Paulo Ferracioli

Regulao do
Comrcio
Internacional

BNDES

REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL

1. DO GATT OMC: A EVOLUO DAS REGRAS
Neste texto apresenta-se o processo, iniciado aps o final da Segunda Guerra Mundial,
de estabelecimento dos princpios, regras e regulamentos que regulam o comrcio
internacional, observando-se que este regime internacional vem sendo continuamente
alterado em funo das mudanas que ocorreram nas prticas comerciais ao longo do
tempo. Com este objetivo, inicia-se apresentando sua fase inicial e a evoluo ocorrida
at o final da Rodada Uruguai, em 1994. A seguir, apresenta-se a OMC Organizao
Mundial do Comrcio, que iniciou suas atividades em 1995 e tornou-se o centro das
discusses e negociaes sobre o tema, e algumas das caractersticas das novas
regras estabelecidas. Finalmente, por ser um essencial ao bom funcionamento do
regime, apresenta-se, em linhas gerais, o sistema de soluo de controvrsias criado
no mbito da OMC.

A FASE INICIAL DO GATT

Ao final da Segunda Guerra Mundial, os Estados Unidos eram o nico pas
desenvolvido em que a indstria no havia sofrido qualquer tipo de destruio por conta
do conflito, devendo-se apenas realizar sua reconverso para que fosse possvel tornlo fornecedor dos produtos requeridos em tempos de paz. A situao era
completamente diferente em grande parte da Europa e da sia, onde o parque
produtivo estava em condies muito precrias devido aos bombardeios a que haviam
sido submetidos. Isto criava uma situao privilegiada para os EUA, pois eles estavam
em plenas condies de exportarem bens industriais para os demais pases, inclusive
as mquinas e os equipamentos necessrios reconstruo de suas fbricas.
Nos Estados Unidos, preponderava o entendimento de que os problemas econmicos
da dcada de 30, para os quais teriam contribudo as restries ao comrcio
internacional e a instabilidade monetria, estariam entre os fatores mais importantes
para explicar a deflagrao do conflito. Requeria-se, portanto, a instalao de uma nova
ordem econmica mundial em que aqueles problemas no fossem replicados, voltando
a ameaar a paz. Os EUA eram, naquele momento, tanto a maior potncia econmica
quanto a maior potncia militar, nico pas a possuir bombas atmicas. Nesta condio,
assumiram o papel de lideres do
processo de formao de uma nova ordem econmica, o que contribuiria para
consolidar sua posio hegemnica diante dos demais pases.
Ainda antes do trmino das hostilidades, representantes de 44 pases reuniram-se
na Conferncia de Bretton Woods, em 1944, que resultou na criao do Fundo
Monetrio Internacional - FMI e do Banco Internacional para Reconstruo e
Desenvolvimento - BIRD, conhecido como Banco Mundial. Na ocasio foi discutida

a criao de uma terceira organizao internacional, a Organizao Internacional do

Comrcio - OIC, destinada a tratar, dentre outras coisas, das relaes comerciais entre
os pases, com base em princpios de livre comrcio e multilaterais.
A criao do FMI e o estabelecimento de um padro monetrio com taxas de cmbio
baseavam-se na crena de que taxas de cmbio flutuantes seriam um fator de
instabilidade na economia internacional. Os pases comprometeram-se a manter taxas
de cmbio fixas em relao ao ouro, sendo que o dlar seria, desde o incio, uma
moeda com conversibilidade garantida, Desta forma, o dlar e o ouro
seriam os lastros deste novo sistema, o que atribua um novo papel de grande
relevncia para a moeda americana. O Fundo deveria prestar assistncia aos pases
com problemas de balano de pagamentos, a fim de que no recorressem s restries
ao comrcio cada vez que surgisse algum desequilbrio nesse balano.
A criao do Banco Mundial tinha por objetivo criar uma instituio financeira
internacional capaz de financiar a reconstruo da economia dos pases destrudos
pela guerra. Desde o incio, a governana, tanto do FMI quanto do BIRD, foi desenhada
de tal forma que o poder decisrio concentrava-se nos pases desenvolvidos,
principalmente nos Estados Unidos.
A Organizao Internacional do Comrcio - OIC complementaria o conjunto de
instituies desta nova ordem econmica internacional. OIC caberia a construo de
um sistema de comrcio mundial, que teria suas regras definidas tendo como objetivo
facilitar o funcionamento das foras do mercado e reduzir as restries existentes ao
comrcio internacional. No discurso fundador da OIC, a necessidade da expanso do
comrcio internacional era diretamente relacionada aos temas do emprego e do
desenvolvimento econmico.
No incio de 1946, na primeira reunio do Conselho Econmico e Social da ONU,
decidiu-se realizar uma Conferncia sobre o Comrcio e o Emprego, a se realizar em
Havana. Em 1947, em Genebra, promoveram-se reunies com o objetivo de preparar
uma proposta de carta para a OIC e, paralelamente, de negociar um acordo geral de
reduo multilateral de tarifas com o estabelecimento de regras gerais para o comrcio
internacional. Em novembro de 1947, iniciou-se, em Havana, a conferncia para discutir
o comrcio e o emprego, a qual se encerrou em maro de 1948 com a aprovao, pelos
53 membros presentes, da Carta de Havana. Na Carta constava a criao da OIC, o
que, contudo, no viria a se concretizar, pois os Estados Unidos, que estavam na
origem da proposta, no viriam a ratificar o documento.
As reunies realizadas em Genebra em 1947 voltadas negociaes sobre redues
tarifrias resultaram no Acordo Geral Sobre Tarifas e Comrcio (GATT), assinado antes
da Conferncia que seria realizada em Havana. Ao GATT, que entraria em vigor em
1948, aderiram vinte e trs pases, dez dos quais considerados pases em
desenvolvimento, dentre os quais o Brasil. Neste Acordo Geral prvio, ficou
estabelecido no Artigo XXIX que, quando a Carta de Havana entrasse em vigor, a
aplicao de sua Parte II, que tratava dos aspectos mais substanciais da gesto do
comrcio internacional, seria suspensa.
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Como a criao da OIC veio a fracassar, o GATT continuou em vigor, ainda que no
viesse a se constituir, formalmente, em um organismo internacional, mantendo-se
apenas como um acordo at o estabelecimento, em 1995, da Organizao Mundial do
Comrcio. interessante observar que o GATT, comparativamente o mais frgil dos
instrumentos criados ao se estabelecer a nova
ordem econmica internacional do ps-Segunda Guerra Mundial, tornar-se-ia, com
o passar dos anos, extremamente bem sucedido.
Muitas das prescries do GATT original mantm-se vigentes at hoje. O acordo
iniciava-se com a clusula da nao mais favorecida que estipula que o comrcio
internacional deve ser conduzido em bases no discriminatrias. Ou seja, um pas no
pode conceder a outro tratamento privilegiado em relao aos demais, salvo as
excees previstas no prprio Acordo, como, por exemplo, a do Artigo XXIV, que trata
de integrao regional. Assim, por fora da atuao desse princpio, um benefcio ou
tratamento preferencial concedido a um pas dever ser estendido a todos os demais.
Seguem-se os dispositivos que regulam as listas de concesses que apresentam os
compromissos assumidos por cada pas em relao aos demais. Nestas obrigaes
constam as tarifas mximas a serem aplicadas para os diferentes produtos, as
chamadas tarifas consolidadas. As tarifas aplicadas por qualquer pas no poderiam
ser superiores s consolidadas nas listas de concesses, pois isto significaria uma
perfurao da tarifa.
Entre as normas gerais, destaca-se a chamada de tratamento nacional. Por esta norma,
os signatrios do GATT acordaram que os impostos internos e outros encargos, as leis,
regulamentaes e requerimentos aplicveis s vendas internas no podem ser
aplicadas diferentemente aos produtos fabricados internamente do que so aos
produtos importados. Destaca-se, ainda, a norma da transparncia, que obriga a
publicao de todos os regulamentos relacionados ao comrcio. Constavam, ainda, do
acordo as chamadas clusulas de escape, medidas de exceo acordadas pelas partes
contratantes que resguardariam os interesses domsticos no curso de processos de
liberalizao. Exemplos de medidas de exceo so encontrados no Artigo XIX do
Acordo Geral, que permite a adoo de
salvaguardas para as concesses tarifrias outorgadas no mbito do GATT e no Artigo
XII, que autoriza a imposio de restries s importaes em razo de desequilbrios
no balano de pagamentos. As medidas antidumping, de que trata o Artigo VI, tambm
podem ser consideradas medidas de exceo, uma vez que sua aplicao
discricionria, incidindo exclusivamente sobre as importaes originrias de certos
pases, indo de encontro ao princpio da nao mais favorecida.
O Protocolo de Aplicao Provisria do Acordo Geral, assinado em 30 de outubro de
1947, previa que as normas da Parte II do acordo somente seriam aplicveis se no
contrariassem as legislaes nacionais em vigor nas partes contratantes, prerrogativa
essa que ficou conhecida como Grandfather Clause.
Como exemplo de sua aplicao, os Estados Unidos da Amrica puderam manter sua
legislao sobre as medidas antidumping que conflitava com o que fora estipulado no
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GATT. Essa clusula somente foi extinta com a criao da OMC. Aps pouco mais de
uma dcada de sua entrada em vigor, as avaliaes do GATT realizadas pelos pases
em desenvolvimento comearam a demonstrar sua
grande frustrao com os resultados obtidos. A convocao e realizao da UNCTAD
United Nations Conference on Trade and Development, em 1964, e a criao do Grupo
dos 77 viabilizaram tornar explcito que o Acordo Geral era um instrumento que
regulava o comrcio internacional sem levar em considerao a questo do
desenvolvimento, beneficiando apenas os pases que j eram os mais ricos. Iniciou-se,
ento, um forte movimento poltico exigindo mudanas no Acordo, conseguindo-se,
paulatinamente, introduzir algumas clusulas que permitiam a concesso de algum
tratamento diferenciado para os pases em desenvolvimento.
Um destes resultados foi o surgimento dos SGPs, os Sistemas Gerais de Preferncias,
conceito concebido no mbito da UNCTAD, cujo secretrio-geral era
Raul Prebisch, ex- secretrio-geral da Comisso Econmica para a Amrica Latina
CEPAL. Por este mecanismo, os pases desenvolvidos poderiam conceder acesso
privilegiado aos seus mercados pelos pases em desenvolvimento por meio de
preferncias tarifrias a certos produtos. Na fase inicial, tais preferncias
eram concedidas como um waiver s obrigaes do Acordo Geral.
O tratamento diferenciado e mais favorvel aos pases em desenvolvimento, do qual o
SGP um exemplo, somente foi autorizado de forma permanente em 1979,
quando foi introduzida, no mbito do GATT, a chamada clusula de habilitao.
Os pases desenvolvidos no deveriam mais esperar que, durante as negociaes,
houvesse reciprocidade nas redues de tarifas e em outras concesses por parte dos
pases em desenvolvimento. Contudo, ficou estabelecido que os pases em
desenvolvimento deveriam paulatinamente assumir suas obrigaes quando fosse
constatado avanos em suas economias.
Ao longo de sua histria, o GATT promove oito rodadas de negociaes multilaterais.
Nestas rodadas, onde o tema central e mais relevante era reduo
tarifria, e nas reunies ordinrias das partes-contratantes do Acordo outros assuntos
surgiam e tomavamse decises que buscavam aprimorar as regras estabelecidas.
Assim, os dispositivos do Acordo foram sendo atualizados e seu alcance foi ampliado.
At a criao da OMC, em 1995, o GATT se constituiu, praticamente, na nica fonte de
regras para o comrcio internacional, tendo sido, tambm, o principal foro para
negociaes e soluo de conflitos nesse setor.
As cinco primeiras rodadas de negociaes (Genebra, 1947; Annecy, 1949; Torquay,
1950-1951; Genebra, 1955-1956; e Dillon, 1960-1961) trataram, quase que
exclusivamente, de redues tarifrias. De um modo geral, esse perodo
caracterizado como de relativo sucesso no processo de liberalizao, tendo sido
desmanteladas vrias barreiras originrias da dcada de trinta, bem como reduzidas as
tarifas incidentes sobre produtos industrializados comercializados pelos pases
desenvolvidos. No contexto dos programas de reconstruo das economias atingidas
pela 2a Guerra Mundial e da evoluo subseqente das principais economias, o GATT
teve relevante papel como facilitador da expanso do comrcio internacional.
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A sexta rodada de negociaes, realizada entre 1964 e 1967, recebeu o nome Rodada
Kennedy em homenagem ao presidente americano assassinado antes de seu incio. A
novidade foi o novo papel nas negociaes da Comunidade Europia, sendo que os
pases que dela participavam atuaram, pela primeira vez,
em conjunto. Este novo negociador tinha mais condies de enfrentar o poder norteamericano, at ento muito superior a todos os demais pases que participavam das
rodadas. Entre seus resultados, destacam-se uma reduo em 35% da tarifa mdia
incidente sobre produtos industrializados, a concluso do primeiro Acordo Antidumping
e, aps as fortes presses polticas dos pases em desenvolvimento, a introduo de
uma Parte IV no acordo, tratando da relao entre comrcio e desenvolvimento.
Ao iniciar-se a Rodada Tquio (1973-1979), j havia um razovel consenso de que o
tratamento das barreiras no tarifrias no poderia mais ser postergado. Assim, esta
rodada a primeira tentativa de realmente introduzir mudanas no sistema de
regulao do comrcio internacional, buscando incluir temas como, por exemplo, as
barreiras tcnicas e a aplicao de medidas antidumping. necessrio ressaltar que a
rodada ocorre em um perodo de grandes transformaes na economia mundial. Dentre
elas, devem ser citadas o crescimento da importncia do Japo e da Comunidade
Europia e o surgimento, na arena do comrcio internacional, dos NICs, os Newly
Industrialized Countries, dentre os quais se encontrava o Brasil.
Adicionalmente, duas grandes crises marcam o perodo: o fim do sistema de taxas fixas
de cmbio criado em Bretton Woods, que vigorava desde o ps-guerra, e as crises do
preo do petrleo. No novo sistema monetrio, a competitividade das empresas podia
ser profundamente alterada por variaes da taxa de cmbio, independentemente de
qualquer movimento de elevao ou de reduo de sua
produtividade. A elevao dos preos do petrleo passou a exigir grandes volumes de
divisas dos pases que dependiam de sua importao, o que resultou em um aumento
do endividamento externo de vrios pases em desenvolvimento. A perda de
competitividade das empresas dos Estados Unidos as levou a exigir de seu governo
que pressionasse seus parceiros comerciais mais relevantes, principalmente o Japo,
para realizarem acordos de restrio voluntria s exportaes, protegendo assim as
empresas norte-americanas.
Ainda que a Rodada Tquio seja hoje avaliada como a que marcou a primeira
transformao mais forte do sistema multilateral de comrcio, seus resultados
frustraram enormemente os pases em desenvolvimento ao no introduzir os produtos
agrcolas e os txteis nas disciplinas aplicadas maioria dos produtos industriais.
Fracassou tambm ao no avanar no tratamento de salvaguardas, o
que poderia ter reduzido as prticas nada transparentes dos acordos de restrio
voluntrias a exportaes.
Houve, porm, resultados muito importantes na rodada, destacando-se a elaborao de
cdigos que visavam a regular os procedimentos relativos a diversas barreiras no
tarifrias, como, por exemplo, o Cdigo de Normas sobre as barreiras tcnicas, o de
Valorao Aduaneira, o de Licenciamento das Importaes, o de Compras
Governamentais, o de Subsdios e Medidas Compensatrias e uma nova verso do
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Cdigo Antidumping. Esses cdigos, entretanto, somente seriam aplicados aos pases
que os subscrevessem, num rompimento importante com a clusula da nao mais
favorecida, o que provocou
preocupaes e discusses sobre o destino do sistema. Nesta fase, falava-se dos
riscos de um GATT la carte.
Ao final da Rodada Tquio, o Brasil aderiu aos Acordos Antidumping, de Subsdios e
Medidas Compensatrias, sobre Barreiras Tcnicas e de Valorao Aduaneira.
Entretanto, os acordos referentes a antidumping e subsdios somente viriam a ser
incorporados ao ordenamento jurdico nacional em 1986. Na dcada de 80, a poltica de
comrcio exterior do Brasil ainda adotava uma srie de legislaes e regulamentaes
com objetivos protecionistas, destacando-se dentre elas a pauta de valor mnimo e o
preo de referncia. A pauta do valor mnimo fora introduzida pela Lei de Tarifas de
1957 e permitia que, para que calculassem o Imposto de Importao devido, as
autoridades estipulassem, unilateralmente, o preo das mercadorias importadas. J o
preo de referncia concedia direitos semelhantes, aplicveis em casos que fossem
constatadas disparidades nos preos de importao de mercadorias originrias de
pases diferentes.
Ao aderir ao Acordo de Valorao Aduaneira da Rodada Tquio, o Brasil comprometeuse a extinguir estes mecanismos, o que efetivamente fez em julho
de 1988. Em contrapartida, o pas implementou os Acordos Antidumping e de Subsdios
e Medidas Compensatrias, designando a Comisso de Poltica Aduaneira - CPA, do
Ministrio da Fazenda, como o rgo responsvel pela aplicao destes Acordos.
As atividades referentes ao Acordo sobre Barreiras Tcnicas foram atribudas, logo em
1983, ao Inmetro. No mesmo ano, tcnicos do Instituto participaram de um treinamento,
promovido pelo GATT em Genebra, e iniciaram a implantao de um Comit de
Coordenao sobre Barreiras Tcnicas ao Comrcio no Brasil. Iniciaram-se, ento, as
atividades voltadas defender os exportadores brasileiros das medidas protecionistas de
outros pases que eram aplicadas sob o disfarce de
serem exigncias tcnicas.
Na economia internacional, a dcada de 80 marcaria novas e significativas alteraes.
No incio da dcada, a valorizao da moeda norte-americana diminuiu
a competitividade das empresas dos EUA levando-as a solicitar medidas protecionistas
de seu governo. Dentre elas, aumentaram as presses para que fossem promovidos
novos acordos de restries voluntrias s exportaes, que, embora no
expressamente proibidas pelo GATT, eram consideradas na zona cinzenta.
Do ponto de vista dos pases mais desenvolvidos, temas como a propriedade
intelectual, o comrcio de servios e os investimentos externos diretos passam a ser
centrais para a expanso de suas economias. Por outro lado, os pases em
desenvolvimento, enredados na crise da dvida externa, entendiam que sua superao
exigiria maiores exportaes, o que somente seria possvel se os pases desenvolvidos
lhes concedessem maior acesso aos seus mercados, particularmente em produtos nos
quais eram mais competitivos como txteis e agropecurios.
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Este conjunto de situaes fez com que, j em 1982, surgissem as primeiras propostas
para que fosse iniciada uma nova rodada de negociaes multilaterais, propostas estas
que resultariam no lanamento da Rodada Uruguai. Esta, contudo, teria incio apenas
em 1986, quando se conseguiu um acordo sobre a pauta das negociaes.
Inicialmente, as discusses sobre a pauta, ou seja, sobre o mandato negociador,
foram enormes e havia muitas divergncias. Os pases desenvolvidos desejavam incluir
na pauta essencialmente as negociaes sobre temas que passaram a ser de interesse
direto de suas empresas como servios, investimentos e propriedade intelectual
enquanto os pases em desenvolvimento pretendiam centrar a nova rodada na
discusso sobre como aplicar as disciplinas do GATT aos produtos agrcolas e aos
txteis.
As negociaes da Rodada Uruguai foram difceis e exigiram oito anos para seu
encerramento, ocorrido somente em 1994. O velho Acordo de 1947 foi substitudo por
um conjunto de regras muito mais abrangente, aplicvel a um conjunto ampliado de
produtos e que seriam administrados por uma nova organizao internacional. Este
ser o tema dos dois prximos itens.

