: MAR[ELO NEVES

eoif.RA
ACADEMICA

MARCELO NEVES
Professor Titular da Faculdade de Direito do Recife- Universidade
Federal de Pernambuco.

* * *
"Verfassungen sind oft hochherzige Dokumente; in der Erdenschwere
des Tatsachlichen bewegen sich wenig vom historischen Fleck. Ob die
Normtexte der Verfassung zu Verfassungsrecht wcrden, hangt von der
spezifischen Dicht der realen gesellschaftlichen Verfasstheit ab".
(Mller, 1990b: 168)

* * *

[:

"As Constituies feitas para no serem cumpridas, as leis existentes

para serem violadas ... "
(Buarque de Holanda, 1988:136s.)

A Constitucionalizao
Simblica

I.

i~
..

* * *

"A raiz uma s: a criao de um mundo falso mais eficiente que o

mundo verdadeiro".
(Faoro, 1976: 175).

* * *

..

~IJ1t()~

ACADEMICA

So Paulo -

llJlJ4

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SUMRIO
Introduo ........................................................................................ 9

Captulo 1
Da Legislao Simblica: Um Debate Propulsor... .. ...................... 11
1. Ambigidade de 'Smbolo', 'Simblico' c
'Simbolismo' .............................................................................. 11
1.1. O Smbolo como Intermediao entre Sujeito
e Objeto. O homem como Animal Simblico ........................ 12
1.2. A Estrutura Social como Simblica ...................................... 12
1.3. Simbolismo e Simblico na Psicanlise ................................ 14
1.4. Instituio como Rede Simblica .......................................... l8
1.5. O Smbolo na Semitica ....................................................... l9
1.6. O Simblico na Lgica ......................................................... 22
1.7. O Simblico na Sociologia. Um exemplo da
Teoria dos Sistemas ............................................................ 23
2. Delimitao Semntica ............................................................... 24
3. Poltica Simblica versus Legislao Simblica .......................... 26
4. Direito Simblico versus Legislao Simblica ........................... 28
5. Legislao Simblica versus Rituais c Mitos
Polticos ...................................................................................... 29
6. Por uma Conceituao ................................................................ 31
7. Tipos de Legislao Simblica .................................................... 3 3
7.1. Da Tipologia ........................................................................ 33
- de V a lores soc1a1s
.. ........................................... .34
7 .2. Confirmaao
7.3. Legislao-libi ................................................................... 37
7.4. Legislao como Frmula de Compromisso
Dilatrio .............................................................................. 41
8. Eficcia e Efetividade das Leis versus Efeitos
Reais da Legislao Simblica ................................................... 42
8. l. Eficcia como Concretizao normativa do texto
legal. .................................................................................... 42
8.2. Efetividade como Realizao da Finalidade da Lei ............... 46
8.3. Efeitos Indiretos e Latentes da Legislao ............................ 47
8.4. Efeitos da Legislao Simblica ........................................... 49
5

Captulo 2

... Constitucionalizao Simblica: Abertura de um Debate

:I

.53
l. Constituio c Constitucionalizao ............................... .
..53
I. I. O Problema da Plurivocidadc.
. ...... .
53
1.2. O Debate Corrente sobre o Conceito de
Constituio .............. .
........ 5-l
1.3. A Constitucionalizao ..................... .
....... 61
1.3.1. Constituio como Vnculo Estmtural
entre Poltica c Direito ............ .
.......... 61
1.3.2. Constituio como Subsistema do
. Sistema Jurdico ................................ .
............ 63
1.3.3. Constituio como Mecanismo de
Autonomia Operacional do Direito ...... .
...... 65
UA. Funo Social c Prestao Poltica da
Constituio...........
. . . . . .. . . . . . . . ............................ 69
I. 3.-l. I. Direitos Fundamentais
(Diferenciao da Sociedade) c
Estado de Bem-Estar (incluso) ....................... 70
1.3.-l.2. Regulao Jurdico-Constitucional
do Procedimento EleitoraL ..... .
........ 72
1.3.-l.3. "Diviso" de Poderes c Diferena
entre Poltica c Administrao.....
........ 74
2. Texto Constitucional c Realidade Constitucional . .. . . . . .......... . ... 76
2. I. A Relao entre Texto c Realidade Constitucional
como Concretizao de
Normas Constitucionais...
.....
............. 76
2.2. Concretizao Constitucional c Scmitica ........................ 79
3. Constitucionalizao Simblica em Sentido Negativo
Insuficiente Concretizao Normativo-Jurdica
Generalizada do Texto Constitucional. ...................... .
. ....... 83
4. Constitucionalizao Simblica em Sentido Positivo:
Funo Poltico-Ideolgica da Atividade Constituinte
. .. 86
c Do Texto Constitucional. ..
...................... .
5. Tipos d,c Constitucionalizao Simblica Constituio
. .. 92
Como Alibi ............................ .
..............
6. A Constitucionalizao Simblica c o Modelo
.... 95
Classificatorio de Locwcnstcin
7. Constituio Simblica versus
.. 99
"Constituio Ritualista" ................... .
X. Constitucionalizao Simblica c Normas
Constitucionais Programticas ............................................ 102
6

9. Constitucionalizao-libi e Agir Comunicativo ...................... 104

10. Constitucionalizao Simblica versus Lealdade
das Massas e Regras-do-Silncio ............................................. 107

Captulo 3
Constitucionalizao Simblica como Alopoiese
do Sistema Jurdico ....................................................................... 113
I. Da Autopoiese Alopoiese do Direito ....................................... 113
1.1. Da Autopoiese Biolgica Social ....................................... 113
1.2. Direito como Sistema Autopoitico ..................................... 119
1.3. A Alopoiese do Direito ....................................................... 124
2. Constitucionalizao Simblica como Sobreposio
do Sistema Poltico ao Direito ................................................... 129
3. Constitucionalizao Simblica versus AutoReferncia Consistente e Hetcro-Referncia
Adequada do Sistema Jurdico .................................................. 133
4. Implicaes Semiticas ............................................................. l41
5. Constituciona1izao Simblica versus Juridificao.
Realidade Constitucional Dejuridificante .................................. 144
6. Constitucionalizao Simblica como Problema da
Modernidade Perifrica ............................................................. 14 7
7. Constitucionalizao Simblica na Experincia
Brasileira. Uma Referncia Exemplificativa .............................. 153

Bibliografia .................................................................................. 163

------------------------------------------------------------------~----------------------------------------------------------------,

INTRODUO
No presente trabalho, pretende-se abordar o significado social e poltico dos textos constitucionais, exatamente na relao inversa da sua
concretizao jurdico-nom1ativa. O problema no se reduz, portanto,
discusso tradicional sobre ineficcia das normas constitucionais. Por
um lado, pressupe-se a distino entre texto e norma constitucionais;
de outro lado, procura-se analisar os efeitos sociais da legislao constitucional normativamente ineficaz. Nessa perspectiva, discute-se a funo simblica de textos constitucionais carentes de concretizao normativo-jurdica.
No primeiro captulo, consideramos o debate propulsor sobre legislao simblica, que vem sendo desenvolvido na teoria do Direito e
cincia poltica alem mais recente. Em vista da confuso semntica em
torno do termo simblico, propomo-nos inicialmente a determinar o seu
sentido dentro da expresso "legislao simblica". Ser relevante aqui
a distino entre o conceito mais recente de legislao simblica e as
noes de poltica simblica e Direito como simbolismo, consagradas
nos anos 60 c 70. Tratamos, por fim, da conceituao, tipos c efeitos da
legislao simblica.
No segundo captulo, prope-se a abertura de um debate sobre
constitucionalizao simblica. Para isso, delimitado inicialmente um
conceito sistmico-teortico de Constituio como vnculo estrutural entre os sistemas poltico e jurdico, mas principalmente enquanto mecanismo de autonomia operacional do Direito na sociedade moderna. Trata-se de uma estratgia: parte-se dessa concepo estrita, para questionar-se a sua adequao emprica em casos de constitucionalizao simblica. Correspondentemente, abordamos o problema da concretizao
normativa do texto constitucional. Com esses pressupostos tericos, pretendemos enfrentar diversos aspectos da relao entre ineficcia normativo-jurdica e funo poltico-ideolgica da Constituio.
Tendo em vista que o presente trabalho est vinculado a pesquisa
anterior sobre positividade do Direito c Constituio. onde abordamos
criticamente a concepo luhmanniana da diferenciao e autonomia
operacional do sistema jurdico em sociedades complexas (Neves. 1992),
9

propomos no terceiro captulo uma discusso sobre a constitucionalizao simblica como alopoiese do Direito. Isso implica o questionamento
da noo de Direito como sistema autopoitico da sociedade moderna
(supercomplcxa). Aps considerar alguns aspectos especficos com pretenso terica mais abrangente, a constitucionalizao simblica ser
caracterizada como problema tpico da modernidade perifrica; a convivncia de supcrcomplcxidade social com falta de autonomia operacional
do sistema jurdico, analisada de forma mais genrica na supramcncionada investigao, vincularemos agora mais estreitamente hipertrofia
da funo poltico-simblica do texto constitucional em detrimento de
sua eficcia normativo-jurdica. Encerramos a presente contribuio
com uma breve referncia exemplicativa constitucionalizao simblica na experincia brasileira.
Do presente livro no resultam concluses teoricamente fechadas.
Ele no deve ser interpretado como resultado final de reflexes tericas.
Objetivamos abrir novos caminhos c horizontes para a Teoria da Constituio. Tanto a dogmtica jurdica quanto a sociologia do Direito correntes, orientadas pela experincia constitucional do Estado democrtico
europeu e norte-americano, partem do seguinte pressuposto: h uma
forte contradio entre Direito c realidade constitucionais nos pases
"subdesenvolvidos". A rigor, assim entendemos, a questo diz respeito
falta de normatividadc jurdica do texto constitucional como frmula
democrtica: a partir dele no se desenvolve suficientemente um processo concrctizador de construo do Direito Constitucional; mas a linguagem constitucional desempenha relevante papel poltico-simblico, com
implicaes na esfera jurdica.

Captulo 1
DA LEGISLAO SIMBLICA:
UM DEBATE PROPULSOR. ..

1. Ambigidade de 'Smbolo', 'Simblico' e 'Simbolismo'

Os termos 'simblico', 'smbolo'. 'simbolismo' etc. so utilizados

nas diversas reas da produo cultural, freqentemente sem que haja
uma pr-definio. A isso est subjacente a suposio de que se trata de
expresses de significado evidente, unvoco. partilhado "universalmente" pelos seus utcntes 1, quando. em verdade, nem sempre se est usando
a mesma categoria'. Ao contrrio, estamos diante de termos os mais
ambguos da semntica social e cultural', cuja utilizao consistente
pressupe. portanto, uma prvia delimitao do seu significado, principalmente para que no se caia em falcias de ambigidade 1. Assim
sendo, parece oportuno apontar alguns dos usos mais importantes de
"smbolo" c "simblico" na tradio filosfica e cientfica ocidental,
procurando relevar as convergncias c divergncias de significados 5 antes de precisar o sentido de "legislao simblica" no presente trabalho.
1 C f. Eco, 19R4 202 (tr. br., 199 ll'JX)
2. Firth, 1973:54.
3. Eco (1984:199s.- tr. br., 1991196) refere-se ocasio em que os
redatores do dicionrio de Lalande se reuniram para discutir publicamente a
respeito da definio de 'smbolo' como "um dos momentos mais patticos da
lexicografia filosfica'', observando que o dicionrio 'li(/o conclui: a concluso
indireta a que Lalande convida que o smbolo so muitas coisas. e nenhuma.
Em sntese, no se sabe o que e C f Lalande ( org. ), 1988: I 079-81
4. Sobre falcias de ambigidade, v. Copi. i 97X 91 ss
5. A respeito da diversidade de delinies e usos do tenno "smbolo", v.
Firth, 1973:54ss.; Eco, 19X4:199ss. (tr. br., 1991:!95ss.).

;o

11

1.1. O Smbolo como Intermediao entre Sujeito e Objeto. O Homem

como Animal Simblico
Num sentido filosfico muito abrangente, o termo "simblico"
utilizado para indicar todos os mecanismos de intermediao entre sujeito e realidade. nessa perspect-iva que- Cassirer vai definir o homem
como animal symbolicum, distinguindo o comportamento e o pensamento simblicos como diferenas especficas do humano em relao ao
gnero animal 6 . O sistema simblico implicaria uma mediatizao da
relao "homem/realidade" 7 . Ao contrrio das reaes orgnicas aos
estmulos exteriores, diretas e imediatas, as respostas humanas seriam
diferidas 8 . Da se distinguirem os sinais dos smbolos: os primeiros estariam relacionados de forma fixa e nica com a coisa a que se referem
e pertenceriam ao "mundo fsico do ser", vinculando-se especialmente
aos fenmenos de reflexos condicionados; os smbolos seriam "universais" e "extremamente variveis", caracterizando-se pela versatilidade 9 .
O prprio pensamento relaciona! encontrar-se-ia na dependncia do
pensamento simblico, na medida em que s atravs desse seria possvel
isolar as relaes para consider-las abstratamente 10 Observa-se aqui a
influncia da noo kantiana de sujeito transcendental, construtor da
realidade cognoscentc, sobre a concepo do simblico de Cassirer. Mas
ele aponta para o sistema simblico como uma aquisio que "transforma toda a vida humana" 11 , em uma conquista historicamente condicionada, no lhe abribuindo carter transcendenta!l 2

1.2. A Estrutura Social como Simblica

Dessa concepo abrangente do simblico, de natureza filosfica,
6. Cassirer, 1972:5 I.
7. Cf. Cassirer, I 972: esp. 50. Especificamente sobre o conceito de l(mnas
simblicas, v. tambm idem, I 988:esp. l ss.
8. Cassirer, 1972: 49.
9. Cassirer. I 972: 59-61 c 66s.
10. Cassircr, I 972: 69s.
11. Cassirer, 1972: 49.
12. Nesse sentido, Eco, 1984:208 (tr. br., 1991: 203) c tambm Bourdieu,
1974:28. A respeito, cf. sobretudo Cassirer, 1988:9ss.

12

em que a esfera do simblico compreende a religio. a arte, a filosofia. a

cincia 13 , aproxima-se a antropologia estruturalista de Lvi-Strauss:
"Toda cultura pode ser considerada como um conjunto de sistemas simblicos em cuja linha de frente colocam-se a linguagem, as regras matrimoniais, as relaes econmicas. a arte, a cincia, a religio" 14 A estrutura social seria um sistema simblico, no se confundindo com a
prpria realidade das relaes sociais 15 Entre significante e significado
haveria uma descontinuidade, sendo relevada a noo da superabundncia dos significantes 16 . essa relativa autonomia do sistema simblico, como estrutura de significantes 17, em face das relaes sociais
(objetos simbolizados), que possibilita, segundo o modelo de LviStrauss, a "eficcia simblica" 18 Mesmo no caso dos "significantes flutuantes" ou "valor simblico zero". a sua funo ou eficcia "a de
opor-se ausncia de significao sem comportar por si mesma qualquer significao particular" 19 .
inegavelmente sob influncia da antropologia estruturalista de
Lvi-Strauss que Bourdieu e Passeron vo desenvolver a concepo de
"violncia simblica" 20 . Mas aqui o sistema simblico- tambm apre13. Cassirer, 1972:74.
14. Lvi-Strauss, 1974:9.
15. Cf. Lvi-Strauss, 1958:305s. (tr. br., 1967:315s. ).
16. Lvi -S trauss, 1974: 33s.
17. de observar-se aqui a influncia da noo de "solidariedades sintagmticas" de Saussure (1922: l76s.- tr. br., s.d.: 148s.) sobre a concepo de
estmtura de Lvi-Strauss (1958: 306- tr. br., 1967:316)): "Ela consiste em
elementos tais que tm1a modificao qualquer de um deles acarreta uma modificao de todos os outros" . Num sentido mais abrangente, pode-se afinnar que o
princpio da interdependncia dos elementos estmturais (significantes) de LviStrauss influenciado pelo modelo lingstico-estmtural das relaes sintagmticas e associativas entre os signos, proposto por Saussure (1922:170-75- tr.
br., s.d.: 142-47; cf. tambm Barthes, 1964:114-30- tr. br., s.d.: 63-91-, empregando os termos "sintagma" e "sistema" ; Lyons, 1979: 72-83; Greimas e
Courts, s.d.: 324s. e 428s.).
18. Sobre "a eficcia simblica", v., p. ex., Lvi-Strauss, 1958:205-26 (tr.
br., 1967: 215-36). Referindo-se ao seu significado na obra de Lvi-Strauss, cf.
tambm Bourdieu, 174:32, nota 10.
19. Lvi-Strauss, 1974:35, nota 37.
20. Cf. Bourdieu e Passeron, 1975; Bourdieu, 1974:30ss. e passim No seu estilo ecltico, Faria (1988:103-11 e 124-61, esp. 146) adota a noo de violncia
13

sentado como estrutura de significantes em relaes de oposio, conforme o modelo da lingstica estrutural de Saussurc 21 - posto mais
estreitamente m conexo com a questo do poder, apresentando-se
como veculo ideolgico-legitimador do sistema poltico 22 No haveria.
ento, uma distino entre o simblico c o ideolgico. Porm. por outro
lado, o sistema simblico no serviria apenas manuteno c reproduo da ordem poltica. advertindo-se que a revoluo simblica. apesar
de supor a revoluo poltica, serviria para dar 'uma linguagem adequada" a essa, "condio de um plena rcalizao"D
1.3. S'imholismo e S'imhlico na Psicanlise

No mbito da psicanlise a noo de simblico tomar posio de

destaque. Isso no significa. porm. univocidade significativa em torno
do simblico psicanaltico. De Freud, passando por Jung, a Lacan, observa-se uma variao semntica relevante dos termos "simblico" e
"simbolismo" 24
Na teoria freudiana. a relao simblica pode ser vista. em sentido
lato. como uma forma de intermediao entre o pensamento manifesto
consciente e o pensamento latente inconsciente. ou seja. o termo
"simbolismo" est "relacionado com o emprego de smbolos para representar na mente consciente contedos mentais inconscientes" 25 Num
sentido estrito, o simbolismo consistir numa relao constante entre o
smbolo c o simbolizado inconsciente 26 Desenvolvida principalmente
nos quadros da interpretao do sonho 27 definindo-se esse como "a
simblica de Bourdieu e Passcron (I 975). Cf tambm Ferraz Jr., 19RX:251.
21. Cf. Bourdieu, 1974: esp. 17.
l2) Cf. Bourdieu e Passeron, 1975: I 9ss.; Bourdieu, 1974 30ss., 46, 52ss ,
69ss.
23. Bourdieu, 1974:77.
24. A rigor, no cabe, portanto, atribuir aos conceitos psicanalticos de
"simbolismo inconsciente" c de "pensamento simblico" um sentido unvoco,
como o faz Piaget ao invoc-los com vistas abordagem do "Jogo simblico" na
criana ( 1975: I 1).
25. Nagera (org.), s.d.: 102. Cf. Freud, 1969: ISlJ-77 (tr. br., s.d.: 133-51),
1972:345-394.
26. Freud, 1969:160 (tr. br., s.d.: 134). Cf Laplanche e Pontalis, 19R5:62631.

27 Mas Freud advertia em sua clebre preleo (I 'orlesung) sobre o ''simI .f

realizao (disfarada) de um desejo (reprimido, rccalcado)" 28 , a concepo de simbolismo freudiana refere-se ao sentido indireto c figurado
dos signos 29 , significado em regra de carter sexuaP 0 Embora consista
numa comparao, a relao simblica no suscetvel de ser descoberta pela associao. constituindo uma comparao desconhecida pelo
prprio sonhador, que, embora dela se sirva. no est disposto a reconhec-la, "quando ela posta diante de seus olhos" 31 .
Jung vai afastar-se da teoria do simbolismo freudiana, sustentando
que so "sinais para processos instintivos elementares" aquilo que Freud
chamara de smbolo, ou seja, o "simblico" de Freud ser denominado
de "semitico" por Jung 32 Enquanto na relao semitica, o sinal representa algo de conhecido, havendo uma determinao do contedo da
significao, o smbolo pressuporia que "a expresso escolhida seja a
melhor designao ou frmula possvel de um fato relativamente desconhecido, mas cuja existncia conhecida ou postulada" 33 . O smbolo
bolismo no sonho" (1969:159-177- tr. br., s.d.:133-51): " .. estas relaes
simblicas no pertencem exclusivamente ao sonhador e no caracterizam
unicamente o trabalho que se realiza no correr do sonho. J sabemos que os
mitos e os contos, o povo em seus provrbios c canes, a linguagem corrente e
a imaginao potica utilizam o mesmo simbolismo. O domnio do simbolismo
extraordinariamente vasto; o simbolismo dos sonhos no mais que uma
pequena provncia do mesmo" ( 1969:174 - cit. conforme tr. br., s.d.: 148s. ).
28. Freud, 1972:175.
29. Nesse sentido, v. Eco, 1984:217-19 (tr. br., 1991:211-13).
30. Freud, 1969:163 (tr. br., s.d. 137), apontando aqui para a desproporo
quantitativa entre smbolos e contedos a designar. Em outro trecho, ele diferencia: enquanto "nos sonhos os smbolos servem quase exclusivamente para a
expresso de objetos e relaes sexuais", em todos os outros domnios o simbolismo no "necessariamente e unicamente sexual" (Freud, I 969:175- tr. br.,
s.d.: 149).
31. Freud, 1969:162 (tr. br., s.d.: !36).
32. Jung, 1991:73 (nota 38) e 443.
33. Jung, 1991:444. "Uma expresso usada para designar coisa conhecida
continua sendo apenas um sinal c nunca ser smbolo. r~ totalmente impossvel,
pois, criar um smbolo vivo. isto , cheio de significado, a partir de relaes
conhecidas" (445). Seria talvez possvel traar um paralelo entre a noo
junguiana de smbolo e a concepo freudiana do simbolismo dos sonhos, no
sentido de que para a interpretao dos sonhos os smbolos so mortos,
tomando-se meros sinais, mas para o sonhador, enquanto desconhece o seu sig-

15

considera-.se vi_vo na medida em que ele encarado como a expresso de

um conteudo ~ncom~reensvel e desconhecido. No momento em que
surgem traduoes umvocas e conscientes do seu sentido o smbolo est
mort~ 34 . O s~bolo vivo apresentado como "a melhor ~xpresso possvel e ~nsuperavel do que ainda desconhecido em determinada poca" 35 .
E o Simbolo ganha a sua significao exatamente do fato de no ter um
significado determinado, de ser apenas pressentido, no consciente36.
~qm se pode observar uma aproximao entre a noo de "valor simbhco ze~o" ou "significante flutuante" de Lvi-Strauss, a que nos referimos acima, com o conceito junguiano de simblico.
Embora Jung reconhea a existncia do smbolo individual ao lado
do s~bolo .sociaP 7, sua ~oncepo vai singularizar-se por apontar a
relaao do stmbolo com o mconsciente coletivo, desenvolvendo-se ento
a teoria dos "arqutipos" como "imagens primordiais" comuns "a todos
~s povos e te.mpos" 38 . Da porque se trata de posio que pressupe
uma metafis1ca do Sagrado, do Divino", implicando "infinitude de
interpretao" 39
Na perspectiva lacaniana, o simblico apresenta-se como uma forma de mediao entre o sujeito e o outro 40 , de tal maneira que "a ornificado latente, apresentam-se como smbolos vivos (cf. Freud, 1969:161s.tr. br., s.d.: 135s.; Jung, 1991:444, referindo-se interpretao esotrica).
34. Jung, 1991:444- 46. Cf. a respeito Eco, 1984:225ss. (tr. br., 1991:
219ss.).
35. Jung, 1991:446.
36. "Um smbolo vivo s quando para o observador a expresso melhor
e mais plena possvel do pressentido c ainda no consciente. Nestas condies
operacionaliza a participao do inconsciente. Tem efeito gerador e promotor de
vida" (Jung, 1991 :446).
37. Cf. Jung, 1991 :446s.
38. Jung, 1991:419.
39. Eco, 1991:220. Embora Freud (cf. 1972:345-94, 1969:162ss.- tr. br.,
s.d.:!36ss.) preocupe-se "em efetuar a construo de um cdigo do simbolismo
onrico", aproximando-se da "hiptese de um inconsciente coletivo", no se
trata de um cdigo "universal e coletivo", mas sim "histrico, semitico" e que
"depende da enciclopldia da pessoa que sonha" (Eco, 1984:218 - tr. br.,
1991 :212s. ). Laplanche e Pontalis (1985:630) apontam, por sua vez, para "a
hiptese de uma herana filogentica" do smbolo em Freud.
40. Para Lacan, "a ordem simblica, de maneira geral, instaura relaes mediatas entre os seres, isto , a relao do homem ao homem, do si ao outro, me-

16

dem humana se caracteriza pelo seguinte - a funo simblica inter41

vm em todos os momentos e em todos os nveis de sua existncia" .
Enquanto um dos registros psicanalticos (os outros seriam o imaginrio
e o real) 42 , o simblico condio de singularidade, possibilitando a
construo da subjetividade43 , mas ao mesmo tempo distancia o sujeito
do real vivido 44 , subordinando a sua "identidade" s estruturas dos significantes45, os quais, quanto mais nada significam, mais indestrutveis
so 46 . Influenciado lingisticamentc pelo modelo estruturalista de Saussure47, Lacan, na mesma linha de Lvi-Strauss, apontar para a "discordncia entre o significado e o significante" 48 , o carter fechado da
49
ordem/cadeia significante e sua autonomia em relao ao significado ,
retirando da a relevncia dos smbolos lingsticos e scio-culturais
para a determinao (conflituosa) da "identidade" do sujeito50 . Atravs
da entrada na ordem simblica, o sujeito perde algo essencial de si mes-

diatizada por um smbolo" (Lemaire, 1989:46).

41. Lacan, 1978:41 (tr. br., 1985:44) "A ao humana est fundada originariamente na existncia do mundo do smbolo, a saber, nas leis e nos contratos"
(Lacan, 1979:262).
42. Cf. Laplanche e Pontalis, 1985:304s. e 645s. Mas o simblico tem
prevalncia sobre o imaginrio e o real na teoria lacaniana; cf., p. ex., Lacan,
1966:lls., 50ss., 276.
43. " ... a ordem simblica que , para o sujeito, constituinte" (Lacan,
1966:12). "O homem fala, pois, mas porque o smbolo o faz homem" (Lacan,
1966:276).
44. Lemaire, 1989:45ss., 103 e lllss.
45. Cf. Ladeur, 1984:145. Afirma-se, ento, "uma dominncia[ ... ] do significante sobre o sujeito" (Lacan, 1966:61 ).
46. Lacan, 1988:212.
47. A respeito, v. Lemaire, 1989:49ss.
48. Lacan, 1966:372.
49. Lacan, 1966:501s.; Lemaire, 1989:87.
50. Nesse sentido, escreve Lacan: "O homem efetivamente possudo pelo
discurso da lei, e com esse discurso que ele se castiga, em nome dessa dvida
simblica que ele no cessa de pagar sempre mais em sua neurose. [... ] A
psicanlise devia ser a cincia da linguagem habitada pelo sujeito. Na perspectiva freudinana, o homem o sujeito preso e torturado pela linguagem" (1988:
276). Lemaire (1989:100s.) adverte, porm, que "o simbolismo social inseparvel do discurso", ou seja, ela aponta para a conexo de linguagem e simbolismo social na concepo lacaniana de ordem s1mblica.
17

i
r:

mo. podendo ser apenas mcdiatizado. tradtuido atraYs dos significantes !5/m//rm''
d.I\Isao
- d o ~~l!JCI!o)
" Nessa pcrspccti\'a.

, 1
. , ,, pode-se afirmar que c aquele a quem chamamos de so de esprito que se aliena.
pms consente em existir num mundo defini\ c! somente pela relao entre nmn c o outro"''. De outro lado. porm. a cura importaria a passagem do llnagmrio no simbolizado. "alienante ... conforme uma relao
Imediata c dual com o "semcllhante". para o imagin<\rio simbolizado':'.
Implicando a anlise da rede de significantes como estrutura de mediao entre consciente c inconscicntc' 1.

I ..I. !nsliiUJo

C0/110

Rede ,\'imhlica

Na filosofia social. . parece-nos. sob a influncia lacaniana que

Cast~nadis, vm d1stmguir o simblico do funcional c do imaginrio". O

s11nbohco c encontrado aqui. como tambm em Lacan . tanto na linguagem quanto nas instituies'". Embora as instituies no se reduzam ao simblico. elas so inconcebveis sem o simblico'". Castoriadis
critica_ a \i so funciona lista. na medida em que essa explica a instituio
pela .funo que ela desempenha na sociedade c reduz. portanto, o
Simblico ao funcionat'H Se bem que a alienao possa ser concebida
"como autono11nzao das instituies com relao sociedade"'".
adverte-se que os smbolos como significantes "no s;1o totalmente subJugados pelo 'contedo que supostamente tm que veicular'. seja quando se trata da linguagem ou. "infinitamente mais ainda". das institui51. O que implica a seguinte definio de significante: 'um significante o
que representa o sujeito para um outro sigmficante" (Lacan. 196(, R19). C f.
Lcmaire, 1989:112.
52. Lvi-Strauss, 1974: I O, em rcterncia a Lacan.
53. Lema ire. I 989 li 9.

I
I

54. C f. Lcmaire, 1989 45. Espccillcamente com relao a caso de psicose,

Lacan (I 988 20) cnfatiza que "s pela porta de entrada do simhlico que se
consegue penetr-lo" analiticamente
55. C f. Casloriadis, 1991. !:'9ss
56. C f Castoriadis, l 991 142ss
57.Castoriadis.l99i 142.
58. Castoriadis. 1991:140.
59. Castoriads, I 991 139s.

IX

cs" 0 Essa relativa autonomia da esfera do simblico. cujas fronteiras

'nada permite determinar"'". no significa. porm. que a autonomizao
do simbolismo seja um fato ltimo. muito menos que o simbolismo institucional determine a vida social" 2 . "Nada do que pertence propriamente ao simblico'" - cnfatiza Castoriadis - "impe fatalmente o domnio de um simbolismo autonomizado das instituies sobre a vida social: nada. no prprio simbolismo institucional. exclui seu uso lcido
pela sociedade""'.
O problema da utiliz.ao do simblico pelo sujeito leva questo da
relao do simblico com o imaginrio" 1. Concebido o imaginrio como
algo 'inventado". sustenta-se. ento. que ele deve utilizar o simblico
para "existir""' O imaginrio social ''deve-se entrecruzar com o simblico. do contrrio a sociedade no teria podido 'reunir-se', c com o
6
econmico-funcional, do contrrio ela no teria podido sobrcYiver""
Embora a alienao seja definida como "dominncia do momento imaginrio na instituio". propiciadora da autonomizao da instituio
(rede simblica) relativamente sociedade"'. s atravs do imaginrio
h produo de noYos simbolismos. ou seja. criao de novas significaes"".

1.5. O ,<.,'mbo/o na ,'.,'emitica

Na semitica, a teoria dos signos. em geral"''. acentua-se ainda mais

o problema da falta de univocidadc do termo smbolo'. Dentro da categoria genrica dos signos. Peirce ir distinguir, conforme a relao com
o referente. os cones. ndices c smbolos 70 Os cones caracterizar-se60.
6 l.
62.
63
64.
65.

Castoriadis, 1991:148.
Castoriadis, t 991 150.
Castoriadis, 1991:152
Castoriadis. 1991153.
C f. Castoriadis, 1'l9l: !54ss.
Castoriadis, 1991154.
(16. Castoriadis, 1991:159.
67. Castoriadis, 1991:159.
68. C f Castoriadis, 199116\ s
69. Ou, na fonnulao de Camap. "a teoria geral dos signos c linguagens"
( 1948:8). CL Neves, 1988: l27s . nota 1.
70. C f, Peircc. 1955:1 02ss., ou 1977 52s. e 63-76. Crtico com relao "pre-

19

iam por sua similaridade com o objeto a que se referem 71 Um ndice,

por sua vez, ser apresentado como "um signo que se refere ao Objeto
que denota em virtude de ser realmente afetado por esse Objeto" 72 . O
smbolo um signo que se refere ao objeto que denota em face de uma
regra ("lei") geral que "opera no sentido de fazer com que o Smbolo
seja interpretado como se referindo quele Objeto" 73 . Ou seja, no mesmo
sentido da tradio aristotlico-tomista74, Peirce vai definir o smbolo
como um signo convencional e arbitrrio 75 .
Em Morris, assim como em Peirce, 'signo' ser utilizado como termo genrico, distinguindo-se, porm, dicotomicamente, os smbolos e os
sinais. Os sinais so apresentados como signos que criam a expectativa
ou a exigncia de determinada ao. O smbolo seria produzido pelo prprio intrprete, atuando como substituto para alguns outros signos, em
relao aos quais funcionaria como sinnimo76 .
Na sua abordagem antropolgica do sentido do termo smbolo, Firth
vai recorrer posio semitica de Peirce e Morris 77 . Dentro desta
orientao, distinguir-se-o, na categoria geral do 'signo', o 'ndice', o
'sinal', o 'cone' e o 'smbolo'. Encontra-se um ndice "onde uma relao seqencial inferida, como da parte ao todo, do precedente ao
antecedente, ou do particular ao geral" 78 . O sinal implica uma ao
conseqente, um signo que atua como estmulo para respostas as mais
complexas79 . O cone importa uma relao sensorial de semelhana80 .
Por fim, o smbolo caracterizar-se- por envolver "uma srie complexa
de associaes", podendo ser descrito apenas em termos de representao parcial; alm do mais, o sentido de um smbolo resulta da "construo pessoal e social", de tal maneira que a relao entre o signo e o
sena do referente como parmetro discriminante", cf. Eco, 1991 :239s. (tr. br.,
1980: l57s. ).
71. Peirce, 1955:102 e 104, ou 1977:52 e 64.
72. Peirce, 1955:102 ou 1977:52.
73. Peirce, 1955:102 ou 1977:52.
74. Cf. Eco, 1984:esp. 24 (tr. br., 1991: 34).
75. Cf. Peirce, 1955:112ss., ou 1977:7lss.; Eco, 1984:210s. (tr. br., 1991:
205s.).
76. Cf. Firth, 1973:65s., interpretando Morris, 1938.
77. Firth, 1973:60ss. e 65ss.
78. Firth, 1973:74.
79. Firth, 1973:75.
80. Firth, 1973:75.

20

objeto denotado apresenta-se ao observador como arbitrariamente imputada81.

Interpretando Peirce e Morris, Firth enfatizar que na determinao
do sentido dos sinais o produtor e o intrprete usam o mesmo cdigo,
enquanto na considerao do sentido dos smbolos o intrprete toma
uma posio de destaque, dispondo de um espao bem mais amplo "para
exercitar o seu prprio juzo" 82 . Em virtude desse trao pragmtico diferenciador, os smbolos distinguem-se pela impreciso, a variabilidade de
interpretao, a aparente inexauribilidade do seu sentido, "sua caracterstica mais essencial" 83 . E nessa concepo pragmtica que o smbolo
vai ser abordado por Firth como instrumento de expresso, comunicao, conhecimento e controle84 .
Em posio totalmente contrria de ~e e tambm de Morris,
Saussure distinguir 'signo' e 'smbolo'. O signo vai ser caracterizado
Plo "princpio da arbitrariedade" 85, enquanto que "o smbolo tem como
caracterstica no ser jamais completamente arbitrrio; ele no est vazio, existe um rudimento de vnculo natural entre o significante e o significado"86. Assim sendo, pode-se afirmar que o conceito de smbolo em
Saussure corresponde noo de cone em Peirce, implicando uma semelhana do significante com o objeto por ele denotado87 .
Tambm nos quadros da discusso semiolgica, Eco, aps considerar criticamente diversos sentidos discrepantes de 'smbolo', define o
modo simblico como "uma modalidade de produo ou interpretao
textual", na qual um elemento visto como a projeo "de uma poro
suficientemente imprecisa de contedo" 88 . A "nebulosa de contedo", a
81. Firth, 1973:75.
82. Firth, 1973:66s.
. 83. Firth, 1973:66 e 72s.
84. Firth, 1973:76ss.
85. Saussure, 1922:100-102 (tr. br., s.d.: 81-84). Como variante cf. Barthes,
1964: 110s. (tr. br., s.d.: 52-54). Em postura crtica com relao tese saussuriana da arbitrariedade do signo, v. Derrida, 1967:65ss., partindo do argumento
de que a idia da instituio arbitrria do signo " impensvel antes da possibilidade da escrita"(65).
86. Saussure, 1922:101 (tr. br., s.d.: 82).
87. Nesse sentido, cf. Eco, 1984:211 (tr. br., 1991 :206); Derrida. 1967:66,
recusando ento, "em nome do arbitrrio do signo, a definio saussuriana da
escrita como 'imagem'- portanto, como smbolo natural- da lngua"
88. Eco, 1984:252 (tr. br., 1991:245).

21

incerteza c a intraduzibilidadc dos smbolos aproximam a concepo de

Eco do modelo junguiano. como tambm colocam-na em direta relao
com o ''modo simblico tcologa]"'RQ Mas Eco aponta basicamente para o
modo simblico como estratgia potica"0 fazendo abstrao de toda
metafisica ou teologia subjacente. que confere uma verdade particular
aos smbolos" 1 O modo simblico apresentado como um procedimento
de "uso de texto''. que pode ser aplicado a qualquer tipo de signo. "'mediante uma deciso pragmtica" que produzir ao nvel scin<ntico a associao de ''novas pores de contedo" ao signo, "o mais possvel indeterminadas c decididas pelo dcstinatrio"" 2 . Dessa maneira. o modo
simblico. alm de implicar a "nebulosa de contedo" ao nYel semntico. depender de uma postura pragmtica determinada do utentc do
texto. sendo assim radicalmente contcxtualizado.

1.6. O Simhlico na Lgica

Na perspectiYa da lgica simblica. o conceito de smbolo est
vinculado basicamente distino entre linguagem artificial c linguagem ordinria. tomando um sentido bem diferente daquele que ,ciculado na discusso antropolgica. filosfica. psicanaltica c semiolgica.
A linguagem simblica construda c empregada com o fim de evitar a impreciso c a flexibilidade da linguagem ordinria. bloqueadoras
do raciocnio lgico. matemtico c cientfico"' Segundo Carnap. a linguagem simblica possibilita a "pure;,a de uma deduo". na medida em
que s os elementos relevantes para a respectiva inferncia so empregados: a linguagem ordinria. ao contrrio. permite a introduo des ..
percebida de elementos estranhos operao lgica. desvirtuando os
seus rcsultados 94 Alm do mais. acentua-se que a brevidade c a clareza
89. C f Eco, l984:225ss. e 234ss. (tr hr, I <l9 I :21 'Jss. c 22Sss. ).
90. Eco, 1'!84242 (tr hr, 1991235).
9!. Eco, 1984252 (lr hr, !991245).
92. Eco, l984253s. (tr hr, 199124(>).
Wittgcnstcin, 1963 ."lOs. ( ~ :U44) c .'12 ( ~ 4.002):
93. Camap. 1954 I S.
Firth, 1973 55.
94. Camap, 1954:2. Nesse sentido, cnl~ttlzava Wittg.cnstcin que " humanamente impossvel retirar imediatamente dela Ida linguagem corrente] a lgica
da linguagem" ( 1963 32 - 4.002)

cr

22

da linguagem simblica. nunca presentes na linguagem natural. facilitam "'extraordinariamente" as operaes. comparaes c infcrncias'''Carnap tambm refere-se importncia da lgica simblica para a soluo de certas contradies no eliminadas pela lgica clssica"". como
tambm possibilidade de traduzir proposies tericas sobre qualquer
que seja o objeto na linguagem lgico-simblica. que se apresenta. portanto. como o sistema de signos m~Jis formalizado ("esqueleto de uma
li nguagcm" )'''

J. 7. () ,','imhr/ico na ,\'ocio/ogia. l

'111

Fxnnp/o da Teoria dos ,\'istema.1

Na sociologia. a conceituao de 'simblico ,ariar de autor para

autor. no se excluindo a Yariao de sentido na obra de um mesmo
autor. Faremos apenas referncia cxcmplificatiYa ao modelo da teoria
dos sistemas.
Em Luhmann. ,crdadc. amor. propriedade/dinheiro. poder/Direito.
arte. crena religiosa c "valores fundamentais" constituem exemplos de
"meios de comunicao silllholicamenle gcncrali;.ados""R "O conceito
de smbolo/simblico deve nesse caso designar o meio da formao de
t~-lidadc''"''. Assim sendo. dentro de situaes sociais altamente complc(as c contingentes. os meios simbolicamente generalizados de comunicao possibilitariam a continuidade da comunicao. serYindo ao prosseguimento da conexo entre sclcti\'idadc c motivao 100 Na medida em
que os meios simbolicamente generalizados de comunicao so diferenciados conforme cdigos de preferncia dicotmicos entre um
"yalor" c um "dcs\'alor. entre um "sim" c um "no". que s tm rclcvncia com relao a um dos meios de comunicao. eles vo distinguirse da linguagem natural no especializada. surgindo ento a linguagem
especializada da cincia. do Direito. da economia. da arte ctc 101 .
Entretanto. na obra de Luhmann vamos encontrar tambm o con'J5 Camap. 19)4 2
l)(,_ Camap. I'J54 3
'!7. Carnap. I 'J541
98 CC Luhmann, 1'J75a. llJX7a l."l5ss c 222ss
9'J I.uhmann. 1987a 1:15
100 Lnlnnann. 1'J7)al74. 1987a222.
1ll 1 C f l.uhamnn. 1974 (,2. I 'J75a 175s. Sobre cdigos hinrios em geral.
v Luhmann, I 'JX(,,J: 75ss.

i
,il

ceito de agir simblico-expressivo em contraposio noo de agir

instrumentai1 2. Este ltimo implica uma relao de meio-fim, de tal
maneira que as necessidades nele envolvidas extraem seu sentido da
realizao dos fins num momento posterior, sendo, em face disso, variveis; o agir simblico-expressivo satisfaz imediatamente as necessidades
a que se dirige, "de tal forma que uma alterao do agir pressupe uma
alterao da necessidade" 103 . Luhmann enfatiza que o modelo instrumental, ou seja, o agir orientado pela relao meio-fim, apenas um dos
aspectos da funcionalidade dos sistemas sociais, que, portanto, para reduzirem a complexidade do seu meio ambiente, precisam articular variveis simblico-expressivas. No processo de reduo da complexidade, os
modelos finalstico-instrumentais somente "so empregados quando os
problemas j ganharam estruturas mais especficas, quando, pois, a
complexidade j est amplamente absorvida" 104 . A prpria legitimao
no alcanada com base na escolha de meios adequados pra a realizao de um fim no futuro, mas sim atravs do agir simblico-expressivo, mediante o qual o procedimento ganha sentido para participantes e
no-participantes, movando-os no presente a se integrarem no processo de reduo da complexidade 105 Mas, inegavelmente, no poder haver legitimao, caso as variveis instrumentais percam em sentido,
sendo a relao meio-fim constantemente bloqueada e hipertrofiando-se
as variveis simblico-expressivas. Esse um dos aspectos que vai possibilitar o uso de simblico de maneira distinta do uso de Luhmann.
Alm disso, h na concepo luhmanniana uma confuso entre o expressivo e o simblico, aspectos da ao que devem ser analiticamente
diferenciados.

2. Delimitao Semntica
O panorama acima apresentado sobre a ambigidade de 'smbolo',
102. Cf. Lulunann, 1983a:223-32, 1987b:315ss.
103. Lulunann, 1983a:224s.
104. Luhmann, 1973a:156; cf. tambm idem, 1983a:223, 1971:294. Portanto, no nos parece fundamentada a interpretao crtica da teoria luhmanniana por Habennas (1982a: 261 ), no sentido de que "a racionalidade sistmica
a racionalidade-com-respeito-a-fins transportada para sistemas auto-regulados".
105. Luhrnann, 1983a:224.

24

'simblico' e 'simbolismo' exige que, no uso da expresso 'legislao

simblica', determine-se precisamente em que sentido se est empregando o termo adjetivador.
_
. , .
Em primeiro lugar, deve-se observar que a confusao do s1mbohco
com o semitico, que encontramos nas concepes de Cassirer, LviStrauss e Lacan 106 , incompatvel com o uso da expresso 'legislao
simblica', na medida em que toda produo humana de sentido portanto, tambm a legislao - seria simblica. Estaramos, ento, no
caso de uma tautologia.
Tambm no nos parece que se possa vincular o sentido de
simblico em Jung, expresso de significado desconhecido e incompreensvel, com o problema da legislao simb~ica. ~alvez se ~ossa
vislumbrar uma analogia com a concepo de s1mbohsmo freudtana,
na medida em que nela se distingue entre significado latente e significado manifesto. Poder-se-ia, ento, afirmar que na legislao simblica o significado latente prevalece sobre o seu significado manifesto107.
Entretanto, como j adiantamos acima, a questo da legislao simblica est usualmente relacionada com a distino entre variveis instrumentais, expressivas e simblicas. As funes instrumentais implicariam uma relao de meio-fim, a tentativa consciente de alcanar resultados objetivos mediante a ao. Na atitude expressiva, h uma confuso entre o agir e a satisfao da respectiva necessidade. Enquanto a
ao instrumental constitui-se em "veculo de conflito", o agir expressivo "veculo de catarse" 108 Afastando-se de outros autores que abordaram o problema da poltica simblica, Gusfield distinguiu o simblico
no apenas do instrumental, mas tambm do expressivo 109 . Em contraposio atitude expressiva e semelhantemente ao instmmental, a
postura simblica no caracterizada pela imediatidade da satisfao
das respectivas necessidades e se relaciona com o problema da soluo
de conflito de interesses 110 . Contudo, diferentemente das variveis ins106. Cf. Eco, 1984:206-10 (tr. br., 199!:201-5) Essa confuso tambm se
manifesta na abordagem de Castoriadis ("instituio como rede simblica") c no
emprego da expresso "funo simblica da lngua" por Ferraz Jr.( 1988:233-36)
107. Retomaremos ..a esse ponto quando tratannos dos efeitos da legislao
simblica (item 8 deste Cap.)
108. Gusfield, 1986:179.
109. Gusfield, 1986:77ss.
110. Cf. Gusfield, 1986:183.

25

trumcntais, a atitude simblica no orientada conforme uma relao

linear de meio-fim c. por outro lado. no se caracteriza por uma conexo direta c manifesta entre significante c significado. distinguindo-se
por seu sentido mcdiato c l;:tcntc 111 Como bem observou Gusficld. "a
distino entre ao instrumental c simblica . em muitos aspectos.
similar diferena entre discurso denotativo c conotati\'o " 112 Na denotao h uma conexo rclati\'<llllente clara entre expresso c contedo:
na ao instrumentaL similarmente. um direcionamento da conduta para fins fi:-;os. Na conotailo a linguagem mais ambgua: o agir simblico conotativo na medida em que ele adquire um sentido mcdiato c
i~nprcciso que se acrescenta ao seu significado imediato c manifcsto 11 '. e
preyaJccc em rclailo ao mesmo.
Evidentemente, a distino entre funo instrumental. expressiva e
simblica s possvel analiticamente: na prtica dos sistemas sociais
estilo sempre presentes essas trs \'ari<\'cis. Porm. quando se afirma
que um plexo de a:1o tem funo simblica. instrumental ou exprcssi\a.
quer-se referir predominncia de uma dessas \'ariveis, nunca de sua
cxclusiYidadc. Assim que legislao simblica aponta para o predomnio. ou mesmo hipertrofia. no que se refere ao sistema jurdico. da funo simblica da atividade legiferante c do seu produto. a lei. sobretudo
em detrimento da funo jurdico-instrumental.

