VDA 6.

3 - Auditoria de Processo Produtos Manufaturados

2 Índice A ISO TS16949 e a auditoria de processo Glossário

O que é o VDA 6.3?Por que VDA 6.3?Quais são os volumes VDA?A família VDA
6Objetivos do VDA 6.3Aplicação do VDA 6.3Como é constituído o VDA 6.3?Relação
entre as auditorias de Sistema, Processo e ProdutoSistema de
pontuaçãoClassificaçãoEstruturaçãoExclusão de alguma questão ou
elementoQuestões VDA 6.3 produto (Requisitos e Explicações)

3 A ISO TS16949:2002 e a auditoria de processo

8.2.2 Auditoria interna.Auditoria do sistema de gestão da qualidade.A organização
deve auditar seu sistema de gestão da qualidade para verificar o atendimento com
esta Especificação Técnica e qualquer requisito adicional do sistema de gestão da
qualidade.Auditoria do processo de manufatura.A organização deve auditar cada
processo de manufatura para determinar sua efetividade.Auditoria do produto.A
organização deve auditar produtos nos estágios apropriados da produção e entrega
para verificar a conformidade a todos os requisitos especificados, tais como
dimensões do produto, funcionamento, embalagem, etiquetagem, na freqüência
definida.

4 A ISO TS16949:2002 e a auditoria de processo

Planos de auditoria interna.As auditorias internas devem cobrir toda a gestão da
qualidade relacionada aos processos, atividades e turnos e deve ser programado de
acordo com um plano anual.Onde não conformidades internas/externas ou
reclamações de clientes ocorrerem, a freqüência da auditoria deve ser aumentada
adequadamente.NOTA: Lista de verificação específica deveria ser usada para cada
auditoria.Qualificação do auditor internoA organização deve ter auditores internos que
são qualificados para auditar os requisitos desta Especificação Técnica (ver ).

5 GlossárioAuditor (ISO19011:2002): pessoa com a competência para realizar uma

auditoria.Auditoria (ISO19011:2002): processo sistemático, documentado e
independente para obter evidências de auditoria e avaliá-la objetivamente para
determinar a extensão na qual os critérios da auditoria são atendidos.Auditoria de
processo (CSA-Q ): análise de um processo e avaliação da perfeição e justeza das
condições com respeito a alguma norma.Auditoria de produto (CSA-Q ): uma avaliação
quantitativa da conformidade às características requeridas do produto.Processo
(ISO9000:2000): Conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que
transformam insumos (entradas) em produtos (saídas)(NOTA DO AUTOR: a ISO TS
16949:2002 estabelece que as auditorias de processo sejam realizadas nos processos
de manufatura).

6 O que é a VDA 6.3 ?É um requisito do sistema de gestão da qualidade - VDA6.1

específico para a indústria automobilística alemã. A ISO TS16949:2002 estabelece no
elemento (auditoria interna) o requisito de auditoria de processo que pode ser
atendido através da VDA 6 parte 3.Sua 1ª edição foi publicada emFoi preparado com a
ajuda da:Daimler-BenzBMWVolkswagenBoschSiemens ; e outras 16 empresas.Este
requisito tem sido divulgado através do VDA - Verband der Automobilindustrie
(Associação dos Fabricantes da Indústria Automotiva) e QMC - Quality Management
Center (Centro de Gerenciamento da Qualidade)

7 Por que VDA 6.3 ? 1.) VDA - Verband der Automobilindustrie

(Associação dos Fabricantes da IndústriaAutomotiva)2.) 6 (seis) porque é o sexto
volume de umasérie de 9 (nove) volumes VDA.3.) O sexto volume apresenta os
questionáriose os requisitos para a realização de auditorias4.) 3 (Três) pois é o volume
que diz respeito aauditoria de Processo.

8 Quais são os volumes VDA?

VDA 1 Evidências da Qualidade - RegistrosVDA 2 Garantia da qualidade de
fornecimentoVDA 3 Confiabilidade para fabricantes de carros e fornecedoresVDA 4
parte 1 Processo e métodos para cooperação na parceriaVDA 4 parte 2 Sistema de
FMEAVDA 4 parte 3 Planejamento do projetoVDA 6 Base para auditoria da
qualidadeVDA 6 parte 1 Requisitos do sistema da qualidadeVDA 6 parte 2 Requisitos
do sistema da qualidade – serviçoVDA 6 parte 3 Auditoria de processoVDA 6 parte 4
Requisitos do sistema da qualidade – FerramentasVDA 6 parte 5 Auditoria de
produtoVDA 6 parte 6 Auditoria de produto - serviçoVDA 7 Transferência eletrônica de
dados da qualidadeVDA 9 Emissões e consumação

9 A família VDA6O VDA6 parte 4 é específico para ferramentas e equipamentos

10 Objetivos do VDA 6.3Estabelece diretrizes comuns para o desenvolvimento de

Sistemas da Qualidade para a indústria automobilística;Proporcionar condições
necessárias para a melhoria contínua ;Prevenir as causas de produtos não
conformes ;Corrigir eficientemente e de forma eficaz as deficiências
encontradas ;Reduzir as perdas em toda a base de fornecimento da indústria
automobilística ;Diminuir a variação do processo e produto;Formar e Treinar Auditores
de Processos ;Realizar Auditoria periodicamente para a avaliação do Processo.

11 Aplicação do VDA 6.3As auditorias de processos podem ser utilizadas interna e

externamente por todo o grupo da qualidade nas áreas de:MarketingDesenvolvimento
e projetosFornecimento (produtos/ serviços)Produção/ prestação de
serviçosDistribuição/ colocação em funcionamentoServiço ao cliente/ serviços
(concessionárias)ReciclagemO quadro a seguir exemplifica claramente isto :

12 Como é constituído o VDA 6.3 ?

Finalidade e Objetivo do VDARelação entre Auditoria de Processos e
ProdutosDefinições para Auditorias de ProcessosProcesso da AuditoriaPreparação da
AuditoriaAuditoriaAvaliaçãoReunião de EncerramentoAções Corretivas e Verificação da
EficáciaRelatório da Auditoria e DocumentaçãoQuestionário da Auditoria de Processo
(Produto)Questionário da Auditoria de Processo (Serviço)Matriz de Comparação
VDA6.3 / VDA6.1Formulários da Auditoria de ProcessoIntroduçãoFases da
AuditoriaRequisitos VDARelatórios da Auditoria
13 Relação entre Auditorias de Sistemas (VDA6
Relação entre Auditorias de Sistemas (VDA6.1; ISOTS16949:2002) , Processos (VDA6.3)
e Produtos (VDA6.5)Os tipos de auditoria:

14 AplicaçãoAs perguntas do VDA6 parte 3 devem ser usadas como uma base para a
auditoria. Este pode utilizar partes deste para a sua auditoria específica, escolher ou
complementar as perguntas. No entanto, deve ser mantida a estrutura pré-
estabelecida.Para as perguntas gerais VDA 6.3 é recomendado manter um banco de
dados "know how" ou um arquivo de conhecimento correspondente.Em auditoria de
processo o principal significado é o efeito sobre o produto, por isso é recomendado a
avaliação com vista no processo.

15 Sistema de pontuaçãoAvaliação isolada das questões e dos elementos do

processoToda a questão é avaliada em relação aos respectivos requisitos e ao
cumprimento conseqüente desta no processo de manufatura de produtos (processo
de prestação de serviços) bem como na produção em série (prestação de serviço). A
avaliação pode dar a cada pergunta 0, 4, 6, 8, 10 pontos, embora o cumprimento
comprovado da exigência seja a medida para a pontuação. Para uma avaliação abaixo
de 10 pontos devem ser estipuladas as medidas de melhoria com prazos
determinados.

