Legislação Extravagante

Lei 9613/1998 -
Lavagem de Dinheiro - Parte I
Lorem ipsum



concursos
 Legislação Extravagante
Lei 9613/1998 - Lavagem de Dinheiro - Parte I

Apresentação
Olá aluno.

Sou o Professor Thiago Pacheco. Delegado de Polícia em Minas Gerais, Professor

da ACADEPOL/MG e cursos preparatórios, Coordenados do Plano de Aprovação - Coaching e
Mentoria para Concursos Públicos.

Para que você possa alcançar seu objetivo de aprovação, desenvolvemos um guia de estudos
diferenciado, sintetizando apenas o conteúdo que cai na prova, de modo direto e simplifica-
do, com dicas, comentários, questões, posicionamentos específicos da banca e principais
tendências.

Sumário

Lavagem de capitais..................................................................................................................................... 3

/aprovaconcursos /aprovaconcursos /aprovaconcursos

/aprovaconcursos /aprovaquestoes /aprovaconcursos

 Legislação Extravagante
Lei 9613/1998 - Lavagem de Dinheiro - Parte I

Lavagem de capitais

Definição: A lavagem de dinheiro é um crime financeiro que consiste na busca por dar uma apa-
rência lícita para dinheiro oriundo de atividades ilícitas.
Nos últimos anos tem ocorrido grandes esforços internacionais para combater este crime.
Esta é uma questão que desperta muita preocupação do sistema financeiro internacional, visto
que a lavagem de dinheiro normalmente ocorre juntamen- te a outros crimes.
Uma dessas iniciativas é o principio estabelecido de “know your client“. Este principio encoraja
as instituições financeiras a manterem registros do perfil financeiro de seus clientes. Assim, qual-
quer movimentação que não esteja de acordo com este perfil pode ser encarada como suspeita.
Sancionada em 03 de março de 1998, a Lei 9.613 dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocul-
tação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos
previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e dá outras
providências.
Bem jurídico tutelado: ordem econômica, na modalidade da arrecadação estatal e potencialmente da
competitividade do mercado.
Ação penal: pública incondicionada.

ATENÇÃO
Vacatio legis: não houve.
Art. 18. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
OBS: A Lei 12.683/2012 promoveu profunda alteração na Lei 9.613/1998.
OBS: crime acessório, parasitário.
OBS: é possível lavagem de lavagem: neste caso, o crime anterior (acessório) será
a lavagem.
OBS: Autolavagem X exaurimento do crime.

Processo de lavagem de capitais: etapas

Ocultação

Colocação Integração

Lavagem
de
dinheiro

3
 Legislação Extravagante
Lei 9613/1998 - Lavagem de Dinheiro - Parte I

1- Colocação:
A primeira etapa do processo é a colocação do dinheiro no sistema econômico. Objetivando
ocultar sua origem, o criminoso procura movimentar o dinheiro em países com regras mais permis-
sivas e que possuem um sistema financeiro liberal. A colocação se efetua por meio de depósitos,
compra de instrumentos negociáveis ou bens. Para dificultar a procedência do dinheiro, os crimi-
nosos promovem o fracionamento dos valores que transitam pelo sistema financeiro e utilizam
instituições que movimentam dinheiro em espécie.

2- Ocultação:
A segunda etapa do processo consiste em dificultar o rastreamento contábil dos recursos
ilícitos. O objetivo é quebrar a cadeia de evidências ante a possibilidade da realização de inves-
tigações sobre a origem do dinheiro. Os criminosos buscam movimentá-lo de forma eletrônica,
transferindo os ativos para contas anônimas – preferencialmente, em países amparados por leis de
sigilo bancário – ou realizando depósitos em contas abertas em nome de "laranjas" ou utilizando
empresas fictícias ou de fachada.

3- Integração:
Nesta última etapa, os ativos são incorporados formalmente ao sistema econômico. As organi-
zações criminosas buscam investir em empreendimentos que facilitem suas atividades – podendo
tais sociedades prestarem serviços entre si. Uma vez formada a cadeia, torna-se cada vez mais
fácil legitimar o dinheiro ilegal.
• Consumação: basta a primeira fase.

4
 Legislação Extravagante
Lei 9613/1998 - Lavagem de Dinheiro - Parte I

Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens,
direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de
bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. (Redação dada pela Lei nº
12.683, de 2012)
I. de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins;
I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
II. de terrorismo;
II – de terrorismo e seu financiamento; (Redação dada pela Lei nº 10.701, de 2003)
II - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
III. de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado à sua produção;
III - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
IV. de extorsão mediante sequestro;
IV - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
V. contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de
qualquer vantagem, como condição ou preço para a prática ou omissão de atos administrativos;
V - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
VI. contra o sistema financeiro nacional;
VI - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
VII. praticado por organização criminosa.
VII - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
VIII. praticado por particular contra a administração pública estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decre-
to-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 – Código Penal). (Incluído pela Lei nº 10.467, de 2002)
Pena: reclusão de três a dez anos e multa.
VIII - (revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)

ATENÇÃO
Vacatio legis: não houve.
1ª geração: lavagem de dinheiro e bens provenientes do tráfico de drogas;
2ª geração: amplia-se o rol de crimes, mas o rol é taxativo;
3ª geração: toda espécie de infração penal, inclusive contravenções penais.

5
 Legislação Extravagante
Lei 9613/1998 - Lavagem de Dinheiro - Parte I

Modalidades equiparadas:
§ 1º Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes
de infração penal: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
I. os converte em ativos lícitos;
II. os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, movimenta ou
transfere;
III. importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.
§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
I. utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração penal;
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
II. participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secun-
dária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.
§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do CP.

Causa de aumento
§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma
reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)

Delação premiada
§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facul-
tando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o
autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos
que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou
à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)

Ação controlada e infiltração de agentes

§ 6º Para a apuração do crime de que trata este artigo, admite-se a utilização da ação controlada e da infiltração
de agentes. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)