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Uriel Weinreich
William Labov
Lingua£gemJ Marvin l. Herzog
1. POJtugues OL/ brasileiro? Um convite a pesquisa, 5• ed.
Marcos Bagno
2. Linguagem o comunica{:iio social - visoes da lingiifstica moderna
Manoel Luiz Gon~alves Correa
3. Por uma lingiifstica crilica, 2• etl .
Kanavillil Hajagopalan
4. Educa~o em lingua materna: a socio.lingiiisf ica na sala de aula, 3• ed.
Stella Maris l3ortoni-Hicardo
5. Sisf.ema, mudan~ e linguagem - um percurso pela hist6ria da lingllfstica
modema fundamentos empiricos para uma teoria da
6.
Dante Lucchesi
"0 portugues sao dois" - novas fronteiras, vellws problemas, 2• ed. .. ~

7.
Rosel Virgfnia Mattos e Silva
Ensaios para uma s6cio-hist6ria do porlugues brasileiro
·MUDAN~1\ LINGUISTICA
Rosa Virginia Mallos e Silva
8. A Jingiifstica que nos faz falltar
Fabio Lopes da Silva, Katiavillil Hajagopalan [orgs.]
9. Do signa ao discurso - Introdru;ao a filosofia da linguagem
Ines Lacerda Araujo
10. Ensaios de tilosofia da lingiifstica
Jose Borges Neto
11. N6s cheguemu na escola. E agora ?
Stella Maris Bortoni-Ricardo
12 . Doa-se lindos filhotes de poodle - Variay,io lingiiistica, mfdia e preconceito
Maria Marta Pereira Scherre
13. A geopolflica do ingles
Yves Lacoste [org.l e Kanavilli1 Rajagopalan TRAouc;Ao: Marcos Bagno
14. Generos - teorias, metodos, debates
REVISAO TECNICA: Carlos Alberto Faraco
J. L. Meurer, Adair Bonini, Desiree Motta-Rot.h (orgs.)
15. 0 tempo nos verbos do portugues: uma introdw;;iio a sua interpretat;iio
semantica
Maria Luiza Monteiro Sales Corea
16. Considerat;oes sobre a !ala e a escrita - fonologia em nova chave
Darcilia Simoes
17. Princfpios de lingiifstica descritiw1 inll'Odur;§o ao pensamenlo gramal.ical
M. A. Perini
18. Fundamentos empfricos para uma teoria da mudanca lingiifstica
U. Weinreich, W Labov, M. I. Herzog

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 TITULO OHIGINAL:
Empirical Foundations for a 111eory of Language Change, SUMARIO
puhlicado em Directions for 1listorical Linguistics - A Symposium'
© W P. Lehman e Yakov Malkiel, 1968
© University of Texas Press, Austin-London, 1968, pp. 95- 199.
ISBN: 0-292-78:155-8
NOTA LIMINAR, 7
CIP-BRASIL. CATALOGA~AO NA FONTE APRESENTACAO DE UM CLASSICO, 9
SINDICATO NACIONAL DOS EDITOHES DE LIVIWS, HJ c. A. FARAGO
W448f
1. Breve hist6rico do texto, 9
Weinreich, Uriel 2. EsLrutura do texto, 12
Fundamentos empiricos para nrna · teorin du mudan~a linguistic a I Uriel 3. 0 processo argumentativo, 13
Weinreich, Willinm Lahov, Marvin I. Hel'Zog ; tt·adu~;ao Marco• Bagno ; revisio
tecnica Carlos Alloerto Faraco ; posfacio Maria tla Concei~;fio A. de P .. iva , Mar·ia
4. Urn breve roteiro de leitura do texto, 15
Rugenia Lamoglia Duarte . - Sao Paulo : PurMoola ErlitoriPI, 2006 4.1. Introdw;ao, 15
. -(Lingua[gem ); 18) 4.2. 0 isolamento do idioleto, 17
Tradu~;iio rle : Empirical foundations for 11 theory of language chnuge. In 4.3. Problemas de mudanr;a de estrutura, 21
Directions for histol'ical linguistics : A symposium, editado poo· W. l'. Lehmann e 4.4 A lingua como [lm sistema diferenciado, 25
Yakov Malkiel, Austin -London, Univet·sity of Texas P•·css, 1975 , pp.95-199
5. Considerar;6es finais, 29
lnclui bihliografia
iSBN 85-88456-54·-0
URIEL WEINREICH. 31
l. Mndan~ta• lingiiis t icas . 2 . Linguagem e llnguus - Varia~tio. 3.
Sociolinguistics . I. Labov, William. n. ll cl'Zog, Marvin I. Ill. Titulo . IV. Serie . O.lNmoou<;Ao, 33
06- 1546 COD 410 1. 0ISOLAMENTO DO IDIOLETO, 39
CDU 81-112 1.1. As teorias de Hermann Paul, 39
1.2. A herruwa dos neogram:it.icos, 54
Direitos reservados a 1.2.1. Saussure, 55
1.2.2. A lingiiistica descritiva bloomfieldi;ma, 57
Parabola Editorial
Rua Clemente Pereira, 327 - Ipiranga 1.2.3.A pralica dos gramaticos gerativistas, 60
04216-060 Sao Paulo, SP
Fane: [11] 6914-4932 I Fax: Ill] 6215-2636 2. PROBLEMAS DE MUDANCA DE ESTRl!TURA, 61
home page: www.parabolaeditorial.com.br 2.0. Tipos de teoria relevante, 61
e-mail: parabola@par<Jbolaeditorial.com.br 2.1 . Fun«;ao contrastiva dos fonemas, 63
Todos os direit.os reservados. Nenhuma parte desta obra pode ser reproduzida
2.2 . Estrutura gramatical, 73
ou transmitida par qual<1uer for ma elou quaisquer meios (eJetronico ou 2.3. Argumentos relativos a tendencias de longo prazo, 76
mecinico, incluiJ1do fotoc6pia e gravac;ao) ou arquivada em qualquer sistema
ou banco de dados scm pennissiio par cscrito da Parabola Editorial Lttla. 2.4. Tra~s distintivos e mudanr;a fonol6gica , 77
2.4.1 . A fonologia gerativa e a economia das gram;iUcas, 79
ISBN: 85-88456-54-0
3. A 87
LiNGUA COMO UM SI!;TEMA DrFERENClADO,
© da ecli~o : Parabola Editorial, Sao Paulo, maio de 2006 3.0. Uma abordagem sistemalica das estruturas heterogeneas, 87

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SUMA RIO 5
 3.1. 0 testemunho da geografia lingtifstica, 88
3.2. Lfnguas e dialetos em contato, 92
3.2.1. Sistemas coexistentes, 96
3.3. Variabilidade dentro do sistema, 103
3.3.1. Variaveis lingiifsticas dentro do sistema, 104
3.4. Principios empiricos para a teoria da mudanc;a lingiifstica, 121
3.5. Alguns principios gerais para o estudo da mudan~ lingtiistica, 125
BmuoGRAt1A, 127
QUARENTA ANOS DEPOIS: A HERANC,:A DE UM PROGRAMA
NA SOCIOLINGUfSTICA BRASILEIRA, 131
MARIA DA CoNCEir;l\o A. DE PAIVA E MARIA EuGENIA LAMOGLIA DuARTE
1. Introdu~o, 131
2. A varia<;ao inlerna ao sistema, 133
3. Varia~o e mudanc;a, 139
4. Concluindo: variac;ao, mudan<;a e teoria lingiiistica, 146
Referencias bibliograficas, 149
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FUNDAMENTOS EMI'fR!COS PARA UMA TEORIA DA M UDANCA liNGOfsnCA
NOTA LIMINAR
D
evemos ao Prof. Marcos Bagno a iniciativa de
traduzir e publicar este texto classico dos es-
tudos sociolingiiislicos. Alem de entrar em con-
talo com o organizador da obra original, Bagno
tambem convidou os lingiiistas brasileiros Carlos Alberto
Faraco, Maria Eugenia L. Duarte e Maria da Conceic;ao
de Paiva para inlegrar o projeto. Faraco fez a revisao
tecnica da traduc;ao e elaborou a apresentac;3.o em forma
de roteiro de leitura. Duarte e Paiva assurniram a t:.arefa
de relatar, no posfacio, o impacto do texto de Weinreich,
Labov e I Ierzog sobre a pesquisa sociolingiiistica brasilei-
ra nos ultimos quarenta anos. Assim, podernos nos orgu-
lhar de oferecer ao leitor brasileiro uma edic;ao enriquecida
pela contribuic;ao de alguns dos pesquisaclores mais clesta-
cados entre nos nas areas de lingtiistica hist6rica, socio-
lingtiislica variacionista e sociologia da linguagem.
Queremos expressar nosso profunda agradecirnenlo ao Prof.
Winfred P. Lehmann, que gentilmente nos concedeu a
permissao para traduzir e publicar este ensaio tao impor-
tante para as ciencias da linguagem. 0 Prof. Winfred P
Lehmann foi responsavel, juntamenle com Yakov Malkiel,
pela organizaf;aO do livro Directions for Historical
Linguistics, puhlicado em 1968 pela University of Texas
Press, do qual faz parte o texto de Weinreich, Labov e
Herzog.
Esta publica~o e dedicada a memoria da Profa. Ritta de
Cassia de Araujo Centola (1938-2003). A ela pertenceu o
exemplar do livro Directions for Historical Linguistics que
nos serviu de base para a lradu~o.
Os EmToRES
NOTA LIMINA R f
 APR~SENTA<:;AO
DE UM ClASSICO
Carlos Alberto Faraco

1. BREVE I USTORICO DO TEXTO

0
texto que se publica neste livro, em Lraclw;ao
de Marcos Bagno, foi claborado, em primeira ver-
sao, para ser apresentado no Simp6sio "Dire~6es
para a Lingiiistica I Iist6rica" que ocorreu na
Universidade do Texas ern 29 e 30 de abril de 1966.

0 objetivo do Simp6sio, organizado por dais proeminentes

estudiosos de lingi.iistica hisl6rica nos Estados Unidos,
Winfred P Lehmann e Yakov Malkiel, era renovar o inle-
resse acadernico pelos estudos lingiiisticos hist6ricos,
recolocando-os em uma posi~ao de lideranc;a entre as
disciplinas lingiiisticas.

Embora as principais universidades europeias e norte-

americanas nao tivessem abandonado comple:tamente es-
ses estudos, a enl.rada em cena, desde o infcio da decada
de 1930, das tendencias est.ruturais acabou por colocar a
chamada lingi.iistica sincronica na posivao de primazia
que anl.es fora da lingiifstica hist6rica.

0 Simp6sio foi, en tao , ideali:r,a do com o intuito de

reequi1ibrar os pratos da balan~a, buscando desencadear,
nas universidades norte-americanas, uma onda academica
que pudesse resgatar para a lingiifstica hist6rica uma
posiyao de cenlra1idade nas pesquisas. 0 momenta era
muito propicio, seja pelos dados dialetol6gicos coletados
ll3 clecada de 1950, seja pelo surgimento cla sociolingiiis-
tica, no infcio dos anos 1960, cujas primeiras pesquisas ja
PDF compression, OCR, web optimization using a watermarked evaluation copy of CVISION PDFCompressor9 APRESENTA<;AO DE UM Ci.ASSJCO
 sinalizavam importantes repercussoes para uma renova-
<;ao te6rica e metodol6gica da lingtiistica hi'st6rica.
Os trabalhos apresentados no Simposio foram reunidos
por Lehmann e Malkiel no livro Directions for Historical
Linguistics: A Symposium (AusUn & London: University of
Texas Press) publicado em 1968.
Na apresentac;ao do livro, seus organizadores classificam
o texto de Weinreich, Labov & Herzog entre os estuclos
mais crialivos sabre a muclanc;a em comunidades lingi.iis-
ticas contemporaneas, isto e, sabre mudanc;as lingi.ifsticas
em situac;.Oes observaveis em grupos urbanos complexos.
Deslacam que esses grupos trazem, pela sua complexida-
de, desafios peculiares para os estudos da mudanc;a, na
medida em que os fatores que desencadeiam e restringem
as mudanc;as lingiifsticas sao ce1tamente mais diversifica-
dos nessas circunslancias do que em sociedades pre-urba-
nas, foco de aten~o de boa parte das investigac,;oes his-
t6ricas tradicionais ern lingi.ifstica.
Lehmann e Malkiel consideram tambem que essa nova
face dos fenomenos hisloricos redundaria em refinamentos
metodol6gicos capazes de esclarecer problemas deixados
sem soluc;ao nos estudos lingi.ifsticos hist6ricos do passa-
do. Por isso, consideram que as conclusoes alcanc;adas por
Weinreich, Labov & Herzog constiluem o ponto de parti-
da para as investigac,;oes sabre a dinfunica da mudanc;a
em outras comunidades conl.emporaneas.
Lanc;ando urn olhar retrospective, podemos dizer que foi
precisamente ess~ 0 papel que 0 texto exerceu nestes wtimos
quase quarenta anos dos estudos de lingi.iistica histc)rica. Ha
muito ele ja esta na call~aria dos textos classicos da area,
seja pela criteriosa leilura crftica que fez dos antecessores,
seja pela direc;<1o metodologica a que deu forma.
Para isso l11do, seus au!ores tomararn como fundamento os
estudos da varia<;iio e da mudanc;a que haviam realizado ate
entao. Sua forc;a enquanlo texto renovador dos estudos de
PDF 10
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FUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA T EORIA OA MUDANC:A UNGUfST!CA
lingiiistica hist6rica e ordenador de toda uma linha de inves-
tiga<;iio emerge justarnente desse rico enraizamenlo empirico.
Seus tres aulores eram, a epoca, professores da Columbia
University em Nova York. William Labov e Marvin I.
Herzog haviam escrito suas respectivas leses de doutora-
menlo sob a supervisao de Uriel Weinreich. Este, embora
tenha tido uma vida muilo curta (vitima de cancer, fale-
ceu em 1967, antes de completar 41 anos), deixou impor-
tantes contribuic;oes para a lingiiistica, a comec;ar pelo
seu Languages in Conta.ct (publicado em 1953), livre que
resultou de sua tese de doutorado sobre o bilingtiismo na
Sufc;a ( 1951) e que ainda e uma referencia indispensavel
nos estudos do contato lingiiistico.
Em 1952, ele demonstrou que o aparentemente misterioso
reaparecimento no nordeste da Europa de uma anliga
pronuncia do iidiche era, na verdade, o resultado <La mi-
grac;ao de falantes de regioes em que aquela anliga pro-
nuncia nunca havia desaparecido.
Estimulou corn isso esludos dialetologicos e hist6ricos do
ifdiche, tendo coordenado o projeto do Atlas lingiiistico e
cultural das comunidades judaicas asquenazes. Dele, Herzog
foi talvez o mais importante colaborador, coordenando a
continuidade dos trabalhos e sua conclusao ap6s a morte
de Weinreich. 0 Atlas veio a ser publicado em 1992.
Em sua tese de doutorado, The Yiddish Language in
Nozthern Poland, publicada em 1965, Herzog, alem de
realizar urn estudo dialetol6gico intensivo com pessoas de
34 comunidades, explorou, com bastante sucesso, a hip6-
tese de que _u ma pequena area no norte da Pol9nia pode-
ria ser Lomada como urn modelo em escala de todo o
territorio iicliche oriental, mesmo que essa area correspon-
desse a menos de dez por cento de todo o territ61io inves-
tigado. Essa hipotese lhe permitiu esclarecer aspectos da
dinamica dialctal em area de conlato.
Labov, por seu turno, vinha de suas duas hoje classicas
pesquisas, a de Mart.ha 's Vineyard (que resultou em sua
A PRES ENTAt;AO OE UM C Lfi.SSlCO
 disserta.yao de mestrado) e a da estratificac;ao social do
ingles n'a cidade de Nova York (que resullou em sua tese
de doutorado, publicada em 1966).
Estabeleciam-se nelas as bases met.odol6gicas da pesquisa
sociolingufstica ·variacionista e reabria-se a questao da mu-
danrya lingiiistica, em especial das suas motiva<;Oes sociais.
E da feliz confluencia de esludos int.ensivos do contato
lingiifstico em situa<;:ao de bilingi.iismo (Weinreich) e de
intera.yao dialetal (Herzog) com as invesligat;:Oes da rea-
lidade sociolingiiistica urbana (Labov) que vai emergir o
text.o que ora se publica em porlugues.
2. EsTRUTURA oo TEXTo
0 Lexto de Weinreich, Labov & Herzog esla dividido em
quatro partes, assim intituladas:
0. Inlrodw;ao
1. Isolamento do idioleto
2. Problemas da mudanc;a estruLural
3. A lingua como urn sistema diferenciado.
Na Introdu.yao, os autores apresentam os objetivos do lex-
to e definem suas gran des opt;:Oes te6ricas. Na Parte 1,
fazem a resenha e a crftica cia tractiyao neogramatica nos
estudos das mudam;as lingi.iisticas, consolidada na obra de
Hermann Paul ( 1880) e presente, em especial pelo axioma
da homogeneidacle, nas reflex:Oe.s cliacronicas de Saussure
no Curso de lingiifsl.ica geral ( 19 f6) e na lingi.ifslica ·norte-
americana, seja naquela inaugurada por Bloomfield, seja
na inaugurada por Chomsky.
Dt>dicam a Parte 2 a descric;ao e critica dos impactos do
pensament.o eslrutural sincronico nos estudos da mudan.ya
li11giiistica. Finalmente, na Parte 3, detalham suas concep-
.y6es da mudan.ya lingiifslica, dando enfase aos desafios
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EMPIRTCOS PARA
FUNDAMENTOS
optimization
LINGOISTICA
UMA TEORIA OJ\
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post.os a lingiiistica hist6rica pelos resultados empfricos
da investigac;ao dialet.ologica, do contalo lingiiistico e dia-
letal e da sociolingiifstica.
3. 0 PROCESSO ARGUMENfATIVO
A quest.1.o fundamenlal que o texto levanta (ver Introduyao
e item 3.0) diz respeito ao fato amplamente observado de
que a mudan.ya estrutural nao afeta a estruturalidade da
lingua, isto e, a lingua continua estruturada enquanto vao
ocorrendo as mudan.yas. Ou, posta na formula¢o dos au-
tores, a questao fundamental a ser respondida por uma
teoria da muclan.ya e: "Se uma lingua tern de ser estruturada
para funcionar eficientemente, como ela funciona enquanto
a estrutura muda?"
Para responder a essa quesUio, os autores consideram
inctispensavel construir ~oria quu.Q~~~o­
~a J:!.2mo_g.f?neig~de, que tern sido a pedra angular dos
edificios te6ricos hegemonicos na lingiiistica desde os
neogramaticos.
Esse axioni.a est.abelece uma identifica<;ao entre estrutura-
Jidade e homogeneidade, ou seja, s6 e possivel detectar
estrulura num recorte que homogeneize o objeto. Para
isso, e preciso tornar t eoricamente irrelevante a variabi-
lidade, gesto que os aut.ores consideram desnecessaria-
men l.e irrealista e responsavel direto pelos inumeros para-
doxos que afetam os estudos da mudan.ya lingilistica des-
de os neo~amaticos.
Propoem, entao, que o axioma da homogeneidade seja
abandonado, instaurando-se em seu Iugar o axioma da
heterogeneidade ordenada. Buscam assim caminhos te6ri-
cos para harmonizar os fat.os da heterogeneidacle (a lin-
gua como uma realidade inerentemente variavel) com a
abordagem estrutural (a lingua como uma realidade ine-
rent.emente ordenada).
PRESENTAc;AO DE UM CO 13 CLASS!
 Aceitar como teoricamente irrecusaveJ a heterogeneidade Mostram que, para essa hip6tese funcionar, e preciso assumir
ordenada da lingua e t:.tmbem aceitar como heterogenea sirtmltaneamente varios outros postulados teoricos, a sabeF:
e ordenada a competencia dos fala~, isto e, seu dominio
-----.. --
de"esirtlluras heterogeneas nao tern aver com mullidialeta-
a) 0 carater discreto das gerac;Oes (postular que elas se

li~m~ nem com. o "mero desempenho"; eJa e consllt~Itiva sucedem em bloco);

da competenci~ Iingiifstica monolfngiie. --
Ainda mais: o axioma da heterogeneidade ordenada descar-
ta tambem a possibilidade de se tomar a lingua do indivfduo
como o legftimo objeto da Iingiiistica, a custa das caracteris-
ticas lingiiisticas da comunidade.
b) 0 carater uniforme da transmissao (postular que todos
os membros da nova geraf,;(io adotariio a mudam;a);
c) 0 aprendizado da lingua pelas novas gerac;6es tendo
como modelo principal a fala dos pais/dos adultos;
d) a finaliza(,;aO de uma mudanc;a necessariamente no.,
espac;o temporal de uma gerac;iio.

Ora, nenhum desses postulados se verifica empiricamente:

E importante notar que Weinreich, Labov Herzog nao
{j
esUi.o apenas opondo diferem;as no plano das grandes con- a) as diferentes gerar;6es formam urn continuum na co-
cepf,;6es. Sua argumentar;ao contra o axioma da munidade;
homogeneidade e seus paradoxos se assenta no carater · Para uma
b) as mudanr;as nao se dao uniformemente, mas seguem apresenta~ii.
incontornavel da evidencia empirica. diferentes ritmos e dire.-;6es; panodlmica
- -~ · -
hist6ria da
c) as crianf,;aS e pre-adolescentes constroem e reconstro-
Essa e a baliza forte de seu processo argumentalivo. Eles lingiifstica
em sua gramatica tendo como modelo principal seus hist6rica, Ill
colocam a evidencia empirica sabre a mesa e sustentam pares coetaneos, e nao seus pais; podera aux
que, diant.e dela, certas teoriza(,;6es em lingtifstica hist6ri- d) boa parte das mudanr;as continua na mesma dire<;ao leitor a silt
ca sao simplesmente impossiveis. discussoes c
por varias gerac;6es. queWeinrei
Labov & H
Tomemos, como exemplo, a discussao da hip6tese que Em conclusao, nao ha, diante dessa evidencia empirica, fazem de se
estabelece urn vinculo entre a muclanr;a lingiiistica e a antecessores
como conlinuar simplesmente suslentando a teoria que consult<H· o
sucessao das gerar;6es de falantes . vincula mudanr;a Iingtiistica e sucessao de gerac;6es. capitulo 5 (
A. F ARACO.
Entende-se por ela que o genne da mudanc;a esta no pro- Ungt1istica
hist6rica: tl.
cesso de transmissao da lingua de uma gera(,;ao a outra. 4. UM BREVE ROTEIRO DE LEITURA DO TEXTO in trodu(:iio
Ou seja: fenomenos desvianles na fala dos adultos se tor- esludo da
nam fenomenos constantes na gramatica das cri~1nc;as . hist6ria da5
Vamos agora destacar alguus dos principais pontos ahor- Iinguas. Sa(
dados pelos autores em cada uma clas partes em que esta Paulo; Pan\
Essa hip6t.ese aparece formu!ada ja em Hermann l~ul ( 1880) dividido seu texto*. Editorial, 2(
e voltara, sob cliferentes roupagens, em vanos momentos
das discuss6es sobre a mudam;a no correr do seculo XX.
4.1' Introdut;iio
Os aulores resenham no ilem 1.1 a formulac;ao de Paul e
destacam, no iteri:. 2.41 , a elabora(,;ao de Morris Halle Na Introcluf,;<1o, os autores apresentam .os obj etivos do texto
(1962), ja no quadro da fonologia gerativa. e delimitam as suas grandes opc;6es te6ricas. 0 seu marco

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FUNDAMENTOS EMPIRlCOS PARA UMA TEORlA DA MUDANCA UNGOfSTlCA APRESENTAc;A.o DE UM Cl.ASSICO
 a~iomatico e ver a lingua - seja de urn ponto de vista
diacioni'co ou sincronico - como urn objeto constituido
de heterogeneidade orclenada. - --
Tendo esse marco como baliza, eles se propoem lan<;ar as
bases de uma teoria da mudanc;a lingliistica capaz de su-
perar os paradoxos que as teorias estruturais, fundadas
no axioma da homogeneidade, tern trazido para a lingliis-
lica hist6rica.
Heconhecem a relevancia das extgencias gerais que
Chomsky acabaia de trazer para o estudo te6rico em lin-
glifstica. Sugerem que essas exigencias poderiam resultar
em duas vers6es para uma teoria da mudanc;a: uma versao
forte (capaz de prever intciramente o curso das mudanc;as
de uma lingua num certo intervalo de tempo) e uma versao
fraca (capaz de explicitar os fatorcs condicionantes das
mudanc;as, limitados pelo principia geral de que nenhuma
lingua assumini uma forma que viole os principios formais
postulados como sendo universais).
Embora sugiram que a versao forte e, de fato, impossivel,
nao adotam a versao fraca por considerarem que a lin-
gliistica gerativista, ao aderir ao axioma da homoge-
neiclade, nao tern condic;oes de superar os paradoxes tra-
dicionais do estudo da mudanc;a.
No entanto, embora nao falem mais diretamente em uni-
versais, incorporarn, ja no esboc;o de seu modelo, pelo menos
parte da teoria fraca, ou seja, a ideia de que as mudanc;as
ocorrem sob limites. Ou seja, a ideia de que nem toda
mudanc;a e possivel e de que ha restric;6es tambem quanlo
a possibilidade de fatores condicionantes.
Adotam, desse modo, um aspecto fundamental da pro-
pasta de rigor formal lanc;ada por Chomsky para as
teorias lingiiislicas (a saber, e1as tern de ser restritivas),
sem, no entanto, aderir a sua co:ncepc;ao homogenea do
objeto.
PDF16compression,
EMJ'[I~ICOS
FUNDAMENTOS
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PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;:A LINGOISTICA
Apresentam, na sequencia, urn esbo<;o dos problemas para
os quais uma teoria da muclanc;a deve fomecer respostas,
a saber:
a} a questao dos fatores condicionantes (mudanc;as e
condicionantes possiveis);
b) a questao da transit;ao (os estagios intervenientes en-
tre dois estados da lingua);
c) a questao do encaixamento (o entrelac;amenLo das
mudan<;as com outras que ocorrem na estmlura lin-
gliistica e na estrulura social) ;
d) a questao da avalia~o (os efeitos da mudanc;a sobre
a estrutura e o uso da lingua);
e) a questao da implementat;ao (razoes para mudanc;as
ocorrerem em certa lingua numa dada epoca).
Esse conjunto de problemas sera trabalhado em de1alhes
na ultima parte do texto.
Alertam o leil.or para o falo de que nao estao apresentan-
do uma teoria da mudanc;a linglifstica plenamente elabo-
rada, mas urn conjunto de fundamentos empiricos dos quais
nenhuma teoria pode escapar.
Finalizarn lembrando que uma teoria da mudanc;a lingiiis-
tica e parte de uma investigac;3.o mais ampla sobre a evo-
lu<;iio lingii:lstica como um todo. Arrolam os grandes temas
dessa investigac:;:ao mais ampla para, em seguida, delimita-
rem o rol de temas que ocuparao suas reflexoes.
4.2 0 isolamento do idioleto
0 principal objetivo desta Parte e criticar as teorizac;oes
de Hermann Paul em seu livro Prinzipien der Sprachges-
chichte (1880). Toma-se este livro por ele ter sido o gran-
de texto de referencia em lingi.iistica hist6rica ate as pri-
meiras decadas do seculo XX. Nele se enconlra uma con-
solidac;ao das grandes coordenadas do pensamento
neogramalico sobre a mudanc;a lingiiistica e a definit;ao
APRESENTAc;:Ao DE UM CLASSICO
 de certos pressupostos que tiveram grande impacto nas
· Ha tradu~o discussoes posteriores·.
portuguesa do
Jivro de Paul:
Principios Weinreich, Labov & Herzog fazem uma resenha de alguns
fundamentais da aspectos centrais do pensamento de Paul, apontando seus
hist6ria da lingua. vanos problemas, as insuficiencias, OS pontos pouco desen-
Lisboa:
volvidos, o carater ad hoc de algumas hip6teses e, princi-
Gulbcnkian, 1970
[2" edi~o, 1983]. palmente, as dificuldades e os paradoxos que afetam qual-
quer teoria que, como a de Paul, assuma a lingua como
uma realidade fundamentalmente individual e psicologica.
0 recorte de Paul estabelece a lingua do individuo (o idio-
leto) como o objeto da invest.iga(,;ao lingi.iistica. Com isso,
ele define a lingua como urn objeto inerentemente psico-
l6gico e inslaura uma dicotomia de diffcil superac;ao entre
o individual e o social.
Isolado o idioleto como objeto, a mudan<;a linguistica sera
entendida como mudan<;a no interior do idioleto, seja por
processos esponlaneos (de dentro para fora), seja por
adoGaO seletiva pelo individuo de trac;os do idioleto de
seus interlocutores.
No caso das mudanGas foneticas (que, pelas limitac;oes da
investigaGaO lingi.iistica da epoca, sera particularmente
privilegiada no modelo de Paul), entende-se que elas ocor-
rem motivadas por fatores psicofisiol6gicos. Postula-se urn
principio de maior comodidade aos 6rgaos fonadores como
determinante daquelas mudan(,;as.
Esses pressupostos gerais vao concluzir a temi.a a vanos pro-
blemas insoluveis. Assim, por -exemplo, se num prirneiro mo-
menta a explica<;iio da mudan(,;a pela comodidade psicofisio-
logica pode parecer razoavel, Weinreich, Labov & Herzog
mostram que ela logo se complica quando e preciso respon-
der ao problema da implementa<;ilo, ou seja, por que determi-
nada mudan<;a nao oconeu antes (se ela afela a comodidade
dos falantes) e por que alguns falantes nao a realiza..rn (i.e.,
conservam o padrao pretensamente menos confortavel)?
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fUNDAMENTOS EMPIRICOS OCR, web
l'AJ~A UMA TEORIA optimization
DA MUDAN<;A LINGOfSTICA using a watermarked evaluation copy of CVISION PDFCompressor
Por outro !ado, uma teoria que recorta o idioleto como
objeto instaura uma dicotomia ·entre o individual e o so-
cial para a qual dificilmente se encontra uma razoavel
solu(,;ao te6rica. Paul, para aproximar os palos dessa
dicotomia, vai operar com um artefato que chamara de
uso lingiiislico (Sprachusus) e que se define como uma cer-
ta "media" de oconencias calculavel com base num recor-
te puramente arbitrario de idioletos, ja que Paul nao dis-
poe, em seu quad.ro te6rico, de nenhum criterio para agru-
par idioletos.
Em face do modo como se define o Sprachusus, nao ha,
segundo nossos autores, qualquer recurso para toma-lo
preciso e teoricamente produtivo. Ele, por exemplo, em
nada pode contribuir para o problema da difusao das
mudanc;as: nem dci conta do alcance social delas, nem
auxilia a situar as diferen(,;as entre os idioletos numa es-
cala de importancia.
Por conseqi.iencia da dicotomia, a teoria tern tambem di-
ficuldades para tratar de quest6es dialetais. Os dialetos
sao concebidos como agrupamentos de idioletos identicos,
e a mudan(,:a dialetal como consistindo de idioletos mu-
dando em paralelo.
Ha aqui urn pressuposto forte de homogeneidade seja para
o idioleto, seja para o dialeto, que nao encontra qualquer
respaldo empirico. Assim, para tratar da heterogeneidade
no interior de urn dialeto, Paul apela para a nm;ao de
emprestimo, sem, contudo, explicitar os mecanismos do
processo, nao sendo, ·p or exemplo, capaz de dar conta do
fato de o emprestimo ser sempre seletivo (alguns traGOS
em alguns iclioletos).
Na sequencia do texto, Weinreich, Labov & Herzog revi-
sam o pensamento diacronico de Saussure conforme esta
expresso no Curso de lingiifstica geral. Destacam a bern
conhecida antinomia entre a realidade sincronica (em que
APRESENTA<;AO DE UM CLASSICO
 os elementos se relacionam sislemicamente} e a realidade
diacronica (em que os elementos se substituem sem !'or-
mar sistema entre si}.
Lembram que Saussure recorla urn objeto sincronico sem-
pre homogeneo (mesmo quando desce ao plano dos diale-
tos}, nao havendo nada em sua l.eoria que possa acoma-
dar a lfngua vista como heterogeneidade ordenada.
Faltam-lhe, par exemplo, recm'SOs te6ticos· para tratar da coe-
xistencia entre formas conservadoras e inovadoras nuni me.<;mo
falante, bern como da coexistencia dos sistemas de dialetos
vizinhos na competencia lingiiistica dos mesmos lalantes.
Por tudo isso, Weinreich, Labov u Herzog consideram que
Saussure, embora t.enha lido urn papel revoluciom1rio na
hist6ria da lingiiistica, nao foi ah~m de Paul quando lratou
da mudam;a lingiiistica. E, ainda que tenha postulado a
lfngua como um fato social, em nada conlribuiu no senti-
do de eslud:i-Ia como heterogeneiclade ordenada.
0 mesmo aponlam na lingiiistica descritiva norte-ameri-
cana. Reconhecem que houve nela urn cert.o interesse pela
diversidade no interior de uma comunidade de fala, mas
nunca se chegou a atribuir-lhe urn can1ter sistematico.
Por outro lado, no trato da mudanc;a, Bloomfield assume,
tal como Paul, que e a imita~ao por parte do indivicluo
dos h<ibitos de fala de seus interlocutores que explica a
.
mudanc;a.
Em relac;ao a ling(ifstjca chomskyal)a, OS aulores lernbram
que, a epoca, pouco ainda havia sido feito na area dos
estuclos hist6ricos. No entanto, como no gerativismo h:i o
rnesmo compromisso te6rico corn a homogeneidade, pode-
se anlecipar que nele se produzirao os mesmos paradoxos
vistas em Paul, Saussure e na lingi.ifstica bloomfieldiana.
Destacam que Chomsky declara que a diversidade lingi.ifs-
tica foi vista como Leoricamente iJTelevant.e pelos funda-
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FUNDAMENTOS EMPIRlrO" PARA .liMA TFnRIA nA M lll1ANrA I IN\.fi(<;TWA
dares da lingtifstica moc!erna e que nao se tern oferecido
razao convincenle para modificar essa concep~ao.
Weinrcich, Labov 5 Herzog discordam inteirarnent.e dessa
segunda observac;ao e dizem que demonstrarao, na seqi.i.en-
cia, haver razoes convincentes para modifica-la, isto e, para
entender a het.erogeneidade como codificada em alto grau
e integrada na competencia lingiifslica do falante.
4.3 Problemas de mudan9a de estrutura· · Para uma rica
e pormenorizada
discussiio dos
Na terceira parte do texto, Weinreich, Labov {j Herzog ternas das du as
discutem as implicac;oes para o estudo cla hisl6ria das ultirnas parles do
texlo de
lingua.<; das leorias sincronicas de carater estrut.ural, islo Weinreich,
e, das teorias que enfocam a lfngua como um sistema. Nao Labov {j Herzog,
por acaso, os dois autores mais citados sao Jakobson e o leitor se
I beneficiara eta
Martinet. Sao eles que vao desenvolver mais extensamen- lei tura de D.
Le a ideia de que as mudan~as nao devem ser vistas iso- L UCCHFSJ.
ladament.e, mas sempre sob urn olhar sistemico. Sistema, m udan-
~a e linguagem:
I Nossos aulores agrupam essas implicac;6es em tres dimen-
um p ercnrso na
hist.6ria da
soes potenciais: lingiifstJca
modema. Sao
f a) a reclassificayao das rnudanc;as (novos recursos te6ri-
cos permitem colocar mudan<;as ja estudadas numa
Paulo: Parabola
Editorial, 2001.
·I out.ra matriz descritiva e, eventualmente, explicativa);
b) a possibilidade de ampliar o rol dos fatores condicionante.<;
1 (com uma visao sistemica, e passive} fazer generaliJ.a<;Oes
antes irnpossiveis e ate mesmo captar com mais proprie-
dade e abrangencia as mudanyas interconectadas};
c) a apreensao de novas causas cia mudanc;a (aqui se
I abre a perspectiva de abordar a muclan<;a como
~ desencadeada por caracteristicas da propria estrutura
como rede de relac;oes opositivas).
l Na seqi.iencia, Weinreich, Labov u Herzog organi.7am a dis-
t cussao das implicac;Oes das teorias sistemicas em quatro lOpi-
cos: a funyao oontras1 iva dos fonemas; a estrulura gramatical;
j as tendencias de Iongo <~ lcance; a abordagem gerativ ista.
21 AI'RESENTA<;AO DE UM CLASSICO
 Mostram (2.1) que a fonologia se constituiu e se consoli-
dou a medida que se sedimentou a concep~;ao do sistem<r
como uma rede de rela~;oes opositivas. A extensao desse
empreenclimento teo rico para o esl udo hist6rico tornou
possiwl uma reclassificac;ao das mudan~s e, principal-
rnenle, pennitiu superar uma visao atornistica das mudan-
~s, captando-se generalizai;Oes onde isso anleriormenl.e
nao era possivel.
Esse passo a frente nao se deu, obviarnente, sem proble-
mas. 0 primeiro deles e o tratamenl.o de como mudan~;as
graduais, nao-distintivas, saltam repentinamente para den-
lro de uma nova categoria distintiva.
Nossos autores considerarn que, a falta de uma teoria da
transi¥10, os teoricos sist.emicos acabam por apelar para
saidas sem fundamento empirico. Chegam, como 1-locket.t,
a propor explicar;Ges por meio de fenomenos nao apenas
inobservados, como inobservaveis. Faltam a eles recursos
teoricos para acomodar os estagios intervenientes que
constituem, de falo, o processo de transi~o .
Urn segundo problema da inser~o de uma l.eoria fonernica
na concep~;ao neogramatica de mudan<;a e a LenUt<;ao de
identificar a nova distinr;ao subfonemico/fonemico corn as
distinG6es anteriores (infinitesimalldiscrelo, fluluante/esta-
vel, irregular/regular, inconscient.e/consciente).
Nossos autores apontam nao s6 dificuldades te6rlcas de-
correnles dessa identificaGao, mas , principalrnente, v<irias
evidcncias empfricas que a desautorizam: o analilicarnen-
te dislinlivo nao coincide neeessariamente com 0 hislori-
camente discreto e o psicologicamenle consdente.
Na sequencia, os autores resenham as possibihdades expli-
cativas cia funGao contrastiva dos l'onemas, possibilidades
capazes, segundo eles, de contr·ibuir para a soluGao do
problema da avaliar;ao (isto e, dos efeilos da mudarwa
sobre a estrutura e o usa da lfngua).
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22 fUNDAMENTOS EMPlRICOS I'ARA UMA TEORIA DA MUDANc;A LINCOfSTICA
A questao se centra na preservaGao da fun~ao contrastiva
dos fonemas. Haveria, no sistema, uma for~a que resistiria
a coalescencia de fonemas, de modo a nao se perder as
relar;oes opositivas. Martinet e a principal referencia aqui,
pelo modo abrangente corn que trat ou dessa questiio, in-
corporando urn conceito de "rendimento funcional" varia-
vel: oposir;Ges de baixo rendimento funcional poderiam
desapa:recer, mas nao as de alto rendimento.
Weinreich, Labov & Herzog consideram que Martinet conse-
guiu propor urna solu<;ao altamente atrativa, mas entendem
que esse arcabouGQ te6ric6, embora com suporte ernpfrico
interessante, precisa se tornar ma:is preciso e confiavel.
Esse necessalio refinamento decorre de observa¢es de fatos
(sao feitas refere:ncias a daclos do estudo sociolingtifstico de
Labov em Nova York e do estudo dialetol6gico do iidiche
feito por Herzog) que sugerem a existencia de rorc;as
motivadoras na mudanQl lingliistica, que podem passar por
cima de qualquer tendencia de presetvar a func;ao contrastiva,
a meclida que haja elementos contextuais compensadores.
Concluem essa discussao mostrando que o conceito de ren-
dimento funcional, por outre lado, contribui pouco para o
problema da implementa~o das mudan~s. Mesmo com ele,
continua ern aberlo a pergunta de por que uma mudanQl
ocorreu em dado momento nurna .lingua numa certa. dire~o
e tambem por que ela nao ororreu antes. Os autores deixcun
cla:ro, nesse ponto do texto, que nao acreditam que esse
problema possa ser resolvido por investiga<;Oes estrutura:is.
Na· seqi.iencia (2.2), aborda:m a questao sintatica. 0 poucci
espa.;o que clestinam a ela e indicador da situa<;ao dos estu-
dos sintal icos a epoca, que apenas come<;avam a ressurgir
com as propostas te6ricas de Chomsky.
Afinados, porem, com os grandes ternas daquele momenta,
ciao destaque as investiga<;.Oes que visarn ~l explica~ao mais
do que a simples descric;ao e apont·a m duas l.inhas te6ricas
23 APRESENTAf;AO DE UM CLASS JCO
 que considerarn promissoras: a busca clos universais e o
estudo dos padroes ·produtivos conflitantes.
Quanto a primeira, destacam a relevancia, para 0 estudo
hist6rico, de se alcan<;ar urn conjunto de universais vali-
dados porque eles se tornam urn fator condicionante sabre
possiveis mudam;as nu ma lingua, restringindo, portanto, a
teoria. Tomam as propostas de Greenberg como referencia
(ja que, a epoca, a teoria dos universais de Chomsky nao
havia ainda encontrado uma formula.;ao ·para alE~m do
nivel das declara.;oes de principia).
Reconhecem que Greenberg, embora nao t.ivesse apresen-
taclo nenhuma teoria geral da estrutura ou da mudan.;a
Jingi.iistica, lrazia contribuic;oes inLeressantes para a fun-
darnenta~ao de tais leorias, seja por dar suporte empfrico
a alegac;ao abstrata de que OS sistemas sincronicos tern
tendencias dinamicas, seja pelo uso de metoclos quantita-
tivos para substit.uir evidencias assistematicas.
Quanlo a segunda linha te6rica, 0 texto faz uma breve
resenha de propostas que linham como alvo escapar das
vacuidades da doulrina neo~ramatica da analogia. Se os
crfl.icos ja haviam apontaclo o carater <ld hoc da explica-
t;ao por analogia, a concepc;ao sislemica cia lingua lrouxe
possibilidades para se tratar mais aclequadamente dos
fenornenos em que ha padr6es produtivos conflitant.es.
No item seguint.e (2.3) , os tres autores mostram como a
perspectiva sistemica contribuiu para a percep~iio e des-
crit;ao de Lendencias de longo prazo na hist6ria clas lin-
guas. Ressallam, de novo, a impmtancia de 'investigar se
l.endencias assim estudadas nao ganhariam em relevancia
se fossem cleduzidas de alguma agenda inclependentemen-
te motivada de lendencias possiveis, en1 vez de detectaclas
separadamente para cada grupo de linguas.
Por fim, voltam-se (2.41) novamente para uma aprecia<;ao
crftica do pensarnento gerabvisla e se perguntam se ele
PDF
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FUNDAMENTOS EMI'fRICOS PAI<A UMA TEORIA DA MUDANC:A U NGOfSTICA
traz novas perspectivas para a explica~ao das rnudan~as.
Hesenharn, entao, o t.rabalho cle I Ialle que, a epoca, era
dos poucos gerativistas a discutir quest6es hist6ricas.
Em t.ermos gerais, reconhecem que esse autor levanta
questoes construtivas e penetrantes. No entanto, rnos-
tram-se ceticos quanto ao potencial de suas anruises por
considerarem que ha fragilidades em seu fundamento
empirico na medicla em que o modelo gerativo toma a
lingua como um objeLo homogeneo. E isso nossos auto-
res, retornando sua argumenta<;ao inicial, entendern ser
desnecessariamenle irrealista.
Desdobrarn suas considera~es sabre Halle em tres t6picos:
a) o modelo pai-para-filho (ou seja, a incorporac;iio da
rela~ao difusao da mudanc;a/sucessao geracional a
l.eoria gerativa - que ja comentarnos acirna);
b) a aplicac;iio a exernplos hist6ricos (os autores avaliarn
I
que a elegancia do modelo nao se submete a evidencia
empirica disponivel, em especial a coexistencia de sis-
i temas allernativos);
c) a aplicar;ao da teoria dos trac;os distintivos a mudan-
c;as sonoras observadas em progresso (os autores sus-
tentam que as propostas de I Ialle sao inaclequadas por
nao conseguirem dar conta de modos de transic;ao
freqi.ientemente observados).
4.4 A lingua como um sistema diferenciado
Weinreich, Labov {j Herzog dedicail). a ultima parte de
seu texto ao detalhamento do seu modelo de lingua, urn
rnodelo que busca descrever a heteroge.neidade ordenada
dentro da lfngua e que, em conseqiiencia, "evita os infru-
tiferos paradoxos com que as teorias da estrutura homo-
genea tern estorvado a lingiiistica hist6rica" (3.0).
Expoem a fundamentac;ao empfrica de st:u moclelo, divi-
dinclo-a em t res subi lens eli stint os: os dados ernpiricos
APRESE NTACAO DE IJM CLASS!CO 25
 obtidos pela geografia lingiiistica (3.1 ), aqueJes ret.irados
dos estudos do contato de linguas e dialetos (3.2) e aque-
les advindos do estudo sociolingiiistico (3.3).
Finalizam o texto corn dois subitens. No prirneiro (3.4) , apre-
sentam, em urna grande sint.ese, as generaliza<;6es para a
consl11.1c;:3.o de uma teoria da mudanc;a lingiiistica implicadas
na fundamentac;:3.o empfrica discutida anterionuente. Orga-
nizam essas generaliza¢es tomanclo como referenda os cin·
co problemas que haviam sido ponluados na Introdu<;ao (fa-
tares condicionanles, transic;ao, encaixame:nto linguist ico e
social, avalia<;ao, implernenta<;ao).
No segundo (3.5), explicit.am algumas coord.enadas teori-
cas sobre a natureza da rnudam;a linguistiea que podem
ser tornadas como centrais para seu pensamento.
Na exposi<;ao da funclamenta<;ao empirica do modelo,
Weimeich, Labov {j Herzog mostram, de inicio, como os
estudos dialetol6gicos (ou de geografia lingiiistica) frustra-
ram os sonhos homogeneizantes de encontrar uma firme
divisao dos espa<;os lingiiisticos em conjuntos ordenados de
linguas, dialetos e subclialetos. As isoglossas nao clividem o
espac;o lingilistico em areas bern clelirniladas, mas nurn
continuum de fragmentos sutilmente suhdivididos.
Esse continuum sincronico e em boa parte correJaciomivel
com 0 problema diacronico da transic;ao, isl.o e, corn 0
percurso que uma mudanc;a seguiu ou esta seguindo. Essa
conelac;3.o, por sua vez, exige, em geral, uma soluc;ao para
o problema do encaixamento: para entender a difusao das
mudanc;as G preciso esclarecer seus condicionant.es estru-
Lurais e sociais em cada ponlo do espac;o lingiiislico.
Os autores distinguem, entao, quatro tipos de isoglossas e
concluem com a observac;3.o de que os processos de transi-
c;ao clas mudanc;as envolvem urn contato entre falantes com
sistemas diferentes. Em conseqiiencia, e preciso analisa-los
"em tcrmos de como um falante pode entender e aceilar
como seus os elementos estrulurais da fala de outros".
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FUNDAMENTOS EMPfRICO S PARA U MA TEORIA DA MUDANCA UNGOfSTJCA
Ao discutir questoes relat.ivas ao contat.o de lfnguas e
dialetos, nossos aulores destacam que, ao abandonar o
idioleto individual homogeneo como modelo para a lin-
gua, abrem-se boas perspectivas para se propor um meca-
nismo de transferencia mais inteligiveJ, na medida em que
ela nao envolve a simples troca de uma forma por oulra,
mas a coexistencia sob alternancia, numa mesma comuni-
dade lingiiistica e num mesmo falante, das formas original
e inovadora e o desfavorecimento gradual da primeira ern
prol da segunda por molivac;6es sociais.
Dedicam-se, entao, a urn detalhamenlo (3.2.1) do fenome-
no da coexistencia de sistemas numa mesma comunidade
e num mesmo individuo, seja numa perspectiva sincronica
(a alternancia de estilos), seja numa perspectiva hist6rica
(a competic;iio enlre formas).
Lembram da proposta pioneira de Mathesius, o grande
inspirador da famosa Escola de Praga: estudar a variabi-
lidade sistcmica por meio de uma concepc;iio mulliestratifi-
cada da lingua. Enlcndem, porem, que para tal concepc;ao
ser aplicada ao estudo hist.Orico, e necessaria deixar claro
que os est.ralos, embora l'uncionalment.e distintos, tem de
estar conjunlamente disponiveis a urn grupo social que
alterna entre eles numa situa(,:ao nao de complementa-
ridade, mas de competi(,:ao.
Por outro laclo, e preciso explicitar rigorosamenle as con-
dir;Oes eslruturais e sociais (incluindo as alitudes sociais
diante dessa variabilidade) que governam a alternancia
sob compelic;ao dos dois sistemas.
Numa sintese das vantagens trazidas pela concepc;ao
mull iestralificada da lingua para a teoria da mudan(,:a,
nossos aulores destacam que ela pcrmiliu substituir o
conceito de empreslimo dialetal (urn evento, em principia,
momentaneo e acidental) pelo conceito de altemancia de
eslilo (um fenomeno, em principia, duradouro e recorren-
Le). Com isso, tomou desnecessaria a busca infrutffera de
27 AP RESENT Ac;Ao DE UM ClASSJCO
 dialetos pnros sofrendo mudanr;as sem inlerferencia e deu
sustentac;ao ao estudo da mudan<;a lingiHstica in vivo: . (que inclui o complexo processo de avaliac;ao subjetiva
Avan<;ando na sua exposi<;iio, Weinreich, Herzog & Labov
mostram (3.3} como a heterogeneidade pode ler urn tra-
tamento te6rico homogeneo isolando-se cada sistema como
urn corpo coerente e integral. Alertam, contudo, que esse
tratamenlo le6rico nao oferece nenhuma base racional
para dar conla da mudanc;a Iingi.iistica. Consideram indis-
pensave.l incluir as variaveis diretamenle dentro do siste-
ma e propoem que isso seja feilo par meio da categoria
criada pela sociolingtiistica - a variavel lingi.iistica, en-
tend.ida como urn elemcnto variavel interno ao sistema e
conl.rolado par uma unica regra .
Exemplificam essa proposla e, com base nela, retomam a
discussao sabre a transic;ao e o encaixamenlo. Mostram,
neste segundo caso, a pmtir do estudo que Labov desen-
volveu do sistema de vogais de Nova York, como se pode-
ria construir uma analise puramenle estrutural de fenome-
nos num modelo diferenciado e estende-la para o estudo
da muclan<;a, captando os processos envolvidos na confi-
gurac;ao hist6rica claquele sistema.
Consideram, porem, que, para se dar um passo adiante
(i.e. , oferecer uma explicac;ao desses processos hist6ricos) ,
e indispensavel incorporar informa<;oes sobre o encaixa-
mento da mudanc;a lingtiistica na estrutura social.
Re5enham, ent.ao, as dificuldades tradicionais dos lingtiis-
tas em incorporarem sislemicamente aspectos da estrutu-
ra social no estudo da linguae da mudanc;a. Avaliam que
os resultados dos esludos sociolingtiisticos tornaram ob-
soleto esse agnosticismo sociol6gico da Iingi.iislica eslru-
tural na medida em que grande numero das variaveis lin-
guisticas estudadas revelam uma complexa eslrutura so-
ciolingtifstica, na qual o valor clas variantes e deLermina-
do por diversos fatores sociais e lingtiistkos.
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FUNDAMEN TOS EMP!I<JCOS PARA UMA T EOJ< JA DA MUDANCA l.lNGO!STJCA
Ao mesmo tempo, a int.erpreta<;ao dos dados em lerrnos
de mudanc;a depende da inteira. estrutura sociolingtiistica
sistematica das variaveis) e nao apenas da dislril>uic;ao no
Lempo aparenle ou real.
5. CoNSIDERA(:C>ES FINAls
Como dissemos no in{cio desta Apresentar;ao, o texto de
Weinreich, Labov & I Ierzog e urn classico em lingi.iistica
hist61ica pela relevancia de suas rellexoes para a area.
Eles revisitaram criticamente as Lradic;6es neogramaticas
e da lingiiistica estrutural e, a partir dos paradoxos que af
localizaram e dos importantes est.udos empiricos que cada
urn dos autores desenvolvera a!.e entao, sisl.ematizaram
um conjunto de principios para o est.udo da mudanc;a fun -
dado na aceitar;ao radical da lingua como um fenomeno
caracterizado pela heterogeneidade ordenada. Nesse sen-
lido, lanc;aram as bases de toda uma nova linha de inves-
tiga<;ao da historia das lfnguas que continua viva e forte.
Esse t.exto, como os pr6prios autores deixaram claro ja no
inicio, nao contem uma tcoria completa da mudanc;a, mas
a discussao da fundamentac;ao empirica de uma tal teoria.
A enfase, com OS dados disponiveis a epoca, t'oi posta no
problema da transir;ao e do encaixamento sociolingi.iistico
da muclanc;a. Foram feitas algumas referencias ao proble-
ma da avaliac;ao e muito pouco foi dito sobre o dos fato-
res condicionantes e o da implementar;ao, deixando-os em
aberto para futuras investigaGOes.
Nao obstante as naturais limitaG6es do texto, ele e um
marco definidor de caminhos para o estudo da mudanr;a
a partir da aceita~o do axioma da heterogeneidade orde-
nada. Nesse sentido, Weinreich, Lahov & Herzog desafia-
ram os linguistas de todas as exl.rac;Oes a buscar urn modelo
rormal capaz de acomodar a heterogeneidade ordenada
como uma realidade inerenle as lfnguas e nao como urn
fenomeno marginal.
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APRESENTA<;AOOE UM CLASSICO 29
 Uriel Weinreich ·