16 Sistema de pontuação - exemplo

Questão A pessoas se encontram qualificadas para as tarefas, as quais foram
designadas?Situação: 10 pessoas foram auditadas, sendo 03 inspetores de linha, 02
inspetores de recebimento, 02 estoquista e 03 técnicos responsáveis pelo
atendimento ao cliente. O auditor verificou que 02 pessoas das acima não tinham a
qualificação conforme estabelecida pela “descrição de cargos” para suas
funções.NOTA: 08 (requisitos cumpridos em sua maioria, poucas divergências.Questão
- 5.1: São contratados apenas fornecedores aprovados com capacidade em qualidade?
Situação: 15 fornecedores enviam componentes para a manufatura do produto 1234
(escopo da auditoria de processo), destes: 8 não cumpriram o cronograma de
certificação ISO9001 e o restante não responderam o questionário de auto-avaliação
e/ou receberam uma auditoria de conformidade.NOTA: qual a nota que você daria?

17 Avaliação geral do resultado da auditoria

Os seguintes elementos são avaliados separadamente:Auditoria de Processos –
Manufatura de Produtos- Desenvolvimento de produtos EDE- Desenvolvimento
do processo EPE- Matéria-prima/ peças adquiridas EZ- Valor médio das etapas
do processo EPG- Assistência ao cliente/ satisfação do cliente EKDevido às
diferentes etapas do processo dos respectivos grupos de produtos no elemento
"Produção", deve-se elaborar um resumo das etapas do processo (Média EPG) para os
mesmos grupos de produtos, antes de se calcular a conformidade total EP.Isto é
necessário também para garantir que todos os elementos tenham o mesmo peso.

18 Avaliação geral do resultado da auditoria

A média de todas as etapas do processo EPG para cada grupo de produto é calculado
com base em:EPG [%] = E1 + E Em [%]Número de etapas do processo avaliadasA taxa
total de conformidade Ep para a auditoria de processo é calculada da seguinte
forma:EP [%] = EDE + EPE + EPG + EK [%]Complementando a avaliação do processo, os
sub-elementos relacionados com o sistema "Produção" podem ser apresentados e
avaliados separadamente.Para produtos:EU1 [%] Pessoal/ QualificaçãoEU2 [%] Meio
de produção/ InstalaçõesEU3 [%] Transporte/ Manuseio das peças/ Armazenamento/
EmbalagemEU4 [%] Análise de falhas/ Correções/ Melhoria contínua

19 Classificação Grau total de conformidade em % Apreciação do processo

Denominação da apreciação90 até 100CumpridoA*80 até abaixo de 90Em sua maior
parte cumpridoAB*60 até abaixo de 80Cumprido em parteBAbaixo 60Não cumpridoC*
Observações:1. Organizações auditadas que ultrapassem um grau total de
conformidade de 90% ou 80%, mas que em um ou vários elementos atinjam um grau
de conformidade abaixo de 75%, são classificadas de A para AB ou de AB para B.2. Se
algumas questões forem avaliadas com a pontuação zero, cujo não-cumprimento
possa ser decisivo na qualidade do produto ou do processo, o auditado pode ser
reclassificado de A para AB ou de AB para B. Em casos especiais é possível até uma
reclassificação para C.3. As classificações devem ser justificadas numa página de
esclarecimentos.

20 Classificação - exemplo
Situação 1EP [%] = EDE + EPE + EPG + EKEDE = 73%EPE = 100%EPG = 90%EK = 100%EP
= 91%Classificação: “AB” – reclassificação, pois EDE = 73% é menor que 75%(primeira
observação da tabela de classificação).Situação 2EP [%] = 87%Questão 7.4 nota =
0Classificação: “B” – o grupo auditor considerou que a questão 7.4 é importante para a
qualidade do produto a ser fornecido por isto a reclassificação (segunda observação
da tabela de classificação.

21 O questionário está dividido em duas partes:

Parte A Processo de desenvolvimento de produtos1: Planejamento do
desenvolvimento dos produtos2: Concretização do desenvolvimento dos produtos3:
Planejamento do desenvolvimento do processo4: Realização do desenvolvimento do
processoParte B Produção em série5: Fornecedores/ matéria-prima6: Produção6.1:
Pessoal/ qualificação6.2: Meios de produção/ instalação6.3: Transporte/ manuseio de
peças/ armazenamento/ embalagem6.4: Análises das falhas/ ações corretivas/
melhoria contínua7: Assistência ao cliente/ satisfação do clienteO Manual de APQP
está dividido em fases que contemplam os elementos do VDA6.3.

22 Estruturação A pergunta está dividida em: · - Requisitos/explicações

- EspecificaçõesAs especificações informam sobre os aspectos que dependendo do
produto/ processo são de especial importância. Estes pontos relevantes devem ser
apreciados.Na avaliação das diferentes etapas do processo, segundo a Parte B:
Produção em série, deve ser denominada cada etapa do processo (análise sobre o
fluxograma do processo).

23 Casos de não aplicabilidade de alguma questão ou elemento

As questões podem ser “não aplicáveis” desde que acompanhadas por justificativas.Os
elementos 1 e 2 podem ser “não aplicáveis”, se a organização não for responsável pelo
projeto do produto.O elemento 1, 2, 3 e 4 podem ser “não aplicáveis”, se o item em
questão for anterior à metodologia de desenvolvimento do produto e processo
conforme APQP ou VDA.O mesmo se aplica a desenvolvimento de “novos
fornecedores” e seus processos.

24 Parte A: Processo de desenvolvimento do produto

O desenvolvimento do produto/processo no sistema de fabricação de produtos
orienta-se por 4 etapas do ciclo de planejamento da qualidade do produto (PDCA). A
cooperação multidisciplinar e o desdobramento em todos os níveis da fabricação do
produto são requisitos para o cumprimento de todas as exigências para o arranque da
produção em série de um produto.No início do processo de desenvolvimento do
produto todas as exigências do cliente, tendência de desenvolvimento do mercado,
normas e leis devem ser conhecidas e introduzidas conseqüentemente no processo
principal e processos de suporte, considerando-se as modificações durante a criação
do produto.Dentro das análises críticas devem ser verificadas, nos prazos
estabelecidos, se as seqüências dos processos e as metas especificadas foram
observadas. Não-conformidades e alterações ocasionam geralmente alterações nas
metas.O uso correto e consistente de métodos de análise de risco e de avaliação no
processo de desenvolvimento do produto propicia o reconhecimento a tempo das
deficiências e das ações de correção necessárias. Elas representam um fator de
otimização e de contenção dos custos.As exigências quanto à qualificação e os
resultados devem ser elevados para todo o pessoal que atue no projeto. O tratamento
conseqüente destes fatores em todos os níveis do desenvolvimento do produto é a
base para o cumprimento de todas as exigências do cliente e para um arranque da
produção em série com o mais alto nível de qualidade.

25 Desenvolvimento do produto Elemento 1: Planejamento do desenvolvimento

do produto
Os objetivos do planejamento para um novo produto devem ser elaborados, com base
nas exigências do cliente, as leis e especificações do planejamento da organização, que
após a aceitação da proposta devem ser aplicadas e inseridas num plano de
desenvolvimento de produtos.No planejamento de desenvolvimento de produtos
devem ser referidas todas as atividades necessárias com metas e prazos.Os requisitos
de um produto estão geralmente acima dos requisitos do cliente, devendo ser
analisados detalhadamente e especificados pelo fornecedor. Através da contínua
observação de todos os requisitos, podem ser necessárias modificações no decorrer
da fase de planejamento.

26 1.1: Estão disponíveis as exigências por parte do cliente?

Requisitos/Explicações:Para o produto ser desenvolvido todos os requisitos do cliente
devem ser conhecidos e implantados no desenvolvimento. É necessário levar em
consideração por exemplo: - Plantas, normas, especificações, especificação de
desempenho- Conceitos de logística- Condições técnicas de fornecimento,
diretrizes de inspeções- Acordos da qualidade, acordos de metas-
Características especiais do produto / processo- Documentos de compra com
lista de materiais e prazos de entrega- Leis/ decretos- Planos de eliminação
de rejeitos, aspectos do meio-ambiente
1.2: Existe um plano do desenvolvimento de produtos e as metas são
mantidas? Requisitos/ ExplicaçõesO plano de desenvolvimento de produtos é parte
integrante do plano do projeto e está correlacionado com o plano de desenvolvimento
do processo. Todas as atividades devem ser estabelecidas até o arranque da produção
em série, inclusive aquelas para os fornecedores. As especificações da meta devem ser
extraídas dos requisitos e observadas nos passos do projeto.É necessário levar em
consideração por exemplo:- Requisitos do cliente e Custos- Prazos de
aprovação do planejamento / fornecimento, parada para modificações,-
Protótipos / pré-série arranque da produção em série- Estudo da
capacidade- Estabelecimento de metas e controle- Informação periódica à
direção da empresa- Simultaneous Engineering Teams (SET).

