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INSTRUÇÃO NORMATIVA - IN 1/14

IDENTIFICAÇÃO
TIPO DE CÓPIA (CARIMBO)
CÓDIGO : N-TE-037-GE
CÓPIA NÃO CONTROLADA VIGÊNCIA : 22/09/2004
ATUALIZAÇÃO NÃO ASSEGURADA
CONTATAR A ÁREA DE QSMS EDIÇÃO : 11ª (DÉCIMA PRIMEIRA)
ANTES DA SUA UTILIZAÇÃO
PALAVRA-CHAVE : ASPECTOS, IMPACTOS, PERIGOS E RISCOS

ASSUNTO: ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS, PERIGOS E RISCOS DE SEGURANÇA E SAÚDE

REGISTRO DE ATUALIZAÇÕES
ORDEM DATA DESCRIÇÃO

01 22/09/2004 Efetuada a emissão da 1ª edição.

02 12/07/2005 Efetuada a emissão da 2ª edição, conforme PRCD/DIR-QSMS 192/05, de

12/07/2005.

03 20/12/05 Efetuada a emissão da 3ª edição, conforme PRCD/DIR-QSMS 206/05, de

01/12/2005.

04 28/08/06 Efetuada a emissão da 4ª edição, conforme PRCD/DIR-QSMS 226/06 de

28/08/2006.

05 05/11/10 Efetuada a emissão da 5ª edição, conforme PRCD ASS-QSMS - 298/10, de

04/11/2010.

06 11/10/11 Efetuada a emissão da 6ª edição, conforme PRCD QSMS - 320/11, de 14/09/2011.

07 09/04/2014 Efetuada a emissão da 7ª edição, conforme PRCD QSMS 386/13, de 24/09/2013.

08 05/05/2016 Efetuada a emissão da 8ª edição, conforme PRCD QSMS 031/16, de 28/03/2016.

09 30/07/2018 Efetuada a emissão da 9ª edição, conforme PRCD QSMS 056/18, de 19/07/2018.

10 12/07/2019 Efetuada a emissão da 10ª edição, conforme PRCD QSMS 065/19, de 08/07/2019.

11 27/05/2020 Efetuada a emissão da 11ª edição, conforme PRCD QSMS 067/20, de 20/05/2020.

RESPONSÁVEL ELABORAÇÃO APROVADO VISTOS

NOME / VISTO SIGLA DO ÓRGÃO / EMBARCAÇÃO E VISTO DO RESPONSÁVEL / COMANDANTE GESTÃO DE PROCESSOS OPERACIONAIS

QSMS

DIRETORIA OU CEO
Marcella de Oliveira Leonardo Périssé M. Veras
Coordenadora de QSMS Gerente de QSMS

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1. FINALIDADE

Gerenciar os aspectos relativos ao meio ambiente e seus respectivos impactos

associados às atividades, produtos e serviços, bem como os perigos e riscos (ou
danos) relacionados à segurança e saúde ocupacional e segurança operacional
existentes nas instalações e embarcações na organização.

2. ENTIDADES ENVOLVIDAS

- Todas as embarcações da Empresa;

- Todas as instalações da Companhia;
- Gerência de Qualidade, Segurança, Meio Ambiente e Saúde - QSMS
- Demais setores.

3. RESPONSABILIDADE

A responsabilidade pela geração desta IN é da Gerência de QSMS e todos os

colaboradores são responsáveis pelo cumprimento das suas disposições.

4. DOCUMENTOS COMPLEMENTARES

- IN “N-OR-001-GE” - Documentos Normativos;

- IN “N-OR-042-GE” - Comunicação QSMS;
- IN "N-OR-043-GE" - Plano de Contingência;
- IN “N-OR-047-GE” - Gestão de Mudança;
- IN "N-TE-050-EG" - Avaliação Gestão de Risco;
- IT "T-TE-049-EG" - Análise de Segurança da Tarefa - AST;
- IT “T-TE-050-EG” - Verificação de Conformidade com Procedimentos - VCP;
- IT "T-TE-053-EG" - Análise Preliminar de Risco - APR;
- ISO-14001 - Sistemas de Gestão Ambiental;
- ISO 45001 - Sistemas de Gestão da Segurança e Saúde no Trabalho.
- MARPOL 73/78 - International Convention for the Prevention of Pollution from Ships;
- Normas Regulamentadoras - Secretaria de Trabalho.

