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PONDERAgAO,
Racionalidade
E ATIVIDADE
JURISDICIONAL

I Ana Paula de Barcellosl

RENOVAR
"Adogmatica juridica brasileira
sofreu, nos ultimos anos, o
impacto de urn conjunto novo e
denso de ideias, identificadas
sob 0 rotulc generico de pos-
positivismo ou principialismo. (...)
Compreendida como ordem
objetiva de valores e como
sistema aberto de principios e
regras, a Constituig^o
transforma-se no filtro atraves do
qual se deve lertodo o direito
infraconstitucional. (...)Ajnda
nesse ambiente, desenvolveu-se
um conjunto de ideias que foi
identificado inclusive por mim e
pelaautora como a nova
interpretagao constitucional,
marcada pela mudan^a de dois
paradigmas: o do papel da
norma juridica e o do papel do
interprets na realizagao do
direito. (...)0 papel chave da
ponderagao dentro desse novo
modelo de racionalidade juridica
foi a motiva?ao do estudo era
apresentado. (...) Pois bem: a
abertura dcs textos normativos, o
exercicio de discricionariedade
peic interprete e a expansao do
papel dejuizese tribunals
criaram novas demandas de
eiaboragao teorica. De fato, em
nome da objetividade minima do
direito e da previsibilidade das
condutas, imp6e-se o
desenvolvimento de parametros
tecnicos que permitam a
controlabilidade das declsdes,
preservando o Estado
democratico de direito de uma
degeneragao indesejavel; a do
voluntarismo judicial. Com
ploneirismo e criatividade, este
livro enfrenta o desafio trazido
peia nova reaiidade da
interpretagaojurldica."

Luis Roberto Barroso

 Ana Paula de Barcellos
Projessora Adjunia de Direito Constitiicional da
Unii'ersidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ);
Doutora em Direito P^iblico pela UERJ

PONDERAgAO,
RACIONALIDADE E
ATIVIDADE JURISDICIONAL

BPDEA
PJLt
RgNOVflR
Rio ds Jonsiro • Soo Paulo • Recife
2005
 Todos OS direilos rcscrvndos a
LIVRARIA E EDITORA RENOVAR LTDA.
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Amaldo Lopes SiJssekincl — Presidcntc

Carlos Alberta jMenezes Dircito
Caio T5cilo
Luiz Emygdio F. da Rosa Jr.
Celso dc Albuquerque Mello [in memoriam)
Ricardo Pereira Lira
Ricardo Lobe Torres
Vicente de Paulo Darretlo

Revisdo Tipogrdftca: M" de Fdtima Cavalcanii

Capa: Sheila Neves

Ediiorct(^da Ekironica: TopTextos Edi^oes Grafica.s Llda.

2' tiragem - Janeiro dc 2007

JV2 1501
ClP-Brasil- Caialoga(;ao-na-fonte
Sindicaio Nacional dos Editores de Livros. RJ.

Barcellos, Ana Paula de

B426p Pcndcrafao. racionalidade e alividade Jurisdicioual / Ana Paula de
Barcellos. — Rio de Janeiro: Renovar. 2005.
356p. ;21 cm

Inclui bibllografia
ISBN 85-7147-511-3

1. Direiio constitucional — Brasil. I. T(tulo.

CDD 343.8104

Proibida a reproducao (Lei 9.610/98)

Jmpresso no Brasil
Primed in Brazil
 AGRADECIMENTOS

Poder agradecer, ja se disse, e uma ben^ao divina. Mas ^

precise retificar. Na verdade, nao se trata propriamente de
poder agradecer. Sempre ha o que agradecer. Na maior parte
das vezes a questao e ter olhos de ver o que se tem recebido
e humildade para reconhecer que, sozinhos, somos pouco
mais que nada. No caso especifico deste trabalho, o mais cego
e soberbo dos homens nao teria como deixar de ser grato.
Ha tanto a agradecer e a tantas pessoas que este registro,
mais do que um costume editorial, tornou-se pessoaimente
tao importante quanto o proprio trabalho que o segue. Nao
fui capaz de inventar novas Imguas ou imaginar formas origi
nals de demonstrar minha gratidao e tocar as pessoas. Mais
uma vez, so me restam as palavras de sempre. Seja como for,
estou certa de que Deus ouvira minhas ora^des em favor de
cada um dos envolvidos.
Este livro corresponde, com pequenas adaptagoes, a tese
denominada "A tecnica da ponderagao: metodologia e para-
metros juridicos", apresentada em conclusao do Doutorado
em Direito Publico da Faculdade de Direito da Universidade
do Estado do Rio de Janeiro. Participaram da banca exami-
nadora, para honra do trabalho e meu orgulho pessoal, alem
do Professor Luis Roberto Barroso, orientador do estudo, os
professores Jose Afonso da Silva, Clemerson Merlin Cleve,
Ricardo Lobo Torres e Paulo Braga Galvao. Sou grata de
forma muito particular a cada um deles por suas criticas,
observa^oes e sugestoes sobre a tese. A rigor, a expectativa
de ter tais professores na banca examinadora me impulsionou
a realizar o mellior trabalho que fui capaz de produzir, e
apenas por isso ja sou especialmente grata.
O orientador deste trabalho foi o Professor Luis Roberto
Barroso. Ha pessoas que entram na vida de outras e mudam
suas existencias de forma maravilhosa e definitiva. Na minha
vida, uma dessas pessoas e, sem duvida, o Professor Luis
Roberto Barroso. Ha onze anos compartilhamos amizade,
companheirismo fraternal, projetos academicos e profissio-
nais. Eu gostaria de veicular minha gratidao de uma forma
precisa, que correspondesse ao que penso e sinto, mas essa
forma nao existe na Terra. So me resta dizer obrigada; mas
me consola saber que serei perfeitamente compreendida.
Este trabalho nao teria sido possivel sem a ajuda incan-
savel e preciosa em cada aspecto de Danielle Lins. Seu
talento, sua inteligencia e seu carinho foram imprescindiveis.
Renata Ramos, la de Cambridge, fez uma revisao completa e
profunda do texto, alem de ter sido uma interlocutora valiosa.
Tambem reviram o texto, e me livraram de muitos proble-
mas, Eduardo Mendonga, Luis Eduardo Barbosa Moreira e o
insuperavel Nelson Diz. Ajudaram muitlssimo na revisao
formal e padronizajao, em momentos diversos, os Felipes
Fonte e Barcellos e Julia Rodrigues. Carmen Tiburcio foi e e
um ser humano sob a forma de injeqao de §nimo para quern
esta ao seu redor.
Todas as pessoas que acabo de listar estao ou estiveram
vinculadas a minha segunda famllia: o escritorio Luis Roberto
Barroso &. Associados. Na verdade, se alguem nao ajudou
diretamente neste trabalho foi porque nao pode. Esse e o
caso dos brilhantes advogados Karin Basilic Khalili, Viviane
Perez e Rafael Barroso Fontelles, que estavam muito ocupa-
dos trabalhando, justamente para que eu pudesse me dedicar
ao doutorado. Seu carinho em todo o tempo, por6m, e o que
vale a pena e sou muito grata a eles.
Flavio Galdino, companheiro de jornadas academicas,
participou de inumeras discussoes sobre diferentes pontos da
tese, reviu o texto e esteve sempre presente. Sou grata ainda
a meus alunos da Faculdade de Direito da UEIU. Muitas
vezes eles foram cobaias involuntarias das ideias desenvolvi-
das neste trabalho e o produto obtido nos grupos de pesquisa
foi util em muitos pontos da tese que agora se transforma
em livro. Leandro Barifouse, alem de cobaia, prestou impor-
tanie ajuda na revisao dos originals.
Passarei o resto de meus dlas ocupada em agradecer a
meu marido, Daniel; nao sera suficiente, mas sera um prazer,
Ele, como ontem, e a cada dia mais, e a alegria da minha vida.
Mais uma vez, sem ele, eu sequer seria eu mesma e nada
disso teria importancia ou valor algum. Obrigada, meu que-
rido. Jonatas e Felipe sao meus filhos de eleigao e agrade^o
pelo carinho constante. Meus pais, Jose e Alice, e minha tia,
Marcelina, sao incansaveis sustentaculos: obrigada mais uma
vez.

Reserve minhas melhores palavras para expressar minha

gratidao a Deus, acima de tudo e de todos. Sinto-me como
Abraao: em tudo tenho sido muito abengoada. A verdade e
que toda boa dadiva vem de Deus e e precise ser grata. Ao
Todo-Poderoso, portanto, pai de nosso Senhor e Salvador
Jesus Cristo, por seu amor e por sua bondade permanentes,
agradego com tudo o que sou e possuo.
 Prefacio

DIREITO, RACIONALIDADE
E PAIXAO

I. A autora

Ha professores que mudam a vida dos seus alunos. Pelo

talento, pelo amor ao ensino ou por um gesto amistoso,
servem de inspiragao, exemplo ou simbolo para os jovens
estudiosos. Tive alguns mestres assim ao longo da vida, e
OS guardo na mente e no coragao. Nos meus melhores
sonhos, vivo a esperanga de ser um desses.
E menos comum, na vida academica, um aluno mudar
a vida de seu professor. Foi o meu caso, na longa interagao
academica que mantenho com Ana Paula de Barcellos. Alias,
percebi que isto poderia acontecer desde o primeiro mo-
mento, quando ela venceu o concurso para se tornar minha
monitora, pouco mais de dez anos atras. A velocidade e
profundidade com que dava retomo as pesquisas que eu Ihe
passava impuseram a mim mesmo, desde o comego do nosso
convivio, um novo ritmo e um outro patamar.
De la para ca, Ana Paula e eu desenvolvemos uma
intensa relagao profissional e academica, na qual ela tem
sido nao apenas uma interlocutora brilhante, construtiva e
dedicada, mas tambem co-autora de diversos trabalhos que
produzimos juntos. Em livro recente que escrevi, prestei
sobre ela o depoimento que me pareceu juste:

E Ana Paula de Barceilos, que ha dez anos ingres-

sou na vida academica pelas minhas macs, tendo sido
minha monitora e minha orientanda de mestrado e de
doutorado, ate tornar-se professora da UERJ per con-
curso publico. 0 leitor imaginara que tenha sido pro-
veitosa para a jovem estudiosa a convivencia com seu
professor. Mas deve saber que a recfproca e mais
intensamente verdadeira: de longa data beneficio-me
eu de seu talento privilegiado, de sua inteiigencia
emocional e de sua dedicagao plena a todos os projetos
com OS quais se compromete"'.

Um primeiro marco dessa relagao foi sua dissertagao

de mestrado, intitulada A eficdcia juridica dos principios
consiitucionais. O principio da dignidade da pessoa hvma-
na. Um trabalho precioso, que se tornou leitura obrigatdria
no tema. Ja agora vem a luz sua tese de doutorado, uma
obra-prima acerca do novo papel de juizes e tribunals na
interpretagao do direito: Ponderagao, racionalidade e ati-
vidade jurisdicional. Trata-se, provavelmente, do mais
bem-sucedido esforgo ja realizado na dogmatica jun'dica
brasileira de desenvolver parametros de juridicidade e
racionalidade na contengao da discricionariedade judicial.

1 Lufs Roberto Barroso, Temas de direito coiistituciotial, t. Ill, 2005,

Regirrror.
2 Sem surpresa, sen trabalho foi aprovado com nota maxima, em
banca da qual participaram, al^m de mim, como orientador, os eminen-
les professores Jos6 Afonso da Silva, Clemerson Merlin Ci&ve, Ricardo
Lobo Torres e Paulo Braga Galvao.
 Em homenagem a autora e ao leitor, animo-me a
algumas reflexoes acerca do atual estSgio do debate cons-
titucional no Brasil, que serviu de cenario e de inspiragao
para o desenvolvimento da tese que era apresento.

II. Neoconstitudonalisnro, interpretagao constitiicional e

judicializagao das relagoes sociais no Brasil

A dogmatica jurfdica brasileira sofreu, nos liltimos

anos, o impacto de um conjunto novo e denso de ideias,
identificadas sob o rotulo generico de p6s-positivismo ou
principialismo. Trata-se de um esforgo de superaqao do
legalismo estrito, caracterfstico do positivismo normativis-
ta, sem recorrer as categorias metafi'sicas do jusnaturaiis-
mo. Nele se incluem a atribuigao de normatividade aos
principios e a definicao de suas relagoes com valores e
regras; a reabilitagao da argumentagao jun'dica; a formagao
de uma nova hermeneutica constitucional; e o desenvolvi
mento de uma teoria dos direitos fundamentais edificada
sobre a ideia de dignidade da pessoa humana. Nesse
ambiente, promove-se umareaproximagao entre o Direito
e a Etica.
Fenomeno contemporaneo, que entre n6s iniciou seu
curso apos a Carta de 1988, foi a passagem da Constituigao
para o centro do sistema juridico. A supremacia ate entao
meramente formal da Lei Maior agregou-se uma valia
material e axiologica, potencializada pela abertura do sis
tema juridico e pela normatividade de seus principios^.

3 V. Pietro Perlingieri, Perfis do direiio civil, 1997, p. 6:"O C6digo

Civil certamente perdeu a cenlralidade de ouirora. O papel unificador
do sistema, tanto nos seus aspectos mais tradicionalmente civih'sticos
quanto naqueles de relevancia publicista, e desempenhado de maneira
cada vez mais incisiva pelo Texto Coiislitijcional", Vejam-se, tambem.
Compreendida como ordem objetiva de valores^ e como
sistema aberto de principios e regras-, a Constituigao
transforma-se no filtro atraves do quai se deve ler todo o
direito infraconstitucional. Este importante desenvolvi-
mento metodologico tem sido designado como consiitucio-

Maria Celina B, M. Tepedino, A caminho de um direito civil constitu-

cional, RDC S5:21, 1993 e Gustavo Tepedino, O C6digo Civil, os
chamados microssistemas e a Constituigao: premissas para uma refor-
ma legislativa, In: Gustavo Tepedino (org.), ProbUmas de direito civil-
constituciojial, 2001.
4 Na Alemanha, a idfeia da Constitulgao como ordem objetiva de
valores, que condiciona a ieitura e interpreta^ao de todos os ramos do
direito, foi fixada no julgamento do celebre caso Luth, pelo Tribunal
Constitucional Federal alemao, que assentou: "Los derechos funda-
mentales son ante todo derechos de defensa del ciudadano en contra
del Estado; sin embargo, en las disposiciones de derechos fundamenta-
les de la Ley Fundamental se incorpora tambi^n un orden de valores
objetivo, que como decision constitucional fundamental es vdlida para
todas las esferas del derecho" (Jiirgen Schwabe, Cincuenta aiios de
jurisprudencia del Tribunal Constitucional Federal alemdn, 2003, Sen-
tencia 7, 198]. No caso concrete, o tribunal consideroii que a conduta
de um cidadao convocando ao boicote de determinado filme, dirigido
por cineasta de passado ligado ao nazismo, nao violava os bons costu
mes, por estar protegida pela libcrdade de expressao.
5 A id^ia de abertura abriga dois conceitos: incoinplelude — a Cons-
tituigao nao tem a pretensao de disciplinar todos os temas e os que
disciplina somente o faz instituindo os grandes principios — e certa
indetenninagdo de sentido, que permite a integragao de suas normas
pela atua^ao do legislador e do interprete. V. Luis Roberto Barroso,
Fundamentos tedricos e filosdficos do novo direito constitucional bra-
sileiro. In; A nova interpretagdo cortstilucional, 2003. Sobre a distin^ao
entre principios e regras, v. infra e, especialmente, Ronald Dworkin,
Taking rights seriously, 1997, e Robert Alexy, Teoria de los derechos
fundamentales, 1997. Para a iddia de abertura do sistema juridico, v.
Claus-Wilhelm Canaris, Pensamento sistetndtico e conceito de sisterna
na ciencia do direito, 1996. Para um tratamento sistemitico destas
questdes, v. tambem J. J. Gomes Canotilho, Direito constitucional e
teoria da Constituigdo, 2000, p. 1.121 e s.
nalizagdo do direito^, uma verdadeira mudanga de para-
digma que deu novo sentido e alcance a ramos tradicionais
e autonomos do Direito, como o civil, administrativo,
penal, processual etc.
Ainda nesse ambiente, desenvolveu-se um conjunto de
ideias que foi identificado — inclusive per mim e pela
autora — como a nova interpretagdo constitucionaV, mar-
cada pela mudanga de dois paradigmas: o do papel da
norma juridica e o do papel do interprete na realizagao do
direito®. Foi no ambito dessas novas formulagoes tedricas

6 Sobre o tema, v. Riccardo Guastini, La constitucionalizadbn del

ordenamiento juridico; el caso italiano. In: Miguel Carboneli (org.),
Neoconstitucionalisino(s), 2003; e Luis Roberto Barroso, O novo direi
to constitucional e a constitudonalizagao do direito. In: Temas de
direito constitucional, Ill, 2005.
7 Luis Roberto Barroso e Ana Paula de Barcellos, O comedo da histo-
ria. A nova interpreta^ao constitudonal e o papel dos principios no
direito brasileiro. In: Luis Roberto Barroso, A nova interpretagdo cons
titucional: ponderagao, direitos fundamentals e relagoes privadas,
2003.
8 A interpretagao Juridica tradicional desenvolveu-se sobre duas gran-
des premissas: a primeira, quanto ao papel da nonna, que seria o de
oferecer, no seu relato abstrato, a soluqao para os problemas juridicos;
a segunda, quanto ao papel do juiz, que seria o de identificar a norma
aplicavel ao problema que Ihe cabe resolver, revelando a soluqao nela
contida. Sua funqlo seria uma funqao de conhedmento t^cnico, de
formula^ao de juizos de fato, Com o tempo, as premissas ideolbgicas
sobre as quais se erigiu o sistema de interpretaqao tradicional deixaram
de ser integralmente salisfatbrias, quer quanto ao papel da norma, quer
quanto ao papel do interprete. De fato, quanto ao papel da norma, a
solugao dos problemas juridicos nem sempre se enccntra no relato
abstrato da norma. Muitas vezes s6 e posslvel produzir a resposta
constitucionaimente adequada i luz do problema, dos fatos relevantes,
analisados topicamente; quanto &o papel do juiz, ja nao ser^ apenas um
papel de conhedmento tecnico, voltado para revelar o sentido contido
na norma. O juiz torna-se co-partidpante do processo de crlagao do
Direito, ao lado do legislador, fazendo valoragoes prdprias, atribuindo
que foram desenvolvidas ou sistematizadas categorias es-
peci'ficas, que incluem o emprego da tecnica legislativa das
clausulas abertas, a normatividade dos princi'pios, o reco-
nhecimento da existencia de colisoes de normas constitu-
cionais, a necessidade do emprego da tecnica da pondera-
gao de valores e a teoria da argumentagao como fiinda-
mento de legitimagao das decisoes judiciais, O papel chave
da ponderagao dentro desse novo modeio de racionatidade
juridica foi a motivagao do estudo ora apresentado.
Por fim, todos estes elementos novos — p6s-positivis-
mo, constitucionalizagao do direito, nova interpretagao
constitucional —, aliados a circunstancias peculiares da
redemocratiza^ao no Brasil, levaram a um novo fenomeno:
a judicializagao da vida, a amplia^ao da interferdncia do
Judiclario nas relagoes socials em geral-. Isto tem sido
verdade nao apenas em relagao as grandes questoes insti-
tucionais — e.g., a constitucionalidade das Reformas da
Previdencia e do Judiciario — ou afetas a direitos funda
mentals — e.g., legitimidade da interrupgao da gestagao
de fetos inviavels —,como tambem no que toca a temas
mais diretamente ligados a rotina da vida social, como o
valor da mensalidade dos pianos de saude ou a majoragao
das tarifas telefonicas.
Pois hem: a abertura dos textos normativos, o exercicio
de discricionariedade pelo interprete e a expansao do papel
de juizes e tribunals criaram novas demandas de elaboragao

sentido a clSusulas abertas e realizando escolhas. V. Luis Roberto Bar-

roso, Temas de direito co}istitucio}uil, t. Ill, 2005, p. 515-16.
y Sobre este tema, v. Luiz Wemeck Vianna, Maria Alice Resende de
Carvalho, Manuel Palacios Ciinha Melo e Marcelo Baumann Burgos, A
judicializagao da politica e das relagoes sociais no Brasil, 1999; Mark
Tushnec, Taking the constitution away from the courts, 1999; Robert
Bork, Coercing virtue, 2003; e Ran Hirschl, Towards juristocracy,
2004.
 o Judiciario possa ter sobre o regime democratico, a
percepgao desse fenomeno ajuda a entender o ambien-
te no qual a tecnica da ponderagao tem se desenvolvido
e aplicado".

Na segunda pane do trabalho, a autora expoe um

roteiro logico e didatico da ponderagao, a ser percorrido
em tres etapas, analiticamente desenvolvidas. Na primeira
etapa, cabe ao interprete proceder k identificagao dos
enunciados normativos em tensao. Na segunda etapa, cabe-
Ihe a identificagao dos fatos relevantes e a apreciagao da
repercussao da incidencia dos enunciados normativos so
bre OS fatos selecionados- Por fim, chega-se a terceira
etapa, que e a fase decisoria da ponderagao. E bem de ver,
como adverte o texto, que a tecnica da ponderagao em si
nao oferece respostas para as questoes de natureza material
que se colocam neste momento, mas a observancia de
determinados cuidados metodol6gicos ajudam na formu-
lagao da solugao mais adequada. E como explica Ana Paula:

"Neste momento, o aplicador precisara de parametros

propriamente juridicos para orientar suas escolhas que,
no entanto, nao sao fornecidos pela tecnica da ponde-
ragao em si. De toda sorte, antes mesmo desses para
metros, tres diretrizes devem ser consideradas pelo
interprete: (i) qualquer decisao deve poder ser gene-
ralizada para casos equiparSveis (pretensao de univer-
salidade), assim como a argumentagao empreendida
deve utilizar uma racionalidade comum a todos; [ii)
sempre que possivel o interprete deve produzir a con-
cordancia pratica dos enunciados em disputa; e (iii) a
decisao a ser produzida deve respeitar o nucleo dos
direitos, ainda que um nucleo apenas consistente, e nao
duro".
 Na terceira e ultima pane da tese, Ana Paula de Barcellos
desenvolve um conjunto de parametros preferenciais que
deverao orientar a atividade do interprete. Sao eles presun-
qoes de carater relative destinadas a reduzir a subjetividade
e ampliar a controlabilidade das decisoes. Tais parametros
poderao ser gerais — aplicaveis a qualquer esp6cie de liti'gios
— ou particulares, que se ocupam de colisoes entre dispo-
sigoes especi'ficas. Ac cuidar dos parametros gerais, assim
sintetizou a autora a sistematizagao que propos;

"Ao longo do processo ponderativo o interprete pode

langar mao de dois parametros gerais: [i) os enunciados
com estrutura de regra (dentre os quais os nucleos dos
principios que possam ser descritos dessa forma) tern
preferencia sobre aqueles com estrutura de principios;
e [ii] as normas que promovem diretamente os direitos
fundamentais dos individuos e a dignidade humana tern
preferencia sobre aqueles que apenas indiretamente
contribuem para esse resultado,
Embora o parametro geral seja o da preferencia
das regras sobre os principios, ha duas situa^oes nas
quais as regras estarao envolvidas com a ponderagao de
certa forma: (i) quando a incidencia de uma regra
produz tamanha injustiga que a torna incompativel com
as opgoes materials da Constituigao; e [ii) quando ha
uma colisao insuperavel de regras".

De minha parte, poderia prosseguir indefinidamente,

colhendo os incontaveis achados do texto. Mas seria uma
pretensao e uma inconveniencia pautar a leitura do livro
de acordo com meus prdprios olhos. Por isso mesmo, deixo
o caminho livre para que o leitor possa fazer as suas
escolhas e desfrutar, sem intermediaries, desse trabalho
memoravel.
IV. Conclusao

O trabalho da professora Ana Paula de Barcellos e

motivo de orgulho e realizagao para o Programa de Pos-
graduacao em Direito Publico da Universidade do Estado
do Rio de Janeiro. Nele se concentra o melhor do nosso
ideal; boa teoria constitucional, simplicidade e clareza na
forma e capacidade de promover uma interlocugao cons-
trutiva entre a academia e o mundo real, entre teoricos e
operadores do direito. Na juventude de seus trinta anos,
Ana e uma jurista de primeira grandeza, que realiza com
maestria este desiderate.
Apenas uma ultima advertencia. Nao leia este livro
incidentalmente, como um fato casual da rotina dos estu-
dos jun'dicos. Ha risco de se desperdigar uma grande
oportunidade. O trabalho que se segue e um marco na
compreensao das complexidades do direito em nosso tem
po e na busca de legitimidade, racionalidade e controlabi-
lidade para a interpretasao judicial. Por isso mesmo, e
preciso percorrer as suas paginas com os sentidos em alerta
e 0 coragao aberto, pronto para uma grande paixao. Ha
risco de a vida nao voltar a ser a mesma.
Rio de Janeiro, 22 de junho de 2005.

Luis Roberto Barroso

Professor titular de direito constitucional da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro — UERJ.
 SUMARIO

INTRODUgAO 1

PARTEI

I. LOCALIZANDO O TEMA DA PONDERACAO 23

1.1. Ponderagao, interpretajao e antinomias 23
1.2. Direito, racionalidade e justificagao: algumas notas.... 39

II. EXAMINANDO AS CRITICAS A PONDERACAO 49

III. hA alternativas a PONDERAQAO? OS

LIMITES IMANENTES,O CONCEPTUALISMO E A
HIERARQUIZACAO 57

IV. ENFRENTANDO a PONDERACAO: NOTAS

SOBRE AS EXPERIENCIAS NORTE-AMERICANA E
ALEMA 77

PARTE II

V. A TECNICA DA PONDERACAO: UMA PROPOSTA

EM TRES ETAPAS 91
V.1. Primeira etapa: identificagao dos enunciados
normativos em tensao 92
a) Interesses e enunciados normativos 96
b) Normas e enunciados normativos 103
c) Situagoes individuais e enunciados normativos 112
V,2. Segunda etapa: identificagao dos fatos reievantes ... 115
a) Fatos reievantes 116
b) Repercussoes dos fatos sobre os enunciados
normativos 120
V.3. Terceira etapa: decisao 123
a) Pretensao de universalidade 125
b) Busca da concordancia pratica 133
c) Construtjao do nucleo essencial dos direitos
fundamentais 139

VI. PONDERAgAO PREVENTIVA OU ABSTRATA E

REAL OU CONCRETA 146

PARTE III

VII. ALGUMAS NOTAS SOBRE OS PARAMETROS 159

Vll.l. Parametros preferenciais 159
VII.2. Parametros gerais e particulares 163

VIII. PARAMETRO GERAL 1: REGRAS TEM

PREFERENCIA SOBRE PRINCIPIOS 165
Vlll.i. Fundamenta^ao 166
a] Revendo as distingoes reievantes entre
principios, sua estrutura e diferentes categorias, e
regras 166
b) Revendo as diferentes fungoes de principios e
regras 185
VI1I.2. E possivel ponderar regras? 201
a] Modalidades de conflitos envolvendo regras 201
b] Solucionando os conflitos envolvendo regras;
eqiiidade, imprevisao e invalidade de uma
incidencia especlfica da regra 220
IX. PAIUmETRO GERAL 2; NORMAS QUE REALIZAM
DIRETAMENTE DIREITOS FUNDAMENTAIS DOS
INDIVIDUOSTEM PREFERENCIA SOBRE NORMAS
RELACIONADAS APENAS INDIRETAMENTE COM
DIREITOS 235
IX.1. O momento e o objeto do parametro 236
IX.2. Fundamenta^ao: o direito interne e o
Internacional e o procedimentalismo 245

X. PAIUMETROS ESPECI'FICOS: ELEMENTOS PARA

SUA CONSTRUCAO OU UM ROTEIRO PARA A
PONDERACAO PREVENTIVA OU ABSTRATA 275

CONCLUSOES 295

Refereiicias bibliogr^ficas 311

 Introdugao

O verbo pondemr e o substantive ponderagao nao sao

expressoes privativas do chamado "mundo jundico".0 Di-
cionSrio Houaiss descreve ponderar como a agao de "atri-
buir pesos a diversas grandezas para calcular a m^dia pon-
derada; examinar com atengdo e minucia; avaliar, apreciar
(p. as vaniagens e as desvantagens); levar em considaragdo;
ter atengdo sobre; sope5ar"\ Neste sentido, toda decisao
humana minimamente racional envolve algum tipo de pon
deragao. O individuo avalia as vantagens e desvantagens de
casar ou permanecer solteiro, de adquirir uma casa ou um
apartamento, e, em fungao das conciusoes a que chega,
toma suas decisoes.
Na esfera pubiica, e em particular quando se cuida do
exercicio do poder politico, da-se fenomeno similar. O ra-
ciocinio ponderativo, compreendido nesse sentido amplo,
serd o principal instrumento logico de trabalho do Legisla
tive. Cabe aos parlamentos, acima de tudo, avaliar vanta
gens e desvantagens, "pros e contras", e decidir qua! e a

1 Diciondrio Houaiss da Lingua Portuguesa, 2001, p. 2257.

melhor disciplina aplicavel as diferentes mat^rias que Ihes
cabe regular. O Executivo, embora vinculado Ss escoihas
do legislador na maior parte do tempo,tamb^m fara uso da
ponderagao nos seus espagos de competencia prbpria e no
ambito de sua atuagao discricionaria. E o Judiciario ocupa-
se exatamente de ponderar, compreendida a ponderagao
no sentido descrito acima, as provas produzidas (para defi-
nir quais fatos ocorreram) e as razoes apresentadas peias
partes (para decidir a disposigao aplicavel ao caso e suas
conseqiiencias)^. Nao e dessa especie de ponderagao,toda-
via, que se pretende tratar neste estudo, e sim de fenome-
no muito mais especifico.
Se a ponderagao no sentido generico referido acima e
prbpria de toda decisao judicial — e, a rigor, de todo dis-
curso racional —,nos ultimos anos, a jurisprudencia brasi-
leira tem incorporado a sua pratica uma forma de pondera
gao muito particular, que merece exame exclusivo. Na rea-
lidade, a seguinte situagao tornou-se freqiiente: o int^rpre-
te, afirmando estar diante de um conflito entre enunciados
normativos validos^, considera necessario ponderd-los. 0
resultado dessa operagao, em geral, e que um dos enuncia-

2 Como se sabe, al6m dos argumencos das partes, o juiz pondera

[considerando a expressao no sentido referido no texto at^ aqui),
consciente ou iiiconscientemente, muitos outros elementos, dentre os
quais, a sua prdpria pr^-compreensao do tema e o impacto que a decisao
produzira sobre a sociedade. Sobre o tema, v. LARENZ, Karl.
Mexodologia da ciencia do direito, 1969, p. 393 e ss.; CAMARGO,
Margarida Maria Lacombe. Henneniuiica e argumetitagdo, 2001; e
TORRE, Maximo La. Theories of Legal Argwneniation and Concepts of
Law. An Approximation, Ratio Juris, vol. 14, n® 4, 2002, pp. 377 a 402.
3 Neste estudo, as expressoes norma ou comando nonnativo, de um
lado, e, de outro, enunciado ou dispositivo normarivo identificam
fenomenos diversos, como seri exposto em tdpico proprio adianie. At6
que se tratc do assunto, por^m, os termos nao serao empregados com
extreme rigor tdcnico a fim de facilitar a comunica^ao.
dos identificados inicialmente e aplicado e os demais sao
afastados ou que a incidencia de um d restringida em pro-
veito dos outros. Ja nao se trata aqui, e bom notar, de ava-
liar, ponderar argumentos, razoes ou o acervo probatorio
pi'oduzido; mas sim de avaliar, ponderar enunciados nor-
mativos validos e em vigor, muitas vczes de estatura cons-
titucional. Vejam-se alguns exemplos.
O art. 5° da Constituigao de 1988, irrciso XII, preve ser
"invioldvel o sigilo da correspondencia e das comunicagdes
telegrdficas, de dados e das comunicagdes telejonicas, salvo,
no ultimo caso, par ordem judicial, nas hipoteses e na forma
que a lei eslabelecer para fins de investigagdo criminal ou
imstrugdo processual penal" e, no inciso LVI, considera
"inadmissweis, no processo, as prouas obtidas por meios ill-
citos". Apesar de tais regras, e antes de editada a lei referida
no inciso XII'', o Superior Tribunal de Justiqa, em algumas
decisoes^, autorizou a utilizaqao de gravagoes de conversas
telefonicas obtidas ilicitamente como prova no ambito de
processos criminais. 0 entendimento do STJ partia do
pressuposto de que as regras constitucionais dos incisos XII
e LVI nao seriam absolutas, exigindo temperamentos, de-
vendo-se ponderd-las com "valores maiores na construgao
da sociedade", tamb6m expresses na Constituigao.
Em 15.02.2000, o Superior Tribunal de Justiqa decidiu
hipotese envoivendo uma desapropriagao indireta ja transi-
tada em julgado®. A Fazenda do Estado de Sao Paulo havia
sido vencida e acordara com os autores o parcelamento do
d^bito. Tempos depois, ja pagas algumas parcelas, apurou-

4 A lei exigida pelo texto constitucional veio a ser a Lei n° 9.296/1996.

5 STJ, HC 3982/RJ, Rel. Min. Adhemar Maciel, DJU 26.02.1996
(RSTJ 82/321) e HC 4138, Rel. Min. Adhemar Maciel. DJU
27.05.1996.
6 STJ, REsp 240712/SP, Rel, Min. Jos^S Delgado, DJU 21.08.2000.
se que a area supostamente apossada pelo Estado ja perten-
cia a ele mesmo, nao aos autores. Nao dispondo mais da
possibilidade de propor agao rescisoria por falta de prazo, a
Fazenda paulista ajuizou agao declaratoria de nulidade de
ate jun'dico cumulada com pedido de repetigao de ind6-
bito.
0 debate acerca da concessao on nao de tutela anteci-
pada, a fim de se interromperem os pagamentos das parce-
las, chegou ao STJ, cuja l^'Turma, por maioria, concedeu a
antecipagao pretendida. 0_principal _arguniento_utibzado
pe!os votos vencedores foi_g_de que a_coisa julgada e sen
fum^mento, a seguranga jun'dica, nao se podem sobrepor
a^sjirincfpios da moralidade publica, da,razoabilidade-e-da-
proporcionalidade, sendo indispensaveLp,on.derar_i:Qdos-es-
ses elementos constitucionais^.
Ainda mais dois exempios, agora da jurisprudencia do
Supremo Tribunal Federal. Empresario supostamente en-
volvido em crimes de contrabando foi convocado para de
pot perante Comissao Pariamentar de Inquerito da Camara
dos Deputados e requereu ao STF ordem para que a sessao
da CPI na qual seu depcimento seria toinado nao fosse
televisionada. O fundamento do pedido foi a necessidade
de protegao da imagem e da honra do empresario (CP, art.
5", X). O Ministro Cezar Peluso, reiator do Mandado de
Seguranga, concedeu a liminar e proibiu o uso de cameras
que possibilitassem a gravagao de imagens do impetrante.
Apos a ciencia da decisao judicial, porem, a CPI remarcou
a sessao para outro horario e autorizou o uso de cameras.

7 Confiram-se comentarios sobre o caso por seu prdprio reiator, o

Ministro Jos^ Delgado, no artigo DELGADO, Jose. "Efeiios da coisa
julgada e os principios conscilucionais". In: NASCIMENTO, Carlos
Valderdo (coordenador). Coisa julgada inconstitucional, 2002.
 Submetida ao Plenario do STF, a decisao liminar nao
foi referendada. A posigao firmada pela maioria pode ser
resumida da seguinte forma: as sessoes das CPIs sao publi-
cas e deve prevalecer na hipotese o direito a informagao
(CP, arts. 5°, IX e 220), sendo que qualquer afronta a hon-
ra ou a imagem pode ser reparada posteriormente, por
meio de indenizagao. Os Ministros Cezar Peluso, Gilmar
Mendes e Joaquim Barbosa ficaram vencidos por conside-
rarem, em primeiro lugar, que o direito a informacao nao
foi afetado, jd que a imprensa nao estava impedida de
acompanhar a sessao, ficando vedado apenas o televisiona-
mento. Em segundo lugar, e sobretudo tendo em conta o
descumprimento da liminar pela Comissao, a minoria en-
tendeu que a protegao da honra e da imagem do impetrante
s6 seria eficaz se fosse preventiva, nao bastando para isso
posterior indenizagao**.
Em outra ocasiao, o STF examinou o conflito entre a
liberdade de expressao (CF, art, 5°, IV e IX} e a vedagao
constitucional a pratica do racismo, considerado crime ina-
fiangavel e imprescritivel (CF, art. 5°, XLII). A hipdtese
era a seguinte. Um editor havia publicado livros "fazendo
apologia de idSias preconceituosas e discriminatorias con
tra a comunidade judaica" e, processado criminalmente,
teve habeas corpus impetrado em seu favor perante o STF.
A Corte, por maioria, entendeu que a liberdade de expres
sao, a despeito de sua importancia, nao e absoluta, devendo
observar os limites impostos pela propria Constituigao,
dentre os quais a condenagao do racismo, sendo preponde-
rantes na hipotese os principios da dignidade humana e da
igualdade juridica de todas as pessoas. Com esse funda-
mento, a Corte denegou o habeas corpus^.

STF, MS 24832 MC/DF, Rel. Min. Cezar Peluso, DJU 26.03.2004.

STF, HC 82424/RS, Rel. Min. Maun'cio Correa, DJU 19.03.2004.
 Uma observagao superficial ja revela por que motivo a
ponderagao empregada nos exemplos acima e fenomeno
diverse da ponderagao generica identificada inicialmente.
Aqui, OS eltmsntosponderados sao dispositivos normativos
vigentes que, a rigor, em urn Estado de direito, devem ser
aplicados uma vez que se verifique sua hipdtese de inciden-
cia, mas que, no caso, parecem estar em colisao a ponto de
se excluirem reciprocamente. Ademais, a ponderagao sub-
mete esses enunciados a um tipo de exame cujo objetivo €,
de certo modo, verificar a conveniencia de sua aplicagao ao
caso, a despeito de o juizo acerca de pros e contras ja ter
sido feito pelo Legislador. Por fim, e os exemplos ilustram
esse ponto, a ponderagao parece fornecer ao interprete po-
deres extraordinarios: ele e capaz de afastar a aplicagao de
dispositivos validos em beneficio da aplicagao de outros,
restringir o exerci'cio de direitos fundamentals e ate mes-
mo relativizar regras constitucionais.
Nao se trata, portanto, de uma ponderagao qualquer,
na qual vantagens e desvantagens sao livremente avaliadas,
Em sentido diverso, trata-se de uma ponderagao cujamat6-
ria-prima principal sao disposigoes normativas validas e em
vigor e isso a torna extremamente particular. Na verdade,
ha aqui um ponto interessante. Embora o direito sempre
tenha convivido com a questao das antinomias, nunca se
falou tanto de colisoes normativas e necessidade de ponde
ragao como nas ultimas decadas'°. Alguns elementos socio-

10 A questao tem se tornado tao popular que corre o risco da

banaliza^ao, na nredida em que autores e sobretudo decisoes judiciais
empregam a ponderagao sem qualquer conteudo proprio ou cuidado
especi'fico. Nesse contexto, alguns autores comegam a discutir a
necessidade de auto-conteng.ao [self-reslrainl] do Judiciirio. V. MELLO,
Claudio Ari. Democracia coitstitucioital e direitosfundamenlais, 2004, p.
203 e ss..
logicos, juridicos e poli'ticos ajudam a localizar historica-
mente e a compreender o fenomeno da expansao da tecni-
ca da ponderagao pelos meios jurfdicos''.
Do ponto de vista sociologico, duas das caractensticas
mais marcantes das sociedades contemporaneas nos ulti-
mos cinqtienta anos sac o aprofundamento da complexida-
de das relaqoes humanas em seus varies niveis e, em certa
medida como uma decorrencia desse primeiro fate, a cres-
cente pluralidade existente dentro das sociedades'^. As
relaqSes familiares admitem hoje, tanto nos vmculos entre
OS adultos, como entre pais e seus filhos'^, variacoes im-
pensaveis decadas atras, cada uma deias acompanhada de
defensores e detratores. No ambito de grupos sociais mais
abrangentes, e mesmo da sociedade internacional, temas
complexes dividem as pessoas em diferentes grupos de

11 A locaiiza^ao historica dos fendmenos sociais d indispensavel para sua

compreensao adequada. Sobre o tema, v. ORTEGA Y GASSET, Jose.
Qwe e fiiosofia?, 1971, p. 11 e ss.; e SALDANHA, Nelson. Filosofia do
direito, 1998, p. 2 e ss..
12 SUNSTEIN,Cass- Conflicting Values in Laiu, Fordham Law Review
n° 62,1994, pp. 1661 e 1662: "The first claim is that we value things in
different ways; that is to say, we value things not only in terms of
intensity, but in qualitatively distinct ways. It is not simply the case that
some things are valued more;it is also the case that some things are valued
differently from others. That is my first claim, about different modes of
valuation. The second claim is that human goods are not commensurable.
This is to say that there is no available metric along which we can align the
various goods that are important to us. (...) It might be more accurate to
say that economists and en\ironmentalists value the environment in
different ways, with economists thinking that the environment is for
human exploitation and use, and environmentalists sometimes
challenging that assumption."
13 Sao temas atuais, alem da adogao, a inseminagao artificial, a
manipulagao genetica, a doagao de semen, a desvinculagao entre
paternidade bioldgica e paternidade juridica e s6cio-afetiva, dentre
outros.

7
opiniao, como $ o caso do conflito entre interesse piiblico
e direitos individuals, da violencia, do terrorismo, do trafi-
co de drogas, dos direitos humanos, das intervengoes inter-
nacionais etc.
Para o estudioso, ou para o cidadao que tenha a preten-
sao de estar bem informado, parece realmente que nao ha
mais coisa alguma simples no mundo:ja nao e possivel exa-
minar com seriedade os problemas contemporaneos sob
um unico ponto de vista ou oferecer-lhes uma resposta sin-
gela e direta, ja que, com freqtiencia, eles envolvem valores
e interesses diversificados e conflitantes. Jornais e revistas
passaram a publicar materias compostas de varias opinioes
sobre o mesmo tema, na tentativa de dar conta de sua mul-
tiplicidade e atrair leitores de todos os grupos'''. Nos regi
mes democraticos, predominantes nas sociedades ociden-
tais nos ultimos cinquenta anos, essa pluralidade recebe
espago institucional de manifestagao e desenvolvimento.
Do ponto de vista juridico, e possivel identificar dois
processes em curso, tambem no ineio seculo precedente,
ambos interligados. 0 primeiro deles tem sido identificado
como 0 movimento de retorno do direito aos ualores^^.
Apos a Segunda Guerra Mondial, e uma vez que o signifi-
cado da barbaric nazista pode ser apreendido pelo pensa-
mento Juridico, o positivismo exclusivamente formal e nor-
mativista, que ja se encontrava em crise, deixou de ser con-
siderado uma forma adequada de compreender o direito. A

14 CANOTILHO, J- J. Gomes. A 'principializagao' da jurispnidencia

atraves da Constituifdo, Revista de Processo n° 98 {Estudos em
homenagem ao Miiiistro SSlviode FigueiredoTeixeira — Segunda parte),
2000, pp. 83 a 89.
15 NINO, Carlos Santiago. Etica y derechos humanos, 1989, p. 3 e ss.;
ALEXY, Robert. Teoria de argumentagdo juridica, 2001, p. 19 e ss.; e
TORRES, Ricardo Lobo. Os direitos humanos e a tributagdo —
Imunidades e isonomia, 1995, p. 6 e ss..
teoria juridica voltou-se entao para os valores, reaproxi-
mou-se da moral e tern procurado desenvolver fonnas e
tecnicas capazes de lidar com esses elementos ideais, mui-
tas vezes introduzidos no direito positive sob a forma de
principios"'.
O segundo processo em curso na experiencia jun'dica
liga-se a ampliagao do espago no qua) a interpretagao juri
dica e o interprete estao autorizados a transitar. E facil
perceber que existe um vinculo entre essa ampliagao e a
reaproximagao com os valores e a moral; tendo em conta
sua abertura e abstragao caracteristicas, a aplicagao de valo
res a casos concretos, ainda que veiculados sob a forma de
principios, exigira do interprete um esforgo consideravel
de integragao. De toda sorte, 6 possivel identificar no pro-
prio sistema juridico causas imediatas para essa anipliagao
do espago proprio da interpretagao juridica, tanto no nivel
constitucional, como na esfera infraconstitucional".

16 Parauma visao mais profunda do tema, v. BARROSO,LuisRoberto.

"Fundamentos teoricos e filosdficos do novo direito constitucional
brasileiro (p6s-modernidade, teoria critica e pos-positivismo)". In:
BARROSO, Luis Roberto [organizadorj, A nova interpretagao
constitucional. Ponderagao, direitos fundamentals e relagdes privadas,
2003, pp. 1 a 49.
17 SANCHIS, Luis Prieto. "Neoconstitucionalismo y ponderacion
judicial". In: CARBONELL, Miguel (organizadorj.
NeocoitstiiuciojTalimo(s), 2003, pp. 131 e 132: "El constitucionalismo
esta iinpulsando una nueva teoria del Derecho, cuyos rasgos mas
sobresalientes cabn'a resumir en los siguientes cinco epigrafes: mas
principios que reglas; mas ponderacion que subsuncion; omnipresencia de
la Constitucidn en todas las areas juridicas y en todos los confiictos
minimamente relevantes, en lugar de espacios exentos en favor de la
opcion legislativa o reglamentaria; omnipotencia judicial en lugar de
autonomia del legislador ordtnario; y, por ultimo, coexistencia de una
constelacion plural de valores, a veces tendencialmente contradictories,
en lugar de homogeneidad ideoldgica".
 Diversas Constituigoes contemporaneas, e a brasileira
em particular, sao generosas na referenda a elementos va-
lorativos'^ de conteudo bastante vago [como justiga social
e dignidade humana], cuja definigao detalhada — a ser afe-
rida pelo int^rprete — pode variar em certa medida no
tempo, no espago e em fungao das circunstancias do caso
concrete. Tamb^m constam do texto constitucional metas
poUticas sob a forma de princi'pios, que em geral admitem
uma variedade de meios de realizagao'^.
Alem disso, cartas compromissorias — como e o caso
da Constituigao de 1988 — refletem, de forma ni'tida ou
distorcida, sociedades plurais, em varies nfveis. 0 mesmo
texto constitucional consagra valores diferentes, opgoes e
interesses polfticos diversos e direitos que, em varies de
seus desenvolvimentos, poderao se chocar reciprocamen-
te-°. Essa pluralidade exigira do interprete um esforgo todo

18 ALEXY, Robert. El conceptoyla validez del derecho, 1994, p. 159,

19 ALEXY, Robert. "Derechos fundainentalcs y estado constitucional
democratico". In: CARBONELL, Miguel (organizador).
Neoconsiitucionalismo(s), 2003, p. 35 e ss..
20 Um dos exemplos mais estudados desseconflito potencial f oqucse
verifica entre iiberdade de imprensa, liberdade de expressao e de
informa^ao em oposi^ao aos direitos si intimidade, S vida privada e 3
honra. H3 ampla bibliografia sobre o tema. Vejam-se, por todos,
GUERRA, Sidney Cesar Silva. A liberdade de imprema e o direito d
imagem, 1999; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de.
Direito de informagao e liberdade de expressao, 1999; SOUZA, Edilsom
Pereira de. Colisdo de direicos fimdameniais. A honra, a iiuimidade, a
vida privada e a imagem versus a liberdade de expressao e de iiiformagdo,
2000; CASTRO, Monica Neves Aguiar da Silva. Honra, imagemj vida
privada e intimidade, em colisdo com outros direiios, 2002; MARTINEZ,
Miguel Angel Alegre. El derecho a la propia iinagen, 1997; CALDAS,
Pedro Frederico. Vida privada, liberdade de imprensa e dano inoral,
1997; BARROSO, Porfirio e TAVALERA, Maria del Mar Lopez. La
liberiad de expresidn y sns timiiaciones constitucionales, 1998; GARDO,

10
especial — e tambem t^cnicas proprias —■ a fim de preser-
var cada uma das disposigoes envolvidas, definir-lhes os
contornos e manter a unidade da Constituigao^'. No case
brasileiro, une-se a isso a circunstancia de a Constituisao
de 1988 dispor sobre os temas mais variados, autorizando

Antonio Fayos. Derecho a la intimidad y tnedios de comunicacion, 2000;

e BARROSO, Luis Roberto. Colisao entre liberdade de expressdo e
direitos da personalidade. Criterios de ponderagao. Interpretagdo
consTitucionalmente adequada do Cddigo Civil e da Lei de Imprensa,
Revista de Direito Administrativo n° 235, 2004, pp. 1 a 36.
Sobre esse tema, a Corte Europeia de Direitos Humanos proferiu
importante decisao recentemente dedarando contraria ao art. 8° da
Conven^ao Europeia de Direitos Humanos a orienta^ao do Tribunal
Constitucional Federal alemao em materia de prote^ao a privacidade de
figuras publicas. A questao foi levada J Corte Europeia pela princesa
Caroline von Hannover, do Principado de Monaco, ap6s diversas
tentativas de impedir a publica^ao de fotos siias em atividades cotidianas
{e.g., fazendo compras ou praticando esportes). A Corte Europeia
considerou que os criterios do Tribunal alemao nao protegiam
salisfatoriamente a privacidade e defendeu a necessidade de uma
ponderagao orientada pelo seguinte criterio: a publicaqao se justificaria na
medida em que trouxesse uma contribuigao para o "debate de inieresse
geral", para alem da satisfaqao de uma mera curiosidade do publico. Os
eventos da vida cotidiana de uma pessoa piiblica, a principio, nao
poderiam ser objeto de divulgaqao, ainda quando ocorridos em ambientes
que nao possam ser considerados como "reservados". Dois juizcs da
Corte, embora endossando o resultado do julgamento, discordaram do
crit6rio fixado, retomando em parte o argumento do Tribunal alemao no •
sentido de que tamb6m hS um interesse juridicamente tutelavel ao
"entretenimento". O criterio, para tais jufees, deveria ser a existencia ou
nio de uma "expectativa legitima de privacidade", que nao estaria
presente quando uma figura piiblica vai as compras, mas estaria quando
pratica esportes em um ambiente aparentemente protegido de
observa^ao externa. A Integra da decisao pcde ser obtida no site da Corte
Europfiia de Direitos Humanos fhttD://wwvv.echr.coe.intl.
21 BARROSO, Luis Roberto, interpretagdo e aplicagdo da Constituigdo,
2003, p. 192ess..

11
um amplo controle de constitucionalidade sobre leis e atos
administrativos em geraP^.
A ordem infraconstitucional, na medida em que regula-
menta ou desenvolve disposigoes constitucionais, reproduz
0 mesmo quadro descrito acima: previsoes que tutelam
bens diversos e que, em determinado ponto, podem gerar
situa^oes de antinomia^^. Mas hatamb^m duas outras cau-
sas, originarias da prbpria ordem infraconstitucional, e, in-
dependentemente do jufzo que se forme acerca delas, €
certo que elas contribuem iguaimente para a ampliagao do
papel da interpretagao jun'dica.
Em primeiro lugar, assim como a Constituigao, tam-

22 Desde a promulgasao da Constitui^ao em 05.10.1988 atd

22.08.2004 foram distribuidas 3294 a^oes diretas de
inconstitudonalidade, das quais foram julgadas 2229, segundo a
Secretaria de Irform^tica do STF fa informagao consta do Banco
Nacional de Dados do Poder Judicidrio,
httD://www.sif.Eov.br/bndDi/stf/ADIN.asD. acesso em 28.08.2004].
23 O mesmo acontece em outras ordens jurfdicas, como a italiana, v.
GUASTINI, Riccardo. "La 'constitucionalizacidn' del ordenamiento
juridico". In: CARBONELL, Miguel (organizador).
Neoconscinicionalismo(s), 2003, p. 58 e ss.. V. tamb^m DWORKIN,
Ronald. The Judge's New Role: Should Personal Convictiotis Count?,
Journal of International Criminal Justice I, 2003, pp. 5 e 6: "The role of
moral judgment is pervasive and undeniable in administrative regulation,
on the other hand, because the standards of that task are themselves set
out in moral language — the language of convenience and necessity, or
reasonableness, or proportionality, for example — and because it requires
judges to choose among contested conceptions of economic and
administrative efficiency, and to fix an interaction and balance between
efficiency and other moral values. The role of moral judgment is still
more pervasive and less deniable in constitutional adjudication, because
the pertinent constitutional standards are even more explicitly moral:
they declare rights offree expression,treatment as equals, and respect for
life and dignity, and sometimes make exceptions for constraints
'necessary in a democratic society', for example.".

12
b6m as leis mais recentes tSm empregado em seus textos
expressoes gerais — como, e.g., boa-fi e fungao social do
contrato^^ —,de conteudo fluido e sentido nao inteiramen-
te determinado. Ao utilizar conceitos juridicos indetermi-
nados e clausulas gerais, o legislador acaba transferindo a
delimitagao do sentido e alcance dos enunciados normati-
vos para o interpreted^.

24 C6digo Civil: "Art. 113. Os negocios juridicos devem ser

interpretados conforme a boa-ft e os usos do lugar de sua celebraqao.
(...) Art. 421. A liberdade de contratar sera exercida em razao e nos
limites da fungao social do contralo.
Art. 422. Os contratantes sao obrigados a guardar, assim na
concluslo do contrato, como em sua execugao, os principios de probidade
e boa-fe."
C6digo de Defesa do Consumidor; "Art. 4®. (...) Ill - harmonizagao
dos interesses dos participantes das relagoes de consume e
compatibilizagao da protegao do consumidor com a necessidade de
desenvolviraento economico e tecnolbgico, de modo a viabilizar os
principios nos quais se funda a ordera economica (art. 170, da
Constituigao Federal), sempre com base na boa-f^ e equih'brio nas
relagoes entre consumidores e fornecedores;
(...) Art. 51. Sao nulas de pleno direito, entre outras, as cliusulas
contratuais relativas ao fornecimento de produtos e servigos que;
(...) IV- estabelegam obrigagoes consideradas infquas, abusivas, que
coioquem o consumidor em desvantagem exagerada, ou sejam
incompativeis com a boa-fe ou a eqiiidade."
25 AARNIO, Aulis. Reason and Authority, 1997, pp. 166 e 167:
"Especially in a rapidly changing society, there is pressure to create norms
that are open in a way that makes it possible to adjust them to new
conditions at the application stage. (...) These norms, in the same way as
weighing norms in general, transfer the focus of discretionary power in
the direction ofthe machinery of authorities applying the law. Especially
in the sphere of public administration, some norms give only information
about the goals oflaw leaving open or scantily specified the criteria ofthe
application. (...) It seems that in the Welfare State the traditional
regulation of rights and duties is being displaced by weighing, goal and
resource norms. At least in the public sector the development moves in

13
 Em segundo lugar, e por razoes que nao cabe aqui apro-
fundar^®, os legislatives contemporaneos tem empregado
t^cnicas variadas de delegagao de competSncias normativas
ao Poder Executivo^'. Essa transferencia, explfdta ou im-
plicita, amplia igualmente o espago da interpretagao jundi-
ca propria do Judiciario, ja que aos juizes cabera, em qual-
quer caso, exercitar o controle das agoes administrativas^®,
empregando os parametros dispom'veis. Quando a lei nao

the direction of goal and need orientation. But also in civil law, the same
tendencies are active, as is indicated by general clauses and conciliation
rules. These lines of development will not, however, be further
considered in the following presentation because the main emphasis will
be on interpretation. In them, and in them expressly, come out the
crucial questions of legal reasoning."
26 V. sobre o assunto, dentre outros, CL£vE, Cl&merson Merlin. A lei
no estado contempordneo, Cadernos de Direito Constitucional e Ciencia
Politica n" 21, 1997, pp. 124 a 138; e CLEVE, Clemerson Merlin.
Atividade legislativa do Poder Executivo, 2000. De forma geral, a
doutrina aponta algumas causas para essa transferencia de poderes
normativos do Legislative para o Executivo, dentre outras: a
complexidade e o cardter t6cnico de muitas malarias a serem
disciplinadas, a necessidade de celeridade no processo decisbrio, a
dificuldade de formaqao de consensos no ambito do parlamento sobre a
regulaqao dos aspectos especificos das matbrias etc.
27 Sobre a discussao da suposta "deslegalizaqao", v. MOREIRA NETO,
Diogo de Figueiredo. Direito regulatdrio, 2003; e ARAGAO, Alexandre
Santos de. Agendas reguladoras e a evolugao do direito administrativo
econdmico, 2002.
28 Embora o Executivo tambem seja um dos intbrpretes da
Constituiqao- V. HABERLE, Peter. Hennenentica constitucional. A
sociedade aberta dos interpretes da Coiistituigdo: contribuigdo para a
interpretagaopluralistae'procedimental'da Constituigao, 1997. V.sobre
o tema, na experiencia btasileira, BARROSO, Luis Roberto. Poder
Executive. Lei inconstitucional. Descumprimento, Revista de Direito
Administrativo n° 181/182, 1990, pp. 387 a 397; e BINENBOJM,
Gustavo. A nova jurisdigdo constitucional brasileira, 2001, p. 203 e ss..

14
oferece parametros espedficos, a validade da agao adminis-
trativa acaba por ser aferida em confronto com prindpios
gerais, constitucionais ou infraconstitucionais, como os da
razoabilidade, da eficiencia, da moralidade e da economici-
dadC; dentre outros.
Por fim, hd ainda um ultimo eiemento, agora de nature-
za politica, que ajuda a compor o quadro aqui descrito. 0
crescimento do espago da interpretagao juridica tem sido
fomentado tamb^m por um processo de transferencia da
discussao politica para o Judiciario, em detrimento das ins-
tancias de representagao politica. Expiica-se melhor.
A crise dos parlamentos e da legalidade € um fenomeno
antigo, cuja origem € identificada pela doutrina ainda no
s6culo XIX^^. Ao longo do ultimo seculo, esse quadro de
crise nao foi superado^" e e possivel afirmar que a relagao
de confianqa entre o povo e sua representajao parlamentar
€ bastante fragil. Ao mesmo tempo, no caso brasileiro, a

29 Talvez o primeiro sintoma da crise tenha surgido ap6s a

universalizagao do voto masculino (e posterior extensao do direito a
outros grupos), quando restou claro que a lei poderia ser apenas o
resultado de acordos entre os diferentes grupos pariamentares, e nao
fruto de uma razao universal. V. sobre o tema SALDANHA, Nelson. 0
Estado modemo e a separagdo dospoderes, 1987, p. 104 e ss.; e CLEVE,
Cl^merson Merlin. "A teoria constitudonal e o direito altemativo". In:
Uma vida dedicada ao direito — Homenagem a Carlos Henrique de
Carualho, a editor dos juristas, 1995, pp. 34 e 35.
30 Na verdade, ao longo do seculo XX a crise dos parlamentos e da
legalidade parece ter se agravado em fun?ao de diversos fatores: a
experiencia nazista e sua relagao com um status de legalidade, os variados
escandalos envolvendo parlamentos e pariamentares, que sao cada vez
melhor percebidos pelo pdblico por conta da liberdade de imprensa, a
prdpria divulgajao, pelos meios de comunicagao, das manobras prdprias
do jogo politico contemporaneo etc. V. FERRAJOLl, Luigi. "Pasado y
futuro del Estado de derecho". In: CARBONELL, Miguel (organizador).
Neoconstitucionalismo(s), 2003, p. 20 ess..

15
redemocratizasao recolocou o Judiciario na sua posigao de
poder politico, dando-lhe cada vez maior visibilidade.
Nesse contexto, parte da sociedade (no Brasil e tam-
b6m em outros paises), descrente do processo politico nor
mal, alimenta a expectativa de que o JudiciSrio seja afinal
um espafo onde possam desenvolver-se de maneira mais
lisa a discussao e a definigao de polfticas publicas^'. Esse
movimento politico acaba encontrando algum respaido em
disposigoes normativas bastante vagas, especialmente no
nfvel constitucional, como visto acima^^ A despeito do im-
pacto que essa forma de visualizar o Judicidrio possa ter
sobre o regime democratico, a percepgao desse fenomeno
ajuda a entender o ambiente no qua! a t^cnica da pondera-
gao tern se desenvolvido e aplicado.
Em resumo: associando-se [i] uma sociedade plural; (ii)
suas Constituigoes e leis — que refletem a pluralidade de

31 E certo que essa expectativa em rela^ao ao Judiciirio, ao menos no

Brasil, e pr6pria de segmentos especificos da sociedade, que tem
informa^ao e acesso ao Judiciario. Nao se pode dizer que ela seja
compartilhada pela maioria da populagao.
■32 LATORRE, Maximo. Theories of Legal Argumentation and Concepts
of Law. An Approximation, Ratio Juris, vol. 14, n° 4, 2002, p. 381; "We
are seeing what has been called the 'juridification'of social life, or also, in
Habermas's words, the 'colonization of the life-world', but this
over-production of laws and decrees, this instrumental and 'situational'
use of law, does not do any good to the legislator's prestige. The mass
production of laws necessarily escapes discussion of principles or
pondered public debate, obeying instead more corporative, not to say
clientelist, logic. The 'public reason' thus driven out of legislative
assemblies is often transferred to courtrooms, and democracy — in order
to escape the corrupt and corrupting logics of part clientelism and
technobureaucratic opacity — tends to become, so to speak, 'judicial'
(for a comparative perspective on this phenomenon, see Guamieri and
Pederzoli 1997). It is today the judge that is put forward as the new
centre of the legal system, no longer the legislative power, likeit ornot."

16
valores e fazem uso intensivo de expressoes gerais, cujo
sentido pode variar justamente em fungao de concepgoes
valorativas ou ideoldgicas —,e (iii) a as.censao polftica do
Judiciario como espago de discussao alternative aquele dos
6rgaos eieitos, tem-se a ampliagao progressiva do espago
prdprio da interpretagao jun'dica. Considerando ainda que
cada interprete dispoe de suas prdprias convicgoes valora
tivas e poh'ticas, nao 6 de surpreender que sejam diagnosti-
cados tantos conflitos normativos e que a ponderagao seja
tao frequentemente empregada.
Descrito sumariamente o quadro sociologico;juridico e
politico no qual se insere (e no quai pode ser compreendi-
do) o crescente uso da ponderagao como t^cnica de supe-
ragao de conflitos normativos, volta-se ao ponto. Nao e
dificil perceber que a ponderagao — compreendida no sen
tido estrito aqui identificado — suscita uma s6rie de ques-
tSes juridicas relacionadas sobretudo com a legitimidade e
a previsibilidade das decisoes que a empregam, questoes
essas que sao tanto mais graves e urgentes quanto mais
generalizado e indiscriminado se torna seu uso. E precise,
portanto, investigar o tema, e algumas perguntas podem
ser suscitadas desde logo. 0 que e, afinal, a ponderagao?0
que justifica sua utilizagao? Per que essa ferramenta dog-
matica i necessaria [se € que o ^ de fate)? E se ela i indis-
pensavel, em que consiste, do ponto de vista metodologi-
co? Como ela funciona, quais sao seus limites e que para-
metros devem orientar o interprete que a utiliza? O estudo
que segue pretende exatamente discutir essas questoes e,
com esse propbsito, foi ordenado em tr§s partes.
O objetivo diprimeiraparte do estudo e responder as
tr^s perguntas iniciais: o que e a ponderagao, o que justifica
sua utilizagao e por quais razoes precisamos dela, afinal. No
primeiro capi'tulo, vao-se identificar as circunstdncias que
explicam a necessidade da ponderagao, delinear o sentido

17
propriamente dito da t^cnica e distingui-la das tecnicas
hermeneuticas tradicionais. De forma simples, ja se pode
adiantar que ponderasao, no conceito adotado neste estu-
do, corresponde a tecnica de decisao jun'dica empregada
para solucionar conflitos normativos que envolvam valores
ou op^oes politicas^^ em tensao, insuperaveis pelas formas
hermeneuticas tradicionais,
Nos capitulos segundo e terceiro serao examinadas as
cn'ticas a ponderagao — que tratam sempre, com boa par-
cela de razao, de sua inconsistencia metodol6gica e do pe-
rigo de arbttrio que seu uso enseja — e as tecnicas aiterna-
tivas capazes de solucionar, segundo parte da doutrina, os
mesmos problemas que a tecnica da ponderagao pretende
resolver com menor quantidade de inconvenientes. A con-
clusao a que se chega, por6m, ^ a de que, a despeito das
criticas, nenhuma das opgoes sugeridas pela doutrina subs-
titui satisfatoriamente a ponderajao e nem supera as difi-
culdades metodolbgicas a ela imputadas. No capitulo qua-
tro, ao fim desta primeira parte, se fara urn breve registro
de como dois sistemas juridicos — o norte-americano e o
alemao — tern lidado com a ponderagao e tentado superar
suas limitagoes.

33 Vale esclarecer que embora a refer&ncia feita a op?6es polfticas ou

ideolbgicas ao lofigo do texto se aproxime, quanto ao conteudo, da ideia
de policy de Dworkin, nao se estard trabalhando com as concepcoes do
autor nesse particular. Como se sabe, Dworkin distingue policy de
principle — DWORKIN, Ronald. "Is Law a System of Rules?". In:
SUMMERS, Robert (organizador). Essays in Legal Philosophy, 1968, p.
34 e ss. —, asSociando a primeira expressao a objctivos politicos,
economicos ou sociais e, a segunda, a padroes valorativos ou morais
vinculados ao elemento jusiica, extraindo dessa distingao algumas
conseqiiencias importantes. A Constitui^ao brasileira de 1988, porSm,
incorporou a seu texto, em geral sob a forma de principios, tanto valores
como opcoes polfticas, de modo que os dois grupos de fenomenos sio, no
Brasil, elementos do sistema juridico constitucional.

18
 A busca por respostas as perguntas subsequentes — Em
que consiste, do ponto de vista metodologico, a tecnica da
ponderagao? Como ela funciona, quais sac seus limites e
que parametros devem orientar o interprete que a utiliza?
— e o que move a segunda e a terceira partes do trabalho.
Na segunda parte, sera apresentada uma proposta de or-
denagao metodoiogica da tecnica da ponderagao, em tres
fases. Ja que parece indispensaveJ ter de empreg5-la em
determinadas hipoteses, o proposito do estudo e organizar
um percurso logico, com etapas definidas e fundamenta-
das, que seja capaz de conferir racionalidade ao processo e
reduzir a arbitrariedade na sua utilizagao. E bem de ver,
porem, que, embora a consistencia metodoiogica seja valio-
sa, a ponderagao continua a ser um mecanismo instrumen
tal e vazio de conteudo, Por isso, alem da ordenaglo da
t6cnica, sao necessarios tambem parametros que condu-
zam 0 interprete no momento decisorio.
A terceira parte do estudo concentra-se na formulagao
de parametros capazes de orientar e balizar as decisoes do
interprete no emprego da ponderagao. Serao propostos,
em primeiro lugar, dois parametros seqiienciais e de natu-
reza geral: seqiienciais porque devem ser aplicados separa-
damente e na ordem em que sao apresentados; e de natu-
reza geral porque tais parametros sao potencialmente apli-
caveis a qualquer conflito normative. De forma simplifica-
da, OS dois parSmetros podem ser enunciados nos seguintes
termos: (i] as regras tem preferencia sobre os principios; e
(ii) as normas que realizam diretamente os direitos funda
mentals dos indivi'duos tern preferencia sobre aquelas que
estao relacionadas com esse fim apenas de forma indireta.
Por fim,ja no ultimo capitulo, serao propostos eiemen-
tos a serem considerados na concepgao de parametros es-
peci'ficos, que devem ser construidos tendo em conta as
caracteristicas de conflitos normativos em particular. Isso

19
porque, al6m dos parametros gerais, € necessSrio, para cada
conflito-tipo, o desenvolvimento de parametros proprios,
que possam conduzir o interprete de maneira mais precisa.
De forma simples, o proposito geral do estudo pode ser
assim resumido; considerando que o emprego da t^cnica da
pondera^ao parece realmente inevitavel em determinados
casos, como fazer para Ihe conferir maior juridicidade (isto
6: vlncula^ao a ordem jundica) e racionalidade (a fim de
reduzir o arbitrio)? A proposta de uma ordenagao metodo-
I6gica para a tecnica — operacional e acessfvel — e de pa
rametros capazes de nortear as decisoes a serem tomadas
pretende aicangar exatamente esses objetivos^"'.

34 O presente estudo lem a ambi^ao de apresentar propostas

operadonais, por meio das quais seja possivel ligar, de forma proveitosa, o
mundo da reflexio teorica e filosdfica ao mimdo da realiza^ao pratica do
Direito- £ certo, no entanto, que esses dois mundos vinculam-se a fungoes
diversas, como destaca ATIENZA, Manuel. Las razones del derecho.
Sobre la jtistificacidn de las decisiones judiciales, Revista Isonomia n° I,
2004, p. 64:"Mientras que en la dencia y en la filosofia — sobre todo, en
la filosofia — las discusiones pueden proseguir indefinidamente, esto es,
el proceso de argumentacidn es un proceso abierto, en el senlido de que
no hay ninguna autoridad que tenga la ultima palabra, en el Derecho la
argumentacidn est3, em diversos sentidos, limitada y, en particular,
existen instituciones — ios brganos de ultima instancia — que ponen
puntoy final aladiscusion. El que lascosassean aslsedebe, naturalmente,
a que las instituciones jurldicas — a diferenda de las cientlficas o
filosdficas •— no tiene como su funcidn central ia de aumentar nuestro
conocimiento del mundo, sino la de resolver, mejor o peor, conflictos
sociales; no persiguen bdsicamente una finalidad cognosdtiva, sino
prictica.". Por essa razao, algumas questoes, discutidas em um nivel mais
complexo e profundo pela filosofia constitucional e pelos autores que
investigam a teoria do discurso e da argumentasao, serao aqui
propositadamente simplificadas,jS que uma abordagem completa fugiria
aos propdsitos do estudo. De todo modo, observa96es bibliograficas
especlficas sobre os temas serSo inclui'das nas notas de rodapd.

20
PARTEI
 I. Localizando o tema
da pondera^ao

I.l. Ponderagao, mterpretagao e antinomias

Ponderagao [tamb^m chamada, por influencia da dou-

trina norte-americana, de balancing] sera entendida neste
estudo como a ticnica juridica de solugdo de conflitos nor-
mativos que envolvem ualores ou opgoes politicas em tensdo,
insuperdveis pelas formas hermeneuticas tradicionais. Na
verdade, a simples questao do qua e a ponderagao exige um
exame mais aprofundado, tanto porque a Ideia tern side
empregada pela jurisprudencia de forma generosa, e fre-
quentemente desprovida de qualquer sentido preciso,
como porque outros conceitos, diversos do que se acaba de
apresentar, tern sido associados pela doutrina a expressao.
O conteudo propriamente dito da tecnica sera objeto de
anfilise apenas mais adiante. Assim, ainda que de maneira
objetiva, e em proveito da clareza, € necessario identificar
as principais formas pelas quais a ponderagao tern sido
compreendida ou explicada e justificar a opgao que se aca
ba de fazer.

23
 E possivel visualizar na doutrina e na pratica juridica
brasileiras ao menos tres maneiras diferentes de compreen-
der a ponderagao. Em primeiro lugar, a pondera^ao € des-
crita por muitos autores como a forma de aplicagao dos
principios. Na verdade, foi assim que a ponderasao ingres-
sou inicialmente nas discussoes juridicas no Brasil. A con-
cep^ao original de Ronald Dworkin — de que os princfpios
operam em uma dimensao de peso, ao passo que as regras
obedecem a uma l6gica de "tudo ou nada"^^ — e as
formulagoes mais sofisticadas de Robert Alexy^® sobre o
tema continuam extremamente populates na doutrina bra-
slleira e internacionaP^.

35 DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously, 1977, pp. 24 a 26:

"The difference between legal principles and legal rules is a logical
distinction. Both sets ofstandards point to particular decisions about legal
obligation in particular circumstances, but they differ in the character of
the direction they give. Rules are applicable in an all-or-nothing fashion.
If the facts a rule stipulates are given, then either the rule is valid, in
which case the answer it supplies must be accepted, or it is not, in which
case it contributes nothing to the decision. (...) Ofcourse, a rule may have
exceptions (...) However, an accurate statement of the rule would take
this exception into account, and any that did not would be incomplete.
(...) But this is not the way the sample principles in the quotations
operate. Even those which look most like rules do not sec out legal
consequences that follow automatically when the conditions provided
are met. (...) This first difference between rules and principles entails
another. Principles have a dimension that rules do not — the dimension
of weight or importance. When principles intersect (...), one who must
resolve the conflict has to take into account the relative weight of each."
I 36 ALEXY,Robert. Teoria de los derechosfundamentalss, 1997, p. 86 e
j ss.; e ALEXY, Robert. Colisao de direitos fundamentais e realizagdo de
I direitosfundamentais no estado de direito deinocrdtico, Revista de Direito
„ Administrative n° 217,1999, p. 79 ess.
37 V. BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional, 1999, p.
243 e ss.; GRAU, Eros Roberto. A ordem econdinica na Constitiiigdo de

24
 Nesse sentido, e empregando a logica de Alexy, uma
vez que os princi'pios funcionam como comandos de otimi-
zagao, pretendendo realizar-se da forma mais ampla possi-
vel, a ponderagao e o modo tipico de sua aplicagao. Por
meio da ponderagao se vai sopesar a extensao de aplicagao
possjvel de cada princfpio, considerando as possibilidades
juridicas (outros principios contrapostos e eventualmente
regras) e fisicas existentes^®. Na verdade, em varies escri-
tos recentes Alexy tern manifestado preocupagao em deli-
near 0 conteudo da ponderagao e a forma de sua utili-
zagao^®.

1988 — Interpretagdo e critica, 1996, p. 92 e ss.; BARROSO, Luis

Roberto- Interpretagdo e aplicagdo da Constituigdo, 2000, p. 141 e ss.;
COELHO,Inocendo Mljtires. Interpretagdo constitucional, 1997, p. 79
e ss.; CUERRA FILHO,Willis Santiago. Processo comtitucioml e direitos
fundamentais, 1999, p. 51 e ss.; ROTHENBURG, Walter Claudius.
Principios constitncionais, 1999; ESPINDOLA,Ruy Samuel. Conceitode
principios cotistitucionais, 1999. Na doutrina estrangeira, confiram-se
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da
constituigdo, 1998, p. 1034 e ss.; BOBBIO, Norberto. Teoria do
ordenamenio juridico, 1997, pp. 158 e 159 e ss.; GARCIa DE
ENTERRIa, Eduardo. La constitucidn conio norma y el tribunal
constitucional, 1994, pp. 98 e 99 e ss.
38 ALEXY, Robert- Teoria de los derechosfundamentales, 1997, p. 86 e
ss..

39 ALEXY, Robert. Colisdo de direitos fundamentais e realizagdo de

direitosfundamentais no estado de direito democr&tico, Revista de Direito
Administrative n° 217, 1999, p. 75: "Principios e pondera?6es sao dois
lados do mesmo objeto. Urn 6 do tipo tedrico-normativo, o outro,
metodoldgico. Quern efetua ponderagoes no direito pressupoe que as
normas, entre as quais e ponderado,tem a estrutura de principios e quern
classifica normas como principios deve chegar a pondera9oes. A discussao
sobre a teoria dos principios 6, com isso, essencialmente, uma discussao
sobre a ponderagao.". Em estudo mais recente, porem, Alexy vai
identificar a ponderagao com o terceiro elemento da proporcionalidade
— a ponderasao em sentido estrito —,conferindo, aparentemente, certa

25
 Uma segunda maneira de compreender a ponderagao €
a que a visualiza, sem maiores preocupagoes dogmaticas,
como um modo de solucionar qualquer conflito normativo,
relacionado ou nao com a aplicagao de principios. E nesse
sentido que ela tem side empregada em muitas decisdes
judiciais, que parecem identifica-la como uma tecnica ge-
nerica de solugao de aparentes tensoes normativas. A tec
nica consistiria em balancear ou sopesar os elementos em
conflito para atingir a solugao mais adequada""^.
Per fim, e em terceiro lugar, diversos autores ligados as

autonomia I tecnica (ALEXY, Robert. Constitutional Rights, Balancing

and Ratioruiliiy, Ratio Juris, vol. 16, n" 2,2003, pp. 131a 140]. Em outro
trabalho, Alexy propoe uma formula para a ponderagao empregando a
logica aritmetica [ALEXY, Robert. On Balancing and Subsumption. A
Structural Comparison, Ratio Juris, vol. 16, n° 4, 2003, pp. 433 a 449).
40 Vejam-se, exemplificativamente, os seguintes acordaos: TRF
Regiao, AGRPSL 2000.01.00.012735-8/MG, Rel. Juiz Tourinho Neto,
DJU 29.06.2000: "1. Em liminar, o juiz deve analisar, de maneira
perfunctoria, superficial, os pressupostos do fumus boni iuris e do
periculum in mora, nao devendo proceder, em prlncipio, a analise do
fundo da controv6rsia. 2. Nao pode a liminar coarctar a investigagao de
fatos que deverao ser objeto da Lnstriiqao. 3. Na ponderagao dos valores
em conflito, ha de prevalecer o que nao cause grave lesao ^ ordem, a
saude, a seguranga c a economia publicas."; e TRF 4^ Regiao, ApMS
77562/SC, Rel. Juiz Paulo Afonso Brum Vaz, DJU 05.06.2002:
"Previdenciirio. Beneficio por invalidez decorrente de acidente do
trabalho. Restabelecimento. Mandado de seguranga. Compct^ncia da
Justiga estadual. A despeito da regra inscrita no inciso Vlll do art. 109 da
Constituigao Federal, € competente a Justiga Estadual para julgar
mandado de seguranga que tenha por objeto a concessao ou revisao de
beneficio previdenciario decorrente de acidente do trabalho. Se o
legislador constitucional excluiu da competencia federal a matiria
relacionada com acidente do trabalho, nao se pode sobrepor a esse
designio regra de natureza instrumental, ainda que tenha esta liltima
tamb^m sede na Carta Constitucional. Na ponderagao dos interesses em
conflito, deve prevalecer a substancia sobre a forma."

26
discussoes sobre a teoria da argumentagao compreendem a
ponderagao em sentido muito mais amplo, como elemento
proprio e indispensavel ao discurso e a decisao racionais.
Ponderagao, nesse sentido, e a atividade pela qual se ava-
liam nao apenas enunciados normativos ou normas'", mas
todas as razoes e argumentos relevantes para o discurso,
ainda que de outra natureza (argumentos morais, politicos,
economicos etc.)''^. Nesse sentido, ao aplicar a id^ia ao dis
curso juridico, a ponderagao acaba por se confundir com a
atividade de interpreta$ao jun'dica como um todo''^. Para
esses autores, nao ha uma relagao necessaria entre a ponde-
ragao e a situagao especi'fica de conflitc entre disposi§5es
normativas, ja que toda decisao envolvera necessariamente
a avaliagao de razoes e argumentos relevantes. Assim, inter-
pretagao sempre envolveria ponderagao.

41 Adiante se vai discutir a diferen?a entre esses dois fenomenos.

42 Como se processa essa avaliagao de razoes 6, naturalmente, uma das
principals preocupa^oes dos autores. Vejam-se, por todos, PECZENIK,
Aleksander. On Law and Reason, 1989; e ATIENZA, Manuel. As razoes
do direiio, 2002.
43 Essa 6 aparentemente a posigao de Humberto Avila, v. AVILA,
Humberto. Teoria dosprincipios, 2003, p. 50:"Todas essas consideragoes
demonstram que a atividade de ponderagao de razoes nao € privativa da
aplicagao dos principios, mas 6 qualidade geral de qualquer aplicagao de
normas. Nao t correlo, pois, afirmar que os principios, em contraposigao
Ss regras, sao carecedores de ponderagao (abwagungsbediirftig]. A
ponderagao dizrespeito tanto aos principios quanto as regras, na medida
em que qualquer norma possui um carater provisdrio que poderi ser
ultrapassado por razoes havidas como mais relevantes pelo aplicador
diante do caso concreto." Concepgao semelhante e a desenvolvida por
PECZENIK, Aleksander. 0?t Law and Reason, 1989, p. 81: "All socially
established legal norms, expressed in statutes, precedents etc., have a
merely prima fade character. The step from prima facie legal rules to the
all-things-considered legal (and moral) obligations, claims etc. involves
evaluative interpretation, that is, weighing and balancing." (grifos no
original); e HAGE,Jaap. C. Reasoning with Rules, 1997.