27 1.3: Foram planejadas as capacidades para a realização do desenvolvimento

do produto?
Requisitos/Explicações:As capacidades necessárias já devem ser levantadas e
consideradas na fase de oferta. Após a contratação, as informações devem ser mais
precisas. No caso de modificação dos requisitos deve-se proceder, conforme o caso, a
atualização do estudo das capacidades.É necessário levar em consideração por
exemplo:- Exigências do cliente- Pessoal qualificado- Tempo ocioso e
tempo total do ciclo- Prédios, salas (ensaios / construção de protótipos)-
Ferramental, instalações- Instalações para testes / ensaios / laboratórios-
CAD, CAM, CAE.

1.4: Foram levantadas e consideradas as exigências para o

produto? Requisitos/Explicações:Os requisitos para o produto devem ser levantadas
através da equipe multidisciplinar/ benchmarking, sendo que o QFD e DOE são
métodos exemplares para isto. Experiências adquiridas até hoje e expectativas futuras
devem fazer parte das considerações. Os requisitos para o produto devem
corresponder às necessidades do mercado e às expectativas do cliente, o produto
deve ser competitivo. É necessário levar em consideração por exemplo:-
Requisitos do cliente- Metas da empresa- Engenharia simultânea-
Projeto resistente / processo seguro- Reuniões regulares com clientes
/fornecedores- Características especiais, requisitos legais- Projeto de
montagem (DFA) / Projeto para manufatura (DFM)Material.

28 1.5: A análise de viabilidade foi estudada, tomando-se como base os

requisitos apresentados?
Requisitos/Explicações: Os requisitos conhecidos devem ser analisados com respeito
à sua viabilidade através da cooperação multidisciplinar; os requisitos do cliente aqui
são importantes.É necessário levar em consideração por exemplo os requisitos com
relação a:- Design / construção- Qualidade- Instalações do processo,
capacidade- Características especiais- Metas da organização- Diretrizes,
normas, leis- Impacto ambientais- Prazos / limite de tempo- Limite de
custos.

1.6: Foram planejadas/ estão disponíveis as condições de ordem técnica e pessoal

para a realização do projeto do produto?Requisitos/ Explicações:Os requisitos quanto
a qualificação de pessoal e a disponibilidade dos materiais devem ser verificados antes
de se dar início ao projeto e devem ser referidos no plano do projeto. É necessário
levar em consideração por exemplo: - Direção do projeto, grupo de planejamento
do projeto e responsabilidades- Possibilidades de comunicação (transmissão
eletrônica de dados)- Fluxo de informações para e do cliente durante o planejamento
(reuniões periódicas, conferências)- Ferramental/ instalações- Instalações de
testes / ensaios / laboratórios- CAD, CAM, CAE (computer aided: design,
manufacture e engineer).

29 Desenvolvimento do Produto (design) Elemento 2: Realização do

desenvolvimento do produto
Na fase de realização do desenvolvimento de um produto devem ser executadas todas
as tarefas do planejamento do produto, possíveis modificações devem ser constatadas
e consideradas. O responsável pelo projeto tem a importante tarefa de envolver
oportunamente todas as áreas de interação em todas as tarefas e de apresentar à alta
direção, o mais rápido possível, os pontos problemáticos que surgirem ou, se for o
caso, ao cliente.Durante a realização devem ser efetuadas revisões dentro dos prazos.
Se os objetivos não forem atendidos deve-se estabelecer ações de correção, aplicá-las
e controlar a sua eficácia.

30 2.1: Foi realizado um FMEA de projeto e foram estabelecidas as medidas de

melhoria?
Requisitos / Explicações:Através da equipe multidisciplinar, também com os clientes e
fornecedores, os riscos dos produtos devem ser evidenciados e continuamente
reduzidos através de medidas apropriadas. A utilização de um FMEA de sistema pode
ser útil (ver VDA - Volume 4, Parte 1 e 2), no caso de peças complexas ou sistemas
completos de funcionamento. Outras técnicas de análise comparáveis devem ser
acordadas com os clientes.É necessário levar em consideração por exemplo:Requisitos
do cliente / especificações de desempenhoFuncionamento, segurança, confiabilidade,
facilidade da manutenção, características especiaisAspectos ambientaisEnvolvimento
de todos os setores atingidosResultados dos ensaiosMedidas especificas dos produtos
com base no FMEA de processo.

2.2: A análise do FMEA de projeto foi atualizada no decurso do projeto e foram

executadas as medidas determinadas?Modificações de produtos e processos devem
ser avaliadas pelos responsáveis do projeto. Se for o caso pode-se dar inicio a uma
nova análise, para tal é necessário entrar em acordo com o grupo do FMEA. Uma
atualização é necessária também após a realização das medidas (Análise crítica do
projeto).Requisitos do clienteParâmetros e características importantes, imposições
legaisDFA e DFMTransporte (interno / externo)Medidas específicas para o produto
com base no FMEA de processo.

31 2.3: Foi elaborado um Plano de Controle?

Requisitos / ExplicaçõesO plano de controle deve conter os componentes, grupos
construtivos, subgrupos, as peças e os materiais, inclusive os processos de produção
das pré-séries e dos protótipos pertinentes ao produto. O plano de controle é um
“documento vivo” e no caso de produtos novos / alterados este deve ser elaborado /
atualizado. O plano de controle (conforme DIN EN ISO 840/3.13) deve ser elaborado
normalmente para as seguintes fases:a) Fase dos protótiposUma descrição dos testes
dimensionais bem como dos testes de material e funcionamento que devem ser
realizados durante a fase de construção dos protótipos (quando solicitado pelos
clientes).b) Fase pré-série / áreas de interação com o desenvolvimento de processos
Uma descrição dos testes dimensionais bem como dos testes de material e de
funcionamento que devem ser realizados após a construção do protótipo e antes da
produção em série. O plano também deve informar sobre: especificação e
identificação das características significantes elaboração do plano de seqüência das
inspeçõesdisponibilidade das instalações e dos equipamentos preparação oportuna,
antecipada da metrologia inspeções em pontos específicos da realização do
produtoesclarecimento dos critérios de aceitação.Observação: vide publicação VDA 4.3

2.4: Foram apresentadas as aprovações/comprovações de capabilidade necessárias

para o momento?

Requisitos / Explicações:As aprovações / comprovações de capabilidade devem ser

apresentadas para todas as peças, módulos e peças dos fornecedores.É necessário
levar em consideração por exemplo:Teste do produto (por exemplo: teste de
montagem, teste de funcionamento, teste da vida útil, simulação do meio-
ambiente)Estado das peças dos protótiposAmostra da pré-sérieInstalações de
produção e de inspeções / meios de inspeção na prova de montagem.

32 2.5: As capacidades necessárias estão disponíveis?As capacidades necessárias

devem ser extraídas do cálculo da oferta e dos planos preliminares. Estas devem estar
disponíveis ou ser planejadas e executadas dentro dos prazos a serem estabelecidos.
Os meios necessários para isto devem estar indicados no projeto.É necessário levar
em consideração p. ex.:requisitos dos clientespessoal qualificadotempo ocioso e
tempo total do cicloprédios, salasmontagem da provamontagem do
protótipoferramental/ instalações e instalações de testes / ensaios / laboratórios.