2. A ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO E AS NOVAS

REGRAS
As negociaes da rodada s se encerraram em 25 de abril de 1994, em Marraqueche,
quando foi assinado The Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of
Multilateral Trade Negotiations que contm o conjunto de textos dos Acordos, das
Decises Ministeriais e de Declaraes resultantes das negociaes que se iniciaram
em Punta del Leste, em setembro de 1986.
No Brasil, os acordos foram incorporados ao ordenamento jurdico brasileiro pelo
Decreto Legislativo n. 30, de 15 de dezembro de 1994, que aprovou a Ata Final da
Rodada Uruguai de Negociaes Multilaterais do GATT e as listas de concesses na
rea tarifria e no setor de servios, alm do acordo plurilateral sobre carne bovina. O
Decreto n. 1.355, de 30 de dezembro de 1994, promulgou a Ata, que entrou em vigor
em 1 de janeiro de 1995. Ou seja, estes acordos possuem, no Brasil, fora de lei.
Dentre os resultados da Rodada Uruguai, destaca-se a criao da Organizao Mundial
do Comrcio (OMC) que passaria a administrar um mecanismo de soluo de
controvrsias muito mais eficaz que o anteriormente existente. Adicionalmente, de
grande relevncia, deve-se citar que os setores agrcola e txtil foram, finalmente,
incorporados disciplina do GATT, ainda que com excees, negociaram-se acordos
relativos aos chamados novos temas (servios, propriedade intelectual e
investimentos), foram revistos todos os acordos resultantes da Rodada Tquio e foram
concludos novos acordos especficos como o referente a salvaguardas e a medidas
sanitrias e fitossanitrias.
Por outro lado, apesar de propostas existentes, as negociaes da Rodada Uruguai,
no estabeleceram regras especficas relacionadas a regulamentaes trabalhistas e
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de controle do meio-ambiente. A incluso de regras sobre estes temas sofreu oposio

dos pases em desenvolvimento, dentre os quais se inclua
o Brasil, que temiam que estas regras resultassem em novas barreiras no-tarifrias
impostas s suas exportaes. A seguir, apresentam-se alguns aspectos
do conjunto de acordos resultantes da rodada.
O Acordo Constitutivo da Organizao Mundial do Comrcio, tambm conhecido
como Acordo de Marraqueche, completou o trip da institucionalidade concebida em
Bretton Woods. O acordo retoma o conceito do single undertanking: ao estabelecer que
os pases no possam escolher os acordos que subscrevero ao se tornarem membros
da OMC, devendo aderir ao sistema como um todo. A OMC uma organizao
internacional, com personalidade jurdica prpria e que detm privilgios e imunidades
diplomticas anlogos aos organismos especializados das Naes Unidas, diferente do
GATT, apenas um tratado internacional.
O rgo mximo na governana da OMC a Conferncia Ministerial que se rene a
cada dois anos. O dia-a dia da organizao dirigido pelo Conselho Geral, composto
por todos os pases membros, que, dependendo de convocao especfica, atua
tambm como rgo de Soluo de Controvrsias, tema tratado no prximo item deste
texto, e como rgo de Reviso de Poltica Comercial, responsvel pelo mecanismo
que busca dar transparncia s polticas comerciais de todos os membros da OMC. A
fim de auxiliar o Conselho Geral, foram criados trs conselhos, para bens, servios e
propriedade intelectual, que tm como funo supervisionar a aplicao e o
funcionamento dos respectivos acordos.
Adicionalmente, funcionam Comits para temas especficos como o Comit sobre
Comrcio e Meio Ambiente e o Comit sobre Comrcio e Desenvolvimento. O Acordo
que estabeleceu a OMC estipulou como suas funes bsicas facilitar a implantao
dos acordos e instrumentos jurdicos negociados no mbito da Rodada Uruguai; servir
de foro para negociaes entre os membros relacionadas ao comrcio; administrar o
Entendimento sobre Soluo de Controvrsias e administrar o Mecanismo de Exame
das Polticas Comerciais.
Paralelamente, a OMC deve cooperar com o FMI e o Banco Mundial, a fim de que seja
obtida maior coerncia na elaborao das polticas econmicas em escala mundial. O
conjunto de regras multilaterais estipuladas pelas negociaes e que, atualmente,
regulam comrcio internacional esto contidas nos seguintes acordos ou grupos de
acordos:
a) Comrcio de Bens: Acordo Geral Sobre Tarifas e Comrcio 1994 GATT 94 e o
conjunto de acordos que tratam diretamente do comrcio de bens;
b) Comrcio de Servios: Acordo Geral Sobre o Comrcio de Servios GATS;
c) Acordo Sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao
Comrcio TRIPS;
d) Entendimento Relativo a Normas e Procedimentos pelos quais se rege a Soluo de
Controvrsias; e
e) Mecanismo de Reviso de Poltica Comercial
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Quanto aos servios, o Acordo Geral sobre o Comrcio de Servios, GATS na sigla
inglesa, procurou estabelecer um quadro referncia de princpios e regras para o
comrcio internacional de servios visando sua expanso e sua contnua liberalizao.
O tratamento baseado na clusula da nao mais favorecida e a obrigao de
transparncia tornaram-se obrigatrios para todas as medidas que afetem o comrcio
de servios. Contudo, o acesso a mercados e a aplicao do tratamento nacional
dependem das listas de compromissos especficos assinados por cada membro para
cada setor.
O acordo classificou os servios em quatro modos diferentes de prestao:
- prestaes transfronteiras (cross border supply): servios de transporte, os
transmitidos por redes de telecomunicaes, projetos de engenharia etc.
- consumo no exterior (consumption abroad): servios mdicos, turismo etc.
- presena comercial (commercial presence): subsidirias de bancos ou seguradoras,
agncias de publicidade etc.
- presena de pessoas fsicas (presence of natural persons): consultores, jogadores etc.
No GATS prev-se a liberalizao progressiva do comrcio internacional de servios, a
ser alcanada a partir de sucessivas rodadas de negociaes. Este processo,
explicitamente progressivo, dever levar em conta os objetivos das polticas nacionais e
os diferentes nveis de desenvolvimento de cada membro.
A propriedade intelectual foi objeto do Acordo sobre Aspectos dos Direitos da
Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (Agreement on Trade-Related
Aspects of Intelectual Property Rights), TRIPS na sigla inglesa. Ele estabelece as
regras que cada membro deve oferecer para a proteo da propriedade intelectual
de pessoas fsicas ou jurdicas dos demais membros. So cobertas as reas de:
direitos do autor, marcas, patentes, indicaes geogrficas, desenho industrial,
topografia de circuitos integrados, informaes comerciais confidenciais e controle de
prticas anti-concorrenciais em licenas contratuais.
O Acordo TRIPS estabeleceu padres mnimos de proteo que as legislaes
nacionais devem garantir e os procedimentos e recursos que cada membro deve prover
para garantir os direitos de propriedade intelectual. O Acordo tomou por base as vrias
convenes internacionais sobre os direitos de propriedade intelectual, incorporando
vrios de seus dispositivos.
O Mecanismo de Reviso de Poltica Comercial estabeleceu uma metodologia de
exame contnuo das polticas comerciais dos diferentes pases. O objetivo foi tornar
transparentes as prticas de cada pas, viabilizando que se verifique seu grau de
adeso s disciplinas estabelecidas nos acordos. A periodicidade do exame
determinada pela participao de cada pas no comrcio internacional.
Os relatrios das revises, encontrveis no stio da OMC, so excelentes fontes de
informaes sobre os pases, tanto sobre seus aspectos econmicos mais gerais,
quanto sobre a regulamentao aplicvel ao comrcio exterior de cada um deles.

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Muitas vezes, h, ainda, informaes especficas sobre alguns setores relevantes na

economia do pas.
A soluo de controvrsias entre os membros foi regulada pelo Entendimento Relativo
a Normas e Procedimentos pelos quais se rege a Soluo de Controvrsias que ser
objeto da seo 2.1.3, deste texto.
Quanto ao comrcio de bens, o conjunto de acordos negociados resultantes da Rodada
Uruguai incluiu:
- o GATT 94, que incorpora o Acordo Geral de 1947, as mudanas introduzidas nas
negociaes anteriores, entendimentos sobre aspectos especficos e o protocolo que
inclui as concesses dos diferentes membros;
- Acordo sobre Agricultura
- Acordo sobre Medidas Sanitrias e Fitossanitrias
- Acordo sobre Barreiras Tcnicas
- Acordo sobre Antidumping
- Acordo sobre Subsdios e Medidas Compensatrias
- Acordo sobre Salvaguardas
- Acordo sobre Valorao Aduaneira
- Acordo sobre Inspeo Pr-Embarque
- Acordo sobre Regras de Origem
- Acordo sobre Licenas de Importao
- Acordo sobre Subsdios e Medidas Compensatrias
- Acordo sobre Txteis e Confeces
- Acordo sobre Medidas de Investimentos Relacionadas ao Comrcio TRIMs
Uma novidade importante da Rodada Uruguai foi a introduo do comrcio
internacional de produtos agrcolas nas regras vigentes para os produtos industriais, o
que era uma demanda antiga dos pases em desenvolvimento.
Contudo, isto se deu atravs da assinatura de um Acordo sobre Agricultura (AA) que
esclarecia, desde sua primeira linha, haver sido decidido iniciar um processo de
reforma do comrcio em agricultura, complementando, no pargrafo seguinte, que este
seria um objetivo de longo prazo. Assim, encontram-se no texto vrias clusulas que
diferenciam o tratamento aos produtos agrcolas do estipulado para os industrializados,
viabilizando, como a prtica mostraria, a manuteno de medidas protecionistas e de
apoios governamentais, principalmente por parte dos pases desenvolvidos, que
distorcem o comrcio internacional.
A definio das mercadorias sob a jurisdio do AA bastante ampla e inclui, a menos
de peixes e de produtos pesqueiros, todos os produtos dos captulos 1 a 24 do Sistema
Harmonizado, tornando-o aplicvel a vrios bens que so produzidos industrialmente
como o etanol, as ceras, leo de soja refinado, e muitos produtos alimentcios como,
por exemplo, os laticnios. Adicionalmente, inclui mercadorias encontradas em outros
captulos como manitol, leos essenciais, peleteria e linho trabalhado que, tambm, no
so produtos agrcolas
strictu sensu.
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O AA incluiu, ainda, uma clusula que permite a manuteno dos apoios

governamentais produo domstica e s exportaes, ainda que com compromissos
de reduo ao longo do tempo, o que contrasta com o tratamento para os produtos
industrializados, onde este apoio rigorosamente controlado pelo novo Acordo sobre
Subsdios. Outra excepcionalidade foi a introduo da curiosa clusula da paz
estipulando que, durante nove anos, ainda que houvesse
algum descumprimento dos limites de subsdios, no seria possvel acionar o
mecanismo de soluo de controvrsias para discutir o tema.
Ainda que com todos estes limitantes, pode-se considerar um grande avano o
estabelecimento de regras para o comrcio de produtos agrcolas. Para pases
competitivos no setor, como o Brasil, este Acordo apresenta o mrito de j deixar
registrada a inteno de incorporar plenamente os produtos agrcolas s disciplinas
aplicveis aos produtos agrcolas. Na atual Rodada Doha, o objetivo do
Brasil e de vrios outros produtores agrcolas, promover avanos mais significativos
na liberalizao dos mercados para seus produtos.
Outra novidade, decorrncia do estabelecimento de regras sobre os produtos agrcolas,
foi a aprovao de um Acordo sobre Medidas Sanitrias e Fitossanitrias, definidas
como as que visam proteger a sade das pessoas ou dos animais dos riscos que
comportam os produtos alimentcios, proteger a sade das pessoas de enfermidades
propagadas por animais ou por vegetais e proteger a sade dos animais ou preservar
os vegetais de pragas ou enfermidades. O objetivo foi garantir aos estados nacionais o
direito de implementar estas medidas, procurando, por outro lado, reduzir a
possibilidade de sua utilizao como instrumento protecionista.
Neste texto, apenas sero tratados com maior nvel de detalhamento os Acordos sobre
Medidas Antidumping, sobre Subsdios e Medidas Compensatrias, sobre
Salvaguardas e sobre Barreiras Tcnicas, todos de grande importncia para o comrcio
internacional e cuja apresentao est nos captulos 2.2, 2.3, 2.4 e 2.5. Estudos mais
aprofundados de todos os demais podem ser encontrados na bibliografia recomendada.
Uma excelente sntese de todos os acordos, incluindo anlises das conseqncias de
sua aplicao, pode ser encontrada em Thorstensen (2003).
Alguns Desenvolvimentos Posteriores
A OMC entrou em funcionamento no incio de 1995 e adquiriu enorme importncia no
cenrio internacional. Esta importncia faz com que a grande maioria dos pases
participantes do comrcio internacional deseje filiar-se organizao, sendo que, hoje,
o nmero de membros j supera a 150 pases.
Entre as acesses relevantes, destaca-se a da China, ocorrida em 2001 aps 13 anos
de rduas negociaes. Trata-se de um caso interessante, pois, alm da importncia
comercial do pas, h o fato de que a China fora um dos signatrios do GATT, em 1947,
abandonando o acordo aps a chegada do Partido Comunista Chins ao poder.

12

Apesar do aumento do nmero de membros, o processo decisrio da OMC mantm a

tradio iniciada com o GATT de buscar, como regra geral, o consenso entre todos os
membros, o qual se considera atingido quando nenhum pas se ope, formalmente, a
uma deciso. Quando no obtido o consenso, a deciso pode-se dar por maioria
simples, na base de cada pas um voto, prtica muito pouco utilizada. Procura-se
manter a busca do consenso por se entender que a fora da organizao depende de
sua credibilidade, a qual se relaciona a aceitao e observncia de suas normas. Cabe
ressaltar que a obteno do consenso na OMC mais complexa do que no GATT,
quando havia menos pases
envolvidos e a abrangncia de temas era menor.
Ao final dos anos 90, a evoluo da economia e do comrcio internacional levantou,
mais uma vez, a necessidade de se lanar uma nova rodada de negociaes. Do ponto
de vista dos pases desenvolvidos, seriam necessrias regras mais claras e explcitas
em reas de seu interesse como, por exemplo, propriedade intelectual, investimentos e
subsdios. Quanto aos pases em desenvolvimento, sua percepo era de que reformas
do sistema ocorridas na Rodada Uruguai e a liberalizao comercial no resultaram em
melhoria de qualidade de vida e crescimento econmico. A primeira tentativa,
fracassada, de se lanar uma nova rodada ocorreu em 1999, em Seattle, nos EUA.
Em novembro de 2001, houve outra tentativa, desta vez bem sucedida, de lanar uma
nova rodada multilateral de negociaes durante a reunio ministerial em Doha, Catar.
Nesta ocasio foi lanada a primeira Rodada de Negociaes Multilaterais no mbito da
OMC, cujas negociaes ainda prosseguem. A Declarao Ministerial estipula que as
negociaes devem atingir como resultado um conjunto nico de obrigaes (single
undertaking), obrigatrio para todos os membros da OMC. Esta seria uma rodada na
qual os interesses dos pases em desenvolvimento teriam um tratamento preferencial,
estabelecendo-se a Doha Development Agenda.
A Rodada Doha, como passou a ser chamada, iniciou-se com um mandato bastante
amplo: agricultura, servios, acesso a mercados com nova etapa de reduo tarifria
para produtos industriais, aprofundamento das regras sobre antidumping, subsdios e
acordos regionais e propriedade intelectual, novos temas
para investimento, concorrncia, transparncia em compras governamentais, facilitao
de comrcio e comrcio eletrnico, alm de meio ambiente.
A maior participao dos pases em desenvolvimento, explicitando com firmeza seus
interesses, a rigidez das posies dos pases mais desenvolvidos, especialmente no
que diz respeito agricultura, e a formao de grupos de pases
com interesses especficos tornaram a negociao ainda mais complexa que nas
rodadas anteriores. notvel a observao de que, pela primeira vez, o Brasil situa-se
entre os protagonistas das negociaes, exercendo um importante papel de liderana
entre os pases em desenvolvimento.

