TEXTO FUNDAMENTAL

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011

PROSOPOGRAFIA1

Lawrence Stone

RESUMO

O artigo faz uma apresentao geral da metodologia de pesquisa prosopogrfica. Em primeiro lugar, faz-se
uma reviso histrica dos primeiros esforos prosopogrficos propriamente ditos, distinguindo as escolas
elitista, de carter mais individualizante, e a sociolgica, de carter mais coletivo. Na seqncia, os
precursores do mtodo so apresentados, seguidos de alguns dos mais importantes trabalhos iniciais: as
pesquisas historiogrficas de Charles Beard e de Lewis Namier e a sociolgica de Robert Merton. Em
seguida, o autor comenta alguns dos principais problemas encontrados no uso acrtico da prosopografia:
a ausncia de dados adequados; erros nas classificaes dos dados; erros nas interpretaes dos dados;
problemas na interpretao terica dos dados. A identificao desses problemas no visa a negar a
importncia da prosopografia, mas a esclarecer quais os perigos que um uso descuidado dela podem
acarretar; dessa forma, em seguida se apresentam alguns dos mais importantes resultados contemporneos
obtidos com a prosopografia, tomando como referncia as pesquisas inglesas. Por fim, o autor comenta o
quadro geral dos estudos prosopogrficos contemporneos, indicando sua situao nos Estados Unidos e
na Frana, bem como as possibilidades e os perigos que a introduo do computador na prosopografia
trazem para a prtica historiogrfica.
PALAVRAS-CHAVE: prosopografia; pesquisa histrica; Teoria Sociolgica; teoria das elites; metodologia
de pesquisa.

I. ORIGENS2 por meio de um estudo coletivo de suas vidas. O

Nos ltimos 40 anos, a biografia coletiva (se-
gundo os historiadores modernos), a anlise de
carreiras (segundo os cientistas sociais) ou a
prosopografia (segundo os antigos historiadores)
desenvolveu-se como uma das mais valiosas e
familiares tcnicas do pesquisador histrico. A
prosopografia3 a investigao das caractersti-
cas comuns de um grupo de atores na histria
1 Este texto foi originalmente publicado na revista Ddalus
(Cambridge, Mass., v. 100, n. 1, p. 46-79, Winter 1971),
sob o ttulo de Prosopography. Traduo de Gustavo
Biscaia de Lacerda e de Renato Monseff Perissinotto.
2 A pesquisa para este artigo foi apoiada pela bolsa GS
1559X da National Science Foundation.
3 A palavra prosopografia tem uma longa histria: seu
primeiro uso conhecido de 1743 (NICOLET, 1970; estou
em dvida para com os editores de Annales por uma consul-
ta a esse artigo na fase de provas). Ela fornece um termo
preciso e acurado para um mtodo histrico cada vez mais
comum e j de uso corrente por um grupo na profisso.
Parece, portanto, bastante desejvel que se torne de uso
cotidiano entre os modernos historiadores.
mtodo empregado constitui-se em estabelecer um
universo a ser estudado e ento investigar um
conjunto de questes uniformes a respeito de
nascimento e morte, casamento e famlia, origens
sociais e posio econmica herdada, lugar de
residncia, educao, tamanho e origem da rique-
za pessoal, ocupao, religio, experincia em
cargos e assim por diante. Os vrios tipos de in-
formaes sobre os indivduos no universo so
ento justapostos, combinados e examinados em
busca de variveis significativas. Eles so testa-
dos com o objetivo de encontrar tanto correla-
es internas quanto correlaes com outras for-
mas de comportamento ou ao.
A prosopografia usada como uma ferramen-
ta com a qual se atacam dois dos mais bsicos
problemas na histria. O primeiro refere-se s ori-
gens da ao poltica: o desvelamento dos interes-
ses mais profundos que se considera residirem
sob a retrica da poltica; a anlise das afiliaes
sociais e econmicas dos agrupamentos polticos;
a revelao do funcionamento de uma mquina
poltica e a identificao daqueles que manipulam

Recebido em 15 de novembro de 2010.

Aprovado em 30 de novembro de 2010.
Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 19, n. 39, p. 115-137, jun. 2011
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os controles. O segundo refere-se estrutura e
mobilidade sociais: um conjunto de problemas
envolve a anlise do papel na sociedade, especial-
mente as mudanas nesse papel ao longo do tem-
po, de grupos de status especficos (usualmente
da elite), possuidores de ttulos, membros de as-
sociaes profissionais, ocupantes de cargos, gru-
pos ocupacionais ou classes econmicas; um ou-
tro conjunto de problemas refere-se determina-
o do grau de mobilidade social em determina-
dos nveis por meio de um estudo das origens
familiares (sociais e geogrficas), dos novatos
[recruits] de um certo status poltico ou posio
ocupacional, o significado dessa posio em uma
carreira e o efeito de deter essa posio sobre as
fortunas da famlia; um terceiro conjunto de pro-
blemas lida com a correlao de movimentos in-
telectuais ou religiosos com fatores sociais, geo-
grficos, ocupacionais ou outros. Assim, aos olhos
de seus expoentes, o propsito da prosopografia
dar sentido ao poltica, ajudar a explicar a
mudana ideolgica ou cultural, identificar a reali-
dade social e descrever e analisar com preciso a
estrutura da sociedade e o grau e a natureza dos
movimentos em seu interior. Inventada como um
instrumento da histria poltica, ela agora
crescentemente empregada pelos historiadores
sociais.
Os maiores contribuidores para o desenvolvi-
mento da prosopografia podem ser divididos em
duas escolas razoavelmente distintas. Aqueles da
escola elitista preocupam-se com a dinmica de
pequenos grupos ou com a interao, em termos
de famlia, casamento e laos econmicos, de um
nmero restrito de indivduos. Os temas de estu-
do so usualmente as elites do poder, tais como
os senadores da Roma antiga ou dos Estados Uni-
dos ou os membros do parlamento ingls ou os
membros dos gabinetes ingleses, mas os mesmos
processos e modelos podem ser e so aplicados
aos lderes revolucionrios (LASSWELL &
LERNER, 1965). A tcnica empregada consiste
em fazer uma investigao meticulosamente deta-
lhada sobre a genealogia, os interesses comerci-
ais e as atividades polticas do grupo, os relacio-
namentos expostos por meio de detalhados estu-
dos de caso, apoiados apenas de maneira secun-
dria e em um grau relativamente menor por su-
portes estatsticos. O propsito de tal pesquisa
demonstrar a fora de coeso do grupo em tela,
mantido unido por laos sangneos, sociais, edu-
cacionais e econmicos, sem falar de preconcei-
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tos, ideais e ideologia. Quando o problema princi-
pal poltico, argumenta-se que essa rede de
vnculos puramente sociais e econmicos que do
ao grupo sua unidade e, portanto, sua fora pol-
tica e, em grande medida, tambm sua motivao
poltica, visto que a poltica uma questo dos
de dentro contra os de fora. Esta escola deve
pouco ou nada s Cincias Sociais, apesar de que
poderia ter aprendido muito com elas, e larga-
mente inocente quanto ao uso consciente de teo-
rias sociolgicas ou psicolgicas. Seus pressu-
postos, entretanto, entendem claramente a polti-
ca mais como uma questo de interaes entre
pequenas elites dirigentes e seus clientes do que
como movimentos de massa e esse auto-interes-
se, entendido como uma feroz competio
hobbesiana pelo poder, pela riqueza e pela segu-
rana, o que faz o mundo girar (RUSTOW,
1966).
A segunda escola mais estatisticamente ori-
entada, voltada para o estudo das massas e inspi-
ra-se deliberadamente nas Cincias Sociais. Em
sua maioria, os membros desta escola esto preo-
cupados com todos (ou alguns) aqueles sobre os
quais nada muito detalhado ou ntimo pode ser
conhecido, pois esto mortos e, portanto, indis-
ponveis para entrevistas. Os membros desta es-
cola tm uma concepo de que a histria deter-
minada mais pelos movimentos da opinio popu-
lar do que pelas decises dos assim chamados
grandes homens ou pelas elites; eles tm cons-
cincia de que no h utilidade em definir as ne-
cessidades humanas apenas em termos de poder
e de riqueza. Eles so necessariamente mais preo-
cupados com a histria social que com a poltica
e, portanto, procuram investigar um rol mais am-
plo, ainda que inevitavelmente mais superficial, de
questes que aquelas usualmente pesquisadas pe-
los membros da escola elitista. Eles tambm so
bem mais preocupados com os testes das corre-
laes estatsticas das diversas variveis que em
dar a conhecer um sentido da realidade histrica
por meio de uma srie de detalhados estudos de
caso. Desse modo, como eles tentam descrever o
passado, eles tendem a faz-lo mais por meio da
construo de tipos ideais weberianos que pela
apresentao de uma srie de exemplos concre-
tos. Muito de seu trabalho refere-se mobilidade
social, mas alguns olham para relaes estatisti-
camente significativas entre o ambiente e as idi-
as e entre as idias e o comportamento poltico ou
religioso. As duas escolas, assim, diferem signifi-
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cativamente em seus objetos de estudo e um pou-
co em seus pressupostos, meios e objetivos, mas
elas so similares em seu interesse comum no
grupo, mais que no indivduo ou na instituio.
Tanto a escola elitista quanto a de massas tor-
naram-se primeiramente identificveis na profis-
so durante as dcadas de 1920 e 1930, quando
vrios trabalhos apareceram e tiveram um pro-
fundo efeito em todo o desenvolvimento posteri-
or. As matrias-primas com as quais esses estu-
dos prosopogrficos foram e so elaborados so
principalmente de trs grandes tipos: listas sim-
ples de nomes de ocupantes de certos cargos ou
ttulos ou qualificaes profissionais ou educaci-
onais; genealogias de famlias; dicionrios biogr-
ficos inteiros, que so usualmente elaborados em
parte com base nas duas primeiras categorias e
em parte com base em uma variedade de fontes
infinitamente mais ampla. O recolhimento de ma-
teriais biogrficos desse tipo progrediu bastante
antes que os primeiros prosopgrafos profissi-
onais aparecessem em cena. Para tomar o caso
da histria inglesa (embora a histria romana pu-
desse igualmente ser um bom exemplo (NICOLET,
1970)), ao longo do perodo que vai do final do
sculo XVIII ao incio do sculo XX, antiqurios,
clrigos e acadmicos diligentes produziram in-
formao biogrfica de todos os tipos em quanti-
dades bastante impressionantes. Das editoras p-
blicas e privadas fluiu um rio de colees biogr-
ficas de cada descrio e de cada qualidade: mem-
bros do parlamento, pares, baronetes, pequena
nobreza [gentry], arcebispos de Canterbury, cle-
ro londrinense, chanceleres, juzes, serjeants-at-
law4, oficiais militares, recusantes catlicos5, re-
fugiados huguenotes, professores de Oxford e
Cambridge a lista quase infinita (COLLINS,
1714; 1720; CAMPBELL, 1742-1744;
CHARNOCK, 1794-1798; WILSON, 1806;
BURKE, 1833-1838; CAMPBELL, 1845-1847;
4 Os sarjeants-at-law eram advogados responsveis com
exclusividade pela tramitao de alguns processos; h rela-
tos a seu respeito anteriores ao sculo XIV, mas com o
reinado de Elizabeth I (1558-1603) eles passaram a perder
influncia e importncia, at serem extintos no incio do
sculo XX (nota dos tradutores).
5 Os recusantes catlicos eram os catlicos que, como o
nome indica, recusavam-se a cumprir os ritos anglicanos na
Inglaterra, sujeitando-se, claro, a penalidades variadas.
As leis que os apenavam valeram do sculo XVI ao sculo
XIX, com variadas intensidades (N. T.).
1849; HOOK, 1860-1876; MUNK, 1861;
WOOLRYCH, 1869; FOSS, 1870; GILLOW,
1885-1902; AGNEW, 1886; FOSTER, 1891-1892;
DALTON, 1892-1904; 1910; HENNESSY, 1898;
BEAVEN, 1908-1913; VENN & VENN, 1922-
1954).
O propsito dessa abundncia que se reali-
zou nos Estados Unidos, na Alemanha e em ou-
tros lugares no de todo claro, pois a
prosopografia como um mtodo histrico no fora
inventada e essas publicaes no eram usadas
por historiadores profissionais, exceto como mi-
nas de onde se poderia extrair blocos de informa-
es a respeito de indivduos particulares. Em ter-
mos de motivaes psicolgicas, esses colecio-
nadores obsessivos de informaes biogrficas
pertencem mesma categoria dos machos erti-
co-anais como os colecionadores de borboletas,
de selos postais ou de carteiras de cigarros; todos
so subprodutos da tica protestante. Mas parte
do estmulo veio do orgulho ou da afeio local
ou institucional, que assumiu a forma de um de-
sejo de recordar os membros passados de uma
corporao, de uma faculdade, de uma profisso
ou de uma seita. Parte tambm derivou de uma
paixo inexaurvel pela genealogia e pela caada
de ancestrais que dominou grandes parcelas das
classes altas inglesas desde o sculo XVI. Com a
grande expanso da classe mdia educada no s-
culo XIX e com o crescimento das bibliotecas
universitrias e pblicas, havia afinal um mercado
suficientemente grande para justificar a publica-
o desses volumes que eram, na verdade,
esotricos e ilegveis.
A suprema aquisio desse movimento ingls
secular para a biografia coletiva foi a realizao
do grande Dictionary of National Biography [Di-
cionrio da biografia nacional], que um monu-
mento permanente motivao e dedicao dos
vitorianos na busca de informaes sobre os indi-
vduos mortos. Quando os primeiros praticantes
da prosopografia histrica passaram a trabalhar
aps a I Guerra Mundial, eles portanto encontra-
ram disposio uma massa de informaes bio-
grficas j coletada e impressa, apenas esperando
ser analisada, coletada e usada para construir uma
figura inteligvel da sociedade e da poltica.
O primeiro historiador a adotar o mtodo elitista
da prosopografia a fim de tratar de um grande
problema histrico foi Charles Beard, que j em
1913 ofereceu uma explicao para o estabeleci-
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mento da constituio federal estadunidense a partir razo, talvez devido ao seu ttulo um tanto
de uma anlise cerrada dos interesses econmi- proibitivo, ele nunca atraiu muita ateno geral6.
cos e classistas dos Founding Fathers (BEARD,
A verdadeira marca no sentido da aceitao
1913). No captulo-chave Os interesses eco-
geral pela profisso no ocorreu seno quando da
nmicos dos membros da Conveno , ele per-
publicao dos livros de Namier, Structure of
guntou a si mesmo se eles representavam gru-
Politics at the Accession of George III (London,
pos distintos cujos interesses econmicos com-
1929), de Sir Ronald Syme, Roman Revolution
preendiam e sentiam de maneiras concretas e de-
(Oxford, 1939), e de R. K. Merton, Science,
finidas em suas prprias experincias pessoais
Technology, and Puritanism in Seventeenth
com idnticos direitos de propriedade ou se tra-
Century England (Osiris, v. IV, 1938, p. 360-
balhavam somente sob a orientao de princpios
632). Todos os trs estavam aptos a abordar o
abstratos de Cincia Poltica. Sua concluso era
estoque de informaes biogrficas que foram
inequvoca: Os primeiros passos firmes rumo
acumuladas e publicadas ao longo dos sculos
formao da Constituio foram tomados por um
anteriores. Merton usou o Dictionary of National
pequeno e ativo grupo de homens imediatamente
Biography para seu trabalho, Syme estava em
interessados, em funo de suas posses, no re-
dbito com dois historiadores alemes M. Gelzer
sultado de seus trabalhos, uma concluso obtida
e F. Mnzer e Namier pde explorar 130 anos
por meio de uma biografia econmica de todos
de organizao de dados a respeito da vida dos M.
aqueles conectados a esse processo. Esse memo-
P.s. O trabalho pioneiro da escola alem de
rvel e brilhante trabalho pioneiro parece curiosa-
prosopografia anterior I Guerra foi de conside-
mente ter tido pouca influncia nos desenvolvi-
rvel importncia para o posterior desenvolvimen-
mentos posteriores I Guerra, talvez devido ao
to da prosopografia clssica e possivelmente
quadro dogmaticamente rgido de determinismo
tambm da moderna , mas suas realizaes fo-
econmico no qual ele foi construdo. No seu pre-
ram ofuscadas pelos trabalhos mais impressionan-
fcio de 1935, Beard tentou negar que essa sua
tes e ambiciosos de Namier e de Syme. Distantes
atitude em relao ao determinismo econmico
de Beard e de Newton, os ltimos dois foram os
fosse aplicvel a tudo, que ele fora profundamen-
primeiros historiadores de notvel capacidade a
te influenciado pelo pensamento marxista ou que
usar esse tipo de abordagem para tentar uma
ele estivesse atribuindo motivos srdidos ou auto-
reinterpretao maior de um desenvolvimento po-
interessados aos Founding Fathers. Contudo, suas
ltico crtico que j fora estudado ad nauseam por
negativas no eram totalmente convincentes
historiadores mais convencionais por um perodo
(BEARD, 1935, p. 73, 324, xii-xiv). A contribui-
bastante longo. Ambos trabalharam de maneira
o de Beard para a prosopografia elitista foi uma
impressionstica por meio de estudos de caso e
curiosidade suspeita a respeito das finanas de um
de anedotas pessoais, que eles usaram para elabo-
ator poltico e a hiptese de que elas eram impor-
rar um quadro dos interesses pessoais da elite,
tantes. O que lhe escapou foi o papel dos vncu-
principalmente os agrupamentos de parentesco,
los sociais e de parentesco que seriam to impor-
as afiliaes comerciais e uma complicada rede
tante nos estudos posteriores de Sir Lewis Namier
de favores concedidos e recebidos.
e outros. Por outro lado, a obra de Beard deve ter
sido familiar a Namier, que, por maior que tenha O terceiro estudo, de R. K. Merton, era bem
sido sua repulsa pelo determinismo econmico diferente tanto em seus objetivos quanto em seu
marxista, certamente deve ter-se impressionado mtodo. De modo mais apropriado para um soci-
com o poder interpretativo do mtodo. logo estadunidense que para um historiador bri-
tnico, o que ele produziu foi uma biografia de
Um ano depois, um outro pesquisador
grupo baseada em estatsticas, mais que um re-
estadunidense, A. P. Newton, publicou um livro
trato de grupo composto a partir de uma srie de
menos conhecido que levou o mtodo um pouco
estudos de caso. O problema que ele propusera-
adiante (NEWTON, 1914). Ele cuidadosamente
se tambm era diferente, pois no tentava estudar
traou as relaes de parentesco e as conexes
aes polticas especficas, mas um estado de
econmicas de modo a demonstrar a formao
da liderana puritana oposicionista a Carlos I na
dcada de 1630. Seu livro foi claramente um mo- 6 Ele no teve seguimento at a publicao do livro de
desto predecessor do de Namier, mas por alguma Hexter (1941).