5. CONCEITOS / DEFINIÇÕES

5.1 Aspecto

Elemento das atividades, produtos ou serviços de uma organização que pode interagir
com o meio ambiente.
Nota: Um aspecto ambiental significativo é aquele que tem ou pode ter um impacto
ambiental significativo.

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5.2 Avaliação de Riscos

Processo de avaliação de riscos provenientes de perigos, levando em conta a
adequação de qualquer controle existente e decidindo se um risco é ou não tolerável.

5.3 Filtro de Significância

Parâmetro utilizado como indicador da significância dos aspectos/perigos e
impactos/riscos associados, relativos à segurança, saúde ocupacional, segurança
operacional e meio ambiente.

5.4 Impacto
Qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica, decorrente das
atividades, produtos ou serviços de uma organização.

5.5 Oportunidade
Circunstância ou conjunto de circunstâncias que podem levar a melhoria do
desempenho do Sistema Integrado de Gestão (SIG).

5.6 Parte Interessada

Pessoa ou grupo, interno ou externo ao local de trabalho, interessado ou afetado pelo
desempenho de segurança, meio ambiente ou saúde de uma organização.

5.7 Perigo
Fonte, situação ou ato com potencial para provocar danos ao ser humano (em termos
de lesão ou doença, ou uma combinação destas), ou danos às instalações e às
operações.

5.8 Política da Qualidade, Segurança, Saúde e Proteção Ambiental (QSSPA)

Determina formalmente o comprometimento da Direção provendo condições seguras
nos locais de trabalho, prevenção de lesões e doenças ocupacionais e também a
prevenção da poluição ambiental em toda a organização.

5.9 Risco ou Dano

Combinação da probabilidade de ocorrência de um evento ou exposição(ões)
perigosa(s) com a gravidade da lesão ou doença que pode ser ocasionada pelo evento
ou exposição(ões) e suas respectivas consequências à saúde e segurança ocupacional
e operacional.

5.10 Requisitos Legais e outros requisitos

Requisitos legais que uma organização tem de cumprir e outros requisitos que uma
organização tem de cumprir ou opta por cumprir conforme o escopo do negócio.

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5.11 SIG - Sistema Integrado de Gestão

Sistema que contempla os requisitos das normas ISO-9001, ISO-14001, ISM-CODE,
ISPS-CODE e ISO 45001.

5.12 Segurança Operacional

As anomalias de segurança operacional consistem nos eventos de perda de controle
ocorridos durante a atividade de operações marítimas, submarinas que representam
ameaças a integridade das operações desta empresa.

5.13 Tarefa
Execução de uma prática ou procedimento específico.

5.14 Tarefa Rotineira

Trabalho frequente realizado de maneira sistemática em área ou equipamento pré-
definido e em condição normal de operação, cuja execução não interfere na
continuidade dos processos e cujos riscos não se alteram ao longo do tempo.

5.15 Tarefa Não Rotineira

Trabalho não frequente executado excepcionalmente de maneira não convencional em
área ou equipamento pré-definido, com alto potencial de risco capaz de causar impacto
significativo em instalações, pessoas ou ao meio ambiente.

6. DISPOSIÇÕES BÁSICAS

6.1 Definição de Competência

6.1.1 Gerência de Qualidade, Segurança, Meio Ambiente e Saúde - QSMS

É a gerência responsável pelos sistemas da Qualidade, Segurança, Saúde e Proteção
Ambiental e também pela centralização de todos os levantamentos dos aspectos e
impactos ambientais identificados pelas embarcações e outros órgãos da empresa,
bem como aos perigos e riscos relacionados com segurança e saúde.
De posse dos levantamentos dos aspectos ambientais, perigos e riscos de segurança
operacional, ocupacional e saúde identificados, efetuar sua avaliação em planilha,
conforme definido nesta Instrução Normativa.

