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VOLUME I
So Paulo
2006
So Paulo
2006
BANCA EXAMINADORA
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AGRADECIMENTOS
RESUMO
O trabalho tem por objeto a anlise da teoria do Direito Penal do Inimigo,
segundo a concepo e metodologia de GNTHER JAKOBS. Trata-se da Poltica
Criminal de maior polmica da atualidade, mas que vem se entrelaando
paulatinamente, em todo o mundo, com regras, princpios e legislaes pautadas pelo
modelo clssico-iluminista.
Para se aferir a legitimidade de um Direito Penal desta natureza, denominado
pela doutrina de terceira velocidade do Direito Penal, indicamos, inicialmente, alguns
traos do contexto da sociedade ps-industrial e delineamos as novas demandas penais
da modernidade, com a clara inteno de demonstrar que a complexidade da sociedade
moderna j vem impondo, h tempos, transformaes dogmtica penal, antes mesmo
da formalizao da concepo de JAKOBS.
A partir da constatada complexidade da sociedade moderna, apresentamos a
teoria dos sistemas de NIKLAS LUHMANN, ponto de partida de JAKOBS para a
construo terica de seu Direito da normalidade o Direito Penal do Cidado.
LUHMANN, preconizando a diferenciao funcional dos sistemas (Poltico,
Econmico, Jurdico etc.), defende que a funo do Direito ser estabilizar
congruentemente expectativas normativas. Esta ser justamente a funo primordial da
pena defendida pelo funcionalismo de JAKOBS. Assim, apresentando os novos
paradigmas do funcionalismo sistmico, compreende-se a teoria da pena no Direito
Penal do Cidado, que JAKBOS denomina de preveno geral positiva.
Analisando-se as concepes acerca da finalidade da pena e traado,
finalmente, o panorama do Direito Penal da normalidade, cuja funo primordial a
reafirmao do prprio Direito de modo a garantir a configurao da sociedade,
apresentamos formalmente sua teoria do Direito Penal do Inimigo, com indicao da
origem, conceito, significado, construo filosfica, diferenciao normativa de
pessoa e inimigo e, sobretudo, delineamos suas principais caractersticas,
destacando a antecipao da tutela penal, a adoo de penas desproporcionais e a
relativizao de garantias penais e processuais.
Ademais, acentuamos como a teoria surgiu, em um primeiro plano, como
crtica diante da constatao de legislaes e polticas criminais que j vinham se
utilizando destes parmetros e, em segundo lugar, como a crtica se transmudou em algo
tido por JAKOBS como inevitvel, reforado pelos atentados terroristas ocorridos em
todo o mundo.
Alm disso, antecedentes ou institutos semelhantes foram explorados,
contextualizando antigas e recentes polticas criminais de enfrentamento da
criminalidade comum e organizada, como o movimento Lei e Ordem, a Tolerncia
Zero e teoria das janelas quebradas, o Direito Penal do autor que preconizava a
periculosidade em detrimento do Direito Penal do fato pautado na culpabilidade, a
classificao criminolgica do delinqente como profissional, habitual e por
tendncia, alm do uso de medidas de segurana a indivduos penalmente imputveis e
perigosos.
As crticas concepo do jurista alemo foram apresentadas sob os mais
variados enfoques do desrespeito a Princpios Constitucionais s incongruncias com
o prprio suporte metodolgico de JAKOBS -, para, ao final, enfrentarmos a difcil
tarefa de analisar a legitimidade de um Direito Penal de terceira velocidade em
Estados Democrticos, assim como os riscos de se ignorar sua existncia, com singelas
sugestes de enfrentamento da questo a curto e mdio prazo.
SUMMARY
This work aims to analyze the theory of the Enemy Criminal Law in the
light of the conception and methodology of GNTHER JAKOBS. It is the most
controversial Criminal Policy of current times, but has been gradually entwining itself
with rules, jurisprudence and legislations based on the classic-illuminist model.
In order to assess legitimacy of a Criminal Law of such nature, which legal
scholars have called the third pace of Criminal Law, we initially pointed out some
traces of the context of the post-industrial society and outlined the new criminal claims
of the modern world, with a clear-cut intention to show that the complexity of the
contemporary society has been, for a long time, imposing changes on the criminal
dogmatics, even prior to the formalization of JAKOBS concept.
Based on the acknowledged complexity of modern society, we presented
NIKLAS LUHMANNs systems theory, which was JAKOBS point of departure for the
theoretical construction of his Law of Normality The Citizens Criminal Law.
By praising the functional distinction of (Political, Economic, Legal etc.)
systems, LUHMANN advocates that the function of Law would be that of consistently
stabilizing standardized expectations. This would be precisely the primary function of
the penalty advocated by JAKOBS systemic functionalism. Thus, through the
presentation of the systemic functionalisms new paradigms, it is possible to understand
the theory of punishment in the Citizens Criminal Law, which JAKOBS calls
positive general prevention.
By analyzing the conceptions about the purpose of punishment and once we
finally outlined an overview of the Criminal Law of Normality, whose primary function
is that of reaffirmation of Law itself in such a way as to ensure the configuration of
society, we formally present his theory of the Enemy Criminal Law, with an
indication of origin, concept, meaning, philosophical construal, normative distinction
between person and enemy and, above all, we outlined their major features,
emphasizing the role of early relief in Criminal Law, the use of disproportionate
punishments and the relativization of criminal and procedural warranties.
We furthermore stressed how the theory arose in a first plane, as a criticism in
response to the discovery of criminal legislations and policies that were already making
use of such parameters and, in a second plane, how the criticism turned into something
held by JAKOBS as inevitable, reinforced by terrorist attacks perpetrated throughout the
world.
Moreover, similar precedents or institutions have been contemplated,
contextualizing old and recent criminal policies to cope with ordinary and organized
crime, such as those of the movements Law & Order, Zero Tolerance and the
theory of broken windows, the authors Criminal Law that advocated the level of risk
to the detriment of the Criminal Law of fact based on liability, the criminological
classification of the perpetrator as professional, customary and by tendency, in
addition to the use of safety measures to criminally imputable and dangerous
individuals.
The criticisms to the German jurists conception were presented from a
number of standpoints from non-compliance with Constitutional Principles to the
inconsistency with JAKOBS methodological support itself so that we could
eventually face the hard task to review the legitimacy of a third-pace Criminal Law in
Democratic States, as well as the risks of ignoring its existence with subtle suggestions
of confronting the issue on a short and long-term basis.
SUMRIO
Introduo.................................................................................................... 02
CAP. I. Contexto da sociedade ps-industrial e as novas
demandas penais
13
20
23
26
6. A institucionalizao da insegurana............................................................ 27
7. Expresso do Direito Penal na era da globalizao......................................
31
8. Hipertrofia legislativa................................................................................... 38
9. Detalhe Brasileiro: o descrdito no Direito Administrativo e na classe
poltica............................................................................................................... 41
10. Dilema do Direito Penal liberal: aumento da criminalidade de massa e da
criminalidade organizada.................................................................................. 47
60
65
2.1. Apresentao.............................................................................................. 65
2.2. Metodologia...............................................................................................
69
71
74
3. Funo do Direito.........................................................................................
76
78
80
* Anexo I....................................................................................................... 85
86
95
95
100
103
117
2. Teorias relativas............................................................................................
119
121
128
130
139
153
162
165
170
171
178
182
194
197
199
204
208
215
218
227
237
269
273
276
281
285
289
293
Concluses......................................................................................................... 296
Bibliografia........................................................................................................ 300
*Anexo II - bibliografia consultada via internet
315
INTRODUO
O direito penal o rosto do Direito, no qual se manifesta
toda a individualidade de um povo, seu pensar e seu sentir, seu
corao e suas paixes, sua cultura e sua rudeza. Nele se espelha a
sua alma. O direito penal o povo mesmo, a histria do direito
penal dos povos um pedao da humanidade (Tobias Barreto)1
Sendo assim, o Direito Penal com mnima interveno torna-se um sonho cada vez
1 apud BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria Del Rey, 1997, p.
220
2 BARRETO, Tobias. Introduo ao Estudo do Direito. So Paulo: Landy, 2001, p. 34
3 CARRARA, Francesco. Programa do Curso de Direito Criminal: Parte Geral. Campinas: LZN, 2002, v. II, p. 82
4 INGENIEROS, Jos. O Homem Medocre. Campinas: Edicamp, 2002, p. 8
5 BARRETO, Introduo..., p. 34
6 MELLO, Dirceu de. So Paulo: Aula Proferida no Curso de Mestrado da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, 1
sem. 2004
7 GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. 4 ed., v. I, Tomo I, 38 tir. So Paulo: Max Limonad, 1976, p. 54
8 apud BONFIM, Os Reflexos da Constituio Cidad no Processo Penal. Campo Grande: Revista da OAB Mato Grosso
do Sul, ano I, n. 1, Os Dez Anos da Constituio Cidad e os seus reflexos nos demais ramos do Direito, 1999 p. 71-88
9 BONFIM, Direito Penal..., p. 284
10 BONFIM, So Paulo: Discurso de Abertura do I Congresso Mundial do Ministrio Pblico (2000). Disponvel em:
<http://www.emougenotbonfim .com/portuguese/index.htm>, Acesso em: 02 mai. 2005
11 apud BONFIM, id.
o aplauso fcil crtica sincera, o elogio vazio ao aplauso convicto, (...). Segundo o
mesmo autor, trata-se de um homem absolutamente transparente, porque incuo; o
seu contedo no existe, apenas um vazio existencial emoldurado pelo continente
fsico. 12 HUNGRIA, citando ALOSIO DE CARVALHO, j antecipava essa anlise:
O mundo contemporneo passa por uma grave crise social e moral, que remonta
a primeira Grande Guerra. Fendeu-se a camada de verniz que recobria os
instintos egosticos e violentos, e estes predominam na orientao da conduta
humana. As normas de cultura que os sculos haviam sedimentado vm sendo
extirpadas pelas razes ou abolidas com a mesma facilidade com que se
repudiam hbitos recentes. Desintegra-se, cada vez mais, o esprito de
cooperao, de ordem e de paz. A f religiosa foi banida dos coraes. Os
escrpulos e reservas ditados pelo velho Cdigo moral saram de voga, como o
fraque e a barba ando, e um exacerbado egosmo desembestou na steeple chase
do cada um para si, custe o que custar. 13
que,
consideradas
monumentos
de
Democracia,
na
verdade
(1877-1940)
chegou
ao
alternativismo
contemporneo,
retomando outra vez seu crculo vicioso na busca por novidade: jurdica, filosfica,
religiosa, para a soluo de sua constante crise existencial, crise social, ou apenas
crise de homem, rtulo que pode abranger todos os subprodutos dos desacertos,
desencontros, crimes ou infelicidades.18
Esse
quadro
pessimista
justifica-se,
pois
enquanto
no
houver
21 id.
22 id.
23 HUNGRIA, Comentrios..., v. I, Tomo 1, p. 56-57
24 PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes de Mera Conduta. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1968, p. 15
25A distino entre um modo de pensar dogmtico e um modo de pensar zettico utilizada por Viehweg pela primeira vez
em um artigo publicado em 1968 e proposta como uma maneira de entender a complexidade gerada pela amplitude que o
fenmeno jurdico abrange e que coloca ao jurista tarefas que vo desde uma anlise de um determinado ordenamento
jurdico at investigaes de carter cientfico ou filosfico. Viehweg prope que se considere, na anlise de como podem
surgir mbitos do conhecimento como mbitos temticos, a estes mbitos como esquemas de perguntas e respostas. Constrise, assim, um campo de problemas suficientemente descritvel e se oferecem respostas que, de acordo com procedimentos de
prova a serem precisados, so finalmente aceitas ou rechaadas. Nestes esquemas de perguntas e respostas possvel conferir
maior importncia s perguntas ou s respostas. Quando conferimos maior relevncia s perguntas a estrutura aponta para a
investigao ou zettica. Quando salientamos as respostas, para a dogmtica (VIEHWEG, Theodor. Problemas Sistmicos
en la Dogmtica Jurdica y en la Investigacin Jurdica, Tpica y Filosofia del Derecho. Barcelona: Gedisa, 1991, p. 75)
algo diverso dos princpios defendidos pelas escolas clssica, positivista e finalista.
Por que se faz necessria essa digresso histrica? Por que a
compreenso do Direito Penal do Inimigo passa pela anlise do atual contexto da
sociedade e por uma nova leitura das Teorias das Penas? legtimo, luz do
Princpio da Proporcionalidade, cogitar-se de tratamento diferente ao cidado e ao
inimigo?
O inimigo o indivduo que cognitivamente no aceita submeter-se s
regras bsicas do convvio social. Para ele, dir JAKOBS, deve-se pensar em um
Direito Penal excepcional, de oposio, um Direito Penal consubstanciado na
flexibilizao de direitos e garantias penais e processuais. H que se pensar em um
novo tratamento que a sociedade impor quele que se comporta, cognitivamente,
como seu inimigo. Um tratamento que no se amolda s diretrizes do Direito Penal
clssico, mas que poderia ser, em tese, legitimado constitucionalmente.
Para se compreender uma formulao como esta, no entanto, ser
necessria uma viagem pela histria, de modo a se aferir institutos semelhantes j
utilizados no passado, voltados para a preveno geral ou para um Direito Penal
essencialmente preventivo. Alm da anlise histrica, ser necessrio verificar a
dialtica entre o pensamento moral rigorista e o pensamento laxista e, tambm,
como os ciclos de maior represso do Estado tm impulsionado ciclos com discursos
e propostas marcadamente mais liberais e vice-versa.
Ademais, entender a complexidade da sociedade atual, em crise e geradora
de novas demandas ao Direito Penal, essencial para a compreenso da nova
escola emergente: o funcionalismo penal ponto de partida de JAKOBS para
reformular a Teoria da Pena (preveno geral positiva ou integradora) e chegar
sua concepo de Direito Penal do Inimigo. Inicia-se, pois, o presente estudo, com
o primeiro objetivo do Direito Penal, com a proposio de BINDING de obter a
compreenso do Direito do seu tempo,29 com a concepo de que todo
conhecimento depende do contexto histrico.30
certo tambm que qualquer pesquisa resulta de uma seleo arbitrria e
fragmentria de informaes31 e, conforme lio de RUSSEL, antes de tudo,
devemos lembrar que muito precrio ver a prpria poca numa perspectiva
adequada.32
Com base em tais premissas e ressalvas, pretende-se delimitar o conceito,
o contexto, as caractersticas e as crticas eventualmente procedentes ao objeto do
presente estudo, para s, ento, sem manietamentos e sem julgamentos
precipitados de supostos proprietrios da verdade e profetas do apocalipse, aferir
se h espao para a convivncia numa mesma sociedade de dois Direitos Penais
o do cidado e o do inimigo.
JAKOBS, inspirado em LUHMANN, afirma que o Direito Penal possui como
escopo primordial a reafirmao da norma, buscando assim, fortalecer as
expectativas dos seus destinatrios.
Esta , pois, a origem do modo que o jurista alemo pensa a sano penal:
a preveno geral positiva ou o que ele denomina Direito Penal Cidado. Conforme
lio de BONFIM:
(...) A idia e o mecanismo processador da preveno geral como fundamento
do direito de punir, teve em Bentham e Feurbach os cientistas mximos. Definiu o
primeiro punir infligir um mal a um indivduo, com uma inteno direta em
relao a este mal, em razo de algum ato que parece ter feito ou omitido, dando
por fim o conceito utilitrio da pena: as penas legais so males infligidos,
segundo formas jurdicas, a autores de qualquer ato prejudicial, proibido por lei, e
com o fim de prevenir semelhantes atos. Foi quem melhor sintetizou os efeitos
da pena: A preveno dos delitos, divide-se em dois ramos: a preveno
particular, que se aplica ao delinqente individual; e a preveno geral, que se
aplica a todos os membros da comunidade, sem exceo. 33
10
11
37 CONDE, v.g., tem discursado sobre o tema por todo o mundo nos ltimos anos, proferindo conferncias e palestras na
Espanha, Portugal, Itlia, Alemanha, Chile, Mxico, Uruguai, Nicargua, Brasil, Estados Unidos e Japo (apud CONDE,
Francisco Muoz. De nuevo sobre el Derecho Penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 34)
38 BARRETO, apud BONFIM, Direito Penal..., notas do autor
12
1 LYRA, Roberto. Guia do Ensino e do Estudo do Direito Penal. Rio Janeiro: Revista Forense, 1956, p. 19
2 BOBBIO, MATTEUCCI e PASQUINO lembram que a complexidade conseqncia, por um lado, da diversificao do
aparelho produtivo em trs setores (monoplio, concorrencial e estatal) e da conseqente segmentao do mercado de
trabalho; por outro, da multiplicao de aspiraes, necessidades e comportamentos no campo da reproduo da foratrabalho, a que h de corresponder uma ao poltica profundamente diversificada. Ao tradicional aparelho polticorepresentativo do Estado agregam-se assim funes econmicas, orientadas valorizao dos diversos setores do capital, ou
seja, do capital global, e funes sociais, tendentes a assegurar, atravs das vrias formas da poltica social, a integrao da
fora-trabalho no equilbrio do sistema poltico-econmico. Esta mudana de conotaes nas relaes entre poltico e
econmico foi a origem da crise dos princpios fundamentais do Estado legislativo de direito: a) do princpio da supremacia
do poder legislativo; b) da legalidade da atividade executiva do Estado, que h de dar-se segundo as formas preestabelecidas
da lei universal e abstrata; c) do controle de legitimidade, isto , da conformidade com a lei, exercido pela atividade
judiciria. (apud BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de poltica. 6. ed. v. I,
Braslia: UNB, 1994, p. 405-406)
13
3 Expresso cunhada por WINFRIED HASSEMER (apud CONDE, Francisco Muoz. De nuevo sobre el Derecho Penal
del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 16)
4 Pesquisa elaborada pelo Datafolha e divulgada no incio de 2000 demonstra que a sensao de violncia supera os dados
reais. Os nmeros mostram que, apesar do percentual de pessoas assaltadas ou roubadas na cidade ter ficado estvel nos
ltimos meses, 79% dos entrevistados achavam que esses crimes haviam aumentado em novembro (de 1999). S 18%
opinaram que o nmero de furtos, roubos e agresses continuou igual (Folha, 06/02/2000, p. 3-3) (apud GOMES, Luiz
Flvio; BIANHINI, Alice. O Direito Penal na Era da Globalizao. Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI, vol. 10,
So Paulo: Revisa dos Tribunais, 2002, p. 76)
5 SNCHEZ, Jess-Mara Silva. A Expanso do Direito Penal: Aspectos da poltica criminal nas sociedades psindustriais, in Srie as Cincias Criminais no Sculo XXI. So Paulo: Revista dos Tribunnais, v. 11, Trad. Luiz Otavio de
Oliveira Rocha, 2002, p. 57
6 CAMPILONGO, Celso Fernandes. O Direito na Sociedade Complexa. Apresentao e ensaio de Raffaele De Giorgi, So
Paulo: Max Limonad, 2000, p.54
14
15
mais correta a assertiva do autor: Plato dissera que no h cincia do que passa;
veio o esprito moderno e redargiu convicto: - s h cincia do que passageiro, pois tudo que pode ser objeto cientfico, o homem, a natureza, o universo em geral,
no um estado perene, mas o fenmeno de uma transio permanece de uma
contnua passagem de um estado a outro estado.11
Muda a sociedade, muda o Direito.
