Auditori As

Auditorias ao Sistema de Gestão
Ambiental ISO 14001:2015

11/11/2021
Objetivo:
- Desenvolver as competências para planear, preparar e realizar
auditorias a sistemas de gestão ambiental de acordo com a Norma
NP EN ISO 14001:2015.
- Conhecer e aplicar a metodologia prevista na norma ISO 19011:2019.
- O que é uma auditoria?

- Porquê auditar?
- Tipos de auditorias;
- O papel do auditado;
- Evidências de auditoria
- Estrutura de uma auditoria ambiental
Auditoria - Processo sistemático, independente e documentado, realizado
com o propósito de obter evidência de auditoria e avaliar a mesma de forma
objetiva para determinar o cumprimento das políticas, procedimentos ou
requisitos utilizados como referência (critérios de auditoria).
De acordo com as referências:

ISO 19011: 2019
O que é uma auditoria?
Auditoria é:
- Uma inspeção?
- Uma reflexão
- Uma verificação
O que é uma Auditoria ao Sistema de Gestão Ambiental?
Consiste numa avaliação periódica, que visa obter informações sobre a

gestão ambiental da empresa, para orientar e melhorar o seu
desempenho ambiental.
Tipos de
Auditorias
Auditorias de 3ª parte
Concessão Acompanhamento Renovação
Auditoria Auditoria Auditoria

realizada para realizada para realizada para
efeitos de efeitos de efeitos de
concessão da manutenção renovação da
certificação da certificação.
na sequência certificação.
da análise do
processo de
candidatura.
Sistemas de Certificação Ambiental
Certificação Ambiental de empresas
Um organismo certifica, com base num relatório de auditoria feita

pelo próprio organismo, o sistema de gestão ambiental da empresa,
de acordo com a norma NP EN ISO 14 001 ou pelo Regulamento
Comunitário de Ecogestão e Auditoria (EMAS - Eco Management
and Audit Scheme).
O que vai acontecer numa auditoria ambiental?
Os auditores vão verificar se:
• São cumpridos os requisitos ambientais;
• Os registos e outra documentação estão corretos;
• É cumprida a lei em matéria de ambiente;
• Existem áreas que precisam de correção.

Porquê auditar?
• Porque permite:
 Avaliar a conformidade legal;
 Detetar oportunidades de melhoria;
 Ter confiança na sua Organização;
 Ter a confiança dos outros (Clientes, Parceiros de Negócio).

Quem é auditado e como deve ocorrer a auditoria?
 Qualquer Pessoa da empresa pode ser contactada e a auditoria deve ser
conduzida no local de trabalho, sempre que possível;
Na Entrevista o Auditor deve:
 Tomar notas das constatações da Auditoria, explicitar essa necessidade;
 Efetuar perguntas curtas, claras, objetivas;
 Efetuar uma pergunta de cada vez;
 Pedir comprovativos;
 Analisar documentos e registos.

Porquê utilizar listas de verificação?
A utilização das listas de verificação (checklist) permite:
 Organizar a condução da auditoria;
 Não esquecer a avaliação de nenhum aspeto a analisar;
 Documentar que todos os aspetos a avaliar foram verificados;
 Fornecer a base para o relatório final da auditoria e eventual reunião com

superiores hierárquicos.
Metodologia
Entrevistas
Registos
Evidências
Requisitos Legais Visitas aos Locais
Objectivas
Requisitos Legais
Recursos Existentes Medições
Emissão do Relatório
Práticas Existentes Não Conformidades
Práticas Existentes vs Inspecções
Observações
requisitos da norma
Estudo de
Reunião Final
documentação
Rodapé
Ciclo Âmbito
PDCA
(Plan- Do-
Check-
Act)
4.1 - COMPREENDER A ORGANIZAÇÃO E O SEU CONTEXTO
4.2 - COMPREENDER AS NECESSIDADES E AS EXPECTATIVAS DAS PARTES INTERESSADAS

4. CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO
4.3 - DETERMINAR O ÂMBITO DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL
4.4 - SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL
5.1 – LIDERANÇA E COMPROMISSO
5.LIDERANÇA 5.2 – POLÍTICA AMBIENTAL
5.3 – FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES ORGANIZACIONAIS
6.1 – AÇÕES PARA TRATAR RISCOS E OPORTUNIDADES
6.PLANEAMENTO 6.2 – OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEAMENTO PARA OS ATINGIR
7.1 – RECURSOS
Melhoria 7.2 – COMPETÊNCIAS

contínua
7.3 – CONSCIENCIALIZAÇÃO
7.SUPORTE
7.4 – COMUNICAÇÃO
7.5 – INFORMAÇÃO DOCUMENTADA

15
A organização deve evidenciar ao auditor que determinou questões externas e

internas que sejam relevantes para o seu propósito e que afetem a sua
capacidade para atingir os resultados pretendidos do seu sistema de gestão
ambiental. Essas questões devem incluir as condições ambientais afetadas pela
organização ou suscetíveis de afetar a organização.
Rodapé
A organização deve assegurar que determinou:

a) as partes interessadas que são relevantes para o sistema de gestão ambiental;
b) as necessidades e expectativas relevantes (isto é, requisitos) destas partes interessadas;
c) quais destas necessidades e expectativas se tornam as suas obrigações de conformidade.
Exemplos de Partes Interessadas:
COLABORADORES COMUNIDADE CLIENTES MEIO AMBIENTE FORNECEDORES
Rodapé
A organização deve evidenciar os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão

ambiental para estabelecer o seu âmbito.
Uma organização tem a liberdade e a flexibilidade para

definir os seus limites e pode escolher a implementação
desta norma Internacional no que diz respeito a toda a
organização ou a unidades de operação específicas da
organização.
Se parte de uma organização é excluída do âmbito do

sistema de gestão ambiental, a organização deve ser
capaz de explicar a sua exclusão.
Rodapé

4. CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO
7.1 – RECURSOS

contínua
7.SUPORTE

19
5.2 – POLITICA AMBIENTAL
Cumprimento
A Organização deve assegurar que a da Legislação
e outos
requisitos
Política ambiental:
• é mantida como informação

Compromissos
documentada; chave da
Política
Ambiental
• é comunicada na Organização;
• está disponível para as partes Prevenção da Melhoria
Poluição contínua
interessadas.
Rodapé
1. A gestão de topo deve assegurar que são atribuídas e comunicadas as

responsabilidades e autoridades para funções relevantes no seio da organização.
2. A gestão de topo deve atribuir a responsabilidade e a autoridade para:

a) assegurar que o sistema de gestão ambiental está em conformidade com os
requisitos da presente Norma, e
b) reportar à gestão de topo o desempenho do sistema de gestão ambiental,
incluindo o desempenho ambiental.
Funções Gestão
Ambiental
Rodapé

4. CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO
7.1 – RECURSOS

contínua
7.SUPORTE

22
A organização deve evidenviar informação documentada dos seus:

• riscos e oportunidades que necessitam de ser tratados;
• processo(s) necessário(s) na medida necessária para ter confiança
de que são realizados conforme planeado.
Rodapé
6.1.2 – ASPETOS AMBIENTAIS
emissões para o ar;

A organização deve evidenciar os
descargas para a água;
aspetos ambientais das suas
descargas para a terra;
atividades, produtos e serviços
assim como os seus impactes uso de matérias-primas e recursos naturais;
ambientais associados, uso de energia;
considerando uma perspetiva de

energia emitida, ex. calor, radiação, vibração;
ciclo de vida.
resíduos e sub-produtos;
impacte visual, ex. tamanho, cor e aparência.

6.1.3 – OBRIGAÇÕES DE CONFORMIDADE
Os requisitos legais obrigatórios relativos aos aspetos ambientais da organização devem estar
identificados e podem incluir, se aplicável:
a) requisitos das entidades governamentais ou outras autoridades relevantes;
b) legislação e regulamentos internacionais, nacionais e locais;
c) requisitos especificados em autorizações, licenças e outras formas de
autorização;
d) instruções, regras ou orientações de agências reguladoras;
e) decisões de tribunais judiciais ou de tribunais administrativos.
Rodapé
6.2 – OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEMANETO PARA OS ATINGIR
6.2.1 – OBJETIVOS AMBIENTAIS
A organização deve evidenciar objetivos ambientais documentados, tendo em conta os

aspetos ambientais significativos da organização e as obrigações de conformidade
associadas, e considerando os seus riscos e oportunidades.
Os objetivos ambientais devem ser:

