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A teoria do garantismo penal em questo.

O olhar anti-inquisitorial da
axiologia de Luigi Ferrajoli
Dbora de Souza de Almeida
GOSTOU?

Ao apregoar a minimizao da interveno penal pelo resguardo das garantias, a teoria de Ferrajoli
evidencia-se avessa aos modelos antipluralistas marcados pelo paradigma da intolerncia.

Sumrio: 1 Introduo; 2 Uma pausa necessria: notas sobre a preocupante confuso entre
abolicionismo e garantismo penal; 3 O sistema garantista: a construo de Luigi Ferrajoli; 3.1 As garantias
penais e seus derivados; 3.2 As garantias processuais penais; 4 O princpio da secularizao: implcito
pilar da axiologia garantista; 5 A redefinio garantista dos planos das teorias do direito, do Estado e da
poltica e sua vinculao com a democracia substancial; Consideraes finais; Referncias.
Resumo: o presente artigo traz a lume uma consistente sntese das garantias penais e
processuais penais que compem a festejada Teoria do Garantismo Penal de Luigi Ferrajoli. Neste vis,
inclui-se nas seguintes pginas a axiologia garantista do mestre italiano, a qual invoca a responsabilidade
do legislador e do julgador, sendo que ao primeiro vedada a redao de normas maniquestas e
arbitrrias por propiciarem juzo de valor, enquanto ao segundo defeso a considerao de normas
aliceradas em critrios subjetivos por impedirem a falseabilidade. Ilustra-se ainda, que o sistema
garantista, como instrumento de interveno mnima, prope-se a conferir ao Direito Penal um modelo
racional, opondo-se no somente vertente abolicionista, mas s polticas criminais expansionistas e
extremistas, que recaem mormente sobre aqueles que se encontram margem da sociedade.
Palavras-chave: garantismo; axiomas; abolicionismo; direitos fundamentais; direito penal.

1 INTRODUO
De "[...] uma (mera) racionalidade instrumental [01]" salvaguarda dos direitos fundamentais.
Atravs desse raciocnio, a teoria do garantismo penal visa imprimir ao Direito um novo papel,
contrapondo-se ao juspositivismo vigente, a fim de adequ-lo aos valores constitucionais. Nesta direo,
ressalta a dicotomia entre a vigncia e a validade da norma, uma vez que esta pode obedecer forma,
mas o seu contedo pode ser invlido por no acolher as garantias fundamentais, vinculando o julgador a
uma anlise crtica e no mera aplicao da lei vigente [02].
Todavia, frisa-se que o Judicirio no possui responsabilidade exclusiva quanto ao xito da
teoria garantista, eis que no seu ofcio de julgar depara-se com conflitos j instalados pela ineficincia na
concretude dos direitos fundamentais e sociais. Nesta empreitada, denota-se que os demais poderes e a
prpria sociedade so imprescindveis na efetivao do sistema garantidor, seja na elaborao de leis
condizentes com os ditames da Carta Magna, seja na prestao dos direitos sociais, pois como bem
leciona Canotilho,
Os direitos fundamentais vinculam as entidades pblicas, no apenas de forma negativa
impondo-lhes uma proibio de agresso ou ingerncia na esfera do direito fundamental , mas tambm
de forma positiva exigindo delas a criao e manuteno dos pressupostos de facto [sic] e de direito
necessrios defesa ou satisfao do direito fundamental[03].

Porm, no contexto brasileiro em que h a persistncia do Executivo na implementao de


polticas pblicas mediatistas, incapazes de aplacar situaes de vulnerabilidade social, bem como do
Legislativo na produo de uma legiferao penal que subjuga as garantias aos anseios escusos de
clamor social, cumpre ao julgador, como elemento final e depurador da cadeia, refrear a violncia dirigida
aos direitos fundamentais, adequando suas decises aos preceitos constitucionais.
Por este vis, ao apregoar a minimizao da interveno penal atravs do resguardo das
garantias, a teoria de Ferrajoli evidencia-se avessa aos modelos dogmticos e antipluralistas
representados pela Inquisio, pelo nacional-socialismo, pelo Direito penal do inimigo e outros tantos
marcados pelo paradigma da intolerncia [04], incluindo-se nessa atroz sistemtica os componentes da
criminologia da vida cotidiana e a previso infraconstitucional da reincidncia criminal.

