REVISTA ISSN 2178-3055

MULTIDISCIPLINAR IESC
INSTITUTO DE ENSINO SUPERIOR SANTA CECÍLIA
DE ENS I N O S UP E
I T UT O N R I OR
I N ST S A TA C EC Í L I A

VOLUME 1- NÚMERO 1
JANEIRO A JUNHO DE 2010

IESC
REVISTA MULTIDISCIPLINAR IESC
Revista semestral de caráter multidisciplinar do Instituto de Ensino Superior Santa Cecília
Volume 1 – janeiro/junho de 2010
ISSN 2178-3055

A Revista Multidisciplinar IESC é uma publicação destinada ao público acadêmico das áreas
de Direito, Serviço Social e Pedagogia e a toda comunidade que aprecie a arte de ler. Os
conteúdos dos artigos são de inteira responsabilidade dos seus autores. Qualquer parte desta
obra pode ser reproduzida, desde que devidamente citada à fonte.

Editora

Márcia Brito Nery Alves

Conselho Editorial

Giovanni Alfredo de Oliveira Jatubá

Rose Karla Cordeiro Lessa
Maria Olívia da Silva Monteiro
Inalda Maria Duarte de Freitas

Revisão

Akator Cultural

Editoração Eletrônica

Akator Cultural
 INSTITUTO DE ENSINO SUPERIOR SANTA CECÍLIA

Deusdeth Barbosa da Silva

Diretora Geral

Maria Luciane Barbosa de Silva

Vice-diretora

Giovanni Alfredo de Oliveira Jatubá

Coordenador do Curso de Direito

Rose Karla Cordeiro Lessa

Coordenadora do Curso de Pedagogia

Maria Olívia da Silva Monteiro

Coordenadora do Curso de Serviço Social

Correspondências:
Revista Multidisciplinar IESC
Rua Floraci da Silva Barros 288 – Alto Cruzeiro
CEP 57312-500 – Arapiraca - AL
Telefone: (82) 3530 3168 Fax: (82) 3530 3168
E-mail: revistamultidisciplinariesc@gmail.com
Homepage: http://www.isesc.edu.br/revista

Revista Multidisciplinar IESC/(Publicação da)

Editora Universitária do Instituto de Ensino Superior
Santa Cecília (EDIESC), - Volume 1, Número 1,
(2010). Arapiraca/AL: Instituto de Ensino Superior
Santa Cecília, 2010.

Semestral

ISSN 2178-3055

1. Multidisciplinar – Periódicos. I. Instituto de

Ensino Superior Santa Cecília.
HOMENAGEM A MARIA JOSÉ DE LIMA SOARES (ZITA SOARES)

Na capa desta edição reproduz-se em destaque a obra da Artista Plástica Alagoana Maria José de Lima
Soares. Desde o inicio da sua atividade artística, Zita Soares como e conhecida, tende ao estilo acadêmico, o
que a impulsionou a estudar também nos livros dos grandes mestres da pintura. Suas produções são em óleo ou
acrílico sobre tela, mas usa também outras técnicas. Retrata em suas obras a natureza nordestina, o folclore
alagoano e as manifestações festivas e artesanais de Alagoas.
Suas obras podem ser encontradas, em Maceió, na Fundação Municipal de Ação Social, no Centro
Cultural e de Exposições de Alagoas, na Sala da Presidência da Gazeta de Alagoas, na Fundação Bradesco e na
cidade de Arapiraca, no Colégio Santa Cecília. (SILVA, 2007, p.270)

______________
Fonte: Adaptado de: SILVA, Enaura Quixabeira Rosa e. Dicionário mulheres de Alagoas: Ontem e hoje. Maceió,AL: EdUFAL, 2007
 SUMÁRIO

Editorial........................................................................................................................................................... 7

Deusdeth Barbosa da Silva: uma vida a serviço da educação.................................................................... 9

Contribuições de Max Weber para as Ciências Sociais: método, conceitos e Sociologia da Religião
Contributions of Max Weber for social sciences: method, concepts and Sociology of the Religion
Daniel Arthur Lisboa.........................................................................................................................................11

O Método Científico na busca do conhecimento

The Scientific Method In the search of the knowledge
Moacir Araujo de Sousa.................................................................................................................................... 19

Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade

Identity and belonging: an assay on the cultural processes of modernity
Carley Rodrigues Alves..................................................................................................................................... 27

Educação Ambiental: uma relação construtiva entre a escola e a sociedade

Environmental Education: a constructive interrelationship between school and society
Manoela Patricia Farias & Paulla Dayanna Farias Santos.............................................................................. 39

Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho, Salvador-BA

Occupation and urban evolution in the neighbourhood of Rio Vermelho, Salvador-BA
Dante Severo Giudicci.......................................................................................................................................47

Do conceito de Gênero ao de Gênero “Inteligível”

From the concept of Gender to the one of “Intelligible” Gender
Ismar Inácio dos Santos Filho........................................................................................................................... 65

Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso

When the Anthropology finds the Law: notes on an (in)tense dialogue.
Davi Batista de Sales...................................................................................................................................... 73

A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação

The intervention of the State in fusing operations and incorporation
Thiago Barbosa Wanderley............................................................................................................................... 85
Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
Normative Instruction and the Ancillary Obligations: a legality question
Rodrigo Sarmento Tigre.................................................................................................................................... 101

Inexigibilidade de Dimof das instituições financeiras face à impossibilidade de instituição

de Obrigação Tributária Acessória por Instrução Normativa
The unenforceability of Dimof of the financial institutions face to the impossibility
of Tax Liability for Incidental Normative Instruction
Nelson de França Moura................................................................................................................................... 117

Regime Disciplinar Diferenciado: uma visão sobre a política criminal

Differentiated Disciplinary Regime: a view of criminal politics
Aurora Augusta Gomes Leite ............................................................................................................................ 123

A importância da leitura em sua multidimensionalidade

The importance of multidimensionality of the act of reading
Rose Karla Cordeiro Lessa................................................................................................................................133

Normas para publicação................................................................................................................................ 143

Declaração de direito autoral........................................................................................................................ 144

 EDITORIAL

No momento em que o Instituto de Ensino Superior Santa

Cecília (IESC) completa seu sexto ano de existência orgulhosamente
vem convidar a sua comunidade acadêmica e a sociedade em geral para
comemorar o êxito de sua missão em aperfeiçoar a educação e a cultura
no estado de Alagoas. Neste contexto, o lançamento da Revista
Multidisciplinar IESC vem brindar uma nova fase para a pesquisa na
instituição, quando acreditamos estar contribuindo para enfrentar os
desafios que a informação científica ainda enfrenta em nosso país, ao
garantir o acesso a artigos científicos de qualidade de diversas áreas do
conhecimento. Acreditamos que o lançamento deste periódico revele
fundamentalmente o esforço de toda nossa comunidade acadêmica
para organizar e manter um estabelecimento de ensino de nível superior
fundamentado na excelência do ensino, pesquisa e extensão.
O primeiro número da Revista Multidisciplinar IESC conta com
Deusdeth Barbosa da Silva doze artigos com temáticas pertinentes a diversas áreas do
Diretora Geral
conhecimento, escritos tanto por pesquisadores do IESC como de
outras instituições de ensino superior. A publicação traz artigos ligados
a educação, ao direito, a antropologia, a sociologia, retratando temáticas relevantes para suas áreas e
caracterizando-se por ser inéditos. A todos os profissionais que atenderam ao convite para expor os resultados de
suas pesquisas no número de lançamento deste periódico, dedicamos os nossos mais sinceros agradecimentos.
O IESC vem trabalhando para se estabelecer no cenário do ensino superior alagoano, formando novos
profissionais nas áreas de Pedagogia, Direito e Serviço Social. A Instituição preocupada em atender as demandas
de seus cursos, vem desenvolvendo seminários, palestras e projetos de pesquisa, que visam debater as indagações
contemporâneas e construir uma realidade de iniciação científica para os acadêmicos. O Curso de Pedagogia conta
com um Laboratório de Aplicação, da educação infantil ao ensino fundamental, no qual os discentes podem aliar a
teoria construída em sala de aula com a prática cotidiana. O Curso de Direito conta com um Núcleo de Práticas
Jurídicas, e, entre outras atividades, firmou convênio com o Curso Preparatório da OAB «Damásio de Jesus», com
início previsto para o segundo semestre de 2010. O Curso de Serviço Social vem formando bacharéis dentro de
uma perspectiva generalista e crítica, com potencial investigativo, teórico e metodológico.
Nos bastidores do IESC, uma equipe que acredita na capacidade transformadora da educação, formada
por docentes, servidores e toda uma comunidade estudantil comprometida com o futuro de nossa região. O IESC e
a Revista Multidisciplinar IESC são partes de um sonho que vem se realizando no cotidiano da diretora da
Instituição, Professora Deusdete Barbosa da Silva, que tem dedicado sua vida ao progresso da educação no estado
de Alagoas.
 DEUSDETH BARBOSA DA SILVA: UMA VIDA A SERVIÇO DA
EDUCAÇÃO

Deusdeth Barbosa da Silva, ou simplesmente Dona Deusdeth, como é chamada pela maioria dos que
convivem diariamente com ela, nasceu no dia 19 de agosto de 1937, no interior do estado de Alagoas, na cidade de
Murici. Cidade pequena, mas muito aconchegante, encerra boas recordações do tempo de infância de Dona
Deusdeth, quando morava na Fazenda Amoras ao lado de seu Pai, Manoel Barbosa de Lima, sua mãe, Cecília
Acioly de Lima e mais quatro irmãos. Aos sete anos sua família mudou-se para a cidade de Palmeira dos Índios,
cidade onde nasceram seus outros três irmãos. Seu pai era um autodidata, sua mãe cuidava dos filhos, uma notável
dona de casa. Permaneceu em Palmeira dos Índios até os 20 anos, quando se casou com Guido Gonzaga da Silva.
Neste período, ele terminava seus estudos no ensino médio, mais tarde cursando odontologia na Universidade
Federal de Alagoas. Após o término do curso de odontologia, mudaram-se para Arapiraca, onde seu esposo
começou a atuar como dentista. Neste contexto, é que Dona Deusdeth começa a projetar seu olhar para a educação.
Quando chega a Arapiraca a primeira escola que se apresenta e se dispõe para trabalhar como professora é
o colégio Bom Conselho, lecionando a disciplina Geografia. Mais tarde, presta concurso para a Secretaria
Municipal de Educação, aprovada para lecionar nas séries iniciais do ensino fundamental, é convidada a assumir a
direção da escola Hugo Lima . Presta também concurso para Secretaria Estadual de Educação e, pelo fato de ter
sido aprovada em primeiro lugar em todo o Estado, assume a direção da Escola Antônio Cezário, no povoado São
José. Posteriormente, prestou mais um concurso para a Secretaria de Educação do Estado, agora para as
disciplinas de Geografia e História, sendo lotada no Colégio Estadual Humberto Mendes, na cidade de Palmeira
dos Índios. Por conta da especialização em Orientação Educacional pede remoção da cidade de Palmeira dos
Índios concentrando sua carga horária no Colégio Quintella Cavalcante, em Arapiraca, onde passou a trabalhar
com as turmas do Curso Normal lecionando e orientando o estágio. Diante de sua dedicação e busca constante pelo
conhecimento foi convidada a fazer parte do quadro de professores da Faculdade de Formação de Professores de
Arapiraca (FFPA). Já na FFPA passou a lecionar no curso de Estudos Sociais e Ciências a disciplina Prática de
Ensino. Esta faculdade, pioneira no interior do estado a oferecer ensino superior noturno, contribuiu para a
formação continuada de professores que necessitavam de graduação, bem como para os estudantes da região que,
agora, poderiam ingressar no ensino superior sem a necessidade de se deslocar do município de Arapiraca para
Maceió ou outros centros de formação.
Muito embora contasse com alguns professores do Estado no seu quadro docente, a FFPA era uma
instituição de ensino privada. Nestes termos, a comunidade do Agreste enfrentava sérias dificuldades para custear
seus estudos. No entanto, muitos esforços e grandes mobilizações foram empreendidos por docentes e discentes
da FFPA, no intuito de sensibilizar não só a população, mas aos órgãos públicos, para que dirigissem seu olhar para
a Instituição e, como resultado de muita luta, a Faculdade foi absorvida pelo Estado, passando por um processo de
estadualização. Neste contexto, a professora Deusdeth Barbosa da Silva, se identificando com os anseios da
comunidade estudantil, é eleita democraticamente e empossada pelo Governador em 29 de junho de 1990, como
primeira Presidente da Fundação Universidade Estadual de Alagoas (FUNESA).
Vários anos se passaram e conjunturas bastante específicas levaram Dona Deusdeth a se desligar da
FUNESA. Deste contexto, surge a Escola Santa Cecília e o Instituto de Ensino Superior Santa Cecília. Esta longa
historia culmina, hoje, com o lançamento do primeiro número da Revista Multidisciplinar IESC, uma conquista
decisiva da Instituição, que certamente levará a cabo seu objetivo de se firmar cada vez mais enquanto Instituição
de Ensino Superior atuante no agreste alagoano.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010 11

CONTRIBUIÇÕES DE MAX WEBER PARA AS CIÊNCIAS SOCIAIS:

MÉTODO, CONCEITOS E SOCIOLOGIA DA RELIGIÃO
Contributions of Max Weber for Social Sciences: method, concepts and
Sociology of the Religion

Daniel Arthur Lisboa de Vasconcelos1

RESUMO ABSTRACT

Este trabalho trata da contribuição de Max
Weber para as Ciências Sociais. Nosso
principal objetivo é destacar alguns aspectos
metodológicos da obra de Max Weber,
observando-os como uma das principais
referências na construção do conhecimento
em Ciências Sociais. No decorrer do texto,
tentaremos trazer à tona o método tipológico
e algumas categorias da Sociologia
weberiana, como a da Ação Social,
demonstrando sua importância para a
análise dos fenômenos sociais, e também
exemplificando o modo como o autor
procedeu em seus estudos acerca da
Sociologia da Religião.
The objective of this article is to recoup
some aspects of the methodology in the
work of Max Weber, being observed them as
one of the main references in the knowledge
construction in Social Sciences. It deals with
some aspects of the Weber methodology
emphasizing the Sociology in the analysis of
religious phenomena.
Key-Words: Max Weber. Social Science.
Method. Sociology. Religion.

Palavras-Chave: Max Weber. Ciência

Social. Método. Sociologia da Religião.

1
Mestre em Sociologia pela Universidade Federal de Alagoas.- UFAL. Professor do Instituto de Ensino
Superior Santa Cecília – IESC. Contatos: daniel_tur@hotmail.com
12 Daniel Arthur Lisboa de Vasconcelos
1. Introdução
O teórico alemão Maximillian Carl Emil
Weber (1864 -1920) é considerado um dos
fundadores da Ciência Sociológica. Conforme sua
perspectiva teórica, o objeto de estudo da Sociologia
é a ação de um indivíduo, desde que motivada pelo
comportamento de outro(s), o que o autor
denominou “Ação Social”.
Evidente se faz sua importância para as
Ciências Sociais modernas, visto que seu arcabouço
metodológico-conceitual baliza diversos estudos,
desde a concepção de sua obra, que ocorreu entre o
final do século XIX e o início do século XX, até a
contemporaneidade. Rompendo com os
pressupostos positivistas dominantes em sua época,
Weber procurou aplicar a noção de compreensão – ou
Vesterhen – às suas análises sobre o fenômeno social
fundando, assim, uma concepção culturalista nos
estudos sociológicos, na qual buscava-se
compreender os sentidos e conexões presentes nas
ações sociais.
Conforme o entendimento de Ringer (2004),
o projeto metodológico de Max Weber contribui de
maneira muito específica para uma unificação das
ciências culturais e das ciências sociais, enfatizando
a noção de compreensão. Trata-se de uma
hermenêutica de cunho interpretativo e explicativo,
na qual o pesquisador deve compreender textos,
culturas e períodos históricos como símbolos que
devem ser elucidados dentro de seus próprios
sistemas de significação. Assim, conforme os
preceitos weberianos, para se compreender as ações
sócio-históricas dos indivíduos, deve-se analisar
todo um complexo pano de fundo cultural que as
orienta, ou seja, as diversas representações, as
simbologias através das quais interpretam sua
temporalidade, seu habitat espacial, suas relações
com a natureza, com os outros indivíduos, com o
sobrenatural, etc. Entretanto, para se dotar de alguma
objetividade, a compreensão e a interpretação devem
passar por um constante processo de verificação
racional, balizado na atribuição hipotética de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
racionalidade.
A obra weberiana não constitui um sistema
fechado de interpretação da realidade. Desse modo, na
tentativa de compreender uma sociedade moderna
constituída por um processo histórico de
racionalização, Weber constrói as suas análises
fundando uma ciência da cultura, a qual busca
interpretar a ação social dos indivíduos para explicar
suas causas, seu desenvolvimento e seus efeitos. Uma
peculiaridade desse método é a negação de leis que
determinam o devir histórico, ou seja, nessa acepção
cada sociedade evolui de maneira singular, com uma
história peculiar, e sob relações particulares, para que
determinadas circunstâncias culturais se configurem.
Nesse contexto, podem intervir uma diversidade de
fatores, sendo o papel do pesquisador “interpretar” o
que pode, ou poderia, ocorrer caso essas variáveis
sejam, ou fossem, diferentes.
A solução proposta por Weber aos complexos
problemas metodológicos que ocuparam a ciência
social no início do século XX permitiu que novas
acepções fossem dadas a diversas questões sócio-
histórico-culturais. Nesse sentido, foram
especialmente relevantes seus estudos acerca da
Sociologia da Religião. Nesse texto tentaremos
explicar o método weberiano de análise sócio-
cultural, buscando elucidar alguns conceitos-chave
para sua compreensão, assim demonstrando como o
autor aplicou seu arcabouço teórico em alguns
problemas referentes à esfera religiosa da vida social,
tendo em vista as complexas relações dessa com
outras, a exemplo da econômica.
Nesse sentido, tentaremos trazer à tona
algumas categorias da sociologia compreensiva para a
análise da religião como fenômeno social. O primeiro
destes conceitos é o de “tipo ideal”, um instrumento
teórico utilizado pelo autor para tentar conferir
objetividade aos seus estudos, tanto no que tange a
religião, quanto a outras esferas da realidade social;
tentaremos demonstrar como Weber procede na
construção dos “tipos”, exemplificando como o autor
aplicou esses instrumentos na análise do “espírito do
capitalismo”, assim como na explicação do que chama
 Contribuições de Max Weber para as Ciências Sociais: método, conceitos e Sociologia da Religião
de “ascetismo” e “misticismo” religiosos. Também
abordaremos a tipologia da “ação social”, que
consiste numa classificação fundamental nas
análises weberianas, tentando demonstrar como ela é
aplicada pelo autor na análise da assim chamada
“ação religiosa”.
2. O Projeto Metodológico de Max Weber e os
Tipos Ideais
O método tipológico de Max Weber é, para
muitos cientistas sociais, uma aproximação do
método comparativo, quando o pesquisador, ao
comparar fenômenos sociais complexos, constrói
tipos ou modelos ideais desses fenômenos, no qual o
cientista tem o papel de ampliar e ressaltar
determinados aspectos mais significativos do
fenômeno social a ser analisado, diferenciando-se,
contudo, pela aplicação de instrumentos que
permitam a manutenção da objetividade científica.
É para ilustrar teoricamente a conexão entre
“interpretação” e “explicação” que Weber
recomenda a utilização desses instrumentos, que o
autor denominou “tipos ideais”, os quais, de acordo
com Ringer (2004, p.16) são constituídos como
“simplificações ou caracterizações ´unilateralmente´
exageradas de fenômenos complexos que podem ser
hipoteticamente concebidos e depois comparados
com as realidades que devem elucidar”. Tal
instrumento de pesquisa é fundamental nas
construções teóricas weberianas, permeando toda a
sua obra sociológica. Em seu texto traduzido como
“A 'objetividade' do conhecimento nas ciências
sociais”, o teórico nos esclarece acerca da utilização
desses instrumentos:
Obtém-se um tipo ideal mediante a
acentuação unilateral de um ou vários
pontos de vista, e mediante o encadeamento
de grande quantidade de fenômenos
isoladamente dados, difusos e discretos,
que se podem apresentar em maior ou
menor número ou mesmo faltar por
completo, e que se acentuam, a fim de se
formar um quadro homogêneo de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
13
pensamento. Torna-se impossível encontrar
empiricamente na realidade esse quadro, na
sua pureza conceitual, pois trata-se de uma
utopia (WEBER, 1982, p.106).
Para uma Sociologia na qual, segundo Weber
(1982, p.92), “o conceito de cultura é um conceito de
valor” torna-se essencial à utilização de algo que
assegure ao pesquisador a objetividade do
conhecimento. Conforme Tragtenbeg (1992), muitos
sociólogos confundem a pesquisa objetiva com o juízo
de valor, não utilizando de maneira correta o recurso
heurístico que constitui os tipos ideais que, em
verdade, serve uma maior objetividade aos estudos,
sintetizando “compreensão” e “experimentação”,
“explicação” e “valor”, o “devir e o “ser” no
conhecimento histórico-social, como preceitua Weber
(1992a).
Contudo, é conveniente defender a opinião de
que uma objetividade absoluta é impossível em
Ciências Sociais e Culturais, por isso os tipos ideais
são utilizados apenas como meios de se construir uma
contextualização sócio-cultural, pois segundo Weber
(1982, p.108) “[...] a construção de tipos ideais
abstratos não interessa como fim, mas única e
exclusivamente como meio de conhecimento”. Sob
essa acepção, sua finalidade é a tentativa de evitar
atribuição de valores subjetivos do pesquisador ao
estudo, pois sua elaboração só tem sentido teórico até
o ponto em que eles permitam realizar as
interpretações e comparações propostas em uma
pesquisa.
Para exemplificar como Weber utilizou esse
procedimento, podemos citar os tipos puros de
dominação: racional, tradicional e carismática (1991);
a tipologia dicotômica (ascetismo – misticismo) para a
análise das relações entre a religião e algumas ordens
“desse mundo” (1982a); e as descrições tipológicas de
“A ética protestante e o espírito do capitalismo” de
racionalizações religiosas como o Calvinismo, o
Pietismo, o Metodismo, e as Seitas Batistas (1994).
Todas essas construções foram elaboradas com a
maior pureza abstrata possível, mas não devem ser
encaradas como um perfeito reflexo da realidade, pois
14 Daniel Arthur Lisboa de Vasconcelos
foram forjadas através processo de racionalização,
no qual se objetivou uma descrição referencial para
se lograr, qualitativamente falando, a dimensão dos
desvios entre uma ação racionalmente orientada em
relação a fins (que levaria ao tipo puro) e uma
realidade sócio-histórica concreta, influenciada por
desvios irracionais de ação. É esse dimensionamento
que permite ao pesquisador realizar conexões
causais entre os fenômenos sociais, culturais e a ação
dos indivíduos.
3. Ação Social: o vínculo sociológico entre os
indivíduos
Apenas tecendo um breve esclarecimento
sobre a categoria ação social, poderíamos, grosso
modo, considerar que é um tipo de ação em que o
agente refere-se ao comportamento de outros
indivíduos, orientado, assim, seus atos. Nesse
sentido, Weber nos esclarece que: “Nem toda espécie
de contato entre os homens é de caráter social, mas
somente uma ação dirigida para a ação dos outros”
(1992, p.415); definindo-a como “[...] uma ação na
qual o sentido sugerido pelo sujeito ou sujeitos
refere-se ao comportamento de outros e se orienta
nela no que diz respeito ao seu desenvolvimento”
(1992, p.400). Assim, o autor propõe uma tipologia
da ação social, que pode ser:
1) racional com relação a fins: determinada
por expectativas no comportamento tanto
de objetos do mundo exterior como de
outros homens, e, utilizando essas
expectativas, como “condições” ou
“meios” para o alcance de fins próprios
racionalmente avaliados e perseguidos. 2)
racional com relação a valores:
determinada pela crença consciente no
valor - interpretável como ético, estético,
religioso ou de qualquer outra forma -
próprio e absoluto de um determinado
comportamento, considerado como tal,
sem levar em consideração as
possibilidades de êxito. 3) afetiva,
especialmente emotiva, determinada por
afetos e estados sentimentais atuais; e 4)
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
tradicional: determinada por costumes
arraigados. [grifo nosso]
Enfim, de acordo com os preceitos desse
teórico, em sociologia compreensiva a “ação social”
deve ser tomada como um “dado central” que o
pesquisador deve analisar com base no modelo de
“racionalidade com relação a fins”. Também ressalta-
se que na realidade empírica a linha divisória entre
racionalidade e irracionalidade é praticamente
inexistente, no entanto, com a interpretação de
modelos de racionalidade intencional dos agentes,
pode-se lograr um elevado grau de evidência,
atribuindo a esses uma motivação de racionalidade
correta vinculada a um tipo-ideal. Desse modo, os
comportamentos desviantes dessa suposta
racionalidade apontam causas externas àquelas
atribuídas ao agente ideal.
4. Sociologia e Religião
Max Weber dedicou boa parte de sua vida
acadêmica ao estudo sociológico do fenômeno
religioso; para Mariz (2003), dentre os clássicos da
Sociologia (Marx, Durkheim e Weber) esse é o autor
que mais tem influenciado as pesquisas na Sociologia
da Religião. É na tentativa de compreender uma
sociedade moderna, constituída por um processo
histórico de racionalização, que Weber constrói as
suas análises das religiões, fundando uma ciência da
cultura, enfim, uma ciência que busca interpretar a
ação social dos indivíduos, na tentativa de conciliar
objetividade com valores subjetivos.
Uma peculiaridade do método de Weber é a
negação de leis que determinam o devir histórico, ou
seja, para ele cada sociedade evolui de maneira
singular, com uma história peculiar. É nesses
parâmetros que Weber busca entender o
comportamento dos indivíduos nas diversas
sociedades. A aplicação de seu método fica evidente
em uma de suas principais obras: “A ética protestante e
o espírito do capitalismo”. Ao contrário do que alguns
pensam sobre esse livro, sua intenção não é
 Contribuições de Max Weber para as Ciências Sociais: método, conceitos e Sociologia da Religião
demonstrar que uma “ética protestante” determina o
que o autor convencionou chamar “o espírito do
capitalismo”. Ao encerrar a obra ele mesmo faz
questão de explicitar, evocando a interpretação do
materialismo histórico:
[...] não se pode pensar em substituir uma
interpretação materialística unilateral por
uma igualmente bitolada interpretação
causal da cultura e da história. Ambas são
igualmente viáveis, mas, qualquer uma
delas, se não servir de introdução, mas sim
de conclusão, de muito pouco serve no
interesse da verdade histórica (WEBER,
1994, p. 132).
Nesse mesmo trecho também fica claro que a
intenção do autor não é a de substituir ou refutar a
tese marxista, e sim propor mais uma maneira de se
compreender as relações entre os fenômenos sociais.
Segundo Mariz (2003), o interesse de Weber
pela religião surge quando esse autor observa que o
protestantismo gerou um ethos social que possuía
uma afinidade eletiva com o moderno capitalismo,
ou seja: “Ao levar seus fiéis a se dedicar de forma
ascética ao trabalho secular, o protestantismo teria
criado uma mão-de-obra que se motivava para
produção de riquezas e para a poupança antes mesmo
do sistema capitalista ter uma força e autonomia para
gerar sua própria motivação” (MARIZ, 2003, p.75).
Nesse sentido, percebemos que em «A ética
protestante e o espírito do capitalismo» o interesse de
Weber pelo fenômeno religioso é decorrente de uma
motivação para o entendimento de como a religião é
capaz de influenciar na «ação social» dos indivíduos.
5. A Ação Social e a Motivação Religiosa:
tipologias
Relacionando a tipologia da ação social com
alguns aspectos religiosos Weber (1992) considera a
“beatitude contemplativa” como uma ação afetiva;
também afirma que o indivíduo que alcança uma
“sabedoria religiosa” age de modo racional com
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
15
relação a valores quando suas convicções o levam a
defender valores como o dever, a dignidade, a piedade,
entre outros, sem considerar as conseqüências
previsíveis; nesse sentido podemos evocar a figura do
profeta emissário, que age segundo “mandatos” e
“exigências” que o mesmo acredita serem dirigidas à
sua pessoa. Corrobora com essa perspectiva, o seu
comentário sobre a sociologia da religião no capítulo
V de “Economia e Sociedade”, quando Weber afirma
que a existência primordial da “ação religiosa”
orienta-se para “este mundo”: “A ação religiosa ou
magicamente motivada é, [...] uma ação racional, pelo
menos relativamente: ainda que não seja
necessariamente uma ação orientada por meios e fins,
orienta-se, pelo menos, pelas regras da experiência”
(1991:279). Também não podemos deixar de
considerar que muitos indivíduos que dizem “agir de
maneira religiosa”, no fundo agem de maneira
tradicional, ou seja, sua fé depende muito mais da
tradição cultural e dos costumes arraigados, do que de
uma ação racionalmente ou afetivamente orientada.
Enfim, como afirma Weber (1992), sua
Sociologia não deve ficar restrita a estudar a ação
social dos indivíduos, porém, ele mesmo reafirma que
para o tipo de Sociologia que desenvolveu, a “ação
social” deve ser tomada como um “dado central”.
Desse modo, o autor não prescinde desse conceito em
suas considerações sociológicas sobre o fenômeno
religioso.
6. A construção dos Tipos Ideais e o “Espírito do
Capitalismo” na Ética Protestante
Na obra em que estuda «a ética protestante e o
espírito do capitalismo», Weber faz uma construção
típico-ideal do que seria o que ele denomina o
“espírito do capitalismo”. Para o autor, não devemos
buscar encontrar essa “pretensiosa” expressão em
uma realidade empírica, ou seja, isso significa que o
caráter dessa expressão é unicamente histórico e
individual. Ele mesmo, no decorrer de seu estudo,
afirma que essa expressão é apenas a tentativa de
definição de um objeto, cuja análise pode ser feita sob
16 Daniel Arthur Lisboa de Vasconcelos
várias óticas; não podendo, portanto, ser
representada por conceitos unilaterais. Na tentativa
de ilustrar melhor essas idéias, Weber (1994, p. 30-
31) cita-nos algumas frases de Benjamim Franklin,
as quais podem expressar um pouco do que se tenta
expressar sobre o espírito do capitalismo:
Lembra-te de que «tempo» é dinheiro. [...].
Lembra-te de que «crédito» é dinheiro. [...].
Lembra-te de que o dinheiro é de natureza
prolífica, procriativa. [...]
Lembra-te deste refrão: O «bom pagador é
dono da bôlsa alheia». [...]
As mais significantes coisas que afetem o
crédito de um homem
devem ser consideradas.
Tomando as palavras de Franklin como
exemplo do espírito do capitalismo, Weber tenta
afastar o juízo de valores em sua análise. No decorrer
desse estudo o autor também recorre a elaborações
típico-ideais para poder nos descrever o que seria
uma “ética protestante”. Nesse sentido, desenvolve
algumas reflexões acerca do ascetismo laico
caracterizando, de maneira típico-ideal, alguns
desses movimentos protestantes relativamente
autônomos, mas não totalmente independentes dos
demais, como: o Calvinismo, que desenvolveu-se em
países mais adiantados no capitalismo por volta dos
séculos XVI e XVII, e tinha a predestinação dos
indivíduos com um de seus dogmas principais; o
Pietismo, também historicamente considerada como
a doutrina da predestinação; o Metodismo,
movimento religioso mais metódico e sistemático,
que se direcionava para uma “luta racional pela
perfeição”; e as chamadas Seitas Batistas, nas quais
os indivíduos somente eram batizados quando
adultos, e quando adquirissem o conhecimento da
própria fé.
Nas suas descrições típico-ideias do
protestantismo, fica claro que esses movimentos
conduziam os indivíduos a um ascetismo, ou seja,
segundo essas crenças, Deus chama os indivíduos
para as atividades produtivas do cotidiano. Segundo
Mariz (2003), essa concepção ascética do
Cristianismo foi inaugurada por Martinho Lutero,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
quando, por ele, a Bíblia Sagrada foi traduzida para o
Alemão; a partir disso, o termo “beruf” passou a
designar tanto “vocação” (no sentido de um chamado
divino), quanto “trabalho” (ou profissão). Nesse
sentido de inovação dogmática, a ética protestante
distanciou-se bastante dos padrões católico-medievais
com o redirecionamento ascético, e a negação de ritos
como a adoração de santos, da prática de vários
sacramentos, dos milagres, entre outros. Assim, o
protestantismo passa a representar um tipo de religião
que se afasta do misticismo medieval, acompanhando
a racionalização moderna.
7. Ascetismo e Misticismo como Tipos Ideais
Segundo Mariz (2003), os estudos
weberianos sobre a ética protestante e espírito do
capitalismo foram apenas uma pequena parte de um
projeto bem maior, que ficou inacabado pelo autor.
Não obstante, Weber também dedicou-se ao estudo de
outros aspectos da sociologia da religião, como por
exemplo em seu texto “Rejeições religiosas do mundo
e suas direções”, onde é construída um tipologia de
forma dicotômica (ascetismo – misticismo) para a
análise das relações entre a religião e algumas ordens
“desse mundo”. Essas construções visam contribuir
para a “tipologia e sociologia do racionalismo”
(WEBER, 1982, p.372).
Como vimos, nas religiões ascéticas (a
exemplo do protestantismo), os fiéis são considerados
instrumentos divinos. Desse modo, podemos perceber
a importância da concepção deísta, de um criador
supramundano, para a busca ascética da salvação. O
misticismo, ao contrário, não é tão dependente de uma
cosmologia deísta, pois esse inclina-se para uma busca
contemplativa, que tende a uma despersonalização e
imanência do poder de Deus. Desse modo, Weber
(1982) utiliza os tipos-ideais polares “ascetismo” e
“misticismo” para uma melhor distinção desses tipos
de religiosidade.
Lembrando que esses pólos são apenas
ilustrações teóricas, a aplicação desses conceitos é
feita de maneira que possamos identificar
 Contribuições de Max Weber para as Ciências Sociais: método, conceitos e Sociologia da Religião
características mistas na realidade empírica. Desse
modo, Weber (1982, p.373) nos exemplifica com os
povos judeus, “[...] que desenvolveram o misticismo,
mas quase nenhum ascetismo do tipo ocidental”.
Entre esses pólos, a realidade expressa-se tanto como
um estado ascético (em que o devoto deve ser
instrumento divino praticando a ação no mundo
desejada por Deus) como no outro extremo, místico,
no qual os devotos são “recipientes” passivos da
divindade. As gradações da realidade são infinitas, e
podem expressar-se desde como “uma fuga ascética
do mundo”, que ocorre quando os indivíduos buscam
superar sua malignidade nas ações do mundo, até um
tipo de “misticismo voltado para o mundo”, no qual a
participação do místico tende a atitudes mais
ascéticas.
Esses tipos da realidade empírica também
podem ser personificados em figuras proféticas.
Segundo Weber (1991, p.303) entendemos por
“profeta”, o indivíduo “[...] portador de um carisma
puramente «pessoal», o qual, em virtude de sua
missão, anuncia uma «doutrina» religiosa ou um
mandado divino”. Historicamente podemos
identificar “profetas emissários”, que propunham e
divulgavam “leis” divinas; segundo Weber, esses
emissário divinos cobravam de seus seguidores a
prática da religiosidade no mundo, e estavam mais
voltados para o tipo ascético, podemos citar como
exemplo Jesus, o grande profeta do cristianismo. Já
os chamados “profetas exemplares” pregavam como
religião da salvação o tipo contemplativo, mais
voltado para as práticas místicas. Um exemplo desse
tipo personalizado seria Sidarta Gautama, mais
conhecido como Buda.
Enfim, é com o auxílio dos tipos ideais que
Weber tece as suas análises do fenômeno religioso
tentando delinear a lógica interna das diversas
concepções culturais religiosas. No Entanto,
concordamos com a observação de Mariz (2003,
p.84) de que “[...] a sociologia da religião de Weber
não se reduz a eles”. Desse modo, não podemos
procurar entender a essência do fenômeno religioso
exclusivamente por intermédio dessas construções
teóricas.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010
17
8. Considerações finais
Chegamos ao fim desse breve ensaio no
intuito de ter logrado êxito com nosso objetivo:
explicitar a importância de alguns conceitos que
consideramos essenciais para uma análise da
Sociologia de Max Weber, principalmente no que se
refere e o seu referencial metodológico e à sua
aplicação em estudos sociológicos, nesse caso,
enfatizando a esfera cultural da religiosidade. E suas
relações com outras esferas, em especial, a
econômica.
Gostaríamos de destacar que não foi nossa
pretensão promover uma visão extensa e profunda da
Ciência da Cultura weberiana mas, acima de tudo,
resgatar a origem de alguns conceitos e métodos
bastante utilizados na atualidade, porém, muitas
vezes, pouco referenciados e mal interpretados.
Há quem defenda que existe nas Ciências
Sociais Contemporâneas uma tendência de se
“enterrar” o pensamento dos clássicos em nome de
uma obscura e nebulosa metodologia “pós-moderna”.
Ao mesmo passo há os que defendem que os estudos
sobre a religião pouco têm a contribuir para futuro o
desenvolvimento das Ciências Sociais. Não obstante,
as categorias apresentadas em nossa discussão vêm
sendo utilizadas em diversos estudos na atualidade,
sejam eles sobre a esfera religiosa ou quaisquer outras
da complexa realidade social histórica ou
contemporânea.
Referências
ARON, Raymond. As etapas do pensamento
sociológico. São Paulo: Martins Fontes. 2003.
MARIZ, Cecília Loreto. A Sociologia da Religião de
Max Weber. In TEIXEIRA, Faustino (org.).
Sociologia da religião: enfoques teóricos. Petrópolis:
Vozes. pp. 67-93. 2003.
RINGER, Fritz. A Metodologia de Max Weber:
Unificação das Ciências Culturais e Sociais. Tradução
de Gilson César Cardoso de Souza. São Paulo: Editora
18 Daniel Arthur Lisboa de Vasconcelos

da Universidade de São Paulo. 2004.

TRAGTENBERG, Maurício. Atualidade em Max
Weber. In.: In WEBER, Max. Metodologia das
Ciências Sociais. parte 2. São Paulo: Cortez;
Campinas, SP: Editora da Universidade Estadual de
Campinas. pp. XII-L. 1992.
WALLERSTEIN, Immanuel. A herança da
Sociologia, a promessa social. In: WALLERSTEIN,
Immanuel. Como concebemos do mundo o fim:
ciência social para o século XXI. São Paulo: Revan.
Pp.259-302. 2002.
WEBER, Max. A “objetividade” do conhecimento
nas ciências sociais. In COHN, Gabriel (org.). Max
Weber: Sociologia. São Paulo: Ática. pp. 79-127.
1982.
WEBER, Max. A ética protestante e o espírito do
capitalismo. São Paulo: Biblioteca Pioneira de
Ciências Sociais. 1994.
WEBER, Max. Conceitos Sociológicos
Fundamentais. In WEBER, Max. Metodologia das
Ciências Sociais. parte 2. São Paulo: Cortez;
Campinas, SP: Editora da Universidade Estadual de
Campinas. pp. 399-429. 1992.
WEBER, Max. Economia e sociedade:
fundamentos da sociologia compreensiva. Brasília,
DF: Editora Universidade de Brasília. 1991.
WEBER, Max. Estudos críticos sobre a lógica das
Ciências da Cultura. In Metodologia das Ciências
Sociais. São Paulo: Cortez. 1992a.
WEBER, Max. Metodologia das Ciências Sociais,
parte 1. São Paulo: Cortez; Campinas, SP: Editora da
Universidade Estadual de Campinas. pp. 155-210.
1992b.
WEBER, Max. Rejeições religiosas do mundo e suas
direções. In GERTH H. H. e MILLS C. Wright
(orgs.) Max Weber - Ensaios de sociologia. Rio de
Janeiro: Editora Guanabara. pp. 371-410. 1982a.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p.11-18, jan/jun. 2010

 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010 19

O MÉTODO CIENTÍFICO NA BUSCA DO CONHECIMENTO

The Scientific Method in the search of the knowledge

Moacir Araújo de Sousa1

RESUMO ABSTRACT

Este artigo tece algumas considerações
acerca do Método Científico, com o objetivo
de discutir sua aplicação nos estudos
acadêmicos e projetos de pesquisa,
tomando-o como caminho para a
investigação científica de hipóteses
estabelecidas. Foi realizada uma revisão da
literatura na área e do estado da arte quanto
ao tema e uma discussão teórica baseada em
pesquisa bibliográfica. Concluiu-se que, não
obstante a vasta discussão presente na
literatura acerca da concepção do método
científico, cabe ao pesquisador fazer a sua
escolha em relação ao método considerando
as questões inerentes à sua pesquisa e,
sobretudo, as suas necessidades enquanto
investigador.
Palavras-chave: Método Científico.
Metodologia. Ciência. Hipótese.
This article presents some considerations
about the Scientific Method, in order to
discuss its application in academic
paperworks and research projects, analyzing
it as a way for the scientific research of
established hypotheses. A literature and state
of art review on the subject was conducted
and a theoretical discussion based on
literature research is presented. It was
concluded that, despite the extensive
discussion in the literature about the
conception of scientific method, the
researchers are responsible for making their
choice regarding the method considering the
issues involved in their research and,
especially, their needs as investigators.
Key words: Scientific Method.
Methodology. Science. Hypothesis.

1
Doutorando em Geografia pela UFS – Universidade Federal de Sergipe; professor de graduação e pós-
graduação na FANESE – Faculdade de Administração e Negócios de Sergipe; professor da pós-
graduação nas Faculdades UNIT – Universidade Tiradentes e FAMA – Faculdade Amadeus, em
Aracaju/SE.
20 Moacir Araújo de Sousa
1. Considerações Iniciais
Neste pequeno ensaio, pretende-se discutir
acerca do método científico e sua aplicação nos
estudos acadêmicos e projetos de pesquisa, iniciando
com algumas considerações acerca do conceito de
método científico passando, em seguida, por uma
rápida discussão sobre metodologia científica, com a
intenção de levar o leitor a refletir sobre a
importância da escolha do “seu método” diante dos
fenômenos que pretende analisar e desvendar em
busca das verdades por eles encobertas.
2. Algumas considerações sobre Método
Científico
Segundo o dicionário Aurélio da língua
portuguesa, dentre outras coisas, método significa
“caminho para chegar a um fim”, ou ainda, “caminho
pelo qual se atinge um objetivo”. Pode-se dizer,
então, partindo desses pressupostos, que método
científico é o caminho percorrido pelo pesquisador
em busca de verdades científicas.
De acordo com Japiassu & Marcondes
(1990), apud Sposito (2004, p. 25), a palavra método
deriva do grego e é formada por meta (por, através
de) e hodos (caminho). Assim, para eles, método é
definido como:
conjunto de procedimentos racionais,
baseados em regras, que visam atingir um
objetivo determinado. Por exemplo, na
ciência, o estabelecimento e a
demonstração de uma verdade científica.
Uma breve análise da literatura já é
suficiente para encontrarmos inúmeras definições de
método científico, elaboradas por diversos autores,
com classificações dos mais variados tipos, como
por exemplo, «método dedutivo, método indutivo,
fenomenológico, axiomático, dialético,
hermenêutico, de análise-síntese», dentre outros.
Tomaremos, como centro dessa rápida
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010
discussão sobre método, as idéias tratadas por Sposito
(2004), em seu livro «Geografia e Filosofia:
contribuição para o ensino do pensamento
geográfico», que não só nos ensina a refletir e
compreender melhor a idéia que permeia a concepção
de método científico, como nos proporciona a
possibilidade de desenvolvermos um melhor
entendimento de temas como paradigmas,
modernidade e globalização, fornecendo-nos ainda a
possibilidade de um contato mais estreito com
conceitos da filosofia, vitais para a compreensão dos
fenômenos presentes no mundo.
É buscando a concepção de uma metodologia
de ensino do pensamento geográfico que o autor
discute o método científico, considerando-o em sua
dimensão filosófica, partindo do pressuposto de que:
o método não pode ser abordado do ponto de
vista disciplinar, mas como instrumento
intelectual e racional que possibilite a
apreensão da realidade objetiva pelo
investigador, quando este pretende fazer uma
leitura dessa realidade e estabelecer verdades
científicas para a sua interpretação. (p. 23)
Desse modo, considera que a crise de
paradigmas que vivemos hoje é fruto da fusão
simplificadora entre método e disciplina e nos adverte
para o fato de que o método científico não se constitui
de forma simples e desconectada da realidade,
envolvendo doutrinas, leis, teorias, conceitos etc, mas
desenvolve a discussão sobre questões que conduzem
à reflexão acerca da pertinência e da necessidade de se
repensar, todos os dias o que se produz
cientificamente.
Assim, podemos afirmar que a ciência, tratada
por alguns autores como o método científico em
funcionamento, não busca verdades absolutas. A
verdade científica é, dessa maneira, provisória,
tomada por empréstimo da natureza e da forma como
ela se nos apresenta ser. Concluindo, as verdades
científicas de hoje podem, amanhã, ser negadas,
lapidadas ou reformuladas. Vale, nesse sentido, citar
Mesquita Filho (2004, p.09) que diz:
 O Método Científico na busca do conhecimento
Se chegaremos ou não, por métodos
científicos, à verdade absoluta, é um
questionamento que a ciência não está
aparelhada para responder. E talvez nunca
esteja, o que não nos impede de que
continuemos procurando pela verdade.
Retomando a discussão, Sposito (2004, p.
27) nos leva a pensar no método como algo que
transcende a procedimentos, técnicas ou regras e nos
convida a um passeio pela história do pensamento
com os Sofistas, que provocavam debates indicando
que “não havia normas propriamente ditas para o
verdadeiro e o falso”; Sócrates que, ao contrário,
tentou mostrar “que certas normas são, entretanto,
absolutas e válidas para todos”; René Descartes, que
cria “um subjetivismo idealista e racional”,
rejeitando todas “as certezas dogmáticas e prontas e
parte da dúvida”, como forma de conhecer o mundo;
chegando ao empirismo inglês, o idealismo alemão,
a dialética hegeliana, o positivismo comteano e o
materialismo histórico marxista, bases teóricas e
doutrinárias do conhecimento científico e filosófico
e dos diferentes métodos de interpretação da
realidade.
Sposito também nos diz que: “Se os pontos
de partida são racionalistas ou empiristas,
materialistas ou idealistas, os métodos são utilizados
dependendo da própria intencionalidade do
investigador”. (p. 27)
Ao afirmar que “indução e dedução são
procedimentos da razão e não métodos diferenciados
e com identidade própria”, Sposito assume uma
posição de escolha de três diferentes métodos,
apenas, que segundo sua análise, apresentam as
características de um método científico, com leis e
categorias, e se relacionam historicamente com os
procedimentos específicos e teorias disseminadas
pela comunidade científica. São eles: «hipotético-
dedutivo, fenomenológico e dialético».
Tomando como referência Japiassu &
Marcondes (1990, p. 93), entende-se como
hipotético-dedutivo o método que permite a
construção de uma teoria que formula hipóteses a
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010
21
partir das quais os resultados obtidos podem ser
deduzidos e com base nos quais se podem fazer
previsões que, por sua vez, podem ser confirmadas ou
refutadas. Esse método tem suas raízes no pensamento
de René Descartes (1596-1650), que procurou
estabelecer um método universal baseado no rigor
matemático e na razão.
Segundo tal método, o real é descrito por meio
de hipóteses e deduções. O objeto prevalece sobre o
sujeito, ou seja, o objeto estudado é posicionado a
montante, influenciando o pesquisador e os seus
conhecimentos, mesmo que a neutralidade científica
seja pressuposto básico. Sujeito < Objeto.
O método fenomenológico-hermenêutico,
embasado na filosofia do subjetivo, teve suas
primeiras definições elaboradas por Husserl
(1859–1938) e se sobressaiu na França, a partir das
idéias de Maurice Merleau-Ponty (1908–1961).
O termo hermenêutico designava, até o fim do
século XIX, “todo esforço de interpretação científica
de um texto difícil que exige uma explicação”.
Para Nunes (1989, p. 88 apud SPOSITO), a
fenomenologia, como filosofia, “pretende ser uma
crítica de toda a tradição especulativa ou idealista”.
Pode ser ainda entendida como “uma corrente
filosófica fundada por E. Husserl, visando estabelecer
um método de fundamentação da ciência e de
constituição da filosofia como ciência rigorosa”.
Husserl (apud Vergez & Huisman, 1984, p.377), apud
Sposito (2004, p. 37), afirma que
a fenomenologia ultrapassa simultaneamente
o realismo e o idealismo. Ela ultrapassa o
idealismo na medida em que toda consciência
visa a um objeto transcendente, isto é,
exterior a ela; ultrapassa o realismo na
medida em que toda significação remete a
uma consciência transcendental, doadora de
sentido.
Por fim, ele retrata o “problema do outro”: “o
outro não é só aquele que vejo, mas aquele que me vê e
é também fonte transcendental de um mundo que lhe é
dado”.
22 Moacir Araújo de Sousa
No método fenomenológico, é o sujeito
quem disseca o objeto e suas relações a partir do seu
próprio ponto de vista, fazendo com que este corra o
risco de se tornar apenas o elemento a ser analisado.
Sujeito > Objeto.
O método dialético, segundo Japiassu &
Marcondes (1990, p. 167) apud Sposito (2004), é
aquele que “procede pela refutação das opiniões do
senso comum levando-as à contradição, para chegar
então à verdade, fruto da razão”.
Platão concebe a dialética como “o processo
pelo qual a alma se eleva, por degraus, das aparências
sensíveis às realidades inteligíveis ou idéias”.
Aristóteles diz que ela é “a dedução feita a
partir de premissas apenas prováveis, oposta ao
silogismo, fundado em premissas consideradas
verdadeiras e concluindo necessariamente pela força
da forma”.
Para Aristóteles, segundo Gaarder (1995, p.
126 apud SPOSITO, 2004, p. 40),
a idéia de cavalo era somente um conceito
que nós, os homens, criamos depois de ter
visto um certo número de cavalos. A idéia
ou a «forma» do cavalo não existe em si. A
«forma» do cavalo é construída, segundo
ele, pelas qualidades próprias do cavalo, o
que, em outros termos, nós chamamos a
espécie cavalo.
Platão, com o seu “mito da caverna”, queria
se aperceber do mundo das idéias, saindo assim da
caverna. Ele dizia que “as idéias eram mais reais que
os fenômenos naturais”.
O que Hegel denominou processo dialético
denota o pensamento que é elaborado e, uma vez
estabelecido, vai ser confrontado com um novo
pensamento, criando assim uma tensão entre dois
modos de pensamento.
Para Marx, a dialética compreende
necessariamente a noção de movimento na História.
Segundo Sposito, esse movimento ocorre quando, na
confrontação de tese e antítese, a síntese contém
aspectos positivos da tensão anterior, e apresenta-se
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010
como estágio superior que, por sua vez, se
coloca também como uma nova tese.
Essa idéia nos remete a Rohmann (2000),
quando nos esclarece:
A civilização progride em estágios, ou
«momentos históricos», cada um dos quais é
uma etapa necessária, mas incompleta, do
desenvolvimento da «consciência», da
«razão» e da «liberdade» humanas. Como
cada estágio é imperfeito, suas falhas dão
origem a idéias ou forças contrárias e, do
resultado do conflito, surge um estágio novo,
superior e temporariamente mais estável.
Hegel chamava essa síntese de «superação»
(Aufhebung), termo que implica tanto a
negação quanto a preservação – o surgimento
de uma condição que contém e supera a
original. (p. 187)
Complementando, Sandra Lencioni (1999, p.
159), apud Sposito (2004 p. 44), afirma que
Karl Marx e Friedrich Engels conceberam o
método materialista dialético, que contém os
princípios da interação universal, do
movimento universal, da unidade dos
contraditórios, do desenvolvimento em
espiral e da transformação da quantidade em
qualidade.
No método dialético, então, o sujeito e o
objeto se constroem e se transformam, um em face do
outro. Sujeito Objeto.
Na contemporaneidade, Karl R. Popper,
filósofo austro-inglês, escreveu “a lógica da pesquisa
científica” (1975, p. 105) e analisou o princípio da
indução, atacando o “psicologismo” ao afirmar que a
tarefa que toca a lógica do conhecimento, em oposição
à psicologia do conhecimento, parte da “suposição de
que ela consiste apenas em investigar os métodos
empregados nas provas sistemáticas a que toda idéia
nova deve ser submetida para que possa ser levada em
consideração”.
O excelso doutrinador concebe a indução
como fundamental para a racionalização das idéias
novas, que devem ser apreciadas através do princípio
 O Método Científico na busca do conhecimento
da “falseabilidade”, para se confirmar se são
científicas ou não.
Concluindo essa discussão vale salientar
que, apesar de tantos estudos já efetuados acerca do
método científico de investigação, desde os
primórdios até os dias atuais, ainda se percebe
grandes dificuldades por parte dos pesquisadores,
sobretudo aqueles que estão em sua fase
embrionária, iniciando seus experimentos, na
escolha do método mais adequado ao seu objeto de
pesquisa. Também, não poderia ser diferente,
considerando inclusive que há até quem afirme que
método científico não existe, como é o caso do
filósofo Karl R. Popper, citado anteriormente neste
texto.
Não obstante isso, é importante registrar que
cada indivíduo tem uma forma singular de produzir e
apreender conhecimento, de ver o mundo, de
processar as informações disponíveis, de ser. Desse
modo, através do caminho que escolhermos para
buscar a nossa verdade, tenha ele o nome de método
ou outro qualquer, devemos prosseguir rumo à
evolução, ao progresso, dando a nossa melhor
contribuição para o crescimento da ciência.
Que possamos, de fato, como propõe o
professor Sposito, abraçar o ato de conhecer e os
diferentes níveis do conhecimento com o desejo de
atender o «porquê» (elucidar razões históricas do
tema pesquisado), o «quando» (examinar o contexto
em que as idéias se deram), o «onde» (compreender a
relação entre os fatos e os lugares), e o «para quê»
(exprimir a angústia da civilização que busca, em
meio a tanto avanço tecnológico, um sentido mais
livre e igualitário para a vida).
3. Metodologia Científica
A palavra metodologia tem suas raízes
etimológicas na Grécia, originando-se do termo
grego méthodos + log + ia, que traduzido surge como
“a arte de dirigir o espírito na investigação da
verdade”.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010
23
Segundo Chris Rohmann (2000, p. 272), que
escreveu “O Livro das Idéias”, entende-se por
metodologia científica o método de investigação
baseado na indução, que parte de provas empíricas e
da investigação experimental de hipóteses teóricas;
nesse sentido, qualquer conhecimento válido precisa
apoiar-se nos testes e na confirmação, e sua meta é
alcançar resultados objetivos, relativamente livres de
palpites e da influência de preconceitos pessoais ou
culturais. Esses princípios metodológicos, elaborados
à época da revolução científica dos séculos XVI e
XVII, constituem ainda hoje a base de grande parte das
pesquisas nas ciências naturais e sociais.
Resultado do racionalismo e do empirismo
filosóficos, e da obra de cientistas como o astrônomo
Galileu e o médico William Harvey, o sistema
empregava a observação direta e documentação
minuciosa, em vez das modalidades de pesquisas mais
especulativas.
René Descartes, com o preceito “duvidar de
tudo” e a aplicação dos princípios matemáticos aos
problemas filosóficos, proporcionou grande parte do
alicerce para seu desenvolvimento posterior e
contribuiu para a idéia de que os métodos empíricos
podem chegar à «verdade» fundamental. Nesse
mesmo período, Francis Bacon esboçou o que se
tornaria a base estrutural da metodologia científica em
seu Novum Organum (1620). De acordo com o método
baconiano, síntese do empirismo e da indução, os
dados oriundos de observações minuciosas e de
experiências criteriosas, são registrados, comparados
e analisados para produzir hipóteses funcionais, que
são, então, exaustivamente testadas.
Rohmann nos diz ainda que, embora o método
dos cientistas da época de Descartes e Bacon fosse
coletar e analisar todo e qualquer dado discernível que
contivesse informações importantes a respeito de um
tema qualquer, os pesquisadores modernos mostram-
se inclinados a optar por um aspecto específico de
determinado fenômeno, e a elaborar uma experiência
para investigá-lo.
Segundo ele, a ciência do século XX alterou
os pressupostos tradicionais da metodologia científica
24 Moacir Araújo de Sousa
de duas maneiras importantes. O método
hipotético-dedutivo de Albert Einsten – para quem as
teorias não eram generalizações da experiência, mas
idéias criativas que produzem deduções sujeitas a
exames experimentais – aboliu a idéia de que as
hipóteses só podem ser extraídas da observação; e a
indeterminação inerente à mecânica quântica
perturbou ainda mais o ideal da objetividade perfeita.
Assim, no método científico, a hipótese é o
caminho que deve levar à formulação de uma teoria.
O pesquisador, diante de sua hipótese, tem dupla
missão: explicar um fato e prever outros
acontecimentos dele decorrentes. A hipótese deverá
ser testada através de experiências e, se os resultados
alcançados nessas experiências pelos pesquisadores
comprovarem a hipótese, esta será aceita como uma
teoria.
Essa discussão nos remete ao postulado
fundamental que diz: “se em dadas condições, um
determinado fenômeno, sempre que pesquisado, se
repetiu, é de se admitir que em futuras verificações o
mesmo suceda”.
Como já abordado anteriormente neste
trabalho, a indução constitui-se no alicerce da
metodologia científica. Porém, vale estabelecer um
paralelo entre dedução e indução, como proposto por
Rohmann (2000, p. 95), considerando-os como os
dois lados da faculdade da razão, opostos, mas
complementares na busca por conclusões legítimas.
Marilena Chauí concebe o método como
“ciência universal da ordem e da medida, podendo
ser analítico ou sintético”, considerando-o dedutivo
pelos racionalistas intelectuais, que vão das idéias às
sensações (do geral para o particular) e indutivo
pelos racionalistas empiristas, que fazem o caminho
contrário, indo das sensações às idéias (do particular
para o geral).
O racionalismo dedutivo tem como forma
clássica o «silogismo», no qual se deduz uma
conclusão necessária partindo-se de duas premissas
aceitas: se todos os patos são bons nadadores e
Marrequinho é um pato, então Marrequinho é um
bom nadador.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010
Já o raciocínio indutivo, depende totalmente
da experiência, ao contrário do dedutivo, que é um
processo puramente mental, independente da
experiência. No caso do Marrequinho, pode-se
observar que ele nada bem e que todos os patos
observados também o fazem. Logo, há a grande
probabilidade de que nadar bem seja uma
característica dos patos em geral.
À guisa de conclusão dessa análise do
raciocínio é necessário salientar que os
conhecimentos advindos da indução são sempre
condicionais, já que não se pode chegar com
segurança a um universal por meio de indução: um
pato que não nade, por exemplo, jogaria por terra a
conclusão. A dedução parece mais vantajosa visto que
suas respostas, se deduzidas com exatidão, são
indiscutíveis. A indução, embora menos decisiva, é
geralmente mais útil, por ser capaz de gerar novas
informações, em vez de simplesmente explorar
aspectos de conhecimentos já existentes. De qualquer
modo, como já dito por Rohmann, são dois lados da
razão, opostos, mas complementares na busca do
conhecimento.
4. Considerações Finais
O objetivo do pesquisador é, a partir de uma
melhor compreensão do método científico, utilizá-lo
como caminho para análise do seu objeto de pesquisa,
apreendendo-o como uma rota que o conduzirá à
almejada verdade científica.
A metodologia, no entanto, pode ser
entendida como “a arte de dirigir o espírito na
investigação da verdade”, visto que o alvo final de
uma pesquisa é compreender o fenômeno que lhe
impulsionou.
Destarte, conclui-se que, não obstante a farta
discussão presente na literatura acerca da concepção
do método científico, cabe ao pesquisador fazer a sua
escolha em relação ao método considerando as
questões inerentes à sua pesquisa e, sobretudo, as suas
necessidades enquanto investigador.
 O Método Científico na busca do conhecimento 25

Referências __________. O retorno do território. In: SANTOS,

Milton et alii (orgs.) Território: Globalização e
Fragmentação. São Paulo: Hucitec, 1994.
ANTÔNIO FILHO, Fadel David. Globalização:
para quem? GEOSUL, UFSC. N. 33. UFSC – Centro SILVA, José Borzacchiello da. Espaços e
de Filosofia e Ciências humanas. Florianópolis: Contradições. In: DAMIANI, Amélia Luisa et alii
Editora da UFSC, 2002. (orgs). O Espaço no fim do século: a nova raridade. 2ª
ed. São Paulo: Contexto, 2001.
CASTELLS, Manuel. O Poder da Identidade. Vol
II. São Paulo: Paz e Terra, 1999. SPOSITO, Eliseu Savério. Geografia e Filosofia:
contribuição para o ensino do pensamento
CHAUI, Marilena. Convite À Filosofia. 5ª Edição, geográfico. São Paulo: Editora UNESP, 2004.
SãoPaulo: Editora Ática, 2002
HARVEY, David. Condição pós-moderna. 13ª ed.
FEATHERSTONE, Mike. O desmanche da São Paulo, Edições Loyola, 2004.
cultura: Globalização, pós-modernismo e
identidade. São Paulo: SESC: Studio Nobel, 1997.
__________. Desterritorialização: entre as redes e os
aglomerados de exclusão. In: CASTRO, Iná Elias de
et alii (orgs.). Geografia: Conceitos e Temas. 5ª ed.
Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2003.
__________. Des-caminhos e perspectivas do
território. In: RIBAS, A. D., SPOSITO E. S.,
SAQUET, M. A. Territórios e Desenvolvimento:
diferentes abordagens. Francisco Beltrão:
Universidade Estadual do Oeste do Paraná, 2ª ed.
2004.
LOPES, Eliano Sérgio Azevedo. Globalização e
Desenvolvimento: O local e o rural no centro do
debate. Geonordeste. Revista da pós-graduação
em Geografia da UFS. Ano XI nº 2, dez – 2000.
MACHADO, Mônica Sampaio. Geografia e
Epistemologia: Um passeio pelos conceitos de
espaço, território e territorialidade. GEO UERJ –
N. 1 (jan 97) – Rio de Janeiro: UERJ, Departamento
de Geografia, 1997.
MASSEY, Doreen. Um sentido global do lugar. In:
ARANTES, Antonio A. (org.) O Espaço da
Diferença. Campinas, SP: Papirus, 2000.
MESQUITA FILHO, Alberto. Teoria sobre o
método científico. Artigo disponível em
http://www.ecientificocultural.com. Acessado em
06 de dezembro de 2004.
ROHMANN, Chris. O Livro das Idéias. Rio de
Janeiro: Campus, 2000.
SANTOS, Milton. Por uma outra globalização: do
pensamento único à consciência universal. 10ª ed.
Rio de Janeiro: Record, 2003.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p19-25, jan/jun. 2010

 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010 27

IDENTIDADE E PERTENCIMENTO: UM ENSAIO SOBRE OS

PROCESSOS CULTURAIS NA MODERNIDADE
Identity and belonging: an assay on the cultural processes of modernity

Carley Rodrigues Alves1

RESUMO ABSTRACT

Identidade e pertencimento têm se Identity and belonging had become

conformando enquanto importantes eixos
do debate sociológico nas ultimas décadas.
Neste cenário, a reafirmação do conceito de
territorialidade emergiu de uma
compreensão mais ampla que passaria a
considerar a conduta territorial como parte
constitutiva de todo e qualquer grupo
humano. As novas territorialidades criadas
pela modernidade sugerem um quadro de
mudanças que se generalizam e refletem os
novos paradigmas do presente. Neste artigo,
analisamos as causas e conseqüências das
transformações nos processos culturais da
modernidade, ao romperem com os
esquemas de transmissão das tradições,
valores, saberes e crenças tradicionais e os
desafios de reconstrução do sentimento de
pertencimento.
important axles of the sociological debate in
the last few decades. In this scene, the
reaffirmation of the concept of territoriality
emerged of an understanding that consider
the territorial behavior as a constituent of all
human group. The new territorialities
created for modernity suggest a picture of
changes that generalize and reflect the new
paradigms of science. In this article, we
analyze the causes and consequences of
changes in the cultural processes of
modernity, that interrupt the transmission of
the traditions, values, knowleadges and
traditional beliefs, and the challenges of
reconstruction of the sense of belonging.
Key-Words: Cultural Processes. Identity.
Belonging. Modernity.