2.1. O MECANISMO DE SOLUO DE CONTROVRSIAS

13

Para muitos, a existncia de um mecanismo de soluo de controvrsias eficaz e

eficiente, com a capacidade de induzir fortemente a que os membros implementem
suas decises uma das principais caractersticas do atual regime multilateral de
comrcio. Suas regras eliminam a possibilidade de aes unilaterais quando um dos
membros entende que seus direitos no esto sendo respeitados, exigindo que todos
sigam os procedimentos estipulados antes de iniciar qualquer processo de retaliao.
O sistema resultante da Rodada Uruguai foi inovador em relao ao utilizado at ento
por inverter o conceito de consenso utilizado para a aprovao, pelo Conselho Geral,do
relatrio a que chegavam os especialistas responsveis por analisar uma controvrsia.
Antes o relatrio somente seria aprovado caso fosse obtido o consenso envolvendo
todos os membros, inclusive a parte perdedora, bastando que ela discordasse, o que
no era incomum, para que a opinio dos especialistas no fosse considerada. No novo
sistema, o relatrio passa a ser obrigatrio, exigindo, para no ser aprovado, uma
deciso por consenso do rgo de Soluo de Controvrsias, onde participa a parte
ganhadora, que sempre pode bloquear este consenso. Ou seja, inverteu-se a situao
anterior.
Outra inovao foi o estabelecimento de um rgo de Apelao, a que as partes
podem recorrer caso discordem das concluses dos especialistas que analisaram a
controvrsia. importante ressaltar que este rgo limita-se a analisar as questes
referentes interpretao dos acordos em si, ou seja, os aspectos legais da questo,
tal como normalmente fazem os tribunais superiores nos sistemas judicirios existentes
nos estados nacionais.
Contudo fundamental esclarecer que o sistema como um todo no pode ser
confundido com um sistema jurdico usual. mais adequado defini-lo como um sistema
poltico-jurdico, onde a dimenso poltica a determinante final. Por exemplo, seja qual
for a deciso dos especialistas ou a do rgo de Apelao, nada impede que os
pases, caso seja obtido um consenso no rgo de Soluo de Controvrsias, a
recusem e optem por uma soluo completamente diferente.
Outra caracterstica diferenciadora que as decises anteriores, ainda que sejam
levadas em conta visando dar previsibilidade ao sistema, no criam uma jurisprudncia
obrigatria para a anlise de novas controvrsias semelhantes.
Outra novidade em relao ao sistema anterior que, na Rodada Tquio foram
concludos diversos acordos no obrigatrios e cada um deles estipulava regras
prprias para a soluo de controvrsias. Por exemplo, o Acordo sobre Barreiras
Tcnicas da Rodada Tquio possua um artigo que tratava do assunto e que
determinava que o rgo responsvel pela deciso final sobre a controvrsia era o
Comit de Barreiras Tcnicas ao Comrcio. Atualmente, a adeso ao sistema nico de
soluo de controvrsias da OMC obrigatria para todos os membros, ainda que, em
alguns acordos haja algumas prescries especficas.
O mecanismo atual incorpora o aprendizado desenvolvido na soluo de controvrsias
durante a fase prvia criao da OMC, quando o processo contava
14

basicamente com os artigos XXII e XXIII para orientar o processo. O Artigo XXII do
GATT trata da obrigao de consultar, quando as partes devem buscar solues
satisfatrias para seus interesses, e consiste em uma etapa fundamental e
indispensvel do processo de soluo de controvrsias. O Artigo XXIII trata da reduo
ou anulao de vantagens. Caso as partes no chegassem a uma soluo satisfatria
durante o processo de consultas, poderiam recorrer a especialistas que constituiriam
um painel.
O sistema atual, muito mais detalhado, busca, acima de tudo, que sejam adotadas
prticas compatveis com os acordos da OMC, no sendo seu objetivo punir os
membros que tomem medidas inadequadas. Mesmo quando so estabelecidos painis,
o principal objetivo primeiro induzir os membros a estabelecer normas para seu
comrcio exterior em conformidade com os acordos da OMC. Apenas no caso em que
este objetivo no alcanado, o rgo de Soluo de Controvrsias pode autorizar
retaliaes.
A busca de uma soluo negociada entre as partes incentivada a qualquer momento,
sendo considerada sempre prefervel ao estabelecimento de um painel, que a
convocao de um grupo de especialistas no tema que se tornar
responsvel por avaliar tecnicamente a controvrsia. Reside a outra diferena em
relao aos procedimentos judiciais comuns: sempre que as partes entrarem em
acordo, os procedimentos podem ser encerrados, independentemente de que uma
ou outra parte pudesse ser, caso o processo no fosse interrompido, considerada em
desacordo com o estipulado nas regras da OMC.
Os procedimentos a serem seguidos so minuciosamente detalhados no Entendimento
Relativo a Normas e Procedimentos pelos quais se rege a Soluo de Controvrsias,
parte integrante dos acordos da OMC. Logo no segundo artigo do Entendimento
estabelece-se um rgo de Soluo de Controvrsias OSC, responsvel pela gesto
do sistema, do qual participam todos os membros da OMC. Cabe a ele estabelecer os
painis de especialistas, adotar seus respectivos relatrios ou os do rgo de
Apelao, supervisionar a aplicao das decises e recomendaes e, quando for o
caso, autorizar a suspenso de concesses ao membro que no implementar
adequadamente suas determinaes.
A seguir, o Entendimento explicita que o mecanismo de soluo de controvrsias
elemento essencial para trazer segurana e previsibilidade ao sistema multilateral de
comrcio. Afirma, ainda que, ele serve para preservar os direitos e obrigaes dos
membros e para clarificar o disposto nos acordos, seguindo as normas correntes de
interpretao do direito internacional pblico. Contudo, tambm explicita que as
recomendaes do OSC no podem adicionar ou reduzir os direitos constantes dos
acordos.
Como j foi citado, o texto do Entendimento afirma que dever ser sempre dada
preferncia soluo mutuamente aceitvel para as partes envolvidas na controvrsia
e que esteja em conformidade com os acordos abrangidos, ou seja, deve-se buscar
uma soluo negociada. Prossegue afirmando que no se alcanando tal soluo, o
15

primeiro objetivo do mecanismo passa a ser conseguir a supresso das medidas que
geram a controvrsia, se for constatado que essas so incompatveis com as
disposies de quaisquer dos acordos. No se deve recorrer uma compensao ao
membro reclamante por parte do pas transgressor, exceto no caso de no ser factvel a
supresso imediata das medidas incompatveis com o acordo e como soluo
provisria at sua supresso. O ltimo recurso previsto no ESC a possibilidade de
suspender a aplicao de concesses ou o cumprimento de outras obrigaes no
marco dos acordos, a retaliao, sempre que o OSC autorize a adoo dessas
medidas.
Assim, antes de se recorrer quaisquer das outras medidas previstas no Entendimento,
devem ser realizadas consultas durante as quais os membros devem buscar uma
soluo mutuamente satisfatria. O Entendimento fixa prazos
mnimos para a realizao de consultas e somente aps estes prazos, caso no seja
encontrada uma soluo, pode-se solicitar o estabelecimento de um painel.
Observe-se que a obrigao de consultar
controvrsias e est presente em inmeros
podero buscar mediao, conciliao ou
controvrsia, sendo que estes procedimentos
qualquer tempo.

crucial no sistema de soluo de

artigos. Se os membros desejarem,
bons ofcios para resolverem sua
podem ser iniciados ou encerrados a

Em no havendo soluo satisfatria, a parte reclamante pode solicitar a instalao de

um painel, ou seja, um grupo especial, que contar, em geral, com trs integrantes,
especialistas no assunto, funcionrios governamentais ou no, a menos que as partes
acordem o nmero de cinco integrantes. No devero, em princpio, fazer parte desses
painis, os nacionais cujos governos sejam parte na controvrsia, ou mesmo terceiros
interessados. Os integrantes dos grupos especiais atuaro a ttulo pessoal e no na
qualidade de representantes de um governo ou de uma organizao. Quando a
controvrsia envolver um pas desenvolvido e um pas em desenvolvimento, caso este
solicite, o painel contar, ao menos, com um integrante nacional de um pas em
desenvolvimento membro.
Os pedidos de estabelecimento de painel devem indicar se foram realizadas consultas
e identificar as medidas adotadas que esto em controvrsia, fornecendo um breve
embasamento legal para a solicitao. Quando mais de um membro solicitar um painel
sobre a mesma medida, um nico grupo especial dever ser estabelecido para
examinar as reclamaes. Todo membro da OMC que tenha interesse concreto no
assunto pode solicitar ser includo como terceira parte no caso, recebendo o direito de
ser ouvido e de apresentar comunicaes escritas. As terceiras partes recebero as
comunicaes das partes em controvrsia.
O painel, ou grupo especial, deve fazer uma avaliao objetiva do assunto, incluindo
uma avaliao dos fatos, da aplicabilidade e concordncia com os acordos abrangidos
e formular concluses que auxiliem o OSC a fazer recomendaes ou emitir decises.
O grupo especial dever emitir um relatrio a ser entregue, inicialmente, s partes

16

envolvidas na controvrsia, as quais podero solicitar alteraes, que sero analisadas

pelo painel. A seguir, o relatrio final ser entregue a todos os membros.
A adoo do relatrio final do painel ocorrer em reunio do rgo de Soluo de
Controvrsias a se realizar at 60 dias aps a sua distribuio, a menos que uma parte
notifique formalmente sua deciso de apelar ao rgo de Apelao ou quando o OSC
decidir, por consenso, no adotar o informe.
Somente as partes diretamente envolvidas na controvrsia, excluindo-se, portanto, os
terceiros interessados, podero apelar do relatrio do painel. A apelao ter como
objeto, unicamente, as questes de direito tratadas no informe do grupo especial e as
interpretaes jurdicas formuladas.
O rgo de Apelao integrado por sete pessoas de prestgio reconhecido, com
competncia tcnica firmada em direito, comrcio internacional e nas temticas dos
acordos, trs das quais participam em cada caso. A nacionalidade no critrio para
seleo ou excluso, com vistas participao nesse rgo, diferentemente do que
ocorre em se tratando da composio dos painis.
O OA poder confirmar, modificar ou revogar as constataes e concluses jurdicas do
grupo especial. Os informes do rgo de Apelao sero adotados pelo OSC e aceitos
sem condies pelas partes na diferena, salvo se o OSC decidir, por consenso, no
adotar o informe. Quando o painel ou o rgo de Apelao concluir que uma medida
inconsistente com um acordo, ser recomendado ao membro que adotou tal medida
que a ponha em conformidade com o acordo em questo. Alm de formular
recomendaes, o painel ou o rgo de Apelao poder sugerir a forma pela qual o
membro poderia aplic-las.
O quadro abaixo apresenta os prazos esperados para cada uma das fases citadas.
Muitas vezes, principalmente em casos complexos, os prazos podem ser muito
superiores aos previstos:
Consultas, mediao etc. - 60 dias
Estabelecimento do painel e definio de painelistas - 45 dias
Distribuio do relatrio final para as partes - 6 meses
Distribuio do relatrio final para os membros - 60 dias
Adoo do relatrio pelo OSC (sem apelaes) - 60 dias
Encerramento sem apelaes - 1 ano
Relatrio do rgo de Apelao - 60-90 dias
Adoo do relatrio pelo OSC (com apelaes) - 30 dias
Encerramento com apelaes - 1 ano e 3 meses
At trinta dias aps a adoo, pelo OSC, do informe do painel ou do rgo de
Apelao, o membro a que foram dirigidas as recomendaes informar ao OSC o seu
propsito quanto aplicao de tais medidas. Caso seu cumprimento imediato no seja
possvel, ser concedido um prazo para isso, o qual ser o prazo

17

proposto por esse membro, desde que aprovado pelo OSC; o prazo fixado de comum
acordo pelas partes na controvrsia; ou um prazo determinado por meio de arbitragem.
Se o membro no cumprir as recomendaes no prazo previsto, poder estabelecer
negociaes com as demais partes na controvrsia a fim de que seja alcanado um
acordo quanto a uma compensao mutuamente aceitvel. Se isso no for alcanado,
a parte prejudicada poder pedir autorizao ao OSC para suspender a aplicao de
concesses e outras obrigaes. Em princpio, essas concesses devero ser relativas
ao mesmo setor objeto da controvrsia. Caso isso seja impraticvel ou ineficaz,
podero abranger outros setores, no marco do mesmo acordo. E, ainda, se isso
tambm for ineficaz, essa suspenso poder abranger outro acordo.
A suspenso de concesses e de outras obrigaes somente ser aplicada at que
seja suprimida a medida declarada incompatvel com o acordo no mbito do qual se
deu a disputa; at que o membro que deva cumprir as recomendaes ou resolues
oferea uma soluo anulao ou reduo das vantagens; ou at que se chegue a
uma soluo mutuamente satisfatria. Quando se conclui que uma medida anula ou
reduz vantagens resultantes de um acordo ou compromete o alcance dos objetivos do
dito acordo, sem infrao de suas disposies, no ser obrigatria a revogao dessa
medida. Neste caso, o painel ou o rgo de Apelao recomendar que o membro de
que se trate realize um ajuste.
Constatado que existe anulao ou reduo de vantagens como conseqncia de uma
medida adotada por um pas membro em desenvolvimento, as partes reclamantes
exercero a devida moderao ao pedir compensao ou solicitar autorizao para
suspender a aplicao de concesses ou do cumprimento de outras obrigaes de
conformidade com estes procedimentos.

3. ACORDO SOBRE ANTIDUMPING

O artigo VI do GATT 1947, que tratava da possibilidade de aplicao de medidas
antidumping, era vago o suficiente para que, com o passar dos anos, surgissem vrias
disputas sobre a forma de implement-lo. J na Rodada Kennedy (1964-1967), houve
uma primeira tentativa de buscar uma interpretao consensual sobre o tema e,
efetivamente, chegou-se a um acordo que, contudo, no viria a ser implementado pelos
Estados Unidos que se valiam da Grandfather Clause para manter sua legislao
intocada. Um novo acordo foi obtido na Rodada Tquio, mas, novamente, o resultado
no foi considerado satisfatrio.
O acordo obtido na Rodada Uruguai, que tem como nome oficial Acordo sobre
Implementao do Art. VI do GATT 1994, considerado mais preciso que seus
antecedentes, pois durante sua negociao contava-se com a experincia adquirida
tanto na aplicao dos acordos anteriores como nos trabalhos desenvolvidos no Comit
sobre Antidumping do GATT. Adicionalmente, ao longo do tempo, havia sido acumulada
razovel jurisprudncia em vrios painis relativos aplicao de medidas antidumping.

18

O Brasil aderiu ao Acordo sobre Antidumping negociado na Rodada Tquio, encerrada

em 1979. Observe-se que, como os demais cdigos resultantes desta
rodada, suas disciplinas eram aplicadas apenas aos signatrios do GATT que
optassem por aderir especificamente a este instrumento. O Acordo entrou em vigor em
1980 e o Brasil o incorporou legislao nacional em 1986, juntamente com o Acordo
Sobre Subsdios e Medidas Compensatrias, sendo esta postergao explicvel pela
existncia, no Brasil, de vrios mecanismos de controle das importaes.
A efetiva utilizao dos mecanismos de defesa comercial somente tomou impulso com
o fim dos controles quantitativos das importaes, em 1990. Confrontando-se com uma
maior concorrncia, aumentou a necessidade dos empresrios solicitarem
investigaes sobre a forma de competir no mercado brasileiro das empresas
localizadas em outros pases. Atualmente, a legislao brasileira estabelece que as
investigaes relacionadas defesa comercial so de responsabilidade do
Departamento de Defesa Comercial DECOM, da Secretaria de Comrcio Exterior, do
Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior.
No Mercosul ainda no h um regulamento comum sobre o tema. H apenas, desde
1997, um Marco Normativo do Regulamento Comum Relativo Defesa Contra
Importaes Objeto de Dumping Provenientes de Pases No-Membros do
MERCOSUL, que d linhas gerais para interpretao, pelos seus membros, do Acordo
Antidumping da Organizao Mundial do Comrcio.
A definio de dumping constante do AAD da Rodada Uruguai objetiva, o que
contribui para reduzir problemas em sua interpretao: ele existe se os preos
praticados no mercado interno forem superiores queles praticados na exportao para
um determinado pas. relevante observar que este conceito afasta-se do que muitas
vezes utilizado em outras disciplinas, como na teoria econmica ou na legislao
sobre concorrncia.
H, ainda que se ressaltar que a simples prtica de dumping em exportaes no
condenada no atual Acordo Antidumping. Por outro lado, as medidas antidumping so
amplamente utilizadas para dificultar a penetrao de produtos fabricados em outros
pases no mercado domstico. Este tipo de protecionismo facilitado pelo fato de que
as medidas antidumping podem ser aplicadas unilateralmente, sem que seja solicitada
prvia anuncia OMC.
Visando tentar reduzir a utilizao destas medidas com fins exclusivamente
protecionistas, como feito muitas vezes, o AAD busca tornar claras as condies em
que os membros da OMC consideram que sua aplicao seria aceitvel. O acordo no
permite a utilizao das medidas apenas se for constatado que o exportador est
praticando o dumping: requerido, adicionalmente, que seja comprovado que as
importaes a preo de dumping so as causadoras de dano indstria domstica.