27
 Nao se adotou neste estudo qualquer dos tres conceitos
descritos acima para a ponderagao, preferindo-se um quar
to. A fundamentagao analftica dessa escoiha depende de
temas a serem desenvolvidos ao longo do texto, mas e pos-
sivel apresentar desde logo um conjunto de argumentos
preiiminares que justificam essa decisao. Para fins didati-
cos, serS dtil examinar, em primeiro lugar, per que a segun-
da forma de compreender a ponderaqao identiflcada acima
nao € adequada. Em seguida, tentar-se-a demonstrar por
que tampouco foram adotadas as duas outras possibilida-
des descritas.
O direito esta muitlssimo acostumado aos conflitos
normativos, A hermeneutica jun'dica sempre conviveu com
o problema das antinomias e com as diversas tecnicas con-
cebidas para superS-Ias. Os critSrios temporal, hierarquico
e da especialidade continuam a ser de grande utilidade e
dao conta de boa parte dos problemas envolvendo conflitos
normativos, aplicando-se nao apenas a ordem infraconsti-
tucional"'^, mas tamb^m h constitucional"'^. Em outra fren-

44 BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento juridico, 1997, p. 71 e

SS-

45 Como se sabe, as regras contidas no art. 100 da Constituigao —

disciplina geral dos precatorios — e no art. 33 do ADCT — que formula
regra especial nessa mesma materia — convivem apenas por conta da
especialidade de uma em rela^ao ^ outra. O mesmo se da com o art. 15,
III — regra geral quanto aos efeitos de condena?ao criminal sobre os
direitos polfticos — e o art. 55, VI e § 2° — que cria regra especial quando
se trate de deputado federal ou senador. Emendas constitucionais
revogam o texto original da Carta (quando isso seja posslvel) e conflitos
entre as disposigoes antigas e as novas sao resolvidos pelo crit^rio
temporal. Por fim,se uma emenda pretende alterar alguma das chamadas
cldiisulas pitreas, uma manifestagao especifica do criterio hierSrquico
impedira a inidativa, que nao se admite alteragao tendendo a abolir o
que esteja contido em dispositivos que desfrutera desse status.

28
tC; OS elementos classicos de interpretagao''®, especialmen-
te o sistematico e o teleologico, tambem sac meios herme-
nSuticQS empregados para adequar o sentido do texto a sua
fmalidade e evitar incongruencias e ate mesmo antinomias.
Por meio desses elementos, € possivel chegar a interpreta-
goes extensivas ou restritivas, desenvolver raciocmios ana-
Idgicos, de tal forma que eventuais conflitos sejam supera-
dos.
Ou seja: o probiema da colisao normativa (antinomia)
nao e novo e, muito antes que se cogitasse formalmente da
tScnica da ponderagao, ahermeneutica jurldicajd havia de-
senvolvido mecanismos variados para soiuciona-lo. Uma
primeira cn'tica k ideia de que ponderagao vem a ser a tec-
nica empregada para a solugao de qualquer conflito norma
tive consiste exatamente nisto: ou hem todas essas tecnicas
tradicionais de interpretagao se transformaram subitamen-
te em ponderagao ou a concepgao descrita acerca desta
ultima e excessivamente abrangente.
A evidencia de que a ponderagao nao se confunde com
as formulas hermeneuticas tradicionais para a solugao de
antinomias coloca, porem, uma nova questao: em que a
ponderagao se particulariza, comparada com os criterios da
especialidade, hierarquico ou temporal e com as demais
tecnicas convencionais de interpretagao? A pergunta e fun
damental e tern na verdade duas respostas; ha uma distin-
gao metodologica entre a ponderagao e essas outras tecni
cas e ha tambem uma distingao material entre os conflitos
normativos de que elas se ocupam. Na verdade, a distingao
material provoca, de certa forma, a metodolbgica. Explica-
se melhor.

46 Sobre os elementos classicos de interpretagao, v, BARROSO, Lufs

Roberto. Interpretagao eaplicagaoda Constituigao, 2003, p. 124 ess..

29
 Todos OS elementos de interpretagao tradicionais refe-
ridos acima operam,em ultima analise, sob a l6gica da sub-
sungao, que continua a ser a I6gica ordinSria de aplica^ao
silogistica do direito. 0 raciocmio subsuntivo aplicado ao
direito pode ser descrito simplificadamente nos seguintes
termos: em primeiro lugar, identifica-se uma premissa
maior, composta por um enunciado normative ou por um
conjunto deles. A premissa maior incide sobre uma premis
sa menor (o conjunto de fatos relevantes na hipbtese), e
desse encontro entre as premissas maior e menor produz-
se uma conseqiiencia: a aplicagao de uma norma especifica
ao caso, extraida ou construida a partir da premissa
maior"''. As tbcnicas tradicionais de solugao de antinomia e
a aplicagao dos elementos sistematico e teleolbgico, dentre
outras fbrmulas hermeneuticas''^ pretendem exatamente

47 Nao cabe aqui aprofundar o tema, mas fica o registro de que o

processo de subsiin^ao jurfdica esti longe de ser simples e unfvoco. A
selegao da premissa maior aplicSvel, a identifica^ao dos fatos relevantes e
a defini^ao da conseqiiencia que se deve extrair da premissa maior sao
questoes que se interligam e podem envolver muitas compiexidades. V.
REALE, Miguel. Ligdes preliminares de direito, 1999, p. 303: "Na
realidade, por6m, as coisas sao bem mais complexas, implicando uma
s^rie de atos de carSter Idgico e axioldgico, a comegar pela determinaglo
previa da norma aplicSvel S especie, dentre as varias normas posslveis, o
que desde logo exige uma referencia preliminar ao elemento fdtico. (...)
Como se ve, a norma nao fica antes, nem o fato vem depots no raciocmio
do juiz, pois este nao raro vai da norma ao fato e vice-versa, cotejando-os
e aferindo-os repetidas vezes atfe formar a sua convicgao juridica, raiz de
sua decisao. (...) Donde podemos concluir que o ato de subordinagao ou
subsun^ao do fato ^ norma nao € um ato reflexo e passivo, mas antes.um
ato de participa^ao criadora do juiz, com a sua sensibilidade e tato, sua
intui^ao e prudencia, operando a norma como substrate condicionador de
suas indagagoes te6ricas e t^cnicas."
48 Sobre elementos especificos de interpreta^ao constitucional (afora a
ponderagao), v. BARROSO,Luis Roberto e BARCELLOS,Ana Paula de.
"O comedo da histbria. A nova interpretagao constitucional e o papel dos

30
superar a antinomiaj afastar a incidSncia de outras possibi-
iidades normativas e isolar uma unica premissa maior, para
que a subsungao possa ter inicio.
Do ponto de vista metodologico, por^m, a pondera^ac
e exatamente a alternativa & subsungao"'®, quando nao for
possivel reduzir o conflito normative a incidlncia de uma

princlpios no direito brasileiro". In: BARROSO, Lufs Roberto

(organizador). A nova interpretagao consiitucional. Ponderagao, direitos
fundamentais e relagdes privadas, 2003, pp. 327 a 379.
49 ALEXY, Robert. On Balancing and Subsumption. A Structural
Comparison, Ratio Juris, vol. 16, n°A,2003, p. 434:"It is easy to see that
the application of the law is not exhausted by a deduction of this kind.
There are two reasons for this. The first is that it is always possible that
other norm, requiring another solution, is applicable. If this is the case,
the question of precedence arises. The answer to this question may
involve balancing, but it must not do so. Often meta-rules like lex superior
derogat legi inferiori, lex posterior derogat legi priori, or lex spedalis
derogat legi generali are applicable. In order to arrive at a solution, a
second subsumption has to be performed under such a meta-rule. One
might call this second subsumption 'meta-subsumption'. So long as
conflicts of norms are resolved by meta-subsumption, we remain within
the realm ofsubsumption. As soon as we resort, however, to balancing to
resolve the conflict, we shift over from subsumption at the first level to
balancing at the second level." fsso nao significa que o processo de
ponderagao nao empregue em determinados momentos o raciocinio
subsuntivo, como destaca SANCHIS, Luis Prieto.
"Neoconstitucionalismo y ponderacion judicial". In: CARBONELL,
Miguel (organizador). Neoconstitudonalimo(s), 2003, p. 145: "Pero si
antes de ponderar es precise de alguna manera subsumir, mostrar que el
caso individual que examinamos forma parte del universe de casos en el
que resultan relevantes dos principios en pugna,despuis de ponderar creo
que aparece de nuevo la exigencia de subsuncidn. Y ello es asi porque,
como se verS, la ponderacidn se endereza a la formuiacidn de una regla, de
una norma en la que, reuniendo en cuenta las circunstancias del caso, se
elimina o posterga uno de los principios para ceder el paso a otro que,
superada la antinomia, opera como una regla y, por tanto,como la premisa
normativade una subsuncidn." (grifosno original).

31
linica premissa maior. Isso e o que ocorre quando ha diver-
sas premissas maiores igualmente validas e vigentes, de
mesma hierarquia e que indicam solu^oes diversas e con-
traditdrias. Nesse contexto, a subsunsao nao tem elemen-
tos para produzir uma conclusao que seja capaz de conside-
rar todos os elementos normativos pertinentes: sua Idgica
de funcionamento tentara isolar uma unica premissa maior
para o caso^".
Isso e 0 que se passa, e.g., quando varias disposigoes
constitucionais originSrias incidem sobre uma mesma hip6-
tese, indicando soluqoes diversas: todas foram editadas ao
mesmo momento, dispoem da mesma hierarquia e na
maior parte dos casos inexiste qualquer relagao de genera-
lidade/especialidade entre elas. Ademais, nao d possfvel
simplesmente escolher uma disposigao constitucional em
detrimento das demais: o prindpio da unidade, pelo qual
todas as disposigoes constitudonais tem mesma hierarquia
e devem ser interpretadas de maneira harmonica, nao ad-
mite essa solugao®'.
Situagao semelhante ocorre com muitos enunciados in-
fraconstitucionais que, refletindo os conflitos internos da
Constituigao, encontram suporte l6gico e axiolbgico em
algumas disposigoes constitucionais, mas parecem afrontar
outras. Tambem aqui, a verificagao da constitucionalidade

50 TORRE, Maximo La. Theories of Legal Argwnentation and Concepts

of Law. An Approximation, Ratio Juris, vol. 14, n® 4, 2002, p. 380:"But
the decisive problem that explains why the syllogistic model is
[theoretically) in crisis is that even where a clear provision is available,
appropriate to the case under consideration, and the factual elements
have been adequately classified and tested, it is not always possible to
reach a single correct answer."
51 Esse k 0 entendimento consolidado no Brasil. Veja-se, por todos,
BARROSO, Luis Roberto. Interpretagao e aplicagao da Constituigao,
2003, p. 196 e ss..

32
da ordem infraconstitucional nao podera ser resolvida por
uma mera subsungao,ja que vdrias disposi$bes constitucio-
nais devem funcionar como parametro para esse controle e
cada uma delas parece indicar uma conclusao diversa acer-
ca da validade do dispositivo legal, Pois bem; a ponderajao
pretende ser exatamente a tecnica que conseguira, a partir
de uma logica diversa da subsuntiva, decidir esses conflitos
considerando todas as premissas maiores pertinentes.
Essa, portanto, e a primeira distingao entre a pondera-
gao e as tdcnicas tradicionais de solugao de antinomias:
estas estao ligadas £l subsungao, ao passo que a ponderagao
€ uma alternativa a ela.
A segunda distingao, como referido, relaciona-se com a
natureza dos conflitos normativos afinal superados pelas
tecnicas tradicionais e daqueles que persistem e exigem o
emprego da ponderagao. Embora essa forma de sistemati-
zar OS conflitos normativos em dois grupos nao seja rigorosa
e, possivelmente, nao se aplique a todos os casos, ela ajuda
a compreender parte importante do fenomeno examinado.
As antinomias com as quais a hermenlutica tern lidado
tradicionalmente nao envolvem um conflito axiolbgico im
portante ou uma disputa entre opgoes poKticas, isto e, nao
se cuida de uma oposigao de elementos igualmente rele-
vantes para a ordem jun'dica. Trata-se, em geral, apenas de
um conflito logico entre enunciados ou ainda de um texto
que veiculou de forma nao completamente satisfatoria o
que se pretendia. Os conhecidos conflitos aparentes entre
OS arts. 100 do corpo permanente da Carta de 1988 e o 33
do ADCT, bem como entre ao arts. 15, III, e 55, VI, § 2°,
ambos solucionados pelo criterio da especialidade, exem-
plificam o ponto.
Nesse contexto, nao ha propriamente um conflito en
tre valores ou entre opgoes polfticas fundamentais. No ma-
ximo, e possivel visualizar uma resistencia as interpreta-

33
goes menos literals, ja que, ao se afastarem do sentido mais
evidente do texto, elas podem representar um risco para a
seguranga jun'dica e a previsibilidade. Essa tensao, entre-
tanto, € propria de toda e qualquer interpretagao da lingua-
gem e dentro de certos limites nao revela um conflito valo-
rativo autonomo. Em situagSes especi'ficas, por outro lado,
essa tensao pode dar origem a uma colisao aberta de valo-
res, como se vera mais adiante.
Diversamente, os conflitos que nao podem ser supera-
dos pelas tecnicas tradicionais refletem em geral um con-
fronto entre valores ou opgoes polfticas decorrentes da
propria Constituigao como um todo e dos princfpios por
ela previstos em particular^^. Conflitos entre liberdade de
expressao e direito a honra e a intimidade, entre proprieda-
de e sua fungao social, entre protegao do meio ambiente e
direito a moradia, dentre muitos outros, revelam tensoes
entre elementos consagrados pelo proprio constituinte.
Ora, alem de as tecnicas tradicionais de solugao de an-
tinomias nao serem capazes de resolver essa especie de
conflito, tambem os elementos classicos de interpretagao
— que, ao delinearem o sentido dos elementos normativos
em tensao, poderiam superar o impasse — tem aplicagao
limitada. E facil entender a razao. Como se acaba de regis
trar, a definigao do prbprio sentido e aicance dos enuncia-
dos normativos nesses casos depende de escolhas entre va
lores ou opgSes polfticas em confronto, todos refletidos de
forma mais ou menos intensa no sistema constitucional.
Ocorre que, em geral, os criterios para essas escolhas nao
podem ser extrafdos facilmente do texto ou do sistema.

52 PECZENIK,Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 19:"A'hard'

case, on the other hand,'presents a moral dilemma, or at least a difficult
moral determination'(Morawetz, 1980, 90)."

34
Qual o fundamento para decidir entre eles, entao? O crit^-
rio teleoldgico tern pouca utilidade, ja 'que nao € possi'vel
apurar uma unica finalidade com clareza. Os demais ele-
mentos, como o l6gico e o sistematico, igualmente enfren-
tam problemas: o mesmo texto e o mesmo sistema forne-
cem elementos que podem sustentar diferentes conclu-
soes. Diante de hipdteses assim, a subsungao e insuficiente
e a pondera$ao parece ser a unica forma de superar o con-
flito e chegar a uma decisao.
A distingao material entre os conflitos reforga ainda
mais a inadequagao da id^ia que visualiza a ponderagao
como uma tecnica generica para solugao de qualquer con-
flito normative. Nao apenas a afirmagao e imprecisa^ como,
pior que isso, banaliza o uso da ponderagao, cujo emprego
deve ser reservado apenas para as hipoteses de insuficien-
cia da subsungao, que continua a ser a forma ordinaria de
apiicagao dos enunciados normativos.
Cabe agora examinar o primeiro conceito acerca da
ponderagao exposto acima: o que a identifica como a forma
de aplicagao dos princi'pios, Essa concepgao nao parece to-
talmente adequada per algumas razoes. De fato, a maioria
absoluta dos conflitos normativos que exige ponderagao
envolve principios, ja que boa parte deles ocupa-se exata-
mente de veicular valores ou opgoes e fins poiiticos. Na
verdade, a incidencia simultanea do conceito de pondera
gao proposto neste estudo — tecnica juridica de solugdo de
conflitos normativos que envolvem valores ou opgoes politi-
cas em tensdo, insuperdveis pelasformas hermeneuticas tra-
dicionais — e daquele que visualiza a ponderagao como
forma de aplicagao dos principios certamente produzirS
amplas areas de superposigao. Ha, porem, duas dificulda-
des que nao recomendam a utilizagao dessa ultima ideia.
Em primeiro lugar, os conflitos normativos nao resolvi-
dos pela subsungao podem, ainda que em carater excepcio-

35
nal, envolver regras^^. A ponderagao, nesses casos, nao
pode ser reduzida a uma forma de aplicar principios; trata-
se na verdade de uma t^cnica de decisao autonoma que,
embora muitas vezes envolva prindpios, nao se vincula a
eles de maneira exclusiva^^. Al^m disso, como se vera
adiante, ha principios que nao funcionam completa ou ne-
cessariamente sob a l6gica da ponderagao [seja porque dis-
poem de nucleo com natureza de regra, seja porque tem
estrutura e funcionamento diversos). O ponto sera retoma-
do adiante.
For fim, resta expor as razoes pelas quais tampouco se
adotou a terceira forma identificada acima de entender a
ponderaqao: aquela que a descreve como elemento ineren-
te e indistinto da atividade de interpretagao e argumenta-
gao juridicas, ja que todo o discurso racional, em ultima
anaiise, depende da I6gica ponderativa, por meio da qual
toda sorte de argumentos, inclusive os jun'dicos, pode ser
avaliada.
A investigagao do discurso racional em geral, e da argu-
mentagao juridica em particular, e da maior relevancia para
0 direito contemporaneo, e a discussao sobre a ponderagao
normativa em especial — sendo esta a que se ocupa direta-
mente de elementos normativos — € apenas uma parcela
de um objeto de estudo muito mais amplo. Compreender
a pondera9ao neste sentido amplissimo exigiria um exame
aprofundado da teoria do discurso e da argumentagao, mas
nao e esse o proposito deste estudo. Aqui se pretende ana-

53 O tema serd examinado adiante, no Capitulo VIIl.Z.

54 Nesse sentido, RODRIGUEZ DE SANTIAGO, Josfe Maria. La
ponderacion de bienes e intereses en el derecho administrativo, 2000, p. 9;
e AVILA, Humberto. Teoria dos prindpios, 2003, p. 35:"Com efeito, a
ponderagao nao 6 m^todo privative de aplica?ao dos principios."

36
lisar apenas um elemento desse universe: a ponderagao
propriamente dita de enunciados e normas jurfdicas.
For esta razao, sob uma perspectiva estritamente jun'di-
ca e operacional, nao parece muito util trabalhar com uma
no$ao tao ampla de ponderagao, dentro da qua! o problema
da ponderagao normativa — especialmente grave para a
prStica juridica — ficaria diluido. E certo que o direito
sempre envolve ponderagao no sentido comum do termo:
0 legislador considera vantagens e desvantagens envolvidas
em determinada questao e decide por um caminho. Nesse
sentido, ^ perfeitamente possivel afirmar que em toda de-
cisao judicial ha alguma ponderagao: ao juiz sao apresenta-
das razoes contrastantes, ambas postulando primazia, e
cabe a ele decidir por uma delas ou por uma solugao inter-
mediaria, na medida em que isso seja possivel. Isto o
julgador deverS "levar em conta", "considerar" as diferen-
tes razoes das partes antes de decidir. A ponderagao nor
mativa propriamente dita, por^m, apresenta caracteristicas
particulares, tern importancia especifica para a dogmStica
juridica e merece, por isso, um estudo prbprio.
Ademais, como se aprofundara a seguir, por conta da
singularidade das antinomias que Ihe cabe solucionar, a
ponderagao normativa acaba por conferir ao int^rprete po-
deres especialmente amplos. A afirmagao gen^rica de que
toda interpretagao envolve uma ponderagao (quando a ri
gor o termo ponderagao estaria sendo usado em sentido
amplo, e nao para designar uma tecnica especifica de solu-
gao de conflitos normativos) poderia autorizar o operador
juridico a langar mao desses poderes em qualquer exercfcio
da atividade interpretativa, ainda que nao estivessem pre-
sentes as circunstancias que os justificam®^.

55 CANOTILHO, J. J. Gomes. Dtreiro constituciortal e teoria da

Constituigdo, 1998, pp. 1161 e 1162; "Em muitas propostas

37
 A despeito das criticas apresentadas, a verdade € que €
possivel denominar e classificar os fenomenos juridicos
como se prefira, em fungao da utilidade e da clareza visua-
lizadas em uma ou outra formula.0 importante realmente
e que essas formulas sejam capazes de comunicar os con-
teudos pretendidos aos diferentes usuarios dessas conven-
goes. Pois bem: considerando os dois objetivos centrals
deste estudo — (i] proper uma ordenaqao que confira
maior juridicidade e racionalidade a ponderagao enquanto
t^cnica para soluqao de conflitos normativos e [ii) propor
parametros capazes de orientar o emprego dessa tecnica
—,a noqao de ponderaqao inicialmente adotada parece sa-
tisfatoria. Desse modo, para os fins deste estudo, e a guisa
de conclusao deste tbpico, a ponderagao ser5 compreendi-
da e identificada como uma tecnica juridica de solugao de
conflitos normativos que envolvem valores ou opgoes poli-
ticas em tensao, insuperaveis pelas formas hermeneuticas
tradicionais.

metodol6gicas a ponderagao € apenas um elemento do procedimento da

interpretagao/aplicagao de normas conducente ^ atribuigao de um
significado normative e a elaboraglo de uma norma de decisSo. Aqui o
balancing process vai recortar-se em termos autonomos para dar reievo i
id^ia de que no momento de ponderagao est4 em causa nao tanto atribuir
xirci significado normativo ao texto da norma, mas sim equiiibrare ordenar
bens conflituantes (ou, pelo menos, em relagao de tensao) num
determinado caso. Neste sentido, o balanceamento de bens situa-se a
jusante da interpretaqao. A actividade interpretativa come^a por uma
reconstru^ao e qualifica^ao dos interesses ou bens conflituantes
procurando, em seguida, atribuir um sentido aos textos normativos e
aplicar. Por sua vez, a ponderagao visa elaborar crit^rios de ordenagao
para, em face dos dados normativos e factuais, obter a solu^ao justa para
0 conflito debens."

38
1.2. Direito, racionalidade e justificagao: algumas notas

O t6pico anterior teve per fim identificar o objeto prin

cipal de investigagao deste estudo; a ponderagao. Al6m das
notas ii feitas, e antes de prosseguir, parece importante
tambem justificar os objetivos do estudo. Por que, afinal, e
necessdrio ordenar metodologicamente a t^cnica da ponde-
ragao e formular parametros que orientem e limitem o seu
emprego pelo int^rprete? Embora a resposta a essa pergun-
ta parega bastante obvia e quase intuitiva, ha algumas
observagbes importantes a fazer sobre o ponto.
Na verdade, e como ja se mencionou, o objeto deste
trabalho insere-se em uma discussao muito mais ampla,
que envolve o tema da racionalidade e da justificagao do
direito e das decisoes jurfdicas, sobretudo as judiciais^®. 0
tema e cada vez mais relevante no Brasil, pelo menos por
duas razoes. Em primeiro lugar, os sistemas juridicos con-
temporaneos, e em particular o brasileiro, conferem ao in-
terprete um espago de atuagao e criagao cada vez mais am-
plo. Retomando o que se registrou na introdugao, a utiliza-
gao intensiva pelos enunciados constitucionais e legais de
principios e conceitos abertos ou indeterminados, dentre
outros mecanismos, transfere ao Judicidrio contemporaneo
um amplo poder na definigao do que 6, afinal, o direito.
Sob pena de serem acusadas de puramente arbitrarias e
ilegitimas em um Estado democratico de direito^^, as esco-

56 Os temas da teoria da argumentagao serao abordados apenas quando

isso seja necessSrlo (e ^ raedida que seja necessSrio) aos propdsitos do
estudo. Como ji referido, o objetivo do estudo d apresentar uma proposta
operacional para a tdcnica da pondera^ao e seria impossivel atingir essa
meta se o estudo pretendesse aprofundar as complexas questoes da teoria
da argumentagao.
57 Para uma discussao mais profunda sobre o conceito de estado
democratico de direito, v. SILVA,Josd Afonso da. O Estado democrdtico
de direito, Jurisprudencia Mineira ii° 101, 1988, p. 1 e ss..

39
lhas do int^rprete nesse ambiente demandam justifica-
tivas^®.
Per outro lado, e em segundo lugar, o processo de rede-
mocratizagao do Pais, nos ultimos vinte anos, a reorganiza-
gao da sociedade civil e a liberdade de imprensa passaram a
submeter o Judiciario a critica a que estao sujeitos todos os
poderes estatais. Obviamente, a necessidade de o agente
publico demonstrar a legitimidade de seus atos cresce k
medida que haja mais controle^^.

58 LA TORRE, Maximo. Theories ofLegalArgumentation and Concepts

of Law. An Approximation, Ratio Juris, vol. 14, n° 4, 2002, p. 382: "It is
today the judge that is put forward as the new centre of the legal system,
no longer the legislative power, like it or not. And in the Judge's view
central importance inevitably attaches to the procedure by which the
decision is arrived at. Here, the law is not enough, other criteria of choice
have to be resorted to."; e AARNIO, Aulis. Lo racional como razonable,
1991, p. 29:"Como se ha mencionado, el decisor ya no puede apoyarse
en Una mera autoridad formal. En una sociedad moderna, la gente exige
no s6lo decisiones dotadas de autoridad sino que pide razones. Esto vale
tambien para la administracidn de justida. La responsabilidad del juez se
ha convertido cada vez mas en la responsabilidad de justificar sus
decisiones. La base para el uso del poder por parte del juez reside en la
aceptabilidad de sus decisiones y no en la posicibn formal de poder que
pueda tener. En este sentido, la responsabilidad de ofrecer justificacibn
es, especlficamente, una responsabilidad de maximizar el control publico
de la decisidn. Asi pues, la presentacidn de la justificacidn es siempre
tambidn un medio para asegurar, sobre una base racional, la existencia de
la certeza jurldica en la sociedad."
59 MAIA, Antonio Cavalcanti. A importdncia da dimensao
argumentativa d compreensdo da praxis juridica contempordnea, Revista
Trimestral de Direito Publico n° 8, 2001, pp. 280 e 281: "Eis que a
reconstitucionalizaqao implicou nitido alargamento nas funqoes dosjuizes
e uma maior participaqao do Judiciario nos problemas gerais da vida
brasileira. Deste modo, cabe a comunidade dos profissionais do Direito
uma reflexao mais profunda acerca destas questoes, tendo em vista que a
'nova retdrica' oferece novas possibilidades de reflexdes no mundo do
Direito e postula uma integraqao maior entre a produqao

40
 Alem dessas razoes gerais, a necessidade de racionalida-
de e justificagao torna-se ainda mais acentuada quando se
trate de decisao que emprega a tecnica da ponderagao.
Como exposto no topico anterior, a tecnica se destina a
solucionar antinomias que, na verdade, refletem conflitos
muito mais complexes,envolvendo valores e diferentes op-
goes polfticas. Neste context©, as decisoes juridicas nao sao
tomadas com base em uma subsungao simples ou facilmen-
te perceptivel, ja que os criterios utilizados para definir a
solugao em cada caso nao estao no texto jun'dico. Sua legi-
timidade, portanto, nao decorre de forma evidente de
enunciados normativos. Em suma: com mais razao que a
existente relativamente a todas as decisoes judiciais, a legi-
timidade daquelas que se valem da tecnica da ponderagao
depende fortemente de sua racionalidade e capacidade de
justificagdo^^. Esses dois elementos ■—racionalidade e jus-
tificagao — exigem um breve comentario.

doutrinlrio-academica e 0 quotidiano do juiz e do advogado. Ademais,

nos dllimos anos tem-se freqiientemente sustentado uma fiscalizagao
maior da atividade do JudiciSrio, cogitando-se por vezes o conirole
externo deste poder. Trata-se de um debate dificil, complexo e delicado.
Entretanto, pode-se apontar uma outra forma — diferente daquela
do controie externo — de procurar garantir mecanismos de fiscaliza^ao da
sociedade e da comunidade dos operadores do Direito em rela^ao ao
Judiciirio. Tal se daria, basicamente, a partir de uma outra perspectiva,
situada numa dimensao metodoldgica, atravfis de um exame mais apurado
da fundamentagao das decisoes, h luz de todas essas cogitagoes de
natureza tedrica abertas pela demarche tdpica. Neste quadro atual, onde
OS magistrados dispoem de uma 5rea maior ainda de liberdade do que a
tiadicionalmente garantida em nossa histdria juridica, imp6e-se uma
atengao maior il questao concernente as justificativas pelas quais os juizes
chegam Ss decisdes que dirimem as lides a eles submetidas."
60 PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 31: "Why
should value judgments, based on weighing and balancing of various
considerations, play such a great role in legal reasoning, particularly in

41
 De forma simples, e possi'vel dizer que a racionalidade
na esfera das decisoes jun'dicas esti ligada a dels elemen-
tos: (i) a capacidade de demonstrar conexao com o sistema
juridlco®' e (ii) a racionalidade propriamente dita da argu-

legal interpretation? The answer is based on the fact that the

interpretation and application of law is to some extent rational and, for
that reason, promotes leeal certainty in material sense,that is, the optimal
compromise between predictability of legal decisions and their
acceptability in view of other moral considerations." (grifos no original);
e AARNIO, Aulis. La tesis de la unica respvesta correcta y el principio
regulativodelmzonamientojurldico, Revista Doxa n" 8,1990, p. 25 ess..
Sobre a especial necessidade de racionalidade e justificagao da jurisdigio
constitucional, v. V1LLAL6N, Pedro Cruz. "Legitimidade da justiga
constitucional e principio da maioria". In: Legitimidade e legitima(do da
jusiiga constitucional — Coldquio no 10° aniversdrio do Tribunal
Constitucional, 1995, p. 88; GARCIA DE ENTERRIA, Eduardo. La
constitucidncomo nonnay el tribunal constitucional, 1985, pp. 234 a 236;
"Es precisamente esa calificacidn estrictamente judicial, aplicada a una
materia tan trascendental y tan sensible para el cuerpo politico y social, la
que exige de manera particular a las sentencias constitucionales
intensificar la exigencia comun de la motivacidn de todo fallo judicial, la
de presentarse como principle, justificada de una manera detallada y
explfcita en principios que trasciendan la apreciacidn singular del caso,
principios que aqui han de set precisamente los expresados en la
Constitucidn o deducibles de los mismos con claridad. (...) Se trata, en
definitiva, en la expresiva dicotomia del libro de Howard Bali, de
presentar al pueblo las decisiones constitucionales con un producto de la
'artesanla' jurldica, a partir de los principios constitucionales, y no como
ukases, como decisiones de poder que s6lo podrlan apoyarse en las
inclinaciones personales de los jueces constitucionales, inclinaciones
irrelevantes para el pueblo y que carecen de cualquier legitimidad para
erigirse em motivos liltimos de dichas decisiones."; e TAVARES, Andr6
Ramos. Tribunalejurisdigao constitucional, 1998, p. 40 ess..
61 Essa vinculagao pode assumir variadas formas, admitindo
modalidades mais ou menos diretas. A existencia de disposigoes
implkitas, construldas a partir do sistema, e de principios gerais do direito
nao € uma novidade.

42
mentagao''^, em especial nas hip6teses em qua existam v4-
rias conexoes possiveis — e diferentes — com o sistema
juridico®^ Explica-se melhor.
De forma esquemMca, em um Estado de direito, repu-
blicano e democratico, no qua! se adota como pressuposto
a igualdade de todos, a imperatividade do ordenamento
juridico decorre de contar,em ultima analise, com o respal-
do de uma decisao majoritaria, representada pela lei e/ou
pela Constituigao. Isto e: apenas uma decisao tomada em
bases majoritarias, com a participagao direta ou indireta
das pessoas, pode ser considerada legitimamente obrigato-
ria e capaz de desencadear os mecanismos de coergao do
Estado. Nesse mesmo sentido, e deixando de lado outras
consideragoes, a legitimidade da atuagao judicial decorre
igualmente de sua vinculagdo a decisdes majoritdrias.
Superou-se hi muito, e certo, a ficgao de que o juiz
seria um agente neutro de execugao de subsungoes Idgicas,

62 PECZENIK,Aleksander. On Law and Reason, 1989, pp. 188 e 189.

O autor registra que, al6m da coerencia com o sistema juridico (o que
envolve inclusive a criai^ao de parSmetros), e precise que tamb^m o
processo de argumenta^ao e decisao seja racional e coerente. Salvo por
algumas observaqoes pontuais, este estudo ocupa-se apenas da coerencia
sistematica e nao da argumentativa.
63 O que qualifica uma argumeiitaqao ou decisao juridicas como
racionais? Esta e uma das questoes mais importantes e complexas da
teoria da argumentaqao. Aleksander Peczcnik, por exemplo, visualiza na
racionalidade ties exigSncias principais. PECZENIK, Aleksander. On
Law and Reason, 1989, p. 119: "I have also put forward three different
demands of rationality, that is, the demand that the conclusion is logically
and linguistically valid (L-rationality], follows from a highly coherent set
of statements [S-rationality], and would not be refuted in a perfect
discourse [D-rationalily).". Veja-se tambSm TEIXEIRA, JoJo Paulo
Ailain. Ciise moderna e racioitalidade argumentativa no direito: o modelo
de Aulis Aamio, Revista de Informaqao Legislativa n° 154, 2002, pp.213
a 227.

43
nao Ihe cabendo qualquer papel criativo ou inovador. Se
essa crenga ja era iiusdria no seculo XIX e na primeira me-
tade do s^cuIo XX, que se dira nos dias de hoje, tendo em
conta a abertura dos sistemas juridicos contemporaneos? A
visualizagao mais precisa do real papel do aplicador do di-
reito, no entanto, nao deve conduzir o debate ao outro ex
treme. Continua a set vedado ao juiz, em um Estado demo-
crdtico de direito, inovar na ordem juridica sem fundamen-
to majoritario, sob pena de usurpar a competencia prdpria
dos demais poderes estatais.
Nesse sentido, portanto, a vinculagao da decisao judi
cial ao sistema juridico em vigor e um primeiro eiemento
de racionalidade; ao demonstrar essa vinculagao de forma
consistente®'', a decisao judicial se beneficia da presumida
racionalidade do sistema juridico e, sobretudo, da contida
em seu eiemento central: a Constituigao®^.
Mtiitas vezes, porem, o prdprio sistema fornece funda-
mentos para diferentes decisoes, e tecnicas interpretativas
diversas podem conduzir a resultados incompativeis. Isto
e: nem sempre o sistema indicara uma solugao unica e in-
disputada e, nessas circunstancias, nao bastara demonstrar
alguma conexao com o sistema juridico: 6 necessario de
monstrar a racionalidade propriamente dita da conexao es-
colhida. Sera necessario responder racionalmente a ques-

64 PECZENIK, Aleksander.On Law and Reason. 1989,p. 177:"A legal

justification which neither explicitly nor implicitly refers to a system is an
ad-hoc justification. Neither universal nor general, it would not fulfill
elementary demands of justice (MacCormick 1984, 243). Justice
requires that legal justification is embedded in a fairly coherent system."
(grifos no original).
65 i. claro que sob uma perspectiva fiiosofica ou sob a 6tica da teoria do
discurso ^ possivel questionar a racionalidade do sistema juridico e da
prbpria Constituigao. Essa discussao, porfim, estS fora do escopo deste
estudo.

44
toes corao as seguintes: Per que determinados enunciados
estao sendo considerados e outros nao? For que uma deter-
minada solugao deve ser adotada e nao outra, igualmente
respaldada por fundamento normativo?
Ajustificagdo, por sua vez, esta associada S necessidade
de explicitar as razoes pelas quais uma decisao foi tomada
dentre outras que seriam possiveis, Na verdade, cuida-se
de transformar os diferentes processes iogicos internos do
aplicador, que o conduziram a uma determinada conclusao,
em linguagem compreensi'vel para a audiencia®®. Ha aqui
um ponto importante que € muitas vezes negligenciado.
Em um Estado republicano, no qual — repita-se — todos
sao iguais, ninguem tem o direito de exercer poder politico
por seus meritos pessoais, excepcional capacidade ou sabe-
doria. Todo aquele que exerce poder politico o faz na qua-
lidade de agente delegado da coletividade e deve a ela
satisfagoes por seus atos®'. Esse raciocinio, bastante singelo

66 6 freqiiente que o termo justificagao seja compreendido como

englobando nao apenas a obrigagao de apresentar a motiva^ao das
decisSes, mas tamb6m de fornecer uma motivagao consistente, racional e
jurfdica. Apenas para que fosse mais fScii visiializar os dois momentos —
a apresentagao da justificativa e o jufzo acerca de seu conteiido — 6 que
se fez a distinqao no texto, de modo que jtistificagdo acabou f>or ser
associada apenas i prestagao de contas por parce do int^rprete.
67 BARROSO, Luis Roberto. "Promo<;ao de magistrado por
merecimento e recusa de promo^ao por antigiiidade. Dever de voto
aberto e motivado". In: PELLEGRINA, Maria Aparecida e SILVA,Jane
GranzotoTorresda(organizadoras). Cojisritudonaiismosocia/ — Estudos
em homenagem aoMinistro Marco AurelioMendesdeFariaMello, 2003,
pp. 194 e 195; "Assinale-se que em um Estado democrStico de direito,
todo poder € representativo, no sentido de que € exercido em nome do
povo e deve visar i promo^ao do bem comum. O fato de os agentes
publicos investidos de fun^ao judicial nao serem escolhidos por meio de
sufrSgio popular nao Infirma a premissa estabelecida. Juizes nao sao
eleitos por uma op^ao do constituinte, que reservou parcela do poder

45
do ponto de vista da teoria democratica, tambem se aplica
ao Judiciarlo. O juiz exerce poder poli'tico ao desempenhar
uma das atividades prdprias do Estado: a jurisdi^ao. E, por-
tanto, um agente delegado da socledade, a quem deve con-
tas de sua atuagao. Note-se que a decisao judicial nao ^
mero conselho: ela podera ser irhposta pela forga ao jurisdi-
cionado, se necessario, em uma manifestagao tipica do po
der de imperio estatal. Parece evidente que o cidadao tem
0 direito de saber por que um seu agente delegado decidiu
em determinado sentido e nao em outro®®.
Nao se ignora o sem-numero de obstaculos enfrentados
pelo Juiz para cumprir o dever de motivar adequadamente

politico para ser exercida com base em criterios t^cnicos, sem submissao
aos mecanismos majoritSrlos. Alids, o Judiciirio desempenha, muitas
vezes, uma fun?ao contra-majoritaria, invalidando atos dos outros
Poderes e protegendo os direitos fundamentais contra o abuso das
maiorias politicas. Mas o constituinte nao dispensou os orgaos judiciais de
um coiijunto importante de controles prdprios do regime democrdtico".
V. tambem PEC2ENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 41:
"Thus, democracy demands a legal decision making which harmonizes
respect for both the wording ofthe law and its preparatory materials and,
on the other hand, moral rights and values, including freedom and
equality. It also demands that the decisions are justified as clearly as
possible."
68 AARNIO,Aulis. Reason and Authority, 1997, p. 193;"This is, thus,
due to the fact that one of the most important properties of a mature
democracy is openness. It makes the external control of the
decision-making activity possible. This holds true also as to the
adjudication. The independence of the courts of justice does not mean
that they are completely outside of the democratic control. The division
of power guarantees the independence of the courts only in relation to
the other power centres, especiaUy to the executive power. On the other
hand, the courts of justice are a part of society and of its democratic
order. Also the courts must thus, in an open society, be under a societal
control used by people. The only means of this control is the demand that
the courts really argue for their decisions.".

46
(numero reduzido de jmzes, grande quantidade de deman-
das repetidas etc.®®}, e igualmente as diversas propostas
hoje discutidas para tentar superar esses obstaculos. O que
importa destacar aqui e que o dever de motivar nao decorre
apenas de uma regra formal contida notexto constitucional
(art. 93, IX) ou de uma exigencia do direito de defesa das
partes. Ele esta vinculado a prbpria necessidade republica-
na de justificagao das decisoes do Poder Publico. Quando o
juiz emprega a tecnica da ponderagao, essa necessidade e
potencializada; se ha uma variedade de solu^oes possiveis
nesses casos, e preciso demonstrar o motive de se escolher
uma delas em detrimento das demais™.

69 Sobre esse tema, acaba de ser divulgado pelo Ministerio da Justiga

interessante estudo estatistico denominado Diagn6stico do Poder
Judicidrio, Minist6rio da Justiga, Brasil, 2004. De acordo com o
levantamento, o pals tem 7,7 jmzes por 10.000 habitantes e no ano de
2003 foram distribuidos 17,3 milhdes de processes ao JudiciSrio
brasileiro. Os problemas estruturais do Judiciaric brasileiro nio
constituem propriamente uma novidade. alguns anos sao feitas
pesquisas sobre o tema, ainda que nao tao abrangentes, como observa
BONAVIDES,?&u[o.Do pais constitucional aopais neocolonial, 2001, p.
80 e ss.
70 Examinando a mesma qiiestao sob uma perspectiva diversa e muito
interessante, v. DWORKIN, Ronald. The Judge's New Role: Should
Personal Convictions Count?, Journal of International Criminal Justice I,
2003, p. H:"The new role played by judges — wielding power in service
of conscience — was once played by priests and then later by politicians.
(...) Priests ruled by divination from the occult (...) Democratic
politicians now rule, not by the instinctive wisdom and fairness
celebrated in the old parliamentary model, but by representation, which
means by compromises, trade-offs and political deals that do not even
aim at coherence. Neither priests nor politicians have a responsibUity of
justification in principle- (...) But that responsibility for articulation is the
nerve of adjudication. Judges are supposed to do nothing that they cannot
justify ill principle, and to appeal only to principles that they thereby
undertake to respect in other contexts as well. (...) Government by

47
 Em suma; em um Estado de direito, republicano e de-
mocratico, as decisoes judiciais devem vincular-se ao siste-
ma juridico da forma mais racional e consistente possivel, e
o processo de escolhas que conduz a essa vinculagao deve
ser explicitamente demonstrado. Aprimorar a consistencia
metodoldgica da t6cnica da ponderagao e construir parS-
metros juridicos capazes de orientar seu emprego sao es-
forgos dogmaticos que podem contribuir, em primeiro lu-
gar, para que a vinculagao ao sistema das decisoes que em-
pregam essa t^cnica seja juridicamente mais consistente e
mais racional. Em segundo lugar, e aqui apenas de forma
indireta, a ordenagao objetiva e clara das etapas a serem
percorridas pelo interprete no uso da ponderagao podera
facilitar a demonstragao publica do processo decisorio no
momento da motivagao.

adjudication is newly appealing for a different reason as well; it seems

better suited that the alternatives to the cultural and ethical pluralism
that is so marked in modem political communities and associations. (...)
The church as Caesar is no longer an option: we are too divided about
religion, and too united in our conviction that religion and State should be
separate, to permit that. We know that politicians aim mainly at their
next electoral success, and while it is sensible to give officials who have
that prime ambition the task of benefiting the majority, it seems less
sensible to ask them to be the majority's conscience as well."

48
 II. Examinando as criticas
a pondera^ao

Antes de apresentar uma proposta de ordenagao para a

t^cnica da ponderagao, anunciada nos t6picos anteriores, €
precise enfrentar um questionamento relevante. Nos i3lti-
mos anos, autores tern formulado cn'tlcas contundentes h
propriedade da ponderagao, a sua utilidade e at6 mesmo k
sua necessidade como ferramenta da hermeneutica jun'di-
ca. 0 exame dessas criticas [objeto deste capftulo) e das
opgoes a ponderagao concebidas pela doutrina (objeto do
prbximo capftulo) nao atende apenas a uma necessidade de
organizagao do estudo academico. Na verdade, a despeito
de se concluir ao final que a ponderagao continua sendo
indispensavel em diversas hipoteses, o exame das criticas
auxilia na identifica^ao de inconsistencias da t^cnica e no
esforgo para aprimora-la. Como se vera, a proposta de or-
denagao exposta no capftulo V absorve e procura superar
vSrias das objegSes formuladas contra a ponderagao, bem
como assimila ideias langadas pelos autores que defendem
a substituigao da t^cnica por outras opgoes hermeneuticas.
Volte-se entao ao ponto.

49
 Ao iongo das ultimas decadas, muitas criticas tern sido
formuladas a pondera?ao. E, embora dirlgida de forma ge-
ral h ponderagao como t^cnica de decisao juridica em am-
bientes de conflitos normativos, a critica se torna especial-
mente incisiva em duas situagoes: quando a ponderagao
envolve direitos fundamentals previstos constitucional-
mente e quando se trata da modalidade chamada pelos nor-
te-americanos de ad hoc balancing^\
De forma simples, o ad hoc balancing descreve a pon-
deragao levada a cabo pelo juiz no case concrete, livremen-
te, isto e, independentemente de qualquer parametro ou
standard anterior e abstrato ao qual o aplicador esteja vin-
culado. Adiante se voltara a tratar mais detidamente desse
fenomeno. For motives bastante logicos, o tema se torna
ainda mais controvertido quando a ponderagae envolve di
reitos fundamentals. Em muitos pafses, tais direitos tern
status constitucional e, em outros, ate constituem clausu-
las p^treas, de sorte que nem mesmo o constituinte deriva-
do pode restringi-los (no caso brasileiro, como se sabe, nao
podem ser aprovadas emendas tendentes a abolir tais direi
tos — art. 60, § 4°, IV}. Mesmo nos Estados em que tais
disposigbes nao sao qualificadas como clausulas petreas, a
possibilidade de se restringirem per meio de decisoes judi-
ciais direitos assegurados constitucionalmente desperta al-
guma perplexidade.
Nesse contexto, € possivel sistematizar as principals
cn'ticas a ponderagao nas seguintes proposigoes:
a) A ponderagao seria uma tecnica inconsistente do
ponto de vista metodologico. As nogoes de balanceamento
ou sopesamento sao vagas e nao veiculam uma idbia clara
sobre o conteudo da tbcnica. Alem disso, nao ha parame-

71 Veja-se, portodos, ALIiiNIKOFF,T. Alexander. CoTistUutioiialLaw

in the Age of Balancing, Yale Law Journal n° 96, 1987, p. 964 e ss..

50
tros racionais para a ponderagao e inexiste um padrao de
medida homogeneo e externo aos bens em conflito capaz
de pesar de forma consistente a importancia de cada um
deles'^. A ausencia de parametros impede ate mesmo que
se verifique se uma ponderagao levada a cabo e ou nao
correta^^.
b) Per conta da inconsistencia metodolbgica, a ponde-
rajao admite um excessive subjetivismo na interpretagao
jun'dica e, portanto, enseja arbitrariedade e voluntarismo.
c) A ponderagao arruina as conquistas proprias do Esta-
do de direito, em especial a contenjao do arbitrio por meio
da legalidade (enunciados gerais e abstratos) e a seguran^a
jun'dica dai decorrente, transmudando o Estado de direito
em um "Estado de ponderagao"'''.

72 SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn

constitucional de los derechos fundamentales. Una altemativa a los
confUctos de derechos, 2000, p. 31:"Como explica alguna doctrina, no es
posible contrapesar dos bienes sin escablecer un tertium comparationis, es
decir, sin senalar un principio, un parametro con respecto al cual se pueda
determinar cudl pesa mas." Nesse mesmo sentido, v. ALEINIKQFF, T.
Alexander. Constitutional Law in the Age of Balancing, Yale Law Journal
n°96, 1987, p. 943 e ss..
73 ALEXY, Robert. Consticuiiorud Rights, Balancing and Rationality,
Ratio Juris, vol. 16, n° 2, 2003, p. 134 e ss.; HABERMAS,Jurgen. Direito
e democracia entre facticidade e validade, vol. 1, 2003, p. 241 e ss.; e
CRUZ, Alvaro Ricardo de Souza. Jurisdigao constitucional deniocrdtica,
2004, p. 135 e ss..
74 TORRES, Ricardo Lobo."A legitimajao dos Direitos Humanos e os
Principios da Ponderagao e da Razoabilidade". In: TORRES, Ricardo
Lobo (organizador), Legitimagao dos Direitos Humanos, 2002, p. 421 e
ss.; e NOVAIS, Jorge Reis. As restrigdes aos direitos fundamentais nao
expressamenle autorizadas pela Constiuigdo, 2003, p. 640:"O recurso ^
ponderagao de bens no Direito Publico e, designadamente, no dominio
que aqui nos ocupa exclusivamente, o das restrigoes aos direitos
fundamentais, generalizou-se, nos iiltimos cinqiienta anos, de uma forma
tao avassaladora que p6de set designada, criticamente, numa

51
 d) A I6gica da ponderagao transforma a aplicagao do
direito em um novo processo politico, no qual vantagens e
desvantagens serao livremente (re]avaliadas por 6rgaos que
nao tem legitimidade para exercer esse oficio, em franca
violagao ao princfpio da separagao de poderes.
e) Quando envolve a Constitui^ao, a ponderagao acaba
por aniquilar a conquista da normatividade de suas disposi-
goes, ji que dilui a certeza e a previsibilidade que deveriam
caracteriza-Ias, especialmente quando se trate de clausulas
petreas. A ponderagao submete tais disposigoes ao jogo
proprio da poli'tica e a imprevisibilidade, ameagando sobre-
tudo OS direitos fundamentals'^.
f) Na maior parte dos casos, o juiz manifestarS as
convicgoes comuns a maioria da populagao acerca dos dife-
rentes temas constitucionais. Historicamente, por6m, os
direitos fundamentais tem previsao constitucional justa-
mente para estarem a salvo dos huraores das maiorias. Se
tais direitos puderem ser livremente submetidos a ponde-
ragao, na pritica eles estarao sendo langados ^s maiorias
novamente. E nem se tratara de uma maioria politica, elei-

caracteriza^ao que revela a controv^rsia que acompanha esse processo,

come determinando uma substituijao do Estado de Direito pelo Estado
daponderagao (LEISNER). Impossibilidade de colher da Constitui^ao
parametros materiais susceptlveis de balizar objectivamente o recurso ao
m6todo, subjectivismo, intuicionismo e arbitrariedade, transferencia
ilegitima de poderes do legislative para o juiz com substitui^ao da reserva
de lei pela reserva de senten^a, dissolugao dos controlos tipicos de Estado
de Direito, corrosao da forga normativa da Constitui^ao, nivek^lo e
indiferenciagao dos direitos fundamentais, tirania dos valores e formula
vazia, de tudo a pondera^ao de bens no dominio dos direitos
fundamentais tem sido, e com argumentcs de peso, acusada."
75 ALEXY, Robert. Constitutional Rights, Balancing and Rationality,
Ratio Juris, vol. 16, n° 2, 2003, p. 134: "Habermas's first objection is that
balancing approach deprives constitutional rights or their normative
power."

52
ta, que represente os diferentes segmentos da sociedade
(em particular quando se adote o sistema eleitoral propor-
cional), mas apenas da opiniao pessoal de um juiz ou de um
grupo de juizes sobre o assunto. Ou seja: os dispositivos
constitucionais sobre direitos fundamentals acabam por va-
ler menos que um enunciado normativo qualquer.
E precise reconhecer que a cntica resumida acima € em
boa parte procedente. Nao ha como negar, considerando o
estado atual da dogmatica sobre o assunto, que, de fate, a
ponderagao 6 metodologicamente inconsistente, enseja ex-
cessiva subjetividade e nao dispoe de mecanismos que pre-
vinam o arbftrio.
Por outro lado, parte da critica resumida acima seria
aplicavel, ainda que em menor intensidade, i interpretagao
jun'dica como um todo'®, especiaimente nas hipoteses em
que o int6rprete esta diante de principios que veiculem
valores ou opgbes politicas, ou ainda diante de conceitos

76 DWORKIN, Ronald. The Judge's New Role: Should Personal

Convictions Count?, Journal of International Criminpl Justice I, 2003, p.
5: "I know that many non-lawyers(and even some law professors, lawyers
and judges) think that law is wholly independent of morality, and that
judges who appeal to moral principles or ideals to support their decisions
are trespassing on the roles of priests, statesmen and moralizers, and
violating their responsibilities to decide cases accordirrg to what the law
is, not what it should be. That positivisc canon was never defensible —
nor, perhaps, would any of us here defend it. It was not true even when
the Ihghest courts of modern democracies were occupied almost entirely
with enforcing codes or statutes or applying the precedent decisions of
the common law to new situations. The strict positivistic sources of law
had fuzzy boundaries and left gaps: these had to be sharpened or filled in
with interpretation, and interpretation requires judges to decide which
way of continuing the story that the legislature or other judges have begun
is die most satisfactory all things considered. That is a judgment that is
moral at its core."

53
vagos que exijam determinagao. Nessa especie de ambien-
te normativo, a subsungao, ainda que possi'vel, esta longe
de ser objetiva ou rigorosamente previsivel, franqueando
ao interprete amplo espago para avaliagoes e escolhas".
Em qualquer caso, nao sao apenas os autores contrarios
ao USD da ponderagao como uma tecnica valida de solugao
de conflitos normativos que se ocupam de critica-la; tam-
bem aqueles que a consideram um instrumento util para os
fins a que se destina apontam problemas similares'®. A di-

77 A posi?ao de Kelsen sobre a questao 6 bastante conhecida, v.

KELSEN, Hans. Teoria piira do direito, 1998, p. 39D: "Se por
'interpreta^ao' se entende a fixagao por via cognoscitiva do sentido do
objeto a interpretar, o resiiltado de uma interpretagSo juridica soraente
pode ser a Fixagao da moldura que representa o Direito a interpretar e,
consequentemente, o conhecimento das vSrias possibilidades que dentro
desta moldura existem. Sendo assim, a interpretagao de uma lei nao deve
necessariamente conduzir a uma unica solugao como sendo a unica
correta, mas possivelmente a varias solugoes que — na medida em que
apenas sejam aferidas pela lei a aplicar — tem igual valor, se bem que
apenas uma delas se torne Direito positivo no ato do drgao aplicador do
Direito."
78 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fundamentals nao
expressamenteautorizadaspela Constituigao, 2003, p. 722:"Cabe, nessa
altura, perguntar, com LARENZ,se a ponderagao € verdadeiramente um
m6todo ou apenas a confissao da sua impossibilidade com a remissao do
problema para o parecer subjectivo de um juiz que decide, nao de acordo
com ordens de valores inexistentes ou inoperativas, mas segundo pautas
que ele prdprio estabelece. Segundo a perspectiva que defendemos,s6 ha
a ganhar no reconhecimento frontal dessa debilidade. A saida para ela nao
reside nas propostas dos modelos que atrSs criticamos e que,como vimos,
nao constituem alternativas plausiveis a ponderagao de bens, mas em
estrateglas razoaveis e praticaveis — porque conscientes dos seus limites
— de racionalizagao dos procedimentos de ponderagao de bens, de
redugao do intuicionismo que Ihe e inerente. Como diz Ossenbuhl, nao hi
que lamentar as debilidades de um procedimento que e inevitavel, mas
antes que procurar racionalizar progressivamente a sua utilizagao."

54
ferenga reside nas conseqiiencias extraidas desse quadro
pelos diferentes autores.
Para muitos, a despeito de todos os inconvenientes, os
conflitos normativos que envolvem vaiores e/ou diferentes
opgoes politico-ideologicas de fato existem, € precise solu-
cion^-los e nao ha outra maneira de faze-lo a nao ser por
meio da ponderagao. E ja que a necessidade de empregar a
ponderagao e inexoravel, cabe tentar aprimorar a tecnica
com o objetivo de resolver as imprecisoes que fundamen-
tam as criticas'®, Esse na verdade e o proposito central des-
te estudo. A tentativa de ordenar a estrutura da tecnica da
ponderajao, exposta na segunda parte do estudo, destina-
se exatamente a Ihe conferir maior consistencia metodold-
gica. A eiaboragao de parametros, objeto da terceira parte,
e urn dos instrumentos para reduzir a subjetividade do in-
t(§rprete, preservar o conteudo proprio dos elementos nor
mativos envolvidos, sobretudo os constitucionais, e assegu-
rar maior previsibilidade ao processo.
Para outros autores, diversamente, as dificuldades en-
volvendo a ponderagao sao de tal ordem que a tecnica deve

79 SANCHIS, Luis Prieto. "Neoconstiiucionalismo y ponderaci6n

judicial". In: CARBONELL, Miguel (organizador).
NeoconstitucionalisTno(s), 2003, p. 152; "Las criticas de subjetivismo no
pueden ser eliminadas, pero tal vez si matizadas."; SCACCIA, Gino. II
bilanciamenro degli inieressi come teatica di controllo costituzionale,
Giurisprudenza constituzionale, vol. VI, 1998, p. 3998: "Nella dottrina
italiana, di giomo in giorno piu sensibile all'esigenza di deiimitare gli spazi
di discrezionalita delle operazioni di bilanciamento e di ridurre una
creativity talora incompatibile con il carattere giurisdizionale dell'attivity
espletata dalla Cone {•-•)-"; e CLEVE, Cl^merson Merlin e FREIRE,
Alexandre Reis Siqueira. "Algumas notas sobre colisao de dircitos
fundamentais". In: GRAU, Eros Roberto e CUNHA, Sergio S^rvulo da
(organizadores). Estudos de direito constitucioTKil em homenagem a Josi
Afonso da Silva, 2003, p. 241 e ss..

55
ser descartada®°. Parece tambem razoavel investigar o tema
sob esse ponto de vista, antes de se chegar a uma conclusao.
Se a ponderagao e tao indesejavel, se suscita tantas dificul-
dades e perigos, per que usa-la? A ponderagao e realmente
necessaria? Os conflitos normativos que ela pretende solu-
cionar nao poderiam ser superados de outra forma, que
oferecesse menor quantidade de contra-indicagoes? Mais
que isso: esses conflitos sao reais efetivamente? O proximo
topico cuida justamente de examinar a viabilidade das al-
ternativas a tecnica da ponderajao que tem sido formula-
das pela doutrina.

80 Essa 6 a conclusao de ALEINIKOFF, T. Alexander. Constitutional

Law in the Age of Balancing, Yale Law Journal n° 96, 1987, pp. 992 e
1005: "If each constitutional provision, every constitutional value, is
understood simply as an invitation for a discussion of good social policy,
it means little to talk of constitutional theory. Ultimately, the notion of
constitutional supremacy hangs in the balance. (...) In sum, balancing is
not inevitable. To balance the interests is not simply to be candid about
how our minds — and legal analysis — must work. It is to adopt a
particular theory of interpretation that requires justification. Balancing
has turned us away from the Constitution, supplying 'reasonable'
policymaking in lieu of theoretical investigations of rights, principles and
structures. Constitutional law may not represent the search for truth or
beauty, moral salvation or divine inspiration. But it is crucial for this
political society to have a distinct way of thinking and talking about
fundamental background principles of government — one that both
connects up with, and pushes beyond past understandings.
Constitutional law will have trouble helping to define the arena of politics
ifit isseen simply as an act of ordinary politics. This is not to suggest that
constitutional law is not intensely political, rather that there is real value
in seeing it as a different sort of politics,"

56
 III. Ha alternativas a ponderagao?
Os limites imanentes, o conceptualismo
e a hierarquizagao

Em continuidade as criticas formuladas a ponderagao, e

como decorrencia delas, vSrios autores tern procurado de-
senvolver alternativas a essa tecnica. Algumas das dlferen-
tes solugoes propostas podem ser agrupadas, de forma sim-
plificada®', em duas grandes categorias:(1) os que negam —
total ou parcialmente — a realidade dos conflitos normati-
vos que solicitam o emprego da ponderagao e, por conse-
quencia, afastam a prdpria necessidade da tecnica; e (ii) os
que reconhecem a realidade dos conflitos e procuram ofe-
recer uma tecnica alternativa. Na primeira categoria, dois
conjuntos de ideias podem ser indicados desde logo; as di

al E faem de ver que cada autor apresenta propostas e observajoes

particulares que o distinguem dos demais. Nao hi uma preocupagao de
refietir na exposigao essas variedades com precisao. O objetivo aqui €
apurar os elementos essenciais comuns aos diferentes autores, de modo a
proporcionar uma visao sistematica, ainda que em certa medida
simplificadora.

57
ferentes teorias sobre os limites imanentes e o conceptua-
lismo. Na segunda, encontra-se a proposta de hierarquiza-
gao dos elementos normativos em conflito.
A ideia de limites imanentes®^ foi desencadeada de ma-
neira particular (embora nao exclusiva) a partir da seguinte
concepgao sobre o sistema constitucional dos direitos fun
damentals. Ao dispor sobre determinados direitos, algumas
constituigdes autorizam o legislador a reguiamentar seu
exercicio e definir sens contornos; em outros casos nao ha
clausuia semelhante e o direito e aparentemente formula-
do em termos absolutos. A questao que se coloca nesse
contexto e bastante simples: que conseqiiencia atribuir a
essa diferenga de redagao? A conclusao aparentemente
mais logica e a de que, quanto a esse segundo grupo de
direitos, a Constituigao teria vedado a possibilidade de
restrigoes (tanto pelo legislador quanto, com muito mais
razao, pelo aplicador do direito], A Constituigao portugue-
sa, coma se sabe, refere de forma explicita em seu texto
que a restrigao a direitos nao e admitida fora das hipdteses
previstas pelo texto constitucional®^.

82 VIEIRA DE ANDRADE,Jose Carlos. Os direitos fundamentais m

Constituigao ponugtiesa de 1976, 1998; CANOTILHO, J. J. Gomes.
Direito constitucional e leoria da Coristituigao, 1998, p. 1199 e ss.; e
HESSE, Konrad. Elementos de direito constitucional da Repiiblica Federal
da Alemanha, 1998, p. 250 e ss.. No Brasil, v. STEINMET2, Wilson
Antonio. Colisao de direitos fundamentais e principio da
proporcionalidade, 2001, p. 15 e ss..
83 Essa e a redaqao do art. 18, n° 2 da Carta Portuguesa;"A lei s6 pode
restringir os direitos, liberdades e garantias nos casos expressamente
previstos na Constituiqao, devendo as restrigoes limitar-se ao necess.irio
para salvaguardar outros direitos ou interesses constitucionalmente
protegidos-". Em linha semelhante, veja-se a Constituigao Argentina,
1854 (com as alteragoes de 1994), art. 28: "Los principios, garantias y
derechos reconocidos en ios anteriores articulos, no podran ser alterados
por las leyes que reglamenten su ejerdcio.".

58
 O raciocmio descrito acima, porem, embora aparente-
mente logico, acabava por gerar problemas insustentdveis
de interpretagao e aplicagao constitucional. As exigencias
da vida social — preocupagoes urbamsticas, sanitarias, am-
bientais, dentre outras — impoem sempre alguma especi'e
de restrigao ao exerci'cio de direitos individuals. No mesmo
sentido, a convivencia com outros direitos tambem previs-
tos na Constituigao nao admite uma interpretajao absolu-
tizadora de cada um deles. Mas o que fazer com a diferenga
de redajao das normas constitucionais ou com a prdpria
clausula que veda a restrigao de direitos nao autorizada
expressamente pela Carta? Ignora-la?
A ideia de limites imanentes de certa forma contorna o
problema que se acaba de apontar®''. Por ela se sustenta que
cada direito apresenta limites logicos, imanentes, oriundos
da propria estrutura e natureza do direito e, portanto, da
propria disposigao que o preve®^. Os limites ja estao conti-
dos no proprio direito, portanto nao se cuida de uma restri-
gao imposta a partir do exterior®®. No conhecido exemplo

84 Tratando da experienda portuguesa, v. NOVAIS, Jorge Reis. As

restrigoes aos direitos fundameniais nao expressamente autorizadas pela
Constituigdo, 2003, p. 185 e ss., 307 e ss., e 528 e ss.. Esse radocinio
tambdm foi empregado pelo Tribunal Constitudonal italiano, como
descreve ZAGREBELSKY, Gustavo. "El Tribunal Constitucional
italiano". In: Tribunates constitucionales europeos y derechos
fundamentales, 1984, p, 413 e ss..
85 Alguns autores sublinham que os limites imanentes decorrem da
compreensao de cada direito em conjunto com elementos impli'citos no
sistema juridico, como a clausula de comunidade, a preven^ao do
exerdcio abusivo, o respeito i lei moral e a outros direitos, etc. V.
STEINMETZ, Wilson Antonio. Colisdo de direitos fundamentals e
principio daproporcionalidade, 2001, p. 45 ess..
86 A cliamada teoria institudonal dos direitos fundamentals parte de
pressupostos semelhantes. V. NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos

59
do Professor Vieira de AndradC; a liberdade de expressao
artfstica nao autoriza urn pintor a armar seu cavalete no
meio de uma via expressa para la permanecer pintando:
essa pretensao seria bloqueada por um limite imanente,
logico, contido no prbprio direito®'.

direitos fundamentals ndo expressamente autorizadas pela Constituigdo,

2003, pp. 310 a 312; "Ja para a teoria institucional dos direitos
fundamentals, que inspira a nova concepgao alternativa de limites dos
direitos fundamentais, nao haveria mais lugar para uma compreensao de
liberdade como esfera ou reserva natural a defender da intervengao do
Estado, no quadro da concep^ao liberal de separagao Estado/sociedade
(...) Hoje, a liberdade s6 tem sentido enquanto liberdade na sociedade,
enquanto liberdade normativamente conformada e ordenada; (...) Os
limites nao sao elementos 'externos' legitimadores de intervengoes
ablativas no conteiido dos direitos fundamentais, mas sim concretiza^oes
da sua substancia juridica, fronteiras do seu imbito de garantia
constitucional, reveladas a partir 'de dentro' do direito, ou seja, 'limites
imanentes' aos direitos fundamentais cuja eventual positiva^ao, na
qualidade de elementos negatives da sua previsao normativa, tem um
caracter meramente declarativo."
87 VIEIRA DE ANDRADE,Jose Carlos. Os direitosfundamentais na
Constituigdoportuguesa de 1976, 1998, pp. 216 e 217;"No entanto, ha
'limites imanentes' dos direitos fundamentais que so sao determinSveis
por interpretagao, pelo facto de estarem apenas implicitos no
ordenamento constitucional. Se fi facil saber qual o bem que estS
protegido, ja e muitas vezes dificil determinar-lhe os contornos,
sobretudo quando o seu exercicio se faga de modos atipicos ou em
circunstancias especiais, afectando, de uma maneira ou de outra, valores
ou direitos tambem constitucionalmente protegidos. Estes casos sao
muitas vezes acriticamente considerados como de conflitos entre direitos
e valores constitucionais ou como colisoes de direitos. Importa, todavia,
distinguir nesta mat^ria situaqoes que nao podem ter o mesmo
tratamentojurfdico. Por exemplo, poder-se-Sinvocar a liberdade religiosa
para efectuar sacriftcios humanos ou para casar mais de uma vez? Ou
invocar a liberdade artistica para legitimar a morte de um actor no palco,
para pintar no meio da rua, ou para furtar o material necessSrio a execugao
de uma obra de arte? (...) Nestes, como em muitos outros casos, nao se
deve falar propriamente de um conflito entre o direito invocado e outros

60
 Em verdade, a doutrina nao apresenta um metodo es-
pecifico para determinar esses limites; sua percepgao e
considerada quase intuitiva e esta relacionada com a evi-
dencia desses limites para o sense comum. Note-se, ainda,
que toda a discussao sobre os limites imanentes repercute
apenas sobre conflitos ou colisoes envolvendc enunciados
que afetem direitos fundamentals, e nao sobre todo e qual-
quer conflito normative.
Os autores se dividem quanto is consequencias a ex-
trair da construqao dos limites imanentes. Para alguns, to-
dos OS aparentes conflitos envelvendo direitos fundamen
tals inexistem de fato. Os limites imanentes de cada um

ireitos ou valores, por vezes expresses atrav^s de deveres fundamentais.

E que se trata de algo mais ou de algo menos do que isso. E o prdprio
preceito constitucional que mo protege essas formas de exercfcio do
direito fundamental, € a prdpria Constituiqao que, ao enundaros direitos,
exdui da respectiva esfera normativa esse tipo de siCuagoes. E a diferenga
€ importante, como veremos melhor, jd que, se entendermos que nao hd
conflito, a solu^ao do probiema nao tem que levar em conta o direito
invocado, porque ele mo exisie naquela situaqao. Pelo contrario, havendo
conflito, tal significaria a exist^ncia de um direito em face de outros
direitos ou de outros valores(deveres] e a solugao nunca poderia sacrificar
totalmente o direito invocado, a nao ser que se partisse do
reconhecimento de uma ordenaqao hierdrquica dos bens
constitudonalmente protegidos, sacrificando-se entio o menos valioso.
Sbqueum criterio de hierarquianao 6 sustentdvel e acabaria, de qualquer
mode, por suscitar uma s6rie de problemas sem solu^ao racional.
Preferimos, por isso, considerar a exist&ncia de limites imanentes
implicitos nos direitos fundamentais, sempre que nao seja pensdvel que a
Constituiqdo, ao proteger especificamente um certo bem atrav^s da
concessao e garantia de um direito, possa estar a dar cobertura a
determinadas situa^Ses ou formas do seu exerci'cio, sempre que, pelo
contrdrio deva concluir-se que a Constitui^ao as exclui sem condi^oes
nem reservas. A id6ia de limites imanentes nao € nova e tem sido
largamente utilizada na doutrina e jurisprudencia alemas." (grifos no
original]

61
dos direitos impedem o confronto. Na verdade, por conta
dos limites imanentes, a abrangencia de cada direito € me-
nor do que se supoe inicialmente, portanto nao chega a
haver conflito algum. Nao havendo conflito, nao h3 neces-
sidade de tecnica para soluciona-lo e, destarte, a pondera-
gao e desnecessaria. Caberia ao interprete apenas declarar
esses limites pr^-existentes, a fim de delinear o espago do
direito®'^.
Para outros autores, diversamente, os limites imanen
tes superam de fato um conjunto importante de conflitos
que sao apenas aparentes®®. Essas supostas antinomias nao
existem na realidade, pois a colisao ocorreria entre
manifestagoes hipoteticas dos direitos que se encontram
fora de seus limites imanentes. Este segundo conjunto de
autores admite, contudo, que podem persistir conflitos en-
volvendo direitos mesmo depois de considerados os limites

88 Para uma apresenta^ao geral sobre o tema, v. NOVAIS, Jorge Reis.

As restrigdes aos direitos /undatnencais iido expressatnente autorizadas
pela Cotistituigao, 2003, p. 185 e ss. e 363 e ss..
89 ANDRADE, Jos6 Carlos Vieira de. Os direitos fundamentais na
Constituigdo portuguesa de 1976, 1998, p. 214: "Esse conflito nao se
apresenla sempre da mesma maneira e, assume, visto da perspectiva do
direito limitado, formas diferentes, que conv6m separar. Umas vezes, a
'limitaglo' do direito atinge o seu proprio ambito de protecgao
constitucional, de tal maneira que exclui em termos absolutos certas
formas ou modos do seu exercicio — fala-se entao de limites imanmtes.
Outras vezes, a limitagao resulta dos compromissos naturals entre valores
constitucionais que concorrem directamente em determinados tipos de
situagoes e que, nessas circunstancias, reciprocamente se limitam —
estamos perante as colisoes de direitos ou conflitos em sentido estrito.
Noutros casos, ainda, a limitaqao resulta de uma intervengao normativa
dos poderes pdblicos para salvaguarda de valores constitucionais — esta
interven^ao € reservada ao poder legislative e, por isso, p6e-se aqui o
problema das leis restritivas de direitos fundamentais."

62
imanentes e, nesse particular, o unico meio de sana-los se-
ria realmente a ponderagao®". 0 importante aqui e que,
para tais autores, o recurso I pondera$ao ficara restrito a
urn numero significativamente menor de situagoes, ja que
boa parte dos conflitos normativos seria resolvida pela ma-
nipulagao do conceito de limites imanentes.
Uma segunda alternativa que tern sido concebida para
substituir a tecnica da ponderagao pode set denominada de
conceptualismo. Seus resultados praticos sac semelhantes
aos obtidos por aqueles que sustentam que todo e qualquer
conflito normativo envolvendo direitos e na verdade um
falso conflito, ja que a questao pode ser solucionada com a
identificagao dos limites imanentes. Outra semelhanga
com OS limites imanentes e que tambem o conceptualismo
se ocupa basicamente dos conflitos envolvendo direitos
fundamentals. A estrutura dessa opgao, por6m, e bastante
diversa.
Os defensores do que se convencionou denominar con-

90 Quanto aos resultados obtidos, a identificagao dos limites imanentes

de cada direito (na modalidade que admite a necessidade de ponderagao]
se aproxima da id6ia de definitional balancing dos norte-americanos e
igualmente do esforgo para a construgao de parametros especificos objeto
do dltimo capftulo deste estudo. V. CANOTILHO, J. J. Gomes,Direito
constitucional e reoria da Comtituigdo, 1998, p. 1164: "delimitar o
ambito de protesao de uma norma constitucional, estabelecendo uma
especie de linha de demarcagao entre o que entra nesse ambito e o que
fica de fora. t, o que a doutrina americana designa por definitional
balancing e que no esquema metddico atras referido corresponde ao
recorte do chamado 'ambito normativo'. A linha de definitional balancing
€ seguida pela jurisprudencia americana para precisar a esfera de protegao
da norma e excluir certas dimensoes. (...) Como se vS, o definitional
balancing nao €, em rigor, um modelo de ponderagao, pois localiza-se
ainda no procedimento interpretativo destinado a determinar o ambito de
prote^ao de normas garantidoras de direitos e bens constitucionais.
Define, por via geral e abstracta, os'campos normativos'."

63
ceptualismo negam a existencia de conflitos envolvendo os
direitos fundamentais. Para eles, a difundida ideia de que
OS direitos podem colidir entre si e/ou com disposigoes
constitucionais que consagram bens coletivos ou fins publi-
cos tern origem em um pressuposto filosbfico equivocado,
de origem liberal e individualista, que compreende os di
reitos como poderes individuals ilimitados e desvinculados
de qualquer fungao ou proposito®'.
Esse pressuposto filosbfico liberal acaba por ter uma
consequencia hermeneutica que estlmula a multiplicagao
dos conflitos: os direitos deixam de ser compreendidos
como conceitos, isto €, como nogbes com sentido prbprio,
construidas historicamente e associadas a determinado
fim, para serem identificados com o texto do enunciado
normativo e todas as suas possibilidades linguisticas. As-
sim, equivocadamente, passou a ser considerada direito
toda e qualquer manifestagao humana que, do ponto de
vista linguistico, pudesse agasalhar-se sob a descrigao con-
tida no texto normativo, ainda que nao guardasse qualquer
relagao logica com os fins daquele direito. Esse conjunto de
eqmvocos acabou por conferir o status de direito funda
mental a situagoes que stmplesmente nao poderiam ser
classificadas dessa maneira; e, com a multiplicagao desses
pseudo direitos, surge o problema dos conflitos. Mantendo
o exemplo do pintor na via expressa, para o conceptualis-
mo, a iniciativa do pintor nada tern a ver com o direito de
expressao artistica, podendo ser descrita como um pseudo
direito; e se nao ha direito, tampouco hd conflito.
Para os conceptualistas, os direitos fundamentais de-

91 SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn

constitucional de los derechos furidamentales. Una altemativa a los
conflictos de derechos, 2000; e ClANCIARDO,Juan. El conflictivismo en
los derechosfundamentales, 2000.

64
vem ser compreendidos nao como vetores em oposigao,
mas de forma integrada, cada qual ocupando um espago e
desempenhando um papal na construfao do bem-estar do
homem dentro da sociedade. De acordo com essa concep-
gao, cada direito corresponde a um conceito juridico asso-
ciado a determinados fins e fruto de uma histdria. Com
preendidos dessa forma^ os direitos fundamentals e as exi-
gencias coletivas se completam e formam uma unidade 16-
gica, nao havendo espago para conflito®^.
A conseqiiencia hermeneutica dessa forma de ver o
problema e a seguinte: o texto normativo apenas procura
captar o conceito de cada direito, mas nao se confunde com
ele. Isto 6: o texto que preve o direito e suas possibilidades
lingiiisticas nao se confunde com o direito em si. A delimi-
tagao do conceito de cada direito devera ter em conta os
elementos referidos acima — fungao social e hist6rica do
direito e seus fins Idgicos —,alem da prdpria necessidade
de convivencia com os demais direitos. Uma vez delinea-
dos OS conceitos dos diferentes direitos, nao haveri confli-

92 SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacion

constituciOTUxl de los derechos fundamentales. Una alternativa a los
conflictos de derechos, 2000, pp. 40 e 41: "Como se ha expuesto mSs
arriba, el coiiflicto o la colision entre las normas relativas a derechos
fundamentales — tomadas como enunciados lingulsticos — results
practicamente inevitable. For outra parte, si los derechos son la expresion
de la regra de coexistencia entre los individuos y sus pretensiones, los
conflictos entre ellos no solo son evitables sino que, en rigor, son
imposibles. For tanto, la primeira pauta hermeneutica para resolver los
conflictos sera distinguir entre derechos fundamentales y normas de
derecho fundamental, y buscar la armonizacidn en el nivel de los
derechos, no de las meras normas. Dicho de outro modo, se tratara de
superar — en los casos de conflicto — la interpretacion literal de las
normas iusfundamentales, dando entrada a los derechos por via de una
interpretacion dirigida al fundamento de la norma,concretamente de una
interpretacidn teleolbgica y sistematica."

65
tos entre eles ou entre eles e exigencias associadas a algum
interesse coletivo. Dito de outra forma, o problema dos
conflitos deixa de existir — e tambem assim a necessidade
da tecnica da ponderagao — na medida em que se estabe-
lega com razoavel precisao o conceito de cada um dos direi-
tos e se deixe de considera-los como o conjunto de todos os
fenomenos que possam ser enquadrados lingiiistica e se-
manticamente sob o enunciado contido no texto constitu-
cional.
As teorias dos limites imanentes e do conceptualismo,
como mencionado inicialmente, questionam a propria exis-
tencia do conflito normativo e, por isso, em maior ou me-
nor grau, acabam por negar a necessidade da tecnica da
ponderagao. Ao lado dessas duas concepgoes, porem, hS
uma terceira que igualmente rejeita o emprego da pondera-
gao, mas por motives inteiramente diversos: trata-se da
hierarquizagdo.
Para os defensores da hierarquizagao, os conflitos nor-
mativos existem e sao inexoraveis. Nada obstante, a forma
de resolve-los nao deve ser a ponderagao. A proposia dessa
corrente de pensamento sera a construgao de uma tabela
hierdrquica ou de importancia entre os enunciados norma-
tivos — inclusive e especialmente os constitucionais. As
sim, diante do conflito, o interprete dispora de um elemen-
to objetivo para decidir, fornecido pelas diferentes posi-
goes dos enunciados em disputa na escala hierdrquica. As
disposigoes normativas mais bem situadas nessa escala de-
veriam preponderar sobre as que ocupam posigoes menos
graduadas®^.

93 EKMEKDJIAN, Miguel Angel. Denuevo sobre el ordenjerdrquicode

los derechos civiles, El Derecho n° 114, p. 945 ess., 1985 apud SERNA,
Pedro e TOLLER, Fernando. La imerpretacidii constituciojial de los
derechos fundamentales. Una altemativa a los conflictos de derechos,

66
 A hierarquizagao tem como fundamento ultimo as cor-
rentes fiiosdficas para as quais e possivel escalonar os valo-
res em fun^ao de sua importancia essenciaP"'. Como os
enunciados constitucionais, sobretudo os principios, estao
direta ou indiretamente associados a valores, a um escalo-
namento de valores poderia corresponder um escalona-
mento de disposigoes constitucionais®^.