Palavras-chave: Processos Culturais.

Identidade. Pertencimento. Modernidade.

1
Professor Adjunto da Universidade Federal de Alagoas. Contato: carley.ufal@gmail.com
28 Carley Rodrigues Alves
1. Introdução
Atuando como professor de geografia em
todos estes anos, trabalhando com a temática da
globalização, da territorialização e da
desterritorialização, que foram temas que se
tornaram bastante fecundo no meio acadêmico na
última década, passei a dar cada vez mais atenção as
questões que envolviam a identidade e a cultura, nas
sociedades tradicionais e contemporâneas. A
trajetória dos acontecimentos locais e globais,
descortinava para o geógrafo um mundo em crise,
reforçando a importância do nosso papel enquanto
agentes de transformação da realidade. De acordo
com Bauman (1999, p.77), esta nova realidade
mundial refletia-se sobre os lugares operando
fenômenos complexos:
A integração e a divisão, a globalização e a
territorialização, são processos
mutuamente complementares. Mais
precisamente, são duas faces do mesmo
processo: a redistribuição mundial de
soberania, poder e liberdade de agir
desencadeada (mais de forma alguma
determinada) pelo salto radical na
tecnologia da velocidade.
No primeiro momento, a noção de
desterritorialização passou a ser bastante utilizada
para representar as conseqüências da crise de
pertencimento em emigrantes e o processo de
reconstrução de identidades nas regiões e países que
os acolheram. Preocupava-me, enquanto geógrafo,
as conseqüências sociais da desterritorialização em
um sentido mais amplo, principalmente, na forma
como se descaracterizavam os processos culturais no
mundo vivido, em escala local.
As primeiras conclusões levavam a crer que
no mundo globalizado deixávamos de pertencer, em
um processo continuo, ininterrupto e irreversível.
Poderíamos estar em vários lugares, mas não
pertencíamos a lugar algum. Desde aqueles
primeiros momentos me pareceu ser a temática do
pertencimento uma condição essencial dos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
processos culturais e educativos vindouros. Desta
preocupação original surgiu um questionamento
fundante: Como aprender a pertencer? E várias
questões adjacentes: Qual a relação entre
pertencimento e identidade? Qual o papel da
comunidade na construção do pertencimento? Quais
elementos da cultura local favoreciam a manutenção e
a transmissão do sentimento de pertencimento?
Este artigo, sobretudo, é reflexo de minha
história de vida recente. A história de um professor de
geografia na busca de condições efetivas de
pertencimento. Uma busca por identidades mais
sólidas as quais se fixar na fluidez do movimento das
sociedades contemporâneas. A crise de pertencimento
e a reprodução incessante de territorialidades
transitórias na modernidade contrastam com o modo
de vida de comunidades tradicionais, para as quais
pertencer continua a ser o destino. Nestas
comunidades, os processos culturais tendem a recriar
as condições de pertencimento.
A crise de pertencimento é eminentemente
existencial. Aparenta se originar de um contexto
geográfico, mas, em seguida, logo se vê que os seus
termos situam-se nos quadros de uma antropologia
filosófica. A dimensão geográfica e a dimensão
antropológica sinalizam respectivamente duas etapas
processuais da crise de pertencimento: primeiro, um
processo de desterritorialização geográfica; segundo;
um processo de desterritorialização simbólica. Não
obstante o fato de ser em essência um único processo,
a dialética geográfico-simbólica se mostra,
didaticamente, bastante útil para a compreensão da
sociedade contemporânea em franco processo de
desterritorialização.
Durante muito tempo o isolamento geográfico
foi um argumento suficientemente lógico para
explicar a singularidade e a diversidade da cultura
humana, espalhada nos diversos pontos do Planeta, e
que ainda se constitui o elemento histórico de
sustentação da idéia de cultura local. No entanto, para
diversos autores, é possível testemunharmos hoje “um
processo de reestratificação mundial”, no qual se
constrói uma nova hierarquia sociocultural em escala
 Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade
planetária (BAUMAN, 1999, p.78).
Nos dias de hoje, o discurso da globalização
apóia-se sobre este argumento para reafirmá-lo como
uma nova fase na produção cultural humana,
inaugurando a idéia de cultural global, em um mundo
aparentemente livre dos determinismos espaciais
que, no passado, justificavam o relativo isolamento
dos lugares. No entanto, a globalização está
produzindo, paralelamente, uma nova fase de
reafirmação dos lugares de vida. Neste sentido, Hall
(2003, p.61) afirma que:
[...] É algo novo – a sombra que acompanha
a globalização: o que é deixado de lado pelo
fluxo panorâmico da globalização, mas
retorna para perturbar e transtornar seus
estabelecimentos culturais. É o exterior
constitutivo da globalização.
Não obstante o fato de ser um modelo
grosseiro e redutor tanto para o entendimento das
sociedades tradicionais, quanto da sociedade
contemporânea, tomada no conjunto da humanidade,
bem como o fato de não haver consenso na
comunidade científica no que diz respeito à temática
da globalização, da modernidade ou pós-
modernidade, nos propomos a recuperar deste
cenário dois elementos que, a nosso ver, estruturam o
processo de desterritorialização: o território
geográfico e o território simbólico.
2. O território geográfico e o território simbólico
Associamos o território geográfico,
sobretudo, as condições possíveis de isolamento ou
de exclusão espacial; enquanto que, o território
simbólico, a condição emergente da realidade vivida,
no mundo globalizado. Esta forma de entender o
processo de desterritorialização é compartilhada
com Haesbaert (2004, p.35):
[...] Para uns, por exemplo,
desterritorialização está ligada à fragilidade
crescente das fronteiras, especialmente das
fronteiras estatais – o território, aí, é
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
29
sobretudo um território político. Para outros,
desterritorialização está ligada à hibridização
cultural que impede o reconhecimento de
identidades claramente definidas – o
território aqui é, antes de tudo, um território
simbólico, ou um espaço de referência para a
construção de identidades [...].
A definição do conceito de
desterritorialização, desta feita, pode ser concebida
como uma via de mão dupla, o que nos faz situá-la no
contexto da modernidade, entre os processos
produtores de ambigüidades. Por um lado, o processo
de desterritorialização dá acesso ao inusitado,
expande os horizontes da consciência e das
possibilidades existenciais humanas, dando acesso a
novos esquemas culturais e a novas estruturas de
pensamento, no contexto do hibridismo cultural. Por
outro, produz novas diferenciações sociais, novos
atores, papeis e identidades.
É parte da condição humana pertencer e
construir novas condições de pertencimento, ou seja,
novos pertencimento. Esta relação entre o processo de
desterritorialização e a produção de novos
pertencimentos, nos dias de hoje, ocorre em geral por
meio da força econômica, dos mecanismos de
produção, circulação e consumo capitalistas. Neste
sentido, Haesbaert (2004, p.230) afirma que “o
capitalismo continuará reterritorializando com uma
mão o que desterritorializa com a outra, criando-se
assim 'neoterritorialidades'.”
A idéia de desenvolvimento econômico,
típica do modo capitalista de produção, favorece a
individualização, a busca por independência e
liberdade. Visto dessa forma, a noção corrente de
desenvolvimento agrava o processo de
desterritorialização. Ao construir as condições de
independência dos indivíduos, paralelamente, está se
desconstruindo as condições de pertencimento, que só
podem operar na interdependência, reciprocidade,
cooperação e intersubjetividade.
O desenvolvimento econômico deve ser
considerado com um dos principais fatores da crise de
pertencimento. Por estas razões concordamos com
30 Carley Rodrigues Alves
Morin e Kern (2005, p.78) quando afirmam
que “a noção de desenvolvimento se apresenta
gravemente subdesenvolvida”. Desta perspectiva, a
crise de pertencimento origina-se no movimento
frenético e desesperado dos indivíduos em busca de
independência econômica e de construção de novas
identidades. As identidades culturais que emergem
deste contexto, refletem a cultura global, fraturada e
fragmentada em múltiplas identidades, sobrepostas,
transitórias, líquidas. Neste sentido, Hall (2000) ao
analisar “as identidades culturais na pós-
modernidade” defende a tese de que as identidades
modernas se encontram em crise. Fragmentadas cada
vez mais pela globalização, estas identidades
carecem de referenciais modernos de sujeito, tempo
e espaço.
No Brasil, a primeira desterritorialização
descaracterizou as áreas rurais do País, levando
praticamente à extinção, o campesinato. Na região
nordeste os fluxos de emigrantes, principalmente
para os estados das regiões sul e sudeste, revelam-se
exemplares, seja pelo número de pessoas envolvidas,
seja pela intensidade e violência do processo sobre as
culturas locais e regionais. Do mundo para o Brasil,
podemos supor os efeitos nocivos do processo de
desterritorialização sobre o negro de origem
africana, tornado escravo nos canaviais brasileiros, e
dos imigrantes do pós-guerra, japoneses, italianos,
alemães, dentre outros.
A desterritorialização simbólica abarca a
totalidade dos fenômenos antropológicos,
destacando-se, na atualidade, como o processo
predominante de desterritorialização. Mais uma vez
o processo recai diretamente sobre as pessoas do
lugar, que podem ser influenciadas pela mídia,
atraídas pelo fetiche mercadológico, pelo modo de
vida consumista, trocando os seus territórios sólidos
de pertencimento, pelos territórios líquidos da
modernidade. Vulneráveis aos efeitos da
desterritorialização é sobre as pessoas do lugar que
esse processo produz as consequências mais
imprevisíveis.
Excluídos ou cosmopolitas são os dois
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
destinos finais do processo de
desterritorialização. No primeiro caso, que é o mais
comum, opera-se uma reterritorialização, sobretudo
geográfica, e um retorno a opressão determinística do
território geográfico, circunscrito pelo poder do
controle político. Este é o caso das favelas, dos guetos
ou dos presídios. Para Bauman (2003, 109;111) guetos
e prisões são dois tipos de estratégia de prender os
indesejáveis ao chão, de confinamento e imobilização.
Para o autor, gueto quer dizer impossibilidade de
comunidade. No segundo caso, os cosmopolitas
podem ser entendidos enquanto habitantes do mundo
da velocidade. Tem a disposição os meios de
produção, os recursos mais do que necessários para
um padrão de consumo exacerbado. À sua disposição
as diversas formas de acesso as redes, os passaportes e
os vistos. Ainda que o conceito de riqueza e de pobreza
tenham sido ressignificados com o advento da
desterritorialização simbólica, é totalmente possível
associar excluídos e cosmopolitas, metaforicamente,
no bojo das contradições do processo de
desenvolvimento capitalista, respectivamente, a
condição de riqueza e de pobreza. No entanto, estes
conceitos jamais se aplicariam as pessoas do lugar.
Os dois tempos de desterritorialização estão
na origem do distanciamento e perda dos vínculos
entre a sociedade e a natureza. Quando o processo de
desterritorialização geográfica era definido pelo
local/espacial, pertencer era estar junto da natureza.
Quanto o processo de desterritorialização simbólica se
intensificou, a natureza perdeu completamente o seu
valor ontológico.
No entanto, o modo de vida comunitário
desenvolveu-se sobre valores simbólicos capazes de
resistir ao imperativo dos processos
desterritorializantes. Como não existem mais
fronteiras espaciais, a cultura local preservou seus
mecanismos tradicionais de proteção a vida
comunitária, por meio da manutenção de sólidas
territorialidades simbólicas, nas quais os valores
humanos podem se reproduzir, livres da influência dos
processos desterritorializantes.
Estas territorialidades simbólicas locais
 Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade
recuperam o sentido de ligação contido na
noção do sagrado, realizando permanentemente uma
tríplice religação entre sociedade, natureza e Deus.
Este mecanismo garante a manutenção do sentido de
pertencimento na comunidade, ao recuperar o
sentido transcendental da religiosidade nas práticas
simbólicas culturais e educativas.
3. Identidade e pertencimento
Como visto anteriormente, a questão da
identidade merece especial atenção uma vez que se
relaciona diretamente com a temática do
pertencimento. Sendo a identidade um dos temas
mais recorrentes da atualidade, muitos autores tem se
dedicado a compreender sua natureza e evolução,
com um amplo leque de estudos abarcando desde a
importância subjetiva (e objetiva) da terra natal, aos
efeitos psicológicos das diásporas na construção de
comunidades imaginadas (Bauman, Hall, Castells
etc). Os debates em torno da problemática da
identidade e do pertencimento conformam os
cenários mais atuais da teoria social contemporânea.
Para diversos autores, a noção de identidade
ocorre, geralmente, adjetivada em muitas
identidades fragmentárias que se estabelecem
enquanto subproduto das ambivalências da
modernidade líquida e, mais especificamente,
enquanto reflexo da crise de pertencimento. Dessa
forma, fundamentamos nosso ponto de vista no
discurso do sociólogo polonês Zigmunt Bauman,
cujas idéias convergem para uma busca de soluções
em face do momento de mal-estar experimentado
pelas sociedades contemporâneas, na pós-
modernidade, em razão da crise de pertencimento.
Moldando um ambiente de valores que
oscilam entre a liberdade e a segurança, o sociólogo
analisa os efeitos sociais da globalização sobre a
identidade cultural dos lugares, identificando na
emergência das identidades nacionais um projeto de
desconstrução do sonho de comunidade. As idéias
deste autor ajudam a entender a forma como o
território geográfico interage no tempo histórico com
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
31
a população que o habita, produzindo
territórios simbólicos que respondem pelo sentimento
de pertencimento que é experimentado por seus
habitantes.
A crítica do surgimento do estado-nação como
projeto de unificação de diferentes etnias distribuídas
sobre os territórios nacionais é o mote central a partir
do qual o autor faz uma leitura das sociedades
contemporâneas, buscando valorizar a comunidade,
enquanto unidade de pertencimento e, portanto, de
significado, e alertando, sobretudo, para a sua
transformação ou anulação na condição de lugar de
vida. Diversos autores convergem seus pensamentos
com os de Bauman, principalmente, no que diz
respeito a dificuldade de ponderar sobre a relação
entre pertencimento e identidade. Neste sentido,
segundo Hall (2003, p.52), a expressão
“multicultural” é um conceito capaz definir as
singularidades culturais emergentes, neste cenário de
crise:
Multicultural é um termo qualitativo.
Descreve as características sociais e os
problemas de governabilidade apresentados
por qualquer sociedade na qual diferentes
comunidades culturais convivem e tentam
construir uma vida em comum, ao mesmo
tempo em que retêm algo de sua identidade
'original'.
A relação entre pertencimento e identidade
situa-se nos quadros sócio-culturais (e psicológicos)
paradoxais do presente. Não obstante, sob certos
sentidos, os conceitos se confundirem, identidade
pode ser entendida como algo em permanente
construção, em oposição ao pertencimento, este em
franco processo de desconstrução, nas sociedades
contemporâneas. Esta dialética liga pertencimento e
identidade na totalidade-mundo, num movimento de
construção, desconstrução e reconstrução, e tem sido
apreciada de diversas formas: como relação
global/local; sociedade/natureza;
tradição/modernidade; ou seja, como formas de
interpretar a complexidade do movimento da
sociedade atual, entendida, por exemplo, como uma
32 Carley Rodrigues Alves
sociedade em rede, por autores como
Castells (2002, p.22) que concebem a identidade
como sendo a “fonte de significado e experiência de
um povo”.
Bauman (2005, p.26) entende que “a idéia de
'identidade' nasceu da crise do pertencimento e do
esforço que esta desencadeou no sentido de transpor
a brecha entre o 'deve' e o 'e'”, ou seja, ela se realiza,
erguendo a realidade ao nível dos padrões
estabelecidos pela idéia. Para este autor o projeto de
criação dos estados-nação exigia mecanismos de
construção e consolidação de uma identidade
nacional. A força desta identidade nacional imposta
produziu abalos sobre a segurança sugerida pelo
pertencimento em nível local. No entanto, para
Castells (2002, p.86), o surgimento de resistências
em nível local poderá produzir uma crise do estado-
nação.
É possível que, dessas comunas, novos
sujeitos – isto é, agentes coletivos de
transformação social – possam surgir,
construindo novos significados em torno da
identidade de projeto. Na verdade diria que,
dada a crise estrutural da sociedade civil e
do Estado-Nação, pode ser esta a principal
fonte de mudança social no contexto da
sociedade em rede.
Em escala local, as manifestações culturais,
por exemplo, entendidas enquanto territorialidade
humana, nos permitem enxergar a construção do
sentimento de pertencimento no momento em que a
identidade e a cultura se imbricam e se internalizam
nos atores sociais. Neste momento, o sentimento de
pertencimento passa a agregar valores
imprescindíveis à coesão social da comunidade. Para
Castells (2002, p.24) pode-se conceber, neste
sentido, três modalidades de identidade cultural:
“Identidade Legitimadora; Identidade de
Resistência; e, Identidade de Projeto.”
A identidade legitimadora é fruto da
racionalização e da expansão das instituições
dominantes da sociedade sobre os atores sociais. A
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
resistência que assume os atores sociais em
situação desvalorizada ou de opressão. Por fim, a
identidade de projeto é o movimento a partir do qual os
atores sociais lançam mão do material cultural que
dispõem para produzir novas identidades, em busca de
transformação da realidade social em que vivem.
Não obstante as modalidades de identidade
observadas em Castells, de acordo com Canclini
(1997, p.35), num levantamento superficial não se
observa relevante distinção entre identidade e cultura,
o que torna sem sentido a tarefa de enquadrar um
determinado fenômeno a um tipo ou modalidade de
identidade cultural. Para o autor “a cultura, à maneira
da identidade, abarca o conjunto de processos sociais
de produção, circulação e consumo da significação na
vida social.”
As idéias destes autores situam-se no seio de
um debate controverso sobre a importância da
comunidade na contemporaneidade. Bauman (2005,
p.17) identifica em sua análise dois tipos de
comunidade: “Existem comunidades de vida e de
destino, cujos membros 'vivem juntos numa ligação
absoluta', e outras que são 'fundidas unicamente por
idéias ou por uma variedade de princípios'.” Para o
autor, o primeiro tipo se transformou num sonho, na
medida em que o projeto de construção de novas
identidades interrompeu o fluxo do pertencimento,
permitindo uma proliferação em massa das
comunidades fundidas por idéias.
Para Bauman (2005, p.18), “[...] a idéia de 'ter
uma identidade' não vai ocorrer às pessoas enquanto o
'pertencimento' continuar sendo o seu destino, uma
condição sem alternativa.” Na medida em que a
identidade poderá se realizar como uma tarefa,
progressiva e constantemente, o pertencimento
continuará se realizando natural e, em geral,
inconscientemente, no cotidiano das comunidades.
A impossibilidade de continuar a pertencer
associa-se ao mal-estar generalizado porque passam
aqueles cujo destino ainda deveria ser o de pertencer a
algum lugar. A globalização, ao favorecer um
desraizamento, uma ruptura nos vínculos de
relacionamento entre os seres humanos e com relação
 Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade
à natureza, produz os vários argumentos de
uma crise existencial que acompanha a crise de
pertencimento. No entanto, para Bauman (2005.
p.20), a despeito de todo um mal-estar que se
estabelece, desestabilizando o presente vivido,
“ancoramos nossa esperança futura em uma utopia
de comunidade.” Ainda de acordo com o autor,
“pode-se reclamar de todos esses desconfortos e, em
desespero, buscar a redenção, ou pelo menos o
descanso, num sonho de pertencimento.”
A identidade introduz uma
compartimentação artificial nos espaços-tempos da
vida comunitária, produzindo insegurança e medo. A
busca por identidade reflete a condição humana na
sociedade contemporânea. Segundo Bauman (2005,
p.21), “[...] a 'identidade' só nos é revelada como algo
a ser inventado, e não descoberto. No entanto, não há
solidez na identidade inventada, antes, porém, reflete
a fluidez, a transitoriedade e a superficialidade dos
relacionamentos humanos na modernidade.”
Ainda de acordo com Bauman (2005, p.22),
“a fragilidade e a condição eternamente provisória da
identidade não podem mais ser ocultadas.” Ou seja,
no caminho de construção de uma ética planetária,
todos os elementos e fatores desta mudança passam
por uma necessária reconstrução do homem em sua
integralidade. Implica, por conseguinte, na
construção de uma nova ética embasada no
sentimento de pertencimento.
4. A comunidade versus o estado-nacional
As comunidades materializam-se enquanto
realização da vida nos lugares de pertencimento. A
comunidade é um lugar onde os seres humanos
podem se reconhecer uns nos outros, por estas e
outras razões, para Bauman (2003, p.7) “é sempre
bom ter uma comunidade, estar numa comunidade.”
Não obstante o longo, lento e gradual
desenvolvimento das comunidades “[...] a redução
do poder aglutinador das vizinhanças,
complementadas pela revolução dos transportes,
para limpar a área, [possibilitou] o nascimento da
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
33
identidade.” (BAUMAN, 2003, p.24)
De acordo com Bauman (2003, p.25), “as [...]
sociedades de familiaridade mútua [...] reproduziam
naturalmente as condições de pertencimento.”
Compreendemos ser possível encontrar no campo
comunidades rurais que preservam os atributos das
sociedades de familiaridade mútua. A redução destas
comunidades, no entanto, transforma a busca por
situações de pertencimento, num desafio movido pelo
sonho de pertencer. A urbanização como tendência
mundial, a industrialização e as guerras, favorecem o
aparecimento de fluxos migratórios que vem
desagregando muitas comunidades. Como vimos, no
Brasil o êxodo rural foi um fenômeno gerador de crise
de pertencimento.
Não obstante o fenômeno do êxodo rural,
ainda há comunidades que resistem no campo, muitas
vezes entrincheiradas pela proximidade com o modo
de vida urbano, mas que, no entanto, reproduzem
valores e atitudes diferenciadas daquela realidade
sócio-cultural, por mais próxima que esteja da cidade.
Em muitas destas comunidades, a dinâmica sócio-
espacial de suas populações deixam transparecer
dimensões éticas esquecidas ou perdidas das relações
humanas, tais como a cooperação e a solidariedade.
De acordo com Castells (2002, p.18):
Juntamente com a revolução tecnológica, a
transformação do capitalismo e a derrocada
do estatismo, vivenciamos no ultimo quarto
do século o avanço de expressões poderosas
de identidade coletiva que desafiam a
globalização e o cosmopolitismo em função
da singularidade cultural e do controle das
pessoas sobre suas próprias vidas e
ambientes.
Neste sentido pertencer, ou ainda, continuar
pertencendo, exige da comunidade um projeto
bastante claro, ou mecanismos suficientemente
eficazes para a transmissão intergeracional de
significados e valores. A naturalidade desta
transmissão denota a força dos laços de
pertencimento, minimizando os efeitos negativos da
busca por identidade sobre a espontaneidade das
34 Carley Rodrigues Alves
relações pessoais e afetivas que se processam na
comunidade.
Do ponto de vista filosófico e prático, “[...]
perguntar 'quem você é' só faz sentido se você
acredita que possa ser outra coisa além de você
mesmo [...]” (BAUMAN, 2003. p.25). Ou seja, a
identidade é algo que passa a ser inventado como
tentativa de preenchimento do vazio existencial, ou
do vácuo ético, que desintegra os seres humanos na
modernidade.
As análises críticas de Bauman, permitem
conceber a história da construção das identidades
como diretamente associada ao projeto de estado
nacional, que passaria a destruir a diversidade das
singularidades em escala comunitária, supostamente
em nome da construção de um projeto de
homogeneidade nacional. De acordo com Bauman
(2005, p.26) “a idéia de 'identidade', e
particularmente de 'identidade nacional', não foi
'naturalmente' gestada e incubada na experiência
humana, não emergiu dessa experiência como um
'fato de vida' auto-evidente.” A artificialidade do
espírito nacional, ou da nacionalidade, sobre a vida
das pessoas, substituiria, enquanto projeto político, a
história de comunidades cujo destino natural era o de
pertencimento.
A invenção da nação, acompanhada de perto
da invenção de um sem número de tradições
nacionais, não poderia preencher os requisitos de
proteção e segurança perdidos com a crise de
pertencimento e o fim das comunidades. A nação
precisaria do Estado enquanto simulacro em escala
ampliada das condições de vida em escala local.
Sendo assim, compreende-se que “[...] uma nação
sem Estado estaria destinada a ser insegura sobre o
seu passado, incerta sobre o seu presente e duvidosa
de seu futuro, e a assim fadada a uma existência
precária.” (BAUMAN, 2005, p.27)
Os cinco séculos de estabelecimento da
modernidade científica foram acompanhados de
perto pela criação, expansão e consolidação dos
estados-nacionais. No entanto, enquanto gestavam e
se multiplicavam, a descoberta dos novos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
continentes dariam origem a uma intensa e
progressiva ocidentalização do mundo. Nos dias de
hoje, o que chamamos de globalização é o resultado de
“um processo que se iniciou com a conquista das
Américas e a expansão dominadora do ocidente
europeu sobre o planeta” (MORIN, 2001, p.39). Na
atualidade, o momento da globalização é fortemente
marcado por forças transnacionais que desintegram os
estados-nacionais em escala planetária. Segundo
Bauman (1999, p.64)
Uma vez que as nações-estados continuam
sendo as únicas estruturas para um balanço e
as únicas fontes de iniciativa política efetiva,
a 'transnacionalidade' das forças erosivas
coloca-as fora do reino da ação deliberada,
proposital e potencialmente racional.
Sendo assim, os significados que a
globalização assumem nos dias de hoje confirmam a
artificialidade e a fragilidade da identidade nacional, e
nos remetem a um debate comprometido com a busca
de soluções para crise de pertencimento, em escala
local. Neste sentido, de acordo com Bauman (1999,
p.34), “a globalização significa que o Estado não tem
mais o poder ou o desejo de manter uma união sólida e
inabalável com a nação.” A emergência do estado
nacional, para Bauman (1997), se deu paralelamente
ao declínio da comunidade, combinando uma
narrativa política a um problema filosófico.
5. Considerações Finais
Em escala local, com relação às comunidades
tradicionais, torna-se impossível discorrer sobre o seu
modo de vida desconsiderando o papel do sagrado, ou
da religiosidade, enquanto dimensões que
fundamentam e põem em movimento um conjunto de
atitudes, comportamentos e práticas, nestas
comunidades. De acordo com Bauman (1998, p.205) a
religiosidade é um conceito de difícil definição. Para o
autor, o espírito pós-moderno poderá ser capaz de
lançar um novo olhar sobre esta dimensão ontológica
vital, restaurando permanentemente sua licença de
 Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade
residência:
O espírito pós-moderno, mais tolerante
(visto que mais consciente de sua própria
fraqueza) do que seu antecessor e crítico
moderno, está sensatamente consciente da
tendência das definições a esconder tanto
quanto revelam e mutilar, ofuscar enquanto
aparentam esclarecer e desenredar.
No instante em que vivemos, a busca por
identidade nos tem levado rumo ao desconhecido.
Na tentativa de encontrar segurança em algum lugar,
junto a um grupo, ou em alguém, empreendemos esta
busca incessante. Para Bauman (1998, p.36), “[...]
'identificar-se com...' significa dar abrigo a um
destino desconhecido que não se pode influenciar,
muito menos controlar.” Para o sociológico, esta
busca pode ser frustrante.
Lugares em que o sentimento de
pertencimento era tradicionalmente
investido (trabalho, família, vizinhança) são
indisponíveis ou indignos de confiança, de
modo que é improvável que façam calar a
sede por convívio ou aplaquem o medo da
solidão e do abandono. (BAUMAN, 1998,
p.37)
Geralmente, a busca por identidade nos
lança a um mundo de relacionamentos virtualizado,
redes efêmeras de conexões aparentemente
ilimitadas, porém ainda assim insuficientes frente à
crise de pertencimento. O empobrecimento dos
relacionamentos reais produz frustração e solidão,
que forçam um movimento constante de busca de
novas identidades. Se os compromissos, incluindo
aqueles em relação a uma identidade particular, são
'insignificantes' “[...], você tende a trocar uma
identidade, escolhida de uma vez para sempre, por
uma 'rede de conexões'.” (BAUMAN, 1998. p.37)
Ainda de acordo com Bauman (1998, p.38),
“em nosso mundo de 'individualização' em excesso,
as identidades são bençãos ambíguas.” Oscilam
entre o sonho e o pesadelo, e não há como dizer
quando um se transforma no outro. Segundo o autor
“é improvável que qualquer modelo com base num
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
35
único fator seja capaz de dar conta da
complexidade do 'mundo em que se vive' e abranger a
totalidade da experiência humana.” (BAUMAN,
1998, p.40).
Ao longo de gerações, as comunidades rurais
vêm conseguindo manter um padrão de transmissão
de saberes, práticas e valores, imprescindíveis a
consolidação do sentimento de pertencimento. Para
Cândido (1977), nenhuma sensação expressa melhor o
cotidiano dos “grupos rurais de vizinhança” do que o
sentimento de pertencimento. Quem vive no campo
experimenta inconscientemente ou não, o
pertencimento. Semelhantemente, quem vai ao campo
e se mostra disposto a interagir com as comunidades
rurais pode entender e sentir os efeitos do
pertencimento.
A comunidade é a experiência do
pertencimento. É o território da segurança. Segurança
que, de acordo com Bauman, produz ganhos, por um
lado, e implica em perdas, por outro. Estas perdas se
situam no domínio da liberdade e da identidade.
Bauman (1999, p.22), também realiza uma reflexão
sobre o papel do isolamento nas comunidades que o
autor considera como 'intimamente ligadas':
As chamadas 'comunidades intimamente
ligadas' de outrora foram produzidas e
mantidas, como agora podemos ver, pela
defasagem entre a comunicação quase
instantânea 'dentro' da pequena comunidade
[...] e a enormidade de tempo e despesas
necessárias para passar informação 'entre' as
localidades.
A vida no campo é uma das saídas de
emergência que sempre se apresentam como uma
possibilidade, em face da crise do mundo urbano.
Neste sentido, para muitos, a alta pressão da certeza de
um futuro urbano exige uma válvula de escape. O
campo surge dessa forma como um mundo à parte. Um
mundo mais lento, mais calmo, mais saudável. Um
mundo de proximidade afetiva e existencial. Na
imagem de Buzzi (1992, p.36-37), temos que:
[...] quando estamos junto à água, à terra, às
árvores, aos animais, às pedras, não estamos
36 Carley Rodrigues Alves
lado da mesa. Há no nosso estar-no-mundo
uma compenetração, um 'ser-com', um 'ser-
em', um 'ser-dentro'.
A história das cidades sempre foi
acompanhada de perto pela vida no campo. Cidade e
campo formam um par dialético e não apenas termos
de uma dualidade, que se ligam por um continuum
mediatizado pela noção de pertencimento. No
entanto, falar de pertencimento nos dias de hoje
parece suscitar a idéia de estagnação, em um mundo
onde a alta velocidade é o imperativo. Para muitos,
pertencer significa, em última análise, sucumbir a
antigos determinismos espaciais e a territorialidades
tradicionais imemoriais ainda vigentes e
experienciáveis no presente de certas comunidades.
Sendo assim, na atualidade, à medida que a
independência dos determinismos espaciais sugere o
surgimento de novas territorialidades, aniquilam-se
as possibilidades de pertencer, levando a
desintegração da comunidade.
Segundo Bauman (2003, p.48), para que
qualquer agregado humano possa se realizar
enquanto comunidade é preciso que este seja,
sobretudo, “[...] bem tecido de biografias
compartilhadas ao longo de uma história duradoura e
uma expectativa ainda mais longa de interação
frequente e intensa.” Percebemos que é isso que
ocorre em diversas comunidades rurais, nas quais se
pode ter a sensação de que o tempo parou, ou, no
mínimo, que passa mais lentamente. Talvez, por isso
mesmo, fazendo alusão a Bauman, ainda não atingiu
a maturidade ou a velocidade na qual se sente, em
plena intensidade, os efeitos da 'modernidade
líquida', ou ainda, do 'mal-estar da pós-
modernidade'.
Para Bauman (2000, p.10), “ 'ser em
comunidade' opõe-se permanentemente a liberdade
individual.” Nestes termos, as comunidades
experimentam na atualidade incertezas e
inseguranças que colocam em contínua modificação
as identidades social, cultural, religiosa etc. A
emergência da liberdade individual desintegra a
identidade coletiva, levando a destruição final do
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010
outro, e promovendo um processo de
descaracterização da noção de alteridade. Segundo o
autor, o aumento da liberdade individual pode
coincidir com o aumento da impotência coletiva na
medida em que as pontes entre a vida pública e privada
são destruídas ou, para começar, nem foram
construídas.
Referências
BAUMAN, Zygmunt. Ética pós-moderna. São
Paulo: Paulus, 1997.
__________. O mal-estar da pós-modernidade. Rio
de Janeiro: Zahar, 1998.
__________. Globalização: as conseqüências
humanas. RJ: Zahar. 1999.
__________. Em busca da política. Rio de Janeiro:
Zahar, 2000.
__________. Comunidade: a Busca por Segurança
no Mundo. Atual. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Editor,
2003.
__________. Identidade: entrevista a Benedetto
Vecchi. Rio de Janeiro: Jorge. Zahar Editor, 2005.
BUZZI, A. R. Introdução ao Pensar: O Ser, o
Conhecimento, a Linguagem. Petrópolis: Vozes,
1992.
CANCLINI, N. G. Cultura y Comunicación: entre lo
global y lo local. Buenos Aires: Universidad Nacional
de La Plata, 1997.
CÂNDIDO, A. Parceiros do Rio Bonito. 4.ed. São
Paulo: Livraria Duas Cidades, 1977.
CASIMIR, M. J. The dimensions of territoriality: an
introduction. In: M. J. Casimir &A. Rao (org).
Mobility and territoriality. New York: Berg, 1992.
CASTELLS, M. O poder da identidade. A era da
informação: economia, sociedade e cultura. Volume 2.
São Paulo: Paz e Terra, 2002.
CASSIRER, E. Ensaio sobre o homem: introdução a
uma filosofia da cultura humana. São Paulo: Martins
Fontes, 1997.
ELIADE, M. Imagens e símbolos: ensaio sobre o
simbolismo mágico-religioso. São Paulo: Martins
 Identidade e pertencimento: um ensaio sobre os processos culturais na modernidade 37

Fontes, 1991.
__________. O sagrado e o profano a essência das
religiões. São Paulo: Martins Fontes, 1996.
GIDDENS, A. A vida em sociedade pós-industrial.
In: BECK, U.; GIDDENS, A.; LASH, S.. A
modernidade reflexiva. São Paulo: UNESP, 1997.
__________. Mundo em descontrole. Rio de
Janeiro: Record, 2000.
HAESBAERT, R. Identidades Territoriais. in
CORRÊA, R. L. e ROSENDAHL, Z. Manifestações
da Cultura no Espaço. Rio de Janeiro, EDUERJ,
1999.
__________. Territórios Alternativos. Niterói:
EdUFF; São Paulo: Contexto, 2002.
__________. O mito da desterritorialização: do
“fim dos territórios” à multiterritorialidade. Rio de
Janeiro: Bertrand Brasil, 2004.
HALL, S. A identidade cultural na pós-
modernidade. RJ: DP&A Editora, 2000.
__________. Da Diáspora Identidades e
Mediações Culturais. Belo Horizonte: Editora
UFMG, 2003.
MORIN, E. e KERN, A-B. Terra-pátria. 5ed. Porto
Alegre: Sulina, 2005.
ROSENDAHL, Z. Espaço e religião: uma
abordagem geográfica. Rio de janeiro: UERJ,
NEPEC, 1996.
SACK, R. D. Territorialidade humana: teoria e
história. Cambridge: Cambridge University Press,
1986.
SOJA, E. W. Geografias pós-modernas: a
reafirmação do espaço na teoria social crítica. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar Ed., 1993.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p27-37, jan/jun. 2010

 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010 39

EDUCAÇÃO AMBIENTAL: UMA RELAÇÃO CONSTRUTIVA ENTRE

A ESCOLA E A SOCIEDADE
Environmental Education: a constructive interrelationship between school and society

Manoela Patrícia de Farias1

Paulla Dayanna Farias Santos 2

RESUMO ABSTRACT

Neste artigo aborda-se a questão de se
trabalhar a educação ambiental nas
instituições de ensino com o intuito de
ajudar nossos alunos na preservação do
meio em que vivem, interagindo-se com a
sociedade e favorecendo assim a
aprendizagem, contribuindo para a
formação do aluno como cidadão crítico e
capaz de formular suas próprias opiniões e
concepções a respeito do seu meio social e
na construção de uma sociedade que resgate
a cidadania e ajude na melhoria da qualidade
de vida dos alunos.
This article approaches the question of the
environmental education in educative
institutions with a intention to help our
pupils in the preservation of the place where
they live and interact with the society, thus
favoring the learning, contributing for the
formation of the pupils as critical citizen and
to be capable to formulate its proper
opinions and conceptions, regarding its
social and environment context, in the
construction of a society that rescues the
citizenship and aid to improvement of the
quality of life of the pupils.

Palavras-chave: Educação Ambiental.

Keywords: Environmental Education.
Sociedade. Metodologia. Escola.
Society. Methodology. School.

