Supremo Tribunal Federal TEMA 1199

12/09/2022 22:21 Supremo Tribunal Federal
Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Pesquisa Avançada
Institucional Processos Repercussão Geral Jurisprudência Publicações Comunicação
Tema 1199 - Definição de eventual (IR)RETROATIVIDADE das disposições da

Lei 14.230/2021, em especial, em relação: (I) A necessidade da presença do
elemento subjetivo – dolo – para a configuração do ato de improbidade
administrativa, inclusive no artigo 10 da LIA; e (II) A aplicação dos novos
prazos de prescrição geral e intercorrente.
Há Repercussão?
Sim
Relator(a):
MIN. ALEXANDRE DE MORAES
Leading Case:
ARE 843989
Descrição:
Recurso extraordinário em que se discute, à luz do artigo 37, § 5º, da Constituição Federal, a
prescritibilidade dos atos de improbidade administrativa imputados à recorrente, por alegada
conduta negligente na condução dos processos judiciais em que atuava como representante
contratada do INSS, sem demonstração do elemento subjetivo dolo (Temas 666, 897 e 899 do
STF). Delimita-se a temática de repercussão geral em definir se as novidades inseridas na Lei de
Improbidade Administrativa (Lei 8.429/1992, com as alterações dadas pela Lei 14.230/2021)
devem retroagir para beneficiar aqueles que porventura tenham cometido atos de improbidade
administrativa na modalidade culposa, inclusive quanto ao prazo de prescrição para as ações de
ressarcimento.
Tese:
1) É necessária a comprovação de responsabilidade subjetiva para a tipificação dos atos de
improbidade administrativa, exigindo-se - nos artigos 9º, 10 e 11 da LIA - a presença do elemento
subjetivo - DOLO; 2) A norma benéfica da Lei 14.230/2021 - revogação da modalidade culposa do
ato de improbidade administrativa -, é IRRETROATIVA, em virtude do artigo 5º, inciso XXXVI, da
Constituição Federal, não tendo incidência em relação à eficácia da coisa julgada; nem tampouco
durante o processo de execução das penas e seus incidentes; 3) A nova Lei 14.230/2021 aplica-se
aos atos de improbidade administrativa culposos praticados na vigência do texto anterior da lei,
https://portal.stf.jus.br/jurisprudenciaRepercussao/verAndamentoProcesso.asp?incidente=4652910&numeroProcesso=843989&classeProcesso=A… 1/154
porém sem condenação transitada em julgado,

Gestão de Pessoas Faleem
com virtude
o STF da revogação expressa do texto
Transparência
anterior; devendo o juízo competente analisar eventual dolo por parte do agente; 4) O novo
regime prescricional previsto na Lei 14.230/2021 é IRRETROATIVO, aplicando-se os novos marcos
temporais a partir da publicação da lei.
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Institucional Processos Repercussão Geral Jurisprudência Publicações Comunicação
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Gestão de Pessoas
0 At ATA Nº 23, de 17/08/2022. DJE nº 177,Fale com o STF
divulgado em Transparência
02/09/2022
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0 At ATA Nº 23, de 18/08/2022. DJE nº 177, divulgado em 02/09/2022

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Gestão de Pessoas
2 At ATA Nº 21, de 03/08/2022. DJE nº 165,Fale com o STF
divulgado em Transparência
19/08/2022
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2 At ATA Nº 22, de 04/08/2022. DJE nº 165, divulgado em 19/08/2022

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Gestão de Pessoas Fale com o STF

1 Ju Certidão de Julgamento da Sessão Extraordinária deTransparência
18/08/2022
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1 Ju T Decisão: O Tribunal, por unanimidade, apreciando o tema 1.199 da repercussão