33 Desenvolvimento do processo Elemento 3: Planejamento do

desenvolvimento do processo
Durante a fase de cotação devem ser elaborados os planejamentos básicos para a
fabricação de um produto, baseados nas exigências do cliente. Após a aceitação do
pedido estes devem ser realizados e introduzidos num plano de desenvolvimento de
processos. As capacidades técnicas e de pessoal já existentes devem ser consideradas
e ampliações antecipadamente planejadas.Na realização de todas as tarefas, nas
especificações das metas e dos prazos, todas as áreas de interação devem ser
envolvidas através da equipe multidisciplinar e todas as tarefas e responsabilidades
devem ser estabelecidas claramente.Na fase de planejamento e realização de
processos algumas alterações podem se tornar necessárias devido a modificações nos
requisitos dos clientes ou devido a imposições legais especiais. Isto pode provocar
também uma revisão dos pontos básicos do planejamento.

34 3.1: Foram apresentados os requisitos para o produto?

Requisitos / Explicações :Todos os requisitos para o produto a ser produzido devem
ser conhecidos e introduzidos no planejamento.É necessário levar em consideração
por exemplo:Requisitos do ClienteLeis, normas, decretosConceitos de
logística.Condições técnicas de fornecimentoAcordos da qualidade e de
metasCaracterísticas especiais e MaterialEliminação de rejeitos, proteção do meio-
ambiente

3.2: Existe um plano de desenvolvimento de processos e as especificações das metas

foram observadas? Requisitos /ExplicaçõesO plano de desenvolvimento do processo é
parte do plano do projeto e está correlacionado com o plano de desenvolvimento do
produto. Todas as atividades até o arranque da produção em série devem ser
estipuladas. Os objetivos deverão ser extraídos dos requisitos e mantidos nos níveis
estabelecidos do projeto.Requisitos do clienteCustosPrazos: aprovação do plano/
fornecimento, protótipos/ pré-série, produção em sérieEstudo de
capacidadesDisponibilidade e preparação dos meios de produção/ meios de inspeção,
software, embalagemConceito de segurança para modificações (problemas no
arranque da produção, etc.)Conceitos de logística / fornecimentoEstabelecimento das
metas e controleInformações regulares à direção da empresa.

35 3.3: Foram planejadas as capacidades para a realização da produção em

série?
Requisitos /Explicações:As capacidades necessárias já devem ser apuradas e
consideradas na fase da cotação. Depois da contratação, estas informações devem ser
mais precisas No caso de modificação dos requisitos deve-se proceder, conforme o
caso, uma atualização do estudo de capacidades. Os meios necessários devem ser
planejados e colocados à disposição.É necessário levar em consideração por
exemplo:Requisitos do clienteDisponibilidade da matéria-primaPessoal
qualificadoTempo ocioso / tempo de paralisaçãoTempo total do ciclo / número de
peças por máquina/instalaçãoPrédio, salasInstalações, equipamentos, ferramental,
meios de produção/ recursos de inspeção, ferramental auxiliar, instalações dos
laboratóriosMeios de transporte, tanques, depósitoCAM, CAQ (computer aided quality,
exemplo: softewares de CEP, MSA, etc).

3.4: Foram apurados e considerados os requisitos relativos ao processo?Através da

equipe multidisciplinar devem ser apurados os requisitos relativos ao processo; QFD,
DOE que são métodos exemplares para isto. Experiências adquiridas e expectativas
futuras devem ser levadas em consideração.Requisitos do cliente e
legaisComprovação de capabilidade de máquinas, ferramental e equipamentos de
inspeçãEquipamento do local de trabalho e dos locais de inspeçãoManuseio,
embalagem, armazenamento, identificação.

36 3.5: Foram planejadas as condições técnicas e de pessoal necessárias para a

realização do projeto e estas encontram-se disponíveis?Requisitos /Explicações:Os
requisitos quanto à qualificação do pessoal e os meios disponíveis devem ser
apurados antes do início do projeto e indicados no planejamento do projeto.É
necessário levar em consideração por exemplo:A direção do projeto, grupo de
planejamento do projeto/ responsabilidadesPessoal qualificado.Instalações e
equipamentos, ferramental. meio de produção/ meio de inspeção, ferramental
auxiliar, instalações dos laboratóriosPossibilidades de comunicação (p. ex.:
transmissão eletrônica de dados.Fluxo de informação do e para o cliente durante o
planejamento (reuniões periódicas, conferências)CAM, CAQ.
3.6: Foi elaborada o FMEA relativo ao processo e foram implantadas as medidas de
melhoria?

Requisitos/ Explicações:Através da equipe multidisciplinar, inclusive com o cliente e o

fornecedor, os riscos do processo devem ser evidenciados e reduzidos pela constante
aplicação das medidas apropriadas. A utilização do FMEA de sistema é adequada para
peças complexas ou sistemas de funcionamento completos (vide publicação VDA,
volume 4, Parte 1 e Parte 2).Todas as etapas de produção, também as do
fornecedorRequisitos do cliente e funcionamentoParâmetros e características
especiaisRastreabilidade, aspectos ambientaisTransporte
(interno/externo)Envolvimento de todos os setores atingidosMedidas específicas do
processo com base no FMEA de projeto

37 Desenvolvimento do processo Elemento 4: Realização do desenvolvimento do

processo
Na fase de realização do desenvolvimento de um projeto devem ser executadas todas
as tarefas definidas do planejamento dos processos (planos de desenvolvimento dos
processos), possíveis modificações devem ser constatadas e consideradas. Para a
direção e/ou o acompanhamento do projeto um responsável deve envolver
oportunamente todas as áreas de interação em todas as tarefas e apresentar os
problemas surgidos o mais rápido possível à direção ou, conforme o caso, ao
cliente.Durante a fase de realização devem ser efetuadas revisões dentro dos
intervalos de tempo estabelecidos. Quando as metas não forem atingidas, medidas de
correção devem ser estipuladas. Estas devem ser aplicadas e a sua eficácia controlada.

38 4.1: No caso de modificações, o FMEA relativo ao processo é atualizado no

decorrer do projeto e foram executados as medidas estipulados?

Requisitos/ Explicações:As modificações dos produtos e processos devem ser

avaliadas pelo responsável do projeto. De acordo com o grupo de FMEA deve-se
proceder uma nova análise. É necessária uma atualização mesmo após a aplicação das
medidas.Observação: vide também o volume VDA 4.2É necessário levar em
consideração por exemplo:Requisitos do clienteTodos os níveis de produção, também
do fornecedorParâmetros e características especiais, requisitos legaisMedidas de
montagem.MaterialRastreabilidade, aspectos ambientaisTransporte
(interno/externo)Medidas específicas do processo com base no FMEA de projeto.

39 4.2: Foi elaborado um plano de controle?

Requisitos / Explicações:O plano de controle deve incluir os componentes, grupos
construtivos, subgrupos, as peças e os materiais inclusive os processos de produção
pertinentes ao produto. O plano de controle (conforme ISO 9000:2000) é um
“documento vivo” e no caso de processos / produtos novos / modificados este deve ser
elaborado / atualizado.O plano de controle deve ser elaborado de modo geral para as
seguintes fases:Fase da pré-sérieUma descrição das inspeções dimensionais bem
como do material e de funcionamento que devem ser realizadas antes da produção
em série.Fase da produção em sérieUma documentação abrangente das
características dos produtos e processos, das medidas de direcionamento do
processo, das inspeções e do sistema de metrologia que devem ser observadas
durante a produção em série.O plano deve conter informações sobre:especificação e
identificação das características especiaiselaboração do plano das seqüências das
inspeçõesdisponibilidade e preparação das instalações e dos
equipamentospreparação oportuna e antecipada da metrologiainspeções em pontos
específicos da realização de produtos.esclarecimentos dos critérios de aceitação.

40 4.3: Encontram-se disponíveis as aprovações/ comprovações de capabilidade

necessárias para o momento?

Requisitos / Explicações:As aprovações e comprovações de capabilidade devem ser

apresentadas para todas as peças, grupos construtivos, peças fornecidas, meios de
produção e de testes.É necessário levar em consideração por exemplo:Teste do
produto (p. ex. teste de montagem, funcionamento, durabilidade, simulação do meio-
ambiente)Componentes da pré-série e da série zeroPrimeira amostraComprovante de
capabilidade das características especiais do processo e do produtoConceitos de
logística (p. ex. adequação da embalagem através de testes de expedição)Ferramental,
máquinas, instalações, recursos de inspeção.