19

3.1. CONCEITOS BSICOS

Segundo o AA, somente pode-se aplicar uma medida antidumping aps a realizao de
uma investigao na sejam caracterizados trs aspectos:
1. existncia de dumping;
2. existncia de dano indstria domstica;
3. relao causal entre o dumping e o dano.
DUMPING
Considera-se que h prtica de dumping quando uma empresa exporta um produto a
preo (preo de exportao) inferior quele que pratica em suas vendas no mercado
interno de produto similar nas vendas para o seu mercado interno (valor normal).
Um: produto considerado similar a outro quando idntico quele ou, quando no
existir produto idntico, apresenta caractersticas suficientemente semelhantes.
O AA no explicita as caractersticas que devem analisadas para determinar se um
produto ou no similar a outro. Na prtica, consideram-se as caractersticas fsicas e
qumicas, sendo que outros fatores que podem ser considerados so: uso, processo
produtivo, canais de comercializao, percepo do consumidor e preo.
VALOR NORMAL
, em situaes normais, o preo ex fabrica vista pelo qual mercadoria similar
exportada vendida no mercado interno do pas exportador, em volume significativo e
em operaes comerciais normais, isto , vendas a compradores independentes e nas
quais seja possvel, pelo menos, cobrir custos unitrios.
Preo ex fabrica aquele que inclui, alm do custo total de fabricao da mercadoria,
as despesas de embalagem, os encargos, o lucro e as despesas comerciais de
exportao, excludos eventuais benefcios exportao.
Observe-se que quando o produto no exportado diretamente de seu pas de origem,
sendo exportado a partir de um terceiro pas, intermedirio, o valor normal ser o
praticado no pas exportador. Contudo, pode-se utilizar o preo no pas de origem se
ocorre mero transbordo do produto no pas de exportao, se o produto no
produzido no pas de transbordo ou, ainda, se no houver preo do produto no pas
exportador.
Para a determinao do valor normal, considera-se como volume significativo vendas
no mercado interno do pas exportador que representem pelo menos 5% do volume
exportado. O valor normal no deve ser influenciado por relaes entre
empresas vinculadas, o que poderia envolver prtica de preos de transferncia,
diferentes dos que ocorrem entre empresas independentes.

20

O AAD considera que vendas internas a preos abaixo dos custos unitrios de
produo somados a custos usuais como os administrativos, os de venda e os gerais,
podem ser considerados como operaes que no ocorrem no curso usual dos
negcios. Assim, eles podem ser desconsiderados no clculo do valor normal desde
que seja verificado que elas foram realizadas durante um perodo prolongado
(normalmente um ano), em quantidades substanciais (20% do total ou preo mdio
unitrio inferior ao custo mdio) e a custos que no permitam cobrir os custos em um
lapso razovel de tempo.
Contudo, o AAD estabelece que preos abaixo do custo no momento da venda, mas
acima do custo mdio ponderado obtido no perodo da investigao devero ser
considerados como capazes de permitir a recuperao dos custos durante um perodo
de tempo razovel.
Alternativas para o valor normal: quando o produto similar no for objeto de vendas
no mercado interno do pas exportador ou quando tais vendas no forem realizadas no
curso de operaes comerciais normais; ou, ainda, quando tais vendas internas forem
inferiores a 5% das exportaes; ou em uma situao especial de mercado, pode-se
utilizar como valor normal:
1) preo de exportao para terceiro pas; ou
2) valor construdo.
No caso de se utilizar o preo de exportao para terceiro pas, o AAD dispe que esse
pas deva ser adequado e que o preo seja representativo, mas no determina critrios
para determinar essa adequao, como por exemplo, processo produtivo, dimenso do
mercado.
No caso de se utilizar o valor construdo, considera-se o somatrio do custo de
produo no pas exportador e das despesas administrativas, de venda e gerais e
margem de lucro razovel, respeitadas as prticas contbeis do pas em questo. O
valor construdo se refere construo do preo interno no pas exportador, e no ao
preo de exportao. Os valores correspondentes a despesas e lucro devem se basear
nos dados reais, relacionados com a produo e vendas do produto similar, no curso de
operaes comerciais realizadas pelo produtor ou exportador objeto de investigao.
Pas cuja economia no seja predominantemente de mercado: neste caso o valor
normal poder ser determinado com base no:
a) preo de venda praticado no mercado interno de um terceiro pas de economia de
mercado;
b) valor construdo do produto em terceiro pas de economia de mercado; ou
c) preo praticado por terceiro pas de economia de mercado na exportao para outros
pases.
Quando no for possvel a utilizao de nenhuma das hipteses acima, o valor normal
poder ser determinado com base em qualquer outro preo razovel, inclusive o preo

21

pago ou a pagar no mercado importador devidamente ajustado, se necessrio, a fim de

incluir margem de lucro razovel.
PREO DE EXPORTAO
O preo de exportao ser o preo efetivamente pago ou a pagar pelo produto
exportado ao Brasil. Tal preo, em princpio, dever ser o preo ex fabrica, lquido
de impostos e vista.
Quando no existir preo de exportao (doao, por exemplo) ou caso o preo de
exportao possa suscitar dvidas, por motivo de associao ou acordo existente entre
o exportador e o importador ou uma terceira parte, podem existir alternativas para
seu clculo e o preo de exportao poder ser construdo a partir do preo de
revenda do importador ao primeiro comprador independente.
No entanto, caso os produtos no sejam revendidos a comprador independente, ou no
sejam revendidos na mesma condio em que foram importados, o preo de
exportao poder ser construdo a partir de qualquer outro mtodo, desde que
devidamente justificado.
COMPARAO ENTRE VALOR NORMAL E PREO DE EXPORTAO
A comparao entre o preo de exportao e o valor normal dever ser justa. Isso se
refere, dentre outras coisas, ao nvel de comrcio, normalmente ex fabrica, levando-se
em considerao as vendas efetuadas em datas as mais prximas possveis.
Outros fatores que afetem a comparabilidade de preos podero ser levados em conta,
tais como condies de vendas, tributao, quantidades, diferenas fsicas, nveis
comerciais. Por exemplo, podem ser considerados diferentes custos de embalagem,
polticas de descontos distintas em razo dos volumes vendidos, diferentes nveis de
taxas de juros praticadas no caso de concesso de prazo para
pagamento.
CLCULO DA MARGEM DE DUMPING
a diferena entre o valor normal e o preo de exportao, devidamente ajustado,
vigente durante o perodo estabelecido para investigao de existncia de dumping,
sendo tal perodo, normalmente, de um ano e nunca inferior a 6 meses. O valor normal
e preo de exportao so comparados e, sendo menor o preo de exportao, obtmse a margem de dumping absoluta (MDA).
A margem de dumping relativa (MDR) a razo entre essa margem e o preo de
exportao (MDA/PE) e ser a base para a determinao do nvel adequado da medida
antidumping. Quando a MDR for inferior a 2% (margem de dumping de minimis), no
poder ser aplicado direito antidumping.

22

A margem de dumping ser calculada para cada um dos produtores estrangeiros do

produto investigado ou poder ser feita atravs de uma amostra, caso esse nmero
seja muito grande. A margem de dumping ser calculada para cada um dos que
compem a amostra e - para os no includos na amostra - se atribuir a margem
ponderada de dumping obtida a partir das margens de cada uma das empresas
includas na amostra. Caso algum dos produtores no includos na amostra, apresente
informao necessria para clculo individual de margem, esse clculo dever ser feito,
a menos que o nmero de empresas solicitantes de clculo individual seja to grande
que impossibilite a sua realizao.
DANO INDSTRIA DOMSTICA
O conceito de dano compreende o dano material a uma indstria domstica, a ameaa
de dano material a essa indstria ou o atraso real na implantao da mesma. No caso
de dumping, considera-se como indstria domstica a totalidade dos produtores
nacionais do produto similar ou aqueles cuja produo conjunta desse produto similar
constitua parcela significativa da produo nacional do produto.
Quando h produtores nacionais relacionados aos exportadores ou aos importadores
ou que sejam eles prprios importadores do produto, tais produtores no sero
obrigatoriamente includos na definio de indstria domstica.
Dano: dano material ou ameaa de dano material indstria domstica estabelecida ou
retardamento na implantao de uma indstria. Para a determinao de dano, dever
ser avaliada a evoluo dos indicadores relativos importao do produto objeto de
dumping e situao da indstria domstica. Ressalte-se que uma determinao
positiva de dano no requer que todos os indicadores analisados apresentem
desempenho negativo.
A anlise relativa a dano cobrir um perodo maior (normalmente cinco anos, nunca
menos de trs anos) do que o perodo de dumping (normalmente um ano, nunca menos
de seis meses).
A verificao do comportamento das importaes do produto analisa se elas
aumentaram significativamente em termos absolutos ou com relao produo ou
consumo do pas importador e, tambm, se os preos das importaes do produto
objeto de dumping:
i. foram significativamente inferiores aos preos do produto similar ;
ii. tiveram o efeito de deprimir significativamente os preos do produto similar;
iii. tiveram o efeito de impedir aumento significativo de preo do produto similar que, de
outra forma, teria sido produzida.
Assim, devero ser apurados os seguintes indicadores:
- valor e quantidade importada por pas de origem;
- participao das importaes no total importado e no consumo aparente; e
- preo.

23

As autoridades investigadoras devero avaliar se o volume importado insignificante,

assim considerado o volume inferior a 3% do volume total importado, salvo se os pases
que individualmente representem menos de 3% das
importaes, em conjunto, representem mais de 7% dessas importaes, em termos
absolutos ou em relao produo ou ao consumo.
Indicadores da Indstria a serem analisados: todos os fatores e ndices econmicos
pertinentes que influenciem o estado da indstria domstica. O AAD apresenta uma
lista no exaustiva de indicadores que devero ser considerados na anlise, mas podese incluir:
- queda real ou potencial das vendas, dos lucros, da produo, da participao no
mercado, da produtividade, do retorno dos investimentos ou da ocupao da
capacidade instalada;
- outros fatores que afetem preos internos como: magnitude da margem de dumping,
efeitos negativos, reais ou potenciais sobre o fluxo de caixa, estoques, emprego,
salrios, crescimento e capacidade para aumentar capital ou obter investimentos.
Esses indicadores, isoladamente ou em conjunto, no devero ser tomados como
critrio decisivo e, dependendo do setor, um ou outro indicador pode assumir maior ou
menor relevncia.
Ameaa de Dano Material: a situao na qual o dumping causaria dano deve ser
claramente previsvel e iminente. Devero ser considerados, conjuntamente, entre
outros, os seguintes fatores:
a) significativa taxa de crescimento das importaes do produto objeto de dumping,
indicativa de provvel aumento substancial das importaes;
b) capacidade ociosa ou iminente aumento na capacidade do produtor estrangeiro, que
indique probabilidade de significativo aumento das exportaes a preos de dumping;
c) importaes realizadas a preos que tenham significativo efeito de deprimir preos
domsticos e que provavelmente aumentaro as importaes;
d) estoques do produto sob investigao.
Isoladamente, nenhum desses fatores fornecer orientao definitiva, mas seu conjunto
poder levar concluso de que importaes a preos de dumping so iminentes e
que, caso no sejam adotadas as medidas, ocorrer dano material.
Retardamento na Implantao de Indstria: essa hiptese de difcil configurao,
visto no dizer respeito a atraso na implementao de uma empresa, mas sim de uma
indstria. Ou seja, o pas importador no deveria contar, ainda, com a produo de
produto similar ao objeto da investigao. De qualquer forma, a implantao dessa
indstria dever estar em vias de ocorrer.
RELAO CAUSAL
No AAD, a relao ou nexo causal entre as importaes a preos de dumping e o dano
indstria domstica a terceira condio para aplicao de direito antidumping.
24

necessria a demonstrao de que as importaes a preos de dumping causaram

dano indstria domstica.
Nessa anlise, devero ser considerados todos os elementos de prova, tais como
volumes e preos de importaes originrias de outros pases, contrao da demanda
ou mudana nos padres de consumo, prticas restritivas ao comrcio e
concorrncia entre produtores nacionais e estrangeiros, progresso tecnolgico,
desempenho exportador e produtividade da indstria nacional.
A idia que seja verificado em que medida o dano sofrido pela indstria domstica
advm ou no de importaes a preos de dumping. Inexiste uma lista exaustiva dos
aspectos a serem considerados pelas autoridades investigadoras, e tampouco uma lista
ilustrativa de elementos que devero ser obrigatoriamente analisados.

3.2. MEDIDAS ANTIDUMPING

No Brasil, as medidas antidumping so aplicadas por meio da cobrana, quando so
importados produtos sobre as quais elas incidem, de um direito antidumping. Este
direito antidumping definido como uma quantia de dinheiro, igual ou inferior margem
de dumping calculada durante a realizao da investigao, que tem por objetivo
neutralizar os efeitos danosos sobre a indstria brasileira por importaes a preos de
dumping.
Esse direito, aplicado s importaes de um produto, pago pelo prprio importador,
quando da internao do bem, o que implica em um custo mais elevado de aquisio
da mercadoria estrangeira. O direito antidumping aplicado na forma de uma alquota
ad valorem especfica, fixa ou varivel, ou pela conjugao de ambas.
Sua natureza jurdica distinta daquela do imposto de importao. Isso significa que
importaes no sujeitas aplicao, integral ou parcial, do imposto de importao,
como por exemplo importaes amparadas no regime de drawback, estaro sujeitas ao
direito antidumping.

2.2.3. INVESTIGAO
A investigao um processo administrativo que tem como objetivo comprovar a
existncia de dumping, dano e relao causal e dever ser conduzida de acordo com
as regras estabelecidas pela OMC. O processo administrativo segue, como princpios, a
publicidade, a transparncia, o contraditrio e a ampla defesa, conferindo-se s partes
interessadas segurana jurdica quanto aos procedimentos utilizados.
Devem ser publicados avisos relativos ao incio de uma investigao, aplicao de
uma medida antidumping, provisria ou definitiva, aceitao de compromisso de
preos etc. Nestes avisos devem constar informaes sobre o nome do pas ou pases
exportadores, o produto de que se trate e a base de alegao do dumping e do dano.

25

Observe-se que a aplicao de uma medida antidumping no depende de aprovao

prvia da OMC, porm os membros devem cumprir detalhadamente os procedimentos
estabelecidos pelo AAD. Caso isto no ocorra, pode haver uma contestao da medida
que venha a ser adotada ao final da investigao e o membro pode ser obrigado a
revogar a mesma por determinao da OMC.
Como regra geral, as autoridades investigadoras no divulgaro a existncia de petio
de abertura de investigao. Contudo h a obrigao de notificar o governo do pas
exportador da existncia de petio devidamente instruda, antes de ser dado incio
investigao.
As informaes prestadas em carter sigiloso pelos interessados em uma investigao,
mediante prvia justificativa, no sero divulgadas sem consentimento expresso da
parte que as forneceu. Nessa hiptese, a parte que forneceu tais informaes dever
apresentar resumo no sigiloso das mesmas. Todas as informaes requeridas em
uma investigao sero comunicadas s partes interessadas que tero ampla
oportunidade de apresentar os elementos de prova que considerarem pertinentes.
Sero levadas em conta as dificuldades encontradas pelos interessados no
fornecimento dessas informaes e, na medida
do possvel, lhes ser prestada assistncia. Podero ser solicitadas ou aceitas, por
escrito, informaes adicionais ou complementares, ao longo de uma investigao.
O prazo para o fornecimento das informaes solicitadas ser estipulado em razo
da sua natureza e poder ser prorrogado a partir de solicitao justificada. Se as partes
interessadas negarem acesso aos dados necessrios, os fornecerem fora do prazo
determinado, ou criarem obstculos investigao, o parecer com vistas s
determinaes preliminares ou finais ser elaborado com base na melhor informao
disponvel.
Podero ser realizadas investigaes in loco, no territrio e em empresas localizadas
em outros pases (verificao), desde que previamente por elas autorizadas e os
representantes do governo do pas em questo sejam notificados
e no apresentem qualquer objeo. Da mesma forma, podero ser realizadas
investigaes em empresas localizadas em territrio nacional, desde que previamente
por elas autorizadas.
Antes da visita, ser levado ao conhecimento das empresas a natureza geral da
informao pretendida, e podero ser formulados, durante a visita, pedidos de
esclarecimentos suplementares em conseqncia da informao obtida. Em princpio,
toda investigao dever ser concluda em um ano, admitida a prorrogao, por cento e
oitenta dias.
Melhor Informao disponvel: caso qualquer das partes interessadas negue acesso
informao necessria, no a fornea no prazo estipulado ou crie obstculos
investigao, o parecer, com vistas a determinaes preliminares ou finais, ser
elaborado com base na melhor informao disponvel. Nesses casos, o resultado final
poder ser menos favorvel para aquela parte do que seria, caso a mesma tivesse
26

cooperado, podendo ser utilizados os dados disponveis, entre eles os contidos na

petio de abertura da investigao, como base para determinaes.
A investigao somente ser iniciada aps ser realizada uma anlise da petio de
abertura de investigao. Nesta fase, apenas o governo do pas exportador ser
notificado da existncia de petio, se devidamente instruda. Caso as autoridades
decidam pela abertura da investigao, ser publicado aviso pblico e as partes
interessadas conhecidas sero notificadas.
A petio de abertura de investigao dever ser feita pela indstria domstica ou em
seu nome. Isso equivale dizer que dever contar com apoio de produtores cuja
produo conjunta constitua mais de 50% da produo total do produto similar
produzido pela parcela da indstria domstica que manifestou apoio ou rejeio
petio. A petio dever ser indeferida se os produtores que a apiam responderem
por menos de 25% da produo nacional.
A petio dever conter, dentre outras informaes, a qualificao do peticionrio, o
volume e o valor da produo que lhe corresponda, estimativa do volume e do valor da
produo nacional, descrio completa do produto importado a preo de dumping e do
similar fabricado pela indstria domstica, pas de origem, fabricante estrangeiro,
importadores, informao para fins de obteno de valor normal e sobre o preo de
exportao, volume das importaes e grau de utilizao da capacidade instalada,
produo e vendas internas da indstria domstica Iniciada uma investigao, sero
enviados questionrios s partes interessadas, exceo do governo do pas
exportador, por intermdio dos quais as autoridades solicitam todas as informaes
requeridas.
De posse das respostas aos questionrios, as autoridades procedero anlise dessas
informaes e, se for o caso, efetuaro as investigaes in loco. O prazo para resposta
aos questionrios de quarenta dias contado a partir da expedio desses
questionrios, com a possibilidade de uma prorrogao desse prazo por trinta dias.
Caso as partes interessadas neguem acesso aos dados necessrios, os forneam fora
do prazo determinado, ou criem obstculos investigao, o parecer com vistas s
determinaes preliminares ou finais ser elaborado com base na melhor informao
disponvel.
Analisadas as respostas aos questionrios, as autoridades podero alcanar uma
determinao preliminar do dumping, dano e nexo causal, podendo ocorrer a aplicao
de direito provisrio, caso positiva essa determinao. Na hiptese de ser alcanada
uma determinao preliminar positiva da existncia de dumping, dano e relao causal
entre esses, ainda que no seja aplicado direito provisrio, dever ser dado aviso
pblico e as partes interessadas sero notificadas.
Haver uma audincia final, na qual todas as partes interessadas recebero uma nota
tcnica elaborada pelo DECOM contendo todos os elementos que serviro de base
para a tomada de uma deciso final quanto aplicao ou no de direito antidumping,
dispondo do prazo de quinze dias para apresentar suas alegaes finais. A
27

