SEBRAE - Metodologia de Implementacao ISO 14000

METODOLOGIA SEBRAE PARA IMPLEMENTAO DE GESTO AMBIENTAL
Entidades Integrantes do Conselho Deliberativo Nacional do Sebrae Associao Brasileira dos Sebraes Estaduais Abase Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento das Empresas Industriais Anpei Associao Nacional das Entidades Promotoras de Empreendimentos de Tecnologias Avanadas Anprotec Confederao das Associaes Comerciais do Brasil CACB Confederao Nacional da Agricultura CNA Confederao Nacional do Comrcio CNC Confederao Nacional da Indstria CNI Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior MDIC Associao Brasileira de Instituies Financeiras de Desenvolvimento ABDE Banco do Brasil S.A. BB Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social BNDES Caixa Econmica Federal CEF Financiadora de Estudos e Projetos Finep
METODOLOGIA SEBRAE PARA IMPLEMENTAO DE GESTO AMBIENTAL
Braslia, 2004
2004, Sebrae Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas Todos os direitos reservados. A reproduo no autorizada desta publicao, no todo ou em parte, constitui violao dos direitos autorais (Lei n 9.610/98). 1 edio 1 impresso (2004): 3.000 exemplares Distribuio e informaes: Sebrae SEPN Quadra 515, Bloco C, loja 32 CEP 70770-900 Braslia, DF Telefone (61) 348 7100 - Fax (61) 347 4120 Internet http://www.sebrae.com.br Sebrae/DF SIA Techo 3, lote 1.580 CEP 71200-030 Braslia, DF Telefone (61) 362 1600 Internet http://www.df.sebrae.com.br E-mail webmaster@df.sebrae.com.br Equipe Tcnica Newton de Castro Antonio de Souza Gorgonio Damio Maciel Guedes James Hilton Reeberg Joo Pedro Martins da Silva Capa D&M Comunicao Projeto grco e editorao eletrnica Marcus Vincius Mota de Arajo Reviso ortogrca Mrio Maciel Esta publicao faz parte do Programa Sebrae de Gesto Ambiental.
Metodologia Sebrae para implementao de gesto ambiental em micro e pequenas empresas. Braslia : Sebrae, 2004. 113p. 1. ISO 14000. 2. Gesto ambiental. I. Sebrae CDU 504
SUMRIO
APRESENTAO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 MDULO 1 IMPLEMENTAO DE GA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 1.1 INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 1.2 METODOLOGIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 1.3 SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 1.4 INVESTIMENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 1.5 CONTROLES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 1.6 PERSONAGENS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 1.7 PLANEJAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 1.8 MOTIVAO E FERRAMENTAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 MDULO 2 ANLISE E INTERPRETAO DA NBR ISO 14001 . . . . . . . . . . 63 2.1 INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 2.2 A AVALIAO DA CONFORMIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 2.3 NORMAS ISO SRIE 14000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 2.4 NORMA ISO 14001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 2.5 DOCUMENTANDO O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL . . . . . . . . . . . . . 84 MDULO 3 ORIENTAO PARA FORMAO DE AUDITORES INTERNOS . . . . . 93 3.1 INTRODUO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 3.2 CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 3.3 PERFIL DO AUDITOR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 3.4 PROGRAMA DE AUDITORIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 3.5 PASSOS DE UMA AUDITORIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 ANEXO 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 PROCEDIMENTO PARA LEVANTAMENTO DE NECESSIDADE DE TREINAMENTO . . . 107 OBJETIVO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 DOCUMENTOS DE REFERNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 DEFINIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 AUTORIDADE E RESPONSABILIDADE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 DETALHAMENTO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 ENDEREOS DO SEBRAE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
APRESENTAO
Metodologia Sebrae para Implementao de Gesto Ambiental em Micro, Pequenas e Mdias Empresas, o Sebrae disponibiliza ao usurio, consultores, empresrios e pblico em geral um modelo de mtodo de trabalho, testado por diferentes consultores em algumas dezenas de empresas e que levou algumas dessas certicao pela NBR ISO 14001. A Metodologia apresenta no Mdulo 1 uma seqncia lgica para elaborao de um Plano de Melhoria de Desempenho Ambiental PMDA, que a proposta do Sebrae para o empresrio. Ao ser implementado como um Sistema de Gesto Ambiental esse PMDA pode ser auditado e certicado. Alm da abordagem para a elaborao do PMDA a metodologia disponibiliza, no Mdulo 2, orientaes sobre anlise e interpretao da norma NBR ISO 14001. No Mdulo 3 dada a orientao necessria para treinamento e formao de auditores internos, caso o empresrio decida pela implementao do Sistema de Gesto Ambiental.
Metodologia Sebrae para Implementao de Gesto Ambiental
INTRODUO
os ltimos anos, diversos documentos foram elaborados explicitando a preocupao com a questo ambiental. O aumento de doenas da pele causadas pela diminuio da camada de oznio, as chuvas cidas corroendo monumentos e inutilizando solo frtil, o efeito estufa provocando aquecimento global e as alteraes climticas recentes so sinais dos impactos ambientais provocados pelas atividades humanas, que sempre zeram uso dos recursos naturais do planeta sem se preocuparem com o dia seguinte. Em 1972, a Declarao de Estocolmo, aprovada durante a Conferncia da ONU sobre o Meio Ambiente Humano, introduziu pela primeira vez na agenda poltica internacional a dimenso ambiental como condicionadora e limitadora do modelo tradicional de crescimento econmico e de uso de recursos naturais. O Relatrio da Comisso Bruntland (em 1987), os Princpios Ceres (antes Valdez) de 1989 e a Agenda 21 da Rio-92 demonstram a importncia do desenvolvimento sustentvel como garantia de sobrevivncia da humanidade. As relaes do homem com a natureza precisam ser controladas e gerenciadas. Em 1996 foram criadas as Normas ISO da srie 14000, de Gesto Ambiental. Elas so de adeso voluntria e demonstram, nas organizaes que as adotam, a preocupao com as condies ambientais da Terra, alem de denirem requisitos mnimos para um Sistema de Gesto Ambiental (SGA) ecaz.
MDULO 1 IMPLEMENTAO DE GA
1.1 INTRODUO A Metodologia Sebrae para implementao de GA em Micro e Pequenas Empresas aqui apresentada fruto de inmeros trabalhos de implementao de Sistemas de Gesto Ambiental nas mais variadas organizaes pblicas e privadas, grandes, mdias e pequenas. As atividades propostas j foram realizadas com xito por muitas equipes nessas organizaes e podem ser conduzidas tanto por um facilitador externo (consultor) como por membro da prpria organizao, desde que tenha determinao e tempo disponvel. Tendo como referncia a Norma NBR ISO 14001, que dene os requisitos mnimos para um Sistema de Gesto Ambiental (SGA), o resultado pode ser a certicao do SGA implantado, o que eleva a organizao a um patamar de excelncia com reconhecimento mundial. Este Mdulo I analisa os processos necessrios para a implementao de um SGA; o Mdulo II faz a anlise e a interpretao da NBR ISO 14001, e o Mdulo III aborda a formao de auditores internos. 1.2 METODOLOGIA As Atividades necessrias para a implementao de um SGA certicvel podem ser desenvolvidas em 12 meses sem muito estresse, mas j foram conseguidos prazos menores, at de 5 meses numa edicao, pois no faria sentido certicar aps o trmino da obra. O esforo foi grande, mas a obra no parou (nem podia!). Tampouco ningum foi internado por estafa em decorrncia disso. Essas atividades podem ser separadas em duas fases: a primeira objetiva a elaborao do Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental (PMDA), referente ao item 4.3 da NBR ISO 14001 Planejamento, transparncia 1. A segunda tem dois objetivos principais: a implantao das aes do PMDA e dos demais requisitos da Norma, transparncia 2. So elas:
FASE 1 PLANEJAMENTO
Planejamento Planejamento das atividades Oficinas Oficina 1 Poltica e Planejamento Conceitos da Gesto Ambiental Legislao Ambiental Poltica Ambiental definio e desdobramentos Aspectos e Impactos Ambientais Objetivos, Metas e Programas Ambientais PMDA Plano de Melhoria de Desempenho Ambiental
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FASE 2 IMPLEMENTAO
Oficina 2 Normas ISO 14000 e documentao Oficina 3 Formao de Auditores Ambientais Internos Implementao Lanamento do Programa Acompanhamento e orientao Auditorias Auditorias Parciais (Auditores Internos) Auditoria Plena (Auditores Externos) Auditoria Inicial do Organismo Certificador Ajustes e Aes Corretivas Auditoria Final de Certificao
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Planejamento das Atividades a reunio da Direo com a equipe para denir a estrutura e as responsabilidades pela implementao do SGA, as datas para as atividades (as Ocinas, o acompanhamen-
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to e orientaes, as auditorias) e por m a data desejada para a certicao, como exemplicado no Quadro 1; Ocinas as ocinas devem ser realizadas em reunies de no mximo 2 horas consecutivas por dia, 3 vezes por semana. Isso tem explicao: 2 horas um perodo que pode ser planejado dentro das 8 horas dirias de funcionamento sem prejudicar o atendimento aos clientes, fonte de sustentao da organizao. Como as reunies acontecem dia sim, dia no, elas no chegam a atravancar a operao normal. Funcionam. A grande vantagem que as reunies precisam ser bem objetivas para gerar seus resultados em duas horas. Logo a objetividade vira um hbito e as reunies se tornam altamente produtivas. Reunies longas provocam disperso da ateno dos participantes. Outro ponto importante que os integrantes das equipes mantenham a assiduidade, pois no adianta participar um dia e faltar outro atrasa o grupo. Ficar recapitulando e rediscutindo os assuntos j resolvidos como se estivesse dando um passo pr frente e dois pr trs, e no nal teremos um bando de pessoas frustradas por no conseguirem atingir seus objetivos. a) Ocina 1 Poltica e Planejamento so reunies da equipe para discutir os conceitos bsicos da Gesto Ambiental, a Poltica Ambiental, a legislao ambiental aplicvel, o levantamento e avaliao dos aspectos e impactos ambientais e as aes mitigadoras dos impactos ambientais mais importantes. O resultado nal desta Ocina o Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental (PMDA) da organizao. A Direo deve participar principalmente das reunies sobre a denio da Poltica Ambiental e das aes mitigadoras; Ocina 2 Normas ISO srie 14000 e Documentao so reunies da
equipe para discutir os demais itens da ISO 14001 referentes implementao, operao, vericao e ao corretiva. Os participantes tambm discutem a elaborao dos documentos normativos, formatos, controles etc.; c) Ocina 3 Formao de Auditores Ambientais Internos o treinamento para formar a equipe de Auditores Ambientais Internos da organizao. Este treinamento fundamental para que o processo de Auditorias Internas funcione bem e suporte a evoluo do Sistema de Gesto Ambiental. Deve ser realizado por instrutor especial (com formao em Auditoria Ambiental) e de preferncia fora do ambiente de trabalho. Um curso de 3 dias (24 horas) para uma quantidade aproximada de 15% do total de colaboradores;
Implementao a implementao do Sistema de Gesto Ambiental comea na execuo das aes denidas no PMDA e abrange os demais requisitos da Norma NBR ISO 14001 necessrios ao seu pleno funcionamento. a equipe em pleno trabalho, executando, acompanhando, monitorando e avaliando seus resultados. a) Lanamento do Programa o evento que rene os colaboradores da organizao para participar do lanamento do Programa de Implementao do SGA, quando todos passam a conhecer a Poltica Ambiental da organizao (denida na Ocina 1) e compreendem como podero colaborar. Deve ser quase uma festa. interessante convidar algum para fazer uma palestra sobre a questo ambiental, ou exibir um vdeo sobre o tema, existem muitos vdeos bons e accessveis. Procure o Sebrae da sua regio para se informar. tambm uma boa oportunidade para o lanamento do Programa de Coleta Seleti-
b)
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Quadro 1. Exemplo de cronograma de implementao de um SGA

Itens Atividades FASE 1 planejamento Planejamento Planejamento das atividades Oficinas Oficina 1 Poltica e Planejamento Conceitos de Gesto Ambiental Legislao Ambiental Poltica Ambiental definio e desdobramentos Aspectos e Impactos Ambientais Objetivos, Metas e Programas Ambientais PMDA Plano de Melhoria de Desempenho Ambiental FASE 2 implementao Oficina 2 Normas ISO 14000 e documentao Oficina 3 Formao de Auditores Ambientais Internos Implementao Lanamento do Programa Acompanhamento e orientao Auditorias Auditorias Parciais (Auditores Internos) Auditoria Plena (Auditores Externos) Auditoria Inicial do Organismo Certificador Ajustes e Aes Corretivas Auditoria Final de Certificao Qte de Total de Reunies Horas 1 2 3 Meses 4 5 6... ...12
va, do Programa de Reduo do Desperdcio ou do Programa dOlho na Qualidade (5S) e outros mais que a organizao tenha projetado. b) Acompanhamento e orientao so as reunies-relmpago que o responsvel pela implantao realiza nos vrios departamentos da organizao destinadas a orientar e acompanhar as pessoas no desenvolvimento do SGA na sua rea especca, a implementao das aes do PMDA e dos procedimentos do
SGA. O tempo necessrio variar em funo do engajamento da equipe e das diculdades que aparecem, mas a mdia para essa atividade de 20 horas/ms (1 hora por dia) do responsvel pelo SGA; Auditorias a) Auditorias Parciais so auditorias realizadas na organizao pelos auditores internos, a partir da sua formao. Podem ser planejadas de vrias formas, pois so rpidas quando
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realizadas numa rea determinada (mximo 1,5 horas, incluindo a preparao e Relatrio Final) e geralmente envolvem dois auditores e um ou dois auditados. O Plano de Auditorias Internas pode programar 2 auditorias semanais durante os 4 meses nais da implementao do SGA, passando mais de uma vez por todas as reas da organizao; b) Auditoria Plena uma auditoria realizada por uma equipe de auditores ambientais externos organizao e que no tenha participado do processo de implantao, como se fosse a auditoria de um Organismo Certicador. a partir desta auditoria que todos se do conta de que esto na reta nal; Auditoria Inicial do Organismo Certicador Credenciado (OCC) o incio do processo de certicao e realizada pelo Organismo Certicador Credenciado escolhido pela organizao;
c)
que apresentam riscos de provocar impactos negativos ao meio ambiente. Um Sistema de Gesto Ambiental possibilita a uma organizao controlar e minimizar os riscos ambientais de suas atividades. Alm disso, a adoo de um Sistema de Gesto Ambiental representa uma importante vantagem competitiva, o mercado reconhece e valoriza as organizaes ecologicamente corretas. Tambm crescente o nvel de exigncias legais para que os bens produzidos sejam ambientalmente adequados em todo o seu ciclo de vida: que no agridam o meio ambiente desde a origem de sua matria-prima, durante sua produo e entrega, at sua obsolescncia e disposio nal. Com a globalizao da economia mundial e a criao de grandes blocos, como a Unio Europia, Nafta e Mercosul, o cuidado com o meio ambiente passa a ser fator estratgico para a sobrevivncia de qualquer organizao, transparncia 3.
SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL Importncia e Implicaes
Acordos Internacionais; Criao de uma nova imagem; Conservao de Energia e dos Recursos Naturais; Acesso a novos mercados; Melhoria Contnua; e Compromisso.
Ajustes e aes corretivas so reunies onde sero discutidos os ajustes no Sistema de Gesto Ambiental em funo das Auditorias realizadas (4.2 e 4.3). A equipe (Comit Ambiental) analisa os resultados e estabelece as aes corretivas, prazos e responsveis para eliminar as no-conformidades detectadas. Essas reunies tm importantes desdobramentos, pois as aes corretivas precisam ser acompanhadas na execuo e nos seus resultados. a arrumao da casa para a certicao; Auditoria Final de Certicao a Auditoria, a partir da qual pode ser recomendada a Certicao. 1.3 SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL Sistemas de Gesto Ambiental podem ser aplicados a qualquer atividade econmica, em organizaes pblicas ou privadas, especialmente naqueles empreendimentos
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Sua implementao, claro, requer esforo, determinao e recursos, inclusive nanceiros. Seus investimentos (no custos) se referem ao tempo das pessoas, aos materiais, instrumentos, equipamentos e eventuais servios de terceiros. Esses investimentos necessrios retornaro como benefcios de vrias formas: imagem da organizao, novos mercados, reduo do desperdcio, aumento da produtividade, motivao dos colaboradores, transparncia 4. Um Sistema de Gesto Ambiental compatibiliza a organizao com os requisitos legais da comunidade onde est inserta.
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SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL Mudanas:
signicativos que elas podem causar, pontos de desperdcio so descobertos, e assim a atividade operacional tambm passa por um processo de melhoria. Um Sistema de Gesto Ambiental predispe a organizao a denir um Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental (PMDA) para ser implementado de acordo com suas possibilidades nanceiras, transparncia 5.
Na cultura da empresa; Criando novas oportunidades; Na eliminao dos desperdcios; Como oportunidades para melhoria; e Participao: ou tudo ou todos?
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BENEFCIOS DE UM SGA IMPLANTADO
A organizao dever desenvolver os mecanismos de apoio necessrios para efetivar a implantao de seu Sistema de Gesto Ambiental de acordo com suas caractersticas e as particularidades de seu negcio, no cumprimento de seus objetivos e metas empresariais. preciso criar um clima propcio implantao para diminuir as resistncias e disponibilizar espao para a criatividade das pessoas. Essa implantao deve sempre ser vista como uma oportunidade de mudanas para melhor. Isto pode implicar em mudanas signicativas na cultura organizacional. Os benefcios ao meio ambiente podero ser expressivos se as pessoas de todos os nveis participarem de seu desenvolvimento e implementao, pois sero multiplicadores dos conceitos e prticas em suas casas e vizinhanas. A direo deve dar total apoio ao processo de implantao, caso contrrio ele fracassar. Anal, o seu negcio que vai progredir. Entre os muitos benefcios da implantao de um Sistema de Gesto Ambiental est o estabelecimento de diretrizes que levam em considerao os requisitos legais e informaes sobre a importncia dos impactos ambientais que ela pode provocar e sobre os quais precisa ter controle. Ao analisar os aspectos ambientais de suas atividades, denindo aes que eliminem ou minimizem os impactos ambientais
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Melhorar o seu desempenho ambiental (e operacional); Assegurar a sua melhoria contnua; Eliminar todo o desperdcio de energia e recursos; e Demonstrar a conformidade ao mercado pela certificao (do SGA) atravs de um Organismo de Certificao Credenciado (OCC)
A complexidade do SGA depender de fatores tais como a natureza das suas atividades, condies em que opera e o lugar em que suas atividades se desenvolvem. O Sistema de Gesto Ambiental, se implementado de acordo com os requisitos da Norma NBR ISO 14001, pode ser objeto de certicao por um Organismo de Certicao Credenciado (OCC), e assim a organizao pode mostrar sociedade que est comprometida com a conservao do meio ambiente e com a sobrevivncia do nosso planeta. A busca constante da melhoria uma das principais caractersticas dos empreendimentos bem-sucedidos e um componente importante do Sistema de Gesto Ambiental. A Melhoria Contnua do Desempenho Ambiental o objetivo permanente de um Sistema de Gesto. Os princpios estabelecidos pela NBR ISO 14001 abrangem desde o comprometimento da direo at a avaliao de resultados por meio da anlise crtica
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realizada tambm pela direo. So 5 esses princpios, transparncia 6:
mento realiza medies e avaliaes de resultados para direcionar seus esforos no sentido de seus objetivos e metas; Anlise Crtica e Melhoria uma anlise estratgica do desempenho do SGA deve ser realizada regularmente pela Direo, sempre buscando pontos de melhoria e novos desaos. Isto garante que a organizao estar sempre evoluindo e alcanando resultados cada vez mais importantes. Melhoria Contnua um ciclo dinmico e virtuoso no qual se reavalia sistematicamente o Sistema de Gesto, procurando sempre a melhor relao com o meio ambiente. Na implantao de um Sistema de Gesto Ambiental, aps o estabelecimento da Poltica Ambiental da organizao, segue-se o Planejamento das Aes (P), a implementao e Operao do Sistema (D), o Monitoramento (C) e Aes Corretivas (A) conseqentes. Isto a aplicao do ciclo PDCA, transparncia 7.
PRINCPIOS DE GESTO AMBIENTAL
Melhoria Contnua do Sistema de Gesto Ambiental
Poltica PMDA Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental Planejamento
Reviso pela Direo
Medio Avaliao
Implementao e Operao
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Poltica a direo comprometida dene sua inteno com respeito ao meio ambiente e estabelece as diretrizes e a Poltica Ambiental da organizao. Demonstra a todos os colaboradores seu comprometimento com as diretrizes expressas na Poltica; Planejamento objetivos e metas ambientais complementados pelo Plano de Melhoria de Desempenho Ambiental PMDA para a realizao da Poltica Ambiental e suas diretrizes so estabelecidos em conjunto pela Direo e departamentos operacionais, implementando este valioso princpio: planejar para realizar bem; Implementao e Operao garantir condies e recursos para que o PMDA saia do papel e a implantao do SGA realmente acontea uma tarefa da Direo, que vai comprovar seu comprometimento com todo este processo. Com certeza a organizao passar por grandes e timas mudanas se os colaboradores perceberem este comprometimento; Medio e Avaliao este princpio fundamental para o bom desenvolvimento do Sistema de Gesto Ambiental, pois evita surpresas e distanciamento dos objetivos e metas, mantendo uma constante monitorao dos resultados parciais alcanados. Qualquer boa metodologia de gerencia-
MELHORIA CONTNUA
C
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Ciclo PDCA
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E jar a Plane o xecu
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Solu es
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co C m om o p Pl ar an ar ej ad o
Educa r e Tr einar
t
Fa
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D
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A = Act
P = Plan
D = Do
C = Check
O Ciclo PDCA foi estabelecido por Shewhart (Walter A. Shewhart, da Bell Telephone Laboratories, AT&T, em seu livro Statistical Method from the Viewpoint of Quality Control, USA, 1939) e popularizado por Deming (W. Edward Deming, 1900-1993) no Japo, onde chamado Ciclo Deming. Ele pode ser aplicado a qualquer atividade, que passa sempre por estas quatro fases
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fundamentais. Aplicar estas fases aos processos (atividades) o que se conhece como gerenciar o processo. Na fase Plan (planejamento) se denem as metas e os mtodos, o desenvolvimento do plano de execuo; Na fase Do (execuo) so feitos a educao e o treinamento para capacitar as pessoas a realizarem as atividades, a execuo propriamente dita das aes e a medio dos resultados; A fase Check (avaliao) consiste em se comparar o resultado obtido com o que tinha sido planejado nas metas (fase P); A ltima fase, Act (ao), envolve a busca de solues para eliminar o problema, a escolha da soluo mais efetiva e o desenvolvimento desta soluo, com a devida normalizao, quando invade o ciclo P no planejamento de sua implantao, recomeando tudo novamente. Se no h problema, quando se atinge um objetivo alm do que tinha sido planejado ou se igualam metas e resultados, novas metas mais audaciosas devem ser estabelecidas e o ciclo recomeado. A cada volta do ciclo PDCA sempre acontece um progresso, mesmo pequeno, porisso nunca se volta ao mesmo ponto. Cada mudana d incio a um novo ciclo que tem como base o ciclo anterior, caracterizando desta forma a espiral da Melhoria Contnua.
Fazer bem feito o seu trabalho, preocuparse com a questo ambiental, planejar suas atividades para que a segurana das pessoas e do meio ambiente seja sempre preservada, estar pronto para agir numa situao de emergncia, combater o desperdcio dos recursos naturais, da energia e de materiais, informar os pontos crticos propondo melhorias, etc. so atitudes desejveis a todo colaborador, seja ele pertencente ou no aos quadros da organizao. Felizmente a maioria das pessoas sabe o que poluio, o que desperdcio e o que uma situao perigosa. A conscientizao torna-se ento uma tarefa de comunicao e discusso dos meios para alcanar uma maior ecincia ambiental. Quanto maior o nmero de pessoas participando das discusses, melhores sero as solues encontradas. Meio ambiente assunto universal. Conscientizar as pessoas conseqncia natural do processo de implantao do SGA. Pode-se observar no Quadro 2 que a Gesto Ambiental abrange um universo muito mais amplo que a Gesto da Qualidade; 1.4 INVESTIMENTOS Os recursos que a organizao precisa investir para se preparar para a certicao ISO 14000 so de vrios tipos para diversas nalidades, transparncia 8:
Quadro 2. Abrangncia das gestes da qualidade e ambiental

Organizao
Requisitos Legais
Gesto da Qualidade Manter um nvel de qualidade aceito pelos clientes e consumidores.
Data Pg.
/ de
Gesto Ambiental Manter uma relao com o meio ambiente que leve em considerao as expectativas dos clientes, consumidores, poder pblico, organizaes ambientais e comunidades vizinhas. Contratos, normas, legislao, regulamentos e acordos internacionais.
Objetivos
Instrumentos de Presso
Contratos e normas
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INVESTIMENTOS NECESSRIOS
exemplo, o que fazer para reaproveitar a serragem produzida numa fbrica de mveis de madeira? Se a organizao zer uso de instrumentos de controle ambientais, dependendo da sosticao de suas atividades, pode ser necessrio a contratao de servios de calibrao de seus instrumentos e a aquisio de padres de referncia modelo ocial de alguma grandeza fsica, para vericar periodicamente seus instrumentos e referenciar suas medies; 4) Treinamentos contratao de empresas ou professores especializados para ministrar cursos, trabalhar o relacionamento das pessoas etc.; 5) Certicao investir na contratao do Organismo Certicador Credenciado para ser nalmente avaliado e, claro, certicado o Sistema de Gesto Ambiental. 1.5 CONTROLES Implantar com sucesso um SGA seria muito difcil se no houvesse formas de controle e de acompanhamento da implementao, transparncia 9.
Tempo; Obras ou reformas; Equipamentos, instrumentos, materiais, consultoria tcnica; Treinamentos; e Na contratao de um Organismo de Certificao Credenciado para efetuar a avaliao da organizao.
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1) Tempo o tempo que as pessoas precisam dedicar para o desenvolvimento de um SGA sempre um problema. Talvez o maior problema que enfrentam. Como dispensar um funcionrio para que ele possa denir seus procedimentos ou realizar uma auditoria? A soluo para isso pode ser diversicada: desde a contratao de elementos para cobrir o tempo da pessoa ocupada com o SGA at o uso do MAMP (Mtodo de Anlise e Melhoria de Processos) para, aumentando a ecincia dos processos, diminuir os desperdcios, inclusive o de tempo, e assim poder alocar as pessoas s tarefas de documentao, sem atropelo; 2) Obras ou reformas s vezes obras ou reformas so necessrias para adequao a leis e regulamentos de tratamento de euentes e disposies de resduos etc. Depende do tipo de atividade da organizao e de como ela est atendendo a esses requisitos; 3) Equipamentos, instrumentos, materiais, consultoria tcnica troca de equipamento por outro menos poluente, aquisio de instrumentos e materiais para monitoramento e controle ambiental de euentes, emisses, resduos etc., dependendo de sua atividade e da legislao aplicvel. Tambm pode ser necessrio contratar consultoria tcnica para resolver algum problema ambiental especco de seu tipo de atividade, por
CONTROLES DO PROGRESSO
Todas as atividades so planejadas na Reunio de Planejamento das Atividades, na Oficina 1; Em cada Reunio so feitos registros e determinados prazos e responsabilidades para as tarefas do Programa;
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Isso realizado por meio de um planejamento contnuo das atividades e da monitorao dos resultados parciais alcanados. Cada atividade realizada controlada por meio de formulrios apropriados onde so
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feitas as anotaes referentes s sete fases da implementao: a. ORientao da implantao dos requisitos da Norma; b. ELaborao da documentao; c. REviso da documentao elaborada; d. IMplantao dos procedimentos; e. elaborao de Check Lists (listas de vericao); f. AUditoria dos Procedimentos implantados; e g. AJuste da documentao e do prprio Sistema de Gesto Ambiental aps a Auditoria Plena e a Auditoria Inicial do Organismo Certicador, acompanhando as aes corretivas decorrentes. Quadro 3. Requisto da Poltica Ambiental
Item 4.2 N 1 Ao OR Quando 30/05/05
Esses formulrios compem o Manual de Atividades, onde so feitas anotaes de planejamento das atividades, avaliao dos resultados e as correes necessrias. So muito simples de usar. Cada folha de controle tem um assunto que deve ser desenvolvido. O assunto deve ser discutido com quem de direito. Por exemplo, a Poltica Ambiental deve ser denida pela Direo, o QUEM a Direo. Na primeira vez que o assunto for discutido com a Direo, a AO do tipo ORientao. ONDE o local da reunio, Sala de Reunies (S. R.), por exemplo. QUANDO a data em que a tarefa ser completada, as ORIENTAES podem ser as de assegurar que a Poltica atende aos requisitos do seu prprio formulrio, Quadro 3. Ento, ca assim:
Assunto: POLTICA AMBIENTAL Onde S. R. Quem Direo Orientaes Atender aos requisitos listados no formulrio
Na data prevista, vamos ver o resultado. Encontramos um problema: os requisitos le-
gais no foram mencionados. Sugerimos a correo e marcamos nova data, Quadro 4.
Quadro 4. Ao Corretiva da Poltica Ambiental

N 1 Resultado Aes Corretivas Quem Direo Quando 10/06/05
Poltica no menciona as leis Elaborar frase mencionando o ambientais atendimento s leis ambientais pela organizao
Na nova data, ajudamos a elaborar a frase sobre a legislao, uma AO de ELabo-
rao, entramos na segunda linha do formulrio, Quadro 5:
19
Quadro 5. Aes Corretivas da Poltica Ambiental

Item 4.2 N 1 2 Ao OR EL Quando 30/05/05 10/06/05 Assunto: POLTICA AMBIENTAL Onde S. R. S. R. Quem Direo Direo Orientaes Atender aos requisitos listados no formulrio Mencionar a legislao ambiental aplicvel
E o resultado, Quadro 6: Quadro 6. Atendimento da Ao Corretiva

