CURSO DE

ARBITRAGEM
MEDIA(AO · CONCILIA(AO · RESOLU(AO CNJ 125/2010
 Diretora Responsavel
MARISA HARMS

Diretora de Opera<;oes de Conteudo

JULIANA MAYUMI ONO

Editores: Aline Darcy Flor de Souza, Andreia Regina Schneider Nunes, Cristiane Gonzalez Basile de Faria, Diego Garcia . -
Mendon�a, Ivie AM. Loureiro Gomes, Luciana Felix eMarcella Pamela da Costa Silva
Assistentes Administrativos Editoriais: Francisca Lucelia Carvalho de Sena e Juliana CamiloMenezes I FRANCISCO JOSE CAHALi
- - - - - -
Produ<;ao, Oualidade Editorial e Revisao
Coordena<;ao
LUCIANA VAZ CAMEIRA

Analistas de Opera<;oes Editoriais: Andre Furtado de Oliveira, BryanMacedo Ferreira, Damares Regina Felicio, Danielle
Rondon Castro deMorais, Felipe Augusto da Costa Souza, Felipe JordaoMagalhaes, Fernanda Teles de Oliveira, Gabriele

CURSO DE
Lais Sant'Anna dos Santos, Juliana Cornacini Ferreira,Maria Eduarda Silva Rocha, MayaraMacioni Pinto, Patricia
Melhado Navarra, Rafaelia Araujo Akiyama, Thiago Cesar Gon<;alves de Souza e Thiago Rodrigo Rangel Vicentini
Estagicirios:GuilhermeMonteiro dos Santos, Larissa Gon�alves deMoura e SthefanyMoreira Barros
Analistas de Oualidade Editorial: Carina Xavier Silva, DanielaMedeiros Gon�alvesMelo, Marcelo Ventura eMaria

ARBITRAGEM
Angelica Leite
Analistas Editoriais:Daniele de Andrade Vintecinco,Maria Cecilia Andrea eMayara Crispim Freitas
Capo: Chrisley Figueiredo
Administrativo e Produ<;ao Grcifica
Coordena<;ao MEDIA(AO • CONCILIA(AO • RESOLU(AO CNJ 125/2010
CAIO HENRIOUE ANDRADE

Analista de Produ<;ao Grcifica: Rafael da Costa Brito

6.a edic;ao

Dados lnternacionais de Cataloga�ao na Publica�ao (CIP)

(Camara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Cahali, Francisco Jose

Curso de arbitragem: mcdiac;ao: conciliac;ao: resolLI<;:5o CNJ 125/2010 I
Francisco Jose Cahali. -- 6. ed. rev., atual c ampl. -- S5o Paulo: Editora Rcvista
dos Tribunais, 2017.

Bibliografia.
ISBN: 978-85-203-7253-1

1. Arbitragcm (Dircito) - Brasil I. Tftulo.

THOMSON REUTERS
17-02356 CDU-347,918(81)

indices para catalogo sistematico: 1. Brasil: Arbitragem: Proccsso civil 347.918(81) REVISTADOS
TRIBUNAIS'"
 ps

CURSO DE ARBITRAGEM

• Mediação • Conciliação
• Resolução CNJ 125/201 O

F~ANCISCO Josi: C\IIALI

6:' edição revista, ampliada e atualizada com o CPC/2015
e Enunci.idos aprovados na I Jorn.ida Prevenção e Soluç;io Extrajudicial de Litígios

-
1:' edição: 2011 - 2.'' edição: 2012 - 3:' edição: 2013 - 4."' edição: 2014 - 5." cdir,:t10: 2015

1m-P-
ro_V_i~-...w--
1NcLu1 VERSÃO
ELETRÓNICA DO LIVRO

CD desta edição [20171

EDITORA REVISTA DOS TRIBUNAIS lTDA.
MARISA Ht\RMS
Vi1elrn ,1 t e.~pnns:frd

Rua do Bosque, 820 - Barr<l Funda

Te). 11 3613-8400 - Fax 11 3 61 :{-8450
CEP 01 Bí,-000 - São Paulo, SP, Brasil
T01)05 o~ DIREITOS R1:srnvA1J05. Proibida a reproduç:ío lota I ou pare ial, por qualquer meio ou processo, cspcci ;:i 1-
mcn lc por sistemas gr~íficos, microfílrnicos, íotogrifficos, reprográficos, íonogníficos, vidcogr.ífirns. VP.d;ida
n mP.moriznç:io P./ou ,1 n:cupcr,1ç:io tol:il ou parci;:il, bem como a inclus,io cfo qualquer parte desta obra em
qualquer sistema de processamento de dados. [ssas proibiçiies aplir.am-se também :1s camc.:teríslic.:Js gr.ífic.:Js
da obrJ e:, suJ editoraç.'io, /\ violac,:.'io dos direitos autorais é punível como crime (art. 184 e p.ir,ígraíos, do
C<ídigo Pen..il), com pen.ide prisão e mult,1, conjuntamente rnm l>usc.:a e aprcen$.'io e indenizações diversas
(arls. 101 ,l 11 O dJ l.ci 9.61 O, de 19.02.1998, Lei dos Direitos ,\utorais).

(fNTRAI 0F R~l:\CIONA.\1FNTO RT
(atendimento, em dias úteis, rias H às 17 horas}
Tel. 0800-702-2431
e-mail de atendimento ao consumidor: sac~•1rt.com.br
Visite nosso site: www.rt.cum.br
Impresso nu Brasil 104-20171

Universitário (lextol
Fechamento desta edic,:Jo [23.01 .20171

~·'·~..
~ ~ "-i
g ~ Aos estudantes e aos novos entusiastas destes temas,
~][:>~
"~~ :.:,·( ,. .., esperando fomentar o estudo da conciliação, mediação e arbitragem,
~ ·-~~
EDtTORA AFU,IAPA
enquanto meios adequados de solução de conflitos destinados
a garantir o acesso à ordem jurídica justa no exercício da cidadania.
ISBN 97H-85-203-7253-1
....

A GRADECIMENTOS

Para o desenvolvimento e finalização da primeira edição desta obra pude con-

tar com o apoio de Andrt'. Luís Monteiro e Daniel Busharsky, e com a acadêmica na
época Anna Clara Silva Cahali Martinho, cuja contribuição na cuidadosa revisão,
cada qual à sua maneira, mostrou-se imprescindível. Aproveitei à época da mais
incensa participação de André, no capítulo relativo à Arbitragem Internacional, e
de Daniel, em boa parte do capítulo destinado à "Arbitragem Temática", ambos em
muito contribuíram com a pesquisa respectiva e com o próprio desenvolvimento das
ideias então apresentadas. Aliás, dois jovens e talentosos advogados, o primeiro Dou-
torando, e o segundo já Doutor pda PUC/SP, professores carismáticos e estudiosos
da arbitragem, cuja rrajcrória acadêmica já vem marcada com proveitosos escudos
publicados em revistas especializadas, ou propagados em aulas, palestras e debates.
Aos três colaboradores, estimados amigos e prima, meus agradecimentos pelas con-
tribuições à primeira edição, criando a partida para as atualizações que se seguiram.
Ainda, não poderia deixar de registrar meu especial agradecimento à prestimosa
equipe do escritório Cahali Advogados, que sabe assimilar, com maestria, meu parcial
afastamento quando fico dedicado à aruali1.ação desta obra.
 A PRESENTAÇÃO

Já é voz corrente entre os profissionais do direito a utilidade e até a necessidade

de se encontrar meios mais adequados para a solução dos conflitos, como forma de
se garantir à sociedade o acesso à ordem jurídica justa.
Neste cenário, ganha espaço a conciliação, a mediação e a arbitragem, como
eficientes instrumentos à disposição das partes para enfrentar as inevitáveis desavenças
nas relações sociais.
E tão relevante o tema que a conciliação e a mediação judiciais foram incluídas
como Política Pública a ser observada por todos os órgãos do Poder Judiciário, nos
termos da Resolução 125/201 O do Conselho Nacional de Justiça. Reconhecido o
sucesso da iniciativa o Código de Processo Civil de 2015 definitivamente incorporou
este modelo chamado Tríbuna!Multíportasao sistema processual, ao introduzir como
etapa procedimental a autocomposição, integrando os facilitadores (mediadores e
conciliadores) como auxiliares <la justiça, conferindo ainda maior relevância aos
institutos, inclusive com maiores detalhes de seu regramenro.
Na esfera privada, acompanhando a onda de valorização da autocomposição,
além da intensificação dos debates a respeito em Congressos e Universidades, nota-
-se a concentração de esforços no desenvolvimento da mediação por instituições
particulares, ou profissionais independentes. E dentre as diversas iniciativas anote-se
o movimento para o fortalecimento da cultura da pacificação intitulado Pacto de Me-
diação, lançado cm 11 de novembro de 2014 pelo Centro e Federação das Indústrias
<lo Estado de São Paulo (CI ESP /FI ESP) para consolidação das sol uçóes consensuais de
conflito especialmente no mundo empresarial. Este Pacto de Mediflção, firmado entre
algumas lnsríruições de Ensino, 1 e diversas Entidades representativas de categorias
econômicas da indústria, comércio, prestação de serviços etc., cria o compromisso

1. Na oporrunidadc, fomos honra.dos com a indicação pelo Diretor Prof. Pedro Paulo Manus
para assinar o Pacto de Mediação em nome da bcul<lade de Direito da PUC/SP.
14 1 CURSO OE ARRITRAC.F.M
dos signatários em prestigiar e incentivar a prática destes mecanismos amistosos de
gestão de dispmas, de maneira colaborativa e incegrativa.
Para completar a onda de avanços recentes a respeito, foi recém-sancionada a
Lei 13.140 de 26 de junho de 2015, qualificada como o Marco Legal da Mediação.
Nda são traçadas regras da mediação judicial e extrajudicial, e ainda, estabelecidos
parâmetros para a autocomposição de conAitos em que for parte pessoa jurídica de
direito público, experiência esta já ames promovida pda Advocacia-Geral da União.
E a propósito da inovação legislativa, o Centro de Estudos Judiciário do Conselho da
Justiça Federal já cuidou de promover intenso debate, através da IJornadasobre "Pre-
venção e Solução Extrajudicial de Litígios", com enunciados incorporados a esta 6.ª
edição no próprio texto, quando pertinentes, e apresentados na íntegra cm "Anexo 7".
Especificamente com relação à arbitragem, já solidificada a posição do Brasil
com sua expressiva e proveitosa utilização nas relações comerciais internacionais, e
em conflitos internos envolvendo questões complexas, pelas características técnicas,
valores ou peculiaridades da matéria, dirige-se o olhar para a arbitragem mais acessível
a todos: a arb.trragem "soc1a '. " .
. I" ou "democranca
Nesta perspectiva encontra-se o que passamos a chamar de "segunda geração"
da arbitragem. Um novo tempo, uma nova realidade, novos protagonistas, mas com
idêntica eficiência e agilidade no tratamento do conflito.
Não terá sido por outro motivo que as mais conceituadas faculdades de direito
do País, atualmente, oferecem como crédito obrigatório ou facultativo a matéria desti-
nada ao estudo da arbitragem (cm geral acompanhada de noções sobre a mediação e a
conciliação), para semear nos futuros profissionais a cultura de tratamento adequado
dos conflitos, cujo presente curso se destina a auxiliar.
Os holofotes focados aos prodigiosos resultados desce pragmático método de
solução dos conflitos, porém, atraem indesejados oportunistas.
Daí, então, também surgirem novos desafios!
Zelar pela idoneidade das instiruições, dos árbitros e dos profissionais envolvidos
passa a ser uma preocupação constante.
A seu turno, a seriedade dos estudos a respeito da arbitragem assume especial
importância. O conhecimento específico da matéria, pelas suas características, é
essencial à correra utilização do instrumento e ao incremento desces métodos de
resolução de litígios, que, aliás, pela sua dinâmica, também exige constante aprimo-
ramento in celeccual.
Nada de aventuras: o que se deseja éo dcsenvolvimentosusrenrávdda arbitragem
e dos demais meios adequados de solução de conflitos.
O terreno é fértil, com espaço para ampliação da latitude de utilização da arbi-
tragem, normalmente traçada por aqueles envolvidos na teoria e na prática com este
seducorexpedience.Aanálisedaarbirragem nos contratos públicos, nas relações entre
APR.ESEN'IAÇÁO 1 15
grandes empresas, nas relações entre pessoas jurídicas de direito público, inclusive
envolvendo matéria tributária, entre sócios, em franquia, em representação comercial,
nas relações de consumo, nas relações trabalhistas e, até mesmo para questões de direito
de família e sucessões, abre caminho para um horizonte sem limites.
Saudável, em nosso sentir, a díssem í nação da arbitragem, porém de forma dedi-
cada e responsável, exigindo-se qualificação, habilidades e conhecimento específico
sobre este profícuo instrumento, para se prestigiar os seus princípios e valores.
Já há algum tempo como professor no curso de pós-graduação da PUC em
Arbitragem e Mediação, oportunidade em que muitas de nossas reflexões sobre o
assumo foram instigadas ou amadurecidas com a proveitosa participação dos mes-
trandos e doutorandos, recentemente assumimos turma de graduação no Núcleo de
Prática Jurídica exatamente nesta disciplina, para habilitar o escudante para a futura
atuação na área, além de se manter a disciplina optativa na qual se promove o apro-
fundamento do tema.
E foi neste ambiente acadêmico que encontramos espaço para uma obra mais
didática e sistemática, permitindo desde o prime iro contato com a matéria até o seu
mais dedicado aprofundamento. Igual sensação tivemos em palestras e aulas com
públicos diversos, desde iniciantes até profissionais com reconhecida experiência.
Assim, pretendemos oferecer com este Curso de Arbitragem um método dife-
rence de abordagem, procurando inclusive sua adequação, com cerca flexibilidade, à
disciplina semestral geralmente oferecida nas faculdades, com divisão dos capítulos
exatamente de acordo com a estimativa de aulas que se terá no período letivo.
Aos alunos, huscamos sistematizar a obra de forma que se renha ideia do con-
junto, e uma evolução natural do conhecimento, visualizando também o conteúdo
específico de cada capítulo já no início deste.
E apresenta-se um roteiro de estudos para facilitar a compreensão, reAexão e
memorização dos cernas, ou seja, para servir como uma espécie de estudo dirigido.
Também se pretende com o roteiro de escudos oferecer aos professores um resumo
ou mesmo um esquema de apresentação de suas aulas, como, aliás, tem sido comum
em cursos de outras disciplinas.
Para aqueles que pretendem mergulhar nas profundezas das intrincadas questões
sobre arbitragem, por interesse prático ou acadêmico, além do conteúdo direto dos
capítulos, procuramos indicar em noras e em bibliografia recomendada uma fonte a
mais de pesquisa, inclusive com atualidades.
Ainda, espera-se com a forma apresentada oferecer aos profissionais uma obra
em que rapidamente se encontre a solução de dúvidas, material de pesquisa ou in-
formação desejada.
16 l CURSO DE ARI\ITRAGF.M

Enfim, entre tantas obras de qualidade sobre arhirragem, apresentamos nossa

reflexão neste Curso, com sistematização e didática próprias, querendo ser útil tanto
aos iniciantes como aos professores e aos profissionais da área.
E a receptividade da primeira, segunda, terceira e quarta edições nos estimula à
revisão continuada da obra, mesmo cm curta periodicidade, com ajustes e atualiza-
ções pertinentes a atender à demanda que se anuncia para o início do semestre letivo.
Já feita na 5.ª edição a inclusão em todos os temas tratados, das modificações SUMÁRIO
introduzidas pela reformada Lei de Arbitragem (Lei 13.129 de 26 de maio de 2015),
pelo Marco Legal da Mediação (Lei 13.140 de 26 de junho de 2015), e pelo Código
de Processo Civil de 2015. Nesta 6. ª edição a atualização é voltada às mais recentes
interpretações e polêmicas a respeito das inovações legislativas, inclusive trazidas AGRADECIMENTOS ................ .................................................................. ..,..... ............ 11
pelos enunciados aprovados na I Jornada sobre "Prevenção e Solução Extrajudicial
de Litígios", promovida pelo CEJ do CJF acima referida (com Comissões especificas APRESENTAÇÃO ........... ......... ... ...... -........................................................... .................. 13
também sobre "Arbitragem" e "Outras formas de solução de conflitos").
Por fim, pela boa aceitação, manteve-se como "Anexo" um Capítulo específico 1. IN'fRODUÇÃO ....................................................................................................... 25
no qual, além da Lei de Arbitragem já consolidada, da Lei de Mediação, e de outras 1.1. Introdução às alternativas adequadas de resolução de disputas....................... 27
Leis pertinentes ao rema, também se oferece comentários pon tuaissobre a reforma da 1.2. Breve histórico.................................. .... ................... ..... ................ ... ...... ....... 33
Lei de Arbitragem, e a transcrição dos artigos do Código de Processo Civil de 2015 1.3. Bibliografia recomendada ... .............. ............ .. .............................................. 40
relacionados direta ou indiretamente à arbitragem, à mediação e à conciliação, com
inserção agora dos Enunciados aprovados na I Jornada sobre "Prevenção e Solução 2. ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, A R.ES.
Extraj udícial de Li rígios". 125/2010 DOCNJ-TRJBUNALMUfTlPORTASEONOVOMODELO PRO-
FRANCISCO JOSÉ CAHALI CESSUAL INTRODUZIDO PELO CPC/2015 ...................................................... 41
2.1. Introdução ...... ............................................................................................. 4.'.3
2.2. Conciliação, nc:gociaçiio, mediação e arbitragem .... .................. ............. ........ 44
2.3. Outras formas de solução de conAitos .......... ................................................. 51
2.4. Tribunal multiporra.~ ......... ..... .... ...................... ........ .................................... 61
2.5. Do conteúdo da Rcs. CNJ 125/2010 e estrutura proposta............................ 67
2.5. I. A "rede" de tratamento adequado dos conflitos................................ 68
2.5.2. Dos conciliadores e mediadores....................................................... 70
2.6. O novo modelo processual introduzido pelo CPC/2015 ............ ................... 71
2.6.1 . Valoriza.ç:io dos mécodos consensuais de solução de: conflitos no
CPC/201 5 ... ......... .... ......... .......... .... ..... .... ..... ................. ..... .... .... ... 72
2.6.2. Integração do Mediador e <lo Conciliador no Código de Processo
Civil como auxiliares da justiça............. .... ..... .......................... ....... 74
2.6.3. Encaminhamento à mediação ou conciliação como etapa inicial do
processo .... ..... ...... ..... .... ......... .. ... .. ..... .. ... ..... .... ............ ..... ......... .... 77
2.6.4. Particularidades <la Leí 13. 140 de 26 de junho de 2015 quanto :t
mc::<liaçãu judicial ..... ........................................................ ....... ........ 82
2.7. Bihliografia recomendada ..... ...... ............. ................. ......... ......... ..... ............. 83
18 C:URSO DF. ARBITRAGEM SUMÁRIO 19

3. MEDIAÇÃO ............................................................................................................ . 85 6.3. Da auconomia da chíusula com promissória ... ................................................ l 79

3.1.. Introdução ........... ................................................................................. ...... . 87 6.4. Do compromisso arbicral ........................ ................... ........ .... .... ................... 181
3.1.l. A Lei 13.140, <le 26 de junho de 2015 ............................................ 90 6.4.1. Da extinção do compromisso arbitral .......... ........................... ........ . 188

3.2. Princípios norteadores da mediação ....... ...................................................... . 92 6. 5. Dos efeitos da convenção arbitral.. ............................... ................................ . 190

3.3. Técnicas de mediação ...................................................................... ............. 98 6.5.1. Da forma de a.rguição em juíw estatal da existência <la convenção
arbitral ................. ....................................................................... .... 19.~
3.4. A bticu<le (dimensão) da mediação .......................... ..... ......... ................. ..... . 101
6.6. Da convivência enrre a cláusula comprornissúria e a eleição de foro .............. . 195
3.5. A Lei 13.140, de 26 de Junho de 2015 - Suas particularidades ..................... . 106
6.7. Bibliografia recomendada ............................................................................ . 195
3.5.1.. Dos n1ediadores ........................................... .................................. . 106
3.5.2. Do procedimento de me<liaçao privada ...................... .................... . 107 197
7. DOS ÁRBITROS...................................................................................................... .
3.5.3. O início da me<liação priv:i.da ........................................................ .. 109 7. l. Consí<ler:ições iniciais ............................................. .... .... ............. ................ . 199
3.5.4. O desenvolvimento da mediação privada....................................... .. 111 7.2. Quem pode ser árbitro ............ .................. ................................... ............... .. 200
3.5.5. O encerramento da mediação privada ... ........................................ .. 113 7.3. A escolha dos árbitros ............................................................................. ..... . 204
.).6. Bihliografia Recomendada ............................................ ................. ............. .. 115 7.3.1. A escolha dos ,frbitros na arbitragem multípartes ........................... .. 209
7.3.2. Quanto ao número de árbicros ................................. ....................... 212
4. ARBITRAGEM - A LEI 9.307/l996, CARACTERÍSTrCAS E NATUREZA
7.3.3. O presidente do trihuna! arbitral ............ .............................. ........... 212
JURÍDICA .............................................................................................................. . 117
7.3.4. Nomeaç:ío de secretário............................ ....................................... 214
4.1. Arbitragem - Noções gerais e vantagens do instituto ..................................... l 19
7.4. Atributos dos árbitros................................................................................... 215
4.2. A.Lei 9.307/1996 ........................................................... ............................. . 122
7.5. Do impe<limenco e suspeic,:ão d.o ,írbitro ............................................ .......... .. 222
4.2. l. A consritueionali<lade da Lei 9.307/1996 .................. .................... . 125
7.6. Da substítuição do árbitro .................. ......... ..................... .. .......................... 225
4.3. Natureza jurídica da arhítragem ................................................................... . 127
7.7. D:i responsabilidade penal do ,írbitro .......................................................... .. 226
4.4. Bibliografia recomendada ........... ............................................................... .. . 133 7.8. Da responsabilidade civil <lo ,írbitro ............................................................ .. 227
7.9. O ,írbitro wmo juiz de fato e de direito, sua aumrida<le e efeitos da sentença .... .. 229
5. ARBJTRABILIDADE, PRINCÍPIOS DA ARBITRAGEM E ESPÉCrES ............... . 135
7.10. Bibliografia recomendada ................................................................ ........... .. 231
5.1. Arhícrabílidade ........ ................................................ .............. ..................... .. 137
5.2. Princípios Norccadores da Arbitragem ........................................................ .. 140 8. PROCEDIMEN·1·O ARBITRAL ............................................................................ .. 233
5.3. F.sp.:cíes De Arbitragem - Institucional ou Avulsa (Ad Hoc) .... ..................... . 148 8. l. Considcrac,:ões iniciais - as regras do procedimento arbitral .......................... . 235
5.3.1. Arbitragem institucional ........................................... .................... .. 150 8.2. Dos princípios informativos do procedimento arbitral ........... ..................... .. 237
5.3.2. Arbitragem at! hoc ou avulsa .......................................................... .. 152 8.3. Da cronologia do procedimento ................ ...................................... ..... ...... .. 241
5.4. Bibliografia recomendada ................. ........................................................ .... l.53 8.4. A instauração da arbitragem ............ ............................ ................................ .. 242
8.4. 1. A exceção de recusa do(s) ,írbirro{s) ............. .. .................................. 247
6. CONVENÇÃO ARBITRAL .................................................................................... 155 8.4.2. A arguição de vícíos rcbtivos a competência, nulidade, ínvalí<lade,
6.1. Da convenção de arbitrage1n .............. ... ....................................................... . 157 incfic.ícia da convenção ............................. ..... ................................ . 251
6.2. Da cláusula compronlÍssóría ...................................................... .................. . 158 8.4.3. A omissão das parte.\, na primcíra oportunidade de se manifestar,
6.2.1. Cláusula arbitral cheia................................................................... .. 161 quanto à recusa do árbitro e quanco aos vícios da convenção ........... . 254
6.2.2. Cláusula arbitral vazia .................................................................... . 164 8.5. A organização da arbitragem ........................................................................ . 257
6.2.3. Cláusula arbitral patológica ................................................... .......... 171 8.5. l. A falta de assinatura no termo de arbitragem .................................. . 260
6.2.4. Cláusula escalonada ... ... .................................................................. 175 8.6. Bíbliografia recomendada .............................. ............... ... ............................ . 263
20 1 CURSO DEJ\R131TRAGE..vl SlJMÁRIO 1 21

9. PROCEDIMENTO ARBITRAL- li 265 113.1. Documento escrito ....... ............. ............. ........................................ 327
. ···································································
9.1. Introdução ...................... ........ ..... ......... ............. ....... ............ ........ ...... ..... .... 267 11 ..,.2. Relatório, fundamentação e dispositivo .............................. ............. 328
9.2. Do desenvolvimento da arbitragem .... .................................. ......................... 268 11 .3.3. Oata e lugar cm que a sentença é proferida ...................................... 330
9 .2.1. Í'ase postuht<Íria ............... ..... ........................................................ . 268 11 .4. Da comunicação <la sentença ar.bitrai............................................................ 331
9.2.2. Dos atos processuais ...................... ........ ................ ......................... . 270 11.5. Julgamento proferido por tribunal arbitral .................. ............... ............ ....... 331
9.2.3. Da revdia ....................................................................................... . 271 11.6. Pedido de esdarecimen(o............................. ................... .............................. 336
9.2.4. Da c.:onciliaçãu ........... ................................ ................... ... .............. . 273 11.6. 1. Correção de erro material. ..... ...................... ................. .............. ..... 337
9.3. A produção de provas na arhitragcm .............................. ..... .......................... 274 11.6.2. Pedido de esdarecimcnro .............. ......... ................................... ...... 337
9.3.1. Do depoimento das partes .............................................................. . 277 11.6.3. Do pra·Lo para se aditar a sentença ................. ......... ....................... . 338
9.3.2. Do depoimento das testemunhas ................................................... . 278
11.7. Sentença parcial (julgamento por etapas) ......................... ............................. 339
9.3.3. Do depoimento das testemunhas técnicas - expert 111ítnesses ............ . 279
11.8. Efeitos da senrcnça arbitral .......................... .......... ............ ............... ......... ... 342
9.4. Casuísticas no curso do procedimento ................ .............. ........ ................... . 281
11.8.1. Liquidez da sentença condenatória ao pagamento de quantia cena... 343
9.4.1. As de.~pesas com a arbirragem .......................................................... 281
11.8.2. O título executivo........................................................................... 344
9.4.2. A confi<lencialidade na arbitragem ............................. .............. ...... . 284
11.9. Bibliografia recomendada ........ ..... ................ ...... .................. ... ........... ... ...... . 345
9.4.3. A interrupção da prescrição pela iniciativa da arbitragem ................ . 285
9.4.4. A participação do advogado e assistente da parte ....... .............. ........ 288
12. CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL .............. .................................... 347
9.5. Bibliografia recon1end:1<la ............................. .... ................................. .... ..... .. 289
12.1. lntroduç~o ............................................... ... ................... ........ .......... ............ 349
12.2. O conceüdo da sentença e as diversas formas de se exigir o ~r.;u cumprimento ... 350
10. TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGÊNCIA E OE EVIDÊNCIA NA ARBITRA-
GEM E COOPERAÇÃO DO PODER JUDICIAR.IO .......................................... .. 291 12.2. 1. Da materialização da sentença arbitral - considerações gerais neces-
10.1. Comidera~;õcs gerais sobre turdas proviscírías de urgência e de evídfocia ...... . s,írias à compreensão da posiç;i.o a<lotada abaixo quanto aos diversos
293
conteúdos possíveis do provimento e forma <le sua efetivação ......... . 352
10.2. Das tutelas provisúrias de urgência na arbitragem ......................................... . 296
12.3. Da didcia da sentença arbitral declaratcíria, comcimriva ou cxecuciva !11to
10.2.1. Tutelas provisórias de urgência a11tece<lentes .................................. .. 296
se11s11 .............................................................................................. ·.... ···· ······ 355
10.2.2. Mcdi<las de urgência no curso da arbitragem ............... ................. .. 304
I 2.4. Da execução da sentenç:i arbitral conden:míria ao pagamenro <lc quantia cerca
10.2.3. Convenção :i.rbirral limitando a apreciação pelo árbitro <le mtebs de
e1n dinheiro ... ............. ..... ......... ................. ......................._..... ...................... . 361
urgência ......................................................................................... . .~06
12.4.1. Praw para cumprimento da sentença ............................ ................. . 363
l 0.3. Tutela provisôria de evi<lência (antecipada) na arbitragem ............................ . 308
I 2.4.2. Polêmica a respcico da multa pelo não cumprimento da sentença.... . 365
l 0.4. Cooperação do Po<ler Judící.írio ................................................................... . 311
10.5. Da carta arbitral - o Código de Processo Civil <le 20 I 5 e a reforma <la Lei de 12.4.3. A citação pessoal tio executado e prosseguimento do processo ......... . .?67
arhi trage1n ................................. ......... ..... .... .......................... ..... ......... ........ . 315 12.4.4. Defesa.... .... ..... ............................................................ ....... ............ . %8
10.6. Bibliogrnha recomendada .......................... .................................... ........ ...... . 319 I 2.5. Oa execução da sentença arbitral impondo obrigação de fúer e não fazer .... .. 376
12.5. L A fixação de pra1.0 para cumprimento da obrigação e multa pela
11. SENTENÇA ARBITRAL int:rcia ............................................................................................ . 377
. ······•································································· 321
11. I. Introdução .................................................................................................. . 32.~ 12.6. Da execução <la sentença arbitral impondo obrigação <le entrega de coisa ..... . 379
11.2. Do prno para ser proferida a sentença arbitral ............................................ .. 324 12.7. Da execução da sentença arbitral co11tra a fazenda pública ........................... .. 380
l l .3. Requi.~itos da scmença arbitral ..................................................................... . 327 12.8. Bibliografia recomendada .... .................................... ......... ......... .... .............. . 380
 22 CUHSO DF. ARRITRAGEM SU!\iÁRIO 1 23

l .?. INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL ..................................... ................. 38 l Anexo 2 - Lei de Arbitragem consolidada com a Lei 13.129/2015, destacadas as
l .?. l. Invalidação <la sentença arbitral - um novo olhar ao insticuco........................ mu<lificações com breves comenc:írios ............ .............. ............. ............ ........ 491
383
13.2. Das causas de invalicfação da sentença :irbirral.. ................................ .......... ... Anexo 3 - Lei 13. JliO, Je 26 de junho <lc 20 l 5 - Marco Legal da Mediação .......... .. 519
389
1.'3.3. Do pra1.o para a propositura da ação ............. ............................................... . 397 Aneiw 4- Emenda Regimental 18, de 17 <le Dezembro de 2014, do SuperiorTribunal
de Justiç;i - Alteraç:ío do Regimento lnterno ................................................ . 53.?
13.4. Procedimento e efeito.~ da desconstituição da sentença arbitral ... ................... 398
Anexo 5 - Conciliação e Mediação no Código de Processo Cívil de 2015 .............. .. 537
13.4.1. Sentença que não decide todo o litígio submetido à :irbirragcrn ...... . 401
13.5. Ação declaratória para impugnar jurisdição, procedimento e a ~entença Anexo 6 -Artigos do CPC/2015 rclaciona<los it Arbitragem ................................. . 553
:irbirral ................................................................................................... 403 Anexo 7 - Enunciados da [ Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios .. . 563
J3.6. Bibliografia recomen<la<la ........ ... ............... ....................... .................. .......... /407
OUTRAS OBRAS DO Au·1·0R ..........................................................."........................... 575
14. ARBJTRAGEMTEMÁTICA 409
····················································································
14.l. [nrrodução ..................................................................................... 411
14.2. Arbitragemnodireitocrabalhisca .................................. ................................ 412
l 4.2. l. Arbitragem nos dissídios coletivos ......................... ............. ............. 412
l 4.2.2. Arbitragem nos dissídios individuais ..................... .......................... 414
14.3. Arbitragem no direito fulimcncar ...... .... ........................... .......... ......... .......... 419
14.4. Arbitragem no dírcito societário.................................................................... 423
14.5. Arbitragem e a administração púhlíca .... ....................................................... 430
14.6. Arbitragem no direito de família ............................. ............................... ....... 434
14.7. Arbitragem no direito das sucessões ......................... ..................................... 4.19
14.8. Bíhliografia recomendada.................................... .............. ........................... 443

15. ARBI'l'RAGEM [N'J.ERNACIONAL....................................................................... 445

15. l. Objeto deste capítulo..................................... ............... ............... ...... ........... 447
l 5.2. Arbitragem doméstica e arbitragem internacional .. .......... ........ ............. ........ 447
15.3. F.scolh:i de Lei aplidvcl ao m~rito da controvérsia......................................... 451
15.4. Humologaçfo de sentença arbitral estrangeira............................................... 4 54
15.4.1. Normativa, objeto e competência............ ............................ ............ 454
15.li.2. Fun<lamencos para denegação.......................................................... 456
15.5. Bibliografia recomendada ....... .................................................. .................... 464

lHBLJOC.RArJA ...................................................................................................... 467

ANEXOS-LEI 9.307/1996, LE[ 13.140/2015, NORMAS E ENUNCIADOS PERTJ-

NENTES À ARRl'J'RAGEM. CONCILIAÇÃO E MEDIAÇÃO............................. 477
Anexo 1 - Lei de Arbitragem - Lei 9.307, de 23 de setembro de 1996..................... 479
 1.
Introdução
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Panorama do Poder Judiciário brasileiro

2. Introdução aos Mesc
3. Breve histórico sobre arbitragem
4. Estrutura das instituições de Arbi tragem e de Mediação no Brasil e o Conima
5 . Inovações legislativas

1.1. INTRODUÇÃO ÀS ALTERNATIVAS ADEQUADAS DE RESOLUÇÃO

DE DISPUTAS
Arbitragem,conciliaçãoemediaçao - opçõesvaliosas paraasoluçãodeconrrovér-
sias; ou, como usualmente se denominava: meios alternativos de solução de conflitos. 1
É sabida, por experiência ou conhecimento, a crise em nosso sistema judiciário,
decorrente, em boa parte, da morosidade com que tramitam os processos, mesmo
constatado o seu elevado custo.
Pesquisas recentes p romovid as pelo Conselho Nacional de Justiça demonstram,
por exemplo, uma "Taxa de Co ngescionamen to" de 7 1%; 2 ainda, registram a estimativa
do valor médio de cada processo na Justiça Comum é de R$ 1.848,00 por processo
julgado, mas pode chegar a R$ 6.839,00 (no Amapá e em São Paulo o custo médio é
R$ 1.1 26,00).3 E rudo sem falar no extraord infoo número de p rocessos em andamen-
to. Por exemplo, na Justiça Estad ual de São Paulo, supera-se 20 m ilhões defeitos, -te no

SUMÀRIO
1.1. • INTAODUÇÃ? ÂS ALTERNATIVAS ADEQUADAS DE RESOLUÇÃO DE DISPUTAS.........
1.2. • BR EVE HISTORICO ..................................................................................................................................
1.3. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA......................................................................................................
l. A nomenclatura usada pela dourrina de língua inglesa é AltemMivc dispwe rewl11tio11 - ADR.
Atualmente j,[ se fafa cm meios ,uleq1111dos parn soluçâo de confücos, cendo cm viSta que se
deve pensar no mémdo mais correto paro a soluçüo do conflito crazido pela parce(s). Também
roLinciramence se apresenta o rema como Mcsc -lvlâos e.-.:tr,tj11tlicinis de sob,riio de iw,jlitoJ.
2. De cada grupo de 100 proccsrns em tramitaç:f o. 71 terminaram o ano de 2009 sem solução,
co nforme demonstrado no relatório "Justiça em Nú meros" de sete mbro de 20 1O, o que reforça
a importância cio compromisso com metas de desempenho, firmado pelos tribunais e pelo Con-
selho Nacionn.l de Justir,;a (CNJ). A avaliar,;ão ;.: de ]os.: Guilherme Vasi Werner, secrcr:li'io-geral
adj unto do CNJ. D isponível em: [http://cnj.jus. br/portal/notícias/9842-congmionamcnto-
-de-proccssos-reforca-cornp romisso-com -011.:ras] . Acc.sso cm: 10.03.2011.
3. Co nfira mais informações cm: [htcp://ulrimainstancia.uol.com.br/conreudo/nocicia/cada+pr
occsso+custa+ r+ l 848+ao+ judiciariu_3 704 .shtml]. Acesso cm: 10.03. 20 l l.
4. Anoce-se. porém, que mais d:i mc1::1dc são execuções fisc.,is. Veja-se, ai11da, que em março de
2015 houve dimibuição de 385.000 novos proct.-ssos, sendo perco de 200.000 Cíveis e 43.000
27
no~ Juizados Especiais Cíveis; perco de 1T'i.000 scncenç.1s rcgisc:radas para aqueles, e 54.000
33 p:ira csccs. Disponivcl cm: [hcrp://www.rjsp.jus.br/Sh:.1rcd/l landlt:rs/FilePcLch.ashx?id_nrq ui-
40 vo=66645). Acesso em: 14.07.2015.
 28 1 CURSO DF:ARBITRAGEM
Brasil, entre todas as esferas (federal, Estadual, Disrrital), estima-se aproximadamente
l 00 milhões de ações em curso."
Cerco é que, especialmente no âmbito Federal, o maior nümero de processos
envolve o próprio Poder Público (Governo Federal, Autarquias etc.), porém, o impacto
deste congestionamento é sentido por coda sociedade.
Daí os esfi.)rços da Comunidade Jurídica e do próprio Governo, em promover
uma reforma, através de mudanças normativas e de paradigmas, com o objetivo de
dar maior eficiência à prestação jurisdicional do Estado'' inclusive implantando defi-
nitivamente o chamado Tribunal Multiportas através da Resolução CNJ 125/20 I O,
e incorporando com o Código de Processo Civil de 2015 a mediação ou conciliação
como etapa inicial do processo. Também neste sentido a recente Lei 13. l 40, de 26
de junho de 2015 - Lei de Mediação, confirmando a mediação judicial, além do
regramento da mediação extrajudicial, e, ainda, introduzindo rcgramenco a respeito
da autocomposição de conflitos em que for parte pessoa jurídica de direito público,
dia~re da consciência de que a Administração Pública, de um modo geral, é parte que
muito congestiona o Judiciário.
Neste ambience, e exatamente nesta linha de perspectiva, voltamos agora a nossa
atenção ao que há muito já existe - alternativas adequadas de soluç,ío de conflitos-,
mas ainda encontra um campo fértil a ser explorado. E dentre os meios apropriados
disponíveis, o maior foco deste" Curso" será para a mediação e a arbitmgem.
. Aliás, tamanha a evidência desces dois instrumentos privados de resolução de
d1sputasquerecentemcntchouvea revisão ereformadaLeideArbitragem (Lei 13.129
de 26.05.2015), após ampliado debate na comunidade jurídica, e o Marco Le{J'al da
Mediação (Lei 13.140, de 26.06.2015), acima referido. t>
Diante de rodas estas recentes leis, já se promove o desenvolvimento desce'' Cur-
so" a sua mais detalhada análise. Ainda, com o objetivo de facilitar o conhecimento
e verificação das inovações, apresenta-se como "Anexo" um Capítulo específico no
qual, além da Lei de Arbitragem já consolidada, da Lei de Mediação, e de outras leis
pertinentes ao tema, também se oferece comentários pontuais sobre a reforma da
5. CF. Rebtório Justiça 1::m Nfüneros, daborado pelo Conselho Nacional de Justiça - CNJ (ed.
~O 13): ~xclu ídos os processos cm curso no Supremo T ribu nal .Feder.i.l. Disponível em: [ftp:/ /
lrp.cnJ.J us.br/Juscic.1_cm_Numeros/rebmrio_jn201 4.pdfl, p. 34. Accs.~o cm: 14.07.2015.
6. Note-se o hercúleo empenho do Conselho Nacional de Justiça em ínvesrigar as causas de
inadequada prestação jurisdi1.:ional e buscar solw,:ões das mais diversas para melhora do Siscc-
ma, atra~é~ das mais v:i.riadas medidas, desde Resoluçõe.ç, ;l(,: a efetiva gestão pessoal a juízos
problem;1ucos, passando pelas dccísõe.~ aos procedimentos a ele submc~idos. A seu turno, as
reformas do processo cívil (jd conswnadas, e aquelas por vir), <lão conta de que O legislativo
r:i~bém se o~upa com esta questão que, de resto, se contém inclusive no plal)ejamento estra-
n:gtco dos ues Poderes retratado no Pacto Republicano.
INTRODUÇÃO 1 29
Lei de Arbitragem, e a transcrição dos artigos do Código de Processo Civil de 201 5
relacionados direta ou indiretamente à arbitragem, à mediação e à conciliação.
A seu turno, não apenas no espaço acadêmico, mas também na prática, estes
dois institutos estão em destaque, sendo, como se verá, expressivo o aumento de sua
utilização.
Mediação, como um instrumento eficaz para alcançar a solução dos conflitos, e
não apenas do processo, através da busca pelo reequilíbrio e harmonia entre as partes
envolvidas, não pela imposição de uma vitória de um em desfavor do outro. Na feliz
expressão da Min. Fátima Nancy: é a "justiça doce". 7
Na verdade, quer nos parecer que as pessoas, de um modo geral, perderam a
capacidade de superar as suas adversidades, acomodando-se na entrega de seus litígios
para serem resolvidos por um terceiro: a cultura do litígio, bem presente na sociedade
contemporânea.
Mas pela mediação pretende-se resgatar exatamente a aptidão pessoal dos pro-
tagonistas de uma divergência, para, através da adequada comunicação, com esforços
comuns, se encontrar a melhor forma de restabelecimento do equilíbrio na relação.
Mediação: cerna atual, no Brasil e no mundo.
Sua intimidade com a conciliação e negociação, sua utilização nas diversas áreas
do Direito,8 inclusive Penal-Justifti restaumtiva,')técnicas de aplicação, interdiscipli-
naridade, e experiências em órgãos privados e públicos, além do Judiciário, são cernas
sempre à procura do novo; onde se aproveita o amplo conhecimento já existente, sem
se deixar saciar, vislumbrados sempre novos horizontes desta ciência.
E lembra Fernanda Levy: "A mediação sugere uma mudança de paradigma,
uma nova maneira de interação nos conflitos interpessoais. Traz à tona o desejo das
pessoas em resolver seus próprios conAitos e realizar suas próprias escolhas. Propõe
a autodeterminação e autonomia dos mediados. Incentiva o olhar para um plane-
7. ''Não visualizo outra maneira de incutir na mente humana os benefícios da mediação, a qual
me atrevo denominar justíça doei:, senão sua institucionalização nas escolas e universidades,
ahrindo, <lessa forma, uma nova estra.da que todos devemos ajudar a construir e afastando,
definitiv:i.mente o misoneísmo, sempre na busca do abrandamento dos conAiros existenciais e
sociai.~ por meio do verdadeiro instrumento e agente de transformação - o diálogo conduzido
pelo mediador-, no lugar da sentença que corta a carne viva." Trecho da palestra proferida peb
Min. Firima Nancy no l Encontro Nacional de Arbirragem e Mediação, no dia 31.03.2008.
Disponível em: [www.medíarsaopaulo.corn.br/J 094/7440 l .hrml]. Acesso em: 10.03.201 1.
8. Atualmente de expressivo relevo a mediação corporariva, entre sócios, diretores e nas relações
empresariais como um todo, e mediação nas questões de família.
9. Com recente presrígio do CNJ a respeiro, pela Resolução 225/16, cf: Cap. 3, item 3.4, adiance.
30 CURSO DF. ARBITRAGEM
jamcnco do futuro, que se pretende tranquilo e promissor, deixando as mágoas e os
rancores no passado". 10
Apontando a relevância e sua perspectiva promissora, e das diversas iniciativas
de prestígio aos meios autocompositivos, anote-se a concentração de esforços no
desenvolvimento e fortalecimento da cultura da pacificação através do movimento
intitulado Pacto de Mediação, lançado em 11 de novembro de 2014 pelo Centro e
Federação das Indústrias do Estado de São Paulo (CIESP/FLESP) para consolidação
das soluções consensuais de conflito especialmente no mundo empresarial. Como
referido na apresentação deste "Curso", este Pacto de Mediação, firmado entre al-
gumas Instituições de Ensino, 11 e diversas Entidades representativas de categorias
econômicas da indústria, comércio, prestação de serviços etc., cria o compromisso
de os signatários incentivarem a prática destes mecanismos amistosos de gestão de
disputas, de maneira colaborativa e integrativa.
Arbitragem: tão antiga quanto a própria humanidade. Nomear-se terceiro para
solucionar conflitos. u.
AI iás, tem-se notícia de arbitragem até na Mitologia grega, quando Zeus nomeou
um árbitro para decidir qual das Deusas mereceria o "pomo de ouro da mais bela";
veja-se a passagem da Ilíada:
"(...) e deixou à mesa um pomo de ouro com a inscrição 'à mais hela'. As deusas
Hera, Arena e Afrodite disputaram o pomo e o título de mais bela. Para não arranjar
confusão entre os deuses, Zeus encão ordenou que o príncipe troiano Páris, na época
sen<lo criado como um pastor ali perco, resolvesse a disputa. Para ganhar o título de
'mais bela', Atena ofereceu a Páris poder na baralha e sabedoria, Hera riqueza e poder
e Afrodite o amor da mulher mais hela <lo mundo. Páris deu o pomo a Afrodite,
ganhando assim sua proteção, porém atraindo o ódio das outras duas deusas contra
si e contra Troia."
Com origem remota, o instituto ficou adormecido durante tempos, e mesmo
agora, no Mundo Moderno encontra-se em amadurecimento, desfrutando no Brasil
de sua sadia e prospectiva adolescência.
Em razão da globalização da economia - novmnente outras tirem do conhecimento
influencitmdo o Direito - nas relações comerciais, tornou-se mais manifesta a neces-
sidade da arbitragem como meio para solucionar conflitos internacionais. E daí o
Instituto mereceu maior atenção da ciência jurídica.
10. LEVY, Fernanda Rocha Lourenço. C11arda dt,jíhos: os ,·o,iflitos 110 exadcio tio poderjitmili(lr.
São Paulo: Atlas, 2008. p. 123.
11. Na oportunida<le, fomos honrados com a indicação pelo Direror Prof. Pedro Paulo Manus
para assinar o Pacto de Mediação em nome da Faculdade de l)ireito da PUC/Sl!
12. HOMERO. Ilíada. ·1rad. Odorico Mendes. Pref:icio de Augusto Magnc. Rio de Janeiro/São
Paulo/Porco Alegre: W. M. Jackson, 1950. Clássicos Jackson, vol. XXL
lNTRODUC,:AO 1 31
Sadia a experiência internacional, com frutíferos resultados, aliados aos dissabores
pela vagarosa máquina do Judiciário, esta técnica de solução de conflitos pas.sou a ser
atraente para grandes questões jurídicas de natureza privada. Além disso, a arbitragem
apresenta-se como um foro neutro para disputas internacionais.
Pela só previsão na Legislaçáo Civil a arbitragem já se permitia (are. 851,
CC/2002;u ares. 1.037 a 1.048, CC/1916), mas veio cm boa hora a Lei 9.307/1996
com proveitosa regulamentação da matéria.
A partir de então, a arbitragem nacional passou a ser difundida em nossa reali-
dade jurídica.
Mesmo que por questões culturais ainda se mostre reservada a sociedade com
relação a este Instituto, o Brasil ocupou a liderança na utilização da arbitragem entre
os países latino-americanos, situando-se cm quarto lugar no mnkingmundial, segundo
dados da Câmara de Comércio lncemacional. 14
No âmbito das relações internas, embora verificado o crescimento vertiginoso
no número de arbitragens domésticas realizadas em alguma.s das mais respeitadas
Câmaras de São Pau1o, ainda há muito a caminhar. Por cultura social e na ciência
deste profícuo instituto.
O campo para se semear a arbitragem interna ainda é vastíssimo, principalmente
na perspectiva de se popularizar, ou melhor, democratizar a arbitragem.
Ou seja, se o Brasil encontra lugar de destaque nas Arbitragens internacionais,
e o instituto merece respeito pelos envolvidos com as grandes questões comerciais
(internas e internacionais), para aquelas questões de menor significado econômico, e
certamente mais corriqueiras nas relações de direito privado, ainda há um horizonte
a ser explorado.
Advirta-se, porém, gue esse desenvolvimento interno, para questões de menor
impacto econômico, exige atenção redobrada, de maneira a se evitar desvios na uci-
lizaçáo do i nstiruco e, por conseguinte, sua desvalorização.
Saltam aos olhos os proveitosos avanços em tempos recentes: crescente número
de instituições arbitrais independentes ou vinculadas a respeitadas entidades empre-
sariais, lançamento pela Ordem dos Advogados do Brasil, através das seccionais do
Distrito Federal e de Goiânia de campanha de divulgação (Arbítmgem: a escolhrt é
13. ''.Are. 851. É admitido compromisso, judicial ou extrajudicial, para resolver licígios entre pessoas
que podem contratar."
14. Brasil lidera uso de arbitragem na América Latina. Retrospectiva 2007 por Amoldo W1ld.
Re11ist11 Com11lto1· jurídiw. 28.12.2007. Disponível cm: [wvvv,.conjur.com.hr/2007-<le·L-28/
hrasil_lidcra_uso_arbitragem_amcrica_latina]. Acesso cm: 13.07.2015.
 p
32 1 CURSO DE ARBITRAGEM
1
sutt), ; e publicação também pela Ordem dos Advogados do Brasil, através do Coprcma
(Colégio de Presidentes das Comissóes de Mediação e Arbitragem das Seccionais e
Entidades Nacionais) e da Comissáo Especial de Mediação, Con<.:iliação e Arbitra-
gem do Conselho Federal, em parceria com a CACB (Confederação das Associações
Comerciais e Empresariais do Brasil) do "Manual de Arbitragem Para Advogados",
além de vários eventos, cursos, palestras, congressos etc., fomentando o debate e
disseminação do lnscicuto.
E consolidando a arbitragem, nossos Tribunais, inclusive o STJ, hoje prestigiam
a utilização desce instrumento para solução de conAitos, conferindo, cm diversas
oportunidades, eficácia às sentenças arbitrais e respeito às convenções firmadas. Tam-
bém nesta linha <lc valorização dos métodos extrajudiciais de re.soluçáo de disputas,
o Centro de Estudos Judiciário do Conselho <la Justiça Federal promoveu entre os
dias 22 e 23 de agosro de 2016 imenso debate a respeito do tema, através da JJornada
Prevenção e Solução Extrajudicial de Lidgios, cujos enunciados são incorporados a
esta Ga edição, quando pcrcinenres aos assuntos tratados, e reproduzidos integralmente
em separad o no "A nexo 7" .
Como se verá no decorrer <leste escudo, a arbitragem se mostra como instru-
mento extremamente pragmático, no sentido <le realizar o Direito para a solução das
controvérsias de forma célere, eficaz, reservada e, porque não dizer, extremamente
técnica e até, cm certa medida, com custos finais atraentes.
Célere, pois há previsão na Lei para julgamento em seis meses, se outro prazo não
for convencionado pelos interessados (art. 23, Lei 9.307 / I 996), I<, embora cm litígios
mais complexos, por iniciativa das partes, seja usual uma arbitragem mais prolongada
para se adequar às exigências do caso concreto. Mas estancando de vez o risco de se
eternizar o procedimento, sempre haverá necessidade de se estabelecer o prazo para
seu término. E mais, no sistema arbitral, como regra, não há previsão de recursos; a
decisão é final em uma única instância (por árbitro singular ou por colegiado). Só
por este detalhe, evidenccmentc, já se cem por reduzido substancialmente o prazo
15. Campanha bnçada cm evenro realizado cm 24.09.2009, com o apoio do Governo federal,
:1rr:1v~s do Miníst.!río da J11stiça e Secretaria de Reforma do Jmlicífoo, do Minisr~rio Público
do Distrito Pe<leral, da Sccrcraria de Segurança Püblica, do 1hbunal de Jusciça e; <la Secreraria
de Jusriça e D ireitos Humanos, consistente na djscrib11iç:io de cartilhas sohrc arbirragem, e
cartazes que foram a fixados em locais de grande circufoç:io do Distrito Federal c; <.k Goi,uii:i,
além da divulgados por inrernc:r c; outros mcins ck comunicação.
16. ''.Are. 23. A senti::nça arhirral ser;i proferida no prazo estipulado pch~ parces. Nada tendo .~ido
convencionado, o prazo para a ;ipn::senraç:io d:1 sentença é de seis mc::ses, contacio da insritui-
c;fo da arbitragem ou da substituição do ;irhitro. § l. 0 Os árbitros podedo proferir sentenças
parciais. § 2.0 As partes e os :írbitros, de comum acordo, poderão prorrogar o pra'l.O para pro-
forir a sentença final.'' (j,í cm su;i nova redação introduzida pela Lei 13.129/2015 - ct texto
consolidado e comentários cm /\nexo 1 e Anexo 2 adiante).
INTROot:ÇÃO 1 33
final de solução <la controvérsia. Eficaz, pois roti neiramcn te as sentenças arbitrais sao
espontaneamente cumpridas.
Pelas duas observações precedentes, já se mostra economicamente vantajosa a
utilização do palco arbitral, embora em um primcíromomento, na maioria das vezes,
os custos de um procedimento superam aqueles cobrados cm primeira instância na
justiça estatal.
Por fim, facultado às partes a escolha de inscicuiçóes arbitrais, e até mesmo, con-
forme as circunstâncias, a indicação de árbitros, naturalmente podem ser buscados
aqueles que melhor conhecimento têm cm determinadas matérias.
Assim, por exemplo, para conAitos entre advogados sócios de uma banca de
advocacia, nada melhor, por certo, que a solução seja através de uma Câmara Arbitral
exístencc junto à Ordem dos Advogados, oferecida nas Seccionais de São Paulo e do
Rio de Janeiro, na qual, inclusive, a privacidade das relações internas do escritório
bem como da relação com os próprios clientes é preservada.
Enfim, a arbitragem representa, sem dúvida, um excelente instrumento à dis-
posição das partes para resolverem seus conflitos.
1.2. BREVE HISTÓRICO
Arbitragem é um instituto contemporâneo às relaçües sociais, através do qual
as pessoas indicam um terceiro para resolver seus confliros.
Aliás, para estudiosos <lo rema, 17 a arbitragem em diversas civilizações teria
precedido até mesmo a justiça estatal, e mesmo estruturada esta jurisdição, muitas
vezes por opção das panes buscava-se a solução por pessoa de confiança e respeito
do/S envolvidos, corno, por exemplo, uma autoridade rei igio.sa, um reconhecidamente
sábio entre a comunidade, ou mesmo um membro da família experiente e idôneo.
Enfim, o homem é um sujeito-desejante, 18 inceleccual, racional, conquistador e
dominador, por estruturação psíquica, 19 inscimo de sobrevivência ou mero capricho,
17. Leia-se a esse respeito: l\rgollo, Oscar. Anotações hísttÍrÍcas sobre arbitragem, desde os primór-
dios até a atualidade. ln: Pantoja, ·teresa Cristina C. (coord.). P,·dúm 11111 arbitmgc:111. Rio de
Janeiro: Forcn.~c Univcrsir.íria, 2008; Delgado, José Augusto. Arhitragcm no füasil - Evolução
hist<>rica e conccitu:,I. '11: Machado, Rafael Bicca (coord.). A1·bilmgem 110 Rmsil: mp,·ctos jurítlí-
cw ri:l,·1Nllltc's. São Paulo: Quartier Latin, 2008; e Dolinger, Jacob; Tihurcio, Carmen. Dfri:ito
i11tcm11dm111I p1·i1111do: arbimrgem co111en:iaí i11ti:m11cim11d. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
18. LACAN, Jacques. Livro 10-A angústia (1962-1963). O si:mimfrio. Rio de Janeiro: Jorge 7.ahar
E<l., 2005, dentre outras oportunidades em diversos escritos que o autor se refere ao tema.
19. Ou, nas palavras de Rodrigo <la Cunha Pereíra: "Pode-se dizer que o '.~ujcíto de dirci10' é
tambi.:m um \ujeico de desejo' t:, portanto, um sujeíto-desejante. É este sujeito-desejante que
pratica atos jurídicos, foz e desfa:t nt:gócíos. Se somos sujeitos de desejo. é importante indagar
o que é o desejo. A fisiologia <lo desejo é estar sempre desejando um algo mais. Desejo ( foha.
34 1 CURSO DEARBITRAGF.M
e ainda assim social e civilizado nesta nova Era; e na convivência recíproca, entre
próximos ou distantes, está inserido em um complexo de relações sociais, nas quais,
inevitavelmente, surgem conflitos que precisam ser solucionados.
Conflitos, pois, sempre existiram e se projetam à eternidade; a seu turno, a
maneira de se promover a solução das controvérsias, passa por diversas modificações
ao longo da história, e cercamente:: ainda muito pode ser inovada.
Deixada de lado a imposição da vontade pela força (autotutela ou autodefesa- a
"lei do mais force"), 2º e afastado o entendimento (autocomposição), a solução do
conflito é entregue ao terceiro por provocação do interessado, para harmonização
das relações sociais intersubjetivas (heccrocomposição). 21
E assim aparece a figura de um julgador que poderá integrar a estrutura escacai
(Poder Judiciário), ou ser independente do Estado-o árbitro indicado pelas partes,
direta ou indiretamente.
A arbitragem é, pois, uma alternativa na busca de tutela jurisdicional, caracteriza-
da como um dos mecanismos extrajudiciais de solução da controvérsia (Mesc), também
apresentada como "justiça privada". Quando se usa a palavra "alternativa", não há aí
qualquer intenção de diminuir a arhicragem em relação ao Poder Judiciário, como
se se tratasse de um método menos importante, nem de relegar a jurisdição estatal
para qualquer outro patamar diferente daquele que ela já ocupa. A arbitragem é, na
É assim nossa estrutura psíquica. Somos sujeitos da falta. Ese;i sempre fa.ltando algo para nos
completar, embora, às ve1..es nos iludimos com o nosso idL'lll de completude. Somôs mesmo
de falta e algo em nós sempre fulmrá. Daí a dêfinição dt Lacan: ' Desejo é desejo de desejo'"
,(Pe.r:cim, Rodrigo da Cunlm. Família, direitos humanos, psican.-Oise e inclusão digira!. Di~-ponível
cm: Lwww.roclrigodacunha.com.br/arcigos_pub05.honl] . Acesso em: 10.03.20.1. l).
20. Ou, como escreve Aureliano: "Se no ínícío a solução passava obriga.coriamente pela imposição
da força bruta na correra execuç:to da 'lei do mais forre', na atualidade este tipo de solução de
controvérsia é considerado exemplo de atraso, deficíência de cadter e até crime" (Amorim,
Aureliano Albuquerque. Arbitragem e Potler Judicídrío - O sistema ,rrbitml e o Judicidrio brasi-
leiro. Goiânia: UCG, 2009. p. 19).
2l . A rcspcico, minscreve-sc a lição de Ada Pellegrini Grinover, Amó nio Cados de Araujo Cintra
c Câadido Rangel Dinamarco: '"Aurorurela' sigoifica a imposição de determinada resolução
ao conflito por uma das partes, à ourra, independenre da anui:ncia dem à solução escolhida.
As formas pcrccnccnces a essa categoria valem-se do força física parn a sua reali:,;ação, com no
caso da 'Vcndctta (aplicação de uma sanção a um infrator por parte do ofendido ou de seus
fu.m.iliares)'. A 'aucocomposição', por seu turno, di:,; respcico :IS fon-na,ç de solução de conflitos
obtidas a par,cir do consenso emre ns partes. Pertencem a esse grupo a desistência, a submissão
e a c.ransaçfü) (respectívamenrc, a renúnci:1 à prctens.10, a confonn11ção com a resistência oposta,
e n realização de concessões mú tuas). Por fim. a ' hecerocomposição' abrange os mecanismos
de solução de conflitós de que parricipam terceiros, como a defcs:l de terceiro, a concíliação, a
mediação, o processo csmcal {judicial) e a arbitmgem" (CJNTRA, Antônio Carlos de Araújo;
GlUNOYER, Ada Pellegriní; DINAMARCO, C.indido Rangel. Teorin ~mi do ptocesso. 23. ed.
São Paulo: Malheiros, 2005. p. 25).
INTRODUÇÃO 1 35
verdade, como todos os demais métodos de resolução de conflitos, inclusive o judicial,
um meio adequado para a solução de determinados casos, dadas as características
peculiares de cenas disputas.
Já insinuada a sua utilização entre os Deuses do Olimpo, 22 na antiguidade,
cerca dt: 3.000 anos antes de Cristo, a arbitragem é citada no direito grego tanto
para a solução de controvérsias entre cidades-Estado (ligas enjitônícas),n como para
conflitos privados.2 -+
Os gregos tinham à sua disposição, então, os diaítetaí, que eram os árbitros
públicos para litígios privados. 25 E como registra Guido Soares, "os 'juízes arbitrais'
eram escolhidos pelas partes e poderiam ser tanto um rei, um magistrado, um ho-
mem público qualquer; por vezes aparecem instituições religiosas como o Conselho
Anfictiônico ou o Oráculo de Delfos". Em seguida, adianta que a "sentença arbitral,
gravada em muros de templos, em escelas ou no sopé de estátuas, razões por que há
abundantes informações sobre a prática da arbitragem intermunicipal na Grécia
antiga". 26 O "cidadão idôneo" dos Gregos, ou uma autoridade religiosa (estes espe-
cialmente para pessoas próximas) era preferencialmente investido de poderes para
solucionar controvérsias.
22. Cf. :teima a passagem transcrita sobre ''o pomo da discórdia", e ainda, Homero. Op. cic. e as
ohras citadas na nota 13, supra.
23. A esse respeito, vale a transcrição da seguinte passagem: "No direito grego, os contendores po-
diam submcccr suas controvérsias a :írhirros privados, e se tem notícia de que a alguns cribunais
(ligas cnfitónicas) era reservada competência para dirimir conflitos entre cidades gregas, como
verdadeiros jufaes arbim.is, distintos dos emão chamados árbitros pühlicos" (Furtado, Paulo;
Bulos, Uadi Lammêgo. Lei da A,·hitmgem come1ttlfd,i. 2. e<l. rev. e acuai. São Paulo: Saraiva,
1998).
24. "A arbitragem era já conhecida e praticada na antiguidade, tanto para a solução de conrrovúsias
no :\mbiro do direito interno como tamhém para a solução de controvérsias entre cid3dcs-Estado
da Babilónia, cerca de 3.000 anos antes de Cristo'' (CARMONA, Carlos Alherco. A flrbítmgem
110 Código d" Proü·sso Cí11il bmsileim. Dissertação de doutorado, São Paulo, USP, 1990, p. 33).
25. Antonio Sodré traz a seguinte informação histórica: "Como exemplo da utilização da arbitragem
em conAitos de natureza pública, podemos citar o !ratado firmado entre as cidades-Estado gregas
Atenas e Esparta, no ano de 445 a.C.. o qual continha uma espécie de cláusula. denominada
atualmcnre de cláusula compromissória expressa''. ''.Acerca da aplicação da arbitragem sobre
conflitos privados, vale lembrar, como exemplo, que na Acenas de Péricles existiam as cortes
populares - heliaea - compostas de milhares de cidadãos atenienses, que se suhdividiam cm IO
tribunais, com 600 cidadã.os em cada. A partir de determinado momento, as cortes passaram a
julgar casos de menor valor pecuniário, somente se antes houvesse uma tentativa de conciliação
entre as panes por um árbitro, escolhido por sorteio, dentre os cidadãos m:iiorcs de 60 anos"
(SODRÉ, Antonio. Curso de direito <1rbúm!. Leme: J. H. Mizuno, 2008. p. 106-107).
26. Soares, Guido Fernando Silva. Arhirragem internacional (inrrodução histórica). ln: FRANÇA,
Rubens Limongí (coord.). Enciclopédia Slfmiva de direito: 11erbete. São Paulo: Saraiva, 1978.
vol. 7, p. 377.
36 1 CURSO DE AR13ll'RAGEM
A esse respeito, acrescenta Carmona: "Cada pane pagava uma taxa ao ,í.rbitro, e
este, se não conseguisse conciliá-las, pronunciava a sua sentença, solenizada por um
. ,, ,...
Juramento .-'
Roma 2R tamhém oferecia a arbitragem a seus cidadãos, "considerada um pro-
cedimento de base contratual e tratada como um ato de natureza pactícía, nas várias
fases do direito romano; as partes tinham a liberdade de assinar um compromisso em
que estipulavam o respeito à decisão <los árbitros e, nos contratos, podiam instituir
cláusulas compromissórias". 2'> Uma lista de "cidadãos idôneos" compunha ojudícíum
privatum, e as partes faziam a indicação do escolhido, não se reconhecendo a este o
direito de recusa da atribuição. 10
Já na Idade Média, "cm várias partes da Europa Medieval, decretos locais atribu-
íam aos bispos o conhecimento decausas(1ue versassem sobrcconAitosentre parentes
cm matéria de partilha ou de tutela, alargando o âmbito do decreto justinianeu que
lhes atribuía competência arbitral obrigatória cm questócs entre clérigos e leigos" .31
Com a estrutura jurisdicional oferecida pelo Estado em descrédito, inclusive
pelo precário e inadequado sistema normativo de então, a arbitragem teve espaço
como útil instrumento à solução de diversos conAitos. 32
Na sociedade moderna, fortalecidos os Estados, e reorganizados os sistemas jurí-
dicos, naturalmente o Poder Judiàírio avocou o respeito e autoridade para a solução
das controvérsias. Porém mesmo assim, mantendo-se a tradição, a arbitragem foi
prestigiada, canto com previsão legal em diversos ordenamentos, como também na
sua continuada utilização, com maior ou menor intensidade, cm função de inúmeras
circunstâncias político-sociais.
27. CARMONA, Carlos Alberto. Op. cic., [>. 34.
28. Oí1. Joel Dias figueira Júnior: "É no Direito Romano que se encontram as raízes mais profí-
cuas do insrituco <la arbitragem e ou do compromisso arbilral" (Figueira Jt'tnior. Jod Dias. A
11i-/Jim1gl'l11, juriJdiçíío e c.v:cmçíio. São Paulo: Ed. KI ', 1999. p. 25).
29. SOARES, Cuido I;ernando Silva. Op. cit., p. 377-378.
30. PONTES UE MIRANDA. Fr:rncísco Cavakanti. Tmt,uln de din:itn prí,,,1d11. Río de Janeiro:
13orsoi, 1959. e. 26, p. 344.
31. SOARES, Guido Fernando Silva. Op. cít., p. 379.
32. A respeito, ct: Sodr<:: ''Para Carlos Alberto Carmona, cinco foram :is principais causas que
ju.~tificaram a ampla utilizaç:ío da arbitragem: i) auso:ncia de leis, ou sua excessiva dure1.:1 e
incivili<la<le; íi) folta de garancias jurisdicionais; iíi)variedade de ordenamcn ros; iv) fraqueza
dos Estados; e v) conflitos entre Est:ido e Igreja''. "Cuido fcrnando Silva Soares, por sua vez,
indica m:s ra-1..óes primordiais p:ir:i o sucesso do jufao arbitral: i) a reiterada pr;ícica arbitral no
seio <la Igreja; ii) :1s arbitragens intermunicipais. como uma forma de escapar 1t jurisdição do
S:icro lmpc:rio Romano-germânico; e iii) a escrutura socíal estanque e hierarqui1.:1d:1." ''A Idade
Mé<li:t conheceu uma pluralidade <le regulamcntaçôes jurídicas válí<las cm um mesmo espaço
territorial, da mesma forma como conviveu com diversos cencros d<.:: emanaç:io normativa"
(SODRÉ, Anconio. Op. cít., p. 111).
INTl{OUU(,:ÃO 1 37
Reconhecida a arbitragem como instrumento de solução de controvérsias, foi
no Direito Internacional Público que o Instituto ganhou destaque,11 pois reprcscnra
o meio civilizado para a acomodação dos interesses de Estados em conAito.
Dentre inúmeros casos, mas para ficar próximo de nossa realidade, basta lembrar
de que a arbitragem foi urilizada para definir nossas fronteiras com a Argentina, Bolí-
via, Peru. Nesse sentido, Pedro A. Batista Martins aduz que "as questões de fronreiras
com a Argentina e a Guiana Britânica foram solucionadas, respectivamente, por
laudos datados de 1900 e 1904". Prossegue informando que "a questão do território
do Acre com a Bolívia foi satisfatoriamente resolvida no ano de 1909", bem como "as
reclamações mútuas com o Peru, em virtude de problemas surgidos nas localidades
do Alto Jumá e Alto Purus, foram encerradas por arbitragem em 1910". 3"
E, no caminho traçado pela globalização da economia, a maneira eficaz para
tornar seguras as relações comerciais internacionais foi depositar confiança na ar-
bitragem, como já há muito faziam países europeus nas suas relações continentais.
Basca notar a edição, pela Comissão das Nações Unidas para o Direito do Comércio
Internacional, em 1985, de uma lei modelo para oferecer uma referência aos Estados
na reforma e modernização de suas normas sobre arbitragem comercial, cujas regras
representam consenso mundial sobre os mais importantes pontos da disciplina arbi-
tral. Esta proposta é conhecida como Lei Modelo Uncitral e tem sido utilizada como
padrão para a elaboração de diversas legislações nacionais sobre arbiuagem. 1 '
Aproveitando-se também da experiência positiva da arbitragem nas relações de
Direito Internacional (público e privado), bem como já scdimenrada a confiança no
Instituto, no âmbito do direito interno, em países desenvolvidos a arbitragem passou
a ser utilizada como importante instrumento para solucionar conflitos, inclusive,
criando-se, por vezes, tratamento específico para determinadas situações, como
arhitragem nas relações de consumo, 36 ou arbitragem testamentária. 37
33. Y1.::ja-se, por exem1>lo, o "Tratado de 'lordesilhas'' que, scgun<lo historiadores, teve a linha
traçada por arbitragem, embora utíliz;ida a rnedi:iç5o como instrumento de pacíficaç:io cncre
Portugal e Espanha. para se cheg:tr :, assinatura da convenção.
34. MARTINS, Pedro Antonio Batista. Anot:ições sobre a arbitragem 110 Brasil e o projeto de lei
<lo Sr.:nado 78/92. RePm 77 /25, São Paulo: Ed. RT, j:m.-mar., 1995.
35. O texto <la Lei Modelo, acualí'l.ado com a emenda de 2006, pode ser encontrado no seguinte
endm:ço eletrônico: [hccp://uncitral.org].
36. Com leis específic:is na Espanha (Real Decreto G36, de 03.05.1993), na Argentina (are. 59 da
Lei 24.240/1993 e Decreto 276) e outros país<.::s que adoram um sistema próprio de arbitragem
de consumo.
37. Cf. Lei de Arbitr:igem espanhola 60/2003, <le 23.12.2003: "Arr. 1O. Arbirraje testamenrario.
T.1mbién ~c::rá v:ílido el arbirraje instituído por dísposícílin tcsc:imcnraria para solucionar di-
fi.:rcncias entre herederos no forzosos o lcgacarios por cuestiones rclarivas a h <liscribución o
administración de la herencia''. Tradução livre: "Arbitr:igem tesrament,íria. Também sed dlida
 F
38 1 CURSO DEARBITRJ\GF.M
No Brasil, embora antiga a sua previsão, como nos traz notícia Marco Maciel ao
invocar a Constituição do Império, 38 e as Ordenações do Reino, 19 também o Código
Comercial de 1850 faz referência ao instituto, 40 mas se encontrava uma desestimu-
lante legislação que exigia a homologação judicial dos laudos arbitrais (are. 1.045,
CC/ 1916), 41 e, assim, previsível, e mesmo natural à época afastar-se de nossa cultura
jurídica a arbitragem.
a arbitragem instituída por disposição testamcndria para solucionar litfgios entre os herdeiros
necessários ou legatários para questões relativas à distribuição ou administração da herança".
38. Arbirrngem e nvanço institucional. Di.:;poafvd cm: [http://www2.scnado.gov.br/ bdsf/irem/
id/20 11 55] ; especificam.e nte rcporcando0 se ao are. 160 da Consdmiçáo Imperial de 1824,
escreve: "Prevendo que, nas causas civeis e penais, civilmente inrcn cadas, 'poderão as partes
nomear juízes ;írbicros', cuj:1s i;entc.:nç:i.s serão 'executadas sem recursos, se assim o convenciona-
rem ambas as partes'. E mais, o are. l (íl p rescrevia que 'sern fuze.r constar que se tem intentado
o meio de reconcili:içii.o , não se começará processo algum', na esfe.ra privada".
39. Nas Ordenações também se cnconcravam disposições relativas à arbitragem, especificamente nas
Ordenações Filipi11as, de longa vigência no Brasil: Livro III, Titulo l6, § 1.0 E no caso, em q ue
fôr apellado dos Juízes arhirros, e recebida a appcllação, todas as provas, :issi de tcsremuahas,
como de scriprnras, que per ambas as parr~ foram dadas perancc os :rrbirros, forno fé per:tncc os
Juízes da appel.lação assim e tão cumpridamcnn:, como j:í fizernm perante os árb itros, durando
o scuJuíz.o. Porém, sem alguma elas partes allcgar mi razão, porque pareça que as testemunhas,
pergunrnd.1$ na fotma devida, os Jub.cs da appellação as mandarão o urra vcr, pcrgwmu· na forma
acostumada, e de o ucm mane.ira não valerão seu.~ testemunhos perante os Juízes da appcllação.
E se algumas rcstcmu11 has (3) forem j,i a esre rempo morras, serão seus testemunhos valiosos,
e se lhes dar:í tantn fé, como se fossem pergunrn.das por os mesmos Juízes da appclhção; § 7. 0
E qunndo as pnnes compromecrerem cm rrC1. Juizes árbitros, posto que no compromisso se
não declare, que cada hum possa ser Jui1.. in nlid11m, se çodos a-ez forem juncos, poderão os
dous ddles julgar, segundo nmbos aco rdarem, ainda que o terceira comradjga sua se.ncença: e
sendo hum delle.~ absenrc, os dous não poderão sem ellc julg;u. e julgando sem ellc, não valerá
sua sentença; cf ainda a respeito, Título 17 e seus par.igrafos.
40. Promulgado pela J.ei 556 de 26.06.1850: am. 245 (arhirragem mercantil), 294 (relarivo a
conflitos entre sócios ou destes com a companhia, inclusive liquidação ou partilha), além de
regr.as relativas a seguro maritimo (:m. 667, caput e alínea 11 do CCom). Também assim, a
Lei 108/ 1837 que rtgulamemou o juízo arbitral para controvérsias rel.i.civas aos contratos de
loeaç.'io de serviços. Dentre oua:ts, nas quais, em derc rmi nadas sirnnções, a arbitragem c.:1·:'l
indusivcobrigarória, derrogada pela.Lei 1.350/1866. Confira-se também o Dec. 3.084/l898
que rcgulamenrou a l.ei 221 / 1894 cm.se.usares. 767 a838; o CC/1 916, nos :ms l.037 a l.048;
o Dcc.-lei l .60811939, que insciruiu o Código de Processo Civil, no seu Livro IX, :ms. 1.031
a 1.036; e a Lei 9.30711996 com que a arbitragem volta a ganhar relevância.
41. Assim: Are. 1.045 do CC/1916: ''A sentença arbitral s<Í se executar;í, depois de homologada,
salvo se fo r proferida por ju.it. de pr:imeint ou segunda insc:incia, com arbitro 110111,eado pelas
partes". A respeico d:1 ineficiência da sisreimícica revogada, escreve.Everaldo ALLgusto Camblcr:
"O juízo arbitral, referido nos arrigos do Código Civil revogados, não acendia às necessidades
das atividades econômicas, contendo c.xigências e formalidades sccunddrins para a homologação
do laudo, o que dificultava sua aplicação prática, pcOlva pela fulta de disciplina legal para a
cláusula compromissória, além de não garantir ao árbitro poderes suficientes para a produção de
INTRODUÇÃO 1 39
Mas aos poucos a mentalidade foi sendo alterada, tanto que se encontrava na Lei
7.244/ 1984;12 que foi substituída pda Lei 9.099/J 995, 43 previsão de juízo arbitral
no âmbito dos juizados especiais. E motivada a iniciativa (aliás, da própria Lei como
um todo) pela já evidenciada sobrecarga de processos existentes no Poder Judiciário.
Também pelo Decreto Legislativo 90/ 1995, foi aprovada a convenção do Panamá
( 1975) sohre arbitragem, aplicável às relações comerciais internacionais, cm modelo
totalmente diverso do previsto pela nossa legislação interna.
Neste ambiente, veio, então, a Lei 9.307, de 23.09.1996, conferindo ao instituto
nova formatação, amai, dinâmica, segura e eficiente, como é de se esperar desta forma
de solução de conflitos.
Com fidelidade histórica, e agradável narrativa de Petrônio Muniz, qualificado
como o arauto da arbitragem brasileira, o livro "OperaçãoArbiter" traz a detalhada
trajetória dos esforços para se alcançar este marco normativo, e se reconhecer a sua
constitucionalidade, por quem esteve à frente da iniciativa e incensos trabalhos dedi-
cados a esta transformação jurídica e cultural.44
efeitos práticos resulcanres de sua atividade" ( Curso IZVIZIIÇIZCW de direito dvil.· direito d.is obrjgaçíies.
CAMBLER, Everaldo Augusro (coord.). São Paulo: Ed. RT, 2001. vol. 2, p. 193). Acompa-
nhando o direito marcrial, também assim a legislação processual ranto de 1939 (arts. l 031 a
1.046) como de 197., (arrs. 1.072 a 1.102), hoje revogados pela Lei de Arbitragem de 1996.
42. Dispunha sobre os Juizados Especiais de Pequenas Causas.
43. Dispõe sobre os Juizados Especiais Cíveis e Criminais. A Seção VIII, ares. 21 a 26, craca da
''Conciliação e do Juízo Arbitral", assim prevendo no que pertinente: "Arr. 24. Não obcida a
conciliação, as parces poderão optar, de comum acordo, pelo juízo arbitral, na forma prevista
nesta Lei. § 1. 0 O Juízo arbitral con.síderar-se-,í instaurado, independentcmcme de ccrmo
de compromisso, com a escolha do arbitro pelas partes. Se este não estiver prcsence, o juiz
convod-lo-,i dcsignar;í, de imediato, a data para a au<lif:nc:ia de instrução. § 2. 0 O ;írbicro
será escolhido dentre os juízes leigos. Art. 25. O árbitro conduúr;í o processo com os mesmos
critérios do juiz, na forma dos arrs. 5. 0 e 6. 0 <lesta Lei, podendo decidir por equidade".
44. O livro de leitura obrigatória, e prazerosa, para se conhecer o momento histórico, cra1. cm seu
"Prólogo", dentre outras passagens: "Ao relatar-se o aventuroso mutirão nacional, escar-sc-á, na
verdade demonstrando aos incréus e às novas gerações de brasileiros, a possibilidade concreta
da cidadania ativa e rcspons,ível tomar nas mãos o próprio destino de forma cxicosa. Em outras
palavras deixarmos a posição de súditos para nos afirmarmos como cidadãos.... a Operação
Arbiter desde o seu início visou tão somente a efetivação da arbitragem - uma opção para as
partes em litígio, sob forma legalmente prescrita•... 'f1t ,e/rima mrio' a Operação Arbiter ao
ultrapassar o cíenrificismo jurídico, transmudou-se em uma ação de subscraco político, enten-
dido este conceito no que de de mais nobre expressa - a possibilidade do aperfeiçoamento
da Democracia Brasileira pela participação direta do cidadão no processo de elaboração de
Diploma Legal legitimado por amplo e prévio debate a nível nacional entre os interessados....
A Operação Arhiter consticui destarte uma lição de comportamento clvico, de otimismo e de
esperança, e seu relato, um documento fidedigno de que 'o fimero comtl'ói-sc' quando alicerçado
na coragem, na organizaç:io e na limpidez de propósitos". MUNIZ, Pccrônio R.G •. Operação
40 1 CURSO DE ARBITRAG!õM r
O Código Civil de 2002, por sua vez, dedicou singelos três artigos ao tema
(ares. 851 a 853), que em rasa análise em nada interferem no sistema atual sob um
enfoque global, reportando-se no último deles à lei especial.45
Por fim, na atualidade, com alegria se vê a consolidação da arbitragem, merecendo
do próprio Poder Judiciário a confirmação de sua eficácia em diversos precedentes.4<,
Eo reconhecimento de sua utilidade também se pode extrair da própria iniciativa
do Legislador em propor ajustes na Lei, inclusive para expressamente tratar de sua
ucilização pela Administração Pública Direta e Indireta, tal qual na prática em certa
medida já se fazia (Cf. a introdução dos§§ 1° e 2° ao art. 1° da LArb. pela Lei 13.129
de 26.05.2015). Igualmente, pode-se ter como reconhecido o desenvolvimento da
arbitragem ao se notar as previsões a seu respeito no Código de Processo Civil de
2015, como, por exemplo, a "Cana Arbitral"Y E ainda, na onda de estímulo a este
método, aponta-se a reguJamencação de critérios na utilização da arbitragem para
dirimir litígios do setor portuário (Decreto Federal 8.465 de 08.06.2015).
2.
1.3. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
DINAMARCO, Cândido Rangel. A arbitragem rut teoria geral do processo. São Paulo: Malheiros, 2013.
Alternat ivas adequadas
LEMES, Selma Ferreira. A arbitragem e o escudante de direito. R(11ista de Arbitmgem e Mediaçíio. n. 23.
ano VI. São Paulo, out.-dcz. 2009.
MACIEL, Marco. Pronunciamento em comemoração aos I Oanos da Lei 9.307 /96. Revista de Arbitmgem
para sol ução de
e Mediação. n. 9. ano III. São Paulo, abr.-jun. 2006.
MUNIZ, Petrônio R.G. Opm1çiio Arbiter-A história da Lei nº 9.307196 sobre attrhítmgem comercial no
Brasil. 2." ed. Salvador: Assembleia Lcgislaciva do Estado da Bahia, 2016.
disputas, a Res.
VALENÇA FILHO, Clávio de Mello; LEE, João Bosco. Estudo de ttrhitmgem. Curitiba: Juruá, 2008.
125/2010 do CNJ -
Tribunal M ultiportas
e o novo modelo
Atbiter-A história da Lei nº 9.307/96sobre a arbitragem comercial no Brasil. 2.ª ed. Salvador:
Assembleia Legislativa do Estado da Bahia, 2016.
processual introd uzido
45. Assim: "Ate. 853. Admite-se nos contrato~ a cláusula compromissória, para resolver divergências
mediante juízo arbitral, na forma estabelecida em lei especial".
46. Em pesquisa realizada pela parceria acadêmico-inscicucional entre a Fundação Getulio Vargas
pelo CPC/201 5
e o Comitê Brasileiro de Arbitragem, cujos relatórios podem ser acessado no site deste último
(www.cbar.org.br], constatou-se que, das 678 decisões judiciais analisadas no per<odo entre
1996 e 2008, em apenas 14 delas houve invalidação da sentença arbitral.
47. Cf. Caphulo lO, item 10.3, infra.
 p

----------------- ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Alternativas adequadas para solução de conflitos
2. Principais diferenças entre negociação, conciliação, mediação e arbitragem
3. Outras formas de resolução de disputas
4. O Tribunal Multiportas
• Ambiente em que foi sugerido
• Objetivo
• Conteúdo 2.1. INTRODUÇÃO
• CPC/2015 e o Marco Legal da Mediação
Primitivamente, os conflitos de interesse eram solucionados por aucocutela ou
4.1. Estrutura proposta na Res. CNJ 125/201 O
autodefesa, que representava a definição da questão litigiosa pela imposição da vontade
• CNJ - planejamento estratégico e comitê gestor do mais forte. Esse método de solução foi superado há anos quando o Estado idea-
• Núcleos em Tribunais lizou o monopólio da jurisdição, impedindo, assim, que as próprias partes fizessem
• Centros Judiciários uso de suas razões, o que, no atual ordenamento brasileiro, é até mesmo capitulado
4.1.1. Setor de cidadania comocnme.
4.2. Conciliadores e mediadores na forma proposta Res. CNI 125/201 O Além da aurorutela, existem meios hcterocompositivos e aurocompositivos de
• Capacitação resolução de litígios. 1 As principais formas heterocomposicivas de solução de conflito
• Cadastro são promovidas através do processo judicial, desenvolvido peranreo Poder Judiciário,
e pelos procedimentos realizados na arbitragem. As principais formas aurocomposi-
• Código de Ética
tivas de solução de conflito são a negociação, a conciliação e a mediação. Esse tema
5. O novo modelo processual introduzido pelo CPC/2015
dos métodos alternativos integra aquilo que se designou de terceim onda renovatória
do direito processual civil, da qual a obra de Mauro Cappelletti e Bryant Ganh é fome
de consulta obrigatória.
No que diz respeito a essa terceira onda renovatória, os autores lecionam que,
além de abranger a reforma dos procedimentos judiciais, a criação de determinados
procedimentos especiais, a mudança dos métodos para a prestação dos serviços judiciais
e a simplificação do direito, também se inclui "a utilização de mecanismos privados
ou informais de solução dos litígios". 2

SUMÁRIO
1. Nas soluções autocompositivas, embora possa participar um terceiro como facilitador da co-
2.1. • 1NTRODUÇÃO ..................................................................,-,.. ,........,_......................-............................... 43
municac,:ão (inclusive com propostas de solução, conforme o caso), o resultado final depende
2.2. •CONCILIAÇÃO.NEGOCIAÇÃO, MEDIAÇÃO EARBITRAGEM .................................................... 44 exclusivamenre da vontade das parres; a aceitação ou recu.~a à composição, est,i no arbítrio do
2.3. • OUTRAS FORMAS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS ......................................................................... 51 interessado. Já nos métodos heterocompositivos, a resolução do conflito é imposta por um
61 terceiro, com poderes para tanto (magiscrado, árbitro etc.), daí porque fular-sc cm solução
2.4. • TRIBUNAL MULTIPORTAS ........................... _.......................................................................................
adjudicada; as partes estarão submcridas à decisão preferida pelo terceiro, mesmo se concrária
2.5. • DO CONTEÚDO DARES. CNJ 125/2010 E ESTRUTURA PROPOSTA ..................................... 67 aos seus interesses.
2.6. • O NOVO MODELO PROCESSUAL INTRODUZIDO PELO CPC/2015 ........................................ 71 2. CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso ,z jwtiÇ(l. Trad. Elkn Gracíe Northfleet.
2.7. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA ........................................................................................................ 83 Porto Alegre: Fabris, 2002. p. 71.
....
44 [ CURSO OE ARBITRAGEM
Dessa maneira, a oferta de alternativas para a resolução de contendas está in-
cluída no objetivo maior de garantir o acesso à Justiça, o que nunca foi exclusividade
do Poder Judiciário, mas sim finalidade <lo Estado, que, assim, pode incentivar que
os conflitos sejam resolvidos no âmbito estatal ou fora dele, como, de fato, ocorre cm
muitos desses métodos privados.
Na variedade destas opções, entre as maneiras aucocomposicivas e hecerocom-
positivas, sob a forma consensual ou adjudicada, certamente os interessados, bem
orientados por seus advogados, deverão encontrar o meio mais adequado para a
solução de seu conAito.
O próprio Estado passou a oforecer à sociedade ferramentas para encerramento
amistoso da controvérsia, com a implantação do chamado "Tribunal Multiportas"
através da Res. CNJ 125/20 l O adiante apresentada.
Com resultados proveitosos, não só pelas estatísticas, mas pela positiva inAu-
ência cultural no sentido de se estimular a pacificação, esta iniciativa lançada pela
Res. CNJ 125 gerou os melhores frutos, a ponto de, definitivamente, conscientizar
juristas e o legislador envolvidos com an.formado Código de Processo Cívil, fazendo
com que no Diploma de 2015 a mediação e conciliação tenham especial destaque,
introduzida sistemática pela qual, como regra, estes meios amistosos de solução do
conflito passam a representar uma etapa inicial do processo, como igualmente se verá
ao final desce Capítulo.
E também neste sentido, agora até com exagero normativo a respeito do rema,
a recente Lei 13.140, ele 26 de junho de 201 5, 1 que ao lado de representar o Marco
Legal da Mediação no Brasil, confirma a importante presença da mediação judicial,
também dispondo a seu respeito.
Enfim, o conAito existe, e sempre existirá, como inerente ao ser humano. Cabe,
então, a análise contemporânea de como superar as divergências da maneira mais
apropriada. Neste contexto, além da cutela jurisdicional através da sentença judicial,
muitas outras possibilidades são oferecidas, devendo, assim, ser buscado o meio mais
adequado à situação, para se obter os melhores resultados na pacificação social.
2.2. CONCILIAÇÃO, NEGOCIAÇÃO, MEDIAÇÃO EARBITRAGEM
Dentre os meios extmjutlíciais de solução d,, conjlítos (Me.se), os mais usuais eco-
nhecidos são: arbitragem, conciliação, negociação e mediação. Vejamos as principais
diferenças entre estes insticuros.
Na arbitragem, enquanto instrumento de heterocomposição, aparece a figura de
um terceiro, ou colegiado, com a atribuição dedecidiro litígio que ade foi submetido
pela vontade das partes. Caracteriza-se, assim, ainda como um método adversarial,
.3. Cf. em Anexo 3 o rexto integral da Lei 13. l /40/ 1.5.
Al:J'ERNl\TlVAS ADEQlJJ\DAS PARA SOLUÇ,\ O DE ülSl'UTAS, ARES. 125/2010 DO C:-JJ 1 45
no sentido de que a posição de uma das partes se con era põe à da ou era, outorgando-se
autoridade ao árbitro para solucionara questão. A decisão do árbitro se impõe às partes,
tal qual uma sentença judicial; a diferença é que não foi proferida por integrante do
Poder Judiciário. Neste contexto, consensual será a eleição deste instituto, e de uma
série de regras a ele pertinentes, mas a resolução do conflito pelo terceiro se roma
obrigatória às partes, mesmo contrariando a sua vontade ou pretensão. A participação
das partes, neste instrumento, volta-se a formular pretensões e fornecer elementos
que contribuam com o árbitro para que este venha a decidir o litígio.
Já na negociação, conciliação e mediação, a solução da divergência é buscada
pelos próprios envolvidos, de forma consensual, não imposta. Caminha-se pela trilha
da aucocomposiçáo, no espaço da liberdade de escolha e decisão quanto à solução a
ser dada ao conflito. O terceiro, quando aqui comparece, funciona como um inter-
mediário ou facilitador da aproximação e comunicação encre as panes, instigando
a reflexão de cada qual sobre o conAito, sua origem e repercussões, para que estas,
voluntariamente, cheguem a um consenso ou reequilíbrio da relação.
O restabelecimento do diálogo, muitas vezes perdido cm razão do conflito
instaurado, é trabalhado pelo facilitador, terceiro imparcial, que precisa merecer a
aceitação dos envolvidos.
A participação dos in ceressados no resultado é direta, com poderes para a tomada
de decisões, aplÍs passar pela consciencização do conflito e das opções para pacificação.
A negociação é rotineiramente utilizada para a contratação (formação da relação
jurídica) e praticamente incegraa natureza humana. Mas também pode ser aproveitada
para a solução de divergÊncias.
Pela negociação, as partes tentam resolver suas divergências diretamente. Ne-
gociam com trocas de vantagens, diminuição de perdas, aproveitam oportunidades
e situações de conforto, exercitam a dialética, mas, em última análise, querem uma
composição, e para tanto, o resultado deve propiciar ganhos recíprocos, em condições
mutuamente aceitáveis e eq uitativas, caso contrário, será rejeitado por uma das partes.
Embora se refira à negociação como método exercido pelos próprios interessados,
nada impede que seja promovida por terceiros - os negociadores. Porém, neste caso,
o terceiro não será um facilitador cm benefício <las partes, mas um representante de
uma delas, eem nome desta defenderá os seus interesses. Ou seja, o terceiro comparece
para negociar a melhor solução em favor daquele por quem acua. Aliás, no mundo
dos negócios, principalmente em grandes corporações, a figura do negociador "pro-
fissional" cada vez mais ganha destaque.
Diversamente da negociação, os meios da conciliação e mediação pressupõem
a intervenção de um terceiro, imparcial, para facilitar a composição entre os interes-
sados. O terceiro aqui comparece para ajudar as partes a encontrar a melhor solução
ao conflito .
46 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Embora com passagem obrigatória pela análise do conflito, o foco principal na
conciliação é a solução do problema. A meta é alcançar um acordo razoável às partes.
Como diz Aldemir Buitoni: 4 "O conciliador, seja Juiz ou não, fica na superfície
do conflito, sem adentrar nas relações intersubjetivas, nos fatores que desencadearam
o litígio, focando mais as vantagens de um acordo onde cada um cede um pouco, para
sair do problema. Não há preocupação de ir com maior profundidade nas questões
subjetivas, emocionais, nos fatores que desencadearam o conAico, pois isso demandaria
sair da esfera da dogmática jurídica, dos limites objetivos da controvérsia".
Este método é mais adequado à solução de conflitos objetivos, nos quais as
partes não tiveram convivência ou vínculo pessoal anterior, cujo encerramento se
pretende. O conflito é circunstancial, sem perspectiva de gerar ou restabelecer uma
relação continuada envolvendo as partes.
Exem pios usuais de si mações cm que a conciliação é recomendada são: acíden ces
de trânsito e responsabilidade civil em geral; divergências comerciais entre consumidor
e fornecedor do produto, entre clientes e prestadores de serviço etc.
A conciliação tem, historicamente, intimidade com o Judiciário, verificada
sua incidência no curso do processo, por iniciativa do próprio magistrado, diante
da determinação legal para se tentar conciliar as partes, com previsão, inclusive, de
audiência para esta finalidade. Porém, ganha cada vez mais espaço a utilização deste
meio alternativo de solução de conAito extrajudicialmente, através de profissionais
independentes ou instituições próprias.
O conciliador intervém com o propósito de mostrar às partes as vantagens de
uma composição, esclarecendo sobre os riscos de a demanda ser judicializada. Deve,
porém, criar ambiente propício para serem superadas as animosidades. Como terceiro
imparcial, sua tarefa é incentivar as partes a propor soluções que lhes sejam favorá-
veis. Mas o conciliador deve ir além para se chegar ao acordo: deve fazer propostas
equilibradas e viáveis, exercendo, nolimitcdo razoável, influência no convencimento
dos interessados.
Aliás, a criatividade deve ser um dos principais atributos do conciliador; dele
espera-se talento na condução das tratativas e na oferta de diversas opções de com-
posição equilibrada, para as partes escolherem, dentre aquelas propostas, a mais
atraente à solução do conflito. Destaque-se, portanto, que o conciliador efetivamente
faz propostas de composição, objetivando a aceitação pelas partes e a celebração do
acordo. A apresentação de propostas e a finalidade de obter o acordo são, pois, duas
características fundamentais da conciliação.
4. BUITONI, Aldcmir. Medi:i.r e conciliar: :i.s dífw.:nças b;ísic:ts. Jm M11•itmuli, n. 2.707, ano
XV, Teresina, nov. 2010, p. 13. Disponível em: [http://jus.uol.eom.hr/revisca/texto/17963).
Acesso cm: 09.03.2011.
ALTERNATIVAS ADEQUADAS l'Alv\ SOLUÇAO DE DISPUTAS, ARES. l25/20l0 DO CNJ 1 47
Os princípios de conduta do conciliador são similares à do mediador, e serão
apresentados no próximo capítulo.
Pela sua natureza, e principalmente por não se investigar, posto que inexistente,
a inter-relação subjetiva das partes, o desenvolvimento da conciliação mostra-se mais
rápido e de menor complexidade em relação à mediação. Outras duas características
fundamentais da conciliação são a celeridade do procedimento - que, muitas das
vezes, se resume a uma única sessão - e a desnecessidade de conhecimento profundo
da relação das partes pelo conciliador.
A indicação da mediação, por sua vez, pressupõe terem as partes em conflito uma
relação mais intensa e prolongada, verificando o relacionamento tanto por vínculos
pessoais como jurídicos. Ainda, tem pertinência em situações em que será gerada para
as partes, na soluçãodoconAito, uma nova relação com direitos e obrigações recíprocas,
e, pois, com uma perspectiva de futura convivência que se espera que seja harmônica.
Mais se falará no próximo cap ftulo, especialmente ao se apresentarem as técnicas
da mediação, mas para marcar as suas diferenças com a conciliação, anote-se que neste
método haverá uma profünda investigação do terceiro sobre a inter-relação das partes
e a origem do conflito. Em consequência desse exame profundo do vínculo havido
entre as part<::s pelo mediador, a mediação costuma representar um procedimento
mais longo, em que, às vezes, são necessárias diversas sessões de Mediação para que
as partes consigam restabelecer o diálogo perdido.
O foco na mediação é o conflito, e não a solução. Na conciliação percebe-se o
contrário: o foco é a solução, e não o conflito. E com tratamento às partes, pretende-
-se na mediação o restabelecimento de uma convivência com equilíbrio de posições,
independenrememe de se chegar a uma composição, embora esta seja naturalmente
descjada. 5
Utiliza-se da mediação para conflitos com marcantes elementos subjetivos,
como nas relações familiares e na dissolução de empresas, sugerindo-se igualmente em
omras relações continuadas, como relações de vizinhança, contratos de franquia etc.
Uma das principais funções do mediador (de acordo com a escola a ser seguida) é
conduzir as partes ao seu apoderamento, ou seja, à consciencização de seus aros, ações,
condutas e de soluções, induzindo-as, também, ao reconhecimento da posição do
outro, para que seja ele respeitado cm suas posições e proposições. Evidentemente
também aqui a criação de um ambiente propício, para superar a animosidade, é uma
5. ''Enquanto a conciliação possui uma linguagem bín:íria 'procedente ou improcedenre', 'cul-
p:tdo ou inocente', 'ganhador ou perdedor', 'isco ou :1.quilo', 'fazer o acordo ou perder ainda
mais', a mediação tem linguag,;;m 1crn;íria, busca a terceira dimensão, a vitória de todos,
acrescenta e não alterna, representa a conjunção 'e' ao invés do 'ou'." Cf. LEVY, fernan<la
Rocha Lourenço. C1u11-tl,i tle filhos: os conflitos 110 exercício dn pnderfi1milim·. São Paulo: Atlas,
2008. p. 122 e 123.
48 1 CURSO DE ARBITRAGEM
tarefa relevante. Aliás, pela origem dos conAítos, muito maior o desafio de minimizar
os efeitos do rancor, da mágoa, do ressentimento perversos ao pretendido diálogo
(fala e escuta), pois aqueles sentimentos podem gerar a má vontade na comunicação
e na busca de solução consensual.
O mediador não julga, não intervém nas decisões, tampouco se intromete nas
propostas, oferecendo opções. O que faz é a "terapia do vínculo conflitivo"/i sem
apresentar propostas ou sugestões de resolução, pois estas deverão vir dos próprios
mediados, com amadurecimento quanto à relação conflituosa. Como se vê, uma di-
ferença fundamental da mediação em relação à conciliação é que naquela o mediador
não faz propostas de acordo, mas apenas tenta reaproximar as panes para que elas
próprias consigam alcançar uma situação consensual de vantagem.
Há distinção entre conciliaçao e mediação principalmente de acordo com a ori-
gem do conflito (objetivo ou subjetivo), a postura do facilitador e as técnicas utilizadas. 7
Neste sentido, Warat escreve: "A conciliação e a transação podem, em um primei-
ro momento, parecer com a mediação, mas as diferenças são gritantes. A conciliação
e a transação não trabalham o conflito, ignorando-o, e, portanto, não o transformam
como faz a mediação. O conciliador exerce a função de 'negociador do litígio', redu-
zindo a relação conflituosa a uma mercadoria. O termo de conciliação é um termo de
cedência de um litigante ao outro, encerrando-o. Mas o conflito no relacionamento,
na melhor das hipóteses, permanece inalterado, já que a tendência é a de agravar-se
devido a uma conciliação que não expressa o encontro das partes com elas mesmas" _1i
Aliás, o Código de Processo Civil de 2015, adiante analisado, em seu are. 165
anota:"§ 1. 0 O conciliador, que amará preferencialmente nos casos em que não
houver vínculo anterior entre as partes, poderá sugerir soluções para o litígio, sendo
vedada a utilização de qualquer tipo de constrangimento ou intimidação para que as
partes conciliem.§ 2.0 O mediador, que acuará preferencialmente nos casos cm que
houver vínculo anterior entre as partes, auxiliará aos interessados a compreender as
questões e os interesses em conAito, de modo que eles possam, pelo restabelecimento
da comunicação, identificar, por si próprios, soluções consensuais que gerem bene-
fícios mútuos".
Mas no cotidiano, diante de um conAito, pela sua origem (objetivo ou subje-
tivo), ou mesmo pelas características pessoais dos envolvidos, detalhes, abrangência
ou reflexos posteriores, há uma zona cinzenta, e extensa, entre as si mações em que se
recomenda um ou outro método de solução. Desta forma, o intermediário, o jui7-, o
advogado ou aquele que orienta as partes a buscar a solução pacífica deverá saber ídcn-
6. BUTTONJ, AJ<lemir. Op. cit.
7. Cf. BRAGA NETO, A<lolfo; SAMPAIO, Lia Rcgin~ Castaldi. O que é Medittçiío de co11jfitns.
São Paulo: Brasiliense, 2007. p. 17-22.
8. WARAT, Luís Alberto. O 11Jicio rio malíat!or. Florian{,polis: Habitus, 2001, p. 80.
ALTF.RNAIWAS /\DF.QUADAS l'AR,\ sou:ÇÃO DE DISl'lJTAS, ARES. 12<;/2010 DO CN'J 1 49
cíficar as peculiaridades do con Ai to para encaminhá-las ao meio de solução alternativa
mais eficiente. E há espaço para, no desenvolvimento de um modelo, ao se perceber
que outro será mais adequado, promover-se a mudança ou utilização conjunta das
técnicas de ambos os procedimentos, ou mesmo o encaminhamento a outro inter-
mediário com as qualificações apropriadas ao melhor atendimento dos interessados.
Por fim, confirma-se, em doutrina e na prtfxis: alcançada a composição, por
conciliação e especialmente pela mediação, cada um fez a sua parte para se chegar
ao resultado, e por terem exercido seu poder de decisão, consolida-se a responsabili-
dade dos protagonistas com a solução dada ao conflito. Todo este envolvimento no
processo de superação <las divergências promove o comprometimento das panes na
eficácia d.o acordo, gerando, assim, naturalmente, o cumprimento espontâneo das
obrigações assumidas.
Daí porque se diz que uma solução consensual geralmente é respeitada e acendida
voluntariamente; já uma solução adjudicada pela sua imposição contrária à vontade
de uma das partes provoca inúmeros recursos e, ainda, quando estes não mais forem
possíveis, leva ao descumpri men co do decidido, a exigir execução com seus incidentes,
tendo como consequência a "erernização" do litígio.
Ainda quanto aos meios não adversariais de solução de conflitos, veremos a seguir
a proposta de polític,t pública para tratamento adequado das demandas no Judiciário,
estabelecida pela Res. 125, de 29.11.201 O, do Conselho Nacional de Justiça (Res.
CNJ 125/2010). E como já se encontra na iniciativa de diversos Tribunais, cria-se
um modelo de mediação e conciliação em juízo.
E a propósito destes meios en<loprocessuais, será apresentado o modelo de tra-
tamento do litígio introduzido pelo Cüdigo de Processo Civil de 2015, considerada
a mediação ou conciliação como etapa inicial do processo, incorporando, assim, a
ideia de tribunal multíportas introduzida pela Res.125/CNJ, fazendo-se a referência,
também nesta oportunidade, ao Marco Legal da Mediação (Lei 13.140 <le 26de junho
de 2015),() pelo nela comido a respeito da mediação judicial.
Neste momento, então, cahe confrontar estes modelos propostos com a con-
ciliação e a mediação enquanto institutos próprios e independentes da estrutura do
Poder Judiciário.
E a atenção maior é relativa à mediação, pois a incidência de conciliação ex-
trajudicial é mínima, sendo, como antes referido, mais aproveitada como instituto
endoprocessual (conciliação judicial). Neste aspecto é curioso observar indiferença
cultural à conciliação extrajudicial, não só pela insign ificance prática, como até mesmo
por ter sido ela ignorada pelo Marco Legal da Mediação (Lei 13.140/2015). 1º
9. Cf. cm Anexo 3 o texto integral da Lei 13.140/2015.
10. Chega-se a questionar em corredores <lc eventos, inclusive, se a conciliação privada não reria
sido exrinm, ou incorporada apenas à mediação, como um de seus "mo<ldos'' ou ''cscohs".
50 1 CURSO DE AR8l'l'RAGEM
Parece não se ter vislumbrado a sua relevância em diversas questões, como no
amplo ambiente das relações de consumo, diversas questões trabalhistas e até em
algumas relações comerciais.
Nota-se, ademais, a oferta em algumas instituições respeitadas do nome "con-
ciliação e mediação", mas ramo na cláusula sugerida, como nos regulamentos, o que
aparece é apenas mediação. Nesta linha, ao que tudo indica, no ambiente extrajudicial,
cerco ou errado, o quanto existe é a entidade, sob a roupagem de mediação, e com
mediadores, utilizar, se o caso, da conciliação para solucionar determinado conflito
se esta técnica for mais adequada à questão.
Daí porque se questionar (apenas para reflexão), se, definitivamente, não seria
melhor incorporar definitivamente a conciliação como uma das técnicas de mediação,
como fazem alguns países, deixando de ter regras próprias para uma e outra (como
se faz na conciliação/mediação judicial).
Retomando a mediação, a recente Lei 13.140 de 26 de junho de 2015, consi-
derada o marco legal da matéria, contém a mediação judicial, extrajudicial, além da
aucocomposição de conflitos no âmbito da administração pública.
Embora com o mesmo signo, é totalmente distinta a forma como se instaura uma
e outra mediação, indicadas na nova Lei também algumas peculiaridades distintas
entre estas modalidades.
A mediação"cldssíca""privada" ou "extrajudicial" é modalidade de autocomposição
voluntária, estabelecida pelos interessados em previsão contratual 1 1ou ao menos provoca-
da por um e acolhida pelo outro, através de profissional (ou instituição) por eles escolhido
de comum acordo. Esta mediação será com mais vagar tratada no próximo capítulo.
Já na mediaçãojudicial, incidente nos processos em curso, na forma apresentada
na Res. CNJ 125/201 O, esta via é instigada pelo juiz, e no Código de Processo Civil
de 2015, ela será "automática" no início de praticamente todos os processos, pois o
primeiro aro do magistrado, após o recebimento da petição inicial, será a designação
da audiência de composição conforme previsto no art. 334, que poderá, todavia,
não ocorrer por conta do previsto no§ 4.o do referido artigo ("A audiência não será
realizada: I - se ambas as partes manifestarem, expressamente, desinteresse na com-
posição consensual; II - quando não se admitir a autocomposição"). 12 Ou seja, em
uma e outra previsões, a instauração não se faz por iniciativa acordada entre as partes,
que apenas são agentes passivos na submissão ou procedimento.
Mantendo esta orienração de se conduzir as partes à mediação no início do
processo judicial, a nova Lei de Mediação (Lei 13.140) indica em seu art. 27: "Se a
11. Inclusive com a ucilização cada vez maior de "cLíusula escalonada", :.inalisatla no Capímlo 6,
item 6.2.4.
12. Adiante se oferecem mais det:i.lhes a respeito, como a forma de cada parte manifestar o desinteresse
na audiência, e a obrigatoriedade desta etapa se uma ddas não oferecer objeçfo à audi~ncia.
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, A R.FS. 125/2010 DO CNJ 1 51
petição inicial preencher os requisitos essenciais e não for o caso de improcedência
liminar do pedido, o juiz designará audiência de mediação".
Também nesta modalidade submetida à Res. CNJ 12S/2010, a escolha do
profissional que conduzirá os trabalhos fica em parte prejudicada, pois ela é rescrita
à indicação (em comum ou não, conforme o caso) daqueles nomes disponíveis no
cadastro dos Tribunais; e na própria disciplina do Código de Processo Civil, se ausente
consenso na indicação de terceiros, haverá "distribuição entre aqueles cadastrados
no registro do tribunal, observada a respectiva formação" (are. 168, § 2.0 , parte final,
CPC/2015). Ainda, a Lei 13.140/2015 é enfática em estabelecer que "Are. 25. Na
mediação judicial, os mediadores não estarão sujeitos à prévia aceitação das partes,
observado o disposto no art. 5. 013 desta Lei".
Por fim, pela .sua dinâmica na mediação e conciliação em juízo, a disponibilidade
de tempo aos procedimentos acaba sendo extremamente restrita. Enquanto a prática
extrajudicial sugere a realização de várias sessões, perante o Judiciário a perspectiva
é de se tentar resolver o conflito em uma única sessão, ou em poucas oportunidades.
Mas cm comum, e de extrema relevância, se têm os princípios, técnicas utilizadas
e os objetivos pretendidos com a aproximação das pessoas em conflito na expectativa
de pacificação das relações sociais.
Poder-se-á, então, falar que a mediação passa aserum gênero, do qual são espécies
a mediação extrajudicial, privada, ou cldssica, e a mediação judicial.
Sem dúvida, a iniciativa do PoderJudiciário em oferecer este produto, mesmo com
características próprias, só prestigia os institutos, e inclusive pode servir de estímulo
às partes para, após conhecerem a opção por provocação do magistrado ou por acesso
à previsão normativa (CPC/2015 e Lei 13.140/2015), buscar os meios alternativos
desenvolvidos extrajudicialmente.
2.3. OUTRAS FORMAS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOSH
Muito menos usuais que os meios acima indicados, merecem referência, ainda
que superficiais, outras formas de solução de conflitos. Rara a sua ocorrência, princi-
13. Relativo o. causas de impedimento e suspeição do mediador; assim: ''.Are. 5.0 Aplicam-se ao
mediador as mesmas hipóteses lego.is de impedímento e suspeição do juiz".
14. Além dos mecanismos apresentados neste irem, recomenda-se a Leitura de Fernanda Rocha
Lourenço Lcvy, fome inclusive de muita.~ das informações ahaixo, em obra na qual se apre-
senmm outros meios privados para resolução de controvérsias, como o re11t-a-j11dge (também
deno minado de pri/J/lte j11dgi11g), e, bttseb,1/l ,zrbimuirm (rambém con hecid o por last nffer ou
pend11/11m rtrbitmtio11), o high-li!w 1trbitr1t1i<J11 (ou bntcketed f/rbitratitm) . (Cl,hmil11s actt/0111,-
dns -A M,u/i((çáo comrrcird 11fJ tontexto d111u-bitmgi:m. Sar:1i v:1: 20 13, p. 11 8-120). AJi:ís, até
mesmo o j;í conhecido entre nós ''Omhudsman (do sueco, cepresentanre do povo), ínstituco
criado com o objetivo de oferecer um canal de comunicação imparcial e independente para
52 1 CURSO DE ARBITRAGEM
paimente entre nós, mas co.m boas perspectivas de serem adequadas para dece;:rminadas
circunstâncias podemos apresen tar, também para se pretender superar controvérsias
os seguintes instrumentos: rniní-trial, avaliaçiio de terceiro neutro, dispute board,
adjudicação e design de sistema de disputtts. Ainda, merece registro o meio específico
desenvolvido para dispucas de nome de domínio através do Sistema Administrativo
de Conflitos de Internet-SACI.
Como características comuns, em todos estes mecanismos privados de resolução
de controvérsia, temos a manifestação de vontade dos interessados cm submeter a
questão a um terceiro (ou comitê) para apresentar a solução que entende adequada,
mas sem caráter vinculativo (ao menos ddinitivo), ou seja, permite-se ao inconfor-
mado lcvaro conflito adiante em busca de uma decisão adjudicada. São inscrumencos
de grande valia para a aproximação das panes e conscienrização de seus direiros,
facilitando também o entendimento do conflito diretamente pelos envolvidos, ou
através de novos facilitadores.
A adoção destas ferramentas, independe de previsão na lei, e, como tal, acomo-
dain-se ao nosso sistema jurídico. Também dispensam em geral maior regulameí1 ração,
pois pressupõe a converg~m:ia de von rade para se buscar a solução mais adequada ao
conflito; l'> vejamos suas peculiaridades:
Mini-triai rcpresenca um sistema pelo qual as partes elegem cada qual seu repre-
senta me, e estes indicam, em conjunto, o terceiro neutro para a análise de posições,
após o que se buscam soluções consensuais para as questões propostas. Os represen-
tantes defendem os interesses das partes que a indicaram, mas com ponderação para se
obter a resolução do conflito com a interferência do terceiro neuno que se manifesta
a respeito da conclusão que entende adequada. Nesta dinâmica, especialmente com
a "decisão" do terceiro n eutro, respeitado por todos, tanto assim que convidado para
participar do procedimemo, espera-se a aproximação das partes com o objerivo final
de se alcarlçar o acordo. A "decisão" do terceiro neutro não tem efeito vinculan ce, mas
se faz na expectativa de ser ao me;:nos persuasiva aos envolvidos. u;
o rcccbimenco de reclamações sobre os ~.::rvi ços públicos mal pn::stados, estendido ao setor
privado", é trazido como ferramenr:1 acom()daç~o de intc;resscs, na medida cm que "di:mte
da reclamação re:tli1.ada, toma a,~ providências cabíveis para esclarecê-la e investig;í-la com a
finalidade de propor acordos ou de encaminhá-la às providências cabíveis, pois cm geral, não
possui poderes de punição." (p. 128).
15. Ou como se regisrrou no Enunciado 8 l <la I Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de
Litígios: "A concillaçfü>, a arbi tragem e a mediação, previst:1s cm lei, não excluem ouua.s form as
de resolução de cou fücos que decorram da auwnomin privada, desde que o objcn> scji,1. lícito
e as partes sej(trn cnpaze::s."; a I Jo rnnda foi promovida entre 22 e 23 de agosto de 20 16 pelo
Centro de Esrndos Judiciário do Conselho da Justiça federal. Cf. em "Anexo 7" o texto integral
dos enunciados aprovados.
16. E.m. referência indica o exewtive mini-triai, mais utiliz..,do, sendo também conhecido o judiei,,!
mí11i-trittl, "procedimento híbrido que ocorre dentro do juízo escacai. Nessa hipótese, estando
ALTERNATlVAS AOF.QUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 53
Pela avaliação de terceiro neutro (Early Neutra! Evaluation - ENE ou Neutral
Evaiuation), as partes, de comum acordo, indicam um terceiro imparcial, com conhe;:-
cimentoespedfico na matéria objeto da controvérsia (geralmente de natureza técnica),
para avaliação das posições em rápido procedimento, apresentando um prognóstico a
respeito <las chances de êxito de cada qual. Também não é vinculante, e tem por objetivo
a revisão pdos interessados de suas posições, servindo as conclusóes do expertnomeado
(geralmente manifestadas apenas oralmente) como base para a solução consensual do
conflito. 17 O terceiro, no caso, de um modo geral, tem atuação mais avaliativa, no sen-
tido de indicar provável resultado de uma ou ou era argumentação, mas sem apresentar
a sua "decisão" ou conclusão a respeito de qual seria a solução adequada para o conflito.
A perspectiva é que a pessoa escolhida seja especialista na matéria, porém falra-
-lhe habilidade ou capacitação para ser um facilitador, daí porque a sua avaliação é
adequada para se ter, a partir daí, elementos úteis aos outros meios de composição
(negociação, conciliação e mediação), não sendo, pois, considerada uma ferramenta
isolada para a solução do conflito. 111
Temos ainda o dispute board, através do qual forma-se um comitê de especialistas
independentes para acompanhar a execução de um contrato de longa duração ou de
execução diferida. 19 O conselho cria-se geralmente no início do contrato, e se mantém
o litígio em curso, o jui'.l. sugere um 111i11i-tri,lÍ e se as partes o aceitam, segue-si.:: o procedimen-
to de aprcsenca.çlo sum;íria das alcgJ.çóes e o juiz sugere uma decísfo não vinculante e que
permanecerá confidencial. Caso as partes a accicem ou cheguem a outro acordo, o caso esd
resolvído, caso comr:írio, o processo retoma seu curso perante o poder judici:írio, sendo que
o juiz que amou no míni-tril(/ não ser,í o mesmo que dará contínuidade ao processo", como
esclarece Fernanda Rocha Lourenço Levy; acrescentando: "O miní-ti-i11íé um meio mais r;ípido
e menos cusroso qur:: o processo judicial e a arbitragem. Possihilita ainda a manutenção das
relações e, caso as negociações não avancem rumo ao acordo, serve ainda como oporrunida<le
para a ohcenç5.o de dados que auxiliarão na avaliação mais realística do caso. Emhora seja um
meio apto à negociação, o mini-rrial ainda mantém a lógica adversaria! e nesse quesito, pode
ficar cm desvanragem em relação ;1 mediação" ( Cldumlr,s esc,tlm111d11s -A medi11çiio rnmerci,tl
no co11texro da 11rbitrngem. Saraiva: 2013, p. 121).
17. Este mecanismo, inclusive, pode vir previsto cm Regulamentos de lmrituições de Mediação
e Arhicragem, oferecido como expediente prévio ao respectivo procedimento, a exemplo do
contido nas regras d:i. American Arbitration Association (AAA) (cf. [http://www.adr.org/aaa/
faces/servíces/dispureavoidancescrvices/earlyneucralevaluation J. Acesso em: 13.07.2015).
18. Cf. a respeito, Marco Antônio Garcia Lopes Lorencini, '"Sistema Mulciporcas': Opções para
traramenco de conflitos de forma adequada", !11: Negocittçiio, Medí,tfiio e Arhitr,t_l!,em - Cimo
Bâsirn J>llrtl programas de gn:uluaç,fo em Direito. Coordenadores Carlos Alherco Salles, Marco
Antônio Lopes Lorencini e Paulo Eduardo Alves da Silva. Editora Gcn - Método: .S:ío Paulo,
2013, p. <-í5. para quem: "Esse método é indicado principalmente nos casos em que grassa
force polêmica em torno de um elemento de prova, ou, ainda, quando uma das parte.~ tem
uma expectativa exagerada de sua posição na disputa".
19. Acolhido na prárica doméstica, como adiante se verá, o dispute borird recebeu prestígio na I
Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios, promovida entre 22 e 23 de agosto de
 ALTERNATIVAS AOF.QUADAS PARA SOLU(,:ÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CN) 1 55
54 1 CURSO DE ARBITRAGEM