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esprito e explicava um conjunto mental no por estabelecida no sculo XIX. Baseada em um es-
meio de vnculos familiares ou de interesses eco- tudo cerrado dos arquivos estatais, suas glrias
nmicos, mas de afiliaes ideolgicas: ele tenta- foram as histrias institucional, administrativa,
va vincular uma atitude favorvel cincia natu- constitucional e diplomtica. Mas os maiores avan-
ral fidelidade ao que ele frouxamente descrevia os nessas reas foram todos feitos pela raa de
como puritanismo. Por outro lado, seu trabalho gigantes dos finais das eras vitoriana e eduardiana,
era similar ao de Namier e de Syme no que ele sendo as figuras extraordinrias da histria ingle-
examinava embora com uma profundidade de sa C. W. Stubbs, T. F. Tout, F. W. Maitland e S.
pesquisa muito menor , isto , o comportamento R. Gardiner. Em suas buscas de novos e mais
de uma elite mais que o da massa. frutferos caminhos para entender o funcionamen-
to das instituies, alguns jovens historiadores logo
Tanto Syme quanto Namier, mas particular-
antes e depois da I Guerra Mundial comearam a
mente este ltimo, tiveram uma enorme influn-
passar da anlise cerrada de textos de teoria pol-
cia sobre a gerao seguinte de pesquisadores em
tica e de documentos constitucionais ou da
seus campos de especialidade. Alguns anos atrs
elucidao da maquinaria burocrtica para um
um resenhista examinou os trabalhos recentes e
exame dos indivduos envolvidos e das experin-
correntes dos historiadores da poltica britnica
cias a que eles estavam sujeitos. Exasperado com
do sculo XVII e, dos problemas que se propuse-
a devoo oca de uma gerao de intrpretes his-
ram e dos mtodos que utilizaram para solucion-
tricos da composio da constituio
los, concluiu que eram todos membros de uma
estadunidense, Beard redigiu a Introduo de seu
nica corporao: Namier Ltda. (RAYMOND,
prprio livro com o cido comentrio segundo o
1957, p. 499-500). Hoje ambos os mtodos, o de
qual a constituio teve uma origem humana
estudos de caso e o estatstico e especialmente
imediatamente, pelo menos e ela agora discu-
o ltimo , difundiram-se para outros perodos e
tida e aplicada por seres humanos que se encon-
reas e so aplicados em uma crescente escala a
tram engajados em certas vocaes, ocupaes,
cada aspecto do processo histrico, a cada tem-
profisses e certos interesses. Em sua desafia-
po e a cada lugar. A escola das massas agora tem
dora afirmao introdutria de um quarto de s-
um prspero sub-ramo chamado psefologia, ou
culo depois, Syme tambm declarou guerra aber-
anlise do comportamento do eleitorado; a escola
ta gerao anterior de historiadores (BEARD,
elitista produziu um sub-ramo mais cientfico, a
1913, p. xiv; SYME, 1939, p. vii)9. Quando lidou
anlise dos nomeados para cada legislatura. Essas
com as atitudes do parlamento a respeito das co-
duas novas reas especficas esto absorvendo
lnias estadunidenses antes da Revoluo Ameri-
crescentes quantidades de tempo, dinheiro e aten-
cana, Namier no se incomodou com a teoria po-
o dos historiadores e dos cientistas polticos7.
ltica da taxao sem representao; ao invs dis-
II. RAZES INTELECTUAIS so, ele perguntou: Que conhecimento das col-
nias estadunidenses tinha a Casa em que a Lei do
Que esses desenvolvimentos ocorreram no
Selo foi aprovada e revogada e na qual as Leis de
mesmo perodo em escritos de pesquisadores tra-
Townshend foram decretadas? Quantos de seus
balhando de maneira inteiramente independente (Sir
membros foram s colnias americanas, tinham
Ronald Syme assegura-me que no lera Namier)
vnculos com eles ou tinham um conhecimento
prova que h mais neles que mera descoberta ca-
ntimo dos assuntos americanos? Algum deles era
sual. A prosopografia no teria florescido da ma-
nascido na Amrica?10 (NAMIER, 1961, p. 229).
neira como floresceu nos anos 1920 e 1930 se
no tivesse ocorrido uma crise na profisso
historiogrfica, que j era discernvel para os jo-
vens mais perceptivos da gerao seguinte8. Essa
9 Para uma descrio dessa drstica mudana
crise vicejou a partir da quase exausto da grande historiogrfica, cf. Nicolet (1970).
tradio acadmica de historiografia ocidental,
10 Alguns esclarecimentos histricos necessrios: Lei do
Selo (Stamp Act): lei aprovada em 1765 pelo parlamento
7 Alguns exemplos foram publicados em Rowney e Graham
britnico e que exigia que quaisquer impressos nas colnias
(1969, parte VI). britnicas na Amrica deveriam utilizar papel produzido
8 Os lderes dessa revoluo intelectual foram os franceses na Inglaterra e certificado com um selo; essa lei foi aprova-
Marc Bloch e Lucien Febvre. da sem a participao de representantes dos colonos e

