ROBERTA CORREA GOUVEIA FERRO

ARBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL

FRENTE CONVENO DE NOVA IORQUE DE 1958

MESTRADO EM DIREITO

PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO

SO PAULO 2006
 ROBERTA CORREA GOUVEIA FERRO

ARBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL

FRENTE CONVENO DE NOVA IORQUE DE 1958

Dissertao apresentada banca examinadora

da Pontifcia Universidade Catlica de So
Paulo, como exigncia parcial para obteno
do ttulo de Mestre em Direito das Relaes
Econmicas Internacionais, sob orientao do
Professor Doutor Cludio Finkelstein.

SO PAULO 2006
 BANCA EXAMINADORA

_______________________________

_______________________________

_______________________________
Aos meus pais, Paulo e Graa, em
agradecimento pelo estmulo aos estudos e
pela educao amorosa.

Ao meu marido Mauricio, pelo

companheirismo e torcida.
 AGRADECIMENTOS

Esta dissertao o resultado no s de pesquisa realizada ao longo dos ltimos anos, mas
tambm, e principalmente, das muitas contribuies e estmulos recebidos de familiares e
amigos, a quem no poderia deixar de agradecer.

Ao meu orientador, Professor Cludio Finkelstein, exemplo de generosidade e inspirao

acadmica, pela constante ateno concedida desde o incio do curso de mestrado,
orientando-me na escolha das disciplinas a serem cursadas, tema desenvolvido, at a
concluso da dissertao.

Ao Professor Ricardo Hasson Sayeg pelo apoio e incentivo ao magistrio, de quem fui
assistente no curso de graduao da PUC-SP, desde a concluso do bacharelado.

Ao Professor Joo Bosco Lee pelas indicaes das obras estrangeiras a serem pesquisadas.

Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES),

Comisso de Bolsas da PUC-SP, aos Professores Paulo de Barros Carvalho, Maria Garcia,
Heleno Trres e aos amigos Terezinha Domingos e Ruy Domingo, pelo apoio durante o
tempo que cursei com bolsa e ainda pela amizade conquistada durante a poca em que fiz
parte da Comisso.

A Marina Carvalho pelo auxlio na pesquisa de material e aos amigos e professores que
direta ou indiretamente me ajudaram a concretizar o trabalho.
 RESUMO

Objetiva esta dissertao discutir a importncia da arbitragem internacional e, em

especial, a relevncia da ratificao pelo Brasil da Conveno de Nova Iorque de 1958 e
seus reflexos no comrcio internacional.

Para tanto, efetua um amplo estudo da Conveno de Nova Iorque de 1958,

visando contextualiz-la dentro da arbitragem internacional e suas fontes e culmina com o
posicionamento dos tribunais no Brasil e em outros pases quanto o reconhecimento e
execuo dos laudos arbitrais estrangeiros.

A arbitragem um meio de soluo de controvrsias muito utilizado,

especialmente no comrcio internacional, em razo da sua confidencialidade,
conhecimento dos rbitros, liberdade de escolha da lei aplicvel ao mrito do litgio e por
ser mais flexvel que a via judicial, entre outros aspectos.

Ademais, a possibilidade ou no da execuo do laudo arbitral fator

preponderante s partes para decidir se vo ou no arbitrar uma causa em determinada
jurisdio.

A ratificao da Conveno pelo Brasil em 2002, objeto do estudo, alm de inserir

definitivamente o pas no rol dos atores do comrcio internacional, certamente ir
influenciar o crescimento de suas relaes comerciais internacionais e, consequentemente,
da arbitragem em nosso pas.
 ABSTRACT

The essay intends to discuss about the importance of the international arbitration,
especially regarding the recently ratified New York Arbitration Convention of 1958 and its
consequences for the international commerce.

Therefore, it makes a detailed study of the New York Convention of 1958, aiming
at contextualizing in the international arbitration and its sources and ends with the position
of the Brazilian courts and of other countries regarding the recognition and enforcement of
the arbitral awards.

Arbitration is a way of resolution of controversies very used, especially among the

international traders, because of its confidentiality, expertise of the arbitrators, free choice
of the law applicable to the merit of the litigation, being more flexible than the judicial
proceeding among others aspects.

Also, the possibility or not of the enforcement of the award is a key factor to the
parties decision of arbitration regarding a controversy in a determinate jurisdiction.

The ratification of the Convention by Brazil on 2002, object of the present

dissertation, besides insering definitely our country in the hall of the players of the
international commerce, certainly will influence the growing of its international
commercial relations and consequently the arbitration in our country.
 SUMRIO

INTRODUCO ...................................................................................................................11

1. ARBITRAGEM INTERNACIONAL .............................................................................14

1.1 Contexto histrico da Conveno de Nova Iorque ........................................................14
1.2 Natureza jurdica............................................................................................................16
1.2.1 Contratualista ou privatista .........................................................................................16
1.2.2 Publicista ou jurisdicional...........................................................................................18
1.2.3 Hbrida ou mista..........................................................................................................19
1.2.4 Autnoma....................................................................................................................21
1.3 Conceito .........................................................................................................................22
1.4 Diferena entre arbitragem interna e internacional........................................................23

2 FONTES DA ARBITRAGEM INTERNACIONAL .......................................................27

2.1 Fontes privadas ..............................................................................................................27
2.1.1 Regulamentos de arbitragem ......................................................................................28
2.1.2 Lex mercatoria e sentenas arbitrais...........................................................................30
2.2 Fontes pblicas de origem internacional .......................................................................36
2.2.1 Fontes pblicas de carter facultativo.........................................................................36
2.2.1.1 Regras de Arbitragem da UNCITRAL ....................................................................37
2.2.1.2 Lei Modelo de Arbitragem Comercial Internacional da UNCITRAL.....................38
2.2.2 Fontes pblicas de carter obrigatrio ........................................................................40
2.3 Convenes internacionais multilaterais .......................................................................41
2.3.1 Convenes a vocao universal ................................................................................42
2.3.1.1 Protocolo de Genebra de 1923.................................................................................42
2.3.1.2 Conveno de Genebra sobre a Execuo de Sentenas Arbitrais
Estrangeiras de 1927................................................................................................43
2.3.2 Convenes a vocao regional..................................................................................44
2.3.2.1 Conveno do Panam de 1975 ...............................................................................44
2.3.2.2 Conveno de Montevidu de 1979.........................................................................47
2.3.2.3 Protocolo de Las Leas de 1992 ..............................................................................48
2.3.2.4 Acordo de Buenos Aires de 1998 ............................................................................51
3 CONVENO DE NOVA IORQUE DE 1958 ...............................................................52
3.1 Campo de aplicao .......................................................................................................53
3.1.1 Reserva de reciprocidade ............................................................................................54
3.1.2 Nacionalidade das partes ............................................................................................55
3.1.3 Internacionalidade do objeto.......................................................................................55
3.1.4 Reserva de comercialidade .........................................................................................58
3.1.5 Conveno de arbitragem ...........................................................................................59
3.1.5.1 Clusula compromissria e compromisso arbitral...................................................60
3.1.5.2 Execuo do acordo de arbitragem..........................................................................65
3.1.6 Retroatividade.............................................................................................................67
3.1.7 Conflito entre a Conveno de Nova Iorque e outros textos ......................................68
3.2 Execuo do acordo de arbitragem ................................................................................72
3.2.1 Requisitos formais ......................................................................................................75
3.2.2 Outras condies para a execuo da conveno de arbitragem ................................79
3.2.3 Efeitos da no observncia de vcios na conveno de arbitragem ............................81
3.2.3.1 Nulo e sem efeitos....................................................................................................83
3.2.3.2 Inoperante ................................................................................................................84
3.2.3.3 Inexeqvel...............................................................................................................86
3.3 Execuo do laudo arbitral ............................................................................................87
3.3.1 Aspectos formais.........................................................................................................91
3.3.2 Razes para a inexequibilidade de um laudo arbitral .................................................93
3.3.3 Hipteses para a inexequibilidade do laudo arbitral estrangeiro ................................95
3.3.3.1 Incapacidade das partes ...........................................................................................96
3.3.3.2 Invalidade da conveno de arbitragem...................................................................99
3.3.3.3 Violao do devido processo legal ........................................................................104
3.3.3.4 Excesso de autoridade do rbitro ...........................................................................110
3.3.3.5 Inconformidade da composio do tribunal arbitral ou do procedimento arbitral 114
3.3.3.6 Sentena arbitral no obrigatria ...........................................................................116
3.3.4 Arbitrabilidade e ordem pblica ...............................................................................119
3.3.5 Princpio da eficcia mxima....................................................................................125

4. CONCLUSO ...............................................................................................................128

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ..............................................................................130

ANEXO I CONVENO SOBRE O RECONHECIMENTO E A EXECUO
DE SENTENAS ARBITRAIS ESTRANGEIRAS DE
NOVA IORQUE, DE 1958 ...........................................................................142
ANEXO II LEI N. 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996
(LEI DE ARBITRAGEM)...........................................................................148
INTRODUCO

A arbitragem internacional um instituto cada vez mais utilizado pelos

operadores do comrcio internacional, em vista da ausncia de agilidade do processo
judicial e da falta de familiaridade dos juzes com os diversos sistemas jurdicos e
procedimentos judiciais estrangeiros.

Nesse aspecto, a arbitragem abre larga vantagem, pois as partes podem antecipar a
lei a ser aplicada, alm de poder indicar como rbitro um expert ou uma instituio
especializada para decidir a questo.

Alm dessas e outras vantagens, tambm contribuiu para o crescimento do uso da

arbitragem como uma alternativa de soluo de controvrsias o fato de, por construo
jurisprudencial (Protocolo de Genebra de 1923 e Conveno de Nova Iorque de 1958), o
laudo arbitral poder ser executado em diversos pases e o mrito da deciso no poder mais
ser discutido pelo Poder Judicirio.1

A Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais

Estrangeiras, celebrada em Nova Iorque em 10 de junho de 19582 e ratificada por 137
pases at a elaborao desta dissertao, entre eles os principais atores do comrcio
internacional e pases em desenvolvimento, considerada como a mais importante
conveno sobre arbitragem do mundo.

Em razo de tanta importncia e uso indiscriminado em vrias jurisdies que se

faz necessria uma interpretao harmoniosa da Conveno pelos tribunais.

1
O Brasil adota o juzo de delibao moderado, ou seja, para que a homologao de um laudo arbitral
estrangeiro possa ser concretizada, compete ao Superior Tribunal de Justia apenas observar se a sentena
arbitral estrangeira cumpriu determinadas formalidades, sem contudo adentrar no mrito da deciso
estrangeira, a menos que seja necessrio aferir ofensa ordem pblica, bens costumes ou soberania
nacional. Nesse sentido, ver: FINKELSTEIN, Cludio. Alteraes constitucionais em temas de direito
internacional. In: TAVARES Andr Ramos; LENZA Pedro; LORA ALARCN, Pietro de Jess (Coords.).
Reforma do Judicirio: analisada e comentada: Emenda Constitucional 45/2004. So Paulo: Mtodo, 2005.
p. 124.
2
Ver Anexo I.
 12

Para tanto, adotado o mtodo de comparao de precedentes, ou seja, graas

publicao dos casos proferidos em algumas instituies respeitadas, como a Cmara de
Comrcio Internacional, possvel analisar como os pases-convenentes esto adotando a
Conveno.3

Outros instrumentos indispensveis para a interpretao da Conveno so as

regras de interpretao contidas na Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados entre
os Estados de 1986 e, ainda, o Protocolo de Genebra sobre Clusulas Arbitrais de 1923 e a
Conveno de Genebra sobre a Execuo de Laudo Arbitral Estrangeiro de 1927.

Todavia, como ensina Albert Jan van den Berg, a arbitragem comercial
internacional atual no pode funcionar sem a assistncia das Cortes nacionais. A
Conveno de Nova Iorque construda sob esse princpio. Pode ser dito que a Conveno
efetivamente deriva da autoridade das Cortes nacionais. A maneira que elas interpretam e
aplicam a Conveno a principal fonte de sua efetividade.4

Isso ocorre porque, para que um laudo ou uma sentena arbitral seja executado,
necessariamente deve passar pelos tribunais nacionais, a no ser que a parte demandada
resolva adimplir ao laudo proferido espontaneamente.

Assim, para que a Conveno de Nova Iorque, um instrumento criado para

otimizar o reconhecimento e a execuo das sentenas arbitrais estrangeiras, em outros
pases tenha sua eficcia garantida, mister se faz que os tribunais nacionais a conheam e a
apliquem de maneira harmnica, para trazer mais credibilidade Conveno.

Esta dissertao visa apresentar a importncia da Conveno de Nova Iorque para

a arbitragem internacional e sua aplicabilidade em nosso ordenamento jurdico.

3
A adoo de um comparative caselaw method apontada como uma soluo por Albert Jan van den Berg
(The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial interpretation. The Hague:
Kluwer Law International, 1981. p. 2).
4
No original: Current international commercial arbitration cannot function without the assistance of the
national courts. The New York Convention is built upon this principle. It can even be said that the
Convention effectively derives its authority from the national courts. The manner in which they interpret
and apply the Convention is the main source of it effectiveness (VAN DEN BERG, Albert Jan, The New
York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial interpretation, cit., p. 5 Nossa traduo).
 13

Analisaremos no primeiro captulo a arbitragem internacional, sua natureza

jurdica e seu conceito. Em seguida, desenvolveremos as fontes da arbitragem
internacional, visando contextualizar a Conveno de Nova Iorque de 1958.

O terceiro captulo buscar detalhar a Conveno, trazendo seu campo de

aplicao, as reservas que podem ser adotadas pelos pases que a ratificam e a questo da
retroatividade, entre outros assuntos relevantes.

E, por fim, ser apresentada a questo da aplicabilidade da Conveno de Nova

Iorque no nosso ordenamento interno, da viso dos nossos tribunais quando da
homologao dos laudos arbitrais estrangeiros e tambm em outros pases que aderiram
Conveno.

Procuraremos ainda destacar a importncia da Conveno de Nova Iorque para a

arbitragem comercial internacional, bem como o reflexo positivo que a sua ratificao
trouxe para as relaes comerciais do Brasil. A partir dela, o Brasil recebeu um label5 que
demonstra ser um pas que realmente se preocupa em fazer parte do comrcio
internacional, assegurando aos participantes a certeza e a previsibilidade necessria ao
comerciante internacional.

Dessa forma, aps a edio da Lei de Arbitragem em 19966, e com a ratificao

da Conveno de Nova Iorque de 1958, o Brasil demonstrou comunidade internacional
ser um pas em que a arbitragem internacional respeitada, o que certamente contribuir
para o crescimento das relaes internacionais do pas, reduzindo parte da incerteza quanto
ao Judicirio, item que compe e influi na determinao do risco-Brasil.

5
Label s. rtulo, etiqueta; marca; etc. (HOUAISS, Antonio. Dicionrio Ingls Portugus Websters. Rio de
Janeiro, Record, 1982. p. 438).
6
Lei n. 9.307, de 23.09.1996 Anexo II.
1. ARBITRAGEM INTERNACIONAL

1.1 Contexto histrico da Conveno de Nova Iorque

A origem da arbitragem internacional remonta Idade Mdia. Segundo Irineu

Strenger, era o mtodo que regulava as divergncias entre comerciantes, com a adoo de
usos e costumes que permitiram o desenvolvimento da moderna lex mercatoria.7

Ainda no incio do sculo XX, a arbitragem comercial internacional baseava-se

apenas em leis arbitrais domsticas. Entretanto, as autoridades judiciais mostravam-se
muito receosas a respeito do uso desse sistema que estava sendo estabelecido para a
resoluo de conflitos comerciais.

Segundo Albert Jan van den Berg, aps o fim da Primeira Guerra Mundial, a
recm criada Cmara de Comrcio Internacional (International Chamber of Commerce
ICC) promoveu uma conveno internacional, em vista do aumento do uso da arbitragem
comercial internacional. Naquela poca, o principal obstculo era tornar a clusula arbitral
eficaz para conflito futuros. Daquela iniciativa resultou o Protocolo de Genebra sobre
Clusulas Arbitrais de 1923.8

Em linhas gerais, o Protocolo de Genebra declarou vlida a clusula arbitral sobre

disputas existentes ou futuras, e ainda determinou que o Estado contratante remetesse o
caso para arbitragem, se as partes tivessem acordado dessa forma.

Aps a consolidao da validade e executabilidade da clusula arbitral, no custou

muito para que o prximo passo fosse a questo da execuo da sentena arbitral.

Nesse sentido, em 1927 foi concluda a Conveno de Genebra sobre Execues

de Laudos Arbitrais Estrangeiros, um trabalho realizado pela Liga das Naes.

7
STRENGER, Irineu. Arbitragem comercial internacional. So Paulo: LTr, 1996. p. 23.
8
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 7.
 15

A Conveno de Genebra de 1927 buscava a execuo dos laudos arbitrais

proferidos nos contratos de arbitragem em conformidade com o Protocolo de Genebra de
1923.

O Protocolo e a Conveno de Genebra constituram um grande progresso para a

arbitragem internacional na sua poca, contudo o seu campo de aplicao ainda era
limitado.

Para que fosse aplicvel, a sentena arbitral deveria ser proferida num pas
contratante, ou seja, que tivesse aderido Conveno. Alm disso, existia a necessidade de
que ela fosse reconhecida no pas de origem para ser considerada uma sentena final, e
posteriormente deveria ser reconhecida no pas em que seria executada.

Esse entendimento das cortes deu origem ao chamado duplo exequatur.

Aps a Segunda Guerra Mundial, com o intuito de tornar a arbitragem comercial

internacional mais abrangente, a Cmara de Comrcio Internacional criou um projeto que
visava principalmente uma arbitragem que no fosse regulada por uma lei nacional.9

Esse projeto no foi bem aceito entre os pases, e foi ento que em 1955 o
Conselho Econmico e Social das Naes Unidas (ECOSOC) apresentou um projeto
semelhante aos Tratados de Genebra.

O Projeto de Conveno do ECOSOC foi estudado por diversos pases, que

fizeram suas observaes e comentrios, a partir dos quais a ECOSOC organizou a
Conferncia de Arbitragem Comercial Internacional, que ocorreu em Nova Iorque, em
1958.

9
SANTOS, Theophilo de Azeredo. A Conveno de Nova York. In: MARTINS, Pedro A. Batista;
GARCEZ, Jos Maria Rossani (Coords.). Reflexes sobre arbitragem: in memoriam do Desembargador
Cludio Vianna de Lima. So Paulo: LTr, 2002. p. 434-440.
 16

Dessa conferncia resultou a criao e adoo da Conveno sobre o

Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras de Nova Iorque de
1958, que estudaremos detalhadamente no Captulo 3.10

1.2 Natureza jurdica

Jos Cretella Neto ensina que estabelecer a natureza jurdica da arbitragem (...)
no apenas mero exerccio conceitual, mas passo importante da compreenso do fenmeno
e dos efeitos que provoca no mundo do Direito.11

Na tentativa de classificar a arbitragem, existem posies extremadas que

consideram sua natureza contratualista ou jurisdicional. H ainda outras vertentes, talvez
menos cientficas, que mesclam ambos os conceitos, e, por fim, uma corrente mais
inovadora que considera a natureza desse instituto como autnoma.

Passaremos a seguir a analisar cada uma dessas correntes:

1.2.1 Contratualista ou privatista

Defende a corrente privatista a natureza contratual da arbitragem, em razo de ser

acordada em conveno particular, renunciando as partes jurisdio estatal.

Outro fundamento que os poderes dos rbitros so delimitados atravs de acordo

entre as partes. As partes escolhem os rbitros, o local da arbitragem e o procedimento a
ser adotado, ou seja, a autonomia da vontade das partes prevalece em relao ao
procedimento judicial comum.

10
Sobre o efeito da Conveno de Nova Iorque no Brasil, ver: MAGALHES, Jos Carlos. A Conveno de
Nova Iorque e a Lei de Arbitragem. Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem,
v. 5, n. 18, p. 309-318, out./dez. 2002.
11
CRETELLA NETO, Jos. Curso de arbitragem: arbitragem comercial, arbitragem internacional, lei
brasileira de arbitragem, instituies internacionais de arbitragem, convenes internacionais sobre
arbitragem. Rio de Janeiro: Forense, 2004. p. 13.
 17

Aqui se abre um parntese para esclarecer que a autonomia da vontade, neste

contexto, exercida sob a gide da autonomia privada12, a liberdade que as partes tm para
fixar livremente os termos da arbitragem, dentro dos limites da lei e da ordem jurdica.13

Vale notar que, sob o ponto de vista da teoria geral do direito, no se confunde
autonomia da vontade e liberdade contratual. No primeiro caso, a autonomia da vontade
algo intrnseco ao indivduo, por outro lado, a liberdade contratual est inserida na
autonomia da vontade, pois a liberdade que um sujeito tem para contratar ou deixar de
contratar, escolher a outra parte e fixar suas condies.14

Cludio Finkelstein traa um paralelo entre a autonomia privada, autonomia da

vontade e a liberdade contratual imaginando um quadro, em que a autonomia privada a
moldura, ou seja, o exerccio pelo Estado de atividade legislativa, a autonomia da vontade
a tela, que fixa os limites da atuao das partes, e a liberdade contratual a prpria pintura,
isto , o pleno exerccio da liberdade atribuda s partes.15

Especificamente para a arbitragem na ordem internacional, a autonomia da

vontade das partes vista como a liberdade delas escolherem a lei aplicvel ao mrito do
litgio.16

Feita essa distino, retornemos corrente contratualista, em que os rbitros

seriam uma espcie de representantes das partes, e o laudo arbitral produzido a vontade
comum delas.

Os poderes dos rbitros so limitados, pois eles no tm os poderes inerentes

jurisdio estatal, no podendo impor medidas coercitivas de execuo.

12
Heleno Trres define autonomia privada como sendo o poder conferido constitucionalmente aos
particulares para que estes possam criar normas jurdicas visando constituio de situaes jurdicas,
fundando direitos subjetivos sobre bens disponveis, sob tutela e garantia do Estado (Direito tributrio e
direito privado: autonomia privada, simulao, eluso tributria. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p.
107).
13
ARAJO, Ndia de. Contratos internacionais: autonomia da vontade, Mercosul e convenes
internacionais. 3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2004. p. 49.
14
TRRES, Heleno, Direito tributrio e direito privado: autonomia privada, simulao, eluso tributria,
cit., p. 124.
15
Notas de aula ministrada no Curso de Ps-graduao em Direito das Relaes Econmicas da PUC-SP.
16
ARAJO, Ndia de, Contratos internacionais: autonomia da vontade, Mercosul e convenes
internacionais, cit., p. 49.
 18

O poder dos rbitros advm das prprias partes, depende da vontade delas, no
sentido de que a parte sucumbente cumpre o laudo arbitral por livre e espontnea vontade,
caso contrrio a outra parte ter que execut-la judicialmente.

Em razo da falta de coercitividade, considera-se a arbitragem como de natureza

contratual. Tal fato se evidenciava na necessidade de homologao do laudo arbitral pelo
Poder Judicirio local, para que pudesse produzir seus efeitos.

Embora na maioria dos pases a necessidade de homologao tenha sido

dispensada, deve-se admitir que os rbitros no dispem ainda de meios coercitivos auto-
aplicveis, apesar de que em alguns pases poderem aplicar multas ou impor sanes, mas
de maneira geral, o laudo arbitral, para que seja executado, depende exclusivamente da
vontade das partes, o que confere arbitragem um carter predominantemente contratual.

Em suma, essa tese fundamentada, conforme Cretella Neto, pelos seguintes

motivos: Inexistir arbitragem sem conveno de arbitragem; a base da arbitragem o
consenso entre as partes, enquanto que a jurisdio estatal se insere no ius imperium
estatal, imposto a todos; o rbitro no est vinculado ao Poder Judicirio; o juzo arbitral
no confere obrigatoriedade de cumprimento ao laudo arbitral que deve ser
voluntariamente obedecido pela parte vencida; em caso de recalcitrncia, necessria se far
a interveno do Poder Judicirio.17

1.2.2 Publicista ou jurisdicional

Por outro lado, a corrente publicista ou jurisdicional entende que a natureza da

arbitragem deve ser caracterizada tendo em vista a sua finalidade, qual seja, a de resolver o
litgio entre as partes e, alm disso, o rbitro desempenha o papel do juiz estatal ao proferir
o seu laudo, que equivaleria a uma sentena.

17
CRETELLA NETO, Jos, Curso de arbitragem: arbitragem comercial, arbitragem internacional, lei
brasileira de arbitragem, instituies internacionais de arbitragem, convenes internacionais sobre
arbitragem, cit., p. 18.
 19

Outrossim, a arbitragem equipara-se ao poder estatal de julgar, uma vez que

possui as mesmas prerrogativas, quais sejam, de julgar, de convocar as partes, de decidir o
mrito e ainda de executar a deciso, no sentido de que o laudo pode ser executado por
uma parte, caso a outra no cumpra de livre e espontnea vontade o que foi decidido pelo
rbitro.

Essa tese, sustentada por alguns juristas como Carlos Alberto Carmona, Humberto
Theodoro Jnior, Nelson Nery Jnior e Rosa Maria de Andrade Nery, tem guarita no artigo
18 da Lei de Arbitragem, que diz que o arbitro juiz de fato e de direito e a sentena que
proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.

Dessa forma, assim como num processo de conhecimento, o rbitro conhece a

matria e, tal como o juiz, pe fim ao procedimento atravs de uma deciso judicial
irrecorrvel e que produz efeitos, embora o rbitro no tenha poder coercitivo.

1.2.3 Hbrida ou mista

Em decorrncia de a arbitragem possuir caractersticas prprias da jurisdio

estatal e ademais ter sua origem em uma conveno ou contrato, pode-se dizer que a
natureza da arbitragem mista ou hbrida.

Com efeito, a teoria mista defende tanto a teoria contratual como a jurisdicional,
pois a arbitragem se inicia em uma fase em que as partes voluntariamente optam por
resolver suas controvrsias pela via arbitral, mas, em uma segunda fase, o procedimento
arbitral e o laudo proferido, para terem validade, tm que seguir os princpios legais, e seus
efeitos so determinados por lei.

Por essa razo, existe certa dependncia, na medida que necessrio que a
arbitragem ocorra a partir de regras, ou na esfera de um sistema jurdico, em geral
vinculado ao local de sua sede.
 20

Nesse sentido, Irineu Strenger menciona que no se pode deixar de acentuar o

aspecto contratual e, pois, voluntrio da arbitragem, mas, como salienta Philippe Fouchard,
a doutrina moderna se orienta em sentido um pouco diferente, com autores que proclamam
a arbitragem como instituio sui generis, de natureza hbrida, emprestando certos
caracteres do direito contratual, e certos outros do direito processual. Contudo o acordo de
vontades continua essencial.18

Essa tambm a posio de Jos Alexandre Tavares Guerreiro, ao afirmar,

seguindo os ensinamentos de Clive Schmitthoff19, que o instituto (da arbitragem) tem,
simplesmente, um elemento contratual e um elemento jurisdicional. O primeiro (the
agreement of the parties) que determina ou que d causa existncia do segundo (the
jurisdiction of the arbitrator).20

Outrossim, a jurisprudncia comentando a conveno de arbitragem aponta nessa

direo: Da definio do instituto, exsurge o carter hbrido da conveno de arbitragem
na medida que em que se reveste a um s tempo das caractersticas de obrigao
contratual, representada por um compromisso livremente assumido pelas partes
contratantes, e do elemento jurisdicional, consistente na eleio de um rbitro, juiz de fato
e de direito, cuja deciso ir produzir os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos
do Poder Judicirio.21

Assim, se por um lado a arbitragem contratual em sua origem, porm

jurisdicional em seus efeitos e na forma de soluo de controvrsias.

18
STRENGER, Irineu. Arbitragem comercial internacional, cit., p. 35.
19
SCHMITTHOFF, Clive M. Schmitthofs Export Trade: the law and practice of international trade. 9. ed.
London: Stevens & Sons, 1990. p. 577-579.
20
GUERREIRO, Jos Alexandre Tavares. Fundamentos da arbitragem do comrcio internacional. So
Paulo: Saraiva, 1993. p. 37.
21
STJ RESP n. 612.439/RS (2003/0212460-3), rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJU, de 14.09.2006, p.
299.
 21

1.2.4 Autnoma

Atualmente, existe uma nova tendncia que entende que a arbitragem tem
fundamentos e desenvolve-se com base em suas prprias e especficas regras, sem
qualquer ligao com um sistema jurdico interno, sendo assim considerada autnoma.

A teoria autnoma baseia-se na desnacionalizao da arbitragem, pois acredita ser

um instituto transnacional, uma vez que o tribunal arbitral no faz parte do Poder
Judicirio local e, ademais, o processo arbitral internacional completamente
desvinculado, em alguns casos, da lei do pas de sua realizao.

Esta corrente vem sendo corroborada pela jurisprudncia internacional e, nesse

sentido, Jacob Dolinger e Carmem Tiburcio citam decises proferidas na Frana e nos
Estados Unidos que consideram que uma deciso arbitral proferida no exterior no integra
a ordem jurdica deste Estado estrangeiro.22

Por essa razo, ainda que os laudos arbitrais proferidos no coadunem com a lei
local da sede do tribunal arbitral, as decises devem ser reconhecidas nos pases de sua
execuo, em funo de sua natureza autnoma.

Apesar da coerncia desta corrente, entendo que a posio que reflete melhor a
arbitragem internacional a que defende a natureza mista ou hbrida, pois a arbitragem traz
em si carter contratual, em razo da autonomia da vontade das partes, mas tambm
elementos jurisdicionais, vez que a deciso do rbitro equivale a uma deciso de um juiz,
devendo colocar fim ao mrito da controvrsia.

Afasta-se a teoria da autonomia do instituto da arbitragem, em funo de sua

transnacionalidade, pois embora possvel, raramente as partes escolhem no fazer parte de
qualquer sistema jurdico, pois isso traz uma insegurana s partes e falta de credibilidade
pelo Judicirio no laudo arbitral.

22
DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem. Direito internacional privado (parte especial): arbitragem
comercial internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 96.
 22

1.3 Conceito

Analisada a natureza jurdica da arbitragem, torna-se mais claro o seu conceito.

Irineu Strenger, citando Matthieu Boissson, define a arbitragem como uma instituio
pela qual as partes confiam aos rbitros, livremente designados, a misso de resolver seus
litgios23, e completa que esse conceito revela a natureza composta da arbitragem, pois
nasce de uma conveno, demonstrando o seu aspecto contratual, e se encerra atravs de
um laudo que representa a sentena, trazendo o aspecto jurisdicional, e ainda, o aspecto
processual, em funo do desenvolvimento de uma instncia arbitral.

A Lei Modelo da UNCITRAL, por sua vez, em seu artigo 124, determina critrios
especficos para a definio da arbitragem internacional, como sendo aquela em que (a) as
partes tm domiclio ou estabelecimento em Estados diferentes; ou (b) um dos lugares
adiante referidos esteja fora do Estado em que as partes tenham seu domiclio ou sede: (i)
se for o lugar da arbitragem fixado na Conveno de Arbitragem ou por esta determinvel;
ou (ii) qualquer lugar onde deva ser executada uma parte substancial das obrigaes
resultantes da relao comercial ou do lugar com o qual o objeto do litgio se encontre mais
estritamente conexo; ou (c) quando as partes tiverem expressamente convencionado que o
objeto da Conveno de Arbitragem tem conexo com mais de um pas.25

23
BOISSSON, Matthieu. Le droit franais de larbitrage. Paris: Guide Loyrette Nouel, 1983. p. 5, apud
STRENGER, Irineu, Arbitragem comercial internacional, cit., p. 34.
24
Artigo I - Campo de Aplicao 1 - A presente Lei aplica-se arbitragem comercial internacional; ela no
contende com qualquer acordo multilateral ou bilateral a que o presente Estado se encontra vinculado. 2 - As
disposies da presente Lei, exceo dos artigos 8, 9, 35 e 36, s se aplicam se o lugar da arbitragem estiver
situado no territrio do presente Estado. 3 - Uma arbitragem internacional se: a) as partes numa conveno
de arbitragem tiverem, no momento da concluso desta Conveno, o seu estabelecimento em Estados
diferentes; ou b) um dos lugares a seguir referidos estiver situado fora do Estado no qual as partes tm o seu
estabelecimento: I) o lugar da arbitragem, se estiver fixado na conveno de arbitragem ou for determinvel
de acordo com esta; II) qualquer lugar onde deva ser executada uma parte substancial das obrigaes
resultantes da relao comercial ou o lugar com o qual o objeto do litgio se ache mais estreitamente conexo;
ou c) as partes tiverem convencionado expressamente que o objeto da conveno da arbitragem tem conexes
com mais de um pas. 4 - Para fins do pargrafo 3 do presente artigo: a) se uma parte tiver mais de
estabelecimento, o estabelecimento a tomar em considerao aquele que tem a relao mais estreita com a
conveno de arbitragem; b) se uma parte no tiver estabelecimento, revela para este efeito a sua residncia
habitual. 5 - A presente Lei no contende com qualquer outra Lei do presente Estado em virtude da qual
certos litgios no possam ser submetidos arbitragem ou apenas o possam ser por aplicao diferentes das
da presente Lei. (DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte especial):
arbitragem comercial internacional, cit., p. 865).
25
GARCEZ, Jos Maria Rossani. Homologao de sentenas arbitrais estrangeiras: direito brasileiro e
comparado. In: MARTINS, Pedro A. Batista; GARCEZ, Jos Maria Rossani (Coords.). Reflexes sobre
arbitragem: in memoriam do Desembargador Cludio Vianna de Lima. So Paulo: LTr, 2002. p. 446.
 23

A Lei de Arbitragem brasileira (Lei n. 9.307/96) no define a arbitragem, mas to-

somente dispe sobre sua aplicabilidade, qual seja, de mecanismo para dirimir conflitos
que versem sobre direitos patrimoniais disponveis.

Embora sendo um instituto antigo sujeito a mudanas no decorrer dos anos, a

arbitragem pode ser definida em geral como um mtodo de soluo de controvrsias em
que as partes interessadas designam um ou mais rbitros, atravs de um acordo privado,
uma clusula compromissria ou um compromisso arbitral, que ir ao final de um processo
arbitral produzir uma deciso, laudo ou sentena arbitral, o qual produzir efeitos entre as
partes.

1.4 Diferena entre arbitragem interna e internacional

A questo da diferena entre a arbitragem domstica e internacional ir depender

do critrio ou sistema adotado por cada pas, porque no h diferena substancial entre a
arbitragem interna e a internacional, pois a arbitragem, como dito uma maneira de
solucionar controvrsias em que as partes tm a liberdade de escolher as regras aplicveis,
sendo resolvida por juzes de fato, os rbitros, os quais em geral so designados pelas
partes ou pela instituio que elas escolheram.