3. Poltica Simblica versus Legislao Simblica

Dentro desta pcrspcctiYa. a noo de legislao simblica dcYc ser
diferenciada preliminarmente do conceito mais abrangente c tambm
mais impreciso de poltica simblica. Edclman distinguiu poltica instnunental c simblica ("e:-;prcssiya") com base na diferena entre smI l I. Gusticld, I 'Jh7 176s.
l I2. ()usficld, I '!X(, 170. Os tennos conotativo c "denotativo so empregados aqui em sentido lingstJco ou scmioigico Nessa acepo
Barthes.
19(~ I 30-32 (tr hr. s.d. ')5-'J')), l'co. I 'JRO ~5--IS: (irei mas e Landovskt, ! 'JX I
75: ()rcilnas c Courts. s.d. 77s. c 1Ohs. J no sentido lgico. a conotao corresponde duncnso scmiimica de sentido (signilicado), a denotao conccmc
dimenso scmntJCa de ref'n;nciu (c!' von Wright. I <J7() I 09: Copi. I 'J7S I I <J_
2:1) Sohrc essa variao de scnt1dos. c f Neves. I <JSX 2 J (nota J 9 1 c I .12s (nota

bolos referenciais c smbolos-condensao: os primeiros seriam interpretados da "mesma maneira por diferentes pcss~as". aj.~ldand~ "no
pensamento lgico sobre a situao c_ na mampulaao dela :. os s~n~~~~
los-condcnsao eYocanam "as emooes assoCiadas com a s1tuaao
.
A poltica instrumental. orientada por smbolos referenciais. seria privilgio de grupos minoritrios organizados para obteno de bcncl1c10s
concretos e satisfao de interesses especficos. A poltica simblica.
orientada por smbolos-condensao. seria um cenrio. "uma srie de
quadros" apresentados abstratamente maioria dos homens. os espectadores: consistiria numa "'parada de smbolos abstratos'' 11 '. Assim
sendo. para a massa da populao a poltica constituiria antes de tudo
uma esfera de aes c vivncias simblicas.
Conforme Edclman. os atos polticos simboli:t.am para a massa dos
espectadores tanto tranqilzao quanto ameaa 11 ". mas a poltica simblica scr\'c antes harmonia social~~". reduzindo as tcnscs 11 x c. portanto. desempenhando primariamente uma funo de tranqilizao ( ->
quietude) do pblico 11 ".
Desde que. seguindo Edclman. toda atividade poltica predominantemente simblica. no tem sentido. nessa perspectiva. falar-se de
legislao simblica como um problema especfico da relao, entre sistemas poltico c jurdico: toda legislao j seria simblica. E por isso
que no cabe uma Yinculao estreita da abordagem abrangente de
Edelman ao debate especfico sobre legislao simblica" 0 embora.
como veremos. algumas de suas posies sejam aplic\'cis a essa discusso. Alm do mais. a posio de Edclman passvel de crtica no que se
refere separao dualista entre agentes (da ao instrumental) como
minoria c espectadores (do agir simblico) como maioria. eis que a poltica instrumental pode trazer beneficios para amplos setores da populao mobilizados em torno dela, como tambm a poltica simblica
pode levar a uma mobilizao (ativa) do pblico. Por ltimo deve-se obscryar que a poltica simblica no conduz apenas "tranqilizao

cr

17)
li~.

<Tusfeld I 'lSh J 70 C f tamhm 1dcm. I% 7 177.

11~.

J:dclman, 1%7:6.

115. Edelman. 1%7:5.

ll. Cf. Fdelman, 1%77, IJs e IRR.
I 17. Fdclman, I967X
li S. Edelman. I '!67:38.
11 <J. c r Edclman. 1%7:22-43. i .i-(,5.l70s . l 88-'~ c passim~ idem. I <J77

141-55.
120 Nesse sentido, Kindennann. t 'l>\8 22'

26

27

psicolgica" dos grupos a que se dirige, mas pe igualmente certos interesses em perigo 121

4, Direito Simblico versus Legislao Simblica

No mbito da noo abrangente de poltica simblica, desenvolveuse especificamente a concepo de "direito como simbolismo". Arnold
foi inegavelmente o pioneiro no enfrentamento dessa questo, tendo
atribudo a todo o Direito uma funo primariamente simblica 122 O
"direito" vai ser concebido como uma maneira de referir-se s instituies governamentais "em termos ideais", em vez de conceb-las realstico-objetivamente123. Nesse sentido, ressalta-se que " parte da funo
do 'direito' reconhecer ideais que representam o oposto exato da conduta esbabelecida", desenvolvendo-se, assim, um complicado "mundo
onrico" 124 Essa funo simblica do direito seria predominante, sobrepondo-se sua funo instrumental: "o observador deve sempre ter presente que a funo do direito no reside tanto em guiar a sociedade
como em confort-la" 125 Embora possa levar tanto obedincia quanto
revolta ou revoluo, a crena no "reino do direito" teria comumente
a funo de "produzir a aceitao do status quo" 126 Inclusive a cincia
do direito estaria includa nesse mundo onrico, servindo para encobrirlhe as contradies e a irracionaiidade, apresentando-lhe retoricamente
como um mundo governado pela razo, sem contradies 127 .
Inegavelmente, a contribuio de Arnold relevante e, em parte,
ainda insupervel para uma crtica da ideologia jurdica 128 . Entretanto,
da mesma maneira que nos referimos concepo abrangente de poltica simblica, a noo de direito como simbolismo incompatvel com o
conceito de legislao simblica: partindo-se de que toda atividade jurdica, tanto prtica quanto terica, seja primariamente simblica, perde
121. Gusfield, 1986:182, em crtica a Edelman.
122. Arnold, 1935:esp. 33ss. ou 1971.
123. Amold, 1935:33 ou 1971:47.
124. Amold, 1935:34 ou 1971:48.
125. Amold, 1935:34 ou 1971:48.
126. Amold, 1935:34s. ou 1971:48.
127. Amold, 1935:56ss. ou 1971:51s.
128. Lenk, 1976:143 (nota 12).

28

sentido o tratamento da legislao simblica como um problema especfico do sistema jurdico. Estaramos diante de uma tautologia. Mas, como veremos, nem sempre o direito e a legislao exercem hipertroficamente uma funo simblica, sobressaindo-se em muitos casos a sua dimenso instrumental. Assim como superestimar a funo instrumental
do direito fator e produto de uma iluso sobre a capacidade de dirigirse normativo-juridicamente os comportamentos 129, a supervalorizao
do carter simblico do direito simplicadora, impossibilitando que se
faam distines ou anlises diferenciadas em relao ao material
jurdico. 130

5. Legislao Simblica versus Rituais e Mitos Polticos

Na concepo abrangente de poltica e direito simblicos, h no
apenas uma confuso entre simblico e expressivo 131 , j criticada acima
com apoio em Gusfield, mas tambm uma tendncia confuso entre
variveis simblicas e elementos ritualsticos e mticos das atividades
polticas e jurdicas.
.
Para Edelman rituais e mitos so formas simblicas que perme1am
as instituies polticas 132 . Haveria, assim, uma relao de gnero e
espcies. O ritual concebido como "atividade motora que envolve seus
participantes simbolicamente numa empresa comum", sugerindo-lhes
que se encontram vinculados por interesses comuns 133 . Define-se, portanto como uma atividade coletiva que tranqiliza os seus participantes
da in~xistncia de dissenso entre elcs 134 Os mitos podem ser concebidos
129. Cf. Lenk, 1976:147.
130. Nesse sentido, v. a crtica de Dworkin (1991:15s.) ao que ele denomina juristas "nominalistas".
131. Cf., p. ex., Luhrnann, 1983a:224ss.; Edelman, 1967:19ss.
132. Edelman, 1967:16.
133. Edelman, 1967:16. Na perspectiva da teoria do agir comunicativo,
sustenta Habermas (1982b II:88): " ... as aes rituais perderam suas funes
adaptativas; elas servem produo e manuteno de uma identidade coletiva,
devido qual a conduo da interao por um programa gentico, ancorado no
organismo individual, pode ser ajustada a um programa cultural intersubjetivamente compartilhado".
134. Edelman, 1967:17.

29

como crenas "socialmente comunicadas" c "'inqucstionadas" 1". Rituais

como atividades motoras c mitos como crenas inqucstion<vcis reforam-se reciprocamente. tendo significados latentes. nveis de conotao.
que no se apresentam aos agentes c crentes. 'presos" a seus significados manifestos. a suas referncias denotativas. Porm. a esfera do simblico no se rcdu1.iria aos rituais c mitos. sendo bem mais abrangente.
Mais recentemente Voigt. ao abordar o problema da poltica simblica. distinguiu mitos. rituais c smbolos. advertindo. porm. que eles freqentemente se encontram simultancamcntc 1' "Mitos determinam nossa compreenso do mundo. freqentemente sem que ns tenhamos a
conscincia disso" 137 . Eles impregnam o pensamento de tal maneira. que
um comportamento dcsviante se apresenta como praticamente impossvcl13x. Por meio dos rituais. a vinculao mtica ao passado " corroborada atravs de contnua c invari:vcl rcpctio" 1' O principal resultado
seria. cnio. "a abolio do tempo" atravs dos rituais o passado seria
rcvi,ificado 110 Por ltimo. Voigt define os smbolos como .. sinais codificados cujo sentido entendido apenas por quem pode decifrar o cdigo"111. Os smbolos contidos nos rituais serviriam adaptao dos novos
dados reais aos modelos de interpretao de sentido e:xistcntcs 112 Os
smbolos podem ser interpretados. nessa perspectiva. como instrumentos
eventuais das atividades ritualsticas c das crenas mticas.
A distino entre mitos. rituais c formas simblicas interessa-nos
especificamente para caractcri1.ar diferenciadamcntc a legislao simblica. Parece-nos que. quando se fala da funo hipcrtroficamcntc simblica de atividades legiferantes. de leis c de discursos em torno delas.
ou seja. quando se trata de "legislao simblica. no se est. em
princpio. referindo a formas ritualsticas c mticas. S eventualmente
crenas inquestionveis (mitos) c atividades motoras contnua c invarim'cimcntc repetidas (rituais) esto relacionadas com a legislao simblica. Entretanto. tambm a legislao instrumental (a fora normati-

va das leis) est muito freqentemente fundamentada em rituais (que

silo primariamente aes expressivas) c mitos. Portanto. o que vai distinguir a legislao simblica no o ritualstico ou o mtico. mas sim a
prevalncia do seu significado poltico-ideolgico latente em detrimento
do seu sentido normativo aparente.

6. Por uma Conceituao

135.
136.
137
138.
139.
140.
141.
142.

I '

:10

Edclman, 1967:18.
Voigt, 1989 9.
Voigt, I 989 I O.
V01gt. 1989:10.
Voigt, 1989:12.
Voigt, 1989:12.
Voigt, 198914.
Voigt. 198914.

A concepo instmmcntal do Direito Positivo. no sentido de que as

leis constituem meios insuper<vcis para se alcanar determinados .fins
"desejados" pelo legislador. especialmente a mudana social. implica
um modelo funcional simplista c ilusrio. como tm demonstrado os
seus crticos. Em primeiro lugar. observa-se que h; um grande nmero
de leis que servem apenas para codificar juridicamente "normas sociais"
reconhecidas 113 Por outro lado. a complexidade do meio ambiente social
dos sistemas jurdico c poltico muito acentuada. para que a atuao do
Estado atravs de legislao possa ser apresentada como instrumento
seguro de controle social 11 '. J se tem apontado mais recentemente para
a situao paradoxal do aumento dos encargos do Estado em conexo
com a reduo da capacidade do Direito de dirigir a conduta social 145 .
Mas a questo dos limites de uma concepo instmmental da legislao interessa-nos. aqui. em outra pcrspcctiYa: o fracasso da funo
instmmcntal da lei apenas um problema de incfic:cia das normas jurdi9s'1 A resposta negativa a essa questo pe-nos diante do debate em
torno da funo simblca de determinadas leis. Como bem formulou
sinteticamente Gusficld. "many laws are honored as much in thc brcach
as in pcrformancc" 14"- Em sentido mais abrangente. pode-se dizer que
quantidade considcrYcl de leis desempenha funes sociais latentes em
143. Lenk, 197 14(,
144. Nesse sentido, enlliza Luhmann "A sociedade mesma no pode ser
conceituada to-s a partir de sua constituio jurdica". O Direito - assim
como a poltica- " apenas um momento estmtura1 entre outros" ( 19R7b:299).
CC tambm Tcubncr, 1982, 1989 81 ss.; idem c Willke, 1984; Ladcur, 1983:
466ss., 1984 170ss, 1990.
145. Grimm (org.), 1990.
146. Gustie1d, 1967:177. Isto . muitas leis, pelo seu contedo, so dignificadas tanto em caso de violao generalizada quanto na hiptese de cumprimento sistemtico.

31

li
I

contradio com sua eficcia normativo-jurdica, ou seja, em oposio

ao seu sentido jurdico manifesto. No se trata, portanto, de uma simples negao da legislao instrumental. Nesse sentido, observa Kindermann que a "legislao simblica no pode ser vista meramente como contraponto para a legislao instrumental de provenincia contempornea, mas sim deve ser conceituada como alternativa para a direo normativo-geral da conduta" 147 . Considerando-se que a atividade
legiferante constitui um momento de confluncia concentrada entre sistemas poltico e jurdico, pode-se definir a legislao simblica como
produo de textos cuja referncia manifesta realidade normativojurdica, mas que serve, primria e hipertroficamentc, a finalidades polticas de carter no especificamente normativo-jurdico.
No me parece que tenha sentido sustentar que simblicos so os
atos legiferantes, no as leis 148 . verdade que de determinada atividade
legislativa com funo primariamente simblica pode resultar lei que,
posteriormente, venha a ter uma intensa "fora normativa"; como tambm, ao contrrio, leis resultantes de atos de legislao instrumental
podem com o passar do tempo adquirir carter predominantemente simblico149. Porm, o conceito de legislao simblica deve referir-se
abrangentemente ao significado especfico do ato de produo e do texto
produzido, revelando que o sentido poltico de ambos prevalece hipertroficamente sobre o aparente sentido normativo-jurdico. A referncia
dentico-jurdica de ao e texto realidade torna-se secundria, passando a ser relevante a referncia poltico-valorativa ou poltico-ideolgica.
Embora retornemos a esse problema mais frente, cabe adiantar
que no concebemos a legislao simblica em termos do modelo
simplificador que a explica ou a define a partir das intenes do
legislador 150 . evidente que, quando o legislador se restringe a formular
uma pretenso de produzir normas, sem tomar qualquer providncia no
sentido de criar os pressupostos para a eficcia, apesar de estar em
condies de cri-los, h indcio de legislao simblica 151 . Porm, o
147. Kindermann, 1989:258.
148. Em sentido contrrio, cf. Noll, 1981:356.
149. Nesse sentido, cf. Kindermann, 1988:225
150. Cf., diversamente, Noii, 1981:356. Ver tambm Kindermann, 1989:
266.
151. Kindermann, 1988:227. Analogamente, mas numa posio ainda voluntarista, cf. Blankenburg, 1977:43.
32

problema da legislao simblica condicionado estruturalmente sendo

ntes de se falar em interesses sociais que a possibilitam 152 do 'que de
vontade ou inteno do legislador.Por outro lado, no cabe, no sentido
oposto, distinguir a legislao simblica da legislao instrumental com
base na diferena entre, respectivamente, efeitos tencionados e notencionados153, pois nada impede que haja legislao intencionalmente
orientada para funcionar simbolicamente. Parece-nos sim adequada a
contraposio dos efeitos latentes da legislao simblica aos efeitos
manifestos da legislao instrumental (v. item 8 deste cap.)

7. Tipos de Legislao Simblica

7.1. Da Tipologia
Tendo em vista que os casos enquadrados no campo conceitual da
legislao simblica so muito heterogneos, tem-se procurado classific-los. Em algumas tentativas de tipificao, porm, so includos
atos normativos que no constituem legislao simblica no sentido estrito e diferenciado que estamos utilizando. Assim que Noll inclui as
declaraes, tal como se apresentam principalmente nas Constituies e
nos seus prembulos, na vasta categoria da legislao simblica 154 . Entretanto, apesar da funo simblica das declaraes contidas nos textos
constitucionais e seus prembulos, elas podem servir tambm interpretao e, portanto, concretizao normativa do texto constitucional.
As~im sendo, no devem, em princpio, ser enquadrados na categoria da
legislao simblica, caracterizada por uma hipertrofia da sua funo
simblica em detrimento da concretizao normativa do respectivo texto
legal. Isso s se justificar quando as declaraes estejam em desconformidade com o prprio sistema constitucional em vigor ou em descompasso com a realidade constitucional. Da mesma maneira deve-se
argumentar com relao a normas que se referem a smbolos do poder
"soberano" estataL como brases das foras armadas, bandeiras, hinos.
as quais, alm de uma funo informativa, possuem fora normativa
para os seus destinatrios, at mesmo conseqncias penais. no
Implicando, em princpio, legislao simblica 155
152. Cf Schild, 1986:199.
153. Cf Konig, 1982:308.
154. Noll, 1981:356s.
155. Kindennann, 1989:265; Noii, 1981:359s.

33

li

Inapropriado !''11'-'""-uv:> Ldi!IUL:Ill classlncar como sunbl!ca a legislao que vem para regular matria j suficientemente tratada em outro(s) diploma(s) normativo(s). como no caso da cominao de pena a
fato j punvcil 5". evidente que uma nova regulao legislativa de contedo idntico ou semelhante a leis mais antigas. mesmo que se reconhea a sua funo simblica. pode servir para fortificar determinada
posio do Estado-Legislador. contribuindo para uma maior efetivao
do respectivo contedo normativo. Em princpio. portanto. pode ter uma
funo relevantemente instrumental. Quando. porm. a nova legislao
constitui apenas mais uma tentativa de apresentar o Estado como identificado com os valores ou fins por ela formalmente protegidos. sem
qualquer novo resultado quanto concretizao normativa. evidentemente estaremos diante de um caso de legislao simblica. Mas no
simplesmente por se tratar de legislao destinada a regular situaes j
suficientemente previstas em leis mais antigas. c indcpcndcmcntc disso.
Kindcrmann props um modelo tricotmico para a tipologia da
legislao simblica. cuja sistcmaticidadc o torna teoricamente frutfero:
"Contedo de legislao simblica pode ser: a) confirmar valores
sociais. b) demonstrar a capacidade de ao do Estado c c) adiar a
soluo de conflitos sociais atravs de compromissos dilatrios" 157

7. 2. Confirmao de r atores 5;ociais

O que se exige do legislador muito freqentemente . primariamente, uma posio a respeito de conflitos sociais em torno de valores. Nesses casos. os grupos que se encontram envolvidos nos debates ou lutas
pela prevalncia de determinados valores vem a "vitria legislativa ..
como uma forma de reconhecimento da "superioridade" ou predominncia social de sua concepo valorativa. sendo-lhes sccundria a eficcia normativa da respectiva lei. Dessa maneira. procuram influenciar
a atividade legiferante. no sentido de que sejam formalmente proibidas
aquelas condutas que n;!o se coadunam com os seus valores. assim como
permitidos ou obrigatrios os comportamentos que se conformam aos
seus padres valorativos . satisfazendo-se as suas cxpcctati\'as basicamente com a expedio do ato legislativo.
156. Em sentido contrrio, .:f Se hild. 198(J 197.
157. Kindennann, 1988230, 1989:267 (variando aqui a fonnulao ).

34

U~lo no estudo da lc~islao simblica o cas~ da

''lei seca nos Estados Umdos da Amcnca. abordado pormenonzadamentc por Gusfield 1'R. A tese central de Gusficld afirma que os defensores da proibio de consumo de bebidas alcolicas no estavam
interessados na sua eficcia instrumental, mas sobretudo em adquirir
maior respeito social. constituindo-se a respectiva legislao como
smbolo de status. Nos conflitos entre protestantes/nativos defensores da
lei proibitiva c catlicos/imigrantes contrrios proibio, a '"vitria
legislativa" teria funcionado simbolicamente a um s tempo como "ato
de deferncia para os vitoriosos e de degradao para os perdedores",
sendo irrelevantes os seus efeitos instrumentais 159 Embora contestada
quanto sua base emprica 160 , de se reconhecer que a contribuio de
Gusficld possibilitou uma nova c produtiva leitura da atividade lcgislativa161.
Outro caso. mais recente. o da discusso sobre o aborto na Alemanha. Blankcnburg enfatiza que os participantes da discusso em torno
da legalizao do aborto esto informados de que a violao do 218 do
Cdigo Penal Alemo (StGB) '"so muito freqentes c que punies
ocorrem apenas em casos cxccpcionais" 1"2 Conclui, ento. com base
mesmo em decises do Tribunal Constitucional Federal, que no conflito
sobre a legalizao do aborto trata-se da afirmao simblica de pretenst!es normativas, no da imposio efctiv dessas 163
Um outro exemplo. muito significativo para a experincia social
europia mais recente, o da legislao sobre estrangeiros. O debate a
respeito de uma legislao mais rigorosa ou mais flexvel em relao aos
estrangeiros seria predominatcmente simblico: nesse caso. a legislao
teria uma fora simblica muito importante. na medida em que influenciaria como os imigrantes sero vistos pelos nacionais - como estranhos c invasores, ou como vizinhos. colegas de trabalho. de estudo, de
associao c. portanto. parte da socicdadc 1"4 . Primariamente. a legisla-

158. Gusfield, 1986: esp. 166ss. (Cap. 7), 1967 176ss.

159. Gusficld, 1986:23.
160. Friedman, 1972:210. Noll, 1981:350. Cf Kindennann, 1988 224s.,
1989:266.
161. Kindemwim, 1989:266.
162. mankenhurg, 1977:42.
163. Blankenburg, 1977:42. C f tambm Kindennmm, 1988:23 ls.; Hegenbarth, 1981202; Noll, 1981353.
164. Kindennann. 1989:267, com base em concluses de Groenendijk, 1987:

35

o funcionaria ento como "etiqueta" em relao figura do estrangeirot6s.

I
I

Analisando os problemas do Direito e da Administrao na frica

da ps-independncia, Bryde sustentou que a nfase legislativa em
princpios como "negritude" e "autenticidade" teria desempenhado uma
funo simblica para a delimitao do "carter" nacional perante o poder colonial. A mesma funo exerceria, por outro lado, a codificao
modernizadora, como no caso da Etipia em 1960, onde ela teria servido como frmula de confirmao da modernidade 166 . Kindermann interpretou esses casos de legislao simblica como "confirmao de valores sociais" 167 . Embora quanto primeira hiptese, nfase na "negritude" e na "autenticidade", parea adequado o enquadramento do caso
nessa classe de legislao simblica, tendo em vista que h pretensamente a corroborao de valores sociais, a codificao modernizadora
parece adequar-se melhor na categoria da legislao-libi, de que trataremos no prximo subitem.
A legislao simblica destinada primariamente afirmao de valores sociais tem sido tratada basicamente como meio de diferenciar
grupos e os respectivos valores e interesses. Constituiria um caso de poltica simblica por "gestos de diferenciao", os quais "apontam para a
glorificao ou degradao de um grupo em oposio a outros dentro da
sociedade" 168 . Mas a legislao afirmativa de valores sociais pode tambm implicar "gestos de coeso" 169 , na medida em que haja uma aparente identificao da sociedade nacional com os valores legislativamente
corroborados, como no caso de princpios de "autenticidade" 170 . Alm
do mais, a distino entre "gestos de coeso" e "gestos de diferenciao"
relativa. Mesmo quando se fala de "gestos de coeso" com referncia
sociedade nacional como um todo, deve-se observar que eles podem
funcionar como fortes "gestos de diferenciao" relativamente ao "ini25, a respeito do direito eleitoral dos estrangeiros, a nvel municipal, na Holanda.
165. Kindermann, 1989:267.
166. Bryde, 1987:37.
167. Kindem1ann, 1989:267.
168. Gusfield, 1986:172.
169. Cf. Gusfield, !986:171.
170. Aqui pode caracterizar-se um dos casos dos "mirandas", conforme os
define Lasswell (1982:13s.): ''Os 'mirandas' so os smbolos de sentimento e
identificao no mito poltico, cuja funo consiste em despertar admirao e
entusiasmo, criando e fortalecendo crenas e lealdades"( 14 ).

36

migo externo", ao "poder colonial" etc. E, por outro lado, atos legislativos considerados como "gestos de diferenciao" - o caso da "Lei Seca" nos EUA, conforme a interpretao de Gusfield - podem servir relevantemente para a coeso dos respectivos grupos, tanto dos "glorificados" quanto dos "degradados".

7.3. Legislao-Alibi
O Objetivo da legislao simblica pode ser tambm fortificar "a
confiana do cidado no respectivo governo ou, de um modo geral, no
Estado" 171 . Nesse caso, no se trata de confirmar valores de determina9os grupos, mas sim de produzir confiana no sistema jurdico-poltico172. O legislador, muitas vezes sob presso direta, elabora diplomas
normativos para satisfazer as expectativas dos cidados, sem que com
isso haja o mnimo de condies de efetivao das respectivas normas.
A essa atitude referiu-se Kindermann com a expresso "legislao-liQi"173. Atravs dela o legislador procura descarregar-se de presses polticas e/ou apresentar o Estado como sensvel s exigncias e expectativas dos cidados.
Nos perodos eleitorais, p. ex., os polticos do conta do seu desempenho, muito comumente, com referncias iniciativa e participao
no processo de elaborao de leis que correspondem s expectativas do
eleitorado. secundrio aqui se a lei surtiu os efeitos socialmente "desejados", principalmente porque o perodo da legislatura muito curto
para que se comprove o sucesso das leis ento aprovadas 174 . Importante
que os membros do parlamento e do governo apresentem-se como
atuantes e, portanto, que o Estado-Legislador mantenha-se merecedor
da confiana do cidado.
Mas no s dessa forma genrica evidencia-se a legislao-libi.
Face insatisfao popular perante determinados acontecimentos ou
171. Kindennmm, 1988:234; com formulao anloga, Hegenbarth, 1981:
201.
172. Kindennann, 1988:234.
173. Kindermmm, 1988:234-38, 1989:267ss. Analogmnente, Noll ( 1981:
360-62) fala de "reaes substitutivas" como espcie de legislao simblica.
174. Kindermann, 1988:234, 1989:269.

37

emergncia de problemas sociais, exige-se do Estado muito freqentemente uma reao solucionadora imediata. Embora, nesses casos, em regra, a regulamentao normativa muito improvavelmente possa contribuir para a soluo dos respectivos problemas, _a atitude legiferante serve como um libi do legislador perante a populao que exigia uma reao do Estado
Kindermann refere-se ao caso de peixes acometidos por nematdeos
e que, conforme uma reportagem da TV alem (1987), estariam sendo
comercializados, provocando doenas intestinais nos consumidores. Os
problemas econmico-sociais resultantes da reduo do consumo provocada pela reportagem levou o Governo Federal da Alemanha a expedir
um Decreto muito detalhado, de acordo com o qual estaria garantindo
que nenhum peixe acometido chegaria ao comrcio. Com isso, obtinham-se efeitos positivos para a regularizao do comrcio de pescados,
embora, sob o ponto de vista instrumental. o problema da comercializao de peixes contaminados permanecesse fora do controle 175
No Direito Penal, as reformas legislativas surgem muitas vezes
como reaes simblicas presso pblica por uma atitude estatal mais
drstica contra determinados crimes 176 A onda anti-semtica que se
propagou na Alemanha em 1959-60, onde houve freqentes violaes
de cemitrios judeus e sinagogas. levou, por exemplo, a uma reforma
juridicamente desnecessria do Pargrafo 130 do Cdigo Penal Alemo
(StGB), a qual, porm. demonstrava simbolicamente a prontido do Estado de responder ''indignao" pblica pelas desordens anti-semticas177. Tambm em relao escalada da criminalidade no Brasil das
duas ltimas dcadas, a discusso em torno de uma legislao penal
mais rigorosa apresenta-se como_um libi, eis que o problema no decorre da falta de legislao tipificadora. mas sim. fundamentalmente, da
inexistncia dos pressupostos scio-econmicos e polticos para a efetivao da legislao penal em vigor 178
Alm dos casos em que se apresenta como "reao substitutiva" a
presses sociais ou como referncia na prestao de contas ao eleitora-

do. a legislao-libi serTe como mecanismo de cxposi;lo simblica das

instituies. Um exemplo interessante o da legislao sobre os meios
de comunicao nos EUAI'". As normas sobre controle da radiodifuso c
da teleYiso teriam permanecido "sem efeitos rcgulativos reais". mas
teriam serTido para dar "a aparncia das precaues estatais por um
mnimo de responsabilidade da mdia''. como tambm para "dissipar
dvidas sobre a racionalidade do sistema de mdia americano". evitando
possveis reaes de descontentamento dos cidados 1so Em casos como
esse. a legislao-libi no estaria Yinculada a relaes mais concretas
entre polticos c eleitores ou entre gm-crno/parlamcnto c presses especficas do pblico. mas sim. de forma mais genrica. exposio abstrata do Estado como instituio merecedora da confiana pblica.
A legislao-libi decorre da tentativa de dar a aparncia de uma
soluo dos respectivos problemas sociais ou. no mnimo. da pretenso
de convencer o pblico das boas intenes do lcgislador 1x1 Como se tem
observado. ela ~~o apenas deixa os problemas sem soluo. mas alm
disso obstrui o caminho para que eles sejam rcsolvidos 1x1 . A essa
formulao do problema subjaz uma crena instnrmcntalista nos efeitos
das leis, conforme a qual se atribui legislao a funo de solucionar
os problemas da sociedade 1x'. Entretanto. evidente que as leis no so
instnrmcntos capazes de modificar a realidade de forma direta. eis que
as variveis normativo-jurdicas se defrontam com outras variveis
orientadas por outros cdigos c critrios sistmicos (v mFa Cap. TIL
1.) A resoluo dos problemas da sociedade dependeria ento da
interferncia de variflvcis n;1o normativo-jurdicas. Parece. portanto.
mais adequado afirmar que a legislao-fllibi destina-se a criar a imagem de um Estado que responde normativamentc aos problemas
reais da sociedade. sem. contudo, normatizar as rcspccti,as relaes sociais.
Nesse sentido. pode-se afirmar que a lcgisla;1o-libi constitui uma
forma de manipulai!o ou de iluso que imuniza o sistema poltico con17(). /1. respeito, v llof11nann-Riem, 19S I, 19S5. C f tambm Kindennann,
198S 235-17.

175. Kindennann, 1989:268.

176 Cf Schild, 1986 198.
177. Kindennann, 19x8 217.
178. Aqui se enquadra evidentemente o debate sobre a legalizao da pena
de morte, que, por ltimo, implica o problema da constitucionalidade da respectiva refonna da constituio (cf. art. 52, inciso XLVII, ai. a, ele art. O, 4~, inciso IV, da Constituio Federal).

38

ISO. I Iot1lnmm-Riem, 1981 :SI s .. Kindennann. 19S8:236.

181 Kindennann, 19SS 2:'4.
182. No !I. 19S I 16--L Kindennann, 1988 235. I (JWJ 270.
183. /l.ssim que Kindennann ila de "soluo de problemas sociais" atravs de leis ( 19SS 264 ).

tra outras alternativas 184 , desempenhando uma funo ideolgica. Mas

parece muito limitada c simplista a concepo que considera, no caso
da legislao-libi, o legislador como quem ilude e o cidado como o
iludido 185 . Em primeiro lugar, deve-se observar que, face "perda de
realidade da legislao" em um mundo que se transforma aceleradamente. confundem-se o real e a encenao, "desaparecem tambm
os contornos entre desejo e realidade", "iluso e auto-iluso tornam-se
indiferenciveis", de tal maneira que "lderes polticos no so apenas
produtores, mas tambm vtimas de interpretaes simblicas" 186 . A
legislao-libi implica uma tomada de papis sociais tanto pelas elites
que encenam, quanto por parte do pblico-espectador, no podendo ser
restringida a atividades conscientes das elites para alcanar seus fins;
eis que tentativas de manipulao desse tipo "tornam-se usualmente
conhecidas" e tendem ao fracasso 187 . Entretanto, embora seja de relativizar-se os conceitos de manipulao e de iluso 188 , evidente que a
legislao-libi pode induzir "um sentimento de bem-estar" (-> "resoluo de tenso") 189 e, portanto, servir lealdade das massas 190 .
Por fim, importante salientar que a legislao-libi nem sempre
obtm xito em sua funo simblica. Quanto mais ela empregada
tanto mais freqentemente ela fracassa 191 . Isso porque o emprego abusivo da legislao-libi leva "descrena" no prprio sistema jurdico,
"transtorna persistentemente a conscincia jurdica" 192 . Tornando-se
abertamente reconhecvel que a legislao no positiva normas jurdicas, o Direito como sistema de regulao da conduta em interferncia
intersubjetiva cai em descrdito; disso resulta que o pblico se sente
enganado, os atores polticos tornam-se cnicos 193 . A esse ponto retornaremos quando tratarmos especificamente da constitucionalizao simblica.
184.
185.
186.
187.

Cf. Noll, 1981:362; Kindennann, 1988:235, Hegembarth, 1981:202s.

Kindennann, 1989:270.
Hegenbarth, 1981:204.
Edelman, 1967:20. Cf. tambm Kindennann, 1988:238; O!Tc, 1976:

188.
189.
190.
191.
192.
193.

Kindennann, 1988:238.
Edelman. 1987:38.
Cf. Kindem1ann, 1989:269; Hegenbarth, 1981:201.
Kindermann, 1989:270.
Kindermann, 1989:270, 1988:235.
Kindennarm, 1989:270.

IXs.

40

7.4. Legislao como Frmula de Compromisso Dilatrio

A legislao simblica tambm pode servir para adiar a soluo de

con.fftos sociais atravs de compromissos dilatrios 194 . Nesse caso, as
divergncias entre grupos polticos no so resolvidas atravs do ato
legislativo, que, porm, ser aprovado consensualmente pelas partes
envolvidas, exatamente porque est presente a perspectiva da ineficcia
da respectiv lei. O acordo no se funda ento no contedo do diploma
;ormativo, mas sim na transferncia da soluo do conflito para um futuro indeterminado.
Como "compromisso-frmula dilatrio", expresso utilizada por
Schmitt em relao constituio de Weimar 195 , enquadra-se perfeitamente o caso da Lei Norueguesa sobre empregados domsticos (1948),
investigado muito habilidosamente por Aubert 196 . A funo manifesta
dessa lei teria sido a regulamentao de relaes de trabalho; instrumentalmente o seu fim teria sido a melhora das condies de trabalho dos
empregados domsticos e a proteo dos seus interesses 197 . A suavidade
das normas sancionadoras a serem aplicadas s donas de casa nas hipteses de violao da lei, dispositivos punitivos cujas dificuldades de
aplicao decorriam da prpria lei, constitua um fator importante para
garantir a sua ineficcia. Tambm a forte dependncia pessoal dos empregados domsticos em relao s donas de casa atuava como condio
negativa de efetivao do texto legal. Foi exatamente essa previsvel
falta de concretizao normativa que possibilitou o acordo entre grupos
''progressistas" e tendncias "conservadoras" em torno da Lei. Os primeiros ficaram satisfeitos porque a Lei, com os seus dispositivos sancionatrios, documentava a sua posio favorvel a reformas sociais. Aqueles que eram contrrios nova ordem legal contentaram-se com a
falta de perspectiva de sua efetivao, com a sua "evidente impraticabilidade"198. Dessa maneira, abrandava-se um conflito poltico interno
atravs de ~ma "lei aparentemente progressista", "que satisfazia ambos
partidos" 199 , transferindo-se para um futuro indeterminado a soluo do
194. Kindennann, 1988:239. Analogamente, refere-se Hegenbarth (1981:
202) a leis que se dirigem simultaneamente a fins antitticos.
195. C f. Schmitt, 1970:31 ss. (tr esp., ! 970:36ss).
196. Aubert, 1967. C f. tambm Lenk, 1976:148.; Kindennann, 1988:228,
230 e 239.
197. Aubert, 1967:285; Kindem1ann, 1988:228.
198. Aubert, 1967:302; Lenk, 1976:149.
199. Lenk, 1976:149. Cf. Aubert, 1967:296ss.

41

conflito social subjacente.

co''

8. Eficcia c Efetividade das Leis versus Efeitos Reais da Legislao

SimMiica
As consideraes apresentadas no item anterior implicam a rejeio
da concepo simplista da inexistncia ou irrelevncia social da legislao ou dos textos legais carentes de eficcia normativa. Nesse sentido
que Aubcrt, em seu j mencionado estudo. fez a distino entre funes sociais manifestas e latentes da legislao 200 A legislao simblica
teria. ento. efeitos sociais latentes: em muitos casos bem mais relevantes do que os:~feifos manifestos" que lhe faltaram. Entretanto. a utilizao indiscriminada do termo 'eficcia e 'efetividade' em relao legislao simblica pode embaraar a compreenso de quais os seus efeitos
especficos. Alm do mais. h efeitos latentes que no importam funo
simblica da lei. Por isso pretendemos a seguir apresentar um quadro
tipolgico dos efei~tos da legislao:

R./. Eficcia cmno Concretizao Normativa do Texto

l~egal

Distingue-se tradicionalmente a eficcia no sentido tcnico-jurdico

da eficcia em sentido "sociolgico" 201 A primeira refere-se possibilidade jurdica de aplicao da norma. ou melhor. sua aplicabilidade. exigibilidade ou executoriedade. A pergunta que se pe . nesse
caso. se a norma preencheu as condies intra-sistmicas para produzir
os seus efeitos jurdicos especficos 202 . No sentido ''emprico", "real" ou
'sociolgico" - acolhido. no entanto. na "Teoria Pura do Dircito" 20 '
- . a eficcia diz respeito conformidade das condutas norma A
pergunta que se coloca . ento. se a norma foi realmente "observada". "aplicada". "executada" (imposta) ou "usada". essa questo que
nos interessa aqui. ou seja. o problema da eficcia em sentido "cmpri200. Auhert, 1<)67. A distino entre fi.mes latentes c manifestas remonta
a Mcrton, 1968: l 05 c 1 I 4ss. A respeito. c f. tamhm Trcvcs, 1978: 169s.
201. Cf Neves, 1988:51s.
202. Cf. Rottlcuthncr, 198192: Silva. 1982 55s.: Borges, 1975:42-44.
203. C f. Kclscn. 1960 I Os c 215ss. (tr. port.. 1974 29~31 c 292ss. ). I ')4(,
39s.

-+2

. Inicialmente devemos distinguir entre observncia c imposio (ou

execuo em sentido estrito) das leis: a observncia significa que se agiu
conforme a norma legal, sem que essa conduta esteJa vmculada a uma
atitude sancionatria impositiva: a execuo (ou imposio) surge exatamente como reao concreta a comportamentos que contranam os
preceitos legais. destinando-se manuteno do dir~ito ou ao rcstabcle:
cimento da ordem violada 204 . Assim que a observanCia diz respeito a
"norma primria" c a execuo em sentido estrito ou imposior,efercsc 'norma secundria", partes da norma que atnbuem consequencms
denticas. respectivamente, conduta lcita (ou tambm a fatos jurdicos
em sentido estrito) e ao ato ilcito 20 '. A eficcia pode decorrer, conse200
qentemente. seja da observncia da lei ou de sua imposio _ Numa
acepo estritamente jurdica (no do ponto de vista da aceitaao m~
ralmente fundamentada) seria possvel. ento. distmgmr-se entre cficacia autnoma (por observncia) c eficcia heternoma (por imposio de
terceiro) de um preceito normativo. Aqui no se concebe. portanto. a
restrio do conceito de eficcia observncia "autnoma". no sentido
de abordar-se a questo especificamente na perspectiva da possvel jus.
d b
, . 'Ox
tcza da norma jurdica 207 Tambm a supercstimao a o scrvancta
204. Luhmmm, 1987h:267. C f tambm Gam1, I 969 168s.~ No11, 1972:259.
205. Sobre a distino entre nonna primria e nonna secundria, v. Gcigcr,
1970:144ss. Cossio empregava, respectivamente, os tcnnos 'endononna e 'perinonna', para acentuar que se trata de dois componentes disjuntivamentc vinculados de uma nica nonna (cf. Cossio, 1964:esp. 661s.). Kelscn utilizava, inversamente, as expresses 'nonna secundria' ( ~> observncia) c norma primri"a'(nonna sancionadora), em face de sua supcrestimao do momento sancionatrio para a identificao do fenmeno jurdico (c f Kelsen, 1966:51 s.,
l946:60s, 1980 52 e 124~27). Em perspectiva lgica, Vilanova ( 1977 64s. e 90)
rejeita a inverso conceitual em Kclsen c mantm os adjetivos primrio' e 'se ..
ct;ndrio no sentido usual, enfatizando designarem uma relao de antecedente
c conseqente lgicos no mbito da nonna
206. Cf. Geiger, 1970:70.
207. Assim, porm. Ryflcl. 1972:228~ v. tamhm idem, 1974 251 ~58. A
respeito, criticamente. Blankenhurg. i 977 33ss.
208. C f. Gam1, !9<): 169. Equvoca , porm. a posio de Gam1, o qual,
em contradio com sua afinnao de que "uma nonna eticaz quando observada ou executada" ( 168). escreve: "Ela s pode mostrar~se como eticaz por ser

ou a nfas~ na ''eficcia regulativa" 209 no de admitir-se, na medida

e~ que ass1~1 se d~sconhece o significado da eficcia atravs de imposiao (cx~cuao). ,A I_neficcia s se configura, por conseguinte, na hiptese da nao ocorrenc_Ia de nenhuma das duas alternativas de concreo da
norma legal, ou seJa, no caso de tanto "norma primria" quanto "norma
secundria" fracassarem 2 IO_
_Como os _conceit?s de execuo (imposio) e observncia adquirem
a~m um ~entido estnto, pode-se introduzir nesse ponto duas outras no-

~es: '~phcao_ do ?ireito' _e '_uso d? Direito'. Da mesma maneira que a

d? Direito exige, em ordens jurdicas positivas, 0
agu de um _terceiro, o orgo competente, em face dos destinatrios da
~orma_. _Porem, a execuo em sentido estrito consiste numa atividade
Imposttlva_de_fato, enquanto a aplicao normativa pode ser conceituada
como a cnaao de uma _norma concreta a partir da fixao do signifi~ado _de um texto norm~tivo abstrato em relao a um caso determinado,
mcl_u~n~o, . na. c?ncep~ao de Mller, no s a produo da "norma de
dectsao (~n~lV!dual) 2 1, mas tambm a produo da "norma jurdica"
(geral) aphcavel ao caso 212 Embora aplicao e execuo normativa esex~cuao, a aphc~ao

observada" (169), de tal maneira que sua execuo (imposio) implica excluSivame~te a eficci? (observncia) da respectiva "nonna secundria" (nonna de

execuao) (169s.). E verdade que 'observncia' e 'execuo' ('imposio') cons~'Jtuem conce~tos,re1ativos, na medida em que a imposio (execuo) de uma

nonna ~nmana atravs de sua correspondente "norma de execuo" importa

a observan~Ia dessa ltima; deve-se, porm, acrescentar-se: na perspectiva de
sua observancw/no-observncia, a ltima no constitui mais "nonna de execuo" ("nonna secundria"), mas sim uma "norma primria", qual, por sua vez,
corresponde uma "norma secundria".
209. Cf Kramer, 1972:254ss.
21 O. Com isso no se desconhece o seguinte: "uma norma que relativamente aos destinatrios nonnati vos primrios no mais regu1ati vamente eficaz
mas sim apenas repressivamente, a longo prazo cair de todo - tambm re~
prcssivamente- em desuetudo" (Kramer, 1972:256).
211. Cf. Gann, 1969: 169s. Em Kelsen a "aplicao" inclui a atividade
exec~tria da sano - cf. Kelsen, 1960:11 e 240 (tr. br., I 974:30 e 325); a
respeito, cnhcamente, Gann, I 969: !69s.
212. Cf Mller, 1984:263ss. Aqui de se observar que a "Teoria Pura do
Direito" j acentuava a relatividade dos conceitos de aplicao e criao do
Direito - cf., p. ex., Kelsen, 1960:240s. (tr. br., 1974:325s.), 1946:132s.,
1966:233s.; a respeito, v. Kramer, !972:247ss.

44

tejam estreitamente vinculadas, existem, porm, atividades de aplicao

que no esto relacionadas com execuo do Direito em sentido estrito,
como, por exemplo, no caso da jurisdio voluntria. A diferenciao
entre execuo e aplicao (polcia e outros rgos de execuo versus
juzes e tribunais) implica que surjam discrepncias entre esses dois momentos da concretizao do Direito. Na medida em que a "norma individual" (do rgo aplicador da lei) constitui "uma mera possibilidade",
estar sempre presente a hiptese de que nem a parte condenada nem os
funcionrios competentes para a execuo conduzam-se de acordo com
o seu contedo 213 A consonncia entre produo e aplicao de normas
gerais no suficiente, portanto, para que se caracterize a eficcia do
Direito: a falta de observncia e/ou de execuo (em sentido estrito)
poder, tambm nesse caso, quebrar a cadeia de concretizao normativa.
Uma outra distino relevante para o problema da eficcia das leis
a que se estabelece entre observncia e uso do Direito. A observncia
refere-se s "regras de conduta", isto , s obrigaes e proibies; o
uso, s "ofertas de regulamentao" 214 . No estando presentes as condies ("infra-estrutura") para o uso das ofertas de regulamentao legalmente postas, pode-se falar, ento, de ineficcia normativa. Porm,
ne"i;se caso, no se trata de respeito, violao ou burla de preceito legal,
mas sim de uso, desuso ou abuso de textos legais que contm oferta de
auto-regulamentao de relaes intersubjetivas 215 .
A eficcia da lei, abrangendo situaes as mais variadas - obser~
vncia, execuo, aplicao e uso do Direito, pode ser compreendida
genericamente como concretizao normativa do texto legal. O nosso
conceito de concretizao mais amplo do que o formulado por Mller,
conforme o qual o "processo de concretizao" restringc~se produo
da "norma jurdica" (geral) e da "norma de deciso" (individual) na
resoluo de um caso determinado216 No sentido em que o concebemos,
213. Kramer, 1972:255. Nesse sentido, no cabe reduzir o conceito de eficcia "disposio para a aplicao", como pretende Bulygin, 1965:53ss.
214. Blankenburg, 1977:36s. Bulygin (1965:45ss.) prope uma distino
inteiramente diferente entre "observncia e uso de nonnas", sengudo a qual a
"aplicao" constitui um caso tpico de "uso", a saber, " definida como uso das
normas para a fundamentao de decises jurdicas"( 40).
215. Cf. Friedman, !972:207s.; Blankenburg, 1977:37.
216. Cf. Mller, 1984:263. De acordo com Mller (p. ex., 1984:269),
tambm a nom1a jurdica s vem a ser produzida em cada caso.

45

o proc.csso de concretizao normativa sofre bloqueios em toda c qual9ucr situao na qual o contedo do texto legal abstratamente positivado
c reJeitado. desconhecido ou desconsiderado nas interaes concretas
dos Cidados, .grupos. rgos estatais. organizaes etc.; inclusive. portanto, nas h1potcses de inobservncia ou inexecuo da "norma jurdica"
(~era!) c da "norma de deciso" (individual) produzidas em u~ caso jundico dctermmado. como tambm quando ocorrer desuso ou abuso de
"ofertas de regulamentao". Entretanto. o processo concrctizador no
deve suscitaL de maneira nenhuma. "a iluso da plena correspondncia
do abstrato c do concreto", mas sim. como problema. ''a ser resolvido
atravs de uma forma de no-identidade integrada do abstrato c do concre t o"21" . Retornaremos a esse tema ao abordarmos especificamente a
relao entre texto constitucional c realidade constitucional (Cap. II.2).

8.2. Efetividade como Realizao da Finalidade da Lei

Da cfidcia. compreendida como mera conformidade dos comportamentos ao contedo (alternativo) da norma. tem-se procurado distinguir a efetividade. sugerindo-se uma referncia aos fins do legislador ou
da 1cJ''IR . Formulando com outras palavras. pode-se afirmar que a eficcia diz respeito realizao do "programa condicional", ou seja. concreo do vnculo "se-ento" abstrata c hipoteticamente previsto na
norma lcgal 219 enquanto a cfctiYidadc se refere implementao do
"programa finalstico'' que orientou a atividade legislativa, isto . concretizao do vnculo ''meio-fim'' que decorre abstratamente do texto le-

gaJ220
Especificamente quanto aos fins das normas jurdicas, distinguem217. Luhmann, 1974:52.
218. Capella, 1968:105~ .leammaud, 19X3:53s. Cf. Glasvrin et ai., 1982.
Noll ( 1972:261) denomina-a "eficcia social''
.
21 9 Sobre programao condicional como particularidade do Direito positivo. v Luhmann, 19X7h:227-34, 19Xlb140-43, llJXlc275ss. 1973a:88ss.
(esp 99)~ Neves, I 992 29.
220. Quanto relao recproca entre programa condicional e programa
finalstico para a legitimao do Direito positivo, v. Lu1unann. 1983a: IJOss
'
1973al01ss.

-1.6

se, ento, efetividade. incfctividadc c anticfctividadc de sua atuao 22I.