2 UMA PAUSA NECESSRIA: NOTAS SOBRE A PREOCUPANTE


CONFUSO ENTRE ABOLICIONISMO E GARANTISMO PENAL
No Brasil, tanto nas prticas dos agentes da cultura penal, quanto nas narrativas do senso
comum, muito se confunde as diretivas apregoadas pela teoria garantista e pela doutrina abolicionista,
resultando equivocadamente por compreend-las como sinnimas. Por esse prisma, no intuito de
contribuir para o afastamento de pr-juzos inautnticos [05] que conduzem baixa aplicao [06] dos
postulados do garantismo penal, depreende-se que a identificao das caractersticas distintivas das
referidas vertentes de suma importncia, eis que sua melhor compreenso pode propiciar uma reviso
de prticas e posicionamentos.
Por este aspecto, enquanto a cadeia de silogismos esculpida por Ferrajoli evidencia-se
favorvel punio, desde que numa perspectiva de direito penal mnimo, conforme ilustrado nos
persistentes questionamentos acerca do por que, de quando e de como proibir, julgar e punir [07], o
abolicionismo revela no reconhecer qualquer legitimidade dos artefatos penais, seja pelo fundamento
tico-polticopor estes apresentados, seja pelos pequenos benefcios que trazem se comparados aos
vultosos danos que acarretam [08].
Nestes termos, ancorada nos estudos realizados pela Teoria da Reao Social [09], a corrente
abolicionista, cujos expoentes so Christie, Hulsman e Mathiesen, exara uma patente vontade de
eliminao do sistema penal, alertando que os conflitos, incapazes de serem totalmente suprimidos
do corpus social, devem ser remetidos para tratamento no mbito cvel ou administrativo, quando no
resolvido no plano informal-comunitrio.
Christie, numa linha mais comedida, concorda que o sistema penal, com suas prises que mais
parecem gulags e campos de concentrao, um instrumento hbil para produo de dor, razo pela qual
devem ser buscados meios alternativos de cunho privatista ou comunitrio, pautado na mediao e na
reparao do dano impresso pelo desvio, a fim de que a sano penal seja relegada a ultima ratio [10].
Mathiesen, por seu turno, influenciado pelos preceitos marxistas e calcado na eficcia inversa
da preveno especial positiva [11], advoga pela progressiva abertura do seletivo sistema penal, bem como
pela abolio da vultosa mquina carcerria, apontando que a maior parte dos que l se encontram fora
condenada por crimes contra o patrimnio.
Hulsman, numa implcita conjugao desses dois exames, comparece por derradeiro como o
abolicionista mais radical, reivindicando em linhas gerais pela eliminao integral do que denomina de mal
social [12] em prol de meios informais ou comunitrios menos danosos, como a resoluo de conflitos na
seara cvel ou administrativa, com vistas a "[...] dar vida s comunidades, s instituies e aos homens [13]".

Todavia, embora reconhea os contributos da referida doutrina que, centrada na perspectivas