Antes de adentrar a diferenciao de arbitragem interna e internacional,

importante tambm esclarecer que normalmente se confundem os termos nacional ou
interno e estrangeiro ou internacional para referir-se arbitragem.

Todavia, para evitar trocas terminolgicas, diz-se que a arbitragem pode ser
interna ou internacional e a sentena que dela proferida pode ser nacional ou estrangeira,
dependendo do caso.26

26
Um exemplo prtico o caso Companhia Paranaense de Energia Eltrica (COPEL) v. UEG Araucria, em
que as partes firmaram um contrato em que a COPEL se disps a adquirir por US$ 40 por megawatt-hora
toda a produo da UEG Araucria, uma termeltrica que tem potncia instalada de 469 megawatts o
suficiente para abastecer uma populao de 1,5 milho de pessoas , num custo total de R$ 450 milhes por
ano. A clusula take or pay (pegue ou pague) obriga a aquisio dessa energia, mesmo que no precise
dela. Em 2003, a COPEL, por orientao do ento governador do Estado, tentou estabelecer negociaes
com os scios controladores da UEG Araucria, com o intuito de rever os termos dos contratos assinados
na gesto anterior, no entanto, no obteve xito. Pelo contrato de compra e venda de potncia assegurada
 24

De acordo com Joo Bosco Lee27, o Brasil neste caso adotou o sistema monista28,
pois no distinguiu na Lei n. 9.307/96 a arbitragem domstica da internacional, que apenas
fornece elementos para que uma sentena arbitral estrangeira seja internalizada.

Embora o Brasil adote o sistema dualista em seu ordenamento jurdico, concede o

mesmo tratamento a ambos os tipos de arbitragem.

Segundo o artigo 34 desse diploma legal, considera-se sentena arbitral

estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional. Por esse motivo, Carmem
Tiburcio e Jacob Dolinger entendem que o critrio adotado pelo nosso pas para determinar

para uma usina termeltrica a gs natural de ciclo combinado, ficou convencionado que qualquer
controvrsia seria solucionada por arbitragem de acordo com as Normas de Arbitragem da Cmara de
Comrcio Internacional de Paris, Frana a ser conduzida em Paris, Frana. Dessa forma, a UEG
resolveu executar o contrato iniciando um procedimento arbitral perante a CCI, tentando condenar a estatal
paranaense ao pagamento de multas e indenizaes que totalizam perto de 850 milhes de dlares. Ocorre
que a COPEL alegou a impossibilidade de soluo do impasse por meio de arbitragem, ante a ausncia de
lei autorizadora e a necessidade de submisso ao regime de direito pblico, por se tratar de sociedade de
economia mista; a UEG, por outro lado, argumentou que houve a aceitao sem ressalvas da referida
clusula quando da celebrao do contrato, alm de que ao rbitro cabe decidir sobre a sua competncia.
Ainda, a desnecessidade de autorizao legislativa e que o contrato foi celebrado em condies de
igualdade, regendo-se, por isso, pelo direito privado. Paralelamente, a COPEL ingressou na Justia com
uma ao para que fosse declarada nula a clusula arbitral, entendendo que o foro judicial para discusso de
questes contratuais da Administrao Pblica o da sua sede, no Brasil, portanto. Reconhecendo razo
aos argumentos da COPEL, a 3 Vara da Fazenda Pblica concedeu estatal uma liminar em junho de
2003, mais tarde confirmada em sentena de mrito. A UEG Araucria ingressou com recurso de apelao
e obteve por medida liminar o efeito suspensivo da medida que lhe ordenava abster-se de atos visando ao
prosseguimento da arbitragem no exterior, at a concluso de novo julgamento. Com o despacho proferido
pelo Presidente do Tribunal de Justia, a COPEL derrubou aquela liminar e restabeleceu a situao
anteriormente vigente, favorvel por atender ao interesse da sociedade paranaense e da prpria empresa.
Importante salientar que, em razo do artigo II(3) da Conveno de Nova Iorque, o Judicirio brasileiro
estaria impedido de conhecer a questo. De qualquer forma, o caso COPEL um bom exemplo de que,
embora as partes estejam domiciliadas no Brasil e a princpio trata-se de uma arbitragem interna, o laudo
proferido seria estrangeiro, uma vez que o procedimento ocorreu em Paris, Frana. (TJPR AG ns.
142683-1 e 145895-3/Curitiba, 3a. Vara da Fazenda Pblica, Falncias e Concordatas, Acrdo n. 24.357,
rel. Des. Ruy Fernando de Oliveira, DJ, de 21.04.2004, p. 6.598).
27
LEE, Joo Bosco. A Lei 9.307/96 e o direito aplicvel ao mrito do litgio na arbitragem comercial
internacional. Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, So Paulo, Revista
dos Tribunais, v. 11, p. 347-359, 2001.
28
A teoria monista no aceita a existncia de duas ordens jurdicas autnomas, independentes e no
derivadas, ou seja, para essa corrente, o direito interno e o direito internacional no teriam diferenas
fundamentais entre si. A teoria dualista, por sua vez, defende a autonomia das duas ordens jurdicas e que,
dessa forma, no existiriam conflitos entre elas. tambm conhecida como a teoria da incorporao, ou
seja, para que a norma internacional seja aplicada no mbito interno do Estado preciso que este faa
primeiro a sua transformao em direito interno, incorporando-a ao seu sistema jurdico. A importncia
prtica do conhecimento o posicionamento do Supremo Tribunal Federal, pois ele mostra comunidade
internacional qual o entendimento no Brasil sobre o direito internacional (MELLO, Celso D. de
Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 14. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. 114). Para
uma anlise mais aprofundada sobre o monismo e o dualismo, ver: KELSEN, Hans. Teoria pura do direito.
6. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998.
 25

uma arbitragem internacional o geogrfico29. Por outro lado, h quem entenda que a
nossa legislao no procurou distinguir a arbitragem interna da internacional, mas apenas
estabeleceu regras para a homologao do laudo arbitral.

A Conveno de Nova Iorque, embora se aplique apenas arbitragem

internacional, no tratou da sua definio, versando somente sobre o reconhecimento e a
execuo de sentenas estrangeiras.

Segundo Joo Bosco Lee, existem dois critrios para definir a internacionalidade
da arbitragem: o econmico e o jurdico ou objetivo.30

O critrio econmico o do artigo 1.492 do Cdigo de Processo Civil francs,

para o qual internacional a arbitragem que coloca em jogo os interesses do comrcio
internacional.31

Ademais, esse critrio pode ser tambm adotado quando o objeto da matria
litigiosa envolve uma operao relativa circulao de bens, servios ou capitais atravs
das fronteiras.

Por outro lado, os critrios objetivo, jurdico ou geogrfico o do artigo 176 da

Lei de Direito Privado sua32, que caracteriza a arbitragem como sendo internacional
quando as partes tm os seus respectivos domiclios ou sedes em pases diferentes.

possvel a adoo de critrios cumulativos, como previsto pelo artigo I da

conveno europia sobre arbitragem comercial internacional (Conveno de Genebra de
1961) que, alm do domiclio, exige que o objeto da arbitragem seja relativo ao comrcio
internacional.

29
DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte especial): arbitragem
comercial internacional, cit., p. 29.
30
LEE, Joo Bosco, A Lei 9.307/96 e o direito aplicvel ao mrito do litgio na arbitragem comercial
internacional, cit., p. 347-359.
31
Article 1.492 - Est international larbitrage qui met en cause des intrts du commerce international.
32
Article 176. I. Champ dapplication; sige du tribunal arbitral - 1. Les dispositions du prsent chapitre
sappliquient tout arbitrage si le sige du tribunal arbitral se trouve en Suisse et se au moins lune des
parties navait au moment de la conclusion de la convention darbitrage, ni son domicile, ni sa residence
habituelle en Suisse.
 26

A Lei Modelo da UNCITRAL, em seu artigo 1, alnea (3), prev a possibilidade

de se adotar um critrio alternativo para determinar a internacionalidade da arbitragem.

No entanto, existem outros critrios, como o adotado pelo Reino Unido,

Dinamarca e Sucia, entre outros, que o do local onde o tribunal arbitral est sediado.

Segundo Carmem Tibrcio33, h ainda pases que consideram o critrio da

proximidade para determinar a nacionalidade de uma arbitragem, de acordo com a
conveno sobre conflitos de leis sobre nacionalidade para determinao de nacionalidade
de pessoas fsicas (Conveno de Haia de 1930).

Diante de tantos critrios utilizados pelos pases atores do comrcio internacional,

conclui-se que para a arbitragem internacional, a utilizao de um critrio alternativo entre
o geogrfico ou econmico para determinar a internacionalidade da arbitragem o que
melhor atende s necessidades daquele instituto e do comrcio internacional como um
todo.

A determinao da nacionalidade da arbitragem de suma importncia, pois a

partir dela possvel determinar o tribunal arbitral que eventualmente ter que intervir no
caso, a lei aplicvel e o procedimento para a execuo do laudo arbitral.

33
TIBURCIO, Carmen. A lei aplicvel s arbitragens internacionais. In: MARTINS, Pedro A. Batista;
GARCEZ, Jos Maria Rossani (Coords.). Reflexes sobre arbitragem: in memoriam do Desembargador
Cludio Vianna de Lima. So Paulo: LTr, 2002. p. 93.
2 FONTES DA ARBITRAGEM INTERNACIONAL

As fontes jurdicas revelam a origem de um direito e caracterizam o momento

histrico de um povo ou uma sociedade.34

Ensina Irineu Strenger que existem diferentes classificaes das fontes de direito
internacional35. Amlcar de Castro, Irineu Strenger e Ndia de Arajo36 entendem que as
principais fontes do direito internacional privado so: (i) lei interna; (ii) tratados
normativos; (iii) costume interno; (iv) jurisprudncia; (v) doutrina.

No caso da arbitragem em geral no diferente. Na arbitragem internacional

incidem diversas normativas de origem internacional, diferente da arbitragem interna, em
que se aplicam fontes internas.

As fontes da arbitragem internacional so de duas ordens: pblicas ou privadas.

2.1 Fontes privadas

Em relao s fontes privadas da arbitragem comercial, podemos citar os

regulamentos de arbitragem das instituies arbitrais, como a Cmara de Comrcio
Internacional (CCI), a American Arbitration Association (AAA) e a London Court of
International Arbitration (LCIA), entre outras.

Alm dos regulamentos, so fontes privadas da arbitragem internacional os laudos

ou sentenas arbitrais, os usos e costumes do comrcio internacional e a lex mercatoria,
como veremos a seguir.

34
CASTRO, Amlcar de. Direito internacional privado. 5. ed. rev. e atual. por Osiris Rocha. Rio de Janeiro:
Forense, 2002. p. 104.
35
STRENGER, Irineu, Arbitragem comercial internacional, cit., p. 106.
36
CASTRO, Amlcar de. Direito internacional privado, cit., p. 105-126; STRENGER, Irineu. Direito
internacional privado. 4. ed. So Paulo: LTr, 2000. p. 88-132; ARAJO, Ndia de, Contratos
internacionais: autonomia da vontade, Mercosul e convenes internacionais, cit., p. 123-158.
 28

2.1.1 Regulamentos de arbitragem

Atualmente, cada vez maior o nmero de instituies de arbitragem no pas,

especialmente aps o advento da Lei de Arbitragem. Na esfera internacional, algumas
instituies, como a CCI, j so uma realidade h muito tempo. Trata-se de pessoas
jurdicas de carter privado que no esto sujeitas ao controle e superviso de rgos
pblicos.

Entretanto, essas instituies tm um papel muito importante na administrao

dos procedimentos arbitrais. Os regulamentos de arbitragem criados pelas instituies
arbitrais so considerados fontes privadas da arbitragem comercial internacional, pois
trazem principalmente disposies sobre o procedimento da arbitragem, que podem ser
utilizados tanto em uma arbitragem institucional, como na arbitragem ad hoc.37

Alm de seus regulamentos, algumas instituies tambm oferecem modelo de

clusula arbitral, alm de outras informaes fundamentais para os operadores de
arbitragem em geral.

Submeter as demandas a uma instituio no significa necessariamente que o

local da arbitragem ser o da sede da instituio, mas simplesmente que o procedimento
arbitral ser supervisionado e administrado pela instituio, mediante o pagamento de suas
taxas.

A autonomia da vontade das partes amplamente observada, tanto na escolha do

local da arbitragem, pois o procedimento arbitral pode ser realizado em qualquer lugar,

37
Arbitragem ad hoc aquela que decorre da livre escolha das partes, incluindo a escolha do rbitro, do
procedimento e do direito material aplicvel. Tal vontade das partes manifestada na clusula
compromissria. Por outro lado, a arbitragem institucional aquela que administrada por uma
instituio de arbitragem, a qual tem suas regras prprias, que devero ser seguidas pelas partes. A
arbitragem institucional pode ser regida por um rgo pblico, destinado arbitragem entre Estados
soberanos, entre estes e organismos internacionais ou entre organismos internacionais entre si. Um exemplo
desses rgos a Corte Internacional de Arbitragem. Pode ser tambm administrada por uma instituio
privada; desvinculadas de qualquer poder pblico estatal, esses rgos possuem regulamento prprio e
assim como nos demais, promove a soluo de litgios (principalmente envolvendo contratos internacionais
comerciais) extrajudicialmente entre pessoas de direito privado. Exemplo desse tipo de instituio a Corte
de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional (CCI) em Paris, que visa dirimir litgios que versem
sobre relaes jurdicas privadas internacionais.
 29

como na aplicao do regulamento da arbitragem, pois elas tm liberdade para aplic-lo

total ou parcialmente.

Em que pesem os altos custos envolvidos em uma arbitragem institucional, se

comparada arbitragem ad hoc, essa forma de resolver controvrsias bastante vantajosa
para as partes, em razo da segurana e confiana em todas as fases do procedimento
arbitral, devido ao selo de qualidade conferido por instituies como a CCI aos laudos
arbitrais.

Para ilustrar, entre algumas das disposies conferidas pelo regulamento da CCI,
esto a independncia dos rbitros e a confidencialidade, alm do controle prvio do laudo
arbitral, o que garante a eficcia de sua superviso s partes.38

Importante observar que as instituies arbitrais so independentes, cada qual com

seus objetivos e regulamentos. A CCI, talvez a mais antiga a tratar de arbitragem
internacional comercial, tem seu regulamento atual desde janeiro de 199839. A LCIA tem
como principal objetivo o procedimento arbitral internacional e possui seu regulamento
prprio, alm de recomendar clusulas e atualmente diferencia-se por treinar e certificar
rbitros.40

Embora o principal negcio da AAA seja arbitragem domstica e alternative

dispute resolution41, crescente o nmero de casos de arbitragem internacional, graas
criao, em 1996, do Centro de Arbitragem Internacional42. Na opinio de Thomas
Carbonneau, a AAA possui um regulamento mais bem elaborado que a CCI e a LCIA43.

A ttulo de curiosidade, de acordo com as estatsticas da CCI, em 2005 foram

apresentados 521 pedidos de arbitragem perante a sua Corte de Arbitragem, dos quais
1.422 partes so de 117 pases diferentes. Em pelos menos 13% dos casos, uma das partes

38
CRAIG, W. Laurence; PARK, William W.; PAULISSON, Jan. Annotated guide to the 1998 ICC
arbitration rules: with commentary. New York: Oceana Publications, 1998. p. 57 e ss.
39
Disponvel em: <www.iccwbo.org/court/english/arbitration/rules.asp>. Acesso em: 30 mar. 2006.
40
Disponvel em: <www.lcia.org>. Acesso em: 30 mar. 2006.
41
O alternative dispute resolution ou mtodo de soluo de controvrsias alternativo uma via extrajudicial
para a soluo de litgios, que inclui negociao, conciliao, mediao e arbitragem.
42
Disponvel em: <www.adr.org>. Acesso em: 30 mar. 2006.
43
CARBONNEAU, Thomas E. Cases and materials on the law and practice of arbitration. 3rd ed. New
York: Juris Publishing, 2003. p. 1.181.
 30

entidade pblica, estatal ou paraestatal. A internacionalidade da arbitragem resta

caracterizada ao observar que os lugares da arbitragem escolhidos pelas partes se localizam
em 50 pases diferentes ao redor do mundo e, alm disso, foram indicados ou apontados 68
rbitros de diferentes nacionalidades, de acordo com as regras da CCI. As quantias
envolvidas nas disputas so superiores a 1 milho de dlares em 54,3% dos novos casos e,
por fim, foram proferidos 325 laudos arbitrais.44

Diante desses nmeros, no resta dvida da importncia de uma instituio como

a CCI para a arbitragem internacional, sendo tanto seus regulamentos como as decises ali
proferidas importantes fontes da arbitragem internacional, em funo da ampla utilizao
das mesmas pelos particulares, o que demonstra que a arbitragem vem conquistando cada
vez mais a confiana dos comerciantes internacionais que buscam eficincia,
profissionalismo e resultados.

2.1.2 Lex mercatoria e sentenas arbitrais

Outras importantes fontes privadas so os usos e costumes do comrcio

internacional, tambm conhecidos como lex mercatoria, e ainda as sentenas arbitrais.
Essas fontes esto amplamente relacionadas, pois principalmente a sentena arbitral uma
das formas em que a lex mercatoria se materializa (desde que no pautada em uma lei
nacional).

A lex mercatoria surgiu da atividade privada na Idade Mdia como um corpo de

leis criadas pelos comerciantes daquela poca para substituir as regras feudais e o direito
romano, que j no correspondiam s necessidades do comrcio local e internacional.45

Deve-se lembrar que, a partir do sculo XI, houve o incremento das relaes
econmicas internacionais na Europa, e assim era necessria a utilizao de um direito
pelos comerciantes, para amparar as suas relaes, com regras legais que substitussem as

44
Disponvel em: <www.iccwbo.org/court/english/right_topics/stat_2005.asp>. Acesso em: 30 mar. 2006.
45
STRENGER, Irineu. Direito do comrcio internacional e lex mercatoria. So Paulo: LTr, 1996. p. 59.
 31

existentes e que fossem slidas o suficiente para a expanso do comrcio. O resultado foi a
ento chamada lex mercatoria.

A lex mercatoria foi aplicada durante 800 anos entre os traders europeus,
entretanto, com o renascimento do nacionalismo e da codificao no sculo XIX, a lei dos
comerciantes foi incorporada pelas legislaes de cada pas, mesclando-se com as
particularidades da lei nacional, perdendo o seu carter uniforme.46

Como os Estados passaram a ter controle do comrcio internacional, as disputas

extraterritoriais passaram a ser resolvidas pelo direito internacional, dentro de limites
estabelecidos pelas regras de conflitos entre leis.

No incio de 1960, a exclusividade das leis estatais dentro do contexto das

relaes econmicas internacionais passou a ser questionada. Alguns autores, como
Berthold Goldman, Ren Davi e Philip Fouchard comearam a desenvolver a teoria da
nova lex mercatoria como uma tendncia autnoma.47

Essa teoria era defendida porque os comerciantes no encontravam no direito

positivo a segurana e a praticidade necessrias, por serem as regras obsoletas e
inaplicveis pela comunidade de negcios internacionais e que, por isso, os prprios
comerciantes estariam criando a sua nova lex mercatoria.

Alguns fatores influenciaram a busca por regras que trouxessem a praticidade e a

segurana necessrias para as relaes comerciais, qual seja, a globalizao, os contratos
comerciais, novos elementos trazidos pela Conveno de Viena de 1989 e os princpios
comerciais da UNIDROIT.

46
ABOU-NIGM, Vernica Ruiz. The lex mercatoria and its current relevance in international commercial
arbitration. DeCITA: Derecho del Comercio Internacional, Temas y Actualidades, Buenos Aires, n. 2, p.
101-125, nov. 2004.
47
STRENGER, Irineu. Direito do comrcio internacional e lex mercatoria, cit., p. 52.
 32

Nesse sentido, Berthold Goldman define a lex mercatoria como um conjunto de

princpios e regras de costumes espontaneamente criadas e usadas no comercio
internacional, sem referncia a um sistema nacional de direito.48

Ole Lando, por sua vez, assim entende a lex mercatoria: As partes em um
contrato internacional s vezes acordam em no aplicar a lei nacional para resolver
disputas. Ao invs disso, se submetem aos costumes e usos do comrcio internacional, s
regras de direito que so comuns a todos ou maioria dos Estados engajados no comrcio
internacional. O rbitro aplica regras que paream para ele as mais apropriadas ou a
equidade, e fazendo isso ele leva em conta regras de diversos sistemas legais. Esse
processo judicial em que parcialmente aplicada a regra legal e parte um processo criativo
seletivo, chamado de aplicao da lex mercatoria.49

Embora as definies variem, pode-se concluir que a nova lex mercatoria uma
ordem legal autnoma que incorpora os usos e costumes comerciais, e esse corpo de regras
aplicvel alternativamente a uma lei nacional. O seu propsito regular as transaes
comerciais internacionais, atravs de um sistema de leis que evite as lacunas dos diferentes
sistemas nacionais.50

Segundo Cludio Finkelstein, a lex mercatoria um sistema anacional, ou seja,

um corpo de leis sem vnculo algum com um sistema jurdico estatal ou mesmo sem
alguma substantivao, ainda que mnima.51

48
GOLDMAN, Berthold. The applicable law: general principles of law: the lex mercatoria. In: LEW, Julian
D. M. (Ed.). Contemporary problems in international arbitration. London: Centre for Commercial Law
Studies, Queen Mary College, 1986. p. 116.
49
No original: The parties to an international contract sometimes agree not to have their dispute governed
by any national law. Instead they submit it to the customs and usages of international trade, to the rules of
law which are common to all or most of the states engaged in international trade or in those states
connected with the dispute. Where such common rules are not ascertainable the arbitrator applies the rule
or chooses the solution which appears to him to be the most appropriate and equitable. In doing so he
considers the law of several legal systems. This judicial process is partly an application of legal rules,
partly a selective and creative process. The choice described here is the choice of the lex mercatoria as
the system of law to govern the contract. (LANDO, Ole. The law applicable to the merits of the dispute.
In: LEW, Julian D. M. (Ed.). Contemporary problems in international arbitration. London: Centre for
Commercial Law Studies, Queen Mary College, 1986. p. 104 Nossa traduo).
50
WILKINSON, Vanessa L. D. The new lex mercatoria reality or academic fantasy? Journal of
International Arbitration, The Hague, Kluwer Law International, v. 12, n. 2, p. 101, jun. 1995.
51
FINKELSTEIN, Cludio. A e-lex mercatoria. Revista de Direito Internacional e Econmico, n. 11, p.
99, abr./maio/jun. 2005.
 33

Em sentido estrito, a nova lex mercatoria compreende os princpios gerais e os

costumes internacionais do comrcio. Alm dos princpios e regras de natureza no
nacional usados na prtica do comrcio internacional como alternativa a uma lei
domstica, a nova lex mercatoria em amplo sentido uma lei transnacional, por envolver
princpios de diversas jurisdies, ou anacional, por no estar respaldada pela soberania
legislativa de alguma jurisdio.

Berthold Goldman afirma que a aplicabilidade da lex mercatoria resulta das

clusulas dos contratos internacionais e das regras efetivamente aplicadas pelos laudos
internacionais.52

Michael Mustill53 cita como exemplos de regras da lex mercatoria aplicadas nos
contratos internacionais as regras pacta sunt servanda, rebus sic stantibus, abuso do direito
e boa-f, entre outras.

Por outro lado, h autores, como Cludio Finkelstein54, que entendem que os
exemplos citados podem ser considerados como princpios gerais de direito, e cita as regras
da Cmara de Comrcio Internacional, como os INCOTERMS, como uma forma de
materializao da lex mercatoria.

Para os contratos internacionais, a nova lex mercatoria um fenmeno que no

deve ser estudado fora do contexto da arbitragem internacional, dada a sua importncia.

Os rbitros se envolvem no processo criativo para a escolha da soluo que parea

mais apropriada, quando as partes resolvem submeter sua controvrsia aos usos e costumes
internacionais.

Essa discricionariedade dos rbitros criticada pelos opositores da lex mercatoria,

no entanto importante observar que a flexibilidade e a liberdade so no s os pilares da

52
GOLDMAN, Berthold, The applicable law: general principles of law: the lex mercatoria, cit., p. 116.
53
MUSTILL, Michael. The new lex mercatoria: the first twenty-five years. Arbitration International, v. 4. n.
2, p. 86, 1988.
54
Notas do Curso de Contratos Internacionais ministrado na PUC-SP/COGEAE.
 34

arbitragem comercial internacional, como tambm os diferenciais entre a arbitragem e a

Justia comum.

Em razo dessa liberdade dos rbitros, que se observa cada vez mais a aplicao
da nova lex mercatoria nos laudos arbitrais proferidos sob a administrao da CCI.55

H aproximadamente 30 anos, a CCI edita resumos de seus laudos no Journal du

droit international e, alguns anos depois, no ICCA yearbook of commercial arbitration,
com o intuito de fazer conhecer o trabalho dessa instituio, sem com isso prejudicar a
confidencialidade das partes.

Embora no fosse a inteno criar precedentes, desde ento, de maneira crescente,

os tribunais arbitrais passaram a basear suas decises nos precedentes de outros laudos
arbitrais anteriores.

A publicao dos laudos arbitrais por parte da CCI, em especial aqueles que esto
fundados em regras de direito com independncia na aplicao especfica das legislaes
nacionais, contriburam para o desenvolvimento da lex mercatoria.

Nesse sentido, quando as partes no elegem uma legislao nacional para decidir
o mrito do assunto, o artigo 17 do Regulamento da CCI permite aos rbitros aplicar as
normas jurdicas que considerarem apropriadas. Em decorrncia dessa previso, houve o
maior desenvolvimento de precedentes, o que permitiu que, em diversos casos, os rbitros
da CCI citassem como precedentes laudos anteriores.

No clebre caso Socit Norsolor S.A. v. Pabalk Ticaret Sirketi56, as partes no

elegeram nenhuma lei nacional para dirimir a relao contratual, e assim o tribunal arbitral
entendeu que para a soluo do conflito contratual, as partes deveriam seguir as regras da
lex mercatoria ou os princpios de boa-f na negociao e execuo dos contratos.
Sustentou ainda que na lex mercatoria, que deveria ser aplicvel para resolver a questo de

55
DIOS, Miguel Angel de. Arbitraje y lex mercatoria. Notas de aula ministrada no Curso de Contratos
Internacionais da PUC-SP/COGEAE.
56
Arbitragem CCI n. 3.131, Yearbook of Commercial Arbitration, n. 9, p. 109, 1984.
 35

fundo, existe uma regra que estabelece a obrigao de indenizar a parte inocente dos danos
e prejuzos sofridos em conseqncia da resciso unilateral de um contrato com culpa.

A Norsolor recorreu da deciso perante o Tribunal de Apelao da ustria, que

em princpio revogou parte da deciso arbitral, referente ao montante dos danos,
sustentando que, na ausncia da eleio de lei aplicvel ao mrito, o tribunal arbitral
deveria ter recorrido aos elementos de conexo para determinar a lei aplicvel, ou seja,
deveria ter aplicado a legislao da Frana ou da Turquia para resolver a controvrsia.

No obstante, a Suprema Corte de ustria reverteu a deciso, entendendo que os

rbitros no haviam violado nenhuma regra fundamental de direito, ao proferir o laudo
baseado na aplicao da lex mercatoria. Com efeito, a aplicao de princpios gerais de
equidade para estabelecer o valor indenizvel Pabalk no excedia as faculdades
conferidas aos rbitros, nos termos do acordo arbitral.

Berthold. Goldman57 ensina que a lex mercatoria no apenas foi recepcionada

pelos laudos internacionais, mas tambm pelas leis nacionais citando como exemplo o
Cdigo de Processo Civil francs, que em seu artigo 1.946 (1) permite ao rbitro aplicar as
regras de direito escolhidas pelas partes; sendo assim, o uso da expresso regras de
direito significa que a lei autoriza tanto a utilizao dos costumes quanto das regras
legislativas. Alm disso, ressalta que a lex mercatoria tambm foi recepcionada pelas
convenes internacionais e regras de arbitragem estabelecidas pelos rgos internacionais.

Nesse contexto, importante observar que a Lei Modelo da UNCITRAL, que

serviu de base s leis nacionais de muitos pases, permite aos rbitros a aplicao de regras
anacionais somente quando as partes escolherem essas regras como aplicveis ao mrito da
disputa.

Em outros casos, como as leis francesa, italiana e holandesa, permitido que os

rbitros apliquem a lex mercatoria at na ausncia de escolha pelas partes.

57
GOLDMAN, Berthold, The applicable law: general principles of law: the lex mercatoria, cit., p. 119.
 36

Igualmente, os regulamentos da AAA e da LCIA, assim como o da CCI, outorgam

ao rbitro a liberdade de escolha da lei aplicvel, o que aumenta a importncia da lex
mercatoria.

Em relao execuo dos laudos arbitrais que utilizam a lex mercatoria para
resolver o mrito da questo, a tendncia a aceitao, uma vez que a Conveno de Nova
Iorque favorece a legitimidade da lex mercatoria para as questes de fundo e no
procedimentais.

Conforme dispe o artigo V, contanto que a conveno arbitral seja vlida, a corte
obrigada a executar a sentena, ainda que baseada na lex mercatoria, uma vez que no se
permite a reviso do mrito de um laudo arbitral estrangeiro pela corte que ir execut-lo.

2.2 Fontes pblicas de origem internacional

As fontes pblicas de origem internacional so regras que advm de organizaes

internacionais. Elas podem ter carter facultativo ou obrigatrio.

As fontes de carter facultativo independem de ratificao. Em geral, as

organizaes internacionais criam normas sobre um determinado assunto e os pases
aderem em seu ordenamento jurdico ou no, independente de aceitao formal.

Por outro lado, as fontes de carter obrigatrio somente so vlidas e passam a

fazer parte do ordenamento jurdico de um pas se ele expressamente aderir a essa norma.

2.2.1 Fontes pblicas de carter facultativo

Como exemplo de fontes de carter facultativo, podem ser citadas as criadas pela
Comisso das Naes Unidas para o Direito do Comrcio Internacional (UNCITRAL),
cuja sede se encontra em Viena, que tem a funo de uniformizar e harmonizar as regras
do comrcio internacional.
 37

2.2.1.1 Regras de Arbitragem da UNCITRAL

Em 1976, a UNCITRAL criou as Regras de Arbitragem, aprovadas em 28 de

abril, e recomendadas pela Assemblia Geral da Organizao das Naes Unidas em sua
resoluo de 15 de dezembro de 1976.

As Regras foram criadas com o intuito de regular principalmente a arbitragem ad

hoc, pois havia uma lacuna em relao a essa matria no comrcio internacional.

Alm disso, alguns pases, como os socialistas e os pases em via de

desenvolvimento, no confiavam em instituies como a Cmara de Comrcio
Internacional.

Assim que a Comisso resolveu criar esse regulamento, pois dessa maneira as
partes poderiam convencionar e conduzir os procedimentos arbitrais decorrentes de
eventual controvrsia de sua relao comercial com base nas regras de arbitragem da
UNCITRAL.

So muito utilizadas em arbitragem ad hoc, bem como em arbitragens

institucionais, especialmente por pases em via de desenvolvimento e socialistas, por ser
menos oneroso para as partes adot-las.

Essas Regras compreendem todos os aspectos de um processo arbitral, incluindo a

sugesto de um modelo de clusula arbitral, at os efeitos e interpretao do laudo arbitral;
no entanto, como se trata de um regulamento de 1976, necessita de atualizao, devido s
mudanas ocorridas no comrcio internacional desde ento.

Alm das Regras de Arbitragem de 1976, foi criada ainda pela mesma Comisso a
Lei Modelo de Arbitragem Comercial Internacional.
 38

2.2.1.2 Lei Modelo de Arbitragem Comercial Internacional da

UNCITRAL

As principais caractersticas da Lei Modelo da UNCITRAL, adotada em 21 de

junho de 1985 e recomendada em 11 de dezembro de 1985, so a facultatividade e a
universalidade, ou seja, os pases podem adot-la ou no, pois se trata de uma soft law.58

Alm de criar a Lei Modelo, a Comisso recomendou aos Estados a incorporao

de um texto semelhante sua legislao domstica sobre arbitragem comercial, adaptado
para o sistema jurdico dos pases, a fim de harmonizar e proporcionar segurana jurdica
aos Estados sobre essa matria.59

De fato, praticamente todos os pases que reformaram suas legislaes em matria

de arbitragem ou adotaram a Lei Modelo ou se inspiraram nela, o que muito vantajoso
para o comrcio internacional, pois no momento em que um pas a adota, harmoniza suas
regras arbitrais com as dos outros pases.60

58
Esse conceito recente o de uma norma que no possui carter coercitivo, mas se trata de uma norma de
conduta. A soft law pode assumir diversas formas ou denominaes, como non binding agreements,
gentlemens agreements, cdigos de conduta, memorandos, declarao conjunta, declarao de princpios,
ata final, e at mesmo denominaes tradicionalmente reservadas a normas da hard law, como acordos e
protocolos. Nas palavras de Guido Fernando Silva Soares, um domnio entre a poltica internacional, em
que prevalece a inventividade dos Estados e de seus negociadores, em que se releva a parca preocupao
com legalidade, ou mesmo em que pode ser nula a preocupao formal (...). Trata-se de um campo
nebuloso no qual incidem as necessidades de lege ferenda, pelo menos do ponto de vista da tipificao dos
fenmenos, os quais, por todos seus elementos, tm aparncia de possurem todas os caractersticos
clssicos de uma fonte do Direito Internacional (Curso de direito internacional pblico. 2. ed. So Paulo:
Atlas, 2004. v. 1, p. 139).
59
CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 943.
60
Mais de quarenta pases: Alemanha, Austrlia, Azerbaijo, Bharein, Bangladesh, Belarus, Bulgria,
Canad, Chile, Chipre, Crocia, Egito, Espanha, Estados Unidos da Amrica, Rssia, Grcia, Guatemala,
Hungria, ndia, Ir, Irlanda, Japo, Qunia, Litunia, Madagascar, Malta, Mxico, Nigria, Nova Zelndia,
Om, Paraguai, Peru, Hong Kong, Coria, Reino Unido, Bermudas, Cingapura, Sri Lanka, Tailndia,
Tunsia, Ucrnia, Zmbia e Zimbbue (Disponvel em:
<uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_arbitration_status>. Acesso em: 30 mar.
2006).
 39

Ao elaborar a Lei Modelo, a Comisso buscou abranger no s a arbitragem, mas

tambm outros mtodos de alternative dispute resolution, como a conciliao e a
mediao.61

Embora tenha sido criada para resolver principalmente disputas relativas ao

comrcio internacional, sua aplicao pode ser estendida a disputas comerciais domsticas,
dado o seu carter de neutralidade.

A Lei Modelo tambm confere uma grande liberdade s partes na organizao da

arbitragem e eficcia conveno de arbitragem e sentena arbitral.

