CHECK-LIST AUDITORIA INTERNA

Lista de Verificao do Sistema de Gesto da Qualidade NBR ISO 9001:2008

rea Responsvel Auditores Data da verificao
Engenharia

Produo/Inspeo

Compras/Recebimento

Vendas/Expedio

Direo

Qualidade

Resumo dos apontamentos

rea C NC OBS Observaes
Engenharia
Produo/Inspeo
Compras/Recebimento
Vendas/Expedio
Direo
Qualidade
OBSERVAES:
1.) Legenda quanto a Resultado: C (Conforme); NC (No Conforme); OBS (Observao).
2.) Legenda quanto a reas a Auditar: Ser indicado quais os processos sero auditados: Direo, RH, Compras, Vendas ou Produo.
3.) Os itens sombreados em cinza nesta lista de verificao, dever ser tratado junto com a Alta Direo ou RD.
4.) Quando houver necessidade de maior espao para o registro das evidncias, use o verso da pgina.
5) Consultar a lista de Documentos a serem consultados, no final do check-list (pg 09)

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Itens a verificar rea(s) a Evidncias Objetivas a Registrar Resultado

Auditar
Controle de documentos (NBR ISO 9001: 4.2)
Se os documentos esto disponveis aos colaboradores, Qualidade
em local de fcil acesso e conhecimento de todos.
O procedimento para controle dos documentos est no
MQ, item 4.2.2
C/NC/OBS
Dica: Observar se a equipe conhece e tem acesso s verses atualizadas dos
seguintes documentos: Manual da Qualidade; Instrues de Trabalho; Poltica da
Qualidade NBR ISO 9001; Normas tcnicas; Planilhas eletrnicas, Tabelas;
Planilhas em meio fsico.

Se os documentos esto identificados com: Qualidade Dica: pertinente que este e os prximos itens deste requisito sejam avaliados
- Identificao do ttulo / cdigo unvoca; com a lista mestra ou controle equivalente.
- Data de emisso ou nmero da reviso;
- Paginao;
- Nmero total de pginas ou marca indicando o final; e
- Indicao de aprovao.

Se mantm atualizadas as informaes no(a): Qualidade Dica: Verificar se os documentos externos (por exemplo normas, leis) esto
- Lista Mestra, ou um controle equivalente dos atualizados.
documentos.

Se documentos invlidos e/ou obsoletos so impedidos Qualidade Dica: Verificar se h identificao de "obsoleto", cancelado, ou algo
de serem usados. equivalente, anotada em destaque.

Se os registros so mantidos legveis, prontamente Qualidade Dica: verificar como so armazenados os documentos da gesto
identificveis e recuperveis
O procedimento para controle dos registros est no MQ,
item 4.2.
Se mantm atualizada a Lista Mestra, ou um controle Qualidade Dica: Verificar se a forma de arquivamento, tempo de reteno e descarte
equivalente dos registros. ocorre como o descrito na lista mestra.

Comprometimento da direo (NBR ISO 9001: 5.1, 5.5)

Se a alta direo evidencia o seu comprometimento com Direo Dica: atravs dos objetivos, poltica da qualidade e anlises crticas
o desenvolvimento e com a implementao do sistema
de gesto, como tambm com a melhoria contnua da
eficcia conforme MQ item 5.1.

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Se a alta direo assegura a disponibilidade de recursos Direo Dica: se possvel coletar informaes quanto ao planejamento estratgico

Se o pessoal administrativo e produtivo tem autoridade e Direo Dica: verificar as cartas de competncia.
recursos para:
-Desempenhar suas tarefas;
-Identificar ocorrncias de desvios do sistema de gesto
da qualidade ou dos procedimentos para a realizao de
ensaios e/ou calibraes;
-Iniciar aes para prevenir ou minimizar tais desvios.