2000, p. 8 e ss.; e EKMEKDJAN, Miguel Angel. "El valor dignidad y la

teoria de! orden jerarquico de los derechos individuales". hi: BIDART
CAMPOS, German J. e DOMINGUEZ, Andres Gil. Los ualores em la
Consritucioii argentina, 1999, pp. 9 a 36. Para uma exposigao sobre o
tema, v. SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn
constitucional de los derechos fundamentales. Una alternativa a los
conflictos de derechos, 2000, pp. 7 e 109 e ss.; e CIANCIARDO, Juan. El
conflictivismo en los derechosfundamentales, 2000, p. 107 e ss..
S4 Sobre a hierarquia de valores na concep^ao de Max Scheler, The
Cambridge Dictionary ofPhilosophy, 1998 (verbete: Max Scheler), faz o
seguinte registro (p. 714): "The core of Scheler's phenomenoiogical
method is his conception of the objectivity of essences, which, though
contained in experience, are a priori and independent of the knower. For
Scheler, values are such objective, though non-Platonic, essences. Their
objectivity is intuitively accessible in immediate experience and feelings,
as when we experience beauty in music and do not merely hear certain
sounds. Scheler distinguished between valuations or value perspectives
on the one hand, which are historically relative and variable, and values on
the other, which are independent and invariant. There are four such
values, the hierarchical organization of which could be both immediately
intuited and established by various public criteria like duration and
independence: pleasure, vitality, spirit and religion." Veja-se tamb^m
FRANCA,Pe. Leonel. Nogdes de historia dafilosofia, 1987, p. 249 e ss..
9S Esse escalonamento dependera naturalmente de avalia^oes de
natureza valorativa. SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La
interpretacidn constitucional de los derechos fundamentales. Una
alternativa a los conflictos de derechos, 2000, pp. 7 e 8: "Por outra parte,
las diferentes jerarquizaciones propuestas suelen depender de criterios y
baremos que, aunque gozan de cierta justificabilidad en t^rminos
conslitucionales, se encuentran fuertemente marcados por

67
 Conclui'da a breve exposigao sobre essas altemativas I
ponderagao, cabe fazer uma analise, ainda que rapida, so
bre 0 exposto. Seria realmente desejavel que a hermeneu-
tica jun'dica,em seu arsenal de t^cnicas, pudesse prescindir
da ponderagao, conslderando os efeitos colaterais e riscos a
ela associados. A verdade, porem, a despeito das formula-
goes descritas acima, 4 que isso nao parece possiveP®. A
afirmagao de que os conflitos valorativos sao ficticios nao €
consistente e as opgoes metodologicas apresentadas pelos
criticos da ponderagao apresentam problemas ainda maio-

condicionamientos ideol6gicos- Para la visidn tnSs extendida, !a cldusula

de! interes general o el estandar de lo necesario en una sociedad
democracica determinan, por ejemplo, la supremacla de la libertad de
prensa, convirtifindola en una libertad 'preferida', 'estratfegica' e
'institucional'. Otros, desde una consideracibn de los derechos por
referenda a su mayor o menor cercania con el niicleo de la personalidad,
considerardn prevalentes el honor o la vida privada frente a la
informadon, que estaria mis lejos de la persona, pues se situarla, al menos
a simple vista, en su vida de relacidn. A similares consecuendas se podrfa
llegaralenfrentar otros derechos, como la libertad de citedray eiderecho
de los titulares de los centres educativos, o el de los padres a elegir la
educacibn de los hijos.". A despeito da critica formulada pelos autores,
dentro de certos limites, o emprego de crit^rios materials na
interpretagao constitucional nao constitui um problems metodol6gico,
espedalmente tendo em conta que as Consticuigoes contemporaneas
formulam explicitamente op?6es valorativas. O ponto sera retomado
mais adiante. V. sobre o tema SOUZA NETO, Claudio Pereira de.
"Fundamentasao e normatividade dos direitos fundamentals; uma
reconstni^o tedrica d luz do principio democrdtico" In: MELLO, Ceiso
de Albuquerque e TORRES, Ricardo Lobo (organizadores). Arquivos de
Direitos Humanos, vol. 4, 2002, pp. 17 a 61.
96 CANOTILHO, J. J. Gomes. A principidizagao da jurisprudSncia
airavis da Conrtiaiifao, Revista de Processo n° 98, 1999, pp. 83 a 89; e
NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fundamentais nao
expressamenteautorizadaspela Constiuigao, 2003, pp. 357 e695 ess..

68
escapara de empregar um raciocmio ponderativo®^. E, as-
sim, aos problemas associados a ponderagao agrega-se um
novo, que e o fato de encobrir-se a ocorrencia de uma pon-
deragao. Este e um ponto importante. Se o processo inter
pretative corresponde a uma simples dedaragao de limites
imanentes e pr^-existentes do direito, o interprete sente-
se livre do onus argumentative que acompanha a pondera-
gao. Ha mais espago para o arbitrio e para o abuso.
O mesmo se pode dizer acerca do conceptualismo. Na
forma descrita pelos autores que tratam do tema, o proces
so de delimitagao ou construgao do conceito do direito
identifica-se, na pratica, com o emprego da propria tecnica
da ponderagao. Valem aqui as mesmas questSes postas para
as teorias dos limites imanentes: como sera construi'do o
conceito do direito? For que ele terS tais ou quais contor-
nos, sera mais ou menos abrangente? Afinal, o conceito de
cada direito nao esta pronto e acabado, a disposigao do
interprete; ele precisara ser construido por meio de algum
processo que devera levar em conta, al^m de seus fins logi-
cos e das exigencias sociais, os demais direitos que com ele
disputam espago'°°. Qual a diferenga essencial do que se
acaba de descrever para a logica da ponderagao?

99 ALEXY, Robert. Colisao de direiios fundamentals e realizagao de

direitosfundamentals no estadode direito democrdtico, Revistade Direito
Administrative n° 217, 1999, p. 76; e NOVAIS, Jorge Reis. A5 restrigoes
aos direitos fundamentals ndo expressamente autorizadas pela
Constituigdo, 2003, p. 173: "Porim, na medida em que qualquer
restriqao pode ser leoreticamente configurSvel como Limite imanente
(...), OS limites aos limites ficariam, na prdtica, sem objecto de aplicaqao
ou, pelo menos, a exigencia da sua aplicaqao seria manipulavel de forma
totalmente arbitr«iria."
100 O processo de definiqao do conceito do direito e descrito nos
seguintes termos por SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La
interpretacion constitucional de los derechos fundamentales. Una

70
 Talvez a principal distinjao aqui decorra da circunstan-
cia de os conceptualistas trabalharem a ideia de conceito de
direito tanto quanto possi'vel em abstrato, em tese, e nao
perante um caso concrete. Mas, como se verS adiante, a
ponderagao tambem pode e deve desenvolver-se em abs
trato ou preventivamente. Em suma; tanto a id^ia de limi-
tes imanentes quanto a do conceptualismo nao oferecem
uma metodologia alternativa para solugao dos conflitos
normativos que envolvem valores e op?oes politicas, e sua
negagao dos conflitos nao e, afinai, consistente. Embora
empregando outras denominagSes, essas teorias acabam
por exigir o emprego da ponderagao em maior ou menor
medida,
Por fim, o que dizer da hierarquizagao? Essa proposta
enfrenta obstaculos ainda maiores que as anteriores. Con-
siderando o axioma da unidade da Constituigao, simples-
mente nao € possivel estabelecer uma hierarquia em abs
trato entre as disposigoes constitucionais de tai forma que,

alternativa a los conflictos de derechos, 2000, pp. 53 e 57: "El modo de

determinar cudndo se estd ante un ejercicio licito de ciertas libertades
concretas es conjugar su finalidad con la perspectiva aportada por la visidn
coexistenciai, esto es, por los bienes jurldicos basicos afectables
eventualmente por el ejercicio de esta libertad. (...) El contenido total de
un derecho, sii determinaci6n completa, implica la especificacifin de al
menos los siguientes elementos: quifin es su titular; qui^n debe respetar o
dar efecto al derecho de aqu^l; cual es el contenido de la obligacidn,
describiendo no solo sus actos espedficos, sino tambien el tiempo y otras
circunstancias y condiciones para su aplicacidn; cuales son las condiciones
en las que el titular pierde su derecho, incluyendo aqu^ilas — si las
hubiera — bajo las cuales puede renunciar a las obligaciones relevantes;
qu6 facultades y poderes ostenta el titular en caso de incumpliiniento del
deber; y, sobre todo, que libertades disfruta el titular que demanda el
derecho, incluyendo una especificacidn de sus fronteras, como es el caso
de la determinacidn de sus deberes, especialmente el deber de no
interferencia con las libertades de otros titulares de ese derecho o de otros
derechos reconocidos."

71
perante o conflito, a meihor posicionada na escala devesse
preponderar. Na verdadC; esse obice reflete um problema
filosofico mais complexo: qual sera o fundamento axioldgi-
co apto a justificar a hierarquizagao das disposigoes consti-
tucionais, sobretudo quando se trate dos direitos funda-
mentais? Ha ainda uma outra dificuidade: como a hierar-
quizaqao podera lidar com diferentes manifestaqoes de um
mesmo direito? Embora a simplicidade da formula possa
ser sedutora, ela nao e compatwel com a realidade juridica
nem com a realidade social, que exige a convivencia, tao
harmonica quanto possivel, de valores diversos, e nao a eli-
minagao de uns em prol de outros"".
A despeito da cn'tica que se acaba de fazer, e embora as
opgbes a ponderaqao apresentadas pela doutxina nao pare-
gam oferecer qualquer alternativa consistente para a solu-
gao de ccnflitos normativos envolvendo valores e opgoes
politicas, aigumas questoes suscitadas por seus defensores
merecem ser ccnsideradas. Na verdade, mais que isso, es
ses questionamentos podem contribuir de forma relevante
para aprimorar a propria tecnica da ponderagao.

101 SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn

constitucional de Los derechos fundamentales. Una aliemativa a los
conflictos de derechos, 2000, p. 26: "Una jerarquia cerrada implica no
tomar en serio todos los derechos, porque alguns siempre quedaran
diferidos en las controversias judiciales ante la presencia de otros de rango
superior. (...) Ademas, la jerarquizacion de los derechos no tiene en
cuenta la complejidad de este tipo de problemas y la multiplicidad de
excepciones y matices que ofrece la vidaprSctica."; SCACCIA, Gino. II
bilanciamenro degli interessi come teaiica di controllo costiiuzionale,
Giurisprudenza constituzionale, vol. VI, 1998, p. 3962 e ss.; e
STEINMETZ, Wilson Antonio. Colisao de direitos fundamentals e
principio da proporcionalidade, 2001, p. 120: "Inaceitfivel,
juridicamente, e uma hierarquia de valores. Parece impossi'vel
fundamentar, jurldico-constitucionalmente, uma tabua de valores.
Qualquer hierarquia e uma constru^Io fundada meramente em
preferencias politicas, ideolbgicas, pessoais, de grupos etc."

72
 Como registrado acima, a ideia de hierarquizar rigida-
mente as disposigoes normativas, sobretudo as constitucio-
nais, a fim de obter-se um criterio de solugao objetivo e
pronto diante dos conflitos nao e compativel com a ordem
constitucional. Nada obstante, e cada vez mais comum na
doutrina a referencia a uma diferenciagao axiologica entre
OS enunciados constitucionais'°^. Na mesma linha, fala-se
tambem de uma especie de hierarquizagao funcional; nao
hS duvida, por exempio, de que os direitos fundamentals e
OS principios contidos nos artigos iniciais da Carta de 1988
sao axiologicamente mais relevantes que as regras, e.g., de
natureza orgamentaria. A propria Constituigao de 1988
identifica uma categoria depreceiiosfundamentais, ao criar
a argiiigao de descumprimento de preceito fundamental
(art. 102, §
Ora, as constituigoes contemporaneas em geral, e a bra-
sileira em particular, consagram o homem,sua dignidade e
seu bem-estar como centro do sistema jun'dico, Se e assim,
€ perfeitamente possivel conceber uma preferencia — de
carater prima facie —■ para as disposigoes constitucionais
diretamente relacionadas com esses fins constitucionais,
em contraste com outras que apenas indiretamente contri-
buam para a dignidade humana. Nesse sentido, ainda que
nao se trate de hierarquia, a preferencia atribufda as nor-

102 V. BARROSO, Luis Roberto. Interpretagao e aplicagao da

Comtituigao, 2003, p. 203; eTAVARES, Andr6 Ramos. "Elementospara
uma teoria gerai dos principios na perspectiva constitucional". In: LEITE,
George Salomao (organizador). Dos principios consiitucionais.
Consideragoes em fonio das nonnas principiologicas da Constituigao,
2003, pp. 27 e 28.
103 CF/88: "Art. 102 (...) § 1" A argiiigao de descumprimento de
preceito fundamental, decoirente desta Constituigao, seri apreciada pelo
Supremo Tribunal Federal, na forma da lei.". O dispositivo foi
regulamentado pela Lei n° 9.882/1999.

73
mas que diretamente produzem o bem-estar das pessoas e
protegem seus direitos podera ser um parametro de orien-
tagao para o interprete no emprego da ponderagao'®''. O
tema sera retomado adiante.
Das ideias conceptualistas e possivel extrair ao menos
uma contribuigao particularmente valiosa que pode ser in-
corporada para aprimorar a tbcnica da ponderagao. O con-
ceito de cada direito, como ja se registrou, nao € um ele-
mento pronto, ao qual se possa recorrer para solucionar
conflitos, ainda que aparentes. Na verdade, a construgao
do conceito ja e o resultado final, obtido apos a solugao do
problema. For quais meios, no entanto, se tera chegado a
essa solugao? Se a disputa envolver valores em oposigao, ou
opgoes politico-ideolbgicas conflitantes, nao ha como al-
cangar esse resultado sem ponderagao, mesmo que se quei-
ra chamar a t^cnica de outro nome. Nao obstante a cn'tica,
o conceptualismo projeta luz sobre uma questao importan-

104 Na verdade, embora uma hierarquia rigida seja invidvel, um sistema

de preferencias entre os enunciados e nao apenas possivel, como
desejavel. V. ALEXY, Robert. Sureina juridico, principios jiiridicos y
razon prdctica, Revista Doxa n® 5, 1988, pp. 149 a 150: "Los problemas
de una jerarqula de los valores Juridicamente relevantes se han discutido
con frecuencia. Se ha mostrado asi que no es posible un orden que
conduzca en cada caso precisamente a un resultado — a ta! orden habria
que llamarlo 'orden estricto'. Un orden estricto solamente seria posible si
ei peso de los valores o de los principios y sus intensidades de realizacibn
fueran expresables en una escala numerica, de manera calculable. El
programa de semejante orden cardinal fracasa ante los problemas de una
medicibn del peso y de la intensidad de realizacibn de los principios
juridicos o de los valores juridicos, que sea mas que una ilustracion de un
resultado ya encontrado. El fracaso de los brdenes estrictos no significa sin
embargo que sean imposibles teorlas de los principios que sean mSs que
un catalogo de topoi. Lo que es posible en un orden dSbil que consista de
tres elementos: 1) un sistema de condiciones de prioridad, 2] un sistema
de estructuras de ponderacion y 3) un sistema de prioridades prima
facie.". O tema serS retomado adiante.

74
te: quanto mais a doutrina precisar os contornos de cada
direito, isoladamente considerado e na convivencia com
outros, menor sera a necessidade da chamada ponderagao
ad hoc (aquela levada a cabo pelo juiz no case concrete,
sem vinculagao a quaiquer parametro). Quanto maior a
quantidade de parametros delimitando o sentido e o aican-
ce de cada enunciado normativo, menor sera a discriciona-
riedade e subjetividade envolvidas na ponderagao'"^. Mais
adiante se voltara ao assume.

105 Das teorias dos limites imanentes tambeni € possivel extrair algiimas
id^ias para o aprimoramento da tecnica da pondera^ao. A principal delas
provavelmentc se relaciona com a percepgao de que ha, realmenlc, uma
quantidade importante de pseudo conflitos, que nao configuram colisao
normativa alguma. A dificuldade 6 que essa observa^ao apenas ter5
utilidade prStica na hlpotese de todos os agentes envolvidos estarem de
acordo sobre o ponco; case contrSrio, apenas ao fim do proccsso
interpretativo, e eventualmente ap6s o emprego da pondera^ao, seriS
possivel chegar a essa conclusao.

75
 IV. Enfrentando a pondera^ao:
Notas sobre as experiencias
norte-americana e alema

Registrados os tragos gerais das principais propostas al-

ternativas i ponderagao, desenvolvidas basicamente na Eu-
ropa e na America Latina, cabe agora fazer um rapido regis-
tro sobre como o tema € tratado nas experiencias norte-
americana e alema, nas quais, a despeito das objegSes, a
ponderagao tern side incorporada k pratica judiciaria'*^. O
propdsito deste topico nao e prover informagao sobre a
historia da ponderagao nesses paises, mas sim identificar,
ainda que de forma esquematica, como essas experiencias
tem lidado com suas limita^oes e fragilidades.
Na experiencia norte-americana, as cn'ticas a pondera-
$ao levaram em geral a movimentos de reforma da prdpria

106 Especialmente pelos orgaos de cupula dos respectivos sistemas

judiciaries. Para uma visao geral sobre o tema, v. SERNA, Pedro e
TOLLER, Fernando. La interpretacidn constiiucional de los derechos
fundameniales. Una alcematwa a los conflictos de derechos, 2000, p. 11 e
ss..

77
t6cnica'°^. Na Alemanha, a despeito de desenvolvimentos
teoricos que procuram substituir a ponderagao por outras
t^cnicas de decisao, ha tambem amplo esforgo douirinario

107 ALEINIKOFF, T. Alexander. Conjririifioiia/ Lciw in the Age of

Balancing, Yale Law Journal n" 96, 1987, pp. 964 a 966: "Over the past
few decades, with tittle justification or scrutiny, balancing has come of
age. Every sitting Justice on the Supreme Court has relied on balancing,
and Justices Blackmiin, Brennan, Marshall, Powell, and White frequently
adopt a balancing approach. As a result, balancing now dominates major
areas of constitutional law. In Fourth Amendment cases, the Court has
balanced in determining the scope of the Fourth Amendment, the
definition of a search, the reasonableness of a search, the reasonableness
of a seizure, the meaning of probable cause, the level of suspicion
required to support stops and detentions, the scope of the exclusionary
rule, the necessity of obtaining a warrant, and the legality of pretrial
detention of juveniles. Balancing has been a vehicle primarily for
weakening earliercategorical doctrines restricting governmental power to
search and seize. Occasionally, however, the balance works against the
government. Whichever way the balance tips, the role of balancing in the
law of search and seizure is clear. As the Court has stated and restated,
'the balancing of competing interests'[is]'the key principle of the Fourth
Amendment.'. Balancing has also become the central metaphor for
procedural due process analysis. The rise of balancing here is closely
linked with the recognition of new forms of propert)' protected by the
due process clause. The importance of "entitlements" such as welfare
benefits and government employment seemed to demand procedural
procectioits against their deprivation, but the evcr-incrcasing size of the
welfare state made imposition of procedures a costly enterprise.
Balancing provided a flexible strategy that took account of both interests.
By 1976,the Court had settled on the now familiar three-pronged test of
Mathews v. Eldridge. Justice Stone introduced balancing to the dormant
commerce clause cases. Since the 1970s, the Court has increasingly
relied on a balancing test to decide whether state regulations impose an
'undue burden' on interstate commerce. The classic formulation is
Justice Stewart's in Pike v. Bruce Church, Inc. (...) Balancing, of course,
has had a long affair with the First Amendment."; e NOVAIS,Jorge Reis.
As restrigoes aos direilos fundaineniais nao expressamente autorizadas
pela Constitnigao, 2003, p. 644 e ss. e 897 e ss..

78
e jurisprudencial no sentido de aperfeifoa-la do ponto de
vista metodol6gico'°^. E bem de ver que os meios emprega-
dos por norte-americanos e alemaes na tentativa de apri-
morar a ponderagao sao bastante diversos e, por isso mes-
mo, acabam sendo complementares.
A percepgao da ponderagao como tecnica ou metodo
para lidar com conflitos normativos envolvendo valores ou
opsoes politicas pode ser localizada nos Estados Unidos ao
longo das decadas de 30 e 40 do Seculo XX, mas foi sobre-
tudo na decada de 50 que o tema passou a ser mais ampla-
mente debatido, tendo em conta um contexto bastante es-
peci'fico'®^. Nesse periodo, como se sabe, o Judicidrio nor-
te-americano foi confrontado por diferentes leis e atos que
restringiam liberdades individuals consagradas pela Consti-
tuigao por conta de necessidades relacionadas com a segu-
ranga nacional e o combate ao comunismo.
Considerando a fdrmula ampla com que os direitos fo-
ram consagrados no Bill of Rights, as restrigoes so seriam
validas se se admitisse a ponderagao dos direitos em ques-
tao com outros bens considerados valiosos. E facil perceber
que, nesse primeiro momento, o debate em torno da pon-
deragao/balancing assumiu um contorno evidentemente
politico. Aqueles que consideravam validas as restrigoes as
liberdades individuals abragaram o balancing como uma
tecnica pertinente de interpretagao dos direitos, argumen-
tando que o exercicio dos direitos poderia ser condiciona-
do em fungao de interesses gerais, como a seguranga nacio-

108 ALEXY, Robert. Conscitutioml Rights, Balancing and Rationality,

Ratio Juris, vol. 16, n° 2, 2003, p. 134 e ss.; e NOVAIS, Joi^e Reis. As
restrigoes aos direitos fundamentals nao expressamente auiorizadas pela
Constituigao, 2003, p. 678 ess..
109 ALEINIKOFF, T. Alexander. Constitutional Law in the Age of
Balancing, Yale Law Journal n° 96,1987, pp. 943 a 1005.

79
nal. Aqueles que rejeitavam as restrigoes defendiam, nesse
contexto, o absolutismo das clausulas do Bill of Rights.
Na pratica judicial, acabou prevalecendo o use do
balancing que, nesse ponto, assumiu os contornos do que
se passou a denominar de ad hoc balancing^ Come ja
referido, o ad hoc balancing identifica as situagoes nas
quais o juiz, diante de um caso concreto, pondera livremen-
te OS elementos em disputa, sem qualquer parametro pr^-
vio, objetivo e publico que o oriente, guiado mais pelo seu
bom senso do que por qualquer outro elemento.
Com o passar do tempo, superada a intensa disputa
poli'tica dos primeiros debates, os defensores originais do
absolutismo retrai'ram-se, de certa forma, e passaram a re-
conhecer que uma concepgao absoluta dos direitos funda-
mentais seria insustentavel na sociedade contemporanea.
Por outro lado, ha amplo consenso na doutrina norte-ame-
ricana de que o ad hoc balancing, ao ensejar excessiva sub-
jetividade e discricionariedade, 6 altamente indesejave! e
deve ser tanto quanto possfvel evitado. A sfntese dessas
duas posigoes tem sido o desenvoivimento, associado h tec-

110 Em CarLon v. Landon, 342 U.S. 524 (1952), a Suprema Corte

norte-americana decidiu que o Attorney General poderia manter preso
at^ a dedsao sobre a deportaqao, sem direito h fian^a, estrangeiro que
fosse membro do Partido Comunista dos Estados Unidos, quando
houvesse incL'cio de risco para a seguranqa nadonal por conta da liberaqao
por fianqa, embora nao houvesse dispositivo constitucional que
respaldasse essa compet^nda. Embora a dedsao desrespeitasse a clSusula
do devido processo legal (quinta emenda), entendeu-se que essa garantia
deveria ser ponderada com a proie^ao da seguranga nacional. Em
Barenblatt v. United States, 360 U.S. 109 (1959), a Corte considerou
constitucional a legislagao que conferia ao Comite de Atividades Nao
Americanas do Parlamento pienos poderes para investigar atividades
comunistas no pals, o que inclui'a a possibilidade de interrogar professores
universitSrios acerca de sua participagao em grupos comunistas, sob pena
de prisao.

SO
nica da ponderagao, de categorias, parametros, testes dog-
maticamente sustentaveis e aplicaveis de forma geral e abs-
trata a fim de reduzir a subjetividade do processo'".
No mais das vezes, a doutrina e a jurisprudencia norte-
americanas tratam do assunto casuisticamente, procurando
construir parametros especificos para os diferentes confli-
tos"^. O exemplo mais expressivo desse esforgo € o amplo
material existente sobre as vdrias hipoteses de tensao que
envolvem a liberdade de expressao [consagrada pela Pri-
meira Emenda"^). Ha diferentes standards conforme a

111 SCHAUER, Frederick. Principles, Institutions and the First

Amendment, Harvard Law Review, vol. 112, n° 1, 1998, pp. 84 a 120; e
ALEINIKOFF,T. Alexander. Constitutional Law in theAge of Balancing,
Yale Law Journal n° 96,1987, p. 948; "Commentators have occasionally
distinguished balancing that establishes a substantive constitutional
principle of general application (labeled 'definitional' balancing by
Professor Nimmer) from balancing that itself is the constitutional
principle (so-called'adhoc'balancing). NewYorkv. Ferberis an example
of definitional balancing. Ferber's holding, that the distribution of child
pornography is not protected by the First Amendment,may be applied in
subsequent cases without additional balancing. Ad hoc balancing is
illustrated by the Court's approach in procedural due process cases.
Under Mathewsv. Eldridge, the process that the Constitution requires is
determined by balancing the governmental and private interests at stake
in the particular case." V.tamb6m NISHIGAI, Makato. Commenf.- From
Categorizing to Balancing Liberty Interests in Constitutional
Jurisprudence: An Emerging Sliding-Scale Test in the Seventh Circuit and
Public School Uniform Policies, Wisconsin Law Review 2001, pp. 1583 a
1617.
112 Vale registrar que da experiencia norte-americana nao se extraem
exclusivamente parametros para conflitos especificos. A jurisprudencia
construiu, por exemplo, standards gerais vedando que leis ou atos
restritivos de direitos empreguem expressoes excessivamente vagas ou
abrangentes (vagueness ou broadness).
113 Texto da Primeira Emenda: "Congress shaO make no law respecting
an establishment of religion, or prohibiting the free exercise thereof; or
abridging the freedom ofspeech, or ofthe press; or the right ofthe people

81
manifestagao dessa liberdade esteja relacionada a objetivos
politicos, culturais ou comerciais (propaganda comerciai);
conforme as restrigoes envolvam o conteudo da mensagem
ou apenas o mode,tempo e/ou lugar como ela sera divulga-
da; dentre outras variagoes"^.
Na Alemanha, as discussoes sobre a ponderagao, a par-
tir da Constituigao de 1948, desenvolveram-se em um con-
texto polftico totalmente distinto do norte-americano e re-
ceberam o influxo de ideias as mais diversas"-. Seria im-
possivel descrever aqui com um minimo de precisao esse
complexo debate, travado sobretudo nas decadas de 50 a
70"°. Para os fins deste capi'tulo, basta destacar algumas
praticas ]i consolidadas pelo Tribunal Constitucional ale-
mao'".
Tamb^m na Alemanha, a posslbilidade de o juiz proce-
der ao ad hoc balancing suscitou inumeras criticas (muitas
das quais resumidas nos tbpicos anteriores), nao s6 por for-
ga da inconsistencia metodologica da t(5cnica, mas tambem

peaceably to assemble, and to petition the Government for a redress of

grievances,"
114 SCHAUER, Frederick. PTinciples, /iistitwrions and the First
Amendmeiu, Harvard Law Review, vol. 112, n° 1, 1998, pp. 84 a 120;
SUNSTEIN, Cass. Pornography and the First Emendment, Duke Law
Journal, 1986, pp. 589 a 627; e PORTO, Brian L The Consiifution and
Political Patronage: Supreme Court Jurisprudence and the Balancing of
First Amendment Freedoms,Pace Law Review n° 13,1993, pp. 87 a 139.
115 NQVAIS, Joi^e Reis. As restrigoes aos direitos fundamentais ndo
expressamente autorizadas pela Constiui(do, 2003, p. 678 e ss..
116 V. sobre o tema, TORRES, Ricardo Lobo. "A legitimagao dos
direitos humanos e os principios da pondera^ao e da razoabilidade". In:
TORRES, Ricardo Lobo forganizador). Legitiinafdo dos direitos
humanos, 2002, p. 421 e ss..
117 RUPP, Hans G. "El Tribunal Constitucional Federal alemSn". In:
Tribunales consiitucionales europeos y derecbosfiindamentales, 1984, pp.
319a412.

82
por conta da ameaga que esse recurso hermeneutico pode-
ria representar em materia de restrisoes a direitos funda-
mentais"^. Esse quadro foi especialmente agravado uma
vez que tambem na Alemanha desenvolveu-se a discussao,
ja referida, sobre a possibilidade ou nao de restringirem-se
direitos (peia via iegislativa ou jurisprudencial) formulados
de maneira aparentemente absoluca pelo constituinte (isto
e, sem qualquer clausuia autorizativa de restri^ao), em
oposi^ao aqueies outros direitos que contem uma reserva
de regulamenta^ao atribui'da pela Constituigao ao legis-
lador.
Uma tecnica concebida inicialmente como aiternativa a
ponderagao foi a chamada concorddncia pradca"-. Por
meio dela se buscaria uma otimizagao dos bens em conflito
sem privar quaiquer deles de sua garantia jurfdico-constitu-
cional. A doutrina registra que o principal instrumento me-
todoldgico da concordancia pratica era (e e) a ideia de pro-
porcionalidade, analiticamente desenvolvida em suas tres
fases (adequagao, necessidade e proporcionalidade em sen-
tido estrito) peia doutrina alema e ja amplamente incorpo-
rada pela doutrina e pratica judicial brasileiras'^".

118 CRUZ, Alvaro Ricardo de Souza. Jurisdigcio constitucional

democrdtica, 2004, p. 157 e ss..
119 HESSE, Konrad. Elementos de direiio cottstitucional da Republica
Federal da Alemanha, 1998, p. 65 ess..
120 BARROSO,Luis Roberto. Interpretagaoeaplicagaoda Constindgdo,
2003, p. 213; AVILA, Hiimberto. Teoria dos princ(pios, 2003, p. 104 e
ss.; AVILA, Humbcrto. A distingdo entre princlpios e regras e a
redefinigdo do deuer de proporcionalidade, Revista de Direito
Administrativo ii" 215, pp. 151 a 179; SILVA, Luis Virgilio Afonso da. O
proporcionale orazodvel, Revista dos Tribunals n"798,2002, pp. 23 a 50;
e GUERRA FILHO, Willis Santiago. "Sobre o princi'pio da
proporcionalidade". In: LEITE, George Salomao (organizador). Dos
principios cottsiiiucionais. Consideragoes em tarno das normas

83
 A concordancia prdtica foi concebida inicialmente
como uma tecnica alternativa a ponderagao, pois se imagi-
nava que a ponderagao levaria sempre a preeminencia de
um bem constitucional sobre o outro, ao passo que a con
cordancia pratica procurava harmoniza-los, A formula de
solucionar conflitos pela qual um elemento normative pre-
valecia em detrimentc dos demais, aquela altura identifica-
da com a propria ponderagao, era objeto de acirrada cn'tica,
especialmente tendo em conta a necessidade de manter-se
a unidade da Constituigao. Com o tempo, e considerando
a pratica do Tribunal Constitucional, a concordancia prSti-
ca acabou por ser incorporada k ponderagao como um seu
ideal, e com ela os testes relacionados com a proporciona-
lidade, Isto e; a ponderagao deve, sempre que possivel,
buscar a concordancia pratica'^'.
De toda sorte, e como registra Robert Alexy, a partir de
1958 (sobretudo apos o julgamento do caso Ltith'^^), a

principiologicas da Constituigdo, 2003, pp. 237 a 253. Mais adiante serS

examinada a relagao entre a concordancia pratica e a proporcionalidade.
121 Nada obstante, essa oposi^ao entre os conceitos continua a ser
defendidapor alguns autores, comose percebedaobserva?aodeSERNA,
Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn consiitucional de los
derechos fundamentales. Vua aliemativa a los conflicios de derechos,
2000, p. 34:"Es interesante observar — por lo que se dira en el siguiente
capi'tulo — que este 'principio de la concordancia prictica' es
denominado por Scheuner 'principle interpretativo de la 'armonizacion',
y por Lerche 'equilibrio de maximo respecto en ambas direcciones'.
Desafortunadamente, el Tribunal Constitucional Federal alemin recurre
a tal principio sblo cuando a travds de la ponderacidn de bienes no ha
It^ado establecer una jerarquia entre los bienes en conflicto, invirtiendo
asi el orden que debiera ser mas razonable desde su propia perspectiva."
122 O caso decidido pelo Tribunal Constitucional pode ser resumido,
simplificadamente, nos seguintes termos. No fun da d^cada de 40, Erich
Luth havia defendido publicamente o boicote geral a determinado filme
produzido por cineasta que servira ao regime nazista. A produtora do

84
pondera^ao incorporou-se definitivamente ao arsenal her-
meneutico do Tribunal Constitucional alemao'^^. Ao longo
do tempo, a jurisprudencia do Tribunal elaborou diversas
diretrizes sobre a mat^ria, especialmente quando se trate
de conflitos entre direitos fundamentals e metas publicas
ou bens coletivos. Algumas dessas diretrizes podem ser re-
sumidas nos seguintes termos; (i) quanto maior for a inten-
sidade da restri^ao, mais significativos devem ser os valores
comunitarics que a justificam; [ii) quanto maior for o peso
e a premencia de realizagao do interesse comunitario que
justifica a restrigao, mais intensa ela podera ser; e (iii)
quanto mais diretamente forem afetadas manifesta^oes
elementares da liberdade individual, mais exigentes devem
ser as razoes comunitarias que fundamentam a restrigao'^''.

filme ajuizou demanda contra Liith e o Tribunal estadual de Hamburgo

julgou o pedido procedente, considerando a conduta de Liith ilicita, com
fundamento em disposigao do Codigo Civil sobre bons costumes, e
condenando-o a interrompenhar a campanha pelo boicote, sob pena de
prisao ou multa. O Tribunal Constitucional, entretanto, reformou a
decisao da Corte estadual (Sentenga 7, 198, de 1958). O Tribunal
Constitucional entendeu que a legislagao infraconstitucionai deve ser
interpretada 5 luz do direito fundamental a liberdade de opiniao e, que no
caso, a liberdade constitucional de opiniao protegia a conduta de Erich
Liith. Para maiores detalhes, v. SCHWABE,Jurgen, Cinciienta anos de
jurisprudencia del Tribunal Constitucional FederalAiemdn, 2003, p. 132
e ss..

123 ALEXY, Robert. Constitutional Rights, Balancing and Rationality,

Ratio Juris, vol. 16, n" 2, 2003, p. 134: "From a methodological point of
view, the concept of balancing is the central concept in the adjudication
ofthe Federal Constitutional Court, wliichhas developed further the line
first set out in the Liith decision."
NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fundanientais nao
expressamente autorizadas pela Constituigao, 2003, p. 692 e ss.; e
ALEXY, Robert. Constitutional Rights, Balancing and Ratiotudity, Ratio
Juris, vol. 16, n° 2, 2003, p. 131 e ss..

85
 Tamb^m decorre da jurisprudencia do Tribunal a cons-
trugao que visuaiiza no texto constitucional uma ordem
escalonada de valores, conformada pelos direitos funda-
mentais, de mode que da prdpria Constituigao se podem
extrair rela^Scs de preferencia condicionada ou prima facie
entre seus enunciados. Mais recentemente, a doutrina ale-
ma, e Robert Alexy em particular, tern procurado desen-
volver uma fbrmula esquematica para ordenar a ponde-
ra^ao, a fim de conferir-lhe mais racionalidade e objetivida-
de'^^.
Da rSpida narrativa que se acaba de fazer, e interessan-
te observar um ponto. Diferentemente dos Estados Uni-
dos, onde a ponderagao foi sendo ordenada, sobretudo por
ineio da elabora^ao casui'stica de standards materiais (isto
e: relativos ao conteudo especifico das disposigoes em ten-
sao e por isso mesmo apliciiveis a conflitos particulares), na
Alemanha, o esforgo doutrinario e as proprias fcrmulagoes
do Tribunal Constitucional se concentram na criagao de
parSmetros Idgicos de carater geral, cujo objetivo organi-
zar e controlar o raciocmio juridico levado a cabo quando se
emprega a ponderagao.
Sao mecanismos diferentes cujo proposito, em ultima
analise, e semelhante: reduzir a discricionariedade do in-
terprete, conferindo maior racionalidade e previsibilidade
ao processo ponderativo. E essas duas formas de conferir a
ponderagao maior previsibilidade e racionalidade — isto e:
standards materiais associados a conflitos especificos e
construidos a partir da observagao da casuistica e parame-
tros gerais de natureza argumentativa e Idgica — ou

125 ALEXY, Robert., On Balancing and Subswnpiion. A Structural

Comparison, Ratio Juris, vol. 16, n°4, 2003, p. 433 ess.. Noartigo, Alexy
procura organizar uma formula para a ponderagao empregando no^oes de
aritmetica.

86
combinajoes delas podem ser especialmente uteis para a
experiencia brasileira.
Em resumo desta pnmeira parte, e possivel registrar o
qiie se segue. A ponderajao e uma tecnica de solusao de
determinados conflitos normativos, a saber, aqueles que
envoivem colisSes de valores ou de opqoes poUtico-ideolo-
gicas. Essa tecnica, embora venha se tornando cada vez
mats popular, sofre hoje com a inconsistencia metodologi-
ca, com a excessiva subjetividade e com a banalizaqao do
discurso constitucional, dentre outras cn'ticas.
Essas cn'ticas sao em boa parte pertinentes e devem ser
enfrentadas, mesmo porque as alternativas a tecnica nao
parecem consistentes e nao superam as dificuldades impu-
tadas a ponderacao, apenas modificando a nomenclatura
aplicavel. As experiencias norte-americana e alema tern
procurado aperfeiqoar a tecnica atraves de mecanismos di-
ferentes e e possfvel inspirar-se na experiencia internacio-
nal para conceber formulas adequadas a realidade nacio-
nal'^®. O objetivo da proxima parte do estudo e exatamente
propor uma ordenaqao para a tecnica da ponderaqao que
possa superar, ainda que parcialmente, as criticas descritas
acima.

126 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fundainetttais ndo

expressamente autorizadas pela Consthiigdo, 2003, p. 643: "Assim,
enquanto que na Europa, particuiarmente sob influencia da experiencia
alema, a sintese do processo de racionalizagSo e dessubjectivizagao do
recurso a ponderagao de bens gira em torno da sua integragao e aplicagao
concreta nos quadros do principio da proporcionalidade em sentido lato,
nos Estados Unidos da America, sem se desconhecer, como se vera, este
institute, a sintese opera-se, sobretudo, na standardizagao dos
procedimentos de controlo e na cristaliza^ao tendencial dos sens
resultados em regras de aplicagao gerai e abstracta."

87
PARTE II
 V. A tecnica da ponderagao:
Uma proposta em tres etapas

0 objetivo deste capitulo e proper um modelo de orde-

nagao da tScnica da ponderagao pelo qual seja possi'vel
identificar com maior clareza as etapas que o int6rprete
deve percorrer ao emprega-la. Trata-se, ao mesmo tempo,
de um roteiro para o prbprio int^rprete e de uma forma de
controlar com mais facilidade suas conclusoes.
A proposta concebe a aplicafao da ponderagao como
um processo composto de tres etapas sucessivas'^^, que

127 AVILA, Humberto. Teoria dos princlpios, 2003, propos igualmente

uma ponderagao em tres etapas que identifica da seguinte forma (fls. 79
ess.):(i) a preparagaodapondera^ao [anSliseomaisexaustivapossivelde
todos OS elementos e argumentos pertinentes); [ii) a realiza^So da
ponderagao [fundamentar a rela^ao estabelecida entre os elementos
objeto de sopesamento); e (iii) reconstru^ao da pondera?ao (formulagao
de regras de relajao com pretensao de validade para al6in do caso). V,
tambem BARROSO, Luis Roberto e BARCELLOS, Ana Paula de. "O
comego da histdria. A nova interpretajao constitucional e o papel dos
principios no direito brasileiro". !n: BARROSO, Luis Roberto
(organizador). A nova interprecagdo constitucional. Ponderagao, direitos
fundamentals e relagoes privadas, 2003, pp. 327 a 379.

91
podem ser identificadas, muito resumidamente, nos se-
guintes termos. Na primeira delas, cabera ao interprete
identificar todos os enunciados normativos que aparente-
mente se encontram em conflito ou tensao e agrupa-los em
fungao da solugao normativa que sugerem para o caso con
crete. A segunda etapa ocupa-se de apurar os aspectos de
fato relevantes e sua repercussao sobre as diferentes solu-
qoes indicadas pelos grupos formados na etapa anterior. A
terceira fase e o momento de decisao; qual das solugoes
devera prevalecer? E por que? Qual a intensidade da restri-
gao a ser imposta is solugoes preteridas, tendo em conta,
tanto quanto possfvel, a produgao da concordancia pratica
de todos OS elementos normativos em jogo? Cada etapa
exige aigumas consideragoes especificas.

V.l. Primeira etapa: identificagao dos enunciados

normativos em tensao

Parece natural que a primeira etapa da ponderagao

consista exatamente em identificar os enunciados normati
vos aparentemente em conflito; afinal, esta e a circunstan-
cia que justifica o recurso it t^cnica da ponderagao'^®. A
identificagao de todos os elementos normativos que devem
ser levados em conta em determinado caso € vital para que

128 Naverdade, naobastao conflito aparenieentreos enunciados. Como

se registrou na primeira pane deste estudo,s6 serd necess5rio empregar a
ponderagao se o conflito nao puder ser superado pelas t^cnicas
tradicionais de solugao de antinomias, por envolver uma disputa grave
entre valores ou opgoes politicas. Assim, ap6s a identificacao preliminar
dos enunciados em tensao, serl o caso de verificar se o conflito nao pode
ser solucionado por qualquer das t^cnicas tradicionais. Apenas se isso nao
for possfvel € que o processo de ponderagao terd continuidade.

92
a ponderagao se desenvolva sem maiores distorgoes'^^. E
fdcil perceber que, se um dispositive — relevante para o
caso — for ignorado pelo interprete, os elementos que su-
gerem uma solugao contraria a que a disposigao ignorada
indicaria assumirao um peso artificialmente maior ao longo
da argumentagao'^°.

129 ALEXY, Robert- Colisdo de direitos fwidamentais e realizagdo de

direicosfundamentais no estado de direito deinocrdtico, Revista de Direito
Administrativo n° 217, 1999, p. 69: "Exatamente para comprcender
adequadamente colisoes complexas, porem, 6 necessSrio identificar
claramente os elementos fundamentais dos quais elas sao compostas."; e
AVILA, Humberto, Teoria dosprincipios, 2003, pp. 87 e 88:"Nessa fasc
devem ser analisados todos os elementos e argumentos, o mais
exaustivamente possi'vel. E comum proceder-se a uma pondera^oo sem
indicar, de antemao, o que, precisamente, estd sendo objeto de
sopesamento. Isso, evidentemente, viola o postulado cientifico da
explicitude das premissas, bem como o principio jurtdico da
fundamentagao das dedsoes, msito ao conceito de Estado de Direito.".
130 Um exemplo curioso desse desequilfbrio se deu no julgamento do
habeas carpus 73662/MG, decidido pela 2^ Tiirma do Supremo Tribunal
Federal. Tratava-se de definir se a presungao de violencia, referida no art.
213 c/c o art. 224, a, do Codigo Penal, que qualifica como estupro a
reia^ao sexual mantida com menorde 14 anos, era absoluta on relativa. O
voto do Ministro Marco Aurelio, relator do processo, acompanhado pcla
maioria, considerou que a presunqao era relativa, fundado principalmente
nas circunstandas faticas do caso, mas tambem por conta do art. 226 da
Constitui^ao, que trata da protegao S familia. O argumento era o de que
0 acusado de estupro no caso, apos os eventos que deram origem ^ a^ao
penal, havia constituido familia e sua condenaqao desagregaria esse grupo
social que a Constituigao pretendia proteger. A minoria sequer examinou
esse elemento normative, fundando-se em outro enunciado
constitucional: o art. 227, § 4°, no qual se impoe ao legislador o dever de
punir severamente a exploragao sexual de criangas e adolescentes. O
argumento da minoria era odequecompreenderapresungio do art. 224,
a, do Cddigo Penal como relativa violaria o dispositive constitucional em
questao, ji que bastaria a vitima — com freqiiencia coagida pelo agressor
— aflrmar que nao houve vioienda para descaracterizar o crime. O art.
227, § 4°, da Constituigao, porem, sequer foi examinado pelo voto do

93
 O processo se desenvolve de forma semelhante no caso
de disposigoes infraconstitucionais cuja validade esteja em
disputa per forga da incidencia de enuiiciados constitucio-
nais diversos, que aparentemente indicam conclusoes con-
traditorias'^'. Todos os elementos devem ser identificados
— OS que postulam a constitucionalidade do dispositive e
OS que sugerem sua inconstitucionalidade — para que se
possa passar a segunda fase'^^.
Note-se um ponto importante. Em processes subjetivos,
em que ha lide, pretensao e resistencia, € razoavel supor que
cada parte tentara levar ao juiz todos os argumentos normati-
vos imaginaveis capazes de sustentar sua posigao jun'dica.
For conta do esforgo das partes, o orgao competente terS
melhores condigoes de visualizar o quadro complete de inci-
dencias normativas para iniciar a ponderagao.0 mesmo nao
ocorre nos processos objetivos de controle de constituciona
lidade, como e 0 caso da agao direta de inconstitucionalidade
(ADInJ e da agao declaratdria de constitucionalidade
[ADECON)e, de certa forma, tambem da arguigao de des-
cumprimento de preceito fundamental [ADPF)'^^.

Ministro Relator. [STF, HC 73662/MG, Rel. Min. Marco Aurglio, DJU

20.09.1996],
131 As clausulas constitucionais que iratam do devido processo legal e do
direito de defesa, e.g., fornecerao suporte para um dispositive legal que
restrinja a possibilidade de concessao de providencias liminares em
processos judiciais. A garantia constitucional da inafastabilidade do
controle judicial, no entanto, poderS indicar em sentido oposto. O tema
foi enfrentado pelo Supremo Tribunal Federal na ADln n° 223, que seri
examinada adiante, no capi'tulo VIII.
132 HAGE, Jaap C. Reasoning with Rides, 1997, p. 86 e ss.. Embora o
autor compreenda a ponderagao em sentido muito mais amplo e diverse
do que o proposto neste estudo, seu raciocinio pode ser apiicado aqui com
proveito, apenas procedendo-se a algumas adaptagoes.
133 O espago para ponderagao e a necessidade de emprego da t^cnica
poderao ser mais limitados em processos abstratos e objetivos, nos quais

94
 Nao hd nesses processes um contradit6rio propriamen-
te dito, a despeito do papel reservado a Advocacia Geral da
Uniao de defender a disposigao impugnada no case da
ADIn'^''. Nesse contexto, a figura do amicus curxae, intro-
duzida no Brasil pelo art. 7°, § 2°, da Lei n° 9868/1999'^^,
poderd ser um instrumento capaz de fazer chegar ao Supre
mo Tribunal Federal percepgoes diversas acerca da mate-
ria, das quais talvez o autor da agao, o Advogado Geral da
Uniao, 0 Ministerio Piiblico e os proprios Ministros nao
cogitassem'^®. Os setores da sociedade diretamente inte-

eventuais tensoes normativas serao examinadas em tese. Sobre o tema, v.

SANCHIS, Luis Prieto. "Neoconstitucionalismo y ponderad6n judicial".
In: CARBONELL, Miguel[organizador). NeocotisHlvciomlimo(s), 2003,
p. 155 e ss.. Nada obstante, embora tais processes sejam descritos como
objetivos, pelo fato de neles se discutir a compatibilidade em abstrato de
enunciado normativo com a Constituigao, e nao pretensoes individuals,
nao hS como ignorar que a decisao a ser tomada acerca da validade do
enunciado terd sempre repercussao na esfera dos interesses subjetivos. V.
BINENBOJM, Gustavo. A nova jurisdigao constitucional brasileira,
2001,p. 137ess..
134 Note-se, ademais, que o Supremo Tribunal Federal tem dispensado
0 Advogado Geral da Uniao de proceder a defesa do dispositive
impugnado, quando ja houver entendimento do STF no sentido da sua
inconstitucionalidade. V. STF, ADIn 2687/PA, Rel. Min. Nelson Jobim,
DJU 06.06.2003; ADIn 1616/PE, Rel. Min. Maurfcio Correa, DJU
24.08.2001; e ADIn 2I01/MS, Rel. Min. Maurfcio Correa, DJU
05.10.2001.
135 O STF tem considerado aplic£vel, per analogia, a figura do amicus
curiae tambSm no processo de argiiiqao de descumprimento de preceito
fundamental. STF, ADPF 54/DF, Rel. Min. Marco Aurfelio, decisao
liminar, DJU 02.08.2004.
136 A partir do segundo semestre de 2003,o Supremo Tribunal Federal,
em oposigao a sua tendencia inidal restritiva, ampliou as possibilidades de
participagao do amicus curiae, admitindo nao so que ele (ou eles)
apresente memoriais, como tambSm que sustente oralmente suas razoes,
a jufzo da Corte. Vejam-se, entre outros, os seguintes ac6rdaos que

95
ressados nas questSes discutidas muitas vezes sao capazes
de demonstrar incidencias normativas que, em tese, talvez
nao fossem tao facilmente perceptiveis'^'. Seja no processo
subjetivo, seja no objetivo — e neste de forma especial,
tendo em conta os efeitos erga omnes e vinculantes de suas
decisSes —, o importante e que todos os enunciados nor-
mativos pertinentes sejam identificados nesse primeiro
momento da ponderagao, ou ao menos que se tente produ-
zir 0 quadro mais completo possi'vel desses elementos nor-
mativos. Ha ainda tres observagoes a fazer sobre essa pri-
meira etapa do processo.

a)Interesses e enunciados normativos

Quando o int^rprete e confrontado com um impasse

juridico, e freqiiente que os interesses em oposijao sejam
percebidos de forma mais clara que os proprios enunciados
normativos envolvidos. Em outras palavras, e comum que a
primeira coisa a captar a atengao de quem esteja examinan-
do o caso sejam as conveniencias dos envolvidos, seus inte-

trataram da admissao do amiais curiae no STF; ADIn 1104/DF, Rel.

Min. Gilmar Mendes, DJU 29.10.2003; e ADIn 2540/RJ, Rel Min.
Celso de Mello, DJU 08.08.2002.
137 MORSE, Allison. Good Science, Bad Law: a "Multiple Balancing"
Aproach to Adjudication, South Dakota Law Review n° 46, 2000/2001,
pp. 410 e 411:"This article advocates a "multiple balancing" framework
in which the Court takes into consideration multiple sources of
information. (...] The more information of which the Court must take
notice, the more it will be forced to provide explicit reasoning why it
relies on some information and not on other information. (...] In order to
get the Court's biases out in the open, 'multiple balancing' calls for the
Justices to follow an explicit process of adjudication. Additionally,
'multiple balancing' allows the input of other voices from different
disciplines to submit amicus briefs, in order that the Justices take In
account perspectives of other values."

96
resses e, de forma geral, a justiga ou injustiga de suas pre-
tensoes, Nao obstante isso, quando se vai iniciar a primeira
fase da ponderagao, interesses genericamente considerados
so podem ser levados em conta se puderem ser reconduzi-
dos a enunciados normativos explicitos ou implicitos. Um
interesse qua nao encontre fundamento no sistema jun'dico
nao devera ser considerado'^® e, em qualquer caso, nesta
primeira fase, o qua estara sendo examinado e o enunciado
normative no quai o interesse encontrou respaldo Ibgico, e
nao 0 interesse propriamente dito. Explica-se melhor.
A ponderagao, como ja se mencionou, e uma t6cnica de
decisao juridica^^^. Se o int6rprete a quem cabe decidir
considerar, ao lado de elementos normativos pertinentes, e
no mesmo nivel destes, interesses nao qualificados pelos

138 Esse fundamento normativo nao significa necessariaraente um

dispositivo explicito, ja que, como se sabe, o sistema juridico 6 aberto. V.
CLEVE, Climerson Merlin e FREIRE, Alexandre Reis Siqueira.
"Algumas notas sobre colisao de direitos fundamentais". In: GRAU,Eros
Roberto e CUNHA,SSrgio Sirvuloda [oTganizadores). Estudosdedireiio
constitiicional em homenagem a Jos6 Afonso da Silva, 2003, p. 233: "Os
conflitos entre direitos fundamentais e bens jun'dicos de estatura
constitucional ocorrem quando o exercicio de direito fundamental
ocasiona prejuizo a um bem protegido pela Constituigao. Nesta hipbtese
nao se trata de qualquer valor, interesse, exigincia, imperativo da
comunidade, mas sim de um bem jurldico. Bens jun'dicos relevantes sao
aqueles que a Constituiqao elegeu como dignos de especial
reconhecimento e proteqao."
139 HESSE, Konrad. Elementos de direito constitucional da Republica
Federal daAlemanha, 1998, p. 66;"De todo, e inadmissivel dar primazia
a 'bens comunitarios superiores' constitucionalmente ndo protegidos —
que se deixam susientar discricionalmente — e, com isso, nao so
simplesmente ludibriar a unidade da Constituigao, mas tambbm a
Constituiqao. Na medida em que as valoraqoes de uma ponderaqao de
bens sao determinadas 'somente no piano constitucional', um princlpio
de pondcraqao de bens, assim entendido, aproxima-se do principio da
concordanda pratica." (grifos no original],

97
orgaos competentes como juridicamente relevantes e dig-
nos de protegao, isto se se admite o ingresso de meros
interesses no processo, a ponderagao acaba per se transfor-
mar em uma avalia^ao puramente politica. E prdprio da
logica poh'tica considerar todas as vantagens e desvantagens
de uma determinada decisao; nao 6 isso, porem, que cabe
fazer na ponderagao de que se cuida aqui. Embora a estru-
tura do raciocmio seja semelhante, na ponderagao jun'dica
deverao ser considerados apenas os elementos normativos
em conflito'''°. Equiparar disposigoes normativas e interes
ses nao juridicizados € uma forma ilegi'tima de refazer o
oftcio do legislador. Alguns exemplos ajudam a esclarecer o
ponto.
Suponha-se que um juiz esteja examinando um feito no
qual se discute a nao-cumulatividade do IPI ou do ICMS,
prevista nos arts. 153, § 3°, II, e 155, § 2°, I, da Constitui-
gao Federal. Contra a pretensao do particular de ver reco-
nhecida a nao-cumulatividade e o direito & compensagao
tributaria, a Fazenda federal ou estadual argumenta que, no
caso, a nao-cumulatividade produzira uma queda impor-
tante de arrecadagao. E facil perceber que o interesse gen^-
rico da Fazenda de incrementar a arrecadagao nao o trans
forms, por si so, em um elemento juridico capaz de valida-
mente se contrapor aos enunciados constitucionais referi-
dos em um hipotetico processo de ponderagao. A Fazenda
poderd demonstrar que outros elementos normativos indi-

140 HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules, 1997, p. 90: "Practically this

means that if we are engaged in a legal discussion and we collect rules to
base reasons on, these rules must be legally valid. Legal conclusions must
be based on legal reaons, which in their turn must be based on legal rules
(or legal principles, or legal goals etc.)." O autor considers (p. 92 e ss.)
que al^m dos enunciados legais propriamente ditos, bd regras sociais
(social rules) que sao reconbecidas e empregadas pela comunidade como
legal rules e, nesse caso, tamb6m elas devem ser consideradas.

98
cam uma solugao contraria ao reconhecimento do direito i
compensa^ao''", mas o mere interesse de aumentar a arre-
cadagao nao pode ser considerado nesta primeira fase da
ponderagao'''^,
Imagine-se ainda, como outro exemplo, que os vizinhos
de um edificio em construqao — regularmente licenciado
— preferissem que nada fosse edificado no lote em ques-
tao, para preservar a tranquilidade atual da area. 0 simples
interesse ou desejo, porem, nao € um eiemento normative.
Ha algum fundamento juridico capaz de respaldar esse in
teresse? O advogado do grupo talvez pudesse cogitar, na
esfera constitucional, dos principios que consagram os di-
reitos difusos ao meio ambiente ecoiogicamente equilibra-
do e ^ sadia qualidade de vida, previstos no art. 225 da
Constituigao.
Assim, um hipotetico conflito entre, de um lado, as
disposigSes normativas que regulam o direito de construir
e a autorizagao para edificar na cidade e, de outro, o desejo
dos vizinhos de nao verem coisa alguma construfda no local
deve ser descrito, nessa primeira fase do processo pondera-
tivo, como um conflito entre as disposigoes normativas que
tutelam o direito de construir e concedem a autorizagao
para edificar na cidade e os principios constitucionais que
tratam do meio ambiente e da qualidade de vida, inscritos
no caput do art. 225 da Carta. Nao se trata, note-se, de um

141 Como ja referido,a simples existencia de antinomias aparentes ou de

pretensoes resistidas nao transforma a disputa em uma hip6tese na qua! a
ponderagao deverS ser empregada; as t^cnicas hermeneuticas tradicionais
solucionam a maioria dos casos. O objetivo do exemplo € apenas destacar
a diferen^a entre interesses e enunciados normativos.
142 As repercussoes fSticas do acolhimento da pretensao do particuiar
poderao ser examinadas na segunda fase da ponderagao, como se vera
adiante.

99
conflito entre os enunciados que consagram o direito de
construir e um suposto "direito a nao construgao do pr$-
dio", pels nao existe disposigao normativa alguma atribuin-
do esse direito aos vizinhos do empreendimento. Se esse
direito vier a existir, no caso, eie tera sido construido, a
partir do dispositive mencionado, apos o processo de inter-
pretagao e, se necessario, de pondera5ao'''^ O ponto serS
aprofundado no topico seguinte. Nesse momento, tudo
que existe a favor dos vizinhos sao os principios do art. 225
e sao eles os elementos normativos a serem identificados.
Cabe aqui uma observagao importante.0 que se acaba
de registrar nao significa que a ponderagao deva orientar-se
por uma logica positivista normativista ou que interesses,
bens e valores devam ser eliminados do processo pondera-
tivo. E isso por um conjunto de razoes. Em primeiro lugar,
a questao sequer se coloca uma vez que se mantenha o
debate sobre a ponderagao dentro do seu contexto histbri-
co. Os sistemas juridicos nos quais essa discussao se desen-
volve — de que e exempio o brasileiro — sao sistemas
abertos, compostos de principios e regras, explfcitos e im-
plicitos, que incorporam opgoes valorativas e professam
compromisso com a dignidade humana, com os direitos
fundamentais, com a igualdade de todos e com a democra-
cia'"'''. Ou seja; na verdade, os elementos valorativos inte-
gram o proprio sistema, e todas as questoes discutidas nes
se estudo pressupoem esse quadro. Se, em outro ambiente

143 Supondo evidentemente, para simplificar o exempio, que o ilnico

enunciado normativo capaz de oferecer fundamento a pretensao dos
vizinhos seja a disposigao constitucional referida.
144 Alias, como mencionado na introdugao, uma das causas juridicas
imediatas da multiplicaqao de conflitos normativos que exigem a
ponderaqao ijustamente a ampla introdu^ao de elementos valorativos no
sistema, e sobretudo na Constituiqao.

100
hist6rico ou cultural, um determinado sistema juridico nao
apresenta essas caracteristicas, antes de se discutir a pon-
deragao serS necessario travar um debate acerca da iegiti-
midade desse sistema'"'^, mas nao e disso que se cuida aqui.
Em segundo lugar, associando-se a moderna hermeneu-
tica a sistemas jurfdicos como os que se acaba de descrever,
ter-se-a tantas modalidades de vmculos entre uma preten-
sao e o sistema quantas a argumentagao e a logica jundicas
forem capazes de construir, desde a subsungao mais sim
ples, at6 OS raciocmios mais sofisticados. Ou seja: interes-
ses, bens, vaiores ou qualquer outra especie de argumento
poderao, sim, ingressar na primeira etapa da ponderagao,
uma vez que possam ser descritos juridicamente e encon-
trem suporte em algum elemento do sistema. E certo que
nao basta a indicagao ritualistica de um enunciado norma
tive qualquer para que se encontre satisfeita a exigencia. A
consistencia do vmculo entre a pretensao e o ordenamento
jun'dico ser5 submetida a controle argumentative ao longo
da ponderagao, sobretudo tendo-se em conta que preten-
soes opostas podem justificar-se a partir do mesmo sis
tema.

Na verdade, o uso exclusive de enunciados normativos

na ponderagao tem por objetivo preservar o espago de de-
terminagao democratica e a legitimidade da prdpria opera-
gao ponderativa, na medida em que se exige, desde o inicio,
que as diferentes pretensoes demonstrem sua vinculagao

145 A discussao acerca da legitimidade do conleiido de um determinado

sistema juridico pode envolver par3metros morals extraldos de consensos
substantivos (apurados historicamente ou de alguma outra formaj ou
pode valer-se de concepgoes procedimentais acerca da forma mais
adequada de ordenagao da sociedade. O tema e prdprio da filosofia do
Estado e do Direito.

101
com o sistema juridico'"'®. Os interesses que nao puderem
demonstrar alguma conexao com a ordem juridica nao se-
rao admitidos na discussao''". Desse mode, tenta-se redu-
zir a fragilidade apontada pela cntica quando afirma que a
ponderagao seria um meio de politizar as decisoes juridicas
e invadir, arbitraria e ilegitimamente, a esfera reservada aos
6rgaos majoritarios. Tamb^m a cntica de que a ponderagao
nao contaria com um parametro de comparagao externo
aos elementos em conflito perde consistencia, ja que o sis
tema juridico vigente, e o constitucional em particular, for-
necem esse parametro'"'®.

146 ALEXY, Robert. Teoriadaargumentagao juridica, 2001, p. 212:"A

questao sobre o que distingue a argumentaqao juridica da argumentaqao
geral prStica 6 um dos problemas centrais da teoria do discurso juridico.
Um ponto pode ser estabelecido mesmo neste estagio: a argumentaqao
juridica 6 caracterizada per seu relacionamento com a lei vllida; contudo,
isso precisa ser determinado. Isso esclarece uma das mais importantes
diferenjas entre a argumentagao juridica e a argumentaqao pratica geral.
No contexto da discussac juridica nem todas as questoes estao abertas ao
debate. Essa discussao ocorre com certas limitaqoes."
147 AARNIO, Aulis. Reason and Authority, 1997, p. 192; "This means
that one has to be able to justify every interpretation by referring to the
formal law [statute; legal rule), but it must, in addition to this, fulfil the
set standards of valuation. Only thus can the expectation of legal
certainty be fulfilled to its maximum,and therefore legal certainty seems
always to be, partially, a substantive notion."
148 ALEXY, Robert. On Balancing and Subsumption. A Structural
Comparison, Ratio Juris, vol. 16, n° 4,2003, p. 442:"The question is not
the direct comparability of some entities, but the comparability of their
importance for the constitution, which of course indirectly leads to their
comparability. The concept of importance for the constitution contains
two elements which suffice to bring about commensurabilily. The first is
a common point of view: the point of view of the constitution. It is,
naturally, possible to have a dispute about what is valid from this point of
view. Indeed, this occurs regularly. It is, however, always a dispute about
what is correct on the basis of the constitution. Incommensurability,

102
b) Normas e enunciados nornmtivos

A segunda observagao, ainda sobre esta primeira etapa,

envolve uma definigao mais precisa do que seja o elemento
normativo que estarS sendo identificado aqui. Trata-se na
verdade de fazer uma distingao da maior importancia entre
dois fenomenos diversos, ainda que interligados; o enuncia-
do normativo e a norma.
A distingao que ha entre enunciado normativo e norma
nao e nova'"'^, mas recentemente tern sido sublinhada pela
doutrina'^°. De forma geral, o enunciado normativo corres-

indeed, comes into being immediately, once the common point of view is
given up. This would, for example, be the case if one interpreter of the
constitution were to say to the other that from his point of view the one
thing is valid, and from that of the other the opposite, so that each is right
from his point of view, and neither of them can be wrong or even
criticized, because a common point of view from which anything could be
proven as wrong neither exists nor could exist. Discourse which is more
than empty rhetoric, that is, rational discourse about the right or correct
solution, would then be impossible. Now, the opposite is valid, too. If
rational discourse about what is correct on the basis ofthe Constitution is
possible, then a common point of view is possible. It becomes real as soon
as rational discourse begins which is oriented to the regulative idea of
what is correct on the basis of the constitution. Whoever wants to
undermine the possibiliity of evaluations by appeal to the impossibility of
a common point of view must then be prepared to claim that rational
discourse about evaluations in the framework of constitutional
interpretation is impossible."
149 LARENZ, Karl.MetodologiadaciSnciadodireito, 1969, p. 270 ess..
150 MULLER, Friedrich. Metodos de trabalko do direito constitucional,
Revista da Faculdade de Direito da UFRGS, Edi^ao especial
comemorativa dos 50 anos da Lei Fundamental da Republica Federal da
Alemanha, 1999, p. 45 e ss.; GUASTINI, Riccardo. Distinguendo. Siudi
di Teoria e Metaieoria del Diritto, 1996, pp. 82 e 83; e GRAU, Eros
Roberto. Etisaio e discurso sobre a interpretagao e aplicagao do direito,
2002, p. 17: "O que em verdade se interpreta sao os textos normativos;

103
ponde ao conjunto de frases, isto e, aos signos lingui'sticos
que compoem o dispositive legal ou constitucional e des-
crevem uma formulagao juridica deontoldgica, geral e abs-
trata, contida na Constituigao ou na lei, ou extraida do
sistema. Quando se trate de disposigoes constitucionais ou
legais, 0 enunciado normativo corresponde ao texto, mas €
perfeitamente possivel haver enunciados implicitos ou que
decorram do sistema como um todo'^'.
A norma, diversamente, corresponde ao comando es-
peci'fico que dara solucao a um caso concreto. De forma
geral, ela encontra seu fundamento principal em um ou
mais de um enunciado normativo, ainda que seja perfeita
mente possfvel haver normas extraidas do sistema como
um todo'^^. Um exemplo ajuda a compreender o ponto.
O art. 5°, inciso LXIII, da Constituigao de 1988 regis-
tra que "o preso sera inforviado de seus direitos, enlre os
quais o de pennanecer calado, sendo-lhe assegurada a assis-
tencia da familia e de advogado". Este (§ o enunciado nor
mativo. A norma que mais evidentemente se extrai desse
enunciado produz-se nas seguintes circunstancias, ja roti-
neiramente conhecidas: um individuo, preso e levado a jul-

da inlerpretagao dos textos resultam as normas. Texto e norma nio se

identificam. A norma e a interpreta^ao do texto normativo. (...) O
conjunto dos textos — disposi?6es, enunciados — 6 apenas ordenamento
em potencia, um conjunto de possibilidades de interpreta^ao, um
conjunto de normas potenciais [Zagrebelsky]."
151 A identificagao dos enunciados implicitos oudaqueles que decorrem
do sistema exige, por natural, um esforgo interpretativo previo. Antes de
siia introdu^ao formal no sistema juridico, isso era o que se passava, por
exemplo, com a razoabilidade, a boa-f^ e a veda^ao do enriquecimento
sem causa.

152 Sobre o tema, v. AVILA, Humberto. Teoria dos prindpios, 2003, p.

13.

104
gamento, nao esta obrigado a prestar esclarecimentos ou
fornecer informagoes que Ihe possam ser desfavoraveis. Ele
tera direito ao silencio e o exercicio dcsse direito nao pode-
tA ser usado contra ele para reforgar sua incriminagao'^^.
Interessantemente, em fungao de outras circunstancias
concretas que foram se repetindo no mundo dos fatos,
doutrina e jurisprudencia desenvolveram outra norma a
partir desse mesmo enunciado normativo; os indivfduos
convocados para prestar esclarecimentos perante Comis-
soes Parlamentares de lnqu6rito (CPIs) — embora nao se-
jam, a rigor, acusados de coisa alguma e muito menos este-
jam presos — podem socorrer-se do direito constitucional
ao silencio e deixar de prestar informagoes que considerem
prejudiciais a seus interesses'-'"'. Na verdade, entende-se

153 STF, HC 80949/RJ, Rel. Min, Sepdlveda Pertence, DJU

14.12.2001:"O privilegio contra a atito-incriminagao — nemo teneturse
detegere —,erigido em garantia fundamental pela Constituigao — a[6m
da inconstitucionalidade superveniente da parte final do art. 186
C.Pr.Pen. — importou compelir o inquiridor, na poHcia ou em julzo, ao
dever de advertir o interrogado do seu direito ao silencio: a falta da
advertencia — e da sua documentagao formal — faz ilicita a prova que,
contra si mesmo,forne^a o indiciado ou acusado no interrogatorio formal
e, com raais razao, em 'conversa informal' gravada, clandestinamente ou
nao."
154 STF, HC 79812/SP, Rel. Min, Celso de Mello, DJU 16.02.2001:"0
privilegio contra a auto-incrimina^ao — que 6 plenamente invocSvel
perante as Comissoes Parlamentares de Inquerito — traduz direito
publico subjetivo asscgurado a qualquer pessoa, que, na condigao de
testemunha, de indiciado ou de reu, deva prestar depoimento perante
6i^aos do Poder Legislativo, do Poder Executivo ou do Poder JudiciSrio.
— O exercicio do direito de permanecer em silencio nao autoriza os
6rgaos estatais a dispensarem qualquer tratamento que impiique rcstriqao
h esfera juridica daqucle que regularmenie invocou essa prerrogativa
fundamental. Precedentes, O direito ao silencio — enquanto poder
juridico reconhecido a qualquer pessoa relativamente a perguntas cujas

105
que 0 enunciado contido no art. 5°, LXIIl reflete um enun-
ciado mais geral, que vem a ser o que protege os indivi'duos
da auto-incriminagao.
E facil perceber que as duas normas referidas acima —
a que diz respeito aos presos e a que envolve depoentes era
CPIs — sao distintas como conseqiiencia da incidencia de
um mesmo enunciado sobre diferentes arabientes faticos.
Ou seja: o mesmo enunciado podera desencadear o surgi-
mento de normas diversas, em fungao das diferentes cir-
cunstancias de fato sobre as quais incida'^^, A norma cor-
respondera afinal ao comando, extrai'do ou construido a
partir de enunciado(s), para incidir sobre determinada cir-
cunstancia de fato'^®. Quanto a estrutura, portanto, a nor
ma sera uma regra que corresponde ao resultado final de

respostas possam incrirainl-la [nemo tenetur se detegere) — impede,

quando concretamente exerddo, que aquele que o invocou venha, per ta!
especifica razao, a ser preso, ou ameagado de prisao, pelos agentes ou
pelas autoridades do Estado. — Ningu^m pode ser tratado como culpado,
quaiquer que seja a natureza do ilfcito penal cuja prStica Ihe tenha sido
atribuida, sem que exista, a esse respeito, decisao judicial condenatdria
transitada em julgado. O principle constitucional da nao-culpabilidade,
em nosso sistema juridico, consagra uma regra de tracamento que impede
o Poder Publico de agir e de se comportar, em relagao ao suspeito, ao
indiciado, ao denunciado ou ao reu, como se estes ja houvessem sido
condenados definitivamente por sentenga do Poder Judiciario.
Precedentes."
155 E possivel cogitar de situagdes nas quais o mesmo enunciado pode ser
apresentado por partes em conflito, cada qua) pretendendo extrair dele
uma norma que atenda a seus interesses. Os argumentos suscitados nos
debates envolvendo aborto opoem em geral, dentre outros elementos, a
dignidade da gestante e do feto. O mesmo principio da legalidade (CP,
art. 5", II) pode ser empregado na argumentagao da Administragao e dos
particulares em sentidos diversos e para justificar preiensoes
eventualmente colidentes.
156 GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a interpretagdo e
aplicagdo do direito, 2002, p. 19.

106
uma interpretagao ou, eventualmente, de uma ponde-
ra^ao'''.
A despeito do que se acaba de observar, nao e possi'vel
ignorar que o termo norma tern side usado indistintamente
para significar era o enunciado normative, ora a norma pro-
priamente dita, e que sera provavelmente inuti! lutar con
tra um use linguistico tao enraizado. Mais do que as pala-
vras, porem, a distingao e importante porque tera conse-
qiiencias praticas e nao apenas teoricas. No que diz respei-
to ao tema deste topico, a consequencia mais reievante e a
seguinte: para o fim de verificar quais sac os elementos
normativos em tensao, o que devera ser identificado nessa
primeira Fase da ponderagao sao os enunciados normativos,
e nao as nonnas. A observaqao parece obvia e de fato o e: se
a ponderagao uma tecnica pela qual se vai decidir qua! a
solu^ao do caso — ou seja, qual a norma que se deve extrair
do conjunto de diferentes enunciados que incidem na hip6-
tese —, nao se pode, evidentemente, iniciar o processo a
partir do fim.
E certo que o tema envolve um outro aspecto. Embora
enunciado normative e norma sejam fenomenos distintos,
eles interagem ao longo de todo o processo ponderativo e
antes mesmo de sen inicio formal. Como ja se referiu, a
ponderagao sera empregada quando se esteja diante de um
conflito normative que envolva valores ou opqoes politicas
e que nao tenha sido solucionado pelas tecnicas hermeneu-
ticas tradicionais. Ha, portanto, um memento preliminar
no qual o interprete, tendo em conta as circunstancias fati-
cas da hipbtese e sua compreensao da realidade e do Direi-

157 ALEXY, Robert. On the Simcture ofLegal Principles, Ratio Juris, vol.
13, n°3, 2000, p. 297 ess.; e HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules, 1997,
p. 96.

107
 visualiza um conflito dessa natureza entre as normas
que imagina ou intui decorrerem do sistema juridico'^®.
Ora, a primeira etapa da ponderagao e justamente um
memento de reflexao acerca desse impulso inicial, na qual
se procurara identificar se ha de fato enundados normati-
vos no sistema juridico fundamentando as normas que se
imaginou estarem em conflito e, por conseqiiencia, se ha
efetivamente um conflito normativo. Essa primeira etapa
serve tambem para que se verifique se todos os enunciados
pertinentes estao sendo considerados e se eles justificam a
existencia de outras normas, capazes inclusive de superar o
conflito visualizado inicialmente. Com efeito, ap6s esse es-
forgo inicial i perfeitamente possi'vel concluir — e quigi
essa sera a hipotese mais freqiiente — que nao hi afinal um
conflito normativo ou que ele pode ser superado por meios
hermeneuticos convencionais, sendo desnecessario percor-
rer as etapas seguintes da ponderagao. Como se ve, ha aqui
um movimento de ir e vir entre enunciado e normas possf-
veis'®°, como a rigor € pr6prio da interpretagao em geral'®'.

158 Embora nao caiba aprofundar o tema aqui, a interpretagao nao e um

fenomeno externo ao objeto interpretado ou neutro em relagao a ele. De
certa forma, a interpreta^ao participa da prdpria constituijao desse
objeto. Sobre o tema, v. PASQUALINI, Alexandre. Hermeniutica e
sistema juridico, 1999, p. 15 e ss.; e CAMARGO, Margarida Maria
Lacombe. Hermeniutica e argumentagdo, 2001.
159 Como se vera ao longo do estudo, a ponderagao pode se desenvolver
tambim em abstrato ou preventivamente, isto e, fora de um caso
concreto. Mesrao nesses casos, porfira, sempre havera circunstancias
faticas a considerar, fruto da observagao de casos preteritos ou da
imaginagao dos tebricos.
160 O que inclui tambfim, necessariamente, uma apreciaqao preliminar
dos fatos, embora seu exame ordenado s6 v5 ocorrer na segunda fase da
ponderaqao.
161 REALE, Miguel. Ligoes preliminares de direito, 1999, p. 303:
"Donde podemos concluir que o ato de subordinaqao ou subsungao do

108
 Feita a digressaO; e retornando ao ponto, repita-se ain-
da uma vez: sao os enunciados normativos em tese aplici-
veis a hipotese que devem ser indicados nesta fase, seja
qual for sua estrutura [regra ou principio). Ou seja: se o
enunciado que se considera aplicavel € um principio geral
(como a dignidade humana ou o principio democratico], i
ele que devera figurar nessa fase. No exemplo do empreen-
dimento imobiliario descrito no topico anterior, sao os
principios gerais que protegem o meio ambiente ecologica-
mente equilibrado e a sadia qualidade de vida que deverao
ser indicados nesta primeira fase.
Esse cuidado e importante a fim de evitar-se um desvio
que nao e incomum na argumentagao Juridica. O interpre-
te, desejando — conscientemente ou nao — fazer prevale-
cer uma determinada solugao, procede da seguinte forma
nessa primeira etapa. Para fundamentar a solugao que Ihe e
cara, ele indica uma norma constrmda de forma isolada a
partir de apenas um ou alguns dos enunciados relevantes,
sem submete-Ios, dessa forma, ao confront© com os demais
enunciados pertinentes; para justificar a solugao oposta,
porem, o int^rprete apresenta os enunciados no seu nfvel
de generalidade prdprio. For esse mecanismo, um (ou al
guns) dos enunciados "corre por fora" e se apresenta na
primeira fase do processo como uma disposigao muito mais
concreta do que de fato e eventualmente com uma estru
tura diversa da sua original: em vez de principio, ele passa a
figurar como uma regra, desequilibrando a ponderagao.
O exemplo a seguir, embora um tanto curioso, ajuda a

fato a norma nao 6 um ato reflexo e passive, mas antes um ato de

participa^ao criadora do juiz, com a sua sensibilidade e tato, sua intuigao
e prudencia, operando a depois no racioci'nio do juiz, pois este nao raro vai
da norma ao fato e vice-versa, cotejando norma como substrato
condicionador de suas indagagoes tedricas e tdcnicas."

109
esclarecer a questao. Suponha-se que uma senhora de 66
anos more em uma casa na frente da qual ha um ampio e
belo jardim. Infelizmente, a senhora ja nao tem condigoes
de pagar o jardinciro, o jardim comega a deteriorar-se e ela
decide exigir judicialmente que o Poder Publico custeie a
manutengao da area. Os fundamentos da demands sao o
dever estatal de amparar as pessoas idosas e defender o seu
bem estar (Constitui^ao Federal, art. 230) e o fato de que
a visao do jardim bem cuidado tornou-se indispensavet para
a sua qualidade de vida (art. 225), para sua saiide psi'quica
eemociona!(art. 196) e, afinal, para sua dignidade (art, 1",
III). Evidentemente, e possivel cogitar de um conjunto
grande de outros enunciados, constitucionais e infraconsti-
tucionais, que se opoe a pretensao da senhora, mas nao hii
necessidade de discorrer sobre esse ponto.
Se, porem, na primeira fase de um hipotetico processo
de ponderagao, cm vez dos princfpios contidos nos referi-
dos arts. 1°, III, 196, 225 e 230 da Constituigao, jd se
concluir que deles decorre urn direito a ter o jardim manti-
do pelo Poder Publico, havera uma distorgao no processo.
Em vez de se confrontarem com os princfpios que consti-
tuem o vmculo da pretensao da senhora com a ordem juri-
dica, OS enunciados que venham a se opor a essa pretensao
terao de disputar primazia com um direito especi'fico,
construido com base nos enunciados suscitados apenas pela
autora. Toda a opera^ao hermeneutica para saber se o con-
junto de enunciados alegados pela autora autoriza que se
fale de um direito a ter o jardim manlido pelo Poder Publi
co tera sido subtraida do processo. Do ponto de vista estru-
tural tambem havera uma distorgao: em vez de princfpios,
a pretensao autoral tera agora uma regra a seu favor"'^.

162 Interessame problema, semelhante ao cicscrito no texto, e dlscutido

nos Eslados Unidos acerca da forma mais ou menos gerai como um direito

110
 O importante a destacar aqui e que o interprete, ao
identificar os enunciados normativos em conflito na pri-
meira fase da ponderagao, deve ter a cautela de nao intro-
duzir normas obtidas com base em apenas alguns enuncia
dos de forma isolada, a margem do processo de pondera^ao
e antes que ele possa se desenvolver. E certo que muitas

em discussao deve ser identificado. V. TRIBE, Laurence H. e DORF,

Michael C.. Levels of Generality in the Definition of Rights, University of
Chicago Law Review n° 57, 1990, p. 1065; "Bowers v Hardwick
Ulustrates the centrality of the levels of generality question. Writing for
the majority, Justice White contended that 'the issue presented is
whether the Federal Constitution confers a fundamental right upon
homosexuals to engage in sodomy'.. In dissent. Justice Blackmun argued
that the case was no more about 'a fundamental right to engage in
homosexual sodomy' than Stanley v Georgia, 394 US 557 [1969), was
about a Rindamental right to watch obscene movies, or Katz v United
States, 389 US 347 [1967), was about a fundamental right to place
interstate bets from a telephone booth. Rather, this case is about 'the
most comprehensive of rights and the right most valued by civilized men',
namely,'the right to be let alone'. Justice Blackmun may have overstated
the point, since Katz involved a type of 'privacy' that 'does make the
claimant's substantive conduct irrelevant; at issue [in a case like Katz] is
the government's manner of discovering the conduct'. But he overstated
it only a little, because the Court need not have regarded Hardwick as a
case about'homosexual sodomy'at all. The state statute at issue drew no
distinction betweoi homosexual and heterosexual intimacies, The
majority and the dissenters in Hardwick argue over how abstractly to
describe the right at issue. The majority describes the right narrowly, the
dissent broadly. These alternative descriptions evidently reflect the fact
that the majority and dissent have reached different conclusions as to
whether Hardwick's behavior is constittitionally protected. As such, we
might view them as shorthand for the holding and the dissent. Yet the
characterizations are the starting points for the analysis. Because the
majority and dissent ask different questions, it is not surprising that they
give different answers. The majority's question answers itself. Describing
a claimed right in very specific terms — here, as a 'right to engage in
homosexual sodomy' — disconnects it from previously established
rights."