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PROSOPOGRAFIA
Seguindo esse exemplo, questes semelhan-
tes sobre quem, mais que sobre o qu, foram 1930 foram perodos em que as explicaes ge-
formuladas a respeito de questes to diversas na
historiografia inglesa como a Magna Carta, a C-
mara dos Comuns, rebelies, o funcionalismo
pblico e os gabinetes ministeriais (NEALE, 1949;
KEELER, 1954; AYLMER, 1961; HOLT, 1961;
GUTTSMAN, 1963; NAMIER & BROOKE,
1964; HOBSBAWM & RUDE, 1969). A premissa
implcita que uma compreenso de quem os ato-
res foram levar mais longe a explicao do fun-
cionamento da instituio a que eles pertenceram,
revelar os verdadeiros objetivos atrs do fluxo
de retrica poltica e tornar-nos- mais capazes
para entender suas realizaes, assim como para
interpretar mais corretamente os documentos que
produziram.
A direo em que esse ataque abordagem
convencional das instituies polticas e das pol-
ticas pblicas desenvolver-se-ia foi poderosamente
influenciada por outras importantes tendncias no
clima intelectual do perodo, das quais a primeira
e mais importante era o relativismo cultural. Mai-
or familiaridade com pases estrangeiros por meio
de viagens combinada com o crescente volume
de estudos antropolgicos revelaram o extraordi-
nrio leque de padres culturais que so adotados
por diferentes sociedades ao redor do globo. O
pblico instrudo tornou-se incomodamente cons-
ciente de que a moral, o Direito, as constituies,
as crenas religiosas, as atitudes polticas, as es-
truturas de classe e as prticas sexuais diferem
amplamente de uma sociedade para outra; essa
conscincia a seu tempo levou ao reconhecimen-
to de que h poucas normas universais para o
comportamento humano ou para a organizao
social. A nfase no condicionamento ambiental
como o fator determinante na criao dessa vari-
motivou uma grande reao poltica, na Amrica e na Ingla-
terra, contribuindo para criar o clima que resultou, dez
anos depois, na independncia dos Estados Unidos; em
1766 essa lei foi revogada.
As leis de Townshend (Townshend Acts ou, como Lawrence
Stone usa, Townshend Duties) foram um conjunto de leis
propostas pelo Ministro das Finanas britnico em 1767,
Charles Townshend, e aprovadas pelo parlamento, visan-
do a, entre outras coisas, tributar os colonos americanos
com vistas ao pagamento dos governantes locais, punir o
estado de Nova Iorque e impor tributos sem representao
dos colonos. quase desnecessrio dizer que essas leis
produziram revoltas e conflitos e que, assim, foram ele-
mentos importantes na Revoluo Americana (N. T.).
120
edade era a maior possvel, pois os anos 1920 e
nticas das diferenas culturais no foram trata-
das com a seriedade que agora comeava a pare-
cer que possivelmente mereceriam 11 . O
darwinismo social, que fora uma poderosa influ-
ncia pela virada do sculo, dava maior nfase na
criao que na natureza. Alm disso, os psiclo-
gos freudianos, que logo aps comearam a de-
senvolver suas prprias abordagens, tambm con-
feriram grande nfase na infncia e na experin-
cia sexual inicial. Deve-se admitir, todavia, que a
psicologia freudiana no tem muita utilidade para
o historiador, que usualmente inbil para pene-
trar nos quartos, nos banheiros ou nos berrios.
Se Freud est correto e se so esses os lugares
em que a ao encontra-se, no h muito que o
historiador possa fazer. A modificao subseqente
das idias freudianas, realizada por Erik Erikson,
de acordo com quem a formao do carter con-
tinua ao longo da infncia e da adolescncia e cris-
taliza-se em uma crise de identidade logo antes
da maturidade, oferece novas possibilidades para
o historiador, que pode s vezes descobrir um
pouco sobre os pensamentos e os sentimentos de
seu objeto de pesquisa em sua adolescncia, mes-
mo que se conhea pouco ou nada de sua menini-
ce e de sua primeira infncia. At o momento,
todavia, a psicologia de Erikson tem sido bem
pouco usada pelos historiadores e uma influncia
muito mais importante sobre a profisso tm sido
as teorias comportamentalistas de desafios e res-
postas s presses ambientais.
O terceiro elemento de influncia no clima in-
telectual do perodo foi a reduo da confiana na
integridade dos polticos e o declnio da crena na
importncia das constituies. Muito desse cinis-
mo foi gerado pelo desastre poltico e moral da I
Guerra Mundial, seguido pelo colapso das espe-
ranas em uma ordem mundial melhor. Muitas
pessoas passaram a acreditar que essa era a po-
ca em que milhes morreram e a civilizao euro-
pia desintegrara-se, enquanto os polticos mano-
bravam uns aos outros por cargos e poder, pro-
curando exceder-se mutuamente na retrica
chauvinista do dio. O resultado foi a penetrao
nos crculos intelectuais e nas classes superiores
11 Para uma pesquisa sugestiva, ainda que altamente
especulativa, sobre as possibilidades da influncia da gen-
tica, cf. Darlington (1969).
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
do antigo folclore dos pobres, segundo o qual to-
dos os polticos so canalhas. Essa foi a era do
exibicionismo, em que o topo social desvinculou-
se do sculo XIX, com livros como Eminent
Victorians (1918), de Lytton Strachey, e The
Robber Barons (1934), de Mathew Josephon.
Tambm no se deve esquecer que os eventos do
perodo no fizeram nada para corrigir a balana;
foi a poca de Teapot Dome, Jimmy Thomas e
Stavisky12. Essas suposies populares e desco-
bertas reais a respeito da permissividade moral e
sobretudo financeira dos polticos levaram os his-
toriadores a pensar que motivos similares s po-
deriam ser revelados como fora motriz da hist-
ria se fosse possvel ter acesso aos documentos
particulares dos atores polticos do passado.
parte o fascismo (que tinha pouco apelo inte-
lectual), o marxismo era a nica ideologia podero-
sa do perodo. O marxismo concedeu a vrios his-
toriadores uma crena um tanto ingnua no
determinismo econmico, que reforou fortemen-
te essas suspeitas sombrias sobre as motivaes
humanas. Beard ento declarou que o principal
motivo orientador por trs dos elaboradores da
constituio estadunidense eram as vantagens eco-
nmicas que os beneficirios esperavam obter para
si prprios (BEARD, 1913, p. 17-18). Nesses es-
tgios iniciais, portanto, a prosopografia refletia uma
atitude profundamente pessimista em relao aos
comportamentos humanos e era conduzida tanto
pelos radicais sob a influncia marxista, como Beard,
quanto por homens como Sir Lewis Namier e Sir
Ronald Syme, que eram ostensivamente conserva-
dores em suas formas de pensar. Syme franca-
12 O Teapot Dome foi um escndalo poltico estadunidense
ocorrido em 1922 e 1923, em que membros do governo do
Presidente Warren Harding receberam propinas para o
licenciamento da explorao de reservas de petrleo.
Jimmy Thomas foi um ferrovirio e lder sindical ingls
que, sendo eleito deputado, participou de diversos gabine-
tes na Inglaterra na primeira metade do sculo XX. Em
meados dos anos 1930, foi acusado de vazar segredos fi-
nanceiros pblicos para banqueiros e especuladores, o que
resultou no fim da sua carreira pblica.
O caso Stavisky tratou-se de desvio de recursos pblicos
na Frana, ocorrido em 1934. O fraudador Alexandre
Stavisky aplicava diversos golpes; em 1934 ele fraudou a
cidade de Bayonne, vendendo ttulos seguro falsos; para
isso, foi apoiado por diversas autoridades, em que, mesmo
que de maneira inocente, chegava-se at a Presidncia da
Repblica (N. T.).
mente admitia a respeito de seu prprio trabalho
que O desenho de pesquisa imps uma tonalidade
pessimista e truculenta s custas da quase comple-
ta excluso das emoes cavalheirescas e das vir-
tudes domsticas, enquanto um resenhista de pri-
meira hora comentou com assombro que no livro
de Namier O sistema poltico que ele descreve
certamente no atrativo, baseado como era em
um auto-interesse possivelmente esclarecido, mas
certamente srdido (WINSTANLEY, 1929, p. 660;
SYME, 1939, p. viii).
Esse cinismo tambm no se limitava s atitu-
des face a polticos individuais, mas tambm se
dirigia aos sistemas polticos. Se as revolues
significam nada mais que a substituio de uma
elite governante coesa e autocentrada por outra,
se um punhado de homens inescrupulosos pilo-
tam o barco do Estado da maneira como querem,
qualquer que seja a bandeira constitucional sob a
qual eles viajam, ento a diferena entre a tirania e
a democracia torna-se obscura, para dizer o m-
nimo. Desse ponto de vista, a escola elitista de
historiadores prosopgrafos dos anos 1930 era
profundamente afetada pela crise contempornea
de confiana na democracia. Namier
deliberadamente pretendeu destruir teorias a res-
peito de uma conspirao tirnica de Jorge III
contra a constituio britnica e Syme pretendeu
remover qualquer base para julgamentos morais
sobre a destruio da repblica romana por
Augusto. Em 1939 A. Momigliano aplicou a Syme
sua prpria descrio de Tcito: um monarquis-
ta do desespero perspicaz da natureza humana
(MOMIGLIANO, 1940, p. 5). Robert Dahl cor-
retamente observou, todavia, que para indivdu-
os com um forte trao de idealismo frustrado, ela
[a teoria das elites] tem justamente o componente
certo de rgido cinismo (Dahl apud RUSTOW,
1966, p. 713). O terico das elites e o historiador
das elites tendem a desapontar os igualitrios, pois
sua misantropia surge diretamente de sentimen-
tos morais ofendidos.
A atitude em relao ao funcionamento da po-
ltica assumida pelos prosopgrafos iniciais pare-
ce dever pouco aos escritos de tericos polticos.
O prprio Marx enfatizou primeiro o papel dos
senhores feudais e depois o da burguesia e dirigiu
sua ateno para o auto-interesse que guiou suas
aes. Mas as primeiras teorias polticas comple-
tamente elitistas provieram da Europa no incio
do sculo XX, com os escritos de R. Michels, G.
121
PROSOPOGRAFIA