A palavra Lei, segundo REALE, abarca na sua etimologia mais provvel, as
referncias de ligao, liame, lao, relao, o que se completa com o sentido nuclear
de jus, que invoca a idia de jungir, unir, ordenar, coordenar.12
Da a sempre moderna lio do antigo brocardo: ubi societas, ibi jus (onde
est a sociedade est o Direito). Melhor ainda o ensinamento de VON LISZT: a
vida, e no o Direito, que produz o interesse; mas s a proteo jurdica converte o
interesse em bem jurdico; argumentando ainda que a necessidade origina a
proteo, e, variando os interesses, variam tambm os bens jurdicos quanto ao
nmero e quanto ao gnero.13
O Direito, como produto da cultura humana para a tutela de interesses
particulares,15 elevou-se defesa e conservao da sociedade. Agora, alm de
interesses
individuais
coletivos,
tutela
tambm
interesses
difusos
proteger
bens
supra-individuais
implica
adotar
escolhas
11 Id.
12 REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 21 ed. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 02
13 VON LISZT, Franz. Tratado de Direito Penal Allemo. Rio de Janeiro: F. Briguet & C.,1899, Trad. Jos Hygino Duarte
Pereira, Tomo I, p. 94
15 BARRETO, Introduo..., p. 31
16 CAVALCANTI, Eduardo Medeiros. Crime e Sociedade Complexa. Campinas: LZN, 2005, p. 115
17 LYRA, Novssimas Escolas Penais. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1956, p. 307
16
17
21 CAVALCANTI, op.cit., p. 33
22 DIP; MORAES Jr., op.cit., p. 159
23 REALE, Miguel, apud BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria
Del Rey, 1997, p. 87
24 SNCHEZ, A Expanso..., p. 35
18
drogas),
pacifistas
(contra
propagao
de
ideologias
violentas),
25 JAKOBS, Gnther. La Ciencia Del Derecho Penal Ante Las Exigencias Del Presente. Bogot: Universidad Externado
de Colmbia, Centro de Investigaciones de Derecho Penal Y Filosofa del Derecho, Trad. Teresa Manso Porto, 2000, p. 2123
26 SNCHEZ, A expanso..., p. 63-64
27 Ibid., p. 41
19
3. GLOBALIZAO
BECK assevera, por sua vez, que o processo irreversvel e, para provar
isso, apresenta os seguintes argumentos:
a) reduo dos espaos geogrficos
internacional,
estimulando
conexo
global
e crescimento do comrcio
dos
mercados
financeiros
28 Ibid, p. 133; no mesmo sentido, especificamente no tocante aos efeitos da emergncia no Processo Penal: AZEVEDO,
Rodrigo Ghiringhelli de. Tendncias do controle penal na poca contempornea: reformas penais no Brasil e na
Argentina, Disponvel em < http://www.scielo.br/scielo.php?pid=S0102-88392004000100006&script=sci_arttext&tlng=pt,
Acesso em 22 ago. 2005
29 CAVALCANTI, op.cit., p. 131
30 CAMPILONGO, O Direito..., p. 123-124
20
discurso democrtico;
d) inextricvel movimentao da indstria cultural global;
e) aparecimento de atores supranacionais e transnacionais (companhias,
organizaes no-governamentais e unies nacionais);
f) pobreza mundial;
g) destruio ambiental e seus efeitos globais;
h) conflitos transculturais localizados.31
Portanto, sendo um fenmeno irreversvel, como conviver com tais
mudanas e como analis-lo adequadamente na busca de alternativas para essa
convivncia? Por ora, as respostas so desanimadoras.
A globalizao econmica, diante da ausncia de uma efetiva jurisdio
internacional e de uma Carta poltica mundial,32 apresenta as seguintes
transformaes: expanso das empresas multinacionais; crescente importncia dos
acordos comerciais; tendncia da regulao jurdica a ser mais malevel, pragmtica
e pluralista; tudo, enfim, para atender aos anseios da eficincia econmica e da
maximizao de riquezas.
Essas mudanas, contudo, enfraquecem no apenas o Estado, mas todo
seu aparato de garantias da esfera pblica em que se inclui o Direito. Nesse debate,
o Direito se confunde com instrumentos que esto aqum ou alm das operaes
que o sistema jurdico capaz de processar, como adverte CAMPILONGO com
arrimo em LUHMANN. 33
Por isso, parece aodada a anlise de BATISTA Jr., segundo a qual, a
globalizao seria um mito, no sentido de retratar um processo em curso que
domina de maneira inexorvel a economia mundial e tende a destruir fronteiras
nacionais e no sentido de que os Estados nacionais estariam em crise ou declnio
irreversvel.34 Se a descrio e a percepo do economista eram corretas, o fato
que at o momento alguns Estados, sobretudo aqueles em desenvolvimento, no se
prepararam para as anunciadas mudanas de paradigmas.
31 BECK, Ulrich. O que globalizao? So Paulo: Paz e Terra, Traduo: Andr Carone, 1999, p. 31
32 Registre-se que, na Europa, ainda que alguns pases tenham aprovado uma Carta Poltica para a Unio Europia - Litunia
(11/11/04), Hungria (20/12/04), Eslovnia (01/02/05), Itlia (06/04/05), Grcia (19/04/05), ustria (25/05/04), Eslovquia
(11/05/05) e Espanha (20/02/05), sintomtica a rejeio da adoo da Carta poltica unificadora operada na Frana
(29/05/05) que, a rigor, representa uma rejeio s prprias mazelas trazidas pela globalizao (seja no mbito econmico e
poltico, seja no mbito cultural).
33 CAMPILONGO, O Direito..., p. 131
34 BATISTA JR, Paulo Nogueira. O Mito da Globalizao. Disponvel no peridico Folha de So Paulo, edio de 30 mai
1996, 2 caderno, p. 2
21
22
23
que haja efetivo e concreto interesse de combate, haja vista os interesses das
instituies financeiras e bancrias em jogo;
j) reduo de precaues fiscais no af de atrair capitais, etc..41
Como bem observa JAKOBS, o sistema economia impe-se, em caso de
embate, com preponderncia sobre todos os demais; colocar em risco a posio da
economia considerado um sacrilgio, algo comparvel a provocar a ira dos
deuses, e o poder econmico substitui o poder dos Estados: o que sucumbe no
apenas considerado incapaz em certos aspectos, mas marginalizado de forma
geral. 42
Nadie puede soportar un espectculo em que todos los valores
incluyendo el de la prpria vida humana se convierten en valores de mercado,
enfatiza ZAFFARONI.43
A incessante busca do lucro faz com que o mercado premie ofertas a preos
especialmente baixos e, consequentemente, incite especuladores a buscar as
fronteiras do permitido e a arriscar transgresses que se podem esconder.
Impossvel coibir essas aes, sobretudo porque no se dispe, e dificilmente se
dispor, de uma carta poltica global ou, ao menos, de um sistema jurdico universal
que, de alguma forma, obste o crescimento econmico com base em uma pauta
tica minimamente necessria.
Essa incapacidade do sistema poltico, sobretudo nos pases perifricos, em
delimitar a busca incessante pelos valores de mercado, causa o inevitvel
esvaziamento
do
Estado.
Para
CAMPILONGO,
Democracia
sofre
as
24
25
(...) Por outro lado, essa mesma traduo tecnolgica dos conhecimentos
desenvolvidos pela cincia est trazendo novidades num ritmo superacelerado,
tornando essas novidades presentes simultaneamente em todos os pontos do
nosso planeta, manifestando-se, por exemplo, no que se tem chamado de
globalizao. Isso est impactando fortemente nossa organizao social, nossas
relaes, e exigindo de todos ns mudanas profundas na nossa forma de estar no
mundo. Comea-se ento a falar de um mundo excessivamente complexo e acusase a cincia de no dar conta de responder s novas necessidades nele
instaladas.47
26
6. A INSTITUICIONALIZAO DA INSEGURANA
52 JORGE FIGUEIREDO DIAS leciona: Como se pode insistir na idia de que o delito doloso de ao (...) constitui a
forma normal e paradigmtica de aparecimento do crime, quando a conteno dos grandes riscos exige, pelo contrrio, uma
criminalizao expansiva dos delitos de negligncia e de omisso? (O Direito Penal entre a sociedade industrial e a
sociedade do risco. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 9, n. 33, jan./mar. 2001, p. 45)
53 ALFLEN DA SILVA, op. cit., p. 95-97
27
28
29
MARINA reflete que este homem de hoje est pouco preparado para sofrer;
qualquer dor interpretada como um estmulo para tomar os remdios adequados
com a finalidade de evit-la ou suprimi-la.60
A sociedade ps-industrial, alm da chancela de sociedade de risco, possui
ainda outros nuances que contribuem para a sua caracterizao como sociedade de
insegurana.61 A tentativa de atender as clamorosas reivindicaes por mais
segurana pblica traduz-se em leis repressivas, muitas vezes, irracionais e de difcil
cumprimento. LYRA, alis, j advertira que a represso da criminalidade polticosocial desmascara-se plena luz ou, pior, plena treva, os interesses que o Estado
representa. Ao menor sinal de perigo, a ordem torna-se a desordem absoluta.
Dissolve tudo, corrompe todos. Sacrifica, de repente, das formalidades legais aos
princpios morais, por medo, dio e vingana.62
No que pesem tais premissas, no se pode endossar apressadamente a
ilao ingnua de que o medo da criminalidade criado exclusivamente pelos meios
de comunicao.
O paradigma do Direito Penal clssico (indivduo) foi rompido pelo conceito
de macrocriminalidade e o aumento da criminalidade se verifica tanto entre as
organizaes criminosas quanto na criminalidade de massa e das ruas.
Nesse aspecto, BONFIM avulta que a criminalidade de massa atinge a
todos, enquanto a criminalidade organizada costuma ter endereo fixo. Uma
desserve a todos diretamente, outra pode atingir igualmente a todos, mas
indiretamente. Uma clara e induvidosa, antiga e identificvel, mas at ento,
insanvel. Outra mais moderna e mais modista, por vezes sombria e sem
identificao, mas que est na pauta de todas as discusses sobre criminalidade no
exterior, buscando-se-lhe eficazmente uma soluo.
O estado de So Paulo, somente no ano de 2001 registrou nada menos que
267 seqestros; 296.771 roubos; 105.281 furtos de veculos; 94.585 roubos de
veculos; e, 507.017 furtos em geral. Pesquisa sobre a violncia urbana, realizada
pelo Instituto Gallup de Opinio Pblica para o peridico O Estado de So Paulo
(edio de 25.08.96), revela que 1,28 milho de pessoas adultas so assaltadas por
ano somente na regio metropolitana de So Paulo. Isso nos faz concluir que 106
60 MARINA, Jos Antonio. Cronicas de la Ultramodernidad. Barcelona: Anagrama, 2000, p. 147
61 SNCHEZ, A expanso..., p. 30
62 LYRA, Direito Penal Normativo, p. 97-98
30
mil pessoas por ms e 3,5 mil pessoas por dia sofrem algum tipo de violncia. No
bastasse isto, o nmero de mortes (11.327 homicdios, 69 chacinas com 246 mortos
apenas na Grande So Paulo, alm de 495 latrocnios) torna incompreensvel o
motivo de tanta comoo com as guerras externas se o que ocorre dentro do nosso
pas to ou mais cruel.63
ZAFFARONI destaca, ainda, que pases como o Brasil cada vez mais se
vem s voltas com problemas, como contrabando organizado de armas de guerra,
participao de policiais nos crimes mais horrorosos, guetizao dos ricos,
privatizao dos servios de segurana e conflito violento entre policiais,
delinqentes e vtimas.64
Dessa forma, ainda que a sensao de insegurana coletiva s vezes no
tenha razo de ser, a segurana pblica se converteu em pretenso social legtima
e, desta forma, a sociedade exige que o Estado e, em particular o Direito Penal,
oferea uma resposta. Na prtica, no entanto, a omisso do Poder Pblico faz recair
todo o encargo sobre o Direito Penal.
Obviamente, a aspirao por segurana legtima, pois se encontra
presente em tratados internacionais nos quais o Brasil signatrio (cf. art. 5, 2) e
no corpo da prpria Constituio da Repblica (art. 6). O que se questiona, no
entanto, que se converta na idia matriz do Direito Penal, quando este, com seu
instrumental, dificilmente pode atender de modo razovel a tal requerimento no
modo em que o mesmo formulado.65
31
por
vezes
criminalizando
infraes
meramente
administrativas,
66 PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes de Mera Conduta. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1968, p. 172-173
67 GOMES; BIANCHINI, op. cit., p. 25-33
68 O Cdigo Criminal de 1830, fruto do esprito codificador, deu lugar, no sculo XX proliferao de leis especficas,
elaboradas de acordo com a fora dos grupos prejudicados e do maior ou menor apoio da imprensa.
69 cf. art. 225, 3 da Constituio Federal e cf. arts 3, 22 e 23 da Lei Federal n 9.605/98
70 cf., v.g., Medida Provisria n 28/2002, editada para ampliar o poder dos diretores de presdios e agravar as penas de
condenados que vierem a ser culpados por infraes ao regime prisional a que esto sujeitos.
71 cf., v.g.,Penitenciria Industrial Regional do Cariri (PIRC), de Juazeiro do Norte/CE e as unidades de Curitiba, Londrina,
Cascavel, Foz do Iguau e Guarapuava/PR
32
33
homem.74 CERVINI, por sua vez, adverte do perigo da irrestrita adoo de tipos
amplos e abertos:
Cuando el objeto no est suficientemente definido, los mdios sern
necesariamente ambguos. Por el contrario, la nitidez del objeto lleva a la nitidez de
los mdios y com ello por lo general a la eficincia normativa y a la seguridad
jurdica. ... Cuanto ms abstracto, ambguo o nebuloso se conciba el bien jurdico,
tanto ms ser posible que cualquier accin que se involucre con l, por ms
remota que sea, pueda ser considerada como en si misma generadora de peligro.
Ultimamente, existe la tendencia no ya de antecipar la tipificacin de uma accin
relativamente remota al bien jurdico, sino de aproximar este, mediante uma ptica
de amplificacin conceptual que, al mismo tiempo que lo atrae hacia la accin, le
hace perder la necesaria nitidez hasta bordear la delincuescencia. 75
34
35
36
37
8. HIPERTROFIA LEGISLATIVA
89 apud CAMPILONGO, Poltica, Sistema Jurdico e Deciso Judicial. So Paulo: Max Limonad, 2002, p. 113
90 Ibid., p 39
38
caso
brasileiro,
essa
irracionalidade
legislativa
claramente
concomitantemente,
de
matria
penal
processual,
trazendo
39
94 MARCO, Renato Flvio. Apontamentos sobre influncias deletrias dos Poderes Legislativo e Executivo em
30 mai 2005
matria penal. Disponvel em: http://www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=3602, Acesso em:
95 BOBBIO, Norberto. Direita e esquerda razes e significados de uma distino poltica. So Paulo: Editora Unesp,
Trad. Marco Aurlio Nogueira, 1995, p. 40
40
sejam
diversos
nos
pases
desenvolvidos.
Como
lembra
CAMPILONGO,
apesar das semelhanas formais, os sistemas jurdicos de pases centrais e
perifricos operam de modo significativamente diverso. Ter uma Constituio um
Estado de Direito, Tribunais independentes, eleies livres e peridicas ou um
conjunto de garantias para a oposio o que diversos pases da Amrica Latina,
mesmo com imperfeies, possuem no o mesmo que ter um sistema jurdico
suficientemente diferenciado em relao aos demais sistemas parciais. H pases
em que o sistema jurdico e, especialmente, o funcionamento dos Tribunais
est hiperexposto s determinaes do sistema poltico, onde a diferenciao entre
os sistemas apenas parcial existe e no existe simultaneamente.98
41
emprego,
meio
ambiente,
finanas
pblicas,
justia
etc.).
42
essas mesmas coisas, mas acresce ao jogo um componente perverso, pois sugere
polticas econmicas e cartilhas de reformas que estimulam o fluxo oportunista de
capital, indstria e servio entre pases, provocando desemprego e recesso e
comprometendo a agenda social.103
Nesse cenrio, inconcebvel aceitar que no Brasil esteja efetivamente
consolidado um Estado Democrtico de Direito.
A Revoluo Francesa no sculo XVIII imps a democracia, governo do
povo, pelo povo e para o povo, imps-se como a forma mais adequada de governo,
ainda que no houvesse outra opo legitimamente cabvel.
Ocorre que uma aparente democracia, uma democracia de fachada,
pautada pelas injustias sociais104 de uma sociedade competitiva, com bolses de
desemprego e marginalidade, aumenta ainda mais a exigncia de uma Poltica
legislativa e criminal que atenda a um mnimo de racionalidade.
A ordem constitucional brasileira, apesar de seu aparente esprito igualitrio,
no capaz de reverter o contexto de iniqidade social nem sequer de criar as
condies polticas para a incluso de setores expressivos da populao nos
quadros da cidadania formalmente regulada.105 A democracia poltica e o direito
positivo, idias associadas ao advento da modernidade e diferenciadas pelo
constitucionalismo, destaca CAMPILONGO, com a globalizao, acabam se
sobrepondo de modo disforme e corrompido: os sistemas poltico e jurdico parecem
se transformar em apndices do sistema econmico e em mero reflexo do processo
de acumulao.106
Diante desse quadro, resta evidente que essa ilusria democracia passa por
crise profunda de legitimidade, seja porque a f na democracia brasileira est
abalada, seja porque no h acordo pacfico sobre quem o povo. Seria a soma de
todas as classes sociais? Ou a classe dos pobres em confronto com os ricos? Ou a
massa, a grande maioria da populao, contraposta minoria, elite? Ou seria o
conjunto de massa e minoria? Como se conceber, pois, um Estado Democrtico de
43
107 SANTOS, BOAVENTURA DE SOUZA. O Estado e a Sociedade em Portugal (1974-1988); Afrontamento (1990),
apud CAMPILONGO, O Direito..., p. 62
108 Id.
109 LYRA, Direito Penal Normativo, p. 56-57
110 VON LISZT, Tratado..., p. 303-304
44
45
46
47
penas
alternativas
priso).
Comea,
pois,
aparecer,
48
multinacional da ameaa.
A partir de ento, a comunidade poltica global passou a reconhecer que os
agentes do trfico de entorpecentes j no esto mais dedicados exclusivamente a
uma atividade criminal: so agora empresas multinacionais que se ocupam do
comrcio de mercadorias ilcitas, cujas operaes misturam-se com mercados
legtimos j existentes. O discurso poltico passou a revelar uma preocupao
fundamental com a economia, razo pela qual a questo passou a ser qualificada
como econmico-transnacional e como um inimigo global a ser enfrentado.
Essa
transnacionalizao,
segundo
CERVINI,
ponto
alto
da
49
Segundo o Ministro do Superior Tribunal de Justia, GILSON DIPP, estimase atualmente em US$ 200.000.000.000,00 (duzentos bilhes de dlares) o dinheiro
brasileiro oriundo de corrupo e criminalidade organizada depositado em parasos
fiscais. O despreparo dos rgos de combate e a limitao do territrio
(competncia) permitem que o crime organizado se fortifique sem encontrar
quaisquer fronteiras.125
Alm disso, condutas violadoras de barreiras e controles estatais livre
circulao passam de punveis a no-punveis,126 enquanto surgem, por outro lado,
novas formas delitivas, como fraudes oramentrias, criminalidade alfandegria,
fraude s subvenes, crimes de responsabilidade fiscal, normalmente decorrentes
de exigncias de tratados ou de organismos internacionais (FMI, MERCOSUL,
ALCA, ONU etc.).
Para se ter uma noo da dificuldade de investigao e punio de tais
crimes, por causa da falta de tecnologia e da velocidade de processamento das
informaes, CERVINI assevera que a efectos de dimensionar este riesgo, debe
tenerse presente, por ejemplo, que el 90% de los flujos financieros normales son
meramente especulativos.127
Repita-se: diante deste panorama, cresce a descriminalizao dos crimes
anti-globalizao e acentua-se uma globalizao da poltica criminal, sendo
necessrio o destaque de BONFIM no que se refere grande reivindicao hoje
consistente na uniformizao da reao contra os delitos que perturbam a ordem
internacional,
insistentemente
particularmente
em
harmonizao
crime
das
organizado.128
legislaes
Fala-se,
contra
portanto,
criminalidade
50
transnacional.
A
ttulo
ilustrativo,
ONU
conta
com
inmeros
130
projetos
de
, inspirada na
internacionais;
responsabilidade
fiscal,132
exigncia
dos
rgos
sociedade
de
risco,
aumento
da
criminalidade
de
massa
51
mars das categorias jurdicas. Elas provm dos reflexos e influncia que os dados
econmicos e sociais concernentes a questo criminal recolhidos e trabalhados
pela criminologia e a luta das concepes poltico-criminais introduzem nas teorias
da pena e do delito. Nossa torre de marfim caiu, e, c entre ns, j era tempo. 135
Nesse sentido, ainda seria realista um discurso que pregasse o respeito
intransigente a Princpios de uma Constituio programtica e de falsa democracia
sem o congruente balanceamento de bens? No seria conveniente e oportuno
aceitar, com a devida delimitao e estrita legalidade, um modelo de Direito Penal e
Processual diverso do modelo clssico-iluminista e apto ao eficaz combate da alta e
hodierna criminalidade? No seria hora de rigoristas e laxistas abandonarem o mero
discurso acadmico e sentarem-se mesa para exigir uma pauta mnima a ser
cumprida pelo Poder Pblico, de modo a no frustrar as expectativas com o limitado
alcance do Direito Penal?
O paradigma do Direito Penal clssico o homicdio com autor individual. J
o da globalizao o delito econmico organizado tanto na modalidade empresarial,
como na macrocriminalidade: terrorismo, narcotrfico ou criminalidade organizada.
Para esse tipo, conforme se aventar, ou se assinalam menos garantias pela menor
gravidade das sanes ou, atravs de uma legislao excepcional, assinalam-se
menos garantias pelo enorme potencial de perigo que contm.
Ainda tratando dessa transio do modelo clssico, GOMES e BIANCHINI
destacam o simbolismo das tendncias modernas, salientando que
na base do atual Direito penal, consequentemente, alm de uma crise evidente,
parece residir uma irrefutvel contradio: por um lado, justamente porque se
pretende que ele cumpra um papel (misso) de tutela de bens jurdicos para a
manuteno da paz social, foi gradualmente transformando-se em um instrumento
de preveno poltico-social; por outro, quanto mais se incrementa essa funo,
mais a sociedade se d conta da falta de operatividade do sistema e da ausncia
de uma verdadeira tutela dos bens jurdicos. Com isso, o que resulta de concreto
uma funo puramente simblica de proteo, que se caracteriza ento no s pela
flexibilizao dos princpios jurdicos e das garantias, seno especialmente pela
antecipao da interveno penal. 136
52
53
54
55
56
57
58
59
1 apud VASCONCELLOS, Maria Jos Esteves de. Pensamento Sistmico. O novo paradigma da cincia. 3 ed.
