UNIVERSIDADE DE SÃO PAULO

FACULDADE DE DIREITO DE RIBEIRÃO PRETO

Edital 2022/2023 – Programa Unificado de Bolsas de Estudo para Apoio e Formação de

Estudantes de Graduação (PUB)

Orientador: Prof. Assoc. Víctor Gabriel de Oliveira Rodríguez

1. TÍTULO

Análise comparativa da Extinção da Punibilidade entre Acordo de Leniência Antitruste e

Delação Premiada

2. RESUMO

A Lei nº 12.529/2011 instituiu o Acordo de Leniência Antitruste no ordenamento

jurídico, com a previsão da punibilidade das condutas, de acordo com o caput do artigo 86.

Nesse contexto, a Lei nº 12.850/2013 e a Lei nº 13.964/2019, que regem o mecanismo da

Delação Premiada, discorrem sobre a extinção da punibilidade dos ilícitos penais caso o delator

entregue os demais agentes que participaram da conduta ilícita ou de outras. Tal modus

operandi de entrega dos partícipes também é o fundamento do Acordo de Leniência.

O presente projeto consiste na análise da distinção entre dois institutos jurídicos: a

Delação Premiada e o Acordo de Leniência. Nesse contexto, a pesquisa pleiteia analisar tanto

o que justifica a extinção da punibilidade no caso específico do Acordo de Leniência da Lei nº

12.529/2011 quanto se existe uma hierarquia entre a Delação Premiada e o Acordo de Leniência

no Direito Penal.
1
 Dessa forma, a fim de compreender os institutos e diferenciá-los, o presente projeto se

propõe a analisar os referidos temas no âmbito da legislação, da doutrina, da jurisprudência nas

áreas de Penal e Concorrencial. Ademais, se propõe a verificar o tratamento jurídico da Delação

Premiada e do Acordo de Leniência em outros ordenamentos jurídicos, a fim de comparar as

diferentes soluções encontradas para justificar a extinção da punibilidade pelo Acordo de

Leniência e se se há hierarquia em relação à Delação Premiada.

3. JUSTIFICATIVA

O Acordo de Leniência e a Delação Premiada têm o intuito de estimular uma iniciativa

colaborativa seguida de uma sanção positiva (premial). Por conseguinte, são ferramentas com

objetivo primário de potencializar instabilidade imanente a arranjos criminosos e, assim, acabar

por viabilizar a descoberta e coleta de provas de estruturas secretas e sofisticadas, também

conhecidas como crimes de colarinho branco (white colar crimes)”1.

Assim, nestes sistemas negociais e de barganha está presente a lógica da ‘cenoura e do

porrete’ (stick and carrot approach), que visa “garantir um tratamento leniente (cenoura) para

aquele decide pôr fim à conduta e delatar a prática que de outra forma estaria exposta a sanções

severas (porrete)” 2.

1
DOMINGUES, Juliana Oliveira; GABAN, Eduardo Molan; MIELE, Aluísio de Freitas. “Delatar é preciso,
punir não é preciso: aspectos essenciais dos institutos que inovaram os processos sancionadores do Brasil.
In: GOMES, Luiz Flávio; SILVA, Marcelo Rodrigues da; MANDARINO, Renan Posella. [Org.]. Colaboração
Premiada: Novas perspectivas para o sistema jurídico-penal. Belo Horizonte: Editora D’ Plácido, 2018 p. 239 e
240
2
Vide Martinez, Ana Paula. Repressão a cartéis: interface entre direito administrativo e direito penal. São
Paulo: Singular, 2013 p.364 Apud MARTINEZ, Ana Paula. Parâmetros de negociação de acordo de leniência
com o MPF à luz da experiência do CADE. In: BOTTINI, Pierpaolo Cruz; MOURA, Maria Thereza de Assis [
Coord.].Colaboração Premiada. São Paulo: Editora dos Tribunais, 2017. P. 34
2
 A inspiração para esses institutos pode ser encontrada na Teoria dos Jogos, por meio do

dilema do prisioneiro3. Nesta situação imaginária, deve-se analisar o impasse entre a

cooperação e a traição, explorando a natural desconfiança entre os membros de uma prática

ilícita e sua consequente instabilidade.