8 lg R geral, deu provimento ao recurso extraordinário para extinguir a presente ação, e,
/ a I por maioria, o Tribunal acompanhou os fundamentos do voto do Ministro Alexandre
0d B de Moraes (Relator), vencidos, parcialmente e nos termos de seus respectivos votos,
8o U os Ministros André Mendonça, Nunes Marques, Edson Fachin, Roberto Barroso, Rosa
/ m N Weber, Dias Toffoli, Cármen Lúcia, Ricardo Lewandowski e Gilmar Mendes. Na
2 ér A sequência, por unanimidade, foi fixada a seguinte tese: "1) É necessária a
0 it L comprovação de responsabilidade subjetiva para a tipificação dos atos de
2o P improbidade administrativa, exigindo-se - nos artigos 9º, 10 e 11 da LIA - a presença
2d L do elemento subjetivo - DOLO; 2) A norma benéfica da Lei 14.230/2021 - revogação
e E da modalidade culposa do ato de improbidade administrativa -, é IRRETROATIVA, em
te N virtude do artigo 5º, inciso XXXVI, da Constituição Federal, não tendo incidência em
m O relação à eficácia da coisa julgada; nem tampouco durante o processo de execução
a das penas e seus incidentes; 3) A nova Lei 14.230/2021 aplica-se aos atos de
c improbidade administrativa culposos praticados na vigência do texto anterior da lei,
o porém sem condenação transitada em julgado, em virtude da revogação expressa do
m texto anterior; devendo o juízo competente analisar eventual dolo por parte do
re agente; 4) O novo regime prescricional previsto na Lei 14.230/2021 é IRRETROATIVO,
p aplicando-se os novos marcos temporais a partir da publicação da lei". Redigirá o
er acórdão o Relator. Presidência do Ministro Luiz Fux. Plenário, 18.8.2022.
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1 In Data de Julgamento: 18/08/2022
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1 Ju Certidão de Julgamento da Sessão Ordinária de 17/08/2022
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1S Decisão: Após o Ministro André Mendonça ter feito esclarecimentos sobre o quarto
7u tópico constante da parte final de seu voto, concluindo sua parte dispositiva no D
/ s sentido de dar provimento ao agravo para conhecer do recurso extraordinário e, no e
0p mérito, dar-lhe provimento, propondo a fixação das seguintes teses de repercussão c
8e geral (tema 1.199): "I) as alterações promovidas pela Lei 14.230/2021 em relação ao i
/ n elemento subjetivo apto a configurar o ato de improbidade administrativa, inclusive s
2s na modalidade do artigo 10 da LIA, aplicam-se aos processos em curso e aos fatos ã
0o ainda não processados; II) diante da proteção constitucional à coisa julgada, nos o
2o termos do art. 5º, XXXVI, da Carta de 1988, a aplicação da referida tese, quando d
2 ju cabível, aos processos já transitados em julgado, dependerá do manejo da respectiva e
lg ação rescisória, nos termos do art. 525, §§ 12 a 15, do CPC/2015; III) as alterações J
a promovidas pela Lei 14.230/2021 em relação aos novos prazos de prescrição u
m intercorrente aplic l
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Gestão de Pessoas
1 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DOFale com o STF
ESTADO Transparência
DE SÃO PAULO
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1 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

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DE MINAS GERAIS
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1 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL

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DO RIO GRANDE DO SUL
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0 Ju Certidão de Julgamento da Sessão Extraordinária deTransparência
04/08/2022
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0S Decisão: Em continuidade de julgamento, após o voto do Ministro Alexandre de