durante todo o período da relação contratual. Além de reuniões rotineiras para v½r:incação
do desenvolvimento do conmno, o comitê pode ser provocado por qualquer das partes
20
quando surgirem conflitos (ai iás, naturais em vínculos prolongados) . Assim, o comicê
pode avaliar e apreciar controvérsias em mornen tos distintos, apresenc~do as conclusõ~
queencendercorretas,massemprecomaperspectiva~epreservarore:ac1~namencosad10
ena:e os envolvidos, para a continuidade no cumprU11ento das obngaçoes pactuadas.
As decisões do comitê, sem efeito vinculante, são manifestadas através de reco-
mendações, e geralmente há.o compromisso das partes em. segutr o quanto estabelecido
(dispitte revieiv board). Em algumas situações, se assim pacruado, as partes ficam s~-
jeiras às conclusões na continuidade d a execução do contrato, faculra1a a provocaçao
de soluçáo adjud.icada para revisão do quanro recomendado; ou se}ª• cumpre-se.ª
determinação do comitê, no prossegu.imento da relação, mas permite-se o encami-
21
nhamento do conflito à jurisdição estatal ou arbitral (dispute adjudication board).
Na multiplicidade de variáveis a respeito desta ferramenta, encontram-se
diversas formas de procedimento, inclus.ive em relação à abrangência e vincul~ção
das decisões, como também para se prever perdas e danos àquele que descumprir as
- "--
recomen daçoes.
23
Extrema.mente aprop6ado para grandes obras de engenharia e de infraestrutura,
de nato sucessivo prolongado no rempo, foi consolidada a utilização dos disputes boan:ls
2016 pelo Centro de Esrudos Judiciário do Conselho da Justiça Federal, com 3_ cn.~ndados
aprovados a seu respeiro na Comissão de "Omras formas de s~ll ução _ de confl itos , se~do
o prim'eiro deles, embma sem qualqucr repercussão diante do quanto Já se tem na reoria e
experiência sobre o prove.itoso modelo, assim redigido ''EmU1ciado 49: Os Co°:irês de Reso -
lução de Dispurns (Dispu.tc Bo,mis) são método de solução consensual de conAito, na fo~·ma
prcvisca n.o § 3º do ;~rt. 3" do Códígc, de Processo Civil Brasileiro'' e os outros rep rodu1.1dos
em oponunid<1de própiria abaixo.
20. Ou, como diz Ciaudia Elisi,bere Schwerv. Cahali: "Os disp1,tcs resol11tio1t h1Jnrds são comitês ou
consc:lhos r.é cnicos instiruídos, (;J11 geral, poroc:1Sião da celebraç.'ío do contrato para acompanhar
a sua execução com ~l finalidade de resolver conAims e evitar que se cransfo1:mem em l!tlgios
e pi:ejudiqucm o cumprimenco das obrigações conr.racuais. Traca-se de meio alrern ac1vo de
soluç.'io de conAi°co muiro uriliiado na coosrrw;ão civil e nos concracos de longo prai.o ou de
execução cüferida" ( O Germcimncm/J de Process1Js .f11díd11is em b11mi da cjetívitll1de d11 presMçiio
jurisdicio,ud. Ed irora Gaieca Jurídica. Brasília: 2013. p. 82) .
21 . Neste sentido, o Enunciado 76 da I Jornada Prevenção e Solução K"crnjudicial de Lidgios aci-
ma referida; assim: "As decisões proferida_~ por um Comic.: de Resolução de Disputas (Displlte
Br1nit{), quando os contrararnes tiverem acordado pela sua adoção obrigatória, vinculai:11 as
parres aú seu cumprimento até que o Poder Judiciário ou o juízo arbitral_ compccence e1:'.11tah1
nova decisão ou a confirmem, c.1so veob,un a ser provocados pela p,1rcc inconformada . .
22. GILBERTO JOSt. VAZ. "Breves ,onsidernçõcs sobre os disputz- honrds no Dirciro brasileiro"
Re11ist.fl t!e Arbitragem e M11dirzçii<>, RT, São Paulo, v. 1O, .jul. 20.06. P· 1.65.
23. E ,isslm reconhecido pela l Jornada Prevenção e Solução Extraj udici::ú de Litígios acima referida:
"Enunciadn 80: A utilização d.os Comirês de Reso lução de Disputas (Dispure :Boards), com:\
entre nós por exigência do Banco Mundial ao financiar obras da Linha 4 -Amarela
do metrô de São Paulo. H E pela pertinência temática, esta alternativa é oferecida pela
Câmara de Mediação e Arbitragem do Instituto de Engenharia, merecendo inclusive
regulamento próprio.15
Há muito já utilizada em países do Reino Unido e incipiente em nossa academia
e prática, com origem também para solução de conflitos decorrentes de contratos
na construção civil, há a chamada adjudicação. Reconhecida a expressiva intimidade
estrutural com os disputes boards, ou seja, voltado o método a encontrar uma solução
imediata à "crise de posições" por terceiro especialista escolhido pelas partes, em
caráter provisório, tem com particularidades: é promovida por um único escolhido,
não por comitê ou painel, impactando diretamente na redução expressiva do custo e
na celeridade acentuada, e geralmente é convocado apenas para enfrentar o proble-
ma cristalizado, sem acompanhamento periódico da obra, embora dela tenha, por
vezes, prévio conhecimento das peculiaridades. Porém enfrenta as mesmas barreiras
quanto à eficácia da cláusula e da respectiva decisão tomada pelo adjudicador. Aliás,
embora o nome seja sugestivo de decisão imposta (obrigatória// adjudicada), aso-
lução apresentada pelo adjudicador sempre é possível de revisão em procedimento
in.~erção da respectiva cláusula t:ontratual, é rccomend,ívd para os contratos de construção ou
de obras <le ínfraescrurura, como mecanismo voltado para a prevenção de litígios e redução dos
custos correlatos, permitindo a imedíaca resolução de conflitos surgidos no curso da execução
dos contracos".
24. Como nos dá notícia Rui de Arruda Camargo. Comitê de so'1tçíio tlc co11trovr!rú11S: nova
modalidade de solução para conflitos em obras. Publicado cm 4 de setemhro de 2012.
[h cc p: / /www.ie.org. br /site/ noticias/ exibe/ íd_scssao/7 0/ íd_col u n isra/ 3/ id_ notícia/ 69 8 8/
Comit%C3%AA-de-solu1YoC3%A7ºA)C3%A3o-de-controv%C3%A9rsias---Nova-modali-
dade-de-solu%C3%A7%C3%A3o-para-conflitos-em-obras] (acesso em 13.07.2015), para
quem: "ao lado <lo Contraro, a documentação técnica que define a obra cais como o Projeto,
as Normas Técnicas, as Especificações de Produtos e de Serviços e o Método Construtivo
e cancos outros, assumem a mesma posição do Contrato qu.anco a sua imponânda. Geral-
mente, problemas causados por essa complexa documentação acabam gerando conflitos que
cerrarnencc dcságuam em gascos algumas vezes elevados e não pr~-viscos a serem cobertos
pelas partes em conjunto ou índívídualmente, conforme o caso. Não é raro ocorrer ques-
tionamentos entre os contratances durante o desenrolar <le uma obra. Esses litígios poderão
surgir motivados por vários farores, como: conflitos de projeto, divergência encre documentos
técnicos, surgimento de sícuaçócs não previstas em contrato, mudanças de projeto durante a
obra e muitas outras situações que não puderam ser previstas. Amalmcnrc, para minimizar
os problema.$ de custo com longos processos judiciais, atraso no cronograma, desgaste entre
parceiros, está sendo praticada uma nova forma de micigação dessas divergências pela no-
meação de um Comitê de Solução de Controvérsias, também conhecido por Diíptite Review
Board - DRB.''.
25. Cf. [hnp://ie.org.br/camara/cma_tcxcos.php?íd_sessao="21 &id_texto= 18&lnk= l], acessado
em 26.03.2013.
56 1 CURSO DEARRITRAGEM
arbitral ou processo judicial, respeitados os prazos específicos para oposição à decisão
e iniciativa da ação. 26
Também como forma de solução de discórdias, encontramos o sistema de manejo
de conflitos, ou design de sistema de disputas (DSD), através do qual desenvolve-se uma
estrutura específica a um caso concreto de questões complexas envolvendo múltiplas
partes ou grupos de pessoas em diversas posições.
Consideradas as necessidades peculiares do conflito, com a perspectiva de se
emprestar maior eficiência a esta alternativa, promove-se a gestão da controvérsia,
geralmente de proporções subjetivas significativas, através de fases, como análise do
conflito e verificação dos instrumentos disponíveis para sua resolução, organização
para maior participação dos envolvidos, identificação dos papéis e posições, cons-
trução de caminhos e alternativas para tomadas de decisões, até se chegar a soluções
consensuais, tudo acompanhado por facilitadores experientes.
Em sua dinâmica, trabalha-se com a mudança de cultura dos protagonistas da
relação para melhor lidarem com o con Rico; promove-se a administração interna das
diferenças, com avaliação da forma mais adequada de encaminhamento das questões,
utilizando-se da negociação direira, conciliação e outras técnicas, inclusive media-
ção, valendo-se rambém da organização de grupos para avaliação questões pontuais,
diante da variedade de situações circunstanciais etc, tudo com o objetivo comum de
acomodar os interesses de todos.
Neste contexto, através do diálogo, pretende-se a construção de uma resolução
conjunta a ser adotada com a presença das diversas pessoas envolvidas. O "consenso
não significa unanimidade, mas um acordo, baseado em interesses e realizado com
boa-fé, com o qual todos possam conviver".27
Pelas suas características, pode ínclusive envolver í nteresses públicos, 28 e desper-
tou maior destaque após a sua exitosa experiência através da "Câmara de Indenização
26. Para se conhecer mais deste modelo, indica-se a leitura <lo artigo específico desenvolvido com
cuidadosa pesquisa, apresentando origem, características e particuhridades do inscituto no
direito estrangeiro, muito bem elaborado por Marcelo Alencar Bocelho de Mesquira, que inicia
seu texco destacando: "quando falamos em adjudicação no sccor da construção referimo-nos
à solução de cerco conflito por um terceiro imparcial, de forma rápida e provisória, cendo as
partes de obedecer a sua decisão até que, pela via :ubitral ou cm um processo jud icial, chegue-se
a ourra conclusão". MESQUITA, Marcelo Alencar Botelho de. Adjudicação de conAicos na
construção. 111: MARCONDES, fernando (org.). 1i:mm de Dfreito dtr Co11stmçiio. São Paulo:
Píni, 2015.
27. fernan<la Rocha Loul'cnço Lcvy ( Cldmullls emrlo1111das -A Medí,1çíío comel'ci11l no contexto d,1.
tlrbitrtrgem. Saraiva: 2013, p. 126).
28. o: Série Pensando o Oi reiro n. 38/2011, do Projeto desenvolvido pela Secrcraria de Assuntos
Lcgi~larivos do Ministério de Jusciça - SAL, em parceria com a Escola dt: Direíro de São Paulo
da Fundação Getúlio V.'lrgas. Disponível cm [http://parcicipacao.mj.gov.br/pensandoodíreito/
wp-concent/uploads/2012/ 1l/38Pcnsando_Oireiro.pdf], acessado em 26.06.2013, onde foram
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 57
3054", utilizada para ressarcir de forma justa e rápida os familiares das vítimas do
trágico acidente com o voo TAM 3054 ocorrido em 17 de julho de 2007 em que 199
pessoas vieram a falecer. 29
Também como forma de solução administrativa de controvérsia, comi nspiração
em modelos existentes em outros países, em decorrência da criatividade saudável dos
envolvidos no seguimento específico de nomes de domínio/º criou-se também no
Brasil o SistemaAdministrativo de Conflitos de lnternet-SACJ-Adm. Este procedimento
foi estabelecido pelo nosso Comitê Gestor de lnrernec-CGI, para administração do
Registro.br, e está implantado com regras próprias desde 2010. 31
As soluções podem ser buscadas através de instituições parceiras credenciadas,
com estrutura e regulamento próprio para esta finalidade. 32
De atribuição restrita, limitada a determinar a manutenção do registro, sua
transferência ou o seu cancelamento, a solução é administrativa, proferida por
especialista(s), na forma estabelecida pela instituição credenciada.
analisados, denrre outros, casos de vírimas <le choque de trens da CPTM e de loceamemo
irregular.
29. A respeito, recomenda-se a leirur:i de Diego F;tleck, lntrndução ao "D,•sig,1 de Sisctma de
Disputa: Câm.trn de lndt:nizac,.'iio 3054'', RBA - R1://Ístil Bmsileim ti,· Arbitmgem n. 23, J ul-
-Set/2009, Publicação conjuncn 108 e CBAr. $:io Paulo: 2009, p. 7. E pc:los ócimos resultados,
a pedido do Governador do Estado, este procedimento foi ucilizado como parâmccro para a~
negociações desenvolvidas pela Defensoria Pública de São Paulo no caso do acidente de metrô
ocorrido no mesmo ano, obtendo-se, igualmente, índice elevado de acordo com as vítimas.
"A Defensoria Pública amou cm cerca de 60% das pessoas acingidas pelo acidencc nas obras
do mctrô. 61 casos resultaram cm acordos (32 com inquilinos, 28 com propric1;irios e um
com familiares de vícima fatal), beneficiando, ao rodo, 145 pes.~oas (127 adultos e 18 crian-
ças). Os acordos extrajudiciais foram fechados entre 24 de janeiro e 23 de agosto de 2007 em
sessões de conciliação na Secretaria de Justiça. As indenizações ahrangeram danos materi:iis e
danos morais'' (cf. [hrrp://www.prcmioinnovare.com.br/pracicas/indenízacocs-extrajudiciais-
-relacionadas-ao-acídenrc-<lo-mccro-cm-sao-paulo-2546/ j, acessado em 26.06.2013).
30. Desenvolvidos pela Internet Corpomtion For AJJigned Narne ,md Numbers - ICANN, com a
implementação em 1999 <la denominada Uniform DiJ_pute Rmilution Poíiq- UDRP acolhidas
as recomendações da Organização Mundial da Propriedade lntelecru..-tl - ONPI (WIPO- World
Inrelleccual Propercy Organizacion). Cf., a respeito, Carlos Eduardo Neves de Carvalho, ''An:í-
líse comparativa de resolução de conAicos de nomes de domínio: Sistema brasileiro e UORP",
Re11íst11 ARPJ - Associação Brasileira da Propriedade Inrclcccual, n. 123, mar./abr. 2013, p. 3,
e na mesma revista, Karen Cristina Moron Berri Mendes e Kelli Angelíni Neves, "Solução de
conflitos de Internet para domínios no '.br"', p. 63.
31. Cf. [htcp://registro.br/dominio/saci-adm.html), acc::ssado cm 26.06.2013.
32. Arualmence, a Câmara de Comércio Brasíl-Canad;i - CCBC [www.ccbc.org.brl, a World
Intcllcccual Property Organi1..acion - WJPO [www.wipo.int/amc/pt) -aqui designada OMPl
- Ocgani7.ação Mundial da Propriedade lntcleccual, e a Associação Brasileira da Propriedade
Incclcc1ual -ABP( [www.abpi.org.br] são credenciadas; cf. [hnp://rcgiscro.br/dominio/lisca-
-saci-adm.hunl] para verificação das novas entidades credenciadas.
58 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Aquele que se diz titular do nome de domínio, ou a pessoa que se sinta prejudi-
cada com a utilização indevida do nome por outro, tem legítimidade parai nstaurar o
procedimento. Feito o contraditório, cumpridas as etapas concentradas, pragmáticas
e céleres, haverá a análise do conflito. Uma vez pronunciada a decisão, a parte que se
sentir prejudicada poderá ingressar com ação para discutir a questão; porém, se não
o fizer em 15 (quinze) dias úteis contados da ciência da decisão, o NIC.br implemen-
rará a alteração decidida administrativamente, transferindo o nome de domínio ao
reclamante ou simplesmente cancelando o existente se o caso. 33
E seu maior destaque é a agilidade na obtenção e implantação de decisões, sendo
certo que, por parrirde instituições credenciadas junto ao Comitê Gestor de Internet,
com solução proferida por conhecedores da matéria, cercamente as conclusões serão
respeitadas, ou ao menos persuasivas na hipótese de eventual questionamento em
sede judicial ou arbitral, inibindo, em cerca medida, a propositura de ações despidas
de sólidos fundamentos contrários à decisão administrativa. 34
Por fim, quanto a alternativas para resolver concrovérsia, embora não seja solução
"privada", mas "perante Autoridade Pública", porém externa ao Poder Judiciário (e
por esta razão aqui trazida), anote-se o avanço contido no Código de Processo Civil
de 2015 ao estabelecer que "Art. 174. A União, os Estados, o Distrito Federal e os
Municípios criarão câmaras de mediação e conciliação, com atribuições relacionadas
à solução consensual de conflitos no âmbito administrativo, tais como: I - dirimir
conflitos envolvendo órgãos e entidades da administração pública; II - avaliar a
admissibilidade dos pedidos de resolução de conflitos, por meio de conciliação, no
âmbito da administração pública; III - promover, quando couber, a celebração de
termo de ajustamento de conduta".
Mais detalhado e abrangente que o Código de Processo Civil, a nova Lei de
Mediação, também traz regramento específico de solução autocompositiva para os
Conflitos em que for parte Pessoa Jurídica de Direito Público. Dedica-se o Capítulo
II para esta matéria, com a Seção !-Disposições Comuns, e Seção II- Dos Conflitos
Envolvendo a Administração Pública Federal Direta, suas Autarquias e Fundações,
33. Regulamento do SACI, Art. 22: "Se a decisão proferida no procedimento do SACI-Adm
determinar que o nome de domínio objeto do conflito seja cran.~ferido ao Reclamante ou seja
cancelado, o NlC.hr aguardará o decurso do prazo <le 15 (quinze) di:1s úteis conrados da data
em que foi comunicado pela insriruição credenciada da decis:ío, implementando-a cm seguida.
Parágrafo único: Se qualquer das Partes comprovar que ingressou com ação judicial ou processo
arbícr:t.l no período mencionado no ,·,ipm deste artigo, o NIC.br n:ío implementará a decisão
proferida no procedimento e aguacdad determinação ju<licia.l ou do processo arbitral."
34. Para se saber mais a respeiro, recomenda-se a consulta ao primoroso livro "Nomes de domínio
na Internet-Aplicação do si.~tema administrativo de conflitos'' (São Paulo: Ed. Novatec, 2015),
fruto da dissertação de Mestrado apresentada na PUC/SP por sua Aurora Kelli Angclini Neves,
no qual, através de densa pe.~quisa, experiência profissional e substancial hagagem acadêmica,
apresenta-se análise completa desca matéria.
ALTERNATIVAS ADEQUAüAS PARA SOLU<,:ÃO DE O!SPUTAS, A llliS. 125/201 O DO CNJ 1 59
entre os arts. 32 e 40. E em disposições finais comidas no Capítulo III, também faz
referências pertinentes ao tema.
A Lei crata da criação de câmaras de prevenção e resolução de conflitos pela
União, Estados, Distrito Federal e Municípios, estabelecendo critérios e regras gerais
de atuação, procedimento e matéria a ser submetida a este sistema. Traz interessantís-
sima e ousada inovação ao admitir de ofício ou mediante provocação, procedimento
de mediação coletiva de conflitos relacionados à presraçao de serviços públicos. Prevê
a suspensão da prescrição pela instauração de procedimento administrativo para a
resolução consensual de conflitos. Apresenta também regras gerais da transação por
adesão mesmo se pendente processo judicial sobre o conflito. Ainda, recomenda e
craz as diretrizes para a resolução administrativa de controvérsias entre órgãos ou
entidades de direito público que integram a Administração Pública Federal através
da Advocacia-Geral da União. 1àmbém merece anotar que a Lei, embora com res-
trições, trata inclusive de composição extrajudicial relativa a tributos administrados
pela Secretaria da Recci ta Federal. 35
Diante das novas Leis (CPC/2015 ou Marco Legal da Mediação) a solução
consensual de conflitos perante a Administração Pública foi valorizada na l Jornada
Prevenção e Solução Exrraj udicial de Litígios, com diversas proposições acolhidas para
estimular esta prática, até mesmo em matéria tributária, como, por exemplo, Enun-
ciados 18, 19, 25, 31, 32, 36, 37, 53, 54, 60,62,69, 71, 74, 82, 85e87, merecendo
destaque o "84. O Poder Público - inclusive o Poder Judiciário - e a sociedade civil
deverão estimular a criação, no âmbito das procuradorias municipais e estaduais, de
centros de solução de conflitos, voltados à solução de litígios entre a Administração
Pública e os cidadãos, como, por exemplo, a Central de Negociação da Procuradoria-
-Geral da União". 30
E as inovações legislativas (qualquer delas - CPC/2015 ou Marco Legal da
Mediação), reconhecem o acerto da iniciativa neste sentido promovida em 2007
pela Advocacia-Geral da União pela criação em sua estrutura, da Câmara de Conci-
liação e Arbitragem da Administração Federal -CCAF, com a intenção de prevenir
e reduzir o número de litígios judiciais que envolvam a União, suas autarquias,
fundações, empresas públicas federais, e posteriormente ampliada sua atuação para
buscar a resolução, em alguns casos de controvérsia entre a Administração Pública
35. Cf. adiante, em ''Anexo 3", o texto integral da Lei 13.140, de 26 de junho de 2015. O rema é,
sem dúvida, riquíssimo, apresentando campo fértil para i>rofícua reflexão e prática. Mas nos
restritos limites desce "Curso'', deixa-se de aprofundar os seus escudos, limirando-.~e a chamar
a atenção sobre esr:1 peculiar forma de se solucionar conflitos em ambienrc externo ao Poder
Judiei.frio, envolvendo a administração pública, com seus diversos personagens que, como se
sabe, é a campc:ã c::m processos judiciais pendentes.
36. Promovida entre 22 e 23 de agosto de 2016 pelo Centro de Estudos Judiciário do Consdho
da Justiça Federal. Cf. cm "Anexo 7" o texto integral dos enunciados aprovados.
60 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Federal e entre estes e a Administração Pública dos Estados, Distrito Federal e
Munidpios.n
Embora tenha se falado neste sistema em arbitragem na nomenclatura adotada,
cabe o registro de que não se trata de arbitragem propriamente dica, tal qual apresen-
tada neste" Curso" com base na Lei 9 .307/ 1996. Aliás, a Cartilha da Câmara, referida
na nota acima, faz expressamente esta ressalva. Representa, na verdade, uma forma
alternativa de resolver conflitos fora do Judiciário, e da arbitragem (institucional ou
"adhoc"), com características próprias, promovida "íntemacorporís" em controvérsias
envolvendo interesse apenas de entes Públicos específicos, com solução proposta por
meio de parecer da Consultoria-Geral da União. 38
Como se vê, caminha-se para muito além de mediação e conciliação para aso-
lução amistosa de conflitos, existindo uma variedade de instrumentos, sem limites,
disponíveis com um objetivo comum: pacificação das relações jurídicas.
Estamos, sem dúvida, em um novo momento do Direito na qual ele também se
ocupa em estimular a acomodação consensual dos interesses das pessoas, indepen-
dentemente da previ.são dos mecanismos de repressão à lesão, reservados à jurisdição
com soluções impostas às partes.
Neste novo horizonte, é sugestivo o resultado da I Jornada Prevenção e Solução
Extrajudicial de Litígios na qual, pela Comissão de "Outras Formas de Solução de
Conflitos", foram aprovados 39 Enunciados (Cf. em Anexo 7 a relação completa das
proposições acolhidas), com recomendações, dentre oucras: (a) de utilização da pla-
taforma www.consumidor.gov.br para solução de conAitos de consumo (Enunciado
50); (6) para solução consensual nos casos de superendividamento ou insolvência de
forma a preservar o mínimo existencial e a dignidade da pessoa humana (Enunciado
51 ); (c) para estimular transação por adesão quando houver precedente judicial de
observância obrigatória (Enunciado 54); (d) para estimular a implantação, inclusive
na Administração Pública, de ouvidorias (Enunciado 56 e 87); (e) relativa a conci-
liação judicial, inclusive por adesão, no bojo de Incidente de resolução de Demandas
Repetitivas (Enunciado 63); (f) para utilização de meios consensuais como política
pública nos Centros de Referência da Assistência Social (CRAS), na área de vulnera-
bilidade social (Enunciado 65); (g) para estímulo uso de plataforma tecnológica para
37. Collfira-se a respeito a "cartilha" elaborada para esclarecimentos sohre esse tipo de arbirragem
em lwww.agu.gov.br/page/conteoc/detail/id_conteudo/217576]. Acesso em: 03.01.2016. E
há notícia de que nos últimos anos a CCAF realizou mais de 170 conciliações em pendências
patrimoniais, tribut.irias, orçamentárias, embientais e agdrias, com homologação dos acordos
após 800 reuniões realizadas em todo o território nacional ([www.agu.gov.br/page/conccnr/
dctail/id_conteudo/3095 75]. Acesso em 02.06.2015)
38. Apenas cm .~irnações excepcionais, e seguindo procedimento complexo, é que se ted um
parecer vinculante, aprovado pelo Presidente da República, aos órgãos e entidades envolvidas
(exclusivamente da Administração Federal); cf. a respeito, are. 40 e seguintes <la LC 73/93.
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO OE DISPUTAS. A RF.S. 125/2010 DO CNJ 1 61
a solução de conflitos de massa (Enunciado 82); e (h) até mesmo relativos ao estímulo
à transação tributária (Enunciado 53).
Cabe agora aos operadores do Direito a imersão nesta realidade, e também
pensando nas novas gerações, "é fundamental a atualização das matrizes curriculares
dos cursos de direito, bem como a criação de programas de formação continuada
aos docentes do ensino superior jurídico, com ênfase na temática da prevenção e
solução extrajudicial de litígios e na busca pelo consenso" (Enunciado 66); e mais:
"Recomenda-se o desenvolvimento de programas de fomento de habilidades para o
diálogo e para a gestão de conflitos nas escolas, como elemento formativo-educativo,
objetivando estimular a formação de pessoas com maior competência para o diálogo,
a negociação de diferenças e a gestão de controvérsias" (Enunciado 27). 39
2.4. TRIBUNAL MULTIPORTAS
Por iniciativa transformadora do professor Kazuo Watanabe, acolhida pelo
Conselho Consultivo do Departamento de PesquisaJudiciária, do qual honrosamente
integramos, 40 o Conselho Nacional de Justiça aprovou a Res. 125, de 29.11.2010,-1 1
sobre a "PolíticaJudiciária Nacional de tratamento adequado dos conflitos de interesse
no âmbito do Poder Judiciário", elaborada com a participação cuidadosa da Ora. Va-
léria Lagrasta,-+2 profunda conhecedora da teoria e da prática destes meios amistosos
39. Também próximo ao tema: "Propõe-se a implementação da cultura de resolução de conflitos
por meio da mediação, como política pública, nos diversos ~egmentos do sistema educacio-
nal, visando auxiliar na resolução extrajudicial de conflitos de qualquer natureza, ucilizando
mediadores externos ou capacitando alunos e professores para atuarem como facilitadores de
di,ílogo na resolução e prevenção dos conflitos surgidos nesses ambientes" (Enunciado 28).
40. À época, camhém integravam o Conselho Consultivo os seguintes professores: Armando Manuel
da Rocha Castelar Pinheiro, Carlos Augusto Lopes da Costa, Elizabech Sussekind, Everardo
Maciel, Kazuo Watanabe, Luiz Jorge Werneck Vianna, Maria 'lereza Aina Sadek e Vladimir
Passos de Freitas.
41. Veja a íntegra da Res. CNJ 125/201 O nos sites: lwww.cahaJi.adv.br (esp,tço actTdêmico)] ou
[www.cnj.jus.hr], ambos acessados em: 04.06.2013.
42. Cf. LUCHIARI, Valéría Ferioli Lagrasra. Comenr,irios da Resolução n. 125, do Conselho
Nacional de Justiça, de 29 de novembro de 201 O. ln: GROSMAN, Claudia Frankel; MAN-
DELBAUM, Helena Gurfinkcl (orgs.). Mediação no J11dicidrio: teoritt na prática e prática na
teoria. São Paulo: Primavera, 201 1: "Assim, seguindo essa diretriz e tendo por base proposta
encaminhada pelo professor Kazuo Waranabe, o ministro Cezar Pduso nomeou um grupo de
trabalho no Conselho Nacional de Justiça, do qual fo. parte, que ficou responsável por elabo-
rar minura de resolução para instituir a política pública de tratamento adequado de conAiros
no Brasil. E, cm 29 de novembro de 201 O, foi baixada a Re.~. 125, do Conselho Nacional de
Justiça, publicada em 1.0 de dezemb ro de 2010, que instituiu a Política Judiciária Nacional
de tratamento adequado de conflitos de interesses no âmbito do Poder Judiciário. A política
p(tblic.1 acima mencionada cem por ohjecivo a utilização dos meios alternativos de solução de
ccmfliros, principalmcme da conciliação no âmbito do Poder Judiciário e sob a fiscal.ização
62 1 CURSO OE ARBITRAGEM
de resolução de controvérsias. Esta Resolução mereceu ajustes, já incorporados nos
comentários abaixo, através das Emendas n. l, de 31.01.2013, en. 2, de08.03.2016:13
Sem dt'tvida alguma, só a crise do PoderJ udiciárío decorrente do excessivo número
de processos pendentes, além da ocorrência cada vez maior de demandas repetitivas,
já se mostra em si baseante para se buscar alcernativas com maior eficácia à solução de
problemas jurídicos. Porém, nota-se ainda um aumento da própria litigiosidade na
sociedade, com intensa judicialização dos conflitos.
Assim, nas pertinentes palavras do Prof. Kazuo Wacanabe: "O objetivo primor-
dial que se busca com a instituição de semelhante política pública é a solução mais
adequada dos conflitos de interesses, pela participação decisiva de ambas as partes na
busca do resultado que satisfaça seus interesses, o que preservará o relacionamento
delas, propiciando a justiça coexistencial. A redução do volume de serviços do Judi-
ciário é mera consequência desse importante resultado social".44
E, desta forma, prestigia-se a conciliação e a mediação não apenas como ins-
trumento de pacificação da sociedade, mas também como "filtro" para os processos
judiciais."->
desre, e, em última análise, a mudança de menraJidade dos operadores do direito e das próprias
partes, com a ohtenção do escopo magno <la jurisdição que é a pacificação social, sendo apenas
consequincia.~ indiretas desta, mas de suma relevância, a diminuição do número de processos
e o afastamento da morosidade do Judiciário" (p. 304).
4]. Veja a íntegra da Res. CNJ 125/2010 em sua versão original,, e a íntegra da Emenda 1/2013
nos sites: (W\vw.cahali.adv.br (espaço ali1dêmico)) ou [www.cnj.jus.br], ambos acessados cm:
04.06.2013; e veja-se o texto da Emenda 2/2016 em (http://www.cnj.jus.br/files/conreudo/
arquivo/201 (í/03/d I fldc59093024aha0e7lc04cl fc4dbe.pdf} e a versão consolidada da Res.
CNJ 125/201 O com a incorporação das emendas em (http://cnj.jus.br/images/atos_nor-
macivos/resolucao/resolucao_125_29112010_11032016150808.pdf) ambos acessados em:
12.01.2017.
44. WATANABE, Kazuo. Cultura da sentença e cultura da pacificação. ln: MORAES, Maurício
Zanoide; YARSHELL, Fl:ívio Luiz. (coords.). Estudos em homenagem it professora Ad11 Pr:llegrilú
Grínove,·. São Paulo: DPJ, 2005. p. 684-690.
45. Várias são as proveitosas experiências de implantação de setor de conciliação em diversos
Tribunais, muitas delas, inclusive, já antigas. Merecem referência, dentre outras, as seguintes
iniciativas no Estado de São Paulo: Prov. 743/2004, cria o Setor de Conciliação em Segundo
Grau; Prov. 893/2005, obriga a instalação, em cada fórum, do Setor de Conciliação em Primeiro
Grau; Prov. CSM 953/2005, autoriza e disciplina a criação, instalação e funcionamento do
"Setor de Conciliação ou de Mediação" nas Comarcas e Foros do Estado; Projeto de Mediação
da Vara da Infancía e Juventude de Gu:uulhos/SP (Parceria Unimesp/FIG), cuja finalidade ç
realizar e escudar os resultados de Mediação em casos de conlHtos familiares e atos infracionais
de menor gravidade. Os programas de administração alrernativa de conflitos, executados pelo
Poder Judiciário e tamhém por ONGs, prcdomínam nas classes populares (com 79, 1%) e
entre aqueles que cêm haixa ou nenhuma escolaridade (56,7%)- [www.pnud.org.br/Noticia.
aspx?id="327l," acesso em 26.06.2012. De todos os movimentos, o maior deles é a "Semana
Nacional da Conciliação", campanha organizada anualmente pelo Conselho Nacional de Justiça,
ALTERNATIVAS ADEQUADAS !'ARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 63
A perspectiva sob a qual foi traçada a Resolução leva em conta o fato de ser
atribuída ao Poder Judiciário a função de garantir o acesso à justiça, como prestador
de serviço público essencial à sociedade, indispensável à cidadania, necessário à soli-
dificação da democracia e imprescindível ao Estado de Direito.
Neste contexto, cabe ao próprio Judiciário a tarefa de implantar, e aos seus
cuidados gerenciar, os meios alternativos de solução de conflitos, chamando para si a
responsabilidade de garantir o acesso de todos à ordem jurídica, de formas diversas do
contencioso propriamente dito, para assim cumprir com o seu propósito: distribuir
a justiça.
Em outras palavras: "O principio do acesso à justiça, inscrito no inciso XXXV do
art. 5. 0 da CF, não assegura apenas o acesso formal aos órgãos judiciários, e sim um
acesso qualificado que propicie aos indivíduos o acesso à ordemjurídicajusta, no sentido
de que cabe a todos que tenham qualquer problema jurídico, não necessariamente
um conflito de interesses, uma atenção por parte do Poder Público, em especial do
Poder Judiciário. Assim, cabe ao Judiciário não somente organizar os serviços que
são prestados por meio de processos judiciais, como rambém aqueles que socorram
os cidadãos de modo mais abrangente, de solução por vezes de simples problemas
jurídicos, como a obtenção de documentos essenciais para o exercício da cidadania, e
até mesmo de simples palavras de orientação jurídica. Mas é, certamente, na solução
dos conflitos de interesses que reside a sua função primordial, e para desempenhá-la
cabe-lhe organizar não apenas os serviços processuais co mo também, e com grande
ênfase, os serviços de solução dos conflitos pelos mecanismos alternativos à solução
adjudicada por meio de sentença, em especial dos meios consensuais, isto é, da me-
diação e da conciliação". 4(i
Ou, como registrou o ministro Cezar Peluso em seu discurso de posse como
Presidente do STF: "O mecanismo judicial, hoje disponível para dar-lhes resposta,
é a vdha solução adjudicada, que se dá mediante produção de sentenças e, em cujo
seio, sob influxo de uma arraigada cultura de dilação, proliferam os recursos inúteis
e as execuções extremamente morosas e, não raro, ineficazes. É tempo, pois, de, sem
prejuízo doutras medidas, incorporar ao sistema os chamados meios alternativos de
resolução de conflitos, que, como inscrumenral próprio, sob rigorosa disciplina, dire-
ção e controle do Poder Judiciário, sejam oferecidos aos cidadãos como mecanismos
facultativos de exercício da função constitucional de resolver conflitos. Noutras
desde 200(í, envolvendo todos os Tribunais brasileiros, cujos resultados são encorajadores:
veja-se que na mais reccme iniciativa (2011) foram realizadas 80,5% das audiências marcadas
(aproximadamente 350.000 audiências) e formalizados acordos em 48,3% delas. O TJBA
continua sendo o líder no número de acordos realizados, uma vez. mais seguido pelo TJGO
(tal qual em 2010) - disponível cm: [www.cnj.jus.br/programas-de-a-a-z./acesso-a-juscica/
conciliaca.o/.~emana-nacional-de-conciliacao]; acesso em: 18.06.2012.
46. WATANABE. Kazuo. Op. cit.,p. 684-690.
64 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
palavras, é preciso institucionalizar, no plano nacional, esses meios como remédios
jurisdicionais faculcarivos, postos alternativamente à disposição dos jurisdicionados,
e de cuja adoção o desafogo dos órgãos judicanres e a maior celeridade dos processos,
que já serão avanços muito por festejar, represenrarão merosubproduro de u~a trans-
formação social ainda mais importante, a qual está na mudança de mentalidade em
decorrência da participação decisiva das próprias partes na construção de resultado
que, pacificando, satisfaça seus inreresses":H
Consolidou-se no Brasil, então, com a Res. 125/201 Oa implantação do chamado
Tribunal Multiporttts, sistema pdo qual o Estado coloca à disposição da sociedade
alternativas variadas para se buscar a solução mais adequada de controvérsias, espe-
cialmence valorizados os mecanismos de pacificação (meios consensuais), e não mais
rescrita a oferta ao processo clássico de decisão imposta pela sentença judicial. Cada
uma das opções (mediação, conciliação, orientação, a própria ação judicial conren-
ciosa etc.), representa uma "porca", a ser utilizada de acordo com a conveniência do
interessado, na perspectiva de se ter a maneira mais apropriada de administração e
resolução do conflico.·1H
Cabe notar que não se desprezou o quanto já se tinha, e é muito, de conciliação
e/ou mediação extrajudicial, buscadas diretamente pelos interessados. 49 Diversas
47. Documento de Posse na Presidência do STI-", Min. Antonio Cezar Pduso, c~·rimônia re:ilizada
cm 23.04.2010, p. 9-10. Disponível em: [wv.'W.stf.jus.br/::irquivo/cmshloticiaNociciaScf/ane-
xo/discursoPeluso.pdf]. Acesso em:13.07.2015. Cf também neste sencído, V.'lléria LJ.grasta,
assim escrevendo: "E não se quer, com isso, diminuir a imporcâncía do Poder Judiciário, dos
magistrados e de suns se.nre.nç_as. Pelo conrr:i.rio, o que se dcs~j:i ~ contribuir parn ~ melhorada
prcsrnç.'io jurisdicional, reservando-se aos juízes e 1t solução :id1u_d 1cada as causas ma.1s complex~,
as quc vcrsnm sobre direitos indisponíveis, ou aquelas n:1s quais ::i.s_parres, apesar de poder, ~ao
querem se submeter a outro tipo de solução que não a sc_mença. Em outras pa~avras, os ~eto-
dos alternativos de solução de conflitos não podem ser vistos apena.~ como meios ou metodos
praticados fora do Poder Judici;írio, como s~gere o adjeci:o 'alternativo''. uri_li:tad? ~ara qual!ficf-
-los, mas devem ser vístos também como importantes 111.~trumentos, a d1spos1çao do propno
Poder Judiciário, para a rcalí1.ação do príncípío constitucional do acesso à Justiça, havendo uma
complementaridade entre a soluçio adjudicada, típica do Poder Judiciário, e as soluções não
adjudicadas" (LUCHIARl, \1;1léri:J. Feriolí Lagrasca, op. cit., p. 315-316), e acrescenta cn:1 ?~tra
passagem: "Desta forma, a Rcs. 125 do CNJ estabelece uma nova ím;1gem do Poder Ju<l1uano:
de prestador de serviços, que acende aos anseios da comunidade" (idem, p. 305).
48. O Sistema Mulciportas oferecido pelo Estado tem origem no modelo nom:-amerkan~ "1'.111/ridoor
co11rtroo111", pelo qual o Judiciário, em última an,ilise, deve ser o gestor do conflito: m_d'.cando o
meio mais adequado para a sua solução, mesmo que não .~eja através da sentença Jt1d1aaJ. Cf. a
respeito, Marco Amônio Garcia Lopes Lorencini, "Sistema Multi portas": Opções para tratamento
de conffícos de forma adequada", ln: Negociação, Mediação e Arbitragem - Curso Básico para
progr:unas de graduação cm Direito. Coordenadores Carlos Alberto Salles, Marco A.neônio Lopes
Lorencíni e Paulo Eduardo Alves da Silva. Editora Gen - Método: São Paulo, 2013, p. 73.
49. Neste particular, no Projeto de Novo Código de Processo Cívil, adiante an:il_isado, consc_a e~-
pr<.:ssamente: "As disposiçf>es desta Seção não excluem outra.~ formas de conc1l1ação e Med1açao
AlTF.RN/fflVAS ADEQUAOAS PARA SOLUÇÃO OE DISPUTAS, A RF.S. 125/2010 DO CN_I 1 65
e qualificadas instituições e profissionais independentes oferecem e continuarão a
oferecer estes serviços com exceJência. Mas agora, como política pública, impõe-se
ao Poder Judiciário disponibilizar ao jurisdicionado o que se chamou de "tratamento
adequado da demanda" por meio da conciliação e da mediação judiciais.
Aliás, incentivada a mediação e a conciliação judiciais por meio desta iniciativa,
cujos rcsul tados cercamente são exi rosos, provoca-se também o desenvolvimento destes
meios adequados de solução de conRitos no âmbito privado, pois, em última análise,
estar-se-á valorizando a cultura da composição, a cultura da pacificação.
Ao longo dos tempos, por inúmeros fatores, implementou-se a chamada "cul-
tura do lícígio", pela qual recorrer ao Judiciário foi considerada a principal maneira
de acomodação dos conRitos de interesse. E assim, as pessoas, de um modo geral,
perderam a capacidade de, por si sós, ou com o auxílio de terceiros, superar suas
adversidades para resolver seus problemas de forma amigável ou negociada. Passou
a existir a terceirização do conflito, entregando-se ao Judiciário o poder da solução,
que poderia ser alcançada por meios alternativos e diretos.
A mudança desta cultura, provocada pela política pública proposta, aliada aos
inúmeros estudos a respeito e sua prática cada vez mais difundida, nos âmbitos público
e, principalmente, privado, exerce influência direta na própria sociedade.
Aqueles envolvidos com o tratamento adequado do conflito são formadores
de opinião, e, como tal, interferem positivamente na mudança de conduta das pes-
soas. Igualmente os beneficiados com a solução amistosa da controvérsia dividem
sua experiência positiva, e assim tornam mais frequente a utilização, por opção,
destes instrumentos. Ainda, o ensino jurídico focado nesta realidade decisivamente
contribui para formar profissionais alinhados (ou comprometidos) com esta nova
cultura.
Resgatar o diálogo, desenvolvera escuta, facilitara comunicação e todo o mais que
se explora na ciência dos meios alternativos de solução de conflitos são extremamente
proveitosos para preservar ou restabeleceroequilfbriodosvínculos pessoais e jurídicos.
O prognóstico, então, com a difusão da "cultura da pacificação" sugere a melhor
inter-relação social, a integração positiva na convivência mesmo diante de divergên-
cias, a consciencização do indispensável respeito ao próximo, com a mais adequada
organização da sociedade perante os conflitos que lhes são increntes.
O caminho foi bem traçado, e a prática contribuiu para o desenvolvimento des-
tes institutos - conciliação, mediação, com a adequada orientação e utilização desces
instrumentos. E esta preocupação também era visível na política pública proposta.
extrajudiciais vinculadas a órgãos instítucíonais ou realizadas por profissionais independentes"
(are. 153 da versão aprovada pelo Senado Federal e 176 da versão mais recente da Câmara dos
Depurados até a revisão deste texto), reforçando, pois, o quanto aqui se afirma.
66 l CURSO DE ARBITRAGEM
Enfim, a Resolução represemou um marco na trajetóriadasalternarivasoferecidas
pelo judiciário para a solução de controvérsia, com sólidos e consistenres alicerces
propostos na Pol!tica Pzí.blica de tratamento adequado dos conflitos de interesses.
E embora com certo ceticismo de alguns, inclusive com posições críticas radicais
de que a mediação não poderia em hipótese alguma ser oferecida dentro do Judi~i~rio,
a experiência foi reconhecidamente exitosa, alcançando-se plenamente os obJet1vos
propostos.
Neste novo ambiente, bem germinada, crescida e com os melhores frutos a
semente do TribtmaLMultiportas plantada pela Res. CNJ 125, em campo fértil pois
bem cuidado por todos os envolvidos (CNJ, Tribunais, mediadores, conciliadores
judiciais, e de um modo geral os gestores do sistema e pessoas que o integra~) veio
o passo seguinte cm homenagem aos meios consensuais de solução de conflitos: o
Código de Processo Civil de 2015.
Assim, confirmada a utilidade do sistema criado pela Res. CNJ 125, e das
diversas iniciativas de promoção da autocomposição, o novo Diploma Processual,
reconhecendo os expressivos benefícios trazidos à estrutura do Judiciário e à própria
sociedade, prestigia na essência, a ideia do Tribunal Multiportas.
Como adiante se verá, a tentativa de compos ição através da Mcdiaçao ou
conciliação passa a ser, como regra, uma etapa inicial do processo. E em diversas
passagens 50 o Código prestigia a aucocomposição, inclusive logo no seu início ao
tratar das normas fundamentas do processo civil, prevendo no are. 3.0 , que "§2.0 O
Estado promoverá, sempre que possível, a solução consensual dos conflitos" e "§3.0 A
conciliação, a mediação e oucros métodos de solução consensual de conflitos deverão
ser estimulados por juízes, advogados, defensores públicos e membros do Ministério
Público, inclusive no curso do processo judicial ''.
Nasequência, veio a Lei 13.140/2015-MarcoLegalda.Mediação,queda mesma
forma craz previsão expressa a respeito da Mediação judicial, 51 e reconhece os cen rros
judiciários de solução consensual de conAiros criados pela Resolução, inclusive para
atuação pré-processual.
A bem da verdade, a duplicidade normativa de 2015 foi demasiada, não se
podendo poupar críticas ao legislador por deixar de, sabendo dos projetos então em
andamen ro, desenvolver rextos com uns, harmônicos e in reri igados quando necessário.
Conhecemos as dificuldades em se cer uma boa lei (no aspecto técnico jurídico),
diante de um complexo processo legislativo influenciado pela política e vaidade, prin-
cipalmente dos pais e daqueles participantes ativos da gesração dos projetos; mas sem
50. Cf em "Anexo 5" a transcrição dos diversos artigos do Código de Proccs.,o Civil de 20 l 5
relativos direta ou indiretamente à Mediação e conciliação.
S1. Cf cm "Anexo 3'' o texto integral da Lei.
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 67
dúvida a pouca técnica ao se lançar duas leis com conteúdo próximo, que até mesmo
traz problemas de interpretação e harmonização, se supera facilmente pelo muito de
positivo encontrado na essência de ambas as normas: a confirmação e prestígio do
Tribunal Multiportas.
Por questões didáticas, optamos neste" Curso"em manter o q uamo se apresen cou
3
até a 4 edição sobre o conteúdo e Res. C NJ 125/201 O. E não po( apego ou merecida
referência histórica, mas porque foi renovada a sua eficácia após a vigência das novas
Leis referidas, com as necessárias adequações contidas na Emenda n. 2, de 08.03.2016,
pois houve refe~ência expressa à organização estratégica do modelo (entre proposta
de estrutura e diversos outros detalhes) por normas do Conselho Nacional de Justiça
(arrs. 165 e 167, CPC/2015 e ares. 11 e 24, Lei 13.140/15).
Em seguida, falaremos das principais inovações do Código de Processo Civil
de 201 5 e do Marco Legal da Mediação (no quanto relativo à Mediação judicial),
apontando alguns eventuais pontos de atrito, e as adequações promovidas na Res.
CNJ 1!5/20 I O pelo Conselho Nacional de Justiça, na amplitude de sua atribuição
a respe1ro, até mesmo indicada nas leis, e com a comperência que tem demonstrado
ser portador a respeiw deste tema.
Enfim, pelos seus benefícios para a sociedade e para o próprio Poder Judiciário,
o TribunaLMultiportas representa uma incontestável evolução, com sua confirmação
pelas leis de 2015, cabendo também ao Conselho Nacional de Justiça, d iante das
inovações legislativas, no quanto a ele atribuído, atualizar sempre o planejamento
estratégico sobre a conciliação e mediação judiciais.
2.5. DO CONTEÚDO DARES. CNJ 125/2010 E ESTRUTURA PROPOSTA
Pelas considerações apresentadas na Resolução, foi ressaltado que a eficiência
operacional, o acesso ao sistema de Justiça e a responsabilidade social são objetivos
estratégicos do Poder Judiciário, sendo que o direito ao acesso à justiça, previsto no
0
art. 5. , XXXV, da CF/ 198 8, implica acesso à ordem j urfdica j usra. Também se destaca
que a conciliação e a mediação são instrumentos efetivos de pacificação social, solução
e prevenção de litígios, além de representarem útil expediente para a diminuição da
excessiva judicialização dos conflitos, reduzindo, por consequência, a quantidade de
recursos e de execuções de sentenças.
Daí a necessidade de se consolidar uma política permanente de incentivo e
aperfeiçoamento dos mecanismos consensuais de solução de controvérsias.
E bem se notou a necessidade de estímulo, apoio, difusão e aprimoramento das
práticas já adotadas pelos tribunais, com preocupação maior: organizar e uniformizar
os _p roc~dim<:n tos e servi~s de conciliação e mediaç.ã o perante o Poder Judiciário, para
evitar d1spandades de orientações e práticas, bem como para assegurar a adequada
execução destas iniciativas.
68 1 CURSO OE ARBITRAGEM
Neste quadro, para a efetivação da política pública de tratamento adequado dos
conflitos no âmbito do Judiciário, nos termos da Resolução, criou-se uma rede insti-
tucional entre os seus órgãos e parceiros, sob o planejamento estratégico do Conselho
Nacional de Justiça, e com regras bem definidas para implantação e funcionamento
dos Centros judicitirios de Solução de Conflitos e Cidadania, especialmente quanto aos
protagonistas deste cenário: os conciliadores e os mediadores.
Vejamos mais detalhadamente a estrutura proposta, com indicação, quando
pertinente, dos artigos da Resolução em análise.
2.5.1. A "rede" de tratamento adequado dos conflitos
Crja-sc wna rerle integrada por todos os órgãos do Poder Judiciário, por enti-
dades públicas e privadas parceiras, por w1iversidades e por instituições de ensino,
comprornerida com a implementação da política pública (art. 5.0 ) .
O Conselho Nacional de Justiça apresenta-se como órgão de planejamento
estratégico, de auxílio, de incentivo52 e especialmente de uniformização do progra-
ma para sua implantação e funcionamento, fixando as diretrizes a serem observadas
(are. 6. 0 ). Também lhe cabe, neste contexto, a revisão da Resolução, para ajustes ou
adequações pela dinâmica da implanração da política pública, como promovido
acravésdaEmendan. 1, de31.01.2013 e da Emenda n. 2,de08.03.2016, esra última
pela qual se fez a adequação da Resolução às inovações legislativas de 2015 {CPC e
Lei de Mediação).
E na amplitude de suas atribuições, já estabelece, na própria Resolução, o con-
teüdo programático para capacitação pa(a servidores, mediadores, conciliadores e
demais facilitadores da soluçáo consensual de controvérsia (arr. 6. 0 , II e Anexo I).
Ainda, manterá Comítê Gestor de Concilitição (art. 17) para controle da implan-
tação deste projeto, centralizando no Departamento de Pesquisa Judiciária - DPJ
os dados esracíscicos das atividades dos Tribunais (ares. 13 e 14), já criado o Portai da
conciliação, com as informações pertinentes ao desenvolvimento do projeto, inclusive
compartilhando "boas práticas", ações, artigos, pesquisas e outros escudos (art. 15).
Também para a gestão do programa, criam-se os Núcleos Permanentes de Métodos
Consensuais de Solução de Conflitos, em cada Tribunal, e de observância obrigatória,
compostos por magistrados da aciva ou aposentados e servidores. Como órgáo para
implantação e gerenciamento do programa no respectivo Tribunal , compete-lhe
também o planejamento local para iniciativa, desenvolvimento e aperfeiçoamento
das ações voltadas ao cumprimento da política e suas metas, interagindo com rodos
52. Devendo atuar perante os entes públicos e até mc.~mo junco a grandes litig-,.mtes de modo a
estimular a autocomposição nas demand:1s que envolvam macérias sedimentadas pela jurispru-
dência (art. 6. 0 , Vlfl), e criar Sistema de Mediação e Coneiliaç<i.o Digiul ou a distância para
atuação pré-processual (art. 6. n, X).
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SüLUÇÃO OE DISPUTAS, A RF.S. 125/2010 DO C.NJ 1 69
?s integrantes da rede. Ainda, a cada Tribunal, por intermédio de seu Núcleo, caberá
mstalar os Centros]udicidrios de Solução de Conflitos e Cidadania, promovendo, dire-
tam~nte ou por convênios, capacitação, treinamento, atualização, cursos e seminários
pertmences ao programa (are. 7. 0 )_ 5.1
Por fim, agora como órgão operacional, deverão ser criados os CentrosJudiciários
de Solução de Conflitos e Cidadania, unidades destacadas da atual estrutura dos Tribu-
n_ais,_ ~esponsáveis pela_administração dos procedimentos de conciliação e mediação,
v1ab1ltzando as respectivas sessões que neles, preferencialmente, deverão se realizar, 54
com os detalhes de sua organização pteviscos na Resolução (arrs. 8. 0 e 9.º). 55 É facul-
tativa a atuação nos Centros de membros do Ministério Público, defensores públicos,
procuradores e/ou advogados (art. 11), certamente condicionada à demanda, objeto
e outras características dos conflitos.
Lembre-se, neste momento, que estas unidades devem atender não apenas a
demanda de conciliação e de mediação em processos pendentes, mas também lhes
compete dar atendimento pré-processual aos conflitos (are. 1O).
Considerando que diversos programas já estavam em funcionamento quando
da edição da Resolução, permite-se aos Tribunais dar continuidade a eles devendo
adaptá-los ao regramento agora estabelecido.% '
Ainda guanto ao conteúdo da Resolução, merece especial anotação o fato de se
propor o atendimento à comunidade através dos Centros (arts. 8.º e 10), que, aliás,
como do próprio nome consta, são destinados à soluç-ãtJ de conflitos e cidadania.
. E a amplicudesugeridano § 1. 0 do art. 1. 0 da Resolução para este Setor de Cida-
dania contempla a prestação de "atendimento e orientação ao cidadão". 57
. Por fim, na recente adequação da Resolução pela Emenda 2/2016, anote-se a
~nt~odução d~~ctalh,a~ento dos "Fóruns de Coordenadores de Núcleos", com pro-
Jeçao ~e reumoes propnas de acordo com o segmento da justiça, para propostas de
enunc1:do"s, encami_nhamenco de ~i~etriz.cs erc. (arts. 12-A e 12-B), e de parâmetro
p_a~a as Camaras Privadas de Conciliação e Mediação", atuarem nos processos judi-
ciais, na forma prevista no art. 164 do CPC/2015 (arrs. 12-C, 12-D, 12-E e 12-F).
53. H,i referência, inclusive, ao estímulo de programas relacionados a Mediação comunidría,
desde que os centros comunitários não se confundam com os Centros previstos na Resolução
(arr. 7. 0 , 2. 0 ).
54. Só excepcionalmente .is sessúes de conciliaç;io e Mediaçio processuais serão reali1.adas nos
próprios Juízos, Juizados ou V.,ras, 11:1.~ condições previstas no § t. 0 do are. 8.º da Rcs. CNJ
125/2010 (cf. ainda, are. 12).
55. A Resolução impôe a instalação dos Centros nos locais 2 (dois) Juízos, Juizados ou V.,ras com
competência para reali1.ar audiência, prevê a utíli:i:ação de Centro itinemme, e outros detalhes
de organização e funcionamento.
56. Cf. artigo 16, valendo esta regra tanto para os Núcleos como para os Centros.
57. Com previsão também no art. 8. 0 , j:í considerada a nova redaç:ío trazida pela Emenda 2/2016.
-
70 1 CURSO DEARBffRAGEM
Espera-seque bons vemos soprem a favor de uma rotai acolhida pela comunidade
jurídica em geral, e em especial pelos próprios Tribunais, para que sejam alcançados os
visionários objetivos idealizados por todos aqueles que, por inspiração e transpiração,
criaram um modelo de pacificação a ser oferecido pelo Judiciário. 58
2.5.2. Dos conciliadores e mediadores
Quanto aos conciliadores e mediadores, a Resolução é incisiva ao exigir capacita-
ção por meio de cursos específicos com conteúdo programático detalhadamente por
ela estabelecido (are. 12 e Anexo 1), sujeitando-os, tal como os demais facilitadores
do entendimento entre as partes, ao Código de Ética estabelecido pelo Conselho
(Anexo III).
Além do programa pontual, foi estabelecida a capacitação através de cursos nos
moldes dos conteúdos programáticos aprovados pelo Comitê Gestor do Movimento
pda Conciliação; e assim o treinamento deve seguir as diretrizes indicadas além de
estágio supervisionado obrigatório. Ainda, exige-se que o treinamento seja conduzido
por instrutor certificado e autorizado pelos Núcleos, na forma por estes estabelecidas
(Anexo I).
Excepcionalmente, os acuais mediadores e conciliadores poderão ser dispensados
do curso de capacitação, porém deles será exigido curso de treinamento e aperfeiço-
amento na forma prevista na Resolução (Anexo I e§ 1.0 do art. 12).
O curso de capacitação, obrigatório para a admissão do mediador e conciliador
nos Centros, poderá ser promovido diretamente pelos Tribunais, ou por entidades
parceiras (are. 12), porém sempre respeitada a forma prevista no Anexo I.
Os conciliadores e mediadores capacitados, após a respectiva certificação,
serão cadastrados junco ao Núcleo Permanente do respectivo Tribunal, ao qual
cabe regulamentar o processo de inscrição e de desligamento destes colaboradores
(art. 7.0 , VII).
Também a reciclagem periódica é prevista, tudo para a excelência do tratamento
adequado dos conflitos por meio desres meios ai cerna ti vos de solução de controvérsias.
Aos conciliadores e mediadores, sujeitos aos mesmos motivos de impedimento e
suspeição dos juízes (are. 7.o, § 6. 0 e Anexo Ili, are. 5. 0 ), serão fornecidos os padrões de
comportamento ético e posturas exioidas no desempenho de suas funções, submetendo
estes fadlicadores ao "Código de ifri.ca." contido no Anexo IH, do qual se destacam
alguns aspectos relevantes, além da obrigação de agirem com lisura e respeito:
58. No Escado de São Paulo, já se encontram inst1.lados mais de 180 CEJ USCs- Centros judiciários
de Soluçií'O dt Conflitos e Cidat!m1i11 em Primeira lnstâucin, sendo 9 deles na capical, e os demais
em cid:ides do interior. A lista complcra dos CEJUSCs, com os com seus rcspecrcvos endereços,
pode ser consultada no seguinte link: [http://www.rjsp.jus.br/Download/Conciliacao/Nucleo/
Enderecos_Cejusc. pdf].
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA.SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DOCNJ 1 71
. • São ~rincípi?s fundament~is ?~
atuação dos conciliadores e mediadores (Cf.
ainda, Cap1culo 3, item 3.2 - Pnnc1p1os norteadores da mediação, adiante: confi.-
dencialidade5'>, decisão informada, competência, imparcialidade, independência
autonomia e respeito à ordem pública e às leis vigentes, em poderamenco60 e validação.6;
• São apresentadas regras de procedimento para que haja o envolvimento das
partes com~ iniciativa, buscando não só melhores resultados na pacificação, como 0
compromeumen to ao even mal acordo. Assim, o procedimen co deve ser desenvolvido
com informações sobre os métodos de trabalho, preservada a autonomia da vontade
sem induç~o a acordo ou tomadas de decisões. Ainda, quando alcançado o acordo:
deve s~r feno o chamado_ "teste de realidade" 62 , certificando-se o pacificador que os
envolvidos renham perfeita compreensão do resultado, objetivando o comprometi-
mento com o seu cumprimento (Anexo III, are. 2.0 , caput e seus incisos).
• Os mediadores e conciliadores, quando nesta posição, devem estar totalmente
de~vinc~lados de sua profissão de origem, esclarecendo às partes que, se necessária a
onemaçao ou o aconselhamento de qualquer área do conhecimento, poderá ser con-
vocado para outra sessão o profissional respectivo, desde que com o consentimento
de todos os envolvidos (Anexo III, art. 2.o, IV).
• Haverá impedimento absoluto do facilicadorem prestar serviços profissionais,
de qualquer natureza, aos envolvidos em processos de conciliação/mediação sob sua
condução (Anexo III, art. 7.0 ).
Ao encerrar, anote-se que tanto o Código de Processo Civil de 2015 como a Lei
da mediação63 apresentam também regramento da atuação destes facilitadores, com
pr!ncípios, caracceríst!ca~, capacitação e impedimentos similares aos apresentados
acima, mas com pecuhandades a serem referidas adiante.
2.6. O NOVO MODELO PROCESSUAL INTRODUZ(DO PELO CPC/2015
Como inicialmente referido, o Legislador em 2015 confirmou o sucesso da
mediação e da conciliação no ambiente judicial, tanto que incorporou no novo
59. Cf. Lei 13.140/2015 que, em seus ares. 30 e 31 passa a regrar com mais detalhes a confiden-
cialidadt:, inclusive as exceções (Capítulo 03, item 3.2, adiante).
60. "Dever de t:stimular os inreress:tdos a aprenderem a melhor resolver seus conflitos futuros em
função da experiência de justiça vivenciada na autocomposição" (Anexo IH, are. 1.º, VII da
Res.CNJ 125).
61. "Dever de estimular os interessados perceberem-se reciprocamenre como serem humanos
merecedores de atenção e respeiro" (Anexo III, are. I. 0 , VJII da Res.CNJ 125).
62. Nomencla~ura co_nh~cída e u.~ilizada na versão original da Resolução 125, mas que pela Emenda
1/2013 fo1 subsrnu1da por Compreensão quanto à conciliação e il Mediação" (Anexo III,
are. 2. 0 , V da Res.125/CNJ).
63. Lei 13.140 de 26 de junho de 2015, analisada com mais vagar no Capítulo 03 adiante. Cf. 0
texto na íntegra da Lei cm "Anexo 3".
72 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Código de Processo Civil estes métodos, e ainda rrarou da mediação judicial na Lei
13.140/2015 (Marco Legal da Mediação).
Realmente, o Código já em seu início, ao cuidar das normas fund amentais d o
processo civil, destaca a importância das soluções consensuais de conflito, ao estabe-
lecer ao Estado a sua promoção, cabendo aos juízes, advogados, defensores públicos
e membros do Ministério Público estimular a conciliação e a Mediação, inclusive
no curso do processo (art. 3.0 , §§ 2. 0 e 3.0 ). De outra p arte, aco lhendo a culcura da
pacificação, anota o dever de todos os sujeitos do processo cm cooperar entre si para
a melhor e m ais rápida solução do c.:onflico (arr. 6.0 ).
Mas não foi só com palavras iniciais isoladas, de recomendação, mas também
se obse rva a transformação da mentalidade do Código na mudança da estrutura do
processo, e na valorização da mediaçáoeconciliaçáo, por diversosaspeccos perceptíveis
pela a nálise sistemática da Lei, inclusive com regime jurídico próprio aos institutos
de favorecimento à autocomposição.
Para facilitar, em '':Anexo 5" deste" Curso" são transcritos codos os artigos que,
direta ou indiretamente, estão relacionados à mediação e à conciliação judicial. E
deles se extrai o que segue:
2.6. 7. Valorização dos métodos consensuai.s de solução de conflitos no
CPC/201 5
Além <los artigos referidos acima, o prestígio à autocomposição se encontra cm
diversas regras e aspectos do C ódigo.
Confirma-se a criaçao de uma esrru tura própria dentro do Poder Judiciàrio
para o ofereci mcnro às parrcs da medi.ação e da conciliação. Ainda inova em relação
ao que boje se cem, ao expressamente admitir o cadastro não só de mediadores como
conciliadores, mas também de câmaras privadas 64 (art. 167) . Especificamente sobre
o convênio com as Câmaras Privadas, a Emenda 2/201 6 introduziu na Resolução
Res. CNJ 125/20 10 Seção própria tratando do rema (arrs. 12-C. 12-D, 12-E e 12-F),
Existem disposições específicas sobre cadastro, requisitos e detalhes próprios da
estrutura proposta (§§ do art. 167). E definitivamente a norma integra o mediador
e o conciliador, na forma adiante indicada.
Coloca-se, como se verá, a mediação ou a conciliação como etapa inicial do pro-
cesso. E mesmo na audiência de instrução, deverá o juiz novame nte tentar conciliar
as partes, indcpendencemcnre de terem sido antes empregados outros métodos de
solução consensual do conflico (are. 359). Tudo porque dentre os poderes e respon-
sabilidades do juiz, previstos no are. 139, vem expresso o dever de "V - promover, a
64. Quanto a estas câm;tras privadas credenciadas, h:í previsão, inclusive, de fixação pelos tribunais
de percencual de audiências a serem por elas realizadas sem remuneração {:m. 169, §2.").
A.J.:l'ERNATIVAS ADF.QUADAS PARA SOLUÇÃO DE DIS!'Ul i\S, ARES. 125/2010 00 CNJ 1 73
qualquer tempo, a autocomposição, preferencialmente com auxílio de conciliadores
e m ediadores judiciais".
Em especial nas ações de família se repete (certamente com a ideia de enfatizar
a utilização desces instrumentos) a necessidade de se empreender esforços para aso-
lução consensual d a controvérsia, "devendo o juiz. dispor do auxílio de profissionais
de outras áreas de conhecimento para a mediação e conciliação", permitida a "sus-
pensão do processo enquanto os litigantes se submetem a mediação extrajudicial ou
a atcn~imento multidisciplinar" (art. 694 caput e parágrafo único). A propósito, o
Enunciado 78 da I Jornada referida, recomenda "aos juízes das varas de fam ília dos
tr~bunais o~de já renha~ _sido implan cadas as oficinas de parenraiidade que as partes
sepm co1~V:1da~as a p~rtm~ar das referidas oficinas, antes da citação nos processos de
guarda, v1s1taçao e alienaçao parental, como forma de fomentar o diálogo e prevenir
litígios". 65
.Da mesma forma incen tivadora da pacificação, se direciona o Código nos litígios
colenvos pela posse de imóvel, quando prevê que se a turbação ou esbulho afirmado
tiver ocorrido há mais de ano e dia, p reviamente à apreciação do pedido de concessão
de liminar, deverá ser realizada audiência de mediação (art. 565).66
De outra parte, é concedido ao oficial de justiça a atribuição de, por ocasião da
realização de diligência, certificar, em mandado, proposta de autocomposição apre-
sentada por ~ualquer das partes, oportunidade em que será dada vista para a outra
parte se mamfes tar em 5 (cinco) dias, entendendo-se o silêncio como recusa (art. 154,
vr e parágrafo ún ico).
. . Evidencia-se, 1:estas situações acima apresentadas, a simpatia do Código aos
mst1mcos de favorecunenro à autocomposição.
. _ E o bjetivamente se ~econhece na Lei o próprio esforço das partes para a compo-
s1çao, ao se csrabdecer a dispensa do pagamento de custas processuais remanescentes,
se houver, no caso de transação cdeb rada antes da sentença (are. 90, §3. 0 , CPC/2015;
art. 29, Lei 13.140/2015).
A sentença homologacória do acordo (j udicial ou extrajudicial), naturalmente
constitui título executivo judiciai (art. 515). E enfatiza o Código neste artigo que
"§ 2º A aucocomp osição judicial pode envolver sujeito estranho ao p rocesso e versar
sobre '.·e!~ção jurídica que não tenha sido deduzida em juízo". Pode parecer lógica
a poss1bd1dade, e des necessária a previsão, porém em diversas oportunidades já nos
deparamos com juízes refratátios (mesmo sem fundamento jurídico) a pedidos das
65. Cf. cm "Anexo 7" <> texto integral dos enunciados aprovados.
66. Com d~ral~es, com~ ~ parri~i~ação do Ministério Público e cvencualmencc até de órgãos
rcsponsave1s por pohnca agrana ou polírica urbana. Tamb6xi determ ina-se a audiência de
~kd_iaç~o .~e, deferida a liminar, não river sido executada no pra1.0 de um ano a contar da
d 1sr11hu1ç:io da ação.
74 1 CURSO DEARBITRAGEM
partes de homologação de acordo com ampliação subjetiva ou objetiva da lide. Daí
porque entendemos saudável a previsão.
Existem, como já noticiados, programas nos Tribunais de estímulo à composição,
como "Semana da Conciliação", "Conciliar é Legal" etc., alguns patrocinados pelo
CNJ, com ampla divulgação e proveitosos resultados. Reconhecendo a importância
da iniciativa, o Código estabelece a suspensão dos praws do processo submetido ao
programa durante os respectivos trabalhos (parágrafo único do art. 221).
2.6.2. Integração do Mediador e do Conciliador no Código de Processo
Civil como auxiliares da justiça
Sem dúvida alguma, a maior demonstração de integração destes facilitadores ao
sistema processual e estrutura do Poder]udiciário, consiste na expressa inclusão dos
mediadores e conciliadores judiciais como auxiliares da justiça, ao lado do escrivão,
chefe de secretaria, oficial de justiça, perito, depositário, administrador, intérprete,
tradutor, pan:idor etc. E a eles são é dedicada toda uma Seção neste Capítulo, entre
os ares. 165 a l.75. 67
Tem impacto esta previsão, pois assumem bônus e ônus, estes, por exemplo,
rambém representados pelo impedimento e suspeição dos facilitadores, pelos mes-
mos motivos atribuídos aos juízes (art. l·Í8, II; e no mesmo sentido, arr. 5. 0 da Lei
13.140/2015).
O Código mancém próxima a organização prevista na Res. CNJ 125, quanto,
inclusive ao cadastro (inclusão e exclusão, acrescentando que poderá ser precedido de
concurso público), capacitação, com a i11ovação já referida no que se refereàaceicação
de câmaras privadas. Admire-se ainda a criação de quadro próprio de conciJjadores
e mediadores, a ser preenchido por concurso público de provas e tfcuJos (are. 167,
§ 6.0 ), como já se faz isoladamente em alguns Tribunais.
Específicamente sobre a capacitação, o Código remete aos parâmetros definidos
pelo Cons_elho Nacional de Jusciça (§ 1. 0 do arr. 167 - atualmente comidos na Res.
CNJ 125, e seus ajustes). Já a Lei 13.140/2015 é mais rigorosa, ao exigir também a
graduação há pelo menos dois anos.1,8
Prevista a remuneração (art. 169 caput), também se permite expressamente que
"A Mediação e a conciliação podem ser realizadas como trabalho voluntário, observada
67. Cf. em "Anexo 5" a transcrição dos diversos artigos do Código de Processo Cívil de 2015
relativos direta ou indiretamente à mediação e conciliação.
68. Assim: "Arr. J 1. Poderá atuar como mediador judicial a pessoa e:tpaz., graduada há pelo menos
dois anos em curso de ensino 5upcrior de instituição reconhecida pelo Mimsrério da Educação
e que renha obtido capacitação em escola ou instituição de formação de mediadores, reconhe-
cida pela Escola Nacional de Formação e Aperfeiçoamento de Magistrados - Enfam ou pelos
tribunais, observados os requisitos mínimos estabelecidos pelo Conselho Nacional de }LL~tiça
em conjunto com o Ministério da Justiça".
Afl'F.RNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 0 0 CNJ 1 75
a legislação pertinente e a regulamentação do tribunal" (§ 1. 0 ; também assjm o§ 5. o
do art. 7.0 da Res. CNJ 125/201 O); e aceita a inscrição de câmaras privadas, a elas
rambém é imposta a responsabilidade social de acendimento a processos em que foi
deferida a gratuidade da justiça, como contrapartida ao seu credenciamento, fixado
o percentual de audiências não remuneradas pelo Tribunal(§ 2. 0 ).
Também a respeito, a Lei 13.140/ 15 estabelece: ''.Are. 13. A remuneração devida
aos mediadores judiciais será fixada pelos tribunais e cus reada pelas partes, (...)" o bser-
vado o direito à gratuidade aos necessitados, prevista no§ 2. 0 do are. 4. 0 desta Lei. 6'>
E a Res. CNJ 125/201 O, no inciso VJII do are. 7. 0 outorga aos Núcleos dos tribunais
a regulamentação da remuneração de mediadores e conciliadores.
Como já ances referido, feita a distinção entre a atuação do conciliador e do
mediador (art. 165, §§ 2.0 e 3. 0 - embora possível de críticas já decantadas entre co-
mentaristas e profissionais envolvidos com o tema) os métodos são flexibilizados, na
medida em que"§ 3. 0 Admite-se a aplicação de técnicas negociais, com o objetivo de
proporcionar ambiente favorável à autocomposição" (art. 166, § 3. 0 ). Neste mesmo
sentido, pode-se exrrair o contido na Lei 13.140/2015, aliás na qual sequer foi feita
referência à conciliação, no§ 1. 0 do are. 4. 0 : "O mediador conduzirá o procedimento
de comunicação entre as partes, buscando o entendimento e o consenso e facilitando
a resolução do conflito". Há referência também em ambas as normas a princípios,
confidencialidade e livre escolha dos interessados (CPC/2015, are. 166 caput, e seus
parágrafos; Lei 13.140/2015, art. 2.0 ), a serem melhor abordados no próximo capítulo,
pois idênticos à mediação extrajudicial.
Por fim, entrn-se em questão delicada, consistente em restrições imposta ao
facilitador, em relação às partes que atendeu e em face de terceiros.
Por primeiro, e até aqui é tranquilo, anote-se a impossibilidade do facilitador
depor como testemunha em processo onde se discuce o litígio por ele acompanhado.
Esta restrição já se extrai da sua obrigação de sigilo ou confidencialidade, podendo-se
avocar o impedimento do inc. III do§ 2. 0 do art. 447 (por ter assistido as partes),
facultada a recusa ao depoimento pelo inc. II do are. 448 (fatos que deva guardar si-
gilo). Eo §2.0 do art. 166 é expresso no sentido de que "Em razão do dever de sigilo,
inerente às suas funções, o conciliador e o mediador, assim como os membros de suas
equipes, não poderão divulgar ou depor acerca de facas ou elementos oriundos da
conciliação ou da mediação".
69. Dii o § 2. 0 do are. 4. 0 da Lei 13.1 40/2015: "§ 2° Aos necessitados sed assegurada a gra-
tuidade da rncdiação". De outra parte, não há definição,. a respeito da remuneração das
dlmar.is privadas cadastradas, mas vem expresso no §2.0 do art. 169 que, cm benefício dos
necessitados, "§ 2° Os tribunais determinarão o percentual de audiências não remuneradas
que deverão ser suportadas pela.~ câmaras privadas de conciliação e mediação, com o fim
de arender aos processos cm que deferida gratuidade da justiça, como contrapartida de seu
credenciarnenro".
 r
76 1 CURSO OE ARBITRAGEM
Neste aspecto, tambémenfáticaediretaanovaLeí 13. 140/2015: "Are. 7.0 0 me-
diador não poderá amar como árbitro nem funcionar como testemunha em processos
70
judiciais ou arbitrais pertinentes a conflito cm que tenha atuado como mediador" ,
O segundo aspecto a ser analisado é a restrição prevista no§ 5° do are. 167: "Os
conciliadores e mediadores judiciais cadastrados na forma do caput, se advogados, es-
tarão impedidos de exercer a advocacia nos juízos em que desempenhem suas funções".
Esta previsão, desde a inclusão da ideia nos projetos iniciais e emendas, gerou
calorosos debaces 71 , e a redação ao final aprnvada foi mais acanhada, e não tão abran-
gente como se chegou a sugerir (extensivo o impedimento aos Ii mices da compecência
territorial do trihuna!, vedado inclusive integrar escritório de advocacia na área).
Resta porém identificar o que seja o "juízo" previsto na norma, pois assim pode
ser considerado o juízo da tal vara cível/familia, ou de forma ampliada, juíw estadual,
juízo federal, juízo cível, juízo de tal ou qual comarca etc., pela polissemia do termo.
Temos para nós que, tratando-se de regra restritiva de direitos, a interpretação
deve ser contida ao máximo, e assim, limitado o impedimento à menor extensão
que se puder conferir. E para esta análise, .será necessária a verificação de como será a
organização dos trabalhos de mediação e conciliação. Se alocados facilitadores para
atendimento de uns ou alguns juízos específicos, só em relação a estes haverá a r~str~ção.
Depende, repita-se, de como será a estrutura a ser criada, mas sempre com a 1dc1a de
impor o impedimento da maneira menos extensiva possível.
Ainda neste aspecto, ressalte-se que não se desconhece o eventual abuso do
profissional, como por exemplo, na utilização deste expediente para captação .de
clientes, porém não se libera esta inadequada conduta, pois interpretação restrinva
acima convive com o.s demais meios de punição ao advogado inescrupuloso, como
previstos no Estatuto da Ordem.
Mas agora a discussão cem o urro viés, não mais pelo debate da adequação de seu
conteúdo, pois positivado, mas direciona-se a análise da subsistência ou não desta
restrição diante da Lei 13. J40/ l 5 - Marco Legal da Mediação.
70. Cf. mais a rcspcico, ao tratarmos da confidem:úzlid11de, no Capítulo 3, item 3.2 Princípios
norceadores da mediação, :1di:1mc.
7 1. Ou, como escrcwmos na 4• cdiç."io d<.'sca obra: "1cma complexo, a merecer redobr:idn atenção,
pois s<:, de um l:ido, n proposta~ cfi01Z para inibir a indeví.da captaç:ío de dicnr~ que é prati~da.
por alguns de reprovável conduta, de outro a.caba por afosrnr excdcnces e declic:ulos pro6ss10-
miis que sabem muico bem agi r com posrura escorreica, cxcrc::endo ad~~c.1cia lndepen~eirn:, .ª º
mesmo rcmpo cm ll ue reservam parte de seu.tempo à mediação e concifü1çiio (~omum mclu~1ve
em ~.íre,.,s diversas da aruação do escricório), muitas vc1,e..ç acé como volunrános, por ac reduar
ne$ces instrumentos como forma de pacificação social" (Capítulo 3, icem 3.5). E na oportu-
nidade c:imbém se fe?. o registro e a merecid;1 crícici à versão inicial do anteprojeto aprovado
pefa Comissão, no qual se prcvisa a ''reserva Jc mercado" par~ advogados, pois nccC$Sári:i na
propt)Sm a inscriçio na OAB para :uuaçao como mediador judicinl.
AlTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO OE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 77
Isco porque a Lei de Mediação não mais faz referência a esta restrição, já des-
pertando entre os envolvidos com o tema o debate se esta Lei, mais nova e específica,
(embora com vigência programada para antes do Código de Processo Civil), teria
revogado a nova legislação processual agora já em vigor.
Realmente, esta revogação de regras quando ainda em vacância a Lei poderia
ocorrer, até para correções ou ajustes em diplomas da magnitude de um Código.
Porém, para nós, ao menos neste aspecto aqui avaliado, não houve a revogação.
A omissão da Lei de Mediação não deve ser considerada como incompatível
com a previsão do Código. E ainda, mais especial é o Código neste particular, pois a
ele cabe organizar ou idealizar a estrutura da mediação/conciliação endoprocessual.
Assim, não vislumbramos pelas regras contidas no are. 2.o da LINDB funda-
mento para revogação da restrição, permitindo-se a convivência em harmonia das
normas para esta questão.
Por fim, outro impedimenco ao facilitador judicial é a restrição pelo prazo de 1
(um) ano, contado do término da última audiência em que atuaram, para assessorar,
representar ou patrocinar qualquer das partes (art. 172, com idêntica previsão no
art.6. 0 daLei 13.140/2015).
Para nós, este impedimento se refere exclusivamente à atuação em outras questões
que não aquelas que renham relação com os faros ou elementos contidos na concilia-
ção ou mediação acompanhada pelo facilitador, pois para estas, o impedimento deve
ser absoluto e definitivo (para sempre), considerando que o facilitador teve acesso a
informações, fragilidades e vários outros elementos da intimidade daquele conflito
específico.
Anote-se que na Res. CNJ J25/201 O acima analisada, já revista pela entrada
em vigor das novas leis, há o impedimento nesta linha, vedada a prestação de servi-
ços profissionais, de qualquer natureza, aos envolvidos em processos de conciliação/
mediação sob condução do facilitador (art. 7.0 do Anexo UI-Código de Ética).
2.6.3. Encaminhamento à mediação ou conciliação como etapa inicial do
processo
Rompendo com o sistemaadver.sariaF1 do Diploma de 1973, o Código de Proces-
so Civil de 2015, com modelo já introduzido em outros países, abraça calorosamente
a ideia de se conduzir as partes à pacificação, ao estabelecer audiência de conciliação
ou de mediação como etapa inicial no procedimento comum, iniciando-se o prazo
72. No sentido de pressupor a conduta beligerante das partes, polarizadas em suas rígidas posições
apresentadas, contraposto ao sistema de cooperação. Anore-se que a palavra tem significado
diverso no campo das provas e sua organização no novo processo civil, onde representa certo
benefício às pa(tcs cm oposição :io sistema inquisitorial.
 r All'E.RNAl'IVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/2010 DO CNJ 1 79
78 1 CURSO DE ARBITRAGEM
para contestação apenas depois de superada esta fase; vejamos a indicação do art. 334
com alguns outros detalhes que são auroexplicativos:
"Art. 334. Se a petição inicial preencher os requisitos essenciais e não for o caso
de improcedência liminar do pedido, o juiz designará audiência de con~iliação ~u
de Mediação com antecedência mínima de 30 (trinca) dias, devendo ser cttado o reu
com pelo menos 20 (vinte) dias de antecedência.
§ l .º O conciliador ou mediador, onde houver, atuará necessariamente na
audiência de conciliação ou de mediação, observando o disposto neste Código, bem
como as disposições da lei de organização judiciária.
§ 2. o Poderá haver mais de uma sessão destinada à conciliação e à mediação, não
podendo exceder a 2 (dois) meses da data de realização da primeira sessão, desde que
necessárias à composição das partes.
§ 3.º A intimação do autor para a audiência será feita na pessoa de seu advogado.
§ 4. 0 A audiência não será realizada:
I - se ambas as partes manifestarem, expressamente, desinteresse na com posição
consensual;
II - quando não se admitir a aucocomposição.
§ 5.0 O autor deverá indicar, na petição inicial, seu desinteresse naautocomposi-
ção, e O réu deverá fazê-lo, por petição, apresentada com 1O(dez) dias de antecedência,
contados da data da audiência.
§ 6. 0 Havendo litisconsórcio, o desinteresse na realização da audiência deve ser
manifestado por todos os litisconsorces.
§?.ºA audiência de conciliação ou de mediação pode realizar-se por meio
eletrônico, nos termos da lei.
§ 8.º O não comparecimento injustificado do aucor ou do réu à audiência de
conciliação é considerado aro acencacório à dignidade da justiça e será sancionado
com multa de até dois por cento da vantagem econômica pretendida ou do valor da
causa, revertida em favor da União ou do Estado.
§ 9.º As panes devem estar acompanhadas por seus advogados ou defensores
públicos.
§ l O. A parte poderáconstimir representante, por meio de procuração específica,
com poderes para negociar e transigir.
§ 11. Aautocomposição obtida será reduzida a termo e homologada por sentença.
§ 12. A pauta das audiências de conciliação ou de mediação será organizada de
modo a respeitar o intervalo mínimo de 20 (vinte) minutos entre o início de uma e
o início da seguinte."
Anote-se a reiteração desta etapa pela Lei 13.140/15: "are. 27. Se a petição ini-
cial preencher os requisitos essenciais e não for o caso de improcedência liminar do
pedido, o juiz designará audiência de mediação".
Em harmonia, com a regra, o are. 250 estabelece a citação do réu também para
comparecimento à audiência, se for o caso, e não para contestação de pronto, e nesta
deverá estar, tal qual o autor, acompanhado de advogado ou de defensor público. n
Algumas considerações a respeito desta inovação comportam registro:
Merecedora de efusivos aplausos a iniciativa, já sustentamos em oportunidades
anteriores que a alteração poderia ter sido até mais corajosa, admitindo a instauração
do processo sem os fundamentos fáticos e jurídicos da pretensão, mas apenas com
referência ao objeto do conAito, e conteúdo genérico do pedido (como se faz, em
regra, na instauração de procedimento arbitral), pois de um lado poupa-se o autor
dos ônus de detalhamento de uma petição inicial completa, diante da perspectiva de
uma composição, e de outro, poupa-se o réu do desgosto de ler a versão dos fatos, às
vezes com fortes coloridos, e do afirmado direito, que podem provocar nele (como
usual em questões de familia), o ímpeto de se defender para resgatar a sua verdade;
ou seja, esta situação pode provocar a espiral do conflito. Ademais, até mostra-se em
parte contrário à igualdade das partes, o alargamento do prazo para a defesa, pois só
se iniciará após as sessões de tentativa de composição (art. 335, 1).
A audiência não se realiza quando não se admi cir aurocomposição, mas lembre-se
que mesmo em ações relativas a direito indisponível, como a investigação de pater-
nidade, pode haver reconhecimento do pedido pelo réu ou acordo parcial, relativo a
realização espontânea de exame de DNA etc.; daí a redobrada atenção para se conferir
a maior abrangência possível à expectativa de composição, inclusive se parcial. E com
mais valia, assim, a previsão contida no are. 3. 0 da Lei 13.140/2015: "Art. 3° Pode ser
objeto de mediação o conAito que verse sobre direitos disponíveis ou sobre direitos
indisponíveis que admitam transação. § 1° A Mediação pode versar sobre todo o con-
Aito ou parte dele.§ 2° O consenso das partes envolvendo direitos indisponíveis, mas
transigíveis, deve ser homologado em juízo, exigida a oi tiva do Ministério Público."
Também se ambas as partes expressamente, manifestarem desinteresse na compo-
sição (o autor na inicial, e o réu por petição - § 5. 0 acima), não se realiza a audiência.
E retoma-se este ponto para deixar bem claro que não bastará a posição de um; neces-
sário o desinteresse de ambos; ou seja, o .~ó desinteresse do réu, por exemplo, impõe
a realização desta etapa. Interessante neste particular, e adequado para a dinâmica e
celeridade do processo, o Enunciado 29 da I Jornada acima referida, indicando em
caso espedfico a possibilidade de se dispensar a audiência por solicitação de apenas
uma parte; assim: "Caso qualquer das partes comprove a realização de mediação ou
conciliação antecedente à propositura da demanda, o magistrado poderá dispensar
73. E neste sentido, rambém a Lei 13.140/ l 5: "Are. 26. As pam:s dt'.Verão ser assistidas por advo-
gados ou defensores públicos, ressalvadas as hipóteses previstas nas Leis nos 9.099, de 26 de
setembro de 1995, e 10.259, de 12 de julho de 2001. Parágrafo único. Aos que comprovarem
insuficiência de recursos será assegmada assistência pda Defensoria Públic;i''.
--- 80 1 CURSO DE ARBITRAGEM
a audiência inicial de mediação ou conciliação, desde que tenha tratado da questão
objeto da ação e renha sido conduzida por mediador ou conciliador capacitado". 74
A iniciativa de se determinar a audiência como etapa inicial do processo não
reria valia se inexistente punição ao ausente: e assim, correto considerar a falta da
parte como aro atentatório a dignidade da justiça, inclusive com imposição de multa
de 2% sobre a vantagem econômica pretendida, ou sobre o valor da causa, revertida
em favor da União ou do Estado(§ 8.0 ).
Faculta-se, como elemento de redução do impacto do rigor legal em se exigir o
comparecimento na audiência, a participação da parte por procurador, com poderes
especiais (e não apenas adjudicia), conforme a previsão no§ 10.
Neste quadro, preserva-se a vontade da parte em submeter-se ou não à mediação
(ou conciliação), reforçando o Princípio da autonomia da vontade expressamente
aplicado à estes institutos (Cf. Capítulo 03, itens 3.2 abaixo) 75 mas como política
legislativa, e acertada em nosso ver orientação, o comparecimento a esta etapa é
obrigatório, na forma acima, com as sanções estabelecidas. Vale dizer, não se impõe
submeter-se à mediação/conciliação, o que iria contrariar normas e a própria natureza
dos institutos, mas obriga-se a parte, nas condições previstas, à participação nesta
etapa do processo.
Na Argentina (como em outros sistemas), há um modelo de Mediação prévia
(anterior ao processo) obrigarória.76 O ponto a favor destacado neste país vizinho
foi que sem esta providência não haveria a consciencização da população quanto ao
instituto. O ponto negativo, é que o princípio da autonomia da vontade deve ser
cuidado com muita atenção, sob pena de se perder as características do inscicuco e
seus resultados serem futuramente questionados.
74. Cf. em "Anexo 7" o texto inregral dos enunciados aprovados.
75. No qual se fuz referência aos artigos percinentes.
76. A Mediação na Argentina é resulrado da lei 24.57?,/ 1995, que instituiu a mediação prévia
obrigarória na Província de Buenos Aires. Advém dela a condição da ação. Sem mediação
prévia, não se pode ajuizar ação judicial, salvo cm casns de ações penais, trabalhistas e relativas
a família.Já na ação de execução e despejo ela é optativa. O procedimento se instaura a partir
<lo preenchimento de um formulário, com o pedido do caso e o sorteio do mediador. Como
forma de incentivar a mediação, a parte cicada e ausente pagará as custas da mediação. O não
pagamento da multa faz a inscrição do valor na dívida ativa. O acordo sed. título executivo
equiparado ao judicial. Se for necessária a execução da transação, a parte inadimplence pagará
multa no valor de duas ve1.es o valor dos honorários do mediador. Óbvio que, caso não haja
acordo, as panes podem ajuizar ação judicial. Algumas questões inreressanccs: (a) o mediador
não pode assessorar parte alguma durante um ano após seu desligamento do quadro de me-
diadores do tribunal; (b) o prazo de realização do processo de mediação é de 60 dias; e (c) os
pra1.0s estão suspensos. Para aprofundar o tema: BASÍLIO, Ana Tereza Palhares; MUNlZ,
Joaquim de Paiva. Projeto de Lei de Mediação obrigatória e a husca da pacificação social.
RArb 13/38.
ALTERNATIVAS ADEQUADAS PARA SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 12S/20!0 DO CNJ 1 81
Como questão para reflexão, fica a seguinte indagação: as partes, já no negócio
processual a que se refere o are. 190 do CPC/2015 77 podem de com um acordo afastar
esta etapa do procedimento neste instrumento próprio anterior? Em uma primeira
análise, pela abrangência desejada e vinculação esperada deste negócio jurídico, há
de se lhe dar esta prevalência ao procedimento previsto no Código, pois fruto da
vontade manifestada pelas partes (evidentemente se preenchidos seus requisitos).
Neste contexto, uma vez comprovada a existência de cláusula prévia estabelecendo
a não realização desta audiência, o procedimento deverá seguir diretamente para a
contestação.
As sessões de conciliação ou mediação podem ser repetidas, mas com prazo
limite para se realizar(§ 2.°). Anote-se, porém, que nas questões de família, não há
rescrição temporal para as sessões, com suspensão do processo, "sem prejuízo de pro-
vidências jurisdicionais para evitar o perecimento do direito" (are. 696). Ainda, a Lei
13.140/2015 flexibiliza este prazo ao per mi rir seja ele prorrogado por requerimento
conjunto das partes (art. 28)7ii que, na amplitude do art. 313, Ido CPC/2015 também
pode ser solicirado. 7()
Em tese, a ser cercamente organizado em cada Tribunal, e de acordo com a estru-
tura local do juízo, deverá haveruma triagem prévia para se encaminhara processo logo
no início a um conciliadorou a um mediador, de acordo com as características da causa,
mediante sorteio do facilitador dentre aqueles cadastrados. Acordando previamente
as partes sobre a escolha de um nome comum, este prevalecerá, independentemente
de estar cadastrado no tribunal (are. 168,80 prevista cm seu §3.0 também a designação,
quando recomendável, de mais de um mediador ou conciliador).ª'
77. Assim: "Are. 190. Versando o processo sobre direitos que admitam aurocomposição, é liciro
às parces plenamente capazes estipular mudanças no procedimento para ajustá-lo 11s especifi-
cidades da causa e convencionar sobre os seus ônus. podcre.~, faculdades e <leveres processuais,
antes ou durante o processo. Par.ígrafo (mico. De ofício ou a requerimento, o jui:t controlará a
validade das convenções previstas neste artigo, recusando-lhes aplícação somente nos casos de
nulidade ou de inserção abusiva em contrato de adesão ou em que alguma parte se encontre
cm manifesta situação de vulnerabilidade".
78. "Arr. 28. O procedimento de mediação judicial deverá .~er concluído em até sessenta dias,
concados da primeira sessão, salvo quando as partes, de comum acordo, requererem sua pror-
rog;ição".
79. "Are.., 13. Suspende-se o processo: (... ) Il - pela convenção da.s partes;"
80. E com idc:ncica previsão o art. 4. 0 da. Lei 13.140/2015: "O mediador será designado pelo tribunal
ou escolhido pel:is panes", acrescentando o are. 25: "Na mediação judicial, os mediadores n:ío
estarão sujeitos à prévia aceitação das partes, observado o disposto no art. 5.0 desca Lei".
81. Neste sentido também o are. 15 da Lei 13.140/2015: "Are. 15. A requerimento das partes
ou do mediador, e com anuência daquelas, poder:ío ser admitidos muros mediadores para
funcionarem no mesmo procedimento, quando isso for recomendável em razão da natureza e
da complexidade do conHito".
---
82 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Compatibilizando as previsões do Código com o previsto na versão original da
Res. CNJ 125/2010, a respeito de onde deverá ser realizada a audiência (no Juízo
ou nos Centros [CEJUSCs - geralmente em local diverso do Fórum ao rnenos em São
Paulo}), a Emenda n.2/20 16 estabelece que "as sessões de conciliação e mediação pré-
-processual deverão ser realizadas nos Centros, podendo as sessões de conciliação e
mediação judiciais, excepcionalmente, serem realizadas nos próprios Juízos, Juizados
ou Varas designadas, desde que o sejam por conciliadores ou mediadores cadastrados
pelo tribunal (inciso VII do are. 7.0 ) e supervisionados pelo Juiz Coordenador do
Centro (are. 9.0 )" (art. 8.0 , § 1. 0 ); e ainda refere-se à utilização de Centros itinerantes
(§ 3. 0 do art. 8°), referindo-se a Resolução às situações em que deverão ser instalados
os Centros pelos Tribunais (diversos parágrafos do are. 8.0 ) .
Temos convicção de que a iniciativa do Código com este novo modelo de processo
é alvissareira, e aproveitando os bons resultados do que já muito se tem a respeito das
experiências judiciais voltadas ao incentivo da composição, cercamente se fortalece
a cultura da pacificação, extremamente saudável e proveitosa para as relações sociais.
Aos céticos com a inovação, recomenda-se a leitura do mito das cavernas, e a
reflexão sobre abandonar a cultura do litígio, e as relações sociais advsersariais, para
se conhecer um sistema de cooperação em benefício de todos, no qual cada um é
considerado parte importante e ativa para a solução positiva de um problema, ainda
que não lhe tenha dado causa.
2. 6.4. Particularidades da Lei 13. 140 de 26 de junho de 2015 quanto à
mediação judicial
Como já referido em outras oportunidades, a Lei 12.140/2015 é "lei nova" em
relação ao Código de 2015, embora entre em vigor antes do regramento processual.
Ainda, quanto à mediação privada é especial, mas no quanto estabelecido a respeito da
mediação judicial, o ambiente próprio para tanto é realmente a legislação codificada
que traz uma sistematização completa a respeito.
De qualquer forma, para a mediação judicial as previsões são compatíveis, e
possíveis de harmonização. Apontam-se, porém, algumas outras peculiaridades da
Lei, além daquelas acima tratadas.
O mediador e aqueles que assessoram no procedimento, quando do exercício
de suas funções ou em razão delas, são equiparados a servidor público, para os efeitos
da legislação penal (arr. 8.0); sem dúvida um importante aspecto para se envolver
a atuação com a responsabilidade esperada em razão das características, conteúdo e
relevância da atuação.
Passa a ter previsão expressa para o dever de revelação, ames da aceitação da
função, de "qualquer fato ou circunstância que possa suscitar dúvida justificada em
relação à sua imparcialidade para mediar o conflito, oportunidade em que poderá
1 83
AITERNATIVAS ADEQUADAS !'ARA.SOLUÇÃO DE DISPUTAS, ARES. 125/20!0 DO CNJ
ser recusado por qualquer delas" (parágrafo único do are. 5.0 ), cal como se exige do
árbitro (LArb., art. 14, §1.0 ) .
A seu turno, estabelece a Lei em seu are. 16: "A.inda que haja processo arbitrai
ou judicial em curso, as partes poderão submeter-se à mediação, hipótese em que
requererão 82 ao juiz ou árbitro a suspensão do processo por prazo suficiente para a
solução consensual do lítÍgÍo. § 1. 0 É irrecorrível a decisão que suspende o processo
nos termos requeridos de comum acordo pelas partes. 2.0 A suspensão do processo
não obsta a concessão de medidas de urgência pelo juiz ou pelo árbitro". Este dispo-
sitivo tem rendimento principalmente para os processos em curso, quando de sua
vigência, pelo modelo anterior à mediação como etapa inicial da ação, e confere ao
juiz uma causa específica de suspensão do processo. O que se estabelece, evidente-
mente, já pode ser alcançado independente da previsão, mas não deixa de ser um
prestígio à mediação.
De um modo geral, como já se disse, entendemos inexistir incompatibilidade
entre as Leis, não obstante a cena crítica à duplicidade normativa se deve direcionar.
Pelo bom-senso e critérios de ponderação se encontram meios saudáveis para susten-
tar a convivência harmônica entre as inovações, pois o objetivo de ambas~ comum:
prestigiar os meios consensuais de solução de conflitos.
2.7. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
SALLES, Carlos Alberto; LORENCJNI, Marco Antonio Lopes; SILVA, Paulo Eduardo Alves da. Nego-
ciação, Medirrçiio e Arbímriem - Curso Básico pm-a pl'Ogmmas de grad1u1ç,10 mt Direito. São Paulo:
Ed. Gcn-Método, 2013.
BUZZI, Marco Aurclio Gastaldi. Movimento pcb conciliação- Um breve histórico. ln: GRINOVER,
Ada Pdlcgrini; PELUSO, Antonio Cczar; RICHA, Morgana de Almeida (coords.). Co11ciliaçiio e
Mediação: esrrutumçíío drr políticr1 j,ulidááa naâo1111!. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
CALMON, Eliana. Conciliaçfo Judicial na Justiça Federal. ln: GRINOVER, Ada Pcllcgrini; PELUSO.
Antonio Cezar; RJCHA, Morgan a de Almeida (coords.). Co11cílíaçiio e Mediação: estrutumçiío da
políticajudicidritl m1cio1111I. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
CALMON, Pccrônio. Fmult,menros d,t mediação e da concili11pio. 2. cd. Rio de J:mciro: Forense, 2013.
GABBAY, Daniela Monteiro. Negociai,:ão. /n: GRINOVER, Ada Pellcgrini; PELUSO, Antonio Cezar;
RlCHA, Morgana de Almeida (coords.). Co11cili11çiio e M,·diaçáo: estrt1t11mçiiod11 polítimjudicí1fría
1111áo1111I. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
_ _ _ . Medittçiio ó-judiciário no Brasil,: 110s F.UA. Coleção MASC. São Paulo: Gazeta Jurídica, 2013.
82. A respeito. cf. Enunciado 44 da l Jornada acima referida; assim: ''Havendo processo judicial
em curso, a escolha de mediador ou câmara privada ou pública de concíliaç:ío e mediação deve
observar o pcticionamenco individual ou conjunto das partes, cm qualquer tempo ou grau
de jurisdição, respeitado o contraditório". Cf. em ''.Anexo 7" o texto integral dos enunciados
aprovados.
84 1 CURSO DEARRITRAGEM

LAGRASTANETO,Cactano.Aconciliaçãojudicial-Avanços,retroccssoseespcranç:i../11:GRINOVER,
Ada Pellcgrini; PELUSO, Amonio Co:,.ar; RICHA, Morgana <lc Almeida (coords.). Co11cilí11çíín e
MedÍllçlÍo: estrt1t11mçíio da polític,1 judiddría 1u1ciowTÍ. Rio de Janeiro: Forense, 201 1.
LUClilARI, Valeria fcrioli Lagrasta. Resolução n. 125 do Conselho Nacional de Justiça: origem,
parâmetros e diretri1,cs para implantação com:reta, Ili: GRlNOVER, Ada Pcllegrini; PELUSO,
Antonio Ce·tar; RICHA, Morgan a de Almeida (coords.). Co11ciliflç1io e Mcdíflçáo: estruttmtçiio d,t
polítíc11 j11dicidrí11 ,u1címuTÍ. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
PACHÁ, Andréa Maciel. Movimento pela conciliação - O foco na sociedade. b1: GRINOVER, Ada
Pcllegrini; PELUSO, Antonio Cczar; RICHA, Morgana de Almeida (coords.). ConciliaçlÍo e Me-
díilçíio: es11·11t11mçíio da politfrajudicúiria 11aâo111IÍ. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
SZTAJN, Rachel. Noras sobre conciliação e Administração Pública. ln: CAHALI, Francisco, José;
RODOVALHO, Thiago e FREIRE, Thiago (coords.). Al'bítmgem -Fstutlos sobnt a Lei 13. 129,
de 26-5-20 J5. São P;1ulo: Saraiva, 2016.
WATANABE, l(;w.uo. Polítiw Jniblic,l do P0tkr/11dici,frio N,1âm11rlpant tr,ctmnemo ndeqt(l(do dos conj(itos
de: i11terem:s. /11: GRINOYER, Ada Pellegriní; PELUSO, Antonio Cezar; RICHA, Morgana de
Almeida (coords.). Co11cíli11çíío e Metli11ç,10: estrutumçiín d(l polítim judicídría 11t/cio11fll. Rio de
Janeiro: forense, 2011.

3.
Mediação
 ROTEIRO DE ESTUDOS

t. Introdução
A Lei 13.140, de 26 de junho de 201 S
2. Princípios norteadores da mediação
• Autonomia da vontade das partes
• Imparcialidade
• Independência
• Credibilidade 3.1. INTRODUÇÃO
• Competência
A mediação é um dos instrumentos de pacificação de natureza aucocomposiciva
• Confidencialidade e voluntária, no qual um terceiro, imparcial, acua como facilitador do processo de
• Diligência retomada do diálogo entre as partes, 1 antes ou depois de instaurado o conRíto. 2
• Acolhimento das emoções dos mediados Ou, comoseapresenca na recente Lei 13.140, de 26de junho de 2015, "considera-
3. Técnicas de mediação -se mediação a atividade técnica exercida por terceiro imparcial sem poder decisório,
• Modelo de Harvard que, escolhido ou aceito pelas partes, as auxilia e estimula a identificar ou desenvolver
• Modelo transformativo soluções consensuais para a controvérsia" (art. 1.0 , parágrafo único). 1
• Modelo circular-narrativo Como visco anteriormente, a mediação é indicada para as situações em que existe
4. A dimensão da mediação um vínculo jurídico ou pessoal continuado entre os envolvidos no conflito,... ensejando,
• Mediação familiar assim, a necessidade de se investigar os elementos subjetivos que levaram ao estado
de divergências. Ela visa, assim, a prevenção ou correção dos pontos de divergência
• Mediação empresa ria I ou corporativa
decorrcn tcs da interação e organização humana. Daí porque deve o mediador dedicar
• lustiça restaurativa
mais tempo aos mediados, para melhor auxiliá-los nas questões controvertidas.
• Mediação escolar

SUMÁRIO
3. 1. • II\ITRODUÇÂO................................................... .........................-.............--..................................·-·······
3.2. • PRII\ICÍPIOS NORTEADORES DA MEDIAÇÃO................................................................................
3.3. • TÉCNICAS DE MEDIAÇÃO ....................................................................................................................
3.4. • A LATITUDE (DIMENSÃO) DA MEDIAÇÃO......................................................................................
3.5. • A LEI l 3.140, DE 26 DE JUNHO DE 2015 - SUAS PARTI CU LARI DADES............................
3.6. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA........................................................................................................
1. Ou, rnmo diz Fernanda T.,rtuce: ''A mediação consiste na atividade de facilitar a comunicação
entre a.~ parte.~ para propiciar que estas pr<>prías possam, visualizando melhor os meandros da
situação controvertida, protagoni·tar uma solução consensual. A proposca da técnica é l)l'0por·
cionar um outro ângulo de an:ílise aos envolvidos: em vez de continuarem as partes cnfocan<lo
suas posições, a mediação propicia que elas voltem sua atenção pam os verdadeiros interesses
envolvidos" (TARTUCE, Fernanda. /vledittçiio nos L'o>if{ítos â11ís. Rio <le Janeiro: Forense; São
Paulo: Método, 2008. p. 208).
2. Vale anorar, o que dispõe o Código de Étic1 para Mediadores, do Coníma a respeito da media-
ção: ·'A mediação transcende à solução da comrovi:r.sía, dispondo-se a transformar um contexto
87 a<lversaríal em colaborativo. É um processo confidencial e voluimirio, onde a rcsponsabílid:ide
92 das decisf>es cabe às partes envolvidas. Difere da negociação, da conciliação e da arbitragem,
constituindo-se cm urna ;1lccrnacíva ao litígio e tamb1:m um meio p:ira resolvê-lo". Disponível
98 em: [www.conima.org.br]; acesso em 08/07/2015.
101 3. Cf. cm "Anexo 3'' o texto integral da Lei 13.140/2015. E, quanro à definição de mediação,
106 adotou-se em parte a proposta de antigo PL 4.82711998, da Deputada Zulai1: Cobra.
115 4. Deve-se rerà menceque a mediaç:fo também serve no momcnro anterior ao conHito csr3.r instaurado.
88 1 CURSO DE AR~ITRAGEM
E diante deste contexto, ao mediador cabe criar um ambiente propício à comuni-
cação entre os mediados, de forma que, aos poucos, emoções, mágoas, ressentimentos,
frustrações ou outros sentimentos sejam superados para facilitar a escuta e respeito
à posição do outro. 5
Enquanto meio não adversaríal/' todo o processo se desenvolve na expectativa
de se ter a cooperação entre os envolvidos para se chegar a um resultado positivo.
Porém, como bem lembram Adolfo BragaNeto e Lia Regi na Castaldi Sampaio,
a mediação "não visa pura e simp.lesmen te ao acordo, mas a atingir a satisfação dos
interesses e das necessidades do envolvidos nos conflít0 (...). E um de seus objetivos
é estimular o diálogo cooperativo entre elas para que alcancem a solução das con-
trovérsias em que estão envolvidas. Com esse método pacífico tenta-se propiciar
momentos de criatividade para que as partes possam analisar qual seria a melhor
opção cm face da relação existente, geradora da controvérsia. Nesse sentido, como
salienta Christopher W. Moore, o acordo passaaseraconsequêncialógica, resuJcante
de um bom trabalho de cooperação realizado ao longo de todo o procedimento, e
não sua premissa básica". 7
Mais importante, assim, resgatar a qualidade da comunicação e da relação entre
os envolvidos do que simplesmente chegar a um acordo.A
S. A respeito, bem escreve h:rnanda Levy: "A mediação é conduzida por um terceiro, denominado
'mediador' que tem por objetivo auxiliar as partes em conAito a chegarem, por si só, ao enten-
<limenco e à transformação do conAico. Assim, o mediador não julga nem do pouco concilia as
parccs, tarefas do .írbicro e <lo conciliador respectivamente'' (LEVY, fernanda Rocha Lourenço.
Ctt(lrda de filhos: os conflitos no exacíd() do poderfàmili11r. São Paulo: Atlas, 2008. p. 122); e
como salienta Aldemir Buitoni: "A mediação ama em todos os níveis, é um procedimento
ligado a uma visão sensorial da vida e não a lógica da razão" (BUITONI, A1<lemir. Mediar e
conciliar: as diferenças básicas. Jm Niwigrmdi, n. 2707, p. 15, ano XV, Teresina, 29.11.201 O.
Disponível em: lhttp://jus.uol.corn.br/rcvista/texto/17%3]. Acesso cm: 04.06.2011); Lem-
bramos, ainda, as palavras de Maria Nazareth Serpa sobre a função do facilitador: "O papel
do interventor é ajudar na comunicação através da ncucralizaçfo de emoções, formação de
opções e negociação de acordos" (SERPA, Maria de Nazareth. Teoritt e prdtica de mediaçiio rf,,
conflitos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1999. p. 90).
6. No sentido de pressupor a condma beligerante das parccs, polarizadas em suas rígidas posições
apresentadas, contraposto ao .sistema de cooperação. Anote-se que a palavra rcm significado
diverso no campo das provas e sua organização no novo processo civil, onde representa l.:erco
benefício às p:uces em oposição ao sistema inquisitorial.
7. BRAGA NETO, Adolfo; SAMPAIO, I .ia Regína Castaldí. O que é mcdíaçifo de conflitos. São
Paulo: Brasiliense, 2007. p. 19-20.
8. Neste sentido, cf. Fernanda Tartuce: "Um primeiro objetivo importante na mediação é permitir
que as partes possam voltar a entabular uma wmunicaçfo eficiente, com intuito de discutir
os pontos relevantes da controvérsia e encontrar uma saída consensual para o impasse. Sendo
a finalidade da mediação a responsabilização dos protagonistas, é fundamental fazer deles
sujeitos capazes de elaborar, por si mesmos acordos dur:ivcís. Dessa forma, o grande trunfo da
mediação é restaurar o di:ílogo e a comunicação, propiciando o alcance da pacificação dura-
MEf)]AÇÃO 1 89
Pode soar estranho, até mesmo às partes, em um primeiro momento, submeter-se
à mediação para, no final, consumido tempo e recursos, ainda ser necessário a solução
adjudicada (por arbitragem ou processo judicial). Mas para os profissionais da área,
e para aqueles que se submeteram ao procedimento, há o reconhecimento do efeito
posi rivo da mediação, na inter-relação e na forma como o conflito será a partir de então
conduzido. O "tratamento" gera no mínimo a conscientização das posições, a redução
do desgaste emocional, o arrefecimento da animosidade, e o respeito às divergências.
Este resultado, mesmo sem impacto imediato à decisão do litígio, cria até a expectativa
de cumprimento espontâneo da solução que, voluntariamente, não foi exicosa, mas
resultou da intervenção do terceiro/mediador. Ademais, pda mudança de postura
frente ao conflito, as portas da autocomposição estarão sempre mais abertas, talvez
aguardando apenas o amadurecimento dos envolvidos que, por vezes, só o tempo traz.
Em países de cultura menos contenciosa, como China e Japão, o simples ajuiza-
men to de ação judicial pode ser considerado uma vergonha, caso não se tenha tentado
um acordo antes. Na China, em especial, se tem notícia da mediação há 4.000 anos,
com 10 milhões de mediadores, número muito maior do que os 110.000advogados.tJ
O mediador é um facilitador; um coordenador dos trabalhos, instigando as partes
a desenvolver a dialética e comunicação, permitindo falar sobre aquilo que não vinha
sendo dica, e fornecendo-lhes elementos para reconhecer valores relevantes à análise da
relação. Como terceiro imparcial, não sugestiona, pda corrente da mediação passiva,
a tomada de decisões, ainda que tenha a percepção da melhor solução ao conAito.
Neste processo, o mediador deve ter sensibilidade para identificar a origem real
do conflito e capacidade para levar as partes a esta percepção, para que o novo olhar
facilite a compreensão da controvérsia, e assim contribua para a escolha de soluções,
ou, ao menos, para mudança de comportamento.
Tarefa difícil, na medida em que cada pessoa, pela sua personalidade, reage de
forma diversa a situações indesejadas, incômodos, frustrações e a lesões a seus direi-
tos. Daí porque, às vezes, o perfil psicológico dos envolvidos deve ser investigado, e
repercute na maneira como será conduzida a mediação.
A mediação ganhou respeito e espaço nos últimos tempos, e seus proveitosos
resultados passaram a ser reconhecidos não só pela acomodação de interesses alcançada
como potencial resultado de seu desenvolvimento, como também, e especialmente,
doura. (VILELA, Sandra Regina. Meios alcernativos de resolução de conflitos - arbitragem,
mediação. Disponível em: [www.pailegal.net/mcdiation.asp?rvTextold=" l 09399610962k)."
Acesso em: 14.01.2007). Percebe-se, assim, que, antes de cogitar a extinção do confüto como
objetivo primordial, deve o mediador procurar suprir as deficiências de comunicação entre os
sujeitos. Afinal, a ideia é permitir que eles próprios possam superar o impasse, transformando
o conflito cm uma oportunidade de crescimento e em uma mudança de atitude". TARTUCE,
Fernanda. Op cit., p. 222.
9. KOVACH, Kimberlee K. Medí11tion i11 a nut shell. Se. Paul: Thomson West, 2003. p. 16.

90 1 CURSO DE ARBITRAGEM
pelo benefício de melhorar a condura das partes, inspirando o sentimento de pacifi-
cação das relações sociais, até mesmo se frustrada a composição.
Sua valorização extrapolou os ambientes de sua prática, e ganhou o merecido
espaço na academia, na produção científica, eventos e, de um modo geral, em todos
os lugares em que de alguma forma o conflito é analisado ou tratado.
Neste aspecto, acreditamos que, embora se refira à mediação judicial, a Res. CNJ
125/201 O, já antes comentada, foi decisiva para impulsionar a mediação privada.
As vantagens da mediação como economia de tempo, confidencialidade, fa-
cilitação para a compreensão dos sentimentos e emoções como parte do processo,
flexibilidade do procedimento e perspectiva de se evitar novos conflitos passaram a
ser mais buscadas e exploradas.
Ainda na esfera privada, acompanhando a onda de valorização da autocompo-
sição, além da intensificação dos debates a respeito em Congressos e Universidades,
nora-se a concentração de esforços no desenvolvimento da mediação por instituições
particulares, ou profissionais independentes. lmporrantes entidades até então con-
centradas na arbitragem, passaram a desenvolver internamente a mediação, criando
ou reformulando seus regulamentos, inclusive, por vezes, elaborando listas próprias
de profissionais, para oferecer também este produto.
E dentre as diversas iniciativas, anote-se o movimento para o fortalecimento da
cultura da pacificação intitulado Pacto de Mediação, lançado em 11 de novembro de
2014 pelo Centro e Federação das Indúscrias do Estado de São Paulo (CIESP /FIESP)
para consolidação das soluções consensuais de conflito especialmente no mundo em-
presarial. Este Pacto de Mediação, como já antes referido na introdução desta obra,
firmado entre algumas Instituições de Ensino, 10 e diversas Entidades representativas
de categorias econômicas da indústria, comércio, prestação de serviços etc., cria o
compromisso dos signatários em prestigiar e incentivar a prática destes mecanismos
amistosos de gestão de disputas, de maneira colaborativa e integrativa.
E como ápice desta valorização, chegou-se ao quanto há algum tempo alguns
profissionais da área buscavam: o Marco Legal da Mediação, através da recente Lei
13.140, de 26 de junho de 2015.
3.1.1. Alei 13.140,de26dejunhode2015
A ideia de se estabelecer em lei a mediação não é nova. A primeira iniciativa foi
apresentada pela Depurada Zulaiê Cobra, através do Projeto de Lei 4.82711998, na
Câmara dos Depurados. 11 A segunda proposta, agora através de anteprojeto apenas,
10. Na oportunidade, fomos honrados com a indicação pelo Diretor Prof. Pedro Paulo Manus
para assinar o Pacto de Mediação em nome da Faculdade de Direito da PUC/SP.
11. Da elaboração e rccfaç.,'ío do projeto parciciparnm o atual Presidencc do STF, Min. Antonio
Cczar Peluso, o advogado Luís Antunes Caetano e a psicanalista e mediadora Eliana Riberti
MEDIAÇÃO 1 91
nasceu na Comissão de Reforma do Código de Processo Civil de 1999, tornado público
o texto em 2000, tem maior foco na mediação chamada paraprocessual, inclusive
sugerida a sua tentativa como obrigatória. 12 Após audiência pública promovida em
l 7.09.2003, pela Secretaria da Reforma do Judiciário para discuriro tema, foi criada
uma comissão mista que propôs uma "versão consensuada" abrangendo as sugestões
anteriores, apresentada no Senado como substitutivo ao Projeto de Lei 4.827 / 1998
(adotado o PLC 94/2002), da Deputada Zulaiê Cobra, então já aprovado na casa de
origem. Em 2006, com algumas alterações, foi aprovado o relatório final da Comissão
de Constituição e Justiça, acolhido pelo Plenário do Senado, retornando, então, para
a Câmara para a respectiva aprovação. 13
Recentemente, mais importante, pela unificação por ele realizada, foi o PL
51712011 do Senado Federal.
Além deste projeto então em curso, foram apresentados ao Senado dois ante-
projetos a respeito, embora coro especificidades (um deles voltado à mediação pri-
vada, outro abrangendo também a mediação pública). Com os trâmites pertinentes,
encerraram-se os trabalhos resultando em um único projeto, contemplando a mediação
privada, a mediação no Judiciário e a mediação envolvendo o Poder Público. Sendo
sua origem o PLS 517/2011, à sua tramitação, em conjunto, foram reunidos o PLS
405/2013 e o PLS 434/2013.
A redação final do PL 51712011, aprovada pelo Senado Federal, unificava tam-
bém os projetos de 2013, e foi encaminhada à Câmara dos Deputados onde recebeu
o número PL 7.169/2014, e após aprovação com alterações, retornou ao Senado.
Finalmente, acolhidas em parte as sugestões, feitos ajustes necessários, chegou-
-se à aprovação final do texto, sancionado pela Presidência sem qualquer veto,
transformando-se na Lei 13.140/2015 a ser analisada as suas particularidades em
Na1.arerh, dentre outros - cf. SANTOS, Lia Justiniano dos. A introdução da mediação no
Judiciário paulista através do Setor de Conciliação do Tribunal de Justiça do Estado de São
Paulo. Revista do Advogfldo, ano XXVI, n. 87, p. 139, São Paulo: AASP, ser. 2006.
12. Elaborado por uma comissão formada pela Escola Nacíonal de Magistratura e pelo lnsricuto
Brasileiro de Direito Processual e submetido a debates públicos cm Brasília e São Paulo,
através de audiências e seminários que contaram com a participação da Seccional da OAB, cf.
SANTOS, Lia Justiniano dos. Op. cit., p. 140.
13. Cf. ~obre: os aspectos rdevanres de> Projeto na forma aprovada, 9.uc Lia Regina Cascaldi.Sampaio
e Adolfo Braga Nero indicam: ( 1) o bjetivo do legislador: descongestionar os Tribunais; (2) a
definição de mediação parnproccssunl; (3) ex.dusão da área penal; (4) critério de definição sobre
as modalidades de mediação; {5) subscrição pelas partes, por advogJdos e pelo mediador do
"Termo de Mediação"; (6) definição do mediador: sua formação e sua seleção; (7) mediador
judicial, .~eu registro e sua fiscalização; (8) mediador extrajudicial, seu registro e sua fiscalização;
(9) comedia.dor, seu registro e sua fiscalização; (l O) mediação prévia; (11) mediação incidencal;
( 12) alterações do Código de Processo Civil; ( 13) disposições finais {BRAGA NETO, Adolfo;
SA!vf PAIO, Lia Regina Casraldi. Op. cit., p. 122-136).
92 1 CüH.S0 DE ARBITRAGEM
separado (icem 3.5 abaixo, e Capitulo 02, icem 2.6.4, acima), e cujo cexco integral
consta do Anexo 3.
Como já referido anteriormente, há pontos de intimidade entre esta Lei e o
Código de Processo Civil, mesmo sendo aquele voltado à mediação judicial, e este à
extrajudicial, pois tanto um como outro passeiam em alguns detalhes, pelas duas fer-
ramentas. Aliás, o diploma processual é expresso cm determinar a aplicação do quanto
nele previsto à mediação extrajudicial (are. 175, parágrafo único do CPC/2015), 14
e, por sua vez, a Lei 13.140/2015 traz disposições comuns e também exclusivas da
mediação judicial e extrajudicial.
Neste Capítulo, volta-se a atenção à mediação priva.da., extrajudicial, mas as
características, princípios, modelos e técnicas são comuns a ambos (salvo raríssimos
pontos a serem devidamente apontados), e serão a.baixo apresenta.dos.
Já se fará no corpo do capírulo a indicação dos artigos da Lei quando pcrtínen tes;
e, ao final, indicam-se algumas de suas particularidades até então não referidas, pois
agora legem habemus, criando um microssistema próprio para a mediação.
3.2. PRINCÍPIOS NORTEADORES DA MEDIAÇÃO
Adotamos aqui a sistematização oferecida com peculiar ela.reza e objetividade
por Adolfo Braga Neto e Lia Regina Castaldí Sampaio, na obra O que é mediação de
conflitos, 15 ao indicarem os seguintes princípios nortea.dores da mediação que, sem
maior rigor técnico, e salvo pequenos ajustes para adaptação às suas peculiaridades,
também se aplicam à conciliação como antes referido.
Há coincidfocia, também, desra indicação com o que veio a ser agora positivado,
tanto pela Lei 13. 140/2015 (are. 2.o), 16 como pelo Código de Processo Civil de2015
(are. 166), 17 e assim, a propósito destas inovações legislativas, se farão as observações
pertinentes.
Autonomia da vontade das partes: o processo de mediação tem caráter voluntário
na sua mais completa dimensão: parte da opção dos mediados a se submeterem a
14. ''.Art. 175. As disposições desta Seção não excluem outras formas de conciliação e mediação
extrajudiciais vinculadas a órgãos ínsticucionaís ou reali:tadas por incermédio de profissionais
independentes, que poderão ser regulamentadas por lei específica. Parágrafo único. Os dispo-
sicivos desta Seção aplicam-se. no que couber, às câmaras privadas de conciliação e mediação",
contido na seçfo descinada aos mediadores e conciliadores judiciais.
15. BRAGA NETO. Adolfo; SAMPAIO, Lia Regina Casialdi. Op. cit., p. 34-43.
16. "Art. 2°. A mediação será orientada pelos seguinres prindpios: 1- imparcialidade do mediador;
II - isonomia entre as parces; IJI - oralidade; IV - informalidade; V - autonomia da vontade
das partes; Vl - husca do consenso; VU - confidencialidade; Vlll - boa-fé."
17. "Are. 166. A conciliação e a mediação são informadas pelos princípios da independência, da
imparúalidade, da autonomia da voncade, da confidencialidade, da oralidade, da informalidade
e da decisão ínformada."
MEDIAÇÃO 1 93
este método, passa pela escolha comum do(s) mediador(es), pela decisão sobre os
assuntos a serem abordados, pela administração do proccdimcnco, conferindo-lhe
maior ou menor intensidade, e se encerra no momento desejado pelos mediados. Os
inreressados são, pois, senhores da sorte (do destino) da mediação, e assim, passam a
ser os gestores de seu próprio futuro.
A escolha voluntária. das partes em se submeter à mediação foj positivada como
princípio na Lei 13.140/2015, cm seu art. 2. 0 , V; porém, como se verá no "procedi-
mento de mediação" adiante tratado (nas "particularidades da lei"), a liberdade não
afasta a responsabilidade, e a escolha traz compromissos. 18
E igualmente, na mediação judicial, como visto, a ausência da parte na primeira
audiência designada para ranto também traz consequências (Capítulo 2, item 2.6.3).
lmp,zrcíalídtzde: este princípio, agora contido na Lei 13.140/2015 (are. 2.º, I),
e também no Código de Processo Civil (art. 166), se impõe ao mediador que, como
terceiro facilita.dor, deve cuidar para que seus valores pessoais não venham a interferir
na condução do procedimento, em especial quanto à avaliação do comportamento
das partes. Também a ele é defeso dar qualquer sinal de preferência a uma das partes,
e assim, deve ter uma conduta isenta, preservando o equilíbrio de poder entre os
media.dos.
Independência: o mediador não deve ter qualquer vínculo anterior com uma das
partes, e/ou com os valores/ideias ligadas àquela mediação. Para tanto, obriga-se a
revelar as circunstâncias que eventualmente colocariam em dúvida esta independên-
cia. E assim fará duranre todo o procedimento, prestando informações que possam,
aos olhos das panes, gerar desconfiança. Entendemos, porém, que, cientes as partes
das circunstâncias envolvendo o mediador e as possíveis repercussões, nada impede
que o escolham ou aceitem. Neste campo vige o princípio da autonomia da vontade,
possibilitando a aceitação da situação em caráter excepcional. E como facilitador,
pela sua habilidade, apenas favorecerá o diálogo, sendo que a solução dependerá
exclusivamente <la evolução dos mediados. Desta forma, a atuação do mediador não
compromete (nem deve inrerferir, como já salientado) o elemento volitivo da decisão
adotada pelas partes quando da composição. 19
l8. Como previsto no art. 2. 0 , § 1.0 : "Na hipótese de existir previsão contratual de cl:íusula de
mediação, as partes deverão comparecer à primeira reunião de mediação", mas acrescenta a lei
no§ 2. 0 que:"§ 2°. Níngu~m será obrigado a permanecer em proccdimenfo de medíação.''
19. Questão interessante seria saber se quem atua de forma livre consegue ser imparcial. Consi-
deramos que justamente a índependêncía ~ '-J.lle traz a imparcialidade, ou seja, quem acua de
forma desvinculada à parte ou às ideias trazidas oa mediação, cercamente será imparcial. Nesse
sentido, Humberto Dalla 13ernardina de Pinho, em ohra conjunta, escreve: ''Entendemos que o
conceiro de imparcialidade, utili:tado pelo legislador pátrio no Projeto de Lei em comento (PL
4.82711998), deve abarcar o de neucralidade, por serem conceitos intimamence relacionados
e que, não raro, se encontram previstos conjunramente em legislações alienígenas ao tratar da

94 1 CURSO OEAR131TRAGF.M
Especificamente sobre este aspecto, tanto o Código de Processo Civil como a Lei
13.140/2015 fazem expressa referência a situações de impedimento do mediador (cf.
Capítulo 2, item 2.6.2, acima) e, em especial, destaca-se a inovação da Lei 13.140/2015
na previsão do dever de revelação; assim: "qualquer faro ou circunstância que possa
suscitar dúvida justificada em relação à sua imparcialidade para mediar o conflito,
oportunidade em que poderá ser recusado por qualquer delas" (are. 5. 0 , parágrafo
único), tal como se exige do árbitro (LArb., art. 14, §1. 0 ). E a legislação processual
também indica a independência como princípio (art. 166).
Credibilidade: as partes elegem a mediação para facilitar a autocomposição por
acreditarem neste instrumento. E ao mediador cabe susten car esta confiança, inclusive
chamando para si a credibilidade para os mediados terem liberdade e transparência
na sua postura durante o desenvolver do procedimento.
Competência: a tarefa do facilitador, já dissemos, é de significativa complexidade,
tal qual o conflito a ele submetido. Pode envolver uma série de relações em diversas
áreas do conhecimento. Também as peculiaridades do conflito e dos próprios litigantes
inter ferem no encaminhamento a ser dado. Neste contexto, o mediador só deve acuar
quando convicto de suas qualidades, em condições de acender as expectativas, ques-
tionamentos e preocupações dos mediados, devendo, inclusive, declinar da atuação
20
se sua percepção de inaptidão se der no curso do procedimento.
Confidencialidade: de extrema relevância para que as partes sintam-se confortá-
veis no desenvolvimento da mediação é o absoluto sigilo do quanto nele se apresenta,
em sua maior abrangência, ou seja, informações, faros, relatos, situações, propostas,
documentos etc. Ao mediador é vedado testemunhar ou prestar qualquer tipo de
informação sobre o procedimento e seu conteúdo, salvo autorização das partes. Neste
sentido o are. 229, I, do CC/200221 e o art. 154 do CP, 22 que tratam os dois primeiros
sobre o segredo profissional e o último sobre a violação deste segredo. Apenas em
conduta dos mediadores(...). A neutralidade consiste no dever de o mediador n:ío influenciar
as parccs a adorar uma solução, ainda que•esra lhe pareça mais razoávd ou equ:inime, conforme
prevê o item 6.16.2, do referido Code ,l'Étique, e se coaduna cspecialmeme com a figura do
mediador p:issivo, it qual se filiou o legislador pátrio no are. 2. 0 do Projeto de .Lei em Comento"
(Do registro de mediadores e da fiscalização e controle da atividade de mediação. ln: _ __
(coord.). Op. cit. p. 122-145.
20. O mediador deve ter aptidão para o conflito a ser mediado. Ora, se estivermos à frcnce de um
conflito societ;írio, será úlido, por exemplo, o mediador entender da matéria e seus princípios,
por exemplo.
21. "Art. 229. Ninguém pode ser obrigado a depor sobre faco: I - a cujo respeito, por esrndo ou
profissão, deva guardar segredo; (...)."
22. "Art. 154. Revelar alguém, sem justa causa, segredo, de que tem ciência em razão de função,
miniscério, ofício ou profissão, e cuja revelação possa produzir dano a outrem: Pena - detenção,
de crês meses a um ano, ou multa."
MEDlAÇÃO 1 95
situações em que há ofensa à ordem pública ou aos bons costumes é que este princípio
vinha sendo flexibilizado.
E a respeito, a Lei 13.140/2015 positiva a matéria, não só ao incluir a confiden-
cialidade como princípio da mediação (are. 2. 0 , VII), como também por dedicar uma
seção específica e detalhada sobre ao tema; assim:
"Seção IV - Da Confidencialidade e suas Exceções
An. 30. Toda e qualquer informação relativa ao procedimento de mediação será
confidencial em relação a terceiros, não podendo ser revelada sequer em processo
arbitral ou judicial salvo se as partes expressamente decidirem de forma diversa ou
quando sua divulgação for exigida por lei ou necessária para cumprimento de acordo
obtido pela mediação.
§ 1°. O dever de confidencialidade aplica-se ao mediador, às partes, a seus pre-
postos, advogados, assessores técnicos e a outras pessoas de sua confiança que tenham,
direta ou indiretamente, participado do procedimento de mediação, alcançando:
I - declaração, opinião, sugestão, promessa ou proposta formulada por uma
parte à outra na busca de entendimento para o conflito;
11- reconhecimento de fato por qualquer das partes no curso do procedimento
de mediação;
111- manifestação de aceitação de proposta de acordo apresentada pelo mediador;
IV - documento preparado unicamente para os fins do procedimento de me-
diação.
§ 2°. A prova apresentada em desacordo com o disposto neste artigo não será
admitida em processo arbitral ou judicial.
§ 3°. Não está abrigada pela regra de confidencialidade a informação relativa à
ocorrência de crime de ação pt'tblica.
§ 4°. A regra da confidencialidade não afasta o dever de as pessoas discrimina-
das no caput prestarem informações à administração tributária após o termo final da
mediação, aplicando-se aos seus servidores a obrigação de manterem sigilo das infor-
mações compartilhadas nos termos do are. 198 da Lei no 5.172, de 25 de outubro de
1966- Código Tributário Nacional.
Art. 31. Será confidencial a informação prestada por uma parte em sessão privada,
não podendo o mediador revelá-la às demais, exceto se expressamente autorizado."
Um pouco mais contida foi a previsão no Código de Processo Civil, mas igual-
mente firme, quanto à confidencialidade (cf art 166 caput e§§ 1.0 e 2. 0 ). 23
23. "Art. 166. A conciliação e a mediação são informadas pelos príndpios da independência, da
imparcialídade, <la autonomia da vontade, <la confidencialidade, da oralidade, da informalidade
e da decisão informada.§ l 0 • A confidencialidade estende-se a rodas as informações produzidas
96 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Como já referido, na amplitude da confidencialidade, o mediador não pode
ser chamado a depor como testemunha, sendo vedada a sua atuação também como
árbírro.H E evidentemente, também de maneira informal, ao mediador é vedado
transmitir infol'mações ou suas impressões ao juiz da causa. 2::;
Diligência: O facilitador para o desempenho de sua tarefa precisa estar sempre
aremo à forma como deve conduzir a mediação, especialmente quando às regras e
ferramentas utilizadas, prestando constantemente as informações aos mediados.
Ainda, a cada instante, compete-lhe observar cuidadosamente o feedback (a reação
aos estímulos) dos mediados, com olhar acento à evolução na aproximação, pois um
descuido pode gerar uma comunicação inapropriada cujo efeito é nocivo não apenas
à mediação, mas à própria inter-relação das partes, alimentando a litigiosidade.2<•
Acolhimento das emoções dos mediados: no pressuposto de que o mediador irá
mergulhar nas profundezas de um conflito, investigando as relações subjetivas que
ensejaram as divergências, importante elemento a ser reconhecido é a emoção dos
mediados. As emoções motivam as ações, interferem na razão, transformam sensações,
provocam atenção seletiva, e, dentre outros impactos no pensamento, na linguagem,
na expressão e na conduta, também influenciam as percepções.
Veja-se, por exemplo, que a emoção do momento em um conflito doméstico,
produz interpretação de todo um contexto pelo protagonista, diversa daquela a ser
dada por outra pessoa, ou mesmo pelo outro envolvido, de acordo com o seu perfil e
com todo o histórico anterior na relação entre eles.
Eassi m, a compreensão deste sentimento cem especial importância no tratamento
do conflito para a busca de uma adequada solução que passa, jnevitavdmente, pela
comunicação. Note-se que o objetivo não é trabalhar com a emoção com finalidade
no curso do procedimento, cujo teor n:io poderá ser utilizado para fim diverso daquele previsto
por expressa deliberação das partes. § 2°. Em razão do dever de sigilo. incrente ils suas funções,
o conciliador e o mediador, assim como os membros de .mas equipes, não poderão divulgar
ou depor acerca de fatos ou elementos oriundos da conciliação ou da mediação".
24. Cf. o quanro a respeito falamos e indicação dos artigos pertinentes, no Capítulo 2, icem 2.6.2,
acima.
25. Cf. camhém, neste scnrido, Enunciado 46 da l Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de
Litígio.~, promovida entre 22 e 23 de agosto de 2016 pelo Centro de Escudos Judiciário do
Conselho da Justiça Federal; assim: "Os mediadores e conciliadores devem respeitar os padrões
éticos de confidencialidade na mediação e conciliação, n:ío levando aos magistrados dos seus
respectivos feitos o conteúdo das sessões, com exceção dos termos de acordo, adesão, desistência
e solicitação de encaminhamentos, para fins de ofícios". Cf. em "Anexo 7" o texco integral dos
enunciados aprovados.
26. Nesse sentido vale observar as regras sobre me<liação <lo Conima, que entende por diligência
"cuidado e prudência para a observância da regularidade, assegurando a qualidade do proces-
so e cuidando ativamente de todos os seus princípios fundamentais". Disponível em: [www.
conima.org.hr). Acesso cm: 13.07.2015.
MEDIAC,:ÁO 1 97
psicoterapêutica, mas como elemento de identificação da origem e extensão do confü to
pelos próprios mediados, facilitando o reconhecimento e respeito aos sentimentos
um do outro em face do conAito. 2 7
Este último princípio reserva-se à mediação, na medida em que na conciliação o
foco é o conflito em perspectiva objetiva e pontual, e a mera é a composição vantajosa
para as partes envolvidas. Jáos demais princípios têm aplicação também na conciliação,
preservadas apenas as suas peculiaridades, e assim promovidos necessários ajustes.
Por outro lado, anotem-se outros princípios indicado na Lei 13.140/2015:
A Isonomia entre as partes, em uma análise no quanto se pretende neste" Curso':
representa o tratamento por igual das panes, decorrente da imparcialidade, e sua
violação compromete o desc::nvolvimemo dos trabalhos de mediação.
A boa-fé é indicativo de conduta a orientar qualquer relação humana, e como
cal seria desnecessária a referência; porém, a redundância, por certo, tem sua função
pedagógica.
E a buscado consenso, oralidade e informalidade, são princípios a serem aplicados
no procedimento de mediação, como técnicas dos trahalhos, de forma ase desenvolver
a facilitação da maneira mais ágil, direta e acessível ao.s envolvidos.
O Código de Processo Civil, por sua vez, ainda acrescenta a decisão informada
como princípio (art. 166), consistente no direito que as partes têm de receber todas
as informações necessárias a respeito do conteúdo da composição que se estiver
construindo. 1B
Por fim, valem alguns comentários sobre os princípios estudados, levando-se
em consideração a conciliação e mediação em juízo, na forma prevista na Res. CNJ
125/20 JOcom a adequação ao estabelecido no Código de Processo Civil. Estes prin-
cípios, por vezes, não serão observados, ao menos na extensão esperada.
27. Neste sentido, pertinente trazer as pond1.::rações de Adolfo Braga Neto e Lia Regina Casraldi
Sampaio: "O mediador deve trabalhar para que, no transcorrer do processo de mediação,
os mediados evoluam a fim de reconhecer a legitimidade das emoções do outro. Isso não
significa concordar ou apreciar, mas trara-se de reconhecer o direito de cada um de ter senti-
mentos espedficos". E, adiante:"(...) a estratégia do mediador dever:í escar permanencemence
centrada no acolhimento das emoções exteriorizadas ou naquelas que não o foram e estão
sendo sentidas internamente pelos media<los. Neste último aspecto é dever do mediador
promover a sua exrernalização, mediante um :imbíence acolhedor e cooperativo, para que
sejam ohjetivadas, propiciando com isso que a outra parte escute e posteriormente reflita
sobre os senrimenros manifestados". (BRAGA NETO, Adolfo; SAMPAIO, Lia Regina
Castaldí. Op. cit., p. 40-41 ).
28. O Enunciado 41 da 1Jornada Prevenção e Solução Excrajudicial de Litígios, promovida entre
22 e 23 de agosto de 2016 pelo Cenrro de Estudos Judiciário <lo Conselho da Justiça federal;
confirmou o quanto escrevemos; assim: "AJém dos princípios j,í elencados no are. 2. 0 da Lei
13.140/201 5, a mediação também deverá ser orientada pelo Princípio da Decisão Informada.''
Ct cm "Anexo 7" o texto integral dos enunciados aprovados.
98 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Os litigantes nestes casos judiciais, poderão ser conduzidos à mediação o~
conciliação ~em se; por sua iniciaciva, embora mo tivadament~ P?ssa°: rect~sar: u~t-
füa ão desces inscrumen cos. A auconomja da vontade acaba l~~t~ada a ~~ettaçao o
ç d' om "m dos facilitadores cadasrrados. A cred161l1dade e irrelevante,
proce 1meoco, c . ..._ · · · · 1 f,
pois não se elegeram volunéariameme o procedimento e, prmc1pa mente, con orme
o caso, o próprio mediador. .. . estágio supervisionado, 10 pouco diference, pois, da proposta contida na Rcs. CNJ
Ainda, temos preocupação em relação ao tem~º-~os fucilirndores (assim e~cen-
dido O conciliador ou O mediador) que será dispomb1lv..ado às. partes _pelo prog1ama
· d' 'al podendo não ser adequado às necessidades do co1úl1ro, pois, ao que ~~do
Jll ICI , . · d
· d' a ral como hoje ocorre com a mawna das propostas e cone 1aç J , . ,
u· ão 'udtCJal
~nbs~~;am-se restrições na duração e na quantidade de sessões: ora, sabe-se da conve-
niência, por ve1.es, de vários encontros, em longo ,P_e rfodo, d.e acompanha~enco, para
o amadurecimento dos envolvidos, e esta tranquiltdade, ut1l ao desenvolvunento dos
trabalhos, está comprometida na proposta apresentada. .. . ..
De qualquer forma, como já se disse., a iniciativa de se ter um fa~1htador ;ud1c1al
é merecedora de aplauso, e até mesmo pode con~ri~uir fara que, d iante deu;~ e~~
periência posiriva em jwzo, mas consideradas as lim 1raçoes: o resultad~ dadme . '. ªÇ~
ou conciliação seja a procura, de comum acordo, de profissional ou enttda e priva a
para segtür no encaminhamenco dos trabalhos, suspendendo o processo. . à mediação desenvolvida em nosso sistema. 32
Sob outra perspectiva, mas também como prindpi_o de condut:, deve o °:edJa~o.r
abster-se de emitir juízo de valor em relação ao c?nfliro ou sol_uçoes em d1scussao:
Mesmo sendo advogado, psicólogo, assistente social, ou profis~10nal da área em q_ue
0
conflito ocorreu, na qualidade de mediador lhe é vedado _o r~mar sobre questoes
de seu conheci men ta profissional específico diverso da mediaçao..
E boa parte das previsões acima encontra-se no ~ódigo de~oca proposto P~º
e · a_ Conselho Nacionttl das fnstitu.ições ele Mediação eArbztmgem, em sal urar
in~;:;iva, embora sem caráter normativo, de criar parâmetros de conduta a serem
29
observados pelos mediadores.
3.3. TÉCNICAS DE MEDIAÇÃO
A mediação não deve ser feica sem a capacitaç~o do faci lirndor. Por m~s que
.dadc e talento como negociador ou gestor de conflitos, a
uma pessoa cerrh a habill
. 'A • d' d • , diação e o esrahelecimcnto de estratégias para as reuniões futuras". (BRAGA NETO, Adolfo;
mediação exige esrudoespecífico, técnicas, expenenc1~, econ~:ªº~e ap 1e~1 12~ o P_a ra
aprimoramento do conhecimento. Repica-se, a capacitação e mdispensavel a coo era
utilização deste valioso inscmmen to. , 32. Cf. a respeito FISHER, Roger; URY, Wíllian; PATTON, Bruce. Como chegar ao sim? Ricardo
De sua parte, a Lei 13.140/2015 reforça esta ideia; assim: "Art. 9°. Podera fun-
cionar como mediador extrajudicial q ualquer pessoa capaz que tenha a confiança das
29. A íntegra do Código de l:tica sugerido pode .~er consulcada no Jite: [www.conima.org.br] .
Acesso em: 14.07.2015.
MEDIAÇÃO 1 99
partes e seja capacitada para fazer mediação, independentemente de integrar qualquer
tipo de conselho, entidade de classe ou associação, ou nele inscrever-se", referindo-se
a exigências mínimas de qualificação e curso apenas para o mediador judicial (are. 11;
cf. a respeito, capítulo 2, item 2.6.2., acima).
Aliás, sugere-se 120 horas mínimas de aulas teóricas, seguida de 50 horas de
125/2010 (na versão atualizada). 31
Nas linhas deste curso, pretende-se apenas apontar superficialmente as técnicas
disponíveis para o desenvolvimento da mediação, propiciando um primeiro contato
com o tema, a ser desenvolvido durante o curso de capacitação com a carga horária
sugerida acima.
Modelo de Harvard: este modelo decorre do método utilizado para negociação
cooperativa. O mediador, enquanto facilitador do diálogo, procura separar as pessoas
do problema. Distingue a posição, do interesse das partes, centrando o foco neste
último. Estimula-se a avaliação objetiva da siruação, buscando soluções criativas em
benefício mútuo. Todavia, como não se diferencia conciliação e mediação no sistema
norte-americano, e considerando ainda que este modelo aproxima-se da conciliação
em nosso sistema jurídico, para alguns doutrinadores, esta técnica não seria aplicável
Modelo Transformativo: Neste modelo, a meta será a transformação das pessoas
no sentido de conscientização e respeito da posição do outro. E, assim, haverá uma
alteração natural da qualidade das relações interpessoais. O mediador estimuJa a
participação ativa das partes, reconstruindo interprcraçóes que contemplem seus
valores, pontos de vista e condutas. Neste contexto, a composição passa a ser apenas
uma possibilidade, e não o objetivo principal do processo, verificado o modelo no
mínimo com proveitosa finalidade pedagógica. 33
30. Proposta de carga horária apresenrada por Lia Regina Castaldi Sampaio e Adolfo Braga Nero,
"com base na experiência prática a<ly_uírida em mais de onze anos de atividade na capacitação
de me<liadores no Brasil, na Argentina, em Portugal, cm Angola, na Alemanha e cm Cabo
Verde", recomendando tambi:m durante o estágio supervisionado, a elaboração de "relatórios
específicos para uma rdkxão acerca do que foi objcro de análise e estudo na reunião de me-
SAMPAIO, Lia Regina Castaldi. Op. cit., p. 91-92).
3 t. Cf. Capitulo 2, item 2.4, acima.
Vasques Vieira (trad.). Rio de Janeiro: Solomon Editores, 2014, responsáveis pelo desenvolvi-
mento deste modelo.
33. Veja o y_ue Rafael Mendonça diz a respeito: "Nesse caminho, de administração do conflito, a
mediação apresenta um escopo psicopedagógico (ou educacional, pois pedagógico remete
à inf.tncia), pois, leva o ser humano a aprender a ser pane da humanidade, ou seja, aprender a
lidar diretamente consigo e com o outro. A complexidade humana não poderia ser compre-
100 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Modelo circular-narrativo: a comunicação, neste modelo, é o elemento funda-
mental. Provoca-se nas partes a análise do conflito, identificando as diferentes versões
para o mesmo aspecto, daí a ideia de circular, no sentido de gravitar em torno de um
ponto, porém com olhares distintos. Cada narração provoca reações e reflexões na outra
parte, cujo objetivo é transformar a história conflitiva em uma história colaborativa.
Na medida em que se valoriza a comunicação, pode-se construir uma versão comum
34
para se conferir maiores resultados no processo de mediação.
Bem esclarecendo o exercício desta técnica,Juliana Demarch i escreve: "Para além
das perguntas abertas, e a fim de aproximar as partes e conduzi-las a um ambiente
cooperativo, devem ser formuladas perguntas circulares e reflexivas. As perguntas
circulares, dirigidas a uma das partes, na verdade envolvem a ambas e fazem com que
um dos participantes fale de si enquanto pensa estar se referindo ao outro. Convém
exemplificar: 'O que o senhor pensa que seu sócio fez e nunca lhe contou?', 'O que a
senhora pensa que seu marido esperava do casamento e nunca lhe disse?' Estas per-
guntas, na verdade, fazem com que as partes revelem suas fantasias, suas ilusões, o que
imaginaram ser o pensamento ou anseio da outra, e acabam por facilitar o diálogo
na medida em que são afastadas estas interferências, concentrando-se as partes no
conAito real, e não no que elas imaginavam que fosse. As perguntas reflexivas, por sua
vez, estimulam as panes a se colocarem no lugar da outra, avaliando melhor as cir-
cunstâncias e condições que as levaram a agir da forma como agiram: 'O que o senhor
faria se estivesse no lugar de seu sócio?', 'Que reação o senhor teria se sua mulher o
tratasse dessa maneira?', 'Se o senhor estivesse no lugar de seu vizinho, como agiria?'" 35
endi<la dissociada dos elementos que a constituem: 'todo desenvolvimenro vcrdadeiramemc
humano, significa o <lescnvolvimento do conjunto das autonomias individuais, da.~ participações
comunidrias e do sentimento de pertencer à espécie humana' (MORIN, Edgar. Os sete saberes
necessdrios à educaçlio do fi,tum. p. 55). Da{, a mediação, em cerco sentido, é o pr6prio trabalho
de aprendizagem <la administração (reconscrutíva) dos desejos. 'O trabalho simbólico sobre .i
administração (reconstrutiva) de nossos conAitos é, em si mesmo, transformador' (WARAT, Luís
Alberto. Ecologia, psicanálise e mediação. ln: _ _ _ (org). Em nome do flC01-do: a mct!ilfçiio 110
direito. p..'36.)". MENDONÇA, Rafael. (Tmm)Modemidfldi> e Medittçlio de Conflitm: pensando
pamdigmm, dwm:, 1: seus ú1ços com um método de resoíuçíio de conflitos. Florianópolis: Habitus,
2006. Cf. ainda seus principai.~ ideali'ladores: BUSH, Robert A. Baruch; FOLGER, Joseph P.
'f.'he promise of medimion: the tra11sfor111r1tive app,·oach to ,miflict. Ed. rev. São Francisco, CA,
EU/\: Jossey-Bass, 2005.
34. Cf. a respeito COOB, Sara. Una perspectiva narrativa cn medíacíón. ln: Nuev,1s tlireccio,m
em medi11cirín. fOLGER, Joseph e JONF.S, Tricia S. (coord). Paidós. Mediación n. 7. Buenos
Aires, 1997.
35. Ainda, esclarece a autora: "As perguntas iniciais devem ser formuladas de forma 11herta, ou seja,
solicicando-se às partes que falem sobre determinado tema ('Como é seu filho'. 'Como funciona
sua empresa?', 'fale sobre o senhor, como é o seu dia a dia?'). Oesse modo, as partes possibilitam
ao mediador, e a elas próprias, tuna maior percepção <la relação discutida." (...) "Pergunc:isJixhr,dtts,
por fim, devem ser ucili1..adas para esclarecer questões pontuais, pois ensejam respostas breves
MED!AC,:ÁO 1 101
Por fim, segue uma síntese da atuação do mediador no processo de mediação:
(a) contato com os interessados, explicando o instituto, suas vantagens e desvan-
tagens; (b) identificação das questões, baseando-se na técnica do loopíng, ou seja,
questões circulares reflexivas; (c) reflexão sobre o exposto entre as partes; (d) identi-
ficação e sugestão, sem vinculação, pelas partes de possíveis soluções para o conflito
(brainstorming); e (e) lavratura do termo final.
3.4. A LATITUDE (DIMENSÃO) DA MEDIAÇÃO
Lembrando que o proveito da mediação projeta-se muito além da solução de um
litígio paraencerraruma demanda (judicial ou arbitral), o instituto cem aplicação para
tratamento de diversos conflitos, mesmo que deles não decorra, por questões variadas,
um processo (judicial ou arbitral). Em outras palavras, aproveita-seda mediação para
pacificação de conflitos mesmo que eles não tenham a perspectiva de chegar às portas
do Judiciário, corno, por exemplo, quando se fala em justiça restaurativa, ou mesmo
mediação escolar.
Tema amplo, que foge aos contidos limites deste" Curso': apenasse apresenta para
instigar no estudante questões variadas em que a mediação pode e deve ser utilizada:
• Mediação familiar: sem dúvida, para estes litígios, a melhor indicação é a
mediação, pois na maioria dos casos falta a escuta, a comunicação, e sentimentos
negativos (como rancor, mágoa e frustrações), podem comprometer o diálogo. 16
Ainda, além da enorme carga de subjetividade na relação pretérita, mesmo com o
rompimento do vínculo jurídico entre as partes, quando o debate envolve filhos co-
muns, a relaça.o deverá ser continuada, a exigir um restabelecimento do equilíbrio e
respeito às posições. Nestas situações, inclusive, recomenda-se a comediação, 37 e/ou
('O senhor foi à reunião da úlcima semana?'), o u tLin.da, para dar significado a expressões vagas
utilizadas pelas partes ('O que significa <.:omporram<:mo ruim para o senhor?') (GRJNOVER,
Ada Pcllegríni et ai. Mediaçiio I' gamcimncnto do pmceíso: revoluçtio na pn-sraçíio jmistlícíoual.
Gt1ifl prriti,·o para ,t imt11h1çíio do setol' de co11cilit1çíio e Mi-dí11çiio. São Paulo: Adas, 2008. p. 60.)
36. Nas precisas palavras de Eduardo Oliveira Leite: "Os vínculos afetivos - para cicar o mais
vi.~ívcl nos litígios familiares - são muito fortes e tendem a direcionar a disputa a posturas
radicais, conduzindo as partes a agirem sem o equilíbrio suficiente, de modo a construir uma
solução duradoura para o futuro e não tendente a .~oluções momentâneas ou passageiras. O
p<>s-ruptura é longo e sempre de difícil elaboração'' (p. 117); e ainda: "A mediação familiar,
conforme j,í exuberancemenre comprovado pela experiência mundial mais moderna, contribuí
para melhorar e agilizar a jusriça familiar, possibilitando uma maior celeridade, efidcia das
decisões judiciais e sua permanência pós-ruptura'' (p. l 40) (LEfTE, Eduardo Vieira er ai. A
mediação nos processos de família ou um meio de reduzir o litígio cm favor do consenso. ln:
LEITE, E. Gnmdes temm d,, r1t11a!ithule: m·hitmgem, mediaçilo e coucííitrção. Rio de Janeiro:
Forense, 2007. p. 105).
.'37. Fala-se em comediação quando mais de um mediador atua no processo. A vantagem, fora a
proveitosa interdisciplinaridade, é que o comediador tem a missão de não deixar o processo
102 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
equipe multidisciplinar com o objetivo de atender as diversas questões satélites do
conflito. Nesta mediação, busca-se com maior atenção romper com a ideia de culpa,
com a análise do certo e errado, procurando programar novo padrão de conduta,
com a consciemização das responsabilidades de cada um, não só pelo passado, mas
principalmente pelo fucuro. 11l
Veja-se situação em que bem se destaca a utilidade da mediação em confronto
com o mero acordo quanto ao litígio aparente e superficial. Na composição em uma
ação de investigação de paternidade, não se quer apenas a submissão do investigado
ao exame de DNA, com o reconhecimento do vínculo se positivo o resultado (lidgio
aparente, objetivo e pontual). Em todo o contexto quer-se mais: o estabelecimento,
dentro do possível, de uma relação paterno-filial completa, ou seja, no aspecto afetivo
e de responsabilidades recíprocas; é preciso que as partes compreendam e se cons-
cientizem da nova realidade, com a extensa e complexa relação jurídica que se cria.
Para sugestionar o réu à realização espontânea à prova pericial, basca a conciliação.
Agora, para projetar uma relação saudável entre as partes, recomenda-se a mediação
caso os envolvidos não tenham esta consciência no momento da instauração do
desentendimento, ou estejam bloqueados emocionalmente pelo nocivo impacto
do conflito.
fragmentado e unidimensional, ampliando a visfo das partes. Recomenda-se que o comedia-
dor renha c.~pecialídade diference daquela do mediador. A desvantagem é o aumento do custo
e um possível confüro de ego entre os mediadores se não competentes. A Lei de Mediação
Familiar da Comunidade Autônoma de Castilla y Leon disciplina a comediaç5.o, deixando-a
obrigatória no caso de menores, inclusive determina a participação de psiquiatra, psicólogo ou
assistente social como comediador, se o mediador não tiver esta formação. Vale, ainda, citar
Humberw Dalla (op. cíc.), sobre o conceito de comediação: "Entende-se por comediação
o fato de o processo de mediação vir a ser condu:údo por ao menos dois mediadores, cujas
formações profissionais sejam distintas. Por seu turno, saliente-se que a expressão 'formação
profissional' aqui adotada é ampla, a fim de abranger não só aqueles indivíduos que, de fato,
possuam formação distinta, como também aqueles indivíduos que, muito embora provenham
da mc::sma área do saber humano. tenham especiali<lades diversas. Ex: neurologista e psiquiatra.
Esse concdco, a t1osso juízo, acende à 11ttio eHendi do instituto da comediação, que é permitir
uma visão mais abrangente e não fragmentária do conAito que se está a mediar.
38. Neste sentido, coloca Fabíola Luciana Tei.xeirn Orlando Soma, em arcigo q ue bem apres,.mca a
relcvll.ncia de m11 procedimento interdisciplinar n::is qucsróes de familia: "Arravés da mediação,
vê-se uma posrura de responsabilidade pelo projero d~ focuro qu..: vai nortear a vicia dttquclos
pc.:ssoas vinculadas por relações de afero e: familiares. (...) A ucili1.(lçâ() desce paradigma, cspe-
cialmenrc, no direiro de família, provoca o formlecimt:nco e um:i mai,or possibilidade das parccs
rransformarem positivamente as siru,;1ç.ões de crise, medi:Jnte a priorização de uma filosofia
inreromunicaciva que preconiz,t a coparricipação responsável. Assim, os envolvidos se rornam
protagonisms elas decisões :issum idas, adquirindo habilidades para gerir suas próprias difei:enças"
(SOUZA, Fabíola Luciana Tcixc:ir:i O rlando. Mediação inrcrdiscipli nar: diteiro de fu.mília e
psican.ilise. ln: GUERRA, Luh. (coord.). Temas contemparàm:os do direito - Homet111gcm 110
biccnterufrio do Suprem() Triburutl frdcml. Brasília: Guerra Ed.., 201 J. p. 163-170)·.
MEDIAÇÃO 1 103
Em algumas situações, cão profícuo é o resultado da mediação quanto ao restabe-
lecimento da comunicação, que a convivência das partes passa a ser sadia o suficiente
para dispensar a intervenção jurisdicional, ou até restabelece a relação afetiva.
• Mediação empresarial ou corporativa: bem próximo às questões de família,
cambém aqui o histórico de inter-relação entre os envolvidos justifica a mediação,
que, igualmente, pode projetar um restabelecimento de convivência harmônica para o
futuro. Atualmente, existem instituições especializadas na mediação empresarial, para,
com es~e instrumento, preservar a relação entre os sócios, antes mesmo de se deflagrar
o conflito, mas quando já surgiram alguns sinais de divergência. Neste contexto, a
mediação tem a importante função de prevenir litígios, e não de solucioná-los. Agora,
i~staurada a controvérsia entre sócios, ou entre grupos empresariais coligados, a me-
d1açãoencontraespaço para a pacificação do conflito e, especialmente, para encontrar
soluções com benefícios recíprocos, desviando-se das soluções adjudicadas que, pela
demora, custo e circunstâncias podem comprometer definitivamente o negócio.
E este tema - mediação empresarial, ganhou expressiva repercussão após o lan-
çamento do chamado Pacto de Mediação, acima referido, pelo compromisso dos
signatár~os em prestigiar e estimular utilização dos instrumentos amistosos de gestão
de conflitos, adotando postura colaborativa e integrativa na busca de superação das
diferenças.
• Justiça restaurativa: em alguns casos, consideradas diversas circunstâncias,
diante de atos infracionais praticados por adolescentes, sugere-se a aproximação entre
a vítima, o ofensor e, se pertinente, com outras pessoas, como familiares, membros
da comunidade envolvida na situação etc., acompanhada por um facilitador, para
rodos participarem na solução das questões envolvendo a conduta, inclusive quanto à
aplicação de medidas socioeducativas e reinserção social.39 Esta experiência contribui,
inclusive, segundo se constata, para a redução da reincidência:'º
39. Cf. a respeiro: MELO, Eduardo Re:tende. A experiência em justiça rcscauratíva no Brasil: um
novo paradigma que avança na infância e na juvenrude. Revist11 d0Ad11ogt1do, n. 87, p. 125-128,
ano XXVI, São Pa.ulo: MSP, ser. 2006. Cf., ainda: MELO, Eduardo Rezende. et ai Justiça
resraurariva e seus desafios histórico-culturais: Um ensaio crítico sobre os fundamentos ético-
-filosóficos da justiça restauraciva em contraposição à justiça retributiva. ln: SLAKMON, C.;
De Vitto, R.; PINTO, R. Gomes. Justiça mt11urativa. Brasília: Ministério daJusriça e Programa
das Nações Unidas para o Desenvolvimento, 2005. p. 53-78.
40. Cf. também estudos sohre a mediação penal para crimes de menor gravidade, como furto,
estelionato, apropriação indébita e crimes de trânsiro cujo objetivo é restaurar as relações enrre
as pessoas, e das pessoas com as instituições e com a comunidade: SICA. Leonardo. J11stiç,1
mtaurativa e mediação pelllil - O 110110 modelo de justiça criminttl e de gestiio do Crime. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007. E noticiando experiência enrre nós, cf. lssler, Daniel e PENIDO,
Egberto de Almeida, A Justiça restaurativa nas Comarcas de São Paulo e Guarulho.s, /11: BRAGA
NETO, Adolfo; SALES, Li lia Maia de Morais (organizadores). Aspectos 11t11t1is wbre a mediação
e outros métodos t·xtrtr e judícittis de moluçíío de conflitos. São Paulo: Edirora GZ, 2012. p. 229.
104 CURSO DE ARBITRAGEM
Ainda sobre o tema, em excelente trabalho a respeito, Ulf Christian Eiras
Nordenstahl traz estatísticas de resultados verificados na Argentina, modelos e
procedimentos, al ém de profundo esrud.o sobre a ma téria, destacand o a mediação
penal e conflitos co munitários, casos de família e " la mediación penal juve nil",
escrevendo sobre esta: "No existe ninguna duda de q ue la mediació n , en u n m arco
de justicia resraurativa, resulta una posibilidad más que intcresantc, por no decir
imprescindíble, a rener en cuenra ai momen to de construir un sistem a de adminis-
cració n de justicia para los jóvenes e adolescentes a quienes se les atribuya la comisión
de actos que encuadrcn en infraccioncs a la no rma penal. Es q ue teniendo en cuen ta
la finalidad socioeducativa de la pena (una de las características fundamentales
del sistema penal juvenil), los llamados Métodos Alternativos de Rcsolución de
ConAitos (RAC) aportan precisamente las hcrramientas apropiadas para que esa
función se desarrolle con mayor plenimd, propcndiendo así a una solución que
facilite la auto-composición de las partes, la responsabilización del joven por sus
actos, la revinculación social y la reparación <lei dafi.o, a la vez que permita evitar la
estigmarización u la revictimización" .~ 1
E valorizando a iniciativa, o Conselho Nacional de Justiça editou a Resolução
225 de 31.05.2016,sobre a "Política Nacional de Justiça Restauraciva", identificando
o mérodo, criando parâmetros para sua implantação e recomendando a sua prática.
• Mediação escolar: o objetivo aqui é de preservar a integridade fisica, moral e
psicológica dos alunos, diante de conAitos corriqueiros, porém por vezes complexos
e extremamente nocivos, que rotineiramente ocorrem em escolas. Ainda, a mediação
pode detectar graves problemas entre os escudantes, envolvendo o uso de drogas,
2
bullying, assédio, abuso sexual (inclusive domésticos ou envolvendo terceiros).~
Aliás, na semana em que escrevemos estas linhas, soube-se de exemplar resultado da
mediação escolar em Franca, interior de São Paulo, em que se evitam, em média, dois
casos por semana de envolvimento de jovens com drogas.
41. NORDENSTAHL, UlfChristi:m Eiras. Mediació11 penal- De la prdctica 11 /11 teorí11. 2. ed.
Buenos Aires: Librerí::t Histórica, 201 O (Colección Visión Compartida). p. 139. Também
merece recomendação o primoroso estudo a respeito desenvolvido por Carlos Eduardo
de Vasconcelos (Mediação d,· Co11j{itos e Prdtic11s Restaurativas. 5. ed. São Paulo: Mécodo,
2016).
42. A respcico confira-se enunciado da I Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios;
assim: "52. O Poder Público e a sociedade cívil incentivarão a facilitação <lc diálogo dentro
do âmbito escolar, por meio de políticas públicas ou parcerias pt'1blico-privadas que fomen-
tem o diálogo sobre quc::stõcs recorrentes, raís como: bullying, agressividade, mensalidade
escolar e até atos infracionais. Tal incentivo pode ser feito por oferecimento da prálica de
círculos rcstautativos ou outrn pníáca restaurativa similar, como p reve nção e solução dos
conAítos escolares.'', promovida entre 22 e 23 de agosto de 2016 pelo Centro de Escudos
Judici;írio do Conselho da Justiça federal. C( em ''Anexo 7'' o rex.to integral dos enunciados
aprovados.
MEDIAÇÃO 1 1 05
Por outro lado, também com a mediação pretende-se melhorar a qualidade da
convivência entre todos os envolvidos neste contexto: alunos, pais, professores, gestores
e funcionários. Sendo a escola um espaço de diferenças, com potenciais conflitos em
diversos setores, a integração e o comprometimento com o projeto educacional são
de extrema importância.
• Mediação na Administração P1iblíca e mediação co!etivaH: como visto no Ca-
pítulo anterior (Capítulo 2, irem 2.3, acima), a Lei 13.140/2015, a par da prática já
existente, e em pleno funcionamento a CCA F-Câmara de Conciliação e Arbitragem
daAdmíniscraçãoFederal,crianormasespedficasparaaautocomposiçãodeconfliros
cm que for parte pessoa jurídica de direito público (arts. 32a40, e43a 45), inclusive
com interessante norma destinada a mediação coletiva; assim: ''Parágrafo único. A
Advocacia Pública da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Município.~,
onde houver, poderá instaurar, de ofício ou mediante provocação, procedimento de
mediação coletiva de conAitos relacionados à prestação de serviços públicos" (art. 33,
parágrafo único).-H Desta forma, não se poderia de aqui também se referir a esta
dimensão, embora, tecnicamente se possa mais aproximá-la à conciliação do que à
mediação propriamente dita.
Por fim, como já vem sendo mais incensamente debatido, pode-se falar também
cm mediação trttbalhista, ·15 mediação ambiental, te, mediação comunitdria, -1 7 mediação
43. A rcspcico confüa-sc Enunciado 40 da I Jornada referida acima; :mim: "40 Nas mediações de
conflíms coletivos envolvendo polícicas públicas, judicializado.~ ou não, deverá ser permitida
a participação de todos os potencialmente interessados, dentre eles: (í) entes públicos (Poder
Executivo ou Legislativo) com competências relativas il matéria envolvida no conflito; (íí)
c.::ntes priva<los e grupos sociais diretamente afetados; (iii)Minísrúio Público; (iv) Defensoria
Pública, quando houver interesse de vulncdveis; e (v) entidades do terceiro seror reprcsencativas
que acuem na macéria afeta ao conflito". Cf. em ''Anexo 7" o texto integral dos enunciados
aprovados.
44. Cf. Capítulo 2, item 2.3 no qual se faz referência a enunciados da l Jornada Prevenção e Solução
Extrajudicial de Licígios, relativos a solução consensual de conflitos peranre a Administração
Pública para estímulo desca prática.
45. Inclusive, referida na Lei 13. 140/ 1915. Porém, para rccomc.::n<lar norma específica; assim: ''A
mediação nas relações <le trabalho ser.\ regulada por lei própria" (arr. 42, par,ígrafo único).
4<-í. Cf. a respeico, enunciado 33 da I Jornada referida; assim: "É rccomend:ível a criação de d.-
mara de mediação a fim de possibilitar a abertura do di:ílogo, íncentivan<lo e promoven<lo,
nos termos da lei, a regulari1~1ção das acividadcs sujeitas ao licenciamento ambiental que estão
funcionando de Forma irregular, ou seja, incentivar e promover o chamado 'licenciamento de
tegularÍ:l.ação' ou 'licenciamento corretivo"'; e em "Anex.o To texto integral dos enunciados
aprovados.
47. Cf. enunciados da I Jornada referida; assim: ''57. As comunidades têm :mconomia para esco-
lher o modelo próprio de mediação comunic:íria, não devendo se submeter a padronizações
ou modelos únicos''; e ''8<-i.O Poder Púhlico promoverá a capaciraçfo massiva cm técnicas de
gestão de conflitos comunitários para policiais milicarcs e guardas municipais.''; e cm "Anexo
7" o rexro integral dos enunciados aprovados.
106 1 CURSO DE ARBITRAGF.M
na recuperação judicial extrajudicial falência e superendividamento 48 e mediação no
terceiro setor. 49
3.5. A LEI 13.140, DE 26 DE JUNHO DE 2015 - SUAS PARTICULARIDADES~º
A Lei 13.140/2015 dedica o seu Capítulo l à Mediação, o Capítulo II à com-
posição de conflitos cm que for pane pessoa jurídica de direito público, e o Capítulo
lll para disposições finais. Divide o primeiro Capítulo em disposições gerais (seção
I), disposições sobre os mediadores (seção II), procedimento de mediação (seção lll)
e, por último, sobre confidencialidade e suas exceções (seção IV).
Tanto na parte destinada aos mediadores, como na voltada ao procedimento,
traz algumas disposições comuns, e outras direcionadas, separadamente, à mediação
extrajudicial e judicial. Ainda, nas disposições finais, voltam as considerações sobre
mediação.
Quanto às disposições gerais, a inovação foi a identificação (positivada) do que
podeserobjeto da mediação: direitos disponíveis ou indisponíveis que admitam tran-
sação; e, ampliando o conteúdo da composição, confere a possibilidade de consenso
envolvendo direitos indisponíveis, mas transigíveis, condicionado à homologação em
juízo, com participação do Ministério Público. Nada de novo em relação à prática,
apenas posítivação do quanto já se faz.
Quanto aos demais aspectos, cm especial no que se refere à figura dos mediadores
e ao procedimento da mediação, efetivamente há novidades; vejamos:
3. 5. 1. Dos mediadores
A lei trata de qualidades e da atuação deste profissional.
Por primeiro, temos regras comuns à mediação judicial e extrajudicial:
Especificamente para preservar a imparcialidade e a independência, aplicam-se
ao mediador as mesmas causas de impedimento e suspeição do juiz (Lei 13.140/2015,
48. Cf. a respeico, enunciado 45 da I Jo rnad:.i referida; assim: ''A mediação e conciliação são com·
parJvcis com a recuperação judicial, a cxcrnjuclicial e a falência do empr<:s,\rio e d:1 sociedade
empresári:1, bem como em casos de supcrcndiviclamcnro, obscrvad::is as re~rriçõcs legais"; e em
"Anexo 7" o texto integral dos enunciados aprovados.
49. E a respeito, já nos davam notícia BRAGA NETO, Adolfo; SAMPAIO, Lia Regina Castaldi.
Op. cir., p. 95. Em recente estudo, aliás, ressalta o Autor que a medir1ç1l11 crnnuniuirin "con-
cribui para a criação de espaços de diálogo em que as pessoas aprescnr:im suas diferenças e
redesenham de maneira participativa, dinâmica e pacífica seus respectivos papéis na sociedade.
Permite também estabelecer canais fucílíta<lores da articulação política, institucional e social"
(BRAGA NETO, Adolfo. A mediação de conflicos no contexcu comunitário. ln: BRAGA
NETO, Adolfo; SALES, Lilía Maia de Morais (org.). Aspectos at1111ís sobre 1t medí11çiío e outros
métodos extrtt ejudiciais de resolução de l'onjiitos cic., p. 24).
50. Cf. cm "Anexo 3", o texto integral da Lei 13.140/2015.
MEDIAÇÃO 1 107
are. 5.0 ) e impõe-se ao escolhido o dever de revelação (parágrafo único), tal qual se
exige do árbitro na arbitragem (LArb., are. 14, § 1.0 ) autorizando, a partir de então,
a recusa por qualquer das partes.
Por seu turno, e também aplicável à mediação extrajudicial, há expressa previ-
são impedindo o mediador de atuar como árbitro, ou depor como testemunha (Lei
12.140/2015, arr. 7.0 ) , com restrição por um ano, a partir da última reunião, de
assessorar, representar ou patrocinar qualquer das panes (art. 6.0 ). Repita-se, quanto
a esta última questão, nossa posição antes referida no sentido de que, para o litígio
por ele administrado, haverá impedimento definitivo, valendo a regra para outras
questões envolvendo as partes (Cf. Capítulo 2, item 2.6.2, acima).
E com impacto relevante, anote-se a equiparação do mediador, para efeitos da
legislação penal, a servidor publico quando no exercício de suas funções ou em razão
delas (art. 8.0 ).
Por fim, exclusivamente aos mediadores extrajudiciais, temos a seguinte regra:
qualquer pessoa, independentemente de sua formação de origem, e de participação
em alguma entidade de classe, conselho ou associação, pode ser mediador, 51 desde que
renha a confiança das partes, determinando a Lei, ainda, a sua capacitação (arr. 9. 0 ),
mas sem que se imponha padrão para canto (horas mínimas etc., como se faz na
mediação judicial para a qual, inclusive, se exige graduação há mais de dois anos em
ensino superior, como visto).
3.5.2. Do procedimento de mediação privada
Só a previsão destas regras, sem dúvida, representa uma das mais expressivas
inovações introduzidas pela Lei 13.140/2015.
E deixe-se de início anotado que não se quer, com esta novidade, dizer que
estará engessado o instituto (ou processualizada a matéria), pela definição de pro-
cedimento, quando, como se sabe, a atuação do profissional, ou das entidades com
oferta de mediação, são marcadas em roda a sua história, exatameme pela liberdade
no procedimento.
Fique claro, então, o registro de que, em relação ao procedimento propriamente
dito, as previsões devem ser entendidas mais como regras de orientação, com caráter
sugestivo, e para facilitar a fruição dos acontecimentos, do que impositivas a forma-
lidades preestabelecidas.
Neste particular, a análise sistemática do Código de Processo Civil com a Lei
13.140/20 l 5 permite, em nosso entender, esta conclusão, pois "§ 4. 0 A mediação
e a conciliação serão regidas conforme a livre autonomia dos interessados, inclu-
51. Em confirmação a esta orientação, veio o Enunciado 83 da 1Jornada referida, transcrito no
"Anexo 7".
 ,.,
108 1 CUH,SO OF. ARBITRACEM
sive no que diz respeito à definição das regras procedimentais" (arr. 166, § 4.°, do
CPC/20 15), sendo que "as disposições desta Seção não excluem outras formas de
conciliação e mediação extrajudiciais vinculadas a órgãos institucionais ou realizadas
por intermédio de profissionais independentes, que poderão ser regulamentadas por
lei específica" (are. 175, do CPC/2015), sendo esta Lei 13.140/2015 específica, pelo
que "os dispositivos desta Seção aplicam-se, no que couber, às câmaras privadas de
conciliação e mediação" (art. 175, parágrafo t.'tnico, do CPC/2015).
E, assim, com ponderação entre as normas, bom-senso, e atenta à realidade
de um instituto que há anos cresce com liberdade, de um modo geral (salvo pre-
visões específicas, como a relativa à prescrição adiante indicada, dentre outras), a
mediação privada deverá se desenvolver com parâmetros no quanto previsto na
Lei em exame, mas sem que detalhes procedimentais venham a contaminar a sua
eficácia e eficiência.
Inclusive, em nosso sentir, a previsão legal de que "nos litígios decorrentes de
contratos comerciais ou societários que náo contenham cláusula de mediação, o me-
diador extrajudicial somente cobrará por seus serviços caso as partes decidam assinar
o termo inicial de mediação e permanecer, volunrariamence, no procedimento de
mediação'' (Lei 13. 140/2015, arr. 22, § 3.0 ) foi além do quanto lhe competia. O ra,se
alguém pretende investir na tentativa de mediação sem convenção prévia com a outra
parte, poderá sim fazê-lo, assumindo os custos daí decorrentes, tratados diretamente
com o profissional. A este, por certo, não se pode impor trabalhar graciosamente. O
máximo que se pode vislumbrar, evidenremen te, é afastar q ualq ucr responsab i[idade
ao convidado (outra parte) pelos custos, mas àquele q ue teve a iniciativa, cabe, sim,
o pagamento dos honorários acercados.
Pensar de forma diversa afasta o profissional da contratação de risco na situação
prevista, em desfavor da mediação sem convenção, quando a experiência sinaliza
que esta é uma iniciativa com bons resultados. E assim, para se preservar esta boa
prática, o custo deve ser honrado pda parte interessada na instauração da mediação,
com o risco daí decorrente (com as devidas cautelas na contratação para pagamentos
por etapas) .
Ainda, deslocada a previsão de gratuidade da mediação aos necessitados, contida
no§ 2.0 do are. 4.0 , da Lei J3.140/2015 em seção destinada a "disposições comuns" .
Entenda-se esta norma como garantia de mediação judicird gratuita, não mediação
prívadrt, pois às panes, de acordo com a Lei, caberão os custos da mediação, conforme
o arr. 13, no qual se ressalva expressamente o disposto neste§ 2. 0 em questão. Inclu-
sive, na mediação judicial promovida por câmaras privadas, existirão cocas gratuitas
para esta situação (art. 169, § 2. 0 , do CPC/2015).
O u seja, em hipótese alguma, em uma e outra situação acima tratada, pode-se
impor ao profissional deito para atuar em mediação privada, o trabalho sem a justa
remuneração.
MEDIAÇÃO 1 109
3.5.3. O início da mediação privada
A mc~iação pode ter origem em contrato ou em iniciativa direta de qualquer
elas partes, independentemente de prévia composição a respeito.
Prevista em contrato, há proposta do seguinte conteúdo para a cláusula de
mediação:
"Are. 22. A previsão contratual de mediação deverá comer, no mínimo:
I - prazo ~fnimo e máximo para a realização da primeira reunião de mediação,
contado a partJr da data de recebimento do convite;
II - local da primeira reunião de mediação;
IH - critérios de escolha do mediador ou equipe de mediação;
-~V - penal'.dade cm caso de não comparecimento da parte convidada à primeira
reurnao de mediação.
§ l º· A previsão contratual pode substituir a especificação <los itens acima enu-
merados pela ind icação de regulamento, publicado por instituição idônea prestadora
de serviços de mediação, no qual constem critérios claros para a escolha do.mediador
e realização da primeira reunião de mediação,( ... )".
_Mas na Rexibilidade antes referida, para omissão da cláusula a respeito do quanto
prev1sro no are. 22 e seu§ 1.0 , o§ 2. 0 , na sequência, oferece a solução:
"§ 2°. Não havendo previsão contratual completa, deverão ser observados os
seguinces critérios para a realização da primeira reunião de mediação:
I - prazo mínimo de dez dias úteis e prazo máximo de três meses, contados a
partir do recebimento do convire;
II-local adequado a uma reunião que possa envolver informações confidenciais;
. IH - lista de ~inco nomes, informações de contato e referências profissionais de
mediado~es capac1~ados; a pa rte convidada poderá escolher, expressamente, qualquer
um dos cmco mediadores e, caso a parte convidada não se manifeste, considerar-se-á
aceito o primeiro nome da lista;
IV-o não comparecimento da parte convidada à primeira reunião de mediação
acarretará a assunção por parte desta de cinquenta por cento das custas e honorários
su~umbenciais caso venha a ser vencedora em procedimento arbitral ou judicial pos-
tcnor, que envolva o escopo da mediação para a qual foi convidada{, ,.). "
Veja-se com atenção que, para valorizar a cláusula de mediação, e como antes
falamos no sentido de se ter o exercício da vontade com responsabilidade, em ambas
as situações (previsão ou omissão na convenção) há sanção pelo não comparecimento
da parte convidada à primeira reunião.
_ Observe-se a ~o~d,~ração entre "ninguém será obrigado a permanecer cm pro-
cedimento de med1açao (are. 2. 0 , § 2. 0 ), com as consequências acima apresentadas,
,...
11 Ü I CURSO DE ARBITRAGEM
"na hipótese de existir previsão contratual de cláusula de mediação, as partes deverão
comparecer à primeira reunião de mediação" (art. 2.0 , § 1. 0 ).
Ainda, reforçando a responsabilidade das partes ao firmarem cláusula de media-
ção (ou mesmo cláusula escalonada),51 estabelece a lei que: "Are. 23. Se, em previsão
contratual de cláusula de mediação, as partes se comprometerem a não iniciar pro-
cedimento arbitral ou processo judicial durante certo prazo ou até o implemento de
determinada condição, o árbitro ou o juiz suspenderá o curso da arbitragem ou da
ação pelo prazo previamente acordado ou até o implemento dessa condição. Parágrafo
único. O disposto no caput não se aplica às medidas de urgência cm que o acesso ao
Poder Judiciário seja necessário para evitar o perecimento de direito".
Diante desta regra, a cláusula deixa de ser meramente de cortesia, e passa a ter,
em cerca medida, efeito vinculante às partes. Pela lei, há necessidade de se constar na
cláusuJa o óbice à iniciativa da ação por prazo nela estipulado ou sob determinada
condição.
Não se chega ao ponto de extinguir a ação, como se faz na arbitragem quando
existente convenção (are. 485, VII,doCPC/2015)/3 mas jáéumaboasoluçãoimpor
a sua suspensão do processo.
Poderia ter si<lo mais avançada a Lei, estabelecendo a suspensão do processo/
procedimento independentemente da previsão contratual neste sentido, mas pela
só existência da cláusula de mediação (ou escalonada med-arb). Mas mesmo ausente
a determinação de suspensão nestes casos, ao julgador (árbitro ou magistrado), é
facultado assim proceder, sendo inclusive, conforme o caso, conveniente que o faça
cm benefício da própria composição, naamplitudedaregracontida no are. 3.0 , § 3.0 ,
do CPC/2015.'H
Com ou sem convenção: "Arr. 21. O convite para iniciar o procedimento de
mediação extrajudicial poderá ser feito por qualquer meio de comunicação e deverá
estipular o escopo proposto para a negociação, a data e o local da primeira reunião.
Parágrafo único. O convite formulado por uma parte à outra considerar-se-á rejeitado
se não for respondido em até trinta dias da data de seu recebimento".
Veja-se que há flexibilidade legal para, mesmo inexistente prévia convenção
entre as partes a respeito de como instaurar a mediação, ela poderá ser provocada pdo
convite previsto neste are. 21.
52. Cf. Capítulo 3, icem 3.2, adiante.
53. Cf. ainda, Capítulo 6, ítcrn 6.5, adíanre.
54. E neste sentido, o Enunciado 21 da l Jornada acima referida; assím: "É faculr.ado ao magis-
trado, em colaboração com as partes, suspender o processo judícíal enquanto 1; realizada a
mediação, conforme o are. 313, II, do Cú<ligo de Processo Civil, salvo se houver previsão
contratual de d.íusula de mediação com termo ou condição, situação em que o processo
dcver:í permanecer suspenso pelo prazo previamente acordado ou at~ o implemento d;.1.
MEDIAÇÃO 1 111
A seu turno, prevendo a cláusula, ou regulamento de entidade eleita pela partes,
prazos e detalhes diversos do acima indicado, estes é que deverão prevalecer, sendo
assim, a previsão do artigo cm exame é supletiva à eventual convenção.
Outra questao importante refere-se à escolha do mediador. Se previstos na
convenção ou no regulamento os respectivos critérios, estes naturalmente deverão
ser observados. Mas omissa a convenção a respeito, ou mesmo se inexistente cláusula
prévia, algumas observações são pertinentes.
Tratando-se de convenção omissa, a sugestão legal é de indicação de cinco nomes,
prevalecendo, no silêncio, o primeiro da lista. Embora direcionada à mediação com
previsão contratual, esta regra pode ser aplicada à iniciativa apresentada por uma parte
à outra na situação de convite direto, sem prC:-via convenção.
O arr. 22 leva a uma ideia de que a parte estaria vinculada a um dos nomes in-
dicados, acolhendo tacitamente o primeiro da lista diante do silêncio.
Porém, considerando que o mediador deve ser pessoa de confiança da parte, e
por ela escolhido (are. 4. 0 ) , se inexistente prévia contratação a respeito da definição
do facilitador, o convidado não ficará adscrito à lista oferecida, podendo interagir com
a outra pane para buscar otltros nomes, até encontrar uma pessoa em comum. E no
máximo, o que do convidado se pode "exigir" é o comparecimento à primeira reunião,
mas não aceitação de seus termos, dos nomes ou do primeiro deles, pois, conciliando
a liberdade de escolha com a autonomia de permanecer ou afastar-se da mediação, a
ele nãos<:: pode impor, contra a sua vontade, o desenvolvimento da mediação.
Agora, se previamente convencionados os critérios de escolha do mediador
(inclusive por indicação de instituição específica para esta finalidade), daí sim deverá
ser analisado o quanto previsto a respeito, inclusive diante do óbice à propositura da
ação ou início da arbitragem previsto no art. 23 acima transcrito.
Por fim, anote-se que a mediação pode ser provocada índcpcndencemcntc da
existência de processo judicial ou procedimento arbitral em curso, reclamando,
evidentemente, a vontade comum das partes a respeito; e nesta hipótese caberá aos
interessados requerer ao juiz ou árbitro a suspensão da ação por prazo suficiente para
a solução consensual do lirígio (arr. 16).
3.5.4. O desenvolvimento da mediação privada
Superada a etapa de escolha do mediador, inicia-se o procedimento propria-
mente dito.
Pelo art. 17, "considera-se insticuídaa mt:diação na data para a qual for marcada
a primeira reunião de mediação". Já na primeira reunia.o, e toda vez que julgar ne·
condição, nos termos do are. 23 da Lei n.13.140/2015.''; e cm "Anexo 7" o ccxco integral dos
enunciados aprovados.
112 1 CURSO DEARBJTRAGF.M
cessário, "o mediador deverá alertar as partes acerca das regras de confidencialidade
aplicáveis ao procedimento" (are. 14).
Traz a Lei outros aspectos relativos ao desenvolvimento da mediação:
Uma vez iniciada a mediação, "as reuniões posteriores com a presença das partes
somencepoderãosermarcadascomasuaanuência" (art. 18). E, "no desempenho da sua
55
função, o mediador poderá reunir-se com as panes, em co njunto ouseparadamente,
bem como solicitar das partes as informações que entender necessárias para facilirar
o entendimento entre aquelas" (are. 19).
No encaminhamento dos trabalhos, "o mediador conduzirá o procedimento de
comunicação entre as partes, buscando o entendimento e o consenso e facilitando a
resolução do conflito" (art. 4.o, § 1.0 ) .
Ainda, "A requerimento das partes ou do mediador, com anuência daquelas,
poderão ser admitidos outros mediadores para funcionarem no mesmo procedimento,
quando isso for recomendável em razão da natureza e da complexidade do conflito"
(art. 15).56
Faculta-se às partes serem assistidas por advogados ou defensores públicos; mas
para se manter o equilíbrio e isonomia, comparecendo à reunião uma das partes com
advogado ou defensor, o mediador deverá suspender o procedimento até que todas
estejam devidamente assistidas (are. 1Oe seu parágrafo único). 57
Além dos detalhes procedimentais acima, que devem ser sempre flexibilizados, e
representam em boa parte, a prática já desenvolvida na mediação privada nos últimos
tempos, temos uma inovação de extraordinária relevância: a instauração da mediação
suspende a prescrição.
Neste sentido, estabelece o parágrafo único do arr. 17: "Enquanto transcorrer
o procedimento de mediação, ficará suspenso o prazo prescricional". Note-se, pela
análise sistemática desta regra, que a prescrição estará suspensa desde a primeira
reunião, tida como o momento da instituição da mediação (are. 17, caput). Sem dú-
vida, um relevante avanço, pois em muitas situações, <::xaramente cm razão do prazo
prescricional, instaurava-se a ação, provocando-se, em razão do quanto nela contido,
a inflamação do conflito, extremamente nociva à composição.::;8
55. Sendo confidenciais as informações presca<las cm sessão privada, conforme o arr. 31 da Lei;
assim: "Are. 31. Será confidencial a informação prestada por uma parcc em sess:ío privada, não
po<lendo o mediador revelá-la às demais, exceto se expressamente autorizado''.
56. Cf. o quanco se disse a respeito de come<lia.ção na nota de rodapé 37 ,tâmtt.
57. Embora csca regra não esteja na seção ''pro<:edimcnm", por falha to.:cnica-legisbtíva, a este esd
relacionada, e assim aqui é tratada.
58. Mesmo admitido o protesto judicial ínccrrupcivo da prescrição, na praxe este não é um expe-
diente comum, sendo mais usual a pro positura da ação quando o pra7.0 se aproxima. E daí os
méritos da previsão.
MWTAÇÃO 1 11 3
Sob outro aspecto relativo ao procedimento, anote-se a previsão expressa de
confidencialidade, tratada deralhadamence nos ares. 30 e 31, e comen cada acima
(irem 3.2), e no capítulo anterior (Capítulo 02, itens 2.5.2 e 2.6.2).
E ao :finalizar as observações neste tópico, para cá se chama a previsão contida
cm disposições finais, auroexplicativa:
"Are. 46. A mediação poderá ser feita pela internet ou por outro meio de comu-
nicação que permita a transação à distância, desde que as partes estejam de acordo.
Parágrafo único. É facultado à parte domiciliada no exterior submeter-se à
mediação segundo as regras estabelecidas nesta Lei".
3.5.5. O encerramento da mediação privada
Estabelece a Lei que "o procedimento de mediação será encenado com a lavra-
cura do seu termo final, quando for celebrado acordo ou quando não se justificarem
novos esforços para a obtenção de consenso, seja por declaração do mediador nesse
senrido ou por manifestação de qualquer das partes" (arr. 20).
Finalizado por acordo, o termo "constitui título executivo extrajudicial"; mas se
homologado judicialmente por iniciativa das partes, transforma-se em título executivo
judicial (parágrafo único do art. 20, e, também, quanto ao efeito da homologação,
are. 515, II e III, do CPC/2015).
E sob este aspecto, importante resgatar a previsão contida no§ 2° do are. 3.0 da
Lei: "O consenso das partes envolvendo direitos indisponíveis, mas transigíveis, deve
ser homologado em juízo, exigida a oi tiva do Ministério Público".
Vale dizer, na conjugação destas regras, observado o objeto da mediação (are. 3.0 ),
o acordo envolvendo direito indisponível, se não levado à homologação quando tran-
sigível, é excluído do rol dos títulos executivos, embora, evidencemence, dele se possa
extrair, para alguma finalidade, a manifestação de consenso em determinado sentido.
Até a entrada em vigor das Leis de 2015, já se considerava o acordo instrumentali-
zado entre as partes, com a natureza de transação, prevista no art. 840 do CC/2002.59 E
sendo particular o instrumento, poderia ser considerado título executivo extrajudicial
se pelas particularidades preenchesse os requisitos legais para tanto previstos na época
(are. 585, II, do CPC/1973). 6º
59. "Are. 840. É lícico aos interessados prevenirem ou terminarem o licígio mediante concessões
mútuas."
60. "Are. 585. São títulos executivos extrajudiciais: (...) Ir - a escritura pública ou outro docu-
mcnro público assinado pelo devedor; n documento partic11/a,- rtJsi11(ttln pelo c/ell(!dn,· e pnr dutts
testemunhas; o instrumento de transação referendado pdo Ministério Público, pela Oefonsoría
Púhlica ou pelos ad11ogttd1Js dos transatorcs" (grifos nossos).
 'f'
114 1 CURSO DE ARBITRAGEM MEDIAÇÃO 1 11 5

O Código de Processo Civil de 2015 é um pouco mais abrangente que a legislação Em qualquer caso, antes ou depois das novas leis, anote-se que a depender de
processual de 1973, pois acrescen ta a força executiva ao inscrumenco de transação seu conteúdo, será necessária escritura pública para formalização da transação, como,
referendado não só pelo Ministério Público, Defensoria Pública, Advocacia Pública ou por exemplo, para transferência de imóveis.
advogados dos transa tores, como também "por conci Iiador ou mediador credenciado Por fim, se por iniciativa das partes a transação for levada à homologação no
por tribunal" (are. 784, IV), além da escritura pública assinada pelo devedor. Nestes judiciário, a respectiva sentença representa título executivo judicial (are. 515, II, do
casos, com a ampliação anotada em relação ao referendo do facilitador cadastrado, CPC/2015).
há dispensa de duas testemunhas. E esta situação tem valia principalmente naqueles
casos de mediação ou conciliação pré-processual, mas no ambiente do Tribunal 3.6. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
Multiportas, previsto na Res.125/CNJ. 61
SALLES, C1rJos Albcrco; WRENCINI, Marco Antonio Lopes; SILVA, Paulo Eduardo Alves da. Nego-
Já a Lei 13. 140/15, com vigência anterior ao Código de Processo Civil esta- CÍflffÍO, Mediação e Arbítmgr.m - C11rso Bdsico p11m program({S de gmduaç:(ío em Direito. São Paulo:
belece, como visco, que "O termo final de mediação, na hipótese de celebração de Ed. Gcn-Mérodo, 2013.
acordo, constitui tírulo ex:ecu rivo extrajudicial"; vale dizer, não há, pelo nela contido, LEVY, Fernanda Rocha Lourcnco. CILíwul.tu esc(tÍow1túrs-A mediar,ío comercialno i-011tt'Xtodalfrbirmgem.
necessidade do credenciamento por tribunal para que o conciliador ou mediador, São Paulo: Saraiva, 2013.
referendando o acordo, lhe emprestem força executiva. BRAGA NETO, Adolfo. Aspecros relevantes sobre mediação de conflitos. Revütrl de Arbitmgem e Me-
diaçiio. n. 15. ano lV. São Paulo, out.-dez. 2007.
Ou seja, em três momentos: ames da entrada em vigor das leis de 2015, o acordo
FISCHER, Roger; PAITON, Bruce; URY, WiHiam. Cumo c-hegn,. ttn sim. Rio de Janeiro: Imago, 1994.
extrajudicial por instrumento particular necessita duas testemunhas ou assinatura
de advogado para ter força executiva (título extrajudicial). Com a Lei de Mediação, GRINOVER, Ada Pclcgrini. Conciliação e mediação judiciais no projeto do novo Código de Processo
Civil.111: GRINOVER,Ada Pdkgrini; PELUSO, Antonio Cczar; RICHA, Morgana d~Almci-
se formalizado o procedimento com celebração de termo .final no qual se contém o da (coord.). Co11cili,1çiio e medit1çiio: estmttmrç:iío da politim j11dici,í1ifl 1111cio1Jdl Rio de Janeiro:
acordo, confere-se ao instrumento particular ("termo final ") a força executiva (título Foreme, 2011.
extrajudicial). E por .fim, nas si mações previstas no novo Código, para conciliação ou GRECCO,Aiméc; eoutros.Justíçarest1111mtiv11 mwçiio-prdtim e reflexões. São Paulo: Dash Editora, 2014.
mediação judicial, o instrumento particular referendado por facilitador cadastrado VASCONCELOS, Carlos Edu:i.rdo. Mediaçlio de Co11jlitos e Prdticm Rest,111mJíum. São Paulo: Editora
no tribunal também será considerado título executivo extrajudicial. Método, 5• cd, 201 6.
Conciliando os novos dispositivos agora em vigor, firmado o acordo por con-
ciliador ou mediador cadastrado, será ele considerado título executivo extrajudicial.
Celebrado termo final de mediação na formada Lei 13.140/15, com a celebração de
acordo, há dispensa de ser o mediador cadastrado, sendo igualmente considerado o
instrumemo título executivo extrajudicial.
A previsão do Código abrange a mediação ou conciliação judicial (pré-processual
ou no curso do processo, porém sein homologação pelo juiz da causa). A previsão da
Lei de Mediação tem utilidade na mediação extrajudicial, ou naquelas em que, mesmo
judiciais, o mediador não seja cadastrado (como se permite pelo are. 168, §1. 0 , do
CPC/2015); nestes casos, o "termo final" da mediação comendo o acordo é que será
tido como título executivo extrajudicial.
Não se pode dizer que o Código de Processo C ivil está revogado, pois as hipó-
teses que nele se contém permanecerão íntegras; mas a Lei de Mediação amplia o rol
dos títulos considerados executivos extrajudiciais, para também se contemplar nesta
categoria o "termo final" da mediação nela especificado.