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6.1.2 Comandantes, Tripulação e demais funcionários da empresa

Identificar os aspectos/impactos e perigos/riscos inerentes as atividades da empresa.
Sempre que houver identificação de algum novo aspecto/impacto e perigo/risco nas
atividades, informar ao departamento de QSMS para que seja avaliado. A gestão de
novos aspectos/perigos bem como a revisão destes é realizada conforme “Fluxograma
- Avaliação dos Aspectos e Impactos Ambientais, Perigos e Riscos de Segurança e
Saúde Ocupacional e Segurança Operacional” (Anexo 01).

6.2 Comunicação
A organização estabelece um processo de comunicação com os colaboradores e
partes interessadas considerando os requisitos legais e todas as informações
referentes ao sistema integrado de gestão da segurança, saúde e meio ambiente.

6.3 Treinamento dos colaboradores

A organização estabelece que os colaboradores através de qualificação, experiência,
competência e treinamentos são capazes de: identificar os aspectos/impactos, perigos
e riscos de segurança e saúde ocupacional e segurança operacional no ambiente de
trabalho pertinentes as suas atividades.

7. PROCEDIMENTOS

7.1 Identificação de Aspectos e Impactos / Perigos e Riscos

Os perigos e riscos associados as atividades, instalações, operações e manutenções
devem ser identificados e avaliados de forma sistemática a fim de subsidiar a tomada
de decisão e a adoção de medidas para redução dos riscos a um nível baixo quanto
razoavelmente praticável. Desta forma, a organização deve estabelecer, implementar
e manter um processo para identificação de aspectos e impactos e perigos e riscos de
segurança e saúde ocupacional e segurança operacional.
A identificação/revisão de aspectos e impactos ambientais, perigos e riscos de
segurança e saúde ocupacional e segurança operacional e se faz necessária quando
houver:
a) Implantação do SIG em novas embarcações ou novas unidades;
b) Mudanças identificadas a partir do processo de gestão de mudanças e no Sistema
Integrado de Gestão;
c) Ocorrência de algum incidente ou acidente, onde novos aspectos/perigos
relacionados ao meio ambiente, segurança ou saúde forem detectados;
d) Análise de abrangência das anomalias internas e/ou dos clientes; por meio de
Alertas, Informativos, Relatórios ou outros materiais de divulgação, dos acidentes
próprios e/ou dos clientes, quando aplicável;
e) A identificação de novos aspectos/perigos por qualquer pessoa da força de trabalho
e também trabalhadores contratados, durante a execução de processos, tarefas e
serviços desenvolvidos na área de trabalho;

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f) Visitantes e outras pessoas que tenham acessado as instalações da empresa;

g) A identificação de cenários não mapeados, através de desvios ou não
conformidades, oriundos de inspeções e/ou auditorias;
h) A identificação de cenários não mapeados, quando na execução de exercícios
simulados, reportados através da Análise Crítica dos Exercícios Simulados de
Emergência.
Também foram consideramos neste procedimento o levantamento de aspectos,
impactos, perigos e riscos dos elementos críticos da segurança operacional de acordo
com a complexidade operacional da empresa.

Nota: Caso os gatilhos supracitados não sejam acionados, faz-se necessária uma
análise dos aspectos e impactos ambientais, perigos e riscos de segurança e
saúde a cada 05 anos, com o intuito de avaliar a necessidade ou não de revisão
dos levantamentos.
Os aspectos e perigos identificados devem ser listados, mesmo aqueles que já são
controlados ou que apresentam baixa magnitude e pequena frequência/ probabilidade
de ocorrência.
Os levantamentos de aspectos, impactos, perigos e riscos existentes na organização
devem ser mantidos atualizados e disponíveis.

7.2 Avaliação dos Riscos e Oportunidades para a Segurança e Saúde Ocupacional e

Segurança Operacional
A CBO estabelece e mantém o processo de avaliação dos riscos e oportunidades no
escopo da segurança e saúde ocupacional, segurança operacional presentes nas suas
operações.
Oportunidades para melhoria da gestão de risco também são verificadas através de
investigações de acidentes, auditorias, análise críticas e planos de ação incorporados
ao SIG.

