

O ru dispe de
Tem origem Visa compensar a hipossuficincia
art. 5, amplos mecanismos
da do ru diante dos rgos estatais
LV de defesa dentro do
Constituio de persecuo criminal
processo penal

Este princpio subdivide-se em autodefesa, defesa tcnica e promovida pelo


procurador do ru. A autodefesa se caracteriza ainda:
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Autodefesa

O prprio ru se defende, Geralmente durante o interrogatrio judicial.


sem assistncia de disponvel, podendo o ru se calar ou at mentir
procurador (direito ao sincio art. 5, LXIII, CF)

Direito de audincia: direito de o ru ser ouvido no preocesso


Divide-se
em...
Direito de presena: direito de o ru estar presente nos atos
processuais, caso queira

5.4 Princpio da prevalncia do interesse do ru, do in dubio pro reo ou do


favor rei

Princpio da prevalncia do interesse (in dubio pro reo favor rei)

Admitir-se o direito de punir do Deve-se privilegiar a


Estado situao do ru, visto
Havendo
que a parte
dvida entre Reconhecer-se o direito de hipossuficiente do
liberdade do ru processo penal

Em outras palavras, significa dizer que nosso ordenamento optou, em caso


de dvida ou de multiplicidade de interpretaes possveis acerca de um preceito
jurdico, por dar aplicabilidade ao entendimento que beneficia o ru, por entender
ser menos prejudicial um criminoso solto do que um inocente preso.

5.5 Princpio da publicidade

Princpio da publicidade

Dever que assiste ao Reforo s garantias de


Previsto na
Estado de atribuir independncia, imparcialidade e
CF e no CPP
transparncia aos seus atos responsabilidade do juiz

Excees ao nos termos do art.5, inciso LX, da Constituio Federal, a lei


princpio da poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a
publicidade defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem

Leonardo Barreto (2013, p.31) leciona que, em face da existncia de tais


excees, a doutrina apresenta as seguintes espcies de publicidade:

[11]
IUS RESUMOS

aquela que no comporta excees, sendo o ato processual


Publicidade geral
e os autos do feito acessveis a todos

aquela que excepcionalmente permite que o acesso seja


Publicidade
restrito ao defensor, Ministrios Pblico e assistentes, nas
especfica
hipteses constitucionais

5.6 Princpio da vedao das provas ilcitas

Princpio da vedao de provas ilcitas

Previsto da CF
As provas obtidas por meios ilcitos so inadmissveis no processo
e no CPP
Tendo precludo a deciso de Tal prova ser
s partes facultado
desentranhamento da prova no inutilizada por
acompanhar o incidente
admitida... deciso judicial

Caso o juiz venha a se utilizar de alguma prova ilcita para proferir a sentena, esta
padecer do vcio de nulidade absoluta

O Cdigo de Processo Penal, tambm no art.157, define o que se entende


por provas ilcitas: so aquelas que violam tanto normas constitucionais quanto
legais.

5.7 Princpio constitucional do devido processo legal devido processo legal


ou due process of law

Princpio do devido processo legal

Tem origem da Art. 5, Ningum ser privado da liberdade ou de seus bens


Constituio LIV sem o devido processo legal

Leonardo Barreto7 esclarece que esse princpio tem dois aspectos muito
importantes:
INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

Aspecto material ou substancial Aspecto processual ou procedimental

Liga-se ao Direito Penal, fazendo valer


Liga-se ao procedimento e ampla
os princpios penais, a exemplo da
possibilidade de o ru produzir provas,
mxima de que ningum deve ser
apresentar alegaes, demonstrar,
processado seno por crime previsto e
enfim, ao juiz, a sua inocncia
definido em lei

5.8 Princpio do contraditrio


Tal princpio est expressamente previsto na Constituio Federal:

Princpio do contraditrio

Tem origem da Art. 5, Assegura-se s partes serem cientificadas de todos


Constituio LV os atos e fatos no curso do processo

um dos mais importantes Tambm podem manifestar-se a respeito e


postulados no sistema produzir provas necessrias antes de proferida a
acusatrio deciso judicial

5.9 Princpio de que ningum est obrigado a produzir a prova contra si


mesmo ou da no autoincriminao (nemo tenetur se detergere)

Princpio da no autoincriminao

Decorre dos seguintes princpios expressos:


Princpio
constitucional
implcito Presuno de
Ampla defesa Direito ao silncio
inocncia

Conforme o magistrio de Leonardo Barreto8, considera-se que o Estado


infinitamente superior ao ru no processo penal, no necessitando, portanto, de sua
ajuda na atividade persecutria, sob pena de se decretar a falncia de seus rgos.

5.10 Princpio da busca da verdade real ou material


Aqui observamos o contrrio do que, em regra, ocorre no processo civil:

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IUS RESUMOS

Princpio da busca da verdade real ou material

Por isso a necessidade da busca da verdade real ou material


No processo
dos fatos
penal esto em
jogo direitos Visa-se reconstruir os fatos o mais Para que seja possvel
indisponveis prximo da realidade proferir uma deciso

Nestor Tvora e Rosmar Alencar9 afirmam que esse princpio, ao determinar


que o magistrado paute seu trabalho na reconstruo dos fatos, pode permitir que
ele supere eventual desdia das partes durante a colheita probatria, respeitados os
limites que lhe impe o sistema acusatrio.

5.11Princpio da oralidade

Princpio da oralidade

Assegura a produo dos atos No h impedimento de que se reduza


processuais de forma verbal a termo os atos mais relevantes

Do princpio da oralidade decorrem os princpios da imediatidade, da


concentrao e da identidade fsica do julgador.

Caractersticas da lei

A instruo probatria deve ocorrer perante o magistrado,


Imediatidade sem intermedirios, para que eles possa ter acesso ao mximo
de detalhes para a formao do seu convencimento

Os atos da instruo devem ser reunidos todos em uma nica


Concentrao audincia, ou no menor nmero possvel, proporcionando
celeridade ao procedimento

Identidade fsica O magistrado que conduziu a instruo deve


do juiz obrigatoriamente julgar a causa

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INTRODUO AO DIREITO PROCESSUAL PENAL

6. Referncias

ALVES, Leonardo Barreto Moreira. Processo Penal Para os Concursos de


Tcnico e Analista. Salvador: JusPodivm, 2014.
AVENA, Norberto. Processo Penal Esquematizado. 3 ed. So Paulo:
Mtodo. 2011.
LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. 11.ed. So Paulo: Saraiva, 2014.
TVORA, Nestor; ALENCAR, Rosmar Rodrigues. Curso de direito processual
penal. Salvador: JusPodivm, 2014.

NOTAS:

1 Avena (2011, p.2), Tavora e Alencar (2014, p. 40).


2 Avena (2011, p. 3).
3 Tvora e Alencar (2014, p. 51).
4 Avena (2011, p. 92).
5 Lopes Jr (2014, p. 145).
6 Barreto (2013, p. 28).
7 Barreto (2013, p. 34).
8 Barreto (2013, p. 35).
9 Tvora e Alencar (2014, p. 67).

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