Ill
vezes o aplicador, intuitivamente, ]& sabe a que resultado
chegara ao fim da ponderagao e havera a tendencia de ante-
cipa-lo'®^ Ora, o proposito de ordenar e explicitar as eta-
pas do raciocmio ponderativo 6 precisamente submeter a
"intuigao" a controles de juridicidade e racionalidade. Se o
resultado intuitive for afinal juridicamente consistente e
racional, ele resistira a esses controles e sera possivel che-
gar a mesma conclusao — agora fundamentadamente —
apos todo o percurso.

c) Situagoes individuals e enunciados normativos

Sobre essa primeira fase do processo ponderativo, ha

uma ultima observagao a fazer, que se relaciona a anterior,
Como ]'i se repetiu varias vezes, devem ser selecionados
nesta primeira fase apenas os enunciados normativos. Man-
ter-se fiel a essa premissa 6 particularmente importance
quando o caso concrete no qua! o conflito se manifesta
confronta situagoes individuals e algum tipo de politica de
interesse geral.
Os exemplos mais freqiientes dessa esp^cie de conflito
ocorrem quando as chamadas leis de ordem publica pare-
cem chocar-se com atos jun'dicos perfeitos ou direitos ad-
quiridos'®"', ou ainda quando leis ou atos fundados em inte-

163 Curiosamente, o Ministro Marco Aur^lio, do Supremo Tribunal

Federal, nao se limita a reconhecer o fato, chegando a recomendar ao
magistrado essa postura, nos seguintes termos,que reproduz em algtms de
seus votos:"Ao examinar a lide, o magistrado deve idealizarasolugaomais
justa, considerada a respectiva formagao humanlstica. Somente apos,
cabe recorrer a dogmdtica para, encontrado o indispensavel apoio,
formaIiz4-Ia." [e.g.. RE 111787/GO, DJU 13.09.1991, RTJ 136/12923.
164 Sobre o conflito entre o direito adquirido e a incidencia das
chamzdas leis de ordem publica, v. PORCHAT, Reynaldo. Da

112
resses coletivos pretendem restringir direitos indivi
duals'®^. E freqiiente que nessas hipoteses o interprete seja
tentado a visualizar o problema normativo como uma opo-
sigao entre o interesse de um individuo e o interesse da
coletividade como um todo, A formulagao do conflito nes-
ses termos, como e facil perceber, gera um equivoco logico
que podera produzir uma distorgao inicial do processo pon-
derativo em favor da solugao que privilegia os interesses da
coletividade.
O equivoco Ibgico pode ser descrito da seguinte manei-
ra. Ao imaginar que o conflito se opera entre a pretensao
individual e o enunciado que consagra um bem coletivo, o
interprete estara contrapondo uma norma — o direito do
individuo — e um enunciado normativo. O desequilibrio
decorre de a contraposigao se dar entre fenomenos diver-
SOS; ja que o direito do individuo estS fundado tamb^m em
um enunciado normativo geral; que consagra determinada
posigao jun'dica nao apenas para o beneficio de um indivi
duo em particular, mas para o beneficio de todos que este-
jam em situagao equivalente,
Assim, quando um particular questiona a incidencia de
determinada "lei de ordem piiblica" sobre sua posigao jun'
dica, alegando violagao a direito adquirido, o conflito que

retroactividade das leis civis, 1909, p. 67:"O que conv^m ao applicador

de uma nova lei de ordem piiblica ou de direito piiblico, e verificar se, nas
rela^oes juridicas existentes, ha ou nao direitos adquiridos. No caso
affirmativo, a lei nao deve retroagir, porque a simples invoca^ao de um
motive de ordem publica nao basta para justificar a cffensa ao direito
adquirido, cuja inviolabilidade, no dizer de Gabba, € tambdm um forte
motive de interesse publico."
165 Robert Alexy formula uma preferSncia abstrata dos direitos
individuals sobre os interesses coletivos. V. ALEXY, Robert. Derechos,
razonamiento juridico e discurso racional, Revista Isonomia n° 1, p. 44 e
ss., 1994. A esse ponto se voltara no capituio IX.

113
pode se estabelecer nao e entre a pretensao individual e o
enunciado de ordem publica, mas sim entre a disposigao
constitucional que protege o direito adquirido contra a in-
cidencia da lei nova — e que certamente tambem pode ser
descrita como de ordem publica"-''^ — e o enunciado legal
em questao. Quando se visualiza o conflito equivocada-
mente como posiqao individual versus enunciado de ordem
publica, isso podera conduzir o interprete a conciusao
apressada — e a rigor imprecisa'®' — de que o direito indi
vidual deve ceder em beneficio do interesse publico'®''. Em

166 BARROSO, Luis Roberto. Interpretagao e aplicagao da Constituigdo,

2003, p. 47 e ss..
167 A moderna doutrina de direito pubiico brasileint tern questionado e
reformulado o tradicional principio da supremacia do interesse pubiico,
tendo em conta a centralidade do individuo e dos direitos fundamentals
no sistema juridico, especialmente apds a Carta de 1988. AVILA,
Humberto Bergman. Repensando o principio da supremacia do interesse
pubiico sobre o particular, Revista Trimestra! de Direito Pubiico n" 24,
1998, p. 159; e OSORIO, Fabio Medina. Existe uma supremacia do
interesse pubiico sobre o privado no direito administratiuo brasileiro?,
Revista dos Tribunals n" 770, 1999, p. 53.
168 Essa assimetria entre, de um lado, pretensoes de interesse pubiico e,
de outro, pretensoes individuals pode ocorrer nao apenas nos termos
descritos no texto, mas tambem em conseqiiencia de como se interpreta
cada um dos enunciados. O tema 6 recorrente na experiencia
norte-americana. V., por todos, ACKERMAN,Bruce. Exchange;Levels of
Generality in Constitutional Interpretation: Liberating Abstraction,
University of Chicago Law Review n° 59, 1992, p. 318; "The statism of
the new Repiiblicancourt expresses itself in a fundamental asymmetry in
its attitude toward legal abstraction. In interpreting the power-granting
side of the Constitution, today's Court exhibits no hesitation about the
liberating power of abstraction. It shows no serious inclination to question
the New Deal transformation of a federal government with limited
powers into a national government with plenary powers at home and
abroad. Instead, the Court saves all its doubts about abstract thought for
the rights-granting side of the Constitution. This asymmetry — abstract
powers, but particular rights — shows the authoritarian bias in the

114
suma; os enunciados normativos devem ser todos aprecia-
dos no mesmo nfvel de abstragao, nao se confundindo com
a[s) norma[s) que cada urn deles pode justificar.
Ainda nesta primeira fase, apos a identificagao dos
enunciados pertinentes, e conveniente ordena-los em gru-
pos de sentido, em fun^ao das diregoes que indiquem para
a solugao do caso concreto'°®. Essa operagao nao envolvera,
em geral, maiores complexidades e com essas observagoes
ja se pode avangar para a segunda fase da ponderagao.

V.2. Segunda etapa: identificagao dos fatos relevaiites

Na segunda fase cabe examinar as circunstancias con-

cretas do caso e suas repercussoes sobre os elementos nor-

emerging pattern of Supreme Court decisions. Time and again, the Court
authorizes the activist state to assault fundamental constitutional rights in
ways chat evade the narrowing judicial focus. This asymmetry' would be
troubling enough if it were "only' a matter of legal method. It is a single
Constitution we arc interpreting — both when it speaks about powers
and when it speaks about rights. Nobody who takes interpretation
seriously should feel tree to split the text in two, and approach the
fragments in radically different ways — unless he is prepared to tell us
why."; e EASTERBROOK, Frank. H.. Exchange; Leueb of Generality i/i
Constiiutioiial Inierpretation: Abstraction and Authority, University of
Chicago Law Review n" 59, 1992, pp. 349 a 380.
169 Embora seja comum a poiariza^ao dos elementos, formando dois
grupos, nada impede que haja mais de dois,cada qual apontando para uma
diregao diversa. E possivel imaginar, por excmplo, hipdteses em que
diferentes enunciados constitucionais relatives a ordem economica
possam entrar em tensao, como, por exempio, o que preve o tratamenlo
favorecido para empresas brasileiras de pequeno porte (art. 170, IX), o
que comanda que a lei ap6ie e estimule o cooperativismo (art. 174, §§ 2°
a 4°) e o que autoriza a exploragao direta pelo Estado de atividades
economicas (art. 173).

115
mativos, dai se dizer que a ponderaqao depende substan-
cialmente do case concreto e de suas particularidades'^°.
Ha algumas observaqoes a fazer sobre a questao.
A frase "examinar as circunstancias concretas do case e
suas repercussoes sobre os elementos normativos" descre-
ve, na verdade, uma operaqao composta de no mmimo duas
partes. Em primeiro lugar, o interprete terS que destacar,
dentre todas as circunstancias de fato que caracterizam a
hipotese, aquelas que considera relevantes. E o primeiro
problema que se coloca € saber o que atribui relevancia a
um aspecto de fato. Em segundo lugar, e as duas questoes
estao interligadas, os fatos relevantes terao influencia sobre
0 peso ou a importancia a ser reconhecida aos enunciados
identificados na fase anterior e as normas por eles propug-
nadas. Essa repercussao dos fatos sobre os enunciados tam-
bem merece uma breve nota.

a)Fatos relevantes

O que leva uma determinada circunstancia fatica a set

considerada relevante no sentido aqui referido? Essa dis-
cussao pode muitas vezes transitar pelo obvio ou, ao con-
trario, suscitar graves disputas. Nesse contexto, sera util
observar que ha em geral dois fundamentos que justificam
a relevancia atribmda aos elementos de fato. O primeiro
deles e dado pelo senso comum de uma sociedade, forma-
do a partir de sua historia e cultura. Dessa forma, um de-
terminado aspecto fatico 6 considerado relevante se a ex-
periencia social assim o considera. Um segundo fundamen-

170 ALEXY, Robert. Teoria da argumentagdo juridica, 2001, p. 227;

SARMENTO, Daniel- A ponderagao de interesses na ConstUuigdo
Federal, 2000; e DERANI, Cristiane. Direito ambiental econdrnico, 1996
(os trfts primeiros capltulos).

116
to pelo qual se consideram relevantes determinados fatos €
a existencia de disposigoes normativas que autorizam essa
conclusao'^'. E certo que havera hipdteses nas quais o in-
t^rprete identificard um elemento de fate como relevante
per conta dos dois fundamentos. Alguns exemplos ajudam
a ilustrar a hipotese.
Com fundamento apenas no senso comum, e conside-
rando a realidade brasileira, a cor dos cabelos do indivi'duo
sera irrelevante para a decisao acerca da maior ou menor
prote^ao de sua vida privada, quando este bem esteja em
confronto, e.g., com a liberdade de imprensa. Ja mesclando
0 senso comum com fundamentos juridicos, a solugao des-
se mesmo conflito normativo sera certamente influenciada
pelo fato de a pessoa envolvida ser, e.g., titular de um man
date eletivo, de modo que este sera agora um aspecto de
fato relevante. As disposiqoes normativas que tratam da
democracia, da obrigagao de prestar contas por parte dos
agentes politicos e do principio da publicidade qualificarao
a circunstancia como relevante nessa esp^cie de conflito.
Entretanto, nem sempre o processo de apurar a rele-
vancia dos fatos sera simples assim, tanto quando se trate
do senso comum, como quando se cuide de relevancia por
qualificagao juridica. Famosa decisao de tribunal estadual
considerou que determinada atriz, cuja foto, na qual posava
nua, foi publicada por jornal popular sem autorizagao espe-
ci'fica, nao tinha direito S indenizagao por dano moral —
embora fizesse jus & reparagao pela violagao do direito i
imagem —,pois se tratava de moga especialmente bonita e
o evento nao Ihe teria causado sofrimento algum. Na per-
cepgao do orgao julgador, haveria dano moral apenas se se

171 LARENZ,Karl. Metodologia da ciincia do direito, 1969,p. 280 ess..

117
tratasse de moga feia que fosse retratada nessas condi-
Qoes'^^. O fato identificado como relevante no case foi a
beleza [ou a falta dela) da moga, Posteriormente, a juris-
prudencia evoluiu em sentido diverse, considerando que a
beleza ou nao da pessoa que tem sua imagem exposta nao 6
relevante para o fim de configurar-se o dano moral ou a
violagao do direito & honra. O que sera considerado humi-
Ihante ou vexatorio para cada individuo dependera de no
vas avaliagdes que levem em conta as circunstancias do caso
concreto'".

172 TJRJ, Embargos Infringemes n° 250/99, Rel. Des. Wilson Marques,

DORJ 04.10.1999; "S6 mulher feia pode se sentir bumilliada,
constrangida, vexada em verseu corpo desnudo estampado cm jornais ou
em revistas- As bonitas, nao. Fosse a aiitora uma mulher feia, gorda, cheia
de estrias, de celulite, de culote e de pelancas, a publicagao de sua
fotografia desmida — ou quase — em jornal de grande circulagao,
certamente Ihe acarretaria um grande vexame, imiita humi[ha5ao,
constrangimento enorme, sofrimento sem conla, a justificar — ai sim —
o seu pedido de indenizagao de dano moral, a Ihe servlr de lenilivo para o
malsofrido."
173 Ac votar no julgamenlo do Recurso Especial que reformou o ac6rdao
do TJRJ acima referido, a Min. Nancy Andrighi fezo seguinCe registro:"A
amplitude de que se utilizou o legislador no art. 5", inc. X da CF/88
deixou claro que a expressao 'moral', que qualifica o substantivo dano,
nao se restringe aquilo que e digno ou virtuoso de acordo com as regras da
consciencia social. E possivel a concretizagao do dano moral
independentemente da conotaqao media de moral, posto que a honra
subjetiva tem lermometro prdprio inerenie a cada individuo. [...) For
isso, a sabia doutrina concebeu uma divisao no conceito de
honorabilidade: honra objetiva, a opiniao social, moral, profissional,
religiosa que os outros tem sobre aquele individuo, e honra subjetiva, a
opiniao que o individuo tem de si prdprio. (...) A norma juridica protetora
da honra alcanqa as dores internas." (STJ, REsp 270730/RJ, Rel. Min.
Nacy Andrighi, DJU 07.05.2001). Vejam-se, aincla, STJ, REsp
230268/SP, Rel. Min. Antonio de Padua Ribeiro, DJU 18.06,2001 e STJ,
REsp 448604/RJ, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJU 25.02.2004.

US
 A qualificagao de fatos a partir de elementos juridicos
tambem podera ensejar aiguma discussao. A Constituigao
afirma que, salvo na hipotese de segredo de jiistiga, os atos
processuais sac pubiicos'^"'. Isso significa que questoes dis-
cutidas no ambito de processes judiciais podem ser livre-
mente divulgadas pela imprensa? Esse tem sido o entendi-
inento no Brasii'^', ao menos na maior parte dos cases, mas
nao foi essa a tese vitoriosa no caso Lebach, julgado em
1973, pelo Tribunal Constitucional alemao'"'. Seria impos-

174 CF: "Alt. 5" - (...) LX - a lei s6 podera rcslriiigir a piiblicidade dos
aios processuais quando a dcfesa da iiuimidade ou o inloresse social o
exigirem".
175 STF, RE 20S685/RJ, Rd. Min. Ellen Grade, DJU 22.08.2003:
"Direito a informagao(CF, art. 220). Dano moral. A simples reprodugio,
pela imprensa, de acusa^ao de man iiso de verbas piiblicas, pratica de
nepotismo e iralico de influencia, objeto de representa^ao dcvidamente
formiilada peraiue o TST por ferievagao de sindicatos, nao consiiUii abuso
de direito. Dano moral indcvido. RE conhccido e provido." No mesmo
senlido, v. STF, AO 770/AM,Rd. Min. llmar Galvao, D/U 09.05.2003.
176 Em linbas gerais, tratava-se de decidir sc um canal de teievisao
poderia exibir documeiUfirio sobre um homicidio que bavia abaiado a
opiniao publica alema aigiins anos antes, conhedclo como "o assasslnalo
de soldados de Lebach". A questao foi suscitada por um dos condenados,
entao em fase final de cumprimcnto de pena, sob o fundamento de que a
veiciila^ao do programa atingiria a sua honra e, sobretudo, configuraria
s&rio obstaculo ao seu processo de ressocializa^ao. A priineira instancia e
0 tribunal revisor negaram o peclido de iiminar formulado pdo autor, que
pretendia obstar a exiblqao. 0 fundamento adotado foi o de que o
envolvimcnto no fato delituoso o lornara um personagcm da historia
alema recente, o que conferia ii divulga^^ao do epis6dio interesse publico
inegavel, prevalente inclusive sobre a legitima pretensao de
ressocializa(;ao. Diante di.sso, o autor interpos recurso constitucional
{Verfassungsbeschwerde) perante o Tribunal Constitucional, alegando,
em smtese, viola^ao ao principio da dignidade da pessoa humana, que
abrigaria em seu conteudo o direito il reinsergao social. Ap6s proceder d
oiliva de represcntantes do canal de teievisao interessado,da comunidade

119
si'vel, por obvio, examinar aqui a relevancia das indmeras
circunstancias de fato que podem ocorrer nos diferentes
conflitos envolvendo valores ou opgoes politicas e nem 6
esse o proposito deste estudo. E bem de ver que um dos
objetivos que se pretende alcangar com a construgao de
parametros especi'ficos, sobre o que se tratara na terceira
parte deste trabalho, e exatamente tabular os elementos de
fato relevantes que com maior frequencia estao presentes
nos diferentes tipos de conflito dessa natureza.0exame da
jurisprudencia sera especialmente litil nesse particular.

b) Repercussoes dos fatos sobre os enunciados norma-

tivos

Ha ainda duas observagoes a fazer sobre esta segunda

fase da ponderagao. A experiencia indica que as circunstan
cias de fato podem repercutir de duas formas distintas so
bre as solugoes indicadas pelos grupos de elementos nor-
mativos identificados ao fim da primeira fase, descrita aci-
ma. Bm primeiro lugar, os fatos podem atribuir um peso
maior ou menor a alguma delas. Assim, em um confronto
entre as duas solugoes — publicar ou nao mat^ria jornah's-
tica sobre a rede de amigos de um deputado federal —,o
fato de se tratar de materia envolvendo um deputado fede
ral atribuiria maior peso, nesse caso, ao grupo de enuncia
dos normativos que sugere a publicagao da matSria.
Ha outras circunstancias de fato, porem, que nao atri-

editorial alema, de especialistas nos diversos ramos do conhecimenlo

pertinentes, do Governo Federal e do Estado da Federa^ao onde o
condenado haveria de se reintegrar, o Tribunal reformou o entendimento
dos juizos anteriores, concedendo a liminar para impedir a veicula?ao do
programa, caso houvesse men^o expressa ao interessado.

120
buem propriamente um peso maior ou menor a determina-
da solugao; diversamente, elas sac responsaveis por infor-
mar o grau de restrigao que a escolha de cada uma das
solugoes possiveis pode impor sobre as demais naquele
case concrete. Essa informagao seri da maior utilidade para
o interprete: se a realiza^ao pratica de uma das solugoes
importar uma restrigao insignificante ao que as demais pos-
tulam, OS enunciados normativos correspondentes a essa
primeira solugao terao um peso refor^ado no case concre
te. O chamado case "Gloria Trevi", decidido pelo Supre
mo Tribunal Federal, ilustra essa esp^cie de situagao.
A cantora Gloria Trevi, ao descobrir-se grSvida na pri-
sao, acusou de estupro os policiais que trabalhavam na car-
ceragem. Quando do nascimento da crianga, os acusados
apresentaram seus padroes de DNA e solicitaram que fosse
realizado o exame na crianga, de mode que a veracidade
das acusagoes formuladas pela mae pudesse ser submetida
a prova. A questao acabou sendo decidida pelo STF, que, a
despeito da oposigao da mae, deferiu o pedido. A decisao
do Supremo Tribunal Federal levou em conta especialmen-
te a possibilidade de realizar o exame com o material da
placenta, o que nao importaria qualquer restrigao impor-
tante a integridade fisica da mae ou da crianga'".
Note-se que o dado fStico em questao — a circunstan-
cia de ser possivel realizar o exame de DNA a partir de
material da placenta — nao confere maior importancia a
honra dos policiais. Ele simplesmente revela que o atendi-
mento dessa pretensao no caso nao causa qualquer restri
gao relevante ao outro elemento em disputa, a saber: a in
tegridade fisica da mae e, sobretudo, da crianga. Por outro
lado, a adogao de uma norma que vedasse a realizagao do

177 STF, RCL 2040/DF, Rel. Min. N6ri da Silveira, DJU 27.06.2003.

121
teste impediria a comprovagao da falsidade da acusagao,
meio pelo qual se poderia restaurar a honra e o bom nome
dos acusados.
A ultima observagao importante sobre esta segunda
fase do processo ponderativo guarda reiagao com o quo se
acaba de registrar acerca do grau de restri^ao qiie a ado^ao
de cada uma das solugoes apuradas na primeira fase impoe
as demais. Muito frequentemente havcra difcrentes mcios
fisicos de realizar, com mais ou menos intensidade, cada
um dos conjuntos normativos em conflito. E cada uma des-
sas difcrentes possibilidades produzira urn equilibrio dife-
renciado entre os enunciados em tensao. Explica-sc melhor
com urn exemplo.
Imagine-se que um individuo qualquer, portador de
epilepsia, estivesse assistindo a uma sessao do piendrio do
Senado Federal e sofresse uma grave crise, neccssitando de
cuidados medicos. A imprensa pretende divulgar o ocorri-
do c o individuo deseja impedir a divulgagao, alegando a
protegao de sua intimidade. Na realidade, nao existem ape-
nas as opgoes de divulgar e ndo divulgar o ocorrido. Dentro
da solugao que autoriza a divulgagao, ha diversas possibili
dades: [i) a historia pode ser descrita sem referencia ao
nome da pessoa e sem imagens que possam identifica-la,
[ii) a historia pode referir o nome do individuo, mas sem a
utilizagao de imagens, e (iii) por fim, a empresa de comu-
nicagao pode contar a historia referindo o nome do envol-
vido e ilustrando com imagens.
Nesta segunda fase, e sempre que isso seja possivel, o
int^rprete devera cogitar de todas as possibilidades faticas
por meio das quais as diferentes soiugoes indicadas pelos
grupos normativos da primeira fase podem ser realizadas,
desde a que atende mais amplamente as suas pretensoes,
ate a que as restringe de forma importante, na linha exem-
plificada acima. Cada uma dessas solugdes, na verdade,
122
corresponde a uma norma possi'vel, isto e, a lama possibili-
dade normativa a ser extraida do conjunto de enunciados
pertinentes no caso. Esses dados de fato permitirao ao in-
t6rprete apurar se existe alguma possibilidade fatica de
atender a todas as soluQoes em um nfvel otimo e, em qual-
quer caso, servirao de importante subsidio para a ultima
etapa da ponderagao, como se vera adiante, especialmente
para a reallzagao, quando viavel, da concordancia pratica.

V.3. Terceira etapa: decisao

Identificados todos os elementos pertinentes — nor-

mativos e faticos — chega-se afmal a fase de decisao. E
nesta etapa que se estard examinando conjuntamente os
diferentes grupos de enunciados, a repercussao dos fatos
sobre eles e as diferentes normas que podem ser construi-
das, tudo a fim de apurar os pesos que devem ser atribuidos
aos diversos elementos em disputa"®. Diante da distribui-
gao de pesos — e esse o diferencial da ponderagao — serd

178 Lembre-se, como j5 se referiu, que as irSs fases propostas para o

processo ponderativo nao sao estanques on incomunicaveis. Acontece
aqui, como em toda atividade hermeneutica, o movimento de ir e vir (o
cfrculohermeneutico) entre as diferentes premissas, faticas e normativas,
e as possiveis conclusoes, at^ que se chegue d solugao final. Em todo caso,
a necessidade dc fundamenta^ao posterior impoe a ordenagao do
raciodnio. V. LARENZ, Karl. Metodalogia da ciencia do direito, 1969, p.
371 e ss.; GRAU, Eros Roberto. Etisaio e discuTso sobre a interpretagdo e
aplicagdo do direito, 2002, p. 31; CLEVE, CiSmerson Merlin e FREIRE,
Alexandre Reis Siqueira. "Algumas notas sobre colisao de direitos
fundamentals". In: GRAU, Eros Roberto e CUNHA,Sergio Servulo da
(orgajiizadoresJ. Estiidos de direito constitiicional em homenagem aJosi
Afonso da Silva, 2003, p. 234 e ss.; e CAMARGO, Margarida Maria
Lacombe. HermeriSiitica eargumentagdo, 2001, p. 50 ess..

123
0 momento de definir se 6 possi'vel conciliar os diferentes
elementos normativos ou se algum deles deve preponderar
e, afinal, qua! a norma que dara solugao ao caso.
A despeito da formuiagao quase singela, esta e sem du-
vida a fase mais complexa de toda a operagao. Na verdade,
as questoes que se colocam aqui sao varias. Que peso deve
ser atribui'do a cada elemento normative? For que uns rece-
berao um peso maior que outros? For qua! razao uma solu-
gao indicada por determinados elementos normativos deve
prevalecer sobre outra? A tecnica da ponderagao nao ofere-
ce respostas definitivas para essas perguntas"^. Em si mes-
ma, a ponderagao e apenas uma tecnica instrumental, vazia
de conteudo. E bem de ver que essa limitagao nao retira o
valor de aprimorar-se a tecnica da ponderagao propriamen-
te dita. A organizagao do racioci'nio ponderativo facilita o
processo decisdrio, torna visiveis os elementos que partici-
pam desse processo e, por isso mesmo, permite o controle
da decisao era melhores condigSes.
Ou seja: as etapas de exame ja descritas sao liteis para
conduzir o raciocmio e ordenar a argumentagao, mas a ver
dade d que elas nao fornecem parametros para fundamen-
tar uma escolha diante dos elementos em colisao. A cons-
trugao de parametros que auxiliem o interprete nesse pon-
to e absolutamente necessaria: esse e o objeto da terceira
parte deste estudo. Pordm, antes de ingressar na discussao

179 ALEXY, Robert- On Balancing and Subsumption. A Structural

Companion, Ratio Juris, vol. 16, n° 4, 2003, pp. 439 e 448: "Of course,
such judgments presuppose standards that are not themselves to be
found in the Law of Balancing. (...] Neither the Subsumption Formula
nor the Weight Formula contributes anything directly to the justification
of the content of these premisses. To this extent both are completely
formal. But this cannot diminish the value of identifying the kind and the
form of the premisses which are necessary in order to justify the result."

124
dos parametros propriamente jundicos, e possivel anotar
tres diretrizes gerais que nao s6 podem como devem orien-
tar a atividade do interprete nesse momento decisorio.
Em primeiro lugar, o interprete deve estar comprome-
tido com a capacidade de universalizagao tanto dos funda-
mentos empregados no processo, como da decisao propria
mente dita. Em segundo lugar, e como ja referido, os esfor-
50s do apiicador nesta fase devem ter por meta a concor-
dancia pratica dos enunclados normativos em conflito. Por
fim, uma terceira questao que nao pode ser negligenciada
nesta fase, quando ela envolva direitos fundamentals, diz
respeito ao nucleo dos direitos e o limite que ele representa
k ponderagao. Explica-se melhor cada um desses elemen-
tos.

a)Pretensdo de universalidade

Para que o discurso em geral, e 0 discurso juridico em

particular, possa ser considerado minimamente racional,
ele deve atender a um conjunto bastante amplo de exigen-
cias logicas'®"^. Nao se vai cuidar aqui desse tema, como ja
sublinhado, mesmo porque ele demandaria um estudo ex-
clusivo. Entretanto, dentre essas exigencias, uma se desta-
ca de forma particular e merece algumas notas; trata-se
justamente da pretensao de universalidade'®'.

180 V. sobre 0 tema ALEXY, Robert. Teoria da argumentagao juridica,

2001; PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989; e MAfA,
Antonio Cavalcanti e SOUZA NETO,CUudio Pereira de."Os prindpios
de direito e as perspeclivas de Perelman, Dworkin e Alexy". !n:
PEIXINHO, Manoe! Messias. Os prindpios da Constituigdo de 1988,
2001, pp. 57 a 99,
181 Como ji se registrou antes, 0 objetivo deste estudo nao 6 expor as
diferentes questoes debatidas peios ledricos da argumentagao, mas
apresentar uma proposta operacional de organiza^ao da tdcnica da
ponderagao e de parametros que possam servir-lhe de balizamento. Por

125
 Com a expressao pretensdo de universalidade quer-se
significar, na verdade, duas necessidades distintas: uma re-
lacionada com a argumentagao jundica propriamente dita e
outra com a decisao final do interprete. Em primeiro iugar,
espera-se do interprete jurfdlco que eie empregue uma ar-
gumentagao universal, assim entendida aquela aceitavel de
forma geral dentro da sociedade e do sistema juridico no
qual ela esta inserida e racionalmente compreensivel por
todos'®^. Vale dizer: o aplicador do direito, sobretudo o

essa razao, apenas a exigencia da universalidade serd abordada de forma

espedfica.
182 A exigencia pode ser associada ao conceilo geral de razao pi'iblica de
John Rawls- E hem de ver que ao tratar da razao pi'iblica o autor
desenvolve diversas outras discussoes, afora a mencionada no texio. Para
OS fins deste estudo, basta registrar que, embora a propriedade do uso da
razao publica em outras relagoes dentro da sociedade possa ser discutida,
apenas essa especie de razao deve ser admitida na fundainenta^ao das
decisoes judiciais. RAWLS, John. Liberalismo politico, 1992, pp. 204,
205 e 207: "No todas las razones son razones piiblicas, pues existen las
razones no piiblicas de las Igiesias, universidades y de otras muchas
asociaciones en la sociedad civil. (...) La razon publica es caracteristica de
un pueblo democratica: es la razon de sus ciudadanos, de aquellos que
comparten la calidad de ciudadania en pie de igualdad. (...) Outra
caracteristica de la razon publica es que sus limites no se aplican a nuestras
deliberaciones y reflexiones personales sobre las cuestiones politicas, o al
razonamiento acerca de ellas por miembros de asociaciones tales como las
Igiesias y las universidades, todo lo cual forma parte imporlante del
trasfondo cultural. Esta claro que en esto pueden desempenar un papel
apropiado las consideraciones religiosas, filosbficas y morales de muchas
clases- Pero el ideal de la razbn piiblica se aplica a los ciudadanos cuando
empreenden la defensa politica de algiin asunto en el foro piiblico. (...) Se
apbca tambien, de manera especial, al Poder Judicial y, sobre todo, a la
Suprema Corte, en una democracia constitutional donde exisie la
revision judicial en todas las instancias.". Para Rawls, tendo em conta sua
leoria da justi^a, o espa^o da razao publica estd relacionado
principalmente com o reconhecimento de determinados direitos e
liberdades aos indivfduos em cardter prioritdrio e com a existencia de

126
magistrado, nao pode valer-se de argumentos ou razoes que
apenas fagam sentido para um grupo, e nao para a totalida-
de das pessoas'®^
Imagine-se um exemplo: uma nova seita mi'stica susten-
ta que as pedras e minerios nao devem ser retirados de seus
iocais de origem na natureza, sob pena de todo o universe
desintegrar-se. Imagine-se, ainda, que uma companhia mi-
neradora ingressa em jui'zo disputando o direlto de explora-
gao de uma mina de cobre com outra empresa. Por eviden-
te, o juiz nao podera adotar validamente, como um dos
fundamentos de sua decisao, quaiquer que seja ela, a con-
cepgao mi'stica acerca dos minerios descrita acima. Por essa
mesma razao, um magistrado ateu nao pode fundamentar
suas decisoes a partir de sua propria concepgao materialista
do universe, assim como um religiose nao pode impor aos
jurisdicionados sua crenga como razao de decidir. Em

meios apropriados para que todos possam desenvolver suas liberdades e

oportunidades basicas. V. RAWLS, John. Liberalisino politico, 1992, p.
213 e ss.. Sobre o conceito correiato de espago publico e suas diferentes
concepgoes, v. TORRES, Ricardo Lobo. O espagopttblico e os interpretes
da Constituigdo, Revista de Direito da Procuradoria GeraJ do Estado do
Rio de Janeiro n" 50, 1997, pp. 92 a 110.
183 Essa preocupa^ao § manifestadapor vSriosautores. ParaPereiman, a
racionalidade e objetividade do discurso dependem de os argumentos
serem aceitaveis e convincentes para a audiencia que, no caso do jurista,
nao e a audiencia universal prbpria da filosofia, mas aquela vinculada a
uma comunidade social especifica (PERELMAN, Logique jurldique.
Nouvelle rhetorique, 1976). Na mesma linha, FECZENIK, Aleksander.
Oh Law and Reason, 1989, p. 189: "What matters For rationality is not
actual consensus but acceptability within the relevant group of people,
that is, 'audience', colleagues, peers, etc. Tliese persons accept p or at
least agree that p is acceptable according to the standards they accept; p
is acceptable to a person."; CAMARGO, Margarida Maria Lacombe.
Henneneuticaeargumerttagdo, 2001, p. 220 ess.; eTORRE,Maximo La.
Theories ofLegalArgumentation and Concepts ofLaw.AnApproximation,
Ratio Juris, vol. 14, n° 4, 2002, p. 384 e ss..

127
suma: as pessoas tern ampla liberdade de convicgao e prati-
ca religiosa e filosofica — o que e, afinal, um precioso bem
protegido por praticamente todas as Constituigoes con-
temporaneas ocidentais'^'' —,mas razoes exclusivas de gru-
pos sociais parciais nao podem fundamentar decisoes que
devem justificar-se no espago publico'^^.
Essa exigencia sera mais facilmente atendida quando o
interprete esteja lidando com argumentos predominante-
mente jun'dicos, derivados de enunciados normativos. E
isso por duas razoes. Em primeiro lugar, porque se presume
que o conteudo dos enunciados compartilhe de uma racio-
nalidade comum a todos'^®. E, em segundo lugar, porque o
argumento em si da imperatividade prbpria aos dispositivos
juridicos e um elemento da racionalidade geral em um Es-
tado de direito, especialmente em se tratando de um siste-
ma romano-germanico. Dito de outra forma, as pessoas es-
tao de acordo com a regra geral de que os enunciados nor
mativos sao obrigatdrios e vinculantes e, por isso, devem
ser obedecidos.

184 Razoes proprias dos diferentes grupos religiosos ovi filosoficos serao
levadas em conta quando se traie exalamente de proteger a liberdade de
crenqa e convicqao. A rigor, por(5m, o Fiindamenio de qualquer decisao
nesse sentido sera a propria liberdade de crenqa e convicqao em si, e nao
0 conteudo de cada crenqa em particular. E a liberdade de crenqa e
convicqao € por certo um elemento comum i racionalidade geral, ao
menos nas democracias ocidentais. Veja-se sobre o tema SOUZA NETO,
Claudio Pereira de. Teoria constitucional e democracia deliberativa, 2004
(ainda mimeografada).
185 E evidente que,como em todas as demais circunstancias, o raciocmio
do interprete serS influenciado por suas concepqoes filosbficas,
ideologicas e religiosas. O controls do discurso, porbm, b o meio
disponivel de obter-se a neutralidade possfvel.
186 £ certo que nos sistemas que admitem o controle de
constitucionalidade das leis e atos do Poder Piiblico essa presunqao e
relativa.

128
 A exigencia de universalidade serS mais sensivel quan-
do se trate de seiecionar fatos, apreciar sua relevancia e
escolher os enunciados normativos em cada hipotese. A
selegao inidal dos enunciados pertinentes e dos fatos que
devem ser considerados sao operagoes preliminares de di-
ftcil controle, determinadas, no mais das vezes, pela forma
como o interprete compreende a prdpria realidade, que
pode variar em fungao de sua pre-compreensao do tema'®^
A atribuicao de relevancia aos fatos, como ja se viu, poderS
depender de avaliagoes nao apenas juridicas, mas tamb^m
— e principalmente — cuiturais, e por isso mesmo hi o
risco de opinioes pessoais nao justificdveis publicamente
dominarem o processo. Sobretudo nesses mementos, por-
tanto, o raciocmio desenvolvido pelo interprete deve utili-
zar categorias comuns a todos e, nesse sentido, ser univer
sal, de modo a ser compreendido racionalmente por todos
dentro de um determinado sistema juridico'®®.

187 V. GRAU, Eros Roberto. Ettsaio e disatrso sobre a interpretagao e

aplicagaododireito, 2002, p. 27:"Como a interpretagao abrange tamb^m
OS fatos, o interprete os reconforma, de modo que podemos dizer que o
direito insiitui a sua prdpria realidade. Dai a iniporlancia do relate dos
fates f= narrativa dos fatos a serem considerados pelo interprete) para a
interpretagao. Pois i cerio que os fatos nao sao, fora de seu relate (isto 6,
fora do relato a que correspondem), o que sao. O que desejo afirmar 6 a
fragilidade do compromisso entre o relato e seu objeto, entre o relato e o
relatado. Esse compromisso €, antes de mais nada, comprometido em
razao [1} de jamais descrevermos a realidade; o que descrevemos 6 o
nosso modo de ver a realidade. Alem de nao descrevermos a realidade,
porem o nosso modo de ver a realidade, (2a) essa mesma realidade
determina o nosso pensamento e,[2b) ao descrevermos a realidade, nossa
descri^ao da realidade ser3 determinada (i) pela nossa pr6-compreensao
dela (= da realidade) e (ii] pelo lugar que ocupamos ao descrever a
realidade(= nosso lugar no mundo e lugar desde o qua! pensamos)."
188 Isso nao significa que todos deverao concordar com o interprete, jS
que outros argumentos igualmente universais podem ser relevantes e

129
 0 segundo sentido da pretensao de universalidade en-
volve a decisao formulada pelo interprete e pode ser des-
crita de forma simples. A solugao a que chega o interprete
deve poder ser generalizada para todas as outras situagoes
semelhantes ou equiparaveis'®® e, para isso, deve ser sub-

conduzir a conclusoes diversas. Veja-se sobre o tema AARNIO,Aulis. La

tesis de la unica respuesta correcta y el principio regulative del
razonamiento jurldico, Revista Doxa n" 8, 1990, pp. 23 a 38. Embora o
autor reconhe^a que muitas vezes ^ impossivel apurar uma resposta linica
correta, ele propoe a seguinte diretriz para a ax^imentacao juridica [p.
37): "En la decisidn de un caso dificil se debe tratar de alcanzar una
solucion tal y una justificacidn tal que la mayoria de ios miembros
racionalmente pensantes de la comunidad juridica pueda aceptar esa
solucion y esa justificacidn.",
189 ALEXY, Robert. Teoria da argumentaqdo juridica, 2001, pp. 186,
187 e 197: "As regras que definem o discurso prStico racional sao de
diferentes tipos. (...) A validade do primeiro grupo de regras 6 uma
condi^ao prdvia da possibilidade de toda comunica^ao lingiiistica qiic da
origem a qualquer questao sobre a verdade ou a correqao:(1.1) Nenhum
oradorpodesecontradizer.(1.2) Todo orador apenas pode afirmar aquilo
em que crS. (1.3) Todo orador que aplique um predicado F a um objeto
tern de estar preparado para aplicar F a todo outro objeto que seja
semelhante a a em todos os aspectos importantes. (1.4) Diferentes
oradores nao podem usar a mesma expressao com diferentes signiPicados.
(...) Quem fizer uma afirmagao normativa que pressuponha uma regra
com certas conseqiiencias para a satisfagao dos interesses de outras
pessoas deve ser capaz de aceitar essas conseqiiencias, mesmo na situagao
hipotetica em que esteja na situa^ao dessas pessoas."; e PECZENIK,
Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 191 e ss.. Em sentido diverse,
GUASTINl, Riccardo. Distinguendo. Studi de teoria e metateoria del
diritto, 1996, p. 145:"L'operazionedi bilanciamentodei principi si fonda
dunque su una peculiare interpretazione dei principi di cui si trattta,
noncue su un soggettivo giudizio di valore (un giudizio in termini di
'giustizia') del giudice. Cosl facendo, il giudice sovrappone una
vaiutazione sua propria alia valutazione deU'autorit^ normativa(m questo
caso, I'autorita costituente). Inoltre, il conflitto non k risoito stabilmente,
una volta per tutte. facendo senz'altro prevalere uno dei due principi

130
metida ao teste da universalizagao: e possivel e adequado
aplicar a decisao a que se chegou a todos os casos similares?
Essa exigencia decorre naturalmente do dever de isono-
mia aplicado a prestagao da jurisdigao'®®, pelo qual todos
aqueles que se encontrem em situagao equivalente devem
receber a mesma resposta do Poder Judiciario^®'. Alem dis-

confliggenti sull'altro (como accadrebbe invece se si adottasse il criterio

'lex spedalis'); ogni soluzione del conflitto vale solo per il caso concreto,
e resta pertanto imprevedibile la soluzione dello stesso conflitto in casi
futuri." A posi^ao de Guastini parece decorrer da importancia essencial
atribuida pelo autor ^is caracteristicas de cada caso concreto para a solugao
da pondera^ao. Embora essas caracteristicas sejam realmente da maior
importancia, isso nao significa (e seria irreal afirma-lo) que inexistam
casos equiparSveis ou semelhantes, aos quais, por urn imperative de
isonomia, deva-se aplicar a mesma soluqao. Para uma critica i posi^ao de
Guastini, v. MORESO, Jos6 Juan. "Conflictos entre principios
constitucionales". In: CARBONELL, Miguel [organizador).
Neoconstiiucionalis7no(s), 2003, p. 100 ess..
190 Sobre o tema, vejam-se, dentre muitos outros: DANTAS,SanTiago.
"Igualdade perante a lei e due process of law". In: Problemas de direito
piihlico, 1953; FAGUNDES, M. Seabra. O prindpio constitiicional da
igualdade perante aleieo Poder Legislative, Revista dos Tribunals n° 235,
1995, p. 3; MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Conteudo jiiridico do
prindpio da igualdade, 1993; BARROSO, Luis Roberto. "A igualdade
perante a lei". In: Teinas atiiais do direito brasileiro, 1987 e, do mesmo
autor, Interpretagdo e aplicagdo da Cortstituipdo, 2003, p. 230 e ss.;
CASTRO, Carlos Roberto de Siqueira. O prindpio da isonomia e a
igualdade da mulher no direito constitudonal, 1983. A construgao do
sentido da clausula constitucional et^ualicy under the law e um dos mais
recorrentes temas do direito constitucional norte-amerlcano. Vejam-se,
por todos, TRIBE, Laurence. American Cotistitutitional Law, 1988, e
NOWAK, ROTUNDA e YOUNG, Constitutional Law, 1986. Entre os
autores Portugueses, v. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito
constitucional e teoria da Constituigdo, 1998, p. 1160 ess..
191 STF, Mandado de Injungao n'^ 58, Rel. Min. Celso de Mello, Revista
de Direito Administrativo n" 183, p. 143:"Esse prindpio [o da isonomia]
— cuja observancia vincula, incondicionalmente, todas as manifestagoes

131
so, assim como se passa com a amplia^ao de uma imagem
qualquer, ao se formular como regra geral a solugao apura-
da para um determinado caso, sera mais facil visualizar
eventuais distorgoes ou vi'cios nela contidos'®^.
Vaie dizer: alem de empregar argumentos que possam
transitar livremente no espago publico, e que fagam senti-
do para todos os indivfduos independentemente de suas
convicgoes individuais, a decisao proposta ao fim da ponde-
ragao deve poder ser validamente universalizada para os
demais casos equiparaveis'^^. Embora essas diretrizes logi-
cas nao fornegam ao interprete criterios materials para
oriental" suas decisoes, elas funcionam como controlcs nes-
sa fase decisoria.

do Poder Publico — dcve ser considerado, em sua precipua fungao de

obstar discrimina^oes e de extinguir privii^gios (RDA, 55/114], sob
duplo aspecto: a] o da igualdade na lei; b) o da igualdade perante a lei. A
igualdadc na lei — quo opera uma fase de generaiidade puramente
abstrata — constitui exigencia destinada ao legislador que, no processo de
sua formagao, nela nao podera incluir fatores de discriminagao,
responsdveis pela ruplura da ordem isonomica. A igualdade perante a lei,
contudo, pressupondo lei ja elaborada, traduz imposi^ao destinada aos
demais poderes estatais, que, na aplicagao da norma legal, nao poderao
subordind-la a criterios que ensejem tratamento seletivo ou
discriminatorio".
192 V. ATIENZA,Manue], Lasrazonesdeldereclto. Sobrelajiisttficacion
de las decisioues judiciales, Revista Isonomia n" 1, 2004, p. 51 e ss..
193 PECZENIK, Aleksander. T/ie Sasif o/Ltfgfl//iuti/icfliio«, 1983, p.
63: "Whenever one reinterprets or ranks norms which are nrima facie
colliding with each other, one should do so in a mamier which one can
repeatedly use when confronted with similar collisions between other
norms. One requires especially strong reasons to justify a reinierpretation
or a priority order applied ad hoc, that is, only in the case under
consideration." (grifos no original)

132
b) Busca da concordancia prdtica

O objetivo final do processo de pondera^ao sera sempre

alcangar a concordancia pratica dos enunciados em tensao,
isto e, sua harmonizagao reci'proca de modo que nenhum de
les tenha sua incidencia totalmente exclufda na hipotese'®''.
Para isso, a concordancia pratica, na qualidade de diretriz
metodologica, pode valer-se de todo o arsenal hermeneutico
disponfvel: os eiementos classicos de interpretagao, a equi-
dade, a proporcionalidade'^^, as tecnicas modernas de inter-

194 A concordancia pratica 6, por certo, uma das exigencias da coerencia

no processo de justifica^ao juridica. Sobre a nojao de coerencia, v.
PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 158 e ss.. Sobre
a concordSncia pratica propriamente; HESSE, Konrad. Eiementos de
direito constitiicional da Repfiblica Federal daAlemanha, 1998, pp. 66 e
67: "Em conexiio estreita com isso esta o principio da concorddncia
prdtica; bens jiiridicos protegidos jurfdico-constitucionalmente devem,
na resolii?ao do problema, ser coordenados um ao outro de tal modo que
cada um deles ganhe realidade. Onde nascem colisoes nao deve, em
'ponderacao de bens' precipitada ou ate 'ponderagao de valor' abstrata,
um ser realizado ^ custa do outro. Antes, o principio da unidade da
Constituigao poe a tarefa de uma otimizagao: a ambos os bens devem ser
tragados limites, para que ambos possam chegar a eficacia 6lima. Os
tragamentos dos limites devem, por conseguinte, no respective caso
concrete ser proporcionais; eles nao devem ir mais al6m do que ^
necessirio para produzir a concordancia de ambos os bens jurldicos."
(grifo no original). Oconceitodeintegridade. desenvolvidopor Dworkin,
pode ser visualizado como uma especie de coerencia mdxima:
DWORKIN,Ronald. O imperio do direito, 1999, p. 294:"O direito como
integridade, entao, exige que um Juiz ponha d prova sua interpretagao de
qualquer parte da vasta rede de estruturas e dedsoes politicas de sua
comunidade, perguntando-se se eia poderia fazer parte de uma teoria
coerentc que justificasse essa rede como um todo."
195 Note-se que embora concordancia prStica e proporcionalidade nao
se confundam (como registra AVILA, Humberto. Teoria dos princlpios,
2003, pp. 88 e 89 e 104 a 116), os tres testes da proporcionalidade
(adequagao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito) podem

133
pretagao constitucional'^® etc. A questao, porem, nem sem-
pre 6 simples e merece alguns comentarios.
Como descrito no ini'cio deste estudo, os conflitos nor-
mativos que exigem ponderagao sac aqueles que retletem
tensoes entre valores e/ou opgoes politlco-ideologicas e,
muito frequentemente, os enunciados envolvidos nessas
disputas tem a estrutura de principios'®'. Essa conjugagao

ser uleis cventualniente na opera^ao de tentar obter a concordancia

pratica. Com efeilo, ao verifirar se uma norma possivel e capaz de atender
aos efeitos pretendidos pelos diferentes enunciados em dispula, faz-se
um juizo de adequagao. A eliminagao de uma solugao em favor de outra
pelo fato de a primeira restringir excessiva e desnecessariamente algum
dos enunciados envolve de forma evidente uma avaliaqao acerca da
necessidade das providencias. A proporcionalidade em sentido estrito, a
rigor, permeia nao apenas esta terceira etapa da ponderagao, mas toda ela,
]'& que 0 prop6sito aqui € exatamente racionalizar o processo de atribui?ao
de pesos aos diferentes elementos em conflito.
190 Sobre algumas idcnicas proprias da interpreta?ao constitucional, v.
MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdigdo constUucioiial, 1998; do mesmo
autor, Diraitos fimdamantais e concrole de coiislitucionaiidade, \ 998; e
BARROSO, Luis Roberto. Interpretagao e aplicagdo da Constituigdo,
2003.
197 Quando um aparente conflito normativo envolve valores em um
nlvel mais abstrato hd ainda a questao filosofica de deiinear o sentido de
tais valores. O ponto ^ sublinhado por Ronald Dworkin ao tratar do
conflito entre liberdade e igualdade. Para o autor, e possivel conciliar
esses dois valores uma vez que se lenha uma adequada compreensao
deles. V. DWORKIN, Ronald. Do Values Conflici? A Hedgehog's
Approach, Amona Law Review n° 43, 2001, pp. 255 e 256: "We need
philosophical analysis to tell us what liberty and equality really are, not
what they are widely supposed to be. (...) Liberty and equality arc not
natural kinds, like gold and dogs, but values, and we cannot understand a
value unless we understand why it is important that we respect or seek
out that value, unless we understand what is good about it. (...) We have
established something important: so far as the famous and celebrated
conflict between liberty and equality depends on adopting the flat
conceptions of these two virtues, it is a fake conflict."

134
de elementos resulta freqiientemente em um conflito par-
cial, isto e, que nao confronta de forma radical os enuncia-
dos a ponto de a realizagao de um importar a nao incidencia
do outro'^^. Explica-se melhor.
Os princfpios, e a questao sera examinada mais detida-
mente adiante, descrevem em geral um conjunto de efeitos
que pretendem ver realizados no mundo dos fatos, sendo
que cada um deles pode justificar condutas diversas. Nesse
contexto, em um caso concreto, a disputa entre enunciados
que apresentem a estrutura de principios dificilmente con
fronta todos esses efeitos e condutas ao mesmo tempo. O
mais comum e que ocorram oposigoes parciais entre deter-
minados efeitos ou condutas, de modo que a coiisao afeta,
na prStica, apenas algumas manifestagoes de sentido dos
enunciados'^®. E para visualizar os aspectos realmente afe-

198 Um exemplo simples ilustra o ponto. Alegando que o rodi'zio de

veiculos, imposto por lei estadual paulista, violava a liberdade de
locomoqao, um individuo impetrou mandado de seguran^a pretendendo
ver reconhecido o direito de circular iivremente com seu vetculo. A
ordem foi concedida em primeiro grau, mas o Tribunal de Justiga
denegou a seguran^a sustentando, dentre outros fundamentos, que "o
'rodfzio' nao acarreta a violagao ao direito de locomo^ao, considerando
que 0 impetraiUe pode cumprir seus compromissos utiiizando-se de
transporte coletivo, de taxis e mesmo de outro veiculo, nos dias do
impedimento."(TJSP, AC 0378855/1-00, Rel. Des. Ribeiro Machado,j.
18.0S.1998)
199 NOVAIS, Jorge Reis. As rescrigdes aos direitos fundamentais nao
expressamente aiUorizadaspela Constituigdo, 2003, pp. 129 e 130;"Com
identico sentido, e necessario, tambem, distinguir entre o direito
principal — aquele que a interpretaqao permite concluir ser o sentido
primario de garantia visado pela norma de direito fundamental,
independentementc da possibUidade da sua perspectiva^.ao escilizada em
cada uma das faculdades ou pretensoes nele contidas — e os direitos
instrumentais, ou seja, os direitos que se destinam a proteger, concretizar,
tomar possivel ou a garantir um exercicio optimizado ou adequado do
direito principal, a afastar os perigos ou ameagas que sobre ele impendem

135
tados pelo conflito e necessario apurar as possibilidades de
realizagao do efeito pretendido pelos diversos grupos de
enunciados normativos e o grau de restrigao que cada uma
dessas possibilidades impoe sobre os diferentes enunciados
envolvidos [como ja se havia afirmado ao tratar da segunda
fase da ponderaqao).
E ceito que apenas conceber essas diferentes possibili
dades nao soluciona o problema; cada uma delas produzira
um grau de restrigao diferenciado sobre os elementos em
disputa e de qualquer modo sera preciso decidir qua! delas
deve ser escolhida. De toda sorte, a ideia de concordancia
pratica ja oferece uma diretriz geral para essa escolha, que
pode ser enunciada nos seguintes termos: o interprete deve
escolher a soluqao que produz o melhor equilibrio, impon-
do a menor quantidade de restrigao a maior parte de ele
mentos normativos em discussao.
Embora a diretriz que se acaba de enunciar seja util em
muitos casos, ela enfrenta duas limitaqoes principais que
nao devem ser desconsideradas. Em primeiro lugar, dificil-

ou a reconstmir a situaqao anterior a uma lesao verificada no sen ambito

de protecgao ou, na impossibilidade dessa reconstru^ao, a compensar o
titular por danos sofridos. (...) Logo, na norma constitudonal do art 24°
('a vida humana e inviolavel'), se, para alem dos deveres juridicos
objectivos que dela resultam para o Estado, considerarmos que hi
tambem um 'direito a vida', entao, o direito principal sera o direito de
cada um a ter uma vida. Este direito principal e integrado por um
conjunto de faculdades ou pretensoes como, por exempio, a de nao ver a
sua vida afectada, a de nao ser privado da prdpria vida,'a ter' uma vida em
condigoes minimas de dignidade, a, eventualmente, dispor da prdpria
vida. Qualquer uma destas pretensoes ou direitos especiais enccntra-se,
relativamente ao direito principal, numa relagao de especialidade, de
concretizagao ou de conformagao, pelo que podemos dizer constitulrem,
cada um deles, elementos integrantes do proprio direito principal, mas
que, simultaneamente, podem ser considerados autonomamenie como
direitos fundamentais."

136
mente serS possfvel, no mundo real, conceber uma formula
que restrinja igualmente todos os enunciados em disputa,
mesmo porque inexiste um instrumento de medida capaz
de verificar se ha ou nao "igualdade" de restrigao em rela-
gao a todos os elementos normativos. Em segundo lugar, e
mais importante, alguns elementos normativos poderao ter
maior relevancia em abstrato ou em concrete do que ou-
tros, e sua restrigao, mesmo que pequena,seria ainda assim
inaceitavel.
Retome-se o exemplo descrito no topico anterior do
rapaz epil^ptico que sofre uma crise no plenlrio do Senado
Federal. A imprensa pretende divulgar o ocorrido e surge o
conflito entre a intimidade e a iiberdade de informagao e
de imprensa. Cogitou-se, aquela altura, de vSrias possibili-
dades de solugao do conflito: [i] a proibigao de divulgagao
da historia; (ii) a divulgagao da historia sem mengao ao
nome do rapaz ou uso de qualquer imagem que pudesse
identifica-lo; (iii) a divulgagao contendo apenas a informa-
gao do nome da pessoa; e (iv) a divulgagao com nome e
imagens. Aparentemente, as solugoes que produzem o me-
Ihor equilibrio de restrigoes sao as duas intermediarias, isto
e, aquela que autoriza que a historia seja contada sem a
exposigao do nome ou da imagem do rapaz ou apenas com
a referencia ao nome.
Imagine-se agora o mesmo conflito em tese — intimi
dade versus Iiberdade de informagao e de imprensa — mas
em outra circunstancia. Trata-se de Ministro de Estado que
^ encontrado inconsciente e alcoolizado em uma calgada e
precisa ser internado. As mesmas possibilidades de solugao
descritas acima se apresentam aqui, mas parece evidente
que impedir o meio de comunicagao de identificar a pessoa
em questao nesse caso — embora se trate igualmente de
intimidade — tera um peso totalmente diverse. As circuns-

137
tancias do caso, qualificadas per outros fatores juridicos,
atribuem maior relevancia a alguns dos elementos em ten-
sao. E ha ainda hipoteses em qua os enunciados em conflito
poderao ter uma relevancia diferenciada, mesmo conside-
rados em abstrato: ainda que se pudesse medir uniforme-
mente a restrigao a diferentes enunciados normativos, res-
tringir a integridade fisica de um individuo e per certo di-
ferente de restringir o princi'pio federativo^°°.
A observa^ao que se acaba de fazer presta-se a demons-
trar que a diretriz gera! puramente logica da concordancia
pratica — pela qua! a decisao deve recair sobre a solugao
que produza a menor restrigao possivel sobre a maior parte
dos elementos em conflito — nao pode ser aplicada isola-
damente, mas precisa ser combinada com parametros que
apresentem fundamento normativo^°'; tema da terceira
parte deste estudo.
Ha ainda uma ultima nota a fazer sobre essa questao. A
despeito do que se acaba de afirmar acerca da concordancia
pratica, e necessario reconhecer que havera hipoteses em
que, depois de percorridas as etapas anteriores da pondera-
gao, simplesmente nao sera possivel obter qualquer harmo-
nizagao dos elementos em disputa: um afastarS totalmente
0 oLitro e sera preciso escolher entre eles^"^. A nao inciden-

200 ANDRADE, Jose Carlos Vieira de. direitos fimdamenlais na

Constiniigdo poriuguesa de 1976, 1998, pp. 222 e 223; "o prindpio da
concordancia prStica nao prescrevc propriamente a realiza^ao dptima de
cada um dos vaiores em jogo, em termos matem^ticos. E apenas um
mdtodo e um processo de legitimagao das solu^oes que impoe a
pondera^ao de todos os vaiores constitucionais aplicdveis.(...) O princfpio
da concordancia pratica executa-se, portanto, atraves de um critdrio de
proporcionalidade na distribuigao dos custos do conflito."
201 HESSE, Konrad. Elementos de direito constitucional da Repttblica
Federal da Alemanha, 1998, p. 67.
202 V. ATIEN2A,Manuel. Lasrazonesdelderecho. Sobre la jnstificacidn

138
cia em nenhuma medida de um enunciado valido e perti-
nente em determinado caso, nao afastado por qualquer das
excegoes admitidas pela ordem jundica, constitui uma
quebra de sistema e deve, tanto quanto possfvel, ser evita-
da. De toda sorte, quando se tratar de um resultado inevi-
tavel, o processo de ponderagao continuara a ser uma ferra-
menta importante de ordenagao e fundamentagao da esco-
Iha entre as solugoes propugnadas pelos enunciados confli-
tantes.

c) Construgdo do nucleo essencial dos direitos funda-

mentals

Ainda nesta fase de decisao, uma dltima diretriz a ser

observada pelo interprete diz respeito ao nucleo ou conteu-
do essencial dos direitos fundamentais. Como se sabe, a
ideia de nucleo ou conteudo essencial foi introduzida em
varias constituigoes contemporaneas como uma forma de
proteger os direitos contra a agao do legislador e tamb^m,
de certa forma, do aplicador do direito^°^. Mesmo onde nao

de las decisionesjudiciales, Revista Isonomia n° 1.2004, p.67 e 68. Como

se verS adiante, isso acontece mais freqiientemente com regras.
203 Constituigao Alema, art. 19: "1. Quando, segundo esta Lei
Fundamental, um direito fundamental for restringido por let ou em
virtude de lei, essa lei ser4 aplicada de maneira geral e nao apenas para um
caso particular. Alem disso, a lei deverS especificar o direito fundamental
afetado e o artigo que o preve. 2. Em hipotese nenhuma um direito
fundamental podera ser afetado em sua essencia. 3. Os direitos
fundamentais se aplicarao igualmente as pessoas jurldicas nacionais, na
medida em que a natureza desses direitos o permitir.
Constiiuigao Portuguesa, art. IB; "3. As leis restritivas de direitos,
iiberdades e garantias lem de revestir caracter geral e abstracto e nao
podem ter efeito retroactivo nem diminuir a extensao e o alcance do
conteOdo essencial dos preceitos constitucionais."

139
hi uma previsao formal nesse sentido, como no Brasil, en-
tende-se que os direitos fundamentals nao podem set res-
tringidos (pelo legislador ou pelo juiz) a ponto de se torna-
rem involucres vazios de conteudo, sobretudo em sistemas
onde desfrutem do status de clausulas p^treas^""*.

Constitui^ao Espanhola, art. 53; "1. Los derechos y libertades

reconocidos en el Capitulo segundo del presente Titulo vincuian a todos
los poderes publicos. Solo por ley, que en todo caso deber^ respetar su
contenido esencial, podra regularse el ejercicio de tales derechos y
libertades que se tutelarSn de acuerdo con lo previsto en el articulo 161,
l,aj."
Declaraqao de Direitos da Africa do Sul (Bill of Rights), art. 36: "(1)
The rights in the Bill of Rights may be limited only in terms of law of
general application to the extent that the limitation is reasonable and
justifiable in an open and democratic society based on human dignity,
equality and freedom, talcing into account all relevant factors, including
the nature of the right; the importance of the purpose of the limitation;
the nature and extent of the limitation; the relation between the
limitation and its purpose; and less restrictive means to achieve the
purpose. (2) Except as provided in subsection (1) or in any other
provision of the Constitution, no law may limit any right entrenched in
the Bill of Rights."
Constituiqao do Timor Leste, art. 24: "1. A restrigao dos direitos,
hberdades e garantias s6 pode fazer-se por lei, para salvaguardar outros
direitos ou interesses constitucionalmente protegidos e nos casos
expressamente previstos na Constituiqao. 2. As leis restritivas dos
direitos, hberdades e garantias tern, necessariamente, caracter geral e
abstracto, nao podem diminuir a extensao e o alcance do conteudo
essencial dos dispositivos constitucionais e nao podem ter efeito
retroactivo."
Carta dos Direitos Fundamentais da Uniao Europeia, art. 52: "I:
'Any limitation on the exercise of the rights and freedoms recognised by
this Charter must be provided for by law and respect the essence ofthose
rights and freedoms. Subject to the principle of proportionality,
limitations maybe made only if they are necessary and genuinely meet
objectives of general interest recognised by the Union or the need to
protect the rights and freedoms of others."
204 Como e o caso da Constituigao brasileira de 1988, art. 60, § 4®, IV.

140
 Paralelamente a essa garantia ao nucleo, admite-se cor-
rentemente na pratica juridica que os direitos possam so-
frer conformagoes^®^(mesmo porque o sentido e os contor-
nos precisos dos direitos nao decorrem automaticamente
do texto que os preve^"®] e ate mesmo algum grau de restri-
$ao,tendo em conta conflitos espedficos envolvendo direi
tos entre si ou direitos e enundados que consagram fins
coletivos^°'. Da conjugagao desses dois elementos tem-se a
seguinte condusao: nao se pode admitir que conformagoes
ou restrigdes possam chegar a esvaziar o sentido essencial
dos direitos, que, afinal, formam o conjunto normative de
maior fundamentalidade, tanto axioldgica, quanto norma-
tiva, nos sistemas juridicos contemporaneos. Nesse senti
do, o nucleo deve funcionar como um limite ultimo de
sentido, invulneravel, que sempre devera ser respeitado.

205 Ainda que com fundamento em argumentagoes variadas, como ja se

referiu ao tratar das teorias sobre OS limites imanentes e o
conceptualismo. Para parte dos autores que tratam do assunlo, ao
regulamentar o exerdcio do direito o legislador podera explicitar limites
imanentes, independentemente de expressa previsao constitucional. V.
sobre o assunto STEINMETZ, Wilson Antonio. Colisao de direitos
fundamentals e principio da proporcionalidade, 2001, p. 60 e ss.;
NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fundamentais ndo
expressamente autorizadas pela Canstituigdo, 2003; e SERNA, Pedro e
TOLLER, Fernando. La inierpretacidn constitucional de los derechos
fundamentales — Una altematiua a los conflicios de derechos, 2000.
206 Como ja advertiam, com parcela de raaio, os conceptualistas, para
quern o conceito do direito nao se confunde com o texto que o prevl, mas
depende de uma elaboragao teorica que leve em conta, dentre outros
elementos,a Forma^ao histdrica do direito, seus fins, os demais elementos
do sistema jun'dico etc. Veja-se mais sobre esse assunto no Capftuio III.
207 Como ja se expos no Capitulo III, ser5 bastante dificil distinguir,
antes do fim do processo hermeneutico, o que e conforma^ao e o que €
restri^ao, embora alguns autores considerem a distingao relevante. V.
ANDRADE, Jose Carlos Vieira de. Os direitos fundamentais na
Constituigdoportuguesade 1976, 1998, p. 230ess..

141
 Essa, portanto, ^ a terceira diretriz a ser observada pelo
interprete: a decisao que vier a ser apurada no processo de
ponderagao nao podera violar o nucleo dos direitos funda-
mentais. Ou, em outras palavras, as prerrogativas contidas
no nucleo ou consideradas essenciais ao direito devem ser,
em qualquer caso, respeitadas-°®. Mas a questao realmente
importante aqui e a seguinte; o que afinal, o nucleo de
cada direito fundamental? Onde encontrar a descrigao des-
sas prerrogativas essenciais e desses contornos?
Nao cabe aqui examinar as diferentes discussoes teori-
cas que o tema tern suscitado na doutrina estrangeira e
nacional. Basta identificar uma distin^ao corrente entre
dois grupos de concepgoes sobre o assunto^°®: as teorias
absolutas e as teorias relativas, denominadas tambem, res-

208 Trabalha-se aqui com a ideia de niicieo como garantia da dimensao

subjetiva dos direitos, isto e, como uma prote^ao do individuo na
qualidade de titular desses direitos, e nao como mecanismo de
preservagao do enunciado objetivo e abstrato, pelo qual seu papel seria
apenas o de proteger o enunciado de modifica^oes em sua reda^ao. Sobre
esta distin^ao, v. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitiicional e
teoria da Constitiiigdo, 1998, p. 430 e ss.; e ANDIb^DE, Ios6 Carlos
Vleirade. Os direitosfiindamenTais na Conscituigdoporiugitesade 1976,
1998, p. 230ess-
zoo certo que cada autor, dentro dos grupos identificados, apresenta
sua concepgao particular do tema, mas nao ha necessidade de abordar
aqui as especificidades das diferentes teorias. V. sobre o tema GAVARA
DE CARA,Juan Carlos. Derechosfundamentales y desarrollo legislativo.
La garantia del contenido esencial de las derechosfundamentales en la Ley
Fundamental de Bonn, 1994; LOPES, Ana Maria D'Avila. Os direitos
fundameniais como limites ao poder de legislar, 2001; BARROS, Suzana
de Toledo. O principio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restriiivas de direitos fundamentais, 1996; e
MELO, Sandro Nahmias. A garantia do conieiido essencial dos direitos
fundamentais, Revista de Direito Constitucional e Internacional ii" 43,
pp. 82 a 97, 2003.

142
pectivamente, teorias do nucleo duro e teorias do nucleo
flexiuel.
As teorias absolutas ou do micleo duro sustentam duas
concepgoes principals acerca do conteudo essencial dos di-
reitos, ambas intimamente relacionadas. Para essas teorias,
0 nucleo de cada direito corresponde a um conteudo nor-
mativo que nao pode sofrer restrigao ou ser relativizado em
nenhuma circunstancia e, por isso mesmo, esse conteudo
deve ser delimitado em abstrato para cada direito. De acor-
do com essa concepgao, portanto, antes mesmo de iniciar
um processo de ponderagao, o interprete ja sabera que
prerrogativas dos direitos envolvidos nao podem ser res-
tringidas, de modo que ha um limite objetivo e pre-estabe-
lecido para sua atuagao. Os criticos apontam duas grandes
objegoes a essa forma de conceber o nucleo dos direitos.
Em primeiro lugar, afirmam que esse nucleo abstrato nao
existe pronto em lugar algum, de modo que e uma ficgao
imaginar que o interprete tern como conhece-io antecipa-
damente. Ademais, a ideia do niicieo duro acabaria por
desvalorizar os elementos do direito localizados fora do nu
cleo.
As chamadas teorias relativas, por sua vez, sustentam
que o conteudo essencial de um direito so pode ser visuali-
zado diante do caso concrete e que, portanto, apenas de-
pois da ponderagao sera possivel identificar o que e afinal o
nucleo. Nao se pode falar, assim, de um conteudo abstrato
que nao possa sofrer restrigoes; esse conteudo sera identi-
ficado caso a caso, em fungao das circunstancias da hip6te-
se examinada. A cn'tica central as teorias relativas ou do
nucleo flexivel ^ a de que eias destroem a protegao dos
direitos que a id6ia de nucleo deveria assegurar, na medida
em que ela acaba por se confundir e ser dissolvida na pr6-
pria nogao de ponderagao. Se o conteiido essencial deveria

143
funcionar como um limite a ponderagao; como ele podera
ser um resultado dela?
Diante do quadro que se acaba de descrever; permane-
ce a questao: qual diretriz deve ser seguida afinal pelo in-
terprete na fase decisoria da ponderagao? De acordo com
as teorias relativas, nao havera diretriz alguma, ja que ape-
nas apos a ponderagao e que se descobrira o nucleo dos
direitos fundamentais. Do ponto de vista operacional, essas
teorias reduzem a pouco mais que nada o conceito de nii-
cleo de direito ou conteiido essential, uma vez que ele jS
nao serve de qualquer tipo de balizamento ou limite para o
interprete no momento decisorio.
As teorias absolutas, por sua vez, fornecem uma dire
triz teoricamente consistente, mas a verdade e que nao
existe pronto, a disposiqao do aplicador, um manual com a
descrigao do nucleo de cada direito fundamental. Mais que
isso, parece realmente impossivel (e mesmo inconvenien-
te) que se possa delinear esse nucleo de forma absoluta —
"dura" — e permanente, como se fosse humanamente via-
vel formular um juizo "all things considered"™, capaz de
antever e considerar todos os elementos relevantes, ou

210 PECZENIK,Aleksander. On Law and Reason, 1989, pp, 76 e77:"A

practical statement is definitive only if by uttering it one declares that one
no longer is prepared to pay attention to reasons which justify the
contrary conclusion. Our culture demands that definitive moral
statements are all-things-considered moral statements. In order to state
this demand more precisely, one needs the following distinction. A
practical statement has the all-things-considered quality sensu stricto. if
and only if it has support of considerations regarding (a) all morally
relevant circumstances, that is, all facts relevant in practical reasoning
about ethics, utilitarian moralily, moral principles, rights and duties,
virtues, justice etc., and [b) all criteria of coherent reasoning. No human
being has resources sufficient to formulate all-things-considered
statements sensu stricto." (grifos no original)

144
como se o sentido dos conceitos jundicos nao variasse em
fungao da compreensao historica dos fenomenos sociais.
O que se acaba de registrar, porem, nao significa que a
impossibilidade de se atingir o ideal das teorias absolutas
condene o interprete e os jurisdicionados as teorias flexi-
veis ou relativas. E perfeitamente possivel e desejavel, por
meio da reflexao abstrata e/ou do estudo e tabulagao dos
precedentes judiciais, que a doutrina se ocupe de construir
OS sentidos proprios de cada direito, propondo parametros
ou standards especificos capazes de identificar o que deve
ser considerado como prerrogativa essencial de cada direi
to, o que pode softer restri^ao, em que circunstancias isso
pode acontecer, dentre outros elementos necessaries para
a compreensao mais precisa dos direitos^". Esse esforgo
hermeneutico contmuo nao produzira um nucleo duro nem
permanente ou nao-hist6rico, mas fornecera um nucleo su-
ficientemente consistente para funcionar como limite a
atuagao do interprete e proteger em alguma medida os di-
reitos fundamentais de agoes arbitrarias e abusivas. O pro-

211 Em dedsao proferida em junho de 1995 a Corte Constitudonal da

Repiiblica Sul Africana (The State v. T. Makwanyane and M.Mchunu —
Case n° CCT/3/94) considerou a pena de morte incompatlvel com a
dignidade humana e espedalmente com o direito k nao submissao a penas
desumanas e cruSis (a Constituigao Sul Africana definitiva entrou em
vigor apenas em 07.02.97, mas desde 27.04.94 vigia uma Constitui^ao
Interina). Na ausencia de um conjunto proprio de dedsoes capaz de servir
de pararaetro, uma vez que o Tribunal Constitucional fora instalado
apenas no fim de 1994, a Corte valeu-se do que identificou como
"jurisprudencia comparada dos direitos fundamentais", empregando para
isso OS criterios construidos pela jurisprudencia do Canada, dos Estados
Unidos, da Alemanha, da India e da Corte Europ6ia dos Direitos
Humanos sobre o assunto. V. HOFFMAN,Fiorian. Jurisdigdo, processo e
argumentagdo na Cone Constitucional da Africa do Sul no caso
paradigma (Leading case) The Slate v. T. Makwanyane and M. Mchunu
(1995)[Proibigdo dapena de morte], 1999.

145
ximo capitulo e o ultimo retomam o tema da construgao de
standards especificos para os diversos enunciados normati-
vos, sobretudo para aqueles que preveem direitos, incluin-
do a delimitagao de seu nucleo essencial.
Em suma; apos identificar os enunciados normativos
em tensao e as diferentes normas que eies podem justificar
[primeira fase) e selecionar os aspectos faticos relevantes
[segunda fase), o interprete chega a etapa decis6ria da pon-
deragao. Neste momento, o apllcador precisara de parame-
tros propriamente juridicos para orientar suas escolhas
que, no entanto, nao sao fornecidos pela tecnica da ponde-
ragao em si. De toda sorte, antes mesmo desses parame-
tros, tres diretrizes devem ser consideradas pelo interpre
te; (i) qualquer decisao deve poder ser generalizada para
casos equiparaveis (pretensao de universalidade), assim
como a argumentagao empreendida deve utilizar uma ra-
cionalidade comum a todos; (ii) sempre que possivel o in
terprete deve produzir a concordancia pratica dos enuncia
dos em disputa; e [iii) a decisao a ser produzida deve res-
peitar o nucleo dos direitos, ainda que um nucleo apenas
consistente, e nao duro.

VI. Ponderagao preventiva ou abstrata e real ou

concreta

Os t6picos anteriores foram ocupados com o exame de

algumas crfticas a ponderagao e com a proposta de uma
ordenagao para o uso dessa tecnica. Antes de prosseguir,
contudo, € importante fazer um registro. Como ja se obser-
vou, tanto crfticos como defensores da tecnica discutem o
tema tendo em mente a chamada ponderagao ad hoc, isto
e, aquela feita pelo juiz diante de um caso concrete que ele
devera decidir. E possivel, no entanto, visualizar o processo

146
ponderacivo acontecendo em um outro ambiente. Na ver-
dade, mais que possi'vel, e desejavel que a ponderagao se
desenvolva tambem antes do surgimento do caso concreto.
Na medida em que a ponderagao vai sendo forjada em abs-
trato ou preventivamente, por meio da discussao de casos
hipoteticos ou passados, o juiz tera balizas pre-fixadas
quando se defrontar com casos reais. Esse conjunto de
ideias conduz a formulagao de dois momentos para a pon-
deragao ou de duas modalidades de process© ponderativo,
que podem ser denominadas ponderagao preventiva ou
abstrata e ponderagao real ou concreta. Explica-se melhor.
A imagem que em geral esta associada a ideia de ponde-
ragao no meio juridico e a do magistrado posto diante de
um complex© caso concreto para o qual nao ha solugao
pronta no ordenamento ou, pior que isso, para o qua! o
ordenamento sinaliza com solugoes contraditorias diante
das quais cabera a ele decidir o que fazer: ninguem pode
ajuda-lo e nao ha a quern recorrer.
O cenario que se acaba de descrever corresponde, sem
duvida, a um moment© da t^cnica da ponderagao, mas ape-
nas a um, ou a uma das formas possfveis de sua manifesta-
gao. Tanto assim que e possi'vel imaginar uma outra cena.
Um grupo de academicos se encontra para debater a tensao
potencial que existe entre, e.g., a liberdade de reuniao e
manifestagao pilblica^'^, de um lado, e bens coletivos rela-
cionados com a tranqiiilidade, a saude e a livre circulagao
das demais pessoas, de outro. No encontro, diversos ques-
tionamentos podem ser formulados na tentativa de demar-
car 0 conteudo especifico de cada enunciado e as fronteiras
de convivencia entre eles. A liberdade de reuniao e mani-
festagao publica exige que essas reunioes possam ser feitas
em qualquer local da cidade (inclusive, e.g., proximo a hos-

2!2 Consagrada, no Brasil, no art. 5°, XVI,da Constituigao.

147
pitais)? A autoridade publica pode definir que as
manifestagoes publicas sejam feitas apenas em determina-
dos locais? A autoridade publica pode exigir que o evento
se realize em local amplo e onde haja facil transporte, mas
longe das regioes centrals da cidade? As manifestagoes pu
blicas podem realizar-se em qualquer horario? A autorida
de publica pode impor horarios especificos para sua realiza-
gao? A natureza da manifestagao — se se trata de uma ma-
nifestagao de natureza poli'tica, artistica, comercial ou de
qualquer outro tipo — tera alguma influencia no nivel
maior ou menor de restrigao que se podera admitir sobre a
liberdade em questao?
0 debate academico pode ser enriquecido se as ques-
tdes descritas acima forem agregadas informagoes acerca
dos pronunciamentos jurisprudenciais na materia. 0 Su
premo Tribunal Federal, e.g., no julgamento da ADIn n°
1969-4/DF [Rel. Min. Marco Aurelio, DJ 05.05.2004) sus-
pendeu, em sede cautelar, decreto autonomo que proibia a
utiiizagao de carros ou aparelhagem de som em manifesta-
goes realizadas em determinadas areas do Distrito Federal
(Praga dos Tres Poderes, Esplanada dos Ministerios e Praga
do Buriti). O voto do Relator, embora admitindo que o
direito de manifestagao nao tern vi6s absolute, considerou
que a restrigao pretendida esvaziaria a garantia constitucio-
nal, afetando a manifestagao do pensamento e as conquis-
tas democraticas. O Plenario do Tribunal discutiu ampla-
mente questoes como limitagoes geograficas, uso ou nao de
aparelhos de amplificagao de som, controle previo ou ape
nas repressive de abuses, a cargo de autoridades publicas,
dentre outros aspectos^'^.

213 outras dedsoes sobre o assunto na jurisprudenda brasileira e

estrangeira que podem enriquecer ainda mais o debate. Seguem alguns
exemplos. O Tribunal Superior Eleitoral, em dedsao proferida em

148
 O exercicio descrito acima e tambem uma forma de
ponderagao; apenas se trata de uma ponderagao em abstra-
to ou preventiva. Na verdade, muitos conflitos normativos
de natureza constitucional podem ser antecipados com o
auxi'lio de situagoes hipot^ticas; livre iniciativa versus pro-
tegao do consumidor e protesao do meio ambiente; liber-
dade de informagao e de imprensa versus intimidade, hon-
ra e vida privada, dentre muitos outros. Da mesma forma,
a observagao e a contmua experiencia com a interpretagao
e aplicagao desses dispositivos produz uma especie de ban
co de dados formado por situagoes tipicas e elementos de
fato relevantes, em fungao dos quais 6 possfvel, mesmo em
tese, isto 6, independentemente de um caso concrete espe-
cifico, proceder a um raciocmio de natureza ponderativa
para propor parametros. Um exemplo ajuda a esclarecer a
id6ia.

30.09.1960 (Presidente da Corte o Min. Nelson Hungria), considerou

vSlido ato de Secretaria de Seguranga estadual qua fixou locals onde
poderiam se realizar comicios eleitorais, uma vez que a finalidade do ato
seria a preservagao do interesse pdblico com a manutenqao das condifoes
de transito da cidade. O mesmo TSE, na Resoluqao n° 14526/1994,
definiu que a reaiizaqao de comicios nao esta restrita ao horirio de
propaganda eleitoral disciplinado peio Codigo Eleitoral, devendo os
partidos e coligagoes observarem apenas a designaqao dos locals
adequados e a comunicaqao as autoridades policiais com no minimo 24
horas de antecedfincia, nos termos da Lein° 1207/1950. Autoridades de
transito portuguesas determinaiam a manifestante, que obstruia o
transito em determinada ponte da cidade com um veiculo, que retirasse o
vei'culo do local, mas nao foram obedecidos. O Tribunal de Relagao de
Lisboa entendeu que houve crime de desobediencia na hipbtese, alegando
que, embora previstas na Constituigao, as liberdades de manifestaqao e
reuniao nao podem colidir com outros direitos fundamentais dos
cidadaos, dentre os quais o de livre circulagao [numero do documento
RL199610360007333, Rel. Diniz Alves, j. 16.10.1996). 0 Tribunal
Constitucional da Espanha tambem ja examinou hipoteses semelhantes
(STC 59/1990 e 66/1995).