Em suma, a referida Lei harmoniza os sistemas nacionais de arbitragem comercial

internacional e a conciliao entre conceitos de common law e civil law.

Alguns pases, como a Sua, a Holanda, a Itlia e o Brasil, no adotaram a Lei

Modelo, por consider-la simples demais em comparao com a sua legislao interna, ou
por ela possuir diferenas processuais ou de sistemas jurdicos.

Talvez um dos motivos pelos quais o Brasil no adotou completamente a Lei

Modelo que, no caso da recusa do rbitro, segundo o princpio da competncia-
competncia62, caberia recurso se o rbitro se declarasse incompetente, mas, na Lei de
Arbitragem brasileira, no cabe nesse caso recurso.

Alm disso, a Lei n. 9.307/96 entende que, em determinados casos, a clusula

compromissria necessita do compromisso arbitral, conforme os seus artigos 6 e 7. Nesse

61
A mediao um mtodo alternativo de disputa (ADR), em que as partes solicitam a ajuda de um
mediador para chegar a um acordo. um mtodo de autocomposio, diferentemente da arbitragem, em
que as partes escolhem um terceiro, o rbitro, para decidir a questo em conflito. O rbitro um juiz de fato
e ir produzir um laudo, em que geralmente no cabe recurso das partes. Na mediao, as partes podem ou
no chegar a um acordo, enquanto no final da arbitragem, haver uma deciso definitiva.
62
A Lei Modelo prev a competncia do rbitro em determinar a sua prpria competncia para decidir,
conhecido como o princpio da competncia-competncia. (PINTO, Jos Emilio Nunes. O rbitro deve
decidir. Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 129, 12 nov. 2003. Disponvel em:
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=4454>. Acesso em: 19 fev. 2006).
 40

aspecto, a Lei Modelo mais flexvel, pois basta que a arbitragem seja determinada por
algum documento escrito, que passa a ser vlida.

2.2.2 Fontes pblicas de carter obrigatrio

As fontes de arbitragem de carter obrigatrio so as convenes internacionais

multilaterais que tratam exclusivamente de arbitragem internacional.

Excluem-se as convenes internacionais bilaterais, pois as convenes existentes

em geral tratam a arbitragem de maneira acessria, como as de cooperao judicial e
proteo de investimento, entre outras.

Ressalta-se que o Brasil, at a presente data, no ratificou qualquer tratado

bilateral em matria de investimento63. Tanto assim que a Conveno de Washington,
tambm conhecida como do Banco Mundial, de 18 de maro de 1965, sobre a soluo de
controvrsias relativas a investimentos entre Estados e particulares, que criou o
International Center of Settlement of Investment Disputes (ICSID), foi ratificada por 143
pases64, no incluindo o Brasil.65

O ICSID foi criado para reduzir a influncia da soberania dos Estados em resolver
litgios relacionados a investimentos estrangeiros no contexto das transaes comerciais
internacionais.66

O processo arbitral do ICSID um mecanismo de resoluo de controvrsias

autnomo. O Poder Judicirio local no pode interferir no procedimento arbitral, mas to-
somente reconhecer e executar o laudo arbitral final.

63
Disponvel em: <www.worldbank.org/icsid/treaties/i-1.htm>. Acesso em: 30 mar. 2006.
64
Disponvel em: <www.worldbank.org/icsid/ constate/c-states-en.htm>. Acesso em: 30 mar. 2006.
65
LEE, Joo Bosco. Arbitragem e emprstimos internacionais. In: SILVA, Roberto Luiz; MAZZUOLI,
Valrio de Oliveira (Coords.). O Brasil e os acordos econmicos internacionais: perspectivas jurdicas e
econmicas luz dos acordos com o FMI. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p. 448.
66
CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 911.
 41

Importante ressaltar que internamente possvel anular ou recorrer de um laudo

arbitral do ICSID, o que, se por um lado pode ser vantajoso para a parte sucumbente, na
prtica se apresenta como um dos motivos pelo qual historicamente um fator que reduz a
procura pela organizao.

Embora os casos para se argir nulidade sejam especficos, de acordo com o

artigo 5267 da Conveno, ainda assim pode-se dizer que um aspecto negativo desse
sistema de soluo de controvrsia, pois inclusive pe em risco a execuo automtica
prometida pela Conveno.

Alm disso, apesar de um dos motivos da criao ser minimizar o problema da

soberania dos Estados, eles podem se recusar a participar de um procedimento arbitral e a
adimplir o laudo, uma vez que, na realidade, os Estados no derrogam seu poder judicante.

De qualquer forma, o ICSID um centro de soluo importante para a arbitragem

internacional, pois o investidor estrangeiro no quer que suas controvrsias sejam
dirimidas por um Poder Judicirio que no seja do seu pas.

Por essa razo, a arbitragem um meio adequado a garantir o crescimento do

investimento estrangeiro em um pas ratificante dessa Conveno.

2.3 Convenes internacionais multilaterais

As convenes internacionais multilaterais versando sobre a arbitragem em geral

podem ser convenes a vocao universal ou regional.

67
Either party may request annulment of the award by an application in writing addressed to the Secretary-
General on one or more of the following grounds:(a) that the Tribunal was not properly constituted;(b) that
the Tribunal has manifestly exceeded its powers;(c) that there was corruption on the part of a member of the
Tribunal;(d) that there has been a serious departure from a fundamental rule of procedure; or(e) that the
award has failed to state the reasons on which it is based. (ICSID Convention, Regulations and Rules,
ICSID/15/Rev.1, January, 2003).
 42

2.3.1 Convenes a vocao universal

Chamamos convenes a vocao universal aquelas que foram elaboradas com o

intuito de harmonizar as regras de arbitragem de maneira global, visando levar o maior
nmero de Estados a elas aderir. No caso da arbitragem, essas Convenes foram criadas
pela Organizao das Naes Unidas.

Exemplos dessas convenes so o Protocolo de Genebra de 1923, a Conveno

de Genebra de 1927 e a Conveno de Nova Iorque de 1958, que ser analisada no
Captulo 3.

2.3.1.1 Protocolo de Genebra de 1923

O Protocolo sobre Clusula de Arbitragem foi firmado em 24 de setembro de

1923 em Genebra, sob a coordenao da Liga da Sociedade das Naes.

Ratificado em 22 de maro de 1932 pelo Brasil e promulgado pelo Decreto n.

21.187/32, o Protocolo operou efeitos globais, pois foi ratificado por diversos pases.68

A importncia deste tratado internacional o reconhecimento expresso da

clusula compromissria como juridicamente vlida, quando a arbitragem for
internacional.

Antes desse Protocolo, os pases no aceitavam que a demanda fosse afastada do

Poder Judicirio, pois acreditavam que era necessrio que fosse firmado o compromisso
arbitral aps a efetiva configurao do litgio, para que a validade do acordo de arbitragem
produzisse efeito.

68
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos. Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica. Prefcio de Nadia de Arajo. 2. tiragem. Curitiba: Juru, 2004. p. 117. (Biblioteca de
Direito Internacional, 9).
 43

Assim, a aplicao domstica do Protocolo representou um passo decisivo para a

arbitragem comercial internacional.

Conseqncia da ratificao do Protocolo de Genebra pelo Brasil foi o julgamento

do Supremo Tribunal Federal, tendo como recorrentes a Companhia de Navegao Lloyd
Brasileiro e outras e recorrida A. S. Ivarans Rederi, que restou assim decidido:

CLUSULA DE ARBITRAGEM EM CONTRATO INTERNACIONAL.

REGRAS DO PROTOCOLO DE GENEBRA DE 1923.
1. Nos contratos internacionais submetidos ao Protocolo, a clusula arbitral
prescinde do ato subseqente do compromisso e, por si s, apta a instituir o
juzo arbitral.
2. Esses contratos tm por fim eliminar as incertezas jurdicas, de modo que os
figurantes se submetem, a respeito do direito, pretenso, ao ou exceo,
deciso dos rbitros aplicando-se aos mesmos a regra do artigo 244 do Cdigo de
Processo Civil, se a finalidade for atingida.
3. Recurso conhecido e provido. Deciso por maioria. (STF RE n. 616/RJ, Reg.
n. 8900098535, j. 24.4.1990).

Destaca-se, todavia, que no mbito interno, somente aps o advento da Lei de

Arbitragem de 1996 que a clusula compromissria passou a produzir efeitos no Brasil,
inclusive nas arbitragens internacionais cuja parte no fosse signatria da Conveno de
Genebra de 1923.

2.3.1.2 Conveno de Genebra sobre a Execuo de Sentenas

Arbitrais Estrangeiras de 1927

Firmada em 26 de setembro de 1927, em ingls e francs, a Conveno de

Genebra entrou em vigor em 25 de julho de 1929.

A Conveno foi ratificada por apenas 27 pases, e o Brasil foi um dos que no a
adotaram.
 44

Destina-se a fazer valer no territrio dos Estados que a ratificarem as sentenas

arbitrais estrangeiras decorrentes das clusulas compromissrias ou compromissos arbitrais
referidos no Protocolo de Genebra de 1923.

Entretanto, o mais importante que a Conveno proporcionou a excluso da

reviso de fundo da sentena arbitral, ou seja, o juiz que fosse homologar a sentena no
poderia recusar, caso no concordasse com o mrito, como podia acontecer anteriormente,
pela adoo do princpio da delibao.

Contudo, no geral, essa Conveno no trouxe grande evoluo para a arbitragem

comercial internacional, porque no mudou o status quo da execuo da sentena arbitral,
sendo necessrio ainda o duplo exequatur, ou seja, a homologao no pas de origem e
posteriormente no pas de execuo. Homologa-se a deciso judicial que confirmou a
deciso arbitral.

2.3.2 Convenes a vocao regional

No mbito regional, existem diversas Convenes que dispe sobre arbitragem.

Para a Amrica Latina, pode-se citar a Conveno do Panam de 1975 e as criadas pelo
MERCOSUL, porm existem diversas convenes de carter regional na Europa, Amrica
do Norte e outras.

2.3.2.1 Conveno do Panam de 1975

A Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional firmada

no Panam em 30 de janeiro de 1975, foi ratificada por 18 pases69, at a elaborao desta
dissertao, somente restando a ratificao pela Repblica Dominicana.

69
Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Costa Rica, Equador, El Salvador, Guatemala, Honduras,
Mxico, Nicargua, Panam, Paraguai, Peru, Estados Unidos, Uruguai, Venezuela. (Disponvel em: <www.
oas.org/DIL/treaties_and_agreements.htm>. Acesso em: 30 mar. 2006).
 45

Embora a Conveno tenha entrado em vigor em 16 de junho de 1976, o Brasil a

ratificou somente em 1995, atravs do Decreto n. 90/95.

At a sua entrada em vigor, muitos pases que ratificaram a Conveno do

Panam no haviam ratificado a Conveno de Nova Iorque de 1958, demonstrando certa
desconfiana em relao arbitragem, e que ainda estavam propcios a manter arraigados
conceitos jurdicos de tutela estatal muito tradicionais nesses pases.70

Apesar do nome da Conveno remet-la a um carter regional, teoricamente

qualquer Estado poderia a ela aderir, pretendendo a Organizao dos Estados Americanos
(OEA) inseri-la no contexto universal. Todavia, na prtica, no o que ocorre.
Primeiramente porque a Conveno prev a aplicao subsidiria do Regulamento da
Comisso Interamericana de Arbitragem Comercial (CIAC), um rgo regional privado, e
em segundo lugar, porque a maioria dos Estados, atores do comrcio internacional, aderiu
Conveno de Nova Iorque, que possui carter universal.71

Cumpre notar que o campo de aplicao da Conveno do Panam maior que o

da Conveno de Nova Iorque, pois prev em seu artigo 1 a validade do acordo de
arbitragem e, em seu artigo 2, a instncia arbitral, embora, por outro lado, o artigo 1
refira-se apenas arbitragem comercial internacional, enquanto que o artigo 2 trata da
arbitragem privada como um todo.72

Quanto ao acordo de arbitragem, na ocasio da elaborao da Conveno, a maior

parte dos pases que participou da Conferncia Interamericana de Direito Internacional
Privado (CIDIP I) no reconhecia a validade da clusula arbitral ou entendia que era
necessria a formalizao da vontade das partes atravs de um compromisso arbitral, como
era o caso do Brasil.

70
LEE, Joo Bosco. A aplicabilidade da Conveno do Panam sobre Arbitragem Comercial Internacional de
1975 no sistema interamericano de arbitragem comercial internacional. DeCITA: Derecho del Comercio
Internacional, Temas y Actualidades, Buenos Aires, n. 2, p. 190-216, nov. 2004.
71
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos, Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica, cit., p. 122.
72
E vlido o acordo das partes em virtude do qual se obrigam a submeter deciso arbitral as divergncias
que possam surgir ou que hajam surgido entre elas com relao a um negcio de natureza mercantil. O
respectivo acordo constar do documento assinado pelas partes, ou de troca de cartas, telegramas ou
comunicaes por telex. (DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte
especial): arbitragem comercial internacional, cit., p. 907).
 46

Nesse sentido, a Conveno significou um avano, porque reconhece a validade

tanto da clusula arbitral como do compromisso, dispondo em seu artigo 1 que o acordo
de arbitragem vlido, dispensando ainda o instrumento publico, pois considera possvel
que o referido acordo seja feito por troca de correspondncia, exatamente como na
Conveno de Nova Iorque.

No que se refere instncia arbitral, nesse ponto a Conveno do Panam difere

da Conveno de Nova Iorque. Em seu artigo 2, reconhece a autonomia das partes para
eleger os rbitros, ou ainda permite que deixem a cargo de terceiros a tarefa, e acrescenta
que o rbitro pode ser nacional ou estrangeiro.

Ademais, prev no artigo 3 que caso as partes no elejam as regras aplicveis ao

procedimento arbitral, devem aplicar subsidiariamente o Regulamento da CIAC, conforme
mencionado anteriormente.73

Com o intuito de harmonizar as regras sobre o reconhecimento e execuo de

sentenas arbitrais estrangeiras entre os pases que aderissem Conveno, dispe o artigo
4 que a Conveno aplicvel sentena arbitral nacional e estrangeira, reconhecendo a
fora executria da sentena arbitral e concedendo tratamento igual ao de uma sentena
judicial.

Nesse ponto, a Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial

Internacional foi um sucesso para a arbitragem nos pases da Amrica Latina, pois
suprimiu a necessidade de duplo exequatur, alm de inverter o nus da prova ao
demandado e limitar os motivos de recusa no seu artigo 5, aderindo ao artigo V da
Conveno de Nova Iorque de 1958.

A Conveno do Panam falha em alguns aspectos, como, por exemplo, na falta

de previso expressa da executoriedade da clusula arbitral, reconhecendo to-somente a

73
Artigo 3 - Na falta de acordo expresso entre as partes, a arbitragem ser efetuada de acordo com as
normas de procedimento da Comisso Interamericana de Arbitragem Comercial. (DOLINGER, Jacob;
TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte especial): arbitragem comercial internacional,
cit., p. 907).
 47

sua validade, e ainda lacnica quanto ao exequatur da sentena arbitral estrangeira,

restando Conveno de Montevidu de 1979 suprir essa lacuna.

De qualquer forma, conclui Joo Bosco Lee que a Conveno do Panam de 1975
representou um marco na evoluo da arbitragem comercial internacional no contexto da
Amrica Latina74, especialmente porque foi ratificada pelo Brasil e Estados Unidos.

2.3.2.2 Conveno de Montevidu de 1979

A Conveno Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial das Sentenas e

Laudos Arbitrais Estrangeiros de 1979 (Conveno de Montevidu) foi resultado da CIDIP
II e o seu objetivo foi complementar a Conveno do Panam de 1975 (preparada na
CIDIP I).75

Ocorre que, diferentemente de sua antecessora, a Conveno do Panam, que trata

apenas de arbitragem, a Conveno de Montevidu de 1979 traz tambm regras sobre
laudos arbitrais e sentenas judiciais estrangeiras.

A Conveno tem natureza procedimental e permite que os Estados faam

reservas, como por exemplo de reciprocidade.

Importante observar que em relao aos laudos arbitrais, a Conveno de

Montevidu esclarece logo em seu artigo 1 que somente se aplica em caso de lacuna na
Conveno do Panam.

Embora ambas convenes sejam um avano na arbitragem internacional para

pases da Amrica Latina, a Conveno de Montevidu no obteve o xito esperado,
primeiro porque no atingiu completamente seu objetivo de suprir as lacunas da

74
LEE, Joo Bosco, A aplicabilidade da Conveno do Panam sobre Arbitragem Comercial Internacional de
1975 no sistema interamericano de arbitragem comercial internacional, cit., p. 216.
75
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos, Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica, cit., p. 126-128.
 48

Conveno do Panam, talvez porque no tenha apenas versado sobre arbitragem, e, em

segundo lugar, porque o texto contradiz a antecessora em alguns pontos.

Entretanto, o mais grave que a Conveno de Montevidu trouxe em seu artigo

3 a necessidade do duplo exequatur, que j havia sido eliminado pela Conveno de Nova
Iorque, representando um retrocesso para a arbitragem internacional, nesse aspecto.

A Conveno foi ratificada por 10 pases76, incluindo o Brasil, que a ratificou em

1995 e teve seu texto promulgado no pas atravs do Decreto n. 2.411, de 2 de dezembro
de 1997.

At a ratificao da Conveno de Nova Iorque em 2002, a Conveno do

Panam de 1975, em conjunto com a Conveno de Montevidu de 1979, exerceram um
papel importante no fomento do uso da arbitragem internacional, no contexto dos pases
que a ratificaram.

Ndia Arajo e Lauro da Gama e Souza Jnior salientam que a ratificao dessas
duas convenes interamericanas pavimentou o caminho para a plena aceitao da
Conveno de Nova Iorque no Brasil.77

Portanto, embora no se saiba da aplicao concreta dessas Convenes pelo

nosso Supremo Tribunal Federal, ambas podem ser aplicadas subsidiariamente
Conveno de Nova Iorque em caso de lacuna, e ainda no se pode ignorar o fato de que
serviram para quebrar alguns preconceitos sobre a arbitragem internacional em nosso pas.

2.3.2.3 Protocolo de Las Leas de 1992

O Mercado Comum do Sul (Mercosul) surgiu com o advento do Tratado de

Assuno, de 26 de maro de 1991, formado pelo Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai,

76
Argentina, Bolvia, Brasil, Colmbia, Equador, Mxico, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela (Disponvel
em: <www. oas.org/DIL/treaties_and_agreements.htm>. Acesso em: 30 mar. 2006).
77
ARAJO, Ndia de; SOUZA JNIOR, Lauro da Gama e. A arbitragem internacional nos contextos
interamericano e brasileiro. Revista Brasileira de Arbitragem, So Paulo, Comit Brasileiro de Arbitragem,
v. 0, p. 69-90, 2003.
 49

seguindo a tendncia global de unio de pases em blocos para o fortalecimento de sua

economia e conseqentemente de sua representatividade diante de outros pases.

Conforme destaca Cludio Finkelstein, o Mercosul foi a tentativa de integrao

regional mais ousada at ento ocorrida na Amrica Latina, em razo de seus resultados
prticos de integrao econmica e da vontade poltica de tornar a integrao mais ampla,
em outros aspectos.78

Nesse contexto, com o intuito de harmonizar seus sistemas jurdicos, em 1992 o

Mercosul negociou o Protocolo de Cooperao e Assistncia Mtua Jurisdicional em
Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa (Protocolo de Las Leas),
promulgado no Brasil atravs do Decreto n. 2.067, de 1996.

Entre as principais inovaes trazidas pelo Protocolo, Jos Carlos de Magalhes

ilustra o fato de que a sentena proveniente de um pas produzir efeitos diretamente em
outro, sem o procedimento de homologao de sentena estrangeira, a que esto
submetidas todas as demais provenientes de pases de fora desta rea.79

Embora o Protocolo no verse especificamente sobre a arbitragem comercial

internacional, traz em alguns artigos dispositivos acerca do reconhecimento e execuo de
laudos arbitrais estrangeiros.

Nesse sentido, o Captulo V do Protocolo dispe, em seus artigos 18 a 24, sobre o

reconhecimento e a execuo de sentenas e laudos arbitrais estrangeiros proferidos nos
Estados-partes, em matria civil, comercial, trabalhista e administrativo, e ainda, na esfera
penal, a respeito da reparao de danos e restituio de bens.80

Importante notar que diferentemente das outras convenes j adotadas pelos

Estados-partes, a incorporao da sentena ou laudo arbitral estrangeiro se far por

78
FINKELSTEIN, Cludio. O processo de formao de mercados de bloco. So Paulo: IOB-Thompson,
2003. p. 117.
79
MAGALHES, Jos Carlos. O Supremo Tribunal Federal e o direito internacional: uma anlise crtica.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000. p. 109.
80
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos, Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica, cit., p. 132-138.
 50

intermdio de uma Autoridade Central, que ser responsvel por pedir a execuo por meio
de carta rogatria81, com o objetivo de simplificar o processo de homologao de decises
provenientes do Mercosul.

Em que pese essa disposio ser uma inovao no direito brasileiro, de se

observar que as sentenas e laudos arbitrais devem obedecer a requisitos de validade para a
concesso do exequatur, conforme os artigos 20 e 21 desse diploma legal, e que devero
ser devidamente analisados pelo Superior Tribunal de Justia.82

Outrossim, a ratificao do Protocolo pelo Brasil suscitou dvida quanto

inconstitucionalidade de seu texto, vista do artigo 102, h da Constituio Federal de
1988, que confere ao Superior Tribunal de Justia a competncia para a homologao de
sentena estrangeira e o exequatur das cartas rogatrias.

Todavia, como argumenta Jos Carlos Magalhes, a Constituio no diz que

todas as sentenas proferidas no exterior devam ser homologadas. O que diz que, sendo
necessria a homologao, ela ser feita pelo Superior Tribunal de Justia, e no por outro
rgo do Poder Judicirio.83

Alm da questo do exequatur, preciso atentar ao fato de que, no que concerne

s decises que se quer executar em vista desse Protocolo, o artigo 22 prev que, no caso
de litispendncia, no se reconhecer a sentena estrangeira. Trata-se de uma novidade no
direito internacional pois, como sabido, nos termos do artigo 90 do Cdigo de Processo
Civil, no h litispendncia nesse segmento do direito, porque aceitar a litispendncia em
alguns casos pode significar abrir mo de uma parcela da soberania dos Estados.

Assim, de maneira geral, observa-se pela redao do Protocolo de Las Leas que
os pases do Mercosul buscaram dar um tratamento diferenciado s sentenas e laudos

81
Artigo 19 - O pedido de reconhecimento e execuo de sentenas e de laudos arbitrais por parte das
autoridades jurisdicionais ser tramitado por via de cartas rogatrias e por intermdio da Autoridade
Central.
82
Conforme a Emenda Constitucional n. 45/2004, ao Superior Tribunal de Justia compete a homologao
de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias. No que tange ao procedimento, o
Superior Tribunal de Justia, pela Resoluo n. 9/2005, incorporou o Regulamento Interno do Supremo
Tribunal Federal que, em seus artigos 225 a 229, prevem disposies sobre a carta rogatria.
83
MAGALHES, Jos Carlos, O Supremo Tribunal Federal e o direito internacional: uma anlise crtica,
cit., p. 124.
 51

estrangeiros provenientes dos pases-membros, at porque todos eles j haviam ratificado

as Convenes do Panam e de Montevidu. No entanto, preciso ter em mente que o
exequatur da carta rogatria no se trata de uma panacia, pois o cumprimento poder ser
lento, em decorrncia da morosidade e burocracia das autoridades competentes.

2.3.2.4 Acordo de Buenos Aires de 1998

Ainda no mbito do Mercosul, foram firmados dois acordos sobre arbitragem

comercial, mais especificamente um referente conveno arbitral, ao procedimento
arbitral e ao direito aplicvel ao mrito do litgio, matrias exclusivamente voltadas para
partes privadas, que o Acordo sobre Arbitragem Comercial Internacional do Mercosul de
1998 (Acordo de Buenos Aires).

Esses acordos firmados entre os Estados-partes e tambm entre eles e a Bolvia e

o Chile no trouxeram inovaes, remetendo em alguns casos a outras Convenes, como
a do Panam, Montevidu e o Protocolo de Las Leas.

Alm das Convenes apresentadas, existem algumas que foram criadas em

outras regies para tratar da arbitragem comercial internacional direta ou indiretamente,
entre elas a Conveno Europia de Genebra de 1961, a Conveno Europia de
Estrasburgo de 1966, a Conveno de Moscou de 1972, a Conveno de Am de 1987 e o
Tratado de Ohada de 1993.

Todavia, como j mencionado, a maioria das Convenes perdem um pouco a sua

importncia quando comparadas Conveno de Nova Iorque, especialmente porque
muitas se basearam nela para elaborar os seus textos e geralmente foram criadas por pases
que ainda no haviam aderido Conveno de Nova Iorque.

Com a ratificao da Conveno de Nova Iorque, a aplicao das demais

Convenes, em linhas gerais, passou a ser subsidiria.

A seguir, trataremos da principal conveno de arbitragem a vocao universal, a

Conveno de Nova Iorque de 1958.
3 CONVENO DE NOVA IORQUE DE 1958

A Conveno sobre o Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais

Estrangeiras, conhecida como Conveno de Nova Iorque, foi elaborada pela Cmara de
Comrcio Internacional em 1953 e aprovada pela Organizao das Naes Unidas em 10
de junho de 1958.84

No Brasil, esse diploma legal foi ratificado e promulgado pelo Decreto

Legislativo n. 52, de 25 de abril de 2002, completando uma evoluo iniciada com a
elaborao e aprovao da Lei 9.307, de 23 de setembro de 1996.85

A Conveno de Nova Iorque representou um marco na poca de sua criao, pois

trouxe inovaes que os antigos Tratados de Genebra no trouxeram, motivo pelo qual foi
to bem aceita pela comunidade internacional, tendo sido ratificada por 137 pases at a
elaborao desta dissertao.86

A grande adeso a essa Conveno pela comunidade internacional que faz dela
uma fonte pblica multilateral a vocao universal, sendo a mais importante conveno
referente arbitragem dos nossos tempos.

84
VAN DEN BERG, Albert Jan. The New York Arbitration Convention of 1958. towards a uniform judicial
interpretation, cit. Ressaltamos que essa obra foi utilizada como a principal referncia deste captulo, uma
vez que se trata da principal e uma das quase nicas obras completas sobre o assunto.
85
WALD, Arnoldo. A Conveno de Nova Iorque. Revista de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e
da Arbitragem, ano 5, n. 16, p. 325-390, abr./jun. 2002.
86
Estados ratificantes: Afeganisto, frica do Sul, Albnia, Alemanha, Antigua e Barbuda, Arbia Saudita,
Arglia, Argentina, Armnia, Austrlia, ustria, Azerbaijo, Bahrein, Bangladesh, Barbados, Blgica,
Belarus, Benin, Bolvia, Bsnia e Hezergovina, Botsuana, Brasil, Brunei, Bulgria, Burkina Faso,
Camares, Camboja, Canad, Cazaquisto, Chile, China, Chipre, Cidade do Vaticano, Cingapura,
Colmbia, Coria, Costa do Marfim, Costa Rica, Crocia, Cuba, Dinamarca, Djibuti, Dominica, Egito, El
Salvador, Equador, Eslovquia, Eslovnia, Espanha, Estados Unidos, Estnia, Filipinas, Finlndia, Frana,
Gana, Gergia, Grcia, Guatemala, Guin, Haiti, Honduras, Hungria, ndia, Indonsia, Irlanda, Ir,
Islndia, Israel, Itlia, Iugoslvia, Jamaica, Japo, Jordnia, Kuwait, Laos, Lesoto, Letnia, Lbano, Libria,
Litunia, Luxemburgo, Macednia, Madagascar, Malsia, Mali, Malta, Marrocos, Maurcio, Mauritnia,
Mxico, Moambique, Moldvia, Mnaco, Monglia, Nepal, Nicargua, Nger, Nigria, Noruega, Nova
Zelndia, Om, Pases Baixos, Paquisto, Panam, Paraguai, Peru, Polnia, Portugal, Quatar, Qunia,
Quirguisto, Reino Unido, Repblica Centro-africana, Repblica Dominicana, Repblica Tcheca, Romnia,
Rssia, San Marino, So Vicente e Granadinas, Senegal, Srvia e Montenegro, Sria, Sri Lanka, Sucia,
Sua, Tailndia, Tanznia, Trinidad e Tobago, Tunsia, Turquia, Ucrnia, Uganda, Uruguai, Usbequisto,
Venezuela, Vietnam, Zmbia e Zimbbue. Disponvel em:
<www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html>. Acesso em: 30 mar.
2006).
 53

3.1 Campo de aplicao

A Conveno de Nova Iorque versa sobre o reconhecimento e execuo de laudos

arbitrais estrangeiros e esclarece, em seu artigo I, que laudo estrangeiro aquele proferido
no territrio de outro Estado.87

Domenico Di Pietro ensina que reconhecimento e execuo so considerados

estgios diferentes dos direitos e obrigaes das partes. Reconhecimento trata-se da cincia
do status quo regulado pelo laudo proferido pelo tribunal arbitral. O objetivo do
reconhecimento de um laudo arbitral tanto fazer a deciso de uma arbitragem conhecida
como modificar devidamente a relao entre as partes88. O reconhecimento, portanto,
promove s partes uma mera declarao daquilo que foi regulado pelo laudo arbitral.

Por outro lado, a execuo confere s partes a aplicao prtica da deciso tomada
na arbitragem, ou seja, o objetivo da execuo fazer valer o laudo arbitral89. Como ensina
Cludio Finkelstein, a internalizao, no nosso caso o processo de homologao, em que
se outorga ao ato jurdico estrangeiro caracterstica necessria sua execuo no Estado
requerido.90

Todavia, a execuo no pode existir sem o reconhecimento, e embora ele no

surta efeitos imediatos, estabelece condies objetivas para o exerccio dos futuros direitos.

Feita a distino entre o reconhecimento e a execuo de um laudo arbitral,

voltemos a analisar o objeto da Conveno, que amplo, tendo em vista a adoo do

87
Artigo I (1) - A presente Conveno aplicar-se- ao reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais
estrangeiras proferidas no territrio de um Estado que no o Estado em que se tencione o reconhecimento e
a execuo de tais sentenas, oriundas de divergncias entre pessoas, sejam elas fsicas ou jurdicas. A
Conveno aplicar-se- igualmente a sentenas arbitrais no consideradas como sentenas domsticas no
Estado onde se tencione o seu reconhecimento e a sua execuo.
88
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958. London: Cameron May; International Law Publishers, 2001. p. 22.
89
A execuo de um laudo arbitral no difere muito da execuo forada como fase processual, qual seja, a
atividade desenvolvida pelos rgos judicirios para dar atuao sano, isso porque, assim como na
sentena judicial, caso o devedor no cumpra o que foi decidido judicialmente e transitado em julgado, s
resta ao credor fazer uso do remdio jurdico denominado processo de execuo. (THEODORO JNIOR,
Humberto. Processo de execuo. 23. ed. So Paulo: Universitria de Direito, 2005. p. 34).
90
Notas de aula sobre Jurisdio Internacional ministrada no Curso de Contratos Internacionais da PUC-
SP/COGEAE.
 54

critrio da territorialidade para definir o seu uso, permitindo que seja aplicada a um Estado
contratante ou no.

Diferentemente da Conveno de Genebra de 1927, que somente se aplicava a

Estados contratantes, a Conveno de Nova Iorque inova, no restringindo seu campo de
aplicao somente aos Estados contratantes.

Esse tratamento igualitrio conferido pela Conveno de Nova Iorque aos laudos
arbitrais proferidos em Estados contratantes ou no contratantes caracteriza a sua
universalidade.

3.1.1 Reserva de reciprocidade

Segundo o artigo I (3), permitido aos pases contratantes fazer reserva de

reciprocidade, limitando a aplicao apenas a laudos proferidos em Estados contratantes.91

Importante notar que o Brasil, ao ratificar a Conveno, no fez reserva de

reciprocidade, tambm chamada de reserva a universalidade, fazendo com que qualquer
laudo proferido em outro Estado que venha a ser executado no Brasil deve seguir as regras
da Conveno, no importando se o Estado em que foi decidida a sentena arbitral
contratante ou no.

de se observar que cada vez mais a reserva de reciprocidade vem se tornando

desnecessria, tendo em vista a quantidade de pases que ratificou a Conveno, incluindo
todos os pases desenvolvidos e grande parte dos pases em desenvolvimento que
movimentam o comrcio internacional.

91
Artigo I (3) - Quando da assinatura, ratificao ou adeso presente Conveno, ou da notificao de
extenso nos termos do artigo X, qualquer Estado poder, com base em reciprocidade, declarar que aplicar
a Conveno ao reconhecimento e execuo apenas de sentenas proferidas unicamente no territrio de
outro Estado signatrio. Poder igualmente declarar que aplicar a Conveno somente a divergncias
oriundas de relacionamentos jurdicos, sejam eles contratuais ou no, que sejam considerados como
comerciais nos termos da lei nacional do Estado que fizer tal declarao.
 55

De qualquer maneira, importante tomar o cuidado, ao escolher o lugar da

arbitragem, de verificar se o pas um Estado contratante ou no, visando evitar
dificuldades na execuo do laudo produzido naquele pas.

3.1.2 Nacionalidade das partes

O campo de aplicao independe da nacionalidade das partes, o que significa que

a Conveno aplicvel ainda que a nacionalidade de uma das partes de um laudo arbitral
seja de um pas que no a tenha ratificado, bem como no caso de um laudo proferido no
exterior, entre partes da mesma nacionalidade.

A questo da nacionalidade pode dificultar a execuo do laudo arbitral, caso a

legislao interna do pas em que se pretende cumprir a deciso entenda o critrio da
nacionalidade como um elemento para determinar se uma arbitragem domstica.

Salvo na hiptese acima, a Conveno tambm se aplica na hiptese em que uma

sentena arbitral proferida no exterior para resolver uma disputa domstica, o que, na
prtica, no muito freqente.

sempre recomendvel que as partes considerem o local dos bens como um dos
critrios para a escolha do lugar da arbitragem, e em geral isso acontece no domiclio de
uma das partes. Todavia, possvel que a parte demandada tenha bens no exterior e, por
essa razo, a demandante resolva escolher o local da arbitragem no pas em que a
demandada possua bens para facilitar a execuo.

3.1.3 Internacionalidade do objeto

Pode ocorrer ainda, no caso de uma arbitragem que envolva transaes

domsticas, que as partes resolvam decidir a disputa no exterior por ter uma lei nacional
desfavorvel, ou ento se o pas no possuir uma instituio de arbitragem adequada para
administrar o procedimento arbitral.
 56

Em que pese a Conveno no exigir para sua aplicao a natureza internacional

da disputa ou distino entre a nacionalidade, preciso ter em mente que essa questo
distingue-se dos casos em que as partes de mesma nacionalidade decidem resolver suas
controvrsias com o objetivo de evaso fiscal e outras prticas consideradas ilcitas
internacionalmente.