Campinas: Papirus, 2003, p. 11
60
61
moderna,
delinearam
conceito
de
sociedade
de
risco
(Weltrisikogesellschaft).
LUHMANN salienta que todas estas reflexiones se pueden resumir en la
frmula final del riesgo. La sociedad moderna vive su futuro en la forma del riesgo de
las decisiones. 3
A prpria transio do risco na mudana dos modelos de Estado essencial
para a compreenso do atual contexto. No Estado liberal, o risco assumia a forma de
acidente, ou seja, de um acontecimento exterior e imprevisto, de um acaso, golpe
do destino, e simultaneamente individual e repentino 4, embora perceptvel pelos
sentidos.
Na segunda fase, destaca ALFLEN DA SILVA, surge a emergncia da
noo de preveno, entendendo-se como tal a atitude coletiva, racional e
voluntarista que se destina a reduzir a probabilidade de ocorrncia e a gravidade de
um risco (...): cada pessoa v ser-lhe reconhecido um direito generalizado
segurana. E arremata que atualmente, na terceira fase da histria do risco, fala-se
do risco enorme, catastrfico, irreversvel, pouco ou nada previsvel, que frustra as
nossas capacidades de preveno e domnio, trazendo desta vez a incerteza ao
corao dos nossos saberes e dos nossos poderes. 5
Essa transio se refletiu diretamente na sociedade: enquanto na
sociedade de classes o ideal a igualdade, na sociedade do risco o ideal a
segurana, na medida em que nesta a viso do medo marca a poca. 6
O tema sociedade de risco , portanto, essencial para se compreender a
metodologia empregada por NIKLAS LUHMANN.7 Na ps-modernidade, observa
CAVALCANTI, os riscos se acentuam devido, sobretudo, incapacidade
metodolgica da Modernidade. A convincente relao causa e efeito desmanchou-se
3 LUHMANN, Niklas. Complejidad y Modernidad: De la Unidad a la Difrencia. Madri: Trotta, Trad. Josetxo Berian e
Jos Mara Garca Blancop, 1998, p. 162
4 ALFLEN DA SILVA, Pablo Rodrigo. Leis Penais em Branco e o Direito Penal do Risco: aspectos crticos e
fundamentais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 87-88
5 Id.
6 Ibid, p.92
7 NIKLAS LUHMANN natural de Lneburg, na baixa Saxnia, nascido em 08 de dezembro de 1927. Formou-se em na
Universidade de Direito de Freiburg, onde ademais ocupou cargo na Administrao Pblica, assim como no Ministrio da
Cultura em Hannover. Em Harvard, em 1960, aps ter contato com Habermas, segue o curso de Parsons, socilogo de fama
mundial, e, em conseqncia deste encontro, decide dedicar-se s cincias sociais. Em 1968 tornou-se professor de
Sociologia na Universidade de Bielefeld. Autor de inmeras obras e autor da moderna Teoria dos Sistemas autopoiticos,
faleceu em 06 de novembro de 1998 (apud ALCOVER, Pilar Gimnez. El Derecho en la Teora de la Sociedad de Niklas
Luhmann. Barcelona: Jos Maria Basch Editor, 1993, p. 11-14)
62
63
Da
desestruturao
dos
Cdigos,
desenvolvimento
de
10 Id.
11 CAVALCANTI, op. cit., prefcio
12 Ibid, p. 117
13 SNCHEZ, A expanso..., p. 72
64
A respeito da relao da teoria com o Direito Penal: DEZ, Carlos Gmez-Jara. Teoria de Sistemas y Derecho Penal.
Madri: Editorial Comares, 2005
15 CAMPILONGO, Poltica, Sistema Jurdico e Deciso Judicial. So Paulo: Max Limonad, 2002, p. 91-92
65
66
pr-paradigmticas.
ALFLEN DA SILVA tambm reconhece a mudana, salientando:
O Direito Penal contemporneo, tanto na teoria como na prxis, est passando da
formalizao e da vinculao aos princpios valorativos a uma tecnologia social, e
paulatinamente vai se convertendo em um instrumento poltico de manobra social.
Pode-se dizer que se trata de uma dialtica da modernidade, (...) um Direito Penal
inspirado nas modernas teorias sociolgicas orientadas segundo um modelo
globalizante, que no Direito Penal tem se refletido segundo a perspectiva do risco,
em relao qual se fala mais recentemente de uma Risikostrafrhecht (Direito
Penal do Risco).21
67
cada
vez
mais
caractersticos
da
sociedade
ps-moderna,
25 LUHMANN, Complejidad..., p. 15
26 Ibid, p. 16
27 Id.
27 LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito I. So Paulo: Biblioteca Tempo Universitrio, v. 75, 1983, passim
68
2.2. Metodologia
69
70
em
71
72
41 Id.
42 WINTER DE CARVALHO, op. cit.
73
subsiste uma relao circular, de tal modo que as estruturas s podem ser
construdas e sofrer variaes atravs dessas operaes.
Como bem destaca TAVARES,
a teoria do sistema fechado de comunicaes operativas , assim, uma teoria
abrangente da sociedade e se se compreende tambm o sistema jurdico como um
subsistema do sistema social, ficam excludas as pretenses dominantes tanto
pragmticas quanto estruturais. O sistema se produz e se reproduz por ele mesmo.
Tendo em vista esta circularidade do sistema, fica abstrada para a definio de
seus elementos, qualquer relao de causalidade entre o sistema e o ambiente.
Nisso assume particular importncia o conceito de autopoiese, que justamente
indica essa particularidade do sistema: um sistema operativamente fechado de
normas se caracteriza pelo fato de que, para a produo de suas operaes, se
remete rede de suas prprias operaes e, nesse sentido, se reproduz.
Considerando-se sua operatividade fechada, sua reproduo autopoitica e a
autonomia do sistema jurdico, transparece a questo acerca de que comunicaes
trata esse sistema e onde se situam seus limites.43
Como
conseqncia,
uma
estabilizao
relativa
frente
aos
74
E continua:
(...) Para LUHMANN, desconhecer este dado e introduzir elementos teleolgicos,
clculos sobre as conseqncias, discricionariedade judicial, etc. significa bloquear
46 CAMPILONGO, Poltica..., p. 22
75
3. FUNO DO DIRETIO
LUHMANN, a partir das premissas j indicadas, apresenta uma refinada
funo que o Direito capaz de cumprir, embora para muitos idealistas seja uma
funo demasiadamente tmida.
TAVARES, salientando a pretenso luhmanniana, ressalta que
com base no sentido da comunicao, pode-se dizer que a funo do direito est
associada a um problema temporal, que sempre levado em conta quando a
comunicao no se basta a si mesma, mas consoante a extenso temporal de seu
sentido, est orientada e se expressa por expectativas. Neste particular, tratandose da possibilidade de comunicar acerca de expectativas e de tornar essa
comunicao reconhecida, o importante no orientar-se apenas pelo indivduo,
seno pela sociedade. Assim, por expectativas, se passa a entender no estado de
conscincia atual do indivduo, seno um aspecto temporal do sentido da
comunicao. Por isso mesmo, no sistema jurdico o que est em jogo a
comunicao sobre todas as formas de condutas englobadas e reguladas pelo
direito e no a valorao da comunicao como tal.
A relao temporal do direito, que se reflete na funo da norma jurdica,
independe, porm, do perodo de vigncia dessas normas e de sua historicidade.
Como a norma jurdica tem como seu objeto material a conduta humana projetada
no espao e no tempo, o que se tem em vista a expectativa dessa conduta e sua
regulao num futuro ainda desconhecido e incerto. 48
A funo da norma jurdica, desse modo, est orientada para a reduo das
complexidades das relaes vitais da sociedade mediante uma formulao abstrata
e indeterminada que corresponde ao panorama simbolizante da sociedade psmoderna. 49
CAVALCANTI, de outra parte, confirma que o Direito, segundo LUHMANN,
concebido funcional e seletivamente, ou seja,
no atravs da constncia de uma dada qualidade original do dever ser, nem
atravs de um determinado mecanismo ftico, por exemplo a sano estatal. (...)
O direito no propriamente um ordenamento coativo, mas sim um alvio para as
expectativas. O alvio consiste na disponibilidade de caminhos congruentemente
generalizados para as expectativas, significando uma eficiente indiferena
inofensiva contra outras possibilidades, que reduz consideravelmente o risco da
expectativa contra-ftica. 50
47 Id.
48 TAVARES, op. cit., p. 71-73
49 Id.
50 CAVALCANTI, op.cit., p. 229-230
76
positivao);
social
(segurana
contra
dissenso,
tratada
pela
77
reagir com o interesse de se adequar uma realidade ao Direito - seja para prevenir
um desvio, seja para reparar os efeitos de um dano.
Neste sentido, vale registrar sua prpria ilustrao:
Na medida em que o sentido da norma no sustenta mais a unidade da segurana
das expectativas e do guia de comportamento, a sociedade reage com a
diferenciao e a especificao da funo. A pretenso do jurista concernente
funo de engenharia social se demonstra como colocada apressadamente. A
questo no se o direito pode assumir a funo de programao social e de guia
de comportamento, mas como o direito pode se adequar ao fato de que estas
funes devem ser desenvolvidas em medida crescente em outro mbito da
sociedade.
(...) Quando o legislador se prope a proteger um bosque, edita uma lei. Porm,
se no se verificar os efeitos (direito, ou sociais) previstos, mas justamente os no
previstos, quando a funo de guia de comportamento no se realiza, esta situao
tomada como um efeito factual externo ao direito. Com isto o direito no se torna
no direito ou injusto, e disto no decorre a invalidade da norma. Se confirma, na
realidade, a funo da normatividade: estabilizar em caso de desiluso e imunizar
quanto as conseqncias (segurana de expectativas).53
78
79
58 CAMPILONGO, Poltica..., p. 17
80
de decises. 59
Dessa forma, a Teoria dos Sistemas Autopoiticos fornece um instrumental
de valor mediante a observao da prxis jurdica para que o sistema mantenha sua
operacionalidade e funcionalidade especficas ante uma sociedade extremamente
complexa e contingente como a sociedade dita ps-moderna. A racionalidade
adquirida na modernidade no mais suficiente para gerir e pensar um sistema
jurdico inserido em um ambiente to repleto de possibilidades comunicativas e de
informaes (complexidade), que aumenta desmensuradamente os riscos de
desapontamento (contingncia). 60
Nesse esteio, a Teoria dos Sistemas fornece um suporte que caracteriza de
forma bastante abrangente e complexa a estrutura que sustenta o sistema do
Direito, cuja funo reduzir a complexidade da sociedade atravs da generalizao
de expectativas normativas com vistas a manter a estabilidade do sistema. Qualquer
pretenso alm dessa extrapola a funo do sistema jurdico.
Assim, na medida em que o sentido da norma no sustenta mais a unidade
da segurana das expectativas e de guia de comportamentos, a sociedade reage
com a diferenciao e com a especificao da funo.
O que a Doutrina, de maneira geral, critica como hipertrofia legislativa, a
tica da Teoria dos Sistemas rebate com outro ponto de vista. A irracionalidade do
legislador no vista como um mero desrespeito aos Princpios Constitucionais
muitas vezes implcitos (interveno mnima etc.) e de difcil balanceamento
(Proporcionalidade) diante do aumento da criminalidade de massa e da
criminalidade organizada, bem como diante das novas demandas aladas pela
modernidade seara penal.
A Teoria dos Sistemas pretende introduzir outro vis.
Partindo da premissa da diferenciao funcional, isto , tornando as
estruturas transparentes e definindo os limites operativos do sistema jurdico, ela
pretende evidenciar as demandas que o Direito no consegue processar, deixando
transparecer do outro lado o modo como se d a corrupo dos cdigos, que
invariavelmente gera frustraes.
CAMPILONGO acentua as virtudes do pensamento sistmico luhmanniano,
81
82
ante las cmaras, disimulan como pueden su impotncia y prometen lo que saben
que no tienen poder para hacer. (...) Las capacidades actoraes se agotan, crece la
desconfianza de la opinin pblicas hacia estos perfiles y toda la actividad poltica
se desacredita (...), se transforma em pura comunicacin sin contenido (...) La
poltica criminal del Estado espectculo no puede ser outra cosa que un
espectculo.62
83
84
I (68)
* ANEXO
ATORES SOCIAIS
TIPOS
DE
ESTADO
LIBERAL
(sc. XIX)
SOCIAL
(sc. XX)
PS-SOCIAL
(contemporneo)
TEORIA
SOCIAL
(nfase)
TEORIA
POLTICA
(nfase)
TEORIA
ECONMICA
(nfase)
IDEAIS
(Pontos de vista)
(Proprietrio)
Valoriza o
Indivduo (sujeito
de direito)
CLASSE SOCIAL
(tambm
preocupado com
lucros)
ORGANIZAES
(novas agregaes
de interesses)
PARTIDO
POLTICO
Mercado (dimenso
privatista)
LIBERDADE
Manuteno da Ordem
(retrospectiva)
SINDICATOS
ESTADO
INTERVENCIONISTA
(dimenso publicista)
IGUALDADE
Modificao da Ordem
(prospeco)
NOVOS
MOVIMENTOS
SOCIAIS
3 SETOR (entre o
pblico e o privado)
SOLIDARIEDADE;
SEGURANA
ESTRUTURAS NORMATIVAS
TIPOS
DE
ESTADO
LIBERAL
(sc. XIX)
TEORIA
DO
DIREITO
Teoria da Norma
Jurdica
SOCIAL
(sc. XX)
Teoria do
Ordenamento
Jurdico
(complexo)
PSSOCIAL
Teoria do
Pluralismo dos
Ordenamentos
Jurdicos
(contemporneo)
SISTEMA
JURDICO
RACIONALIDADE
JURDICA
FORMAL (meios)
MATERIAL
(efeitos/fins)
REFLEXIVA;
AUTOPOITICA;
ou RESPONSIVA
Normativos
hierarquizados
de maneira
formal
Hierarquia
funcional (ex:
Lei
Complementar
- Ordinria)
Sistemas
normativos
organizados de
uma forma
circular/rede
DIREITO
POSITIVO
HERMENUTICA
REGRAS
DE BLOQUEIO e
limitao do
Estado
PRINCPIOS
AUTOPOITICOS
LEGITIMA-O
dos objetos do
Estado
RESPONSIVA
responder aos
problemas
particulares
FUNES JUDICIAIS
TIPOS
DE
ESTADO
LIBERAL
(sc. XIX)
(Judicirio)
LITIGIOSIDADE
(JUDICIAL)
PRIMADO
(nfase)
INTERPRETAO
Adjudicao
ou julgamento
Interindividual
DIREITO
PRIVADO
BLOQUEIO (de
conteno do
Estado)
SOCIAL
(sc. XX)
Conciliao
Coletiva
Direito como
instrumento de
realizao Poltica
DIREITO
PBLICO
LEGITIMAO
de objetivos
polticos
Administrao
de Conflitos
Interesses
Difusos
Desformalizao e
deslegitimao do
Direito (delegao a
outros rgos)
PSSOCIAL
(contemporneo)
OBJETIVO
IDEOLOGIA
AUTOREGULAO
(fragmentado
e peculiar)
REFLEXIVA
(ou responsiva)
(67) CAMPILONGO, Celso Fernandes. So Paulo: Aula Proferida no Curso de Mestrado da Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo, 2 sem. 2003
85
1. ESCOLAS PENAIS
1 BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria Del Rey, 1997, p. 92-93
3 apud BRUNO, Direito Penal..., v. 1, Tomo I, p. 53
4 BARROS, Flvio Augusto Monteiro de. Direito Penal - Parte Geral, So Paulo: Saraiva, 2004, v. 1, p. 08
5 MARQUES, Jos Frederico. Tratado de Direito Penal. Campinas: Millennium, 1997, v. 1, p. 103-104
86
BECCARIA
inspirou-se
na
filosofia
estrangeira,
sobretudo
em
87
10 ASA, Jimnez de. Las escuelas penales, in El criminalista, vol. IV, p. 100 (apud MARQUES, Tratado..., v. 1, p. 105;
BRUNO, Direito Penal..., Tomo I, p. 90-91)
11 BENTO DE FARIA, Antonio. Cdigo Penal Brasileiro (Comentado). Rio de Janeiro: Record, 1961, v. 1, p. 41
12 GARCIA, op. cit, p. 86
13 DOTTI, Curso..., p. 153
14 Entre os penalistas brasileiros do perodo em questo destacam-se: Raimundo Nina Rodrigues (1862 1906), Augusto
Olympio Viveiros de Castro (1867 1927), Esmeraldino Olimpio Torres Bandeira (1865 1928), Candido Nazianzeno
Nogueira da Motta (1870 1942), Antnio Moniz Sodr de Arago (1881- 1941), Joo Vieira de Araujo (1844 - 1900),
Astolfo Rezende (1870-1945) e ainda, Pedro Lessa, 1859-1929 (apud TRTIMA, Pedro. Crime e Castigo para Alm do
Equador. Belo Horizonte: Indita, 2002, p. 28-29)
88
89
90
91
92
34 Ibid., p.44
35 NORONHA, op.cit., p. 40
36 Ibid., p. 33
37 SANTORO FILHO, op.cit., p. 36-37
93
94
95
96
97
98
64
consubstanciado
62 WELZEL, Hans. Direito Penal. 1 ed., 2 tir. Campinas: Romana. Trad. Afonso Celso Rezende, 2004, p.79-84
63 Id.
64 Da a famosa frase de WELZEL (Strafrecht..., p. 62): O ilcito ilcito pessoal, referido a um autor (Unrecht ist
tterbezogenes, personales Unrecht); veja-se, no mesmo sentido: KAUFMANN (op. cit., p. 145) e GRECO (op.cit.)
65 Escreve WELZEL: A culpabilidade... fundamenta a reprovao pessoal contra o autor, por no ter deixado de praticar a
ao antijurdica, apesar de tal lhe ser possvel. (Strafrecht..., p. 138). Na doutrina nacional, necessrio destacar
BITTENCOURT (Manual..., p. 345) e ZAFFARONI; PIERANGELI (Manual..., ns. 349 et seq.)
99
100
73
101
102
79 Id.
80 SNCHEZ, Jess-Mara Silva. Aproximacin al Derecho Penal contemporneo. Barcelona: JM Bosch Editor S.A.,
1992, p. 68 et seq.
81 JIMNEZ, Emiliano Borja. Algunos Planteamientos Dogmticos en la Teora Jurdica del delito en Alemania, Italia
y Espana. Disponvel em <http://www.unifr.ch/derechopenal/articulos /pdf/02_Rosario.pdf>, Acesso em 21 jul. 2005
103
104
105
Como em toda fase de transio, natural que surjam crticas e que haja
relutncia em aceitar as anunciadas transformaes. ALCOVER, de outra parte,
citando LUHMANN para justificar esta transio, ataca a concepo causalista:
En primer lugar acusa al causalismo de un cierto determinismo ontolgico. Intentar
explicar un fenmeno social en base a sus efectos presupone, para Luhmann, una
concepcin determinista y metafsica del orden social. El mono-causalismo no
existe en la realidad y, en el mbito de lo social, diversas causas sociales pueden
producir el mismo efecto, de la misma manera que un nico bloque de causas
puede producir diversos efectos.
Para superar la crisis del funcionalismo Luhmann propone redefinir el concepto de
funcin en trminos no causalsticos y en consecuencia tratar las causas y los
efectos como simples variables, fungibles e intercambiables, y no como estructuras
ontolgicas.92
106
linha
defendida
por
JAKOBS
revela,
na
acertada
anlise
de
107
108
validade da norma.
A estrutura social de normas, isto , o sentido social da normatividade,
mais complexa que a representao lingstica formulada em forma de imperativos
da norma de comportamento.104
Desde a perspectiva da Teoria dos Sistemas, a normatividade um aspecto
da necessria estruturao do sistema social; o smbolo do dever significa a
generalizao temporal e social de expectativas: as expectativas normativas, ao
contrrio das cognitivas, so mantidas em caso de defraudao de maneira
contraftica e a efeitos demonstrativos as expectativas cognitivas (...) se
caracterizam por uma disposio no necessariamente consciente, ao contrrio,
pela deciso de no aprender das defraudaes. Desde logo, a distino entre
expectativas cognitivas e normativas depende completamente do meio social.105
Toda essa formulao funcionalista da teoria do delito, em que as distintas
categorias se completam a partir do ponto de vista de sua funcionalidade para o
sistema social de convivncia,
109
110
113 QUEIROZ, Paulo de Souza. Direito Penal - Introduo Crtica. So Paulo: Saraiva, 2001, p.121
114 JIMNEZ, op.cit.
115 CORNEJO e DALMA, op.cit.
116 Id.
111
112
113
114
115
116
et ne peccetur).