149
 Suponha-se o conflito entre liberdade de informagao e
de imprensa versus intimidade, honra e vida privada. E pos-
sivel examinar alguns elementos frequentemente encon-
trados nesse ambiente e formular questoes diversas: [i]
quern se encontra em local publico esta em sua esfera pes-
soal de intimidade? (ii) Atos considerados criminosos per-
tencem a esfera de privacidade ou podem/devem ser de-
nunciados a opiniao publica? [iii] A informagao verdadeira
e obtida de forma licita pode ser proibida? (iv) A protegao
a vida privada de titulares de cargos eletivos e artistas e
menor que a assegurada a cidadaos comuns?
A partir das respostas sugeridas a essas questoes, pode-
se entao propor um conjunto de solugoes ponderativas pr6-
fabricadas, e.g.: se a informagao e verdadeira, foi obtida de
forma Hcita, envolve a pratica de crime e o indivfduo e
titular de mandate eletivo, nao se podera impedir a divui-
gagao dos fatos invocando protegao a intimidade^'"*. Como
e fdcil perceber, esses modelos de solugao foram construf-
dos por meio de uma ponderagao feita em abstrato ou pre-
ventivamente e servem de parametros para o aplicador no
momento em que este se debrugar sobre casos concretes.
Note-se, porem, um ponto importante. Uma vez que as
circunstancias faticas imaginadas pela doutrina se reprodu-
zam no caso real, ou se repitam hipdteses ja verificadas
anteriormente, o juiz tera a sua disposigao modelos de so
lugao pre-prontos^'^. Na verdade, os subsidies oferecidos

214 Sobre o tema, v. BARROSO, Lufs Roberto. Colisao entre liberdade

de expressdo e direitos da personalidade. CritSrios de ponderagao.
Interpreiagdo constitncionalmeiue adequada do Cddigo Civil e da Lei de
Imprensa, Revista de Direito Administrativo n° 235, 2004, pp. 1 a 36.
215 SANCHIS, Luis Prieto. "Neoconstitucionalismo y ponderacibn
judicial". In: CARBONELL, Miguel (organizador).
Neoconsuiucionalimo(s), 2003, pp. 145 e 146; "La ponderaci6n se
configura, pues, como un paso intermedio entre la declaracidn de

150
ao aplicador pela ponderagao em abstrato acabam por
transformar muitos conflitos normativos, que seriam casos
difj'ceis, em faceis, simplesmente porque ja ha um modelo
de solu^ao que Ihes e aplicavel. Nem sempre, todavia, os
parametros concebidos em abstrato serao capazes de solu-
cionar adequadamente um conflito normative concrete. E
perfeitamente possi'vel imaginar situagoes em relagao Ss
quais modelos elaborados em abstrato nao se adaptam, seja
porque nenhuma das formulagoes em tese existentes e per-
tinente, seja porque detalhes faticos que se apresentam
agora como importantes nao foram cogitados antes, seja
por outra razao qualquer que nao se e capaz de antecipar^'®.
Nesses casos, para aiem da aplicagao dos parametros,
serS necessaria uma ponderagao especifica, particular para
aquela hipotese^"; um modelo de alta costura, cosido sob

relevancia de dos principios en conflictopara regularprijnafacie un cierto

caso y la construcci6n de una regla para regular en definitiva ese case;
regla que, por cierto, merced al precedente, puede generalizarse y
terminar por hacer innecesaria la ponderacion en los casos centrales o
reiterados."; e SCACCIA, Gino. !l bilancia/nento de^li interessi come
teaiica di controUo costituzioiuile, Giurisprudenza constituzionale, vol.
VI, 1998, p. 3966ess-
216 A verdade e que, algumas vezes, a complexidade de determinados
conflitos concretes exigira um exame particular. V. BUCHANAN. G.
Sidney. Accommodation of Religion in the Public Schools: a Plea for
Careful Balancing of Competing Constitutional Values, University of
California Law Review, vol. 28,1981, p. 1047: "Finally, as applied in the
public school setting, a 'weighing of values' approach better enables
courts to disentangle "the complexity of strands' in the accommodation
inquiry, thereby avoiding, in this area of constitutional law, 'the perils
that are latent in 'a jurisprudence' of absolutes."
217 STEINMETZ, Wilson Antonio. Colisdo de direitos fundamentais e
principio da proporcionalidade, 2001, p. 143: "Esses pressupostos
indicam que a ponderagao de bens deve set uma fxsnderagao concreta de
bens. A norma de decisao nao resulta de uma ponderagao abstrata de
bens, consisiente na comparagao dos direitos ou bens com base em uma

151
medida, e nao urn modelo pret-a-porter. Trata-se do que ja
se identificou aqui como ponderagao em concrete ou real.
Nao sera mais o caso de uma simples ponderagao ad hoc, na
qual 0 juiz conta apenas com o seu proprio bom senso para
solucionar o conflito; ao contrario, havera um conjunto im-
portante de standards publicos a sua disposigao e, mais que
isso, cabera a ele justificar de forma especifica por que os
standards existentes nao sao adequados para aquele caso
concrete ou merecem algum tipo de adaptagao.
Aqui sera litil resgatar a distingao entre norma e enun-
ciado normativo, observada na primeira parte do estudo.
Na verdade, a distingao ajuda a compreender a convivencia
da ponderacao em abstrato ou preventiva com a desenvol-
vida diante dos casos concretos. Em primeiro lugar, ainda
no ambito da ponderagao em abstrato, e relevante perceber
que a norma aplicdvel a um caso paradigmatico ou a uma
situa^ao-tipo constitui fenomeno diverse do enunciado
normativo em si. Por outre lado, ja considerando a ponde-
ragao em concrete ou real, se as normas concebidas em tese
pela doutrina e pela jurisprudencia a partir dos enunciados
existentes e/ou do sistema como um todo nao forem capa-
zes de solucionar o conflito verificado no caso concrete,
este, com suas sutilezas e particularidades, vai fornecer ao
aplicador subsidies para uma nova "regulagem" do processo
ponderativo e, conseqiientemente, para a construgao da
norma adequada a ele. Lembre-se que na ponderagao em
abstrato a atribuigao de pesos e todas as demais avalia^oes

hierarquia ou em uma escala previa. Contudo, isso nao impede que o

operador do Direito, previamente a apiica^ao da ponderacao concreta de
bens, possa fazer uma ponderacao abstrata apenas com finalidades
heuristicas, como por exemplo, para verificar se hii uma colisao real
(autentica) ou se ha uma carga argumenCativa a favor de um dos direitos
em colisao."

152
sao levadas a cabo a partir de informagoes padronizadas
que em um caso real poderao se apresentar de maneira
diversa, cabendo ao aplicador proceder aos ajustes necessa-
nos^'l
Basta retomar um exemplo ja descrito para perceber a
relevancia das circunstancias do caso para a pondera^ao.
Imagine-se um esforgo doutrinario para construir, em abs-
trato, parametros capazes de balizar conflitos que se verifi-
quem entre o direito a integridade fisica e o direito k honra.
A primeira dificuldade, facilmente percebida, reside na
circunstancia de esse tipo de conflito nao ser frequente e,
portanto, inexistirem casos tipicos nos quais ele possa ser
observado. De toda sorte, e possi'vel cogitar de uma hipdte-
se: um individuo pretende agredir fisicamente outro pelo
fato de este haver ofendido sua honra de forma que julga
grave. Em um exame preliminar, parece evidente que o
direito a integridade fisica devera prevalecer sobre a forma
(agressao fisica) por meio da qual o ofendido pretende ob-
ter a reparagao peto ataque sofrido. No caso Gldria Trevi,
referido acima, porem, a solugao foi exatamente a inversa.
Como registrado, no caso Gl6ria Trevi, o prdprio Su
premo Tribunal Federal destacou que as circunstancias
particulares do caso — interferencia diminuta na integrida
de fisica da mae e do menor (o material organico foi retira-
do da placenta) e a repercussao das acusa^oes perpetradas
peta mae aos servidores publicos — tiveram papel decisive
no peso atribuido a cada uma das disposigoes constitucio-
nais em confronto. Diante de outras circunstancias, e.g., se
a acusagao de estupro tivesse sido conhecida por pequeno

218 PECZENIK. Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 251: "The

all-things-considered law is an idealisation. In practice, nobody can
consider all things. But the more the interpreted law approximates the
all-things-considered law, the better the interpretation."

153
grupo de pessoas ou se fosse necessario efetivamente co-
Iher material organico do recem nascido, talvez a decisao
do STF — isto e, a norma prdpria ao caso concreto — fosse
diferente.
Uma vez que se proceda a uma ponderagao em concre
to, a solugao adotada no caso podera aprimorar o modelo
geral formulado pela ponderagao em abstrato. Isto e, o mo
delo geral podera incorporar os novos dados faticos que se
verificaram no caso concreto, assim como a solugao a que
se chegou em fungao deles, de tal modo que, caso eles se
reproduzam em situagao analoga, nao sera mais necessario
recorrer a ponderagao no caso concreto: a ponderagao em
abstrato ja sera capaz de fornecer o modelo adequado. For
natural, para que a ponderagao em concreto possa alimen-
tar a ponderagao em abstrato de informagbes e precise que
as solugoes adotadas em cada caso possam ser universaliza-
das^'®.0 tema da pretensao de universalidade das decisoes
ja foi examinado no topico anterior.
Em suma: ha, na realidade, dois niveis possiveis de ana-
lise quando se trata de ponderagao. E possivei, primeira-
mente, percorrer em abstrato ou preventivamente todas as
etapas do processo descrito no capi'tulo anterior, isto e,
considerar apenas situagoes-tipo de conflito [imaginadas
e/ou colhidas da experiencia] tanto no que diz respeito aos
enunciados envolvidos, como no que toca aos aspectos de
fato. Tudo isso sem que se esteja diante de um caso real. A

219 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fwidamentais jwo

expressamente auiorizadas pela Coiutituigdo, 2003, p. 945: "O modeio
da ponderagao de bens, quando os resultados obtidos nio se orientarem a
formula^ao de regras generalizdveis ou a metodologia nao for estruturada
segundo standards de contrcio constringentes, e totalmente imprevisivel
(...] e aceiUua o subjectivismo e discricionaridade do exero'cio da justiga
consiitucional."

154
partir das conclusoes dessa ponderagao preventiva, e possi-
vel formular parametros especificos para orientagao do
aplicador quando ele esteja diante dos cases concretes,
Evidentemente, o aplicador estara livre para refazer a
ponderagao, considerando agora os elementos da hip6tese
real, toda vez que esses parametros nao se mostrarem per-
feitamente adequados. De toda sorte, cabera ao interprete
o onus argumentative de demonstrar per que o case per ele
examinado e substancialmente distinto das situagSes-tipo
empregadas na ponderagao preventiva. Isto e; o juiz devera
mostrar per que os parametros por ela sugeridos — cuja
legitimidade decorre de haverem side concebidos e discu-
tidos publicamente e de serem aceitos racionalmente de
forma geral — nao devem ser aplicados a hipotese. O obje-
tivo deste topico era apenas identificar o fenomeno da pon-
deragao preventiva ou abstrata, destacar suas potencialida-
des e distingui-lo da ponderagao real ou concreta. O tema
especi'fico dos parametros e objeto dos proximos capitulos.

155
 PARTE III

Nos topicos anteriores procurou-se conferir meihor or-

dem metodoldgica a ponderagao na qualidade de t6cnica
hermeneutica. For isso se tratou das etapas que o int^rpre-
te deve percorrer, dos cuidados a tomar e dos elementos a
considerar. Nada obstante isso, e como tambSm ja se refe-
riu, a ponderagao continua a ser uma tecnica vazia de senti-
do material, apenas um instrumento de organizagao do
pensamento e do processo decisorio, o que, embora seja
importante e utiP^°, nao e suficiente. O objetivo desta ter-
ceira parte do estudo e formular parametros juridicamente

220 ALEXY, Robert. Teoria da argiimentasdo juridica, 2001, p. 224:

"No entanto, a exigenda de justifica^ao intema niio 6 vi. No curso da
jusiifica^ao interna se torna claro quais premissas tern de ser
externamente jiistificadas. Pressuposi^oes que caso contrario
permaneceriam ocultas tSm de ser explicitamente formuladas. Isso
aumenca a possibilidade de reconhecer erros e de critici-los. Finalmente,
articular regras universais fadlita a consist^ncia da tomada de decisao e,
assim, coiitribui para a justiga e a seguranga juridica."

157
fundamentados que, associados S tecnica propriamente
dita, poderao orientar o interprete em seu ofi'cio^-'. Antes
de apresentar esses parametros, e precise fazer duas
observances preliminares, expostas nos itens que seguem.

221 TORRE, Maximo La. Theories of Legal Argumentation and Concepts

of Law. An Approxwiaiion, Ratio Juris, vol. 14, n° 4, 2002, p. 380: "But
practical reason, the reason that justifies value judgements or deontic
statements, does not precisely coincide with theoretical reason. This is
because experiential data and logical operations are not enough to supply
us with indications of preference and guides to action. There is a need for
a further type of premise, for criteria or normative principles."; eAVlLA,
Humberto. Teoria dos princtpios, 2003, p. 86: "E preciso estruturar a
pondera?30 com a insergao de crit6rios."

158
 VII. Algumas notas sobre
OS parametros

VIM. Parametros preferenciais

Antes de proper quaiquer especie de parametro para a

ponderagao, cabe responder a Lima pergunta relevante.
Considerando a importancia que os elementos do caso con-
creto tern para a ponderagao, e tendo em conta que muitas
vezes as particularidades de cada caso € que vao determinar
sua solugao, 6 possivel e/ou util estabelecer afinal algum
parametro? A resposta, ja se adianta, e afirmativa, per um
conjunto de razoes.
A reiagao extremamente proxima que ha entre a pon-
deragao e o caso concrete concentra, ao mesmo tempo, a
for^a e a fragilidade dessa tecnica de decisao juridica. E sua
for^a porque, como referido, fornece ao interprete um ins-
trumento poderoso, capaz de resolver cases para os quais
nao hi solugao pre-fabricada no ordenamento. For outre
lado, como tambem ja se examinou nos capitulos iniciais,
nao parece compativel com a ideia de Estado de direito ou
com a op^ao por uma Constituigao rfgida autorizar que boa

159
parte da interpretagao e aplicagao das disposigoes constitu-
cionais [incluindo os direitos fundamentais) seja definida
em funjao de julzos exclusivamente pessoais (bem ou mal
intencionados), puramente casuisticos e que, muitas vezes,
serao contraditorios entre si.
Com efeito, se o constituinte originario, para retirar
determinadas materias do alcance das disputas polfticas
[mat^rias que idealmente correspondem a um consenso
social basico), impediu que o constituinte derivado pudes-
se aprovar emendas "tendentes a abolir" as clausulas pe-
treas, dentre as quais os direitos e garantias individuais
(CF, art. 60, § 4", IV), conferir ao interprete o poder de
restringir e ate mesmo afastar a aplicaqao de disposigoes
constitucionais nao parece coerente com o sistema consti-
tucional. Alias, nao ha razao alguma para supor que o inter
prete — e aqui em especial o judicial —, diferentemente
dos demais orgaos do Estado, nao tenderia a utilizar pode-
res tao amplos de forma abusiva ou arbitraria^^^.
Nesse passo, se a ponderagao S inevitaveF^^, por conta
da complexidade da sociedade contemporanea, da estrutu-
ra estatal e da propria Constituigao, isso nao condena os
cidadaos a dependerem cegamente de cada interprete e de
suas concepgoes pessoais. Parametros — e aqui se estara
tratando de parametros que possam ser juridicamente fun-
damentados — nao so podem como devem ser buscados
para balizar e controlar a interpretagao juridica, de modo a
assegurar, ao menos, a aplicagao isonomica do direito.
Por outro lado, nem sempre sera possivel apresentar
parametros inteiramente objetivos ou definitives, que pos-

222 O axioma da ciencia polftica, peio qual se registra que o detentor de

um poder sem controle ou limites tenderS a emprega-io abusivamente,
continua vSiido.
223 Sobre o ponto, v. os capltulos II e III.

160
sam ser apHcados ^ moda da subsungao classica pelo inter-
prete ao caso, ate por conta da natureza das hipdteses que
exigem o emprego da ponderagao, Quando um parametro
normativo formulado em tese puder ser aplicado objetiva-
mente, de forma generaiizada e sem maiores dificuldades,
nao se estara diante de um conflito normativo insupera-
vel e a pondera^ao em abstrato tera sido capaz de resolver
a dificuldade. Mas nem sempre sera assim. Repete-se, en-
tao, a pergunta inicial deste topico: e possive) e litil, ainda
neste ponto, construir parametros? A resposta continua a
ser afirmativa e as observagoes que seguem ajudam a escla-
recer o porque.
Os modelos que se passa a discutir nao pretendem fun-
donar como elementos rigidos e imutaveis, mas como pre-
ferendas ou parametros preferendais*^''. Ao modo das

224 PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 80: "One

may assume that individual situations may be classified into moral types.
All situations belonging to such a type are weighed in the same way. We
can then say generally that in the situation of the tvoe S i, the value Vi
fulfilled to the extent ei precedes the value V2 fulfilled the extent ej; etc.
Under this assumption, a general rule or a general value-statement can
have a ceteris-paribus all-things-considered character, in the following
sense; if circumstances remain unchanged, that is, nothing new and
morally relevant happens, then one always ought to follow the rule. Or, if
all morally relevant circumstances remain unchanged, then an object of a
certain type is good etc." [grifos no original); e ALEXY, Robert. On the
Structure of Legal Principles, Ratio Juris, vol. 13, n° 3, 2000, p. 297:"The
collision law expresses the fact that the priority relations between the
principles of a system are not absolute but only conditional or relative.
The task of optimizing is to determine correct conditional priority
relations. The fact that a determination of a conditional priority relation
in accordance with the collision law is always the determinations of a rule
formed on the occasion of the case demonstrates that the respective
levels of principles and rules are by no means unconnected. To solve a
case by weighing is to decide by means of a rule that is substantiated by

161
presungoes, tais parametros devem ser observados regular-
mente pelo int(!rprete. Entretanto, este nao estara radical-
mente impedido de afasta-los em um caso concreto, por
razoes^^^ extremamente particulares que sejam capazes de
ilidir a presungao contida nos parametros. Nessas circuns-
tancias, que muitas vezes veiculam ate mesmo situagdes
inevitaveis de ruptura do sistema, como se vera adiante, o
interprete carregara o onus especialmente reforgado da
motiva^ao. Cabera a ele demonstrar, de forma analitica, o
porque de se estar afastando de tais parametros.
A despelto de seu carater preferencial e nao absoluto, a
utilidade desses parametros parece evidente; juntamente
com elementos de verificagao da racionalidade do discurso
juridico^^®, eles sao os unices instrumentos capazes de con-
trolar em alguma medida as possibilidades quase ilimitadas
que a pondera^ao oferece. O fato de nao ser possfvel ou
adequado formular parametros absolutes e inderrogaveis
nao deve impedir a construgao e o emprego daqueles que
sejam possiveis e que, na maior parte dos casos, funciona-
rao apropriadamente.

giving priority to the preceding principle. In this respect, principles are

necessarily reasons for rules.".
225 Sobre a iddia de "razoes", v. HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules,
1997, p. 20ess..
226 Alguns desses elementos ja foram expostos no texto, como a
necessidade de os argumentos utilizados serem compartilhaveis pela
razao piiblica e a pretensao de universalidade. A teoria da argumenta^ao
se ocupa do tema especificamente. Sobre o tema, no Brasil, v. MAIA,
Antdnio Carlos Cavalcanti. "Notas sobre direito, argumentagao e
democracia". In:CAMARGO,Margarida Maria Lacombe (organizadora).
/98S-1998; uma decada de Comtituigao, 1999; e SOUZA NETO,
ClSudio Pereira de.JurisdigM constitucional, democracia e racionalidade
prdtica, 2002.

162
VII.2. Parametros gerais e particulares

Afora o carater preferencial, referido acima, os parame

tros podem ser classificados em dois grupos distintos, e
essa e a segunda observagao a fazer sobre o tema antes de
se dar imcio ao estudo dos parametros propriamente ditos.
Com efeito, e posstvel distinguir parametros de natureza
geral, aplicaveis a qualquer especie de conflito ou ao menos
uteis na maioria absoluta deles, e outros de natureza parti
cular, que se ocupam de colisoes entre disposigoes especf-
ficas, aos quais inclusive ja se fez mengao. Explica-se me-
Ihor.
Nos tdpicos anteriores utilizaram-se varies exemplos
envolvendo conflitos normativos especificos [e.g., liberda-
de de imprensa e de informagao versus intimidade, vida
privada e honra; integridade fi'sica versus direito a honra
etc.), De fato, um dos importantes trabalhos da dogmStica
constitucional e exatamente esse: formular parametros
fundamentados que permitam delinear os limites de cada
um dos enunciados constitucionais, especialmente nas
situagoes em que, com maior freqiiencia [ou mais previsi-
velmente), eles entrem em confronto uns com os outros. O
estudo em abstrato desses conflitos, como descrito no Ca-
pi'tulo VI, e OS parametros que venham a ser propostos em
decorr&ncia dele proporcionarao maior seguranga e unifor-
midade a interpretaglo constitucional. Cuida-se aqui, por-
tanto, de parametros particulares, que se relacionam com
conflitos entre enunciados normativos especificos. 0 ulti
mo capitulo deste estudo voltara atratar deles.
Entretanto, ao lado desses parametros particulares t
possivel tamb(§m formular parametros gerais. Os parame
tros gerais decorrem de construgoes da metodologia juridi-
ca, estao fundados no sistema como um todo e nao se ligam
a qualquer circunstancia de fato especifica: eles servem de

163
referenda a ser usada pelo aplicador diante de qualquer
conflito.
Nos proximos topicos se estara discutindo exatamente
a proposta de dois parametros gerais, que podem ser des-
critos da seguinte forma: (i) em uma situagao de pondera-
gao, regras [constitudonais e infraconstitucionais) devem
ter preferenda sobre principios; e [ii) as normas que atri-
buem ou promovem diretamente direitos fundamentals
dos individuos devem ter preferenda sobre as que com elas
por acaso se choquem e se liguem a realiza^ao desses direi
tos apenas de forma indireta. Em seguida, vai-se igualmen-
te propor um conjunto de elementos capazes de orientar a
construgao de parametros para conflitos normativos espe-
cificos (na nomendatura aqui adotada, parametros particu-
lares}. A ordem em que os temas sao apresentados nao e
aleatdria; como se verd, os parametros particulares que ve-
nham a ser construidos deverao levar em conta os parame
tros gerais na seqiienda descrita.

164
 VIII. Parametro geral 1:
Regras tern preferencia
sobre principios

O primeiro parametro proposto pode ser descrito nos

seguintes termos; diante de uma situagao que exija o
emprego da ponderagao, as regras (constitucionais e infra-
constitucionais) tern preferencia sobre os principios
{constitucionais e infraconstitucionais). Isso significa, de
forma simples, que diante de urn conflito insuperavel
pelos metodos tradicionais de interpretagao (aqui ja in-
ciuida a utilizagao dos principios de interpretagao especi-
ficamente constitucionais e tambem da interpretagao das
regras orientada pelos principios, dentre outras tecnicas
da moderna hermeneutica constitucional], o principio
deve ceder, e nao a regra, ja que esta, como padrao geral,
nao deve ser ponderada. Lembre-se que regras e princi
pios sao categorias de enunciados ncrmativos, de modo
que & de enunciados que se esta cuidando quando se trata
deste primeiro parametro.

165
 O parametro que se acaba de propor pode parecer em
desarmonia com tudo o que recentemente se tern como
conhecimento assentado acerca dos principios: sua ascen-
dencia axiologica em relagao &s regras e sua centralidade no
sistema^"'. Como se vera, no entanto, o parametro que in-
dica a preferencia das regras sobre os principios em situa-
96es de conflito nao esta em desacordo com qualquer des-
ses pressupostos da moderna teoria dos principios. Muito
ao reves; os fundamentos desse parametro preferencia! de-
correm, na verdade, tanto de algumas distingoes relevantes
entrc principios e regras, que ja se tornaram correntes na
doutrina brasileira e estrangeira, quanto dos prdprios con-
ceitos de Constituigao e democracia. Ainda que de forma
objetiva, os proximos tbpicos cuidam de revisitar essas no-
goes.

VIII.1. Fundamcntagao

a) Revendo as distingdes relevantes entre principios,

sua estrutura e diferentes categorias, e regras.

Muito se tern escrito, no Brasil e no exterior, acerca da

227 Talvezo registro mais famoso sobre o tema seja o de MELLO, Celso
Antbnio Bandeirade. Elementos de direito adtninistraiivo, 1986, p. 230;
"Principio e, por defini^ao, mandamento nuclear de um sistema,
verdadeiro alicerce dele, disposi^ao fundamental que se irradia sobre
diferentes normas (...) Violar um princi'pio e muito mais grave do que
transgredir uma norma. A desatenqao ao principio implica ofensa nao
apenas a um especifico mandamenio obrigatbrio, mas a todo o sistema de
comandos. £ a mais grave forma de ilegaiidade ou inconstilucionalidade,
conforme o escalao do principio atingido, porque representa insurgencia
contra todo o sistema, subversao de seus valores fundamentais."

166
distingao entre prindpios e regras'^®. Nao € precise descre-
ver aqui todas as discussoes teoricas envolvendo o tema^^®
e nem seria litil reproduzir os varies crit^rios que tern side
empregados para extremar as duas especies de enunciados
normativos^-^'^. Bastam, para os fins aqui pretendidos, dois
registros: urn sobre a distin^ao geral entre princi'pios e re-

228 Na verdade, embora o tema seja hoje recorrente, a juridicidade dos

principios e uma conquista recente, mais ainda dos principios
constitucionais-V. sobre o tema,SlLVA.iosefiSonso.Aplicabilidadedcts
normas constitucionais, 1998; e BONAVIDES, Paulo. Cwrso de direito
constitucional, 1999, p. 228 ess..
229 Sobre o tema, vejam-se,deiitre muitos, BONAVIDES,Paulo. Cwrso
de direito constitucional, 1999, p. 243 e ss.; GRAU, Eros Roberto. A
ordem econdmica na Constiiuigdo de J9S8 — Interpretagdo e critica,
1996, p. 92 e ss.; GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a
interpretagdo e aplicagdo do direito, 2002, p. 122 e ss.; BARROSO, Lui's
Roberto. Interpretagdo e aplicagdo da Coiutituigdo, 2003, p. 141 e ss.;
BARROSO, Luis Roberto. "Fundamentos teoricos e filosbficos do novo
direito constitucional brasileiro (p6s-modernidade, teoria critica e
p6s-positivismo)". hi: BARROSO, Luis Roberto [organizador). A nova
interpretagdo constitiicionai Ponderagdo, direitosfundamentais e relagdes
privadas, 2003, p. 27 ess.; COELHO,InccencioMartires. Interpretagdo
constitucional, 1997, p. 79 e ss.; e ESPINDOLA, Ruy Samuel. Conceito
de principios constitucionais, 1999. Na doutrina estrangeira, confiram-se
CANOTILHO, J- J. Gomes. Direito constitucional e teoria da
Conscintigdo, 1998, p. 1034 ess.; ALEXY, Robert. Teoria de los derechos
fundamentales, 1997, p. 83 e ss.; e DWORKIN, Ronald. Taking Rights
Seriously, 1977, p. 95 e ss..
230 VIGO, Rodolfo L.. Los principios jiiridicos — perspectiva
jurisprudencial, 2000, pp. 9 a 20. O autor apresenta um interessanle
panorama dos criterios distintivos entre principios e regras ja propostos
pela doutrina. Pode-se encontrar um apanhado desses criterios tamb^m
em BARCELLOS, Ana Paula de. A eficdcia juridica dos principios
constitucionais — O principio da dignidade da pessoa humana, 2002, p.
40 e ss.. Confira-se tambem, para uma visao critica de alguns desses
criterios, SANCHIS, Luis Prieto. Sobre principios y normas. Problernas
delrazonamientojuridico, 1992.

167
gras e outro sobre a estrutura prbpria de parte dos princi-
pios constitucionais^^'
Para alem de outros crit^rios distintivos, ha algum
consenso acerca do fato de que princfpios e regras sac
categorias de enunciados^^^ que t&m estrutura diver-

231 A razao pela qual se faz referencia a apenas "parte dos princfpios
constitucionais" e explicitada na nota n° 240.
232 Em sentido diverse, AVILA,Humberto. Teoria dos principios, 2003,
p. 26; "Enfim, e justamente porque as normas sao construidas pelo
int^rprete a partir dos dispositivos qiie nao se pode chegar k conclusao de
que este ou aquele dispositive contem uma regra ou urn principio. Essa
qualifica^ao normativa depende de coiiexoes axiol6gicas que nao estao
incorporadas ao texto nem <i eie pertencem, mas sao, antes, construidas
pelo prdprio int'Srprete.". Para o autor, p. 56: "A distingao entre
categorias uormativas, especialmente entre principios e regras, tern duas
finalidades principais. Em primeiro lugar, visa a ancecipar caracteristicas
das esp&cies normativas de mode que o interprete ou o aplicador possa ter
facilitado seu processo de interpreta^ao e aplicacao do Direito. Em
consequfincia disso, a referida distin^ao busca, em segundo lugar, aliviar,
estruturando-o, o onus de argumentagao do aplicador do Direito, na
medida em que a uma qualifica^ao das especies normativas permite
minorar — eliminar, jamais — a necessidade de fundamentagao, pelo
menos indicando o que deveser justificado. (...) Uma analise maisatenta
das referidas distinjoes entre principios e regras demonstra que os
crit^rios utilizados pela doutrina muitas vezes manipulam, para a
interpretagao abstrata das normas, elementos que so podem ser avaliados
no piano concrete de aplicacao das normas. Ao faze-lo, elegem crit6rios
abstratos de distin^ao que, no entanto, podem nao ser — e com
freqCiSncia nao o sao — confirmados pela aplicagao concreta. Com isso, a
classiPicagao, em vez de aliviar o onus de argumenta^ao do aplicador do
Direito, elimina-o."(grifosno original) Ao registrar que soe possi'vei falar
de principio ou regra ao fim da interpretagao, o autor parece querer
desvincular-se do criterlo de aplicacao "tudo ou nada", identificado por
parte da doutrina como urn elemento distintivo das regras. E isso para
concluir (p. 45) que "as regras tamb^m podem ter seu conteiido
preliminar de sentido superado por razoes contrdrias, mediante urn
processo de ponderagao de razoes.", exigindo para isso apenas um onus
argumentativo maior. Lembre-se, como jd referido, que o autor

168
 sendo que essa diferenga pode ser descrita de modos
variados, Uma forma bastante simples de apresentar a ques-
tao € a seguinte; as regras descrevem comportamentos, sem
se ocupar diretamente dos fins que as condutas descrltas pro-
curam reaiizar. Os principios, ao contrario, estabelecem es-
tados ideals, objetivos a serem alcangados, sem explicita-

compreende a pondera^ao em sentido amplo, como inerente a toda

interpretagao, e nao no sentido estrito discutido neste estudo.
Como se vera na seqiienda do texto, nao se sustenta aqui que o "tudo
ou nada" sejaum crago identificadordas regras e, nesse ponto, a critica de
Humberto Avila i inteiramente procedente. Enlretanto, se a classificagiio
principio ou regra € um produto final da interpreta^ao,ja nao h5 utilidade
em empregd-la; o objetivo da distinsao indicado pelo prdprio autor na
transcd^ao acima — antedpar as caractedsticas da esp6de normaliva e
facilitar o processo de interpretaqao — parece pressupor, como aqui se
sustenta, que a qualidade de principio ou regra ^ propria dos enunciados
normativos e nao o resultado final da interpretagao (tendo em conta a
distin^ao feita neste estudo entre enunciado e norma]. Al6m disso, o
objetivo final da interpretagao nao € qualificar os diferentes enunciados
examinados e sim apurar a norma adequada — cuja estrutura 6
tipicamente a de uma regra, como ji se viu — para o caso concreto.
Quanto ao tema da pondera^ao de regras, ele sera examinado de forma
especifica mais adiante.
233 Essa € a concepsao forte da distingao entre principios e regras que se
tornou majoritSria no Brasil. Hd autores, porem, que sustentam haver
apenas uma distingao^aca entre eles, isto regras e principios teriam a
mesma estrutura bdsica, e a diferenga estaria_ apenas na intensidade maior
ou menor de algumas caracteristicas. E o caso, entre outros, de
SANCHIS, Luis Prieto. Sobre principios y normas. Problemas del
raxommiento juridico, 1992, p. 132; los llamados principios no son
nada sustancialmente distintos a las normas, caracterizandose
simplemente por la posesidn de ciertos rasgos (generalidad,
fundamentalidad, etc.) que no se configuran a la manera de todo o nada,
sino que se pueden tener, y que de hecho se tienen, en determinada
medida. Consiguientemente, y desde uma perspectiva positivista, la
existencia de los principios plantea los mismos problemas que la
existencia de las normas.".

169
rem necessariamente as agoes que devem ser praticadas
para a obtengao desses
Embora a descrigao acima seja sufidente para explicar
boa parte da realidade, ha mementos em que ela exigira
complementagao. Per vezes, e.g., al^m de descrever uma
conduta de forma espedfica, uma mesma regra pode justi-
ficar a exigibilidade de outras obrigagoes. For conta da ge-
neralidade de sua formulagao e dos diferentes ambientes
sobre os quais inddem, as regras podem dar origem a dife
rentes normas e, per consequenda, ensejar condutas diver-
sas. 0 exemplo ja referido acerca do direito ao silendo
conferido ao preso (CF, art. 5", LXIII) ilustra o ponto.
Trata-se de regra a partir da qual, al^m da norma mais
evidente, reladonada ao preso, desenvolveu-se uma outra,
que conferiu aos depoentes em Comissoes Parlamentares
de Inquerito o direito ao silencio diante das perguntas dos
parlamentares. Tambem quanto aos prindpios, a mera afir-
magao de que eles indicam fins sem definigao das condutas
nem sempre sera o bastante. Ha hipoteses em que ao me-
nos algumas agSes necessarias para atingir o fim proposto
podem ser definidas desde logo, ao passo que os fins descri-
tos no enundado podem apresentar-se determinados ou
relativamente indeterminados.
Uma outra forma de descrever a distingao entre princi
ples e regras^^^ depende da compreensao previa de dois
elementos^^'^. Todo enunciado normativo (isoladamente ou

234 AVILA, Humberto. Teoria dos prindpios, 2003, p. 56 e ss..

235 Esse mesmo teraa foi abordado de forma mais anah'tica em
BARCELLOS, Ana Paula de. A eficdcia jurldica dos prindpios
coisntitdonais — O prindpio da dignidade dapessoa humana, 2002,
embora no presente estudo novos elementos tenham sido agregados a
discussao.
236 A distingao proposta na seqiiSncia procura diferenciar prindpios e

170
associado a outros) pretende produzir efeitos sobre a reali-
dade. Esses efeitos podem ser relativamente simples —
impedir que menores de 18 anos trabalhem a noite — ou
complexes — assegurar que a Administragao POiblica trate
OS particulares de forma isonomica. Essa complexidade,
como 6 facil perceber, pode decorrer das proprias caracte-
risticas do efeito e/ou da diversidade de circunstancias de
fato sobre as quais o enunciado incidira. Seja como for, o
efeito pretendido pelo enunciado e o primeiro elemento
importante a ser considerado. O segundo dado fundamen
tal envolve as condutas necessarias para realizagao desses
efeitos e que podem ser exigidas. Cada conduta que se
identifique como necesstiria e exigivel relativamente a um
efeito descreve o conteudo de uma norma construida a
partir do enunciado em questao. Feito o esclarecimento
inicial, volta-se ao ponto.
As regras sao enunciados que estabelecem desde logo
OS efeitos que pretendem produzir no mundo dos fatos,
efeitos determinados e especi'ficos^^'. Dependendo da
complexidade do efeito pretendido, a regra pode deman-
dar uma unica conduta (muitas vezes descrita de forma
direta no proprio enunciado), que nao sofrera alteragao im
portante em decorrencia dos diferentes ambientes de fato
sobre os quais incidira, ou condutas diversas, que variam
em fungao dos fatos subjacentes, ainda que o efeito preten
dido seja sempre o mesmo.
Exemplos ajudam a esclarecer o que se afirma. A regra
que proibe o trabalho noturno, perigoso ou insalubre aos

regras predominantemente a parlir de suas caracterfsticas estruturais,

embora se recorra, em delerminado ponto, a elementos materiais. A
questao sera exposta com mais detaihes no texto.
237 £ importante nao confundir a indeterminagao dos efeitos com a
indeterminagao de conceitos empregados na descrigao da hipdtese fStica
utilizada por muitas regras. A esse ponto se voltar^ adiante.

171
menores de dezoito anos pretende produzir um efeito es-
pecifico: nenhum menor de dezoito anos podera realizar
trabalhos noturnos, perigosos ou insalubres, mesmo qua
ainda seja necessaria uina definigao tecnica sobre o que e
perigoso ou insalubre. A conduta obvia que dela decorre €
a de que nenhum empregador pode contratar um menor
nessas condiqoes. Situaqao similar ocorre com a regra que
afirma que aos sindicatos cabera a defesa, judicial ou extra-
Judicial, dos direitos e interesses coletivos ou individuals da
categoria. O efeito pretendido pela regra e o de que o sin-
dicato possa participar de uma demanda judicial, adminis-
trativa, ou de qualquer outra natureza, em nome da catego
ria. Nada alem disso. Aqui a regra ja impoe varias condutas;
o juiz ou 0 administrador tera de reconhecer a legitimidade
do sindicato. O mesmo se diga da parte contraria na dispu-
ta que, caso vencida, estara obrigada a reconhecer o benefi-
cio obtido pelo sindicato relativamente a todos os seus fi-
liados.
Ja a regra contida no art. 37,XXI, da Constituiqao, pela
qual se impoe que a contratagao de obras, serviqos, com-
pras e alienagoes com a Administragao Publica seja prece-
dida de licitagao, podera dar a origem a normas e, a fortiori,
a condutas bastante diversas. O efeito pretendido aqui e
determinado, embora muito mais complexo que nos dois
exemplos anteriores, recebendo ademais o influxo de ou-
tras regras e principios. Com fundamento nessa regra,
como se sabe, a Administragao esta obrigada, (i) antes de
qualquer coisa, a licitar, salvo nas hipoteses excluidas por
lei; (ii) a impor aos interessados apenas as exigencias neces-
sdrias ao fim por ela pretendido com a licitagao; (iii] a nao
adotar clausulas discriminatbrias, de modo que a maior
quantidade de interessados possa participar do certame,
etc.
De toda forma, a despeito dessavariedade de condutas,

172
o efeito pretendido pela regra encontra-se definido e as
diversas condutas referidas decorrem logicamente dele.
Este e um aspecto importante. As complexidades que a
regra enfrenta no percurso entre o enunciado e sua aplica-
gao concreta — isto €, entre o efeito determinado descrito
no enunciado e as normas (condutas) necessarias para sua
realizagao — decorrem da natural dificuldade que o direito
em geral enfrenta para disciplinar os fenomenos sociais e
sao, a rigor, inelimindveis. Para produzir efeitos mais com
plexes sobre a realidade e necessario impor um conjunto
variado de condutas. Al^in disso, e impossivel prever todas
as circunstancias de fato que estarao recebendo a incidSn-
cia da regra, de modo que, tambem por conta disso, condu
tas diferentes poderao ser apuradas a partir de um mesmo
enunciado normative.
Esses elementos — efeitos e condutas/normas — e as
relagSes entre eles se apresentam de forma diversa quando
se trata de principles. Como descrito acima, as regras
enunciam desde logo efeitos determinados e o caminho
que OS liga as condutas por eles exigidas pode ser mais ou
menos longo, mas em todo caso trata-se de um unico cami
nho. Os principios, todavia, funcionam diversamente. Para
facilitar a exposi^ao sobre os principios, e tendo em conta
razoes estruturais, 6 possivel agrupd-los em duas catego-
rias.
O primeiro grupo congrega os principios que descre-
vem efeitos relativamente indeterminados, cujo conteudo,
em geral, e a promogao de fins ideais, valores ou metas
politicas. E essa indeterminajao, ainda que relativa, decor-
re de a compreensao integral do principle depender de
concepqoes valorativas, filosoficas, morals e/ou de opgoes
ideolbgicas.
O segundo grupo tambem pretende produzir efeitos
associados a metas valorativas ou politicas, assim como

173
acontece com o primeiro, mas os fins aqui descritos sac
determinados, o que aparentemente os aproximaria das re-
gras. A dificuldade, porem, 6 que a identificasao das con-
dutas necessarias e exigiveis para a realiza^ao dos efeitos
desses principios nao depende apenas da complexidade do
prdprio efeito e/ou da variedade de circunstancias faticas
sobre as quais ele incide, como nas regras. Por conta da
natureza do efeito pretendido, nao se trata apenas de em-
preender um raciocinio logico-jun'dico para apurar as con-
dutas exigiveis; cuida-se, diversamente, de escolher entre
diferentes condutas possiveis a partir de distintas posigoes
poh'ticas, ideol6gicas e valorativas"^®. Se ha um caminho
que liga o efeito ils condutas no caso das regras, hi uma
variedade de caminhos que podem ligar o efeito do princi-
pio a diferentes condutas, sendo que o criterio que vai de-
finir qual dos caminhos escolher nao € exclusivamente jun-
dico ou logico.
Alguns exemplos ajudam a esciarecer o que se acaba de
expor, Tome-se, em primeiro lugar, o principio da dignida-
de da pessoa humana: que efeitos ele pretende produzir? O
que ele significa? Ora, que as pessoas tenham uma vida
digna. Sem maiores dificuldades, e possivel conctuir que
matar indiscriminadamente as pessoas viola a dignidade e,
portanto, impedir tal especie de a^ao e assegurar a vida e
um dos efeitos pvetendidos por esse principio. Mas que se
dira da pena de morte, da eutanasia e do aborto, para hear
apenas no aspecto 'vida' da dignidade? Muitas vezes os de-
fensores e detratores de algumas dessas pollticas fundam-
se, em ultima analise, em concepgoes diferentes do que

238 Os dois gmpos nio sao estanques evidentemente. Principios cujos

efeitos sac relativamente indeterminados cambem podem depender de
decisoes polilicas ou valorstivas para a defini^ao das condutas necessarias
^ realizagao de seus efeitos (ainda que a parte determinada deles).

174
seja dignidade humana, influenciadas por posigoes religio-
sas, filos6ficas, politicas, etc. Muito provavelmente, havera
opinioes diversas sobre os efeitos da dignidade neste ponto.
O mesmo se pode dizer, e.g., do principio da livre ini-
ciativa. Certamente, um dos efeitos que tai enunciado nor
mative pretende produzir e impedir a apropriagao estatal
de todos OS meios de produgao. Mas teria ele tambem o
condao de impedir a existencia de monopolies estatais? E
empresas publicas explorando atividades economicas? E o
controle de pregos por parte do Poder Publico? Tambem
nesse particular nao ha unanimidade. O efeito pretendido
nao € totalmente definido e sua definigao depende de
avaliagoes que nao sao propriamente juridicas.
Fenomeno semelhante se passa quando, embora o efei
to pretendido peio principio sobre o mundo dos fates seja
perfeitamente definido, ha uma multiplicidade de condu-
tas em tese possiveis e adequadas para atingi-lo, sem que a
Constituigao tenha optado por qualquer uma delas"®. O
enunciado constitucional que determina i ordem economi-
ca a busca do pleno emprego apresenta um exemplo dessa
caracteristica. Nao ha propriamente indeterminagao no
que toca aos efeitos pretendidos pelo dispositive; seu claro
propdsito e que todos tenham emprego. E essa alteragao
que ele deseja produzir no mundo dos fatos. Porem, esse
resultado pode, em tese, ser alcangado de varias manei-
ras^"*^.

239 Essa 6 a ffirmulausada, emgeral, paradescreveraschamadasnormas

programiticas que, nada obstante, estnituralmente consideradas, nada
mais sao do que esp6cies de princfpios.
240 AVILA, Humberto. A distinsao entre principios e regras e a
redefinigdo do dever de proporcionalidade, Revista da Pds-Graduagao da
Faculdade de Direko da USP vol. 1, 1999, p. 43: "Essas consideragoes
ievam ^ seguinte conclusao; tanto as normas de conduta [regras] quanto
aquelas que estabelecem fins [princfpios] possuem a conduta como

175
 Uns dirlo que a melhor forma de atingi-Io e a abertura
de frentes de trabalho pelo Estadc; outros, que € o incenti
ve a pequenas e medias empresas; outros, que e o aparelha-
mento da infra-estrutura, que atraira as empresas que, por
sua vez, gerarao empregos. Outros ainda dirao que o Estado
deve investir em turismo. Ainda que o fim seja bastante
precise, o fato e que ha meios variados para alcangS-lo em
fungao das diferentes opgoes politico-ideologicas que po-
dem ser adotadas. O mesmo raciocmie se pode aplicar,
e.g., em relagao aos enunciados que propugnam a redugae
da desigualdade regional, a erradica^ao da pobreza, o in
centive estatal a pesquisa e tecnologia etc. O dispositive
nae escelhe o meio.
Os deis grupes de principies que se acaba de descrever
tern sua indefinigao — no primeiro case, indefini^ao de
efeitos, e, no segunde, das condutas —associada a disputas
entre valores diverses, concep^oes morals e filosoficas e/ou
diferentes opjoes politico-ideologicas, sendo que, repita-
se, a escolha entre esses elementos nae decorre de um juizo
puramente jun'dico^'". Esse quadro e bastante diverse do

objeto. A unica diferen^a 6 o grau de determinagao quanto d conduta

devida: nas normas finah'sticas, a conduta devida e aquela adequada h
realizaqao dos fins; nas normas de conduta, ha previsao direta da conduta
devida, sem ligagao direta com fins," [grifo no original] Artigo tambdm
publicado na Revista de Direito Adminisirativo n° 215, 1999, pp. 151 a
179,
241 A distinqao descrita no texto entre princlpios e regras e forte, isto
decone de uma diferen^a essencial entre eles e nao apenas de grau ou
intensidade relaiivamente a caracteristicas comuns aos dois tipos de
enunciados. Nada obstante, e possivel agrupar em uma terceira categoria
enunciados que a doutrina em geral identifies como princlpios mas que,
na verdade, apresentam estrutura muito mais prdxima das regras e delas
se diferenciam por conta da intensidade de determinadas caracteristicas.
Trata-se daqueles princlpios que prelendem impor determinadas
qualidades ou virtudes a atosjuridicos, como,e.g., os chamados princlpios

176
que se passa com algumas regras. Em relagao a elas, a varie-
dade de condutas exigi'veis decorre danecessidade, prdpria
do direito em geral, de ajuste entre o efeito previsto no
enunciado e a complexidade das situagoes de fato que ele
pretende regular ou sobre as quais vai incidir^"'^.
Registradas as diferengas fundamentals entre princi-
pios e regras, cabe um ultimo registro acerca da indetermi-
nagao que, a rigor, caracteriza as duas categorias de princi-

da moralidade, da eficiencia, da impessoalidade e da isonomia [em

sentido formal). O efeito que esses enunciados pretendem produzir nao
depende de novas decisoes valorativas ou politicas e a indeterminagao que
OS caracteriza decorre na realidade da multiplicidade de situagoes sobre as
quais o enunciado vai incidir. Nesse ponto, alias, e preciso reconhecer
que, embora a distingao forte entre princlpios e regras seja extremamente
util na maioria dos casos, hi hipbteses em que os fenomenos se
aproximam de tal forma que as discussoes sobre o tema tem pouca valia.
Anotam esse ponto, V, NOVAIS, Jorge Reis. As restrigdes aos direitos
fundamentais nao expressamente autorizadas pela Constiuigdo, 2003, pp.
344 e 345 e 350 e ss.; AARNIO, Aulis. Reason and Authority, 1997, p.
174 e SS-; SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacion
constitucional de los derechos fundamentales. Una alternativa a los
conflictos de derechos, 2000, p. 59; e CIANCIARDO,Juan. Principios y
reglas: una aproximacidn desde los criterios de disiincion, Boletfn
Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, ano XXXVI, n° 108,
2003, pp. 891 a 906.
242 Como se pode perceber, a distinqao entre principios e regras
apresentada no texto conjuga um criteria estrutural [a determinaqao dos
efeitos e/ou a multiplicidade de meios para atingi-los) com um criteria
material: a circunstancia de a determinagao dos efeitos e/ou dos meios
para atingi-los depender ou nao de decisoes de natureza politica,
ideolbgica ou valorativa. Em estudo anterior {A eficdcia jiiridica dos
principios constitucionais — 0principio da dignidade dapessoa humana,
2002) desenvolvemos apenas o criterio estrutural que, no entanto, parece
agora insuficiente. Nesse sentido, portanto, procedente a crltica
formulada por SILVA, Virgi'lio Afonso da. Principios e regras: mitos e
equivocos acerca de uma distingdo, Revista Latino-Americana de Estudos
Constitucionais n" 1, 2003, p. 623 e ss..

177
pios referidas acima. Ao longo do texto, e ate aqui, falou-se
sempre de efeitos relativamente (e nao completamente) in-
determinados, e o mesmo acontece com as condutas^^^. E
isso porque, a despeito de todas as indeterminagoes, e pos-
sivel afirmar, com freqiiencia, que certos efeitos estao con-
tidos de forma inexoravel na descrigao do princi'pio, at6 por
forga de uma imposigao lingui'stica, ja que toda expressao
havera de ter um sentido mmimo. Esse conjunto de efeitos
forma um nucleo essencial de sentido do princfpio, com
natureza de regra, uma vez que se trata agora de um con-
junto de efeitos determinados. Igualmente, muitas vezes
sera possivel afirmar que certas condutas sao absolutamen-
te indispensaveis para a realizagao do fim indicado pelo
princfpio,
Observe-se uma questao importante. Quando se afirma
que e possfvel identificar um nucleo com natureza de regra
nos princfpios (seja de efeitos determinados, seja de con
dutas indispensaveis a realizagao de efeitos], ja nao se esti
trabalhando no piano dos enunciados normativos originais.
Esse nucleo — t, a fortiori, essas regras — € apurado ap6s
um processo de interpretagao e, se necessario, de pondera-
gao abstrata ou preventiva^"'''.
Um ultimo exemplo: um empregado domestico recebe
de seu empregador a ordem de limpar a cozinha de uma
residencia ao longo de um determinado dia. Ao fim do dia,
0 empregador verifica que apenas as superficies foram lim-

243 A partir deste momento a distinjao entre as duas categorias de

princlpios jd nao terd maior relevancia.
244 Sobre o tema da ponderagao abstrata ou preventiva, veja-se o
Capi'tulo VI. Sobre o nucleo do princfpio da dignidade humana
relativamente a prestagoes materials v. BARCELLOS, Ana Paula de. A
eficdcia jurtdica dos principios constitucionais — O princfpio da
dignidade da pessoa huniana, 2002.

178
pas [chao, mesas e bancadas], ao passo que o interior dos
eletrodomesticos (fogao, geladeira e microondas) nao so-
freu quaiquer intervengao. Insatisfeito, o empregador pas-
sa a entregar ao empregado uma lista de atividades especi-
ficas a serem desempenhadas ao longo do dia, na qual inclui
a iimpeza interna dos tres eletrodomesticos referidos, ob-
tendo, assim, o resultado desejado.
Na primeira situagao descrita, como e facil perceber, o
empregador veiculou sua ordem por meio de um principio,
ao passo que^ no segundo caso, utilizou-se de regras especi-
ficas. E interessante notar que as percepgoes dos dois indi-
vi'duos acerca do que se pretendia com a ordem e das con-
dutas necessarias para atingir esse fim (a Iimpeza da cozi-
nha] eram diversas, embora apresentassem um nucleo co-
mum (a Iimpeza das superficies).
Dito de forma direta, as duas categorias de principios
podem ter sua estrutura descrita como dois circulos con-
centricos. O circulo interior correspondera — quanto ao
primeiro grupo de principios — a um nucleo de efeitos que
acabam tornando-se determinados por decorrerem de for
ma inafastavei do seu sentido e, conseqiientemente, adqui-
rem a natureza de regra. Isto e: cuida-se de um conjunto
mmimo de efeitos determinados (e a partir deles as condu-
tas necessarias e exigi'veis deverao ser construi'das) conti-
dos no principio. Ainda que haja disputa sobre a existencia
de outros efeitos a partir desse nucleo, a ideia e a de que
quanto a estes havera consenso. O espago intermediario
entre o circulo interno e o externo (a coroa circular) sera o
espago de expansao do principio reservado a deliberagao
democratica; esta e que definira o sentido, dentre os varies
possiveis em uma sociedade pluralista, a ser atribuido ao
principio a partir de seu nucleo.
O mesmo pode ocorrer com a segunda categoria de
principios. Embora a definigao das condutas necessarias

179
para realizar o efeito normativo dependa de avalia^oes po-
liticas, em muitos casos sera possivel identificar condutas
basicas indispensaveis para a realizagao do efeito indicado
pelo principle, independentemente de colorajoes ideologi-
cas. Desse mode, a imagem de dois ci'rculos concentricos
tambem aqui pode ser empregada de forma utii: o ci'rculo
interior ocupado per condutas mlnimas, elementares, e
exigiveis e o exterior a ser preenchido pela deliberagao de-
mocratica^''^. A estrutura que se acaba de descrever revela
um dado da maior importancia, descrito a seguir. Os prin-
cipios em questao operam na realidade de duas formas dis-
tintas: relativamente ao seu niicieo,funcionam como regras
e, apenas em relagao a sua area nao nuclear, funcionam
como principios propriamente ditos.
Feita essa longa exposigao sobre as diferengas entre re
gras e principios e sobre a estrutura destes ultimos, cabe
perguntar: qua! a rela^ao entre o que se acaba de descrever
e a ponderagao, sobretudo tendo em conta o parametro da
preferencia das regras, anunciado logo de ini'cio? A questao
nao 6 complexa. Como visto, as regras determinam a pro-

245 Aiclentificagaodonucleoseraemgeralmaisficil — aquij^ migrando

para um exame do conteudo dos enunciados — quando se trate de
principios que consagram direitos. Principios que estabelecem metas ou
fins publicos de natureza gerai sofrem muito maior influencia de
concep^oes politicas diversas que os direitos, cuja existeiicia Idgica
independe, em geral, do Direito. V. NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes
aos direitos ftindainentais nao expressamente autorizadas pela
Constiluigdo, 2003, pp. 162 e 163. Em qualquer caso, o ideal 6 que os
efeitos e condutas identificados no nucleo dos principios possam ser
exigidos diretamenle, como acontece com a maior parte das regras, uma
vez que a estrutura normativa seri equivalente (eficicia positiva ou
sim^trica). Nada obstante, a questao da eficacia juridica dos principios
envolve outros desdobramentos que nao podem ser aprofundados aqui.
Sobre o tema, v. BARCELLOS, Ana Paula de. A eficdcia juridica dos
principios conslitucionais— Oprinctpio da dignidade dapessoa hxmana,
2002.

181)
dugao de efeitos determinados, de maneira que a nao veri-
ficaqao desses efeitos importa violagao das mesinas. Trata-
se em geral de estruturas subsuntivas que, em um Estado
de direito, devem ser observadas. Nao e preciso alongar-se
neste ponto.
A situagao nao sera tao rigida quando se trate de princi-
pios, e em particular da area nao nuclear deles. Como se
viu, a partir de seu niicleo, os principios vac admitir uma
realizaqao mais ou menos ampia, dependendo da concep-
qao valorativa ou politica que venha a prevalecer na defini-
gao do seu sentido e das condutas que se considerem ne-
cessarias e exigiveis para realiza-lo. Se e assim, parece evi-
dente que diante de um conflito aparentemente insupera-
vel entre uma regra (aqui incluindo-se o nucleo dos princi
pios aos quais se possa atribuir natureza de regra) e a area
nao nuclear de um principio^''® a regra devera ter prefe-
rencia.
Nesse mesmo sentido, como ja se tornou corrente, e a
conclusao de Ronald Dworkin e Robert Alexy-''^, ainda que
a distingao entre principios e regras por eles proposta nao
seja exatamente a que se acaba de descrever. Na concepgao
desses autores, as regras tern estrutura biunivoca, aplican-
do-se de acordo com o modelo do "tudo ou nada"^''®. Isto e,

246 Na verdade, como se vera adiante, o conflito se dara entre a regra e

uma nonna construida pelo intirprete a partir da area nao nuclear do
princlpio.
247 Para uma visao critica da distin^ao elaborada por Alexy entre
principios e regras v. AVILA, Humberto. Teoria dos principios, 2003, p.
35 e ss..
248 DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously, 1977, pp. 24 a 26:
"The difference between legal principles and legal rules is a logical
distinction- Both sets ofstandards point to particular decisions about legal
obligation in particular circumstances, but they differ in the character of

181
dado seu substrate fatico tipico, as regras s6 admitem duas
especies de situaQao: ou sao validas e incidem ou nao inci-
dem per invalidas^''®. Juridicamente, uma regra vale ou nao
vale. Nao se admitem gradagoes.
Ac contrario das regras, os principios determinam que
algo seja realizado na maior medlda possivel, admitindo
uma aplicagao mais ou menos ampla de acordo com as pos-
sibilidades ffsicas e juridicas existentes. Esses limites juri-
dicos, que podem restringir a otimizagao de um principio,
sao [i) regras que o excepcionam em algum ponto e [11)
outros prlnci'plos opostos que procuram Igualmente maxl-
mizar-se, dai a necessidade eventual de pondera-los^^°. De-

the direction they give. Rules are applicable in an all-or-nothing fashion.

If the facts a rule stipulates are given, then either the rule is valid, in
which case the answer it supplies must be accepted, or it is not, in which
case it contributes nothing to the decision. (...) Ofcourse, a rule may have
exceptions (...) However, an accurate statement of the rule would take
this exception into account, and any that did not would be incomplete.
(...) But this is not the way the sample principles In the quotations
operate. Even those which look most like rules do not set out legal
consequences that follow automatically when the conditions provided
are met. (...) This first difference between rules and principles entails
another. Principles have a dimension that rules do not — the dimension
of weight or importance. When principles intersect (...), one who must
resolve the conflict has to take into account tire relative weight of each."
249 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundarnentales, 1997, p. 88.
V. tambSm BARROSO, Luis Roberto. Interpretagao e aplicagao da
Constituigao, 2003.
250 ALEXY, Robert. Derechos, razonamiento juridico e discurso
racional, Revista Isonomia n" 1, 1994, p. 41: "Los derechos que se basan
en reglas son derechos definitivos. Los principios son normas de un tipo
completamente distinto. Estos ordenan optimizar. Como tales, son
normas que ordenan que algo debe hacerse en la mayor medida f^ctica y
juridicamente posible. Las posibilidades juridicas, ademSs de depender
de reglas, estin esencialmente determinadas por otros principios
opuestos, hecho que implica que los principios pueden y deben ser

182
senvolvendo esse criterio de distingao, Alexy chama as re-
gras de comandos de definigao e os principios, de coman-
dos de otimizasao^^'. For isso mesmo, na hipdtese de coli-
sao, as regras terao preferencia sobre os princfpios^'^.
Seja como for, a repercussao para o processo pondera-
tivo de tudo o que se acaba de descrever e simples: tendo-
se em conta a estrutura dos enunciados normativos, as re
gras nao sao concebidas para serem ponderadas, pois a pon-
dera^ao significara no mais das vezes sua nao aplicagao, a
negativa de sua vigencia. Em geral, nao e possivel aplicar
mais ou menos uma regra^"; ou seus efeitos determlnados
verificam-se ou nao. Com os principios, tudo e diferente

ponderados. Los derechos que se basan en principios son derechos prima

facie.". Confira-se sobre o tema; SCHOLLER, Heinrich. O principio da
proporcionalidade no direito constitiicional e adfninistrativo da
Alemanha, Revista Interesse Publico n° 2, 1999, p. 93 e ss.,
SARMENTO, Daniel. "Os principios constitucionais e a pondera^ao de
bens". In: TORRES, Ricardo Lobo (organizador], Teoria dos direitos
fundamentais, 1999, p. 35 e ss..
251 ALEXY, Robert. Teoria de los derechosfundamentales, 1997, p. 86.
Boa parte da doiitrina brasileira tern trabalhado com esse criterio
distintivo. V. STUMM, Raquel Denize. Principio da proporcionalidade
no direito constitucional brasileira, 1995, p. 42; e PIMENTA, Paulo
Roberto Lyrio. Eficdcia e aplicabilidade das normas constitucionais
programdticas, 1999, p. 121 ess.
252 Em sentido diverse, GRAU,Eros Roberto. Eitsaio e discurso sobre tJ
interpretagdo e aplicagdo do direito, 2002, p. 174 ess., pois naconcep^ao
do autor nao h5 antinomia entre principios e regras, mas apenas entre
principios.
253 A afirma^ao nao deve ser compreendida de forma rigida, ja que
tambfim as regras estao submetidas a interpreta^ao e, muitas vezes, serS
possivel fixar um sentido mais ou menos amplo para a regra, e at6 mesmo
evitar colisoes com outros enunciados, por meio de t^cnicas
hermen&uticas convencionais. O ponto sera retomado nos tdpicos
seguintes.

183
(lembrando sempre que, ao se falar de principios, e precise
distinguir seu nucleo, que na verdade tern natureza de re-
gra, e sua area nao nuclear, que tern natureza de principio
proprlamente dito). 0 principio pode ser, como referido
per Alexy, nao s6 mais ou menos intensamente adimplido,
mas tambem adimplido de formas variadas. Admite-se
aqui, logicamente, compressoes reciprocas, nos termos da
pondera^ao^^''.
Esse €, portanto, o fundamento logico para o primeiro
parametro preferencial proposto para a ponderagao: o de
que as regras tern preferencia sobre os principios^^^, ja que
a estrutura daquelas nao e adequada, logicamente, para so
fter ponderagbes. A preferencia das regras na hipotese de-
corre tambbm de outro fundamento, intimamente relacio-
nado com este primeiro, mas de natureza substancial. Ele
serd o tema do prbximo tbpico.

254 Como a distin^ao entre regras e principios, para Alexy, encontra-se

na sua forma de aplica^ao, ao defrontar-se com o problema da colisao de
direitos fundamentals o autor sustenta que apenas uma teoria que
visualize os direitos fundamentais como principios e capaz de
solucion5-io. V. ALEXY, Robert- Colisao de direitos fundamentais e
realizagao de direitos fundamentais no estado de direito democrdtico,
Revista de Direito Administrative n" 217, 1999, p. 79; "A teoria dos
principios 6 capaz nao s6 de escruturar racionalmente a solugao de colisoes
de direitos fundamentais. Ela tem ainda uma outra qualidade que, para os
problemas tebrico-constitucionais que devem aqui ser considerados, e de
grande significado Ela possibilita um meio-termo entre vincula^ao e
Rexibilidade. A teoria das regras conhece somente a altemativa; validez
ou nao-validez.". Uma distingao estrutural entre as especies normativas
(regra e principio) e tambem a percep^ao de suas diferentes fun^oes nao
admitem a simplicidade da solujao de Alexy.
255 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigoes aos direitos fwidamentais nao
expressamente autorizadas pela Constituigdo, 2003, p. 332 e ss..

184
b) Revendo as diferentesfungoes de principios e regras

A diferenga estrutural de principios e regras descrita no

tdpico anterior nao serve apenas de deleite para os teoricos
e nem constitui mero capricho do legislador, que podera
escolher, em cada caso, uma formula ou outra (regra ou
principio) para veicular suas intengoes. Ha funfoes e pro-
p6sitos substanciais associados a essas diferentes estrutu-
ras; na realidade, fungoes gerais do sistema jun'dico como
um todo e fungoes particulares, proprias da ordem consti-
tucionaF^®.
Ha amplo consenso de que a ordem juridica e uma fun-
gao de dois valores principais interdependentes: de um
lado, a seguranga, a previsibilidade e a estabilidade das rela-
goes sociais e, de outro, a justiga^^'. Ambos contribuem
direta ou indiretamente para o bem-estar humano, para a
protegao e promogao de sua dignidade e para a criagao de
condigoes que permitam o seu pleno desenvoivimento.
Um sistema que supervaloriza a seguranga pode tornar-se
infquo e desconectar-se das legitimas expectativas de justi-
ga. Por outro lado, uma ordem juridica que despreza a se
guranga acaba por instituir um ambiente de imprevisao e
incerteza que dificulta as relagoes sociais e o desenvoivi
mento pessoal dos individuos. Nao ha novidade neste par
ticular.
Alem disso, quanto maior for apossibilidade, autoriza-

256 Vale observar que, no caso da atividade legislativa, a op^ao entre

principio ou regra pode estar relacionada tambem com a maior ou menor
concretizagao que se pretende atribuir a algum dispositive constitucional.
Nesse ponto, uma disciplina infraconstitucional insuficiente pode
inclusive ser objeto de controle de constitucionalide por omissao parcial.
257 LARENZ, Karl. Derec/io;iiSto, 1985, p. 42 ess..

185
da pelo sistema, de realizar justi^a no case concrete, maior
liberdade sera conferida ao apiicador, crescendo na mesma
proporgao o risco de arbitrio e a ameaga para a isonomia,ja
que mais facilmente se produzirao julgamentos desiguais
para casos identicos. Por outro lado, negar ao interprete
qualquer espago de adaptagao ao caso pode inviabilizar sua
atuagao, em especial diante de realidades intensamente
mutaveis como as contemporaneas, em que e simplesmen-
te impossivei regular as novas questoes no mesmo ritmo
em que elas surgem e sao levadas ao Judiciario. Em suma; a
harmonia de um sistema jun'dico reside no equilibrio efi-
ciente entre seguranga e justiga.
Princi'pios e regras desempenham cada qual um papel
diferenciado, porem da maior importancia para manter
esse equilibrio. Com efelto, e possivel identificar uma rela-
gao, no ambito do sistema romano-germanico ocidental,
entre a seguranga, a estabilidade e a previsibilidade e as
regras juridicas. Isso porque, na medida em que veiculam
efeitos determinados, pretendidos pelo iegislador de forma
especifica, as regras contribuem para a maior previsibilida
de do sistema juridico^'^.
A justiga, por sua vez, depende em geral de disposigoes
mais flexiveis, a maneira dos principios, que permitam uma
adaptagao mais livre as infinitas possibilidades do caso con
crete e que sejam capazes de conferir ao interprete liberda
de de adaptar o sentido geral do efeito pretendido, muitas
vezes impreciso e indeterminado, as peculiaridades da hi-
potese examinada^^®. Nesse contexto, portanto, os princi-

258 Nos sistemas de coinnio)i law, ao lado das lioje cada vez mais
freqiientes leis positivas, muitas das quais empregando regras, a
estabilidade e a seguranga decorrem tambem da regra do precedente
judicial.
259 Inclusive contribuindo para a interpretagio das proprias regras,

186
pios sao especies normativas que se ligam de modo mais
direto & ideia de justiga ou, ao menos, sao instrumentos
mais capazes de prodiizir justiga no caso concrete.
Assim, como esquema geral, e possivel dizer que a es-
trutura das regras facilita a realizagao do valor seguranga,
ao passo que os principios oferecem melhores condigSes
para que & justiga possaser alcangada. Esse modelo e natu-
ralmente simplificador, ja que hd principios que propug-
nam exatamente, dentre outros, o valor seguranga — como
o princlpio da legalidade —,da mesma forma que inumeras
regras sao, na verdade, a cristalizagao de solugoes requeri-
das por exigencias de justiga. Tudo isso, porem, nao afasta
a utilidade do modelo para esclarecer uma parcela da reali-
dade.
Ora, se as regras respondem pela seguranga e os princi
pios pela justiga, conclui-se que, quanto mais regras houver
no sistema, mais seguro, isto e, mais previsivel, mais estavel
ele sera; porem, mais dificilmente ele serd capaz de adap-
tar-se a situagoes novas. Por outro lado, quanto mais prin
cipios existirem, maior sera o seu grau de flexibiiidade e
sua capacidade de acomodar e solucionar situagoes impre-
vistas. No mesmo passo, por^m, tamb^m crescerao a inse-
guranga, em decorrencia da imprevisibilidade das solugoes
aventadas, e a falta de uniformidade de tais solugoes, com
prejuizos evidentes para a isonomia. Repete-se, portanto, o
que parece bastante obvio; uma quantidade equilibrada e
apropriada de principios e regras produzira um sistema ju-
ridico ideal, no qua! havera seguranga e justiga suficientes.
Naturalmente, o equilibrio do sistema juridico nao de-
pende apenas da existencia adequada de principios e re
gras; d precise tambem que eles funcionem e sejam mani-
pulados pelos operadores juridicos dentro de suas caracte-
risticas prbprias. Isto significa, portanto, que, como padrao
geral, as regras nao foram concebidas para serem pondera-

187
das. Com efeito, a ponderajao corriqueira de regras fragili-
zaria a propria estrutura do Estado de direito; pouco vale-
riam as decisoes do Poder Legislativo se cada aplicagao de
um enunciado normative se transformasse em um novo
processo legislativo, no qua! o aplicador passasse a avaiiar,
novamente, todas as conveniencias e interesses envolvidos
na questao, bem como todos os principios pertinentes^®°
para, ao fim, definir o comportamento desejavel. A situa-
gao oposta se coloca quando nao se reconhece aos princi
pios capacidade de produzir qualquer efeito, o que acarreta
acentuado desequilibrio em detrimento dos elementos de
justica. Afora essa relagao gerai entre principios e justiga e
entre regras e estabilidade/seguranga, comiim a todo o sis-
tema juridico, e possivel visualizar outra relagao de nature-
za substancial, mais especifica, propria do ambiente consti-
tucional.
Uma Constituigao rigida e democratica procura reali-
zar ao menos dois propositos gerais: (i) estabelecer deter-
minados consensos minimos e coioca-Ios a salvo (ou prote-
ge-los) das deiiberagoes majoritarias; e (ii) preservar as

260 HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules, 1997, pp. 170 e 171: "Rules
of law are often the result of a legislative decision making process, in
which a number of reasons, based on policies, goals, values, interests,
principles etc. are weighed to achieve a balanced result. In many of the
cases to which these rules of law can be applied, the underlying goals,
principles etc. would also be relevant for the legal consequences of the
case, had their application not been excluded by the applicability of the
legal rule. The reasons generated by the rule replace the reasons
generated by the goals and principles that underlie that rule. The role of
the goals and principles was confined to their influence on the drafting of
the rule. That is why I called the reasons, generated by a rule, replacing
reasons. Similarly, the legal rule can be said to replace its underlying goals
and principles. This means that if a mle replaces a principle, the
applicability of the rule to a case excludes the application of the principle
to this case."

11
condigoes para o desenvolvimento do piuralismo politico,
de modo que o povo, em cada memento historico, possa
fazer as escolhas que entender por
Esse equilibrio — consenso mmimo versus piuralismo
politico — guarda uma relagao muito proxima com a estru-
tura de princfpios e regras observada acima. As regras cons-
titucionais — af incluido, iembre-se, o nucieo dos princi-
pios — respondem em gcrai pelas decisoes associadas
aquele consenso mmimo^". Atraves delas, o poder consti-
tuinte procura estabelecer desde logo condutas determina-
das, especificas. Os princfpios, diversamente, estabelecem
fins gerais a serem alcangados que, para aiem de seu nd-
cleo, poderao ser preenchidos de sentido e delineados sob
formas diversas em fungao das diferentes concepgoes do
interprete.
Em uma democracia, e natural que apenas urn sentido
mfnimo de determinado principio seja definido constitu-
cionalmente — e, portanto, seja oponfvel a qualquer grupo
que venha a exercer o poder politico —;o restante da ex-
tensao possfvel do principio devera ser preenchido pela de-
liberagao majoritaria, em fungao da convicgao das maiorias
em cada momento politico: e nesse ponto ter-se-a, em es
pecial, as regras infraconstitucionais. Isto e: esse cspago de
expansao do principio fica reservado, pela Carta, ii defini-
gao pelos meios proprios da deliberagao democratica em
um ambiente de piuralismo politico. Em suma: cabera ao
Legislative e ao Executive, no exercfcio de suas competen-

261 MELLO, Claudio Ari, Democracia constiiuciortal e direitos

fundameniais, 2004.
262 Fica a ressalva de que cm Consiituigoes compromissdrias e
elaboradas em um ambiente sujeito a pressSes corporativas nao 6
incomum encontrarem-se regras que em nada se reiadonam com a ideia
de consenso minimo exposia no texto.

189
cias constitucionais, formularem as opgoes que darao con-
teudo aos principios para alem de seu nucleo^®^.
O reflexo do que se acaba de expor sobre o estudo da
ponderagao reforga o parametro proposto inicialmente: as
rcgras (constitucionais e infraconstitucionais] devem ter
preferencia sobre os principios. Isto 6: em uma situagao de
connito inevitavel, a regra deve ser preservada e o princlpio
comprimido, e nao o oposto.
Ao se afastar uma regra sob o fundamento de que ela se
oporia a alguma conduta derivada da area nao nuclear de
um principio, incorre-se em um conjunto de distorgoes.
Em primeiro lugar, caso se trate de uma regra infraconsti-
tucional, o interprete estara conferindo a sua concepgao
pcssoal acerca do melhor desenvolvimento do princfpio
maior importancia do que a concepgao majoritaria, apurada
pelos orgaos legitimados para tanto. A situajao e ainda mais
grave se a regra envolvida consta da Constituigao. Nesse
caso, 0 interprete estara afastando a incidencia de uma re
gra elaborada pelo poder constituinte originario e que,
como padrao, veicula consensos basicos do Estado organi-
zado pela Constituigao. For fim, como a solucao do caso
baseou-se na percepgao individual do interprete, muito
frequentemente ela nao se repetira em circunstancias iden-
ticas, ensejando viola^oes do principio da isonomia.
0 que se acaba de expor nao significa que a area nao
nuclear dos principios nao pretenda produzir efeito algum
e que nenhuma conduta possa ser exigida para realizar es-

263 Naturalmente que o que se acaba cle descrever produz uma

difioildade que sera preciso enfrentar: traca-se de definir, em rela^ao a
cada principio ao qual a distin^ao seja aplicivel, o que corresponde ao
nucleo, e portanto tern naUireza de regra, e o que diz respeito h sua drea
nao nuclear, em rela^ao d qual vale o que se expos acima acerca da
estrulura dos principios.

190
ses efeitos ou, ainda, que o Legislative e/ou o Executive
estejam livres para fermular quaisquer opqoes sob o pre-
texte de estarem disciplinando a area nao nuclear de urn
principio constitucional. Cemo se sabe, aos principles, em
teda a sua extensao, se reconhecem as modalidades de efi-
cScia interpretativa, negativa e, quando seja o case, vedati-
va do retrocesso^®''. Tambem nao estd afastado o conheci-

264 Por eficdcia negativa se designa a possibilidade de exigir que atos e

dccisoes contrarias aos efeitos pretendidos pelo principio (isto €: que se
encontrem fora do campo de atuagao legi'timo tragado por ele) sejain
considerados invalidos. A vedagdo do retrocesso e uma aplicagao
especi'fica da eficacia negativa as hipoteses em que a revogagao das
disposigoes que regulamentam o exercicio de direitos fundamentals
torna-os inaplicaveis, configurando uma agao inconstitucional. Com
fundamento na eficdcia intei'i^retativa, por sua vez, e possivel exigir que,
denlre as interpretagoes possiveis dos enunciados, o Judiciario adote
aquela que melhor contribui para a realizagao dos principios. V. sobre o
tema geral da eficacia juridicii dos principios, MIRANDA,Jorge. Manual
de direito constitucional, vol. II, 1990, p. 220 e ss.; BIDART CAMPOS,
German J.. La interpretacion y el control constitucionales en la
jtirisdiccion cotistitucional, 1987, p. 238 e ss.; SILVA, Jos^ Afonso da.
Aplicabilidade das nomtas constitucionais, 1998; BARROSO, Luis
Roberto. O direito constitucional e a efetividade de siias nomias, 2003, p.
113 ess.; e BARCELLOS,AnaPaulade./l e/icdda juridica dos principios
constitucionais — O principio da dignidade da pessoa bumana, 2002, p.
66 c ss.. Sobre a vedagao do retrocesso, em particular, v. VIEIRA DE
ANDRADE, Jose Carlos. Os direitos ftindaniencais na Coiutituigao
portuguesa de 1976, 1998, pp. 307 e 308; SILVA, Jos6 Afonso da.
Aplicabilidade das nonnas constituciotiais, 1998, p. 158 e ss.; SARLET,
Ingo Wolfgang- "A eficdcia do direito fundamental a seguranga juridica:
dignidade da pessoa humana, direitos fundamentals e proibigao de
retrocesso social no direito constitucional brasileiro". In: ROCHA,
Carmen Lucia Antuiies (organizadora). Constituigdo e seguranga
juridica: direito adquirido, ato juridicoperfeito e coisajulgada — estudos
em homenagem a Josi Paulo Sepiilveda Pertence, 2004, pp. 85 a 135;
MENDONCA,Jos6 Vicente Santos de. Vedagdo do retrocesso: o que 6 e
como perder o medo, Revisia da Associagao dos Procuradores do Novo
Estado do Rio de Janeiro, vol. XII — Direitos Fundamentals, 2004, pp.

191
mento, jd consolldado, de que a interpretagao das regras
(constitucionais e infraconstitucionais) deve ser informada
pelos princfpios. Lembre-se, porem, que o objeto deste es-
tudo — a tecnica de ponderagao — so entra em ccna quan-
do o conflito normative nao pode ser superado por nenhum
dessGs rccursos da teoria constitucional moderna.
Na verdade, retomando a imagem dos princfpios como
cfrculos concentricos, que ocupam grandes areas, porem
dc maneira difusa e com pouca densidade [com excegao de
sen proprio nucleo], as regras podem ser visualizadas como
pontos de alta densidade espalhados por toda essa superfi-
cie. Os principios, para alem de seu nuclco, estabelecem as
fronteiras de um largo campo de atuagao possivcl, dcntro
de cujos limites as opgoes politicas podem ser consideradas
legitimas. As regras correspondem exatamente a decis5es
politicas especificas, de efeitos determinados, ja tomadas
no interior de tais frontciras^''^.

205 a 236; e BAPTISTA, Felipe Derbli de Carvalho. /I Coiisiiluigao de

1988 e 0 l^rindpio daproibigao do retrocesso social: uma investigagao dos
limites ct atividade legislatiua, ainda mimeografada, 2004.
265 LEITE, George Saiomao c LEITE, Glauco Salomao. "A abertura da
Constitiii?ao em face dos principios constitucionais". In: SALOMAO,
George (organizador). Dos principios constitucionais. Consideragdes em
lomo das nonnas principiologicas da Cons/ifwifflo, 2003, p. 159: "A
Constitui^ao, em razio de sua incompietude, pcrmancce aberta ao
tempo. Por esta razao, na maior parte das vezes traga apenas as diretrizes,
OS fundamentos das materias objeto de regulamentagao
normativo-constitucional, deixando o papel de integragao/concreiizagao
nas maos do legislador e dos aplicadores do Direito. A Constiluigao nao
cstabelecc nem determina a total ordenagao da unidadc polilica, senao
limila-se apenas a consignar em sen corpo os principios rclores dc uma
determinada coletividade. (...) Entretanto, esta abenura e flexibilidade
constitucional so se tomam possiveis cm razao da prcsenga dos principios
na Constituigio. O elevado teor de abstragao e a intensa carga axioldgica
fazem com que a Constituigao acompanhe a dinamica social sem,
contiido, cair em desuso."