7.3 Análise dos Aspectos e Impactos Ambientais, Perigos e Riscos de Segurança e Saúde
Ocupacional e Segurança Operacional

7.3.1 Referência
A Referência indica se a atividade será avaliada com relação ao Impacto ao Meio
Ambiente (MA), ao risco a Segurança e Saúde Ocupacional (SS) e à Segurança
Operacional (SP).

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7.3.2 Caracterização dos Aspectos e dos Perigos

Uma vez identificado um aspecto ou perigo relacionado a uma atividade, este deve ser
caracterizado quanto ao regime de operação, conforme tabela abaixo:

SITUAÇÃO DESCRIÇÃO EXEMPLO

São situações que ocorrem quando as tarefas

(N) rotineiras, não rotineiras ou condições de parada e
- Exposição a ruído (ergonômico);
Regime Normal Geração de resíduos sólidos.
partida são executadas.

São situações que não deveriam ocorrer durante a

(E) execução normal de uma tarefa, podendo causar
- Queda de pessoas;
Regime de - Vazamento/Derrame;
consequências indesejadas ao meio ambiente, a
Emergência - Encalhe / Colisão / Abalroamento.
segurança e a saúde.

7.4 Avaliação do Impacto / Risco

O impacto / risco deve ser avaliado quanto:
• À frequência / probabilidade de ocorrência do evento (PO); e
• Ao efeito da falha (EF), caso ela aconteça.
A avaliação do impacto/risco deve ser feita conforme metodologia a seguir.

7.4.1 Avaliação do Impacto/Risco quanto à Frequência / Probabilidade (PO)

A Frequência / Probabilidade de ocorrência de um evento é conhecida somando-se os
valores definidos nos campos Frequência / Probabilidade, Controle e Detecção.
Frequência/Probabilidade (PO) = Frequência/Probabilidade (F) + Controle (C) + Detecção (D)

7.4.1.1 Frequência / Probabilidade de ocorrência do Aspecto/Perigo (F)

A Frequência / Probabilidade (F) é avaliada de acordo com a caracterização dos
Aspectos e dos Perigos, ou seja, se a atividade é Regime Normal (RN) ou Regime
Emergencial (RE).
Nas situações normais avalia-se a frequência e nas situações de emergência avalia-se
a probabilidade.
Nos quadros seguintes são apresentados a pontuação e exemplos relativos à
frequência / probabilidade de ocorrência do aspecto / perigo.

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a) Frequência de Ocorrência - aplicável a Situações Normais

CATEGORIA FREQUÊNCIA DESCRIÇÃO PONTOS

Extremamente
< 1 por ano Menos de 1 (uma) vez por ano). 1
BAIXA
> 1 por ano e Mais de 1 (uma) vez por ano e menos
BAIXA 2
< 1 por mês de uma vez por mês.
> 1 por mês e Mais de 1 (uma) vez por mês e menos
MÉDIA 3
< 1 por semana que 1 (uma) vez por semana.

ALTA > 1 por semana Mais de uma vez por semana. 4

Extremamente
> 1 por dia Todos os dias 5
ALTA

b) Probabilidade de Ocorrência - aplicável a Situações de Emergência

FREQUÊNCIA /
ACIDENTES PONTOS
PROBABILIDADE

Extremamente Conceitualmente possível, mas extremamente improvável na

1
Remota vida útil da instalação. Sem referências históricas.
Não esperado ocorrer durante a vida útil da instalação, apesar
Remota 2
de haver referências históricas.
Possível de ocorrer até uma vez durante a vida útil da
Pouco Provável 3
instalação.
Esperado ocorrer mais de uma vez durante a vida útil da
Provável 4
instalação.

Frequente Esperado ocorrer muitas vezes durante a vida útil da instalação. 5

7.4.1.2 Controle (C)

É o controle existente que minimiza o impacto/risco. Os seus valores encontram-se no

quadro a seguir:
CONTROLE DESCRIÇÃO PONTOS

Se não existirem ações de controle que possibilitem atenuar, o

Inexistente/
impacto/risco ou ainda se existir um item de controle falho que 2
Precário
possa aumentar a ocorrência do impacto/risco/.