61 . Cf. Capítulo 02 r1cim11.

 4.
Arbitragem - A
Lei 9.307 /19 96,
característi cas e
natureza jurídica
 ROTEIRO DE ESTUDOS

·1 . A Arbitragem no l3rasi 1
• A Lei 9.307/1996
• Constitucionalidade da Lei
2. Características
• Celeridade
• Conhecimento específico da matéria objeto <lo conflito
• Maior informalidade - atenção ao conflito 4.1. ARBITRAGEM - NOÇÕES GERAIS E VANTAGENS DO
• Julgamento em instância única INSTITUTO
• Cumprimcnlo esponlâneo
A arbitragem, ao lado <la jurisdição estatal, representa uma forma hererocom-
3. Natureza jurídica posiriva de solução de conflitos. As partes capazes, de comum acordo, diante de um
• Teoria privativisla ou contra!uJlíslzi litígio, ou por meio de uma convenção, escabckccm que um cer<.:eíro, ou colegiado,
• Teoria publicisla ou jurisdicionalista ted poderes para solucionar a conrrovérsia, sem a intervenção estatal, sendo que a
• Teoria íntermcdí5ria ou mist,1 decisão terá a mesma dicácia que uma sentença judicial.
• Teoria autônom<1
Daí porque se falar em mecanismo privado de resolução de litígios, ou meio
alrernarivo 1 de solução deconrrovérsia, ou, ainda, método extrajuc.licíal de solução de
conflitos (Mcsc). 2 E na busca da melhor alternativa às partes, em sua essência temos
na arbitragem o modelo mais adequado para diversas sicuações, como cm conAitos
complexos, envolvendo aprofundamento em matérias específicas, e exigindo estrutura
e tratamento mai.s dedicado, difíceis de serem obtidos no Poder Judiciário pelas suas
características e colossal volume de crabalho.
Assim, fala-se hoje da arbitragem (e também da mediação privada) como meio
ad,·quado tÍe resolução de dúputa.
A decisão dada pelo árbitro impõe-se às panes, e por esta razao a solução é ad-
judicada, e não consensual, como se pretende na c:oncílíação e na mediação, e dela.~
pode ser exigido o cumprimento, porém a execução forçada se fará perante o Poder

1. Refere-se a altcrn,1civo tendo como p:ir:irnccro a jurisdiçfo escacai, 111:is niío como subscin,co
SUMÁRIO
de um sísrem:i jurídico cap:iz de desvencilhar-se do ordenamento, pois na arbitragem apl ica-sc
4.1. • ARBITRAGEM - NOÇÕES GERAIS EVANTAGENS DO INSTITUTO ......................................... 119
o direito m:tn::rial e processual, alc.:m dos princípios gerais e a Conscimiçfo Fcder:il, ou sej:i, é
4.2. •ALEI 9.307/1996 ..............................................................................,...................................................... 122 uma altcrnar.iva :1 jusríç1 escacai, m:is seguindo regras jmídícas pal'a o julgamcnro.
4.3. • NATUREZA JURÍDICA DA ARBITRAGEM ........................................................................................ 127 2. A origem da cxpresslo, como visto, é da lfngua inglcsa: /Ilta11mi,1,· Dispwr: R,·.roltttio11 -
4.4. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA ...................................................................................................... .. 133 ADR.
 f'
12 Ó I CURSO UF. ARBITRAGEM
Judiciário, sendo a sentença arbitral considerada u m tírulo executivo judicial (art. 31
da Lei 9.307/19961 eart. 515, VII, d o CPC/2015~).
Uma das mais reconhecidas vantagens d a Arbitragem é a possibilidade, cm
certa medida, de escolha do julgador, dencrc as pessoas que mais inspiram confiança
à partes, considerados o con hcci men to específico sobre a matéria, experiência, idade,
condura erc. Observe-se porém que a de.fi nição do árbitro ou colegiado, bem como as
regras de impedimento dos ju lgadores são temas mais co mplexos, a serem analisados
oporru namcnte.
Realmente, é um importante atrativo deste método a possibilidade d e se entregar
o litígio a quem tem conhecim ento específico da m atéria objeto da controvérsia, ou
seja, terá maior tecnicidade para apreciar a matéria, principalmente para questões
pouco usuais na rotina dos tribunais.
Também se pode aponrar como benefício do procedimento arbitral a sua rapidez,
principalmenrcaose comarcomo paradigma o processo judicial. Enquanro a "taxa de
congestionamen ro" de nossos cribu nais aponta um prazo demasiadamente longo para
o trânsito em julgado de umasencença judicial,5a Lei deArbitragemestabelecc que o
procedimento arbitral deva encerrar em seis m eses após a instituição da arbitragem,
embora as partes, árbitro e os regulamentos das câmaras arbitrais possam dispor de
forma diversa.
Certamente, para questões extremamente complexas, com cumultuada instru-
ção ou inúmeros incidentes, pode o procedimento vir a ser mais demorado. Porém ,
estimativas feiras entre as instituições de arbitragem dem onstram que, na m édia,
mesmo para arbitragens com certa d ificuldade, o prazo de solução é pouco superior a
um ano. De qualquer fo rma, sempre haverá necessidade de fixação do termo final da
arbitragem (por lei ou pelas partes), afastando o risco de se eternizar o p rocedímenro.6
E u m dos motivos consiste n o faro de que o julgamento arbi tral se faz em ins-
tância única, ou seja, sem a possibilidade de recu rsos. Querend o, as partes p odem
estabelecer um julgamento colegiado, m as este acompanha o procedimento desde
seu início, e não em instância recursal. Ademais, no pressuposto de que as partes
escolheram as pessoas mais habilitadas para o exame daquela questão, como lhe é
3. "Art. 31. A sentença :ubim1I produ1., enrre as parrcs, e seus sucessores, os mesmos efeitos da
sentença p roferida pelos órgãos do Poder Judiciário e, sendo c:ondenarória, constitui cúulo
execucivo."
4. "Art. 515. São titulo~ cxccucivos judiciais, cujo cumprimenro dar-se-á de ncordo com os arrigos
previstos nescc: T írulo: ( ...) Vil - a sentença arb itral;( ...)."
5. Cf. Capítulo l, irem 1.1 acima.
6. No momento oporruno, qu:indo tratar mos da sencenç:i arhi tral, será analisado o grave efeito
do 11:io cumprimcnw <lo pr:11,0 csr:ibelecido para a finali'laçio do procedimenco.
ARBJTRAGEM - /\ LEI 9.307/1996, CARAC'J'ERÍS'l'ICAS E NATURF.7.A JURÍDICA 1 121
facultado, e na perspectiva de terem os deito.e; se dedicado imensamente ao estudo e
solução do conflito, não se justifica pensar em instância recursai. 7
Ainda, pode-se apontar a flcxi bil idade do procedimento na arbitragem como um
dos ponc?s positivos desce m étodo. O p rocedimenro arbitral, realmente, é pragmático.
Com efc1to, pela sua abrangência a toda e q ualquer situação, as regras estabelecidas n o
C ódigo de Processo Civil, e procedímen tos carrorários no Judiciário, geram a necessi-
dade d~ prática de uma série de atos, protocolos, providências, cumprindo inúmeras
fonnahdades, até para segurança do jurisdícionado. Já n a arbitragem, o foco maior
é a solução da matéria de fu ndo, e, assim, há m aior informalidade nas providências
para se alcançar o o bjetivo: solucionar a controvérsia.
, N ot:-se falar aqui e~ i:nenor rigor quanto ao procedimento e, em especial, quanto
as formalidades para a pratica d os atos, mas em mom ento algum h averá transigência
quanto aos direitos das partes.
. E m uito se perceberá do que superficialmente aqui se faz referência quando,
ad1anrc, for analisado o procedimen to arbitral. 11
Ai_nda, aponta-se como vantagem n a arbitragem o cumprimento espontâneo
da~d~c1sóes. No pressuposto ~e q ue os interessados elegeram o julgador por vontade
propna, pela confia nça e considerando ser de conhecedor da matéria, a experiência
demonstra q ue as partes respeitam a sentença arbitral, e a ela se submetem volun-
cariamente. Em outras palavras, as panes estão comp rometidas em aceitar com o
imperativo a sentença arbitral por eles encomendada.
H á ainda oportunidade para referên cia a duas outras vantagens da arbitragem.
A p rimeira, quanto à confidencialidade. Embora n ão se tenha na Lei de Arbi-
tragem a exigên cia de procedi men to arbitral confi dencial ou sigiloso, geralmenre não
só a convenção arbitral dispõe so bre esta reserva de publicidade, como também os
regulamentos das principais câmaras de arbitragem (arbitragem institucional) esta-
9
belecem esta regra, salvo se o procedim ento envolver a ad ministração pública. to A
vantagem é nítida. Tanro as parres quanto o objeto confüruoso não serão divulgados,
7. Uma even_tual inscân~ia recu rsai (possívi:I 011 tl-se de ser p1tct1111dfl, como se verá), pode acabar
send~ mu1co cusrosa a~ partes (cm tempo e valores), sem qu:ilqucr necessidade aparente, na
med,cb em que se admctc, como visto, desde o início do procedimento a escolha de cole!!iado
0
arbitral. '
8. Cf Capítulos 8 e 9.
9. Nest~ sentido, de?tre º,~ rros a scr~m oporcun~men~e ~p resentados, o ar r. 17 .4 do Regulamento
da C:imara da C1c:sp: O proccd ,menco arbm;tl e rigorosamente sigiloso, sendo vedado aos
memhr~s da Câmara, aos árbitros e :is próprias partes divulgar quaisquer ínformaçóe~ com
ele relacionadas, a q ue ten ham acesso em dccorr~ncia de ofício ou de particípação no referido
procedimento''.
10. LArb., are. 2.0 , § 3. 0 com a redação dada pela Lei 13.1 29/201 5.

122 1 C:URSO DE ARBITRAGEM
evitando-se, por exemplo, ferir a imagem da empresa, a divulgação de segredos in-
dustriais ou o quantum da demanda.
O segundo benefício provável desce método é econômico-financeiro. Em um
primeiro momento, os valores para se instaurar um procedimento arbitral poderiam
desen corajar o uso do insúcuto, mas o resultado final, medido a partir do custo-
-benefício (por exemplo, a própria confidencialidade, tecnicidade do árbitro ou
a insegu.rança das decisões judiciais), bem como, e especialmente, a celeridade na
obtenção do resulcado, podem levar a outra conclusão quando comparado a um
processo na justiça estatal. Aliás, só em pensar no julgamento em instância única,
sem os ônus decorrentes da demora e das despesas para se sustentar o processo com
diversos recursos, já se pode reconhecer a vantagem aqui referida.
Contudo, nem todos os litígios podem ser resolvidos pela arbitragem. A Lei
9 .307/ 1996, como se espera de todos os ordenamentos, estabelece limites ao objeto
da arbitragem, de acordo com a qualidade das partes envolvidas ou pela matéria em
questão, como detalhadamente se verá cm momento oportuno.
4.2. A LEl 9.307/1996
A Lei 9.307, de 23.09.1996 (LArb.), sistematizou a arbitragem no Brasil ao
transitar entre o direito material e o direito processual relativos ao instituto.
Com nove capítulos e 46 artigos, 11 normatiza as relações jurídicas possíveis
de se submeter à arbitragem, especifica regras gerais de procedimento, trata, dentre
oucros, dos requisitos, forma, conteúdo ,e efeitos da convenção e da sentença, das
arríbuiçóes e atuação do árbitro, das causas de invalidação da sentença, e homologação
de sentença estrangeira.
12
Como qualquer norma, a Lei 9.307 / 1996 pode conter algumas impt'.rfeições,
mas, sem dúvida alguma, seu mérito merece ser enaltecido, destacando-se a iniciativa
transformadora de Petrônio R.G. Muniz, como articulador e estrategista líder da
"OperaçáoArbiter' 13 e que encontrou no Senador Marco Maciel o incansável defen-
sor parlamentar do anteprojeto encomendado aos Professores Selma Maria Ferreira
Lemes, Carlos Alberto Carmona e Pedro Antonio Batista Martins. 1-+
t 1. Já ajustada a referência à reforma da Lei 9.307 /96 trazida pela recente Lei 13.l29/2015.
l 2. Algumas imprco::isõcs, mas n5.o todas, adequadas na recente reforma tra?.ida pela Lei
13.129/2015, como se verá no transcorrer dos próximos Capítulos. Remete-se tamb1:m à
lei cura para as breves considerações a respeito das modificações introduzidas por esta nova Lei
cm ''Anexo 2" deste "Curso".
13. C f. MUNIZ, !>errônio R.G., em seu Livro Operação Arbiter -A história da Lei nº 9.307/96
sobre a :1rbicrngem comercial no Brasil (2.• ed. Salvador: Assembleia Legislativa do Escado da
Bahia, 20 16), na quaJ se fuz com galhardia a apresentação do tormentoso caminho percorrido
para a aprovação da Lei de Arbitragem, por narrativa de agradável leitura.
14. Integrantes do Grupo de Trabalho constituído para a elaboração <lo anteprojeto da Lei da
Arbitragem.
ARl3!TRAGF.M -A LEI 9.307/1996, CARACTERÍSTICAS E NATUREZA JURÍDlCA 1 12 3
Comparada com legislações avançadas, corno a da Espanha e a de outros países
da Europa, para a nossa realidade, a Lei não deixa a desejar, principalmente porque
naquele continente a cultura da arbitragem já estava incorporada ao Oireito. 15
A principal inovação, com relação ao regramento anterior, foi conferir à juris-
dição arbitral a independência que merece, dispensando a homologação pelo Poder
Judiciário da sentença arbitral (exigida à época pelo arr. 1.045 do CC/1916). E para
as sentenças estrangeiras, bastará homologação do próprio laudo pelo SuperiorTribu-
nal de Justiça (art. 3 5 da Lei 9 .307/ 1996, conforme se verá no Capítulo l 5 adiante),
dispensando para o reconhecimento a homologação no Judiciário de origem, como
até então se exigia. 16
Também a Lei de Arbitragem superou outro grande obstáculo, até então exis-
tente, ao conceder força vinculante à cláusula compromissária.
Como se verá, as partes podem, já no contrato, prever a utilização da arbitragem
para futuros, embora incertos e eventuais, conflitos. No passado, para que se instaurasse
arbitragem, fazia-se necessária a composição das partes a respeito quando já instaurado
o litígio, mesmo firmada previamente a cláusula. Caso contrário, diante da recusa por
qualquer das partes ao meio extrajudicial, este restaria prejudicado, prosseguindo-se
o litígio na jurisdição estatal, reservado apenas ao que se sentisse lesado pela quebra
do acordo neste particular pleitear perdas e danos. li
15. Aliá.~, a comissão de redação do projeto foi buscar subsídios, dentre outros, na Lei Modelo
sohre a Arbirrngem Comercial da Uncitral, e na legislação 1:spanhol:i de endío, cf. LEMES.
Sclma Ma.ri:i Ferreira. Princípios e origens da lei de arbitragem. Reuisttulo Advogado 51/32-.'35.
16. Como esclarece Carmona: "Por fim, a disciplina do reconhecimento e execução do laudo
cm:rngciro foz.ia-se absolucarnence imprescindível para que o Brasil pude~se i11rcgr:ir-sc tão
wmpler:imence quanco possível ao concerro das nações, já que àquela alcur:i (tnício dos anos 90)
não havia mos ain da.ratificado a Conven ção dt: Nova lorq ue de 1958 e só havíamos ratificado a
Convenção do Panamá de 1975 poucos meses antes da edição da Lei de Arhirragem. Colocou-
-se um basta no 'sisrema da dupla homolog.1ção' até então vigente no Brasil, segundo o qual
poderia ser reconhecido o laudo arbitral estrangeiro se tivesse sido previamente homologado
pelo órgão judiâal do lugar em que tivesse sido proferido" (CARMO NA, Carlos Alberto.
Arhitmgem e p,-ocesso. São Paulo: Atlas, 2009. p. 12).
17. Nesre sentido, Carmona: "(. ..) o Código de Processo Cívil não permitia a i11staurnção do
juízo arbitral a não ser na presença do compromisso arbirml, único instrumento a autorizar :i
exceção de que tratava o arr. 301, IX, do Estatuto de:: Processo, em sua versão original (cf. RT
61 5/67-70). Nesta esteira, entendiam os tribunais pátrios que o desrespeito à cláusula arbicral
não permitia a execuç.'io específica da obrigação, resolvendo-se o inadimplemento em perdas e
danos, reconhecidamencc de difícil liquidação. Em outras palavras, a dou trina e a jurisprud~ncia
pr:iticrunenre transformaram o pacto de contmhmdo (cláusula compromiss6ria) em verdadeiro
pttcmm 11tl(Ítmi, contribuin do par:i. que os agcnrcs do comércio (especialmonre os agentes do
con1ércio internacional) aba ndona.~scm a escoilla da solução arbirml de controvérsias no Brnsil''
(CARMONA, Carlos Alberto. Op. cit., p. 4-5).
124 1 CURSO OE ARBIT RAG EM
Acualmcnte, existindo cláusula arbitral, p reenchidos evidente me nte seus re-
quisitos, a sua prese nça no insrrumcnco contratual vincula as parces, impedindo que
qualquer delas ven ha a recusar a sua submissão ao juízo arbitral. 111 Vale dize r, havení.,
por vontade das partes manifestada na convenção de arbitragem, a exclusão prévia e
irreuacável (w1ilate ralmence) ~t jurisdição estatal . Esce é o efeito mgativo da cláusula
com pro missória, na medida em que afas ta o Poder Judiciário da aprcciaçãodocon8ico,
como se verá, com vagar, no C apítulo 6,irem 6.5-Dosefoiros da Convenção Arbitral.
Tanco a necessidade de homologação como a fragilidade da cláusula diante da
recusa de qualquer das partes em se submet er à solução extrajudicial retiravam da
arbitragem alguns d e seus principais atributos: rapidez, eficiência e eficácia.
Daí porque, como marco em nossa histôria, definitivamente a arbitragem pela
Lei 9.30711996 prestigia a libe rdade das partes e m buscar a tutela para seus confü-
cos fora da jurisdição esraral, rompendo com o monopólio do Estado para dirimir
controvérsias ao admirir "jurisd ição privada" com cotai independência e eficácia, n a
linha traçada pelas legislações mais avançadas.
A Lei mereceu prestígio internacional e pelos nossos Tribunais, inclusive Su-
periores.
Crescente a atenção à arbitragem, foi constituída no Sen ado Federal uma Co-
missão de Especialistas com a finalidade de elabo raran reprojeto de Lei deArbitragem
e M ediação (para reforma da Lei atual e consolidação de projetos cm tramitação a
respeito destas matérias).
E após os debates pe1t ine ntes, indusive com audiências públicas 1C) e manifes-
tações de djversos serores, foi sancionada a Lei 13.129 de 26.05.201 5 valorizando
a a rbitragem, já incorporadas neste" Curso" as inovações trazidas, com destacados
comentários a respeito. 2°
\ 8 . Com esta modificação, natural mente veio à wna a quesrtio de di reito ínccrremporal, consistente
em saber a respeito da incidência da nova norma aos contratos em curso. Proveitoso nota r o
prestígio dado à Lei de Arbi tragem, enconrran<lo-se diverso, acàr<l áos vinculando as partes
;t arbítr:igem, mesmo firmada a cláusula an ccriormenre /1 sua vigência. Nesta linha, por nús
também ado cada, confira-se o segui nte acórdão da Corre fapecial do STJ: ''A Lei de Arbitr:igem
brasilc::irn tem incid1:ncia imediata aos con tratos q ue contenham chíusula arb itral, ai nda qut:
.hrma<los anceriormence à sua edição" (STJ, SEC 894/VY, Corte Especial, j. 20.08.2008, Min.
Nancy Andrighi, DJ 09. 10.2008). E, firme a jurisprud~ncia, foi rec~m edít:1da a Súmub 485
do STJ, assim: "A Lei de Arbitr:igcm aplica-se aos contratos qnc contenham chíusula arbitral,
aind:i que celebrados antes da su:1 edição".
19. N:is qu,ti.~ inclusive civcmos partici pação apresenran<lo sugestões à Comissão, algumas deh~
acolhida.~ pelo antep rojeto; cf a respeito [wwwl2.senado.gov.br/noticias/mate rias/2013/08/26/
lei-<le-arbicragem-especdisras-qucrem-clarez.a-sobre-tcmas], e [www.c:i.hali.a<lv.br) , em "No-
tícias~, de 03.09.2013.
20. Cf, também, breves consideraçócs a respeito das modificações tta:t,id:i.s pela Lr.:i 13.129/2015
cm "Anexo 2~ deste "Curso".
ARBITRAGEM -A LEI 9.307/19'){,, CARACTERÍSTICAS E NAT URE7.A JURfnrcA 1 125
Felizmente, na linha do quanto advertimos em edição anterior desce "Curso",
o Proj~to manteve a essência e estrutura da Lei arual, corrigindo algumas falha.~ e
aperfeiçoando alguns dos pontos mais sensíveis, se m m udança substancial que, se
tivesse ocorrido, cerramenre causaria uma indesejável insegurança e incertezas, tudo
que não se queria no estágio a tual do sisrcma arbitral brasileiro.
Assim, a reforma rrouxe proveito à norma de regência (Lei 9.307/1996), refor-
çando a sua utilidade e profícuos resultados. Sem dúvida, um ou outro detalhe ain da
poderia ser adequado, mas nada que comprometa a eficiência do instituto.
_Desta form~, m~ntcm-se a trilhade_consolidação do Brasil como um país em que
a a_rbma~em c_st~ m uito bem desenvolvida e amparada pelo sistema jurídico e pelos
1i·1bunrus. Sol1d1fi ca-se nossa reputação in ternacional como país arhitrationfi·iendly.
4.2. l . A constitucionalidade da Lei 9.307/ 7996
Logo n o início de vigência da Lei de Arbitragem brasileira, em incidente no
process? de homologação de_umasenrença arbitral estrangeira proferida na Espanha
de n. SE 5.206/ES, o STF fo1 p rovocado a se manifestar sobre a constitucionalidade
da norma, em razão da garantia de acesso à Justiça prevista no arr. 5.0 , XX.XV, da
CF/1988. 21
Em exte nso e substancioso acórdão, 22 por maioria d e votos (7 a 4), prevaleceu
o entendimento de que a opção voluntária das p anes ao procedimento arbitral não
0
2 1. Art. 5. , XXXV, CF/ 1988: "A lei não eltd ui r<i da apreciaçiio do Poder Judiciá rio lesão o u ameaça
a direito".
22. Com a seguinte ementa, no q ue pertinente: "l . Sentença t:Str.inge ira: l:iudo arbitral que dirímíu
conflito entre d u:1s sociedades comerciais sohrc direitos inque~tionavclmcntc disponíveis - a
existê:ncia e o montante de crédicos a título de comissão por represenraçiio comerciaJ de cm-
p rcs~ brasileira ~o exterior: compro misso firmado pda requerida que, neste proce5so, presta
:inur.:ncia ao pedido de homologação: ausi::ncia de chancela, na origem, de aucoridadc judiciá ria
ou ó rgfo público equivalente: homologaç:ío negada pelo Presidente do S'J'f, nos termos da
jurispru?Éncia da C orte, _e ntão d_o ininanre:_ agravo regimenta! a que se d:í provim ento, por
un:m_im1dade, tendo em vista a edição postenor da Lei 9.307, de 23 .09.1996, que dispõe sob re
a arbmagem, para que, homologado o laudo, valha no Bras il como título executivo judicial. 2.
J .audo arhitral: homologaçfo: Lei da Arbicragem: controle incidenral de constitucionalidade
e o PªJ:~l do STF. A consticucion:.tli<ladr.: da primeira das inovações <la Lei da Arbitragem - a
pom~ilida~e ~e. execução específica de compromisso arbitral - n5o constitui, na espécie,
qu es tao prci ud1c1al da homo logação dn laudo estrangeiro; a essa interessa ape nas, como p re-
míssa, a t.:lttÍnção, no direito interno, <la homologação judicial do laudo (arts. 18 e 31), e sua
coi:seque ntr.: dispensa, na origem, como requísico <le reconheci mcn co, no Brasil, de sentença
arb1rral cscrange1ra (are. 35) . A complcra as.~imilaçiio, no d ireito interno, da decisão arbitral ,1
decisão judicial, pela no:a Lei de Arb_itra~em, já basearia, a rigor, para aucociz.·tr a homologação,
no Brasd, do laudo arb1tr.al es trangeiro, mdependemementc.· de sua prévia homologação p ela
Jus~~ça do país de origc::m. Ainda que não seja c.-s.~enciaJ à soluç;ío <lo caso concrcro, não pode
o 1 nbun_al -: <lado o se u JJªl?el de)t'.arda <la Constituição' - se furtar a enfrentar o problema
de consntuc1onal1da<le suscitado 1nc1dentemenre (v.g., MS 20.505, N l!ri).

126 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ofende o princípio constitucional da inafastabilidade da tutela jurisdicional pelo
Poder Judiciário.
Isco porque, em última análise, a lei não impõe a utilização da arbitragem, man-
tendo íntegro aos interessados o acesso à jurisdição estatal, porém, como expressão da
vontade e liberdade de contratar, nas questões relativas a direitos patrimoniais dispo-
níveis, permite que seja eleito o palco arbitral para a solução de conflito (potencial,
latente ou já manifestado).
Por outro lado, não se exclui do Poder Judiciário a lesão a direito das partes,
pois se a convenção arbitral, ou mesmo a sentença proferida na arbitragem, contiver
vícios indicados na Lei, caberá ação própria de invalidação, ou mesmo em defesa da
execução, como em momento oportuno se tratará. Ou seja, verificada a violação ao
direito, cabe o exame da questão pelo Judiciário, porém, se instaurada e desenvolvi-
da a arbitragem de acordo com os requisitos legais, a mera irresignação do vencido
não é causa para se vulnerar a decisão, cujos efeitos são os mesmos de uma sentença
judicial, pois por livre opção escolheram as panes o método extrajudicial de solução
do conflito, e a ele, pdo sistema normativo, devem se submeter.
Por fim, cabe refletir se na sociedade contemporânea, diante de sua dinâmica,
convém aos seus próprios membros o fortalecimenco do dogma da exclusividade
do Estado no exercício da função jurisdicional e da indelegabilidade da jurisdição.
Questionando esses paradigmas seculares, Arruda Alvim, na mais nova edição de
seu Mamutl de direito processwtl civil, afirma: "O que se preconiza acualmence é
que o Estado não é o único - e, algumas vezes, sequer é o mais adequado - ente
vocacionado para esta função, que pode muito bem ser exercida por particulares,
algumas vezes com resultados mais proveitosos do que aqueles obtidos no âmbito
do Judiciário". 13 E prossegue, com base cm boa doutrina: "A propósito do 'mito'
da indelegabilidade da jurisdição, Joel Dias FigueiraJr. assinala a importância de se
refletir este princípio, que não pode ser erigido à condição de dogma, em detrimento
dos objetivos da jurisdição e da interação entre os Estados". 24
3. Lei de Arbitragem (Lei 9 .307/ 1996): constimcionalídadc, cm tese, do juíro arbitral; discussão
incidental da constitucionalidade de vários dos tópicos da nova lei, especialmente acerca da
compatibilidade, ou não, entre a execução judicial específica para a solução de foturos conflitos
da cláusula compromíssória e a garantia constitucional da universalidade da jurisdição do Poder
Judiciário (Cf, art. 5. 0 , XXXV). ConstimcionaJidadt: declarada pelo plenário, considerando o
Tribunal, por maioria de votos, que a manifestação de vontade da parte na chíusula compro-
missória, quando da celebração do contrato, e a permissão legal dada ao juiz. para que substitua
a vontade da parte recakicrancc cm firmar o compromisso não ofendem o art. 5.0, XXXV, da
CF. (...)" (SE 5206 AgR, Pleno, j. 12.12.2001, rd. Min. Scpúlveda Pertcnct:, D] 30.04.2004).
23. ARRUDA ALVIM NETTO, José Manoel dt:. Mamuil de direito procesmal civil. 14. ed. São
Paulo: Ed. KI; 2011. p. 197.
24. Idem, p. 198.
ARBITRAGEM - A LEI 9.307/1996, CARACTEIÚST!CAS E NATUREZA JURÍDICA 1 12 7
Sobrevivendo com vigor a suspeita de inconstitucionalidade,25 a partir de 2002 a ar-
bitragem tomou fôlego e passou aseramplamenceesrudada e praticada em nosso ambiente
jurídico. Basta, para se confirmar esta afirmação, a constatação da expressiva produção
científica gerada desde então, bem como do significativo número de instituições arbitrais
e procedimentos por elas praticados nos últimos anos. E a própria reforma da Lei, bem
como a inclusão de algumas peculiaridades relativas à arbí tragem no Código de Processo
Civil de 2015 demonstram26 a atenção legislativa ao desenvolvimento do Instituto.
Mas esmiuçar e destrinchar a arbitragem ainda são desafios, na busca do rendi-
mento que dela se pode extrair em sua plenitude.
4.3. NATUREZA JURÍDICA DA ARBITRAGEM
A discussão a respeito da natureza jurídica da arbitragem é antiga, e provocou a
reflexão atenta de estudiosos de escol. Porém, a nova formatação dada a este instituto
pela Lei 9.307/1996 resolveu, segundo a maioria expressiva de aurores, a polêmica
até então existente.
São basicamente quatro as teorias a respeito: privatista (contracual), jurisdicío-
nalista (publicista), intermediária ou mista (contracual-publícisra) e a autônoma.
A teoria privatista,27 também chamada por alguns como contratualista, vê na
arbitragem apenas um negócio jurídico; entende que a arbitragem representa, na
25. Anote-se, porém, posição no sentido da inconstitucionalidade da lei, manifestada por João
Roberto Egydio Piza Fontes e Ffüio da Costa Azevedo, assim: "Sc1tdo a jurisdição manifesr:tç:il)
da soberania, portanto, monopólio do Esmdo por excelência, é lógico que o reconheci m<:nro da
arbitragem como atividade jurisdicional está. cm commdição com esse monopólio; afinal, com
a nova Lei de Arbitragem pretendesse nada mais, nada menos do que a priyaci1.ação da justiça,
rraz.endo à tona uma inconcebível e arentacória forma de exercício da jurisdição por agentes
prív:i,dos, r,csul mndo dai a sua flagrante inconscirucionalidadc, por violação do princípio do
Esradc> democrárico dc.clire.LtO, consagrado no an. 1.0 de nossa Consriruição e regra mestra de
nosso sistema jurídico: 'A República Federativa do Brasil, formada pel:i união indissolúvel dos
Estados e Munidpios e do Dimito Peclcral, consrirui-.~c em Estado Dcmocclrico de Oi reiro e
tem como fundamentos:( ...)' (an. 1.0 , CF/1988). (...) Destartc, ressaltamos ainda que a Lei
de Arbitragem implica a insriruição de uma instància jurisdicional fom das previstas n:1 Cons-
timição, o que foz exsmgir mais uma inconstitucionalidade em face da Aagra.nre violação do
princ(pio da proibição do jufao ou tribunal de exceção, previsto no are. 5.0 , XXXVII, da CI:,
o qual prevê que 'não haverá jttízo ou cribunaJ de exceção'" (f-ONTES, João Rôbcrto Egydio
Piza; AZEVEDO, Fábio da Costa. A Lei de Arbitragem analisada à luz. dos princípios gerais
do Direito. Re11úta do lmútttto cleAd1,omcifl do Estado de StÍo Pttulo 4187).
26. Cf. em "Anexos" deste "C11rso", além de breves considerações pon ruais a respeí to das modifica-
ções trazidas pela Lt:i 13.129/2015, os artigos do CPC/15 relacionados, direta ou indiretamt:nct:
à arbitragem.
27. Explicando a ct:oria contrarualista, Josi; Crecella Neto: ''A primt:íra vertente [contratualista) vis-
lumbra no instituto nature:ta jurídica de oh,·ígaçiio criada por co11tmro, rendo por consequências
128 1 CURSO DE ARBITRAGEM
essência, cão somente a extensão do acordo firmado entre as partes. A atribuição ao
árbitro para decidir nada mais seria do que o cumprimento do contratado, ou seja, a
outorga ao terceiro da autoridade de escolha da forma como um contrato será adim-
plido, ou a autoridade para solucionar o impasse pela contratação das partes neste
sentido. Por lhe serem exdufdos os poderes de execução e imposiçáo do decidido,
sua investidura se limita à solução por indicação ou delegação das partes, mas sem
natureza jurisdicional, privativa do Estado cm sua plenitude. O vínculo criado entre
o árbitro e a parte é meramente contratual.
No passado, quando a sentença arbitral só se aperfeiçoava com a chancela do
Estado através da homologação do laudo, muito fácil era sustentar a natureza contra-
tual da arbitragem. li\ Porém, com o advento da Lei 9.307/1996, a sentença arbitral
passou a ser rículo executivo judicial (are. 3 l da Lei 9.307/199619 e ª:t: 475-N., IV,
do CPC/ 1973) ,:m dispensando a prévia homologação como antes se ex1g1a. E ma1s, os
ares. 1831 e 13, §6.0 , 32 da referidaLeiconforemao árbitro ostatuseatributos de um juiz.
Assim, os principais argumentos da teoria contratualista perderam espaço para
os fundamentos da teoria jurisdicional da arbitragem, adotada aparentemente pela
Lei 9.307/1996.
todas as derivadas do pa<:to em geral. Fundamenram esse ponro de vista, em resumo, com os
segui1m·s argumenros: a) inexistirá arbicragem sem conve~ção de arbicra~em; h) abas~ <la arbi-
tragem e: o consenso entre as p:uces, enqu~nto que a jurisd11:;1o cslata! ~~ 1~sere no '.m, 1111per'.111"
estatal, imposto a todos; c) o ,írbitro não csd vinculado ao Poder Jud1c1:mo; e d) o JU1zo_ arbmal
não confere obrigatoriedade de cumprimento ao laudo arbural, que deve ser voluntariamente.::
obedecido pela parte vencida; em caso de rccalcitrància, necess,íria se fará a intervenç::io do
Poder Judiciário" (CRETELLA NETO, José. Ctmo de 11rhitmge111. Rio de Janeiro: forense,
2004. p. 14). E complementando, a coaucora da Lei de Arbitragem, Sclma Lemes, explica essa
teoria como: "Contratual, no sentido de que nasce de uma wnvenção firmada pelas p:utes e
os poderes dos :írhitros derivam dessa autorização'' (LEMES, Selma Maria Ferreira. A1·bitmgr:111
wt fldmi11ístmçiío p1íblictt. São Paulo: Quartier Latin, 2007. p. 60).
28. Mas mesmo antes da Lei de Arbitragem, vozes como a de Carmona já sustentavam com sólidos
argumentos a natureza jurisdicional da arbitragem (CARMONA, Carlos Alherto. Arbitragem
e jurisdição). Re/>m 58/.33-40.
29. "Art. 31. A senrença arbitral produz, entre as pattes, e seus sucessores, os mesmos efeitos da
sentença proferida pelos órgãos do Poder Judíciário e, sendo condcn:u<Íria, conMitui título
.
C.::XCCll(IVO. "
30. Previsão c.~ra mantida no CPC/2015; assim: "Are. 515. São títulos executivos judiciais, cujo
cumprimento dar-se-:í de acordo com os artigos previstos neste Título: (...) Yll - a sentença
arbitral; (...).''
31. ''Are. 18. O árbitro é juiz de faro e de direito, e a sentença que proferir não fica sujeira a recurso
ou a homologação pelo Poder Judici:írio.''
32. "Are. 13. Pode ser :írbirro qualquer pessoa capaz e que renha a confiança das partes. (...) § 6. 0
No desempenho de sua função, o :írhitro devení proceder com imparcialidade, independência,
compctêncio., diligênüa e discrição.''
ARBITRAGEM -A LEI 9.307/1996, CARAC:TERfSTICAS E NATUREZA JURÍDICA l 129
Masaindahojesustentamqueaautonomiadavoncadeenvolvetodaaarbitragem,
na fase antecedente pelo contrato, e na fase consequente, no limite do que foi con-
tratado, por meio da solução de eventual conflito emergente do negócio pelo árbitro
eleím pdos contratantes. A causa é o contrato, e a arbitragem é o efeito. E o laudo
arbitral se impõe às panes em vinudeda obrigatoriedade característica dos contratos.
A teoria publicista ou jurisdicionalista confere à arbitragem a na cureza jurisdicio-
33
nal. Eassim se entende por considerar que o Estado, por meio de disposições legais,
outorga poderes ao juiz e ao árbitro para resolver conflitos de interesses. Os árbitros,
assim, são verdadeiros juízes, pois lhes é atribuída a autoridade para resolver o litígio:
"Aos árbitros, os juízes dos casos, seria reconhecida uma jurisdição extraordinária e
de caráter público". 3t
Já a teoria intermediária ou mista15 agrega os fundamentos de uma e outra das
cearias anteriores, para concluir que, mesmo pautada no negócio jurídico realizado
entre as partes, e sendo dele decorrente, não se pode desenvolver a arbitragem fora de
um sistema jurídico, pois este método de solução de conflitos submete-se à ordem
legal existente, embora não controlada inteiramente por esse sisrema. J 6
Por fim, pela teoria autônoma identifica-se na arbitragem um sistema de solução
de conflitos totalmente desvinculado de qualquer sistema jurídico existente. E pelas
suas características, esta teoria cem importância nos procedimentos de arbitragem
internacional, nos quais há certa independência à ordem local de uma ou outra parte.
Verifica-se aqui o extremo do princípio da autonomia privada, na medida em que,
33. Sobre a teoria jurisdícion:il, vejam-se comentários de Ha.roldo Vcrçosa: "A teoria j11risdicíom1/
entende a arbicragcm como forma de exercício da.função jurisdicional , uma. vez que os árbitros
recebem das parces o podcc de decidi r o liágio a eles aprcscntndo, aplicando a norma ao caso
concreto e, assim, emitindo decisão obrigatória e vLnculaciva (atribuição <los efeitos da sentença
judicial ao laudo arhirral). Além disso, o procedimemo arhitral substitui a jurisdição escacai
no que range ao mérito da discussão travada da arbitragem" (VERÇOSA, Haroldo Malheiros
Duclerc. Aspectw dtt flrbim,gmt ímtítucinn1rl - 12 finos tia lei 9,30711996. São Paulo: Malheiros,
2008. p. 242).
34. BASÍLIO, Ana 'fereza Palhares; FONTES, André R. C. Notas introdutórias sobre a natureza
jurídica da arbitragem. RArb 14/51.
35. José Crecdla Neto explica o conc:eico dá teoria mista, acrescentando que dois fumosos arbin-a-
liscas franceses :tdcfcnclcm: "A doutrina moderna vê na arbitragem instiruto misto, .wi generis,
pois ;ibriga aspcccn ,·ontmturt! e ramb<!m jm·ísdicio1lll4 que coexistem, posição defendída por
Pierre L:ilivc e Philippe Foucha.rd'' (CRéTELLA NETO, José. O p. cir., p. 15).
36. Cf. GUERREIRO, Luiz Fernando. Arhitragcm e jurisdição: premissa à homologação de
sentença arbitral estrangeira. Rel'ro 159/9, trazendo CARNELUTTI. hancesco. !11stitra;io11i
del p1·ocesso d11ile irttlitmo. 5. eú. Roma: Foro Italiano, 1956. p. 120. Cf. CA RNELUTTI,
Francesco. Sistema dei diritto procesmale civile. Padova: Cedam, 1939. vol. 1, 2 e 3, p. 527-528;
RUBlNO-SAMMARTANO, Mauro. li dirittn detl'a,bitntlo (interno). 2. ed. Padova: Cedam,
1994. p. 28.

130 1 CURSO DE ARBITRAGEM
diante da liberdade de contratar, as partes subtraem a arbitragem de oucros orden~-
mentos, tratando-a como soberana. Cria-se, por esta teoria, uma jurisdição própria,
37
independente e diversa da jurisdição que integra um sistema jurídico.
A adoção d e uma ou ouera teoria deve passar, necessariamente, pela iden:cificação
do que sejajurisdição.38 Retomada a ideia de jurisdição na conc~pção sugerida _por
Mon cesq uieu ao propor a separação dos três pode~es d o Esta1o L1ber~ - E~ecut1vo,
Legislativo e Judiciário - , independentes e harmônicos eo tre si, ter-se-a por v1?culad~
institu to ao Estado, como ex.pressão do seu poder-dever de reconhecer e aplicar a le1
0 39
no caso concreto, exigindo coercitivameme a obediência a suas ~ec_is~es. ~? dogma
do monopólio estatal da jurisdição. A jurisdição será poder, acnbu1çao e atmdade do
10
Esrado, para, por intermédio do Judiciário, aplicar o ordenamento ao caso concreto. ·
E assim, seria afastada a natureza jurisdicional da arbitragem, pois sua organiz~ção
não integra O Estado, ao co ncrário, pertence ao sistema privado de solução de conA1tos.
Por outro lado, ao se considerar a jurisdição como o poder de solucionar a con-
trovérsia independente da q ualidade (pública ou privada) do agente que irá exercer
esta acribtüção, é inegável a natureza jurisdicional da arbitragem:+'
Cf. GUERREIRO, Lui¼ Fernando. Op. cit., p. 9, trazendo DOLLNGER, ]acob;_T lBURC'.0'
37. Carmen. Direito internacional privndo-Arbitmgem comercirtl im-r.rnaciomzl. R.10 de ~ane1ro:
. e cf. também DAY1D René. Lilrbitrtwl! dans /e cormnl!n:e 111tcm11-
Renovar, 2003 . P. 96.-97 , , , · , " .
tio11al. Paris: Económica, 1. 98 l. p. 20-23.
38. Cf., a respeito, CaLnon de Passos, Pfilª _quem a j~isdição é ''.n c~tl'ed·ga,dpe~o Estado-j~i;é ~a
presrnção jurisdicional reclamada, vale dizer, a.aplicação au.t~nrat1va ~ 1re1co que na_~ P. c_1c
· -'d' " (CA.LMON DE PASSOS José Joaquim. Ct1menmrtos rco úJd1go de Processo C1v1l. Rto
lllCI Ili . · • · 1 B b'1 "O
de Janeiro: Forense, 1988. vol. 1li -Ans. .270 a 33 1, p. 2); e ai_nda, Cclso_Agríco a ar : •
Código [de Processo C.ivi1J admite a e~stência de u~ a jw·!s~ição co1~cenc1osa e ~ma volu~ca-
ria (...). A jurisdição contenciosa, ou. s1mplesmeme iurisdiçao (...) cem po~ fi~ali~ade apl.tcnr
ns aludidas nom,as gerais aos casos concretos que são levados à sua aprcc1açao e Ju.lgan:'ento
(...) todavia, nã,o compreende apenas a funçao de d cid.ir ~l~ o direito e'.n ~m detcrmm:do
7
caso, m;.is abrange tam bém a atividade de mrnar_cfe t_1vo o ~1r~to reconhecido (BARBI, Cdso
"º
Agrícola. Comenttlrins Código de Processo Ciinl. Rio de pnerro: Forense, 1983. vol. 1- Arrs.
1.0 a 153, p. 15-16). .
39. CARNEIRO, Achos Gusmão. }t1risdiçíio t C'Omperencill. 12. ed. São P,tu.lo: S:ua1va, 2002.
p. 3-6, 11.
40. CINTRA, GRINOVER e DINAMARCO. Teoria geral do prowso. São P~ulo; E!. RT, ~~~i
P· 83; GRINOVER, Ada Pellcgrini. Os pri1,icípíos comtítuciomtis e o Código ue rrocesso zvi ·
São Paulo: José Busharsky Ed., 1975. p. 77 e ss.
41. Cf., a respeito, Sei ma Lemes: " Uma quarta nacme-ia jurídica vem sc~1do dpropug~a~~-p~r
Cândido Rangd Dinamarco para defini-la em atenção à função do árb1t~?,· e fª':';flll'IS 1c,o-
nal, partindo do pressuposto que 'embom cú: mí~ 1l _ex';!"fª :ºm o esco~/J J1(rld,c1J·. de fl~ ar ~
11
vo11t11de da lei, na con11e.rgênáa em t(lrtl/J rÍ(, l'Scopo socud pacificador '.t!~lde~dgv mmto ,mus.f!7rtt
a aproxim11r a 11rbitrr1gmz tÍII j urisdição i:st,unf [Mn,a _1J1·a rlo pr~cesso:1111l. Sao Pa~I~:. Malhei_ros,
2003. p. 28-29I.Observa Dinamarco que a expressiva aprox1maçao emrc o p1ocesso arbmal
ARBITRAGEM -A LEI 9.307/1996, CARACTER!ST!CAS E NATUREZA JURÍDICA 1 13 l
A Lei 9.307/_1996, como ~nces referido, outorga poderes ao árbitro para, em
certos :ªs~s, s?~uc1onar o _confl1to através de sentença com eficácia e força de título
executivo Jud1c1al, conferindo-lhe a qualidade de "juiz de fato e de direito" em sua
larga dimensão, inclusive quanto a atribuições e responsabilidades, retirando-lhe
apenas alguns poderes (coertio e executio)Y
. A jurisdiçã?, então, _impõe-se, quer seja ela exercida pelo Estado, quer na
arbmagem. Assim: o árbitro estará investido de jurisdição ao caso que lhe for
apresentado pelos mteressados. E sua decisão obriga as panes mesmo diante de
soluç_ã~ contrá~ia_ aos interesses ou expectativas. O árbitro exerce, sem dúvida, ação
cognmva na at1v1dade julgadora, no sentido de reconhecer e aplicar o direito ao
caso concreto. Os argumencos trazidos pelas partes são avaliados de acordo com
todo o con_te~to probató~io, e, com base nestes elementos, analisadas as questões de
fa~o e de direito, obedecidas as regras de direito material e processual, promove-se
o Julgamento do lirígio, tal qual se faz no Judiciário, ensejando em uma e outra
hipótese a coisa julgada.
. O que se co~tém no julgamento torna-se obrigatório e vinculante às panes,
impondo a submissão ao comando contido na decisão. Apesar de sua efetivação,
conforme o caso, se buscar perante o Judiciário, a obrigatoriedade existe às partes;
apenas se transfere a execução da obrigação descumprida.
':"' jurisdição, em tese, enquanto autoridade abstrata de dizer odireito (jurisdíctío,
;us dtc~re), é conferida ao Estado (a ser manifestada pelos magistrados) e também
excepcionalmente aos particulares (pelo modelo arbitral na forma estabelecida em
nosso sistema jurídico); a Lei prevê (e assim cria o poder), estabelece regras, requisitos
e condições para a jurisdição privada ser exercida, ou seja, a jurisdição, em tese, é
atribuída pelo ordenamento.
O que fazem as partes é eleger uma ou mais pessoas, direta ou indiretamente, 43
como previsto na Lei de Arbitragem, para esta atribuição - decidir a controvérsia,
no_ pressu~osto de que_ a jurisdição arbitral já terá sido previamente outorgada. É da
~e1, tambem, que ~enva o poder de julgar; as partes desafiam a jurisdição quando
mstauram o procedimento.
e o escara!
· F juscifica
· a sua análise à luz do Direíto Processual Constítucíonal" (LEMES , Sema I
Maraa errc1rn. Arbitmgem nll... cic., p. 61).
42. Coertio representa o poder do Escado de .sujeitar o objeto do litígio e as parces às determinações
de ~:ordo com as normas legais; executio representa o poder de executar ou fa:ter executar a
dec1~ao, promo:endo, se for o caso, transformações no mundo empírico para cfecivar o comando
conodo na decisão, como, por exemplo, expropriando bens para pagamenro de dívida.
43. No cas~ de indicação de insricuição arbitral, a quem, pelo regulamento, conforme O caso,
competmí a escolha do(s) árbitro(s); cf. Capítulo 7, icem 7.3, adiante.
13 2 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
Da{ser inegável a natureza jurisdicional da arbitragem. -1-1
E o Código de Processo Civil prestigia esta posição, pois em seu art. 3. 0
refere-se à inafastabilidade da "apreciação jurisdicional" para ameaça ou lesão ao
di reito, crazendo em seu§ 1 .o a expressa referência de que "é permitida a arbitra-
gem, na fo rma da lei"; ou seja, a utilização do caminho construído pela arbitragem
garante a apreciação jurisdicional do conflito previsto n o cttput. E mais, no arr. 42
introduzido na nova legislação cm Livro II dedicado à "Função Jurisdicional", no
"Título III- Da C ompetência Interna", "Capítulo I -Da Competência", "Seção
! - Disp osições Gerais", também se confirma esta orientação, ao estabelecer que
"As causas cíveis serão processadas e d ecididas pelo juiz nos limites de sua com-
petência, ressalvado às partes o direito de instituir juízo arbitral, na form a da lei" .
Desta feita, nos parece definitivamen te superada qualquer dúvida a respeito da
natureza jurisdicional d a arbitragem.
Diferem, naturalmente, jurisdição estacai e arbitral na medida em que na pri-
meira, oferecida pelo Estado, está à disposição de qualquer interessado, e uma vez
provocada, exige submissão daquele cm face de quem é apresentada. Na segunda, a.~
44. Neste scncido, José Crcrelb Neto: "Parece-nos evidente que o :irbitro exerce verdadeira jurisdi-
ção, e o foz por indicação das partes - com respaldo na lei, que valida a coovenç.'fo -, de forma
que, :to permitir a legislação que se instaure o juízo arbitral, consagra a maior participação do
povo na administração <laJusciça, scin dúvida princípio democrdcico, claramente caracterizador
do Estado de Direito" (CRETELLA NETO, José. Op. cic., p. 15). Em sentido divergente,
Jonnrh:rn Barro:. Vim entende qu<.: "a justificativa do carácer jurisdicional da arhirragcm por
el:1 ter sido colocada no rol dos rfrulos execuLivos judiciais (:m. 475-N, ]V, cio C PC [ 1973],
combinado com o seu ine. VI quando se rr;icnr de sentença arbicral estrangeira) não é um
argumento concludente, pois o faro de possuir regime jurídico executório de scncença judi-
cial não significa que possua a mesma n~uun:w jurídk:1. l,..) esrn ideia de arbirrngem como
csrruwr.i de resolução de conflitos não jurisdicional fa1. com que, ao menos. rrc.s elementos
a8orem e potencializem seu uso. Neste senrido, o uso <la arbirragcm como íorm:i autoriwda/
deJegada de jurisd ição inregml acaba limiwndo-a cm seu objeto, adap rnbilidade e produção
de resultado mais facilmente accir.lvcl pdns parres". O aucor aponra para os seguintes dc-
mencos que surgem da n:io jurisdição d:i arbicragcm: (i) a alr:i capacidade de cscabilizaç.ío das
expcctacivas normaàvas cm funç;io do.s expcctarivas cogn itivas, visto que não há o isolamenr.o
que existe no centro do sistema normativo; (ii) a e1pacidade da arbitragem de não se vincubr
diremmence a uma ordem jurídica, isolando-se das pressões do sisrcma pol(cico nacional; e
(iii) tl 01pncidnd1: de a decisão nrbirral fuzcr pane, :10 mesmo cempo, de v;irios sisccmns jurídicos
discincos. Concluindo que "a união do s1:gu11do e do terceiro elementos cicados, a arbirrngem
pode selecionar um conjunco de regras desvinculado de ordens jurídicas, 1:specialmcnrc 1101,
c:asos das arbitragens i11rern:1cio11nis, cin que a esrrurur:i arbicrnl é replicada em vá_rios siscc-
mas jurfdicos (nacionais ou inrernacionnis), aos quais cada uma das porres envolvidas ncsrc.:
procedimento se vincula" (FILK.ELSTEIN, Cláudio; VTTA, Jonach::m; CASADO FILHO,
Napoleão (coorcls.). Arbrtmgem i11tcmfldo111il: U11idroi1, C!SG e Direitl) hmsileiro. São Paulo:
Quarticr Latin, 2010. p. 54-55).
ARBITRAGEM - A LEI 9 ..~07/19'>6, CARACfERÍSTICAS E NATUR EZA JURÍU ICA 1 13 3
par,res: iivremen ~e, escolhem submeter o li rígio ao árbi cro. Desta forma, quem atribui
ao arbmo a aurondade para a solução da controvérsiasáo as próprias partes em conflito.
A o rigem da arbitragem é contrattwl, pois as partes, no exercício da autonom ia
da vontade, resolvem subtrair do Judiciário a solução do conflito de interesses,
cncrega~do a rarefa ao particular. A origem da jurisdição estaral está no direito
po~estatrvo d~ q_ualquer pessoa em provocar o Judiciário diante de uma afirmada
lcsao a seus d1_ret~os: ~uere~d~ ou não o outro em face de quem se exerce a ação.
~o Estado, a JllrtS~rç_ao _es~ta d1sro.nível pela vontade de cada um; na arbitragem,
d1f~rente~ente, a Jumd1çao esta disponível apenas àqueles que de comum acordo
assim deliberam.
. ~j~tr!sdiçã~ est~tal é atributo doEsrado, e de livre acesso a qualquer interessado.
A JUnsd1çao arbmal e outorgada por lei in abstracto, e atribuída inconcreto ao árbitro
pelas _partes que a~sim quiseram'. E esta vo ntade pode ser exercida ames mesmo do
c~n~1to, como clausula prcvennva para a hipótese de vir a ocorrer alguma lesão a
direito, como se observa na prática corrente.
N o ex~ro _instante em que as partes, na convenção arbitral, 45 cuja origem é
~01~tr~t~al, .indicam a f~r~ pretendida para a solução do conflito, já se desperta a
JUnsd1çao, incrente ao instituto da arbitragem por força da Lei 9 .307/ 1996, a ser
provocada quando da instauração do proccdimenco.
Diante destas col_o~açõcs, e pelo m uito que já fundamentou expressiva dou trina,
acompanhamos a pos1çao que confere à arbitragem a natureza jurisdicional.
Note-seq~1esó considerando a arbitragem como jurisdição équese poderá expJi-
ca~·a rc~ra contida no parágrafo único do are. 8. 0 da Lei 9.307/1996, consagrando 0
pnncfp10 kompetenz-kompetenz, como adiante se verá, 46 pois, se prevalecesse a nacure:ta
co'.1~r~tua1, seria inviável ao árbitro examinar e afastar ou não a sua competência para
o lmg10 a ele submetido.
4.4. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
ALMEI?A, Carolin<.:Sampaio; Rl~~IRO, M,ircia Carla Pereira. A impordncia da dáusulacompromis-
soria n_os ~onrratos empre~r1:11s como forralecim<.:nro <las relações negociais. R,wí,t,: deA1·hímtgt·m
t! Mulurpro. n. 28. ano V1JI. São Paulo, jan.-mar.2011.
CARMONA, C.1r!o~ Al~rto~Aarbiuagem como m~ioadcguadode rcsoluç;íodelic/gios. /11:GRlNOVER,
Ada Pcl~egrin ,; PEL~ SO, Antonio CL~lar; RlCHA, Morgana de Almeida (eoords.). Co11cilí,1çíio e
medtllfttli: ,·stmt1m1ç,10 dtl polítiw judíâtiri,t 11(/CÍ01//rl. Rio de Janeiro: Forense:, 2011.
DTNAMARCO, Cândido Rangel. A ,trbitmgem na teoritz geml do pmce,-ro, São Paulo: Malheiros, 20 I 3.
45. Cf. Capítulo 6 adiante, no qual serão dt:ralhadas :i.~ csp1:cies de convença-o arbºcr 1 -1 •
• 1 · 1 a , a s.u)Cr.
e1ausu a comprom1ssórin e compromisso arbitral.
46. Cf. Capítulo 5, item 5.2, adiante.
134 1 CURSO OE ARBITRAGEM

• ·o R G 011m1ríi0Arbita-A históri1ldt1 Lei nº 9.307196sobre,it1rbitragem comacúd IUI

MUNlz Petrmu . .. i r d B h' 2016
' 'f 2 ed Salvador· Assembleia Legislativ:i. <lo Escada a a ia,
B111st .
• • • • ' • • 6 o 4 l 4 2 d- Lei de Arbitragem
. , NlOR J ·1Dhs Da consticucionahdadedos ans. .0. 7. ' e a
HGUEIRAJU ' oc_ d. ; e b'l'd dc docontroleJ·urisdicion:1l.Re11istfldepmcesso.n.91.ano
(9 .307/%).Aq uescao a. marasca 11 a .
XXlll. São Paulo: Ed. RT, jul.-m. 1998.

5.
Arbitrabilidade, princípios
da arbitragem e espécies
 f

ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Arbitrabilidadc
• Suhjetiva
• Objetiva
2. Princípios nortcadores da arbitragem
• Autonomia privada (aulonomia da vonlêlde)
• Kompetcnz-kompctenz
• Devido processo legal 5.1. ARBITRABILIDADE
3. Espécies de arbitragem A arbitrabilidade é a condição essencial para que um determinado conAito seja
• Avulsa ou ad hoc submetido à arbitragem, e vem previsto já no are. 1.0 da Lei Especial: "As pessoas
• Institucional capazes de contratar poderão valer-se da arbitragem para dirimir litígios relativos a
direitos p,urímoníms disponíveis" (grifos nossos).
Existe, pois, um filtro dos litígios que poderão ser encaminhados ao juízo arbitral.
A arbirrabilidade será su~jetiva ou o~jetivtt, conforme se refira aos sujeitos ou ao
objeto do conAito, ambas as sicuações tratadas no artigo citado.
A capacidade das panes ao firmarem a convenção é conditío síne qua 1101z para
a utilização da arbitragem - ilrbitmbilidade subjetivtZ. Capacidade, como se sabe, é
a aptidão da pessoa para ser titular de um direito, e vem genericamente estabelecida
pelo are. l .0 do CC/2002. •
Mas a titularidade do direito d ifcredeseu exercício. Para o exercício dos direitos,
a lei estabelece restrições, em razão da idade, da inaptidão para exprimir vontade, <lc
vícios, e ainda da prodigalidade, conforme previsão nos ares. 3. 0 e 4. 0 do CC/2002. ~
Nestas hipóteses de incapacidade relativa ou absoluca, o exercício do direito estará
condicionado à assistência ou representação, conforme o caso, dos pais, tutores e
curadores.
Sob outra ótica, mesmo sendo entes despersonalizados, massa falida, espólio e
condomínios (<lc edifícios), podem ser partes cm procedimentos arbitrais, pois têm
capacidade de contratar, e assím, de ser parte e de estar em juízo.

SUMÁRIO
5.1. • ARBlTRABILIDADE ..................................................................................................................................
5.2. • PRINCÍPIOS NORTEADORES DA ARBITRAGEM ....................................................................... ..
5.3. • ESPÉCIES DE ARBITRAGEM - INSTITUCIONAL OU AVULSA {AO HOC, ...............................
5.4. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA ..................................................................................................... ..
1. "Arr. 1." Toda pessoa t! capaz <le <lirc.:itos e deveres na ordem civíl. ''
2. ''Are. 3.0 Sfio absoluramc.:nn.:: ill(;apa,,l:S de exercer pessoalmente os atos <la vida civil os menores
de 16 (dezesseis) anos. Art. 4.o S:io incapazes, relativamente a certos atos ou :t maneir:i de os
137
exercer: 1- os maiores de 16 (Je,,csscis) e menores de 18 (dezoito) anos; II-os ~brios habiruais
140
e os viciados em tóxico; Ili - attueks que, por causa transitória ou permam:nte, 11iio puderem
148 exprimir sua vontade; lV - os pródigos. Padgrafo único. A capacidade <los indígenas scd
153 regulada por legislação especial..,
138 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Em qualquer das sicuações acima (limitação de exercício ou entes despersonali-
zados), a ressalva à utilização da arbitragem não se encontra na capacidade de firmar
a convenção, pois podem contratar se assistidos ou representados (e conforme o
caso com autorização judicial). A restrição à instituição do juízo arbitral decorre da
indisponibilidade do direito que se vê nestas situações.
Assim, a convenção arbitral envolvendo menor relativamente incapaz, mesmo
assistido pelos pais, tem restrição, pois os direitos em questão são indisponíveis. E
mesmo no caso de contratos que envolvam a mera administração, embora permitidos
sem autorização judicial aos incapazes assistidos ou representados, o óbice à utilização
da arbitragem surge em razão da necessária participação do Ministério Público no
processo (art. 178, II, do CPC/2015 3). 4
Por sua vez, os entes despersonalizados, para dispor de direitos, necessitam de
permissão. Assim, o espólio, com autorização judicial ao inventariante, pode celebrar
convenção arbitral, tal qual o condomínio, pelo síndico com a autorização da assem-
bleia de condôminos. A permissão, nestes casos, é um requisito essencial, ensejando
sua falta à invalidade da convenção arbitral.'>
Para atender à arbitrabilidade objetiva, exige-se que o objeto do litígio diga res-
peito a um direito patrimonial disponível, como diz a literalidade da norma.
Direitos não patrimoniais, pois, de plano são excluídos do juízo arbitral. E assim,
os direitos da personalidade6 (direito à vida, a honra, a imagem, ao nome), o estado da
3. "Art. 178. O Miniscério Público será intimado par:i., no prazo de 30 (trinca) dias, intervir
como fiscal da ordem jurídica nas hipóteses previstas cm lei ou na Constituição Federal e nos
processos <fUe envolvam:( ...) li -interesse de incapaz( .. .)".
4. Em sentido apan.:mememe diverso, Luiz.Antonio Scavonc Junior escreve: ''O que se quer afirmar,
diferenremente do que pensam alguns autores, é que as pessoas podem ser representadas ou
assistidas na convenção de arbirragem, desde que respeitados os limites decom:ntcs da matéria,
que deve versas sobre direitos patrimoniais disponíveis. A~sim, com respeito às posições em
sentido contdrio, nada ohsra que, circunscritos aos limites de mera administração impostos à
representação, tuccla e curatela, os país, tutores ou curadores possam representar ou assistir os
incapazes, firmando cl:íusubs ou compromissos arbitrais, que versem sobre direitos patrimo-
niais disponíveis desses mesmos incapa:tcs" (SCAVONE JUNIOR, Luiz Anronio. M1111w1l de
m·bitmgem. 3. cd. rev., acuai. e ampl. São Paulo: Ed. RT, 2010. p. 20-21).
5. No Capítulo 14, sohre "Arbitragem Tem,itica'' faremos a intersecção entre o instituto da arbi-
tragem e alguns temas de grande importância no cenário nacional e internacional, tais como
arbitragem e falência, arbitragem testamentária; .irbitragem no direito <le família ~·te.
6. A respeito dos direitos da personalidade, veja-se o que diz Flávio Tarruce: "Conforme consta
no próprio art. 1 1 do CC, os direitos da personalidade são intransmissíveis, não cabendo, por
n::gra, cessão de cais direitos, seja de forma gratuita ou onerosa. Oal porque não podem ser
objero de alienação (direitos inalienáveis), de cessão de crédito ou débito (direiros incessíveis),
<le transação (inrransacíonáveis) ou de compromisso de arbitragem. No último caso, consta
previsão expressa no arr. 852 do CC em vigor, que veda o compromisso para a soluç:ío de
questões que não renham car:-íter estritamente patrimonial. Porém, tanto doutrina quanto
ARBITRAl3fLIDADE. PRINCÍPIOS DA ARBITRAGEM E ESPÉCIES 1 139
pessoa (modificação da capacidade, como interdição, dissolução do casamento, reco-
nhecimento ou desconstituição da filiação, atributos do poder familiar, como guarda
e regulamentação de visitas), ficam excluídos da arbitragem. Mas eventuais impactos
patrimoniais destes direitos, como também do direito penal, conforme o caso, são
arbitráveis (por exemplo, apuração do dano ex delicto, e partilha de bens na separação
ou no divórcio - a respeito deste, inclusive, confira-se Capítulo 14, item 14.6 adiante).
Quanto aos direitos patrimoniais, exige-se também que sejam disponíveis. Adis-
ponibilidade do direito se refere à possibilidade de seu titular ceder, deforma gratuita ou
onerosa, estes direitos sem qualquer rescrição. Logo, necessário terem as partes o poder
de autorregulamencação dos interesses submetidos à arbitragem, podendo dispor sobre
eles pelas mais diversas formas dos negócios jurídicos; são, pois, interesses individuais,
passíveis de negociação, ou seja, podem ser livremente exercidos pda parte.
Já se viu acima que direitos patrimoniais de incapazes são indisponíveis, como
também aqueles envolvendo bens fora do comércio e a grande maioria dos direitos
públicos, quando a Administração trata de direitos fundamenrais da sociedade. Igual-
mente, direitos sobre os quais não se pode transacionar (como se referia no passado
o Código de Processo Civil ao tratar da arbitragem, no are. 1.072 - revogado) são
indisponíveis.
Em um primeiro momento, estas referências bastam para demonstrar que nem
todos os litígios podem ser levados à arbitragem.
Mas a análise mais aprofundada da arbitrabilidade dará, na prática, a dimensão
da arbitragem, e, muito além da que se teve na primeira década de vigência da lei,
sua utilidade como instrumento para a solução de conflitos em diversas áreas hoje é
uma realidade.
Atualmente, enrão, busca-se espaço para a arbitragem "social", ou "democrática",
não mais voltada a conflitos internacionais ou envolvendo grandes demandas, mas
beneficiando um número muito maior de interessados.
Chamamos esta nova fase de segunda geraç,io da arbitragem doméstica, aprovei-
tando o amadurecimento, solidez, respeitabilidade, seriedade, eficiência e bagagem
científica alcançada pela primeira gem.fíio.
jurisprudência, pelo (cor do que consta do Enunciado n. 4 do CJF/STJ da 1jornada de Direito
Citiil, aqui transcrito, reconhecem a disponibilidade relativa dos direitos da personalidade. A
rírnlo de exemplo, podem ser citados os casos lflle envolvem a cessão onerosa dos direitos pa-
trimoniais decorrentes da imagem, que n:ío po<le ser permanente. Tamhém ilustrando, cite-se a
cessão patrimonial dos direitos do autor, segundo o art. 28 da Lei 9.610/1998, pelo qual 'cabe
ao autor o direito exclusivo de utilizar, fruir e dispor da obra literária, artística ou cientifica'.
A cessão gratuita também é possível, como no caso de cessão de partes do corpo, desde que
para fins científicos ou altruísticos (arr. 14 do CC)" (TARTUCE, Flávio. Direito civil. 7. ed.
Rio de Janeiro: Forense; São Paulo: Método. 2011. vol. 1. p. 177).

140 CURSO DEARIIIT!v\GEM
E assim, para aprofundar este relevante cerna, praticamente envolvendo a
latitude da arbicrabilidade, voltaremos a tratar do assumo adiante, no capítulo
destinado à "arbitragem tcm:hica" (Capftulo 14, adiante), no qual será examinada
a possibilidade de se levar à arbitragem questões envolvendo o direito do trabalho,
o direito patrimonial de família, a partilha no direito sucessório, a falência etc.,
além da arbitragem societária com suas particularidades e em contratos com a
administração pública, estas últimas com modificações recentes introduzidas pela
Lei 13.129/2015 (Reforma da Lei de Arbitragem), que teve como uma de suas me-
lhores qualidades, explicitar situações através das quais doutrina e jurisprudência
já se orientavam, mas alguma incerteza ainda existia, exatamente pela ausência de
7 se hão de subordinar as relações a que dão vida" .9
dispositivos expressos a respcito.
5.2. PRINCÍPIOS NORTEADORES DA ARBITRAGEM
Como todos os institutos, a arbitragem submete-se a princípios próprios, além
daqueles gerais do direito. Vejamos:
Autonomia privada (autonomia tia vontade):H a ucilização da arbitragem tem
caráter voluntário; t: a expressão da liberdade de escolha das partes. É fundamental
vontade dos interessados em estabelecer este método de solução do conflito.
7. Cf. breves considerações a respeito das modificações 1razitlas pela Lei 13.129/2015 cm "Anexo
2" desce "Curso''.
8. A respeito ela distinção cnrrc autonomiiul" uomnde de ,wto,,omirt prillfuln, Vicemc R:lo c:scrcvc:
"Acr:wés cios :uos jurídicos, os agentes disciplinam os seus interesses (morais ou materiais),
atuan<lo sua vontade au.tônoma. A autonomia da vontade, por assim se exercer e desenvolver,
na ordem privad:i, auronon1ia privada nm,bérn sé denomina. Há, porém, quem entenda que
:is expressões 111am10111ia d1111(mt11de e 111tto11omi11 pri11arlt1 são sinônimas apenas apa.renremt·nte,
rra.du1..indo, na rc:ilidade, conccicos diversos: os que as confw,dcm, dfa Luigi .Fcrri (Nozion i
giuridka dl auconomia privam, Srudi i1101/(Jl'I! di f.imu:csco ./\i/asrim:o, 19'59, vol. IV/ 1 19 e ss.) s:10
p:inid:lrios do 'dogma dá von_cadc', são, isco é, os que juJgam ser ;1 vontade real ou psicológic:1
a t.iusa ou raiz dos efcims jm1dicos, cm contr:me com os que apontam como faros geradores
destes efeitos n lei, ou a dccla raç.'io de vont:tck cm1sidc.rnc6 como faro objetivo. Mus, segundo
nosso modo de cnccnder, quando vemos na vontade autónoma, que na ordem privada se: exerce,
um clcmcnrn csscncia.l dos arns produtores de efoit0s jurídkos, não excluímos o valor, nem a
nece.~si.dnde d~ declaração, nem deixamos de considc::rJr que, cm pnndpio, :1 força produtora
de rais efeitos se cnconcrn n:i vontade dic.12. e atuamc, de conformidade com ordenamemo
jurídico. O problema cki prcclom/nio ou 11ão prcdontínio da vontade re:il ou subjctivn s()brc
:1 vonwdc objetivamente dcclar:'ld:i é problcm:i distinto, que ao c1.r:tce.r autônomo da vonr:idc
só por via reflexa diz respeito. Nem se destruiria o supo.sco 'dogma da vonmde' substiruindo-ô
pelo 'dog(na da declaração', ou pela força amante da lei: e.~cc pr()blcma é por demais complexo
e cx.ccdc os limites de quaisquer afirmações tnccg6ricas e simplistas., num sentido (lu noutro.
Observe-se, ainda, que a :iuconomin da vonrndc não exerce, apenas, dentro do campo delimi-
rndo pela lei, nem se aplica tão sú aos concracos inominados, pois melhor se qunlifiw-i como
expressão de um poder criador que attl::i de conformidade com o ordenamento jurídico, ou
ARRlTRARll.lDADF., PRINCÍPIOS 0A ARBITRAGEM E ESPfCIES 1 141
A autonomia privada no direito contratual concede às pessoas o poder de es-
tabelecer livremente de acordo com o sistema normativo, através de declaração de
vontade, como melhor lhes convier, a disciplina de seus interesses, gerando os efeitos
reconhecidos e rucelados no ordenamento jurídico, com opção, dente ourros aspectos,
de contratar, ou deixar de contratar e negociar o concet'tdo do contrato.
Característica do negócio jurídico, representa, nas palavras de Vicente Ráo,
"o poder de autorregulamencação ou aucodisciplina dos interesses próprios (ou, em
certo sentido, dos interesses representados)", dele resultando "a função disposiciva e
a estrutura preceptiva, dos atos jurfdicos: nos atos unilaterais, como nos bilaterais, os
agences ou partes ditam e podem ditar, dentro dos acenados limites, as regras a que
Preenchidos os pressupostos para sua escolha (capacidade de contratar a rcspei to
de direito patrimonial disponível), é prestigiada a vontade das partes na arbitragem
cm seu grau máximo: começa com a liberdade para a indicação da arbitragem como
forma de solução do litígio; e, prossegue, com a faculdade de indicarem todas as ques-
tões que gravitam cm torno desta opção. Assim, estabelecem quem e quantos será(ão)
o(s) árbitro(s), de forma direta ou indireta, e como será desenvolvido o procedimento
arbitral (por exemplo, relativamente a prazos, locais para a prática dos atos, eventual
restrição para apreciação de medidas de urgência ou cutelas antecipadas sem ouvir a
parte contrária etc.).
Até mesmo as regras de direito que serão aplicadas podem ser definidas pelas
partes, podendo convencionar que a arbitragem se dará por equidade, ou "se realize
com base nos príndpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras interna-
cionais do comércio" (are. 2.0 , §§ 1.0 e 2. 0 , da Lei 9.307/1996), com limites a serem
oportunamente tratados. 10
E na imensidade desta liberdade de opções, as partes, desde que de comum acor-
do, podem modificaroquanco antes estabelecido. Assim, por exemplo, se inicialmente
previu-se um colegiado arbitral, verificado o conflito apenas cm uma pequena parte
do contrato, os interessados podem rever a posição inicial, e encaminhar, de comum
acordo, este conflito rescrito a árbitro único, ou mesmo indicar instituição arbitral
diversa daquela inicialmente prevista.
sob_ as sanções por este or<lenamenro estabelecidas, padecendo maiores ou menores limítaçücs,
mais graves ou menos graves cominaçóes, segundo a relação de que se trace'' (RÁO, Vicente.
Ato j11rídh·o: noç,fo, presJl(postos, i:le111e11tos esscilâflfr e ,1citÍem,IÍs: n p1·oh/enm dn conflito enti·e os
elementos 11oliti11os e tl dedt1mf1ÍO. 4. ed.São Pnulo: Ed. RT, 1997. p. 48-49). ·
9. Idem, p. 49-50.
10. Por exemplo, tratando-se de procedimento que envolva a adminiscração pública, a arbícragcm
sc:d sempre <ledirciro, e: respeícad o princípio da publicidade.: (LArb., are. 2. 0 , § 3.0 , introduzido
pela Lei 13.129/2015).
142 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Assim, a autonomia aqui confirma o poder das partes de modeJar, em conjunto,
toda a arbitragem, desde sua eleição e seu início, até a sua conclusão, passando pelo
seu conteúdo. E assim, este princípio é da essência deste instituto.
Advirta-se, porém, o prestígio da autonomia das partes, mas exercida necessaria-
mente em conjunto, ou seja, de comum acordo entre os interessados, não admitida
a imposição da vontade de um ao outro.
Apesar disto, merece registro a existência, em sistemas jurídicos estrangeiros, de
matérias que devem ser obrigatoriamente submetidas ao juízo arbitral. Em Portugal,
por exemplo, há previsão na Constituição (art. 211 ), de "tribunais arbitrais", levando
os doutrinadores a sustentar que estes órgãos integram o sistema judicial. E assim,
estão em funcionamento quatro destes tribunais para julgamento de causas específicas,
como ligadas aos achados no fundo do mar.
Também em Costa Rica existe a "arbitragem obrigatória para questões ligadas
à previdência social (demandas entre o Instituto Nacional de Seguros e o segurado a
respeito do contrato de seguro) e para cerras questões oriundas de admissão ou recusa
de herdeiro em uma sociedade de responsabilidade limitada, entre outras" . 11
Anote-se, porém, para quem for dedicar-se ao estudo da questão que, embora
se refira a "arbitragem", mais próximos estes sistemas a um juizado especializado, e
calvez assim devam ser trarados. De qualquer forma, representam exceção cada vez
mais remota nos países que desenvolvem a arbitragem.
E mesmo no Brasil já tivemos arbitragem obrigatória, em matéria comercial,
abolida pelo Dcc. 3.900, de 26.07.1867. 12
É, assim, atualmente em nosso sistema, a autonomia privada que dá liberdade
e força ao instituto da arbitragem. u
11. CARMONA, Carlos Albeno. A,·bítm!(em c p,·olWO. São Paulo: Adas, 2009. p. 54.
12. Cf., a respeito, Arnoldo W.ild: "O Código Comercial, de 1850, estabeleceu a arbitragem como
meio de solução obrigatório para diversos conAitos de car;ítcr comercial, entre eles o conflito en-
tre s<Ício de uma sociedade comercial. No entanto, cm 1866 a arbitragem obrigatória foi abolida
pela Lei 1.350, permanecendo cm vigor somente a arbitragem voluntária. O Dcc.3.900/ 1867,
por sua vez, estabeleceu que a cl:tusub com promissória teria natureza de promeSS(I de co1/lratar,
não sendo permitida a execução específica <lesta" (\VAI .D, Arnoldo. Maturidade e originalidade
da arbitragem no direito brasileiro. /11: VERÇOSA, Haroldo Malheiros Duclcrc. Aspectm ti,,
arhítmgem imtit11âo11al- 12 1111m da Lei 9.30711996. São Paulo: Malheiros, 2008. p. 242)
13. Neste sentido, Sdma l.emes: "Princípio da Autonomia da Vontade é a mola propulsora da arbi-
tragem em todos os seus quadrantes, desde a faculdade de as partes cm um negócio envolvem.lo
direitos patrimoniais disponívei.~ disporem quanro a csr:i via opcional de conAitos (art. 1.0 ) ,
at~ como ser:í desenvolvido o procedimento arbitral, no que pcrrine à forma de indicação dos
árbitros (art. 13), seja m;ucrial ou formal, desde que não viole os bons costumes e a ordem
pública (art. 2.0, §§ 1° e 2°); se a decisão scní de direito ou por equidade (art. 2. 0 ) ; eleger a
arbitragem institucional (art. 5.0 ) ; prazo para o árbitro proferir a scnrença arbitral (ares. 11,
ARBITRABILIDADE. l'RINCÍl'IOS DA ARBITRAGEM E ESPfClES 1 143
Kompetenz-Kompetenz: originário do direito alemão, este princípio, exclusivo
da arbitragem, foi adotado pelo parágrafo único do are. 8. 0 da Lei 9 .307/ 1996, ao
estabelecer: "Caberá ao árbitro decidir de ofício, ou por provocação das partes, as
questões acerca da existência, validade e eficácia da convenção de arbitragem e do
contrato que contenha a cláusula compromissária".
Tratado como o princípio da competência-competência, seu acolhimento
significa dizer que, com primazia, atribui-se ao árbitro a capacidade para analisar
sua própria competência, ou seja, apreciar, por primeiro, a viabilidade de ser por ele
julgado o conflito, pela inexistência de vício na convenção ou no contrato.
Estaregraédefundamentalimportânciaaoinsrirutodaarbitragem,namcdidaem
que, se ao Judiciário coubesse decidir, em primeiro lugar, sobre a validade da cláusula, a
instauração do procedimento arbitral restaria postergada por longo período, e, por vezes,
apenas com o intuito protelatório de uma das partes cm esquivar-se do cumprimento
da convenção. O princípio, desta maneira, fortalece o instituto, e prestigia a opção
das partes por esta forma de solução de conflitos, e afasta, em certa medida, o risco de
desestímulo à contratação da arbitragem, em razão de potencial obstáculo prévio a
surgir no Judiciário diante da convenção, por maliciosa manobra de uma das partes.
Na amplitude esperada da norma, o exame da arbi trabilidade exigida pelo art. I .0
da Lei igual mente se oferece primeiro ao árbitro, na exata medida em que será inválida
a convenção contrária aos requisitos deste artigo (arbitrabilidade subjetiva e objetiva,
vistas no Capítulo 5, irem 5.1 supra). 14
Também assim, qualquer controvérsia a respeito da abrangência da convenção
de arbitragem, da extensão de seus efeitos e dos próprios poderes e atribuições do
julgador para decidir a questão que lhe foi submetida se contém na jurisdição dele-
gada ao árbitro por esta previsão do parágrafo único do art. 8. 0 da Lei 9 .307/ 1996. 15
IH, e 23) ( ...)'' (apud BENEDETTI JUNIOR, Lidio Francisco. Da co11vençiio de "rbítmgi:111 l'
seus efeitos. Disponível cm: [http://jus2.uol.eom.hr/doutrina/texro.asp?id="3951]. Acesso cm:
13.0c-í.2011.
1/4. O Superior Tribunal de Justiça confirma este princípio Kompctenz-Konrpetenz, e assim valoriza a
arhitragem, como se observa em n:cenrc e substancioso ac6rdão, no qual se colaciona doutrina
cdiver.ms precedentes <la Com:, relatado pdo Min. Moura Ribeiro, consignado na ementa: "4.
As questões rela.cionadas ;\ existência de cl:íusula compromissória v;ílida paro. fundamentar a
instauração do Juízo arbitral deve ser resolvido, com primazia, por de, e não pelo Poder Judi-
ciário. 5. O STJ tem orientação no sentido de que nos termos <lo art. 8. 0 , padgrafo único, da
Lei de Arbitragem a alegação de nulidade da cláusula. arbitral, bem como, do conwuo que a
contém, deve ser submetida, em primeiro lugar, à decisão do próprio árbitro, sendo prematura
a aprecíaç:ío pelo Poder Judiciário. Precedentes.'' STJ, REsp. 1.602.696-PI (2015/0238596-1 ),
3.~ Turma, v.u., j. 09.08.2016, no qual fomos honrados com a colação de passagens contidas
neste item da 2.ª edição deste ''Curso".
15. Cf. a respeito, com detalhada an,ilisc d,1 matéria, pertinente acórdão relatado pelo Dcs. Roberto Mac
Cracken em que se conhrma, pela exata exegese do princípio em an,ílise, a atribuição ao :írhitro de

144 CURSO DE ARBITRACEM
Falou-se repetidas vezes da análise primeira pelo árbitro, pois ern momento
oportuno, após a sentença arbitral, a matéria poderá ser submetida ao exame do Judi-
ciário, se o vício da convenção resultar cm alguma das hipóteses previstas no are. 32,
l, da Lei de Arbitragem (causas de invalidação da sentença arbitral). Ou seja, não se
exclui o juízo estatal, e nem se poderia, do exame da "existência, validade e eficácia
da cláusula", mas esta apreciação se fará, se o caso, após a sentença arbitral pela atual
e aplaudida sistemática proposta. 16
7 na cláusula ou no próprio contrato, objetivamente apurado, cem sido admitido o seu
Neste sentido, o§ 2.0 do arr. 20 da Lei de Arbitragem, cujo caput1 estabelece
o momento para os vícios da convenção serem arguidos pela parte: "Não sendo aco-
lhida a arguição, terá normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuízo de vir a ser
examinada a decisão pdo órgão do Poder Judiciário competente, quando da eventual
propositura da demanda de que trata o arr. 33 desta Lei".
Existindo convenção de arbitragem, então, no JufzoArbítral é que as questões rela-
tivas à existência, validade e eficácia da cláusula serão primeiramente apreciadas. Se uma
das partes, contrariando esra previsão, provocar o Judiciário para apreciação do conflito,
cabe à outra alegar a c..-xistência de convença.o de arbitragem cm preliminar de conces-
cação, como se verá adiante, devendo ser, nest<:: caso, extinto o processo, sem resolução
de mérito (Capítulo 6, icem 6.5 adiante; arr. 485, VH c/c art. 337, X, do CPC/2015).
E prestigiando o Princípio Competência-Competência, o novo Código de
Processo Civil esrabdece a extinção do processo, sem resolução do mérito também
"quando o juízo arbitral reconhecer sua competência" (arr. 485, VII, doCPC/2015)
evitando a concomitância de ações com a mesma qu<::stão incidente, e discussão sobre
qual das decisões deva prevalecer. 18
decidir i11ch.1sive sobre os efeitos subjetivos da cláusula compromis_~ória, estabek:ce11do qm::m devem
ser as parres no procedimento, com :is seguintes passagens cm sua ement:1: "Ex.ceçfo a<> princípio
do livre acesso i1 justiça ou da inafu.srabílidade da jurisdição. Questões relativas :1 existência, validade
e efidcia da convenção th arbitragem e do conrraco que pos.~ui a cl;iusula wmpromissúria, hem
como daqueles que serão :i.tingidos ela sentença arbicral que se enconir.im sob a apreciação discri-
cionária do :írbitro. Regra do Kompctenz- Kompetmz. fundo internacional que firma termo que
previ:1 exrress:unenr<.: ser :itlitivo de contraco qm: avançou l solução de conHíto por arbitragem. (...)
Cláusula compromissória :.ive11ç:1d:1 regularmenre. Arbitragem que produziu seus efeitos nos limites
pr<>prios e per:uuc aqueles qu<.: se enwmr:un envolvidos com o dirciro disponível controvertido."
debatida (TJSI~ Apclac;:i.o Cível 0214068.16.2010.8.26.0100, 2a. Câmara de Dir~ico Privado, v.u.,
j. 16.10.2012 - Fundos Ma!linPatccrson vs. VRG Linhas Mrc.1s S/A).
16. Cf. STJ, REsp. 1.278.852-MC. Rc::l. Min. Luis Felipe Salom1o. 4." Turma, j. 21.05.2013.
17. ''Are. 20. A p:irre que pretender arguir questões relativas i, compcr~·ncía, suspeição ou impc<li-
mcnro do ~hbitro ou dos ;írbitros, bem como nulidade, invalidade ou incfidcia d:1 convençfo
de :irbicragem, deverá F..w'.:-lo na primcir:1 oportunidade que tiver de se manifestar, após a
instiruiç:ío d:i. arbitragem.''
18. A inovação.: percinence, pois j;-í se reve inclusive incidente de Co11Aito de Compet1::ncia junco
ao Superior 'fi-ibunal de Jusciça cm razii.o da afirmação por ambos os Juíws (arhicral e judicial)
ARBITRABILIOAOE, PRINCÍPIOS OA ARBITRAGEM E ESPÉCJl!S 1 145
Em situações especiais, como nos casos em que a instauração do procedimento
arbitral se fará por indicação do juízo estatal em cumprimencodacláusula compromis-
sóri~ :~z_ía (are. 7.0 daLci 9.3~7/1996), 19 aconvençãoseráprcviamentcanalisada pelo
Jud1c1ano, de forma superficial, tal como também acontece quando uma das partes
ingressa com a ação no juízo estacai e a outra parte invoca a existência de convenção
de arbitragem com o objerivo de se extinguir o processo, sem resolver o de mérito
(are. 485, VII c/c art. 337, X, do CPC/2015). Verificada, primafocie, gritante vício
reconhecimento judicial nesta oportunidade.
Como exceção à regra, a análise é circunstancial, ou seja, dependerá do quanto
apresentado na hipótese submetida a exame. O relevante é saber que, diante de
uma anomalia evidente, detectada primo ictu oculi, há que se admitir a avaliação
prévia (ou concomitante) do vício pelo Judiciário, permitindo-se-lhe, se o caso,
seguir à apreciação do mérito do conflito, se reconhecer incidenralmence a inva-
lidade da previsão.
Como bem coloca Cândido Rangel Dinamarca, "o poder de apreciação pelos
árbitros não chega ao pomo de subtrair radicalmente aos juízes togados a competência
para avaliar os casos em que náo se possa sequer haver dúvida séria e razoável sobre
a cláusula (dupla ínterpretaç-ão), suas dimensões, suas ressalvas, sob pena de abrir
escâncaras à indiscriminada subtração dos litígios à apreciação pelo juiz natural. "211
Como já escrevemos em parecer sobre a matéria, reclama-se algum esforço para
se saber qual o limite e a extensão dessa reserva em que se constitui o art. 8. 0 , pará-
grafo único, da Lei 9.307 / 1996, mas o discrimen parece ser o bom senso. Se, por um
lado, a arbitragem não pode ser desprestigiada com a utilização do Judiciário como
instrumento para contaminar a sua dinâmica, de outro lado nJo se pode ficar refém
do Juízo Arbitral cm casos cuja solução neste ambiente está, sem dúvida, totalmente
comprometida por vícios insuperáveis.
Polêmica e atual a questão, cm recente pronunciamento do TJSP a matéria foi
largamente debatida, e restou concluída por maioria devotos, a demonstrar a sua com-
plexidade (Agln 0304979-49.2011.8.26.0000, 6.ª Câm. Dir. Priv., j. 19.04.2012).
de sua respcctíva jurís<liçfo ("comper1::ncia"), concluindo-se no jul1,ramenco deste precedente
esp:cífico, além dos deb:i.tc~ a respeito do cabimento do in<:idcnte, pelo prosse1,'l.limenro do pro-
cedimento arbmal cm demmenro <lo processo ju<licí:i.l (STJ, CC 111.230/l)f (2010/0058736-
6),_ rei. Min. Nancy An<lrighi, 2.ª Scç:ío, m.v., j.08.05.2013). Embor:i. este precedente mais se
refira ao conHiro entre liminarcs contidas cm mc::did:is de urgc::ncia requeridas, tem a mesma
essência do quanro aqui tratado: a definição de qu:11 juíw ced jurisdição p:i.ra prosseguir no
conhecimento e julgamento da maréria, prevalecendo o :1rbicr:1l se afirm:i.r :1 sua "compet.3ncia".
19. C[ Capítulo 6, item 6.2.2, a<liance.
20. Recomenda-se a leitur:i. do quanto desenvolvido pelo Professor a respeito do rema no item 28
(p. 93-97) tle seu livro A arbitragem na ieorin gemi do pn)l'(:Jso. Slo P:i.ulo: Malheiros, 2013.
146 1 CURSO DE ARBITRAGEM
No caso específico, o E. Desembargador relacor PauloAlcides admiriu a tutela
inibitória no Judiciário brasileiro, para obstar ou limitar a acuação do juízo arbiual
instaurado em Londres, diante da alegada gravidade do contexto apresentado aliado
à afirmada nulidade evidente (ou até inexistência) da convenção arbi rral, e foi seguido
pelo 3. 0 julgador.
Pelo igualmente bem fundam cncado voto vencido do E. Desembargador e
Professor Alexandre Lazzaríni, entendeu-se, pelas circunscâncias fornecidas, caracce-
rísticas do negócio e qualidade dos contratantes, não se evidenciar vício na convenção,
merecendo prestígio, enrão, o princípio da competência-competência, reservada a
revisão pelo Judiciário em momento oporrw10.
Saber se está ou não configurada a situação teratológica neste caso apontado é
matéria reservada ao livreconvencimenro mocivado dosJLLlgadores, que, aUás, muito
bem fundamentaram suas conclusões no precedente referido. Nesta oporrunidadc,
o imporcame é destacar a relevância da matéria, e firmar a tese de que, em caráter
excepcional, quando assi rn q uai iiicada a hipótese pd as circunstânc_ias...ap:esen :adas,
admite-se a quebra da primazia do J ufzoArbirral para conhecer da ex1srenc1a, validade
e eficácia da convenção.
Mas em regra, como visco, o princípio Kompetenz-Komp etenz traz um efeito nc-
gnti110, ao afastar do Judiciário o exame da exisrência, validade e efi~cia da conven~o
antes do ju(zo arb itral, preservada, porém, para m omento p osterior, e nas restm as
cond ições previstas na Lei (are. 32), a reapreciação a qm:stão.
E neste sentido, recente acórdão do Superior Tribunal de Justiça, relatado pelo
Ministro Lu_is Pelipe Salomão, no qual se consignou: ''2. A cláusula com promissória
'cheia', ou seja, aquela que conrém, como elememo mínimo a eleição do órgão con-
vencional de solução de conflitos, tem o condão de afastar a competência estacai para
apreciara questão rclaciva à vaJidadedacláusulaarbitral na fase ini:ial do proced_i~en~o
(parágrafo único do are. 8.0 , e/e o art. 20 da LArb). 3. D e faro, e certa a coex1stenc1a
das competências dos juízos arbitral e rogado relativamcnre às questões increnres à
cxisr~ncia, vaJidade, extensão e eficácia da convenção de arbitragem. Em verdade -
excluindo-se a hipótese de cláusula compromissória patológica ("em brnnco") - , o
q ue se nota é u ma alternância de competência enrre os referidos órgãos, porquanto a
ostentam em momenros procedimentais disámos, ou seja, a possibi !idade de atuação
do Poder Judiciário é possível cão somen te após a prolação da sentença arbitral, nos
termos dos arts. 32, I e 33 da Lei de Arbicrngem." 11 confi rmando orientação já anres
manifestada, d entre outros, em precedente relatado pelo Ministro Sidnei Beneri ,
21. STJ, R.F.sp 1.278.852/MC, 4.' T, j. 21.05.201:3, v.u., con,rando eh ementa: "An,llisc da
validade de chíusula compromissória 'cheia'. Competência exclusiva do Juízo convencional n.t
fuse inicial do procedimento arbicnl. Possihilidade de exame pelo Judici:írío somente após a
sentença arbitral ( ... ) Precedentes da Terceira Turma do STJ. 5. Recurso especial provido".
ARfllTRAlll!.lDADE. PRINcfPIOS DA ARBITRAGEM E ESPÉCIES 1 14 7
segundo a qual: "Nos termos do artigo 8. 0 , parágrafo único, da Lei de Arbitragem a
alegação d~ nulidade da cláusula arbitral instituída cm Acordo Judicial homologado
e, bem assim, do contrato que a contém, deve ser submetida, cm primeiro lugar, à
decisão do próprio árbitro, inad missível a judicialização prematura pela via oblíqua
22
do retorno ao Juízo.", encontrando-se inclusive decisões monocráticac; com idên rica
posiç~o, conh~cendo e dando provimento ao Recurso Especial, proferidas pelo Minis-
uo Ricardo VilJas Bôas Cueva, para quem "a jurisprudência desta Corte encontra-se
consolidada no mesmo rumo da tese defendida nas razões do especial, no senrido d e
q ue a alegação de nulidade da cláusula arbitral insricuída em acordo judicial h omo-
logado deve ser submetida, em primeiro Jugar, à decisão do próprio juízo arbitral. " 13
Previsto o princípio no parágrafo único do art. 8.o, note-se a confirmação do
estabelecido no caput-. "A cláusula compromissória é autônoma em relação ao contrato
em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste não implica, necessariamente,
~ n~li~:de da_cláusula compromíssória". Significa dizer que a escolha das partes pela
Junsd1çao arbmal demonstra a opção destas cm ter a avaliação neste Juízo da existência,
eficácia e validade de rodo o instrumento.
~ode parecer estranho, e sem sentido, dar ao juízo acbitral a competência para
apreciar a sua competência. Veja-se que, nesta tarefa, pode o árbitro, ao reconhecer a
existência de vício na convenção, cxti nguir o p rocedimento registrando a inviabilidade
da instauração da arbitragem. Ora, se não é possível a arbitragem, como o árbitro tem
poderes para julgar esta questão e assim decidir?
. Na verdade, embora se traduza com o p rincípio da competêncía-competêncía, e
as.sim se refira a doutrina ao identificar esta regra, como ames referido, se contém
ne~te ~rincípi_o a essência da jurisdição que, in abstracto, é inerente ao árbitro, pois se
~tn_bu~ ~ ele, m concrecto,? p oder de avaliar o litígio a ele submetido e concluir p ela
10v1abil1dade de sua apreciação no seu próprio juízo arbitral, ou seja, diz o árbitro que
a m atéria não é arbitrável, e assim, impossível de ser por de apreciada. D esta forma, a
regra confirma uma vez mais a opção legislativa de outorgac j urísdição ao juízo arbitrai.
Neste caminho a doutrina, à qual nos filiamos, d iz que o princípio da compe-
tência-competência deveria ser da "jurisdição-jurisdição". O árbitro tem competência
p~ra avaliar a po_ssi?ili_d~de de o lití~io ser submetido à sua jurisdição ou não,2"'1 haja
vista a narureza ;unsd1c1onal da arbmagem, conforme completa Daniel Bushacsky:
22. STJ, Rfap 1.302.900/MG, 3.• T., v.u., j. 09. 10.20 12; cf. ainda, do mesmo Relator: REsp
1.279.194-MG, l.288.251'MG, REsp 1311 .597/MG e REsp 1.327.820/MG.
23. STJ, REsp 1.283 .388/MG e REsp J.283.388/MG, 3." T., ambos decididos em j. 22.10.2012.
24. O~ c~mo di-t Cin?i~o Rangel Din;im:irco: ''é ;i competência do próprio irbitro para em
pnme1r? luga~ d_ec1d1r sob~~ a concreta exisc~ncia da jurisdição arbitral, sempre que a arbi-
tragem J,I escep msraurada (A flrbitmgem 1111 tc'oriri gC'ml do processo. São Paulo: Malheiros,
201 3. p. 94).
148 1 CURSO DE ARBITRAGEM
"Aqui um parênteses: detim o árb.icro comle~ência p~~ d~cidir sobre sua jurisdiç~o
e não, como vulgarmente tratado, co mpetenc1a para dm m~r s?b~e ~ua competê':_aa.
O rigor técnico assim impõe, pois a arbitragem afasta a JUrtsd1çao es~acal e nao a
competência de um órgão do ~róprio poder_J~tdiciário. T r~ca-s~ de analisar qu~ d.as
duas jurisdições-escac-a.l ouarb1rral - esrá legmmadaa ~prec1are Julgaraco~crovers:ª·
Nesse particular, merece aplauso a Lei de Arbitragem mglesa, de 1996, cuJa redaçao
• 15
I • )')
dos ares. 30 a 32 emprega o termo com esse ngor tecnico .
Devido processo legal: enquanto jurisdição, a arb,ir.ragem deveo_bede~erao princípio
do devido p1'ocesso legal, em decorrência do qual, vanos outros prmdp1os se se?u~,
como os inseridos no próprio corpo da Lei deArbirragem, que são o do contrad1tóno,
igualdade das partes, imparcialidade do árbitro e livre convencimento (art. 21, § 2.º,
da Lei 9.307/1996).
Porém, apenas por razões didáticas, deixamos para apresen rar estes prindp i.os no
capítulo desúnado ao procedimento arbitral, pois naquele momento é que deverão
ser observadas estas regras.
5.3. ESPÉCIES DE ARBITRAGEM- INSTITUCIONAL OU AVULSA
(AD HOC)
Na diversidade peculiar do juízo arbitral, a arbitragem pode se dese~volver
através de duas maneiras cotalmenre distintas: arbitragem institucional ou arbmagem
ad hoc, também chamada de avulsa.
A origem, requisiros, princípios e características d a arbirra?em estão prese_nres
em uma e outra espécie. Também a acribtúção ao árbicro ou áxb1tros para apreciar o
conflito é idêntica. A diferença entre estas espécies reside na escolha pelas parces de
uma instituição aparelhada para adminismu o procedimento ou de um ái·bitro (ou
colegiado) para diretamente conduzir a arbitragem.
Na arbitragem institucional indica-se a instituição, geralmente nom,ina~a c~mo
"Câmara", "Centro", ou até, impropriamente, "Tribunal", 26 a quem sera atr1bu1da a
25. BUSHATSKY, Daniel. Relação entre falência e arbitragem: jurisprudência estadual comentada.
Jm NavígtfJ1di. n. 2843. ano XVI. Teresina, abr. 2011. Disponível cm: [lmp://jus.uol.com.br/
revista/rexco/18900). Acesso em: 14.06.2011.
26. Ri:ssaltando a inadequação do nome Tribunal ArbirraJ para instituições, conÍ,ra-sc a recoo~cn-
dação dú Conselho Nacional <le Justiça, no f>edido de Providêncbs n. 533, com a se?u1.11 rc
cmcnt:1: "Consulta. Tribunais Arbit.r'.1.i~. Lei 9.307/1996. Utifo.ação da.~ Armas da Rtpublicn.
?ª
fmpossibili-dade L..:gal. As entidades jurídicas co11.stiruídas para o e.xerdcio função ~rbimtl,
enquan to insumições dpicas de dircirn prh•:tdo {Lei 9.307/1996), n5.o se 111serem, d1r~ta óU
indiremmcme, encre os órgãos da-soberan.ia do Esrnd o. Ainda q ue íigurc como alrcrnauva no
~isrcma oficial de resolução de disputas, a :irbitragem - excrcir.tda por s~1jcicos estr:inho~ às
hos.tcs do Poder Judiciário (que se submecem as regras próprias de invesqdura) e apcn.as .ins-
tituem mediante o concurso de vontades dos atores envolvidos no cooffüo - não se <1ual1Í,ca
ARl31THABI LIDADE, PRINCÍPIOS DA ARBITRAGEM E ESl'ÉCI ES 1 149
gestão das etapas e trâmites da arbitragem. A instituição não julga o conAito, embora
renha atribuições, muitas vezes, para resolver algumas questões periféricas, apenas
administra o procedimento.
Os árbitros não se confundem com a Instituição, embora na maioria das ve-
zes sejam eleitos por ela ou pelos interessados dentre aqueles relacionados em sua
lista de árbitros. Não são delas "funcionários", e, na independência característica
de sua atividade, exercerão a atribuição que lhe for conferida para cada caso espe-
cífico. Assim, a jurisdição é exclusiva do árbitro, cabendo à instituição as funções
de "secretaria".
Comparando-se com a estrutura do Poder Judiciário, apenas para facilitar
a compreensão, a instituição exerce as atividades cartorárias, de gerenciamento
do procedimento, preparação do expediente necessário para provocar e receber
as providências das partes e para realização de audiências, diligências e atos ins-
trumentais etc.
Na arbitragem adhoc, ou avulsa, é feita diretamente a indicação do árbitro, sendo
ele totalmente independente e desví nculado de qualquer instituição para a arbitragem
a que foi nomeado. E, assim, caberá ao árbitro, ou à estrutura por ele criada, o cui-
dado com o desenvolvimento do procedimento em todos os seus detalhes, inclusive
instrumentais. As funções "carcorárias" nele ou em sua estrutura pessoal criada são
centralizadas também.
Embora possa parecer estranho, para determinadas questões, pelo objeto
(exclusivamente de direito) ou partes envolvidas (maior proximidade), vai bem
a arbitragem avulsa. Seria como um parecer jurídico, encomendado a um expert
indicado por amhas as partes, ou um "parecer técnico", como avaliação ou iden-
como atividade tipicamente estatal, r:rz.ão pela qual as instituições constituídas para o seu
exercício não estão autorizadas à utilização das Armas e demais signos da Repúbfü:a Fe<lerativa
do Brasil (art. 13, § 1.0 , CF c/c o art. 26 da Lei 5.700/1971 )" (Conselho Nacional de Justiça;
rei. Conselheiro Douglas Alencar Rodrigues; Pedido de Providências n. 533; 25.03.2010).
Ademais, o uso indevido das Armas e demais signos da República confundem a população,
principalmente <las classes sociais menos favorecidas, induzindo-os a erro, e desprestigiando
o instituto da arbitragem. Observe-se a respeito, cambém, ementa do Tribunal Regional do
Trabalho:«(. ..) 3. Tribunal de Arbitragem. Pessoa jurídica de direito privado. Pr:ítica homolo-
gatória de acordos cm rescísões trabalhistas. Ofende o sentimento comunit,írio a conduta de
quem expõe, Íntencíonalmence, aparência de oficialidade que sabe não ter. fludc o sentimento
do cidadão comum que confia na conduta "oficial'' e a ela se sujeita. Esta é a lesão moral sofrida
neste caso: a violação do sentimento de confiança pela condum do tribunal réu que utili:wu-se
da aparência da oficialidade. Já não importa se a situação do réu foi lícita ou não. Importa é
que se aproveitou indevidamente da imagem do Judici.írio para imprimir credibilidade aos
seus próprios atos, induzindo empregados à folsa crença cm autoridade. Toda a comunidade
licou exposta a esta conduta e daí a existência do dano moral coletivo" (TRT 1O.ª R., RO
00395-2003-005-10-00-9, rei. Juíza Elkc Doris Jusr, DJU 07.05.2004).

150 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
tificação de um problema específico (origem de vazamento, apuração de falha em
um serviço e até o evaluation de uma empresa etc.), entregue em conjunto pelos
interessados a um especialista, porém, com efeito vinculante aos envolvidos (ao
constituir o resultado um título executivo judicial), quando respeitados os requi-
sitos e características da arbitragem.
Mas, sem dúvida, poucas, poucas mesmo são as arbitragens avulsas, e o seu
sucesso depende muito da adequada assessoria jurídica dos advogados das partes,
inclusive com relação à análise de sua viabilidade e formalização.
5.3. 1. Arbitragem institucional
Na arbitragem institucional, também chamada arbitragem administrada, a
solução da controvérsia se encomenda a uma instituição de arbitragem , por expressa
vont~de das partes, ou por decisão judicial nas hipóteses em que assim se permite
(are. 7. 0 da Lei 9.307/1996, adiante analisado) .
Esta instituição cuidará dos trâmites procedimentais para se realizar a arbi-
tragem. Com.o ances referido, rrara-se, basicamente, de atribuição cartortí.ria, a ser
desempenhada com a finalidade de dar ao(s) árbitro(s) e às partes as condi.ções para
o desenvolvimento e conclusão da arbitragem.
Cada instituição, com cocal independência, terá suas regras previstas em seu re-
gulamento, e nde serão estabelecidas as formalidades, erapas, providências, trâmites,
e demais previsões procedimentais para ai nscauração, organização e desenvolvimento
da arbitragem. 27
A instituição, pessoa jurídica autônoma (sob as diversas formas previstas em
nosso ordenamenco/8 cais como associações ou sociedade empresárias), ou estrutura
destacada dentro de uma pessoa jurídica/-') pode ter uma relação de mediadores e
árbitros, dentre os quais a parte fará a escolha, ou admitir a indicação de terceiros.
Por vezes, na formação de um painel arbitral, o regulamento permite a indicação de
á rbia·os externos pelas partes, porém aponta q ue o presidente do "Tribunal Arbitral"
27. Podem as parte:. no presrígio 11 autonomia da vontade, adapcar, segundo seus interesses, a~
0
n:gras propostas pela instituição. A respeito da arbitragem ínscirucional, veja-se o art. 5. da Lei
9 .307 / 1996: "Reportando-se as partes, na cl:íusula com promissória, à.~ regras dc algum órgão
arbitral ou entidade espcci:i.lizada, a arbitragem será inscimída e processada com tais regras,
podendo, igualmente, as partes estabelecer na própria cláusula, ou cm outro documenro, a
forma convencionada para a ínsticuição da arbicragcm".
28. Como a Camarcom (Câmara de Conciliação, Mediação e Arbitragem de Belo Horizonte), a
Camarb (Câmara de Arbitragem Empresarial- Brasil), o Caesp (Conselho Arhitral do Estado
de São Paulo), e o Cebramar dentre ot1cras instituições.
29. Como o CAM-CCBC - Centro de Arbim.gem e Mediação da Câmara de Comércio Br:isil-
-Cana<l,\, e a CBMAE - Câmara Brasileira de Mediação e Arbitragem Empresarial.
ARB!TRABILIDADE, PRINC:Íl'IOS DA ARBITRAGF.M E ESPÉCIES 1 151
seja um daqueles integrantes da relação. 30 E ainda, algumas câmaras têm procedimento
de escolha do árbitro pelo seu presidente, secretário ou conselho, e não pelas partes.31
O que não se pode é elaborar convenção arbitral contraditória com o regulamento
da câmara escolhida. Daí a importância de se conhecer e estudar o regulamento da
instituição para verificar aquela que mais se adapta às perspectivas dos interessados.
A parte pode se sentir perfeitamente confortável em acolher a regra de escolha do
número de árbitros pela instituição, ou pode preferir ter a prerrogativa de optar por
árbitro único, quando, então, determinadas instituições não poderão ser deitas na
convenção. Esta questão certamente passa pela escolha da instituição.
Com igual importância a análise da estimativa de custos da arbitragem nas di-
versas instituições. Cada câmara cem autonomia para apresentar a sua rabeia de custas
por procedimento, geralmente estimado de acordo com o valor da causa e conside-
rando, ainda, atos praticados (audiências, diligências etc.). Também haverá previsão,
no regulamento, da responsabilidade pelo seu pagamento (por ambas as partes ou
apenas por uma delas, inclusive com eventual previsão de reembolso pelo vencido).
O valor das custas destina-se à prestação de serviços na condução do procedimen-
to, e pode variar muito de acordo com uma ou outra instituição. Não se confunde,
e é independente, do valor dos honorários do(s) árbitro(s), igualmente variável, mas
geralmente com estimativa possível de ser obtida.
Além de cuidar da tramitação do processo, e, se o caso, indicar o(s) árbitro(s), a
instituição também exerce outras relevantes atribuições, dependendo, logicamente,
da estrutura e previsão em seu regulamento, dentre elas, como, por exemplo, resolver
omissões e dúvidas no procedimento, e apreciar incidente de impugnação ou remoção
de árbitros, através de seu Presidente, comitê ou conselho instituído para este fim. 32
Por fim, registre-se a existência no Brasil, desde 1997, do Conima - Conselho
Nacional das Instituições de Mediação eArbitragem, entidade cujo objetivo é congregar
e representar entidades de mediação e arbitragem, visando o aprimoramento de sua
atuação, bem como o desenvolvimento dos métodos extrajudiciais de solução de
~on~m~1érsias, valorizando a qualidade e ética das atividades desempenhadas pelas
mst1m1ções.
30. Anore-se a inovação legislativa na reforma da Lei cra1.cndo polêmico dispositivo pelo qual ''As
partes, ~e c~m~m acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo do rcgulamcnrn do órgão
arbmal msucuc1onal ou cnt1dade cspeciali1.ada que li mice a escolha do ,irbicro único, coárbicro
ou presidente do tribunal à respccciva !isca de árbitros, autori1.ado o controle da escolha pelos
órgãos competentes da instituição" (LArh., are. 1.,. § 4. 0 , incrodu1.ido pela Lei 13.129/2015),
tema este a ser oportunamente tratado (Capículo 7, item 7.3, e cm "Anexo 2'' adianrc).
31. Cf. Capítulo 7, item 7.3 adiante.
32. Ainda, para ilustrar, cf. regulamemo da CCI - pelo qual há previsão expressa de instituição
pela Câmara de árbitro para apreciação de medidas urgcnces, como se verá ao ser<.:m analisadas,
cm capítulo pníprio, as medidas cautelares no juí1.o arbicral.
152 1 CURSO DE ARBITRAGEM J\RFl!TRABfL!DAüE, PRINCfrros DA ARBITRAGEM E ESPÉC!F,S 1 153

Dentre ourras atribuições e atividades, o Conima promove a oriencação aos seus e~ profissional de :xtrema confiança d as panes, com aptidão e experiência para
filiados nas mais diversas áreas, propondo C ódigo de Ética para árbio-os, mediadores tao específica atuaçao, além de uma adequada delimitação pelas partes de critérios
e insticuições, além de promover e patrocinar eventos, relacionar filiados, manter e par~metros na convenção arbitral, tudo para se preservar a eficiência validade e
"Ouvidoria Geral", divulgar a "Cartilha Arbitragem" desenvolvida pdo Ministério eficác1a da solução arbitral. '
da Justiça, a "Cartilha OAB/SC", a "Cartilha Boas Práticas" e gerenciar o projeto
"Selo Amizade". 33 5.4. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA

5 .3.2. Arbitragem ad hoc ou avulsa FONSEC~, ~odcigo Garcia da. O princípio ~on:ipctência·competéncia na arbitragem. Uma perspectiva
bras1lc1r:i. Revuttt de Al·b1tmge111 e Medi11ç110. n. 9. ano lTJ. São Paulo, abr.·jun. 2006.
Na aJbirragcm ad hoc, ou avulsa, não há intervenção da instiruição ou entidade TfBU~Cl_O, Carmcn. O princípio <la kompetenz·kompetenz revisto pelo Supremo Tribunal Federal de
especializada. O árbitro será a única figura des ce procedimento, ficando aos seus cui- Jusnça alemão (/mnde~gcriclmhofi. ln: ~EMES. Selma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto;
dados, a partir da acei cação de sua nomeação, codo o desenvolvimento da arbi cragem. MA_~TJNS. Pedro Batista (coord.).Arb,.tragem: esnidoscm homenagem ao Prof. Guido Fernando
da Silva Soares. São Paulo: Adas, 2007.
Nada impede seja pelo árbicro criada uma equipe ou estrutu ra para a prática de
atos instrumentais à reafüação da arbitragem, mas cudo será sob a sua responsabili-
dade direta.
Ao árbitro caberá, assim, além do exercício da jurisdição, a administração do
procedimento.
Em especial, ao irbicro competirá estabelecer as regras acerca do proccdimcmo,
respeitado, porém, o que civersidc> csci.pulado pelas partes na convenção arbitral (dáu~
sula e ou compromisso, conforme o caso; cf arrs. 5.0 , 11 e 2 1 da Lei 9.307/ l 996). E
na admin isuação do respeccivo procedimento, incidentes, lacunas e demais questões
relativas ao regular andamcnco da arbitragem são solucionadas pelo próprio árbitro.
Permitida maior Aexibiüdadc earé iJ1formalidade, o ideal é, porém,seguirparâmeuos
preestabelecidos, para se conferir segurança ao procedimento, e preservar os direitos
das panes e os princípios da arbitragem.
Nada impede que a arbitragem ttd hoc se desenvolva, também, perante um
colegiado. Nesca hipótese, tudo o quanto se disse com relação às arribuições do
árbitro, estende-se ao painel arbitral. Porém, é indispensável que se ccnl1am regras
próprias e bem delineadas para a formação do colegiado, pois só a partir de enrão,
com a aceitação dos árbitros ao encargo, se rerá instaurada a arbitragem, e delegadas
as atribuições a eles inerentes.
A opção por este modelo pode trazer uma redução de custos, porém, como
referido, haverá necessidade de uma escolha do árbitro muito bem feita, recaindo

33. O Selo Amigo da Mediação e Arbitragem é uma iniciativa que vi"3 à divulgação e o desenvolvi·
mento da Medíaçiío e Arbitragem no Brasil de forma ética e responsável. A empresa que adota o
Selo Amigo da Mediação e Arbitragem atesta e apoia a utilização dos métodos alternativos parn
a solução de conflitos por acreditar na necessidade e eficácia desses instrumentos. Cf. (www.
conima.org.br]. Acesso cm: 05.01.2017. A Espanha também possui seu selo de arbitragem,
sendo importante método de divulgação do instituto e um diferencial para as empresas que o
adotam .
...

6.
Convenção arbitral
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Considerações iniciais sobre a convenção de arbitragem

2. Da cláusula compromissóría
• Requisito (forma)-art. 4.º
0
• Cláusula arbitral cheia - art. 5.
• Cláusula arbitral vazia (em branco)
• Procedimento para instauração da arbitragem - arts. 6.º e 7 .º
• Cláusula escalonada (Med-Arb; DB-Arb) 6.1. DA CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM
• Cláusula patológica A convenção de arbitragem é a matriz desce método de solução de conflito.
0
3. Autonomia da cláusula compromissória -art. 8. Ou seja, é a forma pela qual as partes exercem a sua opção pela jurisdição arbitral. E
4. Do compromisso arbitral - art. 9.º represenra o espaço da liberdade, o lugar para as partes contratarem livremente (nos
• Requisitos obrigatórios - art. 1O limites da lei) a arbitragem e seus detalhes.
• Requisitos facultativos- art. 11 Bem delineada a convenção, há expectativa de um caminhar tranquilo para a
• Extinção do compromisso - art. 12 solução do conflito. Porém, se vícios ou falhas vierem a existir nesta fase, compromete-
S. Efeitos da convenção arbitral -se a saúde da arbitragem, exigindo um tratamento de menor ou maior complexidade,
• Efeitos positivos podendo até mesmo obstar sua utilização.
• Efeitos negativos - art. 337, X e§§ S.º e 6.º e/e art. 485, Vil, do CPC/2015
Em nossa legislação, há expressa referência à convenção, como o gênero do
qual são espécies a cldusula compromissóría e o compromisso arbitral (art. 3.0 da Lei
9.307/1996). 1
A cldusula compromissória é a previsão em contrato de que evencuais conflitos
dele emergentes serão resolvidos pela arbitragem. Tem caráter preventivo, na medi-
da em que as partes estão na expectativa de contratar e honrar seus compromissos
contratuais, porém desde então deixam previsto que eventual conflito decorrente do
contrato deverá ser resolvido por arbitragem, não pelo Judiciário. 2

SUMÁRIO
6.1. • DA CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM..................................................................................................
6.2. • DA CLÁ.USULA COMPROMISSÓRIA........................................_........................................................
6.3. • DA AUTONOMIA DA CLÁ.USULA COMPROMISSÓRIA...............................................................
6.4. • DO COMPROMISSO ARBITRAL.........................................................................................................
6.5. • DOS EFEITOS DA CONVEMÇÃO ARBITRAL.....................................................................................
6.6. • DA CONVIVÊNCIA ENTRE A CLÁ.USULA COMPROMISSÓR IA EA ELEIÇÃO DE FORO...
6.7. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA........................................................................................................
1. Difere, pois, de outros ordenamentos, como o espanhol, em que não se faz a distinção, na
norma, <la d,íusula ou compromísso, tendo cm vista a histórica familiaridade com o instituto
e as característícas de uma ou outra forma de se eleger a arbitragem - neste país as partes se
157 comprometem a resolver seus conflitos através do couvênin arbitral. Por oucro lado, frança e
158 Itália adotam a divisão entre cláusula e compromisso, como o Brasil.
179 2. Anocc-se que a jurisdição arbitral é limitada à tutela de conhecimento e, conforme as circunstân-
cias, ao reconhecimento e deferimento de tutelas de urgência, sendo excluídos da arbitragem os
181 processos ou atos coercitivos ou de execução e cumprimento de sentença; assim, por exemplo,
190 mesmo comida no contrato cláusula compromissória, se o descumprimento ensejar execução
195 por tírulo extrajudicial, como para pagamento do valor, esta se dad exclusivamente perante o
195 Judiciário.