Nessa hiptese, o artigo V(2)(b) ope-se execuo de laudos arbitrais

estrangeiros contrrios ordem pblica do pas em que se requer o cumprimento da
deciso.92

A Conveno no aplicvel no pas de origem, ou seja, naquele em que foi

proferido o laudo. Nesse caso, para a Conveno, o laudo considerado domstico e deve
seguir as regras internas para a execuo do mesmo, o que em muitos pases no motivo
de preocupao, pois geralmente o procedimento para executar um laudo arbitral
domstico mais clere do que um laudo estrangeiro.

A segunda parte do artigo I(1) menciona que a Conveno aplicar-se-

igualmente a sentenas arbitrais no consideradas como sentenas domsticas no Estado
onde se tencione o seu reconhecimento e a sua execuo.

Essa previso, embora mais difcil de ocorrer na prtica, possvel se, por
exemplo, as partes acordarem a arbitrar em um pas A, sob as regras de uma lei arbitral do
pas B. Se o pas A permitir que a arbitragem seja realizada com uma lei arbitral
estrangeira, ir considerar o laudo produzido daquela arbitragem como no domstico.

No Brasil, assumindo que s partes fosse lcito contratar sob a gide de lei
estrangeira, ainda assim a sentena seria considerada domstica, pois conforme o artigo 34
da Lei de Arbitragem, considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido
proferida fora do territrio nacional, ou seja, assim como a Conveno de Nova Iorque, a

92
Artigo 5 (2) - O reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral tambm podero ser recusados
caso a autoridade competente do pas em que se tenciona o reconhecimento e a execuo constatar que (...)
b) no reconhecimento ou execuo da sentena seria contrrio ordem pblica daquele pas.
 57

Lei n. 9.307/96 adotou o critrio da territorialidade para definir a internacionalidade da

sentena arbitral.93

Dessa feita, no Brasil, embora o procedimento arbitral seja realizado com base em
uma lei estrangeira, se produzida no territrio nacional, ser considerada domstica, no se
aplicando a segunda parte do artigo I da Conveno.

Vale indagar se o contrrio, ou seja, caso dois brasileiros resolverem solucionar

um litgio por via da arbitragem no exterior com a lei aplicvel brasileira, ainda assim ser
internacional? Parece claro que sim, pois se consideramos a regra do princpio da
territorialidade, o laudo poderia ser executado em qualquer lugar, inclusive no Brasil.

Por outro lado, em pases que adotam a Lei Modelo da UNCITRAL, isso pode
ocorrer, pois, de acordo com o seu artigo 394, uma arbitragem internacional se as partes
tiverem convencionado expressamente que o objeto da conveno da arbitragem tem
conexes com mais de um pas, e dessa forma possvel que um laudo arbitral proferido
nessas condies seja considerado no domstico.

Embora a segunda parte do artigo I seja aplicada alternativamente, confere certa

discricionariedade corte que ir analisar a execuo do laudo arbitral, uma vez que
poder consider-lo domstico ou no.

Pela leitura do artigo I do diploma legal em discusso, tem-se que a Conveno

pressupe que o laudo seja regido por uma lei arbitral nacional, que em geral ser a do pas
em que o laudo foi realizado. Portanto, excluem-se da proteo da Conveno laudos
anacionais, supranacionais ou transnacionais.

93
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96. 2. ed. rev., atual e
ampl. So Paulo: Atlas, 2004. p. 350.
94
Artigo 3 - Uma arbitragem internacional se: a) as partes numa conveno de arbitragem tiverem, no
momento da concluso desta Conveno, o seu estabelecimento em Estados diferentes; ou b) um dos
lugares a seguir referidos estiver situado fora do Estado no qual as partes tm o seu estabelecimento: I) o
lugar da arbitragem, se estiver fixado na conveno de arbitragem ou for determinvel de acordo com esta;
II) qualquer lugar onde deva ser executada uma parte substancial das obrigaes resultantes da relao
comercial ou o lugar com o qual o objeto do litgio se ache mais estreitamente conexo; ou c) as partes
tiverem convencionado expressamente que o objeto da conveno da arbitragem tem conexes com mais de
um pas.
 58

3.1.4 Reserva de comercialidade

Alm da reserva de reciprocidade, o artigo I(3) prev a possibilidade do pas

contratante fazer reserva comercial, ou seja, permite que um Estado reserve a
aplicabilidade da Conveno somente para diferenas decorrentes de relaes legais,
contratuais ou no, que so consideradas como comerciais sob a lei do Estado que fez tal
declarao.95

Em suma, um Estado pode optar, ao ratificar a Conveno, que ela vigore apenas
para divergncias oriundas de questes comerciais.96

O Brasil no fez qualquer reserva Conveno, demonstrando sua disposio

favorvel arbitragem e, alm disso, segundo Arnoldo Wald no h qualquer
inconveniente ou prejuzo para o Brasil97 em no fazer as reservas permitidas pela
Conveno.

Em relao comercialidade das disputas, no seria coerente ao Brasil fazer

reserva, uma vez que pelo artigo 1 da Lei 9.307/96, a arbitragem admitida para dirimir
conflitos que tratem de direitos patrimoniais disponveis, que englobam e extrapolam os
comerciais.

Outros pases, como os Estados Unidos e a China, fizeram reservas aplicao da

Conveno, e assim, necessrio atentar que caso a controvrsia seja resultante de uma
relao civil, trabalhista, familiar ou penal cuja soluo seja tomada no Brasil, em muitos
pases, o laudo produzido no poder ser executado.98

95
No original: Only to differences arising out of legal relationships, whether contractual or not, which are
considered as commercial under the law of the State making such declaration. (VAN DEN BERG, Albert
Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial interpretation, cit., p. 51
Nossa traduo).
96
DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte especial): arbitragem
comercial internacional, cit., p. 43.
97
WALD, Arnoldo, A Conveno de Nova Iorque, cit., p. 328.
98
A lista completa dos pases que ratificaram a Conveno e as reservas por eles adotadas est disponvel
em: <www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html>.
 59

3.1.5 Conveno de arbitragem

Alm do reconhecimento e execuo dos laudos arbitrais estrangeiros, a

Conveno de Nova Iorque tambm contempla a execuo da conveno de arbitragem.
Apesar do ttulo incompleto da Conveno, em seu artigo II(1) prev o reconhecimento do
acordo de arbitragem pelo Estado signatrio.

O artigo II no define acordo de arbitragem nos termos da Conveno, apenas

menciona no seu item 2 que a conveno arbitral dever ser escrita e poder estar inserida
em um contrato de arbitragem, assinado pelas partes, ou se dar em troca de telegrama ou
correspondncia.99

No entanto, Philippe Fouchard ensina que a expresso conveno arbitral

recorre na realidade duas noes diferentes: de um lado, a clusula compromissria,
inserida em um contrato e estipulando que todo o litgio que possa surgir ocasio de tal
contrato ser resolvida pela via arbitral e, por outro lado, o compromisso de arbitragem,
que um acordo entre duas partes que decidem submeter tal ou tal rbitro ou instituio de
arbitragem um litgio especfico.100

Importante notar que para esse autor a conveno engloba a clusula

compromissria e o compromisso arbitral, enquanto que a Lei de Arbitragem brasileira
distingue-as, como veremos abaixo.

99
Artigo II - (1) Cada Estado signatrio dever reconhece o acordo escrito pelo qual as partes se
comprometem a submeter arbitragem todas as divergncias que tenham surgido ou que possam vir a
surgir entre si no que diz respeito a um relacionamento jurdico definido, seja ele contratual ou no, com
relao a uma matria passvel ou no de soluo mediante arbitragem. (2) Entender-se- por acordo
escrito uma clusula arbitral inserida em contrato ou acordo de arbitragem, firmado pelas partes ou contido
em troca de cartas ou telegramas. (3) O tribunal de um Estado signatrio, quando de posse de ao sobre
matria com relao qual as partes tenham estabelecido acordo nos termos do presente artigo, a pedido de
uma delas, encaminhar as partes arbitragem, a menos que constate que tal acordo nulo e sem efeitos,
inoperante ou inexeqvel.
100
No original: Lexpression convention arbitrale recouvre en realit deux notions differentes: dune part,
la clause compromissoire, insre dans un contrat et stipulant que tout litige qui pourrait surgir
loccasion de ce contrat sera reg par voie darbitrage, et dautre part, le compromis darbirage, qui est
un accord entre deux parties qui dcident de soumettre tel ou tel arbitre ou instituition arbitrale un litige
prcis qui les divise dores et dej. (FOUCHARD, Philippe. Larbitrage commercial internacional. Paris:
Dalloz, 1965. p. 53. Bibliothque de Droit International Priv, v. 2 Nossa traduo).
 60

3.1.5.1 Clusula compromissria e compromisso arbitral

A Conveno de Nova Iorque usa o termo conveno de arbitragem, sem se

preocupar em distinguir clusula compromissria ou compromisso arbitral.

Segundo Irineu Strenger, existe uma tendncia da legislao interna, em pases

como a Blgica, de eliminar a diferena entre o compromisso arbitral e a clusula
compromissria, assim como na Conveno de Nova Iorque.101

Philippe Fouchard acrescenta que embora a distino da clusula compromissria

e do compromisso arbitral traga importantes conseqncias no direito interno, no plano
internacional, tanto a Conveno de Nova Iorque como o Protocolo de Genebra de 1923
no fazem diferena entre uma e outra, mas reconhecem como vlidas ambas as formas de
conveno de arbitragem.102

No Brasil, embora a Lei de Arbitragem no considere mais a clusula

compromissria apenas um pr-contrato de compromisso, pois, conforme o artigo 5, o
juizo arbitral pode ser instaurado sem a necessidade do compromisso arbitral, esse diploma
legal, seguindo o modelo francs de 1981, abre duas possibilidades para estabelecer a
conveno arbitral: a clusula compromissria e o compromisso arbitral.103

Apesar de existirem distines, conforme observa Carlos Alberto Carmona,

ambas visam produzir o mesmo efeito, qual seja, de retirar do juiz estatal a competncia
para conhecer uma determinada controvrsia e fazer com que a soluo seja feita pela via
arbitral.104

A Lei n. 9.307/96, em seu artigo 4, estabelece que a clusula compromissria

a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter
arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.

101
STRENGER, Irineu, Arbitragem comercial internacional, cit., p. 138.
102
FOUCHARD, Philippe, Larbitrage commercial internacional., cit., p. 53.
103
Artigo 3 - As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante
conveno de arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral.
104
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 89.
 61

preciso ressaltar que no nosso ordenamento jurdico, a clusula compromissria

independe do contrato em que est inserida, ou seja, ela possui natureza de contrato com
efeitos processuais, sendo completamente autnoma das relaes pr-existentes.

Tanto assim, que segundo Irineu Strenger, a clusula compromissria no

suscetvel de extinguir-se pelo escoamento do prazo devido prescrio, pela simples
razo de que a prescrio de uma obrigao s pode comear a correr a partir do dia em
que se torne exigvel e a obrigao nascida da clusula compromissria se torna exigvel a
partir do instante em que o litgio se instaurou.105

Como bem de ver, a clusula compromissria um contrato sui generis com

caractersticas prprias, e sua durao ilimitada, pois seus efeitos perduram enquanto seja
possvel a existncia de eventuais divergncias, a no ser que as partes convencionem o
contrrio.

Para sua validade, tanto a Conveno de Nova Iorque, o nosso diploma legal
interno, como diversas legislaes e convenes internacionais, requerem seja feita por
escrito, caso contrrio, incorrer em nulidade. A principal razo dessa exigncia trazer
segurana jurdica para as partes.

Toby Landau106 acrescenta que a necessidade da conveno arbitral escrita se

deve a algumas razes, alm da segurana jurdica, quais sejam promover o consenso entre
as partes e evidenciar os termos da conveno.

Em relao ao consenso entre as partes, Toby Landau esclarece que o acesso

justia um direito, em geral considerado fundamental a todos os cidados em um Estado
civilizado, seja escrito ou verbal. Todavia, as partes so livres para contratar a arbitragem e
excluir seus litgios da via judicial, mas como se trata de um passo importante, os Estados
tm interesse em garantir que o contrato firmado entre as partes reflita um consentimento
verdadeiro, por serem parte da administrao pblica da justia.

105
STRENGER, Irineu. Comentrios Lei Brasileira de Arbitragem. So Paulo: LTr, 1998. p. 45.
106
LANDAU, Toby. The written form requirement for a arbitration agreement: when written means oral.
In: INTERNATIONAL ARBITRATION CONFERENCE, 2002 London. International commercial
arbitration: important contemporary questions. Londres: Kluwer Law International, 2002. p. 19-81.
 62

Assim, a maneira de demonstrar esse consentimento entre as partes, de contratar a

arbitragem e excluir ou renunciar o acesso via judicial somente alcanado por meio de
conveno escrita.

Alm disso, a conveno escrita tem a funo de prova, pois considerando a

importncia dos direitos que esto sendo substitudos, necessrio provar o consentimento
das partes arbitragem com alguma certeza.

Ademais do consentimento, importante s partes assegurar os termos da

conveno de arbitragem, v.g. se a arbitragem ser institucional ou ad hoc, a lei, o local, o
idioma etc.; os demais termos processuais devem se claros e suscetveis de prova, para
reduzir a possibilidade de a clusula arbitral ter que ser revista judicialmente, e tambm
para facilitar o reconhecimento e a execuo da conveno de arbitragem.

Nesse sentido, Thomas Carbonneau107 adverte que uma redao bem elaborada da
conveno de arbitragem, em especial da clusula compromissria, de extrema
importncia, sugerindo que as partes devem mencionar claramente que tipo de disputas as
partes desejam submeter arbitragem, os rbitros ou o procedimento arbitral, a lei de
regncia, o escopo legal e os efeitos da conveno de arbitragem, a confidencialidade,
entre outros aspectos que podem trazer mais clareza e certeza para as partes.

Outrossim, Toby Landau adverte que a Conveno de Nova Iorque exige, alm da
forma escrita, que a conveno de arbitragem seja assinada pelas partes e critica o fato dela
estar desatualizada em relao s possveis formas de troca de cartas ou telegramas, em
razo dos avanos tecnolgicos que permitem que as pessoas contratem via telefone,
internet, etc.108

Contudo, alterar a Conveno por meio de aditivo ou protocolo seria um processo

complexo, tendo em vista tratar-se de um instrumento antigo, ratificado por 137 pases.
Dessa forma, ainda que houvesse vontade poltica, a ratificao do protocolo certamente

107
CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 744-751.
108
LANDAU, Toby, The written form requirement for a arbitration agreement: when written means oral
cit., p. 19-81.
 63

levaria alguns anos, o que poderia arruinar o sucesso obtido pela Conveno ao longo dos
ltimos anos.

Nosso diploma legal, diferentemente da Conveno de Nova Iorque, no

menciona expressamente a necessidade de assinatura das partes para a validade da clusula
arbitral. No entanto, nesse ponto, entendemos que, na prtica, a assinatura necessria para
demonstrar a aceitao e a consensualidade das partes, sem as quais a clusula seria nula,
assim como em qualquer contrato.

Todavia, importante lembrar que no Superior Tribunal de Justia, restou

decidido que tem-se como satisfeito o requisito da aceitao da conveno de arbitragem
quando a parte requerida, de acordo com a prova dos autos, manifestou defesa no juzo
arbitral, sem impugnar em nenhum momento a existncia da clusula compromissria109,
ou seja, ainda que o contrato que continha a clusula compromissria no tenha sido
firmado pela requerida, fica comprovado o pacto se as partes participarem do processo
arbitral sem contestar o fato.

Ademais da clusula compromissria, o artigo 9 da Lei n. 9.307/96 prev a

possibilidade do juzo arbitral ser institudo atravs do compromisso arbitral.

Ocorre que esse tipo de conveno de arbitragem elaborado quando j existe

uma divergncia ou litgio instaurado, diferente da clusula compromissria, que relativa
a litgios futuros.

Em nosso pas, a falta de previso das regras arbitrais, nos termos do artigo 5 da
Lei de Arbitragem, faz com que as partes tenham que firmar um compromisso arbitral.
Quando isso ocorre, a clusula compromissria chamada pela doutrina de clusula
arbitral vazia; nesse caso, se as partes no chegarem a um acordo e assinarem o
compromisso, estaro sujeitas a levar a demanda ao Poder Judicirio para resolver o

109
STJ Sentena Estrangeira Contestada n. 856, EX (2005/0031430-2), rel. Min. Carlos Alberto Menezes
Direito, DJU, de 27.06.2005, p. 203.
 64

conflito110, dando incio arbitragem. Se houver vinculao a alguma Cmara, usar-se-o

suas regras e iniciar o processo arbitral.

Para esclarecer a questo relativa clusula compromissria cheia ou vazia, serve

como exemplo o julgamento pelo Tribunal de Justia de So Paulo de agravo de
instrumento tendo como agravantes a Renault do Brasil S.A. e outras e agravado Carlos
Alberto de Oliveira Andrade (CAOA) e outras, em que ficou acordado, por unanimidade
de votos, dar provimento ao recurso, considerando que: Tem-se, assim, dois tipos de
clusula compromissria. Uma, que no prev as regras sobre a forma de instituio de
arbitragem. Outra, que a prev. Estas denominadas completas, ou cheias; aquelas vazias.
(...) entendemos que somente s clusulas compromissrias vazias que se faz mister a
interveno judicial.111

Existem vrias correntes doutrinrias acerca da natureza jurdica do compromisso

arbitral. Alguns autores, como Clvis Bevilaqua112 e J. M. de Carvalho Santos113,
entendem que o compromisso arbitral um ato jurdico que tem por fim extinguir
obrigaes. Washington de Barros Monteiro114, por sua vez, considerava o compromisso
arbitral um acordo de vontades sem carter contratual, todavia, com a mudana do Cdigo
Civil de 2002, a natureza jurdica do compromisso arbitral passou a ser a de contrato.

Pontes de Miranda define o compromisso arbitral como um contrato processual

pelo qual os figurantes se submetem a respeito de direito, pretenso, ao ou exceo
sobre que h controvrsia, deciso de rbitro.115

110
Artigo 6 - No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada
manifestar outra parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer
de comunicao, mediante comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos,
firmar o compromisso arbitral. Pargrafo nico - No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que trata o artigo 7
desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a que, originariamente, tocaria o julgamento da causa.
111
TJSP AG n. 124.217.4/0/ So Paulo, Des. Silveira Netto.
112
BEVILAQUA, Clvis. Cdigo Civil dos Estados Unidos do Brasil. Rio de Janeiro: Francisco Alves,
1946. v. 4, p. 191, artigo 1.037.
113
SANTOS, J. M. de Carvalho. Cdigo Civil brasileiro interpretado: direito das obrigaes. Rio de Janeiro:
Freitas Bastos, 1955. v. 14, p. 11.
114
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de direito civil: direito das obrigaes 2. parte. 34. ed. So
Paulo: Saraiva, 2003. v. 5, p. 402.
115
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Atualizao
legislativa de Srgio Bermudes. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006. v. 15, p. 203.
 65

Do mesmo modo, Irineu Strenger diz que a ele parece acertada a soluo que
considera o compromisso um contrato de efeitos processuais. Isso no significa que um
contrato estritamente processual, e que seu nico fim a derrogao da norma de
competncia judicial. Tanto isso verdade que ningum contesta a aplicabilidade ao
compromisso de muitas das regras gerais sobre os contratos e, em particular, aquelas
relativas aos vcios de vontade e interpretao.116

Carlos Alberto Carmona conclui que o compromisso um negcio jurdico

processual atravs do qual os interessados em resolver um litgio, que verse sobre direitos
disponveis, deferem a sua soluo a terceiros, com carter vinculativo, afastando a
jurisdio estatal, organizando o modo atravs do qual dever se processar o juzo
arbitral.117

Na prtica, o compromisso arbitral pode ser judicial ou extrajudicial, por

instrumento pblico ou particular, neste caso sendo necessria duas testemunhas, conforme
o artigo 104, III do Cdigo Civil.

Alm disso, o compromisso arbitral pode ser celebrado a qualquer momento,

inclusive com um processo judicial em curso, desde que no exista sentena definitiva ou
transitada em julgado.

3.1.5.2 Execuo do acordo de arbitragem

Albert van den Berg118 ensina que embora o artigo II(3) da Conveno de Nova
Iorque no defina a que tipo de acordo ela se aplica, por analogia entende-se que se no
mesmo estiver expresso que o lugar da arbitragem se situa em outro Estado, ela se aplica
na execuo do acordo.

Se o Estado indicado pela conveno de arbitragem tiver feito reserva de

reciprocidade, o acordo poder ser executado aplicando-se a Conveno somente se o

116
STRENGER, Irineu, Arbitragem comercial internacional, cit., p. 128.
117
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 171.
118
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 70.
 66

Estado em que a arbitragem ir ocorrer for um Estado contratante, em analogia ao que

ocorre com o laudo arbitral estrangeiro.

Em ambos os casos, a nacionalidade das partes e a internacionalidade do objeto da

arbitragem so elementos necessrios para caracterizar a aplicabilidade da Conveno de
Nova Iorque.

Ademais, se a arbitragem tiver ocorrido no local em que ser executado, o artigo

II(3) da Conveno ser aplicvel somente se pelo menos uma das partes for estrangeira ou
se a relao for internacional, ou ainda se ambas condies estiverem presentes.

Caso a conveno de arbitragem no indique o lugar da arbitragem nem a

instituio que poder decidir o local, devero ser consideradas as mesmas condies pelo
tribunal para a sua execuo.

Nesse sentido, Joo Bosco Lee119 chama a ateno para o duplo efeito da
conveno de arbitragem em relao sua validade: (i) efeito negativo de competncia do
juzo de um Estado signatrio que, ao tomar conhecimento da existncia de um acordo de
arbitragem sobre a matria objeto da ao, deve encaminhar as partes arbitragem, a
pedido de uma delas, ao menos que constate que tal acordo nulo e sem efeitos, inoperante
ou inexeqvel; e (ii) efeito positivo, qual seja, submeter o litgio a arbitragem.

No Brasil, o juiz no extingue o processo de ofcio, se houver clusula

compromissria, pois a parte precisa alegar tal exceo, uma vez que a incompetncia
relativa.

Em concluso, a conveno de arbitragem tambm est amparada pela Conveno

de Nova Iorque, desde que feita por escrito e inserida em um contrato firmado pelas partes,
ou ainda em troca de correspondncia pelas partes.

119
Notas de aula ministrada no Curso de Contratos Internacionais da PUC-SP/COGEAE.
 67

3.1.6 Retroatividade

A Conveno de Nova Iorque no prev a questo da retroatividade. Dessa forma,

no h entendimento judicial uniforme sobre ter a Conveno efeito retroativo ou no.

Diferentemente da Conveno de Genebra de 1927, que em seu artigo 6

estabelece que a conveno se aplica somente para laudos arbitrais feitos aps a entrada em
vigor da Conveno, o artigo VII(2) da Conveno de Nova Iorque dispe que o
Protocolo de Genebra sobre Clusulas de Arbitragem de 1923 e a Conveno de Genebra
sobre a Execuo das Sentenas Arbitrais Estrangeiras de 1927 deixaro de ter efeito entre
os Estados signatrios quando e na medida em que eles se tornem obrigados pela presente
Conveno.

Essa disposio da Conveno de Nova Iorque remete retroatividade, uma vez

que os laudos ou acordos de arbitragem produzidos antes da vigncia da Conveno, que
eram amparados pelo Protocolo de Genebra ou pela Conveno de Genebra, ao que tudo
indica, passaram a ser regidos pela Conveno de Nova Iorque.

Outrossim, o intuito da Conveno de Nova Iorque facilitar o procedimento de

reconhecimento e execuo dos acordos e laudos arbitrais, outorgando ao procedimento
arbitral internacional a segurana e a previsibilidade necessria ao convvio internacional.

Assim, na opinio de Albert van den Berg120, embora a Conveno no contenha

previso expressa a respeito do seu efeito retroativo, ela pode ser aplicada retroativamente,
em todos os casos que sejam reconhecidos ou executveis nos termos da Conveno, no
importando quando o acordo ou o laudo arbitral tenha sido produzido.

120
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 80.
 68

3.1.7 Conflito entre a Conveno de Nova Iorque e outros textos

Como j analisado, se existem laudos arbitrais que so amparados pela Conveno

de Nova Iorque, o mesmo deve ocorrer em relao s leis domsticas dos pases em que
eles so produzidos, ou mesmo podendo ocorrer em relao a tratados bilaterais ou
multilaterais sobre arbitragem.

Para resolver a questo da competncia concorrente entre a lei domstica, outros

tratados e a Conveno de Nova Iorque para a execuo do laudo arbitral estrangeiro, o
artigo VII(1) prev que as disposies da presente Conveno no afetaro a validade de
acordos multilaterais ou bilaterais relativos ao reconhecimento e execuo de sentenas
arbitrais celebrados pelos Estados signatrios, nem privaro qualquer parte interessada de
qualquer direito que ela possa ter de valer-se de uma sentena arbitral da maneira e na
medida permitidas pela lei ou pelos tratados do pas em que a sentena invocada.

De acordo com esse texto, as partes tm liberdade de escolher executar o laudo

arbitral com base em uma lei domstica ou em um tratado, ao invs da Conveno de Nova
Iorque. Prevalece o direito mais favorvel execuo da sentena arbitral.

Alm disso, essa disposio prev expressamente que a Conveno no afeta a

validade de outros tratados no campo da arbitragem, conforme o princpio da
compatibilidade.

A questo da compatibilidade refere-se a somente tratados anteriores e, alm

disso, preciso observar as regras gerais de conflito, nos termos dos tratados.

A Conveno somente prevalecer sobre uma lei domstica caso seja mais
favorvel ao reconhecimento e execuo de laudos arbitrais estrangeiros. Nesse sentido,
verificamos que a nossa Lei de Arbitragem, em relao execuo de laudos arbitrais
estrangeiros, se assemelha Conveno de Nova Iorque.

Contudo, o artigo 38, V da nossa Lei de Arbitragem a nica exceo aplicao

da Conveno de Nova Iorque, pois prev que a instituio da arbitragem no est de
 69

acordo com o compromisso arbitral ou clusula compromissria, enquanto que a

Conveno, em seu artigo V(1)(d), dispe que a composio da autoridade arbitral ou
procedimento arbitral no se deu em conformidade com o acordado pelas partes, ou, na
ausncia de tal acordo, no se deu em conformidade com a lei do pas em que a arbitragem
ocorreu.

Como se v, a Lei n. 9.307/96 no faz referncia lei do local da arbitragem,

sendo portanto nesse ponto especfico mais favorvel que a Conveno de Nova Iorque.
Entretanto, na prtica, ainda no verificamos nenhum caso nesse sentido.

No caso dos Estados Unidos, h precedente no sentido de aplicar a lei domstica e

no a Conveno de Nova Iorque, por consider-la mais favorvel. Essa deciso da corte
americana ocorreu no caso Chromalloy Aeroservices v. Arab Republic of Egypt121, que
envolveu a disputa entre a Chromalloy Aeroservices, uma empresa americana, e o Egito,
em relao resciso por esse pas do contrato de fornecimento de equipamentos,
manuteno e reparo de helicpteros Fora Area do Egito. A Chromalloy iniciou a
arbitragem no Egito, conforme a clusula compromissria do contrato, que previa que as
controvrsias daquele contrato seriam resolvidas por meio de arbitragem no Cairo e de
acordo com as leis do Egito. O contrato tambm previa que o laudo arbitral produzido seria
eficaz e executvel e que no poderia ser objeto de qualquer recurso. A Chromalloy obteve
laudo arbitral favorvel e props a execuo da deciso nos Estados Unidos.

Ocorre que o Egito apelou da deciso arbitral Corte de Apelao do Egito que,
por seu turno, anulou o laudo arbitral.

O Juzo americano aplicou tanto a Federal Arbitration Act (FAA, uma lei
domstica americana) quanto a Conveno de Nova Iorque. Embora reconhecesse que o
artigo V(1) (e) permite que a execuo do laudo arbitral estrangeiro seja indeferida caso a
sentena tenha sido anulada por autoridade competente do pas em que a sentena tenha
sido proferida, o Juzo concluiu que, conforme o artigo VII da Conveno, pode ser
aplicada a lei mais favorvel execuo do laudo arbitral.

121
FREYER, Dana. United States recognition and enforcement of annulled foreign arbitral awards: the
aftermath of the Chromalloy case. Journal of International Arbitration, v. 17, n. 2, p. 1-9, 2000.
 70

No caso especfico, foi aplicada a Seo 10 do FAA, por entender que a execuo
do laudo no poderia ser negada, em razo de sua anulao pela Corte egpcia, uma vez
que essa deciso seria invlida por erro material, nos termos da clusula compromissria
que disps que o laudo arbitral seria eficaz, executvel e no poderia ser objeto de recurso.

A deciso da corte americana no entanto questionvel, uma vez que a seo

10122 do FAA se aplica somente a laudos proferidos nos Estados Unidos. Esse caso
conhecido com um leading case para a questo da aplicao da lei mais favorvel e ainda
da autonomia da vontade das partes, que um dos principais pontos fortes da Conveno
de Nova Iorque, em relao aos demais tratados sobre o tema.123

A importncia do caso Chromalloy se deve tambm ao fato de ter sido processada

uma execuo quando o laudo no era ainda definitivo, vez que havia ao em curso que
por fim anulou o laudo em seu foro de origem.

A previso de que deve prevalecer o direito mais favorvel da Conveno de

Nova Iorque uma conseqncia do seu objetivo de facilitar a execuo do laudo arbitral
estrangeiro.

Importante observar que embora a Conveno de Nova Iorque mencione que

qualquer parte interessada pode invocar a lei mais favorvel para executar a sentena
arbitral, na prtica a parte que pretende a execuo que pede a aplicao de um direito
mais favorvel, pois apesar da previso ser mais ampla, no faria sentido o contrrio, isto

122
Section 10 - Same; vacation; grounds; rehearing (a) In any of the following cases the United States court
in and for the district wherein the award was made may make an order vacating the award upon the
application of any party to the arbitration. (1) Where the award was procured by corruption, fraud, or
undue means. (2) Where there was evident partiality or corruption in the arbitrators, or either of them. (3)
Where the arbitrators were guilty of misconduct in refusing to postpone the hearing, upon sufficient cause
shown, or in refusing to hear evidence pertinent and material to the controversy; or of any other
misbehavior by which the rights of any party have been prejudiced. (4) Where the arbitrators exceeded
their powers, or so imperfectly executed them that a mutual, final, and definite award upon the subject
matter submitted was not made. (5) Where an award is vacated and the time within which the agreement
required the award to be made has not expired the court may, in its discretion, direct a rehearing by the
arbitrators. (b) The United States district court for the district wherein an award was made that was issued
pursuant to section 590 of title 5 may make an order vacating the award upon the application of a person,
other than a party to the arbitration, who is adversely affected or aggrieved by the award, if the use of
arbitration or the award is clearly inconsistent with the factors set forth in section 582 of Title 5.
123
GIARDINA, Andra. The international recognition and enforcement of arbitral awards nullified in the
country of origin. Rivista de Diritto Internationale Privado e Processuale, Padova, v. 37, n. 2, p. 265-278,
apr./giug. 2001.
 71

, a outra parte argir a lei mais favorvel para a no execuo do laudo arbitral, tendo em
vista que no esse o escopo da Conveno.

Outrossim, em que pese a liberalidade da Conveno de Nova Iorque, uma vez

escolhida pela parte uma lei domstica aplicvel execuo da sentena arbitral, a
excluso da aplicao da Conveno total, no sendo possvel combinar a Conveno
com outra lei ou tratado.

Tal combinao, conforme entende Albert van den Berg, iria contradizer a
interdependncia das disposies da Conveno que devem ser consideradas no seu
todo.124

Em relao s leis domsticas, de se observar que a conseqncia da disposio

da aplicao da lei mais favorvel que a Conveno de Nova Iorque no revoga uma lei
domstica sobre execuo de um laudo arbitral estrangeiro na qual requerida
homologao.

Quanto ao conflito de tratados, os princpios lex posterior derrogat priori e lex

specialis derrogat generali so substitudos por um terceiro, o princpio da eficcia
mxima que, em relao arbitragem, garante que se um laudo no for executvel perante
um tratado que poderia ser aplicado, mas puder ser executvel nos termos de outro tratado
aplicvel, esse outro tratado ser aplicado, independentemente de ser anterior ou posterior,
geral ou especfico.

Tanto a previso de compatibilidade quanto a da lei mais favorvel so reflexos

do princpio da eficcia mxima, que um dos pontos que mais favorece a Conveno de
Nova Iorque, em relao aos outros tratados.

A nica exceo a esse princpio a aplicao do Protocolo de Genebra de 1923 e

da Conveno de Genebra de 1927, que foram expressamente revogados pela Conveno
de Nova Iorque, na medida que os Estados se tornem signatrios, de acordo com o artigo
VII(2).

124
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 86.
 72

Essa previso foi necessria, uma vez que o propsito da Conveno de Nova
Iorque foi revisar a Conveno de Genebra de 1927, que no mais satisfazia s
necessidades da comunidade internacional, e para evitar confuses, caso ainda
permanecesse em vigor.

3.2 Execuo do acordo de arbitragem

Segundo o artigo II(3) da Conveno de Nova Iorque, para que o acordo de

arbitragem seja executado, necessrio que o preencha alguns requisitos l alistados, que
sero tratados detalhadamente a seguir.

Ressalta-se, porm, que a Conveno no usa o termo execuo, em relao ao

acordo de arbitragem, mas apenas dispe sobre a matria de forma mais genrica, como o
reconhecimento.

Nesse contexto, os artigos II e V(1)(a) da Conveno so transcritos abaixo, para

facilitar a anlise das condies nas quais o juiz deve encaminhar as partes arbitragem:

Artigo II
1 - Cada Estado signatrio dever reconhecer o acordo escrito pelo qual as partes
se comprometem a submeter arbitragem todas as divergncias que tenham
surgido ou que possam vir a surgir entre si, no que diz respeito a um
relacionamento jurdico definido, seja ele contratual ou no, com relao a uma
matria passvel ou no de soluo mediante arbitragem.
2 - Entender-se- por acordo escrito uma clusula arbitral inserida em contrato
ou acordo de arbitragem, firmado pelas partes ou contido em troca de cartas ou
telegramas.
3 - O tribunal de um Estado signatrio, quando de posse de ao sobre matria
com relao qual as partes tenham estabelecido acordo nos termos do presente
artigo, a pedido de uma delas, encaminhar as partes arbitragem, a menos que
constate que tal acordo nulo e sem efeitos, inoperante ou inexeqvel.
(...)
 73

Artigo V
1 - a) as partes do acordo a que se refere o artigo II estavam, em conformidade
com a lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas, ou que tal acordo no
vlido nos termos da lei qual as partes submeteram, ou na ausncia de indicao
sobre a matria, nos termos da lei do pas onde a sentena foi proferida.
(grifamos)

Antes de adentrar a questo das condies para o encaminhamento das partes

arbitragem pelo Juzo, importante analisar qual ser a lei aplicvel ao acordo de
arbitragem, isso porque a Conveno traz conceitos genricos para a execuo do acordo
de arbitragem, no tendo como prever todas as circunstncias, motivo pelo qual, em alguns
casos, necessrio que as partes faam uso de lei domstica ou interna.