4u Moraes (Relator), que dava provimento ao recurso extraordinário para extinguir a D
/ s presente ação, propondo a fixação da seguinte tese (tema 1.199 da repercussão e
0p geral): "1) É necessária a comprovação de responsabilidade subjetiva para a c
8e tipificação dos atos de improbidade administrativa, exigindo-se - nos artigos 9º, 10 e i
/ n 11 da LIA - a presença do elemento subjetivo - DOLO; 2) A norma benéfica da Lei s
2s 14.230/2021 - revogação da modalidade culposa do ato de improbidade ã
0o administrativa -, é IRRETROATIVA, em virtude do artigo 5º, inciso XXXVI, da o
2o Constituição Federal, não tendo incidência em relação à eficácia da coisa julgada; d
2 ju nem tampouco durante o processo de execução das penas e seus incidentes; 3) e
lg Aplicam-se os princípios da não ultra-atividade e tempus regit actum aos atos de J
a improbidade administrativa culposos praticados na vigência do texto anterior da lei, u
m porém sem condenação transitada em julgado, em virt l
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0 Ju Certidão de Julgamento da Sessão Ordinária de 03/08/2022
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0S Decisão: Após o início do voto do Relator, o julgamento foi suspenso. Falaram: pela
3u recorrente, o Dr. Francisco Zardo; pelo amicus curiae Ministério Público do Estado de D
/ s São Paulo, o Dr. Mário Luiz Sarrubbo, Procurador-Geral de Justiça do Estado; pelo e
0p amicus curiae Ministério Público do Estado de Goiás, a Dra. Fabiana Lemes Zamalloa c
8e do Prado, Promotora de Justiça do Estado; pelo amicus curiae Associação Nacional i
/ n dos Membros do Ministério Público - CONAMP, o Dr. Aristides Junqueira Alvarenga; s
2s pelo amicus curiae Associação Brasileira de Municípios - ABM, o Dr. Georghio ã
0o Alessandro Tomelin; pelo amicus curiae Frente Nacional de Prefeitos - FNP, o Dr. Saul o
2o Tourinho Leal; pelo amicus curiae Ministério Público do Estado do Rio Grande do Sul, d
2 ju o Dr. Fabiano Dallazen, Promotor de Justiça do Estado; pelo amicus curiae Conselho e
lg Federal da Ordem dos Advogados do Brasil - CFOAB, o Dr. Vicente Martins Prata J
a Braga; e, pela Procuradoria-Geral da República, o Dr. Antônio Augusto Brandão de u
m Aras, Procur l
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0P Informações - Petição: 57165 Data: 02/08/2022, às 15:23:02

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0P Procuração/Substabelecimento - Petição: 57024 Data: 02/08/2022, às 11:44:21

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0 In Intimação de Despacho, Decisão ou Acórdão - PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO
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0P DJE nº 152, divulgado em 01/08/2022 D

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0P PROCURADOR-GERAL DA REPÚBLICAFale com o STF
- Petição: Transparência
56888 - Data: 01/08/2022, às 19:59:51,
1 et via Web Service MNI 2.2.2.
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0P PROCURADOR-GERAL DA REPÚBLICA - Petição: 56887 - Data: 01/08/2022, às 19:59:51,

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0P Manifestação - Petição: 56810 Data: 01/08/2022, às 19:35:27
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0 In M "(...) INDEFIRO O PEDIDO DE INGRESSO COMO

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Brasília,
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3 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE GOIÁS

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2P Amicus curiae - Petição: 56311 Data: 29/07/2022, às 19:09:53

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Gestão de Pessoas
2P DJE nº 150, divulgado em 28/07/2022Fale com o STF Transparência
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Gestão de Pessoas
2 D M "(...) Trata-se de exceção admitida porFaleessa
com o STF Transparência
CORTE (ADI 4.395, decisão
monocrática,
8 ef I DJe de 19/10/2015, e ADI 2.548, decisão monocrática, DJ de
24/10/2005, Rel. Min.
/ er N GILMAR MENDES).
Assim sendo, nos termos do art. 7º, § 2º, da Lei 9.868/1999,
0 id . DEFIRO
OS PEDIDOS DE INGRESSO COMO AMICI CURIAE, no presente
Recurso

7 o A Extraordinário com Repercussão Geral Reconhecida.
À Secretaria, para as anotações
/Institucional
L pertinentes.
Publique-se.
Brasília,
Processos Repercussão Geral 28 de julho de 2022."
Jurisprudência Publicações Comunicação
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2 In M "(...) INDEFIRO OS PEDIDOS DE INGRESSO COMO
AMICI CURIAE (Docs. 158; e 190).
8 d I Publique-se.
Brasília, 28 de julho de 2022."
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2N M "(...) NÃO CONHEÇO DE AMBOS OS PEDIDOS DE

