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Ventura.

O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa Pedagogia Mdica

Rev SOCERJ. 2007;20(5):383-386 setembro/outubro

383 Pedagogia Mdica

O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa


The Case Study as a Research Mode

Magda Maria Ventura1,2

Resumo
O artigo apresenta o estudo de caso como modalidade de pesquisa, mostrando no ser uma tarefa fcil caracterizlo, tendo em vista principalmente suas diferentes abordagens e aplicaes. Releva sua importncia crescente como instrumento de pesquisa, apresentando suas origens, significados e seu delineamento como metodologia de investigao. Com o objetivo de mostrar sua aplicao, indica as vantagens e as limitaes mais comuns encontradas e destaca o papel relevante do investigador que dever ter cuidado com as generalizaes e buscar sempre o rigor cientfico no tratamento da questo. Palavras-chave: Estudo de caso, Modalidade de pesquisa, Aplicao

Abstract
The paper presents the case study as a research mode, showing that its characterization is not an easy task, due mainly to its many different approaches and applications. It highlights its increasing importance as a research tool, exploring its origins, meanings and delineation as an investigation methodology. In order to demonstrate its application, it indicates its most common advantages and constraints, stressing the important role played by the researcher, who must be careful about generalizations, striving constantly for scientific rigor in the treatment of the subject. Keywords: Case study, Research mode, Application

Introduo
Toda pesquisa cientfica necessita definir seu objeto de estudo e, a partir da, construir um processo de investigao, delimitando o universo que ser estudado. Observando-se os casos extremos, numa ponta identificam-se os estudos agregados, quando a inteno examinar o prprio universo, e na outra, os estudos de caso, quando se estuda uma unidade ou parte desse todo. No entanto, em relao aos estudos de caso, dever haver sempre a preocupao de se perceber o que o caso sugere a respeito do todo e no o estudo apenas daquele caso. Portanto, pesquisar significa fazer uma escolha, pois em cada caso concreto, deve-se definir um determinado nvel de agregao1.
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Descrever e caracterizar estudos de caso no uma tarefa fcil, pois eles so usados de modos diferentes, com abordagens quantitativas e qualitativas, no s na prtica educacional, mas tambm como modalidade de pesquisa, com aplicao em muitos campos do conhecimento, principalmente na Medicina, Psicologia e em outras reas da sade, e tambm nas reas tecnolgicas, humanas e sociais, entre outras. Tendo em vista a sua importncia cada vez mais crescente, o propsito deste artigo apresentar o estudo de caso como instrumento de investigao, uma modalidade de pesquisa que pode ser aplicada em diversas reas do conhecimento. Mostrar a natureza do estudo de caso, seu delineamento como metodologia de investigao e sua aplicao.

Faculdade de Educao da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) Rio de Janeiro (RJ), Brasil Universidade Estcio de S Rio de Janeiro (RJ), Brasil

Correspondncia: magdaventura@uol.com.br Magda Maria Ventura | Rua Conde de Bonfim, 1349 ap. 201A - Usina | Rio de Janeiro (RJ), Brasil | CEP: 20530-001 Recebido em: 30/08/2007 | Aceito em: 25/09/2007

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1. Natureza do estudo de caso


De acordo com diferentes autores2,3, o estudo de caso tem origem na pesquisa mdica e na pesquisa psicolgica, com a anlise de modo detalhado de um caso individual que explica a dinmica e a patologia de uma doena dada. Com este procedimento se supe que se pode adquirir conhecimento do fenmeno estudado a partir da explorao intensa de um nico caso. Alm das reas mdica e psicolgica, tornou-se uma das principais modalidades de pesquisa qualitativa em cincias humanas e sociais. J para Chizzotti4, o estudo de caso como modalidade de pesquisa origina-se nos estudos antropolgicos de Malinowski e na Escola de Chicago e, posteriormente, teve seu uso ampliado para o estudo de eventos, processos, organizaes, grupos, comunidades etc. Segundo Gil5, sua origem bastante remota e se relaciona com o mtodo introduzido por C.C.Laugdell no ensino jurdico nos Estados Unidos. Sua difuso, entretanto, est ligada prtica psicoteraputica caracterizada pela reconstruo da histria do indivduo, bem como ao trabalho dos assistentes sociais junto a indivduos, grupos e comunidades. Atualmente, adotado na investigao de fenmenos das mais diversas reas do conhecimento, podendo ser visto como caso clnico, tcnica psicoterpica, metodologia didtica ou modalidade de pesquisa. Assim como h diferentes posicionamentos que relatam as origens do estudo de caso, para a apresentao do seu significado como modalidade de pesquisa, h na literatura mundial contempornea a contribuio de muitos autores, com posies diversas, entre os quais destacam-se: Goode et al.6; Yin7; Stake8; Ldke et al.9 Para Goode e Hatt6, o estudo de caso um meio de organizar os dados, preservando do objeto estudado o seu carter unitrio. Considera a unidade como um todo, incluindo o seu desenvolvimento (pessoa, famlia, conjunto de relaes ou processos etc.). Vale, no entanto, lembrar que a totalidade de qualquer objeto uma construo mental, pois concretamente no h limites, se no forem relacionados com o objeto de estudo da pesquisa no contexto em que ser investigada. Portanto, por meio do estudo do caso o que se pretende investigar, como uma unidade, as caractersticas importantes para o objeto de estudo da pesquisa. Segundo Yin 7 , o estudo de caso representa uma investigao emprica e compreende um mtodo abrangente, com a lgica do planejamento, da coleta e da anlise de dados. Pode incluir tanto estudos de caso nico quanto de mltiplos, assim como abordagens quantitativas e qualitativas de pesquisa. No entendimento de Stake8, o estudo de caso caracteriza-se pelo interesse em casos individuais e no pelos mtodos