1
Graduada em Pedagogia e Pós-Graduada em Docência do Ensino Superior pelo Instituto de Ensino
Superior Santa Cecília - IESC – manoelapatricia@hotmail.com
2
Graduanda em Biologia e Pós-Graduanda em Gestão Ambiental pela Universidade Estadual de Alagoas
- UNEAL – daya-paulla@hotmail.com
40 Manoela Patricia de Farias & Paulla Dayanna Farias Santos
1. Introdução
A partir das reflexões deste artigo,
constataremos que a escola é o espaço social e o local
onde o aluno dará seqüência ao seu processo de
socialização. É um ambiente onde o aluno encontra
meios para exercer as mudanças que acontecem no
seu convívio social. Desta forma, a escola deve
proporcionar meios para que os alunos possam
interagir com a comunidade em geral, propondo aos
professores que os acompanhem no processo de
adquirir novos saberes de forma significativa,
ajudando-o a viver melhor no seu meio, interagindo-
se e valorizando sua cultura e relacionando-se com as
outras regiões.
Cabe a instituição escolar, depois da família,
educar cidadãos aptos a decidir e atuar na realidade
sócio-ambiental, comprometido com o bem estar
individual da sociedade como um todo. É muito mais
que educação mecânica, onde só são vistos conceitos
e não se desenvolve atitudes e consciência crítica,
visto que comportamentos dizem mais que palavras.
Com o livro “Primavera Silenciosa” em
1962 de Rachel Carson, deu-se o primeiro alerta em
relação aos efeitos danosos das diversas ações
humanas sobre o meio ambiente. Posteriormente, a
conferência em Estocolmo, na Suécia, 1972, daria
um alerta decisivo para uma tomada de consciência
dos problemas ambientais ocorridos na sociedade.
Ao se tornar cada vez mais clara a natureza dos fatos
ocorridos, governantes definiram que a saída para os
problemas ambientais em escala mundial seria a
educação, derivando-se deste cenário o termo
Educação Ambiental, que em última análise
representa o nosso afastamento da natureza. Sendo
assim, os processos educativos não se resumem ao
âmbito escolar. Ao se relacionarem com um
ambiente natural, o uso de ferramentas
transformadoras abre novos horizontes para uma
pedagogia que vise desenvolver a percepção de
alunos e professores.
O fundamental, é que cada educador procure
educar seu aluno pelo que ele é, por suas atitudes, e
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
não apenas pelo conhecimento que tem da matéria.
Dessa forma, deve buscar meios para que o mesmo
possa refletir sobre o que acontece a sua volta, em
torno dos acontecimentos ambientais da sociedade em
que estão inseridos.
2. Conhecendo a Educação Ambiental
Atualmente, a humanidade tem adotado
meios de transformação e desenvolvimento de
extremamente cruéis no que se refere à exploração da
natureza e do homem pelo homem. É muito difícil
acreditar em um mundo solidário se não atuamos de
forma adequada para esta transformação. Se
quisermos construir um mundo melhor para as
gerações futuras, devemos começar a mudar nossas
atitudes agora, de forma que esse futuro seja
construído no momento presente. Visando estes novos
cenários, a escola como fator que contribui para a
formação do cidadão, deve estar apta a conscientizá-
los de sua responsabilidade com a sociedade e com o
meio ambiente. Partindo desta premissa, a Educação
Ambiental deve ter um papel importante na formação
do individuo, uma vez que o desenvolvimento da
sociedade com relação às questões socioambientais
estão relacionadas e interligadas a mesma.
O marco histórico da Educação ambiental, de
acordo com Fritzsons & Mantovani (2004), situa-se na
Conferência das Nações Unidas sobre o meio
ambiente humano, em Estocolmo, 1972. Decorrente
de uma recomendação desta conferência, a UNESCO
(Organização das Nações Unidas para educação,
ciência e cultura) e o PNUMA (Programa das Nações
Unidas para o Meio Ambiente) lançaram o PIEA
(Programa Internacional Sobre Educação Ambiental),
em 1975. A partir daí surge nas escolas a chamada
Educação Ambiental (EA).
Cinco anos após Estocolmo, em 1977,
acontece em Tbilisi, na Geórgia, a Conferência
Intergovernamental sobre Educação Ambiental. Isto
inicia um processo global orientado para criar as
condições para formar uma nova consciência sobre o
valor da natureza e para reorientar a produção de
 Educação Ambiental: uma relação construtiva entre a escola e a sociedade
conhecimentos baseada nos métodos da
interdisciplinaridade e nos princípios da
complexidade. Uma outra iniciativa marcante e que
teve ampla repercussão foi a Carta da Terra,
resultado da mobilização e articulação da sociedade
civil que se inicia a partir da publicação de “Nosso
Futuro Comum”, em 1987, cuja primeira versão foi
discutida na ECO- 92, durante o Fórum Global de
ONGs. (JACOBI, 2005).
No âmbito da legislação, o antigo Conselho
Federal de Educação (CFE) emitiu o Parecer 226/87,
enfatizando que a Educação Ambiental deve ser
iniciada, na escola, numa abordagem
interdisciplinar, levando a população a um
posicionamento em relação a fenômenos ou
circunstâncias do ambiente. A lei 9.795 de 27 de abril
de 1999, que institui a Política Nacional de Educação
Ambiental, viria ter como um de seus princípios “o
pluralismo de idéias e concepções pedagógicas, na
perspectiva da inter, multi e transdisciplinaridade”.
Por fim, meio ambiente passa a ser um dos Temas
Transversais dos Parâmetros Curriculares
Nacionais, que, em seu texto introdutório,
recomenda que sejam trabalhados de forma
interdisciplinar nos currículos escolares, (ADAMS,
2006).
As expectativas geradas com os avanços na
Rio-92 se reduziriam significativamente antes e após
a mais recente Cúpula do Mundial sobre Meio
Ambiente e Desenvolvimento Sustentável – Rio + 10
–, realizada em 2002 em Johanesburgo, onde não se
concretizaram os objetivos de aprofundar o debate
em torno do desenvolvimento sustentável e
praticamente não foram acordados novos passos,
nem no plano teórico, nem nas medidas práticas
(JACOBI, 2005).
Mesmo diante de tantos fatos ocorridos, com
a evolução dos meios tecnológicos, a questão
ambiental está se tornando cada vez mais
preocupante, pois esse avanço tem conduzido
processos de contaminação e poluição, onde os
recursos naturais estão se tornando cada vez mais
escassos. Visando isto, a humanidade precisa buscar
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
41
atitudes mais urgentes, pois o futuro depende do tipo
de uso que a mesma vem fazendo com os recursos
naturais disponíveis. À medida que a humanidade
aumenta sua capacidade de intervir na natureza, fica
cada vez mais difícil uma solução para a questão
ambiental, trazendo conseqüências indesejáveis.
Os problemas ambientais não se restringem
apenas à proteção da vida, mas também à qualidade de
vida. Para Souza (2003), esta ordem social emergente,
que pretende responder à crise da ordem social global
a partir da construção de novos paradigmas nas
ciências, na sociedade, na educação, na ética, entre
outros âmbitos, coloca o desafio de encontrar novos
caminhos para a produção e apropriação dos
conhecimentos. A educação se consolida além dos
espaços educativos tradicionais e as necessidades de
aprendizagem avançam além dos espaços educativos
formais, para manifestarem-se como uma necessidade
de educação permanente ao longo de toda a nossa vida.
Para se falar em Educação Ambiental,
necessariamente devemos falar de atitudes, de cultura,
de qualidade de vida, de respeito, de ética, de
cidadania, de sociedade, de natureza, de recursos
naturais, de água, de energia, de ar, de terra, enfim,
poderíamos continuar por um bom tempo listando a
abrangência do assunto Educação Ambiental. Nosso
olhar sobre todos estes aspectos deve ser um olhar
abrangente e integrador, ao invés de fragmentado e
reducionista. Além disto, precisamos olhar para nós,
para o outro e para o meio com uma nova maneira de
ver, porque desde sempre fomos educados para
enxergar o meio ambiente como um grande “armazém
de utilidades” (ADAMS, 2006).
Os acontecimentos que envolvem o meio
ambiente estão relacionados ao desenvolvimento
social. Desta forma, torna-se urgente a necessidade de
mudanças de comportamento e de atitudes, para
conscientizar a população da construção de um mundo
mais justo, digno e ecologicamente equilibrado.
Contudo, cabe a escola proporcionar essas possíveis
mudanças, cultivando comportamentos e oferecendo
condições para que o educando compreenda os fatos
sociais e humanos, de forma crítica e solidária,
42 Manoela Patricia de Farias & Paulla Dayanna Farias Santos
cultivando atitudes que possibilitem uma
socialização construtiva, justa e ambientalmente
sustentável.
3. Relação construtiva – escola x sociedade
A escola é um dos espaços que contribuem
na formação do cidadão, mas, a educação de cada
cidadão não compete apenas à escola, e sim, também,
da participação e interação da família e a interação
destes com toda a sociedade. Estes níveis de
interação favorecem a aprendizagem e contribuem
para a formação do aluno como cidadão crítico e
capaz de formular suas próprias opiniões e
concepções a respeito do seu meio social e na
construção de uma sociedade que resgate a cidadania
e contribua na melhoria da qualidade de vida dos
alunos. Esta interação deve ser discutida, pois ela
contribui bastante para a formação do indivíduo na
sociedade.
Cabe à escola, formar novas gerações em
termos de acesso à cultura socialmente valorizada, de
formação do cidadão e de constituição do sujeito
social, pois é na escola, que o indivíduo recebe as
informações necessárias para educá-los,
contribuindo na sua formação e no seu convívio com
o meio social, focando a realidade para que saiba
lidar com as situações da sociedade em que estão
inseridos.
Para Souza (2003), o processo educativo
deverá ser estruturado no sentido de superar a visão
fragmentada da realidade pela construção e
reconstrução do conhecimento sobre ela, num
processo de ação e reflexão, de modo dialógico com
os sujeitos envolvidos. Deve, por conseguinte,
respeitar a pluralidade e diversidade cultural,
fortalecer a ação coletiva e organizada, articular
aportes de diferentes saberes e fazeres e proporcionar
a compreensão da problemática ambiental em toda a
sua complexidade. A educação assim concebida visa
possibilitar a ação em conjunto com a sociedade civil
organizada e, sobretudo, com os movimentos
sociais, numa visão da educação ambiental como
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
processo instituinte de novas relações dos seres
humanos entre si e deles para com a natureza.
A instituição escolar, vista como um
instrumento para a formação do ser humano vem se
dedicando a formação e a educação da sociedade em
geral. Ela, por sua vez, tem a prioridade no papel da
formação do indivíduo, seja do ponto de vista moral
ou ético, sua importância repercute em todos os níveis,
no âmbito social. A relação entre a escola e a sociedade
é alvo de transformação contínua. O indivíduo deve
ter consciência da sua responsabilidade
socioambiental e dos fatores que vem produzindo
alterações ao meio ambiente, no entanto, a escola
ainda precisa melhorar muito no que se refere ao
processo de formação cidadã dos alunos.
Nos currículos escolares, a principal utilidade
da Educação Ambiental, de acordo com os Parâmetros
Curriculares Nacionais (BRASIL, 1997), é contribuir
para formação de cidadãos conscientes, capazes de
decidirem e atuarem sobre a realidade socioambiental
de um modo mais abrangente, com a vida, com o bem
estar de cada um e da sociedade, em nível local e
global. Para isso é necessário que mais do que
informações e conceitos, a escola se proponha a
trabalhar com atitudes, com formação de valores com
o ensino e aprendizagem de habilidades e
competências. E esse é um grande desafio para a
educação formal.
No entanto, enquanto espaço de convivência
capaz de favorecer potencialmente o exercício da
cidadania, a instituição escolar possui formas de
organização, normas e procedimentos que não são
meramente aspectos formais de sua estrutura, mas se
constituem em mecanismos pelos quais podemos
permitir e incentivar, ou ao contrário, inibir e restringir
a forma de participação de todos os membros da
comunidade escolar. Nesse sentido, uma escola que
pretenda atingir, de forma gradativa e consistente,
crescentes índices de democratização de suas relações
institucionais não pode deixar de considerar o
compromisso de participação e atuação de forma
construtiva, colocando em prática todos esses
aspectos. Com relação ao alunado, a escola como
 Educação Ambiental: uma relação construtiva entre a escola e a sociedade
espaço de convivência social, se torna um centro de
referência pessoal que marca os sujeitos que por ali
passam, identificando-a e tornando-a única.
Partindo da idéia citada por Jacobi (2003),
que toma como referência o fato de a maior parte da
população brasileira viver em cidades, observa-se
uma crescente degradação das condições de vida,
refletindo uma crise ambiental. Isto nos remete a uma
necessária reflexão sobre os desafios para mudar as
formas de pensar e agir em torno da questão
ambiental numa perspectiva contemporânea. A
postura de dependência e de desresponsabilização da
população decorre principalmente da
desinformação, da falta de consciência ambiental e
de um déficit de práticas comunitárias baseadas na
participação e no envolvimento dos cidadãos. Desta
constatação, é possível propor uma nova cultura de
direitos baseada na motivação e na co-participação
da gestão ambiental.
Contudo, pode-se dizer que grande parte dos
problemas ambientais estão relacionados às
irresponsabilidades da sociedade. Porém, muitos
acusam a escola como responsável pela falta de
formação do indivíduo, no que diz respeito às
questões ambientais e a ética, tornado-se
incompetente na formação de indivíduos que
poderiam contribuir para construção de uma
sociedade capaz de resgatar a cidadania, em face da
melhoria da qualidade de vida. No entanto, é preciso
compreender que esta formação não é de
responsabilidade única da escola e também da
participação e interação desta com a sociedade.
4. A preparação do educador diante da Educação
Ambiental
A principal característica da Educação
Ambiental é a interdisciplinaridade. No final do
século XIX, a preocupação com uma educação
ambiental surge pela necessidade de dar uma
resposta a fragmentação causada pela concepção
positivista que prevalecia nas ciências, repercutindo
nas subdivisões de seus vários ramos. Após longas
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
43
décadas convivendo com o reducionismo cientifico, a
idéia da interdisciplinaridade foi elaborada visando
restabelecer um dialogo entre as diversas áreas do
conhecimento cientifico (ROÇO, 2003). Sendo assim,
o educador deve buscar destacar a Educação
Ambiental, explicando-a de forma detalhada, para
possibilitar uma compreensão mais ampla do fazer
educacional aliando-o aos aspectos ambientais, da
vida, do cotidiano e da realidade. Ele deve apresentar
aos alunos, a partir de um roteiro pedagógico
relacionado à Educação Ambiental, conteúdos
alinhados com as diretrizes nacionais do ensino da
educação ambiental, destacando os quatro pilares
conceituais que servem de referencial, ou temas
geradores, de forma que sejam capazes de avaliar sua
capacidade de modificar efetivamente a realidade a
sua volta, sensibilizando-os e motivando-os a cumprir
com o seu compromisso ético e ambiental, ou seja,
com a sua responsabilidade diante das consequências
de suas próprias escolhas individuais e coletivas.
Com relação à Educação Ambiental, os PCN's
(BRASIL, 1997) afirma que o trabalho deve ser
desenvolvido a fim de ajudar os alunos a construírem
uma consciência global das questões relativas ao meio
para que possam assumir posições afinadas com
valores referentes à sua proteção e melhoria. Para isso
é importante que possam atribuir significado àquilo
que aprendem sobre a questão ambiental. E esse
significado é resultado da ligação que o aluno
estabelece entre o que aprende e sua realidade
cotidiana. Também é o resultado da possibilidade de
estabelecer ligações entre o que aprende e o que já
conhece, ou seja, da possibilidade de utilizar o
conhecimento em outras situações. Nesse sentido, as
situações de ensino devem se organizar de forma a
proporcionar oportunidades para que o aluno possa
utilizar o conhecimento sobre Meio Ambiente para
compreender a sua realidade e atuar sobre ela. Ao
proporcionar essa oportunidade ao aluno, o mesmo
desenvolverá habilidades e competências
relacionadas ao ensino-aprendizagem das questões
socioambientais.
Roço (2003), ainda afirma que na escola, se o
professor conhece essa dinâmica de construção do
44 Manoela Patricia de Farias & Paulla Dayanna Farias Santos
conhecimento, ele poderá intervir de modo a facilitar
e ou ampliar o caminho de seus alunos. A sua ação
como docente poderá priorizar a descoberta, a
dúvida, as perguntas, as formulações e a elaboração
intelectual, evitando, com isso, a memorização, a
repetição de conteúdos e de significados. Porém,
vale ressaltar que o educador deve propor uma
metodologia diferenciada e diversificada de forma
que venha facilitar e favorecer o desenvolvimento do
educando com as questões relacionadas à sociedade
e ao meio ambiente. Para que assim, sejam
amenizados os problemas e as dificuldades
relacionadas aos problemas ambientais.
Dessa forma, cabe aos professores, através
de uma prática interdisciplinar, traçarem juntos
novas metodologias que favoreçam a
implementação da Educação Ambiental, sempre
considerando o ambiente imediato e usando exemplo
de problemas ambientais atualizados. É necessário,
portanto, introduzir mais criatividade nas novas
metodologias, abandonando os modelos tradicionais
e usando novas alternativas. Nesse contexto, o
professor é a chave para mediar o processo de
aprendizagem. Mas, o método, selecionado pelo
professor, depende do que ele aceita como objetivo
da Educação Ambiental, seu interesse e sua formação
construída (ZUCCHI & RADOS, 2002).
Dentre as questões relacionadas à
preparação do educador diante da Educação
Ambiental, convém dizer que muitos se limitam
apenas as questões teóricas, deixando de lado a
pesquisa, a socialização, a interação e outros meios
que os levem a compreensão mais ampla do fazer
educacional aliando-os aos aspectos ambientais de
forma que venha despertar no aluno sua capacidade
de modificar a realidade a sua volta, incentivando-o e
motivando-o a cumprir com seu compromisso ético e
ambiental.
5. Ferramentas para modificar o ensino da
Educação Ambiental nas instituições de ensino
À escola foi delegada a função de preparar as
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
novas gerações em termos de acesso à cultura
socialmente valorizada, de formação do cidadão e de
constituição do sujeito social. Muitas instituições de
ensino desenvolvem apenas uma metodologia teórica,
no que se refere ao ensino da Educação Ambiental.
Para modificar essa metodologia, buscam-se meios
alternativos, dinâmicos e diversificados, de forma que
venha levar o alunado a participar na construção do
seu conhecimento e a partir deste, intervir,
promovendo modificações no meio socioambiental.
Ao se perceber como agente transformador, em face
dos problemas ligados ao meio ambiente, o aluno será
capaz de desenvolver uma visão global necessária a
sua participação responsável nas decisões de melhoria
da qualidade de vida, do meio natural, social e cultural
de sua localidade.
Segundo Souza (2003), ao se trabalhar com a
Educação Ambiental, seria possível sintetizar as
dimensões do processo de capacitação como a
interrelação dinâmica das dimensões pessoal e ética,
com a dimensão socioambiental e profissional.
Quando planejamos trabalhar com a Educação
Ambiental, visualizamos sua importância para a
melhoria da qualidade da educação e para a construção
da “cidadania ambiental” capaz de definir e construir
novos cenários futuros, que incluam a possibilidade da
justiça social e a felicidade das futuras gerações.
Por isso, é preciso entender a Educação
Ambiental como uma atividade motivadora de um
processo maior, a saber: o de fazer com que os alunos
que participam de projetos de Educação Ambiental
desenvolvam a ética de um cidadão crítico e
participativo. Que os mesmos se tornem capazes de
assumir suas responsabilidades sociais e ambientais
para o exercício futuro da cidadania (SOUZA, 2003).
Deste contexto, reafirma-se a ideia de Jacobi (2003),
que defende que os professores(as), para atenderem as
necessidades dos alunos, devem estar cada vez mais
preparados para reelaborar as informações que
recebem, e dentre elas, as ambientais, a fim de
poderem transmitir e decodificar para os alunos a
expressão dos significados sobre o meio ambiente e a
ecologia nas suas múltiplas determinações e
intersecções.
 Educação Ambiental: uma relação construtiva entre a escola e a sociedade
Segundo Zabala (1998), numa abordagem
construtivista, as sequências didáticas são
organizadas no sentido de contemplar atividades que
permitam: determinar os conhecimentos prévios de
cada aluno; abordar os novos conteúdos de forma
significativa, funcional e adequada ao nível de
desenvolvimento dos alunos; criar zonas de
desenvolvimento proximal e nelas intervir; provocar
processos cognitivos e atividade mental do aluno e,
ainda, mobilizar o interesse dos alunos e estimular a
auto-estima e o auto-conceito. O professor, a partir
de uma situação problematizadora, irá mobilizar os
alunos para que a aprendizagem se processe e se
desenvolva, contribuindo para que eles se sintam
cada vez mais autônomos em suas aprendizagens.
Torna-se cada vez mais necessário
consolidar novos paradigmas educativos centrados
na preocupação por iluminar a realidade a partir de
outros ângulos, e isto supõe a formulação de novos
objetos de referência conceituais e principalmente a
transformação de atitudes (JACOBI, 2004).
Então, partindo do pressuposto de Roosevelt
(2003), ao se propor qualquer processo educacional,
apenas a compreensão do conteúdo não é suficiente.
Isto significa que o educador deve preocupar-se com
a forma de transmissão desse conhecimento, que
compreenda a disponibilidade de textos pertinentes
ao assunto; a informação oral passada aos educandos
(submetida à interpretação do professor); a
percepção e apreensão do assunto pelos educandos e
a capacidade de produção de textos sobre o assunto
pelos próprios educandos. Logo, vale dizer que, para
construir uma “cidadania ambiental” que considere
também a construção de novos valores, habilidades e
atitudes, é necessário enfrentar uma situação de
dupla natureza: ética e cognitiva.
Diante da realidade encontrada nas escolas,
quanto ao ensino-aprendizagem, e na sociedade,
quanto às atitudes e o desenvolvimento, no que se
refere às questões ambientais, nota-se que grande
parte atua de forma errada e consciente do erro.
Entretanto, se requer a necessidade de se trabalhar
essas questões com os cidadãos para que seja
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
45
possível modificar e tentar solucionar os problemas
ambientais encontrados na sociedade.
Convém ressaltar que a escola e a sociedade
devem buscar meios de interação, para que juntos, os
indivíduos possam fazer uma auto-avaliação sobre
seus atos e, assim, tentar solucionar os problemas
socioambientais. Sabemos que a escola tem
fundamental importância na formação do ser humano
e, assim como a família e toda a sociedade, ela deve
formar cidadãos críticos, conscientes de seus atos,
solidários e aptos a viver em sociedade como cidadãos
dignos de combater de frente os problemas
socioambientais existentes.
6. Considerações Finais
Na perspectiva de que com a interação entre a
escola e a sociedade os problemas ambientais possam
ser amenizados, busca-se despertar nos indivíduos o
conhecimento e a prática da Educação Ambiental com
um método dinâmico e objetivo. Para tanto, os
trabalhos relacionados a assuntos que dizem respeito
aos problemas socioambientais são de grande valia.
Neste contexto, são capazes de interligar a
comunidade escolar à sociedade, tanto com uma visão
local quanto global. Mesmo assim, são notórios os
obstáculos colocados e que impedem sua realização,
principalmente quando se alega a impossibilidade de
atingir tal público, pois são leigos em relação à
Educação Ambiental e sendo assim deveria haver um
embasamento maior antes de desenvolver qualquer
atividade.
Contudo, temos que salientar que essas
mudanças devem ser de valores e muito mais
profundas e subjetivas do que simplesmente a
transformação local. As causas da degradação
ambiental e dos problemas sociais locais vão assim, se
apresentando aos olhos das pessoas
socioambientalmente envolvidas como derivadas da
ausência de atitudes diferenciadas, necessárias
enquanto ferramentas de proteção e conservação do
meio ambiente. Pretendemos com isso, suscitar muito
mais do que a transformação de comportamentos
46 Manoela Patricia de Farias & Paulla Dayanna Farias Santos
mecânicos, mas uma transformação baseada nas
atitudes.
Desta forma, uma das condições que
consideramos importante para o sucesso e alcance
dos objetivos, é o professor realizar atividades que
mobilizem todo o corpo discente e demais membros
da escola, pois o sucesso de um trabalho deste tipo
depende da participação e da interação de todos na
escola.
A forma de atingir o sucesso deve ser uma
aposta em metodologias diversificadas. As suas
características, tais como a interdisciplinaridade, a
utilização de situações-problemas como tema
gerador das discussões, o planejamento das etapas, o
esforço compartilhado por todos na busca e no
alcance do produto final, entre outras, se mostram
capazes de diminuir as dificuldades e as distâncias
que existem entre toda a comunidade escolar.
Por fim, temos que lembrar que a educação
ambiental é um processo e, como tal, não deve ser
interrompido no primeiro obstáculo. Os resultados
vêm a médio ou longo prazo, através de atividades
cujo fluxo processual e ininterrupto, com o tempo,
culminem com o desenvolvimento de uma
consciência crítica de respeito ao próximo e ao meio
ambiente.
Referencias
FRITZSONS, G. & MANTOVANI, L.E. A
Educação Ambiental e a Conservação da Natureza.
Revista Educação Ambiental em Ação. Curitiba,
n.10, 2004.
JACOBI, Pedro. Educar para a Sustentabilidade:
complexidade, reflexividade, desafios. Revista
Educação e Pesquisa – vol. 31/2 – maio – agosto,
FEUSP, 2005.
JACOBI, Pedro. Educação Ambiental, Cidadania e
Sustentabilidade. Cadernos de Pesquisa. nº 118:
189-205. São Paulo: Autores Associados, 2003.
ADAMS, Berenice Gehlen. Educação Ambiental e
interdisciplinaridade no Contexto Educacional:
Algumas Considerações. Revista Educação
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p39-46, jan/jun. 2010
Ambiental em Ação. nº 19, 2006.
SOUZA, Roosevelt Fideles de. Uma experiência em
educação ambiental: formação de valores
socioambientais/Roosevelt Fideles de Souza.
Dissertação (mestrado) – Pontifícia Universidade
Católica do Rio de Janeiro, Departamento de Serviço
social. orientador: Denise Pini Rosalem da Fonseca. -
Rio de Janeiro: PUC, Departamento de Serviço
Social, 2003.
BRASIL. Secretaria de Educação Fundamental.
Parâmetros curriculares nacionais: meio ambiente,
saúde/Secretaria de Educação Fundamental. –
Brasília : MEC/SEF, 1997.
ROÇO, M. C. Interdisciplinaridade e transversalidade
como dimensões de ação pedagógica. Revista
Urutágua. Maringá, nº 07, 2003.
ZUCCHI, O.J & RADOS, G. J. V., Educação
Ambiental e os Parâmetros Curriculares: Um estudo
das concepções e práticas dos professores do ensino
fundamental e médio em Toledo no Paraná. Odair José
Zucchi e Gregório Jean Varvakis Rados. Educere:
Revista da Educação. vol. 2, n. 1: Jan./Jun. 2002.
SOUZA, Roosevelt Fideles de. Uma experiência em
educação ambiental: formação de valores
socioambientais/Roosevelt Fideles de Souza.
Dissertação (mestrado) – Pontifícia Universidade
Católica do Rio de Janeiro, Departamento de Serviço
social. orientador: Denise Pini Rosalem da Fonseca. -
Rio de Janeiro: PUC, Departamento de Serviço
Social, 2003.
JACOBI, Pedro. Educação Ambiental, Cidadania e
Sustentabilidade. In: Cadernos de Pesquisa. nº 118:
189-205. São Paulo: Autores Associados, 2003.
ZABALA, Antoni. A Prática Educativa: Como
Ensinar. Porto Alegre: Artmed, 1998.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010 47

OCUPAÇÃO E EVOLUÇÃO URBANA DO BAIRRO DO RIO

VERMELHO, SALVADOR-BA
Occupation and urban evolution in the neighbourhood of Rio Vermelho, Salvador-BA

Dante Severo Giudicci 1

RESUMO ABSTRACT

Este artigo consiste no estudo sobre a
ocupação e evolução do Bairro do Rio
Vermelho, na cidade do Salvador, à partir de
uma abordagem histórica, procurando fazer
um diagnóstico dos efeitos causados pela
urbanização. Objetiva-se compreender o
processo evolutivo do espaço urbano,
através da análise espacial do bairro,
entender a influência do comércio e serviços
no processo de urbanização, e destacar a
evolução das funções adquiridas, pelo
Bairro, identificando os atores da produção
do espaço, ressaltando o processo e as
formas espaciais.
Palavras-chave: Ocupação Urbana.
Evolução Urbana. Abordagem Histórica.
Rio Vermelho. Salvador-BA.
This paper deals about Rio Vermelho suburb
involving its occupation and evolution at the
city of Salvador, capital of Bahia state, from
a historic point of view, looking to make a
diagnosys caused by its urbanization itself,
starting from the suburb space analyses,
looking in to understand the commerce
influence and its kind of services used in the
urbanization process and to pinpoint the
evolution acquired by the suburb itself,
identifying its actors responsible by the
production of the space and shown up the
process itself and its characteristics as well.
Keywords: Urban Occupation. Urban
Development. Historical Approach. Rio
Vermelho. Salvador-BA.

1
Prof. Assistente do IFCH/UCSAL - Doutorando em Geografia NPGEO/UFS.
48 Dante Severo Giudicci
1. Introdução
O presente trabalho apresenta um estudo
sobre a ocupação e evolução urbana do Bairro do Rio
Vermelho, localizado na zona sul da cidade do
Salvador, na Bahia (Figura 1). Uma abordagem
investigativa, a partir da história do lugar associada a
análise geográfica acerca da ocupação da área,
efeitos causados pela urbanização, e a evolução deste
processo, evidenciando a capacidade social e
econômica que este Bairro desempenha na cidade.
O Objetivo geral desta pesquisa é
compreender o processo evolutivo do espaço urbano
a partir da análise espacial do bairro do Rio
Vermelho. O espaço urbano é definido como:
[...] fragmentado, articulado, reflexo,
condicionante social, cheio de símbolos e
campos de lutas – é um produto social,
resultado de ações acumuladas através do
tempo, e engendradas por agentes que
produzem e consomem espaço. São agentes
Figura 1 – Localização
Fonte: Porto Filho.(1991).
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
sociais concretos, e não um mercado
invisível ou processos aleatórios atuando
sobre um espaço abstrato. A ação destes
agentes é complexa, derivando da dinâmica
de acumulação de capital, das necessidades
mutáveis de reprodução das relações de
produção, e dos conflitos de classe que dela
emergem. (CORRÊA, 1989).
Como objetivos específicos temos: entender a
influência do comércio e serviços como fator do
processo de urbanização do Bairro; destacar a
evolução das funções adquiridas pelo Bairro;
identificar os atores da produção do espaço urbano do
Rio Vermelho, e ressaltar o processo e as formas
espaciais do referido bairro.
A metodologia utilizada para atingir os
objetivos propostos foi pesquisa bibliográfica em
livros, artigos, dissertações e banco de dados
disponíveis na Internet, bem como entrevistas com a
população local.
Foi utilizado as categorias analíticas
sugeridas por Milton Santos (1985) que permitem
entender a evolução das realidades parciais
espacializada, forma, função, estrutura e processo.
Forma, função, estrutura e processo são
quatro termos disjuntivos associados, a
empregar segundo um contexto do mundo de
todo dia. Tomados individualmente
representam apenas realidades parciais,
limitadas, do mundo. Considerados em
conjunto, porém, e relacionados entre si, eles
constroem uma base teórica e metodológica a
partir da qual podemos discutir os fenômenos
espaciais em totalidade. (SANTOS, 1985).
Através do método dedutivo, tentaremos
mostrar as diferentes importâncias atribuídas ao bairro
do Rio Vermelho, no transcurso histórico, bem como a
posição e situação dos atores sociais diante da
evolução da paisagem do bairro, desencadeada por um
processo que reúne fatores de ordem econômica e
cultural. Acreditamos que as mudanças e as
contradições ocorridas no bairro, seguem uma lógica
global, a do capitalismo globalizado, que transforma
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
tudo em mercadoria, inclusive o espaço.
O bairro do Rio Vermelho é sem dúvida um
dos espaços públicos que se constitui um dos bens
patrimoniais da cidade de Salvador, sendo este o
motivo de sua escolha como objeto deste estudo.
Acreditamos que o entendimento da
complexidade histórica que veio a formar este bairro
nos fornecerá base necessária para a compreensão do
processo de formação do espaço urbano.
A metodologia deste trabalho consiste em
um estudo de caso que se subdivide em três fases. Na
primeira fase abordaremos a ocupação e formação do
bairro do Rio Vermelho, fazendo um levantamento
histórico da área citando documentos escritos e
iconográficos.
Na segunda fase procuramos discorrer sobre
os principais agentes produtores do espaço, locais e
não-locais e indicaremos através de exemplos os
métodos e mecanismos utilizados por esta classe
para a reprodução do espaço.
A complexidade da ação dos agentes sociais
inclui práticas que levam a um constante processo de
reorganização espacial que se faz via incorporação
de novas áreas ao espaço urbano, densificação do uso
do solo, deterioração de certas áreas, renovação
urbana, relocação diferenciada da infra-estrutura e
mudança, coercitiva ou não, do conteúdo social e
econômico de determinadas áreas da cidade. É
preciso considerar, entretanto que, a cada
transformação do espaço urbano, este se mantém
simultaneamente fragmentado e articulado, reflexo e
condicionante social, ainda que as formas espaciais e
suas funções tenham mudado. A desigualdade sócio-
espacial também não desaparece: o equilíbrio social
e da organização espacial não passa de um discurso
tecnocrático, impregnado de ideologia.
Quais são esses agentes sociais que fazem e
refazem a cidade? Que estratégias e ações concretas
desempenham no processo de fazer e refazer a
cidade? Estes agentes são os seguintes: a)
proprietários dos meios de produção, sobretudo os
grandes industriais; b) os proprietários fundiários; c)
os promotores imobiliários; d) o Estado; e) os grupos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
49
sociais excluídos.
Na terceira fase da pesquisa se procurou
enfatizar a dinâmica sócio-espacial contemporânea, a
qual se explica pelos usos inseridos no bairro do Rio
Vermelho.
O bairro do Rio Vermelho é observado como
uma das áreas mais dinâmicas e importantes da cidade
de Salvador, pois sofreu grandes transformações, e
absorveu uma grande quantidade de investimentos,
sobretudo privados, no que se refere a exploração
imobiliária, bem como no comércio, onde a partir da
década de 1980 houve uma proliferação de bares,
restaurantes e lojas diversas transformando o perfil do
mesmo de bairro essencialmente residencial em bairro
de lazer/boêmio.
Na esfera acadêmica o bairro do Rio
Vermelho vem ganhado bastante destaque,
comprovado pelos inúmeros trabalhos realizados por
arquitetos, planejadores, geógrafos, historiadores e
engenheiros. Assim o bairro está muito relacionado a
história da cidade. Tem grande significado para quem
ali mora, e representa um ponto de atração na cidade,
com seus 'points' que atraem moradores de vários
locais da cidade.
Outra característica interessante é a
'fragmentação' que reflete, dentre outras coisas, certa
estratificação, assim, dentro do mesmo, existem áreas
com denominação distintas, tais como 'Vila Mattos'
(mais carente), 'Parque Cruz Aguiar', 'Lucaia' (mais
elitizadas), e 'Cardeal da Silva'. Isso decorre da
fragilidade da delimitação dos bairros em Salvador.
Depois dessa abordagem, necessária para o
entendimento da dinâmica espacial do bairro,
trataremos de definir aspectos que nos levarão as
nossas conclusões, pautadas nas questões levantadas
para a pesquisa.
2. Histórico da ocupação e evolução urbana
Os historiadores afirmam que o marco da
ocupação no Rio Vermelho é anterior a fundação da
cidade, com a chegada de Caramuru, segundo Porto
50 Dante Severo Giudicci
Filho (1991) na Pedra da Concha, entre 1509-1511.
Ao naufragar o navio mercante francês, do qual era
tripulante, ele conseguiu chegar à costa, e se fixou
entre os nativos, vindo a se casar uma índia, e serviu
durante muitos anos como intermediário entre o
colonizador e os aborígines.
Durante todo o século XVI, o povoamento
foi lento. Caramuru possibilitou o surgimento, na
Mariquita, da chamada “Aldeia dos Franceses”, um
entreposto de escambo do pau-brasil com
aventureiros franceses. Mas, sem haver nenhuma
fixação de forasteiros na região.
Conforme Porto Filho (1991) existe registro
de uma sesmaria, doada por Tomé de Souza, com
assentamento de currais de gado e armações de
pesca. Por volta de 1580, no lugar da atual igrejinha
do Largo de Santana, foi construída uma ermida de
taipa coberta por palha, com a frente voltada ao mar,
para a enseada que se transformaria num porto dos
pescadores. A capela foi erguida pelos padres da
Companhia de Jesus, os jesuítas como ficaram
conhecidos. Chegaram ao Rio Vermelho em missão
de catequese, para converter os tupinambás à
doutrina católica.
O povoamento do Rio Vermelho teve início
efetivamente no século XVII quando da invasão
holandesa. Tudo teve início em julho de 1604, sob o
comando de Paul Wan Caardem, uma esquadra
holandesa veio atacar Salvador, pela segunda vez, e
tentou estabelecer uma cabeça-de-ponte no Rio
Vermelho. Em decorrência das condições do mar
revolto e pela reação da guarnição militar que ai se
encontrava instalada, os holandeses desistiram do
arraial e se dirigiram à Baía de Todos os Santos, onde
foram repelidos e impedidos de desembarcarem.
Segundo o site “Portal do Rio Vermelho”
(2009), vinte anos depois, em 9 de maio de 1624, os
holandeses finalmente conseguiram entrar em
Salvador. A população em pânico abandonou a
cidade. Uma parte fugiu para as bandas do Rio
Vermelho. O bispo, dom Marcos Teixeira, uma das
poucas autoridades a escapar, instalou-se com um
grupo de refugiados em Abrantes, donde se
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
deslocaria para um ponto mais próximo de Salvador,
no Rio Vermelho, para liderar a reação contra os
invasores, organizando grupos de combatentes. Nesse
arraial, o incansável bispo conseguiu reunir os
principais chefes que comandariam a luta de
emboscadas. O local do histórico encontro foi um
monte com uma excelente visão panorâmica para o
oceano, verdadeiro posto de observação avançada
para a entrada e saída da Baía de Todos os Santos.
Situado a cavaleiro da barra do rio Camorojipe, o
outeiro ficou conhecido como Morro do Conselho.
Com a expulsão dos holandeses, o Rio
Vermelho foi escolhido para ter uma fortaleza (Figura
2). Afirma Porto Filho (1991):
As obras demoraram de começar e quando
iniciadas transcorreram de forma muito
lenta, em duas etapas, 1711-1722 e 1736-
1756. O Forte, também chamado de Reduto
do Rio Vermelho, único fora dos limites da
Baía de Todos os Santos, não chegou a ser
totalmente concluído (Figura 2), mas
recebeu peças de artilharia e um contingente
militar. Em junho de 1822, quando eclodiu a
Guerra da Independência, o brigadeiro Inácio
Madeira de Melo, comandante dos
portugueses, mandou reforçar o aparato
bélico do Forte do Rio Vermelho. Não queria
que o baluarte fosse tomado e o arraial
transformado num reduto militar das forças
patrióticas. Havia o temor de uma investida
das milícias que ainda restavam no poderoso
feudo da Casa da Torre, sediado no litoral
Figura 2 - Rua Guedes Cabral e a muralha do Forte (1951)
Fonte: Porto Filho (1991)
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
norte, num castelo em estilo medieval,
construído numa elevação próxima à Praia
do Forte. Mas não houve nenhum combate.
(PORTO FILHO, 1991).
A não conclusão do forte é confirmada por
ROHAN (1896):
, cerveja, que os veranistas atestavam ser de
No lugar da costa assim denominado,
distante duas mil braças da Fortaleza de
Santo Antônio da Barra, existem sete lances
de muralhas com o desenvolvimento de
seiscentos e doze palmos, ligados e
formando entre si cinco [ângulos] salientes
e um reentrante, de alvenaria forte e bem
conservada, que pareciam destinadas a
formar um Reduto naquele ponto, cuja
construção julgo ter sido sustada de modo
que apresenta o perímetro incompleto para
o lado do mar. À exceção das referidas
muralhas que podem ser aproveitadas, tudo
o mais há por fazer. (ROHAN, 1896).
A efetiva ocupação do Rio Vermelho pelo
colonizador português foi de forma muito lenta. A
povoação não passava de uma aldeia de índios
tupinambás e também por pescadores, com núcleos
nos portos da Mariquita e Santana. O primeiro
oferecia um abrigo seguro durante os períodos do
mar agitado. As embarcações adentravam o
Camorojipe (evolução de Camoroipe, atualmente
Camurugipe) e ficavam fundeadas no leito do rio.
Mais tarde, quando a Capitania dos Portos ordenou
as colônias de pesca no litoral baiano, a do Rio
Vermelho, por ser a mais antiga, foi batizada como Z-
1 (designação que perdura até os dias atuais), com
sede no porto de Santana.
No século XIX, o antigo aldeamento dos
índios tupinambás,e dos pescadores ganhou fama de
possuir “águas milagrosas”. Pessoas de diversas
procedências chegavam atraídas pelos banhos de sal
nas “águas medicinais” do mar do Rio Vermelho,
que, segundo crença da época, curavam até beribéri.
De acordo com Porto Filho (1991):
De 'estação de cura' para recanto
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
51
preferencial do veraneio das famílias ricas
foi um pulo. Durante meio século (1880-
1930), o balneário constituiu-se num
sofisticado local de veraneio. Foram
construídos inúmeros palacetes e casarões,
surgiram dois hotéis com restaurantes,
armazéns de secos e molhados, lojas de
tecidos e miudezas e até uma fábrica de
muito boa qualidade. Uma linha de bondes
elétricos, inaugurada em 1906, proporcionou
a ligação mais rápida com o centro da cidade
e vice-versa. O centro de veraneio também
fez surgir um cinematógrafo, um clube de
tênis, um clube social, um hipódromo e um
campo de futebol, onde o campeonato baiano
foi disputado durante treze anos (1907-
1920), até a construção do Estádio Arthur
Morais, no bairro da Graça. (PORTO
FILHO, 1991).
Na edição de fevereiro de 1914, a revista
Ilustração, editada em Salvador, exibiu na página doze
uma fotografia do Rio Vermelho acompanhada do
seguinte texto: “Um dos mais lindos e aprazíveis
arrabaldes d'esta capital, onde a nova elite passa o
verão e descansa das fadigas da velha cidade do
Salvador” (Martins, 2001). Ainda neste número, a
revista estampou uma foto das obras da estrada Barra-
Rio Vermelho, apelidada de “a menina dos olhos do
governador Seabra”. Construção complexa, pois
cortava morros e rochedos, levou nove anos para ser
concluída, sendo inaugurada em 1922, quando J.J.
Seabra governava a Bahia pela segunda vez. Em 1926
surgiu a primeira linha de ônibus, com marinetes
Renault cobrindo o percurso de ida e volta entre o
Largo da Vitória e o Largo de Santana, pela pioneira
ligação rodoviária, atual Avenida Oceânica.
Com tanto desenvolvimento, ao tempo em
que via crescer a população fixa - formada por famílias
oriundas do centro da cidade e por imigrantes
espanhóis e alemães - o balneário foi perdendo o
atrativo como reduto de veraneio. Na década de 1950 o
rincão descoberto por Caramuru ficou conhecido
como “o bairro dos artistas”, denominação que
perdura até os dias atuais, haja vista a constelação de
artistas plásticos, músicos, cantores, compositores,
52 Dante Severo Giudicci

atores, poetas, etc. Conforme Brandão & Silva

(1958), “O Rio Vermelho é o local preferido para
residência de artistas. É o Montparnasse baiano”.
Coincidindo com o início da construção do
emissário submarino - que em 1972 sacrificou a
belíssima enseada da Mariquita, aterrada para que
fosse instalado o canteiro das obras -, o tradicional
bairro passou a perder seus casarões e palacetes, que
paulatinamente foram sendo substituídos por
edifícios de apartamentos e prédios comerciais,
como mostram as Figuras 3 e 4. Brotou e se alastrou
pelos setores da Paciência, Santana e Mariquita -
antigos santuários do veraneio requintado - uma nova Figura 4 – Vista central do Morro do Conselho, evidenciando
paisagem urbana, que retirou do Rio Vermelho a as modificações ocorridas. Panorâmica da área central vista do
Morro do Conselho, em 2009: parte do Largo da Mariquita (à
ambiência bucólica e o status de uma autêntica esquerda), Praça Colombo e ruas Conselheiro Pedro Luiz e
cidade do interior. João Gomes (à esquerda). Fonte: O autor.

3. Principais setores encontrados no Bairro do Rio

Vermelho

O bairro compreende a faixa litorânea situada

Figura 3 - Panorâmica da área central vista do Morro do
Conselho, em 1953: parte do Largo da Mariquita (à esquerda),
Praça Colombo e ruas Conselheiro Pedro Luiz e João Gomes
(à esquerda)
Fonte: www.portaldoriovermelho.com
Três décadas após o início das radicais
transformações arquitetônicas, e dos costumes, os
legítimos herdeiros da fase romântica – do bairro
com bondes, das famílias tradicionais (de antigos
veranistas), das festas religiosas e populares, dos
artistas, intelectuais, seresteiros, boêmios, jogadores
de futebol, capoeiristas e banhistas, das praias
limpíssimas, das matinês e soirês no cinema, do
tráfego tranqüilo, etc. – reuniram-se em 9 de agosto
de 2003 e fundaram a Academia dos Imortais do Rio
Vermelho.
entre Ondina e Amaralina. Podemos dividí-lo em
setores, pelas suas características. Os três primeiros
setores, atualmente, têm forte contingente comercial,
mas, sobretudo ligados à gastronomia e lazer.
Paciência
Este setor constitui-se das ruas Euclides de
Matos, Alexandre Gusmão, Bartolomeu Gusmão,
Almirante Barroso, Odorico Odilon e Garibaldi;
travessas Lídio Mesquita, Alexandre Gusmão,
Arquelano Pompílio de Abreu e Almirante Barroso; e
o trecho final da Avenida Oceânica. Como subsetores,
o Alto de São Gonçalo, a Pedra da Marca, a Vila Matos
e o Alto da Sereia, que se constitui as áreas mais
populares.
Segundo Porto Filho (1991), “a Paciência
formava um dos núcleos mais antigos do bairro, onde
estavam estabelecidas algumas das famílias
tradicionais do Rio Vermelho, ocupando vistosos

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010

 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
casarões e sobrados. Existiam mercearias, armazéns,
bares, açougues, fábricas, e lavanderia”. (PORTO
FILHO, 1991).
Santana
Núcleo central do bairro, Santana fica
encravada entre a Paciência, a Mariquita e o Parque
Cruz Aguiar. Concentra as principais funções e
serviços do bairro, além do comércio diversificado.
Sediava a torrefação do Café Flor de Mataripe, a
Colônia de Pesca Z-1, o Clube Ypiranga, a
Associação Atlética do Rio Vermelho, e o Cine Rio
Vermelho, além de estabelecimentos tradicionais
como a Casa Central e o Bar de Anita (Porto Filho,
1991).
Santana possui os seguintes logradouros:
Praças Marechal Aguiar (Largo de Santana) e
Colombo; ruas Visconde de Cachoeira (Ladeira do
Papagaio), João Gomes, Conselheiro Pedro Luis,
Guedes Cabral, Borges dos Reis, Almerinda Dultra e
a parte final da Eurícles de Matos; travessas João
Gomes, Moraes e Marechal Aguiar (Santana); o
Beco de Santana e a Ladeira do Inferno. Neste setor
ficavam ainda as praias de Santana e do Forte.
Mariquita
O setor da Mariquita era formado pela Praça
Augusto Severo (largo da Mariquita, ruas Osvaldo
Cruz, Frei Apolônio de Todi (do Meio), Odilon
Santos, Olavo Bilac, Brigadeiro Faria da Rocha
(Fonte do Boi), Marquês de Monte Santo, Professora
Conceição Menezes, Antonio Queiroz Muniz, do
Céu e do Barro Vermelho; e a Travessa Basílio de
Magalhães.
Este setor é uma das partes mais antigas,
onde começou a ocupação do bairro.
Conseqüentemente é a área residencial mais antiga.
Ali ficavam as instalações da Fábrica de Papel da
Bahia (atualmente o Mac Donald), o Hospital das
Crianças Alfredo Magalhães, com a anexa
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
53
Maternidade Nita Costa (abandonados nos fins da
década de 60, e ocupado pela especulação imobiliária
em fins da década de 80, o orfanato Hercília Moreira, o
Ginásio Estadual Manoel Devoto (atrás do qual, o
morro também veio a ser ocupado pela especulação,
com imóveis para a classe média alta), e a escola
Osvaldo Cruz.
Dentre os muitos equipamentos deste setor
estava o Mercado Municipal do bairro, inaugurado em
1949, e transferido para o aterro do emissário
submarino, no fim da década de 80.
No largo da Mariquita ficavam os terminais
dos transportes coletivos, mais tarde transferidos para
a Praça Brigadeiro Faria Rocha, sendo depois
desativado, quando o bairro deixou de ter linhas
próprias, tornando-se passagem para os bairros mais
distantes, atendendo as necessidades da expansão
urbana da cidade ao longo da orla oceânica. Na
enseada da Mariquita deságua o rio Camorojipe
(outrora ponto de mariscagem, hoje transformado em
esgoto a céu aberto), que separa o largo da Mariquita e
a praça Colombo.
Segundo Porto Filho (1991):
Erroneamente, no início dos anos 80, foram
colocadas placas denominado de Largo da
Mariquita a praça onde está o ex-teatro Maria
Bethânia, atual churrascaria “Fogo de Chão”.
Não está correto, pois na verdade, largo da
Mariquita é apenas a área que fica na margem
esquerda do Camorogipe. A da Margem
direita chama-se praça Colombo. Como
comprovação, existe na parte externa do
prédio onde funcionou o teatro, placa de
mármore, oriunda do palacete que havia no
local, onde se lê o seguinte registro: 'Praça
Colombo, mandada construir pela
Intendência Municipal, sendo intendente o
Dr. Augusto Álvares Guimarães e vice-
intendente o Cel. João Lourenço de Souza
Seixas – 1892. (PORTO FILHO, 1991)
Parque Cruz Aguiar
O loteamento Parque Cruz Aguiar foi
implantada no local onde existia o Derby Club
54 Dante Severo Giudicci
(hipódromo), o clube Rio Vermelho de Tênis, e
vários campos de futebol. Toda área fazia parte da
antiga Fazenda Oitum, depois denominada Chácara
João Gomes, nome do seu proprietário. Em 1943,
segundo Porto Filho (1991) a área foi vendida a ECIL
– Empresa Construtora e Imobiliária Ltda., que em
1945 iniciou a construção do loteamento, o primeiro
de Salvador, inicialmente com 198 residências,
destinadas à classe média alta, tornando-se área
nobre do bairro.
As ruas do loteamento foram designadas
com nomes de cidades baianas: Alagoinhas (a
principal), Canavieiras, Conquista, Feira de Santana,
Ilhéus, Irará, Itabuna, Jequié, Juazeiro, Remanso,
além da Lucaia e Camorogipe. Além dessas do
parque, foram incorporadas ao setor, o Alto do
Canjica, final da Avenida Vasco da Gama e o trecho
terminal da rua Waldemar Falcão, conhecido como
Ladeira do Cabuçu, devido a fonte histórica
homônima existente no local.
Apesar de forte característica residencial, já
começam a aparecer clínicas, bares e restaurantes
neste setor, a exemplo das ruas Ilhéus, Canavieiras e
Praça Carlos Batalha.
Ipase
Este setor, parte do loteamento Cruz Aguiar,
veio a ser construído, quando o Instituto de
Previdência e Assistência aos Servidores do Estado,
decidiu em 1949 construir casas para funcionários
públicos. A primeira artéria habitada foi a Rua
Macaúbas. O núcleo ficou conhecido como
Conjunto Residencial do Ipase, separado do restante
do Parque Cruz Aguiar pelo rio Camorogipe. Todos
os seus logradouros ficavam na margem esquerda e
as ruas tinham as seguintes denominações: Caetité,
Ipirá, Maracás, Macaúbas, Belmonte e Maragogipe.
Junto a este setor fica a Chapada do rio
Vermelho que até 1965, não possuía nenhuma
construção, apenas o campo de treinamentos do
Ypiranga, relocado quando aconteceu a construção
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
da Avenida Juracy Magalhães Júnior.
4. Os principais agentes produtores do espaço
As três últimas décadas do século XIX foram
um marco importante na expansão urbana do bairro do
Rio Vermelho, com a entrada em funcionamento das
linhas de bonde com tração mecânica.
Conforme Porto Filho (1991), as linhas para o
bairro eram duas, do Rio Vermelho de Baixo (externa,
que seguia a principio até o Largo das 7 Portas) e se
consolidou graças ao empenho da família Ariani, e a
do Rio Vermelho de Cima (interna, passando pelo 2º
Arco, nas proximidades da atual TV Itapuã)
viabilizada pelo Comendador Antônio Francisco de
Lacerda, fundador da Companhia de Transportes
Urbanos. Segundo Barreto (1939) “foi ele que, pela
Lei Provincial nº 1231, de 12 de junho de 1872, obteve
o privilégio para construir e explorar a linha férrea
(contrato de 20 de setembro de 1873), entre o Campo
Grande e o Rio Vermelho”.
De acordo com Carlos Alberto de Carvalho,
apud Porto Filho (1991) em palestra proferida no dia
23 de maio de 1938, no Instituto Geográfico e
Histórico da Bahia,
(...) foi na linha do Rio Vermelho de Cima
que o comendador Teodoro Teixeira Gomes
– industrial de grande conceito e cônsul da
Dinamarca – introduziu uma novidade
tecnológica, pois substituiu os burros por
máquinas, passando inclusive a concorrer
com os bondes à tração animal da linha do
comendador Antonio Francisco de Lacerda.
“A construção da Estrada de Ferro do rio
Vermelho, que funcionou durante vários
anos, prestou ótimos serviços à população. A
linha começava no Campo Grande e
terminava primitivamente no Alto do
Papagaio do Rio Vermelho, subindo o 2°
Arco. Mas, tempos depois, passou a trafegar
sob o referido arco e fazendo ponto terminal
na Mariquita. Eram quatro locomotivas que
se revezavam. Os carros eram abertos
lateralmente, à moda dos bondes, embora
mais pesados', assim se expressou o
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
conferencista, sem dizer, contudo, a data
em que 'as máquinas do Rio Vermelho'
entraram em operação. Mas, assegurou que
'Na última década do século passado
deixaram de funcionar, sendo então
desarmadas'. (PORTO FILHO, 1991)
Com o advento das linhas de bondes,
fazendo a ligação com o centro, o bairro ganhou
grande impulso, atraindo pessoas de diversos locais,
em busca das praias e dos benefícios que se
apregoavam ter. Desta forma, muitas famílias até
fixaram residências, enquanto outras construíam
casas para veraneio. Existem registros (Porto Filho,
1991), que o próprio Pedro Luís Pereira de Souza,
presidente da província entre 1882/84, foi
freqüentador das praias locais, daí o fato de existir no
bairro, rua que leva seu nome – Rua Conselheiro
Pedro Luís.
A expansão dos bondes levou a Companhia
Circular de Carris da Bahia, em 1904, a dar início ao
seu projeto de eletrificação das linhas de bonde de
Salvador. Assim sendo, conforme afirma Porto Filho
(1991), no dia 2 de janeiro de 1906, inaugurava-se a
primeira linha de elétricos para o Rio Vermelho.
Nesta data, o Jornal de Notícias (apud Porto Filho,
1991), sob o título “Tração Elétrica”, publicou a
seguinte informação: “A Linha Circular tem feito
repetidas experiências da instalação elétrica para o
Rio Vermelho, dando todas o melhor resultado. Para
hoje, às duas da tarde, foi marcada a inauguração
oficial, da Praça Duque de Caxias até Santana, no Rio
Vermelho.” (PORTO FILHO, 1991).
A notícia também trazia detalhes dos
horários de circulação, período de funcionamento e
tarifário. A edição do dia seguinte (03.01.1906), o
mesmo jornal (apud Porto Filho), com o título de
“Tração Elétrica, Ramal do Rio Vermelho”, dizia:
Essa capital viu ontem realizado, para um
de seus mais pitorescos e procurados
arrabaldes, um importante melhoramento,
pelo qual é justo sejam dirigidos louvores à
distinta Companhia Linha Circular e a
acreditada casa eletricista Guinle & Cia., do
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
55
Rio de Janeiro, executora do referido
melhoramento e hoje grande acionista
daquela companhia. Trata-se da inauguração
oficial que ontem se fez solene, no tráfego de
bondes elétricos para o Rio Vermelho,
partindo da Praça Duque de Caxias. (PORTO
FILHO, 1991).
Como se pode observar, o setor privado teve
grande importância na ocupação e produção do espaço
no bairro. Desta forma vamos expor alguns vetores
que contribuíram para tal.
O Veraneio
Conforme Porto Filho (1991) no inicio do
século XX, o distante Rio Vermelho era pouco
povoado, mas muito utilizado por famílias abastadas.
Assim, de:
(...) estação de cura do beri-beri (doença
provocada pela falta de vitamina B1 no
organismo) para recanto preferencial do
veraneio das famílias ricas foi um pulo. A
fama e o progresso, principalmente com a
chegada da linha de bondes elétricos, logo
reclamariam uma freguesia exclusiva do
arrabalde. Pressionada pelos apelos dos
veranistas e moradores influentes, a
Arquidiocese resolveu emancipar o Rio
Vermelho da Paróquia de N.S. da Vitória,
criando em 1913, a paróquia de Sant'Ana do
Rio Vermelho, que apesar de grande
extensão, a maior e mais importante núcleo
populacional era mesmo o Rio Vermelho.
(PORTO FILHO, 1991).
Thales de Azevedo (apud Porto Filho, 1991),
em artigo contendo lembranças do ano de 1916 e
publicado no Jornal 'A Tarde', edição de 08.06.84, deu
importante depoimento sobre o Rio Vermelho daquela
época:
Sua importância podia medir-se pelos belos
prédios, enormes sobrados, seu portentoso
forte, sua pequenina matriz e até pelos
caminhos e viadutos, as linhas de cima e de
56 Dante Severo Giudicci
baixo, que para lá confluíam com seus
bondes sacolejantes. Era o fim de linha, de
onde se caminhava longamente pela praia,
para Amaralina e até para a Pituba. Era a
época em que o rio Vermelho tinha um
hipódromo e no Largo de Santana
funcionavam o Hotel Centro Recreativo e a
Pensão Avenida, em cujos fundos existia
um improvisado cine-teatro, o chamado
Cine Avenida. (PORTO FILHO, 1991).
O loteamento da Fazenda a Lagoa
Esta propriedade, que pertencia a
Companhia Melhoramentos da Bahia, ficava num
setor litorâneo privilegiadíssimo, abrangendo todo o
histórico Morro do Conselho, o Morro do Menino
Jesus e uma parte da área hoje ocupada pelo Exército
Nacional. Adolfo Moreira, rico e empreendedor,
comprou-a, pensando fazer um grande
empreendimento imobiliário, inédito na Bahia, que
transformaria a fazenda numa autêntica cidade.
Porém, a idéia, muita avançada para a época,
não saiu do projeto arquitetônico. O que surgiu
mesmo foi a exploração comercial de uma pedreira,
localizada na Fonte do Boi, que se transformou numa
grande fornecedora de pedras para importantes
construções na cidade.
Adolfo Moreira foi um grande
empreendedor e promotor do bairro, e além da
tentativa do loteamento, construiu um luxuoso
palacete para residência, na ladeira do Morro do
Conselho, e doou vasto terreno no Morro do Menino
Jesus, onde o professor Alfredo Magalhães construiu
o Hospital das Crianças, inaugurado em 25 de
dezembro de 1936.
Avenida Oceânica
No primeiro governo de José Joaquim
Seabra (1912-1916), foi iniciada a abertura da
Avenida Barra – rio Vermelho, depois chamada de
Avenida Oceânica e, posteriormente renomeada
como Avenida Presidente Vargas. A sua construção
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
foi complicada para a engenharia da época, pois
atravessava morros e cortava rochedos, e desta forma
foi aberta vagarosamente, somente sendo concluída e
inaugurada em 1922, quando J.J.Seabra governava o
Estado pela segunda vez. Finalizava-se assim, após
quase 10 anos de trabalhos, entregue ao tráfego a
primeira via de ligação rodoviária entre o elegante
arrabalde e o centro da cidade.
Conforme Porto Filho (1991):
Naquele tempo, o Rio Vermelho ainda era
formado por apenas seus três aglomerados à
beira-mar (Paciência, Santana e Mariquita),
todos eles cercados por chácaras, hortas e
currais. O calçamento das ruas teve início em
1923, sendo o progresso saudado com
entusiasmo pelos moradores e veranistas. O
primeiro logradouro a ser beneficiado foi a
Rua do Raphael, atual João Gomes. (PORTO
FILHO, 1991).
Em depoimento do bacharel Tarquínio de
Oliveira Gonzaga (apud Porto Filho, 1991), sobre a
modernização do transporte, ele diz:
A primeira linha de ônibus foi inaugurada em
1926, com luxuosas marinetes, que faziam a
linha Rio Vermelho-Largo da Vitória, com
itinerário pela Avenida Oceânica e Ladeira
da Barra. Somente em 1946, apareceu outra
alternativa, um lotação que fazia
exclusivamente o percurso entre as praças
Augusto Severo e da Sé, via Barra ou Barra
Avenida, passando pela Avenida Oceânica. A
partir de então, o Rio Vermelho adquiriu um
serviço regular de transporte coletivo através
de ônibus. (PORTO FILHO, 1991).
Os loteamentos pioneiros
Referem-se aos já citados, Parque Cruz Aguiar
e do IPASE.
O Parque Cruz Aguiar foi construído na área
da chácara de Manoel Lopes, genro do comerciante
português João Gomes, antigo proprietário das terras
onde foi implantado o loteamento, o primeiro que
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
surgiu em Salvador com infra-estrutura completa. O
sucesso do loteamento seria o espelho para uma série
de alterações que iriam modificar padrões e hábitos
do bairro, pelas seguintes razões: as casas, todas em
estilo dos chalés europeus, atraíram um novo
segmento de moradores, integrado por bem
sucedidos funcionários públicos, bancários,
profissionais liberais, empresários e fazendeiros, o
que veio despertar o interesse de muitas outras
famílias em residir no Rio Vermelho. Enfim, além de
marcar a chegada de uma nova e organizada leva de
habitantes, o Parque pode ser também caracterizado
como elemento que pôs um definitivo ponto final no
ciclo dos veranistas, cujo período áureo foi meio
século, entre 1880 e 1930.
O Parque Cruz Aguiar, que passou a ser
chamado pelo povo de “o local dos novos ricos e das
pessoas importantes do Rio Vermelho”, de certa
forma despertou uma disputa entre os moradores
dos setores tradicionais. Todavia, a bem da verdade,
inúmeras famílias da Paciência, Santana e
Mariquita, eram tão ricas, ou até mais ricas do que
alguns dos considerados ricos do novo setor
residencial.
Em 1950, em moldes parecidos, pois na
realidade era uma espécie de continuação do Parque
Cruz Aguiar, mas destinado a uma faixa
diferenciada, para funcionários atrelados ao Instituto
de Previdência e Assistência dos Servidores do
estado, foram edificadas as casas que deram origem
ao Conjunto Residencial do Ipase, também
localizado na faixa interna do bairro.
Avenidas Otávio Mangabeirae e Amaralina
Na gestão do governo Otávio Mangabeira,
foram realizadas obras que praticamente definiram o
direcionamento do crescimento urbano de Salvador.
A principal foi uma via costeira, a chamada Estrada
de Amaralina – Santo Amaro de Ipitanga, de traçado
longitudinal à orla e com 18,5 km asfaltados que
rasgaram uma área totalmente virgem do litoral a
sudeste da península de Salvador.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
57
Conforme Porto Filho (1991), o jornal “A
Tarde”, na edição de 18.03.1949, publicou a seguinte
notícia:
A Bahia vai possuir a estrada asfaltada mais
moderna do país, quiçá da América Latina, a
cobrir uma longa extensão a faixa litorânea
da nossa capital”. O rítimo da obra, afastados
os óbices imprevistos, vai se acentuando, de
maneira a estar mesmo concluída no prazo
acordado, isto é, no começo do ano vindouro.
(PORTO FILHO, 1991).
No aniversário da cidade deste mesmo ano,
como parte das solenidades do 4º Centenário de
Salvador, foi inaugurada a pavimentação da nova
Avenida Amaralina, que começava no final da Rua
Oswaldo Cruz, no Rio Vermelho, e terminava no
Largo de Amaralina, início da estrada Amaralina –
Santo Amaro de Ipitanga, depois denominada de
Avenida Otávio Mangabeira. Esta tornou-se um
grande marco na evolução da cidade, que projetava-se
para norte, incorporando toda a orla oceânica à cidade,
e tornando-se vetor de expansão.
Ainda conforme Porto Filho (1991):
(...) graças as realizações do governador
Mangabeira e do prefeito Wanderley de
Araújo Pinho, que asfaltaram duas avenidas
importantes, Salvador cresceria
acompanhando o sentido destas vias de
integração do centro da cidade com o
Aeroporto de Ipitanga, passando pelo Rio
Vermelho, Amaralina, Pituba e Itapuã, que
ficaram também interligados entre si. Como
conseqüência natural, ocorreu a desativação
quase completa da distante, sinuosa e
perigosa Estrada Velha de Ipitanga
(Campinas – Aeroporto), construída pelos
americanos durante a Segunda Guerra
Mundial. Assim, todo o tráfego de veículos,
entre a cidade e o aeroporto e vice-versa, foi
automaticamente transferido para a orla,
pelas novas avenidas, margeando o mar. Com
isso, obrigatoriamente, o fluxo passou
também a tramitar pelo Rio Vermelho, até
então um bairro praticamente isolado do
restante da cidade. (PORTO FILHO, 1991).
58 Dante Severo Giudicci
A década de 60
Nesta década o bairro ainda guardava sua
tranqüilidade, apesar da construção da Avenida
Otávio Mangabeira, que gerou a tramitação de
veículos pelo bairro, e dos florescentes núcleos
residenciais, preservando grande parte de suas
tradições e características próprias até os anos 60, Foi
nesta década que chegaram os primeiros agentes
realmente transformadores da sua fisionomia
urbanística. Primeiro ocorreu a implantação do
Loteamento Jardim Caramuru, entre a Mariquita e o
Ipase. Idealizado por Orlando Pessoa Garcia, em
área desmembrada da chácara do Solar Filinto, este
empreendimento imobiliário, lançado em 1960, teve
a sua denominação inspirada no português Diogo
Álvares Corrêa, o lendário Caramuru, que tinha sido
descoberto pelos tupinambás num rochedo situado a
pouca distância do Solar Filinto, de propriedade do
empresário Orlando Garcia. As ruas do
empreendimento, com 136 lotes, foram todas
batizadas com denominações de tribos indígenas:
Aimorés, Carijós, Caetés, Tamois, Tupinambás e
Potiguaras.
Na Avenida Vasco da Gama foram
construídas duas fábricas que, para os padrões da
época, foram consideradas de grande porte. A
primeira foi a dos biscoitos “Águia Central”
(transferida da Liberdade), e logo depois chegou a da
“Coca-Cola”, localizada na esquina das atuais
avenidas Garibaldi e Vasco da Gama (numa área
onde havia hortas, muito comuns na cidade na época)
pertencente a Refrigerantes da Bahia S/A, então a
única empresa do Estado autorizada a engarrafar e
comercializar a consagrada bebida. O inicio das
operações foi em 1967, ano em que os equipamentos
das antigas instalações, localizadas na Avenida
Frederico Pontes, na Cidade Baixa, foram
transferidos para a fábrica do Rio Vermelho. A
década encerrou-se com um grande empreendimento
imobiliário popular no trecho da Vasco da Gama: o
conjunto Santa Madalena, constituído de
apartamentos e casa, inaugurado em 13 de junho de
1970.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
A década de 70
A década se inicia com o loteamento Parque
Lucaia, localizado entre o final da Waldemar Falcão e
a margem esquerda do Rio Lucaia, que o separava do
Parque Cruz Aguiar, área que abrangia quase toda a
extensão da chácara de Ubaldino Gonzaga. A
incorporadora foi a Imobiliária Corrêa Ribeiro e era
um setor residencial reservado à classe alta. Os lotes
começaram a ser comercializados em 1972, após o
soterramento da histórica Fonte do Cabuçu e a
abertura das seguintes ruas: Estácio Gonzaga,
Fernando Wilson Magalhães, Barachísio Lisboa,
Desembargador Plínio Guerreiro, Praça Jorge
Calmon, além da segunda pista da Rua Lucaia, na
margem esquerda do rio do mesmo nome.
Ainda nesta década se construiu o Hotel 'Le
Meridien', no fim da rua Fonte do Boi, cadeia de hotéis
de bandeira francesa que se constituiu no maior hotel
da cidade, e um dos três cinco estrelas.
Segundo Porto Filho (1991):
Ocorreram ainda a construção de duas
grandes avenidas de vale, a Juracy
Magalhães Júnior e a Anita Garibaldi; a
implantação do Parque Primavera e vários
outros núcleos residenciais; a construção do
emissário submarino, que liquidou
literalmente com a bela enseada da
Mariquita; se deu início a ocupação de dois
morros importantes e até históricos: o do
Conselho e o do Menino Jesus. (PORTO
FILHO, 1991).
Nesta década começam as marcantes
modificações na ocupação, pois a pressão imobiliária
sobre as áreas verdes começa por reduzi-las e leva a
verticalização, como aconteceu no Morro do
Conselho com a construção do Hotel Transamérica.
Dos anos 80 aos dias atuais
Os anos oitenta foram, enfim, avassaladores,
pois a vertiginosa ocupação horizontal exterminou
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
todas as áreas verdes significativas e o crescimento
vertical, além de alterar profundamente a fisionomia
urbana, determinou a destruição indiscriminada do
patrimônio arquitetônico, composto de dezenas de
casa e majestosos casarões. Como conseqüência de
tudo isso, inúmeras famílias tradicionais, que de
geração a geração, possuíam raízes profundamente
fincadas na história do bairro, emigraram. Em
contrapartida, o Rio Vermelho recebeu legiões de
novos habitantes, proprietários ou simples inquilinos
das centenas de apartamentos das dezenas de
edifícios que foram febrilmente construídos no bojo
do “boom” imobiliário irrompido praticamente em
toda a capital baiana.
Nas décadas seguintes, se consolida a
verticalização nas áreas onde ela ainda era incipiente,
como no Morro do Menino Jesus (também
conhecido como da maternidade), bem como em
outras áreas, como nas encostas ao longo da Rua
Bartolomeu Gusmão e arredores.
Também, o bairro se consolida como área de
lazer, com a proliferação de bares, restaurantes, e os
'points' de acarajé. Alguns bares e restaurantes já
invadindo áreas antes exclusivamente residenciais,
como o Parque Cruz Aguiar, como já citamos
anteriormente.
Na atual década a construção dos hotéis das
redes Íbis e Mercure, na Rua Fonte do Boi, vêm
juntamente com o hotel da rede portuguesa Pestana
(ex-Meridien), consolidar o bairro como “sitio
social” atrativo para instalação deste tipo de
atividade.
4. Análise da dinâmica urbano-espacial
comtemporânea
O bairro do Rio Vermelho caracterizava-se
por áreas de concentração e áreas de expansão
urbana, mas desde a década de 1990 não existem
mais áreas de expansão e a verticalização passou a ter
lugar. Desta forma transforma-se num sitio social
importante na cidade do Salvador.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
59
Santos (1993) define o conceito de sítio social
como “especulação imobiliária deriva, em última
análise, da conjunção de dois movimentos
convergentes: A superposição de um sítio social ao
sítio natural e a disputa entre atividades e pessoas por
dada localização” (SANTOS, 1993).
Para Villaça (1998), o conceito de sítio social é
“útil tanto para análise dos bairros residenciais
produzidos pelas e para as burguesias, como também
das áreas comerciais que elas igualmente produzem,
também para si” (VILLAÇA, 1998).
Com base na Figura 5, podemos visualizar que
o bairro originalmente se desenvolveu na linha plana
de costa, Mariquita, Santana e Paciência (áreas 1 e 2 na
figura). Posteriormente começou a expandir-se para o
interior, com aberturas de novas ruas imediatamente
depois da orla (ruas do Meio, Odilon Santos, Oswaldo
Cruz, João Gomes – área 3). Nestas áreas as
modificações ficaram limitadas pela restrição do
gabarito, mas mesmo assim, algumas transformações
ocorreram como a construção do Mar Hotel Rio
Vermelho e da Sociedade Caballeros de Santiago, na
praia da Paciência, do teatro Maria Bethânia (atual
churrascaria Fogo de Chão) e do hotel Bahia Park
Hotel, na Mariquita, que substituíram antigos
casarões, além de modificações nas construções
antigas, visando adaptá-las as novas funções.
Compreende o período do inicio da ocupação até a
década de 1930.
Posteriormente tem lugar a ocupação do
Morro da Sereia, e da Vila Matos (área 4), as primeiras
áreas onde aconteceram ocupações espontâneas. Vale
6
6 5
4 6 8
5
2 3
Períodos de Ocupação
1 - Até o século XIX
3
2 - Década de 1910
3 - Década de 1920 - 1930
4 - Década de 1940
1
9
5 - Década de 1950
6 - Década de 1960
7 - Década de 1970
7
8 - Década de 1980
9 - Década de 1990 1:9.000
Figura 05 - Evolução e ocupação
urbana do Rio Vermelho
60 Dante Severo Giudicci
ressaltar que no referido morro, fica evidente a
segregação, onde a parte voltada para a enseada é
ocupada pela classe alta (ali havia um hotel de luxo e
estão situadas casas de vários artistas), e a parte
voltada para a Pedra da Sereia, com ocupação
popular. Na Vila Matos se concentram estritamente
população mais carente, onde a urbanização é
irregular, mas pela configuração que o bairro vem
assumindo, é provável que a especulação imobiliária
venha atuar na área. Corresponde a década de 1940.
A segregação é um processo segundo no qual
diferentes classes ou camadas sociais tendem a se
concentrar cada vez mais em diferentes regiões
gerais ou conjuntos de bairros da metrópole. “(...)
Referindo-se a concentração de uma classe no
espaço urbano, a segregação não impede a presença
nem o crescimento de outras classes no mesmo
espaço”. (VILLAÇA, 1998).
A área 5, constituída pelo Parque Cruz Aguiar
e IPASE, ocupada efetivamente na década de 1950,
por uma população de classe média alta, era,
sobretudo o Parque Cruz Aguiar um reduto de
famílias de alto poder aquisitivo. Atualmente muitas
atividades comerciais encontram-se instaladas na
área, particularmente no Parque.
A área 6, corresponde a área elevada entre a
Vila Matos, a Avenida Oceânica e Garibaldi,
atualmente tomada por edifícios de alto luxo. A área
entre a Av. Cardeal da Silva e a Rua da Paciência,
constituída originalmente por belos exemplos
arquitetônicos, embora tomada por modernas
construções, algumas com alto gabarito, e outras
encravadas na encosta, guarda um ar bucólico
representado pela Praça Almirante Barroso (Antigo
Alto do São Gonçalo). Compõe ainda esta área o
loteamento Caramuru, situado entre o Parque Cruz
Aguiar e o Condomínio do IPASE, constituído por
casas e pequenos prédios, de classe média. A essas
ocupações da década de 1960, podemos acrescentar a
Chapada do Rio Vermelho, que até 1965 era
completamente coberta de vegetação, e onde existia
o campo do Esporte Clube Ypiranga, mas com a
abertura da Avenida Juracy Magalhães Júnior, veio a
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
ser ocupada.
A área 7, engloba as ocupações referentes a
década de 1970 e início de 80, quando o bairro já
estava quase que totalmente ocupado. É desta época o
Parque Lucaia, já tratado anteriormente, e o início da
ocupação do Morro do Conselho, por hotéis de luxo, o
que levou a posterior ocupação por edifícios de alto
luxo para atender a demanda por áreas com situação
privilegiada pela beleza cênica.
Por outro lado, na área 8, teve início com a
instalação das Faculdade Ruy Barbosa, e se
consolidou na década de 1980 com a total ocupação do
morro situado atrás do Colégio Estadual Manoel
Devoto, com edifícios de alto padrão com gabarito
controlado, o que impediu a construção de espigões.
A última área a ser ocupada foi a 9, o que veio
se consolidar na década de 1990, constituída pelo
Morro da Maternidade, também por prédios de luxo, e
com certa privatização da praia do Buracão.
Fica evidente com base no nosso estudo que a
valorização imobiliária levará a especulação e gerará,
provavelmente, muitos conflitos nas áreas onde
ocorrem as ocupações populares, e onde há
degradação das construções, pela enorme pressão
imobiliária ali presente, posto que trata-se de um dos
bairros mais valorizados de Salvador.
Apesar de ser um bairro antigo, pode-se
considerar que a evolução da sua ocupação se deu de
forma planejada, como vimos anteriormente, com a
construção de loteamentos. Atualmente esse
planejamento está ameaçado com as mudanças no
plano diretor, especificamente na altura do gabarito
dos prédios na orla, que tem caráter político e visa
atender interesses do grande capital, representado no
caso pelas construtoras.
A partir da década de 70, também são
intensificadas as atividades de comércio e serviço na
faixa de praia. Há o início de um processo de
renovação urbana. Alguns edifícios de uso residencial
dão lugar à função comercial, levando para o bairro a
atividade comercial. Cada vez mais o bairro se
consolida como local de moradia de classe média e
alta. Entretanto como frisamos anteriormente, o forte
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
do comércio se constitui de atividades de lazer,
ficando a atividade comercial tradicional, tais como:
butiques, lojas de tecidos, de decoração, agências de
banco, etc como atividades secundárias.
Na faixa da orla e suas proximidades, em
geral, encontra-se uma população de alto e médio
poder aquisitivo atraindo os diversos ramos de
comercio e serviços. A população de baixa renda
encontra-se nas áreas de encosta do bairro, numa
evidente segregação.
A expressão segregação é empregada, num
sentido mais geral, pela separação forçada e
institucionalizada de uma discriminação, ou seja, de
um tratamento desigual de grupos, sejam por
motivos religiosos, raciais, econômicos, sexuais,
culturais, espaciais, etc. Através da segregação, a
elite domina o espaço urbano não só produzindo suas
residências, seus locais de trabalho e de lazer nas
áreas que consideram mais agradáveis, mas também,
atuando sobre toda a estrutura urbana segundo seus
interesses.
Atualmente são marcantes a presença de
pedintes, flanelinhas e guardadores de carros que são
do bairro ou de outras localidades que para lá se
dirigem, e meninos de rua que se concentram em
sinais e cruzamentos das principais vias, estes
marginalizados e ociosos. A prostituição, apesar de
mais discreta que outras partes da cidade, pode ser
notada, inclusive a juvenil.
Os espaços verdes do bairro foram com o
tempo sendo reduzidos, isto é percebido nitidamente
pela escassez de praças e avenidas e ruas pouco
arborizadas.
Com relação ao lazer, o bairro se destaca por
possuir em grande número de bares, restaurantes e
boates, sendo considerado desde a década de 1950,
como Montparnasse baiano, numa alusão ao famoso
bairro parisiense. Esse fato atrai freqüentadores,
ávidos por consumir o que de melhor o bairro
oferece: diversão.
O consumidor segundo Santos (1988)
alimenta-se de parcialidades, contenta-se com
respostas setoriais e não participa ou não tem o
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
61
direito de debater sobre suas ações publicas ou
privadas. Um exemplo disto é confundir o direito de
morar com o direito de posse.
Neste estudo foi realizada uma análise da
dinâmica sócio-espacial contemporânea, a partir da
inter-relação de atores e principais objetos que
compõem o bairro do Rio Vermelho.
A primeira relação que podemos fazer é entre a
Orla e Praças e os diversos atores. Entre os
empresários (tanto de comércio quanto de serviços), o
que se pode verificar é que estes acabam muitas vezes
ocupando os espaços públicos, mas, ao contrário de
outros lugares (como em Recife), não tomam para si a
responsabilidade de cuidar deles (em contrapartida da
redução/eliminação de algum imposto), deixando ao
Poder Público essa responsabilidade, muitas vezes
degradando as obras existentes, a exemplo da Praça de
Santana, Largo da Mariquita. Claro que o poder
estabelecido não cumpre seu papel de mantenedor de
patrimônio, e não investe no processo de educação e
cidadania.
Em relação aos moradores de baixa renda,
esses utilizam pouco as áreas públicas para lazer, e na
maioria das vezes esses locais servem para a prática de
mercado informal. Os moradores de média e alta renda
por sua vez são os que utilizam principalmente a orla
como espaço de lazer e muitos ficam inibidos devido a
violência que ocorre geralmente nesses locais.
Os Empreendimentos de Comércio e Serviços
(tanto os verticais como os não-verticais) também
foram considerados nessa analise. Os empresários
(comércio e serviços) são os principais agentes que
realizam a manutenção e a administração destes,
transformando alguns locais em verdadeiros centros
comercias (a exemplo dos existentes nas ruas Odilon
Santos e Oswaldo Cruz) e de serviços, enquanto que o
Poder Público cria uma estrutura necessária para atrair
esses empreendimentos, visto que isso gera um
aumento para a arrecadação de impostos.
Estes Empreendimentos são pouco utilizados
pela população de baixa renda que muitas vezes
desloca-se para outros bairros para fazer compras. Os
que conseguem trabalhar nesses empreendimentos se
62 Dante Severo Giudicci
submetem ao subemprego. Já os moradores do
bairro e de outros bairros que possuem um maior
poder aquisitivo movimentam esses
empreendimentos que geram para o bairro uma
circulação do capital.
No que concerne aos empreendimentos
residenciais (verticais e não-verticais), os
empresários (comércio e serviço) são os
responsáveis pela especulação imobiliária, mais
interessados na fixação de moradias no bairro, para
que seu público consumidor esteja próximo de seus
empreendimentos e que também gere cada vez mais
uma maior valorização do espaço local. O Poder
Público tem como função regular e fiscalizar a
construção dos empreendimentos em questão,
criando também projetos de construção de
habitações populares. Como exemplo pode-se citar a
verticalização das duas últimas décadas.
Observa-se a predominância dos
empreendimentos verticais, em detrimento dos não-
veriticais, por conta da escassez de terrenos e da
especulação imobiliária. A população de classe
média e alta é a que tem acesso a grande maioria
desses empreendimentos, enquanto que a população
de baixa renda limita-se a aquisição de moradias
populares, na conhecida 'compra da laje', onde se
constrói sobre outra casa, muitas vezes sem
estrutura para tal, que chamamos aqui de
'verticalização pobre', muito comum nas áreas de
ocupação espontânea.
Sobre a rede de drenagem, os
empreendimentos do bairro são bem servidos (a
construção do emissário submarino data da década
de 1970), pois interessa ao Poder Público ofertar uma
estrutura adequada com vistas a atrair mais
investimentos e conseqüentemente ampliar a receita
pública. São de competência do Poder Público a
implementação e manutenção da rede de
saneamento.
A população de baixa renda (que ocupa uma
área menor) tem um acesso mais restrito, ao
saneamento básico, visto que não é priorizada pelo
Poder Público. A população de média e alta renda
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
tem o acesso a essa rede de drenagem, pois suas
residências encontra-se em áreas privilegiadas.
Com relação ao transporte viário do bairro os
empresários são responsáveis pela criação e
administração das empresas de transportes públicos. A
defasagem desses transportes causa diversos
transtornos ao transito. O Poder Público é responsável
pela elaboração de planos, criação e manutenção da
estrutura viária, bem como pela regulamentação e
fiscalização do Sistema de Transporte Publico de
Passageiros, porém a estrutura viária com logradouros
muito estreitos causa grande problema de
congestionamentos por quase todo o bairro.
Assim conclui-se que a relação e interação
desses atores com os diversos objetos do bairro
mostram uma grande dinâmica no sentido sócio-
espacial contemporâneo. Suas diversas características
são os resultados do desempenho marcante por parte
das diversas classes de moradores, do poder público e
dos empresários, pois todos compõem esse espaço que
se localiza na área costeira da cidade do Salvador,
exercendo um grande poder de transformação nesse
bairro.
5. Conclusão
Este trabalho que trata do processo de
ocupação e evolução urbana do bairro do Rio
Vermelho possibilita entender de que forma e como
ele se deu.
O bairro enfrenta muitas dificuldades com a
administração dos processos de ocupação e
crescimento urbano, desde problemas ambientais
decorrentes de ocupação indevida, crises em torno do
solo urbano envolvendo diferentes classes sociais,
conflitos relativos à convivência de usos, até a
proliferação de ocupações irregulares. A regulação
urbana e seus instrumentos, que é regulamentada pela
Lei de Uso e Ocupação do Solo, muitas vezes é
omissa, apresentando problemas de interpretação, e
algumas vezes inviáveis em relação aos novos usos
que vão surgindo com o passar do tempo. Outro fato
 Ocupação e evolução urbana do bairro do Rio Vermelho – Salvador-BA
negativo é a questão da verticalização, que produz
impactos significativos na estrutura social e
econômica do Bairro, como mudanças na
distribuição das classes sociais, influenciadas pelas
alterações dos valores e dos usos do solo urbano.
Observamos que no bairro do Rio Vermelho
existe um controle da classe dominante,
principalmente na produção e consumo do espaço,
através do mercado imobiliário, que produz os
espaços dessa classe, como também do próprio
Estado que controla a localização da infraestrutura
urbana.
As transformações recentes do bairro do Rio
Vermelho estão gerando espaços nos quais os
diferentes grupos sociais encontram-se muitas vezes
próximos, mas estão separados pelo poder das
“posses”. Os segregados do espaço urbano deste
bairro constituem os periferizados sócio-espaciais e
se tornam visíveis sob forma de ocupações
espontâneas, onde as habitações apresentam baixo
valor construtivo.
Dessa forma, fica evidente na pesquisa, a
partir da análise das informações, que esse bairro
detém um dos metros quadrados de maior valor da
cidade e hoje é praticamente auto-suficiente na
prestação de serviços aos habitantes nele residente.
Exerce grande força de atração do capital e dos seus
aparelhos de reprodução, destacando-se nesse
cenário os promotores imobiliários e o Estado. Estes
agentes, atuantes no espaço urbano, interferem
significativamente nas formas e funções do espaço,
estabelecendo ou permitindo padrões arquitetônicos
e contribuindo com o aparecimento ou injetando
equipamentos de comércio e lazer, não só para a
população do bairro, mas também de outros vizinhos
ou não, sobretudo das classes de maior poder
aquisitivo.
Diante destas questões concluí-se que o
bairro do Rio Vermelho transgride seu “status quo”
de bairro e passa a despontar como uma verdadeira
área de lazer da cidade, alocando todas as
complexidades, conflitos e contradições de uma área
urbanizada.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p47-63, jan/jun. 2010
63
Referências
BARRETO, A. (Cel.). Fortificações no Brasil
(Resumo Histórico). Rio de Janeiro: Biblioteca do
Exército Editora, 1958.
BARRETO, F. E. do R. O Comendador Antônio
Francisco de Lacerda e a evolução dos transportes
urbanos na cidade do Salvador. Salvador: Imprensa
Oficial, 1939.
BRANDÃO, D.; Silva, M. Cidade do Salvador.
Caminho do encanto. São Paulo: Companhia Editora
Nacional, 1958.
CORRÊA, R. L. O Espaço urbano. São Paulo: Ática,
1989. (Série Princípios).
LEAL, G.da C. Perfis urbanos da Bahia: os bondes,
a demolição da Sé, o futebol e os galegos. Salvador:
Gráfica Santa Helena, 2002.
MARTINS, A. L. Revistas em revista: imprensa e
práticas culturais em tempo de República. São Paulo:
Edusp, 2001.
Portal do Rio Vermelho. Disponível em:
http://www.portaldoriovermelho. Acesso em: 28 de
dezembro de 2009.
PORTO FILHO, U. M. Rio Vermelho. Salvador:
AMARV (Associação dos Moradores e Amigos do
Rio Vermelho), 1991.
ROHAN, H. de B. Relatório do estado das
fortalezas da Bahia pelo Coronel de Engenheiros
Henrique de Beaurepaire Rohan, ao Presidente da
Província da Bahia, Cons. Antonio Coelho de Sá e
Albuquerque, em 3 de Agosto de 1863. RIGHB.
Bahia: Vol. III, nr. 7, mar/1896. p. 51-63.
SANTOS, M. Espaço e método. São Paulo: Nobel,
1985.
SANTOS, M. Metamorfoses do espaço habitado.
São Paulo: HUCITEC, 1988.
SANTOS, M. A urbanização brasileira. São Paulo:
HUCITEC, 1993.
SOUZA, A. Â. de. Nas bandas do Rio Vermelho.
Salvador: Associação Atlética do Rio Vermelho, 1961.
VILLAÇA, F. Espaço intra-urbano no Brasil. São
Paulo: Studio Nobel: FAPESP: Lincoln Institute,
1998.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010 65