4.4: Foi realizada para a aprovação da série uma pré-produção sob condições de série?

Requisitos /Explicações:Uma pré-produção é necessária para se poder avaliar e corrigir

oportunamente, todos os fatores de produção e interferências. Situações difíceis e
quedas da qualidade devem ser evitadas na produção em série.Requisitos dos
clientesDefinição das unidades mínimas a serem produzidasEstudo da capabilidade do
processoCapabilidade dos meios de medição (Análise do Sistema de Medição)Evolução
dos meios de produção e instalações para a série (registro de medição)Inspeção da
primeira amostraManuseio, embalagem, identificação, armazenamentoQualificação
do pessoalInstruções de trabalho e das inspeçõesEquipamento do local de trabalho e
dos locais de inspeção.

4.5: Foi apresentada a documentação de produção e inspeção e esta encontra-se

completa?

Requisitos /Explicações:Os parâmetros do processo / características de inspeção

devem ser indicados basicamente com as margens de tolerância; a documentação de
produção e de inspeção devem se encontrar no local de trabalho / inspeções. No caso
de não-conformidades deve-se documentar as medidas aplicadas.As indicações são
por exemplo:Parâmetros do processo (p. ex. pressões, temperaturas, tempos,
velocidades)Dados sobre as máquinas / ferramental / materiais auxiliaresRequisitos
das inspeções (características especiais, material de inspeção, métodos, freqüência
das inspeções)Limites de controle nas fichas de controle do processoComprovação de
capabilidade das máquinas e dos processosInstruções de operação, de trabalho, de
inspeçãoInformação sobre as falhas atuais.

41 4.6: As capacidades necessárias estão disponíveis?

Requisitos / Explicações:As capacidades necessárias devem ser obtidas no cálculo da
oferta e do desenvolvimento atual do processo.É necessário levar em consideração
por exemplo:Requisitos do clienteDisponibilidade da matéria-primaPessoal
qualificadoTempo ocioso/ tempo de paralisação/ tempo total do ciclo/ número de
peças por máquinaPrédio, salas, instalaçãoMáquinas, ferramental, meios de
produção / meios de inspeção, ferramental auxiliar, instalações dos laboratóriosMeios
de transportes, tanques, depósito.

42 Parte B: Produção em série

A condição básica para uma produção em série resultante de um processo eficiente, é
a aplicação conseqüente de todas as medidas necessárias do processo de fabricação
do produto.Os processos dos fornecedores devem ser continuamente avaliados e
aperfeiçoados durante a produção, no fornecimento e na utilização do produto,
considerando-se os requisitos do CIiente.As decisões tomadas orientadas para o
interesse do cliente em todos os processos são uma condição básica para a satisfação
do cliente quanto à qualidade, ao preço e ao serviço.A qualidade será determinada
por: mão-de-obra, máquina, material e ambiente, com processos de produção
simplificados, por pequenos estoques nos depósitos e uma elevada qualificação do
pessoal. A responsabilidade do pessoal deve ser caracterizada através da constatação
de falhas no produto e no processo e pela sua iniciativa em aplicar medidas de
melhoria.Os processos e as seqüências dos processos devem ser continuamente
aperfeiçoados, utilizando-se métodos adequados, as falhas devem ser analisadas e as
medidas de correção apropriadas aplicadas, para se manter e melhorar a capabilidade
do processo e para cumprir todos os requisitos.O fornecedor tem o dever de contratar
o seu produto após a sua fabricação para manter e aumentar a satisfação do cliente.
Uma cooperação ativa com o cliente, a constatação antecipada de defeitos e falhas são
a base para um trabalho em conjunto à longo prazo permeado pela confiança.

43 Elemento 5: Fornecedores / matéria-prima

Os tempos curtos para a entrega ao cliente (por exemplo just in time) e a redução do
tempo total do ciclo influenciam no tempo de aquisição e exigem atividades especiais
em cada uma das seqüências do processo.Neste caso é exigido um sistema isento de
problemas, pois falhas ou deficiências na entrega não podem ser compensadas
normalmente pelo uso de peças ou materiais alternativos.As deficiências quantitativas
ou logísticas acarretam paralisações diretas da produção, caso existam estoques
pequenos ou não exista um estoque provisório.A empresa auditada tem a
responsabilidade e o dever de assegurar as seqüências do processo e dos métodos
com seus fornecedores para os respectivos produtos / materiais e de garantir a
capabilidade do processo, principalmente para as características importantes e
relevantes para o cliente. A eficácia das medidas estabelecidas para garantia da
qualidade e para a melhoria continua devem ser comprovadas.

5.1: São contratados apenas fornecedores aprovados com capacidade em qualidade?

Requisitos / Explicações:Antes de se determinar os fornecedores deve existir uma

apreciação do sistema da Qualidade (Certificação/Auditoria). Para a produção em série
deve-se garantir que somente fornecedores capacitados sejam contratados. As
experiências das avaliações da qualidade devem ser consideradas.É necessário levar
em consideração p. exemplo:Reuniões com fornecedores / assistência
periódicaAvaliação da qualidade por exemplo resultados de auditorias /
certificadosAvaliação da qualidade (qualidade / custos / serviço).
44 5.2: A qualidade acordada das peças adquiridas está garantida?
É necessário levar em consideração:Amplas possibilidades de inspeção (laboratórios e
instalações de metrologia)Inspeções internas e externasDispositivos e gabaritos
colocados à disposição / suportesDesenhos / detalhes da encomenda
/especificaçõesAcordos de garantia da qualidadeAcordo do método dos ensaios,
seqüência e freqüência dos ensaiosAvaliação dos pontos principais das
falhasComprovação de capabilidade.

45 5.3: A qualidade é avaliada e são tomadas as medidas necessárias no caso de não-

conformidades em relação aos requisitos?

Requisitos /Explicações:A eficiência e capacidade de um fornecedor devem ser

verificadas em intervalos de tempo definidos, documentadas segundo as diferentes
peças e avaliadas em uma listagem (catálogo do fornecedor). No caso de resultados
negativos devem ser implantados programas de qualificação. A realização deve ser
comprovada.É necessário levar em consideração p. exemplo:Protocolos das reuniões
da qualidadeAcordos e acompanhamento dos programas de melhoriaProtocolo de
ensaios e de medição dos módulos aperfeiçoadosAvaliação dos pontos principais das
falhas/ problemas dos fornecedores

5.4: Foram acordadas com o fornecedor as metas para a melhoria continua dos
produtos e processos, e estas foram implementadas?

Requisitos / Explicações:Workshops (equipe multidisciplinar)Definição de metas

mensuráveis para a qualidade, o preço e serviçoRedução do dispêndio dos ensaios
com uma elevação simultânea da segurança do processoRedução de refugos
(interno/externo)Redução dos estoques em circulaçãoAumento da satisfação do
cliente.

46 5.5: Encontram-se disponíveis as aprovações necessárias para os produtos de

série fornecidos e são aplicadas as medidas de melhoria necessárias?

Requisitos / Explicações:Devem ser realizadas as aprovações necessárias para os

produtos/ processos novos/ alterados antes de estes serem utilizados em série.É
necessário levar em consideração por exemplo ;Aprovação da amostra construtiva,
aprovações dos ensaiosRelatórios da primeira amostra conforme VDA.Comprovação
de capabilidade para as características especiaisObservação das folhas de informação
de segurança, diretrizes da Comunidade EuropéiaAvaliação da
confiabilidadeRelatórios de testes da requalificação e das medidas de melhoria
resultantes deste relatório.

5.6: São revistos os métodos acordados com o cliente relacionados com os produtos
disponíveis?

Os requisitos para os produtos disponíveis devem ser extraídas dos acordos da

qualidade e aplicadas conseqüentemente.Produtos disponíveis podem
ser:serviçosferramental, material para inspeção /testesembalagensprodutos.É
necessário levar em consideração por exemplo:Direcionamento, verificação,
armazenamento, transporte, manutenção da qualidade e das característicasFluxo de
informações no caso de deficiências, perdas e prejuízosDocumentação da qualidade
(situação da qualidade, histórico da qualidade).