Mosca e V. Pareto. Embora Michels estivesse dis- or, a principal pista para as eleies parlamenta-
ponvel em francs, Pareto e Mosca no foram res (MCFARLANE, 1945; NEALE, 1949, p. 4,
traduzidos para o ingls antes dos anos 1930 e 27). Para alguns pesquisadores, a prosopografia
no h nenhuma evidncia de que eles tenham tido no meramente uma forma de ignorar as pai-
a menor influncia nos crculos historiogrficos xes e as idias; ela foi adotada com o propsito
do mundo anglo-saxo antes dessa poca. Namier, especfico de neutralizar esses elementos
Merton e Syme eram fortemente antimarxistas e perturbadores e intratveis.
ainda assim somente Merton parece ter tido fami-
Um quarto estmulo para a prosopografia
liaridade com esses modelos elitistas antimarxistas.
elitista, que por seu turno reforou a nova consci-
O que temos, assim, o desenvolvimento pelos
ncia do essencial papel desempenhado na polti-
tericos polticos de uma teoria completa do go-
ca pelas associaes de dependentes, foi a quase
verno das elites uma gerao antes de os historia-
obsessiva preocupao dos antroplogos com a
dores porem-se a trabalhar. Mas com exceo de
famlia e o parentesco, cujo impacto total est
Merton, os historiadores levaram a cabo suas pes-
apenas comeando a fazer-se sentir completamente
quisas empricas baseados em seus pressupostos
na profisso de historiador atualmente. Foi o tra-
semiconscientes a respeito do comportamento
balho de Namier sobre a poltica inglesa de mea-
poltico, sem o benefcio da teoria poltica que
dos do sculo XVIII que primeiramente orientou
lhes teria fornecido a estrutura de que necessita-
a ateno dos historiadores para as potencialidades
vam. Esse um dos episdios mais estranhos da
dos arranjos familiares e dos vnculos de paren-
histria intelectual, uma conseqncia da lerdeza
tesco como elos polticos (NAMIER, 1961, p. 19;
com que os grandes cientistas sociais europeus
cf. tambm SYME, 1939, p. vii; NEALE, 1949;
so traduzidos para o ingls e do isolamento da
ANNAN, 1955; HOLT, 1961). Talvez no seja to
histria em relao s outras Cincias Sociais no
improvvel ver um paralelo entre a preocupao
incio do sculo XX.
com tais vnculos da escola elitista de historiado-
Um aspecto-chave da interpretao elitista do res e preocupaes similares na fico contem-
processo histrico a remoo deliberada e siste- pornea, notavelmente em la recherche du temps
mtica tanto dos programas partidrios quanto das perdu de Proust e o mais recente Music of Time,
paixes ideolgicas do centro do palco poltico e de Antony Powell.
sua substituio por uma complexa rede unindo
Essas tendncias intelectuais so suficientes
os patres a seus clientes e dependentes. Para a
em si mesmas para explicar a ascenso da escola
histria romana, isso expressamente afirmado
elitista entre as guerras. A escola das massas, orien-
pelos professores L. R. Taylor e E. Badian
tada de maneira mais cientfica, obviamente deve
(TAYLOR, 1949, p. 23; BADIAN, 1958, p. 1).
algo a todas essas tendncias, mas muito mais
Para a histria inglesa, Namier substituiu a cone-
ascenso concorrente das Cincias Sociais. De
xo pelo partido como o princpio organizador
Weber a Merton os mais inteligentes e os mais
central da poltica de meados do sculo XVIII, K.
bem-sucedidos dos cientistas sociais limitaram-
B. McFarlane inventou a expresso feudalismo
se a avanar hipteses de nvel mdio a respeito
bastardo para representar relaes semelhantes
de coisas como o suicdio, ou a burocracia, ou a
entre patres e clientes que ele acreditava poderi-
receptividade a perspectivas polticas de direita. A
am explicar o sculo XV, enquanto Sir John Neale
prosopografia histrica obviamente de imenso
tomou emprestada a palavra clientela
valor como uma fonte de materiais para tais in-
[clientage] dos historiadores clssicos para dar
vestigaes e no coincidncia que Marx, Weber
sentido ao sistema poltico elizabetano. Em uma
e Merton tenham todos tido fortes interesses his-
passagem-chave, o ltimo autor escreveu: mui-
tricos. A principal inspirao para o tipo de ques-
tos da pequena nobreza parecem ter-se agrupado
tes formuladas e para os mtodos empregados
em relaes estreitas ou fracas ao redor de um ou
para solucion-las por Merton e uma multido de
outro dos poucos grandes homens do interior [...].
investigadores histricos subseqentes da escola
O agrupamento e a interdependncia da pequena
de massas foi o desenvolvimento de tcnicas de
nobreza, com sua acompanhante, a constante luta
survey sociais. Delas provm a confiana no m-
por prestgio e supremacia, permeava a vida in-
todo de amostragem e o hbito de formular um
glesa. Eles supem que o papel desempenhado pela
conjunto bastante amplo de questes, muitas das
poltica em nossa sociedade moderna, e no interi-