Confederao Nacional da Agricultura (CNA), a Confederao Nacional da Indstria

(CNI), a Confederao Nacional do Comrcio (CNC) e a Associao do Comrcio
Exterior Brasileiro (AEB) sero informadas da realizao da audincia final.
O Acordo prev que, antes de formulada a determinao final, as partes interessadas
sero informadas, pela autoridade investigadora, sobre os fatos essenciais sob
julgamento que formam a base para seu parecer. Para a determinao final elaborado
um parecer, pela equipe tcnica responsvel pela investigao, o qual dever ser
enviado para apreciao pela CAMEX para a deciso final caso seja proposta a
aplicao de direito antidumping. Caso contrrio, a competncia da SECEX. De
qualquer forma, ser publicado aviso pblico e as partes interessadas sero notificadas
do encerramento da investigao, haja sido aplicado um direito antidumping ou no.
3.2.1. APLICAO DE MEDIDAS ANTIDUMPING PROVISRIAS
Durante a investigao, caso seja alcanada uma determinao preliminar positiva de
dumping, de dano e de relao causal entre esses; e desde que as autoridades
competentes julguem que a adoo de tais medidas necessria para impedir que
ocorra um dano maior indstria durante o perodo de investigao; que haja decorrido
o prazo de sessenta dias, a contar da abertura da investigao; e que tenha sido dada
oportunidade para que as partes interessadas se manifestem, podero ser aplicadas
medidas antidumping provisrias. Esse direito provisrio poder no ser cobrado,
sendo prestada garantia a ele equivalente (fiana bancria ou depsito).
As medidas antidumping provisrias somente podero ser aplicadas a produtos que
tenham sido despachados para consumo aps a data de publicao de ato que
contenha tal deciso. Elas podero vigorar por um perodo de at quatro meses. Este
perodo poder ser de at seis meses, quando as autoridades competentes - a pedido
dos exportadores que tenham representatividade do comrcio em questo e que
podero apresentar novos fatos que modifiquem a deciso final - decidirem pela dilao
do prazo. Quando as autoridades, no curso de uma investigao, considerarem
suficiente para extinguir o dano a aplicao de
uma medida antidumping inferior margem de dumping verificada, os prazos previstos
anteriormente passam a ser de seis e nove meses, respectivamente.
3.2.2. ENCERRAMENTO DA INVESTIGAO
A investigao ser encerrada sem aplicao de direitos antidumping nos casos em
que:
- no houver comprovao suficiente da existncia de dumping ou de dano;
- a margem de dumping de minimis;
- o volume de importaes objeto de dumping real ou potencial, ou o dano causado for
insignificante; ou
- a autoridade investigadora deferir pedido de arquivamento formulado pelo peticionrio.

28

Uma investigao somente poder ser encerrada com aplicao de direitos

antidumping quando a autoridade investigadora chegar a uma determinao final
positiva da existncia de dumping, de dano e de nexo causal entre eles.
Direitos antidumping e compromissos de preos somente vigoraro enquanto perdurar
a necessidade de neutralizar o dumping causado. Todo direito antidumping definitivo ou
compromissos de preos sero extintos no mximo em cinco anos aps a sua
aplicao, ou cinco anos a contar da data da concluso da mais recente reviso, que
tenha abrangido dumping e dano dele decorrente.
O direito antidumping ser aplicado por empresa. No entanto, no caso da margem de
dumping ser calculada apenas para uma amostra de empresas, estas recebero direito
individual e para os demais exportadores conhecidos, no selecionados, ser aplicado
direito no superior mdia ponderada das margens de dumping estabelecida para o
grupo selecionado de empresas, no sendo considerado para esse fim, as margens
individuais zero, de minimis ou baseadas na melhor informao disponvel.
Caso a deciso final seja pela no existncia de dumping ou do dano dele decorrente,
ou pela no existncia de ameaa de dano material ou de retardamento sensvel no
estabelecimento de uma indstria, sem que tenha ocorrido dano material, o valor das
medidas antidumping provisrias ser restitudo, caso tenha sido recolhido, devolvido,
caso tenha sido garantido por depsito, ou extinto, no caso de fiana bancria.
Caso o valor do direito aplicado pela deciso final for igual ao valor do direito
provisoriamente recolhido ou garantido por depsito, esta importncia ser
automaticamente convertida em direito definitivo; se o valor do direito aplicado pela
deciso final for inferior ao valor do direito provisoriamente recolhido ou garantido por
depsito, o excedente ser restitudo ou devolvido; e, se o valor do direito aplicado pela
deciso final for superior ao valor do direito provisoriamente recolhido ou garantido por
depsito, a diferena no ser exigida.

3.3. COMPROMISSOS DE PREO

Podero ser suspensos os procedimentos sem prosseguimento de investigao e sem
aplicao de direitos antidumping, provisrios ou definitivos, se o exportador assumir
voluntariamente compromissos satisfatrios de reviso dos preos ou de cessao das
exportaes a preos de dumping, destinadas ao Brasil, desde que as autoridades
investigadoras se convenam de que o compromisso elimina o efeito prejudicial
decorrente do dumping. Esses compromissos somente podero ser propostos na
hiptese de as autoridades haverem alcanado uma determinao preliminar positiva
de dumping e do dano por ele causado.

29

3.4. RETROATIVIDADE
Em princpio, direitos antidumping, definitivos ou provisrios, somente podem ser
cobrados de produtos enviados para consumo aps a deciso sobre a implementao
da medida entrar em vigor.
Contudo, direitos antidumping definitivos podero ser cobrados sobre produtos que
tenham sido despachados para consumo at noventa dias antes da data de aplicao
das medidas antidumping provisrias, quando:
- haja antecedentes de dumping causador de dano, ou que o importador estava ou
deveria estar ciente de que o produtor ou exportador pratica dumping e de que este
causaria dano; e
- o dano seja causado por volumosas importaes de um produto a preos de dumping
em perodo relativamente curto, o que, provavelmente, prejudicaria seriamente o efeito
corretivo dos direitos antidumping definitivos aplicveis.
No sero cobrados direitos sobre produtos que tenham sido despachados para
consumo antes da data de abertura da investigao. No caso de violao de
compromisso de preos, direitos antidumping definitivos podero ser cobrados sobre os
produtos importados despachados para consumo, at noventa dias antes da aplicao
de medidas antidumping provisrias, ressalvados os que tenham sido despachados
antes da violao do compromisso.

3.5. REVISO DE DIREITO ANTIDUMPING

A pedido de parte interessada ou por iniciativa das autoridades envolvidas, poder ser
feita a reviso - no todo ou em parte - das decises sobre a aplicao do direito
antidumping, desde que haja decorrido, pelo menos, um ano da imposio de direitos
antidumping definitivos e que sejam apresentados elementos de prova suficientes de
que:
- a aplicao do direito deixou de ser necessria para neutralizar o dumping;
- seria improvvel que o dano subsistisse ou se reproduzisse caso o direito fosse
revogado ou alterado; ou
- o direito existente no ou deixou de ser suficiente para neutralizar o dumping
causador do dano.
As autoridades, a partir do resultado da reviso, podero extinguir, manter ou alterar o
direito antidumping.
REVISO DE FINAL DE PERODO
O prazo de vigncia do direito antidumping ou do compromisso de preo poder ser
prorrogado mediante requerimento formulado pela indstria domstica ou por iniciativa
de rgos governamentais desde que demonstrado que a extino dos direitos poderia
levar continuao ou retomada do dumping e do dano dele decorrente.

30

Os interessados devero, com antecedncia suficiente, se manifestar, por escrito, sobre

a convenincia de uma reviso de final de perodo e solicitar audincia, se necessrio.
Constatada a existncia de elementos de prova que justifiquem a reviso, esta ser
aberta. A reviso dever ser concluda no prazo de doze meses contados a partir da
data de sua abertura. O direito ser mantido enquanto perdurar a reviso.

4. ACORDO SOBRE SALVAGUARDAS

Havia, dentre os negociadores do GATT 1947, a conscincia de que o Acordo deveria
contemplar algumas clusulas de escape em relao s suas regras, evitando seu
descumprimento em vrias situaes que no fossem consideradas normais. Por
exemplo, um sbito aumento de importaes que viesse a causar um prejuzo grave
indstria domstica, provocando uma onda de desemprego, poderia dar margem a
presses das associaes empresariais e de sindicatos de trabalhadores solicitando
algum tipo de proteo que seria de difcil resistncia por parte dos governos.
Assim, foi introduzido no GATT o artigo XIX, onde so tratadas as medidas de
salvaguarda. Seu objetivo , independentemente da prtica de qualquer prtica desleal
por parte do exportador, criar um mecanismo de proteo temporria industria
domestica, na expectativa que as empresas aproveitem-se desta perodo para
implementar um processo de reestruturao que seja capaz de aumentar sua
competitividade. O Acordo sobre Salvaguardas, negociado durante a Rodada Uruguai,
buscou criar regras mais definidas para a aplicao destas medidas.
Uma especificidade da medida de salvaguarda que, uma vez que ela tem por objetivo
proteger a indstria domstica e no se relaciona ao uso de prticas desleais de
comrcio, sua aplicao no discriminatria. Assim, definido o produto, ao aplicar-se
a medida de salvaguarda ela no discrimina os pases aos quais ela ser aplicada.
No caso de unies aduaneiras, o Acordo prev tanto que os pases do bloco possam
adotar, conjuntamente, uma medida de salvaguarda como que um pas integrante do
bloco a adote separadamente dos demais. No mbito do MERCOSUL, foi concludo o
regulamento com vistas aplicao de medidas de salvaguarda s importaes
provenientes de pases que pertenam ao bloco.
No Brasil, a medida de salvaguarda, quando aplicada na forma de alquota ad valorem,
corresponde a um adicional ao Imposto de Importao, tendo assim a mesma natureza
jurdica que este, decorrendo disto no se aplicar a operaes amparadas em
drawback. A partir de 2001, estabeleceu-se que a aplicao de medidas de salvaguarda
passaria a ser de competncia da CAMEX.

31

4.1. CONCEITOS BSICOS

O ASS permite que os pases adotem medidas de salvaguardas, mas exige que,
previamente, seja realizada uma investigao conduzida de acordo com as regras
estabelecidas no mbito da OMC. Aplicam-se a essas investigaes, regras
semelhantes s aplicveis no caso do AAD. O Comit de Salvaguardas da OMC ser
notificado sobre a abertura da investigao.
O ASS apresenta definies pouco precisas e menor detalhamento dos procedimentos,
principalmente se comparado ao AAD. Basicamente, estabelece a necessidade de
realizao de investigao prvia adoo de medida de salvaguarda e a possibilidade
de aplicao de medida provisria, to logo iniciada a investigao. No que se refere
investigao, no esto estabelecidos procedimentos claros que garantam a
participao de todas as partes envolvidas, exceto no que se refere aos governos dos
pases exportadores afetados. Por meio de notificaes OMC e possibilidade de
realizao de consultas, tais governos tm garantida a oportunidade de intervir no
processo.
As medidas de salvaguarda tm como objetivo aumentar, temporariamente, a proteo
a uma indstria domstica que esteja sofrendo prejuzo grave ou ameaa de prejuzo
grave decorrente do aumento, em quantidade, das importaes, em termos absolutos
ou em relao produo nacional. O intuito desta proteo que, durante o perodo
de vigncia de tais medidas, a indstria domstica se ajuste, aumentando a sua
competitividade.
No caso de salvaguardas, considera-se como indstria domstica o conjunto de
produtores de bens similares ou diretamente concorrentes ao produto importado os
produtores cuja produo total de bens similares ou diretamente concorrentes ao
importado constitua uma proporo substancial da produo nacional de tais bens.
Esse conceito de indstria domstica, ao abranger os produtos diretamente
concorrentes, difere daquele adotado no mbito do AAD ou do ASMC. O Acordo sobre
Salvaguardas no define explicitamente o que seria produto similar ou diretamente
concorrente.
Prejuzo Grave ou Ameaa de Prejuzo Grave: entende-se por prejuzo grave a
deteriorao geral e significativa da situao de uma determinada indstria domstica,
e por ameaa de prejuzo grave a clara iminncia de prejuzo grave, com base em fatos
e no apenas em alegaes ou possibilidades remotas. Na investigao para
determinar se o aumento das importaes est causando prejuzo grave ou ameaa de
prejuzo grave, devem ser avaliados todos os fatores objetivos e quantificveis
relacionados situao da indstria domstica, especialmente:
- o ritmo de crescimento das importaes do produto;
- a parcela do mercado interno absorvida por importaes crescentes;
- alteraes no nvel de vendas, produo, utilizao da capacidade instalada, lucros e
emprego.

32

Assim como no caso de dumping e de subsdios, a aplicao de uma medida de

salvaguarda requer que seja demonstrada a relao de causalidade entre o prejuzo,
ou ameaa de prejuzo grave, e o aumento das importaes do produto em questo.
Existindo outros fatores, distintos do aumento das importaes que,
concomitantemente, estejam causando prejuzo grave ou ameaa de prejuzo grave
indstria domstica, este prejuzo ou ameaa no ser atribudo ao aumento das
importaes.
O ASS explicita a necessidade de que a aplicao da medida de salvaguarda ocorra
apenas pelo perodo necessrio para que a indstria domstica passe por um ajuste
estrutural. Enquanto a medida estiver em vigor, o governo deve realizar um
acompanhamento do setor visando comprovar se a indstria encontra-se, efetivamente,
em um processo de ajuste.
No Brasil, exige-se que a indstria domstica apresente e se comprometa com um
programa de ajuste. com o objetivo de aumentar a competitividade internacional da
produo interna, tornando-a capaz de concorrer com os produtos importados em
termos de preo e qualidade.
Compensao comercial: o ASS afirma que o nvel de concesses aos demais
membros deve ser mantido pelo pas que aplica medidas de salvaguarda. Para tanto
pode ser necessrio celebrar acordos visando conceder alguma forma adequada de
compensao comercial pelos efeitos adversos da medida de salvaguarda sobre o
comrcio. Assim, caso seja aplicada uma medida de salvaguarda, garantido, aos
membros que tenham interesse substancial como exportadores do produto afetado, o
direito de solicitar compensaes.
Esta solicitao de compensaes justifica-se, pois a aplicao de medida de
salvaguarda representa um rompimento temporrio do equilbrio das concesses
tarifrias e de outras obrigaes assumidas no mbito dos acordos da OMC. Caso no
seja alcanado um acordo a esse respeito, os governos interessados podero
suspender concesses substancialmente equivalentes, desde que tal suspenso no
seja desaprovada pela OMC. Contudo, este direito no pode ser exercido durante os
trs primeiros anos de vigncia da medida, desde que essa tenha sido adotada como
resultado de aumento, em termos absolutos, das importaes.

4.2. MEDIDAS DE SALVAGUARDA

As medidas de salvaguarda definitivas podem ser aplicadas como elevao do Imposto
de Importao ou por meio de restries quantitativas s importaes, mas somente
devem ser aplicadas na extenso necessria para prevenir ou reparar o prejuzo grave
e facilitar o ajuste da indstria domstica. As medidas sero aplicadas de forma no
seletiva, incidindo sobre produtos importados, independentemente da origem. No
entanto, o ASS exclui a possibilidade de serem aplicadas medidas de salvaguarda
contra produtos procedentes de pases em desenvolvimento quando a parcela que lhes
corresponde nas importaes do produto considerado no for superior a trs por cento,

33

desde que a participao do conjunto dos pases em desenvolvimento, com volume de

importaes inferior a trs por cento, no represente, em conjunto, mais do que nove
por cento das importaes do produto.
Caso sejam adotadas restries quantitativas, tais medidas no reduziro o volume das
importaes abaixo do nvel de um perodo recente, como tal considerado a mdia das
importaes nos ltimos trs anos representativos para os quais se disponha de dados
estatsticos, a no ser que exista uma justificativa clara de que necessrio um nvel
diferente para prevenir ou reparar o prejuzo grave.
No caso de utilizao de cotas a serem alocadas entre os pases fornecedores, poder
ser celebrado acordo com os governos sobre a distribuio destas cotas. No sendo
vivel esse acordo, ser fixada cota para cada pas diretamente interessado, tomando
por base a participao relativa de cada um, em valor ou quantidade, na importao do
produto no perodo recente e levando em conta fatores especiais que possam estar
afetando o comrcio do produto.
O Comit de Salvaguardas da OMC dever ser notificado imediatamente aps a
determinao da existncia de prejuzo grave ou ameaa de prejuzo grave e haja
proposio de aplicao de medida de salvaguarda. Tambm dever ser notificada a
disposio de realizar consultas prvias aplicao de medida com qualquer governo
que tenha um interesse substancial como exportador do produto. Tais consultas tm
como objetivo propiciar oportunidade para que se examinem as informaes fornecidas
pelo solicitante, trocar opinies sobre a medida e buscar um entendimento sobre
eventuais compensaes a serem dadas, em decorrncia da aplicao de medida, a
fim de manter o nvel equivalente de direitos e obrigaes acordados.
Caso haja determinao preliminar da existncia de prejuzo grave ou de ameaa de
prejuzo grave e de circunstncias crticas, onde qualquer demora possa causar dano
de difcil reparao, pode ser aplicada medida de salvaguarda provisria. O Comit de
Salvaguardas da OMC ser notificado previamente aplicao da medida e as
consultas com os governos interessados realizar-se-o imediatamente aps a adoo
de tais medidas. As medidas de salvaguarda provisrias sero aplicadas,
exclusivamente, na forma de elevao do imposto de importao e tero vigncia de
at duzentos dias.
4.2.1. VIGNCIA DA MEDIDA
A medida de salvaguarda ter inicialmente prazo de vigncia de at 4 anos. Caso tenha
sido aplicada medida de salvaguarda provisria, o seu prazo de vigncia ser
computado para efeito de vigncia total da medida de salvaguarda. Com o objetivo de
incentivar o ajustamento, a medida de salvaguarda, cujo perodo de aplicao for
superior a um ano, ser liberalizada progressivamente, a intervalos regulares durante a
sua vigncia.