Tal conjuntura também encontra paralelos na rotina de trabalho dos operadores do

Direito, especialmente para os profissionais que lidam com o Direito Penal e o Direito

Administrativo Concorrencial. Nesse contexto, inserem-se as ferramentas, para cada área,

respectivamente da Delação Premiada e do Acordo de Leniência.

Nesse contexto, apesar de ainda existir um debate significativo sobre a aplicabilidade

desses institutos, principalmente no âmbito moral, tantos na doutrina nacional quanto na

internacional, a realidade é que ambos têm previsão dentro do ordenamento jurídico brasileiro

e são amplamente utilizados. Nesse contexto, a Delação Premiada e o Acordo de Leniência

possuem diversas similaridades teóricas e práticas, que por via das vezes, podem parecer

intercambiáveis, levando a uma possível amálgama entre os institutos.

Nesse sentido, no âmbito prático, ou seja, na efetiva aplicabilidade dos conceitos, há

dificuldade em distingui-los, principalmente quando se leva em consideração o enfoque

bidimensional da prática de cartéis no Brasil (criminal e administrativo). Nestes casos, a

leniência poderá inclusive adquirir a forma de concessão de imunidade criminal.

3
O dilema é apresentado no seguinte cenário: Dois criminosos, A e B, foram apreendidos e serão interrogados.
Para evitar a comunicação entre eles, foram colocados em salas distintas. Nesse contexto, os policiais têm a
consciência que não possuem provas suficientes para condená-los, então orquestraram de apresentar o seguinte
acordo para ambos: (i) se um dos criminosos delator e o outro permanecer em silêncio, o primeiro estará livre e o
segundo cumprirá 10 anos de prisão; (ii) se ambos ficarem em silêncio, serão condenados a 1 ano de prisão cada;
e (iii) se ambos traírem, cada um será condenado a 5 anos de prisão.
Nessa conjuntura, acadêmico é induzido a analisar qual é a escolha mais vantajosa para cada criminoso. Assim, o
estudante irá constatar que a melhor opção para ambos seria se eles fossem fiéis um ao outro, permanecendo em
silêncio, entretanto, a melhor opção individual é a traição: caso ‘A’ traia e ‘B’ não, ‘A’ sairá livre; se ‘A’ trai e ‘B’
também, ‘A’ pegará uma pena menor.
3
 Nesse contexto, os acordos de leniência, assim como os acordos de delação premiada,

têm se mostrado extremamente eficazes na árdua tarefa de combate à corrupção no Brasil, seja

no que se refere ao ressarcimento dos danos sofridos pela Sociedade, seja em relação à

identificação e punição dos responsáveis pela prática de atos ilícitos4.

Entretanto, até o presente momento, não há uma clara definição hierárquica entre o

instituto da Delação Premiada e do Acordo de Leniência nas principais esfera de conceituação

do meio jurídico: (a) a doutrina; (b) a jurisprudência e; (c) a legislação.

Ressalta-se que em ambos os mecanismos, geralmente as partes envolvidas na

negociação com o Estado possuem grande poder de negociação, quer seja por meio do capital

financeiro, quer pela projeção política. Portanto, a amálgama desses institutos deve ser objeto

de definição, em virtude da possível impunibilidade de certos agentes tiveram e poderão vir a

ter.

Dessa forma, em virtude da presente conjuntura de suma importância prática dos

referidos institutos no ordenamento jurídico, mas, simultaneamente, a ausência de diretrizes

claras quanto a hierarquia entre a Delação Premiada e o Acordo de Leniência, acredita-se residir

a relevância da pesquisa a ser desenvolvida.

4. RESULTADOS ANTERIORES

Não se aplica ao projeto, por se tratar da primeira pesquisa sobre o tema, sem relação

de continuidade com outros projetos.