URI EL WEINREICH morreu em 30 de man;o de 1967. Aqueles

que o conheceram, amigos e colegas em diversos campos de investi-
ga~ao, liveram dificuldade em conl.er seu pesar. Nem sequer linha
completado 41 anos. Nas ultimas semanas de vida, dedicou seu esfor-
.;o principal a revisao final deste ensaio e trabalhou nele alivamente
ate dois dias antes de morrer.
Este ensaio emergiu quando, ap6s varios anos de pesquisa e
discussao sobre problemas relativos a mudan.;a lingiiistica, OS tres
autores consideraram oporluno lenlar uma formula.;ao conjunta de
algumas ideias para as quais seus raciocinios vinham convergindo.
'Foi Weinreich quem preparou o esbo.;o original, incorporando mate-
riais apropriados submetidos a ele pelos outros dois co-aulores. Na
epoca, ele era NSF Senior Postdoctoral Fellow no Center ror Advanced
Studies in lhe Behavioral Sciences. 0 primeiro esboc;o, para apresen-
tac;ao no Sirnp6sio de abril de 1966, foi produzido atraves da distan-
cia geografica e dentro de urn cronograma que excluia a possibilidade
de uma discussao profunda. Por conseguinte, algumas conclusoes ain-
da precisavam ser lapidadas para atingir urna forma com que lodos
concordassem. Esse processo de revisao come.;ou depois do retorno
de Weinreich a Nova York, no outono de 1966, e prosseguiu ativamen-
l.e, apesar de sua doenc;a.
A revisao pessoal de Weinreich do esbo<;o final chegou ao fim na
Sec;ao 2.4. A rormulac;3.o final do restante, de 2.41 em diant.e, e obra do
segundo co-autor. A terceira.sec;ao do ensaio foi delineada apenas ligei-
ramenle no esbo.;o apresentado na conferencia do 1exas. Embora va-
rias das formula.;oes e avalia.;oes de Weinreich aparec;am aqui, e a
estrulura gcral seja urn produto de nossa reflexao conjunta nos primei-
ros meses de 1967, existern sem duvida vcirios detalhes que t.eriam
assumido urna forma diferente se cle Livesse parlicipado cia edic;ao final.
Quaisquer que lenham sido as revisoes intruduziclas, a orienta-
c;ao h:isica do ensaio permanece inallerada. Assim, ele retlele ampla-
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31 URI EI. WEINREICII
mente a concep<;ao de Weinreich. A perspectiva historica, especial-
mente as se¢6es sobre Paul e Saussure, e exclusivamenle dele. A in-
t.rodw;ao tambem e obra de Weinreich: ela emergiu depois de nossos
freqiienles enconlros durante suas ullimas semanas de vida. Nesta
versao final, apos varias revisoes, Weinreich fundiu OS varios Lemas do
ensaio numa declara<;:ao unica. Seus co-autores se sentem honrados
por ele ter deliberadamente optado por esse meio de preparar uma
declara<;ao final de suas opinioes sobre a esb·utura cla lingua e a
natureza da mudan<;a lingi.iistica.
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32 f"UNDAMENTOS EMI'fRICOS PAR A l iMA TrORIA nA Ml lnANrA I !Nr;OfSTI\A
0
ESTE ENSAIO' se baseia na observa<;ao de que as teorias estru-
lurais da lingua, t:'io frutiferas na invesligac;ao sincronica, sobrecarre-
garam a lingiiistica histOri.ca com urn fardo de paradoxos que nao
foram lotalmente superados. Ferdinand de Saussure, ao assentar as
funcla<;oes do estudo sincronico, estava ciente da correspondente
intratabilidade da mudanc;a lingi.ifsliea, e claramente resignado com
isso. Mas entre a maioria dos lingi.iistas depois de Saussure, a escolha
entre estudar ou a estrutura ou a hisl{>ria das Jfnguas nao ficou bern
assentacla. Nao seria injust.o dizer que o grosso dos escritos teoricos
sobre lingiiistica historica clas ullimas decadas tern sido urn esfor<;o
por veneer o clilema saussuriano, por elaborar uma disciplina que
fosse estrutural e historica ao mesmo tempo.
Gostariamos aqui de rastrear as origens da antinomia estrutura-
hisl.oria na t.eoria dos neograrnat icos; nos deleremos particularmente
em Hermann Paul, que parece ter sido o p1imeiro a isolar a lingua do
individuo como o mais legflimo objeto do esluclo lingillslico. Apresen-
taremos o agravamento do paradoxo no periodo saussuriano, quando
a homogeneidade da lingua - considerada passivel de ser encontra-
da no idioleto - foi formulada como um pre-rcquisito para a analise.
Mostraremos as recent.es oportunidades de explica~ao da mudanc;a
lingiiistica oferecidas pelo florescimento da descri<;ao lingiiistica de-
pois da II Guerra Mundial e comentaremos tambem as limila..:;oes que
se configuraram por causa da visao dos estados da lingua como
determinantes de seu proprio desenvolvimento ulterior. Resenhare-
mos. algumas tentativas, que foram feitas, de ver a lingua de uma
comunidade como urn sistema diferenciado e de reconciliar os fatos
1
i\ pesquisa em que se baseou este ensaio se apoiou em diversasfont.es. 0 Language
and Cullure Atlas or Ashkenazic Je;,n:l, do qual U. Weinreich foi o diretor ate sua morte,
esta atualmente semlo compilado sob a direr,;ao de M. I. Herzog, como auxflio do Public
llealth Service !{esearch Grant Ml I 08106 do Nationallnslitutes or I leallh da Universidade
de Cohunhia. A pesquisa sobre o ingles nova-iorquino continua sendo reita por W. Labov
como Projec1 3288 do Cooperative Research Branch, US Orflce of Edaca1ion.
lNTRODUCAO 33
observados de het.erogeneidade lingiiistica com o anseio te6rico de
encontrar onlem e estru lura. Por fun, sugeriremos que um modelo de
lingua que acomocle os fatos do uso variavel e seus det.erminant.es
sociais e estilisticos nao so leva a descri~es mais adequadas da com-
petencia linguist ica, mas lambem suscita nat uralmente uma t.eoria da
mudanc;a lingiiislica que ultrapassa os estereis paradoxes contra os
quais a lingiiistica hist6rica vem lutando ha mais de meio seculo.
Ao nos refcrinnos a teoria no titulo deste ensaio, estamos conscien-
tes da nova conota<;ao que este t.ermo adquiriu no cliscurso da lingiiistica
desde o final dos anos 1950. Quando Chomsky, em 1957, propos que se
visse a gramatica de uma lingua como (1) uma teoria de suas sentenc;as,
e a lingilistica como (2) uma adequada teoria das gramaticas, ele con-
feriu nova seriedade a investigac;ao lingi.iistica e se abriu a uma alianc;a
inedita entre a lingiiistica e as ciencias exatas. A bern cia verdade, o
segundo uso de leoria por Chomsky tern se revelado mais ut6pico do que
parecia originalmente. Mas a primelra aplicac;;}o do tcnno ja tern susci-
tado avanc;os Lao significat.ivos que vale a pena considerar o impacto que
este sentido forte de teoria pode Ler sabre a mudanc,:a Iingilistica.
Uma "teoria" da mudanc;a lingi.iistica, no senlido rigoroso, pode
ser vista numa forma relativamente forte e numa forma fraca. Em sua
forma forte, a t.eoria preveria, com base numa descric;;}o de uma lin-
gua em algum periodo de l.empo, o curso de desenvolvimenlo que tal
lingua seguiria dentro de urn intervale especifico. Poucos prat.icantes
da hist.6ria da lingua seriam suficientemente tcmerarios para afirmar
que uma Lcoria assim e possivel2 . Numa versao mais modesta, uma
leoria da mudanc;a lingiiislica afirmaria sirnplesmente que toda Hngua
constantemenle sofre allerac;;}o, e formularia fatores condicionanles*
2
Coseriu ( 1958), em sua monografia sobre as leorias estruturalistas da mudan~;a
Jingiiistica c seus fundamenlos filos6ficos, dislingue entre o problema "racional" de por que
as linguas necessariamente mudam, o problema "geral" das condi~;oes soh as quais mudan~as
particulares normalmenlc aparecem nas lfnguas, eo problema "hisloricoM de dar conta clas
mudan<;as concretas que ocorreram. Ele considera a lingi.iistica amplamente contaminada
pclo equivoco de confundir as 11-es niveis c!a qllestao (p. 37).
· Optamos por traduzir o termo ingles constraint.~ por"'fatores condicionantesM, porque
o tcnno ingles significa, ao mesmo tempo, "resu·i~;<1o" e '"pressao", ist.o e, fatores que restringem
o aparecimento de determinadas c·egras na lingua e/ou que pressionam o surgimenlo destas
regras. A op~;iio por "fatores condicionantes" tambem se deve ao uso ja consagraclo <lesta
expressao na Jiteratura sociolingtiistica brasileira (N. doT.).
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34 FUNDAMENTOS
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PARA UMA TEORJA DA MUDANc;A UNGOISTICA
EMPIRtCOS 35
sobre a transir;ao de urn estado de lingua para urn estado imediata-
rnente sucessivo. Alem disso, ela poderia prever que nenhuma lfngua
assumira uma forma que viole os principios forrnais postulados como
sendo universais nas linguas humanas. Sem predizer positivamerrle o
que aconlecera (exceto que a lingua de algurn modo vai mudar), esla
teoria ao rnenos afirmaria que algumas mudan<;as nfio ocorrerao.
Nossa opiniao pessoal e a de que nem a versao forte nem a versao
modesta dessas teorias da mud.anc;a lingiifslica, na rnedida em que pro-
cedern da atual gramatica gerat iva, terao muita relevancia para o estudo
da hist6ria da lingua. Argumentaremos que o modelo gerat ivo para a
descric;;}o de urna lingua como um objeto homogeneo (ver § 2 .1) e em
si mesrno desnecessaiiamente i.rrealista e representa urn retrocesso em
relar;ao as leorias eslruturais, capazes de acomodar os fatos da
heterogeneidade ordcnada. Nos parece bast.ante inutil construir uma te01ia
da mudanc,:a que aceite como seu input descric,:6es desnecessariamente
idealizadas e inautenlicas dos estados de lingua. Muito antes de se poder
esboc;ar teorias preditivas da mudanc;a lingliistlca, sera necessaria apren-
der a vera lingua - seja de urn ponto de vista diacronico ou sincronico
- como urn objeto constiluido de heterogeneidade ordenada.
Os fatos da het.erogcneiclade, ate agora, nao se harmonizaram
bern com a abordagem eslrulural da lingua. Veremos as semenl.es
desl.e conflilo em Saussure (§ 1.21) e seu agravamento nos trabalhos
dos descritivistas, que se debatem com o fenomeno da mudanc;a. Pois
quanlo mais os lingiiistas tem ficado impressionados com a existencia
da estrutura da lingua, e quanta mais eles tern apoiado essa observa-
c;ao com argument.os dedutivos sabre as vantagens funcionais da
estrul.ura, mais misteriosa t.em se tomado a transir;3o de uma lfngua
de urn estado para outro. Afinal, se uma lingua tern de ser estruturacla,
a firn de funcionar eficienlemente, como e que as pessoas continuam
a falar enquanto a lfngua muda, isto e, enquanto passa por periodos
de rnenor sistemalicidade? Em outras palavras, se pressoes esrnaga-
doras forr;arn uma lingua a mu cl~n ~a e se a comunicac;ao e menos
eficiente nesle interim (como seria l"orr;oso deduzir da teoria), por que
tais ineficiencias niio tern sido observadas na pratica?3
consciencia, eclaro, dos exemplos gillieronianos de"patologia" na lingua, que
3 ' 1emos
foram adotados por Martinet como expl icar;Oe.<> das p [/sll -chaills em fonologia ( 1955: 54ss.
e passim). Conludo, tentaremos mostrar mais adianl~ que somenle 1ma pequena frat;ao de
mudan~as lingiilsticas bem-documentadas parece, no momenlo, expliciveJ portal causali dade.
INTRODUc;:Ao
 Esta nos parece ser a queslao fundamental com que a teoria da
mudan~ lingiiistica lem de lidar. A solu~o, argwnenlaremos, se encon-
lra no rompimenl.o da identifica~o de estruturalidade rst.ructuredness]
corn hornogeneidade. A chave para uma concep~o racional da mudan~
lingiiistica - e mais, da propria lingua - e a possibilidade de descrever
a diferencia~o ordenada nurna lingua que serve a uma comunidade.
Argurnentaremos que o dominio de urn falante nativo lnativelike command]
de estmturas heterogeneas nao Lem a ver com multidialetalismo nem
com o "mero" desempenho, mas e parte da competencia lingiiistica
monolingiie. Urn dos corolanos de nossa abordagem e que numa lingua
que serve a uma comunidade complexa (i.e., real), a ausencia de hetero-
geneidade estruturada e que seria disfuncional.
0 problema dos fatores condicionantes sobre estados de lingua irne-
diatamente sucessivos, ao qual aluclirnos acima, esta em nossa opiniao
subswnido na questao te6rica mais ampla. Obviamente, nos tambem
queremos investigar o conjunto de mudan~s possiveis e de condi~es
possiveis para mudan~s que podem ocorrer numa estrutura de determi-
nado lipo. Tamban nao queremos descartar o problema eta transi¢o:
permanece inteiramenle relevante indagar sobre os estagios intervcnientes
que podem ser observados, ou que devem ser postulados, entre quaisquer
duas formas de uma lingua dcfinida para uma comunidade lingiiislica ern
epocas diferentes. Mas se a teoria deve ser esclarecedora quanta as
historias registradas das linguas, temos que formular duas outras ques-
loes: como as mudan<;as observadas est1o encaixadas na malriz de
concomitantes lingiiisticos e extralingiiisticos das formas em questao?
(Ou s~ia, que out.r·as rnudanY!S estao associadas a detenninadas mudan-
~s de urn modo que nao pode ser atribuido ao acaso?) E como as
mudan~ observadas podem ser avaliadas - em termos de seus efeitos
sobre a e.strutura lingiiistica, sobre a eficiencia comunicaliva (tal como
relacionada, por exemplo, com a carga funcional), e sobre o amplo es-
pectro d.e fatOres nao-representacionais envolvidos no falar? · urn significado preciso ao termo mec:lllismo de uma mudan{:a, e aqui nao distinguimos entre
Nos refcriremos a estas quatro quest6es e a seus problemas asso-
ciados como as quest6es de fatores condiciona.nles, transi¢o, encai-
xamento e avalia{A:1d' . Evident.cmente, os problen1as estao ordenados
4
Os problemas cia lransi~;iio, do encaixamento e da avalia~;iio formn disculidos por
Labov (I 965) sob o r6tulo de meawismos de uma mudan~;a. No entanto, parece dirfcil dar
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36 FUNDAMENTOS EMPfRlCOS PARA UMA TEOR!A DA MUDAN<;A LJNG0JS11CA
de forma parcial: uma soluc;ao para a questao dos fatores condicionantes
fornece uma serie de mudanc;as dentro da qual as outras qu~toes
podem ser colocadas. A luz das respostas a estas, podemos avanGa.r
urna quinta questao, talvez a mais fundamental: a que fatores se pod.e
alribuir a implementa~o das mudan~s? Por que as mudan<;as num
aspecto esln1tural ocorrem nurna lingua particular numa dada epoca,
mas nao em outras linguas com o rnesrno aspecto, ou na rnesma lingua
em outras epocas? Este problema da implementa¢o [actuation] pocle
ser considerado como o verdadeiro cerne da questao. Fica claro, por-
lanta, que desejamos uma leoria da mudanc;a lingiiislica que !ide nada
menos cl.o que com a maneira como a estrutura lingiifstica de uma
comunidade complexa se transfonna no curso do tempo, de tal modo
que, em cerLo sentido, tanto a lingua quanta a comunidade permane-
cem as mesmas, mas a lingua adquire uma forma diferente'l.
Nao apresent.aremos neste ensaio uma teoria da mudanc;a lin-
giiistica plenamente elaborada; e duvidoso que algum lingiiista tenha
fatos relevantes suficientes a sua disposi~o para tenlar algo tao
ambicioso, e nao ternos certeza se, corn os fatos de que dispomos, os
tres autares concordariam quanto aos pormenores de tal teoria. Mas,
como sugere nosso titulo, nos nos sentimos em condic,;Oes de fazer
proposlas concretas acerca dos fundamenlos empfricospara uma teoria
da mudanc;a. Com isso estamos nos referindo
( 1) as descobertas empfricas que tern importancia para a teo ria,
clas quais a teoria tem de dar conla, e que indicam direc;oes
para a pesquisa frutifera;
(2) a certas conclus6es tiradas dessas descobertas quanlo a com-
plexidade minima da estrutura lingiiistica e a dominios para
definir tal estrutura;
a explicac;ao de uma mudan~ e a analise do mecanismo em si.
5 A. comunidade lambem mudou, e claro: sera importante para as finalidades deste
ensaio observar que a estrutura da comunidade, tanto quanto os individuos que ocupam
varias posi¢es funcionais na estrutura, normalmente exibira mudan(,:af. Em diversos casas,
sera diffcH eslabelecer que a comunidade e a lingua siio as mesmas que eram, ja que ambas
eslaO rnudando ; as mudan~;as podem ser tao rapidas que nao e facil afinnar que OS llOVOS
memhros sao os herdeiros simultiineos da mesma lingua e da mesma comunida.de. Os grandes
estudos emplricos referidos nelite ensaio Jidam com mudant;as tao rapidas l{Ue e impassive!
lrac;ar as transformac;5es graduais de uma ronna em outra.
NTRODU~AO 3 7 I
 (3) a melndos para relaciollar os conceilos e postulados de uma
teoria a evidencia empfrica - ou seja, evidencia baseada ern
regras para o aconlo inlersubjetivo entre os investigadores.
Consideramos irnportante insislir explicitamente nos funrlamen-
tos ernpfricos por causa do clescaso, consciente ou inconsciente, com
os principios empfricos que permeia alguns clos trabalhos mais influ-
entes na lingi.ifslica de hoje. No que segue, Lent.aremos documentar e
explicar esse eslado de coisas.
Pensamos numa leoria da mudanGa lingi.iistica como parte de uma
investiga~ao te6rica mais ampla sabre a evolw;ao lingiifslica como urn
todo. Uma teoria da evolw;ao lingiifstica teria de mostrar como formas
de comunica~;ao caracterist icas de oulros generos biol6gicos evolufram
(com quaisquer rnutac;oes ql le sejam) ale uma prot.olinguagem clislintiva-
mente humana e, em seguida, em lfnguas com as eslmluras e a comple-
xidade das formas faladas que observamos hoje. Teria de indicar como
as linguas aluais evoluiram desde as formas mais anligas alestadas (ou
inferidas) de que Lemos registro; e finalmente ela determinaria se o pre-
senle curso da evolur;ao li.ngi.ifstica esta seguindo a mesma direc;ao c se
e govemado pelos mesmos rat.ores que operaram no passaclo6 .
Ea terceira area gerat c!e invest.igac;ao que sera o foco ctest.e
ensaio: a descric;ao e explica~;ao da mudan<;a lingi.iistica ao Iongo dos
quatro ou cinco ultimos milenios. Mas ate mesmo esta area limitada
seria ampla demais para uma leoria da mudanGa hoje. Podemos con-
siderar diferentes faixas l.emporais scparadamenle: mudan~as de longo
prazo com efeilos similares ao longo dos milenios; mudanc;as complet.as
que cobrem urn seculo ou dois no maximo; processes em marcha que
podem ser observados no curse de uma ou cluas gera~oes; ou mesmo
por~oes puramente sincronicas em que identificamos inferencialmenle
as dire<;6es da mudanc;a de certos elementos variaveis. Nesta discussao,
nos concenll'aremos primordialmente na segunda e na terceira dessas
faixas, embora alguns come:ntirios venham a ser reitos sobre o primei-
ro problema e alguns dados sejam extraidos de estudos do t.Htirno.
8 t.alvez o pensador rna is ousado e esdarecido do gmpo -, demorou a se decidir sabre os fatos
lnvest.iga¢es sohre os efeitos de Iongo prazo do planejamento lingiilslico, do
letramento macic;o e dos meios de comunica~o tern, por conseguinte, uma releviincia
especial para o esludo abrangenlc da evolw;ao lingiiisl1Ca, embora tais fatores, cujo efeito,
na melhor das hip6teses, e recente, podem ser deixados de !ado para certos estudos limitados
da mudanc;a lingi"tlstica. Sabre a lingua de urn ponto de vtsta evolutivo, ver Greenberg 1954:
cap. V; Greenberg 1959; llymes 196 1.
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38 FIJNOAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TEOI<IA DA MUDAN<;:A LINGOISTICA
39
1 '
0 isolamento
. do. idioleto ·
1.1. As-TEORIAS DE HERMANN pAUL
MUlTO antes do seculo XIX, ja se havia notado que as linguas
mudam 7, mas aquele seculo se dis tinguiu como o periodo rnais vigo-
roso da lingiiistica hist6rica. Os le6ricos desse perioclo se esfon;a-
rarn por moslrar que a coerencia do comportamento lingiiis tico, e
em particular a regularidade das mudan~as foneticas, podia ser
derivada de principios mais gerais, de preferencia psicol6gicos. 0
apice dessa investiga~ao foi atingi clo por Hermann Paul (1880)8 , que
desenvolveu a ideia de que a lingua do falante-ouvinte individual
encerra a natureza estrulurada da lingua, a ooerencia do desempe-
nho falado e a regularidade da mudanya. Isolanclo a lingua do indi-
vicluo do uso lingi.iistico do grupo, Paul clesenvolveu uma dicotomia,
que foi aclotada por gerar;Oes de lingiiistas posteriores e que subjaz,
como tentaremos mostrat; na base dos paradoxes do seculo XX
acerca da mudan~a lingiifstica.
7
Por ra.zOes 6bvias, a consciencia e a discussao sabre a mudan~ lingiilslica se
desenvolveram primeiramente no munclo romiiiJico. 0 interesse de Dante na questao e bern
conhecido, ode seu compat.riot.a Tolomei, bern menos (Claudio Tolomei,ll Cesruto, ca. 1530).
J. Chr. Kraus (1787) ja era somticado o bastante para sublinhar as oportunidades oferecidas
a hist6ria da cultura pelo maior conservadorismo da gramatica sobre o vocabulano. Varios
outros exemplos poderiam ser citados. Portant.o, Hocket l ( 1965: 185), como as au loridades
em que ele mesmo se baseia, simplifica demais as coisas ao atribu ir a 'liipotese genelica" a
Jones, Gyarmathi, Ras.k, Grimm e Bopp. 1\ mera enumerac.;ao desses names ja e uma
simplifica~o excessiva em outro sentido, tambem: os autores nomeatios diferiam gran clemente
em sua capacidade de fazer inferencias com base nos fatos de mudaru;a. Para Grimm, a
seria~ao temporal de estagios atestados <las Hnguas germanicas era fundamental, mas em
seguida ele nao se alribuiu nenhurna tarefa de reconstru~o . Has.k, por outro !ado - emhora
de mudam;a; em sua obra-prima de 1818, aintla se perguntava de que linguas atestadas
podia ter se originaLio o noruegues antigo.
8
Nossas referencias de paginas sao da qumta edic;ao, ma1S ou meaos standanl ( 1920),
que nao rlifere da original nos pontos ern questiio aq ui. [Existe tratluc;ao portuguesa da obra
de Paul: Princfpios limdamentais da hisr.6ria da lingua, lrad. : Maria Luisa Schemarm. Lisboa:
Fundat;ao Calouste Gu lbenkia:n, 2" ed., 1983. I
0 tSOLAMENTO DO II)!OLETO
ImoLETO E uso LJNGUiST£co. A tarefa do historiador cla lingua, segundo
Paul, eapresentar ·a seqiiencia de eslados particulares da lingua
(Sprachzustiinde, p. 29). 0 dado primario nest.e procedimento um e deste isolamenlo, conludo, foi a cria<;ao de uma oposic;ao irreconcilia-
objet.o que ele chama de psychischer Organisnws. Este organismo e
concebido par Paul como uma gramatica psicologicamente
int.ernalizada que gera os enunciados dos falantes9 . "0 verdadeiro
objeto do Iingiiista e a totalidade das manifestac;oes de fala em todos
os individuos em sua interac;ao mutua'' (p. 25).
Para constituir um fundamento realmente utilizavel para uma vi-
sao hist61ica, a <lescri<;ao de uma lfngua tern que fazer mais do que
enumerar completamente os elementos de que uma lingua consist.e;
"deve explicitar a relac;ao dos elementos uns com os outros, suas fon;as
relativas, as conexoes em que entram, o grau de estreiteza e a forc;a
dessas conexoes" (p. 29). Todas essas relac;oes lingiiislicamente cruciais
s6 porlern ser encontradas na Hngua do individuo, em cuja mente se
encontrarao os "gmpos de irnagern engata<los, com suas rnultiplas re-
lac;Oes entrelac;adas, que sao relevantes para a atividade de fala" (p. 39).
Os g:rupos de imagem consistem de "imagens" ( Vorstellungen), isto e,
vestigios no inconscienl.e de enunciados fisicamente e conscientemente
percebidos 10• Uma vez qtle a psique do individuo e vista como o locus
das associac;oes e conexoes enl.re componentes lingiiisticos, percebernos
por que Paul isola o indivfduo como o portador primario de urna lin-
a
gua, e leva o argumento sua conclusao 16gica ao afirmar que "Lemos
de distinguir tantas Iinguas quantos sao OS individuos" 11 .
9
Paul esta especificament.e preocupado com o poder geralivo de uma totalidade
intemalizada de"grupos de imagens", como transparece em seu interesse no automonitoramcnto
cinestesico e audilivo da produ~o de som e em sua afinnat;ao, em conexiio com a analogia
(sincronica!), de que os falanles sao capazes de formar e entender sentent;as nunca antes
encontradas. Paul espera que uma clescrit;ao fidedigna de urn idioleto nos revele, "falando de
urn modo popular", nada menos do que o Spr·adJgefiihl do rahmle (p. 29). Tal como Paul
ve, e impassive! inferir a estrutura do idioleto simplesmenle pela observa~o de enunciados.
"H.elacionar [falos fisicos observadosl a fatos mentais", escreve ele (p. 30),"e passive! somcnte
por meio de ·inferencias analogicas baseadas no que Iemos 'observad.o em nossas mentes. A
auto-observa-.ao exata const.111temente renovada, a amilise meticulosa do proprio Spracllge/l"ihl
e, por conseguinte, pre-requisilo para 0 treinamenl.o do lingiiista".
10
As "imagens" niio devem, dr modo algum, ser entenclidas como representar;Oes
pict6ricas, por exemplo, de coisas nomeaveis par names coltcretos· bern ao contn\ rio, Pau l
diz que cada unidade lingiiistica, cada classe de unidacles e cacla relat;iio entre classes tern
tuna imagem con-espondenle como sua representat;ao mcnt.al. Essas imagens sao relacionadas
par "associa~o" para formar grupos (pp. 26ss.}, gerando assim uma representac;5o mental
plena da capaci<I:Jde lingiilstica do falante.
11
A individualidade (tllima da lingua ja era, evidentement.e, uma ideia 1mportanle do
romantis mo; cf. Herder (1772: 123- 124), tal como citado par Sapir (1907: 133· 134).
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FUNDA MF.NTOS FM I'fRiro<; PARA I ! MA TFOf( !A llA Ml mANrA 1.111/r.flf<;)'trA 41
0 isolamen to do individuo, pensava Pau l, linha a vant.agern de
vincular a lingufstica a uma ciencia mais geral da psicologia. 0 prec;o
vel en tre o indivfduo e a sociedade. Paul entao teve de conslruir uma
ponte te6rica para passar do objeto da lingiiisl.ica unico e individual
para uma ent.idade lransindividual.
Uma compara<;ao das lfnguas individuais (que podemos rotular, com
o risco de anacronismo Lenninol6gico, mas sem muito medo de distorc;§o,
de "idioletos" 12) produz urna certa "m&lia", que detennina 0 que e real-
mente normal na lingua - o uso lingiiistico (Spraclwsus. p. 29). Com
vistas a uma discussao posterior, vamos observar as seguint.es caracte-
risUcas do "uso lingi.iistico" de Paul. Prirneiro, trata-se (ao contr:irio do
idioleto) de urn artefato do lingiiista - urn produlo de seu trabalho de
comparar idioletos; nenhuma "exist.encia" independente e rcivindicada
para ele 13• Segundo, urn uso lingi.iislico nao tern nenhum limite detenni-
nado: qualquer agrupamento de falant.es em grupos dialetais e arbit.r{lrio,
sem motiva<;ao te6rica (p. 38). Obviamente, o uso lingi.i.istico, ou "medja.,,
resultant.e da cornparac;ao clos idioletos A e B diferiria daquele resultante
de uma compara<;ao dos idioletos A, B e C - e nao ha modo de deciclir,
com base na leoria circunscrita de Paul, se C deve ser inclufdo ou ami-
lido d.a comparac;ao. Terceiro, se o "uso lingi.iistico" tivesse de ser seria-
mente inte:q)retado como uma "media", cle s6 seria significative com
referenda a fenornenos graduais; podernos argument.ar que ii e a "media''
de u e i, mas nao existe nenhum significado 6bvio para uma "media.,,
digamos, de soda e pop como duas designa~ idiolelais para bebida
gasosa. Quarto, e preciso observar que, ao postular a ahsoluta individua-
lidade dos idioletos, Paul nao oferece nenhurna indica~o de como situar
diferen\3-S entre idioletos em qualquer escala de importancia. Decorre
dai, port:mto, que para Paul o Unico objeto de significa<;ao te6rica e o
idioleto: 0 uso lingiiistico e derivativo, vago, nao estruturado; como em
seus termos ·estmtura e homogeneidade se implicam mutuamente, ne-
nhum objeto eslruturado que seja transinclividual pode ser concebido 14 •
12
Ver § I .22 a baixo.
13
Pa ul faz uma analogia com a concept;ao ficcional rlas especies q ue prevalccia na
epoca: ~Na c la tern existencia real exceto os individuos particu lares. 1... 1 Especies, generos,
classes niio pass am de sinteses e distin~ es arbitrarias da mente humana"' (p. 37).
· Comec;ando com essa visao das cois as, algucm poderia ainda pensar em salvar, para
11
o estudo dos Fenomenos transindivi duais, o mic!eo comum de um ~rupo de iclioletos - isto
0 ISOLAMENTO DO IDIOLETO
 MVDAN~ NO II>IOLETO E NO Agora estamos prontos para
USO UNGGiSTICO.
ver como Paul ~-ala a mudan<;a lingi.iistica. As mudam;as na lingua
podem ser ent.endidas em dois sen! idos: ( 1) como muc!an<;as num idioleto,
e (2) como mudan<;as no uso lingiifstico. As mudan<;as no uso lingi_iis-
tico, por seu Iumo, podem surgir de dois moclos: ( 1) por meio de mu-
dan<;as dentro dos idioletos com base nos quais urn dado uso lingiiislico
e definiclo; (2) por meio de adic;oes ou subtra<;oes de idiolelos do con-
jW1to de ic~i~letos sobre OS quais um uso lingufstico e definido. Suponha-
se. ~Ie defimmos o uso lingufstico UL 1 para os idioletos A, B, C, D. Se
o Hholeto B mudar para B', entao disso resulta uma mudan<;a em UL ·
por outro !ado, se o idioleto B for removido do conjunto (por exempl~:
co~ a morte ~e scu falante), ou se um idioleto E for acrescentado (por
me10 do nasc1men lo ou da imigra<;ao de seu falante), ou ambas as
co~sa~, .tambe~ ~avera uma mudan<;a no uso lingi.ifst.ico ULI' pois em
~nncipio l.odo Idioleto contribui com algo diferente para o uso Iingiifs-
tico como urn lodo. Uma vez que as fronteiras do conjunto de idioletos
sobre OS quais urn USO Iingi.ifstico edefinido nao tern nenhum fundamen-
to te6rico, e uma vez que as mudan<;as no uso lingi.ifstico sao comple-
tamenle derivalivas (p. 18), e a mudanc;a clentro do idioleto que, para
Paul, tern o exclusivo interesse te6rico. (0 que salva a investigac;ao de
ser uma absoluta fantasia sociol6gica e o fato, devidamente observado
por Paul, de que conjuntos de idioletos, e claro, freqiientemente tern
~onteiras naturais no sentido de rupluras de comunica~ao entre os
falantes ou comunidades de falantes; cf. p. 40).
0 que causa mudan<;as nurn idioleto? Ha dois mecanismos envolvi-
dos: mudan<;a espontanea e adaptat;ao aos idioletos de oulros falantes (p.
3~). Sobre o mecanismo intrainclividual, espont:1neo, Paul tern pouco a
dizer; ele se refere apenas uma vez mais ao papel das "particularidac les
pessoais e es!fululos (Erregungen) peculiares da pr6piia configura<;ao
m~tal e ~~oral" de urn indivfduo (p. 38), mas nao lhe ocorre exemplificar
tais peculiandades, de modo que uma proposta seria de correlac;Oes enlre
tra«;os individuais e mudan<;a no iclioleto esta fora de questao. 0 out.ro
e,. nao a "media", mas aqueJe fragme.nto do USO lingi.iistico compartiJhado par lodos OS
•dioletos. No eiJI.1nlo, Paul niio quer saber de nada disso e recrimina a "gramatica descriliva"
~or seu procedimcnto de registrar "aquila que, num conjunto de formas e reJa..oes gramalicais
corrente numa comu~J'dac 1e cle lala
eurn · num tempo parliculai; o que pode ser" usado por cada'
c .sem ser mal enlendado e sem provocar estranheza em seu interlocutor" (p. 24). 0 pecado
aptta! dessa abordagem e sua preocupac,;ao com "abstracoes".
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42 FUNDAMENTOS EMPIR!COS PARA UMA TEORIA DA MUDAN(A LINGOfSTICA
mecanismo de mudanc;a do idioleto, como dissemos, e a ado\iio seletiva
de tia<;os do idioleto dos interlocutores do sujeilo. Suspeita-se que, para
Paul, e.<;se mecanismo, o social, eo mais importante; assim, ele diz suma-
riamente em outra passagem que "e somente por meio do intercurso
(Verlwhr) que a lingua do indivfduo e criada" (p. 3H).
Diante da rela<;ao entre idioletos e uso lingi.iistico, que ja discutimos,
podemos ver que o uso lingi.ifstico mucla "por meio da soma total de urna
serie de [... ] mudan<;as em iclioletos que se movem numa mesrna dire<;ao";
urn novo uso lingiiistico se forma a partir do acurnulo de mudan<;as
varalelas nos idioletos para os quais ele e definido. Agora fica claro que
essa tcoria nada diz sobre dois outros tipos de mudan<;a que podem ser
concebidos de modo igualmente razoavel: ( 1) mudan<;as qualitativas, nao-
graduais em idioletos, e (2) comportamento nao-paralelo de idioletos. Se
s.:1.o nao-graduais, clificilmente as mudanc;as podem levar a uma "soma
total"; e se OS idioJetos nao estiio mudando paraleJamente, qual sera 0
resull.a.do no uso lingiiistico geral? Mas nao faria sentido colocar a ques-
tao no cont.exto da teoria de Paul, porque para ele o uso lingtiistico com
respeito a fenomenos nao-graduais (islo e, com efeito, com respeito ao
grosso cia lingua) nao e urn construto a ser levado a se.rio.
l !VFMl('.JA E WADE ADUI:rA. Dados os dois mecanisrnos cle rnudan<;a do idioleto
(e, por extensao, de mudanc;a do uso lingi.iistico), podemos nos deter para
considerar se wn individuo e igualmenle propenso a mudan<;as idioletais
ao longo da vida. Em princfpio, sim, diz Paul: "E impossivel designar urn
ponlo na vida de urn inclividuo em que se poderia dizer que o aprcndi-
zado da lingua cessou". Por outro !ado, o maior montanle de aprendiza-
do da lingua (de mudanc;:a idioletaJ) ocorre na infancia, e a diferen<;a em
grau e enorme (p. 34). Por conseguinte, Paul acha justificavel concluir
"que OS processes de aprencfizado da lingua sao da maior importfulcia
para a explica<;ao de mudan<;as no uso lingi.ifstico, que eles representam
a causa mais import..:1.nte destas mudanc;as" (ibid.).
Infelizmente, Paul nao desenvolve essa ideia em nenhuma hip6tese
concreta, e vanas questoes permanecem sem resposta. Por exemplo, se
o mecanisme do aprendizado da lingua opera eficiente e uniformemen-
te, seria de esperar que o conjunto de idioletos desviantes d.as crianc;:as
pequenas fizesse a mesma pequena e eslavel conlribui~ao a todo uso
lingi.iistico; seria entao !also que o aprendizado da ling-ua explica mudan-
<;as no uso Iingi.iistico. Se, por outro lado, o mecanismo de aprendizado
0 ISOLAMENTO DO IDIOLETO 43
 opera ineficientemcnte, entao eslamos llabilitados a saber por que 0 vel. 0 desempenho fonetico de urn falante, nos diz ele, varia em Lorna
aprendizado desviante das crianc,;as nao tem efeitos aleat6rios, mutua- de uma meta (idioleta:lmente codificada) LaJ como os tiros de urn eximio
mente canceladores. Em outras palavras, invocar o aprendizado in-
a lirador se dispersam em lorna do alvo (p. 54). A representac;3.o mental
completo da lingua pelas crian<;ag como uma explicac,;3o para a mu-
do som cla fala envolvE> tanto uma cinestesia (Bewegungsgefiihl; p. 49)
danc,;a lingtifstica e inutil, a menos que se sugira ao mesmo tempo urn
quando uma imagem actistica (Lauthild) para o audiomonitoramento
padrao de falhas de aprendi7.ado. Mas isso Paul nao nos oferece.
(Kont.mlle; pp. 53, 58). E um fato empfrico para Paul o de que tais
INcoNSCitNCIA. Podemos agora prosseguir na discussao de urn quebra- representa<;oes sao insuficiente:mente precisas para garanlir 0 desempe-
cabe<;a que surge de uma cornbinac,;ao dos postulados ba.sicos cia teoria nho absolutame.ntc consislente; por exemplo, o <1ue e cocli ficado como
de Paul. Se o locus significal ivo da mudan<;a lingiiislica esla no idioleLo, uma unica cinestesia e imagem acustica (hoje dirfamos: um Unico fonema)
e se o idioleto e uma representac,;ao psicologica (o Sprachgeii."ihl do e manifestado como o par de sons psicologicamente discriminaveis fn l
falante), como e que os falantes nao tern consciencia de estar mudando e fiJI em alemao, como em Lande Anger, de modo semclhanLe, uma
15
seus iclioletos? Para uma resposta, Paul 1anc,;a a hip61.ese de que a unica unidade psicologicamente codificada aparece como [d] em Feldes
mudan<;a idioletal ocorre por etapas infinitesimais (p. 19). Mas como e como It'! em Feld. Portanto, onde podemos conceber dimensoes con -
pode haver etapas infinitesimais entre fenomenos discretos, quantificados? tinuas de espa~o fonctico, "sempre existe uma serie continua de sons
Como alguem pode, digamos, mover·se de dived para dove, ou de pop infinitament.e numerosos" (pp. 5 1-52).
para soda por etapas infinit esimais? Solu<;oes possfveis vem a mente e
veremos a segmr .
como oulros te6ricos lidaram com a questao. A safda ' Isso, entao, explica a 11uluac;<lo no desempenho que nao e codi-
do proprio Paul foi estreilar arbitra riament.e a discussao, da lingua em ficada no idioleto e nem sequer e percebida pelo port.:1dor do idioleto.
g~ral para aqueles aspectos da lingua que sao continuos (em vez de
DafJUi nos movemos em dire<;ao ao problema crucial:
CAUSAS DA MUDAN(:A .
::liscretos) em sua configurac,;ao. EJe, portanlo, sirnpJesmente evitou a
por que a media dos desempenhos dispersos se altera? Que eJa pode se
:JUest.:1o geral, que precisa necessariamente lidar taml)em com aspectos
:lescontinuos da lingua. alterar sem ser notada pelo falante se deve, diz Paul, ao fato de que a
imagem acustica par a monitoramento se move em paralelo com a
0 !ado contfnuo da configura<,:ao da lingua com que Paul lida'e e cinestesia que conlrola a produ<;ao (p. 61). Mas, admilindo que elas se
:tgora elaborado por meio de mecanismo ulterior: o desempenho varia- alteram juntas, por que se a lterarn afinal? Sobre essa questao crucial,
a resposta de Paul tem uma part.e geral e uma especffi.ca. Em geral, a
16
_Que a ~udan5a ~~~~ala inconscieJlte e, para Paul, um achado empilico, embora
e Hngua se desenvolve sujeita a pressoes de ulilidade:
le adrnita que lSSo nao SeJa tao geralmente reconhecido e ainda precise ser demonstrado
No desenvolvimen lo do uso lingi.iislico, a finalidade (der Zweck) desem-
-r:! por:nenor" (~ 18). Ele est.a_ pensando, clara, no desenvolvimeuto ~natural" da lingua,
e
1
ao na l~lervem;ao regu lado r-a Jntenc10nal q ue pode ser observada nas linguas padronizac.las penha o mesmo papel que Darwin lhe atribui na natureza organica: a
que nao pode se1; senao consciente. maior ou menor uiilidade (ZweckmiissigkeiL) dos padroes (Gebilde) resul-
Sua principa~ preocupa<;ao como som. Em sua explica<;ao d.1 mudan<;a sernantica
18
e e
tantes decisiva para sua preservat;ao ou extint;ao. (p. 32)
?ap_. .. IV) , onde drstmgue entre- significa dos costumeiros (codificados iclioletalme11te) e
tgmhcados ocasionais (atos de referencia "dispersos"), Paul tamJ~m I ida com urn continuum Ora, ·c omo uma explica<;ao pela sel~o hatural e vazia, a menos
,e I_Jvesse ~e int eressado pelo problema clo discret o vers11s continuo como urn aspcct.o d~ que se pos lule urn crilerio independente para a sobrevivencia, l >au I
esJgn.da hngua, J.>auliJOderla ler se estendido sabre os para lelismos entre mudan<;a fonetic<I
semant1ca e perce'- · 1 - - ·
ut< o que e1es nao sao con]llnlamen lc represent.at ivos do resto <Ia invoca, como urn fator especificarnenle lingi.ifstico, o princfpio da maior
llldan r ... .
• .
<;a mgu~s!.tca. Ao camctcnzar a ronologia diacronica de Paul como urn estudo de
• •
110 comodidade:
11
~nenos contumos, nos damos conta, evidentemenle, de que a teo1i a lingiiistica subseqiiente
POS _uma ~uauliza<;iio onde Paul ainda via urn continuum. Cont udo como deve licar cJaro E muito dificil detectar qualcruer outra causa para a incl inat;ao a desvi-
e 1a dlScussao a · - 1 p 1 - - '
• • s Vlsoes t e a11 nao sao totalmente obsoletas na rnedicla em que aqueles ar-se mais para urn !ado do que para o outro, alem do fato de que o
!llOrnenos l'onet'1 'd - . .
COS concern• os sao os que formam urn contmuum resHiual mesmo depois desvio em uma diret;ao de algum modo se adapla melhor (heq uemer i..;t)
ue a estrutura discreta foi "exlmida" pela fonemica. '
a os 6rgaos do falante. (p. 56)