1. TEORIAS ABSOLUTAS
A teoria absoluta considera a pena intrinsecamente justa, inculcando-a
como remdio para o mal acontecido, sendo o seu fundamento o princpio moral
punitur quia peccatum est. So consideradas absolutas todas as teorias que vem o
Direito Penal (e a pena) como um fim em si mesmo, cuja justificativa no depende
de razo utilitria ou preventiva.12
A teoria em apreo, lembra GARCIA, tambm chamada da retribuio ou
da expiao, exerceu enorme influncia entre os juristas da escola Clssica. Foram
inmeros os vultos que a professaram, muitas vezes com modificaes, como o fez
o insigne PESSINA (Elementi di Diritto Penale - 1882).13
Como bem observou WELZEL, as teorias absolutas vem na retribuio
justa no somente a pena justificada, mas tambm a garantia da sua realidade e o
esgotamento do seu contedo. Ele assim elenca suas caractersticas:
a) A necessidade moral da pena garante assim dizem estas teorias tambm
sua realidade, seja em virtude da identidade de razo e realidade (Hegel), seja por
obra de um imperativo categrico (Kant), ou em virtude de uma necessidade
religiosa (Stahl).
b) Segundo a teoria absoluta, est esgotado o contedo da pena com a realizao
de uma retribuio justa. Todas as outras conseqncias (intimidao,
melhoramento) so, no melhor dos casos, efeitos favorveis secundrios que no
tem nada a ver com a natureza da pena (novamente, com particular claridade, Kant
no livro citado).14
12 QUEIROZ, Paulo de Souza. Direito Penal - Introduo Crtica. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 45
13 GARCIA, op.cit., v.1, Tomo I, p. 76
14 WELZEL, op.cit., p. 330-331
117
118
o contra-golpe. Por isso, a ordem violada com o fato culpvel exige a reintegrao
e o restabelecimento do equilbrio turbado. (...) A pena propriamente dita no pode,
pois, ter outro sentido e finalidade que aquele que foi indicado, reinstalar
novamente na ordem do dever o violador do direito, que se havia apartado dela.20
2. TEORIAS RELATIVAS
20 DIP, Ricardo; MORAES Jr.; Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002, p. 242
21 NORONHA, Edgard Magalhes. Direito Penal. 24 ed. So Paulo: Ed. Saraiva, 1986, Atualizao de Adalberto Jos Q.
T. de Camargo Aranha, v. 1, p. 28
22 QUEIROZ, Direito Penal..., p. 47
119
23 FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo - Teoria do Garantismo Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Trad. Ana Paula
Zomer, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes, 2002, p. 208-209
24 QUEIROZ, Direito Penal..., p. 48
25 HIRECHE, op.cit., p. 21-22
26 FERRAJOLI, op.cit., p. 212
27 Ibid., p. 212-213
120
121
122
QUEIROZ, por sua vez, ressalta que uma primeira observao a fazer
acerca dessas teorias refere-se aos seus limites. Para ele, elas j pressupem a
37 Id.
38 JAKOBS, Gnther. Sobre la teora de la pena. Bogot: Cuardernos de Conferencias y artculos n 16, Univesidad
Externado de Colmbia Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofia del Derecho. Trad. Manuel Cancio Meli,
1998, p. 13-14
39 HASSEMER, Trs Temas..., p. 29
40 Ibid., p. 39-40
41 Id.
123
existncia de normas penais vigentes e, mais ainda, a infrao dessas normas por
algum em particular. Portanto, a preveno especial no pode operar como a geral,
no momento da cominao penal, mas s na execuo da pena (...) Por isso que
no so propriamente teorias do direito penal, mas mais exatamente, teorias da
execuo penal.42
Ainda sob o mesmo aspecto, QUEIROZ exemplifica que o autor de furtos
sucessivos (reincidente), embora de pouca importncia social, poderia ser submetido
a uma longa medida de segurana (ou pena) por ser considerado perigoso, ao
passo que um homicida ocasional poderia sofrer uma pena mnima (ou nenhuma
pena), face a sua no-perigosidade. Afinal, para essa teoria, decisivo no o fato
em si, mas o seu autor, uma vez que o fato sintoma da temibilidade do agente.43
Ademais, segundo HASSEMER,
enquanto apenas se especula sobre esses efeitos e continuamente se lana mo
do surrado argumento nada funciona, a idia da ressocializao se transforma em
moeda de troca de qualquer poltica de segurana pblica e da respectiva
ideologia. Na Escandinvia, nos Estados Unidos, menos espetacularmente tambm
entre ns, ela primeiro se apresenta como panacia, um verdadeiro salvo-conduto
para a soluo de todos os problemas da criminalidade e, pouco depois, convertese no charlato, que subtraiu dos presos e da sociedade tempo de vida e
dinheiro.44
124
125
relevncia da teoria da retribuio, foi adotada, dentre outros, por BECCARIA e pela
maior parte da doutrina clssica alem.
A pena - lembra SANTORO FILHO - passaria a possuir como maior funo
incutir o medo do castigo nos integrantes da sociedade, no somente a partir da
previso legal da sano para os tipos de crimes, como tambm pelo exemplo
conferido com a aplicao e execuo desta sano aos que praticam tais condutas:
atravs do medo, evita-se que crimes sejam cometidos, pois cria-se a certeza da
punio como conseqncia lgica da ao desvalorada, suprimindo-se, assim, a
fora dos impulsos crimingenos como fatores dominantes da conduta.49
No mesmo sentido, ressalta BETTIOL que a doutrina da preveno geral
parte da considerao de que
o fim nico das penas afastar os delitos da sociedade, em razo do que atravs
da ameaa, deve-se considerar presente na aplicao e na execuo da pena a
idia de que a generalidade dos cidados colocada na condio psicolgica de
no cair no delito. A sociedade defende-se de melhor modo contra o crime quando,
atravs da ameaa da pena em geral e sua aplicao ou execuo em particular,
suscita nos cidados inibies capazes de frustrar aquelas foras psicolgicas que
podem existir no nimo dos cidados como determinantes do crime.50
MORAES Jr., de outra parte, adverte que, pela tica da preveno geral, a
punio nem h de ser to rpida que o delinqente virtual considere positiva a
relao custo/benefcio se a pena insuficiente, o risco sempre vale a pena -, nem
to longa que o criminoso potencial nela veja menos uma ameaa a temer e mais
um desafio a enfrentar (o peso e a rgua).51
BENTHAM, FEUERBACH e ROMAGNOSI so grandes vultos da teoria da
preveno geral.52
NORONHA, ao ressaltar o carter utilitrio da obra de ROMAGNOSI
(Genesi del diritto penale), registra que se depois do primeiro delito houvesse
certeza moral de que no se seguiria outro, a sociedade no teria direito de castiglo. Para ROMAGNOSI o Direito Penal um direito de defesa contra a ameaa
permanente do crime. (...) A pena no vingana, mas deve incutir temor no
criminoso, para que no torne a delinqir. A sua medida regular-se- pela qualidade
e intensidade do impulso delituoso (spinta criminosa); ela a controspinta. Deve,
49 SANTORO FILHO, Antonio Carlos. Bases Crticas do Direito Criminal. Leme/SP: Editora de Direito, 2000, p.50
50 BETTIOL, op.cit., p. 653-654
51 DIP; MORAES Jr., p. 24
52 v. a respeito: HASSMER, Winfried; LDERSSEN, Klaus; NAUCKE, Wolfgan. Principales Problemas de la
Prevencin General. Buenos Aires: Julio Csar Faira Editor, Traduo: Gustavo Eduardo Aboso e Tea Lw, 2004
126
entretanto, ser empregada em ltimo caso, cedendo lugar aos meios preventivos.53
Ainda que ROMAGNOSI seja lembrado como grande vulto dessa teoria,
certo que a idia e o mecanismo processador da preveno geral como
fundamento do direito de punir tiveram em BENTHAM e FEURBACH os expoentes
mximos.
BENTHAM (1748-1832) considerava que o fim principal da pena era
prevenir delitos futuros, pois o que j passou no representa mais ameaa, mas sim
a violncia incgnita que ainda est por vir. Segundo ele, as leis devem ter uma
base racional visando conciliar o egosmo individual com a utilidade coletiva.
A palavra pena ou precisamente castigo, para BENTHAN, representa um
mal que deve recair acompanhado de formalidades jurdicas sobre indivduos
convencidos de terem cometido algum ato prejudicial, proibido por lei, e com o fim de
se prevenirem semelhantes aes para o futuro: entram nesta definio trs
circunstncias, que no entravam na definio abstrata: o direito de punir o fim da
pena, - restringir o castigo o mais que for possvel, de sorte que se no possa
estender alm do ru.54
Com FEUERBACH (1775-1833), e sob forte influncia dos ideais
iluministas, o Direito Penal ganhou novo impulso, assumindo os primeiros contornos
que o levariam mais tarde moderna concepo garantstica. No sem razo,
FEUERBACH considerado por alguns como o pai do Direito Penal moderno e por
outros como precursor do Positivismo Penal. Para ele, a finalidade do Estado a
convivncia humana em conformidade com o Direito. Sendo o crime a violao do
Direito, o Estado est na obrigao de impedi-lo. Tal funo conseguida mediante
coao psquica e fsica imposta pela pena.
O fim dessa teoria, recorda NORONHA, seria a intimidao de todos para
que no cometam crimes: a ameaa legal. (...) A essncia da doutrina de
Feuerbach , portanto, a intimidao da coletividade, atravs da coao psicolgica,
conseguida por meio da pena, cominada em abstrato na lei, e executada quando a
cominao no foi suficiente. Deve-se a ele a formulao do famoso princpio nulla
sine lege, nulla poena sine crimine, nullum crimen sine poena legale, sintetizado
127
128
129
modelo, assim como os fundamentos por ele utilizados para tomar a preveno geral
positiva como funo primordial do direito de punir.
130
131
assinalam:
... sin rechazar por completo la influencia de Welzel, su maestro, se asienta, cada
vez ms decididamente, sobre fundamentos metdicos totalmente diferentes a los
del finalismo. Como advierte el prprio Jakobs em el prlogo a la primera edicin de
sua Tratado, pese a la coincidencia de principio em que el Derecho penal h de
asegurar la vigencia de los valores positivos de accin de carcter tico-social, sus
respectivos caminos se separon desde ese punto por completo: en lugar de la
dogmtica ontologicista de Welzel, Jakobs propugna una normtizacin de los
conceptos jurdico-penales com el propsito de orientarlos a la funcin que
corresponde al Derecho penal.71
132
especfica:
... a funo do direito reside em sua eficincia seletiva, na seleo de expectativas
comportamentais que possam ser generalizadas em todas as trs dimenses, e
essa seleo, por seu lado, baseia-se na compatibilidade entre determinados
mecanismos das generalizaes temporal, social e prtica (...) e podemos agora
definir o direito como estrutura de um sistema social que se baseia na
generalizao congruente de expectativas comportamentais normativa.74
133
134
confiana institucional, sendo a pena, por sua vez, uma expresso simblica oposta
representada pelo crime.82
TAVARES, de outro lado, registra que a pena, ou mais precisamente a
norma penal, aparecer na concepo de JAKOBS como uma necessidade
sistmica de estabilizao de expectativas sociais, cuja vigncia assegurada ante
as frustraes que decorrem da violao das normas. O autor destaca ainda que
este novo enfoque utiliza a concepo luhmanniana do Direito como instrumento de
estabilizao social, orientao das aes e institucionalizao de expectativas. 83
GNTHER JAKOBS, alis, acentua que, consciente dos riscos, a sociedade
passa a se conduzir de modo a exigir que a imposio de penas seja
perceptivelmente preventiva. Essa mesma sociedade consciente dos riscos v a
necessidade de um balanceamento constante entre juridicidade e efetividade.
Segundo JAKOBS, justamente a incompatibilidade entre elas que configura o
problema central do Direito Penal moderno.
Para ele, um fato tpico penal no pode se configurar como leso a bens
jurdicos, seno somente como leso juridicidade. A violao da norma o
elemento decisivo do fato penal, como nos ensina a punibilidade da tentativa.84
A pena deve ser entendida como a confirmao da identidade da sociedade,
isto , da estabilidade normativa, e com ela sempre se alcanar essa finalidade.
Portanto, a preveno geral positiva reapresentar, segundo JAKOBS, a funo
manifesta da pena, e a distino entre funes latentes e manifestas ser de suma
importncia, eis que cada uma das suas funes se dirige a um tipo de destinatrio.
DIP, ao tratar dos efeitos imediatos e mediatos da pena, assevera, no
mesmo sentido, que (...) a pena no assegura bens jurdicos, e muito menos ainda
os repara, seno que assegura a vigncia da norma. A proteo de bens jurdicos
em todo caso se obter como resultado mediato.85
O que DIP chama de imediato, JAKOBS denominar de funo manifesta:
A funo manifesta da pena de confirmar a identidade da sociedade no exclui o
aceitar como funo latente uma direo e uma motivao: a reiterada
marginalizao do ato e a confirmao da estabilidade social excluem formas de
comportamento criminoso do repertrio das sugestes internas; em outras
82 Id.
83 TAVARES, Juarez. Teoria do Injusto Penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2000, p. 61-75
84 JAKOBS, Gnther. La Cincia del Derecho Penal ante las exigencias del presente. Bogot: Universidad Externado de
Colombia Centro de Investigaciones de Derecho Penal Y Filosofa del Derecho, Trad. Teresa Manso Porto, 2000, p. 27-28
85 DIP; MORAES Jr., op. cit., p. 51
135
reaes
pessoais,
pois
as
pessoas,
segundo
JAKOBS,
so
de
tal
concepo,
apareceram
as
primeiras
crticas,
136
90 CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Teoria de Pena: fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba: ICPC/Lumen
Juris, 2005, p. 4-5
91 BETTIOL, op.cit., p. 643-644
92 RAMOS; GONZLEZ e MELI, op.cit., p. 19
93 JAKOBS, Sobre la teora..., p. 15-16
94 RAMOS; GONZLEZ e MELI, op.cit., p. 20-23
137
95 Id.
96 Ibid., p. 25
97 Ibid., p. 26
138
139
140
DIETER, por sua vez, traa alguns juzos de valor acerca da concepo de
JAKOBS, aduzindo que no funo do Direito Penal fazer a manuteno das
instituies do Estado atravs da manuteno de expectativas normativas, pois
possui como funes prprias a funo tico-social e a preventiva, j mencionadas.
Em segundo lugar, diz ele, um Direito Penal cuja funo a manuteno
das expectativas normativas leva inevitavelmente ao desrespeito do devido
processo legal, pois se faz um pr-julgamento do ru, que j foi condenado antes
mesmo de ser julgado. Por conseguinte, a no evidente ilegalidade de alguns
crimes em contraponto queles que integram notadamente a psique social no
estabiliza, pelo contrrio, desestabiliza a ordem social em uma volta ao medievo.108
E, finalmente, conclui que em ltima anlise o Direito Penal como
instrumento para manuteno dessas expectativas torna-se retributivo e injusto,
situao em que os princpios perdem para o imediatismo da sano penal.109
RAMOS, GONZLEZ e MELI, estudiosos da obra de JAKOBS, assinalam
que a metodologia abstrata com pouco juzo valorativo e, precisamente, la escasez,
de criterios normativos que orienten firmemente esa eleccin es decir, de critrios
que indiquen por qu y cundo es necesaria precisamente uma sancin de las
caractersticas de la pena y em qu circunstancias se puede o se debe prescindir de
ella y realizar um tratamiento diferente del conflicto, representam as principais
falhas da concepo do jurista alemo.110
Ademais, segundo eles,
... la argumentacin de Baratta se orientaba a tratar de demonstrar que en la
concepcin de la prevencin positiva de Jakobs, se hallaran reunidos e incluso
107 FERRAJOLI, op.cit., p. 221-222
108 DIETER, op.cit.
109 Id.
110 RAMOS; GONZLEZ e MELI, op.cit., p. 42-44
141
142
primria,
desmentindo-se
assim
convico
do
criminalista
FEUERBACH. 116
QUEIROZ, repisando a preocupao com o respeito aos direitos humanos,
acentua que a crtica mais corrente a JAKOBS a de que no se trata de uma
perspectiva instrumental, mas simblica, uma vez que o Direito j no serve,
primordialmente, ao homem (que se reduz a um subsistema fsico-psquico), mas ao
sistema.117 JAKOBS, repita-se, responder dizendo que num sistema de imputao
em funcionamento fica excludo que se conceba o destinatrio da imputao antes
da sociedade.118
O Direito, por no ter como meta principal a soluo de conflitos nem a
proteo de bens jurdicos, faz com que o discurso jurdico penal que defende a
sociologia sistmica perca, segundo a doutrina crtica, todos os limites e garantias
liberais. Abre-se, assim, segundo os crticos, a possibilidade de punio a aes
meramente imorais que no lesionam ningum, mxime ao outorgar relevncia e
primazia aos dados subjetivos de nimo e ao sustentar um critrio de pena
puramente utilitrio ou instrumental para o sistema.119
Da, no entender de CONDE, tratar-se de uma descrio meramente
assptica e tecnocrata do modo de funcionamento do sistema, mas no uma
valorao e muito menos uma crtica ao sistema. 120
MIR PUIG, por sua vez, ainda afirma que tal suporte terico oferece limites
ao poder punitivo do Estado Democrtico, isto , critica-se a preveno geral porque
143
crticas
feitas
formulao
de
JAKOBS.
Como
se
aventar
144
145
carregam em si uma viso dos autores que acentuam o rigorismo ou laxismo penal.
Conforme j assinalado no incio do presente trabalho, a mera discusso polarizada,
os antagonismos radicais e os discursos meramente panfletrios, de mos dadas,
assistem inertes proliferao de normas que desatendem ao bom senso e que no
primam por um Direito Penal com mnima (e necessria) interveno, bem delineado
e separado de um modelo voltado eminentemente para o inimigo.
Afastado o juzo valorativo que logicamente impediria uma anlise tcnica e
racional da sua proposta, JAKOBS prope, em suma, uma preveno geral, para
que produza efeito em todos os cidados, e positiva, para que esse efeito no seja o
medo diante da pena, mas sim a tranqilidade quanto vigncia da norma, que se
viu afetada pela infrao e voltou a ser fortalecida pela pena.125
Para chegar a tal concepo, JAKOBS parte da premissa de que existe
sociedade quando e na medida em que haja normas reais, ou seja, quando e na
medida em que o discurso da comunicao se d em ateno a normas.126 Com
isso, somente est dito que a normatividade no deve ser conceitualmente
equiparada com a questo relativa existncia de normas legtimas: a problemtica
da legitimao do direito penal, dizer, a questo acerca do ordenamento jurdicopenal legtimo, uma questo imediatamente referida configurao da sociedade;
se trata da definio da concreta configurao de uma sociedade que h de ser
garantida com os meios estatais mais incisivos.127
Na medida em que as pessoas se acham vinculadas atravs de normas,
criam-se expectativas normativas.128 Assim, segundo JAKOBS,
todos os entes normativos necessitam de uma base cognitiva que alcance o
fundamental, pois do contrrio somente existem em si, conceitualmente, mas,
precisamente, no na realidade. (...) Por isso, no basta contradizer ao autor,
depois de seu ato (delitivo), mediante a pena, confirmando deste modo a
configurao da sociedade; pelo contrrio, tambm h de se procurar que no se
125 JAKOBS, Fundamentos..., p. 35
126 JAKOBS, Sobre la teora..., p. 16-18
127 MSSIG, op.cit., p. 48 (sem grifos no original)
128 LUHMANN, como j acentuado no captulo anterior, distingue duas espcies de expectativas: as cognitivas e as
normativas. As primeiras so aquelas que deixam de subsistir quando violadas: o expectador adapta sua expectativa
realidade, que lhe contrria, aprende, deixa de esperar. J as expectativas normativas mantm-se a despeito de sua violao:
o expectador exige que a realidade se adapte expectativa, e esta continua a valer mesmo contra os fatos,
(contrafaticamente). O errado era a realidade, no a expectativa. Da surge o conceito de norma: normas so expectativas de
comportamento estabilizadas contrafaticamente Mas as expectativas normativas no podem decepcionar sempre, pois
acabam perdendo a credibilidade. Da a necessidade de um processamento das decepes: a decepo deve gerar alguma
reao, que reafirme a validade da norma. Uma dessas reaes a sano. (apud GRECO, Lus. Introduo dogmtica
funcionalista do delito. Em comemorao aos trinta anos de Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal de Roxin,
Disponvel em <http://www.mundojuridico.adv.br/documentos /artigos/texto076.doc.>, Acesso em: 21 jul. 2005 e publicado
na Revista Brasileira de Cincias Criminais (RBCC), n. 32, out./dez. 2000, p. 136 e 137)
146
147
1. PRELIMINARMENTE
DAMSIO, parafraseando ERIC HOBSBAWN,2 cunhou a expresso: a
queda do muro de Berlim em 09 de novembro de 1989 encerrou o sculo XX e da
mesma forma, a densidade do contedo histrico do 11 de setembro tornou-se
capaz de demarcar o incio de um novo perodo na Histria mundial.3
Com efeito, o atentado de 11 de setembro de 2001, em Nova Iorque, retrata
o marco deste novo perodo,4 e os atentados de 11 de maro de 2004, em Madri, e,
mais recentemente, de 07 de julho de 2005, em Londres, aparentam ter
institucionalizado esta nova era de combate ao inimigo.5
O intervalo entre a queda do comunismo e a constncia de atentados
terroristas contra potncias ocidentais, lembra DAMSIO, seria to somente um
interregno uma ante-sala que prepara o delineamento das tendncias que se
1 DIP, Ricardo; MORAES Jr., Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002, p. 103
2 HOBSBAWN, Eric. A Era dos Extremos. O breve sculo XX 1914-1991. 2 ed. So Paulo: Companhia das Letras,
Trad. Marcos Santarrita, 1997, op. cit.