47 5.7: Os estoques de matéria-prima no depósito são adaptados às

necessidades do produto?
Requisitos /Explicações:Os estoques do depósito devem ser apurados e considerados
já no planejamento do projeto. No caso de uma alteração dos requisitos deve se
efetuar uma atualização das análises das necessidades.É necessário levar em
consideração por exemplo:Requisitos dos clientesKANBAN / Just in timeCustos de
armazenamentoEstratégia de emergência e dificuldades com o fornecimento de
matéria-primaFIFO (first in/first out).

5.8: A matéria-prima e os resíduos das operações são entregues e armazenados

conforme a sua finalidade?

Requisitos / Explicações:EmbalagemSistema de gestão do depósitoFIFO (first in/first

out)Ordem e limpezaCondições climáticasProteção contra danos /
sujeiraIdentificaçãoRastreabilidade / situação da inspeção / seqüência de trabalho /
situação de aplicação)Segurança contra a mistura de peça.Depósito de peças
impedidas (montado e utilizado).

48 5.9: O pessoal está qualificado para as respectivas tarefas?

Requisitos / Explicações :É necessário levar em consideração por exemplo os
responsáveis para:Escolha, avaliação e qualificação dos fornecedoresAvaliação do
produto Armazenamento/ transporteLogísticaDeve-se ter conhecimento por
exemplo:Dos produtos / das especificações / requisitos especiais do clienteDas
normas / leisDa embalagemDo processamentoDos métodos de avaliação (p. ex.
auditoria, estatística)Das técnicas de qualidade (p. ex. método 8-D, causas, diagrama
de efeitosDe idiomas.

49 Elemento 6: ProduçãoAs questões abaixo devem ser aplicadas a todas as etapas

do processo. Os processos e as seqüências de caráter técnico e de pessoal que foram
planejados/realizados devem ser mantidos, supervisionados e, do ponto de vista
econômico. continuamente aprimorados. Isto se aplica a todas as etapas do processo
de produção de um produto. Os pontos-chaves neste elemento são a qualificação do
pessoal, a capabilidade e o aperfeiçoamento das instalações do processo e dos
equipamentos de inspeção bem como o transporte e o armazenamento adequados
aos produtos a serem fabricados. A base de todas as atividades são os requisitos do
cliente com relação ao produto e aos processos pertinentes. Estes processos podem
sofrer alterações em virtude de modificações do produto ou da sua retirada do
mercado. Todas as alterações devem ser percebidas a tempo e implantadas nos
processos. O requisito do cliente em ter um produto isento de falhas deve permear
todas as etapas do processo. Para que isto possa ser atingido, cabe à administração da
empresa tomar as providências necessárias. A relação cliente/ fornecedor deve
desempenhar um papel importante também nos processos internos. Esta relação
deve ser caracterizada pelo círculo de controle da qualidade e pelo trabalho em
equipe. Deve ser atribuído ao pessoal atuante numa determinada etapa de trabalho
um elevado grau de responsabilidade. Todas as alterações na fabricação dos
produtos devem ser comunicadas ao cliente, este por sua vez decidirá até que ponto
são necessárias medidas de qualificação ou novos processos de liberação (vide
também o volume VDA 2).

50 Elemento 6: Produção Sub-elemento

6.1: Pessoal / Qualificação

Faz parte das tarefas da administração de uma empresa escolher colaboradores
capacitados para uma determinada atividade, mantê-los qualificados bem como
qualificá-los para demais atividades. Deve ser comprovada a qualificação dos
colaboradores para as tarefas que ser-lhe-ão atribuídas em relação ao produto e ao
processo.Os requisitos do cliente e as metas da qualidade devem ser do
conhecimento dos colaboradores, as tarefas atribuídas devem estar claramente
compromissadas com os critérios da qualidadeDeve ser feito um levantamento do
contingente de pessoal qualificado disponível para todos os processos bem como
substituições no caso de necessidade para tais processos. Neste caso, deve também
estar à disposição pessoal qualificado.

51 6.1.1: Foram atribuídas ao pessoal responsabilidades e competências quanto a

supervisão da qualidade do produto e do processo?

Requisitos /Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:A cooperação

em programas de aprimoramentoO auto controle por parte do funcionárioA liberação
do processo (liberação/ controle da primeira peça e última peça)O controle do
processo (interpretação de cartas de controle)A competência para determinar uma
interdição.

6.1.2: Foram atribuídas ao pessoal responsabilidades e competências relacionadas

com os equipamentos e ambiente de produção?

Requisitos / Explicações:A ordem e a limpezaReparos e manutenção que devem ser

executados ou solicitadosFornecimento de material / armazenamentoA instalação e
controle dos equipamentos de medição.

52 6.1.3: O pessoal encontra-se apto a assumir as tarefas e a sua qualificação

vem sendo mantida?
Requisitos / Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:Os registros
de instrução, treinamento e de qualificação sobre o processoOs conhecimentos sobre
os produtos e as falhas surgidasInstrução sobre a segurança no trabalho e sobre os
aspectos do meio-ambiente.Instrução sobre o tratamento de "componentes com
obrigatoriedade de comprovação especial“Registros da qualidade (por exemplo,
certificados de soldagem, exame de vista, carta de habilitação para veículos
industriais).

6.1.4: Existe um plano de designação de pessoal com regulamento das substituições?

Neste plano de designação do pessoal devem ser considerados dados de ausência

(por motivo de doença, férias ou de treinamento). Deve-se certificar que o pessoal
substituto também possui as qualificações necessárias.Plano de turnos (em função da
tarefa)Comprovante de qualificação (matriz de qualificação)Análises do trabalho /
estudo de tempos (por exemplo MTM, REFA).

53 6.1.5: Os meios para aumentar a motivação do pessoal são empregados de

modo eficaz?
Requisitos / Explicações:A disposição do pessoal em trabalhar produtivamente deve
ser incentivada através de informações objetivas para que assim a sensibilização para
a qualidade possa ser estimulada.É necessário levar em consideração por
exemplo:Informações relativas à qualidade (valores nominal e real)Sistema de
sugestõesProgramas especiais voluntários (treinamentos, circulo de controle da
qualidade)Baixa incidência de casos de doençaContribuição para a melhoria da
qualidadeAuto-avaliação.Observação: Esta questão também deve ser interpretada no
contexto da questão 7.5.

54 Elemento 6: Produção Sub-elemento 6

Elemento 6: Produção Sub-elemento

6.2: Meios de produção / instalações e equipamentosAs instalações e equipamentos

de produção utilizadas devem estar em condições de atender às especificações da
qualidade requeridas do produto; a capabilidade do processo deve ser atingida e
mantida. Os instrumentos de ensaios também devem suprir tais especificações. Na
retomada de uma produção devem ser observadas condições especiais, os locais de
trabalho e de inspeções devem ser equipados de acordo com as necessidades do
produto. Os dados da qualidade e do processo de uma produção anterior devem ser
conhecidos e todas as medidas de melhoria estipuladas devem ter sido implantadas.

55 6.2.1: Os requisitos da qualidade específicos do produto são atendidos com os

equipamentos de produção/ ferramental?

Requisitos / Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:As

evidências da capabilidade de máquina/processo para características especiais/
parâmetros determinantes do processoControle compulsório/ controle dos
parâmetros importantes

Alerta no caso de divergências dos valores nominais estipulados (por exemplo, sinal
luminoso, sinal sonoro, desligamento)Dispositivos de abastecimento, de distribuição e
de evacuaçãoManutenabilidade, conservação e assistência do ferramental /
equipamentos / máquinas (inclusive manutenção programada).

6.2.2: É possível supervisionar eficientemente os requisitos da qualidade durante a

produção em série com o auxílio dos equipamentos de medição e de ensaios
utilizados?