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FUNDAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TF.()RIA r>A Ml mANrA 1 1Nr.f'1fc:Trr A
0 ISOl AMENTO DO IDJOLETO 45
 Em casas como a assimilac;<io de grupos consonantais (octo >
'ital. otto), o fator da comodidade17 e 6bvio. As vezes; a durav1o e o
acento tambern podem estar envolvidos. Ate mesmo o falo de que
"todas as lfnguas exibem uma certa hannonia de seus sistemas de
sons'' (presumivelmente relacionada a diferentes posi~es de repouso
dos 6rgaos entre seus falantes) e uma explica.;:ao. E clara que existem
varios tipos adicionais de mudam;a, especialmente do Lipo "nao-con-
dicionaclo", e Pau l parece se dar conta de que os exemplos mais
transparentes nao produzem uma explica¢o geraJ. Mas ele ere que
pesquisas psicofisicas ulteriores sao a chave; "a investi gac;<io da essen-
cia desse maior ou menor conforto e uma tarefa para a fisiologia" (p.
57) . Que a busca do conforto por alterac;oes infinitesimais no desem-
penho fonetico e de fato a explicac;ao - disso Paul esta seguro.
Con·elac;oes de mudanc;a sonora com clima, condic;6es do solo,
modo de vida e Olitros falores ambientais nao estao provadas, e aque-
las que envolvem diferen~s na anatomia dos 6rgaos fonadores sao
frequenl.emente incorretas e, de lodo modo, inconclusivas (p. 60). A
comodidade, reconhecidamente, "depende de uma variedadc de cir-
cunstancias que pode ser diferente para cada individuo", mas elas
"tambem podem afetar grupos maiores" (p. 57). Quando afetam, uma
all.erac;i'io sonora ocorre (p. 59) 18•
Masse a busca da comodidade e a causa da mudan~ fonetica nos
idioletos, a questao fundamental emerge: por que os falantes nao a
empreendem mais depressa, e por que o uso lingiiistico se divide entre
alguns falantes que se engajam numa trilha da busca da comodidade
enquanto outros conservam seu padrao rnenos confmtivel? Esta ques-
tao fundamental emergira repetidamente ern nossa discussao; ja aludi-
rnos a eia, como o problema da implementac;ao. Pois mesrno quando o
curso de uma mudanc;a linguistica foi plenamente descrilo e sua profi-
ciencia, explicada, resta ~mpre a questao de por que a rnudanc;a nao
foi at ivada mais cedo, ou por que nao foi simultaneamente ativada em
todo Iugar onde prevaleciam concli~oes funcionais identicas. A charada
17
0 alemao beq(/em signi.fica tanto ~convenienle" quanlo Mconfmtivel". Como suhst:ml ivo,
porem, "cornodidade" ["ease'1 parece preferivel a "conforto".
18
Em outro Jugar (p. 227), Paul tarnbern cita a elirnina~ao da altcm ancia morfica
como uma tendencia geral; presurnivelmenle, isso tambem poderia ser inlerpretaclo como
nrna busca de comodidade.
PDF
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FlJNDAMENTO'> FMPfRtrn<: PARA liMA H OR I A nA Ml lnA>JrA I t >Jr.Of<;TirA 47
nao resolvida da implementac;ao e 0 pre~ a pagar por qualquer expli-
cac;ao ligeira e individualista da mudanc;a lingiiistica. Ela cria o proble-
ma oposto: explicar por que a lingua deixa de mudar.
Vamos ver como Paul lida com o enigma da implementa~ao .
C oNFOR!'IUD1WE.Em todos os momentos, diz ele, o desempenho de urn
falante esta sob a p ressao de diferentes ror~s para mudar ern diferen-
tes dire~oes. Durante perfodos estaveis de urn idioleto, estas for~as
estao em perfeito equilibria e causam os desvios esponUlneos do alvo
para se cancelar uma a outra. Por exemplo, durante urn periodo
estavel de urn iclioleto, a dispersao dos desempenhos do som a pode
estar sob pressao igual para mudar rumo a i e rumo a u.
Conludo, e muito improvavel que seja este o caso em todos os pontos e
t.odos os momentos. Somente o acaso pode fazer com que, numa area
mantida unida por int.ercurso particularmeitte intenso, uma tendencia
alcance preponderancia sobre outra. lsso pode ocorrer mesmo se o con-
sensa da maioria nao estiver condicionado por qualquer coerencia inler-
na particular vis a vis OS ind ivfduos que permanecem de fora do gmpo,
e rnesmo se as causas que impelem a mudanc;a numa direc;iio particular
forem talvez todas diferentes para individuos diferentes. A preponderan-
cia de uma tendencia num cfrculo limitado deste tipo e suficiente para
sobrepujar as l.endencias contrfuias (p. 61 }.
Nesta passagem, Paul parece atribuir a implementac;i'io de uma
mudan~ ao acaso. No entanto, se os inicios das mudan~as fossem
processes aleal6rios, perdas ocasionais de equilibria alternariarn com
restaura~es de equilibria, e inicios de mudan~ta infinitesimal altema-
riam com interrupc;oes de mudan~a infinitesimal. Portanto, o acaso e
invocado aqui de modo ilegilimo, uma vez que estamos empenhados
em explicar urn processo especffico e nao urn processo aleal6rio . 0
principia te6rico substancial ao qual Paul adere dissimuladamente e
outro --'- e 0 que poderiamos chamar de "mecanismo de avalanclle".
Mas no caso clas avalanches, a aderencia da neve explica por CJlLe uma
rnassa rolante atrai neve adicional; e ao explicar avalanches, poclemos
r~'llmente atribuir sua implementac;i'io ao acaso (ou a algum evento
desimportante, tal como urn esquiaclor fazendo urn giro abrupto em
algum Iugar: cf. Martinet, 1955: 36). No caso das mudan.;:as foneticas
tais como d~critas por Paul, no entant.o, nao se sugere nenhuma r~.zao
independente para se acreditar num mecanismo de avalancl1e.
0 ISOt.AMENTO DO IDIO LETO
 Existe, de fato, mais uma hip6tese dissimuladamente implicada
na teoria de Paul: a hip6lese de que os falautes gostam de se confor·
mar aos iclioletos de seus interlocutores. Mas sendo ou nao uma cren·
c;a valida, deixemos claro que ela nao contribui em nada para a
explicac;ao da mudanc;a fonetica. Isso porque e invocada ad hoc para
explicar tanto a resistencia ]nicial a mudanc;a quanta a subseqiiente
concessao a mudanc;a. Como vimos mais acima , Paul sustenta que os
falantes adotam trac;os dos idioletos de outros, seletivamente, mas ele
nao oferece absolutamente nenhuma explicac;ao dessa seletividade.
Ao descrever a difusao de uma mudanc;a de idioleto para idioleto,
Paul faz livre usa de sua hip6tese da conformidade:
Uma vez que uma mudam;a definil iva na cinestesia lou qualquer outro
aspecto do idioleto 19] ocorreu par meio da eliminac;:ao das inibic;:6es
exercidas pela comunicac;:ao listo e, o desejo dos falantes de se confor-
marem aos idioletos de seus int.erlocutores], uma pequena mudanc;:a pos-
terior se torna possivel pclo eJeilo de conlinuidade da tendencia. Enquan·
to isso, porem, loda uma minoria e varrida pelo movimento. Os mesmos
fatores que impedem crue a minoria se afaste demais do usa geral lam-
hem a impedem de permaneccr significativame:nte atra.s do progresso da
maioria [... ]. 0 movimento prossegue em distancias tao pequenas que
uma oposic;ao saliente :nunca desponta entre individuos que permanecem
em estreito intercurso uns com os outros (p. 62).
Duas importantes afinnac;oes empiricas sao introduzidas aqui: ( 1)
que o progresso de uma mudanc;a lingiiislica atraves de uma comuni·
dade segue um curso regular, uma curva em S20 cla minoria para a
maioria e para a tot.aliclacle; (2) que a freqiiencia de uma forma garante
sua exemplaridade para uma comunidade de fala. Mais adianle tere-
mos a oportunidade de discuLir mais profundamente estas afinnac;oes.
A lrajet6ria social em S de uma mudanc;a pode em principia ser
localizada ein qualquer Iugar numa comunidade. Mas ela adquire
19
Ernbora a discussao de Paul se concentre na rnudanr;a sonora, ludo o que ele di7.
aqui sobre a difusao de mudam;as (enquanlo distintas de sua origem) poderia igualmente
hem ser aplicado a dorninios discretos da lingua, e sua discussao a partir deste ponto poderia
ser generalizada, sern diston;a o, da rnudan~a soBor·a para a muclanr,;a lingiiistica.
2
° Compare-se corn Osgood e Seheok ( 1954: !55): "0 rit mo da rnudanr,;a seri;J talvez
Iento 110 inicio, aparecendo na fa!a de inovadores ou, mais provavelrnente, de criancinhas;
torna-se relativarnente rapido a mcdic\a que estes jovcns se tornarn OS agentes propulsores
da diferenciar,;ao; e desacelera a medida que ha carla vez menos indivicluos idosos e marginais
para levar adiante as formas antigas".
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48 FUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANt;A Ll NGOiSfiCA 49
especial interesse se puder ser correlacionada com a diferenciac;ao
universal das comunidades de fala pela idade. Segundo Paul, precisa·
mos distinguir entre mudanc;as intrageracionais e transgeracionais.
As mudanc;as em S denlro de uma gerac;ao , acredita ele, sao possiveis
mas necessariamente diminutas_ Elas alcanc;am propor~es maiores
somente quando a curva em S coincide com uma mudanc;a nas gera-
c;oes. Se a mudanc;a ja tiver aharcado a maioria, entao os jovens
"naluralmente" acompanharao (jsto e, eles se tornam a ponta final do
S). Mas mesmo que uma maioria ainda esleja resislindo a mudanc;a,
esta maioria acabara morrendo. Alem disso,
as mesmas raz6es que impulsionam a gera~ao mais velha a se desviar
de cinestesias ja formadas devem agir na formac;:3.o de novas cinestesias
entre a gera~ao mais jovem. Pmtanto, pode se dizer que a causa prin·
cipal [Veranlassungj da mudanc;:a fonetica e a lra.nsmissao de sons a
novas individuos. Para este processo, entao, o Lerma "mudan<;a" nao e
apropriado, se quisermos ser completamente exatos; trata-se antes de
uma nova formac;ao desviante [Neuerzeugungj (p. 63).
Em outras palavras: o que para falantes maduros e urn dcsem·
penho que se desvia da codificac;ao do idioleto se Lorna, para as
crianc;as, um desempenho controlado pelo idioleto (nao-desviante).
E f<:1cil ver por que a noc;ao de gerac;ao atrai Paul, e vanos outros
estudiosos, como urn porto seguro num perigoso mar te6rico. Se as
mudanc;as cronol6gicas na lingua podem ser sobrepostas as renova«;oes
da populayao, fica cancelada a necessidade de uma teoria da mudanc;a
enquanlo tal, ja que se pode simplesmente pensar nos falantes de urn
dialeto substituindo os falantes de outro. (Em termos geograficos, a
difusao de material lingiifstico por migrac;ao de falantes oferece urn
caso semelhante, atipicamente oomodo.) Mas uma teoria abrangente
tern qlle dar conta de mudanc;as em diferentes ritmos e em diferentes
direc;oes,, alem da substiluiyao de pais por filhos (ver § 2.41 apaixo).
Alem disso, a teoria de Paul parece repousar na ideia irrealista de que
a diferenc;a enlre as gerac;oes e descontfnua. Na verclacle, as gerac;Oes
sao discretas dentro de uma familia , mas na comunidade elas formam
urn continuum. Uma teoria salida que se baseie nas diferenc;as de idade
tern que estar preparada para lrata-las como urn gradienLe ininterruplo.
REGULARIDADE DA MUDAN(:A. Quando chegamos, a seguir, na questao da
regularidade cla mudanc;a sonora, encontramos Paul seguindo nao a
0 ISOLAMENTO DO IDIOLETO
posic;ao radical do manifesto neogramatico2 1, mas urn ponto de vista
moderado iluminado pelas cril icas de Kruszewski. Uma vez que a
hist6ria deste debate e apresentada em geral de forma inexata 22 , uma
ligeira digressao e necessaria .
0 postulado das leis foneticas completamente regulares (isto sem e,
excec;6es que sejam expliciveis elas mesmas por contextos foneticos nao-
ad hoc) recebeu seu irnpcto principal da leitura de Ost.hof e Bmgmann
da monografia de Winteler de 1876 sabre o dialeto alemao de Kerenzen
(Suic;a). Na parte descrit.iva de sua monografia - que celebramos hoje
em dia como urn e.sfon;o pioneiro de am1lise fonerrrica -, Winteler apre-
senlou a distribui<;ao de alofones em tennos de item-e-processo. (Como
sanscritista - urn sanscritista, de falo, que pos o termo sandi em circu-
lac;3.o na Europa - , Winteler, evidentemente, tinha estudaclo Panini, de
modo que a fonologia item-e-processo era urn modelo natural para ele.)
Ora, procurando o exemplo mais impressionante de uma lei sonora sem
excec;6es, Osthoff e Bmgmann recorrermn a fonologia de Winteler: vejam
o alemao de Kerenzen, disseram eles, onde todo n por exemplo muda
para lJ diante de k e g - sem absolutamente nenhuma excec;ao.
Historicistas como eram, Osthof e Bmgmann nao perceberam que esta-
vam exlrapolando de um processo sincronico para urn diacr6nico23 • i\.
cliferenc;a entre os dois, e a legitimidade muitissimo menor das mudan<;as
diacronicas, foi logo em seguida apontada por Kruszewski (1881); a
diferenc;a, contudo, ficou perdida entre os neogramaticos mais ortodoxos;
21
Osthoff e Brugmann ( 1878).
22
As abordagens classicas da bistoria deste periodo foram escritas par estudiosos que
eram eles mesmos neogramati.cos em espirito - sobretudo Pedersen, mas tamhem Bloomfield .
Buscar uma visao equilibrada nestes relatos e como basear a hisl.oria da guena nas
autobiografias dos generais vil.oriosos. Jakobson (1960) prestou um valiosissimo servi\o com
seu estudo da escola anlineogramatica de Kazan ; infelizmente, seu artigo ainda permanece
disponivel apenas em polones. Uma abordagem ainda mais ampla da contr"Oversia
neograJHcllica consideraria os argumentos dialetologicos junto com os sincrfmico-am1liticos
contra a doutrina das leis S<)[]oras que nao admitem exce\iiO.
23
Leskien (1876), que e normalmente citado como o elaborador da hipotese dos
neogramaticos, niio conseguiria achar apoio para ela em seu material indeterminado. Como
os historiadores daquele periodo desconsideraram a evidencia mais forte disponivel a Osthoff
e Brugmann (p. ex., a monografia de Winteler), elcs tenderam, quase como quem se desculpa,
a rebaixar o postulado da niio-excepcionalidade das leis sonoras a uma "hipotese", e a
atribuir a autoconfian<;a de Osthoff e Brugmann a exubera:ncia de sua juventucie. Uma
explica<;ao menos psicologizanle e mais eslritamenl.e academica da auloconfian<;a deles, no
entanto, e o fato de que nas regras foneticas sincronicas do alemao de Kerenzen os
neogramaticos verificaram, com efeilo, exemplos niio-hi[Xlte1icos rle leis sonoras sem ex~o.
PDF
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FUNDAMENTOS fMPfRICOS PARA UMA TEOR lA DA MUDANt:;A U NGU!STICA
nao foi ent.endida por Pedersen e, infelizmenle, tambem foi desconsiderada
. por Bloomfield, para quem 0 processo sincr6nico nao existia.
Paul, sim, entendeu o argumento de Kruszewski (cf. suas referencias
aos artigos de Kruszewski nos Zeitschrift de Techmer lvols. 1, 2, 3, 51, p.
49), e, como nao Linha preconceitos do lipo ilem-e-arranjo em fonologia,
assimilou facilmente a clistin~o. Distingue, porl<mto, entre "trocas" de
som (Lautwandel) e "altemancias" de som (Lautwechscl). As primeiras
sao alt.erac;6es em termos de processos sincronicos unicamente, e sao
Lidas como completamente regulares. As segundas sao remanescentes de
processos sincronicos mais anligos que cessaram (ou podem ter cessado)
de funcionar e que cleixaram residuos irregulares que tern de ser apren-
didos como listas (p. 69). Para evitar confusao, daqui em clianle tracluzi-
remos a Lautwandel de Paul por "regra fonetica", grosso modo no sen-
Lido de Halle (1959). 0 problema para Paul, entao, nao e a absoluta
regularidade das regras foneticas, mas a redistribui~o irregular dos sons
e
entre os elementos lexicais. Em outras palavras, como que wna regra
fonetica produtiva de urn idioleto vern a
tona? Pode ela resultar do
intercurso com outros falant.es? Eis a resposta de Paul:
0 (mica modo como isso pode ser visualizado e que urn indivfduo simul-
taneamenl.e ficaria sob a influencia de varios grupos de pessoas que se
tomaram diferenciadas por diferente descnvoJvimento fonetico [islo e, di-
ferentes regras foneticas sincronicas], e que ele aprenderia algumas pala-
vras de urn grnpo, outras de outro. Mas isso pressup6e urn reJacionamento
lotalment.e excepcional. Normal mente nao existem diferenc;as [interidioletaisl
deste l.ipo numa comunidade comunicaliva denlro da qual urn individuo
cresce e com a qual ele permanece em vinculos muito mais intimas do que
como ambienle mais amplo. [... 1 Denl.ro do me-<>mo dialeto, portanto, nao
se desenvolvem inconsistencias, soment.e em conseqiiencia de mistura dia-
let.11, ou, como teremos ocasiao de explicitar melhor, em conseqLiencia do
emprestimo de uma palavra de urn ciialeto estranho. [...J Na formulac;.ao
de leis sonoras [isto s, regras foneticas sincronicas], nao precisamos, e
claro, contar com tais inconsistencias (pp. 71-72) .
0 elo mais fraco deste argumento e a noc;ao de "dialeto t'mico",
porque, como vimos, ela nao tern nenhum suporle tcorico no pensamenlo
de Paul. De fato, Paul mostra alguma preocupay:'io com essa fraqueza ,
pois promete considerar mais tarde "a extensao com que e as condi<;Oes
em que" o empre<;timo lexical de outros dialetos acontece (p. 72). Na
verdade, porem, no capitulo sabre mistura de linguas, s6 uma breve
0 I~OI .AMFNTO [)() f[)f(ll.FTO ")")
 se<;ao e consagrada a interferencia dialetal (pp. 402-403), e a questao das
"condi<;oes" para 0 emprest.imo de palavras nem sequer e levantada.
FoNOLOGIA E AGRCJP,\MEN1V DE IDIOIETOS. Observamos acima a maneira
como Paul deslizou de uma teoria da mudan<;a lingilfstica em geral
para uma Leoria cia mudanya sonora em particular. Podemos agora
examinar o paradoxa que emerge como conseqiiencia deste nao assi-
nalado estreitamento da discussao. No que diz respeito a mud~n<;a
Iingiiistica em geral, aprenclemos que os idiolelos sao sujeitos a desen-
volvimento aleatorio. Na verdade, o intercurso pode causar alterac;oes
paralelas em idioletos de grupo, mas elas nao precisam resultar e (como
Paul sabia pela pesquisa dialetol6gica) de falo mio resultam numa
subdivisao hierarquicamente estruturada da comunidade (pp. 37-42) . 0
idioleto A pocle formar um agrupamento ilialetal com o idioleto B com
respeito ao 'lra<;o 1, urn agrupamento com o idiolelo C com respeito ao
Tra<;o 2. Para Paul, nao ha. fim nem organizar;ao nestes principios
mutuamente interseccionantes porque (1) o lingi.iista nao conhece ne-
nhuma base para uma hierarquia dos trac;os lingiiislicos, e (2) nao tern
nenhuma explica<;ao para a difusao seletiva de tra<;os idioletais (isto e,
nenhuma escala de difusividade). Paul percebe que se ha rupturas na
rede de intercursos - especialmente rupl.uras absolutas causadas pela
migrac;ao - , uma divisao dialetal emergini; mas isso e completamente
"extemo" a lingua, e podemos acrescentar que e, em todo caso, urn
fenomeno altament.e incomum (ainda que na hist6ria das antigas Ifn-
guas indo-europeias ele possa ter desempenhado urn papel importante).
Isso nao se da no caso da mudanya sonora; aqui exist.e uma base
lingiiistica para agrupar dois idioletos num dialeto, a saber: o fato de
compart.ilharem urn conjunlo (completo?) de regras foneticas. Os idioletos
A e B seriam at.ribuidos ao mesmo dialet.o se compartilhassem as mesmas
regras foneticas, e uma palavra adotada por A de B estaria automali-
camente sujeita ao mesmo Lratamenlo fonetico.
Pareceria, enlao, que se nosso objetivo fosse uma classificac;ao
das fonologias idioletais, a teoria de Paul nos ofereceria urn razoavel
crilerio lingiiistico para tanto - ao menos para a classificac;ao dos
idioletos nurn so nivel, uma classifica<;ao Ludo-igual-ou-l udo-diferente.
Masse estamos buscando urna classificac;ao nao de fonologias idioletais,
mas dos idioletos em sua inteireza, a teoria de Paul e inutil, porque
nao garante (e so poderia faze-lo contrariamente a evidencia factual)
que a diferencia<;ao nao-fonol6gica vai de maos dadas com a dife-
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fUNDAMENTOS EMPfRJCOS PARA UMA TEORIA DA MUlJA NrA I
rencia<;ao fonologica. Seria perfeitamente natural, par exemplo, en-
contrar urn conjunlo de idioletos A, H e C tal que A e B comparti llias-
sem fonologias enquanlo diferissem conjuntamente em sua fonologia
de C; mas A e B podem ler numerosas diferenc;as lexicais e gramati-
cais em ponlos em que B concorda plenamente corn C.
Pau l escreve: '"0 verdadeiro fator caracterfsl.ico na articulac;ao
dialetal de uma area continua sao sempre as condic;oes foneticas". A
razao para isso, pensa ele, e que e na forma<;ao das condi<;oes fone-
ticas que tudo depende do inl.ercurso pessoal direto. "No vocabulano
e no significado das palavras, na morfologia e na sintaxe, a transmis-
sao mediada nao oferece dificulclacle". Em contraste, segundo Paul, a
influencia fonetica (isto e, difusao de regras fonol6gicas) depende do
intercurs o intima e intenso. Assim, prossegue ele,
diferenc;as muito maiores se desenvotvem na fonelica do que no vocabu-
Iario, na morfologia ou na sintaxe, e aqueta dura mais uniformemente
par tangos perfodos do que estes [... J 0 menos tfpico cle todos e 0
vocabul;lrio e seu usa. Aqui as transmissoes de urn dialeto para ouLro
ocorrem predominantemente [do mesmo modo] como de urna lingua
para outra. Aqui ha mais diferelll;as ind ividuais do que em quatquer
outro domfnio. Aqui pode tambem haver diferen~as [por excmplo, no
vocabulario profissional] que nao tern nada que ver com diferenc;as dia-
letais e que se interseccionam com etas (p. 47).
Nesta passagem, topamos com a dificuldade conceitual de contar
e pesar a inovac;ao l'onologica em oposic;ao as demais. Nao havera,
talvez, rnais inovac;oes lexicais simplesmente porque ha mais pala-
vras? E qual e a base te6rica para desconsiderar diferenciac;oes dia-
letais altamente estaveis no vocabulario e na gramatica? Da para
desconfiar que Paul esta iluclindo a si mesmo. A prioridade que ele
estava dando aos criterios fonolo~icos da classificac;ao idioletal se
baseava. nao na maneira empiricamente dernonstrada de sua trans-
missao (para isso ele nao tern nenhurna evidencia), nem na estabili-
dade deles (para isso a evidencia e bastante inconclusiva) , mas sim-
plesmente porque a fonologia, no sent ido de urn conjunt.o consisten-
ternente aplicado de regras foneticas, era 0 unico dominio da lingua
que oferecia qualquer esperan<;a de quanlificar ("" de impor a
discretividade sobre) o continuum cla comunidade de fala .
Basear as classificar;oes motivadas do idioleto na fonologia pocle
ser urn conselho do desespero; tambem pode ser justificado por argu-
no 'i.'l 0 1<;0 A MFNT() 10101 FTO