De acordo com Albert van den Berg, as partes podem utilizar a lei domstica nas
seguintes hipteses: a lei do foro, em casos de arbitrabilidade e em questes
procedimentais no reguladas pela Conveno; a lei aplicvel ao acordo arbitral, como, por
exemplo, para determinar sua validade, tendo em vista que no suspende a Conveno; ou
a lei aplicvel s partes, para determinar a capacidade para participar da arbitragem.125

Como aduz o artigo V(1)(a), as partes podem submeter o acordo de arbitragem

lei de sua escolha e, caso a escolha no seja feita, o acordo de arbitragem ser regulado
pela lei do pas onde o laudo foi proferido. Na prtica, muito comum que as partes no
escolham expressamente a lei que rege o acordo de arbitragem, mas sim o procedimento
arbitral, sendo portanto quase sempre a mesma lei aplicvel tanto para o acordo de
arbitragem, o procedimento arbitral e o laudo arbitral.

Tratada a questo da lei aplicvel ao acordo de arbitragem, passemos a analisar os

aspectos formais e essenciais validade do acordo de arbitragem, segundo define o artigo
II da Conveno, pois uma vez preenchidos os seus requisitos, a corte jurisdicional deve
remeter as partes arbitragem.

125
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 123.
 74

Inicialmente, necessrio que exista uma disputa entre as partes, passvel de ser
resolvida pela arbitragem. No Brasil, questes versando sobre direitos patrimoniais
disponveis126. Alm disso, a Conveno requer seja o acordo escrito e que exista uma
relao bem definida entre as partes, ainda que no seja contratual.

Outrossim, importante ressaltar que a corte somente poder instaurar o

procedimento arbitral a pedido de pelo menos uma das partes, ou seja, ainda que estejam
presentes todos os requisitos para levar uma disputa relativa a um contrato arbitragem, o
juiz no pode obrigar as partes a participarem de um processo arbitral, pois necessrio
que exista manifesta vontade das partes em faz-lo e a renunciarem ao seu direito de
recorrer justia comum para resolver suas controvrsias.

Assim, caso as partes no requeiram que suas disputas sejam resolvidas por meio
de arbitragem, o juiz estatal tem competncia jurisdicional para resolver o conflito, mesmo
que exista um acordo arbitral vlido, ou seja, a falta do pedido das partes pode ser
interpretada como uma renncia tcita via arbitral.

Como ensina Cludio Finkelstein em parecer no publicado, no Brasil, segundo as

nossas regras de processo civil, necessrio que a parte interessada em iniciar uma
arbitragem, com fundamento em uma conveno arbitral, alegue a exceo da
arbitrabilidade em preliminar da eventual ao judicial.

Uma vez que o processo judicial se iniciou, e em diversas fases processuais e

audincias as partes no mencionaram que havia uma clusula arbitral no contrato a tempo,
conclui-se que houve uma renncia tcita arbitragem, tendo a clusula arbitral se tornado
inoperante.

Para corroborar sua opinio, Klaus Peter Berger afirma que existe um cenrio em
que a Corte pode ser confrontada com a questo da validade do acordo de arbitragem,
mesmo aps a constituio do tribunal e at antes do tribunal ter decidido o caso. Se uma
parte processa outra perante a Corte alem e a requerida em tal procedimento invoca o
acordo de arbitragem antes do incio da apreciao da matria da ao, a Corte poderia

126
Vide Artigo 1 do Anexo II.
 75

rejeitar a ao como inadmissvel, conforme a Seo 1032 (1), se for concludo no exame
que o acordo de arbitragem nulo, inoperante ou incapaz de ser executado.127

Cumpre observar que a renncia das partes arbitragem pode ser tcita e a
escolha pela via judicial implcita, mas o contrrio no permitido. Como na maioria dos
pases o acesso justia uma garantia fundamental, sua renncia quase sempre deve ser
feita expressamente, sendo essa uma das razes pelas quais o acordo arbitral deve ser
escrito e assinado pelas partes.

3.2.1 Requisitos formais

No Brasil, assim como em muitos pases, a lei sobre arbitragem requer que a
conveno de arbitragem seja escrita para que seja vlida.128

Os motivos para essa disposio legal so primordialmente uma questo de prova

da mtua inteno das partes em submeter a disputa arbitragem, e ademais, para deixar
registrado que as partes esto renunciando expressamente a um direito constitucional de
acesso justia comum e excluindo o litgio da apreciao jurisdicional.

Thomas Carbonneau acrescenta que essa previso revela aspectos da ideologia

da Conveno, que significa codificar as prticas de soluo de controvrsias da
comunidade internacional de arbitragem comercial, ao invs de estabelecer um regime
legal para sua governana.129

127
No original: There is a scenario where a court could be confronted with the issue of the validity of the
arbitration agreement even after the constitution of the tribunal and even before the tribunal has decided
on the issue. If one party sues other before a German court and the respondent in such court proceedings
invokes the arbitration agreement prior to the beginning of the hearing on the substance of the claim, the
court should reject the action as inadmissible pursuant to Sec. 1032 (1) if it has concluded on examination
that the arbitration agreement is null and void, inoperative or incapable of being performed. (BERGER,
Klaus Peter; HOFFMANN, Stefan-Georg. Arbitration interactive: a case study for students and
practitioners. Frankfurt: Peter Lang Publishing, 2002. p. 71 Nossa traduo).
128
No Brasil, essa disposio est prevista no artigo 4 da Lei n. 9.307/96: 1 - A clusula compromissria
deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a
ele se refira.
129
No original: This provision reveals aspects of the underlying ideology of the Convention, namely, that is
meant to codify the dispute resolution practices of the international commercial arbitration community
rather than establish a legal regime for its governance. (CARBONNEAU, Thomas E., Cases and
materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 785 Nossa traduo).
 76

Domenico Di Pietro observa que a necessidade de prova muito relevante, por ser
uma prtica comum internacional, todavia, em relao necessidade de renncia expressa
da via jurisdicional, trata-se de um argumento questionvel, em vista das prticas e
costumes do comrcio internacional, pois, para a maioria dos atores mundiais do comrcio,
a soluo de controvrsias pela arbitragem tem se tornado uma regra, e no exceo.130

Embora a previso de um acordo escrito seja geralmente encontrada na maioria

dos pases que adotam a Lei Modelo da UNCITRAL131, a questo essencial o que vem a
ser um acordo por escrito nos termos do artigo II(2) da Conveno de Nova Iorque? E
ainda, quais as conseqncias de um acordo que no cumpra a exigncia de ser escrito?

O acordo escrito previsto pelo artigo II(2) da Conveno, para que seja
reconhecido e executado, pode ser uma clusula arbitral ou compromisso arbitral, e deve
ser assinado pelas partes ou estar contido em troca de cartas ou telegramas (via epistolar).

A necessidade do acordo escrito, inserido em um contrato ou outra forma, vem

sendo confirmada no apenas pela legislao, mas tambm pelas decises arbitrais,
conforme se observa no caso Lejano v. K.S. Bandak Assuranceforeningen Gard: Para que
a Conveno seja aplicada deve existir um acordo por escrito para arbitrar. As Cortes
entendem que tal acordo existe. No apenas o contrato de trabalho de Lejano contm um
acordo de arbitragem por escrito, mas o protocolo de uma reclamao perante um rbitro
trabalhista da NLRC constitui um acordo por escrito comprometendo-se arbitragem.132

130
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 68.
131
Lei Modelo da UNCITRAL: Artigo 7 (2) - A conveno de arbitragem deve ser reduzida a escrito.
Considera-se que uma conveno tem forma escrita quando constar de um documento assinado pelas partes
ou de uma troca de cartas, telex, telegramas ou qualquer outro meio de telecomunicao que prove a sua
existncia, ou ainda da troca de alegaes referentes petio e contestao na qual a existncia de uma
tal conveno for alegada por uma parte e no seja contestada pela outra. A referncia num contrato a um
documento que contenha uma clusula compromissria equivale a uma conveno de arbitragem, desde
que o referido contrato se revista da forma escrita e a referncia seja feita de tal modo que faa da clusula
uma parte integrante do contrato. (DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional
privado (parte especial): arbitragem comercial internacional, cit., p. 865).
132
No original: For the Convention to apply, there must be an agreement, in writing, to arbitrate. The Court
finds that such an agreement exists. Not only does Lejanos employment contract contain an agreement in
writing to arbitrate, but the plaintiffs subsequent filing of a complaint before a Labor Arbiter at the NLRC
constitutes an agreement in writing to engage in arbitration. (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27,
p. 597, 2002 Nossa traduo).
 77

Nesse aspecto, nossa legislao interna se assemelha ao que previsto pela

Conveno, pois igualmente requer acordo escrito, permitindo que seja disposto como
clusula contratual ou em documento apartado. Embora no exija expressamente a
assinatura do documento, fica subentendido que necessrio, pois em geral um contrato,
contendo clusula arbitral ou no, deve ser assinado pelas partes; em relao ao
compromisso arbitral, o artigo 9 da Lei 9.307/96determina que seja assinado por duas
testemunhas.133

Guillermo Aguilar Alvarez134 comenta que, em geral, as leis domsticas so mais

onerosas que a Conveno, entretanto afirma que a maioria das decises envolvendo o
artigo II(2) da Conveno estabelecem que ele contm uma regra uniforme, que supera as
exigncias formais mais restritas das leis domsticas, e, inversamente, seria possvel dizer
que a Justia local pode aplicar uma lei domstica que seja mais favorvel que a
Conveno, no sentido de reconhecer e executar uma conveno de arbitragem ou um
laudo arbitral.

Em concluso, nos termos da Conveno de Nova Iorque, entende-se como

acordo escrito um documento assinado pelas partes, podendo ser um contrato que contenha
a clusula arbitral ou um documento apartado como o compromisso arbitral, ou ainda, que
o acordo seja efetivado em troca de cartas ou telegramas.

Todavia, pela leitura do artigo II(2), pode surgir a dvida sobre a necessidade de
serem os documentos trocados pelas partes tambm assinados.

Em relao aos contratos que contenham uma conveno de arbitragem ou o

compromisso arbitral, no resta a menor dvida de que necessrio. Para corroborar o
entendimento, recentemente no caso Lo v. Aetna International, Inc.135, tanto a Corte
Distrital como a Suprema Corte entenderam que a falta de um acordo de arbitragem escrito

133
Artigo 9 - (...) 2 - O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular, assinado
por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.
134
AGUILAR ALVAREZ, Guillermo. Article II (2) of the NewYork Convention and the Courts. In: VAN
DEN BERG, Albert Jan (Ed.). Improving the efficiency of arbitration agreements and awards: 40 years of
application of the New York Convention. The Hague: Kluwer Law International 1999. p. 67. (ICCA
Congress Series, n. 9).
135
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 847, 2004.
 78

e assinado pelas duas impede a submisso arbitragem, nos termos da Conveno de Nova
Iorque.

Por outro lado, a Corte de Apelao de Basle136 resolveu inequivocamente que,

com relao s cartas ou telegramas, a assinatura das partes no necessria, sendo
suficiente que elas expressem sua inteno por escrito.

Ainda com relao segunda parte do artigo II(2), convm chamar a ateno que
embora a Conveno apenas se refira a cartas e telegramas, possvel se ampliar o rol de
aplicao para outros meios de comunicao, inclusive para os meios eletrnicos e via rede
de computadores (internet).

Vale lembrar que a Conveno foi formulada em 1958, ou seja, naquela poca os
meios de comunicao existentes no eram to diversos como atualmente.

Nesse sentido, Domenico Di Pietro cita uma deciso da Corte de Apelao de

Genebra de 1983, que j naquela ocasio interpretou que o artigo II no deixava dvidas de
que se referia aos meios de telecomunicao para transmisso de mensagem em geral.137

Assim tambm o entendimento legislativo, como se observa na Lei Modelo da

UNCITRAL, que considera no seu artigo 7 os meios de comunicao em sentido amplo,
restando claro que o acordo arbitral feito atravs dos novos meios de comunicao
preenche os requisitos formais para sua execuo, incluindo meios eletrnicos, como o e-
mail.

Importante notar que a aceitao tcita de uma oferta que pode ser considerada
um contrato para as prticas do comrcio, no entendida como aplicvel, nos termos do
artigo II(2), ou seja, necessrio que a aceitao do acordo de arbitragem seja inequvoca,
caso contrrio as partes podero enfrentar problemas para a sua execuo.

136
Dieft v. RF AG, Yearbook of Commercial Arbitration, n. 21, p. 685, 1996.
137
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 72.
 79

Exceo a essa regra o princpio venire contra factum proprium ou estoppel138,

isto , uma vez aceito pelas partes, ainda que tacitamente, o acordo arbitral vlido, como,
por exemplo, se se submete uma causa jurisdio arbitral sem contestar a sua validade
formal a tempo, o vcio formal sanado e nenhuma parte poder alegar a invalidade
posteriormente, ou seja, no se pode alegar precluso.

3.2.2 Outras condies para a execuo da conveno de

arbitragem

Alm das condies formais para a execuo da conveno de arbitragem

expostas acima, existem ainda outras condies sem as quais no possvel levar uma
causa arbitragem.

Conforme Albert Jan van den Berg139, o artigo II(1) requer para a execuo do
acordo de arbitragem, alm de ser escrito, que: (i) a diferena deve dizer respeito a uma
relao legal definida; (ii) a matria do acordo de arbitragem deve ser suscetvel de ser
resolvida por arbitragem.

Nesse sentido, parece bvio que para a execuo de um acordo arbitral,

necessrio que exista uma disputa entre as partes a ser resolvida, mas alm da existncia de
uma diferena, como trata a Conveno no seu artigo II(1), necessrio que seja relativa a
um relacionamento definido entre as partes.

A Conveno, nesse sentido, deixou claro que a relao entre as partes pode ser
resultante de um contrato ou no. Isso porque no comrcio internacional comum que as
partes tenham uma situao em que existe apenas um pedido de compra, um conhecimento
de embarque, e-mails, enfim, as mais diversas formas de acordos que nem sempre so
realizados atravs de contrato.

138
A principle that provides that an individual is barred from denying or alleging a certain fact or state
facts because of that individuals previous conduct, allegation, or denial. (BLACKS law dictionary.
Abridged 6th ed. St. Paul: West, 1991. p. 383).
139
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 144.
 80

Assim, nesse aspecto, a Conveno sabiamente no reduziu o leque de

possibilidades de relaes comerciais aos contratos.

No caso do Brasil, o artigo 3 da Lei n. 9.307/96 tambm afirma que as partes

interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral, ou seja, tambm
requer a existncia de uma disputa para que seja resolvida pela via arbitral.140

Entretanto, a respeito da relao entre as partes, embora a lei preveja a

possibilidade da conveno arbitral se dar atravs de clusula compromissria ou
compromisso arbitral, conforme visto, tais formas de conveno so utilizadas em
situaes diferentes.

Assim, pela leitura do artigo 4 da Lei de Arbitragem, pode-se entender que nosso
diploma legal se restringiu possibilidade da relao comercial surgir essencialmente
atravs de um contrato.141

Finalmente, preciso verificar ainda se o objeto da controvrsia suscetvel de

ser resolvido por meio de arbitragem.

Embora a Conveno seja silente em determinar quais as matrias passveis de

arbitragem s quais ela se aplica, possvel presumir ento que para a execuo da
conveno de arbitragem, a lex fori rege a questo da arbitrabilidade do seu objeto.

Nesse sentido, o artigo 1 da Lei n. 9.307/96 prev que as pessoas capazes de

contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos
patrimoniais disponveis, ou seja, nossa legislao utilizou critrios objetivos para
determinar a arbitrabilidade de uma controvrsia.

De acordo com Carlos Alberto Carmona, um direito disponvel quando pode

ser ou no exercido livremente por seu titular, ou seja, aqueles bens que podem ser

140
Artigo 3 - As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante
conveno de arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral.
141
Artigo 4 - A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato
comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.
 81

alienados ou negociados, por encontrarem-se desembaraados, tendo o alienante plena

capacidade jurdica para tanto142. So os direitos passveis de renncia.

Em outras palavras, no Brasil, em geral o que no pode ser objeto de arbitragem

so direitos de famlia, sucesso, penal e, em alguns casos, direitos trabalhistas e
administrativos.

Importante observar que em geral o mbito de aplicao da arbitragem na esfera

internacional maior que na domstica. Todavia, as cortes domsticas aplicam suas leis
(lex fori) para decidir a questo da arbitrabilidade, sem levar em considerao a lei do pas
em que a arbitragem ocorreu.

Albert van den Berg comenta que essa atitude das cortes correta, pois a
arbitrabilidade sob uma lei estrangeira dificilmente seria acertada, uma vez que no
baseada em estatutos, mas desenvolvida em casos com todos os tipos de distines.143

3.2.3 Efeitos da no observncia de vcios na conveno de

arbitragem

Domenico Di Pietro144 afirma que existem trs momentos em que as partes

podem argir a invalidade da conveno de arbitragem, numa corte nacional e num
tribunal arbitral, antes e durante a arbitragem. Uma vez que o laudo proferido, a parte
perdedora pode tentar indeferir o laudo perante a corte no local da arbitragem. Como
ltima chance, a parte pode discutir, no estgio da execuo, que o laudo se baseia em uma
conveno de arbitragem defeituosa.

142
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 56.
143
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 153.
144
No original: A party wishing to rely on formal invalidity of the arbitration agreement has the chance to
argue its case at a national Court and the arbitral tribunal before and during the arbitration. As a final
straw, it seems the party can argue, in the enforcement stage, that the award is based on a defective
arbitration agreement. (DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international
arbitration awards: the New York Convention of 1958, cit., p. 80 Nossa traduo).
 82

Nesse sentido, o artigo V(1) afirma que o reconhecimento e a execuo da

sentena podero ser indeferidos, a pedido da parte contra a qual ela invocada,
unicamente se esta parte fornecer autoridade competente onde se tenciona o
reconhecimento e a execuo, prova de que as partes do acordo a que se refere o artigo II
estavam, em conformidade com a lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas, ou
que tal acordo no vlido nos termos da lei qual as partes submeteram, ou na ausncia
de indicao sobre a matria, nos termos da lei do pas onde a sentena foi proferida.

Assim, resta claro que no momento da execuo da sentena, as partes podem

alegar a invalidade do acordo.

Entretanto, quando da execuo do laudo, caso a parte demandada no tenha

argido a validade da conveno de arbitragem durante o processo arbitral, a parte
demandante poder fazer uso do princpio do estoppel, porque poder entender que se a
demandada tivesse aceitado o acordo arbitral viciado, dificilmente isso seria revertido na
execuo do laudo; portanto, nessa fase, mais difcil discutir a validade da conveno de
arbitragem.

O artigo VII da Conveno de Nova Iorque tambm possibilita que a interpretao

da conveno de arbitragem seja feita pela lei do local de sua execuo.

Contudo, a invalidade da conveno de arbitragem somente pode ser aceita em

casos manifestos, pois conforme artigo 31 da Conveno de Viena sobre a Lei dos
Tratados de 1986, a regra geral para a interpretao de um tratado observar o princpio da
boa-f, levando em considerao seus objetivos e propsitos; no caso especfico da
Conveno de Nova Iorque, o objetivo facilitar a execuo da conveno de arbitragem
e, por conseqncia, dos laudos arbitrais estrangeiros.

Assim, ainda que o artigo V(1) permita que a corte negue a execuo em casos em
que o acordo de arbitragem no vlido nos termos da lei escolhida pelas partes para reg-
lo, ou se as partes no se submeteram a nenhuma lei em especial, sob a lei do local da
arbitragem, devem ser observadas as condies previstas no artigo II.
 83

Portanto, de modo objetivo, a conseqncia de uma conveno de arbitragem feita

sem a observncia dos requisitos formais e materiais estabelecidos no artigo II(1) e (2) ser
a sua invalidade.

importante lembrar que a clusula compromissria, nos termos da nossa Lei de

Arbitragem, bem como das de muitos pases, como a Frana e Alemanha, autnoma em
relao ao contrato. Desse modo, a invalidade do contrato no em princpio razo para
negar a validade da clusula compromissria ou arbitral.

Assim, levando em considerao a autonomia da clusula compromissria, bem

como a boa-f na interpretao, passaremos a analisar os casos em que a conveno de
arbitragem considerada invlida, nos termos do artigo II(3).

Dispe o artigo II(3) que o tribunal de um Estado signatrio (...) encaminhar as

partes arbitragem, a menos que constate que tal acordo nulo e sem efeitos, inoperante
ou inexeqvel.

As hipteses para a no execuo da conveno de arbitragem sero analisadas

separadamente a seguir.

3.2.3.1 Nulo e sem efeitos

Embora os termos legais nulo e sem efeitos aparentemente tenham o mesmo

significado, em geral so usados pelas convenes internacionais em conjunto, contudo,
para efeito deste trabalho, trataremos a questo como nulidade.

Albert van den Berg interpreta a nulidade de uma conveno de arbitragem nos
casos em que afetada desde o seu incio, ou seja, em casos de falsa declarao, coao,
fraude e m influncia.145

145
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 156.
 84

Di Pietro observa que o conceito de nulidade de um contrato pode mudar

radicalmente dependendo do enfoque que dado pela jurisdio a que ele se refere.146

Nesse aspecto, no caso de um acordo ter duas ou mais leis de regncia, na opinio
de Domenico Di Pietro, a questo da nulidade deve ser resolvida conforme o sistema de
conflitos da lei lex fori.

Embora a questo da nulidade possa variar de acordo com a legislao de cada

pas, geralmente est relacionada ao vcio de consentimento, em especial nos pases que
adotam a autonomia da clusula compromissria e da questo da capacidade das partes.

Em relao ao Brasil, Carmona afirma que ser nulo o compromisso se seu

objeto versar sobre matria que no pode ser submetida a julgamento por rbitros (direito
patrimonial disponvel) ou se qualquer um dos compromitentes for incapaz.147

3.2.3.2 Inoperante

A conveno de arbitragem pode ser considerada inoperante quando, embora

existente, no tenha efeitos ou tenha deixado de produzir efeitos.

Os motivos pelos quais uma conveno de arbitragem torna-se inoperante so

diversos, dentre eles quando a validade do acordo for condicional, se tiver sido revogada,
se houver ocorrido o trnsito em julgado da conveno ou ainda, em caso de litispendncia,
dentre outros.

Nos contratos internacionais, no raro encontrar clusulas em que as partes,

antes de decidir resolver as disputas pela via arbitral, estabeleam que as controvrsias
relativas ao contrato sejam resolvidas por mediao ou ainda por negociao amigvel
entre as partes, como, por exemplo: As partes se comprometem a empregar seus melhores
esforos para resolver por meio de negociao amigvel qualquer controvrsia relacionada

146
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 107.
147
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 319.
 85

a este contrato. Se a controvrsia no for resolvida amigavelmente, obrigam-se as partes a

submet-la arbitragem perante (...).

Assim, caso as partes tentem chegar a um acordo amigvel, a clusula arbitral

sobre aquela disputa torna-se inoperante.

Outrossim, em uma relao comercial de muitos anos, possvel que as partes

tenham negociado tantas vezes que venham a modificar um contrato antigo que contenha
uma clusula compromissria, no sentido de revog-la ou ainda de modific-la, a ponto de
torn-la inoperante para resolver determinada controvrsia.

Ademais, uma conveno de arbitragem pode ser considerada inoperante quando

uma disputa submetida arbitragem j tenha sido resolvida por outro procedimento
arbitral. Ento, no permitido s partes submeter a mesma questo a um novo
procedimento arbitral, assim como ocorre na esfera judicial.

Embora a Conveno de Nova Iorque no disponha sobre litispendncia, a corte

sua decidiu, no caso Fomento de Construcciones y Contratos S.A. v. Colon Container
Terminal S.A., que nos termos do artigo II(3), a corte estadual poderia determinar que
uma conveno de arbitragem fosse nula e sem efeitos, inoperante ou incapaz de ser
executada. Esse pode ser o caso se as partes renunciam clusula arbitral. Quando uma
parte se baseia no acordo de arbitragem, e a outra parte alega que existe um outro contrato
posterior a favor da jurisdio estadual, evidente que o tribunal arbitral e a corte estadual
tm competncia para decidir a disputa. Todavia no h razo para garantir ao tribunal
arbitral a prioridade sem base legal ou justificativa. Assim, baseado na regra de
litispendncia prevista no artigo 9 da Lei de Direito Internacional Privado da Sua, o
tribunal arbitral deu prioridade jurisdio estadual.148

Assim, embora houvesse uma clusula arbitral, pode-se entender que ela era
inoperante.

148
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 816, 2004.
 86

Outrossim, comentam Alan Redfern et al. a respeito do artigo II(3) da Conveno

de Nova Iorque de 1958 que uma clusula arbitral inoperante quando deixa de produzir
efeitos, por exemplo, a falta de cumprimento de um prazo pelas partes ou quando as partes
por sua conduta revogam implicitamente o acordo de arbitragem.149

Alm dos casos mencionados acima, possvel que um acordo arbitral seja
considerado inoperante se a corte considerar que o prazo para demandar uma arbitragem
tenha expirado.

3.2.3.3 Inexeqvel

Os casos em que uma conveno de arbitragem, embora existente, pode ser

considerada inexeqvel, so aqueles em que ela no produz efeitos por ter uma redao
que no seja suficientemente clara e inteligvel, ou que contraditria.

Pode-se citar ainda a inexeqibilidade de uma conveno arbitral se o rbitro

escolhido pelas partes no aceitar participar do processo arbitral.

Com relao inconsistncia da conveno de arbitragem, em alguns pases, a lei

aplicvel favorvel sua execuo e, dessa forma, suas lacunas so preenchidas pela lei;
entretanto, existem hipteses que nem a lei aplicvel consegue dirimir a falta de clareza da
conveno de arbitragem, sendo ela, assim, inexeqvel.

Outrossim, conforme mencionado anteriormente, importante lembrar que o

propsito da Conveno de Nova Iorque a execuo dos acordos e laudos arbitrais, e por
essa razo a interpretao da corte arbitral pode ser decisiva para a execuo da conveno
de arbitragem, ainda que possua elementos incertos em sua redao.

Domenico Di Pietro cita o caso Star Shipping S.A. v. China National Foreign
Trade Transportation Corporation, em que a Corte de Apelao da Inglaterra decidiu: A

149
No original: An arbitration clause is inoperative where it has ceased to have effect as a result, for
example, of a failure by the parties to comply with a time-limit, or where the parties have by their conduct
impliedly revoked the arbitration agreement.. (REDFERN, Alan et al. Law and practice of international
commercial arbitration. 4th ed. London: Sweet & Maxwell, 2004. p. 199 Nossa traduo).
 87

Corte deve fazer o melhor para selecionar, entre as interpretaes existentes, aquela que
melhor combina com a inteno das partes expressadas no idioma que elas adotaram. E em
um caso em que existe uma interpretao alternativa de uma clusula compromissria, a
Corte dever sempre tender a favorecer a interpretao que d uma interpretao razovel e
efetiva clusula compromissria.150

importante ressaltar que a falta de recursos financeiros de uma das partes no

torna a clusula arbitral incapaz de ser executada. Como sabido, o custo de um
procedimento arbitral pode ser mais alto que um processo judicial, uma vez que as partes
arcam com o pagamento da instituio que administra o procedimento, os rbitros, experts
e advogados, enfim, todas as despesas referentes arbitragem; entretanto, isso no pode ser
considerado motivo para tornar uma conveno arbitral inexeqvel.

Conclui-se que a conveno de arbitragem, para ser executada nos termos da

Conveno de Nova Iorque, deve observar determinados requisitos formais e materiais. A
falta de observncia dessas condies impostas pelo artigo II pode ocasionar a nulidade,
inoperabilidade ou inexeqibilidade da conveno de arbitragem; todavia, a interpretao
da corte arbitral, com base na vontade das partes e nos termos da Conveno, deve ser no
sentido de favorecer a execuo da clusula arbitral.

3.3 Execuo do laudo arbitral

A execuo do laudo arbitral acontece quando a parte ou as partes no cumprem

amigavelmente o que foi decidido na arbitragem. Nas palavras de Alan Redfern, a ltima
sano para a no-execuo de um laudo a execuo na corte nacional151, ou seja, no
resta outra sada para a parte vencedora do processo arbitral que recorrer ao Poder
Judicirio para executar o laudo.

150
No original: The Court must do its best to select, among the contending interpretation, the one that best
matches the intention of the parties expressed in the language they adopted. And in a case where there are
realistic alternative interpretations of an arbitration clause, the Court will always tend to favour the
interpretation which gives a sensible and effective interpretation to the arbitration clause. (DI PIETRO,
Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New York Convention
of 1958, cit., p. 117 Nossa traduo).
151
No original: the ultimate sanction for non-performance of an award is enforcement in a national courts
(REDFERN, Alan et al., Law and practice of international commercial arbitration., cit., p. 513. Nossa
traduo).
 88

Isso ocorre porque uma das desvantagens da arbitragem que os rbitros no tm

poder de coero, devendo-se ento recorrer ao Juzo estatal para executar a deciso
arbitral.

Assim, recomenda-se que o local escolhido para a arbitragem seja aquele em que
a parte vencida tenha bens ou valores. Portanto, antes de iniciar qualquer procedimento,
necessrio verificar o local em que se encontram a conta bancria, imveis ou quaisquer
bens que sirvam para pagar o valor da condenao ou da obrigao.

Cumpre notar que as regras processuais para a execuo de um laudo arbitral que
recaia sobre a Conveno de Nova Iorque iro variar de pas para pas, ou ainda de corte
para corte, pois a lei aplicvel nesse caso a do local da execuo, ou a lex fori.

Entretanto, as regras processuais no se confundem com as condies da

execuo, que so determinadas exclusivamente pela Conveno de Nova Iorque para os
Estados signatrios, conforme prev seu artigo III.

Por essa razo, aconselha Thomas E. Carbonneau que para que seja possvel obter
sucesso na execuo de um laudo arbitral nos termos da Conveno de Nova Iorque,
necessrio que se faa o forum-shopping, ou seja, que seja analisado o pas em que se dar
a execuo do laudo, pois suas leis e a aplicabilidade da Conveno de Nova Iorque em
determinado pas ir determinar o xito ou no de sua execuo. Em suas palavras, em
particular, convida os advogados a se utilizarem da estratgia do forum-shopping para
proteger os interesses de seus clientes, usando leis domsticas para frustrar o processo
internacional de equilbrio e justia.152

O artigo 34 da nossa Lei de Arbitragem n. 9.307/96 confirma que a sentena

arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no Brasil de conformidade com os
tratados internacionais com eficcia no ordenamento interno. Sendo assim, desde a
ratificao pelo nosso pas da Conveno de Nova Iorque em 2002, para que uma sentena
arbitral seja reconhecida e executada no Brasil, deve seguir o disposto na Conveno.

152
No original: In particular, it invites lawyers to engage in forum-shopping strategies to protect the
interests of their award-averse clients by using disparate national laws to frustrate the process of
international commercial accountability and justice. (CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials
on the law and practice of arbitration, cit., p. 787 Nossa traduo).
 89

A Lei de Arbitragem brasileira tambm eliminou a necessidade do duplo

exequatur, ou seja, no requer que a sentena arbitral seja homologada pelo Poder
Judicirio do pas de origem e, dessa maneira, cumpre ao Superior Tribunal de Justia a
sua homologao.153

O procedimento da homologao engloba o reconhecimento e a execuo, todavia

vale lembrar que o reconhecimento difere da execuo da sentena arbitral estrangeira.

Conforme distingue Carlos Alberto Carmona, o escopo do reconhecimento da

sentena consistiria na atribuio, deciso arbitral, de valor igual quele de uma sentena
proferida pelo Estado que examina o pedido, enquanto que com a execuo objetiva-se o
adimplemento da deciso.154

Embora a nossa Lei de Arbitragem seja bastante semelhante Conveno de

Nova Iorque, no que se refere execuo da sentena arbitral estrangeira, diferentemente
da Conveno, a Lei de Arbitragem brasileira, em seu artigo 34, aduz que a sentena
arbitral ser reconhecida ou executada no Brasil, enquanto a Conveno trata o
reconhecimento e a execuo como procedimentos complementares, o que, na opinio de
Carlos Alberto Carmona, seria o correto, pois para executar a sentena arbitral
estrangeira, ser preciso, previamente reconhec-la.

O artigo III da Conveno de Nova Iorque afirma ainda que para fins de
reconhecimento ou de execuo das sentenas arbitrais s quais a presente Conveno se
aplica, no sero impostas condies substancialmente mais onerosas ou taxas ou
cobranas mais altas do que as impostas para o reconhecimento ou a execuo de sentenas
arbitrais domsticas.

Para Micaela Barros Barcelos Fernandes, a redao do artigo III provocou o

surgimento de uma controvrsia quanto necessidade, ou no, de se instaurar o processo

153
Anteriormente, a competncia para a homologao de sentena estrangeira era do Supremo Tribunal
Federal, todavia, desde a promulgao da Emenda Constitucional n. 45, alterando o artigo 102, I, h da
Constituio Federal, a competncia passou a ser do Superior Tribunal de Justia. Importante mencionar
que o laudo arbitral equiparado sentena, e portanto a regra a mesma.
154
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 349.
 90

de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras para assegurar a produo de efeitos no

Estado onde se tencione seu reconhecimento e execuo.155

Para Carmem Tibrcio e Jacob Dolinger, a necessidade de homologao do laudo

arbitral estrangeiro pelo Superior Tribunal de Justia onera demasiadamente o
reconhecimento e a execuo da sentena arbitral estrangeira, uma vez que no esse o
procedimento adotado para a sentena arbitral domstica.156

Todavia, embora o Supremo Tribunal Federal no tenha se pronunciado sobre a

matria, quando da promulgao da Emenda Constitucional n. 45 em 2004, confirmou-se a
necessidade de homologao de qualquer sentena estrangeira, seja arbitral ou judicial,
pelo Superior Tribunal de Justia. Como se trata de uma norma constitucional que est
acima dos tratados ratificados pelo nosso pas, aparentemente essa uma questo superada
em nosso ordenamento jurdico.