externa e seletiva do direito penal, estimulou pesquisas sobre as origens culturais e sociais do desvio,
bem como acerca do relativismo histrico-poltico dos interesses penalmente tutelados, intensificando
indagaes sobre a legitimidade moral das doutrinas penais dominantes e, por conseguinte, impondo a
estas a tarefa de elaborar justificativas positivas mais convincentes para este constructo arbitrrio e
artificial [14], reflete Ferrajoli que
El abolicionismo penal ms all de sus intenciones libertarias y humanitarias se configura por
todo ello como una utopa regresiva que, bajo presupuestos ilusorios de una sociedad buena o de un
estado bueno, presenta modelos en realidad desregulados o autorregulados de vigilancia y castigo
respecto a los cuales es el derecho penal -con su complejo, difcil y precario sistema de garantas- el que
constituye, histrica y axiolgicamente, una alternativa progresista [15].
Inobstante, acrescenta que, igualmente, os vieses do substitucionismo penal no devem ser
confundidos com a axiologia garantista e, tampouco, com o ideal abolicionista, tendo em vista que
aqueles, ao apregoarem a substituio dos mtodos penais atuais por tratamentos pedaggicos ou
teraputicos informais, incluindo neste rol, novos instrumentos coercitivo-institucionais, restam por
cristalizar, ainda que sob um discurso libertrio-humanista, um claro perfilhamento ao correlacionismo
positivista [16].
Nestes termos, resta ntido que as premissas da Teoria o Garantismo Penal demonstram-se
explicitamente contrrias s apregoadas pela doutrina abolicionista, razo pela qual a preocupante
confuso que as interliga no pode prosperar.
Dito isso, adentra-se ao necessrio exame da axiologia garantista cunhada magistralmente por
Luigi Ferrajoli.

3 O SISTEMA GARANTISTA: A CONSTRUO DE LUIGI FERRAJOLI


Resumidamente, o sistema garantista de Ferrajoli, representado pela sigla SG, composto por
dez axiomas, conexos e no derivveis, que dividem-se em garantias penais e processuais penais que,
representadas por equaes, visam limitar o arbtrio punitivo do Estado, tanto na cominao, quanto na
aplicao da pena.
Desse modo, so garantias penais: nulla poena sine crimine (A1), denominada como princpio
da retributividade; nullum crimen sine lege (A2), intitulada como princpio da legalidade em sentido lato ou
estrito; nulla lex (poenalis) sine necessitate (A3) chamada de princpio da necessidade ou economia do
direito penal; nulla necessita sine iniuria (A4), traduzida pelo princpio da lesividade ou ofensividade do
ato; nulla iniuria sine actione (A5), que corresponde materialidade ou exterioridade da ao; e nulla actio
sine culpa (A6), que indica o princpio da culpabilidade ou responsabilidade pessoal.
As garantias processuais, por seu turno, so compostas pela nulla culpa sine iudicio (A7), que
reveste o princpio da jurisdicionariedade em sentido lato ou estrito;pela nullum iudicium sine
accusatione (A8), que denota o princpio acusatrio ou da separao do juiz e acusao;pela nulla
accusatio sine probatione (A9)que consiste no princpio nus da prova ou da verificao e, por fim,
pela nulla probatio sine defensione (A10) que enuncia o princpio do contraditrio, tambm conhecido
como da defesa ou da falseabilidade [17].
O atendimento de tais axiomas que, combinados podem expressar at 75 teoremas [18], revelam
o grau de garantismo de cada sistema, pois no basta que as garantias estejam previstas no texto

constitucional, mas sim que sejam efetivadas, sendo inadmitida a interferncia de qualquer legislao
ordinria ou de cunho inquisitorial sobre os direitos fundamentais que delas decorrem [19].