Uma lei destinada a combater a inflao. por exemplo. ser eletiva quando a inflao for reduzida relevantemente por fora de sua eficcia (observncia. aplicao. execuo. uso). Entretanto. o vnculo 'se-ento"
previsto abstratamente numa lei antiinflacionria pode estar sendo regularmente concretizado nas relaes em interferncia intcrsubjctiva. sem
que haja qualquer modificao significativa no aumento dos preos;
tem-se. portanto. eficcia sem efetividade. E h tambm a possibilidade
de que a legislao antiinOacionria (para permanecer no exemplo) seja
intensamente eficaz. mas provoque uma relevante alta de preos. implicando portanto anticfcvctividadc.
Para finalizr. queremos advertir que tanto 'eficcia' quanto 'efetividade so conceitos relativos. graduais. Nos casos. porm. em que a
ineficcia e/ou inctetividade atingem um grau muito elevado. implicando que as expectativas normativas das pessoas c dos rgos estatais.
de uma forma generalizada. n;1o se orientam pela "norma" lcgislativamcntc posta. encontramo-nos diante de falta de gncia social da lei
ou de carncia de normatividadc do texto legal (c'r subitcm 8.4 deste
cap.).

R.3. l[eitos 111(/iretos e l-alentes da l,egisla:o

A eficcia c a efetividade no esgotam o problema dos efeitos da
legislao. As normas legais produzem efeitos indiretos ou latentes que
podero estar Yinculados ou no sua efetividade c cfidcia.
Em primeiro lugar cabe distinguir as conseqncias da legislao
na sua conexo com outros fenmenos sociais'n Assim que se discute
223
sobre a utilidade c o significado econmico de normas jurdicas
Uma
lei tributria. por exemplo. pode ser intensamente eficaz c efetiva. mas
produzir recesso. desemprego e/ou inflao. Tambm no concernente
arte, ao amor. s relaes familiares. os efeitos indiretos de uma lei podem ser bastante significativos. Uma lei que amplie os casos de permisso de aborto inegavelmente ter forte influncia sobre as relaes amorosas c familiares. Uma legislao que imponha censura aos meios de
comunicao ter conseqncias sobre a criao artstica.
221. Cf. Glasvrin et ai., 198249-52
222. cr Blankcnburg. 1977:41.
223. A respeito, v. Glasuin et al, I'J82:52-W

-1.7

No plano do direito penaL fala-se da funo ou efeito crmingeno

da prpria lei pcnaJ2 24 . Poder-se-ia objetar que se trata aqui de um caso
de antiefetividade. Mas a hiptese mais abrangente. A pesquisa criminolgica aponta situaes em que a atuao coercitiva do aparelho estatal contra a criminalidade juvenil leva a estreitar os laos entre os respectivos jovens, que, em reao, passam a praticar atos punveis mais
graves 225 . Em muitos casos, promulgao de uma nova lei penal seguem-se contra-reaes, atos de resistncia c de ajuda aos autores, implicando outras condutas punveis 226 . Por fim, entre os penalistas considera-se como incontroverso que a criminalizao de uma conduta tem
freqentemente por conseqncia a prtica de novos atos punveis para
sua execuo e encobrimento, incluindo-se tambm a extorso 227
Do ponto de vista psicanaltico, sustenta-se que a legislao pode
constituir um processo de estabilizao do ego, mesclando-se a variveis instmmentais e simblicas 228 No campo do direito penal, tem-se
indicado que a legislao serviria para satisfazer, de forma sublimada, a
"necessidade de vingana" do povo, evitando-se, ento, a justia por linchamento229. Analogamente, satisfaz-se por leis punitivas ou restritivas
de direitos necessidade de "bodes expiatrios", estigmatizando-se determinados membros da sociedade e descarregando-se outros de responsabilidade ou sentimento de culpa 230 Porm, nessa hiptese. em no havendo eficcia dos preceitos legais, estaremos num tpico caso de legislao simblica.
Um relevante efeito indireto da legislao aquele que ela exerce
com relao a quem elabora o respectivo projeto de lei 231 Para um juris224. Cf. Schild, 1986:200s., tratando da "funo crimingena" da legislao penal.
225. Schild, 1986:20!.
226. Schild, 1986:201.
227. Schild, 1986:201.
228. Cf. Schild, 1986:200.
229. Schild, 1986:200. Atravs de pesquisa sociolgico-jurdica, C. Souto e
T. Souto ( 1991) procuram demonstrar que a falta de eficcia da legislao penal
em reas do interior do Nordeste do Brasil est vinculada prevalncia da
vingana (privada) sobre os modelos punitivos do Direito Penal Positivo. Numa
perspectiva psicanaltica, poder-se-ia afim1ar que a lei penal no responde, de
fonna "sublimada", "civilizada", "necessidade de vingana" do povo.
230. Schild, 1986:200.
231. Cf. Schild, 198620ls.

48

ta, a participao na elaborao de um anteprojeto de cdigo civil, cdigo penal, cdigo tributrio etc. pode implicar a sua consagrao no meio
acadmico e profissional. Um burocrata que elabora um importante projeto de lei ter maior chances de galgar na estmtura administrativa.
Tambm muito relevante a atividade legislativa para a carreira poltica. Em todas essas hipteses, a aprovao da respectiva lei importa
igualmente a satisfao pessoal do seu "elaborador" 232 evidente que,
nesses casos, a legislao pode ser simplesmente simblica. Mas os efeitos positivos da legislao para o elaborador da lei, especialmente para
juristas e burocratas, tendem a ser tanto mais intensos quanto maior for
a sua fora normativa.

8.4. Efeitos da Legislao Simblica

A legislao simblica caracterizada por ser normativamente ineficaz, significando isso que a relao hipottico-abstrata "se-ento" da
"norma primria" e da "norma secundria" (programao condicional)
no se concretiza regularmente. No suficiente a no-realizao do
vnculo instmmental "meio-fim" que resulta abstratamente do texto legal (programa finalstico) para que venha a discutir-se sobre a funo
hipertroficamente simblica de uma lei. Sendo eficaz, ou seja, regularmente observada, aplicada, executada ou usada (concretizao normativa do texto legal), embora inefetiva (no-realizao dos fins), no cabe
falar de legislao simblica.
~-rtretanto, como tm salientado os socilogos do Direito, "eficcia"
~_um conceito gradual, mensurvel (quota de observncia e de execuo)233. Qual o grau de ineficcia normativa ento necessrio, para que
se atribua a uma lei efeitos hipertroficamente simblicos (legislao
simblica)? Parece-nos que a resposta se encontra, porm, no numa
quota de ineficcia mensurvel, mas sim no problema da falta de vigl1cia social da norma. Expliquemos a seguir.
Considerando-se que constituem funes do sistema jurdico tanto a
"direo da conduta" quanto o "asseguramento das expectativas" 234 , a
eficcia diz respeito primeira, enquanto a vigncia (social) se refere
232. Schild, 1986:202.
233. Cf. Carbormier, 1976: 99-lll; Geiger, 1970: 228ss.
234. Luhmall!l, !981 d, onde se trata especialmente da tenso entre essas
duas funes.
49

segunda. Embora a eficcia seja mensurveL a v1gencia no pode ser

medida atravs de um "clculo de vinculatoriedade" baseado na "quota
de eficcia" 235 ; apesar de sua relatividade no sentido sociolgico 236 , a
"vigncia do direito" um problema que se encontra no plano do
"vivenciar", ao contrrio da questo da eficcia, que emerge no plano do
"agir" 237 O fato de que a vigncia (social) no pode ser reduzida a uma
funo da "quota de eficcia" no exclui que essa quota condicione a
vigncia das normas jurdicas e vice-versa, pois "nenhum vivenciar
acessvel sem o agir, nenhum agir compreensvel sem considerao do
vivenciar do agente" 238 A capacidade do sistema jurdico de dirigir condutas em interferncia intersubjetiva e sua capacidade de assegurar expectativas normativas encontram-se em relao recproca. O problema
de como esto se comportando as pessoas e a questo da orientao das
expectativas de comportamento pressupem-se e complementam-se mutuamente 239
Um grau muito acentuado de ineficcia pode significar que no h
orientao generalizada das expectativas normativas de acordo com a
lei, seja isso tanto por parte dos cidados, organizaes, grupos, quanto
por iniciativa dos rgos estatais (falta de vigncia social). Se partimos
de que a funo primria do Direito "no reside na realizao de determinado comportamento, mas sim no fortalecimento de determinadas
expectativas" 240 , pode-se afirmar que a legislao simblica s tem lugar
quando a vigncia social da norma legal, ou seja, a sua funo de
"congruente generalizao de expectativas normativas" 241 atingida. O
235. Cf, em sentido contrrio, Geiger, 1970:71 s. c 209s.; acompanhando-o,
Teubncr, 1989:212.
236. Cf Weber, 1985:17.
237. Para a distino entre "vivenciar" (Erlebcn) c "agir" (Handcln), v.
Luhmann, l981e; Kiss, 1986:12-15.
238. Lulunann, 1981f:85.
239. Cf Blankeburg, 1977:35
240. Luhmann, !981 b: 118
241. Confonne a definio de Direito fonnulada por Luhmann: " ... estnltura de um sistema social baseada na generalizao congmente de expectativas
nom10tivas de comportamento'' (l987b: 105). Ou simplesmente: "expectativas
nonnativas de comportamento congmentemcntc generalizadas" ( 1987b: 99).
Fommlando de maneira diferente, afinna-se que "o Direito preenche amplas
funes de generalizao e estabilizao de expectativas nonnativas" (1974:
24).

50

texto legal mio apenas incapaz de dirigir norm<Jtivamcntc a conduta.

caracterizando-se principalmente por nilo servir para orientar ou assegurar. de forma generalizada. as c:-;pectativas normativas. Falta-lhe. portanto. normatividadc.
A legislao simblica no se delineia, quanto aos efeitos. to-somente num sentido negativo: falta de eficcia normativa e vigncia sociaL H atos de lcgJsiaao c tc:-;tos normativos que tm essas caractersticas. sem que desempenhem qualquer funo simblica. Basta lembrar
o fenmeno do desuso. o qual atmgc a prpria validade" (pertinncia)
da norma em sentido tcnico-jurdico 212 A legislao simblica definese tambm num sentido positivo: ela produz efeitos relevantes para o
sistema poltico. de natureza nilo especificamente jurdica. No se distingue da legislao instrumental por no c:-;crcer influncia sobre a
conduta humana, mas sim pela forma como c:-;crcc essa influncia c
pelo modelo de comportamento que influcncia 213 Conforme o tipo de
legislao simblica. variaro. porm. os seus efeitos.
No que conccrnc legislao destinada confirmao de valores
sociais. pode-se distinguir trs efeitos socialmente relevantes. Em primeiro lugar, trata-se de atos que servem para convencer as pessoas c
grupos da consistncia do comportamento c norma valorados positivamente. confortando-as c tranqili;.ando-as de que os respectivos sentimentos c interesses esto incorporados ao Direito c por ele garantidos 244
Em segundo lugar. a afirmao pblica de uma norma moral pelo legislador. mesmo que lhe falte a especfica eficcia normativo-jurdica. conduz as principais instituies da sociedade a sef\ ir-lhe de sustentao.
de tal maneira que a conduta considerada ilegal tem mais dificuldade de
impor-se do que um comportamento lcito: Yislumbra-sc aqui funo
instrumental para o Direito. mesmo em haYcndo "cyaso padronizada"21' Por fim_ a legislao simblica confinnadora de Yalorcs sociais
distingue, com rclc\ncia institucionaL "quais as culturas tm legitimao c dominao pblica" (dignas de respeito pblico) das que so consideradas "dcsYiantcs'' ('"degradadas publicamente'')_ sendo. portanto,
geradora de profundos conflitos entre os rcspcctiYos gmpos 2 ~".
242 CC Kelscn. l 'J60 220 (tr. hr. J <n4:2'!Rs. ). A respeito da relao da cfccia com a pertinncia c a validade em sentido tcnico-jurdico. v. Neves. 19RR:
49-52
243. C f Kindcnnann, 19Wi 257
244 Onstcld. 1<)6 7 J77
245. Uustcld, i <J(,7177s
24r. Cius!cld. I 967 ]78
51

-----------------~-

A legislao-libi um mecanismo com amplos efeitos polticoideolgicos. Como j enfatizamos acima, descarrega o sistema poltico
de presses sociais concretas, constitui respaldo eleitoral para os respectivos polticos-legisladores, ou serve exposio simblica das instituies estatais como merecedoras da confiana pblica.
O efeito bsico da legislao como frmula de compromisso dilatrio o de adiar conflitos polticos sem resolver realmente os problemas
sociais subjacentes. A "conciliao" implica a manuteno do status quo
e, perante o pblico-espectador. uma "representao"/"encenao" coerente dos grupos polticos divergentes.

Captulo 2
,.. CONSTITUCIONALIZAO SIMBLICA:
ABERTURA DE UM DEBATE
1. Constituio e Constitucionalizao
1. 1. O Problema da Plurivocidade

Quando falamos em constitucionalizao admitimos, implicitamente, ordens jurdicas ou Estados sem Constituio. Ao definir-se Constituio, partilha-se correntemente a idia de que todo o Estado tem uma
Constituio real e/ou normativa. E mesmo quando se nega carter
constitucional a certos Estados, a discusso reduzida a um problema
de axiologia do Estado e/ou do Direito, tratado nos termos do constitu
cionalismo.
Assim como muitas outras expresses da semntica social e poltica,
o termo 'Constituio' caracteriza-se _sincronicamente pela plurivocidade
e diacronicamente pela mutao significativa. Em trabalho anterior, j
abordamos essa questo da pluralidade de sentidos 1 Os manuais, cursos
e "tratados" de Direito Constitucional e Teoria do Estado, muitas vezes
sem a devida clareza na distino conceitual, propem-se freqentemente a uma exposio abrangente da variao do sentido ou da diversidade
de conceitos de Constituio2. No este o lugar para mais uma abundante explanao do inumervel acervo de definies. Porm, tanto em
virtude da variao de sentido do conceito de Constituio no tempo, ou
seja, sua semntica histrico-poltica3, particularmente na transio
1. Cf. Neves, 1988:53ss.
2. Cf., p. ex. Canotilho, 1991: 59-73, Biscaretti di Ruffia, 1973:148-53,
1974:433-440; Pinto Ferreira, 1962:27-40, 1975:408-15; Garca-Pe1ayo, 1950:
29-48; Bastos, 1981:38-42, 1988; J. A. Silva, 1982:9-29. Ver tambm referncias da nota 14 deste cap.
3. A respeito, cf. Maddox, 1989; Mcllwain, 1940, Bockenfrde, 1983; Melo Franco, 1958:43-61; Stourzh, 1975 ou 1989.

52

53

i'

para o Estado Moderno 1. como tambm em face da persistncia de conceituaes relevantes no presente. importante uma abordagem preliminar a respeito da discusso tradicional sobre os conceitos de Constituio c suas variaes histricas'.

1.2. O Dehate Corrente sohre o Conceito de Constituio

A discusso sobre o conceito de Constituio remonta a Aristteles.

Nele. a Constituio (po/iteia) era concebida. num sentido muito abrangente. como a ordem da polis: -- ... Constituio a ordem (!axis) dos Estados em relao aos cargos governamentais (arch). como eles so de
distribuir-se. c determinao do poder governamental supremo no Estado. como tambm do fim (!elos) da respectiva comunidade (koinona)""- Conforme esse conceito de organi;.ao da polis. o qual inclua
elementos cstmturais c teleolgicos . Constituio c Estado podiam ser
cquiparadosx. Sem desconhecer que somente a partir dos fins do sculo
XVfll tornou-se corrente. nas tradues de Aristteles. verter 'poli teia'
em 'Constituio. prevalecendo anteriormente a traduo pela pala'I
I

11

4. C f. Luhmann, 1990a: 176s. Enprcgamos aqui a expresso "semntica histrico-poltica" para nos referir conexo entre mudana de sentido dos conceitos c transfonnao da cstmtura social (cf. Lulu;1ann. i')8U:l9.nota 13).
5. 1\. respeito, v. Neves. 1992a:45ss .. de onde retiramos, em linhas gerais,
os elementos da exposio que se segue.
6. /\.risttclcs, 1968124s. (IV, I, 1289a)~ cf. tambm 80 (Ill, I, 1274b) c
9 I s. (111, 6, 1278b ). Na edio bilnge grego-espanhol organizada por J Marias
e M Arajo (1\.risttclcs, I 951 ), o tcnno 'politeia traduzido, na passagem citada, por rgimen poltico' (167s.) Mas nos dois outros trechos aos quais lizemos referncia traduz-se a mesma palavra por constitucin' (67 c 78) Dai poderia deduzir-se que titlta unidade tcnninolgica a essa Ennosa verso espanhola. Mas, como observa Bordes I I 967:436) - analisando a variao do
significado de 'politeia' no pensamento grego-, no s no conjunto da obra de
1\.risttelcs, mas no interior da prpria "l'oltJca", aparecem "contradies
mesmo, que o autor no procurou eliminar".
7. Portanto. embora se retira comunidade poltica tal ''como ela realmente
", isto , seja um tcnno descritivo (Mcllwain, 1940:28~ Maddox, 1989:51 ).
)JOiileia tem implicaes a'iolgicas
8. Smcnd, 1968:196. Cf.ll.risttelcs. 1968 85 (111. 3, 1276b)

54

vra inglesa 'government"', o conceito aristotlico vai desempenhar um

importante papel at o incio dos tempos modernos 10 Porm, na transio para a sociedade moderna, abriu-se uma nova constelao semntica, no mbito da qual Constituio ser conceituada como carta de li~
berdade ou pacto de poder 11 . Em contraposio ao carter apenas
''iificador do poder", "casustico" e "particular" dos pactos de poder,
surge, no quadro das revolues burguesas dos fins do sculo XVIII, o
constitucionalismo moderno, cuja semntica aponta tanto para o sentido
normativo quanto para a funo "constituinte de poder", "abrangente" e
"universal" da Constituio 12 .
A esse uso lingstico inovador, vinculado s transformaes revolucionrias13, no se seguiu, contudo, de maneira nenhuma, univocidade
em relao ao conceito de Constituio. Ao contrrio, fortificou-se desde
o surgimento do Estado moderno liberal o problema da -plurivocidade da
palavra 'Constituio'. Isso manifestou-se sobretudo na clssica Teoria
alem do Estado e da Constituio; mas, apesar da pluralidade de conceitos que foram formulados ento 14 , eles so suscetveis de ser classificados em quatro tendncias fundamentais, que podem designar-se respectivamente atravs das palavras-chave 'sociolgica', 'jurdico-normativa', 'ideal' c 'cultural-dialtica', e que at hoje ainda desempenham
um papel importante nos estudos em torno de Estado. Direito e Constituio.
A ~efinio "sociolgica" clssica de Constituio, formulou-a Las9. Stourzh, 1975:10lss. ou 1989:5ss.
10. Cf. Stourzl1, 1975:99ss. ou 1989:3ss.
11. A respeito, cf. Bockenforde, 1983:7ss.
12. Grinun, !987a: esp. 48ss. Cf. tambm idem, 1989:633s.
13. "Concentrando-se nas questes da poltica relativa a conceitos e da
inovao semntica, ento fcil reconhecer que transfonnaes revolucionrias motivam um uso lingstico inovador" (Lulunann, 1990a: 177). A respeito, c f.
Skmer, 1989.
14. Cf., Schmitt, 1970:3ss.; Heller, 1934:249ss., esp. 274-76 (tr.br.,
1968:295ss., esp. 322-24). Confonne Vilanova (1953: esp. 19 e 98s.), essa pluralidade de conceitos de Constituio seria de atribuir-se, sob prisma kantiano,
complexidade do dado. Segundo Luhmmm (l990a: 212), em contrapartida, as
diferentes definies de Constituio fonuuladas no mbito da Teoria do Estado
alem teriam servido simplesmente para encobrir o dficit em relao capacidade de compreender claramente ou esclarecer "a funo prpria e, da, tambm
o conceito de Constituio".

55

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salle em sua clebre conferncia de 1862: "as relaes de poder realmente .existentes em um pas" 15 . No se tratava de uma conceituao pioneua, como o demonstra a anlise anteriormente ( 1844) apresentada por
Engels sobre a Constituio Inglesa 16 ; mas se destacou pela simplicidade
e clareza, o que lhe possibilitou ampla divulgao. Por outro lado, no
se manteve isolada nos limites do movimento socialista, como o comprova o fato de ter sido adotada expressamente por Weber 17 . Denominaram-na "histrico-universal" 18, no sentido de que "todos os pases
possuem ou possuram sempre, e em todos os momentos de sua histria
'
uma constituio real" 19 .
Mas Lassalle no se limitou a isso, havendo reduzido o conceito de
Constituio sua dimenso simplesmente scio-econmica, ao considerar as nor:mas jurdicas constitucionais como mera expresso da
Constituio "real", da qual seriam absolutamente dependentes, sem
qualquer reao condicionadora 20 . Essa postura "sociologista" (ou mesmo "economicista") e "mecanicista" de Lassalle desconhece que,o ordenamento (normativo-jurdico) constitucional tem uma relativa 1autonomia em face do processo real de poder, condicionando-o em certa medida. No observa que os fatores "materiais" de poder e a ordem ')urdica" constitucional encontram-se em relaes permanentes de implicao
recproca, principalmente atravs da delimitao de fronteiras21. Por outro lado, Lassalle sugeria uma equiparao entre texto e norma constitucional22, e partia do pressuposto de que normas constitucionais no
constituam realidade. Dessa maneira, a atividade constituinte no
compreendida como um processo de filtragem de expectativas normativas de comportamento e, portanto, a constituio no concebida como
expectativas normativas vigentes (v. sub item 1.3 deste cap.).
15. Lassalle, 1987:30. Cf. tr. br., 1980:35, numa verso mais livre.
16. Cf. Engels, 1988: esp. 572ss.
17. Weber, 1985:27.
18. Canoti1ho, 1991:59.
19. Lassalle, 1987:136 (cf. tr. br., 1980:49). Ver tambm idem, 1987:134
(tr. br., 1980:47).
20. Cf. Lassalle, 1987: esp. 125 e 147 (tr. br., 1980:19 e 73).
21. Inclusive no mbito do marxismo no se deixou de enfatizar a relativa
autonomia e relevncia do jurdico em sua relao "dialtica" com o econmico
(cf., p. ex., Poulantzas, 1967:160; Nersesiants, 1982:177s.).
22. Em posio depreciativa, Lassalle designa a Constituio escrita moderna como "folha de papel" (1987:134 e 136- trad. br., 1980:46 e 50).

56

Em oposio concepo "sociolgica" clssica, apresentam-se os

conceitos exclusivamente jurdico-normativos de Constituio, nos ter\msda Teoria Pura do Direito: "o escalo de Direito positivo mais elevado" (Constituio em sentido material) ou as normas jurdicas que,
em comparao com as leis ordinrias, s podem ser revogadas ou alteradas atravs de um procedimento especial submetido a exigncias mais
severas (Constituio em sentido formal) 23 Nessa perspectiva, pressupe-se uma identificao entre ordenamento jurdico e Estado 24 , como
tambm a norma concebida como objeto ideal, mais precisamente,
sentido objetivo-ideal de um ato de vontade 25 Embora no se proponha
com isso uma identidade de norma c texto normativo 26 , desconhece-se a
, realidade das expectativas normativas constitucionais como elementos
struturais da Constituio jurdica, o que torna o modelo terico Kel;eniano inapropriado para uma abordagem referente funcionalidade
do Direito constitucional, ou seja, fora normativa do texto constitucional. Porm, na medida em que a Teoria Pura do Direito, em contraposio a outros enfoques jurdico-dogmticos, reconhece que um
certo grau de "eficcia" do ordenamento jurdico e de uma norma singular condio de sua "vigncia" ou "validade" ("existncia jurdica")27, ela j deixa um espao aberto - sem que essa seja a sua vertente
- para uma interpretao sociolgico-jurdica da relao entre 'vign23. Kelsen, 1960:228-30 (tr. br., 1974:310-312), 1946:124s., 1966:251-53,
com variaes em relao ao contedo da "Constituio em sentido material"
(cf. Neves, 1988:56s. ). Partindo de que " um problema contingente de classificao estabelecer que nom1as se vo considerar Constituio material de um
Estado" (Vemengo, 1976:310), muitos autores foram levados, na tradicional
discusso da Teoria do Estado, a atribuir apenas ao conceito de "Constituio
em sentido formal" significao normativo-jurdica (cf., p. ex., Jellinek, 1976:
534; Carr de Malberg, 1922:572ss.; Heller, 1934:274; Pinto Ferreira, 1975:
433s. ). Em sentido contrrio, v. Kelsen, 1946:258s.
24. Cf. Kelsen, 1966:13-21, 1946:181-92, 1960:289-320 (tr. br., 1974:385425).
25. Cf. Kelsen, 1960:3-9 (tr. br.,l974:20-28), 1979:2 (tr. br., 1986:2s.). Em
sentido contrrio, v. Luhmam1, 1987b:43s.
26. C f. Kelsen, 1979:120 (tr. br., 1986: 189s. ). Mller ( 1984:148 e 268) interpreta diferentemente, sustentando a confuso de norma e texto normativo na
teoria pura do Direito. Em controvrsia com Mller, cf. Walter, 1975:444.
27. Cf. Kelsen, 1960: esp. 215s. (tr. br., 1974:292ss.), 1979: 112s. (tr. br.,
1986: 178s. ), 1946:41 s. e 118-20.

57

1.

c ia' c 'eficcia' da Constituio.

Em uma terceira perspectiva, a Constituio ser definida nos termos do chamado "constitucionalismo", que se imps principalmente
com as revolues burguesas dos sculos XVIII c XIX, corrcspondendo.
portanto, ao ideal constitucional do Estado burgus de Direito 2x. Aqui o
conceito de Constituio est relacionado com o de Estado ConstitucionaJ29 Em conformidade com isso, contrapem-se os Estados constitucionais aos no-constitucionais e fala-se at mesmo de uma "Constituio
constitucional do Estado" 30 O problema da Constituio limitado, ento, sua dimenso axiolgica: nessa orientao seria Constituio
''verdadeira" apenas aquela que correspondcsse a um determinado padro valorativo ideal. Uma expresso clssica do idealismo constitucional encontra-se no Art. 16 da Declarao dos Direitos do Homem c do
Cidado de 1789: "Qualquer sociedade em que no esteja assegurada a
garantia dos direitos: nem estabelecida a separao dos poderes, no tem
Constituio" 31 . De acordo com esse modelo, Constituio implica um
sistema de garantia da liberdade burguesa, a d-iviso de poderes e uma
forma cscrita' 2 Mesmo que se rejeite essa viso liberal do constitucionalismo em favor de uma concepo democrtica - inclusive socialdemocrtica - do Estado constitucional, ainda assim permanece como
ncleo do conceito a "garantia" dos chamados direitos fundamentais e

!
I

28. Cf Schmitt, 1970:36-41 (tr. csp., 1970:41-47); Canotilho, 199164-66.

29. Hollerbach, 1969:47.
30. Schmitt, 1970:36 (tr. csp., ! 970:41 ).
31. Entre outros, in: Duverger (org.), 1966:3s.(4) Miranda (org.), 1980:5759 (59). A respeito dessa postura liberal no incio do sculo passado, cf Melo
Franco, 1960II: l Oss. Para uma fundamentao mais recente do constitLt<;ionalismo liberal, v. Hayek, 19R3: esp. 205-29. Cf tambm Rawls, 1990:221 ss. (tr.
br., 19R L 177ss. ), definindo a justia da Constituio como igual liberdade-participao. Crtico em relao ao conceito ("ideologia'') liberal de Constituio,
v. Mller, 1990b: l63ss., enftizando: 'Uma Constituio no 'Organizao da
liberdade'. J... j Em uma Constituio e seu Estado, coao c liberdade no so
grandezas da mesma ordem, como tms levadas a uma sntese. [..-.J Liberdade
como anttese equivalente uma iluso" ( 163 ). "Uma Constituio organizao do poder (Gcwalt)" (16S). Mas Mller visa aqui criticamente concepo
l;egcliana do Estado como "a realidade da liberdade concreta'" (Hegel, 1986:406
- ~ 260). A respeito ver tambm, em perspectiva marxista, a crtica de
Miaille, 19SO: 165-67.
32. Sclunitt, 1970:3R-40 (tr. esp .. 1970:43-46)

58

a limitao jurdica do poder estatal. Nesse sentido, os Estados autoritrios c totalitrios, na medida em que no realizam os princpios constitucionais, no possuem Constituio". Esse conceito de Constituio
relaciona-se de forma indireta com a noo de constitucionalizao que
. tilizaremos neste trabalho: considerando-se que a Constituio em
~entido moderno surge apenas atravs da positivao do Dircito'4 pode~
se tambm afirmar que os Estdos pr-modernos e tambm os Estados
autoritrios c totalitrios contemporneos no possuem Constituio.
Porm, os modelos de interpretao distinguem-se. Um supe a ''declarao" de valores fundamentais essencialmente jurdicos ou a evoluo
da conscincia moral", o outro enfatiza o problema da autonmma do
sistema jurdico.
_
Aos conceitos "unilaterais" opem-se as chamadas conccpocs
"dialtico-culturais" de Constituio, conforme as quais ela vai ser
definida como .sntese abrangente das trs dimenses bsicas referidas. A Constit~-io do Estado resultaria da relao recproca entre
Clcvcr-ser constitucional (''ideal") c ser constitucional ("real"). Em
Hcller essa frmula expressa-se atrms da dialtica "normatividadc/
normalidadc"' 6 que leva a um conceito muito amplo "A Constituio
estataL assim nascida, forma um todo em que aparecem completando-se
reciprocamente a normalidade c a normatividadc, assim como a norn~a
tividadc jurdica c a cxtrajurdica" 37 . De acordo com essa conce:tuaao,
na qual se aponta para a sntese de ser c dever-ser - em opos1ao tanto
aos unilatcralismos de Kelsen c Schmitt's como ao dualtsmo de Jelh33. Nessa orientao, cf., p. ex., Locwenstcin, l975:12Rs
34. Como veremos adiante (v. sub 1tem 1.3.2. deste captulo), adotamos,
estrategicamente, 0 modelo de positivao c positividade do Direito de Luhmann. no sentido de um Direito posto por deciso c pennancntemcntc alteravcl,
como tambm auto-referente.
35. Sobre a tese do desenvolvimento da conscincia moral de um nvel prconvencional, passando pelo convcncwnal, a uma moral ps-convencional ou
universal (modema), ver llabennas, 19S3<127ss., Edcr, 19SO. Cf. tambm Habennas, !lJR2bU50ss., !9S2bii:2(J0ss., 19R2a: 13ss. c ()lJss
36. C f Ilcllcr, 1934:2-llJss (tr. br. l %R 295ss )
37. llellcr, 1934254 (tr br, 196830is.)
3R. l!cller.. 1934:259 c 27!is. (tr hr. 196X:307 e J25s. ). Sobre o conceito
schmittiano ( decisionista) de Constitui~lo como 'deciso de conjunto sobre
modo e fonna da unidade poltica", isto , deciso poltica fundamental, ver
Sclunitt, 1970:20ss. (tr. esp, 1970:21ss.). Crtico em relao ao "voluntarismo ju59

nek 39 - , as anliss parciais do sistema constitucional pressupem sua

concepo integral. Portanto, a Constituio estatal normada juridicamente compreendida como expresso parcial de um todo 40 . Embora dever-ser ideal, apresenta-se tambm como "expresso das relaes
de poder tanto fisicas como psquicas" 41 .
Uma variante da concepo cultural-dialtica de Constituio encontra-se em Smend. De acordo com esse modelo, o Estado concebido
como processo de integrao 42 , sendo a Constituio conceituada como a
sua ordem jurdica, isto , "a normao de aspectos particulares desse
processo" 43 . Mas a Constituio em sentido estritamente jurdico constitui aqui - diferentemente das construes de Jellinek, Kelsen, Schmitt
e Heller - no apenas uma estrutura de sentido normativa (ideal):
"Como Direito positivo a Constituio no somente norma, mas
tambm realidade" 44 . Disso resulta uma concepo dinmica, conforme
qual o sistema constitucional "completa-se e transforma-se por__ji
mesmo"4 5, na medida em que a Constituio converte-se em vida poltica46 e, com isso, exige interpretaes divergentes das normas cons_tifucionais47.
Nas perspectivas dialtico-culturais de Heller e Smend, o dever-ser
constitucional conceituado como conexo (ideal) de sentido, que, porm, condicionada pelo ser (real) ou dele recebe o seu significado social. Uma diferena encontra-se, entre outras, no fato de que para Heller
a Constituio no sentido estritamente jurdico constitui uma estrutura
normativa (ideal), para Smend, ao contrrio, a realidade poltica pertef1-

rdico" subjacente a essa concepo, cf. tambm Pontes de Miranda, 1932:26s.

39. Heller, 1934:259. A respeito, cf. Jellinek, 1976:10-12 e 20.
40. "Por essa razo, o preceito jurdico particular s pode ser fundamentalmente concebido, de modo pleno, partindo da totalidade da Constituio poltica" (Heller, 1934:255- tr. br., 1968:302).
41. Heller, 1934:259s. (tr. br., 1968:307).
42. Cf. Smend, 1968: 136ss. Quanto influncia da concepo de Smend
sobre a mudana do significado de Constituio na Repblica Federal da Alemanha, cf. Bckenfrde, !983:17ss.
43. Smend, 1968:189.
44. Smend, 1968:192.
45. Smend, 1968:191.
46. Smend, 168:189. Stem (1984:73) enfatiza que em Smend d-se "uma
incluso mais intensa do processo poltico no Direito constitucional".
47. Smend, 1968:190.

I
I
!

60

l~

ce ao Direito Constitucional. Em ambas concepes, no se observa que

0 prprio dever-ser constitucional suscetvel _de ser c~mpreendido
Cino parte da realidade, no se percebe ser poss1vel e frutifero enfocar
as normas constitucionais como expectativas estabilizadas de comportamento. De acordo com essa orientao, os procedimentos decisrios
tanto constituintes como de concretizao normativa dos textos constitucionais filtram as expectativas jurdico-normativas de comportamento,
transforn1ndo~as em normas constitucionais vigentes. No se trata de
ma estrutura ideal de sentido em relao recproca com a realidade social, mas sim de um .subsistema normativo-jurdico, o qual, de um lado,
tem uma relativa autonomia, de outro lado, encontra-se em permanente
e variado inter-relacionamento com os sistemas sociais primariamente
cognitivos, os outros sistemas primariamente normativos e, especialmente, com as outras prtes do sistemas jurdico.
1.3. A Constitucionalizao
1.3.1. Constituio como Vnculo Estrutural entre Poltica e Direito

Ao emprego do termo "constitucionalizao" subjaz a idia de que

nem toda ordem jurdico-poltica estatalmente organizada possui uma
Constituio ou, mais precisamente, desenvolveu satisfatoriamente um
sistema constitucional. O conceito de Constituio assume, ento, um
significado bem delimitado. Refere-se Constituio em sentido moderno. Disso no resulta, porm, necessariamente, uma fundamentao
a-xiolgica nos termos do constitucionalismo. Ou sja, embora na acepo estritamente moderna a Constituio possa ser apreendida como
"uma limitao jurdica ao governo", "a anttese do regime arbitrrio"
(constitucionalismo) 48, da no decorre forosamente que seja concebida
como uma "declarao<' de valores poltico-jurdicos pr-existentes, inerentes pessoa humana, ~u como produto da evoluo da conscincia
moral no sentido de uma moral ps-convencional ou universal (cf. nota
35 deste cap.). possvel tambm uma leitura no sentido de que a
Constituio na acepo moderna fator e produto da diferenciao
funcional entre sistemas poltico e jurdico. Nessa perspectiva, a consitucionalizao apresenta-se como o processo atravs do qual se realiza
essa diferenciao.
de acordo com esse modelo que Luhmann vai definir a Constitui48. Mcllwain, 1940:24.

61

o como vnculo ("ligao''. "acoplamento") estrutural (s/rukturelle

Kopplung) entre poltica e Direito. 10 Nessa perspectiva. a Constituio
em sentido especificamente moderno apresenta-se como uma via de
prestaes recprocas e, sobretudo. como mecanismo de interpenetrao
(ou mesmo de intcrfcrncia) 50 entre dois sistemas sociais autnomos, a
Poltica c o Direito. na medida em que ela "possibilita uma soluo
JUrdica do problema de auto-referncia do sistema poltico e, ao mesmo
tempo. uma soluo poltica do problema de auto-referncia do sistema
jurdico" 51.
No se trata de um relacionamento qualquer entre o Direito e o Poder, o que implicaria um conceito "histrico-universal" de Constituio.
Nas sociedades pr-modernas c tambm nos Estados autoritrios contcmporncos. a relao entre Poder c Direito hierrquica. caracterizando-se pela supra-infra-ordenao "Poder -> Dircito"' 2 Em linguagem da teoria dos sistemas. aponta-se para a subordinao explcita
do cdigo de diferena entre lcito ("jurdico") e ilcito cantijurdico")
ao cdigo de diferena entre poder e no-poder: o cdigo binrio de
preferncia do Direito no atuaria como segundo cdigo do sistema
poltico".

li

49. Luhmmm, J990a: 193ss O conceito de "vnculo (acoplamento, ligao)

estmtural" ("stmkturelle Kopplung") ocupa um lugar central na teoria biolgica
dos sistemas autopoiticos de Maturana c Vare! a (c f. Maturana, 19R2: 143ss.,
l50ss, 251 ss., 2R7ss.. idem c Vare la, 19RO XXs., I <)R7:85ss.), qual Lulunann
explicitamente recorre na aplicao do mesmo aos sistemas sociais (c r ! 993:
440ss., 1990a204. nota 72: 1989a:6, nota 6) Sobre a teoria dos sistemas autopoiticos. ver injin cap. lll. 1.
50. A respeito do conceito de interpenetrao. ver Lulunann, 1987a 2R<Jss.,
que a distingue das relaes de prestao ("input"output-rc!aes" - 19R7a.
275ss. ). A interpenetrao signilca que cada um dos sistemas, reciprocamente,
pe sua prpria complexidade disposio do processo de autoconstmo do
outro sistema (Luhmann. 1987;:290). Dela se distingue a "interferncia" no
sentido de Teubner ( 1989: esp. li O, 1988:55ss. ), eis que. enquanto nesse caso
(interferncia) cada um dos sistemas pe disposio do outro uma complexidade pr-ordenada, na interpenetrao o sistema receptor tem sua dispo~o uma "complexidade incompreensvel, ponanlo, desordem" (Luhmann.
1987a:291 ).
51. Lulunann, 1990a 202.
52. Cf. Luhmann, 198lg:l59s., 1987bi6Xss
53. Sohre cdigo binrio de preferncia em geraL ver Luhmann. I98(,a 75ss ~

62

Atravs da Constituio como vnculo estruturaL as ingerncias da

poltica no Direito no mcdiatizadas por mecanismos especificamente
jurdicos c vice-versa so excludas. A autonomra operaciOnal de ambos
sistemas condio e resultado da existncia dessa "acoplagcm estrutu~al". Porm, por meio dela, cresce imensamente a possibilidade de influncia rccproca 54 c condensam-se as "chances de aprendizado" (capacidade cognitiva) para os sistemas participantcs 55 Assim sendo, a Constituio serve interpenetrao c interferncia de dois sistemas autorefei-ellciais. o qte implica, simultancamcrite. relaes recprocas de dependncia c independncia, que, por sua vez. s se tornam possveis
56
com base na formao auto-referencial de cada um dos sistcmaS

1.3.2. Constituio como Subsistema do Sistema Jurdico

Mas no s como vnculo estrutural entre Poltica c Direito pode ser

interpretada a Constituio numa perspectiva da teoria dos sistemas.
possvel conceb-la, sob o pm1to de vista poltico-sociolgico. como um
instituto especfico do prprio sistema poltico". Mas, para os fins a que
nos propomos. a anlise do significado da constitucionalizao simblica'8. apresenta-se estrategicamente oportuno o conceito de Constituio como subsistema do sistema jurdico (Direito Constitucional)'o.
Nessa perspectiva. a .norma constitucionaL ~omo um caso particular
d~ norma jurdica, representa um tipo de expectativa de comportamento
contrafaticamcnte estabilizada. e no compreendida como dever-ser
especificamente quando ao sistema jurdico, idem, 1986b., 1993: I 5ss "Embora
o poder desenvolva-se primariamente com base no cdigo ''superioridade/inferioridade", observa-se que. no "Estado de Direito", <~diferena entre lcito c
oilcito (o Direito) atua, na perspectiva de observao do sistema poltico, como
segundo cdigo d~ poder (Luhmann, I986b:l99, l988a:34, 48ss, 56)
54. Lulunann, 1990a:205.
55. Lulunann, 1990a:206
56. Lulunann, 198lg:l65.
57. A respeito. ver Luhmann. 1973h
58. "O que Constituio'' A direo em que essa questo deve ser orientada depende do problema que d~vc ser resolvido com o conceito a 'cr obtido''
(Hesse, 1980:3 ).
59. Nesse sentido, ver Neves, !992 50ss , de onde retiramos em linhas
gerais os elementos da exposio que se segue. Reconhecendo essa possibilidade,

63

----------------------~--

li.I
I

ideal 60 . Isso no implica forosamente o conceito de Constituio como

ordem fundamental da coletividade61 , o qual pressupe "que tambm em
nossa sociedade estruturas 'constituintes' possam tomar a forma de expectativas normativas de comportamento" 62 . Porm, se a Constituio
sob um ponto de vista sistmico-terico pode ser conceituada como subsistema do Direito, ento no se exclui uma leitura das normas const~:
tucionais como expectativas de comportamento congruentemente estabilizadas (ver nota 241 do cap. I). Nesse sentido, a vigncia das normas
constitucionais no decorre simplesmente do procedimento constituinte
e da reforma constitucional como processos de filtragem especificamente orientados para tal fim,~ mas tanibm da concretizao constitucionl
como pluralidade de processos de filtragem. Por conseguinte, a Constituio no se define apenas sob o aspecto estrutural (expectativas, normas), mas simultaneamente sob o ponto de vista operativo: ela inclui as
comunicaes que, de um lado, fundamentam-se nas expectativas constitucionais vigentes c, de outro lado, servem de base s mesmas.
Considerada a Constituio como subsistema do Direito positivo,
so levantadas as seguintes questes: 1) Qual o significado da Constituio (moderna) para o sistema jurdico, ou mais especificamente, para a
positivao do Direito? 2) Que funo social preenche o Direito Constitucional positivo? 3) Como o subsistema constitucional pe o Direito
positivo em relao com as exigncias dos outros sistemas sociais? Essas trs questes nos pem diante, respectivamente, dos problemas de
"reflexo", "funo" e "prestao" do sistema jurdico a nvel constitucional63.
cf. Luhmann, 1990a: 185ss.
60. Luhmann pondera que, embora numa perspectiva jurdico-sociolgica
(observao extema) a.nonna jurdi~a deva ser conceituada como fato. (expectativa de comportamento), sob o ponto de vista da teoria do Direito (auto-observao) normas no so deduzveis de fato, interpretando isso como uma exigncia lgi,ca que teria decorrido da evoluo da sociedade no sentido da diferenciao do sistema jurdico ( l986c:21 ).
61. Nessa orientao, cf., p. ex., Hesse, 1980:11; Hollerbach, 1969:46;
Bockenforde, 1983: J.6ss.
62. Luhmmm, 1973b:2. "Conseqentemente, o interesse na realidade constitucional cai numa perspectiva que indaga sobre ~omportamento conforme
norma ou desviante" (ibid.).
63. Sobre esses trs modos de referncia dos sistemas (funo, prestao, re-

64

].3.3. Constituio como Afecanismo de Autonomia Operacional do Di-

r""eiio

Partimos aqui, estrategicamente, do conceito luhmanniano de positivao ou positividade do Direito. Como caracterstico da sociedade moderna, o fenmeno da positivao significa que o Direito se caracteriza
por ser posto por decises e permanentemente altervel 64 . Alm do mais,
positividade indica que o Direito um sistema operacionalmente autodeterminado65. Com isso relaciona-se a hiptese de que ao processo
histrico da positivao corresponde o surgimento da Constituio no
sentido moderno 66 , isto , a diferenciao interna do Direito Constitucional no sistema jurdico. Na medida em que as representaes morallegitimadoras vlidas para todos os domnios da sociedade perderam sua
significao e funo sociais, evidentemente a vigncia das decises
aplicadoras e ponentes de Direito no podiam mais fundamentar-se nelas. A positividade como o fato de o Direito autodeterminar-se implica a
e:-ciuso de qualquer supradeterminao direta (no-mediatizada por
critrios intra-sistmicos) do Direito por outros sistemas sociais: poltica, economia, cincia etc. De acordo com isso, a relao entre sistemas
jurdico e poltico horizontal-funcional, no mais vertical-hierrquica.
Nesse novo contexto, sem os seus fundamentos polticos e morais globalizantes67, o sistema jurdico precisa de critrios internos no apenas
para a aplicao jurdica concreta, mas tambm para o estabelecimento
de normas jurdicas gerais (legislao em sentido amplo). Esse papel
tribudo ao Direito Constitucional. Assim sendo, "a Constituio a
forma com a qual o sistema jurdico reage prpria autonomia. A Constituio deve, com outras palavras, substituir apoios externos, lis como

t1exo), ver em geral Luhmann, 1982:54ss.; idem e Schorr, 1988:34ss. Especificamente em relao ao Direito e Constituio, ver Neves, 1992: 113ss. e
147ss., problematizando criticamente. Retomaremos a esse tema no Cap. m.
64. A respeito, ver Luhmann, 1981b, 1987a:190ss., 1983a:141-50; Neves,
1992: esp. 27-30.
65. Cf. Luhmmm, 1988b, 1983b, 1985, 1981h; Neves, 1992:34ss.
66. De tal maneira que a "promulgao" (7) de Constituies indicada
como prova da realidade da positivao do Direito (Luhmann, 1984a:95s. ).
67. Nessa perspectiva, a tese de Timasheff de que o Direito, como fenme~o secundrio, a combinao da tica e da poltica, como fenmenos primrios
(1937-1938:230s., 1936: esp. 143 e 155ss.), no vlida para o Direito moderno, ~mbora tenha significao para as sociedades pr-modemas.