34

a) REVISO DE MEIO PERODO

Quando a durao da medida de salvaguarda exceder a trs anos, a autoridade
investigadora proceder a reviso, no mais tardar at a metade da sua vigncia, na
qual sero examinados os efeitos concretos por ela produzidos, e, se for o caso,
propor a revogao da medida ou a acelerao do processo de liberalizao.
O resultado dessa reviso de meio perodo ser notificado ao Comit de Salvaguardas
da OMC. Qualquer alterao da medida aplicada decorrente da reviso de meio
perodo ser objeto de aviso pblico.
b) PRORROGAO DA MEDIDA
O perodo de aplicao de medida de salvaguarda poder ser prorrogado quando for
determinado, por meio de investigao na qual ser dada oportunidade para que todas
as partes se manifestem, que a aplicao da medida de salvaguarda continua sendo
necessria para prevenir ou reparar prejuzo grave e que haja provas de que a indstria
domstica est em processo de ajustamento, nos termos de compromisso firmado com
o governo.
Neste caso, o Comit de Salvaguardas da OMC dever ser notificado e dever ser
oferecida oportunidade para realizao de consultas, prvias prorrogao, com os
governos dos pases que tenham interesse substancial como exportadores do produto
em questo.
A durao total da medida de salvaguarda, incluindo o perodo de aplicao inicial e
toda a extenso da mesma, no ser superior a oito anos, exceo dos pases em
desenvolvimento, para os quais no ser superior a dez anos.

4.3. APLICAO DE NOVA MEDIDA DE SALVAGUARDA

O ASS estabelece restries aplicao de nova medida de salvaguarda para o
mesmo produto. Caso a medida anterior tenha durado at 4 anos, s poder ser
aplicada nova medida sobre o mesmo produto aps terem decorrido pelo menos 2 anos
do trmino do perodo de vigncia da mesma. Caso a medida tenha sido implementada
por um perodo superior a 4 anos, o intervalo a ser respeitado para nova aplicao ser
igual metade do perodo de vigncia da medida.

5.
ACORDO
SOBRE
COMPENSATRIAS

SUBSDIOS

MEDIDAS

Ao longo da histria so inmeras as evidncias de que o apoio dos governos, atravs

da concesso de subsdios, tem sido crucial para o desenvolvimento tanto de setores
especficos quanto das economias como um todo. Embora exista um amplo debate e
extensa bibliografia sobre estes aspectos, este texto restringe-se a apresentar as
35

caractersticas do acordo sobre subsdios em vigor no mbito da OMC. Cabe recordar

que, como j foi citado no item 1, h diferenas expressivas entre as disciplinas
referentes a subsdios aplicveis aos produtos agrcolas e aos produtos industriais.
O GATT negociado em 1947 j apresentava clusulas que se referiam ao tratamento de
subsdios no comrcio internacional, mas, ainda assim, havia muita indefinio quanto
ao tema. Um primeiro acordo sobre subsdios foi negociado na Rodada Tquio, sem
que houvesse consenso sobre vrias questes consideradas necessrias para dar
maior segurana aos pases interessados. Na Rodada Uruguai houve avanos
significativos nas negociaes, chegando-se ao atual Acordo sobre Subsdios e
Medidas Compensatrias que apresenta definies e procedimentos para tratar da
questo bem mais claros que os existentes anteriormente.
Observe-se que, em linhas gerais, aplicam-se s investigaes sobre subsdios, os
mesmos princpios relativos s sobre antidumping, tais como os relativos conduo
das investigaes, o fornecimento de informaes confidenciais, as verificaes in loco,
o conceito de produto similar e o conceito e representatividade da indstria domstica.
Contudo, no tocante indstria domstica, podero ser excludos desse conceito os
produtores nacionais importadores do produto subsidiado.
Observe-se que, em linhas gerais, aplicam-se s investigaes sobre subsdios visando
a aplicao de medidas compensatrias os mesmos princpios relativos s sobre
antidumping, tais como os relativos conduo das investigaes, ao fornecimento de
informaes confidenciais, s verificaes in loco, ao conceito de produto similar e ao
conceito e representatividade da indstria domstica. Contudo, no tocante indstria
domstica, podero ser excludos desse conceito os produtores nacionais importadores
do produto subsidiado.
No entanto, este acordo apresenta uma amplitude significativamente maior que o AAD,
na medida em que a simples aplicao de medidas compensatria pode no ser
suficiente para eliminar todos os danos que os subsdios podem causar a outros
membros, particularmente quando esto sendo consideradas exportaes a terceiros
mercados. Como ser apresentado, h casos em que o tratamento do problema exigir
que se recorra diretamente OMC, podendo ser necessrio, at mesmo, apelar ao
mecanismo de soluo de controvrsias.

5.1. CONCEITO DE SUBSDIO

Segundo o ASMC, existe um subsdio quando:
a) haja, no pas exportador, qualquer forma de sustentao de renda ou de preos
que, direta ou indiretamente, contribua para aumentar exportaes ou reduzir
importaes de qualquer produto; ou
b) haja contribuio financeira por um governo ou rgo pblico, no interior do
territrio de um pas. Considera-se que h contribuio financeira nos casos em que
houver:

36

- transferncia direta de fundos (doaes, emprstimos, aportes de capital etc.);

- possibilidade de transferncia direta de fundos (garantia de emprstimo, por exemplo);
- perdo ou no recolhimento de receitas pblicas devidas (incentivos fiscais etc.);
- fornecimento de bens ou servios distintos daqueles destinados infra-estrutura geral,
ou compra de bens;
- pagamentos a um mecanismo de fundo ou caso o governo instrua ou confie
entidade privada a incumbncia de realizar as aes acima descritas de maneira
semelhante ao governo.
e, simultaneamente,
- em qualquer uma das duas hipteses anteriores, conceda-se um benefcio ou
vantagem.
Em outras palavras, apenas considera-se que existe um subsdio quando h
contribuio financeira ou sustentao de renda e, por seu meio, conferido um
benefcio.
O Acordo explicita que a simples iseno de impostos indiretos ou taxas a produtos
destinados exportao, ou sua remisso em valores que no excedam os valores
devidos, no considerada subsdio.

5.2. ESPECIFICIDADE DE SUBSDIOS

Um primeiro e crucial aspecto para todo o tratamento da questo de um subsdio na
OMC sua caracterizao, ou no, como sendo especfico. Um subsdio considerado
especfico quando o acesso ao subsdio for limitado, de fato ou de direito, a uma ou a
um grupo de empresas ou indstrias, a setores de produo, ou a regies geogrficas.
A determinao de especificidade dever estar claramente fundamentada em provas
positivas.
Nos casos em que no haja, aparentemente, especificidade, mas haja razes para crer
que o subsdio seja de fato especfico, podero ser considerados outros fatores para
sua determinao. Podem caracterizar a especificidade o uso de um programa de
subsdio por um nmero limitado de determinadas empresas, uso predominante de um
programa de subsdios por determinadas empresas, concesso de parcela
desproporcionalmente grande de subsdio apenas a determinadas empresas, e o modo
pelo qual a autoridade outorgante exerceu seu poder discricionrio na deciso de
conceder um subsdio.
Nesses casos sero levadas em conta as informaes sobre a freqncia com que so
recusados ou aceitos pedidos de subsdios e sobre os motivos que levaram a tais
decises, bem como a diversidade das atividades econmicas dentro da jurisdio da
autoridade outorgante e o perodo de tempo durante o qual o programa de subsdios
esteve em vigor.

37

5.3. CLASSIFICAO DE SUBSDIOS

A classificao dos subsdios reflete o acordo possvel entre os negociadores sobre o
grau de distoro que eles causariam no comrcio internacional. A forma de tratar os
subsdios no mbito OMC depende de seu enquadramento em uma das trs categorias
abaixo:
a) subsdios proibidos
b) subsdios acionveis (ou recorrveis)
c) subsdios no-acionveis (ou irrecorrveis)
I) SUBSDIOS PROIBIDOS
So considerados subsdios proibidos:
1) subsdios vinculados, de fato ou de direito, quer exclusivamente, quer como parte de
um conjunto de condies, a desempenho exportador. A vinculao de fato ficar
caracterizada quando for demonstrado que a sua concesso, ainda que no vinculada
de direito ao desempenho exportador, est efetivamente vinculada a exportaes ou a
ganhos com exportaes, reais ou previstos. O simples fato de que subsdios sejam
concedidos a empresas exportadoras no dever ser considerado como subsdio
exportao; ou
2) subsdios vinculados, quer exclusivamente, quer como parte de um conjunto de
condies, ao uso preferencial de produtos domsticos em detrimento de produtos
estrangeiros. O subsdio que se enquadre na definio de subsdio proibido por
definio um subsdio especfico. Todos os subsdios que no so proibidos so
permitidos.
Em relao a produtos agrcolas, deve-se ressaltar que o conceito de subsdio proibido
no se aplica, conforme previsto no Acordo sobre Agricultura da OMC, prevalecendo
regras distintas para esses produtos.
II) SUBSDIOS ACIONVEIS (OU RECORRVEIS)
Os subsdios acionveis (ou recorrveis) recorrveis so subsdios especficos que
causem efeitos adversos (ou efeitos danosos) aos interesses de um outro membro.
Esses efeitos podem se apresentar das seguintes formas:
a) dano indstria domstica de um pas importador. Neste caso aplicam-se os
procedimentos de recursos junto OMC ou os procedimentos de investigao para fins
de aplicao de medidas compensatrias.
b) anulao ou prejuzo de vantagens resultantes, para outros Membros, direta ou
indiretamente do GATT 1994, em especial as vantagens de concesses consolidadas.

38

c) grave dano aos interesses de outro Membro: tambm neste caso se aplicam os
procedimentos de recurso junto OMC contra os subsdios. H alguns aspectos
referentes determinao de grave dano que esto sendo amplamente discutidos
durante a Rodada Doha. Contudo, no se espera que ocorram mudanas no pargrafo
que estipula que haver grave dano nos casos em que o subsdio provoque um ou a
combinao dos seguintes efeitos:
(i) deslocar ou impedir a importao, no mercado do membro que subsidia, de
produtos fabricados em outro;
(ii) deslocar ou impedir a importao de produtos que no recebam subsdios em
mercados de terceiros pases;
(iii) provocar significativa reduo de preo do produto subsidiado em um mercado
importador em relao ao produto de outro membro no mesmo mercado, ou tenha
efeito significativo na conteno de aumento de preos, reduo dos preos ou
perda de vendas no mesmo mercado;
(iv) aumentar a participao no mercado mundial de produtos primrios ou de
base originrios do pas que subsidia.
III) SUBSDIOS NO-ACIONVEIS (OU IRRECORRVEIS)
Por ocasio da assinatura do Acordo, foi considerado que existiriam dois tipos de
subsdios no-acionveis (ou irrecorrveis):
- todos os subsdios que no sejam especficos;
- at o final de 1999, subsdios, mesmo especficos, concedidos para pesquisa,
desenvolvimento regional ou para adaptao de instalaes a novas exigncias
ambientais seriam irrecorrveis, assim como no estariam sujeitos a medidas
compensatrias. A partir de 2000, o Comit de Subsdios e Medidas Compensatrias
deveria rediscutir o tema para decidir sobre a prorrogao deste dispositivo, o que no
ocorreu, tornando estes subsdios recorrveis como qualquer outro.
Contudo, o tema est em negociao na Rodada Doha e no pode ser descartada a
hiptese de que seja acordado que os subsdios do tipo dos citados na letra b acima ou
outros tipos venham a ser considerados como no recorrveis.

5.4. AES CONTRA SUBSDIOS

O Acordo prev a possibilidade de um Membro que se considere afetado pela
concesso de subsdio por outro Membro possa utilizar duas linhas de ao:
a) a via unilateral, por meio da imposio de medidas compensatrias, possvel de ser
aplicada quando as exportaes subsidiadas dirigem-se ao mercado domstico do pas
que se julga prejudicado;
b) a via multilateral, ou seja, recurso junto OMC. O procedimento para o recurso
apresenta diferenas segundo a classificao do subsdio (proibido, recorrvel e
irrecorrvel). As diferenas dizem respeito s modalidades dos questionamentos que

39

podem ser invocados quanto poltica adotada pelo pas que concede o subsdio, bem
como aos procedimentos seguidos pelo Comit de Subsdios da OMC. Caso no haja
acordo entre os pases, a soluo recorrer ao mecanismo de soluo de
controvrsias, j apresentado anteriormente.

5.5. MEDIDAS COMPENSATRIAS

A utilizao de medidas compensatrias a via unilateral, sem necessidade de que
exista uma aprovao prvia da OMC, por meio da qual os pases buscam eliminar o
dano causado indstria domstica decorrente da importao de produtos que
recebam subsdios no pas exportador.
Observe-se que pas exportador o pas de origem ou de exportao onde
concedido o subsdio. Quando os produtos no forem exportados diretamente do pas
exportador, mas a partir de um pas intermedirio, as transaes em questo sero
consideradas como tendo ocorrido entre o pas exportador e o importador.
Da mesma forma que o direito antidumping, o direito compensatrio aplicado na
forma de uma alquota ad valorem ou especfica, fixa ou varivel, ou pela conjugao
entre ambas, sobre o valor aduaneiro em base CIF. De natureza jurdica diversa do
Imposto de Importao, incide, inclusive, sobre as operaes amparadas em drawback.
CONDIES PARA APLICAO DE MEDIDA COMPENSATRIA
A aplicao de medida compensatria requer que seja determinada a existncia de
subsdio acionvel, de dano indstria domstica e de relao causal entre estes,
com base em investigao realizada com essa finalidade. As anlises relativas ao dano
indstria domstica e relao causal entre as importaes subsidiadas e o dano
obedecem, em linhas gerais, s mesmas regras indicadas no tocante ao Acordo
Antidumping.
A anlise cumulativa das importaes provenientes de mais de um pas, que estejam
sendo objeto de investigao, no mbito do ASMC requer o atendimento dos seguintes
requisitos:
1. o montante de subsdio acionvel estabelecido em relao s importaes de cada
pas maior do que de minimis, isto , maior que 1% ad valorem. Em se tratando de
pases em desenvolvimento esse percentual alcana 2%;
2. o volume de importaes subsidiadas originrias de cada pas, real ou potencial, ou o
dano, no insignificante. Ser considerado insignificante volume de importaes
proveniente de determinado pas, inferior a 3% das importaes totais do produto
similar, a no ser que os pases que, individualmente, respondam por menos de 3%
dessas importaes sejam, coletivamente, responsveis por mais de 7% das
importaes totais do produto. Em se tratando de importaes de paises em
desenvolvimento, h condies mais restritivas para que a acumulao seja aceitvel.

40

3. o exame cumulativo dos efeitos das importaes adequado luz das

condies de competio existentes.

5.6. CLCULO DO MONTANTE DE SUBSDIO ACIONVEL

Para fins de aplicao de medidas compensatrias, o montante de subsdio acionvel
ser calculado por unidade do produto subsidiado exportado, com base no benefcio
usufrudo durante o perodo de investigao da existncia de subsdio. Quando o
subsdio no for concedido em funo das quantidades produzidas, exportadas ou
transportadas, o clculo do montante ser feito repartindo-se de forma adequada o
valor do subsdio total pelo volume de fabricao, de produo, de venda ou de
exportao do produto, durante o perodo de investigao.
Como regra geral, o montante de subsdio acionvel ser determinado individualmente
para cada um dos conhecidos exportadores ou produtores do produto sob investigao.
Caso o nmero de exportadores, produtores, importadores conhecidos ou tipos de
produtos, ou transaes sob investigao seja expressivo, de forma a tornar
impraticvel a determinao de montante individual, o exame poder se limitar:
- a um nmero razovel de partes interessadas, transaes ou produtos, por meio de
amostragem estatisticamente vlida, com base nas informaes disponveis no
momento da seleo; ou
- ao maior volume de produo, vendas ou exportao que seja representativo e que
possa ser investigado, levando-se em conta os prazos.
O montante de subsdio ser considerado de minimis quando for inferior a 1% ad
valorem para os pases desenvolvidos, existindo regras mais flexveis para os pases
em desenvolvimento.