192
 Em suma: seja porque essa e a conseqiiencia natural das
diferengas estruturais entre princi'pios e regras, seja por
que, considerando o contexto constitucional, as duas espe-
cies de enunciados desempenham fungoes diferentes, o
primeiro parametro que deve orientar a ponderagao e o de
que as regras devem ter preferencia em face dos princi'pios.
Assim, diante de um conflito insuperavel entre regra e
principio que demande a ponderagao dos enunciados em
choque, a regra constitucional [aqui inclmdo, repita-se, o
nucleo dos principios] deve ser preservada e o principio,
comprimido.
O funcionamento desse parametro, aplicado a um con
flito entre um principio constitucional e uma regra infra-
constitucional, pode ser observado na Agao Direta de In-
constitucionalidade n° 223,julgada pelo Supremo Tribunal
Federal. As caracteristicas do caso erara as seguintes. No
pacote juridico que acompanhou o Piano Collor foi editada
a Medida Provisoria n° 173, de 18.03.1990, que vedava a
concessao de liminar em mandados de seguranga e em a-
goes ordinarias e cautelares decorrentes de um conjunto de
10(dez] outras medidas provisdrias^®'^, bem como proibia a
execugao das sentengas proferidas em tais agdes antes de
seu transito emjulgado. A Agao Direta de Inconstituciona-
lidade n° 223^®^ foi proposta para o fim de ver declarada a
inconstitucionalidade da MP n° 173/1990 por afronta, ge-

2G6 As 10(dez) medidas provisorias (151,154,158,160,161,162,164,

165, 167 e 168) versavam sobre assuntos variados: extin^ao de entidades
da Administragao POblica, cria^ao de nova sistematica para reajustes de
pregos e salaries em geral, isen^ao ou redugao do imposto de importagao,
legislajao tributSria em varies pontos (imposto sobre opera^oes
financeiras e imposto de renda principalmente), dentre outros temas.
2S7 STF, ADIn 223 MC/DF, Rel. Mln. Paulo Brossard, DJU
29.06.1990.

193
nericamente, aos princlpios do acesso a justiga e da inafas-
tabilidade do controle judicial.
Por maioria, o Tribunal Pleno do Supremo Tribunal
Federal indeferiu a liminar solicitada na medida cautelar
requerida juntamente com a aqao direta de inconstitucio-
nalidade, manifestando o entendimento de que, ao menos
emjmzo sumario, a MP n° 173/1990 seria constitucional.
Nada obstante, a ementa do acordao registra um comenta-
rio incomum: a decisao qua se acabava de tomar no STF
nao impedia que qualquer juiz, diante de um caso concre
te, considerasse a norma inconstitucionaF®®,

268 Esta 6 a parte mais relevante da ementa; "Agao direta de

inconstitucionalidade contra a Medida Provisoria 173, de 18.3.90, que
veda a concessao de 'medida liminar em mandado de seguranga e em
a^oes ordinarlas e cautelares decorrentes das medidas provisdrias
ndmeros 151, 154, 158, 160, 162, 165, 167 e 168': indeferimento do
pedido de suspensao cautelar da vigencia do diploma impugnado: razoes
dos votos vencedores. Sentido da inovadora alusao constitucional i
plenitude da garantia a jurisdi^ao contra a amea^a a direito: enfase a
funijao preventiva de jurisdigao, na qual se insere a funqao cautelar e,
quando necessario, o poder de cautela liminar. Implicaqoes da plenitude
da jurisdi^ao cautelar, enquanto instrumento de proteqao ao proccsso e
de salvaguarda da plenitude das funfoes do Poder Judiciario.
Admissibilidade, nao obstante, de condiqoes e limita^oes legais ao poder
cautelar do juiz. A tutela cautelar e o risco do constrangimento
precipitado a direitos da parte contraria, com vioiaqao da garantia do
devido processo legal. Conseqiiente necessidade de controle da
razoabilidade das leis restritivas ao poder cautelar. Antecedentes
legislativos de vedaqao de liminares de determinado conteudo. Criterio
de razoabilidade das restriqoes, a partir do carater essencialmente
provisbrio de todo provimento cautelar, liminar ou nao. Generalidade,
diversidade e imprecisao de limites do ambito de vedaqao de liminar da
MP 173, que, se Ihe podem vir, a final, a comprometcr a validade,
dificultam demarcar,em tese, no juizo de deliba^ao sobre o pedido de siia
suspenslo cautelar, atb onde sao razoaveis as proibi^oes nela impostas,
enquanto contengao ao abuso do poder cautelar, e onde se inicia,
inversamente, o abuso das limitaqoes e a conseqiiente afronta a plenitude

194
 Na verdade, a leitura dos votos proferidos na ocasiao
revela que as discussoes travadas no STF per conta da
ADIN n° 223 tiveram tres frentes principals: na primeira
delas, discutiu-se propriamente o conflito entre a MP n"
173/1990 e o principio constitucional do acesso a Justiga;
na segunda frente, varies votos preferiram examinar o pro-
blema sob o ponto de vista t(Scnico-pi'ocessual no que dizia
respeito ao cabimento da liminar na hipotese; e urn terceiro
e interessante debate se travou acerca da posigao poKtica
do STF. Varies Ministros questionaram, considerando o
regime democratico e os limites do papel do STF, a perti-
nencia de uma decisao capaz de per em risco piano de re-
cuperagao economica que contava com amplo apoio popu
lar e que seria de imediato submetido ao Congresso Nacio-
nal. De toda sorte, para os fins deste estudo apenas a pri
meira das discussoes e pertinente.
Os Ministros Paulo Brossard, relator do feito, Celso de
Melio e Sepiilveda Pertence foram os que de forma mais
direta enfrentaram a questao do conflito entre a MP n°
173/1990 e o principio constitucional do acesso a Justiga,
embora tenham chegado a conclusoes diversas. O Ministro
Paulo Brossard deferiu a liminar em parte, para considerar
inconstitucional a restrigao imposta pela MP no caso de
mandados de seguranga.0 Ministro Celso de Mello a defe
riu completamente, per entender inconstitucional como
um todo a medida. O Ministro Sepiilveda Pertence, per
sua vez, indeferiu a liminar, no que acabou sendo acompa-
nhado pela maioria, ainda que por razoes diversas.

da jurisdi^ao e ao Poder Jiididirio. Indeferimento da suspensao liminar

da MP 173, que nao prejudica, segundo o relator do ac6rdao, o exame
judicial em cada caso concreto da constitucicnalidade, incluida a
razoabilidade, da aplica^ao da norma proibitiva da liminar.
Considerafoes, em diversos votos, dos riscos da suspensao cautelar da
medida impugnada."

195
 A argumentagao do Ministro Paulo Brossard pode ser
resumida da seguinte forma. Para o Ministro, a proibigao
de liminares em abstrato nao seria inconstitucional, tanto
assim que outras disposigoes, jamais consideradas inconsti-
tucionais pelo STF,ja previam essa possibilidade. Em algu-
mas circunstancias, no entanto, essa restri^ao poderia se
tornar grave a ponto de impcdir o acesso do cldadao ao
Poder Judiciario: nessas bip6teses, tais restri^oes seriam
invalidas e nao poderiam ser admitidas.
A MP, a juizo do Ministro Relator, era excessivamente
ampla e geral nas restrigoes que impunha, podendo chegar
a bloquear a atuagao do Poder Judiciario na repara^ao de
lesdes e ameagas de lesoes. Na tentativa de distinguir as
situagoes — restrigoes aceitaveis do acesso a Justiga e
restrigoes inaceitaveis — o Ministro Brossard criou um pa-
rametro. A MP havia impedido a concessao de liminares e
a execugao provisoria de decisoes em agoes ordinarias, cau-
telares e mandados de seguranga; porem, afirmou o Minis
tro, o mandado de seguranga e em si mesmo um direito
individual tutelado pela Constituigao de modo que, em
relagao a ele, nao se poderia admitir qualquer espdcie de
restrigao em tese^®^.

269 Confiram-se alguns trechos cie seu voto: "Em determinadas

situa^oes, por^m, a lei veda a siia concessao. De modo que, in abstracto,
a proibiijao de liminares nao chega a constituir novidade e icm sido
admitida. [fls. 05)
(...) No caso vertente, o que chama desde logo a aten^ao e a
amplitude e generalidade da medida, que envolve nada menos de dez
medldns provisorias, com mais de uma centena de disposilivos, bem
como sua extensao. De cliofre, por via unilateral e imperatdria,
sumarlainente se proibe a conce.ssao de liminares, bem como a execugao
de senlenga sem transito em julgado, em mandados de seguranga, cm
agoes ordinarias e em agoes cautelares, decorrentes das dez mcdidas
provisdrias, que enumera. Desse modo, a missao reparadora de lesdes de
direitos, inerente ao Poder Judiciario, Pica bloqueada e durance um

196
 O Ministro Celso de Meilo, diversamente, deferiu inte-
gralmente a liminar requerida por entender que a lei nao
poderia impor restrigoes a concessao de liminares, ja que o
poder de conferi-las e necessario para que o Estado possa
adiinplir sua obrigagao de prestar tutela jurisdicionaF™.

perfodo relativamente longo e que se pode tornar excessivamente longo,

nao se pode dar a repara^ao judicial, ainda que a lesao seja insigne e o
direilo iiquido e certo. (fls. 09)
(...) Em rela^ao a algumas normas, a irreparabiiidade do dano ^
menos clara ou mais hiporfilica; da medida provisdria 151, por exemplo.
Em reia^ao a outras, porSm, qualquer procraslinaqao significaria o
abandono do cidadiio ao arbftrio da autoridadc, scm que se pudesse
ievantar o escudo protetor da lei maior na dcfesa do seu direito,
condenado por medidas de duvidosa constitucionalidade ou de
transparenteinconstilucionalidade. (fls. 10/1 I)
(...) Buscando um cril^rio objetivo e seguro, quer me parecer que na
medida em que se tratar de direito individual ferido ou amearado de
lesao. para cuja protegao cficax a propria Consiiluiqao outorga, tambem
como direito individual, o mandado de seguvanga, nao pode este scr
tolhido; o mandado de seguranqa, na sua expressao tradicional, € um
direito individual em si mesmo, canto mais valioso quando, muitas vezes,
6 o mais apropriado e eficaz instrumento de defesa de outros direitos
individuals, exatamente peia possibiiidade de prote^ao liminar. De modo
que, permitir sua paralisia, ainda que parcial e limitada, importaria em
atingir, em maior ou menor grau, alem do prdprio mandado de seguranga,
outros direitos individuais, solenemente assegurados na Constituigao."
(fls. i 1)(sublinhado no original)
270 A linha de pensamento do Ministro pode set facilmente
compreendida pelo exame dos seguintes trechos de seu voto: "Essa
correlagao, que se traduz no binomio direito subjetivo ao processo /
obrigaqao estatal de efetivaqao da tutela jurisdicional, nao pode ser
unilateralmente rompida pelo Poder Publico, sob pena de configurar, o
ato desua inobservancia, uma frontal ofensa ao dogma do judicial review,
(fls, 02)
(...) A protegao jurisdicional imediata, dispeiisivel a situagoes
juridicas expostas a lesao aiual ou potencial, nao pode serinviabilizada por
ato normativo de cardter infniconsiitucional que, vedando o exercfcio
liminar da tutela jurisdicional caulelar pelo Estado, enseja a aniquila^ao

197
 O Ministro Sepulveda Pertence, por sua vez, partiu do
mesmo pressuposto logico usado pelo Ministro Brossard.
Tambem para ele nao se trata de considerar inconstitucio-
nai toda e qualqucr restrigao feita a concessao de liminares,
mesmo porque o principio do devido processo legal podera
recomendar alguma limitagao nessc sentido. Entretanto,
nao seria possivel em abstrato saber em que momento essa
restrigao deixa de ser adequada e necessaria e afeta essen-
cialmente o princi'pio do acesso a Justiga. Apenas diante do
caso concreto sera possivel aferir essa inconstitucionalida-
de, Por essa razao, o Ministro decidiu incleferir a liminar
pleiteada, ressalvando, porem, que cada juiz podera, diante
de um caso concreto, declarar a inconstitucionalidade da
norma incidentalmente. O Ministro Relator, emboravenci-
do, fez constar essa ressalva na parte final da ementa do
acordao^''.

do prdprio direito material. O prindpio da inafaslabilidade do controle

jiirisdicional represeiita, pelo sen caraler global e abrangente,
instnimento de defesa do direito a agao de conhecimento, do direito a
agao de execu^ao e do direito & a^lo cautelar. Particularizar qualquer
dessas situagoes e, em consequencia, exclul-la da tuteia constitucional
significaria, em ultima anaiise, repudiar conquista de irregavel valor
poli'tico-juridico. (fls. 08/09)
Voto, assim, tendo presentes as razoes expostas, pela concessao
integral da liminar postulada. [fls. 10]"
271 Confira-se a reproclugao do pensamento do Ministro Pertence sobre
a questao:"De tal modo, Senhor Presidente, que o que choca, realmente,
na Medida Provisdria 173 sao a generalidadc e a imprecisao. Nao se trata,
apenas. de proteger leis de emergencias. Repito: se fez iima reforma, que
eu nao tenho como avaliar nestc momento, as suas repercussoes, uma
reforma diversificada da Legislagio Tributiria Federal e ate se chegou ao
Direito Privado, ao Direito Cambial. [...) Mas, Senhor Presidente, essa
generalidade e essa imprecisao, que a meu ver, podem vir a condenar, no
mcrito, a validezdesta medida provis6ria,dificultam,sobremaneira agora,
esse juizo sobre a suspensao liminar dos sens efeiios, nesta agio direta.
Para quern, como eu, acentuou que nao aceita veto peremptorio, veto a

198
 A questao discutida pelos Ministros pode afinal ser des-

priori ;i toda e qualquer restriqao que se faqa i concessao de liminar, 6

imposstvel, no cipoal, cle medidas provis6rias que se subtrairam ao
deferimento de tais cautelares initio litis, distinguir, em tese e so assim
poderemos decidir neste processo —,ate onde as resti'i^oes sao razoaveis,
at6 onde sao elas contenqoes, nao ao uso regular, mas ao abuso do poder
cautelar, e onde se inicia, inversamente, o abuso das limitaqoes e a
conscquente afronta a jurisdigao legitima do Poder Judidario. [fls. 10]
(...) For isso, Senhor Presidente, depois de longa reflexao, a
conclusao a que clieguei, data venia dos dois magm'ficos votos
precedentes, e que a soUiqiio adequada Ss graves preociipaqoes que
manifestei — solldarizando-me nesse poiuo com as iddasjamanifestadas
pelos dois eminentes Pares — nao esta na suspensao cautelar da eficacia,
em tese, da medida provisdria. O caso, a men ver, faz eloquente a extrema
fertilidade desta inedita simbiose institucional que a evolugao
constitucional brasileira produziu, gradativamente, sem urn piano
preconcebido, que acaba, a partir da Emenda Constiludonal 16, a acoplar
0 velho sistema difuso americano de controle da constitucionalidade ao
novo sistema europeu de controle direto e concentrado. Mostrei as
dificuldades que vejo na suspensao cautelar da eflcScia da prdpria lei em
tese. (fls. 11)
(...) O que vejo, aqui, embora entendendo nao ser de bom aviso,
naquela medida de discricionariedade que hd na grave decisao a tomar, da
suspensao cautelar, em tese, e que a simbiose institucional a que me
referi, dos dois sistemas de controle da constitucionalidade da lei,
permite nao deixaraodesamparoninguem que precise de medida liminar
em caso onde — segundo as premissas que tentei desenvolver e melhor do
que eu desenvolveram os Ministros Paulo Brossard e Celso de Mello — a
vedaqao da liminar, por que desarrazoada, por que incompatfve! com o
art. 5*^, XXXV, por que ofcnsiva do ambito de jurisdiqao do Poder
Judicidrio, se mostra inconstitucional. Assim, creio que a soluqao estara
no manejo do sistema difuso, porque nele, em cada caso concreto,
nenhuma medida provisdria pode subtrair ao juiz da causa um exame da
constitucionalidade, inclusive sob o prisma da razoabilidade, das
restriqoes impostas ao seu poder cautelar, para, se entender abusiva essa
restriqao, se a entender inconstitucional, ccnceder a liminar, debcando de
dar aplicaqao, no caso concreto, a medida provisdria, na medida em que,
em relaqao aquele caso, ajulgue inconstitucional, porque abusiva. (fls.
12)"

199
crita da seguinte forma: uma regra de natureza infraconsti-
tucional encontra-se em aparente colisao com um princi'pio
constitucional — o princfpio do acesso S Justiga ou da ina-
fastabilidade do controle judicial. Para o Ministro Celso de
Meilo, trata-se de um caso simples de inconstitucionalida-
de: para ele ha de fate uma colisao total entre a regra e o
principio constitucional, de modo que a primeira sera, na-
turalmente, invalida. Nao ha novidade neste ponto. Para os
Ministros Paulo Brossard e Sepulveda Pertencc, no entan-
'o, a situagao e diversa. Ambos reconhecem que a regra cria
lestrigoes ao principio. Entretanto, algumas dessas restri-
goes serao aceitaveis e legitimas; outras, ao contrario, afe-
tarao tao gravemente o acesso a Justiga que nao podem ser
consideradas validas. Ou seja: uma regra podera valida-
mente restringir o principio ate um determinado ponto,
mas nao alem dele.
De certa forma, a conclusao dos dois Ministros decorre da
circunstancia, registrada acima, de que muitos principios
sao compostos por duas areas de sentido: um niicleo, onde
se situam seus efeitos essenciais. e uma area nao nuclear,
como a coroa de dois circulos concentricos, para onde o
principio se expande quase indefinidamente, dependendo
das concepgbes individuais acerca do tema. Caso a restri-
gao produzida por uma regra incida nessa Srea de expansao,
nao havera invalidade, ao passo que se a restrigao disser
respeito ao nucleo do principio havera inconstitucionalida-
de. 0 interessante no caso examinado pelo STF e que as
diferentes normas, produzindo diversos niveis de restrigao
do principio constitucional, terao como origem o mesmo
enunciado normativo, o mesmo dispositive legal: a MP n"
173/1990.
O precedente examinado ilustra duas possibilidades
em que regras estarao cntrando em confronto com princi-

200
pios constitucionais: no primeiro case, o cheque podera se
dar com o nucleo do princlpio; no segundo, com a area nao
nuclear do princfpio. Para essas duas situagdes de conflito
potencial ja se pode apresentar solugoes padronizadas:
quando a regra infraconstituciona! viola o nucleo essencial
do princfpio constitucional havera simples inconstituciona-
lidade da regra, e nao ponderagao. No segundo, quando a
oposigao se passa entre a regra e a area nao nuclear de um
princfpio, em geral a regra permanecera sendo considerada
valida, na quaiidade de opgao legftima do legislador demo-
cr5tico^'^, e nesse ponto se realiza o primeiro parameiro
descrito acima: as regras tem preferencia sobre os prin-
cfpios.

VIII.2. E possfvel ponderar regras?

a) Modalidades de conflitos envolvendo regras

A despeito de toda a fundamentagao do parametro que

se acaba de expor, a experiencia tem demonstrado que esse
modelo, adotado de forma pura, se mostra muitas vezes
insuficiente diante de casos concretos. Ou seja, ha hipote-
ses em que a regra, perfeitamente valida em tese e perti-
nente no caso, parece desencadear um conflito insustentd-
vel com outros enunciados normativos. Como resolver esse
conflito? Parte da doutrina sustenta que, nesses casos, tam-

272 Salvo, por natural, se a op^ao do legislador for tao incompativel com
OS efeitos pretcndidos pelo principio que esteja fora inclusive de sua 3rea
nao nuclear. Nessa hipdtese a regra serl inv^lida por conta da eficicia
negaciva reconhecida aos principios.

201
bem a regra deve ser ponderada. Sera?^^^ Como exposto
acima, a logica da pondera^ao esta associada a estrutura dos
prindpios, de modo que e possivel pondera-los sem que
isso produza a sua nao aplicagao absoluta^^''. Em ovitras pa-

273 Na verdade, essa parece ser a posido dos autores que concebem a
pondera^ao (i) emsentidoampio [pela qual todos os tiposdeargumentos,
jurtdicos e nao juridicos, sao levados em consideragao] e (ii) como iima
acividade inerente a qualquer interpreta^ao juridica (vide CapiUulo I),
Para eles, as regras poderiam ser superadas mediante um processo de
ponderagao de razoes: se ha ma is razoes para a aplicagao da regra, ela deve
prevalecer; se, ao comrario, ha mais razoes para sua nao incidencia, nao se
deve aplica-la. As normas que decorrem das regras, portanto, teriam um
carSter apenas preliminar, ja que poderiam ser afastadas por razoes
contrarias, cabendo ao julgador, em cada caso concrete, Fazer essa
avalia^So. Nesse scntido, AVILA, Humberto. Teoria dos prindpios, 2003,
pp. 43 e 46:'As regras tambem podem ter seu conteudo preliminar de
sentido superado por razoes contrarias, mediante um processo de
ponderajao de razoes. Ademais,isso ocorre nas hipoteses de rela^ao entre
a regra e suas excesses. A excegao pode estar prevista no prdprio
ordcnamento jurfdico, hipdtese em que o aplicador devera, mediante
pondera^ao de razoes, decidir se ha mais razoes para a aplica^ao da
hipotese normativa da regraou, ao contrarlo, paraa desuaexcegao. (...] E
a excegao pocte nao estar prevista no ordenamento jurfdico, sitiia^ao cm
que o aplicador avaliara a importancia das razoes contrarias i aplicacjao da
regra, sopesando os argumentos favoriiveis e os argumentos contrSrios il
cria^ao de uma exce?ao diante do caso concreto. (...) O importante i que
0 processo mediante o qual as excegoes sao constitui'das tamb6m 6 um
processo de valoragao de razoes; em fungao da existencia de uma razao
contraria que supera axiologicamente a razao que fundamenia a propria
regra, decide-se criar uma excegao. Trata-se do mesmo processo de
valoragao de argumentos e contra-argumenlos — isto e, de ponderagao.".
V, sobre o tema HAGE,Jaap C. Reasoningmlh Rules, 1997, p. 113 ess..
Como se vera no lexto, nao se esta de acordo com essa posigao, ao menos
nao na abrangencia sugerida.
274 Mesmo OS autores que sustentam a possibilidade gen^rica da
ponderagao de regras reconhecem que se trata de um mecanismo
excepcionai, uma vez que a ponderagao se aplica mais propriamente aos
principios. V.PECZENIK,Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 81:

202
lavras, a ponderagao pode conduzir a uma compressao red-
proca entre os prindpios envolvidos (suas areas nao nudea-
res), que prosseguem sendo aplicados e respeitados como
validos, ainda que em intensidades diversas, Mas o que di-
zer das regras?
E verdade que, por vezes, elementos contidos na pro-
pria estrutura da regra conferem ao interprete certa liber-
dade na definigao de seu sentido.0exemplo mais evidente
dessa situa^ao e o das regras que empregam conceitos juri-
dicos indeterminados ou clausulas de indeterminagao de
outra natureza — como "mulher honesta", "relevante inte-
resse social", dentre outros. Nessas hipoteses, o aparente
conflito da regra com outras disposigoes podera ser supera-
do dependendo do sentido que se atribua ao conceito nela
contido^".

"Weighing in the law aJso concerns both principles and rules.^socially

established legal norms, expressed in statutes, precedents etc., have a
merely prima Facie character. The step from prima fade legal rules to the
all-things-considered legal [and moral) obligations, claims etc. involves
evaluative interpretation, that is, weighing and balancir^. For that reason,
one may doubt whether the distinction between rules and principles is
important. To answer this question, one must evaluate the following
differences between rules and principles.[The list of differences has been
elaborated in cooperation with Aulis Anrniol. 1. Unlike a principle, the
rule in question may be obeyed or not. There are no degrees of obedience.
The rule does not claim to be obeyed as much as possible. It rather claims
to be obeyed In so many cases as possible. [...) In routine ('easy') cases,
one ought to follow socially established legal rules without any necessity
of weighing and balancing. An act of weighing and balancing is then
necessary only in order to ascertain whether the case under adjudication
is an easy one or not. Only if the case is not easy but 'hard", must one
perform a value-laden legal reasoning, that is, an act of weighing and
balancing. On the other hand, no cases of application of principles are
easy." [grifos no original)
275 No HC 73662/MG [Rel. Min. Marco Aurdlio, DJU 20.09.1996),ji
referido, o aparente conflito normative foi resolvido por esse mecanismo.

203
 Nada obstante, quando nao for esse o caso, e dificil
conceber a aplicagao mais ou menos intensa de determina-
da regra. E a submissao de uma regra ao processo de ponde-
ragao podera ter como resuitado final a sua nao aplicagao
no caso especifico. Isto e; a ponderagao de regras podera
acarretar a ruptura do sistema do Estado de direito, ja que
o interprete simplesmente deixaria de aplicar uma regra
valida em abstrato e que seria pertinente no caso concrete.
Como lidar com essa especie de dificuldade?
Na verdade, e importance distinguir duas modalidades
bastante diferentes de situa^oes que envolvem regras e re-
lativamente as quais parece ser necessario empregar a pon-
deragao. Aprimeira delas, e por certo a mais frequente, se
da quando a incidencia da regra no caso produz uma injus-
tiga tao grave que parece intoleravel. Por conta do sentido
relativamente indeterminado da id6ia de justiga, e comum
que 0 interprete perceba e descreva o problema como um
conflito da regra com princjpios como os da razoabilidade,
proporcionalidade^"^ e ate o da dignidade humana, e acabe
deixando de aplicar a regra alegando que procedeu a uma
ponderagao. Um exemplo ajudara o entendimento.

A 2" Turma do STF dividiu-se entre conceder ou nao a ordem a rapaz que
havia maiitido relagoes sexuais com menor de 14 anos por conta das
circunstancias do caso, que indicavam que a relacao havia sido consentida
pela mo^a, A decisao da maioria, pela concessao da ordem,fundou-se em
uma rciiuerpreia^ao da expressao presun^do de uiolincia, contido nos
arts. 213 e 224, a, do Codigo Penal, que foi compreendida na hipdtese
como consagrando uma presungao relativa, e nao absoluta.
276 Embora nao haja necessidade de aprofundar a discussao nesta sede,
vale registrar que razoabilidade e proporcionalidade nao sao expressoes
tecnicamente fungiveis, como a doutrina contemporanea tern procurado
destacar. V. sobre o tema, AVILA, Humberto. Teoria dos principios,
2003, p. 94 e ss.; e SILVA, Luis Virgilio Afonso da. O proporcional e o
razoduel, Revista dos Tribunais n° 798, 2002, pp. 23 a 50.

204
 Em caso que obteve pouca repercussao na imprensa, a
2® Turma do Supremo Tribunal Federal, por unanimidade,
sendo reiator do feito o Ministro Marco Aureiio, decidiu
trancar agao penal proposta com fundamento no art. 1° do
Decreto-lei n° 201/1967^", contra ex-prefeita, por contra-
tagao sem realizagao de concurso piiblico. A hipbtese pode
ser resumida nos seguintes termos^^®.
O Munici'pio de Sao Jose de Coroa Grande, Pernambu-
co, contratou sem concurso pubiico, por um penodo de
cerca de 9 [nove) meses (12 de abril de 1992 a 28 de
Janeiro de 1993], um gari. Posteriormente, o gari veio a
ingressar na justiga trabalhista para ver reconhecida uma
sbrie de direitos e o Municipio, em sua defesa, alegou a
nulidade da relagao por ausencia de concurso pubiico. O
Jui'zo trabalhista acolheu a alegagao, juigou improcedente a
reclamagao trabalhista e determinou a remessa de pegas ao
Ministerio Pubiico, para que este promovesse a responsabi-
liza^ao da autoridade responsavel pela contratagao direta.
A ajao penal foi entao proposta contra a ex-prefeita. O
habeas corpus foi impetrado contra o acordao do Superior

277 Decreto-Lei n" 201/1967:"Art.l — Sao crimes de responsabilidade

dos Prefeitos Municipais, sujeitos ao julgamento do Poder Jiidiciirio,
independeiitemente do proniindamento da Camara dos Vereadores:
(...] XIII — Nomear, admitir ou designar servidor, contra expressa
disposi^ao de lei.
[...) § 1° Os crimes definidos neste artigo sao de ordem pdblica,
punidos OS dos itens I e II, com a pena de reclusao, de dois a doze anos, e
OS demais, com a pena de deten^ao, de tres meses a tres anos.
§ 2" A condenagao dcfirutiva em qualquer dos crimes definidos neste
artigo acarreta a perda do cargo e a inabilitagao, pelo prazo de cinco anos,
para o exerdcio de cargo on Fuii^ao publica, eletivo ou de nomeaqao,sem
prejuizo da reparajao civil do dano causado ao patrimonio pubiico ou
particular."
278 STF, Rel. Min. Marco Aur^lio, HC 770034/PE,DJU 11.09.98.

205
Tribunal de Justiga que confirmou o recebimento da de-
nuncia contra a ex-Prefeita.
A 2® Turma do Supremo Tribunal Federal, em votagao
unanime, concedeu a ordem de habeas corpus determinan-
do o trancamento da agao penal por falta de justa causa.
Nao foi suscitada, nem mesmo pela impetrante (ao menos
ao que consta do relatdrio), qualquer discussao sobre os
fatos: realmente houve a contratacao direta do gari, sem
concurso publico, pelo pen'odo referldo. Em seu relatorio,
o Ministro Marco Aur^lio reproduz afirmagao do impetran
te de que a ex-Prefeita sequer conhecia o gari, mas nenhum
dos votos fez qualquer consideragao sobre esse ponto.
A conclusao dos Ministros para o caso foi, textualmen-
te, a seguinte; insignificdncia juridica do ato apontado
coma delituoso gerando falta de justa causa para a agdo
penal. Para fundamentar sua conclusao, o acdrdao invoca
genericamente os principios constitucionais da razoabilida-
de e da proporcionalidade e o princi'pio da insignificancia
ou da bagatela, considerando-se que "o euenio isolado ndo
tern nenhuma significagdo no contexto juridica da vida de
uma pessoa juridica de direito publico".
Uma ultima ordem de argumentagao adotada no julga-
mento tern natureza pragmatica: "Ndo se coaduna com os
inieresscs maiores da sociedade acionar-se oJudicidrio, mo-
vimentando-o, no que jd por demais sobrecarregado, tendo
presente situagdo concreta que nenhum prejuizo trouxe para
0 bem protegido pelo Decreto-lei n° 201/67.". O ac6rdao
afirma ainda que o evento nao teria causado prejuizo para a
Municipalidade.
Da leitura do acordao resta bastante claro que os Minis
tros simplesmente nao estavam dispostos a atribuir uma
consequencia tao grave, como uma agao e uma possi'vel
condenagao penais, a um evento xao sem importancia real,
embora a hipotese se enquadrasse perfeitamente na descri-

206
gao da regra. Em resumo, a incid^ncia da regra no case
produzia um resultado tao injusto, que ela foi afastada.
Note-se que em ponto algum se questionou a validade do
art. 1° do Decreto-lei n" 201/1967, a estatura constitucio-
nal da exigencia do concurso publico ou a ilicitude de sua
nao observanda. Apenas se considerou que, naquele caso, a
conseqiienda indicada pelo enunciado era grave demais,
O problema da injustiga grave que decorre da inciden-
cia de uma regra e relativamente fad! de apreender, ainda
que difi'cil de soludonar. Embora as regras tratem, em ge-
ral, de condutas,sem maiores consideragoes sobre o propo-
sito para que foram concebidas, essas condutas estao indi-
retamente associadas, por evidente, a fins e a valores que
buscam realizar. Dai por que se visualiza nas regras razoes
entrincheiradas^^^. Com essa expressao se pretende trans-
mitir a ideia de que as regras estao ligadas a razoes^®'^ ulti-

279 A expressao ("raz5es entrincheiradas") e de Humberto Avila. 0

autor, iratando sobre a possibilidade de ponderagao de regras, faz o
seguinte registro: AVILA, Humberto. Tcoria dosprincipios, 2003, p. 58:
"e precise ponderar a razlo geradora da regra com as razoes substanciais
para o seu nao cumprimento, diante de determinadas circunstancias, com
base na finalidade da propria regra ou em outros principios. Para faze-io,
porem, 6 precise uma fundamenta^ao que possa superar a importancia
das razoes de autoridade que suportam o cumprimento incondicional da
regra.". Para uma abordagem geral sobre probleinas envolvendo a
interpretagao de regras. v. SUNSTEIN, Cass R. Problems with Rules,
California Law Review n° 83, 1995, pp. 953 a 1023.
280 Para uma abordagem mais profunda do conceito de razao na
argumenta^ao juridica, v. HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules, 1997, p.
45: "Reasons are facts that derive their status of reasons from a mental
disposition that a belief in the reason causes a belief in the conclusion of
the reason. This means that reasons are on the one hand facts, and
therefore part of the world, and on the other hand mind-dependent. The
causal connection in the mind that forms the basis for the existence of
reasons is dispositional. The belief in the presence of a reason need not
always cause a belief in the conclusion of this reason. If a dispositional

207
mas que Ihes deram origem, mas a discussao sobre elas esta
a priori bloqueada por uma especie de trincheira, Essa trin-
cheira pode ser descrita como a necessidade de seguranga
jurfdica e de previsibilidade das relagoes no ambito do Es-
tado de direito, que levam o legislador exatamente a insti-
tuir determinada providencia sob a forma de regra. Nao e
diftcil perceber que o si sterna seria muitas vezes mais inse-
guro se a cada incidencia de uma regra se reabrisse o debate
acerca de seus fins e de sua justiga ou injustiga e sua aplica-
gao pudesse ser afastada.
A observancia fiel das regras, ainda que elas possam
gerar incidencias injustas ocasionais, e um meio de fortale-
cer 0 respeito institucional pela ordem juridica, Parece evi-
dente que a flexibilizagao corriqueira do disposto pelas re
gras fragiliza a estrutura do Estado de direito, alem de favo-
recer o exercicio de autoridades arbitrarias e voluntaristas.
Com efeito, se cada aplicador puder afastar uma regra por-
que a considera injusta no caso concrete, pouco valor terao
as regras e o offcio do legislador^®'. Por outro lado, sera

connection between beliefs is to give rise to reasons, tliis connection must

both be known and it must be approved of. If the causal connection
between the belief in a reason and the belief in the conclusion of this
reason is incidentally interrupted, there are three possibilities:!, the
interruption is the consequence of belief in the presence of an
exclusionary reason; 2. the interruption is the consequence of the belief
in the presence of a reason against the conclusion; 3. the interruption is a
case of irrationality."
281 HECK, Luis Afonso. "Regras, principios jundicos c sua estrutura no
pensamento de Robert Alexy". In: LEITE, George Salomao
[organizador). Dos principios conscilucionais. Consideragoes cm tomo das
twrmas principioLdgicas da Consiiliiigdo, 2003, p. 65:"Quern qucrinserir
uma excegao carrega uma carga argumentativa, que se refere nao s6 a isto,
que sua resolu^ao deve ser melhor que a prevista pela regra, mas tambem
a isto, que ela deve ser tanto melbor que se justifique um desvio de algo
determinado autorizadamente. Isso e um fundamento para isto, que

208
adequado sacrificar o indivfduo afetado pelo caso concrete
no altar do aprimoramento das instituigoes politico-juri-
dicas?
Ou seja: alem dos fins especi'ficos para os quais a con-
duta determinada pela regra pretende contribuir, a simples
observancia de seu enunciado realiza outros fins essenciais
ao sistema juridico, dentre os quais o da seguranga e da
previsibilidade^^^. Isso torna o debate sobre a ponderagao
de regras consideravelmente mais complexo,ja qua nao se
trata apenas de uma disputa entre os efeitos pretendidos
pela regra e pelos outros enunciados normativos aparente-
mente em colisao. Mais qua isso, cuida-se de uma erupgao
da tensao permanente que perpassa o sistema jun'dico en
tre a realizagao da justiga no caso concreto e o aperfeigoa-
mento institucional do Estado de direito.
Esse conflito pode ser ilustrado com um exempio. A
Constituigao de 1988 preve, de forma clara, que serao
inadmissiveis no processo as provas obtidas ilicitamente^^^.
Boa parte da doutrina-®'' e da jurisprudencia, e essa e a
posigao do Supremo Tribunal Federal, entendem que em
nenhuma hipbtese se podera flexibilizar a regra constitu-

regras tem um carater prima facie essencialmente mais forte que

princi'pios- As regras formam,emvirtude dessa qualidade, a parte dura do
ordenamento juridico. Quanto mais peso 6 atribuido ao principio da
vinculajao no determinado autorizadamente e quanto mais 6 fixado por
regras, tanto mais duro e o ordenamento juridico."
282 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigdes aos direiios fundamentais ndo
expressamente autorizadas pela Constiuigdo, 2003, pp. 348 e 349.
283 CF ; "Art. 5". (...) LVl — slo inadinissiveis, no processo, as provas
obtidas por meios ilicitos."
284 Para uma discussao mais ampla sobre o tema, v. GRINOVER, Ada
Pellegrini; FERNANDES,Antonio Scarance e GOMES FILHO, Antonio
Magnlhles. As nulidades no processo penal, 1998.

209
cionaF®'. E isso nao apenas porque a regra nao admite essa
possibilidade, mas tambem porque seria catastrbfico para a
construgao do respeito aos direitos fundamentais, obra ain-
da em curso no ambito das estruturas de investigagao cri
minal, a possibilidade de se validar uma prova obtida ilici-
tamente. AJguns autores, porem, como o ilustre Professor
Jose Carlos Barbosa Moreira^®®, tendo em conta outros ele-
mentos, entendem diversamente e admitem alguma espb-
cie de flexibilizagao da regra constitucional diante de casos
excepcionais.
Ha ainda um outro aspecto a considerar. Se a aplicagao
da regra, embora valida em tese, gera uma situagao de grave
tnjustiga no caso concreto-®^, as opgbes poUticas formula-
das pelo constituinte de 1988 oferecem de fato amplo su-
porte aquele que procure uma formula para superar a situa-
gao de injustiga. Ao consagrar, e.g., a justiga, geral e social,

285 Essa k tambem a posi^ao de parte da doiilrina portuguesa em relagao

a dispositivo similar contido naquela Carta. V. NOVAIS, Jorge Reis. As
restrigoes aos direitos fundameittais mo expressamenle autorizadas pela
Coiistiuigdo, 2003, pp. 374 a 375: "For exemplo, quando a nossa
Coiistitui^ao prescreve a nulidade de todas as provas obtidas mediante
abusiva intromissao na vida privada, no domidlio, na correspondenda ou
nas telecomunica^oes (art. 32, n° 8) a essa disposigtio subjaz uma 6bvia
ponderaqac de bens. (...) Portanto, as proibiqoes ou imposi^oes decididas
pelo legislador constituinte como resultado de jufzos prdprios de
ponderagao de bens sao para levar a serio; por mais que tais resultados Ihes
desagradem ou paregam absurdos, nao podem, em consequencia,
legislador ordinSrio, Administrajlo e poder judicial ignora-ios ou
substitui-los pelas suas prdprias valoraqoes."
286 BARBOSA MOREIRA, Jos6 Carlos. A Constituigdo e as provas
ilicitamente obtidas. Revista Forense n° 337, 1997, pp. 125 a 134.
287 Note-se que para se chegar a tal conclusao terd sido necessSrio
percorrer ao menos as duas primeiras etapas da pondera?ao descritas na
parte anterior do estudo.

210
como fins da Republica^^®, o constituinte tornou dificil a
convivencia de decisoes gravemente injustas dentro do sis-

Como equilibrar essas necessidades? No proximo t6pi-

co serao propostas tres formas de lidar com o problema das
incidencias Injustas de regras. Antecipando o que sera ex-
posto, e possiVel dizer, de forma simples, que,(i) em qual-

288 Preambulo, art. 3°, I e 170.

289 Diante dessa especie de situa^ao, Giinther sustenta que a validade e
a aplicabilidade das disposigoes normativas formam duas questoes
distintas, GUNTHER, Klaus. Un concepxo norrnativo de coherencia para
ma teoria de la argurnentacion juridica, Revista Doxa n° 17-18, 1995,
pp. 279 e 283; "Deseo defender la tesis de que con la fiindamentacidn
imparcial de la validez de una norma pcnsamos algo diferente a su
aplicacion imparcial en uncaso particular. Deberfasenalarse que a nuesira
compi-ensidn pragmatica de una norma valida no pertenece la adecuacidn
de su aplicacidn en cualquier caso particular, por lo que tampoco seria
necesaria aquella hipdtesis irrealista de que debamos estar en la situacidn
de prever todas las colisiones pensables de mtereses en todo los posibles
casos particulares. [...). De cara a una situacion de accion las normas
validas solo son acplicables prima facie. Este es siempre el caso si las
circunstancias previstas por ellas se dan en una situacion de aplicacibn.
Las circunstancias que se mantienen iguales deben completarse, por
tanto, con una descripcion mtegra de la situacion que considere tambi^n
las circunstancias variables en cada situacion. Dado que esta tarea no la
puede atender ex definitione un discurso de validez, se necesita para ello
un discurso de un tipo especial, a) que en lo sucesivo me referire como
'discurso de aplicacion'. Tan pronto como iniciamos este discurso
debemos ampliar la perspectiva presupuesta con la validez de una norma
a las circunstancias que se mantienen en cada situacidn. En el discurso de
aplicacion las normas vdlidas tienen tan solo el status de razones prima
facie para la justificacion de enunciados normativos particulares tipo
'debes hacer ahora p'.". A despeito da propriedade da distinqao, o
impacto do discurso da validade sobre o da aplicaqao parece
excessivamente frigil, ja que com muita facilidade uma disposigao valida
podera ser considerada inaplicavel. O ponto ficara mais claro ao longo do
texto.

211
quer caso, a regra devera ser interpretada de acordo com a
equidade; que [ii) a regra podera deixar de ser aplicada na
hipdtese de ser possivel caracterizar a imprevisao legislati-
va; e que (iii) uma determinada norma, produzida pela in-
cidencia da regra, podera ser declarada inconstitucional,
ainda que o enunciado da regra permaneqa valido em tese.
Pora dessas hipdteses,isto e, caso (afora o use da equidade)
nao seja razoavel demonstrar a imprevisao legislativa e nao
se possa sustentar de maneira consistente a inconstitucio-
nalidade da norma particular, nao sera legitimo pretender
afastar uma regra a pretexto de pondera-la.
Cabe ainda identificar, como referido acima, o segun-
do tipo de situagoes nas quais a ponderagao estaria envolvi-
da com regras, Esse segundo grupo e bastante excepcional
e congrega aquelas hipoteses em que ha uma colisao de
regras, insuperavel per qualquer das tecnicas tradicionais
da hermeneutica jun'dica. Embora pouco frequentes, esses
cases tambem exigem a atengao da doutrina e da jurispru-
dencia.
Em tais hipbteses, cuida-se na verdade de uma ruptura
do sistema juridico, pois a antinomia sera de tal ordem que
restara ao intbrprete apenas escolher qua! das regras deverS
ser obedccida e qua! delas, desrespeitada. A rigor, sequer
se trataaqui de uma ponderagao juridica ou normativa, mas
sim de uma ponderagao de valores ou bens de forma mais
gerai. Isso porque, para escolher que regra deve ser aplica
da,sera necessario ascender na escala de abstragao e exami-
nar os fins, as razoes e os valores que, em ultima andlise,
justificam cada uma das duas regras em confronto (as pro-
prias razoes entrincheiradas referidas acima). De toda for
ma, nesse ambiente de disputa, sera especialmente util
aplicar nao so o raciocmio pondcrativo descrito nos capitu-
los anteriores, como tambem os parametros sobre os quais
se tratara nos capftulos seguintes.

212
 O Supremo Tribunal Federal ja examinou alguns casos
[similares entre si) em que essa especie de colisao entre
regras pode ser identificada. Tratava-se de hipotese em que
Estado da Federaqao nao dispunha de recursos para pagar
OS precatorios relatives a creditos alimentares, nos lermos
do art. 78 do ADCT, e cumprir, ao mesmo tempo, outras
regras constitucionais que exigem investimentos especifi-
cos de recursos publicos, como € o caso da obrigaqao de
aplicar determinados percentuais cm prestaqoes de saude e
educagao. Como se sabe, uma das conseqiiencias possfveis,
tanto do nao pagamento dos precatorios, como da nao apli-
cagao dos percentuais previstos na Carta em prestagoes de
saude e educagao, e a intervengao federal [CF, art. 34, VI
eVII, 6'),
A questao que se colocava, portanto, era a de saber se
se deveria autorizar a intervengao, aplicando-se as regras
que disciplinam os precatorios e, indiretamente, determi-
nando o seu pagamento, ao passo que, com o mesmo ato, se
estaria provocando o descumprimento de outras regras
constitucionais. Ao votar em um dos casos, alem das regras
especificas em confronto, o Ministro Gilmar Mendes sus-
citou OS demais enunciados pertinentes, incluindo princi-
pios, e tambem outros bens relevantes, como e o caso, a
favor da intervengao, da necessidade de protegao das deci-
soes judiciais e, em sentido oposto, o principio da aiitono-
mia dos Estados.
Quanto aos aspectos de fato, a Corte destacou, de um
lado, a boa fe do Estado no caso, que estaria empenhando
seus melhores esforgos para solucionar o problema finan-
ceiro. De outro, e o vote do Ministro Gilmar Mendes des-
taca o ponto, a circunstancia de que a insuficiencia de re
cursos nao seria superada pela simples presenga de um in-
terventor. Tambem ele teria de lidar nao apenas com as
limitagoes financeiras, mas tambem com as demais regras

213
constitucionais que impoem despesas ao Estado, de modo
que a intervengao na hipotese restringiria a autonomia do
Estado sem qualquer proveito para o cumprimento da re-
gra pretendida. Na verdade, o descumprimento das outras
regras constitucionais, envolvendo as apiicagoes minimas
em educagao e saude, tambem ensejam intervengao fede
ral. Em suma: a providencia seria desproporcional.
Nesse contexto, a conclusao da Corte foi a de que, na
medida em que o Estado nao esteja atuando dolosamente
com o fim de nao pagar suas obrigagoes — ao contrSrio,
uma vez que seja possi'vei aferir sua boa-fe na gestao dos
recursos piiblicos —,a intervengao nao deveria ser autori-
zada, por ser desproporcional. Considerou-se ainda que en-
tre a regra que impoe o pagamento dos precatorios e as
regras que determinam o investimento em saiide e educa-
gao, estas ultimas deveriam ter preferencia. Ainda que a
transcrigao seja um pouco longa, vale reproduzir trecho es-
peciaimente interessante do voto do Ministro Gilmar
Mendes, que acabou por conduzir o juigamento:

"E evidente a obrigagdo constitucional quanta aos pre-

catdrios relatives a creditos alimenticios, assini coma o
regime de excegdo de tais creditos, conforme a disciplina
do art. 78 doADCT. Mas tambem e inegdvel, tal como
demonstrado, que o Estado encontra-se sujeito a um
quadra de miiltiplas obrigagoes de identica hierarquia.
Nesse quadra de conflito, assegurar, de modo irrestrilo
e imediato, a eficdcia da norma contida no art. 78 do
ADCT, pode representar tiegativa de eficdcia a outras
normas constitucionais. Exetnplo bastante ilustrativo 6
a obrigagdo dos Estados no que se refere d educagdo e d
saiide. Nos termos do art. 212 da Constituigdo, os Esta
dos estdo obrigados a aplicar vinte e cinco por cento, no
rnmima, da receita resultants de impostos, compreendi-

214
da a proveniente de transferencias, na maniUengdo e
desenvolvimento do ensino. A Constituigdo tamb^m pre-
ve, no an. 198, § 2°, a aplicagdo de recursos mUiimos
pelos Estados na area de saude. O desciimprimento de
tais obrigagoes, porobvio, representaria negativa de efi-
cdcia a normas consntucionais, hem coma implicaria a
configuragdo de especifica hipotese de intervengao fede
ral. Defato, 0 an. 34, VI, almea 'e', preve expressarnente,
como hipdtese de intervengao, a garantia da observdncia
da 'aplicagdo do minimo exigido da receita resultante
de impostos estaduais, compreendida a proveniente de
transferencias, na manutengdo e desenvolvimento do en
sino e nas agdes e servigos publicos de saude'.
Diante de tais circunstancias, cumpre indagar se a me-
dida exirema da intervengao atende, no caso, ds ires
mdximas parciais da proporcionalidade.
E duvidosa, de imediato, a adequagdo da medida de
intervengao. O eventual interventor, evidenternente, es-
tard sujeito dquelas mesmas limitagoes facluais e nor-
mativas a que esid sujeiia a Administragdo Publica do
Estado. Poderd o interventor, em nome do cumprimento
do art. 78 do ADCT,ignorar as demais obrigagoes cons-
titucionais do Estado? Evidente que ndo. Por outro lado,
i inegdvel que as disponibilidadesfinanceiras do regime
de intervengao ndo serdo muito diferentes das condigoes
atuais.
Enfim, resta evidente que a intervengao, no caso, sequer
consegue ultrapassar o exame de adequagdo, o que bas-
taria para demonstrar sua ausencia de proporcionali
dade.
Tambem e diividoso que o regime de intervengao seja
necessdrio, sob o pressuposto de ausencia de outro meio
menos gravoso e igualmente eficaz. Manter a condugdo
da Administragdo estadual sob o comando de urn Go-

215
 vemador democraticamente eleito, com a ressalva de
que esteja o mesmo atuando com boa-fe e com o inequi-
voco proposito de superar o quadra de hmdimplencia, e
inegavelmente medida menos gravosa que a ruptura na
condugao administrativa do Estado
A intervengao ncio atende, porfim, ao requisito da pro-
porcionalidade em sentido escrito. Nesse piano, e neces-
sdrio aferir a existencia de proporgdo entre o objeiivo
perseguido, qual seja o adimplemento de obrigagoes de
natureza alimenticia, e o onus imposto ao atingido que,
no caso, ndo e apenas o Estado, mas lambem a propria
sociedade. Ndo se contesta, por cerlo, a especial relevdn-
cia conferida pelo constituime aos creditos de natureza
alimenticia. Todavia, e inegdvel que hd inumeros outros
bensjuridicos de base constitucional que estariam sacri-
ficados na hipoiese de uma iniervengdo pautada por um
objetivo de aplicagdo literal e irrestrita das normas que
detemiinam opagamento imediato daqueles creditos.
(...)
Estdo claros, no caso, os principios constitucionais em
situagdo de confronto. De um lado, em favor da inier
vengdo, aprotegdo constitucional decisoes judiciais, e
de modo indireto, a posigdo subjetiva de pariiculares
calcada no direito de precedencia dos creditos de natu
reza alimenticia. De outro lado, a posigdo do Estado, no
sentido de ver preseruada sua prerrogativa constitucio
nal mais elementar, qual seja a sua autonomia, e, de
modo indireto, o interesse, ndo limitado ao ente federa-
iiuo, de ndo se ver prejudicada a continuidade da pres-
tagdo de servigos puhlicos essenciais, como educagdo e
saude.
Assim, a par da evidente ausencia de proporcionalidade
da intervengao para o caso em exame, o que bastaria
para afastar aquela medida extrema, o cardter excep-

216
 cional da intervengdo, somado ds circunstdncias jd ex-
postas recomendam a precedincia condicionada do
principio da autonomia das Estados.
[...]
Desse mode, enquanto o Estado de Sdo Paulo se manti-
ver diligente na busca de solugdes para a cuniprimento
integral dos precatorios judiciais, ndo estardo presentes
OS pressupostos para a intervengdo federal ora solicita-
da. Em sentido inverso, o Estado que assim ndo proceda
estard sim, ilegitimamente, descumprindo decisdo judi
cial, atitude esta que ndo encontra amparo na Consti-
tuigdo."^^°

A ponderagao em casos como o descrito acima e capaz

de orientar a decisao acerca de qual regra deve ser escolhi-
da. Embora essa especie de situagao continue a representar
uma quebra do sistema, o emprego da ponderagao ao me-
nos conferira maior racionalidade a decisao a ser tomada.
De todo mode, nao se trata rigorosamente de uma ponde-

290 STF, IF 164/SP, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJU 14.11.2003. Na

verdade, o Ministro reproduziu oseu voto proferido na IF 2915-5/SP- Em
artigo doutrinSrio, o hoje Ministro Eros Roberto Grau examinou conflito
similar e concluiu em sentido semelhante: GRAU, Eros Roberto. A
emenda constitiicional n" 30/00: pagamento de precatorios judiciais,
Revista de Direito Administrative n" 229, 2002, p. 98: "Assim,
demonstrada ao Pooler Judiciario a excepcionalidade expressa na
inexistencia de disponibilidades de caixa suFicientes para o pagamento
integral dos precatorios — e quero deixar bem claro que a exisl^ncia de
disponibilidades para tanto apenas podera ser computada apbs a reserva
dos recursos financeiros indispensavcis a assegurar a contimiidade dos
services piiblicos — demonstrada essa excepcionalidade, dizia, o
pagamento insufidente das quantias por ele determinadas nao ensejarS o
seqiiestro; no caso, alias, nao havera mesmo recursos que possam ser
sequestrados sem vioiencia ao princfpio da continuidade dos servi^os
pdblicos."

217
ragao entre as regras, isto e, entre seus enunciados norma-
tivos, mas sim entre o conjunto de razoes e valores que se
acomodam atras desses enunciados.
Antes de prosseguir no exame para investigar os tres
subparametros propostos relativamente a questao da inci-
dencia injusta de regras, convem fazer uma ultima observa-
^ao. Na parte inicial deste capftulo procurou-se demons-
trar que o primeiro parametro para a ponderagao e aquele
pelo qual as regras tern preferencia sobre os principios (so-
bre a area nao nuclear deles, lembre-se). Mais que isso,
sustentou-se que as regras nao estao logicamente sujeitas <i
ponderagao. Nada obstante, o que se acaba de registrar, e
igualmente as tres formulas que se vai discutir na sequen-
cia, revela que esse parametro sofre algumas limitagoes. E
6 de todo conveniente dispor de humildade intelectual
para reconhece-lo.
Os esquemas intelectuais e as concepgoes doutrinSrias
sao necessaries e uteis, na tentativa de ordenar e explicar os
fenomenos, mas nao podem ter a pretensao de abarcar toda
a realidade com precisao. Nem mesmo no ambiente das
ciencias exatas e possivel ambicionar esse resultado. Leis
diferentes e contraditorias convivem na Fisica moderna, na
medida em que cada uma delas e valida em determinado
ambiente. A lei de gravitagao de Newton, por exemplo,
continua valida, ainda que alguns de seus pressupostos con-
trariem os da Teoria da Relatividade^®'. Nada obstante.

291 EINSTEIN. Alhcn.A teoria da relatividade especial egeral, 1999, p.

87; HAWKING,Stephen W. Uma breuehistoriado tempo, 1995, pp. 55
a 59; ASIMOV, Isaac. Gem'os da humanidade, vol. 2, 1980, pp. 590 a
592; e HART,MichaelH.As WOmaiorespersonagensda Histdria, 2001,
pp. 58 e 100 a 103. Para Newton, diversamente do que desenvolveu
Einstein mais tarde, o tempo e absoluto e nao relativo, o espa^o e piano, e
nao curvo, e massa e energia sao fenomenos diferentes, e nao aspectos
diversos do mesmo fenomeno.

218
com fundamento nas leis de Newton o homem chegou k
lua e preve com precisao os movimentos planetdrios, e ape-
nas per conta das descobertas de Einstein foi possivel de-
senvolver a energia nuclear. Einstein^®^ passou boa parte de
sua vida em busca de uma teoria gerai que harmonizasse as
diferentes leis cientificas, que ate hoje nao foi descoberta.
Nem por isso suas conciusSes perderam importancia ou
utilidade. Stephen W.Hawking, eleito para ocupar a cadei-
ra de Isaac Newton em Cambridge, registra essa limitagao
nos seguintes termos:

"Prouou-se que e muito dificil descobrir uma teoria que

descreva todo o uniuerso. Por isso divide-se o problema
em diversas partes e inventam-se inunieras teorias par-
dais. Cada uma delas descreve e preve um numero limi-
tado de categorias de obseruagao, relegando os efeitos de
outras quantidades, ou os representando por conjuntos
simples de numeros. Pode ser que esta abordagem seja
compleiamente errada. Se tudo no universo, de maneira
fundamental, depende de todo o resto, talvez seja irn-
possivel atingir uma solugdo plena atravh da investiga-
gdo das partes isoladas do problema. Ainda assim, foi
esta certamente a forma com que se fez progressos no
passado."^^^

Se e assim com a fi'sica, com muito maior razlo sera em

temas jurfdicos, cuja mat€ria-prima sao rela$6es sociais,
sempre embebidas de toda a complexidade que caracteriza
o homem^®^. Em suma: ainda que os parametros gerais aqui

292 Einstein — uida e pensamentos. Clipping, 1997, pp. 26 e 33.

293 HAWKING, Stephen W. Utna breve histdria da teinpo, 1995, pp.
2I4e215.
294 A presen^a de quebras no sistema a rigor, natural. CANARIS,

219
propostos devam conviver com excegoes e situagoes ex-
cepcionais, isso nao Ihes retira sua consistencia e validade.

b) Solucionando os conflitos envolvendo regras: eqiii-

dade, imprevisdo e invalidade de incidencia especifica
da regra

Como identificado no item anterior, ha hipoteses em

que as regras, embora aplicaveis ao caso concreto, geram
uma solugao profundamente injusta e inadequada, Junte-
se a isso o fato, tambem sublinhado, de que as opgoes ma
terials da Constituigao nao convivem confortavelmente
com a consagragao de injustigas graves; princi'pios como o
da justiga social, da razoabilidade e do proprio Estado de
direito repelem essa possibilidade.
Como entao lidar com essa dificuldade? Autorizar am-
plamente a nao aplicagao das regras, na medida em que
paregam injustas ou imprbprias? Ora, os argumentos que
afastam essa linha de atuagao ja foram examinados quando

Claus-Wilhelm, Pensameiuo sistemdtico e conceito de sistema na ciencia

do direito, 1989, pp. 199 e 200; "De facto a formagao de um sistema
completo numa determiiiada ordem juridica permanece sempre um
objectivo nao totalmente alcangado. Op6e-sc-lhe, invencivelmente, a
natureza do Direito e isso a dois titulos. Por um lado, uma determinada
ordem juridica poshiva nao e uma 'ratio scripta', mas sim um conjunto
historicamente formado, criado por pessoas, apresentando como tai, de
modo necessario, contradigoes e incompletudes, inccnciliaveis com o
ideal da unidade interior e da adequagao e, assim, com o pensamento
sistematico. Mas por outro, ha na propria ideia de Direito um elemento
imanente contrario ao sistema e, designadamente, a chamada 'tendencia
individualizadora' justiga que contracenando com o pensamento
sistematico — assente na 'tendencia generalizadora'! — tern como
consequeacia c surgimento de normas que a priori se opoem S
determinagao sistematica. 'Quebras no sistema' e 'lacunas no sistema'
sao, por isso, inevitSveis."

220
se tratou das caracteristicas e das fungoes prdprias das re-
gras e nao ha necessidade de reproduzi-los aqui. Afinal, que
legitimidade tern o aplicador para afastar uma decisao dos
drgaos majoritarios [isto €: a regra] em favor de sua proprta
concepgao acerca do que e justo ou injusto, razoavel ou
irrazoavel? Como Ja se anunciou, a nao ser que a decisao
majoritaria seja de tal mode teratologica a ponto de ser
considerada inconstitucional ou, ainda, que seja possfvel
sustentar que o legisiador nao cogitou da circunstancia con-
creta em questao, nao sera possivel afastar uma regra a
pretexto de ponderagao.
Em suma: afora o use da eqiiidade, que em qualquer
caso respeita as possibllidades semanticas do texto, o inter-
prete apenas podera deixar de aplicar uma regra por consi-
dera-la injusta se demonstrar uma de duas situagoes: (i)
que o legisiador, ao disciplinar a mat^ria, nao anteviu a
hipotese que agora se apresenta perante o interprete: im-
previsao; ou (ii) que a incidencia do enunciado normative a
hipdtese concreta produz uma norma inconstitucional, de
tal modo que, ainda que o legisiador tenha cogitado do caso
concrete, sua avaliagao deve ser afastada por incompati'vel
com a Constituigao. Sublinhe-se que tais formulas funcio-
nam como excegoes ao parametro geral da preferencia das
regras e, por isso mesmo,fazem recair sobre o interprete o
onus argumentativo especialmente reforgado de moti-
vagao.
Feita essa introdugao geral, vale fazer algumas notas
sobre as tres ideias expostas, por meio das quais se poderS
superar o problema das regras injustas e da necessidade de
ponderagao dessa especie normativa: a eqiiidade, a impre-
visao legislativa e a invalidade de determinada incidencia
de regra em tese valida.
Como jd era registrado por Aristdteles, o caso concrete
freqiientemente apresentara particularidades que nao fo-
ram previstas de forma geral pelo legisiador. Assim, ao apli-

221
car urn enunciado normativo, o juiz podera introduzir urn
elemento adicional: a eqiiidade, que autoriza adaptar a
consequencia a ser extraida do enunciado de acordo com as
caracten'sticas proprias do caso. Trata-se, como se tornou
corrente referir, da justiga do juiz ou da justiga do caso
concrete, na expressao classica do proprio Arist6teies'®\

295 ARISTOTELES. "Etica a Nicomaco", Livro V. /r:: Oi peiisadores,

1996, pp. 212 e 213:"A razao 6 que toda lei e de ordem geral, mas nao <?
posslvel fazer uma afirma^ao universal que seja correta em relagao a
certos casos particulares. Nestes casos, entao, em que d necess^rio
estabelecer regras gerais, mas nao e possivel faze-lo completamente, a lei
leva em considera^ao a maioria dos casos, embora nao ignore a
possibilidade de faiha decorrente desta circunstancia e nem por isto a lei
e menos correta, pois a faiha nao e da lei nem do legislador, e sim da
nacureza do caso particular, pois a natureza da conduta 6 essencialmente
irregular. Quando a lei estabelece uma rcgra geral, e aparece em sua
aplica^ao um caso nao previsto por esta regra, entao e correto, onde o
legislador e omisso e falhou por excesso de simplifica?ao, suprir a
omissao, dizendo o que o prdprio legislador diria se estivesse presenle, e
0 que teria incluido em sua lei se houvesse previsto o caso em queslao. Por
isto 0 eqiiitativo 6 justo, e melhor que uma simples esp^cie de jiisUga,
embora nao seja melhor que a justiga irrestrita [mas e melhor que o erro
oriundo da natureza irrestrita de seus ditames). Entao, o eqiiitativo 6, por
sua natureza, uma corre^ao da lei onde esta e omissa devido ^ sua
generalidade. De fato, a lei nao preve todas as situagoes porque 6
impossivel estabelecer uma lei a proposito de algumas delas, de tal forma
que as vezes se toma necessario recorrer a um decrelo. Com efeito,
quando uma situa^ao 6 indefinida a regra tamb^m tern de scr indelmida,
como acontcce com a regua de chumbo usada pelos construlores em
Lesbos; a r^gua se adapta a forma de pedra e nao e rigida, e o decreto se
adapta aos fatos de maneira identica. Agora pwdeinos ver claramente a
natureza do eqiiitativo, e perceber que ele 6 justo e melhor que uma
simples especie de justi^a. E igualmente obvio, diante disto, o que vem a
ser uma pessoa eqiiitativa; quern escoihe e pratica atos eqiiitalivos e nao
se at^m intransigentemente aos seus direitos, mas se contenta com
receber menos do que Ihe cabcria, embora a lei esteja do seu lado, 6 uma
pessoa eqiiitativa, e esta disposi^ao e a equidade, que e uma especie de
justica e nao uma disposigao da alma diferente."

222
 Nessa fungao de elemento retificador da justiga rigoro-
samente legal, a eqiiidade nao tern o poder de afastar de
todo a aplicagao de um enunciado normativo pelo fato de
ser inadequado ou injusto^®'^. Aimagem da regua de Lesbos
e esclarecedora quanto a esse ponto; o fato de ser maleavel
permite que ela se adapte as diferentes reentrancias das
superficies, sem, no entanto, deixar de ser ela mesma.
Atualizando a imagem, e possivel dizer que o texto de um
enunciado dificilmente comporta apenas um sentido uni-
voco; 0 mais comum e que ele descreva um campo de pos-
sibilidades semanticas^®'. E dentro desse campo, que pode-
ra ser mais ou menos ampio, mas em qualquer caso nao e
ilimitado, que a equidade podera se desenvolver^^®.

296 Em outra acepgao, Aristoteles admitiria que a equidade chegasse a

corrigir o direito legislado, autorizando a nao aplicagao da regra injusta em
face do caso concrete. V. sobre o ponto, TORRES, Ricardo Lobo. A
eqiiidade no processo adtninistraiivo tributdrio, Revista de Direito da
Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro n° 30, 1976, p. 82 e ss..
De toda sorte, para os fins da proposta desenvolvida neste estudo, apenas
as possibilldades descritas no texto sao atribuidas a equidade. A nao
aplicagao de uma regra valida a um caso concreto dependera da
verifica^ao de uma das duas hipoteses apresentadas na sequencia: a
imprevisao legislativa ou a incidencia inconstitucional da regra.
297 LARENZ, Karl. Metodologia da ciencia do direito, 1969, p. 369: "Se
assim o criterio literal na maior parte dos casos nao basta como criterio
interpretative, precisamente porque ainda permite diversas
interpretagoes, ja contudo o sentido literal possivel, isto e, a totalidade
daqueies significados que,segundo a linguagem vulgar, ainda podem estar
ligados a expressao, indica o limite da inierpretagao {em sentido
restrito)."; e BARROSO, Luis Roberto. Interpretagdo e aplicagao da
Constitiiigdo, 2003, p. 117 e ss..
298 AVILA, Humberto- Teoria dos principios, 2003, pp. 94 e 95: "A
razoabilidade estrutura a aplicagao de outras normas, principios e regras,
notadamente das regras." Para o autor, uma das manifestagoes da
razoabilidade confunde-se com a equidade.

223
 A figura da eqiiidade e reconhecida explicitamente
pelo direito brasileiro, que inclusive preve casos especifi-
cos em que a questao posta diante do magistrado devera ser
decidida com fundamento na eqiiidade^®®. Isto e; na incon-
veniencia de prever criterios normativos em tese, o proprio
legislador autorizou que a decisao seja tomada, em cada
case, de acordo com a concepgao de justiga do Nada

299 Seguem alguns dispositivos a titulo de iiustragao.

No Novo Codigo Civil:
"Art. 413. A penalidade deve set reduzida eqiiitativamente pelo juiz
se a obrigagao principal tiver sido cumprida em parte, ou se o montante da
penalidade for manifestamente excessive, tendo-se em vista a natureza e
a finalidade do negoclo."
No Codigo de Defesa do Consumidor;
"Art. 51 — Sao nulas de pleno direito, entrc outras, as clSusulas
contratuais relativas ao fornecimento de produtos e serviqos que;
IV — estabelegam obriga;6es consideradas iniquas, abusivas, que
coloqviem o consumidor em desvanlagem exagerada, ou sejam
incompativeis com a boa-f6 ou a eqiiidade"
No Cddigo de Processo Civil:
"Art. 127 — O juiz so decidira por equidade nos casos previstos em
lei."
Na Lei 9.099 de 26/09/1995 (Dispoe sobre os Juizados Especiais
Civeis e Criminals e da outras providencias):
"Art. 25 — O arbitro cunduzira o processo com os inesmos criterios
do Juiz, na forma dos artigos 5 e 6 desia Lei, podendo decidir por
equidade."
No Decrelo n° 1.979 de 09/08/1996 (Promulga a Conven^ao
Interamericana sobre Normas Gerais de Direito Internacional Privado,
Concliuda em Montevideu, Uruguai, em 8 de maio de 1979):
"Art. 9 —As diversas leis que podem ser competentes para regular
OS diferentes aspectos de uma mesma relaqao jiiridica serao aplicadas de
maneira harmonica, procurando-se realizar os fins colimados por cada
uma das referidas legislaqoes. As dificuldades que forem causadas por sua
aplicagao simultanea serao resolvidas levando-se em conta as exigencias
impostas pela eqiiidade no caso concrete."
300 ALViM, Agoslinho. Da equidade, Revista dos Tribunals n° 132,
1941, pp. 3 a 8 {republicada no n" 797, 2002, pp. 767 a 770).

224
obstante essas previsoes, independentemente de autoriza-
gao legislativa particular, o juiz sempre podera e devera
empregar a equidade em suas decisoes, dando ao enuncia-
do 0 sentido possivel que aproxime, da melhor forma, a sua
finalidade das circunstancias do case concrete^"'. Na maior
parte dos casos, o instrumental empregado peio int6rprete
para esse desiderate sao as tecnicas convencionais da her-
meneutica juridica. 0 elemento sistematico e logico, as
interpretagoes extensiva e restritlva, a analogia, a interpre-
tagao orientada peios princfpios, dentre outras ferramen-
tas, sao especialmente liteis nesse particular.
A questao da incidencia injusta de regras pode assim,
em parte, ser reconduzida a estrutura geral da equidade.
Apenas em parte porque, como ja referido, a equidade, per
si so, nao autoriza o interprete a negar aplicagao a uma
regra. Em muitas ocasioes, no entanto, a equidade bastara
para dar solugao ao caso. Em boa medida, e possivel fazer
uma aproximagao do parametro da equidade com as tecni
cas relacionadas com a interpretagao conforme a Constitui-
gao. Como se sabe, pela interpretagao conforme a Consti-
tuigdo o interprete procura, empregando o instrumental
hermeneutico disponfvel, afastar as possibilidades de inter
pretagao incompativeis com a Constituigao, respeitando o
limite do texto e suas potencialidades^°^. No caso, a eqiii-
dade conduz a uma interpretagao conforme a justiga do caso

301 SERPA LOPES, Miguel Maria de. Curso de direito civil, vol. I, 1988,
p. 145: "Em resume podem ser fixados os seguintes principios: a
equidade, como fungao de interpretagao da norma, independe de
autorizagao legal, pois deve ser utiiizada para coadjuvar a inteligencia do
dispositive interpretando, de acordo com os dados sociologicos que o
envolverem e a finalidade que liver".
302 BARROSO,Luis Roberto. Interpretagao e aplicagao da Constituigao,
2003, p. 185 e ss.; e MENDES, Gilmar Ferreira. Jiinic/ifflo
constitucional, 1998, p. 268ess-.

225
concreto, tendo em conta os prindpios constitucionais que,
direta ou indiretamente, fundamentam a exigencia de jus-
tiga. Ou seja: respeitado o limite do texto e suas possibili-
dades, o interprete podera empregar uma interpretagdo
conforme a eqiiidade da regra, de mode a evitar a incidencia
im'qua.
A segunda forma de lidar com o problema da incidencia
injusta de regras e por meio de uma apiicagao analogica da
conhecida teoria da imprevisdo. De forma bastante sim
ples, a teoria da imprevisao destina-se a reequilibrar rela-
gSes atingidas por eventos imprevisiveis e imprevistos pe-
las partes envolvidas, Tanto em ajustes de natureza priva-
da, como em contratos administrativos^*^^, com maior ou
menor liberdade, as partes preveem as regras que discipli-
narao seu relacionamento tendo em conta um cenSrio pre-

303 Lein°8666/1993:
"Art. 57 — § 1° Os prazos de inicio de etapas de execu^ao, de
conclusao e de entrega admitem prorroga^ao, mantidas as demais
clausulas do contrato e assegurada a manutengao de seu equilibrio
economico-financeiro, desde que ocorra algum dos seguintes motives,
devidamente autuados em processo:
II — supervenienda de fato excepdonal ou imprevisivel, estranho ^
vontade das partes, que altere fundamentalmente as condigoes de
execugao do contrato".
"Art. 65 — Os contratos regidos por esta Lei poderao ser alterados,
com as devidas justificativas, nos seguintes casos: (...)
II — por acordo das partes: (...)
d) para restabelecer a relagao que as partes pactuaram inicialmente
entre os encaigos do contratado e a retribuigio da Administragao para a
justa remuneragao da obra, servigo ou fornecimento, objetivando a
manutengao do equilibrio economico-financeiro inicial do contrato, na
hipotese de sobrevirem fatos imprevisiveis, ou previsiveis por^m de
conseqiiencias incalculiveis, retardadores ou impeditivos da execugao do
ajustado, ou ainda, em case de forga maior, caso fortuito ou fato do
principe, configurando alea economica extraordinaria e extracontratual."

226
sente e um provavel cenario future. Se a despeito do esfor-
go e previdencia das partes a relagao juridica for atingida
por elementos imprevistos que alterem substancialmente o
equilibrio do ajuste, sera possivel alterar as regras originais
para adequa-las a nova realidade.
A teoria da imprevisao pressupoe, em suma, que as par
tes teriam pactuado diferentemente se imaginassem os
eventos futures. Os dois elementos essenciais para sua in-
cidencia, portanto, sao: (i) a imprevisibilidade do evento
future e [ii) a alteragao substancial que ele provoca no ce
nario que as partes tinham em mente (em relagao ao pre-
sente e ao futuro) quando pactuaram^°''.

304 PEREIRA, Caio Mario da Silva. Iiutiiuigoes de direito civil, vol. Ill,
1997, p. 100:"Admitindo-se que os contratantes, ao celebrarem a avenga,
tiveram em vista o ambiente economico contemporaneo, e previram
razoavelmente para o futuro, o contrato tern de ser cumprido, ainda que
nao proporcione as partes o beneftcio esperado. Mas, se tiver ocorrido
modifica^ao profunda nas condi^oes objetivas coetaneas da execu^ao,em
relaqao as envolventes da celebragao, imprevistas e imprevisi'veis em tal
momento, e geradoras de onerosidade excessiva para um dos
contratantes, ao mesmo passo que para o outro proporciona lucro
desarrazoado, cabe ao prejudicado insurgir-se e recusar a presta^ao. Nao
o justifies uma apreciagao subjetiva do desequilibrio das prestagoes,
porfim a ocorrencia de um acontecimento extraordinario, que tenha
operado a mutagao do ambiente objetivo, em tais termos que o
cumprimento do contrato implique em si mesmo e por si so, no
enriquecimento de um e empobreclmento do outro."; e AZEVEDO,
Alvaro ViUaga. Teoria da imprevisao e revisao judicial nos contratos,
Revista dos Tribunais n° 733, 1996, p. 109: "Em suma, a clausula rebus
sic stantibus instala-se nos contratos, para prevenir contra a alteragao
objetiva, imprevista e imprevisivel, das situagoes, existentes no momento
da contratagao, contra a onerosidade excessiva, representada pelo
desequilibrio prestacional, e contra o enriquecimento de um dos
contratantes, com prejuizo do outro, nao previstos no negocio. Esse
acontecimento deve seranormal o que,seprevisi'vel, nao teria levado
as partes a conclusao do contrato."

227
 De certa forma, a mesma I6gica se aplica ao processo
legislativo. Tambem o legislador, ao editar qualquer espe-
cie de cnunciado normativo, provS lendo em coniia deter-
minadas situa^oes dc fato ou padroes de conduta, presen-
tes e futiiras, que planeja regular, e nem haveria come ser
diferente. E certo que diversas modificagoes podem ocor-
rer com o tempo. Algumas vezes, novas realidades se agre-
gam as anteriores, exigindo a mesma disciplina, problema
que pode ser facilmente resolvido quando o dispositive
emprega uma formula geral em seu enunciado^"^. Outra
possibilidade de superagao hermeneutica dessa dificuldade
e a chamada interpretagao evolutiva, que na verdade con-
siste em um processo informal de reforma do dispositive,
pelo qua! novos conteudos sao atribufdos ao mesmo texto,
sem modificagao do seu teor literaP^''.
Ha outras situagoes em que a realidade se altera de tal
forma que a regra prevista torna-se totaimente inconve-
niente e indesejavel — nao ha solugao institucionai para
esse problema em um Estado de direito de tradigao roma-
no-germanica classica'^"'. Na pratica, e freqiiente que essas
regras ingressem em um estado de inercia no qual acabam

305 O art. 159 do Cdciigo Civil de 1916, por exempio, incorporoii ao

iongo do tempo a indenizabilidade do dano moral. A Constituigao
norte-americana, como se sabe, adotou uma linguagem bastante geral
exatamenlc para preservar sua capacidade de adaptagiio as mudnncas.
30(5 Sobre a ideia geral de mutacao consUtucional, v. SILVA,,Ios(? Atonso
da. Poderconstituinte epoderpopular, 2000, p. 291 e ss.. Especificameiue
sobre a interpreiagiio evolutiva, v. BARROSO, L.ufs Roberto.
Interpratagdo e aplicagao da Constituigdo, 2003, p. 144 e ss..
307 As coisns se passam de forma diferente no sistema da coDunon law.
Sobre esse lema, veja-sc: CALABRESl, Guido. A Common Law for the
Age of Statutes, 1982.

228
por ser esquecidas; poucos se socorrem delas e pouqmssi-
mos as aplicam^°^.
Ha, no entanto, uma outra possibilidade, que e a que
mais diretamente interessa aqui. Trata-se da circunstancia
de a regra prosseguir perfeitamente valida; porem, ela vem
a incidir sobre uma hipotese particular que e substancial-
mente diversa das situagoes-tipo para as quais foi planeja-
da. Os elementos de fate que se consideram essenciais para
provocar sua incidencia nao estao presentes naquele case,
embora do ponto de vista lingmstico o enunciado possa ser
aplicado; ha uma disparidade quanto aos pressupostos de
fato entre aquele case especifico e as situacoes em geral as
quais o dispositive e aplicado comumente. Em suma: a si-
tua^ao especifica nao estava nas cogitaqoes razoaveis do
legislador; nao foi prevista por ele^°^ pois, se o tivesse sido,

308 E o que se passa, e.g., com o art. 240 do C6digo Penal, que tipifica
como crime o adiilt^rio.
309 HAGE,Jaap C. Reasoning with Rules, 1997, pp. 109, 112 e 117;"In
the law, a particularly important category of scope limitations derives
from the phenomenon of rule conflicts. Legal ideology will have it that
rules of law do not conflict. If two rules seem to conflict, at least one of
them is not applicable. The scopes of conflicting rules are assumed to be
disjoint. This phenomenon can be explained if we take into account that
legal rules are meant to identify reasons which replace the original reasons
on which the rules are based. The necessary weighing of reasons is
considered to be the task of the legislator. The legislator so to speak
oversees all conflicting goals and principles, and determines for each
possible case what is the outcome of their interaction. This outcome is
'described' in the legal rules that are laid down in legislation. (...]
However, if there still are legally relevant facts that were not taken into
account by the legislator, not even in the sense that they were discarded
as irrelevant, these facts are not excluded by the reasoirs generated by the
legal rule. A legal decision maker must still take these facts into account
as legal reasons next to the reason identified by the legal rule. (...) Still, in
exceptional cases, there may be some reasons that were not taken into

229
a soluQao seria diversa^'°. Ha aqui, como se ve, uma situa-
gao de imprevisibilidade e de substancial diferenga entre o
cenario plane]ado para a aplicagao do enunciado e o caso^".
Nesse sentido, a apiica^ao da ideia de imprevisao de-
pende de ser possfvel responder positivamente a essas duas
perguntas: (i) c consistente afirmar que o legislador nao
imaginou uma sitiia^ao como a que se apresenta ao apiica-
dor? E (ii) ha uma disparidade essencia! e grave entre as
circunstancias de fate do caso examlnado e as que caracte-
rizam normalmente as hipoteses as quais o enunciado €

account by the legislator, and are therefore not excluded by the

applicability of the legal nile. In that case, there stiO be reasons not to
apply the rule, and if the rule is not applied, its conclusion does not
follow." E bem de ver que o autor admite a nao aplicagao de regras em
oulras hipoteses al(5m da referida na transcrigao e que de certa forma se
equipara & idSia de imprevisao descrita no texto.
310 GRAU, Eros Roberto./I ewiendta coiistiiuciomd n" 30/00: pagamerno
de prccatorios judiciais, Revisia de Direito Administrative n° 229, 2002,
p. 97: "Aristoteles observa que a lei e sempre geral e existem casos em
relagao aos quais nao e posslvel estipular-se um enunciado geral que se
aplique com retidao. Nos casos nos quais € necessario limitar-se o
enunciado a generalidades, sendo impossivel faze-io corretamente, a lei
nao loma em consideracao senao o's casos mais frequentes,sem ignorar os
erros que isso possa importar. Nem por isso ela 6 menos correta, porque
a culpa nao esti na lei, nem no legislador, mas sim na natureza das coisas;
porque, em razao de sua prdpria essencia, a mat^ria das coisas da ordem
pritica reveste-se do carrier de irregularidade. Por isso, quando a lei
expressa uma regra geral e surge algo que se coloca fora dessa formula^ao
geral, devemos, onde o legislador omitiu a previsao do caso e pecou por
excessodesimplincaqao,corrigiraomissaoe fazer-nos interpretesdoque
0 l^islador teria diio, ele mesmo,se estivesse presente neste momento e
tcria feito conslar da lei se conhecesse o caso em questao." O autor faz
uma nota de rodapd ao fim do trecho citado com a seguinte dic^ao:
"Tome-se sob as devidas ressalvas a alusao S vontade ou pensamento do
legislador."
311 PECZENIK, Aleksander. On Law and Reoron, 1989, p. 76 ess..