3.1 AS GARANTIAS PENAIS E SEUS DERIVADOS


O princpio da retributividade a primeira e mais singela garantia penal esposada por Ferrajoli.
Traduzido pela mxima nulla poena sine crimine, indica que a pena s pode ser aplicada na ocorrncia do
seu pressuposto, isto , o delito. Para tanto, a pena exerceria uma funo retributiva e no preventiva, eis
que se optasse pela segunda alternativa, revelar-se-ia acolhedora de uma poltica inquisitorial e, portanto,
antigarantista, haja vista que
La garanta del carcter retributivo de la pena en virtud de la cual nadie puede ser castigado
ms que por lo que ha hecho (y no por lo que es) sirve precisamente para excluir, al margen de
cualquier posible finalidad preventiva o de cualquier otro modo utilitarista, el castigo del inocente aun
cuando se le considere por s malvado, desviado, peligroso, sospechoso o proclive al delito, etc [20].
Contudo, alerta o autor italiano que a prtica de um ato descrito como crime no suficiente
para acionar a punio, visto que da anlise do caso concreto, sob a observncia das demais garantias,
uma excludente poder ser encontrada [21].
Doravante, traz-se a lume as concepes substancialista e formalista, as quais pretendem
explicar o que ou o qu deve ser concebido como delito.
A primeira acepo, tambm denominada quia peccatum, radicalmente repudiada pelo
sistema garantista, eis que ao acoplar ao delito elementos subjetivos, ligados moral e natureza, ceifa
qualquer possibilidade de refutao. Sinteticamente, menciona Ferrajoli que "se trata, en efecto, de una
tcnica punitiva que criminaliza inmediatamente la interioridad o, peor, la identidad subjetiva del reo y que,
por ello, tiene un carcter explcitamente discriminatorio, adems de antiliberal [22]".
Constata-se, ento, que a aludida vertente fere frontalmente o princpio da secularizao dando
guarida a decises inquisitoriais motivadas por critrios extraordinrios ao fato.
A segunda concepo, tambm chamada quia prohibitum, determina que o texto legal atenhase a dados objetivos ao descrever o tipo penal, a fim de propiciar a sua aferio no lastro probatrio.
Desnudando-se de aspectos morais, a criminalizao primria resultaria num suporte racional, atuando
como instrumento limitador do Estado e, ao mesmo tempo, desencadeador dos demais axiomas
garantistas [23].
Destarte, manifesta a importncia do princpio da legalidade na estruturao da ordem
jurdica e no controle interventivo penal. Todavia, cabe esclarecer que o sistema de Ferrajoli no se
satisfaz com a diretiva em sentido lato, tambm denominada mera legalidade, mas sim com o princpio em
sentido estrito.
Consoante o princpio da mera legalidade, toda norma vigente implica punio,
independentemente de seu contedo. Tal viso, extremamente mecanicista, contrria aos preceitos
garantistas, posto que o intrprete, ao no questionar a validade da norma, alimenta o ciclo de
desigualdade. Contudo, como fiel defensora da vigncia, contribuiu para o direito penal, inserindo ao
sistema os corolrios da irretroatividade da lei e da ultra-atividade [24].
No que tange ao princpio da estrita legalidade, cumpre ao magistrado, atravs de uma
filtragem axiolgica, analisar a validade da norma vigente, a fim de anul-la ou, ento, deixar de aplic-la
quando for considerada invlida [25]. Nesse momento, as concepes substancialistas seriam rechaadas