Se existir alguma ação de controle que possa evitar e/ou, atenuar

Razoável a o impacto/risco, mas que ainda dependa de atitude ou atenção 1
de quem executa, não bloqueando-os totalmente.
Se existir ação de controle que assegure que, mesmo na
Eficaz ocorrência de falha, não ocorra impacto/risco, praticamente 0
bloqueando-os

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7.4.1.3 Detecção (D)

A detecção representa a facilidade de identificação do aspecto/perigo associado.

DETECÇÃO DESCRIÇÃO PONTOS

Qualquer pessoa sem nenhum treinamento específico ou

Fácil conhecimento da atividade é capaz de identificar o 1
aspecto/perigo existente na atividade.
São aqueles possíveis de serem identificados através de análise
Moderada realizada por pessoas com treinamentos específicos e/ou 2
conhecimento da atividade.
O aspecto/perigo é identificado apenas de maneira reativa (ex.:
Difícil acidentes e incidentes) ou pelo uso de metodologias e/ou 3
monitoramento específicos.

7.4.2 Avaliação do Impacto/Risco quanto ao Efeito da Falha (EF)

O efeito da falha de um evento é conhecido somando-se os valores definidos nos

campos de Severidade (S) e Escala de Abrangência (EA).
Efeito da Falha (EF) = (S) Severidade + (EA) Escala de Abrangência

7.4.2.1 Severidade do Impacto/Risco (S)

A severidade está associada à magnitude ou gravidade do impacto/risco e à

reversibilidade. Devem ser consideradas aqui as ações de controle e medidas
mitigadoras, estando pontuada conforme os critérios a seguir.
SEGURANÇA E
CATEGORIA SAÚDE PATRIMÔNIO MEIO AMBIENTE IMAGEM PONTOS

Sem lesões, ou no Danos leves aos sistemas sem

máximo casos de comprometimento da Sem danos ou com
DESPREZÍVEL primeiros socorros, continuidade operacional da danos insignificantes.
Sem impacto. 1
sem afastamento. instalação industrial.

Lesões leves em Danos leves aos sistemas com

empregados e comprometimento da
MARGINAL terceiros. Ausência de continuidade operacional da
Danos leves. Impacto local. 2
lesões extramuros. instalação industrial.

Lesões de gravidade
moderada em pessoas Danos severos a sistemas da
Danos severos com Impacto
CRÍTICA intramuros. Lesões instalação industrial (reparação
efeito localizado. Regional.
3
leves em pessoas lenta).
extramuros.

Provoca morte ou Danos severos em

Impacto
lesões graves em uma áreas sensíveis ou
CATASTRÓFICA ou mais pessoas intra
Perda da instalação industrial.
se estendendo para
Nacional e/ou 5
Internacional.
ou extramuros. outros locais.

Nota: Os cenários vinculados à segurança de operacional serão categorizados

levando em consideração sua amplitude, podendo ser relacionados à
segurança, saúde, patrimônio, meio ambiente e imagem.

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7.4.2.2 Escala de Abrangência (EA)

A Escala de Abrangência é para avaliar a extensão do impacto/risco, caso o evento

venha a ocorrer. Os valores atribuídos estão descritos no quadro a seguir.
ESCALA DE
DESCRIÇÃO PONTOS
ABRANGÊNCIA
• Se a lesão ou doença decorrente é limitada a apenas uma
pessoa no exercício das suas atividades.
Isolada • Se a contaminação abrange somente o posto de trabalho. 1
• Se a contaminação tem o potencial de abranger uma pequena
área.
• Se a lesão ou doença pode abranger mais de uma pessoa e é
limitada apenas à célula em avaliação.
Limitada • Se a contaminação ultrapassa os limites do posto de trabalho. 2
• Se a contaminação tem o potencial de abranger uma área
considerável.

• Se lesão ou doença pode extrapolar os limites da área ou da

empresa, abrangendo além das pessoas na sua célula de
trabalho, outras de células adjacentes ou pessoas que circulam
Ampla na área. 3
• Se a contaminação atinge vários postos de trabalho ou
ultrapassa os limites da Empresa.
• Se a contaminação tem o potencial de abranger grandes áreas.