65

os que foram postulados pelo Direito natural" 68 . A inexistncia de Constituio juridicamente diferenciada conduz - na sociedade altamente
complexa e contingente do mundo contemporneo, no orientada por
uma moral compartilhada globalmente e vlida em todas as esferas da
vida - manipulao poltica arbitrria do Direito, o que impede sua
positivao.
A uma legislao ilimitada, que tem como conseqncia a quebra da
autopoiese do sistema jurdico, isto , a alopoiese da reproduo da comunicao jurdica, ope-se a forma interna de hierarquizao atravs
da validade supralegal do Direito Constitucional69 . Isso no tem apenas
significao tcnico-jurdica70 . No se trata de vrios planos isolados em
relao a outros, mas sim de "tangled hierarchies" 71 : a validade e o
sentido do Direito Constitucional depende da atividade legislativa e da
aplicao concreta do Direito. A interna hierarquizao 'Constituio/
Lei' atua como condio da reproduo autopoitica do Direito moderno, serve, portanto, ao seu fechamento normativo, operacional 72 Nesse
sentido, enfatiza Luhmann que "a Constituio fecha o sistema jurdico,
enquanto o regula como um domnio no qual ela mesma reaparece. Ela
constitui o sistema jurdico como sistema fechado atravs do reingresso
no sistema" 73 . Dessa maneira, qualquer interveno legiferante do
sistema poltico no Direito mediatizada por normas jurdicas. O
sistema jurdico ganha com isso critrios para a aplicao do cdigo
lcito/ilcito ao procedimento legis1atvo 74 . Sob esse ngulo, pode-se
afirmar que a r)ositivao do Direito na sociedade moderna, alm da
distino entre estabelecimento de norma geral (legislao) e aplicao
concreta do Direito (jurisdio, administrao), pressupe a diferencia68. Luhmann, 1990a:l87.
69. Luhmann, l990a:l90.
70. Em sentido diverso, ver Luhmann, 1973b: 1.
71. Um conceito de Hofstadter (1986: 12 e 728ss.) empregado nesse contexto por Luhmann (1986c:l5s.). Cf. tambm Teubner, 1989: 9.
72. Sobre o Direito positivo como sistema cognitivamente aberto na medida em que fechado operacional, normativamente, ver Lulunann, 1983b: esp.
139 e 152s., 1984b:ll0ss., 1993:38ss.; Neves, 1992:37-41. Retornaremos a esse
tema no cap. III.1.2.
73. Luhmann, 1990a:l87.
74. Sobre a diferena entre cdigos e critrios ou programas, cf. Luhmann,
1986a:82s. e 89ss.; em relao especificamente ao sistema jurdico, idem,
1986b: 194ss., 1993: 165ss. Retomaremos a essa distino no Cap. Ill.l.
66

o entre Constituio e lei. luz do conceito de "mecanismos reflexivos"75, possvel exprimir-se isso da seguinte forma: a Constituio como normatizao de processos de produC! normativa imprescindvel
positividade como autodeterminao operativa do Direito.
O Direito Constitucional funciona como limite sistmico-interno para a capacidade de aprendizado (-> abertura cognitiva) do Direito positivo; com outras palavras: a Constituio determina, como e at que
pnto o sistema jurdico pod reciclar-se sem perder sua autonomia operacionaF6. A falta de uma regulao estritamente jurdica da capacidade
e reciClagem do sistema jurdico conduz - em uma sociedade hipercomplexa, com conseqncias muito problemticas - a intervenes
diretas (no-mediatizadas pelos prprios mecanismos sistnicos) de outros sistemas sociais, sobretudo do poltico, no Direito. Porm, de observar-se que o sistema constitucional tambm capaz de reciclar-se em
relao ao que ele mesmo prescreve. Esse carter cognitivo do sistema
onstitucional expressa-se explicitamente atravs do procedimento especfico de reforma constitucional, mas tambm se manifesta no decorrer do processo de concretizao constitucional. No se trata, por conseguinte, de uma hierarquizao absoluta. Principalmente as leis ordinrias e as decises dos tribunais competentes para questes constitucio_nais, que numa abordagem tcnico-jurdica constituem Direito infraconstitucional, determinam o sentido e condicionam a vigncia das
normas constitucionais77 . A circularidade mantida, pelo menos na
75. A respeito, ver Luhmmm, l984a.
76. Em consonncia com isso, escrevia Luhmmm (1973b:l65): "Distinguem-se o sentido e a funo da Constituio pelo emprego de negaes explcitas, negaes de negaes, demarcaes, impedimentos; a Constituio mesma , confonne sua compreenso fonnal, a negao da alterabilidade ilimitada
do Direito". Parece simplista a crtica de Canotilho (199l:86s.), no sentido de
que esse conceito fonnal negativo implica a "expulso de elementos sociais" e
seja, portanto, incompatvel "com o texto constitucional de um Estado democrtico socialmente orientado como o portugus". Nada impede que a Constituio como mecanismo de limitao da alterabilidade do Direito adote elementos social-democrticos. Antes caberia observar que esse conceito de Constituio incompatvel com o sistema poltico do Salazarismo.
77. "Pode haver diferenas de int1uncia, hierarquias, assimetrizaes, mas
!lenhuma parte do sistema pode controlar outras sem submeter-se, por sua vez,
ao controle; e nessas circunstncias possvel, antes altamente provvel em sistemas orientados no sentido, que cada controle seja exercido em antecipao do
67

"relao de mistura" entre criao c aplicao do Direito 78

De acordo com o enfoque da teoria dos sistemas, a Constituio desempenha uma funo descarrcgante para o Direito positivo como subsistema da sociedade moderna, caracterizada pela supercomplexidadc.
Impede que o sistema jurdico seja bloqueado pelas mais diversas e contraditrias expectativas de comportamento que se desenvolvem no seu
meio ambiente. Essa funo descarregante possvel apenas atravs da
adoo do "princpio da no-idcntificao" 79 Para a Constituio ele
significa a no-identificao com concepes globais (totais) gc carter
religioso, moral, filosfico ou idcolgico80 A identificao da Constituio com uma dessas concepes viria bloquear o sistema jurdico, de tal
maneira que ele no poderia produzir uma complexidade interna ade' quada ao seu hipercomplexo meio ambiente. Uma Constituio identificada com "vises de mundo" totalizadoras (c, portanto, excludentes) s
sob as condies de uma sociedade pr-moderna poderia funcionar de
forma adequada ao seu meio ambiente. Nesse caso, o domnio de reprecontrole inverso" (Luhmann, I 987a:63; cf. em relao especificamente ao sistema jurdico, idem, 198 I i 254s.).
78. Da teoria da "estrntura escalonada" do ordenamento jurdico fonnulada
por Oh!inger ( 1975 ), uma variante da teoria pura do Direito, Lulunann faz uma
leitura no sentido ele que o escalonamento do sistema jurdico se refere apenas
''relao de mistura" entre criao e aplicao do Direito, para acrescentar:
"Um passo alm disso seria conceituar a relao de criao/aplicao do Direito
a cada grau como circular, portanto, como auto-referencial. Ento, a estmtura
escalonada seria uma decomposio e hierarquizao da auto-referncia fundamental do Sistema" (Luhmann, l983b: 141, nota 26; cf. tambm idem,
1990b: 11 ).
79. Empregamos aqui, luz da perspectiva da teoria dos sistemas, o conceito de no-identificao (do Estado) de Krgcr ( 1966: 178-85), que IIollcrbach
(1969:52-57) adotou especificamente em relao Constituio. No desconhecemos que tal princpio desempenha um forte papel ideolgico na discusso
sobre "inimigos da Constituio". Mas, por outro lado, ele correspondc, na
perspectiva axio!gica de Habennas, ao princpio da indisponibilidade do Direito ou da imparcialidade do Estado de Direito (cf Habennas, 1987a, 1992:583
ss. ).
80. Hollerbach, 1969:52. Nesse sentido, embora apoiado em outros pressupostos tericos, afinna Grimmer ( !976:9): ''As finalidades de gmpos sociais ou
partidos polticos e os desejos, interesses e necessidades de ao estatal que esto na base dessas finalidades no tm nenhuma validade geral imediata".

68

sentacs morais com validade social globalizantc pressupe uma sociedade simples, pobre em possibilidades, na qual ainda no h, portanto,
os elementos cstmturais para a diferenciao (positivao) do sistema jurdico. Uma "Constituio-que-se-identifica" produz, nas condies contemporneas de alta complexidade c contingncia da sociedade, ~efeitos
disfuncionais adiferenciantes para o Direito, na medida em que falta sintnizao entre sistema jurdico subcomplcxo e meio ambiente supcrcomplexoR1. Nessa perspectiva, pode-se at mesmo acrescentar que uma
"Constituio que se identifica" com concepes totalizadoras no se
apresenta como Constituio no sentido estritamente moderno, na medida em que, em virtude da "identificao", no Constituio juridicamente diferenciada, mas sim um conjunto de princpios constitutivos
superiores, que tem a pretenso de valer diretamente para todos os donnios ou mecanismos sociais.

1.3...1. Funo Social e Prestao Poltica da Constituio

Tendo em vista o "princpio da no-identificao", pode-se esclarecer qual a relao da Constituio moderna, enquanto subsistema do Direito, com a sociedade como um todo, ou seja, qual sua jimo em
sentido estrito. Isso nos pe diante do problema da institucionalizao
dos direitos fundamentais c do estabelecimento constitucional do Estado
de bem-estar. Alm do mais, aquele princpio possibilita esclarecer a
~elao especfica do Direito constitucional com o sistema poltico, isto
~ua prestao poltica. Isso nos coloca perante o problema da eleio
poltica c da "diviso" de podercsR 2

c,

81. No desconhecemos que, embora "disfuncional" sob um ngulo especificamente jurdico, ela pocleatuar "funcionalmente'' em outros domnios sociais
e para determinados interesses panicularistas. Mas juridicamente "disfuncioJiill" no sentido ele que nonnativamentc excludente, desconhecendo a difcrcn~~ao c a pluralidade contraditria das expectativas nonnativas existentes na
sociedade.
82. A respeito da j~nclo (relao com a sociedade como sistema global) e
da prestao (relao com os cmais subsistemas da sociedade) do Direito, v
Luhmann, 1993: !56ss, e especificamente ao nvel da Constituio, Neves, 1992
147-1 X1 (Cap. V), contronwndo criticamente esses conceitos sistmicos com o
desenvolvimento constituciOnal brasileiro.

69

pode-se afirmar: atravs dos direi~os. funda~~entais a Constituio M?derna, enquanto subsistema do Dtretto p~slttvo, pretend~ responder as
exigncias do seu meio ambiente por hvr~ desenv?h?mendt~ da ~o
municao (e da personalidade) conforme dtversos codtgos l!erencta-

1.3.4.1. Direitos Fundamentais (diferenciao da sociedade) e Estado

de bem-estar (incluso) "

!I
I

Atravs da Institucionalizao dos direitos fundamentais 83 a Constituio reconhece a supercomplexidade da sociedade, a dissoluo de
critrios socialmente globalizantes de orientao das expectativas, a inexistncia de um sistema social supremo. Os Direitos fundamentais servem ao desenvolvimento de comunicaes em diversos nveis diferenciados. Sua funo relaciona-se com o "perigo da indiferenciao" (especialmente da "politizao"), isto , exprimindo-se positivamente, com
a "manuteno de uma ordem diferenciada de comunicao" 84 MedianlC a institucionalizao dos direito~ constitucionais fundamentais, o direito positivo responde s e;;;igncias da sociedade moderna por diferenciao sistmica. Assim sendo, na hiptese de "Constituio" identificada com concepes totalizadoras, por serem excludos ou deturpados
os direitos fundamentais, no se consideram a pluralidade e contingncia das expectativas, produzindo-se, portanto, uma indiferenciao ina~equada complexidade da sociedade conten1pornea85 . Em resumo,
83. O conceito de "institucionalizao" tem aqui um sentido abrangente,
incluindo as dimenses temporal, social e material, ou seja, normatizao, consenso suposto e identificao generalizada de sentido: "Institmcs so expectativas de comportamento generalizadas temporal, material e socialmente, e
constituem, enquanto tais, a estmtura de sistemas sociais" (Luhmmm, 1965:13,
o qual, posterionnente, restringe o conceito dimenso social, isto , ao "consenso suposto"- cf. 1987b:64ss.). Por sua vez, em consonncia com esse significado amplo, Mayhew ( 1968: 19) aponta para trs momentos imprescindveis
institucionalizao jurdica de um valor: (I) "uma interpretao do valor juridicamente reforada"; (2) "h uma maquinaria para invocar sanes contra
violaes" (organizao jurdica); (3) "a maquinaria jurdica sistematicamente
invocada em casos de possvel violao da nonna" (''execuo sistemtica").
84. Lulunann, 1965:23-25.
85. Em hannonia com essa colocao parece-nos encontrar-se a crtica de
Lefort (1981) s tendncias totalitrias contrrias aos "droits de l'honune", na
medida em que ele recondu\! institucionalizao desses direitos diferenciao (desintrincamento) de poder, lei e saber (1981 :64 - tr. br., 1987:53). Mas
tambm na postura crtica de Marx ( 1988:361 ss.) com relao aos "direitos do
homem" ("em contraposto aos direitos do cidado") como "direitos do membro da sociedade burguesa, isto , do homem egosta" (364), pode-se observar
uma conexo com o problema da diferenciao funcional: "O homem no foi por
isso libertado da religio, ~c obteve a liberdade religiosa No foi libertado da

dos.

.

fu
A concepo corrente do Estado de bem-estar dtz res~e~to a sua ~o compensatria, distributi~a, p~ra. acent~ar que ~m m~~tmo de reahdade dos direitos fundamentm.s c.lasstcos (hberal-.demo~r~t,~~~s) depende
a~nstitucionalizao dos "dtrettos fundamentais soc1a1s : Propondo
' modelo interpretativo mais abrangente, Luhmann concettua o Esta~: de bem-estar com base no princpio sociolgico da inc!usa87 . "O
conceito de incluso refere-se ntegrao de toda a populaao .nas pre~
taes de cada um dos sistemas funcionais. da socie~ad~. Ele dtz resp~t
to, de um lado, ao acesso, de outro lado, a dep~ndenc_za ,da c~nduta mdividual a tais prestaes. ,Na medida em que a mclusao e real~z~da, desaparecem os grupos que no, ou apenas margi~almente, parttctpa~ da
vida social"ss. A contrario sensu, pode-se destgnar c?mo exclusao a
manuteno persistente da marginalidade89 . Na soctedade moderna
atual isso significa que amplos setores da populao dependem das
prest~es dos diversos sistemas funcionais, mas no tm gcesso a elas
(subintegrao)90 .
propriedade, obteve a liberdade de propriedade. No foi libertado do e~osmo
da indstria, o!'teve a liberdade industrial" ( 1988:369). Marx fala, porem, de
."decomposio do homem" (357).
.
86. Cf. Grimm, 1987b; Grimmer, 1976:llss.; Bonavtdes, 1972.
87. Cf. Luhmann, 198lj:25ss., recorrendo aqui (25) expressamente a Mar-

shall ( 1976).
88. Luhmann, 198lj:25. Acompanhando Parsons, acentuam Luhmann e
Schorr ( 1988:31) que a incluso' se refere apenas aos papis complementares:
"Nem todos podem tornar-se mdico, mas qualquer um, pactent~; nem_ to,d~s
podem tomar-se professor, mas qualquer um, aluno". Alm do mats, o pnn~1~10
da incluso no nega que, "como sempre, as camadas supenores seJam dtstmguidas pela maior participao em bem todos domnios funcionais" (Luhmann,
198lj:26).
89. Cf. Luhmam, 1981 j:255., nota 12. Para uma reavaliao do problema
da incluso/excluso na sociedade de hoje, v. Lulunann, 1993:582ss.
.
90. A sobreintegrao seria, em contrapartida, a independncia com.respelto s regras combinada com 0 acesso s prestaes de cada um dos subststemas
da sociedade. A respeito, cf. Neves, 1992:78s. e 94s. Retornaremos ao tema no

.o

70

i I
'li

71

Definindo-se o Estado de bem-estar como "'incluso poltica rcalizada"91 e, porque Estado de Direito, como incluso jurdica realizada,
observa-se que os "direitos fundamentais sociais" por ele institudos
constitucionalmente so imprescindveis institucionalizao real dos
direitos fundamentais referentes liberdade civil c participao poltiCa92. Isso decorre do fato de que a incluso de toda a populao nos diveros sistemas sociais e a diferenciao fimciona/ da sociedade pressup?em-se reciprocamente, na medida em que a excluso de grupos sociais e a auto-referncia operacional dos sistemas funcionais so incompatveis93. Nessa perspectiva pode-se afirmar que, na sociedade supercomplexa de hoje, fundada em expectativas e interesses os mais diferenciados e contraditrios, o Direito s poder exercer satisfatoriamente
sua funo de congruente generaliza.b de expectativas normativas enquanto forem institucionalizados constitucionalmente os princpios da .
mcluso c da diferenciao funcional e, por conseguinte, os direitos fun"'
damentas sociais (Estado de bem-estar) e os concernentes liberdade
civil e participao poltica.

1.3.4.2. Regulao Jurdico-Constitucional do Procedimento Eleitoral

Muito embora a ,institucionalizao dos direitos fundamentais abranja o direito eleitora1 94 e, portanto, possa ser definida como fi;no
do sistema jurdico, possvel, sob outro ngulo, considerar a regula~
constitucional do procedimento eleitoral como prestao do Direito perante o sistema poltico9 s.
~ As disposies constitucionais referentes ao sufrgio universal, igual
e secreto tm por objetivo assegurar a indcpendnc4l do eleitor em relao a seus outros papis sociais 9 e, dessa maneira, imunizar o procediCap. ill. 6.
91. Luhmann, 1981j:27. "Para o Estado de bem-estar a incluso poltica da
populao uma necessidade funcional... "(idem, 1981 j: 118).
92. nesse sentido que o conceito de cidadania de Marshall (l976:71ss.)
abrange os direitos civis, polticos c sociais. Acompanhando Marshall, cf. Bcndix, l969:92ss.
93. Luhmann, 198lj: csp. 26s., 35 c l 18.
94. Cf. Luhmmm, 1965: 186ss.
95. Cf. Luhmmm, l983a:l55ss.
96. Lulunann, 1983a:l59.

72

mento eleitoral contra diferenas de status c opinio07 Isso implicaria,

segundo Luhmann, a passagem de ~ritrios baseados em ~trib~to~(cs
tticos) para critrios fundados na aptido c dcsc~penho (dman11cos),
no que se refere ocupao dos papis polticos 9 R. E de se observar, porm, que uma interpretao muito estrita da sociedade moderna no sentido da prevalncia do princpio da seleo c recrutamento baseados na
aptido, como se a democracia conduzisse eleio dos melhores, no
resiste evidentemente a uma crtica de modelos ideolgicos 99 . Antes, a
eleio democrtica atua como apoio descarregante para o sistema poltico. na medida em que esse "assume a responsabilidade integral pelo
Direito" na sociedade moderna 100 A "generalizao do apoio poltico"
que decorre do procedimento eleitoral constitucionalmente regulado serve, por conseguinte, diferenciao do sistema poltico, funcionando
como empecilho sua manipulao por interesses particularistas 101 . Sem
eleies democrticas ou um equivalente funcional parece impossvel,
na sociedade complexa de hoje, que os sistemas poltico c jurdico no
se identifiquem cxcludentemente com concepes ideolgicas globalizantes e interesses de grupos privilegiados. A falta de eleies democrticas conduz, nas condies atuais. identificao do "Estado" com
determinados gmpos 102 c, com isso, indifcrcnciao do sistema jurdi~o, inadequada complexidade da cnexo de comunicaes, cxpectati97. "Todas as diferenas podem ou devem ser ignoradas, salvo aquelas que
em um contexto funcional especfico possam ser justificadas como convenientes" (Luhmmm, 1983a: 160).
98. Luhmmm, 1983a: 156-58.
99. Cf. Rubinstein, 1988: 539s., no contexto de uma crtica concepo do
achievement como base c esquema de distribuio de recompensas na sociedade
modema (53!).
100. Lulunann, 1981b:l47.
1O1. Com isso no se desconhece que a ''generalizao do apoio poltico"
incompatvel com o mandato imperativo (Luhmann, l981a:l65, nota 19), o
qual, embora um mecanismo pr-modcmo (uma ''tgura medieval" - Lamounier, 1981:253), teve um respaldo importante na obra iluminista de Rousseau
(1975 301-303- Livro IIL Cap. XV).
102. Da porque o ordenamento que no dispe de regulao democrtica
da eleio exige "que o cidad0 se identifique em suas comunicaes com o
sistema de ao (c no porventura apenas com uma ordem nonnativa hsica: a
Constituio), portanto, que se apresente como inteiramente leal"' (Luhmann,
1965:149)

73

vas e interesses constitutivos da sociedade.

Evidentemente, para que a eleio atue como mecanismo de apoic
generalizado e de ciiferenciao do sistema poltico, imunizando-o dos
bloqueios particularistas, no suficiente a existncia de um texto constitucional que preveja o procedimento respectivo. Atravs da experi-
ncia dos pases perifricos, demonstra-se, muito claramente, at que
ponto por falta de pressupostos sociais as normas constitucionais sobre
procedimento eleitoral so deformadas em seu processo de concretizao, como ocorre tipicamente no caso brasileiro 103.

monstrado incompatvel com a complexidade da sociedade atual.

.. ~ Como corolrio da "diviso do poderes", o Direito Constitucional estabeece a diferena entre poltica e administrao 108 . Atravs dessa
prestao do Direito positivo perante o sistema poltico, a admi~istrao
neutralizada ou imunizada contra interesses concretos c particulares;
ela atua. ento. conforme preceitos e princpios com pretenso de generalidad~109. Com isso no se exclui que as camadas superiores da sociedade exercem uma influncia mais forte na elaborao e execuo do
programa administrativo, mas se afirma que o sistema pol~tico (em sentido amplo) dispe de mecanismos prprios de filtragem diante da atuao de fatores externos. Nesse sentido, os funcionrios adm~nistrativos
precisam, ''no raramente, impor-se contr~ membros da socte.da~e pertencentes a categorias superiores c necessitam, por tsso, de dtrc1tos es110
pecialmente legitimados para decidir vinculatoriame~te" . E~ cone~o
com essa exigncia, decorre que, num sistema poltico que dtferencta e
especifica funcionalmente os seus subsistemas, administrao .exec~
tante no devem ser atribudas simultaneamente funes de legttJmaao
poltica, busca do consenso e controle das desiluses, por~ue tal ~1escla
de funes importa-lhe uma sobrecarga de efeitos col,aterms q~e dificultam a sua racionalizao e eficincia 111 . Quando se da o contrano, como
se observa nos paises perifricos, ocorre a particularizao e politizao
da administrao, com os seus condicionamentos e implicaes negativos: partindo-se de "baixo" (subintegrados), a adminis~ra? envolvida com necessidades bsicas concretas das camadas tnfcnores, que,
sob essas condies, "no podem esperar" 112 e, portanto, so facilme~te
manipulveis por concesses administrativas contrri~s aos pri~c.pws
constitucionais da impessoalidade, legalidade c moralidade adtmmstrativa113; partindo-se de "cima" (sobreintegrados). a administrao blo-

1.3.4.3. "Diviso" de Poderes e Diferena entre Poltica e Administrao

Tambm especificamente contra a possibilidade de indiferenciao
do Direito e da Poltica, as constituies modernas institucionalizam a
"diviso de poderes". A influncia da comunicao conforme o cd~~
do poder sobre a comunicao de acordo com o cdigo jurdico , dessa
maneira, intermediada pelo prprio Direito. Luhmann acrescenta:
"Atravs da diviso de poderes o cdigo do poder , em princpio, associado ao Direito. Processos decisrios so conduzidos pela via do Direito"104. Assim sendo, a "diviso de poderes" pode ser considerada como
)imitao do poder poltico por uma esfera jurdica autnoma 105 . Porm,
cumpre tambm "a funo de filtragem entre poltica e administrao, e
a funo de prolongamento da cadeia do poder, que, do mesmo modo,
no podem prescindir de um apoio na Constituio" 106 . Nessa perspectiva, a introduo de procedimentos funcionalmente diferenciados
(legislativo, judicrio e poltico-administrativo), atravs da institucionalizao da "diviso de poderes", aumenta a capacidade dos sistemas poltico e jurdico de responder s exigncias do seu respectivo meio ambiente, repleto de expectativas as mais diversas e contraditrias 107 . A ausncia ou deformao do princpio da "diviso de poderes" leva indiferenciao das esferas de vida (politizao totalizadora) e tem-se de-

108. Cf. Luhmmm, 1973b:8-12, relevando o valor dessa diferena em tce

do prprio principio clssico da "diviso de poderes".
.
109. Nessa orientao sustenta Lulunann (1965:155) que a dtferena entre
poltica e admimstrao possibilita "a aplicao prtica da norma de igualdade".
110. Lulunam1, 1965:147.
111. Luhmann. 1983a:21 1.
112. "As necessidades bsicas devem ser, em todo caso, satisfeitas, para
. ,
.
que qualquer pessoa possa esperar" (Luhmam1, l983a: !98).
113. Em outra perspectiva, conforme o modelo "antes- depois da teona
da modemizao, escrevia Luhmann, ( 1983a:65, nota l 0): " ... fatos que em socte-

103. A respeito, ver Neves, 1992:97s. e 170ss.

104. Lulunann, !973b:ll.
105. Essa a concepo corrente, que remonta a Montesquieu (1973:16879 -Livro XI, Cap. VI).
106. Lulunann, !973b:l Is.
107. A respeito, ver Lulunann, 1983a.

74
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75

..

qucada por interesses particularistas de gmpos privilegiados.

2. Texto Constitucional c Realidade Constitucional

'I

2.1. A Relao entre Texto e Realidade Constitucional como Concretizao de Normas Constitucionais
O conceito de Constituio sistmieo-teortieo que adotamos acima
estrategicamente, vinculado noo moderna de "constitucionalizao",
pode ser complementado mediante a abordagem da relao entre texto e
realidade constitucionais. ~o se trata. aqui, _(ia antiga dicotomia 'norma/realidade constitucional' 111 , mas sim do problema referente "condades complexas, fortemente diferenciadas, so considerados com1o em sentido amplo, corrcspondem em sociedades simples, ao contrrio, expectativa
moral, sendo diretamente exigidos - deve-se ajudar o prximo! Isso ensinaram-nos investigaes mais recentes sobre os pases em desenvolvimento, os
quais, nessa questo, encontram-se nnma j{ISe de transio com cont1ito institucional" (grifos nossos). No caso investigado, no se trata, porm, de um problema de sociedades simples em "fase de transio" ("pases em desenvolvimento"). Ele resulta, ao contrrio, da "heterogeneidade estmtural" de sociedades
complexas, modemas, os pases perifcricos, e pode ser melhor interpretado sistmico-teoreticamente como sintoma de complexidade estmturada insuficiente
ou inadequadamente (ver abaixo Cap. IH.6.).
114. A teoria de Jcllinek da fora nonnativa do ltico ( 197(,: 337ss) no se
desliga dessa tradio. H esse (1984) pennanece, em parte, ainda vinculado a
esse dualismo, na medida em que, no seu modelo, trata-se apenas da "relao
da Constituio jurdica com a realidade" (8). A respeito, criticamente, cf.
Mller, 1984:77-93. Ver tambm, sob outro ponto de vista, as ponderaes de
Ritter (1968) sobre a concepo da realidade constitucional como fonte do Direito. Luhmann critica, por sua vez, a discusso tradicional sobre a discrepncia
entre texto c realidade constitucionais, pois, "para isso, no se precisaria de nenhum conceito de Constituio e nenhuma teoria da Constituio" ( l973h:2), o
que, evidentemente, no o caso no presente trabalho. Por fim, de observar-se
que, na perspectiva da teoria dos sistemas, a distino entre Direito c realidade
onstitucionais s pode ser concebida como expresso jurdico-constitucional da
diferena 'sistema/meio ambiente-

76

cretizao" das normas constitucionais 115 que. nessa perspectiva, no se

confundem com o texto constitucionaP 16 Sob esse novo ponto de vista. o
texto c a realidade constitucionais encontram-se em permanente relao
atravs da normatividadc constitucional obtida no decurso do processo
de concretizao. Na teoria constituconal alem, destacam-se nessa direo os modelos de Friedrich Mller c Petcr Haberle.
De acordo com a concepo de Mller, a norma jurdica compe-se
do programa normativo (dados lingsticos) c do mbito normativo
(dados reais) 117 A estmtura normativa resulta da conexo desses dois
componentes da norma jurdica 11 "- Portanto, a concretizao da norma
jurdica, sobretudo da norma constitucional. J1O pode ser reduzida
''interpretao aplicadora" do texto normativo, o qual oferece diversas
possibilidades de compreenso 119 e constitui apenas um aspecto parcial
do programa normativo 120 ; ela inclui, alm do programa normativo, o
:~mbito normativo como "o conjunto dos dados reais normativamente
rdevantes para a concretizao individual" 121 Nesse sentido, Mller
define a normatividade em duas dimenses: '"'Normatividade' significa
a propriedade dinmica da [... 1 norma jurdica de influenciar a realidade
a ela relacionada (normatividade concreta) c de ser, ao mesmo tempo,
Influenciada c estmturada por esse aspecto da realidade (normatividade
materialmente determinada)" 122 Se o mbito normativo, que importa u115. A respeito, ver Mller, 1984, J990a, 1990b; Christensen, 1989:87ss.
Cf. tambm Hesse, 1980:24ss.
l 16. Cf Mller, 1984: esp. 147-67 e 234-40, l990a 126ss., l990b: esp.
20; Christensen, 1989:78ss.; Jeand' Heur, 1989: esp. 22s.
117. Mller, 1975:38s, 1984:232-34, 1990b:20.
li S. Mller, 1984: 17 e 250; cf. tambm idem, 1990b: 124ss.; Christensen,
1989:87.
119. "Os problemas hennenuticos complexos residem no espao que o
~exto nonnativo deixa aberto s diversas possibilidades de compreenso" (Mller, 1984:160).
120. Mller, 1984:252. Fonnulando de fonna mais radical, afinna Mller
(1990b:20): "O (ex to normativo no [... ] componente conceitual da nonna jurdica, mas sim: ao lado do ca;o a decidir jundicam~nte, _o mais importante
dado de entrada do processo individual de concretizao". Cf. tambm ibid ..
127 e 129; Jeand'Heur, 1989:22.
121. Mller, 1984:253 Cf. idem, 1990b:l28.
122. Mller, 1984:258 Cf. tambm Christensen, !989:87.

77

ma funo seletiva perante os mbitos da matria e do caso 123 , no se

constitui de forma suficiente, a normatividade do respectivo texto constitucional atingida 124 Faltam, ento, as condies e os pressupostos
para a "produo" da norma jurdica ~ ''que rege mediatamente um
portanto, da norma de deciso - "imediatacaso determinado" mente normativa, reguladora do caso determinado" 125 Nesse contexto
no se fala de legislao e de atividade constituinte como procedimentos
de produo de norma jurdica (geral), mas sim de emisso de texto
legal ("Gesetzestextgebung") ou de emisso de texto constitucional
("Verfassungstextgebung") 126 A norma jurdica, especialmente a norma
constitucional, ~produzida no decorrer do processo de concretizao 127
Com a perspectiva de Mller, "referente matria", compatibiliza-se
a orientao de Haberle, "relativa a pessoas e grupos" 128 Atravs do ensaio "A Sociedade Aberta dos Intrpretes da Constituio" 129 , Haberle,
alm de indagar os fins e mtodos da interpretao constitucional, pe
sobretudo a "questo dos participantes", para propor a tese: "Nos pro~
cessos de interpretao da Constituio, esto potencialmente envolvidos todos os rgos estatais, todas as potncias pblicas, todos os cidados e grupos" 130 . O fato de que o Direito Constitucional "material",
conforme esse modelo, surge de uma multiplicidade de interesses e ftmes, implica a diversidade prtica de interpretao da Constituio 131 .
Dessa maneira, no se superestima a significao do texto constitucional, como na doutrina tradicional da interpretao 132 . No primeiro plano

e,

123. C f. Mller, 1984:253-56, 1990b: 128; Christensen, 1989:88.

124. Cf. Mller, 1984:171.
125. Sobre a distino entre norma jurdica (geral) e norma decisria (individual), ver Mller, 1984:264ss. Cf. idem, 1990a:48; Christensen, 1989:88.
126. Cf. Mller, 1984:264 e 270.
127. "A nom1a jurdica s produzida no decurso da soluo do caso"
(Mller, 1984:273). Cf. Christensen, 1989:89. Nesse sentido, afim1a Mller que
o juiz no "legislador de segundo grau", mas sim "o nico legislador, mesmo
que isso soe estranho" (Mller, 1990b:l27, nota 16). Para uma explanao didtica da concepo de Mller em lngua portuguesa, ver a sntese de Canotilho, 1991 :208ss. e 221 ss.
128. Assim as qualifica Ladeur, 1985:384s.
129. Hberle, 1980b.
130. Hberle, 1980b:79s.
131. Hber1e, 1980b:93s.
132. Hberle, 1980b:90.
78

do processo interpretativo encontra-se a "esfera pblica pluralstica" 133

De acordo com essa abordagem, pode-se afirmar: ,o texto constituciOnal
s obtm a sua normatividade mediante a incluso do pblico pluralis'tfcamente organizado no processo interpretativo, ou melhor, no processo
de concretizao constitucional.

2.2. Concretizao Constitucional e Semitica

As teorias constitucinais de Mller e Haberle so passveis de uma
abordagem de acordo com a distino semitica entre sinttica, semntica e pragmtica 134 Em Mfler, trata-se das caractersticas semnticas
da linguagem jurdica, especialmente da linguagem constituciona~, a
amoigidade e a vagueza 135 , que exigem um "processo de concretizao", no simplesmente um "procedimento de aplicao" conforme regras de subsuno. No caso de Haberle, a questo diz respeito relao
pragmtica da linguagem com diversos expectantes e "utentes",, o .que
Implica um discurso conflituoso e "ideolgico". Os aspectos semanttcos
133. "O jurista constitucional apenas um intermedirio" (Hberle,
1980b:90). Dessa maneira, Hberle deixa de considerar o papel seletivo que os
participantes, em sentido estrito, do procedimento de interpretao da Constituio (cf. idem, 1980b:82s.) desempenham perante o pblico. Visto que a
"esfera pblica" no constitui uma unidade, mas sim uma pluralidade de intere~ses conflitante;, surgem expectativas constitucionais contraditrias, que serb portanto seleci~nadas ou exludas no processo interpretativo da Constitui'
'
o.
134. Essa diviso da semitica em trs dimenses, que remonta distino
de Peirce entre signo, objeto e interpretante (cf. 1955:99s., 1985:149ss., 1977:
esp. 28, 46,63 e 74), foi formulada por Morris (1938:6ss.) e adotada por Carnap ( 1948:8-11 ). Diversas correntes da teoria do Direito empregaram-na; cf., p.
ex., Schreiber, 1962:10-14; Viehweg, 1974:lllss.; Ross, 1971:14-16; Kahnowski, 1971 :77s., 82-93; Capella, 1968:22 e 76; Warat, 1972:44-48, 1984:3948; Reale, 1968:173.
135. verdade que isso amplamente reconhecido; mas do incontestvel
so retiradas as mais diferentes conseqncias~ cf., p, ex., Kelsen, 1960:348s.
(tr. br., 1974:466s.); Smend, 1968:236; Ehrlich, 1967:295; Ross, 197l:llls.,
130. Especificamente sobre a ambigidade e vagueza da linguagem jurdica, ver
Carri, 1986:28ss.; Koch, 1977:4lss.; Warat, 1984:76-79, 1979:96-100. Em conexo com a funo simblica do Direito, ver tambm Edelman, 1967: 139ss.
79

-I
I

'

normativa 13"Tudo isso implica que a linguagem jurdica. sobretudo a constitucionaL no uma linguagem artificiaL mas sim um tipo especializado da
lingagem ordinria ou naturaJl 40 , que, portanto. desenvolve-se basicamente a partir da situao semntico-pragmtica, variando intensamente 'de significado conforme a situao e o contexto comunicativos 141 .
Assim sendo, inconcebvel um isolamento sinttico. mediante a neutralizao dos problemas semnticos e pragmticos, a favor da univocidade c da segurana de expectativa. Possvel , no entanto, a seletividade concretizantc atravs de procedimentos e argumentos, que, porm,
podem variar sensivelmente de caso para caso.
A propsito, de observar-se que tambm numa perspectiva semitica a supremacia normativa hierrquica da Constituio deve ser relati-

c pragmticos relacionam-se, porm, mutuamente: a ambigidade c vagueza da lmguagcm constitucional levam ao surgin1ento de expectativas
normativas diferentes e contraditrias perante os textos normativos: por
outro lado, as contradies de interesses e de opinies entre expectantes
e agentes constitucionais fortificam a variabilidade da significao do
texto constitucional 136 . Somente sob as condies de uma unidade de interesse e concepo do mundo, as questes constitucionais perderiam
sua relevncia semntico-pragmtica, para se tornarem primariamente
questes sintticas, orientadas pelas regras da deduo lgica e subsuno. Mas uma tal situao seguramente incompatvel com a complexidade da sociedade moderna, especialmente no que diz respeito aos conflitos.
Nessa perspectiva semitica, justifica-se ento a reao crtica da
tpica (Viehweg), da hermenutica normativa estruturante (Mller) e da
I~terpreta~o constitucional pluralstica (Haberle). pretenso do positivismo Jundico de tratar os problemas constitucionais, enquanto questes jurdicas, primariamente sob seus aspectos sintticos. "Modo de
pensar situacional" 137, "processo de concretizao" e "esfera pblica
pluralstica" so frmulas distintas de acentuar a equivocidade semnt~ca dos te~tos _constitucionais e a pluralidade pragmtica das expectativas constituciOnais (dissenso valorativo ou "ideolgico" na "comunidade" discursiva). Dessa maneira, em contraposio ao positivismo
jurdico, a dimenso sinttica fica subordinada semntico-pragmtica138. Observa-se que a operao lgico-sinttica de subsuno pressupe um complicado processo semntico-pragmtico de concretizao

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139. Cf Christensen, 1989:88; Neves, 1988: 136s.

140. Cf. Vissert't Hoott, 1974; Carri, 1986:49ss.; Greimas e Landowski,
1981:72s.; Olivecrona, 1968:7. De acordo com o modelo luhmanniano, pode-se
sustentar que a especializao da linguagem ordinria relaciona-se com o desenvolvimento separado de mecanismos complementares para a linguagem, "na
forma de meios de comunicao simbolicamente generalizados para cada domnio funcional" (ver Cap. I. 1.7.), c, por isso, com a fonnao dos csquematismos hinrios correspondentes; no caso do Direito, a especializao da linguagem resultaria do uso do cdigo-diferena 'lcito/ilcito' exclusivamente em um
sistema funcional para isso diferenciado (cf Luhmann, 1974:62, onde, contudo,
t~l cdigo-diferena vinculado ao meio de comunicao 'Poder', no exatamente ao meio de comunicao 'Direito'- mas cf. acima nota 53 deste cap.).
141. nesse sentido a clebre afinnativa de Wittgenstein ( 1960:211, 43
- tr. br., 1979:28): "A significao de uma palavra seu uso na linguagem".
Cf a respeito Mller, 1975:32-34, aplicando-a no domnio da teoria do Direito.
Gadamer ( l990:332s. ), por sua vez, acentua que o jurista intrprete tem de
reconhecer a mudana das relaes c ''da detenninar novamente a funo normativa da Lei", adaptando-a s necessidades do presente, a fim de "solucionar
um problema prtico". Pondera, porm, que, por isso mesmo, no se trata de
:,uma reinterpretao arbitrria". Na mesma linha e pressupondo tambm que a
"linguagem no nunca arbitrria", sustenta Winuner ( 1989:14 ): "A mudana
radical pennanente uma caracterstica essencial de todas as linguagens naturais. Sem essa mudana, as linguagens perderiam sua funo cognitiva e sua potncia para a aquisio e assimilao da realidade". Cf. tambm Larenz,
1978:401 ss.; Pontes de Miranda, 1972:99; Vilanova, 1977:245; Alchourrn e
Bulygin, 1974140-44; Schica, 1980:18s.; Biscaretti di Ruf11a, 1974:525-40.

136. A respeito, afinna Edelman ( 1967:141 ): "Para os diretamente envolvidos, o sentido do Direito modifica-se constante e notavelmente com as variaes na influncia dos gmpos".
137. Cf. Viehweg, 1974:111 ss. (tr. br., 1979:10 I ss.). Observe-se que para
Viehweg o padro semntico de pensamento no-situacional, na medida em
que o significado das palavras estaria fixado para sempre (cf 1974:114- tr.
br., 1979:103). Porm, pode-se distinguir entre modo de pensar sinttico-semntico, que implica uma significao univocamente fixada do signo (c f idem,
1974:111 s. - tr. br., 1979:101 s.), e modo de pensar semntico-pragmtico, que
pressupe a variabilidade do sentido dos tennos e expresses.
138. Em confomlidade com o estmturalismo lingstico, poder-se-ia afirmar: no tocante linguagem constitucional, as relaes paradigmticas (associativas) tm predominncia sobre as sintagmticas (cf. Neves, 1988:150-52).
Sobre essa distino, cf. as referncias da nota 17 do cap. I.
80

81

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vizada. A separao completa entre metalinguagcm e linguagem-objetem sentido apenas no plano sinttico. Na dimenso semnticopragmtica condicionam-se reciprocamente metalinguagem e linguagem-objeto. Por outro lado, embora o texto constitucional atue como
metalinguagem em relao "concretizao constitucional", as decises
interpretativas da constituio representam metalinguagem com respeito
ao texto constitucional (linguagem-objeto) 143 . Se se tem presente a caracterstica do texto constitucional de ser simultaneamente metalinguagem e linguagem-objeto com relao linguagem concretizadora, ento
se pode, sob o ponto de vista semitico, compreender mais claramente
tanto a distino entre norma e texto constitucional, como tambm a insustentabilidade da concepo tradicional da supremacia hierrquica da
Constituio.
Em conformidade com uma leitura sistmico-terica desse enfoque
semitico-lingistico, cabe afirmar que o procedimento constituinte
apenas um dos processos de filtragem para a vigncia jurdica das expectativas normativo-constitucionais: as expectativas diversas e contraditrias em relao ao texto constitucional j posto so filtradas ou selecionadas atravs das decises concretizadoras da Constituio; somente ento se pode falar de normas constitucionais vigentes. - Caso se
queira, sob esse ngulo, insistir na dicotomia Direito/realidade constitucional, ela significa aqui a diferena entre Direito constitucional vigen-

te como sistema constitucional (complexo das expectativas normativas

de comportamento filtradas atravs da legislao e concretizao constitucionais, incluindo-se nele as respectivas comunicaes) e realidade
constitucional como meio ambiente da Constituio (totalidade das expectativas e comportamentos que se referem ao Direito Constitucional
com base em outros cdigos sistmicos ou em determinaes do "mundo
da vida"). - Quanto maior a complexidade social, tornam-se mais intensas as divergncias entre as expectativas em torno do texto constitucional e varia mais amplamente o seu significado no mbito da interpretao e aplicao. O que vlido para todos os textos normativos particularmente relevante no domnio do Direito Constitucional, na medida
em que ele mais abrangente na dimenso social, material e temporal.

10142

3. Constitudonalizao Simblka em Sentido Negativo: li.nsU!Ifidente

Concretizao Normativo-Ju11ridica Genen-alizada do Tnto Constitucional
Da exposio sobre a relao entre texto constitucional e realidade
constitucional, pode-se retirar um primeiro elemento caracterizador da
constitucionalizao simblica, o seu sentido negativo: o fato de que o
te~to -constitucional no suficientemente concretizado normativo-juridcamente de forma generalizada. Parte-se aqui do pressuposto da metdica normativo-estruturante (Mller) de que "do texto normativo
mesmo - ao contrrio da opinio dominante - no resulta nenhuma
normatividade" 144 . Por outro lado, no fazemos uma distino entre
realizao e concretizao constitucionais 145 . Tal distino s teria sentido se no inclussemos no processo concretizador todos os rgos estatais, indivduos e organizaes privadas, restringindo-o construo da
normajurdica e da norma de deciso pelos rgos encarregados estritamente da "interpretao-aplicao" normativa. A concretizao constitucional abrange, contudo, tanto os participantes diretos do procedimento de interpretao-aplicao da Constituio quanto o "pblico" 146 .
Nesse sentido. ela envolve o conceito de realizao constitucional. Mas

142. Sobre esse par de conceitos, ver Camap, 1948:3s.; Barthes, 1964:13032 (tr. br.,s.d.: 96-99).
_143. Cf Neves, 1988:160-62. Porm, nesse trabalho anterior (162), a deciso _mterpretante da Constituio era caracterizada como metalinguagem "descr:tJva" com relao s nomzas constitucionais, em oposio ao carter "prescntivo" destas com respeito sua prpria interpretao-aplicao. No presente
tr~balho trata-se, antes, da relao circular entre texto constitucional e sua prpna mterpretao, que tambm tem implicaes nomwtivas. Nesse sentido, afirma Luhmann ( !990a:217) que "os componentes auto-referenciais realizam-se
pelo fato de que tambm a interpretao tenta produzir vnculos normativos",
no se restringindo apenas a falar sobre o texto. O "jurista constitucional" encontrar-se-ia, ento, numa situao idntica do lingista, que, ao falar sobre a
lmguagem, tem como seu objeto o seu prprio comportamento (ibid.). Cf. tambm Hofstadter, 1986:24s., crtico com relao teoria dos tipos de Russell
( 1968: 75-80), na medida em que essa pretende eliminar "entrelaamentos" e
paradoxias no interior da linguagem, levando hierarquizao entre metalinguagem e linguagem-objeto.

144. Jeand'Heur, 1989:22.

145. Em sentido diverso, ver Canotilho, 1991:207-209.
146. Cf. Hii.berle, 1980b:82s., enumerando os participantes do procedimento de interpretao constitucional.

82

83

...

ltico, cientfico, religioso, moral etc.), subordinado e orientado por outros cdigos-diferena (ter/no-ter, poder/no-poder, verdadeiro/falso
etc.), sejam eles sistemicamente estruturados ou envolvidos no "mundo
da vida" 150 , no estariam em condies de submeter-se a uma comutao
seletiva por parte do cdigo jurdico de diferena entre lcito e ilcito. Os
procedimentos e argumentos especificamente jurdicos no teriam relevncia funcional em relao aos fatores do meio ambiente. Ao contrrio,
no caso da constitucionalizao simblica ocorre o bloqueio permanente
e estrutural da concretizao dos critrios/programas jurdico-constituionais pela injuno de outros cdigos sistmicos c por determinaes
do ''mundo da vida", de tal maneira que, no plano constitucional, ao
cdigo "lcito/ilcito sobrepem-se outros cdigos-diferena orientadores
da ao e vivncia sociais. Nessa perspectiva, mesmo se admitindo a diferena entre constitucional e inconstitucional como cdigo autnomo
no interior do sistema jurdico 151 , "o problema reside no apenas na
constitucionalidade do Direito, ele reside, primeiramente, j na juridicidade da Constituio" 152 . Pode-se afirmar que a realidade constitucional, enquanto meio ambiente do Direito Constitucional, tem relevncia
"seletiva", ou melhor, destrutiva, em relao a esse sistema.
Numa leitura da concepo pluralstica e "processual" da Constitui-

no se trata de um simples conceito sociolgico, relevante apenas em uma perspectiva externa, tendo implicaes internas, ou seja, do ponto de
vista da auto-observao do sistema jurdico 147 . E pode-se afirmar que a
falta generalizada de concretizao das normas constitucionais, como no
caso da constitucionalizao simblica, rode significar a prpria impossibilidade de uma distino entre abordagens internas e cxternas 148 .
O problema no se restringe desconexo entre disposies constitucionais e comportamento dos agentes pblicos e privados, ou seja, no
, uma questo simplesmente de eficcia como direcionamento normativo-constitucional da ao. Ele ganha sua relevncia especfica, no mbito da Constitucionalizao simblica, ao nvel da vigncia social das
normas constitucionais escritas, caracterizando-se por uma ausncia generalizada de orientao das expectativas normativas conforme as determinaes dos dispo;itivosda Constituio (ver acima item 8.4 do cap.
I). Ao texto constitucional falta, ento, normatividade. Em linguagem
da teoria dos sistemas, no lhe correspondem expectativas normativas
congruentemente generalizadas (cf. nota 241 do cap. I). Nas palavras da
metodologia normativo-estruturante, no h uma integrao suficiente
entre programa normativo (dados lingsticos) e mbito ou domnio
normativo (dados reais). No esto presentes as condies para o processo seletivo de construo efetiva do mbito normativo a partir dos
ambitos da matria e do caso, com respaldo nos elementos lingsticos
contidos no programa normativo. O mbito da matria- "o conjunto de
todos os dados empricos [... ] que esto relacionados com a norma"I 49 no se encontra estruturado de tal maneira que possibilite o seu enquadramento seletivo no mbit normativo. Ao texto constitucional no
corresponde normatividade concreta nem normatividade materialmente
determinada, ou seja, dele no decorre, com carter generalizado, norma constitucional como varivel influenciadora-estruturante e, ao mesmo tempo, influenciada-estruturada pela realidade a ela coordenada.
Numa viso sistmico-terica, o mbito da matria (econmico, po-

150. A noo de "mundo da vida" refere-se aqui esfera das aes e vivncias que no se encontram diferenciadas sistmico-funcionalmente, implicando
cdigos de preferncia difusos. Nesse sentido, a moral na acepo de Luhma1lll
(l990c ), como comunicao orientada pela diferena entre respeito e desprezo,
estaria includa no "mundo da vida". No se trata da concepo habcnnasiana
de "mundo da vida" como esfera do ''agir comunicativo", orientado para o entendimento intersubjetivo, embora tambm concebamos o "mundo da vida"
como espao de agir (e vivenciar) no subordinado aos cdigos-meio sistmicofuncionais (cf. Habennas, 1982bii:l7lss., apontando para a diferenciao entre
sistema c mundo da vida como processo de evoluo social- 229ss. ; idem,
1973:9s. ). Por outro lado, no adotamos aqui o conceito luhmanniano de
"mundo da vida" como soma e unidade de todas as possibilidades que se apresentam ao sistema (Luhmmm, 1987a: l 06; cf. tambm 1988a:70s., onde se tla
de "horizonte de possibilidades no-atualizadas", recorrendo-se a Husserl,
1982, o qual vai definir o "mundo da vida", em contraposio ao nnmdo das
idealidades, antes como "fundamento-de-sentido esquecido da cincia naturar
- 52ss.). Para tal referncia, seria mais adequado o tem10 "mundo" simplesmente.
151. Cf. Luhmann, 1990a: 188s.
152. Luhmann, 1992 3.