de plano, haja vista que a diretiva veda inclusive a analogia in malam partem [26]. As formalistas, por seu
turno, seriam apontadas como vlidas, eis que so internalizadas pela norma regulativa que dispe sobre
o ato.
Desse raciocnio, surge o princpio da regulatividade a fim de vedar as normas constitutivas ou
quase-constitutivas que, por serem caractersticas de direito penal mximo, apregoam a discriminao e a
desigualdade [27]. Por este aspecto, Ferrajoli comenta que no decorrer da histria
[...] han cambiado, obviamente, los tipos y las tcnicas constitutivas: no trata ya de la previsin
directamente constitutiva de determinadas categoras de personas como desviadas (brujas, herejes,
judos, etc.), sino de la relevancia que las leyes cuasi-constitutivas conceden a condiciones personales
cuya comprobacin queda confiada a normas constitutivas. Los tipos ms importantes en los que se
explicita este moderno paradigma cuasi-constitutivo son los de la reincidencia, el vagabundo y la
peligrosidad [28].
Da unio dos axiomas da legalidade e da retributividade, tem-se o princpio da
proporcionalidade, revelado pela mxima poena debet commensurari delicto. De acordo com o corolrio, a
resposta penal deve ser proporcional ao crime cometido, tanto na fase da predeterminao quanto nas
fases da determinao e ps-determinao da pena.
Na predeterminao, o legislador deve guiar-se por critrios objetivos que propiciem a
falseabilidade, como a lesividade e a culpabilidade da ao praticada, para que a pena cominada no seja
onerosa ou to mnima a ponto de no intimidar o indivduo. Com relao determinao da pena, cabe
ao juiz analisar o caso concreto de acordo com as peculiaridades do ato, como a responsabilidade
subjetiva e a extenso do dano, a fim de que a deciso seja fundamentada na sua verificabilidade. No que
tange ps-determinao, esta ocorre na execuo da pena, com a autorizao de benefcios ou
imposio de gravames ao detento. Tal fase revela-se inquisitorial, uma vez que os procedimentos
baseiam-se em uma avaliao de disciplina cujos parmetros so contrrios s regras que norteiam o
convvio social [29].
O princpio da necessidadeou da economia do direito penal possui uma ntima ligao com o
princpio da proporcionalidade, eis que considera a certeza da punio, ainda que branda, um estmulo
coercitivo mais eficaz do que previso de severas penas. Para tanto, visa coibir a violncia institucional
por meio da minimizao das penas e das normas, salvaguardando as garantias fundamentais do agente,
pois "[...] un estado que mata, que tortura, que humilla a um ciudadano no slo pierde cualquier
legitimidad, sino que contradice su razn de ser, ponindose al nivel de los mismos delincuentes [30]".
A quarta equao garantista o cerne do direito penal. Vinculada ao axioma retro, o princpio
da lesividade afasta a incidncia normativa e, por conseguinte, repressiva sobre a conduta interna do
autor, determinando que somente leses a bens jurdicos fundamentais sejam consignadas no texto
penal [31]. Por este vis, prima pela despenalizao de contravenes, delitos bagatelares e de
desobedincia, deixando a cargo do direito penal somente as penas privativa de liberdade e restritiva de
direitos, evitando etiquetamentos desnecessrios.
Fundada na laicizao do Estado, o princpio da materialidade firma-se na objetividade,
devendo ser observado o nexo causal entre a ao externa e o resultado como pressuposto da pena.
Desse modo, preconiza ao agente "[...] el derecho de ser uno mismo y a seguir sindolo esto es, el
derecho a libertad interior y a la propia identidad, malvada, inmoral, o peligrosa [32]", revelando-se
antigarantista a punio amparada na imaterialidade de preceitos como reincidncia ou delinqncia
habitual [33].
Todavia, a exterioridade da ao lesiva no suficiente, eis que a pena somente poder ser
aplicada se tambm for comprovada a responsabilidade subjetiva do agente imputvel. Nesta esteira

surge o princpio da culpabilidadeque, por ser o axioma mais recente nahistria da civilizao, ainda
encontra problemas, pois alm da culpabilidade no ser mensurvel, alguns sistemas insistem em recobrila de critrios tico-biolgicos que propiciam o juzo de valor. Atento questo, o mestre italiano prope
que a culpabilidade seja aferida pelo ato criminoso praticado, eis que no sistema garantista
[...] no tienen sitio ni la categora peligrosidad ni cualquier otra tipologa subjetiva o de autor
elaboradas por la criminologa antropolgica o eticista, tales como la capacidad criminal, la reincidencia, la
tendencia a delinquir, la inmoralidad o la deslealtad [34].
Neste sentido, lamenta que as codificaes penais ainda prevejam a reincidncia, eis que tal instituto "[...]
es un modo de ser ms que un modo de actuar, que acta, indebidamente, como un sustitutivo de la
culpabilidad en el que queda expresada la actual subjetivizacin del derecho penal
[35]

", constituindo-se, desse modo, numa "[...] homenaje a la equivalencia premoderna entre delito y pecado [...] [36]".

Encerrada a breve abordagem acerca das garantias penais, passa-se s processuais, responsveis pela
instrumentalizao do sistema garantista.

