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APROVAÇÕES
ROTINA DE ESTUDOS
LAVAGEM DE
LAVAGEM SINTAXE 2
DE DINHEIRO
DINHEIRO
CONHECIMENTOS PORTUGUÊS
CONHECIMENTOSBANCÁRIOS
BANCÁRIOS
GABARITADO
GABARITADO
GABARITADO
CONHECIMENTOS BANCÁRIOS IMPULSIONEI
APROVAÇÕES
Caderno de questões
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LISTA DE QUESTÕES
1. (CESGRANRIO – BB – 2012)
A lavagem de dinheiro é uma das ações realizadas para tentar tornar lícito um dinheiro
proveniente de atividades ilícitas.
Para ajudar na prevenção e combate a esse tipo de crime, a Lei nº 9.613/1998, dentre outras
ações, determina que as instituições financeiras devem
a) identificar seus clientes e manter o cadastro atualizado.
b) identificar as cédulas de dinheiro, mantendo seu registro atualizado.
c) instalar portas eletrônicas com detector de metais.
d) instalar câmeras nos caixas eletrônicos.
e) proibir o uso de telefone celular nas agências bancárias.
2. (CESGRANRIO – BB – 2010)
A Lei no 9.613, de 1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem de dinheiro e ocultação de
bens, determina que as instituições financeiras adotem alguns mecanismos de prevenção.
Dentre esses mecanismos, as instituições financeiras deverão
a) instalar equipamentos de detecção de metais na entrada dos estabelecimentos onde
acontecem as transações financeiras.
b) verificar se os seus clientes são pessoas politicamente expostas, impedindo qualquer
tipo de transação financeira, caso haja a positivação dessa consulta.
c) identificar seus clientes e manter seus cadastros atualizados nos termos de instruções
emanadas pelas autoridades competentes.
d) comunicar previamente aos clientes suspeitos de lavagem de dinheiro as possíveis
sanções que estes sofrerão, caso continuem com a prática criminosa.
e) registrar as operações suspeitas em um sistema apropriado e enviar para a polícia civil
a lista dos possíveis criminosos, com a descrição das operações realizadas.
3. (CESGRANRIO – BB – 2015)
Sr. X é cidadão brasileiro, possuindo bens, direitos e obrigações no Brasil, bem como atividades
negociais no exterior. Por força de suas atividades empresariais, ele possui um cartão de crédito
ilimitado, com validação fora do país, emitido por instituição financeira transnacional com
autorização para atuar no país. Em determinado momento, as sociedades empresariais das
quais participa não atingem as suas metas, gerando prejuízos. Apesar disso, o nível dos seus
gastos e transferências externos aumenta, o que gera comunicação preventiva aos órgãos de
controle.
Nos termos da Lei nº 9.613/1998, a comunicação em resposta à requisição do órgão
competente ocorrerá por meio da
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a) seção de auditoria
b) gerência especial
c) área de inteligência
d) responsável financeira
e) matriz no Brasil.
4. (CESGRANRIO – BB – 2015)
O combate à lavagem de dinheiro tem se disseminado no mundo, tendo o rápido
desenvolvimento de sofisticadas organizações criminosas que utilizam o sistema financeiro
para legitimar as suas atuações originariamente ilícitas.
De acordo com a Lei Federal n° 9.613/1998, o crime de lavagem, atualmente, caracteriza-se,
entre outras ações, por ocultar valores decorrentes de atos consubstanciados como
infrações administrativas
a) infrações penais
b) multas mobiliárias
c) sanções do Banco Central
d) ilícitos civis.
e)
8. (IBADE – PC AC – 2017)
A fase da lavagem de capitais, de acordo com as definições do COAF, em que são realizados
diversos negócios e movimentações financeiras, a fim de impedir o rastreamento e encobrir a
origem ilícita dos valores é denominada pela doutrina de:
ocultação.
colocação
d) destinação
a)evaporação
b)integração.
d)
e)
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9. (CESPE – TJ PI – 2013)
A realização de operações que revelem indícios dos crimes previstos na Lei de Lavagem de
Dinheiro deve ser comunicada pelos cartórios de registro público ao Conselho de Controle de
Atividades Financeiras
a)no prazo de quarenta e oito horas, sendo desnecessário dar ciência de tal ato a qualquer
pessoa, inclusive àquela a que se refira a informação.
b)no prazo de dez dias, devendo-se dar ciência de tal ato à pessoa a que se refira a informação. no
c)prazo de vinte e quatro horas, sendo desnecessário dar ciência de tal ato a qualquer pessoa,
inclusive àquela a que se refira a informação.
d)no prazo de dez dias, sendo desnecessário dar ciência de tal ato a qualquer pessoa, inclusive
àquela a que se refira a informação.
e)no prazo de vinte e quatro horas, devendo-se dar ciência de tal ato à pessoa a que se refira a
informação.
e)
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Um dos efeitos previstos na Lei nº 9.613/1998, para a condenação por crimes de “lavagem” ou
ocultação de bens, direitos e valores, é a interdição do exercício de cargo ou função pública de
qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administração ou de gerência das
pessoas jurídicas referidas no art. 9º. Assinale a alternativa que apresenta, de forma correta, o
prazo máximo para essa interdição.
a) 5 (cinco) anos.
b)O triplo do prazo da pena privativa de liberdade.
c)A metade do prazo da pena privativa de liberdade.
d)2 (dois) anos.
e)O dobro do prazo da pena privativa de liberdade.
Nos termos da Lei n.º 9.613/1998, a qual versa sobre delitos de lavagem ou ocultação de bens,
direitos e valores, confi- gura crime ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização,
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de.
a)qualquer infração penal.
b)terrorismo e de seu financiamento, somente
c)contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua produção, somente.
d)crime praticado por organizações criminosas, somente.
e)tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins, somente.
dos
autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
Na hipótese em questão, nos termos preconizados pela legislação específica sobre o tema (Lei
no 9.613/1998), no caso de condenação,
a) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um sexto e ser cumprida em regime aberto
ou semiaberto, sendo vedado ao Magistrado deixar de aplicá-la.
b) a pena de Xisto poderá ser reduzida até a metade e ser cumprida em regime aberto ou
semiaberto, vedada a substituição por pena restritiva de direitos.
c) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um terço e ser cumprida em regime
semiaberto, vedado o regime aberto, facultando-se ao juiz substituí-la, a qualquer tempo, por
pena restritiva de direitos.
d) não será possível a redução da pena privativa de liberdade, mas o Magistrado poderá
determinar o seu cumprimento em regime aberto ou semiaberto, e a substituição por pena
restritiva de direitos a qualquer tempo.
e) a pena de Xisto poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime
aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer
tempo, por pena restritiva de direitos.
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Gabarito
1. A
2. C
3. E
4. B
5. A
6. C
7. C
8. A
9. C
10. D
11. C
12. E
13. A
14. E
15. B
16. B
17. A
18. A
19. E
20. A
21. E
22. E
23. A
24. E
25. A
26. B
27. A