de investigao que pode abranger. Chama a ateno para o fato de que "nem tudo pode ser considerado um caso", pois um caso uma unidade especfica, um sistema delimitado cujas partes so integradas. Na posio de Ldke e Andr9, o estudo de caso como estratgia de pesquisa o estudo de um caso, simples e especfico ou complexo e abstrato e deve ser sempre bem delimitado. Pode ser semelhante a outros, mas tambm distinto, pois tem um interesse prprio, nico, particular e representa um potencial na educao. Destacam em seus estudos as caractersticas de casos naturalsticos, ricos em dados descritivos, com um plano aberto e flexvel que focaliza a realidade de modo complexo e contextualizado. Tendo em conta as posies dos autores apresentados, o estudo de caso como modalidade de pesquisa entendido como uma metodologia ou como a escolha de um objeto de estudo definido pelo interesse em casos individuais. Visa investigao de um caso especfico, bem delimitado, contextualizado em tempo e lugar para que se possa realizar uma busca circunstanciada de informaes. Os estudos de caso mais comuns so os que tm o foco em uma unidade um indivduo (caso nico e singular, como o caso clnico) ou mltiplo, nos quais vrios estudos so conduzidos simultaneamente: vrios indivduos, vrias organizaes, por exemplo. Conforme os objetivos da investigao, o estudo de caso pode ser classificado de intrnseco ou particular, quando procura compreender melhor um caso particular em si, em seus aspectos intrnsecos; instrumental, ao contrrio, quando se examina um caso para se compreender melhor outra questo, algo mais amplo, orientar estudos ou ser instrumento para pesquisas posteriores, e coletivo, quando estende o estudo a outros casos instrumentais conexos com o objetivo de ampliar a compreenso ou a teorizao sobre um conjunto ainda maior de casos8. Os pesquisadores devem buscar, a partir dessa categorizao, tanto o que comum quanto o que particular em cada caso e o resultado final provavelmente mostrar alguma coisa original em decorrncia de um ou mais dos seguintes aspectos: a natureza e o histrico do caso; o contexto em que se insere; outros casos pelos quais reconhecido e os informantes pelos quais pode ser conhecido. Para os estudos de caso naturalsticos ou que priorizam a abordagem qualitativa da pesquisa, as caractersticas consideradas fundamentais so a interpretao dos dados feita no contexto; a busca constante de novas respostas e indagaes; a retratao completa e profunda da realidade; o uso de uma variedade de fontes de informao; a possibilidade de generalizaes naturalsticas e a revelao dos diferentes pontos de vista sobre o objeto de estudo.

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O que torna exemplar um estudo de caso ser significativo, completo, considerar perspectivas alternativas, apresentar evidncias suficientes e ser elaborado de uma maneira atraente.