Se a alta direo estabelece uma comunicao relativa a Direo Dica: meios de comunicao: jornal, e-mail ou memorandos
eficcia do sistema de gesto

Foco no cliente atendimento, satisfao e reclamao (NBR ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2)
Se oferece cooperao aos clientes ou a seus Vendas Dica: deve ser considerado o cliente interno.
representantes conforme MQ, item 7.2
Verificar se a rea:
- Esclarece o pedido do cliente;
- Orienta o cliente sobre assuntos pertinentes,
- Como processada a informao (verificar registros
como e-mail, fax e/ou outros)
Se a alta direo assegura que os requisitos do cliente so Direo Dica: As evidncias deste item podem ser coletadas no decorrer da visita, ou
determinados e atendidos com o propsito de aumentar seja, pode ser uma concluso da equipe auditora ao final da avaliao.
a satisfao do cliente.

Se a organizao analisa criticamente os requisitos Direo Dica: como a rea verifica a capacidade em atender os requisitos do cliente.
solicitados pelo Cliente e garante de seu cumprimento,
conforme IT 068.

Se o tratamento das reclamaes ocorre conforme a IT Vendas / Dica: verificar como aberto uma reclamao e seu fechamento. Este item
069. Inspeo tambm poder ser verificado com a Inspeo.

Se a organizao monitora as informaes relativas aos Direo Dica: pesquisa de satisfao de clientes, ver resultados e se h uma ao aps a
requisitos do Cliente. Se a organizao atende todas as avaliao.
exigncias do cliente e/ou se preocupa em atend-lo,
conforme IT 073.

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Poltica de gesto da qualidade e planejamento do sistema de gesto (NBR ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4)
Se os colaboradores conhecem e entendem a poltica de Direo Dica: verificar no decorrer da auditoria, consultando os colaboradores.
gesto da qualidade.

Se os objetivos da qualidade esto definidos (disponveis Qualidade Dica: O indicador de atendimento a prazos definido pela Diretoria como um
na intranet). indicador obrigatrio: deve ser implementado, acompanhado e analisado.
Se o monitoramento, anlise e avaliao dos objetivos
so realizados, pelo menos uma vez por ano, nas anlises
crticas pela direo.
Se a integridade do sistema de gesto mantida quando Qualidade Dica: Verificar o cumprimento das metas estabelecidas no Plano de Transio
so planejadas e implementadas mudanas na
organizao.

Anlise crtica do sistema de gesto da qualidade (NBR ISO 9001: 5.6, 8.4)
Se as anlises crticas acontecem pelo menos uma vez por Qualidade Dica: Recomenda-se que a anlise crtica dos indicadores ocorra vrias vezes por
ano e se a alta direo da rea est ciente e apia as ano.
decises tomadas.

Se a realizao das anlises crticas considera os assuntos Qualidade Dica: alm da verificao da ata de reunio de anlise crtica, poder ser
abaixo: consultado um plano de ao (caso tiver).
-resultados de auditorias internas;
-realimentao de clientes;
-desempenho de processos e conformidade de produto;
-situao das Aes corretivas e preventivas;
- aes de acompanhamento sobre as anlises criticas
anteriores;
-mudanas que possam afetar o sistema de gesto;
- manifestaes de clientes e reclamaes;
-recomendaes de melhoria;
-recursos; e Treinamento de pessoal.
Recursos humanos Responsabilidade, autoridade e comunicao (NBR ISO 9001: 6.2)
Se a estrutura organizacional da rea est atualizada. Qualidade Dica: A estrutura organizacional pode ser em formato de organograma ou pode
ser algo como a identificao das funes e suas responsabilidades, como por
exemplo, as cartas de competncia

Se h um planejamento para treinamento, promovendo a Qualidade

aes para atingir a competncia necessria.

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Assegurar que o pessoal est consciente quanto Qualidade

pertinncia e suas atividades e de como contribuem com
os requisitos do produto, mantendo registros dos
treinamentos realizados.
Se h uma avaliao da eficcia das aes executadas. Qualidade Dica: questionrios de avaliao.

Ambiente de trabalho, infra-estrutura (NBR ISO 9001: 6.3, 6.4)

A organizao mantm uma infra-estrutura adequada Qualidade Dica: Espao de trabalho, instalaes, equipamentos, entre outros.
para realizao do servio
A organizao se preocupa em atender e ajustar as Qualidade Dica: verificar com o Departamento de Segurana do Trabalho.
condies fsicas, ambientais e outros, tais como rudos,
temperatura, umidade e iluminao adequada.
Se o ambiente encontra-se organizado (locais Qualidade Dica: programa 5S
demarcados, passagens livres etc.) e limpo.