a) consistentes com a política ambiental;
b) mensuráveis (se possível);
c) monitorizados;
d) comunicados;
e) atualizados conforme apropriado.
Rodapé
6.2.2 – PLANEAMENTO DE AÇÕES PARA ATINGIR OS OBJETIVOS AMBIENTAIS
Ao planear como atingir os seus objetivos ambientais, a organização deve evidenciar:
a) o que será realizado; Ações

b) que recursos serão necessários; Meios
c) quem será responsável; Responsável Envolvidos
d) quando será concluído; Prazos
e) como serão avaliados os resultados, incluindo indicadores para monitorizar o progresso
relativamente ao atingir dos seus objetivos ambientais mensuráveis.
Indicadores Métricas Resultados Av. da eficácia
Programa de Gestão
Ambiental
Rodapé

4. CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO
7.1 – RECURSOS

contínua
7.SUPORTE

28
7.1 – RECURSOS
Verificar se a Organização determinou e providenciou os recursos necessários para o

estabelecimento, implementação, manutenção e melhoria continua do sistema de gestão ambiental.
Recursos Humanos Recursos Naturais Infraestruturas
Tecnologia Recursos Humanos
Rodapé
A organização deve assegurar que as pessoas que trabalham sob o controlo da

organização estão consciencializadas acerca:
a) da política ambiental;
b) dos aspetos ambientais significativos e respetivos impactes ambientais reais ou
potenciais, associados ao seu trabalho;
c) do seu contributo para a eficácia do SGA, incluindo os benefícios de um melhor
desempenho ambiental;
d) das implicações da não conformidade com os requisitos do sistema de gestão
ambiental, incluindo o não cumprimento das obrigações de conformidade da
organização.
Ações de Formação e
Sensibilização Ambiental
para o SGA
A organização deve estabelecer, implementar e manter o(s) processo(s)

necessário(s) para as comunicações interna e externa relevantes para o
sistema de gestão ambiental, incluindo:
a) o que comunicar;
b) quando comunicar;
c) com quem comunicar;
d) como comunicar.
Rodapé
Pode ser utilizado o controlo

O sistema de gestão ambiental da organização deve incluir:
documental utilizado para a
Qualidade de acordo com a
a) a informação documentada requerida pela Norma; ISO 9001:2015
b) a informação documentada determinada pela organização como sendo necessária para a

eficácia do sistema de gestão ambiental.
NOTA: A extensão da informação documentada para um sistema de gestão ambiental pode ser
diferente de organização para organização, devido:
• à dimensão da organização e ao seu tipo de atividades, processos, produtos e serviços;

• à necessidade de demonstrar o cumprimento das suas obrigações de conformidade;
• à complexidade dos processos e suas interações;
• à competência das pessoas que trabalham sob o controlo da organização.
Rodapé
8.1 – PLANEAMENTO E CONTROLO OPERACIONAL
8.OPERACIONALIZAÇÃO
8.2 – PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIAS
9.1 – MONITORIZAÇÃO, MEDIÇÃO, ANÁLISE E AVALIAÇÃO

9.AVALIAÇÃO DO
DESEMPENHO 9.2 – AUDITORIA INTERNA
9.3 – REVISÃO PELA GESTÃO
Melhoria
10.1 – GENERALIDADE
contínua 10.MELHORIA
10.2 – NÃO CONFORMIDADE E AÇÃO CORRETIVA
Rodapé
33
 A organização deve assegurar que as operações que estão associadas à

identificação de aspetos ambientais e perigos significativos são conduzidas de
modo a que sejam controlados ou reduzidos os impactes e riscos adversos
associados;
Exemplos:
 Gestão do consumo de água e de recursos;
 Gestão de resíduos;
 Controlo e redução da poluição proveniente das máquinas;
 Gestão energética;

9.AVALIAÇÃO DO
Melhoria
10.1 – GENERALIDADE
35
9.2 – AUDITORIA INTERNA
A organização deve evidenciar que realiza auditorias internas, em intervalos

planeados, para determinar se o SGA:
• está em conformidade com as disposições

planeadas para a gestão ambiental, incluindo os
requisitos da Norma de referência;
• foi adequadamente implementado e mantido.