2. O delineamento do estudo de caso como metodologia de investigao


Como qualquer pesquisa, o estudo de caso geralmente organizado em torno de um pequeno nmero de questes que se referem ao como e ao porqu da investigao. provvel que questes como essas estimulem tambm o uso de experimentos e pesquisas histricas. Todo caso pode ser decomposto em suas partes constituintes. Por exemplo, so componentes de um caso clnico: os sintomas, a evoluo, os resultados e as conseqncias. Assim, pode-se analisar o caso para identificar seus componentes mais relevantes, ou atribuirlhes graus de importncia relativa em funo do caso especfico. A reviso bibliogrfica sempre til para fazer comparaes com outros casos semelhantes, buscar fundamentao terica e tambm para reforar a argumentao de quem est descrevendo o caso. A discusso permite avaliar os caminhos seguidos (como se desenvolve o caso), desde a elaborao dos objetivos (por que estudar o caso) at as concluses (o que se aprendeu com o estudo do caso). Segundo Gil5, o estudo de caso no aceita um roteiro rgido para a sua delimitao, mas possvel definir quatro fases que mostram o seu delineamento: a) delimitao da unidade-caso; b) coleta de dados; c) seleo, anlise e interpretao dos dados; d) elaborao do relatrio. A primeira fase consiste em delimitar a unidade que constitui o caso, o que exige habilidades do pesquisador para perceber quais dados so suficientes para se chegar compreenso do objeto como um todo. Como nem sempre os casos so selecionados mediante critrios estatsticos, algumas recomendaes devem ser seguidas: buscar casos tpicos (em funo da informao prvia aparentam ser o tipo ideal da categoria); selecionar casos extremos (para fornecer uma idia dos limites dentro dos quais as variveis podem oscilar); encontrar casos atpicos (por oposio, pode-se conhecer as pautas dos casos tpicos e as possveis causas dos desvios). A segunda fase a coleta de dados que geralmente feita com vrios procedimentos quantitativos e qualitativos: observao, anlise de documentos, entrevista formal ou informal, histria de vida, aplicao de questionrio com perguntas fechadas, levantamentos de dados, anlise de contedo etc. H uma pluralidade de procedimentos que podem ser incorporados.

A terceira fase conjunta, representada pela seleo, anlise e interpretao dos dados. A seleo dos dados deve considerar os objetivos da investigao, seus limites e um sistema de referncias para avaliar quais dados sero teis ou no. Somente aqueles selecionados devero ser analisados, O pesquisador deve definir antecipadamente seu plano de anlise e considerar as limitaes dos dados obtidos, sobretudo no referente qualidade da amostra, pois se a amostra boa, h uma base racional para fazer generalizaes a partir dos dados. Em caso contrrio, deve apresentar os resultados em termos de probabilidade. importante tambm utilizar categorias de anlise derivadas de teorias que sejam reconhecidas no campo do conhecimento. Isso faz com que a interpretao dos dados no envolva julgamentos implcitos, preconceitos, opinies de senso comum etc. A quarta fase representada pela elaborao dos relatrios parciais e finais. Vale lembrar que deve ficar especificado como foram coletados os dados; que teoria embasou a categorizao dos mesmos e a demonstrao da validade e da fidedignidade dos dados obtidos. O relatrio deve ser conciso, embora, em algumas situaes seja solicitado o registro detalhado. De modo similar, vale destacar, ainda, o delineamento de um estudo de caso naturalstico9, que segue as seguintes fases: exploratria (especificar os pontos crticos; estabelecer os contatos iniciais para entrada em campo e localizar as fontes de dados necessrias ao estudo); delimitao do estudo (determinar os focos da investigao e estabelecer os contornos do estudo para proceder coleta de informaes, utilizando instrumentos variados); anlise sistemtica e elaborao do relatrio (estabelecer um movimento teoria-prtica, podendo iniciar desde a fase exploratria).

3. Aplicao dos estudos de caso


Os estudos de caso tm vrias aplicaes. Assim, apropriado para pesquisadores individuais, pois d a oportunidade para que um aspecto de um problema seja estudado em profundidade dentro de um perodo de tempo limitado. Alm disso, parece ser apropriado para investigao de fenmenos quando h uma grande variedade de fatores e relacionamentos que podem ser diretamente observados e no existem leis bsicas para determinar quais so importantes. Uma grande utilidade dos estudos de caso verificada nas pesquisas exploratrias. Por sua flexibilidade, recomendvel nas fases iniciais de uma investigao sobre temas complexos, para a construo de hipteses ou reformulao do problema. Tambm se aplica com pertinncia nas situaes em que o objeto de estudo j suficientemente conhecido a ponto de ser enquadrado