5.7.
INVESTIGAO
COMPENSATRIAS

SOBRE

SUBSDIOS

MEDIDAS

A investigao realizada com o objetivo de determinar a existncia, o grau e o efeito de

qualquer subsdio muito semelhante ao previsto no AAD. O perodo de investigao
sobre subsdio acionvel dever compreender os doze meses mais prximos possveis
anteriores data da abertura da investigao, podendo retroagir at o incio do ano
contbil do beneficirio, mais recentemente encerrado e para o qual estejam
disponveis dados financeiros confiveis. Em circunstncias excepcionais, o perodo
objeto da investigao poder ser inferior a doze meses, mas nunca a seis meses.
A autoridade investigadora examinar preliminarmente a petio, com o objetivo de
verificar se est devidamente instruda, isto , se contm os elementos necessrios
para sua anlise ou se so necessrias informaes complementares. Aps a
habilitao da petio, mas antes da abertura da investigao, os membros cujos
produtos possam vir a ser objeto de investigao sero notificados da solicitao e
41

podero manifestar interesse em realizar consultas. Estas visam esclarecer as

alegaes buscar soluo mutuamente satisfatria. A possibilidade de novas consultas
com membro exportador est aberta ao longo da investigao.
No caso de produtos agrcolas, deve-se considerar que a abertura de investigao
pressupe devida moderao, conforme disposto no Acordo Sobre Agricultura.
5.7.1. APLICAO DE MEDIDAS COMPENSATRIAS PROVISRIAS
Somente sero aplicadas se:
a) a investigao tiver sido aberta de acordo com os procedimentos anteriormente
citados e houver sido dada oportunidade para que as partes e os governos
interessados se manifestem;
b) uma determinao preliminar positiva dos condicionantes para aplicao da medida
houver sido alcanada;
c) as autoridades competentes julgarem que tais medidas so necessrias para impedir
um dano maior indstria durante o perodo de investigao;
d) houver decorrido pelo menos sessenta dias da data da abertura da investigao.
O valor da medida compensatria provisria no poder exceder o montante do
subsdio acionvel preliminarmente determinado. As medidas compensatrias sero
aplicadas na forma de direito provisrio, garantido por depsito em dinheiro ou fiana
bancria. Sua vigncia est limitada a quatro meses.
5.7.2. COMPROMISSOS
A qualquer tempo, a investigao poder ser suspensa se o governo do pas exportador
concordar em eliminar ou reduzir o subsdio ou se o exportador assumir
voluntariamente compromissos de reviso dos preos das exportaes, desde que as
autoridades envolvidas julguem que tal compromisso elimine o efeito prejudicial
decorrente do subsdio.
O governo do pas exportador e os exportadores podero propor compromissos ou
estudar a convenincia de aceitar aqueles propostos pela autoridade investigadora. A
autoridade investigadora poder recusar estes compromissos quando sua aceitao for
considerada ineficaz. Nesses casos, sero fornecidos aos governos ou aos
exportadores os motivos pelos quais o compromisso foi julgado inaceitvel, sendo-lhes
oferecida oportunidade de manifestao.
Aceito o compromisso, ser expedido aviso pblico a respeito de sua homologao e,
conforme o caso, da deciso quanto ao prosseguimento ou suspenso da investigao,
notificando-se as partes e os governos interessados. A investigao de subsdio e dano

42

poder prosseguir, a pedido do governo do pas exportador ou se assim decidirem as

autoridades envolvidas.
As autoridades competentes podero solicitar, a qualquer tempo, dados que permitam
verificar o fiel cumprimento do compromisso. O no fornecimento dessas informaes
acarretar a violao do compromisso, podendo ser adotadas providncias com vistas
imediata aplicao de medidas compensatrias provisrias apoiadas nos fatos
disponveis e se a investigao tiver sido suspensa, ser retomada imediatamente.
Na hiptese de ter sido aceito um compromisso com prosseguimento da investigao:
a) se a autoridade investigadora chegar a uma determinao negativa de subsdio
acionvel ou de dano dele decorrente, a investigao ser encerrada e o compromisso
extinto, exceto quando a determinao negativa resulte da prpria existncia do
compromisso;
b) se a autoridade investigadora concluir, que houve subsdio acionvel e dano dele
decorrente, a investigao ser encerrada e a aplicao do direito definitivo suspensa
enquanto vigorar o compromisso.
No caso de violao do compromisso, podero ser adotadas providncias com vistas
imediata aplicao de direitos compensatrios, tendo como base a determinao da
investigao realizada.
5.7.3. ENCERRAMENTO DA INVESTIGAO
A investigao ser encerrada sem aplicao de direitos compensatrios quando:
- no houver comprovao suficiente da existncia de subsdio acionvel ou de dano
dele decorrente;
- o montante de subsdio acionvel for de minimis;
- o volume de importaes, real ou potencial, do produto subsidiado ou o dano causado
for insignificante: ou
- a autoridade investigadora deferir o pedido de arquivamento formulado pelo
peticionrio.
A investigao ser encerrada com aplicao de direitos, quando a autoridade
investigadora chegar a uma determinao final da existncia de subsdio acionvel, de
dano e de nexo causal entre eles.
Os direitos compensatrios aplicados s importaes originrias de exportadores ou
produtores conhecidos e que no tenham sido selecionados, mas que tenham fornecido
as informaes solicitadas, no podero exceder mdia ponderada do montante de
subsdio estabelecido para o grupo selecionado de exportadores ou de produtores. No
sero levados em conta montantes zero ou de minimis.

43

Retroatividade: direitos compensatrios definitivos podero ser cobrados sobre

produtos que tenham sido despachados para consumo at noventa dias antes da data
de aplicao das medidas compensatrias provisrias, sempre que se determine que o
dano causado por volumosas importaes, em perodo relativamente curto. No
sero cobrados direitos sobre produtos que tenham sido despachados para consumo
antes da data de abertura da investigao.
No caso de violao de compromisso, direitos compensatrios definitivos podero ser
cobrados sobre os produtos importados despachados para consumo, at noventa dias
antes da aplicao de medidas compensatrias provisrias, ressalvados aqueles que
tenham sido despachados antes da violao do compromisso.

5.8. REVISO DE DIREITO COMPENSATRIO OU DE COMPROMISSO

A pedido de parte ou governo interessado ou por iniciativa das autoridades envolvidas,
poder ser feita a reviso das decises sobre a aplicao do direito compensatrio,
desde que haja decorrido, pelo menos, um ano da imposio de direitos
compensatrios definitivos e que sejam apresentados elementos de prova suficientes
de que:
a) a aplicao do direito deixou de ser necessria para neutralizar o subsdio acionvel;
b) seria improvvel que o dano subsistisse ou se reproduzisse caso o direito fosse
revogado ou alterado; ou
c) o direito existente no ou deixou de ser suficiente para neutralizar o subsdio
acionvel causador do dano.
Constatada a existncia de elementos de prova que justifiquem a reviso, esta ser
aberta. A reviso dever ser concluda no prazo de doze meses contados a partir da
data de sua abertura. As partes e governos interessados conhecidos sero notificados
e ser expedido aviso pblico.
Em casos excepcionais de mudanas substanciais das circunstncias ou quando for de
interesse nacional, podero ser efetuadas revises em intervalo menor, por
requerimento da parte ou governos interessados, das autoridades envolvidas ou por
iniciativa do rgo investigador.
Os direitos e compromissos sero mantidos em vigor enquanto durar a reviso. As
autoridades envolvidas, com base no resultado e de conformidade com as provas
colhidas no curso da reviso, podero extinguir, manter ou alterar o direito
compensatrio.
Quando solicitado, poder ser feita reviso sumria de direitos compensatrios
aplicados sobre um produto, com vistas a determinar, de forma gil, direito
compensatrio individual para quaisquer exportadores ou produtores, que no tenham

44

sido de fato investigados por outras razes que no uma recusa de cooperar com a
investigao.

6. ACORDO SOBRE BARREIRAS TCNICAS

O artigo 20 do GATT 47, que trata das excees gerais s obrigaes assumidas pelos
signatrios, estabelece que o Acordo no impede a adoo de medidas voltadas a
atingir uma srie de objetivos ali explicitados, dentre os quais, a proteo da vida e a
sade humana, animal ou vegetal e a conservao de recursos naturais exaurveis.
Contudo estas medidas no podem ser adotadas de forma a introduzir discriminaes
entre os pases ou em restries disfaradas ao comrcio internacional.
A aplicao destas excees, de forma muitas vezes questionvel, por vrios pases,
suscitou discusses profundas sobre o tema. Aps um longo histrico de negociaes
internacionais que descreveremos sucintamente anteriormente deste texto, os
resultados da Rodada Uruguai da OMC incluram um Acordo sobre Barreiras Tcnicas
ao Comrcio que busca regulamentar parte das excees do Artigo 20. Este Acordo,
usualmente chamado no Brasil por sua sigla em ingls de TBT, obrigatrio para todos
os membros da OMC.
O Acordo TBT, que passou a vigorar no incio de 1995, determina, no artigo 10, que
todos membros da OMC estabeleam um enquiry point, para fornecer informaes ao
s interessados de outros membros sobre as exigncias tcnicas vigentes no pas e, nos
artigos 2 e 5, a obrigatoriedade da notificao ao Secretariado da OMC dos projetos de
regulamentos tcnicos e de procedimentos de avaliao da conformidade, buscando
garantir a implementao do princpio da transparncia.
Em 4 de setembro de 1995, aps o incio do funcionamento da OMC, o CONMETRO,
conselho ministerial responsvel por decises relacionadas cadeia da avaliao da
conformidade, adaptando a institucionalidade brasileira s novas obrigaes, aprovou a
Resoluo No. 5, ampliando as funes do Inmetro e atribuindo-lhe a responsabilidade
por notificar, aos organismos internacionais, toda proposta de elaborao ou reviso da
regulamentao tcnica federal.
No ano seguinte, em 19 de setembro de 1996, o CONMETRO, atravs de sua
Resoluo 2/96, aprovou as Diretrizes para Notificao no mbito do Acordo de
Barreiras Tcnicas. Nela foram estabelecidas as definies dos termos a serem
utilizadas, as situaes passveis de notificao, as fases da notificao, o regime de
exceo e determinaes sobre publicao e notificao, observando sempre as
obrigaes assumidas com o novo Acordo.
Assim, com o advento da Organizao Mundial do Comrcio, o Inmetro passou a
exercer a funo de Ponto Focal do Acordo sobre Barreiras Tcnicas da OMC,
tornando-se tanto responsvel pelas funes de enquiry point como por preparar as
notificaes sobre novas exigncias tcnicas, tal como previsto no Acordo TBT.

45

Cabe citar que no mbito do Mercosul, foi criado um subgrupo de trabalho especfico, o
SGT-3, que tem por objetivo evitar que os regulamentos tcnicos e os procedimentos
de avaliao da conformidade criem barreiras tcnicas ao comrcio. O subgrupo busca
a harmonizao de exigncias tcnicas utilizando a estratgia de adotar, como
referncia, normas internacionais como as da ISO/IEC, da OIML, do Codex
Alimentarius e do WP-29 da ONU. Contudo, ainda que o SGT-3 tenha suas atividades
voltadas direta e exclusivamente eliminao das barreiras tcnicas intrabloco, devese mencionar a existncia de outros subgrupos de trabalho no mbito do Mercosul que
esto envolvidos com as atividades de regulamentao tcnica, a saber: SGT-1,
Comunicaes, SGT-5, Transportes, SGT-6, Meio Ambiente, SGT-7, Industria, SGT-8,
Agricultura e SGT-11, Sade.

6.1. BARREIRAS E OBSTCULOS TCNICOS

Em diferentes pases, as mercadorias se defrontam com diferentes exigncias tcnicas,
o que tem como conseqncia que as empresas devam incorrer em custos para
adaptao dos produtos e deixem de se beneficiar de ganhos de escala. Esta
necessidade de adaptao exige capacitao tcnica que, muitas vezes, no est
disponvel nos pases em desenvolvimento ou no est ao alcance das pequenas e
mdias empresas que desejam iniciar suas atividades no comrcio exterior.
Atualmente, h um amplo reconhecimento de que as diferentes exigncias tcnicas
podem criar obstculos ao comrcio e em todas as negociaes referentes
liberalizao comercial o tema est presente. Apesar deste entendimento generalizado,
surpreendentemente, em todos os acordos em que o tema tratado, tanto na OMC
quanto nos tratados de constituio de reas de livre comrcio, no aparece uma
definio explcita de barreira tcnica. Sempre so propostas formas de elimin-las,
sem que elas sejam definidas.
Observe-se que, em geral, o termo barreira tcnica refere-se s exigncias tcnicas
que esto em desacordo com o prescrito no Acordo TBT. Porm, independentemente
do que consta do acordo, as exigncias tcnicas podem causar obstculos tcnicos ao
comrcio, ou seja, introduzir dificuldades para as empresas exportadoras. Assim, tem
sido freqente a utilizao do termo barreira tcnica para exigncias que podem ser
questionadas na OMC, considerando o Acordo TBT, e usar o termo obstculo tcnico
para as dificuldades originrias de requisitos tcnicos para os quais no h justificativa
para haver questionamentos formais no organismo multilateral.
Atualmente, considerando a experincia internacional j desenvolvida, possvel
conceituar as barreiras tcnicas de forma a buscar solues para o tratamento da
questo no mbito da OMC. Assim sendo, a partir do que estipulado nos acordos
existentes, pode-se inferir que barreiras tcnicas so barreiras comerciais derivadas da
utilizao de normas ou regulamentos tcnicos no-transparentes ou no-embasados
em normas internacionalmente aceitas ou, ainda, decorrentes da adoo de
procedimentos de avaliao da conformidade no-transparentes e/ou demasiadamente

46

dispendiosos, bem como de inspees excessivamente rigorosas, que sejam

estabelecidas de forma a causar introduzir dificuldades ao comrcio internacional.

6.2. CONCEITOS BSICOS

O ANEXO 1 do Acordo TBT afirma que os termos utilizados ao longo de seu texto, tm
o mesmo significado que os termos apresentados na sexta edio do Guia ISO/IEC 2:
1991, Termos Gerais e suas Definies Referentes Normalizao e Atividades
Correlatas. Contudo, observe-se que os termos definidos no Guia ISO/IEC 2 cobrem
produtos, processo e servios, porm, o TBT trata apenas de regulamentos tcnicos,
normas e procedimentos de avaliao de conformidade relacionados a produtos ou
processos e mtodos de produo. Os servios esto excludos da cobertura deste
Acordo. Apresentam-se, a seguir, os conceitos bsicos do Acordo, citando-se ressalvas
relevantes para os propsitos de interpretao do TBT.
Regulamento Tcnico
Documento que enuncia as caractersticas de um produto ou os processos e mtodos
de produo a ele relacionados, includas as disposies administrativas aplicveis cujo
cumprimento seja obrigatrio. Poder tambm tratar parcial ou exclusivamente de
terminologia, smbolos e requisitos de embalagem, marcao ou rotulagem aplicveis a
um produto, processo ou mtodo de produo.
Norma
Documento aprovado por uma instituio reconhecida, que fornece, para uso comum e
repetido, regras, diretrizes ou caractersticas para produtos ou processos e mtodos de
produo conexos, cujo cumprimento no obrigatrio. Poder tambm tratar parcial
ou exclusivamente de terminologia, smbolos, requisitos de embalagem, marcao ou
rotulagem aplicveis a um produto, processo ou mtodo de produo.
As normas, tal como definidas pelo Guia ISO/IEC 2 podem ser obrigatrias ou
voluntrias. Para os propsitos deste Acordo as normas so definidas como
documentos voluntrios e os regulamentos tcnicos como obrigatrios. As normas
preparadas pela comunidade internacional de normalizao so baseadas no
consenso. Este Acordo cobre tambm documentos que no so baseados no
consenso.
Procedimentos de Avaliao de Conformidade
Qualquer procedimento utilizado, direta ou indiretamente, para determinar que as
prescries pertinentes de regulamentos tcnicos ou normas so cumpridos. Os
procedimentos de avaliao de conformidade incluem, inter alia, procedimentos para
amostragem, teste e inspeo; avaliao, verificao e garantia de conformidade,
registro, credenciamento e homologao, bem como suas combinaes.