A Gestão de topo da Organização deve evidenciar que :
• com a periodicidade por si determinada, revê o sistema de gestão ambiental, por

forma a assegurar que continua adequado, suficiente e eficaz.
• O processo de revisão pela Direção avalia as oportunidades para melhorar as

necessidades de mudança no SGA incluindo a política ambiental e os objetivos e
metas.
Os registos da revisão pela gestão devem ser documentados. Executar

Planear
P: Plan D: Do
A: Act C: Check
Actuar Verificar

9.AVALIAÇÃO DO
Melhoria
10.1 – GENERALIDADES
Resultados da Auditoria
E as não conformidades?
Constituem oportunidades
correção e/ou melhoria
Pós- Auditoria

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Auditorias ao Sistema de Gestão

Ambiental ISO 14001:2015

- Conhecer e aplicar a metodologia prevista na norma ISO 19011:2019.

- O que é uma auditoria?

De acordo com as referências:

O que é uma Auditoria ao Sistema de Gestão Ambiental?

Consiste numa avaliação periódica, que visa obter informações sobre a

Concessão Acompanhamento Renovação

Auditoria Auditoria Auditoria

Um organismo certifica, com base num relatório de auditoria feita

Os auditores vão verificar se:

• São cumpridos os requisitos ambientais;

• Os registos e outra documentação estão corretos;

• É cumprida a lei em matéria de ambiente;

• Existem áreas que precisam de correção.

 Avaliar a conformidade legal;

 Detetar oportunidades de melhoria;

 Ter confiança na sua Organização;

 Ter a confiança dos outros (Clientes, Parceiros de Negócio).

Na Entrevista o Auditor deve:

 Tomar notas das constatações da Auditoria, explicitar essa necessidade;

 Efetuar perguntas curtas, claras, objetivas;

 Efetuar uma pergunta de cada vez;

 Analisar documentos e registos.

A utilização das listas de verificação (checklist) permite:

 Organizar a condução da auditoria;

 Não esquecer a avaliação de nenhum aspeto a analisar;

 Documentar que todos os aspetos a avaliar foram verificados;

 Fornecer a base para o relatório final da auditoria e eventual reunião com

4.2 - COMPREENDER AS NECESSIDADES E AS EXPECTATIVAS DAS PARTES INTERESSADAS

4.4 - SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

5.1 – LIDERANÇA E COMPROMISSO

5.LIDERANÇA 5.2 – POLÍTICA AMBIENTAL

5.3 – FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES ORGANIZACIONAIS

6.1 – AÇÕES PARA TRATAR RISCOS E OPORTUNIDADES

6.PLANEAMENTO 6.2 – OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEAMENTO PARA OS ATINGIR

Melhoria 7.2 – COMPETÊNCIAS

7.5 – INFORMAÇÃO DOCUMENTADA

A organização deve evidenciar ao auditor que determinou questões externas e

A organização deve assegurar que determinou:

Exemplos de Partes Interessadas:

COLABORADORES COMUNIDADE CLIENTES MEIO AMBIENTE FORNECEDORES

A organização deve evidenciar os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão

Uma organização tem a liberdade e a flexibilidade para

Se parte de uma organização é excluída do âmbito do

4.2 - COMPREENDER AS NECESSIDADES E AS EXPECTATIVAS DAS PARTES INTERESSADAS

4.4 - SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

5.1 – LIDERANÇA E COMPROMISSO

5.LIDERANÇA 5.2 – POLÍTICA AMBIENTAL

5.3 – FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES ORGANIZACIONAIS

6.1 – AÇÕES PARA TRATAR RISCOS E OPORTUNIDADES

6.PLANEAMENTO 6.2 – OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEAMENTO PARA OS ATINGIR

Melhoria 7.2 – COMPETÊNCIAS

7.5 – INFORMAÇÃO DOCUMENTADA

• é mantida como informação

1. A gestão de topo deve assegurar que são atribuídas e comunicadas as

2. A gestão de topo deve atribuir a responsabilidade e a autoridade para:

4.2 - COMPREENDER AS NECESSIDADES E AS EXPECTATIVAS DAS PARTES INTERESSADAS

4.4 - SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

5.1 – LIDERANÇA E COMPROMISSO

5.LIDERANÇA 5.2 – POLÍTICA AMBIENTAL

5.3 – FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES ORGANIZACIONAIS

6.1 – AÇÕES PARA TRATAR RISCOS E OPORTUNIDADES

6.PLANEAMENTO 6.2 – OBJETIVOS AMBIENTAIS E PLANEAMENTO PARA OS ATINGIR