3.2 AS GARANTIAS PROCESSUAIS PENAIS


Considerando que o objetivo crucial do processo penal o resguardo da liberdade negativa perseguida
pela lesiva teia do sistema penal, Ferrajoli, com vistas a salvaguardar o aludido direito fundamental, insere
em seu complexo sistema trs axiomas, os quais so expressos pela nulla culpa sine iudicio
(A7), pela nullum iudicium sine accusatione (A8),pela nulla accusatio sine probatione (A9) epela nulla
probatio sine defensione (A10) [37].
O princpio da jurisdicionariedade se divide nos sentido lato e estrito. Enquanto o lato sustenta que no h
"[...] culpa sin juicio (axioma 7) [38]", o estrito abrange todos os demais axiomas em prol do controle punitivo,
primando pela presuno da inocncia [39].
Neste diapaso, o princpio da estrita jurisdicionariedade assenta que o julgador deve apreciar as provas
de acusao e de defesa cunhadas em aspectos verificveis, evitando assim, que a deciso seja
motivada por resqucios inquisitoriais, pois conforme Ferrajoli
[...] el objetivo justificador del proceso penal se identifica con la garanta de las libertades de los
ciudadanos, a travs de la garanta de la verdad una verdad no cada del cielo, sino obtenida mediante
pruebas y refutaciones frente al abuso y el error. Es precisamente esta doble funcin garantista la que
confiere valor poltico e intelectual a la profesin del juez, exigiendo de l tolerancia para las razones
controvertidas, atencin y control sobre todas las hiptesis y las contrahiptesis en conflicto, imparcialidad
frente a la contienda, prudencia, equilibrio, ponderacin y duda como hbito profesional y como estilo
intelectual [40].
Por este vis, manifesta a importncia do princpio acusatrio que, por assentar-se no contraditrio e na
imparcialidade do juiz, garante a isonomia entre as partes [41].
O princpio do nus da prova, por seu turno, que corresponde equao A9, determina acusao a
tarefa de comprovar a culpa do ru, mediante provas vlidas que contenham critrios que possam ser
contestados, eis que a inocncia, preceito reitor de limitao das regras probatrias, presumida [42], como
assevera in verbis: "la culpa y no la inocencia debe ser demonstrada; y es la prueba de la culpa y no la
de la inocencia, que se presume desde el principio la que forma el objeto de juicio [43]".
Desse modo, depreende-se que tal diretiva surge como ferramenta crucial no livre convencimento
motivado do magistrado, visto que a fundamentao da deciso deve versar somente sobre provas a ele

apresentadas, cristalizando, portanto, a incompatibilidade do ativismo probatrio, seja ele subsidirio ou


supletivo, com a terziet [44].
Por este vis,

La garanta de la separacin, as entendida, representa, por una parte, una condicin esencial de la
imparcialidad (terziet) del juez respecto a las partes de la causa, que, [], es la primera de las garantas
orgnicas que definen la figura del juez; por otra, un presupuesto de la carga de la imputacin y de la
prueba, que pesan sobre la acusacin, [] son las primeras garantas procesales del juicio [45].
Nesta linha, sustenta o italiano que a verdade real, por inalcanvel, uma ingenuidad
epistemolgica das doutrinas jurdicas. O processo penal deve guiar-se, portanto, pela verdade
processual, a qual funciona como um princpio regulativo e limitador na jurisdio, consubstanciando-se
num modelo formalista que, por sua vez, somente efetivado com a observncia das demais garantias [46].
Atendido o princpio supramencionado, advm o princpio do contraditrio que constitui a
essncia do sistema acusatrio. Ausente em modelos inquisitoriais, este ltimo axioma imprime uma
tonalidade democrtica ao sistema garantista, eis que ao assegurar defesa a refutao da integralidade
das provas condenatrias e dos argumentos explanados pela acusao, garante a paridade de armas,
coibindo implicitamente o juzo de valor [47