3 JESUS, Damsio Evangelista de. Breves Consideraes sobre a Preveno ao Terrorismo no Brasil e no Mercosul,
Justia Criminal em Tempos de Terror. So Paulo: Auditrio Julio Fabbrini Mirabete, Escola Superior do Ministrio
Pblico, 05 out. 2004, p. 7
4 PIOVESAN, PIMENTEL, e PANDJIARJIAN aduziram que se para os internacionalistas o ps-1945 foi o marco para
uma nova era -a da reconstruo de direitos-, o ps-2001 parece surgir tambm como novo marco divisrio na histria da
humanidade, eis que segundo elas, restou colocada a dialtica a ser enfrentada pela questo: como enfrentar o paroxismo
do terror e respeitar os avanos civilizatrios da era dos direitos? Como garantir liberdades e direitos, ante o clamor
pblico por segurana mxima? Como reagir aos recentes ataques, que concretizam a retaliao militar e blica? Combater o
terror com instrumentos do prprio terror? Como impedir que esse conflito se transforme no pretexto histrico a justificar o
desencadeamento da j anunciada primeira guerra do sculo 21? A deflagrao da guerra no dilapidaria a era dos direitos
e acenaria para uma possvel instaurao da era do terror?. (Ps-2001: era dos direitos ou do terror?PIOVESAN,
Flvia; PIMENTEL, Slvia; PANDJIARJIAN, Valria. Folha de So Paulo, 09 out. 2001, Tendncias/Debates)
5 Vale ainda ressaltar, em menor dimenso e impacto para o Ocidente, os atentados de dezembro de 2004 (Bali) e de 01 de
setembro na escola de Beslan (Rssia), dentre outros.
148
149
10 JAKOBS, Gnther; MELI, Manuel Cancio. Direito Penal do Inimigo Noes e Crticas. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, Org./Trad. Andr Lus Callegari e Mereu Jos Giacomolli, 2005, p. 55; no mesmo sentido, traduzido para o
espanhol: MELI, Manuel Cancio. Derecho penal del enemigo?, publicado em: JAKOBS; MELI, Derecho penal del
enemigo. Madri: Civitas, 2003, p. 57-102
11 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 56-57
12 Ibid., p. 57
13 CAVALCANTI, Eduardo Medeiros. Crime e Sociedade Complexa. Campinas: LZN, 2005, p. 344
14 Id.
15 HASSEMER, Winfried. Trs Temas de Direito Penal. Porto Alegre: Publicaes Fundao Escola Superior do
Ministrio Pblico, 1993, p. 48
150
151
152
24 Ibid., p. 65
25 PRITTWITZ, op.cit., p. 41-42
26 Embora GRACIA MARTN registre que JAKOBS tenha anunciado, pela primeira vez, h mais de trinta anos sua
concepo sobre o Direito Penal do Inimigo (GRACIA MARTN, op.cit.)
27 Publicado na Revista de Cincia Penal ZStW, n. 97, 1985, p. 753 e ss.
153
28 APONTE, Alejandro Cardona. Derecho penal de enemigo vs. Derecho penal del ciudadano. Gnther Jakobs y los
avatares de un derecho penal de la enemistad. So Paulo: Revista Brasileira de Cincias Criminais n 51, 2004, p. 21-22;
no mesmo sentido: APONTE, Derecho Penal de Enemigo o Derecho Penal del Ciudadano?. Bogot: Monografias
Jurdicas, Editorial Temis, v. 100, 2005
29 Id.
30 FRAGA, Facundo J. Marin. Derecho penal del enemigo. Disponvel em <http://www.eldial.com /
edicion/cordoba/penal/indice/doctrina/cp050203-a.asp#_ftn57>, Acesso em 22 jul. 2005
31 Nessa fase, segundo CONDE, o autor apresenta a teoria com claridade, contundncia e certo ar de provocao (CONDE,
Francisco Muoz. De nuevo sobre el Derecho Penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 16).
32 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 69
154
155
156
Derecho Penal del Enemigo surge como una postura terica en la dogmtica penal
que justifica la existencia de un derecho penal y procesal penal sin las mencionadas
garantias.46
Contudo, qualquer paralelismo com regimes totalitrios ou a simples
comparao das similitudes com teorias antigas, por certo, impede a observao do
suporte metodolgico diverso utilizado por JAKOBS e, principalmente a constatao
de que ele, em verdade, apresenta j em 1985, uma crtica hipertrofia legislativa e
s alteraes que vinham sendo impostas dogmtica penal alem.47
Em 1985, at com certo sarcasmo (ao se adotar terminologia que facilmente
seria hostilizada), JAKOBS pretendia demonstrar que a legislao penal, sobretudo
na Alemanha, j estava contaminada por caracteres que ele definia como um
modelo de Direito Penal completamente diferente dos paradigmas do modelo liberalclssico. Em 1999, com a institucionalizao e aparente legitimao desses novos
parmetros, em vez de simplesmente legitim-los e adot-los (como pretendem
fazer crer alguns apressados crticos), JAKOBS parece concluir que o retrocesso
aos paradigmas exclusivamente clssicos seria impossvel. Dessa forma, advertiu
para a necessidade de se delimitar e diferenciar dois modelos de Direito Penal do
cidado e do inimigo, de forma a evitar a completa contaminao do modelo de
inspirao iluminista.
Essa primeira concluso parece ntida diante de uma observao
preocupante feita pelo prprio JAKOBS, no sentido de que uma grande parte do
Direito Penal do Cidado j se entrelaara com o Direito Penal do Inimigo.48
Firmadas tais ressalvas, possvel analisar sua teoria sem juzos
apriorsticos, para a sim facultar uma anlise crtica racional de sua construo e de
sua metodologia. Dir JAKOBS:
O Direito penal do cidado o Direito de todos, o Direito penal do inimigo
daqueles que o constituem contra o inimigo: frente ao inimigo, s coao fsica,
at chegar guerra. Esta coao pode ser limitada em um duplo sentido. Em
primeiro lugar, o Estado, no necessariamente, excluir o inimigo de todos os
direitos. Neste sentido, o sujeito submetido custdia de segurana fica inclume
em seu papel de proprietrio de coisas. E, em segundo lugar, o Estado no tem por
46 RIQUER, Fabin Luis; PALCIOS, Leonardo P. El Derecho Penal del Enemigo o las excepciones permanentes en La
Ley. Madri: Revista Universitaria, Ano V, n 3, jun. 2003, p.1-8, Disponvel em <http://www.unifr.ch/derechopenal/
articulos/pdf/ Riquert.pdf >, Acesso em 28 jul. 2005
47 PRITTWITZ, op. cit., p. 42-43; no mesmo sentido, acerca do posicionamento inicialmente crtico de JAKOBS: APONTE,
op.cit., p. 11-12
48 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 44
157
que fazer tudo o que permitido fazer, mas pode conter-se, em especial, para no
fechar a porta a um posterior acordo de paz.49
158
3. O SUPORTE FILOSFICO
159
ejecutivo, y en virtud del cual todos se prometen no excluir al delincuente del Estado, sino permitirle expiar esta pena de
otra manera (Grundlage des Naturrechts nach Prinzipien der Wissenschaftslehre. Hamburgo: Felix Meiner Verlag,
1960, 20, p. 253 apud GRACIA MARTN, op.cit.)
59 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 25-26
60 Id.
61 Ibid., p. 26-27
62 A respeito da idia de THOMAS HOBBES DE MALMESBURY: Sin embargo, tal vez sea en Hobbes donde podamos
encontrar la diferenciacin de un Derecho Penal del enemigo con perfiles tan definidos que permitiran ver una anticipacin
del discurso del presente. Para Hobbes, los enemigos son individuos que se encuentran en el estado de naturaleza, en el cual
la caracterstica ms sobresaliente, expresndolo con terminologa moderna, sera la falta de seguridad cognitiva;
Hobbes contempla, por ello, un derecho penal de enemigo en el mismo sentido en el que la dogmtica moderna discute
sobre su existencia, pues para l, el problema se situaba en una idntica falta de seguridad cognitiva a la que caracterizaba
el estado de naturaleza (El ciudadano (n. 92), cap. I, 4 ss., p. 17 et seq.; Leviatn, cap. 13, p. 115 apud GRACIA
MARTN, op.cit.)
63 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 27
64 Sobre IMMANUEL KANT vale o registro: Conseqentemente, quem no participa na vida de um estado comunitriolegal, deve retirar-se, o que significa que expelido (ou impelido custdia de segurana); em todo caso, no h que ser
160
161
delincuente, debido a que se trata de un status que no puede ser eliminado por l
mismo; aqu el individuo es reconducido a un estado de naturaleza, es decir de nopersona, cuando el hecho cometido es de alta traicin, puesto que cuando se trata
de una rebelin, existe una rescisin del contrato de sumisin. Quien representa
una amenaza permanente para mi persona, tambin puede ser tratado como
enemigo y en consecuencia obligado a alejarse; aunque tambin sera legtimo
obligarlo a colocarse junto a m, en un estado legal. 69
4. PESSOA x INIMIGO
69 FRAGA, op.cit.
70 PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. El Derecho penal y procesal del enemigo. Las viejas y nuevas polticas de
seguridad frente a los peligros internos-externos, na obra Dogmtica Y Ley Penal - libro homenaje a Enrique
Bacigalupo. Tomo I, Madri: Instituto Universitario de Investigacin Ortega Y Gasset e Marcial Pons Ediciones Jurdicas
Y Sociales S.A., Cordenadores: Jacobo Lpez Barja de Quiroga y Jos Miguel Zugarlda Espinar, 2004, p. 693-720
162
Nesse esteio, explicita JAKOBS que quem por princpio se conduz de modo
desviado, no oferece garantia de um comportamento pessoal. Por isso, no pode
ser tratado como cidado, mas deve ser combatido como inimigo. Esta guerra tem
lugar com um legtimo direito dos cidados, em seu direito segurana; mas
diferentemente da pena, no Direito tambm a respeito daquele que apenado;
ao contrrio, o inimigo excludo.71
Em outros termos, quem no oferece segurana cognitiva suficiente de
comportamento pessoal, no s no pode esperar ser tratado como pessoa, como
tambm o Estado no deve trat-lo como pessoa, j que do contrrio vulneraria o
direito segurana dos demais. Portanto, no entender de JAKOBS, seria
completamente errneo demonizar aquilo que aqui se tem denominado Direito
Penal do Inimigo.72
Os inimigos no so pessoas para JAKOBS (Feinde sind aktuell
Unpersonen).
Para o jurista alemo, o conceito de pessoa diz respeito forma pela qual
se constri o sistema social, conforme j esboado em captulos anteriores. Assim,
ele expressamente assevera que em nenhum contexto normativo, e tambm o o
cidado, a pessoa em Direito tal, vigora por si mesma. Ao contrrio, tambm
h de determinar, em linhas gerais, a sociedade. S ento real.73
Com isso pretende frisar que s pessoa quem oferece uma garantia
cognitiva suficiente de um comportamento pessoal, e isso como conseqncia da
idia de que toda normatividade necessita de uma cimentao cognitiva para poder
ser real,74 eis que sem um mnimo de cognio, a sociedade constituda
juridicamente no funciona; ou mais precisamente, no somente a norma, mas
tambm a pessoa necessita de um cimento cognitivo.
Inexistindo essa garantia ou se ela expressamente negada, o Direito
Penal passa, de uma reao da sociedade ante o crime de um de seus membros, a
uma reao contra um inimigo.75 JAKOBS exemplifica a assertiva, dizendo que
163
alm da certeza de que ningum tem direito a matar, deve existir tambm a de que
com um alto grau de probabilidade ningum v matar. Agora, no somente a norma
precisa de um fundamento cognitivo, mas tambm a pessoa. Aquele que pretende
ser tratado como pessoa deve oferecer em troca uma certa garantia cognitiva de
que vai se comportar como pessoa. Sem essa garantia, ou quando ela for negada
expressamente, o Direito Penal deixa de ser uma reao da sociedade diante da
conduta de um de seus membros e passa a ser uma reao contra um
adversrio.76
O prprio autor ressalva que isso no significa que tudo seria permitido ou
que se sucederiam aes desmedidas; antes, seria possvel que aos adversrios se
reconhea uma personalidade potencial, de tal modo que na disputa contra eles no
se possa ultrapassar a medida do necessrio. Sem dvida, isso permitiria muito
mais do que na legtima defesa, na qual a defesa necessria s pode ser reao
perante a uma agresso atual, no Direito Penal de oposio77, como se ver na
seqncia, trata-se da defesa tambm frente a agresses futuras.78
Registre-se novamente: no estado normal cidado, em lugar de
expectativa cognitiva (O que far x?, provavelmente delinqir.) aparece a
expectativa normativa institucionalizada (x no deve delinqir!), e quando esta
expectativa defraudada, no deve seguir um processo de aprendizado, diferena
do que sucede no caso de defraudao de uma expectativa cognitiva, seno se trata
de manter a expectativa e imputar o curso perturbador ao responsvel;79 ou seja,
aplica-se, em regra, a sano penal como medida de reafirmao da vigncia da
norma.
Quando, porm, um indivduo no admite ser obrigado a entrar em um
estado de cidadania, no pode participar dos benefcios do conceito de pessoa,
permanecendo, pois, no estado de natureza, ou seja, um estado de ausncia de
normas, (...) de liberdade excessiva, tanto como de luta excessiva, onde quem
ganha a guerra determina o que norma, e quem perde h de submeter-se a esta
determinao. 80
76 JAKOBS, Cincia do Direito e Cincia do Direito Penal. So Paulo: Manole. Coleo Estudos de Direito Penal, v. 1,
Trad. Maurcio Antonio Ribeiro Lopes, 2003, p. 55
77 Terminologia utilizada pelo tradutor Maurcio Antonio Ribeiro Lopes para se referir ao inimigo (JAKOBS, Id.)
78 Ibid., p. 55
79 JAKOBS, Gnther. Sobre la normatizacin de la dogmtica jurdico-penal. Bogot: Universidad Externado de
Colombia Centro de Investigacin em Filosofia y Derecho, Trad. Manuel Cancio Meli e Bernardo Fijo Snchez, 2004, p.
19
80 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 36
164
165
jurdico-penal de culpabilidade.86
86 Ibid., p. 19-20
87 Ibid., p.. 21
88 Ibid., p. 50
89 Ibid., p. 49
166
Para JAKOBS, legtimo pensar que seria improvvel que a pena privativa
de liberdade se converta na reao habitual frente a fatos de certa gravidade se ela
no contivesse esse efeito de segurana. Nessa medida, a coao no pretende
significar nada, mas quer ser efetiva. Que ela no se dirija contra a pessoa em
Direito, mas contra o indivduo perigoso: nesse caso, a perspectiva no s
contempla retrospectivamente o fato passado que deve ser submetido a juzo, mas
tambm se dirige e sobretudo para frente, ao futuro, no qual uma tendncia a
(cometer) fatos delitivos de considervel gravidade poderia ter efeitos perigosos
para a generalidade (...).93
Criminosos econmicos, terroristas, delinqentes organizados, autores de
delitos sexuais e de outras infraes penais perigosas so os indivduos
potencialmente tratados como inimigos, aqueles que se afastam de modo
permanente do Direito e no oferecem garantias cognitivas de que vo continuar
fiis norma. Assim, por no aceitarem ingressar no estado de cidadania, no
90 JAKOBS, Cincia, p. 57
91 JAKOBS, Fundamentos do Direito Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Trad. Andr Lus Callegari, 2003, p. 111
92 SNCHEZ, A Expanso..., p. 149
93 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 22-23
167
5. PRINCIPAIS CARACTERSTICAS
Para o enfrentamento dos inimigos, as sociedades modernas tm recorrido
a regulaes jurdicas de caractersticas tais que permitiriam identific-las facilmente
como tpicas de um Direito Penal do Inimigo. Seriam elas:
a) antecipao da punibilidade com a tipificao de atos preparatrios,
criao de tipos de mera conduta e perigo abstrato;
b) desproporcionalidade das penas;
c) legislaes, como nos explcitos casos europeus, que se autodenominam
de leis de luta ou de combate;
d) restrio de garantias penais e processuais e
e) determinadas regulaes penitencirias ou de execuo penal, como o
regime disciplinar diferenciado recentemente adotado no Brasil.96
O prprio JAKOBS descreve as principais caractersticas desse modelo de
poltica criminal como:
94 GOMES, Direito Penal..., op. cit.
95 APONTE, Derecho penal de enemigo vs...., p. 17-18
96 GRACIA MARTN, op.cit.
168
Assim,
GOMES
interpreta
que
169
suas
principais
bandeiras
seriam:
LYRA, h algum tempo, advertira que a lei regular a interveno prdelitual com mincia e prudncia. Do contrrio, dissera ele, as condies da vida
moderna, cada vez mais entrelaada nacional e internacionalmente, ho de
coonestar as crescentes intromisses policiais at no fundo da conscincia do
homem.101
A ampliao da interveno punitiva caracteriza-se, sobretudo, pelo
procedimento de antecipar a ingerncia penal do Estado, contrariando, no entender
de CAVALCANTI, a tradicional criminalizao albergada pelos postulados do
chamado Direito Penal de inspirao iluminista. Sobre esse tema, lembra ele, a
100 Id.
101 LYRA, Roberto. Novssimas Escolas Penais. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1956, p. 306-307
170
doutrina alem vem abordando esta questo de maneira monogrfica, para a qual
tem cunhado o termo Vorfeldkriminalisierung (criminalizao no mbito prvio).102
Com estes termos adiantamento da punibilidade, combate com penas
mais elevadas e limitao de garantias processuais - certo que o Estado no fala
com cidados, ao menos segundo os parmetros clssicos. O prprio JAKOBS
advertira que, dessa forma, revela simples ameaa a seus inimigos. 103
171
esquecidas.106
Ao enfrentar a questo, JAKOBS - tratando especificamente das
associaes terroristas e organizaes criminosas - questiona se a formao de
quadrilha seria um assunto privado e nsito conscincia do indivduo, respondendo,
em tom evidentemente crtico:
Na medida em que se insinue com essa pergunta que a persecuo de fins
antijurdicos no poderia ser uma questo privada, por ela se vir afetada no
somente a formao de quadrilha, como tambm a concepo em seu conjunto.
Toda a preparao de um delito pode ser definida como uma conduta que noprivada, mas ento j no se tem nenhum motivo para se deter ante a incriminao
de pensamentos. Por essa via, todo o direito penal se converte um direito penal de
inimigos. 107
172
Alm
disso,
ao
procurar
legitimar
determinadas
antecipaes
de
necessitam justificao: em primeiro lugar, quando se pode responder, desviando-se das regras gerais, pelo perigo de um
comportamento futuro, prprio ou alheio, e, em segundo lugar, como deve ser limitada a responsabilidade para que no venha
contra o princpio do fato (JAKOBS , Fundamentos..., p. 128)
111 BIANCHINI, Alice. Pressupostos Materiais Mnimos da Tutela Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie As
Cincias Criminais do Sculo XXI, v. 7, 2002, p. 73
112 JAKOBS, Fundamentos..., p. 109
113 Ibid., p. 118-119
173
O mesmo quadro vem sendo traado no tocante aos novos tipos de perigo
abstrato, mxime diante dos riscos acrescidos pelos avanos da modernidade.
certo, como aduzem GOMES e BIANHINI, que para que todo o planeta
no corra riscos (ou no espere que aconteam catstrofes anunciadas), inclusive
os inerentes ao processo de globalizao, o correto seria valer-se intensivamente do
Direito penal (com toda sua carga simblica).117
JAKOBS, a respeito da imprescindibilidade do uso dos delitos de perigo
abstrato, destaca que parece manifesto que, nesta medida, inclusive a olhos de
muitos crticos algumas proibies parecero perfeitamente legitimveis, inclusive,
como completamente imprescindveis; pois sem segurana cognitiva nos mbitos
esboados, dificilmente cabe imaginar uma sociedade ordenada.118
O jurista alemo ilustra tal entendimento, trazendo a lume o exemplo
atinente s novas demandas da modernidade e do mundo globalizado: no s bens
jurdicos clssicos so bens escassos, mas de acordo com o entendimento atual o
so tambm suas condies de utilizao. (...) A segurana do trfego de
automveis, o meio ambiente intacto e situaes similares no so, evidentemente,
estados naturais, mas so os resultantes de certas decises sociais, e isso significa
que quem quiser orientar-se dever observar a vigncia das normas que
114 Ibid., p. 110
115 Ibid., p. 130
116 Ibid., p. 130-131
117 GOMES, Luiz Flvio; BIANHINI, Alice. O Direito Penal na Era da Globalizao. So Paulo: Revista dos Tribunais.
Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI, v. 10, 2002, p. 119
118 JAKOBS, Sobre la normatizacin..., p. 58-59
174
outra
parte,
se
certo
que
tendncia
justificao,
119 JAKOBS, Sociedade, Norma..., p. 26. Necessrio reiterar que, a rigor, para ele, o discurso do bem jurdico um
discurso metafrico sobre a vigncia da norma.