N 1 2 Resultado Poltica no menciona as leis ambientais Bom Aes Corretivas Elaborar frase mencionando o atendimento s leis ambientais pela organizao Quem Direo Quando 10/06/05
Fazemos isso para as aes que se aplicam a cada item a ser desenvolvido. A Poltica Ambiental no passar por uma reviso to cedo, logo, pulamos esse tipo de ao. Ela ser implantada, isto , ser divulgada a todos, discutida etc. em vrias aes de Implantao, com responsveis (QUEM) e tudo o mais.
Fica fcil manter o controle da implantao por meio desses formulrios, pois tudo registrado. Usamos o resumo para termos uma viso geral do andamento da implantao e para marcar as datas em que as aes ocorreram. O nosso cou assim, Quadro 7:
Quadro 7. Controle da Implantao das Aes
Controles Resumo
N 1 2 Descrio Misso Poltica Ambiental Item da ISO 14001 4.2 Atividades OR 21/05 21/05 EL 30/05 OK 10/06 OK RV IM CL AU AJ
15/06 17/06
A ordem em que os itens aparecem no formulrio-resumo acima e os outros formulrios de controle no segue a ordem numrica da Norma NBR ISO 14001, mas sim a seqncia natural de desenvolvimento e implantao. Alguns no fazem referncia a nenhum requisito da norma, mas so fundamentais organizao e ao sucesso do SGA, como, por exemplo, a misso da organizao, a descrio de seu perl, o uxograma e a lista das atividades.
1.6 PERSONAGENS A equipe que vai elaborar, implantar e manter um SGA normalmente denominada de Comit Ambiental, formalmente composta dos personagens descritos a seguir: 1.6.1 O No 1. O No 1 o lder espiritual do empreendimento e tem algumas atribuies importan-
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tssimas para que o programa se desenvolva conforme o planejado. Atribuies do No 1: 1) Formalizar a estrutura da equipe que vai desenvolver o SGA. sua atribuio como principal executivo da organizao. Ele deve nomear formalmente o RD (Representante da Direo o Gerente Ambiental) e tambm o Comit Ambiental, convocando todos e participando da primeira reunio de trabalho do Comit, transparncia 10.
e realizar as reunies de reviso pela direo etc. 1.6.2 O Representante da Direo O Representante da Direo (RD) o Gerente Ambiental da organizao e responsvel pelo Programa SGA a ser implementado. Ele deve ser o tipo de pessoa que busca desaos, transparncia 11.
O REPRESENTANTE DA DIREO
Caractersticas principais: Ser um vencedor; Ser da administrao (ter funo gerencial); Ser respeitado (ter credibilidade);
ATRIBUIES DO N 1
Ser determinado; Ser paciente; e Ser da total confiana do N 1.
Nomear o Representante da Direo (RD); Oficializar o Comit Ambiental; Assegurar recursos para o Programa; e Estabelecer a Poltica Ambiental.
T11M1
Deve tambm ter nvel gerencial, de chea, pois desta forma ele ser ouvido pelos colegas mais atentamente. A respeitabilidade e a credibilidade que o RD possui para realizar este Programa so fundamentais para o sucesso da implantao do SGA; as pessoas precisam acreditar que, sob a sua liderana, conseguem realizar as tarefas de desenvolvimento do SGA. Por outro lado, o RD deve ter boa dose de pacincia para permitir que as pessoas desempenhem suas tarefas dentro de suas possibilidades, sem atropelos. O Representante da Direo o dono do SGA. Uma de suas principais responsabilidades conhecer como a Norma NBR ISO 14001 se aplica sua organizao. Ele tem a tarefa de coordenar a multiplicao dos conceitos de Gesto Ambiental para todos na empresa, apoiando o Comit
T10M1
3) Assegurar recursos para o desenvolvimento do Programa planejar e cumprir o que foi planejado, evitando que o Programa pare por causa de alguma diculdade. O importante mostrar claramente a todos os funcionrios e demais partes interessadas a deciso da organizao em desenvolver o SGA baseado na Norma NBR ISO 14001 e buscar a certicao. 4) Estabelecer a Poltica Ambiental (atribuio exclusiva do No 1) e os objetivos e metas da organizao. Ele deve buscar o apoio de seus colaboradores e determinar uma poltica que todos compartilhem e com a qual se identiquem nas suas atribuies e atividades. 5) Acompanhar os resultados da implantao do SGA com base nos relatrios mensais
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Ambiental por meio de apresentaes para grupos, discusses dirigidas, at mesmo treinamento formal em sala de aula, de colaboradores ou de novos multiplicadores. Ele coordena o trabalho de todos na elaborao e implantao das aes do PMDA, dos procedimentos e instrues de trabalho, fazendo cumprir o cronograma previsto. Ele d suporte tcnico e orientao aos colegas na interpretao dos requisitos da Norma ISO 14001 quando aplicados aos seus setores especcos. Ele facilita a elaborao da documentao do SGA pelos setores operacionais por intermdio do Escriba, sendo responsvel pela redao nal dos documentos. Ele presta contas ao No 1 pelo andamento do Programa. 1.6.3 O Escriba O Escriba geralmente um estagirio(a) esperto(a) que tem facilidade de comunicao com as pessoas da organizao, transparncia 12.
Deve ser simptico para que as pessoas se sintam vontade em sua presena, e assim descrevam suas atividades com a certeza de que correspondem exatamente s suas realidades. O Escriba no precisa conhecer os processos da organizao, pois ele vai descrever o que as pessoas determinarem, sem fazer qualquer julgamento de valor. Cabe ao dono do processo e ao RD avaliarem a ecincia do processo da maneira como foi descrito, e sugerir melhorias quando necessrio. O Escriba vai a cada posto de trabalho que tenha necessidade de documentar seu processo e ouve o operador que descreve a atividade, esboando um uxograma da operao. Este uxograma vai dar condies ao Escriba de desenvolver um texto descritivo da atividade, que apresentado ao operador para conferncia. Depois disso o texto encaminhado ao RD para vericao e denio dos Padres Ambientais em conjunto com os clientes e donos do processo. Nesta fase, podem ser introduzidas melhorias, fruto da negociao dos envolvidos. Por m o documento formatado e ajustado, ganhando sua identicao especca e, aps a devida formalizao (vericao e aprovao pelos responsveis), passa a fazer parte da documentao do Sistema de Gesto Ambiental, estando j praticamente implantado, justamente por ter retratado o que feito na realidade. O trabalho do Escriba de permitir que todos realmente participem da elaborao da documentao do Sistema. 1.6.4 O Comit Ambiental
O ESCRIBA
Caractersticas principais: Ser comunicativo; Saber ouvir; Saber escrever; e Ter tempo
T12M1
A comunicao bem realizada uma de suas principais caractersticas porque o Escriba vai possibilitar a todos os colaboradores da organizao, de uma forma ou de outra, a participao na construo do Sistema de Gesto Ambiental.
O Comit Ambiental composto dos responsveis pelos setores da empresa. Por causa dessa composio, todas as atividades esto presentes no Comit, tornando possvel a tomada de deciso a respeito do
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funcionamento de cada um dos setores e, conseqentemente, de toda a organizao, transparncia 13.
As diretrizes do SGA so as formas com que cada requisito da Norma NBR ISO 14001 a ser implantada deve se manifestar em cada aspecto funcional da organizao. Isto tarefa para o Comit Ambiental denir. Os integrantes do Comit Ambiental so os representantes da ISO, isto , eles tm a responsabilidade de operacionalizar a implementao da ISO 14001 nas suas reas de atuao e so tambm encarregados da multiplicao dos conceitos do SGA em toda sua equipe, informando o cronograma das atividades do SGA, delegando as tarefas de denio e elaborao de procedimentos. Eles devem ser apoiados pelo RD e pelo Escriba. O esforo de envolver a todos nas denies dos processos e na elaborao da documentao do SGA sempre um timo investimento, pois facilitar enormemente as tarefas de implementao dos procedimentos, registros, planos e outros documentos do SGA. 1.6.5 O Auditor Ambiental Um Auditor Ambiental deve ser uma pessoa simptica, pois sua tarefa inicial ser de reverter a averso que geralmente existe para com a atividade de auditoria, transparncia 14. Ele(a) deve ser tambm pessoa positiva e entusiasta, pois ter um importante papel no desenvolvimento do Sistema de Gesto Ambiental: o tipo de pessoa que procura acertar, gosta de ver os outros acertarem e progredi-
O COMIT AMBIENTAL
Caractersticas principais: Representar as diversas unidades funcionais da empresa; Ter poderes para definir as atividades tticas e operacionais; e Conhecer profundamente os processos.
T13M1
O Quadro 8 exemplica a composio ideal do comit de gesto ambiental de determinada organizao. Cada um dos componentes do Comit Ambiental responsvel por sua rea de atividade, conhecendo ento os processos que so de sua competncia. Conseqentemente, a equipe formada conhece profundamente todos os processos da organizao e deve ter plenos poderes nos nveis tticos e operacionais da empresa. Observao O Comit Ambiental deve ser formado pelo N 1 da organizao, isto , para compor o Comit seus componentes devem ser convocados pelo N 1, que os informar da deciso sobre a implantao da NBR ISO 14001. Isto passa a fazer parte de suas metas e objetivos. Quadro 8. Comit de Gesto Ambiental
Organizao
Comit de Gesto Ambiental

Data Pg.
/ de
Representante da Direo (RD) Responsvel pela Produo Responsvel pelo Setor de Pessoal Responsvel pelo Controle da Qualidade Responsvel Tcnico (normas/legislao)
Responsvel pelo Setor de Vendas Responsvel pelo Setor de Compras Responsvel pelo Setor de Manuteno Responsvel pelo Planejamento Responsvel pela Assistncia Tcnica
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rem no que fazem, que no critica sem razo nem reclama da vida.
fundamental que todos colaborem no Programa denindo seus processos, apontando os riscos ambientais de suas atividades e sugerindo melhorias. Durante o levantamento e a transcrio das atividades, muitas oportunidades de melhoria vo aparecer e todos os colaboradores devem estar motivados para sugerir essas melhorias e implement-las quando aprovadas. No mbito de suas atividades, todos devem conhecer os efeitos ambientais das possveis falhas que possam ocorrer e o que fazer para evit-las. Todos devem saber agir numa emergncia. Todos devem conhecer as generalidades do Sistema de Gesto Ambiental da organizao, o que so as Normas ISO 14000 e o que signica estar certicado ocialmente por um organismo de certicao acreditado. 1.7 PLANEJAMENTO 1.7.1 Legislao Ambiental Quando o assunto Meio Ambiente, muitos so os interessados, principalmente aqueles que caro aqui na Terra depois de ns, herdeiros de nossos erros ou acertos. Justica-se assim a necessidade de leis federais, estaduais e municipais que regulam as relaes da sociedade e das organizaes com o meio ambiente, como a Lei n 9.974, de junho de 2000, que dispe, entre outras providncias, sobre o destino nal dos resduos e embalagens de agrotxicos, ou a lei de Crimes Ambientais, de n 9.605, de fevereiro de 1998. fundamental que a organizao conhea as leis e regulamentos a que est sujeita de acordo com suas atividades. Para saber quais so os requisitos ambientais legais que tenham a ver com sua organizao, use o formulrio 1 como modelo de sistematizao desses requisitos.
OS AUDITORES INTERNOS
Caractersticas principais: Serem pessoas respeitadas; Terem bom equilbrio psicolgico; Serem organizados e pontuais; Serem observadores e discretos; Terem capacidade de anlise; Serem flexveis; e Terem liderana.
T14M1
Os Auditores Internos so os responsveis pelo feedback do SGA. A Auditoria Ambiental consegue realmente criar o ambiente propcio s melhorias pela motivao que transmite s pessoas, fruto do bom relacionamento e das boas intenes do Auditor e de seu trabalho como disseminador dos conceitos e princpios do SGA. Eles podem construir um ambiente proativo por meio das Auditorias, sendo esta a grande misso dessas pessoas. 1.6.6 Os demais colaboradores
OS DEMAIS COLABORADORES
Conhecer a Poltica Ambiental; Conhecer o SGA no que se refere s suas atividades; Conhecer os efeitos ambientais negativos das falhas do processo; Conhecer os riscos ambientais existentes e as aes de emergncia; Sugerir melhorias nos processos; e Contribuir quando solicitado.
T15M1
Todos devem conhecer a Poltica Ambiental. Para isso necessrio ser criativo e usar todos os meios disponveis para dissemin-la tais como folders, cartazes, lipetas, faixas etc. Organizar gincanas e concursos funciona muito bem, transparncia 15.
24
Formulrio 1. Levantamento de requisitos legais

Organizao
Requisitos Legais
Instrumento legal Ttulo
Data: Pg.
/ de
Nmero
Requisito legal aplicvel atividade
F1M1, anexo
1.7.2 O Empreendimento Partes Interessadas Um empreendimento existe porque um grupo de pessoas se reuniu para alcanar determinado objetivo. o fruto da iniciativa do ser humano e se traduz no potencial imaginativo disponibilizado atravs da criatividade de seus integrantes. Um empreendimento composto de instalaes, mquinas, processos e pessoas. Ele utiliza recursos, conhecimentos e habilidades para transformar seus insumos em produtos e servios, superando as expectativas de seus clientes, transparncia 16.
como partes interessadas, pois com certeza so afetados pelos resultados da organizao.
PARTES INTERESSADAS
Quem so as partes interessadas? O que elas querem? Como me comunico com elas?
T17M1
O EMPREENDIMENTO
Pessoas reunidas na realizao de um objetivo
Os clientes internos, que transformam e agregam valor aos insumos e matrias-primas gerando os produtos e servios da organizao, so atendidos segundo as possibilidades de recompensa, reconhecimento e realizao que a organizao oferece. Podemos incluir os fornecedores nessa classe de clientes, embora tambm sejam partes interessadas nos seus resultados empresariais. As partes interessadas so todos os outros grupos ou organizaes afetados pelas atividades do empreendimento. Acionistas, comunidades vizinhas, rgos regulamentadores, instituies sociais, organizaes ambientalistas etc. Parte Interessada = indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organizao (ISO DIS 14001:2003).
T16M1
Esses clientes so de trs tipos: externos, internos e demais partes interessadas, transparncia 17. Os clientes externos so atendidos pelos produtos ou servios gerados pelo empreendimento. Deles se originam as receitas da organizao. Podem ser classicados tambm
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Formulrio 2. Identificao das partes interessadas

Organizao Quem so?
Partes Interessadas
O que querem?
Data: Pg.
/ / de
O que fazer para conhecer suas expectativas?
F2M1, anexo
Um mundo de pessoas e instituies pode encaixar-se na denio acima. Precisamos saber claramente quem so essas partes interessadas com referncia s atividades de nossa organizao. Identique no formulrio 2 quais so as partes interessadas em sua organizao, o que elas querem e quais suas expectativas. 1.7.3 O Empreendimento Misso Hoje as mudanas acontecem a tal velocidade que qualquer sistema organizado precisa estar em constante adaptao a essas modicaes para poder evoluir e, conseqentemente, sobreviver. Quanto maior a satisfao dos clientes internos, tanto maior o amor colocado nas suas atividades. Como conseqncia, acontece o aumento da criatividade, principal ingrediente da organizao moderna, fator fundamental da competitividade. Saber como a organizao percebida tem suma importncia: O que pensam os clientes e usurios? Que esperam eles da organizao? E os colaboradores? Encontram espao para crescer como seres humanos? Os fornecedores esto cooperando e respondem com rapidez?
A organizao enfrenta seus concorrentes com tica? Os rgos regulamentadores so atendidos em suas demandas? A organizao est cumprindo seu papel junto sociedade local? Ela est fazendo sua parte na conservao ambiental? Todas estas questes e outras mais devem ser feitas, e suas respostas discutidas entre os colaboradores do empreendimento na busca da base comum que inspirar a direo na formulao da sua Poltica Ambiental e o estabelecimento dos objetivos e metas ambientais, transparncia 18.
O QUE SOMOS?
Qual o nosso negcio? Como nossa organizao percebida pelos clientes? E pela Sociedade local? Quais os valores e princpios que observamos? Onde queremos chegar? Quais os nossos compromissos?
T18M1
Os quadros de 5 a 15 devem ser discutidos com seus colegas, um a um. Existem 7
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campos a serem preenchidos com a resposta ao tema principal. No formulrio 3, o tema o que somos? Devemos expressar ali nossa opinio de como nossa organizao vista pelos vrios atores: Campo 1 A Organizao (os colaboradores internos) qual a opinio deles (eu includo) sobre a organizao? Ela inspiradora? Cria oportunidades de emprego? organizada? Campo 2 Clientes cliente aquele que usa os produtos e servios da organizao. s vezes chamado de usurio. Se o produto comercializado por terceiros, estes so os clientes intermedirios. Quem compra deles o cliente nal. Como ser que eles vem nossa organizao? Fornecemos bons produtos? Conveis? Campo 3 Fornecedores e Parceiros fornecedores so aqueles que nos entregam a matria-prima e os insumos necessrios nossa produo (fornecedor de energia eltrica, fornecedor de embalagens, fornecedor de informaes etc.). Parceiros so aquelas organizaes que fazem parte do processo, agregando seus produtos e servios aos da nossa empresa. Por exemplo, uma grca que imprime jornais e uma empresa de postagem de jornais podem ter uma parceria, pois seus negcios so comFormulrio 3. Como a organizao vista
Organizao do ponto de vista ... da Empresa (colaboradores internos) dos Clientes dos Fornecedores e Parceiros dos Concorrentes da Sociedade local dos rgos Regulamentadores do Meio Ambiente
F3M1, anexo
plementares. Vendas, incorporao e construo de imveis geralmente so atividades de empresas diferentes, que formam parcerias. O que ser que os fornecedores e parceiros pensam da nossa organizao? Campo 4 Concorrentes so as organizaes que esto no mesmo nicho de mercado que o nosso, fornecendo produtos e servios similares. O que eles acham da nossa organizao? Faz concorrncia leal? inovadora? Campo 5 rgos Regulamentadores so as instituies que controlam e s vezes scalizam as atividades da organizao: os compromissos scais, a qualidade de nossos produtos, as relaes trabalhistas, as relaes com o meio ambiente etc. Ser que eles acham que a organizao sincera nas suas contas? Ser que conam nas informaes fornecidas? Campo 6 Sociedade O que dizem, por exemplo, os vizinhos sobre a nossa organizao, somos bem vistos? Campo 7 o Meio Ambiente se o meio ambiente pudesse falar, o que diria sobre nossa organizao? Ser que estaria feliz com nossos cuidados para no agredi-lo?
Como a organizao vista

O QUE SOMOS?
Data Pg.
/ de
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Pronto! Essas respostas devem ser escritas no formulrio 3, sempre em conjunto com algum colega de trabalho, pois bom compartilhar opinies, assim temos menos chance de esquecer alguma coisa importante. Da mesma forma, podemos preencher tambm o Formulrio 4, cujo tema qual o nosso negcio?, atentando para que o Campo 1 agora responda pergunta: qual o negcio da organizao em relao aos colaboradores internos? Cria oportunidades de crescimento? E assim por diante. Agora existe clareza quanto organizao, o que faz, para quem produz, qual o seu negcio, seu nicho de mercado. Falta agora discutir qual o seu verdadeiro objetivo como organizao. A misso de uma organizao sua razo de existir. a denio de seu papel na sociedade local, comparvel ao objetivo de vida das pessoas, transparncia 19. Quando a misso da organizao estabelecida, todos os participantes das atividades dessa organizao passam a conhecer realmente a nalidade de cada atividade, pois todas se relacionam com a misso. Dizse que so desdobradas, pois cada proces-
so tem seus objetivos determinados e determinam os objetivos de seus subprocessos, formando uma relao em cascata desde a misso da organizao at as misses das atividades operacionais.
MISSO
A misso razo de ser de uma organizao. Alguns exemplos:
Shell Oil Co. - Satisfazer a necessidade de energia da humanidade.
McDonalds - Servir alimentos de qualidade, com rapidez e simpatia, num ambiente limpo e agradvel.
Sebrae - Fomentar o desenvolvimento das micro e pequenas empresas industriais, comerciais, agrcolas e de servios, nos seus aspectos tecnolgicos, gerenciais e de recursos humanos, segundo as polticas nacionais de desenvolvimento, com vistas melhoria do seu resultado e ao fortalecimento do seu papel social.
T19M1
A misso tambm pode ser vista como a diretriz mxima de uma organizao. A misso de uma organizao a base para que ela estabelea sua Poltica Ambiental, ou seja, a maneira pela qual a organizao pretende tratar as conseqncias ambientais de suas atividades. Da misso so decorrentes as diretrizes e metas da organizao. A maior dessas metas, a que projeta no futuro a situao da organizao e que leva inspirao e entusiasmo a
Formulrio 4. Qual o negcio da organizao

Organizao em relao a ... Empresa (colaboradores internos) os Clientes os Fornecedores e Parceiros os Concorrentes Sociedade local os rgos Regulamentadores o Meio Ambiente
F4M1, anexo
Qual o nosso negcio

QUAL O NOSSO NEGCIO?
Data Pg.
/ de
28
todos os colaboradores a Viso de Futuro. Sem ela, no se consegue consistncia nas metas nem energia suciente para alcanlas. Esta meta maior desdobrada em metas menores, que deniro os alvos e objetivos de mdio e curto prazos. Ter diretrizes estabelecidas para o negcio, uma Viso de Futuro que possa ser compartilhada por seus colaboradores, uma misso identicada claramente com seu negcio e com seu comprometimento social, certamente facilita qualquer organizao a implantar um Sistema de Gesto bem-sucedido. Claro que denir tudo isso no fcil, mas muito necessrio, principalmente para que as pessoas da organizao se possam situar claramente, compartilhando essas metas e objetivos. Cada um precisa
conhecer a sua parte, e o que lhe cabe fazer para ating-la. Os Formularios 5 e 6 tm como tema a misso. No Formulrio 5 devemos preencher qual seria a misso para cada um dos sete campos, e no Formulrio 6 devemos resumir o que escrevemos no anterior, para, num pargrafo bem escrito, poder exprimir a verdadeira vocao da organizao, sua grande razo de existncia. Devemos numerar e datar essa verso, pois no futuro poderemos alter-la, sendo sempre bom manter um registro dessa evoluo. 1.7.4 O Empreendimento Viso de Futuro O passo seguinte descobrir quais os princpios e valores em que a organizao
Formulrio 5. Definio da misso da organizao

Organizao para com ... A Empresa (colaboradores internos) Os Fornecedores e Parceiros Os Concorrentes A Sociedade local Os rgos Regulamentadores O Meio Ambiente
F5M1, anexo
MISSO
MISSO
Data Pg.
/ de
Formulrio 6. Misso da Organizao

Organizao
MISSO
Data Pg.
/ de
(Escreva a misso de sua organizao)
F6M1, anexo
29
Formulrio 7. Valores e Princpios

Organizao nas relaes com ... A Empresa (colaboradores internos) Os Clientes Os Fornecedores e Parceiros Os Concorrentes A Sociedade local Os rgos Regulamentadores O Meio Ambiente
F7M1, anexo
Valores e Princpios
Quais os nossos valores e princpios?
Data Pg.
/ de
acredita e aplica em suas relaes empresariais, transparncia 20. O formulrio 7 trata disso. Quais os princpios e valores que a organizao aplica em suas relaes com os colaboradores (Campo 1), com os Clientes (Campo 2) etc. O formulrio 8 sobre o futuro. Devemos colocar em cada um dos sete campos o que a organizao pretende num futuro mdio, para cada um. Uma meta para 5 a 7 anos:
T20M1
VISO DE FUTURO
A Viso de Futuro a meta maior de uma organizao. Alguns exemplos:

Hemocentro de Campinas Sermos reconhecidos na atividade hematolgica e hemoterpica pela excelncia de nossa atividade de assistncia, ensino e pesquisa, atravs do trabalho e comprometimento de todos os profissionais e da busca incessante de novas tecnologias. SESI (Servio Social da Indstria) Ser reconhecido como lder nacional na gesto e prestao de servios sociais, com sustentabilidade poltica e financeira.
Vamos agora resumir o formulrio 9 num pargrafo:
Formulrio 8. Elaborao da viso de futuro

Organizao em relao a ... Empresa (colaboradores internos) Os Clientes Os Fornecedores e Parceiros Os Concorrentes A Sociedade Local Os rgos Regulamentadores O Meio Ambiente
F8M1, anexo
O que queremos ser

O que queremos ser? Viso de futuro
Data Pg.
/ de
30
Formulrio 9. Viso de Futuro

Organizao
Viso de futuro
Data Pg.
/ de
(Escreva a viso de futuro de sua organizao)
F9M1, anexo
1.7.5 O Empreendimento Poltica Ambiental Falta comentar ainda alguns Formulrios. O formulrio 10 tem como tema os compromissos da organizao para cada um dos 7 atores. A pergunta que deve ser respondida : quais os compromissos da organizao para com os colaboradores internos? (Campo 1) Ser a manuteno dos postos
de trabalho? Melhorias na remunerao? Clientes? (Campo 2) Produtos conveis? Reciclveis? E assim por diante. Feito isso, no Formulrio 11, das Diretrizes, devemos transformar os compromissos em diretrizes da organizao. Diretrizes estabelecem uma direo, uma linha de ao clara. o que precisa ser denido em cada um dos sete campos do formulrio.
Formulrio 10. Compromissos da organizao

Organizao para com... A Empresa (colaboradores internos) Os Clientes Os Fornecedores e Parceiros Os Concorrentes A Sociedade local Os rgos Regulamentadores O Meio Ambiente
F10M1, anexo
Quais so nossos compromissos?

Nossos compromissos so
Data Pg.
/ de
31
Formulrio 11. Diretrizes

Organizao para com... A Empresa (colaboradores internos) Os Clientes Os Fornecedores e Parceiros Os Concorrentes A Sociedade local Os rgos Regulamentadores O Meio Ambiente
F11M1, anexo
Diretrizes
Diretrizes
Data Pg.
/ de
Vamos agora denir a Poltica Ambiental, que traduz a real inteno da organizao em relao ao meio ambiente e por isso deve ser disseminada entre o pblico interno e externo, transparncia 21.
das atividades que podem impactar o meio ambiente;
POLTICA AMBIENTAL - DEFINIO
LEGISLAO
PA O CT S
POLTICA AMBIENTAL
B JE TI V
IM
A POLTICA AMBIENTAL deve:

ME
Ser definida pela direo; Estar apropriada natureza das atividades; Demonstrar compromisso com a Melhoria Contnua;
T22M1
AS PE CT OS
TAS
POLTICA AMBIENTAL
Estar documentada; e Ser divulgada, conhecida e compreendida.
T21M1
A Poltica Ambiental a base da implementao e da melhoria do Sistema de Gesto Ambiental e assim deve ser compreendida por todos. a maior diretriz da organizao e tambm seu maior compromisso, transparncia 22. Uma Poltica Ambiental deve: ser denida pela direo da organizao; ser apropriada natureza de seu negcio, prevendo o monitoramento e o controle
incluir um compromisso com a melhoria contnua de seu desempenho ambiental e a preveno da poluio, bem como a conservao dos recursos naturais e das fontes de energia, fazendo referncia denio de objetivos e metas ambientais para alcan-los; incluir um compromisso para cumprir a legislao, os regulamentos ambientais, acordos, requisitos legais e requisitos prprios; determinar um mecanismo para a reviso peridica dos objetivos e metas ambientais e da prpria Poltica Ambiental;
32
ser documentada, implementada e comunicada a todos os colaboradores e partes interessadas; e ser compatvel com outras polticas e normas da organizao. A Poltica Ambiental deve estar disponvel para o pblico interno e externo da organizao, transparncia 23. Etapas para elaborao da Poltica Ambiental: a legislao e os regulamentos so identicados e avaliados se e como esto sendo cumpridos;
implantao de um controle efetivo e ecaz de suas emisses; cumprimento das exigncias da legislao; preocupao com as expectativas ambientais da comunidade vizinha e da sociedade local como um todo; comprometimento com a melhoria contnua de seu desempenho ambiental atravs de reviso peridica da prpria Poltica e de seus objetivos e metas ambientais; instituio de Programas Ambientais de combate ao desperdcio e incentivo conservao dos recursos naturais e fontes de energia; e operacionalizao de um Sistema de Gesto Ambiental que inclua revises peridicas para seu contnuo aprimoramento. Local e data Nome Assinatura O formulrio 12 deve ser preenchido como sugesto e enviado direo, para que ela dena a Poltica Ambiental e assine. Verique se todos os itens foram contemplados. Est concluda a Poltica Ambiental da organizao. Foi o primeiro grande passo para a implantao do Sistema de Gesto Ambiental. 1.7.6 Atividades Fluxo de Valor
POLTICA AMBIENTAL
A POLTICA AMBIENTAL deve ser compreendida e compartilhada por todos os colaboradores.
T23M1
os impactos ambientais das atividades so avaliados; a inteno da organizao na questo ambiental estabelecida; e os objetivos e metas ambientais a serem alcanados so denidos. Exemplo de Poltica Ambiental A organizao ... do ramo ..., documenta sua Poltica Ambiental estabelecida pela direo, compreendida e implementada por todos os nveis e disponvel para o pblico, com o compromisso de minimizar o potencial poluidor de suas atividades, produtos e servios por meio de:
Fluxo de Valor um conjunto de atividades que utilizam recursos (energia, conhecimento, equipamentos etc.) e transformam insumos em produtos e servios que possuem determinado valor para o cliente. A meta de um Fluxo de Valor (tambm chamado de Cadeia de Valor Agregado) satisfazer o cliente, transparncia 24.
33
Formulrio 12. Poltica Ambiental

Organizao
Poltica ambiental
Data Pg.
/ de
(Escreva a poltica ambiental de sua organizao)
A Poltica Ambiental faz referncia sua implementao, comunicao e manuteno em todos os nveis da empresa? A Poltica Ambiental alude aos objetivos e metas ambientais da empresa? A Poltica Ambiental inclui o comprometimento com o atendimento s leis e regulamentos ambientais pertinentes e/ou outros acordos (ambientais) firmados pela empresa? A Poltica Ambiental prev o monitoramento e o controle das atividades que podem impactar o meio ambiente? A Poltica Ambiental faz referncia melhoria contnua do desempenho ambiental da organizao e preveno da poluio? A Poltica Ambiental considera a necessidade de conservao das fontes de energia e recursos naturais, bem como a diminuio e controle do desperdcio? A Poltica Ambiental faz referncia satisfao das expectativas das partes interessadas? A Poltica Ambiental prev sua disseminao entre os colaboradores internos da empresa, as partes interessadas e o pblico em geral? A Poltica Ambiental faz meno a algum mecanismo de reviso peridica da prpria Poltica, dos objetivos e das metas ambientais?
F12M1, anexo
FLUXO DE VALOR
FLUXO DE VALOR
F O R N E C E D O R E S
taca, so chamados de Sistemas Principais de Valor. Alguns uxos existem para fornecer apoio bsico, so os chamados Fluxos de Apoio, como por exemplo Manuteno, Compras etc. Cada uxo composto de atividades ou processos, por exemplo, Compras tem atividades tais como cotao, seleo de fornecedor, recebimento de materiais, pagamento, etc., Projetos tem concepo e desenvolvimento de produtos, testes e ensaios, prottipos etc. Juran (The Juran Trilogy, Juran on Leadership for Quality: An Executive Handbook, 373 pgs, The Free Press, 1989.) deniu o TRIPOL como sendo o triplo papel (triple role) que cada pessoa vive no seu processo/posto
I N S U M O S
A1
A2
A3
A4 A5
P R O De U T O S
S E R V I O S
C L I E N T E S
RECURSOS
ATIVIDADES (PROCESSOS)
A1 A2 A3 A4 A5
T24M1
Toda organizao tem vrios Fluxos de Valor fornecendo produtos e/ou servios para seus clientes internos e externos. Os mais importantes, aqueles que caracterizam a organizao e atravs dos quais ela se des-
34
de trabalho: o de processador (que executa a atividade), o de cliente (do uxo anterior) e o de fornecedor (do uxo posterior). Conhecer um Fluxo de Valor estabelecer a cadeia cliente-fornecedor e denir as especicaes tanto do que entra no uxo (insumo) como do que sai para os clientes (produto/servio). Estas especicaes, negociadas caso a caso, passam a ser o resultado esperado daquele uxo, Quadro 9. Segue anexo um quadro em branco para ser preenchido com os dados de sua prpria organizao. 1.7.7 Aspectos Ambientais Vamos a algumas denies importantes antes do levantamento dos aspectos e dos impactos ambientais: Meio Ambiente Circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, ora, fauna, seres humanos e suas inter-relaes. (ISO DIS 14.001: 2003), transparncia 25; Ecossistema Conjunto dos relacionamentos mtuos entre determinado meio ambiente e a ora, a fauna e os microrganismos que nele habitam, e que incluem os fatores de equilbrio geolgico, atmosfrico, meteorolgico e biolgico; biogeo-
cenose. (Dicionrio Aurlio); Qualquer unidade que abranja todos os organismos que funcionam em conjunto numa dada rea, interagindo com o ambiente fsico de tal forma que um uxo de energia produza estruturas biticas claramente denidas e uma ciclagem de materiais entre as partes vivas e no-vivas. (Odum, 1985);
Conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica, que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas (Brasil, Lei federal n 6.938, de 31/08/81).
T25M1
Desenvolvimento Sustentvel o que atende s necessidades do desenvolvimento no presente sem comprometer a capacidade das geraes futuras de atender as suas prprias necessidades; Emisso Zero tipo de empreendimento englobando atividades que se complementam, gerando um aproveitamento total de todos os materiais, evitando dessa forma a liberao de agentes nocivos ao meio ambiente;
Quadro 9. Exemplo de fluxo de valor de uma organizao