DO CONCEITO DE GÊNERO AO DE GÊNERO “INTELIGÍVEL”

From the concept of Gender to the one of “Intelligible” Gender

Ismar Inácio dos Santos Filho1

RESUMO ABSTRACT

Nos dias atuais é crescente a necessidade de
compreensão acerca de questões referentes
ao homem e à mulher, sejam elas em seu
aspecto de relações ao que tange aos papéis,
ou as suas relações enquanto pares, ou sejam
elas relacionadas à sexualidade. Por isso,
esta reflexão propõe-se a tratar dois
conceitos de relevância vital para o
entendimento de questões vivenciadas pelo
homem e pela mulher nessa sociedade
multifacetada, quais sejam, os conceitos de
gênero e gênero inteligível. Para tal,
desenvolvemos uma discussão estritamente
teórica, ilustrada com uma fala do jogador
Ronaldinho, quando explicamos o conceito
de gênero inteligível. Este estudo está
pautado nas ideias de Rubin (1975), Butler
(2003), Saffioti (2005) e Scott (1996), dentre
outros.
Palavras-chave: Gênero. Gênero
Inteligível. Masculino. Feminino.
Heteronormatividade.
Nowadays there is growing need for
understanding of issues relating to man and
woman, whether in their relations aspect
pertains to the roles, or their relationships as
couples, or whether they are related to
sexuality. Therefore, this reflection is
proposed to deal with two concepts of vital
importance for the understanding of issues
lived by men and women in this multifaceted
society, namely, the concepts of gender and
intelligible gender. To this end, we
developed a purely theoretical discussion,
illustrated with a speak of player
Ronaldinho, when we explain the concept of
intelligible gender. This study is based in the
ideas of Rubin (1975), Butler (2003),
Saffioti (2005) and Scott (1996), among
others.
Keywords: Gender. Intelligible Gender.
Male. Female. Heteronormativity.

1
Licenciado em Letras (Uneal), Pedagogo (Uneal), Mestre em Estudos de Linguagem (UFMT) e
Doutorando em Linguística (UFPE).
Artigo apresentado às professoras Drª Marion Quadros e Drª Lady Selma, no Programa de Pós-
Graduação em Antropologia – PPGA/UFPE – como conclusão da disciplina “Teorias Feministas,
Políticas e Diálogos com a Antropologia”, em 2008.01.
66 Ismar Inácio dos Santos Filho
1. Introdução
Inúmeros casos de preconceitos acontecem
possivelmente todos os dias contra aqueles e aquelas
que não “assumem” em suas práticas sexuais a
heterossexualidade: são homossexuais, bissexuais,
transexuais, etc. Também há casos em que o
indivíduo é levado a público a garantir a sua
heterossexualidade, como o fez em 2008 o jogador
de futebol Ronaldinho ao dizer "Sou completamente
heterossexual (...) Sou heterossexual e disso não
tenho dúvidas”, contrapondo-se à notícia de que teria
mantido relações sexuais com travestis. Assim,
parece haver uma valoração e uma aceitação, ou
m e l h o r, u m a p o s i ç ã o h i e r á r q u i c a d a
heterossexualidade sobre outras práticas e desejos
sexuais. Provavelmente essa valorização da
heterossexualidade, os muitos preconceitos contra os
não-héteros e as diversas atitudes como esta do
jogador se originam na vivência dentro das relações
sociais da ideia da heterossexualidade enquanto a
norma/regra para a prática sexual.
Pelo exposto, nossa intenção neste texto é
refletir sobre a instituição da heterossexualidade
como norma em nossa sociedade. Para isto, partimos
da hipótese de que à “identidade de gênero”, às
identidades bipolares e hegemônicas masculina e
feminina, estão atreladas às “identidades sexuais”,
ou melhor, á “identidade heterossexual”, entendida
como natural e universal. Para pensar esses “pontos”
de questionamento, trataremos do conceito de
gênero – em suas diversas abordagens – em Rubin
(1975), Scott (1994; 1999), Saffiotti (2005) e Butler
(2003), o qual surge dentro dos estudos feministas.
Comentaremos também acerca da construção da
identidade de gênero; o imbricamento entre a
identidade de gênero e a identidade sexual; e, deste
modo, levantamos alguns entendimentos acerca da
instituição da heterossexualidade como norma, em
nossa sociedade ocidental atual, chegando ao
conceito de gênero “inteligível”. Deste modo, temos
uma reflexão que expõe a construção do conceito de
gênero dentro do debate feminista e avança para o
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
conceito de gênero inteligível, o qual permite
compreender a construção dos gêneros em nossa
sociedade. Nesse intuito, ilustramos a construção do
masculino hegemônico a partir de uma fala do jogador
de futebol Ronaldinho em um evento que abordava
gênero e sexualidade.
2. O debate feminista e o conceito de gênero
Como comentamos na introdução, o conceito
de gênero surge dentro do feminismo, aqui
denominado de debate feminista na intenção de
agrupar o movimento político feminista, bem como as
atividades acadêmicas que se debruçaram sobre o
questionamento da desigualdade social entre homens
e mulheres. Apresentamos aqui uma incursão na
história e em alguns conceitos deste debate,
objetivando situar o surgimento do conceito de
gênero, bem como explicitar sua força para as
reflexões a respeito das construções das “identidades”
de gênero.
O debate feminista
Sobre esse debate, podemos incipientemente
comentar, ancorados em Yannoulas (1994), que até o
século XVIII não havia nenhum questionamento em
relação à submissão da mulher ao homem, tampouco a
igualdade entre esses atores sociais era cogitada ou
problematizada e que as primeiras manifestações em
oposição à subordinação e/ou exploração da mulher
acreditavam na existência de diferenças naturais entre
mulheres e homens. Para essas manifestações, cada
um desses sujeitos possui em sua essência biológica
características que os faziam diferentes e, assim, na
exaltação dessa diferença, isto é, na afirmação de que
as mulheres têm natureza específica, buscaram
garantir à mulher um espaço nas relações sociais, à
medida que, em paralelo, acabavam por justificar as
discriminações tradicionais sobre a mulher. Pautadas
nas diferenças empíricas, essas manifestações
transforma(ra)m a descrição em prescrição, em prol de
 Do conceito de Gênero ao de Gênero “Inteligível”
uma feminilidade (assim bem como instituíam
paralelamente uma masculinidade, em essência).
Diferentemente, e em oposição, surge no
debate feminista a concepção de que os seres
humanos são iguais, sem predeterminação
natural/biológica, e que suas “diferenças” se dão, ao
contrario, pela socialização, em decorrência da
sociedade patriarcal, aquela em que o homem exerce
poder sobre a mulher. Se nas primeiras
manifestações feministas, primava-se o sujeito-
mulher, nesta, prima-se pelo sujeito-humano.
Dentro dessa perspectiva, dita racionalista
(em oposição a anterior entendida como
essencialista) podemos também entender e situar a
inserção do Marxismo nesse debate. No
“casamento” do Marxismo com o feminismo
(Hartmann, 1981), entendia-se que se “extintas as
diferenças de classe, a dominação capitalista e a
discriminação econômico-social, reinaria
espontaneamente a calma homogênea e
indiferenciada da ordem socialista ou comunista”
(Yannoulas, 1994, P. 10), isto é, não mais haveria a
divisão entre homens e mulheres. Por essa ótica, nos
anos 70, objetivava-se fortemente, no debate
feminista, acabar com a discriminação entre homens
e mulheres, tomando como base das lutas e reflexões
o Marxismo.
Arendt (1958 apud Yannoulas,1994),
postula quatro categorias que nos ajudam a entender
as discussões antes mencionadas dentro do debate
feminista. Para ela, esse debate se dava em torno das
polaridades público-privado e natureza-cultura.
Segundo ela, na instância do público, está o homem e
sua liberdade, diferente do privado, no qual se
encontram as mulheres e os escravos, em decorrência
de necessidades: a reprodução da vida (por elas) e da
sobrevivência (por eles). No tocante à polaridade
natureza-cultura, temos a legitimação da divisão
entre homens e mulheres, pela essência, na primeira,
e pela socialização, na segunda.
Assim, podemos até dizer que “quase”
distante destas polaridades, em um terceiro
momento, surge dentro do debate feminista o
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
67
discurso pluralista, aquele no qual a mulher não se
reduz a sua feminilidade, sendo considerada um ser
heterogêneo, negando a perspectiva essencialista de
que homens e mulheres são diferentes naturalmente.
Sobre isso, Scott (1999, p. 219) comenta que “a
oposição generalizada masculino/feminino serve para
escurecer as diferenças entre as mulheres em
comportamento, caráter, desejo, subjetividade,
sexualidade, identificação de gênero e experiência
histórica”. No que se refere à ideia de igualdade, o
discurso pluralista nega que mulheres e homens sejam
iguais, pois essa igualdade “significa ignorar as
diferenças entre os indivíduos para um propósito
particular ou em um contexto particular”. (Scott,
1999, p. 217). Preza-se a ambivalência.
Desse modo, tomando como meta a
ambivalência entre os sexos, a discussão se dá pela
compreensão de que é necessário “estabelecer-se a
igualdade de direitos e o direito às diferenças”.
(Yannoulas, 1994, p. 08). Dentro dessa percepção,
surgem os estudos de gênero, nos quais, podemos
dizer de forma generalizada, que a subordinação ou
exploração da mulher estão atreladas às relações de
poder, deslocadas de apenas serem pensadas como
ligadas à estrutura, ao sistema ou à natureza. Ainda no
tocante a essas percepções da divisão entre homens e
mulheres, é salutar chamar a atenção para o fato de
que, nas duas primeiras compreensões o debate
feminista era estritamente sobre a mulher, ou sobre as
mulheres. Nesta ultima abordagem (os estudos de
gênero), o foco é a relação homem e mulher em seus
gêneros e as conseqüentes exclusões/subordinações
ou igualdades, advindas dos processos de construção e
legitimação de um modelo. Guiados por essa última
abordagem, comentaremos o conceito de gênero
inteligível.
O conceito de gênero em algumas abordagens
O conceito de gênero é proposto inicialmente
por Rubin, em 1975, em seu livro “The Traffic in
Women”, o qual, segundo ela, tem origem na “segunda
onda” do feminismo, momento em que se buscava
68 Ismar Inácio dos Santos Filho
entender a opressão das mulheres. Comenta que
nesse período o debate feminista se dava com base no
Marxismo, como apontamos anteriormente. Mas, em
sua fala, “o marxismo (...) parecia incapaz de
entender os temas da diferença de gênero e da
opressão da mulher” (Rubin, 2003, p. 158). Assim, a
partir da compreensão do sistema de parentesco, de
Lévi-Strauss, para quem o parentesco instituía a
heterossexualidade, associou a instituição da
identidade de gênero. Dessa configuração contextual
e conceitual, a antropóloga passa a encarar as
diferenças sexuais a partir do que ela denominou de
“sistema de sexo/gênero”.
Para Rubin (1975, apud Saffiotti, 2005), por
“sistema de sexo/gênero” compreende-se que as
sociedades possuem determinadas maneiras de lidar
com o sexo, biologicamente falando, e que esse
tratamento pode ser sexualmente igualitário ou
estratificado – como parece ser a maioria dos casos
conhecidos, observa Rubin. Assim, a opressão é o
produto das relações sociais específicas (os
tratamentos) que organizam o sistema sexo/gênero,
que serve a fins econômicos e políticos, podendo este
ser reorganizado através de ações políticas. Dada
essa postura nas questões de dominação e
subordinação da mulher, a ênfase agora é sobre o
aspecto relacional, compreendendo que masculino e
feminino não são características inerentes ao homem
e à mulher, mas construções subjetivas sociais,
oriundas dos tratamentos que recebem em cada
sociedade. Neste direcionamento, Rubin avança em
relação ao feminismo casado com o marxismo, ao
tempo em que rejeita a ideia de essência e de
universal de um ser-mulher.
Sobre o conceito gênero, Scott (1996)
concorda com a ideia de que masculino e feminino
são elementos que têm sua constituição baseada nas
diferenças empíricas percebidas entre os sexos,
nas/para as relações sociais e enfatiza o aspecto
relacional para os estudos, explicando que homens e
mulheres devem ser entendidos como categorias
vazias e transbordantes; vazias porque não têm
significados definitivos e transbordantes porque
mesmo que percebidos como fixos, contém
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
definições alternativas. Todavia, ressalta que, quando
associado ou acoplado ao sistema de parentesco, como
o fez Rubin, gênero é por ela percebido como
reduzido, pois, deve ser pensado como socialmente
construído – na economia, na política, etc.,
instaurando relações de poder. Pela crítica e pela
consideração de gênero como uma categoria analítica
e histórica nos estudos sobre as relações de poder entre
homens e mulheres consideramos que essa
pesquisadora amplia este conceito. Para a
configuração de gênero como categoria analítica,
Scott (1996) explica que ele é um elemento
constituído de quatro aspectos substantivos, quais
sejam, a simbologia cultural, a qual evoca
determinadas representações; a normatividade,
porque pretende estabelecer interpretações para os
símbolos na ânsia de conter as possibilidades de outros
significados; é político, isto é, atende a determinadas
instituições e organizações sociais; forjando, desta
forma, uma identidade subjetiva. Nesta direção,
gênero é ao mesmo tempo objeto e método de análise.
No tocante ao gênero como categoria
histórica, ela diz que de posse dele como categoria
analítica é preciso ultrapassar as descrições de gênero
e entender a ligação do passado com as práticas atuais,
verificando a textualidade e os argumentos
construídos/apresentados nas narrativas históricas
sobre o masculino e o feminino e, assim, “descobrir a
amplitude dos papéis sexuais e do simbolismo sexual
nas várias sociedades e épocas, achar qual o sentido e
como funcionavam para manter a ordem social e para
mudá-la” (Scott, 1996, p. 01), objetivando
compreender a construção das significações
subjetivas. Logo, nos estudos de gênero é necessário o
conhecimento histórico, pois este atua como parte da
política do sistema de gênero. Desta forma, também
associa ao conceito de gênero a noção de poder.
Nesta emaranhada reflexão sobre o conceito
gênero, e partindo das considerações de Rubin (1975),
Saffioti (2005) diz que o conceito de gênero abriu
caminhos para se pensar alternativas à dominação
masculina, isto é, ao patriarcado, em sua
compreensão. Entretanto, faz algumas ressalvas. A
primeira delas é sobre a dicotomia sexo/gênero.
 Do conceito de Gênero ao de Gênero “Inteligível”
Segundo ela, não é possível conceber gênero como
social e culturalmente construído e sexo como algo
inerente ao corpo. Ela diz,
O gênero independe do sexo apenas no
sentido de que não se apóia
necessariamente no sexo para proceder à
formatação do agente social. Há, no
entanto, um vínculo orgânico entre sexo e
gênero, o vinculo orgânico que torna as três
esferas ontológicas [inorgânica, orgânica e
cultural] uma só unidade, ainda que cada
uma delas não possa ser reduzida à outra.
Obviamente, o gênero não se reduz ao sexo,
da mesma forma como é impensável o sexo
como fenômeno puramente biológico. Não
seria o gênero exatamente aquela dimensão
da cultura por meio da qual o sexo se
expressa? Não é precisamente por meio do
gênero que o sexo aparece sempre
vinculado ao poder? [inserção nossa]
(Saffioti, 2005, p. 70).
A segunda ressalva na verdade é um alerta.
Saffioti (2005) comenta que ao perceber o masculino
e o feminino como instaurados por e instaurando
relações de poder, é necessário entender que o poder
pode ser partilhado, isto é, pode gerar liberdade
como também desigualdades e que assim é de
fundamental importância que o conceito de gênero
esteja imbricado com outros conceitos, tais como, o
de classe e o de etnia, pois só assim é possível o
tratamento relacional entre o masculino e o
feminino, numa abordagem qualitativa, pois
complexa. Dessa maneira, essa pesquisadora
expressa sua recusa ao uso exclusivo do conceito de
gênero. Para ela, este deve ser pensado ao lado do
conceito de patriarcado, entendido como um caso
específico de relações de gênero, visto que em nossa
sociedade há a opressão masculina sobre as
mulheres, na qual estas são percebidas como objetos
de satisfação sexual e como reprodutoras de
herdeiros, força de trabalho e de novas reprodutoras.
Defende ainda que os estudos sobre a mulher não
devem ceder espaço total aos estudos de gênero, pois
ainda podem contribuir muito para a compreensão da
atuação das mulheres.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
69
Na arena das reflexões sobre o conceito de
gênero, temos Butler (2003), para quem, em
reflexão/consideração às ideias de Rubin sobre o
“sistema de sexo/gênero”, assegura que sexo não pode
ser concebido como natural, em oposição a gênero,
social e cultural, mas, como discurso cultural, tal
como gênero, pois, se assim não for, associa-se gênero
a uma essência. Nesta direção, Butler (2003) explica
que gênero não é uma substância, ao contrário, um
fenômeno inconstante e contextual. Para ela, gênero é
apenas um ponto de convergência entre aspectos de
relações culturais, sociais e históricas. Logo, não
sendo substância, não se é masculino ou feminino,
mas se está masculino ou feminino – elemento
inconstante e contextual. Deste modo, não existiria,
para essa pesquisadora, a identidade de gênero,
enquanto um sujeito-uno, diferentemente, existem
expressões de gênero. Sendo assim, “ser” masculino e
“ser” feminino é apenas um efeito; uma performance.
Com este alerta e por outra observação, as
discussões de Butler nos fazem entender que nas
perspectivas de Rubin (1975), Scott (1996) e Saffioti
(2005), gênero é entendido como separado (apenas
moldado) do poder de sua regulação, esta como
anterior à sua instituição. Porém, para Butler, as
subjetividades não são moldadas pelas relações, mas
são construídas pelos diversos dispositivos sociais nas
relações. Para Rodrigues (2005), das reflexões de
Butler, é possível que o que de fato ela questione seja
“Quando acontece a construção de gênero”? Para
melhor compreensão, e servindo como resposta, Arán
e Peixoto (2007, p. 133) esclarecem que Butler explica
que,
o gênero não é nem a expressão de uma
essência interna, nem mesmo um simples
artefato de construção social. O sujeito
gendrado [como masculino e/ou feminino]
seria, antes, o resultado de repetições
constitutivas que impõem efeitos
substancializantes [inserção nossa].
Nessas considerações, o que existe é uma
espécie de naturalização de uma suposta identidade
em decorrência das repetições da performance ou das
70 Ismar Inácio dos Santos Filho
interpelações para esta performance, que sempre
reiteradas, reforçam o efeito de natural. Deste modo,
o masculino e feminino são efeitos construídos
socialmente. Gênero, neste sentido,
é uma identidade tenuemente constituída
no tempo, instituído num espaço externo
por meio de uma repetição estilizada de
atos. O efeito do gênero se produz pela
estilização do corpo e dever ser entendido,
conseqüentemente, como a forma
corriqueira pela qual os gestos,
movimentos e estilos corporais de vários
tipos constituem a ilusão de um eu
permanente marcado pelo gênero. Essa
formulação tira a concepção do gênero do
solo de um modelo substancial de
identidade, deslocando-a para um outro
que requer concebê-lo como uma
temporalidade social constituída.
Significativamente, se o gênero é instituído
mediante atos internamente descontínuos ,
então aparência de substância é
precisamente isso, uma identidade
construída, uma realização performativa
em que a platéia social mundana, incluindo
os próprios atores, passa a acreditar,
exercendo-a sob a forma de crença
(BUTLER, 2003, p. 200).
Com base nestas definições, concordamos
com Butler (2003) e Arán e Peixoto (2007) que o
gênero é ele próprio uma norma, bem como uma
forma de resistência, pois, se é constantemente
construído, a construção pode se dá em outras
direções.
3. Algumas considerações – gêneros
“inteligíveis”: a heterossexualidade como norma
Nesse momento do texto, preferimos
concluir retomando algumas informações acerca da
construção do conceito de gênero e apresentando
que, dentro dessa construção, chegamos a outro
conceito de grande valor para os estudos de gênero e
sexualidade: gênero inteligível. As reflexões
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
desenvolvidas pelas antropólogas Rubin, Scott,
Saffioti e Butler, expostas no item anterior, acerca do
conceito de gênero, ao mesmo tempo em que avançam
conceitualmente sobre os estudos sobre a mulher,
agora abordando os estudos relacionais entre
masculino e feminino, apresentam todos os
parâmetros para entendermos como se processa a
instituição dos gêneros. A partir delas,
compreendemos que “ser” masculino ou “ser”
feminino não é algo que está inerente aos
aspectos/estruturas biológicos(as), ao contrário, é um
constructo social, cultura, político e ideológico. Ou
seja, é um artefato que constrói relações de poder,
sendo nessas relações construído.
Se compreendemos que o masculino e o
feminino são construções decorrentes das maneiras
como as sociedades tratam/lidam com o sexo,
podemos também entender que esses tratamentos
podem diferir nas diversas sociedades, gerando,
assim, poder de igualdade ou de desigualdade, como
ainda é o caso da nossa sociedade ocidental. Todavia,
essa construção social não se dá sobre uma
subjetividade estabelecida a priori, ao oposto, na
medida em que o masculino e o feminino são forjados,
constroem-se os sujeitos.
Butler (2003) vai além e aponta para um
aspecto de fundamental importância na construção
dos gêneros, o qual nos ajuda a entender, por exemplo,
a declaração pública do jogador Ronaldinho sobre sua
heterossexualidade. Essa pesquisadora esclarece que
o gênero não é algo fixo, logo, não se é masculino; não
se é feminino. Diferentemente, se está masculino; se
está feminino. Ou seja, em suas reflexões nos propõe o
vislumbramento de que o masculino e o feminino são
construções contextuais, por isso, inconstantes, e que
deste modo, as sociedades, frente aos seus projetos
políticos de sistema sexo-gênero, estabelecem forças
reguladoras para garantir a masculinidade e a
feminilidade. Sendo assim, podemos nos questionar
se seria a atitude do jogador um reflexo dessas forças
da política de sistema de sexo-gênero. Mas, como, de
fato, ocorrem as construções de gênero?
A partir de Butler (2003), podemos afirmar
 Do conceito de Gênero ao de Gênero “Inteligível”
que nas relações sociais, os gêneros são sempre
“ensaiados”, isto é, são sempre a partir de diversos
traços vividos: gestos, corpo, roupas, danças, falas,
voz, etc. Nessas mesmas relações, os gêneros são
interpelados; são chamados a permanecerem com os
“ensaios” dos mesmos traços, repetindo e reiterando-
os, para garantir o caráter natural de uma substância
masculina; de uma substância feminina. Por esse
ângulo, a própria substância torna-se uma norma.
Voltemos a nos questionar. Em decorrência do antes
exposto, parece-nos que a “fala” de Ronaldo é uma
interpelação, uma reiteração; um chamado a
vivenciar o mesmo traço. Por quê?
Para essa compreensão é necessário que nos
perguntemos sobre o que é considerado nos traços do
masculino e do feminino como de fundamental
importância para que se efetive tal construção. Butler
(2003) outra vez nos auxilia nesta compreensão, pois
nos mostra que nas sociedades ocidentais os traços
na construção de gênero devem “gerar” um “gênero
inteligível”, isto é, nessas sociedades, o masculino e
o feminino têm que internamente instituir e manter
coerência e continuidade entre sexo/gênero e prática
e desejo sexuais. Essa coerência interna, segundo
explica a pesquisadora, exige a heterossexualidade
estável. Dito de outro modo, o masculino e feminino
se “realizam” através da prática heterossexual.
Desta maneira, quando Ronaldo assegura
“sou completamente heterossexual” está
preservando a sua face, no mesmo momento em que
se interpela (como também interpela outros) para
seguir a matriz de inteligibilidade de gênero, sendo
regulado pela perspectiva da heterossexualidade
como norma/regra para a prática sexual. Ao declarar-
se heterossexual, estabelece e regula a
heteronormatividade. Neste projeto de gêneros
inteligíveis, as descontinuidades e as incoerências
são constantemente proibidas, negadas, excluídas e
fortemente rejeitadas. É em decorrência desse
ângulo de ver os gêneros e as práticas sexuais que
nascem os diversos preconceitos contra os
homossexuais, os bissexuais, os transexuais, etc.,
visto que estes não se enquadram nos moldes de um
gênero inteligível.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p65-71, jan/jun. 2010
71
6. Referências
ARÁN, Márcia; PEIXOTO JÚNIOR, Carlos Augusto.
Subversões do desejo: sobre gênero e subjetividade em
Judith Butler. Cadernos Pagu. (28), 2007. p. 129-147.
BUTLER, Judith. Sujeito do sexo/gênero/desejo. In:
BUTLER, J. Problemas de gênero: feminismo e
subversão da identidade. Rio de Janeiro: Civilização
Brasileira. 2003. p. 16-60.
HARTMANN, Heid. O casamento infeliz do
marxismo com o feminismo: por uma união mais
progressista. Traduzido para uso didático por Suzel
Reily a partir da publicação no livro SARGENT, Lydia
(Org.). Women and Revolution. Boston: South and
Press. 1981.
RODRIGUES, Carla. Butler e a desconstrução do
gênero [Resenha]. Estudos Feministas. 13(1): 216,
janeiro-abril. 2005.
RODRIGUES, Fabiana Cardoso Malha. Algumas
notas sobre o pensar com gênero. Disponível em
<http://www.historia.uff.br/nec/textos/doss1-1.pdf>.
Acesso em junho de 2008.
RUBIN, Gayle. [entrevista]. Cadernos Pagu. (21).
2003. p. 157-209.
SAFFIOTI, Heleieth. Gênero e patriarcado. In:
Brasil. Presidência da República. Secretaria
Especial de Políticas para as Mulheres. Brasília.
2005. p. 35-76.
SCOTT, Joan. Gênero: uma categoria útil para a
análise histórica. Recife. SOS Corpo – Gênero e
Cidadania. 1996.
SCOTT, Joan. Igualdade versus diferença: os usos da
teoria pós-estruturalista. In: SCOTT, J. Feminismo e
cidadania. São Paulo: Melhoramentos. 1999. p. 203-222.
SOIHET, Rachel. História das mulheres e relações
de gênero: algumas reflexões. Disponível em
<http://www.historia.uff.br/nec/textos/text33.PDF>.
Acesso em junho 2008.
STRATHERN, Marilyn. Um lugar no debate
feminista. In: STRATHERN, M. O gênero da dádiva.
Campinas: Editora da Unicamp. 2006. p. 53-77.
YANNOULAS, Sílvia Cristina. Iguais mas não
idênticos. Revista Estudos Feministas. Rio de
Janeiro, ano 2, vol. 2, nº 3, jan/jun. 1994. p. 7-16.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010 73

QUANDO A ANTROPOLOGIA ENCONTRA O DIREITO: NOTAS

SOBRE UM DIÁLOGO (IN)TENSO
When the Anthropology finds the Law: notes on an (in)tense dialogue.

Davy Batista de Sales1

RESUMO ABSTRACT

Neste artigo pretendemos localizar In this article we intend to find some

algumascontribuições da antropologia para
o entendimento do fenômeno jurídico.
Trata-se de apontar possibilidades de
diálogo entre os saberes dos antropólogos e
dos advogados cujo mérito seria viabilizar e
fomentar a construção jurídicano horizonte
plural e comparativo, entendido como
espaço paratrocar experiências sobre como
os homens produzem e alimentam suas
ordens e controles sociais.
Palavras-chave: Direito. Antropologia.
Diversidade Cultural. Minorias Étnicas.
anthropological contributionsto understand
the legal phenomenon. It is pointing out
possibilities of dialogue between knowledge
of anthropologists and lawyers whose
meritwould feed and encourage legal
construction in comparative and plural
horizon,understoodasaspace to exchange
experiences on how men produce and feed
their orders and social controls.
Key-words: Law. Anthropology. Cultural
Diversity. Ethnic Minorities.