Outrossim, o que se pretendeu foi evitar que criassem condies adicionais

quelas previstas pela prpria Conveno, que refletem um consenso dos Estados
contratantes quanto necessidade de um processo de homologao157, como, por
exemplo, o duplo exequatur exigido no Brasil antes da adoo da Lei de Arbitragem.

Por outro lado, h autores como Jos Carlos de Magalhes158 que entendem que a
competncia do Supremo Tribunal Federal (substitudo pelo Superior Tribunal de Justia)
existe somente para aquelas sentenas que necessitam de homologao, o que no seria o
caso do laudo arbitral estrangeiro.

Albert van den Berg explica que as condies a que se referem o artigo III da
Conveno de Nova Iorque dizem respeito a regras procedimentais, e no a condies de
execuo, que somente podem ser determinadas pela Conveno.159

155
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos, Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica, cit., p. 148.
156
DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem, Direito internacional privado (parte especial): arbitragem
comercial internacional, cit., p. 45.
157
FERNANDES, Micaela Barros Barcelos, Laudos arbitrais estrangeiros: reconhecimento e execuo:
teoria e prtica, cit., p. 149.
158
MAGALHES, Jos Carlos, O Supremo Tribunal Federal e o direito internacional: uma anlise crtica,
cit., p. 125.
159
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 245.
 91

Ademais, importante lembrar que a execuo de um laudo somente possvel se

se tratar de um assunto capaz de ser resolvido pela arbitragem, como aduz Clive M.
Schmitthoff: A execuo de um laudo nos termos da Conveno pode tambm ser
recusada se o laudo resolver um assunto que no seja capaz de ser solucionado pela
arbitragem ou se for contrrio ordem pblica execut-lo.160

Assim, para que um laudo arbitral seja executado, nos termos da Conveno de
Nova Iorque, necessrio inicialmente que a parte requerente cumpra algumas condies
formais, as quais foram praticamente reproduzidas na ntegra pela Lei de Arbitragem.

3.3.1 Aspectos formais

Embora os aspectos formais exigidos pela Conveno de Nova Iorque sejam mais
simples que os da Conveno de Genebra de 1927, o artigo IV estabelece condies
mnimas a serem preenchidas pela parte interessada em obter o reconhecimento e a
execuo do laudo arbitral.

Segundo o artigo IV, necessrio que a parte interessada apresente a sentena

original devidamente autenticada ou uma cpia da mesma certificada, bem como o acordo
arbitral original a que se refere o artigo II, ou sua cpia certificada.

Importante esclarecer que a autenticao a que se refere o artigo IV diz respeito s

assinaturas da sentena, ou seja, necessrio que a sentena arbitral tenha as firmas
reconhecidas ou notarizadas. Com relao certificao da cpia, em outras palavras,
pode-se dizer que possvel apresentar cpia autenticada da sentena, caso a parte no
queira ou no tenha o original.

Em suma, a autenticao diz respeito assinatura, enquanto que a certificao

refere-se ao documento como um todo.

160
No original: Enforcement of a Conventions award may also be refused if the award is in respect of a
matter which is not capable of settlement by arbitration or if it would be contrary to public policy to
enforce the award. (SCHMITTHOFF, Clive M. Schmitthoffs Export Trade: the law and practice of
international trade, cit., p. 691 Nossa traduo).
 92

A autoridade competente para autenticar ou certificar um documento ir depender

da lei aplicvel, ou seja, a lei do local da execuo. Em geral, a autoridade competente para
a certificao e a autenticao a mesma pessoa, o cnsul ou o notrio pblico, localizados
no local onde o laudo foi proferido.

Alm dos documentos acima mencionados, necessrio juntar traduo

juramentada dos documentos, caso os originais estejam em idioma diferente do pas em se
pede o reconhecimento e a execuo da deciso arbitral.

Tanto assim que a apelao julgada na Sua em 27 de fevereiro de 1998 foi

indeferida porque a parte interessada na execuo do laudo arbitral no apresentou a
devida certificao da traduo do laudo arbitral produzido em russo para o alemo,
concluindo que no h no presente caso traduo vlida do laudo arbitral, pelo qual a
execuo pleiteada, segundo o artigo IV(2) da Conveno. No h formalismo excessivo,
uma vez que sob as circunstncias do apelante, que poderia facilmente ser visto que era
duvidoso que os requerimentos formais haviam sido cumpridos, poderia obter uma
certificao diplomtica ou consular, tanto na misso sua em Moscou com na misso
russa na Sua.161

Apesar da exigncia da apresentao da conveno de arbitragem quando do

requerimento da execuo do laudo arbitral, existem decises como a da Suprema Corte da
ustria, citada por Domenico Di Pietro162, em que a Corte aceitou a juntada posterior da
conveno de arbitragem, deixando claro que sanado o vcio pela parte interessada, no
resta motivo para negar a execuo.

Outra exceo a essa regra que podemos apontar a deciso da Corte de Apelao
da Bavria, em 11 de agosto de 2000163, que deferiu a execuo do laudo arbitral, ainda
que a requerente no tenha apresentado a conveno de arbitragem original ou as

161
No original: There is in the present case no valid translation of the arbitral award, for which
enforcement is sougth, under art. IV(2) Convention. There is no question here of excessive formalism, since
under the circumstances the appellant, which could easily see that it was doubtful that the formal
requirements had been met, could have obtained a diplomatic or a consular certification, either at the
Swiss mission in Moscow or at the Russian mission in Switzerland.. (Yearbook of Commercial Arbitration,
n. 29, p. 807, 2004 Nossa traduo).
162
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 124.
163
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27, p. 451, 2002.
 93

requeridas tradues, embora questionado pela requerida, com base na previso do direito
mais favorvel, qual seja a lei alem, conforme previsto pela Conveno de Nova Iorque
no artigo VII(1), o qual veremos mais detalhadamente a seguir.

Como se observa, no obstante os requisitos formais exigidos pela Conveno de

Nova Iorque para o reconhecimento e execuo do laudo arbitral sejam poucos,
necessrio e prudente que sejam atendidos pela parte interessada, pois nem sempre a Corte
poder ser flexvel como nos casos acima, correndo o risco de ter seu pleito indeferido.164

3.3.2 Razes para a inexequibilidade de um laudo arbitral

Cumpridas as exigncias formais pela parte interessada, a autoridade judiciria a

quem foi requerida a execuo dever reconhecer e executar o laudo arbitral coberto pela
Conveno de Nova Iorque, a no ser que esteja convencida de algum impedimento
apontado pelo artigo V da Conveno de Nova Iorque.165

Isso ocorre porque o artigo V, que lista todos os casos em que a execuo de um
laudo arbitral pode ser negada, atribui um poder discricionrio corte competente e, dessa
maneira, ainda que presentes as condies pelas quais um laudo arbitral pode ter sua
execuo indeferida, a corte no necessariamente ir indeferi-la.

164
O Brasil aceita verso feita no exterior, desde que consularizada.
165
Artigo V - (1) O reconhecimento e a execuo da sentena podero ser indeferidos, a pedido da parte
contra a qual ela invocada, unicamente se esta parte fornecer autoridade competente onde se tenciona o
reconhecimento e a execuo, prova de que: a) as partes do acordo a que se refere o artigo II estavam, em
conformidade com a lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas, ou que tal acordo no vlido nos
termos da lei qual as partes submeteram, ou na ausncia de indicao sobre a matria, nos termos da lei
do pas onde a sentena foi proferida; ou b) a parte contra a qual a sentena invocada no recebeu
notificao apropriada acerca da designao do rbitro ou do processo de arbitragem, ou lhe foi impossvel,
por outros razes, apresentar seus argumentos; ou c) a sentena se refere a uma divergncia que no est
prevista ou que no se enquadra nos termos da clusula de submisso arbitragem, ou contm decises
acerca de matrias que transcendem o alcance da clusula de submisso, contanto que, se as decises sobre
matrias suscetveis de arbitragem puderem ser separadas daquelas no suscetveis, a parte da sentena que
contm decises sobre matrias suscetveis possa ser reconhecida e executada; ou d) a composio da
autoridade arbitral ou procedimento arbitral no se deu em conformidade com o acordado pelas partes, ou,
na ausncia de tal acordo, no se deu em conformidade com a lei do pas em que a arbitragem ocorreu; ou
e) a sentena ainda no se tornou obrigatria para as partes ou foi anulada ou suspensa por autoridade
competente do pas em que, ou conforme a lei do qual, a sentena tenha sido proferida. (2) O
reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral tambm podero ser recusados caso a autoridade
competente do pas em que se tenciona o reconhecimento e a execuo constatar que: a) segundo a lei
daquele pas, o objeto da divergncia no passvel de deciso mediante arbitragem; ou b) no
reconhecimento ou execuo da sentena seria contrrio ordem pblica daquele pas. (grifamos).
 94

Acredita-se que esse poder conferido ao juiz competente no s permite que ele
utilize o seu bom senso para determinar um resultado justo diante das provas apresentadas,
mas tambm demonstra o vis pr-execuo da Conveno.

Lembramos ainda que em momento algum a Conveno permite a reviso do

mrito do laudo arbitral ao qual ela se aplica, como comentam Alan Redfern et. al.166

Nesse sentido, Thomas Carbonneau confirma que as cortes nacionais so

preclusas para revisar o litgio em um de seus graus, especialmente para a determinao do
mrito.167

Ademais, o artigo V da Conveno de Nova Iorque exaustivo, pois na sua

leitura, observa-se que somente permite o indeferimento do reconhecimento ou da
execuo naquelas determinadas hipteses, limitando dessa forma o poder discricionrio
atribudo ao Juzo competente e garantindo s partes segurana jurdica.

No caso De Maio Giuseppe e Fratelli SNC v. Interskins Ltd., julgado em 21 de

janeiro de 2000, n. 671, a Corte di Cassazione da Itlia afirma que o art. V(1) prev que a
parte contra a qual o laudo invocado tem o nus de provar a hiptese para a recusa da
execuo, conforme a letra (b), bem como outras hipteses nesse pargrafo. Alm disso,
ns devemos considerar que depende de um requisito especfico que deve ser interpretado
de maneira estrita.168

Outrossim, importante notar que, logo de incio, o artigo V incisivo em definir

que a parte para a qual o laudo invocado deve provar as hipteses em que a execuo da
sentena arbitral deve ser indeferida. Assim, a autoridade competente no pode questionar
os casos mencionados pela primeira parte do artigo supra mencionado. necessrio que a
parte requerida alegue e prove os motivos pelos quais o reconhecimento e a execuo
devem ser denegados.

166
REDFERN, Alan et al. Law and practice of international commercial arbitration, cit., p. 528.
167
No original: National courts are precluded from revisiting the litigation on any the grounds, especially
as to the determination on the merits. (CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials on the law and
practice of arbitration, cit., p. 788 Nossa traduo).
168
No original: art. V (1) provides that the party against whom the award is invoked has the burden to
prove the ground for refusal of enforcement under letter (b), as well as the other grounds in that
paragraph. Further we must consider that, depends on specific requirements which must be interpreted
narrowly (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27, p. 496, 2002. Nossa traduo).
 95

Como ensina Albert van den Berg, as questes apontadas so algumas das
principais diferenas e melhorias trazidas pela Conveno de Nova Iorque, em relao
Conveno de Genebra de 1927.169

Outra importante inovao trazida pela Conveno de Nova Iorque a eliminao

da dupla homologao do laudo arbitral, uma vez que substitui a palavra final por
obrigatria, no artigo V(1)e.

Tendo em mente as assertivas acima, passaremos a expor as hipteses pelas quais

o reconhecimento e a execuo podem ser indeferidos, dividindo-as em duas partes:
primeiramente aquelas em que a parte requerida ter que provar, e aps as em que a
autoridade competente poder considerar de ofcio.

Alan Redfern et al. observam que as hipteses apontadas pelo artigo V

representam padres aceitos internacionalmente, no apenas pela ampla adoo da
Conveno de Nova Iorque ao redor do mundo, mas tambm porque a Lei Modelo da
UNCITRAL usa os mesmos motivos para o indeferimento do reconhecimento e execuo
do laudo arbitral.170

3.3.3 Hipteses para a inexequibilidade do laudo arbitral

estrangeiro

O artigo V(1) prev as nicas hipteses pelas quais a parte contra a qual o laudo
arbitral est sendo executado poder alegar para evitar que o laudo seja de fato executado,
lembrando que qualquer das hipteses suscitadas dever ser devidamente comprovada por
ela e, em nenhum caso, a corte poder suscitar de ofcio.

169
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 264.
170
REDFERN, Alan et al. Law and practice of international commercial arbitration, cit., p. 530.
 96

3.3.3.1 Incapacidade das partes

O primeiro motivo pelo qual um laudo poder deixar de ser executado pela corte,
desde que provado pela parte requerente, referente incapacidade das partes171 para
contratar a conveno de arbitragem.

Todavia, diferentemente da Conveno de Genebra172, que somente previa a

incapacidade das partes relativa representao das partes no procedimento arbitral, a
Conveno de Nova Iorque trata da incapacidade das partes quanto conveno de
arbitragem.

Albert van den Berg explica que a Conveno de Nova Iorque no deixou de lado
a questo da capacidade das partes quanto ao procedimento arbitral, tanto assim que em
seu artigo V(1)(b), prev que a execuo do laudo arbitral poder ser indeferida caso a
parte contra a qual a sentena invocada no recebeu notificao apropriada acerca da
designao do rbitro ou do processo de arbitragem; aparentemente, a palavra
apropriada faz meno representao das partes no procedimento arbitral.173

Assim, apesar da Conveno de Nova Iorque ter sido mais completa que sua
antecessora quanto exigibilidade da capacidade das partes, tanto no que diz respeito
contratao da conveno de arbitragem, como tambm aos procedimentos arbitrais, a
Conveno no esclarece a lei aplicvel s partes para determinar sua capacidade.

Essa questo deveras complexa, considerando os diversos sistemas jurdicos

envolvidos, como o local da assinatura do contrato, a nacionalidade das partes, domiclio,

171
Jos Cretella Neto afirma que capacidade civil a aptido da pessoa natural para exercer direitos e
assumir obrigaes na ordem jurdica, embora nesse caso a capacidade no apenas se refira pessoa
natural, mas tambm pessoa jurdica. Podemos dizer que a capacidade de que trata a Conveno de Nova
Iorque relaciona-se com o exerccio de um direito e a assuno de obrigaes, ou seja, a possibilidade de
contratar (Curso de arbitragem: arbitragem comercial, arbitragem internacional, lei brasileira de
arbitragem, instituies internacionais de arbitragem, convenes internacionais sobre arbitragem, cit., p.
171).
172
Article 2 - (b) That the party against whom it is sought to use the award was not given notice of the
arbitration proceedings in sufficient time to enable him to present his case; or that, being under a legal
incapacity, he was not properly represented;
173
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 276.
 97

sede, no caso de pessoa jurdica, a lei que rege o contrato e ainda a lei do local da execuo
do laudo arbitral.

Portanto, resta ao Juzo ao qual se requer a execuo do laudo a soluo da lei

aplicvel s partes, em relao capacidade para contratar a conveno arbitral, por meio
de suas regras de conflitos de lei.

Uma questo sobre a capacidade das partes, que no raramente motivo de

controvrsia, a relativa imunidade de Estados, agncias, rgos de Estados, empresas
estatais ou de economia mista, especialmente com o crescimento do mercado internacional,
em que atualmente participam antigos Estados socialistas e Estados em desenvolvimento.

A capacidade de um Estado ou seus rgos determinada pela sua lei, pela lei do
foro ou ainda pelas convenes internacionais s quais esse Estado aderiu, como estabelece
a primeira parte do artigo V(1)(a).174

A Conveno de Nova Iorque aplicvel a um Estado-parte de uma conveno

arbitral ou de um laudo arbitral, caso esse Estado seja parte de um contrato relacionado a
uma transao comercial em sentido amplo.

A imunidade de jurisdio tem se mostrado falha, em virtude da aceitao da

diferena de atos praticados pelo Estado de jus imperii e outros praticados como jus
gestionis, ou seja, naqueles atos praticados como jus imperii, o Estado goza de imunidade,
enquanto que em atos relacionados ao jus gestionis, tais como as transaes comerciais, o
Estado no pode usar a imunidade como defesa.175

Para ilustrar essa posio doutrinria, nosso Superior Tribunal de Justia, em sede
de recurso especial, decidiu que so vlidos e eficazes os contratos firmados pelas
sociedades de economia mista exploradoras de atividade econmica de produo ou
comercializao de bens ou de prestao de servios (CF, art. 173, 1o) que estipulem

174
Artigo V(1)(a) - as partes do acordo a que se refere o artigo II estavam, em conformidade com a lei a elas
aplicvel, de algum modo incapacitadas (...). (grifamos).
175
DELAUME, G. Transnational contracts. Applicable law and settlement of disputes (Dobs Ferry 1978-
1980), Chapter XI, apud VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958:
towards a uniform judicial interpretation, cit., p. 280.
 98

clusula compromissria submetendo arbitragem eventuais litgios decorrentes do ajuste.

(...) certo que a Emenda Constitucional n. 19/98 previu a edio, por lei, de estatuto
jurdico para as sociedades de economia mista exploradora de atividade econmica (CF,
art. 173), com vistas a assegurar a fiscalizao pelo Estado e pela sociedade, bem como sua
sujeio aos princpios norteadores da Administrao Pblica. Isso no representa,
entretanto, o engessamento dessas empresas no que diz respeito possibilidade de se
utilizarem dos mecanismos de gerncia e administrao prprios da iniciativa privada,
direcionados para o pleno desenvolvimento de suas atividades comerciais, mormente
diante do teor do artigo 173, pargrafo 1o, I da Constituio Federal, que reconhece a
sujeio da sociedade de economia mista e de suas subsidirias ao regime jurdico das
empresas privadas, inclusive quanto aos direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas
e tributrias, e do disposto no artigo 235 da Lei das S.A. (...) Em outras palavras, pode-se
afirmar que, quando os contratos celebrados pela empresa estatal versem sobre atividade
econmica em sentido estrito isto , servios pblicos de natureza industrial ou atividade
econmica de produo ou comercializao de bens, suscetveis de produzir renda e lucro
, os direitos e as obrigaes delas decorrentes sero transacionveis, disponveis e,
portanto, sujeitos arbitragem. Ressalte-se que a prpria lei que dispe acerca da
arbitragem artigo 1o da Lei n. 9.307/96 estatui que as pessoas capazes de contratar
podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais
disponveis. (...) Por outro lado, quando as atividades desenvolvidas pela empresa estatal
decorram do poder de imprio da Administrao Pblica e, conseqentemente, sua
consecuo esteja diretamente relacionada ao interesse pblico primrio, estaro
envolvidos direitos indisponveis e, portanto, no sujeitos arbitragem.176

Em outras palavras, preciso diferenciar a imunidade de ao da imunidade de

jurisdio, conforme menciona Domenico Di Pietro, bem como a imunidade perante uma
lei nacional da capacidade internacional.

A Suprema Corte Italiana, em 9 de maio de 1996, atravs Deciso n. 4.342,

reformou a tomada pela Corte de Apelao de Bari de 2 de novembro de 1993, de n. 811,
esclarecendo a questo da capacidade do Estado e seus rgos da seguinte forma:
Conforme a lei aplicvel ao comrcio internacional, que necessariamente rege a clusula

176
STJ RESP n. 612.439/RS (2003/0212460-3), 2 Turma, rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJU, de
14.09.2006, p. 299.
 99

compromissria no presente caso, pessoas jurdicas de direito pblico podem, a menos que
as partes acordem o contrrio, indubitavelmente concordar com a arbitragem, independente
de proibies domsticas.177

Essa posio considerada pela doutrina como a mais avanada sobre a

capacidade internacional.

Dennis Jacobs, em um parecer sobre o caso Compagnie Noga dImportation et

dExportation S.A. (Switzerland) v. The Russian Federation, ainda em julgamento,
concluiu que eu subscrevo a opinio majoritria sobre a discusso da lei federal comum a
respeito de todos os outros e concordo com o resultado de que a Federao Russa parte
legtima do processo, conforme a Seo 207, e dever ser responsvel por qualquer
recuperao em que a Noga deva ser titular dos assuntos pendentes de resoluo.178

Assim, se as partes, ainda que sejam de origem estatal, resolvem, com base na sua
autonomia de vontade e desde que no seja proibido pela lei aplicvel, firmar uma
conveno de arbitragem e se submeter via da arbitragem, ela so responsveis por seus
atos e perfeitamente capazes.

3.3.3.2 Invalidade da conveno de arbitragem

A segunda parte do artigo V(1)(a) traz a possibilidade da negativa da execuo do

laudo arbitral, caso a conveno da arbitragem seja invlida, de acordo com a lei a ela
aplicvel, a escolhida pelas partes, ou, na sua ausncia, a lei do local onde o laudo foi
produzido.

177
No original: Under the law applicable to international commerce, which necessarily governs the
arbitration clause in the present case, legal persons of public law may, unless the parties have explicitly
agreed otherwise, undoubtedly agree to arbitration, independent of domestic prohibitions. (DI PIETRO,
Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New York Convention
of 1958, cit., p. 141 Nossa traduo).
178
No original: I subscribe to the majority opinions discussion of federal common law in all other respects,
and concur in the result that the Russian Federation is a proper party to underlying Sect. 207 confirmation
proceeding and should be liable for any recovery to which Noga may be entitled pending resolution of the
issues remanded for further consideration (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 1.250, 2004
Nossa traduo).
 100

Albert van den Berg comenta que essa disposio foi uma grande conquista da
Conveno de Nova Iorque para sua poca, em razo da supremacia do princpio da
vontade das partes sobre o conceito territorial de arbitragem.179

Importante notar que o artigo V(1)(a) expressamente menciona que a conveno

de arbitragem de que trata a mencionada no artigo II(2) da Conveno de Nova Iorque,
ou seja, para que seja executado o laudo arbitral, preciso que as condies desse artigo
estejam presentes.

Como esclarece Guillermo Aguilar Alvarez180, o artigo II(2) estabelece os

requisitos formais de validade da conveno de arbitragem como regra geral uniforme, a
menos que a lei domstica seja mais favorvel, enquanto que o artigo V(1)(a) traz os
requisitos essenciais de validade do acordo arbitral, que devem ser determinados nos
termos de uma lei a ele aplicvel.

Tais requisitos essenciais ou subjetivos a serem resolvidos pela lei aplicvel

conveno de arbitragem so os relativos falta de consentimento das partes, isto ,
fraude, dolo, coao e a impossibilidade do objeto, ou seja, um assunto que no seja
passvel de soluo pela via arbitral.181

Para ilustrar essa posio, a Corte de Apelao da Frana, sediada em Paris, assim
decidiu, em 4 de dezembro de 2002, a Apelao n. 126: O princpio da validade dos
acordos internacionais de arbitragem e o princpio de que os rbitros regulam sua prpria
jurisdio so regras fundamentais da lei de arbitragem internacional francesa. O primeiro
estabelece a legalidade da clusula de arbitragem, independente de qualquer referncia a
uma lei nacional de outro modo previsto pelos artigos II e V da Conveno de Nova

179
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 282
180
AGUILAR ALVAREZ, Guillermo. Article II (2) of the NewYork Convention and the Courts, cit.
181
Emlio Betti recorda que de um modo geral, pode dizer-se que h anulabilidade (do negcio jurdico)
quando falte um pressuposto de validade, ou quando um elemento essencial do negcio esteja
simplesmente viciado; ao passo que s existe nulidade, quando falta um elemento constitutivo do negcio,
ou este se apresenta deficiente na configurao exigida pela lei (Teoria geral do negcio jurdico.
Campinas: LZN, 2003. v. 3, p. 13). O Cdigo Civil brasileiro prev nos artigos 166 a 184 os casos de
nulidade e anulabilidade. Traando-se um paralelo Conveno de Nova Iorque, pode-se afirmar que a
falta de cumprimento dos requisitos formais da conveno de arbitragem previstos no artigo II(2) do causa
anulabilidade do acordo, enquanto que em relao ao artigo V(1)(a), ocorre a nulidade da conveno.
 101

Iorque sobre os requisitos formais e materiais da clusula de arbitragem, os quais em

particular se referem aplicao da lei de um Estado para a validade da clusula sem,
entretanto, isentar a parte de provar a existncia da clusula.182

Ainda nesse sentido, a fim de complementar, em deciso proferida pela Suprema

Corte da Itlia, em 21 de janeiro de 2000, de n. 671, restou clara a distino entre os
elementos formais e substanciais: No presente caso De Maio, alega a segunda hiptese de
indeferimento da execuo conforme o artigo V(1)(a) sobre a invalidade da conveno de
arbitragem porque: (1) no h jurisdio arbitral, uma vez que a relao contratual foi
renovada e (2) a assinatura foi falsificada. Os autores italianos e estrangeiros no
concordam com a interpretao da previso acima da Conveno. Segundo a premissa de
que deve ser interpretado em sentido amplo (e tambm para incluir nulidade, invalidade e
inexistente), invalidade inclui, de acordo com um primeiro grupo de autores, a falta de
requisitos formais previstos no artigo II da Conveno (em particular seu segundo
pargrafo). De acordo com o segundo grupo de autores, invalidade como hiptese de
indeferimento do reconhecimento somente inclui vcios fundamentais da conveno de
arbitragem de acordo com a lei aplicvel a ela ou, se as partes no escolherem tal lei, de
acordo com a lei do pas onde o laudo foi proferido. (...) Conforme a segunda opinio (...),
o artigo II(2) e o artigo(V)(a) operam em dois nveis diferentes. O artigo II(2) aplica-se
somente quando uma Corte nacional lida com uma objeo de falta de jurisdio e deve se
perguntar se existe jurisdio; o artigo V(1)(a) somente considera decises sobre o
reconhecimento e execuo de laudos. Conseqentemente, no segundo caso, a Corte
decidindo pelo reconhecimento de um laudo no pode lidar com assuntos referentes
forma da conveno de arbitragem (como regulado no art. II), mas somente pode
determinar sobre o pedido especfico da parte se o contrato nulo e invlido de acordo
com a lei escolhida pelas partes ou, na ausncia de referida lei, de acordo com a lei do

182
No original: The principal of the validity of international arbitration agreements and the principle that
the arbitrators rule on their own jurisdiction are substantive rules of French international arbitration law.
The former principle establishes the legality of arbitration clause independent of any reference to a
national law otherwise than is provided on the subject matter by arts. II and V of the New York
Convention, on the formal and substantive requirements for the arbitration clause, which refer in
particular to the application of state law for clauses validity without, however, exempting the party
relying on the clause from proving its existence. (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 660, 2004
Nossa traduo).
 102

lugar onde o laudo foi proferido. O exame dos requisitos formais previsto pela Conveno
somente reservado aos rbitros.183

Dessa forma, nas duas decises, as Cortes mencionam que, em geral, os requisitos
formais da conveno de arbitragem devem ser examinados pelos rbitros durante o
processo arbitral, enquanto que os requisitos substanciais ou essenciais do acordo arbitral
sero examinados pelo juzo que ir reconhecer e executar o laudo arbitral, a pedido da
parte demandada, conforme mencionado pela Corte de Apelao francesa, no caso
mencionado acima: A nica hiptese em que a Corte pode examinar a clusula arbitral a
menos que pedido para decidir acerca da existncia ou validade no contexto de um recurso
contra um laudo em caso de nulidade ou manifesta inaplicabilidade da clusula.184

Entretanto, a Corte italiana alerta que essa interpretao encontra dificuldades de

ser acompanhada pela maioria das autoridades internacionais, devido expressa meno
no artigo V(1)(a) da possibilidade de invalidade da conveno de arbitragem nos termos do
artigo II, e portanto, a pedido das partes, acabam analisando tambm os requisitos formais.

Outra questo muito relevante a se indagar a lei aplicvel conveno de

arbitragem. Embora o artigo V mencione expressamente que a lei aplicvel ao acordo pode

183
No original: In the present case De Maio relies on the ground for refusal under Art. V (1) (a) second
hypothesis, on the invalidity of the arbitration agreement because: (1) there was no arbitral jurisdiction as
the contractual relation had been renewed and (2) its signature was counterfeited. Italian and foreign
authors disagree on the interpretation of the above provision of the Convention. On the premise that it must
be understood in the broad sense (and thus to include nullity, voidability and non-existence), invalidity
includes, according to a first group of authors, the lack of the formal requirements provided for in Art. II
Convention (in particular its second paragraph). According to a second group of authors, invalidity as a
ground for refusal of recognition only includes substantive defects of the arbitration agreement according
to the applicable law to it or, if the parties have not chosen such law, according to the law of the country
where the award was rendered. (...) According to the second opinion (...), Art. II (2) and Art. V(1) (a)
operate on two different levels. Art. II (2) applies only where a national court deals with an objection of a
lack of jurisdiction and must ask itself whether it has jurisdiction; Art. V (1) (a) only concerns decisions on
the recognition and enforcement of awards. Hence, in the second case, the court deciding on the
recognition of an award may not deal with issues concerning the form of the arbitration agreement (as
regulated in Art. II) but can only ascertain, at the specific request of the party , whether the agreement is
null and void according to the law chosen by the parties or, in the absence of such law, according to the
law of the place where the award was rendered. The examination of the formal requirements provided for
in the Convention is thus reserved to the arbitrators. (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27, p. 496,
2002 Nossa traduo).
184
No original: The only extend to which a court may examine an arbitral clause unless requested to
ascertain its existence or validity in the context of a recourse against the award is the arbitral clauses
nullity or manifest inapplicability. (Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27, p. 496, 2002 Nossa
traduo).
 103

ser tanto a escolhida pelas partes ou a do local da arbitragem, na prtica essa deciso pode
trazer divergncias.

Em geral, nos contratos internacionais, a conveno de arbitragem decidida por

meio de uma clusula compromissria. Nesse caso, as partes podem mencionar em
clusula apartada a lei de regncia de todo o contrato, que ser a mesma da conveno de
arbitragem.

Todavia, em vista da autonomia da clusula compromissria em relao ao

contrato, pergunta-se: qual seria a lei aplicvel conveno de arbitragem? Mantm-se a
lei do contrato ou passa-se a utilizar a lei do local da arbitragem?

No Brasil, o artigo 8 da Lei de Arbitragem afirma que a clusula

compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que
a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da clusula compromissria,
entretanto no menciona qual seria a lei aplicvel, at por conta da liberdade de escolha das
partes.

Domenico Di Pietro185 menciona que alguns autores entendem que caso as partes
no elejam expressamente a lei aplicvel conveno da arbitragem na clusula
compromissria, a lei do local da arbitragem governaria tal relao.

Por outro lado, h outra parte da doutrina que diz que a autonomia da clusula
compromissria especialmente importante em situaes em que se questiona a invalidade
do contrato principal, no sendo completamente independente do contrato, quanto lei
aplicvel.

Essa situao fica clara em relao ao nosso pas, quando se analisa o artigo 184
do Cdigo Civil, o qual permite que a invalidade de um negcio jurdico no o
prejudicar na parte vlida, se esta for separvel, respeitando-se a inteno das partes.

185
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 144.
 104

Assim, possvel afirmar que se o contrato principal contm uma clusula de lei
de regncia, assume-se que as partes teriam a inteno de que essa lei regeria tanto o
contrato, como a clusula compromissria.

3.3.3.3 Violao do devido processo legal

Outra hiptese de recusa do reconhecimento e execuo do laudo arbitral pelo

Juzo a violao do devido processo legal, segundo o artigo V(1)(b) da Conveno de
Nova Iorque.

Embora seja constantemente argida pela parte demandada a violao do devido

processo quando da execuo do laudo arbitral, importante esclarecer que esse
argumento no comumente aceito pelos juzes, uma vez que a hiptese a que a
Conveno se refere somente aplicvel a casos especficos e em sentido estrito.

Relevante a discusso no sentido de que a violao pode variar em casos

domsticos de casos internacionais, sendo uma das razes a ser considerada pelo Juzo ao
aplicar essa situao para negar a execuo do laudo arbitral.

Philippe Fouchard186 afirma que a hiptese apontada pelo artigo V(1)(b)

corresponde a uma regra verdadeiramente internacional e que por essa razo no estaria
vinculada a nenhum ordenamento jurdico.

Todavia, essa afirmao ousada, pois ainda que o conceito de violao ao

devido processo legal seja semelhante em diversos pases, pode no ser o mesmo, at
porque muito amplo, e no se podem desprezar os diferentes conceitos domsticos que
podem servir de base para o juiz ao qual a execuo requerida, para tomar sua deciso.

Embora a Conveno de Nova Iorque no mencione a lei aplicvel, sendo um

fator que pode dificultar a anlise do devido processo para que fique caracterizada a sua
violao, tanto a doutrina como a jurisprudncia demonstram que a Corte que ir

186
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 298.
 105

reconhecer ou executar um laudo arbitral estrangeiro deve analisar a questo no sob a

tica da lei domstica, mas de acordo com a que as partes escolheram como regra
procedimental da arbitragem.

Outrossim, no raramente a violao ao devido processo legal considerada um

problema de ordem pblica em muitos pases.

Nesse sentido, assim se pronunciaram Philippe Fouchard, Emmanuel Gaillard e

Berthold Goldman em relao Lei de Arbitragem francesa: O princpio do contraditrio
considerado uma exigncia elementar para a justia de um processo, e sua falta pode
igualmente ser considerada como uma grave desobedincia ordem pblica do Estado, a
qual, por conseqncia, permite ao juiz alegar de ofcio.187

Ensina Albert Jan van den Berg188 que essa questo importante, e se o devido
processo estiver fundamentado no artigo V(1)(b), a Corte no pode recusar seu
reconhecimento e execuo, se ficar constatado que o laudo arbitral foi produzido a partir
de uma grave violao ao devido processo legal, mas somente se a parte demandada alegar
tal violao.

Por outro lado, caso a corte entenda que o processo legal est inserido no contexto
da ordem pblica, nos termos da lex fori, sua quebra recair no disposto no artigo V(2) da
Conveno, sendo possvel que a corte indefira a execuo do laudo arbitral eivado desse
vcio de ofcio.

Segundo Celso Ribeiro Bastos, o due process of law se concretiza para a parte a
partir do momento em que ela tenha acesso ao Judicirio e possa se defender
amplamente.189

187
No original: Le principe du contradictoire tant le plus souvent considr comme traduisant une
exigence lmentaire de justice procdurale, il peut galement tre retenu au titre du grief tir de la
contrarit lordre public de ltat daccueil, ce qui a pour consquence de permettre au juge de se
soulever doffice. (FOUCHARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. Trait de
larbitrage commercial international. Paris: Litec, 1996. pg. 1001 Nossa traduo).
188
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 299.
189
BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de direito constitucional. So Paulo: Celso Bastos, 2002. p. 386.
 106

Vale notar que o devido processo legal deve ser cumprido no apenas em um
processo judicial, como tambm em um processo arbitral ou administrativo pois, como
observa Domenico Di Pietro190, o princpio do devido processo legal constitui a base para a
credibilidade de qualquer forma de soluo de controvrsia.