122
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
quais acabam revelando-se completamente
irrelevantes, na esperana de distinguir as vari-
veis significativas pela manipulao estatstica
posterior.
Dadas essas vrias tendncias convergentes
da vida intelectual no perodo compreendido en-
tre as duas guerras mundiais, dificilmente sur-
preendente que tenha sido ento que a
prosopografia floresceu. De fato, em retrospecto
o que surpreendente a lentido de seu avano
na cena histrica, pois foi somente nos anos 1950,
ou mesmo nos anos 1960, que um nmero signi-
ficativo de pesquisadores comeou a usar o m-
todo e que um fluxo regular de achados teis co-
meou a ser publicado.
III. LIMITES E PERIGOS
Experincia suficiente acumulou-se agora para
tornar possvel avaliar tanto as potencialidades
quanto as limitaes das pesquisas
prosopogrficas. Alguns dos erros e das deficin-
cias so conseqncias inevitveis do pioneirismo
em um mtodo novo e podem ser evitados no fu-
turo pelo aprendizado com os erros do passado.
Outros, todavia, so mais profundos e surgem de
alguns pressupostos polticos e psicolgicos que
esto incorporados nas fundaes da
prosopografia.
III.1. Deficincias dos dados
auto-evidente que as pesquisas biogrficas
de nmeros substanciais de pessoas somente so
possveis para grupos razoavelmente bem-docu-
mentados e que a prosopografia assim limitada
pela quantidade e pela qualidade dos dados acu-
mulados sobre o passado. Em qualquer grupo his-
trico, provvel que quase tudo ser sabido a
respeito de alguns de seus membros e quase nada
a respeito de outros; alguns itens faltaro para al-
guns e itens diferentes faltaro para outros. Se o
montante de coisas desconhecidas muito gran-
de e se junto com as seriamente incompletas for-
mam uma substancial maioria do todo, as genera-
lizaes baseadas nas mdias estatsticas tornar-
se-o de fato bastante frgeis, quando no total-
mente impossveis. Pesquisas que tm que se li-
mitar dcima ou vigsima parte do grupo a
cujo respeito sabe-se o suficiente dependem para
sua fidedignidade que a minoria conhecida seja
uma amostra genuinamente aleatria do todo. Mas
essa uma suposio improvvel, pois o mero
fato de que mais que o usual foi registrado a res-
peito das vidas e das carreiras de uma pequena
minoria indica que elas eram de alguma forma
atpicas. Em um grau que no pode ser medido,
pesquisas baseadas em tais evidncias fragmen-
trias tendero a exagerar, e talvez de maneira in-
corrigvel a distorcer, o status, a educao, a mo-
bilidade vertical e assim por diante a respeito do
grupo sob exame. Para muitos grupos, em muitas
reas, a prosopografia no pode ser utilmente
empregada antes da exploso de registros do s-
culo XVI, causada pela inveno da imprensa
mvel, pela difuso da alfabetizao e o cresci-
mento do Estado-nao burocrtico e arquivstico.
A nica exceo a essa generalizao quando
existe uma nica pesquisa de tipo censitrio, como
a catasto florentina de 1427. Esses documentos
raros permitem cortes transversais [cross section]
em uma sociedade em um determinado momen-
to, mas eles no podem responder nenhuma per-
gunta a respeito da mudana ao longo do tempo,
pois usualmente no h nada antes ou depois com
os quais os comparar. Eles tambm necessitam
ser manuseados com cuidado, pois podem silen-
ciosamente omitir certas classes de pessoas, como
os mendigos; suas categorias podem ser vagas
ou errticas e suas estatsticas financeiras prova-
velmente subestimam a afluncia dos ricos em
relao aos pobres.
A segunda limitao imposta pela evidncia
registrada refere-se ao status. Em todos os luga-
res e pocas, quanto mais baixo vai-se no sistema
social, mais pobres ficam os documentos. Como
resultado, muitas pesquisas que j foram feitas ou
que esto sendo realizadas devotaram-se s elites.
O objeto mais popular para a prosopografia fo-
ram e ainda so as elites polticas, mas outros gru-
pos que se prestam mais facilmente a tal trata-
mento so membros de certas categorias de alto
status, como funcionrios pblicos, oficiais da
Marinha, o alto clero, intelectuais e educadores,
advogados, mdicos [doctors], membros de ou-
tros corpos profissionais e empresrios industri-
ais e comerciais. Os nicos elementos das clas-
ses baixas a respeito de quem alguma coisa pode
ser feita que no seja altamente impressionista so
as minorias perseguidas, pois os relatrios polici-
ais e legais com freqncia oferecem muito da
informao necessria, especialmente em socie-
dades com longas tradies de pesado controle
burocrtico e policial, como a Frana. O estranho
resultado que os nicos grupos de pobres e hu-
mildes a respeito de quem s vezes podemos des-
123
PROSOPOGRAFIA
cobrir bastante so as minorias, que por definio
so excepcionais, pois esto em revolta contra os
hbitos e as crenas da maioria.
A terceira limitao imposta pelas evidncias
surge do fato de que elas so abundantes para
alguns aspectos da vida humana e quase
inexistentes para outros. Os registros sobreviven-
tes referem-se antes de mais nada ao montante,
ao tipo, titularidade e transmisso da proprie-
dade. essa a primeira preocupao dos regis-
tros legais oficiais e privados, de impostos pbli-
cos e das administraes pblicas e privadas, que
em conjunto formam a vasta massa do material
escrito do passado. Assim, h um forte vis nos
sentidos de tratar os indivduos como homo
conomicus e de estud-los primariamente luz
de seus interesses e comportamentos financeiros,
pois isso que os registros iluminam com enor-
mes claridade e detalhe. Mas os interesses econ-
micos podem entrar em conflito e, mesmo quan-
do o interesse claro, impossvel estar-se segu-
ro de que ele a considerao dominante. Alm
disso, a diviso entre aqueles que aceitam com-
promissos e aqueles que adotam medidas extre-
mas com freqncia mais importante politica-
mente que a diviso entre grupos de interesses
econmicos claramente definidos (cf., por exem-
plo, AYDELOTTE, 1967; 1969).
Aps os interesses econmicos, o segundo
item de informaes que so relativamente fceis
de descobrir a respeito de algum so suas ori-
gens e ligaes familiares. Entre as classes supe-
riores, o casamento foi usado no passado para
fornecer aos homens jovens amigos e contatos
teis, bem como para absorver propriedades e
assim criar grandes patrimnios territoriais. Os
laos familiares tambm desempenharam um im-
portante papel na construo de grupos e partidos
polticos em todos os momentos da Idade Mdia
ao sculo XVIII e alm. Deve-se apenas pensar
nos Howards e nos Dudley na Inglaterra do scu-
lo XVI, nos Villiers no incio do sculo XVII, nos
Pelhams no sculo XVIII e nos Cecils e nos
Cavendishes no final do sculo XIX e no incio
do sculo XX para reconhecer a contnua impor-
tncia desse fator. Mas isso no responde a ques-
to de quo longe seguro prosseguir nessa linha
de raciocnio, pois a ao de cimento do paren-
tesco claramente varia de lugar para lugar, de pe-
rodo para perodo e de nvel social para nvel
social. H incontveis exemplos na histria de
membros da mesma famlia que discordaram en-
124
tre si, com freqncia com extrema violncia.
Alm disso, mesmo quando os laos de parentes-
co eram fortes e pode-se demonstrar que o eram,
h limites para a busca significativa de vnculos
genealgicos. Dois prosopgrafos diligentes
pesquisando sobre o Longo Parlamento de 1640
traaram conexes genealgicas que relacionavam
o radical John Hampden13 a 80 companheiros
membros do parlamento, mas infelizmente se ve-
rificou que esses parentes eram de opinies pol-
ticas e religiosas enormemente variadas. Quando
os autores descobriram que, voltando no tempo o
suficiente, podiam encontrar uma conexo de pa-
rentesco entre Carlos I e Oliver Cromwell14, per-
ceberam que talvez tivessem ultrapassado os li-
mites da utilidade dessa linha especfica de inves-
tigao. Dvidas similares foram recentemente
expressas a respeito do papel atribudo pela esco-
la prosopogrfica ao parentesco na Roma clssi-
ca (BRUNTON & PENNINGTON, 1954)15.
III.2. Erros na classificao dos dados
Classificaes significativas so essenciais para
o sucesso de qualquer pesquisa, mas infelizmente
para o historiador cada indivduo desempenha
muitos papis, alguns dos quais esto em conflito
com outros. Ele pertence a uma civilizao, a uma
cultura nacional e a uma multido de subculturas
tnica, profissional, religiosa, amizades [peer-
group], polticos, sociais, ocupacionais, econ-
micos, sexuais e assim por diante. Como resulta-
do, nenhuma classificao de validade universal
e uma perfeita congruncia das classificaes
bem rara. Categorias de status podem guardar
pouca relao com a riqueza e tambm podem
13 John Hampden (1595-1643) foi um poltico britnico,
considerado um dos principais lderes da Revoluo Ingle-
sa (1640-1660), em particular como defensor das prerroga-
tivas do parlamento e contra os esforos absolutistas da
monarquia inglesa (N. T.).
14 Carlos I e Oliver Cromwell foram lderes polticos
britnicos que estiveram em lados opostos na Revoluo
Inglesa; enquanto Carlos I era catlico e a favor do absolu-
tismo, Cromwell era protestante e a favor do parlamento.
O significativo da oposio apresentada por Lawrence Stone
que Cromwell foi o responsvel pela execuo de Carlos
I em 1649, tendo assumido o poder em seguida e at sua
morte, em 1658 (N. T.).
15 Para uma refutao convincente da teoria de que os
vnculos genealgicos e polticos normalmente coincidiri-
am no incio do sculo XVIII, cf. Meier (1966), Holmes
(1967, p. 327-334) e Brunt (1968).
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
variar em sua importncia ao longo do tempo.
Categorias de classes baseadas na riqueza podem
no refletir as realidades sociais, podem ser quase
impossveis de identificar e podem ser mais dif-
ceis de comparar ao longo do tempo; categorias
profissionais podem atravessar as linhas tanto de
status quanto de classe e subir e descer o sistema
social; categorias de poder, bem como cargos
polticos, podem variar ao longo do tempo em ter-
mos do status social vinculado a eles, do poder
que possuem e da renda que obtm.
O segundo perigo que ameaa cada
prosopgrafo que ele pode falhar em identificar
subdivises importantes e pode assim tratar con-
juntamente indivduos que diferem significativa-
mente um do outro16. Uma boa pesquisa depende
de um constante comrcio entre as hipteses e as
evidncias, as primeiras sofrendo repetidas modi-
ficaes luz das ltimas. Mas se uma subdiviso
que depois se revela de importncia crtica no
for notada a tempo, usualmente tarde demais
para voltar e realizar todo o trabalho de novo
uma dificuldade que particularmente aguda em
pesquisas auxiliadas por computadores, pois os
cdigos determinam as questes que podem ser
depois formuladas (TIRAT, 1963, p. 217).
III.3. Erros na interpretao dos dados
Mesmo se sua documentao adequada e seu
sistema de classificao corretamente elabora-
do, o prosopgrafo imprudente est sujeito a tirar
concluses errneas de seus dados. Um risco
comum que se lhe apresenta a possibilidade de
que a poro da populao total a respeito de quem
ele pode descobrir informaes confiveis no
representa uma amostra aleatria do total. Se o
desconhecido geralmente cai em uma simples ca-
tegoria enviesada, as figuras obtidas da amostra
do conhecido daro uma imagem distorcida da
realidade. Desse modo, o prprio Theodore Rabb
oferece motivos para pensar que sua amostra dos
investidores ingleses do sculo XVII enviesada,
pois muito provavelmente muitos dos seus 38%
de investidores no identificados, tanto nomea-
16 Para um exemplo que foi criticado nesses termos, cf.
Stone (1965a); cf. tambm Coleman (1966), Hexter (1968),
Petersen (1968) e Woolf (1969). O fracasso em elaborar
subcategorias suficientemente detalhadas reduziu seriamen-
te a utilidade do estudo de Brunton e Pennington sobre o
Longo Parlamento.
dos quanto no nomeados, eram pequenos mer-
cadores (RABB, 1967)17. Esse um problema que
afeta todos os trabalhos que usam essa metodologia
e contra o qual as nicas defesas so a mais cui-
dadosa avaliao das probabilidades e a aplicao,
onde necessrio, de ndices de erros para corrigir
as estatsticas. Outro erro que com freqncia
ocorre nas pesquisas prosopogrficas origina-se
de uma falha em relacionar os achados sobre a
composio da populao sob estudo com a da
populao em geral. Um bom exemplo das difi-
culdades em que o historiador pode tropear se
ele negligencia esse aspecto a disputa sobre a
composio social das vtimas do Terror na Re-
voluo Francesa. O Professor D. Greer desco-
briu que a grande maioria das vtimas eram origi-
nrias das classes inferiores ou mdias, mais que
da nobreza. Notou-se ento que a proporo de
nobres vtimas pode ter sido bastante pequena,
mas como a proporo de nobres na populao
em geral era ainda menor, ainda h uma correla-
o entre o nascimento nobre e a execuo. Pode-
se ainda dizer que um nobre tinha x vezes mais
chances de ser morto no Terror que um membro
da burguesia ou um campons (GREER, 1964, p.
385-387)18.
Um outro tipo de erro que surge da neglign-
cia das relaes entre a parte e o todo origina-se
da suposio de que porque a maioria de mem-
bros de um certo grupo provm de uma classe
social ou de uma ocupao particular, ento eles
so representativos, no sentido de que a maioria
de membros dessa classe ou ocupao pertence
ao grupo. Hugh R. Trevor-Roper indicou que os
homens que tomaram o poder na Inglaterra no
final dos anos 1640 e no incio dos anos 1650
eram em sua maioria originrios no da velha elite
17 Para uma resenha que indica esse e outros aspectos, cf.
McCusker (1969). Um outro exemplo desse problema a
pretenso de David Pottinger de que os escritores do Anti-
go Regime francs eram originrios predominantemente da
noblesse dpe [nobreza de espada] e da alta burguesia
uma concluso obtida aps a eliminao de 8,5% de todos
os escritores em virtude do fato de que sua origem social
no poderia ser descoberta (cf. POTTINGER, 1958). Eu
devo essa crtica ao Professor Robert Darnton.
18 Um exemplo um pouco diferente da mesma falcia a
tentativa de D. Lerner de mostrar que os lderes nazistas
eram homens marginais, quando sua definio de
marginalidade claramente compreende mais da metade da
populao (RUSTOW, 1966, p. 702).
125
PROSOPOGRAFIA
fundiria, que governou a Inglaterra antes da guer-
ra, mas da pequena nobreza pobre [poor gentry],
da mere gentry ou da parish gentry19, que at en-
to no tomara parte significativa nos negcios
nacionais e somente um papel menor nos assun-
tos locais. Inspirado por essa descoberta, ele con-
tinuou e generalizou que a simples pequena no-
breza socialmente decadente compunha os prin-
cipais elementos insatisfeitos no interior e os prin-
cipais apoiadores do radicalismo. De fato, toda-
via, parece agora razoavelmente claro que um
nmero maior da mere gentry na verdade, a
maioria da classe no interior no Norte e no Oeste
eram homens leais Igreja e ao Rei, que lutaram
pelo rei Carlos. A pequena nobreza independente
que apoiou Cromwell era apenas uma minoria
atpica, instigada a tomar posio muito em desa-
cordo com a maioria de sua classe por motivos
que ora podemos apenas muito vagamente deter-
minar, mas um dos quais era certamente a con-
vico religiosa (HOSKINS, 1952; TREVOR-
ROPER, 1953; EVERITT, 1966, p. 143-144, 243-
244; CLIFFE, 1969, cap. 15)20.
III.4. Limitaes da compreenso histrica
At aqui, os erros descobertos foram todos
erros que podem ser evitados por meio do apren-
dizado com as duras lies da experincia, mas
h outros que so mais difceis de erradicar. Em
primeiro lugar, a concentrao no estudo das eli-
19 A respeito da traduo das expresses mere gentry e
parish gentry (bem como outras semelhantes), seguimos a
orientao dos professores Eunice Ostrenski e Modesto
Florenzano, da Universidade de So Paulo (USP), para
quem, devido s grandes dificuldades para traduzir a pala-
vra gentry, deve-se evitar traduzi-la. De acordo com eles,
h uma imensa discusso entre os historiadores a respeito
do significado desse termo (dos quais participam Trevor-
Hoper, Clarke, Tawney etc.), de modo que adotar uma
traduo especfica tomar partido o que no vem ao
caso na presente traduo. De qualquer forma, convm
notar que gentry o coletivo de gentlemen (cavalheiros).
Por outro lado, mere gentry, middling gentry, parish gentry,
pseudogentry etc. foram termos criados por Hugh Trevor-
Hoper, que viu marcadas distncias entre a gentry comum
e a gentry mais empobrecida, sem cargos na corte e em
declnio. Nesse caso, seria possvel traduzir mere gentry e
parish gentry respectivamente como nobreza comum e
nobreza paroquial. Agradecemos imensamente a Eunice
Ostrenski e a Modesto Florenzano por esses esclareci-
mentos (N. T.).
20 Para um outro exemplo do mesmo erro, cf. Donald
(1956) e Skotheim (1959).
126
tes em parte causa e em parte efeito de uma
tendncia a ver a histria exclusivamente em ter-
mos da classe governante, em que os movimen-
tos populares desempenham um pequeno ou ne-
nhum papel. Syme afirmou que Em todas as po-
cas, qualquer que fosse a forma e o nome do go-
verno, fosse ele monarquia, repblica ou demo-
cracia, uma oligarquia permanece atrs da facha-
da (SYME, 1939, p. 7). Isso uma grande ver-
dade to longe aonde se v, mas pode-se razoa-
velmente perguntar se isso vai longe o suficiente.
Estudos cerrados das manobras polticas das eli-
tes podem obscurecer mais que iluminar as
profundezas do funcionamento dos processos
sociais. Grandes mudanas nas relaes de clas-
se, na mobilidade social, nas opinies religiosas e
nas atitudes morais podem estar ocorrendo nos
estratos inferiores, as quais a elite ser afinal obri-
gada a responder isso caso no seja varrida por
uma revoluo violenta21.
Se olharmos os trs mais brilhantes exemplos
da pesquisa prosopogrfica sobre as elites polti-
cas publicadas nos anos 1950 Roman Revolution,
de Syme, Structure of Politics, de Namier, e a
grande trilogia da Cmara dos Comuns elizabetana
de Sir John Neale , poderemos ver o mesmo
estreitamento de foco. Syme interpretou as trans-
formaes da repblica romana em um imprio
como a consolidao de uma nova elite ao redor
de Augusto, o resultado de uma complexa disputa
facciosa no topo. Ele provou seu argumento, mas
ignorou as urgentes demandas das massas de cli-
entes annimos para seus patres e que apoiaram
e talvez impuseram essa mudana de poder.
Movimentos polticos, e revolues ou contra-re-
volues em particular, s com dificuldade po-
dem ser satisfatoriamente explicados pelo estudo
exclusivo da liderana. A descrio que Namier
fez das manobras e das negociaes na Cmara
dos Comuns do sculo XVIII comprometeu
irreparavelmente as teorias convencionais, mas
seu modelo explicativo no pode incluir o
surgimento do sentimento popular gerado por John
Wilkes ou a Guerra da Independncia dos Esta-
dos Unidos. De maneira semelhante, a descrio
de Sir John Neale das relaes entre a Rainha
Elizabeth e seus parlamentos necessita de modifi-
cao por meio de uma apreciao mais acurada
das razes profundas que o puritanismo estava fin-
21 Cf. as observaes de P. A. Brunt (1968, p. 230-231).
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011