158 1 Cl!RSO DE ARBITRAGEM
Já o compromisso arbitralé o instrumento firmado pelas partes por meio do qual,
diante de um confüto manifesto, já deflagrado entre os envolvidos, faz-se a opção por
direcionar ao juízo arbitral a jurisdição para solucionar a questão.
Nesse caminho, a Corte Especial do STJ já assim decidi u: a diferença encre as
duas formas de ajuste consiste no faro de que, enquanto o compromisso arbio;al se
desci na asubmecerao juízo arbitral uma comrovérsia concreta já surgida entre as par-
tes, a cláusula compromissóri;i objetiva submeter a processo arbi rral apenas questões
indeterminadas e futuras, que possam surgu· no decorrer da execução do contrato
(STJ, Corte Especial, SEC 1.210/GB, j. 20.06.2007, Mio. Fernando Gonçalves, D]
06.08.2007).
São, pois, dois.momentos discincos, com circunstâncias e caracter.ísricas próprias.
Enquanto a previsãodacláusulacompromissória se fazem contrato, ouemdocun:iento
próprio a ele reportado, cujo cumpru11enco se espera das partes, no compromisso o
litígio já está presente, e diante dele as partes resolvem buscar a solução arbitral para
pteservaros d ireicosqueencendem lesados. A cláusula pressupõe o vínculo contratual.
Já o compromisso pode referir-se a relação conflituosa com origem em negócio ou
em fam jurídico, sem cer sido necessariamente cogitada a arbitragem previamente ao
nascimento do conflito. Fora isto, o compromisso arbitral exige requisitos próprios
e a Lei de Arbitragem sugere também elementos facultativos, como se vê, respectiva-
mente, nos arts. 10 e 11 adiante analisados.
Conforme o que se contém na cláusula com promissória, verificado o con.füco,
podem surgir duas situações distintas: (a) ser prontamente instaurado o procedi-
mento arbitral, ou, (h) ser necessária a formalização de um compromisso arbitral
0 Interessante, neste particular, a expressa permissão na legislação espanhola do
(diretamente entre as partes ou através de procedimento judicial próprio - arts. 6.
e 7.0 da Lei 9.307 /1996). Dependerá do quanto na cláusula se contenha, como será
adiante tratado.
Sob outra perspectiva, o compromisso pode ou não ser precedido de cláusula
compromissária, conforme o caso, e, ainda, poderá ser judicial ou extrajudicial,
como se verá.
Ainda, na convenção arbitral (por compromisso ou cláusula), pode se eleger
canto a arbitragem institucional como a arbitragem ad hoc, tudo de acordo com a
vontade das partes.
Vejamos, agora, separadamente e com mais detalhes a cláusula compromissória
e o compromisso arbitral.
6.2. DA CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA
A cláusula com promissória, como diz a Lei, "é a convenção através da qual as
partes em um contrato comprometem-se a submeter à arbitragem os lirígios que
possam vir a surgir relativamente a cal contrato" (art. 4.0 ), e "deve ser estipulada por
CONVENÇÃO ARBITRAL 1 1 59
escrito, podendo estar inserca no próprio contrato ou em documento apartado que
a ele se refira"(§ 1. 0 ).
Vinculada a cláusula compromissóriaa um contrato, automaticamente o objeto
da arbitragem será, no máximo, o quanto se contém no negócio jurídico a que ela se
adere, podendo, as partes restringir a abrangência do juízo arbitral a parte ou a certas
e determinadas questões.
Salvo a previsão expressa para a cláusula inserta em contrato de adesão, com
requisitos próprios a serem analisados em separado,3 a formalidade exigida restringe-
-se à celebração por escrito. Permitida a sua previsão em documentos distintos, não
necessariamente no próprio contrato, verifica-se a possibilidade da chamada "com-
promissária pluridocumental, fruto da ruptura da unidade do ato". 4
Uma vez escrita a cláusula, sua aceitação pode ser verbal, tácita ou presumida,
em situações peculiares,' pois, mantendo as características contratuais, sua confir-
mação, em regra, será igualmente expressa, e rotineiramente no próprio instrumento
representativo do negócio jurídico realizado.
Admite-se a cláusula por troca de correspondências entre as partes ou fac-
-símile, e, acolhendo os avanços da informática, também deverá ser aceita a
contratação por meio eletrônico, embora ainda se tenha certa dificuldade para se
estabelecer os efeitos jllrídicos das relações daí originadas, principalmente com
relação à segurança quanto à autenticidade da manifestação de vontade expressa
nestas comunicações.
"convênio arbitral" celebrado por troca de cartas, telegramas, telex, fax ou outros
3. Para o qual há previsão de que "a cláusula compromiss6ria s6 terá efidcia se o aderente. tomar
ai niciariva de instituir a arbitragem ou concordar, expressamcnrc, com a sua i.nsricui.ç:fo, desde
que por cscrico em documemo anexo ou em negrito, com a assinacura ou visto ~specialmence
para essa cláusuh"; e, a respeito, houve frustrada iniciaciv:1 de aprimoramemo da regra, com
inovações aprovadas pelo Congresso, mas vetadas por descuido na sanção (Cf. Capírulo 1-4,
adiance e ''.Anexo 2").
4. NANNI, Giovanni Etrore. Cláusula compromíssôrin como negócio jurídico: an,ilisc de sua
existência, validade e eficácia. ln: LOTUFO, Renan; NANNI, Giovanni Ettore; MARTINS,
Femando Rodrigues (coord.). 7ímlfls l'l!levar1t1ts tÚJ direito civiho11temporll11co: reflexões sobre os 1O
anos <Í" Código Civil. São Paulo: Adas, no prelo, ao colaci<rnar Antonio Maria Lorca Navarrete,
Comem,zrios n ln. w,cva l q d,: Arbitmje 60/2003, de 23 de didonhre, p. 107.
5. Cf., a respeito, Giovanni Ettore Nanni, referindo-se a diversas formas de eelcbr:içáo e aceitação
da cláusula compromissória, dentre elas o compomimcnto concludente (NANNl, Giovanni
Ettore. Cláusula com promissória... cit.). Aliás, rccomenda-~e a leitura desce artigo, pois traz. o
Professor minudence escudo sobre a existêncía, validade e efidcia da cláusula compromissória,
com a seriedade que caracteriza seus escritos.
160 1 CURSO DE ARBITRAGEM
meios de telecomunicação, e se considera existente até mesmo se a sua existência for
afirmada por uma parte e não negada pela outra.(;
Se o negócio jurídico, pela sua nacureza, reclamar formalidade própria, nada
impede que seja válida a cláusula se observado o seu requisito legal - forma escrita
-, ficando vulnerável o contrato quanto ao seu conteúdo principal. Daí a aplicação
da autonomia da cláusula arbitral prevista no arr. 8.° da Lei de Arbitragem (adiante
tratada), ou seja, a disposição arbitral pode ser válida, pois expressa a convenção, a
ensejar a renúncia à jurisdição estatal. Mas pode ocorrer de no próprio juízo arbitral
se reconhecer a invalidade do contrato, por inobservância da forma prescrita em lei
(por exemplo, quando se exigir escritura pública imprescindível para a disposição de
direitos reais imobiliários); presente a cláusula compromissóría, será o árbitro, pela
jurisdição a ele outorgada, o competente para julgar a nulidade do contrato.
Classifica-se a cláusula arbitral, pdo seu conteúdo, como "cheia" ou "vazia",
com idênticos efeitos - ensejar a solução do conA.i ro pela arbitragem, porém seguindo
caminhos distintos.
É de suma importância esta identificação, pois, em se tratando de cláusula
compromissória cheia, a instauração do procedimento arbitral é direta, na forma
paccuada,7 e diante de uma cláusula vazia, o início da arbitragem demanda as pro-
6. Ley 60/2003: Artículo 9. forma y concenido dei convenio arbicral. 1. EI convenio arbitral, que
podr,i ador)(ar b forma de cláusula incorporada a un contrato o de .icuerdo independicnte, ~e-
ber,i ex presar la voluntad de las panes de someter a arbitraje todas o algunas de las conrrovers1as
que hayan surgido o puedan surgir respecco de una determinada relación jurídica, concracrual o
no contraccual. 2. Si el convenio arbitral est:í conrcnido en un concraco de adhesíón, la validez
de dicho convenio y su inrerprccación se regirán por lo dispuesto en las normas aplicables a ese
ripo de contraco. 3. EI convenio arbitral debcd constar por escrito, en un documento firmado
por las panes o en un incercambio de cartas, telegramas, télcx, fax u ocros medios de releco-
municación que dejen constancia dei acuerdo. Se consíderar:í cumplido este requisito cuando
d convenio arbicral conste y sea accesiblc para su uherior consulta en soporte elecrrónico,
óptico o de orro ripo. 4. Se considerará incorporado ai acuerdo entre las partes el convenio
arbitral que conste en un documento ai que és tas se hayan remi tido en rnalquiera de h~ formas
escablecidas en cl :iparcado anterior. 5. Se considemrá que hay convenio arbitral cuando en un
inrercambio de escritos de demanda y contescación su exisrencía sea afirmada por una parte
y no negada por la orra. 6. Cu:mdo d arbicraje fucrc internacional, el convenio arbitral será
v:ílido y la co.ntrovcrsia será susceprible de arbítraje si cumplen los requisitos establccídos por
las normas jurídic:1$ elegidas por las partes para regir cl convenio arbitral, o por las normas
jurídicas aplicables ai fondo de b. controversia, o por d derecho espafiol.
7. Em relevante pronunciamento do TJ PR, ao acolher emhargos infringentes, esca macéria foi
largamente debatida, com citação de diversos precedences, firmando-se a tese de que a exis-
rc?n<:ia no contraco de cláusula compromissória "cheia'' é suficiente para se levar o conflito :1
arbicragem, sem necessidade de prévio compromisso arbirr:il; e especificidades da convenção
de arbitragem podem ser definidas por meio de "ata de missão", ou termo de arbitragem (E]
428.067-1 / 10, 17." Câm. Civ., j. 07.12.20 I 1 ([tiquira vs. lnepar), recomendando-se a lcicur:i
CONVENÇÃO ARBITRAL 1 1 61
vidências previstas nos arts. 6. 0 e 7. 0 da Lei, exigindo a celebração do compromisso
arbitral, inclusive, se necessário, através da instauração de ação judicial própria.
6.2. 1. Cláusula arbitral cheia
Assim considera-se aquela disposição contratual na qual concen bam os elementos
previstos no are. 5. 0 da Lei: 8 indicação de arbitragem institucional, sendo inaugurada a
arbitragem segundo as regras da entidade eleita, ou especificação na cláusula da forma
como será promovida a instituição da arbitragem, principalmente no que se refere à
nomeação de árbitros para que se viabilize a instalação do juízo arbitral.
De uma forma objetiva: será considerada cheia a cláusula que contempla o quanto
necessário para se dar início à arbitragem (are. 19 da Lei 9 .307/ 1996).
Indicando as partes a instituição para administrar a arbitragem, nada mais será
necessário prever, pois o regulamento da entidade certamente contém todas as regras
e providências a serem adoradas pelas partes ao pretenderem instaurar a arbitragem
diante do conflito decantado. Aliás, é comum a sugestão pelas próprias instituições
de modelos de cláusula a serem incluídas nos contratos, inclusive disponibilizando a
redação nos respectivos sites ou material de divulgação. 9
Mas podem as partes ir além, ou seja, aproveitar a liberdade de contratar para
estabelecer diversas outras regras relativas à organização e ao desenvolvimento da
arbitragem.
dos <:omenrários ao acórdão feicos por Arnoldo W.'lld e Ana Gerdau de Rorja (RArb 32, ano
IX, jan.-mar. 2012, p. 343 - Jurispmdt':ncía Comentada Nacional).
8. Are. 5.0 Reporcando-se as partes, na cláusula compromissüria, às regras de algum órgio arbitral
institucional ou cntid:ide espccializa<la, a arbitragem sed ínsticuída e processada de acordo
com tais regras, podendo, igu:ilmcnce, as partes estabelecer na própria cláusula, ou em outro
<locumenco, a forma convencionada para a inscicuíção da arbitragem.
9. Seguem exemplos de cláusula com promissória e:m:údos do sir.e, cm junho dt:.20 12, do Centro de
Arbim1gem e Mediação d,, C5mara dc Comércio B.rasil-C:111:id:.í [www:ccbc.org.br/a rhirragem.
asp?subcncegoria="modclos" de clausulas]: "1- Cldusuln Padrão: "Qualquer lirígio origin:lrio
do presente coatrato, inclusive quanto 1t Sllíl incerprer:;ição ou c;:xecução, ser~ definiciv:unenre
resolvido por arbitragem, administrada pelo Cencro de Arbitragem e Mediação da Câmara de
Comércio Brasil-Canadá ("CAM/CCBC''), de acordo com o seu Regulamento, constirnindo-
-se o cribunal arbicr:il de Itmrltrês] árhitros, indicados na forma do <:irado Regulamenco".
ll - Cldwu!lf Deta!h11dt1: 1 - Qualquer dispura oriunda desce contrato ou com ele relacionada
será definitivamente resolvida por arbitragem. l. I A arbitragem ser.í administrada pelo Cen-
tro de Arbirr:igcm e Mediação da Câmara de Comércio Brasil-Canadá ("CAM/CCBC") e
obedecerá às normas estabelecidas no .~eu Regulamento, cujas disposições integram o presente
contrato. 1.2 O tribunal arbitral será conscicuí<lo por [umltrésJ árbitros, indicados na forma
prevista no Regulamcnco do CAM/CCBC. 1.3 A arbitragem terá sede em [Cid"de, Estttdo).
1.4 O procedimento arbitral sed conduzido em [idiomtl]. J .5 [Lei ttpfictive4".
162 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
Neste concexco, desde então, podem estabelecer a quantidade de árhirros'.;e~-
pre em número ímpar, e requisitos para a sua indicação (por exem~lo, expen~nc~a
mínima na matéria, qualificação acadêmica, participação cm d~termmada ass~c1açao
ou entidade etc.), regras específicas para a forma como determinados aros serao pra-
ticados no curso do procedimento, restrições à autoridade do árbitro (por exemplo,
limitação ou exclusão das tutelas de urgência da jurisdição arbitral), e outros detalhes
pertinentes ao desenvolvimento da arbitragem.
Ainda, podem os contracantes estabelecer (a) a sed e e o local de desenvolvi~1ento
dos atos procedimentais, (b) a escolha da lei aplicável, permitida a opção pe~o Julga-
mento com base na equidade, (c) o prazo pa.raa apresentação da sentença arbmal, (d)
a línguaaser u rilí:zada no procedimento, ese forem duaslínguas, quaJ p1~alt:cer~e,m
caso de düvida, (e) se rodos os conflitos d ecorrentes daquele contraco serao resolvidos
pela arbitragem, dividindo, por exemplo, por mac~ia e v~or, (~) a responsabili~~de
pelo pagamento das despesas com o procedi meato, mclus1ve es~puland? :1o noran,os
dos árbitros, tudo estabelecido na Lei (are. 11), como de faculta uva prev1sao tambem
para o compromisso arbitral, como adiante se verá, mas não apenas a ele restrito.
Enfim, este é O espaço da liberdade, e os contratantes devem estar. acentos à~
inclusões de rudo quanto fo r pertinente à adequada fluidez do procedimento e a
apropriada valorização da qualidade do julgamenco, para bem preparar o solo no q~
se cultivará a arbitragem, objetivado os seus melh~res frutos. E':º~º a c~nvençao
arbitral é feita no momento da contratação, ou sep, de convergenc1a de mteresscs
para a realização do negócio, espera-se a colaboração mútua das partes para se ter o
mais adequado modelo ao objeto do comrato.
Importante, porém, que estas previsões sejam harmônicas ao regul~~enro ~a
instituição eleita; 10 caso contrário, estar-se-á diante de uma clá11s11.lrt pt1tologica, CUJ O
tratamento pode tumultuar a arbitragem, como adiante se verá.
Melhor, sem dúvida, a indicação de uma instituição arbitral, com previsáo, se
11
necessário, apenas de poucos detalhes pela peculiaridade do caso.
lo. A boa prática sugere ao advogado - em geral, é elt: quem fará este trabalho - ~laborar a cl:í.luh~tdlb
dt: arbitragem após estudo detalhado do regulamento <la Câmara de Arbttragcm esco 1, a,
pois eventual conrrndiç~o c::ntre ~ redigido na chíusula e:: o re~.ulame~to p~~t: gerar~ uma _clrm-
sulft pntnlógir11 e potencial quemonamento pela parte sobre qual d1~pos1çao vale. A mmha,
fundamentada na autonomia da vonradt:, ou a do regulamento da câmara?".
11. Neste sem ido, preciso comentário <le Eleonora Coelho Pítomho: "A.~~im, no caso de opç~o pela
arbitragem institucional, é recomc::ndável que o advogado adote clausula modelo de c~maras
arbitrais (checando sempre a cxistt:ncia, a idoneidade t: a adequação ~a câmara e~colh1da) e,
ainda, que faça constar o número de árbitros, a sede e a língua da arbmagen~, assim como as
<lisposiçót:s acerca de medidas cautelares" (PITOMBO, Eleonora M. Baguwa Leal_ Coelho.
Relevância do advogado para a arbitragem. Revista dn Ad11og11do. n. 87. ano XXVI. S.10 Paulo,
sct. 2006, p. 46).
CONVENÇÃO ARBITRAL 1 1 63
Também podem as partes estabelecer por cláusula compromissária a arbitragem
adhoc, igualmenceconsiderada cheia. Indispensável, porém, nesta hipótese ao menos
a especificação dos critérios para a instauração do procedimento, para viabilizar o
início da arbitragem. Para tanto, faz-se necessário o detalhamento dos mecanismos
para a nomeação do árbitro, pois, sem esta previsão, e diante do desacordo entre as
panes, não se formará a relação, e, pois, não se terá a jurisdição arbitral imediata (e
assim, se considerará vazia a cláusula). 12 Regulamentada a indicação do árbitro, ou
colegiado, este estará investido nas suas atribuições jurisdicionais tão logo manifestada
a aceitação do encargo (art. 19 da Lei 9.307/1996).
Enfim, diante de um conflito relativo a um contrato no qual consta a cláusula
compromissória cheia, a instauração do procedimento arbitral é direta, sem neces-
sidade da passagem pelo Judiciário, 11 e será feita de acordo com as regras previstas
pelas partes, diretamente, ou de forma indireta, ao indicarem instituição arbitral com
regulamento próprio.
Por fim, embora complexa a questão, pertinente nesta oportunidade apresentar
breve referência à possibilidade de extensão da cláusula compromissária a partes não
signatárias, como, por exemplo, nos seguintes casos: (i) em grupo de empresas, (ii) con-
tratos principal e acessório, (iii) inrerveniência no contrato de fiança, (iv) estipulação
12. Neste sentido, cf. TJSP, Ap. 2630094/5-00, j. I 4.12.2006, com a st:guinrc ementa: "Arbítragc::m
- Cláusula compromissória esrnbelc::cida em contrato de seguro c::mpresarial para resolução de
conflitos decorrentes da interpretação dos termo.~ e condiçõc::s <la ap<Ílíce, hem como evolução,
ajuste e liquidação de qualquer sinistro, o que inclui a discussão quanro à subsunção do fato
concreto aos danos cobertos - Necc::ssidade de instituição <la arbitragem, valendo a sc::ntença
como compromisso arbitral, nostcrmosdoart. 7. 0 • ~ 7. 0 , da Lei 9.307/1996- Não provimen-
to"; extraindo-se a seguinte passagem do voto do rei. Des. f.nio Zuli:mí: ''(...) Assim, não resta
dúvida de que as partes optaram pela arbitragem lcláusula vazia ou em branco] para a solução
dos litígios dccorrenrcs do contrato de:: seguro em questão''. A cláusula arbitral cm anfüse estava
assim rc::<ligida: "Fica expressamente convencionado que, caso surja qualquer controvérsia ou
divergência quanto à interpretação <los termos e condições da presente apólice, assim como na
evolução, ajuste e/ou liquidação dt: qualquer sinistro, estas deverão ser submetidas à decisão
de um ',írbitro comum' que o sc::gurado e a seguradora nomearão conjuntamente'', ou seja,
faltou a previsão para a nomeação de árbitro no caso dt: conAíto entre as partes a respeito da
indicação de árbitro único, inviabilizando o início imediato da :ubitragcm, mas preservando
este método de solução, a ser prc::cedido da ação própria do are. 7. 0 , com as providências do
art. 6. 0 , ambos da Lei de Arbitragem.
13. Cf. neste sentido recente e substancioso acórdão, no qual se colaciona doutrina e diversos
precc::denres da Corte, relatado pelo Min. Moura Ribeiro, consignado na ementa: "6. Cuidando-
-se dt: cláusula compromíssória cheia, na qual foi eleito o órgão convencional de solução de
conHíto, deve haver a instauração do Juízo arbitral dirt:tamente, sem passagc::m necessária pelo
J_udíciárío" (.STJ, REsp. 1.602.696- PI (2015/0238596-1), 3." T., v.u., j. 09.08.2016, no qual
fomos honrados com a colação de passagens contidas neste icem da 2.• edição deste "Curso".
164 1 CURSO DE ARBITRAGEM
cm favor de terceiro, ( v) sub-rogação no contrato de seguro, (vi) novação, (vii) cessão
14
da posição contratual, (viii) desconsideração da personalidade j~'ríd~ca etc. • há pelas partes a renúncia à jurisdição escacai quanto à matéria objeto do contrato, e
Para a ~tmpliação dos efeitos da cláusula, diz.Arnoldo Wald : Ha de ser acend ido
um dos seguintes requisitos: a) a sociedade cem que ter desempenhado um pa~el
ativo nas negociações das quais decorreu o acordo no q uai ~onsca a cláusula co~p1 o-
missória; b) a sociedade deve estar envolvida, aci.va ou passiv::1._m.ente, na execuça.o_ do
contrato no qual consta a cláusula compromissória; e e) asocred_ade tem querer sido
, . . íd' ,. I':)
representada, efetiva ou implicitamente, no negocio JUr 1co . . .
No mesmo sentido a jurisprudência da Câmara de Comércio lnternac1onal
_ CCI, no caso Dow Chernícal (CCI 4131, confirmado pela Corre de Apelaç~o
francesa), que decenn inou: "(...) a cláusula c~mpromissória expr~ssamente aceita
por determinadas socied ades do grupo deve vincular as outras ~~c1~dades que, em
virtude do papel que civeran1 na conclusão, na execução ou na res1hçao dos contratos
contendo as referidas cláusulas e d e acordo com a vontade comum de todas as Pª:res
do procedimenro, aparentam ter sido verdadeiras pa_rr.~ nos concraros, ou terem s1~?
consideravelmeme envolvidas pelos mesmos e pelos lIng10s que del~s pode~n.resuJta, ·
Chama a atenção uma particularidade do caso: as empresas não sr.gnatánas fora m as
partes que queriam participar da arbitragem. . . , .
Desta forma, em alguns casos, mesmo a sociedade não tendo sido_ s1gnatana
da cláusula de arbitragem, ela estará vinculada à arbitragem pelo envolvimento no
conflito gerado por determinado negócio/empreendimento.
6.2.2. Cláusula arbitral vazia
Também chamada de cláusula em branco, como o próprio nome sugere, a
previsão da arbitragem desca fo rma,craz um~ lacuna quanto à_ ~orm a _de i.nst~uração
do procedimento arbitral, que deverasersupnda por~omprom1sso arb1tr~ qu~do ~o
surgimento do co n8iro, celebrado pelas p artes drreramente, o u po r mcerm.édw
do Judiciário.
14. Cf. a respeito, pertínencc acórdão relatado pelo Des. Roberto Mac C8r2a~k0en10e0m2q~•~: m:ué~a
foi amplamente debatida (TJSP, Apelação Cível 0214068.16.2010 .. 11 ; • , •• , amara e
. · p nva
D 1rctto · d o, v.u., J. . t 6 . ] O. 2')
, 12 - Fundos Madinpam:rson vs. VRG Linhas Aereas S/ A),
. compromi.sso proposto, com os detalhes que ajustarem; comparecer, porém recusar
com as seguintes passagens em sua ementa: "Fundo internacional que fir~a rermo q~e previa
expressamente ser adícivo de contrato que:: avançou a soluçiio .de confino por arb:tragem.
Tentativa de utilizar-se do Poder Judiciário para se afastar <la arhmagem e de seus efc1ms. Im-
possibilidade. Conduta que configura ofensa ao princípio <lo venire contrtt fi!ctum proP_rmm ....
Cláusula compromíssória avençada regularmente. Arbitra~cm que pro~u~1u s~us ef~1tos nos
limites próprios e perante aqueles que se encontr:1.m envolvidos com o d1mto d1sponivel con-
trovertido.".
15. WALD, Arnoldo. A arbitragem, os grupos societários e os conjunto0s0d4e con3c;a5to9s conexos.
Revísfll de Arbitrt1gern e Medíftçíio. n. 2. ano I. São Paulo, maio-ago. 2 , P· · • ·
CONVENÇÃO ARBITRAL 1 165
Importante repetir que mesmo diante de uma cláusula com promissória vazia já
esta iniciativa vincula os contratantes.
Apenas não se terá a instauração imediata da arbitragem, pois, pelas caracte-
rísticas da cláusula, esta se mostra inviável diante da falta dos elementos necessário.s
para canto. Ou seja, a cláusula em branco cem como consequência a inviabilidade da
pronta provocação do juízo arbitral.
E a Lei traz a solução: para estes casos, necessária se fará a celebração pelas partes
de um compromisso arbitral.
Este compromisso será buscado primeiramence por provocação extrajudicial da
parte interessada à outra, objetivando o ajuste consensual. Frustrada esta iniciativa,
por desacordo ou simples omissão do convocado, abre-se à parte o direito de propor
ação específica para este fim.
Vejamos, assim, estas duas etapas com suas peculiaridades:
Para a convocação extrajudicial, diz a Lei:
Are. 6.0 Não havendo acordo prévio sobre a forma de instituir a arbitragem, a
parte interessada manifestará à outra parte sua intenção de dar início à arbitragem,
por via postal ou por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação
de recebimento, convocando-a para, cm dia, hora e local certos, firmar o compro-
misso arbitral.
Parágrafo único. Não comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poderá a outra parte propor a demanda
de que trata o art. 7. 0 desta Lei, perante o órgão do Poder Judiciário a que, origina-
riamente, cocaria o julgamento da causa.
A forma da notificação à outra pane, como indicado no texto, é livre, ou seja,
pode ser promovida por qualquer meio, exigindo-se, porém, a comprovação do re-
cebimento.Admite-se, assim, a utilização de meio decrônico, embora com este não
se tenha a segurança quanco ao recebimento.
Ao convocado, por sua vez, cabem as seguintes opções: comparecer e firmar o
a assinatura do compromisso, ou simplesmente não comparecer.
Na primeira situação, cudo se resolve, e projeta-se a instauração do juízo arbitral
nos limites do ajustado no compromisso firmado entre as partes, com base nos arts. 1O
e 11 da Lei de Arbitragem (por exemplo, com nomeação de árbitro e aceitação deste
no próprio instrumento, ou indicação de instituição para administrar o procedimento
sob suas regras, ou, quem sabe, com detalhadas e pensadas regras para o desenvolvi-
mento da arbitragem).
166 1 CURSO OE ARBITRAGEM

Na segunda hipótese, dispensa a análise ou debate do conteúdo da insurgência

1 CONVENÇÃO ARBITRAL

Assim , como a irregularidade n a convocação e comprovação do receb. ,

1 167

do convocado com o compromisso proposto. A recusa relativa à instituição da ar-

ao promo;ente prejudica, pois não se terá consumado o compromisso . i;en;olhso
bitragem ou referente aos detalhes do compromisso, como indicação de instituição pode enseJara carência da - r, , e am a .dara a
etc., representa direito potesracivo nesta oporcunidadc. E a ausên cia do convocado . . açao utura, certamente devem ser redobrado d
para esta prov1dênc1a ser perfeita. s os cur a os
ao evento marcado (terceira situação) , igualmente, reAece a intenção de rejeitar o
com promisso proposto, sem necessidade de qualquer justificativa p ara tanto. Fir~ar comr_omiss?, por cerco, não é imprescindível à instituição da arbirra-
Se infrutífera a realização do compromisso, e independemememe de seu mo- ~em, po~em este 01 o m eio pelo qual encontrou a lei para diante da dá u1 .
s1stemat1zar as providências tendentes à efetiva submissão d~ confl1"to . ~s ab~azaJ 1a,
tivo, restará à parte promover a ação específica para obter o resultado que se buscava _ . . ao JU1zo ar 1tr .
D aí, entao, existmd o consenso entre as partes mesmo d " d
extraj udicia1men te. · d · d . , 1anre e uma cláusula
vaz1a,na a1mpe equeseJam decomumacord
A demonstração do efetivo recebimento da convocação é condição para a b J .d . . , . o, conremporaneamenre ao conflito
instauração do processo judicial, e sua ausência leva à carência da ação por falta de esta e ec1 os os cnténos para a msralaça- 0 do J"túzo b' al Ass. b , ,
·é · d J ar itr · lffi astara consenso
nos crlt nos e esco ha do árbitro seguido d . _ d .' .
.interesse de agir. . . . , a ace1taçao estes ou a mdicaçao .
d e mst1tu1ção arbitral para se viabilizar O ac , I f; 'd . conJ unta
Nesse caminho, escreve José C retella Nero: na cláusula. Lembre-se ai . _ esso a P ara orma e Julgamento desejada
.d d d , b" , nda, a prev1sao lega l pai-a, em momento o po rtuno 1·á sob a
"O Poder Judiciário somente poderá ser acionado, no caso do artigo em tela, au ron a e o ar itro ser compleme da lá l '
quando uma das partes provar que convocou a outra e esta não acendeu à convocação § 1.0,18 e 21 da Lei 9.307/1996). nta a e usu a no quanto necessário (arrs. 19,
ou se recusou a firmar o compromisso, extrajudicialmente. Se o interessado o fizer, Neste contexto só mesmo -
desa tenderá um dos requisitos da ação (interesse de tlgi1~, e o juiz extinguirá o processo . . ., . se nao encontrarem as parres outros meios de ultra-
passar esta fase 1n1c1al de arburagem vinculante po ré . d . .,
sem apreciar o mérito, nos term os do arr. 267, VI, do CPC/1973. 16 A açáo de que é que se faz necessário bu . ' m am ª com acesso uw 1avel,
trata o art. 7. 0 ( ••• ) serve meramente para trazer a outra parte para comparecer em scar o comproffilSso através da convocação extrajudicial.
juízo, e não para julgar o mérito".17 A b. Quamo à aç~o para se obter o compromisso, estabelece o art. 7.º da Lei de

16. Are. 485, VI, do CPC/201 5

q~a~r;;~~~:-~~:i:~~= de detalhes, dispensando, assim, maiores esclarecimentos

17. CRETELLA NETO, José. Commr,Jrios it L,i de Arbitmgt·m bmsilrim. Rio dt Janeiro: Forense, Art. 7 .º Existindo cláusula com · , · h
instituição da arb· d pro~1ssona e . avendo resistência quanto à
2004, p. 65. Cf., ainda, observações de Carlos Alberto Carmona: "Qu:uno ao meio de co- Hragem, po erá a p arte Interessada requerer . - d
municaç:'io, não csc:íu descnrmdos o fac-~ím ile (qut comporta demonsrração - embora ainda parte para comparecer em juízo a fim de 1 . a c1taça o a outra
não complcc:uncnre segura - de envio e recepção) e o telegrama com nviso de rccebimcnro. audiência especial para tal fim. avrar-se o comprom1sso, designando o juiz
Não determinando a Lei que a comunicação seja cscrim, pode-se cogic:ir da uriliz:1ção de via
clerrônic:1 (e-mail), preocup:rndo-se, porém o incercss:ido de munir-se de prova do rccebi mcnro com §~.ºO autor indicará, ~om precisão, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido
da mensagem pelo dcscina1.lrio, já que, na hipórcse de frac.1ssar a rcnmiiv:i e ser necessário o o ocumenco que contiver a cláusula compromissória.
recurso 1l via judicial, caberá ao inrcrcssado (no ciso, o autor da dt:manda de que rracao are. 7. 0 )
dcmonstrnr que procurou valid:imt:nre insiaurar a arbitr.tgcm arravés do mecaui~mo previsto ·1· ~ 2.0 Comparecendo as partes à audiência, o J'uiz tentará prev1·amente a
CL 1açao ace . d I" { · N- b ' , con-
no arcigo em quescüo, sob pena de ver decrerad:i :1 carência da ação por fulm de inreresse de ccleb - ~ca o ir g10. ao o rendo sucesso, tentará o juiz conduzir as partes à
agir. A demonscr:iç:io pelo mnor dt: que ccnmu efccivamcnce fo1.cr instaurar o juízo arbicral raçao, e comum acordo, do compromisso arbitral.
anres de procurar o auxilio do Poder Judiciário é eícriv:uncnre da maior importância, pois o
. . § 3.º Não concordando as partes sobre os termos do compromisso dec·d· ,
exercício d:i atividade jurisdic~onnl - ensina Cândido R:ingel Dina.marco - n:io ocorre sem
um 'pondedvcl cusro social'. Desta fum1:1, espera-se que ames de recorrer à tutela escacai, o
JUIZ, após ouvir o réu, sobre seu conteúdo na própria aud"" . ' I 1ra o
• 1enc1a ou no prazo de dez
imercssado procure obter a prcsr:ição do conrrautnre inadimplemc través ela :icuação regular
e naturnl dos mecanismos legais colocados à sua disposição. N:1 hipótese estudada, não rendo "'R 1 ·
. a can( o inccrcsse processual se a via juri~dicional n'ío for. <li
o autor demonstrado que concirou o réu, sem rc.~ulrado, :i esrabclccer os par:imerros para a se o mesmo resultado pud. _, d .. '. • in spcnsável, como, por c.'ccmplo
:1rbi1ragem, não csmrá carncrc.rizad:,1 a necessidade de invo1.":l.f-se tuccla jurisdicional esrnral. er ser ,ucança o por meio de um n , . . 1'd. '
do Judici,irio" (CARMONA C 1 , Alb A b· cgocio Jllr 1coscm a participação
Resumindo a questão à su:1 expressão mais simples, Vicemc Grcco Filho pondera que para p. 143- 144). . ar os cno. r ,rmgm, e processo. São Paulo: Atlas, 2009.
aferir-se a cxiscêncí:i de interesse processual deve-se responder afirmativ:1meme a esta qucstiío:
18. Já com a nova redação incrodU7.ida pela L . 13 129/2
para obrer o que pretende, necessita o autor da providência jurisdiciom1J piei ceada?" E conclui: em Anexo l e Anexo 2 adianr~. e1 .. O15 - c( texto consolidado e comencários

1 68 1 CURSO UE AIU\ITRAGF..,__1
dias, respeitadas as disposições da cláusula com promissória e acendendo ao disposto
nos am. 1Oe 21, § 2. 0 , e.lesta l ,ei.
§ 4.º Scaclfosula compromiss<íria nada dispuser sobre a nomeaçã? d~.í.rb'.u?s,
caberá ao juiz,, ouvidas as partes, estacuir a respeito, podendo nomear arbitro muco
para a solução do litígio.
§ 5.o A ausência do autor, sem justo motivo, à au<líênciades'.gnada para a lavr~t~1ra
<lo compromisso arbitral, imporcad a exti nçáo do processo sem Julgamento de mcm~.
§ 6.º Não comparecendo o réu à audiência, cabcráao ~uiz, ~u.vido oaucor, esratun
a respeÍlo dn conteúdo do cornpromisso, nomeando árbmo unteo. . processuais ou questões prejudiciais.
§ 7,0 A sentença que julgar proci..:dentc o pedido valed como compromisso
arbitral.
Ainda estabelece O § l.º, IV do art. 1.012 do CPC/2015 <.Jue o recurso de ape-
1
lação interposto em face da sentença não terá efeir~ suspensiv~: " de tal so'.·te ~.:'e,~
instauração do procedimento arbitral tal qual previsto na d.ec1sao po<le desde ia se,
promovida, 20 ou seja, a sentença cem eficácia imediata.
A ação do are. 7. o <la Lei de regência, transcrito acima, busca a execução especí-
fica da chiusula com promissória vazia, para se viabilizar a uti_lizai;ão da arbitragem na
solução do conflito instaurado, em acendiment.o ao qu.e fo1 pac:uado _e,:ue_<~S ~on-
tracantes, diance <le rcsi.stência ou impasses surgidos na mstauraçao do )lllZO a1 bmal.
Nesra ação, diante da omissão do réu ou divergências entre as partes qu.in_co aos
contornos da arbitragem, ao juiz é dado o poder de preencher as lacunas da clausula
no <1uanco baste para se instituir a arbitragem.
A cutela jurisdicional reclamada neste caso é rn:cessiíria, mas restrita t:to ~o~nente
à obtenção do compromis.so arbitral, çxc\uí<la a apreciação, nesta ,sede 1ud'.c1al, do
conflito instaurado entre as partes quanto à matéria de fundo, ~ore1n nada un~~d~,
nem poderia existir óbice para tanto, a conciliação quanto ao obJeto de co<lo o litig10
(cf § 2.0 acima).
Daí por que se pode falar em jurisdição estatal integra tiva,. e <liz-s~ incegr~civa,
pois a sentença completa o qua~co f~ta na clá~sul~ para aperfe_1çoar a 111~ta·lª:ªº ~o
juízo arbicraJ.21 A sentença, assim, rncegra-se a clausula, suprmdo a mamfcscaçao
1<)_ 'An. 1.012. A apd:ição rcd cf~ito suspcnsívo. § 1. 0 i\11'.n~ tk ~utras hipóteses pn:vistas em
começa a produ,,ir efeitos ime<liat:11ne11n: após a sua pul~,lic:iç:io a senrença que:( ... ) IV -- iulg,i
P rocedente o pedido de instituição de :irhuragcm; (. ..). · · · -'bTd d· <la senrc:nça ·ubitr:,I,
:w. A lei espanhola vai a!..:111, estabelecendo, ne~te caso, a 11re(.or11 1 J a e , ·
conforme o are. 1) da I .ei Cí0/200?,, especialmente seu inciso 7.
2 lniegrar segundo O <licion:írio Houaiss, significa "incluir(-sc)_ um elemento
' um iodo coerente; incorporar (-sr.::}, ·integra 1·11.ar( -s~.) ·uma e~p resa
1. forman<lo
·: tiue mtcgra
rentes ramos de atividades> «1 arquiterura integrava-se perfeitamente a paisagem ·
CO:-.JVENÇAO i\R\31TRAl. 169
d~ vontade ou superando o impa.sse, formando a composição de um to<lo que irá
viabilizar a arbitragem.
Diversamente <lo quanto se disse sobre a conduta do requerido na convocação
excraju<licial, aqui é o ambiente para o réu trazer toda e qualquer Írrcsignação cm
face da proposta do autor. Ou seja, toda a matéria relativa à sua discordância com o
compromisso pretendido deve ser aqui apresentada.
Assim, podem-se alegar vícios ou irregularidades na convocação, inadequação
das providências ac.lora<las, faros impeditivos, modificativos e extintivos do direito do
autor, e todo o mais relativo àorganízaçãodaarbitragem, além, édaro, de preliminares
O desacordo, ainda, pode ser total ou parcial, por exemplo, rescrito ao número
dt: ,írbitros, responsabilidade pelas despesa.s do procedimento, escolha da sede ou
local de seu desrnvolvimenco, prazos, idioma a ser adorado, indicação de instituição
arbitral etc. A defesa é, portanto, ampla.
Extremamente rckvantc serem trazidos os fundamentos detalhados da impug-
nação, pois, formado o contraditório, ao ser ouvido o autor,21 caberá ao juiz Jeci<lir,
resolvendo as divergcncias.
E pela narnreza da curda neste caso -constitutiva-, os elementos trazidos pela
deti.:.sa quanto à organização da arbitragem podem ser acolhidos no julgamenco, sem
necessidade <le apresi..:ntação de pedido contraposto ou reconvenção, no pressuposto
de que o réu tenha concor<la<lo com a instirníção da arbitragem, mas rejeita os termos
propostos.
Ali,is, note-se, neste parcicular, que o artigo a<.:ima transcrito fala em citação do
rúi para comparecer à audiência a fim de lavrar-se o compromisso, e não citação para
apre.~entar contestação. Daí a perspectiva de se ter uma participação contributiva do
réu para a adequada elaboração <lo wmpromisso. Ou seja, pretende a lei contar com
a colaboração do demandado para viabilizar, <la melhor maneira possível, a instau-
ração do procnlimcnto arbitral. Mas o direito <le <lcfc:sa, enquanto apresentação de
contestação ao pc<li<lo cm toda e qualquer extensão, não po<le ser mutilado.
O procedimento proposto é célere, valorizada a tentativa de conciliai;ão, e
prestigiada a oralidade. Porém, se as circunstâncias exigirem, a celeridade perde es-
pa<;o ao alargamcmo dos debates, para completa e pormenorizada identificação das
lc'., divergências, admitindo-se inclusive, se necessário, com ampliação <la fase inscrucória
para contemplar oitiva Je testemunhas, prova pericial etc., embora na<la a respeito
se fale no artigo em exame.
.
, ·
.
22. Embora omissa a lcí a rcspeíro, coufonm: as circunsdncias, diante de novos elementos tr:v.idos
nu1~ conJud,~~o,
pelo r~u, muíro al<:m da mcr:1 dc.:fosa :tos ;irgumcntos apresenmdos na açfto, c.:m prcs1ígío ao
,,. irc-
princípio do conrradit1írio, fo1.-se 11ecc.:ss.írio, e.: atJ útil, ao julgamenro, ouvir o amor a respeito.
 CONVEN(,:i\O ARBlTRAL 1 1 71
1 70 1 CüRSO DF. AR,Bl'IRAGEM

~videntem~nte, a Ít~pu.gnação do requerido se a estimativa fugir ao razoável. E, de

Advirta-se, nesta oportwud.ade, q ue ampla a defesa é limitada ao objeto d a
igual 1:11anc1ra, ~ ausencia d~ ª.ucor na audiência, provocando a extinção do processo,
ação-preenchi?uento dos reqiúsitos partt a i1tSta1tmfáOdo j1dzo arbitral eforma geral de
tambem auronza a sua tradicional condenação em sucumbência.
orgmtiztLçáo.Assim, tal qual a matéria d e fundo contida no conflito, também questões
relativas à existência, validade e excensão da cláusula serão reservadas, cm regra, para a1 Embora
. . , doucri11a d,·... C armona!:; d.1anrc <l os
com .severa crítica da aurorizac.h
apreciação pelo árbitro, em respeito ao já referido princípio kompdenz-lwmpeteuz. ~ aborrec1mencos e dissabores da chí.usula· vazia• nor
r - . , e r·epi·ra-se e' circunstancia
vezes · · l
A sentençade p.rocedência daaçãovalerácomo compromissoarbirral, naaroplitu- em raz~o da complc~i<la<le maior ou menor do contrato, multiplicidade de qucstõe;
dedo que ncla contiver. Mas a inscauraçãoefetivado procedime nto arbitral depe nderá c.:1:vo_lv1das, expccta~1va d~ cum_primenro em sua maior ou menor cxtensií.o, ou por
d e novas providências, dependendo do quanto decidido. Assim, ao se indicar árbitro, d1ve1sos outros motivos (1nclus1ve de avaliaçií.o de risco e custos, enorme ou mínimo
n ecessária é a sua aceiração, a ser buscada peln in cercssa<lo. E optando a decisão pela tempo de e~ccu?·ão d~s ~brigaçõc~ ~ssumidas etc.), para não se prejudicar O próprio
arbitragem institucional, caberá :1 parte provocar o início do proced imento de acordo contrato
_ . _ pdas d1vergcnc1as
. negociais
.. entre as- partes, quanto
, ,a es·t·,l c 1·',tusuJa, a d.1spos1-·
com o respecti.v o regulamenro. . 111complera atmge a sua unlida<le e finalidade de ao menos st1b rra11
çao · · d o Jud'1c1ano
·, ·
Ao se o ptar pela a rbitragem ad hoc, recomenda-se ao juiz obter a aceitação do o Julgamento do contrato.
árbitro escolhido, viabiliza ndo que sejam adoradas as p rovidências imediatas ao início Ainda, as partes terão ~t~a~d? <lo conflito a oportunidade de resolver este impasse,
efetivo da arbitragem já aos cuidados do eleito. E, por cerro, deverá constar na sentença e apen~s- se frustr~da cst~ 1111c1at1va, mostrar-se-á necessária a propositura da ação.
c ritérios para a subscrcuiçáo do árbitro, evitando-se a necessidade <le nova ação com Ade~ats, t~esmo mdesepdo o processo, pelas suas características procedimentais e
0
este objetivo, que se faz na forma do a rt. 7.0 cm exame, por força do previsto no§ 2. rcsrnro ob1etn, a tendência<: de se ter um dpi<lo pronunciamento.
do are. 16 da Lei d e Arbicragem .H Enfim, o ~1cl~,or, por~erro, é firmarcontratocom cláusula compromissóriacheia,
li·arando-se de procedimento contencioso, nesta fase processual aplica-se o
ma.~ sen,d_? esta u~v1avd ou '. n con veniencc naquele momento diante das pecttlia ri<lades
princípio dasucw;nbêncía previsto no are. 85. § 8. 0 , do CPC/2015. Evidentemcnte,
do ncgoc10, a clausula vazia pode acender muito bem às perspectivas das partes.
porém, pela caracterísrica de ação de acercamenro, com o objetivo de se preencher a
lacuna da dfosula, o bservadas as posições e elementos trazidos por ambas as partes,
6.2.3. Cláusula arbitral patológica
caberá ao julgador valer-se do bom-senso na condenação aos honorários e reembolso
de custas. Po de até deixar de condenar, o u estabelecer sucumbência recíproca, n:ser- . , E~p~ra-se ~o ~on:eúdo de uma :hiusula arbitral o modelo ideal para a perfeita
vando a imposição tradiciona l ao "vencido" , apenas nas siwaçóes em q uc:: se evidenciar mst,tui~ç~o, 01 gan,zaçao e descnvolv1mcnco da arbitragem, com rodos os elementos
inadequada conduta ou injus ci.ficad a res.iscênóa <lo réu ao comprom isso proposto. :pcc~lianc.~ades perrinenres ao objeto do contrato. Dcvcdscr clara, precisa e ajustada
Aliás, os parâmetros tradicionais da condenação em sucumbência já se apresen- ,ls pe1spect1vas das partes, para atender adequadamente ao eventual conAito. Bem
tarão comprometidos nesta ação, pois vinc ul adosaovalorda causa. E este certamente
é inesci1rnível no sentido literal da palavra, além de não guardar correspondência com Z5. ''.làl ~ít~i:iç~w - em. tudo e po•: cudo desastrosa - somente ocorrcr;Í c1n c;aso de inabilidade dos
qualquer das hi póteses do art. 292 do CPC/2015. Será equivocado considerar o valor c~nu_-it.1n.rcs ao 1ed1g1n::1n a cbusula compromissóri:i, Prevendo as vicissitudes pelas quais pode-
do contrato (inc. Il) , pois não éeleobjero da ação, mas apenas e tão somente a cláusula r~'.º. P·15~~ 1, as partes ~levt'.(11 _dcs~c.l~go e~col~er a melhor forma dt: co11stirnir o tribunal arbitral
com promissória nele inse rida (ou a ele reportada). Desta forma, na i.nexistên cia de 1.ua ª ~cn~ual~<la<lc dr.: su1g1r lmg10, d1scut111do os respectivos detalhes :111tcs de instaurar-se a
:;nm~ _~-~e nao tomarem cst:1 providc:ncia, rcdígindo clfosub çomplc.:m. e bem escrurn r:Hh,
previsão legal e i m possibilidade de m ensuração de acordo com o significado eco nômi- .pera s~ pelo _m:nos (!UC os contratantes tc:nham o cuidado d,... r.:srabclcccr o mecanisnio i,
co, o valor da causa deve ser indicado por prnde n te arbJtrio do requeren re, fac ui cada, •·.• :. • 1• do •ubmo (,0 li (fo, s ª'·.'11 1rros,
nome·1ç10 · ) o (1uc pot1c J e
r:izcr com que se:: supere a inrerYençáo J. udi- te
F ai,'·' ( . e ,que
c;i.u , rrata. , o are. 7' ·0 ' ( (·· ARM()NA
. . , C··''·Ios AIL11erto. A,.b1t>ilf!/'111
· · p. 156).
c;,mi'l'sstJ, cit.,
· - 1d,1_escla1ecc o :mcor que o lcg1.~lador franc0s, anrcven<lo os problemas que a ckíuwh v·,-/i·i
23. Confira-s..:, por~m. o quanro se di~se 110 C,1pírulo 5, in;m 5.2, a pro púsito de situ:1çür.:s cxccp- pn(1e cnar : ,_ o Pt ou por so luç:10 - rad.ica1, qual seja considerar nub a cláusula que (lc1· '"e ,j,·, ' •110-
··
d onais, . ' olf :.11·lHtio
1nç·1r . (,ou os ar, b.111'0~) ou de1xt'. de c:stipular :1 forma de nomeação dcsre(s) (cit·n,do ·' ' ,. 0
24. Arr. 16. § 2.'1 Nada dispondo a convcnç:io de arhíuagcm e não Ghcg,mdo as pa:rccs a u m acordo a,t., 1,H3 , - , ~1°doCúdig)d
. · . '( e P·,~cesso e·1v1"lfrances ') . (',om id<!ntica crítica, embora rr:r,.cndo .
sobre a 1'1omeação do Jrbitro a ser SLtbstinúdo, proced ed a pan:e ínreressada da fo rma previsra
3 e j SC 1> comun~
argumci\tos 1 , • , , ' 'SCAVONE
•.[ e diversos , JUNIOR ' LLIIZ
· ;i.11totll0.
" · J\,f1lll1Ur{ t/e 1/rbitl'fl(!/'lll.
no are. 7. 0 desta Lei, a menos que a.~ partes re n ham declarado, c::xpressamcnre, na convenção , · (,. ,10 au o: fa. Kl, 2009. p. 75. -
"" · ·: • '·· , .• , ,,,... ~ ,., , r,\
'172 1 CL, RSO DF.Allllli'nACLM
redigida, a chíusula agrega valores à arbirrngem, somando vantagens ao procc:<limento.
Mas nem semp re é assim.
Existem cMusulas com reclação conrr.iditlíria, íncongrucnr.e, confusa, ambígua o u
de difícil inrcrpreraç;io. A imprecisão pode com prometer a ccrrc;,.a q uanro à vontade
das partes, e enseja dihculdade na sua efctivaçâo.
Ainda, a c.lisposição pode conter erros, impropriedades ou folhas capazes dc:
afe tar ,l sua próp ria efic,ícia, e até impedir a realizaçáo do projetado inicialmcnre
pelos con tratan tc.:s.
São as chamadas cl:iusulas patológic:as/1' docnres, dekiruosas, e como tal repre-
sentam, sem <lLtvida, pedras no caminho, criando imprevistas dificuldades a serern
ultrapassadas. Desta forma, contaminam a regularidade da arbitragem pelos c.:nrraves
surgidos, e podem até impedir a detiva implcmentaç;10 do juíz.o arbitral.
Como exemplo temos as sc.:guintes siruações: indicação de instituição arbi tral
incxisrentc ( v.g. , Cihrn, ra de Arhirragem 1nsticuci onal , ou Cen rrn dcArbitragcm da
USP); indefinição na indic.:ação da instituição (v.g., ·1 i·ibunal Arbitral Estadual no
Paran;í); d <1vida quanro ao nú mero de ;írbirros (v.g., sed resolvida por :,rbírragern,
através d.i nomcaçáo de ,.írbitro ou ;í rhicros pelas panes); indicaçto do regul.i rncnro
de lun.1 insrirnição, porém para ser admi ni.srrada por entidade diversa, com regras
conmirias àquelas previstas, ou ati mc.:smo para ser desenvolvidíl por ,írhiLro <1nico,
impossibilirandoa milização de algumas previsôcs/' cbusu la compromissória que
preveja procedimeoro diverso e contraditório ao da instirn ic,:ão escolhida etc., tudo
sem contar com dáusulas que ponham cm dúvida a própria opçiío das partes a cstc
método de solução de conAito (v.g., as partes <:legcrn o Íoro ele São Paulo para as
questões decorrentes do contrato a serc.:m dirimidas por arbicragcm judicial, ou,
ainda, os rnnfliros serão reso lvidos por arbitragem dos ju izados especiais de peque-
nas cau~as).
Dianre de situações como estas, os esfo rços devem ser conccnuados para salvar
a arbirragem, qu.rndo assim seja possível, e desde que a d<1vid.a não reca ia sobre a
:26. l·:111 l ')7-i, 1órcdcric Eist:111:1111111111 dcno111i11m1 d.111.k'i 1,,1thol11giq11,·, khíusul:t, d,>c111cs) a, àíu$11h~
dcf<.·iu,osas, impL-rfoi w.~ ou i11complt·1:1s. quc ptla au,.:-ncia de <:lc1rn.:11i:os 111í11i mos Slm:itam
diliculd:itk~ :,n dc.~c11voh-i mc1llo harmoniost>d:1 arbi1r:1gL·m, conforn,c nos d:io nodcia l\:dro
,\.'bnins e Jos~: M:1ri:1 C.arca (ll<:f!,'.,·ii,·,- mim· ;trhit1;,:1,Çcl!I. S:fo l':wlo: 1:11·. 200'.!. p. 189).
27. Lxc111plo rnai~ dâssico n:crarado po r.Jost Emílio J\:unt:, Pinto: "Cl:iusul:1(] Ue prcv~ a t:scolha d:ts
rcgr:1s de arbi tragt·m d:1C:á111:1ra <lc Com1:rt:io lnrcrnacional, s,:diada cm Paris, :1 CCI. 111:is p:1r:,
~<:n.:m nplicadas po r instituiç'io brasileira. 1\ patologia, n<.-ssc.: c:1so, <'Sl:í no f..no ti<: essas rcgr:is
de 1:1 r:rndc lm:stígio intL-rnacional e h:1,rantc rnnsolid:1d:1s cc,-.:m sido di::sc nvol vid:,s p:11':t 11:1 .u:
esrrurura lÍnic:i da CC:I e que: não t:11co1icra ~irnibr 110 Brasil. A inadcq11ação d:1s 1egr:1., C,(,l ª
t:s1rurur:i d:1s e;imar.,s lnasilc.:i ra~ é;, c:1u,~1 da pacok,gia. E 111u ims pod..:m st'r ;1.~ l.'011,n111ê·1 1t·i:is
advt:1'$:lS dcss:1 pawlngi:( (Cl:íusu bs :irbirrais pacol(ígicas - Esse mal tc:m cura . ./11s \ 'igil,l!lrih//J.
nov. 2001-i. D ispo" ívd em: 1http://j11s,·i.rn,n/arcigos/2'í21 1. Acesso t:lll: 0'.'>.()6.:201 1).
CON \.'ENÇAO ARBITRAL 1 ·17.1
vontade das partes em afasrar a jurisdição c:statal.~" Fala-se princípio da salvação da
convenção arbitral, da preservação da arbirragem, do favor arbitral.
Assi m, cliíusulas cuja patologia náo permita extrai r a C(Tte7.'1 de terem os co11tra-
r:.1nces clciro a arbinagt:m para );olucionar a controvérsia, cm nosso sentir, devem ser
invalidadas, ou interpretadas como prc.:servado o acesso ao Judiàiri o por iniciar iva
de qnalqucrdas panes (pdo juiz csraral, ao ter rnmo não exíste1ue a ctiusula, ou pelo
árbitro na autoridade que lhe confere a Lei - par.ígrafo t'inico do art. 8. 0 ). Em ou eras
palavras, pda su:1 rclcv{lllcia, a renüncia ~1 jurisdição estatal d eve ser interpretada
escritamente (art. 114 do CC/2002) , e com extremo rigor. Atl'. po rque o dcsenvolvi-
mcnro da arbitragem nestas siruaçõcs pode ser totalmente inúcíl, na medida cm que
a sentença e.srnr,i exposta :1 invalidação, podcndo-sc invoca r inclusive a Consrimição
federal com qU<.:stão dt.: ordem pública, esrabdecido no inciso XXXV do art. 5.°
díl Cl-< / 1988.·\" Nesta linha de raciocín io, para se subtrair do Judíàirio o litígio, h.í
necessidade de segurança quanto ~1 vontade das partes.
:!8. C:o,n :ilgumas co1H:l11.~f.><:s c::m p:11-re di,·c rsas do quanto a -~t:guir .se tfo., cm r:1,J n de pcculi:1-
rid,1dcs de r.;,1tb siwaç:io que:: n:io compormm :111Jli~t: pdo rt·striw :1111hi..:111 c.: ,ft:.~rt: "(.i,Ho",
indic:1-·sc para leitura o :migo de Sdm:1 Mnri:1 l.en1<:s ''/\ inrerp rt:t;u,;:io da cLíusul:1cnmpromis-
. :1 luz dü prin cípio do (:/cirn i'lril'', merL·ccndo trazer ;i scgui11tl'
.,ôri:1 <
11a~sa11t·m:
b
"Nc::.~s;1 r,1r,:-F:i
.: f.:111:1d ;111:ílisc ar.;111~1d:1 p:ir:i pcrq uirir :1 rc:il vont:ldl' e inrc11ção das p.irtt·s qu:1ndo dc~c1:11n
:1 arhitrar;,:m, poi,, co, 110 ,: s:ihid11, :1 :1rbir, a~cm sô existe cm dt·coJT~nt:i:t d:1 ,·nn1:1,k da.,
pant:, (princípio da :rnltrn omi;1 d:i \'<'J1H:1dc). Nc.,rc mister i11tl'rprcr:11i1·0 allor;, o dcnomin:1-
do p rincípio <lo d <:i10 útil d:1 d:íu,u la compromis.~tíria. qut· consisrt· c111 dar a in1crpn:r:iç.io
111:1i.~ constnrúm:a possín:l ú d:í11su h, a fim de que possa prosperar e i11sti1uir :1 :1rbirr:1~cm.
l~Sl'L' prin6pio decorre dC> ari. 11 2 do C<idigo Civi l cm vigor, 'nas tkclara~:õt:s dt: vonr:1de .,e
:ll'tnder:Ín1:ti$ a ÍJllClHj;lll 11c;b C<ln.rnhsr:rnci:td:l Jo (JUC ao scnriJo litc;ra( tb ling11:1gcm'" (jul.
200(,. D1spo11Í\'cl c111: lwww.m11ndojuridiw.adv.hr!. Accsrn t:m: jun. ~011). N:t do11rrin:1 e
jurisprudéni.;ia inrt:rn.iôo11:1i.,, 1:11corno rcircrad:rn1e1rn: firm ado no :1n1l>iw d:t Cor,c lnrcrn:1-·
cio11al dt· Arb itragc111 d a C:,m:1r:i de Comc'rcio lnttrnacional - CCI , ~1 mcsnw cnrrndimcnto
,: pcr(ilhado i1 wot:a11do-sc, muiras v~y1.c~, o ar e. 1.1 57 do C<Ídigo Ci\'d f'r:1nc..:s, <JIIC guarda
sc.:111dh:u1ç.:1 t:0 111 o :11·1. UI do CCo hr:isilciro e qu e, indubir:11·elinc11 rc, homc:11:1gci:1 o hom ..
-S<: I\St>: '·Qua11do 11111;1 cl,í11s11l:1 t: ~uscccívcl de doi.~ sentidos, drvcll1os d:11· prcfcr~nCÍ;\ ;tquclc
q ue pos.,:1 produzir um 1:fcim 1íri l. cm lugar daquck· qm· n:t0 pos..~a pn><lmir ncnlrnm''. 'O
prmdpio do d~:i to (11 il ,·c::111 st:ndo adorado pela jurisprud~nàt l>r:1silcir:1 :w t:s:irar dcci.,f1c.:,
que cn11\';llida1n l' n:i1er:1r:1m os cfrirns de cl:tusula., con1pr(l111issó1·i:1s omiss:1.~, l:1cúnic:1s ou
coucradiníri:,~. dc.:1.:rminando que a.~ macc:ria.~ st·j:tm rt·solvidas na snlc :trhitral. Enfim, ir\\'O·
c:tr t1 princípio do cl"i:i10 t'nil par:i inccrprct:tr c:Liusula r.;on1promiss<i ri:1 com :1noinali:1, que
na dourrin,, ji,rídic:i dc11om in:1-s,:: genericamente dr.: d:í11sula pawl,ígic:1 n11 doL' IHt', rl'vda-sc
t~r.tp~uric.1 sadia e: clic:1;,~ seja no processo .1rbitral como 110 jud ici;irir:. i\ssim. d..:pc·nJcn<lo da
s1_1'.1:1i;:io, 11:io .,t: jusrinc:1 recome ndar rratamtnto cirürgit:o p:tr:1 1H:g:1r-lhc v:1lid:1dc e: cfcico".
U .,ai11d:1,Jos,: F.mílio N1111e., Pinco. A escolha pela :1rbiu;1gclll t: :1 g:1ranri:1 de .,1.1:1 instituição.
N,.,.,s,,1 do :ltl1•og;u/11. n. 87. ano :\:\V!. .São Paulo, sc.:r. 2006, p. 87.
29. Arr. _5.'.' ' fodos s:ín iguais perante a lei, sem dis cin~:iio lk qualquer n:ir11rcz:1, g:ir:tntindo-sc.: aos
brasrk-1r(ls e :10., c.,rr;rngciros rcsidcn tt·s no País :t i11 viol:1bilid:1dc do dir.:irn :'t ,·i(b, :, liberdade,
17 4 1 CURSO DE ARBITRAGEM
f CONVENÇÃO ARBITRAL
Agora, extraída da cláusula a convicção dos contratantes pela arbitragem, embora
com anomalia, deve ser buscado o rendimento máximo da escolha feita, interpretando-
-se a cláusula d e tal forma a acomodar a vontade das partes, e as respectivas diferenças,
à luz dos princípios da arbitragem, tanto no juízo arbitral como no Judiciário.
E a terapia será d esenvolvida conforme os sintomas.
Sendo possível instaurar-se o procedimento arbitral, de acordo com a interpreta-
ção da dáusula, entrega-se ao árbitro a total autonomia para encontrar a melhor sol u-
ção às dúvidas e contradições, na amplitude ao princípio competência-competência.
Assim, poderá o árbitro definir sobre a formação de colegiado, estabelecer as regras
a serem observadas, e a forma de organização da arbitragem, tudo, aliás, como no
silêncio das partes já lhe seria atribuído (art. 21 da Lei 9.307/1996), sendo pertinente,
parém, antes de qualquerdecisão, buscar o consenso das partes a ser instrumentalizado
através de adendo à convença.o (art. 19, § 1.0 , 30 da Lei 9.307/1996).
Por outro lado, comprometida a própria instauração do juíz.o arbitral (p. ex.,
indicação de instituição inexistente), deve-se preservar a intenção das partes quanto
à utilização deste método de solução de conflito, e buscar a sua efetivação através da
celebração de compromisso, pelo procedimento previsto na Lei de Arbitragem para
as cláusulas vazias (arts. 6. 0 e 7. 0 ).
Em qualquer situação, porém, cabe amiúde mergulhar profundamente na pes-
quisa da real intenção das partes, que, aliás, é imperativo na interpretação dos negócios
jurídicos em geral (are. 112 do CC/2002 - p revalência da intenção sobre a forma
escrita), observada a boa-fé (boa-fé objetiva, proibindo, inclusive, comportamento
contraditório), e os usos e costumes (art. 113 do CC/2002). Assim, as circunstâncias
que gravitaram em torno da contratação, bem com o questões periféricas ao contrato,
além da qualidade das partes, objeto do negócio, condições estabelecidas, influência do
conteúdo econômico-financeiro quando das cratacivas, equi líbrio entre os envolvidos
etc. , passam a ter papel rdevante na análise do julgador, com o objetivo de corrigir a
cláusula para tornar funcional e proveitosa a arbitragem, mais próximo possível ao
quanto se supõe ter sido a vontade dos contratames.31
11 igualdade, à segurança e à propriedade, no.~ termos seguintes:(...) XXXV - a lei não excluirá
da apreciação do Poder Judiciário lesão ou ameaça a direito; (...).
30. Já com a nova redação inuodu1.ida pela Lei 13.129/201 S- cf. texto consolidado e comentários
em Anexo 1 e Anexo 2 adiante.
3 1. Nesse c:1mi11ho, José Emilio Nunes P.inco: "Busca-se resg.irar, m1 cl:fosul:1. v:nia ou n:1 cl:(usula
parológica, a verdadeira imençlio das partes ao celcbr:ir a d:lusuln compromissória, ainda que
isso seja diílcil e a rnrefa por demais complexa", rnz:io pela qual, "sendo a cl:iusul:i compro-
missória de natureia concraru:.il, o a.rt. 422 do Código C ivil se aplicn inrcgmlmeme" (PINTO,
José Emilic, Nw1es. A cl:lusul:t compromiss(,ria à luz do Código Civil. Jus Ntwigand,. n. 5 18,
.mo IX. Teresina, de-,H2004. Dispc,nível cm: [http://jus.uol.eom.br/revisca/rexro/6025]. Acesso
em: 04.06.2011).
1 1 75
6.2.4. Cláusula escalonada
Aparecendo cada vez com maior frequência, inclusive com modelos oferecidos
por diversos órgãos arbitrais, encontra-se a chamada c!dusula escalonada, consistente
na previsão pela convenção de dois (ou até mais) métodos de solução de conflitos a
serem exercidos na forma convencionada.
O mais usual atualmente é a previsão expressa de busca pela solução da con-
trovérsia por meio de mediação ou conciliação previamente à arbitragem (cldusu!a
med-arb), ou em fase própria durante o procedimento, com suspensão d este (c!du-
sula arb-med).32
Considerada a mediação, neste particular, como m ecanismo que pode integrar
procedimentos multi.-etapas, Fernanda Levy assim identifica a cláusula escalonada:
"estipulações contratuais que preveem fuses sucessivas que contemplam os m ecanismos
mediação e arbitragem para a solução de controvérsias" .33
Esta cláusula mostra-se pertinente em especial nos contratos de execução conti-
nuada (conflitos em contrato de franquia, representação comercial), de longa duração
e significativa complexidade (grandes obras na construção civil e infraestrutura,
inclusive promovidas com parceria público-privada).
E cem seu atrativo exatamente porque as partes, mesmo diante de alguma contro-
vérsia surgida no curso da execução do contrato, ainda terão um período prolongado
de convivência, sendo de todo recomendável, assim, buscarsoluções consensuais para
as diferenças havidas. Ainda, muitas vezes o contrato envolve parcerias e subcontra-
tações que podem ser abaladas pelas desavenças levadas a julgamento, com o risco de
comprometer até mesmo rodo o empreendimento, não só pela demora na solução
(pequena cm se trarando de arbitragem), mas também pelos naturais desconfortos
na relação trazidos pelo conflito.
A previsão, em regra, recomenda a submissão das partes à conciliação ou media-
ção prévia, porém algumas cláusulas indicam a necessidade (obrigação) de tentativa
32. Como escreve Fernanda 1arruce, após trazer à colação lições do Prof Kazuo W:ttanabc: "A
incl usão de d.íusula contratual de mediação prévia e necessária revela a busCJ. de uma saída
conjunta como fase precedente à instauração do litígio, o que enseja interesse crescente sobre
o panorama das técnicas compositivas n:ío conccneíosas" (TARTUCE, Fernanda. Medinçiio
11 01 co11fli10; cilJÍ!. Rio de Janeiro: forense; São Paulo: Mérodo, 2008. p. 270).
33. Fernanda Rocha Lourenço Levy, CMm11fas emlÍoll(tdas -A mediaçiio comercial no contexto d(l
flrbitmgem. Saraiva: 2013, p. 200; acrescentando: "Esse escalonamento pode ocorrer de duas
maneiras: pela P:cvisão inicial de mediação e caso ela res te infrudfera no sentido de obtenção
do acordo, connnua-se a gestão do conflito com a arbitragem (cláusula arbitral escalonada
med-a~b)_ ou no sentido inverso, iniciado o procedimento arbitral, ele é suspenso para que
a m~dm?1o se desenvolva, para em seguida ser retomado para a homologação do 3COrdo ou
con nnu1d3de do procedimen to arbitral (cláusula arh-med)".
176 1 CURSO OE ARBITRAGEM
t
de autocomposição, como requisito à instauração do procedimento arbitral, ou seja,
como condição para que a arbitragem seja iniciada.
Uma vez indicada como necessária a mediação prévia por vontade das partes
expressa na convenção, surge a questáo: poderá a parte provocar diretamente a
instauração da arbitragem, ou esta iniciativa estará vedada pela cláusula? Polêmica
a questão, inclusive além de nossas fronteiras ,3~ parece que no cen.-irio atual onde
se busca prestigiar cada vez mais os meios amisrosos de solução de confütos (v.g., a
previsão coneida na Res. CNJ 125/201 O, e o Código de Processo Civil, analisados, no
Capítulo 2), a tendência seria considerar impedido o acesso à arbitragem enquanto
não cumprida a etapa volunrariamenre eleita pelas partes.
Esta conclusão foi alcançada em primoroso estudo sobre a mediação comer-
cial no contexto da arbit ragem feito por Fernanda Levy em sua tese de Doutorado
na PUC/SP, no qual se contém completa pesquisa desenvolvida, escrevendo, após
análise inclusive do debate estrangeiro a respeito: "Acreditamos que a convenção de
mediação prévia possui efeito vinculativo positivo, dirigido às partes que devem levar
a controvérsia à mediação, honrando o p reviamen ce paccuado, e nega rivo, dirigido ao
Estado, incluindo-se a esfera arbitral, impedindo o árbitro de instaurar a arbitragem,
quando da existência de uma cláusula de mediação prévia à arbitragem... ", quando
antes já afirmava: "Realmente, parece ser essa a tendência nacional e estrangeira, e
nesse sentido ousamos afirmar que já é possível atribuir esses efeitos à cláusula de me-
diação independentemente de legislação que lhe confira esses atributos e justificamos
nossa afirmação... ''.35
34. Cf., a rcspeiro, Selma Maria Ferreira Lemes, assim e.~crevendo: "Sa.licnte-sc que esta questão
j,í foi objeto <le demandas judiciais no exterior, regiscrando-se que a jurisprudência se inclina
no sentido de entender que a chíusula escalonada cem cfricos contratuais, vale dizer, se não
for observada a mediação pn:via, nenhuma consequênci:i além do simples inadimplemento
comrarual que se resolve por perdas e danos advir,t Mas camb~m h:í jurisprudo:ncia que con-
sidera que esta cláusub tem efeitos processuais e impede o árbitro ou o Judiciário de conhecer
a quesrão litigiosa, remetendo as po.rces à mediação ou conciliação pr<!YÍas. Na juri~prudê:ncia
francesa regisrra-sc precedente cm que csra questão levou 1Oanos. percorrendo v,írías ins tân-
cias judiciais, até que, exausta, a parce submeteu-se à conciliação prévia que esripufara como
condição :1 demanda judicial, para cm seguida, finalmenre, ver o mérito da questão poder ser
julgado" (LEMES, Sdma Maria Í'erreira. Cláusula escalon:ida, mediação e arbi tragem. Rc,,isltl
Rcmltffdo. vol. 10, jan. 2005 , p. 42).
35. Fernanda Rocha Lourenço Levy, Clrí11s11lm esat!muulm - A rm•di,1ç,1rJ comercittl 110 co!llcxto dd
,zrbitm,«em. Saraiv:i: 201 3, p. 278 e 273 . Neste cmhalho, após apresentar um novo olhar sobre
o conAico e os meios de sua solução, a aurora com pllreza <le detalhes rrata das cláusulas de
cortesia, <le mediação privada e escalonadas (mcd-arb, e m·b-med), com suas características,
peculiaridades e cernas relevantes, como a redação d:i cláusula, dur:ição da fuse de mediação, o
p:ipd dos ncucros (medi:idor e árbitro), vantagens e desvantagens da previsão etc., muito além
de enfrentar a poli:mica a respeito do dcico vinculante da previsão, reRecindo , ainda, sobre os
aportes <la mediação comercial no processo arbitral.
CONVENÇÃO ARBI'l'RAL 1 1 77
. E con~luiu à época. a Professora: "Pelos motivos expostos, independentemente
d~ lc~ que a 11:1po~ha expressan:~cn_ce, defendemos a ideia de que a convenção de m e-
d1açao po~~~ 1~fe1t~ pr~ssu~1s vmculanres, pois a vontade das partes cm submeter
a c~n trov<: st~ a ~ed taça~ pr~1amen te a qualquer solução adjudicada, cm nosso caso,
arb1cral, nao s1g111fica renuncia abstrata à apreciação jur:isdicional da controvérsia mas
sim, a ~ pressão livre e informada da vontade das partes cm compor suas controvérsias
por meio de um n:iec:inismo prévio con~ensual. Assim, a cláusula de mediação, seja
paccuad~ de maneira 1.solada ou estabelecida como condição prévia à arbitragem, deve
ser r~~~ltada, sob pena de restar como uma simples recomendação ou lembrança d a
poss1bt!_1dade de uma sol~ção consensuada e mais, ser uma barreira que acabará por
conduz1r as partes a conflitos "parasitas" e indesejáveis.''. 30
Atenta a esta. questão, a recente Lei de Mediação (Lei 13.140/2015), analisada
no Capítulo 03 ~cima, Jessalra_já : m seu art. 2. 0 § 1. 0 : "Na hipótese de existir previsão
contratual de clausula de med1açao, as partes deverão comparecer à primeira reunião
de mediação".
E com_regras específicas mais importantes, prevê as consequtncias da ausência:
~e esta?elec1da no conrraco, como sugerido no art. 22, IV, haverá a imposição da
penalt~ad: ~;11 ca~o de não co,mparecimento da parte convidada à primeira reunião
de mcdiaçao , a~s1m, cabem a~ partes, consensualmente, convencionarem O que
e?tenderem pernnente a respett?, ou ele~erem instituição de mediação que assim
d1~p_?nha_em seu regulamento. Ainda, omissa a convenção (ou regulamento da insti-
cu,çao eleita), sendo cláusula de mediação simples ou med-arb, mesmo assim a ausência
tem consequê~cias, pre~ist~ no§ 2: 0 , IV do mesmo art. 22 "o não comparecimento
da parte c_onv1dada a pmne1ra reumão de mediação acarretará a assunção por parte
desta de cmquenra por cenco das custas e honorários sucumbenciais caso venha a ser
venc:dora em procedimento arbitral ou judicia[ posterior, que envolva O escopo da
mediação para a qual foi convidada".
Ma; não ésó: tam?é1::1 estabelece a nova Lei que: "Are. 23. Se, em previsão contra-
rua~ de clausulade~ed,_a?1o, as partes se comprometerem a não iniciar procedimento
arb1t~a~ou p~oc~sso ;ud1~1a.ldurance certo prazo ou até o implemento de determinada
con~1çao, o arbmo ou o JLUZ ~uspenderá o curso da arbitragem ou da ação pelo prazo
previamente acordado ou ate o 1mplemento dessa condição".
Co~ ~ inovação legislativa, seguiu-se, como deveria, a tendência de se impor
responsab1l1dade e c~eitos à cláusula de mediação (ou cláusula med-arb) que deixa,
assim, de ser mera CÍtlusu/,a de cortesi,i (salvo se as partes assim desejarem).
Op:ou-se, p~rém, não pela extinção do processo, tal qual se tem em relação à
convençao de arbmagem (até porque nesta há a exclusão da jurisdição estatal), mas
.~G. Fen~anda R~ch~ Lourenço Lcvy, Cl,í1md,1s esc,do1111das - A 111t:dinriio comcrcinl no contt'xto d,t
flr!Jtti~tgl'm. Saraiva: 201.~. p. 296.
178 1 CURSO UEARlllTRAC F:vt
por se impo r uma penalidade pecuniá ria especifi ca, se o urra não tive r sido convencio-
nada pelas partes, e ainda, além desta sanção, havendo previsão concrarual pró pria,
o árbitro o u o juiz suspe nderá o curso do p roced ime nro na fo rma acordada (art. 23
da Lei 13. 140/2015).
Em certa medida, pode-se co n fi rmar a posicivação do" l'ftito 11inculante" ou "vin-
culaçíio" da clá usula de mediação, no sentido de que seu desrcspeiro gera consequê ncias.
Mas lembre-se de que a exigê ncia é de pa rticipação na primeira re união (como in-
dicado na norma), pois "ningué m será obrigado a perma necer em procedimen to de
mediação" (arr. 2.0 , § 2 .°, daLci 13.140/2015).
Sob outro aspecto, se antes pudesse have r cerca te nsão ou ansiedade da pane
com a prescrição da ação, a ins tigá-la a abando nar a iniciativa da m ediação, com a
vigên cia da Lei de Mediação esra preocupação desapa rece, pois a suspensão do prazo
prescricional no curso do procedimento de mediação passou a ser previsrano parágrafo
único do arr. 17 da Lei 13.1 40/2015.37
.Ainda, registre-se que mesmo neste contexto de valorização do compromisso
com a d áusula de mediação, para evenmais wtelas provisórias d e urgência, cerca mente
estarão abertas as porcas do Jud iciário pa ra garant ir eventual direico d a parte, corn j u-
risd ição nos limites da medida pre tendida, c<>rnose admire previa me n tea inscauração
da arbin·agem e m qualq ue r siruação; o u ainda,se perrinenceecom tempo para tanto ,
ra mbé m se poderá reque rera preservação do direito no juízo arbitral (cf. Capíuilo 1O,
adiante) . Neste sentido, quan do previsra a suspensão do processo jud icial e a rbitral
pelo art. 23, ta mbém se faz a ressalva: "Parágrafo único. O disposco no caput não se
aplica às medidas de urgência em que o acesso ao Poder Judiciá rio 18 seja necessário
para evirar o p erecimento de direito".
Na p rát ica., os resultados positivos da cláusula escalonada, também chamadas
Clti.11s11lll "wed-1,r//' ou "arb-inl'd", já são percebidos, embo ra ainda sc mostre im por-
tante a divulgação d a cultura deste expediente, cm especial aos advogados chamados à
c.:onsulcoría ao c()ntrato e it controvérsia, que ainda apresentam, por vezes, resistt':ncia
a este modelo d e solução d o co nflito .
Por curiosidade, aponta mos o contrato ''PPP" de concessão administrativa para
preparação do Mineirãoà C opa de 2014, no qual há indicaçao expressa para solução
a migável de co ntrovérsias, d iretam en te e ntre as partes, ou através de m ediação a ser
37. "!\rt. 17. Considera-se instiruí<l,1a mediação nJ data para a qual for m:uc:1da a primeira reu·
nião de mediação. P:1dgrafo único. Enqu., 11 10 cran~co rrcr o pmced imcnco de mcdiaçiio, ficad
wspenso o rra1.o prescricional.''
38. f-ab.-sc J11diciár10, mas, se já se c:sciver inslituído proccclimcnto arbitral, mesmo suspenso, e
inclusive considc r:,das 011tra~ casuísticas a serem a nalisndas no Cnpículo I O, adi:111cc, deve-se
entender a rcgr:i no seMido de que, se com jurisdição no momento. ao .irbitro podcr:Í ser
requerida a tutela provis,íria de urgC::ncia.
CONVF.NÇAO ARBITRAL 1 1 79
con_duzida ~~r C omitê especialmente constituído, sendo que p rejudicado este pro-
ccd1menro, qualque r das partes poderá submeter a controvérsia ao juízo arbitral ou
ao Judiciário, confonne o caso".39
Advirra-s~ que há distinção encre esta previsão de mediação ou conciliação prévía
e aguda tentativa de composição pro movida pelo árbitro por conra <lo p revisto no
0
§ 4. do are. 21 da Lei de Arbitragem (cf., arespciro, Capítulo 9, adiante) .
A p1:evisão na clá usula escalonada direciona as partes ao procedimencoespedfico
deste meio de solução a migável d() conRiro, coralmenre dive rso, e independeme da
instauração da arbitragem. Já a inicia tiva do ,írbitro em buscar a composição se faz.
como fase ou incidente na arbitragem aparelhada. A seu turno , o terceiro facilitador
da mediação/conciliação pdas características de sua atuação (inclw,ive desejada ca-
pa~itaçã.~ específica, corno já muito se disse a respeito, deve ser o utra pessoa que não
o fururo Julgador). N este particular, a Lei 13.1 40/2015 estabclc::cc ex pressamente a
restrição ao mediador para atuar como árbitro, confirmando o quanto, de certo modo,
respeitadas instituições de arbitragem j,i p reviam a respeito em seus regulamen tos.-111
Além das cláusulas "med-arb"rm ''arb-11u•d ': tam bém se qu alifi ca como "escalon a-
da", a disposição que estabeleça a resolução dcconflítos por "dispute boarâ', facultada
em seguida a provocação do juízo arbit ra! pelo descontente com a solução alcançada
por aqueles métodos (Ctrí11s11/a ''BD-arb"). Como visto (C ap. 02, item 2.3 supra) ,
o resultado <lo cmnitê pode a té se r vincu lante, <le aco rdo co m o contratado, mas, na
essência provisório , é possível a revisão do litígio na arbitragem e m que se pretende
um julgamento definitivo pelo interessado (insatisfeito com aquela solução) , inclusive
contrário àquele anterior.
E assim, csmÚJ1Mrla ser~i a cláusula em q ue se cstaheleçam dois ou m aís meios
de solução de conflims dentre os diver~os disponíveis'11 a serem exercidos na forma e
etapa.~ ajustad as pdas parn:s.
6.3. DA AUTONOMIA DA CLÁUSULA COM PROMISSÓRIA
Co mo já vimos, a clá usula compromissó ria pode estar estipulada no contraro, o u
cm documenro separado, a ele reportado. Em qualquer situação, da não é acessória,
mas autô noma cm relação ao negócio jurídi co, nos termos do are. 8.° da Lei de Arb i-
-~9. No Capítul~ Xlll- Da soluç:in de ConHiros. Disponível t:fll: [hnp://portalcransp::irencia.gov.
br/copa20l 4 ). Bu~car em Cid:idcs / Belo Ho rizonte. Ace!il>o cm: 15.06.20 13
40. ? ~c:gulamenco <lo ( ~AF.SP, por exemplo, considera h111dada :'l wspciç:ío de parcialidade do
arb itro que nvcr paruc1p:1do como mediador ou com:ili:1dor d:1s p:1rccs, s:ilvo se exprcs~;,mente os
lmg:mces csrabdcccrcm o co ntdrio, conforme:: o item 46, e, wmh..:m as.~ im esr::ibdcce o Centro
de: Arbit ragem <la Cúrn,ira Amcric:tna de Comércio de S:io Paulo - AMC:HAtv1 e o Cenc rc, de
Arhitragcr11 e Mediação d:1 CCI3C.
4 l. Cf. (C,phulo 02. item 2.3 sup ra).
 t
"180 CURSO LW ARl.llTRAGEM
tragem . Em outras p,tlavras, mesmo omisso o inscru.tnenco, mas po-r forçada previsão
legal, a Lnvalidade de oucras chiusulas, ou n:1esmo de todo o contrato, não contamina
a cláusula a.i:-bia·al que, preenchidos seus requisitos, permanece válida e eficaz:
11
Assim, quando se estabelece a clfosula arbítral relativa a um contrato, na verdade
criam-se duas relações jurídicas: o negócio contratado e a arbitragem, esta última
independente, porém restrita it vontade das partes em submeter aquda primeira à
mtda arbítral.
Com car;J.ccerísticas e exigên cias próprias, o objeto do co ntrato principal (por
exemplo, a franquia, a compra e ve11da, a prescação de serviço etc.) será analisado e
cumprido. Se houver algum vício ou irregularidade, de acordo com a sua gravidade,
o contrato pode ser invalidado. Porém, perfeita a chiusula com promissória, esta per-
manece ímegra, como resultado do desejo dos contratantes em submeter o conflito,
inclusive com relação aos defeitos do contrato, ao juízo arbitral.
Desta forma, quem irú avaliar e decidir sobre a validade do concraw (quanto
ao seu objeto principal) é o .í.rbitro, cal qual preconizado no padgrafo único deste
art. 8.° cm exame.'u
Pode acontecer, pore:xc.:mplo, de exigira kí forma própria ao objeto principal do
contrato, como escrimra pública (para a transfc:rência d.e direitos reais imobiliáríos),
porém con rrararn as parres por inscrumenro particular, com.cláusula com promissória.
Neste contexto . o vício d.e forma quanto ;1 compra e venda não vulnera a disposição
arbitral, e cabed ao :übítro o julgamento quanro ~t invalidade.: do contrato.
Eo contr;írio também é possível: afastar-se o juízo arbitral pela indisponibilidade
do objeto ou por qualquer outro vício na chíusula, mas, pelas circunw'lncias, após
ser declinada a jurisdição arbítral, chega-se ao reconhecimento, agora judicial, <la
validade d.o nc.:gócio jurídico principal (por exemplo, quando se trata de arbitragem
em contrato de consumo sem observ{mcia da forma prescrita em kí).
42. Nem:~<.:mido,José Cn::1elb ;--J<.;10: "btipubc,:;io scmdh:rntc ( encontr:1da na J.cy espanhoh, que
ra:i que a nulidade d<.: um <:oncrato n;io implicar:i, nccessariamen.-c, na nulidade da clfosula
0
compromissória nele inscrr;t (::irt. 5.0, §. 8.••). T.·\lnb(m a ki italiana dispó<.: que a \ ::ilidad<.' da
d:íusub comprnmissóri:1 deve.: ser avali;1dn de modo ;1urúnomo em rcla.ç1o ao contrato ao qnal
se rdi.:rc (arr. 808 do C.º,dicc.:). F. a. lei belga c:~tipub que 'la consraration de la nullit~ du connac
n'rntrainc pas de plcin dmil l;1 nullicé de la conve11cio11 d'arhicragc qu'il wntienc' (a.rt. 1.697,
§. 2.'', do Codc) . Por fim, a lei nlcrn5 dispôc que: o juíw arhicr:,1 pode.: decidir quanto i1 sua
próp ria compcténcia, hem como quanto i, cxiscéncia ou Yalidade <la convu,ç:io tk ::irbi rragc::m;
no conr.exto, 'a cLíusula arbitral deve ser consideracb amônoma cm rebç.:io !is ou1rns estipula·
çües do contr:1co' (arl. 1.040. (1) do 7..PO)'' (CRl:TELL/\ NETO, Jos~. Crn11m1,í1·io.1 ,1. !.c:i tli:
Arhitl'llgm1 B,mil,·im. Rio de Janeiro: Fon.:nse, p. 71 ).
43. Art. 8. 0 , pa.r:igrafo único: C :1b~r:I ao drbi tro decidir de ofício, ou por provocaçfo d:is panes,
a.s q ucsrões acerca da cxist~ncin, val idade e efidcia da convcnçfo de a.rbi1ragem e do C<)nrr;llO
que con re nh:i a cláusula co mpromiss6 ria.
CONVENÇÃO ARBITRAL 1 181
Evidcnremencc que em determinadas situações a causa de invalidação verificada
podecomprometerambas as relações, como, por exemplo, a falsidade do instrumento,
ou outros vícios de consentimento e relativos;, capacidade das partes.+1
Sobre a extensão da amonomia da cláusula arbitral, Carmona traz questão in-
reressan re, propondo adeguada solução:
Trata-se de saber se, resilido o conrrato c;m que se insere a cláusula com promis-
sória, sem qualquer menção especial àquela convenção, subsistiria a competência
do ,-írbitro para soluc.:ionar litígio que envolva as partes e que verse sobre o contrato
dcsf~íto. A a~conomia anur~ciada kva à conclusão de que a vontade das panes no
sentido de <l1ssolver por mutuo acordo a relação jurídica principal não as desliga
da relação objeto da chiusula compromíssóría (independente daquela outra). Em
c~nsequê~ci~~ sur?ida con_tr~~érsia decorrente do contrato resilido (ou questão que
diga respeito a validade, cficacta e extc:nsão da resili<;ão), tocar;Í ao ,írbitro - e não ao
juiz togado - dirimir o litígio (vide, no mesmo sentido, as observaçóes de Macrhicu
de Boisséson, Le droitfr,i11ç,ús ele léirbitmg,, iuteme t.:t i1ttematiouaf. Paris: CLN J olv
Édicions, 1990, p. 77):1'
6.4. DO COMPROMISSO ARBITRAL
O compro1_nisso arbitral, como referido, é a convenção através da qual as partes
submetem à arbmagem um litígio já inaugurado.
Pode ser judicial, celebrado por termo nosaucos, perante o juízo ou tribunal onde
cem cu1:50 a demanda, ou extrajudicial, promovido através de instrumenro público
ou pamcular, sendo, nesta última forma, necessariamente por documento escrito, e
com <luas testemunhas (art. 9. 0 , c,tput e§§ 1.0 e 2.°, da Lei 9.307 /1996).4i1
Quando realizado no curso do processo judicial, segue a forma do eermo previsto
no are. 209do_CPC/2015, sendo necess,íria a assinatura das partes e dos respectivos
patronos. Advirta-se que o advogado só poderá firmar o compromisso cm nome das
partes se lhe tivcrc;m sído outorgados poderes especiais e específicos para tanto.
Com o compromisso, extingue-se o processo sem resolução <le mérito (art. 48 5,
Y:I, ~o ~PC/201 5). Subtrai-se do Judiciário a análise do mérito, oucorgando às partes
a Junsd1ção privada e poder <lec.:isc.'>rio ao árbitro.
44. Ct:, a respeiro, Rodrigo Almeida Mag:db:ícs . .1lr/,im1gi:111 i: a1111•,·11çíio ,ll'himtl. Rdo Hori,.onre:
M:rnd:unentos, 2006. p. 238. ·
45. CARMONA, Carlos Alberro. /lrhitmp,c:m e pr,Jl·csso, ót., p. 174.
4 ú, Are: 9.0 O compromisso arbitral~ a convenção at rav~s d:1 q11:tl as p:1m:s submetem um lir.ígio it
a rbltl':ig~m d~ uma ou mais pt:,soas. podc.:ndo serjudici::il ou cxtr:ijudicd. § 1. O compromisso
0
arG1tral Judicial cdcbrar-sc-:í por t<.:trno 1JOS autos, perante o juím c>t1 rribun:11, onde cem curso
a d_emanda. ~ 2. 0 O comprorni~so arbitral ..:xtrajudici:il ~crú celebrado por cscriro p::ircicubr,
assinado por duas n:sc..:munhas, ou por inscrumcnm pt'thlico.
182 1 CURSO DF. ARl31TRAGF.M
Conforme o estado do processo, por exemplo, se após a instrução ou mesmo
no tribunal, surge a questão: os atos praticados, especialmente as provas produzidas,
podem ser aproveitados? A resposta é afirmativa: podem, mas a critério exclusivo do
árbitro. Vale di7..er, o árbitro terá autoridade para receber e aproveitar, com o valor que
julgar pertinente, tudo o quanto passou no processo judicial e a ele foi encaminhado,
porém lhe é facultado abrir rocalmen te a fase instrutória, inclusive renovando oi tiva de
testemunhas, depoimentos, prova pericial etc. Isto porque, como veremos no capítulo
destinado ao árbitro, ele deverá ter independência (dos faros) para julgar a controvérsia.
O compromisso, judicial ou extrajudicial, representa negócio jurídico-11 com
forma prescrita em lei, e, pois, com requisitos próprios. Assim, além das formalida-
des acima indicadas, o art. l Oda Lei de Arbitragem traz exigências específicas para a
validade do compromisso arbitral, a saber: 48
47. Carlos Alberto Carmc>na, ap6s nprescnrar :is divergências a respeiro da narunna jurídiai do
compromisso (concr:m, de di.reico privado, contrato processual, concraco complex.o e compos-
to) , e sua semelhança com a crnnsaçfío, col:icionando posições dt: civi liscas e proccssualistas,
conclui: "O compromisso é o negócio jurídico processual através do qual os inren~ssados cm
resolver wn lirígio, que verse sobre direitos di.sponívcis, deferem a srn\ solução a terceiros, com
caráter vinculativo, afastando a ju.risdição csmml, org,tnizando o modo ntrnvés <lo qual dover:i
se processar o juízo arbitral'' (CARMONA, Carlos Al berto. Arbítmgem e processo, cit., p. 189-
-190). Nesta linha também Luis fernando Guer~·ero, referindo-se;\ ímpossibili<lade de se negar
a natureza de m:g6cit, jurídico processual da convenção, pois é nítido que o fim do acordo
cclcbrndo entre as partes é a soluçáo de litígio, do motfo nela estabelecido (CUERRERO, Luís
Fernando. Co1111mrií1> rltr m-hitmgem e processo 11tbim1J. São Patdo: Adas, 2009. p. 12.). Mas
bem pontua Giovanni fütore Nnnni (NAN N I, Giovan ni Ercore. C lfosuht com,promiss6ria...
cir.). "Porém, entende-se que é dcspiciendo o designativo pro.essual na gênese d.i cláusula
compromissória. Ela é um pa.cco de direlro material, cm que a sua verccnce proc,-ssual surge
cm momento posre.rior, 11 0 àmbito de sua cfrc:á,cia, fora, por.ramo, de sua natutcr.a jurldim.
Aliás, dependendo elo caso concreto, se não é deflagrada ncnhu.ma controvérsia, ela nem sequer
se implemenca". Temos pua nós que a convenção arbitral caracteriza-se, cm um pri.meiro
momenco, como negócio jurídico de direito material, mas se houver previsão cambém de
organiw~o processual, e no quanto comido a este respeim (v.g., prazos, forma para a pr.icica
dos aros e intimações etc.), pode-se csccnder à convenção a aarurcza processual; ou seja, a
previsão li mi-cada a prever, com efeito vincuhnce, a suhmissão do litlgio (aru:il ou potencial),
quali6cn a convenção como negócio jurídico de direito material; porém, prevendo as partes,
como lhes é facul,tado, disposições processuais (ou procedimentais) , se rcrá uma ampliação do
conteúdo d:t convenção, e a.~sim bem se lhe atribui também a qualificação proce.~sual. Nesca
última hipótese, e apenas nela, somam-se elem'ei1 cos httc rogê11cos no mesmo negócio ju rídico,
justificando adjetiv:i-lo como processual.
48. José C recella Neco fuz inccrcssance observação a rc::spcito dos requisitos do compromisso no
dirt:ito cscrangeiro: "A lei argentina aprc::senca exigências Sl'mdbanres às da lei brasileira, mas exige
qLlC o cemp.romisso deverá, também, incluir a estipulação ele uma muirn, a qual deverá scr p:tg:t
pdn 1xtrtc que deixar de praticar os aros necessários para cumprir com o estabelecido (:m. 740,
4, dó CPN) . Já a lci francesa apresenta menos exigências do que :1 br.isileira: o compromisso
dever:í conter apenas o objeto do litígio e a designação <lo ,írbitro (ou dos ,írbitros), ou prever
CONVENÇÃO ARl3lTRAl. 1 183
Are. 10. Constará, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
J - o nome, profissão, estado civil e domicílio das partes;
II- o nome, profissão e domicílio do árbitro, ou dos árbitros, ou, se for o caso,
a identificação da entidade à qual as partes delegaram a indicação de árbitros;
Ili- a matéria que será objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que será proferida a sentença arbicraJf'> - que não corresponde
necessariamente ao local de desenvolvimento da arbitragem, como adiante se verá.
Especificamente com relação a indicação dos árbitros, pode ser feito no compro-
misso, desde logo, mesmo se encomendada a arbitragema uma instituição. Porém, neste
caso, é recomendadoquea instituição deita aceite o procedimento com árbitros estranhos
ao seu quadro. O comum, nestas situações, é a instauração de colegiado arbitral, sendo
que os árbitros escolhidos pelas partes, no compromisso, definem qual será o terceiro, e
presidente do painel, dencreaqueles integrantes da instituição indicada. E, na divergência
quanto à escolha, esta caberá à instituição. Fala-se cm "recomendado" quando se refere
à aceitação pela instituição eleita do árbitro <::stranho a seus quadros, pois como se verá,
a reforma da Lei de Arbitragem (Lei 13.129/2015), traz polêmico dispositivo pelo quaJ
"as partes, de comum acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo do regulamento
do órgão arbitral instirucionaJ ou entidade especializada que limite a escolha do árbitro
único, coárbitro ou presidente do tribunal à respectiva lista de árbitros, autorizado o
controle da escolha pelos órgãos competentes da instituição (...)" {nova redação do§ 4. 0
do art. 13 da LArb.), cuja análise será apresentada em momento oportuno. 50
Por outro lado, quando há indicação direta do :irbitro, prudente a enumeração
de outros em substituição ao primeiro escolhido, para a hipótese de impedimento,
recusa ou qualquer outro fator que impeça a participação do eleito, 51 evitando, as-
sim, que seja vulnerado por esta circunstância o compromisso arbitral. Aliás, canto
quanto possível, recomenda-se, nestas situações, que seja o compromisso também
assinado pelos árbitros indicados, manifestando estes já nesta oportunidade a acei-
tação do encargo, e, assim, considera-se desde então instituída a arbitragem {arr. 19
da Lei 9.307/1996).
forma para sua <lesignaç.ío (arr. 1.448 do Codc)" - CRETELLA NETO, Jos1:. Coment,frios it
Lú de Arbitragem bmsileim. Rio de Janeiro: Forense, 2004. p. 78.
49. No Capítulo 15, adiante, falar-se-á especificamente do local onde foi proferida a senrenç::t
arbitral, pelos impacros que se tem desta questão especialmente para efeito de identificação
do pronunciamento, como nacional ou estrangeiro.
50. Cf. Capítulo 7, irem 7.3, adiante, e hreves considerações a respeito das modificações trazidas
pela Lei 13.129/2015 em "Anexo 2'' desre ''Curso''.
51. Mai:~ a respeito se fular.í no Capítulo 7, adianre. Por~m, desde j;1 se aponta a opção <la Lei de
Arbmagem por dispensar a necessidade da indicação de subsrituto, como fo"lia o are. 1.074
do CPC/1973 por ela revogado.
., 84 1 CURSO IX ,\Rll lTRAG F.M
Quanto à matéria objeto daarbicragem, relevante nocar que, na lati rud e da au-
tonomia da von rade, podem as partes Iimitar o q uanto será t ratado no procedi men ro.
E o quanto excluído do objeto definido pelas parccs, seguirá no Judiáírio. Pode-se,
por exemplo, cm confüto envolvendo diversas questões relativas a uma obra, como
p razo, responsabilidade, cu mprim ento de diversas o br igações e tc., rcs-:rvar para a
arbitragem matérias cçcn icas, como a mcdiçfo e qualidade de materiais, mantendo-se
no J udiei.frio os demais aspectos.
Ainda q uanto ao objeco da a rb itragem, sua ind icação pode ser feira de forma
genérica e abrangente (por exemplo, todos os conflitos decorrentes do comraco
firmado encre as partes, ou do fato ocorrido em cal dara envolven do as parces). Vale
dizer que diversamente <lo q uanto se extraia do sisrcma anterior à Lei deArbicragem,
fic.:a dispensada a especificação deta lhada, precisa, com pleta e exaurie nre do li tígio
no comp romisso. N ecessário apenas que sejam fornecidos os elementos do conflico
suficientes para a identificação pelo árbitro do objeto da sua jurisd ição, para respeitar
os seus limites.
Em mome nto apropriado, quando da insr.alação da arbitragem, as partes deverão
especificar seus pedidos e divergências. Se d i'.tvida houver, verificada a necessidade
de "explicitar q uestão disposca na convença.o de a rb itragem, será elaborado, junca-
mente com as partes, adendo firmado por todos, que passará a fazer parte inregrante
da convenção'' (are. 19, § 1.0 , da Lei 9 .307/1 9% ). E se co nflito houver a respeiro
da ex.censão do compromisso, cabe ao árbitro a decisão, na amplirude <lo seu poder
previsto no parágrafo único do a re. 8.0 da Lei (princípio da Koiup<:tmz-Kompetunz já
visw anterio rmente).
Estes são requisitos essenciais, e afal ta de qualquer deles, nos termos dos arrs. 104,
lll, e J 66, IV, do C C/2002, enseja a nu lidade do compro misso.
Advirta-se sobre o nccess,irio c uidado pa ra não se con fundir o requisito na sua
essência com os seus detalhes. Assim, de um modo geral, considera-se obrigatória a
identificação das partes, do ,írbitro o u insticuição a rbitra l e elementos para respectiva
localização , e não se ren ha por essenciais todas aquelas minúcias previstas na lei.
Por óbvio, a profissão da p,ureou o domicílio do árbitro devem ser t ratado.~ como
simples irregularidades, sem macula r a validad e do compromisso.
Já a identificação do estado civil dependerá das circunstâncias do caso. Se a ma-
téria for relativa a direíro real imobili.irio, por exemplo, indispensável a participação
do cônj uge (are. 73 do CPC/2015; cf., ai nda, arr. 1.647 do CC/2002), e, assi~'.ª
om issão pode comprometer a validade do compromisso. Porém, se para a ma cena
em discussão for totaL11ente irrelevante o estado civil das parces, csca o missão pode
ser co nsiderada fal ha sem ma iores consequências.
Enfim, o bom-senso e a atenção à es.,ência dos requisitos recomendam que seja
afostach a inr.erpreração literal do d ispositivo, para se valori1.ar a fi nalidade do ele-
CONVF.N(,:ÁO AR IHTR!II. 1 1 8.5
mcnto ob r:igarcírio n a análise <la validade do comprom isso. Em suma, sendo possível
apurar-se a vontade dn5 partes, deve-se prestigiar o pacro mesmo diante de even tual
irregularidade cm seu conteúdo. 1.cm hre-se, ademais, a opormo idade dada pelo are. 19
da Lei de Arbitragem para serem expliciradas questões da convenção, qua ndo, então,
falhas poderão ser supridas, dando o rumo ao procedimento.
Além dos n.:tJuisitos obrigatórios, traz a Lei o conteúdo facultativo do compro-
misso; e pelo que nele se contém, podem as partes organizar, com maior ou me nor
amplirudc, a maneira como se desenvolverá a arbitragem. Ali.í.~, como referido, tais
elemen tos podem igualme nte consta r da cláusula co m promissória e, desta forma,
melhor teria sido a lei se referir à convenção arbitral, e não apenas ao compromisso.
Mas nada que prej udique a sua interpretação extensiva. Vejam os o que diz a norma:
Art. 11 . Poder:cÍ, ainda, o compromisso arh irral conte r:
1- o local, 011 locais, rmde Sl' desC1J11olverd a 1irbitm<Te1,1 ·
ó '
'J'i·a ra-se aqui <la especificação, pelas pan es, <lo local onde os atos relativos à arbi-
rragem serão praticados, princ.:ipalmencc se d iversos de onde sení proferida a sente nça.
Exemplo q ue bem identifica esta faci lidade oferecida its partes é a possibilidade
de se colher a prova oral, ou acompanhar a prnva pericial, no local dos fotos quando
diverso da instituição a rbitral o nde se processa a arbit ragem. Assim, deslocam-se o
árbitro (ou árbitros) e o pessoal de apoio àquela localidade (inclusive, se for o caso,
fora do território nacio nal) , facilitando, desta forma, a produção da prova, a ser
acom panhada d iretamente pelo julgador.
Este é, sem d{1vida aJguma, refl exo da flexibil idade e do pragmatismo do pro-
cedimento a rbitral, e, além de lhe emprestar celeridade e dinamismo, cenamencc
contribui para o melhor aproveitamento da instrução cm benefício da correta solução
da controvt5rsia.
11 - a autoriZtlçíi.o pam tjltl' o drbitro 011 os drbítrosj 11.{<!/1.t'7Jl por eq11id,tclc-, se assim
for co1Jlll'JJcio,zado peltrs partes; ·
1V- a iudicnçfw d,z lâ wu:irm.a.f 01t dm regms corpor,UiMs rzplicdvds à drbítrcigem,
qumulo assim com,e!lciontlrem as partl'J;
Estas faculdades - julgamento por equidade e opção pela lei apl icável - serão
tratadas cm separado, ao ser estudada a arbi tragem internacional, pois nelas são mais
pertinentes estas previsões.
II1- o pmw p,tm rtpresentaçií.o da smtmç,i arhitnz4·
. No silêncio das partes a respeito deste ponto, a sentença arbitral dever;í ser pro-
fe ri~a no prazo de seis meses comados <la inscicuição d a arbitrage m (ou substituição
do arb1rro-art. 23 da Lei 9.307/1996).
O corre que, se, d e um lado, para confl ícos mais sim ples o praw legal é adequado,
para aquelas q uestões co m maior complexidade, a demandar mais detal hada inscru-
186 1 CURSO DF. ARBITRAGEM
ção, ou diante da própria dificuldade da matéria (envolvendo vários pormenores ou
muJciplicidade de detalhes técnicos ou, ainda, demandando a análise de legislação
específica de utilização po uco usual, con hecimentos científicos próprios incomuns
etc.), certamente será adequada a prorrogação do prazo previsto em lei.
Aliás, esta flexibilidade não contraria a celeridade esperada do procedimento
arbitral, pois ao lado desta preocupação há, também, e com igual valor, a atenção à
mais profunda e exauriente análise do conflito posto em julgamento, a consumir,
conforme o caso, tempo diverso do previsto na Lei.
As partes devem estar atentas sobre este ponto, e, como melhores conhecedoras
da extensão do conflito e suas complexidades, devem cuidar para estabelecer o prazo
adequado.
Por outro lado, o destino do procedimento pode mudar o rumo da arbitragem.
Assim, incidentes não previstos, dificuldade na produção de provas, como reali-
zação de perícia com longa duração, acabam por prejudicar o cumprimento do prazo.
E neste contexto, caberá às partes, no curso do procedimento, alterar o anteriormente
ajustado, desde que de comum acordo.
O importante é ter a certeza de um rermo final para a sentença, com o cuidado
para não prejudicar a qualidade da arbirragem, diference, pois, do quanto se vê em
processo judicial. E o desrespeito desre prazo, como se verá, leva à excinção do com-
promisso arbitral, após cerras providências (arr. 12, m, da Lei 9.307/1996), com o
objetivo de afastar o rísco de eternização do procedi menro arbitral.
Prestigiando a autonomia da vontade, as partes podem estabelecer modelo di-
verso para a contagem do prazo, como, por exemplo, estabelecer o seu termo inicial e
o encerramento da instrução. Ainda, ao encomendarem as partes a arbitragem a uma
instituição, pode ocorrer de esta prever em seu regulamento prazo ou termo diverso
da Lei, ou mesmo a autonomia do árbitro (ou colegiado) para prorrogar o prazo legal,
quando houver necessidade para tanto, o que ocorre, frise-se, com frequência.
V - a declaração da responsabilidadepelo pagamento dos honorários e das despesas
com a arbitragem;
Uma vez mais aparece a liberdade contratual das partes ao elegerem a arbitra-
gem, agora para permitir até mesmo a negociação a respeito das conhecidas "verbas
de sucumbêncià'.
Esta flexibilidade, em cercas situações, pode ser determinante para que as partes
venham a escolher esta ou aquela inscicuição arbitral, ou mesmo aceirar este mécodo
de solução de conflitos. Veja-se, por exemplo, se um dos contratantes, pelos custos,
preferir a solução judicial, o oucro pode assumir este ônus com exclusividade, e sem
direito a reembolso no caso de êxito, pois para ele, quem sabe, mais vale a celeridade
e o conheci mento específico da matéria pelos árbitros de determinada instituição do
CONVENÇÃOARBITRAL 1 187
que o valor assumido para tanto. E certamenre, na avaliação do negócio, em especial
na apuração do preço contratado, todos estes elementos são relevantes.
Três exemplos destacam-se, na prática, pela possibilidade de pagamento dos
honorários e das despesas com a arbitragem que possam ficar exclusivamente com
uma das partes e que serão aprofundados no capítulo denominado ''.Arbitragens
Temáticas": (i) a arbitragem no direito societário, em que o sócio minoritário pode
não concordar com o procedimento arbicral, mas concorda na derrogação da jusciça
privada; (ii) aacbicragem, quando possível, no direicodo consumidor, que, pcla possível
hipomificiência do consumidor, a empresa pode se responsabilizar pelo pagamento
dos honorários e despesas; e (iii) na arbitragem no direito do trabalho, não admitida
por diversos precedentes do TST no momento de elaboração desta obra, mas que já
foi muito utilizada, devendo o pagamento ser feito pelo empregador.
Ao se poder o mais, nada impede que apenas parte das despesas, como, por
exemplo, com perícias ou diligências específicas, seja exclusiva de uma das partes,
facultada, ainda, a participação equitaciva ou diferenciada entre as partes de rodo o
custo da arbitragem, independencemente de seu resultado, e rudo como estímulo à
utilização deste método.
Neste sentido, diz Carlos Alberto Carmona: "Seja como for, em sede de arbitra-
gem, não havendo preocupações políticas de acesso à justiça, mas sim preocupação
prática de tornar razoáveis, para todos os litigantes, os custos da demanda, têm as
partes mais este mecanismo in teressame, que traz mais uma vantagem em comparação
com o processo estatal".52
Sobre outra perspectiva, é imporran te ressaltar que muitas das instituições
arbitrais trazem em seu regulamento previsão expressa para esta responsabilidade
pelas despesas do procedimento, e assim, optando as partes pela instituição, automa-
ticamente estarão acolhendo o que por ela for estabelecido, salvo se expressamente
estabelecerem o contrário.
Ainda neste tema de despesas da arbitragem, surge o problema da omissão, pelas
partes e pela instituição, quando for o caso, a respeito da responsabilidade por estas
verbas. Diante desta situação, caberá ao árbitro decidir a questão, podendo valer-se
com~ parâmetro, mas não como regra a ser necessariamente observada, do quanto
previsto no § 2.0 do are. 82 c/c 85 do CPC /2015. Mas as circunstâncias do conflito
e do procedimento podem influenciar na decisão.
Por fim, faculta a lei constar no compromisso:
VI - afixação dos honordrios do drbitro, ou dos árbitros.
Pardgrafo único. Fixando as partes os honorários do árbitro, ou dos árbitros, no
compromisso arbitral este constituird título executivo extrajudicial; não havendo tal
52. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e promso, cic., p. 21 4.
188 1 CURSO l)l'. /\RI\ITR/\C;EM
estipulaç!fo, o drbitro reque1·l'l'tí. ao ó1giio do />odff.fudiciário que seria competente p,t.ra
ju~~fl1; origíw1ri111nmtc, a c,lt/S/1 que osj,,:x'(' por sentença.
A hxação da remuneração do ~übitro t' de extrema importância, pois, em razão
dela, poderá o escolhido aceitar ou recusar o encargo. Ese houverdispo.síção, em tese,
de o ,írbitro atuar de forma gratuita, assim deveni constar expressamente no compro-
misso, em termo de arbitragem, ou qualquer outro documento com a aceitação <lo
árbitro desta circunstância, pois, caso conmírio, poder,Í exigir sua remuneração por
arbitramento judicial.
Na prática, elegendo as partes uma arbi.tragem institucional, esta q uescão torna-
-st apenas h ipotécica, pois as instituições possuem, e a maioria delas inclusive <l ivulga
amplamente:, a sua rabeia de custas e honorários dos árbitros. Assim, o problema, na
prática, po<lcd. surgir apenas na arbitragem t1d hoc.
Por outro lado, pode acontecer de, na arbitragem administrada, não se ter ônus
com os honorários dos Jrbitros ls partes, porque a insticuição, como um órgão de
classe, ou entidade profissional, pode oferecer este serviço gratuitamente aos seus
membros, assumindo, porón, os respectivos custos.
6.4. 7. Da extinção do compromisso arbitral
Prestigiada a sua natureza contratual, por vontade das partes, pode-se extinguir
o compromisso antes mesmo de instaurada a arbitragem, tanto em razão de transação
quanto ao objeto do conAico, como para devolver ao juíw estatal o conhecimento da
matéria. Sendo, porém, judicial o compromisso, uma vez, que sua existência ensejou
a extinção d.o processo sem julgamento do mérito, outro deveníser proposto, caso as
partes resolvam romper conjuntamente o pacto.
De outra pane, o c11<.:erramento, por sentença, do procedimento arbitral com
ou .sem arnilise da matéria de fundo igualmente extingue o compromi.sso.
Ainda, a Lei de Arbitragem estabelece causas específicas para a extinção do
compromisso (e aqui também se pode tratar igualmente a cláusula compromíssória,
inrerpretando-se a norma corno direcionada à convenção arbitral, em qualquer <le
suas modalidades), vejamos:
Are. 12. Extingue-se o compromisso arbitral:
I - escusando-se qualquer dos ,írbicros, antes de aceitar a nomeação, desde que
as partes tenham declarado, expressamente, não aceitar substituto;
11- falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos ~rbitros,
desde que as partes declarem, expressamente, não aceitar substituto; e
1íl - tendo expirado o praw a que se refere o are. 11, irn.:iso III, desde que a
parte interessada tenha notificado o árbitro, ou o presidente <la tribunal arbitral.
concedendo-lhe o prazo de <lezdias para a prolação e apresentação da sentençaarbirral.
CO:--JVENÇ,\ 0 ARRITRAl. 1 189
A regra é prescrvar-sc a arbitragem, prevendo a lei (e regulamentos de insticui-
ç<>es), formas de substituição do árbitro até mesmo (Juando as partes estiverem em
desacordo. Mas desde que convencionado, esta substituição pode .ser rejeitada. E
baseará assim constar expressamente na convenção, dispensada qualquer justificativa.
fsto porque a indicação do :irbicro, em determinadas situações, pode ter sido o
motivo determinante para a escolha da arbitragem. A confiança, valorização do co-
nhecimento específico e qualidades do deito, por vezes, são atributos personalíssimos,
e, assim, a falta do escolhido retira a razão c.le ser utilizado este método de julgamento.
A extinção do compromisso nesta hipútese de fiddic.lade ao árbitro escolhido
pode ocorrer em dois momentos. O primeiro, antes mesmo da instauração da arbi-
tragem, e o segundo, após oi nício do procedi rnenco, porém por causa su pcrvenien te,
contc)rtne indicado nos incisos l e II acima transcritos.
E a extinção depois de instaurado o procedimento arbitral pode ensejar uma
situação ímpar, de perecimento do compromisso sem que se renha um pronun-
ciamento arbitral a respeito, diante <la falta (por exemplo, por morte) exatamente
daquele que teria a autoridade para tanto. De forma inusitada, o processo deixaria
de rcr decisão, sequer a respeito de sua extinção, mas tal fato não obsta a extinção
do compromisso por força da lei, autorizando, assim, o ingresso no Judiciário pelo
interessado, sem necessidade de adotar qualquer outra providência relativa ao
procedimento arbitral.
Embora a redação do inci.so II possa gerar interpretação diversa, como regra,
a recusa ao substituto deve constar obrigatoriamente da convenção arbitral, e não
ser manifestada em momento posterior, quando da falta superveniente, como a
literalidade do texto sugere. Isto porque se a escolha inicial não teve previamente
a pessoalidade como fator intransponível, tal qual sugere a redação do inciso I
("desde que as partes tenham declarado ... "), a substituição segue a regra geral, no
sentido de ser possível para preservar o julgamento pelo juízo arbitral. Isto porque
se afere da clfosula arbitral o efeito positivo, ou seja, as partes concordaram com
a derrogação da jurisdição estatal, assentindo cm um julgamento por um árbitro,
na jurisdição privada.
Em qualquer das situações acima, mesmo inicialmente prevista a exclusívi<ladt'.
do árbitro, quando verificada a sua falta, para preservar a arbitragem se assim dese-
jarem ;Lç partes em conjunto, nada obsta a indicação ou acolhimento de sub.stiruto.
Desta forma, prossegue-se como se não houvesse a restrição. Veda-se a imposição,
mas prestigia-se a liberdade de alteração consensual do acordado.
Ou era causa específica de extinção do compromisso (da convenção) éo termino
do prazo (legal ou convencional) para ser proferida a sentença arbitral. Esta é uma
gara1uia legal de celeridade da arbitragem, afastando o risco de prolongamento in-
definido do procedimento.
·190 C UllSO oi: ARAIT!l/1C. EM
É tão relevante à nossa Lei esta questão que acé mesmo se prevê a invalidação da
senccnçaarbirral quando proferida fora do prazo, se atendido o disposto nesce art. 12,
IH (arr. 32, VII, da Lei 9.307/1996).
O interesse no desenvolvimento da arbiuagem, porém , é das partes, que por vezes
estão mais atentas à qualidade do julgamento do que à celeridade <lo procedimento.
Desta fo rma, caberá ~ts partes a provocação ao árbitro para respeitar o p raw, e, se
nada fi7.erem , nenhum <:feiro ao procedimento terá a ampliação, mesmo demasiada,
do praw.
O critério adotado pelo legislador é ge neroso, pois a notificação d o árbitro se
faní apenas quando já vencido o período inicialmente previsto, e no momento que
qualqur.:r das partes assim desejar. D esta forma, além do prazo decon-ence da inércia
dos envolvidos em instar o árbitro, esce ainda terá mais 1O dias para a prolação da
sentença. Sua dc:;ídia, porém, po<le gerar responsabilidade civil pela demora.
Extinta a convenção, por qualquer do.s fundamentos, restabelece-se ~ts partes o
acesso ao Judíc.:iário para cncaminharo conflito, porém nada impede que, de comum
acordo e a qualqur.:r momento, renove-se a eleição da arbitragem para a solução da
conmwérsia.
6.5. DOS EFEITOS DA CONVEN ÇÃO ARBITRAL
A existência de convenção arbitral excluí a apreciação d o conAico pelo Poder
Judiciário EsracaP.l cm decorrência da vonrade manifestada pelas partes, desde que
p reench idos os seus requjsitos e que seja admitida a utilização deste método no caso
concreto (11rhitmbilidrtdes o~jetiva e subjetiva ances analisadas). E assim, a convenção
vincula as partes e se impõe aos contratantes, mes mo contra a vo nrade unilateral de
algum deles, autorizando, conforme o caso, a instàlação imediara do juí1.o arbitral.
São os efeiws positivo e negativo da con venção arbitral, como dois l,ulos d,i
1Ju:sma moedt1.
O efeito positivo é dirigido às partes, que deverão submeter seus conflitos à
jurisd ição privada, conforme explica Pedro BariscaMarcins: "Ao firmarem a cláu.sula
com promissória, os contrar.ances concordam com a submissão de cvcncual conflito
53. Cí. acim,1, no Capítulo 4, item 4.'.!. I , discuss:ío ha\'Ía no passado :i r1:...;peito da consLicuciona-
lidade da Lei de Arbíu·agem, cm Função ...-xat:i.mcncc da tese da inafoHahilidadc d:1 jurisdição
...-scatal. Por ccrm, si:! defei tos cxisti r1,:m mi convcnçfo, co nfonrn; a sua g r:i.vidad c, ig ualrncnn: a
qocstfo po<lcd ser apn:ci::i<l:t e decidida pdo Judici,írio cm momen to pl'<',prio, e ::t cs(c respeito
confira-se o Capítulo 13 :1diantc, sobre :1 invalidação da scmcnça arbitr:tl. Cf., ai nda, S
REsp 606.34'.'>/RS, j. 07.05.2007, rei. Min. João O távio de Noronha, D} 08.06.2007, ai:s1111
co nsignando: "A partir d o ins(anLc cm que, no conce::x ro de um inst rumc.:llto con tratual. .is
partes envolvidas cslipulem a cláusula com promissória, cstad definitivamt:llrc impos L:i. como
oh rigalcíria :t vi::t extr:1judicial par:\ .~olut;:io dos litígios envolvendo o ~j uste''.
CONVENC,:Ao ARBITRAL ·191
21 justiça privada, não mais podendo arrepend er-se ou reverter a questáo, unilate-
ralmente, à jurisdição ordinária".'.i" E a legicirnic.lade desta escolha vem referendada
cxprcs.samcnce pelo C<Ídígo de Proc.;esso Civil de 201 5 ao estabelecer que é prescrw do
às partes o direito d e instituir juí,.o arbitral, na forma d a lei (art. 42), quando antes
(are. 3. 0 , § 1. 0 ) já fc,. referência à admissibilidade da arbitragem para "apreciação
jurisdicional" da ameaça ou lesão a direiro.
Por sua vez, o efeito negativo é dirigido ao Estado, pois impede o juiz estatal <le
analisar o mérito da controvérsia submetida à arbitragem; refere-se, pois, ao afasta-
mento da jurisdição do Estado para apreciar a matéria o bj eto da convenção.
Porém, pela prestigiada auronomia privada, nada impede que as partes, de co-
mwn acordo, mod in quem ou até mesmo revoguem pura e sim p lesmeme a convenção,
restabelecendo , assim, o status quo rmte, ou seja, de livre acesso ao juíw escacai.
Quanto ao efeito positivo, en tão, fica m as partes sujeitas à arbitragem para a
solução do conflito quando .firmarem a convenção. E a maneira de se instaurar a
arbirragem dcpended da sua espécie (rui hoc ou institucional;, e rudo se ved ao se
apresentar o procedimento arbitral.
Também a origem da opção tem relevância neste momento, pois haverá en-
caminhamento diverso .se eleita a arbitragem por comp romisso ou por cláusula
co111prom issória, embora ambas se contenham no gênero con venção arbitral e sejam
igualmente vinculantes, como j;l antes sinalizado.
Pela sua imperatividade, a recusa de uma das partes em se submeter à arbitragem
tem consequência diversa, dependendo das circunstâncias.
Se firmado o comp romisso, o u estabelecido judicialmente, a instauração do
procedimento arbitral se for:icomo nele dererminado, ou na forma prevista pela insti-
tuição arbirral então defini e.la. Cumpridos os respectivos procedimentos, o solicitado
será convocado, e, se contumaz, terá o ônus do proccdímento de seguir à s ua revelia
até a sencença arbitral q ue, por lei, considera-se título excrnti vo judicial.
Se a opção pela arbitragem tiver origem em clfosula com promissória, depender.i
de seu conteúdo.
(a) Tratando-se de dtiusuia vrtzitt, segue-se o procedimento dos ares. 6. 0 e 7 .o
acima analisados, para a obtenção do compro misso, seguindo-se, a partir de então,
o quanco p revisto a este.
(b) Tratando-sede ddttsul,i d)(:Ín., a instauração do procedi mento arbitral se dará
de acordo com o nela estabelecido. O importante aqui é ressaltar a d esnecessidade de
:J, qualquer intervenção ou cooperação e.lo Poder Judiciário para se instaurar a arbitragem.
54. MARTINS, Pedro An tonio lhcisca. Convenção de arbim1gc111. Asp,,,·to, Ji111rl,1mc11t,tis ri,, Lá
dt· Arbi.tmgm1. Rio de J,uH:iro: Forense, 1999, p. 207.
·192 CURSO DE ARHITRAC EM
As providências específicas (de ordem prática para se provocar o início do pro-
cesso) serão analisadas, adiante, quando do esrndo do Procedimento Arbitral.
Nc.sta oportunidade, merece ênfase o foto de que, diante de d1íuml,1 cheia, ou
compromisso indt-peudmte (não aquele do arr. 7.0 da L<:i, que já é re.sulcado de pro-
vocação judicial), é dispensada a passagem pelo Judiciário, ainda que rescrita a uma
determinada providência (como celebração de compromisso no caso de ddusuftc
1'({Zitl), autorizando as partes, nos termos do contido na disposição, o ace.sso direto
ao juízo arbitral.
E em especial assim se re.ssalra quanto ;t cldusu/11 chei,1, pois esta foi uma das mais
significativas e brilhantes alterações da J.eí em confronto com o sisrema anrerior.
Rompendo-se com o passado, quando a chtusula era considerada um pl!cto de
compromittemlo, ou ptZcto de contmhemlo, e, como cal, criava mera obrigação de fazer
cujo cumpri menco, uma vez resistida a instauração da arbitragem, exigia-se judicial-
mente, ou resolvia-se por perdas e danos, agora esta convenção cem força vinculante,
produzindo desde logo seu deito de subtrair do Judiciário a apreciação da matéria
nela contida. A obrigação assumida pelas partes é de instaurar a arbitragem, na forma
prevista em lei para as hipóteses distintas (clfosula cheia ou va?.ia).
Em face desta mudança, anota-se aqui uma questão cransitúria como são rodas
aqudas atingidas pelo direito intenemporal: aplica-se a Lei de 1996 às chíusulas
firmadas anceriormente à sua vigência? Apús adequado debate, através d.e diversos
precedentes firmou-se o entend.imenro pela incidência imediata <la lei mesmo aos
contratos cm curso, restando hoje superada praticamente a questão pela idade da lei.
Confira-se, neste sentido, decisão do STJ, proferida pela Corte especial, que
pacificou°'' a questão: "A Lei <le Arbitragem brasileira tc::m incid0ncía imediara aos
contratos que contenham chí.usula arbitral, ainda <JUe firmados anteriormente à
sua edição. Precedentes da Corte Especial'' (STJ, SEC 894/UY, Corte Especial, j.
20.08.2008, Min. Nancy Andrighí). E, firme a jurisprudência, foi editada em 2012
a Súmula 485 do STJ, assim: "A Lei de Arbitragem aplica-se aos contratos que con-
tenham clfosula arbitral, ainda que celebrados antes da sua edição".
Pelo efeito negarivo d.a convcnçãoarbirral, temosa renúncia das partes à jurisdição
estatal para os conAitos decorrentes da matc:ria objeto da convenção.
E assim, o Código de Processo Civil estabelece a extinção do processo sem a
resoluçao de mérito, pela convenção de arbitragem (arr. 485, VI 1, do CPC/2015).
55. O STJ estava indeciso qu:1n10 :t incidi::rn;i:1 imediata da Lei de: Arbitragt:m para as cLínsulas
arhitr:tis t:dehr:idas antes da promulgac;.fo da lei - cf., em sc.:nrido rnntr;írio, uma d:is decis~cs
proferidas 110 REsp 238.174/SP, Min. Antonio de l\idua Ribeiro, e no Rbp 7 l 2.566/RJ, 1'vfui.
N:incy Andrighi.
CONVEN(Í\0 ARBITRAL 193
6.5. 1. Da forma de arguição em juízo estatal da existência da convençiio
arbitral
A alegação da existência <la convenção <le arbitragem se fa7, em preliminar de
contestação (:11:t. 337, X, do CPC/2015), ve<la<lo o seu conhecimento de ofício pelo
jui7, (arr. 337, ~ 5. 0 , do CPC/2015). E novamente avocando a vontade das partes, o
Código de Processo Civil de 2015 trouxe regra cxpres.sa de que"§ 6. 0 A ausência de
alegctçâo da existência de convenção de arbitragem, na forma prevista neste Capítulo,
implica aceitação da jurisdição estatal e renúncia ao juízo arbitral" (arr. 337, § 6.o,
.~cm correspondente na legislação revogada). 16
O momento previsto no Código (preliminar de conte.stação) repre.~enta o prazo
prcclusivo para a alegação. Nada impede, porém, que se apresente a objeção ao juízo
e~rncal anrecipadamenrc à resposta, através de petição simples, com esta finalidade
exclusiva, até previamente à audiência do art. 334 do CPC/2015 (mediação/conci-
liação), podendo o juiz aprec.:iar a matéria ([Ue, sem dt.'1vid.a, é prejudicial ao prosse-
guimento <lo processo.
Esta "petitío simplex", como cal, sem forma~ previsão legal, não pode ensejar
a prcclusão (consumativa) quanto ao direito de defesa na extensão do arr. 337 do
CPC/2015 (inclusive quanto à própria preliminar de existência de convenção arbi-
tral), mas convém seja feita a ressalva neste sentido. De igual maneira, não se terá a
suspensão <lo processo (e <los prazos de audiência/defesa), salvo se deferido pedido
expresso neste sentido, e naturalmente com porra contradirório a respeito.
A arguiçao assim oferecida representa adequada estratégia processual não só
para preservar a parte dos custos mais elevados inerentes à preparação d.-. contestação
completa, corno também para poupar o réu de expor suas teses de defesa em processo
judicial fadado ;1 extinção, permitindo que o autor delas tenha conhecimento antes
da apresentação das alegações inicias na arbitragem (sede própria para a an:íli.sc do
conflito).
Advirta-se, porém 9ue embora a conclusão acima também tenha sido adorada
como Enunciado 5 da I Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Licígios,'> 7 já se
~evc ~1otícia de decisão judicial não c.:onhecendo da arguição prematura, a pretexto de
tnex,stêuciacú:previsão legal, exigindo a alegação em preliminar de con restação que, ao
final, foi acolhi.da... sem dúvida, onerosa à:, partes e ao Judiciário além de incfi.cien te
a solução adotada.
56. Partiu,larmcnte, cemos c.:rc:i reserva a esra "remíncia t;Ít:Íra": para nús, o correm seria sú :1dmitir
;t revogação prévia, cxprcssn, e de comum acordo nacuralmenrc, para se permitir o ingresso ela
açã0 _e~, j,tf~o es~aral, e assim, verificada 9ualquer modalidade: de convenção, o juiz pe1deria
ele ofício cxtmgw.r o processo. Porém, não foi cst:.t n opção do legislador.
5l. Promovida cnrre 22 e 23 de agosto de 2016 pelo Centro do Escudos JudiciáJio do Consel.ho
da Justiça Federal. Cf. em "A.nexo 7" o rc:xro inregr:11 dos enunciados aprovados.
194 1 CCRSO DE .~RBITRAGL:~1
C:ONYEN<,:ÃOARI\ITRJ\L 1 195

Acolh ida a argu·i ção de existência da convenção de arbitragem, apresentada 6.6. DA C~NVIVÊNCIA ENTRE A CLÁUSULA COMPROMISSÓRIA E A
e m perição simples ou em preliminar ele contestação, o processo, como referido ELEIÇAO DE FORO
acima, será extinto sem resolução de mérito (art. 485, VII, do CPC/2015). A seu . A cláusula comprom_issória obriga as partes a direcionar conflitos ao Juízo
rumo, rejeitada a alegação, o processo rerá seu curso regular, e a decisão respectiva, A~~icral, a~ p~sso que a ele1ç~o do foro identifica a competência territorial do Juízo
pela natureza ínterlocutória, desafia agravo de instrumento (art. 1.015, III, do Esraral pata . . ,natar
. dos conflitos emergentes do contrato , qti and o e:t·1rec1ona
· d os ao
CPC/2015). Po d er Ju d 1etano.
Com sistemá.tica diversa em relação ao Código revogado, as hipóteses de cabi- Embora pareçaconAitantcaescolhadasoluçãoarbitral, ao mesmo tempo em que
mento de agravo de instrumento são restritas àquelas situações especifica.das agora se define o foro competente para processar eventual demanda decorrente do contrato
no art. 1.015 do CPC/20 15, e a inclusão da decisão que verse sobre ''IH-rejeição da e°: um mcsm~ C_?ntrato podem conviver cm harmonia a cláusula com promissória~
alegação de convenção de arbitragem" foi uma das conqlÚStas do Gmpo de Pesquisa clausula de ele1çao de foro.
emArbitmgem - GPA, criado no programa de pós-graduação da PUC-SP, em decor- lsro porq~1e a convenção ª:bitr:l pode se~· restrita a uma ou algumas questões do
rência de proposta de aperfeiçoamento do projeto original, acolhida inccgralmentc contrato, e assim, para as demais, nao abrangidas pela arbitragem deita, prevalecerá
a escolha do foro.
na versão final aprovada. ::,t\
, . Adem~is, cm de_rermina~as si~uações, mesmo diante da cláusula compromis-
Por fim, como registro histórico, anote-se que na. interpretação do Código de
Processo Civil de 1973, encontrava-se agitada polêmica qmtnto à possibilidade d e o
sona, ou -aredem funçao
· . . .dela, mdus1ve
' · era· neccss1·dad e d e
para a sua efetividade , hav
50 provocaçao o Jud1c1ano.
juiz conhecer de ofício da existência de cláusula arbitrai . Já sustentávamos à época,
com detali1ada fundamentação até a 5.nedição des[e "Curso" , a imprecisão do cex:to Assin:'' com~ ~r~ta<lo cm op~rr~n ida~es ~róprias, para a ação prevista nos arrs. 6.o
e 7. 0 da Lei ~e Ar bmagem, rela_t1va a efet1vaçao da cláusula vazia, para a execução da
legal, mas que não afasrava, na sua exata exegese, oi mpedimcnto à extinção do pro-
sentença ~rbmal, para cv~nruats açõe.s de invalidação da cláusula ou mesmo da sen-
cesso sem provocação da parte. tença
·b· ··arbitral,
l e para medidas
, de urgência
. ' anteriores à insta · - d o proced'11nenro
· uraçao
E confirmando o acerto desta posição por nós adotada, o Código de Processo a1 Itia , competente sera o foro eleito pelas partes.
Civil de 20 l 5, como visro, corrigiu a falha na redação comida na legislação revogada, Ou_seja, o Poder Judicí~rio, em diversas hipóteses, poderá ser chamado a se
sendo ainda incisivo ao considerar renunciada a convenção se não invocada pelo réu pronunc1~r em questões relacionadas à arbitragem, periféricas ou mesmo centrais
(art. 337, X,§§ 5. 0 e 6. 0 ). e tne.~tas
· dsituações
d prevalecerá
, . a eleição de foro · A seu turno , va'l.,d a a c l'ausu Ja, e na
·'
P c'.mu e e sua ~fi,cacra, ~ solução de mérito dos conAiros decorrentes do contrato
sera reservada ao JUIZO arbitral.ºº
58. Proposta apresentada cm conjunro com a Comissão de Arbitragem e a Procuradoria-Cera! da
OAB-RJ. O Grupo de Pe~quis::i cm Arbitr::tg(;m - GPA <la PUC/SP é liderado por este Auror, 6.7. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
e mais a seu respeito cf. C:ip, 1O, item l O.'.,. e cm especial a nora de md::ip1: n. 43.
59. Dizia o texto. no pcrrim:nre: "Are.301. Compete-lhe, porém, antes de diswcír o mérito, alegar: ARRUDA ALVIM, JoS1: Manoel de. Clfos11la wmpromímíría e compromisso arhirral- r.foicos. Rl't'istri
(...) IX - convenç:ío de arbitr:igcm; (... ) § 4.0 Com exce~::io do compromisso arbitral, o juiz d,: Proffsm. n. 101. ano XXVI. S5o P~ulo: Ed. RT, jan.-mar. 2001.
conhecer;, de ofício da m:\l~ría enumerada neste :migo.". Alguns autores, rcfcrí<los :ué a 5."
ediç5.o dc.:sce "Curn/', e1m:ndiam que reri:i. havido uma imprecisão no C.ídigo de Processo Cívil
.60. Ncstescntido,TJPR, Agln892851-8- 7.•CâmarnCívcl vu 1·14()87012 ·I D D ·
de.: l 973 ao ser alcerado arenas o inciso IX pda J.eí de Arhirragcm. E assim. canto ;1 cLíusub Krn p · · { • · ., · · ·- , re . . es. cmse
como o compromisso - csp~cícs da convençl o - ficari.i.m .::-cluídos da aprcciaç;to cspondnea
cl .· ~er creua, rn RT_927(983 com :iscgui.ncc emen ca: "Arbicmgem - Contrata_ Cláusula de
e:çao de_foro que ~ao~ mcoi~pacívcl com a convens--ão de nrbicrngem, rambém prevista na
do juiz, comporr:indo amílisc apenas se provocada pelo réu; scría a renúncia trieira, porém de
avcn,~ - li'.rerprecaç,:o s_iscc1náttca do acordado que direciona p;i.r:i a solução precípua da lide
amhas as p:uces, ao juí1.0 arbicral; oucros .~uscenravarn int::-íscír equívoco ou lapso na lei, justi-
ficando que como resu!t;i.do do forralccimen10 da d;iusula compmmiss,íría, elevada ,1 categori~
Jt
0 1·0 ª.r~i_t~al: po~sab!lit~uido, apena~ posreriormenre, ins,1cisfeica as panes, a sua verificação
pe oJudicma~: descac:md~-sc ~ scgu1.nce passagem: ''o STJ sufraga o enrend imenro de ue a
das objeçõr.::s processuais, apen:1s ela poderia ensejar a c)(tinç:io do processo de oficio pelo j11í1., cláu.-;u! a dc_el~1çao de foro nao é 111comparívcl com o jufzo arbitral, pois o âmbito de abran lncia
e assim, apenas ao compromisso se:: dava oportunidade :is partes par:i., no sil2ncío, concorda· pode ser dtsamo, haven.do necessidade de :uuaç.10 do Poder Judiciário por cxh I g
C01 • - d , d'ru d · • .-.mpo, para a
rcm racir:1mentc com sua n;vogaçf10. Na jurisprudencia, embora por vezes não se perceba do ~ cessao e rne I as e_urgê11~1a; execução da sentença arbitral; a insrn.uraçiio da arbitragem
acórdão claro conhecimento sobr~· a distinção qui.: J,;í enrre compromisso e cláusula, t:unbc:m ~ and~ uma das pa.n:e~ na~ a ace1ra,dc fo1;ma amigável (REsp 90481.3/PR, 3.• T ·. 20.10.2011
iel. Man . .Nancy Andrighr, Dje 28.02.2012)". •l ,,
se nora va a divergência.
196 1 CURSO DE ARHIT RAC F.M

BARBI FJI.Hü, Cd~o. C ump ri men to judiei;,! de d:iusu la wmpromissória na l.ci 9.107/'.)6 e ou tras
í111crvençües do .Judici;(rio na arbitragem pri vada. Ri:1•i,1,1 do., Tril1f111,1ir. n. 749. :1110 LXXXVll.
.São P:mlo: E.d. ln~ m:,r. 1')'.)8.
BRAGI-IE.TTA, Ad1i rn:1. C hiusu b com prom issc\ria - au l·os.rníiciênóa da chíusub chei a. R,:1•ist,1tios
'/i-i/Jf/lJr/ÍS. n. 800. V. 91 . São Paulo: Ed. 1n; jun. ~002.

FICHT N ER, Jo$t: ,\nwnin; MO NTF.l RO, Andn: Lttí.~ . A co11vc11çlo de arb itragem co mo cxct:çJ.o
proc<:.~s ua l: impossi bilidack de ct111heci lllc nw e:.\· o.ffiâo. ·1~·111,1.1 d,· ,11·bitli1g,:111: pril/l,'Ínt .<ài,-. Rio
de Jant:Íro: Rc11ovar, 201 O.
_ _ _ ._ _ _. A inst::tu r:,çlo cnmpulsàri:1 da arhicragcm a parci r da cl;i usu b co mprom i~s<iria v:1zfo.
Trm,tult· ,1rbi1mg,·111: pri11u:Í1;1 série. Rio de JJncim: Renovar. 201 O.
flNKl'.ISl'l;.[N,.\~a ria Eug~nia. Arbirragcm ccontrarosdenúnicvs inccrnacionai,. bi: FIN KELSTF.fN ,
Cl.íudio; Vil}\, Jon;uhan íl.; CASADO FJI.HO . N :ipolcio ícoord.). 1ldúmtgt:111 i111i:m t1âo11,tf:
[l11idrni1. Ci~<.[ ,·di,'l'ito lmrsi/ám. Sii.o Paulo: Qu:1rcicr Luin , 201 O.
G U E RR ERO. l .uis l;cm ;mdo. r:0111,mç,io ri,· ,1r/1i1mgnn ,. pr,,c,:;so ,1rhimtl. .Sáo Paulo: Adas, 200'>.
LEMES, Sdma h:rrcirJ. Cl:iusul:i cscalonatb ou combinada: mc<li:1ç~10, conciliaÇto e arbitragem. !11:
Fll'< KELSTEIN . Cl:iudio; VITA,Jnnachan 13.; CASAOO FIL! 10, Napoleão (coord.).1lrhim,g,:111
iutcm,1dr111t1I: U11irlrni1. O sg e rlin:ito lm1silám. S:in Paulo: Q uarcicr Latill, 2.0 JO.
MJ\RTJNS, Pedro lh tisca. Ckíusula co m pro m issória. /J1 · MART lNS, Pedro lhtisc.t; LEMF.S, Selma
Ferreira; C/\R\-10 NA, C arlos Allx:rw {coord.). Asp1:ctos.f111l(/,t1111:11t,tiJ rl,1. ld tlr: ,1rbit1;t_'-!,t·111. Rio
de Janeiro: Forense. 1999.
_ _ _ . /\convcnç:fodcarbicragcm. fu: MART INS, Pedro Racisla; LEMES, Sdma Fcrn:ir:1; CAR:vfONA,
Carlos Alb<:no (r.;oord.). ;Jspe,:/(ISji11id,1111c11r,ii.r r/;1. /r:i ti,: ,1rbít'lilg<·111 . Riv de .Janeiro: Fore nse, l ~>99.
M A/.l,ON F.Tl"O. Narlialia. i\ di scussão Clll mrno dos tcrc(~rosna ;1rbicr.,~ m r.::t modaniz:1çfo da l ,ó de
i\ rbicragcm b r:tsile ira. /11: CAI IAI.l. h :i.ncisco,.Josc:; RODO VAU !O, Thi:,go e l;RE!RE,Tbiago
(cvvrds.). Arbitn1gr:111 - C:0111,·11.r,iri(I, ,i Lei 13 129/]0 / S. S:in Paulo: Saraiva, 20 l 5.
PI NTO, Jvsé Emilio Nunes. A~vanragcns d:1 cl:iusllh compromi.~sútü dara ..: precis:t par:, :1 cvmiuç5.o
da arbit.ragr::111. Disponívd em: !hccp://www.m undojurid ico.;tdl'.b r]. Acesso cm: 12.06.201 1.
ROSA, Pérsio Thomaz h:rrcira. Di11.1111ici<l,1dc do dircirn de obrigaÇÕl!s: v:Hi:1c;ôc~ sobre :1 convl!nção
de ;irhitra~cm 11:1 Lei 9.:,07/ 1<)')6. Ra,'.,1,i tfc Direito Pri1·,lflo, an o X. n . 3 '.). S:to Paulo: F.d. RT.
jul.-S<.:t. :!0 09.
_ _ _ . Os tcr.-cim.,· <'111 rd,1ç,ío ,1, u1111•c11çiio d<' 11r/,i11.1gr:111: l'1:11/;lli1,,1 ri,· sisti:111111i~.;1ç,7o .,oh ,1 p,:rsf'r:cti1•,1 d(/
direito f'ri11,ul" hfü.<i/.-iro. D issertação dc Mes1r:1do, S:ío ]l;1ulo, J>UC.20 1O.

7.
Dos árbitros
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Consider.ições iniciais solm.-'. a in1porl[1nci,, do ,írhitro no juízo arbitral

1. Quem pode !-er ,hhitro - ,Ht. 13
J. A escol h.:1 cio árbitro
• F.i5c~s e pmccdimentos
• Número de ,írbitros - .1rt. 1:\, § 1 .''
• l'rcsídente e Secret,íl'io·· ,ll'I·. 1:l, §~ 4.º E> S."
• Arbitrilgcm Multipart<,~5 7.1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS
4. Atributos do ,írbitro - arl. 1 1, § 6." O ,übítro representa o patrimônio inrdecrual da arbitragem, e assim lhe em-
• Imparcialidades presta o maior valor agregado. Já se <li.sse, e é significativa a afirmação: "tanto vale o
• lndependênci.i árbitro, canto vale a arbitragem". 1 Em nosso sentir, mais relevante a atenção das panes
• Competência ao ,í.rbino do que à própria câmara arbitral, pois suas qualidades podem ocultar a
• Dilig<~ncia eventual ineficiência da entidade, mas ao contdrio, suas deficiências, dificilmente
serão superadas pelas virtudes da instimição.
• Discriçzio
• Código de <''.licd Realmente, além da celeridade e pragmatismo do procedimento, husca-searravé,
:i. Do impedim<,'.nlo e suspeiç~o do ,ühitro larts. '144 e \ .:IS do (YC/20! 5 e art. 14 <leste método de solução de conflito a expl'rÚsc do árbitro, para se obter a melhor e
e§ l .'', da Lei 9.307119%) mais adequada anáfüc da matéria cm discussão. 2
• Dever de r1,'. veb<)'ío - ,)rt·. 1,1, l:i ·1.º A confiança no talento, arribucos pessoais e incelecruais, dedicação, e conheci-
(>. Da subslitui<Jlo do ,írbilro - arls. 16 e ·12. 1<·~ li mcntocspccíficodo,írbícrosobrco objeto <lo conAito, têm impacro direto na segurança
do sistema, lembrando ser única (por um Jrbicro ou colegiado arbirral), cm regra, a
7. R0.sponsabilidade penill {art. 17) e civi Ido ,írbitro
insrància de julgamento arbitral.
8. Árbitro - juiz de'"'º<:.' dt! direito art. 1a
9. o import.:inle papel do advogado 11,l arbilrdw.'m
1. ·Tannn:11:inon e.,r connue: I.a cp1:1licé ele l'arhirr:1ge <l.:pcnd d':1rhorcl de b ciualité <lcs :1rhirres
('"bnc vaur l'arbirn:, tant v:mc Lirbicrage')". r.J TERCIER. Pierre. Rob cr ddis de l'arbicragc
imtimcionnel. R.:1 1i;t,1. rk Arbitmgc:111 1• 1'1.:di,,çJ.o, nümero especial cm comcmoraç:io aos l O
SUMÁRIO
799 anos d:1 l .ci 9.307/%. vol. 9. p. 21. S:io Paulo. abr.-j11n. 2006.
7.1. • CONSIDERAÇÕES INICIAIS ......................................................................._...................................... ...
7.2. • QUEM PODE SER ARBITRO ........................... ...................................................................................... 200
'}
Vale aponc:ir que: Sdma Lemes acenra para a possihilida.de da. figura do drbitm arhi1nulor: ··o
204 ':írhitro arbicrador' ou :1111ig,ívd co1npositor e:; aquclr.: que r.kvc dccidir a controvérsia c ditar
7.3. • A ESCOLHA DOS ÁRBITROS ................................................................................................................ a sentença ~nhicr:11 obedecendo '.t 1,rudénci:1 e :t cciuidadc e 1üo escad obrigado a gu:ud:u cm
7.4. • ATRIBUTOS DOS ÁRBITROS............................................ ................................................................... 215
seus proccdimenws e na sua scnccm;a oucras regras além daqudas que as partes cxprc·s.~aram no
7.5. • DO IMPEDIMENTO ESUSPEIÇÃO DO ÁRBITRO ........................................................... ............... 222 :uo consrirlllivo de: comprnmisso (arrs. 223 elo C.OT e 636 do CPC) e. se esr:1s nada r.iveram
225 expressado, <levedo :icinar ~s regras c;srahclccir.b~ no Código de: Processo Civil (:1rc. (;:F e segs.).
7.6. • DA SUBSTITUIÇÃO DO ÁRBITRO ........................................................................................ ............ .
226 Neste sc11tido, dtvr.:111 ouvir os interessados. agregar ao processo os ins1rumcn1os qur.: :1prtst:1ne1n
7.7. • DA RESPONSABILIDADE PENAL DO ÁRBITRO .............................................................................
e praticar as diligê:ncias necessária.< par:i conhecimento do feito; enfim, dar guarida an devido
7.8. • DA RESPONSABILIDADE CIVIL DO ÁRBITRO ................................................................................ 227
pro..:csso legal. O ':irbirro arbitrador· pod<.:: julgar s<.::111 atemar para os proccdimcmos c prazos
7.9. • O ÁRBITRO COMO JUIZ DE FATO E DE DIREITO, SUA AUTORIDADE E EFEITOS DA e formas previsr:is n:1 legisbç:io prnc.:essual e nfo csc:i obrigado a aplicar as regras ele Oireim
SENTENÇA .................................................................................................................................................
229 Ma1r.:rial ;io decidir" (LEMES, Selma. Ad,itmgpn 11,1 ,rr/111i11istrt1ç,ío J11íblfrt1 - h111rl,w11:mos
231 j111·ídia1., 1! <Jiâ1.:11,:h1 ,·1·fl/((i111i,:,i. São P;wlo: Q11:1r1ier l .:uin, 2007, p. 246.247).
710. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA ........................................................................................................