4 O PRINCPIO DA SECULARIZAO: O IMPLCITO PILAR


DA AXIOLOGIA GARANTISTA
Partindo do pressuposto de que ao legislador vedada a redao de normas maniquestas, por propiciarem juzo de
valor, observa-se que ao julgador, a considerao das mesmas e a apreciao de elementos subjetivos, que sequer
podem ser comprovados ou refutados em virtude da imaterialidade e da no lesividade a qualquer bem jurdico tutelado
pela norma, como a conduta interna do processado[48], restam proibidas, pois conforme magistrio de Ferrajoli,

El juez [] no debe someter a indagacin el alma del imputado, ni debe emitir veredictos
morales sobre su persona, sino slo investigar sus comportamientos prohibidos. Y un
ciudadano puede ser juzgado, antes de ser castigado, slo por aquello que ha hecho, y no,
como en el juicio moral por aquello que es [49].
Por este vis, a teoria garantista traz a lume o princpio da secularizao que, embora no esteja explicitado dentre
seus axiomas, traduz-se no postulado fundamental de uma sociedade pluralista, na qual as leis devem ser elaboradas
e aplicadas sob os prismas da tolerncia, da igualdade substancial e da dignidade da pessoa humana, sendo
inadmitida a punio de "[...] meros estados de nimo pervertido, condies pessoais ou comportamentos imorais,
perigosos ou hostis [...] [50]", eis que esses quesitos internos no integram as clusulas do pacto social.
Desse modo, depreende-se que a essncia secularizadora teve seu bero no ideal iluminista, no qual os dogmas
religiosos e o rano inquisitorial deram espao laicizao do Estado que se comprometeu a perseguir somente aes
ou omisses proibidas em busca da racionalizao do controle.
Cumpre ressaltar que na Declarao Universal dos Direitos Humanos o princpio da secularizao ratificado,
quando dispe sobre o gozo de direitos e liberdades "[...] sem distino de qualquer espcie [...] ou qualquer outra
condio [51]".
Por fim, relembra Carvalho [52] que tal princpio tambm est contemplado na Carta Magna vigente atravs da
combinao dos direitos fundamentais da liberdade de expresso e da manifestao do pensamento, da liberdade de
conscincia e de crena, da inviolabilidade do direito intimidade e da vida privada, bem como da liberdade
convico poltica ou filosfica [53], configurando-se como mecanismo crucial na limitao do arbtrio punitivo estatal.

5 A REDEFINIO GARANTISTA DOS PLANOS DAS TEORIAS


DO DIREITO, DO ESTADO E DA POLTICA E SUA
VINCULAO COM A DEMOCRACIA SUBSTANCIAL
No intuito de salvaguardar os direitos fundamentais e a democracia substancial, a teoria garantista prope uma
redefinio dos planos que repercutem na esfera penal, representados pelos planos da teoria do direito, da teoria do
Estado e, por fim, da teoria poltica [54].
Desse modo, enquanto o primeiro centra-se na perspectiva interna do Direito, preconizando por um modelo
estritamente normativo em que a reviso crtica da dicotomia entre vigncia e validade revela-se imprescindvel [55],
observa-se que a segunda, ao preceituar por um governo sub lege e per lege [56], determina que a simples indicao
de quem deve e como deve decidir, prpria de um sistema de democracia poltica, incapaz de legitimar o contedo de
uma norma ou deciso. Neste sentido, para que essas sejam consideradas vlidas, h de se observar regras sobre o
que se deve decidir ou no, pois numa democracia substancial, no pode a maioria suprimir, decidir e sequer omitir
direitos de uma minoria [57].
Diante disso, uma vez explanadas breves linhas sobre o cmbio proposto nos planos das teorias do direito e do Estado,
resta apresentar alguns apontamentos acerca da redefinio da teoria poltica tambm preconizada.
Nessa linha, sob o escoro da crucial orientao da democracia substancial, a nova concepo da teoria poltica por
Ferrajoli sustentada consiste em uma filosofia externa e ilustrada do papel do Estado, o qual, ao invs de converter-se
num Estado-fim, prevalente sobre o indivduo, deve ser comprometido com o resguardo e efetividade dos direitos
fundamentais a fim de consubstanciar um verdadeiro Estado-instrumento em que a famosa equao do "Estado Liberal
mnimo e Estado Social mximo" deve encontrar concretude na minimizao da seara punitiva estatal e na
maximizao dos direitos do cidado [58].
Por todos estes aspectos, conclui Ferrajoli que a Teoria do Garantismo Penal representa