47

6.3. PRINCPIOS GERAIS

Embora reconhea a importncia para o comrcio internacional de requisitos tcnicos
adotados como obrigatrios pelos estados nacionais, o Acordo atribui especial
importncia aos regulamentos tcnicos e aos procedimentos de avaliao da
conformidade a eles relacionados. Em outras palavras, estabelece obrigaes a serem
observadas pelos estados ao legislarem em termos de exigncias tcnicas e que so
os princpios gerais sobre os quais se baseia o Acordo.
I) OBJETIVOS LEGTIMOS
A regulamentao deve ser limitada busca de objetivos legtimos. O artigo 2
estabelece que os membros asseguraro que os regulamentos tcnicos no sejam
elaborados, adotados ou aplicados com a finalidade ou o efeito de criar obstculos
tcnicos ao comrcio internacional. Para este fim, os regulamentos tcnicos no sero
mais restritivos ao comrcio do que o necessrio para realizar um objetivo legtimo,
tendo em conta os riscos que a no realizao criaria. Tais objetivos legtimos so, inter
alia: imperativos de segurana nacional; a preveno de prticas enganosas; a
proteo da sade ou segurana humana, da sade ou vida animal ou vegetal, ou do
meio ambiente.
A importncia do conhecimento tcnico e cientfico disponvel para a interpretao das
obrigaes estabelecidas no Acordo explicitamente reconhecida ao tratar da
determinao de riscos associados no adoo de regulamentos. Afirma-se que ao
avaliar tais riscos, os elementos pertinentes a serem levados em considerao so,
inter alia: a informao tcnica e cientfica disponvel, a tecnologia de processamento
conexa ou os usos finais a que se destinam os produtos.
Em geral, considera-se que este o Acordo da OMC em que a importncia deste tipo
de conhecimento mais claramente estipulada.
II) UTILIZAO DE NORMAS INTERNACIONAIS
Outro princpio bsico a utilizao de normas internacionalmente estabelecidas como
base para a regulamentao. Afirma-se que quando forem necessrios regulamentos
tcnicos e existam normas internacionais pertinentes ou sua formulao definitiva for
iminente, os membros utilizaro estas normas como base de seus regulamentos
tcnicos, exceto quando elas sejam um meio inadequado ou ineficaz para a realizao
dos objetivos legtimos perseguidos, por exemplo, devido a fatores geogrficos ou
climticos fundamentais ou problemas tecnolgicos fundamentais.
III) TRANSPARNCIA
A transparncia outro princpio orientador do Acordo. O TBT estabelece a
obrigatoriedade da notificao aos demais membros, atravs do secretariado da OMC,
de novas exigncias tcnicas que sero adotadas no pas, ainda na fase de sua

48

elaborao, e, o estabelecimento, por todos os membros da OMC de enquiry point. No

Brasil ambas as funes so exercidas pelo Ponto Focal de Barreiras Tcnicas s
Exportaes, estabelecido e operado pelo Inmetro.
NOTIFICAES
O Acordo estabelece que quando um pas pretende adotar um regulamento tcnico e
no existe uma norma internacional pertinente ou quando o contedo tcnico do projeto
de regulamento tcnico no estiver em concordncia com o contedo tcnico da norma
internacional pertinente e se o regulamento tcnico puder ter um efeito significativo
sobre o comrcio, deve-se notificar os outros membros por meio do Secretariado. Devese apresentar na notificao os produtos a serem cobertos pelo regulamento planejado,
uma breve indicao de seu objetivo e o arrazoado. Tais notificaes sero feitas com
antecedncia suficiente, quando emendas ainda possam ser introduzidas e comentrios
levados em considerao.
Mesmo antes da notificao, os estados deveriam publicar uma nota informando que h
planos de se introduzir uma nova regulamentao tcnica relacionada a certos produtos
com antecedncia suficiente para que todas as partes interessadas existentes em
outros membros possam tomar conhecimento de que h um regulamento em
elaborao. Aps a notificao, caso sejam solicitados, devem ser fornecidos
pormenores ou cpias do projeto de regulamento tcnico e, sempre que possvel,
identificadas as partes que diferem em substncia das normas internacionais
pertinentes. Deve ser concedido, sem discriminao, um prazo razovel para que
outros membros faam comentrios por escrito, estes comentrios devem ser
discutidos e levados em considerao.
Contudo, quando surgirem ou houver ameaa de que surjam problemas urgentes de
segurana, sade, proteo do meio ambiente ou segurana nacional para um membro,
pode-se omitir os passos anteriores para adotar um regulamento tcnico. Neste caso,
necessrio notificar imediatamente os outros membros, por meio do Secretariado, sobre
o regulamento tcnico em questo e os produtos cobertos, com uma breve indicao do
objetivo e arrazoado regulamento tcnico, inclusive a natureza dos problemas urgentes.
ENQUIRY POINT
O Acordo TBT exige que cada membro assegure que exista um centro de informao
que seja capaz de responder a todas as consultas razoveis de outros membros, bem
como fornecer os documentos solicitados tais como qualquer norma e regulamento
tcnico ou procedimentos de avaliao da conformidade adotados ou propostos em seu
territrio. Esta obrigao facilita a obteno de informaes sobre exigncias tcnicas,
pois h vrios organismos regulamentadores em cada membro, muitos deles
desconhecidos por quem pretenda iniciar exportaes para aquele pas.

49

IV) RECONHECIMENTO DA AVALIAO DA CONFORMIDADE

O Acordo estabelece que os membros devam assegurar, sempre que possvel, que
sejam aceitos os resultados dos procedimentos de avaliao de conformidade de outros
membros, mesmo que estes procedimentos difiram dos seus, desde que estejam
convencidos de que aqueles oferecem uma garantia de conformidade com os
regulamentos tcnicos ou normas aplicveis equivalente a seus prprios
procedimentos. Contudo, o Acordo reconhece que consultas prvias podem ser
necessrias para se chegar a um entendimento mutuamente satisfatrio sobre o tema.
Na prtica, como este princpio no obrigatrio e ressalvado pelo sempre que
possvel, ele no vem sendo obedecido pelos mais desenvolvidos em relao a
resultados obtidos nos pases em desenvolvimento. Reclamaes sobre este
comportamento so recorrentes tanto nas reunies do Comit de Barreiras tcnicas
como nos procedimentos de reviso do Acordo que ocorrem a cada trs anos.
V) BOAS PRTICAS NA NORMALIZAO
Quando os organismos normalizadores de um pas forem estatais, os membros devem
assegurar que eles aceitem e cumpram o Cdigo de Boa Conduta para Elaborao,
Adoo e Aplicao de Normas contido no Anexo 3 do Acordo TBT. Quando no forem
estatais, os membros devem utilizar as medidas razoveis a seu alcance para
assegurar que as instituies de normalizao existentes em seu territrio, bem como
as instituies de normalizao regionais nas quais participem, aceitem e cumpram o
Cdigo de Boa Conduta.
VI) REVISES TRIENAIS
A cada perodo de trs anos, o Comit de Barreiras Tcnicas deve examinar o
funcionamento do Acordo, includas as disposies relativas a transparncia, com
vistas a recomendar um ajustamento dos direitos e obrigaes para assegurar
vantagens econmicas mtuas e equilbrio de direitos e obrigaes. Considerando a
experincia ganha na implementao do Acordo, o Comit dever, quando apropriado
apresentar propostas para emenda do texto ao Conselho para o Comrcio de Bens.

6.3. ASPECTOS DAS NEGOCIAES SOBRE BTs

Observar algumas das negociaes j realizadas sobre o tema pode colaborar para seu
entendimento. Relata-se, a seguir, sucintamente, o tratamento que o tema recebeu na
Unio Europia, na Organizao Mundial do Comrcio e no NAFTA.
Na Comunidade Econmica Europia, logo aps a entrada em vigor do Tratado de
Roma em 1958, tornou-se claro que as diferenas entre exigncias tcnicas dos
estados-membros eram um srio entrave livre circulao de mercadorias. Na dcada
de 60, algumas medidas foram tomadas na tentativa de super-las, destacando-se a
criao do CEN Centro Europeu de Normalizao e o lanamento de um Programa
Geral visando harmonizar os regulamentos tcnicos na Comunidade. Contudo, embora

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tenham sido observados avanos em alguns setores, como o automobilstico, o

processo mostrou-se, em geral, bastante lento.
Somente em 1978, quando o Tribunal de Justia Europeu julgou o caso Cassis de
Dijon1, foi dado um passo decisivo para a eliminao dos obstculos tcnicos ao
comrcio intra-comunidade.
O aspecto inovador e fundamental da jurisprudncia estabelecida foi determinar o
reconhecimento mtuo dos regulamentos entre todos os estados-membros. Em outras
palavras, nenhum pas poderia proibir a venda em seu territrio de produtos que
pudessem ser comercializados no pas exportador. Os pases somente poderiam adotar
medidas restritivas adicionais s vigentes no pas exportador para satisfazer requisitos
obrigatrios como, por exemplo, a proteo da sade pblica e a defesa dos
consumidores. Definiu-se, ainda, que os estados-membros poderiam legislar livremente
em seus territrios sempre que no houvesse medidas adotadas pela CEE.
H, ainda, outro importante fato a ser citado no caso europeu. Devido ao lento avano
do processo de harmonizao, decidiu-se introduzir, em 1985, uma nova metodologia
de regulamentao, a Nova Abordagem. Esta limitou a harmonizao legislativa
adoo de requisitos essenciais que os produtos deveriam possuir. Os requisitos
essenciais considerariam, entre outros aspectos, o risco sade e segurana das
pessoas. Desde ento, os fabricantes podem optar livremente por qualquer soluo
tcnica que assegure o cumprimento dos requisitos essenciais e escolher entre os
diversos processos de avaliao da conformidade previstos nas diretivas.
No mbito do GATT/OMC, a questo das barreiras tcnicas passou a ser tratada
formalmente na Rodada Tquio, iniciada em 1973. O resultado foi o Standards Code
que entrou em vigor em 1980. Contudo, o Acordo no tinha carter obrigatrio para
todos os membros do GATT e foi subscrito por apenas 39 pases, dentre os quais o
Brasil. Uma medida inovadora foi determinar que os pases passassem a notificar ao
Secretariado os regulamentos que seriam adotados e a responder questes sobre o
tema enviadas por outros signatrios. No Brasil, desde o incio, estas atividades ficaram
sob a responsabilidade do Inmetro, que as exerce at hoje.
Durante a Rodada Uruguai a questo foi aprofundada, o que gerou o Acordo sobre
Barreiras Tcnicas ao Comrcio (TBT). Este, de adeso obrigatria para todos os
membros da OMC, estabelece que no se devem introduzir exigncias tcnicas com o
objetivo de criar obstculos ao comrcio. Como vimos, estas exigncias no devem ser
mais restritivas que o necessrio para atingir os objetivos legtimos.

Trata-se de uma notria deciso do Tribunal de Justia das Comunidades Europia revertendo uma proibio
da Alemanha da importao de bebidas alcolicas com teor entre 15% e 25% de lcool. O caso teve incio
quando um importador alemo foi proibido pelas autoridades germnicas de importar Cassis de Dijon da
Frana, uma vez que seu teor alcolico seria muito baixo. A lei alem vedada a venda de qualquer bebida
alcolica com teor entre 15% e 25%. Na deciso do Tribunal, a interpretao foi de que essa restrio
equivaleria a uma quota, uma vez que teria o efeito prtico de restringir importao, ainda que a legislao
alem no fosse diretamente voltada para a restrio a produtos importados.

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O Acordo induz os membros da OMC a utilizarem normas internacionais como base

para seus regulamentos tcnicos, presumindo-se, quando tal procedimento for adotado,
que tal regulamento no crie um obstculo desnecessrio ao comrcio. Porm, durante
as negociaes, no foi possvel definir com clareza quais seriam as instituies de
normalizao internacionais que elaborariam as normas internacionais. Aceita-se,
tacitamente, que instituies como a ISO, o Codex Alimentarius e a ITU (International
Telecommunications Union) teriam esta caracterstica.
O tema reapareceu na Segunda Reviso Trienal do TBT, realizada em 2000, abrindo
uma oposio direta entre os EUA e um grande nmero de pases, incluindo o Brasil.
Os americanos desejavam que normas elaboradas por organismos normalizadores
americanos fossem consideradas normas internacionais de fato, pois elas so aceitas
em vrios pases. A pretenso americana no foi acatada, estabelecendo-se naquela
ocasio as condies para que um organismo normalizador seja considerado
internacional, entre as quais a de que o processo de elaborao de normas possa
incluir representantes de todos os pases que assim o desejarem e que, nas decises,
cada pas tenha direito a um voto.
O TBT determinou, ainda, a criao do Comit sobre Barreiras Tcnicas ao Comrcio
na OMC, responsvel pelo tratamento das questes relativas ao Acordo. Atualmente,
ocorrem neste Comit muitas discusses sobre as exigncias referentes rotulagem e
etiquetagem, principalmente as que dizem respeito s questes ambientais e aos
organismos geneticamente modificados.
Identifica-se, em relao a estes temas, uma forte divergncia entre as posies
europia e americana, especialmente em relao aplicao do princpio da
precauo pela Europa. Ressalte-se que o nico tema relativo ao TBT includo no
mandato das negociaes em andamento na Rodada de Doha o ecolabelling. As
decises sobre rotulagem e etiquetagem podem ser muito prejudiciais s exportaes
de pases em desenvolvimento como o Brasil. Estes, muitas vezes, no dispem de
infra-estrutura tecnolgica que viabilize o fornecimento das informaes requeridas ou
que permita avaliar a conformidade a certas exigncias.
Atualmente, os temas mais discutidos no Comit de Barreiras Tcnicas, j se
caracterizando como assuntos polmicos da quarta reviso trienal de 2006, so o
conjunto de mecanismos de avaliao da conformidade, em particular a declarao do
fornecedor, e o reconhecimento da validade da avaliao realizada em um pas em
outros pases. Este ltimo tema bastante complexo, explicitado no Acordo, sendo os
interesses dos membros bastante divergentes. Apesar da retrica adotada usualmente,
no se pode dizer que os interesses de todos os pases em desenvolvimento sejam
semelhantes entre si.
Quanto ao NAFTA, acordo que estabeleceu a zona de livre comrcio norte-americana
e que entrou em vigor em 1993, a questo das barreiras tcnicas tratada em seu
Captulo 9, denominado Standards Related Measures. As negociaes entre os EUA,
Canad e Mxico ocorreram, durante algum tempo, em paralelo Rodada Uruguai.
interessante observar que o maior poder relativo dos Estados Unidos nestas
52

negociaes permitiu-lhes chegar a um acordo que consagrasse algumas teses que

defenderam, sem sucesso, no mbito multilateral.
A primeira e maior diferena entre o NAFTA e o TBT da Organizao Mundial do
Comrcio est na prpria abrangncia de cada um deles, sendo muito maior no
primeiro caso. O captulo 9 do acordo norte-americano aplica-se tanto a bens quanto a
servios, enquanto o Acordo acertado na Rodada Uruguai exclui servios. Outras duas
diferenas devem ser apontadas. A primeira delas, o maior comprometimento com as
questes ambientais no NAFTA traz grandes conseqncias prticas para o julgamento
de questes relacionadas s barreiras tcnicas. O Acordo inclui entre os objetivos
legtimos para justificar um regulamento tcnico o conceito de desenvolvimento
sustentvel, mais amplo que a simples proteo ao meio ambiente citada no TBT.
A segunda diferena que se adota, implicitamente, a tese americana sobre o conceito
de instituies de normalizao internacionais que, como citamos, vem sendo
recusada na OMC. O NAFTA determina que sero consideradas como tais as
instituies que forem designadas por seus membros. Assim, os Estados Unidos da
Amrica podem definir suas entidades normalizadoras nacionais que desenvolvem
normas utilizadas internacionalmente como entidades normalizadoras internacionais
para fins do Acordo.

6.4. PONTO FOCAL DE BARREIRAS TCNICAS

O trabalho do Ponto Focal de Barreiras Tcnicas s Exportaes (que atua como
enquiry point), executado pelo Inmetro, est dividido em cinco grandes reas de
atuao: (a) atividades relacionadas ao cumprimento das obrigaes do Acordo TBT da
OMC; (b) disponibilizao gratuita de vrios servios disponveis aos exportadores
brasileiros visando superao de eventuais obstculos tcnicos com que se
defrontem; (c) realizar a coordenao nacional do Subgrupo 3 do Mercosul,
responsvel pela harmonizao de requisitos tcnicos que auxiliem o comrcio entre os
quatro pases; (d) acompanhar e participar efetivamente das negociaes para
formao das zonas de livre comrcio, focando na questo de barreiras tcnicas ao
comrcio; (e) apoiar e participar de atividades de cooperao tcnica, como elemento
de diminuio do desnvel tecnolgico entre as naes.
O Ponto Focal tornou-se um grande centro de informaes sobre barreiras tcnicas s
exportaes. Informaes e artigos sobre o tema, alm do acesso aos servios,
disponibilizados gratuitamente via internet, podem ser acessados atravs do site:
www.inmetro.gov.br/ barreirastecnicas.
Dentre estes servios h o Alerta Exportador!. Ao se inscreverem, as empresas
passam a receber, por e-mail e sem qualquer nus, informaes sobre as notificaes
encaminhadas OMC, relativas a regulamentos tcnicos que os pases pretendem
implementar. Alertadas antecipadamente sobre as novas exigncias, as empresas
podem iniciar o processo de adaptao de seus produtos antes mesmo que elas
passem a vigorar, evitando problemas no desembarao das mercadorias quando da

53

sua chegada aos portos de destino. Basta que no ato da inscrio a empresa informe
os seus produtos e os pases de seu interesse para que o servio seja totalmente
adequado s suas necessidades. As notificaes podem ser acessadas no Ponto Focal
de Barreiras Tcnicas s exportaes.
Se o exportador entender que as exigncias tcnicas a serem introduzidas so apenas
formas disfaradas de proteo de mercado, deve avisar o Ponto Focal. Podem ser
solicitadas explicaes ou prazos adicionais: quaisquer observaes so importantes
para que se evite a criao de novas barreiras que prejudiquem seus negcios. Estes
comentrios sero enviados ao pas emissor da exigncia, que dever analis-los. Em
geral, o pas envia uma resposta ao comentrio. Contudo, caso no receba uma
resposta, o Brasil pode solicit-la formal e publicamente nas reunies do Comit de
Barreiras Tcnicas da OMC.
Outro servio fundamental o Denuncie Barreiras Tcnicas. Atravs dele, o Ponto
Focal de Barreiras Tcnicas recebe, permanentemente, denncias sobre eventuais
barreiras identificadas em processos de exportao e as analisa orientando o
exportador sobre os procedimentos a serem adotados. Pela complexidade do tema,
muitas vezes o exportador, particularmente o micro, o pequeno e o mdio, no sabe se
suas dificuldades em exportar decorrem de exigncias descabidas existentes em outros
pases. O Inmetro, com sua ampla experincia na rea de regulamentao, analisa a
denncia e busca a melhor forma de auxiliar o exportador.
A eliminao de uma barreira tcnica estabelecida pelos pases mais protecionistas
pode exigir aes conjuntas do Inmetro, do Ministrio de Relaes Exteriores e dos
exportadores. A busca da soluo sempre se inicia atravs de contatos e negociaes
diretas com o pas que prejudica o exportador brasileiro mas podem ser necessrias,
at mesmo, aes na OMC.
Muitas vezes, para realizar uma anlise mais profunda da proposta ou para preparar
uma possvel adaptao de seus produtos s novas exigncias, o exportador pode
desejar a ntegra da proposta do regulamento que os pases informaram OMC. Muitos
destes textos completos esto disponveis no site, mas se no o encontrar, o
exportador pode solicit-lo ao Ponto Focal. Finalmente, atravs do servio Solicitaes
de informaes sobre barreiras tcnicas os exportadores podem solicitar ao Inmetro
qualquer tipo de informao sobre o tema.

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BIBLIOGRAFIA
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Experincia Brasileira. Rio de Janeiro: Campos, 2004
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So Paulo: Makron Books, 2005
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VEIGA, P. M. (coord.) Comrcio e Poltica Comercial no Brasil: desempenho,
interesses e estratgias. LATN/CINDES: Ed. Singular, 2007

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