Planejamento da realizao de produto (NBR ISO 9001: 7.1)

A organizao possui procedimentos necessrios para a Engenharia Dica: Estabelece processos e documentos e prove recursos para a fabricao do
realizao do produto MQ 7.1 produto? Verificar junto com o plano da qualidade

Sobre a verificao, medio, validao, e inspeo do Engenharia

processo de teste do produto, bem como a aceitao do
produto.
Como realizado os registros de evidencia de que o Engenharia Dica: este item pode ser verificado junto com o item 7.3
processo de realizao do produto est de acordo e
aprovado para fabricao do produto. MQ 7.1
Processos relacionados a clientes (NBR ISO 9001: 7.2)
Como realizada a comunicao com o cliente. Vendas Dica: tratamento das consultas e emisso de propostas.

De qual forma realizado o registro e armazenamento do Vendas Dica: todas as informaes dos clientes, desde ao primeiro atendimento,
contato. emisso de oramentos, aceite das propostas e possveis reclamaes.

Como realizada a anlise de capacidade em atender a Vendas Dica: a organizao deve analisar criticamente antes de assumir o compromisso
solicitao do Cliente de fornecer o produto, conforme IT 068.
Qual o canal a empresa disponibiliza para a comunicao Vendas Dica: atravs de site, telefones, e-mails. Verificar se a internet a pgina est
com o cliente atualizada.

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Projeto e desenvolvimento (NBR ISO 9001: 7.3) MQ 7.3

Se a atividade foi planejada; Engenharia Dica: solicitar cronograma do projeto
Est sendo designada a pessoal qualificado com recursos
adequados (Responsabilidades e autoridades);
Os planos esto sendo atualizados medida que se
desenvolvem; e est sendo assegurada a comunicao.
Sobre os projetos anteriores como resgat-los Engenharia

Anlise crtica do projeto na qual avaliem os resultados Engenharia

obtidos e identificar os problemas e propor aes
necessrias
Quanto as sadas so projeto, analisar se: Engenharia
- atende aos requisitos inicial;
- fornece informaes apropriadas para aquisio
produo e prestao de servios;
- referencias de critrios de aceitao;
-especificam as caractersticas do produto.
Aquisio (NBR ISO 9001: 7.4)
Se os dados para a aquisio descrevem os insumos Compras Dica: Verificar requisies de compra e de almoxarifado. Se as aquisies so
pedidos, incluindo especificaes adequadas e/ou realizadas conforme EPMS.
identificao de requisitos, conforme IT 076.

Se aplicvel, seguem os procedimentos para recebimento Compras/Rece Dica: verificar se seguem a IT 002 (TIs 098, 097, 086 e 084, de inspeo no
de material/servio e asseguram a adequao dos bimento recebimento)
requisitos de aquisio.
De que forma realizada a seleo de fornecedores Compras Dica: auditorias de avaliao para o fornecimento

De que forma so qualificados os fornecedores Compras Dica: projeto de desenvolvimento de fornecedores

De que forma so avaliados os fornecedores Compras/Rece Dica: verificar se possuem sistema de avaliao, do tipo IQF e alimentao deste
bimento banco.

Produo e fornecimento de servio (NBR ISO 9001: 7.5)

De que maneira a organizao assegura o planejamento e Produo Dica: quais documentos so disponibilizados aos operadores e montadores para
a realizao do produto. a execuo do servio. So vlidos: Processos de fabricao, Tabelas, ITs,
Desenhos entre outros. Verificar seguem as condies fsicas e ambientais
adequadamente, tais como, equipamentos e temperatura.

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Os produtos recebem identificao unvoca? Produo/ Dica: verificar a forma de aquisio da identificao.
Recebimento

De que maneira o produto medido e monitorado ao Produo / Dica: Verificar se alm da identificao, h placas de status da etapa do
longo da sua confeco? Inspeo processo.