Com relao arbitragem, nossa lei domstica, em seu artigo 38, inciso III,
estabelece que somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou
execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que: (...) III - no foi
notificado da designao do rbitro ou do procedimento de arbitragem, ou tenha sido
violado o princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla defesa.

Embora o artigo 38 da Lei de Arbitragem brasileira tenha praticamente copiado o

artigo V da Conveno de Nova Iorque, no que diz respeito ao reconhecimento e execuo
da sentena arbitral estrangeira, estabeleceu uma diferena sutil, pois menciona claramente
a violao ao contraditrio.

Todavia, como se observa que a inteno da Conveno proteger a ampla

defesa, na prtica, ela em nada difere na nossa legislao interna.

Em suma, o princpio do devido processo legal amparado pela Conveno se

constitui no direito das partes serem informadas do incio de um procedimento arbitral, e
assim poderem participar da formao do tribunal arbitral, bem como pelo direito das
partes atuarem ativamente no procedimento arbitral.

Um das formas de violao ao devido processo legal se caracteriza na falta de

notificao apropriada, conforme o artigo V(1)b da Conveno de Nova Iorque.

Com relao necessidade de notificao adequada, por ser um procedimento

arbitral, no necessrio que seja feita de nenhuma maneira oficial.

190
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 148.
 107

Por essa razo, o legislador brasileiro, quando da elaborao da Lei de

Arbitragem, utilizou o termo genrico notificao, justamente para no limitar o termo
utilizado pelas regras das cmaras arbitrais.191

Embora a Conveno no defina especificamente o que seria notificao

apropriada, possvel afirmar que ela no se relaciona com o prazo de recebimento, mas
sim com o efetivo recebimento da notificao.

Como sabido, uma das vantagens da arbitragem a celeridade, e por essa razo
os prazos estabelecidos pelo processo arbitral em geral so menores que os judiciais.
Todavia, desde que o prazo esteja de acordo com as regras procedimentais eleitas pelas
partes, o fato de um prazo ser mais curto para que as partes se manifestem no dar ensejo
ao indeferimento da execuo do laudo arbitral.

Outrossim, nada impede que a notificao seja entregue por correio, fax ou e-
mail, no sendo necessrio que seja feita pessoalmente, desde que prevista pelas regras
arbitrais s quais as partes se submeteram.

Tanto assim que no caso Malden Mills Inc. (EUA) v. Hilaturas Lourdes S.A.
(Mxico), julgado pelo Tribunal Superior de Justicia em 1977, a corte decidiu que isso
significa que a citao foi feita de forma correta, uma vez que as partes renunciaram s
formalidades estabelecidas na lei de processo mexicana sobre citaes, e se submeteram s
Regras da Associao Americana de Arbitragem, que permitem citaes por
correspondncia, e o juiz da Corte inferior no estava considerando que o requerido
deveria ser citado de maneira diferente.192

Outra importante funo da notificao a indicao dos rbitros. As partes tm o

direito de conhec-los e inclusive recusar aquele que no quer que faa parte do
procedimento, em geral previsto pelas regras arbitrais. Caso as partes no sejam

191
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 373.
192
No original: It results that the summons was made in correct form since the parties waived the
formalities established by the Mexican procedural legislation regarding notices, and submitted themselves
to the Rules of the American Arbitration Association which permits notices by mail, and the lower Court
judge was not just in considering that the defendant should have been summoned in a different manner.
(DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 151 Nossa traduo).
 108

informadas dos nomes dos rbitros, isso poder ser interpretado como violao do devido
processo legal, dando causa ao indeferimento da execuo do laudo arbitral.

Nesse sentido, a Corte de Apelao de Colnia (Alemanha), em junho de 1976,

decidiu que as partes no disputam o fato de que com exceo do presidente do tribunal
arbitral o requerido nunca teve conhecimento dos nomes das pessoas que decidiram a
arbitragem entre as partes. O requerido no foi impedido de invocar o artigo V(1)(b) da
Conveno de Nova Iorque () porque ele poderia ter em virtude da Regra 4(6) das
Regras de Arbitragem a lista de todos os rbitros entre os quais os rbitros da arbitragem
em questo foram escolhidos. Alm disso, o fato de que o artigo V(1)(b) implica que a
parte afetada informada da indicao do rbitro, na falta de divulgao do rbitro que
conduziu o procedimento arbitral, o requerido incapaz de examinar se os membros do
comit recusados por ele foram efetivamente excludos da arbitragem ou se rbitros
recusados no foram mencionados na lista transmitida a ele.193

Cumpre observar que no obstante a previso de que o reconhecimento e a

execuo da sentena podero ser indeferidos, a pedido da parte contra a qual ela
invocada, unicamente se esta parte fornecer autoridade competente onde se tenciona o
reconhecimento e a execuo, prova de que (...) no recebeu notificao apropriada194, o
mesmo ocorre em relao nossa Lei de Arbitragem, em que cabe ao ru provar os fatos
que alegar como impeditivos homologao.

Como observa Carlos Alberto Carmona, no caso especfico do recebimento da

notificao, por corresponder a uma negao absoluta, que no suscetvel de prova, de
tal sorte que, negada pelo ru a notificao, inverte-se o nus da prova: caber ao autor da

193
No original: The parties have not disputed the fact that with the exception of the President of the
arbitral tribunal the respondent never had knowledge of the names of the persons who have decided the
arbitration between the parties. The respondent is not stopped from invoking article V(1)(b) of the New
York Convention (...) because he could have requested by virtue of Rule 4(6) of the Arbitration Rules the
list of all arbitrators from amongst whom the arbitrators for the arbitration in question were chosen. Apart
from the fact that article V(1)(b) implies that the affected party is informed of the appointment of the
arbitrator, failing a disclosure of the arbitrators who conducted the arbitral procedure, the respondent is
unable to examine whether the members of the committee challenged by him were effectively excluded from
the arbitration or whether prejudiced arbitrators participated who were not mentioned on the list
transmitted to him. (VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958:
towards a uniform judicial interpretation, cit., p. 305 Nossa traduo).
194
Vide Artigo V(1)(b), Anexo I.
 109

ao de homologao demonstrar que efetivamente notificou o ru nos termos da

conveno arbitral, sob pena de ser negado o exequatur.195

O artigo V(1)(b) da Conveno de Nova Iorque no limitou o devido processo

legal apenas falta de notificao, prevendo que a execuo do laudo arbitral pode ser
indeferida por outras razes que tenham impossibilitado o requerido a apresentar o seu
caso.

Assim, ainda que o requerido receba a sua notificao a tempo de comparecer

arbitragem, caso ele no possa apresentar sua defesa por um grave motivo, caso fortuito ou
fora maior, a Conveno prev que isso pode ser alegado como maneira de impedir o
reconhecimento e execuo do laudo arbitral estrangeiro.

Segundo Domenico Di Pietro, a anlise do motivo concreto deve ser conduzida

usando os princpios em vigor da lex fori, outrossim levando em considerao as
caractersticas das disputas resolvidas pela Corte que ir analisar o caso.196

De qualquer forma, o que se observa a inteno da Conveno de Nova Iorque

em proteger o princpio do devido processo legal, o que implica que o rbitro deve
informar parte os argumentos e provas da outra parte e permitir primeira que expresse
uma opinio a partir da, ou seja, que apresente a sua defesa, lembrando que ela no
necessariamente precisa ser oral, bastando que as partes tenham igual oportunidades no
processo arbitral.

Assim como no caso da indicao do rbitro, a doutrina e a jurisprudncia

entendem que o fato de o prazo para elaborao e apresentao de defesa no processo
arbitral ser curto no representa violao do devido processo legal.

Outrossim, segundo Thomas Carbonneau197, a deciso da Corte americana no caso

Parsons & Whittemore Overseas Co., Inc. v. Societ Gnrale de LIndustrie du Papier

195
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 374.
196
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 152.
197
CARBONNEAU, Thomas E., Cases and materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 794.
 110

(RAKTA), em no atender a defesa da Overseas, com base no artigo V(1)(b), alegando que
o tribunal de arbitragem havia infringido o devido processo legal, em razo de no ter dado
adequada oportunidade de apresentar sua defesa, por no redesignar a oitiva de sua
testemunha para a data de sua convenincia, est totalmente correta, primeiro porque, na
sua opinio, a impossibilidade de produo de prova testemunhal um risco inerente ao
contrato submetido arbitragem e, segundo, existe o problema de logstica de agendar a
oitiva de testemunhas em data conveniente para ambas as partes, seus advogados e rbitros
espalhados pelo globo, sendo inevitvel o pedido de alterao da data.

Portanto, a alegao de violao do devido processo para impedir o

reconhecimento e a execuo do laudo arbitral, em geral somente aceita pelos rbitros em
casos muito srios, ou seja, em ofensa grave ao julgamento justo (fair trial).

Tendo em vista o disposto no artigo V(1)(b) da Conveno de Nova Iorque, Alan

Redfern conclui que a Corte nacional do local da execuo tem ento um papel limitado.
Sua funo no decidir se o laudo correto ou no, como questo de fato ou de direito.
Sua funo simplesmente decidir se houve um contraditrio justo. Um erro no curso dos
procedimentos pode ser suficiente para levar a Corte a concluir que no houve justia198,
isto , o papel da corte to-somente de verificar se o procedimento arbitral foi realizado
respeitando o devido processo legal.

3.3.3.4 Excesso de autoridade do rbitro

O artigo V(1)(c) da Conveno de Nova Iorque trata do excesso de autoridade do

rbitro, quando do reconhecimento e/ou execuo do laudo arbitral estrangeiro.

Ele abre a possibilidade de se impedir a efetiva execuo do laudo arbitral se os

rbitros tomaram uma deciso que estava fora do escopo da conveno de arbitragem, ou

198
No original: The national court at the place of enforcement thus has a limited role. Its function is not to
decide whether or not the award is correct, as a matter of fact and law. Its function is simply to decide
whether there has been a fair hearing. One mistake in the course of the proceedings may be sufficient to
lead the court to conclude that there was a denial of justice. (REDFERN, Alan et al. Law and practice of
international commercial arbitration, cit., p. 533 Nossa traduo).
 111

ainda tenha decidido alm ou diferentemente do que estava previsto na conveno de

arbitragem.

A diferena das referidas alegaes que, no primeiro caso, o fundamento o que

fora acordado pelas partes na prpria conveno de arbitragem, enquanto que no segundo,
a alegao baseia-se nos poderes conferidos aos rbitros pelas partes por mandato. Assim,
na prtica, o escopo do mandato pode ser menor do que o da conveno de arbitragem.199

Esclarece-se que o artigo V(1)(c) no questiona a competncia do rbitro em

virtude de um acordo de arbitragem invlido, at porque nesse caso poderia ser alegado o
artigo V(1)(a). Ele se relaciona a um acordo de arbitragem vlido entre as partes, mas em
que a atividade do tribunal arbitral excedeu de alguma forma o seu mandato.200

Outrossim, esse mesmo artigo, ao final, prev que caso as decises tomadas
possam ser separadas daquelas que no faziam parte do objeto da conveno de
arbitragem, o laudo pode ser executado parcialmente.

Comenta Carlos Alberto Carmona que trata-se de verdadeiro dpeage da

deciso arbitral forasteira: ao examinar o laudo, ser destacado o contedo da deciso que
exorbite da competncia do tribunal arbitral, concedendo-se oficializao parcial deciso
(ou seja, d-se o exequatur parcial).201

A Lei de Arbitragem brasileira (Lei n. 9.307/96), em seu artigo 38, inciso IV,
considera que execuo dever ser impedida se a sentena arbitral foi proferida fora dos
limites da conveno de arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela
submetida arbitragem. Embora menos detalhista que a Conveno de Nova Iorque, em
suma, permite o indeferimento pela corte brasileira pelos mesmos motivos que os da
Conveno.

199
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 314.
200
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 159.
201
CARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo: um comentrio Lei 9.307/96, cit., p. 374.
 112

importante esclarecer ainda qual a lei aplicvel para dirimir esse conflito. Albert
van den Berg202 menciona que, assim como no caso de invalidade da conveno de
arbitragem, a questo do excesso de autoridade do rbitro deve ser determinada de acordo
com as regras de conflito do artigo V(1)(a) da Conveno.

Portanto, na falta de uma previso expressa da Conveno, tanto a lei aplicvel

conveno de arbitragem, quanto lei aplicvel ao laudo arbitral poderiam ser aplicadas,
ainda que seja importante esclarecer que, na verdade, o caso de excesso dos rbitros mais
uma questo de fato que de direito.

Cumpre observar que, assim como em outros casos que permitem a recusa da
execuo do laudo arbitral previstos pelo artigo V da Conveno, o inciso (c) tambm no
leva ao reexame do mrito do laudo arbitral.

A corte, ao recusar a execuo do laudo arbitral com base na alegao da parte de

que o rbitro excedeu os poderes que lhes foram conferidos, dever ser cautelosa na
deciso, sem com isso reexaminar o mrito, uma vez que tal anlise no compete a ela, nos
termos da Conveno de Nova Iorque.203

Domenico Di Pietro204 comenta ainda a possibilidade da autoridade do rbitro ser

estendida a terceiros, ou seja, os rbitros ultrapassam os limites da conveno de
arbitragem e justificam a medida com base nos estreitos laos entre as partes da conveno
de arbitragem e outras pessoas, como subsidirias ou empresas afiliadas.

Nesse sentido, caso em que o Ministrio de Finanas e Planejamento do

Suriname, Onyx Corporation e a Fiat Spa acordaram um programa de comrcio
implementado atravs de vrios contratos, entre eles um termo geral que previa que o
Suriname compraria equipamentos para agricultura da Fiat, a ser pago mediante a venda de
camaro e arroz para a Onyx. Para tanto, o negcio seria concludo atravs da abertura de
uma scrow account pela Onyx para depositar o pagamento dos equipamentos adquiridos

202
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 312.
203
Ibidem, p. 317.
204
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 161.
 113

pelo Suriname da Fiat. Contudo, surgiu uma disputa referente ao fornecimento dos bens
pelo Suriname. Dessa maneira, a Onyx iniciou um procedimento arbitral de acordo com a
clusula de arbitragem contida em um dos contratos celebrado entre a Onyx e o Suriname.
O tribunal arbitral decidiu em favor do Suriname e condenou no apenas a Onyx, mas
tambm a Fiat, ao pagamento do valor pleiteado pelo Suriname. A Onyx e a Fiat tentaram
anular o laudo arbitral, alegando que o tribunal excedeu seus poderes condenando a Fiat. O
Suriname, por sua vez, tentou executar o laudo perante a corte americana, que retirou a Fiat
do plo passivo declarando que ela no era signatria da clusula de arbitragem. parte do
laudo relativa Onyx foi deferida a execuo, uma vez que podia ser separada da parte
relativa Fiat.205

Todavia, o mesmo autor comenta que, em outros casos, o mesmo issue foi
decidido diferentemente pela corte, como, por exemplo, em Orion Shipping e Trading Co.
v. Eastern States Petroleum Co., em que a corte considerou que, ainda que a empresa
afiliada da Eastern States Petroleum no fosse parte da conveno de arbitragem, a deciso
fosse estendida a ela, assim como no caso Di Ghello v. Busconi, alegando que a deciso
poderia se estender a terceiros se estiver estritamente associada com os mritos da
referida disputa.206

Novamente, necessrio lembrar que corte permitida a execuo parcial do

laudo arbitral, sendo que esse poder discricionrio conferido pela Conveno deve ser
utilizado tambm com muito cuidado, e somente em casos excepcionais.

Ademais, vale notar que no se aplica o disposto previsto pelo artigo V(1)(c) ao
caso do laudo ser incompleto, ou seja, infra petita, mas to-somente aos casos ultra petita
ou extra petita, pois os casos para a recusa da execuo de um laudo arbitral devem ser
estritamente os que esto previstos no artigo V da Conveno, uma vez que se trata de um
artigo que prev exaustivamente todos os casos em que a Conveno permite a inexecuo
de laudo arbitral.

205
Distrito Sudoeste de Nova Iorque, 12 de outubro de 1989, Fiat e outros v. Suriname e outros (DI PIETRO,
Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New York Convention
of 1958, cit., p. 162.)
206
No original: inextricably tied up with the merits of the underlying dispute (DI PIETRO, Domenico;
PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New York Convention of 1958,
cit., p. 162 Nossa traduo).
 114

Caso o laudo seja incompleto, a soluo mencionada por Albert van den Berg207
a tentativa pelas partes da sua anulao pela corte do pas onde o laudo foi proferido.
Obtendo a anulao do laudo arbitral, se a parte que obteve o laudo favorvel tentar
execut-lo em um pas signatrio da Conveno, a parte requerida pode alegar o artigo
V(1)(e) como motivo para o seu indeferimento.

Nesse sentido, no clebre caso Parsons & Whittemore Overseas Co., Inc. v.
Societ Gnrale de LIndustrie du Papier (RAKTA), a Corte alegou em relao ao artigo
V(1)(c) que ambas previses basicamente permitem a parte atacar um laudo atribudo
arbitragem de um assunto que no esteja no acordo para submeter a arbitragem. Essa
defesa para executar um laudo arbitral, como as outras j discutidas, devem ser alegadas
em sentido estrito. Novamente uma construo estrita concordaria com o objetivo de
facilitao da execuo da Conveno.208

Assim, ainda que constantemente alegado pelas partes, este artigo deve ser
aplicado com certos limites, a fim de evitar um desvio da proposta da Conveno.

3.3.3.5 Inconformidade da composio do tribunal arbitral ou do

procedimento arbitral

De acordo com o artigo V(1)(d) da Conveno de Nova Iorque, a corte que ir

decidir o reconhecimento e a execuo do laudo arbitral poder negar o pedido requerido
se a composio do tribunal arbitral ou o procedimento arbitral no estiverem em
conformidade com o acordo entre as partes ou, na falta desse acordo, com a lei do local
onde a arbitragem foi realizada.

207
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 321.
208
No original: Both provisions basically allow a party to attack an award predicated upon arbitration of a
subject matter not within the agreement to submit to arbitration. This defense to enforcement of a foreign
award, like the others already discussed should be construed narrowly. Once again a narrow construction
would comport with the enforcement-facilitating thrust of the Convention.. (CARBONNEAU, Thomas E.,
Cases and materials on the law and practice of arbitration, cit., p. 795 Nossa traduo).
 115

Nesse artigo v-se claramente a supremacia da autonomia da vontade das partes,

pois somente na ausncia do acordo arbitral entre as partes que deve ser observada a lei
do local da arbitragem.

Tal dispositivo um avano da Conveno de Nova Iorque em relao

Conveno de Genebra de 1927, pois segundo o artigo correspondente desta ltima, a
execuo do laudo pode ser negada se a composio do tribunal arbitral e o procedimento
arbitral no estiverem em conformidade com o acordo entre as partes e a lei do pas onde a
arbitragem for realizada209. Ento, ainda que as partes tivessem celebrado um acordo
arbitral, deveriam se submeter lei do local da arbitragem para que o laudo fosse
executvel.

Todavia, com o advento da Conveno de Nova Iorque, o papel da lei do local da

arbitragem, em relao composio e ao procedimento arbitral, passou a ser subsidirio
ao do que foi acordado entre as partes, em clusula compromissria ou no compromisso
arbitral.

Importante observar que embora previsto, raramente se v esse questionamento

pelas partes, porque quase sempre o acordo de arbitragem das partes sobre a composio
do tribunal arbitral e seu procedimento devidamente observado.

Em geral, as partes de um contrato internacional prevem na clusula

compromissria as regras de arbitragem de uma instituio tradicional como a CCI ou a
AAA, que em geral so atendidas e respeitadas.

Contudo, Alan Redfern et al.210 e Domenico Di Pietro citam o caso julgado pela
Suprema Corte de Hong Kong em 1994, em que as partes escolheram no acordo de
arbitragem os rbitros da lista de Pequim, entretanto foram indicados os rbitros da lista de
Shenzen. Tal fato seria motivo para a recusa da execuo pela corte, nos termos do artigo
V(1)(d). Todavia, o Juiz Kaplan J. rejeitou o argumento, alegando que tecnicamente, os

209
Artigo I(c) da Conveno sobre Execuo de Laudos Arbitrais Estrangeiros de Genebra, 1927
(DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmem. Direito internacional privado (parte especial): arbitragem
comercial internacional, cit., p. 879).
210
REDFERN, Alan et al. Law and practice of international commercial arbitration, cit., p. 536.
 116

rbitros no tinham jurisdio para decidir essa disputa e, em todas as circunstncias do

caso, as hipteses especificadas na seo foram eliminadas. Eu digo tecnicamente porque
as partes no acordaram em ter uma Arbitragem CIETAC e isso foi o que tiveram, embora
no tenha ocorrido em um lugar em que a China no tivesse especificado no contrato e por
rbitros que aparentemente no estavam na lista de Pequim.211

Assim, embora estivesse presente o requisito de que a composio do tribunal

arbitral diferente do que foi acordado pelas partes, configurando assim razo para a
recusa da execuo com fundamento no artigo V(1)(d), ainda assim o poder discricionrio
do juiz permitiu que ele negasse o pedido da parte requerida, por entender que a parte,
durante o procedimento arbitral, sabia que os rbitros indicados no eram os escolhidos no
acordo de arbitragem, mas ainda assim prosseguiu com a arbitragem, de maneira que no
podia no momento da execuo alegar vcio do procedimento.

3.3.3.6 Sentena arbitral no obrigatria

O ltimo item do artigo V(1) da Conveno de Nova Iorque prev a possibilidade

de ser negada a execuo da sentena arbitral estrangeira se ela ainda no tiver se tornado
obrigatria para as partes ou tenha sido anulada ou suspensa por autoridade competente do
pas em que, ou conforme a lei do qual, a sentena tenha sido proferida.

Na primeira parte do artigo, a previso de que a sentena arbitral estrangeira ainda

no tenha se tornado obrigatria representa um marco na histria legislativa, pois
anteriormente, na Conveno de Genebra de 1927, era necessrio que o laudo fosse final.

Assim, para que a parte pudesse comprovar que o laudo arbitral era final, no
restava alternativa a no ser homolog-lo no pas de origem. Como era necessrio tambm

211
No original: Technically the arbitrators did not have jurisdiction to decide this dispute and that in all
circumstances of this case, the ground specified in the section has been made out. I say technically because
the parties did agree to have a CIETAC Arbitration and that is what they got, even though it was held at
place within China not specified in the contract and by arbitrators who apparently were not on the Beijing
list. (DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the
New York Convention of 1958, cit., p. 164 Nossa traduo).
 117

homolog-lo no pas em que o laudo seria efetivamente executado, ocorria ento o duplo
exequatur.

Com a substituio da palavra final por obrigatria no artigo V(1) da

Conveno de Nova Iorque, restou eliminada essa necessidade, o que representou um
verdadeiro avano para a arbitragem internacional, tornando-a mais simples e mais
interessante para as partes.

Entretanto, embora tenha sido eliminado o problema do duplo exequatur, surgiu

um outro problema, qual seja, a dvida na interpretao do termo obrigatria, porque o
tempo para que um laudo arbitral torne-se obrigatrio para as partes pode variar de acordo
com a lei do pas sede da arbitragem.

Entende-se em geral que para uma sentena arbitral ser considerada obrigatria,
no deve caber mais nenhum tipo de reviso do mrito, apelao ou recurso, tanto via
procedimento arbitral interno, quanto judicialmente.212

Domenico Di Pietro observa que necessrio examinar o acordo de arbitragem

entre as partes e a lei do local da arbitragem. Se a conveno de arbitragem prev a
possibilidade de apelar do mrito a outro tribunal ou se a lex arbitri permitir a reviso do
mrito, o laudo no ser obrigatrio ainda.213

A segunda parte do artigo V(1)(e) permite que a execuo da sentena arbitral

seja negada se a mesma tenha sido anulada ou suspensa pela autoridade competente do pas
em que, ou conforme a lei do qual, a sentena tenha sido proferida.

Importante notar que, conforme Albert van den Berg214, essa hiptese para recusa
somente se aplica se o laudo tiver sido efetivamente anulado pelo seu pas de origem, ou
seja, se a parte tiver requerido a anulao, mas ainda no tenha sido julgado o pedido pelo

212
REDFERN, Alan et al. Law and practice of international commercial arbitration, cit., p. 537.
213
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 167.
214
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 350.
 118

pas de origem, esse fato d causa apenas ao adiamento da deciso da corte que ir decidir
sobre a execuo, conforme o artigo VI da Conveno de Nova Iorque.

Caso ocorra uma anulao do laudo arbitral subseqente, possvel requerer o

cancelamento de uma deciso favorvel execuo do mesmo, de acordo com o artigo III
da Conveno de Nova Iorque.

Do mesmo modo, se o laudo estiver suspenso no pas de origem, a corte que ir

decidir sobre a sua execuo poder adiar a sua deciso, ainda nos termos do artigo VI da
Conveno, at que o laudo se torne obrigatrio entre as partes.

Esclarece-se que o referido artigo VI da Conveno de Nova Iorque prev

expressamente que caso a anulao ou a suspenso da sentena tenha sido solicitada
autoridade competente mencionada no artigo V(1)(e), a autoridade perante a qual a
sentena est sendo invocada poder, se assim julgar cabvel, adiar a deciso quanto
execuo da sentena e poder, igualmente, a pedido da parte que reivindica a execuo da
sentena, ordenar que a outra parte fornea garantias apropriadas215.

Assim, o referido artigo confere corte a discricionariedade de adiar a deciso de

executar o laudo arbitral, caso ele esteja sendo questionado pela parte demandada, ou ainda
pedir que sejam fornecidas garantias apropriadas.

Novamente a Conveno de Nova Iorque inovou em relao Conveno de

Genebra ao inserir essa previso, pois anteriormente o mero pedido de anulao do laudo
arbitral no pas de origem era motivo para a recusa da execuo da sentena arbitral pela
corte do outro pas.

Contudo, esse poder discricionrio concedido pela Conveno aos juzes que iro
decidir acerca da execuo do laudo arbitral h que ser exercido de acordo com os limites
de salvaguarda do direito da parte demandada contestar a validade do laudo arbitral no pas
de origem e proteo do demandante contra tticas dilatrias e impeditivas do
demandado.

215
Vide artigo V(1)(e), Anexo I.
 119

3.3.4 Arbitrabilidade e ordem pblica

O artigo V(II) da Conveno de Nova Iorque prev que o reconhecimento e a

execuo de uma sentena arbitral tambm podero ser recusados caso a autoridade
competente do pas em que se tenciona o reconhecimento e a execuo constatar que
segundo a lei daquele pas, o objeto da divergncia no passvel de deciso mediante
arbitragem, ou o reconhecimento ou a execuo da sentena seriam contrrios ordem
pblica daquele pas.

Cumpre notar que as hipteses apontadas pelo artigo V(II) podem ser decididas de
ofcio, ou seja, o prprio Juzo poder verificar se a sentena arbitral contrria ordem
pblica daquele pas.

Essa uma grande diferena em relao ao artigo V(I) da Conveno, pois para os
casos apresentados pelo referido artigo, necessrio que sejam provados pela parte
interessada.

No item (a) do artigo V(II), a Conveno permite que a sentena arbitral no seja
reconhecida ou executada se o seu objeto no for passvel de ser resolvido pela arbitragem,
segundo as leis daquele pas, ou, em outras palavras, pela falta de arbitrabilidade do seu
objeto.

O conceito de arbitrabilidade j foi tratado anteriormente, entretanto importante

recordar que essa questo pode variar de pas para pas. No caso do Brasil, objeto passvel
de ser resolvido pela arbitragem aquele que trata de direitos patrimoniais disponveis.

Embora a questo da arbitrabilidade possa ser tratada como parte da ordem

pblica de um pas, na Conveno de Nova Iorque essas matrias foram vistas
separadamente.

Igualmente Conveno de Nova Iorque, em nossa legislao, o artigo 39 da Lei

n. 9.307/96 prev que tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou
execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal constatar que: I -
 120

segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser resolvido por arbitragem;
II - a deciso ofende a ordem pblica nacional.

Antes, porm, a questo da ordem pblica tambm foi tratada de maneira

expressa, conforme previsto no artigo 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, que aduz
que as leis, atos e sentenas de outro pas bem como quaisquer declaraes de vontade,
no tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os
bons costumes.

Nesse sentido, Maria Helena Diniz explica que como sinnimo de ordem social,
a ordem pblica abrange todas as manifestaes sociais relevantes, inclusive a soberania
nacional e os bons costumes.216

Sobre o conceito de ordem pblica, comenta Haroldo Valado que denega-se no

Brasil efeito ao direito estrangeiro que choca concepes bsicas do foro, que estabelece
normas absolutamente incompatveis com os princpios essenciais da ordem jurdica do
foro, fundados nos conceitos de justia, de moral, de religio, de economia e mesmo de
poltica, que ali orientam a respectiva legislao. uma noo fluida, relativssima, que se
amolda a cada sistema jurdico, em cada poca e fica entregue jurisprudncia em cada
caso.217

Da mesma forma, afirma Amlcar de Castro que a expresso ordem pblica

sempre foi vaga, oscilante, encontradia na doutrina, na jurisprudncia e na legislao de
todos os povos com significao diversa.218

Para a doutrina internacional, o conceito no diferente, pois, de acordo com

Julian Lew, ordem pblica so convices morais fundamentais ou polticas do foro219,
ou seja, so os princpios morais de cada pas.

216
DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo ao Cdigo Civil brasileiro interpretada. 9. ed. So Paulo:
Saraiva, 2002. p. 391.
217
VALADO, Haroldo. Direito internacional privado. 3. ed. So Paulo: Freitas Bastos, 1971. v. 1. p. 502.
218
CASTRO, Amlcar de, Direito internacional privado, cit., p. 275.
219
LEW, Julian, Applicable law in international commercial arbitration (Dobs Ferry, 1978) apud VAN DEN
BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 360.
 121

Conclui Jacob Dolinger que o princpio de ordem pblica de natureza

filosfica, moral, relativa, altervel e, portanto, indefinvel.220

Entretanto, segundo Irineu Strenger, o conceito de ordem pblica

extremamente importante porque procura afastar a aplicao do direito estrangeiro para
que em lugar dele seja aplicada a lei territorial.221

Como o conceito de ordem pbica diferencia-se nas leis locais, chama-se a

ateno para a importncia de distinguir a ordem pblica domstica da internacional, pois
de acordo com essa distino, nem sempre o que se considera pertencer ordem pblica
para as relaes domsticas, pertence ordem pblica internacional.

A doutrina francesa, iniciada por Boulay de la Meurthe e seguida de Berthold

Goldman, identifica essas duas categorias de ordem pblica, a interna e a externa. No
entender de Meurthe, enquanto a ordem pblica interna refere-se aos nacionais,
estabelecendo relaes do governo com seus sditos, a ordem pblica internacional tanto
se impe aos nacionais, como aos estrangeiros, disciplinando relaes internacionais.222

Jacob Dolinger comenta que costuma-se falar em ordem pblica interna e ordem
pblica internacional, a primeira no plano do direito interno, correspondente ao princpio
que neutraliza a vontade das partes manifestada contra leis cogentes, e a segunda, no plano
de direito internacional privado, que impede a aplicao de leis de outros Estados ou
reconhecimento de sentenas estrangeiras, quando atentatrias ordem jurdica, moral ou
econmica do foro.223

Entretanto, conforme entende Amlcar de Castro, embora a ordem pblica possa

ser ofendida por leis, atos e sentenas de outro pas, e o governo a resguarda proibindo se
atribua valor jurdico a essa atividade aliengena, a ordem pblica uma s, indivisvel,
podendo ser agredida e defendida de formas diferentes.224

220
DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte geral. 7. ed. ampl. e atual. de acordo com as
Emendas Constituio e o novo Cdigo Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 392.
221
STRENGER, Irineu, Arbitragem comercial internacional, cit., p. 435.
222
CASTRO, Amlcar de, Direito internacional privado, cit., p. 276.
223
DOLINGER, Jacob, Direito internacional privado: parte geral, cit., p. 402.
 122

Do mesmo modo, Henri Batiffol defende que a ordem pblica uma, com duas
aplicaes diferentes, cabendo to-somente distinguir entre a incidncia da ordem pblica
no campo do direito interno e no campo do direito internacional privado.225

H tambm autores, como Albert Jan Van den Berg, que acreditam haver uma
ordem pblica verdadeiramente internacional, assim conceituada por Julian Lew: Em
geral as regras da ordem pblica compreendem as regras fundamentais de direito natural,
os princpios universais de justia, jus cogens em direito internacional pblico e os
princpios morais geralmente aceitos pelas chamadas naes civilizadas.226

Segundo Philippe Fouchard, Emmanuel Gaillard e Berthold Goldman, pode-se

observar que a ordem pblica de que trata a Conveno de Nova Iorque a que se chama
de ordem pblica internacional, e no a domstica, aduzindo que ainda que o artigo V,
pargrafo 2, b, no tenha sido explcito, no se contesta que o texto faz referncia ordem
pblica internacional do Estado que acolheu a sentena.227

Portanto, ao analisar a sentena arbitral proferida por outro pas, o Juzo ao qual
seja requerido o seu reconhecimento e execuo dever atentar que a Conveno refere-se
ordem pblica internacional.

Da mesma maneira, as decises judiciais proferidas em relao arbitrabilidade

do objeto tambm demonstram que necessrio separar o conceito domstico do
internacional.

Tanto que, em deciso proferida pela Suprema Corte no caso Fritz Scherk v.
Alberto-Culver Co. restou resolvido que embora disputas decorrentes de transaes

224
CASTRO, Amlcar de, Direito internacional privado, cit., p. 277.
225
BATTIFFOL, Henri; LAGARDE, Paul, Droit international priv, 1993, v. 1, p. 424, apud DOLINGER,
Jacob, Direito internacional privado: parte geral, cit., p. 403.
226
LEW, Julian, Applicable law in international commercial arbitration (Dobs Ferry, 1978) apud VAN DEN
BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 361.
227
No original: Bien que larticle V, paragraphe 2, b, ne soit gure explicite, il nest pas contestable que le
texte fait reference lordre public international de lEtat daccueil de la sentence. (FOUCHARD,
Philippe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. Trait de larbitrage commercial international.
Paris: Litec, 1996. p. 1.012 Nossa traduo).
 123

envolvendo aes no possam ser submetidas a arbitragem se o contrato domstico, as

disputas decorrentes de tais transaes so arbitrveis, se o contrato for internacional.228

Portanto, ainda que o objeto do contrato internacional no seja arbitrvel perante a

lei domstica, acertadamente alguns Juzos tm decidido que se o contrato for
internacional, o conflito pode ser resolvido por meio de arbitragem.

Todavia, apesar da arbitrabilidade dever ser considerada sob a prisma

internacional, o artigo V(II)(a) claramente indica que a lei aplicvel para determinar se a
disputa em cotejo pode ser revolvida pela via arbitral a lei do pas onde a execuo est
sendo pleiteada.