Organizao Fluxo de valor Recebimento de pedidos Atendimento de pedidos Compras Produo Projetos Incio Cliente potencial Pedido do cliente Especificao do bem/ servio Compra do material Demanda de mercado Pedido Entrega Pagamento ao fornecedor Expedio Prottipo
Fluxo de valor
Fim
Data Pg.
/ de
Cliente Cliente externo Cliente externo Depto solicitante (cliente interno) Cliente externo Marketing/Vendas
35
Melhoria Contnua Processo cclico de aprimoramento do Sistema de Gesto Ambiental com o propsito de obter a melhoria do desempenho ambiental global, consistente com a poltica ambiental da organizao. (ISO DIS 14.001: 2003); Desempenho Ambiental Resultados mensurveis da gesto ambiental de uma organizao sobre seus aspectos ambientais. (ISO DIS 14.001: 2003); e Aspecto Ambiental aquela atividade ou parte dela, ou ainda de seus produtos e servios, que pode interagir com o meio ambiente, transparncia 26;
Meta Ambiental Requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao ou a parte dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos. (ISO DIS 14001: 2003); Objetivo Ambiental Propsito ambiental geral, decorrente da Poltica Ambiental que uma organizao se prope a atingir (ISO DIS 14001:2003); Procedimento Maneira especicada de se realizar uma atividade ou um processo. Nota: procedimentos podem ser documentados ou no. (ISO DIS 14001: 2003);
Definies - ASPECTO AMBIENTAL
Documento Informaes e seu meio de apresentao;

Elemento das atividades ou produtos e servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente. (NBR ISO 14001:2003)
Registro Documento que declare os resultados atingidos, ou que fornea evidncia sobre as atividades realizadas; Poluio Ambiental a adio ou lanamento de qualquer substncia ou forma de energia (luz, calor, som etc.) ao meio ambiente em quantidades que resultem em concentraes maiores que as naturalmente encontradas. (FEEMA Vocabulrio Bsico de Meio Ambiente 1992); Preveno de Poluio Uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos ou energia para evitar, reduzir ou controlar (de forma separada ou combinada) a criao, emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente e rejeito, para reduzir os impactos ambientais adversos. Nota: a preveno da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes de processo, produto ou servio, uso eciente de recursos, materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao, reciclagem, regenerao e tratamento. (ISO DIS 14.001:2003);
T26M1
Impacto Ambiental Trata-se de toda mudana no meio ambiente, seja adversa ou benca, que seja conseqncia, de modo parcial ou total, de todas as atividades, produtos ou servios da organizao, transparncia 27.
Definies - IMPACTO AMBIENTAL
Qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organizao. (NBR ISO 14001:2003)
T27M1
36
A identicao dos aspectos ambientais de um empreendimento um processo contnuo que determina o impacto (positivo ou negativo) passado, presente e potencial das atividades de uma organizao sobre o meio ambiente, transparncia 28.
Consumo de produtos qumicos como N2, O2, H2, cidos, bases, sais, acares, protenas, vitaminas etc.; Vazamentos ou derramamentos de lquidos e de produtos qumicos perigosos e/ ou txicos; Escape de gases perigosos e/ou txicos;
ASPECTOS AMBIENTAIS
Exploses, incndios e inundaes;

Aspectos Ambientais significativos e reais geram procedimentos de controle operacional Aspectos Ambientais significativos e potenciais geram procedimentos de emergncia
Uso do solo, de reservas nativas, de reas culturais e paisagsticas; Reciclagens e reutilizaes; Queimadas;
T28M1
Este processo tambm inclui a identicao da exposio legal potencial, regulamentar e comercial que pode afetar a organizao. Pode tambm incluir a identicao dos impactos sobre a sade e a segurana, alm da Avaliao de Risco Ambiental. Os aspectos ambientais de uma organizao podem abranger: Rudo, vibrao, odor, poeira, vapores, nvoa, partculas dispersas no ar; Radiaes ionizantes e no-ionizantes; Descargas gasosas para a atmosfera que possam conter CO2, CO, SO2 etc.; Euentes lquidos (esgotos domsticos, euentes com metais pesados, leos, graxas, txicos, adubos e fertilizantes etc.) liberados para o solo ou mananciais de gua; Consumo de gua, de energia eltrica, de ar comprimido, de carvo vegetal, madeira, papel, bagao; Consumo de combustveis fsseis, argila, plsticos etc.;
Gerao de resduos slidos e lquidos (restos de alimentos, lixo hospitalar, graxas e leos queimados, sucatas etc.); Uso de aterros, jazidas, incineradores de lixo; Manuseio, transporte e armazenamento de produtos perigosos e/ou txicos; e Disposio do produto por clientes e usurios. Os aspectos ambientais de um empreendimento devem ser avaliados de acordo com sua inuncia no meio ambiente. Os aspectos ambientais podem causar impactos ecolgicos que podem inuenciar: 1) o meio fsico (ar, solo, oceanos etc.) poluio da atmosfera, recuperao do solo, contaminao por derramamento de leo etc.; 2) o meio bitico (fauna/ora) extino de espcies, contaminao de ecossistema, comprometimento da biodiversidade etc.; 3) o meio antrpico (segurana e sade, social, cultural, econmico e esttico) leses/contaminaes coletivas, epidemias,
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vandalismo, valorizao da cidadania, criao/manuteno de plos culturais, gerao de emprego, desemprego/perda de renda, recuperao de paisagens etc.; e 4) os usos de energia e recursos (energia eltrica, recursos minerais, carvo e petrleo etc.) desperdcio de eletricidade, esgotamento de recursos naturais no renovveis, uso de fontes alternativas de energia etc. A organizao deve incluir no seu planejamento, nos objetivos e nas metas ambientais, os aspectos que tragam impactos signicativos ao meio ambiente. Precisamos tambm lembrar que a responsabilidade de um produto ou servio vai alm da sua entrega ao cliente. Vai at ao descarte, o que o cliente faz com o produto depois de sua vida til, transparncia 29.
A ACV deve ser feita com viso holstica de todos os elementos envolvidos e de todos os estgios do produto ou servio, desde o emprego e a origem de matrias-primas, uso de energia e recursos naturais, emisses de gases, resduos e euentes na produo e processamento, conseqncias de sua utilizao, mesmo indevida, at a disposio nal do produto. Embora a Norma ISO 14001 no especique a necessidade da Anlise do Ciclo de Vida, todos os cuidados devem ser tomados para que o produto ou servio seja desenvolvido sem risco de causar danos ao meio ambiente. Para caracterizar um produto ambientalmente sadio e para que o consumidor possa diferenci-lo dos demais, costuma-se usar um selo verde. O primeiro pas a implantar um selo verde foi a Holanda, em 1972. Existem muitos pases que adotaram esta prtica como a Alemanha com o Blue Angel, o Canad com o Environmental Choice, o Japo com o Eco Mark, os pases nrdicos com o Cisne Branco, os EUA com o Green Seal etc. No Brasil, alguns projetos esto em estudo e em 1999 foi publicada a ISO 14024 Rotulagem e Declaraes Ambientais Tipo I Rotulagem Ambiental princpios e procedimentos, nosso Selo Verde. Com tudo isso em mente, vamos descobrir quais so os aspectos ambientais da organizao. Preencha o nome da organizao no Quadro 10 (logotipo) e qual a linha de negcio que est sendo analisada, qual o processo e, nalmente, a atividade. Veja como o pessoal da organizao fez quando estava analisando os aspectos e impactos ambientais da festa de comemorao da certicao. Na mesma linha da atividade, dena como ela utiliza a energia. Utiliza bem? No desperdia? Coloque ento BOM no campo Uso de energia, ou se acha que pode melhorar, coloque PM. Por exemplo, se ponho piso de granito no elevador porque chique, estou
CICLO DE VIDA
Os estgios consecutivos e interligados e todos os insumos e produtos significativos diretamente associados a um sistema, desde a extrao ou explorao de recursos naturais at a disposio final de todos os materiais como resduos irreversveis ou energia dissipada. (NBR ISO 14040:1997)
T29M1
A Avaliao do Ciclo de Vida (ACV) um conjunto sistemtico de procedimentos para compilao e exame dos insumos e produtos de matria e energia e dos impactos ambientais associados, diretamente imputveis ao funcionamento de um sistema de produtos e servios, durante todo o seu ciclo de vida. (NBR ISO 14040:1997). Ela uma poderosa ferramenta para determinar a gravidade dos impactos ambientais gerados desde seu nascimento at sua morte ou disposio, passando certamente pelas atividades de produo, distribuio e uso.
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Quadro 10. Exemplo de aspecto ambiental

Logotipo da Organizao
Aspectos ambientais
Data: 25/11/04 Pg. 1 de 3
Linha de Negcio: Montagem de Terminais Inteligentes Atividade: almoo com churrasco Meio afetado N. 1 2 3 Aspectos Gerao de fumaa Risco de exploso (gs do fogo) Gerao de resduos orgnicos F X X X X B A X X X
Processo: Comemorao da Certificao uso de Energia: BOM Condio Legislao aplicvel uso de RN: PM Observaes (se necessrio, use o verso da folha)
aumentando bastante o peso do elevador vazio, aumentando o consumo de energia do motor. Poderia muito bem melhorar a situao colocando um piso mais leve e diminuindo o consumo de energia. Logo, PM (Pode Melhorar). Ainda na mesma linha, vamos analisar o consumo de recursos naturais (RN). Est sendo bem feito, sem desperdcios? BOM no campo Uso de RN. Se acho que pode ser otimizado, coloco PM, Pode Melhorar. Por exemplo, cozinhar feijo numa panela normal utiliza gs por 1 hora (gs um recurso natural nito, pois derivado do petrleo). Ser que pode melhorar? Claro, se utilizar uma panela de presso, gastarei menos tempo cozinhando e consumirei menos gs, otimizando o uso de recursos naturais. Agora analise a atividade, junto com seus colegas de equipe, e verique qual elemento desta atividade pode interagir com o meio ambiente. Este um aspecto ambiental. Descreva-o no campo Aspectos no esquecendo de numer-lo. Muito bem, agora avalie qual meio este aspecto pode modicar, de acordo com o exemplo do Quadro 7 Continuao.... A coluna F de meio Fsico (ar, solo, guas, montanhas tudo que no tem vida).
O meio Fsico afetado pela atividade ou parte dela? Se achar que sim, marque um X na coluna F. Por exemplo, a atividade de cozinhar produz emisses de gases (vapor com leos comestveis) que modicam a constituio do ar local. Isto afeta o meio fsico (ar), ento coloco um X no F; O B de Bitico (os seres vivos). De novo avalie se a atividade afeta ou pode afetar de alguma forma os seres vivos em geral. Decida entre sim (marque a coluna) ou no. Por exemplo, nessa mesma atividade de cozinhar, o fato de usar gs de petrleo no afeta nenhum ser vivo diretamente no marco nada na coluna. Mas se estivesse usando lenha, estaria consumindo madeira de rvores que tiveram que ser abatidas para esse m, logo, afeta as rvores, belos seres viventes, ento marcaria um X na coluna B. J no churrasco uso carvo vegetal, marcaria X tambm; Agora o A, de Antrpico (o Homem e tudo que a ele se relaciona). A atividade pode afetar de alguma forma o ser humano ou algo relacionado a ele? No caso da XPTY, ao fazer churrasco de picanha, toda a gordura da carne vira fumaa. Poderia incomodar algum, algum vizinho que no foi convidado para a festa. Estaria, ento, afetando o meio Antrpico, marcaria um X na coluna A.
39
Quadro 10. Continuao

Logotipo da Organizao N. 1 2 Aspectos Gerao de fumaa Risco de exploso (vazamento de gs no fogo) Gerao de resduos orgnicos
Aspectos ambientais
Meio afetado F X X B A X X Condio
Normal Emergencial
Data: 25/11/04 Pg. 1 de 3 Legislao aplicvel

Lei de Posturas Municipais
Observaes (se necessrio, use o verso da folha)

verificar
REGULAMENTO verificar do Corpo de Bombeiros Panela de presso com defeito borracha
Anormal
O prximo campo a Condio do elemento da atividade. Se estiver cozinhando feijo no fogo com uma panela apropriada, a condio normal, o que escrevo no campo. Mas h sempre um risco de exploso, embora pequeno, pois o fogo foi vistoriado h pouco tempo. Este um outro aspecto da atividade de cozinhar risco de exploso por vazamento de gs. Neste caso a condio de emergncia, claro. Vamos imaginar outra situao, cozinhar feijo na panela de presso. O vapor vaza pela tampa com defeito na borracha e o feijo queima, vira carvo, preciso jogar fora gerando resduos orgnicos (mais um aspecto ambiental dessa atividade). Neste caso foi uma condio anormal, a vedao de borracha estava com defeito.
Falta agora vericar se existe alguma lei regulando a atividade. Talvez fazer churrasco na esquina gerando muita fumaa infrinja a Lei de Posturas Municipais, temos que averiguar. Para no esquecer, colocamos a Lei de Posturas Municipais na coluna Legislao Aplicvel e, em observaes, o lembrete: vericar. O formulrio 13 um modelo que pode ser utilizado para o levantamento dos aspectos ambientais de sua organizao. 1.7.8 Impactos Ambientais Os Impactos Ambientais podem ser classicados pelo tipo de mudana que provocam no meio ambiente, transparncia 30:
Formulrio 13. Levantamento dos Aspectos Ambientais

Organizao
Aspectos ambientais
Meio afetado Aspectos F B A Condio Legislao aplicvel
Data Pg.
/ de
N.
Observaes (se necessrio, use o verso da folha)
F=Fsico; B= Bitico; A= Antrpico; RN= Recurso Natural F13M1, anexo
40
negativos, quando provocam modicao adversa ao meio ambiente, como contaminao do solo ou da gua, eroso etc.; e positivos, quando causam um benefcio ao meio ambiente, por exemplo, regenerao de ecossistema, diminuio do consumo de recursos naturais etc.
1.7.9 Grau de Risco O Grau de Risco de um impacto ambiental o valor relativo que o risco tem de causar modicaes no ambiente e obtido pela multiplicao de trs fatores, transparncia 31: 1) Gravidade do Impacto o valor atribudo ao impacto em funo da magnitude de sua inuncia no meio ambiente. Exemplo: poluio do solo com combustvel mais grave que poluio do solo com detergente. Atribui-se valores na escala de 1 a 5 para a gravidade de um impacto ambiental. No exemplo, poluio com leo, se fosse numa rea pequena (de 100m2) caria com valor G = 3, enquanto poluio nesta mesma rea com detergente caria com G = 2;
IMPACTOS AMBIENTAIS
A gravidade de um IMPACTO AMBIENTAL avaliada segundo a mudana que ele provoca no meio ambiente
T30M1
GRAU DE RISCO
Um impacto ambiental considerado signicativo quando provoca uma importante mudana ambiental, positiva ou negativa. A gravidade dos impactos ambientais pode ser classicada como: baixa, quando no causa comprometimento da vida (ou quando o dano ao meio fsico for reversvel) nem infringe a legislao ou os requisitos das partes interessadas; mdia, quando causa destruio da vida (sem comprometer a biodiversidade e quando for reversvel), danos irreversveis ao meio fsico (sem afetar o ser humano ou a vida), nem infringe a legislao ou os requisitos das partes interessadas, embora no haja preocupao em atender as expectativas gerais da sociedade; alta, quando causa destruio irreversvel de espcie vegetal ou animal, compromete a sade e integridade do ser humano e infringe leis e normas ambientais, ou demanda das partes interessadas.
T31M1
GRAU DE RISCO
Gravidade do impacto x Ocorrncia do impacto x Reteno do impacto
2) Ocorrncia do impacto o valor atribudo ao impacto em funo da sua probabilidade de ocorrncia ou de sua freqncia. Exemplo: a probabilidade de acidentes no abastecimento de combustvel em veculos maior do que na troca de leo. Dentro da escala de 1 a 5, poderamos atribuir O = 3 para abastecimento de combustvel e O = 2 para troca de leo. Fatos que ocorrem sempre so O = 5, e nos que nunca ocorreram ou so muito raros, O = 1. Sempre todo dia. Se queimo as folhas do quintal uma vez por ms, uma freqncia baixa, O = 2; j esgoto gerado todos os dias, logo O = 5; fao reforma a cada 5 anos, gerando resduos de entulho. Neste caso, O = 1;
41
3) Reteno do impacto o valor atribudo ao impacto em funo da diculdade de impedir seus efeitos. Exemplo: a reteno do impacto de um derramamento de leo no mar vivel tecnicamente, pode ter R = 4, ao passo que impedir o efeito do CFC (clorouorcarboneto) que escapa dos aerossis e vai destruir a camada de oznio impossvel, R = 5. Foi destrudo ou morto por um derramamento de cido, no se consegue voltar atrs, R = 5. J o cido que derramou no solo sem matar ningum vai dar trabalho para recolher, processar o solo contaminado, mas ganha R = 4. Um impacto ambiental como poluio do solo (100m2) por derramamento de leo poderia ter G= 2, O = 2 e R = 3, o Grau de Risco seria 12. O Grau de Risco deve ser utilizado para priorizar os impactos ambientais, auxiliando na denio dos objetivos e metas ecolgicos do empreendimento. Um impacto considerado signicativo quando tem Grau de Risco maior que determinado valor estabelecido pela organizao em funo das suas atividades (este valor arbitrrio e relativo organizao). No se pode comparar uma atividade de uma Clnica de Raios X com risco de vazamento radioativo (quando G = 5), com uma atividade cujo maior risco (G = 5) derramamento de alguns litros de leo, numa
ocina mecnica, por exemplo. preciso cuidar para se manter a relatividade dos ndices do Grau de Risco restritos s atividades que so analisadas. Vamos, ento, avaliar os impactos ambientais e denir o Grau de Risco de cada um. Utilizando o Quadro 11, vamos proceder identicao dos impactos ambientais decorrentes dos aspectos ecolgicos levantados. Primeiramente, escrevamos o primeiro aspecto do exemplo anterior, gerao de fumaa. Vamos agora listar os impactos deste aspecto. Um deles poluio do ar. Qual seria a gravidade deste impacto? Numa escala de 1 a 5, 2 talvez seja exagerado. O mais certo seria 1. Ficamos com 1 e o colocamos no campo G. Vamos ocorrncia (freqncia) da atividade. Qual a freqncia da realizao de churrascos na organizao? Uma vez por ms? Digamos que sim. No um evento raro, mas no acontece todo dia. Digamos que O = 2, l todos gostam de festejar com churrascos. Agora a Reteno. Qual a diculdade de recolher a fumaa que sai do churrasco? Toda! impossvel recolher. Logo R = 5. Nosso Grau de Risco ca ento 10 (1 X 2 X 5).
Quadro 11. Exemplo de levantamento de impactos ambientais

Organizao
Impactos ambientais
Data: 25/11/04 Pg. 1 de 5
Linha de Negcio: Montagem de Terminais Inteligentes Atividade: almoo com churrasco N. Aspectos 1 Gerao de fumaa N. Impactos 1 2 Poluio do ar Desconforto das pessoas G 1 2 O 2 2 R 5 2
Processo: comemorao da Certificao
Grau de Partes Risco interessadas 10 8 Ambientalistas Comunidade vizinha
Legislao Obs: aplicvel -
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Formulrio 14. Levantamento dos Impactos Ambientais

Organizao Linha de Negcio: Atividade: N. Aspectos N. Impactos G O R Grau de Risco Partes Legislao Obs.: interessadas aplicvel
Impactos ambientais
Processo:
Data Pg.
/ de
G=Gravidade; O = Ocorrncia; R= Reteno F14M1, anexo
Quem so as partes interessadas nesse tipo de impacto? De repente, um grupo ambientalista que no come carne pode protestar. At hoje ningum fez isso, mas colocamos essa possibilidade assim mesmo. E a legislao aplicvel? A Lei de Posturas Municipais no fala nada sobre fumaa de churrasco, e a Resoluo Conama n 003, de 28 de junho de 1990, que dispe sobre emisses, no se aplica fumaa de churrasco, que ca muito aqum dos ndices previstos nessa Resoluo. Concluindo, no h requisitos legais aplicveis a essa atividade, deixamos o campo em branco. Vamos ao segundo impacto. Qual a gravidade do incmodo da fumaa na vizinhana? Quem no foi convidado, pode reclamar. Vamos colocar um G = 2. A ocorrncia a mesma, uma vez por ms: O = 2. E a Reteno? possvel amenizar essas possveis reclamaes? Certamente que sim, com uma poltica de boa vizinhana que promova eventos na comunidade, festas de S. Joo, por exemplo, no to complicado assim. Vamos colocar R = 2. O Grau de Risco ento ca igual a 8.
O formulrio 14 um modelo proposto para o levantamento de impactos ambientais. 1.7.10 Aes Mitigadoras Neste ponto, com os aspectos e os impactos ambientais levantados e o grau de risco denido, deve-se estabelecer aes para o controle dos aspectos, antes que os impactos ocorram e aes de emergncia serem necessrioas no caso de os impactos virem a ocorrer. O Quadro 12 ser utilizado para a sistematizao das aes a serem denidas. No nosso exemplo, o impacto poluio do ar tem Grau de Risco maior (10) que o incmodo das pessoas (8). Vamos comear por ele. Precisamos descrev-lo junto com o aspecto para deixar bem claras suas condies e como ele acontece. Colocamos o Grau de Risco, no caso 10, na coluna GR. Qual ao poderia ser adotada para eliminar ou minimizar o problema? Uma delas seria no fazer mais churrasco muito radical, pois as festas perderiam a graa. Talvez se pudssemos instalar um dispositivo que
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ltrasse a fumaa, seria um grande avano. Talvez seja vivel, podemos estudar esta possibilidade e denir isso como a ao. Que tipo de ao? Uma ao pode ser de controle (C), de emergncia (E) ou uma reforma (R), ou obra que acerte o problema. Neste caso, a colocao de coifa com ltro seria uma reforma da churrasqueira, tipo R. Vamos escrever esta ao no campo apropriado. Quem poderia fazer este estudo? Ah! o Carlos conhece equipamentos de res-
taurantes, pois sua esposa j foi proprietria de um. Os restaurantes tm ltros, so obrigados por lei, ento ele pode ter facilidade em achar uma soluo para a churrasqueira. Ser que ele topa? Aps combinar com o Carlos, que aceitou a tarefa e disse que precisaria de 2 meses para consultar os fornecedores e descobrir uma coifa adequada e barata para a churrasqueira. Pronto, temos nossa ao denida. A seguinte seria instalar o ltro. Mantemos a data estipulada.
Quadro 12. Aes de controle e de emergncia
Organizao
AES DE CONTROLE E DE EMERGNCIA

Linha de Negcio: Montagem de Terminais Inteligentes
Data: 25/11/04 Pg. 1 de 5
Processo: Comemorao da Certificao No 1 Aspecto/ Impactos GR Ao Tipo R Estudar a colocao de coifa com filtro Instalar filtro na churrasqueira Elaborar procedimento para limpeza do filtro
Atividade: almoo com churrasco Resp Carlos Data Resultados esperados Obs.
Poluio do ar 12 pela fumaa do churrasco
25/01/2005 Estudo realizado 25/01/2005 Coifa instalada 25/04/2005 Procedimento elaborado e implantado
C C
Carlos Sr. Lus
Quadro 13. Planejamento das aes desdobradas

Organizao
PLANEJAMENTO DAS AES

Data: 25/01/05 Resp.
Data: 25/11/04 Pg. 1 de 5 Responsvel: Carlos Obs.
AO: instalao de dispositivo para filtrar a fumaa do churrasco No 1 2 3 4 Aes desdobradas Data
Resultados esperados Catlogos com modelos de coifas/filtros Oramento aprovado, pedido de compra enviado Coifa e filtro instalados
Contatos com fornecedores para solicitar 15/12 Rosilda modelos de coifas e filtros Escolha do modelo e aprovao do 22/12 Carlos oramento Recebimento e instalao da coifa 25/01 Carlos Elaborao de procedimento para limpeza do filtro
25/04 Sr. Luis Procedimento elaborado e implantado
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Os Formulrios 15 e 16 podem ser utilizados para escrever o planejamento das aes. Formulrio 15. Aes de Controle e de Emergncia
Organizao Processo: No Aspecto/ Impactos GR
AES DE CONTROLE E DE EMERGNCIA

Linha de Negcio: Atividade: Ao Tipo Resp Data
Data Pg.
/ de
Resultados esperados
Obs.
GR = Grau de risco F15M1, anexo
Formulrio 16. Planejamento das Aes Desdobradas

Organizao AO: No Aes desdobradas Data
PLANEJAMENTO DAS AES

Data: Resp.
Data Pg.
/ de
Responsvel: Resultados esperados Obs.
GR = Grau de risco F16M1, anexo
Outra ao para este mesmo impacto seria, depois que a coifa com ltro estivesse instalada, limpar o ltro periodicamente. Esta ao precisaria denir de quanto em quanto tempo o ltro seria limpo, um procedimento operacional, denido de preferncia pelo responsvel pela limpeza da organizao, o sr. Lus. Ele precisaria de uns dois a trs meses aps a coifa instalada para ver o estado do ltro e denir a periodicidade da limpeza. Neste caso seria uma ao de controle. Ele aceitou fazer o procedimento, ento temos a terceira ao para o impacto poluio do ar pela fumaa do churrasco.
Os outros impactos seguem o mesmo caminho, busca-se uma soluo vivel, denese um responsvel para realiz-la numa data possvel e temos uma coleo de aes mitigadoras, reformas ou aes emergenciais. Algumas aes necessitam ser desdobradas, quando so complexas. Por exemplo, a colocao de coifa com ltro demanda vrios passos para ser concluda. Vamos desdobrla, Quadro 13. Agora chegou o momento de denir as aes da organizao. Junte seus colegas e use os dois formulrios seguintes. Se necessrio, tire cpias.
45
1.7.11 Indicadores Ambientais INDICADORES so variveis que informam algo para uma tomada de deciso. Indicadores nanceiros, imobilirios, PIBs e muitos outros formam um elenco de ndices (relao entre valores de qualquer medida ou gradao Dic. Aurlio Eletrnico) que so regularmente monitorados para se ter um retrato el da evoluo das situaes a que se referem, transparncia 32.
dades previstas. Exemplos de alguns indicadores: slidos em suspenso, em g/l (microgramas por litro), usado para monitorar a qualidade de euentes; emisso de slidos, em g/m3 (microgramas por metro cbico), usado para monitorar a qualidade do ar; DBO demanda bioqumica de oxignio, em ppm (partes por milho) ou mgO2/ L (miligramas de O2 por litro) a quantidade de oxignio dissolvido usado pelos microorganismos na oxidao da matria orgnica presente em determinado volume de gua. um importante indicador da poluio em corpos dgua. Quanto mais alta a DBO, mais matria orgnica (mais poluo) o corpo dgua contm; DQO demanda qumica de oxignio, em ppm ou mgO2/L, a quantidade de oxignio dissolvido necessria para oxidar toda a matria orgnica e inorgnica encontrada em determinada quantidade de gua. outro importante indicador da poluio em corpos dgua. Quanto mais alta a DQO, mais matria orgnica (mais poludo) o corpo dgua. 1.7.12 Objetivos e Metas Ambientais Ao estabelecer seus objetivos e metas ambientais, uma organizao deve levar em considerao sua real situao de mercado, seu poder de investimento e a determinao de seus colaboradores, sua Poltica Ambiental, os aspectos e impactos signicativos de suas atividades, a questo legal etc. O papel aceita tudo, mas as pessoas se frustram ao deixar de alcanar um objetivo especco, transparncia 33. Objetivos e metas reais e atingveis so os que precisam ser denidos, cada objetivo denido deve ter um responsvel, um padrinho que possa garantir seu sucesso.
INDICADORES
So como bias de navegao: Permitem que as organizaes naveguem em segurana pelo mercado competitivo, evitando encalhes e riscos de coliso com eventuais recifes gerados pela agresso ao meio ambiente.
T32M1
Em Gesto Ambiental, indicadores so informaes que permitem que um processo seja monitorado. So eles que mostram os efeitos das atividades executivas que realizam a transformao. Os Indicadores devem ser planejados cuidadosamente e denidos para que possam servir de referncia para a Melhoria Contnua da organizao. Devem ser identicados no processo em questo, ter um objetivo claro do que iro medir, ter denidas suas periodicidades, suas fontes, seus principais usurios e o tipo de deciso que iro possibilitar. Os rgos regulamentadores denem, dentro de suas competncias, quais indicadores, freqncia de medies, tcnicas de coleta etc. devem ser estabelecidos para determinado empreendimento, controlando assim a qualidade do ar, das guas, do subsolo e demais aspectos ambientais que possam ser afetados pelo conjunto de ativi-
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OBJETIVOS E METAS AMBIENTAIS
Os objetivos e metas ambientais reetem a Poltica Ambiental? Os objetivos e metas ambientais levam em considerao os aspectos ambientais relevantes e seus impactos associados? Os objetivos e metas ambientais levam em considerao as expectativas das partes interessadas? As pessoas responsveis por esses objetivos e metas participaram da discusso deles? Os objetivos e metas ambientais possuem indicadores mensurveis para sua monitorao? O Quadro 14 um exemplo de objetivos e metas ambientais denidos. Os Formularios 17 e 18 podem ser utilizados para planejar os objetivos e metas e os programas ambientais, 1.7.13 Programas Ambientais Os Programas Ambientais, ou Programas de Gesto Ambiental so estabelecidos para apoiar a realizao dos objetivos e metas da organizao, assim como da sua Poltica Ambiental. Programas devem sempre ter um coordenador, metas e aes, datas e responsveis.
Conjunto de objetivos desdobrados em metas quantificadas, que descrevem aes tendentes a realizar o estabelecido na Poltica Ambiental.
As Metas devem ter responsveis, datas e indicadores.
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Um objetivo pode e deve ser desmembrado em metas. Cada meta deve ter seu prprio responsvel e seu especco prazo de realizao. Um indicador deve ser denido para monitorar se a meta est sendo trabalhada, se suas aes esto sendo realizadas. Objetivos ambientais podem ser agrupados em programas ambientais ou podem ter programas para que seus resultados sejam mais expressivos e realizveis. Podemos ter objetivos de reduo de consumo de eletricidade e de reduo de consumo de combustvel agrupados num PROGRAMA DE REDUO DE CONSUMO DE ENERGIA. Podemos ter o objetivo de reduo da gerao de resduos desdobrado num Programa do Lixo, com coleta seletiva, reciclagem, educao ambiental etc. Nunca esquea, objetivos e metas ambientais devem atender aos seguintes requisitos: Quadro 14. Objetivos e metas ambientais
Organizao
Data: 31/02/04 Pg. 1 de 3
OBJETIVO: minimizar o uso de gua No 1 Meta Reduzir o consumo de gua na Produo em 15% em relao ao consumo atual Reciclar 30% da gua utilizada na lavagem das peas de plstico Resp. Euzbio
Responsvel: Dagoberto Data 02/2004 Resultados esperados Consumo de gua na Produo (em m3)
Luiz
At 07/2005 Consumo de gua na lavagem de peas (em m3)
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O mais tpico Programa de Gesto Ambiental nas organizaes, e hoje at em cidades, o de separao de resduos para reaproveitamento e reciclagem, o famoso Coleta Seletiva, que um sistema de recolhimento de materiais reciclveis, tais como papis, plsticos, vidros, metais e orgnicos, previamente separados na fonte geradora. Estes materiais so vendidos s indstrias recicladoras ou aos sucateiros. A Resoluo Conama n 275, de 2001, estabelece as cores que os recipientes devem ter: AZUL: papel/papelo; VERMELHO: plstico; VERDE: vidro; AMARELO: metal; PRETO: madeira; BRANCO: resduos ambulatoriais e de servios de sade; ROXO: resduos radioativos; MARROM: resduos orgnicos; CINZA: resduo geral no reciclvel ou misturado, ou contaminado no passvel de separao. LARANJA: resduos perigosos;
Passo a passo para a implantao de Coleta Seletiva: 1. Procure o programa organizado de coleta de seu municpio, ou uma instituio, entidade assistencial ou catador que colete o material separadamente. Veja primeiro o que a instituio recebe. No adianta separar, por exemplo, plstico, se a entidade s recebe papel. 2. Para uma coleta de maneira ideal, separe os resduos em no-reciclveis e reciclveis, e dentro dos reciclveis separe papel, metal, vidro e plstico. 3. Veja exemplo de materiais reciclveis: Papel: jornais, revistas, formulrios contnuos, folhas de escritrio, caixas, papelo, etc. Vidros: garrafas, copos, recipientes. Metal: latas de ao e de alumnio, clipes, grampos de papel e de cabelo, papel, alumnio, cobre. Plstico: garrafas de refrigerantes e gua, copos, tubos PVC, embalagens de material de limpeza e de alimentos, sacos. 4. Escolha um local adequado para guardar os recipientes com os reciclveis at a hora da coleta. Antes de guard-los, lim-
Formulrio 17. Planejamento dos Objetivos e Metas Ambientais