200 1 CURSO DE ARI\ITRACl.M
Tratando-se <lc arbitragem inscítucional, em que a indicação do julgador por
. · almeiite)
vezes (eexcepc1on . é c.e·
te i ca ·p eloóro'âoou
t>'
JJelos envolvidos dentre, os•conscances
:t
de lista preestabelecida pela entidade, ainda assim se mantém rclcvanc1a da credi-
bilidade das parte~ no árbitro, porém de fo rma indireta; ou scp'. ao se encomendar
a arbitragem a uma determ inada instimição, confia-s~ nas qualidades do corpo de
árbitros, e daí também a relevância de se escolher a enn<ladc que apresente o melhor
perfil para a an,í.lise do conflito.
E, por polêmica inovação introduzida na Lei d.e Arbitragem ~ela_L~1:3.129
de 26.05.2015, como se verá (icem 7.3, adiante), até mesmo nas rnstmuçoes que
' · "lisras. 11cechad
posswarn .
...'"'c" de
.
á rbitros, para prestigiar a necessidade•• de
_
confiança
partes no árbi.tro, será faculrado, de comu1:1 acordo,_a.F:star a resmçao, p~t,l 1_n~c::-
ção de profissional estranho à relação, mediante avaltaçao da escolha pela 111stttu1çao
(art. 13, § 4. 0 , na novel redação).
Ainda necessário advertir que .í.rbitro não é profissão, mas simac;ão. O nomea-
do estará in~esrido da qualidade de árhiuo, ou seja, ocupad esta p~sição, ª~:na~ no
decorrer do procedimento; ou, como insistentemente se afirma: ninguém e arbttro;
e sim está .irbitro. i
Diversamente de um jui7. cogado, a ju risdição do árbitro, e~ q~1al_a~o col~gi~do
arbitral (pa.i nel ou rribunal) é ccinporária, não permanente. A Jt1nsdiçao do arbm?
é rescri ta ao procedimento no qual fo i investido. Nasce e desaparece com o proce~~
mento, não transcende a este. Novo procc<limenco, entre as mesmas partes, e_ qu1ça
relativamente ao mesmo contrato, reclama nova investidura, com as formalidades
daí decorrentes.
7.2. QUEM PODE SER ÁRBITRO
Diz a lei que "pode ser ;írbicro qualquer pessoa capaz e que renha a confiança
<las partes." (art. 13). . .
Entenda-se aqui a capacidade como sendo de exercício e não de rn~landadc
de direitos (diferentemente do quanto se disse a respeito de contratar a ar~1u:agem) '.
assim, incapazes pela.idad eou condi.ção (ares. 3.0, 4.0e5. 0 do C,C/2002!, sao m~pcos
para assum ir esca tarefa. Aliás, a atribuição é perso~alíssima, e d1an ce da:nca~acidade
absoluta, por exemplo, q uem pra rica.ria os a~os sena~ ~epresemante, n~ªº o m ular do
direito, afastando complecamemc a pessoalidade eiogida para a acuaçao.
:\. Afüís, d,cgou-se 30 :1huso de so ofcn.:ci<la por instituiçôes inidôm;a~ ~~~~~-;\1e Jt'.IZ/ r )~~::~~
e O CN], quando provocado pdo Consdho h.:deral da 01\R, em -~... ·-
ilegais as carreiras funcionais de ,írhitros, <letcrmi11:1nd() o enc:1m1nh:1mcnro
Minist~rio Público Federal para apuração e puniç:fo dos envolvidos. Cf., a respeito, o Coit1rna,
pcl<> Jit,· fwww.conima.or~.br1.
DOS ÁRBITROS 2Ü1
1
Ainda, a exig0ncia da capacidade plena de exercício <le direitos mostra-seco-
erente com a responsabilidade civil e penal que se impõe ao ,irbitro (are. 17 da Lei 1
.
9.307/ 1966, adiante analisado).
Também cm função da atividade pcrsonal íssima desempenhada pelo árbitro, no
exercício da jurisdição, necessariamente a indicação se fad na pe.s.soa natural (pessoa
física), inaceitável a eleição de pessoa jurídica:'
. A instituição, quando a ela encomendada a arbitragem, ama, quando o caso,
como órgão delegado pelas partes para a indicaçao do julgador, mas não como órgão
jurisdicional. ainda que através de seu representante. Haverá, direta ou indiretamente,
.. . .
das a escolha de uma pessoa física, a qm:m scr<í atribuída a qualidade de árbitro, com as
acribuições <.: responsabilidades inerentes à jurisdição a ser exercida, e independentes
da instituição que prestad serviços meramente cartoriais.
A especialidade do árbitro, por sua vez, pode ser em qualquer área do conhe-
cimento, incxístindo "reserva de mercado" aos advogados ou bacharéis cm direito.>
4. Es.,e é o entendimento majorit;írio, cf. CÂMARA, Alexandre Freit:1s. ilrbitmgw, . .1. ed. Rio
de Janeiro: I .11111en Juris, 2002.p. 44; GUILHERME, Lui·L Fernando do Vale: de Almeida.
Arbitn1gm1. São Paulo: Quarcier LHin, 2003. p. l O1; CARMONA, Cario~ Alberto. A.rhitmgo11
,: pron:sm. 3. ed. São Paulo: Atlas, 2009.p. 229. Em sentido rnnrdrio, Pedro Ratista Martins,
reconhecendo, porém, que a função scr:i., cm (d rima an:ílise, desempenhada por pessoa física
(MAK 1'INS, Pedro A lhtisra. N11rmr1s e pri11dpios ,1plil'd11â,- dO)' ,írbitros. ilsp,:ctos fi111rlt1m,·11-
tllis ri,, lá de ,11·hirmg,·111. Rio de Janeiro: Foren~e, 1999. p. 291 ), e c:unhém ressahando quc
o representante legal da empresa, enquanto t:tl, pratil:ar:í os :ttos na arbícr:igem, confira-se o
que di1. Sl:avo11c, ..:0111 :ts seguintes p:i.,~sagcns ao se referir à exigência kgal apenas de ·'pessoa
c.::1p:u.": '·Ora, é ccdiço que as pt:ssoas podem ~cr naturais ou jurídicas. Assim, é evidente que.:
pessoa jurídica também e: pessoa, docada, igualmcnrc, de perso11alidade jurídil:a ttue, alíjs, é
distín1;1 d:iquda atribuída aos seus membros.( ...) Nes.~a medida a pessoa jurídica produ~.i r,\
a sentença arhicral devidamcme represenwd:1, posto que 'obrigam a pessoa jurídica os atos
dos ad,ninistradores, exercidos nos limites de seus poderes ddinídos 110 :110 l:onstirurívo'
(art. 47 do CC). ( ... ) Pode ser da co11fia11~:a das partes uma pe~soa jurídica espccializ:id:1 cm
dc1erininada matéria.( ...) Não nos convence, porranrn, :1 afirmaçiio sc;gundo a qual, cm raôo
de a atividade jurísdicio11al ser personalíssima. o julgamenrn somente podcri:1 ser reiro por
pessoa nacu ral. Não se pode olvidar que a qualidade de pcl'sonalíssima <l:i :ttiví<ladc a1bic1al,
como se cos1u1ua sustentar para impedir o desempenho da ti.rnção por pessoa j11rídica, dewi-rt·
do superbrivo de 'pesso:11', que encontra su:1 origem no brim perso1111Í,·, ou seja, rel:irivo ou
perrcncc.;1w:. :1 pt'ssoa ou relativo a uma s<Í pcsso:i e, aré, o sígnilicado de individual ou parti·
cular, que sfo característic;as ym· não se divorciam <la cxist~ncia ou da personalid:ide jurídica
da pessoa jurídica. Ora, se esta pode ser ri rular, inch,sivt:, de direi cus da personalíd:1de (are. 52
. \ ~. I" <lo CC), inalien,ívcis, imprescindíveis e irrenuncdYeis, pode, evídenrcmcnte, dcscn1pcnhar
arividades reputadas rnmo personalíssimas" (SCAVONE JUNIOR, Lui.. Antonio. A,/,11111,TÍ
reg;i.mou O ·i() de t1rhim1.~1:111, cir., p. 85-8(,).
da st 1
qu~ · º'
5. Discord;wdo <lesta orientação, cf. Paulo Fernandes Silvc:ir:1: ''Como conscqu~:nc;ia inevir:ível
da li1ni1açiio impostJ ao :írbirrn leigo para acuar na :1rhitr:1gem, isto é, coni t:ornpetência
202 1 CURSO DEARBl'l'RAGEM
Por certo, a maestria em ciências jurídicas é a rotina da arbitragem, direcionando a
verificação da habilidade do árbitro na matéria objeto da demanda.
Porém, em determinadas situações, quer-se o conhecimento técnico cm outras
matérias, como engenharia, contabíl idade, administração, metrologia, medicina, in-
formática etc., e, desta forma, o árbitro poderá ser um profissional assim qualificado. 6
É evidente que também deverá ter intimidade com a arbitragem; caso contrário, o
procedimento dificilmente se desenvolverá, ou estará exposto a vícios. Nestas situações,
recomenda-se a formação de colegiado arbitral em que pelo menos um dos árbitros
tenha formação jurídica e ainda expertiseou prática em arbitragem, proporcionando,
assim, o progresso sadio do procedimento. É o chamado painel híbrido.
Painéis híbridos, compostos, então, com pessoas de diversas áreas do conheci-
mento, têm se mostrado extremamente úteis cm diversas situações, com proveitosos
resultados na análise de conflitos específicos, mas de toda a conveniência que apre-
sidência fique aos cuidados de quem tem intimidade com as questões jurídicas da
arbitragem, pelas tarefas atribuídas ao presidente do colegiado, a ser adiante indicadas.
A respeito de a conveniência da indicação do árbitro ser feita a quem tenha for-
mação jurídica, <::m razão das decisões jurídicas a serem tomadas na arbitragem, Paulo
Hoffman escreve: "Se a lei não excluí, tampouco obriga que o árbitro tenha formação
jurídica, resulta que para ser árbitro basca ter capacidade e confiança das partes, para
ser resguardada a equidistância, a imparcialidade e a justiça na decisão. Esquece-se,
quando se afirma que o árbitro pode não ter conhecimento jurídico, que durante o
procedimento decisões com conteúdo jurídico precisam ser tomadas. ln teressan te, sem
dúvida, que o árbitro tenha sua especialidade na matéria que será objeto de discussão,
porém o conhecimento jurídico, quase na totalidade dos casos práticos, ainda que se
permita a decisão por equidade, é indispensável. Por tudo isso, independentemente da
boa intenção da lei, entendemos ser de rodo conveniente que, se o árbitro for único,
deverá ter conhecimento jurídico, somente se pensando em divisão de especialidades
quando três ou mais forem os árbitros. Porém, se único for e não tiver conhecimento
rescrita ao julgamento el\cepcíonal por equidade, o procedimento da arbitragem, de modo
geral, ser;í condm.ído por advogados, já que o julgamento, com observância das n::gras de
direito, i:.;onsrirui a forma usual e natural :i.dotada na legíshçfo arbitral brasileira. Nesse passo,
po<l<:-s<: di:ter que a lei que insti{Uiu os juizados especiais (Lei 9.099/1995) andou mais de
acordo wm o paradigma americano, no que roca à arbitragem judicial, ao consignar tiue "o
.írbitro ser;í escolhido dc:ncrc os juízc.~ leigos" (art. 24, § 2. 0 ), sendo que os juízes l<:igos, de
acordo com essa lei, são, obrigatoriamente, ,ul11og11rlos com 111,rís de cí11co anos de e:>.perir:11cirz
(:irt. 7. 0 , c11p11t)" (Silveira, Paulo Fernandes. Tríb11111t! tlrbitml-No11tl pona de tlcesso il justíçfl.
Curitiba: Juru;í, 2006. p. 95).
6. A pdtica demonstra que someme sed nomeado círhitro quem possuí e·spertise em alguma
;írea do conhecimento, isto é inclusive uma das vantagens da arbitragem, porém nada obsta a
indicação de pessoa ''sem expcrtise'', mas de confiança das panes.
DOS ARl31TROS 1 203
jurídico, poderá aconselhar-se ou pedir parecer récnico de algum p rofissional jurídico
de sua confiança, sem que haja necessidade de as partes nomearem assistentes técnicos,
porquanto já têm a p rerrogativa dese fazerem acompanhar por advogados, assim como
desnecessária será a apresentação de quesitos, uma vez que as man ifestações das partes
dispensam esse ripo de formalidade específica e própria". 7
"A indicação do árbitro poderá recair, indiscriminadamente, em nacional ou
estrangeiro, aferindo-se a sua capacidade civil segundo seu estatuto pessoal", conforme
acertadamente registra Yussef Cahali.8
Aliás, a Lei Modelo da Uncicral assim sugere em seu are. 11.1: "Ninguém pode-
rá, em razão da sua nacionalidade, ser impedido de exercer funções de ,í.rbitro, salvo
convenção cm contrário das partes".
Poderá apenas, conforme o caso, se desconhecer o idioma nacional, ser necessário
apoio para leitura ou tradução de documentos, para oi tiva de testemunhas, para acom-
panhamento de reuniões e audiências e até mesmo para produção de deliberações e
decisões, mas nada impeditivo da sua atuação. Aliás, nossa Lei permite seja a sentença
proferida em idioma estrangeiro, ou em mais de uma língua (comum na análise de
contratos internacionais), além da escolha do território onde será proferida (art. l O,
IV) e desenvolvida (art. 11, I), e o direito aplicável (ares. 2.0 e 11, IV).~
Por expressa restrição Constitucional, o juiz togado está proibido de amar como
árbitro (are. 95, parágrafo único, I. CF/ 1988), 10 sob pena de perder o cargo (art. 26, II,
7. HOFFMAN, Paulo. Arbitragem: algumas düvidas processuais pdticas quando o juíw escacai
é chamado a intervir. ln: JOBIM, Eduardo; MACHADO, R:i.facl Bicca. Arbitmge111 110 Rmsil
- ,1spcctos jurídicw e re/e1,,z11m. São Paulo: Quartier Latin, 2008. p. 31 5.
8. Em sua clássica obra sobre o E,tmrrm dn Emw1gei1v, acrescentando que este <:ntcndimenco não é
contrariado pelo are. 17 da lei relativo à equipara<;ão do ,írbicro ao funcionário público, pois se
craca de "equipara<;ão para efeitos da legislação penal", verificadas as restrições aos estrangeiros
para a ocupação dt:tíva de cargos e funções públicas (indicadas pelo Auror às fk 384); ou .~eja,
para a apuração <la responsabilidade do ;(rbicro h:í a equiparação, mas nãos<: tem resrrição para
o exercício da atividade, pois definitivamente não é cargo ou funçfo pública (CAHALJ, Yussef
Said. ESflttrrt111/11 J;sm111geiro. 2. ed. Silo Paulo: Ed. RT, 201 O. p. 369-384).
9. Neste sentido, CARMONA, op. cit., p. 202. SCAVONF., op. cit., p. 87; em posição contrária,
Alexandre feitas Câmara (Arhi1mg1:111 - Lei 11. 9.307196. Rio de Janeiro: Lumen Jurís, 1997.
p. 37), füulo furtado (j11ízn 11rhitral. Salvador: Nova Alvorada, 1995. p. 66) e Jos~ Carlos
Barbosa Moreira (La nuov:i. lcgge hr:isiliana sull'arbitraco. Ri11íst11 tlell'Arbitmt(I. fase. 1, 1997,
p. 1• 18, <:.~p. p. 7), todos sob o argumento de que o ,írbicro que não se el\prcsse cm nosso
idioma sed incapaz <lc aprcs<:ntar sua decisfo por escrito. Hamilton d<! Moraes e Barros, soh
a égide do Código <le Proççsso Civil de 1973, defendeu a necessidade de o ;írbitro estrangeiro
conhecer a língua nacional (Cnme11tdrios ,io Código de Procmn Ci1Jil. Rio de Janeiro: Forense,
1977. vol. IX, p. 493).
10. Are. 95, parágrafo único, da CF/J 988: Aos jufaes é vedado: I - exercer, ainda que cm dispo-
nibilidade, outro c:irgo ou função, salvo uma <le magistério;( ...).
204 1 CURSO DE ARBITRAGEM
a, Loman), I L salvo se aposentado, 12 pois haveria o desvio de sua finalidade precípua:
exercer a judicatura.
O analfabeto é capaz, u mas sua indicação mostra-se apenas hipotética, pois
dificilmente acenderá a expectativa de ser um expatem determinado assunto. Se em
tese assim for eleito, necessário será o apoio na lei cura e escrita pertinentes ao desen-
volvimento da arbitragem, tal qual se faz quando o árbitro é estrangeiro. t-1
7.3. A ESCOLHA DOS ÁRBITROS
Como já sinalizado em outras oporcunidades, a escolha dos árbitros dependerá
da forma como as partes estabeleceram a origem da arbitragem (cláusula ou compro-
misso), e qual espécie foi adotada (institucional ou avulsa). Veremos separadamente
11. Are. 2(-Í, [, 11, d:i. Lei Orgânic:i. d:i. M:i.gistr:i.cur:i. N:i.cíon:il - Lom:i.n: O magistrado vitalício
somente perder:i o cargo: (... ) Ir - em procedimento administrativo p:i.r:i a perda do cargo nas
hípáceses seguinres: 11) exercício, aind:i. que em disponihilid:tde, de qualquer outra função, salvo
um c:i.rgo de magi.~r.:rio superior, púhlico ou particular; (... ).
12. Ali:ís, Carmona f.11. alus;i.o :i. csc:i. questão n:i. pdtic:i. norrc-amcric:i.n:i., desc:i.c:i.ndo que lá "alguns
juízes :i.posenr:i.dos (cercamente os mais c:i.p:i.cirndos, que rcr:i.o ohcido dcsc:i.que :i.o cempo crn
que faziam parte do Poder Judiciário) pode1·:1.0 convercer-se cm excelentes :írbicros, espccíal-
mencc porque, livres da hurocr:i.ci:i. escacai, estarão :i.pcos :i. decidir com presrez:1 e descmb:u:i.ço"
(CARMONA, C:i.rlos Alberto. Arhitmge111 e processo, cic., p. 231 ).
13. A respeito d:i. c:tpacídade do an:i.lfohc:co, Y:i.léria Mari:i. S:i.nc' Ann:i. ohscrv:i. que ":i. lei cxprcs-
s:i.menre não restringe :i. :i.rhicrngem aos analfahecos, como fa1.i:i. a lei :interior (:ire. 1.079 do
CPC (l 973J); rendo cm visr:i. que ficari:i. sem condições de cumprir ;1 fin:ilidadc principal do
compromisso que é a ebhor:1ção d:i. sentença, poderíamos entender que a ki c:iciramcntc os
reconhece como incapacitados, todavia o p:i.r:igrafo único do are. 2<-i é expresso: A Sl'ilfCllftt
11rhitml scr,í msiwulll pelo hhitm ou por rodos os ,frhitms. Ct1herti 110 prl'side111e 1./0 tribm111l 111·hitml
1111 hipfíte;e de um 011 a('{uns dos ,irhitms 11íio poder ou 11íifl qlfe1tr {ISÚnar tl seme11ç11. cenijimr 111!
fato. Entendemos, por conseguinte, que o termo não poder c:i.mhém pode :i.colher o an:i.lfohcco.
Conmdo, mesmo sendo um expat no a.~sunco, infelizmcncc o an:i.lfohcco ccr:í diliculd:i.dcs
de se inteirar de rodo o procedimento rendo em visc:i. ser o mesmo todo escrico, inchtsivc a
decisfo final" (S:i.nt' anna, Yaléria M:i.ria. A1·bitmgem - Conwwírios 11 Lei 11. 'J.307 de 23-'J-%.
São Paulo: Edipro. p. 43).
14. Ern:i.ne Fiddis dos Santos e Alexandre ( :ãmar:i.(Arhitmgem. 3. ed. Rio de J:i.neiro: Lumen Juris,
2002. p. 46) não admitem, entendendo que o analfahero nfo esc:í apto :i. produzir :i. .~encença
arbicr:i.l por lhe falcar o manejo do vernáculo. Já Antonio ( :orrê:.a(A,·hítrf~'{elll 110 t!freito hmsílcím.
Rio de Janeiro: Forense, 1998. p. 80)e Welher 13arral(A m·bitmgem e ffllS mitos. Floriancípolis:
OAB/SC, 2000. p. 2.3-24) :i.dmitem a nomeaç5o de árhicro an:i.lfahero, sustentando que cm
algum:is situ:i.ções essas pessoas podem possuir conhecimentos técnicos impnrcantcs, como é
o caso de um:i. arbítr:i.gcm envolvendo a disput:i. :i.cerca de cri:i.s de :i.nimais por c:i.mponeses.
C:i.rlos Alberto Carmom (A1·hit11('l/lll e p1·0Cl'sso, cít., p. 202), mudando de opinião, passou :i.
tolerar :i. nomc:i.çfo de árbitro an:i.lfabeco j:i que o Código de Processo Civil não mais o proíbe.
Reforça t:i.l entendimento :i. circunstância de que o Código Civil tamhém não cax:i. o an:i.lfaheco
de incapaz (:i.m. 3.0 e 4. 0 do CC/2002).
DOS ÁRRITROS 1 205
as situações, mas são, em geral, percorridas três fases: a indicação, a nomeação e a
aceitação. Conforme o caso promove-se a nomeação diretamente (pela inscicuição ou
pelas partes se assim restou convencionado). Ficará pendente nesta hipótese apenas
a aceitação pelo escolhido.
Lembre-se, por exemplo, que a convergência de vontades quanto ao(s) eleiro(s)
de plano resolve a questão da indicação; assim, se já constar(em) o(s) escolhido(s) no
próprio compromisso ou cláusula, não haverá expediente de indicação, mas nome-
ação direta já realizada (no pressuposto de ter sido debatida e acordada previamente
à convenção).
As partes podem, ainda, estabelecer previamente, e cm conjunto, o processo
de escolha dos árbitros (art. 13, § 3. 0 ) , por exemplo, para indicação dentre uma
!isca por eles preparada, e/ou os crittrios para a indicação, definindo, por exemplo,
requisitos para a nomeação, como titulação acadêmica, experiência comprovada em
determinado setor, idade, profissão, participação em determinada associação erc.;
advirta-se, porém, a necessidade de indicação objetiva de atributos do árbitro nesta
especificação, pois conceitos vagos, como "reconhecida idoneidade", "notável saher",
"conceituado profissional", mais confundem <lo que contribuem para o aperfeiço-
amento da nomeação, podendo, inclusive, formar uma cláusula patológica, como
vimos no capítulo anterior_
Encomendada a arbitragem a uma instituição (por cláusula cheia ou compro-
misso), cercamente o respectivo regulamento estabelece o procedimento de escolha
do árbitro único ou colegiado. Em geral, diante do desacordo das partes, sendo árbitro
único, este será escolhido pela entidade arbitral. Sendo colegiado arbitral, cada parte
indicará o seu nome de confiança, e os eleitos escolhem de comum acordo o terceiro_
Havendo controvérsia, a entidade resolve e promove a indicação.
Raríssimas instituições (no Brasil ou no exterior) restringem a acuaçao sob sua
gescãoapenasàquelesqueconscam de sua relação de árbitros. A chamada "lista fechada"
permite à Enrida<le o controle, cm certa medida, da qualidade das decisões, pois nela
integram aqueles profissionais que previamente foram reconhecidos por um órgão
(geralmente Conselho) da instituição pelos seus méritos, sendo periódica também
a revisão para manutenção ou alteração de nomes; e acompanha-se a dinâmica dos
árbitros no procedimento arbitral, uma vez que estes ficam sob os cuidados da Enti-
dade. Desta forma, esra opção de "lista fechada" reria algum sentido e razão de existir.
Com mais frequência, e mostrando-se como a melhor opção entre os usuários da
aribtragem, encontram-se Câmaras em que o presidente do painel ou árbitro único
deve ser um dos integrantes da lista (sendo comum mesmo a estas, abrir exceções
se justificada e/ou analisada a indicação por presidente/conselho/diretoria ou outro
órgão da Instituição). E assim, a indicação de coárbitros, geralmente, é livre às partes
(embora algumas também façam certas exigências, como apresentação de currículo
e sua verificação).
206 1 CURSO OE ARBITRAGEM
Embora menos comum, também existem instituições sem lista de árbitros,
podendo-se referir no ambiente internacional a 2 (duas) Câmaras das mais con-
ceicuadas: ICC (lnternational Chamber of Commerce) e LCIA (London Courc of
lnternational Arbítration).
Este tema (lista fechada/aberta de árbitros) foi um dos que mais despertou po-
lêmica durante os trabalhos da Comissão do Senado formada para a elaboração do
anteprojeto de Reforma da Lei de Arbitragem, polarizadas as posições entre aqueles
defensores da total autonomia das Câmaras para preverem o que lhes aprouver nos
respectivos regulamentos, e outros, em sentido contrário, sustentando a necessidade
de certa interferência nas Instituições, para obrigá-las a aceitar árbitros outros que
não aqueles constantes de sua lista.
Ao hnal,assim passouaseraredaçãodo§4.0 doart. 13daLArb., coma alteração
introduzida pela Lei 13.129 de 26.05.2015: "Art. 13 .... § 4. 0 As panes, de comum
acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo do regulamento do órgáo arbitral
institucional ou entidade especializada que limite a escolha do árbitro único, coárbi-
tro ou presidente do tribunal à respectiva lista de árbitros, autorizado o controle da
escolha pelos órgãos competentes da instituição... ".
Cenamente muito ainda se debated a respeito, na.o só quanto à essência da
previsão, como também a propósito de como seria o "controle da escolha" pela câ-
mara, especialmente quanto ao efeito da respectiva decisão. Por exemplo, recusada
a escolha no controle exercido pelo órgão competente da instituição, promove-se
nova indicação, indefinidamente, até que algum árbitro seja aceito, ou manter-se-á
o(s) escolhido(s), transformando-se o procedimento em arbitragem "ad hoc" (cf.
Capítulo 5, icem 5.3.2. Arbitragem tZdhocou avulsa), substituindo o quanto previsto
na convenção a respeito. Sob este aspecto, entendemos que não se poderá impor à
Instituição, contra suas regras e em oposição à decisão do "órgão competente", por
mais imprópria que eventualmente seja a conclusão, a obrigação de administrar o
procedimen co; não teria propósito a intervenção na intimidade da entidade e delibe-
rações com fundamentação ligada à estratégia e valores interna corporis.
Desta feita, no embace final entre a vontade das partes e a decisão contrária da
Jnstituição, deve-se ter por afastada a administração do procedimento pda entidade
escolhida, seguindo-se a arbitragem tld hoc, ou administrada por outra instituição a
ser escolhida pelas partes. 15
15. E este resultado se ted r:i.o só pela comunicação da n:cus;1 à adminiscração do procedimento,
por delíbcraçfo <la Instituição; vale dizer que, cm nosso sentir, ncio cabe ação (no sentido de
que deva .ser rejeitada a recusa il indicação, evidentemente) ou qualquer iniciativa que envolva
a lnstituiç:io em procedimento judicial buscando rever sua decisão ou precendendo-lhe impor
a gcstfo <lo procedimento.
DOSARlHTROS 1 207
Caso permaneça o conflito, agora unicamente entre as partes, limitando a op-
ção entre seguir-se a arbitragem ad hocou sob a forma institucional, uma vez que os
árbitros, pelo contexto, já foram eleitos, em nosso sentir, caberá ao judiciário resolver
a questão, exclusivamente neste limite, como se cláusula vazia houvesse, ou seja, na
forma do art. 7. 0 da Lei. Assim, se terá o pior: a questão será judicializada.
Soh outra ótica, indicado o "controle da escolha" pela instituição, pode parecer
pouca a alteração, mas não é, na medida em que a vontade das panes afasta a regra
restrita (objetiva) do regulamento, e a lei abre caminho para se provocar um órgão
da instituição (conselho, por exemplo) pontuando a escolha das partes. Este órgão,
assim, terá a obrigação de se manifestar sobre a indicação, para apresentar aceitação
ou restrição justificada, mediante avaliação do caso específico.
Considerando que a maioria das principais Câmaras já acolhia a indicação de
coárbitros pelas partes, mesmo não sendo da lista, mediante uma verificação na forma
prevista no Regulamento, 16 bem como a postura geralmente colaborativa dos "players"
da arbitragem (especialmente os advogados e profissionais potencialmente lembrados
para acuar como árbitros) temos convicção de que o debate será mais acadêmico do
que prático. Ademais, as instituições que adoram listas, atualmente possuem na relação
um razoável número de nomes, extremamente qualificados, em condições de atender
a expectativa das partes (e demais coárbitros indicados por elas), sem vir a ter a neces-
sidade, por qualquer circunstância, de se aproveitar de outras indicações das partes.
Aliás, em uma arbitragem "ad hoc", na qual tivemos a oportunidade de acompa-
nhar, curiosamente, a exigência expressa contida na cláusula arbitral para a indicação
de árbitro era que o eleito integrasse a lista desta ou daquela Instituição, pois este
fato conferia certa credibilidade ao profüsional, evitando assim escolha totalmente
despropositada por qualquer das partes.
Ou seja, a relação de nomes oferecida pelas instituições, em geral, contempla
profissionais reconhecidos no ambiente jurídico, afastando naturalmente razões de sua
rejeição prematura pelas partes. Daí porque, como rotina, acredita-se que a previsão
legal não venha a ser utilizada com frequência.
IG. Em recente pesquisa desenvolvida no Projeto IH do Grupo tk A·HJIIÍStt <:lll Arhitmgem - GPA
da PUC/SP, detectou-se na consulta :i 25 Câmaras N:icionais, que 4 ddas n;io cem lisc:i de
:irbírros, 10 possuem lista totalmcnte aberta, ou seja, sugestiva, e apenas 6 delas exigem que
o presidente do painel (ou árbitro úniw) seja integrante da relação, e ;1inda assim a maioria
admite exceções. Ou seja, o problema <lc::cJntado na Comissão e tra·,.ido it norm;1 (; acadêmico,
e não prático. O Gmpo tle Pesquisa cm llrbitmgc111 - CPA criado no programa de pós-graduaç:i.o
da PUC/SP rE liderado por este Autor, e o Projeto III, desenvolvido no 2° semestre de 2016,
foi acompanhado pelos seguintes pesquisadores: Andr1: F. Albuquerque, Ciro R:111gel Azevedo,
Gustavo Perez 1:i.vares, Helena Bimonti, Isadorn Urcl, Letícia Ferreira Couto, M:ircos Serra
Netco fíoravanti, Vivian Gersclc::r Zakman, Vivianc Rosolia Teodoro.
 208 1 CURSO DF. ARBll"H.AGEM
, ~or outro lado, podemos afirmar que para as partes, ao invés de contrariar os
~a1~1~s1mos regula~entos ~encu~mente rígidos e criar impasse com a Instituição já no
m1c10 do proccd11nenco (mclus1vc com polêmica cuja conclusão e:: incerta no que se
ref~re ao embate final en~re a posição da parte e do "órgão competente"), certamente
sera melh?r prever a arbmagem em instituição que cm seu regulamento já permita
.
a escolha independentemente do nome constar de sua eventual lista (e cantas bo ~
ex1st~,m com,~st~ característica; a!iás, a maioria delas), ou até mesmo prever a arbitra-
gem ad hoc (duetamente ou diante da recusa do "órgão competente"), pois tanto
em ~m~ como em o~t~·a s_icuação não se enfrentará o embaraço a respeito da questão,
nocivo a esperada dmam1ca de um procedimento arbitral.
. :e.nha-se p1~esentc, inclusive, gue se inicia no Brasil o que já há em outros países:
escmonos e cm São Paulo ate:: mesmo um Tabelionato de Notas, aparelhados exata-
mente_ p~ra prestar serviços de apoio a arbitragens ''ad hoc" (secretaria, salas, estrutura
e admm1stração de procedimento).
. De qual~1_1er forma, a alteração proposta, com todas as críticas que a propósito
existem, presng~a a vonra~edas partes na escolha do nome que tenha a maior confiança,
faro e?e esse~c1al na ar_b1:ragem, como expressamente previsto no caput do are. 13
da Ler. A ~pçao da com1ssao elaboradora do anteprojeto, mantida no Congresso, foi
nest~ senndo, e lembremos dos debates imensos a respeito, inclusive nas audiências
púbh~as, ,u~a dela~ da qua! parricipamos. 17 Tnexistence violação à Constituição, ou
ao~ Pn'.1c1p1os gerais da arbitragem, mas ao contrário, feita a preservação da autono-
mia pr;va~a da parte no pr~cedimemo na ponderação entre os Princípios, a opção
agora e ~c1, e espera-se que movação não altere ou abale o quanto hoje se pratica na
boa arbmagem.
, . Com ou sem modificação legislativa, mesmo delegada à entidade à escolha do
arbmo, fica preservado o direito das partes de estabelecer critérios para a sua indicação
como acima referido. ' desce tema, e assim escrevemos cm artigo específico de análise dos resultados:
Diancc de uma cláusula vazia, ou nas si cuações em que este cratamenco é adorado
para ~láusulas patológicas, será necessária, como visto, a instauração do procedimento
prevista nos ares. 6. 0 e 7. 0 da Lei de Arbitragem para se obter o compromisso arbitral
no qual'. e_nc~o, ~~brigatória a indicação do árbitro, ou árbitros, (espontaneamente 0 ~
por dec1sao Jud1c1al, conforme o caso) ou a delegação desta escolha a uma i nstiruição
arbitral (arr. 10, 1).
Na arb_irragem ad hoc n~cida de compromisso é indispensável a já nomeação
do(s) escolh1do(s) como refendo (are. 1O, I); se, porém, a escolha desta espécie tiver
17. Com parcici\1ação, inclusiv~, apresentando sugestões :1 Comi.~s:i.o, algumas dehs acolhi<las
pelo_ anteproJcco; ~f.- a respeuo lwww 12.senado.gov.br/noticias/m:,terias/2013/08/26/lei-<le-
-arb1tragem-cspec1ahstas-querem-clarc:za-sohre-temas], e [www.eaha1i.adv.brJ, em "Notícias",
de 03.09.20 l.'3.
DOS ÁRBITROS 1 209
origem em cláusula arbitral expressa neste sentido, as disposi.ções deverão conter
os critérios de escolha do árbitro, ou já a sua nomeação, sob pena de se submeter à
definição judicial, como cláusula vazia.
À exceção da nomeação pelo juiz no procedimento previsto no art. 7. 0 da Lei, nas
várias si ruações retratadas há en volvimcnro das partes na escolha do árbitro, de forma
menos acentuada, quando delegada a nomeação à insciruição, e com total intensidade
quando se faz a nomeação direta, nestes casos não só prestigiando a autonomia da
vontade, como enaltecendo a importância desta figura no quadro arbitral.
7.3. 1. A escolha dos árbitros na arbitragem multipartes
Interessanre 111 questão que pode surgir é a relativa à indicação do árbitro nos
procedimentos multipartes (aqueles em que em um dos polos da relação jurídica ou
em ambos h á.mais de uma parte) com solução acanhada (ou até inócua como se verá),
prevista na nova redação ao§ 4. 0 do are. 13 da LArb. 1"
Ao se ter acordo entre as partes, tudo se resolve, mas, verificado o conflito, surge
o problen-ia de como se dará a indicação para aquele polo na demanda, formado por
mais de uma parte. E a preocupação também se volta à igualdade detraramen to emre
as partes, pois se um dos polos exerce o direito de indicar seu árbitro, sei,-ia i.nadequa-
do que o outro, pela discordância entre as partes, ficasse privado desta prerrogativa,
impondo-lhe a aceitação da escolha da instituição ou mesmo do juízo.
O ideal é que esra questão seja prevista na convenção, ou no regulamento <la
instituição deita; caso contrário, sem dúvida ensejará um conflito pré-arbitral cuja
solução pode reclamar até a intervenção do Poder Judiciário.
Em recente pesquisa desenvolvida no Projeto II do Grupo de Pesquisa emArbitm-
gem- GPA da PUC/SP foram obtidas informações de algumas Instituições a respeito
20
l 8. Anote-se a correta distinção lembrada por Leonardo de faria Reraldo: "Pode-se <ldinir rtr·
bítmgc111 compll'Xll como g61ero do qual são espc::cics a arbitmgem 11mltip11rte e a m·bitmgcm
11111ítico11tr11tu,il. Quando se tem mais de um contraro entre as mesmas partes ou nio, e sem
que a convenção de arbitragem seja a mesma para todos eles (ou, pelo menos, compalívcl),
fala-se em arbitragem mulciconuarual; já quando houver um co1Hraro com várias partes,
então estaremos diante de arbitragem muhipane.'' BERALDO, Leonardo de Faria, Curso de
A,·hitmgem: 11,1s termos da Lei 9.307/96. .São Paulo: Atla.s, 2014, p. 115.
19. Assim: ''nos casos de impasse e arbitragem multiparce, deved ser observado o que dispuser o
regulamento aplidvd".
20. O Gmpo d,, Pesguim em Arhitmge111 - GPA criado no programa de p<Ís-graduação da PUC/SP é
liderado por esre Auror, c o Projeto II foi acompanhado pelos seguintes pesquisadores: Helena
Bimonti, lsadora Urd, Marcos Serra Necco Fioravanri, Najla Lopes Cintra, Pedro Guílhardi,
Vivian Gerscler Z:tlcman, Viviane Rosolia 'leodoro. Cf. a respeito: CAHALI, hanüsco Josc:.
Árbitro de emergência e arhitragem muhipartes - Considerações gerais e resultado da pesquisa
21 Ü I CURSO DE ARBITRAGEM
"Como é de se notar na pesquisa realizada pelo GPA-PUC-SP, das 27 (vime e
sete) Instituições Nacionais consultadas, 14 (cacon.e) possuem em seu regulamento
previsão específica para indicação de árbitro nos casos de arbitragem multiparces, ou
seja, praticamente metade delas.
Destas 14 (catorze) com previsão a respeito, a quase totalidade (13 delas) traz a
regra de indicação pela Instituição para ambas as partes, e nenhuma respondeu que a
Instituição indicará o árbitro apenas para a que não entrou em consenso.
No ambiente internacional, rodas as 7 (sete) instituições consultadas possuem
previsão para a indicação deárbitroquando houverdissenso na arbitragem mulcipanes.
Dentre estas, 6 (seis) optam pela solução de indicação dos árbitros pela Instituição
para ambas as partes, e em apenas 1 (uma) delas a escolha será feita exclusivamente
para a parte que não entrou em consenso.
Desta fei ca, note-se a maior preocupação das insti tuiçõcs internacionais a respeito
do tema, embora se constate nas instituições nacionais mais renomadas a igual atenção.
A seu turno, a solução usual adotada pela quase totalidade das instituições, quan-
do previsto o impasse na arbitragem mulciparres, é indicação pela lnsticuição de todos
os árbitros das partes, e não apenas daquele polo em que se instaurou a divergência.".
No silêncio da convenção e do regulamento, pata nós a escolha daquela parte
única, ou de comum acordo, deve ser respeitada, e, quanto às partes discordantes,
deverá se ter como não indicado o árbitro, com as consequências daí decorrentes
(em geral, nomeação pela instituição) -vale dizer, a indicação exige a unanimidade
das partes integrantes de um dos polos, inadmicida, em nosso sentir, a prevalência da
posição da maioria (salvo se expressamente prevista a hipótese pelos concratantcs);
e a discordância, então, deve ser tratada como não tendo sido exercido o direito de
indicação. ~1 Pode parecer "injusto" por colocar as partes em posição de aparente desi-
gualdade (enquanto uma escolhe, a outra não), mas a privação da escolha deve recair
apenas naqueles que não souberam contratar adequadamente, ou não conseguiram
solucionar amigavelmente o conflito entre si; desta forma para situações distintas
(uma parte sem conflito, e a outra com divergências na escolha), aplicam-se também
regras distintas, uma não podendo ser prejudicada pela outra.
Ma.~ devem-se registrar orientações e decisões exatamente em sencido contrário,
entendendo que a indicação pela instituição apenas do árbitro daquelas partes cm
do grupo de pesquisa em arbítragcm da PUC-SP- Projeto ll - 2° Semestre de 2015. Revista
de Mediação e Arbitragem, ano XIII, n. 51, São Paulo, out.-dez. 2016, onde o n::sultado da
pesquisa ramb1:m foi publicado.
21. Esta soluç:i.o pode ser adotada pela pr<>pria ínstiruição, pois ao que se tem conhecimento, cm
todos os regulamentos há previsão gen.:rica de como serão resolvidos os casos omisso~. Assim,
esta soluç:ío pode ser adorada pela lnscicuição na abrangencia de sua possibilidade de resolver
impasse díante da omissão do regulamento.
DOS ÁRBITROS 1 211
dissenso, e não da outra ( única ou com unanimidade na indicação), representa ofensa
ao tratamento igualitário entre os envolvidos no procedimento.
Leonardo de Faria Beraldo, aponta precedente estrangeiro a respeito, cirando o
caso Dutco, envolvendo as sociedades BKMI e Siemens, em uma arbitragem ocorrida
ern Oubai, anotando que o Judiciário francês anulou a sentença arbitral por entender
que houve violação ao princípio da igualdade das partes em indicarárbi a·os, considerada
a matéria de ordem pública. Também indica precedente do Judiciário paulista neste
sentido, relativo à arbitragem envolvendo o Banco Santander de um lado, e Paranapa-
nema e BTG de outro (Proc. n. 0002163-90.2013.8.26.0100- 18.ª Vara CíveP). 13
Mesmo com estes precedentes, mantemos nossa posição pelos fundamentos aci-
ma apresentados, ao menos equanto inexistente previsão a respeito, como se verifica
na legislação espanhola. 24 A igualdade das partes significa conceder a elas as mesmas
oportunidades e direitos, mas se por qualquer motivo alheio à iniciativa de uma, a outra
não exercer a faculdade que lhe é concedida, aquda primeira não pode ser prejudicada.
Na falta de previsão legal, o ideal, como se disse, é haver a previsão na convenção
ou no regulamento, e, neste particular, merece prestígio o novo Regulamento do CAM/
CCBC, no qual há previsão expressa de nomeação pelo seu Presidente de todos os
membros do tribunal arbitral, caso não se tenha consenso sobre a forma de indicação
de árbitro por qualquer das partes, quando múltiplas (art. 4.16), evitando-se, assim,
a situação acima referida.:.>. 5
A opção eleita pelo CAM/CCBC, certamente, é adequada, mas repica-se que,
na ausência de previsão das panes ou do regulamento, a privação da escolha deve ser
apenas àqueles que não chegaram ao consenso na nomeação do árbitro.
22. Previamente à procedência parcial do pedido de anulação, foi deferid:i. liminar tle suspensão
da efidci:i <la sentença que, em sede;; agravo de ínstrnmento, foi confirmada pdo TJSP (AI
003G343-44.2013.8.26.0000, 11.0 Cim., rei. Des. Gilberto dos Santos, j. 02.05.2013). O
Tribunal, pela natureza do recurso, 11Jo se a.profundou na rcsc, mas manteve a decisão de
primeiro grau.
23. 13ERALDO, Leonardo de faria, Curso de A1·bitmgc111... , cit., p. 122.
24. Cf. art. 15, 2, b, parte final: "En caso de pluralí<la<l <le;; dcmand:uues o de demandados, éstos
nombrar.ín un :írhitro y aqudlos otro. Si los demandantes o los deman<l:u..los no se pusicran
de acuerdo sobre el ;frbítro y_ue ks corresponde nombrar, todos los árbitros sedn designados
por cl tribunal competente a petición de cualquiera de las parces''.
25. A respeito, escreve Frederico Jos1: Straube: "Not:i<lamentc, a regra geral cria desíguald:1des
nos tasos cm que h:1 mais de dois polos contrapostos na rdaçfo processual, pois permite que
o Requerente faça a indicação de seu árbitro, enquanto compele todas as partes requeridas a
entrar cm acordo quanto :t sua escolha. Na renrativ;1 de manter a igualdade;; cm uma arbitra-
gem muhiparcc, a solução adotada delega à instituição, na pessoa <le seu Presidcnce, todas as
indicações, inclusive: a nomeação do Presidente;; do tribunal arbitral'' (STRAUBE, Frederico
Josti. Uma primeira análise do novo Regulamento do CAM/CCBC. Re1JÍStft de Arhimrgem e
Medi11çíio, n..,2, ano IX, São Paulo, jan.-mar. 2012, p. 236).
...
21 2 1 CURSO DE ARBITRAGEM
A propósitodaquesrão,aLei 13.129/201 S introduzao§4. 0 doarc. 13da LArb.a
previsão de que a respeito: "deverá serobservttdooquedispusero regulamentoaplictivet'.
Com a devida vc'.'.nia, como já falamos em edição anterior a respeito do então
projeto, totalmente inútil a proposta, pois se não houver impasse, ou se prevista a
solução no regulamento aplicável, é evidencequeestará superada a questão, indepen-
dentemente de previsão na lei a respeito.
Parece cer passado despercebido nos trabalhos que o problema, como acima
referido, ocorre exatamente diante da falca de previsão no regulamento. E, assim,
perdeu-se a oportunidade de se trazer uma boa solução à questão, dentre as possíveis
antes indicadas.
Por fim, anote-se que mais a respeito da indicação dos árbitros, inclusive com
alguns detalhes procedimentais a respeito, se verá no Capítulo 8, item 8.4 - Da ins-
tauração da arbitragem.
7.J.2. Quanto ao número de árbitros
Limitando em certa medida a autonomia da vontade, estabelece a lei que a no-
meação dos árbitros será sempre em número ímpar (art. 13, § 1. 0 ). E assim faz acer-
tadamente, pois o colegiado em número par poderia ensejar empate, inviabilizando,
objetivamente, a solução <lo conflito - o propósito do juízo arbitral.
Reforçando esta rescrição, logo no § 2. 0 do referido artigo, fica estabelecida
a presunção absoluta de que delegaram aos nomeados, quando em número par, a
indicação de mais um árbitro. E inexistente acordo entre os nomeados, "requererão
as partes ao órgão do Poder Judiciário a que tocaria, originariamente, o julgamento
da causa, a nomeação do árhitro, aplicável, no que couber, o procedimento previsto
no are. 7.0 desta Lei". E enquanto incompleto o colegiado, não se terá por instituída
a arbitragem.
Ao se considerar os valores de honorários acrescidos na proporção direta do nú-
mero de árbitros, o colegiado, quando assim eleito pelas partes, se faz rotineiramente
com três participantes, sendo raríssimos painéis com cinco ou mais integrantes.
7.3.3. O presidente do tribunal arbitral
Quando feita a opção por painel arbitral, superada a fase de impugnação dos
êtrbitros eleitos pelas panes, estes coárbitros, de comum acordo, escolhem o presidente.
Se houver impasse, deve-se observar o quanto a respeito estahelece o regulamento da
instituição escolhida, deacordocomamo<lificação incroduzidapdaLei 13.129/2015
ao§ 4. 0 da LArb. 26
26. Cf. redação na nora 17 :icima. A redação original deste§ 4. 0 dizia que ''4. 0 Sendo nomeados
v:irios árbitros, estes, por maioria, elegerão o presidente do tribunal arbitral. Não havendo
DOS ÁRBITROS 1 2 13
Anote-se que a previsão legal de aplicação do regulamento para solução da questão
é supletiva a eventuais critérios de escolha do presidente pelas partes na convenção,
observado, ainda, o quanto acima se disse a respeito da inovação legislativa a respeito
da rescrição à escolha do presidente à lista da instituição (item 7.3).
Pode parecer um problema a inexistência de previsão a respeito no regulamento,
po.rém não é, na medida em que sempre há nos regulamentos a indicação da forma de
solução deste impasse, ou no mínimo a previsão genérica do modo para solução dos
casos omissos (e en cão a definição estaria con rida nesta regra de omissão, encontrando
aqui o caminho para solução).
Também não represencará maior dificuldade real a solução indicada na reforma
apenas para arbitragem institucional, e não para arbitragem "ad hoc" (cf. Capítulo
5, irem 5.3.2), na medida em que inexistente "regulamento aplicável", pois nos mais
raros modelos de arbitragens avulsas, geralmente para sua viabilidade já são definidas
as regras de instauração do procedimento, nas quais, se bem orientada a redação da
convenção, esta questão estará contida. E se nada a respeito se falar, aplica-se o pre-
visto no§ 2. 0 deste mesmo are. 13, segundo o qual, inexistindo acordo, "requererão
as partes ao órgão do Poder Judiciário a que tocaria, originariamente, o julgamento
da causa a nomeação do árbitro, aplicável, no que couber, o procedimento previsto
no art. 7 .° desta Lei".
A escolha do presidente do painel tem relevância, pois sendo vários os árbitros,
''a decisão será tomada por maioria. Se não houver acordo majoritário, prevalecerá
o voto do presidente do tribunal arbitral (are. 24, § 1.0 , Lei 9.307/1996)". Embora
contida no capítulo da lei destinado à sentença arbitral, esta regra vale para todas as
decisões proferidas durante o procedimento; por exemplo, se no colegiado cada qual
sugerir um perito, diante do impasse prevalecerá a indicação do presidente.
Ainda ao presidente são atribuídos, geralmente, pelas partes ou regulamento,
poderes para organização e desenvolvimento da arbitragem, com definição de
etapas, prazos, providências, datas de audiência, elaboração de relatório <las deci-
sões, nomeação, se o caso, de secretário, encaminhamento da sentença às partes
(art. 29 da Lei 9.30711996) etc. Tamhém ao presidente cabe certificar a eventual
falta de assinacura dos outros árbitros na sentença (art. 26, parágrafo único, da
Lei 9.307/1996).
Com mais tarefas e responsabilidades, algumas insticuições já estabelecem a
remuneração mais elevada ao presidente, porém se os honorários forem pelo regime
de horas trabalhadas, como muitas vezes se faz, aucomaticamentea maior atividade do
consenso, scd designado presidente:: o mais idoso". A ~,rcvis:io cinha como pressuposto que o
colegiado era elcico inregralmentc pela~ partes, e sem maioria quanto a escolha do preskknrc::;
porém, o que ocorre é a indicação por cada pane, de um co,írhir.ro, e estes escolhem o tcrcc::iro
presidente, e desta forma, esvazia-se a hipótese prcvisra na norma revogada.
214 1 CURSO DE ARl31TRACEM
presidente lhe trará arem une ração compatí vd, em relação à even cual menor ati vidadc
dos coárbitros, comando desnecessária, então, a indicação de valor diferenciado. En-
fim, as Instituições que façam as suas opções a respeito, de acordo com a casuística de
sua tabela de honorários, e aos árbitros, estará sempre facultada a recusa na indicação
caso descontente com a forma de remuneração estabelecida pela Câmara.
7.3.4. Nomeação de secretário
O secretário terá atribuições administrativas, de registro e arquivamento de to-
dos os atos procedimentais, preparação e organização de documentos, elaboração de
atas de reuniões ou audiências, bem como cuidará da intimação das partes e demais
atividades de instrumentais para o desenvolvimento da arbitragem. Não cem função
jurisdicional, mas burocrática, com a finalidade de auxiliar os trabalhos.
Tal figura tem pertinência na arbitragem ad hoc, pois naquelas encomendadas
a uma instituição, estes serviços são oferecidos diretamente pelo órgão, embora nada
impeça tenha o procedimento administrado um secretário específico nomeado.
Permite a lei sua indicação pelo árbitro, ou presidente do painel, se este assim
julgar necessário (are. 13, § 5. 0 ) , ou seja, independente de previsão anterior comum
entre as partes. Seu custo será <le responsabilidade das partes, e se não houver consenso,
nem anterior previsão, deverá ser estabelecido pelo árbitro (ou tribunal), 27 integrando
as despesas da arbitragem, tal qual honorários periciais, diligências etc.
O ideal será constar da convenção, ou do termo de arbitragem a utilização ou
não do secretário, e respectivos valores para seus serviços, devendo, ainda, os critérios
para sua designação.
A mesma regra permite recair a nomeação em um dos árbitros, quando instau-
rado o painel, porém, cercamente inadequada centralizar numa só pessoa a dupla
função, para não confundir atribuições, poderes e competência. Agora, na diversi-
dade de siruaçóes possíveis principalmente na arhicragem ad hoc, pode ocorrer do
próprio árbitro único ou aré mesmo o presidente, avocar estas atribuições e conduzir
integralmente sob os seus cuidados com o regular desenvolvimento da arbitragem,
quando pouco complexas e de reduzido número de providências, sem sequer fazer
referência à figura do secretário.
27. Registre-se posíçfo diversa de Carlos Alberto Carmona, para quem, na falra de consenso encrc
as partes, "deverá o secretário dirigir-se ao juiz rogado para que seja fixado por sentença o
valo~ de sua remuneração'' (CARMONA, Carlos Alhcrto. Op. cir., p. 238). Parece-nos que
a orientação de Carmona somente dever ser utilizada se esgotada pelo secretário os meios
para obter a fixação de seus honodrios no próprio procedimento arbitral, daí sim, rcscar:í
apenas a via judicial, para a qual, inclusive, deve .~er demonstrada a iniciativa frusnada na
sede arbí trai própria.
DOS ÁR13ll'ROS 1 21 5
7.4. ATRIBUTOS DOS ÁRBITROS
Os predicados que se espera dos árbitros vêm previstos na própria Lei: "No
desempenho de sua função, o árbitro deverá proceder com imparcialidade, indepen-
dência, competência, diligência e discrição" (art. 13, § 6. 0 ).
Antes de simples referência, estas qualidades do árbitro, com maior ou menor
relevo, representam princípios informadores da base de sustentação do sistema arhicral
enquanto instrumento adequado à solução de conAicos, através de um terceiro apto a
exercer a jurisdição. São inerentes a qualquer julgador, mas pertinente a sua indicação
expressa na lei enquanto conduta desejada.
E alguns destes atributos não têm mero caráter pedagógico, e seu desrespeito
pode gerar sérias consequências. Mais grave é a parcialidade, p ois se considera causa
pará invalidação da sentença.arbitral (a.rt. 32, VTII, ele are. 21 , § 2. 0 ). A falra de in-
dependência enseja a recusa do árbitro (ares. 14 e 15). E a quebra da discrição pode
ensejar responsabilidade civil do indiscreto.
Mesmo sem previsão pontual, mas contido na amplitude da diligência indi-
cada na lei, deve o árbitro ter disponibilidade de tempo. Faz-se esta anotação pois
atualmente, na atuação nesta área, temos deparado com indesejáveis situações em
que árbitros extremamente conceituados e talentosos acabam por assumir inúmeros
procedimentos e, assim, comprometem o desempenho, especialmente quanto à
celeridade na condução dos processos.
Aliás, tão preocupante é esta questão que algumas instituições solicitam seja
declarada pelo árbitro indicado a sua disponibilidade de tempo para assumir a
arbitragem,211 prestando esta informação às partes.
Mesmo ausente previsão no regulamento, é dever do advogado das partes, ou
delas por si mesmas, questionarem o árbitro sobre sua disponibilidade de tempo,
especialidade e eventuais impedimentos profissionais para assumir o procedimento
arbitral para o qual será convidado.
Já tratamos antes das qualidades indicadas na Lei, pois id€nticas àquelas exigidas
do mediador e do conciliador; assim, remete-se o leitor ao quanto lá se disse a respeito.
Porém, algumas outras observações merecem ser feiras:
Imparcialidade
Além da previsão neste capítulo destinado ao árbitro, a imparcialidade também
é referida como um dos princfpios do procedimento arbitral (art. 21, § 2. 0 ), e, pela
importância, o seu descumprimento autoriza a invalidação da sentença (cf. are. 32,
VIII, adiante analisado).
28. Cf., a respeito, arts. 4.6 e 4.7 do Regulamento do CAM-CCtlC, onde se prevê o preenchimento
pelos árbitros indicados de "Questionfoo de Conflitos de Interesse e Disponibilidade'',
21 6 1 CURSO UE ARBITRAGEM
Imparcialidade significa a isenção do árbitro em relação às partes, e a total falta
de inrerc.sse no resultado do conAico. ~·i Impõe ao julgador não ter preferências ou
favorecimentos a um dos interessados, mantendo-se em posição equidistante ao.s
envolvidos. f:, portanto, um estado de espírito do árbitro, não ligado a questões
faticas, mas sim psicológi<.:as (subjetivas), da característica da parte com que ele mais
se identifique, por exemplo.
Também deve o nomeado estar despido de diferenças ou preconceitos em relação
a uma das partes que possam influenciar suas decisões, pois tais .sentimentos podem
igualmente comprometer sua imparcialidade, e aqui seria a parci,t.lidtide hwersa, ou
.seja, capaz <le prejudicar uma das partes.
Aferida sob a perspectiva subjetiva, a imparcialidade se exterioriza na conduta
do árbitro durante o procedimento, e espc<.:ialmente na cornada de decisões, embora,
muitas vezes, a postura tendenciosa seja presumida pelas circunstúncias ou compor-
tamentos anteriores envolvendo as partes.
Desconhecendo os litigantes, a imparcialidade é praticamente incrente às ativi-
dades de um julgador consciente <le sua posição. Porém, quando o árbi cro é indicado
exclu.sivamence por uma das partes, diretamente ou pelo respectivo advogado, a situ-
ação mostra-se muito mais delicada, pois o contexto, por si só, sugeriria uma posição
tendenciosa cm favor daquele que promoveu a indicação. Daí a extrema atenção que
deve ter o árbitro para não sucumbir a esta perspectiva.
A imparcialidade se impõe independentemente de ter sido o árbitro nomeado por
uma das partes. Árbitro não é um ,1ssístente técnico ou defensor dos interesses daquele
que lhe indicou. É um terceiro isento (não neutro, como adiante se verá), convocado
para julgar a causa de acordo com seu livre convencimento. A confiança depositada
no árbitro não atribui ao litigante o domínio, controle ou qualquer interferência na
convicção do indicado. Este deve ser livre para decidir com entender correto, inde-
pendentemente de quem venha a ser contrariado.
Neste sentido, cabe aos advogados da arbitragem a correta orientação ao.s clientes
para não confundirem a posição do árbitro indicado, e ddc esperarem o quanto ele
não pode oferecer.
Aliás, muitos sustentam até a impropriedade do árbitro "da parte", entendendo
ser mais adequada, para prestigiar a imparcialidade, a indicação apenas cm conjunto
ou por delegação à instituição reconhecida como idônea pela sua lista de experts.
A escorrei ta conduta deve predominar em rodo o procedimento, e não apenas
quando da aceitação da nomeação ou no julgamento final, de tal sorte que, se no
29. Cf. Josc: Crctdb New, a rcspeiru <la i1np:ircialidade do ;irhitro: "lsru significa que nfo devcd
ter ttualquer inccn::ssc no resulrac.lo <lo licígio, cxcero o de solucio11:í-lo segundo o eslÍpub.do
pdas p:irces" (CRETEI .LA NETO, Jos~. Comi:11t1irios •.. , cit., p. 90).
DOS ÁRIJJTROS l 21 7
curso dos trabalhos, cm especial também na fase instrutória, a imparcialidade deve
ser observada. Assim, por exemplo, mostram-se inadequados contatos e trocas de
informações sobre o procedimento, acendimentos exclusivos sobre a causa etc.
E se por qualquer motivo ou circunstância, no curso da arbitragem, a imparcia-
lidade restar comprometida, deverá o árbitro deixar o procedimento, autorizando,
ainda, a outra parte a provocar o afastamento tão logo perceba a situação (por causa
superveniente), pois a parcialidade vicia <lc tal modo a arbitragem que leva à sua
invalidade, como referido.
Para testara imparcialidade, ou o grau <lc envolvimento das partes, amai mente
existem propostas de Código de Ética em diversas entidades arbitrais, corno adiante
será analisado, apresentando recommdrzções à conduta dos árbitros.
Mas o bom senso, sem dúvi<la, tem grande valia neste momento.
Por fim, diferencia-se da imparcialidade a neutralidade. O árbitro, como todos,
possui valores, posiçóes ideológicas, convicções sobre dctenninadas matérias por vezes
inclusive tornadas púhlícas. 10 E estes elementos, por certo, nacuralmencc infiuc:nciam
a cornada de decisões. E impossível exigir-se a neucralidade. 31
Ou, como bem destaca Selma Lemes: "Uma questão importante que .se coloca
quando se analisa a figura do árbitro é saber se existe árbitro neutro, se o conceito
de imparcialidade e neutralidade são sinônimos. Efetivamente não são, pois não
existe árbitro neutro, assim como também não existe juiz neutro. Neutralidade não
se confunde com imparcialidade. Não existe ser humano neutro; não somos robôs,
autômatos. O ser humano é fruto do meio em que vive, de suas convicções religiosas,
sociais, políticas etc., e é por elas inAuenciado. Portanto, não existe pessoa neutra;
obviamente, não existe árbitro neutro. A neutralidade pressupõe a indiferença, o que
é algo difícil de ser concebido. Ser imparcial é resolver a controvérsia de acordo com
o seu livre convencimento (are. 2 l, § 2.o, da Lei 9.307/1996), de acordo com o seu
modo de entender e fixar .suas convicções sobre o assunto". 32
30. Quanw ao assunco vale pequena rdlex:lo: pode o :írbicro decidir cuncrário a tese doutrin:íria
de sua autoria píihlica e notória? Sim! Não obsrancc ser de extrema import1ncia o escudo pelo
advogado da pmiç;io doutrin;iri:i <lo possível ,írbitro para a indicação, o ,írbitru deve ser imparcial
(escado de cspíriro) e in<lepen<lente (liberdade e amonomia para julgar) não se vinculando a
posições anteriormente a<loca<las.
31. Em arhicragens internacionais, por ser mais difícil o concrule, deve-se atcnrnr a circunst:'.incias
que poderiam ahalqr a neucralidadc do ;írhicro, levando-o, ínfofrtmi::ntc a parcialidade, cais
como: (a) políticas sociJis e/ou econômicas; (h) pressões da mídia; e (e) prcssôcs da aucorídade
pública.
32. LEMES, Selma María Ferri::íra. Árhitm. P,-í11cípios d,1 imlepemlênci11 i: d1i imp,n-cialid11de. São
Paulo: LTr, 2001. p. 63.
21 8 1 CURSO OE 1\RBITRAGEM
lntlependência
Muito próxima à imparcialidade, pois o resultado de sua falta compromett:: a
isenção do ,í.rbitro no julgamento, a independência é aferida sob critérios objetivos:
inexistência de qualquer relação de sujeição ou vínculo de natureza econômica, pro-
fissional, moral, social, afetiva com as partes. 33
O objetivo também é preservar o livre convencimento do árbitro, esperando
seja ele apto a exercer a tarefa sem inAuência de elementos externos potencialmente
comprometedores de sua autonomia. As relações interpessoais dos envolvidos na arbi-
tragem não podem perturbara liberdade de decidir segundo a convicção. E igualmente
a avaliação desta qualidade se faz cm face de ambas as partes, independentemente de
quem promoveu a indicação do árbitro.
Porranto, a independência deve preservar a autonomia e a liberc.la<le do árbitro
para julgar.
Competência
Um dos prin<.:ipais elementos de propaganda da arbitragem é, sem dúvida, a
maestria do ~frbitro, identificac.la como competência, assim considerada a capacidade
técnica, sabedoria, aptidão, conhecimento específico, domínio teórico ou prático
sobre um assunto, especialidade ou familiaridade com a matúia, experiência etc.,
tudo para se obterem decisões de primeiríssima qualidade. 31 ·
Daí porque, como visto, podem as partes, na convenção, até mesmo estabele-
cer critérios para a escolha do árbitro com base cm elementos identificadores de sua
competência (p. ex., titulação acadêmica, tempo de amação na área, publicação de
livros) na busca da excelência na avaliação <lo conflito.
Convém esclarecer que no juízo arbitral, tal qual no processo estatal, tem per-
tinência, conforme o caso, a realização de perícia técnica. Quer se dizer, pois, que a
capacidade e conhccímcn to e.lo árbitro não supre esta prova. São parámccros diversos.
Um julga, o outro faz a constatação técnica de um fato. Espera-se, porém, do esco-
lhido, pela sua intimidade com a matéria, a maior percepção dos faros, privilegiada
compreensão dos acontecimentos, conferindo-lhe melhores condições de avaliar o
resultado da prova pericial produzida, inclusive pela potencial dialética entre perito
e assistentes técnicos das partes.
33. N:is palavras de José Cretella Neto, a indepcndc:ncia t[Uc:: diz,cr que o :írbitro "n:to deve estar
subordino.do a nenhuma das partes, seja por rda<;ão empregatício., societ.íria, político. ou de
t1ual9uer outra ordem'' (CRETELLA NETO, Jus~. Crmu:m,irios... , cit., p. 90).
34. V.1lc lcmbl'ar que a Lei de Arbítro.gem somente detc::rmina ,írbicro capo.1. e de confiança das panes
(«rr. 13). Assim, recomenda-se que o :írbitru renha a cornpc1~ncia técnica para julgo.r :l(]Udt:
conflito, mas nada impede a indíco.çãu de ,írbicru sem rnís atribucos, mas de plena confianç~
das panes.
üOS ARHITROS 1 2 19
Diligêncí,i
Ao se considerar a obrigação de resultado do árbitro - proferir sentençll no pmzo
legal ott convencionado, o árbitro assume o gerenciamento do procedimento, ou seja, a
responsabilidade pela condução do processo de modo a serem pracicados atos úteis à
finalização, preservados os princípios e direitos das parres.33
Assim, a postura do árbitro é proativa, com iniciativa de promover ou determi-
nar providências pragmáticas, de busca dos melhores elementos de convicção e de
efetividade do direito das partes.
O .í.rbicro, neste contexto, afasta-se da inércia das partes, cabendo-lhe a busca tia
verd11de, ampliando, a seu critério, o espaço da prova, intervindo diretamente neste
.~cntido, explorando e esmiuçando os elementos apresentados pelas partes, e buscando
outros, se e quando pcnin<:ntcs, com o objetivo de melhor resulrado na instrução.
Daí, por cerro, a ncccssic.lade de dedicação mais intensa (em tempo e qual idade)
ao estudo do litígio, inclusive com prévia preparação para o acompanhamento das
provas (oral. documental, pericial ccc.).
Bem informado de tudo o quanto nos autos se contém, a participação ativa
aparece também no planejamento na condução e desenvolvimento do processo,
cabendo ao árbitro refletir sobre as etapas e oportunidade para os aros, esrabdcccndo
o seu ritmo, na expectativa de aumentar o proveito e rendimento das providências
determinadas e praticadas, sempre respeitando o procedimento descrito no regula-
mento da câmara escolhida.
Neste contexto, "a flexibilidade do procedimento e a diligência caminham
juntas", como escreve Sdma Lemes. ,e, Respeitado o devido processo legal (art. 21,
§ 2. 0 , da Lei 9.307 /1996), faculta-se ao árbitro conduzir o procedimento como en-
tender mais adequado, permitindo, por exemplo, inverter a ordem e.las provas (ouvir
primeiramente as testemunhas para só após produzir prova pericial e documental, já
com foco mais definido, colhendo novos depoimentos posteriormente se entender
necessário à perfeita compreensão dos fatos). Não está adstrito, pois, à ordem, regras
e ônus previstos no sistema processual civil. 37
35. Neste caminho, o an. VII, ilcm 2, do Cüdigo de Ética do Conimo.: "VII - O ,írbítro freme
ao proci::ssu: 2. Condu~.ir o procedimento com justiça e dilígt:ncio.".
36. LEMES, Sdma ferreira. O p,tpl'Í do drhitm. Disponível em: [www.sdmakmcs.com.br]. Acesso
cm: 13.07.2015.
37. Confira-se José Cretclb Neto, para quem dílig.:ncio. "significa que o :írbitro deve zebr para
que os proccdimcnros sejam rigorosamente scguídos, inclusive c.:iu:11110 aos prarns; além disso,
compromete-se a estudar com afinco a causa, para entender mdhur as nuances. Note-se que,
pelo foto de a arbitmg~·m n:ío admitir recurso, aceita-se com muito mcnor tolel'úncia o erro do
Jrbicro, ao concr.írio do processo judícíal, no qual, quando o juiz comcle o erro, 1>ode a parte
inconformada reenviar a quest:io para que sejo. novamente apreciada pela ínstànci:i superior. T:mto
220 1 CURSODF.AR131TRAGEM
Aliás, o verdadeiro .significado da "identidade física do juiz" aqui se mostra
presente, pois a substituição do árbitro t: remota, diversamente da rotina na troca de
juízes rogados, por promoção ou remoção, não sendo raras as hipóteses em que em
um mesmo processo, diversos magistrados acompanham a instrução, vindo a decisão
a ser proferida ainda por outro, com base no conteúdo dos autos, sem colheita da
prova aos seus cuidados.
Igualmente, rambém faz parte do dever de diligência o cuidado do árbitro em só
aceitarprocedimencosarbirraisnovosse tiver tempo paraacorreca instrução deles, bem
como zelar pelos custos da arbitragem, ccncando, se;; possível, não onerá-las de maneira
injustificada (por exemplo: ouviras tesccmunhasem mesmo período e/ou sendo o árbitro
natural de São Paulo e as imí.mems testemunhas naturais do R.io de Janeiro, deslocar-se
para a cidade fluminense, ao invés do contrário, se assim for mais econômico).
Por fim, atenta-se que a desenvoltura do árbitro na condução do processo, ao
lado de sua expertise na matéria de fundo, são fatores de prestígio, e valorizam seu
nome quando oferecido para escolha das partes.
Discrição
A confidencialidade, embora seja um dos atrativos desre método de solução de
conflito, pois oferece às partes um local reservado para disputa de seus interesses pre-
servando sua imagem ou informações preciosas de seus negócios, não é c.leterminada
em lei, e, para ser obtida, depende da vonrade das partes expressa na convenção ou na
indicação deenridadearbiual com índicaçãodesigiloemseu regulamento (ea maioria
assim estabelece). E assim previsto, muito mais se obriga o árbitro do que à discrição.
Porém, mesmo sem confidencialidade, o árbitro deve ser discreto quanto a tudo
que soube pela sua atuação no procedimento, impondo-lhe abster-se de propagar
ou mesmo comentar os fatos, provas, detalhes, particularidades e intimidades do
procedimento.
Ou seja, confidencialidade não se confunde com discrição. A primeira impõe o
cocal silêncio sobre o procedimento, inclusive nome dos envolvidos. Já por discreto,
entende-se o comportamento reservado do árbitro de evirar comentários sobre os
conflitos a ele suhmetidos, mancendo-sc comcd ido, com reserva ou prudência quanto
a informações obtidas.
Por outra Mica, é dever do árbitro a discrição até mesmo pelo dever de sigilo pro-
fissional, pelas informações confidenciais a que tem acesso durante o procedimenro.38
Iguala-se o efeito, entretanto, da violação desces deveres: impor ao faltoso inde-
nização por perdas e danos.
a fund:unemai,;ão da sentença judicial quanto o teor do dccis,1111 si::rvcm como excdcnre fonte de
fundamentos para alicerçar o rccursd' (CRETELLA NETO, Josi. ComellllÍrios... cic., p. 91).
38. Nesre sentido o art. 448, Il, do CPC/201 5 (eh. assim o are. 229, I. do CC/2002) e o are. 154 do CP.
DOS ÁRBITROS 1 221
Código de ética dos árbitros
Inexiste em nosso sistema, norma jurídica estabelecendo um Código de Ética aos
árbitros. Porém, atentos à necessária identificação de condutas esperadas dos árbitros,
0 Couirna- Conselho Nacionlll dtis instituições de Mediação e Arbitmgern,w e diversas
instituições arbitrais seguindo os parâmetros propostos por aquele, estabeleceram seus
respectivos Códigos de Érica, com oriencaçãode comportamento, e, conforme o caso,
regras para verificação do grau de envolvimento enrre os protagonistas da arbitragem
(partes, advogados e árbitros). 40
Sendo universal a preocupação, a lntematioiuzl Bar Assoáation -JBA, cm 2004
elaborou, com a ajuda de 19 especialistas de 14 países diferentes, um !BA - Guia
sobre Conflítos de Interesses na Arbitragem lntenwcionrt! com proveitosas orientações
sobre questões envolvendo a conduta do árbitro. E mesmo voltado o guitl àquela
arbitragem, cem grande valia para os procedimentos domésticos, cspc:cíalmcnte pela
didática apresentação de suas diretrizes, veja-se:
Sugere a classificação de rol de circunstâncias, não ta.,-xativo, em três categorias,
de acordo com a respectiva gravidade: vermelha, laranja e verde, com impacto no
afasramenco do árbitro ou no dever de revelar para avaliação dos interessados. 41
Na red list, são clencadas siruações que impediriam a aceitação ou manutenção
do encargo (non-waivable), como ser o indicado conselheiro, diretor, gerente ou
membro do conselho de administração de uma das partes diretamente ou por meio
de suas coligadas. Mesmo neste grupo, existem restrições sujeitas à renúncia da parte
interessada, desde que delas tenham plena ciência; são as waívable red líst, apontando
a situação de o árbitro ter prestado consultoria à parte ou sua coligada, com eventual
envolvimento prévio no caso, ou pertencer ao escritório de advocacia responsável pela
assessoria dos envolvidos. Vale dizer, prcscnre a circunstância comida nesta relação,
caberá ao interessado, a seu critfrio, renunciar ao afastamento do árbitro.
Na orangt' list, são apresentadas situações específicas que, aos olhos das partes,
podem suscitar dúvidas justificáveis quanto à imparcialidade ou independência do
árbitro, impondo assim ao árbitro o dever de divulgar a existência desces fatos. E nas
hipóteses retratadas, ficará implícita a aceitação do indicado se, após tal divulgação,
não for apresentada obje<rão cm tempo hábil. Extensa a lista, pode-se exemplificar
com a acuação do indicado, ou seu escritório, em favor de uma das partes ou suas
39. J;í antes referido no item 5.3.1, Capítulo 5.
40. Cf:, al1:m do Càdigo de F.tica p.-oposto pelo Coníma [www.conima.org.br], o ofen:ci<lo pelo
CAE.SP [www.c:1e.~p.org.brl e o mais detalhado aprc;scntado pdo CAM-CCtlC [www.ccbc.
org.br].
41. Cf. a Íntegra das "Diretrizes da IRA relativas a Conflitos de Interesses em Arbitragem Inter-
nacional", aprovadas em 22.05.2004 pdo Conselho da l11t(c/'//1ttíu1url Bf/r /1swdtrtiu11 - JBA.
Disponível em: [www.ibancr.orgJ.
222 1 CURSO OF. ARBITRAGEM
coligadas nos três anos anteriores; atuação atual inexpressiva do escritório do indicado
cm favor ou contra uma das partes, sem, contudo, envolvimento direto do árbitro.
Participação societária direra ou indireta em uma das partes.
Por fim, agreen /istapresenca situações nas quais, objetivamente, inexiste conflito
de interesses aparente ou efetivo, dispensando o dever de revelação, recorrendo-se
para tanto ao princípio da razoabilidade. Estão relacionados, como exemplo, con-
tatos anteriores do indicado com a parte ou seu advogado, acuação do árbitro com 0
advogado da parte em outro paind arbitral; filiação do indicado à mesma entidade
de classe ou organização social de uma das partes, e divulgação anterior, pelo árbitro,
de sua opinião geral sobre questão relacionada à matéria de fundo da arbitrao-em,
0
publicada cm revista jurídica ou palestra pública.
7.5. DO IMPEDIMENTO E SUSPEIÇÃO DO ÁRBITRO
Sobre a rubrica de impedimento, o art. 14 da Lei de Arbitragem estabelece a
aplicação das regras de impedimento e suspeição dos juízes, previstas no Código de
Processo Civil de 2015 em seus arts. 144 e 145, 42 para obstar a nomeaçao ou manu-
tenção do árbitro.
42. ''.Are. 144. H,í impedimento do juii, s<.:ndo-lhc:: vedado exercer suas funções no processo: I -
em que intervdo como mandar;irio da parrc::, oficiou como perito, funcionou como membro
do Minisu:río Püblico ou prcscou dcpoimc::nto como restemunha; II - de que:: conheceu cm
outro grau de jurisdição, tendo proferido dc::císão; lll - quando nele estiver postubndo, como
defensor público, advogado ou membro do Ministério Púhlico, seu cônjuge ou companheiro,
~u qu~lquer parente, consanguíneo ou afim, cm linha reta ou colareral, até o cercc::iro grau,
mclus1vc; IV - quando for parte no processo ele próprio, seu cônjuge ou companheiro, ou
paremc, consanguíneo ou afim, cm linha reta ou cohceral, até o terceiro grau, inclusive; V
- quando for sócio ou membro de direção ou de administração de pessoa jurídica parte no
processo: VI- quando for herdeiro presuntivo, donatário ou empregador de qualquer <las partes;
Vil - em que ligure como pane insrituição de ensino com a qual tenha relação de emprego ou
decorrente de contrato de prescaç:io de serviços; Vlll - c::m que figure como parte cliente do
c_scricório de advocacia de seu cônjuge, companheiro ou parente, consanguíneo ou afim, em
linha reta ou colateral, até o terceiro gr:iu, inclusive, mesmo que parrocinado por advogado
<le oucro escritório; IX - quando promover ação contra a parte ou seu advogado. § 1_o Na
hipótese do inciso Ili, o impedimemo só se verifica quando o defensor público, o advogado ou
o m.e1~1br~ do 1'1inistério Público já inrcgrnva o processo ames do início da atividade judicancc
do JUIZ. § 2.º E vedada a criaçfo de foco superve11ienc1.: a fim de caracterizar impedimenro
do juiz. § 3.0 O impedimento previsto no inciso III tamb1:m se verifica no caso de mandaco
~on_f~rido a membro de escritório de advocaci;1 que tenha c::m seus quadros advog.1do que
1nd1v1dualmente ostente a condição nele prevista, mesmo que não intervenha dirc(;imcnte no
procc::sso. Are. 145. H;í suspei<;fo do juiz: l - amigo íntimo ou inimigo de qualquer das partes
ou <le seus advogados; 11 - que rcceher prc.~entes de pessoas que riverem imcresse na causa
antes ou dc::pois de iniciado o processo, que aconselhar alguma das partes acerca do objeto da
causa ou que subministrar meios para atender às despesas do litígio; Ili - quando qualquer das
partes for sua credora ou devedora, de seu cíinjuge ou companheiro ou de parentes desces, em
DüSÁRBITROS 1 223
Desta forma, pela proximidade com as partes, advogados, ou envolvimento com
0
confliro, o árbitro, tal qual o juiz, espontaneamente, ou provocado pelos interessados,
não poderá atuar no procedimento.
Mas a restrição de atuação é alargada, pois também representa obstáculo à in-
vestidura do árbitro, ou seu afastamento, a violação aos acima referidos atributos de
independência e imparcialidade (art. 14, § 1. 0 , da Lei 9.30711996), na amplitude
tratada pela doutrina a respeito, amparada em boa parte pelos códigos de érica gerais
e de instituições, reconhecidos como diretrizes de conduta esperada dos árbitros,
podendo, ai.nda, se ter previsão específica nos rcgulamenros. 43 Aliás, até mesmo a
convenção arbitral pode trazer regras ou critérios reservados à nomeação. Estas situ-
ações são tratadas como causas de recusa por suspeição no juízo arbitral.
Vale dizer, então, que não apenas as causas de limitação de atuação previstas do
código processual, como também outras próprias do sistema arbitral, mais abrangente,
estabelecem reservas à nomeação do árbitro.
Assim, a recusa, ou espontânea desvinculação, se verifica por ser o árbitro im-
pedido (are. 14, caput, retratando causas de impedimento e suspeição <lo juiz), ou
suspeito (art. 14, § 1. 0 , reportando-se à quebra de imparcialidade ou de indepen-
dência), distinção esta, porém, que nenhuma consequência prática traz, apenas serve
para identificação das hipóteses, pois em qualquer situação o resultado é o mesmo:
vulnerar a indicação do árbitro.
Com solução diferente da adotada pelo Código de Processo Civil, no juízo arbitral
pode haver aceitação do árbitro com restrições, até mesmo no caso de impedimento
absoluto previsto no art. 134 do diploma processual. Porém, para tanto, necessário
o conhecimento da parte sobre as causas de recusa e a sua anuência com a nomeação
do indicado, cudo em sintonia com o princípio da autonomia da vontade.
Aliás, paucada a arbitragem na confiança, algumas vezes esta se encontra exata-
mente em pessoas próxima (amigos comuns, ou até parentes dos envolvidos ou seus
advogados). Daí a possibilidade de consenso na nomeação de pessoas com qualquer
desces vínculos. Protege a Lei a parte de ser obrigada a submeter o seu conflito ao
linha reta at1: o terceiro grau, inclusive; IV - interessado no julgamento do processo cm favor
de: qualquc::r das panes. § 1.0 Poderá o juiz. dc::darar-se suspcico por motivo de:: foro íncimo,
sem necessidade de: declarar suas razf>es. ~ 2.° Ser;i ilegítima a alegação de suspeição quando:
I - houver sido provocada por quem a alega; li - a parte que a alega houver praticado ato que
signifique manifesta acc::iração do arguido."
43. O Regulamento do CAESP. por exemplo, considera fundada a suspeição <lc:: parcialidade do
;írbicro que tiver participa.do como m1.:diatlor ou conciliador das partes, salvo se expressamente
os litigantes cstabelecc::rem o contrário, conforme icem 46, 1.:, como assim também estabelece o
Centro <le Arbitragem da Cím"1mAmeriatn1l de Cnmércio de Síio P1111/o -AMLrfAJvf, conforme
item 6.1 do seu Estacuro, e, com idê:ntica restrição, o Centro de Arbitragc::m e Mediação da
Câmara <le Comércio Brasil-Canadá, nos termos do icem 5.2.(k) de seu rc::gulamento.
224 1 CURSO 0F 1\RBl'J'Rt\GEM
árbitro quando sem confiança ndc cm razao das causas de impedimento e suspeição
constatadas, mas lhe confere a liberdade de a<.:eitar a nomeação, ao se sentir segura
para tanto.
Importante, neste contexto, o conhecimento pelas panes dos eventuais pontos
vulneráveis do árbitro, <laí o chamado dever dl' revelação.
Deva tle re11el11ção
A transparência do árbitro indicado não é apenas figurativa. Vem previsto na ki
o dever de revelar "qualquer fato que denote dúvida justificada quanto à sua impar-
cialidade e independência" (are. I 4, § I .0 , da Lei 9.307/ 1996), conhecido na doutrina
americana como a obrigação de Full Disclosure (revelação total).
Muito mais do que as causas de impedimento e suspeição previstas no Código
de Processo Civil, cabe ao indicado expor abertamente acontecimentos pessoais e
profissionais envolvendo a.s partes e o conflito, que aos olhos dos in rcressados pos.sam
gerar alguma dúvida quanto à imparcialidade e independência.
A amplitude da expressãodií1,idajustificada, enquanto conceito vago, dá margem
a uma extensa zona cinzenta. Mas diante da ambiguidade do texto, aliás, adequada
às circunstâncias, o <lesprendimenco nas informações sed sempre salutar. O objetivo
da regra~ nobre: oferecer à.s partes o mais amplo conforto e segurança na aceitaçao
do árbitro.
Já se fez acima, a refcrtncia a códigos de conduta dos árbitros, então apontando
situações onde, pela maior ou menor gravidade dos fato.~, a confiança da parte no
indicado ficará comprometida. E exatamente para o interessado aquilatar estas cir-
cunstâncias se mostra necessário o dever de revelação.
Para tanto, inclusive, algumas instituições colhem do árbitro indicado informa-
ções cm formuUrio próprio, <.:om perguntas direcionadas e questionamentos gerai.~,
para nortear a avaliação.·1-1 Em um primeiro momento, os elementos fornecidos são
avaliados pelo órgão, e, superada esta etapa, no rodo ou cm parte, as informações são
disponibilizadas aos interessados para ponderação e definição quanto à aceicaçao da
indicação.
Ainda, a obrigação de transparência se prolonga por todo o procedimento, e
assim, se por fato superveniente à indicação, nomeação e aceitação da investidura o
árbitro vier a se envolver em circunstância apta a gerar desconfiança, deve pron camen te
comunicar às partes. Da mesma forma deve-se proceder com relação a fatos an rigos,
mas cujo conhecimemo ou lembrança só agora depois veio ao árbitro. E tudo, se não
revelado, e se vier a ser decantado, pode comprometer o procedimento.
44. Cf:, a re.~peito, ares. li.6 e 4.7 do Regulamento do CAM-CCBC, já citados, onde se prcv~ o
preenchimenro pelos :irhírros ín<lica<los de "Questionário de ConAitos de Interesse e üispo-
nibilida<le".
DOS ÁRBITROS 1 225
Da rl'Cu.stt
Criado o quadro de impedimentos ou de causas a sugerir suspeitas quanto à
imparcialidade e independência do árbitro, conferem-se instrumentos às panes para
rejeitar a indicação, tudo com o objetivo de prestigiar ao m:iximo a necessária confiança
Jos litigances no juízo arbitral.
Assim, os ares. 14, 15 e 20 da I ,ei de Arbitragem estabelecem critérios e procedi-
mentos para o exercício da recusa ao árbitro. Quanto à forma e efeitos, .serão tratados
adiante, no estudo do pro<.:cdimcnto arbitral.
Nesta oportunidade apenas se faz o alercadeque o árbitro indicado pela própria
parte, ou em conjunto, deve ser por ela direta e previamente investigado e avaliado, e
assim, dcs<.:abi<la a recusa deste após a sua nomeação. Evidentemente, conduca posterior
ou fatos anteriores só depois descobertos autorizam a impugnação. De outro lado,
o(s) árbitro(s) nomeado(s) pela Instituição e pela outra parte, cumprido o dever de
revelação, sujeitam-se à recusa por quem não participou da indicação (art. 14, § 2. 0 ,
da Lei 9.30711996)/' desde que manifestada na oportunidade correta, caso contrário,
pode-se considerar aceita a es<.:0l ha.
7.6. DA SUBSTITUIÇÃO DO ÁRBITRO
Indicado e/ou nomeado poderá o árbitro escusar-se e assim negar a aceitação.
Aliás, o eleito é totalmente livre para assumir ou não o encargo, independentemente
dt qualquer razão, dispensada inclusive a apresentação de justificativa. Até então,
inexistente qualquer vínculo entre o::; envolvidos.
Aceito o encargo, é possível ter o acolhimento da recusa oposta por uma ou ambas
as partes, afastando o escolhido. Ainda, e.spontancamenre ao eleito é facultado deixar
a investidura. Nesta hipótese, pertinente justificar a conduca, pois conforme o estágio
do procedimento, este ato pode ensejar indenização por perdas e danos.
Ainda, excepcionalmente, pode o árbitro, no curso do procedimento, vir a ser
impossibilitado de exercer a função (por doença ou até morre).
Em rodas estas situações, a arbitragem ficará acéfala, exigindo a substituição do
julgador (are. 16 da Lei 9.307 /l 996):Hi
45. "§ 2. 0 O :írbicrosomcnte po<led ser recu.sado por motivo ocorrido :1pós sua nomea~:iio. l'o<led,
enrrccanto, ser recusado por motivo anterior :1 sua nomeação, quando: a) não for nomeado,
diretamente, pela parte; ou b) o motivo para a recusa do árbitro for conhecido postc::riormente
à sua nomeação.''
46. "Arr. 16. Se o :írhicro escusar-se anres <la aceitação da nomeação, ou, após :i aceitação, vier a
falecer, tornar-.~e impossibilitado para o exercício da função, ou for recusado, assumir;Í seu
lugar o suhstituto indicado no compromisso, se houver.''
226 1 CURSO DEl\RRITRI\Cl::\1
ingressa no contexto, se houver, o suplenre indicado no compromisso (o§ 1.0
do art. 13 faculta a sua nomeação, confirmada pelo caput do art. 16) ,tt e este, tal qual
o árbitro primitivo, submete-se às mesmas exigências e contingências para assumir e
seguir no exercício da função.
O problema surge, c::ntrecanto, quando inexistence suhsricuto na convenção.
Nesta hipótes<.:, aplica-se o mesmo procedimento da indicação, nomeação e
aceitação <lo árbitro inicial, ou seja, se confiada a arbitragem a uma entidade arbitral,
seguem-se as suas regras. Inexistente previsão, necessitando a escolha de anuência
comum, ou sendo atl hoc o procedimento sem consenso entre as partes, a solução
da<la pela Lei de Arhirragem foi encaminhar os intc::ressados ao procedimento pre-
visto no art. 7.° já antes analisado (pedido judicial de formalização do compromisso
e nomeação de ,irbitro).~R
Ingressando o substituco, lhe t facultada, naturalmente, a repetição de atos
processuais que entender pertinente, como colhc::ita de provas, depoimentos etc. e
passa a fluir novo prazo para a sentença arbitral.
Por fim, advirta-se, como é inerente à liberdade de opção: nas hipóteses em que
a fidúcia no ,hbitro é ahsolura, e cambtm base única para a escolha deste método
de solução <le conflito, as partes podem, desde a convenção, ou no termo inicial de
arbitragem, declarar, expressamente, não aceitar substicuco, extinguindo-se então o
juízo arbitral na falta <lo eleito, como, aliás, já antes mencionado (am. 12, I e II, e
16, § 2.°, <la Lei 9.307/1996).
7.7. DA RESPONSABILIDADE PENAL DO ÁRBITRO
Conferindo expressiva seriedade à tarefa exercida, e cm cena medida até maior
garantia às partes, o art. 17 da Lei de Arbitragem equipara o árbitro, no exercício de
suas funções ou cm razão delas, aos funcion:írios públicos para os efeitos da legislação
penal.
A perspectiva, aqui, é de proteger as panes de crimes contra a administração
pública, como concussão, corrupção e prevaricação, tipificados nos arrs. 316, 317 e
319 do CE
47. Melhor seria a n:gra dc.m: artigo, acima transcrita, referir-se apenas ao substiwrn "indicado
pelas parn:s", pois 11:10 s<> no compromis.~o, como tamb~rn na cl:íusula compromissória e :tt~
mesmo no termo inicial de arhitrage1n (are. 19) as partes podem nomear substicucos.
48. C( §§ 1.0 e 2. 0 do acima referido an. l 6: ''§ 1.0 Nfo havendo substituto indicado par:1 v
t-lrbitro, aplicar-sc-:io as n:gras do órg;io arbitral institucional ou emidadc c::speciali,.:td.1. se :is
partes as tiverem invoca<lo 11:1 conve11ç:10 de arbin:igem. § 2. 0 Na<la dispon<lo a convcnç:io d~·
arbitragem e não chcgan<lo as partes a um :i.c.ordo .,ohrc a nomeação do árbitro a ser suhsüruído,
procedcd a parre inten::ss;1da da forma ptc::vista no are. 7. 0 desta l.ci, a menos que as partes
tenham declarado, exprt:ssamcnte, na convenção de arbitragem, 11~0 aceirar substituto".
00S i\RlllTROS 1 227
Ainda, correta a interpretação feira por Alexandre Câmara, no sentido <leque
cambémo árbitro, como tal, podeservícimade delitos praticados contra funcionários
públicos, como, por exemplo, corrupção ativa e desobediência, respectivamente tipi-
1
ficadas nos am. 333 e 330 do CP.'1' Por fim, o árbitro também terá as garantias legais
,1 favor do funcion,í.rio público no exercício de sua funçao, que vedam, por exemplo,
0 desacato, conforme tipifica o are. 331 do cr.·,o
7.8. DA RESPONSABILIDADE CIVIL DO ÁRBITRO
Omite a lei quanto ;1 responsabilidade civil do árbitro, embora faça uma super-
ficial referência em seu are. 14, do gual extraem alguns autores a sua previsão.
Mas a in cerprecação sistcm,irica da Lei e a própria essi:ncia da atuação do árbitro
levam à conclusão segura quanto à sua responsabilidade.
O tema é interessantíssimo, e foi muiro bem tratado por Fernanda Rocha Lou-
renço LevyY Em linhas gerais, há responsabilidade do ,írbicro sob duas perspectivas:
uma enquanto "juiz de fato de direito" (are. 18 da Lei 9.30711996); outra, enquanto
prestador <le serviço vinculado aos compromissos assumidos perante as partes.
E, "levando em conta os deveres atribuídos aos árbitros e que seu eventual des-
cumprimento pode gerar danos às partes envolvidas, não resta dúvida de que além
do i'imbiro da responsabilidade criminal, ao qual os árbitros estão legalmente sujeitos
(art. 17 da l ,ei 9 .307/ 1996), também respondem civilmente pelos danos que causarem
em razão de sua má atuação" .c, 2
E~quanco julgador, responde pdos erro1Y:s in procedl'!ldo, ou seja, por vícios de
prot;ed11nenco capazes de acarretar a invalidação <la sentença. Mas mesmo aqui, h,i
necessidade de apuração de dolo ou culpa grave, cal qual se pode apurar em face de
um juiz togado. 51
E as.~im deve ser, conforme escreve Joel Dias Figueira Jt.'mior, "porque o árbitro
exerce verdadeira jurisdição privada gue lhe é conferida no microssistema da Lei
9.30711996, agindo como juiz de fato e de direito (are. 18), rrarando-.~e de garantia
49. ~ÀMA RA, _Alexandre Freitas. Arhitmg.:m, Lâ 9.307/96. Sfo Paulo: I .umen Juris, 1997. p. 49.
50. Are. .'BI. Dc::sacatar funcionário público no exercício da funç:io ou cm rnzão dela: Pena de
detenção, de seis meses a dois anos, ou multa."
51. LEVY, Fcmand:1. Da rc::sponsabilídade civil <los :írbítrn.~ e:: da.~ instituições arbiuai.~. fll: N F.RY,
Rosa Maria d<.: Andrade; OONNINNI, Rogério (org.). Rc:spoust1hiliel,1dt: df!iÍ - Fs111dos c:111
homew~<{c·111"ºProf' N11i Gemido Ct111,11go Vi,111.t. S:ío Paulo: Ed. Rl~ 2009. f). 172-18.'3.
52. FlCUEIRA JÚNIOR, Joel Dias. A ,11-bitmgc111.j11risdiçrw e cxemç,7o. 2. cd. S:-to Paulo: F.d. RT.
1999.p.178. .
53. ~f a ~·espeíto, completo csru<lv fé::ico por Nanni, Giovanni Ecrore. A r,·spons,1bilidt1dc ch,i! do
jliu. Siio Paulo: M,1x Li111011ad, l 9~)9.
228 1 CURSO OF. ARBITRAGEM
que confere ao jurisdicíonado maior segurança e coo fiabilidade no tocante à prática
dos atos jurisdicionados". 54
Por sua vez, "ancorada na seara da responsabilidade civil contratual dos árbitros,
temos que sua responsabilidade é subjetiva, em razão do inadimplemento, por culpa
ou dolo, das obrigações assumidas com as partes que lhes ocasionara danos. Não há
presunção de culpa ou uma conduta de risco que inclua sua atividade no âmbito da
responsabilidade objeriva".55
Cabe registro, quanto a uma sítuação específica dentre eventuais outras distan-
ciando as duas perspectivas inicialmente apontadas: se extinto o juízo arbitral por
inércia do árbitro em proferir a sentença no prazo (legal ou convencional), após ser
provocado para tanto, evidencia-se a responsabilidade cívil pelos danos causados.
A obrigação é de resultado: proferir sentença nos termos da convenção. Mas
a qualidade da decisão, de caráter marcadamente subjetivo, escapa da verifica-
ção posterior para efeito de responsabilidade civil. Ou, como registra Fernanda
Levy: "Os árbitros, assim como os juízes togados, respondem pelos errores in
procedendo e não pelos errores in judicando, pois eles têm como obrigação proferir
uma sentença de acordo com o procedimento escolhido pelas partes e pautada
no princípio do devido processo legal, mas a falta de qualidade da sentença em
termos de conteúdo não dá azo à indenização". 51; Devem assumir as partes, diante
de uma sentença com poucos méritos, a sua responsabilidade pela inadequada
escolha do árbitro.
Mas muito bem coloca a Professora cm conclusão: "A experiência demonstra
que o mundo da arbitragem abarca, como regra, árbitros que possuem as <Jualidades
acima apontadas (referindo-se aos atributos do árbitro acima tratados) e ainda de
grand<:: experiência e notório saber. Raros são os casos de responsabilização de árbitros
por má conduta na gestão do conAito".
Outras observações, ainda que rápidas, merecem ser apresentadas:
Tratando-se de painel arbitral, a todos se aplicam, solidariamente, as regras
acima. Porém, se possível atribuir-se a responsabilidade exclusiva do presidente do
colegiado por ato exclusivo, e dcf<::ituoso (erro in procedendo), afastam-se os demais
da indenização. E também se um deles for vencido, mas a posição da maioria ensejar
a invalidação da sentença, por ex<::mplo, também por vício procedimental, apenas
estes respondem pelos prejuízos que deram causa.
Ainda, inevitável a discussão a respeito da responsabilidade, solidária ou isolada,
da instituição arbitral.
54. FIGUEIRA JÚNIOR, Jod Dias. Op. cit., p. 205.
55. LEVY, remanda. Da rc.sponsabílídadc civil dos árbitros c das insrirníçócs arbitrai.~, cíc.
56. Idem, p. 180.
DOS ÁRRTTROS 1 229
Enquanto prestadora de serviço, responde pelas práticas adoradas cal qual qual-
quer ouua pessoa jurídica desta natureza. Assim, as irreguJaridades em suas atividades
trazem responsabilidade independente da atuação do árbí tro, por exemplo, se o próprio
órgão arbitral quebrar a confidencialidade expressamente concrarada (por previsão
em seu regulamento em razão do qual foi procurada).
A problemática, porém, direciona-se no sentido de aferir a responsabilidade da
entidade pela má conduta do árbitro.
Neste particular, a tendência cada vez mais presenreé nosencido de fazer-se cons-
rar, nos regulamentos, a cocal isenção de responsabilidade das instituições,57 inclusive
ressaltando ser o vínculo das partes estabelecido exclusivamente com os árbitros.
Mas, em nosso sentir, embora eficazes para a maioria das situações, estas ex-
clusões previstas no regulamento não bastam para eximir, em qualquer hipótese,
a responsabilidade das entidades que deverá ser apurada, com extrema atenção, de
acordo com cada caso. Veja-se, por exemplo, situação peculiar em que a instituição
só permite a atuação de sua rescrita lista de árbitros, em confronto com outra na qual
o julgador faltoso foi escolhido pelas partes. Enfim, muitos aspectos merecem aten-
ção, e a análise extrapola os li mices deste "Curso", apenas se fazendo o registro para
despertar a atenção do leitor.
Por fim, anote-se a expressa previ.são da legislação espanhola (Ley 60/2003) a
este respeito:
"Artículo 21. Respon.sabilidad de los ,irbirros y de las insticuciones arbitrales.
1. La aceptación obliga a los árbitros y, en su caso, a la instirución arbitral, a cumplir
fielmente el encargo, incurriendo, si no lo hicieren, en responsabil idad por los danos y
perj ui cios que causaren por mala fc, tcmeridad o dolo. En los arbicrajes encomendados
a una instirución, el perjudicado tendrá acción direcra conrra la misma, con inde-
pendencia de las accioncs de resarcimienco que asistan a aqu<::lla contra los árbitros."
7.9. O ÁRBITRO COMO JUIZ DE FATO E DE DIREITO, SUA AUTORIDADE
E EFEITOS DA SENTENÇA
Diz o are. 18 da Lei de Arbitragem: "O árbitro é juiz de faro e de direito, e a sen-
tença que proferir não fica sujeita a recurso ou a homologação pelo PoderJudiciário".
Já mais evoluída, entre n<Ís, a cultura da arbirragem, desenvolvida a doutrina e
prática do instituto em sua nova roupagem introduzida pela lei de 1996, conhecidos
seus princípios, valores, estrutura e efeiros, perde-se o impacto deste are. 18.
57. Cf. o art. 10.7 <lo Regulamento do Centro de Arbitragem e Mediação da Câmara <le Comc:r-
cio Brasil-Canad;í; o art. 7.1 das Regras do Centro de Arbicragem da Câmara Americana de
Com1:rcío de São Paulo; e o arr. 88 do Regulamento do Conselho Arbitral do Estado de São
Paulo.
230 1 CURSO DEARB!TRAGL:M
Port'.m, ao se lembrar do sistema anterior, em que a lei exigia a homologação
judicial também do laudo nacíonal, e dúvidas existiam quanto à exrensão das atribui-
ções do árbitro, até diante do impasse em se reconhecer sua jurisdição, compreende-se
melhor o dispositivo.
O árbicro reconhece osfacos que lhe são apresentados, e aplica o direito. Exerce
juri.sdiçao plena quanco à cognição do conflito. E assim, desempenha suas atribuições
tal qual um juiz togado.
Muiroscomencaristasda lei, por conta destearrigo referem-se ao poder do árbitro,
à semelhança do magistrado, mas o juiz, e apenas ele entre os dois, integra um Poder
do Estado - Poderjudicíário.
A investidura do árbitro está direcionada à atividade típica de processo de co-
nhecimento, carecendo de poderes para implementar, de maneira forçada, no mundo
real, as suas decisões. Estas providências serão adotadas perante o Judiciário, através
58
de cumprimento de decisões, sentença ou execução, como adiante se vcrá.
Daí mais adequado, em nosso sentir, falar na autoridade do árbitro, no sentido
de superioridade para acuar e decidir, mas não cm poder, pois ausente no juí1.0 arhi-
cral os elementos q ue promovem a efetivação da jurisdição: a coertio e a executio. Tais
poderes são increntes à atividade dos juízes togados.''"
Limitada, assim, a atribuição conferida pela lei ao árbitro. O impe,.íwn para
interferir diretamente no mundo empírico, através de constrição ou outros atos
coercitivos é rescrito ao juízo estacai.
Por outro lado, considerada a liberdade outorgada às partes quanto à definição
do objeto da arbicragem, decomu m acordo pode-se restringir ainda mais a autoridade
doá.rbirro, por exemplo, e como severa, para dele excluira possibilidade de apreciação
de pedidos cautelares ou de cutela antecipada."º Ao aceitar a investidura, o árbitro
adere, e assim, se submete, ao quanto convencionado pelos interessados.
O julgamento do árbitro, por sua vez, não se sujeita, em regra, a recurso: decide-se
em instância única. Querendo as partes u m pronunciamento colegiado, devem assiro
estabelecer na convenção, sendo, porém, por aJgumas inscitu ições arbi trais, considerada
como regra a formação do painel arbitrai para solução dos conllicos a ela encam inhad.os.
Embora extremamente incomum, não se pode descartar a possibilidade de as
partes convencionarem a revisão, também no juízo arbitral, de rodas ou algumas
58. Além do cumprimento de scntençt, por exemplo, para pagamenro de quantia certa i.::tc., tJm·
bém atos como condução cocrcítiva de n:stcmunh:1s, e constriçõcs <lccorrentcs de wtel:is <lc
urgência ddcrídas, devem ser efetivados pelo Judiciário, não pelo juíw ;ubitral.
MARTINS, Pedro A. 13atisw. Apo1J1t11111111tos sobre a lá de arbirmgm1. Rio di.:: Janeiro: Forense,
59.
2008. 1>. 307.
60. Cf. Capítulo I O, :1di:1.11te.
00S ARL~ITROS 1 231
decisões pr<::fcrid~s: .,~ De alguma eventual utilidade essa previs:ío, por exemplo, se
estabelecer a poss1b1l1dade de recurso para um colegiado ampliado em face de deci.sôes
não unânimes, e com base no voto vencido (similar aos emhargos infringentes na
concepção anterior à reforma deste recurso).
E a sentença, proferida por árbitro t'mico ou colegiado, é considerada título exe-
cutivo judicial, independentemente de homologação (art. 515, VII, do CPC/2015; cf.
cambém, art. 18 da Lei 9.30711996 e Capítulo 12 adiante), diversamente do quanto
previa o revogado (pela LArb.) are. 1.097 do CPC/ 1973.
7.10. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
ALVES, Rafael hancisco. A imparcialidade do,irbítro no<lircico brasileiro: autonomia privad:1ou dcvi<lo
processo legal? R,,11ist,1 d,, Arhítmgpn e lvledi,rflÍO. n. 7. ano II. Súo Paulo, out.-dcz. 2005.
CARMONA, C:ulos /\lbcrco. Árbitros e juízes: guerra ou paz? Tu: M/\RTINS, Pedro Batista; LEMES,
Sei ma Ferreíra; CARMO NA, Carlos Alhe no (coord.). /1Jpatosfi11ul111nmta is dti lâ de ,1r/,im11;,:m.
Rio de Janeiro: Forense, 1999. '
COSTA. Nil1011 Cúar Ancunc::s da. Poden:sdo,i,-bitm. S:io Paulo: Ed. tn; 2002.
DUARTEJUNIOR, Luiz Périssi, GUIMARÃES, Virgínia Santos Pereira. Os limites da rcsponsabilidadc
civil do :írbitro por erro i11j11r.lic,111do - um paralelo necessário. Rt'l'Í.fta do Arlvog,tdo 11. f J.'J-Arbi-
flitgm,. Ano XXXITl. p. 111. abril.2013.
FERRAZ JUN !OR, ·rereio S:i.mpaio. Suspeição e impedimento em arbitragem: sobre o dever de revelar
na Lei 9.30711996. R1111ist1r dt· Arbítmgc:111 e Medi,tçiío. n. 28. ano VIII. S:to Paulo, ja11.-mar.2011.
LEMES, Sei ma Fcn-cira. Árbitro. O padrfo de conduta ideal. Disponível cm: [ www.sdmalemes.com.br/
arcigos/arrigo_juri33.pdf]. Acesso em: 13.07.2015.
MARCONDES, Fernando. Arhitragcm cm ass111110s dc construçfo: a ..:xperi.:ncia dos painéis misros.
Rc·11ist11 de .il1·bim1g,'m t· A-fedit1ç1ío. n.. 19. ano V. São Paulo, ouc.-dcz. 200/l.
NANNI, Giovanni fator<.:. A n·spo11J1tbi/ir/ll(/ai11iltlo juiz. São Paulo: Max Limonad, 1999.
PINTO, Jos(: Emílio Nunes. Recusa e impugnação de árhitro. Ri·11ist,1 de /lrhitmgcm,: Afcdirrçiio. n. 15.
ano IV. São Paulo, om.-dcz. 2007,
6 1· Cf., a respeito, NANNI, Giovanni Eccore. Recurso arbitral: rcAcxõcs. /11: GUILHERME, Luiz
Fernando do Vale de Almc.:ida (org.). Aspc.-tos p,,íticns 1!t1 ilrbitnt(tl!III. São Paulo: Quarcier latin,
2006. p. 161-188. ,
 8.
Procedimento arbitral
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Consid0.rc1çôes iniciais sobre o procedimento arbitral - ar\. 2·1 (:' § l ."

2. Princípios iníormativos do pron'.dimento ;1rbitral
1. CronologiJ do procedi1rn:inlo - Fouch.:nd, Cai l lard <! Goldman
• Fase 1- lnstaur,~ç:ío da arhitrc1g0.rn
• ri\SC li - Org,Hli/i1Ç~O da arbilragpn,
• F;,se Ili - Desr:~nvolvimi::~ntn ela arbitragen1 (prúximo C1pítulo Procedimento
Arbitr,1I Ili
4. Fase 1- lnslaur,,c,:Jo cb arbitragt'.111
• Elapa prelimin;u-
• Nomc,1(/10/êiceitac,:;'io dos ,írbitros - ,11"1. ·19
• l~ecus;1 dn(s) árbitros - êirls. ·14, § 1.º, 1.í
5. Fase li - Organizac.;Jo da ,1rbitragc111 - ,1rt. ·1~l, ~ 1."
,H"l. 2·1, S l ."
8.1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS-AS REGRAS DO PROCEDIMENTO
ARBITRAL
Uma das carac.:terístícas, e por certo atrativo, da arbírragem é exatamente a
flexihílidade do procedimento. Há liberdade <las partes em cstabelec.:er as regras de
~~ :~< l desenvolvimento da arbitragem ou adotar aquelas esrnbdecidas por uma instituição
arbitral, através de sua eleição para administrar o conAiro.
A meta é a sentença, com qualidade e rapidez. 1 Daí os esforços para rcdu·úr a
burocracia, evitar trâmites ineficientes, expedientes protelatórios ou inúteis, buscan-
do um procedimento prag1mítico, no sentido de obter o melhor resultado <los aros
pralÍcados.
Mas esta liberdade é vigiada, pois est,í presente na arbitragem o respeito ao
princípio geral do <levido processo legal, pelo <jttal, como se ved, impôern-sc regras
de prcscrvaçao do direito ao contradicúrio, igualdade, imparcialidade <lo ,irbicro e
seu livre convencimento.
Disciplinar o procedimento, como referido, pode ser feito <liretarnence pelas
partes, cm diversas situações (compromisso, d:íusula ou, mesmo jJ durante a arbi-
tragem, através de termos conjuntos), ou pela indicação da entidade arbitral, cujo
regulamento conted as regras a serem observadas (ans. 21 2 e 5. 0 da Lei 9.307 /1996).

1. A rc.,pc.:iw da r.:cleridadc da :1rbi11,1gcn1, 1:kat W:1ltc:r Rcchsrcincr :icenadamenre aponta p:1r:1 o

SUMÁRIO
8. l. • CONSIDERAÇÕES INICIAIS - AS REGRAS DO PROCEDIMENTO ARBITRAL ......................
8.2. • DOS PRINCÍPIOS INFORMATIVOS DO PROCEDIMENTO ARBITRAL.. ...................................
8.3. • DA CRONOLOGIA DO PROCEDIMENTO ..........................................................................................
foco de: que ;'niio se.: podl" (·squer.:er, no cncanm, que o ,irbirro é jui1. de foto e.: dt: <lireiro e que
a seriedade do proccdimcmn :1rbi1r;1[ dcve prcdomin:u cm rt:l:1r,::io ao princípio d:1 cdçridade.
235 So111cnrc assilll a arbitragem C(>t1s(it11ir:i 11111a vc1·dadcira alccrn:Hiva para a justiça escacai"
237 (RECl I.STUN ER. lk:ll W:tltcr. ,lrbim1p;cm p1·iiwl1 i11tc:r11,1,:io11,1/ 1111 Biwi! rl,.pois d,1 ,un·rt
241 Lâ().307, &:5.0'J.1996·- 'f.:ori,upr,itic,t. Siio Paulo: Ed. Rl~ 2001).
')

242 "An. 21 . .A. :1rhi1 rag(:111 ol>cder.:ed :to proccdimc1110 cstahdcr.:ido pelas panes na com-enç:io de
8.4. • A INSTAUHAÇÀO D/\ ARBITRAGEM .................................................................................... ............
arbicr:igcm. qu<:' podcd repnr1a r-st: :1s regras de um úrgfo a rbitral in~ritucional 011 entidade
8.5. • A ORGANIZAÇÃO DA ARBITRAGEM .......................................................................... ..................... 256
cspc:ci:ilizacb, for.:ultando-se, ainda, i1s partes ddt·gar ao pníprio :írhirro, ou a CC11nara Arbicr:il,
fl.6. • BI BLIOGRAílA RECOMENDADA ........................................................................................................ 262 rcgubr o prnccdimcnrn.''
236 1 CURSO DE i\Rl31TRA(;EM
As entidades arbitrais possuem regras b,isicas do procedimento, mas mesmo nas
arbitragens instirncionais há margem para alguma interferência das partes quanto
ao modo de proceder sohre diversos aspecros, dependendo, evidentemente, de cada
regulamento.
Assim, por exemplo, através de compromisso ou cláusula com promissória, as
partes podem estabelecer c.:rítéríos ou exigtncias para nomeação de :frbitro, limitar a
sua autoridade (p. ex., dele excluindo a jurisdição sobre medidas cautdares), alterar
o termo legal para ser proferida a sentença, fixar prazos, a forma para a prática de atos
processuais, o modo de intimação etc. 3
Na arbitragem ad hoc, uma das dific.:ul<lades é exatamente a especificação do
procedimento. O aspecto mais relevante nesta modalidade de arbitragem consiste
na definição do árbitro, ou de critérios <le sua escolha, e da forma de instauração do
procedimento. Jsco porque, instituída a arbitragem e aceita a nomeação <lo árbitro
ou de todos os integrantes do painel, no quanto faltar de regras convencionadas pelas
partes, caberá ao ,irbitro, ou tribunal, discipliná-las (are. 21, § 1.0 , da Lei 9.30711996).
Assim, as partes convencionam o quanto quiserem a respeito do procedimento, de-
legando ao julgador, por força da lei, a autoridade para a complementação das regras
nccess,irias para a efetividade do procedimento.
Importante, repetimos, é a definição prévia de como se fada instituição da
arbitragem (até a aceitação do árbitro), pois, a partir de então, tudo flui pelo próprio
sistema.
Embora constatada a diversidade de situações, cada qual com características
próprias quanto à disciplina do procedimento (pelas partes, pelo árbitro, pela ins-
tituição arbitral, pelas partes<: árbítros, ou ainda pelas partes e instituição), e apesar
Esclarece lrineu .Screnger: "fare artigo 1radu1. de: maneira adequada o tratamenro a respeito
das opções possívcis no estabelecimento das com·ençõcs de arhirragem. Rcal1m:nrc, a maioria
dos sistemas arbitrais vigentes n:conllCl:x uma grande liberdade n:t determinaçio cbs regras
de procc:dimento. Admite-se mesmo recurso a regras tr;1nsacionais resultantes de an:íliscs do
direito comparado ou da obsc;rva<;fo de jurisprndencia arbitral. Tem-.~e, inclusive, acatado
combinar as disposiçües de diversas lei.~ ou mesmo abster-se <le determinar com :mtecipaç;io
regras ou dificuldades procedíment:iis que encontrarem il medida que as mesmas surgirem. Vale
dizer que a colocaçào da 1>resenrc disposição lcva ;t wndusão de que se reconhece, iis partes
e subsídiariatm:nte aos :írbitros, tuna grande liberdade nesse domínio'' (STRENCER. lrinctt.
Gm,,·m,íri()s ,i lá hiuúlâ,~t dr: ,1rbim1ge111. Sfo Paulo: Ed. l.Tr, 1998. p. 121).
3. Ocvem as partes, encrecanro, cuidar para 11ão redigirem tantos detalhes que levem :1 ser vulner::i<l:i.
a convenção, ou mesmo considerada parológica a cUusula compromissária, por incocrí:ncias,
ou mesmo cocal inviabilidade de cfcLÍl'aç;io do quanto estabelecido.
PROCEDIMENTO ARl3ITRAL 1 2 37
da ausência de regras legais, há certa uniformidade, na prática, quanto ao desenvol-
vimento da arbicragem:1
E, c.:om pequena interferência da norma, a moldura na qual <levem se conter as
iniciativas das partes, :frbitros e instituições consiste no respeito ao devido processo
legal, com princípios informativos comidos no arr. 21, § 2.0 , da Lei de Arbitragem.
8.2. DOS PRINCÍPIOS INFORMATIVOS DO PROCEDIMENTO
ARBITRAL
Diz o§ 2.° do are. 21 da Lei de Arbitragem: "Serão, sempre, respeitados no
procedimento arbitral os princípios do contraditório, da igualdade das partes, da
írnparcialidade do árbítro e de seu livre convencimento".
Contidos na amplitude que se espera do devido processo legal (are. 5. 0 , LV,
CF/1988),'> exercida a jurisdição na arbitragem para a solução justa de um conflito, nem
mesmo seria necess:irio ter a Lei chamado os princípios do contraditório e igualdade
das partes para aplicação no procedimento arbitral. Mas mal não faz seu destaque na
norma específica, pelo contrário, reforça a sua presença no processo arbitral.
E a incidência destes princípios se faz em roda a arbitragem, não apenas nesta
fase mais voltada ao desenvolvimento dos aros. Vale dizer, então, que mesmo an-
tes de instituída a arbitragem com a acciração do árbitro, mas ainda naquela fase
prdiminar para efotivação do juízo arbitral (nocificaçõcs, provocação da entidade
etc.)," mesmo omissa a Lei de Regência neste aspecto, aplicam-se igualmente estes
princípios.
A seu turno, na forma estabelecida pela lei, o contraditório, igualdade, impar-
cial idade e livre convencimento, têm sua í ncidência cogente, e, como tal, não podem
ser afastados pelas partes, mesmo diante da marcante autonomia da vontade existente
na arbitragem. Desta forma, se por<lesconhecimento, descuido ou mesmo submissão
de um à imposição d.o outro estas gm,mtias de um devido processo legal vierem a ser
vulncradas, até mesmo na convenção arbitral, ou posteriormente, cabe a qualquer
4. Neste rema, recomc;n<la-sc a leícura de Luiz O lavo Rapt ísta, tiue, aproveitando de sua sabedoria
e brga cxperi~ncia cm arbitr:igem, com clare1.a e objcrivida<lr.: apresenta "Notas Pdtícas" hem
criadas e de.~c.:nvolvidas p:tra a orientação de quem prercnde exn<.:i::r a arbitragem (BAPT!STA.
Luiz Olavo. Arhim1gm1 w111crci1t! e intemflCÍmwL São Paulo: Lc.::x Magisccr, 2011).
5. Cf. intercs.~ani:c dccis:io sobre.:: o procedimento escolhido entre as parrt·s e o devido processo
legal, em que o Tribunal de Justiça de São Paulo deix:1 claro t1ue não h:í ofensa ao princípio
con~citucional a submissão :is regras da inscirniçfo, profcríd:i no TJS[~ ApCiv 1048762-0/2,
31." C:im. Civ., j. 29.04.2008, rei. Oes. Francisco Casconi.
6. Daí por que o regi.çcro, ao se estudar o procedimento do are. 6.<> e a ação do are. 7. 0 d:i Lei de
Arbitragem, de que no processo assim insraur:ido indispens;ívcl garantir ao n::u o direito ao
contraditório; cf., :i respeito, Capítulo 6, item 6.2.2.
218 1 CUitSOlllARI\ITRA(;EM
momento a correção do rumo da arbirragem, pelo próprio ,írbitro, tornando sem
efeito o quanto estabelecido em conwírio à lei.
E tão relevante~ esta garantia de um procedimento adequado que sua amilisc
comporta dupla verificação: no próprio juízo arbitral, e, uma vez proferida a senten-
ça, perante o Judicdrio arravó; <le ação de invalidação, prevista expressamente como
causa, dentre outras, o dcsreiipeito "aos princípios de que trata o arr. 21, § 2.°, desta
Lei" (arr. 32, VIII, da Lei 9.307/1996).
Espc<.:ificamente com rclaç;ío :1 imparcialidade do ,írhitroeseu livn:c.:onvencirnen-
co, por ser a conhança no julgador o alicerce do juízo arbitral, a falta destes atributos
pode levar ao seu impedimento na arbitragem (am. 13, 14 e 15 da Lei 9.307/ 1996),
que, se mesmo assim com ele se desenvolver, conduz a sentença a vício específico:
proferida por "quem não poderia.ser árbitro" (an. 32, II, da Lei 9.307 /1996); ou seja,
com base cm dois dispositivos, pode ser buscada a invali<laçlo da decisão proforida
sem isenção.
Lembrando noções certamente j,í conhecidas, pois apresentadas no início da
formação acadêmica, quanJodocscudodosprincípio.sdo processo civil, v,Hidos neste
aspecto para o proced.imcnro arhi trai, temos: o con tradicúrio, a igualdade das partes,
a imparcialidade e o livre convencimento.
O co11tnulitrírio representa a possibilidade de informação e de reação sobre
questões relevantes ;10 julgamenro da causa, garantida a apresentação das respectivas
provas a seu respeito.
Integra, assim, o direito ao contradirúrio, a preservação às partes da oportuni-
dade de levar ao juízo as suas razôes, bem como a manifestação contr.í.ria :ts raz6cs
apresentadas pelo advers;írío. Daí a necessidade de se garantir o acesso aos litigantes,
por meio de intimação, a mdo o quanto fi.)r trazido ao procedimento, com o cuida<lo
de se okreccr prazo razo,ivd :1 manifesc,tção. 7
A respeito do contr,tdi tório, provei rosas são as palavras d.e Cand.id.o Rangel Di-
namarco, com a aurorí<lade que lhe perrencc pela qualidade <le ser um dos m;iiorcs
processualislas de nossos tem po.s, a quem rendemos nossa admiração pessoal e prons-
sional: "sabido que essa garantia se resolve na oferta de oportunidades parapar1icip,tr,
rndo quanto for feiro com visra a Aexibilizar o procedimenro arbitral, tornando-o
adcrcnre às peculiaridades do caso e promovendo a celeridade, deve ser frito de modo
a não colher às partes a efetiva oportunidade para panicipar do processo - p,micipar
palindo, p,ll"ticipar pr01ianJo, p,-r.l'ficip,lr alcgrmdo. Sed maculado de inconstirncio-
7. ltnport.inre prc~crvar ('Stc din.:ito; p,m:m, se a partes~· utifo.:t d:1 faculdade ou pc rmanecc in.:rtc,
é irrdev;JJHC.
J>ROCF.DIMENTO ARI\ITRAL 1 2J9
nalidadc~ o que for feito com prejuízo dessa tríplice participação e da detividade da
cí2ncia dos atos dos outros sujeitos processuais ... " ...
·famhém na amplitude deste princípio está o direito~tampla ddesa, no sentido de
se permitir ;1~ partes a produção das provas pertinentes à dcmonsrração de suas razões.
Desta forma, as questões relevantes ao julgamento do conflito devem ser,
necess,íria e pn;viamenrc, debatidas pelas partes, impondo ao Jrbitro, inclusive,
provocara discussão a cémesmo sobre aqueles pontos sobre os quais po<leriaconhe-
cer de ofício, garantind o, assim, o con tradí tório ütil a interferir no convencimento
do julgador.
J\ igwr.lrl,ade /4,s ptli'tl!S, por sua vez, manifesta-se pelo uaramcn ro i<li:ntíco a ser
propiciado pelo .irbi rro ao.s envolví<los, em especial quanto ~\s faculdades para a prfoca
de atos, quer sejam eles relacionados a manifestações cm geral, inclusive relativos :t
indicação e impugnaçiío <le árbitros, ou à produção de provas.
Esrn é uma perspectiva processual e objeriva <la igualdade das partes-conceder-Lhes
11smcsmasoportunúlarles. E assim se considera ao contratarem esponcaneamencea opção
pelo juíw arbitral, j,í se pressu pon d o ter sido avaliado pelos signad.rios o equilíbrio
na relação. As.sim, ficam afastados evenruais privilégios que a legislação processual
concede a den.:rmina<la.s partes por desigualdades oncológicas (por exemplo, prazo
diferenciado, advogado dativo crc.). H'
8. E acr.:scs:nran1os: c lllaculado d..: vício :1 ensejar a :1ç;Io de i1walid:1ção de sentença arbitral com
fundamento 110 an. 32, Vlll, da Lei ele Arhicr:1ge111 (cf :1di:1nce Capítulo 13, irem U.2),
li, A ,trbitmgc·111 llll trori,1 g,·r,tl do pmn·.w!. S:io Paulo: .f\blhcims, 2013. p. 2(,.
10. N..:.,rc scntido. C:irlns AI berro C:wmona hem elucida a que.sriio, lembrando qui.; no procc~so
csr;1tal, "(I "'l"i/íbrio {!,ts j>tll"l<".1' 11,ío ,: ri r,;f!:m. e a participação no processo não~ voh111dri:t.
m:is sim nbriga1,íri:1. Se no processo judicial a intervenção esrac:1I e: 11ecess:íria para cquilibrar
panes oncologicamentc clcsigu:iis, no processo arbit ral esra inrnvt·nç:io pod<.:: ,o
conl<,rca-
vdnwncc disp.:ns:1da. Assim, enquanto a paridade de armas e: uma inquict:tç;io para o juiz
togado - :1 ponro de a 1.t·i <) .OlJlJ/] lJ95 ter dcrerm inado que, comparcccndo urna d:1.~ p:11'1 e~
acompanh:icl:i de sc:11 :1dvog::ido, caberá ::io Estado proporcionar rcprcsc11la\:;10 1,:cnie:1 p:1 r:t
o adversjrio -, o :írbirro não deved preocupar-se com o tcma, t·sra11do 11:1 esfera de dis-
ponibilidade d:is partes nomear ou n:io advogados, p<•is prt:ssupó(·-sc que o~ li1ig;uJCcs. :10
escolherem :1 vi:1 :irhicr:11, esrej:1111 hem informados sobre suas ~>o8sibilidadcs e diliculd:tdes,
:tt<: porque c:lcgeram livrcmcncr o procedimenw qu.: prt·1e11dia111 ver aplic;1do :1 .~oluç:ín d:1
comrovc: rsia. D:1 mesma forma, néío haver:í preocupação com amplia\:iio dc praw p,ir:t um
dos li1 iganrcs (como récnic:1 de nivela1m:nco entre partes dcsiguais), dispcns:1 clc c:111çiks.
i·eduç:io de vc:rb:1 honodria para csre ou aquele lirigantc, o quc rcvch desde logo que.
figurando o Escado (cm sua forma auürquica ou nas V<.'St<.:s di." c111prc.,:1 pública, p:ir:t fica r
nos cxc111plo~ mais facriveis) como parrc cm juíio arhicr:il, 11:i<• podc r:i invocar q11:1lq11cr cl:is
prnrog:11iv:1s de que goza no processo esc:iral" (CAR:vlONJ\, C;irlos J\lhcno. ,fr/,irnrg,-m e
pr11c:c.1so. S:-10 Paulo: Arl:is, 200'). p. 2')Ci).