147. Quanto distino entre perspectiva intema ou auto-observao e

perspectiva extema ou hetero-observao, em relao, respectivamente, teoria
do Direito/dogmtica-jurdica e sociologia do Direito, ver Luhmann, 1989b,
1986c: esp. 19, 1987b:360s.; Carbo1lllier, 1978:22s.
148. Nesse sentido, cf. Neves, 1992:206s. e 210. Retomaremos a esse problema no Cap. III.
149. Christensen, 1989:88.

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84
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o, tal ~om_o a f?rmulou Hberle 153, possvel afirmar que o problema

da constltucwnahzao simblica est vinculado no-incluso de uma
"esfera~pblica" pluralista no processo de concretizao constitucional.
Mas. ~ao apenas: alm da ausncia de um "pblico pluralista" como
partlcipa.nte (~m sentido lato)
processo de concretizao constitucional,. as d.Isposies constitucionais no so relevantes para os rgos estatai.s vmculados estritamente sua interpretao-aplicao. Nesse
s~ntldo, no tem validade, no domnio da constitucionalizao simbhca, a afirmativa de Hesse, baseado na experincia constitucional da
(antiga) Alemanha Ocidental: "Na relao entre Unio e Estados-Membros (Lndern), na relao dos rgos estatais entre si como em suas
funes, a argumentao e discusso jurdico-constitucional desempenham um papel dominante" 154 . Nas situaes de constitucionalismo
simblico, ao contrrio, a prxis dos rgos estatais orientada no
ape.nas no sentido de "socavar" a Constituio (evaso ou desvio de finalidade), mas tambm no sentido de viol-la contnua e casuisticamente155. ~essa mane.ira, .ao texto constitucional includente contrape-se
uma realidade constituciOnal excludente do "pblico", no surgindo,
portanto, a respectiva normatividade constitucional ou no mnimo
cabe falar .de uma normatividade constitucional rest~ita, 'no generali~
zada nas dimenses temporal, social e material.

"ineficcia" ou "no-realizao" das normas constitucionais.

cAqui no se desconhece que tambm as constituies "normativas"
desempenham funo simblica, como bem enfatizaram Burdeau e Edelman, amparados, respectivamente, na experincia constitucional europia e norte-americana 156 ; tampouco que a distino entre "Constituio normativa" e "Constituio simblica" relativa, tratando-se "antes
157
dois pontos extremos de uma escala do que de uma dicotomia"
Poriri, funo simblica das "Constituies normatiyas" est vinculada
sua'relevncia jurdico-instrumental, isto , a um amplo grau de concretizao normativa generalizada das disposis constitucionais. Alm
de servir de expresso simblica da "consistncia", "liberdade", "igualdade", "participao" etc. como elementos caracterizadores da ordem
poltica fundada na Constituio, inegvel que as "constituies normativas" implicam juridicamente um grau elevado de direo da conduta em interferncia intersubjetiva e de orientao das expectativas de
comportamento. s respectivas disposies constitucionais correspondem, numa amplitude maior ou menor, mas sempre de forma socialmente relevante, "expectativas normativas congmentemente generalizadas" (ver nota 241 do Cap. I). O "simblico" e o "instrumental" interagem reciprocamente para possibilitar a concretizao das normas constitucionais. A Constituio funciona realmente como instncia reflexiva
de um sisteina jurdico vigente e eficaz.
.
- J no caso da constitucionalizao simblica, atividade constituinte
e emisso do texto constitucional no se segue uma normatividade
jurdica generalizada, uma abrangente concretizao normativa do texto
constitucional. Assim como j afirmamos em relao legislao simblica (cf. item 6 do Cap. I), o elemento de distin~o tambm a hipertrofia da dimenso simblica em detrimento da realizao jurdico-instmmental dos dispositivos constitucionais. Portanto, o sentido positivo
da constitucionalizao simblica est vinculado sua caracterstica
negativa, j considerada no item anterior 158 . Sua definio engloba esses

do

de

4, Constitucionalizao Simblica em Sentido Positivo: Funo Poltico-Ideolgica da Atividade Constituinte e do Texto Constitucional

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. Em?ora sob o ponto de vista jurdico, a constitucionalizao simblica seJ~ caracterizada negativamente pela ausncia de concretizao
normat~va do texto constitucional, ela tambm tem um sentido positiv,
na medtda em que a atividade constituinte e a linguagem constitucional
de~empenham um relevantepapel poltico-ideolgio. Nesse sentido, e-la
exige um tratamento diferenciado das abordagens tradicionais referentes

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153. Alm do artigo j citado no item 2.1 deste Cap. (Hiiberle, 1980b), ver,
a respeito, os outros trabalhos publicados na mesma publicao - Haberle,
1980a.
154. Hesse, 1984:15.
155. Aqui nos reportamos a Grimm, 1989:637, que distingue, numa linguagem muito singular, entre "realidade constitucional socavante da Constituio"
e "realidade constitucional violadora da Constituio".

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156. Cf Edelman, 1967: 18s.; Burdeau, 1962:398, tratando da "dissoluo

do conceito de Constituio". Ver tambm, analisando a funo simblica da
retrica das decises do Tribunal Constitucional Federal na Alemanha, Massing, 1989.
157. Bryde, 198227.
158. Nesse sentido. aftm1a Villegas (1991: 12) com relao experincia
.constitucional colombiana: "A eficcia simblica do direito constitucional na
Colmbia costuma apresentar-s~ combinada com uma ineficcia instmmental,

87

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constitucionalizao simblica, \o problema ideolgico consiste em que

se transmite um modelo cuja realizao s seria possvel sob condies
soCiais totalmente diversas. Dessa maneira. perde-se transparncia em
relao ao fato de que a situao social correspondente ao modelo constitucional simblico s poderia tornar-se realidade mediante uma profunda transformao da sociedade. Ou o figurino constitucional atua como ideal, que atravs dos "donos do poder" e sem prejuzo para os grupos piTvilegiados dever ser realizado. desenvolvendo-se, ento, a frmula retrica da boa inteno do legislador constituinte e dos governantes em geraP 66 .
O "Constitucionalismo aparente" 1"7 implica, nessas condies, uma
representao ilusria em relao realidade constituciona!l 68 , servindo
antes para imunizar o sistema poltico contra outras alternativas. Atravs dele, no apenas podem permanecer inalterados os problemas e relaes que seriam normatizados com base nas respectivas disposies
constitucionais 169 . mas tambm ser obstmdo o caminho das mudanas
sociais em direo ao proclamado Estado ConstitucionaP 70 Ao discurso
do poder pertence, ento. a invocao permanente do documento constitucional como estrutura normativa garantidora dos direito fundamentais
(civis, polticos e sociais). da "diviso" de poderes e da eleio demo-

dois momentos: de um lado, sua funo no direcionar as condutas c

onent~r cxp~ctativas conforme as determinaes jurdicas das respectiva~ ~Ispostoes. c~nstitucionais; mas. por outro lado, ela responde a
exigenctas c objetivos polticos concretos. "Isso pode ser a reverncia
retrica diante de determinados valores (democracia, paz). Pode tratarse tambm de propaganda perante o estrangeiro"159
Ns nos encontramos aqui na esfera do ideolgico no sentido de Habermas: "O que chamamos ideologia so exatamente as iluses dotadas
~o poder das convices comuns" 160 No se trata de ideologia no sentid? de Luhmarm. que - como neutralizao artificial de outras possibthdades1"1 ou valorao de valores (mecanismo reflexivo)l62- estaria a
servio da reduo funcionalmente adequada da complexidade da sociedade contcmpornea 163 ; nos termos do conceito luhmanniano de idcolog_ia, seric~ de afirmar-se, em relao ao caso por ns analisado, que cstanamos diante da atuao unilateral dos aspectos "simblicos" da ideologia, isto , perante a falta de sua correspondente "funo instru.mental:'164. Por outro lado, no presente trabalho a ideologia no compreendida como deformao de uma verdade essencial. de modo nenhum como uma representao falsa do que "no no " 16s. Em caso de
ou o que igual, com um fracasso na realizao de seus objetivos explcitos".
Mas esse autor generaliza indistintamente a noo de eficcia simblica da
Constituio nos tcnnos da concepo "clssica" de poltica simblica (v. acima
Cap. T. 3): "() poder da Constituio - de todas as constituies - ti.mdamcntalmcntc simblico c no jurdico" (idem, 1991 :S). Subestima-se, assim a
relevncia rcgulativo-jurdica das 'Constituies nonnativas".
'
159. Brydc, 1982:28, que cita a afinnao de um oficial superior de Bangladesh, antes das eleies de janeiro de 1979: "O Ocidente, c especialmente o
Congresso dos EUA, gosta de que sejamos denominados de uma democracia.
Isso toma para ns mais tcil receber ajuda'' (ibid., nota 6).
160. Habennas, 19R7b:246 (tr br, 1980:115).
161. Lulunann, 1962.
162. Luhmann, 19R4c: I R2ss.

1986b:596). Um panorama das concepes de ideologia dominantes na tradio

filosfica e cientfica ocidental encontra-se em Lenk (org.), 1972. A respeito,
ver tambm a sntese de Topitsch, 1959. ,Quanto relao entre Direito c
ideologia, ver, sob diversos pontos de vista, Maihofcr (org.), 1969.
166. " ingnuo acreditar que bastaria o legislador ordenar, ento ocorreria
o querido" (Shindler, 1967:66- grifo nosso). Mas, sob dctenninadas condies sociais, tambm ingenuidade acreditar, como Schindler ( 1967:67), em
boas intenes do legislador.
167. Grimm, 1989:634.
168. Como j observamos acima (Cap. I. 7.3. ), da no decorre a concepo
simplista do legislador constitucional e do pblico, respectivamente, como ilusor c iludido.
169. Cf. Brvdc, 19S2:28s.
170. Cabe advertir, porm, que mesmo as "Constituies nonnativas'' no
podem solucionar diretamentl' os problemas sociais (cf. acima p. 39.). Nesse
sentido, en!atiza Grimm ( 1989:638) que elas "no podem modificar diretamente
a realidade, mas sim apenas indiretamente influenciar'. Considera-se, ento, a
autonomia dos diversos dominios funcionais no Estado Constitucional (641).

163. "Direito positivo e ideologia adquirem nos sistemas sociais uma fi.mo para a reduo da complexidade do sistema e de seu meio ambiente" (Luhmann, 19R4c: 179 ).
164. Cf. Luhmann, 1984c:l8J.
165. Luhmann, ! 9G2: passim, criticando tal concepo ontolgica de ideologia, da qual faz parte a noo marxista de ideologia como "falsa conscincia"
(c f., p. ex., Marx c Engels, I 990: csp. 26s.; Engels, 19S5: I ORs , 19R6a: csp. 563,

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C f. tambm idem (org. ), 1990.

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crtica, e o recurso retrico a essas instituies como conquistas do Estado-Governo e provas da existncia da democracia no pasm. A frmula ideologicamente carregada "sociedade democrtica" utilizada
pelos govenantes (em sentido amplo) com "constituies simblicas" to
regularmente como pelos seus colegas sob "constituies normativas",
supondo-se que se trata da mesma realidade constitucional. Da decorre
uma deturpao pragmtica da linguagem constitucional, que, se, por
um lado, diminui a tenso social c obstrui os caminhos para a transformao da sociedade, imunizando o sistema contra outras alternativas,
pode, por outro lado, conduzir, nos casos extremos, desconfiana pblica no sistema poltico e nos agentes estatais. Nesse sentido, a prpria
funo ideolgica da constitucionalizao simblica tem os seus limites,
podendo inverter-se, contraditoriamente, a situao, no sentido de uma
tomada de conscincia da discrepncia entre ao poltica e discurso
constitucionalista (cf. item O deste Cap.).
A constitucionalizao simblica vai diferenciar-se da legislao
simblica pela sua maior abrangncia nas dimenses social, temporal e
material. Enquanto na legislao simblica o problema se restringe a
relaes jurdicas de domnios especficos, no sendo envolvido o sistema jurdico como um todo, no caso da constitucionalizao simblica
esse sistema atingido no seu ncleo, comprometendo-se toda a sua estrutura operacional. Isso porque a Constituio, enquanto instncia rellexiva f1mdamental do sistema jurdico (ver item 1.3.3 desse Cap.),
apresenta-se como metalinguagem normativa em relao a todas as
normas infraconstitucionais, representa o processo mais abrangente de
normatizao no interior do Direito positivo. Caso no seja construda
normatividade constitucional suficiente durante o processo de concretizao, de tal maneira que ao texto constitucional no corresponda estrutura normativa como conexo entre programa e mbito normativos, a
legislao ordinria como linguagem-objeto fica prejudicada em sua
normatividade. Como veremos no Cap. UI, o prprio processo de reproduo operacional-normativa do Direito globalmente bloqueado nos
casos de constitucionalizao simblica.
Tambm no se confunde o problema da constitucionalizao simblica com a ineficcia de alguns dispositivos especficos do diploma
constitucional, mesmo que, nesse caso, a ausncia de concretizao

normativa esteja relacionada com a funo simblica. sempre possvel

a existncia de disposies onstitucionais com efeito simplesmente
simblico, sem que da decorra o comprometimento do sistema constitucional em suas linhas mestras. Falamos de constitucionalizao simblica quando o problema do funcionamento hipertroficamente polticoideolgico da atividade e texto constitucionais atinge as vigas mestras
do sistema jurdico constitucional. Isso ocorre quando as instituies
constitucionais bsicas - os direitos fundamentais (civis, polticos e
sociais), a "separao" de poderes e a eleio democrtica no encontram ressonncia generalizada na prxis dos rgos estatais, nem na
conduta e expectativas da populao. Mas sobretudo no que diz respeito ao princpio da igualdade perante a lei, que implica a generalizao
do cdigo 'lcito/ilcito', ou seja, a incluso de toda a populao ~o s.istema jurdico 172 , que se caracterizar de forma mais clara a constituciOnalizao simblica. Pode-se afirmar que, ao contrrio da generali.za~o
do Direito que decorreria do princpio da igualdade, proclamado SJmbolico-ideologicamente na Constituio, a realidade constitucional ento
particularista, inclusive no que concerne prtica dos rgos estatai~.
Ao texto constitucional simbolicamente includentc contrape-se a realidade constitucional excludente. Os direitos fundamentais, a "separao
de poderes", a eleio democrtica e a igualdade perante a lei, institutos
previstos abrangentemente na linguagem constitucional, so de~urp,ados
na prxis do processo concretizador, principalmente com respeito a ?~
neralizao, na medida em que se submetem a uma filtragem por enterios particularistas de natureza poltica, econmica etc. Nesse context.o
s caberia falar de normatividade restrita e, portanto, excludente, particularista, em suma, contrria normatividade generalizada e includente
proclamada no texto constitucional. Mas as "instituies jurdicas" c?nsagradas no texto constitucional permanecem relevantes como referendas simblicas do discurso do poder.
Por fim, quero advertir que no se confunde aqui o simblico com o
ideolgico. Inegavelmente, o simblico da legislao pode ter um pap~l
relevante na tomada de conscincia e, portanto. efeitos "emanCipato172. "O princpio da igualdade no diz que todo o mundo deve ter os mesmos direitos (em tal caso tomar-se-ia inconcebvel o carter do direito como direito), mas que a ordem jurdica de mna sociedade diferenciada deve ser generalizada de acordo com detemnadas exigncias estruturais" (Lulumum, 1965:
165). Especificamente a respeito do "princpio da igualdade como fonna c como
norma", v. idem, l99la.

171. "Hoje, no mundo inteiro, no deve haver ainda quase nenhum Estado
que no d valor a ser qualificado de democracia e, como tal, reconhecido internacionalmente" (Krger, 1968:23).

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1:

;.i os"~ Lefort aponta para a relevncia das declaraes "legais" dos
d1re~tos do homem" no Estado de Direito democrtico, cuja funo
Slmbohca teria contribudo para a conquista e ampliao desses direi~
tosm Mas no caso da constitucionalizao simblica, principalmente
enquanto constitucionalizao-libi, ocorre antes uma interseo entre
simb.!ic? c ideolgico do que um processo crtico de conscientizao
dos direitos, na medida mesmo em que se imuniza o sistema poltico
contra outras possibilidades e transfcre~se a soluo dos problemas para
um futuro remoto.

5. Tipos de Constitucionalizao Simblica. Constituio como libi

Partindo-se da tipologia da legislao simblica j tratada acima

(~~P 1. 7.)., poder-se-ia classificar tambm a constitucionalizao simb.ohc~ em tres formas bsicas de manifestao: 1) a constitucionalizao
s1mbohca destmada corroborao de determinados valores sociais: 2) a
constituio como frmula de compromisso dilatrio; 3) a constitucional izao-libi.
~o ~rimeiro ~aso teramos os dispositivos constitucionais que, sem
relevancia normativo-jurdica, confirmam as crenas e modus vivendi de
determinados grupos, como seria o caso da afirmao de princpios de
''~utr-nticidade" e "negritude" nos pases africanos aps a independnCia, a que se refere Bryde 174 Mas aqui no se trata exatamente do problema abrangente do comprometimento das instituies constitucionais
bsicas. ou seja, do bloqueio na concretizao das normas constitu~
cion:is concern?~tes a~s direitos fundamentais, "diviso de poderes",
eleioes democrat1cas e Igualdade perante a lei. Constituem simbolismos
especficos, muitas vezes vinculados a textos constitucionais autocrticos. de tal maneira que no cabe, a rigor, falar de constitucionalizao
simblica.
No que se refere ao segundo tipo, representativa a anlise da
Constituio de Weimar (1919) por Schmitt. que releva o seu carter de
compromisso 175 , distinguindo, porm, os compromissos "autnticos" dos
'no autnticos" ou "de frmula dilatria" 176 Conforme a concepo
173,
174,
175.
176.
92

Cf. Lefort, 1981 :67ss., 82 (tr br, 1987:56ss .. 68)

Brydc, 19S7:37. Ver tambm acima, p, 36,
Schmitt, 1970:28-36 (tr. esp., 1970:33-41),
Schmitt, 1970:31-36 (tr esp., 1970:36-4! ).

decisionista de constituio (cf. nota 38 deste Cap.). sustenta-se. ento,

que os compromissos autnticos destinam-se "regulao e ordenao
objetiva" de certos assuntos controversos, "mediante transaes" em
torno da organizao e do contedo da Constituio 177 Os "de frmula
dilatria" ou "no autnticos", ao contrrio, no diriam respeito a decises objetivas alcanadas atravs de transaes, servindo exatamente
para afastar e adiar a deciso 178 . O compromisso objetivaria "encontrar
uma frmula que satisfaa todas as exigncias contraditrias e deixe in~
decisa em uma expresso anfibiolgica a questo litigiosa mcsma" 179
Assim sendo, qualquer dos partidos inconciliveis podem recorrer s
respectivas disposies constitucionais, sem que da possa decorrer uma
interpretao jurdica convincente 180 Mas Schmitt enfatizava que a
questo dos compromissos de frmula dilatria atingia apenas particularidades da regulao legal-constitucional 181 Cmorme o modelo decisionista, conclua ele: "Se a Constituio de Weimar no contivesse
nada mais que tais compromissos dilatrios, seria ilusrio seu valor e
teria de admitir-se que as decises polticas fundamentais recaram fora
dos procedimentos e mtodos constitucionalmente previstos" 182 Porm
nessa hiptese, no estaramos mais no domnio estrito dos compromissos de clusula dilatria - que sempre podem surgir em qualquer processo de constitucionalizao, implicando funo simblica de aspectos
parciais da Constituio - , c sim perante o problema mais abrangente
da constitucionalizao-libi, que compromete todo o sistema constitu177. Schmitt, 1970:31 (tr esp., 1970:36),
178. Sclmtt, 1970:31 (tr esp., 1970:36).
179. Schmitt, 1970:31s. (tr csp, 1970:36),
180. Schmitt, l970:34s (tr. esp., 1970:39).
181. Ou seja, a Constituio em sentido relativo "como uma pluralidade de
leis particulares" (Schmitt, 1970:11-20 - tL esp., 1970: 13-23), no a Constituio em sentido positivo "como deciso de conjunto sobre modo c forma da
unidade poltica" (l970:20ss. - tr. esp. l970:23ss), que tem predominncia no
modelo decisionista (c f acima nota 38 deste cap,). Schmitt tambm diferenciar
os conceitos absoluto e ideal de Constituio, que se referem, respectivamente,
"Constituio como um todo unitrio", seja esse a ''concreta maneira de ser"
da unidade poltica ou "um sistema de normas supremas e ltimas" (3ss.), e
"verdadeira" Constituio como resposta a um modelo poltico-ideolgico
detenninado (36-41- tr. esp., 41-47), Cf. acima p, 58s. e nota 14 deste captulo.),
182. Schmitt, 1970:36 (tr. esp., 1970:40).

93

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ci,o~al. Da porque restringimos a questo da constitucionalizao simbohca aos cas?s e.m que a prpria atividade constituinte (e reformadora),
o texto constituciOnal mesmo e o discurso a ele referente funcionam
antes de tudo, ~orno libi para os legisladores constitucionais e gover~
~antes (em sentido amplo), como tambm para detentores de poder no
mtegrados formalmente na organizao estataL
J em 1962, em seu artigo sobre a "dissoluo do conceito de Constituio", Burdeau referia-se Constituio como "libi" e "smbolo"I83.
Contudo, sob tais rubricas, incluam-se situaes as mais diversas como, no caso das democracias ocidentais, "a incapacidade do parlam'ento
perante os problemas da economia planificada e do controle da vida
econmica", e "a inutilidade das normas que devem garantir a estabilidade do regime" 184 . De outro lado, considerava o problema da Constituio como "smbolo" nos Estados africanos que, ento, haviam conquistad? recentemente a independncia formal 185 . Esse caso distinguia-se
rad1calm~nt~ ~aquel~, que Loewenstein denominara de "desvalorizao
da ~onstrtmao escnta na democracia constitucional" 186 . Tal situao,
considerada como uma crise no segundo ps-guerra, resultava dos limites do Direito Co~stitucional numa sociedade altamente complexa, na
qual outros mecamsmos reflexivos, cdigos autnomos e sistemas autopoiticos surgiam e desenvolviam-se 187. A Constituio no perdia estruturalme.nte sua fora normativa 188 e, portanto, o Direito positivo no era
generahzadamente bloqueado na sua reproduo operacional. Nos estados. q.ue s~ ~ormavam, ento, na frica, tratava-se da falta de condies
sociais, mi.mmas para a concretizao constitucional e, por conseguinte,
da ausenc1a dos pressupostos para a construo do Direito positivo como
esfera :Unci~nal autnoma. O texto constitucional, a sua produo e o
respectivo discurso em torno dele atuavam como libi para os novos

governantes.
A compreenso da constitucionalizao simblica como libi em favor dos agentes polticos dominantes e em detrimento da concretizao
constitucional encontra respaldo nas observaes de Bryde a respeito,
tambm, da experincia africana: as "Constituies simblicas", em
oposio s "normativas", fundamentam-se sobretudo nas "pretenses
(correspondentes a necessidades internas ou externas) da elite dirigente
pela representao simblica de sua ordem estatal" 189 . Delas no decorre
qualquer modificao real no processo de poder. No mnimo, h um
adiamento retrico da realizao do modelo constitucional para um futuro remoto, como se isso fosse possvel sem transformaes radicais
nas relaes de poder e na estrutura social.

6. A Constitucionalizao Simblica e o Modelo Classificatrio de

Loewenstein
Conforme a sua relao com a realidade do processo de poder, as
Constituies foram classificadas por Loewenstein em trs tipos bsicos:
"normativas", "nominalistas" e "semnticas" 190 . As Constituies "normativas" seriam aquelas que direcionam realmente o processo de poder,
de tal maneira que as relaes polticas e os agentes de poder ficam
sujeitos s suas determinaes de contedo e ao seu controle procedimental. As Constituies "nominalistas", embora contendo disposies de limitao e controle da dominao poltica, no teriam ressonncia no processo real de poder, inexistindo suficiente concretizao
constitucional. J as Constituies "semnticas" seriam simples reflexos
da realidade do processo poltico, servindo, ao contrrio das "normativas", como mero instrumento dos "donos do poder", no para sua
limitao ou controle. Tratava-se de conceitos tpico-ideais no sentido
de Weber 191 , de tal maneira que na realidade social haveria vrios graus
de "normatividade", "nominalismo" e "semantismo" constitucional, ca-

183. Burdeau, 1962:398.

184. Burdeau, 1962:398.
185. Burdeau, 1962:398s.
186. Loewenstein, 1975:157-66.
187. Cf. Grimm, 1987a:73. Ver tambm idem (org.), 1990, onde se discute
o problema da ampliao das tarefas estatais em face da reduo da capacidade
regulativa do Direito. Quanto ao conceito de sistema autopoitico, ver acima
Cap. III. I.
188. O prprio Loewenstein referia-se ao problema da "judicializao da
poltica", considerando especialmente a experincia do Tribunal Constitucional
da Repblica Federal da Alemanha (!975:261 ss. ).

189. Bryde, 1982:29.

190. Cf. Loewenstein, 1975:151-57, 1956:222-25. Para uma releitura da
classificao de Loewenstein, ver Neves, 1992:65-71, de onde retiramos, em
linhas gerais, os argumentos que se seguem.
191. Cf. Neves, 1992:11 Os. A respeito do conceito de tipo ideal, ver Weber, 1973:!90-212, !968a:67-69, 157-59 e 163-65. Ver tambm abaixo Cap.
ill.6.

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ractcrizando-sc a respectiva constituio pela predominncia de um desses aspectos.

A classificao de Locwcnstcin refere-se mais exatamente funo
da ao constituinte c linguagem constitucional, especialmente perante
o processo poltico, ou, simplesmente. relao entre texto c realidade
const~tucional 192 Se ao texto da constituio corrcsponde. de forma generalizada, normatividadc constitucional. ento se fala de "Constituio
normativa". Isso no significa que entre normas constitucionais c realidade do processo de poder haja uma perfeita concordncia. Tenses entre realidade c leis constitucionais estaro sempre prcsentcs 1"'. "Distncia da realidade" inerente normatividadc da Constituio c condio
de autonomia do respectivo sistema jurdico 194 O que vai caracterizar
especificamente a "Constituio normativa" a sua atuao efetiva como mecanismo generalizado de filtragem da influncia do poder poltico sobre o sistema jurdico, constituindo-se em mecanismo rc11exivo do
Direito positivo. Ao texto constitucional corrcsponderiam. ento. "expectativas normativas congmcntcmcntc generalizadas". Na medida em
que a "Constituio normativa" se enquadra no conceito estritamente
moderno de Constituio j acima analisado (item U deste Cap.). no
estamos eYidcntemcntc diante de situaes de constitucionalizao simblica.
O problema surge no mbito das "Constituies normalistas". Nela
h uma discrepncia radical entre prxis do poder c disposies constitucionais, um bloqueio poltico da concretizao constitucional, obstacuhzador da autonomia operativa do sistema jurdico. Como observa
Loewcnstcin, "essa situao no deve, contudo. ser confundida com 0
fenmeno bem conhecido de que a prxis constitucional difere da letra
da Constituio" 105 Metamorfose atravs de interpretao/aplicao ou
concretizao imprescindvel subsistncia c estabilidade das "constituies normativas", c sua adequao realidade social circundan192. De acordo com a tcnninologia de Mecham (I 959), tratar-se-ia do relacionamento entre ''a constituio nominal" (texto) c a constituio real ou operativa" (realidade constitucional).
193. Rmmeberger, 1968:426.
194. "A Constituio toma [... ] distncia da realidade c ganha, s a partir
da, a capacidade de servir de critrio de conduta c julgamento para a poltica"
(Grinun, 1989:635). "Distncia da realidade" significa aqui "autonomia perante
o meio ambiente".
195. Loewenstcin, 1975:152. Cf. tambm idem, I 956:223.

96

te (cf. nota 141 deste Cap.). Nas "Constituies nominalistas'', ao contrrio. d-se o bloqueio generalizado do seu processo concrctizador. de
tal maneira que o texto constitucional perde em relevncia normativojurdica diante das relaes de poder. Faltam os pressupostos sociais
para a realizao do seu contedo normativo. Locwenstcin vai acentuar
esse aspecto negativo, apontando para a possibilidade de evoluo
poltica no sentido da realizao do modelo constitucional: a Constituio comparada metaforicamente a um terno temporariamente pendurado no guarda-roupa, devendo ser usado quando o corpo nacional crescer correspondentemcntc 196 No se apercebe, assim, da funo simblico-ideolgica das Constituies nominalistas. Ao contrrio, aponta
para a esperana de realizao futura da Constituio, fundada na hoa
vontade dos detentores c destinatrios do podcr 197 E. no sentido positivo, atribui-se s "Constituies nominalistas'' uma funo primariamente cducativa 1"g
A respeito dessa posio 'modcrnizadora" de Locwenstcin em rciao ao "nominalismo constitucional", orientada por um esquema evolutivo linear, bem pertinente a crtica de Brydc no sentido de que ela
remontaria interpretao incorreta, difundida nos anos cinqenta c
sessenta, do papel das camadas dirigentes dos pases em desenvolvimento. caracterizadas. ento. como elites idealistas c modcrnizadoras 19"- A
experincia parece ter ensinado algo bem diverso. O objetivo das
''Constituies nominalistas" no "tornar-se normativa no futuro prximo ou distante" 200 Ao contrrio: h muitos elementos favorveis
afirmativa de que os "donos do poder" c gmpos privilegiados no tm
i.1tcrcssc numa mudana fundamental das relaes sociais. pressuposto
para a concretizao constitucional. Contudo. o discurso do poder invoca, simbolicamente, o documento constitucional ''democrtico", o reconhecimento dos direitos fundamentais. a eleio livre c democrtica etc ..
como conquistas do governo ou do Estado. Os textos das ''constituies
nominalistas" c "normativas" contm basicamente o mesmo modelo institucional: direitos fundamentais. ''diviso de poderes", eleio democrtica. igualdade perante a lei e tambm dispositivos do Estado de bemestar. Embora tal fato tenha muito pouco significado para se classifiLoewcnstcn, I 975:153. Cf. tambm idem, I 95():223
Loewenstein, 1975:153.
Loewcnstcin, 1975:153.
Bryde, I 982:28, nota 4.
200. Loe\venstcin, 1975:153, em sentido contrrio.
196.
197.
198.
I 99.

97

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1.

I,

carcm os respectivos pases no mesmo grupo - "sociedade democrtica" - , essa frmula, repitamos, usada lfio freqiicntcmcnle pelos agentes governamentais com
nominalistas" como pelos
seus colegas sob "Constituies normativas". Es!es esto efetivamente
envolvidos numa
constitucional em que se implicam relevante e reciprocamente os aspectos simblicos c jurdico-instmmentais,
contribuindo ambos complementarmente para a funcionalidade da Constituio. Aqueles esto comprometidos com uma lint,'llagcm constitucional hipertrofcamcnte simblica,
nilo corrcsponde concreti.zao
normativa generalizada e includentc.
Em relao s "constituies semnticas", cabe inicialmente uma
mudana de denominao, eis que na classificao de Loewenstein o
termo "semntico" empregado sem quase nenhuma conexo com o seu
sentido habitu<Jl, podendo contribuir para equvocos. Considerando que
elas foram designadas "instmmentos" dos detentores do podcr 201 , parece
mais adequada <1 expresso "Constituies instrumentalistas". Com isso
no se desconhece que tambm as
normativas" so importantes instmmentos da poltica: mas elas so, alm disso, rnccanismos para o controle e limitao da atividade
Nos casos de
"Constituies instrumentalistas", ao contrrio, os "dono do
uti~
lizam os textos ou leis constitucionais como puros meios de imposio
da dominao, sem csiarem normativamcntc vinculados a tais mecanismos: o ''soberano" dispe dos
c
sem
limitao jurdica,
ou substi!u~los.
As Constituies
ao contrrio das ''nominalistas", correspondem reaidade do processo de
mas, por outro, em oposio s "'nonnativas", no tem
reao contraftca ;clcvan!e sobre a <Jiividade dos ocasionais detentores do
o caso das experincias autocrticas
autoritrias ou ~otalitrias 202 .
201. C f Loewenstein, 1975: l5Js., l95(J:223.

202. A respeito, ver Loewenstein, l 975:52ss., distinguindo na autocracia

dois tipos bsicos: o autoritarismo, que se refere estrutura govemamental c se
contenta com o controle poltico do Estado (53); o totalitarismo, que diz respeito
ordem global da sociedade (55). Ou seja, enquanto o autoritarismo implica diretamente sobreposio adiferenciantc do sistema poltico sobre o jurdico, s
atingindo a autonomia dos demais sistemas sociais m medida em que, no mbito deles, o poder poltico seja posto criticamente em questo, o totalitarismo importa a politizao adiicrcnciantc de todos os domnios sociais, com a pretenso
manifesta de eliminar-lhes qualquer autonomia (Neves, 1992:70)

98

A 'Carta" ou outras "leis constitucionais" servem primariamente, ento,

, instmmentalizao unilateral do sistema jurdico pelo poltico. Portan~0 a negao da autonomia da esfera do jurdico j se expri~1e man~
fi ~ta e diretamente no momento da ponncia dos textos ou le1s constle cionais ao passo que no "nominalismo constitucional" o bloqueio da
tu
'
.
reproduo autnoma, do Direito positivo emerge bas_tcamente_ no processo concretizador. E verdade que no se pode exclmr a funao htp~r
troficamente simblica de aspectos das "Constituies instrumen~ah~
tas": declarao de direitos fundamentais, eleio poltica e outr~s m~tl
tuies do Estado Constitucional podem pertencer ao s~u conteudo h.ngstico. Mas essa funo secundria e no lhe c?nst.ltm .o ~~ao distintivo. Da prpria "Carta" ou de outras leis consutucwna1s Ja ~es~lta
que as instituies constitucionalistas adota?as no tm_ ne~1hum sJgm_ficado principalmente porque ficam subordmadas a pnnc1p1os supenores ~orno "razo de Estado" ou "segurana nacional". Com as pal~vras
de 'Burdeau, pode-se dizer que, enquanto a "Constituio nommahsta"
representa um "libi", a "Constituio in_stmme~talista" ~ "a~enas arma
na luta poltica" 203 . Caracterstico da pnme1ra e a fu~ao h!p~:trofica
m:ente simblica ou poltico-ideolgica do "texto constltncwnal , d~ ~e
gunda, a instrumentalizao unilateral do Direito pelo s1stema pol~tJc_o
(orientado primariamente pelo cdigo-diferena supenondade /~nfenor~
dade) mediante a emisso/reforma casustica de ''Cartas" ou "le1s constitucionais".

Bryde formulou a distino entre constituies "relevantes" e Constitui~s "ritualistas"2<1. Aqui no se trata ex~tamente do pr?blema d_a
adequao da conduta s determinaes do d1ploma normativo constitucional, mas sim da significao procedimental dos comportamentos
203. Burdeau, i962:398s. Mais recentemente, Luhmann (l990a:213s) fla
analooamente de leis constitucionais que "s podem ser tomadas em considerao c~mo meio de luta ou como meio de 'poltica simblica'". Na pe~spectJva
do estmturalismo marxista poderia afm1ar-se: enquanto a ''Constltmao nmmnalista" desempenha primariamente um papel ideolgico, a :constituio ins~
tmmentalista" preenche sobretndo uma funo repressiva (c. Althusser, 1976
ss.; Poulantzas, 1978:31-38- tr. br., 1985:33-40).
204. Cf. Bryde, 1982:29-33.

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99

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que se conformam ao texto constitucionaL No de excluir-se "que disposies constitucionais sejam observadas literal e formalisticamente,
mas, apesar disso, no regulem o processo poltico" 205 . Nesse caso, a
prxis correspondente ao texto constitucional atingi~ia (como "ritual")
apenas a superficie do processo poltico, no abrangendo os seus aspectos "relevantes"26.
Em tal classificao tambm no se configuraria uma dicotomia entre Constituies "ritualistas" e "relevantes", mas antes uma escalavarivel entre dois casos-limite 207 a predominncia de um dos aspectos
que vai possibilitar o enquadramento da Constituio num dos dois tipos. Traos "ritualsticos" encontram-se em qualquer ordem constitucionaP08. O que vai caracterizar as Constituies "ritualistas" o fato de
que, em suas linhas mestras da regulao procedimental, "as aes
constitucionalmente prescritas para a produo e o exerccio da vontade
estatal so na verdade praticadas, mas as decises so tomadas realmente de maneira inteiramente diferente" 209 . Ento, em vez de "procedimentos" regulados pelo Direito Constitucional, apresentam-se formas
"ritualistas". Nesse sentido, observa Luhmann, em relao legitimao
procedimental, que "a fQ~nla no pode congelar-se em um cerimonial
que representado como um torneio, enquanto os conflitos reais so
resolvidos ou no de outra maneira" 210 . Os procedimentos formalmente
previstos no texto constitucional transfrmam-se assim em prxis "ritualista", no atuando realmente como mecanismos de seleo jurdica
das expectativas e comportamentos polticos, o que s vai consumar-se
ao nvel da "Constituio material".
O que torna problemtica a classificao de Bryde o carter muito
abrangente da categoria "Constituies ritualistas", na qual se inclui
tanto a experincia constitucional inglesa como um exemplo-padro,
quanto as "Constituies semnticas" no sentido de Loewcnstein, que
designamos de "instrumentalistas" 211 . Mas no caso do "instrumentalis-

mo", as leis constitucionais, outorgadas c reformadas casuisticamente

conforme a concreta constelao de poder, so efetivadas atravs de uma
prxis politicamente relevante. Embora tambm se encont~c~ elementos ritualistas (eleies, reunies parlamentares etc.), elas d1stmguem-se
enquanto estabelecem mecanismos polticos para a manuteno do s~a
tus quo autoritrio ou totalitrio (cf. nota. 202 deste Cap.). O conceito
de ritualismo constitucional estaria mais adequado, portanto, relao
entre parlamento/regime e Coroa na experincia inglesa mais recente:
"o programa governamental proclamado pela rainha como sua prpria
declarao de vontade, nenhuma lei pode surgir sem royal assent, decretos (Orders-in-Council) so baixados pela rainha em um cerimonial
da corte", de tal maneira que o Direito Constitucional britnico seria
ainda o de uma monarquia limitada 212 Entretanto, os rituais da coroa apenas proclamam solenemente decises polticas _j pr-determinadas
mediante os procedimentos do sistema parlamentansta.
Do exposto observa-se que a noo de "Constituio ritualista" no
se confunde com o conceito de "Constituio simblica". Enquanto a
piimeira categoria diz respeito ao problema da irr~levncia de prticas
jurdico-constitucionais efetivas, inclusive costhleiras, para o processo
'de "formao da vontade estatal", no segundo caso a questo refere-se
no concretizao normativo-jurdica do texto constitucional, o qual,
porm, exerce uma funo simblica no mbito do sistema poltic~.
Muitas das crticas em relao ao Estado constitucional da Europa Ocidental e Amrica do Norte, embora utilizem o termo "simblico", apontam antes para aspectos ritualsticos da prxis constitucional. Observase, por exemplo, que em eleies de sistemas distritais majoritrios, face
s condies polticas e scio-econmicas, j se pode antever ~om segurana o resultado; e tambm se acentua o caso-limite da antecipao do
processo de deciso parlamentar pela burocraci~ mi.nist:riaF 1.3 Mas em
tais hipteses, o processo (ritual) eleitoral e legtslativo e ~eahzado co~
forme as determinaes constitucionais. A "constitucionahzao simbolica" ao contrrio vai configurar-se somente a partir de que "procedimen;os" eleitorais: legislativos, judiciais, administrativos, como tamb~m
o comportamento dos grupos e indivduos em geral, descumprem as d1s-

205. Bryde, 1982:29.

206. Bryde, 1982:29.
207. Bryde, 1982:30.
208. Cf. Bryde, 1982 30-32.
209. Bryde, 1982:29s.
21 O. Luhmann, 1983a: l 02.
211. Cf. Bryde, 1982:32s. Portanto, no se justifica a crtica de Bryde
(29s., nota 12) ao carter muito abrangente do conceito de "Constituio
semntica." em Loewenstein; a categoria das "Constituies ritualistas" bem

mais ampla e vaga, incluindo-se nela, expressamente, as "Constituies semnticas" no sentido de Loewenstein (cf. Bryde, 1982:33, nota 24).
212. Bryde, 1982:32.
213. Bryde, 1982:30s.

100

101

......

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posies co.nstitucionais ou delas dcsviarn.,se, de tal maneira que

curso constitucionalista
antes de tudo, um libi.
~t Col!lli~tuHCROiillll!Hi:~Cal(:io Simlblliu

dis.,

e Nmrmas

mtka!l
O problema da co~stitucionalizao simblica tem sido freqentemente encoberto ~tra:es ~a deformao do conceito jurdico-dogmtico
de normas constituciOnais programticas. Trata-se de uma confuso
prejudicial tanto s abordagens dogmticas quanto extradogmticas.
Superada a doutrina distintiva das clusulas constitucionais mandat~i~s (obrigatria~ e dire~rias (facultativas) 214 , imps-se ao nvel dog.,
matlco a concepao da vmculatoriedade jurdica de todas as normas
215
~onst.it~ci~n~is .,As _norma.s programticas seriam, pois, normas de
. eficac1a hmltada , nao servmdo regulao imediata de determinados
m~e ~;s~,es, m~s es!abelecendo a orientao finalstica dos rgos esta
tais _. A legislaao, a execuo e a prpria justia" - afirmava Pontes
de Muanda - "ficam sujeitas a esses ditames, que so como programas
dados sua funo" 217 Nesse sentido, os agentes estatais no podem
propor o~ ex~cutar out;o programa 218 , nem sequer agir contra 0 program~ .constituciOnal. Da1 porque o descumprimento de normas progra-matlca~ pode suscitar o problema do controle da constitucionalidade da
respectiva ao (ou omisso) de rgo do Estado219.
Sem desconhecer, portanto, que o sistema jurdico inclui programas
fi r t.
no
.
ma IS lCos , parece-nos, porem, que no cabe atribuir a falta de con--

214. Distino que remonta jurispmdncia e doutrina norte-americana do

sculo passado. Cf. Cooley, 1898:390.
215. Cf. Ghigliani, l952:3s.; Silva, 1982: 61-63; Bittencourt, 1968:56-60;
Buzard, 1968:48s.; Campos, 1956: 392ss.; Mello, 1968:92; Mendes, J990:28ss.
. 216. C f. Silva, 1982: 126ss. evidente que aqui se trata de eficcia em sentido jurdico. Ver acima Cap. I. 8.!.
217. Pontes de Miranda, 1960:11!. Cf. idem, 1970:127.
, . 218. "Algo do que era poltico, partidrio, programa, entrou no sistema jundico: cerceou-se, com isso, a atividade dos legisladores futuros, que, no ass~m
to programado, no podem ter outro programa" (Pontes de Miranda, 1960:111 s.;
cf. idem, 1970:127)
219. Cf. Neves, 1988:101-103; Silva, J982:141-43 e 146.
. 220. Cf. Luhmann, 1987b:241. Contudo, o Direito positivo emprega pnmanamente "programas condicionais"; ver idem, 1987b:227-34, 1981 b: 140-43,
102

cretizao normaliva de determinados

plesmcnte ao seu carter programtico. Em
, deve-se ob~
servar que a vigncia social (congruente generalizao) de normas cons~
titucionais programticas depende da existncia das possibilidades es~
truturais de sua realizao. A prpria noo de programa implica a sua
realizabilidade no contexto social das expectativas e comunicaes que
ele se prope a direcionar ou reorientar. Por exemplo: atravs da norma~
tizao ''programtica" dos "direitos sociais fundamentais" dos cida~
dos, os sistemas constitucionais das democracias ocidentais europias
emergentes nos dois ps-guerras respondiam. com ou sem xito 221 , a
tendncias estruturais em direo ao welfare state. Pressupunha-se a
realizabilidade das normas programticas no prprio contexto das relaes de poder que davam sustentao ao sistema constitucional.
Outra a situao no caso da constitucionalizao simblica. As
disposies programticas no respondem. ento, a tendncias presentes
nas relaes de poder que estruturam a realidade constitucional. Ao contrrio, a realizao do conteudo dos dispositivos programticos importaria uma transformao radical da estmtura social e poltica. Alm do
mais, a rejeio ou deturpao das normas programticas ao nvel do
processo concretizador no resulta apenas da omisso, mas tambm da
ao dos rgos estatais. Diante das injunes do "meio ambiente" social da Constituio 222 , especialmente das rciaes econmicas e polti
cas, a ao dos agentes estatais encarregados de executar as disposies
programticas dirigese freqentemente no sentido oposto ao do aparente programa 223 . Portanto, a questo no se diferenciaria, em princpio,
do problema do bloqueio da concretizao normativa (falta de normatividade) dos demais dispositivos constitucionais. Mas atravs das chamadas ''normas programticas de fins sociais" que o carter hipertrofi1981c:275ss., 1973a:88ss (esp. 99).
221. Com '-:ito, as Constituies francesa de 1946, italiana de 1947 e federal alem de ! 949; sem
a Constituio de Weimar (1 9 19).
222. de observar-se que, nessas condies, a prpria diferena funcional
entre sistema e meio ambiente perde em significado. A respeito, ver Neves,
1992, 1991.
223. Da porque no se trata simplesmen: de uma
de omisso inconstitucional a ser suprida por mandado r.le injuno (Art. 5~, Inciso LXXI, da
Constituico Brasileira) ou pela respectiva ao de inconstitucionalidade (Art.
l 03, 2~: da Constituio B~asileira: Art. 21n da Constituio Portuguesa). C f.
Neves. l9Y2:158s.

!03

camente simblico da linguagem constitucional vai apresentar-se de forma mais marcante. Embora constituintes, legisladores e governantes em
geral no possam, atravs do discurso constitucionalista, encobrir a realidade social totalmente contrria ao we/fre state previsto no texto da
Constituio, invocam na retrica poltica os respectivos princpios e
fins programticos. encenando o envolvimento c interesse do Estado na
sua consecuo. A constituio simblica est, portanto, estreitamente
associada presena excessiva de disposies pseudoprogramticas no
texto constitucional. Dela no resulta normatividade programtico-finalstica, antes constitui um libi para os agentes polticos. Os dispositivos
pseudoprogramticos s constituem "letra morta" num sentido cxclusiv~I~ente n~rmativo-jurdico, sendo relevantes na dimenso poltico-ideologica do discurso constitucionalista-social.

9. Constitucionalizao-iibi c "Agir Comunicativo"

Tendo em vista que a constitucionalizao implica a atividade constituinte e o processo de concretizao constitucional. port<Jnto, uma conexo de aes intersubjetivas, possvel uma leitura do problema da
constitucionalizao simblica a partir da teoria dos '"atos de fala"
(speech act) 224 . Classificando-se as aes constitui ntcs e concrctizadoras
como "comissivo-diretivas" 225 , afirmar-se-ia que elas fracassam, quanto
sua fora ilocucional, em virtude de "in<Jutenticidade"226_ Ao aspecto
proposicional da linguagem constitucionalizadora no corresponderia
uma disposio ilo~ucional do agente com respeito realizao do respectivo contedo. E evidente que, na constitucionalizao simblica o
emitente do ato "comissivo-diretivo" ilocucionalmente inautntico se;ia
ao mesmo tempo, destinatrio, de tal maneira que, na teoria dos "atos d~
fala", sua ao tambm poderia ser caracterizada como uma "promessa
inautntica".
Na recepo habermasiana, a teoria dos "atos de fala" foi rcinterpretada a partir do modelo da pragmtica universal, com a pretenso de formular as regras universalmente vlidas do entendimento intersubjetivo
(agir comunicativo) e do discurso racional (tica do discurso) 227 . Abstra224.
225
226.
227

peito, tambm cf. Alexy, 1983:77ss. e 137ss. Ao contrrio da "pragmtica transcendental" (apriorstica) proposta por Apel (1988), a "pragmtica universal"
desenvolve-se a partir de uma perspectiva reconstmtiva em face do "mundo da
vida" como horizonte do agir comunicativo (Habennas, 1982bii: 182ss., 1988a:
87ss.; c[ idem, 1986a: esp. 379ss.).
228. A respeito, ver, em diferentes fases de desenvolvimento da "teoria do
agir comunicativo", Habennas, 1969:62-65 (tr. br., 1980:320-22), 1982bi: esp.
384ss., 1988a:68ss. (aqui especificamente qtwnto distino entre agir comunicativo c estratgico). Cf. tambm idem, !986a:404s, com o acrscimo do ''agir
simblico'' (ver abaixo nota 237 deste Cap. ). Essa classificao implica uma reconstmo do modelo weberiano dos tipos de ao: afetiva, tradicional, racional-com-respcito-a-lins e racional-com-respeito-a-valores (c f. Weber, 1985: 12s.;
Schluchter, 1979: esp. 191-95; Habern1as, 1982bl:379-84; Neves, 1992: 13s. ).
Atravs dela, Habennas vai atstar-se definitivamente dos seus predecessores
da Escola de Frankfurt, na medida em que a crtica da "razo instnunental" vai
ser relativizada, atribuindo-se o problema da modernidade no mais - como
naqueles - ao desenvolvimento tcnico em si mesmo, mas sim hipertrofia da
"racionalidade-com-respeito-a-fins" (Zweckrationalitat) em prejuzo da esfera
do "agir comunicativo" - cf. I-!abennas, 1969:48ss., l982bi:455ss. (esp.
489ss.)~ Marcuse, 1967: csp. 159ss.~ Horkhcimer e Adorno, !969.
229. Habennas, 1982bi:385.
230. Habennas, 1982bi:385 Ele concebe o agir comunicativo como "tunda-

105

11

111

Cf. Scarle, 1973~ Austin, 1968.