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em determinado tipo ideal. So teis tambm na explorao de novos processos ou comportamentos, novas descobertas, porque tm a importante funo de gerar hipteses e construir teorias. Ou ainda, pelo fato de explorar casos atpicos ou extremos para melhor compreender os processos tpicos. A utilidade tambm evidenciada em pesquisas comparativas, quando essencial compreender os comportamentos e as concepes das pessoas em diferentes localidades ou organizaes.
Com base nas aplicaes apresentadas, evidenciam-se as vantagens dos estudos de caso: estimulam novas descobertas, em funo da flexibilidade do seu planejamento; enfatizam a multiplicidade de dimenses de um problema, focalizando-o como um todo e apresentam simplicidade nos procedimentos, alm de permitir uma anlise em profundidade dos processos e das relaes entre eles. Mas h tambm limitaes. A mais grave, parece ser a dificuldade de generalizao dos resultados obtidos. Pode ocorrer que a unidade escolhida para investigao seja bastante atpica em relao s muitas da sua espcie. Naturalmente, os resultados da pesquisa tornar-se-o bastante equivocados. Por essa razo, cabe lembrar que, embora o estudo de caso se processe de forma relativamente simples, pode exigir do pesquisador muita ateno e cuidado, principalmente porque ele est profundamente envolvido na investigao. Sendo assim, os argumentos mais comuns dos crticos dos estudos de caso esto no risco de o investigador apresentar uma falsa certeza das suas concluses e fiar-se demais em falsas evidncias. Em decorrncia disso, deixar de verificar a fidedignidade dos dados, da categorizao e da anlise realizada. A recomendao para eliminar o vis de estudo elaborar um plano de estudo de caso que previna provveis equvocos subjetivos. H ainda um outro equvoco relativo aplicao dos estudos de caso que deve ser mencionado. Trata-se do entendimento de que, por utilizar uma ou poucas unidades, representa uma pesquisa muito fcil de ser realizada. Essa afirmao simplifica o nvel de complexidade envolvido nessa modalidade de pesquisa e o rigor cientfico necessrio ao seu planejamento, anlise e interpretao.

entanto, inegvel a sua importncia como instrumento de investigao e o seu estudo deve ser situado na discusso acadmica. A partir das posies apresentadas quanto origem e significado do estudo de caso, destacou-se sua caracterstica de estudar uma unidade, bem delimitada e contextualizada, com a preocupao de no analisar apenas o caso em si, como algo parte, mas o que ele representa dentro do todo e a partir da. Os casos mais comuns so os considerados nicos e mltiplos. Tambm foi apresentada a classificao de casos intrnsecos, instrumentais e coletivos, alm daqueles que priorizam a abordagem qualitativa, denominados casos naturalsticos. O delineamento do estudo de caso como metodologia de investigao mostrou a possibilidade da definio de quatro fases relacionadas: delimitao da unidadecaso; coleta de dados; seleo, anlise e interpretao dos dados e elaborao do relatrio do caso. Como complemento, destacou-se, tambm, o desdobramento do caso naturalstico. Quanto s aplicaes do estudo de caso, so muitas e variadas. So de grande utilidade em pesquisas exploratrias e comparadas. Como toda pesquisa apresenta vantagens e limitaes na sua aplicao, merecendo o cuidado necessrio quando buscar generalizaes. Em nenhum momento, o pesquisador dever desprezar, em busca da simplificao, o rigor cientfico necessrio para sua validao.

Referncias
1. Castro CM. A prtica da pesquisa. So Paulo: McGrawHill do Brasil; 1978:88. 2. Becker HS. Mtodos de pesquisa em cincias sociais. 2a ed. So Paulo: HUCITEC; 1994. 3. Goldenberg M. A arte de pesquisar. Rio de Janeiro: Record; 1997. 4. Chizzotti A. Pesquisa qualitativa em cincias humanas e sociais. Petrpolis: Vozes; 2006:135. 5. Gil AC. Como elaborar projetos e pesquisa. 3a ed. So Paulo: Atlas; 1995:58. 6. Goode WJ, Hatt PK. Mtodos em pesquisa social. 5a ed. So Paulo: Companhia Editora Nacional;1979:422. 7. Yin R. Estudo de caso: planejamento e mtodos. 2a ed. Porto Alegre: Bookman; 2001. 8. Stake RE. Case studies. In: Denzin NK, Lincoln YS (eds). Handbook of qualitative research. London: Sage; 2000:436. 9. Ldke M, Andr MEDA. Pesquisa em educao: abordagens qualitativas. So Paulo: EPU;1986.

Concluso
Buscou-se neste trabalho apresentar o estudo de caso como uma modalidade de pesquisa, sinalizando a dificuldade de tal tarefa, pela diversidade de entendimentos do seu significado e conseqentes aplicaes em muitas reas de conhecimento. No