RECONSIDERAÇÃO (Petições
8ã I 52.908/2022; e 52.947/2022), bem como do
Agravo Interno (Petição 54.861/2022).
/ o N Publique-se.
Brasília, 27 de julho de 2022."
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2 In Juntada Petição: 54861/2022

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2P Agravo RegimentalGestão de Pessoas

- Petição: Fale com o STF
54861 Data: Transparência
20/07/2022, às 18:01:42
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1P Reconsideração - Petição: 52947 Data: 11/07/2022, às 13:19:00
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1P Reconsideração - Petição: 52908 Data: 11/07/2022, às 11:27:33

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Gestão de Pessoas
0C DJe nº 131/2022, divulgado em 1º de Fale com o STF
julho de 2022. Transparência
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Gestão de Pessoas
0P DJE nº 129, divulgado em 30/06/2022Fale com o STF Transparência
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3 In M "Petição 35.998/2022:
Não estão presentes os requisitos processuais para admissão
0 d I da
requerente na qualidade de assistente simples, razão pela qual
INDEFIRO O
/ ef N PEDIDO.
Publique-se.
Brasília, 28 de abril de 2022."
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3 In M "(...) INDEFIRO OS PEDIDOS DE INGRESSO COMO
AMICI CURIAE, no presente Recurso
0 d I Extraordinário com repercussão
geral reconhecida.
Publique-se.
Brasília, 28 de junho
/ ef N de 2022."
0 er .
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3 D M "(...) nos termos doGestão de Pessoas

art. 7º, § 2º, da LeiFale com o STF
9.868/1999, Transparência
DEFIRO
OS PEDIDOS DE INGRESSO
0 ef I COMO AMICI CURIAE, no presente
Recurso Extraordinário com Repercussão Geral
/ er N Reconhecida.
À Secretaria, para as anotações pertinentes.
Publique-se.
Brasília, 28 de
0 id . junho de 2022."
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2P PAUTA Nº 95/2022.Gestão
DJE nºde Pessoas Fale com o STF
125, divulgado Transparência
em 27/06/2022
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Gestão de Pessoas
2P Amicus curiae - Petição: 46719 Data: Fale com o STF
20/06/2022, às Transparência
18:28:54
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3P Interessado - Petição: 40752 Data: 31/05/2022, às 11:09:46

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1P Admissão de Assistente - Petição: 35998 Data: 17/05/2022, às 11:27:38

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Gestão de Pessoas
2P PROCURADOR-GERAL DA REPÚBLICAFale com o STF
- Petição: Transparência
29993 - Data: 28/04/2022, às 16:47:23,
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2E COMUNICA DESPACHO/DECISÃO - RELATOR (ENVIO ELETRÔNICO)

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2C Certifico a elaboração de 1 ofício(s) eletrônico(s). Despacho/decisão de 22.4.2022.
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Gestão de Pessoas
2 E M Em 22 de abril de 2022: "(...) ACOLHOFale
OScom o STF
EMBARGOS Transparência
DE DECLARAÇÃO,
com efeitos
2 m I infringentes, para determinar a SUSPENSÃO DO PRAZO
PRESCRICIONAL nos
/ b N processos com repercussão geral reconhecida no
presente tema.
Publique-se."
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2O Juntada Petição: 21181/2022
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Gestão de Pessoas
1P Tutela Provisória Incidental - Petição:Fale com o STF
16676 Transparência
Data: 15/03/2022, às 08:45:22
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Gestão de Pessoas
0D Nos termos da decisão proferida emFale com o STF
03/03/2022: Transparência
"(...) DECRETO a SUSPENSÃO do
4 et processamento dos Recursos Especiais nos quais suscitada, ainda que por simples
/ er petição, a aplicação retroativa da Lei 14.230/2021. Comunique-se com urgência o
0 m SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIÇA.
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0C COMUNICA DESPACHO/DECISÃO - RELATOR (ENVIO Transparência
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0C Certifico a elaboração de 1 ofício eletrônico. Decisão monocrática de 3/3/2022.