Sobre os tipos de atos "ilocucionais", ver Searle, 1973: !16ss
Cf Searle, 1973:124~ Austin, 1968:141.
Ver Habennas, 1986a: esp. 385ss., 1982bl: esp. 388ss., 197lb. Ares-

indo essa pretenso universalista da filosofia de Habermas, interessa-nos

aqui a distino entre ~agir comunicativo" c "agir-racional-com-respeito-a-fins" (zweckrationales Hande/n), categoria na qual se incluem o "agir instrumental" e o "estratgico" 228
Habermas vai definir o "agir instrumental" como modo de ao orientado por regras tcnicas, ou seja, direcionado para obteno de determinados fins do agente mediante a utilizao de objetos, O agir estratgico implicaria a escolha racional de meios de influenciar um adversrio.
agir instrumental , em princpio, "no-social", podendo,
porm, estar vinculado a interaes sociais. O agir estratgico constitui
em si mesmo ao social. Ambos seriam orientados para o xito do
agente e, portanto, avaliados respectivamente conforme o grau de eficcia sobre situaes e acontecimentos ou de influncia sobre as decises
Cio adversrio 229 O agir comunicativo, ao contrrio, no direcionado
pelo clculo egocntrico do xito, mas sim coordenado por atos de entendimento entre os participantes 230

,1

entre agir estratgic e

,.
bsicos de aes sociais. Para Haberso orientadas egocentri ..
mas, na memda em que as aes
camente
narna a
d e CXltO
' . mante
;
' adversrio, no se supe a
c~
.
ao
autent!craade d~ mamfestao lingstica do agcntc 231 O xito pode ser
alc:nado atrave~ do engano do adversrio 232 O agir comunicativo prcssupoe a autentiCidade dos participantes. no sentido de que eles devem
express~r transparentemente suas posies, desejos e sentimentos na intcrao mtersubjetiva 233 .
O Direito no , no modelo habcrmasiano, apenas meio sistmico
mas ta~b.m :'Lnstituio"; portanto. inclui-se em parte na esfera do agi;
co~mm~at1vo . Dessa mane1ra, torna-se possvel uma leitura da consti~
tucwnahza~o .simblica a .partir da distino entre agir estratgico e
agtr comumcat!Vo. Na med1da em que a atividade constituinte e o discurso con.stitucionalista no tm correspondncia nas posturas, senti~
mentos e mtenes dos respectivos agentes polticos, ou seja. so ilocu~
cwnah~1ente "mautnticos", a constitucionalizao simblica no envolve "aoes comunicativas" referentes ao Direito. Caracteriza-se. antes.
cm~~o u~1 plexo de ,a~es estratgicas a servio do meio sistmico "podei . Nao se trata ae 'agir abertamente estratgico", como aquele que
s.e mamfcsta n~s lutas entre faces polticas durante 0 processo constltumtc c tambcm nas contendas polticas c judiciais em torno da concretizao constitucional. A constitucionalizao simblica implica "agn- ocultamente estratgico", seja ele comunicao deformada sistema~
t1~mnente (ilus~~ inconsciente) ou mesmo a simples ;nanipulao (ilusao co~sc1ente) . O scntJdo mamfesto e aparente (normativo ..jurdico)
da ati\Jdade constltumte c lmguagem constitucional encobre ento, 0
seu sentido oculto (poltico-ideolgico).
'
Diante do exposto, observa-se que, conforme a teoria da ao de Ha~
-

,,i

me:Jtal", pois parte de "que outras fonnas do agir social-- p. ex., luta, competlao, conduta estratgica em geral - constituem derivados do agir orientado
para o entendimento" (l986a:353).
231. A "autenticidade", enquanto uma das "pretenses de validade" (Gcltungsansprche ), fica, ento, suspensa (Habennas, I 986a:404 ).
232. Cf. Habenms, I 982bl:445s.
233. C f. Habcnnas, 1986b 138 e 171\, I 978:24.
234. Cf Habcnnas, I 987a, 19B2bll:5.'16ss. Pam o aprofundamento da evoluo do pensamento habennasiano nesse sentido, v. idem. 1992.
235. Habennas, l982bl:445s.
.

106

bermas, a constitucionahzao simhlica

ou melhr, para os detentores do poder,
"instn'"
mentar'. Considerando~sc, porm, o sentido que o termo ''simblico"
assume no contexto deste trabalho (v. Cap. I). permanece vlida a tese:
em relao ao domnio do Direito, trata-se da atuao
simblica da atividade constituinte e do discurso constitucionalista. na
medida em que ambos constituem urna parada de smbolos para a massa
dos espectadores 236 , sem produzir os efeitos normativo-jurdicos genera~
!izados previstos no respectivo texto constitucionaF37 Por outro lado, a
teoria da ao de Habermas parte de interaes entre sujeitos determinados, o que torna discutvel a sua transposio ao problema da constucionalizao simblica, no qual est implicada uma conexo complexa
e contingente de aes, que no pode ser reduzida questo do agir especfico de sujeitos determinados.

10. mstHudomdizao imblka ver5us lLea~<llaldl~

dia MaSll

"Regra-do-Si~m11rio"

A passagem do modelo liberal clssico para o wel{are state na Europa Ocidental e Norte-Amrica implicou um maior acesso da massa
trabalhadora s prestaes do Estado. Marshall interpretou esse fenmeno como processo de ampliao da cidadania: os direitos civis e
polticos teriam ganhado em realidade com a conquista dos direitos sociais238. No sculo XX, a cidadania, orientada pelo princpio da igual236. C f. Edelman, I 967:5, referindo-se, porm, mais abrangcntementc
"poltica simblica". Ver acima Cap.I.3.
237. H aqui uma analogia com a noo habcnnasiana de "agir simblico'',
que inclui as danas, os concertos, as representaes dramticas etc. (c f. Habemlas, 1986a:40.:1) e, portanto, est relacionado (ou se confunde), na prpria
obra de Habem1as, com o agir expressivo ou dramatrgico, cujo questionamento
crtico e negao referem-se sua 'inautenticidade" (Cf. J982bi:436 e 447s.).
Mas o conceito de simblico tem tambm um sentido mais amplo e relevante
dentro da "teoria do agir comunicativo", quando se define "sociedade como
mundo da vida cstmturado simbolicamente'' (idem, l9~8a:95ss.) Dai no
decorre, porm, uma confuso do simblico c semitico. eis que esse "mundo"
simbolicamente estmturado s se constitui e reproduz atravs do agir comunicativo ( 1988a:97).
238. C f. Marshali, 1976:71 ss. ~ acompanhando-o, Bendix, l969:92ss Para

HP

!'

li
I

dadc, ~cri~ entrado em guerra com o sistema de desigualdade inerente

ao cap1tah~mo e s .suas classes sociais 239 Nesse sentido, a ampliao da
Cid~dama Importana a reduo das desigualdades do capitalismo, conduzmdo ao modelo social-democrtico do welfare state.
Enfrentando a questo posta por Marshall, Bendix vai sustentar
que, nesse contexto de ampliao da cidadania, as lutas da classe trabalhadora no se orientavam pela construo de "uma nova ordem social"
mas sim por maior "participao" na ordem estabelecida, caracterizem~
do.-a~ como e~presso de um esprito conservador24 o. Assim, 0 modelo
classico marx~sta de !~ta revolucionria do trabalhador pela superao
da o.rdem capitalista c substitudo por uma concepo do conflito trab~lhista como forma de integrao/incluso das massas no sistema soctal vigente ou de acesso s suas prestaes24t.
Relacionado com esse tipo de enfoque, desenvolveu-se na Alemanha
Ocidental dos anos setenta o famoso debate sobre Estado de bem-estar
(Wohlfahrtsstaat)
e lealdade das massas (Massen!ovalitat)242
Aq m se
d.

Iscutia sobre a "lealdade das massas" como decorrncia do desempenho de carter social do Estado de bem-estar243 . A prpria crise de legiuma problematizao crtica da aplicao do modelo evolutivo de Marshall ao
desenvolvimento constitucional brasileiro, Neves, 1990.
239. Marshall, l 976:84. Analogamente, Bobbio apontava posteriom1ente
para o conflito entre a desigualdade capitalista e o princpio de igualdade da
democracia (l976:esp. 207- tr. br., 1979:242), enquanto Offe se preocupava
com os lumtes estruturais do Estado de Direito Democrtico 110 capitalismo
avanado ( 1979). Por sua vez, sustenta Preuss mais recentemente "que a dinnuca merente ao processo capitalista de produo de valor autodestrutiva. na
medida em que ela destri progressivamente os fundamentos no-capitalista~ do
capitalismo" (1989:4) Em outro contexto, afirma Weflort invocando a referida
passagem de Marshall: "No haver exagero em dizer-se que, no caso br~si
leiro, ~ desigualdade tem vencido esta 'guerra', deixando apenas um espao mmmo a expresso do princpio contrrio" ( 1981: 140).
240. Bendix, 1969:89.
241. Nesse sentido, Preuss refere-se "domesticao da luta de classes
atravs da juridificao da luta trabalhista" no Estado de bem-estar europeu
(1989:2).
242. A respeito, ver sobretudo Narre Offe (org.), 1975a. Ao discutir os
limites da Constituio e da obedincia nas democracias, Preuss (1984 ), jurista,
emprega a expresso "lealdade dos cidados'' (Brgerloyalitdt).
.
243. Narre Ofle, 1975b: esp. 27-37.

timao seria resultante da incapacidade do we!jre state de manter a

"lealdade das massas" atravs dos seus mecanismos administrativos 214
Com restries ao modelo ento predominante de abordagem do problema, Luhmann ponderava que a ampliao das prestaes do Estado
de bem-estar no asseguraria atitudes permanentes de "gratido" e 'lealdade" poltica, considerando a constante mudana de motivaes dos indivduos em face mesmo do acesso aos diversos sistemas funcionais da
respectiva sociedade 245 . Ou seja, ao mesmo tempo em que o Estado de
bem-estar amplia os seus servios em relao s "massas", ele torna-as
capazes de exigir-lhe sempre mais novas e inesperadas prestaes. Mas,
embora a "lealdade das massas" no seja incompatvel com mudanas
imprevisveis, parece-nos que ela implica uma postura conservadora em
relao a Estado de bem-estar enquanto estrutura de ampliao e inovao permanente de prestaes.
Na abordagem da legislao simblica no Estado de bem-estar do
Ocidente desenvolvido, tem-se procurado caracteriz-la como mecanismo possibilitador da "lealdade das massas" (cf. p. 40). A manuteno
dessa no resultaria simplesmente dos efeitos reais da "legislao instrumental", mas dependeria tambm da produo de diplomas legais
destinados basicamente a promover a confiana dos cidados no Estado.
Atravs da legislao simblica, os rgos estatais demonstrariam cenicamente seu interesse e disposio de solucionar problemas estruturalmente insolveis. A legislao-libi constituiria, ento, um tpico mecanismo de promoo da "lealdade das massas" no Estado de bem-estar.
Essa situao no se transporta irrestritamente aos casos de constitucionalizao simblica. Aqui no se configura um sistema jurdicoconstitucional que responde globalmente s expectativas de bem-estar
das "massas". Enquanto a legislao simblica no weljre state est envolvida num sistema jurdico-poltico que, em linhas gerais, realiza-se
como prxis includcnte de toda a populao (cf.item 1.3.4.1. deste Cap.),
a constitucionalizao simblica importa que os princpios de incluso
do Estado de bem-estar, previstos abstratamente no texto constitucional,
244. Cf Habennas, 1973: esp 55s., 68-70 e 96ss.
245. Luhmann, 1981j: I O. Habennas no se despercebeu desse problema,
tendo observado anterionnente, que a ampliao das matrias administrativas
tomaria imprescindvel promover "lealdade das massas" para novas funes estatais, o que implicaria um "desproporcional aumento da necessidade de legitimao" (1973:l00s.).

I I

108

109

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I,

'1

'

nfo se concretizam de forma suficientemente relevante para a massa dos

subintegrados. O aspecto simblico no est associado com um dcsemcficiene c generalizado do Estado diante das carncias da populao. A "lealdade poltica" vai desenvolver-se principalmente por meio
de mecanismos difusos e particularistas no compatveis com a ConstiMas no se trata de institutos generalizados possibilitadores da
"lealdilde das massas", mas sim de formas de prestao compcnsadora
que ensejam apenas a gratido individuai ou de grupos isolados246_
Contraditoriamente, portanto, embora a constitucionalizao simblicl, presente basicamente no Estado perifrico (ver Cap.IH.6.), tenha
a funo ideolgica de promover a confiana no Estado ou no Governo
(em sentido amplo), servindo-lhes como frmula de representao retrica e libL ela pode converter-se, em casos extremos de discrepncia
entre texto e realidade constitucionais, num fator de promoo de desconfiana na prpria figura do Estado. Aquilo que Kindcrmann fala a
respeito do fracasso da legislao-libi tem realidade principalmente nos
casos de constitucionalizao-libi: reconhecendo-se que a atividade
constituinte (e reformadora) e o texto constitucional no esto associados a uma concretizao normativo-jurdica relevante, representando
antes formas especiais de ao poltica simblica, o prprio Direito
como sistema de regulao da conduta em interferncia intersubjetiva
cai em descrdito; o pblico scme-se, ento, iludido: os atores polticos
tornam-se "cnicos'' 247 .
A questo dos limites ideolgicos da constucionalizao simblica
perante a "lealdade das massas'"
ser relacionada com a noo de
"regras-do~silncio" (gag rufes) como mecanismos atravs dos quais
determinados temas so excludos da discusso jurdico-poltica nos
sistemas constitucionais democrticos 248 Tratase de restries descarregantes da pauta poltica com respeito a temas controversos especficos249. Na medida em que falta aos textos constitucionais simblicos
246. /\.respeito, ver Neves, 1992: I 70-79, abordando a deturpao do procedimento eleitoral e a po!itizao particularista da administrao na experincia constitucional brasileira.
247. Kindermann, I 989:270, tratando especificamente do fracasso ela legislao-libi em face mesmo de sua ampliao Cfacima p. 40
248. Cf. Holmes, 1988.
249. ''.. a fonna da poltica democrtica indubiiavelmente detenninada
pela remoo estratgica de certos tens da agenda democrtica. Alguns tericos
tm mesmo argumentado que a supresso de qnestfes uma condio necess-

1!0

''base consensual" como o

mais
gncia de uma Constituio'' 250 , ou melhor, da
do pblico pelo modelo normativo constituclOnal,
de gag rufes est condenada ao fracasso 251 . Face ineficinci<1 do
rclho estatal'' diante das necessidades da maioria da populao
ncs~
sas circunstncias, uma tendncia politizao dos mais variados te"'
mas, incluindo-se a discusso sobre a legitimidade da ordem social.
como um todo 252 proporo que o sistema constitucional perde em si~
gnificado como ordem bsica e horizonte da poltica, ele mesmo torr>a~
se tema da discusso pol!icam. Enquanto atravs da "lealdade das massas" o welfare state, caracterizado por "Constituies normativas", pe
os conflit~s de classe no segundo plano ou "domestica-os" (ver nota 241
deste Cap.), possibilitando o desenvolvimento das chamadas ''regras~do~
silncio", as experincias da constitucionalizao simblica, presentes
sobretudo nos Estados perifricos, so marcadas
incapacidade de
uma superao ou controle satisfatrio da queslo social e,
do
conflito de classes, o que torna
o desenvolvimento estvel de
251
"regras-do-silncio" democrticas,
elas
ou e:-:plcitaS .
As crticas generalizadas, sem
temtica, surgem exatamente
como reao ineficincia ou ao no funcionamento do modelo de Es
tado previsto simbolicamente no te:'\IO constitucional c pertencente retric~ poltico-jurdica. Nesse conte:'\to, as "regras-do-silncio" s se
tornam possiveis em vir;de da negao manifesta desse modelo atravs
da imposio de ditadura, ou
do
de Constitui.o
instrumcntalista 255 .
ria para a emergncia c estabilidade das democracias" (Ilolmcs, 19g8:24s.).
250. Grimm,llJ89:63.
251. c r' mais cuidadoso, Luhmann, 1990 a: 213 S.
252. Enquanto nos Estados Unidos da Amrica, por exemplo, a legitimidade da propriedade privada nunca discutida em sesses legislativas (llolmes,
] 988:26 ), ela freqentemente posta em questo nos parlamentos dos Estudos
peri!cricos simbolicamente constitucionalizados.
253. Cf.,em outro contexto, Luhmann, 1983a: 1%. "O Direito reina principalmente em uma sociedade na qual as questes fundamentais dos valores sociais no so geralmente discutidas ou discutveis'' (Parsons, 1967: 133).
254. Embora Holmes se limite anlise das '"regras-do-silncio" abertas
(c f. 1988:27), o conceito mclu.i tambm regras implcitas (c f 1988:26 ).
255. Segundo Hoimes, se a sociedade est 'dividida muito proii.mdamcnte", as gag mies levam contraditoriamente "democracia sem oposio'' ( 1988:

lll

. Os limites da funo ideolgica da constitucionalizao simblica

diante da "lealdade das massas" c das "regras-do-silncio" democrticas
Importa a permanente possibilidade de crtica generalizada ao sistema
de dominao encoberto pelo discurso constitucionalista. Como problen~a e,st.ruturalmentc condicionado. o desgaste da constitucionalizao
SJmbohca poder conduzir a movimentos sociais c polticos por transformaes conseqentes em direo a um sistema constitucional democrtico efetivo. possvel tambm que conduza apatia das massas e ao
cinismo das elites. A reao mais grave, contudo, o recurso "realidade constitucional" mediante a imposio do padro autoritrio c o
estabelecimento de constituio instrumental, na qual se exclui ou limita
radicalmente o espao da crtica prpria "realidade" de poder.

CONSTITUCIONALIZAO SIMBLICA COMO

ALOPOIESE DO SISTEMA JURDICO
1. Da Autopoiese Aiopoiese do Direito

1.1. Da Autopoiese Biolgica Social

O conceito de autopoiese tem sua origem na teoria biolgica de Maturana e Varela 1 Etimologicamente, a palavra deriva do grego auts
('por si prprio') e poiesis ('criao', 'produo Y Significa inicialmente
que o respectivo sistema construdo pelos prprios componentes que
ele constri. Definem-se ento os sistemas vivos como mquinas autopoiticas: uma rede de processos de produo, transformao e destruio- de componentes que, atravs de suas interaes e transformaes,
regeneram e realizam continuamente essa mesma rede de processos,
constituindo-a concretamente no espao e especificando-lhe o domnio
topolgico 3 . Trata-se, portanto, de sistemas homeostticos 4 , caracterizados pelo fechamento na produo e reproduo dos elementos 5. Dessa
maneira, procura-se romper com a tradio segundo a qual a conservao c evoluo da espcie seriam condicionadas basicamente pelos fatores ambientais. Ao contrrio, a conservao dos sistemas vivos (indivduos) fica vinculada sua capacidade de reproduo autopoitica, que
os diferencia num espao determinado 6.
A recepo do conceito de autopoiese nas cincias sociais foi proI. Cf. Malurana e Varela, !980:73ss., 1987: csp. 55-60; Maturana, 1982:
csp. 14ls., 157ss., 279s.
2. Cf. Maturana e Vareia, l980:XVTI.
3. Maturana c Varela, !980:78s e 135; Maturana, 1982:!58, 14ls, l84s.,
280. Segundo Teubner ( 1989:32), apresenta-se aqui a "definio oficial" de au-

!'
i!,
1'11

topoiese.
4. Maturana c Varela, 1980:78.
5. Cf., p. ex., Maturana e Varela, 1980:127s., em relao aC' s1stema nerI

voso.
6. C f. Maturana e Varela, 1980: 117s., com crticas s implicaes ideolgi-

31 ), ou melhor, negao da democracia.

113

112

1.

.........

A.JL

posta _por Luhmann, tendo tido ampla ressonncia 7. A concepo Iuhman~tana da autopoiese afasta-se do modelo biolgico de Maturana, na
me?td~ em que nela se distinguem os sistemas constituintes de sentido
(pst~mc?s ,e. sociais) dos sistemas orgnicos e neurofisiolgicoss. Na
teo~ta bwlogtca da auto~oiese, h, segundo Luhmann, uma concepo
radtcal do fechamento, visto que, para a produo das relaes entre sistema e mei? amb~ente, exigido_ um observador fora do sistema, ou seja,
um outro Sistema . No caso de sistemas constituintes de sentido ao contr_rio, a "~~t?-~~~ervao tor~a-se componente necessrio da ~eprodu
ao autop?Ietlca . Eles mantem o seu carter autopoitico enquanto se
r~ferem Simultaneamente a si mesmos (para dentro) e ao seu meio ambiente ~para fora), operando internamente com a diferena fundamental
ent~e ~Istema e meio ambiente 11 . O seu fechamento operacional no
preJ~dicado, com isso, considerando-se que sentido s se relaciona com
sen~1do e ~o pode ,~e: alterado. atrav~ de sentido 12 . Porm, a incorporaao da diferena ststema/mew ambiente" no interior dos sistemas basead?s no sentido (a auto-observao como "momento operativo da autopmese")13 possibilita uma combinao de fechamento operacional com
abertu~a para o meio ambiente, de tal maneira que a circularidade da
a~topmese pode ser interrompida atravs da referncia ao meio ambiente14. Portanto, na teoria dos sistemas sociais autopoiticos de Luhcas da teoria darwiniana da seleo natural.

'i'l
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I! ~ '
, I

7. A respeito, ver sobretudo Luhmann, 1987a; Haferkamp e Schmid ( orgs. ),

19~7; Baecker et al. ( orgs. ), 1987:esp. 394ss. Para a crtica recepo cientficosoc~al do conceito _de autopoiese, ver Bhl, 1989, com referncia especial ao paradigma luhmann1ano (229ss.); e numa perspectiva mais abrangente sobre a
teoria sistmica de Luhmann, Krawietz e Welker ( orgs. ), 1992. Para a leitura
crtica a partir da teoria do discurso, ver Habermas, l988b:426ss., 1988a:30s.
Definindo a autopoiese como paradigma ideolgico conservador, Zolo, 1986.
8. Ladeur (1985:408s.) interpreta de maneira diversa. Cf. tambm Teubner
1988:51, 1989:38, 43 e 46, criticando a tese sustentada por Luhmann ( 1985:2:
1987c:318), que nesse ponto acompanha Maturana e Vareta (1980:94: Matura.
.
na, 1982:301 ), da impossibilidade de autopoiese parcial.
9. Luhmann, 1987a:64.
10. Luhmann, 1987a:64.
11. Luhmann, 1987a:64.
12. Luhmann, 1987a:64.
13. Luhmarm, 1987a:63.
14. Luhmann, l987a:64s.
114

mann, o meio ambiente no atua perante o sistema nem meramente co~

mo "condio infra-estrural da possibilidade da constituio dos elementos"'5, nem apenas como perturbao, barulho, "bruit" 16 : constitui
algo mais, "o fundamento do sistema" 17 Em relao ao sistema atuam
as mais diversas determinaes do meio ambiente, mas elas s so inseridas no sistema quando esse, de acordo com seus prprios critrios e
cdigo-diferena, atribui-lhes sua forma 18 .
Alm de diferenciar-se da teoria biolgica da autopoiese, a concep-o luhmanniana do fechamento auto-referencial dos sistemas baseados
no sentido, especialmente dos sistemas sociais, afasta-se ainda mais claramente da clssica oposio terica entre sistemas fechados e abertos 19
O conceito de sistemas fechados ganha, "em comparao com a antiga
teoria dos sistemas, um novo sentido. Ele no designa mais sistemas que
existem (quase) sem meio ambiente e, portanto, podem determinar-se
(quase) integralmente a si mesmos" 20 Nesse sentido, afirma-se: "Fechamento no significa agora nem falta de meio ambiente, nem determinao integral por si mesmo" 21 . Trata-se de autonomia do sistema, no
de sua autarquia 22 . O fechamento operativo ", ao contrrio, condio de
possibilidade para abertura. Toda abertura baseia-se no fechamento" 23
A combinao de fechamento e abertura pode ser tratada sob duas
perspectivas: ( l) embora um sistema construtor e construdo de sentido
exera o "controle das prprias possibilidades de negao por ocasio da
produo dos prprios elementos'' (fechamento), esse controle depende
das condies de escolha entre o sim e o no do respectivo cdigo
sistmico (abe1tura)l\ (2) o controle das possibilidades de negao (fechamento) proporciona uma relao seletiva contnua e estvel (ou. no
15. Lulm1ann, !987a:60.
16. Para Varcla (1983), o "mdo'' ("b111it"- "couplage par clture" em
oposio '' coup/age par input") atua como fonna tpica de atuao do meio
ambiente em relao aos sistemas autnomos.
17. Lulunann, 1987a:602.
18. "Fundamento sempre algo sem fonna" (Lulunann, 1987a:602 ).
19. Nessa direo. ver Bertalan!Ty, l957:10ss. Em contraposio, cf. Luhmann, 1987a:63s.
20. Lulm1mm,
21. Lulunam1,
22. Luhmann,
23. Luhmann,
24. Lulunann,

1987a:602.
1983b:i33
l983a:69; TcubneL J 982:20.
1987a:606.
1987a:603 Cf. idem. l986a:83.

115

 ~~i''i''
I!,

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'I
I

mnimo, menos instvel) do sistema com o seu meio ambiente (abertura

adequada).
O conceito de autopoicsc ser definido mais enfaticamente por
Luhmann, sob influncia de Maturana e Varcla, como auto-referncia
dos elementos sistmicos: "Um sistema pode ser designado como autoreferenciaL se ele mesmo constitui. como unidades funcionais, os elementos de que composto ... " 25 Aqui se trata primariamente da reproduo unitria dos elementos constmtores do sistema c, simultaneamente,
por ele constitudos 26 , no da auto-organizao ou da manuteno estmtural do sistema 27 Nesse sentido, a unidade do sistema apresenta-se em
primeiro lugar como unidade dos elementos bsicos de que ele composto c dos processos nos quais esses elementos renem-se opcracionalmentc28 Nessa perspectiva, formula-se 'que um sistema autopoitico
constitui os elementos de que composto atravs dos elementos de que
composto, c. dessa maneira, demarca fronteiras que no existem na
complexidade infra-estrutural do meio ambiente do sistema" 29
Mas a concepo de autopoicse no se limita em Luhmann autnrejrncia elementar ou de hase, que se assenta na diferena entre elemento c relao 30 Essa apresenta-se apenas como "a forma mnima de
auto-rcfcrncia" 31 , constituindo um dos trs momentos da autopoiesc' 2:
os outros so a reflexividade c a reflexo, que se baseiam respectivamente na distino entre "antes e depois"' ou entre "sistema e meio ambientc""33 Ref1cxividade c reflexo incluem-se no conceito mais abrangente de mecanismos rcflexivos 31 .
A rejlexividade diz respeito referncia de um processo a si mesmo,
25. Luhmann, 1987a:5'J.
26. ""Elementos so elementos apenas para os sistemas que os utilizam como unidade. e s o so atravs desses sistemas'' (Luhmmm. 1'J87a:43 ).
27. Luhmann, 1983b: 132.
28. Luhmann, 1'J83b: 131.
29. Lulunann, 1983h: 132.
30. Luhmann, I 'J87a:600s.
31. Luhmann, I 'J87a:600.
32. Da porque a con!i.Jso entre autopoiesc c auto-referncia de base (cf
Luhmann, 1987a:602) deve ser relativizada c compreenJida restritivamente no
mbito do modelo teortico-sisrmico de Luhmann.
33. Luhmann, I 'J87a:0 I s.
34. C f. Luhmann, I 'J84a.

116

ou melhor, a processos sistmicos da mesma espcic 35 . ~ssim se apresentam a deciso sobre tomada de deciso, a normatu.aao da normati,zaao,
- o ensino do ensino ctc 3 ". Mas. formulado .dessa
maneira. o. con.
ceito resulta insuficiente para caracterizar a ref1cxivJdade de um s1stcma
autopoitico. Em face disso, Luhmann tenta defini-lo mais exatamente:
"De auto-referncia processual ou reflexividade queremos falar apenas,
ento se esse reingresso no processo articulado com os meios do processo;'37 Pode-se, de acordo com o modelo sistmico-teortico, formular
de maneira mais rigorosa: reflexividadc como mecanismo no mtcnor de
um sistema autopoitico implica que o processo referente e o proces~o
referido so estruturados pelo mesmo cdigo binrio e que, em conexao
com isso. critrios e programas do primeiro reaparecem em parte no segundo. Por conseguinte, no suficiente, por cxcmpl~. md1ca~ a normatizao de normatizao, pois a normatizao religiosa ou etica da
normatizao jurdica, como tambm a referncia normativa de u~1 padro de ''Direito natural" emisso de norma jurdico-positiva nao representam, nesse sentido estrito. nenhuma reflcxividade da produo
normativa.
d
Na reflexo, que pressupe auto-referncia elementar c reflex~v1 ade, 0 p~prio sistema como um todo que se apresenta ~a "opera~~o auto-referencial, no apenas os elementos ou processos slstemlco: . Enquanto "teoria do sistema no sistema"'''. e!~ implica a elaboraao c~~
ceitual da "identidade do sistema em opos1ao ao seu me1o amb!Cnte .
35. i\ respeito, ver esp. Luhmann, l987a:601 c 610-16. Distinguindo do
conceito lgico de reflexidade, observa Luhmann ( 1984a: I 09, nota 6 ): "_"Ele de~
signa uma relao que preenche o pressuposto de que c,ada :nembro esta para ~~
mesmo na mesma relao que est para o outro[ ... ]. Nos nao nos atemos a essa
definio, porque a identidade exata da relao ret1exiva obstruiria !ustamente
0 aroumento a que queremos chegar: o aumento da eficincw atraves de re11exivi~ade. Aqui, por isso, um mecanismo deve ser considerado ento com~ re!1exivo, se ele tem em vista um objeto que um mecanismo da mesma espeC!e,
-~c. portanto, confonne a espcie. refere-se a si Il:);esmo"
16 Luhmann. I 984a: 94-99
;7: Lulunann, 1987a:611 De acordo com Luhmann mesmo (ihid., nota 31 ),
faltava essa distino em sua anterior contribuio para esse tema, puhhcada
primeiramente em 1966 (i 'J84a)
38. C f. Lulunann, 1987a:6!l I, l 'J81 h:423.
39. Lu1unann, 198111:422 e446.
40. Luh.i"11.ann, 1987a:620.
117

Trata~se, pois, de "uma forma concentrada de auto-referncia" 41 , que

possibilita a problematizao da prpria identidade do sistema 42

Enquanto em Luhmann, a autopoiese concebida em trs momentos interdependentes (auto-referncia elementar, reflexividade e reflexo), Teubner vai propor um conceito mais abrangente, definindo-a
como "enlace hipercclico" de elemento, processo, estrutura e identidade43 Parece-nos, porm, que o modelo luhmanniano de autopoiese
no contraria a noo de "enlace hipercclico". envolvendo tambm o
momento estrutural. Luhmann no reduziu a reproduo autopoitica
auto-referncia dos elementos, mas apenas fixou que essa a forma
mnima de autopoiese. E o que vai caracterizar exatamente a concepo
dos sistemas autopoiticos que ela parte dos aspectos operacionais, no
se referindo primariamente dimenso estrutural (autonomia).
Com relao aos sistemas sociais, enquanto se constituem a partir
de uma conexo unitria (auto-referencial) de comunicaes 44 , a sociedade o sistema mais abrangente. As unidades elementares da sociedade, as comunicaes 45 , que ela constitui atravs da sntese de
informao, mensagem e compreenso 46 , s esto presentes no interior
da mesma, no em seu meio ambiente, de tal maneira que ela pode ser
caracterizada como um sistema "real-necessariamente fechado" 47 . Embora a reproduo de comunicaes s se realize dentro da sociedade
(fechamento auto-referencial), existem imprescindivelmente comunica41. Lulunann, 198111:423.
42. Luhmarm, I 982:59.
43. Teubner, 1987a: l 06ss., 1989:36-60. C f. tambm idem, 1987b.
44. Luhmann, 1987a:92. Segundo Lulunann (1987a: 43s.), os sistemas sociais, unidades autopoiticas de comunicaes, emergem de "cima", ou seja,
constituem-se ao estabelecerem, em um outro plano, uma nova diferena entre
sistema e meio ambiente. No resultam, pois, da acumulao de elementos infra-estmturais, tais como conscincia, seres humanos etc. Ao contrrio, na distino de Maturana e V areia (1980: 107-11, 1987: 196ss.) entre autopoiese de
primeira, segunda e terceira ordem, os seres vivos apresentam-se como componentes dos sistemas sociais (emergncia de "baixo"). Cf. tambm Teubner,
1989:40s. Vale advertir que o conceito de sociedade (gnero) de Maturana e
Varela, primariamente biolgico, mais abrangente do que o de sociedade Immana (espcie); cf. idem, 1980: XXIV-XXX, 1987: 196ss.
45. Lulmmm, 1987a: l92s.
46. Luhmann, 1983b: 137. Ver tambm idem, 1987a: 193ss.
47. Lulunann, 1987a:60s.
118

es sobre o seu meio ambiente psquico, orgnico e qumico-fsico (abertura)48.

O carter autopoitico dos subsistemas da sociedade no pode, porm, ser esclarecido desse mesmo modo: a comunicao a unidade
<!lementar de todos os sistemas sociais; no meio ambiente de todos
subsistemas da sociedade, h comunicao; para esses sistemas parciais
desenvolvem-se no apenas comunicaes sobre o seu meio ambiente,
mas tambm comunicaes com o seu meio ambiente 49 . Somente quando
um sistema social dispe de um especfico cdigo-diferena binrio
que ele pode ser caracterizado como auto-referencialmente fechado (->
aberto ao meio ambiente) 50 Por meio de cdigo sistmico prprio, estruturado binariamente entre um valor negativo e um valor positivo especfico, as unidades elementares do sistema so reproduzidas internamente e distinguidas claramente das comunicaes exteriores 51

1.2. Direito como Sistema Autopoitico

A diferenciao do Direito na sociedade moderna pode ser interpretada, por conseguinte, como controle do cdigo-diferena "lcito/ilcito"
por um sistema funcional para isso especializado52 De acordo com o
modelo luhmanniano, essa nova posio do Direito pressupe a superao da sociedade pr-moderna, diferenciada verticalmente, ou seja, conforme o princpio da estratificao. Na medida em que o princpio de diferenciao baseava-se numa distino entre "acima" e "abaixo", prati~
camente apenas o sistema supremo, a ordem poltica da camada social
mais alta, constitua-se auto-referencialmente53 O Direito permanecia
sobredeterminado pela poltica e as representaes morais estticas, poltico-legitimadoras, no dispondo exclusivamente de um cdigo-diferena especfico entre um sim e um no. A positivao do Direito na
sociedade moderna implica o controle do cdigo-diferena "lcito/ilcito" exclusivamente pelo sistema jurdico, que adquire dessa maneira
48.
49.
50.
51.
52.

Luhrnann, 1983b:l37.
Luhrnann, 1983b:l37s.
C f. Lulunann, 1983b:l34, 1987a:603, 1986a:83, 1986b:l71 s
Sobre cdigo binrio em geral, ver Luhmann, 1986a:75ss.
Luhmann, 1986b:l71. Cf., em relao aos sistemas sociais em geral,

idem, 1986a:85s.
53. Luhrnann, 198lg:l59s.

119

seu fechamento operativo 54 .