Organizao Objetivo: No Meta Resp. Data Indicador
Data Pg.
/ de
Responsvel: Observaes
F17M1, anexo
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Formulrio 18. Planejamento dos Programas Ambientais

Empresa: Nome: Objetivo: Meta 1: No Aes Data Indicador: Resp. Local Responsvel: Observaes
PROGRAMAS AMBIENTAIS
Data Pg.
/ de
Meta 2: N
o
Indicador: Aes Data Resp. Local
Responsvel: Observaes
F18M1, anexo
pe-os para retirar os resduos e deixe-os secar naturalmente. Para facilitar o armazenamento, voc pode diminuir o volume das embalagens de plstico e alumnio amassando-as. As caixas devem ser guardadas desmontadas. 1.7.14 Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental A avaliao do Desempenho Ambiental de uma organizao ponto importante no seu Sistema de Gesto Ambiental porque destaca as melhorias ou a falta delas, transparncia 34.
O Desempenho Ambiental ponto importante a ser divulgado aos clientes, comunidade, rgos regulamentadores etc. Ele pode ser medido de vrias maneiras, em funo das atividades da organizao e dos impactos signicativos que elas causam no meio ambiente. Assim, descarga de euentes, emisses, gerao de resduos, consumo de energia e de recursos naturais, freqncia de ocorrncias (no-conformidades) etc. so normalmente monitorados. A evoluo destes ndices e o acompanhamento do alcance das metas e objetivos ambientais determinam o Desempenho Ambiental de uma organizao. O Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental o resultado da anlise dos aspectos e impactos ambientais decorrentes das atividades de uma organizao e do uso de seus produtos e servios, levando ainda em considerao os requisitos legais e as expectativas das partes interessadas, com a denio das aes que iro eliminar ou minimizar os impactos negativos ao meio ambiente e se adequar s leis, normas e regulamentos aos quais est sujeita, e conciliar as expectativas das partes interessadas, bus-
DESEMPENHO AMBIENTAL
Resultados mensurveis da gesto de uma organizao sobre seus aspectos ambientais. (NBR ISO 14001:2003)
T34M1
49
cando tambm uma situao de harmonia no uso de recursos naturais e da energia consumida para a realizao dessas atividades, transparncia 35.
PLANO DE MELHORIA DO DESEMPENHO AMBIENTAL
e, tambm, na sua implementao, comum nos depararmos com problemas que requerem formas adequadas para resolv-los. Neste momento apresentamos alguns elementos importantes que servem como motivao e como ferramentas para ajudar as equipes de gesto ambiental das organizaes na busca de solues prticas para seus problemas. 1.8.1 As Pessoas e as Normas Um empreendimento utiliza capital, matria-prima, recursos e energia para gerar resultados que so capital, produtos e servios, remunerao etc. Para conseguir realizar esta transformao, a organizao precisa denir normas de funcionamento. Assim, quando o assunto remunerar o esforo humano em funo do tempo, a regra marcar o ponto. Quando h risco de incndio, a regra no fumar. Existem muitas normas nas organizaes, transparncia 36.
Conjunto de aes, tarefas e atividades organizadas no tempo e alocadas a responsveis visando atingir uma determinada melhoria no desempenho ambiental de uma organizao, prevendo indicadores para acompanhamento e monitorao dos resultados.
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As aes so avaliadas e oradas para poderem ajustar-se ao uxo nanceiro da organizao e esto atribudas a um responsvel que garantir sua realizao no prazo estabelecido. O Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental pode conter desde aes de educao ambiental ou de reduo do consumo de recursos naturais at aes de desenvolvimento de novas tecnologias menos poluentes que as tcnicas em utilizao, as chamadas tecnologias limpas, ou processos de emisso zero. Um Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental exeqvel pode ser o maior trunfo estratgico de uma organizao voltada para o futuro, pois abre uma quantidade innita de possibilidades de negcios que, certamente, sero balizados pelo desempenho ambiental das organizaes. Com certeza existiro inmeros organismos de fomento que podero apoiar a organizao na realizao de seu Plano de Melhoria do Desempenho Ambiental, desde que seja consistente e baseado na realidade. 1.8 MOTIVAO E FERRAMENTAS Tanto no processo de denio de aes como no estabelecimento de objetivos e metas
AS REGRAS E AS RELAES
RESULTADOS
NORMAS
RELAES
RECURSOS
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Essas normas inuenciam e so inuenciadas pelas relaes. No exemplo da marcao de ponto, a relao de desconana. Vale o que est no carto de ponto! Quando algum promovido a um cargo de chea, um posto com relao de conana, a norma muda: logo deixa de marcar o ponto. As relaes prossionais entre duas ou mais pessoas podem ser de trs tipos: a) Rejeio ou indiferena quando uma das pessoas no se importa com a outra, ou
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mesmo a rejeita, podendo s vezes at boicot-la. Infelizmente, no incomum. D origem ao time de l quando envolve grupos de pessoas. b) Rejeio mtua quando as pessoas no conseguem conviver sem troca de agresses. Acontece quando a rejeitada se revolta e passa a revidar os ataques. Tambm no incomum. O time de l se torna o time contra. c) Cooperao e compreenso quando as pessoas convivem em clima de compreenso e conseguem cooperar umas com as outras. Quando um grupo de pessoas atinge este estado, uma equipe se forma. Qual a situao desejada numa organizao? Quando um conjunto de normas, como as de um Sistema de Gesto Ambiental, implantado numa empresa, as relaes podem alterar-se. Sempre vale a pena considerar a oportunidade de melhoria nas relaes interpessoais. Inteligncia = inter (entre) + legere (escolher) = a propriedade de selecionar a melhor maneira de compreender as coisas, a melhor sada para resolver problemas, a melhor soluo, transparncia 37.
humano possui e manifesta particularmente segundo um espectro prprio. Elas so: Lgico-matemtica domnio do raciocnio lgico e dedutivo, compreenso de modelos matemticos, est ligada diretamente ao pensamento cientco; Espacial capacidade de formar um modelo mental preciso de uma situao espacial, e de utilizar esse modelo para se orientar. Sentido de direo; Musical aptido para se expressar por meio dos sons, para organiz-los de maneira criativa, a partir de elementos como tons e timbres; Corporal-cinestsica domnio dos movimentos do corpo, que pode ser um instrumento eciente de expresso. Inclui a agilidade manipular objetos; Interpessoal capacidade de se relacionar bem com as outras pessoas. Vem da habilidade de compreender as motivaes e expectativas dos demais; Intrapessoal habilidade de estar bem consigo mesmo. Est ligada capacidade de administrar os prprios sentimentos e de uslos para alcanar objetivos pessoais; Lingstica habilidade de se expressar por meio da linguagem verbal, em suas formas oral ou escrita. Manifesta-se na forma criativa de lidar com as palavras; Naturalista capacidade de se relacionar bem com as foras e seres da Natureza. Habilidade na agricultura; e Pictogrca aptido para se expressar por meio de imagens, organizando-as de maneira criativa. Permitir que a criatividade das pessoas aore e contribua para atingir o objetivo da organizao a estratgia mais importante numa empresa, talvez seu passaporte para o futuro.
INTELIGNCIAS MLTIPLAS
Naturalista Intrapessoal
Pictogrfica Verbal ou Lingstica
Interpessoal Corporalcinestsica
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Lgicomatemtica Espacial Musical
As habilidades humanas formam um conjunto de diferentes capacidades que cada ser
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O ser humano pode ser denido por expresses variadas de acordo com o ponto de vista do expositor, mas sem dvida concordamos que este organismo vivo complexo e maravilhoso. O ser humano capaz de resolver problemas, analisar e recordar informaes, criar, planejar, pr um plano em ao. O ser humano pode usar a capacidade que possui tanto para ensinar uma criana a ler, como para fazer explodir uma bomba numa escola. Usar esta capacidade num sentido ou no outro depende de sua motivao, transparncia 38. Podemos ainda dizer que motivao a qualidade de se desejar fazer. Satisfao a qualidade de gostar do que est fazendo (ou do j feito). O ser humano passa praticamente metade de seu dia em funo do trabalho.
que possa ser informado de tudo que se relaciona com seu trabalho; que possa claramente ter espao para crescimento; que possa ser reconhecido por suas idias e realizaes. Segundo Maslow (Abrahan Maslow, psiclogo, 1908-1970), as pessoas tm cinco nveis de necessidades: Fisiolgicas alimentao, moradia, sexo etc.; Segurana poder planejar o futuro, ser avaliado com iseno etc.; Sociais fazer parte de uma comunidade ou grupo; Status, estima ter reconhecidas sua habilidades, ter projeo e ser querida; e Auto-realizao poder usar a criatividade e ter oportunidade de realizar suas idias. Herzberg (Frederick Herzberg, psiclogo, 1923) divide essas necessidades em dois grupos de fatores: 1) Fatores de Manuteno so os que desmotivam quando deixam de existir, mas no motivam quando existem. Com freqncia, causam o insucesso, mas no garantem o sucesso: salrio; condies de trabalho (ambiente); e status; segurana (garantia de emprego); 2) Fatores de Motivao so os que geram satisfao nas pessoas, mas no geram insatisfao quando deixam de existir:
MOTIVAO E SATISFAO
As pessoas devem ser tratadas como seres humanos integrais: Devem ser ouvidas; Devem ser valorizadas; Devem ter oportunidade de realizao; Devem ter espao para a criatividade; e Devem ser consideradas nicas.
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Para que ele se sinta realizado, preciso que se crie a cultura da participao: que possa criticar sem ser repreendido; que possa opinar e ser levado em considerao;
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reconhecimento; responsabilidades; e possibilidade de crescimento. Questes familiares, sade, ambiente social e convivncia na organizao so fatores que inuenciam o estado de esprito das pessoas, gerando as mais diversas reaes. Todo comportamento o resultado do estado em que as pessoas se encontram, transparncia 39.
instante, que possam fazer parte de uma equipe criativa. Equipes so grupos de pessoas que possuem um objetivo comum: desenvolvem tarefas em conjunto para alcanar determinado resultado numa organizao. Essas pessoas desenvolvem a sinergia ao atuarem juntas. O total maior que a soma das partes! As equipes possibilitam uma rica troca de experincias entre seus integrantes devido a sua composio multidisciplinar. Outra conseqncia muito positiva a quebra de barreiras entre as reas da organizao, transparncia 40.
COMPORTAMENTO
Perturbaes internas e externas influenciam o astral das pessoas, alterando seu comportamento; As pessoas podem aprender a controlar seu comportamento; e O comportamento pode ser usado para facilitar uma transao; Equipes formadas ao longo do processo transformam o empreendimento num conjunto de aes integradas. Lder aquele que tem o poder de manter a unidade da
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EQUIPES
equipe em torno de seus objetivos.
Dizem Leonard & Natalie Zunin (Contact, the rst four minutes, NY: Ballantine Book, 1975) que os 4 minutos iniciais do relacionamento entre duas pessoas determinam todo o futuro do seu relacionamento. preciso que as pessoas controlem seus comportamentos para que se possam relacionar adequadamente entre si a qualquer
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Uma equipe geralmente formada por: 7 integrantes; um coordenador (lder);
Quadro 15. Caractersticas desejadas dos componentes de uma equipe

O coordenador deve: ter liderana natural sobre o grupo; acreditar no trabalho em equipe; estimular a participao de todos; discutir as idias abertamente (brainstorm); energizar o grupo com atitudes positivas; buscar sempre o consenso; O secretrio deve: ser naturalmente organizado; cuidar das formalidades (reservar sala de reunies etc.); agendar e avisar a todos sobre o local e hora das reunies; registrar as reunies (ata, memos etc.);
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um secretrio; e no mnimo um integrante que conhea bem as ferramentas da Melhoria Contnua. O Quadro 15 identica as caractersticas principais dos componentes de uma equipe 1.8.2 As ferramentas da melhoria contnua Uma Anlise Ambiental tem por objetivo principal o levantamento dos aspectos ambientais da organizao, a determinao dos impactos ecolgicos referentes a cada aspecto ambiental levantado, e a anlise dos efeitos destes impactos ambientais visando sua classicao e determinao do Grau de Risco, para tornar possvel o estabelecimento de aes de controle, aes preventivas e aes emergenciais que assegurem a integridade do meio ambiente, transparncia 41.
3) Classique a gravidade ou importncia desses impactos, calcule o Grau de Risco de cada um; 4) Determine as causas desses impactos, use o Diagrama de Causa e Efeito; 5) Dena suas prioridades, use a Matriz Decisria; 6) Dena os objetivos e metas ambientais, baseado nos resultados obtidos para cada impacto ambiental; 7) Estabelea responsabilidades e prazos, planeje usando o 5W1H; e 8) Refaa o mtodo FMEA sempre aps terem ocorrido mudanas signicativas, recalculando os novos Graus de Risco. O MAMP Mtodo de Anlise e Melhoria de Processos um caminho lgico para identicar e solucionar problemas que afetam o meio ambiente ou tambm a ecincia e a eccia dos processos. Seu mrito evitar solues precipitadas que desconsideram dados e fatos fundamentais, determinar a melhor alternativa de soluo e planejar a implementao da soluo escolhida, transparncia 42.
ANLISE AMBIENTAL E MELHORIA CONTNUA
Vantagens do uso das ferramentas da Melhoria Contnua na Anlise Ambiental: Simplicidade e rapidez; Trabalho em equipe; Esforo sistemtico de avaliao; Listagem dos impactos ambientais priorizados; Visualizao imediata das causas mais importantes; Lista de possveis solues; e Escolha da melhor alternativa.
MAMP MTODO DE ANLISE E MELHORIA DE PROCESSOS
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M E I O A M B I E N T E
Conhecimento do PROCESSO
Feedback
Seleo do PROBLEMA
Avaliao das CAUSAS

Gerao de SOLUES
P
Execuo do PROCESSO
D A
IMPLANTAO e NORMALIZAO
Na Anlise Ambiental so usadas muitas ferramentas para determinar o Grau de Risco dos impactos ambientais. um processo sistemtico, executado conforme os seguintes passos: 1) Faa um brainstorm (confrontao de idias) para listar todos os aspectos ambientais associados ao empreendimento; 2) Use o mtodo FMEA (descrito na pg. 60) para avaliar os impactos ambientais associados a cada um dos aspectos listados;
Feedback
Avaliao das ALTERNATIVAS

Planejamento da IMPLANTAO
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Suas etapas esto relacionadas com o ciclo PDCA. A normalizao s deve ser efetuada em processos estveis, isto , quando a sua variabilidade for pequena e controlada.
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Para atingir a estabilidade, um processo precisa ser aprimorado por uma equipe Equipe de Melhoria. Entre seus integrantes se encontram pessoas ligadas diretamente ao processo em questo: processadores, fornecedores e clientes do processo. Elas utilizam todas as ferramentas apropriadas para o estudo e o aprimoramento desejado. Quando o dono do processo no participa pessoalmente da Equipe, o resultado, ou seja, a melhoria deve ser apresentada como sugesto de aprimoramento e passada ao dono do processo para deciso nal. Este cuidado vai certamente evitar muitos conitos entre o poder institudo e as Equipes de Melhoria. Cada etapa do MAMP usa preferencialmente algumas ferramentas, transparncia 43:
As ferramentas mais usadas nos trabalhos de melhoria contnua dos processos so as que aparecem acima, mas no so as nicas. 3) Avaliao das Causas tem como objetivo identicar as causa mais provveis para o(s) problema(s) em questo. Ferramentas: Brainstorm, 5W1H, Diagrama de Causa e Efeito; 4) Gerao de Solues etapa em que a criatividade fundamental para descobrir alternativas para solucionar o(s) problema(s) em estudo. Ferramenta: Brainstorm; 5) Avaliao das Alternativas esta etapa tem por nalidade avaliar as diversas alternativas de soluo para o(s) problema(s) de acordo com critrios estabelecidos (custo x benefcios, rapidez etc.). Ferramentas: Matriz Decisria, 5W1H;
FERRAMENTAS DA MELHORIA CONTNUA
Brainstorm FMEA
5S Fluxograma Indicadores
5W1H
Matriz Decisria Diagrama de Causa e Efeito
Diagrama de Pareto
6) Planejamento da implantao esta etapa tem como produto um plano para implementao da soluo escolhida na fase anterior. Ferramentas: 5W1H; 7) Implantao e Normalizao etapa nal em que a execuo da soluo realizada com o treinamento das pessoas envolvidas e a consolidao em nova rotina de trabalho, atravs da atualizao/reviso do procedimento operacional j existente ou da formalizao das tarefas em novo procedimento. Ferramentas: Fluxograma, Normalizao, Treinamento. Os Indicadores so fundamentais para o conhecimento da eccia das aes de melhoria e para monitorar se as metas e objetivos esto sendo alcanados.
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1) Conhecimento do Processo etapa em que a equipe analisa o processo em estudo, relacionando e descrevendo todos os aspectos ambientais do processo, os problemas encontrados, seus impactos ambientais e calculando os Graus de Risco dos impactos. Ferramentas: 5W1H, Fluxograma, Brainstorm; 2) Seleo do Problema com o levantamento feito na etapa 1, a equipe avalia e compara os problemas, separando-os de acordo com sua importncia para o meio ambiente, os benefcios e diculdades de sua eliminao etc. Ferramentas: Diagrama de Pareto, FMEA;
55
Os 5S arrumam a casa e predispem para a eliminao dos desperdcios e implantao das melhorias. 1.8.2.1 Brainstorm O Brainstorm, turbilho de idias, ou tor de palpites, como dizem os mineiros, uma ferramenta da Melhoria Contnua que possibilita o uso irrestrito da intuio, esse dom maravilhoso que todos temos, mas raramente utilizamos por causa da nossa racionalidade, transparncia 44.
depois de algumas rodadas, deixe a participao livre; Aps exauridas as idias, faa com o grupo uma seleo das principais sugestes, agrupando as relacionadas e eliminando as equivalentes. Uma lista preciosa estar disponvel para posterior aprofundamento e, ento, usar a lgica e a racionalidade das outras ferramentas para estudar a viabilidade de cada idia. 1.8.2.2 Fluxograma
BRAINSTORM
a nica ferramenta que nos possibilita usar a intuio sem medo
O Fluxograma uma forma de representao de aes que foi desenvolvido originalmente para uso da informtica os antigos programadores e analistas sempre elaboravam um uxograma da atividade que queriam automatizar, diminuindo os riscos de disperso e otimizando seus resultados. Hoje usamos o Fluxograma em inmeras situaes em que a descrio de uma seqncia de aes seja necessria. Os smbolos mais utilizados num Fluxograma so:
usado para o incio ou m do uxo usado para descrever uma atividade. Seu responsvel pode estar referenciado ao lado da caixa de texto ou fora dela; usado para representar uma deciso, com sada Sim continuando o uxo natural (para baixo) e sada No pela direita do losango. Usa-se s vezes a terceira sada como nenhuma das anteriores; usado para possibilitar a ligao com outro uxo ou a mudana de pgina; e usado para representar a direo do uxo.
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Um dos objetivos do brainstorming aumentar a participao das pessoas em reunies lideradas. Outro poderia ser o de aumentar a criatividade pegando carona na idia dos demais participantes. Para realizar o brainstorm, algumas regras so fundamentais: informe ao grupo claramente o desao ou tema; discipline a participao das pessoas, garantindo a todos oportunidades semelhantes para contriburem; quando no houver contribuio, o participante deve dizer passo; as idias no sero censuradas e sero registradas exatamente como foram ditas;
A transparncia 45 mostra um exemplo de uxograma em que se utilizam as guras descritas.
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FLUXOGRAMA
DIAGRAMA DE PARETO
Incio
Apanhar ma na fruteira
Recolocar na fruteira
Incidncia
130
% Incidncia
100
Simplicidade e rapidez do mtodo;

75
B
A ma est madura ?
s n
Ainda tem ma?

s
Descascar e comer
100
Facilidade na deciso; e timo impacto visual.
50 50 25
Problema 17
Problema 12
Apanhar outra ma
Problema 3
Problema 7
Problema 2
Problema 5
Fim
40
36
24
16
Poucos, mas vitais. Muitos, triviais.
A
T45M1
B
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1.8.2.3 Diagrama de Pareto O Diagrama de Pareto uma das mais populares ferramentas da Melhoria Contnua, transparncia 46. Vilfredo Pareto, um economista do sculo XIX, notou que a distribuio salarial da poca obedecia ao princpio de que poucos recebiam muito e muitos recebiam pouco, numa proporo aproximada de 20% e 80% respectivamente (ser que hoje V. Pareto chegaria mesma concluso?). Juran adotou este princpio para a priorizao de problemas da Qualidade em organizaes e denominou a tcnica de Diagrama de Pareto. De acordo com o Quadro 16, os passos para sua montagem so:
1) faa uma contagem da freqncia de incidncia dos problemas e ordene; 2) calcule os percentuais de incidncia para cada um; 3) coloque num Grco de Barras e marque o acumulado com pontos, unindo-os; 4) est pronto o Diagrama de Pareto. Note que os Problemas 3, 7 e 17 so os responsveis por 77% de todos os problemas encontrados! 1.8.2.4 Diagrama de causa e efeito O Diagrama de Causa e Efeito, tambm conhecido por Diagrama de ISHIKAWA, da Universidade de Tquio, que o usou pela primeira vez em 1953, usado para a visualizao das vrias causas, agrupadas por uma anidade
Quadro 16. Ordenamento de problemas a solucionar

PROBLEMA Problema 3 Problema 7 Problema 17 Problema 12 Problema 2 Problema 5 Outros TOTAL INCIDNCIA 40 36 24 16 4 4 6 130 % 31 28 18 12 3 3 5 100 % ACUMULADO 31 ( 59 (31+28) 77 (59+18) 89 (77+12) 92 (89+3) 95 (92+3) 100 (95+5)
Outros
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qualquer, que provocam ou podem provocar determinado efeito, transparncia 47.
DIAGRAMA DE CAUSA E EFEITO
Outros nomes: Espinha de Peixe, Ishikawa, 7 M.
Medio
CAUSA 7
Gerenciamento
CAU SA 2 SA 10 CAU CAU SA 9
Material
Pessoas
SA 12 SA 14 SA 1 CAU CA CAU CAU USA CAU 15 SA 4 CAUSA 5 CAU CAUSA 11 SA 6 CAU CAUSA 13 SA 8 CAU SA 3
Efeito
A seguir, deve-se procurar a maior quantidade possvel de causas (usando um Brainstorm), list-las e agrup-las segundo as espinhas do diagrama. Quando uma causa for dependente de outra, ou gerada por outra, esta relao de dependncia deve ser estabelecida por meio de espinhas secundrias. No exemplo, o problema a gua, para abastecimento pblico, ter apresentado poluentes acima do ndice permitido. Analisando suas causas, uma lista foi elaborada: Procedimento de controle da gua deciente; Procedimento de monitorao da gua deciente; Faltou treinamento adequado para o operador; Faltou planejamento para a realizao do treinamento do operador; Faltou controle gerencial da operao; A responsabilidade de ajuste para o tratamento da gua no estava denida; O instrumento apresentou defeito;
$$$
Mtodo
Mquina
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Atualmente, ele tambm conhecido por Diagrama 7 M, pois as causas podem ser agrupadas em 7 famlias (antigamente eram s as 4 primeiras): PESSOAS (MAN) causas com origem nas pessoas; MTODO (METHOD) causas com origem nos mtodos, nos procedimentos e instrues; MATERIAL causas com origem nos materiais empregados; MQUINA (MACHINE) causas com origem nas mquinas e equipamentos; GERENCIAMENTO (MANAGEMENT) causas com origem na gesto, no gerenciamento; $$$ (MONEY) causas com origem nanceira; MEDIO (MEASUREMENT) causas com origem na mensurao de grandezas. Para constru-lo, preciso denir o efeito (problema ou caracterstica) que se quer estudar e escrev-lo no quadrado EFEITO do diagrama.
O instrumento no foi objeto de manuteno preventiva; Faltou verba para adquirir instrumento mais convel. Com as causas separadas nas espinhas, o resultado nal um esclarecedor diagrama de determinado efeito e suas causas, denidas e relacionadas, transparncia 48 1.8.2.5 Matriz Decisria A Matriz Decisria extremamente til para a comparao entre vrias alternativas de soluo de determinado problema, mas tambm pode ser usada em inmeras outras situaes que necessitem deciso sobre investimentos. Ela transmite segurana pela
58
Quadro 17. Exemplo do uso de uma matriz decisria.