5. OBJETIVOS

4
TOJAL, Sebastião Botto de Barros; TAMASAUSKAS, Igor Sant’Anna. A Leniência Anticorrupção:
primeiras aplicações, suas dificuldades e alguns horizontes para o instituto. In: BOTTINI, Pierpaolo Cruz;
MOURA, Maria Thereza de Assis [ Coord.].Colaboração Premiada. São Paulo: Editora dos Tribunais, 2017 P. 241
4
 Em vista do exposto, o objetivo do presente projeto de pesquisa é definir os limites da

diferença, no Direito Brasileiro, entre o Acordo de Leniência e a Delação Premiada. Nessa

conjuntara, constata-se que há várias similaridades e algumas diferenças, mas a pergunta

norteadora da pesquisa será: no âmbito da legislação e da jurisprudência, como se distingue

estes mecanismos?

Nesse contexto, o presente projeto de pesquisa se propõe a analisar diferença entre os

conceitos em três aspectos: (i) no âmbito da literatura especializada nacional e internacional,

elencando casos específicos para a análise; (ii) na estrutura legal vigente no país, ou seja, nas

normas que regem os dois institutos; e (iii) no âmbito da jurisprudência, analisando casos

explicativos da aplicação dos dois institutos.

Dessa forma, a pesquisa propõe-se à apresentar a distinção entre a Delação Premiada e

o Acordo de Leniência, enfatizando o âmbito da extinção da punibilidade nos mecanismos da

justiça criminal negocial. Para tanto, as perguntas que nortearão a pesquisa são: o que justifica

a extinção da punibilidade no caso específico do Acordo de Leniência Antitruste? Há uma

relação de importância e gravidade entre a Delação Premiada e o Acordo de Leniência previsto

na Lei nº 12.529/2011?

Diante destas perguntas, a presente pesquisa possui como hipótese inicial que existe

uma hierarquia entre os institutos, sobressaindo, em termos de gravidade, a Delação Premiada.

A fim de avaliar a veracidade dessa hipótese, a pesquisa adotará como parâmetros de

análise a literatura especializada, as respectivas legislações e a jurisprudência selecionada.

Assim, buscar-se-á compreender: (i) o que a legislação brasileira delimita quanto aos institutos;

(ii) o que literatura diz sobre os temas? (iii) qual é o entendimento da jurisprudência? (iv) e no

âmbito do Direito Comparado, nos ordenamentos previamente selecionados para a análise, qual

é o entendimento deles quanto a justificativa da extinção da punibilidade? (v) nesse contexto, a

5
hipótese do projeto confirma os apontamentos? e (vi) se sim, o que agrega a eles? Se não, no

que a hipótese desafia a literatura.

6. MÉTODOS

Para o desenvolvimento do projeto será empregada a metodologia de pesquisa

bibliográfica e documental, por meio da análise dos julgamentos referentes ao tema nos

tribunais superiores. Na pesquisa bibliográfica serão consultados livros, artigos e pesquisas que

tratam da delação premiada e do acordo de leniência, que estão contemplados no âmbito do

Direito Penal, Administrativo e Concorrencial, além de estarem descritos na “bibliografia

preliminar”, ao final do presente projeto. Outrossim, a presente pesquisa também pretende fazer

o estudo da literatura estrangeira, de forma pontual, quanto aos referidos temas.

Nesse contexto, no âmbito da pesquisa documental, o presente projeto terá ponto central

o estudo as legislações que regem os institutos, que para o acordo de leniência são a Lei nº

12.846/13, a Lei nº 12.529/ 2011, o Decreto nº 8420/2015 e a Portaria nº 910/2015 da CGU e,

para a delação premiada a Lei de nº 8.137/90, a Lei nº 12.850/ 13 e a Lei nº 13.964/19. Ademais,

ainda há a pretensão de analisar os casos paradigmáticos dos referidos temas no âmbito do

Supremo Tribunal Federal (STF), do Superior Tribunal de Justiça (STJ) e do Conselho

Administrativo de Defesa Econômica (CADE), pleiteando verificar se a efetiva distinção entre

o acordo de leniência e a delação premiada.