mentos ulteriores, por exemplo, em rela<;ao ao primado cla fonologia
dentro da lingua como urn todo. Embora d iscordemos de ambos os
procedimenl.os, consideramos que sao propostas legitimas merecedo-
ras de exame. 0 que lorna ilegitima a abordagem de Paul, por outro
lado, e seu uso cle uma suposic;ao t.eorica disfar<;ada de argumento
fac1ua1 - e, para piorar, num argumento factu al que e incoiTeto.
Sut.JARTO. Vamos agora tentar resumir criticamente a posi<;ao de Paul
nos pontos essenciais:
0 unico objeto teorieamenle embasado do estudo lingi.iistico e 0
iclioleto, e dentro do idioleto, 0 Unioo dominio em que a mudan<;a e
relacionada ao clesempenho este:ivel e a fonologia (por causa de sua
natureza nao-discreta). 0 uso de um individuo e, em principia, coerente,
e se conforma a sua representa<;ao mental deste uso, exceto que os
desempenhos foneticos sao aleatoriamente dispersos como em volta de
urn alvo. Urn individuo pode, por etapas inconscientes infinitesi.mais desviar
'
a distribui~o de seus desernpenhos (foneticos) a medida que busea pa-
dr6es de comportamenlo mais oomodos. (Nenhuma expliea~o e ofere-
cida para a lentidao com que se atinge o comportamenlo alegadamcnte
mais "c6modo"; isto e, o enigma da implementa<;ao permanece sem so-
lu~o e nem sequer e formulado.) Os dialetos sao concebidos como gru-
pos de idioletos (fonologieamente) iclenticos; por cons~1t1inte, a mudan<;a
dialetal consiste simplesmente em iclioletos mudando em paralelo, e a
divisao <lialetal nao e mais do que idioletos mudando divergentemente.
Urn idiolelo ou dialeto pode tambem muclar "tomando de empres-
timo" formas de outros idioletos ou dialetos. Tal emprestimo e seleti-
vo, mas nao se oferece nenhuma explica<;ao para as sele(fOes particu-
lares. A oporlunidade de tamar emprestimos de outros idiolelos de-
pende da exposi<;ao a eles; contudo, tanto 0 empresl imo quanta 0
nao-empreslimo sao alrihufdos a conformidacle - seja com os inova-
dores, seja com os conservadores.
1.2 A HERAN<;A DOS NEOGRAMATICOS
Pode se di7.er que os Prinzipien de Paul refle1em as melhores rea-
liza<;oes da lingi.iistica des neogramalicos. Corn seus anlecessores e
contempora.neos neogramaticos, Paul comparlilhava as virtudes do maxi-
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mo rigor de formulaGao, urn intenso interesse por regularidades recor-
rentes, a percep«;ao da atipicalidade das linguas-padrao dent.re a tota-
lidade das lfnguas, uma preocupa<;ao com o pormenor fonetico, e urn
desejo de ver a lingua no contexlo de seu funcionamento a fim de
cornpreender seu desenvolvimento, de "retratar o mais dctalhadamente
possfvel as condi<;oes da vida da lingua [Sprachlebenl" (p. 6). Escrito e
revisado depois que a poeira em torno da controversia da lei sonora
thlha baixado, o livro de Paul tern o me1ito adicional de reconhecer o
ponto de vista dialetol6gico sabre a mudan<;a lingliistica. Nao surpre-
ende, portanto, que ele tenha se tornado enormemente influente, e embora
acabasse por servir como alvo para a oposi<;ao anlineogramatica, fun-
cionou como o texto basico para mais de uma gera<;iio de lingi.iistas.
1.2.1 Saussure
0 efeito revolucionario do pensamento de Saussure nao fica di-
minuido se afirmarmos que, na questao da indiviclualidade da lfngua,
ele deve muito a doutrina dos neogramaticos. Para Saussure, a
sistematicidade da lingua (ver § 2.0) depencle da existencia, clentro do
individuo, de uma faculclade de associa«;ao e de urna de coordena<;ao
(p. 29). As rela<;oes entre elementos de uma lfngua se localizam na
consciencia do falante. A seguinte cila«;ao e tipica:
A sincronia so conhece uma perspectiva, a dos sujeilos falantes, e todo
o seu metoda consiste em recolher o testemunho deles; para saber em que
medida uma coisa e uma realidade, sera necesscirio e suficiente investi-
gar em que medida ela existe na consciencia dos falantes (p. 128}.
De fato, e a irrealidade psicologica das rela<;6es diacronicas e dia-
letol6gicas que leva Saussure a atribuir os fenomenos hist6ricos a urn
dorninio de investiga<;iio totalmente diferente. "0 'fenomeno' sincronico",
escreve ele, "nada tern em comum com o diacronico; um e uma rela<;ao
entre elementos simultaneos, o outro, a substitui<;ao. de urn elemento
par outro no tempo, um evento" (p. 129). Par conseguinte,
a hngiilslica diacronica estudara ao contnl.rio [da sincronica) as rela¢es
que vinculam termos sucessivos nao percebidos por uma mesma consci-
encia coletiva, e que se substiluem uns aos outros sem lormar sistema
entre si (p. 140, grifos nossos).
Para garantir a realidade psicologiea do objeto cia investiga~ao sin·
cronica, Saussure exige a seguir que tal objeto seja homogeneo. 0 objeto
55 0 ISOLAMENTO DO ID!OLETO
da lingi.iistica sincronica, argumenla ele, nao e tudo 0 que e si.multaneo,
mas somente aqueles fatos simull£1neos (lUe pertencem a uma mesma
lingua. A separa<;iio de objetos de esludo legftimos, islo e, homogeneos,
tern de prosseguir "na medida em que for necessaria [... ] ate os clialetos
e OS subdialetos" (p. 128). De fato, OS lingiiistas sao alertados de que nao
existem dialet.os natmais - "h{l tantos dialelos quantos sao OS lugares"
(p. 276). E Saussure acrescenta: "No fundo, o tenno sincronia nao e
bastant.e preciso; ele deveria ser substitui(lo pelo tenno, urn pouco Iongo,
e verdade, idiossincronico. Ao conlr::irio, a lingiifstica diacronica nao
somente nao necessita, mas rejeita semelhante especiciliza~ao".
Tem se enfat izado muilo que, ao distinguir a fala {parole] da
lingua lfanguej, Saussure rompeu com o psicologismo caracteristico
do pensamento neogram<H.ico: ele via a lingua como social e a fala
como individual. Entretanto, observemos que Saussure nada tern a
dizer de concreto sabre a comunidade como a matriz do desempenho
da fala individual. Em particular, nao ha. nada em sua teoria que
pudesse acomodar uma lingua heterogenea salvando-a ao mesmo
tempo como urn objeto legft.imo da investiga<;iio sincronica. "A lingua
[... [ e de natureza homogenea" (p. 32). E Saussure ecoa Paul ao escre-
ver: "Entre t.odos os indivfduos assim ligados pela linguagem se esta-
belecera uma espccie de media: lndos reproduzirao - nao exatamen-
te, decerto, mas aproximativamente - os mesmos signos unidos aos
mesmos conceitos"(p. 29). /\qui Saussure, claramente, ve a het.erogenei-
dade dentro do uso lingi.iistico de uma comunidade nao como sujeita
a descri~ao sistematica, mas como um tipo de tolera.ve1 imprecisao de
desempenho. Sua visao, portanlo, de novo este:i em plena conformida-
de com a de Paul, que dissera que a "grande uniformidade de todos
os processos lingi.iislicos nos mais diversos indivfduos e a base essen-
cia! para urn conhecimento cienlffico exato de tais processos" (Paul,
p. 19). Nao vemos nenhum indfcio de que Saussure tenha progredido
para alem de Paul em sua capaciclade de lidar com a lingua como
fato social; para ele, a precondi<;ao para lidar com a lingua como
fenomeno social era ainda sua completa homogeneidade.
Ao abordar a causa da mudan<;a sonora, Saussure rejeita t.odas as
explica~es que tinham sido propostas (pp. 202-208). Embora estivesse
convencido de que todas as mudan<;as se originam na fala, ele entretanto
nao faz nenhuma sugestiio sobre como distinguir, a nao ser a posteriori,
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RJNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA UNGOfSTICA
entre inova<;6es i.ndividuais que entram na lingua e aquelas que nao
entram (pp. 138-139). Apesar de poslular dua~ fon;as conllilant.es - a do
intercurso e a do paroquialismo (espril de clocher) - para descrever a
imita~o e a nao-imita<;iio de urn indivfduo, respeclivamente, da fala de
outros, o equilibria dessas fon;as permanece como uma explica<;iio vazia,
ja que Saussure nao pode mostrar (pp. 284-285) que a prevalencia de
uma fon;a sobre a outra co-variava com qualquer outra coisa.
I Ioje podemos concordar facilmente com o argumento de Saussure
de que o antigo allo-a1emao gesti ("convidados") nao coexistia na cons-
ciencia de qualquer falante com a conlraparte alema moderna, Giiste,
com o resultado de que esses itens jamais estiveram portanto lingi.iis-
ticamente opostos. 0 que esta falt.ando em sua concepyao, porem, e a
possibilidade de urn momenta no tempo em que urn gasti mais arcaico
e uma variante rnais inovadora, gesti, coexistiram nas mentes de algW1s
falantes bern reais da lingua. De igual modo, quando Saussure alerta
contra reunir dialetos espaciahnente remotos sob a rubrica de uma
mesma descri~ao sincronica, podemos concordar facilment.e, mas ele
lamentavelmente amite da considera~ao o caso important fssimo de
clialetos vizinhos, cujos sistemas estao muilo "na consciencia" dos mes-
mos falantes24 . 0 erro de Saussure, nos parece, foi equiparar a jusl.:'lpo-
si<;ao de estagios remotos de uma lingua com a justaposic;3.o de esta-
gios em geral25 • E essa generaliza~ao injustificavel que subjaz na base
de sua antinomia entre o es1rutural e o hist6rico, uma antinomia que
foi aceit.a pelos fundamentalist.as da Escola de Genebra26 , mas que pra-
ticamente todos OS demais lingtiistas vern tentando ullrapassar.
1.2.2 A Jingiiistica descritiva bloomfieldiana
Nos trabalhos dos lingi.iist.as descritivistas americanos, encont.ra-
mos urn nivel.variave1 de interesse pcla diversidade lingi.iistica dentrp
24 Saussure deixou de considerar esta possibilidade, apesar de dedicar uma sec;iio
especial (pp. 265ss.) a"coexistencia de varios dialetos no mes~o _pon~o l~eogra~icol" (onde
mais, entiio, senao nas mentes dos mesmos falantes?) e outra as mfluencJas rec1procas <los
dialetos coexislentes com linguas lilerarias (pp. 267ss.).
2s Paul talvez tenha sido mais perspicaz ao afirmar que a de5cri¥'lo de processos com
base numa compara~o de estados da lingua seria mais exilosa se os estados comparados
estivessem o mais proximo possivel LUIS dos oulros (pp. 31 -32).
26 Compare-se Sechehaye 1940: 30ss.; Frei 1944.
57 0 \SOLA'-'IENTO DO IDIOLETO
 de uma comuniclade de !'ala; o que vincula esle grupo ao dos mestres
neogramaticos e a f;tlta de interesse pelo carater sistematico cia lin-
gua heterogenea de uma comunidade.
Bloomfield escreve:
Uma comunidade de fala e urn grupo de pessoas que interagem por meio
da fala. [...] Se observassemos bern de perto, descobrirfamos que duas
pessoas - ou, antes, talvez, nenhuma pessoa em diferentes epocas -
jamais falam exatamente do mesmo modo. [... 1 Essas diferen~as desem-
penham urn papel muilo importante na historia das linguas; o lingiiista
e rorc;ado a considera-las muito cuidadosamente, emhora em alguma
parte de seu trabalho ele seja for~ado provisoriamente a ignoni-las. Ao
fazcr assim, ele esta simplesmente empregando o metoda da abstra~ao,
urn metodo essencial para a investigar,;ao cientffica, mas os resultados
assim oblidos tern de ser corrigidos antes que possam ser usados na
maioria dos trabalhos ullcriores (1933: 42-45}.
Como urn conjunto preliminar de diretrizes, esla declarac;ao seria
inquestionavel; o que e imporlante, conl.udo, e que Bloomfield nao faz
nenhuma sugestao quant.o ao modo como a "abstrac;iio" deve ser
derivada da descric;lio dos usos individuais, ou como ela deve ser
"corrigida"27 . Hefletindo a enfase de Saussure na langue como feno-
meno social, Bloomfield reconhece que
estamos menos preocupados com cada indivfduo do que com a comunidade
toda. Nao investigamos as diminutos processos nervosos de uma pessoa que
profere, digamos, a palavra mar;ii, mas nos contentamos cle preferencia em
determinar que, no geral, para todos os membros da comunidade, a palavra
ma{ii significa urn certo tipo de fruta . [... 1 No entanto lele admite imedia-
t<-lmente], tao logo tentamos lidar acuradamente com esta questao, descobri-
mos que a concordancia da comunidade esta Ionge de ser perfeita, e que
.
cacla pessoa usa formas faladas de um modo (mico (p. 75}.
Escrevendo a nles dos principais desenvolvimentos da fonemica
cliacronic'a, Bloomfield ainda: nao reagia a possibilidade de que o estado
de uma lingua pode em si mesmo funcionar como urn det.erminante
das mudanc;as dentro dela. Tal como Paul, portanlo, ele Ianc;a todo o
fardo da explicac;ao da mudanc;a sabre o mecanismo da imitac;lio, por
parte do individuo, dos h:iliitos de fala de seus companheiros. A dire-
~ 7 Alem <.lisso, as mesmas perguntas levantaclas pelo conceito de "media" de Paul
poderiam ser feitas acerca da nO!;ao cle abstra<;iio de Bloomfield.
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FUNDAMENTOS EMPIRJCOS PA RA UMA TF.ORIA OA MUDANCA LINGUfSnCA
c;ao da imilac;ao, acredita Bloomfield, e inteiramente delerminada pelo
"prestfgio" do modelo (p. 476). Embora hoje se saiba. que isso e
factualmente incorrelo, trata-se ao menos de urn passo a frente do
in6cuo equilibria e desequilibrio de forc;as contrarias postulado por
Paul e Saussure. Tal como Paul, Bloomfield distingue verdadeiras
mudanc;as foneticas e anal6gico-semanticas, que ocorrem na fala de
individuos, da difusao de tais mudanc;as pelo meranismo do empres-
timo dialelal. "Os processos mesmos raramente se oferecem a nossa
observac;ao" (p. 481). "E inutil perguntar que pessoa ou conjunto de
pessoas foram as primeiras a favorecer [certasl variantes. [... ] No
momenta em que uma muclanc;a sonora se lorna observavel, seu efeil.o
ja foi clistribufdo pelo efeito nivelador que opera dentro de cada co-
munidade" (pp. 480-481 ). A clistinc;ao entre a origem de uma muclan<;a
lingilistica e sua difusao, e o pessimismo quanto a observar as origens
da mudan<;a lingi.iistica moveram o pensamento bloomfieldiano acer-
ca cia mudanc;a linguislica numa direc;lio antiempirica.
Urn marco importante no isolamenlo da lingua do inclividuo como
o objeto Jegitimo da descric;lio lingi.ifstica por excelencia foi o "Sel of
Postulates l'or Phonemic Analysis" de Bloch, ern que o termo idioleto foi
inlroduzido pela primeira vez. (E diffcil detenninar, por ora, se seu recur-
so ao prefixo idio- ecoa o idiossincronico de Saussure.) Bloch escreve:
A totalidade de sentenc;as possiveis de urn falante num dado perfodo ao
usar uma Ifngua para interagir com urn outro falanle e urn idioleto [...]
Quant o as palavras "num daclo perfodo", sua interpreta~ao pocle variar
seguramente denlro de amplos limites: podem significar "num momento
particular" ou "num dia particular'' ou "durante um ano particular"[...]
A locu~ao "com urn outro falante" tern a intenc;ao de excluir a possibi-
lidade de que urn idioleto possa abarcar rna is do que urn ESTII .o de fala:
e no mfnimo improvavel que urn dado falante venha a usar dois ou mais
eslilos ao se dirigir a mesma pessoa 1... 1 A an:ilise fonologica de urn
dado idioleto nao revela o.sistema fonologico dt; nenhum idioleto perten-
ccnte a urn dialet.o diferenle (1948: 7-9).
Vemos 13loch aqui executando o principia atomislico de Paul e
Saussure de reduzir a lingua de uma comunidade a suas partes homo-
geneas basicas. Mas nao podemos deixar de notar que ate mesmo
essa reductio ad absurdum se baseia numa suposic;ao contrafacl.ual de
que urn par de falantes sempre se atem ao mesmo eslilo. (Para provas
em conl.rario, vcr, por exemplo, Labov 1966: 90-135.)
59 0 JSOLAMENTO DO IDIOLETO
 A 16gica da teoria neogramatica, tal como herdada de Saussure
e de Bloomfie.ld, foi desenvolvida mais plenamente por alguns dos
discipulos de Bloomfield. Retornaremos as analises deles mais abaixo
(§ 2.1), depois de discut.ir o isolamento da estrutura como urn fator no
funcionamento da linguagem.
1.2.3 A pratica dos gramaticos gerativistas
Embora a lingi.ifstica gerativa ate agora tenha abordado os proble-
mas hist6ricos apenas de modo marginal, ha diversos pronunciamentos
te6ricos registrados, sugerindo que a concep~o neogramatico-descritivisw
de urn sistema homogeneo como t'mico objeto legftimo de analise foi
adotada por esrn escola de pensamento. Assirn, Chomsky escreve:
A leoria lingiiistica se ocupa de urn faJant.c-ouvinte ideal, numa comu-
nidade de !ala completamente homogenea, que conhece sua lingua per-
feilamente e nao e afetado por condi~oes gramat icais irrelevantes tais
como limita¢es de memoria, distrar;oes, altera~oes de atenc;ao e interes-
se, e erros {aleat6rios ou caracterfsticos) ao aplicar seu conhecimento da
lingua em desempenho real ( 1965: 3-4; grifos nossos).
A exigencia da homogeneidade se lorna central aqui: a compe-
tencia lingi.iistica que e 0 objeto da analise lingiiislica e a posse de urn
individuo; a Leoria lingiiistica se ocupa da comunidade somente na
medida em que a comunidade e homogenea e na medida ern que o
inforrnanle individual e um perfeito representante dela. Procedimen-
tos para ultrapassar a diversidade rea I observada no comportamenlo
lingtiistico nao sao sugeridos, tanto quanta nao sao na obra de Paul
ou Bloomfield; em harmonia corn Saussure, porem mais explicitamen-
te, Chomsky declara que tal diversidade e teoricamente iiTelevante.
Assim, ele tern toda razao ao dizer: "Esta me parece ter sido a posir;ao
dos fundadores da lingiiislica geral moderna"; mas nao podemos
concordar com sua afirmac,:ao seguinte de que "nao se tern oferecido
nenhuma razao convincente para modifici-la". Como mostraremos a
seguir, enconlramos razoes convincentes para modificar essa posic;ao
nos fatos confirmados de que os desvios de urn sistema homogeneo
nao sao l.odos eles erros a1eat6rios de desempenho, mas sao num alto
grau codificados e parl.e de uma descric;ao realista eta competencia de
urn membra de uma comunidade de fala.
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EMf>fRJCOS f>ARA UMA TEORIA DAweb
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Problemas de
2 mudan<;a de estrutura .
2.0TIPOS DE TEORIA RELEVANTE
PARA PAUL, a teoria ria lingua ( Prinzipienwissenschaft) era, ao
menos oficialmente, coincidente corn a teoria da mudanc;a lingiiistica.
Depois do desenvolvirnento da antinomia saussuriana entre o diacronico
e o sincronico, porem, abriu-se espar;o para dais corpos de princfpios
- teorias da mudanc;a lingi.ifstica e teorias da eslrutura lingiiistica.
Os refinamentos alcan<;ados na seguncla area - e o que se percebe
do nosso ponto de vista - tiverarn inevitaveis e importantes implica-
c;:oes para a hist.Oria da lingua, mesmo oncle a motiva~o original do
avanc;o conceitual era oulra que nao hisl6rica.
Em rela~o a mudanc;a lingiiistica, cada refinamento na leoria da
estrutura lingiilstica (e o mesmo se poderia clizcr sobre os refinamentos
na teoria das comunidades de f:da) teve os seguintes efeitos potenciais:
(a) uma reclassifica9iio das mudan~ observadas segundo no-
vas principios;
(b) propostas de fatores condicionantes novos sabre a mudanc;:a;
e
(c) propostas de novas causas da mudanc;:a.
0 efeito (a) e facil de visualizar. Por exemplo, quando se intro-
duziu um.a separac;:iio entre trac;os distintiv.os e redundantes na ana-
lise fonol6gica, todas as mudanc;as sonoras puderarn ser divididas
conforme envolvessem ou nao tra<;os distinlivos. De modo semelhan-
te, a dislin~o enlre dialetos prestigiados e desprestigiados suscitou
urn a nova classifica~o da inovac;:ao, depend en< lo de eles se moverem
para cima ou para baixo na "escala" de preslfgio. Na esteira da maioria
das novas teorias lingiiisticas, encontramos de fato textos que exp6em
as implica~6es das novas ideias para a historia. No entanto, ao ofere-
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PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA 61
 cer meras redassificar;oes das mudanr;as previamente observadas ou
observaveis, .esle tipo de avanc;o e de interesse limitado para uma
teoria da mudan9a lingiifstica enquanto tal.
Muito mais significaliva e a possibiliclade de que um refinamento
na teoria lingiifstica ou sociolingiifslica possa permitir (b) , a
hipoteca<;ao dos falores condicionanLes sobre a mudam;a. Assim, uma
teoria bruta dos sons da fala nao torna possivel afirmar muita coisa
sobre a configurac;ao fonol6gica real das Iinguas, mas a medida que
a teoria se to rna rna is refinada, a genera liza<;ao possfvel acerca de
como as linguas sao constitufdas se torna cada vez mais rica. Mesmo
num espfrito completamente indulivo, !.oma-se possivel fazer genera-
lizar;oes estatislicas altamente especificas sabre linguas existentes;
toma-se possfvel, na mesma linha, mostrar se uma dada mudam,;a
produz urn estado de lingua que viola as normas estatfsticas ou, mais
significalivamenle, se conforma a elas. Se as observar;oes de linguas
forem, ademais, amarradas numa estrutura te6rica mais ampla, pocle
se atribuir importancia ainda maior a series interconectadas de mu-
danr;as , e mais desafiadora e significativa se lorna a busca pelas
tendencias de "olimiza<;3.o" na mudanr;a lingiifstica.
De maxima importancia e (c), a proposta de novas causas da
mudanr;a, baseada numa Leoria dos estados da lingua tao firmemenl.e
estahelecida que uma mudanc;a num estado de lfngua implica neces-
sariament.e outra mudan<;a ex hypothesi, de modo que o evento A
possa ser designado como causa da mudanr;a B. Em sua versao rnais
forte, urna l.eoria da rnudanc;a identificaria A como a causa suficiente
de B; numa versao mais fraca, o evento A apareceria pelo menos
como a causa necessaria de B. S6 raramenle e que a lingi.iistica his-
t6rica tern lido vislumbres de tais teorias causais, mesmo da versao
m a~s frac.a (causa necessaria); mas com base nos progressos j a
reg1strados podemos ler esperanr;as ~e avanr;os ulteriores.
0 equilibria de nossa discussao se organiza da seguinte maneira:
~este capitulo, consideraremos as implica¢es para a mudanc;a lingi.ifs-
tlca ~~ leoria estrutural que ve a lingua como urn sistema de relaG6es
?postltvas. Os problemas fonol6gicos aqui U~m especial predominancia,
Ja que se l.rata <I.e uma area em que as func;oes contraslivas e nao-
conlrastivas da mesma substancia tern sido clistinguidas cern exilo
consideravel. Em seguida (§ 2.4) nos voltamos para as implicac;oes
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fUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANc,:A LINGOISTICA
hist6ricas da ancilise fatoriaJ que a temia sincronica t.em aplicado aos
sistemas lingi.iisticos. A no<;3.o de trac;o distintivo na fonologia recebe
aqui o grosso da nossa aten<;ao. As teorias discutidas nas se<;Oes 2 .1 -
4 representam importantes avanc;os sabre Paul, mas compartilbam com
ele e seus sucessores na lingiiislica americana descritiva e gerativa a
abordagem da lingua como urn objeto homogeneo, indiferenciado; os
subsistemas tais como sao postulados dentro de uma lingua sao vistos
como nao-concorrentes, mas conjuntamente necessanos e complemen-
tares (fonologia, gramatica, lexica). Na se<;3.o 3 nos voltamos para os
trabalhos que rompem com o postulaclo da homogeneidade e operam
com a lingua enquanto sistema sistematicamente diferenciado.
2.1 fUN<;Ao CONTRASTIVA DOS FONEMAS
Como vimos acima, Paul, o neogramatico, nao tinha urna predi-
Ie<;ao particular pelo atomismo na lingufstica; observamos seu modo
estrulurado de pensar num Sprachgefiihl ["scntimento da lingua''] como
um dispositive gerativo. Foi Saussure, entao, que veio a enfatizar a
realidade psicol6gica de rela¢es contraslivas numa lingua e, portan-
to, se viu obrigado, a bern da coerencia, a relegar as correspondencias
hisl6ricas a um outro domfnio, o do psicologicamente irreal. Usando
sua celebre analogia do jogo de xadrez, Saussure insistiu em dissociar
as func;oes reciprocamente determinadas das per;as (urn fato sincronico)
clas origens persas do jogo. (Sentimos falta, em seu programa, de uma
investigar;ao sobre as regras de xadrez mutantes.)
Logo depois que a ideia do contraste passou a ser aplicada ao
es luclo dos sisLemas cle sons, sobretudo em Praga , os lingiiistas
descril.ivistas encontraram a ocasiao para uma previsfvel reclassificar;ao
das mudanc;as observa das. As inferencias exigidas foram trar;adas pri-
meiramente por .lakobson (1931) , que mostrou como as ·mudanf;aS
sonoras podem ser agrupadas em fus6es fonemicas (desfonologiza<;ao
de variantes) e cis6es fonemicas (fonologiza<;ao de variantes)28 . Uma
28 De novo cabe a Jakobson ( 1928) o crediLo pela tentat.iva rnais ousada de salvar
as in tui~;oes de Kruszewski, ao proclamar sem rodeios aquilo que escapou a mente nwis
neogramatica de Bloomfield - que as !micas leis sonor as que operam sem excec;iio numa
dada lingua s ao de falo as leis que governam as distribuir;oes de variantes contextua is de
urn fonema num sistema sincronico.
63 PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA
 analise muilo sernelhanle foi oferecida, de modo independente, nos
Estaclos Unidos por Hill ( 1936)29 .
Segundo nosso esquema, essas classificac;oes em si mesmas cons'"
tituern sornente o nfvel mais baixo das conseqti.encias historicas de
uma nova leoria lingi.ifstica. Mas antes de examinarmos suas capaci-
dades explicativas, observemos que elas tambem levam a dificulclades
formais. A aplica~o direta da quantifica~ao fonemica ao continuum
da mudanc;a 1ingiifstica logo trouxe a lona urn enigma dialetal: como
e que as rnudanc;as graduais, nao-distintivas, repentinamente saltam
para dentro de uma nova categoria distintiva? Considere-se a expli-
ca~ao eloqiientemente desconcertante de I Iocketl:
A mudant;a sonora em si econstante e lenta. Uma reestmtura~o fonemica,
por outro !ado, tern de se1~ em certo sentido, absolutamente repentina.
Nao importa quao gradual foi a aproxima~;ao no ingles medio do Ire/
e do !61 na di~o urn do out.ro, nao podemos imaginar a real coalesd~ncia
dos dois senao como urn evento repent.ino: em tal-e-tal dia, para tal-e-
tal falante ou pequeno grupo de falantes, os dois se fundiram em /3./ e
to?o o sistema de nucleos acentuados, para o(s) idioleto(s) particular(es),
fm reeslrut.urado. Ainda assim, nao ha. razao para acreditar que seriamos
capazes de detectar esse tipo de evento repentino pela observa~;ao direta
[ ... ] (1958: 456-457).
Refletida na analise de Hockett esta a slntese das posic;oes
neogramatica e saussuriana de que a lfngua do idiolet.o serve como
0 locus dos fates estrulurais, isto e, lingiiisticamente relevantes, e
legitimos. Mas o clara resultado dessa sfnlese consistente e que uma
Leoria da mudant;a lingi.ifstica fica quase inteiramenle destituida de
fundamentos empiricos. E dificil aceitar uma explicac;ao por meio de
fenomenos que sao, nao apenas inobservados, mas inobservaveis.
29
0 proprio Bloomfield em 1933 ainda niio linha assimilado bern sua pcrspectiva pre-
• fonemica sobre a hist.Oria d.a lingua a sua abordagem fonemica mais tardiamente adquirida
para ~ destr!J;iio.. Assim, nas ser;oes 20.1-10 de seu capitulo sabre mudan~ fonetica, a
questao da d!stmtlvHlade nem scquer emerge; a apresentaJ;iiO segue bern de perto as linhas
de Paul. Somente na tiltima se<;iio (20.11), que adere a doulrina de Paul sabre o contato
intimo como uma condi~o para o emprestimo das dislribui~es de variantes sonoras (isto
e, regras toneticas), e que Bloomfield rotula as variante.~ sonoras de "niio-dist i n t ivas~ ou
"subfonemicas". II. formu lar;iio-chave estruturalista, alias, parece mais forte do que lhe e
permitido: "Podemos falar de mudanJ;a sonora somente quando o de.'>locameJllo do habilo
levou a a lguma alt.erar;iio na eslrutura da lingu a" (p. 367) . Admilindo-se que as mudan~s
que alteram a estrulura sao mais importantes por algum crit.erio descrit.ivo, por que elas
devel'lam ser posluladas como as (micas?
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FIJ NDAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A llNG0fSTJCA
65
Ja discu timos em outras ocas10es as conseqiie.ncias da alegac;ao
de que as mudanc;as sonoras em progresso nao podem ser observadas
(Weinreich 1960; Labov 1963, 1965). Em nossa opiniao, esse dilema
autopunitivo procede de uma distin~ao insustentavet entre a origem
de uma mudanc;a e a propagat;ao da mudanc;a, distinc;ao que Saussure
e Bloomfield adotaram de PauP0 • Fica evidente que o problema da
transi~ao nao pode ser resolvido, a menos que sejam estudados esta-
gios intervenientes na propagac;ao de urna mudanc;a. Na citac;iio aci-
ma, Hockett se concenlra no problema da observac;iio: a inobserva-
bilidade cia mudanc;a fonet ica infinitesimal e acoplada a inobservabili-
dade cia mudanc;a estrutural instanUinea.
Para os estudiosos que se sentem pouco a vontade com tal abor-
·dagem, diversas solu~5es altemal.ivas vern a mente. Urna e negar que
a mudanc;a ocorra dentro de urn sistema e afirmar, ao contr<l.rio, que
o sistema (por exemplo, o dialeto) tomou emprestado o novo fenome-
no de outro dialeto (por exemplo, Hoenigswald 1960: 72-73). Se tal
formula~o ainda contem os riscos de urn misterio conceilual (por
exemplo, em que momento precise o emprestimo de urn fenomeno
novo se torna "total"?), ela pode ser ulteriormente revisada para dar
conta de dois dialetos coexistentes - um com a oposic;ao em questao,
o outre sem (cf. Bloomfield 1933: 328) - e de falantes que nu tuam
entre dois eslilos de fala, favorecendo o dialeto "coaJescente" ern rnedida
crescente31 • Heconsideramos essa possibilidade na se~ao 3.1 como
uma abordagem a uma visao mais adequada da estrutura lingiiistica.
Outra soluc;ao e afirmar que existe variac;iio continua dentro de
cada dialeto como urn elemenlo eslrulural, correlacionado com algum
outre fator lingiiistico ou extralingiifslico, e que o movimenl.o cons-
tant.e de itens de uma classe categorial para outra e parte da estru-
tura subjacente (Labov 1966). Assim, a mudan~ ocorreria normal-
mente como uma variavel de uma posic;ao dentro de urn dado fonema,
para uma posic;ao atraves clas fronteiras do fonema, para uma posi-
c;ao dentro de um segundo fonema, e tal variavel seria eslritarnenle
definida por covariac;iio corn outros aspectos. (Ver § 3.31 abaixo.)
30
Discutimos anteriormcnte o Iugar desta distin~o no pensamento de Paul. A clistin~o
foi adotada por Saussurc praticamente intacta (Cours, p. 2 83).
31
Weinreich ( 1960: 332). H.eformula~es correspondentes poderiam ser elaboractas
para cobrir a disjun~o fonemica.
PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA
 Um segundo problema que emergiu da enxertia da teoria fonemica
na teoria neogramatica da mudanc;a sonora foi a tenta¥lo de identi-
ficar a nova distjnr,:ao analitica, subfonemico/fonemico, com as distin-
r,:oes hisl6ricas (reciprocamente coextensivas) infinilesimalldiscrelo,
flu 1uante/ es lave!, irregular/regular e inconscien te/ con sci en le.
Bloomfield, por exemplo ( 1933: 365ss.), acredilava que as mudanc;as
nao-distintivas sao observaveis apenas para 0 foneticista que tern a
sua disposic;ao "uma enorme massa de registros mecanicos, percor-
rendo varias gera<;oes de falantes". Mas a idenLificar,:ao das dicotomias
Ievanta, pelo menos, duas dificuldades te6ricas:
(a) Admitindo (por ora) que as mudan<;as nao-distintivas nao sao
observadas pelos usuarios leigos da lingua, por que 0 lingiiista tern de
ter necessariament.e "uma enorme massa de regislros medinicos" para
determinar, digamos, que subgrupos de uma comunidade de fala dife-
rem consistentemente no uso de alofones como [x] versus [h] ou [rl
versus [R]? Em outras palavras, que razoes dedulivas existem para
acreditar que a variac;ao nao-dislintiva e necessariamente inconsis-
tente ou infinitesimal, de modo que medidas foneticas de enormes
massas de registros sao exigidas para sua detecr,:ao?32
(b) Se a explicac;ao das mudanr,:as na estrut.ura ronemica repousa
na dislin<;ao enlre comportamento fonetico continuo e fonemas
descont.fnuos, como podcrcmos delinear u ma teoria unificada que
tambem abarque a gramalica, oncle os elementos nao-dist.intivos
(morfes) nao sao conlfnuos?33
Mas, a despeilo de podermos ou nao eliminar tais dificuldades
te6ricas, somos obrigados a levar em conta evidencias empiricas que
32
As mesmas objec;Oes poderiam tcr sido feit'ls contra Paul. A varia~ao nao-distinliva,
de fato, foi observ11da por Labov (I 963, l 966} por meio de amostragens nada "cnormes''.
Algtms estudiosos, alias, tem sido muito mais caulelosos do que Bloomrield e llockett. Lehmann,
par exemplo ( 1962: 148}, nao sustenta que as mudan~as subfonemicas sao inobservaveis,
apenas que elas nao sao levadas em conta por redatores que descrevem sua lingua em tennos
fonemicos. E por est.1 razao rnuito melhor fomwlada que os lingiiistas tern pouca iuforma~ao
sabre mudanr,;as niio-dislintivas no passado; e nao lui nada na visao de Lehmann que nos
desencoraje de observar foneticamcnte rnudan~s n.iio-distinlivas em progresso.
:t:~ Entende-se par que I !oenigswald (I 960}, trabalhando numa leona ger;J] da murlan~
1ingiiist ica, fala do "alegado~ caniter gradual da al t.erar,;ao fonelica; para unificar a concepc;iio
de rnudan~a morfo16gica e fonol6gica, ele explica ate mesmo esta ultima recorremto ao
"emprest imo dialetal" - um processo discreto por definir,;iio.
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66 FUNDAMENTOS EMPiRICOS PARA UMA TEOR!A DA MUDANCA Ll NI.OfSTICA
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PROBLEMAS DE MUDANc;"/1 DE ESTR UT URA 67
desaulorizam a identifica<;ao do analiticamente disHntivo com o histo-
ricamente ·discreto e o psicologicamenle consciente. Assim, a substilui-
r,:ao amplamenle subfonemica do r lingual pelo uvular em varias lin-
guas europeias deve ter ocorrido por etapas discretas (Hoenigswald
1960: 73); alem do mais, a clistribuic;ao das duas variantes nao e, de
modo algum, a distribui<;ao instavel que sua nao-distinlividade implica-
ria. Quanta a consciencia, descobrirnos que os falantes em diversas
partes dos Estados Unidos sao extremamente sensiveis as variantes
suhfonemicas de /8/ e 101, e rapidmnente esligmat.izam o uso nao-
padrao dos outros. De igual modo, o alc;amento subfonemico clas vogais
de oft; lost em Nova York e uma questao de extrema sensibiliclade e urn
alvo de comentario muito explicito e de correr,:ao em estilos formais. Por
outro ]ado, a mudanc;a radical no repert6rio de fonemas que resultou
deste processo - a perda de distinc;ao entre sure - shore, lure - lore
- e bastanle despercebida e nao parece evocar qualquer avaliac;iio
social (Labov 1965, 1966). Quando vemos uma ausencia comparavel
de consciencia social da coalescencia de fonemas ilustrada pela fusao
maci<;a de cot - caught, hock - hawk em extensas areas dos Estados
Unidos, somos forc;ados a concluir que nao existe correlac;ao entre
percepr,:ao social e status estrutural.
Uma seria clebilidade nos fundamentos cmpinCOS das varias l.eo-
rias cia mudanc;a lingiiistica consideradas aqui deriva de sua confianya
automatica na func;iio cognitiva como o cletenninante primeiro do com-
portamento lingiiistico. A suposi<;ao de que a pcrcep<;iio era determina-
da somente por unidades contraslivas (distinguidoras de morfes) nunca
se baseou num fundamenlo fonetico empirico, mas sim num vasto nu-
mero de obse1vac;oes nao-controladas (aleat6rias) de casas em que a
percepc;ao coincidia com categorias fonemicas. Urn volume crescente
de evidencias obtidas em estudos sociolinguisticos controlados indica
que a percepc;ao de fato e controlada pela estruLura lingiiislica; mas e
.uma estrutura que inclui nao s6 unida,des definidas por fun~o contrastiva,
mas tambem unidades definidas por seu papel estilistico e por seu po-
der de idenlificar o pertencimento do falante a urn subgrupo especffico
da comunidade (Hymes 1962; Labov 1966).
Vamos ver a seguir que possibilidades explicaiivas foram encon-
tradas pelos 1ingi.iisl:Is hist6ricos na func;.:1o contrast.iva dos fonemas,
pos3ibilidades capazes de contribuir para a solu~ao do problema da
avaliar;ao. Esla func;i'io deixou c1aro, por 11m !ado, por que os fonemas
 devem ser apresenlados o mais rlistanciados passive! um do oulro (de
Gro(')t 1931 ), e isso por sua vez sugeriu por que um ronema mutante
deveria "repelir" seus vizinhos no sistema para que as fusoes sejam
impedidas (Hill 1936). Nesta questao, Paul argumentou o contniri.o:
Em nenhum lugar se faz qualquer esfor~ para impedir uma mudanr;a
fonetica. Pois aqueles envolvidos nem sequer tern consciencia de que ha
algo a ser impedido; afinal, eles prosseguem em sua fe de que falam hoje
como falavam anos alnis, e de que falarao do mesmo modo ate o fim
de seus dias (p. 58).
Na medida em que Paul estava duvidando da probabilidade de
alguma pessoa poder mudar uma regra fonetica sincr(mjca, e poss{vel
acornpanha-lo; mas, evidenternentc, ern seu esquema conceitual a afinna-
<;ao se aplicava automaticamente Lambem aos processos hist6ricos, e ao
fazer isso ela se tornava demasiado radical. Outros observadores esta-
vam come<;ando a ver as coisas de modo diferente. Gillieron interpretou
a colisao dos hornonimos como urn fenomeno disfuncional para o qual os
usuanos da lingua dispunham de corretivos "terapeuLicos". Martinet34
integrou as opini0es de outros precursores com urn funcionalismo siste-
matico na fonetica e ampliou o conceito de patologia-terapia: de pala-
vras individuais para conjunlos inteiros de palavras dislinguidas por
tuna oposi<;:ao l'onemica particular. Nossos predecessores do seculo XIX
teriam ficado horrorizados com esta maneira leleol6gica de pensar; o
postulado de Martinet sohre a aversao ''profilatica" as fusoes lonernicas
pareceu mais plausivel aos lingiiistas estruttrrais, uma vez que ele ut.ilizou
o conceito da func,;ao morfodistinliva do fonema ern vez dos esforc,;os
conscientes dos falantes de evitar mal-ent.endidos (1955: 41-44).
Apesar de loda a disftmcionaliclade das colis6es de homonirnos e das
fu!-loes em massa de palavras, a coalescencia de fonemas e farlamente
atestada 'na hist6ria das linguas. Para impedir que o mecanisrno da pre-
serva<;ao-de-contraste explicasse demais, Mmtinet adaptou o conceito de
Mathesius (1931) de "renclimento funcional" como urn tipo de contrastividade
variavel (1955: 54-59). Esperava-se que a teoria permitisse entao que as
oposic,;6es de baixo rendimento ftmcional entrassem em colapso e explicas-
se ao mesmo tempo a preservat;elo clas oposi<;oes de alto renclimento.
31
f>ara simpli ficar, ba!>eamos nossas rel'erencias ao trahalho de Martinet em seu Iivro-
sintese de 1955.
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68 FUNDAMENTOS OCR,
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DA MUDAN{,"A LINGUfSTICA using a watermarked evaluation copy of CVISION
Martinet, portanto, lan<;:ou uma explica<;ao convincente para o falo
de ocorrerem tantas mudan~ em grupos ou seqi.iencias - urn fato
que fascinou todos os linguistas, de Rask e Grimm em diante, mas que
foi deixado de !ado pelos melhores deles devido a uma profunda des-
confian<;:a quant.o as "abs·trac;6es" ou ao misticismo na hist6ria. Martinet,
ademais, resolveu uma grande pa1te do enigma das mudanc;as sonoras
"nao-condicionadas": o principia do contexto sintagmatico encontrava
agora uma contraparte paradigmatica, e a "comodidade" sintagrnatica
(em lerrnos de Paul) podia agora ser acoplada a uma not;elo totalmenle
plausivel de "comodidade paradigmatica" (Martine! 1955: 59-62).
Mas seria uma infelicidade se as realizac,;oes de Martinet fossem
aceitas como definidoras do arcabou~ geral da explica<;:ao para a mu-
dan~ lingiifstica. 0 trabalho de Moulton (1961, 1962) e alguns achados
de Labov ( 1966) forneceram fundamentos ernpiricos para vanas das
conclusoes de Martinet, os quais fortalecem as evidencias menos detalha-
das dadas pelo proprio Martinet e por seus discipulos. Mas, mesrno den-
lro do arcabou<;:o de Martinet, existe a necessidade de analise detalhada
para tamar conceitos importantes mais precisos e conliaveis. Assim, o
conceito de rendimento ftmcional carcce de uma grande dose de rcfina-
menlo. Existem poucos estudos quantitat ivos em torno dele, e estes so-
frem de urna concep<;ao um tanto estreita do quadro em que contrastes
importantes para a comunica<;ao devem ser manlidos. Assumem uma
abordagem wn tanto simplitlcada da lingua ao calcularern o rendimento
de oposic;oes entre pares minimos pronunciados como itens lexicais iso-
lados. Outros estudos do renclirnento funcional errararn tamMm ao esta-
belecer um quadro contextual dernasiado estreito (elernento seguinte e
anterior), tomando impossivellidar corn renomenos tais como "rupturas",
harmonia vocaJ.ica, metafonia [umlaut! ou "r pre-consonantico". Temos
todos os molivos para supor que probabiliclades lransicionais entre
fonemas e que o contexto sintatico (para nao falar do situacional) fame-
cern vastas quant idades de redundancias capazes de climinuir de modo
variado o valor de tun contraste, e cremos que medidas mais complexas
da carga funcional terao de ser elaboradas e avaliadas antes que esta
noc;ao altarnente atrativa seja abanclonada35 .
35 Ver Jlocketl ( 1966) e Wang {1967) para ahordagens crflicas deste problema. King
{1965) explora o papel do rendimento funcioJtal empiricamente com resultados negativos,
mas seus ambientes estao infelizmente limitados <nJS segmentos imediatamente precedent.es
e subseqiientes, como discutido acima.
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PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE EST RUTURA 69
 Ferguson ( 1959) sugeriu que a eslrulura gramalical do membro
inferior do par de lfnguas na relac;ao de "diglossia", islo e, a variedade
lingiifslica usada em sil.ua(,:oes mcnos formais, mostrara regularmente
menos disl in(,:oes. No tocante a fonologia, ele indica que o sis lema de
status mais baixo e o basico, enquanto o sistema de status mais alto
e mais bern entcndido como urn sub- ou para-sistema do mais baixo.
Hoje ja Lemos evidencias empiricas para mostrar que, numa comuni-
dade de fala, a fonologia mais allament.e sistematica, a que exibe mais
claramente os processos de evolu(,:ao Jingiiislica, e aquela usada na
fala casual com o minimo de dislim;oes e o maximo suporte contextual.
No sistema amplo e ingliding de vogais da fala sern-r da cidade de
Nova York, e possivel enconlrar exernplos que sustentarn uma serie de
contrastes com set.e mernbros - na fala mais formal. Assim, temos:
beard /ih/ moored /uh/
bared /eh/ stirred /ah/
bad /reh/ barred /ah/ bored hh/
mas as formas que sustentam este sistema sao produzidas de uma
maneira muito irregular e precaria. Por outro laclo, a fala mais espon-
lanea (entre OS fa]anl.es da classe media-baixa) produzira Ul11 sistema
rnuilo regular da seguinte forma:
bear, bared, bad / ih/ moored, bored /uh/
stirred I A hi
barred /ah/
e este sistema e o produto de urn processo regular e racional de
evolu(,:ao lingijfstica (Labov 1966: 559-565). Aparentemenl.e, existem
for(,:as motivadoras na mudan(,:a lingiiislica que podem passar por
.
cima de qualquer lendencia de preservar disl.in(,:6es cognilivas.
As con~eqiiencias destas descoberlas develJI ser incorporadas ao
conceito do renclimenlo funcion al e a uma explica(,:iio da preservac;ao
de contraste na mudant;a lingiiistica seqi.ienciada.
Outro exemplo: o ancestral dos clialetos iidiches da Europa central
e oriental dislinguia vogais altas posteriores e allas anteriores longas e
breves: u,u,J,/. No iidiche do Slll (IS), a serie posterior foi anteriorizada
para se funclir cDm as vogais anteriores; no ifdiche do nordeste (IN) as
vogais long:ls se fundiram com as breves correspondentes. Tcmos, assim:
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EMPfiOCOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A LINGOfSTICA
Proto-ifdiche
IS IN
"filho"
_ --------- zfin
ZlllJ
z1n ---------
z1n " filhos"
zun "sol"
zln ~ zm
------- zin (en) "mente"
Ora, teria sido possivel argumentar (de urn modo reconhecida-
mente circular) que o rcndimento funcional permiliu cada uma das
fusoes duplas, mas nao uma fusao quadrupla (Weinreich 1958). Mes-
mo esta "explicac;ao" circular, porem, fica agora invalidada por novas
eviclencias empfricas. A pesquisa mais recente (Herzog 1965: 211ss.,
1968) revelou duas areas em que todas as vogais se fundiram num i
uniforme (ver Figura 1): uma no norte-centro da Polonia, a outra no
norte da Ucrania. Revelou-se, alem disso, que na regiao ern torno da
seguncla area uma mudan<;a *~>i est:i em clistribuic;ao geogrc1fica com-
plementar com o total colapso dos u e dos i. Pareceria que mais uma
quinta fonte de vogais i (produzindo, por exernplo, rnais homonimia
com zin "ver" < *z~n) teria sido demais. Na teoria do renclimenlo
funcional tal como forrnulada ate agora, nao encontramos base para
predizer que a fusao vis·ta no ifdiche do norte da Polonia era possfvel,
ou que a fusao do iicliche ucraniano era possivel ,somente na condic;ao
de que *~>i nao ocorresse tambem.
0 Atlas Iidiche, elaborado no inicio para lidar com problemas
desse tipo, esla revelan<lo grandes quant.idades de material relevante
na fonologia tanto quanta na gramatica e na semantica lexical .
Va le a· pena observar tmnbem que a Leoria da prevent;ao ·de
homonimia pouco cont.ribui para a solut;ao do "enigma da implernen-
ta(,:ao". E perfeilamente justificavel, e claro, deixar espa<;o para "mais
pesquisa", e cabe esperar que em alguns casos (privilegiados) o esludo
profunda dos estaclos de lfngua explique nao s6 por que uma muclan(,:a
ocorre em dado momenta numa certo dir~o, mas t.ambem por que ela
nao ocorreu mais cedo. Martinet decet·to lem razao ao dizer ( 1955: 62)
que urn lingi.iista nao deve ser desviado de sua invest ig<wao das causas
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PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA 71
 pela complexidade dos problemas; mas nao ha provas de que uma
teoria haseada no rendimenlo funcional d.e cont.rastes cognitivos pos-
sa oferecer a aparelhagem para avaliar a lotal complexidade das
relac;oes causais dentro da estrutura fonol6gica. Observarnos que o
mec~mismo de regras ordenadas desenvolvido dentro de um arcaboU<;o
geralivo, que nao e dependente de urn conjunto de unidades
conlrastantes em nenhum nfvel inferior ao nivel lexical, oferece urn
campo rico para investigar estas relac;oes fundamenle assentadas entre
fen6menos superficialrnenle desconectados. Mas nos parece improva-
vel que o problema da irnplementac;ao se rencla pronlamente as inves-
tigac;oes estruturais, e esperamos que a contribui<;ao destas se confine
a tarefa de expor lirnitac;oes e de elucidar - em parte - o mecanis-
mo da mudanc;a lingufstica. Solu~es para o problema da implemen-
tac;ao tern de ser esperadas de outras direc;oes.