ALTERNATIVAS 1) reforma do instrumento atual Pesos 3 1 2 1 3 Nota 6 8 4 7 6 Nota Pond 18 8 8 7 18 59 2) compra de instrumento moderno Nota 7 2 7 2 1 Nota Pond 21 2 14 2 3 40 3) separao manual dos poluentes Nota 3 9 9 9 8 Nota Pond 9 9 18 9 24 69
No 1 2 3 4 5 Totais
CRITRIOS Custo x benefcio Know-how interno Rapidez e facilidade de implantao Baixa resistncia das pessoas Aspectos sociais
discusso em equipe de todos os seus aspectos, transparncia 49
Os critrios que a organizao valoriza esto expressos na sua ponderao; A discusso sobre as alternativas transcende o fator custo x benefcio;
MEDIO
Instru d mento os efeitu o
GERENCIAMENTO
Falta
MATERIAL
e dad
PESSOAS
Treinam ento
Falta de manuten o
Pla nej am ent o
bii nsa spo a Re efinid de c d ontr in ole
Troc a instr de ume nto
ento de Procedim da gua controle e ie defic nt
gua tratada com ndice de poluentes acima do permitido

Procedim monitora ento de deficien mento da gua te
A matriz montada da seguinte forma: uma vez denidos os critrios, discuta em equipe a nota de cada alternativa (1 a 10) para cada critrio. Depois, s multiplicar pelos pesos e somar os totais. No exemplo do Quadro 17, o critrio aspecto social foi to valorizado quanto o critrio custo x benefcio. A alternativa 3, aparentemente a mais frgil, ganha fora por ser a soluo mais humana (critrios 2,3,4 e 5 desta alternativa com notas altas). a. Identique as alternativas de soluo do problema e disponha-as na tabela como no exemplo acima; b. Dena os critrios e atribua pesos por consenso da equipe; c. Ainda por consenso, atribua notas para cada um dos critrios relativos s alternativas em questo;
$$$
MQUINA
MTODO
T48M1
MATRIZ DECISRIA
Alternativas
N 1 2 3
1
PESOS NOTA NOTA POND
2
NOTA NOTA POND
3
NOTA NOTA POND
CRITRIOS
Vantagens: Trabalho em equipe; Simplicidade na comparao das alternativas; Esforo sistemtico de avaliao; e Clareza nos critrios.
4 5 . . . . . . . . . . . . . . .
~ ~ ~
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~ ~
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~ ~
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. . .
TOTAIS
T49M1
59
Aes Corretivas
Desobstruir/trocar RG1
Desobstruir/ trocar RG2
Trocar CH1
Trocar CH1
Desobstruir/ trocar V1
d. Multiplique o peso do critrio pela nota da alternativa, linha a linha, e observe o maior produto; e e. Por m, some os totais das notas ponderadas para cada alternativa. 1.8.2.6 FMEA Failure Mode & Effect Analysis A Anlise do Modo e Efeito de Falhas (FMEA) um mtodo formal e sistemtico de reconhecer e analisar causas potenciais de falhas em sistemas, podendo ser usado em muitas aplicaes, transparncia 50. O mtodo FMEA muito til para se ter uma idia clara das conseqncias do mau funcionamento de componentes de um sistema qualquer. O exemplo abaixo analisa um circuito de abastecimento dgua. Como pode ser visto no Quadro 18, a equipe lista os componentes do sistema e para cada um discutido o modo pelo qual ele pode falhar, como essa falha detectada, seus efeitos e, o que torna a FMEA uma valiosa ferramenta de preveno, as aes de compensao e as aes corretivas.
Desconectar CH1
Curto-circuitar CH1
Aes de Compensao
Desligar bomba manualmente
Mtodo de deteco
visual, ttil (bomba superaquecida)
visual, ttil (bomba superaquecida) Sobrecarga na tubulao
Desligar B1
Quadro 18. Componentes para anlise, de acordo com o mtodo FMEA
B1 danificada (roda no vazio)
Sobrecarga em B1
EFEITOS
gua pelo ladro
SISTEMA
Sobrecarga em B1
B1 no desliga (se no vazio, danifica)
B1 no funciona
OUTROS
ttil (bomba superaquecida)
visual, auditiva
visual
Desligar B1
Falta dgua
Falta dgua
Falta dgua
Falta dgua
FMEA (Failure Mode & Effect Analysis)
RG1 = Registro 1 RG2 = Registro 2 RG3 = Registro 3 B1 = Bomba dgua V1 = Vlvula de reteno 1 CH1 = Chave Automtica da Bomba SN1 = Sensor de Nvel dgua 1 CH1
127 V
CAIXA DGUA
SN1
RG3
emperrado (obstrudo)
emperrado (obstrudo)
emperrada (obstruda)
Modo de Falha
V1 B1 RG1
T50M1
no desliga
RG2
no liga
Componente
1.8.2.7 O Programa 5S DOlho na Qualidade O Programa 5 S reconhecido como uma tima ferramenta no aprimoramento das organizaes, pois permite que mudanas im-
RG1
RG2
CH1
CH1
60
V1
portantes aconteam com a participao de todas as pessoas do empreendimento, transparncia 51.
Levantamento geral dos objetos e equipamentos
Pesquisar a frequncia de uso dos objetos e equipamentos
PROGRAMA 5S
Classificar os objetos e equipamentos
REPARVEL
INTIL
TIL NO SIM CONSERTAR ORDENAR
Seiri - Senso de Seleo Seiton - Senso de Organizao Seiso - Senso de Limpeza Seiketsu - Senso de Bem-Estar Shitsuke - Senso de Autodisciplina
T52M1
DESCARTAR
T51M1
O Programa 5 S concretiza o efeito do trabalho em equipe, a melhoria contnua, a eliminao de desperdcios, bem como consolida a disciplina e o processo de transformao cultural da organizao de forma simples, natural e constante. Implantar um Programa 5S signica realizar a implantao dos 5 Sensos. Para cada um, padres e objetivos precisam ser denidos. O 1o Senso, Seiri, consiste em separar os itens e materiais necessrios daqueles desnecessrios e supruos para a execuo das atividades, de acordo com a freqncia de utilizao, analisando o grau de importncia, tipo, valor etc. a ferramenta de combate ao desperdcio, transparncia 52. O 2o Senso, Seiton, consiste em guardar cada coisa em seu devido lugar de acordo com sua freqncia de uso e necessidade, estabelecendo um sistema de identicao, para rpido acesso a elas. O 3o Senso, Seiso, signica limpar, muito mais que o sentido literrio retirar a sujeira. o compromisso de bem cuidar dos recursos disponveis de forma a garantir que estejam sempre em excelentes condies de uso. a preveno.
O 4o Senso, Seiketsu, busca o estabelecimento e a manuteno das boas condies de trabalho, fsicas e mentais, favorveis sade, pois as pessoas j reconhecem a importncia da seleo, organizao, e limpeza, que trazem melhorias ao ambiente. O 5o Senso, Shitsuke, busca ter as pessoas comprometidas com a consolidao dos padres de seleo, organizao, limpeza ambiente etc. alcanados nos 4Ss anteriores de forma a estabelecer a cultura da substituio dos maus hbitos, promovendo a melhoria continua e a busca da excelncia. Estes 5 Sensos devem ter sua implementao cuidadosamente planejada e com intervalos adequados, para que as pessoas possam desenvolver todas as caractersticas do Senso em questo antes do lanamento do seguinte. Uma ampla campanha de divulgao deve ser realizada, e tambm o treinamento das pessoas, principalmente dos avaliadores que julgaro se os objetivos foram alcanados em cada setor da organizao. Algumas organizaes praticam uma variao do Programa 5S juntando num mesmo instante os 3 primeiros Sensos (Seleo, Organizao e Limpeza), promovendo uma festa em que todos participam implantando os 3 Sensos. Esse mutiro chamado Housekeeping. Esta ferramenta til e existem instrumentos disponveis no mercado, para sua implementao.
61
1.8.2.8 O 5W1H Planejamento das Aes 5W1H a ferramenta mais utilizada para o planejamento da implementao das solues de problemas. Equivale ao 3Q1POC, transparncia 53:
1) What? O Qu? Que ao vai ser realizada? Quais suas caractersticas? 2) Who? Quem vai ser o responsvel pela ao? Quem mais participa? 3) When? Quando a ao vai ser realizada? Durante quanto tempo? 4) Why? Por qu a ao foi desenvolvida? Quais os resultados previstos? 5) Where? Onde a ao vai acontecer? Qual a sua abrangncia? 6) How? Como a ao ser implementada? Quais sero seus passos? 5W + 1H = 3Q1POC Para o planejamento das aes o ideal a utilizao de um quadro como os apresentados anteriormente (Quadros 12 e 13; Formulrios 15 e 16).
5W1H - PLANEJAMENTO DAS AES
Nada acontece por mgica, necessrio planejar, dizer: O Que - What? Quem - Who? Quando - When? Por qu - Why? Onde - Where? Como - How? Fazer um cronograma com essas definies imprescindvel!
T53M1
Planejar uma ao signica responder s seguintes questes:
62
MDULO 2 ANLISE E INTERPRETAO DA NBR ISO 14001

2.1 INTRODUO Para que se implemente um Sistema de Gesto Ambiental (SGA), necessrio, antes de mais nada, compreender o signicado real dos requisitos da norma NBR ISO 14001. Esses requisitos so objetos de auditoria para a certicao do SGA e, por isto, devem ser implementados corretamente. 2.2 A AVALIAO DA CONFORMIDADE A avaliao da conformidade um exame sistemtico do grau de atendimento a requisitos especicados, por parte de produtos, processo ou servios, e permite aumentar seu grau de conana. A avaliao da conformidade aplicada nos campos da sade e higiene, segurana, meio ambiente e desempenho, podendo ser aplicada de forma compulsria ou voluntria (para avaliao de desempenho). Existem cinco modelos de avaliao da conformidade, o mais comum e mais utilizado a certicao, mas existe tambm a etiquetagem, a inspeo os ensaios e a declarao do fornecedor. O objeto de uma avaliao da conformidade pode ser entendido conforme orientao a seguir, transparncia 1: Organizaes que podem ter o Sistema de Gesto Ambiental (NBR ISO 14001) e/ou o Sistema da Qualidade (NBR ISO 9001) certicados. Podem ter seus produtos certicados (marca de conformidade, selo de segurana como nos brinquedos) e ainda podem ter um processo certicado (como ocorre com processos de soldagem, vedao etc.); Laboratrios que, fazendo parte da RBC Rede Brasileira de Calibrao, so credenciados para realizar calibrao em determinados tipos de instrumentos, cujo processo de calibrao certicado; ou que fazem parte da RBLE Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios, so credenciados para realizar determinados tipos de ensaios, cujo procedimento ento certicado; Pessoas podem obter um credenciamento como Auditor de Sistemas de Gesto (Ambiental e da Qualidade), e so certicados em seu treinamento e experincia; pessoas podem obter tambm certicados como executores de processos de soldagem, inspeo, ensaios no destrutivos (END) e outros. Essas Avaliaes da Conformidade so reguladas por uma estrutura importante para garantir a conabilidade do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade SBAC e manter sua credibilidade junto Sociedade, transparncia 2. O SBAC composto por: CONMETRO Conselho Nacional de Metrologia, rgo que gerencia o Comit Brasileiro de Avaliao da Conformidade CBAC,
OBJETO DA CERTIFICAO
CERTIFICAO
ORGANIZAES
Sistemas de Gesto Produtos Processos
LABORATRIOS
Calibrao Ensaios
PESSOAS
Auditores de SG Inspetores Soldadores Outros
T1M2
63
que o poder decisrio do Conmetro no que se refere ao processo de avaliao da conformidade brasileiro.
2.3 NORMAS ISO SRIE 14000 As Normas so regras que seguimos em nossas atividades em geral. Norma brasileira Norma tcnica elaborada pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT), em conformidade com os procedimentos xados para o Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial, pela Lei n 5.966, de 16.12.1973. [Sigla: NBR.] Dicionrio Aurlio Eletrnico. Quanto ao nvel, as Normas classicamse em, transparncia 3:
SBAC SISTEMA BRASILEIRO DE AVALIAO DA CONFORMIDADE
CONMETRO
COMIT BRASILEIRO DE AVALIAO DA CONFORMIDADE
INMETRO SISTEMA DE CREDENCIAMENTO

(OCC) ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS E/OU PRODUTOS (OI) ORGANISMO DE INSPEO LABORATRIO DE CALIBRAO LABORATRIO DE ENSAIOS
ORGANIZAO
T2M2
LABORATRIO DA ORGANIZAO
Inmetro o rgo executivo do Comit e responsvel pelo Sistema de Credenciamento, que regula o credenciamento dos Organismos de Certicao e de Inspeo, Laboratrios de Calibrao (RBC Rede Brasileira de Calibrao) e de Ensaios (RBLE Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios), e agora tambm de Auditores de Sistemas de Gesto (Ambiental e da Qualidade).
T3M2
NVEIS HIERRQUICOS DA NORMALIZAO
ISO
INTERNACIONAL
REGIONAL NACIONAL SETORIAL EMPRESARIAL PESSOAL
Quando uma empresa quer ser certicada, solicita a um organismo acreditado pelo Inmetro que a avalie. Este organismo usa um time de Auditores Credenciados para realizar a visita de avaliao. O resultado da visita gera um parecer que, quando positivo, analisado por uma Comisso de Certicao do prprio acreditado, que concede ou no o Certicado de Conformidade. Avaliaes especcas podem envolver um OI (Organismo de Inspeo), que opera sob a responsabilidade do OCC, acompanhando testes e ensaios, realizando auditorias de manuteno (as auditorias anuais previstas numa certicao) etc. O Certicado de Conformidade emitido pelo OCC sai com a chancela do Inmetro e tem atualmente a validade de 3 anos, ndos os quais a empresa deve obter nova certicao.
norma individual, a regra que as pessoas elaboram e adotam para si mesmas os rituais pessoais, nossas manias e outros valores; norma empresarial, aquela que elaborada na empresa norma de seleo e admisso de pessoal; norma setorial, aquela elaborada pelas empresas de um setor econmico normas de especicao de equipamentos mdicos, normas de telefonia xa etc.; norma nacional, aquela que adotada por todo o pas normas NBR, emitidas pela ABNT, Constituio Federal, normas de trnsito, Poltica Nacional do Meio Ambiente;
64
norma regional, aquela que abrange toda uma regio normas EM da Comunidade Europia, normas do Mercosul; norma internacional, aquela que regula as atividades de todos os pases signatrios normas ISO 14000, normas de navegao internacional. Quanto categoria, elas podem ser: bsicas quando se prestam para denir como as outras devem ser elaboradas, como, por exemplo, as normas de terminologia, simbologia etc.
Ainda que as verdadeiras causas das ameaas ao meio ambiente sejam desconhecidas pela maioria da populao, existe um aumento da conscincia ecolgica que pressiona governantes a tomarem medidas de proteo ambiental. Assim, a primeira norma de gesto ambiental, contendo diretrizes para a implantao de um Sistema de Gesto Ambiental, foi publicada em 1992 no Reino Unido a Norma BS 7750, logo adotada por muitos pases, transparncia 4.
ORIGEM DAS NORMAS ISO SRIE 14000
A
OU T RA S
T R
0 775 BS
aplicadas so as utilizadas pelos processos em geral. O homem sempre interagiu com a Natureza sem causar danos maiores porque vivia em pequenas comunidades e dispunha de reas para plantio que, quando se tornavam estreis, eram abandonadas. Elas eram restauradas pela prpria ao da natureza. No havia consumo desenfreado, pois as comunidades extraam da terra seu sustento e, como os animais, no desperdiavam. Mesmo os feudos da Idade Mdia tinham uma rea proibida que o senhor feudal utilizava para caar e que funcionava na prtica como reserva ecolgica. Somente a partir da Revoluo Industrial, que possibilitou a produo em massa de bens de consumo, a atividade humana passou a causar modicaes ambientais substanciais, que podem ter a longo prazo impactos negativos sobre a habitabilidade do planeta. A poluio do meio ambiente devido sociedade de consumo, gerando enorme desperdcio de materiais e recursos, tem como resultado a reduo da fertilidade da terra, o aumento de impurezas no ar e a contaminao da gua, trazendo a volta de inmeras doenas consideradas j erradicadas pela cincia e aumentando a incidncia de molstias em algumas regies do mundo.
ISO Srie14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011
OUTRAS NORMAS ISO
T4M2
Em 1995, a Comunidade Europia implementou os regulamentos do EMAS (Environment Management and Auditing System Sistema de Gesto e Auditoria Ambiental); Em 1993, a ISO (International Organization for Standartization Organizao Internacional de Normalizao, com sede em Genebra, Sua) criou o Comit Tcnico ISO TC 207 para trabalhar nos objetivos denidos na reunio da ONU sobre Desenvolvimento e Meio Ambiente realizada no Rio de Janeiro, a ECO 92. Em 1996, baseada na Norma BS 7750, a ISO publicou a ISO 14001, Sistema de Gesto Ambiental Especicao e diretrizes para uso. A partir da, outras normas ISO da srie foram ou esto sendo elaboradas. Normas ambientais e guias publicados pela ISO, transparncia 5: ISO 14001:1996 Environmental management systems Specication with guidance for use;
EM
65
ISO 14004:1996 Environmental management systems General guidelines on principles, systems and supporting techniques; ISO 14015:2001 Environmental management Enviroment sites and organizatios (EASO); ISO 14031:1999 Environmental management Enviroment sites and organizatios (EASO); ISO/TR 14032:1999 Environmental management Examples of performance evaluation (EPE); ISO 14040:1997 Environmental management Life cycle assessment Principles and framework; ISO 14041:1998 Environmental management Life cycle assessment Goal and scope denition and inventory analysis; ISO 14042:2000 Environmental management Life cycle assessment Life cycle impact assessment; ISO 14043:2000 Environmental management Life cycle assessment Life cycle interpretation; ISO/TR 14047:2003 Environmental management Life cycle impact assessment Examples of application of ISO 14042; ISO/TR 14049:2000 Environmental management Life cycle assessment Examples for the application of ISO 14041; ISO 14050:2002 Environmental management Vocabulary; ISO/TR 14061:1998 Information to assist forestry organization in the use of the Environmental Management System standards ISO 14001 and ISO 14004; ISO/TR 14062:2002 Environmental management Integrating environment
aspects into product design and development; ISO 19011:2002 Guidelines for quality and/or environment management systems auditing.
(Listas atualizadas em maro 2004)
SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL - FAMLIA 14000
PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA AUDITORIA: PRINCPIOS GERAIS 19011 CRITRIOS DE QUALIFICIAO DE AUDITORES
ISO 14001 ESPECIFICAO E DIRETRIZES PARA USO
ISO 14004
DIRETRIZES GERAIS SOBRE PRINCPIOS, SISTEMAS E TCNICAS DE APOIO

T5M2
Estas Normas, ao serem adotadas no Brasil, passam a chamar-se NBR ISO (nmero da norma). Normas ambientais e guias publicados pela ABNT: NBR ISO14001:96 Sistemas de gesto ambiental Especicao e diretrizes para uso; NBR ISO14004:96 Sistemas de gesto ambiental Diretrizes gerais sobre princpios, sistemas e tcnicas de apoio; NBR ISO14015:03 Gesto Ambiental Avaliao ambiental de locais e organizaes (AVALOR); NBR ISO14020:02 Rtulos e declaraes ambientais Princpios Gerais; NBR ISO14031:04 Gesto Ambiental Avaliao de Desempenho Ambiental Diretrizes; NBR ISO14031:01 Gesto Ambiental Avaliao do Ciclo de Vida Princpios e estrutura;
66
NBR ISO19011:02 Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gesto da Qualidade e/ou Ambiental; Guia 64:02 Guia para incluso de aspectos ambientais em normas de produtos.
(Listas atualizadas em maro 2004)
linguajar utilizado nas normas por parte dos envolvidos, pois geralmente so os mesmos funcionrios que implantam e gerenciam os dois sistemas. A empresa que no tiver a ISO 9001 levar mais tempo para implantar a NBR ISO 14001? No necessariamente. O tempo de implantao est muito mais relacionado necessidade e vontade da empresa de obter a certicao. Se a alta gerncia v a Gesto Ambiental como sendo uma prioridade, com certeza o tempo de implantao ser muito reduzido. Os procedimentos de implementao de um SGA so previamente planejados, com a denio de prazos, recursos e tudo o mais necessrio. O nvel de instruo dos funcionrios uma barreira para a ISO 14001? No, o meio ambiente j um assunto bem divulgado pela mdia, portanto a importncia da minimizao de resduos, da no poluio do ar e guas, da reduo de rudos etc., j esto bem enraizadas na conscincia da maioria das pessoas, faltando apenas ensinar os instrumentos e dar autoridade para que elas apliquem os princpios da Gesto Ambiental nas suas atividades. 2.4 NORMA ISO 14001
Algumas questes sempre so levantadas quando o assunto a implantao de Normas Ambientais, por exemplo: pr-requisito para implantao da NBR ISO 14001 ter um sistema da qualidade compatvel com a NBR ISO 9001 j montado? No, mas, na verdade, quanto maior for a familiaridade da organizao (alta e mdia gerncia, superviso e nvel operacional) com os conceitos da qualidade e principalmente com os requisitos denidos pela NBR ISO 9001, por exemplo, mais fcil ser o trabalho de conscientizao e envolvimento das pessoas na implantao da Gesto Ambiental. Isto porque os pontos comuns da NBR ISO 14001 e NBR ISO 9001 so, na verdade, a espinha dorsal de qualquer Sistema de Gesto, transparncia 6.
ISO 9001 E ISO 14001 OS PONTOS COMUNS
Responsabilidade e autoridades; Poltica, objetivos e metas; Planejamento; Controle de documentos; Inspeo e ensaios (monitorao); Controle de instrumentos (equipamentos de controle); ISO No-conformidades, aes corretivas e preventivas; Registros; Treinamento (conscientizao e competncia); Auditorias; e Reviso pela Direo.
ISO 14001 9001
T6M2
O fato de j ter experimentado com sucesso a implementao de requisitos normativos, certamente vai poupar tempo na implantao dos requisitos da NBR ISO 14001, mesmo nos pontos totalmente novos, pois o enfrentamento do desconhecido j foi vivenciado por todos, o que torna menores a resistncia e o ceticismo, sem falar na familiaridade com o
As Normas Internacionais da gesto ambiental tm por objetivo prover as organizaes com elementos de um sistema da gesto ambiental ecaz e que possa ser integrado a outros requisitos da gesto, de tal sorte a auxili-las a alcanar seus objetivos ambientais e econmicos. No se pretende que essas Normas, tal como outras Normas Internacionais sejam utilizadas para criar barreiras comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes legais de uma organizao. Esta Norma especica os requisitos de tal sistema da gesto ambiental, tendo sido redigida de forma a aplicar-se a todos os tipos e portes de organizaes e para adequar-se
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a diferentes condies geogrcas, culturais e sociais. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os nveis e funes, em especial da direo. Um sistema deste tipo permite a uma organizao estabelecer e avaliar a eccia dos procedimentos, desenvolver uma poltica e objetivos ambientais, atingir a conformidade em relao a eles e demonstr-la a terceiros. A nalidade geral desta Norma equilibrar a proteo ambiental e a preveno da poluio com as necessidades socioeconmicas. recomendvel que muitos desses requisitos sejam abordados simultaneamente ou reapreciados a qualquer momento. (Introduo NBR ISO 14001:2003). 2.4.1 Requisitos Gerais da NBR ISO 14001 Para implementar um sistema de gesto ambiental com segurana, necessrio comear a interpretar corretamente os requisitos do item 4 da NBR ISO 14.001, passo a passo, transparncia 7.
Princpio 1 Comprometimento e Poltica a direo da organizao deve denir sua Poltica Ambiental e comprometer-se com ela; Princpio 2 Planejamento a organizao deve elaborar um plano para cumprir sua Poltica Ambiental; Princpio 3 Implementao e Operao a organizao deve desenvolver a capacitao e o apoio necessrios para uma efetiva implementao da sua Poltica Ambiental, seus objetivos e suas metas ambientais; Princpio 4 Medio e Avaliao a organizao deve monitorar e avaliar sistematicamente o seu desempenho ambiental, que pode ser atravs das auditorias internas; e Princpio 5 Reviso pela Direo a organizao deve ter sistematizado a avaliao crtica e o aperfeioamento contnuo de seu Sistema de Gesto Ambiental com o propsito de aprimorar seu desempenho ambiental global. Documentos e Registros necessrios: Poltica Ambiental, Manual do Meio Ambiente, Matriz de Responsabilidades, Procedimentos, Instrues de Trabalho, Planos e Registros gerados a partir do SGA. 2.4.2 Poltica Ambiental
NBR ISO 14001 4.1- REQUISITOS GERAIS
A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente melhorar um sistema da gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta Norma, e determinar como ela ir atender a esses requisitos. A organizao deve definir o escopo de seu sistema da gesto ambiental.
T7M2
NBR ISO 14001 ITEM 4.2 - POLTICA AMBIENTAL
Interpretao do requisito: um Sistema de Gesto Ambiental pode ser denido como um conjunto de procedimentos e instrues usados para gerir ou administrar uma organizao de modo a alcanar o melhor relacionamento possvel com o meio ambiente. O modelo de SGA considera que a organizao siga cinco princpios bsicos, que contm, em si, os 18 requisitos da NBR ISO 14.001:
A direo deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro de seu escopo definido de SGA, ela: a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios; b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio; c) inclua um comprometimento para estar em conformidade com os requisitos ambientais legais aplicveis e com outros requisitos ambientais subscritos pela organizao; d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais; e) seja documentada, implementada e mantida; f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que a representem; e g) esteja disponvel para o pblico.
T8M2
68
A Poltica Ambiental estabelece uma orientao geral e xa os princpios de ao para uma organizao, determinando o objetivo fundamental relativo ao nvel de responsabilidade e desempenho ambiental que esperado da organizao (ver a Declarao do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento), transparncia 8. Interpretando o requisito: A Poltica Ambiental normalmente competncia da Direo, que a estabelece, cabendo aos demais sua implementao. Os responsveis pelas atividades da organizao providenciam os elementos que serviro de base para a formulao da Poltica e sua evoluo. A Poltica Ambiental deve: a) considerar a Misso, Viso, valores e crenas da organizao; b) ser pertinente s atividades, produtos e servios da organizao; c) ser facilmente identicvel com a organizao; d) levar em considerao as demandas das partes interessadas; e) se preocupar com a comunicao, inclusive com as partes interessadas; f) ser acessvel ao pblico em geral;
Outras evidncias (CIs, memorandos, registros de treinamento, cartazes etc.) de que a Poltica Ambiental foi amplamente disseminada e compreendida por todos os colaboradores da organizao. 2.4.3 Planejamento O planejamento do sistema de gesto ambiental, de acordo com o item 4.3. da NBR ISSO 14.001, deve ser feito de acordo com os requisitos imperativos, conforme abordagem a seguir. 2.4.3.1 Aspectos Ambientais O conhecimento dos aspectos ambientais que aparecem nas atividades de uma organizao uma tarefa difcil, mas extremamente importante, pois vai possibilitar a identicao dos impactos ambientais decorrentes e a conseqente denio de seus procedimentos de controle, transparncia 9.
NBR ISO 14001 ITEM 4.3 - PLANEJAMENTO 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS
A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para: identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, que ela possa controlar e aqueles que possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos planejados ou novos, ou as atividades, produtos e servios novos ou modificados; e determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente. A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas. A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam considerados no desenvolvimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
T9M2
g) ser compatvel com outras polticas da organizao (da Qualidade, da Segurana no Trabalho etc.); e h) demonstrar o compromisso com a melhoria contnua e a preveno da poluio; estar em conformidade com regulamentos, leis, acordos e critrios adotados pela organizao; Documentos e Registros necessrios: Manual do Meio Ambiente; Poltica Ambiental; e
Interpretao do requisito: importante considerar, dentre os aspectos ambientais, aqueles que: 1. A organizao tenha sobre eles poder de controle direto ou indireto; 2. Sejam reais ou tenham grande probabilidade de acontecer; e 3. Extrapolem ou tenham a tendncia de extrapolar os limites que caracterizam a in-
69
fringncia de lei ou norma ambiental pertinente. Os aspectos ambientais listados devem ser avaliados de acordo com sua inuncia no meio ambiente, causada pelos seus impactos ambientais. A organizao deve incluir no seu planejamento, nos objetivos e nas metas ambientais, os aspectos que possuam impactos signicativos. Nota um impacto ambiental considerados signicativo quando provoca uma importante mudana ambiental, positiva ou negativa. A identicao dos aspectos ambientais e a avaliao dos impactos ambientais associados deve ser denida por procedimento especco, podendo ser realizada em 4 etapas: etapa 1 seleo de uma atividade, produto ou servio deve-se selecionar uma atividade, produto ou servio que seja sucientemente grande para que a anlise tenha signicado, e sucientemente pequeno para que seja compreendido; etapa 2 identicao dos aspectos ambientais identicar o maior nmero possvel de aspectos ambientais relacionados atividade, produto ou servio; etapa 3 identicao dos impactos ambientais identicar o maior nmero possvel de impactos ambientais, reais ou
potenciais, positivos ou negativos, associados a cada um dos aspectos ambientais identicados, para cada atividade, conforme exemplo a seguir, Quadro 1; e etapa 4 avaliao da importncia do impacto a importncia de cada impacto deve ser considerada segundo critrios estabelecidos pela organizao, denindo: a escala e severidade do impacto, a probabilidade de ocorrncia e durao, implicaes legais, imagem pblica etc. Documentos e Registros Necessrios: Procedimento para Identicao dos Aspectos e avaliao dos Impactos Ambientais para denio de Objetivos e Metas; e Anlise dos aspectos e impactos ambientais. 2.4.3.2 Requisitos Ambientais Legais e outros
NBR ISO 14001 ITEM 4.3 PLANEJAMENTO 4.3.2 - REQUISITOS AMBIENTAIS LEGAIS E OUTROS
A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s): para identificar e ter acesso a i) requisitos ambientais legais aplicveis relativos aos aspectos ecolgicos da organizao, e ii) outros requisitos ambientais subscritos pela organizao; para determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais. A organizao deve assegurar que os requisitos ambientais legais e outros requisitos ecolgicos sejam considerados no desenvolvimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
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Quadro 1. Exemplo de identificao de aspectos ambientais

Atividade Aspecto Ambiental Impacto Ambiental ferimento em pessoas Risco de derrame acidental Manuseio de materiais perigosos Risco de mistura acidental de substncias incompatveis contaminao da gua contaminao do solo exploso com feridos exploso com perdas materiais
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Uma organizao, para atender aos regulamentos pertinentes a suas atividades, sejam eles legais ou acordos por ela subscritos, precisa ter mecanismos de identicao destes regulamentos junto aos rgos competentes e criar meios para que todos os envolvidos em suas atividades tenham a plena compreenso deles, transparncia 10. Interpretao do requisito: os requisitos legais, leis e regulamentos, e os demais requisitos subscritos pela organizao podem apresentar-se sob diversas formas: referentes a autorizaes, licenas, concesses, permisses ou alvars para operao; especcos dos produtos ou servios da organizao; especcos do ramo de atividade econmica da organizao; referentes s leis ambientais gerais; especcos do ramo industrial, comercial ou de servios; e ambientais gerais. Os regulamentos e leis podem ter como origem diversas fontes, tais como: governos federal, estadual e municipal; associaes, sindicatos, grupos especiais etc.; bancos de dados, Internet; e servios de informao especializados. As organizaes devem manter uma relao de todos os requisitos legais pertinentes s suas atividades, produtos ou servios, e outros requisitos por ela subscritos, para conhecimento de todos os envolvidos e principalmente, para o seu acompanhamento ecaz.
Para tal ela deve estabelecer um procedimento onde esteja denido: como ela identica se aplicvel, acessa e acompanha as leis ambientais e as alteraes da legislao e outros requisitos (como orientao de seminrios, congressos, ou ainda acordos por ela subscritos); como ela comunica a seu pessoal informaes pertinentes relativas legislao e outros requisitos; regulamentos especcos do ramo industrial, comercial ou de servios; leis ambientais gerais; e autorizaes, licenas e permisses. Documentos e Registros Necessrios: Procedimentos para identicar e acessar as leis e regulamentos aplicveis; Procedimentos de controle da atualizao das leis e regulamentos aplicveis; Legislao Federal, estadual e municipal aplicvel; Lista das leis e regulamentos pertinentes s suas atividades, produtos e servios; Lista das fontes das leis e regulamentos pertinentes etc. 2.4.3.3 Objetivos, Metas e Programas Os objetivos so comprometimentos globais para a performance ambiental da organizao, identicados na poltica ambiental. Para denir seus objetivos importante que a organizao considere as vericaes feitas nas suas anlises ambientais preliminares, seus aspectos ambientais identicados e os impactos ambientais signicativos. Para atingir os objetivos, devem ser estipuladas metas especcas e mensurveis com prazos predeterminados, transparncia 11.
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NBR ISO 14001 ITEM 4.3 PLANEJAMENTO 4.3.3 OBJETIVOS, METAS E PROGRAMAS
A organizao deve estabelecer e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funes e nveis definidos, relevantes dentro da organizao. Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno da poluio, a conformidade com requisitos ambientais legais e com outros requisitos ambientais e com a melhoria contnua. Ao estabelecer e revisar seus objetivos e metas uma organizao deve considerar os requisitos legais e outros requisitos ambientais, seus aspectos ambientais significativos, suas opes tecnolgicas e seus requisitos operacionais e comerciais, e a viso das partes interessadas. A organizao deve estabelecer e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas. Esse(s) programa(s) deve (m) incluir: a) atribuio de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao; b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.
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c) As pessoas responsveis pelo alcance dos objetivos e metas ambientais participam de alguma forma da discusso, denio e desenvolvimento deles? d) Como so considerados os requisitos das partes interessadas nos objetivos e metas ambientais denidos? e) Existem indicadores ambientais especcos e mensurveis para monitorar cada um dos objetivos e metas ambientais denidos? f) Existe uma avaliao sistemtica dos objetivos e metas ambientais que aponte para a melhoria do desempenho ambiental da organizao? A reduo de resduos, a eliminao de poluentes, a minimizao dos impactos ambientais negativos, a promoo da conscientizao ambiental das pessoas da organizao, seus familiares e da comunidade, a utilizao racional de matrias-primas e de combustveis e a reduo do desperdcio de energia etc. so sempre includos nos objetivos e metas ambientais das organizaes, Quadro 2. Objetivo: reduzir o consumo de energia na Produo. Meta: atingir uma reduo de 10% no consumo de energia em relao ao ano anterior. Indicador: quantidade de combustvel e energia eltrica consumida/volume de produo.
Interpretao do requisito: aps denidos os objetivos e as metas ambientais, devem ser identicados os indicadores de desempenho ambiental que sero utilizados. Estes indicadores podem fornecer informaes tanto para o SGA quanto para sistemas operacionais, visando avaliar a eccia das aes adotadas. Os objetivos e as metas, denidos pela direo, devem ser periodicamente analisados e revisados. Devem ainda considerar a viso das partes interessadas (rgos de controle, comunidades vizinhas, entidade de classe etc.) nas atividades da organizao. Na denio dos objetivos e metas ambientais, nunca esquecer de vericar as seguintes questes. a) Como eles reetem a Poltica Ambiental? b) Como eles levam em considerao os aspectos ambientais signicativos e os impactos ambientais associados?
Quadro 2. Exemplos de objetivos e metas ambientais