120 Ibid., p 27
121 Ibid., p. 29
122 SNCHEZ, A Expanso, p. 150
175
176
177
tipificao das infraes sujeitas ao procedimento clere, haja vista que hoje mais
fcil lavrar um termo circunstanciado e encaminhar os envolvidos ao Poder Judicirio
do que aquilatar se, efetivamente, houve infrao penal que justifique a continuidade
da persecuo. Aqui vale o dito popular: na prtica, a teoria outra.
Esse tipo de legislao, enaltecido por muitos daqueles que acidamente
criticam um modelo de Direito Penal do Inimigo, no teria contribudo para legitimar
e institucionalizar um modelo de Direito Penal que flexibilizasse garantias penais e
processuais? Por outro lado, se certo que tais caractersticas, tanto no Direito
material, quanto no processual, esto presentes na legislao do Ocidente, como
seria possvel o enfrentamento da criminalidade econmica, organizada e terrorista,
com parmetros exclusivamente liberais-clssicos?
178
179
180
138 PACHECO DE CARVALHO, Themis Maria. El ciudadano, el terrorista y el enemigo. Disponvel em <
http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=15,16,0,0,1,0>, Acesso em 27 jul. 2005
139 DAMSIO DE JESUS, Breves Consideraes..., p. 4
181
140
Como enfrentar
182
183
sociedade):
De um lado os criminosos, que cada vez mais atemorizam a sociedade e
desrespeitam a lei impunemente; de outro os homens de bem, trabalhadores,
cumpridores da lei e que prezam a ordem, mas que se encontram numa situao
de refns dos delinqentes, presos em suas prprias casas e constantemente
em pnico. (...) O primeiro instrumento a ser utilizado nesta batalha, sem dvida,
a sano penal, que no deve ter uma preocupao preventivo-especial de
reintegrao social do criminoso, mas antes representar uma retribuio
acentuada, exemplar. O mal deve ser pago com o mal, o que, se observado,
implicar uma reduo da criminalidade, pois o delinqente, diante da gravidade da
sano, ter o temor de incorrer na conduta ilcita.146
sociais
econmicos,
tentam
encobrir
que
estes
fenmenos
146 Id.
147 DOTTI, Curso..., p. 21-22
148 SANTORO FILHO, op.cit., p. 132-133
184
com o movimento law and order surgiram nos anos 90 propostas de criminalizao
de fatos antes penalmente irrelevantes ou que eram sancionados com penas menos
graves, ilustrando com exemplos marcantes desse fenmeno: Lei n 8.072, de
25.7.1990 (crimes hediondos); Lei n 8.078, de 11.9.1990 (Cdigo de Defesa do
Consumidor); Lei n 8.137, de 27.12.1990 (crimes contra a ordem tributria, a ordem
econmica e as relaes de consumo); Lei n 8.176, de 8.2.1991 (crimes contra a
ordem econmica); Lei n 8.212, de 24.7.1991 (crimes contra a seguridade social);
Lei n 8.666, de 21.6.1993 (crimes relativos s licitaes); Lei n 9.029, de 13.4.1995
(praticas discriminatrias nas relaes de trabalho); Lei n 9.034, de 3.5.1995
(organizaes criminosas); Lei n 9.100, de 29.9.1995 (crimes eleitorais); Lei n
9.263, de 12.1.1996 (esterilizaes cirrgicas); Lei n 9.296, de 24.7.1996
(interceptao de comunicao telefnica); Lei n 9.426, de 24.12.1996 (novas
hipteses de receptao e adulterao de sinal identificador de veculo automotor;
Lei n 9.434, de 4.2.1997 (remoo de rgos, tecidos e partes do corpo humano);
Lei n 9.437, de 20.2.1997 (porte de arma); Lei n 9.455, de 7.4.1997 (tortura); Lei n
9.472, de 16.7.1997 (servio de telecomunicao); Lei n 9.503, de 23.9.1997
(Cdigo de Transito Brasileiro); Lei n 9.504, de 30.9.1997 (crimes eleitorais); Lei n
9.605, de 12.2.1998 (crimes contra o meio ambiente); Lei n 9.609, de 19.2.1998
(programa de computador); Lei n 9.613, de 3.3.1998 (lavagem de dinheiro); Lei n
9.677, de 2.7.1998 (crimes contra a sade pblica); Lei n 9.983, de 14.7.2000
(crimes previdencirios).149
Afora os exageros decorrentes dos engajamentos ideolgicos, e no que
pesem os prejuzos racionalidade do debate que os rtulos impem, foroso
reconhecer que o enfrentamento da criminalidade dos poderosos e dessa nova
criminalidade, objeto da dogmtica dos ltimos anos, evidencia-se pela retomada de
sinais tpicos do chamado Direito Penal do autor.
Isso talvez se justifique pelas caractersticas desse tipo de criminalidade
que, logicamente, diferem dos parmetros at ento consolidados:
a) estrutura hierarquizada empresarialmente, com diviso funcional de
atividades estrutura sofisticada e compartimentalizada em clulas, com cadeias de
comando e diviso de trabalho bem delineadas e revestidas por uma rgida
subordinao hierrquica entre seus componentes;
149 DOTTI, Curso..., p. 25-26
185
150 SILVA, Ivan Luiz da. Crime Organizado. Recife: Nossa Livraria, 1998, p. 60-61
151 HASSEMER, Trs Temas..., p. 67
152 Neste sentido: CONDE, De nuevo..., p. 37-42
186
do Cdigo de 1940.153
ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e SLOKAR, aparentando no seguirem o
posicionamento conciliador de TOLEDO, aduzem que
alm dessas formas tradicionais e puras, porm integrando-as e complementandoas com um conjunto de presunes, encontra-se o novo direito penal de autor que,
sob a forma de direito penal do risco, antecipa a tipicidade na direo de atos de
tentativa e mesmo preparatrios, o que aumenta a relevncia dos elementos
subjetivos e normativos dos tipos penais, pretendendo assim controlar no apenas
a conduta, mas tambm a lealdade do sujeito ao ordenamento.154
187
157 ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro Parte Geral, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 117-118
158 MARQUES, Tratado..., v. III, p. 64
159 TOLEDO, Princpios..., p. 235-238
160 Lembra, ademais, TOLEDO que A distino tem valor didtico, alm de doutrinrio. Todavia, na prtica, no se
apresenta com tal nitidez. Baumann (Grundbegriffe, cit., p. 18) acentua que, embora o direito vigente seja essencialmente um
direito penal do fato (Tatstrafrecht), h vrias disposies legisladas que se ajustam a uma concepo ligada ao direito penal
de autor (exemplo: a reincidncia, a figura do delinqente profissional ou habitual etc.). Note-se que no identificamos o
direito penal de autor com a doutrina do tipo normativo de autor que esteve em moda durante o regime nazista, apesar de
considerarmos esta ltima uma espcie extremada da primeira. A nosso ver, partindo de von Liszt, passando por Dahm,
Mezger etc., e chegando at os nossos dias, com os que defendem uma culpabilidade do agente pelo seu modo ser, possvel
tomar-se a expresso direito penal de autor num sentido amplo, em oposio a direito penal do fato. Com isso, viabiliza-se
uma viso histrica, de conjunto, de todas aquelas correntes que, embora com fundamentos e objetivos diversos, partem da
necessidade de se mudar la nacin del Derecho Penal al situar la persona del autor al lado o por encima del hecho-delito
(Juan Del Rosal in La personalidad del delincuente em la tcnica penal, p. 29). Disso resulta, igualmente, a necessidade de
se estabelecer a distino entre tipo normativo de autor e tipo criminolgico de autor, ressaltada, entre outros, por Welzel
(Das deutsche Strafrecht, p. 127), Gemelli (La personalit del delinquente nei suoi fondamenti biologici e psicologici, p.
17 e s.) e Juan Del Rosal (La personalidad, cit., p. 48 e s.) (apud TOLEDO, Princpios, p. 235/238). O prprio
TOLEDO, ademais, exemplifica as correntes: culpabilidade pela conduta de vida (Mezger); Culpabilidade pela deciso de
vida (Bockelmann); Culpabilidade na formao da personalidade e culpabilidade da pessoa (Lange); culpa na formao ou
preparao da personalidade (Figueiredo Dias); etc.. (Ibid., p. 239-241)
188
SODR,
um
clssico
positivista
brasileiro,
buscando
189
163 MONIZ SODR de Arago, Antonio. As trs escolas penais clssica, antropolgica e crtica. 5 ed. Rio de Janeiro:
Livraria Freitas Bastos S.A., 1952, p. 217
164 BRUNO, Anbal. Perigosidade criminal e medidas de segurana. Rio de Janeiro: Editora Rio, 1977, p. 13
165 Ibid., p. 13
166 FERRI, Enrico. Princpios de Direito Criminal. 2 ed. Campinas: BookSeller, 1999, p. 271-272
167 GARFALO, Raffaele. Criminologia. 3 ed. Lisboa: Livraria Clssica, Traduo: Jlio de Mattos, 1893, p. 180
190
191
192
193
periculosidade e culpabilidade.
194
o maior catlogo de tipos delitivos da histria da codificao espanhola, converteuse no que o prprio governo espanhol chamou de Cdigo Penal da Segurana.
CONDE, nesse aspecto, ressalta essa tendncia, que logicamente no
peculiar Espanha e que demonstra a preocupao de se implantar uma poltica de
segurana mais uma vez temperada com a periculosidade do agente, a mnima
tolerncia e a linhagem de Direito Penal do autor:
Na reforma de 30 de setembro de 2003, o critrio de habitualidade foi utilizado
como elemento justificador de um enorme incremento da represso punitiva dos
delinqentes mais desfavorecidos econmica e socialmente. Sem chegar famosa
frmula californiana de three strikes and you are out, que permite aplicar penas de
priso de longa durao terceira infrao contra a propriedade, o legislador
espanhol de 2003, com uma frmula de difcil aplicao prtica, converte em delito
e castiga com pena de priso, a realizao no prazo de um ano de quatro faltas
contra a propriedade, constitutivas de furto simples, sempre que o montante
acumulado das infraes seja superior ao mnimo da referida figura do delito (400
euros). Segundo a Exposio de Motivos desta reforma, as quatro subtraes
realizadas no prazo de um ano se consideram como sintoma de uma delinqncia
profissionalizada que faz deste tipo de feitos seu meio de vida.
(...) Um conceito peculiar de habitualidade se maneja no art. 173, 2, que castiga
como delito contra a integridade moral, com penas de at trs anos de priso, ao
que habitualmente exera violncia fsica ou psquica sobre quem seja ou haja
sido uma das pessoas ligadas com o sujeito ativo por alguma das relaes de
carter familiar ou quase familiar que se mencionam no preceito (cnjuge,
ascendentes, descendentes ou irmo consangneos por adoo ou afinidade), ou
qualquer outra integrada no ncleo de convivncia familiar.
(...) Mas a mais clara expresso de um Direito penal do autor, que recorda a velha
concepo dos tipos de autor da antiga Criminologia positivista nazista em
relao com a reintroduo do delito de proxenetismo na redao que lhe foi dada,
com a reforma de 29 setembro de 2003, no inciso 1 do art. 188, no qual se castiga
com penas de priso de dois a quatro anos e multa de 12 a 14 meses ao que
obtenha lucro explorando a prostituio de outra pessoa, ainda que com o
consentimento da mesma. Com este preceito se quer penalizar mais uma forma de
vida ou um tipo de autor (o cafeto, ou proxeneta) que a realizao de atos
concretos contra a liberdade da pessoa prostituda.187
187 CONDE, As reformas da parte especial do Direito Penal espanhol em 2003: da Tolerancia Zero ao Direito
Penal do Inimigo in Revista Eletrnica de Cincias Jurdicas. RECJ 02 jan. 2005, Disponvel em
<www.pgj.ma.gov.br/ampem/ampem1.asp), Acesso em 25 jul. 2005, Trad. Themis Maria Pacheco de Carvalho
188 MELLO, Dirceu de. Criminoso habitual e criminoso por tendncia - Acertos e desacertos do Novo Cdigo Penal
Brasileiro, no plano da conceituao, imputabilidade e punibilidade desses tipos de delinqentes - Anlise e sugestes.
So Paulo: Revista Justitia, n. 82, 3 trim. 1973
195
189 GARCIA nesse aspecto ressalta: Conhecem-se hoje dois tipos de sentena indeterminada. A absolutamente
indeterminada aquela privada de quaisquer limites, mnimos ou mximos. Por ela obriga-se o condenado a cumprir uma
pena suficiente para se regenerar. A pena relativamente indeterminada a que tem um dos limites, ou o mnimo ou o
mximo, ou tem ambos, sendo ento imposta sem designao de prazo entre dois extremos conhecidos.(GARCIA,
Instituies..., v. I Tomo I, p. 71)
190 LEVORIN, Marco Polo. Princpio da Legalidade na Medida de Segurana, Determinao do limite mximo de
durao da internao. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2003, p. 164-165
191 MELLO, Criminoso habitual..., op. cit.
192 BETTIOL, Guiseppe. Direito Penal. Campinas: Red Livros, 2000, p. 575
193 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 23
196
197
198
ateno origem italiana da expresso doppio binrio, ou seja, duplo trilho ou dupla
via, representando a imposio sucessiva da pena e da medida de segurana em
conseqncia do mesmo fato.202
Se certo que os crticos do sistema duplo binrio se fizeram presentes,
no menos certo que a Reforma da Parte Geral do Cdigo Penal brasileiro em
1984 suscitou discusses e crticas daqueles que defendiam o sistema vigente.
NOGUEIRA, por exemplo, assim retratou a modificao da legislao:
Este o trao mais desastroso da nova Parte Geral do Cdigo Penal, dentre os
que abordo nessa conferncia. (...) O novo sistema parte do pressuposto infantil de
que o ru imputvel no pode ser perigoso. (...) Acho altamente duvidoso e mendaz
tudo isso, pois o Cdigo parte de uma aberrao o mau cumprimento das
medidas de segurana para erigi-lo como regra geral, e, ademais, esquece do ru
que, alm de culpvel, perigoso, como, por exemplo, os reincidentes em crimes
dolosos perpetrados com violncia ou ameaa.
Em matria de medidas de segurana, a sociedade e cada um de ns estaremos
totalmente desprotegidos pela nova Parte Geral do Cdigo Penal. (...) a soltura de
cidados altamente perigosos ser o triste tributo que a sociedade pagar
vaidade dos novos legisladores.(...)
(...)Numa poca em que a sociedade clama por segurana, dilui-se a represso de
crimes comuns, incentivando-se o incremento da criminalidade violenta.
A nova lei, mitior, ser aplicada diariamente, beneficiando os indivduos mais
nocivos sociedade. Que o digam os estupradores, assaltantes, latrocidas,
homicidas, traficantes de entorpecentes e quejandos.203
199
200
201
controle social). Fica mais difcil, ainda, quando se constata que o prprio sistema
legal criou a possibilidade de imposio de penas restritivas de direito sem prvio
contraditrio e exerccio da ampla defesa e, enfim, sem o devido processo legal.
As mudanas de paradigmas parecem ser inevitveis.
MILANESE, bem observa que todas esas caractersticas y peculiaridades
del Derecho penal moderno y los cambios de perspectivas ocurridos en las
sociedades postindustriales, que se caracterizan, principalmente, por la globalizacin
econmica y por la integracin supranacional, sugerem a construo de Direitos
Penais de diferentes velocidades.210
Acrescentem-se a tais consideraes, a criminalidade organizada, o
terrorismo e outros crimes graves afins que, conforme brevemente demonstrado, h
dcadas fomentam a criao de novos mecanismos na dogmtica penal e novos
artifcios processuais tpicos de uma legislao de combate. Todos esses
ingredientes - conforme constatou JAKOBS em 1985 e afirmou como inevitveis em
1999 - vm permitindo a criao de um novo modelo de Direito Penal: o Direito
Penal de terceira velocidade.
O prprio JAKOBS, alis, j dissera que no se trata de contrapor duas
esferas isoladas do Direito Penal, mas de descrever dois plos de um s mundo ou
de mostrar duas tendncias opostas em um s contexto jurdico-penal. Tal descrio
revela que perfeitamente possvel que estas tendncias se sobreponham, isto ,
que se ocultem aquelas que tratam o autor como pessoa e aquelas outras que o
tratam como fonte de perigo ou como meio para intimidar aos demais.211 Em outros
termos: O Direito penal do cidado mantm a vigncia da norma, o Direito penal do
inimigo (em sentido amplo: incluindo o Direito das medidas de segurana) combate
perigos.212
Aceitar um Direito Penal do Inimigo, importante repisar, no implica,
todavia, que tudo esteja permitido: antes, possvel que se reconhea no indivduo
uma personalidade potencial, de tal modo que na luta contra ele no se possa
ultrapassar a medida do necessrio.213
210 MILANESE, Pablo. El moderno derecho penal y la quiebra del principio de intervencin mnima. Disponvel em
<http://www.derechopenalonline.com /index.php?id=13,119,0,0,1,0>, Acesso em 27 jul. 2005
211 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo, p. 21
212 Ibid., p. 30
213 JAKOBS, La Cincia..., p. 30-31
202
203
Tal constatao tambm vem sendo feita pelo Centro de Estudos Legais e
Sociais, afiliado Comisso Internacional de Juristas de Genebra:
Muchos de los pases en los que el fenmeno terrorista adquiri dimensiones
importantes, cayeron en la tentacin de adoptar legislaciones penales de
emergencia que tienden a afectar gravemente al sistema de garantas procesales y
sustantivas y se mantienen muy lejos de los estndares internacionales del debido
proceso legal. Asi mismo, el modelo penal de emergencia terrorista muestra
tambin la vocacin expansiva inherente a toda legislacin de excepcin,
propagndose a travs de normas penales especiales que demuestran su potencial
aplicacin, an dentro de las formalidades del Estado de Derecho, a cualquier
supuesto que requiera ser reprimido.221
204
Smbolos
desta
poltica
criminal
americana
so
evidentemente
205
206
al igual que sucede con la italiana y francesa, la legislacin britnica en esta materia
gravita en torno a un concepto de terrorismo internacional ampliado y la concesin
de poderes desorbitados a la polica; junto a ello, utiliza especialmente el concepto
de terrorismo centrado en el inmigrante ilegal. 228
De outra parte, parece acertada a anlise de MAIEROVITCH, segundo a
qual o governo do premi Tony Blair trouxe o terrorismo de Estado para dentro de
casa, isto , concedeu, com base em meras suposies, licena para matar
Scotland Yard e aos arapongas do servio secreto, conhecido como MI5. 229
Com efeito, o perigo de se implantar uma poltica criminal de terceira
velocidade, sem racionalismo, limites pensados, claramente traados e debatidos,
por certo, refletem o infeliz episdio que vitimou o brasileiro Jean Charles de
Menezes:
(...) O sucedido com o brasileiro mostra o erro de enfrentar o terrorismo, que
espcie do gnero crime organizado, com as mesmas armas desumanas, na base
da lei de talio.
Jean Charles foi alvejado por oito projteis. Sete deles na cabea e outro no ombro,
este ltimo a revelar erro de pontaria. (...) Pelo que se sabe, as chamadas foras
de ordem britnicas esto autorizadas a atirar na cabea, para depois conferir as
suspeitas. Segundo oficiais do Exrcito israelense, o petardo recebido na cabea
interrompe os comandos cerebrais transmitidos aos msculos. Dessa maneira, um
terrorista suicida atingido no crebro fica incapacitado de acionar o detonador de
explosivos carregados junto ao corpo.
(...) Para a polcia britnica, a desconfiana vira suspeita em face de diferenas
tnicas, de fisionomias orientais, de credo religioso islmico e de condies sociais.
Jean Charles era moreno e estrangeiro, ou seja, vestia o manequim bsico do
terrorista internacional.
(...)O dever de todo policial enfrentar o perigo e no se portar como um
assassino.230
207
chefe da Polcia Metropolitana de Londres, Ian Blair, afirmou que a ordem de "atirar
para matar com o intuito de proteger" vai continuar apesar da "tragdia". Ele pediu
desculpas pela morte Jean Charles de Menezes, 27, mas defendeu seus policiais;
26/07/2005 - O primeiro-ministro britnico, Tony Blair, se rene nesta terafeira como lderes dos dois principais partidos de oposio, o Conservador e o
Liberal Democrata, para discutir mudanas nas leis anti-terrorismo do pas. Os
lderes reunidos com o primeiro-ministro devem analisar um pedido da polcia de
aumentar o tempo mximo que suspeitos podem ficar detidos sem acusaes
formais dos atuais 14 dias atuais para trs meses;
208
209
Lei n. 10.826, de 22 de dezembro de 2003 (Estatuto do desarmamento) Dispe sobre registro, posse e comercializao de armas de fogo e munio, sobre
o Sistema Nacional de Armas Sinarm -, define crimes e d outras providncias.