1
Bacharel em Ciências Sociais (UFAL); Mestre em Antropologia (UFPE); E-mail:
davysales@gmail.com
74 Davy Batista de Sales
1. Introdução
A antropologia preocupa-se em conhecer o
homem e suas obras, nesse caminhar, leva em conta
suas múltiplas dimensões: é o homem
simultaneamente um ser biológico, psicológico,
social, cultural e político. Essa especificidade
humana, sem par entre outras espécies, engendrou a
singularidade de sua existência: inventou deuses,
criou artes, elaborou direitos, construiu instituições,
desenvolveu tecnologias e alimentou moralidades.
Está enredado nessa teia de significados (Geertz,
1978) a orientar os caminhos que está a percorrer
para o progresso de sua existência social e cultural.
A ciência do homem nasceu no mundo
europeu quando este entrou em contato com “outros
mundos”: àqueles exóticos, selvagens, rústicos ou
bárbaros. Foi, também, um projeto que visava
orientar a administração das colônias e povos que os
europeus começavam a estabelecer contato para
domínar seu futuro e seus territórios. Era necessário
um saber sobre aqueles “sem deus, sem rei e sem lei”.
Missões religiosas e interesses econômicos ditaram
os caminhos e a antropologia só fez uma autocrítica
no final do século XX, quando abandonou
definitivamente um certo tipo de “intervenção para o
progresso” em um processo de descolonização do
seu saber (Ver Clifford 2002 e Said 2008).
A antropologia permite compreender a razão
e o direito ocidental e doa-se como arena onde este
perde seu caráter de superioridade e centralidade,
com estudos que procuram desconstruir as bases do
pensamento ocidental através de seu instrumental
teórico que prioriza uma descolonização de
categorias como razão, direito e justiça, enquanto
permite uma leitura não etnocêntrica das categorias
que sustentam o direito. É a antropologia que procura
compreenderas múltiplas culturas humanas e suas
sociedades, pensando sua especificidade não mais
em termos evolucionistas, mas a partir do
pressuposto de que não há uma razão única que
contemple a diversidade humana. Esta pensa o
“outro” desde uma perspectiva local e relativa, mas
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
não perde de vista a universalidade da condição
humana. O ponto de vista antropólogico não toma o
ocidente como medida para todas as coisas: ela
localiza, relativiza e descoloniza os discursos sobre as
culturas humanas na intenção de criar um pensamento
sobre os homens.
2. O jurídico como questão para a antropologia
Para ilustrar, mas sem pretender ser
exaustivo, o interesse dos antropólogos pelo campo
jurídico toma vulto no final do século XIX com
Morgan e Maine (ambos advogados e antropólogos)
interessados no direito “primitivo”, através de
processos de juridicização dos nativos que
estudavam(1). No início do século XX Radcliffe-
Brown aprofunda a idéia de um direito primitivo,
ligando estritamente a aplicação de sanções e força.
Será com Malinowski que a antropologia não mais
separará o direito do contexto local, colocando
dúvidas sobre a premissa de sua universalidade. A
ênfase em um viés evolutivo dominava a academia
européia nos estudos de direito comparado, cuja
preocupação central seria colocar diferentes direitos
em um continuum da evolução social e histórica das
sociedades humanas, mas este projeto foi contestado
por uma antropologia que defendia a diversidade
jurídica contra o projeto unificador do direito
comparado.
Kuper (2008) reconstrói a trajetória desde a
perspectiva de que o pensamento antropológico foi
forjado, em larga medida, por jurístas interessados no
“direito dos povos selvagens” como, por exemplo,
Henry Maine (Ancient Law, 1861), J. F. McLennan
(Primitive Marriage, 1865), Lewis Morgan (Ancient
Society, 1877) e Johannes Bachofen (Das
Mutterrecht, 1891). Estavam interessados em
compreender a natureza da origem das sociedades
(matriarcal versus patriarcal), questões de evolução
sociocultural e as especificidades dos sistemas de
parentesco e descendência dos mundos não-
ocidentais.
Os impasses se manterão até a fundação de
 Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso
uma antropologia feita fora dos gabinetes. Com a
chegada dos dados etnográficos trazidos por
antropólogos no campo, como Boas (Inuit) e
Malinowski (Trobiandeses), as análises da sociedade
e do direito dos povos indígenas mudarão de tom,
colocando em xeque os etnocentrismos e marcando
uma ruptura ao coletar in loco as informações.Mais
do que isso, tratava-se agora de levar em
consideração o direito em sua artesania, misturada a
vida.
Na experiência etnográfica, método e alma
da antropologia, cada antropólogo vive em si mesmo
a cultura que ele experimenta e procura dialogar. Fica
grávido desta. Ao ampliar o leque de descrições
etnográficas cunhado em experiências vividas por
antropólogos nas mais variadas comunidades
humanas, a antropologia produz material empírico
através de descrições densas escritas por etnógrafos
treinados e menos em especulações e induções a
partir dos relatos de administradores coloniais.
Neste momento, o contato com povos que
não pertencem à ordem ocidental propiciou o
surgimento da ciência antropológica, com franca
denúncia dos ocidentalismos e seus etnocentrismos.
O “selvagem” começava a ganhar um estatuto
propriamente humano, e ficava claro que estes povos
não estavam no início de nossa humanização e
civilização, na verdade se tratava de mais um modo
de ser homem no mundo, modos específicos de lidar
com a vida social, modos particulares de tecer sua
própria cultura e seu destino. Nem início nem fim de
nossa humanidade, apenas humanos forjando suas
existências em tempos e espaços distintos.
Assim, Malinowski (2002) percebeu que o
direito trobiandês não se apresentava como algo
separado do mundo cotidiano. O plano jurídico
estaria no mesmo invólucro dos modos de regulação
social como economia, política, moral, magia ou
religião. Todo o direito trobriandês só seria
inteligível através da «lente» do direito da mãe e da
reciprocidade. Não haveria assim um direito no
sentido ocidental, senão modos de manter pessoas
em circuitos de prestações e contraprestações
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
75
(Mauss, 2003) que configuram direitos e obrigações
assentadas na solidariedade e mutualidade que
mantém o laço social.
Clastres (2003) em seu magnífico «A
Sociedade contra o Estado» desconstrói o mito do
Estado enquanto o único garantidor da ordem social.
Clastres mostra justamente como um povo luta
cotidianamente para impedir o surgimento do Estado.
Não são uma sociedade «sem», mas uma sociedade
«contra» o surgimento do Estado. Schritzmeyer
(2005) enfatiza que hoje se questiona o Estado “talvez
o maior mito jurídico moderno” tanto quanto a
oposição indivíduos e grupos, leis e pluralismo,
direito positivo e direito costumeiro, e mostra que o
costume (e não leis positivas) alimenta relações
sociais. Assim, todo direito que pretenda compreender
o humano deve aceitar o diálogo com o campo das
ciências sociais, notadamente a antropologia.
Krotz (2002) ensina que há três campos
discerníveis na antropologia jurídica que seriam, (1) o
direito comparado, (2) o direito visto sob a ótica do
controle social e (3) o direito e a ideologia. Krotz
pretende definir a antropologia, seus conceitos e
métodos de investigação. Ainda que o livro
organizado por Krotz revele o estado da arte desta
antropologia no México, o conjunto de textos do livro
é capaz de desenhar o horizonte antropológico em
confronto ao plano jurídico, para isso constrói análises
da situação jurídica entre os povos indígenas tanto
quanto procura elaborar um convite à pesquisa nesta
área.
Geertz (1997) propõe entender o direito como
uma maneira de imaginar o mundo em meio a outras (a
arte, o senso comum), mas o direito é uma
representação normativa (dever/ser, lei/fato) para
configurar o plano da justiça. Ao questionar o uso das
categorias jurídicas do ocidente para o estudo do
direito no contexto comparativo, procuramos
apreender sistemas locais de regulação social e
resolução de conflitos em seus próprios termos. É
nesse sentido que Geertz (op. cit.) mostra como cada
cultura elabora seu modo próprio de senso de justiça –
como o adat (etiqueta) malaio, o haqq (verdade)
76 Davy Batista de Sales
islâmico ou o dharma (dever) indiano. Interpretar
antropologicamente o fenômeno jurídico em escala
planetária exige uma relativização dos pressupostos
do direito ocidental, ou perderemos a chance de
tentar compreender o problema em sua
profundidade, complexidade e diversidade.
3. O ensino jurídico monista numa sociedade
plural
O campo do direito tem crescentemente
dado atenção à reflexão antropológica. Mas como a
abertura para esse diálgo é relativamente recente,
aguarda um tratamento e reflexão por parte dos
legisladores e juristas, para que o direito incorpore
seus resultados de forma mais qualitativa. Basta
observar que na formação dos novos advogados, os
discursos evolucionistas, já abandonado pelos
antropólogos, continuam a alimentar a sala de aula, o
currículum, a lei e os tribunais. De fato, o direito no
Brasil tem mostrado certa dificuldade em lidar com a
diversidade cultural presente no Estado brasileiro,
lar do multiculturalismo e da plurietnicidade.
É porque constatamos uma ausência de
saber plural e antropológico no ensino jurídico
brasileiro, onde leituras conservadoras,
etnocêntricas, colonialistas e elitistas,
constantemente negam a pluralidade étnica
constituinte desta realidade social e cultural,
servindo apenas como mantenedor acrítico do status
quo, o que tende a traduzir-se em uma formação que
pensa o direito sob uma ótica marcadamente
ocidental, burguesa, liberal e capitalista. Ao formar
advogados que desconhecem as relações de
alteridade, estes acabam por aprender (através da
retórica, do consenso e do positivismo) a anulação
das diferenças, porque mantém uma interpretação
unívoca da vida social. É um entendimento jurídico
que coloca realidades, por exemplo, ameríndias, sob
um escrutínio eurocêntrico, pilar do direito estatal do
ocidente. Desse modo, a formação jurídica não
transforma o neófito para operar o direito em direção
a uma emancipação humana mas para reproduzir um
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
direito que vê a si mesmo como estando fora do
movimento social e histórico.
No caso brasileiro, há diferentes sistemas
jurídicos validados e alimentados por distintos grupos
étnicos que lutam por um diálogo com o sistema
jurídico estatal. Neste horizonte, há espaços para
diálogos tanto quanto para conflitos, o que exige uma
capacidade de abertura de ambos os sistemas. Os
grupos indígenas, por exemplo, possuem seus
próprios sistemas jurídicos onde procuram expressar
seu modo particular de busca por justiça. O jurista
precisa dialogar com o saber antropológico para
interpretar e compreender o jurídico «nativo», para ser
capaz de propor alguma mediação. Trata-se, portanto,
de articular valores universais com a especificidade
local
São as questões de etnicidade, alteridade,
tolerância e autodeterminação que permeiam grande
parte das preocupações de etnógrafos pesquisando o
jurídico. E as contribuições que estes podem oferecer
ao diálogo com o direito são ricas e produtivas, se
pudermos estabelecer canais de trocas. Neste diálogo,
há o reconhecimento dos direitos dos povos
tradicionais frente a expansão da sociedade nacional.
Na condução da administração de conflitos, a
antropologia pode esclarecer uma relação processual
mais humana. Para além dos temas que envolvem os
povos tradicionais, há um amplo domínio etnográfico
também junto aos grupos minoritários, excluídos e
vulneráveis na esfera da vida sob a legalidade estatal.
O que a antropologia jurídica vai nos ensinar é
a ver que noções como direito, justiça ou liberdade,
não possuem validade universal automática. Cada
cultura humana possui um modo particular para
definir e operar seu direito. O fenômeno jurídico é
universal, mas a forma como este interfere e organiza a
vida social não se reduz à nossa racionalidade jurídica.
Desse modo, é uma disciplina acadêmica que pode
oferecer um espaço crítico para que o direito possa
pensar a si mesmo para além das categorias que o
define desde uma perspectiva positiva, normativa e
estatal. O diálogo entre a ciência antropológica e
jurídica deve, segundo Geertz (1997) se dá em um «ir e
 Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso
vir hermeneutico» que produza o espaço onde direito
e antropologia possam dialogar, no sentido de buscar
soluções para problemas comuns aos dois campos,
como a ordem e o controle social na perspectiva da
agência e autonomia humana.
Holanda (2008) enfatiza a necessidade de
ampliar a interpretação do fenômeno jurídico e de
suas categorias para contemplar a diversidade
humana e sua complexidade social e cultural, o que
demanda um olhar crítico, plural e contextual:
o direito ao reconhecimento à diversidade
cultural só poderá ser efetivamente
garantido se for superado o pensamento
monista do Estado, ou seja, de que ele não é
o único produtor de juridicidade. Tendo em
vista as diferenças culturais, é de notar-se
que não existe apenas uma única concepção
do que é a vida, morte, ética e ser humano.
(Ibid., p.143)
O modo de ensino e prática jurídica
hegemônica – a normatividade estatal – acentua uma
única fonte e forma de fazer e interpretar o direito.
Imaginamos que esta postura é abertamente
monocromática e empobrecedora para realizar uma
ciência jurídica. O direito se traduz, aqui, em mero
recorte de uma legalidade ocidental, liberal e
burguesa. É, nesse sentido, que alguns pesquisadores
falam de uma crise no ensino e na pesquisa jurídica
(cf. Guerra, 2004; Mangialardo, 2004; Rodrigues,
2000). Bastaria o «dever-ser» estatal. Parece-nos que
este viés alimentado no ensino tradicional é
proposital: fabricar bacharéis em série para atender
ao “mercado”, porque pensar o direito os levaria
necessariamente a uma crítica incômoda mas
extremamente enriquecedora – compreender a
artificialidade e a não naturalidade de suas
premissas, de sua legalidade e de sua legitimidade
(Santos, 2003)
O ensino de antropologia nos cursos de
direito conduz a um diálogo (in)tenso sobre como
diferentes povos, e mesmo diferentes grupos,
fabricam aquilo que Geertz (1997) chamou de
«sensibilidades jurídicas». Essas sensibilidades
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
77
mudam no tempo e no espaço, possuem uma cor local,
estão ligadas intimamente ao contexto onde surgem e
por onde se sustentam, não sendo possível conduzir o
direito ao contexto comparativo, sem levar em conta a
manufatura artesanal da lógica local de resolução de
conflitos, legalidades e justiça. E estes nem sempre se
reduzem a uma lente e critérios puramente estatal e
normativo.
4. Breves notas sobre a antropologia jurídica no
Brasil
A produção antropológica que tem como foco
o direito tem crescido no Brasil. Os principais
programas de Pós-Graduação em Antropologia estão
desenvolvendo dissertações e teses nessa área e as
reuniões de antropologia no Brasil revelam um
enorme interesse pelos resultados dessas pesquisas.
Deixaremos para outro momento o exame minuncioso
desta produção. Por enquanto pretendemos apenas
fazer um pequeno recorte que demonstre alguns
problemas que os antropólogos estudam quando
observam o direito.
A universalidade dos direitos humanos e seus
possíveis limites foi tema de discussão no GT Direitos
Humanos, Práticas de Justiça e Diversidade Cultural
ocorrido na 26ª RBA. Nesse GT, Schritzmeyer (2008)
questiona: é a defesa dos direitos humanos uma forma
de “ocidentalcentrismo”? O problema para a autora é
que não podemos falar de «natureza humana» ou
«humanidade» sem adotar pressupostos ocidentais, o
que indica uma resposta afirmativa. Entretanto, a
autora avisa que “restam, ao antropólogo pesquisador
e militante nessa área, alternativas éticas para que não
se sinta politicamente paralisado”.
Peirano (2006), ao procurar entender o papel
do Estado na vida das pessoas, leva a cabo uma análise
do significado dos documentos como Carteira de
Trabalho e Título de Eleitor no contexto da cidadania
brasileira. Observa que esses documentos são
emitidos nos órgãos públicos “apenas para aqueles
que preenchem determinados requisitos estipulados
por lei. Eles cumprem, portanto, a função de distinguir
78 Davy Batista de Sales
o cidadão do marginal.” (Ibid., p.123, grifos da
autora).
A orientação etnográfica, propriamente
antropológica, de privilegiar a visão nativa daqueles
que “sustentam e promovem o Estado, e que
sobrevivem sob seu domínio” (Ibid., p.137) adquire
um estatuto de originalidade quando se propõem
contribuições para o avanço do entendimento das
características do «nosso» direito. Assim, conclui a
autora, “os documentos são necessários porque os
indivíduos não podem provar, por eles próprios, sua
unicidade. Precisamos que os documentos digam
quem somos” (Ibid., p.145).
Fleischer, Schuch e Fonseca (2007)
organizaram um livro com cerca de cinquenta
monografias produzidas para as disciplinas de
antropologia (do direito e jurídica) por seus alunos na
UFRGS. As questões que se colocavam eram «quais
as contribuições e questões colocadas para a
antropologia no diálogo com o direito?» O mérito do
livro foi justamente sistematizar algumas pesquisas e
análises produzidas por antropólogos no campo
jurídico, notadamente as questões relacionadas aos
direitos humanos, laudos e perícia
antropológica.Nesse sentido, o conjunto de textos
revelam um olhar sobre a antropologia enquanto
prática no contexto nacional, pois se trata de um
ambiente complexo, onde se procura conciliar
interesses estatais com os direitos sócio-culturais de
grupos étnicos e setores desprivilegiados.
5. Fundamentação antropológica do plano
jurídico
Muitos antropólogos têm produzido laudos
e pareceres antropológicos para juntarem-se aos
processos de homologação de territórios indígenas e
quilombolas no Brasil. Estes são, por sua vez,
sistematicamente contestados por interesses que
visam instituir o “progresso” onde só há “selvageria”
e “atraso”. O saber dos antropólogos, uma longa
tradição de estudos junto a povos originais, atesta a
credibilidade e respeitabilidade de seus relatos e
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
posições. Um grande problema é lutar por «direitos
coletivos» numa justiça que opera basicamente sob a
ótica dos «direitos de indivíduos».
O Estado-Nação brasileiro é pluriétnico e
multicultural desde a sua fundação (ainda que este
nem sempre se apresente assim oficialmente – apenas
a partir da Constituição de 1988), o que exige um
direito com capacidade de apreensão plural do
fenômeno jurídico, para fundamentar o direito dos
povos tradicionais, das minorias, dos excluídos(2).
Com larga tradição de estudos em diferentes mundos
culturais, em tese, não há cultura humana onde
antropólogos não tenham estado lá. Seu arsenal
teórico é capaz de “armar” o direito com sofisticadas
análises de mundo tão díspares como «feiticeiros
azande» quanto «patricinhas nova-iorquinas».
O saber que as etnografias oferecem podem
ser utilizados para que os operadores do direito
possam pôr em prática aquilo que a constituição
garante e ampliar as possibilidades de justiça social
para além da normatividade estatal, mas que continua
a ser negado: um convívio legal que atente para a
riqueza da vida brasileira, lar de uma imensa
diversidade cultural que pede, em agonia, amparo de
novas perspectivas jurídicas para conter sua negação e
aniquilação.
As etnografias que tomam o fenômeno
jurídico como preocupação central (as leis, os
tribunais, os conflitos, as práticas jurídicas, os atores,
as representações), produzidas por antropólogos de
diferentes linhagens teóricas, tem oferecido saídas
para problemas que o direito enfrenta, principalmente
em um ambiente pluriétnico como o Brasil.
As descrições etnográficas compõem o cerne
dos laudos antropológicos solicitados para constituir
parte das peças jurídicas quando estão em jogo o
reconhecimento de povos indígenas e seus territórios,
quando se procura defender territórios quilombolas,
quando se faz necessáriaa defesa dos grupos étnicos
e/ou excluídos e vulneráveis, problemas de direitos
socioculturais, civis e humanos.
As etnografias são esclarecedoras das
situações particulares ao tempo que se reveste da
 Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso
totalidade da vida social, desse modo é capaz de
captar os sentidos dos conflitos engendrados e dos
direitos negados sem que o contexto amplo da
sociedade perca sua coerência e vulto. O uso da
antropologia no campo jurídico permite desvendar
aquilo que Cardoso de Oliveira (2007, p.16) chamou
de evidências simbólicas:
O trabalho do antropólogo está muito
marcado por esta característica da
interpretação antropológica, ou por este
esforço em dar sentido a práticas e
situações sociais concretas, seja no plano
da organização social ou da própria
estrutura da sociedade, a partir da revelação
disso que eu estou chamando de evidências
simbólicas. Sem evidências simbólicas, o
antropólogo não seria capaz de produzir
uma etnografia adequada, ou uma
interpretação convincente da realidade
estudada.
É nesse viés que estudos antropológicos
sobre a prática jurídica demonstram de maneira
contundente que a tipificação jurídica prescrita nos
códigos estão longe de se referirem ao real, ou
material. Por outro lado, tais estudos expõem as
táticas e estratégias dos advogados e seus clientes
frente a retórica jurídica dos tribunais. Aqui fica
muito evidente a valiosa contribuição entre os dois
campos: o crescente interesse de antropólogos pelo
campo jurídico instiga este a procurar novos
caminhos, plano que conduz o direito ao cerne de sua
preocupação maior, qual seja, a consecução da
justiça.
Nesse sentido, Rego (2008) procurou
entender como a atuação dos analistas periciais em
antropologia do Ministério Público Federal ajudou a
caracterizar o estado brasileiro como pluriétnico
através da efetivação dos direitos sócio-culturais
estabelecidos a partir da Constituição de 1988. No
produtivo diálogo entre antropólogos e
procuradores, Rego (Ibid., p.2) observa que
a assessoria que prestam aos procuradores
vem permitindo uma melhor compreensão
dos modos de vida dos referidos grupos e,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
79
em conseqüência disso, uma consecução
mais qualificada de seus direitos.
(...)atualmente, a interpretação jurídica sobre
fatos sociais marcados pelo pluralismo
cultural é um dos principais, se não o
fundamental ponto de afinidade, mas
também de tensão, na interação entre
antropólogos e operadores jurídicos no
Brasil. (grifos do autor)
Rego (2008) explicita a dimensão de
constribuições da antropologia, e sua aplicação, na
seara das ciências jurídicas, historicamente distante do
diálogo interdisciplinar. Os exemplos da intervenção
dos procuradores, com base em argumentos e laudos
antropólogicos, vem colaborar para o surgimento de
um espaço onde seria possível um saber plural em
confronto aos entendimentos e procedimentos
estatais monistas e, por último, aquilo que o autor
chama de antropologização do jurídico:
O que quero destacar é que, ao ser acionado
como recurso, o conhecimento /
procedimento antropológico não é apenas
agregado ao jurídico, mas, dado as
negociações de sentido que tal acionamento
implica, o primeiro suscita a possibilidade,
quando não a exigência, de transformações
no último. (Ibid., p.4)
Segato (2007) argumentou numa audiência
pública na Câmara dos Deputados, em Brasília, contra
a Lei 1057 que criminaliza a «prática do infanticídio»
em áreas indígenas(3).A autora descreve sua leitura do
Jornal Correio Braziliense onde fica sabendo sobre 11
bebês mortos em maternidade em Sergipe, vira a
página e lê sobre o depoimento de uma mãe que teve
dois filhos adolescentes mortos, mais adiante o jornal
anunciava que de 41 adolescentes assassinados à
época, nenhum caso havia sido solucionado. Depois
mostra um pequeno relato sobre como um chefe
indígena Parkatejé tratou de recuperar as crianças do
seu povo perdidas no processo de expansão da
sociedade branca no sul do Pará.
Escreve Segato (Ibid.):
Que Estado é esse que hoje pretende legislar
80 Davy Batista de Sales
sobre como os povos indígenas devem
preservar suas crianças? (...) Que
autoridade esse Estado tem? Que
legitimidade e prerrogativa? Que
credibilidade esse Estado tem ao tentar,
mediante nova lei, criminalizar os povos
que aqui teciam os fios da sua história
quando foram interrompidos pela violência
e cobiça dos cristãos? Em face das
evidências que cada dia se avultuam e
multiplicam sobre o absoluto fracasso
desse Estado no cumprimento das suas
obrigações e até na realização do seu
projeto de Nação, vejo-me obrigada a
concluir que a única prerrogativa com que
esse Estado conta é a de ser o depositário do
espólio da conquista, o herdeiro direto do
conquistador.
A antropóloga questiona seriamente quem
deveria ser levado ao banco dos réus: o povo
indígena ou o Estado brasileiro? O que a autora
reclama justamente é que o Estado proteja e promova
a “continuidade e vitalidade” dos modos de vida
indígenas como coletivos humanos e não agir apenas
sob a ótica dos direitos individuais.Seria preciso
compreender e aceitar que cada povo tem o direito de
tecer os fios de sua própria história e não pura e
simplesmente criminalizar suas práticas culturais.
Depois de mais de quinhentos anos de
agressão e violência contra os povos indígenas,
depois de exterminar nações inteiras, negar suas
culturas, eles ainda resistem como diferença,
alteridade viva diante de um Estado punidor que não
os reconhece e teima em desonrar suas tradições,
seus mundos simbólicos, seus territórios ancestrais.
Basta atentar para o caso recente do
questionamento, feito pelos empresários do
agronegócio, quanto a validade e
constitucionalidade da homologação da Terra
Indígena Raposa Serra do Sol, no Roraima(4). Essa
seria a arena própria para sustentar a defesa de foros
étnicos, espaço de viabilidade de algum tipo de
pluralismo jurídico, que pode ser garantido pelo
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
Estado(5).
Segato (2006, p.221-228), preocupada em
compreender a questão dos direitos humanos desde
uma perspectiva que dialoga com a diversidade
cultural, o relativismo antropológico e Estado
nacional, propõe algumas saídas para o universalismo
constituinte do direito estatal e ocidental. Em sua
análise mostra que «a confusão entre identidade étnica
e desígnio nacional é o que a racionalidade da lei deve
vir a combater». É que a etnia dominante impõe seu
código e os limites desta legalidade. A partir daí, as
demandas e os conflitos serão tratados como se o
Estado nacional fosse uma arena de base étnica
unificada.
A nação seria, em última instância, aquilo que
a comunidade moral da etnia dominante estabelece, na
medida em que «a lei adere a uma das tradições, ou
seja, a um dos códigos morais particulares que
convivem sob a administração de um Estado nacional,
e se auto-representa como algo indiferenciado com
relação a esse código». Para a autora, a circulação do
discurso legalé pedagógico no sentido de «inaugurar
novos estilos de moralidade e desenvolver
sensibilidades éticas desconhecidas». Segato explica
que a moral de uma determinada época e a lei
«interagem e cruzam influências» mútuas.
Para resolver o dilema entre moral e lei,
Segato propõe que «o impulso ético é o que nos
permite abordar criticamente a lei e a moral e
considerá-las inadequadas», porque o impulso ético
mantém o homem em vigilia permanente contra todas
as verdades estabelecidas, sejam por meio da crítica
contra uma moral que engessa o presente e o fututo,
tanto quanto da lei que não os reconhece nem os
autoriza. Por fim, Segato traduz magistralmente o
papel da antropologia nesse campo de conflitos:
Somos plenamente humanos não por sermos
membros natos e cômodos de nossas
respectivascomunidades morais e sociedades
jurídicas, mas por «estarmos na história», ou
seja, por nãorespondermos a uma
programação, da moral ou da lei, que nos
determine de forma inapelável. (...) A ética,
definida nesse contexto, resulta da aspiração
 Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso
ou do desejo de mais bem, de melhor vida,
de maior verdade, e se encontra, portanto,
em constante movimento: se a moral e a lei
são substantivas, a ética é pulsional, um
impulso vital; se a moral e a lei são estáveis,
a ética é inquieta. (,,,) Esta seria, por
excelência, a contribuição ética de uma
antropologia empenhada em mobilizar
constantemente o campo da moral e do
direito. (Ibidem, p.223-224)
Ao legitimar o caráter pluriétnico do Estado
brasileiro na Constituição de 1988, o papel de tutor
dessa questão foi endereçado ao Ministério Público
Federal, que passou a contratar antropólogos
(analistas periciais) para participação em equipes de
advogados em prol da efetivação dos direitos dela
decorrentes, como os direitos sócio-culturais. A
antropologia jurídica oferece um espaço muito rico
de diálogo quando percebemos que há outras
possibilidades de direito para além do que nos é
imputado pelo Estado: o direito dos povos
tradicionais leva ao questionamento das categorias
que ordenam nosso próprio direito. Não apenas para
desconstruí-lo, mas também para enriquecê-lo.
6. Primeiras conclusões: entre o jurídico dos
advogados e dos antropólogos
Miraglia (2005) ensina que, para os juristas, o
direito tem a função de promover a ordem social sob a
garantia estatal pois não haveria sociedade sem Estado
nem sociedade sem direito. O problema reside no fato
de que o direito, assim posto, não poderia compreender
sociedades cuja organização não parta da figura do
Estado, portanto, enquanto o direito pensaria a
organização social no horizonte de sua universalidade,
a antropologia buscaria nas particularidades sociais o
questionamento de sua generalidade. Miraglia afirma
que a lei interessa aos advogados na medida em que
separa certo/lícito do errado/ilícito, enquanto os
antropólogos assumem a lei como o aspecto formal do
controle social interpretado como um conjunto de
valores que poderia chamar de cultura.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
81
Lançar mão da antropologia, não só dos seus
métodos de pesquisa, mas também de seu
arsenal teórico, para analisar o discurso do
direito e de seu campo de atuação é, na
verdade, promover o encontro entre duas
disciplinas que se colocam em lados opostos
no que se refere à dimensão simbólica do
poder. Podemos dizer que o direito opera na
chave da “razão prática”. Numa lógica de
causa e efeito, a aplicação da lei baseia-se
numa correspondência direta entre dado,
fato, prova e a imagem de justiça. Para a
antropologia, contudo, a idéia de “realidade
dos fatos”, pura e simplesmente não cabe, ou
pelo menos não vem a ser uma preocupação
exclusiva. (Miraglia, op. cit. p.81-83)
A autora não recusa a importância da lei, mas
aponta outros mecanismos de regras e autoridades,
pois se o controle efetivo é por via legal, isso não
anularia uma série de reguladores sociais presentes em
noções como valor, tradição, hierarquia, legitimidade
e obediência que, por sua vez, não podem ser
reduzidos a mero produto da regulação estatal. Ainda
conforme Miraglia, se os juristas naturalizam o
direito, o trabalho do antropólogo é mostrar o direito
como uma construção cultural, pautada e orientada
por um conjunto de valores.
Os antropólogos colocam em xeque tais
valores que se apresentam em forma de lei, ao
trazerem à tona as relações de poder que ditam
soluções jurídicas nas relações entre partes
conflitantes. Os advogados assumem que na dinâmica
do processo, há espaço para a interpretação da lei. Ao
antropólogo interessa mais a interpretação das ações
jurídicas, ou a lei em ação, os discursos, a aplicação da
lei.
A antropologia produz sua teoria no contato
direto dos etnógrafos junto aos grupos humanos com
os quais convive enquanto estuda a condição humana.
A vivência e participação direta faz com que o
antropólogo desenvolva preocupações éticas e
políticas para com os grupos que os acolhe. O métier
antropológico exige algum nível de participação e
engajamento que se traduz na advocacia
antropológica, comprometida sempre com grupos
82 Davy Batista de Sales
sociais politicamente desfavorecidos, buscando
intervir e transformar. A advocacia antropológica é
uma da faces possíveis daquilo que entendemos por
antropologia aplicada.
Conforme nos ensina Seithel (2004, p.8-9),
o princípio que guia a advocacia dos antropólogos é
ainda o direito à autodeterminação de todos os povos.
Nesse sentido a ciência é vista não somente como um
produto mas também como produtor de realidade
social, ambas refletindo e construindo e mudando as
condições sociais. Um advogado é aquele que
defende os interesses e direitos de uma pessoa ou um
grupo de pessoas (relação advogado-cliente) dentro
dos limites políticos e legais do sistema social. Este
busca garantia pública de reconhecimento e interesse
no seu caso. Diferentemente da advocacia
antropológica, esta não busca um objetivo ético,
político ou social específico, mas a defesa de casos
particulares. Nesse sentido, a natureza da advocacia
dos advogados pode ser utilizada tanto para
populações desfavorecidas tanto quanto populações
socialmente privilegiadas. O advogado representa o
interesse do cliente, o que implica que o cliente não
tem voz. O advogado o representa como expert,
como autoridade do saber jurídico do Estado. A
advocacia antropológica é, assim, o empoderamento
de um grupo frente às suas demandas e a criação de
espaço de diálogo e reconhecimento, enquanto a
advocacia jurídica, em seu desenho ocidental, busca
representar o cliente através das representações
normativas escritas pelo Estado, que dita os limites
desse diálogo.
A advocacia antropológica define uma
estratégia de auto-advocacia e empoderamento dos
grupos subalternos, vulneráveis e marginalizados.
Para Seithel (op. cit. p.39) o princípio que guia a
advocacia dos antropólogos é ainda o direito à
autodeterminação de todos os povos. As diferenças
entre as duas práticas advocatícias (Ibidem, p.10)
pode ser vista como uma advocacia «para o grupo» e
advocacia «junto com o grupo», no primeiro caso,
um expert atende, orienta e defende seu cliente, no
segundo caso, o diálogo e a partilha de saberes,
empodera o grupo para a sua autodefesa, sem exigir a
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
cessação das vozes em nome de um discurso de
autoridade exterior ao contexto sociocultural onde se
dá os conflitos e através do qual se alimentam as lutas e
esperanças por justiça e reconhecimento.
*
**
A antropologia procura compreendera
humanidade a partir da comparação do modo como os
homens, em diferentes sociedades, pensam suas
existências e constróem seus mundos. Só com o
instrumental antropológico que categorias, como
direito e legalidade, por exemplo, são apreendidas
desde o ponto de vista relativo, é dizer, não
etnocêntrico e não universalista. Desse modo, é
possível estudar «outros direitos» sem ter como única
referência as categorias que sustentam a ordem
jurídica do observador.
Numa perspectiva evolucionista, idéia de que
o progresso da civilização é o caminho por onde todos
os povos obrigatoriamente tendem, o pensamento
ocidental opôs história e mito, relegou o primeiro aos
povos da “civilização e do progresso” enquanto o
segundo definiria os povos “selvagens e atrasados”.
Depois de empreender uma crítica dura às idéias
evolucionistas e promover uma descolonização do seu
saber, a antropologia permitiu compreender esse
pensamento a partir de referências externas enquanto a
boa parte do pensamento das ciências humanas
mantém-se em sua referência histórica e política numa
visão etnocêntrica e evolucionista, não sendo
diferente o modo como o direito é (re)produzido.
O direito, depositário do pensamento
evolucionista, tem sido, em alguma medida, incapaz
de operar sem referência direta ao pensamento
ocidental. Trata-se do amplo e hermético campo de
referências, noções convencionais e arbitrárias como
justiça e legalidade. Nesse sentido, a estrutura do saber
jurídico cultivado tende a reificar o poder da sociedade
da qual emana.
A antropologia nos dá um espaço para avaliar
e criticar o pensamento positivista (iluminista e
universalista). Por isso é bastante difícil pensar um
 Quando a Antropologia encontra o Direito: notas sobre um diálogo (in)tenso
direito que não o direito ocidental, com sua
pressuposição de universalidade, ancorado em
valores tidos como nobres e corretos. O problema é
perceber que categorias do nosso pensamento, como
o Estado, o índivíduo ou a propriedade, alhures não
faz sentido, ou pelo menos, carece de fundamentação
local ou nativa. É justamente nesse ponto que o
encontro entre os dois campos, o direito e a
antropologia, pode fazer a diferença ao possibilitar a
criação de um espaço de diálogo muito frutífero,
capaz de empreender mudanças na forma como o
direito é produzido, viabilizado e operado por suas
diversas agências.
Notas
(1) A literatura é bastante ampla, sugerimos a leitura de
Paul Bohannan em A antropologia e a lei e Etnografia e
comparação em antropologia do direito. Também Shelton
Davis oferece um bom panorama em Antropologia do
Direito. Ainda sem tradução para o português há um
magnífico trabalho escrito por Louis Assier-Andrieu
denominado Le droit dans le sociétés humaines, além de
Norbert RoulandemAnthropologie juridique e
L'anthropologie juridique.Consultartambém Max
Gluckmancom o ensaio Obrigação e Dívida.Um texto em
inglês de Laura Nader, ainda sem tradução, chamado
Moving On – Comprehending Anthropologies of Law faz
uma análise cuidadosa do campo da antropologia em
contato com o direito.
(2) Recentemente o MPF de São Paulo abandonou o júri
do assassinato do cacique Marcos Veron após Justiça
negar abertura de oitivas na língua Guarani-Kaiowá. O
MPF declarou-se contra a decisão da juíza Paula
Mantovani Avelino, da 1ª Vara Federal Criminal de São
Paulo, que impugnou, a pedido da defesa dos réus, o
tradutor já designado para atuar na sessão. O cacique foi
espancado e morto em 2003. Sendo as vítimas e
testemunhas de acusação da etnia Guarani-Kaiowá, o
MPF mostra a flagrande incapacidade de o judiciário
brasileiro conviver nesse ambiente plural (jurídica e
linguísticamente). O MPF recorreu ao TRF da 3ª Região
para que os índios envolvidos no processo possam se
expressar em sua própria língua.
(3) A esse respeito sugerimos a leitura cuidadosa da
dissertação de mestrado Mariana A. F. Holanda intitulada
Quem são os humanos dos direitos? Sobre a
criminalização do infanticídio indígena, defendida no
programa de pós-graduação em antropologia da
Universidade de Brasília, em 2008.
(4) A demarcação foi concluída em 2005, com a edição do
decreto presidencial. Foi necessário uma operação
policial para a retirada de arrozeiros ocupantes de parte da
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
83
área e com reação violenta, o que acabou suspensa por
decisão liminar do STF em 2008. Manifestações favoráveis
e contrárias à demarcação se sucederam, com farta
cobertura da imprensa. Após estudos sucessivos, a área foi
formalmente identificada pela Funai em 1993. Nos doze
anos seguintes até a sua homologação, fortes pressões
políticas retardaram o processo administrativo e
promoveram a invasão de arrozeiros, a criação de mais um
município dentro da área e a divisão entre lideranças e
comunidades indígenas locais.O tratamento do caso,
frequentemente, tem ignorado os próprios índios. Embora
sejam quase vinte mil naquela área, de distintos povos,
falando suas próprias línguas, agrupados em quase duzentas
aldeias e organizados em entidades próprias, os índios são
reduzidos a peças de tabuleiro, ou simplesmente
desaparecem da história, substituindo-se os seus direitos e
anseios por supostos interesses de terceiros.No momento,
índios Macuxi, Wapichana, Ingarikó, Taurepang e
Patamona respiram aliviados. O presidente Luiz Inácio
Lula da Silva assinou o decreto que homologa de forma
contínua a área Raposa Serra do Sol, em Roraima.
(5) A esse respeito, Pinto (2008) nos oferece um panorama
amplo do estado da arte das discussões quanto ao
estabelecimento de diálogo entre o Estado Nacional e os
povos indígenas sob sua jurisdição. A autora expõe um
breve panorama da legislação constitucional na América
Latina no que concerne aos direitos indígenas, partindo de
uma reflexão histórica do conceito de autodeterminação dos
povos e de reconhecimento da pluralidade étnica e cultural
dos Estados. O texto nos convida a pensar a pluralidade
jurídica como algo factível e presente, pois que elabora,
também, um quadro sobre cada Estado nacional e como este
trata o campo jurídico indígena, no sentido de estabelecer
juridicidade e autodeterminação dos povos indígenas
frente/ou em conjunto ao Estado nacional.
Bibliografia
CARDOSO DE OLIVEIRA, Luis Roberto. O ofício
do Antropólogo, ou como desvendar evidências
simbólicas. Série Antropologia. No. 413, Brasília:
UnB, 2007.
CLASTRES, Pierre. A Sociedade contra o Estado.
São Paulo: Cosac & Naify, 2003.
CLIFFORD, James. A experiência etnográfica:
Antropologia e Literatura no século XX. Rio de
Janeiro: Editora UFRJ, 2002.
FLEISCHER, Soraya et ali (org). Antropólogos em
ação: experimentos de pesquisa em Direitos
Humanos. Porto Alegre: EdUFRGS, 2007.
GEERTZ, Clifford. A Interpretação das Culturas.
84 Davy Batista de Sales
Rio de Janeiro: Editora LTC, 1978
__________.. O Saber Local. Petrópolis: Vozes,
1997.
GÓES, Roderlei Nagib. Entre Deuses: Notas
Etnográficas do Olimpo. Dissertação. Brasília:
DAN/UnB, 2007.
GUERRA, Gustavo Rabay. Repensando a Pesquisa
no Direito: Sintomatologia Atual e Prognóstico de
um Novo Perfil. Disponível em: <http://www.
jfpb.gov.br/ esmafe/pdf_esmafe/Repensando %20
pesquisa%20juridica.pdf>, 2004. Acesso em 05 Mai.
2010.
HOLANDA, Marianna Assunção Figueiredo. Quem
são os humanos dos direitos? Sobre a
criminalização do infanticídio indígena. Dissertação
de Mestrado. PPGAS/UnB: Brasília, 2008.
KROTZ, Esteban (org). Antropologia jurídica:
perspectivas socioculturales en el estudio del
Derecho. Barcelona: Anthropos, 2002.
KUPER, Adam. A Reinvenção da sociedade
primitiva: transformações de um mito. Recife:
EdUFPE, 2008.
MANGIALARDO, Paula. Estudos de metodologia
da pesquisa aplicada ao Direito: reflexões para
uma Epistemologia Crítica do Direito. Marília:
UNIVEM, 2004.
MALINOWSKI, Bronislaw. Crime e costume na
sociedade selvagem. Brasília: Ed. UnB, 2002.
MAUSS, Marcel. “Ensaio sobre a dádiva”. In:
MAUSS, M. Sociologia e Antropologia. São Paulo:
Cosac &Naify, 2003.
MIRAGLIA, Paula. Aprendendo a lição: uma
etnografia das Varas Especiais da Infância e da
Juventude. Novos estudos CEBRAP. n.72, 2005.
PEIRANO, Mariza. A Teoria Vivida e outros
ensaios de antropologia. Rio de Janeiro: Zahar Ed.,
2006.
PINTO, Simone Rodrigues. Multiculturalismo e
Pluralismo Jurídico na América Latina. Série
Ceppac. n. 014, Brasília: CEPPAC/UnB, 2008.
REGO, André Gondim do. Configurando um estado
plural: o trabalho dos analistas periciais em
antropologia do Ministério Público Federal e a
efetivação de direitos sócio-culturais no Brasil.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p73-84, jan/jun. 2010
Anais da 26ª RBA.Porto Seguro: ABA, 2008.
RODRIGUES, Horácio Wanderlei (Org.). Ensino
jurídico para que(m)? Florianópolis: Fundação
Boiteux, 2000.
SANTOS, Boaventura de Souza. Poderá o Direito ser
Emancipatório? Revista Crítica de Ciências Sociais.
63. Coimbra: CES, 2003.
SAID, Eduard. Orientalismo: O Oriente como
invenção do Ocidente. São Paulo: Companhia das
Letras, 2008.
SCHRITZMEYER, Ana Lúcia Pastore.
“Antropologia Jurídica”. Jornal Carta Forense. ano
III, nº 21, 2005.
__________. A defesa dos direitos humanos é uma
forma de “ocidentalcentrismo”?. Anais da 26ªRBA:
Porto Seguro, ABA, 2008
SEGATO, Rita Laura. Antropologia e direitos
humanos: alteridade e ética no movimento de
expansão dos direitos universais. Mana. vol.12, n.1.
Rio de Janeiro: PPGAS/MN/UFRJ, 2006.
__________. Que Cada Povo Trame os Fios da sua
História: Em defesa de um Estado restituidor e
garantista da deliberação no foro étnico. Arguição
para a Comissão de Direitos humanos. Brasília:
Câmara dos Deputados, 2007.
SEITHEL, Friderike. Advocacy Anthropology:
History and Concepts. Revista Anthropológicas.
Ano 8, volume 15(1).Recife: PPGA/UFPE, 2004.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010 85

A INTERVENÇÃO DO ESTADO NAS OPERAÇÕES DE FUSÃO E

INCORPORAÇÃO
The intervention of the State in fusing operations and incorporation

Thiago Barbosa Wanderley1

RESUMO ABSTRACT

A concentração econômica de empresas The economic concentration of enterprises

pode acarretar uma instabilidade do
mercado, sendo necessário, em alguns
casos, que o Estado impeça sua
concretização. Desta forma, averiguaremos
as hipóteses que autorizam o Estado a
intervir numa concentração empresarial,
tendo sempre por norte os princípios da livre
iniciativa e da livre concorrência. Para
compreender os motivos da intervenção
estatal, nos utilizamos de uma revisão
bibliográfica que integra diversos ramos do
direito. Tendo em foco o atual cenário
mercadológico brasileiro, versaremos sobre
o fenômeno de concentração das empresas,
avaliando seus efeitos perante a economia.
Palavras-Chave: Concentração de
Empresas. Livre Concorrência. Cade.
may cause financial instability in the market,
being necessary, in some cases, to have the
State using maneuvers to eliminate this
economical concentration in a way to assure
a fair competitive environment. In order to
enable governmental interference, it's
essential that some constitutional principles
be followed, such as free initiative and free
competition. The present study is performed
to evaluate the effects of enterprise
concentration in the economy and to allow a
full comprehension of the reasons for
governmental interference. Some legal rules
that give the government the power to
paralyze the concentration of private
companies are brought for analysis.
Key-Words: Company Concentration.
“Free Competition”. Cade.