Objetivos 1) Minimizar o uso de gua. Metas 1) reduzir o consumo de gua em 15% em relao ao atual, em um ano, na Produo. 2) reciclar 30% da gua utilizada na lavagem das peas de plstico at julho/99. 3) ... 2) Diminuir uso do papel de impresso. 1) usar 45% de papel reciclado at o dezembro/99, em todas as reas 2) ...
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Na execuo prtica das aes previstas no Planejamento da Gesto Ambiental, qualquer organizao necessita de um Programa de Gesto Ambiental para identicar e priorizar as aes planejadas. Essas aes podem tratar de processos, projetos, produtos, servios, locais ou instalaes especcas dentro de uma rea determinada. Os Programas de Gesto Ambiental devem abordar todos os objetivos ambientais da organizao. Devem estabelecer cronogramas, recursos e responsabilidades para a execuo das aes necessrias para alcanar os objetivos e metas ambientais denidos. Os Programas de Gesto Ambiental ajudam a organizao e a melhorar seu desempenho ambiental, e devem ser dinmicos e revisados regularmente para reetir as evolues dos objetivos e metas, Quadro 3. Documentos e Registros Necessrios: Poltica Ambiental e Programa de Gesto Ambiental com objetivos e metas; cronograma das metas ambientais; anlise do desempenho para atingir os objetivos atravs dos indicadores ambientais; aes corretivas para os desvios detectados.
Objetivos e metas ambientais quanticados, indicadores denidos e monitorados; e Programas de Gesto Ambiental com cronogramas de implantao. 2.4.4. Implementao e Operao 2.4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades
NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.1 - RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES
A direo deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais implementao e controle do sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura interna, tecnologia e recursos financeiros. Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz. A direo da organizao deve indicar um representante(s) especfico(s) da direo o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo, responsabilidades e autoridade definidas para: a) assegurar que o sistema da gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta Norma; e b) reportar-se sobre o desempenho do sistema da gesto ambiental direo para reviso desta e como base para a melhoria.
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fundamental desenvolver a capacitao e os mecanismos de apoio para atender sua Poltica Ambiental, seus objetivos e metas ambientais para a implementao do SGA. A organizao deve atribuir responsabilidades, disponibilizar recursos fsicos (equipamentos e instalaes) e nanceiros
Quadro 3. Exemplo de programa de conservao de recursos naturais

Programa 1: Aes 3) Instalar equipamento para reciclar gua da lavagem do processo B para o processo A 2) Usar a gua de retorno da refrigerao para limpeza predial 3) ... Programa 2: RECICLAGEM DE PAPEL Joo abril/2005 REUTILIZAO DA GUA quem Isaas Roberto at maio/2005 julho/2005
1) Instalar caixa de coleta de papis em todas as reas 2) ...
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para que, realmente, os objetivos e metas ambientais possam ser atingidos. Deve ainda acompanhar de forma sistemtica os benefcios e os custos de suas atividades, produtos ou servios, como, por exemplo, o custo do controle da poluio, do tratamento dos euentes, da reciclagem dos resduos, transparncia 12. Interpretao do requisito: a responsabilidade pela eccia geral do SGA deve ser atribuda a pessoa(s) experiente(s), com funo(es) que tenham suciente autoridade, competncia e recursos. Todos os colaboradores, de todos os nveis, inclusive os terceirizados, devem responder, dentro do escopo de suas atividades, pelo desempenho ambiental da organizao, Quadro 4. Vericar se: as responsabilidades das pessoas que gerenciam, executam, e vericam atividades que afetam o meio ambiente esto denidas e documentadas? a relao entre a responsabilidade ambiental e o desempenho individual est estabelecida e analisada periodicamente? o apoio aos responsveis disponibilizou treinamento, recursos e pessoal suciente para a implementao do SGA? o pessoal responsvel foi devidamente treinado para situaes de emergncia? o pessoal encarregado est devidamente conscientizado da prpria responsabilida-
de e das conseqncias de no-conformidades? Documentos e Registros Necessrios: Matriz de Responsabilidades; e Memorandos, comunicaes internas (CIs), circulares etc. que mostrem as nomeaes das pessoas, a alocao dos recursos, a disponibilizao de equipamentos e instalaes etc. 2.4.4.2 Treinamento, Conscientizao e Competncia
NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.2 - TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA A organizao deve assegurar que qualquer(quaisquer) pessoa(s) que realize(m) tarefas em nome da organizao, as quais tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos identificados pela organizao, seja(m) competente(s) com base em educao apropriada, treinamento, ou experincia. A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos ambientais e seu SGA. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas necessidades. A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes: a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os procedimentos e requisitos do sistema da gesto ambiental; b) dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de seu trabalho e dos benefcios ambientais resultantes da melhoria de seu desempenho pessoal; c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica e os procedimentos ambientais e com os requisitos do sistema da gesto ambiental, incluindo-se os requisitos de preparao e atendimento a emergncias; e d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos operacionais especificados.
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Na seleo de pessoal e nas etapas do desenvolvimento humano (treinamento, desenvolvimento de habilidades, educao contnua etc.), a organizao deve assegurar que as necessidades de conhecimentos e habilidades requeridas para atingir seus objetivos e metas ambientais sejam identicadas e atendidas. Em particular, a Poltica
Quadro 4. Exemplo de atribuies de responsabilidades ambientais

Estabelecer a orientao geral Desenvolver a Poltica Ambiental Desenvolver objetivos e metas ambientais Monitorar o desempenho do SGA Assegurar o cumprimento dos regulamentos Identificar as expectativas dos clientes e da comunidade N 1, Diretoria N 1, Diretoria, Gerente de Meio Ambiente Gerentes Operacionais Gerente de Meio Ambiente Gerente Administrativo Pessoal de Vendas e Marketing
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Ambiental, seus objetivos e metas ambientais devem ser motivos de treinamento para todo o pessoal, em todos os nveis da organizao. Todos devem dominar as habilidades necessrias execuo de suas atividades e tambm conhecer as conseqncias dos impactos ambientais, e das no-conformidades causadas pelas atividades que desenvolvem, transparncia 13. Os regulamentos, leis e outros requisitos tambm devem ser conhecidos pelas pessoas, de acordo com a importncia de suas atividades para o atendimento desses requisitos. Programas de treinamento devem ser elaborados em conformidade com os requisitos legais e outros subscritos pela organizao. Interpretao do requisito: os programas de treinamento devem abranger elementos diversos da organizao, como pode ser visto no Quadro 5. Documentos e Registros Necessrios: Planos de treinamento; avaliaes/atas de reunio para levantamento das necessidades;
registros de treinamento, listas de presena; e avaliaes da eccia de treinamentos. 2.4.4.3 Comunicao A organizao deve estabelecer procedimentos para disseminar as informaes sobre suas atividades ambientais, interna e externamente, transparncia 14.
NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.3 - COMUNICAO
Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gesto ambiental, a organizao deve estabelecer e manter procedimentos para: a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao; e b) recebimento, documentao e resposta a comunicaes relevantes oriundas de partes interessadas externas. A organizao deve decidir quando fazer uma comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e documentar sua deciso. Se a deciso for de comunicar, a organizao deve estabelecer mtodo(s) para esta comunicao externa.
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Interpretao do requisito: no sistema de comunicao que compe o SGA, as informaes devem: demonstrar o comprometimento da Direo com o meio ambiente; e
Quadro 5. Exemplo de programa de treinamento

Treinamento Gesto Ambiental, conceitos e importncia estratgica Objetivos Conscientizar, comprometer e harmonizar as chefias com a Poltica Ambiental da organizao Conscientizar e comprometer todo o pessoal com a Poltica Ambiental, com os objetivos e com as metas ambientais da organizao. Criar em todos um senso de responsabilidade para com o meio ambiente. Capacitar as pessoas que desenvolvem atividades impactadoras ao meio ambiente a melhorar o desempenho ambiental de suas atividades Capacitar as pessoas a compreenderem as leis e requisitos ambientais com que a organizao est comprometida e como afetam suas atividades Pblico-Alvo Gerentes, chefes
A Questo Ambiental
Todos
Habilidades especficas
Pessoas que desenvolvem atividades Pessoas que desenvolvem atividades
Leis e regulamentos ambientais
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tratar as questes relativas aos aspectos ambientais de suas atividades; promover a conscientizao de todo o seu pessoal e da comunidade sobre as questes ambientais, sua Poltica Ambiental, seus objetivos e metas ambientais; esclarecer sobre seu Sistema de Gesto Ambiental e seu desempenho s partes interessadas; ser facilmente vericveis; ser apresentadas de forma clara e consistente, mantendo constantes as unidades de medida entre relatrios para permitir comparaes; e retratar com delidade o desempenho da organizao; O fornecimento dessas informaes tem como objetivo encorajar a compreenso e aceitao do pblico interno e externo para os esforos da organizao na melhoria contnua de seu desempenho ambiental. As informaes decorrentes de avaliaes, monitoramento, anlises crticas e auditorias ambientais e demais informes referentes a seu Sistema de Gesto Ambiental devem ser encaminhados s funes responsveis pelo seu desempenho. Algumas formas de comunicao de informaes ambientais que a organizao pode utilizar: Relatrios Anuais e outras formas de informao aos rgos regulamentadores; declaraes, artigos, matria paga e anncios veiculados na mdia especializada;
reunies especcas; e participao em congressos e seminrios sobre a questo ambiental. Documentos e Registros Necessrios: memorandos, boletins, cartas, comunicaes internas (CIs), circulares etc. sobre fatos ambientais da organizao; panetos, cartazes, jornais e outras formas de comunicao interna e externa sobre o desempenho ambiental da organizao; e relatrios e outras formas de informao s partes interessadas internas e externas. 2.4.4.4 Documentao do Sistema de Gesto Ambiental O Sistema de Gesto Ambiental precisa ter denidos os processos e procedimentos operacionais que assegurem o el cumprimento da Poltica Ambiental e o atendimento dos objetivos e metas ambientais da organizao. Interpretao do requisito: a organizao deve denir claramente os vrios tipos de documentos que descrevem e especicam procedimentos e controles operacionais ecazes.
NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.4 - DOCUMENTAO DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir: a) poltica, objetivos e metas ambientais; b) descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e suas interaes e referncias aos documentos relacionados; c) documentos e registros requeridos por esta Norma; e d) documentos e registros determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam relacionados aos seus aspectos ambientais significativos.
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Open House (portas abertas) para familiares e pblico externo; quadros de aviso, boletins, cartas, correio eletrnico e jornais; e Os documentos do SGA contribuem para a conscientizao das pessoas e esclarecem sobre o que necessrio para atingir os ob-
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jetivos e metas ambientais estabelecidos, transparncia 15. salutar que a documentao do SGA esteja integrada aos demais documentos de gesto da organizao, quando existirem. Os documentos devem ser usados para: facilitar a ordenao dos documentos relativos Poltica Ambiental, objetivos e metas ambientais; descrever os meios para atingir esses objetivos e metas ambientais; documentar as principais atribuies, responsabilidades e procedimentos; referenciar a documentao correlata, leis, regulamentos e outros requisitos ambientais pertinentes s atividades, servios ou produtos da organizao; descrever os outros elementos do sistema de gesto da organizao, se necessrio; e demonstrar que os elementos do Sistema de Gesto Ambiental esto implementados. Documentos e Registros Necessrios: Manual do Meio Ambiente, Procedimentos e Instrues, leis e regulamentos aplicveis. 2.4.4.5 Controle de documentos A Norma determina que existam regras escritas sobre como controlar a documentao do Sistema de Gesto Ambiental, e isto abrange desde a edio e emisso de documentos, com as devidas autoridade e responsabilidade para elaborao e anlise crtica, at a distribuio e guarda nos vrios locais da organizao, procurando eliminar a possibilidade da existncia de documentos obsoletos em circulao. O suporte para a documentao (forma fsica)
aberto e pode ser meio eletrnico, transparncia 16.

NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.5 - CONTROLE DE DOCUMENTOS Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e por esta Norma devem ser controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4. A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para: a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos, c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual de documentos sejam identificadas; d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja controlada; e g) evitar o uso no-intencional de documentos obsoletos, e aplicar a identificao adequada, nos casos em que forem retidos por qualquer propsito.
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Interpretando o requisito: os documentos do SGA so controlados do seguinte modo: Aprovao e emisso de documentos as especicaes, os procedimentos e instrues etc. devem ser elaborados e avaliados quanto sua adequao por pessoas autorizadas, antes de sua ocializao (emisso, distribuio e implantao). Uma sistemtica de identicao dos documentos deve incorporar o controle das revises. Uma lista dos documentos existentes (Lista Mestra) e as respectivas revises devem circular periodicamente por todos os departamentos. importantssimo que documentos atualizados e pertinentes sejam encontrados nos postos de trabalho onde se realizam atividades relacionadas com o meio ambiente. Documentos no vlidos e obsoletos devem ser prontamente eliminados para que no possam ser usados inadvertidamente. admissvel a guarda de uma cpia desses documentos em local especco para ns de referncia histrica, desde que sejam claramente identicados. Alteraes em documentos a organizao deve mostrar que h regras para alterar a documentao existente, nos mesmos moldes que para a sua elaborao e emisso, isto , as mesmas funes que analisaram e aprovaram a documentao original devem estar envolvidas nas alteraes.
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Quando possvel, a descrio da modicao do documento deve ser explicitada no corpo dele, ou em um anexo. Sempre lembrar que os documentos do SGA devem: mostrar utilidade e ser de fcil compreenso; ser datados e facilmente identicveis;
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NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.6 - CONTROLE OPERACIONAL
A organizao deve identificar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais. A organizao deve planejar essas operaes para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de: a) estabelecimento e manuteno de procedimentos documentados para controlar situaes em que a ausncia de procedimentos documentados possa acarretar desvios em relao poltica e aos objetivos e metas ambientais; b) estipulao de critrios operacionais nos procedimentos; c) estabelecimento e manuteno de procedimentos relacionados aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e servios utilizados pela organizao e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores e prestadores de servio.
ter o nome da organizao, rea, funo e atividade e/ou pessoa responsvel; ser periodicamente analisados, revisados e aprovados por pessoal autorizado; estar disponveis para uso nos locais onde as atividades essenciais sejam executadas; e ser retirados imediatamente de todos os pontos de emisso e uso, quando obsoletos. Documentos e Registros Necessrios: procedimento de controle dos documentos da organizao; documentos validados (em uso), com as devidas evidncias de emisso, aprovao e implementao; e listas de distribuio dos documentos. 2.4.4.6 Controle Operacional Quando uma atividade est devidamente descrita, seus resultados esperados denidos e sua variabilidade controlada diz-se que ela est sob controle operacional. Com este item implementado, o Sistema de Gesto Ambiental assegura que os impactos ambientais signicativos das atividades da organizao esto devidamente controlados, preservando o meio ambiente de qualquer degradao. Interpretao do requisito: o Controle Operacional precisa ser implantado nas atividades que causem algum impacto ambiental, e que podem abranger: pesquisa e desenvolvimento, projeto e engenharia; compras de materiais e de servios; armazenamento e manuseio de materiais (matrias-primas e produtos acabados e semi-acabados); processos de produo e manuteno; atividades de laboratrio; construo e/ou modicao de instalaes e equipamentos; transporte de materiais e de pessoas; marketing e propaganda; e atendimento a clientes, comunidade e aos rgos regulamentadores. As atividades em geral podem ser divididas em 3 categorias distintas: 1. destinadas preveno da poluio e conservao de recursos naturais em novos empreendimentos (novos projetos, novos produtos, novas instalaes etc.), alteraes em empreendimentos existentes etc.;
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2. destinadas descrio e controle dos processos em funcionamento visando garantir sua ecincia ambiental; e 3. destinadas a antecipar e atender a novos requisitos ambientais, pertencendo gesto estratgica da organizao. Documentos e Registros Necessrios: procedimentos operacionais, procedimentos de controle de impactos ambientais adversos; resultados das vericaes e inspees dos processos; e resultados dos testes e ensaios etc.
sobre o meio ambiente e ecossistemas, decorrentes de lanamentos acidentais. Eles devem prevenir, tambm, que atividades realizadas sob condies anormais de operao se transformem em situaes de emergncia.
NBR ISO 14001 ITEM 4.4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.7 - PREPARAO E ATENDIMENTO A EMERGNCIAS
A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para: a) identificar potenciais situaes emergenciais e acidentes potenciais que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como proceder no atendimento; e b) atender s situaes reais de emergncia e aos acidentes e prevenir ou mitigar os impactos ambientais associados. A organizao deve, periodicamente e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de preparao e atendimento a emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais. A organizao deve, tambm periodicamente, testar tais procedimentos, quando exeqvel.
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2.4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncias Os Planos de Emergncia devem incluir: importante para uma organizao que implanta um Sistema de Gesto Ambiental na inteno de preservar o meio ambiente e salvaguard-lo do impacto negativo que suas atividades, produtos ou servios possam provocar, tenha conhecimento dos riscos de acidentes ambientais a que eles esto sujeitos, dena procedimentos especiais para evitar que estas situaes ocorram e adote procedimentos de emergncia para anular ou minimizar os efeitos de um acidente, se ele realmente acontecer, apesar de toda as precaues, transparncia 18. A Norma no obriga o mapeamento formal dos riscos ambientais, nos moldes do PPRA (Programa de Preveno de Riscos Ambientais NR 9) mas refora o atendimento aos requisitos legais determinando, indiretamente, que esse Mapa de Risco seja elaborado. Interpretao do requisito: os procedimentos que lidam com a preveno ou atendimento a acidentes ambientais e situaes de emergncia devem levar em considerao, quando aplicvel, as emisses atmosfricas acidentais, as descargas acidentais na gua e no solo e os efeitos especcos organizao e responsveis em situaes de emergncia; lista de pessoas-chave; detalhamento sobre servios de emergncia (Corpo de Bombeiros, Defesa Civil etc.); esquemas de alerta e comunicaes interna e externa; aes para diferentes tipos de emergncias; informaes e identicao especial de materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada um sobre o meio ambiente, e as medidas para um eventual acidente; e planos de treinamento e simulaes. Documentos e Registros Necessrios: planos e procedimentos especiais para acidentes e situaes potenciais de emergncia;
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procedimentos especiais para comunicao e alerta de situaes perigosas ao meio ambiente; avaliaes e revises destes procedimentos especiais; e resultados e anlises crticas de treinamento e simulaes. 2.4.5 Verificao e Ao Corretiva Em qualquer sistema gerencial chega o momento em que necessrio vericar seu andamento, para balizar e facilitar a tomada de decises na organizao. 2.4.5.1 Monitoramento e Medio O monitoramento, a medio e a avaliao dos resultados ambientais so considerados atividades essenciais de um Sistema de Gesto Ambiental para garantir que a organizao est em conformidade com a sua poltica e seus requisitos ambientais (seus objetivos e metas ambientais). Para isso necessrio que um sistema de monitoramento seja criado e mantido em funcionamento, medindo o real desempenho ambiental da organizao.
NBR ISO 14001 ITEM 4.5 - VERIFICAO E AO CORRETIVA 4.5.1 - MONITORAMENTO E MEDIO
sos necessrios e conveis, treinar seu pessoal diretamente envolvido com essas medies e registr-las de modo que a informao esteja disponvel quando necessrio. A identicao dos indicadores do desempenho ambiental da organizao deve ser um processo de busca contnua para estabelecer os mais adequados s suas atividades, produtos ou servios. Algumas perguntas importantes quando se constri o sistema de monitoramento do SGA: o desempenho ambiental da organizao monitorado regularmente? Como? quais os indicadores ambientais que medem o desempenho ambiental da organizao? Como eles foram identicados e estabelecidos? qual a conana que apresentam os instrumentos de medio usados para monitorar os indicadores ambientais da organizao? como o controle para assegurar que estes instrumentos esto calibrados e em bom estado de funcionamento? qual a garantia de que as pessoas que realizam as medies dos indicadores ambientais conhecem o processo de mensurao e sabem operar os instrumentos? como avaliado o cumprimento das leis, regulamentos e outros requisitos aplicveis? Documentos e Registros Necessrios:
A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. O(s) procedimento (s) deve(m) incluir a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais relevantes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao. A organizao deve calibrar e manter os equipamentos de monitoramento e medio e deve reter os registros a eles associados.
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Interpretao do requisito: os indicadores ambientais denidos em 4.3.3 Objetivos e metas Ambientais, devem ser acompanhados e, para essa nalidade, a organizao deve providenciar os instrumentos e proces-
procedimentos de monitorao dos indicadores do desempenho ambiental; resultados de testes e medies, grcos e relatrios de anlises crticas etc.; procedimentos de medio de grandezas relacionadas aos indicadores ambientais;
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planos e procedimentos de identicao e controle dos instrumentos de medio; planos e procedimentos de calibrao dos instrumentos de medio; e anlise das incertezas dos instrumentos e dos processos de medio. 2.4.5.2 Avaliao de Conformidade De posse dos dados de monitoramento e medies, podem ser identicadas a conformidade aos requisitos ambientais legais e outras exigncias que a organizao subscreveu atravs de contratos, acordos, termos de ajustamento de conduta etc. transparncia 20.
NBR ISO 14001 ITEM 4.5 - VERIFICAO E AO CORRETIVA 4.5.2 - AVALIAO DE CONFORMIDADE
Documentos e Registros Necessrios: Plano(s) e procedimento(s) para a avaliao peridica da conformidade ambiental legal da organizao; Registros da avaliao da atualizao das leis e requisitos aplicveis; e Registros da avaliao da adequao legal das novas atividades. 2.4.5.3 No-Conformidades e Aes Corretivas e Preventivas Uma no-conformidade caracterizada quando alguma atividade apresentar resultado nal ou parcial diferente do planejado, quando os resultados do monitoramento dos indicadores ambientais apresentarem valores no esperados, ou qualquer outra situao no-desejada que possa afetar o desempenho ambiental da organizao, transparncia 21.
NBR ISO 14001 ITEM 4.5 - VERIFICAO E AO CORRETIVA 4.5.3 - NO-CONFORMIDADE E AES CORRETIVA E PREVENTIVA
A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para, periodicamente, avaliar a conformidade com os requisitos ambientais legais e outras exigncias ambientais que a organizao tenha subscrito, para atender ao seu comprometimento com o atendimento conformidade.
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Interpretao do requisito: Os requisitos legais e outras exigncias levantados anteriormente (pg. 22) devem ser analisados periodicamente para vericar se continuam a ser atendidos pela organizao, se sofreram alguma alterao, ou se algum novo item foi acrescentado lista: os requisitos ambientais legais esto sendo atendidos? E os demais requisitos subscritos? algum novo requisito foi acrescentado lista? Como ele est sendo atendido? alguma nova atividade foi desenvolvida? Os requisitos aplicveis a ela foram levantados?
A organizao deve analisar criticamente as aes adotadas e implementar e documentar as alteraes resultantes das aes corretiva e preventiva. a) identificao de no-conformidade(s) real(is) e correo e mitigao de seu(s) impacto(s) ambiental(is). b) investigao e eliminao da(s) causa(s) de no-conformidade(s) real(is), afim de evitar a sua repetio. c) determinao da ao para eliminar as causas de no-conformidades potenciais para prevenir sua ocorrncia. Qualquer ao adotada para identificar, corrigir, mitigar, prevenir ou eliminar as causas ou efeitos de no-conformidade(s) real(is) e potencial(is) deve ser adequada magnitude dos problemas e ao impacto ambiental encontrado. A organizao deve revisar as aes adotadas e implementar e documentar as alteraes resultantes das aes corretiva e preventiva. NOTA - No-conformidade o no-atendimento a um requisito.
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Interpretao do requisito: a Norma pede que seja estabelecida a autoridade e denidos os responsveis pelo tratamento dessa no-conformidade, incluindo as aes corretivas necessrias eliminao das causas dessa no-conformidade. Ela pede tambm que sejam realizadas aes preventivas para eliminao das causas provveis de no-conformidades possveis, evitando que elas causem algum impacto negativo ao meio ambiente.
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So vrias as possibilidades de deteco de no-conformidades: constataes de problemas por qualquer pessoa de dentro ou de fora da organizao; reclamaes; vistorias, concluses e recomendaes de rgos regulamentadores; auditorias ambientais realizadas por seus prprios auditores ambientais ou por organismo de 3 parte; anlises crticas do Sistema de Gesto Ambiental; monitoramento e medies de atividades signicativas ao meio ambiente; e avaliaes do desempenho ambiental da organizao. A Norma pede tambm que as aes corretivas e preventivas sejam acompanhadas por pessoal competente para vericar sua aplicao e, principalmente, determinar sua eccia na eliminao das causas reais ou provveis de no-conformidades. Documentos e Registros Necessrios: procedimentos de controle e disposio de no-conformidades;
NBR ISO 14001 ITEM 4.5 - VERIFICAO E AO CORRETIVA 4.5.3 - REGISTROS
procedimentos de ao corretiva e de ao preventiva; boletins de no-conformidade; boletins de ao corretiva e de ao preventiva; e mapas de acompanhamento de aes corretivas e aes preventivas. 2.4.5.4 Registros Este requisito est relacionado com o gerenciamento de todos os registros ambientais necessrios ao Sistema de Gesto Ambiental. necessrio que haja um controle que garanta o acesso ao registro sempre que for necessrio avaliar a eccia do sistema e demonstrar o nvel do desempenho ambiental da organizao, transparncia 22. Interpretando o requisito: em geral denido um procedimento para identicar o registro, fazer a coleta de dados, classicar/ indexar segundo critrios e estrutura denidas para assegurar o acesso, arquivar em locais de fcil acesso, armazenar em locais menos acessveis, manter e disponibilizar por tempo denido e descartar quando no for mais necessrio. O tempo de vida de um registro pode ser denido em funo da legislao ou, quando isto no se zer obrigatrio, estipulado pela prpria organizao, que denir o tempo de reteno conforme sua convenincia, ou por um acordo com seus clientes e a comunidade. Durante o tempo de reteno pode-se usar qualquer tecnologia para manter o registro. necessrio garantir sua integridade neste perodo. Geralmente os registros abrangem: atendimento a requisitos legais e regulamentares;
A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio para demonstrar conformidade com os requisitos de seu SGA e desta Norma, inclusive a avaliao de conformidade com os requisitos ambientais legais e outros requisitos ambientais que a organizao tenha subscrito, e a implementao de procedimentos e resultados atingidos. A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros. Os registros devem ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis.
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licenas, autorizaes, concesses, permisses ou alvars para operao; aspectos ambientais e impactos associados; treinamento e educao ambiental; inspeo e manuteno de equipamentos e processos; manuteno e calibrao de instrumentos de medio, teste e ensaios; no-conformidades, aes corretivas e preventivas e seu acompanhamento;
do assim a freqncia destas auditorias. importante considerar os resultados de auditorias anteriores.
NBR ISO 14001 ITEM 4.5 - VERIFICAO E AO CORRETIVA 4.5.4 - AUDITORIA INTERNA
A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para: a) determinar se o sistema da gesto ambiental 1) est em conformidade com a preveno da poluio planejado para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma; e 2) foi adequadamente implementado e est mantido; e b) fornecer informaes direo sobre os resultados das auditorias. Um programa de auditoria deve ser planejado, estabelecido e mantido pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s) operao(es) relevantes e os resultados das auditorias anteriores. Um procedimento de auditoria deve ser estabelecido e mantido e tratar do seguinte: as responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias e para relatar os resultados; e a determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade ao processo de auditoria.
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identicao de produtos, composio, propriedades e perigos; avisos e alertas em situaes de emergncia; resultados e anlises de simulaes; e anlises crticas e auditorias ambientais. Documentos e Registros Necessrios: procedimentos de controle dos registros do Sistema de Gesto Ambiental; e licenas, alvars, controles, ensaios, relatrios de anlise crtica e demais registros do SGA. 2.4.5.5 Auditoria Interna A Norma determina que a empresa estabelea um Programa de Auditorias Ambientais para garantir que o Sistema de Gesto Ambiental esteja conforme os requisitos estipulados e tambm para monitorar a ecincia deste SGA, transparncia 23. Deve haver orientaes escritas sobre o planejamento das auditorias, e este planejamento deve levar em considerao a importncia das atividades das reas em relao aos requisitos ambientais, em termos de seus aspectos e impactos potenciais, determinanInterpretao do requisito: este planejamento deve gerar um Plano de Auditorias Ambientais que deve ser distribudo s reas da organizao para que todos conheam as pocas em que sero realizadas. As Auditorias Ambientais, assim como as Auditorias da Qualidade, nunca so realizadas sem um planejamento e sem o conhecimento prvio da rea a ser auditada. As auditorias podem ser realizadas por pessoal da prpria organizao e/ou por terceiros por ela selecionados. Os auditores devem ter recebido capacitao especca e devem ser pessoas de boa ndole, bem relacionadas com todos, observadoras, com boa credibilidade, respeitadas e consideradas ntegras pelo corpo funcional da organizao. Os auditores devem, sempre que possvel, ser independentes da rea em que executam a auditoria e devem realizar, sempre em comum acordo com os responsveis pela rea auditada, o acompanhamento das aes corretivas quando forem detectadas no-conformidades durante a auditoria. A Reunio Final da Auditoria para que esses resultados sejam explicados e entregues aos responsveis e devem ser posteriormente enviados Direo, para que possam ser por ela analisados.
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Documentos e Registros Necessrios: procedimento para a denio das Auditorias Ambientais da organizao; Plano de Auditorias, Relatrios da Auditoria, atas das reunies dos auditores com os responsveis pelas reas auditadas; lista de auditores credenciados; e anlise e pareceres da direo sobre os resultados das Auditorias Ambientais etc. 2.4.6 Reviso pela Direo A Reviso pela Direo um importante requisito da Norma ISO 14001: coube direo a responsabilidade de estabelecer a Poltica Ambiental. lgico que ela se preocupe com os resultados dessa orientao e principalmente se essa orientao est em consonncia com sua expectativa, transparncia 24.
a anlise dos objetivos, metas e desempenho ambiental da organizao; os resultados das Auditorias Ambientais; a avaliao da eccia do Sistema de Gesto Ambiental; a avaliao e eventual ajuste da Poltica Ambiental em consonncia com: mudanas da legislao e outros requisitos; mudanas nas expectativas e requisitos das partes interessadas e/ou do mercado; alteraes nas atividades, produtos ou servios da organizao; novas tecnologias; e experincias adquiridas de incidentes ambientais, prprias ou de outros; Muitos podem participar do processo de Anlise Crtica do Sistema de Gesto Ambiental, mas a direo quem deve dar o parecer nal e apontar as alteraes e diretrizes para que os objetivos sejam mais facilmente alcanveis. Deve ser estabelecido como responsabilidade do Representante da Direo a coleta das informaes necessrias e o encaminhamento dessas informaes direo, para uma eciente anlise crtica do SGA. Documentos e Registros Necessrios: Atas de Reunio para anlise crtica do SGA;
NBR ISO 14001 ITEM 4.6 REVISO PELA DIREO A direo da organizao deve, revisar o sistema da gesto ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continua adequao, pertinncia e eficcia. Esta reviso deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema da gesto ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os resultados das anlises crticas pela direo devem ser documentados. Os dados de entrada para reviso pela direo devem incluir, entre outras informaes: resultados das auditorias do sistema da gesto ambiental, comunicao proveniente de partes interessadas externas, desempenho do sistema da gesto ambiental, extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, situao das aes corretivas e preventivas, acompanhamento das aes oriundas de anlises crticas anteriores, mudana das circunstncias e recomendaes para melhoria Os dados de sada da reviso pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos e em outros elementos do sistema da gesto ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.
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Tudo isso s acontece se a direo conseguir perceber a situao como um todo, atravs do estabelecimento de um uxo das informaes sobre o desempenho do Sistema de Gesto Ambiental que possa permitir uma anlise realista dos resultados e possibilite uma tomada de deciso para denir novos rumos, se este for o seu entendimento. Interpretao do requisito: essa avaliao deve considerar:
Relatrios de Anlise Crtica; e Deliberaes e diretrizes para melhoria do desempenho ambiental da organizao. 2.5 DOCUMENTANDO O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL O primeiro passo para a elaborao do Manual do Meio Ambiente a montagem da
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Matriz de Responsabilidades, onde cam denidos os itens da Norma ISO 14001 que se aplicam a cada rea e setor, com seus responsveis, transparncia 25.
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
reas
Item 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
Descrio
Requisitos gerais Poltica Ambiental Planejamento Aspectos ambientais Requisitos legais e outras exigncias Objetivos e metas Programa(s) de gesto ambiental Impementao e operao Estrutura e responsabilidade Treinamento, conscientizao e competncia Comunicao Documentao do sistema de gesto ambiental Controle de documentos Controle operacional Preparao e atendimento a emergncias Verificao e aes corretiva e preventiva Monitoramento e medio No-conformidade e aes corretiva e preventiva Registros Auditoria do sistema de gesto ambiental Anlise crtica pela administrao
CO-RESPONSVEL PELO ITEM ENVOLVIDO
As DIRETRIZES do Manual do Meio Ambiente devem ser definidas por todos os envolvidos e co-responsveis pelo item, coordenados pelo principal responsvel
Embora o Comit Ambiental no comporte os chefes ou encarregados de cada um desses setores, pois caria muito grande em alguns casos (o ideal no ultrapassar 9 integrantes), com certeza os responsveis pelas reas que os englobam estaro presentes, e assim podero decidir a abrangncia e negociar os Padres de cada atividade da organizao. A burocracia, segundo o Dicionrio Aurlio, a administrao por funcionrio (de ministrios, secretarias, reparties, etc.) sujeito a hierarquia e regulamento rgidos, e a uma rotina inexvel. Quando uma empresa no utiliza a exibilidade no cumprimento das normas formais, quando so necessrias vrias assinaturas para se tomar determinada deciso, ela se torna uma organizao burocrtica, transparncia 26
PRINCIPAL RESPONSVEL PELO ITEM T25M2
A partir dessa Matriz de Responsabilidades, cada responsvel ca incumbido de coordenar a elaborao das diretrizes para cada item da Norma, incorporando o que for denido pelos co-responsveis e envolvidos, promovendo a negociao e o consenso. nesta fase que as oportunidades de melhorias so descobertas. Em geral, cada organizao pode ser dividida em 4 grandes reas: relaes com o mercado e comunidade. Administrativa, Tcnica e de Produo, que se subdividem em muitas outras reas como Vendas, Marketing, Planejamento e Controle da Produo (PCP), Controle da Qualidade, Compras, Recebimento, Engenharia, Documentao, Pessoal, Estoque, Expedio, Assistncia Tcnica, Atendimento, Laboratrio etc.
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Quando s existe exibilidade, quando tudo consegue um jeitinho para ser resolvido e encaminhado, sem precisar usar os canais de chea, cada coisa de seu jeito a empresa anrquica e com certeza falta informao para se tomarem decises corretas e na hora certa. O caos advm quando a empresa rgida na sua tomada de deciso, mas no tem normas formalizadas, ningum sabe os caminhos, pois no h caminhos. A situao de paralisia. O ideal quando a empresa consegue ter normas e manter a exibilidade para que seu
A N R Q U IC A
Isso feito em conjunto, na primeira reunio do Comit Ambiental, quando cada item da Norma repassado e acordado como dever ser desenvolvido na organizao, em funo dos processos j existentes e das atribuies funcionais das diversas reas e setores cada item deve ser totalmente esquadrinhado e denidas as interfaces entre as reas, permitindo a negociao dos Padres ou da prpria distribuio das atividades menores.
BUROCRACIA X NORMALIZAO
Quanto organizao e flexibilidade, uma empresa pode ser: Organizao (faz as regras)
B U R O C R TI C A C O M PE TI TI VA
Flexibilidade (muda as regras)
TI A C C A
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nvel de deciso seja adequado e sucientemente dinmico para integrar o mercado atual, globalizado.
lista dos principais documentos que compem seu Sistema da Qualidade Ambiental, os Procedimentos, transparncia 27. Os Procedimentos so descries de como realizar as vrias atividades que acontecem numa organizao. Com certeza, ao serem descritas as atividades passam por uma avaliao de ecincia. Devem ser, ento, ajustadas para naturalmente incorporarem o aprimoramento percebido, pois documentar uma atividade deciente , na prtica, concordar com a decincia, transparncia 28.
DOCUMENTANDO UM SISTEMA
Manual do Meio Ambiente: documento que define as Polticas Gerais da Gesto Ambiental de uma organizao. Procedimento: uma declarao clara e bem redigida que estabelece a maneira mais eficiente de se realizar determinada atividade numa organizao.
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MANUAL DO MEIO AMBIENTE
O Manual do Meio Ambiente , atualmente, o documento mais importante no que se refere capacidade de uma organizao para fornecer produtos e/ou servios de qualidade, respeitando o meio ambiente, e contm geralmente a sua histria, suas atividades principais, caractersticas de sua estruturao e distribuio geogrca, seus produtos, suas metas e diretrizes quanto preservao do meio ambiente (a Poltica Ambiental), assinada pelo executivo principal. Contm ainda a denio de como sero desempenhadas as funes que asseguram a qualidade ambiental estabelecida na Poltica respectiva, e uma
Estrutura e Contedo Partes Dinmicas: Lista de Circulao; e Histrico das Alteraes. Lio aprendida: Acondicione em pastas e fascculos, mais fcil.
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Algumas vezes o aprimoramento pretendido demanda investimentos maiores, ou prazos no compatveis com o cronograma
Quadro 6. Exemplo de lista de circulao de documentos