230
aplicado? Na verdade, caso as duas perguntas acima sejam
respondidas afirmativamente, tudo funciona como se a in-
cidencia daquela regra ao caso decorresse apenas de uma
coincidencia linguistica, por inexistir, na realidade, disci-
piina jundica para aquela hipotese. Nao havendo enuncia-
do pertinente aplicavel —ja que o que existe e uma mera
coincidencia de signos lingui'sticos —,a hipotese sera deci-
dida nos termos do art. 4° da Lei de Introdugao ao Codigo
Civil, pelo qua!, sendo omissa a lei, "o juiz decidird o caso
de acordo com a analogia, os costiunes e os princtpios gerais
de direito.". Em qualquer caso, a nao apiicagao da regra
nessas circunstancias exigira do julgador a demonstrajao
analltica da presen^a dos elementos indispensaveis a confi-
guragao da imprevisao legislativa^'^.
Por fim, havera uma terceira forma de lidar com o pro-
blema das regras que produzem resultados injustos. Trata-
se da declaragdo de inconstitucionalidade da norma
produzidapela incidencia da regra sobre uma determi-
nada situagdo especifica. A distin^ao entre enunciado
normativo e norma ja foi examinada no Capitulo V e nao ha
necessidade de retomar as questoes ali expostas.
E possivel cogitar de situagoes nas quais um enunciado
normativo, valido em tese e na maior parte de suas inciden-
cias, ao ser confrontado com determinadas circunstancias

312 PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 342: "2.

Democracy requires that the courts sulTiciently respect statutes, enacted
by the representatives of the people. In hard cases, an extensive and
general justification is a necessary condition for making it clear that the
court has actually fulfilled this requirement; 3. An extensively and
generally justified decision directly fulfils the demand of intersubjective
testability and thus an important principle of rational practical discourse-
In other words, one knows on which grounds one may criticise it.
Testability promotes objectivity ofthe decision, and thus legal certainty."

231
concretas, produz uma norma inconstitucional. Lembre-se
que, em fungao da complexidade dos efeitos que preten-
dam produzir e/ou da multiplicidade de circunstancias de
fato sobre as quais incidem, tambem as regras podem justi-
ficar diferentes condutas que, por sua vez, vao dar conteu-
do a normas diversas. Cada uma dessas normas opera em
um ambiente fatico prbprio e podera ser confrontada corn
um conjunto especifico de outras incidencias normativas,
justificadas por enunciados diversos. Por isso, nao e de es-
tranhar que determinadas normas possam ser inconstitu-
cionais em fun^ao desse sou contexio particular, a despeito
da valldade geral do enunciado do qua! derivam. Ilustra-se
com um exemplo.
A possibilidade que se acaba de identificar ja foi reco-
nhecida pelo Supremo Tribunal Federal na ADIn n° 223,
descrita aciina, na qua) se discutia a valldade de disposigoes
que proibiam a concessao de medidas liminares e antecipa-
goes de tutela em face da Fazenda Publica. A agao direta Foi
julgada improcedente, como referido, ja que, em tese, a
restrigao a concessao de providencias de urgencia nao era
inconstitucional. Admitiu-se, porem, que em circunstan
cias especificas a incidencia daqueles dispositivos poderia
gerar normas inconstitucionais.
E facil perceber que o mesmo enunciado produzira nor
mas diversas e, mais que isso, sera confrontado por enun
ciados diferentes conforme a demanda judicial envolva,
e.g., (i) o reenquadramento de servidores piiblicos ou (ii) o
custeio de cirurgia urgente e indispensavel a manutengao
da vida do particular que deveria ter sido realizada pela
rede publica de saude, mas que, por qualquer razao, nao o
foi. No primeiro caso, o direito patrimonial podera em ge
ral ser satisfeito adequadamente ao fim da demanda e, por-
tanto, a norma produzida pelo enunciado apenas veda que

232
valores pretendidos pelo autor sejam antecipados pela Fa-
zenda Publica antes de proferida a decisao final.
No segundo case entram em jogo os enunciados relacio-
nados com o direito & vida e a saude (impertinentes no
primeiro exemplo] e o grave risco de perecimento do direi
to. Nesse contexto, a norma qua se extrai do mesmo enun-
ciado e diversa: ela veda que o juiz autorize a realiza^ao de
cirurgia sem a qual o autor podera vir a falecer. Nao e difi'cil
conciuir que essa segunda norma afeta muito mais intensa-
mente o niicieo do direito de acesso ao Judicidrio do que a
primeira.
Os tres mecanismos descritos como aptos a lidar com o
problema dos conflitos normativos envolvendo regras fo-
ram apresentados em ordem crescente de intervengao no
sistema jun'dico. No primeiro caso, a injustiga da incidencia
da regra pode ser superada dentro dos limites semanticos
do enunciado por meio do uso da equidade. No segundo, a
questao e solucionada uma vez que seja consistente susten-
tar que a injustiga aparentemente produzida pela aplica-
gao da regra nao foi reaimente pretendida nem pela mens
legislatoris e nem pela mens legis. Trata-se de uma coinct-
dencia lingiifstica que deve ser desconsiderada por conta da
imprevlsao legislativa.
Por fim, o terceiro mecanismo enfrenta a hipotese na
qual o legislador de fato proveu para a hipdtese, mas a
solugao por ele concebida, em determinado caso, torna-se
incompativel com a Constituigao. Note-se que as observa-
goes pertinentes ao controle de constitucionalidade das leis
e atos normativos aplicam-se tambern aqui. O jui'zo de in-
constitucionalidade € um remedio excepcional que deve
ser reservado para as hipdteses em que ha violagao evidente
e grave de disposigoes constitucionais e nao como instru-
mento de afirmagao das convicgoes poh'ticas pessoais do

233
interpreted'^. E como em qualquer decisao em que se de
clare a inconstitucionalidade de atos do Poder Publico,
cabe ao julz o dever de fundamentar de forma especial-
mente solida suas conclusoes.
O parametro proposto neste capitulo — a preferencia
das regras sobre os principios —,juntamente com suas
clausulas de excegao identificadas acima, procuram orde-
nar o processo de ponderaqao lendo em conta a estrutura
dos enunciados normativos em disputa [se regras ou princi
pios], independentemente de seu conteudo. E facil perce-
ber, contudo, que se dois enunciados de igual estrutura
entrarem em colisao, esse parametro tera pouco a dizer ao
interprete. Assim, alem desse parametro de natureza es-
trutural, e preciso formular igualmente algum parametro
substanciai, que leve em consideragao o conteudo dos ele-
mentos normativos e forneja balizas para a pondera^ao
quando a preferencia das regras sobre os principios, e tudo
0 mais que se expos at6 aqui, nao for capaz de solucionar o
conflito normative. E sobre esse novo parametro que se
passa a tratar.

313 Esse carSter excepcional da dedaragao de inconsiitucionalidade ^

uma decorrencia logica da separagao de poderes e do priiicfpio
democrStico, que daoorigem a presungaode constitucionalidade dos atos
do Poder Publico. V. sobre o ponlo BARROSO, Luis Roberto.
Interpretagdo e aplicagdo da Constituigao, 2003, ]3. 160 e ss..

234
 IX. Parametro geral 2:
Normas que realizam diretamente
direitos fuiidamentais dos individuos
tem preferencia sobre normas
relacionadas apenas indiretamente com
OS direitos fundamentals

O segundo parametro preferencial a ser proposio neste

estudo pode ser descrito nos seguintes termos: a norma
que de forma direta promova e/ou proteja a dignidade hu-
mana deve ter preferencia sobre outra norma que apenas
indiretamente esta associada com a proteqao ou promogao
da dignidade humana. Promogao e prote^ao da dignidade
humana, alem de apresentarem ampla comunicagao com
temas filosoficos^''' e historicos^", sao ideias muito gerais

314 A questao da legitima^lo ontoidgica da dignidade humana sempre

serl uma quesiao de metafisica filosofica. V. sobre o tema, BARBOSA,
Ana Paula Costa."A fundamentagao do principio da dignidade humana".
In: TORRES, Ricardo Lobo (organizador). Legiiimagao dos direitos
humanos, 2002, pp. 51 a 98; e ALVES, Cleber Francisco. 0 principio

235
merecedoras de um exame proprio, que nao poderd ser
desenvolvido aqui. Para os fins deste estudo e do parame-
tro que se acaba de proper, entretanto, a proteqao e a pro-
mogao da dignidade podem ser identificadas com a prote-
gao e a promogao dos direitos fundamentals dos indivi-
duos^'®, bem como de condigoes materials necessarias para
seu bem estar mmimo e para o exercicio da cidadania^^".
Ha duas observagdes preliminares a fazer sobre o para-
metro enunciado. A primeira se relaciona com o objcto sobre
0 qual o parametro incide e o memento proprio no qua! ele
deve ser utilizado. A segunda observagao envolve as expres-
soes direta e indireta empregadas para descreve-lo.

IX.1.0 memento e o objeto do parametro

A materia-prima do primeiro parametro discutido nes-

te estudo (o da preferencia das regras sobre os principios]

coT^stitucional da dignidade da pessoa hwnana: O enfocjtie da doulrina

social da Igreja, 2001.
315 O conteiido da nogao de dignidade tern sempre uma dimensao
histdricae cultural. V. PINILIA, Ign-ido Ara. Las transfonnacionesdelos
derechos humanos, 1994; e MARTINEZ,Gregorio Peces-B?['ba. Derechos
sociales y positivismo juridico, 1999.
316 Sobre a relagao entre direitos fundamentais e dignidade humana,
veja-se, dentre outros, SARLET, Ingo Wolfgang. A eficdcia dos direitos
fundamentais, 1998. p. 27 e ss.; e, do mesmo autor, Dignidade da pessoa
hanana da Constitui^do Federal de 1988, 2001.
317 A questao das condigoes materials necessarias paraasobrevivenda, o
bem estar minimo e o exercido da cidadania podem ser descritas como
um tninimo exisieticial. Sobre o tema especifico, v. TORRES, Ricardo
Lobo- Os direitos humanos e a tributagao — Imunidades e isonomia,
1995; e BARCELLOS, Ana Paula de. A eficdcia juridica dos principios
constitucioiuxis — O princxpio da dignidade da pessoa humana, 2002.
Sobre a evolugao dos direitos sociais no Brasil, v. GALVAO, Paulo Braga.
Os direitos sociais nas Constituigoes, 1981.

236
sao OS enunciados normativos, como referido. Cabe ao in-
terprete identificar, relativamente a cada enunciado, a sua
estrutura — se regra ou principio (e se nucleo ou area nao
nuclear de principio) — e, em decorrencia disso, aplicar a
preferencia indicada pelo parametro. Do ponto de vista das
etapas da ponderagao, a preferencia das regras sobre os
principios pode ser empregada ja na primeira fase, pois
uma vez que os enunciados em disputa tenham sido identi-
ficados, a preferencia ja pode ser visualizada^'®.
O parametro que se acaba de enunciar — preferencia
das normas que de forma direta promovem os direitos fun
damentals — funciona de maneira diversa. Uma vez que
ele propoe uma comparagao de natureza substancial entre
o conteudo dos eiementos normativos, seu objeto de inci-
dencia sao as normas, e nao os enunciados normativos. Ja se
demonstrou que um mesmo enunciado pode justificar a
existencia de variadas normas, cujo conteudo sera diverso
em fungao das circunstancias de fato e da confluencia de
outros enunciados. Isso significa, portanto, que apenas as
normas autorizam a visualizagao precisa do conteudo espe-
cifico dos eiementos normativos em cada caso.
Esta observagao acerca do objeto sobre o qual deve in-
cidir 0 parametro esta diretamente relacionada com a nota
que deve ser feita a proposito do momento proprio de sua

318 Como jase referiu, adivisio do processo ponderativo em etapas tem

como objetivo ordenar o raciocfnio, destacar problemas metodologicos
que devem ser considerados e especialmente induzir o int6rprece a
justificagao da decisao. Isso nao significa que as tres fases nao se
comuniquem, muito ao reves, mesmo porquc esse movimento de ir e vir
entre premissas e resultados possfveis € proprio da atividade
bermeneutica. No caso, por exemplo, dos parametros envolvendo a
ponderaqao de regras, descritos acima (equidade, imprevisao e
inconstitucionalidade concreta], esse contato entre as diferentes etapas
sera a rigor indispensavel.

237
utilizagao. Se o parametro aqui em exame tem por objeto
normas, ele so podera ser empregado organizadamente na
terceira fase da ponderagao, quando ja se tenham examina-
do tanto OS enunciados normativos como os fatos, e os di-
ferentes conjuntos de elementos em conflito tenham indi-
cado normas especificas para a solugao do case concrete.
Explica-se melhor.
O parametro material que se acaba de propor nao serS
empregado sozinho ou isoladamente, mas em conjunto ou,
mais precisamente, na seqiiencia do primeiro parametro,
caso este ultimo nao tenha sido capaz de solucionar o con
flito de forma satisfatoria. Na primeira fase da ponderagao,
alem de todas as demais tecnicas tradicionais de herme-
neutica jun'dica^'®, o int6rprete podera fazer uso da prefe-
rencia das regras sobre os principios quando verificar con-
flitos entre os enunciados pertinentes. Caso o conflito per-
maneja, passa-se a segunda e terceira fases da ponderagao,
por meio das quais as normas que cada um dos grupos de
elementos em conflito sugere como soluqao para o caso
concrete serao identificadas com maior clareza. Neste pon-
to, entao, e que podera ser empregada a preferencia das
noitnas que diretamente promovem ou protegem os direi-
tos fundamentais sobre aquelas que estao ligadas a esse fim
apenas de forma indireta.
Alguns exemplos ajudam a compreender as razoes que
fundamentam essas observaqoes acerca do objeto e do mo-
mento de aplicagao do parametro material e as consequen-

319 So sera possivel saber se rcalmente se trata de vim conflito

insuperlvel pelas tecnicas hermeneulicas tradicionais iima vez que elas
sejam experimentadas seni sucesso. Assim, como se mencionou, a
primeira atividade do Interprete apos a identificagao dos enunciados
pertinentes i tentar solucionar o conflito normativo empregando essas
ifecnicas convencionais.

238
cias de sua adogao, Imagine-se urn indivfduo condenado a
um determinado penodo de reclusao por haver cometido o
crime de roubo. Pergunta-se: nao haverla aqui um conflito
entre o prlncipio constitucional da dignidade humana —
que sera obviamente afetada pela restrigao da liberdade —
e a norma do Codigo Penal que dispoe sobre o roubo e sua
pena?
Ora, se o parametro material for aplicado para solucio-
nar o aparente conflito entre os enunciados normativos,
sera necessario concluir que impedir a prisao do condenado
promove de forma mais direta a sua dignidade do que pren-
de-lo (ainda que a prisao possa ser relacionada com a digni
dade e seguranga de vitimas futuras, potenciais, esta rela-
gao sera sempre indireta], Deveriamos concluir entao que
0 condenado, na hipotese, nao pode ser preso? Isto 6: o
aparente conflito deve ser solucionado pela preferencia do
principio da dignidade humana que, no caso, imporia a li
berdade do condenado? Parece certo que a resposta aqui 6
negativa. Na verdade, o suposto conflito descrito nao resis-
te k aplicagao do primeiro parametro ja discutido neste
estudo: o enunciado do Codigo Penal e uma regra e o ele-
mento normative em confront© corresponde <l irea nao nu
clear de um principio (a dignidade humana^^°), de modo
que prevalece a regra.
Imagine-se um segundo exemplo. Suponha-se que, por
conta dos enunciados que regulam o direito de vizinhan-
e das posturas municipais, seja proibido abrir janelas

320 E possiVel discutir, do jxinto de vista filosdfico, se a pena privativa dc

liberdade e ou nao compatlvel com o conteudo nuclear da dignidade
humana. Sob uma perspectiva puramente jundica, porfm, o problema
nao se coloca pois a propria Constituigao de 1988 admite essa modalidade
de pena.
321 NCC/02;"Art-1301. E defeso abrir janelas, ou fazer eirado, terrago
ou varanda, a menos de metro e meio do terrene vizinho.

239
na face lateral dos predios que distem menos de 1,5 m de
outras constru^oes. O proprietario de um apartamento
nessa situagao, porem, a despeito das regras, abre uma ja-
nela. Questionado, o indivfduo alega que e alergico e preci-
sa de mais ventilagao na sua residencia; sustenta ainda que
a providencia e necessaria para a promogao de sua saiide,
corolarlo direto da dlgnidade humana, de modo que as re
gras municipais e do Codigo Civil nao devem prevalecer na
hipotese.
A mesma estrutura de raciocinio exposta no exemplo
anterior aplica-se aqui. O argumento do proprietario do
imovel parece descrever um conflito entre a dignidade hu
mana(em sua area nao nuclear] e as regras em questao e, se
fosse o caso de aplicar o parametro material isoladamente,
seria possivel cogitar da prevalencia da dignidade na hipo
tese. Esse, entretanto, e por evidente, nao e o caso. Tam-
bem aqui, o suposto conflito seria facilmente superado
pelo primeiro parametro, que cuida da estrutura dos enun-
ciados, a saber: a preferencia das regras sobre os princi'pios.
Note-se, portanto, que o parametro material nao sera
empregado sem que antes a hipotese tenha sido submetida
ao crivo do primeiro parametro. E isso porque, em decor-
rencia do conteudo relativamente indeterminado dos prin-
cipios, a maior parte das pretensoes individuals pode ser
reconduzida em ultima analise & id^ia, e.g., de dignidade, e
cada um sera capaz de atribuir ao principio o sentido que
Ihe pareja melhor.

§ 1° As janelas cuja visao nao indcia sobre a linha divisdria, hem como
as perpendiculares, nao poderao ser abertas a menos de seienta e dnco
centimetros-
§ 2" As disposi^oes deste artigo nao abrangem as aberturas para luz
ou ventilagao, nao maiores de dez cenli'metros de largura sobre vinte de
comprimento e construidas a mais de dois metros de altura de cadapiso."

240
 Ora, se o parametro material fosse empregado logo de
im'cio, antes de levar-se em conta a dlferente estrutura dos
enunciados normativos, praticamente nenhum outro dis-
positivo resistiria quando confrontado com a dignidade,
ainda que a pretensao apenas pudesse ser justificada com
base em uma concepgao particular do principio e especial-
mente distanciada de seu conteudo nuclear. For essa razao,
o parametro material deve ser usado apenas quando ha de
fate um conflito insuperavel entre normas, nao resolvido
pelas tecnicas tradicionais, nem pelo primeiro parametro.
Cabe agora fazer uma ultima observagao da maior impor-
tancia, acerca das ideias de realizaqao direta ou indireta da
dignidade humana contidas na descrigao do parametro.
O sistema juridico nao e fcito apenas de principios,
quanto a estrutura^^^, e nem apenas de enunciados que de
forma direta promovem a dignidade humana, assim enten-
didos aqueles que cuidam de direitos de forma ampla. Ha
uma serie de outros enunciados que se ocupam de delinear
estruturas e instituiqSes da maior relevancia e que, de for-

322 CANOTILI-10, J. J. Gomes. Direito Constitucional e teoria da

Constituifdo, 1998, p. 1088: "Um modelo ou sistema constitui'do
exclusivamente por regras concluzir-nos-ia a um sistema juridico de
limitada racionalidade pratica. Exigiria uma discipiina legisiativa
exaustiva e completa — legalismo — do mundo e da vida, fixando, em
termos definitivos, as premissas e os resultados das regras jurfdicas.
Conseguir-se-ia um 'sistema de seguranga', mas nao liaxeria qualquer
espa^o livre para a complementagao e deseiivolvimenlo de um sistema,
como 0 constitucional, que e necessariamente aberto. [...} O modelo ou
sistema baseado exclusivamente em principios levar-nos-ia a
consequencias tambem inaceitSvcis. A indeterminagao, a inexistenda de
regras precisas, a coexisiencia de principios conflituantes, a dependencia
do 'possfvel' factico e juridico, so poderiam conduzir a um sistema falho
de seguranga juridica e tendenciaimente incapaz de reduzir a
complexidadc do proprio sistema."

241
ma indireta, tambem estao relacionadas com o bem estar
humane. E facii demonstrar o ponto.
A separagao de poderes, per exemplo, e historicamente
a melhor tecnica de organizagao do exercicio do poder po
litico, e seu proposito ultimo sempre foi center o abuso e a
arbiirariedade daqueles que exercem o poder, como forma
de proteger os direitos dos individuos^^^. 0 mesmo se diga
da legalidade e dos orgamentos, dentre varies outros exem-
plos: ambos sao, ao mesmo tempo, instrumentos de afir-
magao democratica da vontade da maioria e formas de con-
trolar a autoridade, submetendo-a a vontade gerai. No
mesmo sentido, as chamadas garantias institucionais exis-
tem, em ultima analise, para assegurar o bem das pes-
soas^^''. Direitos nao propriamente individuais, como a 11-
berdade de imprensa, desempenham fungao similar: eles
garantem condigoes para o exerci'cio do pluralismo politi
co, da liberdade de expressao e do controle social das agSes
do Poder Publico^^^.

323 BARCELLOS, Ana Paula de. Separagao de Poderes. Maioria

Democrdtica e Legitimidade do Controle de Constitucionalidade, Revista
Trimestral de Direito Pi'iblicon" 32, 2000, p. 184 e ss..
324 V. sobre o tema, BONAVIDES, Paulo. Cnrso de direito
constitiicional, 1999, p. 490ess.; eTORRES, RicardcLcbo. Ojdireitos
fnndatneniais e o Tribunal de Confos, Revista do Tribunal de Contas do
Estado do Rio de Janeiro n" 23,!992, p. 55 e ss..
325 FARIAS, Edilsom Pereira de. Coltsdo de direitos — a honra, a
intimidade, a uida privada e a imagetn versus a liberdade de expressao e
infonnagdo, 2000, pp. 166 e 167: "Se a liberdade de expressao e
informa^ao, nos seus primbrdios, estava ligada a dimensao individualista
da manifestagao livre do pensamento e da opiniao, viabilizando a crilica
politica contra o ancien regime, a evolugaodaquela liberdade operada pelo
direito/dever ^ informa^ao, especialmente com o reconhecimento do
direito ao piiblico de estar suficientemente e corretamente informado;
ilquela dimensao individualista-liberal foi acrescida uma outra dimensao
de natureza coietiva: a de que a liberdade de expressao e informaqao

242
 Mais que isso, ja nao se admite a id^ia, sedutora em
outros tempos, de um ditador "bom"; aquele que, livre das
"formalidades" proprias a democracia — como legalidade,
previsao orgamentaria, negociagoes com o Congresso, etc.
—,pudesse empregar seu poder de forma direta e eficien-
te, sem dispersao de energia, em favor da promo^ao e pro-
tegao da dignidade das pessoas.
E nao e apenas a Constituigao de 1988 que rejeita as
solugoes messianicas e consagra a democracia institucional;
tambem do ponto de vista filosofico e historico a opgao por
uma ditadura esclarecida nao e mais admissivel. Do ponto
de vista filosofico, essa possibilidade traz consigo a ideia
intoleravel de que os homens nao sao iguais, nao sao capa-
zes de governar-se e dependem de um Rei-Sabio-Ditador
que OS conduza. Historicamente, a formula ja mostrou ser
mal sucedida iniimeras vezes. Em suma; o fim ultimo atri-
buido ao Estado, de promover e proteger a dignidade hu-
mana, nao € alcangado apenas atraves de providencias dire-
tas, mas tambem por meio de instituigoes que, indireta-
mente, contribuem para esse mesmo objetivo.
Essa observagao tern duas conseqiiencias principais. A
primeira esta associada ao registro feito acima. Nao se pode
aplicar isoladamente o parametro material na fase inicial da
ponderagao, antes da incidencia da preferencia das regras
sobre os principios, sob pena de destruirem-se todas as
estruturas e instituigoes que, ainda que indiretamente, sao
indispensaveis para assegurar a dignidade humana. Como e
facil perceber, empregando apenas o parametro material,
bastaria formular um conflito entre as regras que dao corpo

contribui para a formagao da opiniao publica pluralista — esta cada vez

mais essencial para o fimcionamento dos regimes democraticos, a
despeito dos anatemas evencualmente dirigidos contra a manipulaqao da
opiniao publica."

243
a essas instituigoes e o principio da dignidade humana para
que este ultimo prevaiecesse, ja que a relagao entre as
instituigoes e a dignidade e indireta. Esse probiema, no
entanto, pode ser superado na medida em que se tenha o
cuidado de empregar o parametro no momento e sobre o
objeto adequados.
For outro lado, essa observagao repercute tambem so
bre a aplicagao propriamente dita do parametro material.
Se ha de fato urn conflito insuperavei, e.g., entre duas re-
gras (ou, como ocorre com maior frequencia, entre conjun-
tos de elementos normativos que dao origem a diferentes
normas], isto e, se o confronto entre elas nao pode ser
solucionado por qualquer tecnica tradicional e/ou pela pre-
ferencia das regras sobre os princi'pios, cabera entao apurar
qua! detas, de fonna direta, promove a dignidade do indivi-
duo.
Note-se, portanto, ainda que sob outra perspectiva,
que as diferentes normas que o processo de ponderagao
venha a apurar sempre podera, em alguma medida, ser re-
conduzidas a ideia de dignidade humana. 0 proposito do
parametro e conferir preferencia aquela que o faz de forma
mais direta. Essa preferencia, porem, nao se funda em
qualquer especie de desprezo pelas estruturas que, indire-
tamente, promovem a dignidade das pessoas, mas sim e
apenas na necessidade de decidir entre uma coisa e outra.
Idealmente, as disposigoes que promovem a dignidade
humana de forma direta (como as que cuidam dos direitos
fundamentals, por exemplo) devcm conviver de maneira
harmoniosa com aquelas outras que, indiretamente, tern o
mesmo proposito. Entretanto, se esses enunciados geram
normas e elas sao, em determinado ambiente, inconciliS-
veis, cabera ao interprete pondera-las e decidir qual devera
ser aplicada e em que medida (quando isso seja possivel],
Nesse contexto de conflito inexoravel e necessidade de

244
decisao entre uma norma que promove diretamente a dig-
nidade das pessoas e outra que apenas contribui para esse
fim indiretamente, a primeira deve prevalecer. Ha diferen-
tes maneiras de fundamentar o parametro que se acaba de
expor. Mas, antes de qualquer outra, e possivel visualizar
uma razao logica bastantc simples: se existem fins, e ha
meios para aIcan$a-los, e se, em determinadas circunstan-
cias, OS meios conflitam com os proprios fins que buscam
realizar, nao se deve privilegiar o meio em detrimento do
fim. Do ponto de vista politico-jun'dico, ha pelo menos tres
caminhos diversos que podem ser percorridos para justifi-
car a preferencia das normas que diretamente promovem a
dignidade humana sobre aquelas que o fazem apenas de
forma indireta, E sobre eles que se passa a tratar sucinta-
mente no topico seguinte.

IX.2. FundamenfaQiio: o direito interno e o

internacional e o procedimentalismo

Empregar o conteudo das normas em disputa como cri-

terio para solucionar conflitos entre elas parece aproximar
o parametro proposto da ideia de hierarquia norraativa.
Nao € disso, porem, que se trata. A proposta de hierarqui-
zagao de disposigoes constitucionais ja foi objeto de exame
e critica [Capitulo III] e tambem ja se expos a natureza
preferencia] — e nao absoluta — dos parametros propostos
neste estudo (Capitulo VII). De qualquer modo,nao e pos
sivel afastar a necessidade de,em determinadas circunstan-
cias, escolher entre normas que conflitam de forma irreme-
diaveP^®. A questao a ser respondida, portanto, pode ser

326 Na verdade, estabeiecer rda^oes de prioridade em carater prirna

facie entre as normas pode agregar coerencia ao sistema, na medida em

245
formulada nos seguintes termos: diante de situagoes dessa
natureza, porque se deve empregar como parametro a pre-
ferencia das normas que promovem a dignidade humana de
maneira direta?
Ha muitas formas de responder a essa indagagao e este
estudo se ocupara de tres delas de forma bastante objetiva.
As duas primeiras fundamentam o parametro a partir de
consensos substantivos: uma, no ambito do direito interno
e a outra na esfera do direito internacional. Com efeito, a
Constituigao brasileira de 1988 formulou uma op^ao pre-
ferencial pela dignidade humana, algando-a a valor central
do sistema juridico. Na esfera internacional, embora haja
pouco consenso sobre os diferentes meios de promover e
proteger a dignidade humana, ha ampla concordancia te6-
rica quando se trata de afirmar o bem estar do homem

que permite lidar racionalmente com conflitos aparentemenle

insuperaveis. V. PECZENIK, Aleksander. Ott Law and Reason. 1989,
p.164:"Moreover,coherence ofsome theories depends on priority orders
between reasons. Inter alia, priority orders arc important when one faces
a collision of principles, e.g., when an individual right collides with the
demand to protect the environment. The relevant question is then, How
to optimalise both principles within the system? This is the question of
creating coherence. The only possible answer is to establish conditional,
more or less general, all-things-considered priority relations and
nrima-facie priority orders. This is the case regardless the fact that one
can never establish an unconditional priority order, applicable to all
thinkable cases of a collision between the principles in question. To
establish a conditional priority order is the only way to avoid the risk that
the system will be used to justify incoherent decisions. Incoherence
would consist in the fact that though the decisions are logically
compatible, their relation to each other is arbitrary." (grifos no original)
Sobre a possibilidade e atd mesmo a necessidade de adotar-se uma certa
hierarquiza^ao axiologica no sistema juridico, v. FREITAS, Juarez. A
interpretagao sistemdtica do direito, 1998; e PASQUALINl, Alexandre.
Henneneutica e sistema juridico, 1999, p. 109ess..

246
como fim mSximo do Estado e reconhecer direitos bSsicos
aos indivi'duos,
O lerceiro fundamento apresentado adiante para o pa-
rametro € extraido de um conjunto variado de formulagoes
teoricas que tern em comum dois elementos. Em primeiro
lugar, a crenga de que em uma realidade plural como a
contemporanea nao e possfvel apurar consensos materials,
nem, consequentemente, emprega-los para legitimar deci-
soes que afetem a sociedade poli'tica. Se e assim, essa legi-
timagao s6 podera decorrer da corregao e qualidade dos
procedimentos por meio dos quais tais decisoes sao apura-
das. De toda sorte, como se vera, a partir de uma logica
totalmente diversa da empregada nos dois fundamentos
anteriores, tambem os procedimentalistas acabam por con-
cluir que a protegao de direitos basicos do homem e pres-
suposto indispensavel para o funcionamento adequado dos
procedimentos por eles propostos. Explica-se melhor cada
uma dessas tres ideias.
Do poiito de vista do direito interno, a Constituigao
de 1988^^^ oferece ample respaldo a preferencia das nor-
mas que promovem diretamente a dignidade humana. 0
axioma da unidade da Constituigao, que decorre de reco-
nhecer-se a todos os enunciados a mesma hierarquia, e bas-
tante conhecido e nao ha necessidade de desenvolver aqui
maiores consideragoes sobre o seu conteudo^^®. Nada obs-
tante, tornou-se corrente o registro doutrinario de que de-

327 E da mesma forma diversas outras Constituigoes contemporaneas,

especiaimente ap6s a Segunda Guerra Miindiai.
328 A igualdade hier^rquica entre as normas constitucionais e,
consequentemente, a necessidade de preservagao da unidade
constiturional foi registrada pelo STF de forma peremptdria ao rejeitar a
afegagao de inconstitucionalidade de normas do ADCT. V. STF, RE
160486/SP, Rcl. Min. Celso de Melio, DJU 09.06.1995.

247
terminadas disposijSes desempenham fungoes diferentes
ou sao dotadas de uma "superioridade axiologica" quando
comparadas com outras. Para registrar apenas um exempio,
e evidente, e na verdade ate intuitive, que o dispositive que
trata da isonomia desempenha um papel muito diverse do
atribuido ao art. 236 da Carta de 1988, que cuida dos ser-
viqos notariais e de registro.
0 proprio texto constitucional identificou, dentre to-
dos OS enunciados constitucionais, um grupo que conside-
rou fundamentals, ao criar a argiiigao de descumprimento
de preceito fundamental (ADPF). Ja se fez referenda a
este ponto. Embora nem a Constituigao nem a Lei n°
9-882/1999 (que reguiou a arguigao) tenham definido
quais sao os preceitos considerados fundamentals, a doutri-
na e a jurisprudencia tem se ocupado desse mister. E em
todas as listas propostas figuram como fundamentals os
preceitos relacionados com a dignidade humana e com os
direitos fundamentais^^^.

329 Sobre o lema, v. BARROSO, Luis Roberto. O conirole de

constitucionalidade no direiio brasUeiro — Exposigdo sistemdtica da
doutrina e andlise critica dajurispnideiida, 2004, pp. 215 a 248; REGO,
Bruno Noura de Moraes. Argiiigdo de desciimprhnenio de preceiio
fundamental, 2003; TAVARES, Andre Ramos. Tj'atado da argiiifdo de
preceito fundamental, 2001; VELOSO, Zeno. Controle jurisdicional de
constituciojialidade, 1999; BINENBOJM, Gustavo. A nova jurisdigao
constitucional brasiieira, 2001; MENDES, Gilmar Ferreira. Argiiigdo de
descumprimento de preceito fundamental e Argiiigdo de descumprimento
de preceito fundamental: demonslragao de inexistSncia de outro meio
eficaz, disponiveis em www.iusnavigandi.com.br. acesso em 28.05.2004;
VELLOSO, Carlos Mario da Silva. A argiiigdo de descumprimento de
preceito fundamental, Fdrum Administrativo n" 24/2003; SILVA,.Josd
Afonso da, Comentdrio de acdrddos, Cadernos de solu^oes
constitucionais n" 1, 2003; CLEVE, Clemerson Merlin. "Algumas
consideragoes em torno da argul^ao de descumprimento de preceito
fundamental", fn.- SAMPAIO, Josd Ad^rcio Leite e CRUZ, Alvaro

248
 Na verdade, sem que isso produza uma ruptura do prin-
dpio da unidade, e apenas natural que o conteudo material
dos enundados — e afortiori das normas — funcione como
um elemento relevante para a hermeneutica jun'dica^^'^. Em
primeiro lugar, porque ha muito ja se superou a modalida-
de de positivismo que apenas era capaz de lidar com os
involucros dos enundados, independentemente daquilo
que ales continham. Mais que isso, quando se trata da
Constituigao, a questao do conteudo das disposigoes assu
me importancia ainda maior: como ja se referiu, uma das
caracteristicas mais destacadas das Cartas contemporaneas

Ricardo de Souza. Henneneutica ejurisdigao co'istitucional, 2001; p. 18 a

49; e SARMENTO, Daniel. Apontamentos sobre a argiiigdo de
descujnprimeyito de preceico fundamental, Revista de Direito
Administrativo n° 224, 2001, pp. 95 a 116, 2001.
330 SOUZA NETO, Claudio Pereira de. "Fundamenlagao e
normatividade dos direitos fundamentais: uma recoiistm^ao tedrica a luz
do principio democratico", In: TORRES, Ricardo Lobo e MELLO, Celso
de Albuquerque (organizadores). Arquiuos de direitos humauos, vol. IV,
2002, p. 19:"(...) a tendencia atual e de se passar a delimitar o campo da
fundamentalidade com base em argumentos maleriais, e nao meramente
teorico-formais on positives. E o que se verifica, p. ex., com a atribuiqao
de fundamentalidade material a determinados direitos sociais atravds de
critdrios decorrentes do conceito de tninimo existencial. Note-se que esta
tendencia especifica, de se deslocar o debate do ambito formal para o
material, e somente uma das manifestaqoes que sc Incluem cm um
cenario contemporaneo mais amplo de ressurgimeiUo do discurso sobre a
fundamentaqao filosdfica dos direitos fundamentais. Acs antigos
argumentos da positividade, se agregam argumentos situados no piano da
fundamentaqao racional. Nessa linha, pode-se afirmar, p. ex., que as
normas incluidas no ambito do conceito de direitos fundamentais serao
efetivadas j5 nao so porque gozam de um determinado tipo de
positividade, mas lambdm porque reprcscniam verdadeiros critcrios de
legitimaqao do prdprio poder criador de positividade. Supera-se, assim, a
veiha e ja esteril dicotomia entre os pianos da fundamentaqao e da
efetividade."

249
e precisamente a decisao de constitucionalizar valores ma
terials e opgoes politicas^^'. Ignorar as diferengas que exis-
tem entre os enunciados constitucionais no que diz respei-

33! Sobre a experiencia alema, v. ALEXY, Robert. El concepto y la

validez del derecho, 1994, p. 159: "El ejempio mas importante de ana
posici6n cojistituciotuitista lo oFrece la axiologia del Tribunal
Constitucional Federal. (...] la Ley Fundamental contiene en su capitulo
sobre derechos fundamentales, un 'orden objetivo de valores' que, en
lanlo 'decisidn iasconstitucional fundamental', vale para todos los
ambitos del derecho y del cuai reciben 'directrices e impulses' la
legislacion, la administracidn y la justicia. La suposicion de que, a mas de
las normas de tipo tradicional, al sistema jurfdico pertenecen tambiSn
valores que, en taiito valores de rango constitucional, ejercen un "efecto
de irradiacidn' en todo el derecho ordinario tiene amplias consecuencias.
La Conslituci6n no es ya s6lo base de autorizacidn y marco del derecho
ordinario. Con conceptos tales como los de dignidad, libertad e igualdad
y de Estado de derecho, democracia y Estado social, la Constilucldn
proporclona un rontenicio sabsiancial al sistema jurfdico." Na inesma
linha, sobre a Carta espanhola, v, SEGADO, Franclso Fernandez. La
leorlajiiridicade los clercchosfundainenlales en la ConstUucidn Espanola
de 1978 y en su imerpretacion por el Tribwuil Constitucional, Revista de
Informa^ao Legislativa n° 121, 1994, p. 73 e ss.. Sobre a Carta belga, a
despeito de se tratar de um lexto bem mais antigo que os demais aqui
referidos, v. DELPfiREE, Francis. "O direito a dignidade humana". In:
BARROS, Sergio Resende de e ZILVETI, Fernando Aurelio
(coorclenadorcs). Direito constitucional — Estwc^os em homenagem a
Manoel Goiifci/fes Ferreira Filho, 1999, p. 151 e ss.. Na Franca, a
dignidade humana e considerada um elemento impUcito desde a
Dcclaraqao de 1789. Assim tern se manifestado, reiteradamente, o
Conseil Constitutiounel: "Considerant que le peuble frangais a, par le
preambule de la Constitution de 1958, proclame solennellement 'son
attachenient aux droits de I'homme et aux prindpes de la souverainete
nalionale lels qu'ils ont ^l^definis par la Declaration de 1789,confirmee
et compl^tee par le preambule de la Constitution de 1946; qu'il ressort,
par ailleurs, du preambule de la Constitution de 1946 que la sauvegarde
de la dignity de la personne humaine contre toute forme d'asservissement
et de degradation esl un principe de valeur constitutionnelle" (Decision
n" 98408 DC, 22.01.1999).

250
to ao seu conteudo nao faria sentido algum diante das esco-
Ihas do proprio constituinte originario.
Nesse contexto, a decisao de tomar como crit^rio para
a ponderagao a preFerencia das normas que diretamente
promovem a dignidade humana justifica-se amplamente
com a Carta de 1988, E absolutamente tranqiiilo na doutri-
na^^^ e na jurisprudencia que a Constituigao fez uina opqao
material clara pela centralidade da dignidade humana e,
como conseqiiencia direta, dos direitos fundamentais^^^.

332 V. sobre o tema, na doutrina nacional, SARLET, Ingo Wolfgang.

Dignidade da pessoa humana e direitos fundanientais na Consiiliiigdo
Federal de 1988, 2001; SANTOS, Fernando Ferreira dos. 0 principio
constitiidonal da dignidade da pessoa humana, 1999; FARIAS, Edilsom
Pereira de. Colisdo de direitos. A honra, a intiinidade, a vida privada e a
iiiiagem versus a liberdade de expressao e infonitagdo, 1996; SIl.VA, Jose
Afonso da. A dignidade da pessoa humana como valor supremo da
detnocracia, Revista de Direito Administrativo n"212, 1998, pp. 89 a 94;
MENDES, Gilmai Ferreira. Qs direitos fundamentals e sens iniiltiplos
significados na ordem constitucional, Revista Brasileira de Direito Publico
n° 2, 2003, pp. 91 a 104; ROCHA, Carmen Lucia Antunes. O principio
da dignidade da pessoa humana e a exclusdo socicd, Revista Interesse
Piiblico n'' 4, 1999, p. 23 e ss.; NOBRE JUNIOR, Edilson Pereira. O
direito brasileiro e o principio da dignidade da pessoa humana, Revista de
Direito Administrativo n° 219, 2000, p. 237 e ss.; SANTOS, Marcos
Andr6 Couto. A delimitagdo de wn conteudo para o direito: em busca de
uma renovada teoria geral com base na protegao da dignidade da pessoa
humana. Revista de Informa^ao Legislativa n" 153, 2002, pp. 163 a 191.
Na doutrina estrangeira, v. ALEXY, Robert. Discourse Theory and
Human Rights, Ratio Juris, vol. 9, n'^ 1, 1996, pp. 209 a 235.
333 v., dentre muitos, o seguinte acbrdio: STF, Ext 633/CH, Rel. Mir.
Celso de Mello, DJU 06.04.2001: "O fato de o estrangeiro ostenlar a
ccndigaojuridica de extraditando iiao basta para reduzi-loa um estadode
submissao incompativel com a essencial dignidade que llie € inerente
como pessoa humana e que Ihe coiifere a titularidade de direitos
fundamentals inalienaveis, dentre os quais avulta, por sua insuperavel
importlncia, a garantia do due process of law. Em tema de direito

251
Essa conclusao decorre de forma muito evidente da leitura
do preambulo, dos primeiros artigos da Carta e do status
de clausula petrea conferidc a tais direitos^^''. Com efeito,
nao ha autor, de direito publico ou privado, que riao desta-
que a dignidade da pessoa humana como elemento central
do sistema juridico, bem como sua superior fundamentali-
dade, se comparada a outros bens constitucionais^^^. Ha,
portanto, uma justificativa normativa de direito interno
para o criterio escolhido; a propria Constituigao decidiu
posicionar a dignidade humana e os direitos fundamentais
como centro do sistema por ela criado^^®,0 ponto e bastan-
te simples e nao ha necessidade de discorrer mais sobre ele.

extradicional, o Supremo Tribunal Federal nao pode e nem deve revelar

indiferenga diante de transgressoes ao regime das garantias processuals
fundamentais. E que o Estado brasileiro — que deve obediencia irrestrita
i propria Constituigao que Ihe rege a vida institucional — assumiu, nos
termos desse mesmo estatuto politico, o gravissimo dever de sempre
conferir prevalencia aos direitos hiimanos (art. 4°, II)."
334 Nao ha necessidade de discutir aqui a extensao da proteqao conferida
pelo art. 60, § 4°, IV, da Constituiqao, embora esta nao seja uma questao
padfica.
335 O ponto e registrado por autores de direito publico {e.g.,
BARROSO, Luis Roberto. Interpretagdo e aplicagdo da Constiiuigdo,
2003, p. 149 e ss.) e de direito privado {e.g., LIRA, Ricardo Pereira.
Direito amoradia,cidadania ea estatuto da cidade, Revista Trimestral de
Direito Civil n° 12, 2000, p. 260).
336 SARLET, Ingo Wolfgang. "Algumas notas em torno da relaqao entre
o principio da dignidade da pessoa humana e os direitos fundamentais na
ordem constitucional brasileira". In: LEITE, George Salomao
(organizador). Dosprindpios conslitucionais. Consideragdes em tomodas
normas principioldgicas da Constiiuigdo, 2003, pp. 225 e 226: "E
justamente para efeiios da indispensdvel hierarquizaqao que se faz
presente no processo hermeneutico que a dignidade da pessoa humana
(ombreando em importancia talvez apenas com a vida — e mesmo esta ha
de ser vivida com dignidade) tern sido reiteradamente considerada como

252
 O segundo fundamento que pode ser apresentado para
o parametro material proposto vem do direito internacio-
nal. O direito interne e as op^oes do constituinte nacional
fundamentam suficientemente o parametro aqui em dis-
cussao. Entretanto, na realidade contemporanea,seria pou-
co consistente empregar um criterio oriundo do direito in-
temo de forma isolada,sem levar em conta o entendimento
vigente na sociedade internacional sobre o tema, apenas
sob o argumento de que se trata de uma manifestagao sobe-
rana do Estado^^'. Nesse contexto, e embora nao exista
descompasso aqui entre o direito interne e o internacional,
muito ao reves, vale examinar o tema sob a perspectiva do
direito internacional, ainda que rapidamente.
Os ultimos sessenta anos, e o fim da Segunda Guerra
Mundial pode servir de marco inicial simbolico dessa fase,
caracterizam-se per uma crescente comunicagao entre o
direito interno e o internacional. Sao exemplos dessa nova
realidade a profusao de atos internacionais versando assun-
tos OS mais variados^^", a existencia de novas organizagoes
internacionais^^^, o fortalecimento dos blocos regionais, a

0 princlpio (e valor) de niaior hierarquia da nossa e lodas as ordens

jurldicas que a reconhecerara." V. tamb^m ALEXY, Robert. Discourse
Theoiy and Human Rights, Ratio Juris, vol. 9, n° 1, 1996, pp. 209 a 235.
O mesmo se pode dizer em relagao a outros textos constitucionais
contemporaneos, como o portugues, o espaiihol, o alemao, o italiano, o
sul-africano, etc.
337 Como ja se tornou corrente, a no^ao histdrica da soberania vem
passando por ampla reformula^ao nas dltimas ddcadas, tanto na sua fei^ao
interna, como na internacional, principalmenle para o fim de impor-Ihe
llmitagoes. V. MELLO, Celso Albuquerque. "A soberania atraves da
Histdria". In:Anudria direito eglobalizagdo, PIDIC l,Asoberania, 1999,
338 Dentre os assuntos mais comuns est5o temas relacionados com
direitos humanos, comdrcio, tributagao, meio ambiente, cooperagio
juridica etc.

253
possibilidade (e a realidade) de inspegoes e intervengoes,
ate mesmo armadas, de organismos internacionais em pai-
ses que desrespeitem normas consideradas fundamentais
pe]a sociedade internacional, dentre outros exemplos.
Pois bem. Uma das questoes responsaveis por boa parte
desse fenomeno foi por certo, e continua a ser, o tcma da
protegao dos direitos humanos^''" e o processo de interna-
cionalizagao dessa preocupagao-"'". O tcma justificou inclu-

33f) O fenomeno da proliferagao das organiza^oes internacionais e

descrito em MELLO, Celso D. de Albuqiiorque. Curso de direito
inW'nacioiuil puhlico, vol. 1, 2001, p. 573 e ss.. O autor traz alguns
exemplos de oi^aniza^jdes internacionais: Organizaqao das Nagoes Unidas
(ONU), Organizagao dos Estados Americanos (OEA), Organizagao
Miiiidial do Comercio (OMC), Organizagiio Internacional do Trabalho
[OIT), Fundo Monetario Internacional (FMIj, Organizagao de Aviagao
Civil Internacional [OACI], Organizagao Mundlal de Sailde (OMS],
entre oiitras.

340 A expressao direitos hiiinanos 6 mais freqiientc no debate

internacional que direiios fundamentais. Alguns autores, com efelto,
airibuem sentidos diversos as duas expressdes. Direitos humanos seria a
expressao reservada ao conjunto de direitos icleais, metafisicos, derivados
cla natureza do homcm, ao passo que os direitos fundamentais seriam
apenas aqueles reconbecidos por uma ordein jurfdica positiva. For essa
razao a expressao direitos humanos seria a lociigno mais frequentemente
empregada na esfera internacional. CANOTILFIO, J. J. Gomes. Direiio
coivitiiucional e teoria da constituigdo, 1997, p. 347 e ss..
341 Ncssa linha, e inesnio fora da experiencia da comunidade europeia,
v^rios pai'ses ja alteraram suas Constituigoes para consagrar a
superioridade hierarquica dos tratados internacionais de direitos
humanos sobre o direito interno, como 6 o case da Argentina (1994),
Equador (1998) e Venezuela (1999). V. TORRES, Ricardo Lobo.
"Direitos humanos e tributagao nos paiscs latinos". In: TORRES, Ricardo
Lobo e MELLO, Celso Albuquerque (organizadores). Arquivas de
direitos humanos, vol. Ill, 2001 , p. )12 e ss.. O Brasil segue caminho
semclhante. A recente Emenda Constitucional n" 45, de 8.12.2004,
introduziu osseguintes paragrafos ao artigo 5" da Carta de 1988:
"§ 3° Os tratados e convengoes internacionais sobre direitos

254
sive a criagao de uma nova disciplina, o Direito Internacio-
nal dos Direitos Humanos,ja introduzida em muitos cursos
universitarios^''^. Os principals organismos internacionats
multilaterais^''^, de que fazem parte consideravcl parcela
dos pafses do mundo, consideram a protegao dos direitos
humanos um de sens objetivos principais e contain com
instruinentos institucionais para realiza-la^''''. Ha um nu-

humanos que forem aprovados,em cada Casa do Congresso Nacional, em

dois turnos, per tres quintos dos votos dos respectivos niembros, serao
equivalcutes as emeiidas constiiucionais.
§ 4" O Brasil sc submete a jiirisdi^ao de Tribunal Penal Internacional
a cuja criaciio tenha manifesiado adesao.".
342 CANQADO TRfNDADE, Antonio Augusto. A protegao
inlemacioiud dos direitos humanos:fwidameiiios jiin'dicos e itisiriimenios
bdsicos, 1991; PIOVESAN, Flavia. Direitos humanos e o direito
constitucioiial iniernaciom\, 2000; BONAVIDES, Paulo. "Os direitos
fundamentais e a Globaliziicao". In: LEITE, George Salomao
(organizaclor). Dosprincipios constiiucionais. Coiisideragoes em toniodas
normas principiologicas da CoiU'rtiuifdo, 2003, pp. 165 a 179; e
PIOVESAN, Flavia. "Direitos humanos e o principio da dignidade
hiimana". In: LEITE, George Salomao (organizador). Dos principios
conslituciomis. Coiisideragoes em tonio das normas principioldgicas da
Consiituigdo, 2003, pp. 193 a 195: "Consagra-se, assim, a dignidade
humana como verdadeiro superprincipio a oricntar o Direito
Internacional e o Interno. (...) E no valor da dignidade humana que a
ordem juridica encontra seu pioprio sentido, sendo scu ponto dc parlida
e seu ponto de chegada, na tarefa de interpretagao normativa.(...) Assim,
seja no iimbito intemacional, seja no ambito interno (3 luz do direito
consiitucional ocidental), a dignidade da pessoa humana (5 principio que
unifica e centraliza todo o sistema normative, assumindo especial
prioridade."
343 Destacam-se, entre oucras, a ONU,a OEA e a OMC.
344 O Conselho Economico e Social da ONU, por exemplo, conta com
uma Comissao de Direitos Humanos. O ingresso na OMC depende de
uma avaliagiio, feita pela organiza^ao, acerca da obscrvacjao pelo pafs dos
direitos luimanos.

255
mero enorme de atos internacionais (tratados, declaragdes
etc.) abordando pontos relacionados com a protegao dos
direitos humanos e praticamente todas as recentes
interven$5es patrocinadas por organismos internacionais
pretenderam legitimar-se alegando anecessidade de prote-
gao dos direitos das populagoes locais^'"'.
Ou seja: 0 direito internacional encontra-se comprome-
tido com a dignidade humana e com a protegao dos direitos
humanos. Nao e apenas a Constituigao bvasileira de 1988
que consagra a dignidade humana como fim centra! do sis-
tema jun'dico e do Estado, para o qua! todos os demais
elementos devem convergir. Nao se trata de uma idiossin-
crasia nacional. Tambem o direito internacional comparti-
Iha dessa mesma opgao substantival'*® e, portanto, o para-
metro proposto neste capitulo pode contar com fundamen-
tagao nao apenas no direito interno, mas tambem no direito
internacional.

345 Seguem alguns exempios de resolugoes do Conselho de Seguranga

da ONU que autorizaram a inten/engao militar em Estados membros por
razoes humanitarias: Resolugao n" 688/1991 — Intervengao humanitaria
no Iraque em fungao da repressao aos Curdos; Resolugao n° 794/1992 —
Intervengao humanitaria na Somalia, pois o pais estava em estado de
anarquia decorrente da guerra civil entre virias facgoes, Resolugao n"
929/1994 — Intervengao humanitaria na Ruanda em razao das guerras
etnicas entre tutsis e hutus; Resolugao n° 940/1994 — Intervengao
humanitaria no Haiti decorrente do golpe de Estado efetuado pelos
militates que levou o pais & guerra civil; Resolugao n" 770/1992 —
Intervengao humanitaria na Bosnia-Herzegovina em razao da guerra civil
separatlsta empreendida pelo Estado; Resolugao n" 1244/1999 —
Intervengao militar em Kosovo tambem por razoes liumanitdrias. Os
textos estao disponfveis em http://\vww.un.org/documents/. V. sobre o
tema, RODRIGUES,Simone Marlins. Segiiranga internacional e direitos
humanos: aprdlica da intervengao humanitdria nopds-guerrafria, 2000.
34fi Sobre o tema, v. PIOVESAN, FlSvia. Direitos humanos e o direito
constitucional internacional, 2000.

256
 Neste ponto, todavia, € precise fazer uma observagao.
Nao se pode ignorar qua o aparente consenso acerca dos
direitos humanos na esfera internacional enfrenta algumas
dificuldades. A primeira dificuldade esta relacionada com
0 descompasso entre esses padroes supostamente univer-
sais e a realidade institucional a cultural da muitos pai'ses,
especialmente os nao ocidentais ou da tradigoas diversas
das ocidentais^'".
A segunda, se desenvolve no piano tedrico e, alimenta-
da da certa maneira pela primeira, manifesta-se na forma
de um conjunto de questionamentos: O que significa a lo-
cugao direitos humanos? De que direitos se esta tratando
afinal? A tentativa de universalizar o discurso dos direitos
humanos nao seria uma modalidada de imposigao e domi-
nagao culturais da um produto tipicamente ocidental sobre
culturas totalmente diferentes? 0 que iegitima assa impo-
sigao? Ou, pior, o tama dos direitos humanos — ate per sua
fluidez — nao se prestaria facilmente a operar como uma
justificativa ideologica a moral para um neo-imperialismo
politico e economico ocidental? Essa a o debate que opoe,
de um lado, aqueles que sustentam a universalidade dos
direitos humanos — os universalistas — e os que criticam
essa antandimento — os culturalistas, regionalistas ou rela-
tivistas. Entre esses dois extramos, por evidente, ha um
conjunto de posigoes intarmediarias^''®.

347 E certo que tambem muitos pafses ocidentais nao implementam

esses padroes, mas em geral o problema nesses casos nao e de oposi(jao
cultural, mas de ineficiencia polftico-administrativa, faka de recursos,
prioiidades distorcidas, ou, ainda, de uma concep^ao especifica acerca do
sentido dos direitos humanos em determinadas circimstancias, dentre
outros fatores. V. MAIA, Antonio Cavalcanti. "Direitos humanos e a
teoria do discurso do direito e da democracia". In: TORRES, Ricardo
Lobo c MELLO, Celso Albuquerque (organizadores). Arquivos de
direitos humanos, vol. II, 2000, p. 5 e ss..
348 V. WALZER, Michael. Spheres of Justice —■ A Defense of Pluralism

257
 A questao e complexa, nao admite uma resposta sim-
plista e cabe aqui apenas registra-!a. Nada obstante, uma
nota importante deve ser feita. Um exame dos atos inter-
nacionais^''® sobre direitos humanos revela, ao contrario do
que talvez se pudesse imaginar, que entre seus subscritores
nao se encontram apenas paises oddentais ou oddentaliza-
dcs^^*^, mas tambem diversos paises africanos e asiaticos, de
tradigoes culturais totalmente diversas das ocidentais^-'^'. E
certo que as formulagoes dos atos internacionais sao muitas
vezes providencialmente genericas e que o discui'so exter-
no dos pafses nao e necessariamente coerente com sua rea-
lidade interna, juridica, histdrica ou cultural. Tambem se-
ria ingenuidade ignorar que, por vezes, a subscrigao de um
ato internadona! esta mais relacionada com outros interes-

and Equality, 1983, p. 9 ess.; e, do mesmoautor, Thick and Thin. Moral

Argument at Home and Abroad, 1994, p. 8 e ss..
349 Ai' incluidos de tratados a meras declara^oes. As declara^oes
veiculam em geral valores de grande relevanda e cardter duradouro e tem
ampla influencia nas rcla^oes internacionais, mas nao possuem for^a
juridica impositiva imediata. Apenas apos serem amplamente
reconliecidas e que sao consideradas fontcs de direito, como e o caso da
Declaragao Universal dos Direitos do Homem de 1948. Os tratados (e
tambdn as convengoes, pactos e protocolos), por outro laclo, sao flrmados
pelas pessoas de Direito Internacionai com o objetivo de prodiizir efeitos
de direito em suas rekigoes mutuas e, em geral, passam a integrar o direito
interno dos paises com a ratificacao. V. o Diciondrio da Qidadania,
disponlvel em www.dhnet.org.br [acesso em 12.09.2004).
350 Como, ainda que em parte, Australia, Nova Zelandia e Israel, dentre
outros.

351 O art. 4° da Carta Geral das Nagoes Unidas de 1945, por exempio,
admitiu como paises membros, dentre outros, Afeganistao, Azerbaijao,
Albania, Cordia do Sul, Coreia do Norte, Emirados Arabes, Kuait,
Nigeria, Paqiiistao, Somalia, TaOandia, Uganda, Uzbequislao, Zambia e
Zimbabue. Tambem a Declaragao Universal dos Direitos do Homem de
1948 foi assinada por paises como o Afeganistao, a China, a Etiopia, o Ira,
o Iraque, o Libano, o Paquistao e a Tailandia.

258
ses que com a decisao do Estado de implementar o conteu-
do do ato. De todo modo, e sintomatico que ainda assim os
governos se sintam compelidos a expressar compromissos
com a dignidade humana e com os direitos humanos.
Nao ha duvida de que o debate entre universalismo e
cLilturalismo, identificado acima, a!^m da relevancia filos6-
fica, sera vital no momento em que seja necessario deiinear
concretamente que direitos devem ser considerados direi
tos humanos e o que pode ser feito para impor seu cumpri-
mento, sobretudo em ambientes de tradigao cultural e ins-
titucional diversa da ocidental. Nada obstante isso, no nfvel
teorico, e possivel dizer que ha confortavel consenso na
esfera internacional acerca da prioridade do homem e do
seu bem estar.
Alem disso, o objetivo deste estudo e apresentar uma
proposta operacional de parametros para a tdcnica da pon-
deragao dirigida a realidade juridica ocidental. Desse
modo, o debate universalismo versus culturalismo nao im
pede que se afirme, para os fins aqui em vista, que tambem
a sociedade internacional compartilha da opqao material
pela dignidade humana como valor fundamental da ordem
juridica, ainda que no piano teorico e talvez em cxtensao
menor que o direito interno^^'. E o que basta para funda-

352 E apenas natural que Iiaja dificuldade na construqao de uma teoria

universalmente valida sobre os direitos humanos, ja que o direito c
sempre experiencia cultural e historica. Isso nao impede, ao contrario,
que se formulem teorias contextualizadas e validas nesses ambientes. V.
LARENZ, Karl. Metodologia da ciencia do direito. 1969, p. 158: "A
validade objectiva de qualqiier experiencia imediata de valores e
indemonstravel. O subjectivismo judicial, por outro iado, harmoniza-se
mal com a cxigencia de decisoes uniformes e com a necessidade de
seguranqa juridica. Afigura-se assim que a questao dos criterios de valor
nao pode receber resposta satisfatoria. A verdade, porem, e que a
experiencia demonstra que em mat^ria de valor e lambem possivel um

259
mentar a prioridade das normas que de forma direta pro-
movem a dignidade humana quando em confronto com ou-
tras que estao associadas a esse objetivo apenas de forma
indireta.
Os dois elementos que se acaba de apresentar — direi-
to interno e internacional — sao mais do que suficientes
para fundamentar o parametro aqui em discussao. Em pri-
meiro lugar, como se acaba de sublinhar, porque o universo
de trabalho deste estudo e o sistema jurfdico ocidental, que
comunga, tanto na esfera interna, como internacional, de
consensos materials acerca da dignidade humana e dos di-
reitos fundamentals. Ademais, o risco da indefini^ao ou de
uma ampliagao excessiva do conceito juridico dc protegao
e promogao da dignidade humana — real nas discussoes
internacionais —,e bastante reduzido no contexto da pro-
posta deste estudo.
Como ja exposto, o primeiro parametro a ser emprega-
do no processo ponderativo consagra a preferencia das re-
gras sobre os principios (sua area nao nuclear, na verdade],
Assim, no mais das vezes, o segundo parametro lidara ape
nas com disputas envoivendo regras^^^, o que restringe con-

consenso, e que hft portanto crit6rios de valor que — pelo menos numa
^poca e nuina comunidade cultural determinadas — sao reconliecidos de
mode dominante. (...) Se extrairmos desta ordem 'positiva' de valores
principios jiiridicos susceptlveis de fomecer orientagao ao legislador e ao
juiz, obteremos uma csp^ciedeDireilo natural relativo, constituido pelos
valores que sao objecios de experenda historica — isto 4, cpie se dao i
consciencia do homeni na realidade historica de determinada epoca."
353 Em lese, o segundo parametro podcra ter de lidar com normas
oriundas de urn conflito do tipo r^ra versus regra ou do tipo Srea nao
nuclear dc principio versus area nao nuclear de principle. Esta segunda
hipdtese, bastante incomum, tera lugar quando a questao nao seja
regulada por regra alguma. Nesse caso, como jd determinava a Lei de
Introdu^ao ao Codigo Civil, o interprete tera de recorrer d anabgia, ao
costume e aos principios afinal, ainda que em sua area nao nuclear.

260
sideravelmente a possibilidade de ampliagao pe!o int^rpre-
te do conceito geral de dignidade humana. E certo que
resta o problema de delinear o niicleo dos principios, que
terao natureza de regra; esse tema sera retomado no ultimo
capitulo.
Como referido, os dois fundamentos apresentados ate
este ponto para o parametro em questao fundam-se em
consensos substanciais, isto e, opgdes de conteudo valorati-
vo. Nao se pode, no entanto, ignorar a constante crftica
filosofica e politica que tern se voltado contra o emprego
dessa especie de consenso como fundamento de qualquer
construqao teorica ou como elemento de legitimaqao de
estruturas sociais e juridicas, nao apenas na esfera interna-
cional, mas tambem no ambito do direito interno^^'',
O fundamento desse ceticismo acerca de consensos
materials repousa, em ultima analise, na percepgao de uma
sociedade (interna e internacional) cada vez mais plural,
dividida por concepgoes as mais diversas acerca de defini-
goes valorativas (o que e a justiga, o bem ou o belo), ten-
dencias politicas e ideologicas, opgoes pessoais de vida^'^,
dentre tantos outros aspectos. A revisao das grandes ideo-

354 HABERMAS, iurgen. Direito e democracia entre facticidade e

validade, vol. I, 2003; CRUZ, Alvaro Ricardo de Soiiza. Jurisdigdo
constitiicional democrdiica, 2004, p. 135 e ss.; POZZOLO,Suzanna."Un
constitucionalismo ambiguo". In: CARBONELL, Miguel [organizador].
Neoconstitticioitalismo(s), 2003, p. 187 e ss.; e BARBERIS, Mauro.
"Neoconstitudonaiismo, democrada e imperiaiismo de la moral". In:
CARBONELL,Miguel(organizador). NeoconstUiicionalisnw(s), 2003, p.
259 ess..
355 V. VVALZER, Michael. Spheres of Ji;stice — A Defense of Pluralism
and Equality, 1983; ALMEIDA, Ricardo. "A critica comunicarista ao
liberalismo". In: TORRES, Ricardo Lobo (coordenador). Teoria dos
direnosfiindamentais, 1999; e CITADINO, Gisele. Pliiralismo, direito e
justiga distributiva — Elementos da filosofia constitucional
contemporanea, 1999, p. 159ess-.

261
logias do seculo XX,com a decadencia do socialismo histo-
rico e a crise do Estado de bem estar social, agravou ainda
mais esse quadro. De acordo com esses cn'ticos, nao e pos-
sivel identificar um consenso material compartilhado pelos
diversos grupos dentro da sociedade de mode qtie, por essa
razao, nao e posslvel empregar tais consensos como funda-
mento legitimador de decisoes ou estruturas no ambito da
sociedade politica.
Ja que nao e viavel concluir, sob uma perspectiva co-
mum a todos, que determiiiada solugao e materialmente
boa ou justa, tudo o que se pode pretender e a existencia de
um procedimento para a tomada de decisoes que, por suas
caracteristicas, ainda que apenas formais, possa legitimar as
decisoes que venham a ser apuradas. Ou seja: como nao se
pode controiar o resultado produzido ao final desse proce
dimento, uma vez que isso exigiria um juizo de natureza
material, os autores, a partir de diferentes pressupostos e
com propositos igualmente diversos, ocupam-se de discu-
tir modelos procedimentais, suas caracteristicas, seus pres
supostos e as condigoes necessarias para seu desenvolvi-
mento.
Esse elemento procedimentalisia e crftico dos consen
sos materials, em maior ou menor intensidade, esta presen-
te em diferentes construgoes teoricas contemporaneas.
John Rawls (Uma teoria da justiga e Liberalismo politi-
emprega o raciocinio procedimental ao discutir prin-
cipios para ordenagao da sociedade justa. Na formulagao
do autor, esses princfpios sao concebidos a partir de um
modelo de "justiga processual pura"^-^' no qual, dentre ou-

356 RAWLS, John. Uvw leoria dajiistiga, 1993; e Liberalisvio polUico,

1992.

357 llawls confroiita tres nojoes correlatas: a justiga processual perfeita,

ajustiga processual imperfeita e a justiga processual pura. Cada uma delas
vai traballiar com dois elementos; a qualidade do resultado e o processo

2G2
tros condicionantes, indivi'duos em um estado original e
sob 0 "veu da ignoraiicia" firmam um novo contrato social
sein saber quais serao suas convicgoes valorativas e ideolo-
gicas na sociedade. O conteiido do novo contrato social nao
pode depender das concepgbes materiais dos participantes
e nem se justifica com base nelas; sua legitimidade esta
fundada na corregao do procedimento por meio do q^ual foi
possi'vel cbegar aos princi'pios propostos pelo autor. E certo
que Rawls nao adota um procedimentalismo radical; fixa-
dos esses principios no momento inicial, as deliberagoes

para alcanjS-lo. Na justica proccssual perfeita, ha um padrao

independence e precise para decidir qual o resultado justo, bem como um
procedimento que garante a obtenqao de lal resultado. O autor reconhece
cjue esta situaqao e ideal, nao se verificando napritica de forma relevante.
Per outro lado, a caraccertstica da justiqa proccssual imperfeica e que,
embora liaja um criterio Independente para determinar qual o resultado
correto, nao ha qualquer proce.sso pratico que assegure que ele sera
atingido. Por fim, a justica processual pura aplica-se quandu nao hS
criterio independente para o resultado justo, mas existe um processo
correto ou eqiiitativo que, devidamente aplicado e respeitado, permite
que o re.sultado, seja cle qual for, seja igualmente correto ou equitativo.
Este e o modeio adotado pelo autor em sua teoria ja que, como
conseqiiencia da diversidade individual de projetos e concepcoes de vida
e de justiqa, Rawls entende que nao ha um resultado justo
pre-estabelecido e consensual eiure os homens. O que a sua teoria da
justiqa pretende e estabelecer um procedimento equitativo que conduza
a um resultado, se nao justo, ao menos nao injusto. V. John Rawls, Unta
teoria da justica, 1993, p. 86 e ss.. V. tambem TORRES, Ricardo Lobo.
A teoria da justiga de Rawls e o pensametito de esquerda, Revista da
Faculdade de Direlto da UERJ n° 5, pp. 157 a 175, 1997; BARCELLOS,
Ana Paula de. "O minimo existencial e algumas fundamentaqoes: John
Rawls, Michael Walzer e Robert Alexy". In: TORRES, Ricardo Lobo
(organizador]- Legitimagdo dos direitos hunianos, 2002; e SOUZA
NETO, Claudio Pereira de. "Fundamentaqao e normatividade dos
direitos fundamentals: uma reconstruqao ceorica I luz do principle
democratico". In: MELLO, Celso de Albuquerque e TORRES, Ricardo
Lobo (organizadores).Art|nii/osdedireitoshumanos, vol. IV, 2002, p. 49.

263
pubiicas posteriores (inclusive as reiacionadas com o con-
teiido da Constituigao e das leis] estao a eles vinculadas
para o fim de aplica-los e desenvolve-los^^®.
A concepgao de Jurgen Habermas acerca da razao co-
municativa adota a logica procedimental de forma muito
mais abrangente^^^. Para Habermas, a legitimagao do direi-
to nas sociedades contemporaneas deve ser construida a
partir do consenso obtido por meio da comunicagao e dia-
logo publicos, e nao a partir de argumentos autoritativos ou
consensos materiais previo5^®°. Sendo assim, a deliberagao
publica esta aberta a qualquer resultado final no que diz
respeito ao seu conteiido, justificando-se na medida em
que o procedimento seja adequado^®'.

358 Sobre esse elemento substancialista ou material da teoria de Rawls,

veja-se a bela tese de doutorado de Claudio Pereira de Souza Neto, ninda
em mimeo, Teoria constitucional e democracia deliberativa, 2004.
359 Para uin exame mais ample do pensamento de Habermas sobre o
ponto, V. MAIA, Antonio Cavalcanti. "Direitos humanos e a teoria do
discurso do direito e da democracia". In: TORRES, Ricarclo Lobo e
MELLO, Celso Albuquerque (organizadores). Arquivos de direitos
humanos, vol. 11, 2000, pp. 3 a SO.
360 HABERMAS, Jurgen. Direito e democracia entre facticidade e
validade, vol. I, 2003, p. 154 e ss.; CRUZ, Alvaro Ricardo de Souza.
Jurisdigdo constitucional dernocrdtica, 2004, p. 193 e ss.; e
CANOTILHO, J. J. Gomes, Direito constitucional e teoria da
Constituigao, 1998, p. 1310ess-
361 MAIA, Antonio Cavalcanti. "Direitos humanos e a teoria do discurso
dodireitoe da democracia". /n; TORRES,Ricardo Lobo e MELLO, Celso
Albuquerque (organizadores). Arquivos de direitos humanos, vol. II,
2000, pp. 22 a 27; "A etica do discurso pode ser caracterizada como uma
6tica da argumentaqao.(...) Alem da etica do discurso apresentar-se como
universalista, cognitivista c deontologica, ela tambem possul uma
caracterlstica formalista (...) Afinal, uma etica formalista deve poder
fornecer um princlpio que justificadamene consiga dirimir questoes
prStico-morais litigiosas por meio de um acordo racional motivado. Por

264
 Essas reflexSes de cunho predominantemente filos6fi-
co refletem sobre a Teoria do Direito em geral e, em parti
cular, sobre a Teoria da Constituigao.0 chamado comtitu-
cionalismo procedimental trabaiha justamente com a ideia
de que as opgoes de cardter material, valorativo, devem
ficar a cargo da deliberagao majoritaria em cada momento
historico^'^^, cabendo a Constituigao tratar apenas das re-
gras e procedimentos necessaries para o funcionamento
das estruturas democraticas^". Embora haja nesse caso
toda uma fundamentagao democratico-majoritaria para a
teoria (que, a rigor, nao deixa de ser uma opgao material),

conseguinte, esta caracteristica implies que os conteudos morais siirgirao

da propria vida social, per meio dos embates travados pelos prdprios
interessados, os quais, seguindo amoidura aigumentativa proposta pela
etica do discurso, podem chegar consensualmente a acertar suas
diferengas. De modo algum o teorico, dentro da perspectiva da itica
comunicativa, assume a posigao de quem pode indicar padroes
axiologicos; o que ele sustenta e a inevitabilidade do reconhecimento de
determinadas regras de argumentagao provenientes de uma anilise
intema das propriedades da comunicagao iingCiistica em geral. A eiica do
discurso e um veiculo para a reflexao sistematica acerca do problema de
como obter um acordo racionalmente motivado em uma sociedade
pluralista."
362 Veja-se, sob uma perspectiva diversa, SUNSTEIN, Cass R. Legal
Reasoning and Political Conflict, 1996.
353 ELY, John Hart- Democracy and Distrust. A Theory of Judicial
Review, 1980; VIEIRA. Oscar Viihena. A Constituigdo e sua reserva de
justiga, 1999, p. 213 e ss.; BINENBOJM, Gustavo. A nova jurisdigao
constitucional brasileira, 2001, p. 93 e ss.; FIRES, Francisco Lucas.
"Legilimidade da justiga constitucional e principio da maioria". In:
Legitimidade e legitimagdo da justiga consiituciotial — Coldquio no 10°
aniversdrio do Tribunal Cotistitucional, 1995, p. 167 e ss.; e HAGE
SOBRINHO, Jorge. "Democracy and distrust — A Theory of judicial
review" — John Hart Ely: resumo e breves anotagoes A luz da doiitrina
contemporanea sobre interpretagdo constituciotud, Arquivos do Ministerio
da Justiga n° 48(186), 1995, pp. 201 a 225.

265
0 constitucionalismo procedimenta! se funda tambem no
pressuposto de que, alem de indesejavel, na verdade seria
inviavel contar com consensos materiais permanentes.
Ha, no entanto, um aspecto fundamental a ser observa-
do aqui. As diferentes teorlas que incorporam elementos
procedimentais, e e o que acontece com os exemplos lista-
dos nos paragrafos anteriores, assumem como pressuposto
a igualdade de todos os indivi'duos^®'' e, a fortiori, uma pri-
meira caracten'stica legitimadora dos diferentes modelos
procedimentais por eles propostos devera ser seu carater
democratico^''^. Ora, a consequencia direta desses pressu-
postos — a igualdade e o carater democratico do procedi-
mento — e a necessidade de asscgurar a liberdade das pes-
soas para que elas possam participar do procedimento. E,
para que essa liberdade possa ser exercida em condigoes
razoaveis, exige-se tambem um conjunto rninimo de condi
goes materiais, como educagao, alimentagao, etc.
Habermas registra exatamente que o funcionamento
adequado de sua proposta exige um conjunto de condigoes
ou pr6-requisitos. E necessario manter livres e desobstrui-

364 AARNIO,Aulis. Reason andAuthority, 1997, p. 217 ess.; e AI-EXY,

Roberto. Derechos, razonamiento juridico e disciirso racional. Revista
Isonoinia n" 1, 1994, pp. 48 e 49; "Para el argumento que quiero
preseiitar ahora, s6io necesito la idea de libertad c igualdad en los
argumentos, que es la base normaiiva de la teoria del discurso. La teoria
del discurso sosiiene que una argumentacion que excluye o siiprime
personas o argumentos — excepto por razones pragmaticas que tienen
que ser jiistificadas — no es una argumentacion racional, y c[ue las
justiflcaciones que se obtlenen de la misma son defecliiosas. [...)Mi tesis
es que el rcsultado de un discurso racional seria un sistema de dereciios
fundamentales que incluya una preferenciatprijna/rjcie de los derechos
individuales sobre los bienes colectivos."
3G5 O que, a rigor, nao deixa de ser uma opqao material de carater
vaiorativo.

266
dos OS canais de participagao popular, per exemplo. E,
igualmente, cada individuo deve ter respeitado um conjun-
to basico de direitos fundamentals, sem os quais ele nao
tera condigoes de exercer sua liberdade, de participar cons-
cientemente do processo politico democratlco e do dialogo
no espago publico^''®. Em outras palavras, o sistema de diS-
logo democratlco nao tern coino funcionar de forma mlnl-
mamente adequada se as pessoas nao tiverem condlgoes de
dlgnldade ou se seus direitos, ao menos em patainares mi-
nimos, nao forem respeitados.
Na mesma llnha, o constltuclonallsmo procedimental
reconhece que, alem de regras puramente procedimentals
(como a dlsclpllna das elelgoes e da separagao de poderes),
as Constltulgoes tambem devem tratar da protegao de di
reitos fundamentals^®'. Na verdade, o regime democratlco
depende de todos os cidadaos terem assegurado um con-
junto minlmo de direitos que permlta sua participagao ilvre
e consclente na formagao da vontade majorltdria. Note-se

366 HABERMAS, Jurgen. Direiio e democracia entre facticidade e

validade, vol. I, 2003, p. 154 e ss.; MAIA, Antonio Cavalcanti. "Direitos
humanos e a teoria do discursododireitoeda democracia". In: TORRES,
Ricardo Lobo e MELLO, Celso Albuquerque (organizadores). Arqiiii/os
de direitos htimanos, vol. II, 2000, p. 58 e ss.; NASCIMENTO, Rogerio
Soares do. "A £ti ca do disciirso como justifica^ao dos direitos
fundamentais na obra de Jurgen Habemias". /ii: TORRES, Ricardo Lobo
(organizador), Legirimagdo dos direitos humanos, pp, 451 a 498, 2002;
BINENBOJM, Gustavo. A nova jiirisdigdo constitucional hrasileirci,
2001, p. 47 ess.; e SOUZA NETO, ClaudioPereira de."Fundamenta?ao
e normatividade dos direitos fundamentais: uma reccnstru^iio teorica a
luz do princlpio clemocratico", In: TORRES, Ricardo Lobo e MELLO,
Celso de Albuquerque (orgaiiizadores). Arqtiivos de direitos humanos,
vol. IV, 2002.
367 bay6n,Juan Carlos. "Derechos, Democracia y Constitucidn". In:
CARBONELL, Miguel(organizador). Neoconsfitudona/innofsJ, 2003, p.
225 e ss..