234 MAIEROVITCH, A Lei do Abate uma forma de pena de morte?. Folha de So Paulo, 27 jul. 2004,
Tendncias/Debates
210
235 GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal..., op.cit.; neste mesmo aspecto, interessante, ainda, a leitura de BOBBIO (Direita e
esquerda razes e significados de uma distino poltica. So Paulo: Editora Unesp, Trad. Marco Aurlio Nogueira,
1995)
236 GUILLAMONDEGUI, op.cit.
237 No mesmo sentido: HASSEMER, Crisis y caractersticas del Moderno Derecho Penal. Madri: Actualidad Penal, n
43, 1993, p. 643-644; VITALE, Gustavo L., Estado Constitucional de Derecho y Derecho Penal: Teoras Actuales en el
Derecho Penal. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1998, p. 71-130
238 SNCHEZ, A Expanso..., p. 53-55
211
processual
penal
de
emergncia,
com
sacrifcio
nas
garantias
individuais?240
A conseqncia mais lgica, previsvel e perigosa desse pipocar
indiscriminado do terrorismo particularista, sem hora nem local para irromper, que
se estabelea, em contrapartida, segundo KUJAWSKI, um terror de Estado,
tambm de alcance universal.241 Alis, o to criticado JAKOBS reconhece que a
introduo de um cmulo praticamente j inalcanvel de linhas e fragmentos de
Direito penal do inimigo no Direito penal geral um mal, desde a perspectiva do
Estado de Direito.242
Entretanto, com arrimo no prprio JAKOBS,
h que ser indagado se a fixao estrita e exclusiva categoria do delito no impe
ao Estado uma atadura precisamente, a necessidade de respeitar o autor como
pessoa que, frente a um terrorista, que precisamente no justifica a expectativa
de uma conduta geralmente pessoal, simplesmente resulta inadequada. Dito de
outro modo: quem inclui o inimigo no conceito de delinqente-cidado no deve
assombrar-se quando se misturam os conceitos guerra e processo penal. 243
212
resposta
meramente
negativa,
pautada
simplesmente
pelos
213
214
1. SNTESE DA CRTICA
1 apud BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria Del Rey Editora,
1997, prefcio, p. XIX
2 GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal do inimigo (ou inimigos do Direito Penal). So Paulo: Notcias Forenses, out. 2004
3 Conferncia realizada na sede do IELF (Instituto coordenado por Luiz Flvio Gomes), Disponvel em
<http://www.portalielf.com.br/>, Acesso em 13 jul. 2005
215
216
217
218
219
220
221
23 REALE Jr., Miguel. A Inconstitucionalidade da Lei dos Remdios. Revista dos Tribunais, n. 763/415, p. 425
24 GOMES, O Princpio da Ofensividade no Direito Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie as Cincias Criminais
do Sculo XXI, v. 6, 2002, p. 35
25 Ibid., p. 37
222
26 RIQUER, Fabin Luis; PALCIOS, Leonardo P., El Derecho Penal del Enemigo o las excepciones permanentes en La
Ley, Bogot: Revista Universitaria, Ao V, Nro 3, junio de 2003, p.1-8, Disponvel em <http://www.unifr.ch/derechopenal/
articulos/pdf/ Riquert.pdf >, Acesso em 28 jul. 2005
27 Seminrio realizado entre os dias 15 a 17 de setembro de 2005
28 HASSEMER, Winfried. Trs Temas de Direito Penal. Porto Alegre: Publicaes Fundao Escola Superior do
Ministrio Pblico, 1993, p. 62
29 GOMES; CERVINI, Crime organizado..., p. 28
30 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 76
31 Ibid., p. 76
223
224
35 DOTTI, Ren Ariel. Movimento Antiterror e a Misso da Magistratura. Curitiba: Juru, 2005, p. 9-10
36 Id.
37 CONDE, Muoz Francisco. Edmund Mezger y el Derecho Penal de su Tiempo Estudios sobre el Derecho penal en
el Nacionalsocialismo. 4 ed. Valncia: Tirant lo Blanch, 2003; v. comentrios a respeito de MACHADO, Marta Rodriguez
de Assis. Edmund Mezger e o Direito Penal do Nosso Tempo. So Paulo: Revista de Direito da Fundao Getlio Vargas,
v. 1, n 1, mai. 2005, p. 153-159
38 MACHADO, op. cit.
39 Id.
225
tendncia delinqncia.40
A autora, ressalvando o discurso por vezes excessivamente engajado de
CONDE, analisa que ele no deixa de tirar desse episdio uma advertncia contra
as tentativas de afastar o condicionamento poltico das construes dogmticas e
deixar clara sua simpatia pelas teses de Claus Roxin. Por outro lado, como que
fazendo um paralelo ao perodo nazista, CONDE aproveita essa discusso para
voltar os olhos s questes contemporneas da dogmtica penal e dirigir suas
crticas tese funcionalista de JAKOBS:
(...) O foco de sua crtica teoria do delito de Jakobs vai para o carter
exclusivamente normativo da imputao, que, alm de prescindir de alguns
elementos poltico-criminais que, em sua opinio, so essenciais (como o princpio
da proporcionalidade e da interveno mnima), no traz em seus pressupostos
nenhuma orientao poltico-criminal, alm da prpria autoconservao do sistema,
podendo adaptar-se a qualquer modelo de Estado ou sistema poltico-social. 41
40 Id.
41 Id.
42 Id.
226
prescindindo.43
E vai alm, questionando que se, at agora, as idias de um direito penal
preventivo e a renncia ao critrio da lesividade fizeram com que a tutela penal
regredisse da verificao do resultado simples prtica da ao descrita no tipo, a
partir da retroceder um pouco mais e voltar-se simplesmente contra um certo grupo
de pessoas consideradas perigosas no parece ser um passo improvvel. 44
certo, com respaldo em HUNGRIA, no ser razovel aceitar que qualquer
teoria, pelos simples efeitos similares, ganhe o selo fascista ou nazista. Ele prprio
acentuava, em defesa s crticas que o Cdigo de 1940 recebera neste aspecto, que
a democracia liberal protege os direitos do homem e no os crimes do homem:
Maldita seria a democracia, se se prestasse a uma poltica de cumplicidade com a
delinqncia.45
De qualquer sorte, vale destacar a ressalva de MACHADO no sentido de
que a crtica no deve se restringir simples associao de um dos lados do debate
aos desdobramentos do nacional-socialismo, mas chamar a ateno para o fato de
que, se os critrios atuais de legitimao da imputao no respondem mais
realidade do Direito Penal e das polticas criminais, devemos ento refletir sobre a
necessidade de substitu-los por algum outro que estabelea limites para o
desenvolvimento de tendncias autoritrias.46
227
228
229
230
231
66 ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro Parte Geral, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 117-118
67 PACHECO DE CARVALHO, Themis Maria. El ciudadano, el terrorista y el enemigo. Disponvel em <
http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=15,16,0,0,1,0>, Acesso em 27 jul. 2005
68 GRACIA MARTN, Consideraciones..., op. cit.
69 Id.
232
penal, en el sentido de que ste se dirigira slo -y, por ello, tendra como sujetos de
la imputacin jurdico-penal exclusivamente- a las personas.70
Ainda sob o mesmo prisma, vale destacar que a observao de MELI no
sentido de que a identificao de um infrator como inimigo, por parte do
ordenamento penal, por muito que possa parecer, primeira vista, uma qualificao
como outro, no , na realidade, uma identificao como fonte de perigo; no
supe declar-lo um fenmeno natural a neutralizar, mas, ao contrrio, um
reconhecimento de funo normativa do agente mediante a atribuio de
perversidade, mediante sua demonizao.71
Ademais, segundo ele, esse significado simblico especfico do Direito
Penal do Inimigo abre a perspectiva para uma segunda caracterstica estrutural: no
s um determinado fato o que est na base da tipificao penal, mas tambm
outros elementos, contanto que sirvam caracterizao do autor como pertencente
categoria dos inimigos.72 Isto profundamente grave, segundo ASA
BATARRITA, eis que a reprovao indiscriminada de mtodos violentos e de sua
ideologia favoreceria a tese daqueles que optam pelo mtodo do terror, no propsito
de serem identificados e nomeados por suas idias e no por seus crimes.73
Alm disso, DOTTI alega que quando se fala de terror penal, no se deve
crer que ele s se manifesta atravs das guilhotinas e dos pelotes de execuo,
porque tambm terror uma leve condenao aplicada pelo juiz, quando ao seu
arbtrio no se fixem limites precisos: terror sinnimo de arbtrio individual e
judicial, ao passo que o direito penal comea onde acaba o arbtrio.74
MELI, concordando com DOTTI, argumenta:
Se certo que a caracterstica especial das condutas frente s quais existe ou se
reclama Direito penal do inimigo est em que afetam elementos de especial
vulnerabilidade na identidade social, a resposta jurdico-penalmente funcional no
pode estar na troca de paradigma que supe o Direito penal do inimigo.
Precisamente, a resposta idnea, no plano simblico, ao questionamento de uma
norma essencial, deve estar na manifestao da normalidade, na negao da
excepcionalidade, isto , na reao de acordo com critrios de proporcionalidade e
de imputao, os quais esto na base do sistema jurdico-penal normal. Assim, se
nega ao infrator a capacidade de questionar precisamente, esses elementos
70 GRACIA MARTN, Sobre la negacin de la condicin de persona como paradigma del Derecho penal del
enemigo. Valncia: Revista General de Derecho Penal, n 2, 2004
71 JAKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 71-72
72 Ibid., p. 72
73 Ibid., p. 77-78
74 DOTTI, Movimento..., p. 19
233
essenciais ameaados.75
234
79 Id.
80 Ibid., p. 28-29
81 Id.
82 HASSEMER, Trs Temas..., p. 50
235
83
MARQUES DA SILVA, Marco Antonio. Acesso Justia Penal e Estado Democrtico de Direito. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2001, p. 150-151
84 Ibid., p. 61-62
85 Id.
86 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI Alice. Delitos Scio-Econmicos: Eficientismo a todo Custo. Disponvel em
<http://www.ielf.com.br/webs/IELFNova/artigos/ artigo_lido.cfm?ar_id=276>, Acesso em 27 jul. 2005
87 HASSEMER, Trs Temas, p. 68
236
88 Ibid., p. 70-71
89 Ibid., p. 49
90 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La Globalizacin y las Actuales Orientaciones de la Poltica Criminal. Belo Horizonte:
Del Rey. Coleo JUS AETERNUN, v. 1, Coord. Jos Henrique Pierangeli, 2000, p. 33
237
funcin
preventiva
rehabilitadora,
lo
que
viene
demostrar,
238
95 Id.
96
PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. La configuracin del Homo sacer como expresin de los nuevos modelos del
Derecho penal imperial. Madri: Serta: in memoriam Alexandri Baratta, Coord. Fernando Prez Alvarez, 2004, p. 14011424.
97 CONDE, As reformas..., op. cit.
98 Id.
99 STC 18/2003 caso Autopistas de Andaluca (apud CONDE, De nuevo..., p. 43)
239
240
102 Ressalte-se, contudo, que em 23.02.2006, por seis votos a cinco, o Plenrio do Supremo Tribunal Federal (STF)
reconheceu a inconstitucionalidade do pargrafo 1 do artigo 2 da Lei 8.072/90 que proibia a progresso de regime de
cumprimento de pena nos crimes hediondos (HC n 82959, impetrado por Osas de Campos, condenado a 12 anos e trs
meses de recluso por atentado violento ao pudor de trs crianas entre 6 e 8 anos de idade), abrindo, pois, o caminho para a
mudana da legislao questionada.
103 Veja-se, em sentido diametralmente oposto, v.g.: NAKAZONE e GERTEL (NAKAZONE, Agenor; GERTEL, Nelson
Lacerda. A Justia Criminal a caminho da falncia. O Estado de So Paulo, 30 jun. 2005, A3)
104 TOLEDO, Francisco de Assis. Crimes Hediondos. So Paulo: Fascculos de Cincias Penais, n. 5/59
105 PACHECO DE CARVALHO, op. cit.
106 CONDE, Edmund Mezger..., p .66
241
107 Dispe o art. 52: A prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasione subverso da
ordem ou disciplina internas, sujeita o preso provisrio, ou condenado, sem prejuzo da sano penal, ao regime disciplinar
diferenciado, com as seguintes caractersticas: I - durao mxima de trezentos e sessenta dias, sem prejuzo de repetio da
sano por nova falta grave de mesma espcie, at o limite de um sexto da pena aplicada; II - recolhimento em cela
individual; III - visitas semanais de duas pessoas, sem contar as crianas, com durao de duas horas; IV - o preso ter direito
sada da cela por 2 horas dirias para banho de sol. 1: O regime disciplinar diferenciado tambm poder abrigar presos
provisrios ou condenados, nacionais ou estrangeiros, que apresentem alto risco para a ordem e a segurana do
estabelecimento penal ou da sociedade. 2 Estar igualmente sujeito ao regime disciplinar diferenciado o preso provisrio
ou o condenado sob o qual recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer ttulo, em organizaes
criminosas, quadrilha ou bando.
108 PACHECO DE CARVALHO, op.cit.
109 Id.
110 DOTTI, Movimento..., p. 28-29
111 BONFIM, Direito Penal..., p. 142
242
6. QUESTIONAMENTOS ACERCA
VELOCIDADES DO DIREITO PENAL
DA
PROPOSTA
DE
DIFERENTES
243
244
245
VANEGAS, de sua parte, ressalta que por mais que as relaes entre Direito e
1 apud OUVIA, Guillermo. Estado Constitucional de Derecho Penal, Teoras Actuales en el Derecho Penal. Buenos Aires:
Ad-Hoc, 1998, p. 56
2 CAMPILONGO, Celso Fernandes. O Direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, Apres. Raffaele De Giorgi,
2000, p.123
3 Id.
4 HASSEMER, Winfried. Trs Temas de Direito Penal. Porto Alegre: Publicaes Fundao Escola Superior do Ministrio
Pblico, 1993, p.84
246
ps-modernidade ainda no estejam muito claras, evidente que existe uma crise de
paradigmas:
Esta crisis del paradigma moderno tambin encontr su lugar en el derecho moderno,
pues ste, frente a la aparicin de nuevos sujetos dentro de la esfera pblica, se
mostr incapaz de dar solucin a los problemas que los aquejaban. Este tipo de
actitudes puede ser denominado como la angustia al contagio, pues lo que ha
caracterizado al derecho moderno, como una de sus notas esenciales, ha sido el temor
a que en su estructura se incluyan elementos propios de la esfera tica y extrajurdica.
(...) No obstante no existe una tica capaz de organizar la responsabilidad por las
consecuencias de las acciones colectivas de la humanidad a escala planetaria.5
247
par de assegurar muitos direitos e garantias individuais e coletivas aos cidados, teve
a peculiaridade de trazer inmeros indicativos acerca do processo de criminalizao
brasileiro, tanto de forma implcita quanto explcita. Assim, segundo ele, fcil
perceber que a prpria Carta Poltica contribuiu em certa medida para encorajar o
aumento de leis criminalizadoras9. Nesse esteio, argumenta:
Ora, no obstante o problema dos riscos ps-modernos, cuja criminalizao requer
certa flexibilidade das tradicionais garantias, o que se v na criminalizao psConstituio de 1988 justamente uma manifestao clara da desenfreada expanso
criminalizadora, vale dizer, no se trata da nebulosa rea da criminalizao dos riscos
atuais, mas de tipificaes que poderiam estar na rea administrativa, sem maiores
problemas. 10
9 CAVALCANTI destaca: Assim, que a Constituio prev como crimes inafianveis e imprescritveis a prtica de racismo
(art. 5, XLII) e ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico de Direito (art.
5, XLIV); estabelece serem crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica de tortura, o trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins e o terrorismo (art. 5, XLIII); indica as sanes dos atos de improbidade administrativa, sem
prejuzo da ao penal cabvel (art. 37, 4); determina que a lei reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos
mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros (art. 173, 4); e, dentre outras coisas, dispe que as
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e
administrativas (art. 225, 3). (CAVALCANTI, Eduardo Medeiros. Crime e Sociedade Complexa. Campinas: LZN, 2005, p.
199-200)
10 Id.
11 RIQUERT, Marcelo Eduardo; JIMENEZ, Eduardo Pablo. Teora de la pena y derechos humanos nuevas relaciones a
partir de la reforma constitucional. Buenos Aires: Sociedad annima editora comercial, industrial y financeira, 1998, p. 17
12 SANTO, Marino Barbero. Pena de muerte y estado democrtico. Buenos Aires: Doctrina Penal, Depalma, Ano 6, 1983, p.
661-678
13 BACIGALUPO, Enrique. Direito Penal Parte Geral. So Paulo: Malheiros, Trad. Andr Stefam; Ver. Edlson Mougenot
Bonfim, 2005, p. 33-34
248
Ainda que assim fosse desejvel, certo , com respaldo em D'AVILA, que o
Direito Penal de tradio iluminista,
elaborado tendo por base o paradigmtico delito de homicdio doloso no qual h
marcante clareza na determinao dos sujeitos ativo e passivo, bem como do resultado
e de seu nexo de causalidade, defronta-se com delitos em que o sujeito ativo dilui-se
em uma organizao criminosa, em que o sujeito passivo difuso, o bem jurdico
coletivo, e o resultado de difcil apreciao. Sem falar, obviamente, do aspecto
transnacional destes novos delitos, em que tanto a ao como o resultado
normalmente ultrapassam os limites do Estado Nao, necessitando, por conseguinte,
da cooperao internacional para a elaborao de propostas que ambicionem uma
parcela qualquer de eficcia.16
249
a prpria atuao do Direito Penal neste novo cenrio tem sido objeto de acirrados
debates polticos e doutrinrios, de uma intensa dialtica entre rigoristas e laxistas e,
enfim, de uma calorosa discusso acerca da necessidade e legitimidade de um Direito
Penal de terceira velocidade.
De qualquer forma, negar espao ao Direito Penal para enfrentar as demandas
da modernidade significa, como bem afirmara COSTA, a confisso resignada de que
ao direito penal no pertence nenhum papel na proteo das geraes futuras.17
O objetivo a ser perseguido, com ateno realidade, aparenta ser o de buscar
a conciliao de universos to diferentes, mas inevitavelmente necessrios. Neste
papel de interface, evidente que servir de mediador de conflitos que aparentam ser
perptuos, implica o risco de ataques de ambas as vertentes. Contudo, no que pesem
as dificuldades, bem assevera DAVILA que no resta dvida que a nova leitura,
imposta pelos desafios que apontam, implica, verdadeiramente, a difcil tarefa de
caminhar sobre a linha tnue da temperana, do bom senso, buscando no passado o
que h de indispensvel para reconhecer-se a si mesmo, e no presente, as marcas de
uma nova feio.18
2. DISCUTINDO A LEGITIMIDADE
250
251
252
Com a mudana dos hbitos, dos costumes e, enfim, do mundo, era inevitvel
que o Direito Penal sofresse transformaes.
Antes, os chamados clssicos do Direito Penal ptrio assistiam s inovaes
decorrentes da idia de periculosidade e muitos deles, elogiados pelos modernos
crticos do Direito Penal do Inimigo, defendiam a idia do sistema duplo binrio para as
medidas de segurana como a grande inveno no combate da criminalidade.
Ora, qual o bem jurdico mais importante da Constituio Federal seno a
vida?!
A necessidade de tutela de bens, por vezes, paradoxalmente antagnicos,
como a vida e a liberdade, no autorizaria uma leitura de que garantias penais e
processuais seriam relativas? Seria, portanto, claramente ilegtima uma poltica criminal
29 VEYNE, Paul. Como se escreve a histria. Braslia: Edunb, Trad. Alda Baltar e Maria A. Kneipp, 1982, passim
30 BARRETO, Tobias. Introduo ao Estudo do Direito. Recife: Landy, 2001, p. 62-63
253
31 BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria Del Rey Editora, 1997, p. 58
32 DIP, Ricardo; MORAES Jr., Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002, p. 105
33 Dicionrio Aurlio Eletrnico Sculo XXI, verso 3.0 (1999); Vale o registro da lio de DIP: Nas reflexes penalsticas, os
termos laxismo e rigorismo so tomados por emprstimo da Moral. A partir do sc. XVI, os moralistas propuseram sistemas de
moralidade, cujo fim, muito amplamente frustrado, era o de propiciar alguma facilitao na tarefa rdua de transformar a
conscincia duvidosa fosse isso por dvida especulativa, fosse por dvida prtica em uma certeza moral, ao menos no plano
prtico. (...) O que se tem designado por laxismo e rigorismo penal , no um sistema de educao ou formao singular da
conscincia do autor de crimes, mas critrios a) de poltica criminal desembocando numa filosofia penal e numa atuao penal
legisprudente e jurisprudente, bem como b) uma cosmoviso penalstica de algum modo presente em todo ou em parte
considervel do corpo social. (...) Graficamente, porm , a mais adequada identificao dos rtulos laxismo e rigorismo, na esfera
penalstica, d-se restritamente pela maior ou menor severidade na preveno e represso de certas condutas. (DIP; MORAES
Jr., op. cit., p. 185-186)
254
34 O movimento iluminista, no qual se destacou o marqus de BECCARIA, atravs do panfletrio tratado Dos Delitos e das
Penas, provocou, por exemplo, o desaparecimento das penas infamantes e cruis, a emancipao do Direito Penal das idias
religiosas e iniciou com xito o movimento abolicionista em relao pena de morte.