2.2 ESTRUTURA GRAMATICAL

Revisoes da teoria gramatical analftica Lem levado, como era de
esperar, a uma reclassificac;ao de eventos hisL6ricos registrados. To-
mando como exemplo o sistema de analise gramatical pas-Paul mais
bern definido - a morfernica bloomfieldiana - , encontramos as con-
seqtiendas hist6ricas das distinc;Oes etico/emico desenvolvidas siste-
malicamente por Hoenigswald ( 1960). Podemos esperar exl.ensoes
semelhantes da gramatica gerativa a descric;ao de eventos hist6ricos.
Entre as investiga~oes que visam a explica<;ao mais do que a simples
descric;3o, podemos citar pelo menos duas linhas de trabalho te6rico.
A primeira se vincula a formulac;ao dos universais gramaticais; a
segunda, ao esludo dos pad:rOes produtivos conflitantes.
Subjazcndo a busca dos universais, se encontra a opmwo de
Humboldt de que as lingu;;1s do mundo, em .toda a sua variedade
morfol6gica, sao configuradas para atingir os mesmos objetivos sin-
taticos. Este raciocinio da o fundamento te6rico para achados tais
como o de que a perda de sistemas de caso em arrligas lfnguas indo-
europeias lern sido compensada pelo desenvolvirnento de uma ordem
de palavras mais estrita e por sistemas preposicionais.
Uma lista de universais gramaticais notavelmenle rica foi pro-
pasta por Greenberg ( 1963b); eles tern a ver sobretudo com a ordem
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72 FllNDAMENTOS OCR, web optimization using a watermarked evaluation copy of CVISION
EMf'fR ICOS PARA UMA TEORJA DA MI InA NIA
TlNC:ili<;TJr A
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PROI>LEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA 73
 das palavras. H.ecentemente ( 1966), ele se voltou para o exame das
implicac;6es diacronicas desses universais, com resu]~.ados prornissores.
Alem disso, deu urn grande passo acliante ao tcstar certos universais
sincr6nicos que nao passam no teste da aplicac;ao sincr6nica absoluta,
examinando o papel cleles como determinantes dos rurnos da mudanc;a.
Por exemplo, invest igou a tese de que categorias semanticamente nao-
marcadas (norninativas) lenderao a ser morfologicamente nao-marcaclas,
e categorias semanticamente marcadas, morfologicamente marcadas.
Embora existam obvios contra-exemplos nas declinac;oes nominais
eslavas, a revisao de Greenberg dos desenvolvimentos historicos do
tcheco most ra que todas as rnudanc;as que ocorreram nos ullimos se-
culos foram na direc;ao prevista por aquela regra. Dois importantes
modos de investigar;ao vem inclicados no Lrabalho de Greenberg: (1) o
esclarecimento, por meios emp{ricos, da alegar;ao abstrata de que os
sistemas sincr6nicos tern tendencias "clinfunicas" (ver Matlhesius 1911 ),
e (2) o uso de metodos quanlitalivos para subslituir as eviclencias
assistemalicas e o argumento persuasivo. Embora Greenberg nao te-
nha apresentado nenhuma teoria geral da eslmlura lingiiistica ou da
muclanc:;a lingi.iistica, seu trabalho assim mesmo e extremamente impor-
tante para a fundamentac;ao empirica de uma tal teoria.
Nos sentimos encorajaclos por Greenberg em seu uso de metodos
quantitalivos e sua habilidade em isolar importantes tendencias na
estrutura. Ao mesmo tempo, e preciso admitir que Greenberg esta ne-
ce%ariamente confinado a estmtura superficial no nivel mais baixo de
confiabilidade que e comum as descric;oes das lfnguas clisponiveis a ele.
Argumenta-se as vezes que e preciso ler uma teoria lingi.ifstica
abrangenle, ou uma teoria da muda:r1<;:a ling-iifstica como urn todo, antes
que se possa comec;ar a investigar a lingua ou a mudanc;a lingiiistica
seriamente, Quem se filiasse a tal doulrina teria de ser muito crflico dos
hahi1idosos procedimentos de Greenberg. Mas e possivel argumenlar
que algumas das contribuir;oes mais duradouras a lingtifstica tern sido
na forma de explicac;oes parciais de <1reas limitadas da linguagem, ao
passo que as teorias abrangentes que tentara:rn dar conla de ludo nao
exibiram a mesma longevidade. Podemos perguntar, em conlrapartida,
se alguma Leoria abrangente pode ser erigicla nesle momenlo sem a
rigidez que r~jeita daclos novas e met ados novos. Para o historiador,
urn conjunto de universais validados se torna urn fator condicionanle
sobre possiveis mudanc;as numa lingua. Conludo, e preciso admilir que
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FUNDAMENTOS EM I'(RlCOS PARA UMA TEORIA DA M UDAN(A LINGOfSTICA
ale agora OS universais gramalicais lem forn ecido a lfngua uma
compridissima amarra hist6rica que, observa-se, so muilo raramente
fica toda esticada~ ou seja, os universais, especialme:nte os projetaclos
por Chomsky, sao tao amplos que e improvavel que encontremos casas
cle linguas em mutar;ao que se aproximem de uma poss:ivel "violar;ao".
Mas, e clam, este tipo de invest igar;ao lingiiistica esta apenas na infan-
cia, e as possibilidades futuras sao quase inimaginaveis.
A segunda linha de trabalho acima referida deriva de urn desejo
de escapar das vacuidades da doulrina neogramatica da analogia. No
dominio da alternancia morfofonemica irregular, Paul e seus con-
temporaneos obscrvaram muita mudanr;a imprevisfvel, que eles clas-
sificaram como "analogica". Mas, como os crilicos do neogramaticismo
nao tardaram a apontar, a "analogia", como urn alternativa as leis
foneticas desprovidas de excec;oes, nao so era em si mesma uma
explicac;ao ad hoc como tambem convertia a propria lei fonetica num
conceito ad hoc. (E divertido e instrulivo ver Osthoff, no mesmo vo-
lume cujo prefacio se tornou o manifesto dos neogramalicos, "expli-
car" algumas mudanc;as nos numerais gregos com os apelos mais
extravagantes e arbitrarios a analogia.) Paul estava bern consciente
de que "uma vez que urn item pode, por virtude de sua forma, perten-
cer a varias classes, e passive] derivar OS itens associados remanes-
centes a partir dele segundo diferentes proporc;6es" (p. 114). Dos varios
desenvolvimentos possiveis, concluiu Paul portanto, urn item segue
aqucla proporc;ao que tern o maior "pocler" (Macht). Mas como ele
nao sugeriu nenhum criteria para testar independentemente o "poder"
de uma proporc;ao, o argumento fica cornpletamente circular: a causa,
em si mesma nao-motivada, pode ser conhecicla somente atraves de
seus efeitos. Bloomfield, apesar do beneficia de decadas de pesquisa
adicional, em seu exame da mudanc;a analo gica nao conseguiu relatar
nenhum progresso para alem de Paul.
Tentativas mais recentes de sist.ernatizar a experiencia dos lin-
gi.iistas com a analogia foram feitas depois da II Guerra Mundial por
Kurylowicz (1949) e MaDczak (1958); elas foram adequadamente
resenbadas por Lehmann (1 962: 188-192). As regras gerais formula-
das por estes estudiosos, com urn volume consideravel de evidencias
documentadas, oferecem novos esquemas onde, anteriorrnente, em geral,
s6 havia desordem .
75 PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE EST RUTURA
 Outra saida para o vale-tudo da analogia foi buscada por Frei
( 1929) e Bally (por exemplo, 1944). Na sislematiza<;ao dos ~rros
come1idos contra a gramatica normaliva do frances, os esl.udiosos de
Genebra procuraram indicios de aspectos disfuncionais no sistema
contra o qual as ondas da mudan<;a tinham come<;ado a hater. Este
material seria particularmente digno de reconsidera<;ao se pudesse
ser estendido para cobrir uma variedade de dialetos em uso real por
uma dada populac;ao.
2.3 .ARGUMENTOS RELATIVOS A TENDENCIAS DE LONGO PRAZO
Vimos que urn dado hist6rico particular muda de status quando
e visto dentro do arcabouc;o de teorias linguisticas diferentes. Assim,
a anl.erioriza<;ao do u (como na metafonia do alemao) conslitui uma
mudanc;a significaliva tao logo ocorre - numa teoria sem urn funda-
ment.o fonemico. De urn ponto de vista fonemico, esta anterioriza<;iio
tern sua importancia sobrepujada pela perda da condi<;ao contextual
(vogais altas anteriores na sfiabe1 seguinle). Os exemplos poderiam
ser multiplicados e rami ficados a vontade.
Urn determinado dado tambem pode adquirir nova significac;ao
se for visto, nao at.raves de uma diferente teoria da estrutura lingi.iis-
t.ica, mas como parte de uma diferente lendencia de Iongo prazo.
Como escreveu Meillet:
As mudan~as lingiiislicas ganham significado apenas se se considera o
Lodo do desenvolvimento de que elas sao parte; a mesma mudan~ tern
uma importancia absoiutamenle diferente, dependendo do processo que
e.la manifesta, e nunca e Iegftimo tentar explicar urn detalhe fora de uma
.
considera<;ao do sistema geral da lingua em que ele aparece (1906a: 11) .
0 conceilo de deriva {drift] confere a
hist6ria da lfngua uma
"trama" significaliva que desempenha bem o mesmo ·p apel de uma
t.endencia int.roduzida por urn historiador ao recontar uma seqiiencia
de event.os sociopoliticos. Considerada por si mesma, por exemplo, a
llut.uac;ao entre who e whom objelivos em inicio de sentenc;a no ingles
e s6 mais urn caso de alterm1ncia alom6rfica; vista, porem, como
Sapir a viu (1~21), como urn conflit.o enlre duas t.endencias - movi-
menlo dos interrogativos para a posic;ao inicial versus ordem de
palavras especializada para os varios sintagmas nominais de uma
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FlJNDAMENTOS FM PIR I("n c; PARA I IM A TFnlliA nA Ml lnANIA I IN(:(Jf<;TIIA
senten<;a -, esta flutua<;ao e convertida no ultimo ato de urn Iongo
drama e lhe confere enorme suspense.
Em geral, as l.endencias de longo prazo tern sido forrnuladas para
uma lingua ou grupo de linguas a cada vez. Urn exemplo de uma
explana<;ao deste tipo ricamente docurnentada e o artigo de Malkiel
(1957- 1958), "Diachronic Hypercharacterization in Romance", em que
ele mostra que entidades polissemicas se dividiram repetidamenl.e em
pares de signos com significantes separados (p. ex., lat.im: leo, "le.:1.o/
leoa", em frances: Jion/lionne). Malkiel parece estar com a razao ao
concluir que o esludo de uma tendencia como a llipercaracterir.ac;ao
"confere rico significado a processos que, vistas isoladamente, t.em sido
tradicionalmente descartados como desimportantes" (p. 36) , e que nao
ha nada incompativel entre a documenta<;ao de uma tal tendencia e
quaisquer princfpios consagrados de teoria lingi.iistica. Em bases seme-
lhanles, podemos apreciar o trabalho de Zirmunskij sobre tendencias de
Iongo prazo no alemao e no germaruco ( 1958). Cabe perguntar, porem,
se as tendencias assim estudadas nao ganhariam em importancia teO-
rica se fossem deduzidas de alguma "agenda", independentemente
motivada, de tendencias possfveis, em vez de detectadas separadamen-
Le para cada grupo de linguas cujos dados calharam parar nas maos
de urn determinado historiador (por rnais inspirado que seja). Quer
dizer, apesar do valor sistematizante destas tendencias de Iongo prazo
estw Iadas dentro de seus campos separados, tem-se a sensa<;iio de que
elas permanecerao marginais a uma teoria lingi.iistica abrangente a
menos que possamos fonnular urn melhor sistema de tendencias.
2.4 TRA(:OS DISTINTIVOS E MUDAN<;A FONOL<)GICA
A imposi<;ao de uma concep<;ao puramente funcional do fonema
a·hist6ria da mudanc;a sonora freqiientemente levou a· estranhos re-
sultados; uma mudanc;a radical como
d d
>
0 h
nao se qualifica como uma mudan<;a lingi.iistica porque o repert6rio
de fonemas (isto e, a "estrutura") nao tinha sido afetado; depois da
77 PRnR I F.MAS OF. M IJDA NCA DE ESTRliTURA
 mudanc;a, ainda havia tres fonemas, numa correspondencia urn a urn
com os lres de antes da ·mudanc;a (cf. Hill 1936: 15; Hockett 1958:
380). Esta visao puramente funcional sustentava que a realiza<;ao
fonetica das unidades contrastivas era iiTelevante para a estrulura; e
com isso obscurecia o carater eslrutural das mudan<;as sonoras de
larga escala mais sistematicas. A dificuldade pode ser evitada, porem,
se em vez disso seguirmos a tradi<;ao de Praga de entender o fonema
nao s6 em terrnos de sua func;;ao morfodistintiva, mas tambem em
termos de sua eslrutura de trac;;os distintivos (Weinreich 1960: 330).
Aplicado a hist.6ria das linguas, o entendimento estrutural dos
fonemas novamente teve, como sua primeira conseqiiencia, uma
reclassifica<;ao de certas mudam;as. No artigo ja referido, Jakobson
(1931) formulou urn terceiro tipo de mudan<;a ah~m da fusao de
fonema e da cisao de fonema - a reinterpreta<;ao de fonemas
(refonologiza<;ao). Ficou possfvel mostrar como uma oposi<;ao per-
manecia invariante enquanto os meios de sua implementa<;ao muda-
vam: por exemplo, a passagem das aspiradas e nao-aspiraclas indo-
europeias para urn par correspondente de series de consoantes so-
noras e sunlas. A simples formulac;;ao de uma mudanc;;a assim estava
alem da capacidade nao s6 da teoria de Paul, mas lambem da
fonemica puramenle conlrastiva representada por Hockett (1958) ,
em que a realizac;;ao fonetica das unidades nao comportava nenhu-
ma significa<;ao estrutural.
Avanc;;os mais substanciais na aplicac;ao diacronica da teoria dos
trac;;os dislintivos foram feit.os, mais uma vez, por Martinet. Primeiro,
ele enriqueceu o conceito de "refonologizac;;ao" com uma doutrina,
mais plenamente desenvolvida e amplamente ilustrada, da preserva-
<;ao de tJ:a<;os uteis (p. ex., 1955: 186-187, 199-211). Ainda mais im-
pOitante foi seu desenvolvimento claquilo que por tanto tempo fasci-
nara e intrigara os lingi.iistas - a simetria dos sistemas sonoros. os·
neogramaticos desconfiavam deJa - mais uma vez, viram os perigos
da mistifica<;ao - e nao conseguiam lidar muito bern com o fato de
que "todas as linguas exibem uma certa harmonia do sistema sonora"
(Paul, p. 57), ate que Sievers ofereceu uma explica(,:5o fisiol6gica: uma
posic;ao de repouso diferente dos 6rgaos nos falantes de linguas clife-
rentes. Os contemvoraneos de Sievers saudaram essa base empirica
para as intriganles simetrias - mas provas empiricas nao sustenta-
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fUt-IDAMENTOS EMPIRICOS I'A I<A UMA TEORIA DA M UDANCA IJNGOfSTlCA
ram a alega(,:5o, e tampouco ninguem conseguiu explicar por que tal
posic;ao de repouso deveria controlar a realiEac;io de segmentos so-
noros. Foram os fonologistas de Praga que proced.eram a uma descri-
c;ao sistematica destas harmonias; e foi Martinet que tentou dar urn
passo eXJ)]icativo maior ao argumentar que o conflito entre a geome-
hia assimetrica dos 6rgaos da fala e a economia (presumivelmen le)
psicoffsica da uliliza<;ao simetrica dos trac;;os distin!ivos garante uma
permanente instabilidade dos sistemas sonoros. As ilustra<;6es de
Martinet <ie oscila<;6es reais de sistemas entre simetria e assimetria
( 1955: 88ss.) oferecem s61idos argumentos para sua teoria, que deve
ser incluida em qualquer explicac;ao da mudanc;a lingiifstica, ernbora
ainda deixe intocado o enigma da implementac;io.
0 desenvolvimento da teoria dos trac;os distinlivos tambem tor-
nou possivel pela primeira vez nao apenas caracterizar sistemas so-
noros ern termos de presenc;a ou falta de ce1tos sons (ou classes de
sons), mas tambem sugerir implicac;;6es necessanas; por exemplo, se
uma lingua tern africadas, tamhem tera fricativas homorganicas. A
tentativa mais ambiciosa nesta direc;;ao e a de Jakobson (1941) e, na
atmosfera de urn interesse renovado pelos universais da linguagem, a
busca de implicac;6es pareceu ser a linha de trabalho mais prom issora
na fonologia (p. ex., Ferguson 1963). Obviamente, a lista de implica-
c;.Oes validas ainda e extrema mente vacilante, de modo que tentativas
de usar os supost.os universais como fatores condicionantes da re-
construc;;ao (p. ex., Jakobson 1958) permanecem altamente controver-
tidas (cf. a discussao deS. W Allen, ibid.). Mas as possibilidades nesta
linha ainda estao seguramente Ionge de se esgotar.
2.4.1 A fonologia gerativa e a economia das gramaticas
Como em todos os casas previamente citados, o desenvolvimento
de urn novo esquem:1 de descri~ao lingufstica - a "fonologia gerativa" ·
(Halle 1959, 1962) - imp1ica uma redefinic;ao e uma reclassificac;ao
das mudanc;;as registradas ha muilo tempo. Em particular, a formu la -
<;ao de redundancias foneticas em tennos de regras ordenadas lorna
passive! descrever as diferenc;as entre certos sistemas fonol6gicos em
termos das mesmas regras diferentemente ordenadas (Halle 1962;
Keyser 1963; Saporta 1965). De acordo com isso, e previsivelmen te,
algumas muclanc;as podem agora ser descritas como invers6es de
79 PROBLEMAS DE M UDANC:A DE ESTRUTURA
 ordem entre regras exislel ll.es. Houve urn t.empo em que as mudan<;as
sonoras estavam senclo classificadas sob as rubricas de "adir;oes de
fonemas ao inventario, apagmnento de fonemas, substitui¢o de fonemas,
Lransposi¢o de fonemas". Supomos que a repe1i~o desse exercicio
simplista em rela~o a regras (adi~o, apagamenlo) nao deve ser con-
siderada como a principal contribui~o da teoria gerativa a lingi.ifslica
hist6rica. Pois, a despeilo dos merit.os da l'onologia gerativa na descri-
c;ao da& mudanc;as lingi.iisticas, e muilo mais importante investigar se
ela oferece alguma perspectiva nova na explicar;iio das mudanc;as.
0 esfor~ de aplicar;ao mais geral da ronologia gerativa a ex-
plicac;ao hist6rica ainda e o de I Ialle ( 1962); ele serviu como ponto
de partida para varias discuss6es recent.es sabre a mudan<;a hist6-
rica (p. ex., Closs 1965, sobre a sintaxe). Varias das quest6es levan-
ladas por Halle sao igualmenle conslrutivas e penetrantes; no en-
tanto, o exame dos fundarnentos empiricos do ponto de vista de
Halle revela serios motivos de preocupac;ao. Temos argumenlado
(§ 1.23 entre outros) que o modelo geralivo para a descric;ao da
lingua como urn objet.o homogeneo e desnecessariamente irrealisLCl,
e sustentamos que e bastanle inulil construir uma teoria da rnudan-
c;a que aceila como input descric;6es de estados de lingua que con-
trariam os fatos e sao desnecessariamente idealizados. Vamos agora
abordar tres aspectos do argumenlo de Halle qu e ilustram mais
clara mente essas limilac;6es: ( 1) o isolamento da relat;ao individual
pai-para-filho da comunidade de fala, e o uso desta relat;ao como
urn modelo da mudanc;a lingiiistica; (2) o isolamenlo de desenvolvi-
menlos hist6ricos especificos de seu contexto social; e (3) a aplica-
t;ao clos tra<;os clislinLivos a exemplos concretos de muclanc;a no
espa<;o fonol6gico.
(1) 0 modelo pai-para-filho de mudanr;a lingiifstica. 0 trata-
mento de Halle para o que chamamos de problema cia tran-
sic;ao (ver §3.1 e ss.) postula "descontinuiclades nas grama-
licas de gcrac;6es sucessivas" ( 1962: 65) e cita as opini6es
paralelas de Meillet a este respeito. A concepc;ao de I Ialle
isola necessariamenle da comunidacle de fala a dupla falan-
l.e-aprendiz e o rnodelo parental. 0 mecanismo que ele pro-
poe para a mudam;a linguistica pocle ser diagramaclo cla
seguinte forma:
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MUDAN~A
FUNDAMENTOS EMr(RlCOS PARA UMA TEORIA DA LINGO(STJCA
Gramat ica do/a pailmae ]}
L...__ - - - ' Sistema <~ola pailmae
Adic;:ao' de uma regra -..---_-_-_-_-_-_-_----~~------,
Gramat ica modificada do/a pa ilmae
Sistema da
~------~------,
Gramatica reestrulurada da crian-;a crian.-;a
A imagem da rela<;ao pai-para-filho como um rnodelo para a mudan-
c;a 1ingi.iistica pode ser plausivel, no contexto de urn modelo estru tural
b aseado no estudo clos indivicluos (ou de uma "comunidade homoge-
nea" , que e simplesmente urn individuo sob urn r6tulo de grupo). Ale~
disso, parece clara que as crianc;as de fato reestruturam suas ~rama­
ticas nao uma vez, mas varias vezes, enquanto crescem (Miller e
Ervin 1964; Bellugi 1967). Mas o modelo depende da suposi.;ao nao-
verificada de que as gramaticas das crian<;as se formam com base nos
dados fornecidos pela fala de seus pais. Ora , ha urn crescente volume
de provas de que a lingua de cada crianc;a esta con! inuamente sendo
reestrul.urada durante seus anos de pre-adolescencia pelo rnodelo de
seu grupo de pares. Estudos atuais dos grupos de pares pre-adoles-
centes mostrarn que a crianc;a nonnalmenle adquire seu padrao dia-
letal particular, incluindo rnudanc;as recentes, de crianc;as s6 ligeira-
menle rnais velhas do que ela36 .
A luz desta considerac;ao, fica clara que o modelo de Halle deixa
varias quest6es sem responder. A regra adicionada se origina dentro
da comunidade? Todos os pais dentro da comunidade aclicionarn a
regra? Se nao, o que acontece quando uma crianc;a de urn~ familia
que adicionou a regra fala com uma crianc;a de uma famfha sem a
36 Nos varios estudos empiricos de comunidades de fala mencionados neste ensaio,
descobriu-se que, cle modo regular, os ftl hos de pais da "primeira gera<;ao" n~o <lifere~ em
suas caracteristicas dialet.ais dos filhos de familias que tern vivido na mesma area por vanas
gerac;:oes, mesmo quando 0 dialeto dos pais emarcadamente diferente do diale~ )?Cal. ~ss~,
a maioria dos falantes do Lower East Side no estudo sobre Nova York cram usuanos de mgles
de segunda gera\ao - isto e, o ingles nao era a lingua materna de seus p~is - , 1~1.as este
falo nao era inconsistente com uma evolw;ao uniforme e regnlar do vernaculo bas1co de
Nova York (Labov 1966). Ha duas siluac;oes em que a lingua dos pais pode de fato ser
tomada como o rnodelo clefinilivo para a lingua dos fi lhos. Uma eo Jar isolado rural ou
urbano - , onde a crian~ nao consegue ou ni10 pode brincar com oulr~ crian~s. A outra
e a Lransferencia direta de urn 1ra1;0 de prestfgio do pailmae para o/a f1 lho/ a na vaneda de
de fala mon it.orada usada para repreender ou para corrigir (ver Labov I 966b).
81 PROBLEMAS DE MUIJAN<;:A DE ESTRUTURA
 regra? As situac;6es alternativas implicadas aqui sem duvida afeta-
. riam o curso da mudanc;a Jingiiislica de diferentes maneiras, as quais
nao podem ser antecipadas dentro do esquema de I Ialle. Ele, tal como
Paul, postula urn carater discreto das gerac;6es que nao pode ser
sustentado, a menos que se ignore o fato de que as crianyas de1ivam
seu input lingiifsl ico de fonle8 diversas. Se agora supusermos que o
pre-adolescente pode construir e reconslruir uma gramalica mais sim-
ples enquanto sua experiencia cresce, fica 6bvio que mudanc;as estru-
turais produzidas pela ultima adi~o de regra de seus pais podem
jamais aparecer na gram<Hica final do adolescenle. 0 pr6p1io fato de
que a crianc;a pode reestrulurar sua gramatica implica que e pouco
util buscar na lingua dos pais o modelo para a mudanc;a na gramatica
da crianc;a. Diferen¥Is radicais entre pai/mae e filho/a, entao, nao
sao evidencia da descontinuidade da mudanc;a lingiifslica, mas, sim,
da distancia social entre as gerac;6es.
Oulro ponto fragil do modelo de Halle e a implica<;ao de que uma
e
mudanc;a completada denlro de uma gerac;ao, produto de uma rela-
<;ao especifica entre as gramaticas dos pais e dos filhos. Mas essa im-
plica<;ao nao e corroborada pelas provas empiricas da mudanc;a em
progresso (cf. Gauchat 1905; Hermann 1929; Reichstein 1960; Labov
1963, 1966). Estas investigac;6es descreveram mudanc;as que continuam
na mesma direc;ao por varias gerac;Oes. A persistencia na direc;iio da
mudanc;a sugere que tais mudanc;as sao varia.veis que lem sido avali-
adas do mesmo modo pela comunidade de fala durante urn consiclera.-
vel lapso de tempo (ver §3.3). Urn continuo processo de transferencin
dentro do grupo de pares, de crianyas ligeiramenle mais velhas para
crianc;as ligeiramente mais novas, e coerente corn esses desenvolvimen-
tos de media alcance; mas propostas para a reestrulurac;3.o aulomatica
dos dad06 dos pais pela crianc;a niio nos moslram nenhuma razao para
que o processo se repita. em gerac;Oes sucessivasJ?.
37
Finalmenle, vale a pena observar que OS problemas aprescntados aqui nao sao
irrelevantes para o status hist6rico das regras alternant.es sugeri<las em recenles tratame:nlos
gerativos da Grande Mutar;ao Vocilica. Se considerarmos que estas regras alternantes sao
cle algum modo paralclas as mudam;as que de falo OCOlTeram, haveria obvios problemas de
comtmica!Viio entre falantes que pronunciassem sigh como [si1] e see como [se'), e falanl.es que
invert.essem estas duas pronuncias. Pode se argumentar que tal alternancia ~passive! entre
duas gerar;oes sucessivas e desconlinuas, embora isso clificilmenl.e seja coerente com a
reslrir;ao de I lalle sabre a mtllua inteligihilidade como uma pressao sobre a mudanca ( 1965:
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82 FUNDAMENTOS EMPIRICOS PAJ~AOCR,
UMA TEORJA web optimization
DA MUDI\N<;A I JNGOISTICA using a watermarked evaluation copy of CVISION
(2) Aplica~ao a exemplos hist6ricos. Quando Halle lida com urn
exemplo hist6rico real, o carater isolante de seu modelo basi-
co emerge de modo ainda mais saliente. Tendo separado o
falante individual de seu grupo, Halle delineia argument.os
estruturais para relacionar v:iri.os indivfduos (= idioietos), sern
considerar a evidencia hisl.6rica disponfvel sabre o processo
de mudanc;a denlro da comunidade de fala. Ele discute o caso
da vogal llY do ingles moderno (meat, sea, beat) como exem-
plo de uma muta~o na ordem das regras que operam sabre
uma estrutura subjacenle preservacla de estagios anteriores
da lingua.
E verdade que os estudiosos do ingles ficaram inlrigados por
algum tempo com a aparente reversao de uma fusao completada: na
Londres do inicio do seculo XVI, as classes de palavras de mate e
meat aparentemente tinham se fundido e ficaram em oposic;3.o a clas-
se de meet; mas no seculo XVII, o sistema ernergiu em sua forma
rnoderna com mate oposto a meat e meet
I II
(seculo XVI) (seculo XVII)
meet {meet}
~
meat
{meal}
mate mate
Halle usa este exemplo para argumentar que a fusiio no nfvel
(contrastivo Oll biunico) fonemico nao e itTevers:fvel. Mas seu exemplo
- niio importa quao hipotetico - perde a fof\:a a Iuz das ricas com-
provac;Oes trazidas por Wyld (1936) e Kokeritz (1953), que mostram
que os sistemas I e II se altemaram em Londres por urn periodo con-
sideravel, e que a significa<;ao social das r(!gras conservadora e inova-
dora deve ter sido bern conhecida cia maioria dos londrinos. Nos Lcxlos
de Shakespeare, por exemplo, Kokeritz encontra amplo suporte para a
tese de que o sistema conservador era identificado com a fala refinada
e aristocratica - da mesma forma como para o londrino comum, sem
66). Masse pensarmos em sucessivas faixas etarias transmit indo a tradic;iio lingtiistica num
,, modo continuo, entao as regras alternant.es parecem ainda mais distantes de processos que
podem ocorrer no processo real tie mudanc;a lingiiistica.
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PROBLEMAS DE MUDAN<;A DE ESTRUTURA 83
 duvida, e avaliada a promlncia-padrao da BBC hoje em dia. Tais falan-
tes devem dominar tanlo o sistema antigo quanfo o novo, ao rnenos em ·
sua percep~o. Quer vejamos o processo como um bidialetalismo pro-
Iongado ou como variahilidade est.rulural inerente (ver §3.3 abaixo),
temos de supor que ;liguns falantes de todas as idades eram competen-
t.es na fonologia de I e II (regras /14/ e [22-23-1 de Halle). Seguramente,
uma solw;:ao empfrica para o problema da t.ransic;:3o tem que ter pre-
cedencia sobre argumenlos baseados na manipulac;ao de estruluras
isoladas; desconsiderar evidencias empfricas, mesmo num exempJo hi-
potetico, represent<t um passo atras na explicac;ao da mudanc;a (com
efeito, um retorno a posi~o de Saussure; ver § 1.21 acima).
(3) Aplicaf;§o da teoria dos b'a9os distinUvos a mudan9as sonoras
observadas em progresso. Estudos de mudanyas fonol6gicas em pro-
gresso sugerem que as propostas de I Ialle sao inadequadas por nao
conseguirem dar conta de modos de t.ransic;ao freqiientemente observa-
dos. Temos evidencias quantitativas consideraveis para mostrar que
existe intima co-variac;8o entre o movimento de vogais baixas numa
direc;ao anterior-e-posl.erior e vogais medias movendo-se para uma
posic;ao rnais alta ou mais baixa. Moulton (1962) most rou que a posi-
Giio da vogal baixa-central em dialelos sufc;os era uma funr;ao da es-
trutura das vogais medias e baixas-m&lias nas series anterior e poste-
rior. Labov ( 1966: 529-535) estabeleceu que numa unica comunidade
de fala a posi<;ao do lahl era est.reitamente determinada pelas alturas
relativas das vogais medias /eh/ e /oh/. Estas relac;oes quantitalivas
implicam o movimento const.ante de uma vogal ao Iongo de urna di-
mensao em coordena~o com out.ras vogais moven< l.o-se ao Iongo de
outras dimensoes - durante vanas gerac;oes. Evidencias qualitat.ivas
de_varias mudanc;as completadas recentemente sugerem o mesmo pa-
drao; em ciialetos ifdiches, as mudanc;as rz > y [> 1] e a > u estao
s~stematicamentc relacionadas (Herzog 1965:· 170)~ em vanos dialetos ame-
ncanos, encontramos processos em andament.o semelhantes de ante-
riorizar;iio de /ah/ acompanhada de elevac;ao de /reh/ rumo a /eh/)8.
38
Este desenvolvimento esta especialmente adiantado em cidades do Norte como
B_uffal_o , Detroit e ~h icago. Urn falante de Detroit de 15 anos de idade, por exemplo, se
~~e~~~. ao d~cobnr que os nova-iorquinos ~em [bqlll_ para {ba[ll ("bottle") e [bre!l) para
l t I ~battle ). Num grupo de rapazes opera nos de Ch1cago, encontramos John realizado
como Dam], locks como IJreks] e that como [oe> t] .
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FIJNDAMENTOS EMP1RICOS PARA UMA TEORJA DA MI JI)A NC'A II Nr.()knrA
Estes dados mos lram que o mecanismo de mudanc;a nao e a repen-
tina subslituic;ao ou adic;ao de regras cle nfvel mais alto, mas sim a
aplicac;8o de uma func;ao continua ao espac;o fonol6gico num nfvel
ern que valores continuos sao possiveis. Alem clisso, most.ram que o
modelo bidimensional do quadrangulo das vogais, baseado em po-
sic;oes arliculat6rias da lingua, oferece o quadro dentro do qual tais
mudanc;as operam, e que medidas diretas da rlisUlncia entre vogais
baixas e medias sao urn fator nas regras em operac;ao (ver §3.3
abaixo). No entanto, o quadro de trac;os distintivos com que HaUe
lrabalha dissolve o espac;o fonol6gico em dimensoes indepenrlentes.
Nenhuma das definic;oes de gravidade e compacidade oferecidas ate
agora nos dara uma molivac;ao te6rica para a co-variac;ao de gra-
vidade e compacidade entre as consoantes, e nenhuma evidencia
assim apareceu . Portanto, se o historiaclor da lingua quiser aceilar
a matriz dos Lrac;os distintivos, ele perdera a poss1bilidade de des-
crever de modo coerente uma serie de mudanc;as que se movem ern
lorna da perife1ia do trapez6ide vocal.
Ape.sar das t.res limitac;6es discutidas acima, pe1manece um forte
apelo intuitivo na visao cle Halle do papel, na rnudanc;a lingiifstica, do
comportamento formador de regras das crian~s. Nao podemos desco-
nhecer o falo 6bvio de que os pre-adolescentes constroem gramaticas
independentemente e podem reestrulura-las diversas vezes. Mas a hip6-
tese pai-para-filho obscurece mais do que ilumina a questao empirica
sobre se a mudanya e continua ou descontinua. 0 ponto critico a ser
examinado e se podernos localizar qualquer desconlinuidade lingiiistica
na sucessao de grupos etarios numa dada comunidade.
Uma tal investiga9ao realista da descontinuiclade pode proceder
de urn modelo t.e6rico que const r6i gramaticas para comunidades de
fala heterogeneas. Argumentamos que, enquanto a mudanr;a Iingiiis-
!.ica e8t.a em progresso, uma fonna arcaica e uma inovadota coexis-
tem dentro da grarmitica: esta gramatica difere de uma gramatica
anterior pela adic;ao de uma regra, ou lalvez pe1a conversao de uma
regra invariante numa regra variavel (ver §3.3 abaixo) . Se adotar-
mos uma visao semelhante a de Sturtevant (1947: cap. VIII), teremos
de contar com o fato de que a significac;a o social sera, mais cedo ou
mais tarde, atribufda a opo~ic;iio das duas formas. Em algum ponto,
as questoes sociais e lingiiisticas se resolvem conjuntamente; quando
85 f'ROBLEMAS DE MUDAN<;:A DE ESTRUTURA
 a oposic;ao ja nao se mantE~m, a varianle conservadora desaparece. .. . . . ...

A lfr\gua com.o urn

~

Esta visao da mudan~a se encaixa na observac;ao geral de que a

mudanc;a e mais regular no produto do que no processo. Podemos
esperar que a mudat;c;a abrupta ou a desconlinuidade ocorram no
3 sistema diferenciado
ponto de resolu~ao. E nesle ponto que podemos esperar uma subit~
reestruLurac;ao da gramatica: a l)usca de descontinuidacles lingi.iislicas
na sucessao dos grupos etarios seria, porlanto, um primeiro passo
necessaria para a sugestao de Halle receber firme suporte empfrico.
3.0 UMA ABORDAGEM SISTEMATICA DAS ESTRUlURAS HETEROGENt~
VOLTAMOS agora a questao fundamental levantada na Sec;a_o 0:
se uma lingua tern de ser estruturada, a fim de funcionar eficienternen-
te, como ela funciona enquanlo a estrutura rnuc!a? Vamos propor urn
modelo de lingua que evita os infrutiferos paradoxos com que as
leorias cia estrutura homogenea tern estorvado a lingi.iistica hislorica.