1
Graduado pela Faculdade de Alagoas; Especialista em direito tributários pelo Instituto Brasileiro de
Estudos Tributários (IBET).
86 Thiago Barbosa Wanderley
1. Introdução
Diante da nova ordem capitalista mundial, a
acirrada concorrência impõe uma necessidade de
crescer para subsistir no mercado, levando diversas
empresas a se unirem em busca de um melhor
desempenho. Desse modo, analisar a forma pela qual
o Estado promoverá a manutenção da ordem
econômica mostra-se assunto bastante
contemporâneo e de grande relevância.
Te n d o e m v i s t a o a t u a l c e n á r i o
mercadológico brasileiro, nos deparamos com um
intrigante problema a ser desvendado: Quais são as
situações em que o Estado, utilizando de seu poder
regulador da atividade privada, pode obstar um ato
de concentração empresarial, nas modalidades fusão
e incorporação, por entendê-lo atentatório à livre
concorrência?
Objetivando elucidar a indagação supra,
traremos considerações doutrinárias acerca dos
efeitos decorrentes de uma operação
concentracionista, sendo estes, pontos de
fundamental importância para compreendermos o
que motiva a intervenção estatal nas fusões e
incorporações de empresas.
2. Princípios constitucionais
Inicialmente, ressalta-se que qualquer
abordagem do Direito Brasileiro terá que guiar-se
pelo que fora crivado na Magna Carta de 1988, posto
que “a Constituição regula tanto o modo de produção
das demais normas jurídicas como também delimita
o conteúdo que possam ter”. (BARROSO, 2004,
p.370)
Assim, faz-se necessária a abordagem dos
princípios constitucionais que servem de lastro ao
desenvolvimento deste artigo, sendo estes o
princípio da livre iniciativa e da livre concorrência.
Conforme nos ensina Celso Antonio
Bandeira de Mello, princípio:
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
É, por definição, mandamento nuclear de um
sistema, verdadeiro alicerce dele, disposição
fundamental que se irradia sobre diferentes
normas compondo-lhe o espírito e servindo
de critério para sua exata compreensão e
inteligência, exatamente por definir a lógica
e a racionalidade do sistema normativo, no
que lhe confere a tônica e lhe dá sentido
harmônico. (MELLO, 1988, p.230)
Verifica-se, pois, que os princípios
constitucionais formam o conjunto de diretrizes a
serem observadas pelo legislador ordinário ao
regulamentar aquilo que fora sacramentado na Magna
Carta de 1988, estabelecendo os pilares para
consecução de seus objetivos.
Desta feita, mesmo sabendo que são diversos
os princípios constitucionais que permeiam a temática
da intervenção estatal nas operações de concentração
econômica, tais como o princípio da soberania
nacional, da função social da propriedade e da defesa
do consumidor, abordaremos a seguir apenas os
estritamente ligados ao tema.
Os princípios da livre iniciativa e da livre
concorrência
A República Federativa do Brasil insere, no
inciso IV do artigo inaugural de sua Carta Magna, a
livre iniciativa como um dos fundamentos de seu
Estado Democrático de Direito.
Tal assertiva legal se revela como um
desdobramento da liberdade de agir, assegurando seu
gozo sempre dentro dos limites estabelecidos pela lei.
O legislador pátrio, ao constitucionalizar a
ordem econômica, objetivou dispor sobre normas e
diretrizes aplicadas à manutenção dos mercados e seus
agentes, proibindo práticas concorrenciais que
atinjam as liberdades asseguradas em lei.
Não obstante o princípio da livre iniciativa
conste como fundamento do Estado Democrático de
Direito, tal norte também figura como base da Ordem
Econômica, demonstrando o intuito constitucional de
proporcionar autonomia ao homem para que
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
desenvolva sua capacidade empreendedora. Nesse
sentido, Eros Roberto Grau nos ensina que:
Afirmar a livre iniciativa como base é
reconhecer na liberdade um dos fatores
estruturais da ordem, é afirmar a autonomia
empreendedora do homem na conformação
da atividade econômica, aceitando a sua
intrínseca contingência e fragilidade; é
preferir, assim, uma ordem aberta ao
fracasso a uma 'estabilidade' supostamente
certa e eficiente [...] Isto não significa,
porém, uma ordem do 'laisse faire', posto
que a livre iniciativa se conjuga com a
valorização do trabalho. (GRAU, 2000,
p.232)
Ao conceituar livre iniciativa, José Afonso
da Silva (2004, p.774) dita que:
não pode significar mais do que liberdade
de desenvolvimento da empresa no quadro
estabelecido pelo poder público, e,
portanto, possibilidade de gozar das
facilidades e necessidade de submeter-se às
limitações postas pelo mesmo.
Analisando o conceito supramencionado,
notamos que há uma dialética razão entre liberdade e
abuso, sendo missão do Direito e dos seus operadores
preservar a primeira e tratar de acautelar-se contra a
segunda. (PETTER apud ROCHA; JÚNIOR;
DOBROWOLSKI; SOUZA ORGS., 2005, p.55)
É importante salientar que o princípio da
livre iniciativa deve ser analisado em consonância
com os demais princípios, uma vez que não constitui
um fim em si mesmo, sendo apenas um instrumento
utilizado para promover uma existência digna.
Resta evidente o caráter instrumentalista do
princípio da livre iniciativa, objetivando conceder
condições favoráveis para que os agentes
econômicos explorem seus mercados (obedecidos os
ditames infralegais constitucionalmente permitidos
pelo legislador), alavancando assim o
desenvolvimento do país.
Ao analisar o princípio da livre iniciativa,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
87
torna-se obrigatório tecer comentários acerca do
princípio da livre concorrência, posto que ambos se
complementam.
Concorrência é a situação na qual se
encontram, atual ou potencialmente, dois ou
mais empresários que, operando no mesmo
âmbito de mercado, oferecem bens e serviços
suscetíveis de satisfazer, ainda que com
meios distintos, a mesma necessidade, e, por
conseguinte, encontram-se em uma situação
de conflito de interesses em relação à
clientela. (FRANCESCHELLI apud
CUÉLLAR, 2004, p.33)
Quanto à conceituação da livre concorrência,
o festejado constitucionalista Alexandre de Moraes
(2001, p.646) preconiza que:
constitui livre manifestação da liberdade de
iniciativa, devendo, inclusive, a lei reprimir o
abuso de poder econômico que visar à
dominação dos mercados, à eliminação da
concorrência e ao aumento arbitrário dos
lucros (CF, art. 173, § 4º)”.
Vê-se então que o princípio da livre
concorrência não é um fim em si mesmo, tendo sido
esculpido no inciso IV do art. 170 da Carta Magna
como um lastro a ser perseguido pela ordem
econômica, objetivando assegurar a existência digna
de todos, senão vejamos:
Art. 170. A ordem econômica, fundada na
valorização do trabalho humano e na livre
iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existência digna, conforme os ditames da
justiça social, observados os seguintes
princípios:
IV - livre concorrência;
Os princípios da livre concorrência e livre
iniciativa são essenciais ao funcionamento saudável
do mercado, constando no diploma infralegal que
disciplina a ordem econômica (lei 8.884/94), tendo
como intuito a proteção da coletividade, como se
depreende do art. 1º, in verbis:
88 Thiago Barbosa Wanderley
Art. 1º Esta lei dispõe sobre a prevenção e a
repressão às infrações contra a ordem
econômica, orientada pelos ditames
constitucionais de liberdade de iniciativa,
livre concorrência, função social da
propriedade, defesa dos consumidores e
repressão ao abuso do poder econômico.
Parágrafo único. A coletividade é a titular
dos bens jurídicos protegidos por esta lei.
Portanto, quando o Estado houver de intervir
numa operação de concentração empresarial, terá
que observar os princípios da livre iniciativa e da
livre concorrência, preservando as garantias
individuais e atuando sempre em prol da
coletividade.
3. Concentração empresarial
A necessidade de unir forças empresariais
teve origem na revolução industrial, onde foi
necessário o investimento de vultosas quantias para
arcar com o aumento exorbitante dos gastos de
produção. Sendo assim, a idade industrial, marcada
por grandes investimentos (construções ferroviárias,
consolidação das instituições bancárias e
desenvolvimento das navegações), juntou agentes
econômicos que não teriam condições,
isoladamente, de proporcionar tal desenvolvimento.
Atualmente, a concentração empresarial
pode ser compreendida como um ato através do qual
duas ou mais empresas se integram, tornando uno o
poder decisório sobre o novo ente juridicamente
formado, geralmente objetivando seu fortalecimento
em face dos concorrentes, atingindo uma economia
de mercado.
Nuno T.P. Carvalho, citado por Paula
Andréia Forgioni, brilhantemente aponta o conceito
de concentração empresarial:
Concentração de empresas é todo o ato de
associação empresarial, seja por meio da
compra parcial ou total dos títulos
representativos de capital social (com
direito a voto ou não), seja através da
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
aquisição de direitos e ativos, que provoque a
s u b s t i t u i ç ã o d e ó rg ã o s d e c i s ó r i o s
independentes por um sistema unificado de
controle empresarial. (FORGIONI apud
CARVALHO, 2005, p.466)
Note-se que a concentração do poderio
empresarial poderá se dar através: a) da constituição
de um novo agente econômico criado a partir da
junção de duas ou mais empresas (como nos casos de
fusão); b) no aumento estrutural de um agente,
ocorrido em função da aquisição de uma ou mais
empresas (quando se trata de incorporação) ou; c)
através de parcerias empresariais onde as diferentes
empresas se comungam esforços sem perder sua
autonomia e distinção funcional (como ocorre nas join
ventures (1) e holdings (2)).
Cabe salientar, que das formas mencionadas
acima, abordaremos apenas as duas primeiras, ou seja,
as concentrações através de fusão e incorporação.
O fenômeno concentracionista vem se
tornando uma condição de sobrevivência para
diversas empresas, posto que a evolução do mercado
capitalista requer um sistema produtivo cada vez mais
integrado e preparado para aumentar a qualidade e
diminuir o preço dos serviços e bens ofertados.
De outro lado, a crescente concentração do
poder econômico mostra-se elemento de possível
limitação da iniciativa privada, de forma a dificultar
ou até mesmo impedir que pequenas empresas
ingressem de forma competitiva no mercado, já que
não possuem capital suficiente para exercer uma
concorrência efetiva.
Diversas são as razões que levam os agentes
econômicos a concentrarem seus poderes decisórios,
tais como: neutralizar os agentes concorrentes;
melhorar o aproveitamento dos recursos disponíveis;
adquirir mão de obra especializada; preservar sua
subsistência no mercado; aquisição de benefícios
tributários etc.
Com efeito, a depender do caso concreto, a
concentração das empresas proporciona arranjo mais
eficiente da cadeia produtiva, reorganizando o
processo logístico de modo a reduzir os gastos,
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
melhorando a produtividade da empresa.
O progresso advindo do fenômeno
concentracionista tem efeitos que se contrapõem,
pois:
ao mesmo tempo em que a concentração de
capitais é vista como indispensável ao
progresso e mesmo à eficiência do sistema
produtivo, é também fator de instabilidade
desse próprio sistema.” (FORGIONI, 2005,
p.478)
Diante desse paradoxo, cabe ao Estado
intervir na esfera econômica privada, obstando uma
operação de concentração empresarial sempre que a
mesma mostre-se perniciosa à coletividade, tendo na
Lei n.º8.884/94 (também conhecida como lei
antitruste (3)) o subsidio legal para a proteção desta
coletividade.
4. Classificação dos atos de concentração
As operações concentracionistas, podem ser
classificadas em «horizontais, verticais», ou
«conglomeradas», a depender da posição que as
empresas envolvidas ocupem na cadeia produtiva.
Beatriz Gontijo de Brito (2002, p.114)
afirma que:
A concentração horizontal ocorre entre
empresas concorrentes, ou seja, do mesmo
estágio de produção ou atividade, que
atuam no mesmo mercado relevante (4).
Visando consolidar um entendimento acerca
da concentração horizontal, a ser utilizado pelo
Conselho Administrativo de Defesa Econômica -
CADE quando do julgamento das práticas
concentracionistas, a autarquia o conceituou no
anexo I, da Resolução nº. 20, infra transcrita:
As práticas restritivas horizontais
consistem na tentativa de reduzir ou
eliminar a concorrência no mercado, seja
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
89
estabelecendo acordos entre concorrentes no
mesmo mercado relevante com respeito a
preços ou outras condições, sejam praticando
preços predatórios.
Nesse contexto, a concentração é denominada
horizontal quando atinge a concorrência por meio da
aglutinação de empresas atuantes no mesmo plano da
cadeia concorrencial, passando a abarcar em poder de
uma única autonomia decisória, mercado que antes era
disputado individualmente pelas empresas envolvidas
no ato concentracionista.
Assim, há uma eliminação direta dos
adversários empresariais, uma vez que a concentração
de capital, juntamente com a detenção de maior
número de unidades produtivas e/ou fornecedoras lhes
concederá a possibilidade de praticar preços menores,
abalando consideravelmente a competitividade de
seus concorrentes.
Já quanto ao conceito de concentração
vertical, Brito (2002 p.114) assevera que:
A integração «vertical» está presente quando
se reúnem empresas em estágios de produção
diferentes, desde as fontes de matéria-prima
até o produto final. As empresas não são
concorrentes, mas fornecedoras ou freguesas
umas das outras. Pode ser «ascendente» (para
trás) quando o controle dá-se sobre as
matérias-primas ou seu aprovisionamento;
ou «descendente» (para frente), quando a
empresa central parte da produção e se dirige
ao consumo.
O Conselho Administrativo de Defesa
Econômica – CADE – na qualidade de órgão
responsável pela repressão ao abuso econômico, ao
regular os procedimentos administrativos submetidos
à apreciação da autarquia, expôs na Resolução 20,
anexo I, que:
As práticas restritivas verticais são restrições
impostas por produtores/ofertantes de bens
ou serviços em determinado mercado ("de
origem") sobre mercados relacionados
verticalmente – a "montante" ou a "jusante" –
90 Thiago Barbosa Wanderley
ao longo da cadeia produtiva
(mercado"alvo").
Analisando a construção conceitual posta
acima, nota-se que tal nomenclatura se deve ao fato
de que a concentração se dá entre empresas
ocupantes de diferentes níveis do plano produtivo.
Tal junção de entes poderá atentar indiretamente
contra seus concorrentes, através da concentração de
empresas ligadas ao processo produtivo de seu
serviço ou produto final. Tal pode ocorrer, por
exemplo, pela incorporação de indústrias
fornecedoras de matéria prima ao produto final.
No entanto, diz-se que tal concentração
ataca a concorrência de forma indireta, pelo fato de
obstar o concorrente na compra de produtos
necessários à concretização de seu produto ou
serviço, e não na prestação ou oferta do produto em
si.
Já no que toca as concentrações
conglomeradas, Filho (2002, p.294)
nos ensina que: A formação de
conglomerados é uma forma residual de
concentração, ou seja, considera-se
formação de conglomerado toda integração
entre empresas que não pode ser
classificada como concentração horizontal
ou vertical.
Desta feita, entende-se por conglomerada a
concentração onde os agentes econômicos não
guardam entre si qualquer relação de concorrência,
atuando em mercados relevantes distintos, sem
nenhuma relação direta ou indireta.
Delineada a classificação doutrinária das
formas de concentração, analisaremos as possíveis
vantagens e mazelas que cada uma delas poderá
causar à concorrência.
Aspectos positivos e negativos da concentração
horizontal, vertical e conglomerada.
Quando um agente econômico está decidido
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
a abarcar uma maior fatia do mercado, quanto ao plano
da horizontalidade, duas podem ser as atitudes
tomadas para tal fim: o crescimento da própria
empresa, ou a junção desta a uma ou mais
concorrentes. Quanto à primeira opção, trata-se de
promover o crescimento interno da estrutura
empresarial, ao passo que na segunda, o aumento
estrutural se dará pela junção de duas ou mais
composições societárias.
Entender a decisão de se concentrar
horizontalmente, per se, como limitadora da livre
concorrência incumbe grande equívoco, posto que,
em certos casos, a concentração mostra-se necessária
à continuação de um dos agentes no mercado.
Nesse diapasão, é imprescindível transcrever
três hipóteses mencionadas por FILHO (2002, p.281),
onde a concentração aparenta ser o caminho mais
acertado a seguir:
O crescimento interno não é, no entanto,
sempre preferível à concentração. Três são as
situações básicas em que a concentração é
preferível ao crescimento interno. Em
primeiro lugar, quando as firmas que se
pretendem concentrar possuem bens de
capital complementares que conjugados
podem passar a produzir bens de diferente
qualidade, o que não poderia ocorrer pelo
crescimento individual de cada empresa.
Uma segunda situação é aquela em que
“preço” do crescimento interno é
excessivamente elevado. Finalmente, a
concentração é socialmente preferível
quando não há espaço para o crescimento
interno de todas as empresas, isto é, quando o
preço do crescimento interno de uma é a
saída do mercado de outras.
Por outro lado, o aumento do poder de
mercado nas mãos do novo agente oriundo da fusão ou
incorporação horizontal irá conferir vantagens aos
mesmos, como a ampliação de acesso ao consumidor,
seja através do aumento de pontos comerciais, seja
pelo maior número de produtos postos a disposição
etc. Tal benefício conferido pelo novo agente
econômico causará o acirramento da concorrência,
onde os de menor estrutura e capital poderão ser
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
obrigados a se retirar do mercado.
No entanto, muito embora a concentração
horizontal traga em seu bojo um potencial efeito
limitador da concorrência, baseado no maior poder
de mercado que gozará o agente aglutinado, tal forma
também se mostra necessária à sobrevivência e
desenvolvimento de algumas empresas.
No que concerne às concentrações verticais,
estas também podem repercutir tanto de forma
positiva como de forma negativa perante o
funcionamento do mercado concorrente. Quanto ao
potencial efeito negativo decorrente da verticalização,
“trata-se da possibilidade de criar dificuldades ao
funcionamento do concorrente, tolhendo-lhe as fontes
de matéria prima ou os canais de distribuição”.
(FILHO, 2002, p.285)
Entretanto, a concentração vertical poderá
resultar num melhor arranjo da cadeia produtiva,
posto que os custos de uma operação realizada dentro
do mesmo agente econômico é certamente muito
menor do que o concretizado entre agentes diversos,
ou seja, a concentração diminuirá os custos de
transação.
Importante mencionar o conceito abaixo de
«custos de transação» que nos foi exposto:
Os custos de transação são definidos,
basicamente, como aqueles custos
necessários para realizar uma transação no
mercado, ao invés de realizá-la no interior
da empresa. Cite-se, como exemplo, a
matéria-prima comprada de um fornecedor
no mercado, ao invés de produzida pela
própria empresa. (IDEM, p.59)
Observa-se, que apenas será razoável a
intervenção estatal numa fusão ou incorporação
vertical, quando na mesma envolver um produtor
que detenha o monopólio no fornecimento de certa
matéria prima, obstando indiretamente a entrada e
permanência de concorrentes no mesmo mercado.
Nos demais casos, o processo mostra-se benéfico aos
consumidores final do produto ou serviço oferecido,
posto que sejam beneficiados pela redução do preço
decorrente da otimização da cadeia produtiva.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
91
Finalmente, no que toca a concentração
conglomerada, difícil se torna a avaliação de seus
efeitos in abstrato, já que não há relação de
concorrência, direta ou indireta, entre os agentes
conglomerados e o resto do mercado. Desta forma:
a rg u m e n t a - s e q u e a f o r m a ç ã o d e
conglomerados não pode representar um
perigo para o sistema concorrencial, pois não
há formação de poder no mercado. (FILHO,
2002, p.295)
Arrematando tudo o que fora exposto ao
longo deste capítulo, FONSECA (2007, p.360)
explica que:
A concentração econômica se traduz num
aumento da dimensão das empresas, quer
pela eliminação das concorrentes, quer pela
extensão setorial e geográfica. A
concentração horizontal, a concentração
vertical e o conglomerado são formas
legítimas de fortalecimento das empresas,
enquanto não tendam, através do exercício
ilegítimo do poder por alguma forma
adquirido, a eliminar os concorrentes,
assumindo posição monopolística.
Estudadas as formas concentracionistas
pertinentes, bem como suas conseqüências e
classificações, abordaremos à seguir as possibilidades
de intervenção estatal nas operações de fusão e
incorporação entre agentes econômicos privados.
5. Intervenção Estatal
O neoliberalismo é o modelo econômico que
rege o funcionamento mercadológico brasileiro, tendo
a Constituição de 1988 posto à disposição do Estado
permissivos legais através do qual o ente público pode
limitar ou regulamentar as atividades privadas, em
prol do saudável funcionamento da ordem econômica
posta na Carta Magna.
Desse modo, nota-se que a liberdade
assegurada pela livre iniciativa tem como parâmetro
outros valores expressamente mencionados pelo
92 Thiago Barbosa Wanderley
Poder Constituinte Originário, tais como a
valorização do trabalho e a preservação da dignidade
da pessoa humana.
Assim sendo, vê-se que apesar da
consagração das liberdades de livre iniciativa e de
livre concorrência, a CF/88 instituiu um Estado
capacitado a intervir na ordem econômica de modo a
assegurar o respeito aos valores constitucionalmente
postos.
Não podemos deixar de mencionar que o
Estado poderá intervir na economia mediante três
diferentes tipos de intervenção, seja atuando
diretamente na esfera econômica, seja atuando
indiretamente na mesma esfera, ou ainda instituindo
uma esfera monopolista de atuação exclusiva do estado.
Muito embora apenas a intervenção estatal
atinente a forma indireta mantenha correlação direta
com o objetivo do presente estudo, mostra-se
pertinente a conceituação das mencionadas formas
intervencionistas.
Segundo Dirley da Cunha Júnior (2007,
p.1048):
[...] na intervenção direta, o Estado se
converte em agente econômico ou
empresarial e partícipe do processo de
produção econômica. Por isso, de acordo
com aquele preceito, e ressalvados os casos
previstos na Constituição, a exploração de
atividade econômica pelo Estado só será
permitida quando necessária aos
imperativos da segurança nacional ou a
relevante interesse coletivo, conforme
definidos em lei.
Já no que toca à intervenção monopolista,
trata-se das esferas econômicas reservadas a atuação
exclusiva do Estado, como ocorre nos casos de
refinação de petróleo de demais hipóteses elencadas
no art. 177 da Constituição Federal.
O mesmo autor retro mencionado preceitua
que “Na intervenção indireta o Estado atua, não
como agente econômico, mas sim como agente
normativo e regulador da atividade econômica.”
(JÚNIOR, 2007 p.1048)
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
Cabe-nos estudar estritamente um
seguimento da intervenção estatal indireta, qual seja a
efetivada em detrimento dos atos de concentração
empresarial nas modalidades fusão e incorporação. A
Base legal para intervenção estatal, aprovando ou não
uma operação concentracionista, encontra-se posta na
Lei n.º8.884/94 (também conhecida como lei
antitruste), mais especificamente nos arts. 54 ao 58.
6. Órgãos administrativos avaliadores das práticas
concentracionistas
As formas de controle das concentrações
empresariais estão expressas no Título VII, da Lei
8.884/94. Porém, antes de adentrarmos nas hipóteses
legais de avaliação dos atos de aglomeração
empresarial, faz-se necessário conhecer os órgãos
administrativos que compõem o Sistema Brasileiro de
Defesa da Concorrência (SBDC), quais sejam: o
Conselho Administrativo de Defesa Econômica
(CADE); a Secretaria de Defesa Econômica (SDE) e;
Secretaria de Acompanhamento Econômico (SEAE).
Muito embora os órgãos do SBDC atuem de
forma integrada, trataremos em separado de cada um
deles, apenas por uma questão didática.
Conselho Administrativo de Defesa Econômica –
CADE
Com o Decreto-lei 7.666 de 1945, também
conhecido como Lei Malaia (5), o governo objetivava
reprimir as formas de abuso econômico, e para tal
desiderato criou uma instituição chamada de
Comissão Administrativa de Defesa Econômica –
CADE. Todavia, o mencionado Decreto fora revogado
três meses após sua promulgação, culminando na
extinção do CADE.
Já em 1962, através da lei 4.137, foi criado o
atual CADE – Conselho Administrativo de Defesa
Econômica, tendo função análoga à da extinta
Comissão Administrativa de Defesa Econômica. Tal
Diploma legislativo atribuiu competência à instituição
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
para reprimir os abusos do poder econômico,
elencados exemplificativamente em seu art. 2º
(dentre eles, as uniões empresariais que se
mostrassem tendenciosamente monopolistas.).
Embora criado com um louvável fim
protecionista do mercado interno, o CADE teve
atuação insignificante nos seus primeiros anos de
funcionamento, julgando apenas onze processos
entre 1962 e 1975.
Seguindo o preceito constitucional firmado
pela Constituição Cidadã, em 11 de junho de 1994, fora
promulgado o diploma antitruste até hoje vigente (lei
8.884/94), revogando expressamente a lei 4.137/62.
Com isso, transformou-se o CADE em autarquia
federal, vinculando-o ao Ministério da Justiça.
Dentre as competências conferidas ao
Plenário do CADE, está a de apreciar os atos sujeitos
a aprovação, conforme dita o art. 7º, inciso XII da lei
8.884/94:
Art. 7º Compete ao Plenário do CADE:
[...]
XII – apreciar os atos ou condutas, sob
qualquer forma manifestados, sujeitos à
aprovação nos termos do art. 54, fixando
compromisso de desempenho, quando for o
caso.
O artigo retro mencionado remete-nos ao
dispositivo 54 da mesma lei, constando neste os
efeitos que determinam a necessidade da avaliação
do CADE sobre a possibilidade ou não da
concentração. Dentre as condutas
concentracionistas, as modalidades enfocadas na
pesquisa em tela (fusão e incorporação) são
mencionadas expressamente §3º do art. 54, in verbis:
Art. 54. Os atos, sob qualquer forma
manifestados, que possam limitar ou de
qualquer forma prejudicar a livre
concorrência, ou resultar na dominação de
mercados relevantes de bens ou serviços,
deverão ser submetidos à apreciação do
Cade.
§ 3o Incluem-se nos atos de que trata o caput
aqueles que visem a qualquer forma de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
93
concentração econômica, seja através de
fusão ou incorporação de empresas,
constituição de sociedade para exercer o
controle de empresas ou qualquer forma de
agrupamento societário, que implique
participação de empresa ou grupo de
empresas resultante em vinte por cento de um
mercado relevante, ou em que qualquer dos
participantes tenha registrado faturamento
bruto anual no último balanço equivalente a
R$ 400.000.000,00 (quatrocentos milhões de
reais). (grifos nossos)
Portanto, o CADE é o órgão incumbido do
julgamento administrativo dos atos de concentração,
repreendendo (de forma preventiva ou após
concretizada a operação) concentrações que possam
vir a atentar contra o escorreito funcionamento do
mercado.
Secretaria Nacional de Direito Econômico - SDE
No ano de 1990, sob a égide de uma
constituição que enfoca amplamente os direitos
sociais, preocupando-se com a proteção dos
hipossuficiente, o governo promulgou a MP nº. 204,
posteriormente convertida na lei 8.158/91, criando a
Secretaria Nacional de Direito Econômico (SDE),
dispondo em seu artigo inicial que:
Art. 1º Compete à Secretaria Nacional de
Direito Econômico (SNDE), do Ministério
da Justiça, apurar e propor as medidas
cabíveis com o propósito de corrigir as
anomalias de comportamento de setores
econômicos, empresas ou estabelecimentos,
bem como de seus administradores e
controladores, capazes de perturbar ou afetar,
direta ou indiretamente, os mecanismos de
formação de preços, a livre concorrência, a
liberdade de iniciativa ou os princípios
constitucionais da ordem econômica.
Em 1994, a vigente lei de proteção à
concorrência revogou expressamente a Lei 8.158/91,
reestruturando o Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência.
94 Thiago Barbosa Wanderley
Desta forma, a SDE atualmente é
competente tanto para fiscalizar as infrações à ordem
econômica (prevenindo ou punindo tais praticas
através da aplicação de multas), como para emitir
parecer que auxiliará o CADE nas avaliações de
concentração empresarial. Ao estudo em apreço
interessa averiguar está segunda função.
Nesse passo, a aplicação da lei 8.884/94 está
assim determinada:
Enquanto o CADE é o órgão que na esfera
administrativa tem a função de 'julgar' as
infrações à ordem econômica, a Secretaria
de Direito Econômico – SDE, órgão do
Ministério da Justiça, dirigido por um
Secretário de ilibada reputação e notório
saber jurídico ou econômico, nomeado pelo
Presidente da República, por indicação do
Ministro daquela Pasta, é o legalmente
encarregado de zelar pelo cumprimento
dessa lei. (MELLO, 2006, p.766)
Portanto, a Secretaria Nacional de Direito
Econômico tem por objetivos principais
supervisionar e coordenar a política de proteção da
ordem econômica, bem como assegurar a livre
concorrência, a livre iniciativa e a livre distribuição
de bens e serviços, atuando como órgão informativo
que trará subsídio as decisões do CADE.
Secretaria de Acompanhamento Econômico –
SEAE
Para complementar a proteção à ordem
econômica, foi criada em 1º de janeiro de 1995, por
meio da Medida Provisória nº813, a Secretaria de
Acompanhamento Econômico – SEAE, entidade
vinculada ao Ministério da Fazenda (6).
No que toca à análise dos atos de
concentração empresarial, a lei 9.021, publicada em
30 de Março de 1995, tratou de integrar a SEAE ao
conjunto de órgãos administrativos que contribuem
no controle dos atos de concentração, adicionando o
§ 6, no artigo 54 da lei 8.884/94. Tal dispositivo
expõe que a SEAE está incumbida de emitir parecer
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
técnico concernente aos efeitos econômicos advindos
da aglomeração de agentes, documento este que
contribuirá para a formação do convencimento do
CADE quanto a aprovação ou não da operação
analisada.
Sendo assim, temos que o CADE é
responsável, pelo julgamento administrativo que
culminará na aprovação ou reprovação da fusão ou
incorporação, nos moldes do art. 54 §3º da Lei
antitruste. A SEAE estará incumbida de emitir parecer
técnico especializado que servirá de subsídio à
decisão do CADE. E a SDE possui função
fiscalizatória e informativa do Conselho, também
fornecendo parecer acerca do ato concentracionista a
ser discutido.
Importante ressaltar que os pareceres
fornecidos pela SDE e pela SEAE não vinculam a
decisão do CADE, servindo apenas como meras peças
informativas, através das quais poderá pautar seu
julgamento.
Restando exposta à organização
administrativa governamental que apreciará a
viabilidade ou não da aglomeração de agentes
econômicos. Trataremos agora sobre as hipóteses de
intervenção estatal nas operações de fusão e
incorporação.
7. Intervenção Estatal numa operação de fusão ou
incorporação
A disciplina da concorrência no Brasil está
regulamentada na lei 8.884/94, tendo por objetivo
prevenir e repreender às infrações à ordem econômica,
protegendo desta forma a coletividade, conforme se
depreende de seu artigo inaugural.
Primeiramente cumpre ressaltar que o
presente estudo não cuidará da intervenção estatal
enquanto repreensão às infrações à ordem econômica,
elencadas estas nos artigos 20 e 21 da lei 8.884/94. Tal
abordagem não será feita, posto que o objeto de estudo
é o controle estatal das operações de incorporação e
fusão, de modo a evitar a ocorrência de infrações à
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
ordem econômica, tratando-se então de um controle
preventivo.
Conforme já apreciado supra, as fusões e
incorporações podem surtir efeito positivo ou
negativo perante o mercado. Na possibilidade de que
a operação resulte em limitação da livre concorrência
ou dominação de mercados, a mesma deverá ser
submetida à apreciação do CADE, pois o art. 54 da
lei 8.884/94 assim dispõe:
Art. 54. Os atos, sob qualquer forma
manifestados, que possam limitar ou de
qualquer forma prejudicar a livre
concorrência, ou resultar na dominação de
mercados relevantes de bens ou serviços,
deverão ser submetidos à apreciação do
Cade.
Note-se que o dispositivo em apreço é claro
ao mencionar que não é necessária a comprovação
prévia dos efeitos danosos oriundos do ato, mas que
os indícios apontem que tais atos “possam” limitar
ou prejudicar a livre concorrência.
Visando trazer uma idéia de quais seriam os
“atos” previstos no artigo supra transcrito, o §3º do
mesmo artigo assim dispõe:
§ 3o Incluem-se nos atos de que trata o caput
aqueles que visem a qualquer forma de
concentração econômica, seja através de
fusão ou incorporação de empresas,
constituição de sociedade para exercer o
controle de empresas ou qualquer forma de
agrupamento societário, que implique
participação de empresa ou grupo de
empresas resultante em vinte por cento de
um mercado relevante, ou em que qualquer
dos participantes tenha registrado
faturamento bruto anual no último balanço
equivalente a R$ 400.000.000,00
(quatrocentos milhões de reais). (Grifos
nossos)
Percebemos que o legislador pátrio criou
assim dois critérios objetivos que, caso configurado,
devem fazer com que a fusão ou incorporação apenas
possa perseverar com a anuência do Conselho
Administrativo de Defesa Econômica.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
95
Não significa dizer que as concentrações que
açambarcarem 20% de um mercado relevante, ou cujo
faturamento de um dos entes envolvidos na operação
tenha faturamento bruto anual de quatrocentos
milhões de reais, sejam per si, uma afronta a livre
concorrência. Faz surgir apenas a necessidade de
aprovação de tais atos pelo CADE posto que há uma
presunção relativa de que os efeitos de tal operação
seria maléfico à ordem econômica.
Acerca da presunção contida no art. 54, §3º,
Fábio Ulhoa Coelho (2004, p.492) assevera:
O efeito restritivo das operações societárias
relativamente ao funcionamento do livre
mercado é tão significativo que a lei se
preocupa em estabelecer uma presunção de
lesividade potencial, em determinados casos.
Assim, a fusão ou incorporação, constituição
de sociedade controladora ou qualquer forma
de grupamento de empresas de que resulte
participação de mercado na ordem de 20%,
ou que envolva sociedade com faturamento
bruto anual de R$400.000.000,00, estão
condicionados à aprovação do CADE (Lei n.
8.884/94, art. 54, §3º).
No entanto, mesmo configurados os efeitos
descritos no art. 54 da lei antitruste, ainda há a
possibilidade de que a aglutinação entre os agentes
econômicos seja aprovada pelo CADE. Para tanto, os
atos terão que obedecer ao disposto nos §1º e 2º do
artigo suso mencionado, cujo teor abaixo
transcrevemos:
§ 1º O Cade poderá autorizar os atos a que se
refere o caput, desde que atendam as
seguintes condições:
I - tenham por objetivo, cumulada ou
alternativamente:
a) aumentar a produtividade;
b) melhorar a qualidade de bens ou
serviço; ou
c) propiciar a eficiência e o
desenvolvimento tecnológico ou econômico;
II - os benefícios decorrentes sejam
distribuídos eqüitativamente entre os seus
participantes, de um lado, e os consumidores
ou usuários finais, de outro;
III - não impliquem eliminação da
96 Thiago Barbosa Wanderley
concorrência de parte substancial de
mercado relevante de bens e serviços;
IV - sejam observados os limites
estritamente necessários para atingir os
objetivos visados.
§ 2º Também poderão ser considerados
legítimos os atos previstos neste artigo,
desde que atendidas pelo menos três das
condições previstas nos incisos do
parágrafo anterior, quando necessários por
motivo preponderantes da economia
nacional e do bem comum, e desde que não
impliquem prejuízo ao consumidor ou
usuário final.
Analisando os dispositivos em apreço, faz-
se necessário uma leitura inversa dos parágrafos,
posto que no segundo é aberta a hipótese de
aprovação do ato concentracionista que atenda a pelo
menos três condições previstas nos incisos do
parágrafo antecedente.
Diante de tal informação, sabendo o
operador do direito que as alíneas especificam os
incisos, caso um dos três requisitos preenchidos pela
operação seja o disposto no inciso primeiro, será
necessário o atendimento de qualquer dos objetivos,
seja o aumento da produtividade, seja a melhoria da
qualidade dos bens ou serviços, ou ainda a promoção
do desenvolvimento, não sendo obrigatória a
cumulatividade.
A permissão legislativa concedida através
dos parágrafos 1º e 2º do artigo 54, busca subsidio
ideológico na busca de pela sobrevivência das
empresas ante o acirramento demasiado da
concorrência, bem como na necessidade de
fortalecimento do mercado interno ante a
concorrência internacional.
Perante este quadro mercadológico, é
necessário ponderar os interesses das empresas
tendentes à fusão e incorporação, pois, em alguns
casos, a improcedência da operação poderá resultar
no enfraquecimento das empresas interessadas, que
poderão sucumbir à concorrência das demais,
fechando suas portas.
Vê-se que o suprimento de um dos quatro
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
incisos que compõe o §1º do art. 54, não importa em
sobrepor os interesses privados aos interesses da
coletividade. Pelo contrario, mostra que é necessário
arcar com alguns ônus advindos das operações,
visando preservar a existência das empresas e,
consequentemente, a manutenção dos empregos por
elas gerados.
Analisados os permissivos legais a
intervenção estatal numa operação de concentração
empresarial nas modalidades incorporação e fusão,
abordaremos em seguida o procedimento
administrativo de tal forma de controle.
8. Tramitação dos processos administrativos de
incorporação e fusão perante o CADE
O Controle das fusões ou incorporações
tendentes a produzir os efeitos descritos no art. 54,
poderá ser feito tanto preventivamente quanto após a
concretização das operações.
Para isso os agentes econômicos envolvidos
deverão encaminhar a documentação (em três vias
idênticas) da fusão ou incorporação, no prazo de
quinze dias úteis contados da realização do ato, à SDE,
que remeterá uma via ao CADE e outra à SEAE,
conforme dita o art. 54 da lei 8.884/94, em seu § 4º.
Como o mencionado dispositivo legal não
define a partir de quando o ato considerar-se-ia
realizado, a Resolução nº. 45 do CADE pôs termo a
dita indagação, dispondo em seu art. 98 que:
considerar-se-á como o momento da
realização do ato, para fins de cumprimento
no disposto nos §§ 4º e 5º do art. 54 da Lei n.
8.884/94, a data da celebração do primeiro
documento vinculativo.
Caso o prazo suso mencionado não seja
respeitado, as empresas interessadas em fundir-se ou
promover uma incorporação serão punidas com multa
pecuniária cujo montante pode variar entre 60.000
(sessenta mil) Ufir e 6.000.000 (seis milhões) de Ufir,
multa esta prevista no art. 54 §5º.
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
concorrência de parte substancial de
mercado relevante de bens e serviços;
IV - sejam observados os limites
estritamente necessários para atingir os
objetivos visados.
§ 2º Também poderão ser considerados
legítimos os atos previstos neste artigo,
desde que atendidas pelo menos três das
condições previstas nos incisos do
parágrafo anterior, quando necessários por
motivo preponderantes da economia
nacional e do bem comum, e desde que não
impliquem prejuízo ao consumidor ou
usuário final.
Analisando os dispositivos em apreço, faz-
se necessário uma leitura inversa dos parágrafos,
posto que no segundo é aberta a hipótese de
aprovação do ato concentracionista que atenda a pelo
menos três condições previstas nos incisos do
parágrafo antecedente.
Diante de tal informação, sabendo o
operador do direito que as alíneas especificam os
incisos, caso um dos três requisitos preenchidos pela
operação seja o disposto no inciso primeiro, será
necessário o atendimento de qualquer dos objetivos,
seja o aumento da produtividade, seja a melhoria da
qualidade dos bens ou serviços, ou ainda a promoção
do desenvolvimento, não sendo obrigatória a
cumulatividade.
A permissão legislativa concedida através
dos parágrafos 1º e 2º do artigo 54, busca subsidio
ideológico na busca de pela sobrevivência das
empresas ante o acirramento demasiado da
concorrência, bem como na necessidade de
fortalecimento do mercado interno ante a
concorrência internacional.
Perante este quadro mercadológico, é
necessário ponderar os interesses das empresas
tendentes à fusão e incorporação, pois, em alguns
casos, a improcedência da operação poderá resultar
no enfraquecimento das empresas interessadas, que
poderão sucumbir à concorrência das demais,
fechando suas portas.
Vê-se que o suprimento de um dos quatro
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
97
incisos que compõe o §1º do art. 54, não importa em
sobrepor os interesses privados aos interesses da
coletividade. Pelo contrario, mostra que é necessário
arcar com alguns ônus advindos das operações,
visando preservar a existência das empresas e,
consequentemente, a manutenção dos empregos por
elas gerados.
Analisados os permissivos legais a
intervenção estatal numa operação de concentração
empresarial nas modalidades incorporação e fusão,
abordaremos em seguida o procedimento
administrativo de tal forma de controle.
8. Tramitação dos processos administrativos de
incorporação e fusão perante o CADE
O Controle das fusões ou incorporações
tendentes a produzir os efeitos descritos no art. 54,
poderá ser feito tanto preventivamente quanto após a
concretização das operações.
Para isso os agentes econômicos envolvidos
deverão encaminhar a documentação (em três vias
idênticas) da fusão ou incorporação, no prazo de
quinze dias úteis contados da realização do ato, à SDE,
que remeterá uma via ao CADE e outra à SEAE,
conforme dita o art. 54 da lei 8.884/94, em seu § 4º.
Como o mencionado dispositivo legal não
define a partir de quando o ato considerar-se-ia
realizado, a Resolução nº. 45 do CADE pôs termo a
dita indagação, dispondo em seu art. 98 que:
considerar-se-á como o momento da
realização do ato, para fins de cumprimento
no disposto nos §§ 4º e 5º do art. 54 da Lei n.
8.884/94, a data da celebração do primeiro
documento vinculativo.
Caso o prazo suso mencionado não seja
respeitado, as empresas interessadas em fundir-se ou
promover uma incorporação serão punidas com multa
pecuniária cujo montante pode variar entre 60.000
(sessenta mil) Ufir e 6.000.000 (seis milhões) de Ufir,
multa esta prevista no art. 54 §5º.
98 Thiago Barbosa Wanderley
Efetivado o depósito da documentação
pertinente na SDE e, distribuídas as vias ao CADE e
à SEAE, esta enviará um parecer técnico à SDE no
prazo de trinta dias. Recebido o parecer, a SDE se
manifestará sobre o ato concentracionista também no
prazo de 30 dias, instruindo o processo e
encaminhando-o ao Plenário do CADE, que
deliberará no prazo de 60 dias.
Assim, o CADE apenas terá contato com o
processo quando este se encontrar devidamente
instruído, sistemática esta que é severamente
criticada pela doutrina, visto que o CADE deveria
atuar na fase de instrução do processo
administrativo. Nesse sentido FONSECA (2007,
p.363) afirma que:
O órgão judicante, normalmente, não tem
qualquer contato com o andamento
processual, com a instrução probatória,
enquanto o processo tramita pela SDE e
pela SEAE. Quando chega às mãos do
Conselheiro relator, normalmente há
necessidade de realizarem-se novas
provas, ou porque as que eram necessárias
não foram feitas, ou porque o decurso do
prazo entre as provas colhidas e a data do
julgamento é tal que há necessidade de
atualização, ou ainda porque as provas já
realizadas não são suficientes para o
convencimento do Conselheiro relator.
Caso o CADE não aprecie o ato de
concentração dentro do prazo previsto no art. 54, §6º
(60 dias), os atos de concentração serão considerados
automaticamente aprovados.
Importa frisar que os prazos concedidos ao
CADE, à SDE e a SEAE ficarão suspensos caso
sejam requeridos esclarecimentos ou determinada a
complementação da documentação apresentada.
A eficácia dos atos enquadrados nos efeitos
dispostos no art. 54 da lei antitruste será
condicionada à aprovação do ato, seja através do
julgamento pelo CADE, seja pelo decurso do prazo
sem que haja decisão deste órgão.
Quando do julgamento da concentração pelo
CADE, três poderão ser os resultados: a) o ato será
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
aprovado sem restrições; b) o ato será aprovado, mas
mediante o cumprimento de metas fixadas num
compromisso de desempenho c) o pedido de
concentração será indeferido.
A primeira hipótese mencionada acontecerá
se, depois de apreciada pelo CADE, este concluir que
a fusão ou incorporação não trará prejuízos à ordem
econômica, sendo permitidas, de plano, tais
operações.
Já na aprovação mediante o cumprimento de
metas, será determinado pelo CADE um compromisso
de desempenho, visando assegurar que os objetivos e
efeitos descritos no §1º, art. 54 da lei antitruste sejam
respeitados. A fiscalização do compromisso de
desempenho será efetuada pela Secretaria Nacional de
Direito Econômico – SDE.
Tratando-se de uma aprovação com condição
resolutiva, FILHO (2002, p. 304) acertadamente
afirma que:
O compromisso de desempenho só pode ser
admitido quando o órgão de controle puder
razoavelmente admitir que as hipóteses
previstas no art. 54, §1º, verificar-se-ão, e
que se trata apenas de estabelecer prazos para
assegurar seu cumprimento. É necessário,
portanto, não apenas que as partes tenham
mencionado tais metas em seu pedido de
aprovação, mas também que o CADE esteja
convencido que elas serão obtidas.
Todavia, mesmo que a operação de fusão ou
incorporação seja permitida, a aprovação poderá ser
revista pelo CADE, conforme preconiza o art.55 do
diploma antitruste brasileiro:
se a decisão for baseada em informações
falsas ou enganosas prestadas pelo
interessado, se ocorrer o descumprimento de
quaisquer das obrigações assumidas ou não
forem alcançados os benefícios visados.
De outro lado, caso seja verificado de pronto
que a concretização da fusão ou incorporação trará
ofensas à concorrência, sendo impossível minimizá-las
através de um compromisso de desempenho, o pedido
de concentração será motivadamente indeferido.
 A intervenção do Estado nas operações de fusão e incorporação
Nesse diapasão, como o diploma legal em
apreço permite que a concentração seja submetida ao
controle em até quinze dias úteis de sua
concretização, caso a concentração obstada já tenha
negociado com terceiros, utilizando-se da nova
estrutura social formada, o CADE determinará as
providencias a serem tomadas, nos moldes do art. 54,
§9º, in verbis:
§ 9º Se os atos especificados neste artigo
não forem realizados sob condição
suspensiva ou deles já tiverem decorrido
efeitos perante terceiros, inclusive de
natureza fiscal, o Plenário do Cade, se
concluir pela sua não aprovação,
determinará as providências cabíveis no
sentido de que sejam desconstituídos, total
ou parcialmente, seja através de distrato,
cisão desociedade, venda de ativos,
cessação parcial de atividades ou qualquer
outro ato ou providência que elimine os
efeitos nocivos à ordem econômica,
independentemente da responsabilidade
civil por perdas e danos eventualmente
causados a terceiros.
Portanto, o trâmite de um processo
administrativo no qual o Conselho Administrativo de
Defesa Econômica analisará a viabilidade de um ato
de concentração deve durar em torno de cento e vinte
dias, sendo o processo instruído pela SEAE e pela
SDE, onde estas emitirão seus pareceres,
respectivamente, em 30 dias, tendo o CADE um
prazo de 60 dias, a contar do recebimento dos
pareceres, para apreciar o ato concentracionista.
9. Conclusão
Analisando-se o atual panorama
concorrencial brasileiro, vimos que a Constituição
Federal concede aos particulares o direito de atuarem
com liberdade no mercado, num ambiente de livre
concorrência que deve ser assegurado pelo Estado.
Assim como toda liberdade assegurada aos
particulares, seu gozo não poderá ser exercido de tal
forma que suprima o mesmo direito disponibilizado
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
99
aos demais, ou seja, o exercício da liberdade de uma
empresa se torna censurável quando impede a
concretização da livre iniciativa e da livre
concorrência.
Portanto, a liberdade de atuação da empresa
não é absoluta, posto que a Carta Magna confere ao
Estado a função de garantir o saudável funcionamento
do mercado, beneficiando desta forma toda a
coletividade. Para ordenar o dito funcionamento, o
Estado, através do art. 54, da lei 8.884/94, está
legalmente autorizado a intervir numa concentração
entre empresas privadas todas as vezes que uma
aglomeração empresarial tolher a liberdade de
iniciativa dos demais concorrentes, tornando inviável
a subsistência de seus rivais.
Desta forma, acreditamos que as liberdades
asseguradas pela Carta Magna de 1988 representam
uma vitória de toda a sociedade ante ao Estado, que
outrora atuava arbitrariamente na regulação do
mercado. No cenário mercadológico atual, o Estado
deverá respeitar os direitos conquistados pelos
particulares, intervindo apenas dentro dos limites
estritamente necessários para assegurar um ambiente
de livre concorrência.
Quando da análise das concentrações
empresariais, restou firmado que estas não podem ser
consideradas, per si, como elemento limitador da
concorrência, cabendo ao Estado, analisar os
possíveis efeitos mercadológicos decorrentes de tal
reformulação da estrutura empresarial em apreço.
Restou comprovado, ainda, que o amálgama
empresarial oriundo das concentrações nos põe diante
de um paradoxo, posto que ao mesmo tempo em que se
mostra necessário ao desenvolvimento do mercado,
este progresso nos custa a instabilidade do sistema
mercadológico.
No entanto, concluímos que o fenômeno
concentracionista possui mais efeitos positivos que
negativos, mostrando-se geralmente benéfico e
necessário ao desenvolvimento do mercado,
principalmente no atual sistema capitalista
globalizado, onde a concentração de agentes
certamente fortalecerá as empresas brasileiras para
100 Thiago Barbosa Wanderley
que possam melhor competir com os concorrentes
internacionais.
Dado que esta pesquisa se limitou a analisar
as hipóteses em que o Estado Brasileiro intervêm na
esfera privada, obstando operações que ponham em
xeque o funcionamento do mercado nacional, cabe-
nos aprofundar tal estudo averiguando quais os
parâmetros de atuação conferidos à outros países,
pois as empresas brasileiras também encontram-se
estabelecidas fora do território nacional.
Destarte, concluímos que a efetivação das
liberdades concedidas às empresas privadas deve ser
garantida pelo Estado, e que este atuará visando à
manutenção de um ambiente de livre concorrência,
beneficiando assim não somente as empresas
nacionais, mas toda a sociedade brasileira.
Notas
(1) Versando sobre as join ventures, Calixto Salomão
Filho (2002) assevera que “analisada do ponto de
vista concorrencial, ela nada mais é do que uma
forma de cooperação entre empresas para fins
empresariais, que pode se consubstanciar em
diversas formas jurídicas”.
(2) Holding é a “Concentração de empresas na forma
de uma sociedade financeira que controla, coordena
e orienta as suas atividades porque possui parte do
capital social das filiais.”. IN: Dicionário de
economia -http://www.esfgabinete.com/dicionario/
?procurar=1. Acessado em novembro de 2007.
(3) Ressalte-se que a nomenclatura concedida ao
diploma fora um tanto equivocada, posto que o
diploma legal não versa apenas sobre o combate aos
truste (união de empresas visando monopolizar o
mercado), mas de toda a proteção ao mercado
concorrencial.
(4) Quanto à conceituação de mercado relevante,
FORGIONI (2005), em os Fundamentos do
Antitruste, menciona que é aquele em que se travam
as relações de concorrência ou atua o agente
econômico cujo comportamento está sendo
analisado. A mesma autora assevera ainda que não há
uma formula matemática para a determinação do
mercado relevante, mas apenas métodos que acabam
por nos fornecer indicativos que, utilizados de forma
conjugada, auxiliam nessa ingrata tarefa.
(5) O Decreto 7.666/45 ficou conhecido como lei
Malaia devido à semelhança física que o autor do
Projeto Legislativo, Agamêmnon Magalhães,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p85-100, jan/jun. 2010
guardava com o povo Malaio.
(6) BRASIL – Ministério da Fazenda. IN:
http://www.seae.fazenda.gov.br - Em junho de 2007.
Referências
BARROSO, Luís Roberto. Interpretação e
Aplicação da Constituição. 6ª edição. São Paulo:
Saraiva, 2004.
BRITO, Beatriz Gontijo de. Concentração de
a
Empresas no Direito Brasileiro. 1 edição. Rio de
Janeiro, 2002.
COELHO, Fábio Ulhoa. Curso de Direito
Comercial. Volume 2. 7ª edição. São Paulo: Saraiva,
2004.
CUÉLLAR, Leila; MOREIRA, Egon Bockmann.
Estudos de Direito Econômico. Belo Horizonte:
Fórum, 2004.
Dicionário de economia. Disponível em: http://www.
esfgabinete.com/dicionario/?procurar=1. Acessado
em novembro de 2007.
FILHO, Calixto Salomão. Direito Concorrencial: as
estruturas. 2ª Edição. São Paulo: Malheiros, 2002.
FONSECA, João Bosco Leopoldino da. Lei de
Proteção da Concorrência: Comentários à
legislação antitruste. 3a Edição. Rio de Janeiro:
Forense, 2007.
FORGIONI, Paula. Fundamentos do Antitruste. 2ª
edição. São Paulo: RT, 2005.
GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econômica na
Constituição de 1988. 5ª edição. São Paulo:
Malheiros, 2000.
JÚNIOR, Dirley da Cunha. Curso de Direito
a
Constitucional. 1 Edição. São Paulo: Juspodium,
2007
MELLO, Celso Antônio Bandeira de. Elementos de
Direito Administrativo. 7ª tiragem. São Paulo: RT,
1988.
__________. Curso de Direito Administrativo. 21ª
edição. São Paulo: Malheiros, 2006.
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 10ª
edição. São Paulo: Atlas, 2001.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010 101

INSTRUÇÃO NORMATIVA E AS OBRIGAÇÕES ACESSÓRIAS:

UMA QUESTÃO DE LEGALIDADE
Normative Instruction and the Ancillary Obligations: a legality question

Rodrigo Sarmento Tigre1

RESUMO ABSTRACT

O presente trabalho tem a intenção de
d e s v e l a r, a t r a v é s d o s e n u n c i a d o s
prescritivos do sistema jurídico brasileiro, a
edição e validade das instruções normativas
- cujo fundamento de validade se baseia na
lei - atos-normativos dos quais tem se valido
os órgãos das Secretarias da Fazenda,
principalmente a Secretaria da Receita
Federal (órgão da Administração Pública
Direta Federal), para disporem não apenas
sobre as obrigações acessórias previstas em
lei, como também para criarem novas
obrigações e deveres aos sujeitos passivos,
extrapolando suas competências e seus
limites.
Palavras-chave: Constituição Federal.
Fundamentos. Validades. Obrigações
Acessórias. Instruções normativas.
This paper intends to reveal, through the
prescriptive statements of the Brazilian legal
system, the issue and validity of normative
instructions notorious - whose foundation is
based on the validity of law - normative acts
of which has been using the organs of the
Departments of Finance especially the
Internal Revenue Service (the authorities
with Direct Federal), in order to have not
only on the ancillary obligations provided
by law, but also to create new obligations
and duties to the taxpayers, beyond its
powers and its limits.
Key-words: Federal Constitution.
Fundamentals. Validities. Ancillary
Obligations. Normative Instructions.

1
Especialista em Direito Tributário (IBET); Graduado pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos;
Advogado em Porto Alegre/RS e Maceió/AL
102 Rodrigo Sarmento Tigre

1. Introdução homem. É através dela (linguagem) que se

A testilha da legalidade remansa até à
atualidade, em seus mais variados desdobramentos,
sobretudo naqueles em que se reputa indispensável e
inexorável a defesa do contribuinte quanto a sua boa-
fé de não ser surpreendido com atos normativos
editados subitamente e sem o necessário respaldo
normativo.
Nesta seara, os moldes alicerçados pelo
nosso Estado Democrático de Direito impõe
limitações ao próprio Estado em editar atos jurídicos
sem a observância dos fundamentos de validade pela
lei ou na lei. Desta maneira, a legalidade ganha
importância vital para proteção do contribuinte, sob
pena de solapar os pilares fundamentais da
República Federativa do Brasil: de uma sociedade
livre, justa, solidária e a garantia do desenvolvimento
nacional.
O escopo perquirido neste trabalho irá
buscar nos enunciados prescritivos do sistema
jurídico brasileiro os fundamentos de validade das
instruções normativas emanadas pelo Poder Público.
Não se poderia olvidar em adentrar neste
tema sem antes percorrer, ainda que sucintamente,
alguns pontos fulcrais da Teoria Geral do Direito
(fontes do direito, competência tributária e
obrigações tributárias). Assim, estar-se-á
concedendo adminículos indispensáveis ao deslinde
da tese, sempre premida pela teoria da linguagem e
atos de fala deônticos.
2. A linguagem e o direito
Encetamos nossa jornada afirmando que
àquele que pretende discorrer sobre alguma coisa
precisa fazê-lo através de um corte metodológico
drástico, reduzindo a abrangência de seu objeto
mediante a utilização de critérios justificados em
suas premissas.
Desde os tempos idos, a linguagem tem
exercido papel fundamental na existência do
torna possível predicar sobre a cultura de determinado
povo, num dado espaço e tempo. A própria realidade
social é construída por nós através da linguagem.
Assim, ao darmos sentido as coisas estamos operando
nossa consciência reflexiva (DUARTE, 1986).
O direito é um objeto cultural, e como tal
pressupõe a linguagem para existir e se exprimir.
Ocorre que a função da linguagem utilizada pelo
direito é diversa daquela em uso pelos cientistas do
direito, eis que naquele primeiro há o caráter
prescritivo de condutas (sistema nomoempírico
prescritivo), enquanto que para estes o caráter
descritivo sobressai (sistema nomoempírico
descritivo) (MOUSSALLEM, 2006). Com isso,
temos que o direito positivo se torna a linguagem-
objeto do cientista do direito, já os juízos de valor
emitidos em relação ao direito positivo denominamos
de metalinguagem (linguagem sobre a linguagem-
objeto) (1).
E para que um dado evento do mundo
empírico possa ser caracterizado como relevante para
o direito, impõe-se o seu ingresso pela via
disponibilizada (portanto prevista) pelo próprio
sistema do direito positivo, mediante ato de vontade
do órgão credenciado para tal (2). Este órgão ao
realizar sua atividade, aplicando normas de produção
normativa (auto-referenciabilidade do direito positivo
brasileiro) o faz através do ato de «enunciação», que,
por conseqüência, lançará no sistema «enunciados»
prescritivos (3).
A partir destes enunciados será possível
extrair as normas jurídicas, constituídas de uma
estrutura hipotético-condicional modalizadas por um
dos três modais deônticos (permitido, obrigado e
proibido).
3. Regime Jurídico das obrigações tributárias
Ao tomarmos algumas premissas como ponto
de partida para análise da linguagem-objeto, fazemo-
lo em sentido linear e sistemático, mantendo sempre a