cando na sociedade. Essa era uma ideologia que pensada por esses historiadores s tticas da pol-
tanto permeava quanto explorava o nexo do tica, mais que s suas estratgias, pressupe uma
clientelismo aristocrtico que Sir John to brilhante sociedade sem convices na qual a manipulao
e convincentemente descreveu. e as intrigas so mais importantes que questes
de princpio ou de polticas pblicas. Acontece
A segunda grande fraqueza intelectual dos
que os meados do sculo XVIII, sobre o qual
prosopgrafos tem sido sua relativa relutncia em
Namier centrou primeiramente sua ateno, foi um
inserir em sua perspectiva de histria um papel
dos poucos perodos da histria inglesa destitu-
para as idias, os preconceitos, as paixes, as ide-
do de grandes temas controversos e um perodo
ologias, os ideais ou os princpios. A correspon-
em que os atores polticos constituram um gru-
dncia pessoal ntima uma raridade entre os re-
po excepcionalmente homogneo: ele ento esco-
gistros histricos. Ela usualmente destruda du-
lheu, por acidente ou de propsito, um perodo e
rante a vida ou na morte, pois, ao contrrio dos
uma classe que eram especialmente suscetveis
registros genealgicos, legais ou comerciais, nin-
de anlise por meio dos mtodos que ele adotou.
gum entre os familiares ou amigos tem qualquer
Mas alguns de seus seguidores descobriram, s
incentivo para preserv-la. Mesmo nos raros ca-
prprias custas, que nem sempre seguro levar
sos em que esse material existe, com freqncia
os mesmos pressupostos para frente e para trs
no muito esclarecedor, pois os homens rara-
no tempo. Robert Walcott tentou usar o modelo
mente confiam suas mais profundas convices
para o reinado da Rainha Ana, com resultados que
ao papel, mesmo com seus amigos. Alm do mais,
so agora geralmente reconhecidos como estan-
como em vrios perodos da histria foi positiva-
do bem prximos de desastrosos (WALCOTT,
mente perigoso expressar vises minoritrias so-
1956; HOLMES, 1967, p. 2-4, 327-334; PLUMB,
bre a religio ou a poltica, tais comentrios escri-
1967, p. xiv, 44-46, 135-138). Pode-se tambm
tos, como sobrevivncia de temas bsicos, ten-
imaginar se o fracasso de Oliver Cromwell em
dem a restringir-se s normas aceitas da socieda-
lidar com sucesso com seus parlamentos realmente
de. O vis sistemtico no registro histrico em
pode ser explicado por sua falta de habilidades
favor dos interesses materiais e dos vnculos de
tticas, como o Professor Trevor-Roper argumen-
parentesco e contrrio a idias e princpios ade-
ta, ou se a discordncia a respeito de temas cons-
quou-se bem com a pressuposio explicitamente
titucionais e religiosos fundamentais entre os mi-
defendida pelos maiores dos primeiros membros
litares e os civis e entre os independentes, os
da escola das elites (cf. BEARD, 1935, p. 13;
presbiterianos e os anglicanos inviabilizou a ob-
NAMIER, 1961, p. 18). Os interesses espirituais
teno de um acordo mesmo para o mais perspi-
do povo so considerados muito menos que seus
caz e assduo manipulador de homens (TREVOR-
casamentos, reclamou Momigliano to logo o li-
ROPER, 1967). Pode-se portanto concluir que o
vro de Syme apareceu. Sir Herbert Butterfield pro-
poder explicativo da teoria poltica de grupos de
testou, referindo-se a Namier, dizendo que os
interesse, que tendeu a ser associada aborda-
seres humanos so os portadores de idias, assim
gem prosopogrfica elitista, muito maior em al-
como os repositrios de interesses [vested
guns perodos e em alguns lugares que em ou-
interests 22 ] (MOMIGLIANO, 1940, p. 6;
tros. Quanto menor a presena de grandes temas
BUTTERFIELD, 1957, p. 211).
polticos, mais baixa a temperatura ideolgica, mais
A despeito de algumas retrataes posteriores, oligrquica a organizao poltica, mais provvel
h pouca dvida de que na prtica tanto Namier a formulao de uma interpretao histrica con-
quando Syme concediam pouca importncia a vincente.
quaisquer ideais ou preconceito que contrarias-
Outra limitao da escola prosopogrfica de
sem os clculos do auto-interesse. A ateno dis-
historiadores que seus membros s vezes negli-
genciam indevidamente a natureza da poltica, a
moldura institucional dentro da qual o sistema fun-
22 Vested interests uma expresso que usualmente
ciona e a narrativa de como os atores polticos
modelam as polticas pblicas. -nos dada uma
descreve direitos de propriedade legalmente reconhecidos
ou grupos que agem no sistema poltico para defender seus histria que se inicia silenciosa ou curiosamente
interesses. Como ela de difcil traduo para o portugus, negligente assim que ela toca as prprias coisas
deixamos somente como interesses (N. T.). que o governo e o parlamento existem para fa-