[...] sin duda, la mayor conquista jurdica del siglo: una suerte de segunda revolucin que
cambia, junto con la estructura del derecho, el papel de la Ciencia jurdica, el de la Jurisdiccin,
la naturaleza de la Poltica y la propia calidad de la Democracia. [] Como consecuencia de
ello, en el Estado constitucional de Derecho, el legislador ya no es omnipotente: las leyes no
slo sern vlidas por su procedimiento de creacin, sino por ser coherentes con los principios
constitucionales. Y tambin dejara de ser omnipotente la Poltica: tambin ella y la legislacin
(que es su producto), quedarn subordinadas al derecho. El cambio es total: ya no ser el
Derecho el que pueda ser concebido como instrumento de la poltica, sino que la poltica ha de
ser asumida como instrumento para la actuacin del Derecho [59].

CONSIDERAES FINAIS
Ante o exposto, observa-se que a Teoria do Garantismo Penal, delineada sob os postulados da democracia
substancial, em nada se confunde com as matizes defendidas pelo abolicionismo penal, pois enquanto este nega a
legitimidade do direito penal, aquele o admite, desde que em consonncia com as garantias penais e processuais
penais por ele contempladas.
A par disso, explanou-se nas supracitadas pginas a axiologia de Luigi Ferrajoli, a qual invoca a responsabilidade do
legislador e do julgador, sendo que ao primeiro vedada a redao de normas maniquestas e arbitrrias por
propiciarem juzo de valor, enquanto ao segundo defeso a considerao de normas aliceradas em critrios
subjetivos por impedirem a falseabilidade.
Ilustrou-se ainda, que o sistema garantista, como instrumento de interveno mnima, pautado na redefinio das
teorias do direito, do Estado e da poltica, prope-se a conferir ao Direito Penal um modelo racional, opondo-se s
polticas criminais expansionistas e extremistas, que recaem mormente sobre aqueles que se encontram margem da
sociedade.
Ademais, considerando que o objetivo crucial do processo penal o resguardo da liberdade dos cidados alcanados
pela teia do sistema penal, no deve o juiz, em sua nobre funo de salvaguarda dos direitos fundamentais, ser
reduzido a um mero aplicador da lei vigente, pois cedio que, em meio aos interesses escusos ou de clamor pblico

que no decorrer da histria sempre permearam as legislaes, a positivao de um instituto no significa,


propriamente, que ele esteja conforme os valores fundamentais, aos quais subordinado.
Porm, o aludido raciocnio parece no encontrar guarida na prtica, pois o que se v um amontoado de decises
judiciais extremamente calcadas no legalismo infraconstitucional, de modo a cristalizar uma verdadeira aberrao aos
valores contidos no texto fundamental. Com efeito, Schier comenta que esse um dos grandes problemas atuais, pois
"de nada vale qualquer concepo emancipatria se continuarem os juzes a aplicar leis do sculo passado com a
cabea do sculo passado [60]", negando a fora normativa da Constituio. Neste sentido, como bem ponderou
Ferrajoli, "quiz la verdadera utopa no es hoy la alternativa al derecho penal, sino el derecho penal mismo y sus
garantas; no el abolicionismo, sino el garantismo, de hecho inevitablemente parcial e imperfecto [61]"
Nessas circunstncias, resta evidente a premente necessidade de uma significativa mudana desta (ir)racionalidade
inquisitorial, pois do contrrio, apenas permaneceremos mudando a violncia de lugar, retirando-a das ruas para
perpetr-la no sistema jurdico.

REFERNCIAS
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