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010

 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
constante progressão seqüencial dos enunciados
normativos (linear) sem perder de vista o cotejo da
totalidade do sistema referencial (sistemático).
Seguimos.
Apesar dos exaustivos estudos em apartado
do Direito Tributário, alguns doutrinadores, como é o
caso de Celso Antônio Bandeira de Mello, colocam-
no como ramo do direito administrativo, pois a esfera
de atuação de ambos se dá no mesmo nível
comportamental: a relação entre administração e
administrado (4). Será neste sentido nossa busca
pelos confins das instruções normativas.
Em virtude das pechas ocasionadas pela
utilização da hermenêutica sem o devido cuidado
quanto aos significados jurídicos, no qual resultam
errôneas assimilações teleológicas de terríveis
conseqüências no plano fático (5), tentaremos, a
partir deste momento, esclarecer sucintamente as
balizas diferenciadoras entre obrigações tributárias
principais e acessórias.
Nossa busca se inicia pela análise
perfunctória do artigo 113 previsto no Código
Tributário Nacional, onde se constata a existência de
duas espécies de obrigações no regime tributário,
quais sejam principais e acessórias. Todavia, antes de
analisarmos cada uma destas espécies, o preciosismo
jurídico nos compele a estabelecer o significado
conotativo da palavra obrigação anunciada na lei
5.172/66.
O direito positivo ao se utilizar da linguagem
o faz mesmo a despeito das imperfeições que esta (a
linguagem) traz em seu cerne, notadamente o caráter
plurissignificativo de algumas expressões. Nesse
sentido, Maurício Zockun (6)elege cinco possíveis
afirmativas que compreenderiam a significação do
termo obrigação: (i) dever jurídico; (ii) estado de
sujeição; (iii) documento que comprova o vínculo
entre pessoas e (iv) ônus tributário (6). Logo adiante,
encontra uma quinta significação a qual é tomada
como diretriz do seu pensamento. Esta última
acepção seria obrigação como (v) “relação jurídica”.
O que se pretende aqui é achar brevemente
as notas conotativas do significado de obrigação,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
103
tarefa hábil apenas ao intérprete que se utiliza do
direito positivo para suas construções jurídico-
positivas. Isto porque boa parte da doutrina alicerça
seus estudos baseada em afirmações que não
encontram guarida no direito posto (7). Exemplo disso
é a estéril discussão sobre a necessidade ou não de
haver um objeto pecuniário para caracterizar uma
relação jurídica tributária.
Parece-nos evidente que a solução está
plasmada no enunciado do artigo 113, §2º, do Código
Tributário Nacional ao estatuir que a obrigação
acessória «tem por objeto as prestações, positivas ou
negativas, nela previstas no interesse da arrecadação
ou da fiscalização dos tributos». Em momento algum é
agregada à obrigação acessória características
pecuniárias. A lei tão somente define-a como uma
ação de fazer ou não fazer (8). Assim o é porque há
autorização expressa da Constituição Federal de 1988
à lei complementar em estabelecer normas gerais em
matéria tributária, especialmente sobre “obrigação”,
consoante o artigo 146, III, alínea “b” (9).
Forçoso concluir que apenas as obrigações
ditas principais possuiriam traços adjacentes
determináveis pecuniariamente, o mesmo não
podendo se falar das obrigações acessórias isentas
deste atributo.
Obrigação Principal
A criação pelo Código Tributário Nacional da
dita obrigação principal se deve em razão desta ser o
cerne de todo o Direito Tributário, inclusive da própria
existência do Estado, já que é através da entrega de
dinheiro pelo súdito que se torna possível erigir as
estruturas estatais hábeis a garantir os direitos
individuais e fundamentais de cada cidadão.
A obrigação principal nada mais é senão um
vínculo abstrato que impõe normativamente – já que a
normatividade emana da lei - ao sujeito passivo a
entrega de dinheiro ao sujeito ativo. Como a tônica
desta obrigação está na entrega de algo com valor
pecuniário, uma vez que a obrigação « principal tem
104 Rodrigo Sarmento Tigre
por objeto o pagamento de tributo ou
penalidade pecuniária» (artigo 113, §1º, CTN),
poder-se-ia dizer que esta obrigação tem natureza
eminentemente patrimonial. E para fins didáticos se
assemelharia ao que o Direito Civil chama de
obrigação de dar.
A lei 5.172/66 estabelece o surgimento da
obrigação principal com a ocorrência da «situação
definida em lei como necessária e suficiente à sua
ocorrência» (artigo 114, CTN). Esta obrigação, por
configurar um vínculo abstrato, é desprovida do
crédito tributário propriamente dito, o qual somente
irá ser constituído a partir de uma norma individual e
concreta realizada através do ato de lançamento.
Desta forma, obrigação principal e crédito se inter-
relacionam, contudo, sem se confundirem. Em
resumo, o crédito deriva daquela obrigação dita
principal, só que seu nascimento está condicionado a
outra norma, individual e concreta.
Obrigação Acessória
A análise perfunctória do artigo 113, §2º,
revela-nos o sentido denotativo de sua finalidade,
onde decorre «da legislação tributária e tem por
objeto as prestações, positivas ou negativas, nela
previstas no interesse da arrecadação ou da
fiscalização dos tributos».
A dicção proposta pela lei 5.172/66 tem
suscitado imensos debates sobre o significado
conotativo de obrigação acessória. Alguns autores
mediante fundamentos apoteóticos optaram por
denominá-la de «deveres instrumentais ou formais»
(e.g, Paulo de Barros Carvalho). Os argumentos são
dos mais variados para desvelar o significado
conotativo destas obrigações, desde catalogá-la com
base em critérios inócuos (patrimonialidade e
transitoriedade), como também travar discussões
estéreis no sentido de observar ou não a
acessoriedade da obrigação em relação à obrigação
principal.
Sem adentrar nas minúcias de cada
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
proposta do presente estudo, doravante nos
reportaremos às obrigações acessórias como «norma
jurídica tributária instrumental» haja vista ser esta a
origem da nossa linguagem-objeto (10). Maurício
Zockun clarifica a sutil distinção entre a norma
jurídica instrumental e a obrigação instrumental:
Ora, se a finalidade dessa norma jurídica é
abastecer com informações a pessoa
credenciada pelo ordenamento jurídico para
uma específica atividade,
instrumentalizando sua atuação, reputamos
oportuno designar a norma jurídica que
veicula essa prescrição de norma jurídica
instrumental e a relação jurídica formada
entre seus sujeitos e respectivo objeto (bem
jurídico) obrigação tributária instrumental.
(ZOCKUN, 2005, p.125)
Todo discurso deve observar suas premissas
para manter a coerência lógica interna. E para atingir
tal desiderato somos levados a afastar a
patrimonialidade da obrigação tributária acessória
exatamente por observarmos construções jurídico-
positivas – ou seja, baseada no documento normativo.
Se há norma jurídica inserida no sistema de direito
positivo pelo órgão competente e através do
procedimento legislativo adequado, tem-se então
como válido seus enunciados. Nesse sentido, o
Código Tributário Nacional ao estipular a obrigação
acessória sem a respectiva correlação pecuniária criou
figura diversa daquela tida pelo Direito Civil, sem
qualquer ponto de intersecção a fim de maculá-la. O
sistema assim quis e o definiu, sem ingerência pela
Constituição Federal.
Quanto à transitoriedade, adotamos o
entendimento sufragado por Paulo de Barros
Carvalho, para quem toda relação jurídica –
patrimonial ou não – é fugaz (CARVALHO, S/D),
motivo pelo qual não pode a transitoriedade servir
como critério de classificação neste caso.
Tampouco há de prevalecer às ilações quanto
ao vocábulo utilizado pela vetusta lei nº 5.172/66, já
que ser acessória não conduz necessariamente a
conotação de dependência a algo que dele dependa
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
(obrigação principal). Os vernáculos
corroboram este entendimento ao descreverem o
adjetivo acessório como «o que não é fundamental;
secundário; que se acrescenta a uma coisa, sem fazer
parte integrante dela» (HOLANDA, S/D, p.1).
Fundamental não é porque a base do sistema
tributário é a efetiva arrecadação pelo Estado
(independentemente da esfera de Governo) do
dinheiro entregue pelos contribuintes, e qualquer
situação amoldada de maneira diferente será tida
como secundária ou acessória. Por isto que as
informações prestadas à administração fazendária
foram designadas como obrigações acessórias.
Outro detalhe presente naquele enunciado
referencial das obrigações acessórias se refere à
expressão “Legislação tributária”, locução que tem
engendrado caminhos confusos e discrepantes da
ordem constitucional. Pela intersecção desta
expressão com o objeto do tema proposto,
cuidaremos de sua análise quando tratarmos da
legalidade como fundamento de validade dos atos
normativos.
Sem qualquer embargo podemos
resumidamente estabelecer que a norma jurídica
tributária instrumental visa “instrumentalizar a
função estatal consistente na apuração da ocorrência
de fatos jurídicos tributários e eventual
adimplemento da obrigação tributária substantiva”
(ZOCKUN, Op. Cit. p.124)
Instrução normativa
Hodiernamente, a administração fazendária
tem se valido da expedição de atos normativos,
comumente denominados de instruções normativas,
para perfectibilizar as condutas dos sujeitos
passivos, necessárias ao fornecimento das
informações que o sujeito ativo entender necessárias
no interesse da arrecadação ou fiscalização.
O saudoso administrativista, Hely Lopes
Meirelles, já prelecionava sobre a forma e o conteúdo
destes atos normativos, entendendo que “atos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
105
administrativos normativos são aqueles que
contêm um comando geral do Executivo, visando à
correta aplicação da lei”, cujo “objetivo imediato de
tais atos é explicitar a norma legal a ser observada pela
Administração e pelos administrados”. Sendo que
“esses atos expressam em minúcia o mandamento
abstrato da lei, e o fazem com a mesma normatividade
a regra legislativa, embora sejam manifestações
tipicamente administrativas” (MEIRELLES, 1994,
p.161).
Pode-se dizer, sem embargos, que as
Instruções Normativas fazem parte do regime jurídico
administrativo-tributário, uma vez que sua expedição
é conferida pela Administração Pública,
originariamente pelo Ministro da Fazenda (artigo 87,
II, CF-88), tarefa relegada ao Secretário da Fazenda.
Ora, sendo este ato normativo instituído por
um dos órgãos do Poder Executivo, impositiva é a sua
observância às normas administrativas gerais e
reflexamente as normas tributárias, por expressa
dicção constitucional.
Diante deste panorama, poder-se-ia firmar a
idéia de que as Instruções Normativas são «atos
normativos expedidos pela autoridade administrativa,
através dos quais serão regulamentadas ou
implementar as normas jurídicas tributárias
instrumentais que estiverem definidas em lei, no
interesse da arrecadação ou fiscalização».
Tomando por base o significado proposto para
as Instruções Normativas, evitamos ulteriores
contradições internas no discurso e nos permite auferir
doravante os limites legais impostos a edição destes
atos. Tema raro na abordagem dos juristas; todavia,
crucial na manutenção e sobrevivências da grande
maioria das pessoas jurídicas que de sua observância
dependam.
4. Os limites de imposição das instruções
normativas
O cerne a ser perquirido para a compreensão
da (in) validade dos atos normativos exarados para
106 Rodrigo Sarmento Tigre
regulamentação das normas jurídicas
tributárias instrumentais encontra-se na
diferenciação entre legalidade e reserva de lei, como
elemento de sua fundamentação. É na própria
Constituição Federal que buscaremos o fundamento
de validade, relegando o Código Tributário Nacional
a segundo plano, não o desmerecendo, mas
subordinando-o aos ditames constitucionais atuais.
Reserva de lei
Vem sendo através dos atos normativos
expedidos pelas Secretarias da Fazenda – em
qualquer das três esferas de governo – que o sujeito
ativo tem se possibilitado conhecer a vida financeira
dos sujeitos passivos, para com isso minorar as
possíveis fraudes e simulações no intuito de
recolherem (os sujeitos passivos) menos tributos
(sonegação fiscal). É com base neste contexto que
tem girado enormes digressões, principalmente no
âmbito do Poder Judiciário, sobre a validade destes
atos normativos.
A questão posta parece-nos simples, mas
travestida de complexidade pelos doutrinadores,
juristas e até mesmo pelos sujeitos das relações
tributárias. Sem embargos, as autoridades fiscais
pretendem ser «mais reais do que a própria realeza» e
acabam criando ônus maior do que o necessário aos
sujeitos passivos, sem mencionar na latente agressão
ao que dispõe os enunciados constitucionais.
Anteriormente, afirmou-se que a análise
aqui encetada dirigiria seu caminho de forma linear e
sistemática. Portanto, o ponto inicial da nossa
jornada será o artigo 3º da Constituição da República
de 1988, sobre o qual o Legislador Constituinte
deixou claro os objetivos fundamentais da República
Federativa do Brasil, dentre eles a de «construir uma
sociedade livre, justa e solidária», como também «de
garantir o desenvolvimento nacional». Aqui esta a
pedra filosofal dos juristas. É nela que se baseiam
todos os demais dispositivos.
Passo avante, todavia não muito a frente, a
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
Constituinte erigiu um dos principais títulos,
denominado “Dos Direitos e Garantias
Fundamentais”, eleito como cláusula pétrea pela sua
importância e magnitude (artigo 60, §4º, IV). O
famigerado artigo 5º sustenta as garantias (positivas e
negativas) dos súditos frente aos possíveis excessos e
abusos do Estado. Dentre estas garantias encontramos
no inciso II o seguinte enunciado-enunciado:
«ninguém será obrigado a fazer ou deixar de fazer
alguma coisa senão em virtude de lei». Dele extraímos
notável significação: em não havendo lei positiva ou
negativa para uma conduta, permitida estará (cuique
facere licet nisi quid iure prohibitur) (11).
Perguntar-se-ia qual o alcance da
expressão em virtude da lei? A resposta límpida é-
nos dada por José Afonso da Silva, com base no
doutrinador italiano, Massimo Severo Giannini
(1994, p. 368):
[...] razão cabe a Massimo Severo Giannini,
quando examinando cláusula semelhante do
direito italiano, esclarece que “não é
necessário que a norma de lei contenha todo o
procedimento e regule todos os elementos do
provimento, pi8os, para alguns atos do
procedimento estatuído e para alguns
elementos do provimento pode subsistir
discricionariedade”. Isso quer dizer que os
elementos essenciais da providência
impositiva hão que constar da lei. Só a lei cria
direitos e impõe obrigações positivas ou
negativas, ainda que o texto constitucional dê
a entender que só estas últimas estão
contempladas no princípio da legalidade.(19)
Notemos que a Constituição é um plexo
ordenado de enunciados-enunciados que preenchem
seu sentido. Perfectibilizando a idéia da lei para criar
direitos e obrigações, exsurge o artigo 37 direcionado
à administração pública em geral, independentemente
da esfera (federal, estadual, distrital ou municipal) ou
do nível (direta ou indireta).
Em que pese o artigo 37 da Constituição
Federal-88 mencionar a observância da administração
pública ao «princípio da legalidade», claro está que
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
seu substrato está mais para norma jurídica
stricto sensu do que para diretriz principiológica. A
noção de norma se faz presente na questão da
legalidade, uma vez que se torna inconcebível no
modelo constitucional atual sua inobservância
quando do sopesamento com os demais princípios
estatuídos (12).
Atendo-se a natureza jurídica a ser
observada para o deslinde deste texto, saltemos para
o capítulo que trata do Sistema Tributário Nacional.
Ali é possível verificar que em diversos artigos a
Constituinte, primando pela segurança jurídica,
deixou a cargo de veículos introdutores específicos
determinados conteúdos, como deixou às claras as
possíveis exceções. A título exemplificativo coube
exclusivamente à lei complementar (artigo 146) (II)
regular as limitações ao poder de tributar, (III)
estabelecer normas gerais em matéria de legislação
tributária, ou instituir empréstimos compulsórios
pela União (artigo 148).Outrossim, a Constituição
foi mais além e deixou clara a vedação à União,
Estados, Distrito Federal e Município de exigirem ou
aumentarem tributo sem lei que o estabeleça.
O cuidado da Assembléia Constituinte foi
tamanho a ponto de garantir constitucionalmente, em
diversos artigos, o respeito à legalidade quanto ao
agir da administração pública. Giza-se que há uma
sutil diferença a ser estabelecida entre o que se
entende por legalidade e reserva de lei.
Até agora, fez-se uso alargado da expressão
legalidade. Ocorre que as limitações ao poder de
tributar ou os princípios gerais do sistema tributário
nacional, elencados a partir do artigo 145, estão a se
referir à reserva de lei. Neste sentido, a Constituição
Federal ao repartir as parcelas de competências
dentre os três órgãos fundamentais (Poder
Legislativo, Executivo e Judiciário) deixou a
encargo do Poder Legislativo a tarefa de enunciação
como fonte de direito (MOUSSALLEM, 2006).
Assim, coube a este órgão o dever-poder de criar
normas jurídicas, ressalvadas as exceções feitas pela
Constituição.
Desta forma, quando a Constituição
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
107
determina que certa matéria ingresse no direito
positivo por veículo introdutor de normas por ela
especificado - lei complementar, lei ordinária, até
mesmo os decretos e medidas provisórias – e através
da atividade de enunciação pelo Poder Legislativo,
estamos diante da figura da reserva de lei, cujo
conteúdo significante é de fácil constatação, posto
que ali está elencada a norma de competência (13),
que servirá de fundamento de validade para a
enunciação-enunciada e para o próprio enunciado-
enunciado. Aliás, a aplicação da norma de produção
de normas nestes casos vai além, pois exige a
presença de todos os contornos normativos
(necessários e suficientes) da matéria ali disposta.
Por outro lado, a ausência objetiva e expressa
do veículo introdutor de normas a ser utilizado não
deixa aquele conteúdo no limbo da
discricionariedade do utente, já que sendo matéria
ínsita do Estado, como é o da fenomenologia da
tributação, sempre existirá a observância da
legalidade da administração pública e/ou legalidade
tributária, por ordem constitucional.
Disto se infere que a administração fazendária
sempre estará adstrita à lei nos termos do artigo 37 da
Constituição (14), restando elencados, ainda,
princípios outros a fomentarem e garantirem que os
atos emanados daquele órgão sejam pautados no
interesse público, sem prejuízo ao particular.
Com a acuidade devida, Hugo de Brito
corrobora esta noção afirmando que “sendo a lei a
manifestação legítima da vontade do povo, por seus
representantes nos parlamentos, entende-se que o ser
instituído em lei significa ser o tributo consentido. O
povo consente que o Estado invada seu patrimônio
para dele retirar os meios indispensáveis à satisfação
das necessidades coletivas. Mesmo não sendo a lei, em
certos casos, uma expressão desse consentimento
popular, presta-se o princípio da legalidade para
garantir a segurança nas relações do particular
(contribuinte) com o Estado (fisco), as quais devem
ser inteiramente disciplinadas, em lei, que obriga tanto
o sujeito passivo como o sujeito ativo da relação
obrigacional tributária.” (MACHADO, 2001, p.36)
108 Rodrigo Sarmento Tigre
A garantia constitucional supramencionada,
inserida no bojo dos Direitos e Garantias
Fundamentais, fornece a exata noção de segurança
jurídica, presente nos “Estados de Direito” (15), das
relações entre os particulares frente ao Estado.
Desta forma, sendo o ato de instituição e
cobrança de tributos privilégio do Poder Público,
encontrará este seus limites na lei, vez que “ninguém
pode ser obrigado a pagar um tributo ou a cumprir um
dever instrumental tributário que não tenham sido
criados por meio de lei” (BONAVIDES, 2000,
p.167), defluindo novamente desta análise o
princípio da legalidade tributária (16).
Infere-se, pois, que em não havendo lei que
estabeleça um tributo, inexeqüível será a exação pelo
Fisco, e, por conseguinte, inexistente a obrigação do
contribuinte de pagar pelo platônico tributo.
Caminho diverso é desaconselhável, haja vista a
trilha criada pela atual ordem constitucional ter
garantido a segurança jurídica em face da rígida
reserva de lei.
Porém, não basta simplesmente a confecção
da lei no sentido formal para criar a abstrata relação
obrigacional tributária entre o sujeito passivo
(contribuinte) e sujeito ativo (Fisco), tornando-se
imprescindível, na abalizada lição de Roque
Carrazza (1998, p.70), que haja “todos os elementos
e supostos da norma jurídica tributária (hipótese de
incidência do tributo, seus sujeitos ativo e passivo e
suas bases de cálculo e alíquotas), não se discutindo,
de forma alguma, a delegação, ao Poder Executivo,
da faculdade de defini-los, ainda que em parte.”
Em suma, ressalvados os casos especiais em
que ao Poder Executivo é facultado alterar alíquotas
dos impostos (artigo 153, §1º, da Constituição
Federal), somente por lei ordinária será criado um
tributo, ou através de lei complementar nos casos
específicos indicados pela Magna Carta, eis que
oriundo de lei, somente por esta também poderá ser
aumentado, pois “aumentar o tributo é modificar a lei
que o criou, e uma lei só por outra pode ser
modificado” (MACHADO, 2001, p.69), assim foi
definida a limitação ao poder de tributar.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
Legalidade
Com relação à segunda parcela das
obrigações tributárias (acessórias), entendidas aqui
como normas jurídicas tributárias instrumentais,
mistério não há. Isto porque após o artigo 37 da Magna
Carta, somos conduzidos ao artigo 87 (17).
Atualmente o Ministério da Fazenda, órgão
da administração federal direta, é responsável pela
«política, administração, fiscalização e arrecadação
tributária federal, inclusive a destinada à previdência
social, e aduaneira», nos termos da atual estrutura
regimental deste Ministério, aprovada pelo decreto nº
6.764/2009 e com base na lei n.º 10.683/03. E diga-se
mais, independentemente de ulteriores decretos ou
leis que venham a alterar esta estrutura, a sua
competência está muito bem delineada pela
Constituição e somente se aceitaria situação diversa
por modificação do texto normativo acima através de
deliberação por Emenda Constitucional.
Ora, se coube ao Ministério da Fazenda gerir a
administração tributária e seus reflexos, orientando,
coordenando e supervisionando os órgãos
subordinados de sua competência (e.g, Secretaria da
Receita Federal do Brasil), com a «expedição de
instruções para a execução das leis», jamais poderia
ser aceita situação diversa, como vem ocorrendo.
Destarte, sendo a Secretaria da Receita
Federal do Brasil, cujo regimento interno foi aprovado
pela Portaria 125/09 editada pelo Ministro do Estado
da Fazenda, um órgão subordinado diretamente ao
Ministério da Fazenda, suas atribuições jamais
poderão extrapolar àquelas do próprio Ministério da
Fazenda, ainda que atos posteriores (leis, portarias,
instruções normativas, etc.) disponham em sentido
contrário. Se assim fizerem, incorrerão em grave
mácula por inconstitucionalidade material.
Por isto a cautela com a leitura isolada de
qualquer veículo normativo. O artigo 1º, inciso IV, do
referido Regimento Interno ao dispor sobre o
estabelecimento de obrigações tributárias acessórias
deve ter seu alcance nos limites do inciso II do artigo
87 da Constituição Federal, sob pena de criar nova
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
competência constitucional. Limite este
fixado pela edição de atos para a «execução das leis,
decretos e regulamentos».
A busca pelo sentido denotativo do verbo
transitivo “executar” é fornecida primeiramente pelo
dicionário (FERREIRA, 1993, p.238), como 1) levar
a efeito, realizar; 2) tornar efetivas as prescrições de
cumprir. Em momento algum há na significação da
palavra ou no dispositivo constitucional a
possibilidade ou prerrogativa de criação e inovação
pelo Ministério da Fazenda ou de seus órgãos
subordinados.
Novamente com a acuidade que lhe é devida,
Roque Antonio Carrazza (1981, p.11) desenvolve a
idéia dos atos normativos executórios:
Como, porém, execução é mais do que
simples cumprimento mecânico de
comandos alheios, não chegamos ao
exagero de afirmar que ele não altera, de
modo algum, a ordem jurídica. É claro que,
para executar a lei, deve necessariamente
lhe agregar algo, até porque um ato
normativo que não cria nenhuma nova
situação jurídica é, no mínimo, irrelevante,
não tendo, por isso, qualquer razão de ser.
Em realidade, o regulamento executivo,
sem suprir a lei administrativa não bastante
em si, nem, muito menos, sem limitá-la ou
retificá-la, preenche o seu arcabouço,
revestindo-a da normatividade necessária
para que seja bem aplicada, aos casos
concretos.
A razão de existir da lei para autorizar aos
atos normativos das Secretarias Fazendárias é o
mesmo daqueles atos regulamentares proferidos
pelas agências reguladoras de serviço público, eis
que «são as leis e as normas dela oriundas (inclusive
as expedidas pela própria agência) que, dentro do
amplo espectro regulatório que o Poder Público
possui, fixam os marcos, menos ou mais amplos, em
que o poder regulatório se desenvolverá, razão pela
qual se uma competência não foi expressamente
conferida por lei, nem com base nela, pelos
regulamentos, pelo edital da licitação ou pelo
contrato, o órgão não a tem». (ARAGAO, 2002,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
109
p.386).
Os esquecidiços ou mais afoitos poderiam,
neste momento, indagar sobre a aplicação dos
enunciados prescritivos presentes no Código
Tributário Nacional (artigos 113, §2º e 115),
severamente analisados e interpretados pelos utentes,
cada qual querendo fazer valer seus argumentos em
relação ao sentido da expressão “legislação tributária”
utilizada para caracterizar as obrigações acessórias.
Justifica-se a esterilidade desses esforços: A
lei n.º 5.172/66, ao ser editada e publicada, estava sob
o manto da Constituição dos Estados Unidos do Brasil
de 1946, que não dispunha em seus artigos do veículo
introdutor de normas chamado lei complementar.
Veículo este que somente surgiu com a promulgação
da Constituição de 1967 e relegou à lei complementar
estabelecer as normas gerais em matéria tributária.
Como já havia uma lei tratando sobre essas normas
gerais, o então Presidente da República, Castelo
Branco, editou o Ato Complementar n.º 36/67, onde
em seu artigo 7º denominou a lei n.º 5.172/66 de
Código Tributário Nacional e o revestiu nos moldes da
lei complementar. Diante da permanência daquela
matéria sobre o abrigo da lei complementar nas
Constituições seguintes, precisamente de 1969 e
1988, permaneceu o Código Tributário Nacional
recepcionado por ambas. Todavia, a recepção da lei n.º
5.172/66 não é integral e indiscriminada, visto haver
enunciado-enunciado expresso no artigo 34 do Ato
das Disposições Constitucionais Transitórias (18).
Logo, a análise dos vetustos enunciados-
enunciado presentes no Código Tributário Nacional
que utilizem a expressão “Legislação tributária” para
designar ainda que por ricochete as obrigações
acessórias, deverão buscar seu fundamento de
validade na Constituição Federal de 1988, e conforme
já foi demonstrado acima, sempre haverá o limite da
legalidade (artigo 37 da CF-88) para estes casos por se
tratarem de atos normativos expedidos por um dos
órgãos da administração pública Note-se que a
legalidade aqui entendida não é feroz como a reserva
de lei; todavia, de observância necessária.
As matérias relacionadas com as obrigações
110 Rodrigo Sarmento Tigre
principais, estas sim são mais rigorosas e
serão premidas pela reserva legal (19). Entretanto,
para as normas jurídicas tributárias instrumentais,
basta que a lei em cada caso institua a norma
instrumental em seus contornos básicos para que
esteja o órgão competente autorizado a regulamentar
e detalhar a execução, no interesse da arrecadação ou
da fiscalização. Prescindível será o veículo
normativo trazer em seu bojo detalhamento
minucioso a respeito do fazer ou não fazer imputado
ao sujeito da relação, sob pena de tornar
desnecessária ou inútil ulterior instrução normativa.
Relembremos que ao encetarmos este
trabalho definimos o direito tributário como parte
integrante do direito administrativo, e como tal
deveria obedecer a ambos os regimes jurídicos,
notadamente quando houver expressa menção à
parte tributária e, na sua ausência, quanto a regra
geral aplicada à administração pública. E muito bem
ponderado, Celso Antonio Bandeira de Mello (2000,
p.308-309) comunga da mesma opinião:
É dizer: se à lei fosse dado dispor que o
Executivo disciplinaria, por regulamento,
tal ou qual liberdade, o ditame
assecuratório de que “ninguém será
obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma
coisa senão em virtude de lei” perderia o
caráter de garantia constitucional , pois o
administrado seria obrigado a fazer ou
deixar de fazer alguma coisa, ora em virtude
de regulamento, ora de lei, ao líbito do
Legislativo., isto é, conforme o Legislador
ordinário entendesse decidir.
[...]
Por isto, a lei que limitar-se a (pretender)
transferir ao Executivo o poder de ditar, por
si, as condições e meios que permitem
restringir um direito configura delegação
disfarçada, inconstitucional.
[...]
É que, sendo certo e indiscutido que os Três
Poderes existem precisamente para apartar
as funções que lhe são correspondentes, se
pudessem delegar uns aos outros as que lhe
são próprias, a tripartição proclamada pela
Lei Maior não estaria nela ou por ela
assegurada.(36
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
Sem sombra de dúvidas, a legalidade
tributária é deveras estrita em relação à tipicidade
penal, por exemplo, uma vez que nesta poderá o juiz
aplicar outras fontes e outras circunstâncias para
julgar o caso; enquanto que naquela será sempre tida
de acordo com a lei e, apenas por esta, a ser o caso
julgado. Isto ocorre para evitar-se o que Franz Kafka
projetou de forma brilhante em “O PROCESSO”, ao
dramatizar a insegurança do cidadão em ser
penalizado por uma conduta (omissiva/comissiva)
que a ele era desconhecida, ou melhor, desconhecível;
entretanto lhe era exigível.
O limite da legalidade para as normas
jurídicas tributárias instrumentais segue na mesma
seara, visando dar maior segurança às relações
jurídicas entre Estado e súdito, rechaçando na medida
do possível situações de surpresa e abusos, como
pugnado pelo inestimável Kafka. Situação que jamais
poderá ser modificada por documentos normativos
hierarquicamente inferiores à Constituição Federal
(20).
Erigidos como princípios gerais a todo
ordenamento jurídico, a legalidade e segurança
jurídica vinculam-se indissociavelmente a noção do
Estado de Direito e do princípio Democrático (21),
devendo o Estado tê-los como escopo por força do
artigo 3º da CF-88.
Por derradeiro, a adequação dos fundamentos
de validade dos atos normativos à lei conferem-lhe as
vestes formal e material indispensáveis a validade e
eficácia da norma instrumental, de caráter impositivo,
concretizando-se, assim, o princípio basilar da
legalidade tributária a conferir-lhes maior segurança
jurídica possível, em detrimento as vicissitudes e ao
nuto discricionário do Estado (fisco), em face à
efetivação do próprio (novo) Estado Democrático de
Direito” (BUFFON, 2003, p.62).
A ressalva feita pelo legislador constituinte no
artigo 37 e no artigo 34, §5º do ADCT é imprescindível
e, por oportuno, não foram em vão. Afirmar
incondicionalmente a recepção feita pela ordem
constitucional ao Código Tributário Nacional sem os
devidos apontamentos e ressalvas, resulta nas mais
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
diversas aberrações, famosos
Frankenstein´s jurídicos pela falta de acuidade na
conformação dos veículos introdutores de normas
com o modelo constitucional vigente.
Neste sentido, levados a induções
equivocadas mediante a obtusa análise literal-
gramatical do Código Tributário Nacional, os
incautos sustentam seus argumentos no sentido de
ser possível exclusivamente a partir da enunciação
das Secretarias Fazendárias criarem obrigações
acessórias através de instruções normativas, sem que
anterior veículo introdutor primário o fizesse.
Porém, restou demonstrado que qualquer análise
conforme a Constituição resultará na única ilação
possível: atos normativos somente regulam ou
executam a lei, nunca poderão criar direitos ou
obrigações que não estejam previstas em lei anterior.
Ademais, a correspondência lógica entre os
enunciados-enunciados da Constituição é que torna a
análise sistemática do texto constitucional de
extrema necessidade para desvendar e concretizar as
linhas da legislação editada antes da nova ordem. E é
inserida nesta lógica de adequação que
deslumbramos a concatenação necessária entre as
normas jurídicas tributárias instrumentais
conduzidas pelos veículos introdutores de normas
(lei complementar, lei ordinária, etc) e os atos
normativos (instruções normativas) expedidas pelos
órgãos competentes para, de sorte, chegar-se à
segurança jurídica tão almejada.
Neste diapasão sistemático de interpretação,
torna-se inócuo pugnar pela locução «legislação
tributária» sem a devida atenção as normas da
legalidade constitucional e a compatibilidade dos
enunciados da lei n.º 5.172/66 com os preceitos
constitucionais atuais.
Voltando nossos olhares para o cerne da
legalidade, importante mencionar a recente
promulgação da Lei nº 11.945/09, onde consta em
seu artigo 1º a obrigatoriedade de determinadas
pessoas jurídicas em manterem registro especial
junto a SRF. E, felizmente, encontramos no seu bojo,
precisamente no artigo 3º, a previsão das respectivas
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
111
obrigações acessórias – expedir normas
complementares relativas ao Registro Especial, ao
cumprimento das exigências a que estão sujeitas as
pessoas jurídicas para sua concessão e as penalidades
pelo descumprimento.
No entanto, nem sempre os interesses do
Fisco caminham em harmonia com o Poder
Legislativo, posto que na maioria das vezes a
autoridade fazendária realiza saltos gigantescos sobre
as normas de produção normativa, desconsiderando
na totalidade os trâmites legislativos, e acaba criando
atos normativos sobre obrigações acessórias sem a
precedência legal da norma jurídica tributária
instrumental, como ocorreu a exemplo da Instrução
Normativa SRF nº 104/98. Dessome-se que a IN n.º
104/98 impôs limitação dantes não prevista em lei,
extrapolando seus limites como ato regulatório, já que
a lei n.º 9.718/98 não autorizou a criação de novas
limitações ou condições para o contribuinte que
optasse pelo lucro presumido com base na apuração
pelo regime de caixa (artigo 13, §2º). Enveredando no
mesmo sentido, sequer poderia ter sido instituída
multa pelo descumprimento das condições impostas
pela aludida instrução normativa, visto que tal
previsão não constou na legislação em vigor.
Disto resulta inexoravelmente que, com base
no princípio da legalidade da administração pública,
da estrita legalidade tributária e no princípio
federativo pela repartição de competência, é vedado a
qualquer órgão da administração direta ou indireta,
notadamente as Secretarias Fazendárias, instituir ou
criar normas jurídicas tributárias instrumentais. Tal
desiderato é sem dúvida apenas dos veículos
introdutores de normas primários.
5. Considerações finais
A consolidação do Estado Democrático de
Direito já começou, em que pese os pequenos passos
encetados a partir da Constituição Federal de 1988, na
busca pela minimização das desigualdades
econômicas e sociais, partindo-se da premissa da
repartição do ônus pecuniário arrecadado pelo Estado,
112 Rodrigo Sarmento Tigre
e pelo sentimento a ser recrudescido quanto
a segurança jurídica das relações.
Tal concepção, encontrada no modelo de
Estado atual, tem a sua disposição mecanismos
capazes de implementar as garantias constitucionais
dos contribuintes frente as avassaladoras barbáries
cometidas com base na putativa
«discricionariedade» da administração pública
fazendária.
De fato, é através da legalidade que o
contribuinte terá, não a certeza, mas a expectativa de
não ser surpreendido com atos normativos editados,
de um dia para o outro, ao bel prazer do “interesse da
arrecadação”, cujos efeitos são dimanados a partir de
sua publicação (artigo 103, I, do CTN).
A figura do Estado Democrático de Direito
já nos conduz inevitavelmente a restrição imposta ao
Estado de ver seus atos sem fundamento de validade
pela lei ou na lei. Ainda, a faculdade de imposição
das normas jurídicas tributárias instrumentais é do
Poder Legislativo, estando apenas ao Poder
Executivo conferida à competência de regular o que
já estiver previsto no veículo introdutor de normas
primário. E a legalidade se torna um importante
mecanismo de proteção ao contribuinte, sob pena de
a cada momento ser ainda mais onerado pela via
reflexa das “obrigações acessórias” tornando
inexeqüível sua atividade econômica e alvejando os
pilares fundamentais da República Federativa do
Brasil: de uma sociedade livre, justa, solidária e a
garantia do desenvolvimento nacional.
Tamanha é a importância da legalidade que a
Constituição Federal o tem expressamente, sob a
égide de diversos enunciados explícitos, e com isto
solidificou uma importante garantia constitucional.
Denota-se, claramente, a necessidade da lei
criar, dispor ou instituir a norma jurídica tributária
instrumental para, a partir daí, estar o Poder
Executivo autorizado a lhe dar os moldes, minúcias e
pormenorizações necessárias a sua concretude.
Hodiernamente, não é mais crível admitir a
análise isolada e estéril do conteúdo denotativo da
expressão “legislação tributária” prevista nos artigos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
113, §2, conjugado com o artigo 96, ambos do
Código Tributário Nacional, conforme se analisou e
sustentou durante todo o trabalho, tendo em vista o
Ato das Disposições Constitucionais Transitórias ter
restringido a recepção da legislação pretérita com o
que não seja compatível em face da Constituição da
República Federativa do Brasil de 1988.
11. Notas
(1) Isto se deve ao fato de haver níveis de linguagem, assim
como existem os planos da linguagem (sintática, semântica
e pragmática). Logo, cada sistema de linguagem possui uma
lógica distinta, conforme leciona Paulo de Barros Carvalho:
“ao direito positivo, a lógica deôntica (lógica do dever-ser,
lógica das normas); à Ciência do Direito, alógica apofântica
(lógica das ciências, lógica alética ou lógica clássica)”
(Curso de Direito Tributário, 16. ed. São Paulo: Saraiva,
2004, p. 03)
(2) Aqui adotamos o ponto de referência do sistema
dinâmico, em contraponto ao sistema estático, elaborado
por Hans Kelsen., muito bem esclarecido por Tárek: "(...)
sistema dinâmico é aquele cujas normas componentes
provêm de um ato de vontade de pessoas credenciadas pelo
próprio sistema (norma fundamental) para produzi-las.
Aqui aparece o ato do ser humano como fator relevante na
produção de normas jurídicas. É o ato de vontade e o seu
exercício que se tornam hábeis a alterar o ordenamento
jurídico. Uma norma pertencerá ao sistema do direito
positivo se, e somente se, for criada de acordo com o que
nele estiver prescrito para sua reprodução." (Fontes do
Direito Tributário, op. Cit., p. 53).
(3) Parte-se das premissas tão bem elaborados pelos adeptos
da teoria dos atos de fala deônticos, por exemplo, Paulo de
Barros Carvalho e Tárek Moysés Moussallem. Para este
último catedrático, a enunciação seria o agir humano que se
dissipa no tempo, enquanto que o enunciado corresponderia
“ao suporte físico, ou seja, é a expressão material de um
signo. É a palavra escrita ou falada” que não se confundiria
com proposição resultante da “significação do suporte
físico criado em nossas mentes, isto é, a proposição é a
construção mental do sentido do enunciado." (op. Cit., p.
59)
Não há que se confundir também enunciado com norma
jurídica, posto que norma é juízo hipotético-condicional
composto por uma estrutura deôntica (dever-ser).
(4) Para Maurício Zockun “nada aparta o regime jurídico-
tributário do regime jurídico-administrativo (até mesmo
porque é inútil, para fins científicos, separar a parte do todo
eis que ambos são informados pelos mesmos princípios
gerais), não se constituindo o direito tributário em
disciplina autônoma.” (ZOCKUN, M. Regime Jurídico da
Obrigação Tributária Acessória. São Paulo: Malheiros,
2005, p. 53)
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade
(5) Nesta linha de pensamento, pertinente se torna a
advertência de Grau: “Os Juristas, normalmente, usam
determinadas palavras e expressões jurídicas, para
trabalhar em suas respectivas disciplinas, supondo serem
conhecidos e assentes os sentidos que nelas discernem.
Isso, contudo, não ocorre. Por isso é imprescindível, para
que possamos seguir adiante, de modo produtivo, no
conhecimento do Direito, ocupar-nos com as palavras e
expressões jurídicas antes de as usarmos” (GRAU, Eros
Roberto. Direito, Conceitos e Normas Jurídicas. Revista
dos Tribunais, p. 56, 1988).
(6) ZOCKUN, Maurício. Op. Cit., p. 69.
(7) Pertinente a lição trazida por José Souto Maior Borges:
“(...) é ao direito positivo que incumbe definir os
requisitos necessários à identificação de um dever jurídico
qualquer como sendo um dever obrigacional. Significa
dizer: a obrigação é definida, em todos os seus contornos,
pelo direito positivo.” (Obrigação Tributária, 2. ed., São
Paulo: Malheiros Editores, 2001, p. 38).
(8) A palavra ação pode compreender o significado
comportamental de agir, modificando o mundo
fenomênico, como poderá servir para designar a inércia
em algo também realizado pelo actante. Deixar de realizar
algo é fazer algo.
(9) Se a norma fundamental (CF) relegou à Lei
Complementar a tarefa de dispor sobre normas gerais e
considerando que a Lei 5.172/66 foi recepcionada pela
nova ordem jurídica como tal, vertida está em linguagem
competente a possibilidade de existir uma obrigação
(tributária) sem qualquer carga pecuniária.
(10) A razão para utilizarmos a expressão “norma jurídica
tributária instrumental” em detrimento às miscelâneas
criadas pelo resto da doutrina é concedida por Fábio Brun
Goldschmidt: “entendemos que os conceitos postos
devem, na medida do possível, receber a acolhida da
doutrina, que deve interpretar a lei, sem pretender
substituir-se a ela (linguagem sobre, e partir da,
linguagem), sob pena de criarem tantas denominações
diferentes, cada qual com sua justificativa, cada qual com
sua pretensão igualmente louvável de esclarecer, que
terminemos por, coletivamente, induzir à confusão e
instabilidade” (O Princípio do Não-Confisco no Direito
Tributário, São Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p.
144-5). Com isso, evitamos perder o controle do termo
significante e mantemos o direito positivo intacto.
(11) Antanho, Montesquieu nos glorificou com sua visão
política liberal, cujo legado de maior importância,
sobremaneira, foi a divisão clássica dos poderes,
tripartindo-os em Executivo, Legislativo e Judiciário,
cujos quais possuiriam autonomia e independência;
contudo, havendo entre eles mecanismos de controle
recíprocos, a fim de rechaçar eventuais abusos da
soberania a que lhes fora conferida, disto resultando o
sistema denominado freios e contrapesos (checks and
balances).
Em face desta tripartição, reinante hodiernamente na
Constituição Federal de 1988 em seu art. 2º, com pequenas
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
113
adaptações necessárias em virtude do contexto histórico,
social e político, tem-se que a lei é fruto de um processo
elaborativo do Poder Legislativo, constituído por membros
eleitos pelo povo, representando-os de maneira a satisfazer
os interesses da sociedade através da edição de normas.
Logo, sendo a lei legitimada pelo povo através de seus
representantes, “ninguém será obrigado a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa senão em virtude de lei”, assim reza o
artigo 5º, inciso II, da Carta Magna, esculpindo mais do que
um direito individual, notadamente, uma garantia
constitucional.
(12) As regras jurídicas, para Dworkin, são aplicáveis na
razão do tudo ou nada (all or nothing), com aplicação por
completo – em qualquer caso que seja preenchida a hipótese
de incidência - ou absolutamente inaplicáveis, eis que as
regras não comportariam exceções, demonstrando uma
verdadeira antinomia, a qual deverá ser solucionada por
critérios previstos no ordenamento jurídico, ipsis literis:
Las normas son aplicables a la manera de disyuntivas. Si los
hechos que estipula una norma están dados, entonces o bien
la norma es válida, en cuyo caso la respuesta que da debe ser
aceptada, o bien no lo es, y entonces no aporta nada a la
decisión.( DWOKIN, Ronald. Los derechos em serio.
Traduzido por Marta Guastavino. Barcelona: Planeta
Agostini, 1993. p. 75)
Por outro lado, num conflito de princípios haverá o
sopesamento da importância (valor ou peso) de cada um dos
princípios conflitantes , na razão do mais ou menos, visto os
princípios possuírem “una dimensión que falta e las
normas: la dimensión del peso o importancia' , explicada
pelo autor americano in verbis: (...) quien debe resolver el
conflicto tiene que tener em cuenta el peso relativo de cada
uno. En esto no puede Haber, por cierto, una mediación
exacta, y el juicio respecto de si um principio o directriz em
particular es más importante que otro será con frecuencia
motivo de controversia. Sin embargo, es parte esencial del
concepto de principio el que tenga esta dimensión, que
tenga sentido preguntar qué importancia o qué peso tiene
(IDEM, p 77-8)
(13) Mais uma vez, Tárek nos clarifica com seu saber
jurídico: "A 'competência', como integrante da hipótese da
norma de produção normativa (4), pode ter dois efeitos
distintos: (a) estabelecer uma relação jurídica entre o sujeito
passivo (no caso, o contribuinte) e todos os entes de direito
público interno menos aquele qualificado por competente
que denominaremos normas de competência-garantia; e (b)
a prescrição de observação de um procedimento para a
produção normativa. Essa chamaremos norma que
disciplina o exercício de uma competência normativa ou
norma de procedimento.
Em (a), a pessoa (competente) de direito público interno
tem o direito de tributar (ou até mesmo autuar) os
contribuintes, e os demais entes legislativos devem não
legislar (autuar) sobre a matéria. Podemos denominar esta
relação de relação jurídica de competência-garantia, em
razão de encerrar uma garantia constitucional de o
contribuinte só ser tributado (autuado) pela pessoa jurídica
114 Rodrigo Sarmento Tigre
detentora de competência para tanto." página 85
Em (b), na denominada norma que disciplina o exercício
de uma competência normativa ou norma de
procedimento, a competência é tomada na hipótese
normativa para prescrever o procedimento a ser observado
para o exercício da competência.
Na norma de procedimento, se o sujeito ou órgão
competente exercer a competência deve-ser, está obrigado
a observar o procedimento previsto pelo ordenamento
para seu exercício, e a comunidade tem o direito subjetivo
de exigir que se cumpra o procedimento." (Op. Cit. p. 85-
86)
(14) Constituição Federal, artigo 37: “A administração
pública direta e indireta de qualquer dos Poderes da União,
dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios
obedecerá aos princípios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficiência”.
(15) Com propriedade, Bonavides se atrela ao pensamento
de Jellinek aduzindo que “no Estado de Direto o
Legislativo detém a exclusividade de editar normas
jurídicas que fazem nascer, para todas as pessoas, deveres
e obrigações, que lhes restringem ou condicionam a
liberdade”, e vai mais adiante ao concluir que “também o
Poder Público limita seu agir com tais normas,
subordinando-se, assim, à ordem jurídica e passando a
revestir, a um tempo, a condição, de autor e de sujeito de
direito” (BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito
Constitucional. 9. ed. 2000, p. 164).
(16) A Constituição revestiu de maior segurança o cidadão
impondo à Administração Pública a estrita legalidade
tributária fulcrada no artigo 150, inciso I, com ressalvadas
exceções (e.g: art. 153, §1º, CF-88).
(17) Artigo 87. Os Ministros de Estado serão escolhidos
dentre brasileiros maiores de vinte e um anos e no
exercício dos direitos políticos.
Parágrafo único. Compete ao Ministro de Estado, além de
outras atribuições estabelecidas nesta Constituição e na
lei:
I – exercer a orientação, coordenação e supervisão dos
órgãos e entidades da administração federal na área de sua
competência e referendar os atos e decretos assinados pelo
Presidente da República;
II – expedir instruções para a execução das leis, decretos e
regulamentos;
III - (...)
IV – praticar os atos pertinentes às atribuições que lhe
forme outorgadas ou delegadas pelo Presidente da
República
(18) Artigo 34. O sistema tributário nacional entrará em
vigor a partir do primeiro dia do quinto mês seguinte ao da
promulgação da Constituição, mantido, até então, o da
Constituição de 1967, com a redação dada pela Emenda nº
1, de 1969, e pelas posteriores.
(...)
§5 Vigente o novo sistema tributário nacional, fica
assegurada a aplicação da legislação anterior, no que não
seja incompatível com ele e com a legislação referida nos
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010
§3º e §4º.
(19) Paulo de Barros Carvalho já prelecionava neste
sentido: «O veículo introdutor da regra tributária no
ordenamento há de ser sempre a lei (sentido lato), porém o
princípio da estrita legalidade diz mais do que isso,
estabelecendo a necessidade de que a lei adventícia traga no
seu bojo os elementos descritores do fato jurídico e os dados
prescritores da relação obrigacional. Esse plus caracteriza a
«tipicidade tributária», que alguns autores tomam como
outro postulado imprescindível ao subsistema de que nos
ocupamos, mas que pode, perfeitamente, ser tido com uma
decorrência imediata do princípio da estrita legalidade».
(Op. Cit. p. 158)
(20) Deveras, Marciano Godoi sintetiza as idéias do
economista Adam Smith, pela busca da certeza e segurança
jurídica diante da tributação: «O campo da tributação deve
ser amplamente regido, segundo Smith, pela garantia da
segurança jurídica, afastando-se quaisquer atos
discricionários que venham a ferir direitos adquiridos ou
instaurar um clima de incerteza entre os contribuintes,
acerca de seus reais deveres para com o fisco» (GODOI,
Marciano Seabra de. Justiça, Igualdade e Direito Tributário.
São Paulo: Dialética, 1999. p. 187)
(21) Posição adotada por José Maurício Conti (Op. cit.).
Referências
ARAGÃO, Alexandre Santos de. Agências
Reguladoras e a evolução do direito
administrativo econômico. Rio de Janeiro:
Forense, 2002, p. 386.
BUFFON, Marciano. O princípio da
Progressividade Tributária na Constituição
Federal de 1988. São Paulo: Memória Jurídica,
2003, p. 62.
CARRAZZA, Roque Antonio. Curso de Direito
Constitucional Tributário. São Paulo:
Malheiros, 1998.
CARRAZZA, Roque Antonio. O Regulamento
no Direito Tributário Brasileiro.São Paulo:
Revista dos Tribunais, 1981.
CARVALHO, Paulo de Barros. Teoria da Norma
Tributária. p. 151-152
DUARTE Jr., João Francisco. O que é a realidade.
São Paulo: Brasiliense, 1986, p. 02.
FERREIRA, Aurélio Buarque de Holanda.
Minidicionário da Língua Portuguesa. 3. ed.
Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1993.
 Instrução Normativa e as Obrigações Acessórias: uma questão de legalidade 115

GIANNINI, Massimo Severo. Diritto

Amministrativo. v. 2, Milão, Giuffré, 1970 In:
SILVA, José Afonso da. Curso de Direito
Constitucional Positivo. 9. ed. São Paulo:
Malheiros editores, 1994.
HOLANDA, Aurélio Buarque de. Novo
dicionário básico da língua portuguesa. São
Paulo: Nova Fronteira.
MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito
Tributário. 19. ed. São Paulo: Malheiros, 2001.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Adminis-
trativo Brasileiro. 19. ed. São Paulo: Malheiros
Editores, 1994.
MOUSSALLEM, Tárek Moysés. Fontes do Direito
Tributário. 2. ed. São Paulo: Noeses, 2006, p. 49;
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Curso de
Direito Administrativo. São Paulo: Malheiros,
2000.
ZOCKUN, M. Regime Jurídico da Obrigação
Tributária Acessória. São Paulo: Malheiros,
2005, p.53.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p101-115, jan/jun. 2010

 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010 117

INEXIGIBILIDADE DE DIMOF DAS INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

FACE À IMPOSSIBILIDADE DE INSTITUIÇÃO DE OBRIGAÇÃO
TRIBUTÁRIA ACESSÓRIA POR INSTRUÇÃO NORMATIVA
The unenforceability of Dimof of the financial institutions face to the impossibility of tax
liability for incidental normative instruction

Nelson Henrique Rodrigues de França Moura1

RESUMO ABSTRACT

O presente artigo científico é resultado de This scientific article is the result of

uma pesquisa investigativa que teve como
objetivo principal estudar a inexigibilidade
de Declaração de Informações sobre a
Movimentação Financeira – DIMOF das
instituições financeiras face à
impossibilidade de instituição de obrigação
tributária acessória por instrução normativa.
A metodologia utilizada no decorrer da
pesquisa foi o método dialético. Utilizou-se
como fontes de informação livros, revistas
jurídicas, artigos publicados em revista ou
disponíveis na Internet, legislação brasileira
(em especial a Constituição Federal, Código
Tributário Nacional, e demais dispositivos
aplicáveis à espécie).
Palavras-chave: Obrigação Tributária
Acessória. Instrução Normativa. Princípio
da Estrita Legalidade. DIMOF.
investigative research that aimed to study
the enforceability of the Declaration of
Financial Transactions Information -
DIMOF financial institutions faced with the
impossibility of the imposition of tax
liability for incidental normative
instruction. The methodology used during
the research was the dialectical method.
Used as sources of information books, legal
journals, articles published in a journal or
available on the Internet, the Brazilian
legislation (particularly the Federal
Constitution, the National Tax Code and
other provisions applicable to the species).
Keywords: Tax Liability. Incidental
Normative Instruction. Principle of Strict
Legality. DIMOF.

1
Advogado e Consultor em Maceió; Professor do Instituto de Ensino Santa Cecília (IESC); Pós-graduado
em Direito Tributário pelo Instituto de Ensino Luiz Flávio (IELF); Pós-graduando em Direito Tributário
pelo Instituto Brasileiro de Estudos Tributários (IBET); Vice-Presidente da Comissão de Estudos
Constitucionais da Ordem dos Advogados do Brasil Seccional Alagoas.
118 Nelson Henrique Rodrigues de França Moura

1. Considerações preliminares. tributação, assim como outrora o fez com os dados

O princípio da legalidade, surgido a partir da
criação dos modernos Estados de Direito, revela-se
como verdadeiro mecanismo, garantia, que o
contribuinte possui contra o arbítrio estatal, segundo
o qual “ninguém será obrigado a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa senão em virtude de lei” (art. 5º,
II, CF/88).
Em outras palavras, qualquer intervenção
estatal sobre a propriedade ou a liberdade das
pessoas só pode advir da expressa previsão legal.
Mas nem sempre foi assim.
No passado, conforme ensinamentos do
ilustre professor Roque Carrazza “a tributação era
realizada de modo tirânico: o monarca 'criava' os
tributos e os súditos deviam suportá-los”. E conclui:
“mesmo mais tarde, com o fim do feudalismo,
quando ela passou a depender da aprovação dos
'Conselhos dos Reinos' ou 'Assembléias Populares',
os súditos não ficaram amparados contra o arbítrio”.
Com efeito, os contribuintes daquela época sofreram
demasiadamente com a “tributação sem lei”, para se
chegar até os dias atuais.
Não obstante todo o avanço legislativo
alcançado pelos contribuintes, sobretudo com o
advento da Constituição Federal e as instituições dos
direitos e garantias fundamentais dos indivíduos, há
casos, porém, que o Estado persiste em sobrepujar o
princípio da estrita legalidade, editando atos
infralegais para exigir o cumprimento de obrigações
tributárias acessórias, como no caso de
obrigatoriedade da Declaração de Informações sobre
a Movimentação Financeira à Receita Federal,
impostas às instituições financeiras, mediante
instrução normativa.
Registre-se que o intuito do Fisco com a
exigência da Declaração de Informações sobre a
Movimentação Financeira – DIMOF pelas
instituições financeiras foi, em verdade, obter
informações quanto às movimentações financeiras
realizadas pelos contribuintes, objetivando analisar
seu patrimônio para efeito de fiscalização da
obtidos através do recolhimento da extinta
Contribuição Provisória sobre Movimentação
Financeira – CPMF.
Todavia, a tentativa desenfreada do Fisco
obter as requestadas e preciosas informações quanto
às movimentações financeiras praticadas pelos
contribuintes não pode ser justificativa para
imposição de obrigação acessória, como é o caso da
obrigatoriedade na entrega da DIMOF pelas
instituições financeiras, sem que, para tanto, houvesse
lei em sentido estrito regulando dita compulsoriedade,
sob pena flagrante violação aos princípios da
legalidade e segurança jurídica, como veremos.
2. O princípio da estrita legalidade como
estabilizador das relações jurídicas.
No campo tributário, o princípio da estrita
legalidade se mostra como um dos pilares que sustenta
a relação jurídica tributária existente entre Estado e
contribuinte, pois deve haver um mínimo de
segurança jurídica, sem a qual sucumbiria esta relação
harmoniosa, a fim de que o contribuinte não se
submeta ao arbítrio das pessoas políticas.
Neste contexto, verifica-se que a exação
imputada pelo Poder Executivo, sem a participação
daqueles que editam as leis, caracteriza um total
afronto aos regramentos estatuídos no sistema
tributário nacional, violando flagrantemente o
princípio da estrita legalidade tributária.
E não é outro o escólio de Hugo de Brito
Machado:
As imposições tributárias deverão estar
autorizadas em lei, mas a lei é obra do
Poder Legislativo, cujo órgão é mais
frequentemente e mais desejavelmente um
corpo coletivo de base eletiva e de caráter
representativo, «autorizando a presunção
de que são os contribuintes que,
indiretamente, consentem essas
imposições». (grifo nosso)

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010

 Inexigibilidade de Dimof das instituições financeiras face à impossibilidade de instituição de
Obrigação Tributária Acessória por Instrução Normativa
Como se verifica, o princípio da estrita
legalidade, como corolário do princípio da segurança
jurídica, se reveste da finalidade de estabilizar as
relações jurídicas existentes entre o Estado e o
particular, na medida em que almeja os valores de
igualdade e justiça através da expressão de vontade
geral ou consentimento dos contribuintes, sufragada
pelo ato formal exercida pelos legitimados pelo povo
(legisladores), mediante um processo legislativo
disciplinado na Constituição Federal.
A relação tributária não implica numa mera
relação de poder exercida pelo Estado em desfavor
do administrado, sem qualquer previsão normativa
legal, mas sim constitui-se numa relação jurídica
propriamente dita, onde os atos envolvidos na
relação devem estar precisamente disciplinado na lei
em sentido estrito, somente podendo alterada por
norma jurídica de mesma ou superior hierarquia
dentro do nosso ordenamento jurídico.
3. Obrigatoriedade de instituição de obrigação
tributária acessória por meio de lei em sentido
estrito.
A obrigação tributária acessória constitui-se
na compulsoriedade instituída pelo Estado, mediante
lei, que, sem conteúdo pecuniário, possui como
objeto prestações positivas ou negativas (obrigação
de fazer ou de não fazer) destinadas aos
contribuintes, visando a arrecadação ou fiscalização
de tributos.
A instituição de obrigação tributária
acessória, prevista no artigo 113, §2º, do Código
Tributário Nacional, estabelece que tal obrigação
decorre da legislação tributária, assim entendida com
um complexo de normas jurídicas veiculadas através
de expressa disposição em lei em sentido formal,
sendo descabida sua imposição por atos infralegais,
senão vejamos:
Art. 113. A obrigação tributária é principal
ou acessória....
§ 2º «A obrigação acessória decorre da
legislação tributária» e tem por objeto as
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010
119
prestações, positivas ou negativas, nela
previstas no interesse da arrecadação ou da
fiscalização dos tributos. (grifo nosso)
É cediço, portanto, que para que haver a
imposição de determinada obrigação tributária
acessória, que se descumprida, converte-se em
obrigação principal de pagar pecúnia aos cofres
públicos (art. 113, §3º, CTN), tem-se como
imprescindível a expressa determinação no texto
legal. A lei é o instrumento hábil para disciplinar
matéria atinente à obrigação tributária acessória.
Por sua vez, o artigo 115, do Código
Tributário Nacional, preconiza que:
Art. 115. Fato gerador da obrigação acessória
é qualquer situação que, na forma da
legislação aplicável, impõe a prática ou a
abstenção de ato que não configure
obrigação principal.
Como visto, o surgimento de uma obrigação
tributária, seja ela principal ou acessória, somente
deve decorrer de disposição expressa em lei, a qual
inclusive deve descrever pormenorizadamente o fato
gerador da respectiva obrigação impondo a realização
de certa conduta ou abstenção da prática de
determinado ato pelo contribuinte.
4. Da inexigibilidade de DIMOF das instituições
financeiras: Impossibilidade de instituição de
obrigação tributária acessória por instrução
normativa.
Mediante a instituição da vergastada
Instrução Normativa nº 811/2008, foi criada uma
obrigação tributária acessória, consistente na entrega
de DIMOF à Receita Federal do Brasil, destinada a
todas as instituições financeiras, fixando inclusive
multa em caso de não inobservância ou cumprimento a
destempo.
Vejamos o preconizado no artigo 1º do
referido dispositivo normativo infralegal:
120 Nelson Henrique Rodrigues de França Moura
Art. 1º Instituir a Declaração de
Informações sobre Movimentação
Financeira (Dimof), cuja apresentação é
obrigatória para os bancos de qualquer
espécie, cooperativas de crédito e
associações de poupança e empréstimo.
Ora, à luz do princípio da estrita legalidade,
somente lei – em sentido estrito – poderá instituir
obrigação tributária acessória. A obrigação
acessória, que eventualmente poderá ser convertida
em obrigação principal, caso descumprida, deverá
necessariamente veiculada mediante lei, ou seja,
espécie normativa advinda do poder legislativo e que
preencha todos os requisitos para sua validade.
O significado do instituto jurídico da
Instrução Normativa consiste no ato administrativo
para complementar as determinações contidas nas
leis (art. 100, I, CTN), interpretando-as para o bom
esclarecimento aos contribuintes, ou seja, a função
precípua da Instrução Normativa é esclarecer
eventual entendimento destoante de determinada lei.
Nenhuma relação tem com a instituição de obrigação
tributária acessória ou fixação de penalidades.
Não pode uma norma infralegal, como é o
caso da transcrita instrução normativa, versar sobre a
criação de uma obrigação tributária acessória,
inclusive fixando multa pecuniária, sob pena de ferir
o princípio da estrita legalidade, preconizado no
artigo 113, §2º, do CTN.
Corroborando com este entendimento, segue
algumas jurisprudências pátrias:
Tributário. Constitucional. Ilegitimidade
passiva da autoridade coatora. Princípio da
legalidade. Instituição de obrigação
tributária acessória mediante instrução
normativa. Apelação e remessa oficial não
providas.
1. Não há falar em ilegitimidade passiva da
autoridade coatora, pois o Delegado da
Receita Federal em Varginha - MG é o
responsável pela autuação e lançamento
fiscal, referente à multa decorrente do
atraso na apresentação das Declarações de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010
Contribuições e Tributos Federais - DCTF.
2. Esta matéria já foi tratada diversas vezes
por esta egrégia Corte que se manifestou no
sentido de que ofende o princípio da
legalidade a instituição de obrigação
tributária acessória mediante Instrução
Normativa, por delegação do Secretário da
Receita Federal, através de Portaria baixada
pelo Ministério da Fazenda.
3. Apelação e Remessa oficial não providas.
4. Peças liberadas pelo Relator em
11/03/2008, para publicação do acórdão.
( T R F 1 ª R e g i ã o . A M S
199938000365468/MG. 7ª T. Rel. Juiz
Federal Rafael Paulo Soares Pinto (conv.). e-
djf1 data:28/03/2008 pagina:438)
Tributário. multa por descumprimento de
obrigação acessória – apresentação de DTCF
- invalidade.
1. Obrigação tributária acessória precisa
estar prevista em lei, no sentido formal e
material, não bastando simples instrução
normativa para sua criação, em razão do
princípio da legalidade do art. 5º, II, da
Constituição da República.
2. A obrigação de apresentar DCTF não
está prevista em nenhuma norma com
estatura ao menos de lei ordinária, mas
apenas e tão somente em instruções
normativas.
3. A IN 129/96 foi editada com base em
delegação de competência legislativa
expressa no art. 5º do DL2.214/84, que,
entretanto, perdeu seu vigor 180 dias após a
promulgação da Constituição de 1988, por
força do art. 26, I, do ADCT/88.
4. Apelação e remessa oficial tida por
interposta improvidas. (TRF 1ª R. – AC
200501990328691 – MG – 8ª T. – Rel. Juiz
Conv. César Augusto Bearsi – DJ
data:20/01/2006. p.123). (grifos nossos)
Os julgados trazidos à baila são perfeitamente
aplicáveis ao caso em tela, uma vez que se referem à
impossibilidade de instituição de obrigação tributária
acessória por norma infralegal (Instrução Normativa),
o que viola fatalmente o princípio da estrita
legalidade, nos termos do artigo 5º, inciso II, da
Constituição Federal, bem como o artigo 113, §2º, do
CTN.
 Inexigibilidade de Dimof das instituições financeiras face à impossibilidade de instituição de
Obrigação Tributária Acessória por Instrução Normativa
5. Do não cabimento de multa por norma
infralegal.
Por outro lado, a fixação de multa em
decorrência de eventual descumprimento de
obrigação acessória, só e somente só, poderia ser
estabelecida através de lei, em respeito ao princípio
da estrita legalidade. Não pode haver penalidade
tributária sem lei que a estabeleça. É o que se
depreende do artigo 97, inciso V, do CTN, senão
vejamos:
Art. 97. Somente a lei pode estabelecer:
...
V - a cominação de penalidades para as
ações ou omissões contrárias a seus
dispositivos, ou para outras infrações nela
definidas; (grifamos)
Neste sentido, é a decisão do Superior
Tribunal de Justiça:
Penalidade. Princípio da Legalidade.
1. Inviável, por via de Instrução Normativa,
ampliar o conteúdo de objetivo punitivo
tributário.
2. Qualquer multa por descumprimento de
obrigação acessória depende de ter
previsão legal.
[...]
6. Recurso especial não-provido. (STJ -
Primeira Turma - Resp 1035244 / PR -
Ministro José Delgado - Data do
Julgamento 20/05/2008 - Data da
Publicação/Fonte DJ 23.06.2008 p. 1).
(destacamos)
Ora, a natureza jurídica das Instruções
Normativas não comporta eficácia normativa
suficiente para instituir obrigações tributárias
acessórias, nem tampouco fixar multa em
decorrência de sua inobservância.
6. Conclusão.
Portanto, resta patente que a instituição de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010
121
qualquer espécie de obrigação tributária acessória,
assim como qualquer fixação de eventual penalidade
por descumprimento daquela deverá necessariamente
advir da lei em sentido estrito, sob pena de padecer de
ilegalidade.
Como visto, tais matérias estão adstritas à
competência do legislador ordinário, pelo que se
mostra absolutamente incabível a aplicação da citada
instrução normativa para exigibilidade de DIMOF das
instituições financeiras, em face da inexistência de
comando legal neste sentido.
Tanto a jurisprudência como a doutrina pátria
são enfáticas ao preconizarem a necessidade de lei
para tratar de hipótese de obrigação tributária
acessória. Tem-se como imprescindível a veiculação
mediante lei para instituir obrigação tributária
acessória, bem como para cominar penalidades em
caso de inobservância, a teor do artigo 113, §2º,
combinado com o artigo 97, inciso V, ambos do
Código Tributário Nacional.
Destarte, a malsinada Instrução Normativa nº
811/2008, além de ferir o princípio da estrita
legalidade, viola os princípios da segurança jurídica,
pelo que desestabiliza as relações jurídicas tributárias
entre Estado e contribuinte, assim como viola o
primado da separação dos poderes, possibilitando a
usurpação do poder legiferante pelo Poder Executivo.
Referências
AMARO, Luciano. Direito Tributário Brasileiro.
13. ed. São Paulo: Saraiva, 2007.
ATALIBA, Geraldo. Hipótese de incidência
tributária. 6 ed. São Paulo: Malheiros, 2005.
CARRAZZA, Roque Antônio. Curso de direito
constitucional tributário. 22. ed. Malheiros: São
Paulo, 2006.
MACHADO, Hugo de Brito. Direitos fundamentais
do contribuinte e a efetividade da jurisdição. Atlas :
São Paulo, 2009.
NERY JÚNIOR, Nelson & NERY, Rosa Maria de
Andrade. Código de Processo Civil Comentado e
122 Nelson Henrique Rodrigues de França Moura

Legislação Extravagante. 9. ed. rev., atual. e ampl.

São Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2006.
PAULSEN, Leandro. Direito Tributário:
Constituição e Código Tributário à luz da Doutrina e
da Jurisprudência. 9. ed. rev. atual. Porto Alegre:
Livraria do Advogado: ESMAFE, 2007.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p117-122, jan/jun. 2010

 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010 123

REGIME DISCIPLINAR DIFERENCIADO: UMA VISÃO SOBRE A

POLÍTICA CRIMINAL
Differentiated Disciplinary Regime: a view of criminal politics

Aurora Augusta Gomes Leite1

RESUMO ABSTRACT

O presente trabalho trata da criação do
Regime Disciplinar Diferenciado e das
questões relacionados à política criminal e a
constitucionalidade de tais medidas. Analisa
a falta de eficácia no que tange a
ressocialização do apenado e o desrespeito à
dignidade e aos princípios humanitários
propostos pela Magna Carta de 1988. Busca-
se avaliar a questão da lei penal puramente
simbólica que não inibe o sentimento de
medo e insegurança através da construção
no imaginário sobre o crime e a violência no
contexto social. Trata ainda dos valores
concretamente despendidos pelo poder
público para diminuir os reflexos negativos
passados para coletividade que ocorre sem
sucesso.
Palavras-chave: Regime Disciplinar
Diferenciado. Dignidade. Constitucionalidade.
Ressocialização.
This work deals with the creation of the
Differentiated Disciplinary Regime and the
issues related to criminal justice policy and
constitutionality of such measures.
Examines the lack of efficacy with respect to
social rehabilitation of the convict and
disrespect the dignity and humanitarian
principles proposed by the Federal
Constitution of 1988. Seeks to assess the
issue of criminal law purely symbolic that
inhibit the feeling of fear and insecurity by
building on the imaginary crime and
violence in the social context. It also values
actually spent by the government to reduce
the negative effects to society that occurs
past without success.
Keywords: Disciplinary Differential.
Dignity. Constitutionality. Resocialization.