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Vimos que, para Paul lanto quanlo para Saussure, a variabilida-
de e a sistematicidade se excluiam mutuamente. Seus sucessores, que
oo]llinuai·am a p~st~lar mais e mais sistematicidade na lingua, fica-
ram ainda mais prorundarnente comprornetidos com uma concepc;ao
simplisla do idioleto homogeneo. Nao ofereceram nenhum meio efe-
tivo para constituir uma cornunidade de fala a partir de varios desses
idioletDs, nero sequer para representar o comportamento de urn unico
falante com diversos idioletos a sua disposic;ao. Tampouco ofereceram
urn metoda efetivo para constiluir uma unica lingua a partir de esta-
gios homogeneos cronologicamente d.iscrepantes. No entanto, a maio-
ria dos lingtiistas reconhece a evidencia que demonstra que a mudan~
lingi.iist.ica e urn processo continuo e 0 subprodulo inevitavel da inlerac;ao
lingtiistica.
Os paradoxos foram sent.idos intensamente. Hockett, por exem-
plo, exibe uma sensibilidade dolorida frente a dificuldade de reconci-
liar o fato da mudaliC;a com a natureza categ6rica da estrutura ho-
mogenea. Por urn lado, ele afirma que o processo de mudanc;a sonora
e demasiado lenlo e gradual para ser observado, exceto em seus
efeilos; par outro lado, sustenla que o processo de mudanc;a estrul.ural
e instant.aneo e, portanto, igualmente inobservavel por seus efeitos. E
possfvel acompanhar, como fizemos, os desdabramentos hist6ricos que
levaram a essas posi~es extremas, mas poucos Jingiiistas podern ficar
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n.JNDAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA LlNG0fSIKA
87 A LfNGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCIADO
 satis feitos corn urna explicac;ao da mudanc;a qu e depend e da
inobservabilidade conjunta de lodos os processes envolvidos.
Sugerimos (§0) que a _~olu<;iio para essa queslao fundamental
repousa na decisao de romper com a identi ficac;ao da estiilti1i'a1idade
corn a homogcneidade. No Iugar dela, propusemos que urna explica-
c;ao razoavcl da rnudanc;a dependeni da possibilidade de descrevei· a
diferenciac;ao ordenada dentro da lingua. Nesta se<;ao, apresentare-
inos tal modelo de estrutura lingiiislica, junto com alguns dos dados
que o sustentam; em scguida, esboc;aremos uma estrategia para urn
estudo da mudanc;a lingi.iistica que se alicerce sabre estes fundamen-
tos empfricos.
3.1 0 TESTEMUNHO DA GEOGRAFIA LlNGUiSTICA
Desde o infcio, os achados da geografia lingi.iist.ica tern sido usados
pelos lingi.iistas hist.6ricos para suslentar seus pontos de vista Le6ricos,
mas raramente os dados fomeceram as provas que eram desejadas39 .
Se as isoglossas para cada palavra envolvida numa mudan<;a sonora
coincidissem, a hip6tese dos neogramaticos receberia uma poderosa
sust.enta<;iio. Mas o fato doloroso eque elas rarament.e coincidern, mesmo
quando se agregam para compor feixes frouxos. J\ desculpa de que
cada palavra tern sua propria hist6ria reflete nossa incapacidade de
predizer ou mesmo de explicar os modos como uma palavra precede
uma outra ao longo dos mapas do ge6grafo-lingi.iista. No entanto, essa
suposta evidencia e apresentada nos textos classicos dos neogramaticos
junto com pronunciamentos categ6ricos sobre a natureza nao-excepcio-
nal das mudanc;as senoras (Bloomfield 1933: 341, 361)10 .
Os lin~istas hisloricos Lambem esperavam que as isoglossas sus-
lentassem a fume divisao dos leni t6rios lingi.iislicos em conjuntos hie-
rarquicamenl.e drdenados de lfnguas, dialelos e subdialet.os. Aqui, nova- ·
mente, as evidencias foram decepcionantes: urn conjunt.o alealorio d.e
3
g Compare-se a leilura que Osthoff e Brugmann fazem tle Wint.eler
40
Uma abordagem para reconciliar os fatos da geografia lingtiistica com a unifonnidade
das leis sonoras e argumentar que as flutuac;oes atestadas sao os resultados de emprestimo
e reemprestimo de urn dialeto regular para oulro. 0 processo de mudanc;a sonora entiio sai
da classe rlos fenomenos observaveis (cf. Weinreicl1 1960: 330 para uma crfl ica da elaborac;iio
de I lockell sobre este lema).
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MUOAN~A
FUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA l EOKIA DA LINGUfSTICA 89
isoglossas nao divide urn territ6rio em areas hem delimitadas, mas, sim,
nurn contil1tmm de fragmentos sulilment.e subdivididos_ Bloomfield ·reve
este problema ( 1933: 341), mas seus proprios crite1ios para selecionar
as isoglossas mais significativas para a classificac;iio dialetal nao se
revelaram exitosos na pesquisa empirica (Weinreich 1968).
Tambem se esperava que a geografia dialetal oferecesse suport.e
para a no<;iio de que existe uma correla<;iio negaliva entre a "estruturali-
dade" e a comunicabilidade dos fenomenos lingi.iisticos. Para Paul, por
exemplo, t.udo na lingua era infinitarnente comunicivel pelo intercurso
social, e tudo numa lingua respondia livremente, sern resistcncia, a influ-
encia extem a - exceto as regras fonol6gicas. Num espirilo bern seme-
lhante, Saussure aJegava que o modelo de ondas nos esclarece sobre as
leis primordiais de todos os fenomenos da diferenciac;iio (p. 287), embora
devamos presumir que para OS proposilos da reconstru<;iio, isto e, de
novo, na fonologia, Saussure conservaria a Stc1111JT1bawn que postula a
depcndencia mutua de inovac;6es particulares.
A correlac;ao negaliva entre estruluralidade e comunicabilidade
foi uma extrapola<;iio perfeit.amente natural para uma teoria lingi.iistica
socialmente agn6stica. Contudo, a correlac;ao nunca foi mais do que
hipotetica e agora fica evident.e que ela era factualmente incorreta. Ja
demos provas mais acima de que as fusoes fonemicas se expandem
para fora, e essa tendencia parece, de fat.o, ser muito geral" 1• Poderia
se argumentar que a expansao das fusoes representa a perda de estru-
tura, rnais do que a transmissao de estrut.ura. Ent retanto, as evidencias
para a comunica<;ao de aspectos estruturais sao mais amplas do que
4 1 Pode se obscrvar a expansao de niSOes numa grande variedade de areas dos Estados
Unidos com base nos regist.ros do A tlas Lingiiist.ico realizado uma gerac;ao atras. A. fusao
de vogais baixas-posteriores em hock e hawk , Don e dawn esta se expandindo para alem
das areas cenlrais da Nova lnglaterra oriental e da Pensilvania ocidental. Observa~oes
·sistematicas da mesma fusii.o no Oeste dos Estados Unidos indicarn. ra.pida expansao e
solidificat;iio. A fusao de IV e /e/ antes de nasais esta se expandindo para fora do Sul, e
foi observada em pontos tao ao norte quanto Gary (Indiana). Varias distim;.Oe5 antes do r
estiio sendo p erdidas em ~reas onde estavam hastante firrnes uma gerac;iio atras: /or - '::lr/
ern hoarse vs_ horse, pork vs. storm, eurn dos exemplos mais notaveis, no Sui tanto quanlo
no Norte. A distjnc;ao de / hw - w/ em which vs. witch, whale vs. wale exibe uma instabilidacle
comparnvcl, apesar de ser apoiada pela ortografia. A principal exce.-;iio a essa lemlenci~ e
o avanc;o da pro nil ncia do rem areas anlerionnentc sem-r, restaurando em algumas regJOes
a distinc;ao en tre god e guard, sauce e source. 0 avanc;o deste lra~o prestigioso, apoiado pel~s
meios de comunica~o de massa, e discutido abaixo (§ 3.3). Note-se que na grande ma10na
das areas sem-r, muilas destas distinc;oes roram mantidas pela qualidade da vogal.
A LINGUA COMO UM SISfEMA DIFERENCIADO
 isso. Os estudos feil.os com base no Atlas do Ifcliche, por exemplo, estao
revelando exemplos inleressantes, t.aJ como a transmissao de urn siste-
ma de genera reorientado do iidiche-nordeste para o iidiche-central
(Herzog I 965: 101-118). Enquanlo o avan~ global do padrao do nor-
deste manifesta a perda da categoria do neutro, tambem observarnos
a imporu1c;ao de uma nova categmia "interrnedifuia" que e o resultado
do ernprestimo de rela~es de concordancia abstratas mais do que de
ernpreslimo direto de itens lexicais. Alem disso, essa area de transic;3.o
mostra a comunica~o de uma nova restri~o sabre a alrihui~ao de
genero envolvendo a oposi~o nornes contaveis vs. 1~omes incontaveis,
que nao existia no clialeto (p. 103).
Nao pretendemos negar que uma clialetologia estrulural sincronica
seja possivel: como exercicio analilico, nada M de errado com ela;
mas a rnedida que os falos se acumulam, tal extensao mecanica do
estruluralismo esta se tornando cada vez menos esclarecedora como
explica«;ao do modo como a lingua se desenvolve.
Nao estamos afirmando, e claro, que Lodas as inovac;6es sao i~ual­
mente comunicaveis; se fossem, nao haveria isoglossas inlerseccio-
nanles nern diferencia~o dialetal duradoura. Estamos negando sim-
plesmente que a eslrutura sincronica da lingua nos fom~a os crite-
rios principais para a comunicabilidade diferencial.
A rede de isoglossas que deriva de urn estudo de geografia dia-
lelal freqi.ientemente representa o equivalente sincronico do problema
da trm1si9fio - isto e, a tlilha pela qual uma mudanc;a lingi.iistica esta
caminhando para se completar. Um enlendimenlo da reJac;ao destas
isoglossas com a mudanc;a lingi.iistica freqiienlemente depende de uma
soluc;ao para o problema do encaixamento - isto e, a rela«;ao delas
com os si~temas lingiiisticos e com as hisl6rias das comunidades de
fala envolvidas. E mais provavel que uma dada isoglossa represente
uma mudanc;:a lingtifstica em pro~resso se sua localizac;ao nao puder
ser explicada pelo contexto lingiifslico ou hist6rico. Poclemos distin-
guir qualro tipos de isoglossas em termos de sua "explicabilidade''.
(I) A isoglossa ou feixe de iso~lossas coincide com uma frontei-
ra politica (ou geografica) , representando os limiles do pa-
drao de comunica«;ao que levou a difusao do fato lingi.ifst ico.
As grandes descontinuidades no ifdic.he do norte cia Polonia
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90 I'UNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MllDAN\A I.IN\.llfSTI\A
mostram varias fronLeiras deste tipo (Herzog 19()5: 246-252) .
0 feixe de isoglossas que separa o iidiche-norte-cent.ral do
i(diche-central coincide com certo nC1mero de fronteiras po-
h Licas bem conhecidas do seculo XVI. A fronteira linguistica
entre o ifdiche-nordeste e o norte-central coincide com uma
descontinuidade social que e menos 6bvia: a linha ao longo
da qual colonos judeus lil.uanos vindos do norte encontraram
colonos judeus poloneses vindos do sul e do centro, quando
esta area foi aberta para 0 assentamento judeu no seculo
XVI. Este feixe de isoglossas tamhem e uma grande divisao
na area da cultura nao-verbal.
(2) A loe<llizac;ao da isoglossa e explicada por sua rela~ao sis-
tematica com outras isoglossas que se enfeixam com ela. Os
casos mais claros sao os da incompatibilidade linguistica:
onde a mudan~ em progresso representa urn aspecto que nao
pode simplesmente ser acrescido ou subtraido do sistema do
dialeto vizinho encontrado· para alem do feixe de isoglossas.
Observamos urn exemplo clisso na difusao da monolongac;ao
de a.f do iicliche-central para o sul da Ucclnia, de modo que
hajnt ("hoje") se tornou ha:nt, e majlexl ("boquinha") se tor-
nou ma:lexl. A difusao deste aspecto mutante terminou de modo
abrupto justamente naquele ponto em que a distin<;ao de com-
priment.o d.e vogal foi perdida no norle da Ucrania. Se a
monotongat;ao livesse continuado, o monotongo leria coinci-
dido com o a breve naquela regiao, de modo que hant repre-
sentaria tanto "hoje" quanlo "mao", e malexl representaria
tanto "boquinha" quanto "anjinho" (Herzog 1968: fig. 7) 42 .
(3) A localizac;ao da isoglossa nao se explica por nenhum fator
lingiifstico ou social, mas a dire«;ao do movimento e previsi-
vel em termos linguisticos. A Figura 1 mostra urn exemplo de
duas isoglossas ''livres": de urn !ado, a rusao de i e u maven~
do-se do sudeste para o nordeste e, do oulro, a fusao de i: e
i, u: e u movendo-se do nordeste para o sudeste. Um fator
condidonanle geral sobre a mudanc;a lingi.iislica discutida
2
' 0 comprimenlo tambem foi subsequentemente perdido no su i da Ucrania. Por
conseguinle, a(< a:< aJ) ocorre em l1ant ("hoje") e m;J]ex] (~bo quinlia") . No entanto, o a
breve original evoluiu para Llnl 0 breve, e "mao" e honl, e "anj inho~ e molexl.
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LINGUA COMO UM S ISTEMA DlfERENClAOO 91
 acima, o de que as fusoes se expandern as custas das distin-
~6es, nos leva a predizer as dire~oes das mudanc;as com base
s6 nos ~atos sincronicos. Observou-se, e claro, que a dire~ao
do moVImento pode ser predita ern varios casos com base
nos fatores geograficos e configuracionais dos mapas diale-
tais.
(4) ': localiza~ao. da isogJossa nao se explica por fatores lingii:fs-
ttcos nem SOClais, e a dire~ao do movirnento nao e previsivel.
Muitas isoglossas lexicais individuais tern este carater. E
possivel verificar que ern todos estes casos eslamos lidando
com ilens transportados por falantes individuais que se roo-
vern ao lon~o ~e li~has de comercio e transito, mais do que
com uma d1fusao frrme do tra~o Jingiiistico de uma comuni-
dade de fala vizinha para oulra por padroes de cornunica~ao
mais freqiientes e previs:fveis.
0 problem~ de ~xplicar a !£ansi~ao geogrclfica de dialetos atra-
v~ de urn territ6rio parece, portanto, simetrico ao problema de ex-
phcar a transi~ao de dialetos atraves do tempo nuina comun1dade.
Em c~da caso, ha urn contato entre falantes com sistemas-d1fereri1eS .
Se qm~ermos resolver os misteriosos paradoxos da mudan.-;a esbo.-;a-
dos acrma, sera necessaria analisar os processos que ocorrem em tais
silu_a~oes de contalo em terrnos de como um falante pode e:ntender e
ace1tar como seus os elementos estrulurais na fala de outros.
3.2 LiNGUAS E DW~ETOS EM CONTATO
Urn esl.udo atento do problema da Lransi.-;ao inevitavelmente nos
leva a considerar a lransferencia de uma forma ou regra lingi.ifstica de
t~ma pessoa 'para outra - mais especificamente, de urn sistema Jingi_ifs-
llco. para outro. 0 mecanismo mais simples foi o proposto por Paul em
que a transferencia ocorre entre dois idioletos isolados, homoge~eos.
Para Paul, a "mis_fm_·a ~e_llnguas" (incluindo mistura de dialetos, p. 402)
s~ge_ c~ando dms mdiVlciuos, cada urn por clefini~ao falando seu pr6-
~no Idr?leto, se comunicam entre si. Quando isso acontece, "o falante
mfluen~Ia .~s imagina.-;6~ lingiiisticas relevantes (VorsteJJungsmassen)
~0 ouvmte (p. 390). J\ssun, ocorre ou inlercurso de idioletos nao-iden-
t ICOS, OU rnodifica.-;ao de idioletos por mutua influencia.
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92 ftJNDAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TEO RIA DA M UDAN<;:A U NGOISTICA
Independentemente de como este modelo de mudanc;a lingiilstica
.seja considerado, ele parece impraticavel. Ele nao ,c orresponde as
observaf;oes ernpiricas nern oferece urn modelo razoavel que salisfa.-;a
nossas inlui~oes nativas. 0 problema e visto em sua forma rnais nit ida
na rapida transferencia caraclerislica da cultura verbal pre-adoles-
cenle. Na areade Boston, as crianc;as pedem urna fatia de bolo ou urn
dace a seus amigos clizendo ''Allies", "Cokes" ou "Checks". Se urna crian-
-;a de Providence ou Nova York se mudar para Boston e lentar pedir
uma fatia usando urn tenno estranho, seria razoavel esperar que sua
tentativa fosse frustrada. No entanto, de urn modo ou de oulro, o termo
para pedido "Thumbs up" se difundiu para Boston e oulras cidades do
norte no final dos anos 1950 e desalojou os termos locais. A influencia
direta de urn falante sobre outro no processo de comunica.-;iio se opoe
claramente ao aparente auto-interesse do receptor.
Na explica.-;ao de Paul, o dominio de dois idioletos s6 e conside-
rado para prop6si Los hist.Oricos (como uma explicac;iio da influencia
de urn idioleto sobre outro). Nao se propoe para a investiga.-;ao ne-
nhuma propriedade sincronica ou de bi-idioletalismo como tal - nem
analitico, nero psicologico, nem social. Assim, a teoria de Paul perrnite
trocas para outros idioletos tanto quanta influencias interidioletais,
mas nao a alternancia entre idioletos43 • Se abandonannos o idioleto
individual homogeneo como modelo para a lingua, podemos sugerir
urn mecanismo de transferencia mais inteligivel. Parece razoavel di -
zer que a transferencia ocorre quando o falante A aprcnde a forma ou
regra usada pelo falante B, e que a regra entao coexiste na cornpe-
tencia lingiiistica de A junto com sua forma ou regra anterior. A
mudan~a entao ocorre dentro do complexo repert6rio linguistico de
A: urn lipo e 0 desfavorecimento gradual da forma original em pro]
da nova, de modo que ela assume o status de "arcaica" ou "obsoleta".
0 tratamento dado por Bloomfield as mudan.-;as sonoras no
holandes mostrou urn claro avan.-;o em relac;ao a Paul neste aspecto:
Todo falante esta constantemente adaptando seus habitos de fala aos de
seu inlerloculor; ele abre mao de fonnas que tern usado, adota novas e,
talvez mais freqiientement.e que ludo, muda a freqiiencia rlas l"ormas
•3 No estudo do contat.o lingiifstico tambem se disting:.:e en tre alternancia posterior-
e-anle:rior e troca de uma vez por todas; cf. Weinreich 1953: 68-69.
93 /1 LI N CU A CO M O U M S ISTEMA DIFERENCI A DO
 faladas sem abandonar inteiramente as velhas ou aceitar qualquer uma
que seja real mente nova para ele ( 1933: 327·,328).
0 fato de Bloomfield se dispor a aventar a possibilidade de urn
modele mais complexo de transferencia indica urn reconhecimenlo
geral da importancia das altemancias estilfsticas no comportamento
linglifstico. Os estudos de mudanr;a lingtiistica em progresso regular·
mente trazem a tona esse tipo de altcrnancia (Kokeritz 1953: 194ss.;
Labov 1963; Reichstein 1960). Qualquer at las dialetal oferece diver·
sos exemplos da oposi~ao arcaico/inovador dentro. da cornpetencia
de l'alantes individuais. Mas podernos tambem apontar urn mecanisme
de mudanr;a dislintamente diferent.e que pode ocorrer sirnultaneamen-
te corn aquele. Quando o falante A aprende pela primeira vez urna
regra, q, de B, nao e de esperar que ele a aprenda perfeitarnenle.
Influenciado per seu proprio sistema, P, e sern a gama total de expe-
riencia de B que suporta o sistema Q de B, A adquire uma regra, q ',
de um t.ipo algo diferente - uma regra fonol6gica com trar;os alte-
rados, uma regra lexical com diferentes privilegios de distribuir;ao, ou
urna regra gramatical com algumas condic;Oes especiais perdidas.
Assim, nessa transferencia inicial, urn segundo tipo de mudanr;a ja
aconteceu. Mas a mudanr;a mais profunda e sistematica deve ser
esperada depois que A adquiriu a regra de 13. Dentro do repe1t6rio
unico disponivel a A (contendo p ern P e q), podemos prever uma
acomoda~o de p e q ' - normalrnente, uma assimilar;ao de q' aos
t.rar;os caracteristicos de p de modo que se lorna possfvel a inser<;ao
final de urna q" modiricada clentro do sistema P. Esse processo tern
sido observado diversas vezes no ajusle fonol6gico de palavras ern-
prestaclas. Quando Trauma foi emprestado do alemao para o ingles,
o r uvular automaticamenLe se tomou uma apical surda americana;
mas no perfecto subseqiienle de ajuste, podemos observar o /aw/
rnudanclo para h/ em conformidade com a regra geral que reslringe
/aw/ diante de consoantes labiais. 0 iidiche slik, "peclar;o; t.ravessura"
foi tornado ernpreslado pelo ingles da cidade de Nova York aproxima-
damente com a mesrna forma fonetica; mas na comunidade negra,
onde o s nao ocorre em grupos iniciais4'1, a ronna mudou para lstik],
homonima com st.ick, com diversas conseqiiencias semanlicas.
« Assim, Schneider aparece como [snaida], slnnuck como [sm/\k], e slmook como [snukJ.
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94 FUNDAMENTOS EMPIKJCOS PARA UMA TEOKIA DA MUOANc;A LINGOISTJCA
LINGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCIAOO 95
Quando um falante negro tradicional do su i dos Estados Unidos
rnigra para o norte, adquire o lermo geral common sense ("senso
comum, born sense") que e apenas urn equivalente parcial para seu
termo native mother-wit ("inteligencia pratica, inata") ou mother-
witlr'5. Os dois coexistem como urn mother-wit arcaico versus o common
sense inovador, mas quando a alternancia entre os dois se resolve ern
favor de common sense, o modificador mother- muda de seu signifi-
cado original, "inato, original", para o de "mae", mais geral. Assim,
alguns falantes negros jovens, indagados se os homens podiarn ter
mother-wit, se mostraram espantados e responderam: "Nao".
0 estuclo de linguas em contato confirma a ideia de que a coe-
xistenc1a estavel de Iongo prazo e muito freqiient.emente urna ilusao,
promovida talvez pela existencia de urn lexico e de uma morfofonemica
relativamente estaveis (ou ale dessemelhantes). ;\. investigat;ao de
Gumperz do fntimo e prolongado conlato do marati e do kannada em
Kupwar (India) (1967) mostra o ajuste rnais radical de semantica,
estrutura frasal, componente transformacional e fonetica dos dois sis-
temas. Por outro lado, o vocabulcirio e os morfemas gramaticais sao
tao patenlemente diferenciados que nunca pode haver duvida num
dado enunciado se o que esta sendo falado e maraLi ou kannada .
Linguas que sao obviamente diferentes na estrutura de superficie de
fato se t.ornaram tao semelhantes, que a lradur;iio mecfulica parece
bastante factive] por meio de urna simples consulta ao dicionario.
Os achados de Gumperz sao o produto de urn estudo atento do
bilingilismo dentro de seu contexte social; sua abordagem do desen-
volvimenlo do marati foi urn estudo nao s6 do problema cla transir;3.o,
mas tambem do problema do encaixamenlo. Os objetos que Gumperz
analisou nao forarn o marati e o kannada padronizaclos descritos nos
manuais, mas os sistemas coexistentes que estavam em uso dentro de
4~ 0 tcnno mother-wit e arcaico ou erudito na fala dos brancos, mas e urn caso de
uso colidiano para os falantes negros do sui. E1nbora seja equivalenlc a common sense
("senso comum; bom senso") na representar;ao do saber corriquei ro, pra lico, niio aprc~d ido
em livros, difere em sua conexiio rna is finne com o conceito de inteligencia natural, mata;
a maioria dos falantes brancos acredilaJjl't que se ad quire mais born senso a medida que se
envelhece. Urn dos fatos notaveis sabre a oposic;3.o mother-wit - common sense e que os
brancos sao uniformemente ignorantes do uso negro de mother-wit, e os negros siio
uniformemente ignoranles de que os brancos niio usam o termo (dados provenientes de
investigar;oes semanticas associadas a Labov 1963 e 1966).
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 urn contexto social especifico. Parte da solu<;ao para o problema do
encaixamento de uma mudanc;a lingiifstica particular e, ob'viamente,
o estudo de suas inter-relac;6es eslrulurais com os elementos lingiiis-
ticos que o circundarn; mas as solu96es para estes problemas foram
freqiientemente artificiais e insatisfatorias, ja que comparavam estru-
turas que nao estavam em conlato real em nenhuma siluac;.ao social
real. Em principia, nao existe diferenc;.a entre os problemas de trans-
ferenda entre dois dialetos intimamente relacionados e entre duas
lfnguas distantemente relacionadas.
Examinando as mudanc;as lingiiislicas que ocorrem dentro da
fala de indivicluos bilingi.ies ou bidialetais, podemos contemplar fato-
res puramente estruturais; mas o isolament.o da estrutura tem falhado
significativamente em resolver o problema de especificar a interferen-
cia bilingiie. Como observou Weinreich:
Obviarnente, o lingiiista esta autorizado a abstrair a lingua de conside-
ra<;oes de natureza psico16gica ou sociol6gica. Na verdade, ele DEVF.RlA
postular problemas puramente lingiiisticos sobre a bilingiiisrno [... J Mas
a exlensaa, a dire<;ao e a nalureza da interfercncia de uma lingua sabre
outra padern ser explicadas ainda mais amplamenl.e em termos do com-
portarnento de fala de individuos bilingiies, o qual par sua vez e condi-
cionada por rela«;oes sociais na camunidade em que ele vive (1953: 4).
Podemos agora nos voltar para o exame mais especifico cla situa-
c;ao de contalo e da natureza sistematica da altemancia de estilo que
se postula aqui.
3.2.1. Sistemas coexistentes
Foi sugerido acima que encontramos certo grau de contalo entre
quaisquer• dois clialetos regionais: alguns falantes que controlam am-
bos os dialetos ativamente, e urn numero maior que tern conhecimen-
to passivo do dialeto vizinho: mas comando ativo de apenas urn.
Tambem encontramos na maioria das comunidades de fala formas
distintas da mesma lingua que coexist.em, grosso modo, na mesma
proporc;ao em t.odas as sub-regioes geog:r::ificas da comunidade. Este
e o caso nao somenle de areas urbanas como Nova York, Londres ou
Paris, mas tambem em comunidades rurais como Hemnes (Noruega)
ou Martha's Vineyard (Massachusetts). Estas rormas coexistentes po-
dem ser conhecidas como "eslilos", mas tambem como "padr6es",
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R.JNOAMENTOS r.MPfRI\0._ PARA liMA TFORIA nA Ml !OAN(A t tNC:fl f._TIIA
"gfrias", "jarg6es", "jeit.o antigo de falar" ("old talk'), "nfveis cullurais"
ou "variedacles funcionais"·. Nos t.ermos do moclelo de urn sistema
lingiiistico diferenciado que estamos desenvolvendo, lais formas com-
partilham as seguintes propriedades:
( 1) Oferecem meios alternativos de dizer "a mesma coisa": ou
seja, para carla enunciaclo em A existe urn enunciado corres-
pondente em B que oferece a mesma informa<;ao referendal (e
sinonimo) e nao pode ser diferenciado exceto em termos da
significa~o global que marca o uso de B em contraste com A.
(2) Estao conjuntamente disponiveis a...todos . os..memb:rqs (adul-
tos) da coinunidade de fala. Alguns falantes podem ser inca-
pazes de produzir enunciados em A e B com igual competen-
cia por causa de algumas restric;6es em seu conhecimento
pessoal, praticas ou privih~gios apropriados ao seu status
social, mas todos os falantes geralment.e tern a capacidade de
interpretar enunciados em A e B e entender a significac;ao da
escolha de A ou B por algum outro falante.
Ao longo das decadas de 1920 e 1930, e possivel rastrear uma ten-
dencia geral dos lingtiistas na Europa e na America a se afastar d.a
unidade psicol6gica simples do idioleto tal como postulada por Paul.
Malhesius e seus colegas em Praga usaram uma abordagern
multiestralificada para caracterizar sistemas coexistentes na mesma
comunidade. Jakobson (1931) cleclarou que a alternancia de eslilo e um
fato permanente que nao compromete a sistema ticidade de cada eslilo
como um objeto da descri~o lingiiistica. Nos Estados Unidos, vimos
que Bloomfield consiclerava a existencia de formas arcaicas e inovado-
ras no mesmo falante. Alem ctisso, Bloomfield foi totalmen te capaz de
corrigir sua propria opiniao anterior de que as complexidades clos estilos
de fala "bons" e "ruins" sao artefatos das culturas letradas; quando
confrontaclo com a situar,:5.o dos menomini', ele reconheceu que eslilos
· hierarquicarnente organizados sao o produto de pr<1cessos sociais ge-
rais (1927). Confrontado com a crescente consciencia da heterogeneidade
da lingua usada por cada individuo, Bloch procedeu ao dec;envolvimen-
to de uma no<;ao do idioleto que representava apenas um dos possiveis
sistemas denlro da competencia individual ( 1948: 7).
· Menomini ou menominee: membra de um grupo indigena norte-americana (estado
do Wisconsin) (N. do T.) .
97 A LINGUA COMO UM SISTEMA DJFEREN CIADO
 Hoje pode parecer ingenuo Bloch ler imaginado que poderia
evitar encarar os fatO'S da heterogeneidade limitando o idioleto a urn
falante e urn ouvinte. Se os idiolel.os de Bloch realmente pudessem
aJcanc;.ar a homogeneidade, enHio o t6pico, a situac;ao e ate o tempo
teriam que ser rigidamente controlados (Ervin-Tripp 1964; Labov
1966: 90). A medida que foi crescendo a consciencia da complexidade
do comportamenlo lingiiistico, o dominio do idioleto foi encolhendo
- ate, finalmente, desaparecer.
Nem todos os Iingi.iistas americanos se consagraram a separa~o
enlre os objelos lingiiisticos homogeneos e a sit.uac;6es heterogeneas da
vida em que eles se localizam. Alguns nao se recusaram a clescobrir
dentro do idioleto uma muJtiplicidacle de carnadas. Fries e Pike, em seu
artigo "Coexistent Phonemic ~stems" (1949), levantaram a possibilida-
- -
de de q"U; sistematicidade e variabilidade n~o erarn muluamenl.e
---- -·
excludentes. Embora os aulores se restringissern a fonologia, tu<!_o o
que disseram sabre sistemas coexistentes pocleri~ ter sido estendido,
mutatismutandis, ao resto da lingua. 0 artigo de Fries e P1ke- nao
lidava com urn exemplo realmente substancial de subsistemas concor-
renles; os elementos arabes no suaili discutidos por Ilarris (1951), por
exemplo, tern muito mais coerencia interna do que os poucos elementos
espanh6is demarcados por Fries e Pike. Mas o <ui.igo deles marca um
real avan<;o porque fizeram mais do que por de lado aqueles elementos
como estranhos: viram que poderia haver uma rica variedade de rela-
c;oes sistematicas clentro de tais sistemas rnistos complexos. Tampouco
sua inovac;8.o foi puramente sincronista: as implicac;oes para a hisloria
estavam bastanle claras para os autores, muito embora tivessem a
cautela de declara-Ias como meras "suposi~es":
No processo de mudan~ de um sistema fonemico para um sistema
fonemtco diferente da mesma lingua, pode haver um tempo durante o
qual partes dos dois sistemas existam simultaneamente e em conflito
ctentro CJa raJa de in<livlduos particulares. [... J E impossivel oferecer uma
descri!;ao puramente sincronica de um sistema misto complexo; a direyao
da mudan~a e uma caracterislica permanenle do sistema e precisa lam-
bern ser conhecida se se desejar ler uma descri~ao completa da Ifngua
cnquanto est ruluralmente constituida (pp. 41 -42) .
Por mais estranho que parec;a, no entanto, o avanc;o significative
de Fries e Pike quase nao foi utilizado no trabalho hist6rico concreto.
E verdade que seu esquema se lornou urna pec,:a-chave para o esl.udo
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FUNDAMfNTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA LJNGOISTICA
do bilingtiismo - especificarnente para as descri~oes "dialingillsticas"
que servem como urn lipo de especificac;8.o da competencia de falantes
bilingiies (por exemplo, Haugen 1954, 1957; Weinreich 1953, 1957b).
Contudo, muito embora a teoria do contato fosse perfeitamente capaz
em principio de lidar corn pares de dialetos cronologicamente "marca-
dos", bern como com o contato entre sistemas mais dissimilares
(Weinreich 1953: 2, 94-95), de fato parece nao ter ocorrido a ninguem
que a teoria pudesse servir como uma base socialmente realista para
a investiga~o da rnudanc;a lingtifstica46 • Ninguem tampouco senliu a
urgencia de testar a opiniao de Jakobson de que a allernancia de estilo
era urn aspecto perrnanente da lingua dentro dos poucos esludos exis-
tentes de mudanc;a sonora em processo (Gauchat 1905; l Iennann 1929).
As descric;oes mais detalhaclas e confiaveis destas formas
coexislcntes tem sido oferecidas por estudiosos que lrabalharam no
Oriente Mediae no sul da Asia. Urn rico volume de daclos qualitativos
e descritivos sobre niveis sociais e estilfslicos foi compilado por
Ferguson, Gumperz, Bright, McCormack, Kelley, Ramanujan, Levine e
outros, e Ferguson e Gurnperz conseguiram agrupar este material
num conjunto coerente de principios que te,m sido sustentados por
estudos ulteriores (Ferguson e Gumperz 1960; ver especi~limente a
introduc;ao). Bright e Hamanujan (1964) foram os primeiros a clesen-
volver uma hipotese especifica sobre direc;oes diferenciais da mudan-
c;a lingiiistica, baseada num modelo rnultiestratificado de estrutura
socioling\iistica. Gumperz foi consideravelmenle alem da simples des-
cric;ao em seu estudo sobre Hernnesbergel: aqui, pela primeira vez,
temos dados conlrolados sobre grupos naturais dentro da comunida-
de que demonslram de modo conclusivo o mecanismo de allcrnancia
entre estral.os que estao funcionalmente disponiveis a todos os rnem-
bros da conmnidade (19114). Friedrich (1966) oferece agora a explica-
c;ao mais cletalhada da mudanc;a paraleJa em sistemas sociais e lin-
gi.iislicos complexos. Estes estuclos empiricos tern confirmaclo o mode-
lo de um sistema ordenadamente heterogeneo em que a escolha entre
alternat.ivas lingiiisticas acarreta func;6es sociais e estilisticas, urn sis-
tema que muda acompanhando as mudanc;as na estrulura social.
4° Uma excecao notavel e urn artigo de Pulgram (1961).
99 A LiNGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCIADO
 A fim de assegurar a acuidade de nossa orientar;ao, observemos
que a histOria nao e a {mica dire<;ao em que se pode aplicar a abor·
dagem linguistica de sistemas coexistentes; o interesse motivador para
seu desenvolvimento de fato repousa em outro Iugar. Mathesius, cujas
reflexoes sabre a variabilidade inerente dos subsistemas componentes
serao consideradas mais adiante, ofereceu uma distin9ao sincronica
entre pon;oes de urn vocabulano que tcm diferentes origens hisl6ricas
( 1934) - uma aplica9ao que coincidia com o eslfmulo de Fries e Pike.
A concep9ao multiestratificada tambem pode ser usada com fins
puramente analfticos para represenlar uma Hngua como urn
"diassistema" composto de dialetos·mernbros (Weinreich 1954). Para
,,
que a Leoria tenha imporiancia na lingtiistica historica, por outro
lado, IlOS especificamos que OS estratos que ela encena, embora fun-
cionalmente distintos, tern mesmo assim de estar funcionalmente dis-
poniveis a urn grupo de falantes.
Insistimos na distintividade funcional por duas raz6es. Primeiro, os
estratos tern de ~tar em compeli9ao, nao em complementaridade. Os
subS1stefnas--fonol6gicos coexistentes descobertos no v~o do
ingles, do mazateco ou do lcheco sao complementares - nao existe,
em regra, uma escolha par traduzir a mesma palavra em outro sistema.
Niio constituem, por conseguinte, os estratos em que esta interessaclo
o observador da mudanr;a47 . Em segundo Iugar, e necessaria fornecer
uma descrir;iio rigorosa das condir;Oes que governam a alternancia dos
dais sistemas. Regras desse tipo tern de incluir fatores extralingtiisticos
como ambientes condicionadores (Geertz 1960; Martin 1964), ja que
todos os subsistemas paralelos satisfazem as condi¢es lingtiisticas. As
rcgras em si, abstraidas de seus elementos ambientais extemos, tern de
fornecer uma descrir;iio lingiifstica das rela96es que govemam unida-
des igual'menle presentes ao Iongo dos estratos. Se os subsistemas
coexistentes tiverem coercncia intema, como discutido, por· exemplo,
em Gumperz (1964: 140, com referencias ulteriores), entao urn conjunto
de regras compartilhar<l. os mesmos arnbientes gerais extemos48 .
47
lsso niio significa negar que competic;oes ocasionais pela "vaga~ ocorram entre
membros de sistemas complementares, par exemplo, defendable - defensihle, mustache -
mtlstache. Quando ocorrem, e passive! tirar dai conseqiiencias dinamicas correspondentes.
48
Em sua analise de urn tipo de bid.ialetalismo historicamente estabilizado ("diglossia~),
Ferguson ( 1959) deu urn passo rumo a caracteriza<;iio lingi.ilstica das variaveis. Assim, ele
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FUNDAMENTOS EMrlRICOS ?ARA UMA TEORIA DA MUDAN(:A LINGOfSTICA 101
Queremos tambem insistir na disponibilidade dos estratos para
om grupo real de falantes. Qualquer par de dialetos pode ser colocado
sob a ruhrica de urn Uni.co "diassistema"; a operat;ao pode ser executa.da
mesmo sobre dialetos espacialmente nao-contiguos, e pode servir ao util
prop6sito da reconstrm;iio. Mas somente quando urn par de dialetos esta
conjuntament.e disponivel a um gmpo que altema num vaivem entre eles
- mesmo que alguns membros do grupo apenas ou~mn urn dos estilos
e nunca 0 falem - e que a formular;iio multiestratificada e relevante
para se entender a mudan<;a lingiiistica49• Em sociedades urbanas, des-
cobrimos que vanos estratos estiio <:fup_9.!_ll-::;;;is -~_populi@9_ w..roo -:-urn
-tOao~ aomenos no"
sentido passivo: sua comp~tencia inclui a capacidade
de deciliar ·versoes
altemativas do c6digo. - -
'--·
A concep9ao multie.stratificada da lingua, iniciada par Mathesius
e Jakobson em Praga, desenvolvida por Fries e Pike na America e
atuc1lmente aplicada mais sistematicamente aos estudos sociolingi.iisticos
por Gumperz, abriu novas horizontes para a teoria da mudan<;a lin-
giifstica. Ela subslituiu o conceito de emprestimo dialetal - em prin-
cipia, urn evento moment:meo e acidental - pelo conceito de alternancia
fo i mais Ionge do que Gumperz (1964), que tambem contribuiu com dados extremamente
valiosos, mas - talvez por causa de uma hesital;iio em oompromeler o rigor es1rutural da
lingi.ifstica ao estende-lo a objetos multiestratificados - postula urn "repert6rio verbal", cuja
estrutura "difere das gramaticas descritivas Iuniestratificadas] ordirulrias" (p. 137). As diferem,;as
eJltre os dois dialetos do hindi e do noruegues sao exemplificadas por Gumperz atraves de listas
frouxas, sem uma tentaliva de mostrar por algum tipo de formu la "diassistemica" a presenr;a
de rela<;oes familiares, como correspondencias de fonemas dois-a-um ou sincretismos de casas
·atraves dos estratos. Note-se, por~m, que num trabalho mais recente sobre a situac;ao marati-
ka.nnada em Kupwar (1967), Gumperz explorou as rela<;Oes sistematicas dos dais sistemas
rnuito mais profundamente, e seu conceito de urn t'mico repert6rio lingiiistico assumiu maior
solidez. Para uma articulac;ao Ulterior do conceito de diglossia, ver Fishman (1967); not.e-se
que existem situa<;oes de diglossia em que as camadas ni.io estao conjuntamente disponiveis.
49
Pam uma distinl;iio comparavel entre sociedades bilingiies (sem presen~a necessaria
de individuos bilingiies) e grupos bilingiies em lingua materna (com inlhviduos bilingiies
presentes por definic;iio), ver Weimcich ( 1953: 88-89). Em seu prefacio aquele livro, Martinet
lrac;ou o esboc;o de uma unificac;ao te6rica de tres t6picos de estudo: contato lingi.iistica,
dialetologia e alternancia de estila. lnfe.lizmente, essa unificaJ;ii.a permaneceu nao·implemcnt.ada
par demasiaclo tempo. Moulton ( 1962) criticou acertadamente a ideia de formulas
diassistemicas sob a alegaJ;ii.o de que seriam, na pratica, de uma complexidade inadministravel.
Contudo, sob a exigencia socialmente realist.a de disponibilidade conjunta dos estratos, tal
como propost.a aqui, estariamos lidando normalmente com nao mais do que dais ou tres
estratos por vez; em tal casa, a complexidade da descri<;ao teria menos chance de escapar
clas nossas maos. E. preciso acrescenta.r que os poslulados dos estratos multiplos podem ser
expressos em qualquer format.ac;ao descritiva; para uma abordagem gerativista do fenomeno
sintatico multiestratificado. ver Klima (1984).
A LINGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCJADO
 de estilo - em princfpio, urn fenomeno duradouro e recorrente. Tornou,
assim, desnecessaria a busca infrutlfera (empreendida, por exemplo, por
Paul e 13loomfield) de dialetos puros sofrendo mudant;a sern interferen-
cia. Em suma, ela justificou o estudo da mudanc;a lingiifstica in vivo e
tornou desnecessano reoorrer ao passado, o qual - por mais ricamen-
te registrado e engenhosamente estudado50 - nunca pode substituir o
presente como laborat6rio para o lingiiista.
A AVALIA{:tio SUIJJETNA DA AI:rERN,iNCIA DE c6mco. A grande maioria das
investiga¢es de comunidades de fala heterogeneas tern sido estudos
do comportamenlo lingiiistico: os aulores tern objetivado separar os
varios niveis e determinar as condic;oes para a escolha dos falantes ou
para suas alternancias entre os nfveis. Algumas previsoes do curso da
mudanc;a lingiiistica em comunidades multilingiies tern se apoiado
inteiramente numa segunda fonte de dados - os fatores demograficos
(Deutsch 1953) -, mas a maio ria das discussoes introduz uma tercei-
ra fonte - as atiludes sociais frente a lingua (Kelley 1996; Rona
1966). Uma serie de invesliga¢es sistematicas dessas atitudes Lem
sido levada a cabo com consideravel engenhosidade por Lambert e
seus colegas ( 1960, 1967) com resultados extremamente regula res: os
correlates subjetivos da allernancia de linguagem revelam ser mais
uniformes que o proprio comportamento.
A tecnica basica de Lambert emprega matched guises (disfarces
combinadas) - o mesmo falante e escutado em diferentes momentos
falando frances ou ingles, ou hebraico e arabe, ou ingles com ou sem
sotaque judaioo - e os informantes avaliam essas vozes segundo uma
serie de trac;os de personalidade, sem estar cientes de que estao avalian-
do a mesrna pessoa duas vezes51 • Nao pode haver duvidas de que con-
jtmtos de atitudes sociais bern sedirnentadas sao fatores poderosos na
60
Entre os lrabalhos que rnais admirarnos estiio Kokeritz (1953) para o ingles e
F6nagy ( 1956) para o frances. Esses brilhantes estudos se baseiam num reconhecimenlo
consciente de que as nutua~ bern documentadas e socialrnentc COJldicionadas que eles
retra'<am pert.encem aos mecanismos centrais da mudan'<3 lingiiislica, nao a a lgurn processo
marginal de "mistura de dialetos". Comparado a essas analises, o esquernatismo dos
neogramati.cos e de alguns eslruluralistas rnodcrnos, geralivistas ou oulros, e surpreendeiJ-
temente anti-hist6rico.
51
Portanto, os dados basicos consistern das diferencas entre lra'<os de persm1alidade
atribufclos a rnesma pessoa em do is "disfarces" diferenles (isto e, falante ([e frances vs. l"alante
de ingles). Essas rea(foes siio, porlanto, avalia~6es do uso de urna lingua ou dialeto como
urn todo. Para as rea'<oes subjelivas a variaveis lingiiisticas individuais, ver abaixo.
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FUNIJAMENTOS EMPfRICOS PA RA UMA TEORIA DA MUD,\NCA LJNG0fSTICA
determinac;iio do curso da historia da lingua em comunidades rnultilingiies;
0 caso da India \Kelley 1966; Weinreich 1957b) e testemunho suficiente..
Nurna serie posterior de investigac;Qes, Lambert descobriu que estudan-
tes anglo-canadenses que compartilliam o conjunto de atitudes negativas
em relac;iio aos falantes de frances tern muito rnaior dificuldade em apren-
der o frances do que os e:.;tudantes nos E.stados Unidos ( 1967: 101-102).
Portanto, o estudo do problema da avalia¢o na mudanc;a lingiifs-
tica e urn aspecto essencial da pesquisa que conduz a uma explicat;iio
da rnudant;a. Nao e diffcil ver como tra<;os de personalidade inconsci-
entemente auibuidos a falantes de urn dado subsistema deterrninariarrt
a significat;iio social da alternancia para esse subsistema e assim seu
desenvolvimento ou obsolescencia como urn todo. Mas o efeito dos
valores sociais sobre o desenvolvimento interno de urn sistema lingiiis-
tico e uma questiio mais dificil, que considerarernos na se<;ao seguinte.
3.3 VARIABILIDADE DENTRO DO SISTEMA
0 carater heterogeneo dos sistemas lingiiisticos discutidos ate
agora e o produto de combinat;oes, alternancias ou mosaicos de
subsistemas distintos, conjuntamente disponiveis. Cada urn desses
subsistemas e concebido como urn corpo coerente e integral de regras
do tipo categ6rico, neogramatico: o unico aparato te6rico adicional
necessaria e urn conjunto de regras que afirmem as condic;6es para a
alternancia. Embora tais regras possam ser bastante complexas (Geertz
1960; Martin 1964), elas nao interferem com o isolamento de urn
subsistema ou do outro - urn procedimento que e tipico da aborda-
gem tradicional clos dialetos nao-padrao. Tem-se suposto que o lin-
gliista pode abstrair urn nivel ou subsistema de urn tal complexo sem
perder qualquer informat;iio necessaria para a analise Iingiiistica, e
diversos estudos que isolarn urn de vartos desses sislemas· conjunta-
mente disponiveis forarn ernpreendidos sob a suposic;ao adicional de
que a (mica base possivel para a descrit;ao e urn sistema homogeneo,
invarianle. Assirn, descobrimos que Sivertsen, em seu excelente estudo
do ingles cockney ( 1960), fez abstra~.;ao dos dados reais para oferecer
uma descri<;ao homogenea de urn cockney independente de quaisquer
allernandas com sistemas coexistentes. Bailey fez o mesmo em sua
penetrante investigac;iio da sintaxe do crioulo jamaicano (1966). Em
103 A LINGUA COM O UM SISTEM A DIFERENCIAOO
 ambos os casos, foi assumido que os elementos variaveis nos dados
eram produtos da mistura de dialelos - inser~oes irregulares da
lfngua-padrao com a qual os falantes estavam em conlato. 0 sistema
coerente do cockney ou do crioulo foi identificado com o conjunto de
variantes que erarn as ma.is diferentes da lingua-padrao.
Ernbora esludos isolantes desse t.ipo possam fornecer valiosos
pontos de prutida para a anlliise hngi.iistica, na nossa opiniao, eles
nao ol'erecem nenhuma base racional para a explica<;ao da mudan~a
1ingiiistica. Tais abstra~oes sao, sern duvida, mais coerentes do que os
dados reais e, portanto, mais induLoras a reda<;ao de regras sem
exce<;ao. Por outro lado, se alguem tentasse descrever como urn falan-
te de cockney ou de ingles jamaicano realmente usa a lingua, haveria
diversas incoerencias intrigantes e inexpliciveis nos dados. Tais incoe-
rencias seriam explicaveis dentro de urn modelo rnais adequado de
uma lingua diferenciada ap1icado a comunidade de fala em seu todo,
modelo que inclui elementos variaveis dentro do proprio sistema.
3.3.1 Variaveis lingiiisticas dentro do sistema
Nao ha duvida de que o modelo diferenciado de uma comunida-
de de fala apresent.ado ale agora nao e inteirament.e adequado para
explicar a complexidade de estrutura observada. E verdade que em
vcirios casos enconlramos altemfmcia de codigo regular entre cluas
estruturas integradas, como na alternfulcia do frances canadense para
o ingles. Essa alternancia implica uma estrita co-ocOITencia entre os
elementos e regras lingiiisticos concernidos. Urn c6digo ou sistema e
concebido como urn complexo de regras ou categorias int.er-relacio-
nadas que nao podem ser misluradas aleatoriamente com as regras
ou categorias de outro cedigo ou sistema. Assim, por exemplo, alguem
diria normalmente em crioulo jamaicano: im .tired a tired, ou em
ingles-padrao: he's tired, that's all, mas nao: he's tired a fired.
A co-ocorrencia estrita e freqiientemente atribuicla as regras de
urn dialeto, mas as provas raramente sao dadas. Urn requisito mfnimo
seri.a que o analista declarasse que, numa populac;iio suficientemente
ampla de senl.enc;as, A e A' estavam associados na mesma sentenc;a,
e Be B', mas qu.e nenhurn exemplo de A e B' e A' e B foi encontraclo;
conludo, esse tipo de declara<;ao raramentc e feila.
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104 FUNDAMENTOS EMPiRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA LINGOIS11CA
Ja que freqiient.emente ocorre que os detalhes da situa<;ao de
alt.ernancia nao sustentam aquela alegac;iio, 'o analisla e forc;ado a sus-
tentar que os falantes poclem altemar cocligos no meio de urn enunciado,
de uma frase ou de uma orac;iio, nao uma vez mas vanas vezes. Por
exemplo, alega-se que na fala de criancinhas negras nas cidades do
Norte, a copula nao aparece no presente, como em lliu a swinef52 Ora,
para todos OS fa}antes dessa comunidade, a oopula is aparecera
freqiienlemente nessa porc;iio. Nao e incomum encontrar, na interac;iio de
grupos de pares mais excitados, enunciados como Make believe this is a
team and tl7is a te-1mf i\legar que este e centenas de outros exemplos
semelhantes sao instancias de altemancia de codigo seria urn artefato da
teoria e d.ificilmente .uma conclusao inescapavel exigida pelos dados.
Para dar conta dessa varia<;ao intima, e necessario_ il1_!Ju_s!@J
outro conceilo no modelo de het.erogeneidade ordenada que estamos
desenvolvendo aqui: a variavel lingiiistica - tgl_l_ e]emento variavel
dentro do sistema co~ado por uma (mica regr.a. -·-··- -- -
~
A variabilidade inerente dos fenomenos lingiiisticos foi de inte-
resse consideravel para os membros do Circulo de Praga. Em 19 ll ,
Mathesius fez obje<;6es a exigencia de Paul de que as lfnguas sejam
necessariamenle estudadas sob o aspecto de sua homogeneidade. Os
lingi.iislas tern esquecido, argumenlou Mathesius, que a homogeneidade
da Ifngua nao e uma "qualidade real dos fenomenos examinados",
mas "uma conseqiiencia do metoda empregado" (p. 2). Na realidade,
a lingua e caracterizada por oscilac;ao sincronicaM na fa la dos indi-
viduos. 0 aspecto sistematico (codificado) desta oscilac;ao Mathesius
chamou de "potencialidade":
Se qualquer dialeto fosse absolutamente constante do ponlo de vista
fonetico, isso implicaria a constancia de seu inventario de sons e da
consti tuic;ao fonetica de cada palavra individual; ao conlrario, a
polencialidacle fonetica de urn dialet.o implica potencialidade do inven-
tario e/ou de sua distribuic;ao em palavras (pp. 23-24) 54 .
52
Compare-se Stewart I 966. Para uma analise dos argumeutos sintaticos e daclos sobre
variaveis lingiiisticas na !'ala dos negros, ver Labov e Cohen 1967.
53 Seguimos o lradutor-editor, J. Vachek, que interpretou o "estatico" de i\1athesius como
"sincronico".
54
Entre os antecessores de Mathesius, segundo seu pr6prio comentario, lionra especial
cabe a Daniel Jones, que linha caracterizado diferentes esi ilos de ingtes ern tennos foneticos.
 Mathesius teve o cuidado de deixar clara que a potencialidade
que ele discute e primordialrnente urn fenomeno sincronico. Tamhem
pode haver, e claro, oscilac;ao dinamica (diacronica), mas
as quesloes dinamicas [= cliacronicasj s6 podem ser resolvidas depois que
uma investiga~ao mais cabal em linguas i.ndividuais tiver est.abelecido
firmement.e quais fenomenos podem ter si<lo considerados nelas, num
momento dado, como constantes e quais como potenciais. S6 entao al-
guem estara em condi~oes de perguntar por quanto tempo urn fenomeno
potencial a pode ainda t.er sido considerado como basicamente o mesmo
fenomeno, s6 ligeirnmente afetado por uma mudan~a de sua
potencialida<le, e quando ja se deve admit ir a existencia de urn novo
fenomeno [3, substiluindo a. As investiga¢es necessarias sedi.o muito
dificeis, mas depois cle terem sido realizadas estarernos mais bern infor-
mados dos fundamentos do que esta acontecendo numa lingua do que
estamos at.e agora (p. 31).
'ciSaO suficiente para nos perm1tir incorporci-los ern nossas ancilises da
Os exemplos de Mathesius mostram urn claro reconhecimento do
problema da transic;ao que e.sboc;amos acima; contudo, nao mostram
que ele Lenha tido exito em int.egrar sua noc;ao de "potencialidade"
numa descric;3.o sislemalica da lingua. Esses exemplos most.ram uma
distribuic;ao quase-aleat6ria de extensao ou oscila~o de op~es gra-
maticais - variac;ao sem direc;ao. A enfase esta na variabilidade do
individuo em vcz de nas regularidades inerentes em tal variac;ao.
Os autores da escola de Praga continuaram, nas duas ult imas
decadas, a desenvolver seu interesse pela variabilidade e pela mudan-
c;a continua. Eslamos particularmente impressionados com os ensaios
de Neustupny (1961, 1966), reformulando as opinioes de V. Skali~ka,
e que apresentarn criticas penetrantes ao rigido arcabouc;o categorial
normalmente empregado pclos lingiiistas. Neustupny insiste no reconhe-
cirnento do caratcr complexo das categorias lingi.ifsticas e da importan-
cia de elementos marginais e perifericos; ele nao deixa de suhlinhar a
importancia destes conceitos para a teoria da muclanc;a lingi.iistica: ·
Classes fechadas nao admitem a transi~ao de urn ronema para outro [... ]
Nao foi por acaso que I( Jakobson [... 1 postulou para a mudan~ fonol6gica
o carater de saltos absolulos. Contudo, o metoda descrito pode explicar
a mudan~ pelo desenvolvirnento interno, gradual den tro de urna classe
fonol6gica ou gmpo de classes ( 1961: 16).
Os esludos de mudanc;a hist.6rica empreendidos par Vaehek ( 1964a)
contrilmfram muito para nosso entenclimento do papel dos elementos
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106
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FUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA U MA Tf.ORI A [)A Ml tnANrA l oNr.nt<mr•
perifericos e sua falta de integrac;3.o sistematica, em termos totalmen-
te consistentes com as opiniOes de Martinet. Mas, apesar de nossa
profunda simpatia te6rica pela posi<;ao da Escola de Praga, e preciso
reconhecer que seus membros nao apresentaram suas opinioes com
uma precisao formal adequada para a complexidade dos dados lin-
giifsticos. Tampouco desenvolveram metodos empiricos para t raba-
lhar dentro da comunidade de fala, o que lhes permitiria investigar os
processos de mudanc;a continua de maneira convincente55• E, portan-
to, compreensfvel que esses escritos nao tenham tido o impacto sabre
o cenario americana que sua imp?rt!n~ia te6ri~a t.eri~ p.ermit.ido., /
Certamente nao basta apontar a ex1stenc1a ou a 1mportanct_u_Qa va- ~
riabilidade: '"e neceSsaria -ii<iarC'Orii o-s- fatos· aevariabiiidad;comp re-
~triiliTra Ilngi.ifslica. -
Uma variaveljing:Uistica tern de ser definida sob condic;pes ~tri ­
q~ p~e seja ~arte da ~str~tur~~Ui)gijistlca; de outro modo, se
estara simplesmente e~~anc.~rapdo ~ porta. para Fegr~s em q_ue
_......,__
"fiCCilleiitement.e", "ocasionalmente" Ol.}. ..as vezt}S" .~e apJicam. A evi-
dencia quantitativa para a co-variarao entre a variavel em questao
e algum outro elemento lingiiistico ou extralingi.iislico oferece uma
condi<;ao necessaria para admitir lal unidade estrutural. A co-varia-
r;ao pode ser oposta a co-ocon-encia estrita, ou a co-ocorrencia pode
ser concebida como o caso-limite da co-variac;ao. Provas das relac;oes
de co-ocorrencia eslrita podem emergir, de fato, de uma invest igac;ao
quantitativa do tipo que oferece provas de co-variac;ao. Todas as
regras podem ser consideradas como sendo da seguinte rorma:
(1) A .... g [B] I X [z] Y
(2) g [B] ;;:; f (C,D,E... )
onde B e um ou mais trac;os de A, e C, D e E sao variaveis lingiiisticas
ou extralingiiisticas. A expressao g[B] e a variavel lingiiistica definida
M Vachek, por exemplo, se baseia numa miscel§nea de observar,;6es foneticas coletadas
na literatura para argumentar que [WI ([wJ surdo) foi e e agora oposto a [hw] como uma
variavel social e estilistica (1964a: 29-46) e esta proposta conslitui a base para sua analise
dos desenvolvimentos linguisl icos.
107 A i.INC.t JA CO MO tiM SISTEMA D IFERENCIADO
 pela regra, normalmente notada (B). Assim, a variabilidade da pro-
nuncia do. r na cidade de Nova York pode ser representada:
(3) /r/ - g[rJ I - { ~}
(4) gfrl = f(estilo, classe, idade) 56 .
Em (3), a categoria /r/ e reescrita como a variavel (r) em posi-
c;ao final e pre-consonantal, equivalente a freqtiencia da consoante
suprimida [r], uma ftm<;ao de estilo, classe e faixa etaria do falante.
A regra categorica usual tern o valor de g colocado em 1. Quan-
do sistemas inteiros de variaveis co-variarn juntos, o valor da fun~ao
controladora g e identico para cada regra que diferencia os sistemas.
0 valor de g pode tambem ser idiossincratico para urna variavel
particular, mas relacionado com outras variaveis de maneira mais ou
menos regular. 0 sistema het.erogepeo e entao visto como urn conjun-
to _de subsisternas que se alternam de acordo com Jlrn conjunto de
regras co-ocorrent.es, enquanto dentro de cada urn desses subsistemas
poclemos encontrar variaveis indivicluais que co-variam mas nao co-
ocorrem estritamente. Cada uma dessas variaveis acabara sendo
definida por fun~oes de variaveis independentes extralingu:fsticas ou
lingi.iisticas, mas essas fun~6es nao precisarn ser independenles umas
das outras. Pelo conln1rio, normalmenle se esperaria encontrar Inti-
ma co-variac;ao entre as variaveis lingiiislicas.
0 PROBLEMA DA TRANSI<;Ao. Qualquer est.udo atento da Lransi~ao de urn
sistema linguistico para oulro exigira a deLermina~ao do valor de
uma variavel lingiiistica. E possfvel, obviamente, que uma rnudanc;a
linguistica ocorra como um passo discreto - uma muta~ao simull~­
nea de gramaticas par parte de grande numero de falantes, apesar
das dificuldades posluladas acima (§ 2.41). ConLudo, as mudanc;as que
66 Uma regra previa desenvolve o /r/ em bird, wori<, shirt numa direr;ao diferente e,
assim, (3) nao se aplica a esta classe (Labov 1966: 337-312). Urn conjunto algo diferente
de convenr;5es formais para regras variaveis, incorporando os mesmos princlpios gerais, e
apresentado em Labov, Cohen, Hohins e Lewis ( 1968); estes lidam primordial mente com as
variaveis consonantais de dois valores do ingles negro n5o-pacirao com consideravel
condicioHarnento contextual e gramalical, encaixadas num conjunto mais abrangente de
dezesseis regras lonol6gicas do ingles. As regras dadas aqui simbolizam as relac;Oes cle
variaveis de mtllt.iplos valores dentro de urn es·par;o vocalico cartesiano, reJar;Oes que estao
no momenlo sendo investigadas num estudo instrumental de mudan~a sonora em progresso.
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LINGOf~IICA
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FUNDAMENTOS EMPIRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A
lem sido estudad.as mais de perto (p. ex., Gauchat 1905~ Hermann
1929; Reichstein 1960; Labov'1963, 1966) mostram lransi~oes conlf-
nuas nas frequencias e valores modais de formas. Assim, podernos
escrever para a comunidade cle Charmey estudada por Gauchat:
(5) g[e']
E-
(6) g = f(tempo),
isto e, a Vaiiave} (ey) representando a dilonga~aO de (E] e Uffia fun<;3_o
do tempo. A variavel independente tempo e freqiientemente infericla
somenl.e de urn estudo de distribuic;ao atraves das faixas etarias~ este
foi de fato o caso com Gauchat, que realmente s6 mostrou isto:
(6) g = f(idade).
0 traballio de Hermann, uma gera<;ao depoic;, trouxe os dados
necessanos para nos movermos das observac;Oes de faixas etarias para
afirma~ sabre o tempo real, pois o ditongo [E'] de fato nao se lornou
geral por toda a popula<;ao. Em outros casas, estudos quantitat.ivos
detalhados de distribui<;ao pelas faixas etarias serviram para suplemen-
tar observa((Bes mais fragmentarias feitas uma gerac;ao antes com o
inluito de fomecer o necessaria ponlo de ancoragem e fazer uma dis-
tinc;lio entre o aumento de idade e o processo de mudan~a lingiiistica.
Se a variavellingiiislica fosse uma simples distribuic;lio pelas faixas
etarias, enUio o processo de l.ransferencia de urn grupo de falantes
para oulro urn pouco mais jovem seria urn falo misterioso, mais facil
de notar do que de explicar. Podemos post.ular uma intrincada sene
de emprestimos (Bloomfield 1933: 403) ou alegar, com Halle, que as
gramaticas de falantes mais jovens sao reconstruidas ao Iongo de
linhas mais simples com conseqiientes mutac;oes nas regras (§ 2.41
acima). No entanto, os casas que tern sido estudados mais cuidado-
samenLe moslram a variavel como uma func;ao de estilo' tanto quanta
de idade, mesmo nos estagios iniciais. Verificamos que falantes com
baixa escolariza~ao, que mostram pouca consciencia da propria fala
e nenhuma corre~ao nos estilos formais, ainda assim exibirao uma
diferenciac;ao estilistica ent re modos arcaicos e inovadores. Por exem-
plo, falantes operanos de Nova York usam vogais ligeiramenle mais
altas em coffee, more, lost em expressoes enfaticas e afetivas, embora
nao passem a vogais mais baixas em estilo formal como fazem os
I 09 A l.fN\.IIA COMO liM S ISTF.MA OIHRF.NC"IAOO
 falantes de classe media (Labov 1966: 256). Observamos, assim, na A regra (9) define a variavel (oh), e (1 0) define (ah) . 0 status
fala deles a diferencia~;ao de variantes inovadoras e · arcaicas clesta sistemciLico de (ah) e estabelecido por ( 11 ), pois, sem este relaciona -
variavel (oh): mento, ( 10) declararia meramente que a graviclade de (a h) varia.