Requisitos / Explicações:Análises de confiabilidade, de funcionalidade e de resistência

à corrosãoPrecisão na medição / eficiência dos equipamentos de controleRegistro dos
dados e o grau de avaliaçãoComprovação da calibração dos equipamentos de
inspeção
56 6.2.3: Os locais de trabalho e de ensaios atendem às necessidades?
Requisitos / Explicações:As condições do ambiente de trabalho (inclusive para o
retrabalho) devem estar de acordo com o teor da tarefa e com o produto. Deste modo
é possível evitar sujeira e poluição, danos e trocas involuntárias/ interpretações
erradas.É necessário levar em consideração por exemplo:Ergonomia e
IluminaçãoOrdem e limpezaProteção do meio ambienteAmbiente / manuseio dos
componentesSegurança no trabalho.

6.2.4: Os dados importantes na documentação dos equipamentos de produção e de

inspeção são especificados na íntegra e estes são cumpridos?

Os parâmetros do processo e as características das inspeções devem ser indicados

com as respectivas tolerâncias. A documentação da produção e das inspeções deve
permanecer no local de trabalho e de inspeções. Devem ser documentadas as
divergências e as providências que foram tomadas.Parâmetros do processo (por ex.:
pressão, temperaturas, tempos, velocidades)Dados relativos à máquina / ferramental /
aos materiais auxiliares (referência das ferramentas e das máquinas)Requisitos das
inspeções (principais características, material para inspeção , métodos, freqüência das
inspeções)Limites de controle nas cartas de controle de processoComprovação da
capabilidade das máquinas e do processoManual de instruçõesInstruções de
trabalhoInstruções de inspeçãoInformação sobre a situação atual das falhas.

57 6.2.5: Encontram-se disponíveis os materiais auxiliares necessários para trabalhos

de ajustes e regulagem?

Requisitos / Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:Planos de

ajustes e set up e ajudas para o set up e de comparaçãoDispositivos flexíveis para a
substituição de ferramentasAmostra de valores limites.

58 6.2.6: É realizada liberação dos processos de produção e são registrados os dados

de regulagem e ajustes bem como os valores divergentes?

Requisitos / Explicações:A "Liberação para a produção em série" consiste na aprovação

para o primeiro arranque e para um reinicio da produção. A aprovação é necessária
tanto para produtos como para processos e deve ser executada por escrito por um
funcionário autorizado e segundo os critérios de aceitação técnica. Nessa altura já
devem ter sido identificados e eliminados os pontos problemáticos existentes no
planejamento do produto e do processo e/ou na produção em série anteriorAs
inspeções para fins de liberação devem ser executadas segundo instruções claras para
garantir a sua repetitividade. Recomenda-se o uso de uma lista de verificação.Se for
dada continuidade à produção depois da remoção dos componentes a serem
inspecionados, os produtos devem ser interditados até que seja efetuada a liberação
dos equipamentos de inspeção. O retrabalho também deve ser incluído no processo
de liberação.É necessário levar em consideração por exemplo.Produto novo ou
modificadoParalisação dos sistemas / interrupção do processoReparos, substituição
do ferramentalTroca de material (por exemplo troca de lote)Alteração dos parâmetros
de produçãoVistoria da primeira unidade com base na documentaçãoAtualidade dos
parâmetrosOrdem e limpeza no local de trabalhoEmbalagemSituação da liberação / da
alteração do ferramental e dos equipamentos de inspeção.
59 6.2.7: As ações corretivas necessárias são tomadas dentro do prazo estipulado e
testa-se a eficácia de tais ações?

Requisitos / Explicações:As ações corretivas envolvem toda a cadeia do processo,

começando pela matéria-prima até a utilização pelo cliente. Após a execução das
ações corretivas deve ser examinada e comprovada a sua eficácia.É necessário levar
em consideração por exemplo:Análise de risco (FMEA de processo), análises de
falhasProgramas de melhoria com base nas auditoriasInformações à parte
responsávelDiálogos das áreas de interação internas / externas Reclamações
internasReclamações por parte do clientePesquisas junto ao cliente.

60 Elemento 6: Produção Sub-elemento 6

Elemento 6: Produção Sub-elemento 6.3: Transporte / manuseio das peças /
armazenamento / embalagemTodas as operações de produção devem estar
continuamente conjugadas entre si, somente deve ser produzida a necessidade
expressa pelo cliente. Deve ser evitado o armazenamento provisório de produtos não
prontos. O estado de fabricação e as condições de fabricação e de ensaios dos
componentes devem estar visíveis através de uma identificação adequada. Peças
rejeitadas ou que devem ser retrabalhadas requerem uma especial atenção e
identificação.Os meios de armazenamento e transporte devem estar em
conformidade com os requisitos do cliente para com o produto, não devendo estes
exercerem influências negativas sobre o produto.Nos longos períodos de parada de
produção, o ferramental, instalações de produção e os equipamentos de inspeção
devem ser armazenados, conservados e protegidos contra danos. Ao voltarem a ser
utilizados, deve-se evitar pré-montagens demoradas.

61 6.3.1: As quantidades / os lotes de produção estão de acordo com a necessidade e

estes são passados sistematicamente à etapa de trabalho posterior?

Requisitos/Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:Meio de

transporte adequadoLocais de armazenamento especificadosArmazenamento
provisório mínimo ou nenhumKANBAN e Just in timeCoordenação do estoqueSituação
de alteraçãoSomente transferência de componentes satisfatóriosRegistro das
unidades fabricadas/avaliaçãoFluxo de informaçõesObservação: No caso de
fornecimentos diretos de material ou de componentes nas dependências de produção
devem ser considerados também os requisitos da questão 3.7.

62 6.3.2: Os produtos / componentes são armazenados de acordo com a sua

utilidade e os meios de transporte os dispositivos de embalagem estão de acordo com
as características especiais dos produtos/ componentes?

Requisitos / Explicações:É necessário levar em consideração por exemplo:Quantidades

armazenadasProteção contra danosPosição dos componentesOrdem, limpeza,
superlotação (locais de armazenamento, coletores)Supervisão do tempo de
armazenamentoInfluências ambientais, climatização.Observação: No caso de
fornecimentos diretos de material ou de componentes nas dependências de produção
devem ser considerados também os requisitos das questões 5.7 e 5.8.6.3.3: São
separadas de modo estrito as peças rejeitadas, as peças para o retrabalho bem como
os resíduos produzidos dentro da empresa?É necessário levar em consideração por
exemploInterdição do estoque, áreas interditadasColetores identificados para sucata,
refugo e retrabalhoProdutos com defeitos e características dos defeitosIdentificação

63 6.3.4: 0 fluxo de material e de componentes está seguro contra misturas, trocas

por engano e está garantida a sua rastreabilidade?

Requisitos / Explicações:De acordo com o risco do produto deve ser possível a sua
rastreabilidade, envolvendo toda a cadeia do processo, desde o fornecedor até o
cliente.É necessário levar em consideração por ex.:Identificação dos
componentesIdentificação da situação do trabalho, da inspeção e da
utilização Identificação do loteData de validadeRemoção das identificações sem
validadeMaterial de trabalho com dados de origem dos componentes / da produção.

6.3.5:O ferramental, os dispositivos, equipamentos e os materiais de inspeção são

armazenados de modo apropriado?

Também o ferramental, os dispositivos, equipamentos e os materiais de inspeção que

ainda não entraram em uso e nem foram aprovados devem ser armazenados e
administrados adequadamente.É necessário levar em consideração por
exemplo:Armazenamento antidanosOrdem e limpezaLocal de armazenamento
definidoSaída administradaInfluências ambientaisIdentificaçãoEtapa definida da
liberação e da alteração.

64 Elemento 6: Produção Sub-elemento 6

Elemento 6: Produção Sub-elemento 6.4 Análise das falhas / correções / melhoria
contínuaÉ o dever de toda a empresa constatar as divergências dos requisitos do
cliente e das suas expectativas através de pesquisas contínuas relativas ao produto e
ao processo. Tais divergências devem ser eliminadas através da implantação de
medidas apropriadas. Através de uma ação preventiva em todos os processos,
envolvendo também métodos estatísticos é possível atender à pretensão do cliente
em obter um produto isento de falhas.Um requisito essencial para qualquer melhoria
é uma análise minuciosa das falhas para conhecer a sua verdadeira causa e poder
implantar ações corretivas. Deve ser constatada a eficácia das ações implantadas.No
processo de melhoria contínua e na eliminação de falhas devem ser envolvidas as
pessoas e as áreas responsáveis no processo, pois estas são responsáveis pela
satisfação do cliente.