7.5 Categoria do Risco (CR)

A Categoria do Risco (CR) é calculada multiplicando-se o valor da
frequência/probabilidade (PO) pelo valor do Efeito da Falha (EF).
Categoria do Risco (CR) = Frequência/Probabilidade (PO) X Efeito da Falha (EF)

Lembrando que:
Frequência/Probabilidade (PO) = Frequência/Probabilidade (F) + Controle (C) + Detecção (D)
Efeito da Falha (EF) = Severidade (S) + Escala de Abrangência (EA)

7.6 Classificação do Risco ou da Significância

Tanto a Classificação do Risco quanto a Classificação da Significância são

determinadas de acordo com o valor de CR (Categoria do Risco).
A Classificação de Risco categoriza os perigos de segurança e saúde, podendo ser
trivial, tolerável, moderado, substancial e intolerável.
A Classificação da Significância categoriza os impactos de meio ambiente, podendo
ser considerados significativos ou não significativos.

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a) Tabela da Categoria do Risco

Categoria do Risco (CR) = Frequência/Probabilidade (PO) X Efeito da Falha (EF)

EFEITO DA PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA

FALHA
2 3 4 5 6 7 8 9 10

2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

3 6 9 12 15 18 21 24 27 30

4 8 12 16 20 24 28 32 36 40

5 10 15 20 25 30 35 40 45 50

6 12 18 24 30 36 42 48 54 60

7 14 21 28 35 42 49 56 63 70

8 16 24 32 40 48 56 64 72 80

b) Tabela da Classificação do Risco ou da Significância

CLASSIFICAÇÃO DO RISCO CLASSIFICAÇÃO DA SIGNIFICÂNCIA

Até 9 Trivial Não Significativo

De 10 até 23 Tolerável Não Significativo

De 24 até 42 Moderado Significativo

De 43 até 60 Substancial Significativo

De 61 até 80 Intolerável Significativo

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7.7 Gerenciamento dos Impactos / Riscos

Identificados os aspectos / perigos e avaliados os impactos / riscos das atividades,
devem ser adotadas as ações descritas abaixo:

CLASSIFICAÇÃO DO CLASSIFICAÇÃO DA
GERENCIAMENTO
RISCO SIGNIFICÂNCIA

NÃO
TRIVIAL Não há necessidade de medidas adicionais.
SIGNIFICATIVO

Podem ser definidas ações de controle ou medidas

NÃO
TOLERÁVEL adicionais. A monitoração é necessária para assegurar
SIGNIFICATIVO
que os controles sejam mantidos.

Deverá ser realizado um “check” (verificação) da Matriz de

Treinamentos e do Cronograma de Exercícios e
Simulados se para tal Aspecto e Impacto e Perigo e Risco,
MODERADO SIGNIFICATIVO
a mesma contempla treinamento ou Exercício/Simulado
que minimize as falhas correlacionadas com fatores
humanos e/ou capacitação.

Deverá ser estabelecido um Plano de Ação e

monitoramento para a atividade.
SUBSTANCIAL SIGNIFICATIVO Deverá ser analisada a necessidade de aplicação de
medidas preventivas, tais como procedimentos de
inspeção e procedimentos de manutenção.

A tarefa correspondente deverá ser paralisada e deverão

ser executadas medidas corretivas ou tomadas
providências imediatas para a redução dos
INTOLERÁVEL SIGNIFICATIVO impactos/riscos correspondentes.
Neste caso, após a realização de tais medidas, o
impacto/risco deverá ser novamente avaliado, associado
à nova caracterização.

Nota: As ações estabelecidas na tabela acima deverão ser promovidas e/ou

executadas pelo avaliador imediatamente após o levantamento do referido
Aspecto/Impacto e Perigo/Risco; as evidências serão os registros de
Treinamentos, Exercícios e Simulados.

7.8 Partes Interessadas

Será considerada na avaliação de Aspectos/Impactos e Perigos/Riscos a existência de
partes interessadas, tais como ONGs, órgãos públicos, acionistas, empregados,
clientes, comunidade. A existência ou não de partes interessadas deve ser assim
descrita: “S” (Sim) ou “N” (Não).