N~sse sentido, a positividade conceituada como auto-determinao
operaciOnal do Direito55 Assim como em relao aos outros sistemas
soc~ais di~erenciados, no se trata aqui de autarquia, (quase) privao de
~~~? a~b~e~~e. Se o fato de dispor exclusivamente do cdigo-diferena
hclto!Jhclto conduz ao fechamento operacional, a escolha entre lcito
e ilcito condicionada pelo meio ambiente. Por outro lado. a auto-determinao do Direito fundamenta-se na distino entre ~xpectativas
n?r~~tivas e. cognitivas 56 , que s se tornou clara a partir da codificao
?1~a~1a da diferena entre lcito e ilcito exclusivamente pelo sistema
Jundico. Com b~se na distino entre o normativo e o cognitivo, 0 fechamento operativo do sistema jurdico assegurado e simultaneamente
compatibilizado com sua abertura ao meio ambiente. A respeito escreve
Luhmann: "Sistemas jurdicos utilizam essa diferena para combinar 0
fechamento da autoproduo recursiva e a abertura de sua referncia ao
meio ambiente. O Direito constitui, com outras palavras, um sistema
normat~vamente fechado, mas cognitivamente aberto [... ]. A qualidade
nor11_1at1va serv~ autopoiese do sistema, sua autocontinuao diferenciada do meiO ambiente. A qualidade cognitiva serve concordncia
desse processo com o meio ambiente do sistema" 57 Da resulta uma conexo entre conceito e interesse na reproduo do Direito positivo. Ao
me~mo tempo ~m que o sistema jurdico fatorializa a auto-referncia por
meiO de conceitos, ele constri sua heterorreferncia atravs da assimilao de interesses58
Nesse contexto, o sistema jurdico pode assimilar, de acordo com os
seus prprios critrios, os fatores do meio ambiente, no sendo diretamente influenciado por esses fatores. A vigncia jurdica das expectativas normativas no determinada imediatamente por interesses econmicos, critrios polticos, representaes ticas, nem mesmo por propo54. Lulunann, 1986a:125s. Especificamente sobre o cdigo binrio do sistema jurdico, ver de forma abrangente idem, 1986b, 1993: 165ss. Aqui deve ser
lembrado que o Direito, na perspeciva de observao do sistema poltico, oode
ser qualificado como um segundo cdigo do poder poltico (idem, l986b:.l99,
1988a:34, 48ss., 56).
55. C f, Lulunmm, l988b, l983b, \985, 1981 h.
56. Lulunann, 1983b: l38ss.
57. Luhmann, 1983b:l39. C f. tambm idem, 1984b: l!Oss.
58. Luhmann, 1990b:l0. Cf. idem, 1993:393ss.

120

sies cientficas59, ela depende de processos seletivos de filtragem conceitual no interior do sistema jurdico60 A capacidade de reciclagem
(dimenso cognitivamente aberta) do Direito positivo possibilita que ele
se altere para adaptar-se ao meio ambiente complexo e "veloz". O fechamento normativo impede a confuso entre sistema jurdico c seu
meio ambiente, exige a "digitalizao" interna de informaes provenientes do meio ambiente. A diferenciao do Direito na sociedade no
outra coisa do que o resultado da mediao dessas duas orientaes 61 . A
alterabilidade do Direito , desse modo, fortificada, no - como seria
de afirmar-se com respeito a um fechamento indiferente ao meio ambiente - impedida; mas ela ocorre conforme os critrios internos e especficos de um sistema capaz de reciclar-se, sensvel ao seu meio ambiente62.
Nessa perspectiva, o fechamento auto-referencial, a normatividade
para o sistema jurdico, no constitui finalidade em si do sistema, antes
a condio da abertura 63 . A radicalizao da tese do fechamento como
falta de meio ambiente desconhece o problema central da capacidade de
conexo (em contraposio simples repetio) entre acontecimentos
elementares64 . S sob as condies de abertura cognitiva em face do
meio ambiente (capacidade de reciclagem), o sistema jurdico pode tomar providncias para desparadoxizar a auto-referncia, possibilitando
59. Com relao especificamente ao conhecimento cientfico, afirma Luhmmm (1985:17) em consonncia com isso: ''Seria, porm, seguramente fatal
para o sistema jurdico - c sobretudo politicamente fatal - se ele pudesse ser
revolucionado atravs de uma substituio de elementos tericos centrais ou
mediante uma mudana de paradigma". Cf. tambm idem, l990d:593s. e 663s.
Em contrapartida, na perspectiva singular de C. Souto e S. Souto, pode-se
definir o Direito, em parte, corzfomw os critrios do conhecimento cientfico
(c f. C. Souto e S. Souto, 1981: esp. I OI e 106-113; Souto,. 1992:43-45, 1984:8284 e 9ls., 1978:85-117).
60. "Desenvolvimentos extemos" - enfatiza Teubner (1982:21) - "no
so, por um lado, ignorados. nem. por outro lado, convertidos diretamente, confonne o esquema 'estmulo-resposta', em efeitos intemos" Nesse sentido, adverte o mesmo autor: "Autononua do Direito refere-se circularidade de sua
auto-reproduo c no sua independncia causal do meio ambiente'' (1989:47).
61. Lulunann, 1983b: l52s
62. Cf. Luhmann, 1983b:I36.
63. Lulmwim, 1987a:606 . 1993:76.
64. Luhmann, l987a:62

121

nr,
',I'

''!

I;,
I

a capacidade. de conexo65 . O fechamento cognitivo do sistema jurdico

proporcwnana uma paradoxia insupervel da autopoiese, no permitina, portanto, a interrupo da interdependncia dos componentes internos atravs da referncia ao meio ambiente 66
Por outro lado, porm, a interrupo do fechamento normativo atravs do questionamento do cdigo-diferena "lcito/ilcito" afetaria a autonomia do sistema jurdico, levaria a paradoxias heteronomizantes: "Se
um sistema emprega uma diferena-guia como cdigo da totalidade de
suas operaes, essa auto-aplicao do cdigo ao cdigo deve ser excluda. A auto-referncia s admitida dentro do cdigo e, aqui, operacionalizada como negao. [ ... ] A autonomia do sistema no , ento, nada
mais do que o operar conforme o prprio cdigo, e precisamente porque esse desparadoxiza a paradoxia da auto-referncia" 67 . De acordo
com a concepo de Luhmann, a "auto-aplicao do cdigo ao cdigo"
no implica apenas efeitos heteronomizantes, mas tambm imobilidade
do sistema jurdico, na medida em que a capacidade de conexo da reproduo autopoitica . dessa maneira, bloqueada.
Especialmente nesse ponto, emergem as divergncias entre a teoria
luhmanniana da positividade e as novas concepes axiolgicas do Direit068. Pressuposto que positividade do Direito inerente no apenas a
supresso da determinao imediata do Direito pelos interesses, vontades c critrios polticos dos "donos do poder", mas tambm a neutralizao moral do sistema jurdico, torna-se irrelevante para Luhmann
uma teoria da justia como critrio exterior ou superior do sistema jurdico: "Todos os valores que circulam no discurso geral da sociedade so,
aps a diferenciao de um sistema jurdico, ou juridicamente irrelevantes, ou valor prprio do Direito" 69 . Portanto, a justia s pode ser
considerada conseqentemente a partir do interior do sistema jurdico,
65. Cf. Luhmatm, 1987a:59.
66. Cf. Luhmann, 1987a:65.
67. Luhmmm, 1985:6. Em relao aos sistemas sociais em geral, cf. tambm idem, 1986a:76s. e 80s.
68. Ver sobretudo Luhmatm, !98!k, l988b, 1993:214ss.; e, a respeito, criticamente, Dreier, 1981. Cf. tambm como crticos do modelo luhmanniano Alexy, 1983:161-65; Gnther, 1988:318-34; defendendo-o, Kasprzik, 1985.
69. Lulunann, 1988b:27. Da porque Kasprzik (1985:368ss.) designa 0 enfoque de Luhmann de "desfi.mdamentalizao". de observar-se que a vigncia
do cdigo "lcito/ilcito", diferena-guia da reproduo autopoitica do Direito
conforme Luhmmm, tambm independente de uma "norma fundamental" (Kel122

seja como adequada complexidade (justia externa) ou como consistncia das decises (justia interna) 70 Trata-se, com outras palavras, por
um lado (externamente), de abertura cognitiva adequada ao meio ambiente; por outro lado (internamente), da capacidade de co~ex.o da reproduo normativa autopoitica. A positividade no se l~m1ta, ~o.ls, ao
aes!ocamento dos problemas de fundamentao no sentido da etJca do
discurso habermasiana 71 , significa a eliminao da problemtica da fimdamentao. O fato de que o Direito preenche sua funo perante .um
meio ambiente hipercomplexo, inundado das mais diversas expectativas
normativas, exige, segundo Luhmann, um desencargo mats rad1~al com
respeito fundamentao tica, seja ela material_ou argumentatlvo-procedimentaF2, A relevncia eventual de ponderaoes referentes a valo~es
pretensamente universais teria como conseq~cia a imobilidad~ do s~s
terna jurdico, o bloqueio de sua tarefa seletiva, portant.o, efe1tos ~~~
funcionais. Em suma: nos termos da concepo luhmanmana d~ ?osttividade do Direito, isto , fechamento normativo e abertura cogmtiva do
Direito moderno, o problema da justia reorientado para a questo da
complexidade adequada do sistema jurdico e da consistncia de suas
sen) ou de uma "nonna de reconhecimento" (Hart). C f. Luhmann, 1983b: 140s.;
Gnther 1988:328.
70. 'Luhmmm, 1988b:26s. Cf. tambm idem, 198lk:388ss, 1993:225.
71. "A funo prpria da positivao consiste em deslocar problemas de
fimdamentao, portanto, em descarregar a aplicao tcnica do Direito, sobre
amplos espaos, de problemas de fundamentao, mas no em elmunar a pr~
blemtica da fimdamentao" (Habemws, 1982bl:359). Mms tarde, a opos1ao
concepo luhmmmiana da positividade como autonomia sistmica vm ser e:pressa de fonna mais vigorosa: "Um sistema jurdico adqmre autononua nao
apenas para si sozinho. Ele autnomo apenas na medtda em qu: os pr~cedi
mentos institucionalizados para legislao c jurisdio garantem tonnaao nnparcial de julgamento e vontade, e, por esse caminho, proporcionam a u~a ra,~
cionalidade tico-procedimental ingresso igualmente no Direito e na po!tt1ca
(Habennas, !987a: 16 ). Fundamentando essa posio, ver, mats recentemente,
idem, 1992:571 ss.
..,3) " fonnas. discursivo-racio....
72.SegundoLulunann(198lk:3 89 ,nota.,,..
nais de esclarecimento de posies valorativas aceitveis ou maceJtave1s ficam
do mero V!Venc1ar

O pressuposto
da. filoso central
.
hoie encravadas no donnmo
fi~ prtica, segundo 0 qual, ao argumentar-se sobre o que hoJe s~ designa de
valores, poderia compreender-se melhor 0 agir, no mms defen~avel nas condies hodiemas de um mundo muito mais rico em possibJitdades
123

decises.

1.3. A Alopoiese do Direito

O mod~lo lu~manniano do Direito moderno (positivo) como sistema
, .
A dautopOietJco
.
_ e numa
.. '. persp cc t.IVa cmpmca,
suscetvel de restries.
. etermmaao alopoie~Ica do Direito prevalece na maior parte da so~~:~ade moderna (mundwl)n. Inicialmente cabem alguns csclarecimen-

~o contrapor-se autopoiese a alopoiesc, no se trata de uma discuss~o so~re a superao lgica da paradoxia da auto-referncia74 Nesse

I'
1,1

s~nildo onentou-s~ o .debate entre Hart e Ross sobre a possibilid~de l~ o b.~eoes

- a
gica da auto-referenc1a
no Direito 7' De um lado
d
' , Hart 1azta
respo~ta e Kclsen ao argumento de que a srie infinita de sanes na
r:_Iaao entre normas sancionadoras c sancionadas estaria em contradiao com a noo de Direito como ordem coativa76; por outro lado. contestava a tese~ su~tentada por Ross, de que a reforma constitucional das
~or~as constituciOnais referentes reforma da Constituio c0 nfi
na um abs d 1 "77 H
1gura
. . ur ~ ogico. . art apresentava o argumento conclusivo de
que o Direito nao constitUI um sistema de proposies no sentido lgico
e, por consegumte. admite auto-refcrncia 78
~os termos da concepo sistmico-teortico da autopoiese a autoreferencia pe rt encc

como sistema social,

'
a' rca 1Idade do Direito
no
~cn~o tratada como.m~l problema lgico. O conceito de auto-referncia
retirado de seu classico posto na conscincia humana ou no sujeito e
transposto para o. ,dom.~io dos objetos, a sabe c para os sistemas reais
~omo ObJeto da Ciencia 79 Da resulta "uma certa distncia em relao
a~ d1~culdades puramente lgicas da auto-rcfcrncia"so Nesse contexto
nao e mms o pensamento sobre o Direito que considerado como autoreferencwlmente constitudo, mas sim 0 prprio DireitosJ. A auto-refe73. A respeito, ver Neves, 1992.
74. Cf Teuhner. l989:14s.
75. Hart, 1983; Ross, 1959:80-84, 196CJ.
76. C f Han, ! 983: !70-73; Kelsen, 1946:28s.
77. Ross, l959:80ss., 196CJ:esp. 4s., 20s. e 23s.; C f Hart, 1983: l75ss.
78. Cf Hart, l983:177s.
79. Luhmann, 1987a:58.
80. Luhmann, l987a:58.
81. Teubncr, 1989:18.

r
I

rncia autopoitica no , ento. um problema a ser superado. mas sim

uma condio imprescindvel unidade operacional e estrutural do sis~
tema jurdico.
Tambm no partimos aqui de uma distino radical entre sistemas
auto-referentes c alo-referentes no sentido da concepo biolgica de
Maturana, conforme a qual se distinguem, respectivamente, os sistemas
que s podem ser caracterizados com referncia a si mesmos c os sistemas que s podem ser caracterizados com referncia a um contexto82
No caso dos sistemas sociais. a autopoiese operacional combinada com
a referncia cognitiva ao meio ambiente. A heterorreferncia informativa pressuposto da auto-referncia operacional e vice-versa No sistema jurdico, isso significa. como observamos no item anterior, a conexo entre fechamento normativo e abertura cognitiva. O Direito enquanto sistema autopoitico , ao mesmo tempo. normativamente simtrico e
cognitivamente assimtric'. S quando h uma assimctrizao externa
ao nvel da orientao normativa que surge o problema da alopoiese
como negao da auto-referncia operacional do Direito. Derivado etimologicamcnte do grego alo ('um outro'. 'diferente') + poiesis ('produo', 'criao'). a palavra designa a (re)produo do sistema por
critrios. programas e cdigos do seu meio ambiente. O respectivo sistema determinado, ento, por injunes diretas do mundo exterior,
perdendo em significado a prpria diferena entre sistema e meio ambiente. Por outro lado, bloqueio alopoitico do sistema incompatvel com
capacidade de reciclagem (abertura cognitiva\ e, por conseguinte, com a
prpria noo de referncia ao meio ambiente como intermpo da interdependncia dos componentes sistmicos.
A crtica noo luhmanniana da autopoiese do sistema jurdico
desenvolveu-se sobretudo entre os autores vinculados concepo psmodernista do DircitoR<t. Em Ladcur, argumenta-se no sentido da pluralidade do discurso jurdico. criticando-se o conceito de Direito como
generalizao congmcntc de expectativas normativas. porque tal con82. Maturana. in: Maurana e Vareia, 1980 XIII
83. Luhmann, 1984b: 111 Em relao aos sistemas sociais em geral, cf
idem, 1987a:65 e 262.
84. C f. Teubncr. 1982, 1987a, I CJ87b, 1988. 1989~ idem e Willke, 1984~
Ladeur, 1983, 1984 csp. 53ss c 222ss 1985, 1986, 1990, 1991, 1992csp
80ss. A respeito, ver tambem Neves, l CJ92:41-44. Em outro contexto, v. Ost,
1986.

!25

124

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'11111.1.

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I

ceito estaria associado a uma concepo instrumental da linguagem

como "sistema de signos"R 5 e, portanto, no tomaria em considerao a
heterogeneidade e descontinuidade histrica dos "jogos de linguagem" 86 .
Disso resulta que no se fala de consenso (suposto), mas sim de compatibilizao do dissenso 87 . A autopoiese flexibilizada, na medida em que
o plano da virtualizao de estrutura c funo 88 possibilita o cmalhamento dos diversos sistemas sociais, o que exige "uma cultura jurdica
da incertcza" 89 Ladeur sustenta a pluralizao em vez da unidade do
Direito90, assim como o carter constitutivo da desordem para a "ponderao" (abwagung) como paradigma jurdico91 . Mas mantm o conceito de autopoiese. Ela interpretada situativamente a partir da "crescente heterogeneidade e diferenciao das arenas do agir social e administrativo"92, exigindo aplicao situativo-tpica do Direito ("ponderao)93; no negada: a reproduo autopotica realizar-se-ia nos
termos de "uma lgica local" para a dogmtica 94 . Apenas haveria uma
pluralizao da autopoiese.
O modelo ps-modernista proposto por Teubncr e Willke aponta em
outra direo. Na tentativa de compatibilizar a teoria dos sistemas de
Luhmann com a teoria do discurso de Habermas, apresenta-se a noo
de "Direito reflexivo", o qual surgiria como uma reao diferenciao
funcional da sociedade (Luhmann) e como "Constituio exterior" para
a auto-reflexo nos outros sistemas sociais (Habermast 5 O "Direito reflexivo" concebido, ento, como uma sntese superadora dos limites do
85. Cf. Ladeur, 1985:415 e 417s., nota 131. Recuando nessa crtica, cf.
idem, 1992:127s.
86. Cf. Ladeur, 1986:268, nota 8.
87. Cf. Ladeur, 1986:273.
88. Cf. Ladeur, 1985:414.
89. Ladeur, 1985:423. A respeito, ver mais recentemente idem, 1990, 1991,
1992.
90. Ladeur, 1983: esp. 479ss., !984.
91. Ladeur, 1983:478. Como aplicao dessa concepo terica a uma questo constitucional concreta, ver idem, 1987: e, em controvrsia, Blanke, 1987.
92. Ladeur, !986:273.
93. Ladeur, 1983:472. Cf. tambm idem, 1984: esp. 205ss.
94. Ladeur, 1985:426.
95. Teubner e Willke, 1984:24-30; Teubner, 1982:44-51. A respeito, ver
em diversas perspectivas as crticas de Lulunann, 1985; Nahamowitz, 1985;
Mnch, 1985.
126

Direito formalmente racional e da racionalidade jurdica material 96 No

primeiro caso, haveria uma insensibilidade em relao ao contexto social; o direito materialmente racional, por sua vez, no responderia adequadamente diferenciao da sociedade e no proporcionaria a autonomia do sistema jurdico. O Direito reflexivo regularia o contexto social autnomo, respeitando a dinmica prpria dos outros subsistemas
sociais, mas impondo-lhes restries possibilitadoras da combin~o de
todas as partes, restries essas que funcionariam, para cada sistemaparte, como "regras do contexto" 97 . Divergindo do.~ode!o de Luhmann,
essa construo pressupe que os subsistemas soctms nao se encontram
apenas em relaes de observao recproca, admitindo tambm interferncias intersistmicas98 . No se nega, porm, a .autopoies~ do sistema
jurdico; ao contrrio, afirma-se a dupla autopmese do D1re1to e dos
demais subsistemas da sociedade 99 .
No desenvolvimento de sua concepo jurdica pluralista e ps-moderna Teubner vai distinguir entre Direito autopoitico, Direito parcialment~ autnomo e Direito socialmente difusoi 00 . Parte-se da concepo
de que o sistema jurdico autopoitico constitui-~e do e~tr~l~amento
entre os componentes sistmicos, a saber, procedimento JUndlco (processo), ato jurdico (elemento), norma jurdica (estrutura) e dogmtica
jurdica (identidade). No caso do Direito parcia~mente autnomo, ~a
veria a auto-referencial constituio dos respectivos componentes SIStmicos, no surgindo, porm, o enlace hipercclico entre eles. Ou seja,
haveria (re)produo auto-referencial dos atos jurdicos entre si, d~s
normas entre si, dos procedimentos entre si, dos argumentos e. p~op?sl
es dogmticas entre si, mas esses divers~~ .componentes sis,temicos
no se entrelaariam num hiperciclo autopmetico. Por fim, tenamos o
direito socialmente difuso, no qual os componentes sistmicos so produzidos sem diferenciao jurdica, ou seja, simplesmente como conflito
(processo), ao (elemento), norma social ,(estrutura) e im~g~n~ do
mundo (identidade). Ao distinguir esses tres tipos de constltmao e
96. Cf. Teubner e Willke, 1984:19ss.; Teubner, 1982:23ss.
97. Teubner e Willke, 1984:7.
98. Teubner, 1988:52ss., !989:96ss. Cf. acima nota 50 do Cap. IL
99. Cf. Teubner, 1988:46-48, 1989:88ss. A respeito, v. criticamente Nahamowitz, 1990. Rep1i~ando-o, Luhmarm, 1991 b. Distanciando-se de ambas posies, Karg1, 1991
.
,
100. Cf Teubner, J989:49ss., especialmente o sugestrvo quadro da pag. 50:
idem, 1987a: 106ss. (o mesmo quadro pg. 108), 1987b:432ss.
127

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11'.

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I:

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(re)produo dos componentes do sistema jurdico. Teubner levado

seguinte aporia: tratando-se do mesmo mbito de vigncia, como se resolvem os conflitos entre os trs diversos tipos sistmicos do Direito?
Ele responde com o conceito de Direito intersistmico de coliso 101 , inclusive para "o conflito entre ordem jurdica estatal c ordens sociais
plurais quase-jurdicas" 102 A questo, contudo, permanece: o Direito
intcrsistmico de coliso constitui sistema autopoitico, ordem jurdica
parcialmente autnoma ou Direito socialmente difuso? Caso se trate de
uma dessas duas ltimas formas, no haveria, a rigor, Direito autopoitico: se, ao contrrio, for caracterizado como Direito autopoitico, no
haveria exatamente Direito parcialmente autnomo ou socialmente difuso.
Quando falamos de Direito alopoitico, referimo-nos ao prprio Direito estataL territorialmente delimitado. Procuramos observar que no
se desenvolve. em determinado mbito de vigncia espacial delimitado
fixamente, a diferenciao funcional suficiente de uma esfera do agir e
do vivenciar jurdico, ou seja, no se constri um sistema auto-referencial apto a, de maneira congruentemcnte generalizada no domnio da
respectiva sociedade, orientar as expectativas normativas e direcionar as
aes em interferncia intcrsubjetiva. No se trata, pois. do modelo tradicional do pluralismo jurdico. no qual se distinguiria Direito "oficial"
autnomo(?) de esferas jurdicas construdas informalmente e de modo
difuso. Em primeiro lugar, tal distino nos conduz j referida aporia
insupervel quanto aos mecanismo de soluo dos conflitos intersistmicos, pois a prevalncia de um dos modelos jurdicos implica a absoro do outro. Por outro lado. a concepo pluralista ps-moderna, de
origem europia, procura apontar para a relao de mecanismos extraestatais "quase-jurdicos" com um Direito estatal operacionalmente autnomo. Em nosso caso, pretendemos considerar algo mais radical, a
prpria falta de autonomia operacional do Direito positivo estatal. Isso
significa a sobreposio de outros cdigos de comunicao, especialmente do econmico (ter/no-ter) c do poltico (poder/no-poder), sobre
o cdigo "lcito/ilcito", em detrimento da eficincia, funcionalidade c
mesmo racionalidade do Direito.
Ao afirmar-se o intrincamento dos cdigos e critrios de preferncia
das diversas esferas da \"ida social (economia, poder. etc.) com o cdigodefercna e os critrios do Direito. no se desconhece que sempre h um
101. Teuhner, l9R9:!23ss.
l 02. Teubner, I 9R9: 135-38.
128

condicionamento de todo e qualquer sistema autopoitico pelo seu meioambiente e que isso constitui pressuposto da conexo auto-referencial
dos com~onentes intra-sistmicos. Mas, nesse caso, h a "comutao"
ou "digitalizao" dos fatores externos pelo cdigo e o critrio d~ respectivo sistema. na capacidade de "releitura" prpria das d~t~~mman
tes meio-ambientais que o sistema afirma-se como autopmeuco. Na
medida em que, ao contrrio, os agentes do sistema jur.dico estatal
pem de lado o cdigo-diferena "lcito/ilcito" e os .resp~cttvos p~ogra
mas e critrios, conduzindo-se ou orientando-se .pnmna e frequentemente com base em injunes diretas da economia, do poder, das rel~
es familiares etc., cabe, sem dvida, sust~ntar a exis~ncia da alopmese do Direito. Aqui no se trata de bloqueios eventuais da repro~uo
autopoitica do Direito positivo, superveis atravs de mecamsmos
imunizatrios complementares do prprio sistema jur~ico. O p~oblema
implica o comprometimento generalizado da autonom1~ opera~o~~l do
Direito. Diluem-se mesmo as prprias fronteiras entre stste~a ~undtco e
meio ambiente, inclusive no que se refere a um pretenso Dtretto extraestatal socialmente difuso.
, .
Como veremos mais adiante, a alopoiese afeta a auto-referencta. de
base (elementar), a reflexividade e a reflexo como mo1_11entos ~on,st~tu
tivos da reproduo operacionalmente fechada do sistema Jundtco.
Atinge tambm a heterorreferncia, ou seja, a fu~o. e p~estaes d.o
Direito Conforme o modelo de Teubner, a alopmese tmphca, em pnmeiro iugar, a no constituio ou o blo~ue!o _generalizado do entrelaamento hipercclico dos componentes stste~uc.os (ato, norm~,. proc~
dimento e dogmtica jurdicos). Mas pode stgmficar algo ma1s .. a, na.o
constituio auto-referencial de cada ~spcie. de, ~ompone~tes stst~ml
cos. Nesse caso, as fronteiras entre s1stema Jundtco e meto ambtente
social no s se enfraquecem, elas desaparecem.

2. Constitucinalizao Simblica como Sobreposio do Sistema Poltico ao Direito

Ao definir-se a Constituio como vnculo estrutu~al entre J?ireito e
poltica (ver Cap. 11. 1.3.1), pressupe-se a autonomia operac10nal de
ambos esses sistemas. A Constituio apresenta-se ento como. l_llecanismo de interpenetrao e interferncia entre dois sistema~ soc1~1s autopoiticos, possibilitando-lhes, ao mesmo te~po.' a~tonomta rec1?roca.
Correspondentemente, concebida como instancta mterna do s1stema
129

jurdico (Direito constitucional), ela caracteriza-se como mecanismo de

autonomia operacional do Direito (ver Cap. II. 1.3.3). Nesse caso, temse em vista especificamente o processo de constitucionalizao como
distintivo do "Estado de Direito" moderno.
Tratando-se, porm, das "constituies instrumentalistas" e "simblicas" (ver cap. II. 6), h uma expanso da esfera do poltico em
detrimento do desenvolvimento autnomo de um cdigo especfico de
diferena entre lcito e ilcito. No caso tpico de "instrumentalismo
constitucional", a subordinao hcteronomizante do sistema jurdico ao
cdigo primrio do poder (superioridade/inferioridade) 103 sucede diretamente atravs do processo de estabelecimento de textos constitucionais
ou de leis "supraconstitucionais" de exceo. Nas situaes-limite de totalitarismo e autoritarismo, isso significa que os detentores do poder no
ficam vinculados a mecanismos jurdicos de controle previstos nas respectivas leis constitucionais, seja porque as prprias disposies (supra-)
constitucionais excluem os rgos polticos supremos de qualquer limitao ou controle jurdico, ou porque ocorrem mudanas casusticas da
Constituio no sentido de impedir a invocao dos eventuais instrumentos de controle. , portanto, a nvel da prpria emisso de leis
(supra-) constitucionais que se impede o desenvolvimento do cdigo-diferena "lcito/ilcito" como segundo cdigo do poder. Dos prprios textos normativos constitucionais, sem qualquer distncia em relao
realidade constitucionaP 04 , decorre o bloqueio hetcrnomo da reproduo dos componentes do sistema jurdico. Tal situao pode estar vinculada predominncia de uma ideologia totalitria que elimine qualquer
autonomia esfera do jurdico 105 ; mas possvel que esteja associada a
interesses mais concretos de minorias privilegiadas, sem consistncia
"ideolgica" 106
103. "O poder poltico antes de tudo codificado hierarquicamente de
acordo com o esquema poder superior/inferior" (Luhmarm, 1986b: 199). Cf.
acima nota 53 do Cap. li.
I 04. Por isso as "Constitmes instrumentalistas" implicam o "realismo
constitucional", significando isso que no h distino entre sistema jurdico
constitucional e seu meio ambiente poltico. Cf acima nota 194 do Cap. II.
105. Dai a distino de Luhmann (1984c:!93-96) entre "Estados de Direito" e sistemas integrados ideologicamente.
106. Os regimes autoritrios latino-americanos tm sido caracterizado, com
razo, pela falta de uma "ideologia" consistente de sustentao. Cf., p. ex.,
Cheresky, 1980: esp. 1976; Loewenstein, 1942: 125ss., em relao especfica ao

No caso de constitucionalizao simblica, a politizao adifcrenciantc do sistema jurdico no resulta do contedo dos prprios dispositivos constitucionais. Ao contrrio. o texto constitucional proclama um
modelo poltico-jurdico no qual estaria assegurada a autonomia operacional do Direito. Mas do sentido em que se orienta a atividade constituinte e a concretizao do texto constitucional resulta o bloqueio poltico da reproduo operacionalmente autnoma do sistema jurdico. Ao
texto constitucionaL numa proporo muito elevada, no corrcspondc
expectativas normativas congrucntcmentc generalizadas e, por conseguinte, consenso suposto na respectiva sociedade. A partir da sua emisso no se desenvolve uma Constituio como instncia reflexiva do sistema jurdico.
Com relao legislao simblica, Kindermann tambm acentua
que se trata de um mecanismo de negao da diferena entre sistemas
poltico c jurdico, em detrimento da autonomia do ltimo 107 Mas. nesse
caso, cogita-se, em princpio, de aspectos parciais ou setoriais do sistema jurdico. A constitucionalizao simblica. que afeta as estruturas
fundamentais da Constituio c no determinados dispositivos constitucionais isolados, um mecanismo que pe a autonomia do Direito globalmente em questo. Deve-se observar aqui a abrangncia dos temas
constitucionais nas dimenses materiaL social c temporal: I) o Direito
Constitucional refere-se imediata ou mediatamente a todos os ramos do
Direito; 2) o consenso ("suposto") em torno da base constitucional
pressuposto da institucionalizao das normas infra-constitucionais c
respectivos procedimentos; 3) a continuidade normativa da Constituio
condio da altcrabilidadc juridicamente regulada c reciclagem permanente das normas infra-constitucionais s novas exigncias do meio
ambiente. Conseqentemente. em no havendo suficiente relevncia
normativo-jurdico dos textos constitucionais, compromete-se o Direito
como um sistema autnomo fundamentado na congruente generalizao
de expectativas normativas nas dimenses materiaL social e tcmporal 108
Enquanto sobreposio do sistema poltico ao Jurdico. a constituregime Vargas; Neves, 1992: 187s.
I07. Cf. Kindcnnann, 19R9:270.
IOR. Sobre nonnao, institucionalizao c identificao de sentido como
mecanismos de generalizao das expectativas nonnativas respectivamente nas
dimenses temporal, social e materiaL v Luhmann. 19R7b. 53-106.

li

130

131

'i

cionalizao simblica no se apresenta apenas como mecanismo de

bloqu~io d.o r:>ireit?, pelo c~digo-diferena primrio do poder, "superioridade!t~fenon?ade , ou seJa, no tem um sentido puramente negativo.
Atraves do discurso constitucionalista, da referncia retrica ao texto
constituci?n~l, p?ssvel, com xito maior ou menor, construir-se perante o pubhco a Imagem de um Estado ou um governo identificado
com os valores constitucionais, apesar da ausncia de um mnimo de
concretizao das respectivas normas constitucionais. Trazendo a esse
contexto palavras de Luhmann, trata-se de um caso tpico de "explorao" do sistema jurdico pela poltica 109 No se configura aqui uma "explo~a~o" even~ual ou e~ aspectos isolados, mas sim uma "superexploraao generalizada. Dai porque se fala de "sociedade hiperpolitizada"
em casos de constitucionalizao simblica 110 .
O fato da subordinao do Direito ao poder poltico no contexto da
constitucionalizao simblica no deve, entretanto, levar iluso da
autonomia do sistema poltico. Tendo em vista que o pressuposto de tal
auto~o~ia, o desenvolvimento da diferena "lcito/iltico" como segundo codigo do poder 111 , no se realiza satisfatoriamente no mbito da
constitucionalizao simblica, o poder poltico sofre injunes particularistas as mais diversas, tornando-se ineficiente com respeito sua fimo de decidir de forma vinculatria generalizada. No havendo um sistema normativo-jurdico constitucional efetivo que se possa invocar legitimatoriamente para descarregar-se e inumizar-se das presses concretas de "cima" e de "baixo", os respectivos governantes (em sentido
amp~o) ficam suscetveis s influncias dos interesses particularistas,
su~gt~do da mecanismos instveis e compensatrios de "legitimao".
Pnncipalmente no que se refere s injues do cdigo "ter/no-ter"
(economia), observa-se claramente a fraqueza do sistema poltico em si109.,Cf. Luhmann, 1983b:150.
110. Cf. Villegas, 1991:16, tratando da eficcia simblica da Constituio
colombiana. Evidentemente, a "hiperpolitizao" que envolve a constitucionalizao simblica tambm resulta da permanente invocao do texto constitucional no discurso dos grupos polticos e movimentos sociais interessados efetivamente na trasformao das relaes reais de poder; mas no nos parece adequado aplicar a esse caso o "conceito de uso alternativo do Direito", eis que ao
texto constitucional no corresponde concretizao normativa (cf., em sentido
contrrio, Villegas, 1991:11 s).
111. Cf. Luhmann, 1986b:l99, 1988a: esp. 34, 48ss., 56. Ver tambm acima nota 103 deste Cap.
132

tuaes de constitucionalismo simblico, um problema tpico do Estado

perifrico (ver item 6 deste Cap.). Nesse sentido, a constitucionalizao
simblica tambm se apresenta como um mecanismo ideolgico de encobrimento da falta de autonomia e da ineficincia do sistema poltico
estatal, principalmente com relao a interesses econmicos particularistas. O Direito fica subordinado poltica, mas a uma poltica pulverizada, incapaz de generalizao consistente e, pois, de autonomia operacional.

3. Constitucionalizao Simblica versus Auto-Referncia Consistente e Hetero-Referncia Adequada do Sistema Jurdico

A concepo do Direito como sistema autopoitico pressupe a assimetria entre complexidade do sistema jurdico e supercomplexidade
do meio ambiente na sociedade moderna 112 Diante da complexidade
no-estruturada ou indeterminada /indeterminvel do meio ambiente, o
Direito positivo construiria complexidade sistmica estruturada ou determinada /determinvel 113 . Para isso, exige-se tanto a auto-referncia
consistente do sistema jurdico com base no cdigo de diferena entre
lcito e ilcito quanto a heterorreferncia adequada ao correspondente
meio ambiente, a tal ponto que o problema da justia interna e externa
reduzido, respectivamente, questo desses dois modos de referncia
sistmica 114
A auto-referncia implica trs momentos sistmicos: a auto-referncia de base ou elementar, a reflexividade (auto-referncia processual) e a reflexo. A auto-referncia de base significa a capacidade de
conexo consistente entre os elementos constituintes do respectivo sistema; por reflexividade entende-se que processos referem-se a processos
com base no mesmo cdigo sistmico de preferncia; a reflexo em sentido estrito significa que o sistema reflete sobre a sua prpria identidade
(cf. pp. 116ss.).
112. Cf. Lulunann, 1975b: esp. 21 Os.
113. Sobre a distino entre complexidade estruturada e no-estruturada,
ver Luhmann, 1987a:383, 1987b:6s. Paralelamente, ele distingue entre complexidade indetenninada/indetemnvel e detenninada/detenninvel (cf., p. exemplo, idem, 1971:300-302, 1975b:209ss.). Bertalanfl:V ( 1957:9) falava analogamente de complicao desorganizada e organizada.
114. Luhmmm, 1988b:26s. Cf. tambm idem, 198lk:388ss., 1993:225ss.
133

Ao tratarmos desses trs momentos da auto-referncia do sistema

jurdico em trabalho anterior, relacionamo-las respectivamente aos
conceitos de legalidade, constitucionalidade c legitimao (no sentido
sistmico) 11 '. A legalidade, nessa perspectiva, define-se dinamicamente
como capacidade de conexo consistente das unidades elementares do
sistema jurdico (comunicaes. atos jurdicos) com base no mesmo cdigo generalizado (includente) de diferena entre lcito c ilcito1 16 Nesse caso. h redundncia operacional em face da variedade do meio ambicntc1P A constitucionalidade concebida como o mecanismo mais
abrangente de reflexividade no interior do sistema jurdico. ou seja,
como a normatizao mais compreensiva de processos de normatizao
do Direito positivo (cf Cap. I!. LU). A reflexo enquanto referncia
do sistema sua prpria identidade manifesta-se em dois nveis de abstrao: a dogmtica jurdica como reflexo limitada, eis que prevalece o
princpio da ''inegabilidade dos pontos de partida de cadeias de argumentao'" ("proibio de negao" da identidade do sistema) 11 R; a teoria do Direito como "abstrao de abstrao" (reflexo abrangente), na
qual admitido o questionamento da identidade do sistcma 110 . A reDe-

i
i i

115. Cf. Neves, 1992:182ss.

I 16. No se trata, pois, simplesmente de conconlncia entre lei ou "Direito
escrito" c comunicaes jurdicas. A essa concepo esttica da legalidade corresponde a dicotomia 'ordem legal versus ordem social', usual tanto entre
"juristas" quanto entre "tpicos'' socilogos do Direito (cf, por ex., Falco,
1984 ). A legalidade concebida a partir do texto legal, cujo carter no-social
sugerido. A essa concepo subjaz o dualismo liberal 'Estado/sociedade', no
qual se encobre que o Estado um subsistema ou sistema jimcional da sociedade ( cf. Luhmann, I %5 29ss., 198 lj 19). De fato, a relao hannnica entre
texto legal e comunicaes Jurdicas , antes, uma expresso jurdico-lingstica
da legalidade (c f. Neves, 1992 I 85s.)
117. Sohrc a relao equilihrada entre redundncia ("cristal") c variedade
("fumaa") como condio de autonomia dos sistemas, ver Atlan, 1979: esp. 43.
Cf. tamhm Neves, 1992:80s. c 184s.
li X. Luhmann. 197415. 1\ respeito, ver Ferraz Jr., 1980:95ss.
119.1 ,uhmann, 1974:13, aqui ainda incluindo a teoria do Direito no sistema
cicntlico. !'osterionncntc, a teoria do Direito vai ser dclini.da como auto-re11exo do sistema Jurdico (idem, 1'iR I h~ cf. tambm l9R7h: 360ss., !986c I 9) Se
em caso de rctlexo., a Identidade do sistema devt: ser prohlematizada, pode,
portanto, aparecer como negvel .. (Luhmann, t9l\2:59), apenas a teoria do Direito constituiria, a rigor, instncia de retlcxo do sistema jurdico, no a dog-

xo, por outro lado, fica vinculada legitimao em sentido sistmico,

definida como capacidade do sistema de orientar c reorientar as expectativas normativas com base nas suas prprias diferenas e critrios.
A constitucionalizao simblica implica problemas de reproduo
do Direito nos trs momentos de sua auto-referncia. A falta de fora
normativa do texto constitucional conduz insuficincia de legalidade e
constitucionalidade na prxis jurdica e, correspondentemente, no plano
de reflexo, ao problema da desconexo entre a prtica constitucional e
as construes da dogmtica jurdica e da teoria do Direito sobre o texto
constitucional.
o princpio da legalidade, proclamado no tex~o constitucional, ?o
se realiza suficientemente atravs da conexo consistente das comumcaes jurdicas (atos jurdicos) com base exclusivamente no cdigo-dife~
rena "lcito/ilcito". A legalidade, que implica igualdade perante a le1
(cf. nota 172 do Cap. II), transforma-se fundamentalmente numa fi~ura
de retrica do discurso do poder. O bloqueio do processo de concretizao constitucional resulta da predominncia de outros cdigos bi.nrios
de preferncia, principalmente dos cdigos-direrena "poder/no poder"
e "ter/no ter", sobre o cdigo "lcito/ilcito". No se desenvolve a
capacidade de conexo generalizada das comunicaes como uni~ades
elementares de um sistema operacionalmente autnomo, sobressamdose o problema da ilegalidade na prxis constitucional, encoberto tanto
pela retrica legalista dos idelogos do sistema de poder quanto pelo
discurso antilegalista dos seus crticos.
.
Nas condies de constitucionalizao simblica, a .no~o de co~stt
tucionalidade como reflexividade mais abrangente no mtenor do sistema jurdico tambm afetada. Na medida em que o texto ~onstit~ci.o~al
no se concretiza normativamente de forma generalizada, tmposstbthtase 0 desenvolvimento de Constituio como normatizao mais compreensiva de processos de normatiza~ dentro d? sis~~~~ jurdico. A
paradoxia da "realidade constitucional mconstltucwn~l, . Importa uma
prxis poltica na qual se adotam ou rejeitam os cntenos normativos
procedimentais previstos no texto constitucional, conforme ele ~orres
ponda ou no constelao de interesses concreto~ d~s rel.aoes de
poder. o problema no se reduz questo da mconstJtucwnahdade das
leis ou "atos normativos", sempre suscetveL num grau mmor ou memtica jurdica. Mas no sentido menos estrito do tem10, trata-se de dois nveis
de reflexo do Direito.
120. Grimm,1989:637.
135

'I
I

nor, de uma soluo mediante os respectivos mecanismos de controle da

co~stitucionalid~de. Ele torna-se relevante ao nvel de prticas informats d~scaractenzadoras dos prprios procedimentos constitucionais (p.
ex., pr~so sem o correspondente due process of law, deturpao do
procedimento eleitoral, prtica judicial corrupta, parlamento como foco
da criminalidade organizada). Nessas circunstncias, a noo de "or~em constitu~ional'_' ~erde em sentido prtico-jurdico, sendo, porm,
~~~ocada part~culanstlcamente nos casos de instabilidade da ordem pohtl~a real sub~acente: Em tal contexto, a constitucionalidade, que implicana generalizao mcludente da normatizao constitucional, converte-se amplamente em figura de retrica, no s no discurso do status
~uo, como tambm, em certa medida, na prxis discursiva dos grupos
Interessados por transformaes reais das relaes de poder.
Considerado que a legalidade (auto-referncia de base) e a constitucionalidade (reflexividade) so condies imprescindveis para uma
(~uto-) reflexo consistente sobre a identidade do sistema jurdico e
v1ce-versa, a construo de uma dogmtica jurdica e tambm de uma
t~oria do Direito relevante na prxis constitucional fica prejudicada em
Situaes de constitucionalizao simblica. Nesse contexto de falta de
auto-referncia elementar e processual, no se desenvolve suficientemente uma dogmtica jurdico-constitucional que esteja em condies
de, conforme o modelo luhmanniano, preencher satisfatoriamente sua
funo de "controle de consistncia em relao deciso de outros casos" e, nos limites dessa funo, definir com relevncia prtica "as condies do juridicamente possvel, a saber, as possibilidades de constm.o j.ur,di.ca de ca,~os jurdicos" 121 As abstraes conceituais da dogmtica Jundlca e as abstraes de abstraes" da teoria do Direito no se
refletem na prxis jurdico-constitucional, na medida em que constelaes concretas de interesses impedem uma consistente interdependncia
das decises. Da surge o desvio retrico da cultura jurdica, assim
como, freqentemente, a discusso constitucional orientada basicamente
pelas questes e casos jurdico-constitucionais da experincia estrangeira. Em linguagem psicanaltica, trata-se, ento, de reaes sublimadoras diante da realidade constitucional rejeitante~
. Com~ in~apacidade de (auto-) reflexo consistente do sistema jurdtco-constttucwnal relaciona-se o problema da legitimao. Aqui no
nos queremos referir simplesmente ao papel legitimatrio das teorias ju121. Lulunann, 1974:19. No mesmo sentido, ver Ferraz Jr., 1980: 99ss.

136

rdicas para o Direito enquanto sistema normativo 122 . Pretendemos enfatizar que, nos casos de constitucionalizao simblica, a insuficiente reflexo da indentidade sistmica ou a ineficiente definio das "condies do juridicamente possvel" pela dogmtica constitucional e a
teoria do Direito constitui fator negativo da orientao generalizada das
expectativas normativas pelo texto constitucional. No se trata do conceito weberiano de legitimidade racional (moderna) como "crena na
legalidade" 123, nem da concepo de legitimidade como reconhecimento
de decises obrigatrias (consenso ftico) 124 Tambm no interessam
aqui concepes axiolgicas de legitimidade com pretenso de universalidade, como o modelo habermasiano da fundamentao do proce122. Nesse sentido, afirma Eder (1986:20): "Teorias jurdicas no explicam, elas legitimam o sistema jurdico. Decisiva sua funo legitimatria e
no sua verdade".
123. Weber, 1985: esp. 19s., 124, 822; cf. tambm idem, 1968b: 215ss.
Com posio crtica a respeito, ver Habermas, 1973:133ss., 1982bi: 354ss.
Divergindo da interpretao dominante, Winckelmann (1952:72s. e 75s.) sustenta o fundamento "racional-valorativo" no conceito weberiano de legitimidade. Por outro lado, Schluchter ( 1979: 155ss.) relaciona a noo de "princpios
jurdicos" com a "tica da responsabilidade". Contra essas duas interpretaes
referentes a valores, cf., respectivamente, Habermas, 1973:136-38, 1982bl: 361,
nota 197. Mas tambm no fundamentvel a afinnao de Luhmann (1965:
140, nota 12) de que Weber veria o problema da legitimidade "somente na
efetividade da dominao". Ele mesmo acentua em outra passagem que a
legitimidade, segundo Weber, "seria simplesmente a conseqncia da crena
ftica no princpio da legitimao" (144). A efetividade seria, nesse sentido,
apenas um indcio da legitimidade.
124. Sobre essa concepo dominante, que deve ser distinguida da weberiana, principalmente porque no se refere apenas crena no exerccio legal da
dominao, mas tambm considera a crena no ttulo jurdico ou princpios jurdicos do poder, cf. Friedrich. 1960~ Heller, 1934:175ss., 191, 221. Nesse contexto, ver, para a distino entre "legitimidade" omo qualidade do ttulo do
poder e "legalidade" como qualidade do exerccio do poder, Bobbio, 1967: esp.
48s. Correspondentemente, a legitimidade reduzida legalidade no "Estado
de Direito Democrtico", na medida em que as ''leis" so concebidas como
"expresso da vontade popular formada democraticamente" (Preuss, 1984:28).
Criticamente a respeito de teorias "participatrias" da legitimao, ver Luhmann, 1987d.

137

:i

I'

dimento jurdico atravs de uma moral processuail 25 relevante apontar que, no contexto da constitucionalizao simblica, a orientao c
reonentao generalizada das expectativas normativas conforme critrios e procedimentos prprios do sistema jurdico, especialmente do Direito Constitucional, no se realiza de maneira generalizada e permanente. Do figurino constitucional no decorre legitimao do sistema
jurdico no sentido de Luhmann, o que pressuporia uma Constituio
envolvida nos trs momentos da auto-referncia do Direito 126 inegvel que o texto constitucional, enquanto libi invocado permanentemente na retrica do poder, serve. em certa medida. como mecanismo
substitutivo de legitimao poltica. Mas da no decorre uma legitimao estvel e generalizada (includentc), o que s seria possvel se ao
texto constitucional correspondessem expectativas normativas congruentemente generalizadas.
A constitucionalizao simblica no importa apenas a falta de
auto-referncia consistente dos componentes do Direito. Envolve tambm o problema da adequada heterorreferncia do sistema jurdico.
No sentido da teoria dos sistemas autopoiticos, a referncia dos sistemas sociais ao seu meio ambiente realiza-se atravs da funo e da
prestao. A funo a relao do subsistema social com a sociedade
como um todo. A prestao apresenta-se como a referncia de um
subsistema a outros subsistemas da sociedade 127 Com respeito ao sistema jurdico, a .fimo realiza-se primariamente atravs da orientao
congrucntemente generalizada de expectativas normativas, embora tambm seja funo do Direito a direo da conduta em interferncia intersubjetiva128 A prestao mais genrica do sistema jurdico a soluo
de conflitos que no se apresentam mais em condies de ser resolvidos
com os critrios e diferenas de cada um dos outros sistemas 129 . Mas o
Direito tambm realiza prestaes especificamente diferenciadas para os
outros sistemas da sociedade, quando, por exemplo, assegura possibilidades de formao de capital na economia, acesso instruo (sistema

educacional), limitaes atividade poltica 130

No plano constitucional, a funo de congmente generalizao de
expectativas normativas vai ser possibilitada, na sociedade moderna
atravs da institucionalizao dos Direitos fundamentais, que consti~
tuem a resposta do sistema jurdico s exigncias de diferenciao funcional. Mas como o princpio da diferenciao funcional inseparvel
do princpio da incluso, a funo de congmente generalizao de expectativas normativas importa a institucionalizao constitucional do
Estado de bem-estar 13 '- Ou seja, atravs da institucionalizao dos Direitos fundamentais, a Constituio responde semntica social dos
''direitos humanos", que pressupe uma sociedade diferenciada em esferas de vidas orientadas por critrios os mais diversos, no subordinada a
uma moral globalizante e hierrquica fundamentadora do poderm; me130. Luhmann, 1981 h: 440. Correntemente a distino luhmanniana entre
prestao e funo no empregada, de tal maneira que 'a funo social do Direito" pode ser definida como "uma prestao do Direito para a sociedade"
(Maihoter, 1970:25 ). A referncia de Bobbio ( 1977: 113-15) a diferentes nveis
de funo importa indistino entre funo c prestao no sentido aqui utilizado. Por outro lado, ele distingue entre funo do Direito em relao
"sociedade como totalidade'' c funo do Direito com respeito aos indivduos
como "componentes'' dessa totalidade ( ibid. 111-13 ). Confonne Schelsky
( 1970:57ss. ), no segundo caso trata-se de ''fi.mo antropolgica do Direito"; ci.
tambm Maihofcr, 1970: 32ss. Na perspectiva luhmanniana, o homem no
considerado parte, mas sim "meio ambiente" da sociedade (cf. Lulunann,
1987a: 286ss.; !987b: 133s. ).
131 . C f. Neves, I 992: 15 1ss. Ver tambm acima Cap. I!. l. 3.4. I.
132. Do conceito de direitos fundamentais, constitucionalmente amparados,
produtos da sociedade modcma funcionalmente ditercnciada, Lulunann (1965:
23) distinguia a noo de "direitos humanos" como direitos ctemos Mais recentemente ( 19<J3:574ss.), ele reelabora o conceito de direitos humanos na perspectiva de um sistema jurdico mundial, propondo que a discusso se concentre
no problema das ofensas l1a!!rantes e escandalosas 'dignidade humana", no
mbito de uma semfmtica restntiva dos d1reitos humanos. Aqui dilerenciamos
os direitos ti.mdamcntais, incorporados juridicamente Constituio, da
semntica poltico-social dos "direitos humanos" - tambm prpria da sociedade modcma -, que aponta para a exigncia de constmo, ampliao e efetivao dos ''direitos fi.mdamcntais (nesse sentido, v. Lcfort, 1981, Fcrry c Rcnaut, 1992; Later, I ')88) Mesmo na perspectiva de base valorativo-procedimental de Alcxv (1986 )_ a expresso 'direitos fundamentais'' retere-se a direitos

125. Cf. Habennas, 1987a, 1992:541 ss. Para sua fonnulao anterior de um
conceito de legitimao com pretenso de verdade, ver idem, 1973: esp. 140ss.
126. A respeito. cf Neves, 1992: 2l2ss.
127. Cf. Luhmann, 1982:54ss., 1993:156ss.; idem e Schorr, 1988: 34ss.
Ver acima Cap. II. 1.3.4.
128. A respeito, ver Luhmann, 198ld, 1987h:94ss. Cf. acima nota 241 do
Cap. I.
129. Teubner. i 982: 48.

139
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diante a institucionalizao do Estado de bem-estar, a Constituio

volta-se para as exigncias das massas por maior acesso ou participao
n~s ~restaes dos diversos sistemas sociais, sobretudo da poltica e do
Direito. Tanto uma como outra forma de institucionalizao so impr~scindveis para o xito do Direito em sua funo de congruente generalizao de expectativas normativas na sociedade moderna.
A nvel constitucional, a prestao jurdica relativa soluo de
conflitos no resolvidos nos outros sistemas vai ser assegurada com 0
estabelecimento dos procedimentos constitucionais de resoluo de
conflitos, o due process of Law. Como prestao especfica do Direito
perante o sistema poltico, a Constituio regulamenta o procedimento
eleitoral, estabelece a "diviso de poderes" e a distino entre poltica
(e~ se~tido estrito) e administrao, com uma semntica orientada para
a mmmzao do "Estado de Direito" perante interesses particularistas
de dominao (ver Cap. II. 1.3.4.2 e 3.).
Esse modelo do Direito como sistema autopoitico perde em validade emprica quando se esbarra com o problema da constitucionalizao
simblica, tpico do Estado perifrico (ver item 6 deste Cap.). A insuficiente concretizao normativa do texto constitucional, no qual todas as
instituies referidas so proclamadas, um sintoma da incapacidade do
sistema jurdico de responder s exigncias do seu "meio ambiente". Os
direitos fundamentais constituem-se, ento, em privilgio de minorias,
sobrevivendo, para a maioria da populao, quase apenas na retrica
poltico-social dos "direitos humanos", tanto dos idelogos do sistema
quanto dos seus crticos. A incluso atravs do Estado de bem-estar
proclamado na Constituio, relevante apenas no discurso da realiza~
o das normas programticas num futuro remoto. O desrespeito ao due
process of law constitucionalmente festejado a rotina da prtica dos
rgos estatais (especialmente da polcia) com relao s classes populares ( maioria). A politizao particularista da administrao impede a
concretizao generalizada dos princpios constitucionais da moralidade
e impessoalidade. A corrupo e as fraudes eleitorais impossibilitam a
legitimao constitucional (generalizada) do sistema poltico, que passa,
ento, a subordinar-se instavelmente aos interesses particularistas de
cima e s necessidades concretas de baixo, sendo constrangido a adotar
mecanismos substitutivos de "legitimaes casusticas" inconstitucionais
(favores, concesses, ajudas e trocas ilcitas).
A incapacidade de heterorreferncia adequada do Direito em situa-

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I

amparados constitucionalmente.

140

es de constitucionalizao simblica no um problema de um sistema operacionalmente autnomo diante do seu meio ambiente. A questo
est vinculada prpria ausncia de distino ntida entre sistema e
meio ambiente, exatamente por falta de "Constituio normativa" como
mecanismo de autonomia do Direito (Cap. li. 1.3.3.). O texto constitucional atua basicamente como figura de retrica poltica, no se desenvolvendo como instncia de reflexividade que possibilite a autonomia do
cdigo "lcito/ilcito" diante de outros cdigos-diferena, especialmente
o poltico ("poder/no-poder") e o econmico ("ter/no-ter"). Nesse contexto, a questo da heterorreferncia , primariamente, um problema de
auto-referncia.

4. Implicaes Semiticas
A constitucionalizao simblica como alopoiese do Direito tem
relevantes conseqncias para uma leitura semi tica do sistema jurdico.
Defina-se o Direito como plexo de normas ou cadeia de comunicaes,
ou mesmo, no sentido de Teubner, como entrelaamento hipercclico de
norma (estrutura), ato (elemento), procedimento (processo) e dogmtica
(identidade) jurdicos (cf. pp.l27s.), trata-se sempre de um fenmeno
intermediado lingisticamente. Distinguem-se, ento, as dimenses sinttica, semntica e pragmtica do sistema jurdico enquanto linguagem
normativa em geral: do ponto de vista sinttico, ela vai ser caracterizada
pela "estrutura relaciona! dentica, sendo o functor especfico o deverser (D), que se triparte em trs submodais: o obrigatrio (0), o proibido
(V) e o permitido (P)" 133 ; sob o aspecto semntico, dirige-se realidade
com a pretenso de dirigir normativamente a conduta em interferncia
intersubjetiva; na perspectiva pragmtica destina-se a orientar normativamente as expectativas dos sujeitos de Direito 134 Mas, para diferenciar-se a linguagem jurdica (especializao da linguagem natural),
no suficiente caracteriz-la como linguagem normativa. Na teoria dos
sistemas autopoiticos, imprescindvel que um nico sistema funcional
da sociedade disponha da diferena lingisticamente intermediada entre
lcito e ilcito 135
No caso da constitucionalizao simblica, o problema semitico
133. Vilanova, 1977:40.
134. Cf. Vilanova, 1977:40.
135. Cf. Luhmann, 1993:165ss., 1986b, 1986a: esp. 125s., 1974:72. Ver
tambm acima nota 140 do Cap. 11.

141

I~~
..

apresenta-se quando se constata que linguagem aparentemente normativo-jurdica dos textos constitucionais no correspondem realmente a
estrutura c a funo prprias de uma linguagem especificamente jurdica. No se trata apenas de "deformao" no plano semntico-pragmtico, mas tambm ao nvel sinttico.
Do ponto de vista sinttico, deve-se observar em primeiro lugar que.
em situaes tpicas de constitucionalizao simblica, o texto constitucional como plexo de signos no se encontra envolvido relevantemente
no complexo de normas do sistema jurdico, tornando-se primariamente
um conjunto de smbolos do discurso poltico. Ou seja, na medida em
que lhe falta normatividade, ele perde sua conexo sinttica com o sistema jurdico e passa a integrar sintaticamente o sistema poltico. Isso
implica a descaracterizao do functor dentico-jurdico "dever-ser". Os
submodais obrigatrio (0), proibido (V) e permitido (P) permanecem
como "frmulas" lingsticas envolvidas no discurso persuasivo do poder. Da porque esse problema sinttico dos modais denticos constitui,
em ltima anlise, uma questo pragmtica.
Sob o ngulo semntico, revela-se nas situaes tpicas de constitucionalizao simblica que o modo-de-referncia da linguagem constitucional realidade no especificamente normativo-jurdico. Das disposies constitucionais no decorre direo coercitiva da conduta humana em interferncia intersubjetiva. No se argumente aqui a objeo
de que s h norma quando est presente a possibilidade de sua violao. No caso de constitucionalizao simblica, trata-se, ao contrrio, de
um contexto de impossibilidade social de concretizao normativa do
texto constitucional 136 , no s em face dos comportamentos da populao, geralmente alheios aos direitos e deveres proclamados constitucionalmente, como tambm em virtude da atitude expressa e sistematicamente inconstitucional dos agentes estatais encarregados de aplicar
normativo-juridicamente o texto da Constituio. Quanto ao modo-dereferncia realidade, a linguagem constitucional funciona basicamente
como mecanismo de influncia poltica. tanto na retrica dos defensores
do status quo quanto no discurso dos grupos interessados em transformaes efetivas na relao de poder.
O problema semntico do modo-de-referncia est diretamente vinculado dimenso pragmtica, que. no caso de constitucionalizao
simblica, a mais importante. Bloqueada sistematicamente a concre-

tizao normativa do texto constitucional, evidente que linguagem

constitucional no corresponde orientao congruentemente generalizada de expectativas normativas. A normao constitucional atingida
no s pela falta de institucionalizao (consenso suposto), mas tambm
pela carncia de identificao de sentido. O texto constitucional passa
fundamentalmente a ser objeto do discurso poltico. Pragmaticamente,
perde sua fora comissivo-diretiva, tornando-se sobretudo mecanismo de
persuaso poltica. A prpria questo sinttica da descaracterizao do
functor dentico s pode ser compreendida a partir da considerao
dessa varivel pragmtica. Perlocutivamente 137, o discurso constitucionalista, tanto dos detentores do poder quanto dos seus crticos, no se
dirige fundamentalmente no sentido de, com pretenso de generalidade,
obrigar, proibir ou permitir juridicamente, constituindo antes uma
linguagem destinada a persuadir e convencer do ponto de vista poltico:
por parte dos detentores do poder, persuadir de sua identificao com a
realizao (futura) dos "valores constitucionais"; do lado dos crticos da
ordem poltica, convencer do desrespeito governamental ao "valores
constitucionais" proclamados e tambm da sua capacidade de realizlos o mais rpidamente possvel quando no poder.
Por fim, cabe tambm uma aplicao da diferena semiolgica entre
cdigos fracos e cdigos fortes 13s ao problema da constitucionalizao
simblica como alopoiese do Direito. Considerando que a autopoiese do
sistema jurdico pressupe a plena diferenciao do cdigo sistmico
"lcito/ilcito", intermediado lingisticamente, possvel afirmar-se que
a constitucionalizao simblica implica um cdigo jurdico fraco em
face dos cdigos binrios "poder/no-poder" (poltico) e "ter/no-ter"
(econmico). Esses, cdigos fortes, bloqueiam a comunicao consistente e generalizada nos termos da diferena "lcito/ilcito" como cdigo
fraco. Assim sendo, prevalece, a nvel constitucionaL a codificao-decodificao de mensagens polticas (e econmicas) em detrimento da
codificao-decodificao de mensagens jurdico-normativas.
137. Sobre a distino de J. L. Austin entre atos locucionais, ilocucionais c
perlocucionais, caracterizados esses ltimos pela sua influncia nos sentimentos, idias e aes do(s) orador(es), ouvinte(s) ou outras pessoas, v. Ilabem1as,
1982bi:388ss
138. C f. Eco, 1991:4 7-50; e para uma aplicao jurdica em outro contexto
Ferraz Jr., 1988:257s.