240 1 CURSO l>l'. ARL\ITRACErv1
Quanto ;1 imp,ircialidark, muíto já se falou a respeito quando an;ilisados os
atributos esperados do .í.rbitro. 11 E a renovação da imparcialidade neste momento
cm <1ue se uata do procedimento arbitral demonstra a preocupação exagerada, mas
correta do lcgislaJor quanto ao quesito.
Note-se, nesta opormnidade, que a imparcialidade se impôe ao árbitro não
apenas <1uanto à an,ílisc da matéria de fundo (o conflito propriamente dito) a ser
promovida na scnrcnça, mas igualmente quanto ~1 condução <lo procedimento. E
assim, também para o recd,imcnto d,1s alegações e para o dcferimenco da pnítica dos
aws, especialmente durante a instrução do frito, deve o ,írhicro agir cnm isenção, até
para não direcionar o julgamento. Assim, a g;iramia da imparcialidade st: exige a todo
instante cm que o ârbitro atua.
Por derradeiro, cra'l, a ki como princípio informativo do procedimento arbi-
tral o fi1,n cmwmci1m:nto. · f'ambém aqui se reporta ao (]Uanrn se <lisse a respeito <la
independência do árhicro, 1 ~ pois deve o julgador ter condições plenas ele conduzir o
procedimento e julgar sem inAu2ncia de elemencos externos potencialmente com-
prometedores de sua autonomia e imparcialidade.
O livre convencimento representa a liberdade do julgador cm avaliar e valorar a
prova para a conclusão final Jescu julg;imento quanto :tsolução a ser dada ao conAico.
M;is também concém o juízo de escolha no deferimento, dcccrminac;ão e oportunidade
de produção de cais ou <1uais provas necess:üias àquele procedimento.
Assim, cal qual todos os princípios acima, o lívreconvencimemo édiná1nirn, e se
foi, presente cm wclaa gcstfo do procedimento, e nãoapen;i.s quando da sentença final.
O convencimento é .subjetivo, representa a convicção íntima sobre a vcnfade
de um faco apresentado através d.as provas produzid;is. E esta é uma prerrogativa do
.í.rbino: julgar segundo a sua convicção.
Mesmo não previsto no anigo em exame, o livre convencimento dcvcd .ser
motivado, pois a fundamentação representa requisito obrigatório da sencenc;a arbitral
(art. 26, II, d;i Lei 9.307 /1996). E e.: nacural cal ;isserciv,t, pois no ambícme do devi-
do processo legal não tem espaço o livre arbítrio. Os atos jurisdicionais, por maior
liberdade que se outorgue ao julgador, são vinculados ,l acender ;1 justa expectativa
das partes na aplicação do direito. E, assim, a fundamentação possibilita o controle
da legalidade das decisões.
l)o que se libera o ,írbitro, diFerenremcnrc do quanto ocorre no processo civil,
é a sua restrição aos crin..:t·ios menos flexíveis da oporrunidad.e para n.:<1uerimen-
ro d.e provas, dr distribuição do respectivo ônus e etapas d.e sua prod.uc,:ão, pois
aqui não se tem aplicação dirern das regras processuais; merece anotação, porém,
11. o: C:apí111lo 7, irem 7/Í.
12. Cf'. Capírnlo 7.
PllOCl'DIMEl\'l'O ARBITRAI. 1 241
neste mo1ncnto, o prestigioso avanço do quanto previsto no Código de Processo
Civil de 2015 a respeito do tema, confrrín<lo maior versatili<l;i<le à instrução do
processo, inclusive como decorr~ncia da possível rc;iliz.açáo d.e negócio processual
(are. 190 e ss., do CPC/201 .5), e d.o chamado saueanu•nto compartilhado (are. 357,
d.o CJ>C/201.5).
Por seu turno, a liberdade de avaliação <la prova convive cm harmonia com a
:wtonomia das partes em estabelecer regras próprias, na convenção arbitral, relativa-
mente ;io ônus da prova, tema cuja an:Hise ser.í mais derida adiante.
8.3. DA CRONOLOGIA DO PROCEDIMENTO
Adota-se, 11a aprescntac;ão <lesta mactria, a cronologia do procedimento sugerida
por Fouchard, GaillardcGoldman, peladidéÍttca formulad.eaprcscnta~·ão, facilitando,
e muito, a compreensão de como se realiza, de fato, a arbicragcm.
11
São crês momentos distintos para se efetivar a arbitragem no aspecto procedí-
mcnral:
fase l- Ínscamação da arbitragem;
Fa.~e li -Organização da arbitragem;
bsc lll - Desenvolvimento da arbitragem.
Na perspectiva de que v;írias são as possibilidades de se convencionar a u til izacão
do juízo arbitral (clfosubs cheia ou vazia, compromissos extrajudicial ou judi<.:i;,I),
13. Quanto ao procedimento. c:m,bén, mcrccc regisuo o ,:nlcnclimcnto de l\:dro /\. Ihtista Mar-
rins, par:, quem :1 arbitragem se divid..: cm trê.s fases: (i) hsc pn:-arhicral, (ii) fase :ubitial e (iii)
fa~c pós-arbitr:11. Assim, o autor n<>s explica que "a fasç pré-arbitral s.: inicia C<>lll a assinatura
da conveJ1c,:;10 de :1rbicr;1gcm, rnas s,: mancém dormcn(<: :ué o surgimento d,, conflito. Eb s<·
proloJl!:,';:I alt: :1 :iccita~·fo da 11on1caç~o clo.s ;írbiuos. Deve-se cncender qm: :\ KeicaÇlo pd(>S
.írbirros da Cunç;io não p6t· ran,n :1 fosc pré-arLiicr;1I. pnis esta ~omc.:mc s<.: completa com a
dc:1iva Ull1lirm:1çfo dos ;(rhirros, ap<>.~ submetido<• 'l\:l'lllO de lndept·ndênóa :,s dcman<lames.
A11 rcs dcss:1 conlirmaç::ío, dos ;írlii I ros podem :Hé u;r aceito, mas ainda 1i:i<> lc,r:1111 con finnados.
E pndc. mesmo, nem vir a sn rnnlirm:Klos, caso haja algum fow que.: dcn<lll: d1'1\·icla ju.stificada
quanro :1 s11:1 im p:ircialidadc <.: i11dcpcndi:·ncia". N:1J,'1J,· {{rhi1r,1/; .. !nsticuíd:i :, a,·hi rr:1gcm. l: d<•s
:írbitros, e snmcnt<.: dele.,. :1 jurisdi<,:iio pra resolver a dispnra definid:, no 'fi:rmo de Arhitr:1gr;;i11 .
O procc<limcnro cstahclccido pebs partcs devr.:r;i ser seguido e a scnte11~:a pronunciada no p1·;v.o
pré-lixado". Por li 111, aj,'tsc· p<Í.<-,1rhi1r,d se vcrilir.:a qu:111do. "esgntada :1 juri.~diç;'\o arhi trai, c<>ln
a_1m,_laç:io d:1 sentença tinal c eventual decisão c111 sede de embargos arhilr:1is. c1hc :, parte 11;10
v1ror1osa cumprir o julgado. (:xccl'O .,e· a Sl'ntcni;.::t for pn.,sívcl de :1</to de 1nil i(hdc (anulabilid:tdc'l
por inlraç:io a uma das hipú1.;~cs .:ontcmpbdas 1u1 :1rr. j2 da Lei 9.307/1 '.)9(i'' (MARTINS,
Pedro J\. Batista. As trú, fas<.:s eh :1rbícragcm. R11-isr,1 do 1ldrngt1rfo. a110 XXVI, .,cr. 2006, p. 88).
J\111d:1 a> c.~pl'ÍCO das fasc.:s do proccdi mcncu :irbilral, recomenda-se a k:i t1Jr;1 de 1)1 NAM1\ RCO.
CCrndido Rangel. ,-J .trhitm_~,:m 11a 1rnri,1 gmd rio pm,·,·.;so. S:io Paulo: ,v!alhcíros, 201 ;'\. ltt:111 34.
p. 110.112.
242 1 CURSO DEARl31TRA{iEM
também variadas são as formas de se provocar o início da arhitragem, método previa-
mente deito pelas partes para solucionar o conflito. Permite-se desde manifestação
encaminhada por qualquer meio de comunicação, até citação em processo judicial
específico para esse fim, passando pelas notificações próprias estabelecidas em regu-
lamentos de cámaras arbitrais.
Assim, a partida para a materialização do procedimento pode se verificar por
diversas maneiras, de acordo com as peculiaridades de cada situação. São percorridas
etapas preliminares com providências pré-processuais, extrajudiciais, judiciais ou
de acordo com o regulamento da instituição arbitral deita, se for o caso, já todas
relacionadas à instauração do juízo arbitral, mas algumas ainda prévias à jurisdição
propriamente dita do(s) árbitro(s).
Superada a primeira fase, com a instituição da arbitragem, exatamente pela
ausência de regras legais preestabelecidas ao progresso da arbitragem, e prestigiada a
autonomia da vontade das partes, respeitada a autoridade do árbitro ou atendido o
regulamentodaentidade,háoimporcantemomencodeorganizaçãodoprocedimenco,
no qual se estabelecem quais, como e quando os atos serão praticados, fixa-se o objeto
do conflito, e assim se faz a "estabilização da demanda".
E no último estágio <lesta realização efetiva da arbitragem promove-se o desen-
volvimento do procedimento propriamente dito, com a prática dos atos postulatórios,
instrutórios e decis<>rios, sob a autoridade do árbitro, mas com a cooperação, cm
algumas hipóteses isoladas, do Poder Judiciário.
Resolvido o conflito, através da sentença arbitral (após excepcional pedido
de esclarecimento similar aos embargos de declaração, regulado no art. 30 da Lei
9.30711996), esgota-se a jurisdição arbitral, e os meios coercitivos para o seu cum-
primento, se necessários, se farão perante o Poder Judiciário.
Com esta rápida introdução, vamos analisar cada uma das fases, com seus inci-
dentes e particularidades, mas lembrando que todas elas já se referem à arbitragem, e
assim, mesmo se algum ato for realizado fora do juízo arbi rral, se fazem com o império
do sistema normativo deste método de solução dt: controvérsia.
8.4. A INSTAURAÇÃO DA ARBITRAGEM
Como já se disse, a variedade das formas como se faz a opção pela arbitragem
para solucionar um conflito gera uma diversidade de maneiras pelas quais se promove
o inkio do procedimento em sentido amplo, ou seja, enquanto atos praticados com
o objetivo de se levar o conflito ao palco arbitral.
Os primeíros p,tssos são dados extrajudicialmente, judicialmente ou perante.: a
instituição arbitral, segundo suas regras, tudo conforme cada caso, de acordo com a
origem (cláusulas cheia e vazia, compromissos extrajudicial ou judicial) e espécie de
arbitragem (institucional ou ad hoc).
PROC:EDIMENTO ARl:\J'L'RJ\I. 1 243
Mas, de um modo geral, teremos a etapa p,-elimhwr, de notícia do conflito à ourra
parte com o requerimenro de arbitragem a seu respeito. Em seguida, vem a etapa de
i1tdíctlçíí.o, nonu:açiúJ e1tCl'itação do árbitro. Neste último momen ro, aceita a investidu-
ra pelo nomeado, ocorrerá a instituição da arbitragem (art. 19 da Lei 9.307 /1996),
conferindo-se jurisdição ao árbitro, mas ainda provisúria, pois submetida à exceção
de recusa do nomeado e impugnações quanco a vícios da convenção, incidentes que
na sequência são apreciados como derradeira etapa, para, então, quando superados,
e segundo o que a respeito se decidiu, seguir-se à fase subsequente de organi1.ação da
arbitragem.
(a) A etapa preliminar
Consiste na provocação da o urra parte sobre o conflito, com a intenção de instau-
rar a arbitragem, e a tomada de providências para a indicação e nomeação do árbitro
quando for o caso. São, pois, praticados atos preparatórios da efetiva materialização
do procedimento arbitral cm sentido escrito.
Com origem no compromisso, extrajudicial ou judicial, inclusive aquele decor-
rente da ação prevista no art. 7. 0 da Lei <le Arhitragem, j,i se terá, como requisito
obrigatório (art. 10, II, da Lei 9.307/1996), a espécie da arbitragem: institucional
ou avulsa (11d hoc).
Sendo avulsa, indispensá.vel a indicação do(s) árbicro(s) (art. 1O, II, da Lei
9.307 / 1996). E assim, a ele(s) deve ser dirigido o pedido de início da arbitragem,
para então, aceito o encargo, e assim considerada instituída a arbitragem (are. 19 da
Lei 9.307/1996), seguirem-se as regras preestabelecidas, ou pelo próprio árbitro (ou
painel) determinadas (art. 21, § 1.0 , da Lei 9.30711996), para a convocação do adver-
sário para assinarura de termo de arbitragem, a ele facultando a defesa, ainda restrita
nesta oportunidade, na maioria das vezes, aos incidentes de nomeação do árbitro e
arguição de vícios da convençâo.
'!ratando-se de arbitragem institucioutll, deve-se observar o que diz o regulamento.
E assim, nestas regras, imperativas às partes ao encomendarem a arbitragem a uma
entidade arbitral (ou por decisão na açáo prevista no are. 7.° referido) cercamente se
encontram as providências pertinentes para se iniciar o procedimento.
Como padrão, deverá o interessado apresencar o requerimento da arbitragem,
noticiando o conffico, comprovando a existência de cláusula arbitral ou compromis-
11
so, indicando ou pedindo a nomeação d.e árbitro único (conforme o rcgulamento
e convenção), ou o seu eleito para formação de painel arbitral, se for o caso. Neste
14. Imporrance observar, a modificação do§ 4. 0 do an. 13 da LArb., introdl17.ida pela Lei
13.129/2015 no sentido de permitir, me<liant1.: certo controle da i11stín1iç:to, a prevalí:ncia
da vontade das pam:s <.:m dccrimenm do rr.::gularncnco a re.~p<:ito da limimção da escolha de
árbitro, coárhicro ou presidente do tribunal ;1 rcspcctiv:1 lisra, conforme anotado no Capítulo
7, ic~·m 7.3.
 244 1 CURSO OE ARBITRAGEM
momento, apenas idemifica-se o objeto do conflito, com rápida e superficial refe-
rência às razões da alegada lesão a um direito, sem ainda detalhar o fundamento da
pretensão. Formula-se o pedido e atribui-se o valor respectivo, mas tudo ainda em
uma fase preliminar.
A instituição arbitral fará a nomeação do árbitro (eleito pela parte ou pela ins-
tituição escolhido, conforme o caso), dele colhendo a aceitação, conferindo-lhe a
jurisdição, e, assim, instituindo a arbitragem (are. 19 da Lei 9.307 /l 996).
A partir daí, a comunicação da iniciativa ao adversário se faz segundo o regula-
mento, geral mente para convocá-lo para assinatura de termo de audiência, facultando-
-1 he a defesa, também, em regra, ainda restrita aos incidentes de recusa do árbitro
nomeado e arguição de vícios da convenção.
Sendo prevista a formação de painel arbitral, a parte solicitada (requerida) será
chamada para a indicação do árbitro de sua escolha, para que este, em conjunto
com aquele indicado pelo solicitante (requerente), faça a escolha do presidente do
colegiado. 15
Sob outra perspectiva, se a arbitragem for eleita pelas partes em cláusula cornpro-
rnissóri,e, primeiro deve-se identificar seu con teú<lo. Por sua vez, tratando-se de cláusula
cheia, nela se contendo a forma de instituir a arbitragem, esta deverá ser seguida.
Indicando as partes, desde então, a instituição escolhida para administrar a ar-
bitragem, a materialização do procedimento se fará tal qual na instauração do juízo
precedido de compromisso no qual se estabeleceu entidade arbitral, como acima
apresentado. Se indicado(s) o(s) árbitro(s), adota-se o procedimento previsto acima
para a hipótesedeatbitragem adhocderivada de compromisso, respeitadas as previsões
comidas na convenção.
Já para as hipóteses de ddttsuia vazia, ou c!tiusu!a patológica, quando a esta é em-
prestado o mesmo tratamento daquela, necessárias serão providências preparatórias
à efetiva instauração do juízo arbitral, pois até então só se terá o consenso quanto à
exclusão do Judiciário para a apreciação do conRito.
Nesta situação, o interessado deverá promover sua iniciativa, primeiro extraju-
dicialmente, ral qual previsto no art. 6. 0 da Lei de Arbitragem, já analisado, ou seja,
"manifestará à outra parte sua intenção de dar início à arbitragem, por via postal ou
por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de recebimento,
convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral", e
diante da recusa ou omissão do convocado, deverá ser proposta "a demanda de que
trata o art. 7. 0 desta Lei, perante o órgão do Poder Judiciário a que, originariamente,
15. Sobre a maneira de solucionar os conflitos decorrenres <la eleição do presidente do cribunal
arbícral, cf. o quanto se disse no Capítulo 7, icem 7.3.2, supra.
PROCEDIMENTO ARBITRAL 1 245
rocaría o julgamento da causa" (parágrafo único do art. 6. 0 referido), para se obter o
compromisso arbitral.
Desta forma, as providências preliminares serão direcionadas à obtenção do
compromisso arbitraJ, por consenso ou imposição judicial. A partir de emão, alcan-
çado O compromisso, segue-se o quanto se disse acima a respeito da instauração do
procedimento arbitral nele pautado.
Pode-senocarquc, curiosamente, os atos prep:u:atórios ao juízo arbitral realizados
nesra etapa preliminar para provocar a sua instauração são, por vezes, providenciados
de forma particular (por via postalou por outro meio qualquer de comunicação- arr. 6.0
da Lei 9.307 /J 996), e judicial (atravt:s da citação da ação prevista no arr. 7 .O da Lei
em esrndo). Ainda, conforme a situação, sem formalidade específica (solicitação diri-
oida ao árbitro potencial) , ou com a forma prevista em um regulamento de enridade
o
arbitral. E tudo sem ainda se inaugurar a jurisdição arbitral.
De qualquer forma, sendo o caminho percorrido para se materializar o juízo,
desde então, já nesra etapa preliminar, aplicam-se as regras e princípios do sistema
arbitral, e assim, tudo é tratado como procedimento arbitral em sentido amplo.
Sob outro enfoque, mas no mesmo sentido do acima exposto quanto às provi-
dências preliminares peculiares da arbitragem, com o objetivo de bem fixar as diver-
sas possibilidades de partida para o juízo arbitral. temos: arbitragem institucional,
arbitragem com origem em cláusula vazia e arbitragem ad hoc:
• A arbitragem institucional decorrente de compromisso ou de cláusula cheia
será instaurada segundo as regras previstas no regulamento da entidade eleita.
• A arbitragem decorrente de cláusula vazia rc::clama providências prévias ten-
dentes à obtenção de compromisso arbitral.
• Deoucra parte, aarbitragemtZdhocdecorrentedecompromisso, ou de cláusula
quando esta contém a indicação do árbitro, dar-se-á como acordado pelas partes ou
mediante solicitação dirigida ao julgador eleito para que este, com sua aceitação da
investidura que lhe foi outorgada, promova a convocação do adversário. 16
16. Liliana Bcrconi explica o modo como se d:-í a arbitragem 11d hoc no Mercosuk "AI ser cl
arbitrage un método :ígíl aplicablc a las controvcrsias em ,mancos comcrciales, en muchos
de estos esquemas se lo ha elegido como método para superar la.~ disputas. En este caso es
importante recordar que d arbitragc - ai que comúnmente se lo denomina como un mécodo
altcrnacivo se solución de las conrrovérsias - pasa a ser en cscos esquemas uno <le los métodos
posiblcs para lograr superar un \irígio dencro de esto espacio integra.do, que por lo general
es acompaíiado por alg{m outro método que lo complementa. En los espa<:ios integrados,
los particulares sólo se encontrarán legitimados para actuar dentro de esse espacio jurídico
ampliado si los Estados han decidido ocorgale ral lc.::gitimación. En el caso <lei Mcrcosur, e!
proccdimienco establccí<lo para cl reclamo de particulares (Capítulo XI dei Protocolo de
Olivos) continúa com la legitimación indirecta que ocorgaba el Protocolo de Brasilia, ai
246 j CURSO DE ARBITRAGEM
Especificamente q uanco à indicação/ nomeação do árbitro, em resumo, cambérn
a forma é circunstancial, dependendo de ser a arbitragem avulsa ou institucional
· da do quanto se contém na convenção e, se o caso, no regulamcnro da instituição
am ,e
arbitral. · P Acláusula cheia, o compromisso ou mesmo a sentença judicial na ação própria
Por vezes a escolha é direta pela parte, mas pode ser também pela instituição
eleita, ou ainda pelo juiz, na hipótese de lá se terem as providências para a instauração
da arbitragem. · necessárias as providências preliminares acima re en
E questões inreressanres surgem, como a indicação do árbitro nos procedimentos
multipartes (aqueles em que em um dos polos da relação jurídica ou em ambos há
mais de uma parte).
Como visto com mais vagar no Capítulo 7, irem 7 .3 - A escolha dos árbitros, as
partes podem estabelecer o critério de indicação nestas situações, ou acolher o previsto
no regulamento a respeico. Mas o misso o regulamento parece que a melhor solução é
considerar como não escolhido o coárbitro por aquela parte composta por grupo de
pessoas (multiparte). E como lá referido, perdeu legislador uma ótima oportunidade
de resolver a questão nestas hipóteses de impasse e omissão a respeito no regramento
das partes ou da instituição 17•
(6) Da aceitação do(s) árbirro(s)
A etapa preli minar de instauração da arbitragem, como referido, tem seu êxiro
na aceitação do árbitro indicado ou nomeado. Com esta aceitação, tem-se a investi-
dura do eleito na jurisdição relativa àquele conflito. E assim se considera instituída
a arbitragem, nos termos do are. 19 da Lei de Arbitragem, in verbis: "Considera-se
instituída a arbitragem quando aceita a nomeação pelo árbitro, se for único, ou por
todos, se forem vários".
Impo rran te este momento, pois a partir dele se coo ta o prazo para ser proferida a
sentença arbitral (art. 23 da Lei 9.307/1 996). Também relevanceesradara, pois com
a aceitação, passa o árbitro a ter jurisdição sobre medidas de urgência pretendidas
pelas partes (quando não lhe for excluída esta atribuição, cf. Capítulo I Oadiante), e
inclusive afastando, desde então, a jurisdição estara! para processamento de cautelares
antecedentes. tx
expres:u que los particulares <leber:in presentar sus reclamos ance la Sección Nacional dei
Grupo de Mercado Cumún dd Estado Parce donde tengan su residcncia habimal o fo sede
de sus negocios" (BER:fON(, Lilíana. Lt111dos m·bitmles me! Mercosur. Buenos Aires-Madrid:
Ciudad Argentina, 2006. p. 10 1).
17. Cf. ainda, CAHALT, f-rancisco José. Árbirro de emergência e arbitrngem multiparces- Con-
siderações gerais e resultado da pesquisa do grupo de pesquisa cm arbírragem da PUC-SP
- Projeto II - 2° Semestre de 2015. Rr:vistfz de Mediaçiio e Arbizmgr:m, ano XHI. n. S 1, S5o
Paulo, out.-dez. 20 J6.
18. STJ, EDCI. no REsp n. 1.297.974, 3." T., j. 28.12.2012, v.u., rei. Mín. Nancy Andrighi.
PROCEDIMENTOARBlTRAL l 247
Enquanto não aceita a investidura,. pelo árbit~o único ou p~t;.t,od~s ~s ~ ~,mea~os,
~ considera instituído o J. uíz.o arbitral, ou seJa, nao se cera JUnsd1çao arbitral
11ao se
ropnamente dica.
insticuição de arbitragem (arr. 7. 0 da Lei 9.307/ 1996) não são suficientes para
fª':aurar, por si sós, o juízo arbitral, até entáo considerado apenas potencial, sendo
ins fi 'das . ,. d dimento.
para o 1ruoo o proce
A seu turno, ausente previsão legal para a formalização da aceitação (inexiste
· e'ncia de assina cura de termo depossedo árbitro), sua verificação é circunstancial.
~g ' .
Encomendada a arbitragem a uma instituição, esta cerram eo te cancera procedime n-
s próprios para a instrumentalização da aceitação, com a expressa aceitação pelo
:ameado da invesridura a eleouoorgada. i 1.1 Omisso o regramento da entidade arbitral,
nada se referindo à convenção, ou se promovida a arbitragem ad hoc, devem as partes
cuidar para que seja documentada a aceitação do árbitro e o início da arbitragem,
para encão poderem exigir seus efeiros (responsabilidade do árbitro pela condução
do processo e prazo para ser proferida a sentença).
Mesmo sem documento próprio, "a aceitação do encargo prova-se por rodos
os meios admitidos em direito, e pode ser inclusive tácita: o árbitro que dá início
aos procedimentos, mesmo sem ter declarado aceitar a nomeação , acaba por atestar
implicitamente sua concordância"_Lo
Ainda nesta fase de instauração da arbitragem, prevista na cronologia do pro-
cedimento aqui desenvolvida, mesmo inicialmente instaurada a arbit~agem, dc~e~
ser discutidas e superadas questões relativas à exceção de recusa do árbmo e argu1çao
de vícios na convenção arbitral; assim, até que estes incidentes sejam resolvidos, a
investidura é provisória. Vejamos os procedimentos respectivos:
8.4. 1. A exceção de recusa do(s) árbitro(s)
Indicado pela instituição, ou mesmo pela outra parte, o árbitro deve ser isento
e descomprometido, e, assim, deve inspirar confiança de todos os envolvidos, e não
apenas daquele que o elegeu.
19. No Centro de Arbicr:igem e Mediação da CCBC, por exemplo, firma? á~bi1ro "r:rm? ~c
indcpcndénci:í' no qunl se coucém a acciraçffo da nomeação e se rerá !Jor msmufdo e: inicia< o
0 procedimenro arbirral (cf. :1rrs. 7. l. ele 4. J4 do Regulam~aco); J3 scgu?~º o :uc. _2~ do
Rcguktmenro do CAESP. 0 termo de independência é forn~altzado na Au~cnc1a Prcl1~11nar
para Assin:mira d<> Termo ele Arbitragem (APA]er) e rc::m a lunçiio sccundán :Lde formn.h,A1r a
accic.1ção dos :írhiu os.
20. Cf. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitrrrgcm r: procmo,cic., p. 279, traiendo a posição de
Patrício Aylwin Azocar, f:l j11icio arbimlÍ. .Santiago: Falias de: Mcs, 1982. P· 395-396.
 248 1 CURSO DF. I\RBITRAC:F.M
O árbitro, previamente à aceitação da investidura, como já visto, tem o dever de
revelar tudo o quanto possa gerar dúvida justificada a respeito de sua imparcialidade
e independ€ncia (art. 14, § 1.0 , da Lei 9.307/1996). Como visto, é mais abrangente
a apuração de isenção do julgador, pois não limitada, embora aqui contida, às causas
de impedimento e suspeição previstas no Código de Processo Civil (art. 14 da Lei
9.307/1996; ans. 144 e 145 do CPC/20) 5).
A parte - ciente da aceitação do árbitro, não importa se com ou sem revela-
ções, mas entendendo existir, pelos fatos que tem conhecimento, causa de recusa
- apresentará, então, a exceção, com suas razões e provas pertinentes (arr. 15 da Lei
9.307/ l 996). E "deverá fazê-lo na primeira oportunidade que tiver de se manifestar,
após a insricuição da arbitragem" (are. 20 da Lei 9.307/1996).
A exceção de recusa de umárbicrocabca qualquer das partes, mas por cerco não
àquela que fez a sua indicação, pois, neste caso, evidentemente, se houver dúvida
quanto à sua atuação, bastará não indicá-lo, escolhendo outro.
Mas mesmo o eleito pela pane pode por ela ser impugnado, quando os motivos da
recusa forem posteriores à sua nomeação, ou só após tiver conhecimento destes fatos.
(a) O momento para apresentação da exceção
Diz a Lei de Arbitragem que a exceção deve ser apresentada na "primeira opor-
tunidade que tiver de se manifestar" (are. 20).
Desta forma, a oportunidade para arguição será depois de noticiada a instauração
da arbirrngern, já promovida a nomeação e aceitação do árbitro.
Porém, na diversidade de circunstâncias, variadas situações acontecem, depen-
dendo de diversos fatores (regras eleitas ou regulamentos de instituições).
Assim, tratando-se de pai ncl arbitral, em que um árbitro é eleito pelo solicitante,
outro pelo solicitado, a impugnação a este, excepcionalmente, pode ocorrer antes
mesmo <la instituição da arhitragem (pois esta só se daria após a escolha e aceitação
do presidente). Já a recusa ao presidente, por qualquer das partes, será depois de ins-
ticuído o juízo arbitral, pois então completa a formação do painel arbitral (tribunal)
com a aceitação deste.
Também alguns regulamentos noticiam as partes exatamente para se manifesta-
rem sobre a indicação e/ou nomeação do árbitro, oportunidade cm que a recusa deverá
ser apresentada. 21 Outros estabelecem a convocação das partes exclusivamente para
a assinarura do termo de arbitragem, e neste se fixa prazo para a arguição de recusa.
Pode ocorrer, então, certa desordem no momenco de apresentação da recusa,
admitindo-se, por vezes, a impugnação do árbitro antes mesmo de instituída a ar-
bitragem, diversamente, pois, do previsto na norma, mas cudo de acordo com regu-
21. Cf: arr. 50 do Regulamento do CAESP; are. 11.2 do Regulamento da CCI; e arrs. 14 e 15 do
órgão de arbitragem da OAB/SP.
l'ROCEDIMLNTO ARBITRAL 1 249
rienco ou regras previstas pelas partes, onde, também, serão identificados prazos,
Jai . l 1 .
pois ausente prevL~ão ega a respeito. . , . .
Importante, sim,éconceder-seaoportumdadede recusaao(s) arhmo(s), em p~a~o
, 1 i:ia p.rimeira ohorttmidtide para se manifestar (pontualmente ou sobre vanas
razoãve , r d. ('
ões conformeocaso). Eaforma,seporcxceçãoououtroexpe tente 1mpugna-
quesr , ., . . . _ d , b' , d - · 24
r- 'ncirlmte de remoção,-2 pedido de subsmu1çao o ar itro,-3 ec1araçao escnra,
ç.to, t . ,d d · • ·
petição d.e recusa25 etc.), pouc-0 importa, pois relevante~ o comeu o a m~urgencta.
Ainda de se notar que a causa para recusa pode vir a ocorrer posteriormente,
' após a instauração da arbitragem chegar ao conhecimento das partes. Nestas
ou S0 d d 'b'
siruaçócs, a qualquer momento poderá ser apresentada a exceção e recu.sa o ar 1tro.
Ou seja, por motivo superveniente, a todo instante cabe impugnação ~o Julgador para
preservar a sua independência e imparcialidade até o final do pr~cedtme~co.
De outra parte, também a qualquer momento cab~ ao á.rb1tro declmar ~e s~a
investidura, verificadas as causas de impedimento e suspeição. Faculta-se a renuncia,
inclusive, por questões de foro íntimo, dispensando, assim, a apresentação de detalhes
sobre as razões de sua decisão.
Retomando o momento da primeira manifesração <las parccs, também nesta
oportunidade devem ser arguidos eventuais desat~nd í mentos de requisitos pr~prios à
nomeação do árbitro, previstos na convenção. Assim, por exemplo, ~e convenc~~nado
como qualidade do árbitro, a sua titulação acadêmi~a cm detennmada matena, ou
sua formação universitária em certa área <lo conhec1mento, as partes devem, neste
momento, apontar o vício e requerer que seja corrigida a nomeação.
(b) Direcionamento e decisão a respeito da exceção de recusa
Pela previsão legal, a exceção se dirige ao próprio árbitro, o~ ao presidente do
tribunal arbitral, com as razões e provas perrinences (art. 15 da Le1 9.30711996).
2
Neste sentido, para decidir a questão o árbitro, ou o colegiado, ~ já ?e~e _estar
investido da jurisdição, com a sua aceitação da nomeação e completa msu~mç~o ~a
arbitragem (art. 19 da Lei 9.307 /1996), daí porque a partir d~ste_momento - mstt~tuido
0 juízo arbitml-é que se apresenta a exceção de recusa (ou incidente de remoçao).
22. Referido pelo Regulamento do C'.AM-CCBC.
23. Referido no art. 8. ldo Regulamento do Centro de Arbitragem <la Amcham.
24. Referido no art. 11.1 do Regulamento da Corte Internacional de Arbírragem da CCI.
25. Referido no art. J 5 do Regulamento do 1ribunal de Mediação, Conciliação e Arbitragem da
Comissão das Sociedades de Advogados OAB/SP.
26. Embora diga a lei que a t:-'<<:eç:io sed encaminhada ao presidente do tri bunal, ~ d ec~ão a
rcspeiro será colegiada, e tomada por ummimidade 0~1 maioria d~ vocos, como sao ro a~ :s
decisões inrcdocut6rhl$ p roferidas pdo Tribtmal, salvo coovcnç.'io diversa das panes ou prev1sao
contrária cm regulamento.
-
2 50 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Permite-se, porém, estabelecer outro critério para o julgamento da exceção de
recusa do árbitro. Assim, por exemplo, admite-se a instauração de um comitê27 ou
comissão especifica para este fim, iR ou ainda atribuindo-se ao próprio órgão que ad-
ministra a arbitragem a autoridade para a apreciação do incideote, 29 delegando-se a
decisão nestas situações, em nosso sentir corretamente, a outro árbitro ou órgão que
não aquele em face de quem se apresentou a recusa. 30
Sendo necessário, instaura-se o conrradi tório também neste incidente, ind usive
com manifestação do árbitro em face de quem a exceção foi apresentada, facultada a
produção de qualquer prova (inclusive oi tiva de testemunhas etc.), tudo sem perder
de vista a agilidade e rapidez com que a questão deve ser superada.
É pertinente, em nosso sentir, a suspensão das atividades jurisdicionais do ár-
bitro, ou do colegiado, enquanto pendente de julgamento o incidente, evitando-se
eventuais vícios e nulidades.
(c) Efeitos da decisão a respeito da recusa ao árbitro
Acolhida a impugnação, o árbitro será substituído por seu suplente, se houver
(are. 15, parágrafo único, c/carts. 16 e 20, § 1.0 , da Lei 9.307/1996). Na ausência de
subsricuco, segue-se a sua indicação ou nomeação como se fez para o árbitro originário,
agora afastado, como ames jáse analisou (arr. 16, §§ 1. 0 e 2. 0 , da Lei 9.307/1996). 31
E tudo se repete, ou seja, abre-se nova oportunidade para indicação, nomeação,
aceitação e incidente de recusa ao novo convocado.
Permitido o incidente a qualquer momento, por fato superveniente, como visto,
ao substituto é facultado determinar a repetição de atos processuais ou de provas, para
formar o seu livre convencimento.
27. Regulamento do CAM.CCBC, icem 5.4; item 11.3 do Regulamento <la Corre Incernacional
de Arbitragem - CCI.
28. Regulamento do CAESP; irem IS do Regulamento do Tribunal de Mediação, Conciliação e
Arbicragem da Comissão das Sociedades de Advogados OAB/SP.
29. Regulamento do Cenrro de Arbitragem C/im11.m Arnerüm1a de Comércio de Síio Paulo -
AMCHAM7.3 e 7.4; itens 11.2 e 11.3 do regulamento da Corre lncernacional de Arbitracrcm
- CCI; irem 4.8 do regulamcnco da SP Arbitral - Câmara de Arbitragem Empresarial de"são
Paulo.
30. Em recente pesqui.~a desenvolvida no Projeto III do Gmpo de Pesquis,z em A1·bitragem - GPA da
PUC/SP, exatamente sobre a previsão em instituições para julgamento da impugnação de árbitro,
detectou-se na consulta a 22 Câmaras Nacionais que a maioria delas direciona ao Presidente
da Instituição (3), ou Diretor ou Conselho Diretor (6), a Comitê (4) ou a ourros órgãos (v.g.
Conselho Consultivo) a decisão de impugnação. Também no ambiente internacional, embora
redu:údo o nümero de Câmaras consultadas, quase a cocalidadc também delega a oucro órgâo
(a própria instiruição, etc.), diverso do próprio árbitro ou colegiado impugnado, a decisão a
respeito. E mais a respcico deste Projeto IH do GPA-PUC/SP, e seus pesquisadores, cf. Cap. 7,
irem 7.3, nota de rodapé n. 16.
31. Cf. Capítulo 7, icem 7.6.
i'ROCED!MENTOARBffRAL 1 251
Apenas na remoca hipótese de terem as partes instituído a arbitragem íntuitu
.personae, deixando previamente expresso não aceitar asubsrit uição do árbitro, é que
0
jufao arbitral será exrimo (art. 16, § 2.0 , da Lei 9.307/1996), sem prejuízo d e os
interessados, diame do ocorrido, promoverem a modificação da convenção para
preservar a utilização deste método de solução do conflito.
Rejeitada a arguição, "terá normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuízo
de vir a ser examinada a decisão pelo órgão do Poder Judiciário competente, quando
da eventual propositura da demanda de que trata o are. 33 desta Lei" (art. 20, § 2.0 ,
da Lei 9.307/1996).
Inexistindo previsão legal de recurso no procedimento arbitral, o inconformismo
da parte diante de justa motivação, em seu entender, para vulnerar a imparcialidade e
independência do árbitro, alegadas ao se apresentar a recusa, pode ser renovado apenas
em ação própria de invalidação da sentença arbitral (pressuposto, pois, o encerramento
da arbitragem), pois a decisão será nula se "emanou de quem não podia ser árbitro", ou
se "forem desrespeitados os princípios de que trata o art. 21, § 2.0 " (imparcialidade e
livre convencimento), conforme previsto no are. 33, II e VIH, da Lei de Arbitragem.
Daí o extremo rigor com que deve proceder o julgador do incidente, merecendo
a rejeição do pedido detalhada motivação, para se preservar o quanto possível o juízo
arbitral de fucuro e eventual ataque por esta questão perante o Judiciário.
Note-se, ainda, que a ação se propõe apenas quando do término da arbitragem,
pois direcionada à invalidação da sentença, sendo inapropriada, como regra, a ini-
ciativa da parte em provocar o Judiciário no curso da arbitragem, mesmo através de
cutela cautelar ou antecipacória de resultado futuro. 32
8.4.2. A arguição de vícios relativos a competência, nulidade, invalidade,
ineficácia da convenção
O are. 20 da Lei também estabelece que na, primeira oportunidade, deverá a
parte arguir "questões relativas à competência" e "nulidade, invalidade ou ineficácia
da convenção de arbitragem".
32. Por curiosidade, mas sem juízo de avaliação quanto ~ adequaçáo da solução, anota-se o previsto
n a Lei de Arbitragem Volumária de Ponugal, 110 sentido de que: "Se a ckscimiçiio do árbitro
recusado não puder ser o brida segundo o processo convencionado pelas partes ou nos cermos
do disposto no n. 0 2 <lo p(csente arügo, a parte que recusa o árbitro pode, no prazo de 15
dias após Lhe re r sido comunicada a decisão qu e rejeira a recusa, pedir ao tribunal escadm1J
compccenrc que come uma dt.,dsão sobre a técusa, sendo aquela insusccpcivd de recurso. N:t
pendénc.ia desse pedido, o tribunal arbitral, incluindo o árbitro recusado, pode prosseguir o
processo arbitral e proferir scnrença" (Lei 63/2011 , are. 14°, 3.).
252 1 CURSO DE ARBITRAGEM
De pouca precisão técnica o art. 20 em exame, pois refere-se a "competência",
sem especificar a lei o que nesta se contém;33 ainda, confunde o vício da convenção
com seu efeito,3 ~ e, por fim, faz-se omisso quanto à amplitude com que se podem
verificar os defeitos da convenção.
A interpretação sistemática da Lei, então, sugere que, considerado o princípio
kompetenz-kompetenz, já analisado, todas "as questões acerca da existência, validade e
eficácia da convenção de arbitragem e do contrato que contenha a cláusula compro-
missória" (arr. 8.0 , parágrafo único, da Lei 9.307/1996) devem ser invocadas pelas
partes nesta oporrunidade35 e decididos pelo árbitro ou Tribunal arbitral.
Por outro lado, também neste momento deve ser trazida eventual questão
relacionada à formação do juízo arbitral. Por exemplo, se dúvida houver quanto à
instalação de painel ou fixação de árbitro único, diante de eventual imprecisão da
convenção, nesta oportunidade deve ser solucionada, pois, instruída a arbitragem
sem esta arguição, ter-se-á por aceita a forma instaurada.36
(a) Dos efeitos da decisão a respeito dos vícios da convenção
33. Diversamchrc do co.nceico e e.xrensão do insriruco da "compótência" no processo civil, aq ui a
rcfu-~n~ia a cs~a "compctênci:~". si! fuz pa1:1 comcmpl.1.1• :i veriJ:icação da 11rbi1mbilid,rdc s11bjcti11tl
~ º!JJt'/11,a, e amda par~ a :'u~alise de vfc10s da co11Vt: nção, mi qual aprescnrado no paràgrnfo
LUuco d? a~r. 8.0 da ~1, _na 1nterph:cnçã~ que U1e concede :i dout rina a respeito (princípio da
con:pcccncm-co~1p~tcnCJ:t - :f,a respe1co, Capítulo 5, irem 5.2, supra). Não se quer aqu.i
av::i!rar a compcc..:ncia no scnrido processunl, c:impouco no sentido leigo ele ''c:ipacidade", Oll
apcidã.o para o 111 istcr, pois a consequência da incompctC:ncia seni:i cxtí nç5o cio juízo :irbicral,
remetendo as partes ao Poder Judicidrio (§ 2." do artigo cm an.ílise).
34. Ora, a invalidade ciu incficicia são efeitos cleamcnn.:s de vícios diversos, por sua v~., invalidade,
~ o gênero da qua l :l rmlidadc e a amdabilid:'lclcsão ás espécies. Em verdade, dever~ ser alegado
o víciô da coa:vc.~ção, e c~táo inclicado o cfeico jurídico que em razão do vício se prcrendc,
como na seqacncrn se vera.
35. Melhor teria sido, enrão, dizer a lei que a parte deve arguir nesta oportunidade a matéria contida
no parágrafo único do are. 8. 0 •
36. Nesca oportunidade já se ccrá, Chl regra, instituído a arbi tragem como acima visco, e c;1ber:i
ao árbitro (o u colegiado arbia-al) a decisão. Anote-se, porém, diferenciad a p revi$âO con rid.a
no novo Rcgufo menro do CAM-CCBC, pelo qual, "ances de constituído o 'Tribunal .Arbirrnl,
o Presidenre do CAM/CCBC examinará objeções sobre a existência, validade ou eficácia da
~nvenção d~,arbitragem que possam ser resolv idas de pronto, independencememe da produ-
çao de provas (are. 4.5), com a precisa observação d.e Frederico José Straube ao comentar este
dispositivo: "A referida possibilidade tem abrangência muito reduzida, e de nenhuma forma
b~sca su~rii~(r os poderes concedidos ao árbitro para avaliar sua própria jurisdição, como bem
dita o pnnc1p10 da /,:ompmmz -1,:mnpi:tenz. Concudo, sua inclusão se demonstrava cada vez mais
necessária, concedendo legitimidade à an:ílisc prim11 facic realizad a pelo Presidente do CAM./
CCBC sempre que solicitada pelas parres" (Uma primeira nn;ilise do novo Regulamento do
CAM/CCBC, l?e11i.rttt dt· Arbih11gcm e Mcdi,tçáo. ano TX, 11 . 32, São Paulo, jan.-mar. 2012,
p. 239).
PROCEDIMENTO ARBl'l'RAL l 253
Reconhecido o vício, e pouco importa se dai decorre a invalidade ou ineficácia
da convenção, "serão as partes remetidas ao órgão do Poder Judiciário competente
para julgar a causa" (art. 20, § 1.0 , da Lei 9.307/1996). Quer-se dizer, por esta regra,
que se extingue o juízo arbitral sem resolução do conflito (sentença terminativa).
E caberá ao interessado, de acordo com o seu interesse e conveniência, buscar a
cucela jurisdicional perante o Estado. Incogicável adotar o árbitro, ou tribunal arbitral,
qualquer medida de encaminhamento do processo ao Judiciário. Esta providência é
exclusiva das partes, e se faz por meio do exercício do direito de ação.
Rejeitada a arguição de defeito na convenção, cal qual ocorre quanto ao desaco-
lhimento da exceção de recusa do árbitro, prossegue-se na arbitragem sem prejuízo
de se invocar o vício em ação de invalidação de sentença arbitral (are. 20, § 2.0 , c/c
ares. 32 e 33 da Lei 9 .307/ 1996).
Quanto aos efeitos da decisão, nesta situação de alegada falta de competência
ou vício na convenção, cabem, ainda, algumas ponderações.
Pelo sistema legal criado, como já estudado, o árbitro por primeiro tem a juris-
dição para avaliar a sua própria competência sobre a matéria que lhe é apresentada.
Referindo-se a questões de ordem pública, seu juízo positivo, ou seja, reconhecendo
a jurisdição sobre o confli co, pode ser revisto pelo Poder Judiciário apenas após ser
proferida a sentença 37 (sem prejttízo, evi.dentemente, de eventual revisão no próprio
juízo arbia-al), e, nesta oporcunidade, pode-se concluir pela invalidação de todo o
prncedimento, excluindo, então, do palco arbitral a autoridade sobre a matéria,
rescrva.ndo-a ao conh.ecimenco excl usivo do juízo estatal. E assim, ao Judiciário caberá
a última palavra quanto ao juízo positivo da competência do árbitro.
O inverso, porém, não se verifica, merecendo solução totalmente oposta.
Se o árbitro declinar de sua jurisdição no caso, por falta de arbitrabilidade da
questão, ou mesmo se considerar existente algum vício a ensejar a invalidade ou inefi-
cácia da convenção, às partes restará o acesso ao Poder Judiciário. Mas neste, a decisão
arbitral não pode ser revista ou modificada, ou seja, ao juiz estatal não cabe analisar
se aquela decisão terá sido acertada ou equivocada. Simplesmente deve prosseguir na
solução do conflito. Em outras palavras, independentemente da convicção pessoal do
magistrado, inviável a determinação de retorno das partes ao juízo arbitral. A decisão
do árbitro, cerra ou errada, é definitiva. 38
37. Anote-se o quanrc>já se disse a respeico dos "Efeitos da convenção arbitral" (Capítulo 6, icem
6.5, acima), e também sobre a abrangC:nci:1 do Princípio competência-competência, indusíve
quanto à nova previsão contida no Código d.e Processo Civil no sentido de impor a extínção
do processo judicial sem resolução do mérito "quando o juízo arbitral reconhecer sua compe-
tência" (are. 485, VII, do CPC/2015; Capítulo 5, ítemS.2, acima).
38. Recomendam-se, para reAexão, recentes decisões relativas a conAito de competência entre
câmaras arbitrais, ou encre juízo arbitral e estatal, que provocaram debate entre os esrudíosos
254 1 CURSO DF. ARf\lTRAGEM
8.4.3. A omissão das partes, na primeira oportunidade de se manifestar,
quanto à recusa do árbitro e quanto aos vícios da convenção
Estabelece a lei o momento para a arguição destas questões: primeira oportu-
~,o,bre arbitra~e'.11: STJ, ~C l 1?._260-SP, rei. Min. Nancy Andrighi, com a seguinte ementa:
I r~cessual c1v1I. Conflito positivo de competência. Câmaras de arbitragem. Compromisso
arbmal. Interpretação de ch(usula de contrato de compra e venda. Incidente a ser dirimido
no jufao de primeiro grau. lncompet.;ncia do STJ. Are. 105, III, alínea d, da CF. Conflito não
conhecido. 1. Em se tratando da interprccaç:io de cláusula de compromisso arbitral constante
de conrrato de compra e venda, o conAico de competência supostamente ocorrido entre
câmaras de arbitragem deve ser dirimido no Juízo de primeiro grau, por envolver incidente
que não se insere na competência do Superior Tribunal de Jusriça, conforme os pressupostos
e alcan~e ~.º art. l 05, _I, alínea ti, da Constituição Federal. 2. ConAico de competência não
conhe~1do ; e STJ, CC 111.230, no qual se encontram as seguintes passagens da decisão mo-
1:ocránca do Mi11. Aldir Passarinho Junior: ''Oe acordo com o are. 105, ], d, da Constituição
fed~ral, cab~ ao ~TJ processar e julgar originariamente: 'os conflitos de competência enrre
qu:usy_~er t:1buna1.~, ressalvad~ o dis~osto 110 are. 102, 1, o, bem como entre tribunal e juízes
a ele nau vinculados e entre Juízes vinculados a trihunais diversos'. Não se pode pretender
que tal r:dação pressuponha que os órgãos judicantcs referidos no Texto Magno perten~:am
necessariamente ao Poder Judici,írio, seja porque lides como a exposta permaneceriam no
vácuo ou .sujeitas à jurisdiçío dupl~ e eventualmente conflitante, como supostamente aqui
ocor~c::, sep porque o ~scopo da Lei de Arbitragem restaria esvaziado se os contratantes y_ue
~de~~~sem a cal _mod~lidade na solução das co.ntrovérsias rc::solvessem se utilizar do processo
iud1c1al. Tambem nao pode estender o co11cc1to de conAiro de atribuições inserido na letra
g do. ~cnci?11ado dispositivo constitucional para considerar que: a expressão 'autoridades
adm1n1strat1vas' comprc::enda entes não Judici;frios. Acresça-se que eventual declaraçfo de
!ncompccéncia por este Tribunal negaria às partes a definição do órgão respons.ível pelo
iulgamenco, sem oferecer o instrumento para a pacificação do embace de ínrerc::ssc::s. De fato,
o Juí-w suscitado proferiu decisão liminar determinando o inventário de bens da suscitante
e outra (e-STJ, As. 148- I 51), objeto de irresignaçlo via agravo de instrumento ao Tribunal,
cuja decisão, proferida pelo relator a quem distribuído o recurso, declarou a incompetência
da Corcc Arbttral, senão reafirmada a possibilidade, estabelecida na cláusula 23.8 do ajuste,
d~º. P~d~r Judici,írio prestar a jurisdição quanto 'a medida cautelar ou qualy_uer outro remé-
dio JUridtco que n5.o possa ser obtido segundo a lc::i de arbitragem hrasíleira' (e-STJ, A. 242).
lsso porque são complementares a.~ funções de ambos os entes julgadores, acuando no limite
de s~as compett3ncias, conforme previsto pelas partes 110 contrato. Como J ccdiço, ao Juízo
Arhm~l falta a coerção escacai para o cumprimenro de seus julgados, tanto que formam título
ex~c~ttvo exatamente pa~a q~c à parte refradria, que concordou em se submeter ao julgamento,
scp imposta, perante a iusuça comum, a prestação a que foi condenada. Portanto, não está
entre ~uas funções pro~1over a execução de suas decisões. Todavia, o arrolamento previsto
no ar~1?0 855'. ~o ~ódigo de Processo Civil, não constitui medida preparatória de cadter
coerc1uvo a ex1g1r seJa necessariamente prestada perante o Poder Judici,írio, comportando, na
hi~ócesc de exisc1:ncia de cl:íusub. arbitral, o seu deferimenro, eventualmente, pelo próprio
Tnbu~al Arbmal, bem como o seu processamento. Ante o exposto, defiro o pedido liminar
exclusivamente, por ora, para sobresrar o andamento da cautelar de arrolamento de bens até
final julgamemo desce conflito".
PROCEDIMENTO J\RBITRAL l 255
nidade de manifestação (are. 20 da Lei 9 .307/1996). Aquesrão aserenfrenradaéa
seguinte: deixando a parte, por descuido ou opção, de apresentara recusa ao árbitro,
ou de arguir defeitos da co nvenção, con valjda o ju.ízo arbitral, independentemen-
te do vício, impedindo que venha a ser invocada a matéria posteriormente? O u,
com poucas palavras, utilizando conceito processual conhecido: haverá preclusíío
nestas hipóteses?
Contém a regra elementos heterogêneos, cada qual com características próprias,
e assim, deve-se promover a análise separada de uma ou outra situações previstas em
conjunto na norma.
(a) Quanto à exceção de recusa do árbitro
Considerando, como já visto, que às partes é dado o direito de aceitara investidura
de árbitro mesmo diante de eventuais elementos objetivos a ensejar seu impedimento
e suspeição, pois mais valerá a confiança na honestidade e honradez do escolhido, a
falta de impugnação, no momento apropriado, leva à presunção de que foi acolhida
pela parte a nomeação, renunciando ao direito de invocar este incidente.
E assim, restará vedada a arguição posterior no juízo arbitral ou estatal,w soh
pena de se criar verdadeira insegurança jurídica: a parte somente arguirá recusa do
40
árbitro se a decisão não lhe for favorávcl.
Não significa, porém, e esta assertiva é de extrema importância, que o árbitro
estará livre para julgar com parcialidade.
Apenas quer se considerar inviável a arguição da recusa posteriormeme, para
fixação da jurisdição, tendo em vista a faculdade da parte em ace.íraro árbit ro mesmo
objecivamence impedido ou suspeito. Também incogicávd a invalidação, com base
no irnped imento do árbitro não invocado no momento apropriado (arr. 32, II, da Lei
9.307 / 1996),41 pois, se assim não fosse, o jul.gador "impeclido" estaria, ao contrário,
constrangido a julgar em favor exatamente desta parte, sob pena de expor sua decisão
à nulidade.
39. Lembre-se que para fatos posteriores, ou cujo conhecimento se deu após ínstituída a arbitragem,
o momento para a impugnação fica automaticamente prorrogado.
40. Não se prc::rcndc, aqui, convalidar nulidade, mas considerar ausente o vício, na medida em que
às partes 1: dado o direito de confiar no árbitro mesmo se objetivamente existir impedimento.
E assim, o ;frbitro tacitamente:: aceito poderá, sim, ser árbitro. Quem não pode ser árbitro,
para efeito de nulidade, é aquele cuja condição foi devidamente impugnada, rejeitada por de::
próprio, mas, não convencida a pane, permite-se levar ::i.o Judiciário o reexame da questão, ou
seja, rever se realmenre o nomeado pode ou não ser árbitro contrariando a vontade da parte.
4l. O Código de Processo Civil italiano, cm seu art. 829, estipula como motivo de nulidade da
sentença arbitral o n:io seguimento da Lei ou da Convenção Arbitral, porém a nulidade deve
ser arguida no procedimento arhicral.
-
256 1 CURSO OEARHITRAGF.M
Contudo, independente do i ocidente de recusa, no pressuposto de que a isenção
e o livre convencimento do árbitro são princípios a ser rigorosamente observados,
.~eu desrespeito, por si só, é considerado causa autônoma para se invocar a ação de
invalidação da sentença arbitral (arr. 32, VUI, da Lei 9.307 / I 996).
Desta forma, pode-se reconhecer a preclusão do direito de arguir a recusa, porém
a omissão <1uanro à instauração do incidente no momento apropriado nãoconramina
o direito de a parte de buscar um julgamento isento e imparcial.
Ainda, uma última observação quanto ao silêncio das partes, no momento
inicial próprio para incidentes de nomeação do árbitro: se não arguida a recusa tam-
bém quanto ao desatcndimento <le requisitos convencionados para a investidura do
julgador (p. ex., como citado acima, exigência de titulação acadêmica), considera-se
superada a irregularidade. Assim, ter-se-,i por tacitamente aceita em definitivo a no-
meação, cm detrimento do quanto antes ajustado, impedindo que venha a ser alegada
a irregularidade no futuro, quer no juízo arbitral, 9uer cm sede de ação anulacória <le
sentença arbicral. 42
(h) Quanto aos vícios da convenção
Existindo vícios na convenção, com ou sem arguição, por se revc:stirem, cm
princípio, de exigências consideradas de ordem pt.'tblica, escapam da disponibilidade
das partes, impedindo o seu saneamento pela omissão.
Assim, enquanto nulo, o aro não se convalida, e mesmo omissa a parte, o vício
contamina todo o procedimento, e compromete, inclusive, a sentença arbitral que
estará exposta à invalidação nos termos dos ares. 32 e 33 da Lei de Arbitragem.
Vale observar, porém, 9ue o ataque à sentença arbitral tem prazo, aliás bem
reduzido, de 90 dias, após o qual, pela decadência;13 não se poderá mais impugnar
o decidido com fundamento nestes arrs. 32 e 33 referidos, muito embora, como se
verá adiante (no Capítulo 13 adiante, destinado à invalidação da sentença arbitral),
encontra-se remédio excepcional para impugnar o procedimento arbitral quando
reconhecida a "inexistência'' da jurisdição.
42. Neste sencido, Carmona elucida: "O direito icaliauo ~ mais preciso sobre o ponm, arrolando
o are. 829 do Coe/ia: di Prnci-dum Ci11ií,·, como motivo de nulidade do laudo, o foco de niio
terem sido nomeados os ,irbitros ele acordo com o previsro na Lei (o u de acordo com o disposro
pelas partes na convençâo arbitral), desde que a nulidade tcnba sido deduzida no juízo arbi·
tral. A fulra de alcgaçfü> preliminar, portamo, sana o evemual vkio, impedindo sua posterior
alegnção. A mesma cond usão - upesar da falta do rexto exprttsso - serve para a, Lei brasileira"
(CARMONA, Carlc,s Alberto. Arbitmg1m1 e ptocesso, cit., p. 284) .
43. CE Capímlo 13, item 13.3 e Capítulo 12, item 12.4.4.
PROC:ED! M ENTO A RlllTR/1 L 1 257
8.5. A ORGANIZAÇÃO DA ARBITRAGEM
Ultrapassados os incidentes relativos à fixação da juris<li<,:ão arbitral, e à nome-
ação <lo árbitro (ou tribunal), parte-se para uma nova etapa dentro da cronologia do
procedimento: tt mgmúzação da arbítmgcm.
Pode acontecer, no entanto, que os incidentes acima referidos sejam contem-
porâneos ou posteriores ao momento em que se faz. a organização da arbitragem, se
e.~cabdecida, por exemplo, a partir daí, a primeira oportunidade de manifestação.
Mas, aqui nesta apresentação da cronologia, mais importante do que as datas é
identificar e conhecer o conteúdo da fase em que se está: ínstmmiçíío ou organização
dri m·bitmgem.
Í'rise-se: o critério é circunstancial, não temporal.
Pois bem, embora não previsto na Lei, muitos regulamentos estabelecem uma
primeira audiência, ou reunião, entre os interessados e o ,irhitro para a assinatura de
um tamo de flrbitmgem, ou ata de missão. A inspiração desta providência, pelo que se
noticia, vem das regras de arbitragem da CCl, nas quais se prevê a realização do tenns
ofrefi:renceH muito mais detalhado e abrangente do quanto se cem por aqui.
Voltado à 01-grwizrzçáo da arbitragem/' este instrumento tem tripia finalidade:
explicitar a convenção arbitral, fixar o objeto da arbitragem e estabelecer o cronograma
provisório da arbitragem. O termo de arbitragem pode conter uma, outra ou todas
as questôes:H,
44. Fxprcssão inglesa traduúda para o portugw:s como "aca de miss;io", como informa Carlos
Alhcno Carmona (tlrbitmgcm e pl'ofessn,cir., p. 280). O ari. 18 do Regulamento <la Corte
lnn:rnacion:tl de Arbitragem da CCI esr:ihelece o procedimenro e o contd1do <la ata <le mis-
s:io, documt'.nto pelo qual se fixa a missão do Tribunal Arbitral e se cscabclccc o cronograma
provis1írio para o dcsenvolvimenro <la arbitragem. Para a elaboração deste documento, as partes
s:io convidadas ;1 participar com sua presença pessoal ou por meio de troca de docnmenros.
Característica prüpria da arbitr:1gem a<lmíníscrada pela C( :t é a suhmissão pelo Tribunal <le~ta ata
de missão :t Corte, par;t a rcspcctiva aprovação, tal como rnmhém se foz com a sentença arbitral.
Cf., a respeito, lwww.iccwbo.org/uploa<ledhlcs/Court/Arhitration/other/ruks_arb_bra;,;Ílí:m.
pdf], acesso, pela última vc~., cm 09.05.2011.
45. Ou como diz Leonardo de Faria Bcral<lo: 'Trata-se dc ínstrumento, sem previsiio legal, quc
possui relevante fun<;ão ordenadora no procedimento arbitral, uma ve1, que ~ nele que as
fXU-tes poderão, por exemplo, adaprar, alrerar ou prever a,~ regras do regulamento aplidveis ao
caso concreto, observando-se as particnbri<l:i<les neccss;Írías, tais como forma de indicação de
;Írhí lto e o prazo para ::i prática de atos prnccssuais." BERALOO, Leonardo de Faria, Cuno d,·
Arhimtgcm... , cic., p. 285.
46. Sclma Lemes observa: "O TOA (Termo de /\rbitragem), como mencionado, é instrumento
processual organizador da arbitragem, que fornece às parres e aos árbitros a oportunidade de
acordarem a respeito do procedimenco, dos praws, <los <loi;;umemos e, principalmente, para
idcnrilicar e delimitar a matéria objeto da arbitragem, que reperwte no mister dos :írhinos,
258 l CURSO DE ARBITRAGEM
(a) No que se refere à convenção, o termo de arbitragem é importante para
esclarecer dúvidas ou sanar irregularidades e falhas que naquela eventualmente se
contenha. E, para tanto, há previsão legal: "Instituída a arbitragem e entendendo o
árbitro ou o tribunal arbitral que há necessidade de explicitar questão disposta na
convenção de arbitragem, será elaborado, juntamente com as partes, adendo firmado
por todos, que passará a fazer parte integrante da convenção de arbitragem" (art. 19,
§ 1.0 , 47 da Lei 9.307/1996).
Este adendo, então, complementa a convenção, inclusive, se for o caso, quanto
aos poderes conferidos ao árbitro, quanto à abrangência e extensão da arbitragem,
além de dispor sobre eventuais pontos relevantes àquele procedimento, conforme as
circunstâncias (p. ex., sede, lei aplicável, local de desenvolvimento da arbitragem etc.).
O objetivo, enfim, é evitar que as falhas acidentais da convenção venham apre-
judicar ou tumultuar o desenvolvimento da arbitragem. Pelo seu propósito, é nítido
seu caráter saneador. E embora de inegável utilidade prática, e evidente pertinência,
este adendo é facultativo.
(b) quanto ao objeto da arbitragem, neste instrumento se faz. a identificação das
partes, seus representantes e advogados, árbitros, local onde será proferida a sentença,
local onde os aros serão praticados (se distinto do anterior), lei aplicável, ou autori-
zação para julgamento por equidade, idioma em que será conduz.ida a arbitragem,
identificação precisa do objeto do litígio (as questões controvertidas), com detalhes
de sua extensão, valor, responsabilidade pelo pagamento das custas, honorários dos
peritos e dos árbitros, dentre outros pontos relevantes que se entender pertinentes.48
Também aqui devem ser especificadas peculiaridades procedimentais próprias do
respectivo litígio, como poderes do árbitro, a impossibilidade de ser proferida sen-
garantindo que a sentença arbitral decida nos limites do pedido" (LEMES. Selma Maria Ferreira.
Convenção de arbitragem e termo de arbitragem. Características, efeitos e funções. Revista do
Advog11do. n. 87. ano XXV]. set. 2006. p. 94-99).
47. Já em sua nova redação introduzida pela Lei 13.129/2015-cf. texto consolidado e comentários
em Anexo I e Anexo 2 adiante.
48. Adorou-se aqui, como parâmetro, a previsão contida no Regulamento do CAM-CCBC,
are. 4.18. Também detalhada a ata de missão sugerida pela Corte fncernacional de Arbitragem
da CCI, no are. 18, item 1: " ... Este documento deverá conter, entre outros, os seguinte.~ por-
menores: a) o nome ou denominação completo e as qualificações das partes; b) os endereços
das partes para os quais poderão ser validamente enviadas as notificações e comunicações
necessárias no decurso da arbitragem; c) um resumo das pretensões das partes e dos seus pedi-
dos, e, na medida do possível, uma indicação das quantias reclamadas ou reconvencionadas;
d) a menos que o Tribunal Arbitral considere i.nadc::quado, uma relação dos pontos litigiosos a
serem resolvidos; e) o nome completo, as quafüica~;ões e os endereços dos árbitros; f) o local da
arbitragem; e g) os pormenores da~ regras processuais aplicáveis e, se for o caso, a referência _a~s
poderes conferidos a.o Tribunal Arbitral para atuar como amiahle compositeur ou para decidir
ex aequo et bono". Cf. site acima indicado na nota 34.
PROCEDIMENTO ARBITRAL 1 259
cença parcial, a maneira como serão praticados os atos processuais (v.g., protocolo
eletrônico), e forma de comunicação das decisões às partes (v.g., correio eletrônico),
se diverso do previsto no regulamento (mas por este permitidas estas adequações a
critério das partes).
(e) por fim, pode e deve constar do termo de arbitragem o cronograma provisório
que se pretende seguir na condução da arbitragem. Por meio dele fixam-se prazos e
etapas a serem observados por todos os envolvidos na arbitragem (partes, árbitros,
peritos etc.). Especificamente quanto a prazos, temos adotado como regra, seguindo
0 exemplo de muitos, a indicação específica do termo inicial e final para a p rática do
ato, e não do prazo propriamente dito para sua realização.19
Esta faculdade de se estabelecer previamente o roteiro da arbitragem a ser se-
guido confere ao procedimento significativa praticidade, e representa, na verdade, a
autonomia de se p romover o gerenciam ento do procedimento de acordo com as suas
peculiaridades, promovend o-se os atos na sua exata medida para atender às necessi-
dades da demanda específi ca. so
E seus resultados positivos foram cão reconhecidos pelos Processualistas que
fiz.eram incluir no Código de Processo Civil instrumentos de gestão do processo,
49. Pelo Regulamento da CCI, acima citado, este cronograma provisório deverá sempre ser feito
durante ou logo após a ata de missão (item 18.4); ramhém na CMA da CIESP/FJESP, a
calendarização se faz em ''.Ara de Reunião" separada do "Termo de Arbitragem". Já no CAM/
CCBC o calendário é um dos itens do "Termo de Arbitragem".
SO. Embora voltada a análise ao processo judicial, recomenda-se a leitura de primoroso escudo a
respeito do gerenciamenro do processo, feito por Claudía Elisahere Schwerz Cahali no qual
se contém substancial pesquisa a respeito do rema, inclusive após análise do cenário jurídico
estrangeiro, resultado de sua tese com a qual obteve do tículo de Doutora pela PUC/SP. A
autora explora com maestria as vantagens, requisitos, princípios, técnicas, limites, parâmetros
e situações específicas, para se praticar de forma útil o gerenciamento do processo, instituto
que assim identifica: "Entende-se por gerenciamento de processos o conjunto de medidas e
de práticas aplicáveis à condução do processo pelo juiz, voltado para a concretização de um
processo célere e efetivo, observado o devido processo legal. A gestão do processo busca conferir
racionalização à atividade jurisdicional. O gerenciamento de processos judiciais contempla
três vetores principais: l) a possibilidade de o juiz adaptar o procedimento às peculiaridades
do direito material; 2) a adoção de boas técnicas na prestação jurisdicional que compreende
o planejamento, a organização, a condução da marcha processual e o conhecimento pelo juiz
da causa das questões relevantes do processo e da identificação da demanda conforme a sua
complexidade; 3) a utilização incensa dos meios alternativos de resolução de conflitos. É um
instituto complexo que busca desenvolver maior cooperação entre todos os sujeitos do processo,
entre juiz e as partes e os advogados, e as partes e seus procuradores entre si, na medida em que
todos o.s envolvidos tem (ou deveriam ter) pelo menos um propósito em comum: a rápida e
adequada solução da disputa judicial.'' Lendo esta passagem, verifica-se tudo o que se quer na
arbitragem, e se pode exercer com partida no termo de arbitragem, momento especial para se
promover a organização do procedimento arbitral." (O Gerenciamento de Processos judiciais em
busca da efetividade da prestaçii() jurisdicional. Brasília. Editora Gazeta Jurídica: 2013. p. 28).
260 1 CURSO Dl". ARIIITl{,\CEM
como a previsão para celebração pelas partçs de saJU:mneuto comparti!IJ11do (art. 357
do CPC/2015), e de negrJcio p1·omsual (arr. 190 e ss., do CPC/2015), inclusive, neste
úl rimo, prevista a possibilidade dt o juiz e as partes fixarem "calendário para a prática
dos atos processuais, quando for o caso" (art. 191 e sçus §§, do CPC/2015).O ~ro-
nograma, como referido, t: provisório, de tal forma que contingências podem afetar
a sua subsistência, possuindo o árbitro, naturalmente, autoridade para promover as
adaptações pertinentes.
Conveniente, em nosso sentir, (JUe a atrz de missão ou termo de m·bitmgem mais
se aproxime do modelo sugerido pela CCI, ou .seja, contemple o maior conteúdo
possívd relativamente aos aspectos próprios da arbitragem a que se refere e sua orga-
nização (cronograma).
Advirta-seque especilicamen te na arbitragem tztl h()c, este momento é de ex crema
importância, pois inexistentes regras previamenceestabelecidas (salvo se programadas
previamente pelas partes). Aquisçrão fixados peloárbicroos procedimentos bali1.adores
da arbitragem, noexerdciodaauroridadegue lheéomorgada peloart. 21, § l .O,daLei.
Embora com significativa libçrdade :ts partes para negociarem o quanto pertinen-
te no termo <lc arbitragem, é evidente que não.se podení nele violar normas cogentes e
princípios estruturantes <la arbitragem como, por exemplo, do contraditório, ampla
defesa e igualdade das partes.
Este, então, é o momento de "estabilização da demanda", prosseguindo-se,
após, para a fase de desenvolvimento da arbitragem, na qual são praticados os atos
processuais propriamente ditos envolvendo o litígio, e não o procedimento.
8 ..5. 7. A (alta de assinatura no termo de arbitragem
l-H certa indefinição, em nosso direito, pela ausência normativa, diversidade de
tratamento pelas cnti<lades arbitrais, soma<la ao pouco aprofundamento dos comen-
taristas do assunto, <lo que repre.senta o termo de arbitragem.
Aliás, como rçferido, por veZ,eS é natado como ata de missão, adaptando-se
nomenclatura estrangeira, mas sem importar a seus requisitos e extensão.
fato é que, no início do procedimento, neste momento aqui identificado como
de organização da arbitragem, costuma-se promover um instrumento com o objetivo
de preparar o processo para a fase de seu desenvolv imento, na qual serão concentrados
os esforços no debate, instrução e solução <la matéria de fundo, superando questões
periféricas que podem causar rurbul2ncias no andamento do feito.
Vem agora a questão da recusa de uma das partes em assinar o instrumento.
Ao se consi<krar, como .se faz na doutrina, facultativa a .sua celebração, já se
percebe que a arbitragem seguir,i indepen<lenrcmente desce termo, respeitando-se,
nesta situação, os limites da convenção, na interpretação dada pelo árbitro, corn as
l'ROCFJ HMEI\ 1ü AllBITRAl. 261
regras procedimentais por ele estabelecidas (quando não previstas tm regulamenro),
na falta de consenso entre as partes.
De omra parte, diante <la pluralidade de seu conteúdo, como acima referido,
cada qual deve ser analisado separadamente quanto à ausência <le assinatura de uma
ou ambas as partes.
Nesta fase, como se viu, o árbitro j,i possui jurisdição plena'" sobre rodas as
questões envolvendo o conflito. Ao árbitro cabe apreciar a sua própria competência,
e assim, a extensão <los poderes que lhe foram outorgados pela cláusula, <lecídindo
sobre sua abrang~ncia. Tem, ainda, autoridade para <li.sciplinar o procedimento, na
falta de.: estipulação ou con.senso entre os envolvidos. E tu<lo o quanto decidir, então,
impõe-se às partes.
Diante desta situação, recusando-se uma da partes, ou ambas, assinatura do :t
cenno, rndo o que nele se contém pode ser objeto de decisão <lo árbitro, como ordl'm
proa:ssual. Assim, não importa o nomç, mas o foco é que as deliberações, enquanto
cais, consensuais ou por determinação <lo árbitro, passam a ser imperativas.
Apenas se foz uma observação quanto ao "adendo" previsco no§ l .0 <lo art. l 9 da
Lei <le Arbitragem. 1 '· Enquanto cal, ou seja, "adendo", e com expressa previsão, neces-
sário ser,í observar os seus requisitos, dentre eles a elaboração conjunta com a.~ parre.s.
Nesce sentido, o aden<lo do artigo em exame exige, obrigatoriamence, o con-
senso retratado pela assinatura conjunta, até porque ''passará a fozer pane integrante
da convenção de arbitragem", pressupondo a volundria aceitação. A recusa à sua
a.~sinatura torna invâlido o ato.; 1
Mas, repira-se, o árbitro temauroridade ecompetcncia para decidir sobre as dú-
vidas, lacunas ou falhas da convenção, emprestando-lhe a interpreraçãoqueentender
mais adequada, respeitados, evidentememe, seus limites.
5 l. A respeito d:1 jurisdi\ão rotai do ;írbitro a p:mir dcsla fa~l' do procedimento arhi1r:1l, Pedro 1\.
Bacist;1 Man i ns 110s c.::nsi na: ''.Segundo a sísrem:ít ic:1 da 'Lci Marco Maciel', a imcrvenç:io do
Jlldiciârio se :1comoda cm momenro que ancecc:de /\ conllnna<;ão dos :irbi rros ou :1p(Ís :1 probção
d:1 decisão pelos ;írbi1 ros. Com efeito, a lrmg,t 111tm11.> cslatal n:io deve alc:inç:ir :1 fose :Hbitr:il,
cm que o ,írhítro t: se11l1or d:i funçfo que exerce, exceto Sl'. solicitada pelo julgador privado.
A :itua<;ão do juiw ordin,írio dcvc se fozcr prc.~cnre, dur;111le o transcurso da arbitragem, por
forç:1 de solicicaç:io do painc.:I arbitral e par:i com ele cooperar na imposiçfo das medidas de
din:iw'' (MARTINS, Pedro A. Batista. As tr~·s foscs da arbitragem. Hi:1ústt1 tio Ad1.'()g11tlo, :1110
XXVI, p. 90, scc. 2006).
52. J:í cm Slia nov:i red:1çfo in1 roduzida pda Lei 13.129/2015 -d: 1cxro consolidado e comcnc:irio.s
cm Anexo 1 e Anexo 2 :1dia1lle.
53. Ou, como diz Carlos Alberto Carmona: "Para que haja qualquer a cerco válido (que passnrá a
F.w:r parce integrante da convcnc;âo de arh itmgem, como explicitamente 1m:11cio11a o parágr:1fo
único do artigo cm foco} rorna_-se necessária a parcicipnçio das panes c dos ::írbicros" (CAR-
MONA, Carlos Alberco. 1Jrbitr,1gem e prúcl!Sso,cic., p. 28 1).
262 1 CURSO OE ARBITRAGEM
Enfim, tudo dependerá de corno se identifica o "termo de arbitragem" ou a "ata
de missão".
Ao se considerar este instrumento, tal qual fazemos, corno destinado à organiza-
ção da arbitragem, na amplitude acima referida, com diverso conteúdo, poderá conter
deliberações conjuntas ou decisões do árbitro, aliás, como se verifica em qualquer
ata de audiência.
O "adendo" da lei pode ser incluído no instrumento, mas este não se limita
necessariamente, àquele. Constado no termo o "adendo", na amplitude referida n~
norma, indispensável o consenso. Se, porém, ausente a assinatura de uma das partes,
não terá como "adendo", mas como decisão do árbitro, no exercício da jurisdição, 0
que no termo se contém a respeito, e tudo o mais relativo às outras questões (regras
de procedimento e organização geral da arbitragem). 54
Sob outra perspectiva, ainda, deve ser considerado o quanto previsto em re-
gulamentos de entidades arbitrais a respeito. Isto porque, encomendando a partes a
arbí~ragem a uma instituição, aderem às suas regras, submetendo-se ao quanto nelas
previsto.
Neste particular, faz-se referência ao Regulamento do Centro de Arbitragem e
Mediação da CCBC, no qual há previsão de elaboração de "termo de arbitragem",
com conteúdo diverso do "adendo" da lei em comento, e direcionado, sim, à estabili-
zação da demanda na forma acima retratada (are. 4.18). E também se estabelece que
"a ausência de qualquer das partes regularmente convocadas para a reunião inicial ou
sua recusa em firmar o Termo de Arbitragem não impedirão o normal seguimento
da arbitragem" (art. 4.19). Avaliada pelo Judiciário disposição similar contida no
regulamento anterior, foi confirmada a sua adequação; assim: "Não se vislumbra
nulidade da cláusula 5.9 do Regulamento da Câmara, na parte em que dispôs que a
ausência de assinatura de qualquer das partes (o termo de arbitragem) não impedirá
o regular processamento da arbitragem (As. 750). Essa assinatura, assim como a
não indicação voluntária dos árbitros, que, no caso, não ocorreu, são circunstâncias
54. Discordamos, pois, em certa medida de Carmona, pois o autor considera o adendo como
instrumento "que os brasileiros soem denominar cermo de arbitragem" (CARMONA, Carlos
Alberto. Arbitragem e processo, cit., p. 282); e com esse raciocínio, "conclui-se, portanro,
que se uma das parres não comparecer à audiência designada exclusivamence para firmar o
ter~o, não há morivo. para redi~ir a peça; da mesma forma, se uma das partes permanecer
alheia ao processo arbnral (revelia), não será lavrado termo de arbitragem" (idem, p. 281).
Como, para nós, o rermo acima detalhado é muito mais abrangente que o adendo legal
eventualmente nele concido, a assinatura d.a parte não retira deste instrumento a sua utilidade
e pertinência, tampouco sua natureza ímposiciva, na medida em que nele contém decisões
do árbirr? a serem respeitadas e relativamente à organização da arbitragem (quanto a objero
e procedimento).
PROCEOIMP.NTO ARBITRAL 1 263
·oócuas, na medida em que o ditado regulamento assegura, em qualquer hipótese,
o conrrad'Jtono
J ' ' "55
.
Desta forma, em conclusão, o adendo da lei pode integrar o termo, e assim, se pela
iden ri ficação do regulamento ou do árbitro este termo é mais abrangente e Jeprese.11 ta
a deliberação , consensual das partes, ou decidida pelo julgador com a autoridade que
Uie é própria, sobre questões relacionadas à competência e procedimento, presente
56
estará o seu caráter impositivo independente da assinatura das partes.
8.6. B1BLIOGRAFIA RECOMENDADA
ALBANESl, Christian; FERRIS, José Ricardo; GREENBERG, Simon. Consolidação. integração,
pedidos cruzados (cross claims), arbicragem mulciparce e mulciconrratual: a recente experiência
na Câmara de Comércio Internacional (CCI). Re11ist11 de Arbitragem e Mediação, n. 28, ano Vlll,
São Paulo, jan.-mar. 2011.
BAPTISTA, Luiz O lavo. Arbitragem: aspeccos práticos. Revista Brasileira de Arbitragem. edição especial de
lançamento, n. O. Porco Alegre: Síntese; Curitiba: Comitê Brasileiro de Arbitragem, jul.-out. 2003.
BAPTISTA, Luiz Olavo. Arbitragem comercíal e intemadional. São Paulo: Lex Magister, 2011.
BASSO, Mariste!a. Mico e realidade do procedimento arbitral atual li. ln: CAHALI, Francisco, José;
RODOVALHO. Thiago e FREIRE, Thiago (coords). Arbitragem- Estudos sobre a Lei 13.129,
de 26-5-2015. São Paulo: Saraiva, 2016.
BERALDO, Lt'.onardo de Faria. Curso de Arbitragem Nos Termos da lei nº 9.307/96 - Iª edição - 2014:
Edicora Atlas S.A, São Paulo.
GUERRERO, Luís Fernando. Convenção de arbitragem e processo arbitral. São Paulo: Arlas, 2009.
PUCCl.Adriaoa Noemi; AZEVEDO NETO, Mauro Cunha. Introdução ao procedimento arbitral. ln:
MAIA NETO, Francisco: FIGUEIREDO, Flavio Fernado de (coord.). Perlcim em arbitragem.
São Paulo: Leu d, 20 I 2.
SILVA, Eduardo Silva da. Regras arbitrais brasileiras: a fase dos regulamencos. ln: CAHALI, Francisco,
José; RODOVALHO, Thiago e FREIRE, Thiago. Arbitragem - Estudos sobre a Lei 13.129. de
26-5-2015. São Paulo: Saraiva, 20 I 6.
MEDEIROS NETO, Elias Marques de. A efetividade do processo, rcformllS processwtis, o projeto de um
novo Código de Processo Civil e a arbitragem: a terceira onda de transformação da doutrina de Mau1·0
Ct,ppellettí e Brytmt Garth. ln: CAHALI, Francisco, José; RODOVALHO, Thiago e FREIRE,
Thiago (coords.).Arbitmgem- Escudossobrea Lei 13.129, de 26-5-2015. São Paulo: Saraiva, 2016.
55. TJSP, ApCiv 296.036-4/4, 7." Câm. Dir. Priv., j. 13.11.2003, rei. Des. Sousa Lima.
56. Seu conteúdo não será, porém, repica-se, do adendo consensual previsto na lei, mas, sim, de
decisão a respeito das questões nele contidas.
 9.
Procedi mento
arbitral - li
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Do dcs<~11volvi1rn; 11t·o d;1 ,1rhitr~1gt-:rn

• Fase post11l,1t<í1·i,1- ,ileg21~/H~s inic i~ú:-
• i\l()S] H(ln''SSll él ÍS

• R~·vE·lia - nrl. V, :L" s

• lPnt,11iva d1.-· c1.m cili;1ç;fw .irl. ~ 1, 4." (e/ e ;1rl". } fü
LA produ<;.:io dl0: prova~ na arl.>i1r;igern - i..,~c in~1rutória -
• Consi r.k-m HJiC:! s gerai~
• D1·!poi111cnto cbs part(-:s
• Oitiva de~ 1·1·:Sl~rnu11l1;1'.:>
• Tt=~stfmn111h,~s 1éc-11ic:.,c, - E.' .\pí:·rl
• ,'vt1.-:rnl'1ri ais
3. (:.1~11ístic.;;1s 111:, cur~o do procf!di111e1110
• Qm·~têin pn-:iudic ial n°:l:-11iv;1 a rlin!;ito indispc,níwl - :.irl. 2 5
• i\'.:> de~I J8 SHS CO lll ;t él rbi tí.18f~ITl - ;,1rts. 2 7 <: '13, ~ 7.' '
• J\ cnn fiçl c,;nc ia I idade n,.1 ~11h iI r:-1gt~m
• 11111-:rrup(~ào da p1·1.-:scril~:.10
• P;11tic ip,.u:;ô1.1 cio advns:;1do (:! ch5ÍSlt::nl e d~t p;,rte
s
;irl. 2.~
9.1. INTRODUÇÃO
Rdlcríndo sobre a melhor dícHrica cm apresentar o procedimento ,trbilral, na
:.11npliwde que o tema sugere, optamos por oferecer seu esrudo em drios e.ipítulos,
witne,.,es com o objetivo de facilitar a sua compreensflo.
Superadas as etapas preliminares, e d;i chamada "estabilização da demanda",
segue-se para o desenvolvimento da arbilragem. Aqui serão vistasas regras de processo
propriamen te dito, cm suas fases: poscubtcíri:t e ínsrru ró ria, para, ern separado, na rar
da sc11renç1 arbitral.
liunb~m serão exami11ada11 casuísticas processuais, como conciliaçlo, revelia,
participaçfo de advogado no procedimento, efeitos da cirnçJo na prescrição etc.
Colllo visro, com ou sem o tr:rmo ri,· ttrhimigem 011 ttta ri,? missíí.o, a arbirragem
prossegue rcgulam,cnre para seu desígnio: solução do conff ico, com a pdlicados aros,
pdo :trbirro (ou lribunal), e pelas p:1.nes.
Lembrando sempre da a11s{'.11ci,t de lei parn ordenar o desenvolvimento da ar-
bitr,1gcm, suas regras seráo buscadas em diversas fontes: na vonLadc da:; panes; no
regub111ento da insrirui~·fto arbicral indicada par,1 a administra<riio do procedimcn ro;
na ata de miss:fo, se houver; e na decís5o do ,írbírro, com aulOridade para disciplinar
cm car,írer .supletivo, a.s lacunas ;i re!-peito.
Convém deixa r dara a inexi.sr~ncia de qualquer previsão legal para se adour,
subsidi.1ria111enre, as regras comidas no Ccídigo de Proct:sso Civil, 1 permirindo-.se o
aproveiramcmo destas apenas se as partes de comum acordo assim desejarem, e se
manifrsrarem de forn1,1 expressa.

SUMÁRIO
267 1. 1':L·,rc ~c111id<>, Carl<>~ ;\lhen:o Carmona (C!\RM< )N/\, c:,ufos Allicno. 1h·hím1gcm ,·tmc,.J:,-o. S:io
9.1. • 1~.JTRODUÇÃO .....-........................................................ .__ ......................................................................... Paulo: :\tias, 200~). p. 2 '.J~.2_9.~), trazc11do posiç:io divcrg(.·lltL' d;_; Hu,nhc.:rro Thc.:odoro .Jú11ic.ir
9.2. • DO Dí:SENVOLVIMENTO DA ARl31TRAGcM ................................................................................... 268
(.'l l lt:ODORO JLJN [()R, Humberto. J\ :1rhi1 r:1gc111 como mc.:i<> de sol11ç:10 d(; conlr<>vúsins.
9.3. • A PRODUÇÃO Dí. PROVAS NA ARBITKAGEM .............................................................................. 274 R,·h·im, Sím,:s,: d,: Oi1-ú10 (,'j;:if e· />ro,:~·;mal Ci11i!. n. 1, 110\·.-dcz. 1.999), pa ra quem. p<>r fê,n;.1
281 do an. 272, pal',ÍgraÍ(> ,',nico, do C:l'C, dc.:vni:1m ser aplic:l(hs, supk:1iv.1rn.:11te, as regras gcr:1is
9.4. • CASlJiSTICAS ~JO CURSO DO PROCEDIMENTO ...........................................................................
9.5. • BIBLIOGRAFIA RECOME~JDAD/\ ...........................- ..........................................................................
289 do prnt:l:din,cnlo ordin:irio na arhirragcrn cnnfcm11c notícia<> ,nHol'.
268 1 CURSO l)E ARBITRAGEM
E para disciplinar o procedimento (como também se faz para a escolha da
entidade arbitral), devem ser consideradas as características de cada conrrovérsía, a
qualidade das partes, valor envolvido, grau de especificidade da matéria, necessidade
ou dispensa de mais alargada instrução etc.
Mas, mesmo diante da multiplicidade de opções, pode-se apresentar um modelo
usual para o procedimento. Vejamos:
9.2. DO DESENVOLVIMENTO DA ARBITRAGEM
Para o sadio desenvolvimento da arbitragem, devem ser observadas a fiise postu-
!titória, a fase instrutória e a fi,se decisória, 2 excluindo-se do juí1.0 arbitral, em regra, a
etapa para se exigir o cumprimento da sentença, por faltar ao árbitro a coertioeexecutio.
9.2.1. Fase postulatória
Até agora, ressalvado sempre a convenção, regulamento ou decisão em contrá-
rio, apenas foi identificado o conflito, com a delimitação do objeto da arbitragem e
apresentação de pedido ainda abrangente, com o respectivo valor estimado, e tudo
de forma concisa e objetiva.
Necessárias, então, as chamadas "alegações iniciais", nas quais o solicitante apre-
senta, detalhadamente, a fundamentação pertinente à sustentação de seus alegados
direitos e específica os respectivos pedidos. 3
2 . H:i, tamb..:m, oporcuni<lade para apreciação de n11.:didas de urgência, caurdares ou como rutela
:rnrccipa<la, a ser comentado em scpara<lo, pebs suas peculíaridadcs.
3. Arno!d~ W~ld atent;1 para~ possibilidade de litisconsórcío na arbirragcm: "A formação <lo lícis-
consorc10 nao pode; ser banida do campo <lo íuízo arbitral, visto que ali, tanto como 110 processo
comum, poder:io esrar cm jogo simaçócs cm que a lei exige a ohscrvf111cia <lo cúmulo subjetivo.
Basra ress:i.ltar os frequentes neg<Ícios plurissuhjetivos e, principalmente, os completos negociais
formado~ por cessão de <lireítos ou pelos contratos conexos (ou complexos). É bom lembrar
que o lmswnsürcio ncc1.:ss,írio é re9uisico <le validade e elid.cia da prestação jurisdicional,
envolvcn~o, pois, questão <le ordem pública. (...) Como a arbirragcni repousa nos vínculos
contratuais entre as partes e entre estas e o ,írbítrn, seus liames não se manifestam senão entre
os contratantes. A legitimidade de parte para o procedimento arbírral, por isw, só se esrabele1.:e
enrr~ ~s sujeito~ contratuais. A ünica via de legitimação, ativa ou passiva, para quem queira
p~mc1par ou sep chamado a participar da arbitragem condiciona-se :i própria convenção ar-
b'.tral., Pouc? !~porta, porranco, seja ncccss;Írio ou facultativo o litisconsórcio. Sua formação
so sera ad1mss1vcl, de forma cogence, entre os que celebraram a convenção arbitral. Assim, se
rodos os que devem ser lirisconsortes são ;1derentes à convcnç.io arhitr~I, rudo se desenvolver.í
namr:i~mentc ~~nero ~a ~orça concracual'' (THEODORO JÚNIOR, Humberto. Arbitragem
e terceiros - L1t1sconsorc10 fora tlo pacto arbitral: outras intervenções de rerceiros. Revist11 de
Direito B,111cdtío, tio Mermdo ele Cipitais e d1uh-hirmgm1, .1110 IV, n. 14, p. 378-379, São Paulo,
Ed. RT, ouc.-de'l. 2001 ).
PROCEDIMENTO ARBITRAL- li 1 269
Sabendo o solicitado do conAíto e sua extensão, também ele deverá apresentar
as suas ",tlegações iniciais", já e m defesa de seus in teresses. E mais, admite-se nesta
oportunidade seja oferecido por ele. c~m bém p~dido contraposto (com con teúdo_ ~a
conhecida reconvençáo do processo civil). O u seJa, marque-se com destaque: o sol1c1-
tado pode fazer pedido no procedimento arbit ral já em seu início ,·' o que resulta em
dara celeridade para a solução daquele conflito.
Na maioria das vezes esta perspectiva de o solicitado apresentar pedido se faz
constar do próprio termo de arbitragem ou ata de missão, e desde então, pois, já se terá
ampliado o objeto da arbitragem; terá sido, assim, feita a fi>.;ação dos pontos c01mover-
tidos na fase preliminar, para melhor direcionar o procedimento. Pode, porém, pelo
reo-ulamento o u convenção, ser rcstrira a opo rnmidacle de pedido pelo solicirado,
exigindo-se, por exemplo, q ue renha co nstado expressamente no termo inicial, sob
pena de não n1ais se admitir a ampliação da lide.
Com base no c:stabelecimento prévio quanto à organização da arbitragem (no
cronograma provisório), o prazo será fixado, não necessariamente cm dias corridos,
mas, como é usual, através da indicação do termo final (até o dia til~, e geralmente é
comum às partes.
Mesmo propondo a instituição arbitral prazo certo cm seu regulamento, 5 pode
ser estabelecido lapso temporal diverso, de acordo com as circunstâncias. E nestas
alegações iniciais, devem m partes desde logo produzir a prova documental.
Com as alegações iniciais, de ambas as partes, indicadas suas pretensões, abre-se
a oportunidade para o contraditório, defendendo-se cada qual sobre as alegações do
outro ("contestação"). E aqui, novamente, perrinentesefazajuntadadedocumenros
contrapostos às alegações da outra parte. Na sequência, se necessário manifestações
"cruzadas" entre as partes, estas podem ser determinadas ou aucorizadas (seriam as
réplicas, tréplicas etc.), até iniciar-se a instrução.
Após a instrução, a ser adiante analisada, as partes apresentam seus memoriais,
orais, no encerramento da audiência (o que é raríssimo), ou por escrito, simultanea-
mente, no prazo assinalado, sendo este último procedimento mais comum.
4. E na maioria das vezes esta perspectiva j:í se faz consrar do próprio cermo <le arbitragem ou
arn de missão, desde então, pois, jJ se amplíando o objeto da arbitragem. Pode, porém, pelo
reguhmemo, ser rescrita a apresenraçfo de pe<li<lo pelo solicitado, deixan<lo, inclusive, para
outro momento processual.
5. O Regulamento da CCBC: (Cenrro de Arbícragem e Mediação da Ci.mern de Com~rcio
Brasil-Canad;í) propóe o prazo <le 30 dias da <lata da reunião p.ira ::1.~sinatura do Termo de
Arbitragem, caso as partes sílen1.:iem a respeito, e nada sej:.i definido pelo Tribunal Arbicral
(are. 7.2); o regulamento da Camarb (Câmara de Arhirr:igem Empresarial - Brasil) propõe
sete dias (are. 5.2); cinco dias, no regulamento da CAESP (Conselho Arbirral do brado de
Sfo Paulo) (are. 20).
 2 70 1 CURSO DE ARBITRAGEM
9.2.2. Dos atos processuais
Pelas partes, suas manifestações são escritas, acompanhadas de documentos se
maiores exigências formais ou burocráticas,6 admite-se, quando assim convencio~ad:
ou regul~memado pela ~ntidade, o peticionamento eletrônico, mantendo virtual todo
o procedunemo (como Já se faz no processo judicial).'
Em meio ff~íco, costuma-se exigir que sejam apresentadas tantas cópias quantos
f~rem os ~nvolv1dos no procedimento - assim , por exemplo, com solicitante e soli-
citado, pamel de três árbitros, serão protocoladas cinco cópias integrais das petições
(alegações e documentos), além do respectivo prorocolo.is
As intimações ou comunicaçóes são feitas geralmente por envio ao esctítório do
advoga~o ~tr~vés de carta regisr~a~a ou entrega pessoal (courrier), viável ainda O envio
de fac-s1mde, mensagem eletronica etc. to
As decisõ~s interiocutó~ias do árbitro são designadas, geralmente, por ordem
pm~es~uaf. E se instaurado rnbunal, estas decisões devem ser colegiadas, tomadas por
ma~ona, cal qual se faz para a sentença arbitral (are. 24, § I .º, da Lei 9.307/1996 e
mais se falará a respeito de eventuais divergências enrre os árbitros oportunamente).
Rar~s são despachos de expediente, pois o procedimento flui espontaneamente,
cm especial quando bem administrado na secretariado órgão arbitral. Se estabelecido
cron~grama provisório, em um mais completo termo de arbitragem (inclusive com
especificação das provas a serem produzidas e regras para sua realização, por isto a
6. Por exemplo, margens, nomes específicos p:1ra as petições, documentos originais ou au tenticados
cm;.
7. No feito jl_1~icial, a Lei l l.280/2006 tratou da questão, :10 alterar o art. J54 do CPC/1973
p:ira permtnr o processo e peticionamento eletrônicos. No CPC/2015, a maréria vem bem
mais det:1l~1~da,_ inc~u~ive com previsão de oferta gratui ta pelo Poder Judiciá rio de equipamen-
tos n~_ces~;mos a pratica dos atos processuais, e de acessibilidade a ser garantida il pessoa com
defic1enc1a, tudo nos arrs. 193 a 199 contidos na Seçiio destinada :'i "Pdtica Elerrônica de Aro ·
l' rocessua1s
. ", no Cap1tu
· 1o "Da ['Orm:1 dos Atos Proce.',suais". s Por outro lado, também, por revelia na linguagem coloquial. emende-se sim-
8. Cf. Re~amenro do <?AM/CCBC, arr. 6.3; já o CAESP sohcim duas vias exclusivas para a
sccrcuma (arr. 12}, assm~ como no Ccncm 13rasilciro de Mediação e Arbirragem, no are. 1.5;
Regulamento da SP-Arb1tr.1I hrr. 6.6); Rcgulamemo da AMCHAM (3rt. J 4.2).
9 . Ali,ís, sobre a validade da urilizaç.."io deste meio, j:í se pronunciou o TJSP, 11a Ap. 1.048.762-
"0-2, 31 ·ª C:im · Cív,, J., 29·04 .2 0,0 81
v.u., re. D es. Franc1sco
· Cascom,· com a seguinte ementa:
Contrato. Cláusula compromissó ría cheia. Indicação do Tribunal Arhitral e incidência de seu
r~gulamento. Comunicação dos aros por mc::io de fac-s ímile. Previsão. Nulidade. Nií.o caracrc-
m.açã?. Prévio conhecimento. Reguhridade formal do procedimento arbitral. Os contratantes
se ?bn~1 ~cc.i tar as norma.~ procedimcmais previstas no regulamento da entidade arhitral
clc1ta. l~r~l'.gencia dos arrs._ 5. 0 c 21 da Lei 9.30711996. Não configurnda qualquer ofensa ao
conrrndttorio e /t ampla ddl.'Sa. Recurso desprovido".
10. Cf. Regulamento do CAESP, are. 11, e do CAM/CCBC, art. 6.2.
PROCEDIM ENTO ARBITRAL - li 1 2 71
irnporcància desce documento), praticamente não serão necessárias decisões inter-
mediárias, tudo se faz nas audiências, previamente já designadas.
M as surgindo qualquer incidente, o árbitro (ou tribunal) é imediatamente
provocado a se posicionar.
Evidente, pois, a praticidade do procedimento, tornando a arbitragem célere
e pragmática, no sentido de oferecer facilidad e para a prática dos atos, mas com efi-
cientes resultados.
9.2.3. Da revelia
A revelia, no processo civil, representa a situação objetiva em que o réu deixa
de apresentar defesa. O faro em si, ausência de conccscação, é isolado. Porém, faz a
lei processual sua ligação ao campo das provas, estabelecendo o Código os efeitos da
revelia:presumem-se verdadeiros os fatos alegados pelo aucor (are. 344 do CPC/2015).
Grave mesmo, então, não é a revelia, mas seus efeitos impostos na lei processual.
Na falta de semelhante punição à revelia prevista na Lei de Arbitragem, pode-
-se afirmar que no juízo arbitral, mesmo diante da ausência de d efesa no momento
oportuno - revelia, a parte poderá acompanhar o procedimento, produzir provas,
apresentar manifestações e buscar a preservação de seu alegado direito, com base em
sua versão dos faros.
Aliás, mesmo no sistema do Código d e Processo Civil, há previsão de situações
nas quais a revelia não induz. os efeitos mencionados no art. 344, impondo a especi-
ficação de provas pelo autor (art. 348 do CPC/2015), 11 e desta forma, caberá ao juiz
avaliar a pertinência da ampliação da instrução probatória.
Assim, a revelia, cal qual se conhece no processo civil, no procedimento arbitral,
por si só não impede seja preservado o livre convencimento racional, ou seja, subsistirá
o julgamento com base na valoração das p rovas a serem produzidas.
plesmente a inércia ou ausência da parte.
E parece ter sido este o sencido do termo utilizado no§ 3. 0 do are. 22 da Lei de
Arbitragem: "A revelia da parte não impedirá que seja proferida a sentença arbitral".
Da(, por cerro, mal colocada a previsão, pois em artigo destinado às provas. Sem
d<1vida estaria mais bem localizada a regra como parágrafo do dispositivo atinente ao
procedimento arbitral (art. 21).
11. "A rc. 348. Se o réu n:io contesr:ir a açio, o jui1., verificando :i. inocorrtncia do cfoiro da rc:vdia
previsto 110 art. 344, ordena d que o autor especifique as provas que prcrenda produzir, se ai nda
não :is tiver indicado."
-
2 72 1 CUR.SO DE ARBITRA<.; EM
De qualquer forma, a melhor exegese da disposição, fei ca a análise sistemática da
Lei, é no sentido de que a inércia da parte não obsta o desenvolvímen to da arbitragem.
A preservação do juízo arbitral, mesmo diante da revelia, tem sua razão de ser.
Por diversas oportunidades a ré agora ressai tou-se a importância de tudo na arbitragem
ser feiro de comum acordo, e espontaneamente.
A própria lei, em várias passagens, refere-se à participação da parte em atos especí-
ficos (indicação de árbitros, impugnação ao nomeado, arguição de vício na convenção),
e os regulamentos ampliam este rol, indicando, por exemplo, o acompanhamento da
audiência inicial. Em algumas destas si mações, inclusive, espera-se a presença a eivada
pane com o objetivo de contribuir para o alinhamento do procedimento (p. ex., na
organização da arbitragem, oportunidade em que eventuais lacunas ou falhas podem
ser supridas consensualmente, no interesse comum dos envolvidos).
Assim, o adequado sentido desta referência à revelia, como sendo irrelevante
ao prosseguimento da arbitragem, é direcionado a preservar o juízo arbitral, mesmo
diante da contumaz ausência da parte, embora, definitivamente, não seja esta a postura
esperada dos envolvidos.
Cabe, ainda, esclarecer que a revelia neste aspecto poderá ser de qualquer das
partes, não só em razão da possibilidade do pedido contraposto a ser formulado pelo
solicitado (e assim reclamar defesa do solici cante), como cam bém porque a ausência do
autor pode se verificar no momento seguinte à instauração do procedimento arbitral,
até mesmo faltando ao termo de arbitragem. Tal conduta, enrrecanco, não impede o
prosseguimento da arbitragem provocada por ele.
Enfim, distingue-se revelia na arbitragem e no processo judicial; neste último,
o termo refere-se à falta de contestação pelo réu, com efeitos próprios, se o caso; na
arbitragem, a revelia representa deixar-se de praticar aros durante o procedimento
(não indica árbitro, ausência de defesa, falta na audiência, omissão na produção de
provas etc.) e para qualquer das panes (solicitante/solicitado); na arbitragem, então,
terá mais relevância a contumácia, não a revelia propriamente dita.
Por outro lado, deve-se reconhecer a pequena probabilidade de o interessado
abandonar a arbitragem, pois este método de solução do conflito foi por ele vo-
lun tariamence projetado. Aliás, realmente causaria surpresa ver alguém firmar o
compromisso e ser revel na arbitragem. Possível de se cogitar, embora na expectativa
de ser incomum, a ausência do réu quando originada a arbitragem por cláusula com-
promissória e, então, quem sabe a ausência venha desde as providências preliminares
previstas para a cláusula vazia.
Mas a omissão da parte, mesmo contumaz, não abala a validade e eficácia plena
do procedimento e da sentença arbitral a ser proferida, sendo, pois, inclusive à luz do
princípio do contraditório, como já se disse, imperativa a convocação do interessado,
mas facultativa a participação.
PROCED!MENl'OARBITRAL-ll 1 273
9.2.4. Da conciliação
Nos termos do§ 4. 0 do an.21 da Lei de Arbitragem: "Competirá ao árbitro
tribunal arbitral, no início do procedimento, tentar a conciliação das partes,
ou ao d L .,,
licando-se, no que couber, o are. 28 esta e1 .
ap Cuida-se especificamente de tentativa de conciliação, não mediação, cujos traços
distintivos já foram antes analisados.
Nada impede, en trecan ro, que em cláusula escalonada (cada vez mais usual), por
. , b' 12
regra da prcSpria entidade arbitral, por su~estão das partes ou do prÓpno ar ttro,
promova-se a ined~aç~o através de procedimento específico, e daí acompanhada de
mediador, não do arbmo.
Já entre nós prestigiada a cultura da conc!liação, c~rtame~re nã? se limitará o
, b' rro à ten cativa de acordo no início do procedunento. E claro e 1mpenoso que a rodo
ar 1 d · d.
· rance lhe é facultado buscar a composição das partes, díspon o-se a mterme 1ar as
ms . rodo o proced'1menro arb'1trai . n
trata tivas em audiência. A conciliação, então, permeia
Obtido acordo, quanto ao mérito ou apenas relativamente à desistência da
pretensão, o árbitro (ou tribunal) profere sentença arbitr~ homologatória (are. 28
da Lei 9.307/1996). 14 Sem dúvida, o acordo pode ser parcial, homologand~-se por
sentença, nesta situação, apenas o quanto ajustado consensualmente, prosseguindo-se
no procedimento para a solução do conflito pcndente. 15
A norma é imperativa: caberá ao árbitro tentar a conciliação, e, assim, Scavone consi-
dera a iniciativa obrigatória, sob pena de ensejar a "nulidade do procedimento arbitral". 16
12. Cf. Regulamento do CAESP, art. 33, destacando que tal sugestão pode ser dada "a qualquer
momento".
13. Anote-se que em procedimento por nós conduzido como Presidente do Pain~l,_ por nossa ~r~.~
voc.1.ção, inclusive convocando as partes para ranto, chegou-se a uma compos1çao ~mre apos J,t
cransconida longa etapa do procedimento, até mesmo co~ detalhada instrução. E ~s,.m, p~demos
confirmar que, na prática, é saudável a iniciativa de aproximação d~s partes pel,? ~rbm~ n~o ape-
nas 110 início do procedimento. Cf. neste sentido, Leonardo de Fana B~raldo: nao esta o arbitro
limitado à tentativa de conciliação apena~ na foe inicial do proceso arbmal, pod~nd~, a qualq~_er
insunce, de ofício ou por requerimento, intimar a.s partes a compan.'Cerem em au~1enc1a ou reumao
com esta finalidade." BERALDO, Leonardo de Faria, Ctmn de Arbitragem... , c1t., P· 293.
14. ''Are. 28. Se::, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litígio, o ábr?itrf
ou O tribunal arbitral poderá, a pedido das parres, declarar tal fato mediante sentença ar ma ,
que conter.\ os requisitos do are. 26 desta Lei." .
1S. Pela peculiaridade da situação, e havendo conse~so das partes, eviden~:mcnte descon~J1:ra·se
a restrição à "sentença parcial" (are. 32, V, da Lei 9.307 / l 996), que, alias, como se ver~, Ja ve~
sendo moderada, e a regra segundo a qual, proferida a sentença, "di-se por fi~d.a a arbitragem
(are. 29 da Lei 9.307/1996), pois ainda pendente de solução parte do confftco.
16. Acrescenrando: " ... desde que a parte que precenda alegar o vício cenh~ se ins~~gido n;
primeira oportunidade que civer para falar, nos termos do art. 20 da Lei de Ar magem
27 4 1 CURSO DE 1\Rl\[Tll:\CErv1
Maisau.:rrada, porém, cm nosso sentir, éaconclu.sãodeCarmona, no sentido de
<1ue deve ser interprerada a norm,t "corno mera sugestão ao ,frbitro, que pode seglli-la
ou não, de acordo com o <Jue julgar convenieme". 17
9.3. A PRODUÇÃO DE PROVAS NA ARBITRAGEM
Primeiramente, se fa7, rderênciaà diferente menralidade na arbitragema rcspeiro
da produção de prov,ts.
Pela nossa expcril:ncia do comencioso, acabamos por considerar que a iilíciathw
1hr pmd11çír.o de pro1 1tt compete ;1 <Jucm pretende ser vitorioso na ação, co1n menor
significado, para proveitosa arnação no processo, a.~ d.iscltssões acad~micas sobre a
distribuição do onus da prova (arr. 373 do CPC/20 l 5).
Esra ideia se apresenta cm sua plenitude na arbitragem, poí.s ausente na lei critérios
para imperativos a um ou a outro, sohrca obrigação dcdemonslraros fatos rdevantes,
aptos ai nflue1 ,eia r o desri no da controvérsia. Em poucas palavras, mas com rek:van te
resultado: não h,í distribuição legal do ímus da prova no procedimento arbitral.
Neste sentido, a contríbuição da parte para instruir a causa t: de seu total inte-
resse, cahcndo-lhe a mais compleu participaç;w possível na indicação de provas, com
o foco na rcvebção da ocorrência dos fatos, não scí como pelo interessado alegado,
mas umhém na versão que lhe convém (ou 11;1 demonstração de sua ínocorréncia),
mesmo se alegado pelo advers,írio.
E mais, o próprio ,írbitro tem alargada, de dircir.o e de fato, a sua aurorid,tdc
na conduçiio do proccdirnenw, cabendo-lhe interferir ativamente na ínsrruçlo da
causa, para consolidar o seu Iivrcconvencimentosobre os foros, neccss;Üio ~, ade<111ada
solução do conflito. Por sua iniciativa, podem ser investigados fatos para descoberta
da verdade.
No gerenciamcn rodo proccdi men to, tarn hém no c:i m podas provas, a conduta
do ,írbicro (ou painel) é proatíva, 110 senr.ído de determinar o quanto nccess:írío,
pertinente e útil a i11struir a causa, nos expressos tcmios do arr. 22, c,r.p111, da l ,ei de
Arbilragem: '' Poderá o ,írbi troou o lríhu11al arbitral romar o depoimeJJto das panes,
ouvir testemunhas c delermínar a realização de perícias ou outras provas <1ue julgar
(SCAVO~EJlJNIOR, l..ui1. ,\monio. J\fanual de :11hi11:1gcm. <¾. r.:d. rev .. atual. e :unpl. S:ío
Paulo: Ed. RT 2010. p. 112.j.
17. l\klhor seria. di1. o :1111or :1Ccrtad:tn1ente, .,e :t Lei '·dccl:1r:1sse .,cr rn:on1r.:nd:iv<f. :1 re111ariv:i
de uinciliaç:ío, de q11:1lquer lc>r111:1 c.insidt·ra i11,1ceir:ívd con.,id1crar 1,ulo o prnee:din1en10
dia11tt· da omi.,são do :írhi1 ro, pois "att: n1t·smo 110 âmbito judici:1I :1 doutrilla t· jurispru,knci:1
r.:11c:11ninhar:1m-~c no .~cnrido de :111orar t[ut· a foi ca de rcnr:aiv:1 de collciliaç;io :1 que se rcfen:
,, an. 488 do CJ>C nfo pode lcv;ir :1 a11ulaç.fio do prc>CL'.,s11· lC/\RMON/\, C:1rlos /\[hcrw.
.-lrhi11,1g,1J1 ... , cit.. p. :SO:S).
l'll0<.:11>l:--1ENT01\HlllTR,il.-l l 1 275
necc.ss:írias, medianre requerimento das partes 011 de ofício".;:: Confirma-se um dos
principais atributos do <frbirro: a dilig/!ncia no tlcsonpcnho de su,isfímçõi:s (art. 13,
~ 6.º, da Lei 9307/1 <)96). 1')
Não se esqueça, porém, que, por ;m1.:swnptio homilli.r, n.1 persuasão racional que
pcnnt.:ia a aruação d o ,írbi{ro na d.escobena da ve rdade, a conduta das panes quanto;\
iniciatiw da produçao da prova é valorizada, pois, a usenrcs elemcmos de convicç;ío, é
natural que se desconsidere o ftto,em desfavor de quem o alegou, mas nãoodnnonstrou.
Aínda, a arívidade do :írbitro neste particular acaba sendo compleme11tar à
iniciativa das partes, e voltada a investigar o quanto lhe parecer útil e relevante para
influenciar o seu julgamento. Assim, não arna o ,irbitro cm favor da parte, na defesa
do.~ interesses de quem argui um fato, mas impulsiona o quanto ncccss,írio para a
construção de um ccn,irio Gitico nccess,írio, segundo o seu critério, a esuuwrar o
convencimento racional. ~0
V1k a convenção ou o regulamento do órgJo arbitral quanto :1 ordem e despesas
neccss;írias para a realização das provas, diante do silêncio do legislador. E, diante
do impasse, ou falta de previsão, cahe ao :irbitro (ou tribunal), na amplitude de sua
jurí.~cliçfo decidir a respeito.
Como regra lógica, cabe a quem solicita a diligência, ancccip;n as despesas ne-
cess,írias à sua realizaçiío, co1110 veremos adiante.
18. Embora :1ssi111 camhém st· tt·nh:, pro.:visrn 110 Código de l'mccs.,o Civil. :itual ou e1n ,·aciuici:1
(:ut. :370 do CPC/2015), e111 r:r,.:in d:1 di.mibuii:;;10 do ónus d:1 prova (:lrt. ::P:3 eh> Cl'C/201 :;1,
o qut: se vé-, 11:1 praxis, t': o 111:1gis11":1dn passivo, :t<:onrndado ;1 in ici:11:iv.1 da parte pa r:t rt;qucrer
t,1l <>li q11:1l providé·nci:t, f>ri11cip:1l111c11tc nos conHiws rel:aivos :1 dirciro pacrirnonial di~[.IOllÍ\'cl.
/\(i:ís, derennina-sc its p;1ncs a ·'cspccific:1ção de f>rovas··. :rnics :iré de se fixar os pontos <:011-
1rovcrridos, e em muitas si1u:1c;üe~, irnpropri:tnKIHC, o julgadnr c.~pc ra um lapso ou lkscuido
d;1 parte para, .,cm maior<:., diliculd:idc·s inerr.:ntcs :1 pns11:1s:in raci(>11ctl, desacolhei· 1:1) 01, qual
alcgaçío f)Or bita de pr(l\":l. Ddinitivamcncc, n;io e:: t:s1:1 :\ condura que st· cspt·ra do :írhirro,
cuja diligt:ncia rq11°t:scn1:1 11m de .~cus principais :1trihu1fü.
19. Cf.. :t tcspeito. Capí111lo 7. item 7A. füpr:t.
~O. ívlc-rcccn1 rdt:1ú,ô:1 o.~ escbrccimcntos oti:rccidos por Pedro A. l\:\Cista l\1artills sohro.: :1 :1d111issibi-
lidadc d:1 prov;1: "R<:gis1 rc-sc ciuc edo ;irl>itro o poder de :1d111 itir <>li nát> as prov;1s req11crid:1s pelas
pane,. E ncio .,cr.io admitida.,, 110.:ccss.1ria11>e11L<:, 1od:1s :is provas solicitadas. "Ctl n:io :1c:1rrcc::1, com(>
pc11s;1111 e sugcr,:m :1lg1111., :1dvogado., e111 arbi1r:1gc'lll, ,·iol:iç:w ao tkvido processo lcg:11 e, consc-
que111c111cnrc-, :1 :11111l:1ç:ío da fmura dcci~fo arhi1 r:1I". E cnmpl<.'ta o <:oarno1· lh l .ci cic Arbitr;1gr.:1n:
"'Ali:is, o h:íhim de se peticionar neste,; sentido, como meio dt· incimida.,-ão. nfo h:í de pn1d1r1.ir
([u:1lq11c1· cfciro 11:1 pc~so:1 do jrhicro c,;xpnicmc. Ao contdri<>, soad (:on10 cerra i111:tturid:1d,: e
descleg."111cia do :tdvogado. visto ()UC ,:s1t· sc111prc rc111, e· ted, :1 sua disposi<;:io. o caminho da ;u;fo
ele nulid:1dc cm .,edc arbitrai. E, pa r:1 t:11, n~o prccis:1 se valer dt· t~Cll Í(:;1s de 'guerrilha pr<•et·~su;1I'
11a bttsc1. n:io raro infantil, de are11u.>ri·1.:tr o .írhirro'' (,\-IAl~Tl:"-JS, l\:dro Anmnio Lhi-i~1a. 1':tllO·
l":1mica sobre as provas na arbitragc1,,. !,,: JOBI 1\1. ~idu:mlo; J\11\CHADO. lbfol 1.3icc:1 (coonl.).
_;Jrhih,('<cm ,,o lfo1sil-- lJspfcfosjuridico, 1·,:lmo11<·.i. S;10 Paulo: Quanicr l.:1ri11, 2008. p. 3.tl).
2 76 1 CURSO DE ARBITRAGEM
A seu rumo, quan co à ordem, também permeado pelo bom senso, ao julgador será
permitido, encão, avaliar e estabelecer a cronologia da instrução, buscando aproveitar
o máximo do rendimento nas etapas a serem cumpridas, de forma a não ser necessária
a repetição de um aro após a realização de outra diligência, ou, ao contrário, para evitar
que seja inútil uma providência, em razão de prova posterior realizada.
Assim, por exemplo, nada impede seja determinada a produção de prova oral
partilhada, ou seja, primeiramente sobre determinados fatos, e de quanto deles re-
sultar, promove-se, então, a prova pericial, para, após, novamente retomar-se a oi tiva
de testemunhas e depoimentos.
Também exemplificando, muitas vezes a juncada de um documen coou expedição
de ofício só se mostra pertinente após a prova oral, sendo esta, quem sabe, precedida
de informações técnicas a serem trazidas aos autos por variadas formas.
Ainda, e esta providência muitas vezes é de grande valia, permite-se convocar as
partes para novos depoimentos após a oi tiva das testemunhas ou realização de outras
provas, pois fatos reJevantes, a merecer outros esclarecimentos além dos prestados
anteriormente, podem ter surgidos no caminhar da instrução.
Nesta flexibilidade, admire-se, por fim das exemplificações, seja apreciada a
pertinência da prova de forma diluída no procedimento, e não concentrada em um
único despacho, como acontece no processo estatal- are. 357 do CPC/2015.
E sempre, em qualquer das situações acima retratadas, devem ser respeitados
os princípios do procedimento arbitral (contraditório, igualdade das partes, ampla
defesa etc.).
Enfim, na "batutà' do árbitro (ou tribunal), com a competência e diligência
esperada de sua atuação (are. 13, § 6. 0 , da Lei 9.307 / l 996), está a fixação da estratégia
na construção do quadro probatório. O julgador é o maestro da fase instrutória. 11 E
assim preferimos falar em autoridade para a condução da instrução, e não poder, como
na doutrina se faz referência, para ressaltar o sentido de atribuição como responsa-
bilidade, não de força como o termo poder pode ser indevidamente interpretado.
Como já referido, a prova documental deve acompanhar as alegações iniciais e
defesa, sendo que a comprovação da existência da cláusula ou compromisso, obvia-
mente, faz-se antes mesmo do início da arbitragem, no momento das providências
preliminares para a sua instauração, pois esta depende do que naqueles instrumentos
estiver previsto.
Vejamos as outras provas:
21. Para maior aprofundamenro sohre o cema, recomenda-se a leitura de BERALDO, Leonardo
de faria, Curso de Arbitragem... , cic., Capículo IV - Procedimento Arbitral, item 21, p. 313 e
seguintes, por tratar bem, e com percinences detalhes os "Poderes instrutórios do ;írbitro e a
reoria geral das provas na arhicragem" e diversas provas cm espécie na arbirragem.
PROCEDIMENTO ARBITRAL- li 1 2 77
9.3. 1. Do depoimento das partes
Nas sicuações em que se discutem fatos, e não apenas teses jurídicas, e principal-
mente se as partes tiverem participado, direta ou indiretamente, dos acontecimentos,
0 depoimento pessoal será de extrema relevância no campo das provas.
Além de proveitosos esclarecimentos a respeito de circunstâncias envolvendo a
questão, o depoimento da parte tem especial importância, pois através dele se busca
eventual confissão real (não ficca, pois estranha esra à arbitragem), ou seja, a revelação
pela parte de fatos desfavoráveis à sua argumentação.
Quando o litígio se trava entre pessoas jurídicas, para ser útil, o depoimento deve
ser feiro por aquele envolvido ou conhecedor dos fatos. Assim, a própria lei faculta
à parte "designar quem as represente" no procedimento arbitral (arr. 21, § 3.0 , da
Lei 9.307/1996), mesmo sendo pessoa diversa do "representante legal" previsto no
contrato social ou estatutos.
Despido de formalismo, o árbitro, ou qualquer inregrance do tribunal, e até
mesmo os advogados (inclusive da própria parte) podem fazer perguntas diretas ao
depoente. Permite-se, ainda, um "debate" duranreodepoimenco, como, por exemplo,
franquear-se outra vez a palavra ao advogado do adversário, após novos esclarecimentos
solicitados pelo árbitro, seguido de perguntas elucidativas do respectivo procurador
da própria parte. Enfim, pode ser dinâmica a oiriva, mas não desordenada ou circense,
cabendo ao julgador conduzir o ato e impor os limites a eventuais abusos.
Melhor será o depoimento presencial, "tomado em local, dia e hora previamente
comunicados" (art. 22, § 1.0 , da Lei 9.307/1996); mas nada impede, diante da im-
possibilidade de assim se proceder, seja colhido o depoimento a distância, pelas outras
diversas formas de comunicação existentes na atualidade, como videoconferência,
teleconfcrência, inclusive utilizando-se dos avanços da informática nesta seara. 22
O depoimento, na forma prevista no§ 1.0 acima eirado será "reduzido a termo,
assinado pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos árbitros". Porém cem sido comum a
colheita da prova oral por gravação de toda a audiência, acompanhada ou não de
estenotipia, com posterior transcrição, expediente este que torna mais dinâmica e
completa a colheita da prova, ao se captar tudo quanto neste momento realmente
foi dito ou debatido. Nestas situações, as assinaturas pertinentes se farão em termo
próprio, com a informação do procedimento adorado.
E qual será a consequência da recusa ao depoimento? A Lei de Arbitragem
traz solução diversa da confissão ficta prevista no processo civil (art. 385, § 1. 0 , do
CPC/2015, are. 343, §§ 1. 0 ) : "Em caso de desacendimenco, sem justa causa, da
convocação para prestar depoimento pessoal, o árbitro ou o tribunal arbitral levará
22. Meios estes já usuais na arbitragem, e que passaram a ser tambim previstos no Có<ligo de
Processo Civil de 2015 (art. 385, § 3.0 ).
278 1 CURSO DE ARBITRAGEM
em consideração o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentença(... )"
(art. 22, § 2. 0 , da Lei 9.307/1996).
Não se cogita, também, em condução coercitiva. A conduta da parte, faltado
ao depoimento, nele se omitindo a respeito das questões apresentadas, ou ainda res-
pondendo com evasivas, será avaliada no conjunto probatório (não isoladamente), e,
todos os elementos obtidos serão devidamente valorizados, fazendo parte das razões
ao convencimento.
Com este cenário, a convocação da parte para depoimento pessoal se faz pela
decisão (Ordem Processual) a respeito comunicada ao advogado, sem maiores
formalidades, 23 sendo comum constar da decisão que o advogado fica responsável por
trazer seu cliente ao depoimento. Se necessário, e se expressamente requerido, pode-se
promover a convocação mediante cana (com aviso de recebimento), ou forma similar,
prevista no regulamento da Instituição ou no termo de arbitragem para esta finalidade.
9.3.2. Do depoimento das testemunhas
Aceita esta prova, é usual na arbitragem, inclusive considerado o esperado
comportamento colaborativo das partes e seus advogados, o comparecimento das
testemunhas independentemente de intimação. Caso esta venha a ser necessária, o
regulamento da Instituição ou o termo de arbitragem costumam prever a convocação
da pessoa arrolada mediante carta (com aviso de recebimento), ou forma similar. Pode
ser qualquer meio idôneo de comunicação, com comprovação da fidelidade de sua
entrega. E assim também se faz na arbitragem ad hoc, por impulso do árbitro ou do
presidente do tribunal. Neste aspecto, anote-se a evenmalmence proveitosa inovação
do Código de Processo Civil de 2015 no art. 45 5 pela qual: "Cabe ao advogado da par-
te informar ou intimar a testemunha por ele arrolada do dia, da hora e do local da
audiência designada, dispensando-se a intimação do juízo". 24
Quanto à forma de inquirição, identifica-se a oitiva da testemunha ao depoi-
mento da pane, sendo as mesmas, também, as observações quanto ao termo a ser
escrito e assinado (are. 22, § 1.0 , da Lei 9.307 / 1996).
A peculiaridade aqui se refere à ausência injustificada da testemunha, quando
devidamente convocada. 25 Diz a lei, a respeito: "Se a ausência for de testemunha, nas
mesmas circunstâncias, poderá o árbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer à
23. Como não há a pena de confissão, não se justifica a previsão comida no CPC de inrimação
pessoal para tanto.
24. Acrescentando os par,ígrafos do artigo referido outros detalhes, como a forma de comunicação
(carm registrada com aviso de recebimento), procedimento para informação ao juízo do quanto
promovido, e situações cm que a intimação será feita pela via judicial.
25. Por qualquer meio idôneo de comunicação, porém, com elementos para se confirmar de
maneira inequívoca, o seu recebimenco pelo dcstinat,írio, como acima visto.
PROCEDIMF.NTO ARBITRAL - II 1 2 79
autoridade judiciária que conduza a testemunha renitente, comprovando a existência
da convenção de arbitragem".
Há, pois, obrigatoriedade da participação da testemunha indicada pelas partes,
sob pena de condução coercitiva, a ser promovida através da cooperação do Poder
Judiciário.
Evidente que esta drástica medida, inclusive consumindo tempo da arbitragem,
deve ser ao máximo evitada, competindo, por exemplo, à parte que arrolou a testemu-
nha concentrar esforços para seu comparecimento,26 cuidando diretamente, quando
necessário, de seu deslocamento etc.
Ao árbitro (ou tribunal), caberá avaliar em que medida este depoimento tem
significativa ou até fundamental relevância ao destino da causa.
O procedimento para condução coercitiva será visto adiante (Capítulo 1O, item
IO. 4), mas advirta-se que só é viável para encaminhar a testemunha à audiência rea-
lizada na mesma comarca onde se encontra. A recusa da testemunha em deslocar-se
de sua cidade é considerada legítima.
A seu turno, não há, desta forma "carta precatórià' para a produção da prova
oral, ou seja, não se transfere a oi tiva para outro juízo (arbitral ou estatal).
O que pode ser feito (e muitas vezes acontece) é a instauração da audiência no local
onde as partes e testem unhas se encontram, diverso daquele onde se situa a instituição
arbitral ou onde será proferida a sentença. Deslocam-se para lá os árbitros e toda a
estrutura de apoio. Aliás, já se viu que podem as partes, na convenção, estabelecer o
"local, ou locais, onde se desenvolverá a arbitragem" (are. 11, I, da Lei 9.307 /1996).
Esta é a dinâmica do juízo arbitral. Mas tudo tem um custo (financeiro, pessoal, e de
tempo para a providência), e a utilidade de todo este esforço para a oiciva da testemu-
nha deve ser avaliado pelo árbitro.
Também não se exclui a possibilidade de sua oitiva pelos outros meios de co-
municação já antes referidos.
Assim, rodo este contexto será analisado, e até debatido, para se encontrar a
melhor solução a respeito a ser adotada pelo condutor da instrução.
9.3.3. Do depoimento das testemunhas técnicas - expert witnesses
A testemunha, tradicionalmente, colabora com o processo relatando fatos que
presenciou ou ouviu. Este é o seu papel no campo das provas. Avaliar situações, emitir
opinião sobre os fatos, ou apresentar conclusões são alheias à sua função.
Porém, asex:igências contemporâneas de pragmatismo na instrução do processo
(resultado útil da prova), aproveitando-se da experiência internacional, levaram à
26, Com participação colaborativa que se espera das partes no procedimento arbitral.
230 [ ClJRSO IX. ,\RIIITll;\CEi\\
utiliz.ação, entre nós, de d(.poim1:ntos tlcnicos, identificados como cxpat ulilncsscs, até
mesmo no processo civil, ao arrepio de .stw omíss:io a r<.:speito (nus a inslruçiio sempre
é ampla, por to<los os meios, e 1úo taxativa, rcstrira, aos instrumentos nominados
na lcgislaçilo).
A testemunha récn ica, cxararncnreao conmírio d.t tradicional, é convocada para
emitir opinião com base no seu conhecimento técnico sobr<.: determinado assunro.
O resultado é sirnílar ;1 perícia, porélll sem o formalismo e complexidade de um.
laudo pericial. Aids, seria corno convocar o perito para esclarecirne1Ho em audi~ncia
(arrs. 477, § 3.°e 361, I,do CPC/2015}, sem, conrndo, rcrsido por de apresentado o
laudo e dispensadas as burocdtic1s formalicfodes da lei processual (p. ex., apresentação
por escriw de pergunLas com antcced~'.ncia etc.).
O objeto da prova ser.i pontual, e mais direcionado ao fornecimento, pelo
c:,\pcrt. de informações técnicas sobre <111c:,;tõcs rclevanles ,lO julg.uneruo da causa.
Ncst<.: sc11ri<lo, l,tlvcz nada saibam sobre o conHiro, nem tampouco sobre faros
r1..'.lacionados ao procc:sso. Porém, muito tell\ a contribuir quanto a determinado
assunto de seu profundo conhcci111ento imporrantc para a correta illterprctação
dos ;írbi rros.
Exemplos da utilidade desta prova se enconLram cm conHítos cnvolvrndo
peculiaridade.s de métodos de produção, krrarrn.:nr,1s de í11forn1,ítica, sisr<.:ma ope-
racional, h111cio11ar11e11co de equíparnenrn.s, logística industrial, particularidades de
metodología ccd ida, dcrnl hc.s da I rti Iizac;iio de i:Jwu,-hmu transferidos á pane (franquia),
conhecimento de operações mercantis complexas, abrangendo v,íria!i etapas e diversos
conrrar:1dos, utiliz;l(;ão adequJ.da de u~cnologia de informação etc. (a í111agin,1Çto é
bem mais restrita do que a re;ilicladc; assim, os casos submetido.s '.1 arbitr,tgem podem
apresernar diversas situações em que a prova por rn<.:io <lc <.kpoirnenco t~cnico scní
perrínc11te e muito prnveiLOsa).
E a expressão verbal (príncípio da oralidade), acompanhada da dialétíca pcrmí-
tida cm audiC:: ncia arbiHal, contribuí, e muito, para se enriquecer o conhecimento da
questão por LOdos os envolvidos.
Recenten1ente no a1llhíente arbitral, na qualidade de,írbítro, coordenamos urna
cxpericncia m.uiro bem st1ccdid:i. 1;,xtrernamente debJtida na fase inicial, por conta
de lurcla cautelar req ucrida, questões técnicas envolvendo o ti rncionau 1<.:n to de dcrer-
111 Ín;tdo sisre111a de i11for111,ítica desenvolvido para a pane, convocamos os advogados
para uma reunião prévia, por diversas ques[Ücs, inclusive melhor compreens;io dos
pedidos liminares. Nesta reunião, percebemos (árbirros e advogados) , o qutu,to -~e
desconhecia <la maréria, prej udicando alé mesmo a formulação e apreciaçfio do pedído,
considerando não se saber, ao certo, o que seria possível e útil (no aspecto técnico)
para adequação do p roduto fornecido. As.sim. por consenso, resolveu-se convocar
os técnicos das duas panes (quem desenvolveu o produto e o seu dest inatário). :Foi
chamado também para a reunião, um expe'l't, de conl!ança dos árbitros, para elucidar
l'llUCl'l)llvll:.l\:'lü AllHITl~Al. - li l ~8 \
0
conflito. Mas rão profícuos foram os debates entre os técnicos envolvidos corno prn-
grru.na (nas duas pontas)<.: o terceiro indcpcndcnteconvídado, todos compron,cridos
com a busca de soluções, que o problema foi, então, resolvido com providé11cias que
dcs mesmos enconrraram para superar as dificuldades imediatas. E frrn10s poupados,
ncsre conrcxro, de apreciar a liminar.
Embora neste caso, então, não se renha utilizado do depoimento ti:míco, fücíl é
perceber o quão üril é: a djscussão direta e_vcrbal com quem tem l':,,.pertiseem determi-
nado assunto, prc.~randooespecialisra, inform:1c,:ões necessârias~1 pcrfeiracomprcensao
da 1n.1téría.
9.4_ CASUÍSTICAS NO CURSO DO PROCEDIMENTO
9. 4.1. i\s despesas com a arbitrarw1n
A respeito das cusras e despesas do procedíme11to, lamb~m prevalece a con-
venção e o regulamemo da entidade para quem se encomcndoll a arbiuagem. Na
falca de previsão em um ou ourro inslrumento, "a sentença arbitral decidini sobre a
responsabilidade das partes(... )" ac<:'.rca destas verbas (arr. 27 da l,ci 9.30711996).
Hasicam<.:nte, são investimentos de tres ordens se que foz na arhilragem insti-
tucional: (a) custas da enridade (tax,l de administras:iío do procedimento), rabchda,
com pagamento mensal ou t.'mico," 7 cm <1uanria fixa ou va1iívd. de acordo com o
valor dado ao conflito, ou ern percentual sobre este, parn se: fizer freme i,s despesas
administrativas ordín,írías de expediente da dmara; (b) despesas, dentre ou eras, com
<lilígi:11cias, rcuníúes, audiências, dcslocame11to, entregas dcdocurncnto.s, traduções,
rcprodw:;õe.s especiais de documemos, gravações, c<1uípa111e1uos espcdficos d<.: tele-
conferéncia, além de gastos específicos com perícia, ,1valiaçóes, vistorias etc., .tpuradas
segundo a documemação perrincme; e (c) honodrios do(s) .irbitro(s).
Na arbitragem ,itl l)(Jc, embora extremamente casuístico, cosrnma-se ter apenas
os gastos referidos nas letras (b) e (cJ <lo parJgrafo anterior, acrescentando-se no prí-
meíro, por vezes, as despesas com secrcdrio(a). :t:
A taxa de manutenção (custm), poder.í ser de responsabilidade do solící tante,
mas a tendencia das convençôcs <.: regulamentos é no sentido de que o paga.mcnro.
inicial ou mensal, será por ambas as panes, cm proporções idt:nticas (metade para
ca<la uma).
27. Por ('XClnplo: a Sf> /\l'bitr:tl cxig<.: pagarnt:11to 1ln(cn da ~,:1x:1 dl' Adn1inistr;u,:;lo. 1u, aro da cclc-
bra\::io do ·rcrn,o de Arbitragem: a (:a,n;irh exige q111: .:ada uma das partes dcpo~i11: 50% da
'H,xa de Aclmi11isrr;1çfo no aro d<' n·ldn:ar;fo do comprnmis.so arhirral: a CCI cxiµ;c o pagamento
d,· lll1l adi:1111amcnro, n::ío rccmhokivd, por c1d:1 RL'<Jllcriment<> apres<::1n,1do nos tc:rmos do
Regul:uncnro.
28. l\:rwnagcm cl:1 :1rbicragL·m sobre,, ttual j;í f:,lamos rintL"l'Ío rmt·ntc, <:f Capí11do 7, item 7.:Lt
 PROCP.DIMENTO AlWITRAL-ll 1 283
282 1 CURSO DF. i\lUllTRAGllM

.· s do árbitro espera-se tenham sido previstos na conv-en-

De oucra parte, as despesas experimencadas na condução da arbiaagem podem t')uanro aos l1onorá110
~
, . . N
dos previamente à aceitação d a tnvesndura. o s1 e nc10
·r ·
ser reembolsadas pelas partes, após, então, terem sido pagas. Porém, concede a Lei regulamento, ou eram , t
ÇÍͺ• no A •e. al de consenso seu arbitramento será judicial (art. l 1, paragra o
ao árbitro (ou cribunal), e.xpressamence, a possibilidade de "determinar às partes 0 . 1 c;ausenc1a nn ,
tO r ai, 6)
ad ia ntamento de verbas parn despesas e d iligências que julgar necessárias" (are. 13 'nico, da Lei 9.307/199 · . . . .. . ,n
§ 7.0 , da Lei 9.307/ l 996). Esta situação é ma.is comum na arbitragem ad hoc, ou' u d . estabelecidos por etapas (fase 1111e1al, aud1enc1a, sentença), porei
Po em ser · f: 1 d · - mo
diante de valores mais expressivos (p. ex., com perícia). ~ honorários fixados por horas trabalhadas. A a ta e qmraçao no -
ornnns sao os .
Algumas Câmaras estabelecem em seu regu lamcn ro valores de acordo com tabela e , cordado auroriza a renúncia pelo árbmo.
111en t0 a h , · ·d
própria, ou a serem arbitrados no início do procedimen to, geralmente com p revisão Inexistindo qualquer previsão quanto à forma de paga_menco, o~ o~oranos ~
de adi.anrarnenco pelas partes de cusras e despesas. . ro dev1ºdos a penas ao final do procedimento, pois a antec1paçao de paga
'rbttr0 Sera · d d
Problema prático a ser enfrentado quanto aos encargos da arbirragcm (d etermi- a . dº ,..,,da é prevista na lei apenas para ad1antamento e espcsas.
mento in i..,. , . . .
nado o adiantamento, solicitado o reembolso, ou relativo à taxa de administração),
Quanto aos honoranos a v
, . d ocarícios 33 diversamente da sucumbencia prevista
, , . . -
consiste na defin ição das consequências pelo seu inadimplcmenco. . ·1 ( 85 doCPC/2015) não se faz menção expressa a sua impos1çao
processo c1v1 art. • eA • , "

Geralmen re, as insri tuições arbitrais estabelecem o sobresramenco do andamento no , .do Po rém este custo, sem dúvida, inccgra a abrangente rerere11c1a as custdas
d a a rbitragem pelo não pagamento de seus encargos. 2\' ao vcnct · ' 1 - H ou regulamento a
des sas" com a arbitragem. Desta forma, sa vo convcnçao -
Porém, pode acontecer, e é comu m, que a outra parte (não a "devedora") , tenha e pc, ,· d árbitro também estabelecer na sentença a condenaçao
· maraemcoo trano, eve o d "dº
a iniciaciva deadianrarescasdcspesas com o objetivo de levar adiante o procedimento. ca ento da verba honorária em favor do vencedor. Podendo ec1 ir co~o e~-
Neste caso, serão estes valores ajuscados e compensados no final, q uando da defini ção ao pagam d I d . culado dos critérios impostos pela leg1slaçao
ndermais adequa o, cocan1ence esvm . 1
da responsabilidade definitiva sobre e.sres encargos. 30 te l(. ºdA · sobre o proveicocconômicodo vencedor),embora possam e es
processua 10c1 enc1a . _
Mais d elicada a situação de ser a verba cuja a ntecipação se pretende, de interesse . . de parâmetro a ser ponderado na deliberaçao.
e xclusivo de uma das partes, para a reafüação de uma diligência ou produção de uma servu
. d, ºida a este r·cspeito convém se aça a me usao es
f · l .- d ta questão ,
Para evitar uv · ' 1
prova. Neste ca.~o o adversário cercamente não se prontificará a pagar. Diante deste . - o u termo <le arbitragem, se cm outro local (regu amen to o ~
quadro, pode o árbitro: (a) d ispensar a provid ência, prej udicando o resulrad o que se na ata d e m1ssao , . rr b, ,d nscar are
~ o) a matéria não tiver sido especificada. iam cm, se n a a co_
pre tende ria, em desfavor do negligente; (b) renunciar à investidura, ao considerar conrvença , . d ped ido próprio na fase p osculatória neste senndo (pelo
ind ispensável a providê ncia para formação de sua convicção. 31 cnrao, tem os apresenta o . ndeniucória dos pre-
so \icitante ou como fJretensão contraposta), com natureza i
Ainda qunnco às despesas da arbitragem, convém deixar claro inexistir previsão . , . t dos M as tudo apenas 1Jara evi· tar co n tratempos de percurso,
para este j LLÍZO de grn.mídade dajustiça pelai ncapacidade financeira da parte, nos moldes Ju1zos expcrime n a . • r b1 d -o
. . - d oridade do árbitro para esta e ece( a con enaça
pois remos a conv1cça~ . a aur
previsros no Código de Processo C ivil de 2015 (ares. 98 e ss., com revogação parcial
tam bém à verba honorana. , . .
da Lei 1.060/1 950 a res peito) . O benefício previsto na norma processual se exerce
uanto à Iicígância de má-fé, pode h aver a sua con denação de oficio ou ad~ed_1do
exclusivamente perante o juízo estatal. Nada impede, porém, que a convenção, a enci- Q . , · iro um debate aca em1co.
dade arbitral, ou árbitro (no procedimento ad hol), por piet,ttis causa ou por interesse das artes. Cautelosa a previsão , porem mais se tem a respc . ..
N a Prácica pelas características da arbicragem e d os personagens que dela ~d aJ nc1 pam,
comercial (estratégico) em a render ao potencial adversário ou mesmo à demanda, renha ' 6 ~ d ba desta natureza (ao venci o ou v-en-
a iniciativa <lc reduzir as custas, parcelar o débito o u m esmo ise ntar o seu pagam ento.n remotíssima será, cercamente, a xaçao e ver d d )
ccd or, pois . se 1' m po - e pela conduta , não pelo resultado da eman a .

29. C f. Tabela de C ustas t H onodrios an exa ao Rcgubme nto do Centro dt: Conciliação t: Arbi-
tragem da Ciim:tr:t de Comércio Argcn tino-Brasili?ira. 3. Apenas qu:mdo a parte se nz.er aco'.~1pan~ar de advogado, p<lis a presença deste não ..! obrigarória
30. Por exemplo, art. 6.6 <lo Rcgulamcnro da C AMARB. no procedimento arbitral, como Jª se disse. . 'd
·1dequild:l. cendo cm vista o expressivo conteu o eco-
31 . Cf., a respeiro, CARMONA, Carlos Alberto. Arb itragem... , cit., p. 248. 34 J , d mos e se mostrou )em • 1 ' l. · - l
. ·: n~s cdpara . ' . .F sula arb itral limi tando a comh: nação a cvenrua impos1çao t.e
32. Esta qut:Hão merece especial ate nção quando esmmos à frente de arbi tragem no di reito d o 11om 1co o contiaro, co m e ª .u . d· fi ,..1 m base no valor t:m discussão. M:us
consumidor. ou mesmo no direito socitcirio, como vtremos no capfrulo destinado ;1arbitragem verba honorári:1, evitando, assim, desproposita ,\ ':-1,...o co h ' rºos de seu advogado
comuns são as cláusulas nas quais· ca<l·,t par te ..~rc·\r·•
, ~ co m os. onora 1 • •
tem l tic:i.
284 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Ora, se as partes confiam no sistema arbitral e especialmente no árbitro a quem
outorgaram voluntariamente a jurisdição sobre o conflito, é difícil imaginar que
venham ase portar indevidamente no procedimento. Mas, enfim, se houver compor-
tamento temerário, provocador de tumulto, abusos, prática de atos flagrantemente
protelatórios para congestionar ou onerar o procedimento, postergando seu término,
tudo maliciosamente promovido por vezes exclusivamente para prejudicar o adver-
sário, a conduta pode e deve ser punida como lirigância de má-fé.
9.4.2. A confidencialidade na arbitragem
O sigilo no procedimento é, sem dúvida, atraente característica da arbitragem,
pois através dele, preservam-se a imagem das partes, intimidades de seus negócios,
know-how, segredo industrial, dentre outras informações relevantes de caráter estra-
tégico ou comercial decorrentes da atividade empresarial.
Porém, convém deixar claro que o sigilo no procedimento não está previsto em lei.
Comum, sim, constar expressamente a confidencialidade no regulamento das en-
tidades arbitrais, 35 mas esta reserva repita-se, não é decorrente de imposição normativa.
Assim, querendo as partes sigilo no procedimento, devem eleger instituição
cujo regulamento contenha esta previsão, ou estabelecer a restrição à publicidade na
convenção arbitral (cláusula ou compromisso).
Convém lembrar que, mesmo ausente a previsão de confidencialidade, há dispo-
sição legal expressa impondo a discrição do árbitro (art. 13, § 6. 0 , da Lei 9 .307/ 1996)
sobre o qual já se falou anteriormente.
Por outro lado, cresce no Brasil a utilização do juízo arbitral envolvendo entidades
públicas, nos quais, ao contrário das relações privadas, a confidencialidade já era, no
mínimo, indesejada36 pela esperada transparência dos aros para controle natural da
gestão dos interesses p(tblicos. Neste sentido, mais saudável sempre foi afastar-se do
sigilo, mantendo apenas a obrigatoriedade da discrição do árbitro.
Nesta linha, as respeitadas Instituições de Arbitragem disponíveis para conflitos
envolvendo o Poder Pt'tblico já indicavam cm seus regulamentos a publicidade destes
procedimentos.
Valorizando a arbitragem envolvendo a Administração Pública, a reformada Lei
de Arbitragem (Lei 13.129 de 26 de maio de 2015) trouxe previsões próprias a respeito
(conforme adiante se verá- Capitulo 14, item 14.5), e também assim fez incluir no
arr. 2.0 da norma de regência:"§ 3.0 A arbitragem que envolva a administração pública
será sempre de direito e respeitará o princípio da publicidade".
35. Cf., a respeito dentre outras, CAM/CCBC, CAESP, TMCA-CSA-0AB-SP.
36. Para não se falar até em necessária publicidade dos aros envolvendo o poder público, conforme
as circunstâncias.
PROCED!MENTOARBITRAL- li l 285
Sobre o tratamento da confidencialidade quando levada a arbitragem ao juízo
estatal, em ambiente de reforma do Código de Processo Civil, o Grupo de Pesquisa em
Arbitragem - G PA, criado no programa de pós-graduação da PUC-SP, 37 fez proposta
de aperfeiçoamento do projeto original,311 acolhida integralmente na versão final
aprovada, para assim constar:
''.Art. 189. Os atos processuais são públicos, todavia tramitam em segredo de
justiça os processos: I - em que o exija o interesse público ou social; II -que versem
sobre casamento, separação de corpos, divórcio, separação, união estável, filiação,
alimentos e guarda de crianças e adolescentes; III-em que constem dados protegidos
pelo direito constitucional à intimidade; IV - que versem sobre arbitragem, inclusive
sobre cumprimento de carta arbitral, desde que II corifz'dencialidade estipultida na arbi-
tragem seja comprovada perante ojuízo" (destaque nosso).
Note-se, pela combinação das duas normas agora introduzidas (reforma da Lei
de Arbitragem e Código de Processo Civil de 2015), que está preservada a publicidade
do processo envolvendo o poder público quando tiver sido parte no juízo arbitral,
pois nestes casos a confidencialidade já foi afastada na própria arbitragem e, assim,
faltará requisito necessário para se requerer o segredo de justiça no processo judicial.
9.4.3. A interrupção da prescrição pela iniciativa da arbitragem
A interrupção da prescrição, quando causada por iniciativa da parte em provo-
car a tutela de seus direitos, tem sua previsão pautada no modelo judicial clássico de
solução de conflitos, e assim, vinculada ao "despacho do juiz, mesmo incompetente,
que ordenar a citação, se o interessado a promover no prazo e na forma da lei pro-
cessual" (art. 202 do CC/2002), retroagindo a interrupção à data da propositura da
ação (are. 240, § 1.0 , do CPC/2015). 39
37. Proposra apresenmda cm conjunto com a Comissão de Arbitragem e a Procuradoria-Geral da
0AB-RJ. O Grupo de Pesquisa em Arbitragem - GPA da PUC/SP é liderado por este Auror,
e a seu respeito cf. Cap. 1O, item 10.5, e cm especial a nota de rodapé o. 43.
38. A respeito da qual escreveu à época Donaldo Armelin: "Essa sugestão é pertinente e adimple
uma das características básicas da arbitragem, que é a de manter o sigilo a respeito da matéria
objeto de sua atuação, o que seria esgarçado se escancarado na carta arhicral o objeto da arbi-
tragem" (ARMELIN, DonaJdo. Arbitragem e o novo Código de Processo Civil. RArb 28/ 13 l ).
39. Embora se conheça a larga discussão a respeito da interrupção da prescrição pela iniciativa da
demanda (por exemplo, sua antecipação à distribuição da ação e o confronto da lei processual
com a lei civil, verificados detalhes diversos em uma e outra norma, aparentemente mais
harmônico o modelo adotado pelo Oídigo de Processo Civil de 2015), deixa-se de trazer esrc
debate ncsra sede, limitando-se a remerer o leitor ao compleco estudo da matéria feito por
Yussef Said CahaJi, na atualização de sua clássica obra sobre o rema: CAHALI, Yussef Said.
Prescrição e decadência. 2. ed. rev. e arual. São Paulo: Ed. RT. 2012.

286 1 CURSO DEARB!l'RAGEM
Refere-se a lei a expedientes inexistentes no juízo arbitral. Mas só por isso seria
inviável a interrupção da prescrição pela instauração do juíw arbitral? Não, certa-
mente não. Pela sua natureza jurisdicional, cal qual o processo estatal, a perseguição
de direitos por este método, sem dúvida, também interrompe a prescrição.
E assim, a reforma da Lei de Arbitragem trazida pela Lei 13.129 de 26 de maio
de 2015, introduziu a seguinte regra no§ 2.0 ao art. 19: "A instituição da arbitragem
interrompe a prescrição, retroagindo à data do requerimento de sua instauração, ainda
que extinta a arbitragem por ausência de jurisdição".
A dificuldade sobre o tema reside, porém, na identificação de qual será o ato ou
instante em que se terá por interrompido o prazo prescricional.
Para nós, deverá ser considerada como ato in terrupcivo da prescrição a inequívoca
iniciativa em provocar o início da arbitragem. Ou seja, no exaro instante em que a
parte, comprovadamente, demonstra seu propósito de materializar o juízo arbitral, 40
deve-se atribuir ao fato a força interruptiva da prescrição.
E na diversidade de formas para se dar início a arbitragem, peculiar do sistema
arbitral, qualquer delas deve ser aceita. Assim, desde aquela correspondência enviada
ao adversário, convocando-o para firmar o compromisso (art. 6.0 da Lei 9 .307/ 1996),
até o protocolo da solicitação de instauração de procedimento arbitral apresentado
na entidade eleita pelas partes (ou seja, antes mesmo da aceitação do árbitro, ou
41
da assinatura de ata de missão/termo de arbitragem), passando pela só assinatura de
compromisso arbitral e ainda pela provocação do árbitro de acordo com a convenção,
são atos aptos ao fim aqui tratado, pois demonstram a perseguição, pelo interessado,
da cutela jurisdicional de seus afirmados direitos, na forma prevista no sistema jurí-
dico próprio. 42
40. Cf. a respeito, as divmas possibilidades no Capítulo 8 supra, item 8.4 - A instauração da
arbitragem.
4 l. Com posição em pane diference, mtlS na cssênci:1 admitindo a interrupção da prescrição peb
i.nici.\tiva da parrc em instaunir a arbicr:igem, escreve Scavone Junior: uAssim, a inrcrrupção da
prescrição nn arbicr.àgem, no nosso enrendimcmo, se d:1rá com a aceitação do arbitro que rerá
cf<::iro rerroarivo à data da provocação da parrc p:tra que aceite o mistér, aplicando-se, também,
por analogia, a reoria da cxpediç.'io, de resto tradkiomJ ena-e nós nos concracos" (SCAVONE
JUNIOR, Luís Antonio. Op. cic., p. 116).
42. T.1mbém na amplitude por 116s considerada quanto ao momento da imcrrupção da prescri-
ção, e um dos mais recemes livros de qualidade sobre arbitragem escreve Cândido Rangel
Din.amarco: '' Propõe-se di:1nre disso, que uma boa ad:ipcação daquelas regras do Cé>digo
de Processo Civil à :irbicragem consisr:1 cm fixar na comunJcação fcit:i por urna dns parrcs li.
outra, nos cermos do are. 6° da Lei de Arbitragem, o momento ao qual retroagimo os efeitos
da notí.fieáçâo feira ao réu no processo arbicraJ (aplicação adaptada do arr. 219, § L. 0 , do
CPC ll 973 - correspondencc ao arr. 24 0, § 1. 11, do C PC/2015 1. Aquela primeira iniciaciva
~ uma indisoutivel manifescação de irresignação cm face de um.a siluação jurídica n:i.o de-
sejada, equivalendo para esse efeiro, mucatis murandis, à iniciativa de um processo perante
PROCEDIMENTO ARBITRAL- li 1 2 87
Neste sentido, apontando alguns dos momentos de interrupção da prescrição,
escreve Yussef C ahaü: "No compromisso arbicral judicial prevalece a inrerrupção
da pres.crição ocorrida na demanda em cmso onde aquele fo i convencionado. Na
cláusula compromissória, interrompe-se a prescrição com a mani festaçáo da o utra
parte interessada, por via postal ou por o urro meio qualquer de comunicação, de sua
intenção de dar início à arbitragem (art. 6. 0 , eirado). Assinado pelas partes o com-
promisso arbitral, cem o autor como interrnmpido o prazo da prescrição da sua ação
contra o réu, porque a assinatura desse compromisso, pelo autor e pelo réu, equivale
à propositura de uma demanda em juízo" .43
Ou seja, na diversidade de formas para provocação do Juízo Arbitral, decorrente
da multiplicidade de situações contidas na amplitude da convenção (cláusula cheia/
vazia, compromisso), como referido acima, também vários devem ser os atos que
interrompem a prescrição.
Com menor atenção a todo este contexto, veio a nova previsão introduz.ida pela
reforma da Lei de Arbitragem, conforme inicialmente indicado.
Positiva, sem dúvida, a iniciativa, porém delasedeveráexcrair, na melhor exegese,
que por "requerimento de instauração da arbitragem", se entende toda e qualquer
iniciacivade se levar o conflito ao jLúzo arbitral, ainda que através de notificação para
se firmar compromisso, prevista no are. 6.0 da Lei, ou acé, em dadas circunstâncias,
asó assinatura do compromisso arbitral, pois, conforme o caso, estes atos serão con-
siderados como o ponto de partida necessário para a instauração da arbitragem (cf.
Capítulo 6, icem 6.2.2. Procedimento para instauração da arbitragem - ares. 6. 0 e
7.0 , e Capítulo 8, item 8.4. Fase I - Da instauração da arbitragem).
Ainda, anote~se a adequada referência à interrupção "ainda que extinta a ar-
bitragem por ausência de jurisdição".'14 Como já analisado, pelo princípio compe-
o Poder .Judiciário medianre o aj uizamenro da peciçã0 inici:d . .É naquele momént0 inicial
que o su_jci co rompe :i inércia e j,í não se considera um dormicns descuidado do rcsguard.o
de seu direico. A parrirdaí vários atos deverão ser real.izado~, e rnnco tempo poderá decorrer
acé quando realmente a demando venha a ser proposrn pcrance os :lrbitros, sendo ilegítlmo
sujci~Lr aquc.lc que já saiu d:i inércia às i.nce.m:·l:i.s de faros e situações complctamcnre fora
de seu cona·ol.e" (A :irbirragem na eco.ria geral do processo. São Paulo: M:ilhcirns, 2013,
p. 142-143).
43. CAHALI, Yussef Said. Prescrição e decadência cit., p. 139-140, trazendo à colação CAR-
PENTER, L Da prescrição. /ti: LACERDA, Paulo de. Manual de direito civil bmsileiro. Rio
dt Janeiro: Ed. Jaciarho R. Santos, 19 19. vol. IV, p. 369. Cí. ainda, TJRS, Apdação Cível
70045060670, 17.-' Câmara Cívcl, j. 20.10.20 11, v.u., rei. Des. Elaine Han..heim Macedo,
na qual consigna-se a "interrupção da concagem do lapso prescricional quando do ingresso
do plciro perante a Corte Arbittal", aplicando ao caso a previsão contida no are. 202, VI do
Código Civil; in RJTJRGS 283/343.
44. V. redação dada ao § 2. 0 do are. 19 da Lei de Arbitragem pela Lei 13.129/2015.
288 1 CURSO DE ARBITRAGEM
tência-competência (Capítulo 5, item 5.2, acima), poderá no Juízo Arbitral vir a ser
reconhecido vício na convenção (inexistência, ineficácia, ou invalidade, como dentre
vários outros exemplos, não se tratar de matéria possível de se submeter à arbitra-
gem, pelo objeto ou pelas partes-LArb., parágrafo único do art. 8.0 ), que impede o
julgamento do conflito; e assim, caberá ao interessado buscar a tutela jurisdicional
no Judiciário. Nesta situação, confere-se eficácia àquela interrupção da prescrição
operada no juízo arbitral.
9.4.4. A participação do advogado e assistente da parte
O advogado no procedimento arbitral, embora de extrema relevância e utilidade,
não é necessário. 45 A Lei faculta sua participação, não obriga que as partes tenham
advogado constituído. Esta conclusão decorre do§ 3.0 do are. 21 da Lei deArbirragem,
ao consignar que as "partes poderão postular por intermédio de advogado".
Pode-se afirmar, porém, ser remoca a arbitragem sem advogado, pois já, desde a
convenção, certamente se contou com a participação deste profissional, afinal dificil-
mente alguém irá conhecer e escolher este método de solução de conflito sem prévia
orientação de um advogado. Importante salientar a importância do advogado para
contribuir com o bom desenvolvimento da arbitragem, sem deixar, evidentemente,
de defender os interesses de seu constituinte.
Ainda, alguns isolados regulamentos referem-se à necessidade de vir a parte
acompanhada de advogado, especialmente se o adversário tiver constituído o seu
procurador, e, diante da sua falta por indicação do interessado, a própria instituição
fará a nomeação de um dativo.
Também no procedimento arbitral, pela literalidade do referido§ 3.0 , as partes
podem "designar quem as represente ou assista no procedimento".
Com já dissemos, por vezes sequer o árbitro cem formação jurídica, podendo,
por exemplo, ser um engenheiro, em razão do objeto da demanda. Daf, obviamen-
te, de grande valia que a parte também tenha em seu apoio um técnico da área de
conhecimento específica da matéria em discussão. Não se reduz a participação deste
à de um assistente técnico indicado para acompanhar uma perícia. O indicado para
assistir a parte, neste caso, acompanhando todo o procedimento, pode, inclusive,
formular perguntas para as testemunhas ou às partes quando de seus depoimentos,
e debater sobre a pertinência de provas etc. - enfim, atua nas condições similares
às da parte.
Bem utilizado este expediente, cercamente só trará benefícios ao procedimento.
45. Neste sentido CARMONA (Arbitragem... , cit., p. 299); e SCAVONE JUNIOR (op. cic.,
p. 113), em sentido contrário.
PROCEDIMENTO ARBITRAL- li 1 289
9.5. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
ARMELIN, Donaldo. Prescrição e arbicragem. Revista de Arbitragem e Mediflçáo. n. 15. ano lY. São
Paulo, ouc.-dez. 2007.
AZEVEDO NETO, Mauro Cunha. A interrupção da prescrição arbitral face às alternções propostas no
Projero de Lei n. 406/2013. ln: CAHALI, Francisco, José; RODOVALHO, Thiago e FREIRE,
Thiago (coords.).Arbitr11gem- Est11dossobreaLeí 13.129, de 26.05.2015. São Paulo: Saraiva, 2016.
BAPTISTA, Luiz Olavo. Arbitragem comercial e intermzcional. São Paulo: lex Magistcr, 2011.
BERALDO, Leonardo de Faria. Gmo De Arbitragem Nos Tennos Da Lei n.9.30711996. l. Ed. São Paulo:
Aclas,2014.
CRETELLA NETO, José. Quão sigilosa é a arbitragem? Revista de Arbítmgem e Mediação. n. 25. ano
VII. São Paulo, abr.-jun. 2010.
DJNAMARCO, Cândido Rangel. A arbitmgem na teoria geral do processo. São Paulo: Malheiros, 2013.
GUERRERO, Luís Fernando. Convenção de arbitragem e processo nrhítral. São Paulo: Atlas, 2009.
MAIA NETO, Francisco; FIGUEIREDO, Flavio Fernando de (coord.). Perícias em arbitragem. São
Paulo: Leud, 2012.
PINTO, José Emílio Nunes. A confidencialidade na arbitragem. Revista de Arbitragem e Mediação, n. 6,
ano li, São Paulo, jul.-set. 2005.
_ _ _. Anotações práticas sobre a produção de prova na arbitragem. Revista Brasileira de Arhím,gem,
n. 25, ano IV, Porto Alegre, Síntese; Curitiba, Comitê Brasileiro deArbicragcm, jan.-fcv.-mar. 2010.
PITOMBO, Eleonora M. Bagueira Leal Coelho. Relevância do advogado para a arbitragem. Revista do
Advogado, n. 87, ano XXVI, São Paulo, sec. 2006.
PUCCl,Adriana Noemi; AZEVEDO NETO, Mauro Cunha. [ncrodução ao procedimento arbimJ. ln:
MAIA NETO, Francisco; FIGUEIREDO, Flavio Fernando de (coord.). Per/das em arbitragem.
São Paulo: Leud, 2012.
SILVA, Eduardo Silva da. Regras arbitrais brasileiras: a fase dos regulamentos. ln: CAHALI, Francisco,
José; RODOVALHO, Thiago e FREIRE, Thiago. Arbitragem-Estudos sobre a Lei 13.129, de
2605.2015. São Paulo: Saraiva, 2016.
 10.
Tutelas provisórias de
urgência e de evidência
na arbitragem
e Cooperação
do Poder Judiciário
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Introdução às Tulelas Provisóri,1s

2. Tulelas provisórbs de urgência n;i arbitragem
• Tutcbs provisórias ele urgência .:mtcceclentes
• Tutelas provisória<; de urgência no curso da arbitragem
• Limil.:iç.:\o contida n.:i convenção
3. Tutela de evidência (antecipacbi na arhítr.:igt•m
• Possibilidade sem autori.:u1çâo? 10.1. CONSIDERAÇÕES GERAIS SOBRE TUTELAS PROVISÓRIAS DE
• Limitação contídJ na conven\~o
URGÊNCIA E DE EVIDÊNCIA
4. Cooperação do Poder Judici,-írio Encontram-se disponíveis na legislação processual civil mcdiJas provisóri;Lc; para
• Convivência do juízo estatal com o juízo arhitr.:il garantia do resultado futuro do processo ou para, simpksmcntc, amecipar a tuLela
• lnform.:i~·ões e providôncías solicitadas .10 juiz togado final requerida quando atendidos os pressuposLos legais.
• o Código de Processo Cívil de 2015 <:~ a reforma da Lei de Arbitragem Pelo Código de Processo Civil revogado (CPC/1973), não obstante os ajustes
- caria ,irhítml que se fizeram ao longo do tempo, havia certa fulha na sistematização das chamadas
"medidas cautelares", e "rntelas ancccipadas", em certa medida coincidindo ou apro-
ximando requisitos, fun<lamcnros e efeitos. Esabidaaexisttncia c.lcumazon11dnzl'nta
entre os dois instrumentos, tanro cm relação à providência em si requerida e/ou de-
ferida, como também relativamente aos seus requisitos, admitia-se a fungibilidade
entre eles (regressiva ou progressiva) 1; vale c.li1.cr, mesmo tendo sido requerido um
provimento, por folha, engano, pouca técnica ou diverso entendimento do reque-
rente, permitia-se o <ldcrimcnto de outro que se mostrasse maís adequado à cutela
do direito questionado. E na prática, embora vedada a antecipação <lc tutela através
de ação cautelar, esta por vez.es vinha deferida.
Com a expectativa de melhorar o tratamento <lestas providências, o Código
de Processo Civil de 2015 propõe nova estrucura sobre a matéria, tratando aquelas
providências como ''tutelas provis<írias".
E classíhca as tutelas de acordo com a causa <la pretensão provisória: quando
SUMÁRIO o direito da parte encontra-se a reclamar 11.1gf!1tcia ou mostra eviclêncitZ,, apontados
10.1. • CONSIDERAÇÕES GERAIS SOBRE TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGÊNCIA E DE EVI- requisitos e características próprias para as respectivas providt:ncias.
DÊNCIA..................................................................................................................................................... 293
10.2. • DAS TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGÊNCIA NA ARBITRAGEM .......................................... 296
10.3. • TUTELA PROVISÓRIA DE EVIDÊNCIA (ANTECIPADA) NA ARBITRAGEM ......................... . 308
1. Por previsão expressa havia a po.,sihilidadc de ddcrimento de medida camcLtr 911:,ndo rc;qucrida
10.4. • COOPERAÇÃO DO PODER JUDICIÁRIO ........................................................................................ 311
rurda :11uccip:Hla (arr. 273, § 7. 0 , do CPC/ 1971), 9ualilic:1da wmo .fi111gi.bilid11de rc:gn-ssim,
10.5. • DA CARTA ARBITRAL - O CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL DE 2015 EAR EFORMA DA 1cndo a Doutrina e Jui-isprud.:ncia eaminhado para admiti r a possihilid:1dc de dd<.:rimcnro
LEI DE ARBITRAGEM ........................................................................................................................... 315 de rmcb alllccipada, cm .~im:1çiíes cxt:t:pcionais, rncs1110 quando requerida a medida caurclar,
10.6. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA...................................................................................................... 319 iJcncificada esta situação como fi111gibilirlrule pmgrmi/!11.
2 94 1 CURSO OE ARBITRAGEM
Em apertadíssima síntese, com superficiais e rápidas referências, direcionadas
apenas para situar o leitor na inovação, passamos a ter a seguinte classificação:
antecedente cautelar
urgência ou ou
Tutelas provisórias incidente antecipada
evidencia - incidente - antecipada
Pelo novo regime, como visto, o gênero destas medidas passa a chamar tutelas
provisórias (Livro V - Da Tutela Provisória, Título I - Das Disposições Gerais -
arts. 294a311), do qual são espécies a tute/,a de urgência e a tutela de evidência. Sob
outra perspectiva, tutela provisória, é o nome da ação (do processo), cujo objeto em
um primeiro momento será o pedido de medida (tutela) específica, com fundamen-
to na urgência ou na evidência. Com cognição sumária, sempre há a verificação da
probabilidade do direito.
E a provisoriedade decorre da necessidade de se buscar a tutela definitiva, em
processo unificado, ressalvada a inovação que se verá a respeito da estabilização da
medida de urgência antecedente antecipada possível de ocorrência em situação específica
prevista na norma.
Tal qual no sistema de 1973, mas com peculiaridades novas a serem adiante
apontadas, a tutela provisória de urgência, poderá ser antecedente ou incidente ao pro-
cesso considerado principal, na qual a tutela definitiva (mérito do litígio) estará sendo
discutida. Por sua vez, a tutela de evidência será sempre incidente.
Na tutela provisória de urgência, ainda, poderá ser requerida medida cautelar,
ou antecipada, cada qual com características próprias, mas sempre no pressuposto
de estarem presentes o famus boni iuris e o periculum in mora; estes são essenciais ao
cabimento da tutela de urgência (art. 300 do CPC/2015). 2
2. Assim: "Arr. 300 - A tutela de urgência será concedida quando houver elementos que eviden-
ciem a probabilidade do direito e o perigo de dano ou o risco ao resultado útil. do processo.
§ 1° Para a concessão da tutela de urgéncia, o juii pode, conforme o c:1so, cx_igir C'lUÇáo real
ou 6dejussó.ria idónea para ressarcir os danos que a o urra pane possa vir a sofrer, podendo n
caução ser dispensada se a parte econo m icanieme hipossu.ficicnu: não puder oferecê-la. § 2° A
caceia d.e ~1 rgência pode :;er conccdida liminarmente ou após j ustificaçno prévia. § 3° A ru cela de
urgência de naturcz.'l ameei pada não senl conccd ida quando ho uvcr perigo de irrevcrsibi.lid:ide
dos efeitos da decisão."
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URG!NC1A E DE EVID~NCIA NA ARBITRAGEM 1 2 95
Na tutela provisória de evidência, a medida a ser buscada será de natureza anteci-
patória do resulrado futurn, e independen ceda demonstração do perigo na demora do
processo; indicadas (e ampl.iadas em relação ao previsto no CPC/1973) as hip6teses
de seu cabimento (art. 311 do CPC/2015).3
Identificadas ambas as tutelas como provisórias, aspirando ao pronunciamento
definitivo sobre o litígio em sentença futura, 4 reúne-se em um mesmo "Livro" tanto
as medidas buscadas com base na necessária urgência do provimento (a ser garantido
por cautelar ou anrecipação do resultado), como pautados na evidência do direito
invocado (cujo resultado será antecipar no todo ou em parte a tutela).
Grosso modo, agrupam-se as medidas em razão do ponto comum entre elas,
consistente na provisoriedade (are. 296 do CPC/2015), classificando-as pela causa do
pecüdo ( urgência ou evidência), e não pela natureza da cutela pretendida (meramente
cautelar ou antecipatória de resultado futuro).
Dentre outras particularidades, destaca-se a estabilização da tutela de urgência
antecipada, quandoantecedenre(art. 304doCPC/2015),eaapresentação nos mesmos
autos desta, se não estabilizada a medida, de confirmação do pedido de tutela final
em 15 (quinze) dias, ou em outro prazo maior que o juiz fixar, mediante aditamento
da petição inicial, complementação dos argumentos, e juntada de novos documentos
(are. 303, § 1.0 , do CPC/2015). Da mesma forma, para a tutela de urgência cautelar
antecedente, vem previsto o oferecimento do pedido principal nos próprios autos,
também mediante aditamento contendo a causa de pedir e dispensado o recolhimento
de novas custas, a ser exercido no prazo de 30 (trinca) dias (are. 308 do CPC/2015).5
Anote-se ainda que a inovação legislativa sugere restrição ao deferimento da
medida pela irreversibilidade da decisão apenas quando tratar-se de tutela de urgência
de natureza antecipada. 6
3. Assim: ''.Are. 311. A tutela da evidência será concedida, independentemente da demonstração
de perigo de dano ou de risco ao resultado úril do processo, quando: [ - ficar caracterizado o
abuso do direito de defesa ou o manifesto prop6sito protelatório da parte; II - as alegações de
fato puderem ser comprovadas apenas documentalmente e houver tese firmada em julgamenro
de casos repetitivos ou em súmula vinculante; III - se tratar de pedido reipersecurório fundado
em prova documental adequada do contrato de dep6sito, caso em que será decretada a ordem
de entrega do objeto custodiado, sob cominação de multa; IV - a petição inicial for instruída
com prova documental suficiente dos fatos constitutivos do direito do autor, a que o réu não
oponha prova capaz de gerar dúvida razoável. Parágrafo único. Nas hipóteses dos incisos II e
III, o juiz poderá decidir liminarmente."
4. Ressalvada, como se verá, a estabi/i?.ação da medída em situação específica possível de ocorrer
na tutela provisória tk urgência antecedente antecipada.
5. Dispensado o pagamento de custas também quando a tutela provisória for requerida em cardter
incidental (an. 295 do CPC/2015).
6. Quando tal restrição no regime do CPC/ 1973 estendia-se também à tutela antecipada (art. 273,
§ 2. 0 , do CPC/1973). E ainda pertinente a observação feita na 4.a edição deste "Curso" quan-