Apenas a ttulo de curiosidade, podemos citar como exemplo de objetos no

arbitrveis casos que envolvam direito de famlia, antitruste, penais e trabalhistas, porm
cumpre lembrar que a questo da arbitrabilidade varia de pas para pas.

Da mesma forma, nem sempre as cortes fazem distino entre a ordem pblica
domstica e a internacional, pois essa diferena depender de caso a caso.

Embora a ordem pblica seja constantemente invocada pelas partes para impedir o
reconhecimento e execuo do laudo arbitral estrangeiro, necessrio lembrar que as
cortes esto preparadas para indeferir a execuo de uma sentena arbitral estrangeira, pois
essa deciso somente deve ser tomada em casos muito srios de flagrante ofensa ordem
pblica ou aos demais preceitos da Conveno porque, conforme j mencionado, deve-se
ter em mente que o escopo da Conveno de Nova Iorque executar a sentena arbitral
estrangeira, e por essa razo, as cortes dos pases que a ratificaram devem evitar ao
mximo indeferir sua execuo.

Para ilustrar esse posicionamento, a Corte de Apelao americana, no caso Karaha

Bodas Co., LLC v. Perusahan Pertambengan Mynyak Dan Gas Bumi Negara (Indonsia),

228
No original: Although disputes arising out of securities transactions cannot be submitted to arbitration if
the contract is domestic, disputes arising out of such transactions are arbitrable if the contract is
internacional (VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a
uniform judicial interpretation, cit., p. 362 Nossa traduo).
 124

de 23 de maro de 2004, Deciso n. 02-20042 e 03-20602, decidiu que a defesa da ordem

pblica deve ser interpretada estritamente para ser aplicada somente quando a execuo
puder violar as mais bsicas noes e justia do Estado do foro. A via geral pr-execuo
da Conveno () indica uma leitura estrita da defesa da ordem pblica.229

Nesse caso, a corte comenta que a aplicao equivocada de uma lei em geral no
considerada uma violao ordem pblica, nos termos da Conveno. Exemplos prticos
de ofensa ordem pblica so a falta de imparcialidade do rbitro e a falta de razes em
um laudo arbitral.

A falta de imparcialidade do laudo arbitral pode ser considerada tanto quebra do

devido processo legal quanto ofensa ordem pblica, dependendo da interpretao do
Juzo. De qualquer maneira, a imparcialidade do rbitro um requisito fundamental em
toda a arbitragem. Segundo Albert van den Berg, imparcialidade do rbitro significa
basicamente que ele no tenha interesse pessoal no caso e independente vis--vis as
partes. necessrio que a imparcialidade do rbitro seja alegada de boa-f.230

Outrossim, preciso que laudo arbitral seja fundamentado para que seja vlido, ou
seja, deve conter as razes pela qual a deciso arbitral foi baseada, uma vez que um
direito das partes saber como a deciso foi tomada.

Porm, dependendo do pas, nem sempre a questo da fundamentao do laudo

arbitral considerada como questo de ordem pblica, at porque, como no permitido o
reexame do mrito do laudo arbitral, preenchendo os requisitos da Conveno, no h que
se falar em ofensa ordem pblica se o laudo arbitral no estiver fundamentado.

Alm dos exemplos apresentados acima, segundo a Corte de Apelao alem, no

Caso n. 11Sch 04/98, de 20 de outubro de 1998231, o tribunal entendeu que a violao

229
No original: The public policy defense is to be construed narrowly to be applied only where enforcement
would violate the forum states most basic notions and justice. The general pro-enforcement bias
informing the convention (...) points to a narrow reading of the public policy defense. (Yearbook of
Commercial Arbitration, v. 29, p. 1.291, 2004 Nossa traduo).
230
VAN DEN BERG, Albert Jan, The New York Arbitration Convention of 1958: towards a uniform judicial
interpretation, cit., p. 377.
231
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 677, 2004.
 125

ordem pblica poderia ser argumentada se o requerente tivesse obtido o laudo arbitral por
meios fraudulentos.

De qualquer forma, convm lembrar que, segundo julgado pela Corte de Apelao
alem, Processo n. 6 U110/97, de 12 de maro de 1998232, o reconhecimento e a execuo
de um laudo arbitral deve ser recusado quando o laudo contm um grave vcio que afeta os
princpios fundamentais de justia alem.

Portanto, embora seja um conceito amplo, sendo at mesmo considerado

indefinvel, de acordo com Amlcar de Castro233, a violao ordem pblica, assim como
outras possveis hipteses apontadas pelo artigo V da Conveno de Nova Iorque, devem
ser consideradas pelo juiz ou tribunal que ir decidir a respeito do reconhecimento e
execuo de um laudo estrangeiro em sentido estrito, levando em conta o vis pr-
execuo da Conveno.

3.3.5 Princpio da eficcia mxima

O artigo VII da Conveno de Nova Iorque, alm de revogar o Protocolo de

Genebra sobre Clusulas de Arbitragem de 1923 e a Conveno de Genebra sobre a
Execuo das Sentenas Arbitrais Estrangeiras de 1927 entre os Estados contratantes,
prev ainda que as disposies da presente Conveno no afetaro a validade de acordos
multilaterais ou bilaterais relativos ao reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais
celebrados pelos Estados signatrios, nem privaro qualquer parte interessada de qualquer
direito que ela possa ter de valer-se de uma sentena arbitral da maneira e na medida
permitidas pela lei ou pelos tratados do pas em que a sentena invocada.

Em outras palavras, estabeleceu o princpio da eficcia mxima, pelo qual

prevalece a norma mais favorvel homologao, ou seja, se existir uma lei domstica ou
um tratado e a parte desejar basear-se nele, a Corte no tem poder discricionrio para
impedir que a parte o faa, devendo aplicar a norma mais favorvel.

232
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 677, 2004.
233
CASTRO, Amlcar de, Direito internacional privado, cit., p. 275.
 126

A Lei n. 9.307/96 praticamente incorporou todos os dispositivos da Conveno de

Nova Iorque, entretanto o seu artigo 38, inciso V dispe que somente poder ser negada a
homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, quando
o ru demonstrar que (...) a instituio da arbitragem no est de acordo com o
compromisso arbitral ou clusula compromissria, enquanto que o artigo V(1)(d) da
Conveno prev que o reconhecimento e a execuo da sentena podero ser
indeferidos, a pedido da parte contra a qual ela invocada, unicamente se esta parte
fornecer autoridade competente onde se tenciona o reconhecimento e a execuo, prova
de que (...) a composio da autoridade arbitral ou procedimento arbitral no se deu em
conformidade com o acordado pelas partes, ou, na ausncia de tal acordo, no se deu em
conformidade com a lei do pas em que a arbitragem ocorreu, ou seja, no faz referncia
lei do local da arbitragem, sendo essa talvez o nica exceo aplicao da Conveno de
Nova Iorque, em relao nossa lei de arbitragem.

O clebre caso Hilmarton234 demonstra como o artigo VII pode levar execuo
de um laudo arbitral indeferido no local da arbitragem. O laudo foi proferido e
posteriormente afastado da Sua, a parte requerente tendo ido para a Frana executar o
laudo arbitral, com base no artigo VII da Conveno, em conjuno com o artigo 1.502 do
Cdigo de Processo Civil francs, que no considera o indeferimento do laudo pelo pas de
origem como hiptese para afastar a execuo.

Outro caso importante em que o artigo VII auxiliou na obteno da execuo do

laudo o famoso Chromalloy235, cujo laudo havia sido denegado no local da arbitragem, e
ainda assim executado em outra jurisdio.

Alm dos leading cases mencionados acima, existem diversas decises judiciais
permitindo que um laudo arbitral estrangeiro seja homologado com base em uma lei
domstica mais favorvel que a Conveno de Nova Iorque.

Um exemplo a deciso da Corte de Apelao da Bavria de 11 de agosto de 200,

n. 4ZSchH5/00236, que deferiu a execuo da sentena arbitral estrangeira alegando o

234
Hilmarton Ltd. v. OTV, Yearbook of Commercial Arbitration, n. 20, p. 663 ss., 1995.
235
Chromalloy Aeroservice Inc. v. Arab Republic of Egypt, 939 F Supp. 907 (D.D.C. 1996).
236
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 27, p. 451, 2002.
 127

direito alemo aplicado, com base no direito mais favorvel previsto pela Conveno de
Nova Iorque, que permite que a parte requerente fornea apenas o laudo arbitral ou uma
cpia autentica juntamente com o pedido de execuo, conseqentemente indeferindo o
pleito da parte requerida contestando a validade formal da cpia do acordo de arbitragem e
das tradues do laudo fornecidas pela parte requerente.

Outrossim, em um caso julgado pela Corte de Apelao de Haia, em 22 de

fevereiro de 2000, entre Petrasol B.V (Holanda) v. Stolt Spur Inc. (Libria)237, a corte
entendeu que o princpio da eficcia mxima ou do direito mais favorvel, por analogia se
aplica tanto para a execuo do laudo arbitral, como tambm da conveno de arbitragem.

Embora no seja expressamente previsto pela Conveno, o fato de permitir-se

que seja aplicada uma lei mais benfica para a execuo de um laudo arbitral no significa
afastar a Conveno completamente. possvel aplic-la em parte e em conjunto com
outra norma, porque a inteno do artigo VII da Conveno torn-la dinmica e
atualizada. Domenico Di Pietro comenta que seria muito difcil alterar o texto da
Conveno para atualiz-la, pois para tanto seria necessrio o consentimento de todos os
Estados-membro238, sendo mais fcil atualizar ou criar um lei domstica mais favorvel
execuo de um laudo arbitral estrangeiro.

Assim, sendo o objetivo da Conveno possibilitar o reconhecimento e a execuo

do laudo arbitral estrangeiro, o artigo VII um instrumento que a mantm em sintonia com
o desenvolvimento do comrcio internacional mundial, porque permite que a parte a
aplique naquilo que favorea a execuo.

237
Yearbook of Commercial Arbitration, n. 29, p. 798, 2004.
238
DI PIETRO, Domenico; PLATTE, Martin. Enforcement of international arbitration awards: the New
York Convention of 1958, cit., p. 171.
 128

4. CONCLUSO

Por todo o exposto, podemos concluir que a arbitragem um mtodo de soluo

de controvrsias muito utilizado no comrcio internacional, por suas caractersticas
contratuais e jurisdicionais, e principalmente em razo de ser um procedimento mais clere
que o judicial, o que confere segurana s partes envolvidas, com relao
confidencialidade e especializao dos rbitros na resoluo das disputas.

A Conveno de Nova Iorque de 1958, em razo da ampla adeso pelos pases

atores do comrcio internacional tornou-se a mais importante conveno sobre arbitragem
internacional da atualidade, porque versa especificamente sobre o reconhecimento e a
execuo de sentenas arbitrais estrangeiras pelo Poder Judicirio, ou seja, um passo
definitivo para que a arbitragem seja um procedimento respeitado pela comunidade
internacional, pois se um laudo arbitral no cumprido amigavelmente pelas partes, s
resta parte prejudicada executar o laudo arbitral.

Todavia, se os laudos arbitrais estrangeiros no fossem executveis judicialmente

nos pases requeridos, esse meio de soluo de disputas com certeza estaria muito
prejudicado.

A Conveno de Nova Iorque buscou eliminar o duplo exequatur, com o intuito

de facilitar a execuo, definiu a conveno de arbitragem, determinando s autoridades
judicirias dos pases convenentes que, diante de uma conveno de arbitragem, se
abstenham de dar prosseguimento ao processo judicial, e estabeleceu regras bsicas para
determinar o reconhecimento e a execuo de sentenas arbitrais estrangeiras pelas
autoridades judicirias competentes dos pases ratificantes da Conveno.

Outro aspecto da Conveno em cotejo que sua aplicabilidade no exclusiva,

isto , a execuo de uma conveno ou laudo arbitral pode ser fundamentada em outro
tratado bilateral ou multilateral, ou ainda em uma lei domstica concernente execuo de
laudo arbitral estrangeiro, com base no princpio da eficcia mxima da Conveno.
 129

Embora a Conveno tenha sido elaborada em 1958, e por essa razo possa ter
alguns dispositivos ultrapassados, o fato de permitir que sua aplicao no seja exclusiva, a
torna sempre atualizada, em funo dessa flexibilidade.

A Lei de Arbitragem, em seu artigo 34, traz os dispositivos referentes execuo

das sentenas arbitrais estrangeiras, praticamente reproduzindo o artigo 5 da Conveno de
Nova Iorque sobre o mesmo tema. Assim, ainda que a nossa Lei de Arbitragem tenha sido
proferida antes da ratificao da Conveno pelo Brasil, observa-se que o intuito do
legislador foi seguir a linha j adotada pelos pases convenentes.

Aps a edio da Emenda Constitucional n. 45 de 2004, transferindo a

competncia para decidir sobre a execuo de sentenas arbitrais estrangeiras para o
Superior Tribunal de Justia, ainda no possvel saber qual ser o posicionamento desse
tribunal quanto Conveno, entretanto acredita-se que ser adotado o mesmo
entendimento do Supremo Tribunal Federal, o que dever levar a Conveno de Nova
Iorque a ser cada vez mais utilizada pela nossa autoridade judiciria competente, em razo
do seu carter pr-execuo e da sua importncia para o comrcio internacional.
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 ANEXO I

CONVENO SOBRE O RECONHECIMENTO E A EXECUO DE

SENTENAS ARBITRAIS ESTRANGEIRAS DE NOVA IORQUE, DE
1958239

Artigo I
1 - A presente Conveno aplicar-se- ao reconhecimento e execuo de
sentenas arbitrais estrangeiras proferidas no territrio de um Estado que no o Estado em
que se tencione o reconhecimento e a execuo de tais sentenas, oriundas de divergncias
entre pessoas, sejam elas fsicas ou jurdicas. A Conveno aplicar-se- igualmente a
sentenas arbitrais no consideradas como sentenas domsticas no Estado onde se
tencione o seu reconhecimento e a sua execuo.
2 - Entender-se- por sentenas arbitrais no s sentenas proferidas por
rbitros nomeados para cada caso, mas tambm aquelas emitidas por rgos arbitrais
permanentes aos quais as partes se submetam.
3 - Quando da assinatura, ratificao ou adeso presente Conveno, ou da
notificao de extenso nos termos do artigo X, qualquer Estado poder, com base em
reciprocidade, declarar que aplicar a Conveno ao reconhecimento e execuo apenas
de sentenas proferidas unicamente no territrio de outro Estado signatrio. Poder
igualmente declarar que aplicar a Conveno somente a divergncias oriundas de
relacionamentos jurdicos, sejam eles contratuais ou no, que sejam considerados como
comerciais nos termos da lei nacional do Estado que fizer tal declarao.
Artigo II
1 - Cada Estado signatrio dever reconhece o acordo escrito pelo qual as partes
se comprometem a submeter arbitragem todas as divergncias que tenham surgido ou que
possam vir a surgir entre si no que diz respeito a um relacionamento jurdico definido, seja
ele contratual ou no, com relao a uma matria passvel ou no de soluo mediante
arbitragem.
2 - Entender-se- por acordo escrito uma clusula arbitral inserida em contrato
ou acordo de arbitragem, firmado pelas partes ou contido em troca de cartas ou telegramas.

239
Disponvel em: <www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html>.
Acesso em: 30 mar. 2006 (Nossa traduo).
 143

3 - O tribunal de um Estado signatrio, quando de posse de ao sobre matria

com relao qual as partes tenham estabelecido acordo nos termos do presente artigo, a
pedido de uma delas, encaminhar as partes arbitragem, a menos que constate que tal
acordo nulo e sem efeitos, inoperante ou inexeqvel.
Artigo III
Cada Estado signatrio reconhecer as sentenas como obrigatrias e as executar
em conformidade com as regras de procedimento do territrio no qual a sentena
invocada, de acordo com as condies estabelecidas nos artigos que se seguem. Para fins
de reconhecimento ou de execuo das sentenas arbitrais s quais a presente Conveno
se aplica, no sero impostas condies substancialmente mais onerosas ou taxas ou
cobranas mais altas do que as impostas para o reconhecimento ou a execuo de sentenas
arbitrais domsticas.
Artigo IV
1- A fim de obter o reconhecimento e a execuo mencionados no artigo
precedente, a parte que solicitar o reconhecimento e a execuo fornecer, quando da
solicitao:
a) a sentena original devidamente autenticada, ou uma cpia da mesma
devidamente certificada;
b) o acordo original que se refere o artigo II, ou uma cpia do mesmo
devidamente autenticada.
2 - Caso tal sentena ou tal acordo no for feito em um idioma oficial do pas no
qual a sentena invocada, a parte que solicitar o reconhecimento e a execuo da
sentena produzir uma traduo desses documentos para tal idioma. A traduo ser
autenticada por um tradutor oficial ou por um agente diplomtico ou consular.
Artigo V
1 - O reconhecimento e a execuo da sentena podero ser indeferidos, a pedido
da parte contra a qual ela invocada, unicamente se esta parte fornecer autoridade
competente onde se tenciona o reconhecimento e a execuo, prova de que:
a) as partes do acordo a que se refere o artigo II estavam, em conformidade com a
lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas, ou que tal acordo no vlido nos
termos da lei qual as partes submeteram, ou na ausncia de indicao sobre a matria, nos
termos da lei do pas onde a sentena foi proferida; ou
 144

b) a parte contra a qual a sentena invocada no recebeu notificao apropriada

acerca da designao do rbitro ou do processo de arbitragem, ou lhe foi impossvel, por
outras razes, apresentar seus argumentos; ou
c) a sentena se refere a uma divergncia que no est prevista ou que no se
enquadra nos termos da clusula de submisso arbitragem, ou contm decises acerca de
matrias que transcendem o alcance da clusula de submisso, contanto que, se as decises
sobre matrias suscetveis de arbitragem puderem ser separadas daquelas no suscetveis, a
parte da sentena que contm decises sobre matrias suscetveis possa ser reconhecida e
executada; ou
d) a composio da autoridade arbitral ou procedimento arbitral no se deu em
conformidade com o acordado pelas partes, ou, na ausncia de tal acordo, no se deu em
conformidade com a lei do pas em que a arbitragem ocorreu; ou
e) a sentena ainda no se tornou obrigatria para as partes ou foi anulada ou
suspensa por autoridade competente do pas em que, ou conforme a lei do qual, a sentena
tenha sido proferida.
2 - O reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral tambm podero ser
recusados caso a autoridade competente do pas em que se tenciona o reconhecimento e a
execuo constatar que:
a) segundo a lei daquele pas, o objeto da divergncia no passvel de deciso
mediante arbitragem; ou
b) o reconhecimento ou a execuo da sentena seria contrrio ordem pblica
daquele pas.
Artigo VI
Caso a anulao ou a suspenso da sentena tenha sido solicitada autoridade
competente mencionada no artigo V, 1, (e), a autoridade perante a qual a sentena est
sendo invocada poder, se assim julgar cabvel, adiar a deciso quanto a execuo da
sentena e poder, igualmente, a pedido da parte que reivindica a execuo da sentena,
ordenar que a outra parte fornea garantias apropriadas.
Artigo VII
1 - As disposies da presente Conveno no afetaro a validade de acordos
multilaterais ou bilaterais relativos ao reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais
celebrados pelos Estados signatrios, nem privaro qualquer parte interessada de qualquer
direito que ela possa ter de valer-se de uma sentena arbitral da maneira e na medida
permitidas pela lei ou pelos tratados do pas em que a sentena invocada.
 145

2 - O Protocolo de Genebra sobre Clusulas de Arbitragem de 1923 e a

Conveno de Genebra sobre a Execuo das Sentenas Arbitrais Estrangeiras de 1927
deixaro de ter efeito entre os Estados signatrios quando, e na medida em que, eles se
tornem obrigados pela presente Conveno.
Artigo VIII
1 - A presente Conveno estar aberta, at 31 de Dezembro de 1958, assinatura
de qualquer Membro das Naes Unidas e tambm de qualquer outro Estado que seja ou
que doravante se torne membro de qualquer rgo especializado das Naes Unidas, ou
que seja ou que doravante se torne parte do Estatuto da Corte Internacional de Justia, ou
qualquer outro Estado convidado pela Assemblia Geral das Naes Unidas.
2 - A presente Conveno dever ser ratificada e o instrumento de ratificao ser
depositado junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
Artigo IX
1 - A presente Conveno estar aberta para adeso a todos os Estados
mencionados o artigo VIII.
2 - A adeso ser efetuada mediante o depsito de instrumento de adeso junto ao
Secretrio Geral das Naes Unidas.
Artigo X
1 - Qualquer Estado poder, quando da assinatura, ratificao ou adeso, declarar
que a presente Conveno ser estender a todos ou a qualquer dos territrios por cujas
relaes internacionais ele responsvel. Tal declarao passar a ter efeito quando a
Conveno entrar em vigor para tal Estado.
2 - A qualquer tempo a partir dessa data, qualquer extenso ser feita mediante
notificao dirigida ao Secretrio Geral das Naes Unidas e ter efeito a partir do
nonagsimo dia a contar do recebimento pelo Secretrio Geral das Naes Unidas de tal
notificao, ou a partir da data de entrada em vigor da Conveno para tal Estado,
considerada sempre a ltima data.
3 - Com respeito queles territrios aos quais a presente Conveno no for
estendida quando da assinatura, ratificao ou adeso, cada Estado interessado examinar a
possibilidade de tomar as medidas necessrias a fim de estender a aplicao da presente
Conveno a tais territrios, respeitando-se a necessidade quando assim exigido por razes
constitucionais, do consentimento dos Governos de tais territrios.
 146

Artigo XI
No caso de um Estado federativo ou no-unitrio, aplicar-se-o as seguintes
disposies:
a) com relao aos artigos da presente Conveno que se enquadrem na jurisdio
legislativa da autoridade federal, as obrigaes do Governo federal sero as mesmas que
aquelas dos Estados signatrios que no so Estados federativos;
b) com relao queles artigos da presente Conveno que se enquadrem
jurisdio legislativa dos estados e das provncias constituintes, que, em virtude do sistema
constitucional da federao, no so obrigados a adotar medidas legislativas, o Governo
federal, o mais cedo possvel, levar tais artigos, com recomendao favorvel, ao
conhecimento das autoridades competentes dos estados ou provncias constituintes;
c) um Estado federativo Parte na presente Conveno fornecer, atendendo a
pedido de qualquer outro Estado signatrio que lhe tenha sido transmitido por meio do
Secretrio Geral das Naes Unidas, uma declarao da lei e da prtica na confederao e
em suas unidades constituintes, com relao a qualquer disposio em particular da
presente Conveno, indicando at que ponto se tornou efetiva aquela disposio mediante
ao legislativa ou outra.
Artigo XII
1 - A presente Conveno entrar em vigor no nonagsimo dia aps a data de
depsito do terceiro instrumento de ratificao ou adeso.
2 - Para cada Estado que ratificar ou aderir presente Conveno aps o depsito
do terceiro instrumento de ratificao ou adeso, a presente Conveno entrar em vigor a
partir do nonagsimo dia aps o depsito por tal Estado de seu instrumento de ratificao
ou adeso.
Artigo XIII
1 - Qualquer Estado signatrio poder denunciar a presente Conveno mediante
notificao por escrito dirigida ao Secretrio Geral das Naes Unidas. A denncia ter
efeito um ano aps a data do recebimento da notificao pelo Secretrio Geral.
2 - Qualquer Estado que tenha feito uma declarao ou notificao nos termos do
artigo X poder, a qualquer tempo a partir dessa data, mediante notificao ao Secretrio
Geral das Naes Unidas, declarar que a presente Conveno deixar de aplicar-se ao
territrio em questo um ano aps a data de recebimento da notificao pelo Secretrio
Geral.
 147

3 - A presente Conveno continuar sendo aplicvel s sentenas arbitrais

relativamente s quais tenham sido institudos processos de reconhecimento ou de
execuo antes da denncia surtir efeito.
Artigo XIV
Um Estado signatrio no poder valer-se da presente Conveno contra outros
Estados signatrios, salvo na medida em que ele mesmo esteja obrigado a aplicar a
Conveno.
Artigo XV
O Secretrio Geral das Naes Unidas notificar os Estados previstos no artigo
VIII de:
a) assinaturas e ratificaes em conformidade com o artigo VIII;
b) adeses em conformidade com o artigo IX;
c) declaraes e notificaes nos termos dos artigos I, X e XI;
d) data em que a presente Conveno entrar em vigor em conformidade com o
artigo XII;
f) denncias e notificaes em conformidade com artigo XIII;
Artigo XVI
1 - A presente Conveno, da qual os textos em chins, ingls, francs, russo e
espanhol so igualmente autnticos, ser depositada nos arquivos das Naes Unidas.
2 - O Secretrio Geral das Naes Unidas transmitir uma cpia autenticada da
presente Conveno aos Estados contemplados no artigo VIII.
 ANEXO II

LEI N. 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996 (LEI DE

ARBITRAGEM)

Dispe sobre arbitragem.

Captulo I Disposies Gerais

Artigo 1 - As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para
dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
Artigo 2 - A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das
partes.
1 - Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero
aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica.
2 - Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com
base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de
comrcio.

Captulo II Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos

Artigo 3 - As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao
juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula
compromissria e o compromisso arbitral.
Artigo 4 - A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em
um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir,
relativamente a tal contrato.
1 - A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar
inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
2 - Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a
sua instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com a assinatura
ou visto especialmente para essa clusula.
Artigo 5 - Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de
algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser instituda e
 149

processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na

prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio da
arbitragem.
Artigo 6 - No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a
parte interessada manifestar outra parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via
postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de
recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso
arbitral.
Pargrafo nico - No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que
trata o artigo 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a que, originariamente,
tocaria o julgamento da causa.
Artigo 7 - Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto
instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da outra parte para
comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia
especial para tal fim.
1 - O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido
com o documento que contiver a clusula compromissria.
2 - Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a
conciliao acerca do litgio. No obtendo sucesso, tentar o juiz conduzir as partes
celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral.
3 - No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o
juiz, aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias,
respeitadas as disposies da clusula compromissria e atendendo ao disposto nos artigos
10 e 21, pargrafo 2, desta Lei.
4 - Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros,
caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico para a
soluo do litgio.
5 - A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a
lavratura do compromisso arbitral, importar a extino do processo sem julgamento de
mrito.
6 - No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir
a respeito do contedo do compromisso, nomeando rbitro nico.
 150

7 - A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso

arbitral.
Artigo 8 - A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que
estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade
da clusula compromissria.
Pargrafo nico - Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das
partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e
do contrato que contenha a clusula compromissria.
Artigo 9 - O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes
submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou
extrajudicial.
1 - O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o
juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
2 - O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular,
assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.
Artigo 10 - Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a
identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros;
III - a matria que ser objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
Artigo 11 - Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:
I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;
II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade, se assim
for convencionado pelas partes;
III - o prazo para apresentao da sentena arbitral;
IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem,
quando assim convencionarem as partes;
V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das
despesas com a arbitragem; e
VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.
Pargrafo nico - Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no
compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal
 151

estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio que seria competente para
julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentena.
Artigo 12 - Extingue-se o compromisso arbitral:
I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as
partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto;
II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros,
desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e
III - tendo expirado o prazo a que se refere o artigo 11, inciso III, desde que a
parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,
concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral.

Captulo III Dos rbitros

Artigo 13 - Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das
partes.
1 - As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar,
podendo nomear, tambm, os respectivos suplentes.
2 - Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto
autorizados, desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo, requerero as
partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria, originariamente, o julgamento da causa a
nomeao do rbitro, aplicvel, no que couber, o procedimento previsto no artigo 7 desta
Lei.
3 - As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos
rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada.
4 - Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o presidente do
tribunal arbitral. No havendo consenso, ser designado presidente o mais idoso.
5 - O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um
secretrio, que poder ser um dos rbitros.
6 - No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com
imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio.
7 - Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o adiantamento
de verbas para despesas e diligncias que julgar necessrias.
Artigo 14 - Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham,
com as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que
caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicando-se-lhes, no que
 152

couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo

Civil.
1 - As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de revelar,
antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada quanto sua
imparcialidade e independncia.
2 - O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua
nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua nomeao, quando:
a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou
b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua
nomeao.
Artigo 15 - A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos
termos do artigo 20, a respectiva exceo, diretamente ao rbitro ou ao presidente do
tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.
Pargrafo nico - Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou
impedido, que ser substitudo, na forma do artigo 16 desta Lei.
Artigo 16 - Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou, aps a
aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for
recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver.
1 - No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do
rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na
conveno de arbitragem.
2 - Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um
acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada da
forma prevista no artigo 7 desta Lei, a menos que as partes tenham declarado,
expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto.
Artigo 17 - Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas,
ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal.
Artigo 18 - O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica
sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.

Captulo IV Do Procedimento Arbitral

Artigo 19 - Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo
rbitro, se for nico, ou por todos, se forem vrios.
 153

Pargrafo nico - Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal

arbitral que h necessidade de explicitar alguma questo disposta na conveno de
arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes, um adendo, firmado por todos, que
passar a fazer parte integrante da conveno de arbitragem.
Artigo 20 - A parte que pretender argir questes relativas competncia,
suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou
ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver
de se manifestar, aps a instituio da arbitragem.
1 - Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo
nos termos do artigo 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal
arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, sero
as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa.
2 - No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a arbitragem,
sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente,
quando da eventual propositura da demanda de que trata o artigo 33 desta Lei.
Artigo 21 - A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na
conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um rgo arbitral
institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s partes delegar ao prprio
rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.
1 - No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou ao
tribunal arbitral disciplin-lo.
2 - Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do
contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.
3 - As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre,
a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
4 - Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do procedimento,
tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o artigo 28 desta Lei.
Artigo 22 - Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes,
ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que julgar
necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio.
1 - O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora
previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente, ou a
seu rogo, e pelos rbitros.
 154

2 - Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar

depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em considerao o
comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de testemunha,
nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer
autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente, comprovando a existncia da
conveno de arbitragem.
3 - A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral.
4 Ressalvado o disposto no pargrafo 2, havendo necessidade de medidas
coercitivas ou cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que
seria, originariamente, competente para julgar a causa.
5 - Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a
critrio do substituto repetir as provas j produzidas.

Captulo V Da Sentena Arbitral

Artigo 23 - A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes.
Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da sentena de seis meses,
contado da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro.
Pargrafo nico - As partes e os rbitros, de comum acordo, podero prorrogar o
prazo estipulado.
Artigo 24 - A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento
escrito.
1 - Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria. Se no
houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral.
2 - O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu voto em
separado.
Artigo 25 - Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos
indisponveis e verificando-se que de sua existncia, ou no, depender o julgamento, o
rbitro ou o tribunal arbitral remeter as partes autoridade competente do Poder
Judicirio, suspendendo o procedimento arbitral.
Pargrafo nico - Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a sentena
ou acrdo transitados em julgado, ter normal seguimento a arbitragem.
Artigo 26 - So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio;
 155

II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de

direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade;
III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem
submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
Pargrafo nico - A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por todos os
rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros
no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato.
Artigo 27 - A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes acerca
das custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigncia de
m-f, se for o caso, respeitadas as disposies da conveno de arbitragem, se houver.
Artigo 28 - Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao
litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante
sentena arbitral, que conter os requisitos do artigo 26 desta Lei.
Artigo 29 - Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o
rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal
ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou,
ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo.
Artigo 30 - No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da
cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante comunicao outra
parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que:
I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou
se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico - O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez dias,
aditando a sentena arbitral e notificando as partes na forma do artigo 29.
Artigo 31 - A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os
mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo
condenatria, constitui ttulo executivo.
Artigo 32 - nula a sentena arbitral se:
I - for nulo o compromisso;
II - emanou de quem no podia ser rbitro;
III - no contiver os requisitos do artigo 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
 156

V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem;

VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo
passiva;
VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no artigo 12, inciso III, desta
Lei; e
VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o artigo 21, pargrafo 2,
desta Lei.
Artigo 33 - A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio
competente a decretao da nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
1 - A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral seguir o
procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil, e dever ser proposta no
prazo de at noventa dias aps o recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu
aditamento.
2 - A sentena que julgar procedente o pedido:
I - decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do artigo 32, incisos I, II,
VI, VII e VIII;
II - determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo, nas demais
hipteses.
3 - A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser argida
mediante ao de embargos do devedor, conforme o artigo 741 e seguintes do Cdigo de
Processo Civil, se houver execuo judicial.

Captulo VI Do Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais

Estrangeiras
Artigo 34 - A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no
Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficcia no ordenamento
interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os termos desta Lei.
Pargrafo nico - Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido
proferida fora do territrio nacional.
Artigo 35 - Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral
estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal.
Artigo 36 - Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de
sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos artigos 483 e 484 do Cdigo de
Processo Civil.
 157

Artigo 37 - A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida pela

parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes da lei processual,
conforme o artigo 282 do Cdigo de Processo Civil, e ser instruda, necessariamente, com:
I - o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada,
autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo oficial;
II - o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente certificada,
acompanhada de traduo oficial.
Artigo 38 - Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou
execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que:
I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes;
II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei qual as partes a
submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde a sentena arbitral foi
proferida;
III - no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de
arbitragem, ou tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla
defesa;
IV - a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de arbitragem,
e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida arbitragem;
V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso arbitral ou
clusula compromissria;
VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes,
tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do pas onde a
sentena arbitral for prolatada.
Artigo 39 - Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou
execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal constatar que:
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser resolvido por
arbitragem;
II - a deciso ofende a ordem pblica nacional.
Pargrafo nico - No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a
efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da conveno
de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a arbitragem, admitindo-se,
inclusive, a citao postal com prova inequvoca de recebimento, desde que assegure
parte brasileira tempo hbil para o exerccio do direito de defesa.
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Artigo 40 - A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de

sentena arbitral estrangeira por vcios formais, no obsta que a parte interessada renove o
pedido, uma vez sanados os vcios apresentados.

Captulo VII Disposies Finais

Artigo 41 - Os artigos 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III do Cdigo
de Processo Civil passam a ter a seguinte redao:
Artigo 267 - (...)
(...)
VII - pela conveno de arbitragem;"
Artigo 301 - (...)
(...)
IX - conveno de arbitragem;
Artigo 584 - (...)
(...)
III - a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de
conciliao;

Artigo 42 - O artigo 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso,
com a seguinte redao:
Artigo 520 - (...)
(...)
VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem.
Artigo 43 - Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua publicao.
Artigo 44 - Ficam revogados os artigos 1.037 a 1.048 da Lei n. 3.071, de 1 de
janeiro de 1916, Cdigo Civil Brasileiro; os artigos 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n. 5.869, de
11 de janeiro de 1973, Cdigo de Processo Civil; e demais disposies em contrrio.