1
Especialista em Direito Penal e Direito Processual Penal pela Escola Superior de Magistratura de
Pernambuco – ESMAPE; Professora do Instituto Superior de Ensino Santa Cecília – IESC.
Contatos: auroraaugusta@yahoo.com.br
124 Aurora Augusta Gomes Leite
1 - Introdução
O Regime Disciplinar Diferenciado - RDD
foi implantado no Estado de São Paulo,
possibilitando o isolamento de detentos por ate 180
dias e, mesmo sendo inconstitucional, o Estado
aprovou tal medida através da resolução do
secretário Nagashi Furukawa, introduzindo-a no
ordenamento no dia 01 de Dezembro de 2003, com a
Lei Federal 10792/03.
O discurso estabelece evidência dialética
entre as lideranças opressoras e os criminosos de alta
periculosidade, proporcionando caráter redentor à
punição disciplinar.
Do ponto de vista político-penal, a ciência
criminal passa por uma crise, já que a intervenção
estatal passa a ser vista não como uma solução
ressocializadora, mas como causa de estigma na vida
do apenado, o que gera propostas que vão de
movimentos abolicionistas até os reducionistas de
direito penal, que possibilita uma contrapartida através
de um discurso que leva ao direito penal do inimigo.
Na concepção de Günther Jakobs (2005) o
direito penal alcança sua efetiva legitimidade através
das normas que reagem as condutas que são
contrárias a ele, desta maneira a pena é uma reação
frente à violação normativa, sendo esta teoria
puramente retribucionista. Ao haver esta violação da
norma, várias podem ser suas formas para
restauração da sua validade, mesmo que esta resposta
não seja a pena, uma vez que esta possui função
residual.
Baratta (apud QUEIROZ, 2005), afirma que
a pena tem uma função jurídico-penal que se
justifica não pelo que representa para o homem, mas
pelo que representa para o sistema social, sendo o
cidadão mero destinatário final de uma política de
reinserção social.
É neste contexto que se implanta um sistema
penal contra os inimigos da sociedade,
intensificando a punição, retirando dos detentos
fundamento a conscientização coletiva através do
garantias trazidas pela magna carta de 1988,
respeito ao direito, fazendo notar-se a integração
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
nascendo o RDD, transgredindo a lógica
correlacionista e ressocializadora, esta postura
punitiva de intensa severidade segue tendências
punitivas globalizadas conhecida como sistema da
tolerância zero que, em nossa visão, não se adequa ao
Estado Democrático de direito.
2. Aplicação da pena: uma função moral?
Ao contrário das teorias absolutas da pena, as
teorias relativas ou prevencionistas não tratam a pena
como um fim em si mesma, ao contrário, são teorias
finalistas que têm um meio a serviço de determinados
fins. A finalidade passa a ser a prevenção de novos
delitos, tanto em caráter geral, agindo sobre
generalidades de seus autores quanto ao ânimo
daqueles que os praticam.
Coube a Feuerbach (apud QUEIROZ, 2005),
a formulação da teoria de prevenção geral negativa,
que fundamenta a prática de crimes na motivação
psicológica e no prazer do homem ao cometer atos
contrários à norma, segundo ele a pena deveria agir
contra este impulso. Os delitos seriam alvos de uma
prevenção geral, através de uma intimidação
psicológica. A aplicação da pena ficaria submetida a
dois momentos: O da cominação, onde o objeto é a
coação e o da efetivação da mesma.
Roxin (apud QUEIROZ, 2005), critica esta
teoria, propõe que a falha está no fato da indefinição
do que será penalmente punível, além disso, a norma
não se mostra como fonte de neutralização de
delitos. Esta doutrina é frágil por não proporcionar
limites fundamentadores exatos ao poder punitivo
estatal, orientando uma prevenção por demais
elástica.
Regulamentação das Normas X Comportamento
Social
A prevenção positiva da pena traz como
 Regime Disciplinar Diferenciado: uma visão sobre a política criminal
social para Welzel (apud QUEIROZ, 2005),
a missão do direito penal é resguardar valores
éticos e sociais na consciência dos indivíduos,
cabendo a norma o papel de conscientização e
fidelização jurídica, que proporcione a efetivação
de tais valores, uma vez que a intervenção só se dá
em sua plenitude quando o bem jurídico já foi
atingido, e exatamente por isso o mais importante
seria o fortalecimento da consciência jurídica,
tendo esta uma lição penal de natureza ético-
social positiva.
Esta doutrina confunde o que há de moral e
jurídico, pois o fundamento é baseado na mudança
íntima de sentimentos jurídicos dos delinqüentes, o
que na prática é insustentável.
Uma tal pretensão, enfim, de ditar uma
ética, eticizando/moralizando seus
jurisdicionados, contravém o pluralismo
ideológico “inerente a idéia de democracia,
sobretudo se ocorre um castigo extremo,
ultima ratio da política social, destinado à
só regulamentação de conflitos de
interesses especialmente agudos
(QUEIROZ, 2005).
Para este mesmo autor, a regulamentação
das normas tem que atingir o comportamento social
relevante, não os sentimentos, visto que a
penalização não gera a moralização da
coletividade, assim o contrário também não ocorre,
se assim fosse o comportamento social iria estar
atrelado, de maneira direta, a regulamentações
normativas feitas pelo Estado, e a pena seria
imprescindível para restauração e estabilização
social.
Fortalecer os sentimentos jurídicos através
das normas é, na verdade, misturar o que há de moral
e de jurídico oferecendo à norma uma importância
que na prática ela não tem. É mais adequado
objetivar, no Direito Penal, um efeito, não uma
causa, não se deve destinar a criação de uma lei a uma
força meta-normativa que alcance o sentimento
próprio de quem delinqüiu.
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
125
A pena como função simbólica
Inspirada na teoria geral positiva surge a
função simbólica da pena, cuja finalidade não é a
resolução de eventuais conflitos penais, mas a
tranquilização do consciente social, através da edição
de normas que causem a impressão de segurança
jurídica, conforme pontua Queiroz (2005).
O Estado recorre a este meio em várias
situações como é o caso da criação do RDD,
aumentando o grau de punição daqueles que já se
encontram no cumprimento de pena com regime
fechado.
É bem verdade que a promulgação de normas
mais rígidas acalma os anseios sociais, porém não é
adequado que o Estado, a propósito de oferecer
segurança jurídica, intervenha de maneira lesiva à
humanização do direito, uma vez que o direito não
deve iludir seus destinatários.
Além disso, um direito penal simbólico não
tem a mínima legitimidade porque age através do
medo da criminalidade e insegurança coletiva, criando
uma rigorização desproporcional e desnecessária
àqueles que praticam ilícitos, introduzindo uma
infinidade de exceções quanto aos destinatários,
desacreditando o próprio ordenamento, diminuindo o
poder intimidatório da legislação.
Pena como prevenção individual
Para a teoria da prevenção especial ou
individual a finalidade da pena é evitar a reincidência
dos criminosos, logo esta tem como alvo somente
aqueles que já praticaram delitos. Pedro Dorado
Montero (apud QUEIROZ, 2005), afirma que a justiça
penal deve ter como fundamento o saneamento social,
visando o meio adequado para solução dos
delinqüentes, neste sentido a pena teria duração
indeterminada já que iria existir enquanto houvesse
necessidade do tratamento.
Liszt (apud QUEIROZ, 2005), alega que a
pretensão da pena deve ser a prevenção, forma eficaz
126 Aurora Augusta Gomes Leite
de evitar o cometimento de futuros delitos, de
acordo com características particulares de cada
autor, para isso a ressocialização se daria com a
execução penal. É notável que esta doutrina exerce
influência no ordenamento brasileiro observemos o
artigo 1º da Lei de Execuções Penais - LEP ao dispor:
“a execução penal, tem por objetivo efetivar as
disposições da sentença ou decisão criminal e
proporcionar condições para harmônica integração
social dos indivíduos”.
Cumpre ressaltar que a prevenção especial
não se dá de forma generalizada, mas somente na
execução penal, deixando de fundamentar a atuação
estatal na política criminal, também deixa à margem
os criminosos ocasionais, é de se convir que a partir
do momento que o delinqüente responda pelo que é,
não pelo crime que cometeu será tratado de maneira
subjetiva, abrindo caminho para eventuais
arbitrariedades.
Função da pena na legislação brasileira
O estudo sobre a legislação penal brasileira
demonstra claramente a opção criminal do
legislador, de não se apegar a nenhuma teoria da pena
de forma exclusiva, pelo contrário, o ordenamento
encontra-se fundamentado em diversas tendências:
liberais, antiliberais, funcionais, simbólicas, etc.
Existem medidas que são adotadas em função de
razões econômicas, como foi o caso do Decreto de
Indulto Presidencial (apud QUEIROZ, 2005).
Na cominação das penas, o código penal não
adota somente a prevenção geral, como propõe o
artigo 2º, é visto que no artigo 59 CP, para que o juiz
fixe a pena, antes ele tem que observar a
culpabilidade do delinqüente, os antecedentes, à
conduta social, personalidade, motivos,
circunstância, reprovação e prevenção do crime,
tendo assim um caráter retributivo.
Por outro lado, Queiroz (2005) pontua que a
prevenção geral oferece sustentáculo no que diz
respeito à definição de infrações penais e de suas
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
respectivas penas, sendo estas graduadas na
culpabilidade do autor.
Com a aplicação da pena e posterior execução
é notável que há uma busca pela integração social.
Neste mesmo caminho segue o legislador quando
prevê a progressão do regime, a restrição da pena pelo
trabalho e o livramento condicional, fundamentando-
se em critérios de prevenção especial.
Assim como existem manifestações gritantes
do direito penal simbólico, observemos:
Assim, as normas relativas ao tráfico ilícito
de entorpecentes (Lei 6368/76 art.12, cujas
penas exageradamente altas (3 a 15 anos de
reclusão, para que o tráfico além da
incidência de todas as restrições atinentes aos
crimes hediondos) expressam o repúdio
puramente retórico do Estado a essa prática,
prescindindo-se da teoria da racionalidade
(QUEIROZ, 2005).
Também não se deixa de aplicar o que é
conhecido como direito penal do inimigo, violando as
garantias oferecidas por Estado Democrático de
Direito, como é caso do RDD, sendo este um
enrijecimento na aplicação das penas, onde o
desrespeito à Constituição Federal é manifesta, pois a
pena cruel e degradante passa a ser institucionalizada.
3. Expansão do direito penal e aplicação do RDD
O direito penal visa à proteção dos bens
jurídicos, desta forma, falar em sua expansão implica
em se levar em consideração à tutela de novos bens
jurídicos, em alguns momentos esta elasticidade pode
até mesmo causar uma tutela irrazoável destes bens
(SANCHEZ, 2002), podendo haver punição a
determinadas condutas que não lesionem bens
jurídicos de maneira relevante.
O efetivo aparecimento de novos riscos têm
como marco a sociedade tecnológica, a criminalidade
de massa causa insegurança à população, o que faz
surgir movimentos como o da lei e da ordem, desta
perspectiva a sociedade passa a ser atingida pelo que
 Regime Disciplinar Diferenciado: uma visão sobre a política criminal
se conhece como “insegurança sentida”
(SANCHEZ, 2002). A expansão do direito penal
passa a ser vista como instrumento eficaz de
pedagogia político social.
Diante da multiplicação da miséria nos
centros urbanos, explosão de criminalidade e
desobediência coletiva, as instituições estatais, antes
voltadas a proteger os direitos dos cidadãos e
produzir eficácia dos direitos humanos, o Estado
assume a obrigação de oferecer segurança, é neste
contexto que a intervenção mínima é alterada de
forma brusca e leis mais rígidas são elaboradas.
Num país periférico, como o Brasil, onde a
desestruturação socioeconômica combina-se com a
arbitrariedade contida nos métodos de controle
social (FREIRE, 2005), torna-se maior a insegurança
coletiva, o que contribui para fomentação de
políticas repressivas como meio de assegurar a
população.
O Brasil adota mecanismos técnicos e
disciplinares inspirado no modelo panóptico de
Bentham (apud Foucault, 2005) tais saberes
criminológicos periféricos, buscam amparo na
analogia entre o selvagem e o criminoso, a disciplina
e a repressão aplicadas nos períodos ditatoriais
(1937/1945 e 1964/1982) que até hoje deixam
vestígios, refletem nas prisões cenas de política, e
mesmo durante o processo de redemocratização, a
partir da década de 80, são observadas
descontinuidades institucionais que não
acompanham a dinâmica de tal processo (FREIRE,
2005).
A transição da ditadura para democracia
mantém inalterada a estrutura de controle social e a
difusão do pânico na sociedade, frente à
disseminação da violência, que incute na população a
idéia de autoritarismo como fonte única da promoção
da justiça e resolução de conflitos.
O modelo punitivo contemporâneo
globalizado, que traz em seu corpo a aplicação de
penas rígidas, como a lei 10792/2003, são calcados
na insegurança e na grande onda de violência, porém,
ostenta a ineficiência do instituto, já que o caráter é
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
127
meramente simbólico e não produz nenhum
resultado empírico (FREIRE, 2005), o medo e a
insegurança continuam a açoitar a população, mesmo
com o implemento de regimes punitivos mais severos.
A combinação de fatores como a construção
de sistemas arbitrários aos mecanismos de controle
social, com base na experiência de períodos ditatórias,
e inexistência de políticas sociais, fertiliza no Brasil
solo apto a gerar a aceitação de modelos punitivos
como o regime disciplinar diferenciado.
RDD e o direito penal do inimigo
A efetivação do RDD confirma a implantação
do direito penal do inimigo, onde sujeitos
transgressores da norma são tratados como fonte de
perigo, sendo neutralizados a qualquer custo, o que
caracteriza um adiantamento da punibilidade,
enrijecimento de aplicação das penas e supressão de
garantias individuais. O preso submetido ao RDD
passa a ser visto como inimigo, as penas impostas
perdem o caráter garantista e assumem o de vingança.
Esta aplicação retributiva traz, em seu corpo, a
idéia de que o principal fundamento para que se
aplique a penalidade que trate o apenado como
cidadão não é respeitada, por faltar ao sujeito às
qualidades de pessoa, obtendo assim um tratamento
puramente negativo. O que na visão de Jakobs e Melia
(2005) “Quem por princípio se conduz de modo
desviado, não oferece garantia de comportamento
pessoal. Por isso não pode ser tratado como cidadão,
mas deve ser combatido como inimigo”.
Cumpre ao direito garantir a ordem da
sociedade através da construção lógico-jurídica no
que tange a culpabilidade e ao injusto tendo como
finalidade manter a vigência da norma
(CALLEGARI, 2005). A terceira velocidade do
direito manifesta-se como instrumento de abordagem
àqueles que mediante seu comportamento ou
vinculação a organizações criminosas repelem o
direito de forma duradoura, sendo este antecipado,
criando-se uma legislação de combate que não vai ao
128 Aurora Augusta Gomes Leite
encontro de garantia dos cidadãos.
Em contraposição ao direito penal do
inimigo existe o que se chama de direito penal do
cidadão, que preza por garantias e liberdades
individuais, observemos:
É por demais arbitrária a pretendida
distinção entre direito penal do cidadão e o
direito penal do inimigo, pretensão que
ofende claramente as garantias
constitucionais próprias do Estado
Democrático de Direito (QUEIROZ, 2005)
Dessa forma, é visto que o direito penal do
inimigo nada mais é que um não-direito, sendo uma
reação de fato perante os sujeitos excluídos, com
fundamentação na sua periculosidade.
Direito penal garantista x Terceira velocidade do
direito
Para Ferrajolli (QUEROZ, 2005), o único
fim que o Estado pode ter como fundamento da
aplicação da pena é a prevenção geral negativa, que
não se limita a ter como alvo somente futuros delitos,
a pena deve existir tanto para prevenir ilícitos como
para evitar castigos injustos, desta forma tem como
tutelado tanto a pessoa do ofendido como a do
ofensor, em sua óptica a minimização da reação ao
delito serve para distinguir o direito penal de outros
ramos de controle social, policial, disciplinário,
terrorista, etc.
O Estado não pode obrigar o cidadão a deixar
de ser uma pessoa mal, pois não tem como interferir
na personalidade do indivíduo, as penas são sanções
taxativas previamente determinadas não são
tratamentos éticos ou terapêuticos, legitimando a
necessidade de um direito penal que tutele os direitos
fundamentais.
Entende-se como direito penal àquele que é
condicionado e maximamente limitado às situações
necessárias atuando em grau elevado para liberdade
dos cidadãos, tornando estes isentos de
arbitrariedades e castigos cruéis, exigindo como
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
pressuposto à aplicação de penalidade uma
previsão legal sobre o tipo penal.
Diante dos fenômenos que causam gradual
expansão do direito, deixa-se de lado a legislação que
proporciona garantias diante a intervenção repressiva
estatal. Efetivamente o direito penal liberal, que se
busca resgatar nunca foi vigente, posto que a rigidez
das garantias propostas era somente o reflexo da
severidade das sanções impostas (SANCHEZ, 2002).
Com efeito, a problemática do enrijecimento
da aplicação da pena deixa de ser mera expansão do
direito, passando esta elasticidade especificamente à
pena privativa de liberdade Hassmer (2007), propõe
que o combate às formas modernas de dano deveriam
ser feitos através de uma maneira que possuísse
elementos puramente penais preventivos.
A justiça penal é uma justiça dos casos
individuais. A culpa é calculada
individualmente e é indissolúvel da pessoa do
autor e do ato delituoso, restando vinculada
às suas especificidades; a imputação da pena
e sua execução devem corresponder de forma
justa ao autor do delito.
Nesse conflito entre direito penal amplo
relativamente rígido e direito penal mínimo rígido, a
sociedade atual parece não admitir a aplicação do
direito penal mínimo, assim, a expansão da
aplicabilidade não condiz com a realidade político-
jurídica.
Uma primeira velocidade representada pelo
direito penal “da prisão”, no qual haver-se-
iam de manter rigidamente os princípios
político-criminais clássicos, as regras de
imputação e os princípios processuais; e uma
segunda velocidade, para os casos que, por
não tratar-se já de prisão, senão de penas de
privação de direitos ou pecuniárias, aqueles
princípios e regras poderiam experimentar
uma flexibilização proporcional a menor
intensidade da sanção (SANCHEZ, 2002).
É visto que neste sentido o direito penal de
terceira velocidade já existe no que diz respeito ao
direito penal socioeconômico, assim como a
 Regime Disciplinar Diferenciado: uma visão sobre a política criminal
delinqüência reiterada ou criminalidade
organizada, têm estreita relação com direito penal do
inimigo, sendo o infrator um sujeito que perfaz o
caminho do cidadão ao inimigo do Estado, diante da
delinqüência profissional ou duradoura.
Para que o direito penal tenha validade é
necessário que o aspecto formal e material coexista,
de forma que esta junção possibilite a garantia
efetiva a todos os sujeitos de direito, tornando
aplicáveis os direitos humanos e fundamentais
existentes.
4. A LEP e o RDD
De acordo com Nunes (2003), no Brasil
todas as pessoas, em liberdade ou não, são sujeitos
de direitos e obrigações, mas nem sempre foi dessa
maneira, já que antes do advento da Lei Federal
7.210/84, o preso era sujeito exclusivamente de
obrigações, onde era prevista a participação dos
ascendentes e descendentes do preso como sujeitos
ativos nas relações processuais de interesse do
detento, ou mesmo impunha aos delinqüentes a
prestação de trabalhos forçados sem remuneração,
sabe-se que tal situação foi abolida com a chegada de
novos adventos trazidos pela Constituição Federal de
1988, que garante a aplicação de um direito penal
mais humanitário.
O preso brasileiro perde a liberdade, mas não
os demais direitos assegurados na magna carta,
"desta forma, os direitos e garantias individuais
regrados na Magna Carta em vigor, exceto o de ir e
vir livremente, são perfeitamente aplicáveis ao
preso" (NUNES, 2003). Assim o Estado, sofre
limitações no seu poder de punir. É neste contesto
que se encontra amparado o direito ao devido
processo legal onde serão garantidos o contraditório
e a ampla defesa e observação as regras contidas na
LEP( Lei de Execução Penal).
Neste sentido, o preso que vier a cometer
falta grave dentro do estabelecimento prisional
poderá ser isolado por até trezentos e sessenta dias,
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
129
podendo este período ser renovável por igual
prazo, o isolamento celular poderá ser decretado pela
autoridade administrativa, uma vez que esta
competência é uma de suas atribuições cautelares,
posteriormente remetida à apreciação do juiz
competente, que poderá referendá-la ou não.
A lei que mudou a LEP fez algumas
observações no que tange a progressão de regime,
observe-se que duas premissas têm que ser levadas em
consideração: A permanência do requisito objetivo do
cumprimento de 1/6 da pena, se o crime for simples, de
2/5 se o crime é hediondo e 3/5 se o delito foi hediondo
e o réu é reincidente, e análise do preceito subjetivo de
bom comportamento carcerário, comprovado pelo
diretor do estabelecimento prisional (SANCHEZ,
2002).
Expressamente estabeleceu-se que as normas
que impedem a progressão de regime têm que ser
respeitadas, o que demonstra, de maneira explícita,
vontade do legislador de vetar a progressão do regime
em crimes hediondos e equiparados, porém para que
se evite esta possibilidade à nova lei, o STF (Supremo
Tribunal Federal) expressamente ratificou a
constitucionalidade da progressão de regimes, mesmo
se tratando de crimes hediondos, primando pelo
princípio da individualização da pena.
Se restar caracterizado que o preso pertence a
uma facção criminosa ou apresenta alto risco para
ordem e segurança da prisão, o regime disciplinar
diferenciado poderá ser aplicado em qualquer caso,
desde que haja ordem escrita e fundamentada de
autoridade judicial e o Ministério Público seja ouvido
respeitando-se o princípio da ampla defesa.
Acontece que o isolamento celular vai de
encontro ao princípio da ressocialização e das
garantias calcadas na humanização do direito positivo.
A contradição entre o RDD e os direitos humanos
Com a chegada do RDD através da Lei
Federal 10.792/2003, publicada no diário oficial,
vários seguimentos jurídicos demonstraram sua
130 Aurora Augusta Gomes Leite
indignação pela implantação de tal sistema, o
boletim IBCCRIM 134, janeiro/2004, em editorial
manifestou-se:
A comunidade jurídica está de luto. Venceu
mais uma vez a legislação penal do pânico,
com a criação do regime disciplinar
diferenciado, instituído pela lei
10792/2003. A idéia retomada após os
tristes e notáveis episódios envolvendo a
morte dos juízes no início de 2001 atendeu
aos interesses da chamada "política de
segurança" que prega o estabelecimento do
rigor penal como forma de pôr cobro ao
aumento da criminalidade, em especial do
crime organizado, e da impunidade, ainda
que haja sacrifício aos direitos e garantias
assegurados pela Constituição da
República. O legislador age de novo, como
se o direito penal fosse o único instrumento
hábil a resolver o problema da violência. E
o que é imagina que punir o preso,
recolhendo-o em cela individual pelo prazo
de 360 dias, ele se tornará uma pessoa mais
disciplinada e com senso de
responsabilidade (IBCCRIM, 2004).
Segundo Costa (2004), ao estudar o sistema
punitivo, percebe-se que é praticamente impossível
separar o conceito de direito penal e sanção, uma vez
que é imprescindível a relação entre este direito e a
sanção, porém tal penalidade deve ser aplicada na
forma ressocializadora proporcionando ao
condenado normas de conduta que se baseiem no
princípio da legalidade e da proteção às garantias
fundamentais.
O corpo do Condenado não pode servir de
palco para abusos e torturas, numa sociedade
balizada no poder soberano do Estado, este se
apodera do poder de dirimir conflitos de forma
harmônica, atendendo a função de manter a paz
através de normas humanísticas, ressocializando o
detento.
Neste sentido, cabe salientar que o processo
de disciplinarização da sociedade brasileira retorna
ao início do século XIX, sendo marcado por
tendências descontínuas e incompletas, que oscila
entre avanços e retrocessos, conforme preceitua
Freire (2005), pois a reorganização do processo
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
prisional disciplinar restringe ainda mais o
comportamento do apenado, agredindo o primado da
ressocialização do detento.
Protegido pelo caos que existe no sistema
penitenciário o RDD omite sua natureza de pena cruel
que traz em seu corpo os suplícios medievais, a
imposição de sofrimento desmedido, através de
isolamento celular de 360 dias, passível de reedição,
que pode alcançar até 1/6 da pena aplicada,
provocando desestrutura física e psíquica,
ressuscitando a noção de pena como vingança social
(FREIRE, 2005).
Tal situação viola explicitamente o
dispositivo do artigo 5º, XLVII, alínea e, CF/88, que
proíbe a aplicação de pena cruel, assim como o
disposto no inciso XLIX, que assegura aos presos o
respeito à integridade física e moral. Também se faz
necessário salientar que a extinção do isolamento
celular foi proposta na 68º Assembléia Geral da ONU,
que enumerou princípios básicos para o tratamento de
reclusos, os quais foram adotados pelo Brasil
(FREIRE, 2005).
Dessa forma, não é exagerado afirmar que a
legitimação e legalização do RDD nas prisões
brasileiras, nada mais é que a aniquilação dos sujeitos
como seres humanos e violação de preceitos
constitucionais através de opção política que prima
pela eliminação, de forma deliberada, das garantias
individuais conquistadas ao longo da história.
5. Considerações Finais
O RDD, adotado pela legislação vigente,
conta com condições de desumanidade, constituindo
uma agressão aos dispositivos constitucionais,
tratados e convenções acerca dos direitos subscritos
na Constituição da República Federativa do Brasil,
num primeiro momento a implantação deste regime
drástico, no interior das prisões, surge como fonte de
resposta política em caráter emergencial mediante o
crescimento de violência no interior das prisões e
movimentos de rebeliões, funcionando como
iniciativa balizadora do sistema punitivo instrumental
para amenizar o caos do sistema prisional.
O direito é marcado por um período de
transição, dinamismo que ocasiona uma série de
 Regime Disciplinar Diferenciado: uma visão sobre a política criminal
modificações nas formas de se gerir a
sociedade, dentro desta perspectiva a sociedade
contemporânea rompe com concepções tradicionais
fazendo surgir uma segunda modernidade, neste
processo de mudanças as prisões passam a ser alvo de
uma nova realidade, que tende acompanhar o ritmo
das necessidades de controle social referentes à
atualidade, ou seja, que proporcione estabilidade
jurídica e segurança, mesmo que para isso tenha que
“passar por cima” de ideais garantistas, legitimando
assim a política do medo, institucionalizando o
direito penal do inimigo, afastando-se do direito
penal do cidadão, desviando-se assim da missão
social conferida as prisões.
A estrutura ditatorial repressiva nas prisões
impossibilita a implantação de um estatuto
disciplinar, pautado na reforma dos sujeitos
encarcerados. Quanto aos direitos e garantias
individuais é notório que o isolamento é contrário à
Constituição Federal, já que ao proibir a implantação
de penas cruéis aos detentos e assinar tratados com a
ONU, não deveria permitir a implantação de regime
tão severo, com características medievais.
Convém esclarecer que as teorias que
maximizam o poder de punir do Estado implanta
sistemas puramente retribucionistas, que simboliza o
“punitur qui peccatum est”, punindo-se porque
pecou, sem nenhum embasamento ressocializador
ou mesmo preventivo, os mecanismos empregados
estão distante de proporcionar a reabilitação dos
sujeitos agindo em sentido oposto, enfrentando
problemas que vão dos estruturais até as deficiências
das políticas empregadas, inviabilizando a formação
de estatutos disciplinares, como é o caso do RDD,
confirmando o caos do sistema prisional brasileiro.
Referências
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falência da pena
na prisão: causas e alternativas. São Paulo: Editora
Saraiva, 2001.
BRASIL. Constituição da República Federativa
do Brasil. Outubro/1988. Revista atualizada até 06-
01-2007. Editora Revista dos Tribunais.8 edição.
CALLEGARI, André Luís; LYNETT, Eduardo
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p123-131, jan/jun. 2010
131
Montealegre; JAKOBS, Günther e MELIÁ, Manuel
Cancio. Direito Penal e Funcionalismo.Porto
Alegre: Editora DP Advogado.2005
CARVALHO, Salo de. Penas e garantias. 2ª ed. rev.
atual. – Rio de Janeiro: Editora Lúmen Júris, 2003.
CARVALHO, Thiago Fabres de. O “direito penal do
homo socer da baixada”: execução e vitimação no
campo penal brasileiro. Revista da Procuradoria Geral
do Estado do Espírito Santo, v.5, n.5, 2006.
COSTA, Tailson Pires. A dignidade da Pessoa
humana diante da sanção penal. São Paulo: Fiúza,
2004.
CRESPO, Eduardo Demétrio. Do “direito penal
liberal” ao “direito penal do inimigo”: Direito penal
aspectos jurídicos e controvertidos. Quartier latin, São
Paulo, 2006.
FOCAULT, Michel. Vigiar e Punir. Trad. Lígia
Vassalo. Petrópolis: vozes, 1993.
FREIRE, Christiane Russomano. A violência do
sistema penitenciário brasileiro contemporâneo: o
caso do regime disciplinar diferenciado. São Paulo;
IBCcrim, 2005.
GOMES, Luiz Flávio & VANZOLI, Maria Patrícia.
Reforma Criminal. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2004.
HASSMER, Winfried. Direito Penal Libertário.
Belo Horizonte: Del Rey. 2007.
JAKOBS, Günther & MELIÁ, Manuel Cancio.
Direito Penal do Inimigo: Noções e Críticas. Porto
Alegre: Editora do advogado.2005
LIMA, Flávio Fontes de. “Direito Penal do inimigo,
direito penal do século XXI?”. Recife: Revista da
Esmape. v.11, n.24, 2006.
NUNES, Adeildo. O Regime Discilplinar na prisão.
Recife: Revista da Esmape. v.8,n.18,2003
QUEIROZ, Paulo de Souza. Funções do direito penal.
Revista dos Tribunais. São Paulo, 2005.
SÁNCHEZ, Jesús-Maria Silva. A Expansão do
Direito Penal. São Paulo: Revista dos Tribunais.
2002
ZAFFARONI, Eugênio Raúl e PIARANGELI, José
Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro (Parte
Geral). São Paulo: Revista dos Tribunais. 2002.
 Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010 133

A IMPORTÂNCIA DA LEITURA EM SUA

MULTIDIMENSIONALIDADE
The importance of multidimensionality of the act of reading

Rose Karla Cordeiro Lessa1

RESUMO ABSTRACT

Este artigo objetiva discutir a This article aims to discuss the

multidimensionalidade do ato de ler,
focando mais especificamente na dimensão
psicolinguística. Aborda as estratégias
utilizadas pelo leitor para compreensão do
texto, como predição, seleção, inferência,
confirmação e correção. Evidencia a
importância da atuação das memórias de
curto, médio e longo prazo para a
proficiência na leitura. Demonstra de forma
prática como os processos cognitivos top-
down e bottom-up se realizam a partir da
ativação das estratégias de leitura. Para
análise baseamo-nos em Silveira (2008,
2009), Kato (1995), Kleiman (1989a,
1989b), Colomer e Camps (2002) e Terzi
(1997).
multidimensional nature of the act of
reading, focusing more specifically on the
psycholinguistic dimension, which
addresses the strategies used by the reader of
understand the text, as predicted, selection,
inference, confirmation and correction. It
also highlights the importance of the
performance of the memoirs of short,
medium and long-term proficieny in
reading. Demonstrate in a practical way how
the cognitive processes top-down and
bottom-up takes place from the activation of
reading strategies. For the analysis we rely
on Silveira (2008, 2009), Kato (1995),
Kleiman (1989a e 1989b), Colomer and
Camps (2002) and Terzi (1997).

Palavras-chave: Multidimensionalidade Key-words: Multidimensionality the Act of

do Ato de Ler. Estratégias de leitura. Leitura Reading. Reading strategies. Reading
Proficiente. Memórias. Proficient. Memory.

1
Pedagoga e Mestre em Educação Brasileira, pela Universidade Federal de Alagoas (UFAL). Integrante
do grupo de pesquisa Saberes e Práticas do Ensino de Língua Portuguesa e Língua Estrangeira,
coordenado pela Profa. Dra. Maria Auxiliadora da Silva Cavalcante, do Programa de Pós-Graduação da
UFAL. Professora e Coordenadora do Curso de Pedagogia do Instituto de Ensino Superior Santa Cecília
(IESC). Professora do Programa de Pós-Graduação pela Central de Ensino e Aprendizado de Alagoas
(CEAP) e Professora-Tutora da Universidade Aberta do Brasil (UAB/UFAL). Contatos:
coord.pedagogia@isesc.edu.br, rosekarlalopes@gmail.com.
Este artigo foi construído como trabalho de finalização da disciplina Tópicos Especiais em Didática da
Língua Portuguesa, do curso de Mestrado/Doutorado do Programa de Pós-Graduação em Educação da
Universidade Federal de Pernambuco (UFPE).
134 Rose Karla Cordeiro Lessa
1. Introdução
O que fizeram comigo!? Eu antes
gostava de ler e escrever, eu escrevia
muito e lia bastante, mas depois que
comecei a estudar focado no
vestibular o que mais fazia era
decorar e copiar o que estava no
módulo. Hoje estou reaprendendo a
importância da leitura e reavivando o
que estava adormecido dentro de
mim. Hoje estou me sentido,
inclusive, mais inteligente. O
consolo é que aquela forma de
aprender pelo menos me ajudou a
passar no vestibular. (E.D.A.C, 18
anos)
Esse depoimento é de um jovem que
ingressou no curso de Psicologia de uma
universidade pública, no Estado de Alagoas, no ano
de 2009. Antes, estudou em um colégio com
significativo índice de aprovação no vestibular, o
qual é de iniciativa privada. Ao recordar de sua
infância disse com entusiasmo que escrevia por
horas, a fim de compor um livro. Afirmou ter herdado
várias coleções (enciclopédias, grandes invenções,
entre outras) de seu tio, professor universitário
aposentado, a respeito de diversas temáticas, além de
uma enciclopédia, as quais eram fontes de leitura
prazerosa. Contudo, sua perspectiva mudou a partir
do momento em que se transferiu para um colégio
com objetivo de estudar de forma mais sistemática
para o vestibular. Nesse sistema não eram adotados
livros, mas módulos com conteúdos e exercícios
específicos. A cada quinze dias, em média, ocorriam
as provas no molde do vestibular, tendo como
método a preparação em forma de simulados. O
aluno narrou um episódio que ocorreu nesse período
que, segundo ele, foi revoltante “a professora de
filosofia me reprovou porque não respondi conforme
estava no módulo, ou seja, tal qual estava escrito. Só
porque escrevi com minhas palavras ela me
reprovou. E eu estude. Eu gostava de filosofia.” Nas
provas subsequentes da mesma disciplina ele
decorou os assuntos que foram indicados e
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
respondeu as questões de forma idêntica ao
livro, assim conseguiu tirar nota dez, recuperar a nota
baixa e passar na disciplina. Atualmente, afirmou que
fez às pazes com a leitura “pois o processo na
universidade é diferente: a gente lê, opina, debate... A
leitura tem um sentido, e não vale decorar, precisa
aprender mesmo, a gente tem que raciocinar e expor o
que compreendeu”.
Depoimentos como este não são raros. Apesar
de todo o avanço teórico e pesquisas no campo de
leitura, sua importância na aprendizagem, no
desenvolvimento cognitivo e na constituição do
indivíduo em sua relação com o mundo, ela ainda é
valorizada por muitos professores, de diferentes áreas,
como um processo prioritariamente de memorização.
Isso porque,
apesar do reconhecimento espontâneo da
afirmação «ler é entender um texto», a escola
contradiz, com certa frequência, tal
afirmação ao basear o ensino da leitura em
uma série de atividades que se supõe que
mostrarão aos meninos e meninas como se lê,
mas nas quais, paradoxalmente, nunca é
prioritário o desejo de entendam o que diz o
texto. (COLOMER & CAMPS, 2002, p. 28,
grifos do original)
Podemos hipotetizar sobre vários aspectos
que influenciam na ocorrência desse fato, dentre eles a
falta de preparo do professor e a perpetuação de uma
prática educacional tradicional aliada à filosofia que
respalda um processo de seleção do vestibulando de
forma classificatória. Para compreendermos os
pressupostos que fundamentam essa concepção de
aprendizagem, e consequentemente de leitura, faz-se
necessário uma análise do processo em uma
perspectiva multidimensional. Sendo esta a proposta
deste artigo, discutiremos primeiramente sobre a
ênfase dada aos processos de leitura em negligência
aos processos de leitura no contexto educacional;
Abordaremos sobre a importância de se compreender
a multidimensionalidade da leitura para a formação do
sujeito aprendente e quais os processos que formam
um bom leitor; E, por fim, apresentaremos alguns
 A importância da leitura em sua multidimensionalidade
processos top-down e bottom-up a partir das
estratégias de leitura utilizadas pelos leitores
proficientes e não-proficientes.
2. Prevalência do processo de escritura sobre o
processo de leitura na cultura escolar
Partindo da dimensão histórica e
etnográfica, sabemos que a escrita é um dos
fenômenos simbólicos mais significativos da
humanidade. Segundo Kato (1995), os códigos de
comunicação a priori eram registrados de forma
icônica e com o passar do tempo se desenvolveram
para a forma de ideograma. Dentre as teorias recentes
sobre o processo de escritura temos a psicogênese da
linguagem escrita. Com base nela foi possível
compreender as fases da concepção de apreensão da
escrita: a pré-silábica, a silábica, a silábico-alfabética
e a alfabética. Através de pesquisas realizadas por
Teberosky e Ferreiro com aplicações de testes a
crianças de diferentes faixas etárias foi possível
ressignificar, inclusive, a noção de erro, haja vista
que os “erros” são, na verdade, hipóteses comuns de
compreensão por parte das crianças sobre o
funcionamento do sistema grafofônico.
Esses conhecimentos representam para a
escola um de seus pressupostos fundamentais por ser
ela a agência que tem o papel social de garantir a
aprendizagem dos conhecimentos (re)elaborados
pela sociedade. Sendo assim, a escola é o espaço
privilegiado de aprendizagem da linguagem escrita e
oral, bem como da leitura. Conforme os Parâmetros
Curriculares Nacionais (PCN)
a linguagem verbal, atividade discursiva
que é, tem como resultado textos orais ou
escritos. Textos que são produzidos para
serem compreendidos. Os processos de
produção e compreensão, por sua vez, se
desdobram respectivamente em atividades
de fala e escrita, leitura e escuta. Quando se
afirma, portanto, que a finalidade do ensino
de Língua Portuguesa é a expansão das
possibilidades do uso da linguagem,
assume-se que as capacidades a serem
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
135
desenvolvidas estão relacionadas às quatro
habilidades linguísticas básicas: falar,
escutar, ler e escrever. (op. Cit, 1997, p. 35)
Percebe-se então, com base nos PCN, que o
ato de escrever é compreendido como uma das
habilidades linguísticas a ser desenvolvida. “A
história e a evolução da leitura está intrinsecamente
ligada à história da escrita, seus usos e suas funções
sociais desde os primórdios da civilização e ao longo
dos séculos” (SILVEIRA, 2009, p. 4). Entretanto, o
ato de escrever não necessariamente resulta no
desenvolvimento da habilidade de ler. Apesar de
serem processos interrelacionados, escritura e leitura,
têm suas especificidades. Tanto que há crianças que
começaram a ler antes mesmo de saber escrever e
outras escreveram sem mesmo saber ler ou
decodificar os grafemas (base do nosso sistema
alfabético).
A cultura escolar, no entanto, tem privilegiado
a escrita em detrimento da leitura. Muitas vezes os
exercícios escolares centram-se em transcrições, isto
é, “cópias” de palavras/textos. Copiar do livro
didático para o caderno, bem como da lousa, é uma
prática comum. Já a leitura não tem um lugar tão
privilegiado, ou pelo mesmo equacionado. Além
disso, para que ela não seja simplesmente um
exercício mecânico de memorização, e sim de
significação, é importante que haja compreensão que
o ato de ler é um processo multidimensional, ou seja,
existem vários aspectos que interferem, ou mesmo o
constituem. Segundo Silveira (op. Cit.) há variáveis
intervenientes que precisam ser consideradas nas
abordagens sobre a leitura do texto escrito. A
compreensão dessas variáveis é imprescindível ao
trabalho do professor de Língua Portuguesa,
especialmente, mas não exclusivamente. Mesmo
porque ao objetivar o desenvolvimento de leituras
proficientes, é necessário considerar a orientação de
Kato (1995, p. 6): “qualquer método, para ser eficaz,
deve ter a ele subjacentes hipóteses claras sobre a
natureza do objeto a ser apreendido e sobre a natureza
de aprendizagem desse objeto”. Sendo a leitura uma
habilidade linguística necessária de ser aprendida
136 Rose Karla Cordeiro Lessa
existem os aspectos a serem considerados,
que são, conforme Silveira (2009): políticos e
sociais; culturais; ideológicos; históricos e
etnográficos; psicológicos, físicos e situacionais;
semióticos; cognitivos e os sociocognitivos. Ainda
conforme a autora a leitura nessa concepção é
compreendida como
uma atividade extremamente complexa
que se desenvolve nos seres humanos desde
que ele toma contato com o mundo que o
cerca. Nossas primeiras percepções e
aprendizagens só ocorrem porque para
viver e se desenvolver biológica e
socialmente, o ser humano tem que
perceber, ler e compreender o que está ao
seu redor (SILVEIRA, 2009, p. 1)
Portanto, a proficiência em leitura é
fundamental para a formação do indivíduo, visto ser
um elemento que dá acesso aos bens culturais
podendo, inclusive, resultar em melhor qualidade de
vida. Para isso visa-se não somente a leitura da
palavra, mas acima de tudo a ampliação da leitura de
mundo.
3. A multidimensionalidade no ato de ler
Quando falamos em leitura, precisamos
pensar em variáveis intervenientes que concorrem
para a formação de um leitor proficiente.
Primeiramente, é necessário promover o acesso a
diferentes gêneros textuais e suportes (livros, jornais,
revistas, panfletos, mídias impressas, eletrônicas,
entre outros), por isso a «dimensão política e social»
é tão importante, Silveira (2009, p. 2) reitera que a
“criação e manutenção de bibliotecas públicas e
escolares [...] além das campanhas de alfabetização,
do financiamento e distribuição de livros didáticos e
paradidáticos, de incentivos à publicação e
barateamento desses materiais”, são ações de
dimensão política e social imprescindíveis para
viabilizar a formação de bons leitores.
A democratização da leitura através de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
iniciativas sócio-políticas está diretamente
relacionada à «dimensão cultural». A autora afirma
sobre a necessidade de “valorização da leitura como
um bem cultural que deve ser estendido a todos” e
que o professor nesse universo precisar ser um
“agente promotor de leitura como prazer, como
instrumento e como contributo para a formação do
caráter, da personalidade e da identidade cultural
dos educandos.”
Nesse processo estratégico de formação de
uma cultura leitora existem também «aspectos
psicológicos, físicos e situacionais», os quais atuam
de forma negativa ou positiva, como barulho, luz
insuficiente, pressa, sono, ansiedade,
aborrecimento, situação de estresse, a curiosidade,
o prazer, o incentivo, a busca, a necessidade, entre
outras.
Ainda nessa abordagem a autora destaca dois
fatores de ordem psicológica ou comportamental que
são decisivos para a efetivação da leitura: a motivação
e a concentração. Para ela,
Sem essas duas condições, o indivíduo não
consegue se engajar no ato de ler e realizar na
sua mente os processamentos necessários à
decodificação e ao entendimento do que está
lendo. Há muitas pesquisas que atribuem o
fracasso e a deficiência na leitura exatamente
à falta de motivação (e de incentivação,
obviamente) e à distração, ao déficit de
atenção, à hiperatividade física e mental
(SILVEIRA, 2009, p. 3)
Perpassando essa discussão também cabe ao
professor considerar «aspectos ideológicos» aos quais
a leitura está relacionada. Por meio deles é possível
manipular, de forma positiva ou negativa, pessoas e
situações, “mentes e corações”. “A leitura da palavra,
através dos vários gêneros textuais que circulam em
diferentes suportes [...] potencializa esses aspectos
ideológicos que permeiam as práticas e interações
sociais” (SILVEIRA, 2009, p. 4). Entretanto, é um
aspecto muitas vezes sutil e implícito, de “poder e
opressão”.
Ainda com base na autora, os gêneros
 A importância da leitura em sua multidimensionalidade
textuais, ou discursivos, que nos cercam, pois
vivemos em uma sociedade grafocêntrica, “mediam
e organizam inúmeras atividades produtivas,
comunicacionais, lúdicas, científicas, artísticas e
humanísticas. Dentre essas atividades, destaca-se o
poder das mídias impressas e também digitais”. Por
meios eletrônicos os textos disseminados são,
predominantemente, de tendência híbrida, ou seja,
multimodais. Apresentam diferentes códigos, de
diferentes linguagens, além do código (ou signo)
linguístico. Esses são aspectos da dimensão
«semiótica» e constituem elementos produtores de
sentido e formadores de valores. Dessa forma, ela
afirma que a leitura se processa em sentido lato e se
“efetiva a partir do momento em que o leitor
decodifica informações sensoriais, na maioria das
vezes, informações visuais”.
Outros aspectos relacionados à
complexidade do ato de ler são os da «dimensão
cognitiva e sociocognitiva». São processamentos
conscientes e inconscientes que ocorrem na
mente e que envolvem “a percepção visual; os
vários tipos de memória (de curto, médio e longo
prazo), o conhecimento do código linguístico e a
ativação do conhecimento prévio”. Por isso,
quando se diz que durante o ato de ler o indivíduo
aciona seus conhecimentos prévios
(conhecimento de mundo, da cultura, da língua,
dos textos, das práticas discursivas e seus
diversos gêneros), convém frisar que esses
conhecimentos são construídos socialmente.
Desse modo, os aspectos cognitivos podem ser
caracterizados como aspectos sociocognitivos.
(SILVEIRA, 2009, p. 6)
Nesse sentido, Kato (1995) aprofunda sua
abordagem a partir de uma perspectiva
psicolinguística e discute sobre os vários elementos
de constituição do processo de leitura. Esses
aspectos são relevantes, e o conhecimento desses
processamentos que ocorrem na mente do aluno
(bem como na de qualquer pessoa) pode resultar em
um trabalho didático-metodologicamente mais
adequado. Nessa perspectiva não se concebe a leitura
como um ato mecânico de memorização de
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
137
informações apenas. Ler é buscar sentido, como bem
disse o recém universitário E.D.A.C “a leitura tem
um sentido, e não vale decorar, precisa aprender
mesmo, a gente tem que raciocinar e expor o que
compreendeu”. Silveira (2009, p. 5) afirma que “a esse
respeito, muito se tem escrito, a exemplo de Kato
(1995), Kleiman (1989a, 1989b) e Silveira (2005).
Entretanto, os estudos das relações entre leitura e
cognição humana ainda não são bem disseminados
entre os professores”. Quais seriam, então, os
pressupostos essenciais da «dimensão cognitiva» para
que o professor possa desenvolver atividades mais
significativas com os alunos? Em Kato (1995),
Silveira (2009), Colomer e Camps (2002), Goodman
apud Silveira (Idem) e Terzi (1997), buscamos essas
respostas.
4. Processos subjacentes à leitura e à formação do
bom leitor
Apesar de ser o objeto de interesse do campo
da linguística textual, os processos de leitura têm
aspectos que extrapolam à sua abordagem e são
estudados por outros campos de conhecimento, dentre
eles o da psicolinguística.
Segundo Kato (1995, p. 33), um bom leitor,
um leitor proficiente, não lê as palavras “letra por letra
ou sílaba por sílaba, mas como um todo não analisado,
isto é, por reconhecimento instantâneo”, ou seja, “a
leitura de uma palavra pelo leitor é feita, pois, de
maneira ideográfica”. Na verdade, existem três tipos
de leitores: “o leitor que faz mais uso de seu
conhecimento prévio do que da informação
efetivamente dada pelo texto”; o leitor que “constrói o
significado com base nos dados do texto, fazendo
pouca leitura nas entrelinhas”; e, por fim, o leitor
maduro que usa de forma adequada e no momento
apropriado os conhecimentos prévios, a leitura das
entrelinhas e o significado baseado nos dados do
próprio texto.
A utilização de conhecimentos prévios e das
entrelinhas dá-se pelo processamento descendente,
denominado de top-down. A utilização de
138 Rose Karla Cordeiro Lessa

informações linguísticas lineares presentes no texto, Quando há conhecimento dessas estratégias,

é o processamento ascendente, denominado de seja pelo acesso aos teóricos da área ou por meio de
bottom-up. No processamento top-down são exercícios práticos, a busca por significado e
classificadas estratégias cognitivas as quais estão compreensão do texto pelo leitor poderá ser melhor
relacionadas aos “princípios que regem o desempenhada e os objetivos da leitura ser alcançados
comportamento automático e inconsciente do de forma mais satisfatória. Para exemplificar essa
leitor”. No processamento bottom-up são possibilidade selecionamos dois textos que estão
classificadas estratégias metacognitivas, as quais disponíveis na internet os quais servirão de
estão relacionadas aos “princípios que regulam a demonstração de exercícios dos processos top-down e
desautomatização consciente das estratégias bottom-up que ocorrem a partir das estratégias da
cognitivas” (KATO,1995, p. 50). O leitor proficiente predição, seleção, inferência, confirmação e correção.
faz uso desses dois processamentos de forma
adequada. Entretanto, esses processos só são
5. Estratégias de leitura em exercícios didático-
possíveis a partir da atuação da memória, ou, melhor
metodológicos
dizendo, das memórias: de curto, médio e longo
prazo; ou, temporária, rasa e permanente,
respectivamente. São por meio delas que ocorrem as A cibercultura tem proporcionado acesso ao
principais estratégias cognitivas e metacognitivas, conhecimento, e à leitura, de forma mais
especificamente: a predição, a seleção, a inferência, democrática. Vários são os gêneros discursivos que
a confirmação e a correção. Goodman apud Silveira circulam eletronicamente. Inclusive, temos
(2009, p. 3) as conceitua da seguinte forma: disponibilizados na internet textos que servem como
recurso de abordagem sobre as várias estratégias de
a predição – capacidade que o leitor tem leitura. Por exemplo, na imagem abaixo, capturada
de antecipar-se ao texto, à medida que de um site, encontramos dois textos interessantes
vai processando a sua compreensão; sobre a destreza do nosso cérebro no ato de ler.
a seleção – habilidade que o leitor tem de
selecionar apenas os índices relevantes
para a compreensão e os propósitos da
leitura;
a inferência – habilidade através da qual
o leitor completa a informação não
explícita, utilizando as suas
competências linguística, textual e
discursiva, além da ativação de seus
esquemas mentais e seus conhecimentos
prévios (conhecimento de mundo,
conhecimentos enciclopédicos, etc.);
a confirmação – utilizada para verificar
se as predições e as inferências estão
corretas ou se precisam ser
Os textos que se seguem, extraídos do link
reformuladas;
a correção – uma vez não confirmadas as “O Nosso Cérebro Parece Doido!”, são pertinentes
predições e as inferências, o leitor tanto em forma quanto em conteúdo para a nossa
retrocede no texto a fim de levantar discussão e podem ser utilizados em sala de aula
outras hipóteses, buscando outras pistas, com os alunos para mostrar as habilidades do
sempre na tentativa de encontrar sentido cérebro em se utilizar de estratégias para chegar ao
no que lê.
sentido.

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010

 A importância da leitura em sua multidimensionalidade
Texto 1
O nosso cérebro é doido! Ou melhor, é
maravilhoso!
De aorcdo com uma peqsiusa de uma
uinrvesriddae ignlsea, não ipomtra em qaul odrem
as Lteras de uma plravaa etãso, a úncia csioa
iprotmatne é que a piremria e útmlia Lteras
etejasm no lgaur crteo. O rseto pdoe ser uma
bçguana ttaol, que vcoê anida pdoe ler sem
pobrlmea. Itso é poqrue nós não lmeos cdaa Ltera
isladoa, mas a plravaa cmoo um tdoo.
O próprio texto traz em seu corpo
informações que esclarecem a estratégia ortográfica
que viabiliza sua leitura, quando afirma que “a úncia
csioa iprotmatne é que a piremria e útmlia Lteras
etejasm no lgaur crteo. O rseto pdoe ser uma bçguana
ttaol, que vcoê anida pdoe ler sem pobrlmea”.
Além disso, o texto também esclarece o tipo
de processamento cognitivo realizado pelo nosso
cérebro para compreendermos cada palavra, e,
consequentemente, o sentido do texto. Dessa forma
explica que: “Itso é poqrue nós não lmeos cdaa Ltera
isladoa, mas a plravaa cmoo um tdoo”. Constatamos
assim a leitura proficiente, a qual não se lê as
palavras “letra por letra ou sílaba por sílaba, mas
como um todo não analisado, isto é, por
reconhecimento instantâneo”. “A leitura de uma
palavra pelo leitor é feita, pois, de maneira
ideográfica” (KATO, 1995, p. 34).
Nesse exercício ocorre a utilização de
conhecimentos prévios que viabilizam a
compreensão do texto, que se dá pelo processamento
descendente, isto é, top-down, bem como pelo
processamento ascendente, isto é, bottom-up,
quando há a utilização de informações linguísticas
lineares presentes no texto. Com base na autora, no
processamento bottom-up são classificadas
estratégias metacognitivas, as quais estão
relacionadas aos “princípios que regulam a
desautomatização consciente das estratégias
cognitivas”. No processamento top-down são
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
139
classificadas estratégias cognitivas, as quais
estão relacionadas aos “princípios que regem o
comportamento automático e inconsciente do leitor”
Nesse sentido, a leitura do texto no processo bottom-
up é mais lenta e minuciosa, visto que é necessária a
decodificação praticamente de cada elemento visual
para se chegar ao sentido da mensagem. No processo
top-down a leitura é mais rápida e feita por “bloco”,
quer seja a palavra ou um conjunto de palavras. Por
sermos leitores proficientes somos capazes, nesse
exercício, de fazer uso desses dois processamentos de
forma adequada e o ritmo da leitura, bem como sua
compreensão, não ficam comprometidos. Vale
ressaltar, entretanto, que mesmo sendo leitores
proficientes, alguns textos que proporcionarão maior
dificuldade que outros por conterem termos ou
conceitos desconhecidos ou pouco familiares.
Segue abaixo o segundo texto disponibilizado
no mesmo site e que representa outro exemplo desses
processamentos em forma de exercício. Já para uma
criança na fase de alfabetização talvez a leitura desse
texto não fosse possível.
Texto 2
Fixe seus olhos no texto abaixo e deixe que a
sua mente leia corretamente o que está escrito.
35T3 P3QU3N0 T3XTO 53RV3 4P3N45 P4R4
M05TR4R COMO NO554 C4B3Ç4 CONS3GU3
F4Z3R CO1545 1MPR3551ON4ANT35! R3P4R3
N155O! NO COM3ÇO 35T4V4 M310
COMPL1C4DO, M45 N3ST4 L1NH4 SU4 M3NT3
V41 D3C1FR4NDO O CÓD1GO QU453
4UTOM4T1C4M3NT3, S3M PR3C1S4R P3N54R
MU1TO, C3RTO? POD3 F1C4R B3M
ORGULHO5O D155O! SU4 C4P4C1D4D3
M3R3C3! P4R4BÉN5!
Nesse texto 2, assim como no texto 1,
percebemos que a grafia das palavras não obedece aos
aspectos silábicos convencionais. E, além dos códigos
linguísticos, os números também compõem as
palavras, caracterizando uma hibridação de códigos.
140 Rose Karla Cordeiro Lessa
Entretanto, isso não ocorre de forma aleatória, pois
os traços dos numerais têm formas parecidas aos
traços dos grafemas que são utilizados nas palavras
escritas convencionalmente. Por exemplo: no termo
“35T3”, que representa o pronome demonstrativo
“ESTE”, o numeral “3” substitui o grafema “E” o
qual pode ser representado por diferentes formas
gráficas. Da mesma forma o numeral “5” substitui o
grafema “S”.
Ao realizar o input visual, no qual o leitor
decodifica informações sensoriais visuais, o texto
causa a priori um estranhamento. Tanto que o
próprio conteúdo do texto esclarece que: “NO
COM3ÇO 35T4V4 M310 COMPL1C4DO, M45
N3ST4 L1NH4 SU4 M3NT3 V41 D3C1FR4NDO O
CÓD1GO QU453 4UTOM4T1C4M3NT3, S3M
PR3C1S4R P3N54R MU1TO, C3RTO?”
No texto 1 não apresentava elementos
numéricos compondo as palavras, mas este sim.
Então, a primeira hipótese presente em nosso cérebro
é a informação de que esse formato de texto não é
convencional para a leitura Mas depois essa hipótese
é refutada e passamos a ler sem dificuldades. Esses
processos são do «campo da semiótica» e são
elementos produtores de sentido. Kato (1995, p. 25)
classifica como
«capacidade de discriminação visual»,
que leva a criança [e os leitores de
forma geral] a distinguir não apenas as
diferentes letras do sistema ortográfico,
mas também a perceber que no interior
do texto escrito coexistem sistema
gráficos distintos, como letras, números
e sinais de pontuação. (grifos do autor)
O leitor proficiente além de realizar a
discriminação visual também identifica a função dos
diferentes sistemas presentes no texto através do
Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010
conhecimento dos códigos padrão. Nesse
estágio, ele percebe que mesmo não atendendo a
norma padrão de registro é possível ler devido ao
reconhecimento dos traços distintivos dos números
serem parecidos com os traços convencionais dos
grafemas. Entre o estranhamento e a possibilidade de
leitura ocorre a alternância dos processos top-down e
bottom-up.
Quanto ao conteúdo, o texto 2, assim como o
texto 1, tem como objetivo fazer com que o leitor
perceba a possibilidade cognitiva de lê-lo, e que a
partir de um dado momento a leitura, inclusive, torna-
se quase 4UTOM4T1C4 (automática). Nesse sentido,
as memórias têm um papel fundamental, isto porque,
os estímulos [visuais] selecionados [por
meio da percepção], em qualquer caso,
conservam-se por muito pouco tempo no
cérebro (meio segundo em uma
impressão visual) se não forem
incorporados pelos mecanismos
seguintes [...] se a informação recebida
não foi subestimada, começa um
processo de retenção na memória.
(COLOMER & CAMPS, 2002, p. 34)
Por isso que a mensagem imperativa de
instrução presente no texto é fundamental: “Fixe seus
olhos no texto abaixo e deixe que a sua mente leia
corretamente o que está escrito”. Quando atendemos a
esses comandos permitimos que as memórias de curto,
médio e longo prazo sejam ativadas, e assim, a partir
de um determinado trecho do texto, a leitura se
automatiza por reconhecer a disposição dos códigos,
como se fosse um novo sistema composto por
combinação de códigos conhecidos previamente, por
nós, leitores.
6. Conclusão
A partir da discussão percebe-se que
desenvolver um leitor proficiente depende da
utilização das estratégias de leitura predição, seleção,
inferência, confirmação e correção e que os
processamentos top-down e bottom-up podem e
 A importância da leitura em sua multidimensionalidade 141

processos automáticos e inconscientes, BRASIL. Secretaria de Educação Fundamental.

Silveira (2005) apresenta várias técnicas possíveis
para o trabalho pedagógico, dentre elas, a leitura de
varredura (“skimming”); a leitura em busca de
informações específicas (“scanning”); a leitura em a
busca das ideias centrais (“main points”); a leitura
geradora de outras leituras; a leitura crítica, entre
outras. Quanto mais o aprendente exercitar a leitura
em diversos gêneros textuais ou discursivos mais
desenvolverá essas habilidades. É necessário, então,
que os professores compreendam e trabalhem com os
alunos essas estratégias a partir de diversos suportes
textuais (livros, jornais, revistas, panfletos, mídias
impressas e eletrônicas), os quais abordem diferentes
assuntos. A utilização dessas técnicas, entretanto,
precisa estar associada aos objetivos, à dificuldade
do tema e às características do gênero.
De qualquer forma, a preocupação em
compreender as estratégias de leitura e formar um
leitor proficiente não deve ser exclusiva do professor
de Língua Portuguesa, pois esses mecanismos são
necessários para garantir o aprendizado em qualquer
área de conhecimento. Mesmo porque, a leitura
proficiente está diretamente relacionada ao nível de
letramento do leitor. Para garantia dessas condições,
além de considerar os aspectos psicolinguísticos por
ora discutidos, precisamos considerar também as
diversas dimensões e/ou aspectos como o sócio-
político, cultural, situacional, físico, cognitivo, entre
outros, que influenciam no processo; sendo a
motivação a convergência dos interesses dos
educandos com os incentivos e a mediação do
educador na busca de construir sentidos e ampliar
sua leitura de mundo.
Parâmetros Curriculares Nacionais: Língua
Portuguesa. Brasília: MEC, 1997
KATO, Mary A. O Aprendizado da leitura. São Paulo,
Martins Fontes, 1995
KLEIMAN, Angela B. Leitura: ensino e pesquisa.
Campinas: Pontes, 1989
KEIMAN, Ângela B. Texto e leitor: aspectos
cognitivos da leitura. Campinas: Pontes, 1989
O Nosso cérebro parece doido. Disponível em:
http://www.dihitt.com.br. Acessado em 10 de abril de
2009.
SILVEIRA, Maria Inez Matoso. Modelos teóricos e
estratégias de leitura: suas implicações no ensino.
Maceió: EdUFAL, 2005
_________. Leitura: aspectos e abordagens. In:
CAVALCANTE, Maria Auxiliadora da Silva &
FREITAS, Marinaide Queiroz (orgs). O Ensino da
língua portuguesa nos anos iniciais: eventos e
práticas de letramento Maceió: EdUFAL, 2008.
_________. Tipologia textual e estratégias de leitura.
In: Revista Educação. Maceió, nº 3, dez. 1995, UFAL,
Centro de Educação.
_________. Leitura: o ponto de vista do
processamento. Maceió: Centro de Educação – UFAL,
2009
TEBEROSKY, Ana (org). Compreensão de leitura: a
língua como procedimento. Porto Alegre: Artmed,
2003.
TERZI, Sylvia Bueno. A construção da leitura.
Campinas: Pontes, 1997.

Referências

COLOMER, Teresa & CAMPS, Anna. Ensinar a

ler, ensinar a compreender. Porto Alegre: Artmed,
2002
DELL'ISOLA, Regina Lúcia Péret. Leitura:
inferências e contexto sociocultural. Belo Horizonte:
Formato, 2001

Revista Multidisciplinar IESC, v.1, p133-141, jan/jun. 2010

 NORMAS PARA PUBLICAÇÃO

A Revista Multidisciplinar IESC é uma publicação semestral de caráter multidisciplinar do

Instituto de Ensino Superior Santa Cecília destinada ao público acadêmico de todas as áreas do
conhecimento, prioritariamente as áreas de Direito, Serviço Social e Pedagogia. Os conteúdos dos
artigos são de inteira responsabilidade dos seus autores. Os artigos científicos devem ser inéditos com
temáticas que foquem nas teorias, metodologias e objetos de estudo relevantes aos campos de pesquisa.
Os referidos textos deverão conter as seguintes cláusulas:

1. resumo em língua portuguesa, entre 150 e 300 palavras, referências do autor (instituição,
cargo, titulação) e e-mail para correspondência;
2. título e resumo em inglês, francês ou espanhol;
3. redação em língua portuguesa, digitação em folha branca A4, em aplicativo compatível com os
formatos “.doc” ou “.odt”, fonte Times New Roman, tamanho 12, espaço 1,5, margens esquerda
e superior com 3 cm, direita e inferior com 2 cm, em 2 (duas) cópias impressas, acompanhadas de
gravação em cd-rom ou por e-mail, com os dados profissionais do autor;
4. Os artigos científicos, deverão ter entre 10 e 25 (vinte e cinco laudas), incluindo-se nessas
delimitações os gráficos, figuras e fotografias que fizerem parte dos textos, os quais deverão
conter ótima resolução;
5. as citações devem ser feitas no corpo do texto e, quando necessárias, as notas deverão situar-se
no final do texto, antes da bibliografia, devendo ser apresentadas em ordem crescente e em
algarismos arábicos;
6. as referências bibliográficas devem apresentar o padrão estabelecido pela ABNT para
referenciamento de livros, revistas, suportes eletrônicos e outros multimeios, disponíveis no sítio
www.abnt.org.br;
7. os textos encaminhados à Comissão Editorial da Revista Multidisciplinar IESC serão
apreciados por no mínimo 2 (dois) pareceristas ad hoc, que poderão aceitá-los integralmente,
propor reajuste ou recusá-los, com base em critérios técnicos;
8. os textos que não observarem os padrões aqui estabelecidos não serão publicados, e a Revista
não se compromete com a devolução das colaborações recebidas;
9. o conteúdo dos textos deve ser analisado criteriosamente por um profissional de gramática e é
de responsabilidade exclusiva de seus autores realizar tal tarefa antes de enviar ao Conselho
Editorial da Revista;
10. os casos omissos serão discutidos e deliberados pelo Conselho Editorial;
11. Informações sobre o periódico podem ser solicitadas aos editores, por telefone ou e-mail, ou
ainda, pessoalmente na sala de estudos II, da Biblioteca do IESC.
12. os escritos deverão ser enviados para: revistamultidisciplinariesc@gmail.com

Comissão Editorial
 DECLARAÇÃO DE DIREITO AUTORAL

Autores que publicam nesta revista concordam com os seguintes termos:

1. Os autores mantêm os direitos autorais e concedem à REVISTA MULTIDISCIPLINAR IESC

(versão impressa e versão on-line) o direito de primeira publicação, com o trabalho simultaneamente
licenciado sob a Creative Commons Attribution License, que permite o compartilhamento do trabalho
com reconhecimento da autoria do mesmo e publicação inicial nesta Revista. Para maiores informações
sobre a licença, consulte: http://creativecommons.org/licenses/by/3.0/.
2. Os autores têm autorização para assumir contratos adicionais separadamente, para
distribuição não-exclusiva da versão do trabalho publicada nesta revista (e.g. publicar em
repositório institucional ou como capítulo de livro), com reconhecimento de autoria e publicação
inicial nesta revista.
3. Os autores têm permissão e são estimulados a publicar e distribuir seu trabalho online (e.g. em
repositórios institucionais ou na sua página pessoal) a qualquer ponto antes ou durante o processo
editorial, já que isso pode gerar alterações produtivas, bem como aumentar o impacto e a citação
do trabalho publicado.

_______________________________________________________________________________
Revisão e Editoração Eletrônica: A K A T O R C U L T U R A L - CNPJ: 11109875/000142
Rua São Vicente, 404 - Centro - 57200-000 - Penedo/AL. contato: sbnservicos@gmail.com - tel: (82) 88985632