255
256
leis que agora soltam criminosos por indultos e anistias, por despenalizao de
condutas, pela criao de penas alternativas priso, pela formatao de operadores
do direito da pena mnima, at chegar aos profetas do laxismo penal.
Como se v, de um extremo a outro, o legislador e o Executivo agem sem
qualquer suporte cientfico, sem qualquer estratgia ou planejamento, mxime porque
nos tempos modernos a resposta deve ser imediata.
Alm disso, com o inevitvel aumento da criminalidade, sobretudo pela
ausncia de polticas pblicas essenciais e polticas de fiscalizao penitenciria,
elevaram-se os brados por um Direito mais humanitrio aos presos. Aumentaram os
clamores por condies dignas nas cadeias e pela reeducao dos condenados. Foram
criadas legislaes contemplando pretenses e anseios que, logicamente, tambm
esto alm da capacidade do Direito Penal. Mais uma vez, cresceram as frustraes.
Uma dessas equivocadas legislaes criadas para maquiar a omisso do
Estado (Lei n 9.714/98) agora usada como subterfgio para justificar a
desnecessidade da manuteno do sursis, instituto comprovadamente benfico para o
homem, para a sociedade e para o Estado, caso este realizasse efetivamente seu papel
fiscalizador. O sursis, por ser mais dispendioso a um Estado que deve fiscalizar, j foi
sepultado no Anteprojeto de reforma do Cdigo Penal.36
Essa inverso de valores e os novos movimentos penalsticos alheios aos
limites do prprio direito de punir querem agora aduzir que o Estado no suporta a
carga das causas penais que recebe para soluo, sugerindo, pois, a descriminalizao
de condutas ou o que alguns denominam de Direito Penal Mgico.37 Tal Direito se
baseia no princpio da insignificncia, na teoria da adequao social, no princpio da
oportunidade, no processo penal, na despenalizao, na justia do acordo, na
desjudicializao, enfim, em mecanismos que j romperam h muito com as regras de
um Direito Penal clssico pautado pela segurana da lei e das garantias penais e
processuais de prognie iluminista.
Os novos paradigmas, conforme j alertado, aparentam ter aberto as portas
36 cf. art. 10: Revogam-se os arts. 50, 77 a 82, o inciso V do art. 83 e o pargrafo nico do art. 109 do Decreto-lei no 2.848, de
1940 Cdigo Penal, e o art. 89 da Lei no 9.099, de 1995
37 DIP; MORAES Jr., op. cit., p. 221
257
258
da
reprimenda
princpio
retributivo,
criminalizao
primria
259
4. BALANCEAMENTO DE INTERESSES
47DIP, Ricardo; MORAES Jr.; Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002
260
261
violncia simblica.53
Se a verdadeira interpretao depende, grosso modo, da habilidade
comunicativa, como encontrar a verdade na defesa da liberdade ou da vida, na
dignidade da pessoa humana ou na segurana dos cidados? Enfim, tudo depende da
boa persuaso, do contexto e da deciso poltica.
Liberdade do acusado de um lado e vida das potenciais vtimas de outro;
princpio da dignidade da pessoa humana no trato do inimigo e direito da coletividade
segurana. Enfrentar conflitos desta natureza implica ponderao de interesses,
questo altamente debatida entre constitucionalistas contemporneos.
LARENZ, por exemplo, aduz que esses conflitos devem ser enfrentados
mediante uma ponderao dos direitos ou bens jurdicos que esto em jogo conforme
o peso que ela confere ao bem respectivo na respectiva situao. Mas ponderar e
sopesar apenas uma imagem; no se trata de grandezas quantitativamente
mensurveis.54
Como se v, no o caso de afirmao de uma verdade, o que torna
impossvel matematizar a questo. O prprio LARENZ, alis, salienta que o recurso a
uma ponderao de bens no caso concreto decorre, na verdade, da inexistncia de
uma ordem hierrquica de todos os bens e valores jurdicos em que se possa ler o
resultado como numa tabela.55 E, ademais, ilustra a colocao da seguinte forma:
Se se procura justificar as duas exigncias (liberdade do indivduo e interesses da
comunidade), igualmente legtimas num Estado de Direito, a soluo, em cada caso s
pode achar-se na ponderao cuidadosa da importncia dos interesses opostos entre
si e possivelmente diretamente contraditrios. Se continua a defender-se a este
respeito que segundo a concepo global da Lei Fundamental, a personalidade
humana livre o valor supremo, pelo que tem de ficar garantidas a maior liberdade
possvel tambm na escolha da profisso, resulta ento que esta liberdade s pode
ser restringida na medida em que isso indispensvel para o bem comum. 56
262
263
61 Id.
62 HASSEMER, Winfried. Crtica al Derecho Penal de Hoy Norma, interpretacin, procedimiento. Lmites de la prisin
preventiva. Buenos Aires: Ad-Hoc, Trad. Patricia S. Ziffer, 2003, p. 63-64
63 Ibid., p. 64
64 GRECO FILHO, Vicente. Tutela Constitucional das Liberdades. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 08-09
264
bens
jurdicos,
legalidade,
taxatividade,
anterioridade,
ofensividade,
Alm disso, o art. 27 do Pacto de San Jos, do qual, v.g., o Brasil signatrio diploma tantas vezes citado para fundamentar crticas a violaes de direitos humanos admite a possibilidade de suspenso de garantias individuais em caso de guerra, de
perigo pblico ou de outra emergncia que ameace a independncia ou a segurana do
prprio Estado.
Ainda na mesma esteira, poder-se-ia recordar que a Declarao dos Direitos e
Deveres do Homem e do Cidado da Constituio francesa de 1795 proclama, em seu
art. 6, que aquele que viola abertamente as leis declara-se em estado de guerra
contra a sociedade. Com arrimo em MORAES Jr., ainda possvel recordar que a
mesma Declarao inclui a segurana entre os direitos naturais e imprescritveis do
65 GOMES, Luiz Flvio. O Princpio da Ofensividade no Direito Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie as Cincias
Criminais do Sculo XXI, v. 6, 2002, p. 32-33
265
Tudo parece, conforme j ilustrado por FERRAZ Jr., uma simples questo de
66 DIP; MORAES Jr., op.cit., p. 16
67 BENTO DE FARIA, Antonio. Cdigo Penal Brasileiro (Comentado). Rio de Janeiro: Record, v. I, 1961, p. 11
68 ASA, Luis Jimnez de. Principios de Derecho Penal. La Ley y el Delito. Buenos Aires: Abeledo Perrot, Editorial
Sudamericana, 1990, p. 73
69 PEREIRA DE FARIAS, Edlson. Coliso de direitos. 2 ed. Porto Alegre: Srgio A. Fabris Editor, 2000, p. 64-65
266
267
religio, honra, ao acesso ao Judicirio, entre outros, pois, na lio de Rui Barbosa,
esse regime extraordinrio, porm no arbitrrio, de exceo, "mas de exceo
circunscrita pelo direito constitucional, submetida vigilncia das autoridades
constitucionais".73
268
equilbrio e bom senso parece ser o grande desafio da atualidade. Veja-se, por
exemplo, o paradoxo que se evidencia no combate ao terrorismo em todo o mundo: se
um dos maiores objetivos da ao contra o terror preservar as liberdades individuais
das sociedades ocidentais, como seria possvel restringir as liberdades que se tentam
proteger dos ataques protagonizados pelos terroristas. Alis, o tema to polmico que
mais de 170 Chefes de Estado e de Governo se reuniram na Cpula Mundial da ONU,
entre 14 e 16 de setembro de 2005, para abordar temas, como a promoo dos direitos
humanos e as formas de combate ao terrorismo.
Portanto, o que parece ser simples linguagem retrica, evidencia, na verdade,
os extremismos que ainda imperam, seja no mundo acadmico, seja na prtica
legislativa.
269
princpio da proporcionalidade funciona como parmetro tcnico: por meio dele verificase se os fatores de restrio tomados em considerao so adequados realizao
tima dos direitos colidentes ou concorrentes. Afinal, o que se busca a garantia aos
indivduos de uma esfera composta por alguns direitos, tidos por fundamentais, que no
possam ser menosprezados a qualquer ttulo.78
CAVALCANTI, por sua vez, leciona que tal princpio, advindo do Direito
Administrativo e criado para limitar a arbitrariedade do Poder Executivo, teria
ingressado no Direito Penal atravs de BECCARIA, mas que somente a partir do sculo
XX, precisamente na Alemanha, o princpio ganhara fundamento constitucional.79
J com este amplo e moderno contorno, BARROS afirma que, entendida como
parmetro a balizar a conduta do legislador quando estejam em causa limitaes a
direitos fundamentais, a adequao pautada na proporcionalidade traduziria a exigncia
de que os meios adotados fossem apropriados consecuo dos objetivos pretendidos:
O pressuposto da necessidade que a medida restritiva seja indispensvel
conservao do prprio ou de outro direito fundamental e que no possa ser
substituda por outra igualmente eficaz, mas menos gravosa; pela proporcionalidade
em sentido estrito, pondera-se a carga de restrio em funo dos resultados, de
maneira a garantir-se uma equnime distribuio de nus.80
MARIANO DA SILVA, de sua parte, salienta que essa moderna concepo fora
efetivamente
desenvolvida
na
Alemanha,
exemplificando
tema
com
uma
270
outra tendncia, que visa corrigir possveis distores a que a rigidez da excluso
poderia levar em casos de excepcional gravidade. Trata-se do denominado
verhaltnismassigkeit prinzip, ou seja, de um critrio de proporcionalidade, pelo qual os
tribunais da ento Alemanha Federal, sempre em carter excepcional e em casos
extremamente graves, tm admitido a prova ilcita, baseando-se no princpio do
equilbrio entre valores fundamentais contrastantes.82
271
272
princpio da igualdade, deram espao aos direitos de terceira gerao. Estes ltimos
que materializam poderes de titularidade coletiva atribudos genericamente a todas as
formaes sociais, consagram o princpio da solidariedade e constituem um momento
importante no processo de desenvolvimento, expanso e reconhecimento dos direitos
humanos, caracterizados, enquanto valores fundamentais indisponveis, nota de uma
essencial inexauribilidade. 90
Enfim, como leciona BACIGALUPO, o princpio da proporcionalidade tem
tambm transcendncia na medida em que o Direito Penal constitui uma limitao de
direitos fundamentais: entre las condiciones bajo las cuales es legtima la limitacin de
un derecho fundamental se encuentra tamben la proporcionalidad que debe existir
entre la limitacin y la importancia del derecho afectado. 91
aspecto,
acertadamente
observou
BATISTA
que
marcante
por
objetivo
preservao
do
modelo
de
Estado
adotado
e,
273
94 SANTORO FILHO, Antonio Carlos. Bases Crticas do Direito Criminal. So Paulo: Editora de Direito, 2000, p. 19
95 SHECARIA; CORRA Jr., op.cit., p. 8-9
96 apud COMPARATO, Fbio Konder. Democracia direta j! Folha de So Paulo, 05 ago.2005, Tendncias/Debates
97 APONTE, Derecho Penal de Enemigos o..., p. 50
98 Ibid., p. 50
274
99 LUISI, Luiz. Os Princpios Constitucionais Penais. 2 ed. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 2003, p. 12
100 Ibid., p. 120-121
275
Sob esse mesmo prisma, alis, IHERING j alertara h algum tempo que
101 SNCHEZ, A Expanso..., p. 53-54, nota 96
102 Id.
103 FERRAJOLI, op. cit., p. 168
104 ROSA, Fbio Bittencourt da. Da vingana de sangue ao direito penal do inimigo. Disponvel em
<http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=15,67,0,0,1,0>, Acesso em 25 jul. 2005
276
277
No bastasse isto, APONTE recorda JAKOBS para apresentar outro perigo que
se constata da omisso estatal e das demais esferas de controle, ou seja, a confuso
entre poltica criminal e poltica de segurana pblica:
A pretenso de segurana em suas diferentes variveis e mais tratando-se de
aquelas afirmadas de maneira puramente ideolgica no significa na prtica a
pretenso de afirmao do direito: es ms, como se ve en la prctica y esto puede
110 DOTTI, Ren Ariel. Movimento Antiterror e a Misso da Magistratura. Curitiba: Juru, 2005, p. 47-48
111 CONDE, Francisco Munz; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la Criminologia. Valncia: Tirant lo Blanch, 2001, p.
325
112 CONDE, Francisco Muoz. Direito Penal e Controle Social. Rio de Janeiro: Forense, Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves,
2005, p..26
278
279
280
6. POLTICA CRIMINAL
Em um Estado Democrtico de Direito, preciso reconhecer que o saber
poltico-criminal , como o prprio nome indica, um saber poltico. Mas por melhores
que sejam os argumentos especializados de que se disponha, as propostas
correspondentes s adquiriro legitimao democrtica e, por conseguinte, s podero
fazer valer sua pretenso de transformar-se em normas coletivas imponveis erga
omnes, na medida em que sejam acolhidas pelas convices gerais. Como bem
acentua RIPOLLS, justamente a pretenso de anul-las e de reservar a
competncia decisria a certas elites jurdicas, as nicas pretensamente capazes de
penetrar na essncia dos princpios reguladores de nossa convivncia, o que pode ser
qualificado, sem dificuldades, de Direito autoritrio.124
Agora, se, na teoria, a competncia decisria depende de um consenso, se a
poltica traada reflete a formatao da sociedade e, ainda, se a criminalizao envolve
juzos de valor que partem dos parmetros histricos, sociais e culturais de cada poca
e lugar, o que, ento, se verifica no processo de criminalizao quando ocorre o
deslocamento e a fragmentao das identidades culturais? E mais, com o incremento
da globalizao, como se estrutura o processo de criminalizao diante da constante
acelerao dos movimentos sociais?.125
281
282
A lei que favorece a tranqilidade pblica, que estabelece a segurana das relaes
entre os cidados, que forma uma barreira contra os valentes, os atrevidos, os
perturbadores da ordem e da disciplina sociais, s poder ser uma lei indesejvel,
estimada e respeitada. (...) Contra esta aspirao se levantam os marginais, os
homens sem princpios e sem educao, constrangendo os mais tmidos e violando
impunemente o direito que cada um tem de se realizar, de conseguir os seus fins, de ir
e vir, de viver, enfim, despreocupadamente, sem temores e sobressaltos.132
283
284
285
jurdica e qualquer outro tipo que regule um grupo social determinado (inclusive uma
subcultura ou um subgrupo social que viva margem da lei).136
Enfim, uma boa observao dos limites do sistema jurdico, permite, por
exemplo, que o sistema poltico (Estado), sabedor dos limites do Direito, d referncias
ao sistema jurdico (criando programas compatveis editando leis racionais) e, ao
mesmo tempo, cumpra seu papel (ou ao menos torne transparente sua omisso para
ulteriores cobranas). Dessa forma se verificar, com arrimo em QUEIROZ, que o
Direito Penal no pode ser nada alm da ultima ratio da poltica social.137
286
141 BATISTA, Novas Tendncias do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 90
142 LYRA, Novssimas..., p. 307
143 ZAFFARONI; PIERANGELI, op.cit., p. 375
287
288
possibilitar
dilogo
entre
as
vrias
disciplinas
que
observam
289
290
Ora, no seria justamente por tais motivos que se avizinha como irremedivel
que o Direito Penal da modernidade seja permeado por caractersticas e parmetros
tpicos de um modelo de Direito Penal do Inimigo?
FRAGA tambm reconhece a inevitabilidade desta constatao, aduzindo:
Independientemente de las crticas que merece la construccin de un Derecho penal
para enemigos, el consenso es mayoritario respecto al diagnstico; esto es, en cuanto
a la existencia real de cada vez ms legislacin concebida para luchar contra
determinados grupos de individuos, en la que se aplica una sutil flexibilizacin del
modelo de imputacin clsico y de las garantas concebidas en el periodo de la
Ilustracin. Con lo cual, sin perjuicio de las diferentes posiciones que se advierten en la
doctrina, existe coincidencia sobre la actual tendencia que imprime el legislador penal
en este sentido.157
No mesmo sentido, SNCHEZ ressalta que ainda que boa parte dos
pensadores do Direito Penal advogue a volta do Direito Penal liberal, buscando
recuperar a configurao de um Direito estritamente de garantia dos cidados diante da
interveno repressiva do Estado, nessa pretenso se do elementos no somente
anacrnicos, seno precisamente ucrnicos,158 eis que a verdadeira imagem do
Direito Penal do sculo XIX no , pois, aquela que alguns pretendem desenhar em
156 ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal brasileiro. 2 ed.
Rio de Janeiro: Revan, v. I, 2003, p. 114
157 FRAGA, Facundo J. Marin. Derecho penal del enemigo. Disponvel em http://www.eldial.com /
edicion/cordoba/penal/indice/doctrina/cp050203-a.asp#_ftn57>, Acesso em 22 jul. 2005
158 SNCHEZ, conforme nota do tradutor, refere-se aqui utopia aplicada histria, isto , ao exerccio mental de imaginar a
histria como poderia ter sido, e no como realmente foi (SNCHEZ, op. cit., p. 136-137)
291
nossos dias.159
Justamente por isso, SNCHEZ defende e justifica a existncia de Direitos
Penais de diferentes velocidades: nem em todo o sistema jurdico deve haver as
mesmas garantias, nem em todo o sistema do Direito sancionatrio tem que haver as
mesmas garantias, nem sequer em todo o sistema sancionatrio penal h que exigiremse as mesmas garantias, pois as conseqncias jurdicas so substancialmente
diversas.160
MORAES Jr., alis, questionara em tom contundente aqueles que condenam
um tratamento diferenciado e mais severo, argumentando: Devemos renunciar
faculdade de distinguir entre cidados honestos e facnoras? Ou sequer devemos
cogitar dessa ignominiosa, que a todos nos atiraria vala comum da amoralidade
opaca? (...) Bem por isso, talvez ocorra a algum honesto sugerir, em causa prpria, que
h critrios universalmente vlidos para distinguir homens retos e criminosos a tica,
a Lei.161
Diante desse percurso que se afigura sem volta, fundamental concluir que, no
caso brasileiro, a delimitao se revela ainda mais necessria, uma vez que, como
observa MARCO, a legislao brasileira exemplo tpico de uma mistura que no
apresenta a preponderncia de nenhuma das tendncias do Direito Penal moderno:
A legislao penal brasileira ora tende para o Direito Penal Mnimo, ora para o
Movimento de Lei e Ordem, nesta hiptese, somente por casusmo, como vem
acontecendo a partir dos assassinatos de dois polticos no Estado de So Paulo. No
possvel conviver harmonicamente em um Sistema Penal indefinido, sem rumo,
perdido, casusta. As conseqncias esto sendo sentidas por todos.162
159 Id.,
160 Ibid., p. 137
161 DIP; MORAES Jr.; op.cit., p. 44-45
162 MARCO, Renato Flvio. Apontamentos sobre influncias deletrias dos Poderes Legislativo e Executivo em matria
penal. Disponvel em <http://speretta.adv.br/pagina_indice.asp?iditem=2291>, Acesso em 28 jul. 2005
292
- apenas comenzada - que compete aqu a la ciencia es la de identificar las reglas del
Derecho penal del enemigo y separarlas del Derecho penal del ciudadano.163
No mesmo sentido, o prprio JAKOBS, mais uma vez evidenciando seu tom
crtico ao Direito Penal do Inimigo, salienta: tarefa ainda recm-iniciada da cincia a
de identificar as regras do Direito Penal de contrrios e separ-las das de Direito Penal
dos cidados para, dentro deste ltimo, poder insistir ainda com maior firmeza no
tratamento do criminoso como pessoa inserida no direito.164
Ademais, ressalta HASSEMER, seria fundamental distinguir dois campos que
ainda que provoquem repercusses pblicas semelhantes, so radicalmente diferentes
no tocante origem, potencial de ameaa e possibilidade de combate - criminalidade
de massas e criminalidade organizada, haja vista que quem mistura ambas dificulta
uma Poltica criminal racional.165
293
294
295
CONCLUSES
"A grandeza de um pas no depende da extenso de
seu territrio, mas do carter do seu povo" (Jean-Baptiste
Colbert). "A Realidade o pesadelo do mundo dos sonhos"
(Esa Wendler), mas "a verdade alivia mais do que machuca
(Miguel de Cervantes).
297
uma
poltica
criminal
diferente
ao
inimigo,
dificultaria
299
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