296 1 CURSO DE1\1lB!'l'llACEt\1
Por fi m, merece registro ter sido abandonada a cipificação de cautelares contida
na legislação de 73, então com ritos, pressupostos e caraccerfsricas pró prias, adotada
a referência genérica a algumas delas (are. 301), forcalecendo o poder gerai rlc c~uteln
ao au rorizru: o juiz a "decerm ina r as medidas que considerar adequadas para efetivação
da cu cela p rovisória" (are. 297 do CPC/2015) .
O escudo das cautelares e da cutela antecipada j:i desafiava a dou trina processual,
com diversos e proveitosos trabalhos a respeico, ese mostrava de grande utilidade pela
vari,i.vel jurisprudência dían ceda enorme casuística. Com a inovação, cercamente mais
se provocará o rico debate sobre este fascinante tema.
Mas, nescaoporcunidade, apresenca-seesra rápida passagem apcnas parasesimar
o lc i cor no novo sistema, di recíonadas as considerações segui nres ~l a tiálisc destas t1ttr:ÍJ1s
pro1,isórids no cemirio arbitral.
10.2. DAS TUTELAS PROVISÓRIAS DE URG~NCIA NA ARBITRAGEM
As cutelas provisórias de u rgência podem ser antecedentes ou incidentes no
processo, vejamos separadamente cada tuna das sitllaçõcs:
10. 2. 1. Tucclas provisórias de urgência antecedentes
C omo jJ visto , pode ocorrer cena demora na instim ição do juíw arbitral, na
formado art. 19 da Lei de Arbitragem brasileira, e calvez. aqui, então, maior pertinência
rerá a tutela provisória de urg2ncia ancecedente.
Nestas sirnaçóes, enquanto não insraurado o procedimento arbicral, diante do
risco de pereci menco do d ireito, a medida cautelar deve ser_b u~c..~d~ no ] t'.d iciário.1:á,
sem dúvida, mas por questão óbvia, uma exceção à regra de 1unsd1çaoarbmal exclusiva
em razão da convenção. Traca-se de uma adaptação ao quanto já se tt.:m a rcspeico no
próprio ju_clici~trio, ao neste se reconhecer que, em casos de ~trg~ncia, di.~pcnsa-se a
observância, num primeiro mo mento, das regras de com petencta.
Ora, enquanto não insticuído o juízo arbitral a quero possa a parte requerer as
providências urgences, para preservação de seus direitos eexcrcíc~o-~l~n~,do acesso à
ordem jurídica, será feito o pedido de tutela perante o Poder Jud1C1ano, assegurado
como garantia conscicuciomtl em favo r de todos, em caso de violação ou ameaça de
violação de dirciro". 7
do oponrnda :i rcsrrição à irreversibilidade da decisão: "lsso se justificn em 1111.ão d.i narure~.a
provisória dessas medida.~, m:tS e.xcepcion:tlmencc, di:1nre de conflito de valores fundomcncn~S,
cm que t~ro a decisão conccssiv:i quanto :1 decisão dcnegacóri:i podem se cornar irreversíve~s,
a douuinn admite a :;uper:ição dessa regra cm prol do principio da efetividade do processo ·
7. ARMELI N, Donaldo. Jurisprudência comcmada. Revista de A,·bítrngem,: Mi:tliafii<>. n. 6. _iul.-sct.
2005, p. 226. Nesrcscncido, também, [mnquila a doutrina (cf., a respeito, amores colacion~do~
- • º • 1 1 t • l,. .f .• ...1;...ln,. u ..nl"nf"P(
T lJTEl.i\S PllOV IS( JRl1\S l)l'. l.JRC CNC:IA l'. l >l" l'Vl!)(:.KCIA r-:J\ i\RBITRAC El\1 1 297
Mas l<.>1nbre-sequeo Jud iáírio terá sua acuaçáo, neste e,1so, limirnda~1apreciaçfo
da tutela de.: urgência, impedida a análise do m0 rito da causa."
Se antes a matéria foi merecedora de certa düvida, embora sempre fome a nossa
posição a respeito desde a edição inaugural d~tc "G,rso", a orientação romou bom
ru mo_ co'.n precedente do SuperiorTribu nal de Jusciça no qual a rclatüra, Min. Nancy
Andngh1, reconhece o acesso ao ju<lici.irio nesta si mação peculiar, mesmo existente
a convenção de arhitragem , sem afronta ao seu d eito vinculanre.'i Esta decisão fo i
seguida por outros julgados no mesmo sentido.
.E acolhendo c.:xatamente a orientação predo minan te, a Lei 13.1 29/20 15 (rcforn1,1
da LArb.), fez. incrodmir regra própria a respeito na Lei de 1996, criando capítulo
específi co a respeito; assim:
''CAPÍT ULO IV-A DAS TUTE LAS CAUTELARES E D F. URG ÊN CIA
Arr. 22-A. J\n tcs de insriruída a arbitragem, as partes poderão recorrer ao Poder
Judiciário para a concessão de medida cautelar ou de urgência.
Par,ígrafo ünirn. Cessa a efic.icia da medida caurebr ou de urg(:ncia se a parte
interessada não requerer a inst itu ição da arb itragem no prazo de 30 (trinta) dias,
contado da dara de.: detivaçao da respectiva decisão.
Arr. 22-B. In.sricu(d;i a arbitragem, caberá aos ;írbitros manter, modihc 1r ou
revogar a medida cautelar ou ck urgência concedida pelo Poder Judici,trio.
Parágrafo único. Estando j ;,Í instituída a arbitragem, a mcdida caurclar ou de
urgência sed requerida diretamente aos :~rbicros. ''
A bem da verdade, era desncccssá ria a refómtll nes te particular, mas não dei xa de
ter algu ma utilidade, não só pdo cadtcr pcdagógico, mas para imped ir que a dúvida
viesse a ser lcvamada por algum desconhecedor ela doutrina e jurisprudênci;i.
Por descompasso interno do Lcgíslador, infclizrne11tc usual, a reforma inrro-
<luzida , mes mo posterior à pronmlgaçao do C c'>digo de Processo Civil de 2015,
<lcseo_n sidcra ai novação ne.src:: conrída, e acima rcfrri<la, pois o respcctivo projeto era
antenor à aprovação do Cúdigo.
br;~silc:irn. R,•,.isl,l 'fi·i111cw·,d rlc Vi,âto (,'i1-il. rnl. 35. jul. -scc. 2008) l º 1:11nh1:m j;í u11 if·(>r111c a
Jun,-~p:·11dc:,i1:i:1, m~·i:cccn'.fo dcsraqm:, dcnrrc '.'urros:· f'J RJ, Ap( :iv 2003.001. 1(,879; ·1"_JS r~ Agln
3_~.:i.8\1(,_--,JtOO;_ IJMC , Agln 2.0000.0(! .."I_0'i~:B-'i/000; º!JS!~ ,\gln 38.-i.896-4/4-00, t>.•
C.1111. D 1r. 1 nv., J. 03.05.2005. rd. íks. Scrgw Colllcs.
8. N~stl:~l.'ntido, rccc11tl:acúrdão rda1:1do pela Min. /',;;i ncy Andrighi, 110 ,\g.Rc 11:1 MC 19.226-MS,
J• ..'.1 .0(,.2012, :t·• T., nl.\'.,.
9. Rll~r)
- . 1--. ·J•P, ..'r74/PJ
: " . :,·, -, (l(.>--·1 c), .,_; e:1 escacam(>·~
. · ·1·urma, v.11., J·· 1-· 1 oa
j
cm<:nra: ·,/\rh1rragcm.
•
º
Mc_d_i~a Cmm:lar. Compcccncia. Jui1.o Arbitral nãn consriruído. '.?.. N:1 p<:ndcnci;1 da conscicuiç.·fo
do Irilh11 1;tl ,\rbitr:d, ,,dmit<:·st: que a parw se ~(>Co rra do Podt·r J11dic.:icirio, or iurcrmúlio de
n~rdid:1 de narn ro.a c:imcLu, par:, :1.~scgur:ir t> rc.;~11l1adn {1til tb a rhirr:1gL·m". C f: 1~rnh~111. STJ,
00 0rôCCSS0 arbJtf3 C,onfltro de Co,npc1C::nci:1 11 1.:!30/DE 2:' Scc;ão, Rei. l'vlin. :--Ja1>cr Andrighi, 1n.v., j. 08.05.13.
298 1 CURSO DEARBITRAGEM
E assim, a reforma da Lei de Arbitragem entrou em vigor "velha'' quanto à novel
disciplina das medidas de urgência.
Mas, no quanto cabe de superficialidade neste "Curso", com restrito ambiente
para mais complexas teses jurídicas, a conciliação das regras (CPC/2015 e LArb. re-
formada) é simples: basta substituir a referência a "medida cautelar ou de urgência",
por "tutela provisória de urgência". 10
Definida a jurisdição estatal neste momento pré-arbitral, surgem os seguintes
aspectos a serem observados:
Na tutela provisória antecedente, há necessidade da indicação da "lide e seu
fundamento" (art. 305 do CPC/2015) ou "do pedido de tutela final, com a exposição
da lide" e do "direito que se busca realizar" (are. 303 do CPC/2015). Representa, na
verdade, a referência ao objeto (fundamento e pedido) da tutela definitiva.
Por fidelidade à convenção de arbitragem, devem ser indicados para atendimento
deste requisito, a existência da cláusula ou compromisso, e o quanto será apresentado
na arbitragem.
O ponto a merecer maior atenção, consiste na verificação do prazo para a apre-
sentação do pedido principal.
O Código de Processo Civil de 2015, como suscintamen te já referido, traz como
inovação a apresentação do pedido principal de cutela definitiva nos próprios autos
da cutela de urgência provisória, quer seja antecipada (art. 303), quer seja cautelar
(art. 305), inexistindo agora a então chamada "ação principal" que deveria ser proposta
em 30 dias (are. 806 do CPC/ 1973). Ou seja, não mais se terão dois "processos" (ainda
que apensados), mas apenas um, concentrados todos atos nos mesmos autos (agora
ainda em ambiente eletrônico). Em outras palavras, o que se tinha de ação autônoma
("ação cautelar"), independente, com começo, meio e fim próprios, antecedente ao
"processo principal'', deixa de existir.
O avançado modelo fala em aditamento das razões para contemplar o pedido de
tutela final. ou apresentação de pedido principal, com outros documentos se o caso,
tudo nos mesmos autos, inclusive sem novo recolhimento de custas (arts. 303, §1.0 ,
I e 308 do CPC/2015). Há, pode-se dizer, um processo de continência da tutela defi-
nitiva em relação à provisória, em que este passa a ser integralmente contido naquele.
Ainda, estabelece prazo diverso para esta providência, a depender da tutela pro-
visória pretendida: se antecedente antecipada, o prazo éde 15 dias (art. 303, § 1.0 , I, do
CPC/2015); 11 se antecedente cautelar, o prazo é de 30 dias (are. 308 do CPC/2015).
10. C f. adia nte, em "Anexo~", especificamente em "Anexo 2", o texto consolidado da Lei de Arbi-
tragem, apancadas as revogações, inclusões e alceraçõe.~ trazidas pela Lei 13.129 de 26.05.2015
com destaques próprios, indicada também a versão original para confrontação.
11. Admitida a fixação, inclusive, de prazo maior pelo juiz.
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URG~NCIA E DE EVIDÊNCIA NA ARBITRAGEM 1 299
Tenha-se presente, por oportuno, que a contagem do prazo se fará por dias úteis, e
não corridos (are. 219 do CPC/2015).
Para acomodação do novo modelo à realidade da arbi cragem, deve-se considerar
cumprido qualquer dos prazos no exato momento em que a parte tomar a iniciativa
de iniciar a arbitragem, dependendo da casuística quanto à sua forma, acima referida.
Ou seja, para efeito de acendimento do prazo, considera-se a iniciativa da parte em
provocar o início da arbitragem, por quaisquer de suas formas possíveis. Assim, até
mesmo o encaminhamento de co.rrespondênciaconvocando o adversário para assinar
compromisso (art. 6. 0 da Lei 9.307 / 1996) é suficiente para atender a exigência legal
0
(desde que oportuno tempore instaurada a arbitragem). Em outros termos, tal como se
faz para considerar interrompida a prescrição, 12 deve a parte adotar as providências
pertinentes à in stamaçãodo juízo arbitral, levada em conraadiversidadedesituações
possíveis de acordo com a convenção e o regulamento de arbitragem escolhido.
Neste contexto, surge uma situação peculiar, mas totalmente solucionável por
utilização lógica do instrumento provisório antecedente em confronto com a reserva
jurisdicional da arbitragem para as questões a ela voluntariamente submetidas.
Excepcionada a regra do modelo sugerido pelo novo Código, a tutela provi-
sória de urgência antecedente, terá vida própria por algum tempo, com seus autos
exclusivos. Momentaneamente, não será um apêndice dos autos em que se discute
a tutela definitiva.
Será mantida a tutela provisória de urgência antecedente em processo indepen-
dente, não apenas até o implemento do prazo para a iniciativa da arbitragem, mas
enquanto estiver pendente de formação o juízo arbitral, para, só quando instituída a
arbitragem (LArb., art. 19) aos seus cuidados ser entregue a matéria de urgência para
conhecimento e deliberação, inclusive facultado aos árbitros modificar ou revogar a
medida concedida pelo Poder Judiciário (LArb., are. 22-B).
Os autos da tutela de urgência preparatória, terão rumo diverso daquele usual
previsto nas suas regras de regência; não se fará unificação; inexistirá o aditamento,
ou complementação para neles se abranger o pedido final de mérito (com o mais a
ele pertinente), pois a tutela definitiva é direcionada, com procedimento próprio, ao
juízo arbitral. Desta forma, ao invés de ser incorporado pela lide principal, os autos
(do processo eletrônico) permanecem independentes.
E assim se faz sem mácula ao sistema, mas como situação inerente à duplicidade
de jurisdição, a ser exercida cada qual em momento próprio, com a subsistência da
tutela provisória de urgência antecedente no juízo estatal, sem qualquer acréscimo
relativo à tutela definitiva, até o deslocamento da matéria ao juízo arbitral.
12. Cf. Capítulo 9, icem 9.4.2, supra.
300 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Instaurado o juízo arbitral (LArb., art. 19), a jurisdiçãosobreoconflitopassaaser
do árbitro, e, assim, a ele deve ser encaminhada, também, a questão objeto do pedido
de tutela provisória envolvendo o litígio. O juiz estatal perde, neste instante, a juris-
dição, e as decisões a respeito passam a ser de exclusiva responsabilidade do árbitro. t 3
A tutela de urgência, se deferida, prevalece. Porém, ao árbitro (ou tribunal
arbitral) é facultada, até mesmo de ofício, a reapreciação da medida, mantendo, revo-
gando ou alterando a decisão. Neste sentido, o art. 22-B da LArb. acima transcrito. 14
Também se já revista a cutela em sede de tribunal estatal (no julgamento de agravo de
instrumento ou liminar deste recurso), mantendo ou reformando decisão original
de primeiro grau, tem o juízo arbitral a autoridade para novo exame da medida, pois
a ele, agora, é outorgada a jurisdição plena sobre a matéria.
Tudo quanto se expôs também vale para as situações em que, por algum mo-
tivo, venha a ser desfeito provisoriamente o juízo privado (falecimento do árbitro,
renúncia ou acolhimento de recusa apresentada pelas partes), enquanto não instituída
13. Neste senrido, recente acórdão do STJ, no qual a relatora, Min. Nancy Andrighi, com a
perspicácia que lhe é peculiar, apresenta solução prática à questão, determinando o envio do
próprio processo ao cenário arbitral, desracando-se do voto: "Nessa situação, superadas as
circunstâncias temporárias que justificavam a intervenção contingencial do Poder Judiciário, e
considerando que a celebração do compromisso arbitral implica, como regra, a derrogação da
jurisdição estatal, é razoável que os autos sejam prontamente encaminhados ao juízo arbitral,
para que este assuma o processamento da ação e, se for o caso, reaprecie a tutela conferida,
mantendo, alterando ou revogando a respectiva decisão'' (REsp l.297.974/RJ, j. 12.06.2012).
14. A respeito, cf. FrCHTNER, José Antonio; MONTEIRO, André Luís. Medidas urgentes no
processo arbitral brasileiro, cit., p. 43-73, colacionando rrabalho específico sobre o tema, escrito
por Carlos Augusro da Silveira Lobo e Rafael de Moura Rangel Ney, que, com base em Fouchard,
Gaillard e Goldman, escrevem: "A natureza precária das medidas acaurelatórias permite aos
árbitros rever decisões judiciais, sendo cerco que, na hipótese de se instaurar um conflito encre
as medidas decretadas pelo Judiciário e as que o rribunal arbitral entender cabíveis, prevalecerá
o entendimento dos árbitros, pois somente eles detêm jurisdição para deliberar sobre o mérito
da causa" (LOBO, Carlos Augusro da Silveira; NEY, Rafael de Moura Rangel.Revogação da
medida liminar judicial pelo juízo arbitral. ln: Almeida, Ricardo Ramalho (coord.). Arbitra-
gem interna e internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 256); em sentido contrário, os
primeiros nomeados indicam Luiz Roberto Ayoub, que diz: "Pode haver a possibilidade de
o compromisso não ter estipulado o Tribunal ou árbitro comperente para dirimir o conflito;
neste ca.so, há uma exceção à regra, onde, uma vez concedida a liminar pelo órgão-juiz, esta
prevalecerá, mesmo que a posteriori haja a instituição do procedimento, esre não tem o poder
de <lesconstiruir uma medida que fora concedida antes mesmo da nomeação do árbitro ou
Tribunal, fruto do que a doutrina chama de compromisso em branco, só podendo mudar esta
decisão se a sentença arbitral estipular o contrário" (AYOUB, Luiz Roberto. Arbitragem: o
acmo à justiça e a efetividade do processo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 80-84). Na
jurisprudência, encontra-se acórdão do TJMG determinando a "remessa dos autos ao árbitro
para manutenção ou não da tutela concedida" (Ag l.0480.06.083392-2/001/Patos de Minas,
12.3 Câm. Civ., j. 14.02.2007, rei. Des. Domingos Coelho, DJMG 03.03.2007).
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URG~NCTA E DE EVID~NCIA NA ARBITRAGEM 1 301
ou recomposta nova instância arbitral com a investidura da jurisdição em outro(s)
árbiuo(s). Ao se restabelecer o curso da arbitragem, a esta se devolve a análise da
rnedida eventualmente deferida no Judiciário.
Como próprio da arbitragem institucional, muito depende, ainda, do regula-
mento da instituição encomendada para administrar a arbitragem. 15 Assim, além da
costumeira previsão confirmando a possibilidade de se requerer medidas de urgência
antecedentes perante o Judiciário sem que tal providência signifique renúncia à arbi-
tragem, pode, ainda, e por certo excepcionalmente, existir regramento específico para
um "proced imento cautelar pré-arbitral", destinado a resolver questões emergenciais,
anteriores à instituição do juízo arbitral, como ocorre na Corte Internacional de Ar-
bitragem da CCI, inclusive com regulamento próprio para estas medidas, 16 sendo,
neste caso, indispensável, também, que as partes renham convencionado a adoção
deste expediente. Nesta situação, então, as tutelas urgentes já serão submetidas à
instituição para processamento em modelo criado para esta finalidade.
Em recente pesquisa desenvolvida no Projeto II do Grupo de Pesquisa emArbitra-
gem- G PA da PUC/SP foram obtidas informações de algumas Instituições a respeito
deste tema, e assim escrevemos em artigo específico de análise dos resultados: 17
"No ambiente internacional, a oferta de Árbitro de Emergência bem se incorpo-
rou no regramento em arbitragem institucional. E assim foi verificado na pesquisa do
GPA-PUC-SP, pela qual, das 7 (sete) Câmaras consultadas, todas elas comtemplam
esta previsão.
Na prática doméstica, em nosso Curso de Arbitragem, observamos que este
procedimento não conta com a simpatia dos arbitralistas em geral, tampouco das
partes, até porque a decisão liminar proferida pelo "árbitro provisório" em caso de
15. Cf. CAHALI, Francisco José. Medidas de urgência na arbitragem e o novo Regulamento do
CAMICCBC. Revista de Arbitragem e Mediarão. n. 33, 2012.
16. Estabelecendo seu are. 1.0 : "O presente Regulamento estabelece um procedimento denominado
'procedimenco cautelar pré-arbitral', que prevê a nomeação imediata de uma pessoa ('Terceiro
Ordenador'), investida de poderes para ordenar determinadas medidas antes que seja provocado
o tribunal arbitral ou estatal competente para decidir o mérito da controvérsia (a 'Jurisdição
Competente')" (tradução livre), cf. [www.cbar.org. br/PD F/ru1es_pre_arbitral_portuguesc.pdfl.
Acesso cm: 26.06.2015; também assim, a Câmara de Arbitragem do Comércio - BM&F-
-BOVESPA, no are. 5.1. l de seu regulamento, prevê árbitro de apoio para decidir medida de
urgência.
17. Cf. a respeito: CAHALJ, Francisco José. Arbitro de emergência e arbitragem multipartes -
Considerações gerais e resultado da pesquisa do grupo de pesquisa em arbitragem da PUC-SP
- Projeto II - 2° Semestre de 2015. Revista de Mediação e Arbitragem, ano XIII, n. 51, São
Paulo, out.-dez. 2016, item 2. A oferta pelas Instituições arbitrais de "Arbitro de Emergên-
cia", onde o resultado da pesquisa também foi publicado. Mais a respeito deste Projeto II do
GPA-PUC/SP, inclusive com o nome dos pesquisadores, cf. Cap. 7, icem 7.3, e em especial a
nota de rodapé n. 18.
302 1 CURSO OE ARBITRAGEM
descumprimento reclama como regra a cooperação do Poder Judiciário, a provocar
demora talvez comprometedora do direito. Em casos de urgência, então, tem sido
18
considerada a melhor opção, dirigir-se diretamente ao Poder Judiciário.
E a pesquisa realizada pelo GPA-PUC/SP confirmou a pouca adesão à iniciativa
ao apurar que das 22 (vinte e duas) instituições consultadas, apenas 5 (cinco) delas
(19%) oferecem alguma forma de solução emergencial de conflito.
Como principais características deste expediente, temos Câmaras com corpo
permanente de árbitros de emergência, ou com possibilidade, em uma delas, de apre-
ciação do pedido cautelar pelo Presidente da Instituição. Também é mais comum a
vedação ao árbitro de urgência para atuar na arbitragem futura entre as partes sobre
a matéria de fundo.".
Quanto à casuística da tutela de urgência preparatória à arbitragem, remos que
anotar uma questão capaz de gerar debate mais tenso e acalorado: até a 4a edição
deste "Curso", foi com segurança afirmado que, no modelo de então, não se admitia
ao juízo escacai a análise e deferimento de tutela antecipada, sendo esta reservada ao
juízo arbitral 19 , facultada apenas a análise de medidas cautelares.
Na nova disciplina, remexida a estrutura destes instrumentos na categoria de
tutela provisória, incorporou-se nas medidas de urgência preparatórias também as cu-
telas antecipadas, com fundamento intransponível na verificação do risco da demora,
além da expectativa de bom direito.
Desta forma, se antes separadas a tutela antecipada (incidente) e a tutela caute-
lar (antecedente e incidente), agora as duas medidas (não ação, mas o conteúdo da
decisão) integram a categoria de tutelas provisórias de urgência, como duas formas de
assegurar o resultado útiJ da sencençafu.rura. São ambos provimentos de concretização
da segurança que se quer para a eficácia do processo.
18. Acrescente-se: não só por descumprimento, mas por vezes, até porque a decisão liminar pro-
ferida pelo «árbitro provisório'', diante do comando nela contido, .reclama a cooperação do
Poder Judiciário, os advogados militantes na área tem preferido deixar esta cutela aos cuidados
do Juíro Estatal.
19. As.~im: "E assim, especificamente nesta situação, não caberá ao juiz togado deferir tutela
antecipada, a pretexto da proclamada ''fungibilidade das medida~", p~is a~mcipar a ~utela s6
cabe a quem cem jurisdição para apreciar a matéria de fundo. Ou seJa, nao se permne nesta
situação a "fungibilidade progressiva": e em nota de rodapé a respeito: "Admitindo apc1•1as 3
fimgibilidade regmsí11a (deferir-se medida camclar em pedido de antecipação de tutela pelo JUÍZO
arbitral), mas não a fimgíhilídade progressiva (análise dt cu rela antecípada cm
sede caucdar pelo
juiz estatal), cf. AMORIM, Aureliano Albuquerque. hbitmgm1 e Poditrjudi~·~~rio - O siJtemd
arbítral e o judicidrio bmsileiro. Goiânia: UCG, 2 009. p. 107, para quem sera 1mpossívcl, sob
·
pena de violar-se a norma proced1mentaJ, ·
reconhecer · rogaél o para conce~sa·o da
po dcrcs ao J·Luz
·
tutela antecipada em sede de pedido simplesmente caure1os. A mcervençno - JU · d'1a:· J no sisceinll.
arbitra! é mínima, ou seja, apenas quando a lei o permitir de forma ex-pressa, o que não é 0
=o em comento"'.
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGP.NCIA E OE EVIDÊNCIA NA ARBITRAGEM 1 303
Considerando que são em regra provisórias as medidas na forma apresentada
(tutelas provisórias de urgência), sendo incisivo e fora de dúvida a sua incorporação
pelo pedido definitivo, que se ausente leva à extinção do processo sem resolução do
mérito, e ainda, a impossibilidade de deferimento se irreversível a providência, quer
nos parecer20 que será sim possível o deferimento de tutela de urgência antecipada
antecedente (provisória e reversível). Na ponderação entre valores e regras, voltada a
previsão processual exdusivamen te a assegurar o direi to da parte, excepcionalmente, a
urgência se sobrepõe (sempre momentaneamente), à reserva de jurisdição do árbitro;
porém, na utilização deste instrumento, a medida ernergencial deverá no quanto
mais possível lim irar-se à tutela cautelar, evitando-se ao m,iximo, com extraordinário
cuidado, a antecipação da tutela em nome da urgência.
Por fim, ainda outra questão certamente mais tensa refere-se à previsão no Código
de estabilização da tutela antecipada concedida na tutela provisória de urgência ante-
cedente, prevista no are. 304. 21 Em síntese, se não interposto Agravo de Instrumento
em face da decisão concessiva da tutela provisória de urgência antecedente antecipada,
a medida coma-se estável, dispensado o aditamento, promovendo-se a extinção do
processo. Anote-se que o prazo próprio para defesa, seria apenas após a audiência,
posterior ao aditamento relativo à tutela final. Mas nada disso ocorrerá (aditamento,
defesa etc.), pela não interposição do recurso, com a consequente "estabilização" da
medida. Resolve-se a crise no direito desta forma inovadora. Se as partes estiverem
satisfeitas com a estabilização, basta permanecerem inertes. Caso contrário qualquer
das partes terá o praw de 2 (dois) anos para rever, reformar ou invalidar a decisão
(tutela antecipada esrabilizada) através de ação própria para este fim(§ 2.0 ).
E aqui entra a arbitragem: tratando-se de iniciativa específica para retomar a
questão de mérito, seguindo-se no processo como um rodo, se existente convenção
arbitral, a ação deve ser proposta no juízo arbitral; ou seja, a ação referida, diante da
20. O rescrito ambiente deste "Curso" impede a maior reflexão e desenvolvimento do raciocínio
para uma posição segura a respeito, mas sem dúvida o quanro colocado abre inclusive a opor-
tunidade para o maior debate a respeito.
21. Assim: ''.Are. 304. A tutela antecipada, concedida nos termos do art. 303, torna-se estável se da
decisão que a conceder não for interposto o respectivo recurso.§ 1.0 No caso previsto no capw·,
o processo será exrinro. § 2. 0 Qualquer das partes poderá demandar a outra com o intuito de
rever, reformar ou invalidar a tutela anrecipada esrabilizada nos termos do caput.§ 3.0 A tutela
antecipada conservar,i seus efeitos enquanto não revista, reformada ou invalidada por decisão
de mérito proferida na ação de que trata o§ 2. 0 • § 4. 0 Qualquer das partes pode.r:i r.equerer o
desarquivamenco dos autos em que foi concedida a medida, para instruir a petição inicial da
ação a que se refere o§ 2o, prevemo o juízo em que a tutela antecipada foi concedida. § S. 0
O direito de rever, reformar ou invalidar a curda antecipada, previsto no § 2. 0 deste artigo,
extingue-se após 2 (dois) anos, contados da ciência da decisão que extinguiu o processo, nos
termos do § 1.0 • § 6. 0 A decisão que concede a tutela não furá coisa julgada. mas a cscabilida de
dos respectivos efeitos só ser;í afusrad,t po r decisão que a revir, reformar ou invalidar, pi:oferida
em ação ajuizada por uma das partes, nos termos do§ 2. 0 d.este artigo."
304 1 CURSO DE ARBITRAGEM
inércia das partes inclusive quanto à alegação de existência de cláusula ou compro-
misso a ensejar a imprópria estabilização da medida será a instauração da arbitragem,
oportunidade em que a tutela antes deferida será revista. E assim, como a revisão se faz
por decisão de mérito(§ 3.0 ), em procedimento de cognição completa, fica excluída
a jurisdição estatal em razão da convenção de arbitragem.
A sentença arbitral, desta maneira, reforma, mantém ou modifica em parte aquela
tutela, e o quanto mais vier a ser apresentado, e agora sim em caráter definitivo, com
eficácia de "coisa j ulgadà'.
10.2.2. Medidas de urgência no curso da arbitragem
O juízoarbicral cem total autoridade para apreciar e deferir medidas de urgência
no curso da arbitragem. A jurisdição do árbitro (ou painel) é completa para o conhe-
cimento de todas as questões relativas ao conflito. Lembre-se apenas da ausência de
poder coercitivo ou de poderes de execução das medidas, estes privativos do Judiciário.
Se não atendida espontaneamente a determinação arbitral, ou sendo impossível o
cumprimento espontâneo, deverá ser solicitada a cooperação do juízo estatal para a
efetivação forçada das medidas determinadas pelo árbitro. Enfim, possui o árbitro o
ius cognitio, mas falta-lhe o ius imperium para realizar na prática suas decisões.
Em polêmico dispositivo, estabelecia a Lei de Arbitragem em sua versão original
que, "havendo necessidade de medidas coercitivas ou cautelares, os árbitros poderão
solicitá-las ao órgão do Poder Judiciário que seria, originariamente, competente para
julgar a causà' (are. 22, § 4. 0 atualmente revogado).
Inúmeras críticas couberam a esta regra, não só pela sua imprópria localização
(em artigo destinado às provas orais da arbitragem), como também pela ambígua
redação. Mas doutrina e jurisprudência superaram a falha do legislador de então,
conferindo à regra a extensão esperada. 22
22. Cf., a respeito, mais aprofundado estudo feito por Fíchtner e Monteiro (Medidas urgentes
no processo arbitral brasileiro, cit., p. 43-73), trazendo a referência aos autores favoráveis à
posição aqui assumida (dentre outros, Pedro Batista Martins, Carlos Alberto Carmona, Nil-
ton César Antunes da Costa) e anotando a posição contrária de Paulo Furtado e Uadi Bulos
(FURTADO, Paulo; Bulos, Uadi. lei da Arbitragem comentada. São Paulo: Saraiva, 1997.
p. 93), escrevendo: "Destaca-se, desde já, que o Brasil está entre os países que permirem aos
árbitros a decretação de medidas urgentes no processo arbitral, o que não ocorre, por exemplo,
na Itália e na Argentina, em que há em suas legislações internas regras expressas proibindo os
árbitros de concederem essas medidas provisórias (vide, nesse sentido, o are. 818 do Código
de Processo Civil italiano e o art. 753 do Código de J'rocesso Civil e Comercial da Argenti·
na)" (FICHTNER e Monteiro, Medidas urgenres no processo arbitral brasileiro, cit., p. 52).
E ainda: "Na medida em que cabe ao árbitro decidir todo o mériro do litígío, não há razão
lógica para negar-lhe o poder para conhecer e decretar medidas urgentes no curso do processo
arbitral. Em outras palavras, se as partes conferem ao árbitro o poder de processar e julgar o
conAito de interesses em sua inteireza, não há razão legal ou lógica para proibi-lo de conhecer
TUTELAS PROYlSÓRIAS DE URGfNCIA E DE EVIDf.NClA NA ARBITRAGEM 1 3 05
Neste ambiente de evolução também da prática arbitral, veio a reforma de 2015,
acima indicada, e introduziu, como visto, disposição expressa na Lei de Arbitragem
autorizando o requerimento de "medida cautelar ou de urgêncià' diretamente aos
árbitros (parágrafo único do are. 22-B).
Mas poupamos o legislador de renovadas censuras por, como visto, ter se pautado
no ultrapassado regime jurídico (CPC/1973), e neste momento, apresentarmos o
quanto de útil se tem na Lei reformada.
Instaurado o juíw arbitral, a requerimento das partes, podem ser avaliadas me-
didas de urgência (cautelares ou antecipadas) para se garantir o resultado útil da arbi-
tragem. Cabe ao árbitro a autoridade sobre a questão, independentemente da omissão
a respeito na convenção de arbitragem, pois contida esta atribuição na jurisdição que
lhe é outorgada pelas partes, 23 além de vir prevista agora, expressamente, esta possibi-
lidade. Também o árbitro avalia a providência mais adequada e extensão da medida.
Deferida a medida, se necessário para seu cumprimento a interferência do
Judiciário, com providências coercitivas, estas devem ser solicitadas ao juízo estatal
competente, em ambiente de cooperação jurisdicional, através de carta arbitral
(are. 237, IV, do CPC/2015 e LArb. reformada, are. 22-C, dentre outros dispositivos
abaixo analisados). 24
E o próprio árbitro se dirige ao J udicíário, com solicitação para serem adotadas as
providências pertinentes (por exem pio, busca e apreensão de mercadoria, arrolamento
de bens com indicação de depositário etc.).
O árbitro, então, na amplitude de sua jurisdição, conhece da matéria e decide a
tutela de urgência, solicitando ao Poder Judiciário, quando necessário, o seu cumpri-
mento. E se diz sempre se necessdrio, pois, pela variada casuística, a medida cautelar
de medidas urgences, cujo objeto, dada sua nacureza instrumental ou de continência, nunca
será mais abrangente do que a lide principal, a ser resolvida na sentença arbitral. Trara-se de
mera aplicação da regra de que pode o mais pode o menos (cuít lícet quod est plus, iicet utique
q11od est minus)" (FICHTNER e Monteiro, Medidas urgentes no processo arbitral brasileiro,
cit., p. 53). Cf., ainda, YARSHELL, Flávio Luiz. Brevíssimas notas a respeito da produção
antecipada de prova na arbitragem. Revista de Arbitragem e Mediação. n. 14, 2007. p. 52.
23. Neste sentido, Flávio Luiz Yarshell (op. cit., p. 53). Também assim o PLS 406/2013 ao sugerir
parágrafo úníco ao Art. 22-B acima eirado com a seguinte redação: "Estando já instituída a
arbitragem, as medidas cautelares ou de urgência serão requeridas diretamente aos árbitros".
Situação diversa, porém, será a vedação na convenção de deferimento de tutela cautelar pelo
árbitro, conforme será adiante analisado.
24. Com diz Pedro Batista Martins: "É neste particular que se fraciona a jurisdição arbitral sem,
concudo, anulá-la, por lhe faltar o componente da coertio privativo do Estado" (MARTINS,
Pedro Batista. Da ausência de poderes coercitivos e cautelares do árbitro.ln: CARMONA,
Carlos Alberto; lv1ARTINS, Pedro Batista; LEMES, Selma Maria Ferreira (coord.). Aspectos
fandamentaís da lei de Arbitragem. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 361).
306 1 CL:RSO DL\llBll'RACEM
pode ser cumprida espontancamen ce pela parte (por exemplo, enrrega da mercadoria,
abstenção da pdtica do aro na forma determinada etc.),~·, s<'> se provocando o Judi-
ciário quando indispcns~ivcl a sua força coercitiva para o cumprimento da me<lida.
A aLUação do juízo estatal, nesta hipótese, é resnira à efetivação da tutela deter-
minada. Não lhe cabe, assim, avaliar a sua pertinência ou adequação, ou seja, não
reexamina a questão, apenas promove a realização da medida.
Nocursodaarhirragem, instiruí<la a jurisdiçãodo.frbitro (ou painel), ao Ju<lichfrio
será vedado o conhecimento deaçãocautdara respeito do litígio. Nesta siruação, j:i apa-
relhada a jurisdição arbitral, cabe a alegação <le existência da convenção de arbitragem
para provocar a extinção do processo sem resolução do mérito (ares. 337, X c/c 485,
VII, do CPC/2015). Ar~ mesmo se já proposta a me<li<la, mas ainda não apreciada,
ficar,í. prejudicado o pedido se instituída a arbitragem, devendo o requerimento ser
promovido agora perante o juíw arbitral, como incidente, não mais amcccdentc.
Excepcionalmente, porém, po<le acontecer de o ,übirro estar indisponível no
instante em <1uese mostra necess.íríaa tutda<le urgfaicia (por exemplo, em decorrência
de recesso <la insti ruição, ou ausência rcrnpor;íria por viagem ou rraramcn rn médi<.:0).
Neste caso, não se po<le negar acesso ao Judiciiírio pelo interessado, para preservar
seus direitos sob risco Jc perecimcnro. Mas tão logo acessível o árbitro, a ele deve ser
encaminhada a qu.:stão, com autoridade parn reavalíar o quanto decidido, cal qual
ocorre para qualquer rnccla de urgência antecedenre.
10.2.3. Convenção arbitrélf fimitando a apreciação pelo 2írbitro cfp tutelas
ele urgênciél
Na amplitude da libcr<lade das panes quanto ao conteúdo da convenção, e em
especial no que se refere à <lehnição de regras próprias a serem utilizadas no procedi-
memoarbirral, admire-se restringir os poderes do árbirroquanrn a tutelas de urg.'.:ncia. ~,.
2';. Ou, cnmn hem colocaSJrgio fü:rn,udcs: "Mnirns \'C7.Cs, h:i.sta :10 juíw dccn.:tar 11m~ prnvid.:·ncia
para que, d<ícil, a parte ;1 <.:umpra" (BFRMlJOES, Scrgio. Medidas w,-rótiv;1s e c:n1tda1·cs no
procc.sso arbitral. ln: MAR'l'IJ\.'S. [\:dro A. lhcisra; CARCEZ, Jos,: l\.fari:1 Rossani (i.:oord.).
R,ft,'.\'Ú<'i Jolm: t1rÚill;rge111. S:io Pa,ilo: 1Tr. 2002, p. 281 ).
26. C[ o qu:into cs<.:rc·vrn1(1s a rc.~po.:íto do novo Rcgulam,·nlO do CAM/CCBC: "A liberdad,; <k
escolha, nos limirt·s da lc::i, ,: scn1 dtí\'ida um dos principais atrativos d:1 ,1rbítragt'111. Polkin
as parrcs, s,·gundo sua c.:011vcnié11ci:1 e/ou c.~rratégia c:onn;rcial. di.~ciplin:ir qucstücs rdcv,u11cs
quanro a eventual conAico, dcnrre das as relativas :1s medidas d<: urg~ncía na :u:birmgcm,
provimentos estes cujo impacto na seara f.ícica, pelas suas caraccerísticas, é inrnnrcsnlvcl. (...)
Desra forma , por convenção das parres, pode ser retirada da jurisdic,iio arbirrn.l a aucoridadc
para apreciar e decn:rar medidas caucchues, coercidvas e ancc,ipató ri:is. C:iso assim se cenha
pacmado, as medidas de urg.::ncia, evidenciados seus requisitos mesmo no cu rso da arbitragem,
.deveóo ser direcionadas ao Poder Judiciário, em situação em que haverá a convivé·J1cia dos
juíw.~ arbir(al e escara!, cad:i qu:1.l com parecia linücada de jurisdição para a cu tela do dil'cito das
TU'J'Fl.AS l'llO\'ISÚ RI/\S L)I'. L:RC Í'. \lCIA E DE EVIL)l'.NCIA C\1/\ ARHITRACl'..v! 1 307
Esta rescrição pode ser total ou condicional, por ex.em pio, a pn_'.via (e indispen-
sável) manifesração da parte contrária (evitando, nesra hjpótese, apenas a liminar
inaudittt ,iltera parte) . AJiás, como regra, e prestigiando o contradirócio previsco no
are. 21, § 2.0 da Lei d.eArbicragem, não devesercleferid.aqualquer medida sem opor-
cunidade de defesa, ainda que assim se permita no regulamento. E em nosso sentir
só cxccpcionalmcntc, em situaçóes extraordinariamente peculiares pda casuística é
que ,l medida po<led ser determinada sem co ntraditório.
Ddirnitada a jurisdição pela convenção ou termo de arbitragc1n, o ,írbitro deve
sc.~ubmetcdts restrições, cm respeito à vontade manifestada pelas partes, refletida na
limitação dos poderes a ele outorgados.
Mas escad aberto, nesta hipótese, o acesso ao Poder Judici:írio? Entendemos que
sim. A convenção, como qualquer di!)posição conuarnal, não tem força para retirar do
lesado o acesso:, jurisdição, e assim, diancc de convcn~iío impedindo a anéílise de nltela de
urgência no juí'l.,o arbitral, devolve-se ao juízo estacai a jurisdição para a matéria, rcsrrira,
evidentemente,aesccpronunciamento,cventualmenrenecess,írio;1efetividadedase;:ntcn-
ça arbitral. E cambl'.m assim se diz se a resrri~ão vier consignada no termo de arbitragem.
Neste sentido, a conclusão de hchner e Monteiro: "Diamc disso, a .solução aven-
tada, e ora proposta, é que os limites da convenção dcarhirragem sejam, evidenremenre,
obedecidos pelo juízoarbirral, abstcndo-seeste<ledecrcrar medidas urgentes no âmbito
no processo arbitral, caso haja expressa proibição na convenção <learbirragcm. Isco não
impede, por óbvio, que as partes, mesmo em curso a arbitragem, requeiram e11tJo as
medidas urgentes diretamenre ao Poder .Judiáirio, corno forma de assegurar, assim, a
efetiva e célere tutela dos inn:rcsses dos jurisdicionadns. Os ,frbirros e as parres dewriio
observar a tutela de urgência deferida, d..; natureza provisória, att'. que possa ela ser
substituída pelo provimento definitivo consistemc na sentença arbitral".!,
Conmdo, autores sustentam ser "absolucamente nula'' a conven~·ão restritiva deste
poder do:írl>itro, por violar direito ao livre acesso i, jurisdição, autorizando assim o ,írbi troa
decidir sobre a meda de urgência ignorando ,,esubelecído pda.s partes?; outrosenr.cndem
que, dianrcda exclusão da possibilida<lc<le turelaacau tclatória, restaria ao in rcrcssadoapenas
conformar-se com a fi.1turasenten~d, em prestígio ao princípio da auronomiada vontade. 2''
pan.:.~" (CAI-IALI, hancisco Jos.:. ,\.frdidas de:: urgênci:1 na :irbitrag,·111 <.: o novo R<.'gulan1(·1110
do CAM/CCHC ót. RaiJt,r. de: ,l>·/Ji11;1g,·111 e Mcr/i,1ç,ío. 11. 33.2012).
'27. l;lCHT'.'JER e lvlONTEIRO, Medidas urgentes 110 processo arbirral br;1.~ileiro, cit.. p. 67.
Ta111l>.:m n<::ste sc11tido, Yarshc:11. Hivio l .ui1.. Op. cir.,p. :i3.
28. FIG lJF.lRi\ JUNIOR, Joel Dias. /li·him1gtm,j11risdiçíi11cc.\'1:,'IIÇilll. 2. nl. Siio P:11110: Ed. 1n; 199(),
p. 22,i-'22'.'>; COS"l't\, 1'ilwn Cc:sar Anrnnc.~ da. /loda,·s rio ,ír/Jitm. S:i.o Paulo: Ld. 1n: 2002.
p. 111; ROSA, Jos~ C:irlos. /1.1/crlirf,1,. <'d111,·/,11n e ,1r/,im1g,·m. São Paulo: Opcr;1 Noma, 2006.
p. l 04; CAll!vtONA, Carlos Alhc:rto. Ar/,im1g,·111 ,.· pmsnw. S:ío Paulo: ,\rbs, 2009. p. 203).
29. AYOlJB. l.ui,. Rolx: rto. Up. rit .. p. 80-8,í; l.em<:s. Sd111a 1\1:iria F.::rn:ira. Co1n·cn<yfo de arbi-
tragem e: ccnno de arbin·,,gc::m. Car:icterísticas, cCcíro.~ e funçi.ics. R,Tis1,1 rio Ad1:ogdd11. n. 87.
ano XXVI. sct. 2006.
308 1 CURSO DE ARBITRAGEM
10.3. TUTELA PROVISÓRIA DE EVIDÊNCIA (ANTECIPADA) NA
ARBITRAGEM
Diversamente das medidas de urgência, cujo intento é, em regra, preservar 0
resultado útil do processo diante necessariamente do risco da demora, a tutela de
evidência, (qualificada como antecipada no revogado CPC/1973) cem por objetivo
precipitar, no todo ou em parte, o provimento futuro. Embora provisória, pois de-
finitiva só a sentença (após os recursos cabíveis, quando judicial), a eficácia da tutela
de evidência é idêntica ao provimento definitivo. Distinguem-se, pois, uma e outro
quanto ao momento e transitoriedade.
Com relação aos requisitos, como inicialmente referido, são indiferentes ao
risco da demora no julgamento definitivo (tutela de urgência); tem igual pertinência
a antecipação de tutela, por exemplo, diante do abuso de direito, manifesto propósito
protelatório, fragilidade da resposta diante de prova documental contida na inicial,
ou incontrovérsia no pedido, e daí sua nomeação no Código de Processo Civil de
2015 como tutela de evidência.
Ainda traçando sua distinção com as medidas de urgência, no aqui pertinente,
a cutela de evidência será sempre incidente, jamais antecedente (arrs. 294 c/c 311 do
CPC/2015). Ora, representa exatamente trazer ao presente a tutela no futuro desejada, e
assim se requer nos autos onde o provimento definitivo é buscado, não em separado deste.
Nesta situação, de plano jáse conclui pela impossibilidade de cutela de evidência
no juízo escacai preparatória ao juízo arbitral. 30 Sendo exclusiva do árbitro a jurisdição
sobre o litígio, só a ele caberá, se e quando possível, a análise de tutela de evidência. 31
No exato instante em que as partes optaram por encaminhar o conflito ao juízo
arbitral, a solução, em definitivo ou antecipada, a este pertence, inadmitindo-se, aqui,
fracionamento da jurisdição, pois o provimento é o mesmo (distingue-se, como refe-
rido, quanto ao momento e transitoriedade, mas no mesmo processo/ procedimento),
e inexiste urgência a se autorizar a provocação do juízo estatal; assim, será reservada
a análise desta cutela, por opção das panes, à arbitragem.
Mas sem previsão legal, e afastada a incidência supletiva do Código de Processo
Civil, mesmo assim admite-se o pedido de tutela de evidência (antecipada) inciden-
talmente na arbitragem?
30. Neste sentido, SCAVONE JUNIOR, Luiz Antonio. Ma11ual de arbítmgem. 4. cd. rev., atual
e ampl. São Paulo: Ed. RI; 2010. p. 134.
31. Ao Poder Judici~lrio cscar.i vedado o deforimenro desta medjda, ainda que em aplicação dn teoria
da fungibilidade cm açi\o cautelar preparató ria 0:1 vigt!ncia cesidual do Cüdigo de Prncesso C ivil
de 1973; ou seja, afusca-se neste regime, como escrevemos na 4." edição desce " Cimr,", afimgibi-
lidade progreJJiva. Anott'.-S<:, porém, o questionamento que se pode ter a respeito com o Código
de 2015 em razão <la nova disciplina da tutela provisória, como acima visto (item 10.2. 1).
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGÊNCIA E DE EVJDeNCIA NA ARBITRAGEM 1 309
Em matéria procedimental, na arbitragem podem ser utilizados os melhores
instrumentos disponíveis para o mais eficaz tratamento do conflito durante o pro-
cedimento. E como já antes referido, a arbitragem integra um sistema jurisdicional
abrangente, no qual mecanismos e ferramentas úteis para a melhor tutela dos direi tos
das partes devem ser aproveitados.
Assim, este instituto - tutela de evidência -é sem dúvida um útil incremento à
cutela jurisdicional na arbitragem.:-1 2
E mais, deferido ao juízo arbitral a jurisdição plena sobre o litígio, não há como
negar-lhe o pronunciamento incidente e provisório sobre todo o quanto se mostrar
pertinente no curso do procedimento, inclusive antecipando o resultado útil buscado.
Aliás, permite-se até mesmo a sentença parcial de mérito (LArb., are. 23, § 1. 0 ),33 mais
adequada nestas hipóteses, como logo mais se verá.
Ainda, para o deferimento da tutela de evidência, não se restringe o árbitro às
sicuaçóes previstas na lei processual (art. 311 do CPC/2015), pois a regra tem aplica-
ção na arbitragem cm sua essência, não em sua literalidade. E daí porque, também,
inexistente risco ao resultado t'lril do procedimento (reservado às tutelas de urgência
acima tratadas), impõe-se preservar o contraditório, ou seja, mostra-se descabida a
decisão inaudita altera parte.
Volta-se, neste momento, à questão da previsão desta tutela na convenção. Omissos
a cláusula compromissória, o compromisso arbitral, o termo de arbitragem (ou ata de
missão) e o regulamento da câmara arbitral escolhida, mesmo assim nada impede que
seja solicitada e deferida a tutela antecipada na arbitragem pelo quanto acima exposto.
Se, porém, houver rescrição total ou parcial na convenção (impedindo a medida)
os limites estabelecidos devem ser respeitados?' Neste particular, anote-se ademais
32. Admitindo a tutela antecipada então prevista no CPC/ 1973, escrevem r:ICHTNER e MON-
TEJRO. Medidas urgentes no processo arbitral brasileiro, cit., p. 60, trazendo Alexandre
Freitas Câmara e Jod Dias Figueira Júnior; ainda, nestt'. sentido, SCAVONE. Op. cit., p. 134;
COSTA, Nilron César Antunes da. Poderes do hbitro. São Paulo: Ed. RT, 2002. p. 1 l O. Em
sentido concrário, MAGALHÃES, José Carlos de. A tutela antecipada no proce.~so arbitral.
&vút,z de Arbitmgem e Medi11çiío. n. 4, p. 13, para quem, se não autori-1.ado na convenção,
será vedado ao árbitro apreciar tutela antccípada, "por falta de jurisdição, como ocorria com o
juiz, antes da alteração d:1 lei processual". Aliás, enquanto vigente o§ 4. 0 do are. 22, sustentava
Donaldo Armelin aré mesmo a previsão implícita de cabimento da tutela ancecipada comida
neste dispositivo, hoje revogado pela reforma de 2015, escrevendo o professor que, embora o
rexto "contemple apenas medidas coercitivas ou cautelares, evidencia-se que o legislador, i11
msu, cuidou do todo ao se reportar apenas às espécies" (ARMEUN, Donaldo. J misprudência
comentada. Revista de Arbitragem e Medíação. n. 6, jul.-sct. 2005, p. 225).
33. Cf. :1 respeito, Capítulo 11, item... , abaixo.
34. Aliás, não raras as convenções arbitrais que, para evitar surpresas no curso do procedimento,
impõem restrição à antecipação de tutela.
31 Ü I CURSO DE ARBITRAGEM
que, diversamente do quanro afirmado com relação às medidas de urgência, aqui
nã~ c~be~-á o acesso ao Judiciário para reclamar a tutela de evidência, pois despido
de Junsdição sobre o mérito da causa, e inexistente a medida desvinculada da ação
principal. No juízo estatal, poderá, sim, exatamente diante de eventualpericulum in
mora (com aquele mesmo fundamento fático que se levaria à arbitragem, mas contida
pela convenção a sua análise), ser apresentado pedido de cutela provisória de urgência
para garantir o resultado útil da sentença arbitral.
Deferida a tutela antecipada no juízo arbitral, se descumprida a determinação
pela parte, a efetivação da medida, no que couber, "observará as normas referentes ao
cumprimento provis~rio da sentençà' (art. 297, parágrafo único, do CPC/2015),
no caso sentença arbitral. Porém, conforme o provimento determinado, para sua
concretização, cal qual se faz para efetivação de medidas de urgência, poderá o árbitro
solicitar a cooperação do PoderJudiciário quando necessárias providências coercitivas
ou executórias através de carta arbitral, adiante analisada. O critério é circunstancial,
e dependerá do quanto comido no provimento ameei pado determinado pelo árbitro.
Por fim, anote-se que a polêmica a respeito da tutela de evidência quando já
existente prova exauriente a respeito do direito invocado perde espaço diante da
possibilidade, cada vez mais difundida, e agora prevista na Lei (are. 23, § 1. 0 ), de se
proferir sentença parcial.35
Ora, superado, aos poucos, o preconceito que às vezes existia em relação à sentença
parcial pela então ausência de previsão legal específica a respeito, sem dúvida alguma
o julgamento definitivo da parcela do confüto sobre o qual mostra-se ímperrinence
a ampliação da instrução (necessária esta, porém, para outras questões contidas na
arbitragem), permitindo a sua imediata, cocal e definitiva eficácia, é muito melhor
e mais adequado do que um julgamento provisório através de tutela de transit6ría
evidência (antecipada).
E assim, pode-se afirmar que o debate a respeito da tutela de evidência na arbi-
tragem, é mais acadêmico do que prático, em especial pela sua nova roupagem intro-
duzida na legislação processual de 2015, em razão da qual se ampliam as hipóteses de
cabimento, porém afastado o pericuium in mora como causa.
Inclusive, diante de pedido incontroverso, a questão já se supera no início da
arbitragem, pois será decan cada em uma boa fixação dos pontos controvertidos feita na
fase de organização da arbitragem (termo de arbitragem ou ata de missão). 36 E assim,
sequer haverá necessidade de apreciação de tutela de evidência, pois, em definitivo,
já haverá pronunciamento a respeito da pretensão não impugnada.
35. Cf., a respeito, Capítulo 11, item 11.7, adiante; cf.. ainda, WALD, Amoldo. A validade da
sentença arbitral parcial nas arbitragens submetidas ao regime da CCI. RDB 17.
36. Cf., inclusive, exemplo referido no Capfrulo 8, item 8.5, quanto à antecipada rescisão de
contrato.
TUTELAS PROVISÓRIAS DE URG~NC!A E DE EVJD~NCIA NA ARBITRAGEM 1 311
10.4, COOPERAÇÃO DO PODER JUDICIÁRIO
A convivência entre a jurisdição estatal e a arbitral sempre foi e continuará
sendo fundamental ao desenvolvimento da arbitragem. Esse regime de cooperação
ou apoio aparece sob diversas formas, desde a ação para instituição da arbitragem
acravés de compromisso arbitral (em razão de cláusula compromiss6ria vazia -
are.?.º da Lei 9.307/1996), até o processo de invalidação de sentença arbitral
(interferência de controle e supervisão, não de apoio à arbitragem), passando pela
indicação de árbitro substituto, homologação de sentença arbitral esrran.geira,
execução da sentença arbitral, e pela cooperação do Poder Judiciário ao desenvol-
vimento da arbitragem.
Assim, juízo estatal pode atuar ames, no curso ou depois do juízo arbitral. É
desta cooperação durante o procedimento que agora se ocupa:
O are. 22 da Lei de Arbitragem estabelece a colaboração do Judiciário ao juízo
arbitral para condução coercitiva de testemunha renitente(§ 2.0 ).
Ainda, com a reforma de 2015, ficou em parte expressa na Lei (are. 22-B e seu
parágrafo único), a possibilidade de se ter tutelas provisórias de urgência cautelares
ptoferidas pelo árbitro ou a·ibunal.
Como já se sabe, por repetidas vezes referido, se necessária a efetivação da medida
coercitiva, esta necessariamente se dará pelo judiciário, escapando esta providência
aos limites de atuação do juízo arbitral (Cf. Cap. 7, item 7.9 supra).
Mesmo omissa a lei, advirta-se que outras providências, embora raras, po-
dem ser solicitadas por um ao outro, como aquelas meramente informativas ou de
expediente para prática de atos com determinado fim, a um certo e identificado
magistrado. E considerando o paralelo de jurisdições, deve-se aproveitar, no que
couber, o quanto se tem a respeito de comunicação entre juízos integrantes do
Poder Judiciário, pois, da mesma forma, quando diversa a competência territorial
ou funcional (inclusive em relação à matéria federal ou estadual, cível ou penal
etc.), há intercâmbio entre magistrados para acender aos jurisdicionados na plena
realização da tutela pretendida.
. Ocorre que, mesmo entre estes órgãos do Poder Judiciário, há cerra indefinição,
inclusive na exegese da sistematização proposta pelo Código de Processo Civil de
fO 15 (am. 67 e ss. - relativos à cooperação nacional). Vejam-se as variáveis contidas
Rº pedido de cooperação, para as quais não se exige forma específica; mas ao mesmo
t~.m_po se faz remissão às cartas de ordem, precatória e arbitral, com requisitos e for-
malidades próprias; assim:
"Are. 68. Os juízos poderão formular entre si pedido de cooperação para prática
de qualquer ato processual.
312 1 CURSODEARBITRAGEM
Are. 69. O pedido de cooperação jurisdicional deve ser prontamente atendido,
prescinde de forma específica e pode ser executado como:
1- auxílio direto;
II- reunião ou apensamento de processos;
lll - prestação de informações;
IV - aros concertados entre os juízes cooperantes.
§ 1.0 As cartas de ordem, precatória e arbitral seguirão o regime previsto neste
Código.
§ 2.º Os aros concertados entre os juízes cooperantes poderão consistir, além de
outros, no estabelecimento de procedimento para:
I - a prática de citação, intimação ou notificação de ato;
lI - a obtenção e apresentação de provas e a coleta de depoimentos;
lll - a efetivação de cutela provisória;
IV - a efetivação de medidas e providências para recuperação e preservação de
empresas;
V - a facilitação de habilitação de créditos na falência e na recuperação judicial;
VI- a centrali7.ação de processos repetitivos;
VII - a execução de decisão jurisdicional.
§ 3. 0 O pedido de cooperação judiciária pode ser realizado entre órgãos jurisdi-
cionais de diferentes ramos do Poder Judiciário."
Embora não se possa dizer que a matéria veio a ser totalmente definida e solu-
cionada, sem dúvida alguma o capítulo criado, destinado à Cooperação Nacional,
merece aplausos e créditos, especialmente por ressaltar o "dever de recíproca coopera-
ção" entre rodos os órgãos do Poder Judiciário, seus magistrados e servidores (art. 67
doCPC/2015).
E maior reverência se faz ao Código por ter acolhido a carta arbitral, adiante
analisada, neste ambiente de cooperação, integrando o juízo arbitral no espaço ocu-
pado pdos órgãos do Poder Judiciário.
Em geral, e no quanto pertinente neste escudo, são expedidos ofícios, quando
se espera uma providência do próprio magistrado destinatário, em si bastante, sem
envolver qualquer outro além de seu respectivo cartório (informativa ou de expediente;
ou como referido na lei, para "auxílio direto" ou "prestação de infoi:n:1ação" -art. 69, I
e III, do CPC/2015), e carta, quando se solicitam prov.idências a serem adotadas sob
a jurisdição do destinatário (incerto), consistente em aros mais complexos a serem
promovidos, como citação, colheita de provas, e etetivação de cutela provisória. Na
primeira situação, o juízo destinatário certo e identificado no pedido, pratica o ato
(diretamente ou por seu próprio expediente administrativo), na segunda situação, 0
TUTELAS PROVJSÓRlAS DE URGf.NCIA E DE EV!Df.NCIA NA ARBITRAGEM 1 313
juízo a que~ ~or disLTibuído o pedi~o, ~e acordo e?~·re~ras d ~ ~rganização interna,
37
conduz a pranca de atos para a efenvaçao das proV1.denc1.as sol1otadas.
A forma como se faz a cooperação entre o juízo arbitral e o juízo estatal depen-
derá também do conteúdo da solicitação: informações, providências diretas a serem
promo~idas pelo juízo destinatário, ou prática de atos processuais sob a jurisdição
do magiso·ado.
Para informações, bastará, em nosso sentir, um oficíi38 do árbitro, ou do presi-
dente do tribunal arbitral, encaminhado ao magistrado ou relator do processo (recurso
ou ação originária em segundo grau). Por meio dele, por exemplo, pode-se requerer
informações sobre o conteúdo ou andamento do processo, e eventuais decisões nele
contidas (como a respeito de: manutenção ou. reforma de liminar cuja competência
seja do juízo esta.cal; efetivação ou nao de depósito como garantia de liminar deferida
na justiça estacai; andamento da ação discutindo questão prejudicial relativa a direito
indisponível; cumprimento d_e medida coercitiva ou cautelar solicitada em procedi-
mento próprio). Também por meio dde devem ser prestadas informações pelo jufao
arbitral (v.g., informando a instituição da arbitragem, avocando a respectiva jurisdição,
se foro caso, sobre medidas cautelares, comunicando a revogação desta para eventuais
providências, ou atendendo a solicitações e apresentando documentos em resposta a
requerimentos feitos por esta àquele).
Também para a prática de determinado aro pelo próprio magistrado (ou seu
respectivo cartório), pode-se utilizar de oficio simples. Assim, para solicitar a li.beração
(expedição de guia de levantamento ou alvará) rela[ivamence a depósit0 no próprio
juízo feito como garantiaexigida para lin.-ú n arames deferida em cautelar antecedente
(jásolucionado, por exemplo, o conflito por semença arbitral cumprida espontanea-
mente) ou mesmo para levantarnenro da constrição determinada (quando necessária
a intervenção judicial de quem estabeleceu a medida).
Em qualquer destas situações, há um destinatário cerco: o juízo desta ou daquela
vara ou tribunal. E raras são as hipóteses de necessidade de providências, como antes
referido, pois em geral a parte interessada tem condições de promover diretamente
a diligência; mas se faz a observação para anotar que a cooperação entre os juízos vai
além do contido nos§ 2.0 do are. 22 da Lei de Arbitragem.
37. A indefinição já vinha do Código de I 973, pela acanhada previsão de:: comunicação de atos
contida nos arts. 200 e ss. do CPC/ 1973, e a rotina direcionava a o rientação na forma apre-
sentada. Anote-se o mais abrangente tratamento da matéria, através da introdução criativa e
adequada de capítulo no Código destinado à cooperação nacional, sendo alguns dos artigos
acima reproduzidos.
38. Assim definido no Dicionário Houaiss: "Comunicação adotada no serviço público entre au-
toridades da mesma categoria, ou de autoridades a p:miculares, ou de inferiores a superiores
hierárquicos, caracterizada por obedecer a certa fórmula epistolar e pelo formaco do papel
(formato ofício)".
--
31 4 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Para outras providências a serem solicitadas ao juízo estatal, cujo atendimento
porém, dependerá de liv re distribuição do pedido dé cooperação para idenúficaçã~
de quem será o magistrado com auroridade para supervisio nar a prática do a.ro, é
adequada a utilização de "carta arbitral", a baixo apresentada, a exemplo do que se faz
(,( ., . ))
com carta precacona .
E neste modelo se incluem as providências previstas no referido arr. 22: medida
coercitiva probatória(§ 2. 0 ), e outras medidas cautelares ou coercitivas decorrentes
de turela de urgência deferidas no juízo arbitral (art. 22-B e seu parágrafo).
Especificamente com relação à condução coercitiva da testemunha renitente
anote-se a sua viabilidade apenas se a audiência arbitral ocorrer no local onde reside'
a pessoa, pois não se pode obrigar alguém ao deslocamento diverso de sua moradia.
Por sua vez, a solici cação de apoio para as outras medidas, de natureza acaucelat<'>ria
ou coercitiva, também por meio de "carta'', dc.,-ve especificar qual a providência a ser
adotada. E assim, aos cuidados do juiz estatal, será determinado o seu cumprimento
para, por exemplo, arrolamento, bloqueio, constrição, busca e apreensão, entrega ou
transferência de bens (e mercadorias).
Em todas as hipótesesacima-cartaou oficio-, deve-se demonstrar a legitimidade
da solicitação, comprovando-se, desta forma, a existência de convenção arbitral, a
instituição da arbitragem e a decisão pertinente à providencia.
A seu turno, cabe ao Judiciário, no exercício de seu poder de império, promover,
direta ou sob sua autoridade, o cumprimento das providências solicitadas. Sua posição,
neste momento, é de cooperação com o juízo arbitral.
Significa dizer que o juízo estatal, em rese, não reexamina, aprecia ou avalia o
conteúdo da decisão arbitral, mas apenas concede-lhe efetividade. Assim, por exemplo,
a pertinência da oi tiva da testemunha ou as razões de sua recusa ao comparecimento
cm juízo arbitral são questões estranhas ao conhecimento do magistrado. Da mesma
forma, se mais adequada esta ou aquela medida de urgência, e mesmo o mérito da
tutela em questão (como preenchimento de seus requisitos etc.), são igualmente
alheios ao objeto de apreciação pelo juiz togado.
A jurisdição, então, é partilhada, e não comparti!h,ida. São funções complemen-
tares, e não concorrences. 39 A um juízo caberá a decisão; ao outro, a efetivação do
decidido. Tudo sem hierarquia ou subordinação, pois são tarefas distintas decorrentes
dos poderes e atribuições de cada qual no nosso sistema jurídico.
Nesta convivência, pertinentes são as observações de Pedro Batista Martins
quanto à necessidade de integração das duas justiç,1s, na tutela do direito do juris-
39. MARTINS, Pedro Batísra. Da ausência de poderes coercítívos e cautdares do ,ítbícro, cit.,
p. 370.
TUTELAS PROV!SÚRIAS DE URGÊNCIA E DF EVIDnNClA NA ARBITRAGEM l 31 5
dicionado; sendo que esta relação deve ser frutífera, "com os olhos voltados para a
ealização da justiça" : 1º
r Advirca-se, porém, ser dado ao magistrado recusar o cum~rimenro de m~d~das
'foscamente ilegais, terarológicas, contrárias à ordem pública, ou sem a mm1ma
iuani . - , . ·t, . d
ooso:aça~o de sua legit imidade. Contudo, esta prerroganva nao e pnv1 eg10 o
dem b . . ,
apoio ao jtLÍZO arbitral, mostrando-se pertinente tam ém na interação entre JUtzos
11
e~carais (v.g., are. 267 do CPC/20 15).'
10.s. DA CARTA ARBITRAL - O CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL DE 2015
E A REFORMA DA LEI DE ARBITRAGEM
Diversamente do quanto apontavam alguns, defensores da informalidade
pleta, até a 4.ª edição desce "Curso" fsustentamos a co nveniência de que fossem
con1 · · d' -
stabelecidas regras no sistema processual civil para a cooperação encre a 3uns 1çao
:seara! e a arbitral. O ideal, assim, seria a regulamentação, preferencialmenceflexível,
evitando burocracias desnecessárias, desencontros e embaraços na comunicação entre
0 juízo arbitral e juízo estatal.
E assim se disse por diversos motivos: uniformidade do procedimento cm juízo
estacai, e, como as providências são processuais no Judiciário, esta razão tem relevância
tal qual toda norma relativa a processo civil em geral; segurança na prática dos atos
em favor das partes na efetivação da cu cela jurisdicional, evitando-se que ven~a~ a
ser exigidas dos atores da arbitragem (partes e árbitros) fo~mas, protocolo~, providen-
cias ou documentos diversos, a critério pessoal do magistrado, congesnonando ou
mesmo inviahilizando a realização, oportuno tempore, da medida; ainda, confere-se
segurança ao próprio juízo estacai, para se preservar d~ medida~ cuja autenticidade
ou legitimidade sejam duvidosas, sem afrontar a autondade arbmal.
Como a comunicação é destinada exatamente à prática de atos processuais no
juízo estara! (e não no arbitral), entendeu-se pertinente, como qualquer outro ~to
desta natureza, 0 seu regramcnto, principalmente no momento em que se con~olida
a utilização da arbitragem para diversas questões, de maior ou menor complexidade.
Daf por que nosso apoio à iniciativa do Grupo de Pesquisa emArbitragem-GPA,
criado no programa de pós-graduação da PUC-SP, 42 em apresentar proposta de aper-
40. Idem, p. 361.
41. "Art. 267. O juiz rccusar,í ct11nprimentQ :i carro 1nec::1Mia ou ar~i~ral, <lev?lve ndo-a com
decisão motivada q~1ando: I - a carta não estiver révcst1da dos cequ1.mos legais; íl - fulrnr ao
juiz compccl:ncio. em nw.ão da matéria ou da hierarqui:t; 111 -o jui1. tíver dúvida -acerca de sua
autenticidade.".
42. O Grupo de Pesquísa cm Arbitragem - GPA é liderado por escc Auror e ~oorde nado pelos
mestrandos Valcría Calíndez e André Luís Monrciro. Além <lo líder e dos doas coordenadores,
particíparam desse primeiro pmjero de;: pesquisa os acadêmicos Daníel Bushatsky (sccredrio),
31 6 1 CURSO DE ARBIT RACl~M
feiçoamento ao então Projeto de novo C ódigo de Processo Civil em conjunto com a
Co missão de Arbi rragem e a Procuradoria-G era! da OAB-RJ,43 para a criação do que
nomeamos de carta arbitral.
E foi enorme a satisfação em ver acolhida a proposta, com a importante inclusão
da carta arbitral no ambiente de cooperação entre os ó rgãos do Poder Judiciário, para
constar no Livro ll - Dri função Ju,risrlicional, Titulo .!l1 - Da Competêncill Interna,
Capitulo ll- Da Coopemçfio Nacional, co nforme acima transcrito (arts. 68 e 69).14
As esp ecificidades da carta arbitral, acolhidas na essên cia as sugestões propostas,
estão previstas nos seguintes artigos:
(Da Comunicação dos atos processuais)
''.Art. 237. Será expedida carta:
I - de ordem, pelo tribunal, na h ipótese d o § 2.0 do art. 236;
II- rogatória, para que ó rgão jurisdicional estrangeiro pratique ato de coopera-
ção jurídica internacional, relativo a p rocesso em curso perante órgão da jurisdição
brasileiro;
III - precatória, para que ó rgão jurisdicional brasileiro p ratique ou determine
o cumprimento, na área de sua competência territorial, de ato relativo a p edido de
cooperação judiciária fo rmulado pot órgão jurisdicional de com petência tertitorial
diversa;
1V - arbitral, para que o órgíio do Poder/ 11.dicidrio pmtiqueott determi1tc o cumpri-
rnemo, na ,írea de sua competência territorial, de ato objeco de ped ido de cooperação
judiciária fo rmulado por juízo arbi tral, inclusive os q ue importem efetivação de
tutela provisória.
Parágrafo único (... )"
"Are. 260. São requisitos da carta de ordem, precatória e rogatória:
I - a indicação d os juízes de origem e de cumprimen to do aro;
Antonio Ca rlos Nachií Correin Filho, Pl:ívia Gomes, Glcdson Marques de Campos, Júlia
Schledorn de C:unargo, Juliana Cristina Gardenal, Maithe Lopc-.i, Priscib Cancparo, Renac:i
P:1ccol:i Mcsquira, Shirlcy Gralf, Toais Matallo Cordeiro e Welder Q ueirO'.i dos S:mros.
43. Cuja reprcscnraç:io e pnrricipnção couberam ao Dr. Joaquim de Paiv:i Muniz, ao Dr, Leonardo
Corrd e :10 Dr. Ronaldo Cramcr.
44. A proposta encam inh:ida originalmcnce ceve :1 seguinte redação: "Arr. 54. Os pedjdos de
coop,:ração jurisdicional devem ser pronr:unence :1ccntüdos, prescindem de fo rma espcdlica
e podem ser cxecucados como: 1- auxílio direto; 11 - reunião ou apcns:1menco de processo;
111 - prc.çtação de informações; IV - aros cooccrr:tdos entre os juízes cooper:mtc.~. § I.º As
e mas de ordem e prcc:.irári:ts segui(áo o regime previsto neste Código. § 2.0 A c:irca arbicr:tl
seguirá o regime previsto neste Código, arendcr:i no que couber, aos requisitos do arr. 2 16 e
será insrruída com :i convcnç:io de arbitragem, com a prova da nomeação do árbicro e com :i
prov~ da aceitação da função polo rlrbicro".
TUTELAS PROY LSÓ RJAS OE URGQNCIA F. OE EVlüQNCIA NA ARl3LTRAGEM 1 31 7
II _ 0 inteiro teor da petição, do despacho judicial e do instrumen to do mandato
conferido ao advogado; . . .
III - a menção do ato processual que lhe consmm o obJeto;
IV - o encerramento com a assinatura do juit..
( ...)
§ 3_o A carta arbitral atenderá, no que co uber, aos requisitos a que se refere~ o
ctl ut e será instruída com a convenção d e arbitragem e coro as provas da nomeaçao
. ~ da C'.runçao
dopárbi tro e de sua ace1taçao ""
.
Enquanto projeto de lei, mas jámerecendo prestígio de especialistas, a sugestão
foi assim analisada pelo Prof. Donaldo Armelin: "Novidade que vem ao encontr_o
dos legítimos interesses dos arbitraristas. lnstitui-s~, co ~ ela, um veículo de comunt-
cação entre os órgãos d a jurisdição estatal e da arbmal, implementando uma lacuna
· " 45
existente a respeito .
Ainda cm andamento o Projeto de novo Código de Processo C ivil, mas reconhe-
cendo a total pertinência e oportunidade d a "Carta A rbitral", ~ q~t~ muito nos or?ulha
ermos participad o diret amente de sua crítiçiío, co nforme m1c1almente refen d o, a
por t . ·d · e: •
roposta de reforma da Lei de Arbitragem acolheu mtegralmente a 1 eia e_rez con~ca1
~ criação d e "Capítulo IV-B Da Carta Arbitral" , introduz_ido com o ~eguinte amgo:
"Art. 22-C. O árbicro ou o tribunal arbitral poderá expedH carta arbttral, p ara que o
órgao jurisdicional nacional pratique ou determi~e o cu~ prime?t~, na área de su_a
competência territorial, de ato solicitado pelo árbit~o. ~aragrafo urnco. No cumpri-
mento da carta arbitral será observado o segredo de Jusuça, d esde que comp rovada a
41
confidencialidade estipulada na arbitragem". ;
Por falta até então de uma, vieram d uas leis a disciplin ar o procedimento espe-
cífico para o cumprimento de providências de apoio ~o P~der J~diciário decorrcnt~~
de decisões possíveis de serem proferidas no juízo arbitral, mdus1ve no que se r~f:re ~s
tutelas provisórias. Mas não se afastam as demais formas de coo pe~ação e ~on v1ven~1a
entre os juízos antes referidas, como expedição de o.fí~io ou pedido de mformaçao,
dependendo do q uanto será objeto ou conteúdo solicitado.
E com previsão em duas leis, resta a verificação de convivência das regras:
O Código é mais detalhado, esta belecendo os requisitos d a ca.rcaarbitral (art. 260)
e sendo a legislação processual adequada para prever.ª fo:ma e co nteúdo d os atos a
serem praticados no Poder Judiciário, a previsão subsiste integralmente.
45, ARMELIN , Donaldo, Arbitragem e O novo Código de Processo Civil. RArb 28/13 ~ ·d b'
. ,
46 . Cf, ad iantc:, cm "A nexos" especifi camente em ''Anexo 2'' , o texto con~olida<lo da Lei e Ar 1-
• d 6 5 201 5
cragcm, apontadas as revogaçõ~, inclusões e aJremçõe., _rr:izidas pela Lei 13.12: e 2 ,O · .
com destaques próprios, lndknda camhém a versão ongmal para confronmçao.
 31 8 1 CURSO DE ARBJTRAGEM TUTELAS PROVISÓRIAS DE URGt.NCIA E DF. EVIL)t-NCIA NA ARRITRAGEM 1 319

De outra parte, a respeito do conteúdo carta arbitral, a regra processual é mais E acentos a' nov1'dade, na I Jornada Prevenção e Solução. Extrajudicial
d , de Lití-
ilustrativa na referência à solicitaçáo de "ato objeto de pedido de cooperação", coe- . ~s a rovou-se enu nciado assim redigido: "3. A carc:a arb mal Pº, era se_r pr~ces-
gios '. p . pelo 01
da d1Jetamence , .ga- 0 .do Poder J udiciário do foro onde se dara a efet1vaçao da
rente aqui com o modelo desenhado para esta cooperação, acima visto, esclarecendo
sa d . - ,,
medida ou cc1sao .
a extensão inclusive a providências "que import<::m efetivação de tutela provisória".
Mas sem dúvida, a abrangência referida se contém na genérica indicação na Lei de
Arbitragem reformada a "ato solicitado pelo árbitro". 10.6. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
Quanto ao segredo de justiça contido no parágrafo único do art. 22-C da Lei de MARAL, PauloOsrernack. O n:gimerúts mcditlnule 111-gmcuwo • · processotlrbitm· li.' , n.· CAHALl d
: . Francisco bre a
Arbitragem reformada, também não há incompatibilidade, mas conformidade com. A José; RODOVALHO, Thiago e FR.EI~E, ".'1cxandre (COORDS). Arb1Mtge111-facu osso
Lei 13.129, c\c 26-5-2015. Siío !nulo: Snmiv11, 2016. . .
a previsão contida no art. l 89, IV, do CPC/2015, sendo este mais abrangente para
· C ..,
ARMELIN, Donaldo. C:iucelar pré-arbmal - orne.nt..utos ~o g n _. · A 1 990 09
. . 370532-0. . Re1mmdeA,·b1-
todos os processos que versem sobre arbitragem.47
mrgem e Mt"dittç,ío. n. 26. ano Vll. São Paulo, Jul~set. -O IO. .
Enfim, duas normas, com previsões gêmeas, que, embora reconhecidas parti- COSTA, Marina Mendes. Os poderes do cribu~al arbic1:~ para decretar medidas cautelares. Re1mt1l de
cularidades, convivem em harmonia. Arbitl'llgcm e Mediflçiio. n. 28. ano Vlll. Sao Paulo, pn.-mar.2011. . . .
A única, porém real e significativa vantagem desta duplicidade de normas é o . A · MONTEIRO André Luís. Medidas urgentes no processo arb1craJ brasileiro.
FICHTNER,Jose nconi0 ; ' . 008
efeito pedagógico que nela se contém, de forma a permitir tanto àqueles que concen- •
R,•111st11
•
, runestmf ae
7'. • J D· ·pi'to Civil n 35 v 9 Rio de J:meíro: Renovar, iu!.-set. 2
n• • · · · · · . ~
trem seus estudos apenas na Lei de Arbitragem, como àqueles mais envolvidos com. MAGALHÁES,JoséCarlosde. A cu cela anlccipada no processo arbitral. Re11ístadeArbitmgem e Med111ç110.
o processo cívil (e por vezes desconhecedores da Lei especial), a ciência deste novo e 11 • 4. ano II. São Paulo, jan.-mar. 2005. . .
útil expediente. EIRO Sér io Luiz de Almeida. Breve reflexão sobre o craramcnro das cu celas de urgência na ª.r~ma-
RJB ' g d · A ·. n 406/20J3eosvctoresqucdelesec;xcracmpãra ~ex 1bsl 17.aro
gcm de acor o com o nrcproicro · ,alh T I · F · é AI '
Com a inovação, passou a existir a carta arbitral no âmbito da cooperação ju-
risdicional.
nopólio do ius i'mpcrium do Estado ln: Caha.li, Francisco José; Rodo, o, · mgo e :cir , 6-
:~dre (coords). A1·bitmgem-Esrudossobrca.Lei 13.129, de26-5-2015. São Paulç>:Sa.ra1va, 2 0 1 .
Cria-se, como visto, uma estrutura formal para a comunicação através da cana
arbitral quando pertinente este expediente, e desta forma é facilitado o entrosamen-
to entre ambas as jurisdições, na medida em que uma saberá como solicitar e ou era
como receber as solicitações, evitando desencontro de posições a respeito, nocivas,
certamente, à efetividade pretendida na tutela dos interesses da parte.
É fundamental esse mecanismo formal, de maneira a superar entraves burocráti-
cos antes rotineiros, como a alegação às vezes manifestada pelos setores de distribuição
dos tribunais escacais de que aquele tipo de solicitação - feita pelo árbitro ao Poder
Judiciário - não estava prevista no sistema, razão pela qual não seria possível recebê-la.
Foi importante também estabelecer esse mecanismo em norma federal, evitando-se,
assim, a regulamentação por cada tribunal em cada um dos Estados, o que certamente
levaria à diversidade de tratamentos e, não raro, à estipulação de exigências despro-
porcionais para o recebimento do pedido de solicitação.
O que se espera, a partir de agora, é que todos os envolvidos, imbuídos exclusiva-
mente no sentimento de colaborar com o desenvolvimento da arbitragem, dediquem-
-se a melhor aplicação dos mencionados dispositivos pelo Poder Judiciário. O que
deve nortear a prática é a intenção de colaborar para o desenvolvimento da arbitragem.

47. A n:speiro da confidencialidade, inclusive afastada quando a arhicragem envolver a administração 48 promov1'da enm: 22 e 23 de agosco de 2016 pelo Centro de Estudos
. Judiciário
d do Conselho
pública, cf. o Capítulo.14 icem 14.5 acima. · Federa]. Cf· em "Anexo 7" o cexco integral dos enunciados aprova os.
· d a Jusuça
 11.
Sentença arbitral
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Considerações iniciais e conteúdo da sentença arbitral

2. Requisitos e formalidades da sentença arbitral
• Prazo - art. 23 (tb. arts. 1 l, Ili; 12, Ili; e 32, VI)
• Documento escrito-art. 24, com relatório/fundamentação/disposítivo-art. 26,
1, li, Ili (tb. arts. 27 e 28}
• Data, local - art. 26, IV, e assinatura - art. 26, parágrafo único
• Comunicação - art. 29
11.1. INTRODUÇÃO
3. Sentençaproferidaportribunal arbitral (arts. 24, §§ 1.ºe 2.º; e26, parágrafo único)
4. Sentença parcial -art. 23, § 1.º e 33, § 1.º A sentença arbitral é o pronunciamento do árbitro ou do tribunal arbitral para
5. Pedido de esclarecimento-art. 30
encerrar o procedimento. É o ápice do procedimento, pelo qual se realiza a prestação
jurisdicional buscada pelas partes.
6. Efeitos da sentença
Tal qual a sentença judicial, pode decidir o litígio quanto à matéria de fundo,
• Fim da arbitragem - art. 29
ou apenas concluir pelo não cabimento da arbitragem, ao menos naquele instante,
• Efeitos imediatos - art. 31
inclusive, dentre outros motivos, até mesmo por faltar ao caso arbitrabilidade objetiva
• Liquidez da sentença condenatória ou subjetiva. Nestes casos, aos interessados restará o acesso ao Judiciário para análise
• Título executivo - art. 31; e art. 515, Vil, do CPC/2015 do mérito da controvérsia.
Ou seja, a sentença arbitral poderá ser definitiva, decidindo o conflito 1 (por
exemplo, condenando ao pagamento da multa pelo descumprimento contratual),
ou meramente terminativa, pela qual o procedimento se encerra, mas a controvérsia
persiste, e pode ser levada ao juízo estatal2 (por exemplo, reconhecida na arbitragem
a nulidade da convenção, e, assim, o interessado deve apresentar sua pretensão pe-
rante o Poder Judiciário; e anote-se nesta hipótese que a instauração da arbitragem
interrompe a prescrição, conforme are. 19, § 2. 0 , da Lei 9 .307/ 1996, 3 de acordo com
a inovação introduzida pela Lei 13.129/2015).
Julgando o mérito, a sentença poderá ser condenatória, constitutiva ou decla-
ratória, conceitos estes já conhecidos, relativos à tutela jurisdicional outorgada de
SUMÁRIO acordo com a pretensão das partes e a solução dada ao caso.
11.1. • INTRODUÇÃO......................................................................................................................................... 323 Em qualquer das situações, a sentença arbitral decidirá, como já visco, sobre a
11.2. • DO PRAZO PARA SER PROFERIDA ASENTENÇA ARBITRAL................................................. 324 responsabilidade pelas custas e despesas com arbitragem, podendo estabelecer, inclu-
11.3. • REQUISITOS DA SENTENÇA ARBITRAL......................................................................................... 327 sive, verba decorrente de licigância de má-fé (art. 27 da Lei 9.307 / 1996). 4
11.4. • DA COMUNICAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL......................................................................... 331
11.5. • JULGAMENTO PROFERIDO POR TRIBUNAL ARBITRAL.......................................................... 331
1. Conteúdo material.
11.6. • PEDI DO DE ESCLARECIMENTO...................................................................................................... 336
2. Similar à extinfiiO do processo sem resolução do mlrito (an. 485 do CPC/2015).
11. 7. • SENTENÇA PARCIAL (JULGAMENTO POR ETAPAS).................................................................. 339
3. Assim: "A instituição da arbitragem interrompe a prescrição, retroagindo à data do requerimcnco
11.8. • EFEITOS DA SENTENÇA ARBITRAL.................................................................................................. 342 de sua instauração, ainda que extinta a arbitragem por ausência de jurisdição" (g.n.).
11.9. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA...................................................................................................... 345 4. Cf. Capítulo 9, item 9.4.2, supra.
324 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Também a sentença poderá ser meramente homologatória de acordo alcançado
pelas partes e levado a conhecimento do árbitro (art. 28 da Lei 9.307/1996), mas
mesmo nesta situação o pronunciamento deve preencher os requisitos obrigatórios
(are. 26 da Lei 9.307/1996). 5
No sistema anterior à Lei 9 .307/ 1996, falava-se em ltwdo arbitral, como ainda
hoje algumas legislações estrangeiras se referem a este pronunciamcnto.6 Mais ade-
quada, porém, a terminologia acuai, para marcar a nova sistemática introduzida pela
lei, conferindo a força de título executivo judicial à sentença arbitral, 7 independente
de homologação ou exame pelo Judiciário, como antes se fazia. E mais: deixa-se dara
a jurisdição exercida na arbitragem, inclusive confirmada pelo Código de Processo
Civil de 2015 (are. 3. 0 , § 1.0 ).
Mais importante, porém, que a terminologia adotada é o significado deste
pronunciamento, que, em tudo e por tudo, equivale à sentença judicial. Assim, em
linguagem corriqueira, inexiste erro imperdoável falar-se em laudo arbitml, como,
aliás, a própria Lei de 1996 na sua versão anterior à reforma de 2015, em uma passa-
gem, assim se referia à sentença arbitral (are. 33, § 2. 0 , 11).8
11.2. DO PRAZO PARA SER PROFERIDA A SENTENÇA ARBITRAL
A finalização do procedimento arbitral tem data conhecida, por definição das
partes (na convenção arbitral, no termo de arbitragem ou ainda no regulamento da
câmara eleita), ou por disposição legal fixando o prazo de seis meses para ser proferida
a sentença ar birrai (are. 23 da Lei 9 .307/ 1996).,, Significa dizer que a solução do litígio
na arbitragem tem prazo máximo (e curro) para ser alcançada.
O prazo legal conta-se da instituição da arbitragem (aceitação da investidura
pelo árbitro ou árbicros-arr. 19 da Lei 9.307 /1996), facultado às panes estabelecer
S. Evi<lcnremente com adequações, pois dispensada fundamenração além <la referência ao acordo,
e <füpositívo restrito e pontual ao acolhimento do quanto estaheleci<lo pelas partes, liberado
o árbitro, por óbvio, de resolver ,1s questões q11e 1hr: fomm mbmetid11s, limitando-se a ratificar o
quanro deliberado consensualmente a respeito do conAico.
6. V.g., Espanha, Peru, Uruguai e lrália.
7. V.g., França, Bélgica e México.
8. "Art. 33. A parte interessada po<ler.í pleitear ao órgão do Poder Judiciário compecentc a decre-
tação da nulidade da sentença arbitral, nos casos previstos nesta Lei. (...} § 2.0 A sentença que
julgar procedente o pedido: (...} II - decerminará que o :írhitro ou o tribunal arbitral profira
novo l11udo, nas demais hipóteses" (grifo nosso), alterada a redação de todo o art. 33, pela Lei
13.129/2015, como se verá no Capítulo 13, icem 1.l3, abaixo.
9. "Are. 2.'3. A sentença arbitral ser.\ proferida no prazo estipulado pelas parces. Nada tendo sido
convencionado, o prazo para a apresentação da sentença é de seis meses, contado da instituição
da arbitragem ou da substituição do árbitro.( ...)§ 2. As partes e os.irbirros, de comum acordo,
poderão prorrogar o prazo para proferir a sentença final.''
SENTENÇAARB!TRA!. 1 325
outro termo inicial, inclusive ao elegerem instituição arbitral que, em seu regulamen-
to, adota regra diversa da lei, como, por exemplo, considerando o prazo a partir das
, fi. nats.
alegaçoes · LO
Realmente, quando se projeta no procedimento a necessidade de ampla e
complexa instrução probatória (inclusive por meio de prova pericial), é natural que
de pronto as partes já se manifestem a respeito da maior duração da arbitragem. Ao
contrário, se de menor complexidade a matéria, ou com prova produzida de imediato,
pode-se inclusive reduzir o prazo legal, optando por uma arbitragem expedita, como
a proposta por alguns regulamentos de instituição arbitral. 11
Legal ou convencional, o prazo pode ser alterado no curso do procedimento,
e a qualquer momento, por vontade das partes, ao perceberem a necessidade de sua
prorrogação. 12 Indispensável, para canto, o consenso de rodos os interessados, salvo
se, como sempre, diversa a previsão em convenção ou regulamento. u
A substituição do árbitro, por sua vez, faz restaurar o prazo primitivo, passando
a ser a sua aceitação o marco inicial da contagem, se com termo na instituição da
arbitragem.
fmporcantenotaro impacto deste prazo na arbitragem, pois se fosse "impróprio",
como é para a sentença judicial (e há previsão, em certos casos, para ser proferida),
e desprovido de qualquer repercussão prática, de nada adiantaria ocupar-se com a
questão.
10. Centro de Arbitragem e Mediaçlo da CCBC, art. 10.1; Regulamento da CCI, are. 24.1; Regu-
lamento da CMA (Câmara de Mediação e Arbitragem de São Paulo), art. 13. l; Regulamento
da SP-Arbitral, art. 9.1.
11. Embora nio seja propriamente uma arbitragem, com estrutura e regulamento próprios para
solução de controvérsias sobre registro do domínio ".br", de acordo com o Sistema Admi-
nistrativo de Confliros de lnternec Relativos a Nomes de Domínios de Primeiro Nível ".br"
(SAC!-Adm e confim-se ,rutís ll respeito no C1tpít11lo 2, item 2.3, acima), o CAM-CCBC estima,
o encerramento do procedimento no pra7.0 de 90 (noventa) dias. C( [www.ccbc.org.br/ccrd.
asp). Acesso em: maio 2011.
12. Art. 23, 2.0, da Lei de Arbicragem, com ajustes cosméticos de redação introduzidos pela Lei
13.129/2015, transcrito na noca 9 acima, sem alteração da essência da previsão, sendo a altera-
ção, em realidade, decorrente da necessidade de renumeração de parágrafos, pois promovida a
inclusão do§ 1° (verdadeira inovação por incluir a possibilidade expressa <le sentença parcial),
levando-se ao§ 2.0 o então comido em parágrafo único.
13. Por exemplo, do Centro de Arbitragem e Mediação da CCBC outorgando ao presidente do
tribunal arbitral a prerrogativa de dilatar por até 30 dias o prazo para ser proferida a sentença
(art. 10.1.1.), e da CCI. permitindo a prorrogação por iniciativa da própria corte ou a pedido
dos árbitros (are. 24, 2). Neste particular, interessante a solução <la<la pda Lei espanhola: salvo
convenção cm contr:irio, o prazo de seis meses (contados da contestação) poderá ser prorrogado
pelos ,írbirros por um período não superior a dois meses, mediante decisão fundamentada
(arr. 37, 2).
326 1 CURSO DE ARBll'RAGEM
A lei, neste aspecto, é severa: a sentença arbitral proferida fora do prazo será nul
(art. 32, Vl!, d_a Lei 9.307/1996), porém, para tanto, deve ser "respeitado o disposc:
no art. 12, mc1so III, desta Lei", ou seja, cabe à parte interessada notificar o árbitro
ou presidente do tribunal arbitral, "concedendo-lhe o prazo de 10 (dez) dias par;
prolação e apresentação da sentença arbitral''.
Gravíssimo o efeito do julgamento extemporâneo, porém este rigor se ameniza
pela inércia das partes em provocar o julgamento mediante comunicação ao juízo
arbitral específica para este fim. 14
A lei, impropriamente, só se refere a esta comunicação prévia para impedir a
"extinção do compromisso arbitral", pois a esta regra se reporta o artigo no qual se
prevê a nulidade da sentença (art. 32, VII, c/c art. 12 da Lei 9.307/ l 996). Em outras
palavras, pela literalidade da norma, a exigência da prévia comunicação só seria para
o caso de prazo instituído pelo compromisso arbitral, e não para aqueles estabelecidos
pela cláusula, ou mesmo para o prazo legal.
No encanto, em nosso sentir, a lei disse menos do quanto queria. Em uma análise
sistemática da norma, vale o princípio da provocação pelo interessado para obter 0
cumprimento do prazo, sem o qual não se pode vulnerar a sentença arbitral tardia.
Primeiro, porque se prestigia a vontade das partes, como é comum na arbitragem, de
tal sorte que, se satisfeitos os interessados com o caminhar do procedimento, não seria
adequado uma decisão precipitada, às vezes por poucos dias, apenas para cumprir
o prazo, deixado, assim, adequadamente nas mãos destes o poder para provocar o
encerramento da arbitragem. A seu turno, como em relação a diversas outras ques-
tões, o quanto se tem para o compromisso também se terá para a cláusula arbitral,
guardadas as suas particularidades, tanto é que também esta se extinguirá, tal qual o
compromisso, pela inércia do árbitro após devidamente provocado. Ainda, seria no
mínimo inadequado deixar a critério da parte passar o prazo para, segundo o resultado
da sentença, se em seu desfavor (e sempre haverá um "vencido" ao menos em parte),
invocar o vício; melhor seria, neste caso, sequer ser, então, proferida a sentença.
Enfim, o bom-senso e a razoabilidade na interpretação das regras recomendam
seja necessária a prévia comunicação, em qualquer situação (prazo legal ou conven-
cional, previsto em compromisso ou cláusula, ou seja, na Convenção Arbitral), como
requisito indispensável à drástica medida de invalidação da sentença arbitral.
Nas mãos dos interessados a iniciativa de provocar a solução da arbitragem, após
o prazo legal ou convencional, sem dúvida se terá uma urilidadeenorme para impedir
a eternização imotivada do procedimento.
14. Como se verá, esra comunicação representa conditilJSine qua non para se pretender a invalidação
da sentença arbitral, e só pode ser invocado o v{cio por quem provocou a comunicação, não
pela outra parre (cf. Capítulo 13, adiante).
SENTENC,:AARBITRAL 1 327 l
Com estas observações quanto ao prazo final da arbitragem, com pouca impor-
tii,cia a forma de contagem do período m~ns~I (divers? qu~ é da Auência do ~razo
dias), e, ainda, igualmente de menor s1gn1ficado d1scum quando_se cons1d~ra
6111
rolacada a decisão, pois para cumprimen to do prazo legal de tolerância de 10 dias,
p
diz a k.i que deve ne le ocorrer a ((apresentaçao
- da sentença ar b.mal" .
11.3. REQUISITOS DA SENTENÇA ARBITRAL
O art. 26 da Lei 9 .307/ 1996 estabelece:
Art. 26. São requisitos obrigatórios 15 da sentença arbitral:
1- o relatório, que conterá os nomes das partes e um resumo do litígio;
II - os fundamentos da decisão, onde serão analisadas as questões de fato e de
direito, mencionando-se, expressamente, se os árbitros julgaram por equidade;
III - o dispositivo, em que os árbitros resolverão as questões que lhes forem
submetidas e estabelecerão o prazo para o cumprimento da decisão, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
Parágrafo único. A sentença arbitral será assinada pelo árbitro ou por todos os
árbitros. Caberá ao presidente do tribunal arbitral, na hipótese de um ou alguns dos
árbitros não poder ou não querer assinar a sentença, certificar tal fato.
Mas também outra exigência faz a lei, a ser vista previamente:
71.3.1. Documento escrito
Por expressa previsão, "a decisão do árbitro ou dos árbitros será expressa em
documento escrito'' (art. 24 da Lei 9.307/1996). Admite-se todo o procedimento
oral, mas a sentença deve ser escrita e documentada, rejeitando-se outros meios (p.
ex., gravação em áudio e vídeo), ainda que comprovem a conclusão do árbitro.
Tratando-se de requisito de forma, seu desrespeito gera a nulidade da sentença.
Emboraoart. 32 da Lei de Arbitragem refira-se apenas à invalidação quando ausentes
os requisitos de seu are. 26, a seguir analisados, neste último está implícito, pela maneira
apresentada, o expresso no are. 24 - documento escrito-, pois se refere à indicação da
data, local e, principalmente, assinatura dos árbitros na sentença.
A seu turno, como já antes referido, cumpre-se o requisito mesmo diante de sen-
tença proferida em língua estrangeira, se assim convencionarem as partes, dispensada
a utilização do vernáculo, reclamando, porém, a sua tradução caso seja necessário
exigir judicialmente o seu cumprimento em território nacional.
15. Anote-se a nova apresentação da matéria pelo novo Código de Processo Civil ao se referir, mais
corretamente, a "elementos essenciais da sentença" judicial (are. 489).
3 28 1 CURSO DE ARBITRAGEM
11.3.2. Relatório, fundamentação e dispositivo
O modelo adotado peJo legislador para a sentença arbitral é o mesmo da sentença
judicial (cf. art. 489 do CPC/2015 16), fortalecendo esta equiparação a identidade de
ambas quanto à eficácia jurídica deste pronunciamento jurisdicional. E ainda, reforça
a necessidade de se oferecer ao jurisdicionado uma satisfação do quanto avaliado e
decidido.
Neste quadro, tudo o quanto se tem na doutrina e jurisprudência a respeito da
sentença judicial aqui se aplica, com poucas particularidades.
A respeito do relatório, acrescente-se a conveniência de nele se identificar o litígio
tal qual apresentado na convenção ou na ata de missão (termo de arbitragem). 17 Isto
porque, como já visto, as partes podem moldurar o conflito, excluídas algumas ques-
tões da jurisdição arbitral (por exemplo, submetendo tal ou qual previsão contratual
à arbitragem, mas não rodas as potenciais divergências possíveis de ocorrer quanto ao
contrato). Também no relatório devem ser pontuados os pedidos formulados pelas
partes, dando a exata dimensão da arbitragem. E tudo para a verificação da submissão
do juízo aos limites do convencionado, e confrontação analítica do quanto pedido e
decidido, apurando-se a adequação da sentença quanto a estes aspectos.
A propósito da fundamentação, mantém a norma a necessidade de motivação
das decisões jurisdicionais - modelo histórico em nosso sistema jurídico. 18 Aqui há
a subsunção dos fatos à norma ou ao equilíbrio da justiça proclamado pelo julgador
(quando se fizer a arbitragem por equidade). O árbitro, neste momento, oferece aos
destinatários da arbitragem a racionalidade de sua convicção em um ou outro sentido,
desde sua leitura do quadro fático até as razões pelas quais, em seu entender, autorizam
a solução adotada por tê-la como a mais adequada ao caso concreto.
E não só para cumprir a determinação legal, mas também de grande valia uma
bem delineada fundamentação até mesmo para, perante as partes e seus respectivos
advogados, mostrar a importância e acerto na escolha do árbitro, valorizando a con-
fiança que lhe foi depositada.
Ademais, é a partir de urna decisão fundamentada que as partes podem conferir
eventual vício na sentença, que possa ensejar pedido de esclarecimentos. É, portanto,
uma garantia às partes.
16. Como visco acima, anote-se a nova apresentação da macéria pelo Código de Processo Civil ao
se referir, mais correcameme, a "elementos essenciais da sentença" judicial.
17. Aliás, o Código de Processo Civil inovando neste particular a legislação processual anterior,
inclui a apYesentação do caso no quanto deve conter o rclarório (are. 489, I).
18. Anote-se a possibilidade, na Lei espanhola, de dispensa de fundamentação no laudo arbitral
desde que assim convencionado encre as partes {are. 37, 4), sendo que este mesmo dispositivo
libera a motivação, também, da sentença homologatória de acordo.
SENTENÇA ARBITRAL l 329
Ainda, anote-se que na arbitragem por equidade, quando assim autorizado pelas
partes, maior atenção deverá ter o árbitro ao informar seus elementos de convicção
ara, no caso em exame, encontrar a solução que lhe pareceu mais justa, devendo ser
·~prcssamente indicada na convenção arbitral ou no termo de arbitragem a utilização
desca forma de resolução do conflito.
Por fim, chega-se à conclusão quanto à solução adotada pelo árbitro para resolver
0
litígio, e assim se fixa a decisão acolhendo ou rejeitando, no todo ou em parte, os
pedidos formulados pelas partes (lembrando a possibilidade, já escudada, de pedido
contraposto).
Dispositivo, então, é a parte da sentença pcJa qual se resolve, pontualmente, o
objeto da arbitragem. Neste momento, todos os pedidos devem ser analisados, e, à
luz da fundamentação, decididos.
Frise-se: o dispositivo é a congruência entre os pedidos das partes e o decido pelo
árbitro ou painel arbitral, mas não há obrigatoriedade dos julgadores de esmiuçarem
cada ponto decidido.
E o acolhimento dos pedidos passa não só pela aplicação do direito ao caso con-
creto, como também pela sua pertinência em relação à própria convenção. Ou seja,
mesmo com razão uma das partes quanto a seu pleito, se excluído da abrangência da
arbitragem, o pedido não poderá ser acolhido, sob pena de invalidação da sentença
(are. 32, IV, da Lei 9.307 /1996).
A seu rumo, sobressaem aqui potenciais vícios já conhecidos da sentença ju-
dicial verificáveis igualmente no laudo arbitral: decisão ultra, citra ou extra petita.
Cabe ao árbitro decidir os pedidos, tais quais formulados pelas partes. Nem mais,
nem menos, tampouco concedendo tutela diversa do que foi pleiteada, e rudo,
ainda, com parâmetro delineado na convenção arbitral. Enfim, a decisão deve
correspondência ao pedido, limitada ainda ao convencionado pelas partes. 19 E tudo
sob pena de invalidação da sentença, como se verá com detalhes ao ser tratado o
cerna (Capítulo 13).
19. A Lei Modelo Uncicral trata da decisão ultra, citra ou extra pnita, em seu are. 34 (2) (a)
(iii), bem como a Convenção de Nova forque refcrc-sc a estes pmnunciamcmos no an. V,
( 1) (e). Ambos os regramemos são claros m) scncído de que ô árbitro não ·pode decidir fora
dos parámerros traç:tdos na Convenção Arbitral. Por sua vez, José Emilio Nunes Pinto, em
exccknu: :irrigo inticubdo "Senccnça a.rbicral i11fm pctiM. extra pt•tita ou 11/tm p,·tit,t", explica
que é mu ico imporrn.11ce que se conscare que os rexros mencionados, c.1.cla um deles com uma
destinação cspccífic:1, convergem no pomo de preservar o que de são conrcn ha a sentença ar-
hicral. Porcanrn, a regra é rcsgarnr o que haja de bom .em cad:1 sencenç;1 :irbirral, segregando-o
dn p:irre concami11ada pelo vício de consentimemo (Iri: JOBIM, Eduardo; Mnch:ido, Rafei
Bicca (coord.). Arbitragem 110 Brasil - Aspectos jurldii:fJs rel-e11n11tes. Sãe PauJo: Quarticr L:itio,
2008. p. 260).
330 1 CURSO DE ARBITRAGEM
11.3.3. Data e lugar em que a sentença é proferida
O dia lançado na decisão põe termo à contagem do prazo (legal ou convencio-
nal) para ser proferida a sentença arbitral, mas de pouco impacto, pois só se terá por
comprometida a decisão mediante a provocação da parte, depois de vencido o lapso
temporal.
Deve ser apontada a data em que se conclui a decisão (individual ou colegiada).
Ora, sendo documento escrito (art. 24 da Lei 9.307/1996), indica-se o dia em que
foi concluída a sua redação, ou seja, estabelecida, definitivamente, a solução dada ao
conflito. Mas nada impede que seja indicada a data da assinatura.
Tratando-se de tribunal arbitral, diante da moderna e dinâmica comunicação,
possível de ser feita por diversos meios, desde um simples telefonema ou troca de
mensagens eletrônicas até videoconferência, não se exige a presença física dos árbi-
tros no momento da decisão final (salvo convenção das partes prevendo a reunião ou
audiência para este fim), diversamente do que ocorre no julgamento colegiado pelos
tribunais estaduais. Mesmo assim, entendemos ser pertinente a indicação da data em
que o presidente do tribunal lavrar a conclusão alcançada pela maioria, resolvendo o
litígio por meio da sentença escrita com todo o contexto que ensejou o julgamento
colegiado, submetendo, então, o instrumento para conferência e assinatura de rodos, 20
pois concederá, com este ato, transparência ao fim do procedimento. Ou seja, na
falta de reunião, será o dia em que o presidente consolidar as posições para definição
da conclusão. Mas, pelas considerações acima apresentadas, sem relevância eventual
polêmica a respeito da data em que deve ser tida como proferida a sentença.
Maior atenção se deve ter, porém, quanto ao local indicado na decisão, pois
este identifica se a sentença é nacional ou estrangeira (are. 34, parágrafo único, da
Lei 9.307/1996), evitando-se, ou não, a homologação da sentença arbitral no STJ,
como estudaremos no próximo capítulo. Neste contexto, deverá ser apontado o lugar
previsto na convenção (e, em regra, a sede da arbitragem e onde se promoveu direta
ou indiretamente a reunião do colegiado para deliberação final), independentemente
de o instrumento vir a ser posteriormente assinado onde quer que no momento se
encontrem os árbitros (quando de nacionalidades distintas). Aliás, tratando-se de
arbitragem envolvendo julgadores residentes em países diversos, proveitosa a fixação,
na convenção, de que será considerado tal ou qual local para a sentença, independen-
temente de os árbitros lá se reunirem fisicamente para ranto.
20. A.norc·se posição cm sencido conuário de Carlos Alberco Cnrmona (Arbitrag,-,11 eprocesso, cit.,
p. 372), cnrendendo que adam deve ser aquela em que a decisão foi romadn, e não cscrlrn,
considerando, enrão, por e~emplo, o dia em que os árbitros fo laram ~obre suas p<>siçócs e a
decisão foi acordada verbalmente, o que gera, em nosso sentir, um subjetivismo enorme quanto
à data em que a decisão foi tomada.
SENTENÇA ARBITRAL 1 3 31
11.4. DA COMUNICAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL
Por força do disposto no are. 29 da Lei de Arbitragem, deverá "o árbitro, ou o
presidente do tribunal arbitral, enviar cópia da decisão às partes, por via postal ou
por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de recebimento,
ou ainda, entregando-a diretamente às partes, mediante recibo".
Por primeiro, note-se referira lei à comunicação dasencença às partes, e não aos
seus procuradores, porém, a praxís informa como rotina a convenção das partes (ao
menos na ata de missão ou termo de arbitragem, se antes na cláusula ou compromisso
nada se falar a respeito), quanto à entrega da decisão aos advogados constituídos, com
poderes para ramo.
De outra parte, fala-se no envio de cópia, porém, mais comum tem sido a entrega
de originais da sentença, promovida em cantas vias quanto as partes, além daquela
destinada aos arquivos do procedimento.
Ainda, nas arbitragens institucionais, também pode ocorrer o encaminhamento
da decisão pela secretaria do órgão (não pelo árbitro ou presidente do tribunal), que
por vezes « convoca» as partes, ou seus advogados, para renrar
. a sentença em sua sede.
Mais importante de tudo, porém, é a comprovação certeira da data da comu-
nicação, pois a partir dela se terá início o prazo decadencial para eventual ação de
invalidação da sentença arbitral, além de se considerar o termo inicial, também, do
lapso temporal para interposição do pedido de esclarecimento, adiante analisado.
11.5. JULGAMENTO PROFERIDO POR TRIBUNAL ARBITRAL
Tratando-se de tribunal arbitral, a Lei de Arbitragem estabelece que "a decisão
será tomada por maioria. Se não houver acordo majoritário, prevalecerá o voto do
presidente do tribunal arbitral" (are. 24, § 1. 0 ). O resultado será também uma sentença
arbitral, porém decorrente de decisão colegiada.
O painel pode ser composto por três, cinco ou mais árbitros, sempre em número
ímpar por expressa previsão legal (art. 13, §§ l. 0 e2. 0 , da Lei 9.307/1996). Enquanto
não completo o número ímpar, não se instaura a arbitragem. Neste contexto, impos-
sível ocorrer empate na votação, e prevalecerá, sempre, a posição majoritária.
Assim, por exemplo, se dois árbitros acolhem o pedido do solicitante, e o outro
não, prevalece aquela decisão, ou, se a maioria condena ao pagamento de multa con-
tratual, este será o resultado do julgamento.
A divergência acima é qualitativa, e de fácil solução: predomina a posição majo-
ritária como decisiva. Da mesma forma quando dois dos árbitros fixam a condenação
em R$ 50.000,00, e o outro em R$ 40.000,00, o desacordo quantitativo também se
resolve pela maioria, prevalecendo, assim, aquele primeiro valor.
332 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Problema maior, contudo, a ser enfrentado refere-se à divergência quantitativa,
com posições distintas sem que qualquer delas se identifique com a outra, ou seja,
cada julgador estabelece um valor diverso para a mesma condenação (fixação em
R$ 40.000,00, R$ 50.000,00 e R$ 1.000.000,00 pelos árbitros respectivos).
Carmona, em sua prestigiada obra, ampara-se nas lições de Barbosa Moreira
e de Paulo Cesar Pinheiro Carneiro para refletir sobre a questão; e, após identificar
os dois critérios de solução da divergência quantitativa, conclui pela prevalência do
critério da continência. Por meio deste será verificado qual o valor contido no núme-
ro de pronunciamentos suficientes para compor a maioria, rejeitando o critério da
média aritmética (apurado pela soma dos valores apontados dividido pelo número
de julgadores)Y
Este problema pode ocorrer em qualquer julgamento colegiado, inclusive nos
tribunais escamais, sendo que cada qual encontra uma solução, como noticiado pelo
referido professor, indicando a divergência entre os Tribunais de Justiça do Rio de
Janeiro e de São Paulo. 22
21. Assim: "Muiras vezes, porém, a maioria prevista na lei não é tão fucilmente identificável, o
que ocorrerá quando houver divergência quantitativa entre os julgadores: todos entendem
que o primeiro litigante foi o causador do acidente e deve indenizar o segundo litigante, mas
cada um dos árbitros estima valor diverso para a indenização. Nesse caso, qual será a decisão
final? A resposta deve ser dada depois de analisar as maneiras mais simples de proceder para
resolver as diferenças decorrentes de divergência quantitativa. Valho-me aqui da lição de Bar-
bosa Moreira [MOREIRA, 2007/581, que aponta dois critérios para solucionar o impasse:
o primeiro, denominado sisrema da continência, 'consiste em verificar quaJ das quantidades
fixadas nos diferences votos se acha contida no menor número de pronunciamentos suficientes
para compor a maioria'; o segundo, denominado sistema de média aritmética, 'consiste em
somar as várias quantidades e dividir o total pelo número de votantes'. Adotado o primeiro
critério, segue-se este sistema: os voros seriam dispostos em ordem de grandeza decrescente,
de acordo com os valores indicados, partindo-se daquele que indicou a maior quantidade, até
que se reúna um número de votos superior à metade do total, prevalecendo então o montante
fixado no último dos votos necessários para atingir-se esse n(1mero. O exemplo fornecido por
Paulo Cesar Pinheiro Carneiro [CARNEIRO, 1996/149) é elucidativo: o primeiro árbirro
fixa a indenização em R$ 1.000.000,00; o segundo, em R$ 50.000,00 e o terceiro, em R$
40.000,00; a indenização será fixada em R$ 50.000,00, pois o primeiro árbitro, ao estipulara
indenização no valor de R$ 1.000.000,00, está implicitamente reconhecendo que o quantum
não poderá ser inferior a R$ 50.000,00, restando isolado o terceiro árbitro, que preconizava
valor inferior àquele. Se no mesmo exemplo fosse adotado o siscema da média aritmética,
o resultado do julgamen.co seria diforenre: somados os votos e dividido o monranre obtido
pelo número de julgadores (no exemplo, três), fixar-se-ia o quantum da inden izaç..'io em R$
363.333,33" (CARNEIRO, Paulo Cesar Pinheiro. Aspectos processuais da nova Lei de Ar-
bitragem. ln: CASELLA, Paulo Borba (coord.). Arbitragem: a nova lei brasileira (9.307196) e
a praxe internacional. São Paulo: LTr, 1996. p. 359).
22. "Pelo sistema da continência optou o Regimento Interno do Tribunal de Justiça do Rio
de Janeiro (art. 84); pelo sistema da média aritmética optou o Regimento Interno do Tri-
SENTENÇAARBITRAL 1 333
Temos para nós, porém, que no juízo arbitral, por expressa previsão legal, dife-
rentemente do quanto se vê no Código de Processo Civil, nos casos de impasse onde
inexista acordo majoritário, deve prevalecer o voto do presidente do tribunal. Assim,
condenando o primeiro árbitro ao valor "X", o segundo, ao valor "Y", prevalecerá a
quantia "Z" determinada pelo voto do presidente. 23
Cabe, entretanto, ao presidente, no exercício desta posição, utilizar de extrema
sabedoria para encontrara equilíbrio na condenação, mais do que pura e simplesmente
impor com prepotência e arrogância a sua posição, apenas pelo sabor da prerrogativa
que lhe é conferida. Ou seja, espera-se do presidente, nesta função, a condução do
julgamento com temperança, prudência e moderação, para, no desempenho da sua
autoridade, encontrar o justo e mais adequado em favor dos jurisdicionados. Antes
de sentir-se soberano, com poder maior em relação aos demais, deve investir-se de
modéstia intelectual, para conscientizar-se do pesado fardo que carrega, pois lhe
foi atribuída uma responsabilidade, não um privilégio, de encontrar a decisão mais
condizente com a situação.
O presidente foi escolhido por seus pares, consideradas, em especial, suas qua-
lidades. E em diversos aspectos é a figura de grande relevância no desenvolvimento
do procedimento arbitral; este é mais um múnus de sua posição. E assim, a ele cabe
a sensibilidade e responsabilidade pela escolha da melhor solução ao caso em exame,
devendo despir-se da tentadora imposição de sua convicção pessoal pela pretensa
superioridade.
bunal de Justiça de São -Paulo (art. 262, § .1.0 , l). A m.c.:u aviso, deve prevalecer o critério
da concinênci:i, que parece propiciar uma solução mais m.,.otlvcl para o dilem,1 ger:tdo pela
siruação apreciada" (CARNEIRO, PaLtlo Ccsar Pinheiro. Op. cit., p. 360). Anocc-se que :'I
previsão do Rcgimenm l nrorno deTJSP de2013, está nos arts.138 e 139; assím: ''An . 138.
Quando, na votação de questão indccomponfvel ou de questões distintas, se formarem
correntes divergentes, sem que se alcance a maioria exigida, prevalecerá a média dos votos
ou o voro inccrmc<l.üírio. "Arc.139. Se os votos de rodos os julgadores forem divergentes
quanro aconclusao, o presidence, cindindo o julgame11.ro, submeterá a matéria por inteiro
à nova votaçio. § 1.0 Tr:ttando-sc de dercrminaç:1o do valor o u quan cidade, o resulrado do
julgamcnro scr:í i.:..~presso pelo quocíemc da divisão dos diversos v:tlorcs ou quantidades
homogi:ncas, pelo número de juízes voranrcs"; e veja-se no TJRJ: ''Arc.84 . Se a impossi-
bi lidade de apurar-se a maioria for devida a divergência qualitativa, o Presidente por.! cm
vomçác,, primeiro, 02 (duas) quaisquer dencrc as soluções sufragad,'ls, sobre as qLtnis tédic,
de manifestar-se obrigawriamcnte todos os votances, eliminando-se a que obciver 01c11oi·
número de votos; em seguida, serão submetidos ;:i nova vocação a solução remanescente
e ourrn das primitivamente su frag:tdas, procedendo-se de igual modo; e assim sucessiva-
mente até que cedas se hajam submetido a votação. Será vencedora a solução que obtiver
a preferência na última votação".
23. Neste sentido, SCAVONE JUNIOR, Luiz Anronio. Manual de arbitragem. 4. ed. rev., acuai.
e ampl. São Paulo: Ed. RT, 20 l O. p. 156.

334 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Muitos falam aqui em "voto de minerva", 24 expressão urilizada para representar
um voto de desempate. 25 Porém, como visco, não haveri empate propriamente dito,
no sentido ilustrado pela mitologia grega, ern que aparece número idên tico em uma
e oucra posições, pois esta simação se resolve pelo voto simples do terceiro árbitro (ou
quinto etc.), neste ou naquele senti.do. Oi m passe decorre da conscacação de posições
diversas em número ímpar (três ou cinco soluções, sem que qualquer delas en contre
maioria mesmo com o voto simples do presidente). Não se elege uma ou outra con-
clusão entre as duas oferecidas pelos demais julgadores por considerá-la a melhor,
como fez Minerva, mas na situação retratada na lei aparece uma terceira opinião,
prevalecendo sobre as demais, que não alcançaram a maioria.
Melhor, assim, identificar o voto como de qualidade, não de desempate. É a
qualidade do voto pelo status de presidente.
Neste contexto, para afastar o non liquet, estabelece a Lei de Arbitragem, por sua
opção, o voto de qualidade, que representa tecnicamente o voto com maior valor, ou
24. ''O cem10 se refere ao episódio da mirologia grega cm que a deusa Palas Acená (Acena) (que
corresponde à deusa rom:u,a Minerva) preside o julglnlento de Orcsces. f.m:, vingando a morte
do pai, Agamemnon, hnvi,a macado sua mãe, Cli·temncsrra e o ;un:rnte, Egisr_o, ~esponsáveis
pelo assassinato de Agamemnon, logo após esce haver retomado d::i guerra de rro1a. Segundo
a cr:tdiç.'io, aquele que comcre~-se. um crime conna o próprio genos era pu11ido oom a morte
pelas Eríniru;, seres dcmoni:tcos para as quais o macric(dio era o mltis gr.ave e imperdoável de
todos os crimes. Sabendo do castigo que o t:Sperava, Orestt:.5 apelou para o deus Apolo, e este
decidiu advogar cm favor daquele, levando o julgamento para o Areópago. As Ednias foram
as acusadoras e Acena p.residh.1 o julgamemo. A voca~o, num júri formada por 12 {clozc)·cida-
d:ios atenienses, te rminou empamda. Arena, cncã.o, pmfe.riu sua scnce.nça decisiva, dccht.rando
Orestes inocente. Como mencionado por Engels, considera-se, a parcir de Bachofen, que este
episódio renha reprcscnc:i.do, na mitologia, a m:msição histórica do m_:miarcado primitivo
p:1r-1o patriarcado'', segurn:1o a ent:iclopédia livre Wikipédi:1, consultada em maio de 20 11 (cf:
(hrrp:1/pr.wikipcdia.org/wiki/Voco_dc_Mi.nerva]).
25. H,l prcvi~-ão similar de um "voto de qualidade'' em fovor do Presidente do Supremo Tribunal
Fedem! para definir o jul~tménto quando o empate surge exatamente de: seu vorn simples (nu
pressuposto excepcional de número par de Ministros vomnces no caso, cf. RlS'TF, ttre: 13: "São
atribuições do Presidcme: (...) IX - proferir voto de qualidade 11;1s decisões do Plenáno, parn ns
quais o Rcgimcnro lnterno n1o prevejasolüçno diversa, quando o empate na vocação decorra de:
ausência de Minimo cm virtude de: 11) impedimento ou suspeição; b) vaga ou licença médi01
superior n 30 (trinu) dias, 91.1ando seja w·gente a matéria e não se pos~11 convocar o Ministrn
licencjado". Embora seja referido como "voto de qualidade", trata-se mesmo de um "voco de
minerv:i'', pois t:$colhc uma ou oucr:1 posição das decli.na~ts por seus pnres, com o objetivo de
desempate ne.~rc caso, com a diferença (e talvcrd,ti rer-se qualificado o voto de outrn fo rma)
d.: j,I icr se manifc:smdo anreriormente. Na verdade não é propriamc:ncc 1111to de 91111/i~lttde, ~as
di reito a.dupla voraçfo, e assim, um st,ttus tle qunlíd11tlê c.:m re::laçio aos seus p:ircs. -Aliás, cuno-
~:uncnce, j:í ~e viu nesta Corte o '\,oco de qualidade" do Presidente, conmfrio ao \IOCO simples
ante.~ dcdin:ido, para prevalecer a posição concníria, então, 11.quela que o próprio Presidc.nre,
votando sem este status, adotou.
SENTENÇA ARBITRAL 1 335
prevalência sobre os demais, atribuído ao presidente, por esta sua qualidade, exatamen-
te para r~solver aquescão. Desta forma, como referido, seu julgamento prevalece sobre
os demais se por estes não alcançada a maioria; aliás, como literalmente consta na lei.
Para esta conclusão, somos também influenciados pelo direito espanhol, que,
aliás, possui regra semelhante (are. 35, 1); 26 e a respeito, inclusive, há na doutrina
referência a esta situação, uma verdadeira atribuição de faculdade decisória, ou seja,
cem o presidente esta prerrogativa, e deve exercê-la, pela investidura desta qualidade
que lhe foi outorgada consensualmente. 27
Advirta-se apenas que este critério é supletivo, ou seja, utilizado apenas no silêncio
da convenção (ou do Regulamento na arbitragem encomendada a uma instituição),
pois cabe às partes escolher a forma de solucionar impasse desta ordem, utilizando
um dos critérios referidos ou outros,21~ ou, ainda, estabelecendo que, no caso, será
ampliado o painel com a expectativa de se obter maioria.
Por outro lado, diante de um tribunal arbitral, todas as decisões são tomadas por
este critério, inclusive aquelas relativas à instrução e à análise de cutelas cautelares,
antecipadas etc., consignadas pelas também chamadas ordens processuais. Assim, por
exemplo, acolhida prova pericial por unanimidade, mas divergindo o colegiado quanto
ao perito a ser indicado, cada qual apresentando um profissional diferente, prevalecerá
o escolhido pelo presidente, diante da ausência de maioria quanto a outto nome.
Anote-se, por fim, que todos os árbitros devem assinar a sentença, e, "na hipótese
de um ou alguns dos árbitros não poder ou não querer assinar a sentença", caberá
ao presidente do tribunal arbitral certificar o fato (arr. 26, parágrafo único, da Lei
9.30711996), e assim levar adiante a conclusão do procedimento, com a comuni-
26. "1. Cuando haya más de un árbitro, toda decisión se adoptará por mayorín, salvo que las partes
hubicren dispue.~to otra cosa. Si no hubiere mayoría, la decisión será tomada por el presidente".
27. Cf., a respeito, Silvia Barona Vilar (Comentarios a la Ley de Arbitmje: Ley 60/2003, de 23 de
d~ciembre. Madri: Civira..~, 2004. p. 1152), trazendo o seguinte exemplo: em um painel de
cmco memhros em que existem três posições, duas delas com dois votos, e a terceira do presi-
dente com apenas o seu voto. A atribuição da faculdade deciJóría ao presidente é a que modela
a resolução arhicraJ.
28. Carlos AJherto Carmona ainda apresenra outros expedientes traz.idos por Barbosa Moreira
para resolver o impasse: "O primeíro deles obrigaria os juízes adeptos das soluções menos
sufragada.~ a aderir a uma das duas correntes mais numerosas, a fim de que alguma destas se
ton_1e majorirária {tal critério, é fácil perceber, não será útil para painéis composros por três
,írbmos, composição mais usual dos tribunais arbitrais); o segundo determinaria a convocação
de outros juízes para participar do julgamento, 'em número basrante para propiciar o desenlace';
e o terceiro mandaria 'proceder a nova votação entre duas das soluções confliranres, excluindo·
-se a que for vencida, e depois a uma terceira votação, entre a solução vencedora e qualquer
das ~ucrn;s, repetindo-se o procedimento sucessivamente, até que só restem duas soluções, das
quais sera adotada, como pronunciamento do órgão, a que reunir maior número de sufrágios'"
(CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo, cit., p. 360-361).
336 1 CURSO DE ARBITRAGEM
cação das partes quanto à decisão considerada colegiada, sob pena de, se não o fizer,
eternizar o procedimento.
Declaração de voto vencido
É facultado, e não obrigatório, ao árbitro vencido declarar as razões de sua
divergência (are. 24, § 2. 0 ). Tratando-sede julgamento em instância única, nenhum
reflexo à arbitragem terá a consignação do voto. Aliás, nem mesmo se faz necessária
a identificação de qual dos árbitros terá sido o voto isolado.
Para ressalvar sua posição, por qualquer motivo, ainda que simplesmente para
tornar conhecidos os elementos de sua convicção, pode o árbitro declarar em separado
o seu voto. Admire-se, ainda, fazer a ressalva de seu entendimento no próprio corpo
da sentença, no texto corrido, em capítulo separado, ou até mesmo em observação
acrescentada por simples nora de rodapé. Inexiste rigor na maneira como o dissidente
poderá, querendo, apontar a divergência.
Por o urro lado, pode existir, excepcionalmente, porvoncade das partes, previsão
para recurso arbitral próprio diante da divergência, com as características dos conhe-
cidos "embargos infringentes", para que o colegiado seja ampliado, convocando-se
dois novos integrantes para confirmarem a maioria ou prestigiarem a divergência. 29
Necessária será, então, nesta situação, a declaração do voto divergente, para confron-
tação das posições pelo novo painel.
11.6. PEDIDO DE ESCLARECIMENTO
Como já se disse, inexiste previsão legal para recurso na arbitragem. Contudo,
prevê a lei o chamado de "pedido de esclarecimenco", expediente próximo aos co-
nhecidos Embargos de Declaração, para correção de erro material e ainda para sanar
"obscuridade, dúvida ou contradição da sentença arbitral", ou se pronunciar o juízo
"sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifesrar-se a decisão" (art. 30, I e
II, da Lei 9 .307/ 1996).
São, pois, duas situações distintas, tratadas no mesmo artigo, com prazo de 5
(cinco) dias, salvo se outro prazo for acordado entre as partes, 30 para a apresentação do
29. Temos simpaci:i a csrc: r<:curso, seguindo aqui à.oricncação de P:íblo Nusdco (Embargos infri11-
genccs na arbicrngcm? /11: VERÇOSA, Haroldo (org.) . llspecl:riJd,t mhitrngem instit'llcionaL. São
P:1uloi Malheiros, 2008. p. 45-52j. Em sentido contrário, CARMO NA. Arbitragem e pnge.1so,
cit., p. 361; cf., ainda, NAN NI, Ginvanni Ettorc. Recurso arbitral: r.cAcxões.111: GUILHERME,
Luiz Fernando do Vale de Almeidri (org.). llspectos práticos da arbitragem. São P:iulo: Q uarricr
Latin, 2006. p. 161-188.
30. Art. 30, tnp11t, da Lei de ArbiLragem em su:i nova redação tm"t,ida pe.la Lei 13.1 29/20 15, que
incrodU1.iu :l expressa possibilidride das partes convenci.onarem pmzo djverso. Viilid:i a inova•
',,iÍO, para não se rer d(1vida quamo :1 flexibilidade deste prazo de inici;ttivn de manifesrnção dn
p:me frente :t sentença. Mas assim j:1 se perm i~ia, mnro que alguns regulamcn ros de Câmaras
SENTENÇA ARBITRAL 1 33 7
pedido, e "mediante a comunicação à outra parte"; vejamos suas particular.idades
sucintamente, pois pela proximidade com os Embargos de Declaração, o quanto
já se tem a respeito deste recurso na doutrina é proveitoso para estes expedientes da
arbitragem.
11.6.1. Correção de erro material
Existente evidente equívoco na decisão, decorrente de indicação errônea de no-
mes, números, informações técnicas extraídas da perícia, ou mesmo erro de cálculos,
cabe o pedido de sua correção. São falhas perceptíveis por qualquer homo medius, e o
consignado claramente não corresponde à intenção do julgador, por todo o contexto
apresentado na sentença (por vezes até indican do d ocwnento com a informação corre-
ta, mas trocados números ou nomes). Daí t ratar desce vfcio como inexatidão material.
O prazo para o pedido de ratificação é de cinco dias, porém, o defeito não con-
tamina a decisão, e pode ser, a qualquer momento, corrigido, acé mesmo de ofício.
Enquanto ainda pendente o juízo arbitral, p. ex., para resposta a pedido de esclareci-
mento de uma das partes, ou promovendo-se providências relativas à concretização
do decidido, por petitio simplex, pode ser requerida a adequação.
Encerrada a jurisdição arbitral, a correção pode ser promovida quando da
execução ou cumprimento da sentença, e então, se dará no juízo estacai, pois nesta
oportunidade ele é quem deterá a jurisdição sobre a sentença (para cumpri-la). Como
a correção, em hipótese alguma, altera o julgado, é razoável admitir sua efetivação pelo
juízo que no momento estiver exercendo a jurisdição no caso concreto.
11. 6.2. Pedido de esclarecimento
Com características dos embargos de declaração, cabe o pedido de esclarecimento
para sanar omissão, dúvida, 31 obscuridade ou contradição da sentença arbitral.
Obscura é a decisão imprecisa, de difícil ou impossível compreensão; contra-
ditória quando o julgado contém afirmações ou fundamentos inconciliáveis entre
si ou que levem a resultado diverso do alcançado; gera dúvida o julgado que parece
trazem previsão diversa deste praw (por exemplo, o Regulamento do CAM/CCBC, art. 10.6
prevendo o prazo de 15 dias para apresencação de pedido de esclarecimenco).
31. Note-se ter mancido a Lei de Arbitragem de 1996 a referência à dúvida, como fundamento
deste expedience, mesmo já excluída esta hipócese dos embargos de declaração na legislação
processual pela reforma de 1994 (Lei 8.950/1994). Este contexto decorreu, porém, do foto de
escar em tramitação o projeto da Lei de Arbitragem quando verificada a alteração processual,
comprometendo a fidelidade que se quis, íniciaJmente, à legislação processual vigcnce à época.
De forma alguma, porém, pretende-se susremar a pertinência da dúvida como fundamento
do pedido de esclarecimento, pela sua inconsistente idencificação isolada. Prestigia-se, nescc
aspecto, a crícica feita pela doutrina a respeito desta qucscão, que ensejou a revisão de 1984.
338 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ambíguo ao leicor pela motivação ou conclusão apresentada; por fim, omissa a decisão
que silencia a respeito de importante fundamento ou faro provado que influencia,
decisivamente, no resultado da ação. 32
Excepcionalmente, e raríssimas si cuações têm origem na omissão, pode acontecer
que o julgamento desce pedido de esclarecimento tenha cardter infringente, ou seja,
modifique a decisão.
Exemplo usual na doutrina, e identificado na jurisprudência, é a omissão em
julgado favorável ao autor sobre a alegação pelo réu de ocorrência da prescrição que,
se acolhida, leva à improcedência da ação.
Em respeito ao princípio do conrradicório, se risco háde modificação do julga-
do, pelos fundamentos apresentados no pedido de esdarecímenro, ou mesmo pelo
que nele expressamente se requer, necessário permitir a manifestação da outra parte,
concedendo-lhe oportunidade para tanto, indo além, pois, da mera "comunicação"
prevista no referido are. 30 da Lei de Arbitragem.
Processado o pedido (com a manifestação da parte contrária, se for o caso), "O
árbitro ou o tribunal arbitral decidirá no prazo de 1O(dez) dias ou em prazo acordado
com as partes, aditará a semença arbitral e notificará as panes na forma do are. 29"
(are. 30, parágrafo único, da Lei 9.307/1996).31
Tratando-se de um complemento à sentença, começa daí a contagem do prazo
decadencial para a eventual ação de invalidação da sentença arbitral, independente-
mente, no caso, da rejeição do pedido de esclarecimento ou expediente de correção
de erro material (art. 33, § 1.0 , da Lei 9.307/1996, em sua adequada exegese).
Por fim, por meio desce expediente contido no are. 30 em exame, pode-se pro-
vocar o árbitro (ou tribunal) para com pie me mação da decisão quando even tualmence
ausente na sentença algum dos requisitos previstos no are. 26 da Lei de Arbitragem
(relatório, fundamentação, dispositivo, assinatura, data e local em que foi proferida),
sanando, assim, eventual vício que pode, em tese, gerar a invalidação da sentença
arbitral (arr. 32, III, da Lei 9.30711996).
71.6.3. Do prazo para se aditar a sentença
Mantida a preocupação com a celeridade da arbitragem, cal como se faz em
relação à sentença, para a qual há prazo para ser proferida, conforme acima analisado
(icem 11.2), também para o aditamento decorrente do pedido de esclarecimento a lei
32. Com mais aprofundada análise sobrt;: a contradição e ohscurid.adc e, especialmente, omissão do
julgado, cE MEDINA, José Miguel Garcia; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Recursos e açõe,
atttônomm de imp11gru1çiio. São Paulo: E<l. RT, 2008. Coleção Processo Cívil Moderno, n. 2.
33. Com a redação dada pela Lei 13.129/2015 para, acolhendo o quanto já usualmente se previa
em diversos regulamentos de arbitragem, permitir o ajuste do pra7.0 para a nova sentença poI
acordo entre as partes.
SF.NTENÇAARBITRAL 1 339
estabelece o praz.o de 1O (dez) dias, salvo se outro tiver sido acordado entre as partes
(art. 30, parágrafo único, da Lei de Arbitragem). 34
11.7. SENTENÇA PARCIAL (JULGAMENTO POR ETAPAS)
Pela literalidade da Lei de Arbitragem em sua versão original, existia um dogma
de que a sentença não po~eria ser parcial~ ou fr~c~on~fa, pois ~e i?cluía con:io c~usa
de invalidação o pronunciamento que nao dec1d1sse todo o lit(g10 submendo a ar-
bitragem" (are. 32, V, revogado pela Lei 13.129/2015).
Ocorre, porém, que a modificação da cultura e da própria legislação processual
uanto a esta questão - sentença parcial- influenciou, também, positivamente o
~rocedimenco arbitral, pois tudo de bom e útil que naquela se introduz, neste pode
ser aprove.icado.
Nesta quadra, o preconceito ao julgamento fracionado cedeu espaço à utilidade
e expressiva pertinência (temporal e 611,anceira) de se solucionar, no curso do proce-
dimento, questões de fundo, de impacto direto à perfeita decisão de outras questões
que daquela decorrem.
Exemplificando: por intuição, sabe-se que é melhor apreciar a responsabil_ídade
(culpa) por um descumprimento do contrato previamente à apuração dos preJuízos
dele decorrentes. Igual mente mais lógico será previamente reconhecer a culpa por um
evento danoso para, na sequência, verificar a extensão do prejuízo; ou ainda, melhor
identificar, entre diversas parcelas variáveis (e ilíquidas em razão de vários elementos,
como base de cálculo etc.), as que serão devidas, na análise do mérito da questão, para
só então se mensurar o valor daquelas que são objeto da condenação. Enfim, nestes
casos, parece razoável a produção de provas para decisão do quantum debeaturapenas
após pronunciamento e identificação do an debeatur, pois aquele decorre do contorno
que a este for dado pela decisão. Daí, também, por ~esenvolvimento lógico do p~o~e-
dimenco, indica-se como mais razoável o reconhecimento desde logo da prescnçao/
decadência de parcelas, ou de alguns dos pedidos, prosseguindo o procedimento para
o quanto mais dependente de outros elementos para julgamento.
Para as primeiras si mações narradas (à exceção do reconhecimento de prescri-
ção ou decadência), no processo judicial, como se sabe, a solução é simples: pode-
-se julgar condenando o réu ao pagamento, com os contornos da sua obrigação,
34. Com :i redação dad:i etla reforma de 201 5, pois aré ent-ão não se fuzi:'l :i rcss:ilva à voncadc das
part<.:s.; cf. :idhinte, cm ''Anexo 2", as nlrcr.ições inrroduzid:is pel:i Lei 13.129/20 15. Válida a
aruali7,ação, mas n:1 inccrpremçã.o sistem:lrica d:1 Lei, se p:1r_a :i sentença pionei.ca li.;.í fucu.l~a~e
dns parr.es na alteraç:fo do pra20, ou até possibilidade, conl·orme o reguJamcnco, de o propno
:lrbicro. cm cerras simações, :ilterar o prazo, como acima visco. e presdgianclo a :iuconomi:1eh
vontade, já não havia espaço para se enrcnder de forma diversa, mesmo antes ausente previsão
a respeito.
 340 1 CURSO DE ARBITRAGEM
apurando-se o respectivo valor em liquidação. Na arbitragem é diferente, pois ,
,! , / .. • I . . . so
se tera um '!t~t11w _executzv~ se a e e Já esn,ve~ agregado o valor cerco da condenação
(como se ve1á adiante no item 11.8. l Lzqwclcz da seflt't:nffl arbit,-11! concLenató.ria ao
1 Para se evitar polêmica ou probl.cmas no procedimento, aptos a autorizar possí-
pagamento ttt! qurmt:ia certa) .
. , . A solução encontrada, então, conduz, realmente, a se admitir o julgamento do
lzttgto_por etap,ts. E cada ~ez mais já se via na pr~tica a utilização desta técnica, cujos
proveitosos resultados sao por rodos reconhecidos, pda economia financeira e de
tempo.
Ora'. prom~ver-se complexa prova (pericial ou de outra ordem) para dela nada
se apr~v~ttar, pois no fina~ se conclui~ pela inexistência de violação ao contrato, é,
sem duvida, um desperdício, como assim também será a longa instrução para arbitra-
mento de valor e, quem sabe, auditoria e análise conrábil, para, no final, reconhecer-se
a prescrição de várias diferenças pretendida.~ ou de inexistência de responsabilidad
pelo solicitado valor. e A seu turno, um pensar mais generoso autorizava extrair tranquilamente da
Daí a pertinência, pelo pragmatismo, do julgamento fracionado, mesmo cm
relação a questões de fundo. Situação prática foi por nós recentemente vivenciada na
qualidade de presidente de tribunal arbitral em uma arbitragem na qual se discutiu
a ~esponsab_ilidad~ e in~enização por rompimento de longo contrato de represema-
çao comercial, CUJO obJeto era a invalidação de vários aditamentos contratuais com
impac_to na redução das comissões recebidas, além do pedido de J / 12 de indeni~ação
acrescido dos reflexos das indevidas reduções. Uma perícia quanto a esta questão é
extremamente morosa, e cara. Então, por indicação uniforme do colegiado, acolhida
pelas partes, definiu-se que primeiro seria decidido sobre a legalidade ou não das
alterações do contrato, e ainda sobre eventual prescrição, para só encão, delineado 0
objeto da condenação (an debeatur), seguir-se à perícia na moldura estabelecida pelo
tribunal (quantum deberltutJ. 15
35. ~ rmona traz o_ucro intcrcssance ~x.emplo de !uJgamunto por ccap:1s: "Ourtn situação cm que
a scntCJ1ça paraal podcr:i ser cog1ca~fo pdos Julgadores cli1, rcspeico n demand:is envolvendo
fr:1nqucador e Írnnqu~1do. em que é muito comum<) pleito de rescisão do conrraro de franquia,
cumubdo com o pedido de pag:tmcnco de rQyr1/1ies e dt:volução de prndums. O c:ilcuk, de r:iis
valores (percentuais rnbrc prnducos vendidos) e a (demiliCJçã.o das mercadorias 11:io vcndidns
9,ue devcr:'io ser 1:csdt~fda.~ :10 franque:idor (quando houvei: consignação) o u que devcdo ser
recompradas (~e isso tiver sido convencionado), dc-Pcnde, porém, do término do concraco de
fr:rnqui!. Corno ~e vê, se não houver :l possibilid:1dc de proferir scnnmça pareia.! que resolva
á quesr:10 ~a res':sõ.o _ (ou não) do Cônrrnco de Ímnquia, não poderão os :frbitros proferir sen-
tença hqL'.1~:t. Nao é 1ncornW11, por_ranco, na espécie que descrevo, que us :lrbitros julguem a
~aus.a de~1dindo ape11as sobre a rescisão connmual, limjtando-s_c a fix~r :is bases para a fmu.ra
liqmd~ça? d~ s.1mtenç~ (se as p:ims não se acordarem sobre valores), rud_o a preceder c:vcntu,ll
execuçao Judicial (ret'tms, cumprimcnro) da scnccnça ~-bitrai. Em resumo, os :írbicros não po-
derão -se nao usarem a t~cnica da sentença pai·cinl - proferir scnteuça líquida n;i espécie, eis
SENTENÇA ARl3!TRAI. 1 341
Enfim, assim já se fazia na rotina dos julgamentos arbitrais, não obstante a lite-
ralidade da Lei em sua versão original inicialmente referida.
is tcntacivas de vulnerar o julgado, e assim causar pernicioso incômodo a Lu11a das
~rces, em vez de proferir sentença parcial, as decisões tomadas a respeito d as parcel.tts
~o rnériro, tratadas como ettljHlS do julgamento, vinham por vezes feiras por meio de
ordem processual, e confirmadas na sentença final. Pela essência do pronunciamento,
foram q ucsróes superadas por meio de verdadci ra sentença parcial (em sua essência),
até se chegar à sentença final, completa com o valor da condenação.
Mas já nas edições anteriores apontamos a total simpatia à possibilidade de se
proferir sentença pnrciaL,J6 desde q ue motivada~ sua pertinência, e p~·cservada a suh-
siscência da jurisdição arbicral para o completo Julgamento do conflito.
reserva legal contida no então art. 32, V, 37 referido (decisão de todo o litígio submetido
;,. arbitmgem) que ajttrisdição arbitral, antes de seu encerramento, deve solucionar
rodo o conAiro, mas não necessariamente em um único pronunciamento, admitidas
etapas se entender mais eficiente, econômico, lógico e adequado; e, principalmente,
se as partes assim concordassem.38 Aliás, já se encontrava em praticamente todos os
regulamentos de arbitragem das instituições mais utilizadas a previsão expressa de
autorização para se proferir sentença parcial.
E veja-se mais: a sanção à época imposta na lei era a invalidação da sentença
proferida sem solução de rodo o litígio submetido à arbitragem (arr. 32, V, da Lei
9 .307/ 1996 cm sua redação original); porém, neste caso, determinava-se o retorno ao
juízo arbitral para que fosse proferido novopronunciamemocomplcco(arc. 33, § l .º,
que eventual apuração de valores depcndcr;í. do cnci::rramenco <lo negócio, após o que poderão
ser quantificados os dibitos e itlcntific:i.dos bens a restituir ou a recomprar" (CARMONA,
Carlos Alberto. Arbirmgem e prQmso, cit., p. 395-396).
36. P:tra aprofundamento sobre o tema, recomenda-se a leítura de Arnoldo W.'lld, no artigo A
validade <la sentença arbitral p:trcial nas atbitragcns submetidas ao regime da CCI, publicado
na JWB 17. Mais recente, confüa-se Cândido Ran~cl Oinamarco ao escrever: "Não sendo a
senccnça ar birrai qualificada como mo que põe termo 110 p1-ocesso (como era no sistema do C<Ídígo
de Processo Civil anterior à Reforma - supr:t. N.65), não h:í qualquer impropriedade concei-
tu:11 ou terminológica em admicir-se nu processo por :i.rbinagem a prolação de duas sentenças,
uma p11rdal e outra ji11((/ - o que não .~cria possível naquele antigo sistema do processo civil
comum, porque não se concebe que em um s<Í processo convivam dois :1ros que Ih..: pw1•.rscm
fim" (A rirbitmgmi 1u1 tcoríti gemi do prQcesso. Sfo Paulo: Malheiros, 2013. p. 176).
37. Revog:i.do, como visto, pela Lei 13.129/2015.
38. Registre-se que fatiamcnto do múim possui íntima relaç:'io com o princípio basilar <la arbitra-
gem: ''autonomia da vontade".
342 1 CURSO DE ARBITRAGEM
incs. I c/cII, da Lei 9.307/1996 em sua versão original), 30 ou seja, em última análise
o qlle sempre se quis foi p_reservar o direito da parte ~l tu cela jurisdicional complet;
no ambiente arb.icral. Se esta, por sentença parcial , river sido ao final alcançada, por
ramas etapas quanto necessárias, nada haveria a se reprovar.
Convencendo-se dos benefícios da sentença parcial, e do acerco em se ter previsão
legal a respeito, a reforma da Lei de Arbitragem promovida pela Lei 13.129/2015
introduz o§ 1.º ao art. 23 da LArb., com a seguinte redação: "Os árbitros poderão
proferir sentenças parciais",10 e ind usive a esta se refere ao prever mais detalhadamente
o praw para invalidação de sentença.41 Ainda, foi revogado o referido inc. V do art. 32
da Lei, inicialmente referido, modificando a sistemácíca para o caso de, ao final do
procedimento, ainda restarem pedidos não apreciados. 42
Resta ultrapassada, assim, qualquer resistência que ainda existe à sentença parcial.
O j ulgamenco em etapas pode realmente trazer inúmeros benefícios ao procedi-
mento, e até por vezes pode facilitar a composição. E pela previsão legal inovada, até
mesmo se mostrará desnecessária a usual anuência prévia das partes para o julgamento
fracionado, em convenção, ata de missão ou termo de arbitragem.
Enfim, o litígio será por inteiro apreciado, mas cada questão de fundo a seu tempo
e hora (por chamadas sentenças parciais), inclusive com decisão posterior integrariva
da anterior, até o completo pronunciamento sobre todo o conflito, encerrando a
atividade do juízo arbitral. E tudo com respeito ao prazo legal ou convencional para
término da jurisdição. Sem dúvida, a esperada dinâmica do procedimento arbitral
valoriza esta orientação.
11.8. EFEITOS DA SENTENÇA ARBITRAL
Superada a dedicada resposta ao pedido de esclarecimento, e inexistente, ou ultra-
passada a etapa de sentença parcial, com o julgamento de todos os pedidos, "proferida
a sentença arbitral, dá-se por finda a arbitragem" (are. 29 da Lei 9.307/ 1996). Significa
dizer que se encerra, com a sentença, a investidura dos árbitros. E mais, termina a
própria jurisdição, não mais se podendo falar em juízo arbitral para aquela questão
39. Cf. adiancc, em "Anexos", especificamencc no "Anexo I '', o texto consolidado da Lei de Arbi-
tragem, apancadas as revogações, inclusões e alterações trazidas pela Lei 13. 129 de 26.05.2015
com destaques próprios, indicada também no "Anexo 2" a versão original para confrontação
com rápidas considerações. Cf. ainda, Capítulo 13 adiante a respeito.
40. Merece anoc:u q ue a Lei csp:U1holn exprcss:unente prcv<1 o julgamenco fracionado, pcrrnirido
ao :.\rbicr.o decidir a co11tro11énia em 11111 só laudo ou em 1111uos l1111dos p11,.â11is q111mro co11sidac
11ecesstlti/l.r, sn/110 rttwdo cm crmtrrírio das partes (Lei 60/2003, art: 37, l ; mul11ç1iQ /iun:).
41. Nova redação ao§ I .º do are. 33. Cf. a respeito do prazo para invalidação o Cap(rulo 13, icem
13.3.
42. Inserção de§ 4. 0 ao art. 33. Cf. a respeiro desta inovação o Capítulo 13, icem 13.3.
SENTENÇA ARBITRAI. 1 343
outras a ela relacionadas. Enfim, deixa de existir procedimento, árbitro, jurisdição,
::ribuição ou função do árbitro, juízo arbitral, e tudo o mais.
A situação é diversa daquela em que o juiz, com a sentença, cumpre e acaba o
ofício jurisdicional (arr. 494 do CPC/20 l_ 5), poi,s ~ juízo estatal é per~~nente, e
sernpre estará lá à disposiçã0 da_par~e, por .m:ermedt? ~~sce ou daquele JU~Z. O que
e tiis com a regra processual fo1 remar do JUIZ a poss1b1lidade de qualquer mterven-
~; na decisão. Mas a jurisd_ição esrará lá, inclusive para eventual cumprimento ou
execução da sen cença.
Já na arbitragem, a sentença encerra, como visto, a própria jurisdição arbitral, e
ssim, não se terá a quem encaminhar qualquer solicitação ou expediente posterior,
:essalvadas as providências de praxe relacionadas à garantia de eficácia da decisão
(comunicação às partes, ou a terceiros quando pertinente)Y
Como se verá no próximo capítulo (Cumprimento de sentença arbitra~, em al-
umas situações a sentença é suficiente para produzir todos os efeitos nela contidos;
~mbém, por vezes, far-se-á necessário o concurso do PoderJudiciário para materializar
0 preceito, o que se fará de variadas formas, conforme cada caso específico.
E daí estabelecem as leis especial e processual que a sentença arbitral condena-
tória constitui título executivo judicial (are. 31 da Lei 9.30711996 e art. 515, VII,
do CPC/2015), possibilitando ao interessado inclusive a constituição de hipoteca
judiciária (art. 495 doCPC/2015); e mesmo não sendo condenatória, "produz, entre
as parres e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentença proferida pelos órgãos do
Poder Judiciário" (art. 31 da Lei 9.30711996).
Também, como eficácia natural da sentença arbitral que contenha condenação
líquida, qualificada como título executivojudicial, por também integrar a categoria am-
pla de "documentos de dívida", permite-se o seu protesto no tabelionato competente.44
Vejamos, ainda, algumas peculiaridades da sentença arbitral:
11.8.1. Liquidez da sentença condenatória ao pagamento de quantia certa
A sentença arbitral condenatória, para ser levada ao cumprimento, deve ser
líquida, admitindo-se na instauração do processo judicial respectivo apenas a apre-
sentação de atualização ou apuração de juros e taxas antes esrabelecidos, por simples
cálculo ari tmécico, providências totalmente diversas da conhecida liquidação do título.
43. Mais a respeito se falaní ao ser analisado o cumprimento da sentença quando (des)consticuriva
e executiva lato unsu, cf. Capítulo 12.
44. Neste sentido, cf. SOUZA, Eduardo Pacheco Ribeiro de. Noçõesfondamenrais de direito registrai
e notarial. São Paulo: Saraiva, 2011. p. 261.
 344 1 CURSO OF. ARBl'lRACEM
Podem as partes, por expressa manifestação de vontade, excluir da arbitragem a
apuração do quantum debeatur. Nesta hipótese, a liquidação se faria no juízo escacai,
por meio de processo próprio de identificação do valor devido. Porém, será péssima a
opção, e a ela apenas se refere como possibilidade teórica, pois, na prática, a celeridade
e demais qualidades do procedimen coarbicraJ avocam para este Juízo, evidentemente,
a completa solução do litígio.
Assim, a apuração do valor devido deve ser feita na arbitragem, independente-
mente, inclusive, de o pedido ter sido genérico, para viabilizar a constituição do título
exequendo. Sendo ilíquida a sentença, será inexequível.
Neste particular - liquidação de sentença-, houve significativa, e proveitosa,
mudança processual. Rompendo com o tormentoso procedimento anterior, em que
se iniciava verdadeirarnence uma nova demanda, com citação, sentença, recurso etc.,
a liquidação passa a ser mera fase antecedente do cumprimento da sentença, para
agregar ao decidido um elemento faltante: o valor cerco da condenação. E seguindo
além do quanto antes previsto (arr. 475-E e F, ele art. 272 do CPC/1973), mas com
idêntica perspectiva de agilidade, a novel legislação de 2015 até mesmo para a liqui-
dação "quando houver necessidade de alegar e provar fato novo" (por artigos), embora
adotado o procedimento comum, estabelece a dispensa de citação pessoal, conforme
o are. 511 c/c 509, II, do CPC/2015.
Na arbitragem, porém, a questão é um pouco mais delicada. Isco porque a sen-
tença encerra a jurisdição, inexistindo previsão legal desta nova fase. Daí a adequada
solução introduzida pela reforma de 2015, ao admitir expressamente a possibilidade
de sentença arhitral, acolhendo náo só a prática já então comum, como o modelo
de outros paíse.~. Assim, o que se terá no procedimento é o julgamento por etapas,
acima visto (icem 11.7), sendo a antecedente estabelecendo condenação ilíquida, e a
posterior promovendo a liquidação, quando necessária.
11.8.2. O título executivo
A sentença, como referido acima, será necessariamente proferida por meio de
documento escrito, e, por rotina, encaminham-se vias originais às panes (díreramence
ou por intermédio de seus respectivos advogados).
Desta forma, o título será exaramente o instrumento original da sentença. E
para instrumentalizar a petição inicial de instauração da demanda executiva perante
o Poder Judiciário, como se faz na carttt arbitral, devem ser, também, comprovadas a
convenção arbitral, a nomeação e a aceitação dos árbitros, 45 bem como outros docu-
mentos que as partes entenderem pertinentes. Dispensa-se, pois, em nosso sentir, a
45. Tal qual se estahdccc par:i. a inscrução d:i. ''cana arbitral" previsca no Código de Processo Civil
de 2015, cm seu art. 260, § 3.o, rderida no Capitulo I O, itcrn 10.4, supra.
SENTENÇAARBTTRJ\L 1 345
juncada da reprodução integral do procedimento, e burocracias, como reconhecimento
de firma do(s) árbitro(s).
Não deveria, mas pode acontecer de ter sido apresentada apenas uma via da
nrença, e naturalmente esta permanecerá arquivada na instituição arbitral. ~6 Neste
s~ 0 a cópia encaminhada à parte terá o mesmo valor que o original. Pode, inclusive,
cas , · l
ser certificada a sua autenticidade, como das demais cópias do proced1menro, pe o
órgão arbitral. Desnecessária, assim, a autenticação notarial.
Diante do silêncio normativo quanto à exigência do original, então, pode ser
· nstruído o pedido judicial com cópia simples. E se dúvida houver com relação à sua
~utencicidade, deve ser provocada (e demonstrada!) pela parte interessada, e não pelo
Juiz ao receber o instrumento.
Contudo, para evitar transtornos decorrentes de exigências dos originais, ain?a
que infundadas, mas aptas a congestionar o processo, o ideal é a ~p_resen ração das vias
originais, e, para tanto, também, será excelente se, na~alta de prev1sao no regu~amemo,
as partes estabelecerem cm convenção ou at~ de mLSsã,o (ou termo de arbmagem)
esta obrigação do árbitro em fornecer tantas vias ~a sentença quant~s.forcm as partes'.
embora ral providência, mesmo sem prévia previsão, possa ser soltc1tada, e deva ate
ser adotada espontaneamente pelo julgador.
11.9. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
ARMELIN, Oonaldo. Noras sobre sencença parcial e :1rhicragem. Rc:11ísta d,• Arbitmgem e Metli"çíín. ano
V. n. 18. São Paulo: Ed. RT, jul.-m. 2008.
AYOUB, Luiz Robcrco; PELLEGRINO, Antônio Pc<lro. A sentença parcial. Rt11isw de A1·bitmgm1 e
Merliflçiin. ano VI. n. 22. São Paulo, jul.-m. 2009.
BAPTISTA, LuizOlavo. Correção e csclarecímcntodesentenças arbitrais. Re11íst11 Bmsileimdt A,·bi~rn~em.
ano Vl. n. 26. Porco Alegre: Síntese; Curitiba: Comit1: Brasileiro de Arbicrngcm, abr.-ma10-Jun.
2010.
flCHTNER,JoséAntonio; MONTElRO,André Luís. Scnccnça parcial de mérito na arbitragem. Temm
de 11rbitrngr.111: primeira série. Rio de Janeiro: Renovar, 201 O.
l~ONSECA, Rodrigo Garcia <la. RcAcxões sobre a sentença arbitral. Re11ism de A,·hitmgem e Medi11çiio.
ano li. n. 6. São Paulo, jul.-sec. 2005.
GlUSTl, Gilberto; MARQUES, Ricardo Dalmanso. Semcnç:1s arbitrais parciais: uma análise prática.
Re11ista de Arbilmgem e Mtdinríin. ano VIL n. 26. São Paulo, jul.-set. 201 O.
46. Yale aqui a observação de Carmona: ''As dificuldades que poderão surgir na arbitragem ad hot·
são maiores, j;í que, dissolvido o tribunal arbitral, não haverá mais traço do procedimento, _;1
não ser yue os aucos, documentando os atos praticados (e o original do laudo),.fiqucm <lcpos1-
cados em mãos de um dos árbi a;os, não havendo, pon:m, previsão legal a respeito. Por cautela,
devem as partes, ao prever arbitragem não administrada por órgão arbicral, dispor a respeiro,
estabcle<.:endo quem manterá a guarda de rodo o maccrial produzido durance o procedimento
arbitral" (CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragms e processo, cic., p. 365).
 3 46 l CURSO DE ARBITRAGEM

JÚDICE, José Miguel. Reflexões sobre a construção de um bom laudo arbitral. &visra de Arbitraga
Mediação. ano VIII. n. 3 t. São Paulo, out.-dez. 201 J. 111 t

LEMES, Selma Ferreira. A sentença arbitral. Revista de Arbitragem e Mediarão. ano H. n. 4. São Paul
jan.-mar. 2005. o,
___. Os embargos arbitrais e a rcvic.,.Jização da sentença arbitral. Revúta de Arbitragem e l'vfedi"Çiio
ano II. n. 6. São Paulo: Ed. RT, jul.-set. 2005. '
MARTINS, Pedro Batista. Anotações sobre a sentença proferida em sede arbitral. ln: MARTINS, Pedro
Batista; LEMES, Sei ma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberro (coord.). kped(}sjimdmne,11a/s t/
lei de arbitragem. Rio de Janeiro: Forense, 1999. 4

___ . A arbitragem e o mito da sentença parcial. ln: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos
Alberto; MARTINS, Pedro Batista (coord.). l frbitmgem: estudos em ho111c1111gan fio Prof Cuido
Fernando da Silva Soares. São Paulo: Adas, 2007.
NANNI, Giovanni Etcore. Recurso arbitral: reflexões. /11: G UrLHERME, Luiz Fernando do Vale de
Almeida (coord.). Aspectos práticos da arbitmgem. São Paulo: Quarcier Larin, 2006.
TALAM[N[, Eduardo; WLADECK, FelipeScripe.~. Liquidaçãodasentençaarbicral.ln: LEITE, Eduardo
de Oliveira (coord.). Mi:di11çíi11, 11rbitmgem u oncilíaçíio. Rio de Janeiro: Forenst:, 2008.
WALD, Arnoldo. A validade da se.nrcJ1ç.-i arbitral parcial nas arbicragens submetidas ao regime da CCL
Revista de Direito ll1111cdrio,.rio Mr:rt:ndo de Capitffis r da Arbih'ttgem. ano V. n. 17. São Paulo: Ed.
RT, jul.-set. 2002.