(7) (oh) = f(idade, estilo). (oh)

0 PROilLEMA vo Os linguistas naluralmente desconfiam de

ENCAIXAME/IffO.
(9) +camp. ] _ [a. camp. ]
I I+ grave]
qualquer explica~o da mudan~ que deixe de mostrar a influencia do
e
[
+a~:~dond. p arredond.
ambiente estrul.ural sabre 0 trac;o em questao: razoavel presumir que
o aspecto esta encaixado numa mat.riz li ngi.iistica que muda com ele.
onde 1 :<: a. :<: 5 e p == Ka.
a (ah)
Alem disso, podemos argumentar que falores externos· tern menos efeito
(10) [+ gravel -+ [ygravej I +oomp. ]
sobre urn tra1;0 que e membra de urn sistema em equilibria do que sabre - dif.
trar;os isolados. Estudos cletalhados de co-varia\iiO intima entre varia- [
- arredond.
veis lingi.iisticas em processo de mudanc;a oferecem a evidencia empfrica
mais persuasiva de tais efeitos sistematicos, embora explicac;oes de mu- i.e., (ah) == f(oh)
danc;as comple~1das nao deixem de ter valor neste particular. H.egras como (11) nao sao predic;oes sabre enunciados individuais
Assim, no sistema de vogais da cidade de Nova York (Labov de falanles imlividuais. Urn grande numero de pequenos efeitos contri-
196f): 507ss.), enconlramos uma variavel (ah), representando o grau bui para urn nivel ba.sico de fluluar;ao que toma tais predi~6es impos-
de postcriorizac;.ao da vagal longa e ingliding em father, pa, car, guard, sfveis. Mas o nfvcl de f!utuac;ao ou de variabilidacle aleatOria relat.i- e
bar. Esta variavc! e uma func;fio de outra variavel lingiiistica (oh) , vamente baixo: ( 11) se a plica a pequenas quantidades de enunciados de
mencionada acima. Podemos representar esta co-vruia~o pela nola - pequenas quanlidades de falantes58 , de tal modo que 0 valor media da
c;ao abreviada: variavel se aproxima do limite prccliLo pela regra. Assim, (11) e urn
regra de gramatica de uma comunidade de fala, nao de urn idiolet.o.
(8) (ah) = f(oh) .
Quando observamos mais profundamenle o sistema de vogais
Esta expressao pode ser relacionada a uma nota~ao mais analitica
longas e inglidings, verificamos que (ah) pode ser determinada par
de trac;o no ponto onde o conjw1lo bincirio de trar;os numa fonologia
uma regra mais simples e mais precisa envolvendo uma t.erceira
e
gerativa substilufdo par urn conjunto menor de ctimens6es Iineares. Por
variavel (eh), a altura da vagal em bad, bared, dance. Podemos subs-
razoes esbo~das acima (§2.41), o aparato de trac;os dislinlivos tem de
til.uir a f6nnula de distancia de (11) por
scr substituido aqui por urn conjunlo homogeneo de dimens6es que de-
finem localiza<;Oes no espa~;Q fonol6gico; contudo, nao podemos delinear (12) re (eh)
a base quanLitaliva para tais dimens6es aqui e, portanto, conservaremos +camp.] - rJ3comp.] I - grave ]
o binario. As regras dada; abaixo se aplicam. somente a vogais l.ensas [ - dif. [ - ~rrcdond
geradas num sistema sem-r depois que lr] se torna vocalizado e prece-
dendo vogais alongadas, e portanlo os trac;:os l+tenso, +vocilico, --con- entre dois pares de coordenadas pode ser interpretado como uma linha ret1. 0 uso da
nota~o variavel e aqui, naturalmente, estendido alem da escolha bimiria de + ou - para
sonantal] sao cntendidos para cada segmenlo com que se operou57 •
indicar uma serie linear de valores da mesma mancira que o lratamenlo do acento na alual
fonologia gerativa. Seas dimensoes indicadas pelos tra~os sao ou nao contfnuas 0\1 discrel~tS
. A fim de interpretar as regras (II) e ( 13), e preciso e:ntender o tra~o (grave] como
57 e algo que nao se decide aqui e que nao e crucial para 0 argumenlo. ( 11) representa a
descoberta de que a dislancia entre (ah) e (oh) tende a ser constante.
~~Jvaler:te a dimensao de anterioridade e posterioriclacte, e [compacta] como equivalente 58 Descobrimos, por exemplo, que valores estaveis consistentes com a estmlura global
a dimensao de altura; estas duas dimensoes formam urn espa~ cartesiano em que a distiincia

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11JNDAMENTOS EMPIRJCOS PARA UMA TEOHIA DA MUDANCA LJNGOfSTICA
111 A LfNGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCIADO
 (13) "{ =f (cq3) = K' (~ - 0:) i.e., (ah) = g'((eh) (oh)).
A regra (13) declara que se '(eh) e mais alta que (oh), entao (ah)
e relativamen te
frontal; mas se (oh) e mais alta que (eh), (ah) se move
para tnis.
Vogais de outros subsisternas estao igualmente envolvidas: (ah)
exibe estrita co-ocorrencia com (ay), que representa a posterioriza<;ao
do primeiro elemento da vagal em my, side59 .
(14) (ah) = (ay) = g' ((ell) (oh)).
Nenhuma regra de lra.-;o adicional e necessaria aqui, ja que (ay)
e equivalente a [y grave] e portanto e governada por (11). Similar-
mente, (oy), a altura da vagal em boy, Lloyd, moslra estrita co-ocor-
rencia com (oh) no vernaculo basico, e nao exige nenhum tratamento
60
adicional . Contudo, o relacionamenlo entre (ah) e (aw), a
posterioriza.-;ao da vogal em now, mouth, nao e de co-ocorrencia estril.a.
Como conseqi.iencia de sua posi<;ao estrutural no subsislcrna post.eri-
or-upgliding, (aw) co-varia inversamente com (ah) e (ay) (Labov 1966:
540). Em sua forma mais simples, esta rela~;ao seria expressa por
(10'), que precederia (10)61 :
(10') f+grave] ~ 1.- y gravel I
[
+comp.
-dif
] - camp.
+grave
J instantaneamente; pelo contrano, tres ou quatro decadas se passaram
- arredond [ +arredond
- cons.
consistente siio derivados de gmpos com apenas cinco falant.es com cinco a dez enunciados
cada (Labov 1966: 113-131, 207-237).
5Y Antes de obstruintes sonoras e finais, {ay) tern o mesmo nucleo lenso de {ah). Os
da~os sob.re a situa'>ao antes das obstruintes surdas ainda sao inadequados para especificar
~aJS preosame~~te estas rcgras. A nota~;ao hinaria usada para as variaveis aqui nao e feliz,
Ja ~ue. parece certo que (ay) e {oy) devem scr analisados como dois segmentos no output
fonem!co, mas (ah) e (oh) como urn segmento. •
~ t:Jote-se, porem, que em estilos formais (oh) e (oy) sao tratados diferentemente. A
corre~;ao Irregular de (oh), baixando de [u" ] para [o] ou n1e5mo [a] nao se aplica a (oy) de
nenhum modo. Portanlo, nao e raro ouvir enunciados como [orets ol mqi bu'l, mas boynunca
aparece como [bo1]. As rcgras <Iadas aqui se apl icam ao nivel mais sistematico do dialef.o
d.e Nova_York, o vemaculo basico; como notado abaixo, a corre~;ao social se aplica menos
SJStematJcamente a palavras e sons particulares, mas raramente a tra'>o.s .
Considera~;6es de simplicidade nos levariam a este ordenamenln. Contudo estudos
81
•
ultenor.es d_a posterioriza'>iio de (aw) podem indicar que ela e menos avanc;ada 'e e uma
gcneraltza~;ao lardia de {ay). Note~se que estc dialeto difere do dialeto da Filadelfia usado
por Chomsky em que my e now originalmente compartilhavam o mesmo nucleo baixo-cen-
A extraordimiria complexidade clas rela<;oes de (ah), (oh) e o
· resto ilust.ra a riqueza de argumentos de natureza puramente lingiifs-
t.ica que poue ser chamada a incidir sobre os problemas da estrutura
lingiiistica clentro de urn modelo diferenciado. Mas aqui ha tambem
pesadas implica<;oes para a teoria da mudan~a lingliistica. Parece que
o primeiro passo nesta cadeia complexa de rela~;oes foi o al~amento
de (eh), acarretando o al<;amento paralelo (generalizado) de (oh), que
levou a uma posterioriza~ao associada de (ah) e a um al<;amento
paralelo de (oy). A posteriorizar;ao de (ah) e o al<;ament.o de (oy)
induziram uma posterioriza<;ao de (ay), que foi acompanhada de uma
anterioriza~;ao opost.a de (aw). Esta sequencia de eventos pode ser
sustentada por numeros em sua distribui<;ao ao longo de varias faixas
etarias da populac;iio, e por evidencia independente provinda de eslu-
dos anteriores (Labov 1966: 559-564).
Esta cadeia de eventos indica que as relac;Oes est.ruturais denlro
da lingua nao tem 0 carater imediato, categ6rico e instanL.~neo que
as vezes fica implicado em discussoes do modelo homogeneo. E ver-
dade que o al.-;amento de (eh) levou ao al.-;amento de (oh): reconhe-
cernos a sirnetria anterior-posterior como uma das condi~oes quase
universais da mudan.-;a lingiiislica. Mas a generalizac;iio nao ocorreu
ant.es que o al.-;amenlo de (oh) chegasse a seu plena alcance. As
mudan.-;as associadas mostram atrasos semelhantes que podem ser
tra~;ados nos dados. Por conseguinLe, vemos que algumas rela~oes
estruturais sao mais rernotas e menos imperiosas que outras; uma
conclusao 6bvia, do born senso, mas com a qual e dificil lidar sern
incluir variaveis lingiiisticas em nossa visao da estrut.ura.
As relac;oes internas cle (eh), (oh), (ah), (ay), (aw) e (oy) sao
complexas o bastante para satisfazer qualquer exigencia de demons-
lrac,:ao do carater sistematico dos sistemas fonol6gicos. Mas nao ex-
plicam o processo de rnudanc;a lingiifstica envolvido. Dado o fato de
que y e dependente de a e ~. e que a e com efeito parcialmenle
dependente de ~. precisamos ainda explicar o comportamento de ~·
Esta variavel moslra o comportamento mais comp1exo e o maior
tral e nao eram dit'erenciados como [rna'] e (nae'l Para a base sistematica da posterioriza<;<io
de [awl em termos de subsistema posterior-upgliding, ver Labov (1 966: 540).

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COMO UM SISTIMA O!FERENCIAOO 113
 nurnero de deterrninantes. Nao e possfvel dizer que ela e, por seu tumo,
~lependente de outra :ariavel linguistica. 0 sistema de rnudanc;as nao
e mutuarnente detenmnante; a evidencia, em vez disso, aponta para
(15) (eh) :::: [f3 comp. j :::: f(idac!e, estilo, sexo, grupo etnico).
Embora a, ~ lrat;o variavel ·de (oh), nao seja independente de f3,
cle mostra lambem urn ample espectro de deterrninantes sociais par
uma reg~a sem.elhant.e (Labov 1966: 254-258, 292-315). Linguistas
que cles:Jam eVJtar o estudo dos l'atores sociais nao conseguirao avan-
<;ar mmto f~do n~te sistema: existe uma matriz ·social em cpre a
mudanc;a esta encmxada, tanto quanta uma matriz linguistica. Hela-
t;oes _clen~o ~? ~nl.exlo social nao sao mcnos complexas do que as
relat;oes lmgmstiCas que acabamos de delinear, e t.ecnicas sofisticadas
s~o exigidas para sua analise. Mas, por diversas razoes, OS linguistas
nao procuraram a explicayao da mudanGa lingufstica nest.a area com
a energia e a competencia requeridas . Na seyao seguinte, considcra-
remos brevemente o pane de fundo hist6rico clessa relutancia.
0 f>/WliLEJ\;lJ\ DO ENCAIXAMENTO: A NECESSIDADE DE UM RF.ALTSMO SOCIAL Uma
das primei~a~ e mais eloqiientes reivindicaGfies em favor do papel de
fatores soc1a1s na mudan<;a Jingi.ifstica foi feita por Meillet:
A lingua e uma inslitui~o com autonomia propria; deve-se delerminar
P?Tianto as condil;oes gerais de desenvolvimento a partir de urn ponto de
:'ls~ ~u!·amen:te li~giiistico; [... 1 mas como a lfngua e ftambem] uma
ms:It.m~ao SOCial, dJSSO decorre que a Lingiiistica e uma ciencia social, e
o umco el~m~~~to. va~iavel ao qual se pode apelar a fim de explicar a
mud~~a lmgmsllca e a m~~an.c;a soci~l, da qual as varia~oes lingi.ifsti-
cas. sao somente as ~nsequenc~as - as vezes imediatas e diretas e, no
mats das vezes, med1atas e indiretas (1906a: 17).
Seas tentali:as do seculo XIX de explicar a mudant;a lingiifstica
deram e~ nada,_Julgava Meillet, foi porque as leis com que elas ope-
ravam aftrmavam apenas as possibilidades e nao as necessidades de
de.:e~volviment.o. A fonna mais poderosa de explicac;ao viria de uma
analise das condic;6es sociais.
. Mas, para Meillet, isso conlinuava sendo, em grande medida urn
conJunto de desiderata. Quando ele se aventurou numa explo~t;ao
co~creta de falores sociais, foi no domfnio "tranqiiilo" da mudant;a
leXJcal (1906b); mesmo ali, ele lidou com o passado remota, e o unico
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FUNDAMENTQS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A LING0 fSTICA
processo socialment.e determinado que considerou foi a fonnat;ao de
vocabulanos comerciais especializados e sua introdut;ao de palavras
na circulaGao geral. ·
No estudo hist6rico de domfnios de linguagem mais intimamenle
lingiiislicos, a fonologia e a sintaxe, a referenda a fatores sociais
nunca esteve, e clara, completamente ausent.e da literatura: Wyld
(1936), por exemplo, baseou suas conclus6es sabre a hist.6ria do in-
gles ern cartas e documentos escritos por uma ampla gama de classes
sociais inglesas; Joos (1952) argumentou convincenternenle que a
marcac;ao de prestigio diferencial e essencial para explicar a "cleriva
fonelica" no frances antigo; os trabalhos exernplares de Kokeritz (1953)
e F6nagy (1956) penetram fundo no contexto social da mudan<;a his-
t6rica. Mas , do ponto de vista de uma teoria lingtiistica organizada e
cumulativa, essas conl.libuic;oes permanecem perifericas. Nas cidade-
las da t.eoria, desenvolvia-se uma proporGao inversa enlre os graus
em que uma explicac;ao da mudan<;a podia ser considerada como
Iingi.iislica ou social. Meillet ( 1906a), ainda nao disciplinado pelo
purismo estruturalisla, advogava par explicaG6es lingiiistico-sociais;
te6ricos mais modernos, est imulados pelo exito crescente das explica-
yOes estruturais, compreensivelmenle consideravam as excursoes na
malriz social da lin~ua como amacloristicas, na comparac;ao. Uma
posit;ao radical foi assumida por Kurylowicz: "E preciso explicar os
fates lingi.iisticos com outros fates linguist icos, nao com fatos het.ero-
geneos. (... ] A explicaf.;ao por meio cle falos sociais eurn descanilamenlo
metodol6gico" (Lingua 1.84 [1948]; citado por Pulgram 1961: 324 n.).
Para Kurylowicz, ate mesmo a influencia de oulras linguas era
irrelevante: "a teoria do substrato [... ] nao tern qualquer imporu1ncia
para o linguista". Uma delimitac;ao diferente, e menos refrataria, do
domfnio da lingiiistica foi trat;ada por Martinet (1955: 190-195).
A aversao pelo sociologismo amadorfst.ico demonstrada por
Kurylowicz, Martinet e oulros pode ler sido justificada pelos fatos ent.c1o
disponfveis. Acreditamos, no entanto, que, como resultado de esludos
recentes das complexas estruturas sociolingiifsticas do ingles america-
no que vimos citando, uma posic;ao de agnosticismo sociol6gico na
lingiiist.ica estrutural se Lomou obsoleta. Fatores socio16gicos, salida-
mente rormulados, vern sendo agora aduzidos para explicar disLiibui-
c;oes e muta<;6es em fenomenos lingilislicos que, <le urn ponto de vista
115 A L1NGUA COMO UM S ISTEMA DlfERENCIAOO
 estrutural, teriam sido visfos como aleatorios. Segue-se dai que o lin-
giiista esclarecido que examinar a mtidanc;a lingiiistica achara dificil
evitar a ampliac;ao de sua area cle competencia ou o recruL-1.mento de
colegas para que fornec;am novas fontes de dados confiaveis.
Grande numero das variaveis lingiHsticas que tern sido esludadas
revelam uma complexa estmtura sociolingiifstica, na qual o valor da
variavel e determinado par diversos fatores sociais e \ingiiisticos tal
como sugerido pelas regras esquematicas (3)-(4) acima. A inlerpreta-
c;ao dos dados em termos de mudanc;a lingiiistica depende da inteira
estrutura sociolingiiislica, e nao simplesmente da distribuic;ao no tem-
po aparenle ou real. A variavel (r) na ciclade de Nova York oferece
um born exemplo da complexidade dos clados exigidos para a analise
da mudanc;a lingiiistica em progresso.
100
:5: 80
.,"
5 Labov 1966: 237-249, 342-355.)
f8.
00
E .f(J 30·39 anos
~ ,...... ____
~ asse
1
.g ~ 40-49 anos
1 confirmada de varios outros modos que nao podemos clesenvolver
50-75 anos
_r---~
0 _-Ft-=- - n I j_
0-1 2-5 6- 8 0- 1 2- 5 6- 8 0-! 2- 5
Cl asse socioeconomica
FIGURA 2: ESTRATIFICA<;:AO POR CLASSE DO (R) NA FALA INFORMAL
SEGUNDO A FAIXA ETARIA DE FALANTES ADULTOS NATIVOS DE NOVA YORK
A Figura 2 mostra os indices medias de (r) - a freqiiencia do [rJ
suprimido em' posic;ao final e pre-consonantal - para urn numero de
subgrupos- entre falanLes adultos nativos de Nova York em fala infor-
mal. Ao longo do eixo horizontal, estao quatro faixas etarias, cada
uma subdividida em niveis socioecon6micos 0-1, 2-5 e 6-8, informal-
mente rotulados como "classe baixa", "classe operaria" e "classe me-
dia-baixa"_ 0 nfvel do grupo socioecon6mico mais alto, o 9, "classe
media-aHa'', e indicaclo par uma linha tracejacla. Nao exisle nenhuma
tendencia geral rumo a urn aumento cla pronuncia do r; a grande
maioria dos nova-iorquinos permanece sem-r, como se pode ouvir a
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116 ~UNDAMENTOS EMPfRlCOS PARA UMA TEORJA DA MUDAN(A UNGOfSTICA
qualquer momenta pelas ruas cia cidacle. 0 que a Figura 2 mostra e
urn aumento na estratifica<;iio de (r): a distancia entre a classe media-
alta e o resto da populac;ao esta aumentando. Para os grupos et<irios
mais vel hos, nao existe urn padrao particular na dislribuic;ao de (r):
para os grupos mais jovens, o [r] evidentemente adquiriu a significa-
c;ao social de uma pronuncia prestigiosa62 .
A Figura 3 sintetiza a situayao em todas as faixas etarias e
acrescenta daclos sabre uma ampla gama de estilos. 0 eixo horizontal
mostra a fala informal, estilo A, a esquerda, seguicla por eslilos em
que cada vez mais atenc;ao e dada a fala: na extrema direita est8 0
contexto de pares minimos em que a variavel fonol6gica mesma e o
foco da aten<;ao (god vs. guard). 0 status de [r] como marcador de
prest.fgio e indicado aqui pela dire<;ao ascendente geral de todos OS
subgrupos, de cont.extos informais para formais. A classe 6-8, em
particular, mostra urn aumento extremamente rapido, uHrapassando
o nivel da classe 9 nos eslilos mais formais. (Para mais detalhes, ver
20-29 anos Como um lingiiista socialmente agnostico reage a esses fatos?
Que estamos lidando com uma muclan<;a em progresso fica 6bvio pela
__r----c-:;-~
nilida divisao geracional exibida na Figura 2 e independentement.e
aqui. Tambem fica evidente que o comportamento dos subgrupos so-
Classe
cioecon6micos e diferenciaclo (ver pp. 154-204 para OS procedimentos
6-8 0- l 2-5 6-8
de amostragem). Urn lingiiista que exclui fatores socio16gicos leria de
lidar com o ingles nova-iorquino como urn feixe de dialetos separaclos
que l'ortuitamente estao mudando em paralelo, ou, desprezando a
diferenciac;ao socioecon6mica, consiclera-lo como urn objeto unico
caracterizado par inlensa variac;ao Iivre63 . Qualquer das at itudes, no
entanLo, o privaria da explicar;iio mais 6bvia para o comportamento
cia maioria - o fato de que" a mudanc;a se origina no subgmpo de
62
Essa mudam;a parece marcar uma nftida ruplura enlre os nascidos em 1923 e antes
e os nascidos depois. 0 desenvolvimento explicito do novo padrao de prestigio parece ter
seguido de perto o final da II Guerra mundial. Nao eincomum hoje emdia cnconlrar falantes
adolescentes da c!asse media-alta que sao quase consistentes na promincia do r. Para o
problema da difusao de urn padrao ([e presl igio por loda uma populat;iio, ver Labov (1966b).
63 Esta foi de falo a aJternativa selecionada por varios inveshgadores da fala de Nova
York nos anos 19-10 e 1950 (Labov 1966: 35-38).
117 A LINGUA COMO UM SISTEM A DIFERENCIADO
 posic;ao mais elevada. E seguramenle o compmtamento de cada clas- A A~tUA(Jio D.\S vARIA'VEIS LINGiiisTICAS. Na sec:;ao 3 .14 consideramos o
se nos diversos estilos nao e uma alternancia indifeJ"ente entre estilos problema da avaliac;ao em relayao a alternancia de c6digos ou siste-
aleat6rios: 0 carater de (r) como trac;o de prestigio e confinnado por mas coexistentes dentro de uma eslru lura lingiiistica heterogenea. A
toda a rede de disparidades estilist icas e sociais. avalia~o de variaveis lingiiisticas individuais coloca alguns proble-
mas especiais, mas tem se feito consideravel progresso em sua solu-
80 CI.ASSE
•dasse mEdia c;ao (Labov 1966: 405ss.). Os "matched guises" apresentados aos
baixa··
ouvintes tern de ser conlrolados de modo a diferir somente na unica
variavel lingiiistica sob considerac;ao.
~ 60- "class• tnMia
8 alta"
8. A avalia<;ao social do (r) em Nova York foi estudada em porme-
!1
"8 nor: os resultados indicam urn ext raordimiri.o grau de concordancia
8. .w CLASSE
"
..,..• 1 ·classe oper;iria''
nas rea<;6es subjetivas a (r) como uma norma de prestfgio [de classe
, """"" " , . . •
~ 9 0 "classc baixa"
medial. Mas esta conconlancia e caracterfstica somente do grupo
.s "" ; "
E ___ .,... ., ""' , " ,"' etario mais jovem. Em sujeitos com mais de 40 anos, ha uma variac;iio
20
consideravel nas reac;oes subjetivas; mas todos os sujeitos abaixo dos
40 concordam em sua avalia<;ao positiva jnao-consciente] do [r]. A
comparayao da Figura 4 com a Figura 2 mostra que esta mudan<;a
fala fain estilo de listas de pares
categorica na avalia<;ao coincide com o aumento na estratifica<;ao de
espnnt.inea monitorada Ieitura
A B c
paJa\T3S
D
mlntrnos
IY
(r) discutida acima. A mudanc:;a e mais notavel na dimensao da ava-
lia~o social do que no padrao de comportamento lingiiistico.
FIGURA 3: ESTRATIFICA<;AO POR ESflLO E C lASSE DE (R) EM FALANTES NATIVOS ADULTOS DE NOVA YORK
Na Figura 4 estamos lidando com rea<;oes avaliativas sistematicas
Finalmenle, para sublinhar o allo nfve.l de organiza<;ao estrutural a lrac;os linguisticos que o ouvinte nao consegue perceber consciente-
neste diagrama, consideremos aquila que aparece, a primeira vista, mente. Esta avalia<;ao sistematica esta regularmentc associada a vari-
como uma irregularidade aleat6ria da Figura 3: o "pulo para cima" aveis lingiiisticas que exibem estratificayao estiHstica e social. I>ara
das classes 6-8 nos estilos D e D ~ Em qualquer dos casos, tal aspecto algumas variaveis, o nivel cle consciencia social e tao elevado que elas
permaneceria como urn desvio inexplicavel em relac;ao ao padrao se tornam t6picos salientes em qualquer discussao sobre a fala. Estes
estrutural. No entanto, observamos o segundo grupo de status mais "estereotipos" lingiiisticos nao estao relacionados ao compmtamenlo
elevado trocando de posic;ao com o grupo de status rnais elevado no lingi.iistico de modo um·a-um; eles estao agudamente concentrados em
estilo formo] tambem em dois outros casos de muclanVJ lingiiistica em itens lexicais individuais mais do que em categorias abstratas. A cor-
progresso64 . Este padra~ de "hipercorrec;ao" lambem ocorre no estudo reyao nos estilos formais associada a tais esterc6tipos e ext rema mas
independente de Levine e CrockeU sabre a pronuncia do rna Carolina bizarra ·em sua distribuic;iio, e e acompanl\ada por uma consideravel
do Norte ( 1~66: 223, cf. Tabela 7, "Educayao"). Ha razoes para acre- tensao psico16gica na maioria dos falantes: os resultados sao o conjunto
ditar que tal hipercorrec:;ao e um mecanismo importante na transmis- assistematico e instavel de contrastes caracterfsticos da 1inguagem for-
sao para baixo de urn padrao de prestigio e para a completac;ao da mal. Assim, as palavras aunt ou vase inseridas num texto para 1eitura
mudanc:;a lingi.iistica (Labov 1966b). causa m exlraordinaria vacil a<;ao e confusao 65 ; as vogai s (oh)

114
E o caso com (eh) e (oh) disculi<lo acima, mas nao com (th) e (dh) que nao est.ao ell Assim urn falanlc resolve a confusiio: "1l1ese large ones are my [voziz] but t he,<;e
envolvidos em m udan~;a . '
small ones are my tvezizr .

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A LINGUA COMO UM SISTIMA DIFERENCIADO 1 19
 pesadamenle marcadas em off'ice, chocolate e coffee sao irregularmente
rebaixadas para [()J e, assim, contrastam debilmente com Ia} e [:)A];
falantes que usam fairl ern bird riclicularizam o estere6tipo f:)ij que eles
percebem no boid de outros; muitos que usam altas porcentagens de
oclusivas lenizaclas para as fricativas interdentais ficam profundamente
magoados se lhes e dito que tern problemas com seus dems e dos~6.
0 esludo de declara~oes explicitas sobre a lingua suscita cliversos insights
acerca dos fatores sociais que pesam sobre a muda11~ lingiiis·tica, e
acerca das fontes de inegularidade que perturbam o curso cla mudan~
sonora; mas relacionar estes dados a evolu~o do vernaculo basico e
uma tarefa que exige urn conhecimento dei.alhado da comunidade de
fala e uma consideravel sofisticac;ao sociolingiifstica.

100
3.4 PRINCIPIOS EMPiRJCOS PARA A TEORIA DA MUDAN(A LINGUfSTICA
90
Na lerceira parte deste ensaio, apresentamos alguns achados
80
empiricos que tern importancia para a teoria da mudant;a linguislica,
E
.,"'> e tambem algumas conclusoes extraidas destes dados acerca da com-
-~
0.
plexidade minima de uma teoria da estrutura lingiifsl.ica que pode
70
!l explicar esta mudanc;a. Tambem nos preocupam os metodos para
~
.,
~
60
relacionar os conceitos e postulados de uma teoria da mudan~ a
e evidencia empitica - ou seja, evidencia basea<la em regras para a
!! concordancia intersubjet.iva. Nesta se<;ao fin<ll, vamos sinletizar al-
5
~
0
50 guns princfpios concernentes aos fundamentos empiricos para uma
0.

Leoria da mudanc;a; organizaremos a discussao, como fizemos anterior-

40 mente, em termos clos problemas a serem resolvidos.