267
que esses direitos deverao ser respeitados quer se faga par-
te da maioria ou nao^''®. Se a maioria pudesse violar os direi
tos da minoria, ela poderia destruir o prdprio sistema de-
mocratico, obstruindo os canais de participagao e instalan-
do uma ditadura do grupo majoritario naquele momento
historico^^^

368 Sobre o tema das rela^oes democrada e direitos fundamentals, v.

Landelino Laviila. "Constitucionalidad y legalidad. Jurisdiccion
constitucional y poder legislative", /n; Difision de poderes e
interpretacion — Hacia uua teoria de la praxia constitucional, PINA,
Antonio Lopes(organizador), 1997, pp. 58 a 72; QUADRA,Tomisde la;
PERGOLA, Antonio La; GIL, Antonio Herndndez;
RODRl'GUEZ-ZAPATA, Jorge Gustavo; ZAGREBELSKY;
BONIFACIO, FrandscoP.; DENNINGER,Erhardoe HESSE, Conrado.
"Metodos y criterios de interpretacion de la constitucion". hi: PINA,
Antonio Lopes (organizador). Division de poderes e interpretacion —
Hacia una teoria de la praxia constitucional, 1997, p. 134; e SEG ADO,
Francisco Ferndndez. La teoria juridica de los derechosfundamentales en
la Constitucion Espafwla de 1978 y en su inteipretacidn por el Tribunal
Constitucional, Revista de Informa^do Legislativa n° 121, 1994, p. 77:
"(...) los derechos son, simukaneamente, la conditio sine qua non del
Estado constitucional democrdtico."
369 Essa observagao € comum a procedimentalistas e substancialistas,
como se ve da observagao de um nao procedimenialista como
DWORKIN,Ronald. Freedom's Law. The Moral Reading of the American
Constitution, 1996, pp. 17 e 18: "Democracy means government subject
to conditions — we might call these the 'democratic' conditions — of
equal status for all citizens. When majoritarian institutions provide and
respect the democratic conditions, then the veredicts of these
institutions should be accepted by everyone for that reason. But when
they do not, or when their provision or respect is defective, there can be
no objection, in the name of democracy,to other procedures that protect
and respect them better. The democratic conditions plainly include, for
example, a requirement that public offices must in principle be open to
members of all races and groups on equal terms. If some law provided
that only members of one race were eligible for public office, then there
would be no moral cost — no matter for moral regret at all — if a court
that enjoyed the power to do so under a valid constitution struck down

268
 Por fim, tambem Rawls reconhece que o funcionamen-
to de seu modelo de justiga processual pura pressupoe logi-
camente a garantia nao apenas de liberdades aos indivf-
duos, mas tambem de condigoes elementares de existencia
material. Com efeito, o autor registra que, para que o pro-
cedimento decidido pelos indivi'duos no estado original
seja verdadeiramente equitativo, e necessario que eies te-
nham assegurado um conjunto de direitos, que deve incluir
OS direitos de liberdade e condigoes materiais mi'nimas
para o exerci'cio dessas liberdades. A falta desse pressupos-
to, o processo deixa de ser equitativo, arruinando a logica
procedimental concebida pelo autor^'^.

that law as unconstitutional. That would presumably be an occasion on

which the majoritarian premise was flouted, but though this is a matter of
regret according to the majoritarian conception of democracy, it is not
according to the constitutional conception." No mesmo scntido, v.
MARTINEZ, Gregorio Peces-Barba. Derechos sociales y posilivismo
juridico, 1999, p. 57; "El primer argumento pues, para defender su
inclusion en la categorla generica de los derechos fundamentales, pasa por
este reconocimiento de la conexidn de los derechos econdmicos,sociales
y culturales, con la generalizacidn de los derechos politicos. Su objetivo
era la igualdad a traves de la satisfaccidn de necesidades bSsicas, sin las
cuales muchas personas no podian alcanzar los niveles de humanidad
necesarios para disfrutar de los derechos individuales, civiles y politicos,
para participar en plenitud en la vida politics y para disfrutar de sus
beneficios."; PEREZ LUNO, Antonio Enrique. Derechos hurnanos,
EstadodederecboyConsiitucion, 1999, p. 227.; e ESPADA.Joao Carlos.
Direitos socials e cidadania, 1999; e GARCIA, Maria, hnplicagdes do
principio constitiicional da igiialdade, Revista de Direito Constitucional e
Internacional n" 31, 2000, p. 109 e ss..
370 RAWLS, John. Uma leoria dajusti^a, 1993, p. 221. V. tambdm pp.
81 e 222. Mais especificamente, vale conferir os seguintes trechos de seu
Liberalismo politico, 1992,_pp. 32 e 33: "En especial, el primer principio,
que abarca los derechos y libertades iguales para todos, bien puede sir
precedido de un principio que anteceda a su formulacidn, el cual exija que
las necesidades bisicas de los ciudadanos sean satisfechas, cuando menos
en la medida en que su salisfaccidn es necesaria para que los ciudadanos

269
 Ainda que nao se compartilhe inteiramente da posigao
descrita acima do ponto de vista filosofico"' e, mais que
isso, que ela nao produza um impacto tao importante do
ponto de vista operacional no funcionamento do parametro
aqui em discussao (ja que o estudo ocupa-se de uma pro-
posta jundica, e nao filos6fica, destinada a operar em um
sistema constitucional que ja fez uma op^ao material pela
dignidade humana, como e o caso da Carta de 1988), ha
aqui um ponto que merece ser sublinhado. Mesmo concep-
goes que operam com categorias esscnciaimente procedi-
mentais acabam por reconhecer que os direitos fundamen
tals terao de ser prioritariamente respeitados, ainda que
sob fundamentos diferentes e provavelmente em extensao
menor do que a pretendida pelos fundamentos materiais
de direito interno e internacional.
Em suma: seja por se tratar de uma opgao material cla-
ramente percepti'vei na Constituigao de 1988, seja por de-
correr de um consenso universal, seja pela necessidade de
construir um ambiente no qual procedimentos democrati-
cos e eqiiitativos possam funcionar, a prioridade das nor-
mas que diretamente promovem a dignidade — quando em
conflito insuperavel com outras cuja relagao com o bem
estar individual seja apenas indireta — encontra-se ampla-
mente justificada do ponto de vista jun'dico e racional.

entiendan y puedan ejercer fructiferamente esos dereciios y esas

libertades. Ciertamente, lal prindpio precedente debe adoptarse al
aplicar el primer prindpio ".
371 Para uma critica as tescs procedimenlalistas, v. BONAVIDES,
Paulo. A co'isiitui^do aberta, 1996, p. 33 e ss. (embora o autor se ocupa
raais espedficamente do procedimentallsmo sodolbgico, suas reflexoes
podem ser generalizadas); e STRECK. Lenio Luiz. Jiirisdigdo
coTistitucioJwl e hennenSutica. Uma nova critica do direito, 2004, p. 147
ess..

270
 Um exemplo do emprego desse parametro pode ser
observado na interpretagao que significativa parte da dou-
trina — a nosso ver com acerto — confere ao art. 213, § 1°
da Constituigao Federal, referente a destinagao dos recur-
sos publicos na educagao, O dispositive tem a seguinte dic-
gao:

1° Os recursos de que irata deste artigo poderdo ser

destinados a bobas de estudopara o ensinofundamental
e medio, na forma da lei, para os que demonstrarem
insuficiencia de recursos, quando houver falta de vagas
e cursos regulares da rede publica na localidade da resi-
dencia do educando,ficando o Poder Publico obrigado a
investir prioritariamente na expansao de sua rede na
localidade."

A leitura imediata do enunciado leva o interprete a se

guinte conclusao: nao havendo vagas suficientes na rede
publica de ensino, e enquanto o Poder Executive investe na
sua expansao, cabera ao Legislative disciplinar a concessao
de bolsas de estudo para o ensino fundamental e medio
para os que demonstrem insuficiencia de recursos. Mas e
se nao houver vagas na rede publica e nem lei regulando a
materia? Podera o Judiciario, provocado, determinar a con
cessao de bolsas de estudo?
A resposta de boa parte da doutrina a pergunta que se
acaba de formular e positiva. O conflito normative no caso
pode ser desenhado, resumidamente, da seguinte forma.
Os principios da legalidade e da separagao de poderes exi-
gem a lei para que as bolsas de estudo sejam concedidas,ja
que a decisao envolve dispendio de recursos publicos, exi-
gencia que afinal consta do proprio dispositive com nature-
za de regra, por meio da locugao naforma da lei. De outra
parte, os enunciados que consagram o direito fundamental

271
k educagao — no caso do ensino fundamental claramente
sob a forma de regra — postulam que, de alguma forma, o
individuo tcnha acesso ao ensino fundamental e m^dio e
possa usufruir desse direito.
Qua! deve ser a escolha entao? Atender a regra que
exige lei prevista no dispositive, e assim manter fora da
escoia um individuo sem recursos para obter educa^ao for
ma! per outro meio? Ou obedecer a regra constitucional
sobre educagao fundamental e admitir a concessao de bol-
sas mesmo na ausencia de lei? Qual das duas normas deve
prevalecer?
Em atengao a centralidade constitucional da pessoa hu-
mana, de sua dignidade e dos direitos fundamentals, diver-
sos autores tem concluido que 6 preferivel restringir par-
cialmentc os principios da legalidade e da separagao dos
poderes, que se relacionam indiretamente com o bem estar
do homem no caso, e assegurar ao individuo o acesso a
escoia a fazer o inverso^'^. E possivel cogitar-se, inclusive,
para que a regra ("na forma da lei") nao seja completamen-
te ignorada, que ela se destina apenas ao Executive, que
nao podera, sem lei, conceder bolsas de estudo em escolas
privadas, ao inves de investir na expansao da rede publica,
0 Judiciario, no entanto, nao estara limitado por essa res-
trigao, mesmo porque, no momento em que a disputa che-
ga ao Judiciario, isso significa que nem o Poder Executive
ofereceu vagas na rede publica e nem o Legislative regula-
mentou a concessao de bolsas.

372 V. BARCELLOS. Ana Paula de. A eficdcia juridica dos principios

constituciotiais — O principio da dignidade da pessoa humana, 2002, p.
260 e ss.; BARROSO, Luis Roberto. O direito constitucional e a
efetividade de suas normas, 2003, p. 114 e ss.; e SANTOS, Marcelo de
Oliveira Fausto Figueiredo. As normas programdticas — Uina andlise
politico-constitucioiud, Cadernos de Direito Constiiuciona! e Ciencia
Poiitica n° 16, 1996, p. 119 ess..

272
 Note-se um aspecto interessante. Na hip6tese, nao foi
sequer necessario afastar a regra que exigia lei: bastou con-
ferir-lhe uma interpretagao capaz de acomodar a preferen-
cla em favor dos direitos do indivfduo. Como registrado ao
tratar da terceira etapa da ponderagao, sempre que possivel
convem evitar que algum dos enunciados em conflito seja
totalmente esvaziado.
Em resume do que se expos ate aqui e possivel registrar
o seguinte. Os dois parametros descritos, neste capitulo e
no anterior, tern natureza geral, isto e, procuram fornecer
ao interprete preferencias racionais e juridicamente consis-
tentes para a solugao dos conflitos normativos que, por suas
peculiaridades, exijam o emprego da ponderagao. A prefe-
rencia das regras sobre os principios orienta o interprete na
primeira fase da ponderagao, quando sao identificados os
enunciados relevantes. A preferencia das normas que pro-
movem diretamente a dignidade opera na terceira fase,
momento em que as normas propriamente ditas ja foram
apuradas.
Entre a primeira e a terceira fases da ponderagao, po-
rem, ha uma etapa intermediaria, na qual sao identificados
OS fatos relevantes, atribuidos pesos aos elementos norma
tivos e afinal construidas as normas em disputa, que conti-
nua desvinculada de qualquer parametro objetivo. Na ver-
dade, a construqao de parametros ou.standards capazes de
orientar o interprete nesse momento depende do estudo
da casuistica dos conflitos. Aqui sera preciso construir pa
rametros especi'ficos para cada tipo de conflito de que se
possa cogitar, seja por meio do levantamento de casos reais,
e nesse sentido o estudo da jurisprudencia e da maior im-
portancia, seja pela elaboragao teorica de conflitos hipote-
ticos.
Este trabalho nao se ocupa de examinar ou proper para
metros para conflitos especificos,jd que cada um deles exi-

273
ge um estudo particular e demanda uma pesquisa autono-
O objetivo do prdximo capitulo e apenas proper ele-
mentos que possam auxiliar a construgao desses parame-
tros particulares.

373 Em importaiite estudo, Daniel Sarmento examina a tensao entre

direitos fundameiuais nas reiacoes entre particulares e propoe dois
parametros principals que deverao orientar o int6rprete na decisao dessa
especie de confiito: (i) a desiguatdade facica entre as partes da relaijao
juridica e (ii) a circunstancia de a questao controvertida envotver opgoes
existenciais da pessoa ou decisoes de caraier patrimonial ou economko.
Confira-se, SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relagoes
privadas, 2004, pp. 375 e 376: "31. Para conferir maior previsibilidade e
reduzir as margens de arbi'trio na pondera^ao judicial de interesses ligada
a aplicagao de direitos fundamentais nas relagoes entre particulares, e
importante delinear alguns standards. Todavia, nesta materia nao ha
como fugir completamente de uma anSlise tbpica, voltada para as
peculiaridades de cada caso concrete. 32. Um dos parametros
importantes nesta questao llga-se ao grau de desigualdade fatica entre as
partes da relagao juridica. A assimetria de poder niima determinada
relagao tende a comprometer o exercicio da autonomia privada da parte
maisfraca, expondoaum risco maior seus direitos fundamentais. Porisso,
quanto mais a relagiio for assimdirica, maior sera a vinculagao da parte
mais forte aodireito fundamental em jogo, emenor a tutela da autonomia
privada. Scin embargo, inesmo nas relagoes tendencialmente iguais, os
direitos fundamentais incidem, para impor um minimo de respeito 3
dignidade da pessoa humana, que e irrenunciavel. 33. Nestas
ponderagoes, outro fator relevante € a natureza da questao sobre a qual
gravita a controv^rsia. Nas questoes ligadas as opgoes existenciais da
pessoa, a protegao a autonomia privada d maior. Ja nos casos em que a
autonomia do sujeico de direito ligar-se a alguma decisao de cunho
puramente economko ou patrimonial, tendera a ser mais intensa a tutela
aodireito fundamental contraposto. Nestas relagoes patrimoniais, porsua
vez, a protegao da autonomia privada sera maior, quando estiverem em
jogo bens considerados superfluos para a vida humana, e menor quando o
caso envolver bens essenciais para a dignidade da pessoa."

274
X. Parametros especificos: Elementos para
sua construgao ou um roteiro para a
ponderagao preventiva ou abstrata

Os parametros especificos ou particulares, como ja se

registrou, destinam-se a orientar de forma mais precisa a
solugao dos conflitos a partir da analise das caracteristicas
prdprias dos diferentes elemeutos normativos em disputa e
das circunstancias concretas que os envolvem. Eles nao dis-
pensam o uso dos parametros gerais; ao contrario, em seu
processo de construqao os parametros gerais devem ser in-
corporados, como se vera adiante.
De forma simples, o esforgo associado a definigao de
parametros especificos tern por objetivo delinear da forma
mais precisa possivel o sentido de cada enunciado e as prin-
cipais normas que dele derivam. Para isso devem ser leva-
dos em conta sua propria estrutura normativa, as circuns
tancias de fato envolvidas em sua aplicagao com maior fre-
qiiencia, outros elementos normativos existentes no siste-
ma que o limitam (ou ate mesmo que com ele se chocam
em determinados ambientes) e as diferentes normas que
surgem nesses contextos. Uma vez que o universe de cada
enunciado seja mapeado sob essa perspectiva miiltipla, o

275
interprete tera a sua disposigao — para sua instru^ao e tam-
b6m para o controle de sua atuagao — uma quantidade
importante de parametros e preferencias abstratas^'\ A
partir deias sera mais facil visualizar, em cada caso real, os
elementos de fato relevantes e os pesos que devem ser
atribui'dos aos diferentes conjuntos normativos ao longo do
processo de ponderagao.
E certo que nao se pode pretender antecipar por inteiro
as complexidades da vida real para o fim de identificar
tcdas as circunstancias que podem interferir na aplicagao
de um enunciado normativo. Isso seria impossiveP^^. En-

374 NOVAIS, Jorge Reis. As resirigbes aos direitos fundamentais ndo

expressamente autorizadas peia Constitiiigdo, 2003, pp. 910 e 911: "Os
resultados oblidos na caiegorizagdo sSo, 5 partida, f'uncionalmente
orientados para a formula^ao de regras gerais de preferencia rclativa entre
bens ou de valoragao diferenciada de modalidades concretas de exercicio
dos direitos fundamentais — regras que resultam de ponderagoes, mas
que, simultaneamente, permitem a orientagao e estruturagao de
ponderagoes futuras. (...) A formulagao deste tipo de regras pode, ainda,
desenvolver-se num nivel muito mais concreto e capaz de forneccr a
solugao dos posteriores casos com dispensa de recurso a ponderagoes de
caso concreto, na medida em que a maxima previamente fixada, ainda
que formulada com base em anteriores ponderagoes, estabelega ja uma
relagao de prioridade concretizSvel atravds de procedimentos de mera
subsungao e s6 infirmavcl atraves da ponderagao de novos factores
circunstanciais nao considerados na formulagao da regra em causa ou
mediante novos resultados dc ponderagao que conduzam ^ alteragao da
regra anterior. Nessas circunstancias, a formulagao de uma regra funciona
simultaneamente como orientagao e quadro das futuras ponderagoes que
devam ocorrer por forga da necessidade de consideragao de novos
factores, mas constitui tambim, enquanto parametro substantive que o
Estado deve observar, um standard de controlo das restrigoes que
venham a ocorrer no contcxto abrangido pela regra."
375 Jos6 Juan Moreso sustenta, otimisticamente, que a construgao de
parametros pode chegar a reduzir toda a ponderagao a subsungao, na
medida em que sempre poderia existir um parametro ao qua) o caso
concreto se subsume. V. MORESO, Jose Juan. "Conflictos entre

276
tretanto, o fato de nao ser viavel imaginar parametros abso
lutes ou completos [all things considerecP^^] nao impede
que se conceba aquilo que e possivel para os fins desejados.
Aconstrugao dos parametros particulares em abstrato pre-
tende fornecer ao aplicador balizas para orientar sua deci-
sao, discutidas ampla e previamente pela doutrina, no espa-
50 publico^^^. De toda sorte, como ja se registrou, os para-

prindpios constitudonales". /n; CARBONELL, Miguel (organizador).

Neoconstuucionalis}no(s), 2003, pp. 120 e 121; "En relacion con la
movilidad de las jerarquizaciones ideales de nuestros principios en
conflicto, hay algiin grado de indeterminadon en la aplicacion de los
principios en conflicto, pero la movilidad no supone la incapacidad de
convertir la ponderadon en una operacion de subswicion. La racionalidad
subsuntiva es, en mi opinibn, un presupuesto necesario para la
justificadon de todas nuestras decisiones. Es posibie, sin embargo, que no
siempre estemos en condidones de articular consistentemente nuestras
evaluadones, que nuestras intuiciones sean opacas a la articulacion, y,
claramente, es tambi^n posibie que no estemos interesados en justificar
algunas de nuestras decisiones (...). Sin embargo, en la medida en que
consigamos aislar un conjiinto de propiedades relevantes, estamos en
disposicibn de ofrecer soliiciones para todos los casos, aunque dichas
soluciones puedan ser desafiadas cuanto cuestionamos la adecuacion del
criterio por el ciial hemos seleccionado las propiedades relevantes. Ahora,
bien, idealmente el juez constitucional que aplica principios
constitucionales opera con un conjunto delimitado de propiedades
relevantes que permiten correlacionar de manera univoca determinados
casos gendricos con sus soluciones normativas. La ponderacionconsiste en
la articulacion de ese conjunto de propiedades relevantes, en la
explidtacion de las condiciones de aplicacibn que previamente eran solo
implicitas. Una vez realizada esta tarea, la aplicacion de los principios
consiste en la subsuncibn de casos individuales en casos genericos. Si la
aplicacion del Derecho consiste en resolver casos individuales mediante
la aplicacibn de pautas generales, entonces — por razones conceptuales —
no hay aplicacibn del Derecho sin subsuncibn."
376 PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason, 1989, p. 76 ess..
377 Neste ponto, a contribuiqao dos conceptualistas e da maior
importancia. Veja-se, sobre 0 tema,0 Capitulo III.

277
metres abstratos (tanto os gerais, expostos nos capitulos
anteriores, como os particulares, que venham a ser cons-
trufdos a partir do roteiro proposto aqui) tem natureza pre-
ferencial e nao absoluta^"^. O int^rprete nao esta impedido
de afasta-los, uma vez que seja capaz de justificar sua opgao
satisfatoriamente, tanto do ponto da vinculagao ao sistema
jurfdico, como da racionalidade propriamente dita^^^.
Nao ha fbrmula pronta que esclarega como construir
parametros para os conflitos especificos, mas urn conjunto
de perguntas ou testes e suas respostas podem auxiliar o
interessado nessa tarefa^*"'. A proposta que segue descrita
de forma bastante objetiva emprega tres grupos de pergun
tas com essa finalidade. As perguntas reunidas no primeiro
grupo estao relacionadas de forma preponderante com a
estrutura do enunciado norraativo e ja incorporam as
preocupagoes do primeiro parametro geral (regras prefe-
rem principios).
O segundo conjunto de perguntas esta associado ao con-
teiido material do enunciado; os efeitos que ele pretende
produzir no mundo dos fatos, as condutas necessarias e
exigiveis a realiza^ao desses efeitos e, afinal, as prerrogati-
vas que ele confere. As respostas obtidas aqui, dentre ou-
tras utilidades, auxiliarao o interprete a visualizar o nucleo
dos principios e a empregar o segundo parametro geral pro
posto acima (preferencia das normas que de forma direta

378 T6picoVlI.2-
37!) Vejii sobre os elementos da nicionalidade o topico 1.2.
380 Algiimas das idcias para a proposta descrita no tcxto foram colhidas
em SERNA, Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacidn
constilucio'ial de los derechos fiindainentales. Una alternaliva a los
coiiflictos de derechos, 2000, p. 57 e ss.. As diretrizes sugeridas per
Hiimberto Avilaparaa andlise dos principios seraoespecialmenlciiteis no
processo de constriicao dos parametros especificos. V. AVII.A,
Humberto. Teoria dos principios, 2003, p. 73 e ss..

278
promoveni os direitos fundamentais dos indivi'duos, sobre
aquelas que o fazcm apenas de forma indireta), case isso
seja necessario. O terceiro grupo de perguntas procura
identificar circunstancias que interferem de forma relevan-
te na definiqao do sentido e propriamente com a aplicagao
do enunciado^*^'.
Comegando pelo prhneiro grupo, e possivel formular
resumidamente as perguntas on testes descritos abaixo.
(i) O enunciado examinado tem natureza de princi-
pio on de regra? Dessa informagao dependera em boa me-
dida a compreensao do papel do enunciado no sistema jurf-
dico e a apuragao de sens efeitos e de sua eficacia jun'dica,
especialmente se for necessario aplicar o primciro paramc-
tro geral [regras preferem principios — Capitulo VIII).
Nem sempre a distingao sera evidente e por vezes classifi-
car um enunciado como regra on principio pode envolver
um conjunto intrincado de acoes hermeneuticas^®-. De
toda sorte, alguns equi'vocos podem ser evitados com esse
esforgo. Por exemplo, a afirmagao generalizante de que
todo direito fundamental e um principio nao e correta na
realidade constitucional brasileira, ja que a Carta de 1988
veicula varios direitos sob a forma de regras^®^.
(ii) Case se trate de uma regra, hd elevientos de
indeterminapdo em sen enunciado? Como se viu em va
rios exemplos ao longo do texto, elementos de indetermi-

381 Os tesves descritos no texto prociiram se adequar ao maior ntiniero

possivel de tipos de eniinciados.
382 V. notan"240.
383 E o que aconiece, e.g., com os seguintes incisos do art. 5": "III —
ningu^m serii submetido a tortura nem a tratamento clesiimano on
degradante";"LVI —sao inadmisstveis, noprocesso, as provas obtidas por
meios ilicltos.". E certo que a dcfinigao do que exatamente deve ser
considerado como tratamento dcsumano ou degradante ou do que define
uma prova como ilicita ficara a cargoda doutrina edajurisprudencia.

279
nagao contidos nas regras oferecem espagos para argumen-
tagao e muitas vezes e possfvel solucionar conflitos reais ou
aparentes apenas por meio da definigao de sentido dessas
cldusulas^®''. E certo que muitas vezes nao se vislumbra na
regra, examinada em abstrato, essa espccie de elemento,
que acaba por surgir apenas diante de um caso concreto^"^.
De todo modo, e util tentar identificar desde logo essa
caracten'stica do enunciado.
(Hi) O enunciado atribui um direito? Define compe-
tencias? Fixa metas publicas ou bens coletivos? Essa dis-
tingao e particularmente relevante quando se esteja diante
de principios. Em geral, e mais facil identificar os efeitos
pretendidos, as condutas necessarias para realiza-los e at6
mesmo a area nuclear de principios que consagram direi-
tos; principios que estabelecem metas publicas de carater
geral exigem uma compreensao diferenciada, ja que seu
sentido pode depender intensamente de decisoes de natu-
reza politica e idcologica.
(iv) Se o enunciado atribui um direito, quern e seu
titular? A resposta a essa questao ajuda a definir o espectro
de abrangencia do enunciado normativo. Alguns exemplos
demonstram a relevancia desse teste. A liberdade de ex-
pressao, e.g., e um direito titularizado apenas por nacionais

384 Um dos exemplos em que isso aconteccu foi no julgamento do HC

73662/MG. Por maioria, a 2'Turraa do STF considcrou que a presungao
de vioienda a que se referia o art. 213 do Cddigo Penal, e que tipificava a
rela^ao sexual manlida com menor de 14 anos como estupro, era relativa,
e nao absoluta. Com essa interpreta^ao, concedeu o habeas corpus ao
agente que havia de fato mantido rela^ao sexual com moga menor de 14
anos, tendo em conta que, no caso, teria ficado demonstrado que nao
ocorreu vioienda (STF, HC 73662/MG, Rel. Min. Marco Aurdlio, DJU
20.09.1996).
385 Foi o que aconteceu quando da interpreta^ao do art. 213, § t°, da
Constitui^ao, levada a cabo no fim do capi'tulo anterior.

280
ou tambem por estrangeiros? Jornalistas estrangeiros estao
incluidos entre seus titulares? O estrangeiro que recebeu
asilo politico tambem goza desse direito?^®'' Oiitro cxem-
plo. O direito a nao ter sua correspondencia pessoal viola-
da, salvo nos termos previstos pela Constituigao (CF, art.
5°, XII), destina-se apenas a homens livres ou tambem
aqueles que estejam presos?^®' O direito a licenga materni-
dade e titularizado exckislvamenie por gestantes ou tam
bem por maes adotivas, cujos filhos sejam de tenra ida-
de?3®«
(v)Porfim,se o enunciado atribui um direito, quern
estd obrigado a respeitd-lo ou dar-lhe efeito? 0 Estado?
Os particulares? Ambos? Por quais razoes? Assim como a
questao anterior, identificar quera sera atingido pelo enun
ciado, nao pelos beneficios que outorga, mas pelos deveres
que impoe, ajuda a delinear seu sentido e alcance. O deba
te sobre a chamada eficacia horizontal dos direitos funda-
mentais ou a eficacia dos direitos fundamentais sobre as
relagoes privadas tern muito a oferecer neste particular^"^.

386 O Decreto 1570/1937, trata da questao, mas resta saber se ele foi
recepcionado pela Carta de 1988.
387 O STJ, no julgamento do HC 3982/RJ (Re). Min. Adhemar Maciel,
DJU 26.02.1996) e do HC 4138 (Rel. Min. Adhemar Maciel, DJU
27.05.1996), admiliu como prova a gravagao, obtida ilicitamcnte, de
conversas mantidas por presos. Um dos argumentos apresentados pelo
Ministro relator foi o de que a garantia constitucional nao proiegeria os
presos.

388 Essa discussao foi travada pelo STF,ja diante de casos concretos, no
RE 197807/RS, Rel. Min. Octavio Gallotti, DJU 18.08.2000. O STF
entendeu que o direito tinhacomodestinatarias apenas as gestantes. A Lei
n° 10.421/2002 estendeu o beneficio tambem as maes adotivas, nos
termos em que disciplina.
389 SARMENTO, Daniel. Direitos fiindamentais e relagdes privadas,
2004; e PEREIRA, Jane Reis Goncaives. "Apontamentos sobre a
aplicaqio das normas de direito fundamental nas relagoes juridicas entre

281
O recorrente tema que envolve a possibilidade de exigir do
Estado prestagoes positivas tambem devera ser retomado,
em relagao a cada enunciado, neste ponto^"°.
Cabe agora passar ao segundo grupo de tastes, ligados
ao conteudo propriamente dito dos enunciados. Sao pro-
postas apenas tres perguntas, embora elas possam desdo-
brar-se em outras, na medida em que a investigagao sc
aprofunde.
(i) Que efeitos o enunciado pretende produzir no
mundo dos fates? Essa questao e fundamental para qual-
quer especie de enunciado, mas sobretudo quando se este-
ja lidando com principios, ate para que seja possivel, no
teste seguinte, identificar seu nucleo, se for o caso. Outras
questoes que podem derivar desta estao relacionadas com
o grau de determinagao desses efeitos e com a identificagao
do ponto a partir do qua! a definigao desses efeitos depen-
de da percepgao individual do intdrprete acerca de elemen-
tos morais, valorativos ou politicos.
Uma outra informagao relevante neste ponto esta rela-
cionada com a circunstancia de os fenomenos que o enun
ciado pretende discipHnar (i) se formarem no mundo dos
fatos, independentemente do direito (ex. artes, ciencias,
crenga), [ii] serem, ao contrario, tipicamente juridicos (ex.
principio da tipicidade penal], ou (iii) terem natureza mis-
ta, combinando elementos proprios da realidade e etemen-
tos juridicos (ex. casamento, famiiia).
A relevancia dessa classificagao esta em que os efeitos
de enunciados que envolvem fenomenos cujo surgimento e

pariiculares". In: RARROSO, Luis Roberio (organizador). A nova

iruerpretagdo constitucional. Ponderagdn, direilosfundamenlais e relagoes
prwcidcis, 2003, pp. 119 a 192.
3H0 MASELLI, Marcos. Controle judicial das oinissoes adminiscrarivas,
2003.

282
validade derivam da propria ordem jurfdica dependem
igualmente dos contornos que essa mesma ordem jurfdica
]hes confere. Se, diversamente, os fenomenos tern uma di-
namica e existencia praticamente independente do Direi-
to, ao incorpora-los, os enunciados apenas reconhecem sua
existencia como elementos da realidade, tendo manor es-
pago para aiterar seu sentido e configuragao^®'. Assim, e.g.,

391 NOVAIS, Jorge Reis. As restrigdes aos direitos fimdamentais nao

expressamente autorizadas pela Constituigao, 2003, pp. 162 e 163:"De
acordo com esta tipologia, direitos fundamentals como as liberdades
artfstica ou cienti'fica, as liberdades de crenga ou de consciencia sao, no
essencial, determinadas materialmente, ou seja, tern uma diniimica e
existencia praticamente independentes do Direito: respeitam as garantias
de necessidades elementares ou de complexos de acgoes que nao se
fundam no Direito, nao recolhein nele osseus elementos estruturais, nem
carecem de regulamentagao juridica no que se refere ao seu nucieo. Com
efeito, a crenga, a consciencia, a arte e a ciencia situam-se numa 5rea
pr6-juridica, nao sendo nem criadas nem conformadas pelo Direito;
aquilo que a Constituigao faz e, apenas, reconhecer estas estrutiiras como
manifestagoes especificas da liberdade humana. Entao, o facto de esses
direitos fundamentals serem normalmente consagrados sem reservas nao
e a causa mas antes uma consequencia da sua nao determinabilidade pelo
Direito, sendo a inexistencia de reservas, guando muito, um indfcio da
presenga daqueia caracterisiica estrutural E a sua natureza de direitos de
determinagao puramente material que os torna total ou parcialmentc
inacessiveis S conformagio do legislador ordinario. Ja, per sua vez,
garantias constitucionais como as da nullapoena sine lege ou da no fcis in
idem ou,em geral, as garantias processuais constituem direitos que devem
0 seu surgimento e validade a propria ordem jurfdica. Num piano
intermedio siiuar-se-iam direitos fimdamentais, como as garantias da
propriedade, da famtiia, do casamento, daprofissao, que apresentamuma
estrulura mista, pois, embora nao sejam produzidos juridicamente na sua
tctalidade, tem per objecto institutes de direito civil, instituigoes ou
relagoes sociais paicialmente determinadas pelo Direito — facto de que,
precisamente, a doulrlna das 'gai'antias institucionais' procurou dar conta
— e, como tal, sao mais ou menos acessfveis ou carentes de uma
intervengao do legislador ordindrio."

283
a liberdade religiosa ja dispoe de um conteudo material ao
ser consagrada pelo dispositivo constitucionai, ao passo que
o direito ao Fundo de Garantia por Tempo de Servigo exis-
te apenas nos termos definidos pela propria legislagao.
(ii) Que outfos enunciados estdo relacionados com
esse mesmo tenm e, portanto, com esses mestnos efeitos?
Como e corrente, os diferentes enunciados normativos
nao exisiem isolada e autonoinamente^^^. Eles estao inte-
grados ao sistema juridico como um todo, dentro do qua! se
ligam a outros enunciados, formando subsistemas temati-
cos que engiobam disposigoes constitucionais e tambem
infraconstitucionais, Assim, e.g., ha um conjunto de enun
ciados constitucionais que tratam do tema educagao —
disposigoes que atribuem competencias legisiativas e admi-
nistrativas para disciplina do assunto, fixam princi'pios ge-
rais para o setor e descrevem direitos especfficos — e tam
bem infraconstitucionais (Lei n° 9394/1996 — Lei de Di-
retrizes e Bases da Educagao Nacional; Lei n" 9424/1996
— Dispoe sobre o Fundo de manutengao e desenvolvimen-
to e vaiorizagao do magisterio; Lei n" 9766/1998 — Sala-
rio-educagao, dentre outras].
Na hipotese de um conflito aparente com outras
disposigoes, o interprete devera considerar nao apenas o
enunciado isoladamente, mas tambem os demais que com
ele se relacionam, e para isso sera fundamental identificar
OS elementos desse subsistema tematico. Um princfpio
constitucionai aparentemente bastante gen^rico como o do

392 BOBBiO, Norberto. Teoria do ordemmemo juridico, 1997, pp.!9e

20:"(...) as normas jun'dicas nuncaexistem isoladamente, mas sempre em
um contexto de normas com relagoes particuiares entre si (...) Repetimos
que a norma juridica era a linica perspectiva atrav6s da qua) o Direito era
estudado (...) Para nos exprimirmoscom uma metafora, considerava-se a
arvore, mas nao a floresta."

284
pluralismo politico (CF, art. 1", V] nao existe sozinho no
sistema jun'dico brasiieiro. Ele e acompanhado de uma se-
rie de outros principios e regras que disciplinam, e.g., direi-
tos politicos, liberdade de expressao, partidos e elei^oes,
etc., e tambem de disposigoes infraconstitucionais sobre o
assume. O mesmo se diga, e.g., do prtncfpio constitucionai
que trata da protegao ao meio ambiente (CF, art. 225) e de
muitos outros temas.
(Hi) Que condutas sao necessdrias e exigweis para
realizar os efeitos pretendidos pelo enunciado?
A identificagao das condutas necessarias e exigfveis re-
lativamente a cada enunciado e provavelmente a etapa
mais compiexa de toda a investigagao doutrinSria. Nada
obstante, ela e simplesmente vital para a construgao da
eficacia juridica dos enunciados, ja que e neste momento
que cabe identificar o que pode ou nao ser exigido (judi-
cialmente ate, se necessario) com fundamento neles^^^
Cabe aqui uma observagao importante. Ao lidar com
principios, a identificagao das condutas necessdrias a reali-
zagao dos efeitos do enunciado encontrara muitas vezes o
obstaculo das escolhas de natureza polltica. Quando exis-
tam varias formas de realizar um efeito pretendido pelo
enunciado, a escoiha de uma ou aigumas delas nem sempre
podera ser fundamentada juridicamente. Sempre restam, e
bem de ver, outras (ormas de conduta que, mesmo indire-
tamente, podem contribuir para sua realizagao, como, e.g.,
a proibigao de agoes que produzam efeitos contraries aos
pretendidos pelo enunciado.
Aldm de apurar as condutas necessdrias, e necessario
qualificar tambem quais, dentre eias, sao exigiueis, isto e.

393 V. BARCELLOS, Ana Paula de. A eficdcia juridica dos priiidpios

constituciomis — O princlpio da dignidade da pessoa humana, 2002, p.
59 ess..

285
podem ser de fato exigidas ate mesmo pela via judicial.
Novas questoes podem se cclocar aqui, como os iimites
impostos a atuagao do Judiciario pela separagao de poderes
e as limitagoes orcamentdrias. Como se percebe, a identifi-
cagao das condutas necessarias e exigi'veis estara freqiiente-
mente em contato com o tema, referido inicialmente, do
equilibrio indispensavel entre democracia e Constituigao
e, consequentemente, dos espagos a serem ocupados por
cada uma das fungoes estatais [jurisdigao, administragao e
legislagao]. Essas dificuldades, por^m, precisam ser en-
frentadas para que os enunciados ganhera mais consisten-
cia dogmatica^®''.
De forma especifica, travam-se neste momento, no
caso dos princi'pios, ao menos duas discussoes: (i) a possibi-
lidade de identificar-se, no principio, um nucleo de sentido
com natureza de regra, de modo que seja possivel atribuir
as condutas contidas nesse nucleo a eficacia positiva ou
simetrica propria das regras [isto e: a exigibilidade direta
de tais condutas]; e {ii] a construgao de modalidades de
eficacia jurfdica alternativas, como a interpretativa, a ncga-
tiva e a vedativa do retrocesso^^^, quando nao seja possivel
atribuir a eficacia positiva ou mesmo em conjunto com ela.
Em materia de regras, sua eficacia jurfdica tipica e a
positiva ou simetrica, o que em geral torna a questao mais

394 CLfeVE, Clemerson Merlin- "A teoria constitudonal e o direico

altemativo". In: L/ma vida dedicada ao direito — Hoinenageiti a Carlos
Henrique de Carvalho, o editor dos juristas, 1995, pp. 37 e 38: "Mais do
que isso, importa, hoje, para o jurista pariidpante, sujar as maos com a
lama impregnante da pratica jurfdica, oferecendo, no campo da
dogmdtica, novas soluqoes, novas fdrmulas, novas interpretaqoes, novas
construgoes conceituais. Este e o grande desafio contemporaneo."
395 V. BARCELLOS, Ana Paula de. A eficacia juridica dos principios
conscitucionais — O principio da dignidade da pessoa humana, 2002, p.
61 ess..

286
simples, mas podem surgir outras complexidades. Ha
enunciados que ensejam um grande conjunto de condutas,
que devem, tanto quanto possi'vel, ser identificadas. Ha
ainda problemas externos ao enunciado, mas que podem
interferir com a sua eficacia, como acontece com os ciistos
por acaso envolvidos nas condutas necessarias a realizacao
de seus efeitos^^®.
Por fim, 0 terceiro conjunto de perguntas se ocupa das
circunstancias especificas que podem envolver a apiicacao
do enunciado e Ihe agregar especificidades^®'. Algumas
perguntas uteis nesse contexto sao descritas abaixo,
(i) Hd circunstancias relevantes que interferem com
a aplicagdo do enunciado (coino condigoes de modo de
exercicio, tempo ou lugar)?
Ao longo dos capftulos anteriores se destacou, em va
ries mementos, a importancia das circunstancias de fato

396 GALDINO, Flavio. "O custo dos direitos". In: TORRES, Ricardo
Lobo (organizador). Legitimagdo dos direitos humanos, 2002, pp. 139 a
222.

397 ALEXY, Robert. Sistema jurldlco, jjrincipios juridicos y razon

prdctica, Revisia Doxa n" 5, 1988, pp. 145 e 146: "El que las colisiones
entre principios deban resoiverse inediaiue ponderacion en el case
concrete, no significa que la soliiclon de la colision sea solamente
significativa para el caso concreto. Antes bien, pueden establccerse, con
ocasiSn de la decision para casos concretos, relaciones de priorldad que
son importantes para la decisldn de nuevos casos. (...) Las condiciones de
prioridad establecidas hasta el memento en tin sistema juridicoy las reglas
que se corresponden con ellas proporcionan informacidn sobre el peso
relative de los principios. Sin embargo, a causa de la posibilidad de nuevos
casos con nuevas combinaciones de caracieristicas, no se puede construir
con su ayuda una teoria que determine para cada caso precisamente una
decisidn. Pero de todos modos, abren la posibilidad de un procedimiento
de argumentacidn que no se daria sin ellas. Este procedimiento, desde
luego, debe ser incluido en una teoria completa de la argumentacidn
juridica."

287
para a interpretagao em geral e para a ponderagao em par
ticular, E apenas natural, portanto, que a aplicagao dos
enunciados sofra interferencia desses elementos faticos. O
levantamento casui'stico, e critico, dessas interferencias re-
lativamente a cada enunciado (na verdade, aqui ja no pro-
cesso de construgao da norma) facilita a identificagao dos
conflitos apenas aparentes e, no caso de conflitos reals,
permite a visualiza^ao do grau de restrigao e das possibili-
dades de acomodagao da disputa a que se fez referenda nas
segunda e terceira fases da ponderagao (Capitulo
Alguns exempios ajudam a ilustrar o ponto.
Do exame da jurisprudencia envolvendo o direito a
prestagoes de saude em face do Estado e possi'vei listar dois
elementos de fato freqiientemente indicados pelas deci-
soes judiciais para fundamentar o acolhimento do pedido
do autor da agao: [i] a gravidade da doenga; e (ii) a possibi-
lidade (ainda que remota) de eficacia do tratamento^-'^. In-
teressantemente, outras duas circunstancias faticas, que
anos atras eram suscitadas pelos juizes como 6bices ao de-
ferimento dos pedidos formulados, tern sido consideradas
irrelevantes em algumas decis5es mais recentes: (i) o fato
de o local do tratamento ser ou nao no Brasil (varias deci-
soes tem determinado o custeio de tratamentos no exte-

398 NOVAIS, Jorge Reis. As resirigoes aos ciireitos fundamentals ndo

expressamenie auiorizadas pela Constituigao, 2003, p. 237 e ss.
399 STJ, REsp 509753/DF, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJU
06.10.2003: "Em face do principio coiistitucional il saiide, deve
prevalecer a possibilidadc, ainda que remoia, do traiamcnto a scr
realizado em Cuba, por ser reconhecidainente o pals que, aiualmentc,
vem conseguindo os melbores resultados no traiamcnto da relinose
pigmentar." Na verdade, embora a questao de m^rito lenlia sido
amplainente discutida, e mantido afinal o acdrdao recorrido que
consagrava a solugao acima, a maioria enlendeu que o recurso nao deveria
ser conhecido, pois nele se discutia malaria constitucional.

288
riorj^oO; g constar ou nao o medicamento solicitado pela
parte da lista padronizada do Ministerio da Saude''°'. Esses

400 STJ, REsp 353147/DF, Rel, Min. Franciuili Netto, DJU

18.08.2003: "O Sistema Unico de Saude pressupoe a integralidade da
assistencia, de forma individual ou coletiva, para atender cada caso em
todos OS niveis de complexidade, razao pela qua!, comprovada a
necessidade do tratamento no exterior para que seja eviiada a cegueira
compieta do paciente, deverao ser fornecidos os recursos para tal
empresa. Nao se pode coiiceber que a simples existencia de Portaria,
suspendendo os auxilios-financeiros para tratamento no exterior, tenlia a
virtude de retirar a eficScia das regras constitudonais sobre o direito
fundamental S vida e i saiide.". Em sentido oposto, STJ, MS 8895/DF,
Rel. Min. Eliana Calmon, DJU 07.06.2004: "1. Parecer tecnico do
Conselho Brasilciro de Oftalmologia desaconseiha o tratamento da
'retinose pigmentar' no Centre Internacional de Retinoses Pigmentaria
em Cuba, o que levou o Ministro da Saude a baixar a Portaria 763,
proibindo o financiamento do tratamento no exterior pelo SUS. 2.
Legalidade da proibigao, pautada em crit6rios tecnicos e dentfficos. 3. A
Medicina social nao pode desperdigar recursos com iratamentos
alternativos, scm constata^ao quanto ao sucesso nos resultados. 4.
Mandado de scguram^a denegado".
40) STJ, REsp 325337/RJ, Rel. Min. Jos^ Delgado, DJU 03.09.2001:"3.
E dever constitudonal da Uniao, do Estado, do Distrito Federal e dos
Municipios 0 fornecimenlo gratuito e imediato de medicamentos para
portadores do virus HIV e para tratamento da AIDS. 4. Pela
pecuiiaridade de cada caso e em face da sua urgenda, ha que se afastar a
delimitagao no fornecimento de medicamentos constante na Lei n"
9.313/96."; e STJ, MS 8740/DF, Rel. Min. Joao Olavio de Noronha,
DJU 09.02.2004:"Naose podegeneralizar aaplicagaoda norma queveda
ao Estado a concessao de auxilio financeiro para tratamento fora do Pais,
a ponto de abandonar, a sua prdpria sorte, aqueles que,
comprovadamente, nao podem obter, dentro de nossas fronteiras,
tratamento que garanta condlgoes minimas de sobrevivdncia digna. Nao
havendo no Pafs equipamento terapeiitico apropriado ao tratamento da
enfermidade, justifica-se que o Estado disponibiiize recursos para a sua
aquisi^ao no exterior, nao podendo servir de obice Ss pretensoes do
doente, necessitado, argumenios fundados em questoes burocraticas, de
cunho or^amcntSrio,"

289
parametros, formulados pela jurisprudenda, sao adequa-
dos? Ou devem ser acrescidos outros? Seguem mais dois
exemplos.
A liberdade de reuniao prevista no incise XVI do art. 5°
da Constituigao pode softer restricoes em fungao do local
em que se pretende reaiizar o evento? E do horario? E pos-
si'vel impor limitagoes, e.g., quanto ao volume de som que
pode ser utilizado?''°^ O estudo da jurisprudencia que lida
com confrontos entre o princfpio da seguranga juridica e
exigencias decorrentes da legalidade tambem fornece um
conjunto de informagbes interessantes acerca dos elemen-
tos faticos considerados pertinentes. Ao menos dois po-
dem ser encontrados em quase todos os casos; [i) o trans-
curso de longos periodos de tempo entre a consolidagao da
situagao considerada ilegal e o questionamento de sua vali-
dade""^^; e (ii) a boa-fe da parte que alega em seu favor a
seguranga juridica. Um terceiro elemento, presente em
muitos casos, e o argumento de que a situagao, mesmo
ilegal, contribuiu para a realizagao de algum fim constitu-
ciona! geral, como, e.g., a promocao da educagao"'®".

402 Como registrado anteriormente, o teina foi examinado pelo STF na

AD In 1969/DF, Rel. Min. Marco Aurelio, DJU 25.03.2004.
403 No MS 24268/MG, Rel. Min. GilmarMendes,j. 15.03.2004, o STF
examinou caso muito interessante no qua! esse ponto foi debatido. A
impetranle questionava no mandado de seguranqa ato do TCU que havia
considerado iiegal e cancelado sua pensao especial, concedida ha dezoito
anos,sem ouv!-!a previamente. O STF anulou o ato do TCU, por viola(jao
ao devido processo legal, mas o voto do Ministro Relator destacou que o
principio da seguranga juridica igualmente se aplicava na hipdtese, tendo
em conta, em primeiro lugar, o longo tempo transcorrido entre o ato e o
seu questionamento (dezoito anos), e tambem a boa-f6 da impetrante.
404 Este ultimo argumento e invocado nas freqiientes disputas
envolvendo alunos transferidos para universidades publicas cuja
transferencia e posteriormente considerada invSlida. Nesse sentido,

290
 (ii) lid circunstdncias relevantes que interferem
com a aplicagdo do enunciado relativamente ao titular
do direito?
Esta questao pode se ligar em algiins casos aquela for-
mulada no primeiro grupo de tastes, envolvendo os benefi-
ciarios do enunciado normative. E possivel, no entanto, co-
gitar de circunstancias transitorias que, ainda assim, podem
se tornar relevantes para a aplica^ao de enunciados. Como
ja se referiu, no caso, e.g., do direito a intimidade e a vida
privada, a maior parte dos autores destaca que o fato de o
indivi'duo ser uma pessoa publica (no sentido de notoria)
ou desconhecida, titular de uma fiingao publica ou nao, sac
elementos que conformam diferentemente a extensao do
direito''^^. Note-se que estas indaga^oes podem estar per-
feitamente contidas na pergunta anterior. A separagao visa
apenas a facilitar a visualizagao das questoes que podem ser
uteis para a construgao dos parametros.
(Hi) Hd circunstdncias relevantes que interferem
com a aplicagdo do enunciado relativamente dqueles
que estdo obrigados a respeitar os direitos por ele ou-
torgados?
Esta pergunta e tambem um dcsdobramento das duas
anteriores. De fato, e possivel imaginar exemplos em rela-
gao aos quais esse tema sera relevante. Ao lidar com o direi
to de imagem de alguem, um jornalista, cujo proposito e
noticiar um even to, e um publicitario, que planeja produzir

dentre muitos outros, STF, MC 2900/RS, Rel, Min. Gilmar Mendes, j.

08.04,2003, Informativo STF 310; e STJ, MC 4546/MG, Rei. Min.
LuizFux, DJU 16.12.2002.
405 BARROSO, Luis Roberto. Colisao einre liberdade de expressao e
direitos da personalidade. Criterios de ponderagdo. Interpretagdo
co)istitticioiialm8nte adequada do Codigo Clint e da Lei de Imprensa,
Revista de Direito Administrativo n° 235, 2004, pp. 1 a 36.

291
uma pega comercia!, encontram-se em posigoes bastante
diferentes. O jornalista podera utilizar a imagem de um
indivi'duo para a noti'cia, dentro de certos limites, sem ne-
cessidade de autorizagao; o publicitario por certo nao po
dera fazer o mesmo em uma pega publicitaria. Outre
exempio: o principio constitucional que trata da protegao
do meio ambiente (art. 225) nao incide da mesma forma
sobre as pessoas em geral e sobre as populagoes indi'genas
(art. 231).
(iv) C^uais asfinalidades logica e historica associa-
das ao enunciado?
As finalidades logica e historica associadas ao enuncia-
do''"(' contribuem para a identificagao das areas de aplica-
gao do enunciado mais resistentes a qualquer especie de
restrigao e outras mais sensiveis a preseiiga de elementos
normativos em oposigao. No caso de enunciados que atri-
buem direitos, as hipoteses de exercfcio abusivo tambem
podem ser investigadas nesse mesmo contexto''"'. A liber-
dade de expressao e de imprensa, e.g., esta historicamente
ligada a manifestagao poh'tica, ideologica e artistica e, nesse
ambiente, dificilmente convive com restrigoes. Ja a publi-
cidade comercial, embora seja tambem uma manifestagao
da liberdade de expressao, podera admitir limitagoes mais
intcnsas.
(v) E posstvel identificar situacdes de conflito com
outros enunciados? Cotno eposswel superd-las?
A ultima pergunta sugerida neste roteiro se beneficia
de todas as conciusoes apuradas nas anteriores. Cabe agora,
neste ultimo momento, identificar as situagoes de conflito

■)0(i Ainda que a definiqao dessas finalidades possa em si mesmo envolver

aigiima coniroversia.
407 BARBOSA MOREIRA, JosiJ Carlos. Abuso do direito, ADV/COAD
mar^o/2003, pp. 16a 20.

292
que podem ser visualizadas cntre diferentes enunciados ou
grupos de enunciados [seja pela experiencia, seja pela for-
mulagao de hipoteses) e cogitar, considerando os elemen-
tos identificados nas etapas descritas ate aqui, como ele
deve ser superado e por quais razoes, seja ou nao possivel
chegar a concordancia prdtica''"^.
0 conjunto de testes descrito acima nao e por certo o
unico possivel nem o mais abrangente que se poderia ima-
ginar e nem tinha ele quaiquer dessas pretensoes. Seu ob-
jetivo e apenas associar aos parametros gerais, descritos ao

40H Alguns conflitos, por sua FreqCiencia ou repercussao, tern atralclo em

particular a atenqao da doutrina. Sobre as tensoes e limltes envolvendo as
liberdades de expressao e inlorrnaqao e oulros enunciados
constltucionais, vejam-se, dentre oulros, SILVA, Josi5 Afonso da.
Ordenagao comtitucional da culntm, 2001, p. 70 e ss.; MENDES,Gilmar
Ferreira. Colisdo de direhos fuiidarnemais: liberdade de expressao e de
comwticagdo e direito d honra e d imagetn, Revista de Informaqao
Lcgisiativa n° 122,1994, pp. 297 a 301; CHAVES, Antonio, Imprensa.
Captagdo audiovisual. Infonndlica e os direitos da persoiwlidade, Revista
dos Tribunais n° 729, 1996, pp. 1 1 a 42; e LEONCY, Lio Ferreira.
Colisdo de direitosfundarnemais a partirda Lei 6.075/97 — O direito d
imagerii dos presos, vitimas e restmininkas e d liberdade de expressao e de
infonnagdo, Revista de Direito Constitucional e Internacional n" 37,
2001, pp. 274 a 279. Na doutrina cstrangeira, v. tambem SUNSTEIN,
Cass R. Television and Public [merest, California Law Review n" 88,
2000, pp. 499 a 564. As discussoes envolvendo a garantia constilucional
da propriedade e sua fungao social lambem tem sido objelo dc exame
doutrinario, sobretudo sob a otica do direito urbamstivo, v. SILVA, Jose
Afonso. Direito urbanistico brasileiro, 2000, p. 68 e ss- Sobre as possiveis
oposi^oes entre a garantia do devido processo legal e a efetividade da
presta^ao jurisdicional, v. ZAVASCKI, Teori Albino. Os principios
constilucionais do processo e suas limitagoes, Revista da Escola Superior
da Magistratura do Estado de Santa Catarina vol. 6, 1998, pp. 49 a 58.
Acerca da necessaria convivencia entre os diferentes principios
constitucionais proprios ao direito tributirio, v. TORRES, Ricardo Lobo.
Legalidade tribiddria e riscos sociais, Revista Dialetica de Direito
Tributirio n° 59, 2000, pp. 95 a 112.

293
longo do texto, ferramentas que possam auxiliar a constru-
gao de parametros especi'ficos, de tal modo que se possa
fornecer ao aplicador um conjunto ample e consistente de
standards metodologicos e materials capazes de orlentd-lo
quando seja necessario empregar a tecnica da pondera^ao.

294
 Conclusoes

A giiisa de conclusao, parece util apresentar um breve

resiimo dos objetivos gerais do estudo, por meio dos quais
sc poderd ter uma visao de conjunto do trabalho, para, em
scguida, compendiar de forma mais analftica as principals
ideias desenvolvidas ao longo do texto.
A ambigao deste estudo foi contribuir para a redugao
do voluntarismo no emprego da ponderagao e para atingir
esse objctivo duas proposigoes centrals foram estudadas.
Em primelro lugar, apresentou-se uma proposta de ordena-
gao metodologlca para a tecnica da ponderagao, com a indl-
cagao das etapas a percorrer e dos cuidados de natureza
I6gica ou argumentatlva a tomar em cada uma delas. Em
segundo iugar, foram propostos dols parametros gerais, ca-
pazes de orientar o Interprete na generalldade dos casos em
qiie a ponderagao seja necessaria e de utliizagao sequencial,
a saber: [1] os enunciados com estrutura de regra (aqui
Inclufdos OS nucleos de piincipios que possam ser descritos
dessa forma] preferem aqueles com estrutura de prlncfplo;
e (11) as normas que promovem dlretamente direltos fun-

295
damentais dos indivi'duos tern preferencia sobre normas
relacionadas apenas indiretamente com direitos.
O estudo ocupou-se ainda de dois outros temas, ambos
vinculados ao mesmo prop6sito geral. Ac tratar do primei-
I'o parametro descrito acima, tres sub-parametros Foram
sugeridos para lidar com o problema dos conflitos envol-
vendo regras. Ao fim do estudo, alem dos dois parametros
gerais, produziu-se tambem um catalogo de elementos que
podem auxiliar a construgao de parametros especi'ficos,
destinados a fixar standards para a solugao de conflitos
normativos particiilares,
De forma analitica, c possivel compendiar as principais
id^ias desenvolvidas ao longo do estudo nas proposigoes
que se seguem. Na medida do possivel, elas serao apresen-
tadas na ordem em que os assuntos foram tratados no tex-
to.

1. O termo ponderagcio nao e privativo do Direito. Em

sentido geral, ele significa avaliar todas as vantagens e des-
vantagens relacionadas com determinada situagao, de
modo que toda decisao humana minimamente racional en-
voive algum tipo de ponderagao. Nao e nesse sentido am-
pHssimo, porem, que o termo foi empregado neste estudo.
2. A pondera^ao aqui estudada pode ser descrita como
a tecnica juridica de solugao de conflitos normativos que
envoivem valores ou op^oes poh'ticas em tensao insupera-
veis pelas formas hermeneuticas tradicionais. Afastou-se a
id^ia de que a pondcragao se destinaria a solucionar qual-
quer especie de conflito normative, ja que a maior parte
deles b superado por tecnicas convencionais de solugao de
antinomias que empregam a logica subsuntiva. Igualmente
nao se incorporou aqui a nogao que identifica a ponderajao
com a forma propria de aplicagao dos principios, ja que ela
tambem podera ser relevante no tratamento de regras. Por
fim, o estudo nao adotou uma concepgao abrangente da

296
pondera^ao, para a qual os mais diversos argumentos de-
vem ser considerados, de modo que toda interpreta(;ao en-
volveria sempre ponderagao. O objeto deste estudo e mais
restrito, mesmo porque a ponderagao normativa propria-
mente dita, nos termos descritos acima, apresenta tama-
nhas especificidades que demanda um exame particular.
3. As hipoteses de colisao ou tensao entre enunciados
normativos validos, muitas vezes de estatura constitucio-
nal, tem se tornado cada vez mais frequentes por um con-
junto de razbes e exigem um estudo proprio. As sociedades
democraticas contemporaneas sao cada vez mais plurais e
as diferentes concepgoes de pessoas e grupos nem sempre
sao harmonicas. Do ponto de vista juridico, nao so a Cons-
tituiqao, mas tambem a ordem infraconstitucional empre-
gam com progressiva intensidade expressoes genericas cujo
conteiido varia em fungao de avaliagoes de natureza valora-
tiva ou polftica, transferindo para o aplicador a definigao
precisa de seu sentido.
4. O processo descrito no item anterior tem ampliado
significativamente o espago ocupado pela interpretagao ju-
ridica na definigao do que e afinal o Direito. Junte-se a isso
a ascensao polftica do Poder Judiciario, visualizada por seg-
mentos importantes das sociedades em varias partes do
mundo como espago de discussao alternativo aos orgaos
eieitos em geral e ao Legislativo em particular. Consideran-
do que cada interprete carrega sua propria bagagem de pre-
compreensoes, o cenario para a proiiferagao de conflitos
normativos encontra-se montado.
5. Se as exigencias de racionaiidade e justificagao sao
prdprias a toda interpretagao e decisao jun'dicas, o serao
ainda com maior intensidade nas hipoteses em que se pre-
tenda utilizar a ponderagao. Isso porque, nesses casos, a
legitimidade de uma decisao ou dos critbrios adotados para
superar conflitos normativos nao decorre de Forma eviden-

297
te de enunciados normativos e nem se funda em uma sub-
sungao simples. A racionalidade de uma decisao judicial
esta ligada (i) a sua capacidade de demonstrar conexao com
0 sistema juridico e, nas hipoteses em que varias conexoes
diferentes sao possiveis, [ii) a racionalidade propriamente
dita da escolha feita entre essas conexoes. A justificagao,
por sua vez, envolve a prestagao de contas e a motivagao da
decisao propriamente dita.
6. A tecnica da ponderagao e sua utilizagao tern sido
objeto de numerosas criticas por parte da doutrina. A tec
nica seria metodologicamente inconsistente, inexistindo
parametros racionais ou um padrao de medida externo ca-
paz de pesar os elementos em conflito. Consequentemen-
te, a ponderagao ensejaria voluntarismos e arbitrariedades,
transformando a aplicagao do direito em um novo processo
politico no qual se [rejavaliam vantagens e desvantagens,
em usurpagao das fungoes proprias dos demais poderes.
Nessa linha, a ponderagao € uma ameaga a normatividade
da Constituigao e sobretudo aos direitos fundamentais.
7. As criticas resumidas no item anterior sao em boa
parte procedentes e, por isso mesmo, concepgoes alterna-
tivas a ponderagao tem sido propostas pela doutrina, espe-
cialmente quando se trata de lidar com conflitos normati
vos envolvendo direitos fundamentais. As tres principais
opgoes concebidas, e examinadas neste estudo, sao as teo-
rias dos limites imanentes, o conceptualismo e a hierarqui-
za^ao.
8. A ideia de limite imanente pode ser descrita nos
seguintes termos; cada direito possui limites logicos que
decorrem de sua propria estrutura e natureza. Assim, boa
parte dos conflitos envolvendo direitos fundamentais (ou
todos eles) nao e real, ja que o suposto conflito afetaria
uma manifestajao do direito que se encontra fora dos limi
tes imanentes. A conclusao, portanto, seria simples: se nao

298
ha conflito, nao hi necessidade de ponderagao. A dificulda-
de consiste exatamente em como determinar o que se en-
contra dentro e o que se encontra fora de tais limites.
9. O conceptualismo, por sua vez, afirma que o sentido
de cada direito corresponde a um conceito que deve levar
em conta os fins proprios daquele direito, sua historia, as
necessidades de convivencia social e os demais direitos.
Delineados dessa forma, os conceitos dos diferentes direi
tos formarao uma unidade harmonica e, assim, eliminado o
conflito entre eles, a ponderagao torna-se desnecessaria. A
dificuldade, tambem aqui, esta precisamente no processo
de construgao do conceito de cada direito.
10. A hierarquizagao, diferentemente das propostas an-
teriores, reconhece que os direitos coHdem em determina-
das circunstancias. Sua ideia para a soluqao deste proble-
ma, no entanto, consiste na fixagao de uma ordem hierar-
quica entre os direitos de tal modo que, diante de um con
flito entre eles, aquele dotado de maior hierarquia deve
preponderar sobre os demais. A sedutora simplicidade des
sa formula encontra diferentes obstaculos: a necessidade
de manutenqao da unidade da Constituigao nao admite a
hierarquizagao entre seus enunciados, o fundamento axio-
logico que justificaria a escala hierarquica e questionavel e
0 criterio nao e capaz de lidar com diferentes manifesta-
goes de um mesmo direito.
11.0s limites imanentes, o conceptualismo e a hierar-
quizagao ou empregam a ponderagao sem explicitd-la,
usando outra denominagao, ou apresentam as mesmas es-
pecies de limitagoes ou oferecem ainda maiores problemas
que OS apontados relativamente a t^cnica da ponderagao.
Na verdade, o recurso a ponderagao parece realmente in-
dispensavel em determinadas hipoteses, o que nao afasta a
necessidade — antes a reforga — de aprimorar a tecnica,

299
inclusive incorporando ideias desenvolvidas pelos tres con-
juntos de teorias qua se acaba de referir.
12. Nas ultimas decadas, a ponderagao tem side empre-
gada de forma explicita como tecnica de decisao juridica
nas experiencias norte-americana e alema e ambas desen-
volveram formas de neutralizar as limita^oes e as fragilida-
des da tecnica, a despeito das multiplas diferengas que cer-
cam o uso da ponderagao e os resultados por ela produzidos
nos dois pafses.
13. Nos Estados Unidos, doutrina e jurisprudencia ocu-
pam-se predominantemente de conceber standards espe-
cificos para os diferentes conflitcs tendo em conta situa-
goes comumente observadas. As diferentes categorias nas
quais a liberdade de expressao foi subdividida pela Juris
prudencia norte-americana e um exemplo dessa especie de
raciocmio. Na Alemanha, a maior enfase se concentra na
criagao de parametros logicos de carater geral, cujo objeti-
vo € organizar e controlar o raciocinio jun'dico, de que €
exemplo, tao difundido no Brasil, a ideia de proporcionali-
dade. Essas duas formas de conferir a ponderajao maior
previsibilidade e racionalidade — isto e: standards mate-
riais associados a conflitos especificos e construidos a partir
da observagao da casuistica e parametros gerais de natureza
argumentativa e logica — ou combinagoes delas'podem set
especialmente uteis para a experiencia brasileira. O estudo
ocupou-se principalmente de conceber parametros gerais
(nao exclusivamente logicos, mas em certa medida tam-
bem dotados de conteudo material) e uma estrutura meto-
dologicamente ordenada para a propria tecnica da pondera-
gao.
14. De acordo com a proposta de organizagao sugerida
para a ponderagao, o interprete deve percorrer tres etapas
ao empregar a tecnica. Na primeira delas Ihe cabe identifi-
car todos os enunciados normativos aparenteraente em

300
conflito na hipotese e agrupa-los em fun^ao das solu^oes
que indiquem para o caso.
15. Hadois cuidados centrals a observar nessa primeira
fase do processo de ponderagao. Em primeiro lugar, meros
interesses so devem ser admitidos se puderem contar com
o suporte de algum elemento do sistema juridico. Em se-
gundo lugar, apenas enunciados — isto e: o conteudo do
texto dos dlspositivos ou a enunciagao de principios ou
regras implfcitos no sistema —, e nao normas, devem ser
listados nesta primeira fase. A norma,como se sabe, corres-
ponde ao comando especifico que da solugao a um caso e e
o produto final da interpretagao jurfdica, e bem assim da
ponderagao. Embora seja construida a partir de enuncia
dos, a norma nao se confunde com eles, contribuindo para
sua confecgao outros elementos, sobretudo as circunstan-
cias de fate do caso concreto, que ainda nao foram exami-
nadas organizadamente nesta primeira etapa da pondera-
gao.
16. Uma aplicagao dessa segunda observagao envolve as
hipbteses de confronto entre direitos individuais e enun
ciados que consagram interesses de natureza coletiva. Nao
e incomum que se observe o conflito opondo ao direito
individual [isto e, a norma particular] o enunciado sobre
bens coletivos, o que pode desequilibrar o raciocmio crian-
do uma artificial e equivocada preferencia em favor do se-
gundo elemento normative.
17. Na segunda etapa do processo ponderativo, cabe ao
interprete examinar as circunstancias concretas do caso e
suas repercussoes sobre os enunciados identificados na fase
anterior. A relevancia atribuida aos fatos, algumas vezes
instintivamente, funda-se em geral em elementos juridicos
ou na experiencia cultural da sociedade, ou ainda em uma
mistura desses dois fenomenos, e deve ser justificada. Os
fatos repercutem de duas maneiras principais sobre os gru-

301
. pos de enunciados identificados na etapa anterior: (i) eles
podem atribuir maior ou menor peso a alguns desses gru-
pos; e/ou [ii) eles podem esclarecer o grau de restri^ao que
cada solugao (norma) possivel impoe aos diferentes enun
ciados envolvidos.
18. A terceira e ultima etapa e o momento de decidir
tendo em conta os grupos de enunciados, os fatos relevan-
tes e sua repercussao sobre a hipotese e as diferentes nor-
mas que podem ser construidas para a solugao do conflito,
A tecnica da ponderagao em si nao oferece respostas para
as questoes de natureza material que se colocam neste mo
mento. Nada obstante, ha tres cuidados metodologicos a
observar nesta etapa.
19. Em primeiro lugar, o interprete deve estar compro-
metido com a capacidade de universalizagao dos argumen-
tos empregados no processo, que devem ser aceitaveis para
a comunidade em geral, e da decisao propriamentc dita,
que deve poder ser generalizada para todas as situagoes
equivalentes. Em segundo lugar, o interprete deve escolher
a solu^ao que impoe a menor quantidade de restrigao a
maior parte dos elementos normativos em discussao (con-
cordancia pratica), embora essa diretriz deva ser aplicada
em conjunto com standards materiais em cada caso, Em
terceiro lugar, quando a disputa envolve direitos funda
mentals, a decisao que vier a ser apurada no processo de
ponderagao nao pode traspassar o nucleo de nenhum deles,
entendido aqui nao como um nucleo rigido ou absolute,
mas como o conjunto de parametros materiais preferen-
ciais construidos pela doutrina e jurisprudencia acerca do
conteudo essencial dos direitos em questao.
20. E possivel falar de uma ponderagao em abstrato ou
preventiva e de uma ponderagao em concrete ou real. A
ponderagao em abstrato e a desenvolvida pela dogmatica
juridica considerando a metodologia propria do direito e os

302
conflitos ja identificados pela experiencia, A ponderagao
em abstrato procura formular modelos de solugao pr^-fa-
bricados (parametros gerais e particulares] que deverao ser
empregados pelo aplicador nos casos que se mostrem se-
melhantes. Caso os modelos propostos pela ponderagao
em abstrato nao sejam inteiramente adequados &s particu-
laridades do caso concrete, o intfirprete devera justificar
expressamente essa circunstancia e proceder a uma nova
ponderagao — a ponderagao em concreto —, agora tendo
em conta os elementos especificos da situa^ao real [por
isso diz-se que os parametros sao apenas preferenciais). A
utilidade da distingao consiste especialmente em fomen-
tar, na doutrina, o estudo e a formula^ao de parametros
que possam servir de norte ao aplicador, reduzindo a subje-
tividade do processo ponderativo.
21. Ao longo do processo ponderativo o interprete
pode lan^ar mao de dois parametros gerais: (i) os enuncia-
dos com estrutura de regra (dentre os quais os nucleos dos
princi'pios que possam ser descritos dessa forma) tern pre-
ferencia sobre aqueles com estrutura de principios; e (ii) as
normas que promovem diretamente os direitos fundamen
tals dos individuos e a dignidade humana tern preferencia
sobre aqueles que apenas indiretamente contribuem para
esse resultado.
22. A preferencia das regras sobre os principios(na ver-
dade, sobre a area nao nuclear deles) justifica-se com fun-
damento em tres razoes principals. Em primeiro lugar, as
regras estabelecem desde logo os efeitos que pretendem
produzir no mundo dos fatos e e possivel identificar as
condutas necessarias para realiza-los independentemente
de novas decisoes de natureza valorativa ou ideologica. Os
principios, diversamente, descrevem efeitos relativamente
indeterminados (cuja compreensao integral depende de
avaliagoes valorativas) ou, mesmo quando se ocupam de

303
efeitos determinados, a identificagao das condutas neces-
sarias para realiza-los pressupoe uma escolha valorativa ou
'ideologica. Assim, a nao realizagao dos efeitos das regras
envolve em geral sua violagao e, em urn Estado de direito,
as regras devem ser obedecidas.0 mesmo nao ocorre com
OS principios, que admitem logicamente compressoes di-
versas na definijao de seus efeitos e das condutas proprias
para sua realizagao. Assim, havendo um conflito entre uma
regra e a area nao nuclear de um principio o primeiro tera
preferencia.
23. Em segundo lugar, as regras, per conta de sua pro-
pria estrutura, desempenham um papel especifico na or-
dem juridica ao prover previsibilidade e estabilidade, ao
passo que os principios garantem abertura e flexibiiidade
ao sistema. As regras correspondem ainda a decisoes espe-
cificas dos poderes eleitos, gozando de considerave! legiti-
midade democratica. Se os principios, alem de sua fun^ao
propria, ocuparem-se de afastar a incidencia das regras in-
discriminadamente (sendo que a apiicagao da area nao nu
clear dos principios sempre vein impregnada das concep-
goes valorativas e ou politicas do interprete), havera um
incremento da inseguran^a, em fungao da imprevisibilida-
de e da falta de uniforinidade das decisoes, com prejuizos
evidentes para o equilibrio do sistema, sobretudo no que
diz respeito a isonomia e a legitimidade dessas prbprias
decisoes.
24. Hd um terceiro fundamento para o parametro pro-
posto, uma vez que a questao se coloque no nivel constitu-
cional. As constituigoes contemporaneas procuram realizar
ao menos dois propositos gerais; estabelecer determinados
consensos minimos, que devem inclusive ser protegidos da
agao das maiorias, e garantir as condigoes para o desenvol-
vimento do pluralismo politico. As regras constitucicnais
[ai incluidos os nucleos dos principios] respondem em ge-

304
ral pelas decisoes associadas a esse consenso mmimo, ao
passo que os principios delineiam um campo de atuagoes
possiveis, dentro de cujos limites as opgoes pollticas po-
dem ser consideradas legitimas. As regras correspondem
exatamente a decisoes pollticas especificas, de efeitos de-
terminados,ja tomadas no interior de tais fronteiras.
25. Embora o parametro geral seja o da preferencia das
regras sobre os principios, ha duas situagoes nas quais as
regras estarao envolvidas com a ponderagao de certa forma:
[i) quando a incidencia de uma regra produz tamanha injus-
tiga que a torna incompativel com as opgoes materiais da
Constituigao; e (ii) quando ha uma colisao insuperavel de
regras.
26. Tres parametros sao capazes de lidar com o probie-
ma das regras injustas sem romper com a racionalidade do
parametro geral pelo qual as regras tern preferencia sobre
OS principios, a saber: (i] a interpretagao conforme a eqiii-
dade das regras; (ii) a caracterizagao da imprevisao legisla-
tiva; e (iii) a inconstitucionalidade da norma produzida
pela incidencia da regra na hipotese concreta.
27. No caso da colisao insuperavel de regras havera de
fato uma ruptura do sistema, ja que alguma delas deixara
de ser observada. A escolha entre elas configura uma espe-
cie de ponderagao entre os bens que justificam as regras.
De toda forma, sera litil utilizar tambem nesse processo
decisorio a proposta de ordenagao da ponderagao descrita
acima e os parametros juridicos que se mostrarem perti-
nentes, especialmente o segundo parametro geral e os para
metros particulares, examinados na sequencia.
28. O segundo parametro geral proposto neste estudo
pode ser descrito nos seguintes termos: diante de um con-
flito normativo insuperavel, a norma que de forma direta
promova e/ou proteja os direitos fundamentals dos indivi-
duos tern preferencia sobre aquelas que estejam apenas

305
indiretamente relacionadas com esses direitos. O objeto
deste segundo parametro sac as normas apuradas ao cabo
da ponderagao e eie devera ser manejado apenas apos a
aplicagao, se pertinente, do primeiro parametro geral.
29. 0 segundo parametro geral pode ser justificado a
partir de duas perspectivas diversas. Em primeiro lugar, €
possi'vel falar de um consenso material acerca da prioridade
do homem e de seus direitos fundamentais tanto no direito
interno, especialmente apos a Constituigao de 1988, como
na ordem internacional, ainda que neste ultimo case o con
senso possa ser apenas teorico em varios pontos. A opgao
pela norma que realize diretamente direitos fundamentais
funda-se, portanto, na aplica^ao dessa prioridade as hipote-
ses de conflito normativo.
30. O parametro encontrajustificativatambem a partir
de uma concepgao procedimentalista (pela qual a legitimi-
dade das decisoes decorre da corregao do processo delibe
rative, ja que nao e possi'vel apurar consensos materials
abrangentes na sociedade plural contemporanea), uma vez
que se adote como premissa a igualdade dos individuos. Se
OS individuos sao iguais, qualquer deliberaqao publica exi-
gira que a cada participante seja reconhecido um conjunto
basico de direitos sem os quais o procedimento nao podera
funcionar adequadamente. Esse conjunto de direitos mere-
ce protegao prioritaria, Ja que opera como condigao para o
proprio procedimento. Nesse sentido, ainda que o conjun
to de direitos aqui seja menor que o previsto pelo direito
interno, o parametro descrito continua a encontrar funda-
mentaqao consistente.
31. Alem dos dois parametros gerais descritos nos itens
anteriores, a reduqao do subjetivismo no uso da pondera-
gao depende tambem da existencia de parametros particu-
iares, construidos em fungao de conflitos entre enunciados
especificos. Alguns elementos a considerar na construgao

306
desses parametros sao, por certo, as caractensticas prdprias
da estrutura de cada enunciado (Trata-se de urn principio?
Regra? Apresenta elementos de indeterminagdol Airibui di-
reitos? Define competencias? Fixa metas piiblicas? Se atri-
bui direito, quern e seu titular? Quern estd obrigado a res-
peitar tal direito ou dar-lhe efeito?), o conteudo de cada
enunciado [Que efeitos ele pretende produzir? Quo outros
enunciados guardam relagdo com o lema? Que condiitas sdo
necessdrias e exigweis para realizar esse efeito?) e as cir-
cunstancias que interferem com sua aplicagao, inclusive
situagoes de conflito com outros enunciados.
Ao fim desse resumo das principais ideias desenvolvi-
das ao longo do texto, vale notar alguns aspectos importan-
tes.0 modelo sugerido de ordcnagao para a tecnica, embo-
ra nao garanta por si so a previsibilidade do resultado, con-
fere maior consistencia metodologica a ponderagao, com
proveitos evidentes para a redugao do subjetivismo. No
momento em que a doutrina indica com maior clareza as
etapas a serem percorridas pelo interprete e os cuidados a
serem por ele observados nesse percurso, nao apenas o apli-
cador do direito estara mais consciente do seu oficio, como
o controle do processo de argumentagao e decisao ficara
facilitado.
Ademais, nao ha duvida de que (i) demonstrar a vincu-
lagao das diferentes pretensSes e interesses em jogo a
enunciados normativos, (ii) justificar a relevancia atribui'da
aos fatos, [iii) empregar exclusivamente argumenios que
possam transitar livremente no espago publico,(iv) preser-
var, na medida do possivel, a integridade dos enunciados
em conflito, e (v) fundamentar a possibilidade de universa-
lizagao da decisao apurada sao exigencias que, dentre ou-
tras, contribuem para reduzir o risco de voluntarismos e
arbitrariedades no uso da ponderagao.
Associado a esse esforgo de organizagao racional da tec-

307
nica, a formulagao de parametros, tanto gerais como espe-
ci'ficos, sc destina a orientar as decisoes do interprete, ago
ra sim, tornando mais previsi'vel o resultado da ponderagao.
O carater preferencial de tais parametros decorre de have-
rem sido discutidos publicamente pela doutrina e, por con-
ta de sua fundamentagao logica e jun'dica, contarem com a
aceitagao geral, 0 aplicador, por natural, nao esta rigida-
mente vinculado a eles ou a solugao por eies indicada, mas,
ao desconsidera-los, devera demonstrar de forma especifi-
ca por quais razoes os fundamentos que informam o para-
metro dcvem ser afastados no caso concrete.
Ha ainda duas observagoes finais a fazer. A pretensao
deste estudo nao foi eliminar o elemento subjetivo das de
cisoes juridicas, 0 que seria impossivel, mas apenas reduzi-
lo''°^. Por certo havera situagoes em que apos aplicagao da
ponderagao nos termos aqui propostos, juntamente com
todos OS parametros sugeridos, ainda restara espago para
avaliagoes e decisoes puramente pessoais. De toda sorte, a
previsibilidade das decisoes judiciais e uma garantia pr6-
pria do Estado republicano, democratico e de direito e,
tanto quanto seja possivel, nao deve ser banalizada.
Por fim, o objetivo deste trabalho foi apresentar um
conjunto de propostas operacionais, que pudessem ser efe-

409 CRAU, Eros Roberto. O direito posio e o direito pressnposto, 1989,

p. 33 e ss.; e TRIBE, Laurence H. and DORF, Michael C. On Reading the
Constitution, 1991, pp. 18 e 19: "It should not be terribly surprising to
learn that judicial deliberation, like all legal discussion, cannot be reduced
to scientific processes ol deduction and induction, although some people
apparently continue to be surprised by this truism. The impossibility of
airtight 'proof does not, however, translate — as some seem to believ it
does — into such total indeterminacy that all interpretations of the
Constitution are equally acceptable. Nor does it follow that the only way
to judge an interpretation is to ask whether it advances or retards your
vision of the good society. It is possibile to do much better than that."

308
tivamente incorporadas ao cotidiano da interpretagao jun-
dica e da presta^ao jurisdicional. Este e um ponto impor-
tante. 0 debate teorico, especialmente no que diz respeitc
a argumentagao jun'dica, pode tornar-se extremamente
complexo, ate per conta de seu objeto de estudo, ingres-
sando amplamente no terreno filosofico da justificagao do
discurso racional em geral e do juridico em particular. E
apenas natural e proprio que seja assim.
Nada obstante, e freqiiente que, na impossibilidade de
incorporar toda a sofisticaqao teorica ao dia-a-dia da aplica-
gao do Direito, cuja compreensao, ademais, e por vezes
dificuitada porum certo hermetismo lingufstico, os opera-
dores juridicos simplesmente ignorem ou deixem de lado
importantes contribui^oes desenvoividas no ambito da aca-
demia. Assim, o que nao deixa de ser ironico, os diferentes
desenvolvimentos tebricos que versam justamente sobre a
interpretagao jun'dica acabam tendo pouca ou nenhuma re-
percussao na atividade concreta de interpretagao e aplica-
gao do Direito.
Parece fundamental, portanto, desenvolver uma outra
linha de estudos que, sem prejuizo do progressive aprofun-
damento das questoes no ni'vel teorico, produza uma co-
municagao eficiente entre esses dois mundos. Essa comu-
nicagao deve ser capaz de transformar formulagoes teoricas
em instriimentos operacionais, utilizaveis pelo juiz no dia-
a-dia de sua atividade, ainda que isso imponha, em alguns
momentos, a simplificagao de discussoes mais complexas.
0 presente estudo se insere nesse contexto e pretende fa-
zer essa comunicagao, de mode que a realidade da aplica-
gao do Direito, e a vida das pessoas, afinal, possa se benefi-
ciar dos avangos e elaboragoes da teoria juridica.

309
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A obra desenvolve uma proposta de ordena?ao metodologica para a tecnica da
ponderapao juridica e concebe alguns parametros destinados a orienfar o int^rprete, de
modo a aprimorar a racionalidade e a juridicidade das decisoes que se valem da
ponderapao- 0 estudo foi estruturado em tres partes principais. Na primeira, a aufora
ocupa-se de cinco questoes preparatories: delimiter o objeto de estudo; justificar a
necessidade das propostas desenvolvidas; examiner as criticas formuiadas a tecnica da
ponderapao; investigar as altemativas a tecnica sugeridas por alguns autores; e
identrficar os piincipais mecanismos existentes de racionalizagao da tecnica. A segunda
parte do livro expoe a proposta de ordenagao para a ponderagao, que conjuga
preocupagdes metodol&gicas e argumentativas, permilindo visualizar com mals clareza
as etapas a serem percorridas pelo interprete e os cuidados a serem por eie observados
nesse percurso, o que confere maior consistencia metodologica a ponderagao e maior
possibilidade de controle do processo, com proveitos evidentes para a redugao do
subjefivismo. A terceira parte do estudo discute a adogao de parametros para o
processo ponderatlvo e sugere dois parametros gerais:(i) enunciados com estrutura de
regra tem preferencia sobre principlos; e (ii) normas que realizam diretamente direitos
fundamentais dos individuos tem preferencia sobre normas relacionadas apenas
indiretamente com esses direitos. Por fim, ainda na terceira parte, discutem-se
elementos para a construpao de parametros materiais especificos, destinados a orientar
a solugao de conflitos particulares.

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