A organizao identifica, verifica e protege a propriedade Recebimento Dica: verificar de que maneira, ocorre esta identificao e rastreabilidade,
do cliente? conforme IT 002.
Como a organizao assegura a preservao do produto Produo/ Dica: verificar se esta sendo seguido conforme a IT 089 e se ale de embalagem,
durante o processamento interno at a entrega? Expedio proteo h manual de instruo e cuidados com o produto.

Controle de dispositivos de monitorao e medio (NBR ISO 9001: 7.6)

Como a organizao assegura a conformidade do produto Inspeo Dica: verificar quais equipamentos so calibrados/ajustados e se esto
com os requisitos determinados. calibrados/ajustados.
De qual forma os equipamentos para medio esto Inspeo Dica: solicitar um equipamento e conferir sua identificao e confrontar com os
identificados quanto ao status de calibrao. relatrios de calibrao e validade da medio.

Os equipamentos de medio esto protegidos contra Inspeo Dica: verificar se o ambiente est climatizado adequadamente, se os
ajustes que invalidariam o resultado de medio e se equipamentos esto dispostos de uma maneira segura contra desajustes.
protegido contra danos durante o manuseio, manuteno
e armazenamento
Se tem controle do programa de calibrao, onde Inspeo Dica: solicitar o cronograma de calibrao.
necessrio, e plano de manuteno.

Monitorao e medio de processo (NBR ISO 9001: 8.2)

A organizao deve monitorar informaes relativas Qualidade/ Dica: verificar se a pesquisa de satisfao de cliente est sendo realizada e
percepo do Cliente quanto ao atendimento aos seus Vendas monitorada quanto as aes proposta em reunio de anlise crtica.
requisitos.
Se h um canal direto para elogios e reclamaes e se Vendas Dica: verificar RACs.
aps estes apontamentos de que forma h retorno ao
cliente.
A organizao deve executar auditorias internas para Qualidade Dica: verificar histrico e registros das auditorias anteriores.
determinar se o sistema da qualidade est mantido e
implementado eficazmente.
De que forma a organizao monitora e mede a eficcia Qualidade Dica: verificar os indicadores
dos resultados planejados?

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De que forma a organizao verifica se os requisitos do Inspeo Dica: Relatrios de inspeo: Recebimento, Processo e Final. Evidncia de
produto foram atendidos conformidade com os critrios de aceitao.

A organizao dever manter registros indicando pessoas Inspeo
autorizadas par liberao do produto ao Cliente.
Controle de produto no-conforme (NBR ISO 9001: 8.3)
A organizao deve assegurar que os produtos no- Inspeo /
conformes sejam identificados e controlados, conforme Qualidade
PSGI 003.
Dica: certificados de liberao
Dica: verificar se o procedimento est atualizado e reproduz a realidade da
empresa.
- como so identificados os produtos no-conformes;
- se foi estabelecido autoridades e responsabilidades para lidar com o produto
no-conforme;
- se est determinado quais aes que impedem o uso;
- se h formulrios de acompanhamento para o tratamento desta no-
conformidade.

Melhoria contnua, ao corretiva e ao preventiva (NBR ISO 9001: 8.1, 8.5)

Se a organizao aprimora continuamente a eficcia do Qualidade Dica: Pode ser analisado as reunies mensais como apontamento e evidencia.
seu sistema de gesto por meio do uso da poltica da
qualidade, objetivos da qualidade, resultados de
auditorias, anlise de dados, aes corretivas e
preventivas e anlise crtica pela direo.

Se as aes corretivas tomadas so registradas no Qualidade

formulrio FSGI 107

Se as aes corretivas foram implementadas. Qualidade

Se est sendo verificada a eficcia das aes corretivas Qualidade

conforme PSGI 004.
Caso as reas identifiquem aes preventivas, devem Qualidade
manter planos de ao que contemple:
Data de incio da implantao da ao proposta;
Ao a ser tomada;
Responsvel(is) pela execuo;
Prazo para implementao;
Acompanhamento da implantao da ao;
Acompanhamento da eficcia da ao.

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