127
PROSOPOGRAFIA
zer, reclamou Sir Herbert Butterfield. Ele con-
cluiu asperamente que H pouco interesse no tra-
balho dos ministros em seus departamentos; no
nascimento de uma poltica pblica e nas origens
de decises importantes; no contedo real de con-
trovrsias polticas do momento; na atitude do
pblico perante medidas e homens e nos golpes e
contragolpes do debate parlamentar [...]. Tais ten-
dncias so calculadas para levantar a questo
sobre se a nova forma de anlise estrutural no
capaz de produzir nos praticantes da arte seu pr-
prio tipo de doena ocupacional
(BUTTERFIELD, 1957, p. 208-209). A doena
de que Sir Herbert reclama uma forma de dalto-
nismo que impede suas vtimas de perceberem o
contedo poltico da poltica.
Muitos prosopgrafos elitistas instintivamente
optam por uma viso simplista da motivao hu-
mana, de acordo com a qual as origens da ao
so uma coisa ou outra. Todos ns exigimos de
nossos alunos que distingam os motivos religio-
sos dos polticos nas polticas externas de Gustavo
Adolfo, ou de Oliver Cromwell, ou de quem quer
que seja. Na vida real, a natureza humana no pa-
rece funcionar dessa maneira. O indivduo mo-
vido pela convergncia de foras em constante
alterao, um aglomerado de influncias como o
parentesco, a amizade, os interesses econmicos,
os preconceitos de classe, os princpios polticos,
a convico religiosa e assim por diante, todas as
quais desempenham seus papis e que podem ser
utilmente separadas apenas com fins analticos.
Alm disso, h razes para pensar-se que a im-
portncia relativa das vrias caractersticas de
fundo variaro de cultura para cultura, de nao
para nao e de poca para poca; que algumas
atitudes podem ser mais estreitamente relaciona-
das a atributos sociais que outras; que alguns atri-
butos sociais so moderadamente influentes em
relao a um grande espectro de atitudes enquan-
to outros so altamente influentes em relao a
uma nica atitude (EDINGER & SEARING,
1967).
De qualquer forma, essencial distinguir com
nitidez entre temas relativamente menores, a res-
peito dos quais um poltico est suficientemente
disposto a favorecer um parente ou um cliente ou
a receber um suborno, e questes maiores, de
princpio, a respeito das quais ele provavelmente
seguir os ditames de sua cabea e de seu cora-
o, mais que os de seu sangue ou de seu bolso.
128
IV. REALIZAES
Nada do que foi dito at agora deve ser inter-
pretado como se a prosopografia elitista fosse in-
til ou enganosa por natureza. Bandeiras verme-
lhas foram hasteadas ao redor dos principais pon-
tos de perigo onde ficaram os ossos de muitos
pioneiros do mtodo e procurou-se explicar por-
que se deveria reduzir as pretenses da
prosopografia geralmente como uma ferramente
exploratria. Se os erros passados podem ser evi-
tados e se as limitaes do mtodo so reconheci-
das, as potencialidades so muito grandes. De fato,
pressupondo-se que se aceita como seguramente
deve ser que os valores e os padres de com-
portamento so influenciados poderosamente pela
experincia passada e pela educao, o poder do
mtodo dificilmente pode ser negado. Tudo que
necessrio maior disposio para reconhecer a
inconstante complexidade da natureza humana, o
poder das idias e a influncia persistente das es-
truturas institucionais. A prosopografia no tem
todas as respostas, mas ela idealmente adequa-
da para revelar as redes de vnculos
sociopsicolgicos que mantm um grupo unido.
Por exemplo, identificar tais laos entre os lderes
da oposio parlamentar a Carlos I no final dos
anos 1630 e no incio dos anos 1640 no nos aju-
da decidir se questes econmicas, constitucio-
nais ou religiosas causaram a Guerra Civil. Mas
certamente ilumina muito poderosamente o pro-
cesso da formao do partido radical, ao fim, tor-
na redundante qualquer questo semelhante, pela
simples razo de que os homens no arrancam
suas instituies polticas pela raiz exceto se to-
das essas influncias estiverem operando em con-
junto para formar um incentivo avassalador para
a mudana.
A melhor forma para ilustrar todo o espectro
das contribuies que a prosopografia tem feito
para a compreenso histrica nos ltimos 20 anos
focar em alguns lugares e pocas particulares,
para o que a histria religiosa, social e poltica da
Inglaterra entre 1500 e 1660 servir to bem quanto
qualquer outra. O primeiro grande problema que
foi enormemente enriquecido por essas pesquisas
a Reforma inglesa. Embora durante as dcadas
de 1950 e 1960 o livro-texto dominante interpre-
tasse esse evento em termos primariamente pol-
ticos, como um ato do Estado levado a cabo por
um punhado de homens do topo, havia ao mesmo
tempo em movimento toda uma srie de
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
monografias que refutaram esse quadro simples.
Exames das condies educacional, moral e fi-
nanceira do clero pr-Reforma demonstraram suas
muitas fraquezas, mas tambm indicaram que o
que estava acontecendo no era tanto um declnio
da qualidade e do zelo do clero quanto um aumen-
to das demandas feitas sobre ele pelos leigos
(BOWKER, 1968; HEATH, 1969, p. 187-196).
Vista sob essa luz, a Reforma torna-se tambm
uma outra revoluo de expectativas crescentes.
Os monges tambm foram estudados de maneira
prosopogrfica, com resultados similares, e esta-
beleceu-se que havia um declnio em nmeros no
perodo pr-Reforma e uma macia fuga volunt-
ria da recluso monstica no incio dos anos 1530.
Monastrios e conventos podiam ser vistos ten-
tando desesperadamente se adaptar s necessida-
des das classes superiores laicas funcionando
como asilos de idosos para serviais pensionistas,
como hotis para cavalheiros transeuntes e para
nobres e como instituies para a guarda de cri-
anas indesejadas (HODGETT, 1962). O destino
dos monges aps a Dissoluo23 logo foi sujeito
anlise prosopogrfica, que suprimiu as dvidas
acerca da falcia da velha lenda dos sofrimentos
dos despossudos (BASKERVILLE, 1937;
HODGETT, 1962). O comportamento dos bis-
pos durante a crise da Reforma foi elucidado e as
divises de opinies, convincentemente relacio-
nadas a diferentes formaes acadmicas em
Teologia ou em Direito e a diferentes carreiras
na Igreja ou na burocracia estatal (SMITH, 1953).
Ainda mais importante em suas conseqnci-
as histricas que essas valiosas pesquisas sobre
membros das hierarquias oficiais da Igreja foi a
descoberta das origens do radicalismo religioso
na sociedade secular. O grande avano aqui veio
com a publicao do trabalho pioneiro do Profes-
sor A. G. Dickens, Lollards and Protestants in the
Diocese of York (1959), que usou fontes at en-
to inexploradas e props todo um conjunto de
novos problemas, que desde ento tem sido
aprofundado por pesquisadores e discpulos. Gra-
as ao paciente rastreamento dos hereges protes-
tantes nos registros de tribunais seculares e religi-
osos, o tamanho, a influncia, a composio so-
cial, as caractersticas ocupacionais e a disperso
23 A Dissoluo refere-se ao processo de dissoluo dos
mosteiros realizada entre 1538 e 1541, por Henrique VIII,
com a subseqente absoro dos bens e das propriedades
eclesisticas pelo rei (N. T.).
geogrfica desses grupos minoritrios persegui-
dos comearam afinal a sair das sombras. Ne-
nhum pesquisador srio desconsidera mais a so-
brevivncia do lolardismo24 como sendo sem con-
seqncia na difuso das idias religiosas radicais
e podemos agora ver que a disseminao das idi-
as protestantes no meramente por meio das ati-
vidades de um punhado de acadmicos em
Cambridge, mas tambm por meio da penetrao
de panfletos luteranos importados, de Bblias
traduzidas e outras literaturas subversivas que iam
das cidades porturias para as reas interioranas
via comerciantes, teceles, frades dissidentes e
assim por diante (ASTON, 1964; CLEBSCH,
1964; DAVIS, 1966).
A histria religiosa subseqente da Inglaterra
tambm se beneficiou enormemente da
prosopografia. Demonstrou-se que os exilado
marianos, que fugiram para o exterior a fim de
escapar da perseguio catlica entre 1553 e
155825, eram uma elite social e intelectual para
quem dificilmente h qualquer paralelo antes da
migrao de judeus da Alemanha hitlerista nos anos
1930; seu papel na determinao do formato do
Ato Anglicano de 1558-155926 agora reconhe-
cido como tendo sido de grande importncia
(GARRETT, 1938; NEALE, 1953, parte I;
WALZER, 1965, p. 92-113). Nossa compreenso
de por que a Igreja Anglicana falhou em seus anos
iniciais para ganhar maior aceitao e para conse-
guir mais converses foi iluminada por meio da
prosopografia clerical, que revelou deficincias em
nmeros, educao, zelo e independncia econ-
24 O lolardismo, ou, em ingls, lollardy, consiste no segui-
mento das idias de John Wyclif (1320-1384), telogo de
Oxford considerado um dos precursores da Reforma Pro-
testante. O lolardismo vigeu entre os sculos XIV e XVI e,
rejeitando a autoridade do Vaticano, pregava maior fideli-
dade letra da Bblia (N. T.).
25 O perodo em questo consiste no reinado de Maria I,
chamada tambm de Maria a Sanguinria (Blood Mary),
devido s perseguies feitas aos protestantes (N. T.).
26 O Ato Anglicano (Anglican Settlement) foi uma deciso
proposta pela Rainha Elizabeth e promulgada pelo parla-
mento britnico que reinstituiu o anglicanismo como reli-
gio oficial do Estado ingls, com o rei (ou rainha, no caso)
como lder espiritual supremo, alm de questes teolgicas
e litrgicas mais especficas. O objetivo dessa deciso foi
pr um termo disputa religiosa que ento agitava a Ingla-
terra, opondo em particular o anglicanismo ao catolicismo
romano (N. T.).
129
PROSOPOGRAFIA
mica do clero paroquial elizabetano inicial
(BROOKS, 1948; BARRETT, 1949; HOSKINS,
1950; TYLER, 1957). Do lado da Igreja
Estabelecida27 estamos comeando a ter um qua-
dro mais adequado do crescimento do puritanis-
mo por meio de um conhecimento maior sobre
quem os puritanos eram, embora muito trabalho
ainda permanea para ser feito sobre os mercado-
res, cavalheiros, mestres-escola, clero e nobres
puritanos28. Do outro lado, uma comparao mui-
to cuidadosa em termos estatsticos e geogrficos
entre os catlicos dos anos 1560 e os da dcada de
1580 provou conclusivamente, como nenhum ou-
tro mtodo poderia fazer, que o desenvolvimento
do catolicismo do perodo elizabetano final era uma
revivescncia baseada na pequena nobreza, esti-
mulada pelas atividades missionrias de sacerdotes
seminaristas e no uma sobrevivncia do catolicis-
mo popular anterior Reforma (DICKENS, 1941;
cf. tambm MAGEE, 1938; BOSSY, 1962).
A histria social, que se preocupa mais com
grupos que com indivduos, idias ou instituies,
um campo para o qual a prosopografia tem mais
a contribuir. Tentativas de generalizar sobre a mu-
dana social antes ou de estudos locais detalhados
ou de estatsticas globais baseadas em srias pes-
quisas arquivsticas levaram ao tipo de impasse em
que a famosa controvrsia da pequena nobreza
[gentry controversy] ficou presa 20 anos atrs,
durante a qual hipteses rivais sobre amplos movi-
mentos sociais, entre 1540 e 1640, e suas relaes
com a revoluo foram tratadas com desleixo com
base em exemplos astuciosamente selecionados cuja
tipicidade era totalmente desconhecida. Desde aque-
la poca apareceram vrios estudos locais de gru-
pos da pequena nobreza e um estudo geral sobre a
aristocracia, que em conjunto deram alguns pas-
sos para eliminar certas hipteses e conferir peso
estatstico a outras29.
27 A expresso Igreja Estabelecida (em ingls:
Established Church) uma designao geral para as reli-
gies oficiais de Estado (N. T.).
28 H uma boa dose de material prosopogrfico incidental
no grande livro de Collinson (1967), The Elizabethan
Puritan Movement; cf. tambm Seaver (1970, cap. 5-6).
29 Para um resumo da controvrsia, cf. Finch (1956),
Stone (1965a, p. xi-xxvi; 1965b), Lloyd (1968) e Cliffe
(1969). Nos ltimos anos algo como 20 teses de doutorado
foram ou esto sendo escritas sobre grupos da pequena
nobreza de vrios condados.
130
Por exemplo, como um resultado de muitos
anos de trabalho muito cuidadoso sobre a peque-
na nobreza de Yorkshire, demonstrou-se que, da
pequena nobreza do interior que estava em declnio
econmico antes da guerra e que tomou partido,
trs quartos juntaram-se aos realistas e somente
um quarto aos parlamentaristas (CLIFFE, 1969,
p. 354)30. Se isso verdade para todo o pas, isso
refuta a hiptese do Professor Trevor-Roper de
que os radicais do lado parlamentarista represen-
tava o declnio da mere gentry. A mesma pes-
quisa tambm mostra a importncia do puritanis-
mo entre tantos parlamentaristas e do catolicismo
entre um nmero significativo de realistas. Ela pe
um prego a mais no caixo da antiga teoria mar-
xista, apoiada em carter tentativo por R. H.
Tawney e J. E. C. Hill, de que a Guerra Civil foi
um conflito entre os empresrios capitalistas se-
nhoriais e os rentistas moda antiga. Nesse caso,
a anlise prosopogrfica detalhada ps sob teste
como nenhuma outra poderia as vrias teorias
das causas sociais da revoluo e comeou a se-
parar nelas a verdade do erro31.
Como se poderia esperar, a maior concentra-
o de energia prosopogrfica foi dirigida elite
poltica e em particular aos membros do parla-
mento. Os historiadores do final do sculo XIX e
do incio do sculo XX determinaram o papel-
chave desempenhado na histria poltica inglesa
pela crescentemente independente e poderosa
Cmara dos Comuns e sabe-se h tempo que era
ali que os temas bsicos eram discutidos. Mas
no foi seno aps a II Guerra Mundial que os
pesquisadores comearam a questionar-se a res-
peito de qual tipo de pessoa fazia essa histria.
Hoje temos estudos dos membros do parlamento
de quase toda legislatura entre 1559 e 1660 e um
quadro muito mais rico e convincente emergiu
disso como resultado32. Por meio da comparao
estatstica e de uma srie de detalhados estudos
30 Esses percentuais e as concluses tiradas a partir deles
so minhas, no do Dr. Cliffe.
31 A prosopografia tambm minou uma outra hiptese
sobre as causas da Guerra Civil, nomeadamente as afirma-
es de H. R. Trevor-Roper a respeito do papel da buro-
cracia (cf. AYLMER, 1959).
32 Teses no publicadas dos pupilos de Sir John Neale e
brilhantes sntese e interpretao desses achados podem
ser encontrados em seu Elizabethan House of Commons
(NEALE, 1949). Cf. tambm Brunton & Pennington (1954),
Keeler (1954), Moir (1958), Pinkney (1962) e Helms (1963).
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
de caso, podemos observar a expanso nos n-
meros de membros do parlamento e atribuir sua
causa a um desejo dos magnatas elizabetanos de
ampliar o escopo de sua patronagem e disposi-
o de Elizabeth de fazer concesses que, embo-
ra politicamente imprudentes no longo prazo, no
lhe custaram seu dinheiro no curto prazo. Inves-
tigaes estatsticas revelaram o impressionante