Cpia N MMA27 MMA28 Depart./Seo Compras Des. Fornecedor Local Caxias Rio Nome Responsvel Jos Ribamar Elias Silva Data receb. 13/06/97 14/06/97 Rubrica
Quadro 7. Exemplo de controle de alterao do Manual do Meio Ambiente

Rev. n Data Pg. n Parg. n Descrio Adicionado critrio de limpeza do cho de fbrica Redefinida alternativa de fornecimento emergencial Aprovao Nome Rubr.
00
14/5/2003
18
10
C. Silva
01
11/9/2004
21
C. Silva
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de implantao do SGA. Neste caso, a documentao deve ser elaborada mesmo que a decincia no tenha sido eliminada, pois de qualquer modo ela no momento a melhor maneira de realizar aquela atividade. A melhoria, quando for feita no futuro, provocar a modicao da documentao, e isso no causa grandes problemas. A Lista de Circulao (ou Distribuio) garante que, quando ocorrer uma modicao no documento, todos que tm uma cpia ocialmente (controlada) vo receber a modicao feita, Quadro 6. A descrio resumida das revises tambm deve constar do documento, pois facilita enormemente a compreenso da evoluo do SGA. Acondicionar o Manual do Meio Ambiente em binders (pastas) facilitar muito quando aparecer a necessidade de modicar uma parte do MMA, no precisa imprimir tudo novamente, s as pginas modicadas.
O Manual do Meio Ambiente descreve o Sistema de Gesto Ambiental, o qual assegura que as metas sero atingidas, mostra como isto ser realizado e, principalmente, como ser o controle de seus processos, que garantem a reduo dos impactos ambientais. Vale o escrito! O Manual do Meio Ambiente deve retratar a realidade da organizao, nunca como ela deveria ser. O que est escrito em suas pginas deve estar acontecendo em suas instalaes, realizado por pessoas cujas responsabilidades esto descritas claramente, e cujas assinaturas constam dos registros, que so decorrentes de uma ao executada. Uma srie de questes que se colocam e demandam decises acertadas para bem dimensionar o Sistema de Gesto Ambiental de uma organizao, transparncia 30.
PROCEDIMENTOS - QUESTES PRELIMINARES
Como identificaremos todos os aspectos

MANUAL DO MEIO AMBIENTE
a serem cobertos? Que documentos precisam ser projetados? O que geral e o que especfico? Como podemos assegurar que no h conflito? Como prover rastreabilidade?
Estrutura e Contedo: Declarao da Poltica Ambiental; Pessoas envolvidas - responsabilidades definidas; Alta Administrao comprometida; Satisfao do cliente; Necessidade das Partes Interessadas; Sistema de Gesto; Controle Operacional; e Controle de Emergncias.
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O Manual do Meio Ambiente contm a descrio das responsabilidades das pessoas no que diz respeito aos requisitos ambientais dos produtos e/ou servios oferecidos pela organizao, alm de trazer as assinaturas dos seus principais responsveis, o Presidente, o Diretor, o Gerente-Geral, que se comprometem explicitamente com o meio ambiente atravs da declarao da sua Poltica e o estabelecimento das metas e diretrizes para operacionaliz-la, transparncia 29.
O Comit Ambiental deve participar desta discusso e contribuir na denio do SGA. Os conitos aparecem e devem ser resolvidos por consenso. A dimenso da rastreabilidade deve ser denida ao estritamente necessrio. A melhor maneira de assegurar o bom funcionamento da rastreabilidade estabelecer seu escopo com o Comit Ambiental. Solicitar s pessoas que participem da elaborao de seus prprios procedimentos garantir que a documentao reetir a realidade do processo, desta forma prescindindo do esforo de implementao, esforo que
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consome a maior parte do tempo da implantao de um SGA. A forma de se fazer isto a seguinte: o Escriba registra o procedimento operacional de determinado processo num uxograma a partir da orientao pessoal do processador, desenvolve o texto descritivo, formata segundo a Norma de Redao e retorna ao processador para vericao. Depois s coloc-lo ocialmente em operao, transparncia 31.
che os registros, onde eles so armazenados e quem recebe cpias etc. Denir por quem e como so solucionados os casos no previstos, as dvidas ou indenies que podem acontecer no processo.
ESCREVENDO AS IDIAS - II
Mais dicas: Delimitar, no fluxo do Processo, as vrias tarefas; Determinar os objetivos do Processo; Verificar/estabelecer os Padres Ambientais finais (para o prximo processo) e os Padres Ambientais intermedirios (dentro do prprio Processo); Definir limites de responsabilidades e autoridades; Definir procedimentos para casos de dvida e/ou divergncias.
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ESCREVENDO AS IDIAS - I
Caminho das pedras: Fazer o fluxograma do processo; Envolver as pessoas na elaborao de seus prprios procedimentos; Alocar tempo suficiente; Assegurar a participao daqueles afetados pelos procedimentos (clientes do processo etc.); e Decidir entre muitos procedimentos pequenos ou poucos procedimentos maiores.
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Na denio do Padro Ambiental, o cliente da atividade deve ser envolvido para garantir que o processo atinja seus objetivos. Quanto menos procedimentos, melhor, mais fcil o controle, mas se essa atitude comprometer a clareza do procedimento, tornando-o muito extenso, vale a pena desmembr-lo. Um processo pode ser desmembrado em vrios subprocessos para facilitar seu controle, transparncia 32.
Os Procedimentos Gerais so tambm chamados de Procedimentos Bsicos. Eles abrangem vrias reas porque regulam alguma atividade bsica da organizao, por isso formam o alicerce do Sistema de Gesto Ambiental. Eles se referem aos itens especcos da Norma, transparncia 33.
TIPOS DE PROCEDIMENTOS
Procedimento Geral - aquele que abrange vrias reas de atividade da organizao. Ex.: Auditorias Internas. Procedimento Especfico - aquele que est restrito a um setor ou rea de atividade da organizao. Ex.: inspeo de resduos slidos na gua.
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Cada subprocesso pode abranger uma ou mais tarefas, que podem, por sua vez, caracterizar um novo subprocesso. Esta subdiviso pode estender-se at onde for necessrio para uma clara denio do processo maior e dos Padres Ambientais das diversas fases. Cada subprocesso deve ter denidas sua autoridade e responsabilidade, quem preen-
Se a atividade for sucientemente simples, um Procedimento Bsico pode abranger mais de um item da Norma, ou pode ser incorporado diretriz respectiva no prprio Manual do Meio Ambiente. Os Procedimentos Especcos so tambm chamados de Procedimentos Operacio-
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nais ou at de Instrues de Trabalho, quando no se quer expandir muitos os nveis da documentao do SGA. Eles orientam quanto execuo de uma atividade qualquer e podem chegar at ao detalhe da operao de equipamentos etc. So especcos porque se restringem a uma nica atividade, transparncia 34.
Os documentos normativos devem ter um formato padronizado de acordo com o que foi denido na Norma de Redao de Documentos Normativos. Tipicamente, um documento normativo tem os seguintes itens como captulo, transparncia 35 (seo etc.):
PROCEDIMENTOS X INSTRUES
FORMATAO
Os principais captulos de um documento normativo so:
Procedimento de Controle
Seleo do Investimento Limites de Garantia Preparao da operao Preenchimento dos formulrios Efetivao do depsito inicial Clculo do custo/benefcio Operaes de Resgate Ajustes de Capital
Instrues de Trabalho
Objetivo; Campo de aplicao; Referncias; Definies (glossrio); Siglas e abreviaturas; Responsabilidades e autoridades; Descrio da atividade; Registros; e Anexos (formulrios etc.).
Para cada tipo de Investimento: Fundo de Commodities Poupana RDBs / CDBs Fundo de Aes
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Em muitos casos, o Procedimento de Controle Ambiental limita-se a descrever a atividade de determinado processo e usa instrues para o detalhamento tcnico, quando necessrio. Quando uma ou mais instrues so elaboradas para apoiar determinada atividade, esta descrita num Procedimento de controle ambiental, a lista destas instrues deve constar no Procedimento, como a lista dos Procedimentos Operacionais deve constar no Procedimento Bsico, e por m a lista dos Procedimentos Bsicos deve constar no Manual do Meio Ambiente. A numerao de cada um deve referenciar o documento de origem. Um nico Procedimento Operacional pode abranger os itens como seleo, cadastro, identicao etc. at limpeza do equipamento. As Instrues de Trabalho detalham essas aes para cada tipo de equipamento existente, em particular instruindo o passo-a-passo dos cuidados a serem tomados de acordo com cada tipo de produto de limpeza.
Objetivo onde se descreve a nalidade daquele documento, para que se destina; Campo de Aplicao onde se descreve a situao em que o documento normativo deve ser utilizado; Referncias onde so listadas as Normas e outros documentos que tm alguma relao com a atividade em questo; Denies termos e expresses particulares da situao descrita que precisam de clareza e cuja compreenso importante para a aplicao ecaz das normas; Siglas e Abreviaturas as siglas, abreviaturas e outros termos usados, inclusive os formados em lngua estrangeira; Responsabilidades e autoridades deve ser denido nesta seo quem o principal responsvel pelo resultado do processo, quem verica, quem libera etc. Descrio da atividade neste captulo a atividade detalhada e descrita de uma forma que todos possam compreender;
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Registros so descritos os registros que devem ser efetuados pelos executores da atividade: preenchimento dos campos, identicao dos envolvidos, arquivamento e cpias distribudas; e Anexos uxograma da atividade, formulrios etc. Consenso o 1 requisito bsico da Normalizao, o responsvel pela autoridade e importncia das Normas e Procedimentos, transparncia 36.
provas concretas de que as atividades foram realizadas, da sua extrema importncia.
FLEXIBILIDADE
a capacidade de adaptar-se s constantes mudanas: preciso acompanhar a dinmica do mercado e os avanos cientficos e tecnolgicos; Os documentos Normativos no podem engessar as atividades da organizao; Nada existe em carter permanente, a no ser a mudana.(Herclito - 501 A.C.); ruim o mtodo que no permita nenhuma modificao. (Publilius Syrus - 42 A.C.)
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CONSENSO
Sempre assegure que os Procedimentos: So prticos; Representam o CONSENSO dos envolvidos; e Refletem os melhores mtodos disponveis.
Todo documento (normativo ou no) deve ser claro, objetivo etc., mas, principalmente, deve atender ao 3 requisito bsico da Normalizao, que ter nvel apropriado, transparncia 38.
REDAO DE DOCUMENTOS NORMATIVOS

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Um bom documento normativo deve ter: CLAREZA (frases curtas e diretas, sem ambigidades); CONCISO (objetividade, sem redundncias); PRECISO (uso de palavras exatas, sem entrelinhas); NVEL APROPRIADO (linguagem adequada ao usurio, sem gria nem erudio); COMPLETEZA (compreenso do documento sem ter que recorrer a outros ppeis ou dicionrios).
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Consenso alcanado quer dizer que o acordo foi atingido, que todos que participam de certa atividade concordam em como esta atividade deva ser executada,. Consenso signica compreenso aps discusso, e compromisso entre os participantes. Flexibilidade o 2 requisito bsico da Normalizao. Signica certa tolerncia na execuo de tarefas dentro das condies reais, quando pode acontecer que as caractersticas se apresentem ligeiramente diferentes do previsto no procedimento, ou quando uma situao inesperada acontece. No estar engessado por um procedimento muito importante para enfrentar novas situaes, transparncia 37. Normalizao no signica burocratizao. Os registros so efetuados quando determinada tarefa executada, e consistem em
Nvel Apropriado signica que o documento contm a medida exata para a atividade. No foi detalhista em demasiado, nem deixou de lado algum ponto importante. Tambm assegura que a linguagem do documento seja compatvel com os usurios, isto , que o formato e o texto que o documento apresenta possam ser bem compreendidos pelos usurios. Verique: 1) O documento cobre exatamente a atividade em questo?
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2) O formato o mais adequado para a transmisso da mensagem de acordo com as condies do ambiente? 3) A linguagem facilmente compreendida pelos usurios? 4) O documento permite compreenso imediata? Documentos Normativos passam por vrias fases em seu ciclo de vida: Elaborao a criao do procedimento pela rea que necessita. Tem trs etapas: criao, formatao e vericao; Aprovao feita pela pessoa a quem foi outorgada autoridade para tal; Implementao quando feita a incluso no Sistema, para distribuio e controle. nesta fase que realizado o treinamento das pessoas envolvidas. Finalmente liberado para utilizao, o documento passa a regular a atividade, e so efetuados registros dos resultados;
normativo original), datas da nova implantao, transparncia 39 etc. Apesar de todos os integrantes de determinado processo terem participado da elaborao do procedimento respectivo, necessrio um pequeno ritual para ocializar sua implementao, transparncia 40:
EMISSO/IMPLEMENTAO
No distribua documentos apenas; Reserve tempo para explicar seu uso e seu propsito; No suficiente escrev-los e estar de acordo com eles; fundamental que todos apliquem suas prprias regras. Pergunte: O Procedimento est sendo usado por todos? Ele realmente eficiente? Ele pode ser melhorado?
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rena numa sala todos os que possuem algum envolvimento com o processo, de preferncia; descreva como o procedimento foi elaborado (os criadores sendo realmente os que atuam no processo), e as denies dos Padres Ambientais. pea a algum para ler o texto do detalhamento do procedimento, enquanto outra pessoa acompanha no uxograma projetado (ou escrito no quadro, ipchart etc.); explique os registros decorrentes, como e por quem so preenchidos, onde so guardados e quem recebe cpias; esclarea o caminho para sugestes de melhorias no procedimento e no prprio processo; passe a lista de presena e colha as assinaturas de todos; encerre a reunio parabenizando a todos e lembrando que, a partir daquele instante, o procedimento est ocialmente implantado.
CICLO DE VIDA DE DOCUMENTOS NORMATIVOS
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Elaborao criao formatao verificao Aprovao Implementao incluso no Sistema treinamento utilizao Reviso modificao cancelamento
Reviso quando uma situao diferente, diculdade ou no-conformidade encontrada no processo, pode haver necessidade de reviso, atualizao ou at cancelamento da documentao. Em cada caso deve ser denido o que ser feito, quem so os responsveis pela modicao, vericao, liberao etc. (em geral, os mesmos que se envolveram com o documento
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MDULO 3 ORIENTAO PARA FORMAO DE AUDITORES INTERNOS

3.1 INTRODUO Qualquer organizao que implemente um Sistema de Gesto Ambiental deve ter no seu quadro de colaboradores internos pessoas qualicadas para praticar auditorias em seu prprio SGA, transparncia 1. As informaes que se seguem objetivam dar suporte ao treinamento de auditores de sistemas de gesto ambiental, visando mais especicamente a formao de auditores internos. executada conforme o procedimento especco denido para ela. Esse tipo de auditoria tem foco nas facilidades materiais (equipamentos, infra-estrutura, capacitao das pessoas etc.); Auditoria do Produto/Servio tem por objetivo vericar a adequao de um produto/servio em relao ao seu projeto, avaliando se o produto/servio atendende as especicaes e requisitos para os quais foi planejado. b) Quanto ao interesse: Auditoria de 1 Parte a realizada por auditores da prpria empresa, que avaliam as diversas atividades desenvolvidas com o objetivo de retroalimentar o Sistema de Gesto para sua permanente melhoria e adequao; Auditoria de 2 Parte quando se vai avaliar um fornecedor com ns de vericar suas condies de fornecimento dentro de padres estabelecidos. quando um cliente ou seu representante avalia uma empresa para vericar sua adequao aos requisitos contratados, ou suas condies de atender a esses requisitos; Auditoria de 3 Parte a avaliao que um OAC (Organismo de Avaliao da Conformidade) ou OI (Organismo de Inspeo) atua numa organizao, ou parte dela, para vericar a conformidade de seu Sistema de Gesto com a Norma de referncia. No Brasil, o controle e credenciamento dessas organizaes (OACs e OIs) esto sob a responsabilidade do Inmetro.
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3.2 CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS As Auditorias de Sistemas de Gesto podem ser classicadas em: a) Quanto aplicao: Auditoria do Sistema busca avaliar a conformidade do Sistema de Gesto com os requisitos planejados: a Norma de referncia. uma avaliao abrangente da documentao e dos procedimentos implantados; Auditoria do Processo busca vericar se determinada atividade est sendo
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c) Quanto Programao Auditoria Inicial a primeira auditoria realizada numa rea, setor, empresa; Auditoria de Acompanhamento a Auditoria de Acompanhamento das aes corretivas, isto , a que tem por objetivo vericar se as pendncias encontradas na Auditoria Inicial (ou Peridica) foram eliminadas efetivamente; Auditoria Peridica aquela realizada aps a Auditoria Inicial, dentro de um prazo preestabelecido, para vericar se o Sistema de Gesto mantm sua adequao aos requisitos. tambm conhecida como Auditoria de Manuteno. d) Quanto abrangncia Auditoria Completa a que avalia todas as atividades previstas na documentao de referncia; Auditoria Parcial a que s avalia parte dessas atividades.
e) Quanto nalidade Preventiva a Auditoria programada, de rotina, planejada. No h falhas especcas a serem pesquisados; Corretiva quando a Auditoria busca descobrir as causas de determinadas falhas que passaram a ocorrer constantemente. 3.3 PERFIL DO AUDITOR
PERFIL DO AUDITOR
Um AUDITOR deve: ter viso tcnica abrangente; ser psicologicamente equilibrado; ser respeitado por todos; ser flexvel e ter bom relacionamento humano; saber conduzir uma reunio; ter facilidade na comunicao escrita e falada; ser organizado e pontual; ter humildade para s relatar o que verificou; ter integridade, honestidade e discrio; ter capacidade de anlise; e ser capaz de participar (e liderar) uma equipe.
T2M3
Formulrio 1. Para uso em Programas de Auditorias Ambientais

Organizao Elaborado por: No rea/Setor Resp. Meses Item do SGA 1 2 3
Programa de Auditores Ambientais

Revisado por: 4 5 6 7 8
Data: / / Reviso n
10 11 12
F1M3, anexo
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O Auditor deve ser tambm pessoa positiva e entusiasta, pois ter um importante papel no desenvolvimento do Sistema de Gesto: o tipo de pessoa que procura acertar, que gosta de ver os outros acertarem e progredirem no que fazem, que no critica sem razo nem reclama da vida, transparncia 2. Os Auditores Internos so os responsveis pelo feedback do SGA. A Auditoria Ambiental consegue realmente criar o ambiente propcio s melhorias, pela motivao que transmite s pessoas, fruto do bom relacionamento e das boas intenes do Auditor, de seu trabalho como disseminador dos conceitos e princpios do SGA. Eles podem construir um ambiente pr-ativo atravs das Auditorias, sendo esta a grande misso dessas pessoas. Apesar da condio de independncia que um Auditor deve ter em relao ao objeto da Auditoria, muito importante que ele conhea o processo a ser auditado, sem precisar virar especialista, pois s assim vai conseguir entender o que realmente acontece na atividade em anlise. O conhecimento de fatos sobre o processo avaliado s ser conseguido se ele tiver sucesso na criao de um canal de comunicao com as pessoas envolvidas, que sero questionadas e devero responder s suas perguntas. O Auditor deve ser, no mnimo, simptico, para que possa criar esse rapport, pois uma de suas responsabilidades a de reverter a averso que as pessoas geralmente possuem da atividade de Auditoria. O Auditor deve informar s pessoas que o fruto de sua vericao ter como resultado uma melhoria no Sistema, nunca usado para achar um culpado, ou punir algum. Claro que o Auditor passar por muitos tipos de presso at que todos compreendam claramente este processo de retroalimentao do Sistema de Gesto. Sua estabilidade, equilbrio e segurana so seu maior escudo contra essas investidas. Quanto mais ntegro, honesto, discreto e respeitado for, melhor resistir a essas presses, que sempre existem
no incio da prtica da Auditoria, em qualquer organizao. A organizao deve nomear um responsvel pelo processo das auditorias internas: o Auditor Lder. 3.4 PROGRAMA DE AUDITORIAS Toda organizao planeja a realizao das auditorias internas em sincronia com as auditorias do organismo de certicao, anualmente ou semestralmente, dependendo do organismo. Um ciclo completo de auditorias so as auditorias realizadas em todos os departamentos, processos e requisitos do Sistema de Gesto, que gera valiosas informaes sobre o estado do SGA para ser analisado na Reviso pela Direo, que acontece tambm em sincronia com a visita do organismo de certicao. Monte um Programa de Auditorias da sua organizao com ciclo semestral, formulario 1: 3.5 PASSOS DE UMA AUDITORIA
PASSOS DE UMA AUDITORIA INTERNA
Preparao da Auditoria;
Planejamento; Lista de Verificao; Reunio Inicial; Execuo da Auditoria; Reunio de Fechamento; Reunio Final; Elaborao do Relatrio de Auditoria; e Acompanhamento das Aes Corretivas.
T3M3
Para ser bem realizada e realmente contribuir para a melhoria do Sistema de Gesto, as auditorias devem ser cuidadosamente preparadas. Seu planejamento enviado previamente rea a ser auditada, para que os responsveis possam tambm se preparar, combinando detalhes como horrios, roteiro, transparncia 3 etc.
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Mas e se a rea, ao se preparar, eliminar os problemas que os auditores iriam encontrar? timo, esse o verdadeiro esprito das auditorias, avaliar se o Sistema de Gesto est funcionando e atingindo os resultados previstos. Se a rea s comeou a usar os procedimentos agora, muito bem, antes tarde do que nunca. Um dos objetivos da auditoria j foi alcanado, o uso dos procedimentos do SGA. preciso ver agora se eles so ecazes, ou seja, se atingem os resultados planejados. 3.5.1 Preparao da Auditoria A partir do Programa das Auditorias Internas, j denido, o Auditor-lder deve determinar, junto com os demais auditores, as tarefas de avaliao das reas de acordo com a disponibilidade de cada um, denindo onde e quem realizar as auditorias. Quando a poca de determinada auditoria chegar, os auditores escalados passam a
se preocupar com a preparao dela. Nesta fase eles devem coletar a documentao do Sistema Ambiental aplicvel ao setor que ser auditado, vericar as novas emisses de documentos e contrataes de pessoal, reler os relatrios das auditorias anteriores e acompanhamento das aes corretivas, coletar (se disponveis) os ndices de desempenho ambiental das atividades que sero analisadas, vericar as evidncias de comunicao interna e externa e os problemas existentes etc. importante realizar uma anlise da documentao (procedimentos de controle e aes de emergncia) aplicvel ao setor, se esta for a primeira auditoria (inicial) na rea. 3.5.2 Planejamento da Auditoria imprescindvel, ento, que se faa um Plano para a Auditoria que ser realizada. Este Plano deve conter: 1) Objetivos e escopo da Auditoria;
ORGANOGRAMA DA ORGANIZAO MODELO
Dr. Estvo Diretor Geral
Lucilda Secretria
Dr. Fbio Diretor de Marketing Jos Incio Gerente da Qualidade
Dr. Carlos Diretor Administrativo/ Financeiro
Jlio Marinho Gerente Tcnico
Anbal Souza Gerente de Vendas
Antnio Alves Gerente de Materiais Solange Secretria Luiz Paulo Almoxarifado Expedio
Csar Monte Pessoal/ Treinamento
Helena Secretria
Carmen Secretria
Fernando Montagem e Projetos Especiais
Walter Testes e Assistncia Tcnica
Luiz Cludio Vendedor
T4M3
Pedro Tcnico
Hlio Des. Industrial
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Formulrio 2. Para uso em Plano de Auditoria