65 6.4.1:Os dados da qualidade e do processo são registrados de forma abrangente

para que estes possam ser avaliados?

Requisitos / Explicações:Os dados da qualidade e do processo devem estar disponíveis

para que fique comprovado que os requisitos estão sendo cumpridos. A sua avaliação
deve estar assegurada. Acontecimentos especiais devem ser documentados (diário).É
necessário levar em consideração, por exemplo:Cartas de históricoCartas de registros
de falhasCartas de controleRegistros de dadosRegulagem dos parâmetros do processo
(por exemplo: temperatura, tempo, pressão)Parada de máquinasAlteração de
parâmetrosQueda de força.
66 6.4.2: Os dados da qualidade e do processo passam por uma avaliação estatística
e resultam desta avaliação programas de melhoria?

Requisitos / explicações:Conhecimentos adquiridos e pontos problemáticos devem ser

classificados por áreas responsáveis; estas por sua vez devem se encarregar de
elaborar e implantar medidas de melhorias.É necessário levar em consideração por
exemplo:Capabilidade do processoTipos das falhas / freqüências das falhasCustos das
falhas (não-conformidade)Parâmetros do processoRefugo, sucata /
retrabalhoComunicado de interdições / ações de segregação de produtosTempo total
do cicloConfiabilidade / curva de falhasCEPAnálises de ParetoDiagrama de causa e
efeito.

67 6.4.3: É feita uma análise das causas no caso de divergências relativas aos
requisitos do produto e do processo e é realizado um exame das ações corretivas
quanto à sua eficácia?

Requisitos / Explicações:No caso de falhas relativas ao produto e/ou ao processo

devem ser tomadas ações imediatas adequadas (por ex. interdição, segregação,
informação) para atender às exigências impostas até que tais falhas sejam eliminadas
e seja possível comprovar a eficácia das ações corretivas.É necessário levar em
consideração por exemplo:Inspeções contínuas de ordem complementar,
dimensional, funcional e de materialDiagrama de causa e efeitoMétodo Taguchi,
ShainiFMEAAnálise da capabilidade do processoCirculo de controle da
qualidadeMétodo 8 passos.

68 6.4.4: Os processos e produtos são submetidos regularmente a uma auditoria

?
Requisitos / Explicações:Devem existir planos de auditoria sobre o produto e o
processo de fabricação.Razões para auditorias podem ser por exemplo:Novos projetos
/ processos / produtosNão cumprimento dos requisitos da qualidade (interno /
externo)Comprovação do cumprimento dos requisitos da qualidadeIndicação dos
potenciais de melhoria.Os relatórios sobre as não-conformidades devem ser
transmitidos aos responsáveis; as ações de melhoria devem ser acompanhadas.É
necessário levar em consideração por exemplo:Requisitos do clientesCaracterísticas
principaisFunçãoParâmetros e capabilidade do processoIdentificação,
embalagemProcessos/ procedimentos estabelecidos.

69 6.4.5: O produto e o processo são objeto de melhoria contínua?

Requisitos / Explicações:O potencial de melhoria deve ser pesquisado com base nos
conhecimentos atuais obtidos com relação a qualidade, custos e serviço.É necessário
levar em consideração por exemploOtimização dos custosContenção de desperdícios
(por ex. refugo e retrabalho)Aprimoramento da segurança do processo, (por exemplo,
análise do decurso do processo)Otimização do tempo de preparação, aumento da
disponibilidade dos equipamentosRedução do tempo total de cicloRedução do
estoque.

6.4.6: São estipuladas metas tanto para o produto como para o processo e existe um
controle que verifica se estas são atingidas?As metas estipuladas devem ser acordadas
e realizáveis, sendo que a atualidade deve estar garantida. Na necessidade de medidas
excepcionais, estas devem ser estabelecidas e concretizadas.É necessário levar em
consideração por exemplo:Presença e ausência do pessoalUnidades produzidasDados
característicos da qualidade (por exemplo taxa de falhas, resultados da
auditoria)Tempo total do cicloNão-conformidade (custos das falhas)Dados
característicos do processo (por exemplo, capabilidade do processo).

70 Elemento 7: Acompanhamento do cliente, satisfação do cliente e serviço

O cliente tem o direito de adquirir uma mercadoria isenta de falhas e de ver atendidas
todos os seus requisitos também durante o processamento posterior e o uso do
produto. Este direito também engloba um acompanhamento (serviço) por parte do
fornecedor após a entrega do produto, cuja a finalidade é perceber a tempo
discrepância dos requisitos e expectativas do cliente e manter o seu contentamento
ou de conquistar novamente a sua confiança, implantando ações de melhoria
apropriadas. A função - acompanhamento do cliente desempenha um papel
fundamental na avaliação da satisfação do cliente. Tal função deve ser ocupada por
pessoal habilitado e qualificado que tenha a possibilidade de introduzir junto ao
fornecedor melhorias em todos os níveis e áreas.Problemas com a qualidade
requerem uma reação imediata, devendo estar garantido o fornecimento das peças
segundo os requisitos do cliente.

71 7.1 Os fornecimentos atendem aos requisitos do cliente?

Requisitos / Explicações:Devem ser considerados todos os requisitos, sobretudo
aquelas, que são apontadas como avaliação do fornecedor pelo cliente.É necessário
levar em consideração por exemplo:acordos da qualidadeauditorias na
expediçãoinspeções contínuas (especificar a curva das falhas) armazenamento /
solicitações de entrega / disponibilidade de peças / expediçãoinspeções do
funcionamentoadequação dos aparelhos de ensaios e de mediçãoprocessos de
ensaios alinhadosatualidade da especificação

72 7.2 É feito um acompanhamento do cliente?

Requisitos / Explicações:Deve-se garantir que hajam pessoas de contato competentes
para as mais diferentes áreas organizacionais do cliente. O acompanhamento do
cliente representa também uma escala para a cooperação ativa. O fornecedor tem por
obrigação observar e, caso necessário, aprimorar seus produtos em todas as etapas
de produção, desde a sua fabricação até a sua utilização.É necessário levar em
consideração, por exemplo:protocolos sobre as visitas ao cliente, indicando se
necessário, departamento de açõesconhecimentos com respeito à utilização do
produtoconhecimentos dos problemas com o produtointrodução de novos
requisitoscomunicado sobre ações de melhoriascomunicado sobre alterações
relacionadas com o produto e o processo, deslocamentos, inclusive dos
fornecedoresprimeira amostragem e amostragem repetida (ensaio / série)informação
no caso de não-conformidade com os requisitos7.3 As reclamações são atendidas de
modo imediato e o fornecimento de peças está garantido?Já na fase de planejamento
do processo devem ser elaborados planos para garantir o fornecimento de peças e
também no caso de problemas que fujam à regra. Na produção em série deve ser
revista a atualidade dos mesmos.
73 7.4 É feita uma análise das falhas ao serem constatadas discrepâncias dos
requisitos da qualidade e são introduzidas medidas de melhorias?

Requisitos / Explicações:É necessário levar em consideração, por

exemplo:Possibilidades de análise (laboratório, dependências de ensaios e de
inspeções, pessoal)Análises de Pareto sobre as características das falhas
(interna/externa)Introdução de métodos para eliminar problemas (por exemplo:
relatório 8-D)Processamento das discrepâncias da amostraRevisão das
especificaçõesVerificação da eficácia.

7.5 A pessoas se encontram qualificadas para as tarefas, as quais foram designadas?É

necessário levar em consideração, por exemplo, os responsáveis:Pelo
acompanhamento do clientePela inspeção do produtoPelo estoque e transportePela
logísticaPela análise de falhas Devem possuir conhecimentos, por exemplo:Dos
produtos / das especificações/ requisitos especiais do clientesDas normas/ leisDo
processamento/ usoDos métodos de avaliação (por exemplo, auditoria, estatística)Das
técnicas da qualidade (por exemplo, método 8-D, diagrama de causa e efeito)De
idiomas.