crescimento da escolarizao e da experincia
administrativa dos membros do parlamento e o
persistente crescimento na proporo da pequena
nobreza. Sabemos agora como os membros fo-
ram eleitos e como as disputas eleitorais foram
travadas e vencidas e estamos agora comeando
a aprender um pouco a respeito da relao cambi-
ante entre os eleitores e seus representantes. Po-
demos traar o declnio de influncia eleitoral das
grandes cortes de magnatas antes de 1640, ao
mesmo tempo em que elas cederam espao para
as dos cavalheiros locais e mesmo dos prprios
citadinos por assentos dos distritos urbanos
[borough seats33].
Os estudos prosopogrficos das elites locais
externas ao parlamento, nos condados e nas cida-
des, esto apenas comeando a ser mais teis em
iluminar os fatores econmicos e sociais por trs
das fileiras partidrias na Guerra Civil. Eles j re-
velaram que em alguns condados e cidades mas
no em todos houve uma perda de posies da
autoridade no final dos anos 1640 de membros de
pequena nobreza mais ampla, originria das anti-
gas oligarquias urbanas, e sua substituio por
homens originrios de uma pequena nobreza mais
restrita e por pequenos mercadores, medida que
polticas pblicas mais radicais foram adotadas
para a continuao da guerra e para a obteno de
um acordo poltico (PEARL, 1961, p. 160;
EVERITT, 1966, p. 143; HOWELL, 1967, p. 171-
173; para a velha elite que permanecia em Suffolk,
cf. EVERITT, 1960).
A principal concluso que emerge dessa pes-
quisa bibliogrfica que o mtodo funciona me-
lhor quando aplicado para grupos facilmente
definidos e razoavelmente pequenos, em um per-
odo limitado de no muito mais que 100 anos,
quando os dados so obtidos de uma grande vari-
edade de fontes que complementam e enriquecem
umas s outras e quando a pesquisa dirigida para
33 Um borough uma cidade na Inglaterra que consiste,
tambm, em um distrito eleitoral (N. T.).
solucionar um problema especfico. Lolardos e
protestantes no incio do sculo XVI, revoltosos
do Capito Swing34 no incio do sculo XIX com-
pem objetos ideais. Pesquisas ambiciosas sobre
muitas centenas de indivduos, durante perodos
temporais muito amplos, usando apenas as fontes
materiais escritas mais facilmente acessveis e
aplicando uma abordagem no estilo metralhado-
ra giratria aos problemas que podem ser for-
mulados so muito menos provveis de produzir
resultados convincentes.
V. CONCLUSO
A prosopografia est hoje no processo de ama-
durecimento. Ela passou pelas loucuras e pelos
excessos da adolescncia e est agora sossegan-
do na rotina montona de um responsvel come-
o de meia-idade. Se a escola elitista teve seus
incios na Alemanha e nos Estados Unidos, ela
desenvolveu-se primeiramente na Inglaterra, tan-
to na histria clssica quanto na moderna, e uma
boa dose do seu trabalho ainda vem de l. Mas
esse pioneirismo inicial agora est sendo ultrapas-
sado, tanto em quantidade quanto em qualidade,
pelas expanses acadmicas dos Estados Unidos.
Os ltimos sempre foram o principal centro da
escola de massas, cujas escala de seus resultados
e sofisticao de seus mtodos esto agora cres-
cendo com rapidez35. As principais causas dessa
proliferao da prosopografia histrico-cientfica
nos Estados Unidos so a grande influncia da
Sociologia e da Cincia Poltica e o avanado trei-
namento no uso de e o fcil acesso a compu-
tadores. A mais impressionante realizao
institucional dessa escola foi a criao do Inter-
University Consortium for Political Research36 na
Universidade de Michigan. A esto sendo
coletadas e postas em forma legvel pelos com-
34 Os revoltosos do Capito Swing (Captain Swing, no
original em ingls) eram camponeses ingleses que se revol-
tavam contra a modernizao do campo no incio do sculo
XIX. Para ameaar seus senhorios, escreviam cartas anni-
mas que eram assinadas por Swing ou Captain Swing
(N. T.).
35 Algumas investigaes notveis de elites, feitas por
pesquisadores estadunidenses sobre a histria dos Estados
Unidos, so as de Bailyn (1955), Mills (1956), Aronson
(1964), Rothman (1966), Main (1967) e Harris (1969).
Para bibliografias sobre a escola de massas, cf. a nota 7,
acima.
36 Consrcio Interuniversitrio para a Pesquisa Poltica,
no original em ingls (N. T.).
131
PROSOPOGRAFIA
putadores informaes sobre o comportamento
eleitoral de cada congressista desde 1789, con-
forme registrado nas listas de chamada do Con-
gresso dos Estados Unidos. Some-se a isso que
os psefologistas esto recebendo dados sobre a
votao popular no nvel dos condados em cada
eleio desde 1824, correlacionados com infor-
maes dos censos desde 1790 sobre renda, raa,
religio e outras variveis-chave para cada con-
dado e estado (cf. CLUBB, 1969). Comeou-se
agora a coletar-se informaes estatsticas leg-
veis pelos computadores sobre perodos anterio-
res da histria estadunidense e tambm de outros
pases.
indicativo da diviso de caminhos entre as
academias britnica e estadunidense nos anos 1960
que o monumento paralelo prosopografia no lado
oriental do Oceano Atlntico assume a forma um
tanto diferente do projeto Histria do parlamento
no ps-guerra. Iniciado e planejado por Sir Lewis
Namier, ele comeou em 1951 e resultar em um
dicionrio biogrfico em vrios volumes que usa-
r essas informaes pessoais para apoiar estu-
dos de caso esclarecedores, juntar comparaes
estatsticas e elaborar concluses polticas. ca-
racterstico da abordagem britnica que esse pro-
jeto seja pago pelo Estado e no por universidades
ou fundaes, que as informaes biogrficas que
ele rene no esteja sendo preparado para o for-
mato legvel por computador (exceto as de um
perodo, sob a responsabilidade de um
estadunidense) e que se esteja dando maior nfa-
se s biografias e aos estudos de caso que s es-
tatsticas37.
A Frana o terceiro maior centro de pesquisa
histrica no mundo, mas nos ltimos 30 anos os
melhores historiadores franceses estiveram preo-
cupados com algumas exploraes deslumbran-
37 A primeira tentativa abortada para lanar esse projeto
ocorreu em 1929, quando um comit oficial foi criado pela
Cmara dos Comuns para investigar os materiais dispon-
veis para um registro do pessoal e da poltica dos membros
passados da Cmara dos Comuns de 1264 a 1832 e o custo
dessa publicao. O comit deu um parecer favorvel e
nos anos 1930 o Coronel Wedgwood produziu dois volu-
mes sobre os membros do parlamento entre 1439 e 1509.
Infelizmente, ele fracassou em publicar o terceiro volume
de sntese e, de qualquer maneira, os seus mtodos foram
to criticados que qualquer trabalho posterior seguindo suas
linhas foi abandonado (WEDGWOOD, 1936-1938;
MCKISACK, 1938).
132
temente bem-sucedidas de outras novas tcnicas
de pesquisa. Eles avanaram em alguns brilhantes
estudos ambientais sobre sociedades locais vistas
como totalidades e examinadas com grande pro-
fundidade; eles produziram algumas macias s-
ries estatsticas temporais sobre preos, comr-
cio exterior e produtos industriais e tm sido os
pioneiros no estudo cientfico da demografia hist-
rica. Somente nos ltimos anos os historiadores
franceses comearam a usar a prosopografia e, em
conformidade com sua nfase de longa data na
quantificao, eles agora se envolveram em alguns
projetos de enorme escala da escola de massas,
usando o mais sofisticado maquinrio computacional
(LE ROY LADURIE, BERNAGEAU & PASQUET,
1969; recentes pesquisas francesas sobre as elites
incluem: BLUCHE, 1960; CORVISIER, 1964;
GIRARD, PROST & GOSSEZ, 1967). Essas pes-
quisas esto sendo apoiadas pela VI Seo da cole
Pratique des Hautes tudes, de Paris, que desde h
dcadas o centro de pesquisas estatsticas hist-
ricas da Frana.
Uma das razes embora uma pobre e
irrelevante por que a prosopografia continuar a
desenvolver-se em ambos os lados do Atlntico
o fato de ela ser to idealmente adequada aos re-
quisitos de artigos de pesquisa e de teses de dou-
torado. Ela apresenta ao estudante novato uma
grande variedade de fontes, ensina-lhe a avaliar as
evidncias e a aplicar seu julgamento para resol-
ver contradies, demanda acurcia meticulosa,
a organizao das informaes de maneira met-
dica e oferece um tpico que pode ser facilmente
expandido ou reduzido pela modificao do tama-
nho da amostra de modo a adequar-se aos reque-
rimentos dos recursos e dos prazos disponveis.
Algo dessa pesquisa sem dvida contribui para
um neo-antiquarianismo recolhimento dos da-
dos apenas pelo prprio recolhimento de dados
mas sob uma liderana habilidosa e organizada os
projetos podem ser agrupados pelo diretor a fim
de produzir uma contribuio til para o aumento
do conhecimento histrico.
Uma segunda poderosa razo mas igualmente
irrelevante para a expanso subseqente da
prosopografia a chegada do computador, cujo
significado completo est apenas comeando a
tornar-se aparente. Como os historiadores lenta e
timidamente comeam a explorar as
potencialidades da nova ferramenta tecnolgica,
eles comeam a perceber sua quase ilimitada ca-
pacidade de lidar precisamente com o tipo de
 REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011
material que a prosopografia apura. A correlao
de numerosas variveis afetando grandes massas
de dados, reunidas em uma base uniforme, pre-
cisamente o que o computador pode fazer me-
lhor; tambm o que h de mais laborioso e, em
vrios casos, virtualmente impossvel de traba-
lhar sem auxlios eletrnicos, mesmo para os his-
toriadores com orientao mais matemtica,.
doloroso admitir que o advento de um aparato tc-
nico poderia ditar o tipo de questes histricas
formuladas e os mtodos utilizados para solucion-
los, mas seria adotar a postura do avestruz fingir
que isso no est acontecendo agora e que no
acontecer em uma escala ainda maior nos anos
vindouros.
Deve-se admitir que h alguns srios perigos
inerentes ao sucesso e popularidade da
prosopografia. O primeiro que as realizaes
realmente grandes como o trabalho de Sir John
Neale sobre os parlamentos elizabetanos, o do
Professor W. K. Jordan sobre as doaes caritati-
vas ou o projeto ainda maior sobre a histria do
parlamento, de Sir Lewis Namier devem ser le-
vadas a cabo por equipes de pesquisadores, reu-
nindo dados nos termos estabelecidos pelo dire-
tor. Esse material ento estudado, coletado e fi-
nalmente publicado pelo diretor, para quem sozi-
nho vai o crdito (cf. NEALE, 1958, p. 229-234).
A pesquisa coletiva j aceita totalmente pelos
cientistas naturais como um processo familiar e
necessrio, mas ele envolve um grau de
patronagem38 do pesquisador-chefe sobre estu-
dantes e pesquisadores iniciantes que muitos pes-
quisadores criados na antiga tradio
historiogrfica individualista e independente con-
sideram perturbador. O segundo perigo que, em
vez de andarem juntas, as escolas de massas e
elitista especializar-se-o mais e mais em suas di-
ferentes abordagens, a primeira tornando-se mais
cientfica e quantitativa e a outra mais
impressionista e devotada aos exemplos individu-
ais inadequadamente controlados pela amostragem
aleatria. Isso seria um desastre para a profisso,
pois significaria o fim de frutferas fertilizaes
cruzadas. O perigo foi bastante aumentado pelo
advento do computador, que foi adotado pelos
38 No original, o autor usou peonage, que literalmente
significa condio de peo. Como no h um termo sint- Hard Times, de Charles Dickens. Deixando de lado os
tico equivalente em portugus, preferimos patronagem,
que tambm sugere uma relao de subordinao intelec-
tual e laboral (N. T.).
pesquisadores mais estatisticamente orientados
com todo o entusiasmo indiscriminado dos
ninfomanacos e rejeitado pelos menos cientfi-
cos, em parte devido a melindres intelectuais, em
parte devido a uma complacncia ignorante dos
prazeres que esto perdendo. A disponibilidade do
computador crescentemente seduzir os historia-
dores a concentrar suas energias nos problemas
que podem ser solucionados pela quantificao,
problemas que s vezes mas de maneira nenhu-
ma sempre so os mais importantes ou interes-
santes. Ela tambm os seduzir a abandonar as
tcnicas de amostragem, que com freqncia so
perfeitamente adequadas para seus propsitos, e
a embarcar em investigaes estatsticas que con-
somem grande tempo sobre populaes totais, que
em muitos casos so procedimentos completa-
mente desnecessrios. Outros historiadores po-
dem crescentemente vir a perceber o computa-
dor como uma ameaa ao seu predomnio intelec-
tual e retirarem-se ainda mais nos recessos ne-
gros da metodologia impressionista. Para piorar
as coisas, h fortes traos nacionais para essa di-
viso de perspectivas pois os estadunidenses e
os franceses tm muito mais acesso a e confiana
nos computadores que seus colegas ingleses ,
fortes traos culturais com ameaas de uma nova
guerra entre os antigos e os modernos, entre as
humanidades e as cincias e mesmo traos filo-
sficos com um choque entre o fato e a imagi-
nao, Mr. Gradgrind e Sissy Jupe39. Como re-
sultado, pode demorar bastante at que haja uma
completa reunio de perspectivas.
A prosopografia, no entanto, contm em seu
interior a potencialidade para ajudar na recriao
de um campo unificado alm da frgil confedera-
o de tpicos e tcnicas zelosamente indepen-
dentes que no presente constitui o imprio dos
historiadores. Ela pode ser um meio para vincular
a histria constitucional e institucional, por um
lado, histria biogrfica, por outro lado, que so
as duas mais antigas e melhor desenvolvidas do
ofcio de historiador, mas que at agora seguiram
linhas mais ou menos paralelas. Ela combinaria a
habilidade humana na reconstruo histrica por
meio da concentrao meticulosa nos detalhes sig-
39 Mr. Gradgrind e Sissy Jupe so personagens do livro
caracteres literrios desses personagens, as referncias a eles
indicam respectivamente a preocupao fria com os fatos,
por um lado, e a imaginao e a esperana, por outro (N. T.).
133
PROSOPOGRAFIA

nificativos e nos exemplos particulares com as logia e a Psicologia. E formaria um fio entre ou-
preocupaes estatsticas e tericas; formaria o tros para ancorar os excitantes desenvolvimentos
elo perdido entre a histria poltica e a histria da Histria Intelectual e Cultural na sua fundao
social, que no presente so todas freqentemente social, econmica e poltica. Se a prosopografia
tratadas em compartimentos amplamente imper- realizar ou no todas ou algumas dessas oportu-
meveis, mesmo em diferentes monografias ou nidades depender do conhecimento tcnico, da
em diferentes captulos de um mesmo volume. sofisticao, da modstia e do bom senso da nova
Ela ajudaria a reconciliar a Histria com a Socio- gerao de historiadores.

Lawrence Stone (1919-1999) foi historiador e professor na Universidade de Oxford (Inglaterra) e na

Universidade de Princeton (Estados Unidos).

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