Organizao Elaborado por: Dia Hora Responsvel
Programa de Auditores Ambientais

Revisado por: rea /Atividade
Data: / / Reviso n
Auditor
F2M3, anexo
2) Responsveis pela execuo da Auditoria (Auditor-lder e demais Auditores); 3) Local e setores que sero auditados e seus responsveis; 4) Cronograma preliminar da Auditoria. O Plano da Auditoria deve ser enviado para as reas que sero auditadas, formalizando assim a realizao da auditoria, com datas e horas denidas, para que os auditados possam se programar. Exerccio n 1 Plano da Auditoria A partir das informaes abaixo, monte um plano para a Auditoria Interna, para todas as reas da organizao, referente ao item 4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia, da NBR ISO 14001. Como exemplo didtico: a organizao XPTY uma empresa de pequeno porte (50 funcionrios) que atua no segmento de venda e adaptaes tcnicas em terminais inteligentes, assistncia tcnica e suprimentos de informtica em todo o territrio nacional, comeando a atuar em outros pases da Amrica do Sul atravs das oportunidades surgidas nas Rodas de Negcios organizadas pelo Sebrae. Ela foi criada h 7 anos por uma dupla composta de um vendedor da empresa P e um engenheiro do Depto de Informtica da universidade T. Eles vislumbraram um mercado crescente com a popularizao dos computadores pessoais (PC) e hoje de-
tm uma boa fatia do mercado de terminais inteligentes do pas, transparncia 4. O organograma a seguir mostra a estrutura formal dessa organizao. Para que se possa compreender o processo de auditoria, preencha o Formulrio 2, com a seguinte orientao: PLANO DA AUDITORIA 1) Objetivo/escopo: 2) rea(s) Auditada(s)/Responsvel: 3) Data: 4) Equipe Auditora/Auditor-lder: 3.5.3 Lista de Verificao da Auditoria Ainda na fase de Preparao, deve ser elaborada uma Lista de Vericao (LV) para servir de roteiro bsico aos auditores. Esta LV deve sempre ser revista e, se necessrio, modicada antes de cada Auditoria. A Lista de Vericao muito importante para a realizao de uma boa auditoria porque ela organiza as aes e evita o esquecimento de pontos importantes. Uma boa Lista de Vericao deve apresentar os seguintes elementos: 1) conter perguntas possveis de serem constatadas;
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Formulrio 3. Para Elaborao de Lista de Verificao de Auditoria

Organizao Auditores: Auditor responsvel: Relatrio de Auditoria n Processo(s) Documentos de referncia: Itens auditados: Cdigos da Avaliao: C = conforme NC = no-conforme NC = no-conforme Item Assunto Aval. Obs.: NA = no aplicvel NV = no verificado/no auditado Data da Auditoria: Setor(es)
Lista de verificao de Auditoria
N: Data Pg.
Rev. / de
F3M3, anexo
2) ter uma seqncia lgica e coerente em suas perguntas; 3) no se limitar a perguntas que tenham sido retiradas diretamente dos textos dos documentos de referncia; 4) ter perguntas de modo a esperar respostas lacnicas (SIM ou NO);
2) Estabelea qual parte ou qual rea deveria ser mais enfatizada e por qu; 3.5.4 Reunio Inicial
REUNIO INICIAL
Auditor(es) e auditado(s) se renem :
5) desmembrar perguntas complexas em itens e subitens; Exerccio n 2 Lista de Verificao 1) Prepare uma Lista de Vericao para a realizao de Auditoria Interna na organizao XPTY, referente ao item 4.4.2 da NBR ISO DIS 14001 Treinamento, conscientizao e competncia. Use o Formulrio 3 (ver Anexo 1);
T5M3
Todos os documentos foram vistos? O roteiro da Auditoria foi combinado? A data foi definida? Que pessoas participaro?
O passo seguinte, a Reunio Inicial, quando o(s) auditor(es) e o responsvel pela rea a ser auditada vericam, juntos, se to-
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dos os documentos foram vistos, combinam o roteiro que ser utilizado, referendam o planejamento e, mais importante, determinam quem do setor vai acompanhar o(s) auditor(es), transparncia 5. Na prtica das Auditorias Internas, muitas vezes esta Reunio Inicial realizada nos primeiros instantes da Auditoria propriamente dita, pois muitas questes podem j ter sido combinadas entre os responsveis pelas reas auditadas e o Auditor-lder (como agendamento das datas, roteiro, o cronograma etc.), agilizando todo o processo. 3.5.5 Execuo da Auditoria A Execuo da Auditoria a realizao das vericaes de acordo com o que foi planejado. Uma boa tcnica para a vericao do Sistema de Gesto Ambiental a rastreabilidade, ou seja, seleciona-se uma evidncia (um relatrio de avaliao, um item controlado, um registro de no-conformidade, uma ordem de entrega, uma lista de vericao etc.) e segue-se seus passos de trs para a frente, vericando todos os registros que foram feitos, controles, medies e monitoramento etc. usar sempre os 5W1H (3Q1POC o qu, quando, quem, onde, por qu e como) e em seguida: MOSTRE-ME! o Auditor s se baseia em evidncias objetivas, transparncia 6.
mento foi realmente executado em conformidade com o planejado. Fatos, s fatos. Faa agora o exerccio a seguir. Conra com o gabarito no nal. Exerccio n 3 O QUE VOC V/OUVE? Fato ou inferncia? Antnio, um comprador da rma XPTY, tinha uma reunio s 10 horas no escritrio do Sr. Roberto para discutir as condies de um grande pedido. No caminho para o escritrio, o comprador escorregou no cho encerado, e cou com uma luxao na perna. Quando o Sr. Roberto foi informado do acidente, Antnio estava a caminho do hospital para tirar raio-X da perna machucada. O Sr. Roberto telefonou para o hospital mas ningum parecia saber nada sobre Antnio. possvel que ele tenha chamado o hospital errado. Tendo lido o texto acima, classique cada declarao do Formulrio 4 como fato ou inferncia, segundo as seguintes denies: Fato: uma declarao que pode ser facilmente constatada pela vericao da fonte; Inferncia: uma declarao sobre o desconhecido, baseada no que conhecido. Marque F (fato) ou I (inferncia) no Quadro 3, de acordo com o que voc acredita ser o mais correto. Nas auditorias, certos cuidados devem ser sempre considerados: As avaliaes devem ser realizadas nos Postos de Trabalho; As evidncias devem ser constatadas conjuntamente pelo auditor e pelo auditado e reconhecidas como tal; As informaes devem ser registradas, para evitar que se confundam ou sejam esquecidas, sem ambigidades ou termos evasivos (alguns, muitos, s vezes etc.) no cone na memria;
EXECUO DA AUDITORIA
V ao Posto de Trabalho; Use o 5W1H (3Q1POC); Nunca esquea do MOSTRE-ME !; Registre os fatos; Seja simptico(a); No interrompa a atividade; No d conselhos; e Pergunte, pergunte e pergunte, mas lembre-se que
seu papel contribuir, nunca criticar.

T6M3
Nunca o auditor deve inferir algo sobre o processo. Deve sempre buscar as evidncias objetivas para vericar se aquele procedi-
99
Formulrio 4. Distino entre Evidncias e Fatos de Auditoria

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Antnio um comprador Antnio ia se encontrar com o Sr. Roberto Antnio tinha reunio s 10 horas O acidente ocorreu nas dependncias da XPTY Antnio foi levado ao hospital para tirar Raio-X Ningum no hospital ao qual o Sr. Roberto ligou sabia alguma coisa sobre Antnio O Sr. Roberto ligou para o hospital errado Escreva um fato novo baseado na histria acima:
F4M3, anexo
As auditorias nunca devem interromper as atividades que esto sendo auditadas, claro que afeta, mas preciso fazer o possvel para que no atrapalhem muito; Nunca fazer comentrios sobre os resultados de outra rea ou setor; Nunca emitir opinio sobre como ou o qu deveria ser feito; O auditor deve lembrar que seu papel no processo no somente encontrar noconformidades, mas sim de contribuir para a melhoria do Sistema de Gesto, sempre que possvel deve elogiar os aspectos positivos que encontrar. O trabalho do Auditor uma questo de comunicao e coleta de informaes para buscar evidncias objetivas. Faa o exerccio a seguir, conra com o gabarito no nal. Exerccio n 4 TESTANDO SUA MEMRIA Uma pessoa leva em mdia 15 segundos para ler as 37 palavras do texto abaixo.
Leia, por favor, com toda a ateno, voc ter 1 minuto para assegurar a total compreenso do contedo. Um comerciante acabava de acender as luzes da loja quando apareceu um homem pedindo dinheiro. O dono abriu a caixa registradora. A caixa registradora foi esvaziada e o homem fugiu. Um membro da polcia foi informado imediatamente. Responda as questes do Formulrio 5, da seguinte forma: 1) De memria, sem consultar o texto; 2) Consultando o texto, como se estivesse presenciando o incidente. Quantas questes voc acertou de memria? E quantas voc inferiu? A eccia de uma Auditoria depende de uma boa comunicao durante as entrevistas onde sero apresentados os fatos. Nas entrevistas com os auditados, as perguntas podem ser formuladas de vrias maneiras, de acordo com a necessidade:
100
perguntas abertas so as perguntas que no podem ser respondidas com um simples SIM ou NO. So usadas para seguir pistas: Como voc cou sabendo que tipo de precauo deve tomar nesta atividade?; perguntas fechadas so as que devem ser respondidas com SIM ou NO: Voc foi treinado para esta atividade?; perguntas direcionadas so as que trazem as respostas em seu bojo, usadas para conrmar ou checar alguma coisa: Este o padro usado para conferir este resduo?; perguntas virtuais ou no feitas so as pausas usadas aps uma resposta, aguardando sua complementao: Bem, depois que voc detecta o problema, voc... Alm disso, necessrio conhecer o Auditado, fazer uma boa avaliao da situao da organizao e estruturar suas entrevistas, Formulrio 5. Teste de memria
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Questes
ajustando ao mximo a linguagem para poder ser compreendido. Antes de tudo, o Auditor deve ser um timo ouvinte! Durante a realizao da Auditoria, muitos problemas de origem comportamental podem atrapalhar a comunicao entre o Auditor e os Auditados quebrando o ritmo, s vezes at impedindo o desenvolvimento a bom termo da Auditoria, conforme Quadro 1. 3.5.6 Reunio de Fechamento na Reunio de Fechamento que o(s) auditore(s) faz(em) uma avaliao preliminar dos resultados, comparam suas constataes e procuram relaes entre as evidncias encontradas, qualicando-as como eventuais (distrao de algum ocorreram poucas vezes) ou sistmicas (o sistema no consegue prevenir sua ocorrncia ocorrem rotineiramente). Estas constituiro as noconformidades encontradas na Auditoria, que obedece seguinte classicao.
INF
Um homem apareceu aps o comerciante ter apagado as luzes O ladro era homem O homem no pediu dinheiro O homem que abriu a caixa registradora era o dono da loja O dono da loja raspou o contedo da caixa registradora e fugiu O comerciante abriu a caixa registradora O ladro no pediu dinheiro ao dono da loja Aps o homem que pediu dinheiro ter raspado o contedo da caixa registradora, ele fugiu A caixa registradora continha dinheiro, o texto no diz quanto O ladro pediu o dinheiro do dono da loja A histria se refere a uma srie de acontecimentos nos quais somente trs pessoas so envolvidas: o dono da loja, o homem que pediu dinheiro e o policial Os seguintes eventos foram includos na histria: algum pediu dinheiro; uma caixa registradora foi aberta; seu contedo raspado; e um homem saiu correndo da loja
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V = verdadeiro; F = Falso; INF = Informao no fornecida. F5M3, anexo
101
inaceitvel item que no satisfaz os requisitos; aceitvel com restries item que satisfaz parcialmente os requisitos. Tambm podem ser classicadas em: maior falta de procedimento ou falha total no cumprimento de um procedimento, com a existncia de vrias no-conformidades inaceitveis; menor simples descuido em certo procedimento.
As no-conformidades, como j foi dito, sero discutidas com o pessoal responsvel pela rea, classicadas por consenso e combinadas s aes corretivas para resolv-las, com seus respectivos prazos e responsveis. Elas, provavelmente, podero ser alvo de uma ou mais Auditorias de Acompanhamento. 3.5.7 Reunio Final Eles se preparam para a Reunio Final, que feita com os responsveis pela rea auditada para discutir as evidncias encontradas, chegar a um consenso sobre as no-conformidades e classic-las, transparncia 7.
Quadro 1. Problemas esperados no processo de auditoria

Problema Soluo
Apatia as pessoas se apresentam indiferentes, Conscientizar as pessoas da importncia da Aurespondendo por monosslabos s questes do ditoria para a melhoria das atividades da organiAuditor. zao. Auditoria = Sindicncia as pessoas podem pensar, por falta de informao sobre as Auditorias de Sistemas de Gesto, que se trata de sindicncia procura de culpados pelos problemas que possam estar ocorrendo. Deixar claros para todos os envolvidos os objetivos reais das Auditorias, reafirmar que a Auditoria no procura culpados, mas sim pontos de melhoria!
Cad o culpado? os auditados apontam sempre Esclarecer que as auditorias procuram melhorar o outras pessoas como responsveis pelos erros Sistema de Gesto Ambiental, e no achar culpaencontrados. dos para os erros. Mil desculpas os auditados passam a justificar Prestar muita ateno para no conturbar a auditudo o que acontece, mesmo quando no h erros toria, esclarecendo que a atitude certa responexplcitos, desviando o foco e a ateno do audi- der s questes formuladas. tor do assunto principal. Muro de Lamentaes os auditados aproveitam Separar as informaes relevantes para a Auditoe passam a reclamar da empresa, dos chefes, do ria e reafirmar sempre os objetivos dessa atividade. trabalho, de tudo, enfim. No descarte essas reclamaes, pois algumas delas podem ser valiosos pontos de melhoria. Pnico algumas pessoas perdem o controle, ficam nervosas e podem entrar em pnico por no conhecerem claramente os objetivos da Auditoria, prejudicando a qualidade das informaes. Usar toda a habilidade para acalmar os auditados, reafirmando os objetivos da Auditoria, se possvel evitando que muitas pessoas, principalmente seus chefes, presenciem a atividade de Auditoria.
Resistncias os auditados criam barreiras e no Conscientizar as pessoas da importncia e objetirespondem adequadamente s questes, algu- vos das Auditorias, enfatizando a busca de problemas vezes com agressividade. mas, e no de culpados. Reverso quando os auditados, por desconhe- Redirecionar as questes, esclarecendo sempre cimento, por defesa ou outros motivos, passam a os objetivos da Auditoria, informando que as quesquestionar os auditores. tes de ordem geral podero ser analisadas noutra ocasio.
102
Nesta Reunio Final, os auditores e os responsveis pela rea auditada discutiro tambm as aes corretivas necessrias para a eliminao das no-conformidades e combinar os prazos para essas correes no Sistema, denindo o tipo de acompanhamento que cada ao corretiva necessitar, e quando isto ser feito.
ta de vericao utilizada geralmente se torna um anexo), alguns comentrios e sugestes visando o aperfeioamento das atividades, as descries das no-conformidades, com suas classicaes estabelecidas e proposies das disposies e aes corretivas para cada uma, o resultado da Reunio Final com o responsvel pelo setor auditado. A concluso do Relatrio de Auditoria deve ser sucientemente clara para que se possa ter uma idia sobre o resultado geral obtido. Sua distribuio deve ser conhecida (lista de distribuio) e no mnimo para: 1. a(s) rea(s) auditada(s); 2. o RD; 3. o No 1 (pode ser a cpia comentada do RD), para a realizao da reviso pela direo do Sistema de Gesto Ambiental; 4. o Auditor-lder. Enm, o Relatrio de Auditoria o documento que servir de referncia para a implementao das aes corretivas e assim tornar possvel o aprimoramento do Sistema de Gesto Ambiental da organizao. Um exemplo da Relatrio Final da XPTY:
ELABORAO DO RELATRIO DE AUDITORIA
O Relatrio da Auditoria deve conter: Setor auditado, local, data; Nomes dos envolvidos; Objetivos; Documentao de referncia; Lista de verificao utilizada; Distribuio de cpias; Evidncias encontradas; Observaes e constataes; No-conformidades e aes corretivas; Prazos para acompanhamento das aes corretivas; e Resumo e sugestes de melhoria.
T7M3
O resultado dessa Reunio Final dever constar no Relatrio da Auditoria. A elaborao do Relatrio de Auditoria deve ser feita com os mesmos critrios usados na elaborao de documentos normativos, ou seja, objetividade, clareza, consciso, preciso e correo. O Relatrio deve sempre conter os seguintes pontos:
nome do setor auditado; local, data da auditoria; nome(s) do(s) auditor(es); nome(s) do(s) acompanhante(s); lista de distribuio das cpias; descrio do objetivo; documentao de referncia; e relao dos anexos.
Alm disso, o Relatrio de Auditoria deve ter uma descrio detalhada das constataes feitas (tudo o que foi visto por exemplo, a lisAs aes corretivas devem ser acompanhadas, de preferncia, pelos Auditores que realizaram a auditoria e pode se dar de vrias maneiras: um simples envio de documentao, um telefonema, ou se transformar em Auditoria de Acompanhamento quando as no-conformidades forem sucientemente importantes para a realizao de uma visita ao local. Estas devem ser realizadas de acordo com os prazos estabelecidos com o resO Formulrio 6 pode ser utilizado para apresentao de relatrio de auditoria 3.5.8 Acompanhamento das aes corretivas
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Formulrio 6. Para Elaborao de Relatrio de Auditoria

Organizao rea/Departamento: Itens auditados: Pessoas contatadas: No-conformidades e aes corretivas N. No conformidade Ao corretiva Prazo Responsvel Obs.: Auditores: Auditor Responsvel:
RELATRIO DE AUDITORIA N
Processo:
Data Pg.
/ de
F4M3, anexo
ponsvel pelo setor auditado, constantes no Relatrio Final de Auditoria. Pode ser simples visita para vericar certo ponto do processo, ou uma nova avaliao abrangente, quando a importncia da no-conformidade assim o exigir, transparncia 8.
So dois os pontos de vericao: 1. vericao da ecincia da ao corretiva na data combinada para a implementao da ao corretiva, os auditores (ou um deles) constata se efetivamente ela foi realizada; 2. vericao da eccia da ao corretiva em data posterior implementao, tambm combinada com os auditados, os auditores vericam se a ao corretiva realmente eliminou as causas da no-conformidade, se ela foi ecaz. Se positivo, a no-conformidade pode ser encerrada, caso contrrio, uma nova ao corretiva deve ser estabelecida e tudo recomea, novos prazos, novas vericaes etc.
ACOMPANHAMENTO DAS AES CORRETIVAS
a garantia da efetividade das aes corretivas Devem ser combinadas com o setor auditado. Dependendo da simplicidade e se for uma no-conformidade menor, podem at ser feitas por telefone.
T8M3
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Um Sistema de Gesto Ambiental, possuindo um Programa de Auditorias Internas que tenha estabelecido um mecanismo para assegurar seu aprimoramento, ter no Acompanhamento das Aes Corretivas o seu ponto focal. Por isso esse acompanhamento to importante. Se colocado em baixa prioridade, poder tirar a credibilidade de todo o
Sistema de Gesto, pondo a perder todo o esforo dependido na elaborao e implementao das Normas e Procedimentos. O Acompanhamento das aes corretivas deve ser controlado pelo Auditor-lder da organizao, utilizando-se um formulrio como o apresentado a seguir, Formulrios 7 e 8:
Formulrio 7. Para Acompanhamento das Aes Corretivas

Ogranizao No-conformidade N RFA N Descrio (real ou potencial)
ACOMPANHAMENTO DAS AES CORRETIVAS

Ao Descrio (corretiva ou preventiva) quem data Execuo auditor data
Data Pg.
/ de
Acompanhamento Eficincia auditor data
F5M3, anexo
105
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ANEXO 1
PROCEDIMENTO PARA LEVANTAMENTO DE NECESSIDADE DE TREINAMENTO Formulrio 1. Histrico das Alteraes
Histrico das Alteraes

Data Rev Itens revisados Aprovao
Nome Elaborado por: Aprovado por:

F1A1, anexo
Assinatura
Data
OBJETIVO Este procedimento tem como objetivo xar as condies para o levantamento das necessidades e elaborao de Programa de Treinamento, a m de garantir que todos os colaboradores exercentes de atividades que inuem no meio ambiente sejam devidamente capacitados. DOCUMENTOS DE REFERNCIA Manual do Meio Ambiente XPTY. DEFINIES CI Comit ISO, formado pelos Gerentes dos Departamentos;
Colaborador qualquer funcionrio da XPTY, independentemente de sua formao ou cargo; DMA Departamento do Meio Ambiente MA- Manual Ambiental; RA Representante da Administrao; Supervisor funcionrio responsvel por determinada atividade da XPTY, que orienta e coordena um ou mais colaboradores. Tcnico funcionrio da XPTY que possui formao tcnica na sua rea de atividade;
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AUTORIDADE E RESPONSABILIDADE Quadro 1. Definio de Autoridade e Resposabilidade

Atividade Controlar este Procedimento Executar este Procedimento RA Ger. Desenv. Humano Autoridade Responsabilidade Ger. Desenv. Humano Chefes
DETALHAMENTO Condies Gerais O Programa de Treinamento desenvolvido com base no levantamento das reais necessidades de capacitao, direcionadas ao DP pelos chefes das sees ou observadas nas anlises crticas, em formulrio prprio de Solicitao de Treinamento (formulrio 2). Levantamento das Necessidades O levantamento das necessidades deve levar em considerao os seguintes aspectos: Atualizao tecnolgica; Lanamento de sistemas e novas verses dos sistemas; Capacitao de novos postos de trabalho; Reciclagem do quadro funcional; Implementao de documentos do Sistema de Gesto Ambiental; Implementao de aes corretivas e aes preventivas; Implementao de aes de controle e de emergncia; O conhecimento de fatos tais como acidentes etc. Programa de treinamento Uma vez identicadas as necessidades, cabe ao DP viabilizar recursos junto
alta administrao e elaborar o programa de treinamento, abrangendo os seguintes itens: Cronograma; Instrutores; Documentao necessria; Espao fsico; Equipamento; e Catlogo de cursos contendo: carga horria, objetivo, contedo e pblico alvo. Os prossionais selecionados para instrutores, sejam internos ou externos, devem ser devidamente qualicados. A contratao de instrutores externos requer processo prprio, conforme descrito no Procedimento de Aquisio, instrutores internos podem ser multiplicadores que possuam certicado habilitando-os a ministrar o treinamento. Execuo e Avaliao do Treinamento Ao nal do treinamento so realizadas avaliaes, a m de se vericar a reao metodologia e contedo, e o desempenho/ eccia na prtica da atividade: Realizada logo aps o trmino do treinamento, por quem o ministrou, mede a aceitao/assimilao do programa; Realizada no nal do treinamento, pelos participantes, mede a ecincia da metodologia de transferncia de conhecimento; e
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Realizada num prazo mximo de 3 meses, pelos chefes, mede a eccia do treinamento realizado, se os objetivos foram alcanados. As chas e formulrios so registros do Sistema de Gesto Ambiental e so arquivados por 1 ano aps o trmino do programa. O registro do treinamento externo o prprio certicado fornecido, devendo ser mantida uma cpia na pasta do colaborador; O registro do treinamento interno : A Ficha de Registro de Treinamento, que contm os seguintes dados, formulrio 3: Curso/Atividade;
Nome/assinatura dos participantes; Avaliao do Instrutor; e Nome/assinatura do instrutor. A Ficha de Avaliao de Treinamento, que contm os seguintes dados: Curso/Atividade; Local/Data; Instituio; Nome do Instrutor; Incio; Trmino;
Local; Carga horria; Instituio; Sumrio do contedo; Incio; Avaliao; Trmino; Carga horria; Contedo; A Avaliao feita pelos chefes, aps um mximo de trs meses aps a realizao do treinamento, dever ser formalizada em memorando interno, formulrio 4.
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Formulrio 2. Solicitao de Treinamento

Curso/Atividade: Data/Perodo: Tcnica Contedo: Instrutor(es): Participantes Nome 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Solicitado por:
F2A1, anexo
Carga Horria: Terica: Prtica: Total: Ambiental
Instituio:
Departamento
Funo
Em:
Aprovado por:
Em:
110
Formulrio 3. Registro de Treinamento

Curso/Atividade: Data/Perodo: Tcnica Contedo: Instrutor(es): PARTICIPANTES N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Nome/Assinatura do Instrutor:
F3A1, anexo
Carga Horria: Terica: Prtica: Total: Ambiental Outros:
Instituio:
Nome
Funo
Avaliao Apto No Apto
111
Formulrio 4. Avaliao do Treinamento

Curso/Atividade: Data/Perodo: Contedo: Tcnica Instrutor(es): Item 1 2 3 4 5 6 Assunto Contedo do treinamento Carga horria adequada Material didtico contedo e apresentao Exerccios e dinmicas Material de apresentao (filmes, transparncias, flipchart etc.) Ambiente: local (sala e cadeiras), rudo etc. Instrutor(es): 7 8 9 10 11 12 Preparado demonstra conhecimento do assunto Planejou adequadamente as sesses Didtico comunica o contedo com clareza Motivador incentiva os participantes Esclarecedor responde e esclarece as dvidas dos participantes Cordial demonstra boa educao Ambiental Instituio: Avaliao Pssimo Ruim Regular Bom timo Outros: Carga Horria: Terica: Prtica: Total:
Observaes e comentrios (se necessrio, use o verso da folha):
F4A1, anexo
112
ENDEREOS DO SEBRAE
SEBRAE NACIONAL SEPN 515, Bloco C, Lote 32 CEP 70770-900 Braslia/DF Tel.: (61) 348 7100 Fax: (61) 347 4120 SEBRAE/AC Rua Rio Grande do Sul 109 Centro CEP 69903-420 Rio Branco/AC Tel.: (68) 216 2100 Fax: (68) 216 21 85/216 21 34/216 21 35 SEBRAE/AL Rua Dr. Marinho de Gusmo, 46 Centro CEP 57020-560 Macei/AL Tel.: (82) 216 1600 Fax: (82) 216 1728 SEBRAE/AM Rua Leonardo Macher, 924 Centro CEP 69010-170 Manaus/AM Tel.: (92) 2121 4900 Fax: (92) 2121 49 04 SEBRAE/AP Av. Ernestino Borges, 740 Bairro Laguinho CEP 68906-010 Macap/AP Tel.: (96) 214 1400 Fax: (96) 214 1428 SEBRAE/BA Travessa Horcio Csar, 64 Largo dos Aflitos Centro CEP 40060-350 Salvador/BA Tel.: (71) 320 4300 Fax: (71) 320 4337 SEBRAE/CE Av. Monsenhor Tabosa, 777 Praia de Iracema CEP 60165-011 Fortaleza/CE Tel.: (85) 255 6600 Fax: (85) 255 6808 SEBRAE/DF SIA, Trecho 3, Lote 1580 CEP 71200-030 Braslia/DF Tel.: (61) 362 1600/362 1700 Fax: (61) 234 3631 SEBRAE/ES Av. Jernimo Monteiro, 935 Ed. Sebrae Centro CEP 29010-003 Vitria/ES Tel.: (27) 3331 55 00/3331 55 12 Fax: (27) 3331 56 66 SEBRAE/GO Av. T-3 n 1000 Setor Bueno CEP 74210-240 Goinia/GO Tel.: (62) 250 2000 Fax: (62) 250 2300 SEBRAE/MA Av. Prof. Carlos Cunha. s/n Jaracaty CEP 65076-820 So Luiz/MA Tel.: (98) 216 6166 Fax: (98) 216 6146 SEBRAE/MG Av. Baro Homem de Melo, 329 Nova Suia CEP 30460-090 Belo Horizonte/MG Tel.: (31) 3371 9059/3371 9060 Fax: (31) 3371 9016 SEBRAE/MS Av. Mato Grosso, 1661 Jardim dos Estados CEP 79002-950 Campo Grande/MS Tel.: (67) 2106 5555 Fax: (67) 2106 5523/2106 5592 SEBRAE/MT Av. Rubens de Mendona, 3999 CPA CEP 78050-904 Cuiab/MT Tel.: (65) 648 1222 Fax: (65) 644 1899 SEBRAE/PA Rua Municipalidade, 1461 Bairro Umarizal CEP: 66050-350 Belm/PA Tel.: (91) 3181 9000 Fax: (91) 3181 9035 SEBRAE/PB Av. Maranho, 983 Bairro dos Estados CEP: 58030-261 Joo Pessoa/PB Tel.: (83) 218 1000 Fax: (83) 218 1111 SEBRAE/PE Rua Tabaiares, 360 Ilha do Retiro CEP 50750-230 Recife/PE Tel.: (81) 2101 84 00 Fax: (81) 2101 8500 SEBRAE/PI Av. Campos Sales, 1046 Centro CEP 64000-300 Teresina/PI Tel.: (86) 216 1300 Fax: (86) 216 1390/216 1343 SEBRAE/PR Rua Caet,150 Prado Velho CEP 80220-300 Curitiba/PR Tel.: (41) 330 5757 Fax: (41) 332 1143/330 5768 SEBRAE/RJ Rua Santa Luza 685 6, 7 E 9 Andares Centro CEP 20030-040 Rio de Janeiro/RJ Tel.: (21) 2215 9200 Fax: (21) 2262 1316 SEBRAE/RN Av. Lima E Silva, 76 Lagoa Nova CEP 59075-970 Natal/RN Tel.: (84) 215 4900 Fax: (84) 215 4916 SEBRAE/RO Avenida Campos Sales, 3421 Bairro Olaria CEP 78902-080 Porto Velho/RO Tel.: (69) 217 3800 Fax: (69) 217 3824 SEBRAE/RR Av. Major Williams, 680 So Pedro CEP 69301-110 Boa Vista/RR Tel.: (95) 623 1700 Fax: (95) 623 4001 SEBRAE/RS Rua Sete de Setembro, 555 Centro CEP 90010-190 Porto Alegre/RS Tel.: (51) 3216 5000 Fax: (51) 3211 1562 SEBRAE/SC Av. Rio Branco, 611 Centro CEP 88015-203 Florianpolis/SC Tel.: (480 221 0800 Fax: (48) 221 0800/221 0801 SEBRAE/SE Rua Paulo Henrique Machado Pimentel 170, Quadra C CEP 49040-740 Dist. Industrial Aracaju/SE Tel.: (79) 2106 77 00/2106 77 01 Fax: (79) 2106 77 55/2106 77 26 SEBRAE/SP Rua Vergueiro 1117 Bairro Paraso CEP 01504-001 So Paulo/SP Tel.: (11) 3177 4500 Fax: (11) 3177 46 03/46 00 SEBRAE/TO 102 Norte, Av. LO-4, Lote 01 Plano Diretor Norte CEP 77006-006 Palmas/TO Tel.: (63) 223 3300 Fax: (63) 223 3390/223 3320/223 3334
113

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gais no foram mencionados. Sugerimos a correo e marcamos nova data, Quadro 4.

Quadro 4. Ao Corretiva da Poltica Ambiental

Na nova data, ajudamos a elaborar a frase sobre a legislao, uma AO de ELabo-

rao, entramos na segunda linha do formulrio, Quadro 5:

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Quadro 5. Aes Corretivas da Poltica Ambiental

E o resultado, Quadro 6: Quadro 6. Atendimento da Ao Corretiva

Quadro 7. Controle da Implantao das Aes

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Ser determinado; Ser paciente; e Ser da total confiana do N 1.

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Formulrio 6. Misso da Organizao

(Escreva a misso de sua organizao)

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Formulrio 7. Valores e Princpios

A Viso de Futuro a meta maior de uma organizao. Alguns exemplos:

Vamos agora resumir o formulrio 9 num pargrafo:

Formulrio 8. Elaborao da viso de futuro

O que queremos ser

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