136. Cf. Neves, 1988: 50s., tratando da relao entre ineficcia social e
pertinncia da nonna ao ordenamento jurdico.
142

143

I
I

I:

,,

5. Constitucionalizao Simblica versus Juridificao. Realidade

Constitucional Dejuridificante
. .A ampliao dos temas juridificveis nos quadros da positivao do
duett0 139 fez ~a juridificao um dos problemas crticos do Estado mode~~o. Conceituada "para fora" como expanso do Direito e "para dentro com~ s~~ detalham.ento e especializao (condensao)I4o, 0 fenme~o da Jundtficao fot, no mbito de um intenso debate na Alemanha
Octdent~l dos an.os ~~' ~lassificado em trs tipos bsicos: legalizao,
burocratizao e JUStictahzao 141 . Os efeitos juridificantes sobre a socie~ade _for~m, de. u~ lado, avaliados negativamente (alienao, burocrattzaao, colomahzao do mundo da vida"), de outro lado, positivamente (asseguramento da liberdade e do status)I42.
O processo de juridificao desenvolveu-se no Estado Moderno em
qua~r~ fases'~3 . Na primeira, a juridificao conduz aos clssicos direitos
subjetivos pnvado,s, estand~ vi~culada ao conceito de Estado Burgus.
N~~ segundo ~eno~o, ela tmphca a positivao dos direitos subjetivos
pubhcos ~e carater hberal, correspondendo ao Estado Burgus de Direito. Postenormente, com o surgimento do Estado Democrtico de Direit~, ~e~-se a emergncia dos direitos subjetivos pblicos democrticos
(jundtfi~ao do .processo de legitimao) "na forma de direito de voto
geral e tgual, .asstm como do reconhecimento da liberdade de organizao. d~s .associaes polticas e partidos" 144 . Por ltimo, temos a questo
da JUndtficao nos quadros do Estado social e democrtico de Direito
que trouxe, ~onsigo a positivao dos direitos sociais, a interven~
compensatona na estrutura de classes e na economia, a poltica social
do ~stado, a regulamentao jurdica das relaes familiares e educacionats.
com vistas a esta ltima fase, a do chamado "Estado social e de139. Cf Lulunann, 1981b: 129, 1987b: 211, 1983a: 144.
140. Cf Voigt, 1980:16; Habermas, 1982bii: 524; Werle, 1982:4.
. 1~1.' Voigt, 1980: 18-23. Werle (1982:5s.) defende a limitao do conceito
de JUndtficao ao aumento de leis e decretos num determinado perodo. Contra
e.st~ posio, v. Voigt, 1983: 18s., considerando os "apectos qualitativos" da jundtficao.
142. Voigt, 1980:30.
143. Habermas, 1982bii:524ss., a quem acompanhamos a seguir. Cf. tambm Voigt, 1983:215, Werle, 1982:9s.
144. Habermas, 1982bii:529.

mocrtico de Direito", que o debate sobre a crise de juridificao se desenvolveu. Nesta discusso, relevou-se a crtica habermasiana com base
na distino do Direito como meio ("Afedium Recht") e o Direito como
instituio. No primeiro caso, "o Direito combinado de tal forma com
os meios (Medien) dinheiro e poder, que ele mesmo assume o papel de
meio de direo (Steuerungsmedium)" 145 , como no campo do Direito
Econmico, Comercial e Administrativo. Por "instituies jurdicas"
compreende Habermas "normas jurdicas que atravs das referncias
positivistas a procedimentos no podem tornar-se suficientemente legitimadas"146. Desde que elas pertencem "s ordens legtimas do mundo
da vida" (horizonte do agir comunicativo), precisam de "justificao
material" 147 . De acordo com esse modelo analtico, o Direito como meio
teria "fora constitutiva", o Direito como instituio apenas "funo regulativa"148. Na medida em que ele atuasse como meio na esfera regulada informalmente do "mundo da vida", como, p. ex., o Direito de Famlia e a legislao do ensino, a juridificao teria efeitos negativos, socialmente desintegradores. Fala-se ento de colonizao interior do
mundo da vida: "A tese da colonizao interior afirma que os subsistemas economia c Estado, em face do crescimento capitalista, tornam-se
mais complexos e invadem sempre mais profundamente a reproduo
simblica do mundo da vida" 149 . O Direito-meio, intermediao sistmica de agir instrumental-~stratgico, a servio da economia e do
poder, invadiria a efera do agir comunicativo, fundada no entendimento
e, desta forma, prejudicaria a construo de uma razo intersubjetiva.
Por outro lado, porm, a juridificao teria carter social-integrativo e
funcional, quando o Direito como instituio desempenhasse um papel
regulativo a favor do plexo de ao do mundo da vida, orientado no entendimento, ou servisse como meio de direo dos sistemas de ao da
economia e do Estado 150 .
145. Habem1as, l982bii:536.
146. Habermas, 1982bii:536.
147. Habermas, 1982bii:536. Para o aprofundamento da concepo habermasiana do Direito como "instituio", v. idem, 1992.
148. Habermas, 1982bii:537.
149. Habermas, J982bii:539.
150. Cf. Habem1as, 1982bii:536ss. Assim sendo. justifica-se a crtica de
Nahamowitz (1985: esp. 42) a Teubner e Willke, na medida em que esses, em
uma tentativa de unir a tica do discurso habem1asiana teoria dos sistemas de
Luhmmm, tiraram conseqncias neoliberais da concepo de juridificao de
145

144

1.

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11

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der-se-ia, nos quadros do pluralismo jurdico, apresentar a objeo de

que outras formas jurdicas atuariam no lugar do Direito positivo com
relao soluo de conflitos 151 . Quanto a essa restrio, deve-se advertir que o debate em torno da juridificao e dejuridificao refere-se
ao Direito positivo como sistema social difercnciadom. No caso de
constitucionalizao simblica, o cdigo "lcito/ilcito" sistemtica e
generalizadamente bloqueado em seu desenvolvimento por critrios
polticos e econmicos. de tal maneira que a diferena entre sistema jurdico e meio-ambiente perde em nitidez. Enquanto cdigo fraco, o jurdico no se amplia em detrimento de outros cdigos sistmicos. Ao
contrrio, os cdigos fortes ''poder/no-poder" e "ter/no-ter" atuam em
prejuzo da reproduo constitucionalmente consistente do sistema jurdico. O que h politizao dcjuridicizante da realidade constitucional, respaldada evidentemente nas relaes econmicas. Parafraseando
Habermas, trata-se de "colonizao poltica c econmica" do mundo do
Direito.

Na perspectiva da teoria dos sistemas, o problema da juridificao

no tratado com base no dualismo "sistema c mundo da vida" 151 , mas
sim atravs da dicotomia "sistema c meio ambiente". Conforme este
modelo, a juridificao seria definida como ''expanso do sistema jurdico com gravame para outros sistemas sociais" 1' 2 Os problemas da juridificao estariam estritamente ligados questo da autonomia do; sistemas jurdicos c dos demais sistemas sociais, passando a serem includos no tema mais amplo da autopoicsc do sistema jurdico-positivo em
face da autopoicsc dos demais sistemas sociais (economia, poltica, religio, arte, cincia etc.). Portanto. ele pressuporia Constituio normativa como mecanismo de autonomia operacional do Direito.
No caso de constuticionalizao simblica, que implica falta de autonomia operacional do Direito. o problema no de juridificao. mas
sim, ao contrrio, de dcjuridificao da realidade constitucional. Partindo-se da distino de Blankcnburg entre juridificao no plano das expectativas (ponncia de "mais" regras jurdicas no lugar de regulaes
informais) e juridificao no plano da ao ("mais" eficcia do Dircito)1'', poder-se-ia formular, ento, que juridificao no sentido de aumento na produo de normas jurdicas positivas estatais, opor-se-ia a
dcjuridificao a nvel da conduo do comportamento. Nessa perspectiva, a dcjuridificao seria considerada apenas no plano do "agir" ( ->
eficcia). Porm, as tendncias dejuridificantes decorrentes da constitucionalizao simblica afetam tambm o "vivenciar" do Direito (as expectativas de comportamento). O pretenso filtramento das expectativas
de comportamento atravs da normao constituinte no seguido, de
maneira alguma, da orientao generalizada das cxpectiativas normativas com base no texto constitucional, quer dizer, no acompanhado
da generalizao congruente das expectativas normativo-constitucionais. O vivenciar normativo da populao em geral e dos agentes estatais faz implodir a constituio como ordem bsica da comunicao jurdica .
Contra a noo de uma realidade constitucional dcjuridificantc po-

6. Constitucionalizao Simblica como Problema da Modernidade

Perifrica
A constitucionalizao simblica como alopoiese do sistema jur156
dico um problema fundamentalmente da modernidade perifrica .
No utilizamos o modelo "centro/periferia" da forma simplificadora
157
idco!ogizante das "teorias da explorao" dos anos 60 e 70 . Recorremos a essa dicotomia principalmente para enfatizar que se trata de
uma c da mesma sociedade mundiaJI 58 , no de sociedades tradicionais
154. Cf., p ex., Sousa Santos, 1977, 1980, 1988.
!55. Cf. Voigt, 1983:20~ Habennas, 1982hf1:524, que usa, porm, a expresso "direito escrito".
156. Para uma abordagem mais ahrangcnte do prohlema da constitucionalizao c da positivao do Direito na modem idade perifrica, ver Neves, 1992.
157. C f., p. ex., Frank, 1969. Para um panorama glohal sohre os dehates
dos anos 60 c 70 em tomo da teoria da dependncia e do capitalismo perifrico,
ver Senghaas (org. ), 1972, l974a, 1979.
!SR. Sohre a sociedade modema como "sociedade mundial", orientada primariamente pela economia, a tcnica c a cincia, v. Luhmann, 1975c, o qual,
entretanto, sem coerncia com essa concepo, aplicava o modelo "tradio/modemidade" diferena entre pases em desenvolvimento e pases desenvolvi-

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Hahcnnas (cf. Tcuhncr c Willkc, 19R4:24 c 29; Tcuhncr, l9R2:26s. c 41-44, o

qual modificou sua posio mais tarde, l9R9:81 s. c R5s. ).
15 1. No sentido da diferenciao de sistema e mundo da vida como processo de evoluo social, v. I !ahennas, 19R2hii:229ss. c r. tamhm acima Cap. II.
9.

152. Voigt, 1980 27.

153. Blankenhurg. 1980:84.

147

146

I'

versus sociedades modernas, como se uma diferena de "antes e depois"

estivesse na base dos diferenciados nveis de desenvolvimento social.
Partimos da constatao de que o advento da sociedade moderna est
estreitamente vinculado a uma profunda desigualdade econmica no
desenvolvimento inter-regional 159, trazendo conseqncias significativas
na reproduo de todos os sistemas sociais, principalmente no poltico e
no jurdico, estatalmente organizados. claro que estamos como que ao
nvel de conceitos tpico-ideais no sentido weberiano, os quais, como
"utopias" gnosiolgicas, nunca so encontrados em forma pura na
realidade social, servindo antes como esquema de sua interpretao com
nfase unilateral em determinados elementos mais relevantes abordagem160. No desconhecemos, pois, que a sociedade mundial de
hoje multifacetada e possibilita a aplicao do esquema "centro e
periferia" em vrios nveis 161 . Parece-nos, porm, que a distino entre
modernidade central e perifrica analiticamente frutfera, na medida
em que, definindo-se a complexificao social e o desaparecimento de
uma moral material globalizante como caractersticas da modernidade,
constata-se que, em determinadas regies estatalmente delimitadas (pases perifricos), no houve de maneira nenhuma a efetivao adequada
da autonomia sistmica de acordo com o princpio da diferenciados (cf. 1983a: 65, nota 10; 1987b: 96, nota 114; 1965: l01s.), afastando-se
desta posio mais recentemente (c f. I 990a: 212-214 ). Cf. tambm Heintz,
1982. Analogamente, mas em outra perspectiva, Wallerstein (1979:74ss.) fala
de capitalismo mundial.
159. A respeito, v. Hopkins e Wallerstein, 1979. Este problema est vinculado estreitamente diviso regional do trabalho, que, segundo Durkheim
(1986:164), "desenvolve-se a partir do sculo XIV".
160. Weber, 1973:190s. Na concepo do tipo ideal "os elementos considerados no essenciais ou casuais para a constituio da hiptese" no so tomados em conta (Weber, 1973:20ls.). Mas enquanto em Weber (1973:208) o conceito de tipo ideal baseia-se na "noo fundamental da teoria do conhecimento
mode~ta que remonta a Kant, de que os conceitos so e apenas podem ser meios
mentais para o controle espiritual do empiricamente dado", ou seja, remonta
concepo do sujeito transcendental, concebemos o tipo ideal como estrutura
cognitiva de seleo das cincias sociais em relao realidade, que, diante
delas, apresenta-se autnoma e mais complexa. Numa perspectiva estritamente
teortico-sistmica, cf. a respeito Luhmann, 1987a:51.
161. Cf., p. ex., Galtung, 1972:35ss.; Wallerstein, 1979.; Hopkins e Wallerstein, 1979; Senghaas, 1974b:21.

148

o funcional, nem mesmo a criao de uma esfera intersubjetiva autnoma fundada numa generalizao institucional da cidadania, caractersticas (ao menos aparentes) de outras regies estatalmente organizadas (pases centrais) 162 . O fato de haver graus diversos quanto diferenciao funcional exigida pela complexidade social e quanto construo da cidadania como exigncia do desaparecimento da moral hierrquico-material pr-moderna, no invalida o potencial analtico dos
conceitos de modernidade central e modernidade perifrica, antes aponta para sua funo de estrutura de seleo cognitiva das cincias
sociais.
A bifurcao no desenvolvimento da sociedade moderna (mundial)
resultou, para os pases perifricos, numa crescente e veloz complexificao social, sem que da surgissem sistemas sociais capazes de estruturar ou determinar adequadamente a emergente complexidade (cf. nota
113 deste Cap.). Nas palavras de Atlan, variedade do meio ambiente
no h resposta sistmica atravs de redundncia (cf. nota 117 deste
Cap.). Os respectivos sistemas no se desenvolvem, pois, com suficiente
autonomia operacional. Com isso se relaciona o problema da "heterogeneidade estrutural", cuja discusso remonta s teorias da dependncia e do capitalismo perifrico dos anos sessenta e setenta 163 . Em
uma releitura, pode-se afirmar aqui que a questo das grandes disparidades no interior de todos os sistemas sociais e tambm entre eles, a que
se referia o conceito problemtico de "heterogeneidade estrutural", implica um difuso sobrepor-se e intrincar-se de cdigos e critrios/programas tanto entre os subsistemas sociais quanto no interior deles, enfraquecendo ou impossibilitando o seu funcionamento de maneira generalizadamente includente 164 . Da surge o problema da "marginalidade"
ou "excluso" 165 , que, a rigor, um problema de "subintegrao" nos
162. A respeito, v. Neves, 1992:esp. 16s. e 75-81, 1991.
163. Para um panorama, v. Nohlen e Stunn, 1982.
164. Cf. Neves, 1992:78. Parece-nos que deve ser tambm nesse sentido a
leitura do "enfoque de entrelaamento" proposto pelos tericos do desenvolvimento da Universidade de Bielefeld; a respeito, cf. Evers, 1987; Schmidt-Wulffen, 1987.
165. Sobre "marginalidade" na discusso dos anos 60 e 70 em tomo de dependncia e capitalismo perifrico, v., em diferentes perspectivas, Cardoso,
1979:140-85; Amin, 1973:208-14; Quijano 1974; Sunkel, !972:271ss. Sobre
''excluso" em sentido sistmico-teortico, v. Luhrnann. 198lj:25ss.; cf. acima
pp. 71s.). Como constata Heintz em sua investigao sobre a sociedade mun149

~istcmas funcionais da sociedade. Emergem. ento, relaes de "submtcgrao" e '_'sobreintcg~ao" nos diversos subsistemas sociais. o que

os descaractcr!za. como SI~t:~1as autopoiticos 166 A subintegrao sigmfica dependenc1a dos cntcnos do sistema (poltico, econmico, jurdico etc.) sem acesso a suas prestaes. A "Sobreintcgrao" implica acesso aos benefcios do sistema sem dependncia de suas regras e critnos.
Embora a distino tpico-ideal entre "centro" e "periferia" da sociedade ~oderna tenha f~ndamentos econmicos, ela pressupe a segmentaao tcrntonal do s1stcma poltico-jurdico em Estadosi6 7 Quanto
modernidade peri~erica. o problema estrutural desde o seu surgimento
vmcula-se pnmanamente falta de suficiente autonomia operacional
d~s sistemas jurdico e poltico, bloqueados externamente por injunes,
nao mediatizadas por mecanismos prprios, de critrios dos demais
sisten~as sociais. principalmente do econmico. Na linguagem da teoria
dos SI~tcmas. os mecanismos de filtragem seletiva do Direito positivo
(pnnciplOs da legalidade. da constitucionalidade etc.) c do sistema
poltico_ (eleies livres. secretas c universais. organizao partidria
etc.) nao funciOnam adequadamente em relao s injunes bloqueantes do cdigo bimrio de preferncia ter ou no-ter. como tambm
do c~igo ?o amor. da religio. da amizade etc. Internamente. por sua
vez. nao ha um funciOnamento adequado da Constituio como "'vnculo
estrutural" entre Direito e poltica, ou seja. como mecanismo de interpenetrao e interferncia de dois sistemas autnomos (v. Cap. II.
1.3.1 ), antes um bloqucamcnto recproco, principalmente no sentido da
politizao adiferenciantc do sistema jurdico 168 Direito e poltica consdia! ( 1982:45 ), '"a estmtura internacional de estratificao transfonna-se em direo ao aumento da populao marginalizada nos pases em desenvolvimento".
166. Cf. Neves, 1992:78s. e 94ss.
16 7. "I~ por fundamentos polticos que se persiste na segmentao regional
do s1stema poltico da sociedade mundial em Estados, apesar de pennanente
perigo de guerra~ e so fundamentos econmicos que foram a diferenciao da
sociedade em centro c periferia, em regies superdesenvolvidas e regies carentes de desenvolvimento" (Luhmann, 1986a: 168). 12 nesse sentido que possvel
designar-se a sociedade mundial como sistema internacional estratificado de desenvolvimento~ c f. lleintz, 1982: 17s. e 33ss.
168. A respeito, v. Neves, 19lJ2: esp. 180s. No se nega aqui ingenuamente
que essa situao seja "funcional'' em outras perspectivas e para detenninados
setores. Mas no funcional no sentido de incluso" de toda a populao nos

tituem. portanto. sistemas alopoieticamentc determinados. na medida

em que no se reproduzem operacionalmente por diferenas. critrios c
elementos prprios. mas so difusa c instavelmcntc invadidos. na sua
reproduo operacionaL por diferenas. programas c elementos de
outros sistemas sociais.
Mesmo se admitindo que os critrios de filtragem autonomizantcs
do Direito c do sistema poltico. como. por exemplo. o princpio da
igualdade perante a lei c o das eleies democrticas. constituem iluses
ideolgicas na modernidade centraL concordando com Claus OfTe que
se trata de mecanismos de encobrimento de relaes concretas de dominao1"". deve-se reconhecer que. na modernidade perifrica nem mesmo nesse sentido eles funcionam adequadamente: entre outras. as injunes particularistas da dominao econmica rcalinun-sc de forma desnuda. dcstmindo abertamente c com tendncias gcncralizantcs a legalidade no plano jurdico c os procedimentos democrticos na esfera poltica. Tambm entre poltica c Direito. a aplicao controlantc c limitadora do cdigo ""lcito/ilcito" como segundo cdigo do sistema poltico
(cf. nota 54 deste Cap.). caracterstica do "Estado de Direito". no se
realiza de forma satisfatria. sendo claramente constatada a ingerncia
ilcita sistemtica do poder sohre o Direito ou mesmo. nos perodos ditatoriais. a subordinao dos critrios de licitude/ilicitude aos rgos supremos de poder. baseada nas chamadas 'leis de exceo''. casuisticamente postas em vigor c revogadas.
Pressuposto que o Estado perifrico se caractcri1a pelo pndulo en170
tre instnuncntalismo constitucional c nominalismo constitucional . interessa-nos aqui a funo predominantemente simblica das constituies nominais". No se desconhece que as "Constituies instmmcntalistas" tambm desempenham funes simblicas: entretanto. o que as
distingue que atuam. antes de tudo. como simples instrumentos
('"armas") jurdicos dos '"donos do poder". As Constituies nominalistas dos Estados perifricos implicam a falta de concrcti1.ao normativo-jurdica do texto constitucional em conexo com a rcle\'ncia
simblica do mesmo no discurso constitucionalista do poder (constitucionalizao simblica). Nas relaes de subintegrao c sobrcintegrao poltico-jurdica. no se desenvolve Constituio como horizonrespectivos sistemas autnomos da sociedade (ct". Luhmann. !'!8lr35. em relao espccilicamcntc ao sistema poltico).
169. Cf. O!Tc, t97792ss.
!70 Neves, 19'!2 89-1 09 e !44-~.
151

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te normativo-jurdico do sistema poltico 17 I Na prtica jurdica do "sobrecidado", as disposies constitucionais sero utilizadas, abusadas ou
rejeitadas conforme a constelao concreta de interesses polticos. No
agir e vivenciar do "subcidado" a Constituio apresenta-se antes como
complexo de restries oficiais corporificadas nos rgos e agentes estatais, no como estrutura constitutiva de direitos fundamentais. Tal ausncia de concretizao normativo-jurdica generalizada do texto constitucional relaciona-se com um discurso fortemente constitucionalista na
prxis poltica. De parte dos agentes governamentais, vinculados em regra "sobrecidadania", o discurso poltico aponta para a identificao
do governo ou do Estado com os "valores constitucionais" consagrados
no documento constitucional. Sendo evidente que tais valores no encontram o mnimo de respaldo na realidade constitucional dejuridificantc do presente, os agentes de poder desenvolvem a retrica de sua realizao no futuro (remoto). A constitucionalizao atua como libi: o
"Estado" apresenta-se como identificado com os valores constitucionais,
que no se realizam no presente por "culpa" do subdesenvolvimento da
"sociedade". J na retrica dos grupos interessados em transformaes
reais nas relaes de poder, os quais pretendem freqentemente representar a "subcidadania", invocam-se os direitos proclamados no texto
constitucional para denunciar a "realidade constitucional inconstitucional" e atribuir ao Estado/governo dos "sobrecidados" a "culpa" pela
no realizao generalizada dos direitos constitucionais, que seria possvel estivesse o Estado/governo em outras mos. retrica constitucionalista subjaz muitas vezes uma concepo voluntarista e instrumentalista do Direito.
evidente que nas condies de constitucionalizao simblica do
Estado perifrico, caracterizado por relaes de "subintegrao" e
"sobreintegrao" no s no sistema poltico-jurdico, mas tambm nos
sistemas econmico, educacional, de sade etc., tornam-se inadequados
- com muito mais razo do que em relao legislao simblica no
Estado de bem-estar do Ocidente desenvolvido - o tratamento e a soluo do problema da ineficcia da legislao constitucional com base no
esquema instrumental "meio-fim" das "pesquisas de implementao" 172
Em primeiro lugar porque a constitucionalizao simblica afeta abran171. Cf em outro contexto Lulunann, 1983a: 196.
172. A respeito, Mayntz, 1983, 1988. Para uma reinterpretao sistmicoteortica da problemtica da implementao com referncia relao entre poltica e Direito, v. Luhmmm, 19811: 166ss.

152

gentemente as dimenses social, temporal e material do sistema jurdico, no apenas aspectos setoriais. Mas sobretudo porque a concretizao
normativa do texto constitucional pressuporia uma radical revoluo nas
relaes de poder.

7. Constitucionalizao Simblica na Experincia Brasileira. Uma

Referncia Exemplificativa
Estabelecido que a constitucionalizao simblica como alopoiese
do sistema jurdico um problema tpico do Estado perifrico, cabe, por
fim, uma breve referncia exemplificativa ao caso brasileiro. Em trabalho anterior j propusemos uma interpretao da experincia constitucional brasileira como crculo vicioso entre instmmcntalismo e nominalismo constitucional 173 No este o local para uma nova abordagem interpretativa do "desenvolvimento" constitucional brasileiro. Aqui nos
interessa considerar, em traos gerais, como apoio emprico de nossa
argumentao, a funo hipertroficamente simblica das "Constituies
nominalistas" brasileiras de 1824, 1934, 1946 e 1988. Conforme j
afirmamos no item anterior de maneira genrica, no se nega, com isso,
que as "Constituies instmmentalistas" de 1937 e 1967/1969 tenham
exercido funes simblicas: a primeira, por exemplo, atravs da declarao dos direitos sociais, que atingia apenas uma pequena parcela da
populao; os documentos constitucionais de 1967/1969, mediante as
declaraes de direitos individuais c sociais no respaldadas na realidade constitucional. Mas, em ambos casos, desvinculava-se, a partir de
dispositivos da prpria "carta poltica" ou de leis constitucionais de
exceo, o chefe supremo do executivo de qualquer controle ou limitao jurdico-positiva 174 . A legislao constitucional, casuisticamente modificada de acordo com a conjuntura de interesses dos "donos do poder",
tornava-se basicamente, ento, simples instmmento jurdico dos grupos
173. Neves, 1992:116-46
174. Na Carta de 1937, tal situao decorria do .Art. 186 (declarava o estado de emergncia) em combinao com o Art. 178 (dissoluo dos rgos legislativos) e o Art. 180 (atribuio do poder legislativo central exclusivamente ao
Presidente da Repblica), como tambm das sucessivas leis constitucionais
emitidas pelo Chefe de Estado. No sistema constitucional de 1964, a ilimitao
jurdico-positiva do rgo executivo supremo resultava dos Atos Institucionais,

especialmente do AI5.
153

va 17H Da porque nunca se dcscn\'olvcu o controle da constitucionalidade de leis. que, de acordo com o texto constitucional. poderia ter
sido exercido pelo Poder Moderador""; c quando dele se tem notcia.
trata-se de "controle inconstitucional da constitucionalidade" de atos
180
legislativos locais atravs de simples avisos ministeriais
A falta de concretizao normativa do texto constitucional no significava sua falta de significao simblica na realidade do jogo de
poder imperial. Nesse sentido j obser\'ava Gilberto Amado: " claro
que a constituio' erguida no alto, sem contato nenhum com ela [a
populao]. no poderia ser seno uma fico. um smbolo da retrica
destinada ao uso dos oradorcs" 181 Na mesma linha de interpretao.
Faoro acentua que a Constituio reduzia-se "a uma promessa c a um
painel decorativo" 182 Na perspectiva da teoria da ao_ ela seria caracterizada como uma "promessa inautntica" (cf. Cap. !I. 9.), no como
expresso da 'boa inteno'' dos "donos do poder". Na perspectiva mais
abrangente da teoria dos sistemas. configurava-se a subordinao imediata do sistema jurdico ao cdigo do poder_ atravs a utilizao hipertroficamente "simblico-ideolgica" do texto constitucional pelo sistema
poltico. tudo isso por falta dos pressupostos sociais para a positivao
(como autonomia operacional) ~o Direito. Tal situao no implicava.
de modo algum. a irrelevncia da carta constitucional como "um painel
decorativo". eis que o mundo falso'' da "Constituio" atuava muito
8
eficientemente no ''mundo verdadeiro" das relaes reais de poder' '.
No s na rctria constitucionalista dos governantes. mas tambm no
discurso oposicionista de defesa dos valores constitucionais ofendidos

polticos dominantes. atuava como uma "arma" na luta pelo poder. O

que distinguia fundamentalmente o sistema de relao entre poltica e
Direito era. portanto, o "instmmentalismo constitucional". de maneira
alguma a constitucionalizao simblica.
Apesar de tolerar a cscravido 17 '. estabelecer um sistema eleitoral
censitrio amplamente excludente (Arts. 92-95) e adotar a figura do
Poder Moderador (arts. 98-l OI). resqucio absolutista ..a "Carta" imperial de 1824 tinha traos liberais. expressos sobretudo na declarao de
direitos individuais contida no seu Art. 179. Mas os direitos civis c polticos previstos no texto constitucional alcanaram um nvel muito
limitado de realizao. Tambm os procedimentos constitucionais submeteram-se a uma profi.mda "deturpao" no processo de concretizao.
Para exemplificar. basta apontar a generalizao da fraude eleitoral 176 , a
que se encontrava estreitamente vinculada a prtica pseudoparlamcntarista desenvolvida durante o Segundo Reinado. da qual resultava
uma inverso no processo de "formao da vontade cstatal'' 177 Nesse
contexto. a noo de constitucionalidade no encontravaespao na
prxis dos prprios agentes estatais. No s atravs da atividade legislativa ordinria incompatvel com dispositivos constitucionais possuidores de supremacia formal nos termos do Art. 178, mas sobretudo
na prtica "informal" dos eventuais governantes. no se concebia a
Constituio como horizonte jurdico da ao poltico-administrati175. verdade que a escravido no se baseava explicitamente no texto
constitucional de 1824. Contudo, atravs da distino entre cidados ''ingnuos"
c "libertos" (Art. 6~, inciso ]2), a escravido foi reconhecida indiretamente. Nos
~-us-coi-tiiarios a esse dispositivo, Pimenta Bueno ( 1857:450-53) estranhamente no tz nenhuma referncia a essa questo Tambm no en~~ntramos
qualquer referncia em Sousa ( 18Cl7:40-45) c Rodrigues ( 1863: I 0).
176. Segundo Calgeras (I 980:270), para a vitria eleitoral. "qualquer processo, por mais fraudulento fosse, era admitido", sendo "con~iderada por todos,
indistintamente, nica tidta moral para o partido no poder, o perder a eleio''.
A respeito da defonnao do procedimento eleitoral no Imprio, v. Faoro, I 984:
364-87, 1976:127-63 Cf tambm Trrcs. 1957283ss.
177. Tal situao usualmente expressa mediante o famoso Sorites do Senador Nalmco de /\.ra1o "O Poder Moderador pode chamar a quem quiser para
organizar mmistrios, esta pessoa faz a eleio. porque h de !itz-la~ esta eleio tz a maiorin" i apud Nabuco, I 93(d~ I). Faoro ( 1976 132) manifesta-se criticamente com relao aos limites dessa ionnulao, considerando a inlluncia
do poder local c das oligarquias partidrias: cr tambm lrrcs, I %2 9Ys.
J5.J.

178. c r Neves, 1992 196s.

179. Teria sido, porm, um controle poltico, amparado no i\rt. 98 da Constliuio, que atribua ao Imperador o poder de "incessantemente" velar "sobre a
manuteno, equilbrio c hannoni dos mais poderes". Nos tennos da estmtura
do texto constitucional, no poderia ter sido desenvolvido o controle judicial
confonne o modelo norte-americano. eis que a figura do Poder Moderador era
incompatvel com um autntico judical review. Nesse sentido, cf. BittcncourL
196R:28~ tambm Mendes, 1990:170. Fm sentido contrrio. cf. Pontes de Miranda, 1973:620
180. Rodrigues. 1R63 ! 83-88
1RJ. Amado, 1917 30.
182. Faoro, 1976 Cl3. Com semelhante~ fonnulaes, cf. LeaL \ lJ l 5 : 146 e
149.
183 Faoro, 1976 175

!55

--corporativista e nacionalista, o problema da falta de concretizao normativa do texto constitucional de 1891 foi denunciado como contradio
entre "idealismo da Constituio" e "realidade nacional" 192 . Porm, em
suas crticas ao "iealismo utpico" do legislador constituinte, a significao simblico-ideolgica do documento constitucional_ no f~i considerada com exatido, mas sim, ao contrrio, acentuada a mgenmdade de
"suas boas intenes" 193 . No pertencia discusso se o "idealismo utpico" s foi adotado no documento constitucio~al na medida em que a
realizao dos respectivos princpios ficava adiada para u~ futuro ~e
moto, de tal maneira que o status quo no era ameaado. Alem do mms,
no se pode excluir que a "Constituio nomin~~ist~" de .1~91_ at~~va
como meio de identificao simblica da expenenc1a pohtico-Jundica
nacional com a norte-americana (EUA), construindo-se a imagem de
- um Estado brasileiro to "democrtico" e "constitucional" como o seu
modelo. No mnimo, a inypailo _retrica dos valores liberais e democrticos consagrados~-.~~ documento constitucional funcionava como
libi dos "donos do poder" perante a realidade social ou como "prova"
de suas "boas intenes".
A afirmao dos valores social-democrticos em uma sociedade caracterizada por relaes de subintegrao e sobreintegrao a nova
varivel simblica que surge com o modelo constitucional de 1934 194 Em face das tendncias autoritrias que se manisfestavam durante o perodo em que a nova constituio esteve formalmente em vigor, que resultaram no golpe de 1937, no se desenvolveu amplamente uma ex, .
,
perincia de constitucionalizao simblica.
A constitucionalizao simblica de base social-democratica e retomada com o texto constitucional de 1946. Sintomtica aqui a relao
dos valores social-democrticos proclamados e a fora majoritria na
constituinte e principal base de sustentao do sistema ~onstitucio,nal ~e
1946 0 Partido Social Democrtico, vinculado estreitamente as ohgarq~ias rurais. Tal situao contraditria entre interesses subjacentes e
valores democrticos solenemente adotados pode ser melhor ~o~preen~
dida quando se considera que a realizao do modelo, co_nstitucwnal e
transferida para um futuro incerto e atribuda aos propnos detentores

na prxis governamental, a Carta imperial desempenhou uma importante funo poltico-simblica 184 . f\ ineficcia jurdica do texto constitucional era compensada pela sua eficincia poltica como mecanismo
simblico-ideolgico de "legitimaO';.
Com a Constituio de 1891, no se reduz o problema da discrepncia entre texto constitucional e realidade do processo de poder. Ao
contrrio, as declaraes mais abrangentes de direitos, liberdades e
princpios liberais importavam uma contradio ainda mais intensa
entre o documento constitucional e a estrutura da sociedade do que na
experincia imperiaP 85 . A permanente deturpao ou violao da Constituio em todo o perodo em que ela esteve formalmente em vigor
(1891-1930) 186 pode ser apontada como o mais importante trao da realidade poltico-jurdica da Primeira Repblica. Constituem expresses
significativas da falta de concretizao normativa do texto constitucional: a fraude eleitoral como regra do jogo poltico controlado pelas oligarquias locais 187 ; a degenerao do presidencialismo no chamado "neopresidencialismo"188, principalmente atravs das declaraes abusivas
do estado de stio 189 ; a deformao do federalismo mediante a "poltica
dos governadores" 190 e a decretao abusiva da interveno federal nos
Estados 191 .
Entre os crticos conservadores, adeptos de um Estado autoritrio,
184. Nesse sentido, afirma Faoro em sua interpretao poltico-sociolgica
da obra literria de Machado de Assis: "A ~ns!i!~Ii<(iio s seria venerada pelos
polticos de oposio, que, no governo - por ser governo - violavam, assenhoreando-se dos instrumentos de poder que ela s nominalmente limitava. O
exerccio do governo seria sempre a Constituio violada - da o brado pitoresco e oco da oposio: 'Mergulhemos no Jordo constitucional"' (1976:65s.).
185. Atento a esse problema, embora em outra perspectiva, Buarque de
Holanda ( 1988: 125) observava que, com a implantao da Repblica, o Estado
"desenraizou-se" ainda mais do pas. Segundo Faoro (1976:64 ), fortificou-se o
"arbtrio".
186. Cf. Pacheco, 1958:240ss.
187. A respeito, ver Neves, 1992: !70s.
188. Sobre esse conceito, v. Loewenstein, 1975:62-66.
189. Cf. Barbosa, 1933II:373ss., 1933ill:323ss.
190. A respeito da "poltica dos governadores", v., p. ex., Faoro, 1985:
563ss.; Carone, 1969: 103ss., 1971:177ss. Cardoso (1985:47ss.) designa-a de
"pacto oligrquico".
19I. Cf. Barbosa, 1934:17.

192. Nesse sentido, ver principalmente Vianna, 1939: 77ss., Torres, 1978.
193. Cf., p. ex., Vianna, 1939:81, 91 e 111.
. .

194. Ao falar-se de "advento do Estado social brasileiro" com a Constltmo de 1934 (Bonavides e Andrade, 1989:325-27), no se considera o problema
da constitucionalizao simblica.
157

156

_j

do poder 1"5 Portanto, no decorre dessa aparente contradio ameaa ao

status quo. Nesse contexto, cabe falar de "liberdade de decretar a democracia"106, mas no conforme uma interpretao estritamente baseada
nas intenes dos agentes poltico 107 : a conexo de aes proporcionadora da constitucionalizao simblica de 1946 era condicionada
por variveis estruturais que tornavam possvel a "liberdade" de, sem
risco, "decretar" a dcmocracia-sociaL.Q texto constitucional, equiparvel aos seus modelos da Europa OcideniaL s funcionava como smbolo
poltico enquanto no emergiam tendncias sociais para a sua concretizao normativa generalizada.
A constitucionalizao simblica de orientao social-democrtica
restabelecida e fortificada com o texto constitucional de 1988. Diante do
esgotamento do longo perodo de "constitucionalismo instrumental" autoritrio iniciado em 1964, a indentificao simblica com os valores do
constitucionalismo dcmocrrico deixou de ser relevante politicamente
apenas para os crticos do antigo regime, passando a ser significativa
tambm para os grupos que lhe deram sustentao. crena pr- constituinte na restaurao ou recuperao da legitimidade 198 estava subjacente um certo grau de "idealismo constitucional". O contcxtosqci(ll da
Constituio a ser promulgada 199 j apontava para limites intransponveis sua concretizao generalizada. Nada impedia, porm, uma ret~
rica constitucionalista por parte de todas as tendncias _polticas; ao
contrrio, parece que, quanto mais as relaes reais de poder afastavamse do modelo constitudnal social-democrtico, tanto mais radical era o
discurso constitucionalista.
Partindo-se de que, diante da exigncia de diferenciao funcional e
de incluso na sociedade moderna, .fimo jurdica da Constituio
institucionalizar os direitos fundamentais e o Estado de bem-estar (Cap.
TI. 1.3.4.2), no caberia restries ao texto constitucionaL no qual as
declaraes de direitos ndivitlis, sociais e coletivos das mais abrangentes200. Tambm quanto prestao, seja no que se refere ao estaAlmino, 19R0:305, 1985 70s.
Almino, 19RO 66-94_
Fm sentido contrrio orienta-se o enfoque de Almino, 1985:77_
Faoro, 19R I~ Faria, 1985.
199. Sohre a situao social do pas no perodo imediatamente pr-constituinte, v Jaguaribe et al., 1986~ NEPP-UNICAMP, 1986, 1988.
200. Ou seja, tanto "liberdades negativas" quanto "liberdades positivas"
(Passerin d'Entrves, 19()9:249-7.) ), tanto droits-liherts como droits-crances
195.
196.
197.
198.

158

belecimento de procedimentos constitucionais para a soluo jurdica de

conflitos (due process of'I~aw) ou previso de mecanismos especficos
de regulao jurdica da atividade poltica (v_ Cap li. 1.3 .4.3 e 4 ), o
texto constitucional suficientemente abrangente. O problema surge ao
nvel da concretizao constitucional. A prtica poltica c o contexto
social favorece uma concretizao restrita e excludente dos dispositiYos
constitucionais. A questo no diz respeito apenas ao da populao
e dos agentes estatais (eficcia), mas tambm vivncia dos institutos
constitucionais bsicos. Pode-se afirmar que para a massa dos "subintegrados" trata-se principalmente da falta de identificao de sentido da!>
determinaes constitucionais 201 Entre os agentes estatais e setores ''sobreintegrados", o problema basicamente de institucionalizao (consenso suposto) dos respectivos valores normativos constitucionais 2m
Nessas condies no se constri nem se amplia a cidadania nos termos
do prncpio constitucional da igualdade (Art. 5~. caput), antes se desenvolvem relaes concretas de "subcidadania" e "sobrccidadania'' em face do texto constitucionaF 03
Os problemas de hctcro-rcfcrncia so inseparveis das questes
concernentes auto-referncia do sistema jurdico ao nhel constitucional (cf. item III deste Cap.). O bloqueio permanente e generalizado do
cdigo "lctto/ilcito" pelos cdigos "ter/no-ter" (economia) c "superioridade/inferioridade" (poder) implica uma prtica jurdico-poltica
estatal e extra-estatal caracterizada pela ilegalidade Quanto constitucionalidade, as dificuldades no se referem apenas incompatibilidade
de ce11os atos normativos dos rgos superiores do Estado com disposi'tivos constitucionais. como, por exemplo, no caso do uso abusivo das
medidas provisrias pelo Chefe do Exccutivo 20 '1; o problema no se res(Ferry e Renaut, 1992: 26-32), por fim, "direitos humanos de primeira, segunda
e terceira gerao" (Lafer, 19R8: 125-34) esto amplamente previstos no texto
constJtucwnaL
201 Cf., p. ex., Lesbaupm, 1984, investigando a falta de conscincia clara
dos "direitos humanos' nas classes populares.
202. Velho (1980:363) refere-se a um exemplo muito expressivo: a queixa
de um poltico quanto ao absurdo que seria o tto de o voto de sua lavadeira ter
o mesmo valor do seu.
203. Fala-st.:, ento, paradoxalmente, de cidado de primeira, segunda e
terceira classe (cf... por ex., Velho, 1962; We!Tort, 1981:141-44, com base em
Bendix, 1969 88s.)
204. A respeito, cf. Ferraz Jr., 1990.
159

tringe "constitucionalidade do Direito", mas antes "juridicidade da

Constituio" 20 5, ou seja, normatividade do texto constitucional. A
insuficincia de auto-referncia elementar (legalidade) e reflexividade
(constitucionalidade) condicionada e condiciona, por fim, a reflexo
jurdico-conceitualmente inadequada do sistema constitucionaF06 ; diante
da ''realidade constitucional dejuridificante", no possvel que se desenvolva uma dogmtica jurdico-constitucional capaz de definir eficientemente as "condies do juridicamente possvel" e, pois, de atuar satisfatoriamente como "controle de consistncia" ~a prtica decisria
constitucional. Por tudo isso, o texto constitucional no se concretiza como mecanismo de orientao e reorientao das expectativas normativas
e, portanto, no funciona como instituio jurdica de legitimao generalizada do Estado (cf. item 3 deste Cap.).
Nessas circunstncias de "realidade constitucional dejuridificante",
no parece adequado interpretar os mecanismos "no-oficiais" de soluo de conflitos de interesse, principalmente aqueles que se desenvolvem entre os subintegrados, como alternativas jurdico-pluralistas ao
"legalismo" 207 'I~~t~-:~e, em regra, de reaes falta de legalidade. Tambm no se pode aplicar, nessas condies, o modelo do ps-modernismo jurdico208 , que, negando a unidade do Direito como cadeia operacionalmente diferenciada, sustenta que o sistema jurdico se constri pluralisticamente como emalhamento de comunicaes, importando incerteza e instabilidade construtivas (cf. item 1.3. deste Cap.). O problema
da "dejuridificao da realidade constitucional" implica, no caso brasileiro, a insegurana destrutiva com relao prtica de soluo de
conflitos e orientao das expectativas normativas.
A falta de concretizao normativo-jurdica do texto constitucional
est ssociada sua funo simblica. A identificao retrica do Estado..e do governo com o modelo democrtico ocidental encontra respaldo
no documento constitucional. Em face da realidade social discrepante, o
modelo constitucional invocado pelos governantes como libi: trns205. Luhmmm, 1992: III.
206. No se trata apenas do problema heterorreferencial da construo de
"conceitos jurdicos socialmente adequados" (Luhmam1, !974:49ss. ), mas tambm do problema auto-referencial de construo de um modelo conceitual juridicamente adequado (Neves 1992:205ss. ).
207. Cf. em sentido diverso Sousa Santos, 1988:25, 1977:89ss.
208. Ao qual aderiu Sousa Santos, 1987, para dar respaldo sua concepo
de pluralismo jurdico.
160

(crc-sc a "culpa" para a sociedade desorganizada, "descarregando-se" de

"responsabilidade" o Estado ou o governo constitucional. No mnimo,
transfere-se a realizao da Constituio para um futuro remoto e incerto. Ao nvel da reflexo jurdico-constitucional, essa situao repercute
ideologicamente, quando se afirma que a constituio de 1988 "a mais
programtica" entre todas as que tivemos e se atribui sua legitimidade
promessa e esperana de sua realizao no futuro: "a promessa de uma
sociedade socialmente justa, a esperana de sua realizao" 209 Confunde-se, assim, a categoria dogmtica das normas programticas, realizveis dentro do respectivo contexto jurdico-social, com o conceito de
constitucionalizao simblica, indissocivel da insuficiente concretizao normativa do texto constitucional.
Mas a funo hipcrtroficamcntc simblica do texto constitucional
no
refere apenas retrica "legitimadora" dos governantes (em sentido amplo). Tambm no discurso poltico dos crticos do sistema de.
dominao, a invocao aos valores proclamados no texto constitucional
desempenha relevante papel simblico. Por exemplo, a retrica polticosocial dos "direitos humanos", paradoxalmente. tanto mais intensa
guanto menor o grau de concretizao normativa do texto constitucional.
constitucionalizao simblica, embora relevante no jogo poltico, no se segue, principalmente na estrutura excludente da sociedade
brasileira, "lealdade das massas". que pressuporia um Estado de bemestar eficiente (cf. Cap. II. 10.). Contraditoriamente, na medida em que
se ampliam extremamente a falta de concretizao normativa do documento constitucional c, simultaneamente. o discurso constitucionalista
do poder, intensifica-se o grau de desconfiana no Estado. A autoridade
pblica cai' em descrdito. A inconsistncia da "ordem constitucional"
desgasta o prprio discurso constitucionalista dos crticos do sistema de
dominao. Desmascarada a farsa constitucionalista, segue-se o cinismo
das elites c a apatia do pblico. Tal situao pode levar estagnao
poltica. possvel que, como reao, recorra-se ao "realismo constitucional" ou "idealismo objetivo". em contraposio ao "idealismo utpico" existente 210 Mas. como ensinaram as experincias de "constitucionalismo instmmental" de 1937 e 1964, o recurso a essa semntica autoritria no implicar. seguramente, a 'reconciliao do Estado com a

se

209. Ferraz Jr., 1989:58.

210. Cf. Vianna, 1939: esp. 7ss. e 303ss.; Reale, 1983:67; Torres, 1978:
160ss., utilizando a expresso "poltica orgnica".
161

I,

1',

realidade nacional". mas. antes. a identificalo excludente do sistema

jurdico estatal com as "ideologias" c interesses dos detentores cYcntuais
do poder. Nesse caso. sero impostas "regras-do-silncio" ditatoriais.
negando-se a possibilidade de crticas generalizadas ao sistema de
poder. tpica da constitucionali;.ao simblica.
principalmente por isso que no se deve interpretar a constitucionali;.ao simblica como um jogo de soma zero na luta poltica pela
ampliao ou restrio da cidadania. equiparando-a ao "instrumcntalisrno constitucional" 211 . EJlquanto no esto presentes "regras-do-silncio" democrticas nem ditatoriais. o contexto da constitucionalizao
simblica proporciona o surgimento de movimentos c organizaes sociais cmo!Yidos criticamente na rcali;.ao dos ,alares proclamados solenemente no texto constitucional c. portanto. integrados na lula poltica
pela ampliao da cidadania. No se pode excluir a possibilidade. porm. de que a realizao dos valores democrticos contidos no documento constitucional pressuponha um momento de rutura com a ordem
de poder estabelecido. com implicaes politicamente contrrias
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