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0P DATA DE PUBLICAÇÃO DJE 04/03/2022 ATA Nº 6/2022 - DJE nº 41, divulgado em I
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0 D M Em 3 de março de Gestão
2022:de"(...)
Pessoas
DECRETOFale com o STF
a SUSPENSÃOTransparência
do processamento dos
3 ef I Recursos Especiais nos quais suscitada, ainda que por simples petição, a
aplicação
/ er N retroativa da Lei 14.230/2021.
Comunique-se com urgência o SUPERIOR TRIBUNAL DE
0 id . JUSTIÇA.
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0L 02/03/2022 - Conclusos ao(à) Relator(a)

Justificativa: registro indevido
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2 D P Decisão: O Tribunal, por unanimidade, reputou constitucional a questão. O Tribunal,
5 ec L por unanimidade, reconheceu a existência de repercussão geral da questão
/ is E constitucional suscitada.
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Gestão de Pessoas
3P Manifestação - Petição: 114159 Data:Fale com o STF
30/11/2021, àsTransparência
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1P Reenvio de Processo - Petição: 110120 Data: 18/11/2021, às 12:58:33

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1R Processo recebido Gestão de Pessoas

de órgão externo Fale com o STF Transparência
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0P Manifestação - Petição: 69896 Data: 07/12/2016 às 11:47:16

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0R TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 4ª REGIÃO - Guia 1598463/1598463

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1R Guia: 9027/2015 - TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 4ª REGIÃO T

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0 Ju Da PGF, ref. ao despacho publicado no DJE de 02/02/2015
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0D (Em 04/02/2015) DaGestão

PGF,deref.
Pessoas Fale com o STF
ao despacho publicadoTransparência
no DJE de 02/02/2015
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1 Pr PROCESSO PROTOCOLADO VIA WEB SERVICE.

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Supremo Tribunal Federal TEMA 1199

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Supremo Tribunal Federal TEMA 1199

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12/09/2022 22:21 Supremo Tribunal Federal

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Tema 1199 - Definição de eventual (IR)RETROATIVIDADE das disposições da

porém sem condenação transitada em julgado,

0 At ATA Nº 23, de 18/08/2022. DJE nº 177, divulgado em 02/09/2022

2 At ATA Nº 22, de 04/08/2022. DJE nº 165, divulgado em 19/08/2022

Gestão de Pessoas Fale com o STF

1 Ju T Decisão: O Tribunal, por unanimidade, apreciando o tema 1.199 da repercussão

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

1 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

1 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE GOIÁS

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE MINAS GERAIS

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE SÃO PAULO

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

0 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Gestão de Pessoas Fale com o STF

0S Decisão: Em continuidade de julgamento, após o voto do Ministro Alexandre de

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

Gestão de Pessoas Fale com o STF Transparência

0P Informações - Petição: 57165 Data: 02/08/2022, às 15:23:02

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0P Procuração/Substabelecimento - Petição: 57024 Data: 02/08/2022, às 11:44:21

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0P DJE nº 152, divulgado em 01/08/2022 D

0P PROCURADOR-GERAL DA REPÚBLICA - Petição: 56887 - Data: 01/08/2022, às 19:59:51,

0P PROCURADOR-GERAL DA REPÚBLICA - Petição: 56886 - Data: 01/08/2022, às 19:59:51,

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0 In M "(...) INDEFIRO O PEDIDO DE INGRESSO COMO

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3 In PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DE GOIÁS

2P Amicus curiae - Petição: 56311 Data: 29/07/2022, às 19:09:53

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2P Manifestação - Petição: 56221 Data: 29/07/2022, às 16:13:31

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2 In Intimação de Despacho, Decisão ou Acórdão - PROCURADOR-GERAL DE JUSTIÇA DO

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