30
0 PROBLEMA DOS FATORES COND/CIONANTES. SugerimoS que Unl possfvel
~ w objetivo para uma teoria da mudalll;a e determinar o conjunto de
~ ~ ~ ~ CJ1 ~ ~ 8
::] a5 ~ 1<5 ~ ~ ,;,.
co ~ I mudanc;as possiveis e condic;oes possiveis para a mudan~a; na medida
Faixa etaria em que tal programa deriva de urn estudo minucioso de mudanc;as em
FIGURA 4. AVALIAc;:AO SUBJETIVA DE (R) POR IDADE ENTRE FAlANTES NATIVOS DE NOVA YORK progresso, acreditamos que e possivel avanc;ar. Um desses fatores
condicionanles gerais parece se aplicar a areas em que urn sistema de
A invesliga~ao desLas percep~oes sociais oferece urn rico volume dais fonemas esta em contalo com urn sistema de urn fonema fundido:
de claclos sobre estagios recentes da mudan~a lingiifslica, embore1 nao argumentamos que, exceto sob detenninarlas condi~oes especiais, a
revele os aspectos mais sislematicos da evolw;:ao linguistica. A cone- direc;ao da mudan<;:a sera em favor do sistema de urn l'onema. Obser-
~ao social explicila e esporadica tao logo os- falantes - quando uma vamos, COJllO oulro exemplo, diversos casos de cadeias de muctan<;a
variavel lingiiisLica adquire importancia social - subslil uem a norma correlatas em que vogais ftensasl perifericas se elevam, mas nenhuma
de presligio pelo vernaculo basico como urn conlrole no audiomo- na direc;ao contraria.
niloramento. A disjun~ao entre prodw;ao e percep~ao, La! como estu- Podemos tambem observar que nem toda combina~ao de fato -
dada por meio dos testes de auto-avaha~ao (Labov 1966: 455-480), res lingiiisticos e sociais lem sido observacla em esluclos ate o mo-
oferece mais um caminho para a analise da mudan~a em progresso. menta, nem tern sido observada toda possivel combina~ao de varia-
veis lingtiislicas. Em nenhum cz.so, por exemplo, encontramos uma
'lll Ver Whyte ( 1943: 346) para urn exemplo drarnalico. variavcl que se originou como urn estere6tipo social com esl.ratifica-
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120 ~UNDAMENTOS EMP(RICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA UNGOfSTICA 121 A LINGU/\ COMO UM SISTEMA DIFEI<ENCIADO
 ~o estilislica e, num estagio posterior, emergiu como uma variavel
social sem troca estilfstica.
0 PROBLEMA DA TRANSrr;;Ao. Todas as mudanc;as submetidas ao exame
empirico cuidadoso ate agora tern mostrado distribuic;ao continua
atraves de sucessivas faixas etarias da populac;ao. Entre quaisquer
dais estagios observados de uma mudanc;a em progresso, normalmen-
te se tentaria descobrir o estagio interveniente que define a trilha pela
qual a estrutura A evoluiu para a estrutura B.
Descobrimos que a teoria da mudanc;a lingiiistica pode aprender
mais com os assim chamados dialet.os lransicionais do que corn os
diale·tos "nucleares" ["core '1 (Herzog I965: 1-5). De fa to, ganha-se
mais considerando-se todo dialeto como lransicional. Por conseguin-
te, nao ha qualquer necessidade de dislinguir entre rnmlanc;a intradia-
letal e mistura de dialetos fconjuntamente disponiveisl.
Ao considerar alguns subsist.emas ou variaveis como marcaclos
pelo trac;o arcaicolinovador, a leoria da lingua pode observar a
mudanc;a lingi.iistica enquanto ocorre. Pela observac;ao in vivo, pode-
mos aprender coisas sabre a mudanc;a lingiiistica que estao simples-
mente perdidas nos monumentos do passado.
Esta lransic,:ao ou transferencia de trac;os de urn falante para
oulro parece ocorrer por meio de falantes bidialetais ou, mais geral-
mente, falantes com sistemas heterogeneos caracterizados pela dife-
renciac,:ao ordenada. A mudanc;a se da (1) a medida que urn falante
aprende uma forma alternativa, (2) durante o tempo em que as duas
formas existem em contato denLro de sua competencia, e (3) quando
uma das formas se lorna obsolela. A transferencia parece ocorrer
entre grupos de pares de faixas etarias levemente diferentes; todos as
evidencias .empiricas reunidas ate agora indicam que as crianc;as nao
preservam as caracterislicas dialetais de seus pais, mas sirn as. do
grupo de pares que domina seus anos pre-adolescentes.
0 PROHLEM1\ DO ENCAIXAAr.ENTO. I Iavera pouca discordancia entre os lin-
gi.iistas de que as mudanc;as lingi.iisticas sob invesligac;ao devem ser
vistas como encaixadas no sistema lingiifstico como urn todo. 0 pro-
blema de oferecer fundamentos empfricos s6lidos para a teoria da
mudanc;a traz a tona diversas questoes sabre a natureza e a extensao
deste encaixamento.
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122 FUNDAMENTOS EMI'fRICOS PARA UMA TEOHIA DA MUDAN~A LINGOfSTICA
(a) Encaixamento na estrutura lingiiistica. Se a teoria da evolu-
f;aO lingi.ifstica quiser evitar not6rios rnisterios dialetais, a
estrulura lingiifstica em que os trac;os mutantes se localizam
tern de ser ampliada para alern do idioleto. 0 modelo de
lingua proposto aqui tern (1) estratos discretos, coexistentes,
definidos pela co-ocorrencia eslrila, que sao funcionalmenle
diferenciados e conjuntamente disponiveis a urna comunida-
de de fala; e (2) variaveis intrinsecas, dc.finidas por co-varia-
f;ao com elementos lingiiisticos e extralingi.ilsl icos. A mudan-
c;a linguistica, ela me..<>ma, raramente e urn movimento de urn
sistema inteiro para outro. Em vez disso, descobrimos que
urn conjunto limita do de variaveis num sistema altera seus
valores modais gradualmente de urn polo para out.ro. As
variantes das variaveis podem ser contiJ1UciS ou discreLas; em
qualquer dos casas, a variavel mesma tern urn espectro con-
tinuo de valores, ja que ele inclui a freqiiencia de ocorrencia
de varianles individuais na fala eslendida. 0 conceito da
variavel como urn elemento estrutural lorna desnecessario
ver flutuac,:oes no uso como externas ao sistema, pois o con-
lrole de tal variac,:ao faz parte da competencia linguistica dos
membros da comunidade de fala.
(b) Encaixamento na estrutura social. A estrutura lingiifst.ica
mutante esta ela mesma encaixada no contexto mais amplo
da comunidade de fa Ia, de tal modo que variac,:Oes so ciais e
geograficas sao elementos intrfnsecos da estrutura. Na expli-
ca<;ao da mudanc,:a lingiifslica, e passive} alegar que OS falo-
res sociais pesam sabre o sistema como urn todo ; mas a
significac;ao social nao e eqiiitativamente distribufd a por todos
os elementos do sislema, nem tampouco lodos os aspectos do
sistema sao eqiiitativamenle marcados por vari.ac;ao regio-
nal. No desenvolvimento da mudanc;a ·lingiiistica, enconlra-
mos estruturas linguisticas encaixadas desigualmente na es-
trut.ura social; e nos estagios i.niciais e finais de uma mudan-
c;a, pode haver muito pouca correla<;ao com fatores sociais.
Assim, a tarefa do lingilista nao e tanto demonstrar a moti-
va<;ao social de uma mud<mc,:a quanta determinar o grau de
correlac;ao social que existe e moslrar como ela pesa sabre
o sistema lingi.ifstico abstrato.
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A LINGUA COMO UM SISTEMA DIFERENCIADO 123
0 PJWBUI'rlA DA AVALIA{.'AO. A teoria da mudan<;;a lingi.iistica deve esta-
belecer cmpi,ricamente as cotTelalos subjelivos dos diversos estratos
e variaveis numa eslrutura heterogenea. Estes correlatos subjetivos
das avalia~6es nao podem ser deduzidos a partir do lugar das vari-
aveis dentro da estrutura lingiiistica. Alem disso, o nivel de conscien-
cia social e uma propriedade importante da mudanc;a lingi.iislica que
tern de ser determinada diretamente. Corre]atos subjetivos da mudan-
c;a sao par natureza mais categ6ricos do que os padr6es cambiantes
do comportamento: a investiga<;ao destes correlatos aprofunda nosso
e
entendimento dos modos como a categorizac;ao discreta irnposta ao
processo conlinuo de mudan<;;a.
0 PROBLEMA DA IMI'LEMENTA(;AO. 0 processo global da mudan<;a lingi.iis-
tica pode envolver estimulos e restric;6es tanl.o da sociedade quanta
da eslrutura da lingua. A dificuldade do enigma da implementac;ao e
evidente no numero de falores que influenciam a mudanc;a: eprovavel
que l.odas as explicac;6es a serem propostas no futuro proximo serao
a posteri01i Se considerarmos seriamenl.e o poslulado de que a mu-
danc;a lingiiistica e mudanc;a no comportamento social, entao nao
deve nos surpreender que hip6t.eses preclitivas nao estejarn pronta-
menl e disponiveis, pais este e urn problema comum a todos os estudos
do comportamenlo social (Neurath 1944). Tais considerac;oes nao
devem nos impedir de examinar tanlos casas quanta pudermos ern
l.odo pormenor para responder as problemas levantados acima e reu-
nir tais respostas nurna visao abrangente do processo de mudanc;a.
Uma proposta deste tipo para os modos como os fatores sociais incidem
sobre os Lra~os lingi.iisticos num mecanismo ciclico se baseia em padr6es
repetidos observados nuns poucos casos bern esludados (Labov 1965).
Sugere-se que uma mudanc;a lingi.ifstica comec;a quando urn dos
muitos tra<;;~s caracterislicos da variac;iio na fala se difunde alraves
de urn subgrupo especifico da comunidade de fala. Este trac;o lingi.iis-
tico entao assume urna certa significac;ao social - simbolizando os
valores sociais associados aquele grupo (cf. Sturtevant 1947: 8lss.).
Urna vez que a mudanc;a lingiHstica esta encaixada na estrutura lin-
giiislica, eta e gradualmenle genera]izada a outros elementos do sis-
tema. Tal generalizac;ao nao tern nacla de instantanea, e a mudanc;a
na eslrutura social da comuniclade norrnalmente inl.ervern aP.Les que
o processo se complete. Novos grupos cntram na comunidade de !'ala,
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EM r fRICOSPARA UM A TEORJA DAweb optimization
M UDA N(,:A LJ NGOfST ICA using a watermarked evaluation copy ofACVISION
de t:-1 I modo que uma das rnudan<;;as secundanas se toma primana.
Destas alternancias da mudanc;a lingiiistica e social provern a extra-
ordinaria complexi<lade das estruturas sociolingi.iislicas encontradas
em estudos recentes. 0 avanc;o da mudan<;;a lingi.iistica rumo a
completac;ao pode ser acompanhaclo de uma elevac;<1o no nivel de
consciencia social da mudanc;a e do estabelecimenlo de urn estere6-
tipo social. Por firn, a completa<;ao da mudanc;a e a passagem da
variavel para o status de uma constante se fazem acompanhar pela
perda de qualquer significa~ao social que o trac;o possufa. 0 alto grau
de regularidacle que a mudanc;a sonora exibe e o produto desta perda
de significac;iio nas allernancias envolvidas e da sele<;;ao de urna das
alternativas como uma constanle.
3.5 ALGUNS PRINCIPIOS GERAIS PARA 0 ESTUDO DA
MUDANCA LINGDiSTICA
e
A queslao irnportante aqui nao se o mecanismo particular das
mudanc;as lingiiisticas sugerido acima se verifica ou nao. 0 ohjetivo
desle ensaio e Ievar adiante certas propostas acerca dos fundamenlos
empiricos de uma teoria da mudanc;a. Apresentamos algumas desco-
bertas empiricas que uma teoria assim deve explicar, e conclusoes
tiradas destas descobertas quanlo a complexidade minima da estru-
tura lingi.iistica envolvida; estamos rnuito preocupados com os meto-
dos para relacionar a teoria da mudanc;a a evidencia emp:irica em
modos que levarao a concordancia int.ersubjetiva. Algumas asser l.ivas
gerais sobre a natureza da mudanc;a lingi.iistica podem ser tomadas
como centrais para nosso pensarnenlo sabre estes problemas:
t . A mudanc;a lingi.iistica nao deve ser identificada com deriva alea-
L6ria procedente da variac;iio inerente na fala. A mudanc;a lingi.iis-
tica cornec;a quando a generaliza<;;ao de uma altemancia parti-
cular nurn dado subgrupo da comunidade de fala toma wna
dire<;ao e assume o carater de uma diferencia<;ilo onlcnada.
2. A associac;ao entre estrulura e homogeneidade e uma ilusao.
A estrulura lingiiistica inclui a iliferenciac;ao ordenada dos
falantes e dos esillos atraves de regras que governam a varia-
<;;ao na comunidade de fala; o dominio do falante nalivo sabre
a lingua inclui o conlrole destas estruturas heterogeneas.
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LINGUA COMO UM SI STIMA D IFERENOADO 125
 3. Nem toda variabilidade e het.erogeneidade na estrutura lin-
giifstica implica mudanc;a; mas toda mudan<;a implica varia-
bilidade e heterogeneidade.
4. A generalizac;ao da mudam;a lingiiislica atraves da estrulura
lingiiislica nao e uniforme nem instantanea; ela envolve a co-
variac;ao de mudanc;as associadas durante substanciais perfo-
dos de tempo, e esta ret1elida na difusao de isoglossas por
areas do espac;o geogrMico.
5. As gramaticas em que ocorre a mudam;a lingtifstica sao gra-
maticas da comunidade de fala. Como as estruturas variaveis
contidas na lingua sao determinadas por func;oes sociais, os
idioletos nao oferecem a base para gramaticas autonomas
ou internamente consistentes.
6. A mudanc;a lingilistica e lransmitida dentro da comunidade
como urn Lodo; nao esta confinada a etapas discretas denlro
da familia . Quaisquer desconlinuidades encontradas na mu-
danc;a lingi.iistica sao OS produtos de descontinuidades espe-
cificas dentro da comunidade, mais do que os produtos ine-
vilaveis do lapso geracional enlre pais e filhos.
7. Fatores lingiiisticos e sociais estao intimamenle inter-relacio-
nados no desenvolvimento da mudanc;a lingi.iistica. Explica-
c;oes confinadas a urn ou outro aspecto, nao importa quao
bern construidas, falharao em explicar o rico volume de re-
gularidades que pode ser observado nos estudos empfricos
do comportamento lingiiist.ico.
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FUNDAMENTOS EMI'fRJCOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A LING0fSTICA
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porte seguro para a instaurac,;ao de uma nova perspectiva
de linguagem. Ao enfatizar o lugar cenlral da variac,;ao e cla
mudanGa nas llnguas nalurais e explicitar os diversos as-
peclos envolvidos nesses processos, os autores abrem o
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FUNDAMENTOS EMI'(RICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;A LINGO(STICA
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131 A DE UM PROCRAMA NA SOCIOI.INGOfSTICA BRAS il.El RA
 1 Muit.os siio os espa!;o para o desenvolvimento de uma modeJiza~o orien-
p rojetos de 2. A VARIACAO INTERNA AO SISTEMA
pesquisa que l.ada por quest.Oes precisas. Ao Iongo cleste posfacio, nos
tratam da reportamos a essas quest6es, sublinhando as respostas que 0 pont.o de ruptura estc·1.belecido por WLI -I, em rela~o aos
varia~;ao
foram (e que vern sendo) obtidas na sociolingilisLica variacio- modelos dialetologicos anteriores e aos modelos estrutura-
Jingiiistica em
diversos nive:is da nistn brasileira, duranle essas quase qualro decadas que lislas vigentes na epoca, esta na concep~o de lingua como
gram<Hica. Uma nos separa.m do lexto original. No decorrer dos anos, a urn sistema heterogeneo ordenado, condi~o sine qua non
consulta aos sites para o estudo da mudan~ lingi.iistica. Retomemos, entao,
desses projetos
acumula<;ao de estudos sobre o portugues brasileiro (PB)
forncceni tern permitido desvendar diversos aspectos variaveis da urn dos pressupostos centrais do programa dos autores:
informa~oes sobre nossa lingua. Ao lado da fotografia sociolingi.ifstica que os "Muito antes de se poder esbQ\:3[ teorias preditivas da mu-
os fenomenos ja dan9<l lingiiistica, sera necessario aprender a ver a lingua
pesquisados, bern pesquisadores hrasileiros tern desenhado - permitindo-nos
como acesso a conhecer as semelhan<;as e diferen!;as nos padr6es de varia- - seja de urn ponto de vista diacronico ou sincronico -
amostras de !;ao, de norte a sul, de leste a oeste - , suas ana.Jises tern como urn objeto constituiclo de heterogeneidacle ordenada".
lingua falada. Quais as conseqiiencias de tal proposi<;ao nos estuclos lingiiis-
Entre eles est.iio : contribuido para reflex6es teoricas mais gerais.
VALPB (Projeto ticos brasileiros, ancorados, como em diversos outros pai-
Varia~ o Conclusoes mais ltl.cidas e empiricamente fundamentadas ses, em conceitos confortaveis como homogeneidade e opo-
Lingi.ifstica no
acerca do grau de diferencia~o entre variedades lingiifsti- si~6es como lingua culta/lingua popular ou certo/errado?
Estado da
I >araiba), PEUL cas so sao possiveis a partir da compara~ao cuidadosa e
(Progra rna de sistematica de amostTas de fala representativas de diversos Evidentemente, o reconhecimento do PB como heteroge-
Estudos sobre o
grupos sociais, geograficos e ainda de estilos de fala distin- neo, uma conjunc;ao de falares social e geograficamcnte
Uso da Lingua), diferenciados, antecede e em muito estudos baseados nos
NURC-RJ (Nonna t.os. Sensiveis a essa necessidade, diversos grupos de pes-
Urba na Culta do quisadores empreenderam, a partir dos anos 1970, uma postulados de VlLI I. A inova<;ao possibilitada pelos auto-
Rio de Janeiro), res esta exatamenl.e no termo "ordenada", que permile
extensa constitui~o de corpora de lingua falada 1. 0 esfor-
VARPOR (An alise atribuir a varia~o urn carater sistem<ilico e controlado
Contrastiva de c;o conjunto desses diversos pesquisadores em diversos
Variedades do
que ate entao lhe fora negado. Cahe ao lingi.iista enlendcr,
pontos do pafs nos permite hoje usufruir an1ostras contro-
Portugues), descrever e explicar essa sist.emalicidade, depreender os
V'ARSUL (Varia~;ao ladas e comparaveis da fala de cliversas regi6es brasileiras.
padd5es que a governam.
ingi.iistjca Urbana 2
A visao da
no Sui do Pais). Dada a impossibilidade de abordar todos os trab::tlhos ja Ate recentcmente '(e, por que nao dizer, mesmo ainda hoje) varia~o com<
\!em tlos trabalhos realizados, vamos nos concentrar, apenas para ilustrar o um fato aleall
puhlicados pelos perdurou uma concep<;ao da variac;ao na fala como ca6- e irregular s6
pesquisadores e programa empirico proposto pelos autores, em tres fenome- tica, aleat6ria, clesprovida de qualquer regulariclade signi- suste.nta em u
alunos Jigados a. nos de niveis distintos: a realiza~o fonetica da vibranl.e em ficat.iva e inleressante, decorrendo, na maioria das vezes, perspectiva de
esses projetos, coda silabica, a alternancia entre n6s e a genle, e a reali- lingua como
item-se OS volumes do . desconhecimento ~as "regras da lingua". Tomemos q
za<;ao do sujeilo pronomina! A escolha desses (res fenome- sistema
da Grwnatica do exemplo de urn dos primeiros produtos da rnudanc;a de monolit.ico,
porlugues fa/ado nos nao e aleatoria. Eles se prest<m1 bastante bern a uma perspectiva defendida em WLH: a concordancia de nume- estavel e homo
(Ed. Unicamp), geneo, suposta
que reunem as
discussao mais aprofundada da forma como a aplicac;ao ro entre os elemenlos do sintagma nominal. Numa pers-
mente partilha
pesquisas com dos fundamenlos empiricos proposlos por WLH permite pecLiva de lingua como sistema de regras invariante~ e por todos os
hase na norma entender mais claramente alguns aspectos do PB. Fazemos, contextualmente independenles2 , os elementos componen- falantes.
culta de cinco
apitais brasileiras. no enlanlo, referencias a outros fenomenos e a outros estu- tes do sinta.gma nominal (SN), numa lingua como o por-
dos realizados no Brasil, na medida em que tal procedimen- tugues, por exemplo, devem necessariamente r eceber a
to se fizer necessano para escl<1recer outros aspectos. marca de plural. A ausencia de concordancia (os menino
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132 FUNDAMENTOS EMI'{RICOS PARA UMA TEORIA OA MUOANCA LINGOfSTJCA I'>,,'>, II HFRAN(' A DF.IIM PROCRAMA,NA SO\IOI I NC:OfSTI<"A RRA ' II ~ I RA
 bonito, par exernplo) e, dentro dessa perspectiva, uma "in-
frac;:ao" cometida par falantes que "desconhecem" a regra .
Ora, aprender a ver a lingua como inerenternenl.e variavel
significa, antes de tudo, reconhecer a natureza e a ampli-
tude dessa infrac;:ao dentro do proprio sistema.
Uma conseqilencia nalural da perspectiva acima envolve a
forma de avalia~o das variedades lingiifsticas em rela~o
ao seu status e "corr~o". Em sociedades com uma s6lida
tradic;:ao literana como a nossa, a lingua escrita impera como
modelo a partir do qual se imp6e uma jurisdi~o coercit iva.
As diferentes variedades faladas se relacionam de fonna mais
ou menos remota corn esse modelo. E quanlo mais remota
a rela~o (fala popular, verruicula), maior a avalia~o nega-
tiva da varicdade. Variedades relativarnente mais pr6ximas
clesse modelo adquirem o status de nom1a culta. A luz do
conceito de helerogeneidade ordenada, essa equa~o e facil-
mente invalidada, pois ele permite depreender um continuum
de distinc;:ao entre as variedades, atestar muilo mais dHeren-
c;:as quantitativas do que qualit;Jtivas. Assim, a presenc;:a de
uma varianle estigmatizada deixa de ser privilegio das va-
riedades populares, rurais ou faladas par rnernbros de classes
com menor acesso aos hens sociocu1turais.
Hetomemos a variac;:ao na concordancia de numcro entre
os elementos do SN. A analise controlada e extensiva do
fenomeno em diversas amoslras de fala do portugues (d.
Scherre 1988, 1989; Scherre o Nm·o 1997, 1991; Naro o
Scherre 2003, entre muitos outros) mostra cJaramente que
a ausencia da marca de plural, principalmente em cont.ex-
los liJ1gi.iisticos mais favoraveis ao processo, caraclerizam,
em maior ou rnenor grau, tanto a fala de pessoas nao-
escolaritadas au de baixo ·niveJ de escolarizac;:ao como a
de pessoas com nivel universitario, par exemplo (Campos
e Rodrigues 1992). A depender da associac;:ao complexa
de falores sociais e estrulurais, esse "desvio" e mais au
rnenos freqi.iente na fala de todos os falantes do portugues
e mesmo no portugues escrilo. Mais import.anle ainda e
que, apesar das diferenc;:as no usa de uma variantc em
diferenles estralos da sociedade, uma abordagem variacio-
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fUNDAMENTOS EMPIRICOS I'ARA UMA TEO RI A OA MUOAN<;:A UNGOISTICA
A IIERA N<;:A DE UM of CVISION
nista permite depreender grande replicahilidade e sistema! i-
cidade no conlrole das variantes.
0 principia da heterogeneidade ordenada e sistematica pode
ser constatado em todos os niveis lingiiisticos ern Ladas as
linguas naturais, o que nao exclui, em hip6tese alguma, a
existencia de regras categ6ricas. H.etomemos, entao, os fe-
nomenos relacionados na introduc;:ao. No nivel fonetico,
diversos pesquisadores ja constataram que a vibrante em
coda silabica - ca(r)ta, unive(r)sidade, u(r)gencia, ama{r)
{Callou, 1987; Callou, Moraes e Leite 1996; Monareto 2000;
I lora 2004) - admite diferentes realizac;:oes, ou variantes,
tais como vibrante mullipla, fricativa velar, uvular, aspira-
da, vibrante simples, urn sam retroflexo (cf. Bisol 1999), ou
pode ser suprimida. Como mostram Callou, Moares o Leite
(I 996), o renomeno tern consideravel extensao no Pl3, alin-
gindo diversas regioes, embora em cada uma delas se
manifeste a predominancia d.e uma ou outra varianle.
No nivel morfol6gico, tomemos uma alternancia no interior
do sistema pronominal, urn sistema que, ao longo d.os anos,
tern sido alingido por inumeras mudanc;:as. Obsetva-se a
variac;:ao entre as formas nos e a gente para referenda a
primeira pessoa do plural, como em Nos traba1hamos bem/
A gente trabalha bem (Omena 1986, 1996, 2003; Omena e
Braga 1996; Lopes, 1993, 1999, 2003; Menon 1994, 1996,
entre muilos outros). 1rata-se de uma allemancia presenle 3 Exceto na
em diferentes variedades do PB e, ao que ludo indica:, imu- combina~iio do
pronome a gente
ne a avaliac;:ao social, nao envolvendo propriamente uma com a desinencia
opo~ic;:ao entre forma presl.igiada e fonna nao prest.igiada3 . <-mos>.
No nivel sintatico, mas em intima relac;:ao com as mudan-
<;aS ocorridas no sistema pronominal, pod.e-se citar a varia-
c;:ao na forma de realizac;:ao do sujeito pronominal, tanlo em
contexlos iniciais quanlo em encaixados ( 0 Jose saiu ha
pouco. [Ele] estava feliz. [Ele] disse que {elel ia ao banco
huscar o premia). Inumeros trabalhos realizados com base
em amostras de lingua falada em varias regioes do Brasil
(entre os quais Lira 1982; Duarte 1995, 2003; Paredes Silva
2003) tern penni lido observar as etapas do embate entre as
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SOCIOLINGOISTICA BRASil EIRA BS
I'~OG I< AM A N 1\
 duas formas variantes e levantar os contextos lingiifsticos
e sociais que favorecem ou restringem o uso de urn prono-
me plena, considerada a variante inovadora.
Nao basta, no entanto, reconhecer a vaiia<;ao. E necessa-
ria explica-la, idenlificar os fatores que a controlam e inseri-
la dentro de urn modelo de linguagem. Hetomanclo aqui os
termos dos proprios WLH, "certamente nao basta apontar
a existencia ou a importancia cia variabilidade: e necessa-
ria liclar com os fatos de variabilidade com precisao sufi-
ciente para nos permitir incorpora-los a nossas anruises
da estruLura lingiiistica". Opondo-se a visao cia variabili-
dade como um fato aleaL6rio, WLH insistem na necessida-
de de urn controle sistematico e empirico dos fatores es-
truLurais (internes) e sociais que motivam o uso de uma
ou outra variante. Consideremos esse aspecto retomando
os processes variaveis breverriente apresentados acima.
A realiza!;iiO variavel cia vibrante em coda sihibica e
controlada tanto por fatores lingiiisticos como por fatores
sociais. Entre os fatores eslrul.urais, de forma sirnplificada,
deslaca-se a classe morfol6gica do item lexical. Como p6de
ser observado em lodos os trabalhos acima referidos, a
vibrante e particularrnente suscelfvel de cancelamento em
posi!;iiO final, sobreludo nas formas verbais de infinitive:
ama(r), vende(r). DiferentemenLe, as posi<;Oes rnediais -
lw(r)ta - e as formas nominais tendem a restringir a
supressao da vibrante, favorecendo a ocorrencia de ou-
tras variantes, embora alguns est udos mais recentes ja
apontem a queda (realiza<;i'io zero) da vibrante nessa
posi<;iio (Hora 2004), quando precedicla de fricaliva:
unive(r)sidade, emf!(r)gencia.
Examinemos brevemenle algumas das restri<;Oes lingilisticas
que operam sabre a altemancia entre n6s e a gente. Como
mostra Omena (1986, 1996), urn primeiro aspecto irnportan-
te a considerar na varia<;iio entre n6s e a gente e a fwwao
sintcitica. Assim, para as l'un!;6es de su.]eito, complemenlo e
adjunto adverbial, os resultados da amilise de amostra de
infcios dos rums 1980 revelam que a ocorrencia de a gente
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136 FUNDAMENTOS EMI'iRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN<;:A LINGOfSTICA
A l!ERAN<:;A DE UM PROGRAMA NA SOCIOLINGOfSTICA J.!RASILETRA 137
e significativamente mais favorecida (entre 72% e 84%) do
que na fun<;iio de acljunto adnominal (14%), em que o uso do
possessivo (nosso/a) supera o do SPrep (da gente).
Restringindo-se a fun<;iio de sujeito, em que a varia<;iio e
mais sensfvel, Omena (ibid.) e Lopes (ibid.) mostram que
tanto aspectos morfol6gicos como semanticos estao irnbri-
cados na alternancia entre as duas formas de referencia a
primeira pessoa do plural. Urn aspecto importanle na
modelizayao da altemancia entre nos e a gente e 0 grau de
disLintividade (saliencia f6nica) entre a forma verbal na
primeira pessoa do singular e do plural. Pode-se depreender
uma escala, segundo a qual quanta maior o grau de
distint.ividade entre as duas formas (por exemplo, e/somos,
fazlfazemos), menores as chances de ocorrencia da variml-
te a gente. No nivel semantico-pragmcitico, destaca-se a
relevancia do grau de indetermina~ao e do numero de re-
ferentes incluidos na referencia de primeira pessoa. A forma
a gcnte e favorecida principalmente em oontextos em que
a referencia do sujeilo compreende um numero grande e
indeterminado de pessoas, seguindo-se o contexto em que a
refcrencia de primeira pessoa cornprecnde um numero in-
termediario e indeterminaclo de referentes.
No que se refere a realizayao do sujeito pronominal, as
ana.Iises variacionistas tern revelado, por exemplo, que o
padriio sentencial e a acessibilidade do antecedente alem
do seu tra!;O de animacidade motivam uma direcionalidade
de implementa!;iiO da variante com o pronome expresso.
Em rela<;iio ao primeiro fator, a presenya do antecedente
do sujeito no contexto imediatamenle precedente e na
mesma fun<;ao propicia a ocorrencia do sujeilo nulo. Urn
ant.ecedente ein oulra fun<;iio ou a ocorrencia de· material
inlerveniente clificultam a inlerpreta<;ao de urn sujeito nulo,
favorecendo a realiza<;iio plena do pronome. Essa impor-
tante restri!;ao, .ia apontada em esludos funcionalislas (cf.
Paredes Silva 1988, 2003), nao atua tao fortemente nos
sistemas estaveis de sujeito nulo. Barbosa, Duarte & Kato
(2001) mostram que, no porlugues eumpeu, o sujeito nulo
e predominante mesmo nos contexl.os em que seu anlece-
copy of CVISION PDFCompressor
 dent.e esta em outra func;ao ou com elementos interve-
nientes, a menos .que essa variante provoque ambigiiidade.
Entende-se, pois, que, no processo de mudanc;a em curso
no portugues brasileiro, os contextos de menor acessibili-
dade ao antecedente tenham sido urn caminho para a im-
plementac;3.o da mudanc;a.
0 segundo fator (animacidade do sujeito) tern se moslrado
extremamente relevante em processos de mudanc;a no sen-
tido de expressao ou apagamento de pronomes. No caso
em questao, observa-se que a implementac;3.o do sujeito
expresso se inslala mais rapidamenle com os pronomes de
primeira e segunda pessoa, que tern o tra<;o inerentemente
[+humanol; prossegue mais lentamente na terceira, em que
podem variar os trac;os f+/-humano] e [+/-animadol. Essa
relevancia se faz evidente nos expressivos percentuais de
sujeitos nulos como trac;o [-humano/-animado] enos pesos
para est.e fator em rela<;ao aos oblidos para o tra<;o [+hu-
mano]. Essa diferenc;a pode ser traduzida em uma hierar-
quia de referencialidade, proposta em Cyrino, Duarte &
Kato (2000). E, embora rnuitos dos resultados aqui co-
mentados provenham da fala carioca, eles sao confirma-
dos por inumeros estudos realizados no ambito de diferen-
tes projetos de pesquisa em todo o lerritorio nadonal,
como mostram as a ncilises de Alencar ( 1998) sobre a fala
de Sao Paulo e Porto Alegre; Cavalcante (200 1) sobre a
fala de Alagoas; Laperuta (2003) sobre a fala de Londrina
(PH); Ferreira (2003) e Carvalho (2005), ambos sobre a
fala do Centro-Oeste, a primeira focalizando a fala rural
cla comunidade Kalunga e a segunda, a fala da Baixada
Cuiabana; Almeida (2005), com base em amostras da fala
de tres . comunidades do interior da Bahia.
A importancia de urna escala de referencialidade pode ser
observada em outros fen6menos, como na mudanc;a em
clire<;ao ao objeto nulo, embora em senticlo inverso (Omena
1978; Durute 1989; Cyrino 1997). 0 apagamento do objeto
se implementa inicialmente nos cont.exlos em que seu ante-
cedente e uma orac;3.o ou urn predicativo, que se localizam
num ponto mais baixo da hierarquia referendal proposta,
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138 FUNDAMENTOS OCR, web optimization using a watermarked evaluation
EMI'IRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN~A I.INGOISTJCA
atingindo mais tarde os que tern urn antecedent.e [-anima-
dol, para s6 entao chegar aos de antecedente l+animado],
urn ponto importante de resistencia (cf. Cyrino 1997).
Urn ponto-chave na proposta de WLH e a inter-relac;ao
entre varia<;ao e mudan<;a e o pressuposto de que a rnu-
danc;a pode ser captada no curso da sua implementac;3.o,
uma questao que focalizarnos na sec;ao seguinle.
3. VARIA(;Ao E MUDAN<;A
Na proposta de WLH, a rnudan<;a e entendida como uma
conseqilencia inevitavel da dinarnica interna das linguas
naturais. No terceiro poslulado colocado no texto, os au- 1 E tal poslura
tares insistem que "nem toda variac;3.o e heterogeneidade que conduz
envolvem mudan<;a, mas toda mudanc;a envolve vari<tc;ao Bloomfield
e het.erogeneidade". Podemos dizer, retomando os terrnos (1933) e Hockett
(1958), por
de Chambers, que "a mudanc;a e urn lipo de varia<;ao lin- exemplo, a
giiistica com propriedades sociais particulares" (1 995: 349). afirmarem a
impossibilidacle
A observa~o e constata<;ao das mudanc;as lingi.ifsticas, como de observar a
mu danc;a no
most.ram os proprios autores, preccdern, e ern muito, o ad- curso da sua
vento da sociolingi.iistica, restritas, no entanto, a compara- instala~o na
<;ao entre fatos situados em dais momentos discretos4 • Ern lingua.
confronto com perspectivas anteriores, WLH, ao destacar a
estreita rela<;5.o entre vmia<;ao e rnudanc;a, abrem o carninho
para a compreensao dos estagios · intermediarios entre dois
momentos temporais, pennilindo, assim, captar a instala<;5.o
continua e gradaliva da muclanc;a. Velhas e novas forrnas
variantes rivalizam num mesmo momento de tempo e essa
alternancia pode representar uma transi<;ao para urn oulro
estado de lingua. Essa transi<;ao pode ser percebida princi-
palrnente no controle social da variac;c~o, na sua distribui<;ao
pelos diferentes estratos sociais da popula<;ao analisacla.
Ao identificar a mudan<;a como a face sincronica da va-
riac;3.o, Wil-l rompem com as fronteiras entre sincronia e
diacronia. 0 enlrelace dos dois eixos permite, entao, urn
passo t.e6rico importante: as evidencias da variac;3.o sincro-
copy
A tiERANCA DE UMof CVISION
PROGRAMA PDFCompressor
NA SOCIOLINGOISTICA BRAS1LE1 1<A 139
 nica passam a constituir urn excelente laborat6rio para a
compreensao de mudam,;as ja completadas, ocorridas no
passado. Uma das dificuldades maiores no estudo de mu-
dan~as ja completadas em uma lingua se silua exatamente
m impossibilidade de acessar os seus estagios inlermedia-
rios, o que condui muitas vezes a conclus6es equivocadas.
A partir do exame da gradualidade de mudan~as em curso
de implemenla<;ao, assim como da sua context.ua~izac;ao
5
E exatamente estrutur~l e social, e possivel levantar hip6teses que expli-
nessa perspectiva quem esses estagios intennedi<hios. Assim, por exemplo, a
que Lopes (2005)
tern desenvolvido proje<;ao das conclus6es inferidas a partir do estudo da
est.udo diacronico varia~o entre nose a genie no momenlo alual pode lam;ar
do processo de luzes sobre a trajet6ria de substitui<;ao do pronome tu pela
gramaticalizar;iio
da forma nominal forma voce, em grande parte do territ6rio nacional, ou a
Vossa Merce. neutraliza<;ao entre as mesmas fonnas em vanas regi6es5 .
A tarefa de compreensao dos processos de muclanc;a esta
Ionge de ser simples. Como bern clesl~cam WLH, qualquer
Leoria cia mudan<;a, mesmo a mais modesta, deve respon-
der a ~J lgumas quesLoes cruciais que envolvem a instala-
<;ao de uma nova variante: os fa!ores condicionantes a
' em siLua~oes onde esta envolvida uma reduy).o no quadro
transi<;ao, o encaixamenl.o, a implemcnta<;ao e a avalia-
<;ao. Evidentemente, essas quest6es nao eslao dissociadas;
ao conlrano, se inler-relacionam, de forma a oferecer uma
v1sao mais inlegrada da mudan~a. Qualquer separac;ao
entre elas alende a objetivos estritamente descritivos.
Hetomando os lermos cJos aulores, "urn possivel objetivo
para uma Leoria da mudan~a e determinar o conjunto de
mudanc;as possfveis e condi<;oes possiveis para a muclan-
~a", urn objetivo que s6 pode ser alcanc;ado atraves de urn
estudo controlado de· mudam;as em curso nas divcrsas
lfnguas humanas. Quando se examinam muclan<;as parti-
culares, e possive1 demonslrar que seu curso e motivaclo
por razoes lingiifsticas. Consicleremos urn dos exempJos ja
citados, ;:t varia<;ao na forma de realiza<;ao do sujeito no
portugues brasileiro. Como ja destacamos acima, !udo
indica que ha uma lrajet6Iia no sentido de preenchimento
do sujeilo pronominal no PB.
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140 FUNDAMENTOS EMPfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDANCA I INGOfSTICA
A tendencia ao preenchimento do sujeito, ja detectada em
estagios ·anteriores do portugues (Duarte 1993), vern se ins-
la]ando gradativamente, a depender da a<;ao de diversos
fatores, alguns deles ja ctiscuLidos acima. Uma h.ipotese pos-
sivel para o curso dessa mudanc;a estaria no enfraquecimen-
to do sistema de flex6es verbais deconente da substitui-;.ao
de pronomes que se combinam com formas verbais de
desinencia exclusiva ("tu" e "n6s") por pronomes que se
combinam com formas verbais de terceira pessoa do singu-
lar ("voce" e "a gente"). Tais substilui<;oes (ou a neulraliza-;.ao
entre ''tu" e "voce") recluziu o numero de oposir;Qes de cinco
para apenas Lres fonnas verbais distintivas, que pa< Iem pas-
sar a duas no caso cia ausencia de marca de concordancia
na terceira pessoa do plural. 1a.I condi-;.ao seria em si mesma
suficiente para determinar a dire<;ilo da mudanc;:a no sentido
de sujeito vazio pma sujeito preenchiclo e nao no sentido
inverso? Uma compara~o com o que ocorreu em oulras
linE,ruas (como o ingJes, o frances) e o que esta em curso em
outras lfnguas aparentadas (cDmo o espanhol cia HepUblica
Donrinicana, como mostra Toribio 1996) levam a crer que
essa clirecionalidade e independentemente justificada, isto e,
11exional, pode-se obscrvar uma tenclencia ao preenchimento.
Alem de justificada estruturalmente, uma mudanc;a nao
ocorre de forma abrupla. As evidencias acumuladas ao
longo dos anos mostram que a insta1a<;ao de uma nova
variante e progressiva e que, entre dais estagios de uma
lingua, podem ser iclentificados sistemas transicionais que
suscitam quesloes sabre a forma como uma varianle pas-
sa de urn individuo para o out.ro e de urn c:ontexto estru-
lural a oul ro. A dcpreensao ou postula<;ao clesses estagios
intermediarios, como admitem os aulores, pocle contribuir
muito mais para a formula<;ao de uma teoria da mudan<;a
do que o estudo dos ponlos inicial e final.
Uma fonna objetiva de verificm a Lransi<;ao e a progressao
gradual e ordenada de variantes lingiiislicas e atraves da
variavel idade (hip6tese do tempo aparente), po:is como afrr-
mam os aulores "t.odas as mudam;as submeticlas ao exame
 empfrico cuidadoso ate agora tem mostrado distribui~o
rontfuua alraves de sucessivas faixas etarias da popula~o" .
Segundo essa hip6tese, num cletenninando momento t falan-
tes de diferentes faixas et:arias representam diferen~ esta-
dos da lingua: a vruianle inovadora, ausenle ou mais inci:pienl.e
na !'ala dos mais velhos, aumenta sua freqi.iencia nas faixas
mais jovens cia popula~o. Denl.re as variaveis socials as
diferen~ etarias sao o indicador social primario e1nbora
- absolulo, de muclan~s em progresso na lingua.
nao ' possibilidade de sujeito nulo. Apesar do avanc;ado estagio
Retomando os fenomenos selecionados, consideremos as
indica<;Oes depreendidas nos diversos estudos ja realiza-
dos. No que se refere a realiza~o da vibrante em coda
silabica, ha indicac;oes baslanle seguras de urn movimento
de r~mdanc;a, variavel. de acordo com a regiao do pafs, no
sentido de enfraquec1mento do segmento implosivo que
culmina no seu cancelamento, principalmente em formas
verbais e em posic;ao final. Essa escala de enfraquecimen-
to se concretiza no Rio de Janeiro, por exemplo, por uma
acent.uada impiemenlac;ao da variante fricativa, em posi-
c;i'i.o medial, e num estagio bastante avanc;ado de aspira-
c;ao ou apagamenlo na posic;ao final (cf. Callou et al. 1996,
1998). Essa trajet6ria pode ser clepreendida nos padroes
de varia~o sociolingiilstica que envolvem, principalmen-
te, conelac;oes significativas com variaveis como idade e
sexo. Assim, Callou (ibid.) mostra que a fricaliva velar,
variante mais inovadora na fala carioca, tende a predomi-
nar entre l'alanles mais jovens e do sexo feminino. 0 apa-
gamento cia vibrante em posic;ao final apresenta urn pa-
~rao de correla~o semelhante, com os falantes mais jo-
vens avanc;ando no apagamento do segmenlo p6s-vocalico.
A impmtincia dos padroes sociolingiiisticos na direciona-
lidade das variantes lingiiisticas pode ser percebida igual-
mente na variac;ao das formas de referencia a primeira
pessoa do plural. 0 ja cilado estudo de Omena ( 1996)
. aponta nil idamente a maior incidencia da variante a gente
entre falanles mais jovens e da variante mais conservadora
nos entre falantes mais velhos (acima de 26 anos), sistema-
licamente entre homens e mulheres. A generalidade dessa
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correlac;c~o
se reitera em outros esludos, como os de Lopes
( 1993) e Menon ( 1994), que trabalham com amostras de
falanles de nivel universitario, rel'orc;ando assim a amplitu-
de do fenomeno em diferentes estralos socials.
No que se refere a forma de realizac;ao do sujeito, os resul-
tados disponiveis ate o momenta sao ainda mais transpa-
rentes ao indicar uma mudanc;a no sentido de perda da
da mudanc;a, a at.uac;ao de fat.ores sociais no processo ain-
da e facilmente notada. 0 nfvel de escolariclade mais alto
associado a faixas etarias mais allas (Duarte 1995) ainda
e aluante no senlido de inibir o sujeito expresso. Em ou-
lras palavras, o sujeito expresso nas pesquisas realizadas
em centros urbanos (Duarte 1995, 2003) e mais facilmente
implementado na fala dos menos escolarizados e mais
jovens. As mulheres, geralmente mais sensiveis a proces-
ses de mudanc;a que envolvem variantes presligiadas (cf.
Paiva 2003), lideram o processo no caso do preenchimen-
to do sujeito, uma vez que urn pronome expresso na po-
sic;ao de sujeito nao recebe avaliac;ao negativa.
A questao da implemcntac;ao, que constil.ui na opiniao de
WLH o verdadeiro cerne de uma teoria da mudanc;a,
remete necessariamente para a dos fatores condicionantes
da varia~o. Na medida em que identificamos os condicio-
n amentos que agem sabre a mudanc;a, adiantamos uma
explica~o da forma· como a mudan~ vai se expandindo
por diferentes contextos estn.Iturais. Assim, a mudanc;a na
direc;ao de perda da possibilidade de sujeito nulo s6 pode
ser entendida em relac;ao, par exemplo, a motivac;Oes Iiga-
das ao grau de acessibilidade dos referentes e a uma hi-
erarquia de animacidade. No que se reJere a hierarquia de ·
referencialidade, por exemplo, podemos supor que a mu-
danc;a progride numa direc;ao que vai de sujeito r+
referencial, +animadol para sujeito 1-referencial, -anima-
do] ate alingir finalmente sujeilos com o trac;o [-referencia1].
Essa hierarquia vai explicar por que os sujeitos com o
lrac;o 1-referenciall, como e o caso dos exple1 ivos nulos,
sao OS t.'iltimos a Se tamar lex.icalmente preenchidos.
143
A IIEI<AN<;A DE UM PROG I<AMA N A SOCIOLINGOfSTICA BRASI LEI RA
 6 Em estudos Uma mudanc;a nao envolve apenas motivac;6es estruturais, observa-se acentuado aumento de substitui<;iio da preposr- 7
Este e outro
posteriores, fenomeno
principa !mente
como as que disculimos ·ate aqui, mas igualmente motiva- <;ao a pela preposi<;iio para (Gomes, ibid.). amplamente
sobre a c;6es sociais, ou seja, uma mudanc;a e"mudanc;a no compor- investigado no
i,mplementar;Ao de tamento social". Uma hip6tese possivel para a expansao de No interior da proposta de WLH, ern algum momenta do contemporaneo.
(r) retroflexo em uma variante inovadora seria a!ribui-la a sua transmissao processo de mudanc;a, as variantes em competi<;iio serao i\.lem de Omena
Nova Yorl{, Lahov ( 1978) e Duarte
poslula a via aquisic;ao da linguagem no ambiente familiar. Os auto- investidas de uma significac;iio social, avaliando-se nega- (1989), que
importiincia das res postulam, no entanto, que a lransmissiio das mudanc;as tiva ou positivament.e a variante inovadora. Como afir- analisaram a fa
classes envolve desconlinuidades na propria comunidade de fala. mam os autores, "o avan~o da rnudanc;a lingiiistica rumo carioca e a fala
intermediarias
como propulsoras Em principia, pode-se admitir que a mudanc;a se inicia em a conclusao pode ser acompanhado de uma elevac;ao no paul.istana,
respecti vamente,
de mudanc;as urn determinado grupo social, associada· a urn cleterminado nivel de consciencia social da mudanc;a e do estabeleci- cilam·se os
lingiiisticas. No valor social e, gradativamente, se expande para outros menlo de urn eslere6Lipo social". Dessa forma , os autores trabalhos de
Brasil, essa COITea ( 1991 ),
Qltestao ainda e
grupos sociais, ate se completar6. se op6ern ao pressuposlo de urn falante passivo, a quem a sobre a fala
mais conlroversa, estrutura da lingua se impoe como tal. Admitem, ao contra- paulista; Luize
havendo A hip6Lese da trajet6ria acima implica uma outra ques- rio, urn falante ativo, que pode atuar no sentido de acelerar ( 1997), sobre a
evidencias de que lao: a do encaixamento da mudanc;a em curso, ou seja, fala de
a classe mais ou de reter processos de muclanc;a na lingua da comunida- Florian6polis; P<
baixa pode "como as mudanc;as observadas estiio encaixadas na matriz de, na medida em que se identifica com eles ou os rejeita. (1997), sabre a
desempenhar urn de concomitantes linguislicos e extralingiiislicos das for· I'a Ia de pescador
papel importante mas em questao? (Ou seja, que outras mudanc;as estao do norte tluminen
A questiio da avaliac;ao envolve necessariamenLe a salien-
na implementac;ao Malvar ( 1992),
social das
associadas a determinadas mudanc;as de urn modo que cia da varia<;iio para a comunidade de fala. Assim, por exem- sohre a fala de
m11danc;as. nao pocle ser atribuido ao acaso?)" Para esclarecer essa plo, a mudanc;a na forma de realiza<;iio do sujeito pronomi- Brasflia; Averbu
questao, retomemos o exemplo do sujeito. A mudanc;a em ( 1998), Freire (20{
nal parece estar imune a urn julgamenlo por parte dos
direc;ao ao sujeilo preenchido nao e urn fato isolado na falantes, vista a pouca saliencia da presen<;a de urn prono-
c Marafoni (200·
sobre diferentes
eslrutura do pmtugues. Esla int.imamente rclacionada a me oncle poderia ocorrer uma categoria vazia. A maior ou amos Lras da !'ala
outros processos que podem ter resultado igualmente das carioca; Baltor
menor saliencia da variante no processo de avaliac;ao so- (2003), sobre a
mudanc;as no quadro flexional, como a fixac;ao da ordem cial encontra um exemplo clara na allemancia nas formas fala de Joiio
SV no PB tanto em orac;oes declarativas como em ora- de realizac;ao do objeto d.ireto anaf6rico, em que lres vari- Pessoa; Vieira
c;oes interrogativas (Kato et al., no prelo). (2004) sobre
antes concorrem (clitico, pronome acusativo e categoria falares rurais
vazia). Como a variante mais inovadora, a categori.a vazia, afro-baianos. Na
As mudanc;as operadas no sistema pronominal do porlugues nao e percebida, as preseric;Oes normat.ivist.as criticam ape- ~malises com
repercutem em oulros pontos, relacionado-se a outras mu- nas o uso de ele-acusativo, na verdade, uma variante muito
falantes niio
escolarizados, o
danc;as, como a das formas de realiza~o do dalivo. Como menos freqiiente do que o objeto nulo7 • c!it.ico esta ausen
mostra Gomes (2001, 2003), a redu<;iio do quadro 4e prono-
mes nominativos do PB se reflete tambem no subsistema de Urn avanc;o em relac;ao aos postulados inicialmente colo-
cliticos do portugues, onde podem ser constatados rename- cados em WLH e mostrar que a valorizac;ao ou discrimi-
nos como perda tanto do clitico acusalivo de terceira pessoa nac;ao de uma variante inovadora e fortemente condicio-
(o, a) como do clilico dativo (lhe) eo deslocamenlo do clitico nada pelos pr6prios conlextos estruturais cia variac;ao.
lhe para refercncia a segunda pessoa. Uma das repercuss6e..c:; Relomando, a titulo de exemplo, <I variac;ao da vibranle
de tais processos e o aumento consideravel na expressao do em coda silabica, pode-se afirmar que o apagamenlo da
dat.ivo na fonna de sintagmas preposicionais, que, por sua vibranle em posi~o final, apesar da sua manutenc;ao na
vez, se submete a mudanc;as na preposi<;iio que os encabec;a: escrita, nao e sensfvel a avaliac;ao por parte dos falanLes;
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144 FUNDAMENTOS EMrfRICOS PARA UMA TEORIA DA MUDAN(A LINGOfsnCA
 a supressao do mesmo segmento ern posic;oes rnediais, no
entanto, e saliente, percebida e avaliada como "rnau pbr-
tugues". A extensao do fenomeno em urn dado contexto
estrulural pode, portanto, reduzir sua saliencia na cornu-
nidade de fala. Alem disso, as avaliat;oes atribufdas a uma
variant.e lingiiistica podern se alterar ao longo do tempo:
uma variante pode se "desvest ir" cia sua carga negativa e
ganhar terreno no processo de mudanc;a.
0 grau de avaliat;ao de variac;oes e de mudanc;as em pro-
gresso pode ser depreendido mais convincentemente nas
reac;oes e atiludes dos falantes em relac;ao as variant.es do
que na sua produ<;ao. Entretanto, ele se reflete necessaria-
mente na propria distribuic;ao social e estillslica das vari-
antes, derivando padroes regulares. A estilos de fala mais
fonnais est.ao associadas variantes de maior prestigio e a
estilos mais informais, e principalmente ao vernaculo, va-
riantes de menor preslfgio. Considerando-se variaveis ads-
tritas aos falantes, tais como sexo e idade, os inCtmeros
trabe~lhos ja realizados ao Iongo dos anos permitern veri-
ficar urna certa equat;ao entre fala feminina e formas mais
prestigiadas, por urn lado, e fala masculina e formas me-
nos prest igiadas, por outro.
4. CoNCJ JJINDO: VARIA(J..O, MUDAN(:A. E TEORIA IJNGOfSTICA
Uma questao crucial no programa elaborado por WU I se
refere a inlcr-relac;ao entre uma t.eoria da mudanc;a e uma
teoria da linguagem. Como destacam os autores, urn refi-
i-Iamento na teoria da linguagern tern conseqiiencias nao
so na postulat;ao/formulac;ao <los fatores condicionant.es
mas no proprio elenco das mudanc;as post.uladas.
Urn argumenlo freqlienternent.e aventado e o de que uma
teoria geral da linguagern ou uma leoria mais ampla da
rnudanc;a lingi.iistica e uma condic;ao previa ao estudo de
qualquer fenomeno de varia<;ao e de rnudanc;a. A experi-
encia acumulada ao Iongo dos anos vem demonstrando
que a interac;ao, o diaJogo se preferirmos, enlre a socio-
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lingi.ifstica variacionista e leorias volladas para falos ca-
teg6ricos e enriquecedora em ambas as direc;oes, se ali-
menlam mutuamente. 0 estuclo de fenornenos de variac;ao
e mudanc;a especificos e a identificac;ao de tendencias to-
mam, como ponlo d.e partida, conceilos e restric;oes mais
gerais que envolvem, na rnaioria das vezes, uma forma de
modelizac;iio da Jinguagem; a identificac;ao de tendencias
regulares e reproduzfveis alimenia, por sua vez, a discus-
sao acerca dos principios teoricos mais gerais. Mais uma
vez a lltulo de exernplo, discutiremos brevemenle duas
conjugac;oes que, ao Iongo dos anos, tern se mostrado fru-
tiferas nos estudos sociolingiifsticos brasileiros: a conjuga-
c;ao entre pressupostos da leoria da variac;ao e do funcio-
nalismo, e entre leoria da variac;ao e teoria gerativa,
principalment.e na sua versao de principios e parfunetros.
A associac;ao enlre pressupostos variacionistas e pressu-
postos funcionalistas se apoia essencialmente num ponlo
de partida comum: o de que a lingua so pode ser enten-
d ida nos seus variados contextos de uso. 0 principia de
que as func;Oes a que a lingua serve se refietem na forma
como ela se estrut.ura encontra sua traduc;ao em grupos
de falores, para usar uma lerminologia cara aos variacio-
nistas, que permit.em conlrolar cada cont.exlo discursivo
em que uma delerminada varianle e favorecida ou
desfavorecida. Tomemos como exemplo os estudos de
Paredes e Silva, acerca da forma de realiza<;ao do sujeito
(1988, 2003). A aulora parte do principia de que essa
variac;ao se explica em t.ermos de motivac;oes funcionais,
resultanles de pressoes adaptativas. Trala-se, no estudo
em questao, de mostrar que a varia<;ao na forma de rea-
liz~<;ao do sujeilo se · insere nurn domfnio funcional rnai~
amplo relacionado ao grau de predizibili<lade da inforrna-
c;ao codificada pelo sujeito: quanta mais previsivel a infor-
mac;ao , menor a necessidade de realizac;ao fonetica do
sujeito. A ancilise controlada de diferentes formas de co-
nexao entre duas orac;oes perrnite a autora demonstrar
que a expressiio pronoroinal do sujeilo incide principal-
mente em pontos de descontinuidade referenciaJ.
147
A HERAN<;A DE UM PROGRAMA NA SOCIOLJNGOISTICA BRASILEIRA
 A identifica<;ao clessa tenclencia, bastante regular, vai por
sua vez alimentar a postulac;ao do dorninio funcional da
referenciac;ao, na medicla em que traz evidencias de que
ha uma gradac;ao nos processes ulilizados para estabele-
cer continuidades e descontinuidades no discurso.
A variac;ao n6s/a gente e outro exemplo de uma interface
entre urna perspectiva variacionista e modelos funcionalistas ,
mais especificamente, no caso, o da gramaticalizac;ao. A
forma a gente, concorrente atual de n6~, se submeteu ela
mesma a urn processo de mudanc;a atraves do qual perdeu
propriedades da sua categoria-fonte, urn nome, para ga-
nhar em propriedades mais gramaticais, tomando-se urn
pronome. Nessa trajet6ria, a fonna a gente vai se especia-
lizando, mas nao perde inleiramente algumas das suas
nuances semanl icas originais, como, por exemplo, a refe-
rencia a um numero inclefinido de pessoas. Como ja vimos
acima, esse trac;o persiste no estado atual da variac;ao, deLer-
minando a temlencia de que a gente predomine nos contcx-
tos em que a referencia aprimeira pessoa do plural e mais
ind.elerminada, incluindo urn numero maior de pessoas.
No sent ido inverso, as lendencias identificadas na varia-
c;ao entre n6s/a gente, por excmplo, lrazem evidencias
que reforc;am o poslulado de que a gramaticalizac;ao de
uma forma e urn processo gradual, conlfnuo, que nao e
impedido pela existencia previa de uma ouLra forma den-
tro de urn domfnio funcional.
8
Essa associa~ao
de modelos No caso especffico da teoria gerat.iva, particularmente den-
te6ricos tao , tro do quadro de prindpios e parametros (Chomsky 1981),
d]ferentes, que se, por um !ado, as propriedades atribufdas a cacla parfl.metro
busca rlar conta
de varia~oes
. da gramatica universal (em alirnentado as pesquisas
internas ao PB, variacionistas no levanlmnento de hip6leses e no esl:Jbeleci-
foi proposta em
mento de grupos de fatores , por outro, as tendencias
Tarallo e Kato
1989 e discutida idenlificaclas tern possibilitado ampla discussao sabre esses
paramet.ros8 . Os resull'1dos de pesquisas relativas a repre-
em Ramos 1999.
senta<;ao do objeto c!ireto anaf6rico, do sujeito pronominal e
da ordern VS, por exemplo, tern pennitido (re)disculir o es-
tatuto sintatico de categorias vazias (Galves 2001; Cyrino
PDF
148 FUNDAMENTOS EMPIR!COS PARA UMA TEORTA DA MUDAN<,:A L! NG0 (S11CA
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1997) bern como os feixes de propriedades geralmente rela-
cionadas a rnarca<;ao positiva em rela<;ao ao pacimetro do
sujeito nulo (Kalo 2000; Barbosa, Duarte & Kato 2001;
Duarte 2004; Kato & Duarte 2005). E o estudo do
"encaixamento" da mudam;:a permitindo o avanc;o das gene-
raliza~6es teoricas dentro de mna perspectiva interlingiiistica.
Dessa breve tentat iva de {re)visitar o texto de Will e tra-
c;ar urn sucinto panorama das suas conseqiiencias na socio-
lingiiistica brasileira, podemos concluir que o PB lern se
revelado urn solo fertil para a discussao dos postulados
colocados pelos autores. A publicac;:ao em porlugues desse
texlo certamente contribuira para o avanc;o dos estudos
de variac;ao e mudanc;:a em solo brasileiro e para a formu-
lac;:ao de uma teoria mais ampla da mudanc;a lingi.iistica.
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