IN-001-A01 INSTITUÍDO PELA IN “N-OR-001-GE”

 CÓDIGO PÁGINA

INSTRUÇÃO NORMATIVA - IN N-TE-037-GE 13/14

TIPO DE CÓPIA (CARIMBO) EDIÇÃO VIGÊNCIA DATA ATUALIZAÇÃO

CÓPIA NÃO CONTROLADA 11ª (DÉCIMA PRIMEIRA) 22/09/2004 27/05/2020

ATUALIZAÇÃO NÃO ASSEGURADA PALAVRA-CHAVE VISTO QSMS
CONTATAR A ÁREA DE QSMS
ANTES DA SUA UTILIZAÇÃO ASPECTOS, IMPACTOS, PERIGOS E RISCOS

7.9 Requisitos Legais e Outros Requisitos

A organização estabelece e mantém um processo determinando os requisitos legais e
outros requisitos aplicáveis conforme a complexidade operacional. Este processo está
descrito na instrução normativa “N-OR-036-GE - Requisitos Legais”. Destaca-se
também que a análise e atualizações dos requisitos legais podem originar em novos
riscos e oportunidades para a organização.

7.10 Equipamentos Críticos

As análises de risco deverão ser utilizadas como subsídio para a definição de
equipamentos críticos para a segurança operacional.

7.11 Hierarquia de Controle

A empresa estabelece e mantém o processo para a eliminação de perigos e redução
de riscos de Segurança Operacional, Ocupacional e Saúde utilizando a “hierarquia de
controle”. Os controles desta hierarquia são:
1º - Eliminação do(s) perigo(s);
2º - Substituição do(s) processos, operações ou equipamentos(s) por outro(s) de
menor gravidade;
3º - Utilizar controles de engenharia (sistemas) e reorganização do trabalho;
4º - Utilizar controles administrativos incluindo sinalização/alertas;
5º - Utilizar equipamentos de proteção individual adequados;
6º - Treinamentos de capacitação;
7º - Planos de contingência/emergência;

7.12 Medidas de Controle Disponíveis

São as barreiras definidas, implantadas e mantidas quanto à sua integridade pela
empresa (ações de controle, medidas mitigadoras ou salvaguardas) para mitigação dos
aspectos/impactos e perigos/riscos existentes de segurança e saúde ocupacional e
segurança operacional

7.13 Planejamento das Ações

A empresa considera a hierarquia de controle para planejar suas ações e as melhores
práticas em conjunto com os recursos operacionais do negócio. Em consequência o
plano de ação deve conter a implementação das medidas/ações a serem adotadas
para mitigação e/ou eliminação dos Impactos / Riscos levantados e analisados.

8. DISPOSIÇÕES GERAIS

8.1 Os casos não previstos nesta IN ou as dúvidas porventura existentes, poderão ser
tratados pelo interessado junto ao QSMS.

IN-001-A01 INSTITUÍDO PELA IN “N-OR-001-GE”

 CÓDIGO PÁGINA

INSTRUÇÃO NORMATIVA - IN N-TE-037-GE 14/14

TIPO DE CÓPIA (CARIMBO) EDIÇÃO VIGÊNCIA DATA ATUALIZAÇÃO

CÓPIA NÃO CONTROLADA 11ª (DÉCIMA PRIMEIRA) 22/09/2004 27/05/2020

ATUALIZAÇÃO NÃO ASSEGURADA PALAVRA-CHAVE VISTO QSMS
CONTATAR A ÁREA DE QSMS
ANTES DA SUA UTILIZAÇÃO ASPECTOS, IMPACTOS, PERIGOS E RISCOS

9. ANEXOS

Anexo 01 - Fluxograma - Avaliação dos Aspectos e Impactos Ambientais, Perigos e

Riscos de Segurança e Saúde Ocupacional e Segurança Operacional
Código - IN-037-A01

Anexo 02 - Levantamento e Avaliação de Aspectos e Impactos / Perigos e Riscos

Código - IN-037-A02

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