7. DETALHAMENTO DAS ATIVIDADES A SEREM REALIZADAS PELO(A) (S)

BOLSISTA(S)

O bolsista inicialmente realizará o levantamento e seleção do material bibliográfico

sobre o tema da pesquisa. Em seguida, organizará e analisará o material bibliográfico, buscando

encontrar nexos entre as correntes teóricas do Direito Penal e do Direito Concorrencial, e suas

6
proposições, com a aplicabilidade dos institutos, tomando conclusões sobre as teorias e sua

efetividade. Ao mesmo tempo, realizará a coleta e análise dos documentos necessários para

análise, como os casos paradigma da jurisprudência nacional, assim como a própria legislação

pertinente.

Após essa etapa, aliada a fase bibliográfica, o bolsista procederá à escrita do relatório

de pesquisa, a fim de analisar e apurar os dados, e assim, atingindo os objetivos dessa pesquisa,

assim apresentar as conclusões dessa. Ao término do trabalho, o bolsista terá um conhecimento

sobre o funcionamento da Delação Premiada e do Acordo de Leniência, assim como existência

ou não da hierarquia entre os institutos. Ademais, o aluno bolsista possuirá maior domínio do

conhecimento dos grandes pensadores da área do Direito Penal e do Direito Concorrencial,

tanto em âmbito nacional quanto internacional, assim como o conhecimento da jurisprudência

quanto aos temas.

8. RESULTADOS PREVISTOS E SEUS RESPECTIVOS INDICADORES DE

AVALIAÇÃO

Espera-se que os resultados da pesquisa elucidem o tema abordado, com efeito prático

direto na compreensão de um processo de hierarquia ou, ao menos, de dissolução de conflito

de conceitos e normas na aplicação de ambos os institutos comparados.

9. CRONOGRAMA DE EXECUÇÃO

Observando o período de um ano adotado pela Universidade de São Paulo considera-se

que: (i) a pesquisa começará a ser desenvolvida em 1º de setembro de 2022 e o seu limite para

o término será em 31 de agosto de 2023 e; (ii) o desenvolvimento da pesquisa será divido em

quatro etapas:

7
 Etapa/Mês 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Pesquisa de

Fontes

Leitura das

Fontes

Redação do

Relatório de

Pesquisa

Revisão e

Correção

Final

10. OUTRAS INFORMAÇÕES QUE SEJAM RELEVANTES PARA O PROCESSO DE

AVALIAÇÃO

10.1. O Impacto da Pesquisa

A presente pesquisa pretender-se-á elucidar a distinção, no Direito brasileiro, entre o

Acordo de Leniência e a Delação Premiada. Em virtude deste objetivo, a pesquisa conta com

impacto significativo, visto que analisará institutos amplamente conhecidos e utilizados no

ordenamento jurídico. Dessa forma, o resultado da pesquisa poderá contribuir para a dessas

ferramentas no âmbito do Direito Penal e do Direito Concorrencial.

8
 10.2. Bibliografia Preliminar

ATHAYDE, Amanda. Manual de Acordos de Leniência no Brasil: Teoria e Prática. 2. Ed.

São Paulo: Fórum, 2021

BOTTINI, Pierpaolo Cruz; MOURA, Maria Thereza de Assis [ Coord.].Colaboração

Premiada. São Paulo: Editora dos Tribunais, 2017

DIEGUEZ, Consuelo. Bilhões e Lágrimas: A economia brasileira e seus atores. São Paulo:
Portfolio-Penguin, 2014

FORGIONI, Paula A. Os Fundamentos do Antitruste. 9.ed. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2017.

GABAN, Eduardo Molan; DOMINGUES, Juliana Oliveira. Direito antitruste, 3. ed.,2012.

GOMES, Luiz Flávio; SILVA, Marcelo Rodrigues da; MANDARINO, Renan Posella. [Org.].
Colaboração Premiada: Novas perspectivas para o sistema jurídico-penal. Belo Horizonte:
Editora D’ Plácido, 2018

HAMMONF, Scott D. The Evolution of criminal antitruste enforcement over the last two
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LIMA, José Antonio Farah Lopes de. Delação Premiada e Acordo de Leniência. São Paulo:
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PETTER, Lafayete Josué. Direito Econômico.6.ed. Porto Alegre: Verbo Juridico, 2012

9
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