12.
Cumprimento da
sentença arbitral
 ROTEIRO DE ESTUDos
1· Cumprimento espontâneo
2. Eficácia da sentença arbitral com conteúdo:
• Declaratório
• Constitutivo e desconstitutivo
• Executivo lato sensu
• Condenatório -título executivo
3. Sentença condenatór'
• _ 'ª
ao pagamento de quantia certa em dinheiro
• 1nstauraçao da execução - citação do vencido
Prazo para cumprimento da sentença 12.1. INTRODUÇÃO
• A incidência da multa processual Por codo o seu histórico, e cm especial pela proximidade que há cncre os proca-
• Defesadoexecutado-prazoeconteúdo· LArb gonistas da arbitragem-os árbitros são escolhidos pelas partes-, a tendência natural
4. Sentença impondoobrigaçãodef ~ ' ., art.33,§§1.º e3.º-decadência
• _ azer e nao ,azer é O cumprimento espontâneo das decisões arbirrais. Ora, é intuitivo que se submeta
lnstauraçao da execução- citação do vencido
0 vencido à posição de quem foi por ele próprio eleito para resolver uma questão
• Prazo para cumprimento e imposição de multa e.xaramencc pela confiança e credibilidade na sua capacidade de encontrar a mdhor
• Defesa do executado
solução para o conflito.
• Conversão em perdas e danos
Aa.rbirragcm, assim, sem dúvida, oferece muitas vantagens, dentre das agilidade
5. :entença im_!)ondo obrigação de entregar coisa
no procedimento e qual idade das decisões (normalmente proferidas por reconhecidos
lnstauraçao da execução - citação do vencido
• Prazo para cumprimento especialistas na matéria, que puderam se dedicar imensamente ao caso a eles subme-
• Defesa do executado tido), mas cobra seu preço: exige lealdade, boa-fé e respeico, cujo reflexo se dará, no
• Busca e apreensão ou imissão na posse final, pela obediência à autoridade desta jurisdição.
• Outras medidas Como muitos no ambiente empresarial se conhecem (principalmente no
6. Execução de sentença arbitral contra a Fazenda Pública clube dos envolvidos em comércio exterior), pode-se dizer que o d escumprimento
de uma decisão arbitral gera, no mínimo, um desagradável constrangimento, cuja
SUMÁRIO consequência imediata é a desconfiança por parte dos demais players do mercado
12.1. • INTRODUÇÃO. ............. . em estabelecer futuras relações comerciais com essa parte resisi:cnce. Nesta li nha de
· · • ~R~~~~~i~.?. DA SE
12 2
. As. o.ivEFlsAs FO.RMAs·oE SE ExiGiR. 0··;iü. cüM~-
NTENÇA E 349 causar desconforto ao inadimplence, o Regulamento do Centro de Arbitragem da
CCBC permite a divulgação do desrespeito à decisão "a omras instituições arbi.crais
12.3· •~~!F~1g~f~~tENTEN.ÇA.ARsiii;.:L DECLA.RAróiiA·...êa·N ·srirüri'v÷õ·ü..ExEcü~- 350
e às câmaras de comércio ou entidades análogas, no País ou no exterior" (are. 11.2).
12.4. • DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL..CÕN . ...................................................... . ............ 355 Dito de oucra forma, a rebeldia do vencido traz nocivo impacto à sua própria
QUANTIA CERTA EM DINHEIRO DENATORIA AO PAGAMENTO DE imagem, capaz de comprometer sua honradez entre seus pares e, por co nsequência,
12.5.• ~tzi~~CUÇÃO. DA_ SENTENÇA AR's°iii;;,i·i•M
,PON·o·o·OBR IGAÇAo·o·E·FAZER•E,NÃÕ. 361
vulnerar a credibilidade para novos negócios. Como não se quer contaminar a ar-
376 bitragem com as perversas sequelas da dcsobedifulcia às sentenças, busca.e-se excluir
12.6. • ~~1~1EcuçÃo_ DA _SENTENÇA ARBrrn÷c·iM.PÕN.º º OBR IGAciõ..o.Ê.. E.NTR.EGA..oE· deste espaço aqueles cuja insubordinação decorre da má índole ou espírito emulacório.
12.7. • DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL.CONTRA AFAzÊN.DA-·P··;. ............. ................. 379 Além das partes, por certo, também a postma do advogado, orientando o cliente,
12.8. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA UBLICA ..................... 380 sem d escuidar da defesa de seus direitos, terá virmosa influência para preservar a
....................................
... ············································ 380 autoridade da sentença arbitral.
 350 1 cun.so DE ARBITRAGEM
CUMPRIMENTO DA SENTENÇ'.A ARBITRAL 1 3 51

. Paralelamcnre ao efei to m oral negativo à ínsubordi - .

capncho se faz inadímplente rambe' . naçao do vencido que p Não se pretende aqui, neste espaço rescrito, agiras reses ou atiçar a celeuma
. , m existem o utros elem t Or
porat1vas, para induzir ao cumprimento da senren Tc en os, como sanções COr~ respeito das diversas class.i6cações (e respectiva repercussão) a prop6sico do pro-
imposta p ela BM F-Bovespa à aruaça-o dça. orne-se, por exemplo, rescrir-;;o '1. =nco contido na sencença3 (e também cm ouo·as decisões judiciais, como nas
desob edecer a decisões de sua Câm no merca o de vai b'I·, · .,.,, v1ni..,..,
J A b. ores mo t tanos d e quen-. celas provisórias). Se nem mesmo os processual iscas se entendem completamenrc
ara ae ~ ztragem do Mercado ...
~esmo assim, talvez se façam n ecessárias medid- . .. ~ re:spciro, seria muito querer enfrentar nestas poucas linhas qualquer embate sobre
cu~ prunento dasenrença, e ausenre acoertioou ci,;ecutio: ~ª':
se l~por ou exigir o
•
estepa 1p1canre assunto.
i

serao buscadas no Poder Judiciário M - , d o J~1warbma.l, estas curdas E mais, o Cód igo de 20 l5 também trouxe alterações a serem lapidadas para
.
b a1izar l · as nao se po créÍ no JUÍ al " ,
a egado excesso de execuça- 0 d. e. zo estat ' a aculo de
, mo 1ncar o ceordas b' aJ :1,dequ(tda aplicação. Com aparente simplificação da disciplina, a exegese do regra-
- Ihe apenas fazer cumprir a decisão se d 1· . enrença ar icr . lncurnbe-
P , m exce er os im1res do compromisso" , menco cercamente trará bons debaces. Várias devem ser as casuísticas e detalhe no
. or oportuno , também há de se reconhecer f; . d . . . procedimento in troduzido. Neste momento, porém, é feira apenas a referência à
em s1 bastante para irradiar efeitos " a o, ça a sen ccnça arb1 tral
Lei9.307l1996) e . enrrea~pa rccseseussucessores" (are. 3J d, nova Lei no quanto pertinente à compreensão geral desta etapa do litígio, quando
, ~, conrorme as c1rcunscânc1as, ter cficác· 6 .· . a solucionado na arbitragem.
n o mundo emptr1co e provocar a transformação do dia ~r pu_a para interferir
da natureza do provímem o. esta o as co1sas. Dependerá O importan te, assim, nesta oportunidade, é saber como a sentença arbitral se
realiza no mundo em pírico, ou seja, de que maneira a cu tela jurisdicional derivada do
12.2. oc , juízo arbitral se materializa. E tudo depen derá do quanto nela se contém .
EXI G~i~E~icJOc~/~!~7~~~~6 EAS DIVERSAS FORMAS DE SE Na prática, vale pensar como seria dada a eficácia concreta em favor das partes
àsencença judicial: p or interm édio d o procedimento previsto para cumprimento de
A sentença arbia-al "tem os mesmos efeitos da senr . .
do Poder Judiciário'' (arr. 3 l da Lei 9 307/ 1996) ença pro fenda pelos órgãos sentença, ou de forma diversa, como a adjudicação compulsória, descon stituição d e
eficácia narural ergo omnes. Apcnasse~ond ' ~· com~ cal, na mesma medida, terá uma relação jurídica, ordem de desocupação de imóvel etc.
jutl.ici11t apto a ense1·ar o cum . ( enatona, q ual1fica-se como tlttr.Lo executi,110 Advirta-se, neste mo mento, e uma vez mais, ser excluída da arbitragem parcela
pnmenro ou exccuç fc d )
(are. 31 da Lei 9.307/1996; art. 515, Vll, do CPC~~O~r5ça ) a perante o juízo estatal importante da jurisdição: a coertio e a executio, e assim, se necessária a imposição destes
.
Si gni6ca dizer
·-
que nem sempre se instaura na ·u. .
.
.
pmnento de Sl!Ntmra com árul .· . d d . J SrJÇa cscaral o pedido de cum- 3. Vcj:1-sc, por exemplo, encontrar n:i doucrina :iutores indicando :i scnrença que impõe obrig:iç:io
fc r· ' o 01 igLOa o o JUÍZO arbirral M· b,
con ormeoconceúdodaturelajurisdicionald fc .d ·.. asram em,porvezes, de fazer e não fazer como 1n.u1damem:il. que não mais seria resrri1a 11 ordem do judiciário a um
sua efetivação apenas se pede a cooperação<d J ~'
~~ (~efin 1nvaou provisór.ia), para ente plíblico, e :undn, definindo como condcn:icórias rodas as que impõem :ilguma obrigação
ao vencido, inclusive aquela enr:io classific.,da como executiva !flto senm.
outros meios ames referidos, 2 sem a arelhar o u ,c1arn~, a~~vés de carra arbitral ou
mento de sentença condenara' . p o processo Jud1c1al n ecessário ao imple- 4. Cr., a rcspeiro, amplo e provei roso esrudo feico pelo Prof. C:íssio Scarpinclb. llueno (BUENO,
na. C:íssio Scarpinella. Curso sistem1111z.tdo de dift'ito prommfll rluil. 4. cd. São P:iulo: Saraiva, 20 11.
Guardada a devida conexão com o edido . p. 292-322), no qual, além de quescion:u as dassificaçõe~ "crinária" e "quinária", :iprcscncaclas
pode im por ao vencido a obrig _ d P ' º. comand.o contido na senrença pela doutrina tradicional, muico bem expõe o Professor craca.r-se de categorias mais propria-
· · · açao e pagar q uanna certa a b · - d
coisa cerca ou incerra e ainda as ob . - d f. . , • o ngaçao e enrregar mence lig:i.dns aos efeitos da prest:tçiío da rutela jurisdicional do que às ações ou scarcnças, e
pode ser de natureza dec.laratória nga~es . e azer ou de nao fazer; também , a tutela então :iprcsenca, n:i sua "8.5.6. Apreciação critica: propost:t de uma nova classificação da turefa
< , consaru c1va executiva Útt d jurisdicion:il por seus efeitos", distinguindo ::ipenns duas classes: t11re/11s i11tn11wtiuas, e 111ti:las
(
com maior ou menor abrangência ' . o sensu ou man amencal m111siti1111s, sendo as primeir:is assim ch::imadas "porque não prccis:im dc atividade jurisdicional
. , .
d ourrrnana nestas categonas segund 0 Ih d .
a respeito). ' a esco a a posição complcmcnrn.r, basmndo por si só, isto t, outorgando, por si só, o bem da vid:i que se veio pedir
do Esrado-Juiz, correspondem às cu relas dedm11tórifls e co11sti111ti11m; j:i as cuccl:is rr:insiciva~, ":10
conmírio das que compõem a classe anterior, rccl::unarn arividadc jurisdicionaJ complc.mcnrar,
1. TJSP, AI 0200047-10.20 I 1.8.26.0000 6 0 • • • •
não bastam por si sós", e correspondem ~ tutelas contic11tlttlri11s, a,·c-utiu,1 e m,11ulmnmftll, e
rei. Dcs. Percival Nogueira. , . Camara de D1re1co Pnvado, j. 22.03.2012, v.u.,
nssjm, criam o chamado "título executivo judici:il'', ~aucori7-'lndo sejam prarictdos dcccaninados
2. Cf. Capítulo 10, icem 10.4, acima. :uos jurisdicionais com vist:is à satisfação mari:rinL daquele direito tal qua.l reconhecido" {idem,
p.312-3 13).
 CUMPRIMENTO DA SENT ENÇA ARBITRAI. 1 353
352 1 CURSO Dl!.ARBlTRAGEM

1 uer situação-imposição de obrigação de pagar, dar, fazer e não faz.er,_ ~á

aros coercicivos ou execut6rios para a satisfação material do provimento deferid
Em qub~ q 1con denatória considerada úcu1o executivo judicial, apto a perrnmr
indispensável a participação do Poder Judiciário. o, a ar 1tra ' 'd · e lhe
sencenÇo ao po d er Jud 'icia' rio diante da resistência do venci o em cum pnr O qu
A participação do Estado-Juiz, quando n ecessária, se fará de d iversas Forrn oaces S
. b' 1
tal qual se verifica na eferivação de uma sentença judicial, podendo ser por meio:: . . osto pelo JUÍZO ar ma . .
cumprimento, execução o u direramente por ordem do juízo. São, porém, cécni~ foi uri.p condenação contida na senten ça arb~t:al, _então, é an~lisada en:1 sentid o
de transformação da tu cela do plano teórico para o plano real. Vejamos estas divei·sas 1A_ 1.rop ostçao
· - de u ma obrigação cuJ·a ex1gencia de cumpnmenco .
exige poder
· d
situações. aillP?. Impertinente para tanto a aplicação de qualquer das teonas a respeito as
coerc1nvo.
sificaçóes das sentenças. . . • .
72. 2 . 7. Da materialização da sentença arbitral - considerações gerais elas . 1· ç~ao do comando contido no p rovimento, d iante da res1stcnc1a
E a matena 1za . - d « - d
necessárias à compreensão da posição adotada abaixo quanto .do será (salvo exceção ad iante indicada) por meto de açao e . ~xecuçao e
aos diversos conteúdos possíveis do provimento e forma de sva dovenc1 'b.tral" provocada por petição inicial, inclusive com os reqws1tos, no que
efetivação sentença ar 1 '
ber do art. 319 d o C PC/2015.
Considera-se título cxecucivo judicial a sentença arbirral condenatória. A ex.- cou ; atando-se de nova ação, para a triangularização processual (autor-exequen :e,
pressão se1ttença condenrttória, aqui representa qualquer provirnenco arbitral cujo . . -executado), necessária, evidentemente, a citação pessoal do ~evedor (e nao
conteúdo conrenhaa imposição do vencido de uma obrigação, em sentido abrangente, JUt?., r~u do advoaado constituído na arbitragem), pois sem esta nao se cornp\eca

contemplando, pois, as obrigações de pagar, dar, fazer e não fazer. na pess~a ·111pcdii1do a prática da atividade jurisd icional complementar buscada
0 processo, t
Ou seja, a referência da Lei à sentença arbitral condenatória, destina-se a identi- nesta ação. · · d' · 1
ficar o conceúdo da cutela cujo cu mp rimenro forçado , se necessário, se fará perante Al.' no ressuposto de que estamos diante de um título execut1v~ JU l~ta,
o Poder Judiciário. Não se quis referir à classificação da sentença {mandamental ou ias
t ,do ppor sentença arb itral condenatória (no senrido amplo aqui cons1de-
represen a . 1 · - bém por
condenatória, por exemplo) . . r,a ção d o processo J. udicial respecnvo rec ama a c1raçao cam -
rado) a maugu , . d . 51 5 K l o do
Neste sentido, com respeito às reses defendidas pelos processualiscas quanto à . - 1 al contida no parágrafo umco o ,trt. ai t. ,~ . '
força da expressa prev1sao eg
classificação das sen tenças, cada qual com sólidos fundamencos a aucorizar a opção CPC/201 5.6 .
por uma ou outra posição ao sabor da escolha, para se buscar o cumprimen co de uma C ompletada a relação processual na ação de execu~ã~ de sentença,attt~al: afo!n:_~
sentença arbitral, pouco impo rta se a obrigação de fazer e não fazer é mandamencal . . t'1sfaç<io do provimento contido na dec1sao dependera a o n gaçao
d e se ex1g1r asa "'
ou conden atória. 5 Também irrelevante tratar como cumprimento, ou execução. imposta (pagar quantia certa, fazer, não fazer e dar). .
Assim verificada o estabelecido na condenação (em sennd o am plo como ~e
5. A tutela m:rndamenrnl, para pane da dmmina, representa uma ordem judicial "cujo descum- d' e) o cu~ rim ento forçado da sentença se dará, conforme o caso, por _q~~ta
primcnro por quem a receba pode caracccrizar desobediência :t aucoridade esracaJ, possível tss ' . l . P Fazenda Pública 7 o u serão desencadeadas as prov1denc1as
de s:rnções, indusive de car:(ccr penal (o are. 330 do CP tipifica o crime de desobediência)" certa m e usive contra a ,
(WAMBIER, Lui~ Rodrigues; ALMEIDA. Flávio Rtna10 Correi:i de; TALAM1Nl. Eduardo, coer~itivas estabelecidas para dar coisa, fazer ou não fazer.
C11rs(I ,w,mç,11/o tle prnmso civil 8. cd. São Paulo: Ecl. KI: 2006. vol. 1, p. 142); idenrinca-sc
nesta categoria, então, a scncença proferida em mandado di.: segurança, e, pois, rot:tlmenre - - - -- -~ " p ui . Ed RT 2008) e José Manoel Arruda Alvim Netto, ~ara _quem_ "a
estran ha ao cenário arbirra.l {:idcmais, mosc:ra-se como exercício do cfpico poder de império Crw:. Execuçao. Sao a o. . • d d olvimcnto no direi to brasileiro, inclusive
mandamentalidade veio a comportar gran e esen~ 461" (ARRUDA ALVlM
do Esc:ido-Juiz). Porém, p:ir.i outros dourrin;idores, :i curcl~ 111andamental é o rcsulmdo de
1 islacivo, do que são exemplos, entre outros, o d,spos~o no art. :- aulo· Ed RT., 2008.
qualquer ação na qual se obtém pelá sentença uma ordem direm p:ir:i alguém ter clcrerminada ~TTO , José Manoel. Manual de direito proceJsual c1v1I. 12. ed. S.w p . .
conduta, sob pena de mulm ou ou eras sanções; se, com esrn feição, ter-se-á integrando ;1 c:i-
rcgoria dt rucda m:mdamcnraJ, na essência, a condcnaçiío ?! obrigação de fazer ou n:ío fo.cr, vol. 2 P· 653). , · d · · ' 1para
'. . , "A 51 5 ,e I o. Nos casos dos incisos VI a IX, o devedo r sera cita o n~ J.~11.0 cd1ve •
que, de acordo com a novasistcmlirica processual vigente a p.i rtir de 2006, nu coriza o manejo 6 . = sim: rt. ,~ · · . .d ~ de 15 {quinz.e) dtas , sen o que o
o cumprimento da sentença ou _para a ltqu1 açao no pra2 o
de cumprimento da scntenç:t pelo procedimento previsto nos ans. 475-1 de 46 1 e 461-A.
Entende ser mandamcnlal :1 senrcnça que impõe uma obrigt1ção espi.:dfica de fazer e não in c VII refere-se à sentença arbitral. . 4 .
7. Cf.· a respeito de arbitragem nos contratos com a administração pública o Capítulo 1 , item
fazer Dinamarco (DINAMARCO, Cándido Rangel. Ew:cução ci11il. 4. cd. ampl. São Paulo:
Ma.lhciros, 1994); cf., ainda, Marinoai (MARINON I, Luiz Guilherme; ARENHART, Sérgio 14.5 adiante.
354 1 CURSO DE ARBITRAGEM CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 355

Dito de outra forma, a ação de execução de senrença arbiual inaugura o proce .. . i.-a diante da resistência do vencido em cumprir o que lhe foi estabelecido, o
judicial necessário para transformação no mundo real do estado das coisas, no caso ~so oróltl .<> do deve provocar o Poder Ju d.. , . por meio
1c1ano . de açao- de execi,,..ça-o at;
,J , ,.,.ev•ç·
se,••.. ,. 1~·
. ceressa . . 6
sentenças ar~ícrais impondo a ~b~igação de: pagaJ' determinado v~or, fazer, não raZ:: '°b· . t com base no tíruloexecutivojudicialfonnado (art. 3 l da Lei 9.307/1 99 e/e
at: ,tra , · ~ . d
ou dar, consideradas condenatortas no senndo amplo e para o efeuo estabelecido ti are, 515, VII, do CPC/2015).1racando-se de pro~~sso u:au;ura .o neste momento,
leis (are. 31 da Lei 9.307/1996; art. 515, VII, do CPC/2015-rirulo executivo judicialr :ra ativitlttd.eJurisdicional compfement-ar, necessaria a c1caçao pessoal do executado.
. . . Instaurada a ~ela.ção processual na a ão de execução de sentença arbitral, será pii da a relação processual, os aros subsequentes serão adorados de acordo com
7
mJC1ada uma sequencia de atos processuais previstos no Código Processual, depen-
forma . _ . . ~ . .
conteúdo da obngaçao cuJa sansfaçao se precen,de, seguindo as regras processuais
, .

dendo da forma aí prevista para se impor o cumprimento da obrigação estabelecida O

no juízo arbitral (pagar, fazer, não fazer e dar).
E assim, a legislação processual estabelece a maneira de se impor à efetivação da
sentença arbitral (cumprimento da sentença), em processo novo que, como tal, será,
em nosso sentir, de execução de sentença arbitral, cujo objeto é exigir coercitivamence
a condenação fixada, nos termos das regras específicas para cada espécie de cumpri-
mento, de acordo com o conteúdo condenatório da decisão. 8
Ocorre, porém, que existem provimentos qualificados pela doutrina como
executivos lato sensu, para os quais o cumprimento forçado do comando contido na
sentença se fuz, em razão do Direito Positivo, de uma forma específica e direta, como
adiante se verá.
Nestes casos, também irrelevante discutir se a sentença executiva lato sensu
representa categoria autônoma ou se esta se contém na condenatória. Este debate
tem pertinência para discutir classificação da sentença, mas não para direcionar o
cumprimento do provimento arbitral.
Isco porque a materialização da sentença cuja tutela seja executiva lato sensu,
considerada categoria autônoma ou contida como espécie do gênero condenatório, se
faz da forma específica prevista na lei, como se verá, e não por meio de um "processo"
ou fase própria, em que se desenvolvem diversos atos processuais.
E pela sua característica, contendo em si uma força executiva, em nosso sentir,
não se mostra necessária a instauração de uma ação de execução de sentença arbitral,
mas a realização do seu comando se faz por meio de pedido de cooperação ao Poder
Judiciário instrumentalizado pela carta arbitral,9 como adiante se falará.
Enfim, e objetivamente:
Sentença arbitral condenatória, em sentido amplo, na adequada exec,ese do
are. 31 da Lei de Arbitragem, é aquela que contém a imposição ao vencido uma
obrigação (pagar, dar, fazer ou não fazer). Desprovido o juízo arbitral de força co-
e,~pedficas para cad. a espec1e
, . de con denaçao.
. - lO . .
E assim, no guecha mamos de ação deexecuçiio de sentença arbitral, 1naugw-ando
acesso à jurisdjção estatal, se fará o pertin.e ntc para a _materí.alização ~o decidido
0
~execução, cumprimemo, providências cone.idas nos art1~os acima refendas ecc.):.
Excepcionalmente, quando o provimento forexecuc1vo lrttosenstt, desnecessano
aparelhar-se a execução de sentença arbitrai; porém, des~r0vido o juízo arbirral ~e coer-
dcividade, a força necessária pan se alcançar o cwnpnmento da sentença se fará por
meio dé pedido de cooperação ao Poder Judiciário (carta arbitral-LA.rb. reformada
art. 22-C e art. 237, N, do CPC/2015) .
11
Com estes esclarecimentos preliminares, vejamos agora mais detalhes do quanto
acima se quis dizer.
12.3. DA EFICÁCIA DA SENTENÇA ARBITRAL DECLARATÓRIA,
CONSTITUTIVA OU EXECUTIVA LATO SENSU
Na sentença declaratória, como o próprio nome sugere, há mera declaração de
um direito solucionando a dúvida que terá sido sobre ele instaurada; e, assim, será
pronunciada a existência ou inexistência de uma relação jurídica entre as partes.
Situações comuns são aquelas em que se obtém a nulidade de uma cláusula
contratual ou mesmo de rodo o contrato, por um dos vícios reconhecidos no direito.
Aliás, nesta classe, inclui-se também a invalidação da própria convenção arbitral, na
aplicação do princípio da lwmpetenz-kompetenz. Ou, em concraparrida, reconhece-se,
e assim se declara, a perfeição de uma relação jurídica, como, por exemplo, de um
acordo de quoristas impugnado por um dos sócios.
A sentença arbitral, neste contexto, será em si bastante para vincular as partes.
de O comando declaratório nela contido se realiza automaticamente, nem necessidade
12
de qualquer nova providência, ou de outra "atividade jurisdicional complementar" .

8. Na estrutura do CPC/2015, v. as normas previstas nos ares. 523, 524, VIII, 525, 497, 499, 10. Na estrutura do CPC/2015, v. as normas previstas nos ares. 523,524, VJII, 525,497,499,
500, 536, caput e§ 1.0 , 537, caput e§ 1.0 , 538, § 3.0 , 498,536, § 2. 0 , 538, caput e§ 3.0 , 534, 500,536, caput e§ l.º, 537, cap11te § 1.0 , 538, § 3.0 , 498,536, § 2. 0 , 538, caput e§ 3.º.
535e910. 11. Cf. Capítulo 10, item 10.4, acima. .
9. Cf. Capículo 10, icem 10.4, acima. 12. Adotando-se a fefü expressão ucilizada pelo Prof. Cás.~io Scarpinella Bueno na obra cnada.
356 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Às partes, então, impõe-se a solução do conflito dada pdo árbitro (ou Tribunal
Arbitral) e passam elas a agir com base no status jurídico declarado na sentença. Con-
siderado nulo o contrato pelo julgamento arbitral, o instrumento não mais se opõe
aos contratantes e, assim, deles não se poderá exigir o cumprimento; de é retirado
do mundo jurídico. De igual maneira se faz em rdação à cláusula com promissória,
por exemplo, invalidada nesta sede arbitral: será tida como não escrita, desnecessário
qualquer outro ato para canto.
Situação idêntica a esta quanto à eficácia da sentença teremos com relação ao
provimento arbitral constitutivo. Por intermédio dele, inaugura-se uma nova situação
jurídica entre as partes, na forma determinada (criação, extinção ou modificação da
relação jurídica preexistente). Asencença estabelece o status jurídico que passa a reger
a relação entre as partes.
São exemplos de provimentos constitutivos: o resultado acolhendo a ação re-
visionai de aluguel, renovatória da locação; a rescisão de um acordo de quotistas ou
de um contrato (não o eventual impacto patrimonial daí decorrente, como multa,
indenização etc.).
Enfim, cm ambas as si tuaçõcs narradas {tutela declaratória ou cu tela constitutiva),
o provimento será em si bastante para se realizar entre as panes, sem necessidade de
outro aco ou providência, podendo entre os envolvidos ser exigido reciprocamente
eventual cumprimento da obrigação, se o caso, na forma decidida.
Assim, se passar a ser inadimplenteo inquilino, a execução do aluguel se fará com
base no contrato inovado pela sentença arbitral, ou seja, com o valor novo arbitrado
em ação revisionai ou renovacória processada no juízo arbitral. Igualmente, prorro-
gado o contrato por arbitragem, descabe a denúncia vazia enquanto não vencido o
novo termo estabelecido. Desfeito pela arbitragem o acordo de quotista, ou declarado
nulo, o exercício dos direitos de voto dos sócios será realizado nos termos da situação
jurídica anterior ao ajuste questionado. Ainda, considerada inválida uma cláusula
de não concorrência, a parte vencedora está livre para exercer a atividade desejada;
declarado nulo ou rescindido o contrato particular de venda e compra, o titular do
domínio, se já na posse do bem, está prontamente liberado para ceder a plenitude de
seus direitos a terceiros. Enfim, nestas situações retratadas, nada mais precisará ser
feito fora do plano teórico para garantir na prática a eficácia do provimento arbitral.
O quanto até agora se diz é a regra e comporta exceção.
Mesmo eficaz de imediato aos envolvidos diretamente (contratantes), em dada
situação, de acordo com as suas particularidades, excepcionalmente pode acontecer
de o provimento deferido reclamar alguma providência "externa" à própria vontade
das partes, por vezes para dar a necessária publicidade ao ato.
Se o mero reconhecimento do direi ro, e a declaração ou (des)conscicuição da
relação jurídica for suficiente às necessidade do caso em concreto, ou seja, basear
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 357
em si mesmo para tornar útil o comando contido no pronunciamento, cudo estará
resolvido com a só comunicação da sentença às partes. Mas se necessária a práti-
ca de atos materiais complementares, estes podem ser promovidos diretamente
pelo árbitro, dispensada a intervenção judicial para obtenção do resultado útil
desejado pela natureza da cutela, pois aqui não se tratará de atividade coercitiva,
mas informativa.
Assim, declarado nulo um compromisso particular de venda e compra que tenha
sido registrado no álbum imobiliário caberá a expedição de "carta de sentença" para
seu cancelamento, a ser expedido pelo próprio árbitro, objetivando a materialização
da tutela deferida.
lmporcance observar, neste particular, o procedimento arbitral cujo objeto
(pedido) seja suprir a manifestação de vontade não emitida pela parte, por exem-
plo, para outorga de escritura de venda e compra. Embora possa parecer que a
sentença contenha a imposição de obrigação de fazer, em verdade, conforme seu
conteúdo (e dependerá de como for decidida a questão) a sentença pode produzir
os efeitos da declaração não emitida (are. 501 do CPC/2015), ou do contrato
que seria firmado e assim .será constitutiva, 13 dispensando ação de execução de
sentença arbitrai.
Da mesma forma se fará com a adjudicação do imóvel, quando assim decidido,
buscadas como resultado a efetivação e a publicidade necessária da transferência
imobiliária contida na sentença.
13. Cf. Luiz Rodrigues Wambier, Flávio Renato Correia de Almeida e Eduardo Tabmini,
assim escrevendo: "Parece mai.~ adequado reconhecer, como fa7. grande parcc da doucrina,
sua natureza de sentença constitutiva. É provimento que cria um novo estado jurídico,
idealmente, independentemente de providências pdticas. Não se impõe uma prestação
para o réu - que é o que caracteriza as sentenças condenatória.~ e executivas latn se11su -.
mas, sim uma sujeição. O réu simplesmente suportará os efeitos jurídicos advindos da
sentença, nem tendo como oferecer-lhes resistência física ou material (ver distinção entre
execução e sentença constitutiva, no capítulo 1). N:ío se nega, com i.~so, que o conteúdo
originário do dever do réu era uma prestaçfo (praticar a conduta consistente na emissão
da declaração de vontade). Mas, com o inadimplemento, surgiu-lhe dever derivado de
cunho potestativo (submeter-se a um novo estado jurídico). Passam a existir dois direitos
concorrentes, fenômeno amplamente conhecido, pelo qual, cumprido um deles, o outro
se extingue. Assim, se o réu, espontaneamente, antes do trânsito em julgado da sentença,
emitir a declaração de vont:i.dc, fica prejudicada a produção de efeitos que se teria com
a sentença pela mera razão de estes já terem sido atingidos. Deixe-se de lado a polêmica
domrin:íria e ressalte-se o que h:í de essencial e é por quase todos reconhecido: não se trata
de processo de execução, de modo que lhe e: escr:i.nha tod:i. a disciplina que vem sendo até
aqui examin:i.<la" (WAMBIER, Luiz Rodrigues; ALMEIDA, Flávio Renato Correia de;
TALAMINI, Eduardo. Curso avançado de processo civil. 9. ed. rev. acuai. e ampl. São
Paulo: Ed. RT, 2006/2007. vol. 2, p. 308-309).
 CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 359
358 1 CURSO DE ARBITRAGEM

Daí porque ter sido acolhido enunciado na I Jornada Prevenção e Solução Ex-
Significa dizer que, peranceo regisuo de imóveis, a semen~aarbirral t~eficácia
trajudicial de Litígios, segundo o qual "9. A sentença arbitral é hábil para inscrição,
idêntica à sentença judicial, inclusive quando transfere doroímo, e o expediente a ser
14 arquivamento, anotação, averbação ou registro em 6rgãos de registros públicos,
uciJizado será similar àquele disponível ao julzo estacal.
independentemente de manifestação do Poder Judiciário". Lt!
Neste sentido, veja-se correta decisão da l .ª Vara de ~egistros Público~ ~e Sao
Paulo, com a segui me emema: "Juízo arbicr~l. Di~isão ~m1~~vel de c_o ~~omm10 pro Por sua vez, a sentença classificada como executiva lato sensu contém em po-
indiviso. Extinção. Carta de sentença. Qualificaçao reg1strana. Poss1bi11dade. ITBI. tencial a determinação de ato sub-rogatório da vontade da parte hesitante no seu
15 cumprimento espontâneo. Porém, não por meio de processo ou fase própria, como
Título. lnstrumenco público x privado".
se faz para as sentenças condenatórias e/ou mandamentais 19 em geral (are. 513 c/c
Colhe-se desta decisão: "Assim, da mesma forma que um formal de partilha; a
ares. 497 e 498 e art. a 538, § 3°, do CPC/2015 - respectivamente fazer e não fazer,
carta de adjudicação expedida em processo expropriatório; a carta de arrematação; a
carcadesentençaexpedidaem processo de separação judicial o u umacarcadeseocença entrega de coisa, e pagamento de dinheiro), mas diretamente; e daí sua qualificação
já como executiva por si só, prescindindo de novas e diversas atividades jurisdicionais
em processo de divisão, a 'carta de sentenç~ expedi~ª pe~o jufr.? arb~~:al, tem fo rça
para acessar o fólio real, conquistando a devida qual rficaçao regtscrána . complementares, daquelas próprias das condenações referidas nas quais vários atos são
praticados. Será uma providência específica, prevista na lei, a ser determinada pelo
Com o mesmo raciocínio, pod,mi. ser e.xpedido ofício pelo árbitro a qualquer
juiz para a materialização do provimento.
ó rgão público de registro de propriedade de bens móveis, como por exemplo, Detran,
• d 16 Descumprida a sentença, por ordem própria do juiz com força para tanto, se
quando não bastar a apresentação de sentença pela parte interessa a.
Nestes casos, repita-se, não há coerção ou execução forç.ada, mas apenas comu- realiza a determinação nela contida. Há implícita autoriza.ção para executar (autoe-
nicação, o u formalização para se alterara estado de uma relaçãoj u rfdica, não possível xecutividade), ou melhor, para impor a transformação no mundo dos fatos para se
17 obrer o resultado prático objeto do provimento contido na decisão, pois a lei assim
de obtenção pela in iciativa direta das parres.
determina, ou seja, a lei própria de regência da matéria de fundo, expressamente
estabelece esta consequência diante da resistência do vencido.
':º
14. Cf., a rc::spcíco, Eduardo Pacheco Souza: "Com efeito, ?ã~ há co~o ne~~ o ing'.-esso ~ólí? real ddas
E, nesta categoria, encontram-se as ações cujo pedido seja a reintegração de
sentenças arbitrais que decidam questões referentes a dire1cos pammornais relativos a 1move1~. Ten o
e produzindo os mesmos efeitos da sentença judicial, ~ão_ ~ode s~r vedado o acesso ao r~gistro ~as posse e despejo.
sentenças arbitra.is"(...) "Equiparada à carta de sentença Jud1c1al, elita a ~ta de sent~~ça :t'b1tr~, ass1~
como aquela e todo e qualquer tftulo apresentado a registro (cm ~cnudo ~ato),}uJe1ra a qual1~caçao
Percebe-se destes provimentos, sem dúvida, uma condenação em sentido amplo,
registrai. Vale a advertência de Álvaro Pinto de Arruda, ao se refenr_à qualifica'.?? d?s títulos: ~?dos na medida em que se impõe pela sentença uma determinada conduta ao vencido (en-
eles estão sujeitos à obediência aos mesmoo prindpíos e ao cum~r'. mento de 1dent1~s cautela.~ (...)
"Merecendo O átulo (carta de sentença arbitral) qualificação posmva, o ato será prattcado, cabendo
ressaltar que ao registrados não se permite ingressar no mérito da ~são ~bi~~ quando do exame"· do autor. Mas na prática, diante de eventual resistência do destinatário da "ordem" arbitral,
Aind.1 , diz O autor: "O título a ser apresentado ao serviço de registro de 1move1s deve ser a carta de deixa o juízo arbitral inerte, pois lhe fulta a coercitividade. Assim, se houver, definitivamente,
sentença, pois os demais dculos judiciais (formais d.e parálha, certidões e mandados) não P?de~ s~r a recusa ao cumprimento, poderá ser buscada a cooperação do Poder Judiciário, antes, na
1 amplitude da exegese do are. 22, § 4. 0 (revogado pela Lei 13.129/2015), agora através de carta
expedidos pelos árbitros. Não têm os ,irbítros poder para: extrair i:nandad~s, que são or~ens Jud1~ a.1s;
certidões, que são atos administrativos, ou seja, emanam do serviço p~h(ico; ou for~a1s de parnlh~ arbitral, na forma a seguir apresentada para as outras categorias diversas do cltmprimento de
que decorrem de inventário judicial" (SOUZA, Eduardo Pacheco Ribeiro de. Noçoesfimdamentais m!tença. Ai~d_a, e será circunstancial, dependendo da situação, a resistência de um órgão pú-
blico ao dec1d1do pelo juíio arbitral pode até ensejar a impetração de Mandado de Segurança.
tÚ direiro registml e notarial São Paulo: Saraiva, 201 l. p. 263-265). .
Confi~am-se, a respeit?, i?úmcr~s decisões sobre liberação de FGTS no Julzo Arbitral, quando
J5. Procedimento Administrativo de Dúvida Regiscral n. 000.05.032549-3, São Paulo, J·
se ~eali:iava com frequenc1a a arbmagem trabalhista, hoje obstada por decisõe~ do TST (veja-se
06.06.2005. adiante Capírulo 14 -Arbitragem Temática); confiram-se, dentre outros no STJ, os seguintes
16. Veja-se, por exempln, que perante a Junca ~omercial, i.:m rcse, deve _ser coJ1Sideracla s~~ficícntt>)' precedentes: REsp 777.906/BA, REsp 778.154/BA, REsp 756.501/BA, REsp 707.765/BA,
a çntrcga, pelo i_meressado da sentença arbitral (e documem~s pcmn~ntes ~o proce_duu:11tO REsp 707043/BA, REsp 635156/BA. REsp 676436/BA, REsp 637055/BA, REsp 635156/
na qual se decidiu ~tlgumn questão relativn ao contraco soctal (mod1ficaçao/ínvahdaça? de BA. RE.sp 706942/BA e REsp 676346/BA.
31
cláusula, de a.Iteração etc.). M:i:.~ não se vé óbice para o próprio árbitro (ou Tribunal), ~6a:tr
18. Promovida entre 22 e 23 de agosto de 2016 pelo Centro de Estudos Judiciários do Conselho
Junta com a finalidade de sei: observado o quanto decidido a respeito do conrrarn ~oc1al.
da Justiça Feder-ai. Cf em "Anexo 7" o texto integral dos enunciado~ aprovados.
17. Como diversas questões em arbícragem, o cumprimento de uma senten~a a~bn_ral, nes~a
19. Conforme a posição doutrinária que se adore.
oir11~rfo "n~o condenatória", é matéria muito nova, e aqui se apresenta a pr1me1ra unprcssao
--- 360 1 CURSO DE ARBITRAGEM
tregar o imóvel). 20 Porém, e muito importante: a forma de se exigir o cumprimento
forçado pela resistência do vencido se faz de acordo com a lei específica - ou seja, de
forma direta: mandado de desocupação ou de reintegração, inclusive com o apoio
policial, se necessário, e não pelas providências previstas nos artigos da legislação
processual ames referida (cumprimento de sentença).
Pela natureza da tutela já se contém a aptidão de interferir diretamente no mun-
do empírico, mas, sem dúvida, a "força" necessária para tanto é exclusiva do Poder
Judiciário. Nesta medida, os atos de apoio para realização da tutela serão manejados
perante o Juízo estatal.
E o pedido de cooperação do juízo estacai, neste caso já se poderia fazer com
base na amplitude do§ 4.0 do are. 22 (revogado pela Lei 13.129/2015) da Lei de
Arbitragem e não por meio de processo próprio de execução ou cumprimenco para se
alcançar o resultado, até porque não se terá um "título executivo". Com a reformada
Lei de Arbitragem, e pelo Código de Processo Civil, como visco, há a introdução da
carta arbitral para se efetivar o provimento em questão.
Dito de outra forma, como o juízo arbitral não cem poder de efetivar na prá-
tica, por exemplo, a desocupação ou reintegração de um imóvel, para realizar a sua
sentença com este conteúdo (para a qual também não cabem as técnicas previstas
nos artigos relativos ao cumprimento ou execução de sentença com base em título
executivo judicial), o árbitro solicita ao juiz togado que promova os atos materiais
de efetivação da ordem, tal qual se faz no cumprimento de cutelas de urgência ou
cautelares (intervenção judicial com atos de apoio à arbitragem).
Nestes casos, haverá, sim, uma atívídadejurisdícíonttÍ complementar, provocada
pelo árbitro, no âmbito de suas atribuições, mas realizada pelo juízo estatal no regi-
me de cooperação (carta arbitral). As providências materiais para o resultado útil, na
prática, do comando comido na sentença se farão por solicitação arbitral, mas sob a
autoridade judicial. · do título executivo e dos documentos comprobatórios de sua legalidade,"' além do
Não será, repica-se, um novo processo, agora judicial, de cumprimento de
sentença condenatóri,t em geral, cuja forma de instauração se verá adiante, e no
qual se desencadeia uma série de medidas coercitivas, mas sim a materialização
direta da sentença executiva lato sensu, por carta arbitral, cuja narnreza e caracte-
rísticas, dispensam a formação do procedimento próprio de execução de sentença
arbitral considerada título judicial. Embora o resultado seja o mesmo, concretizar
o comando contido na sentença arbitral, a técnica de sujeição do vencido, mas
desobediente, é totalmente diverso.
20. Daí por que, como referido, alguns aurores rejeitam o reconhecimento desta t:ategoría da
senrença como autônoma, cra.ra.ndo-a simplesmente como condenatória, porém com forma
diferenciada para se promover o seu cumprimento forçado.
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 361
Oiro de outra forma, não se leva ao judiciário uma sentença enquanto título
el{ccutivo judicial, para instauração de uma relação jurídica processual na qual uma
série de atos processuais será desencadeada de acordo com a necessidade e conteúdo
da obrigação descumprida.
Quando a lei assim estabelece, a imposição do cumprimento de um provimen-
to executivo lato sensu, se faz na forma prevista no Direito Positivo que lhe deu esta
característica, com uma providência específica decorrente da resistência do vencido;
desocupação forçada ou reintegração na posse, inclusive com força policial. E des-
provido o árbitro da necessária coercitividade, a força para se impor o efeito inerente
à sen rença busca-se na cooperação do Judici.ário através da carta arb itrai.
12.4. DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL CONDENATÓRIAAO
PAGAMENTO DE QUANTIA CERTA EM DINHEIRO
Tratando-sede sentença judicial condenatória, promove-se o seu cumprimento
em uma nova fase processual, pela qual, feita a atualização por meio de cálculo arit-
mético, o credor requer a intimação do devedor, na pessoa de seu advogado, para o
rcspectívo pagamento, instruindo o pedido com a memória discriminada da conta
(ares. 509 e 524 do CPC/2015).
Porém, decidido o conAito no juízo arbitral, o pedido de cumprimento da sen-
tença deve ser manejado por intermédio da instauração de um novo processo, e não
apenas em jizse processu,tl, perante o juízo escacai; ou seja, de posse da sentença arbitral
condenatória de obrigação de pagarquantiacerca, necessária a iniciativa do exequente
para inaugurar uma nova relação processual (exequence, executado e juiz togado), di-
versa daquela havida na arbitragem (requerente, requerido e árbitro), bem como exige
a citação - não se trata de mera intimação- do executado para integrar o processo.
Como processo novo perante o Poder Judiciário, a "petição inicial" deverá
conter os requisitos que lhes são pnípríos, bem como deverá estar acompanhada
demonstrativo do débito atualizado. E deverá ser promovida esta execução perante o
juízo que seria competente para a ação de conhecimento originária (art. 5 J6, JII, do
CPC/2015, com a opção prevista em seu parágrafo único:!1).
21. Cf. a respeito, Capítulo 11, item 11.7 supra.
22. Assi.m: "P;ir:igr:ifo único. Nas hipóreses dos incisos Il e Ili, o exequente podertl oprnr pel0
juízo do arual domiciliu do execur:ido, pelo juí1,o do l()ca] Oll(je se cncoatrcm os bens sujeitos
à execução ou pelo juízo do local onde dcvn st:r executnda n obrigJção de fazer oudt não fozcr,
c:isos em que a reméSsa do~ auros do proc<!sso sed solkimda :ro jufw de origem". Embora à
luz da legislação processual revogada. e cm matéria crabalhisra, vale a rt:furência para. reflexão
ao seguinte precedente: "Conciliação firmada pemme Câmara Arbin:tl. Nacur<!'1A1 de título
t:xecmivo. Execução na Jus.tiça do Trabalho. A Emenda Constitucional 45/20'04, ao alterar o
are. l 14 da CF, ampliou a competencia material da Justiça obn::íra, possihilicando o ajui1.amenco
362 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Distribtúda a petição inicial e eirado o devedor, a execução da sentença arbitral
segue o procedimento escaruído no diploma processual civil, notadamen te em relaça.o
~1 Buência do p razo para cumprimento espontâneo-a partir da ciência pclacicação-e
à incidência da multa, em caso de descumprimento.
Nesse sentido, veja-se recente precedente da Corte Especial do SuperiorTribunal
de Jusri.ça cm julgamento de recurso repetitivo, noticiado em J 5.07.2015, no q ual se
fixou a seguinte tese: "No âmbi co do cumprimento de sen tença arbitral condenatória
de prestação pecuniária, a mu lta de 10% (dez por cento) do artigo 475-J do C PC
deverá incidir se o executado não proceder ao pagamento espon râneo no prazo de 15
(quinze) dias contados da juntada do mandado de citação devidamence cumprido
aos autos (em caso de título executivo contendo quanria l!quida) ou da intimação do
devedor, na pessoa de seu advogado, mediante publicação na imprensa oficial (em
havendo prévia liquidação da obrigação certi fi cada pelo juízo arbirral)". 23
Dessa fo rma, em resumo, a fase inicial do cumprirnenco da sentença arbitral
que conde11a em obrigação de pagar quantia certa requer (a) a iniciativa do credor
("exequente") para inaugurar a rdação processual executiva, perante o Poder Judici-
ário; e (b) a citação do devedor ("executado") para, no praw de quinze dias, cumprir
volwrnuiamenre a sen tença arbirral, sob pena de iocidênciada multa de dez por cento
sobre o valor exequendo (e também honorários de advogado de 10% pelo arr. 523,
§ 1. 0 , do CPC/2015). Em caso de não atendimento do comando sentenciai a que foi
citado,seráexpedidomandadodcpcnhoracavaliação(art. 523, § 3.o,doCPC/201 5).
de :tç.'io exccuciva de títulos eX'lrnjudidais ~tlém daqueles cxpressamcnce previstos no :m. 876 da
CLT. N:io h~ mais que se falar que o a.rt. 876 celcrisc:t :tprcscnrn rol lax:ttivo (m,merus cl111ms).
Quanto :teste tema. prevalece :t aplicaç.'io subsidi:í.ri:1 do CPC, que: dispõe que a semcnç:i arbitral
consticui tíwlo exccurivo (a.rcs. 475-N, !V, e 585, VIII [do CPC/ 1973, correspondemcs aos
:ms. 515. VII e 784, Xll, do CPC/20151). Se o cxequenre não quesúon:i a v:ilidade da avença
rcalii:tda pcranrc a Càm:trn Arbitral nem suscim qun.lqu..:r vício de consentimento, cem <lire1to
legítimo de preLcnder :1 execttç.'io dcslc rímlo cxccucivo n:,. Justiça cio Trabalho, seara compecente
p:ira processar e julgar m:m:ria peranencc à rcl:ição de emprego (arl. 877-A da CLT)" (TRT-2. •
Rcg., RO 00 J 1620093 1902003/SP, 4." ·1.:, j. 17. 1 1.2009, v.11., rei. Dt-s. Sergio Winnik).
23. Rfap. 1. 102.460/Rj, Corte Espcci:1.l, Rei. Min. Marco Buzzi, j.l7.06.1015, v.u.; cf. lhctp://ww,v.
sLj.jus.br/si1es/STJ/dcfault/pc_BR/notici:is/notici:1s/Mulc:1-por-1i%C3%A3o-p:1.game1iro-de-
-conden:1%C3%A7%C3%A.3o-cm-l 5~dias-r:1rnb%C3%A9111-sc-aplica-em-senten%C3%A7:i-
-arhitr:11l: Acesso em: 17.07.2015. E as5im também já se manifosrav:t Rodrigo G:1rci:1 da
Fonseca, para quem "Ainda que iniciada mediante cicnçõo, :1. partir d:1. imcgraçú.o dC> réu no
fe ito, se.d esta cxec;-ução cm rudo e por tudo assemelhada à execução (ou cumprimento) de
sentença judicial, não havendo motivo para se pretender aplicar qualqul'.r ou1ra modificaç.'io de
procedimento. Assim, confonm: oarr. 475-J do CPC [de 1973], incroduziclo pela mcncionad:t
pela Lei 11.232/2005, correra prazo de quinze dias para pagamento, sob pcn:i de mu.lra de
10%, a penhora de bens podcr-.í ser feira mediante indicnç.'io pelo credor, e assim por diante"
(Ponseca, Rodrigo Garci:1.. Da :irbicr:igem e reforma processual da execução. Re11ittJ1 de llrbi-
. · · --·· · ~ ,••1:,.,..,,. n 1& ""º IV São Paulo: Ed. RT, jul.-ser. 2007. p. 43).
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA AR131TRAJ. 1 3 63
Verificam-se, porém, particularidades: A primeira se refere à consequência de
ter sido estabelecido pelo árbitro prazo para cumprimento d a condenação diverso
daquele con tido n o are. 523 do CPC/2015 (15 dias). A segunda é relativa à influência
da eventual multa fixada na própria sentença arbitral para o seu cumprimento, em
razão do que a respeito também trata o artigo referido da lei processual. A terceira se
relaciona com a eventual possibilidade de intimação do executado para cumprir a
sentença na pessoa do advogado que o patrocinou na arbitragem.
Para quaisquer destas questões, deve-se ter presente que a Lei de Arbitragem é
anterior à reforma processual que introduziu estas novidades na fase d e ct1mprimento
da sentença (inclusive as comidas no C PC/ 1973 por modificações mais recentes, in-
t~oduz_idas pela Lei 11.232/2005) e, assim, o que na lei se continha guardava perfeica
s1mecna co m o processo de execução de então. Daí porque agora se buscar a interpre-
tação mais harmônica entre a inovações p rocessuais e a Lei de Arbitragem, tanto na.~
observações acima e como naquelas adiante tratadas, todas resultantes exatamente
da modificação legislativa de 2005 .
12. 4.1. Prazo para cumprimento da sentença
Pela Lei de Arbitragem (art. 26, Ill), o árbitro poderá fixar prazo para o cumpri-
mento _d a decisão; a seu turno, a legislação p rocessual concede o prazo de 15 d ias para
cumpnmemo dacondenação sem encargos (art. 523 do CPC/2015). Pois bem, para o
cumprimcnto da decisão, sem as sanções processuais previstas para a fase de execução,
considera-se o prazo estabelecido na sentença arbitral ou no C ódigo de Processo C ivil ?
Entendemos que são prazos distintos, e ambos devem ser observados, convivendo
em harmonia. Pelas características do procedimento arbitral, dentre elas celeridade e
expectativa de cumprim ento espontâneo, ao lad o de então, em 1996, ser norma com
~ro_veitosas previsões seguind o modelos internacionais, previu-se a possibilidade d o
arburo estabelecer o prazo para cumprimento da condenação, até porque, por vezes,
pela sua complexidade ou vulto, a pronta exigência poderá ser toralmenre despro-
positada. Assi m, o prazo d e colcrâncía, por lei deixado ao criterioso bo m-senso do
árbitro, representa um benefício destinado ao vencido, H quiçá até para viabilizar o
c1unprimento espontâneo.
24. Em precedentes principalmente de primeiro grau e escritos, encontra-se a tese de concessão
de parcelamento da dívida prevista para a ext:cução de cítulo e;: xrrajudicial c:imbém :io cumpri-
mento da sentença, por considerar aq uela regra de aplicação .subsidiária a este procedimento.
H ~i, pois, neste caso, pra'l.O de "tolcrânci:1'' para viabilizar o cumprimento d:1 obrignção. Ponlm,
nosso.sTribun:iis têm sido menos benevolentes com o devedor. T:imbém cm no~~a vivência no
contencioso de família, j.í tivemos a oportunidade de ver decisão em execução de alimentos
nus quais o julgador afasra :1 defesa do devedo r, por~m. pd:is circunsrfrncias, acolhe a proposca
de ~ag:imcnco parcelado por ele oferecida (ou seja, com prazo deferido para cumprimento da
obng:ição), mesmo sem previs:io leg:il. E só se d..:scumprido o pagamento na form:i esrabclc-
364 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Sem o decurso deste prazo, a sentença é, ainda, inexequível. O título, embora
"judicial", não poderá ser exigido até o dies rermini para atendimento espontâneo
da condenação. E assim, prematura a sua execução, se promovida durante o período
estabelecido, pois por direito reconhecido na sentença, o devedor poderá aproveitar
de todo o tempo previsto para promover o cumprimento da obrigação. Proposta a
execução antes do dies ad quem, esta haverá de ser rejeitada de ofício, imediatamente
ou por provocação do executado até mesmo por simples petição, sem qualquer outra
formalidade. Oiro de oucra forma, o título ainda é inexigívd e, como tal, ficará com-
prometida a iniciativa de se requerer judicialmente o seu cumprimento, justificando-se
a imediara extinção do processo.
Transcorrido o prazo para se honrar a obrigação prevista na sentença arbitral,
nasce ao credor a prerrogativa de provocar a jurisdição estatal para satisfação de seu
direito (novamente se antes já assim fez e à época restou frustrado o pedido pela
inexigíbilidade do título). Seguindo o are. 515, § 1. 0 , do CPC/2015, o devedor será
eirado para a execução. E agora, formada a relação processual, terá o executado 15 dias
para o cumprimento da obrigação, sob pena de lhe ser imposta a sanção processual
prevista no are. are. 523 e sell § 1. 0 , do CPC/2015.
Haverá, pois, um novo prazo. Este benefício, agora, é processual, independente
do quanto se decidiu na sentença. E ultrapassado o período, a lei impõe a sanção,
cerra e única, sem margem ao julgador para qualquer modificação.
São prazos distintos, para diferentes situações, com consequências diversas. E
desta forma, ambas as previsões convivem. O vencido terá o prazo estabelecido na
sentença arbitral para cumprimento espontâneo da condenação, sob pena de, não o
fazendo, autorizara execução forçada. Provocada a jurisdição estatal, o devedor, citado,
terá IS dias para pagar a dívida (e não mais espontaneamente, pois na verdade já se
está em fase de jurisdição coercitiva). Permanecendo inerte, ou criando embaraços,
além de se expor ao ius imperium e aos aros coercitivos para satisfação do débito,
ainda responde pela multa legal. 25
Por fim, advirta-se que a multa só incide após o prazo de quinze dias da citação
do executado no processo de cumprimento de sentença. Lembre-se que o prazo, pela
nova legislação, conta-se em dias úteis (art. 219 do CPC/20 IS). A comunicação da
cida, haveria o prosseguimento da execução com a ~anção maior: prisão do devedor. Assim,
este henefício ao vencido prcvisco na Lei de Arbitragem, e em outras normas, como adiante
se verá, por vezes se concede até mesmo sem Lei, mas pelas circunstâncias.
25. Em sentido contrário, Luiz Guilherme Marinoni e Sérgio Cruz Arenharr defendem que ''o
prazo de quinze dias para o cumprimento voluntário da sentença, estipulado no art. 475-J, não
se aplica à sentença arbitral", pois "conforme estabelece o arr. 26, 111, da Lei de Arbitragem,
cabe aos árbitros estabelecer o prazo cm que a sentença arbitral deve ser cumpüda, nfio prcv:1-
lecendo, assim, o prazo legal de quinze dias" (MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHAR'J:
Sérgio Cruz. Execução. São Paulo: Ed. RT, 2008. p. 417).
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 365
sentença não deve ser considerada como termo inicial do período para atendimento
da condenação sem sanção pecuniária.26
J2.4.2. Polêmica a respeito da multa pelo não cumprimento da sentença
No que diz respeito à segunda particularidade da execução de sentença arbitral,
cumpre desvendar se o árbitro pode estabelecer, na sentença, multa em caso de seu
descumprimento e, se assim o fizer, qual a influência dessa determinação sobre a
multa de que trata a legislação processual (art. 523, § 1.0 , do CPC/2015, incluída
neste também a responsabilidade por honorários de 10%). Prevalece a multa fixada na
sentença arbitral ou a aquela do diploma processual? Há cumulação das duas multas?
Segundo nosso pensamento, em determinadas circunstâncias e em caráter
excepcional (adiante analisadas), pode o árbitro impor ao vencido mulca para a
hipótese de inadimplemento do comando contido na sentença. Utilizando o mesmo
raciocínio apresentado quanto ao prazo para cumprimento da condenação, para
nós, são multas distintas e, desta forma, possível a dupla incidência, cada qual em
uma circunstância.
A multa eventualmcn te estabelecida na arbitragem se comerá na decisão e, assim,
integrará a condenação. Fará parte do título executivo, na forma e condições então
estabelecidas. Seria como a multa prevista em um contraco para o caso de inadim-
plemento; também aqui se contém no "título" e deverá ser objeto da condenação.
Ainda, sua imposição é facultativa (salvo se de outra forma constar em contrato) e
acé excepcional. E assim, o título judicial é "intocável" neste particular e como cal
pode ser exigido.
Já a multa prevista para o não cumprimento da sentença no prazo legal não faz
parte da condenação, como obrigação acessória (e a termo), nem tampouco integra
o cículo executivo. É imposta por lei e, assim, deve ser exigida de ofício pelo Juiz, in-
dependentemente do que no título executivo se con rém. A sua imposição a posteriori,
nesta fase jLtdicial instaurada, é obrigatória ao juiz da execução. 27
26. Ainda, na vigência do Código de 1973, confira-se a polêmica a respeito do termo inicial de
incidência da mulca decorrente do incumprimento de sentença judicial, sustentando alguns
considerá-lo automático. Nossa posição é no sentido <le ser indispensável a intimação do
devedor, na pe.~soa do advogado, para a incidência da sanção processual, adotando a cese no
momenro predominante no STJ (REsp 940.274/MS. Corte Especial, j.07.04.201 O, Min. João
Otávio de Noronha, D} 31.05.2010). E nesra linha, pda redação do are. 523 do Código de
20 l S. parece esrar clara a incidência da multa apenas quando decorrido o prazo da intimação.
Se assim é para o cumprimenro da sentença judicial, por iguais razões, lá expostas, também
será para o cumprimenro da sentença arbitral.
27. Como diz Rodrigo Garcia da fonseca, se referindo à multa do are. 475-J em questão: "A multa,
por sinal, foi estabelecida por lei, e in<lepende de pedido da parte ou disposição na sentença
excquenda" (FONSECA, Rodrigo Garcia. Op. cit., p. 43).
366 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Uma sanção resulta da condenação pelo árbitro, nos limites de sua jurisdição
que lhe foi outorgada para a fase de coohecimcnto. A outra é cogente ao juiz escacai,
no exercício de sua jurisdição com força coercitiva nesta situação.
Embora o fato gerador de uma e de outra multa, em última análise, seja comum:
a inércia do vencido em cumprir a sentença arbitral, para a primeira causa de sanção,
sua incidência, e exigibilidade, se deve à falta de cumprimento espontâneo no prazo
estabelecido pdo árbitro.Já a segw1da pena (processual), se impõe por cer o vencido,
além de deixar de cumprir em tempo a obrigação, ensejar a execução forçada, na
qual, mesmo com nova opo rtunidade, opta porsesubmeteràsprovidêocias judiciais
28
inclusive com intervenção em seu pacrimônio.
Na verdade, o debate de maior complexidade sobre a multa é outro, qual seja: no
âmbico de sua atividade jurisdicional (limitada à convenção de arbitragem), existe a
possibil idade d e o árbitro impor multa para o caso de descum primemo da obrigação?·
E assim se q Ltestiona, pois ao juízo arbitral, despid.o dos poderes de execução forçada
(privativa do juízo estatal), cercamente 111ão cabe impor punjção processual decorrente
do prosseguimento do cumprimento d a sentença, atribuição esta exclusiva do juiz
escacai, e, assim, só lhe competirá tratar d.a sanção autônoma a constar da sentença
arbitral se as partes convencionaram desta forma. 29 Registre-se, porém, que uma vez
prevista a multa na execução forçada e no limite que entendeu o legislador razoável
(10%), caberá ao árbitro acuar com extrema prudência, ponderação e razoabilidade
na fixação de outra multa, quando assim possível (v.g., previsão na convenção), pois
esta sanção deve ser instrumento útil para se estimular o cumprimento espontâneo
da obrigação, e não um perverso e injusto meio de onerar excessivamente o devedor.
Sob outra perspectiva, se a sentença arbitral simplesmente fixar a "multa de 10%
sobre o valor da condenação caso não cumprida a obrigação no prazo de 15 dias",
28. Neste sentido, cf. Lui:t Anronio Scavone Junior: ''Conclui-se que, além da cláusula penal
de nacureza macerial e independentemenre dela, surge a vertente chíusula penal processual,
com exclusivo caráter inibitório, de reforço da sentença. Posta assim a questão. em resumo, a
multa de dez por cento pela inexecução das senrenças líquidas é instiruco análogo às asrreintes,
cumprindo função de reforço sentenciai que cumula com a cláusula penal porventura exiscente
na obrigação sem que se trate de hís in idem'' (SCAVONE JUNIOR, Luiz Antonio. Op. cit.,
p. 150).
29. Por exemplo, na convenção arbitral, ou no termo de arbitragem, pode constar a faculdade ao
árbitro dé, pelas ci rcu.nstância:s, .:stabelecer multa ao vencido se niio cumprir espo nc:1111.'a11_1cnre
a co ndenação. o mesmo oco rrendo com aco rdo homologado pelo árbirm elev:ido à qu.:tl1dacle
de r.ítulo executivo judicial. Esca sanç:io, assim , incide )ndepcn <lcnce da mu i.ta processual pre-
vista par:io cumprimento da se.ncença (p revistas no arr. 475-J do CPC/1973, ou no art. 523,
§ 1.0 , do CPC/2015. A seu turno, mesmo quc oucorgados podcrcs pelas pam::s ao árbitro p~ra
001
cracar desta pw1ição exclusiva da fusc de exccuç.:'io, a cli.~posição contratual não se presta ao
desejado, po r Faltar ao árbitro :1 jurisdição para rn nco (ausente nrbirn1.bilidad.e objedv:i. quanco
à matéria).
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 367
parece haver, sim, por equívoco do árbitro, identidade de sanção (no pressuposto
de que inexistiu autorização na convenção para cal condenação), e apenas uma vez
deverá incidir o percentual, pois, aparentemente, na sentença arbitral se quis unica-
mente confirmar a incidência da sanção processual (quem sabe para evitar a isenção
decorrente da interpretação de alguns quanto à inaplicabilidade da multa no caso de
execução de sentença arbitral), embora, como dito acima, entendemos que ao árbi cro
é vedado dispor sobre a sanção processual decorrente da execução forçada, por faltar-
-se jurisdição para tanto. 3íl
12.4.3. A citação pessoal do executado e prosseguimento do processo
Não se pode, na execução da sentença arbitral, intimar-se o devedor para honrar
a obrigação estabelecida na sentença condenatória na pessoa de seu advogado, como
se faz no cumprimento de sentença judicial. A citação deve ser pessoal do executado.
Primeiramente, o patrono que representou o executado na arbitragem não
possuí, só por esta qualidade, poderes de representação na execução perante o Poder
Judiciário, pois se trata de nova relação processual, a exigir nova outorga de mandato.
O mandato outorgado ao advogado para patrocinar a parte na arbitragem se
esgota com o término da arbitragem, salvo eventual disposição expressa em con rrário.11
E aquele mandato, pelas restrições a ele inerentes, por si só, e se nada específico exiscir,
não outorga poderes para além da atuação no procedimento arbitral.
Além disso, como se trata de relação processual originada perante o juízo estatal
- e não, simplesmente, de continuidade do mesmo processo, em nova fase como é
30. Nesta linha, para se evitar dúvidas de inrerpretação nocivas a ambas as partes, e como temos
feito em diversas situações, convém se tenha clareza na sentença arbitral a respeito desta questão
e, assim, nesta fazer constar, expressamente, por exemplo, que, dianre do não cumprimento,
''a rnulra devida será aquela prevista para a execução forçada e nas condições estahelecidas na
norma processual (art. 523, § 1.0 , <lo CPC/2015)", ou, "para o caso de ser necessária a execução
forçada, incide exclusivamente a multa prevista na legislação processual''. E, se e quando possível
outra mulra, caberá ao ;\rbicro a devida distinção entre ambas. Em outras palavras, permitidas
em situações específicas a dupla incidência da sanção (uma prevista na convenção arbitral ou
termo de arbicragem, para ser fixada na sentença, e outra a ser estabelecida na execução, por
força da lei processual), cabe ao árbírro especifi<.:ar, em sua decisão, se a mulra por ele imposta
na condenação é diversa daquela própria do cumprimento da sentença ou se apenas esta última
incidirá (apenas confirmando, nesta hipótese, a oportuna aplicação da sanção processual em
exame pelo juízo estatal).
31. A procuração outorgada ao advogado no procedimento arbitral precisaria ter poderes expressos
e específicos para o pacrono receber citação na execução judicial, sendo o mandato genérico
(para acuar em processos e procedimentos cm fuvor do cliente) insuficiente para na pessoa do
advogado se realizar o chamamento inicial do executado quando se rratac de cumprimento
de sentença arbicraJ. Exiscindo poderes especiais, também não seria intimação na pessoa do
advogado, mas cítaçíio na pessoa do procurador habilitado para tanto.
368 1 CURSO OE ARBITRAGEM
para o cumprimento da sentença judicial-, faz-se necessária, pela própria lei instru-
mental (are. 515, § 1. 0 , do CPC/2015), a citação pessoal do executado, como forma
de integrá-lo à relação processual executiva.32 A ausência de citação pessoal ou a sua
substitujção por intimação na pessoa do advogado inquina o processo de execução
da sentença arbitral de manifesta invalidade e, quiçá, inexistência.
Caso o executado, uma vez regularmente citado, cumpra espontaneamente
o julgado, seja por meio particular, seja nos autos judiciais, o juiz julgará extinto o
processo e declarará a satisfação do direito de crédito. Caso contrário, segue-se para
penhora e avaliação, no valor excquendo acrescido da multa de 10%, mais eventuais
consectários legais. Na forma do diploma processual, com detalhes de procedimento
diversos entre o atual e o novo Código, o executado poderá oferecer impugnação ao
cumprimento de sen rença (cf. especialmente o are. 5 2 5 do CPC/201 5, estabelecendo
o prazo de 15 dias a transcorrer automaticamente após o prazo do are. 523).
Com exceção de algumas considerações a respeito da defesa, o que será objeto
de exame no próximo item, daqui em diante não há diferença significativa entre a
execução da sentença judicial que condena em obrigação de pagar quantia cena e
a execução da sentença arbitral de mesma natureza.
12.4.4. Defesa
Lembrando que existem algumas diferenças entre o previsto na legislação atual e
futura, importante é que, evidentemente, em ambas confirma-se o natural direito de
defesa do executado ("devedor"), através de impugnação ao cumprimento da sentença.
A impugnação somente poderá versar sobre: "l - falta ou nulidade da citação
se, na fase de conhecimento, o processo correu à revelia; II - ilegitimidade de parte;
III- inexequibilidade do rículo ou inexigibilidade da obrigação; IV -penhora incorrera
ou avaliação errônea; V - excesso de execução ou cumulação indevida de execuções;
VI - incompetência absoluta ou relativa do juízo da execução; VII - qualquer causa
modificativa ou extintiva da obrigação, como pagamento, novação, compensação,
transação ou prescrição, desde que supervenientes à sentença." (are. 525, § 1.0 , do
32. Cf., a respeito, o seguinte preccdcncc, pela interessante e correta solução dada: ''.Agravo de
[nstrumenco. Ensino Particular. Sentença Arbitral. Ausência de Citação. Intimação. Rito.
(. Por se estar a tratar de título executivo judicial, a execução de sentença arbitral se faz nos
termos do cumprimento de sentença por exegese do art. 475-N, IV, do CPC (1973]. Deve
haver, no entanto, a prévia citação do executado para compor o polo passivo da demanda. II.
Ausente a citação formal, mas havendo a intimação pessoal do executado para participar da
lide, pagando ou depositando o valor do débito, não há fular cm nulidade do feito por exegese
do are. 214 <lo CPC (1973). máxime se o oficial de jusriça, cm cumprimento da diligência,
esteve na residência do devedor logrando êxito em penhorar bens e depositando-os em mãos
do próprio agravado. Agravo de instrumento provido" (TJRS, Agln 70030072425, 6." Câm.
Civ., j. 10.09.2009, rei. Des. Liege Puricelli Pires).
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 369 l
CPC/2015); e sua apresentação não impede o prosseguimento dos atos pertinentes
ao cumprimento da sentença, sendo excepcional o deferimento pelo juiz de efeito
suspensivo (are. 525, § 6. 0 , do CPC/2015).
A principal questão no que diz respeito à defesa na execução da sentença arbi-
rral é a sua relação com a ação de invalidação (ação esta a ser analisada no próximo
Capítulo). Isso porque o§ 3. 0 do art. 33 da Lei de Arbitragem (com a reforma de
2015) dispõe que "A declaração de nulidade da sentença arbitral também poderá ser
arguida mediante impugnação, conforme o are. 475-L e seguintes da Lei n. 5.869,
de 11 de janeiro de 1973 (Código de Processo Civil), se houver execução judicial".
A seu turno, com o Código de Processo Civil de 2015, expressamente, em seu
are. 1.061, confere outra redação ao are. 33 da Lei de Arbitragem, para assim constar:
"3.º A decretação da nulidade da sentença arbitral também poderá ser requerida na
impugnação ao cumprimento da sentença, nos termos dos arts. 525 e seguintes do
Código de Processo Civil, se houver execução judicial".
O CPC foi sancionado antes, mas entrará em vigor após a reforma da Lei de
Arbitragem, a qual foi sancionada depois e terá plena vigência a parcirdo final de julho
de 2015. No caso específico, diferentemente do que acontece em relação ao Marco
Legal da Mediação (Cf. Capítulo 03), qualquer debate a respeito de qual redação
deva prevalecer é infértil, pois o conteúdo de qualquer uma delas é o mesmo, não
obstante a impropriedade da redação de ambas. A Lei de Arbitragem reformada traz,
erroneamente, a referência ao CPC/ 1973; já o novo CPC tem de errado a referência
à "decretação da nulidade", quando a sistemática proposta pela nova Lei 13.129/2015
refere-se a "declaração de nulidade", conforme previsto na nova redação do caput do
are. 33.
Em nosso entender, a lei posterior, e especial, é a 13.129/2015, devendo ser
considerada para efeito de verificação a data da publicação, após ter sido sanciona.da,
e não a data de entrada em vigor. Desta forma, o are. 33 deve ter a redação desta lei,
não aquela proposta (e agora revogada) pelo Código de Processo Civil de 2015.
Porém, evidentemente, com a entrada em vigor do novo Código de Processo
Civil, o§ 3.0 doart. 33 da Lei de Arbitragem deve ser lido da seguinte forma: a decla-
ração da nulidade da sentença arbitraltambém poderá ser arguida mediante impugnação
ao cumprimento da sentença, se houver execução judicial. Mas repita-se, pela exegese
l6gica de qualquer das regras o resultado é o mesmo.
São hipóteses de invalidação da sentença arbitral, como será visto detalhadamente
no próximo Capítulo, as previstas no are. 32 da Lei Especial (já com as modificações
introduzidas pela 13.129/2015), assim: "É nula a sentença arbitral se: 1- for nula a
convenção de arbitragem; II- emanou de quem não podia ser árbitro; III- não con-
tiver os requisitos doarr. 26 desta Lei; IV -foi: proferida fora dos limites da convenção
de arbitragem; V - (revogado); VI - com provado que foi proferida por prevaricação,
concussão ou corrupção passiva; VII-proferida fora do prazo, respeitado o disposto
370 1 CURSO DE ARBITRAGEM
no art. 12, inciso III, desta Lei; e VIII - forem desrespeitados os princípios de que
crata o are. 21, § 2. 0 , desta Lei". A partir desses fundamentos, cumpre ao interessado
ajuizar a ação de invalidação dasentençaarbitral, que, na formado§ 1.0 do art. 33 da
Lei 9 .307/ 1996, "deverá ser proposta no prazo de até noventa dias após o recebimento
da notificação da respectiva sentença, parcial ou final, ou da decisão do pedido de
esdarecimen to".
Considerando, pois, essas possibilidades no que range ao ataque à sentença
arbitral, as dúvidas, basicamente, são as seguintes: (a) é possível utilizar as duas vias
para investida contra a sentença arbitral (ação de invalidação e impugnação ao cum-
primento)? (b) Há cumulação de fundamentos encre a ação de invalidação (are. 32
da Lei 9.307 / 1996) e a impugnação ao cumprimento da sentença (art. 525, § 1. 0 do,
CPC/2015)? (c) A fluência in a/bis do prazo decadencial de noventa dias para anular
a sentença arbitral (are. 33, § 1. 0 da Lei 9.307/1996) interfere nos fundamentos a
serem utilizados na defesa na sua execução?
Luiz Guilherme Marinoni e Sérgio Cruz Arenharc defendem que "na impug-
nação, além das matérias previstas no are. 475-L do CPC/ 1973 [art. 525, § 1.0 , do
CPC/2015], o executado poderá alegar a nulidade da sentença arbitral" ,33 utilizando-se
de quaisquer das hipóteses do are. 32 da Lei deArbítragem. 34
Acompanhando esta posição, a maioria da doutrina admite que o vencido na
arbitragem utilize as duas vias para questionar a nulidade da sentença arbitral: ação de
invalidação ou impugnação ao cumprimento da sentença arbitral, cumulando nesta
os fundamentos daquela. Esse parece ser, realmente, o melhor entendimento. Ou
seja, a matéria passível de ser invocada na "impugnação" ao cumprimento da sentença
não se limita à contida no an. art. 525, § 1.0 , do CPC/2015, podendo ser trazido,
por este instrumento processual no caso de execução de sentença arbitral, também o
quanto previsto no art. 32 da Lei de Arbitragem. 35
33. MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sérgio Cruz. Execução. São Paulo: Ed. RT, 2008.
p. 416-417.
34. Cf., também assim, Frcdie Didier J r. considera que, "a despeiro da omissão legislativa, porém,
na execução de sentença arbitral é cabível a alegação das matérias constantes do art. 32 da Lei
Federal 9.307 / I 996, o que torna peculiarmcnce mais ampla a cognição judicial na execução
deste titulo judicial" (DIDIER JR., Fredie; Cunha, Leonardo José Carneiro da; BRAGA,
Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processutll civil. Salvador: JusPodivm, 2009.
p. 165).
35. Também neste sentido: "Sentença arbírral. Execução por título judicial. Impugnação.
Abrangência. As disposições do § 3. 0 , do art. 33 da Lei 9.307 / l 996 não foram revogadas
pela Lei 11.232/2005, que deu nova redação ao are. 741 do CPC [1973) e reacomodou a
execução por título judicial como uma 'fase' no Livro l - Processo de Conhecimento do
mesmo esracuco. Compatibilizadas as regras anterior e atual, tem-se que eventual nulidade
da sentença arbitral que antes podia ser oposta "medianre ação de embargos do devedor",
agora pode ser discutida por meio de "impugnação" na forma do are. 475-L do CPC
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 3 71
E mais, sem previsão legal, mas também por interpretação sistemática, nacural-
rnente vícios processuais desta fase, como defeito na represen taça.o processual, ausência
de assinatura na petição etc., e todas as demais questões que podem ser conhecidas de
ofício pelo juiz, também podem ser invocados nesta oportunidade. 36
{1973), sob pena de retirar-se do executado a arguição de nulidade do titulo executivo,
faculdade que não foi suprimida ou li mirada pelas recentes modificações legislativas" (TJSP,
Agln l 117010400, 34.a Câm., 7. 0 Grupo (Ext. 2. 0 TAC), j. 01.08.2007, rei. Des. [rineu
Pedrotti). E na doutrina, Felipe Scripes Wladeck escreve: "Seria anti-isonômico, absoluta-
mente despropositado, reputar que, cm razão das alterações recentemente introduzidas no
ordenamenro pela Lei 11.232/2005, o Poder Público teria se tornado o exclusivo detentor
da faculdade de deduzir o pleito anulatório de sentenças arbitrais em sede de execução.
Com efeiro, a impugnação disciplinada no art. 475-L do CPC [1973) exerce exatamente
a mesma função dos embargos de que trata o art. 741 do CPC [ 1973) - o simples cotejo
dos dispositivos permite cal ilação. Portanto, conclui-se que a anulação da sentença arbitral
também pode ser pleiteada por meio da impugnação (na forma dos arrs. 475-M do CPC
[1973) e seguintes), na pendência ou não do prazo do§ 1.0 do are. 33" (WLADECK, Felipe
Scripes. O pleito de anulação da sentença arbitral nacional em sede de execução. Revista
de Arbitragem e Mediação. n. 16, jan.-mar. 2008, p. 98); cf., ainda, VALENÇA FILHO,
Clávio de Melo. Sentença arbitral e juízo de execuções. Revista do Advogado. n. 87. ano
XXVI. São Paulo, set. 2006. p. 40; ZAVASCKI, Teori Albino. Defesas do executado. ln:
RENAULT, Sérgio; BOTTrNI, Pierpaolo (coord.). A nova execução de títulos judiciais. São
Paulo: Saraiva, 2006. p. 147. Em sentido contrário, Paulo Salvador Frontini escreve: "Assim,
a remissão constante da Lei de Arbitragem, que remete o devedor ao are. 741, não faz mais
sentido, pois este preceito é de interesse exclusivo da Fazenda Pública, quando executada.
( ... ) O teor da impugnação está rescrito às seis hipóteses previstas nos respectivos incisos (1
a VI) do are. 475-L do CPC [ 1973). (...) Mas, na brevidade destas linhas, parece-nos que
a ampliação do objeto da impugnação é contrária aos objcrivos da reforma processual, que
visou, dentre outras preocupações, valorizar o título executivo judicial, inclusive a sentença
arbitral. Afinal, se o devedor se considera ao abrigo das hipóteses que aurorizam o ajuiza-
menco de ação de nulidade de sentença arbitral, deve fa7.ê-lo; deve tomar a iniciativa de
postular em juízo, como autor, a invalidade da sentença arbitral, ao invés de se quedar na
espera do ingresso do credor em juízo, com a ação de cumprimenro de sentença arbitral"
(FRONTINI, Paulo Salvador. Arbitragem e execução da senrença arbitral: Apontamentos
sobre os reflexos da Lei n. 11.232/2005 no âmbito do cumprimento forçado da sentença
arbitral. Revistll do Advogtrdo. n. 87. ano XXVI, set. 2006, p. 8).
36. Ncsre sentido, dentre vários autores, Araken de Assis: ''Sem nenhuma ofensa ao seu caráter
sumário a impugnação do are. 475-L compreenderá quaisquer questões passíveis de conheci-
mento ex officio pelo juiz" (ASSIS, Araken. Cumprimento da sentença. Rio de Janeiro: Forense,
2005. p. 319), trazido por Valença Filho, que acrescenta: "Qualquer questão possível de ser
conhecida, de ofício, pelo juiz estara! não invocada nos próprios autos da execução ou, se in-
vocada, que não tenha sido examinada e decidida por necessidade de dilação probatória, pode
e deve ser reapresentada ao juiz estatal de primeira instância no momenro dos embargos ou da
impugnação, agora com a possibilidade de ampla produção probatória. Logo se vê a perfeita
comparibilídade entre a natureza sumária hori1.0nral da cognição em sede de embargos e a
amplitude da produção probatória permitida" (VALENÇA fILHO, Clávio de Melo. Senrença
arbitral e juízo de execuções. Revista do Advogadq. n. 87. ano XXVI. scc. 2006. p. 40).
372 l CURSO DEARRITRAGEM
Pois bem, mas e se no curso da ação própria de invalidação, sobrevier o pedido
de cumprimento de sentença, caberá sua impugnação com o conteúdo também do
art. 32 da Lei Especial citado?
A questão gera polêmica, mas, na essência, não é privativa ou reservada à in-
validação da sentença arbitral em ação própria ou em arguição em impugnação ao
cumpdmenco dasencença. De há m uito, discute-se na doutrina e na jurisprudência
evenmal configuração de litispendência ou co11tinência enn:e ação de invalidação
da sentença, açfo rescisória ou mesmo declaratória de inexistência e invalidade de
título execucivo, com os embargos à execução, judicial ou exuajudicial, ou. com a
impugnação ao cumprimento da sentença.
Pela sua seriedade com o trato do Direito Processual Civil, por todos, vale citar as
lições da Profa.TeresaArrudaAlvim Wambicr: 37 "Tem-se decidido pela desnecessidade
de o devedor opor embargos à execução, quando já em curso ação de conhecimento
anterior, cm que se discute o débito", e, após indicar precedentes do STJ, prossegue:
"O STJ confirma que o fato de existir qualquer ação anterior sobre o crédito, proposta
pelo devedor, não impede o ajuizamento da ação de execução daqltelc mesmo crédi-
ro, pelo credor. No encanto,.o STJ admire que, na medida cm que se estenda a ação
declararória anterior como substitutiva dos embargos à excrnção, porque idênticas,
poder-se-á atribui r a cal ação o cfe.íto de suspender a ex:ecuç.10, após.ter sido realizada
a penhora", bem coroo que "o STJ cem entendido que, naqueles casos em que já
existia ação anterior proposta pelo devedor, não é necessário q ue o devedor, Luna vez
eirado na ação de execução proposta pelo credor, oponha embargos ~t execução. Aliás,
rigorosamente, não só não é necessário, como seria vedado pelo sistema, por se tratar,
38
quase que invariavelmente, de lirispendêncía" .
Assim, rodo o quanto debatido para as demais situaçóes em que se discute, por
diversas vias, o mesmo título executivo, vale aqui para o confronto da ação de inva-
lida~ão da sentença arbitral com a impugnação ao cumprimento de sentença ou os
embargos com idêntico conteúdo. Em nosso entender, apenas para registro, e sem
maiores digressões e compromissos com a referência, haverá tecnicamente litispen-
dência3'' ou continência (se o objeto de uma medida for mais amplo que o da oucra,
37. Citada por Oscavo Cordeiro Corri:a Netto e Ada Pdlcgrini Grinover, /\ relação entre a execução
da sentença arbícr:il, os embargos ou impugnaçfo e :1 ação de ::anulação de scnten<;a arbitral.
R,·visttt tio /11stit1110 t!e Atl11ogfldos tle S,fo Awlo. n. 23. ano XII. jan.-íun. 2009. I'· 264.
38. Cf. rambém, a respeito. Ada Pellegrini G rinover e Oscavo Cordeiro C nrré:1 Nem>, que en-
frentam a quesrfio cspeó í-i.ca m t.nte no que se refere à execução da sentença atbi rml (A relação
enrre a ex.c cução ela sentença arbi.cr:l.l..., cic., p. 264).
39. Neste sencido, Ad~ Pellcgrini Grinovcr: "A esse rec:spcico e co rn o visrn, ambas as vias proces-
suais ci:m natu reza de açiio de co nh ecimento e, portanto, desencadeiam prncesso cendencc
a pro.lação de sentença de mésico. Mais ainda, ambas têm por escopo, em (ilrima anil ise, o
reconhcci rm!nto de óbice à efecivnção <ln sencençn arbicc::1I. Nessa medida, portamo, parece
CUMl'RIMENTO [)A SENTEN(,:A ARl3!THAL 1 373
por exemplo, quando na impugnação também se levantem outras questões relativas
a csra fase).
Porém, os caminhos são indicados na lei e não excludentes um do ourro, aliás,
cada qual com procedimentos e características próprias. Enquanto não se definir em
norma futura como proceder nestas situações (p. ex., estabelecer que um dos meios
irá excluir o outro), ao interessado aconselhamos a utilização dos dois expedirntcs,
deixando ao Judiciário resolver se ambos seguirão ou qual deles prevalecerá, impe-
dindo, assim, que por uma eventual divergência do julgador com a tese de defesa, o
dirciro à análise da matéria de fundo (vício do título) venha a ser prejudicado ou se
rorne inútil pela sua efetivação irreversível no mundo fático:10
A questão se torna mais complexa, contudo, quando examinada a influência do
decurso do prazo decadencial de noventa dias para ajuizar a ação de invalidação em
relação às matérias alegáveis no curso da execuçáo.
Entendemos que os fundamentos previstos no an. 32 da Lei 9.307/1996 so-
mente poderão ser utilizados na impugnação ao cumprimento de sentença se esta for
apresentada dentro do referido prazo decadencial de noventa dias. 41 Ultrapassado este
lícito alirmar que o objero de ambas é o mesmo, quando menos sob a ótica do hem da vida
que se pretende tutelar", hem como: "Essa correspondência é exata quanto aos fundamenros e
quanto ao objeto, pois pelas duas medidas o que se busca é rigorosamente o mesmo resultado,
isco é, a tutela do mesmo hem jurídico. Portanto, nessa medida, não h;i apenas conexão entre
as duas referidas demandas. O que h;-í rigorosamente é situação de litispend~ncia, que impede
que tais matérias, porque j:i resolvi<lJ.S na ação anubtlíria, sejam reapreciadas cm embargos.
Os ensinamentos anteriormente cobcionados confirmam, com brgue;t,a, essa conclusão: o
que se quer por ambas as vias é o mesmo rcsulmdo, ex:itamentc pelos mesmos fundamentos''
(GRINOVER, Ada Pellcgrini. Arbitragem, execução, ação para reconhecer a invalidade da
arbitragem, embargos :i. execução, identidade. Rt:t!Ííltl ti,· Prol"i'JJO. vol. 146. São Paulo: Ed. Rt:
abr. 2007. p. 271).
40. E, como escrevemos no ensaio j:í eirado: '"No plano acadêmico, sugerimos transformar a ação
própria cm embargos/impugnação, quando possível, por mera comunicação na execuçfo
aparelhada, obedecendo as regras <la prcvcnç:io para direcionar o processo a um üníco juí,:o
(adaptando-se a partir de então ao respecrivo procedimento). Assim se procedendo, cerra mente,
se prestigia o príncípio da economia procc.~sual. E mesmo se j;í no Trihuna! a aç;ío, at1ui sem
pensar cm reunião, deve ser emprestada (1 ação o efeito de embargos/impugnação, como se tal
fosse, ou seja, corno se a impugnação ou embargos estivesse cm segundo grau, submt:tcndo
o juíw à sentença, como se por ele: rivcs.~e sido proferida. E, evidentemente, rudo o quanto
conhecido de líminar, medidas anteci~)auírias ou de urgí:ncia para suspender a execução seria
possível no juízo da ação".
41. Neste sentido, Amoldo Wald, escrevendo anteriormente à vig1:11cia da Lei 11.232/2005,
cncendL'u que "a aplicação do ar!. 7/il do CPC (1973] (leia-se, hoje, arr. 475-L do diploma
processu:il) deveria ser mitigada, adaptando-o de maneira adequada para a arbitragem'', i.~ro é,
''a inccrpreraçfo da ld não deveria permitir à parte executada, que não pleiteou a anulação da
sentença arbitral no momento oportuno, suscitar em sua defesa que permitiriam a anulação da
sentença". O autor sugeriu, de ÍiJ<' ji:rcnda, que "os embargos do devedor {leia-s<:, acualmence,
 CUM PRJMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 3 75
3 74 1 CURSO DE ARHITRAGEM

por Serpa Lopes, d ividindo as exceções em d uas: "as cxisten res por si mesmas e as
prazo, nã~ poderá o executado alegar quaisquer desses fundamentos na impugna ão
fundadas nwn determinado direito. Na primeira categoria, não se trata de fazer valer
ao cumpnmemo de sencença. 12 ç
u in direito efetivo, rnas tão só de garan tir uma dada posição jLtrídica contra o ataque
~em d úvida, o ~r~zo é decadencial e, como tal , a inércia d e seu titular leva ao injusto d e outrem; nas exceções da segunda categoria, ao contrário, não se cuida da 44
perecimento
· ·ddeste
· d1re1to.
· . . N ão apenas o seu exercício' mas o propno
, . d irctto
' . resta manutenção d e uma si mação jurídica, senão de fazer valer um determinado direito" .
compro meti o, •111v1ab1hzando
. a sua alegar5
r-- 0 em qualquer O u rra circun
• stancia
• • se Mas cudo restou superado, po is, pelo Código Civil de 2002, "prescrita a pretensão de
opera d a a d ecad cnc1a na forma da Lei. ' direi to rnacerial que poderia ser exercida por meio de ação, toda a d efesa que se poderia
~ara a prescrição , lembra Yussef Cahali que se aplicava o brocardo quae tem- deduzir contra essa p retensão também estará prescrita, como decorre do art. 190: 'A
45
poralra sunt, tt.~ agend1m1, perpetua sunt ttd excipiendum (o q ue é temporário, em se exceção p rescreve no mesmo p razo cm que a pretensão' ."
trarando de açoes, é perpétuo no cocante às exceçóes),43 e traz o autor a ressalva feita Sem maiores d ivagações sobre ser ou não a imp ugnação ao cumprimento da
sentença (como era a ação de Embargos) uma "exceção" de direito material, o fato é
im_pugnaç_ão ao cum prime~ro da sentença) n.ão deveriam poder ser utilizados nos mesmos que, ago ra por Lei, p rescrita a ação, a. matéria prescrita não mais poderá ser ven tilada
ca.:;os prevtsros para a anulaçao da sentença", r:izão pcl:t qual ai , - . em outra oportunidade, ainda que po r meio de outros instrumentos, como defesa ou
sentença deveria ser unicamente cabível " . mpug?açao .ª~ cumpnmcnco da
'1· . . .d d d nos c.,sos de ,ncompecência. do Juiz da execução d exceção. Este mesmo raciocínio, em bora o referido are. 190 esteja nas "disposições
L cgm m1 a e as parces na execução ou quand0 cJ •
arbitral d · f, ' · d f:
' n e excessiva ou e aro posccrior :1 sentença
' e gerais" sobre prescrição, com maior razão se aplica à decadência, pela qual perece o
' quedp0 _, en a a etar a execução" (WALD, Arnoldo. Os mc1os1·1lflicinis c' 'ir p 55 56) -
eomungan o .ucssa ·· - e renovand o seu cotendimenco anterior Carlos...Alberto
. pos1çao, , ·• · C - · próprio direito, e não apenas o seu exercício.
na enten e o , " 1 · 1 d
• . d h. Jc que o cgis a or reservou ao cmh:u-ganre a possib1lidade de ale r toei: ' ' :.trmo- Aliás, co mo também traz Yussef C ahali, "quanto à decadência, Tedeschi considera
marenas relanvas ao araquc dos rítulos executivos J' udiciais nada mai•· r, i . bga IS as
que não lhe seria aplicável a regra quru: temporís ttgendum, perpetua ad excipientlttm,1
tal hipóre.çe d'd · , · • •· er· o cm argance cm
• per i o, por inercia, o direiru de levar ao conhecimento do . . •
uma das matérias enumeradas no are. 32 d L ·i" .· '6 1_uiz togado qualquer pois, tendo a decadência um termo fixo, nela não comportaria, ingenere, aplicação" . º
de noventa dias para requerer a invalidaJ: dca ;e~,:~e;~1;~ ;:~q~e, ~cpo1s ~e ~coado o prai.o Por ourro lado, mesmo exercitável como "defesa", na medida cm que contra ataca
mesma.~ limfraçócs i . • • en remara o impugnante as
MONA e, 1. ·16mpostt1S ::i_o execumdo que ataca a sentença judicial condenatória" (CAR- a execução fo rçada, a im pugnação , tal q ual são os embargos, repita-se tem natureza
'.•tr os A eno. Arlntmgcm... , cir., p. 430-43 l). juríd ica de ação e como tal deve ser tratada.
42. Em senndo conu:írio à nossa posiç:ío f J 1 0 . F' . Assim , se para a ação de invalidação o prazo decadencial é de 90 dias, pouco
pro mulgação da Lei 11 232/2005 .' , ~. oc i: s tgneira Jr., que, escrevendo antes da
d d' · . . , mSCcnrava que mesmo se decorrido em hranco O pr:r
e nolv~n~ d~a~ para o !l.JUWtmcnto da ação declaratória de nulidade o mesmo res I dzo importa se instrumentalizada por procedimento próprio (ação autônoma) ou por
ture ae JUm. 1.cional) poderá
([leia- - ' ser . o b~1'd o atmvés d a .intcrpos1ção . •
dos embargos . do devedo
u ta or impugnação ao cumprimento da sentença. Vale di1.er: a ação, no sentido de d ireito
. s ' hoie'. i~p~gnaçao ao cumpnmenro de senrenç.1)" (FIGUEIRA J ÚNJ .. à invalidação da sentença, é única e perece em 90 d ias; o que muda é a variedade de
Arb1tmgcm, ; wwbçiíll e exempío. 2. ed. São Paulo: Ed . RT 1999 "/7 1) T:O Rb, Joe.l D~as.
Fernando. GaJ . ' ardoni
. defend e "a namre1.;1 também rescisória P· ~ · ação
' da · presente am incidenr:11
ém assim, instrumentos colocados à d isposição da parte, em razão das circunstâncias em que a
47
violação a este direito se apresenta (com o u sem execução cm cu rso).
.d .csconsr1tut1v·1
d d' [11npugnação
. ªº cumprtmenrn. , sem, contudo, necessidade de obed"• ·
· ] •
ao piazo · 1 eca enc1al de 90 dias'' (CAJARDONl ' Fc rnan do d :i Fonsec:;1 Aspectos ~icneia d Aliás, como visto, discute-se a p rópria ocorrência de licispendência ou con-
men~~1s t ~ _processo arbitral. RePro 106/21 2.); Ouva! Vi:1n11:1: "A Lei 3()7/l 9% ~ - a-
um isposmvo que ttmpfitt a margem do controle 1·udici:i.l co-cec1·nd . .
9 . . 1 c1d1ou
tinência, quand o exercida a pretensão de invalidação da sentença arbitral de duas
op 'd d d · · ' n.1, o a parre rn reressa a a maneiras, o que evidencia ainda mais tratar-se de um ú nico d ireito, com um único
orrund 1 a e e argdu!r a nulidade da senttmça arbicr.11, ainda que tenha deixado deco rrer
odevedor~
Fcli e .
O
e noventa 1·,s par·\
prazo (VIANNA J
1 •Lpro
. Or a ~espcw •va ação, o q ue fa r.í através de embargos do
• u~~ . er e Arb1tr,1~m. Rio de Janeiro: Adcoas, 1998. . 222); e
44. Idem, p. 4 \.
d , . P S~ tpes W ladec~: E qu_e, rclauvamcrnc at)S provimentos arbitrais conde1~rórios o
i: Jc~~o O pr:11.0 prev•Sco no§ l.<> do art. 33 não inviabiliza o juízo rr:sc,dens, mas a ci~as 45. Ldem, ibidem.
int~n::s: a~~e se o pre~endadpedlaf~ia principal (da ,wão nnuforória), rescando ao conce~t 11:e 46 . Idem, p. 42.
47. E ncsrc sentido o Enunciado 1O da 1 Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios,
o mecamsmo e e e.sa cm exccuç.'ío cm
in procedendo arrolados no arr. 32'' (WLADEC•K F
~Clltt:nça arbitral nacional em sede de execução. Rev:;,~~t' ~r;rs.
~t . d l•
~;p~ e a cg:ir q~:ilqucr dos ermm
o pie~~~~ :1~1ulaç.'i.o da
promovida entre 22 e 23 de :,gosto de 20 i 6 pelo Ccncro <le Escudos Judiciários do Conselho
da Justiça Fe<l.eral; assim: "O pedido de declaraç.'io de nulidade da sentença :trbirral formulado
pn.-mar. 2008. p. 99-105). ,rrngt'm t: t'f< u1ç,10. vol. 16. em impugnação ao cumprimento da sencença <leve ser apresencado no prazo do art ..'33 da Lei
9 .307 / 1996". Cf. em ''Anexo 7'' o texco integral dos enunciados aprovados.
43. CAHALI. YussefSaid. Prescrição... , cít., P· 39-40.
3 76 1 CURSO DE ARBITRAGEM
prazo. E, desta forma, mesmo permitido a provocação do Poder Judiciário para pre-
servar o direito à invalidação da sentença arbitral por instrumentos distintos, uma
vez consumada a decadência na forma prevista para a ação própria e autônoma (90
dias), para quaisquer das outras variadas e circunstanciais alternativas igualmente se
terá por verificada a decadência. qs
12.5. DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL IMPONDO
OBRIGAÇÃO DE FAZER E NÃO FAZER
Tal qual se faz em relação à condenação por quantia cerca, inaugura-se um
processo judicial próprio, consistente em ação de execução de sentença arbitral, cujo
objetivo será a imposição ao cumprimento das obrigações estabelecidas ao vencido,
com petição inicial, citação etc.
Com algumas proveitosas mudanças no procedimento, inclusive quanto à
versatilidade de medidas a serem determinadas pelo juiz, merecedoras de escudo em
ambiente próprio de processo civil, não neste" Curso", o Código de 2015 disciplina
o cumprimento que reconheça a exigibilidade de obrigação de fazer ou de não fazer
nos arrs. 536 e ss., mantendo, no quanto aqui interessa a citação e direito de impug-
nação da sentença, uma vez que o§ 4. 0 do are. 536 avoca a aplicação do art. 525,
acima analisado.
Em relação ao procedimento, ressalvada as peculiaridades próprias quanto à
forma de materialização da condenação, o cumprimento da sentença condenatória de
obrigação de fazerou não fazer agora.se assemelha àquela condenatória de quantia certa.
A citação do devedor, previsra em lei e necessária à regularização da relação pro-
cessual, também tem por finalidade conceder ao vencido a oportunidade de cumprir
espontaneamente a obrigação, previamente às medidas processuais coercitivas que
serão adotadas.
Ou seja, tal qual na condenação por quantia cena, aquela comunicação da
sentença arbitral não é em si bastante para consumar o prazo de cumprimento
do preceito com imposição das sanções previstas na lei (multa ou outras). Deve
ser citado o executado (seria intimado se a sentença fosse judicial), para honrar a
obrigação e, diante de sua inércia, intervém o Estado com medidas coercitivas para
alcançar o resultado.
48. Anote-se, porém, que ao se admicir, na análise sobre as causas da invalidação previstas no are. 32
da Lei de Arbicragem, a possibilidade de se estar diante de uma verdadeira nulidade absoluta
ou mesmo inexistência, ao aucorizar a ação declaratória imprescritível (querela nul!itatis i11,~·
nabilis), como se verá adiancc, igualmente haverá de se permicir o ataque à sentença por meto
da impugnação, independente, nestes casos, do transcurso in a/bis <lo prazo de 90 dias. Cf. 9
respeito Capítulo 13 infra.
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL l 3 77
12.s.1. A fixação de prazo para cumprimento da obrigação e multa pela
inércia
Ao árbitro caberá a fixação do prazo para cumprimento voluntário da obrigação
como se pode extrair do art. 26, III, da Lei de Arbitragem, pelo qual "são requisitos
obrigatórios da sentença arbitral:(... ) III-o dispositivo, em que os árbitros resolverão
as questões que lhes forem submetidas e estabelecerão o prazo para o cumprimento
da decisão, se for o caso".
Em o urras palavras, a Lei 9 .30711996 expressamente atribui ao árbitro o poder de
estabelecer na sentença arbitral- previsão que se estende às decisões liminares quando
viável o deferimento da medida no palco arbitral"9 o prazo para o cumprimento do
decisum pelo devedor. 50
O prazo tem significado não apenas para se autorizar, uma vez descumprido,
as demais medidas coercitivas previstas no art. 536, § 1.0 , do CPC/2015 em exame,
como também para, diante da inércia do vencido, exigir-se a multa coercitiva.
E quanto a esta multa, cabem alguns esclarecimentos:
A Lei de Arbitragem não estabelece, como faz com relação ao prazo no art. 26,
lII, acima reproduzido, a fixação de multa na sentença para cumprimento da obri-
gação pelo vencido.
Porém, a multa pode constar do próprio contrato objeto da arbitragem e, como
tal, ser objeto do pedido, e também pode ser fixada de ofício, em razão da previsão
contida no art. 537 do CPC/2015; assim: "A multa independe de requerimento da
parte e poderá ser aplicada na fase de conhecimento, em tutela provisória ou na sen-
tença, ou na fase de execução, desde que seja suficiente e compatível com a obrigação
e que se determine prazo razoável para cumprimento do preceito".
Pelo contido nestas regras, a jurisdição para a fixação da multa cabe ao árbitro,
pois se refere a decisões proferidas na fase de conhecimento (especificamente na sen-
tença); assim, leia-se, também, "O árbitro poderá(...)".
Porém, se não estabelecida a multa na sentença arbitral, quando submetido o
pedido de efetivação da tutela específica à autoridade do juiz estatal (cumprimento
da sentença ou mesmo cumprimento de tutela provisória), caberá a este fazer cumprir
a determinação na forma como entender mais eficaz, fixando a multa que entender
, 49. Cf. Capítulo I Osupra.
50. ~specificamente quanto ao prazo de cumprimento pelo vencido, entendemos que, como
visto, cabe ao árbitro a sua fixação, m~ se omisso, e não solicitado esclarecimento (art. 30
da Lei 9.307/1996), parece-se correto pressupor-se ter sido a condenação para atendimento
"imediato". Neste sentido, cf. SCAVONE JUNIOR, Luiz Antonio, Manual de arbitragem.
3. ed. rev. e atual. São Paulo: Ed. RT, 2009. p. 153, especialmente nota 20.
3 78 1 CURSO DE ARBITRAGEM
pertinente, pelo permissivo comido no§ 1.0 do art. 536 do CPC/2015,51 ou seja,,por
expressa previsão legal ter-se-á um segundo momento, ou nova oportunidade para
se estabelecer as multa, com o objetivo de se provocar o cumprimento da obrigação.
Agora, sob outra perspectiva, questão interessante consiste na verificação da
possibilidade, ou não, do juiz estatal rever o valore periodicidade da multa fixada pelo
árbitro pelo quanto previsto no art. 537 e seus parágrafos do CPC/2015. 52
Observe-se, aqui, que não se trata propriamente de modificação da sentença
arbitral pelo Estado na fase de seu cumprimento - algo de todo inadmissível-, mas
sim de adaptação do valor da multa às circunstâncias verificadas após a prolação da
sentença arbitral. Isso significa, em termos práticos, que o juízo estacai não poderá,
por exemplo, excluir a multa fixada na sentença arbitral por discordar de sua aplica-
ção, como se a sua atuação correspondesse a um juízo de rejulgamento, o que não é
e nem poderia ser.
O Poder Judiciário, na hipótese em questão, apenas pode aumentar ou reduzir
o valor da multa com base em faros posteriores à prolação da sentença arbitral, con-
jugando para tanto o princípio da efetividade da execução com o princípio do menor
sacrifício do executado, razão pela q uai essa explicação deverá constar da fundamen ca-
ção da deósão j udicíal, sob pena de n ui idade da decisão tomada pelo juízo togado. Essa
possibilidade é fundamental para que, por exemplo, o juizresponsável pela efetivação
da decisão aumente o valor da multa coercitiva, caso a medida não tenha se mostrado
51. Assim: "Are. 536. No cumprimento de sentença que reconheça a exigibilidade de obrigação
de fazer ou de não fazer, o juiz. poderá, de ofício ou a requerimento, para a efetivação da tutela
específica ou a obtenção de tutela pelo resultado prático equivalente, determinar as medidas
necessárias à satisfação do exequence. § 1.0 Para atender ao disposro no caput, o juiz poderá
determinar, entre outras medidas, a imposição de mulra, a bu.~ca e apreensão, a remoção de
pessoas e coisas, o desfuzimento de obras e o impedimenro de atividade nociva, podendo, caso
necessário, requisitar o auxílio de força policial.»; e merece anotação também os seguintes pará-
grnfos desce :ircigm "§ 2. 0 O m:indado de busca e;tprccnsao de pessoas e coisa~ será cumprido ·
por 2 (dois) oficiais de justiça, observando-se o disposto no :irt. 846, §§ 1.0 a 4.0 , se houver
necessidade <lc arrombamento. § 3. 0 O execucado incidirá nas penas de lirigància de mi -fe
quando injustificadamente descumprir a ordem judicial, sem prejuízo de sua responsabilização
por crime de desobediência."
52. A~sim: "§ 1.0 O juiz poderá, de ofício ou a requerimento, modificar o valor ou a periodicidade
da multa vincenda ou excluí-la, caso verifique que: I - se tornou insuficiente ou excessiva; II -o
obrigado demonstrou cumprimenco parcial super,vcnicncc da obrigação ou justa c;ius~ p:ira o
desettmp ri.menm. § 2. 0 O yalor da multa ser;I devido ao 1:xcqucnce. § 3. 0 A decisilo que fixa
a rnulm é passível de cumprimenco provisório, devendo ser depositada em juízo, permirido o
levan ra.mcnco do valor após o t rânsico em julgado da sentença favorável à parcc ou na p endência
do agravo fundado nos incisos ri ou III do art. J.042. § 4. 0 A multa será devida desde o dia em
que se configurar o descumprimento da decisão e incidirá enquanto não for cumprida a decisão
que a tiver cominad.o. § 5.0 O disposto neste arcigo aplica-se, no q ue couber, ao ctLmprimenco
de sentença que reconheça deveres de fazer e de não fazer de narureza não obrigacional."
CUMPRIMENTO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 3 79
suficiente a compelir o devedor a cumprir o julgado. Afaste-se a hipótese de caber aos
árbitros essa majoração, pois nesse momento de execução da sentença a arbitragem
já terá findado e, com ela, encerrada estará a jurisdição dos árbitros.
E nem se diga, ademais, que essa modificação pelo Poder Judiciário seria impos-
sível, pois essa conclusão significaria um decréscimo da força persuasiva e executiva
da sentença arbitral se comparada à da sentença judicial, o que não encontra respaldo
na lei. Explica-se: na hipótese de uma multa estabelecida na sentença judicial não
apresentar a devida força coercitiva, o juiz da "execução" poderá aumentar-lhe o
valor e, desta forma, perseguir o cumprimento da forma mais efetiva possível. Caso
se entendesse pela impossibilidade de o juiz da execução alterar o valor da multa
fixada pelos árbitros na sentença arbitral, isso significaria uma diminuição da força
da sentença arbitral, pois se a multa estabelecida em sede arbitral fosse insuficiente
para coagir o executado, essa insuficiência perduraria eternamente, o que afronta o
princípio da efetividade do processo.
Enfim, esta regra processual de revisão de ofício da multa fixada para forçar o
devedor a cumprir a obrigação é direcionada à "fase coercitiva" em que se pretende a
efetivação da sentença que condena a fazer ou não fazer, "fase" esta privativa do Poder
Judiciário. A atuação do árbitro vai até a sentença; a partir de então, cabe ao Estado
as providências para se alcançar no mundo fático o resultado desejado; ou seja, cabe
privativamente ao juiz estatal forçar a transformação do comando sencencial em
realidade.
12.6. DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL IMPONDO
OBRIGAÇÃO DE ENTREGA DE COISA
Em relação à efetivação forçada da condenação à obrigação de dar, o art. 498
do Código de 2015, estabelece, no caput-. "Na ação que tenha por objeto a entrega
de coisa, o juiz, ao conceder a cutela específica, fixará o prazo para o cumprimento da
obrigação". O juiz referido é aquele da fase de conhecimento, e então também a regra
se dirige ao árbitro, em harmonia com o comido no inc. III do are. 26 da Lei de Arbi-
tragem, valendo neste momento o quanto se disse acima a respeito deste dispositivo.
O parágrafo único do mencionado are. 498 do CPC/2015, por sua vez, dispõe
que, "Tratando-se de entrega de coisa determinada pelo gênero e pela quantidade,
o autor individualizá-la-á na petição inicial, se lhe couber a escolha, ou, se a escolha
couber ao réu, este a entregará individualizada, no prazo fixado pelo juiz", prazo este
a ser estabelecido, então, na sentença, judicial ou arbitral.
Tal como se faz em relação às demais sentenças condenatórias (no sentido amplo,
acima analisado, ou seja, impositivas de qualquer obrigação ao vencido), também
aqui se mostra indispensável a instauração de processo próprio, com base em título
executivo judicial com origem no laudo arbitral.
3 80 1 CURSO DE ARRITRAGEM

O executado será eirado para o cumprimento da obrigação no prazo e forma

estabelecidos. E, sob a autoridade do juízo estara!, já com processo em curso, "Não
cwnprida a obrigação de ena·egar no prazo escahelecido na sentença, será expedido
mandado de busca e apreensão ou de im issão na posse, confo rme se muar de coisa
móvel ou imóvel" (art. 538 do CPC/2015).
Por fi m, por expressa previsão legal, aplica-se à obrigação para entrega de coisa
o previsto para o cumprimento de obrigação de fazer e não fazer (art. 538, § 3.0 , do
CPC/2015), e, assim, tudo o quanto acima se disse aproveita-se para este procedi-
mento. Igualmente, embora sem p revisão , também aqui valem as observações feitas
a respeito da defesa do executado.

12.7. DA EXECUÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL CONTRA A FAZENDA

PÚBLICA

Como se verá no Capfculo 14, adiar, ce, admice-se a possibilidade de en ces públicos
se submeterem à arbitragem. E a origem do tfrulo, se judicial o u arbitral, neste caso,
não aJrera o procedimento da efetividade de sentença condenatória da Fazenda Pública.
Superand o a d iversidade de proced imento prcvisra na legislação revogada, ao
unificar a forma de exigibilidade de sencençacondenarória a quantia cerca, o Código de
Processo C ivil de 201 5 estabelece também contra a Fazenda Pública o procedjmemo
de cumprimento de sencença no are. 534; assim : "No cumprimento de sentença que
impuser à Fazenda Pública o dever de pagar quantia certa, o excquence apresencará
demonstrativo discriminado e atualizado do crédiro contendo: (... ).", com ressalva
expressa de que a multa prevista no arr. 523 conrraelanão se aplica (§ 2.0 ) . Tratando-se
de sentença arbitral, tal qual acima visto, a provocação do judiciário se faz mccüan re
petição inicial etc., criando um processo judicial próprio para esta finalidade.
Com prazo estendido (30 dias), a Fazenda tem o direito de impugnar o pedido
de cumprimento (não m ais se fala em embargos), em siruação parelha à do particular,
oportunidade em que poderá alegar as causas de invalidação de sentença arbitra l,
13.
desde que observado o prazo e fundan1enros (ares. 32 e 33 da Lei de Arbirrage.n1),
aproveitando-se aqui tudo o quanto acima dito a respeiro (irem 12.4.4) .

Invalidação da
Em sendo a sentença condenatória a obrigação de fazer, de não fazer, ou de
entregar coisa, não há diferença no tratamento da Fazenda Públ ica em relação aos
particulares, seguindo-se o quanto disposto nos arts. 536 e ss.

12.8. BIBLIO GRAFIA RECOMENDADA

GlUSTI, Gilbcno. As garantias de cumprimento da sen rença :uhi rral. R,·11Íslfl tioAd11og11dn li. 1 I 9-Ar-
sentença arbitral
bitmgem. Ano XX:Xlll. p. 43 . ab r. 2013.
VALENÇA FILHO, Chlvio de Melo. Sentença arbitral e juízo de execuções. Re11istri dn Ad1mg11do. n. 87.
p. 36-45. São Paulo, sct. 2006.
 ROTEIRO DE ESTUDOS
1. A cxc1t.1 iden1iíic,1c,;5o do instituto
2 · Causas para a invalicl.:ic.;iio da s<.'ntençél ilrbitr,1I (arl. 12 da Lei 9. l07/"l 996)
• 1- nulidade d,1 convençJo de <1rbiIr,1gçm;
• li - profericfa por quem n,'io podic1 ser ;,írbitro;
• lfl - c1usêncía dos requisitos do mt. 26 dest.:i Lf:i;
• IV-proferida íora dos limites da convt•n<;ão <fo c1rbitragf'm·
• VI - proferida por prevarica<,:.:\o, concuss,'io ou corrup~~'ío ~~assi v.:i;
13.1. INVALIDAÇÃO DA SENTEN ÇA ARBITRAL - UM NOVO O LHAR
• Vl~ - proferida íora do pr,1zo, respeitado o disposto no art. 12, inc iso Il i d . AO INSTITUTO
l.ei; e , esta

• Vlff - o fensa aos princípios de que tr,lla o ,1rr. 11 , ~ 2 .", <fosta Lei. Em nosso ver, encom ra-se em alguns dos escudos sobre arbi tragem quanto ao
'.L Procedimento e eíeíros (,1rl. :n d,1 Lei 9.307/1996} rema ''nulidade" da sentença arbitral uma amHisc: equivoatda, em razão da qual se
• Prazo dcc;1dencic1I - 90 cli.:is (;irr. :u, ~ l .", d,1 l.t.•i 'U07/l 9%) apn.:scnca inadequadamente o tratamenro jurídico da patologia do laudo final.
• Ação ordin,í ria no órg.'iu com1x•tenle do Poder Jucliciário íart 3·1 s 1 ° d L · Isto se diz, pois se costuma confundir a imwlíd,r.çãodasmtença com a iiwalidrição
9.J07/19%) · · · , -:, · , a e1 rios uegóciosjurídicos cm geral, e ainda, por vezes, quer se assemelhar a classificação e
• Efeitos dél sente nç,1 (art. :n, § 2 .'', da Lei 9. I07ll 9%) os efeitos <los vícios do aro jurídico reconhecidos no direito civil com aqueles identi-
• Arguiçi\o em impugnac,·5o ao cumprimento da sentenra (art . .13 § 3 ° J L ·
ficados no processo civil. Este cen~í.rio é h istórico e induzido pela prcípria literalidade
9.J07/19%} " ·, · , e rl e1 dos artigos da l ,ci de Arbitragem (ans. 32 e 33) .
• lmpugnac,;,'io de scnlt•nc,-a que n,"io dec iclf' lodo o lil'ígio submetido~ arbitragem Com efeito, definitivamente, a técnica não <.: o melhor atribuco <lestes artigos;
(.ir!. .lJ, § 4.", d,11.ci 9 .307/'l Y%) aliás, veja-se: a sentença é mda; a parte pode requerer a declamçiío da nulidade que, se
4. Aç.:io dcck1ratôri;i pélra impugn,)r procedimento e sent<~nc,:a arhilral procedewe () per/ido, rleclnnmí a nulidade? Da( porque se faz uma proposta ele "lei cura"
destes arcigos, e assim, buscar-se-á a melhor exegese diante da deficiência de sua reda-
ção. E reconhecidos os adequados avanços trazidos na rcforma apresentada pela Le i
13.129/2015, anote-se tt:r perdido o legislador a o porrunidade de melhor adequar
a sisrem,irica vigente.
Apresentamos, encão, a nossa perspectiva de amilise da descomtituição da sen-
tença arbitral:
N ão se podem baralhar nulidades civis com nulidades processuais; tam pouco
SUMÁRIO assimilar os efeitos de uma pela outra. 1
13.1. • INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL - UM NOVO OLHAR AO INSTITUTO 383
13.2. • DAS CAUSAS DE INVALIDAÇÃO DA SENTENCA ARBITRAL
389 1. F.m primoro.~o estudo sohre N11/id,ir.lcr rio f'rt!CC'Jso 1: d,1. st·11tmpt, :1 Prof. Tercs:1 Arruda Alvi111
13.3. • DO PRAZO PARA A PROPOSITURA DA AÇÃO,......................... :..........................-...............:::::
397 Wamhier, com a maestria q ue lhe,: carancristica, esgota o assunm, e dd:t rctiranios alguma~
13.4. • PR~CEDI MENTO ~ EFEITOS DA DESCONSTITU IÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL........... 398
passagens pertinentes à reflexão do quanto aqui referido: ··Efccivamcn te, 'pur séculos o direito de
13.5. • AÇAO DECLARATORIA PARA IMPUGNAR JURISDIÇÃO PROCEDIMENTO E A $EN Í()rm:t foi confL1ndido com o <li reiro de fun do', e o processo era classificado, no direito privado ,
como 'mero c::lpítulo do direito civil'. Ass im. cada ramo do direi 10 , aos pot1cos, hisroricamcnn;,
TENÇA ARBITRAL. .........................................................................•.....................................................- 403 se f"oi desgarra ndo <lo mais ancião dos direitos. De l:tr.o, cml.io r:1, com dc.:íto, haja wm1111híic,
13.6. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA. ...
. ............................................................................ 407 dt: rll'igc11s, :t ceoria das nulidade$ elaborada no plano do direito civil mío po& ser tmmpl,111t,1d1t
 3 84 1 CURSO DE AIU31TRAGEM
INVALIDAÇAO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 385

As nulidades pensadas pelos civilistas, e contidas nos arts. 166, 167 e I 71 da l ·
.. , ~ b J l • d
c1v1 , saoa so utasou reativas, sen o que as primeiras são insanáveis, inclusive diante:
Qi
da vontade das partes, e também são imunes à decadência e à prescrição (arr. 169 d
CC/2002). As nulidades processuais, embora também se apresentem como abso~
lucas e ~elacivas, têm critérios próprios para identificação do vício em uma ou outra
c~tegor'.a \esqueçam neste momento a referência ao Código Civil!) , e, como regra,
sao sanave1s, por vontade das partes ou outro motivo legal, inclusive pela predusão e
pela decadência. Mesmos nomes, mas institutos distintos, com muitas semelhanças
na essência, mas também diferenças na origem e nos efeitos.
Quando a Lei d.e Arbitragem diz, em seu are. 32, que "é nula a sentença arbi-
tral", será equivocado tratar desta nulidade pelo regime jurídico do di reito material
impondo-se aplicar o sistema processual a respeito do vício e seus d ei tos. ' e com idêntica eficác1a no plano do d1re1co.
Diference, porém, quanto à causa em si da primeira hipótese de nulidade: "nula
a convenção". Enquanto negócio jurídico, seu defeito submete-se às categorias civis
e não processuais. M as proferida a sentença, esra "substitui" a conv.enção, e o quanr~
nela se concém, de tal fo rma que se não atacado o pronunciamento a tempo, even cuaJ
víci_o da convenção pode subsistis para outras sin1ações, mas no objero da sentença
arbmal, sucumbe à impugnação na forma prevista paratanco, podendo o julgamento
inclusive alcan çar a imutabilidade.
Ou seja, a invalidade de sentença é matéria que deve ser analisada com as lentes
do direito processual civil; por sua vez, a nulidade da co nvenção (causa legal para
aquela) se apura com base nos elementos do direico civil (direito material).
Esta distinção traz importantes efeitos:
A invalidade da sentença arbitral submete-se ao prazo decaden~ial previsto em
. (90 dias- art. 33, § 1. 0 , da Lei 9.307/1996). Esó mesmo a parte mreressada tem
1~ -
1egicírnidade para propor a açao. l ,. b ~
f.j nela, marcado o regime j w·ídico processua para a matena, outras o servaçoes
devem ser feiras: ... ,.,.._.
o árbitro éjuiz de fato ededireico (art. 18 da Lei 9.30711996), exerce jurisdição
·m profere sentença arbitral com natureza definitiva, sujeita à imutabiJ idade
e, ass1 , d · di ·al 2
' decorrente da coisa julgada material,. tal c?mo ocorre no ~aso a sentença Ju c1 .
Com os mesmos efeitos da se~tença Judic1~l (an._31 da Lei 9;307/1996)'. a s~nt~n~a
birrai é considerada pela le1 processual, mdus1ve, como mulo execuuvo Jud1c1al
7arc. 515, VII, do CP~ /2015).Ambo~osyronunciamencossão, sem dúvida, parelhos
Por tudo, e em tudo, sentenças arbitrais e judiciais assemelham-se na essência.
Se assim é, o regime jurídico para desconstituição de uma e outra é o mesmo, cada
qual, porém, com seus próprios (às vezes comuns) fundamentos (causas) para tanto.
Sob este olhar, diverso do de vários comentaristas da Lei, temos uma identidade
da ação do art. 33 em exame (invalidação da sentença arbitral) com a ação rescisória,
e não com ação declaratória de nulidade para correção de vício do ato jurídico.
Dito de outra forma: a tutela jurisdicional para atacar sentença arbitral, quan-
do qualificada como nula pela lei, considerados os vícios tipificados na norma, tem
natureza desconsritutiva. Sentença arbitral viciada, nula ou anulável (na linguagem
processual), desconstimí-se, não se declara a nulidade (ou d~crera a nulida~e como
dizia a lei na versão original).3 E em momento oportuno adiante, falar-se-a sobre a

pam o campo do _direito público, pura e simplesmente, sem jirofundas :;idaptações. Deve,
po rtanto, n ccessarmmcn ce baver ada ptações das regr::is do direito civil, qu ando se ;is aplicam a
out ros ramos do direito, q ue atendem :tos pccLLLiares fenô men os .jurídicos de cada área. Angcl
Perm in Garro te [Los IJl:tos jurídicos pl'Ot·esrtle_.r. Er1,;dios de 1111/idndes pJ·ocmd,·s. Buenos Aires:
l;·fam murabi, 1980. p. 49J al ude à opinião de Palácio no sentido de q ue rodos os vlcios tio nto
pror.e.rmnlsiio co11vn.!id1lut·is, e recusa inregra.lmcm e que se recorra ao Código C ivil. Conconi-u,1os
in reiramcn re com a Forma co mo vê, eirado p rofossor, as: nu lidades do processo. D iscordamos,
todavia, quan do, no mes mo rexw eirado por Garrote, assevera Pnl:icio qLLc, po r serem snndvt•is
(= em endáveis) rodos os vícios do processo, seriam rodos eles :r nulabilida<les (ou nu lidades
relarivas). A 110.rso l'tr. o c,mitt:r de sruutbilidnde, 110 dimto pâhlico, 11íio si: fig" 11 âmmst/Jndrt r.li:
se tratar, necessariamente, de nuiid11de reltttívn. Ao .con rr:írio, no processo, sana-se are! mesmo a
ine.xisrência jurídica (v., por exemplo, are. 37, pru;ágmfo único, do CPC). A vinculação cnrre a
sanabilidade e a nulidade relativa só ocorre no direito privado, segundo a visão que p·ropomos,
como adiance se verá, com mais vagar. Mas, como j.l se disse, não se pode assimilar o si.m:ma
das n.ulid.,~cs processuais ao ~as_ nulidades civis [Procurar subsídios no direito civil, que é
o mais antigo dos ramos do d1re1co, é uma esp écie de vício dos pressuposros (Alvim Neno,
2007/109).)" (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades do processo e da sentença. 6. ed.
São Paulo: Ed. RT, 2007. p. 142-146 e 153).
2. Ou, como escreve Donaldo Armelin: ''O trânsito cm julgado de qualquer decisão, seja ela
judicial ou arbitral, dá-se quando ocorre a sua irrccorribilida1e, .im.p~cando a imucabi(idade
panprocessual do decídido. As situações assemelham-se na 1umd1çao escaca! e na privada.
Realmente, tanto em uma como em outra, à escabilidade das decisões serve o valor segurança
jurídica e, como caJ, deve ser prestigiada pelos rcspecrivos sistemas jurídicos" (ARJvlELIN,
Donaldo. Notas sobre a ação rescisória em matéria arbitral. Revista de Arbítragem e Mediação.
n. 1. ano 1. jan.-abr. 2004. p. 12).
3. Ou. como escreve Teresa Arruda Alvim Wambier: "Para que se atinja uma sentença nula,
como é a sentença de mérito proferida por juízo incompetente, ou seja, em face da ausência
de um pressuposto processual de validade (= competência absoluta), é necessária uma .ação
descomtit11tiva. Isco porque os aros do Poder Público ficam acobertados por uma espécJ~ ~e
'mamo protetor', que, no caso dos atos do juiz, é a coisa julgada, q~1e deve, para que se.at•.nia
a sentença nula (que terá, todavia, transicado cm julgado), necessanamente ser desconstztu:'da,
para que, indireta e medíacamente, o vício seja atingido (o vício de nulidade absol~ta). Ve-se,
pois, nessa circunstância, mais uma diferença nitidamence percepcível entre o regime de nu-
lidades no direito processual civil e no direito civil, pois, nesce ramo do direito, nulidades ~ão
declaradas como tal e anulabilidades são desconscicuídas'' (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim,
op. cic., p. 157).
 386 1 C URSO OE: ARBITRA(; liM
ação declaTatória de inexistência, cuja causa é diversa daquela enunciada no art. 3
agora em exame. 2 Aliás, talvez tenha havido apenas preconceito do legislador (de 1996 e de
Os vícios legais (~rt. 3~ da Lei 9 .307/ 1996) são de ordem material e processual;
conforme ~ caso, relativos a sentença (enquanto instrumento jurídico), ao procedi-
~ento e ate mesmo ,ante~ior a este (no caso da convenção) . Existem, pois, elementos
internos e externos a arbmagem que p odem ensejar O rompimento do laudo.
Desta forma, à exceção do inciso I, impróprio p rocurar encaixar os demais incisos
do arr. ~2 em exame - causas de desconstituiçíio da sentença arbitral- nas categoria
dos defeitos dos atos jurídicos (ares 166 167 e 171 do C C/2OO2) D e s
fi · · ' - a mesma 10rma
a g ura-se inadequado falar-se em vício relativo ou absoluto na forma que vem send~
em geral apresentada. A regra contém hipóteses legais para se atacar O julgamento. p0
qualque: delas, cabe a ~çáo. P~u~o importa se algumas dessas causas estão contidas;
o utras nao em categonas do drreito civil. 4
b · Nesta linha, confirma-se a conclusão · acima·· a ação para descons•·:tu
•• ,zr· a sentença
~r mal tem prazo decadencial de 90 dias p_a~ ser proposta, exclusivamente pela parre
interessada. "':'p~s ~ste p razo, torna-sedefinmvamente imutável, tal qual a coisa julgada
da sentença Jud1e1al após o prazo para a propositura da ação rescisória.
~~vir~a-se, porém, co11:o se verá, _si_tuações rerarológicas e excepcionais, em que,
por via indireta, pode-se remar a eficacra da sencença arbitral em razão de nulidad
ab!oluta da c?~wen ão ~u~ a ?rigino u, como igualmente, já se sabe, pode ocorrer :
7 exclusão de seus efeitos se faz por desconstiruição, não por declaração ou decretação.
açao declaratona de 1nex1steoc1a até mesmo de sen tença judicial, mesmo já consum d 0
0 prazo para a ação rescisória. ª a ação de invalidação do art. 33 em exame vai além de declarar ou decretar o vício,
E ainda, também_se aplica à sentença arbitral de aprovação da transação entre
as P:rtes (art. 28 da \ei 9:307/1996) , em nosso sentir, a tutela prevista no arr. 966,
§ 4. , do CPC/2O15, pois o acordo pode ser rescindido6 ''como os acos jurídicos
geral,_n_os termos da lei civil", e sua quebra compromete naturalmente O ato ho~ :
logatono daí decorrente.
Enfim, colocamos a aç~o prevista para o rompimento da senrença arbitral
na quadra processual. _O leg,islador elegeu d eterminados vícios como suficien tes
p ~ra gera~ 0 reco~hec1menco de sua invalidade a ser manejado através de remé-
dw, es~eci.fico: ~çao com natureza desconstitutiva, prevista no art. 33 d a Lei de
regcnc1a d a ar bitragem .
4. Co'.11º ~ Código de Processo Civil contém hipóteses legais para a ação mcísória.
5. Assim· Os aros de dispos·,.,-o
1 1 d d' · · d
d ' Y' e irenos, praaca os pelas parces ou por omros parricipanres
O
d p~c~o e ho_mol~g~dos. pelo juízo, bem como os :1Cos homolobrarórios praric:idos no curso
a execuçao, e~cao SUJe1ros a anulação, nos termos da lei".
6. Tam.bém imprópria a ref:rênci~, po!s, ao contrário de como se fez na Lei de Arbitragem, aqui
tecnicamen te temos a açao de 1nval1dação, e não re.-cisória.
IN VALIDAÇÃO DA SEN TENÇA ARBITRAL 1 387
2015) em emparelhar a ação à rescisória (embora esta mais restrita, pois apenas para
sentença de méciro, e o rom pimento da sentença arbitral nas hipóteses legais pode
atingir, conforme o caso, também sentenças terminati11as), mas a ideia deve ser esta:
desconstituiçíio da sentença arbitral tem seu cabim ento nas hipóteses previstas no
3
are. 32 em comento, e só neles (extremamente abrangentes como se verá). A tutela
não é declnmtóritt de mdidnde (como trai.id o pela reforma de 201 5 em substituição
à decretação de nulidade enrão prevista), mas descomtitutiva pelo vício de nulidad e
(processual) que na sentença se contém.
Em recente escrico sobre a matéria, confortou-nos ver que Cândido Rangel
Dinamarco ta.m bém reconhece como desconstitutiva esta ação; assim: "A demanda de
sua anulação tem natureza claramente constitutiva negativa, porque a pronúncia de
sua procedência cem por efeicoa im planraçáo de umasiruação jurídica nova mediante
a eliminação da sentença impugnada do m undo jurídico". 7
Por esta razão, neste particular, em nosso entender, a reforma da Lei de.Arbitragem,
data vênia, deu passos para trás. Aqueles que dela participaram não se aperceberam da
confusão que hoje se tem a respeito, e quanto ao instituto em si, apenas trocaram "de-
cretação" por "dedaração"/ 1 confirmando uma vez mais a confusão entre as nulidades
do sistema jurídico. Mas repita-se: encerrado o procedimento por sentença, a eventual
Evidentemente a declaração o u decretação se contém na desconstituição, m as
pois cm razão deste defeito, "q uebra" a sentença, rompe sua imutabilidade, desfaz a
relação jurídica dela emergente, retira os poderes e efeitos do título, até então com
plena eficácia.
A ação tem cabimento em situações restritas, reservadas exclusivamente àque-
las circunstâncias identificadas de fo rma taxaciva, ou, como se diz na doutrina, em
numerus clausus. 9 Aliás, não podem as partes ampliar o rol das causas de nulidade da
7 . .A 1tl'l1t1mgmi ntt lt:oria gemi do procmo. São Paulo: Malheiros, 20 13. p. 236. recomenda-se
também a leitura dos itens 92 e scguinres a respeito <la invalidação de sentença arbirral.
8. A nova redação proposta ao art. 33 e seu§ 1.0 , reproduziu-se nestes disposirivos, no a.~pCClO cm
que~t:io, o texto original substituindo-se a palavra "decretaç.'io" por "declar:tç:io'". Cf. adiante, cm
"Anexos'", especificnmeore no "'Anexo 2", o rexro consolidado da Lei de Arbicrngcm, apontad:is
a.s revogações, inclusões e :tlte,.,1.çõcs crazidns pelo Lei 13.129 ele 26.05.20 15 com destaques
próprios, indicada também a versão origi1,al pat·n confronraçlio.
9. Como, aliás, muito bem diz.Donaldo Armelin: "Tal como sucede com a nç.'io rescisória, a anula-
tória esci vinculadn a cerras hipóteses de cabimento, especificadas em numtrus clmm,s no :u-r. 32
da Lei 9.307/ l 996. Ou seja, é umn nção de :lmbiro restrito de cabimento, cuja admissibilida.de
e:<igc um prévio exnme de sua subsunção à hipórese lego! autorizadora de seu. ajuiiamemo"
(ARMELIN, Donaldo. Notas sobre a ação rescisória em matéria arbitral, cir., irem 11). Ne.~re
388 1 CURSODEARBITRAGEM
sentença elencadas, tampouco renunciar previamente à incidência dos arrs. 32 e 33
da Lei de Arbitragem, considerados cogentes, pelo que neles se contém, a despeito
da maior autonomia da vontade em sede arbitral.
Ainda, a nulidade convalesce pelo decur!>o do prazo, em homenagem à segurança
das relações jurídicas. Quer-se, por Lei, a estabilização da decisão arbitral em curto
espaço. Os vícios em si que fundamentam a ação podem, conforme o caso, encontrar
ambiente na legislação civil para sua identificação, mas a sentença será nula, sempre
na dicção exclusivamente processual, se qualquer das hipóteses se verificarem, con-
dicionada à propositura oportuno tempore da ação, sob pena de, com a exaustão do
prazo, imunizar-se o julgado.
Em conclusão: melhor será reconhecer o sistema de rompimento da sentença
arbitral ~omo sendo assim: "A sentença arbitral poderá ser desconscinúda se ... " em
vez de "E nula a sentença arbitral se... ", para evitar confusão dos intérpretes. E, em
complemento, a ação (de desconstituição) será proposta pela parte interessada no órgão
do PoderJudiciário competente, no prazo de até90 dias do recebimento da notificação da
sentença, parcial ou final, ou da decisão do pedido de esclarecimentos.
A reconhecida semelhança entre sentença arbitral e judicial não permite, porém,
admitir àquela submeter-se à ação rescisória, privativa desta. O legislador identifica a
patologia de cada qual e a ação própria para sua desconstiruição. 10
E a reservada à sentença arbitral tem prazo exíguo, exatamente prestigiando a
celeridade da jurisdição privada e a expectativa de rapidamente se encontrar a esta-
bilização da solução imposta à causa.
sentido, também Carlos Alherco Carmona (CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo,
cic., p. 399) e Luiz Antonio Scavone Junior (SCAVONE JUNIOR, Luiz Antonio. Manu,d de
arbitmgem, cit., p. 162). Em sencido contrário, José Cretella Neto (CRETELLA NETO, José.
Curso de arbitragem. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 121 ),porém traz o autor leitura diversa
da aqui apresentada, no sentido de que "a sentença arbitral é espécie, de que o negócio jurídico
é gênero" e assim, poderia padecer dos mesmos v{cios dos atos jurídicos em geral tipificados no
Código Civil. Registre-se, por oportuno, que também se enconcra na douttina a inclusão de
mai.~ uma hipótese de invalidação, consistente na violação pela sentença de ordem pública, sob o
argumenco de que, se o pronunciamento assim proferido impede a homologação (art. 39, H, Lei
9.307/1996), por igual deve autorizar a invalidação da sentença; porém, o enfrenramenro desta
questão escapa dos limites pretendidos neste curso, pelo que apenas se faz o registro da quescão.
10. Neste sentido, Donaldo Armelin: "Portanto, não parece aceitável a admissibilidade de ação
rescisória para complementar o quadro de ações judiciais estabelecido para o ataque da sentença
arbitral já imutável. Este é suficiente para propiciar o reexame da macéria decidida pela via arbitral
e, como sucede com a ação rescisória, não objetiva o julgamento de decisões injustas, mas sim
daquelas que se encartem na.s hipóteses do are. 32 da Lei 9.307/1996" (ARMELIN, Donaldo.
Notas sobre a ação rescisória em matéria arbitral, cit., p. 13). Também assim o Enunciado I da
l Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios, promovida entre 22 e 23 de agosto de
2016 pelo Centro de Estudos Judiciário do Conselho da Justiça Federal: "A sentença arbitral não
está sujeita à ação rescisória". Cf. em "Anexo 7" o texto integral dos enunciados aprovados.
INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 389
Por fim, de forma alguma se pode utilizar deste expediente para se rediscutir a
inacériade fundo decidi.da. O inconformismo do vencido coma solução jurídica dada
aO
conlfüo pelo árbitro {ou tribunal arbitral) não é causa de ação de invalidação de
sentença arbitral, ou seja, t1rror i.n judicrmdo é matéria estranha à desconsticuição do
•u]oaclo pela forma prevista na Lei de A rbirragem e o Poder Judiciário não é instância
J b •
revisora ou rectLrsa.l da semença arbrcraL
13.2. DAS CAUSAS DE INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL
Diz a Lei de Arbitragem:
Art. 32. É nula a sentença arbitral se:
1-for nula a convenção de arbitragem;
II- emanou de quem não podia ser árbitro;
III - não contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da convenção de arbitragem;
V -(revogado); 11
VI - comprovado que foi proferida por prevaricação, concussão ou corrupção
passiva;
VII- proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta
Lei; e
VIU-forem desrespeitados os princípios de que trata o art. 21, § 2.0 , desta Lei.
Vejamos separadamente cada uma das causas.
/- for nula a convenção de arbitragem:
De pronto, observa-se a adequada correção do dispositivo introduzida pela Lei
13.129/2015 ao substituir a referência à nulidade do compromisso, por nulidade da
convenção de arbitragem. 12
Em edições anteriores deste "Curso", apontávamos a impropriedade da redação
original deste inciso, bem como consignávamos a sua exata exegese. 13 E atemo a esta
questão, a reforma de 2015 corrigiu a redação deste inc. 1.
1 L Revogada a previsão pela Lei 13.129/2015, pois introduzida siscemátíca própria para a solução
desce vício quanto contido na sentença arbitral, conforme icem 13.4.1 abaixo.
12. Cf. adiante, em "Anexos", especificamente em "Anexo 2", o texto consolidado da Lei de Arbi-
tragem, apontadas as revog-ações, inclusões e alterações trazidas pela Lei 13.129 de 26.05.2015
com destaques próprios, indiaida também a versiio original para confrontação.
13. .Embora se co nheça a hermenêutica do sentido de imerp recnr rcsrrimm emc no rma impositiva
de sanção - aqu.i gravíssima có nsis tentc. nn inv:tlidaç.ío da sentença-, é p:iccnre rer havido
erro do legislador na indicação do inscrumenro a ser avaliado. Disse o legislado r menos do
guc pretend ia: leia-se no ccxco convenção arbitral, e não apenas compromisso. [Este é wn dos
390 1 CURSO DF. ARRITRAGF.M
A convenção arbitral é um negócio jurídico, resultante da autonomia privada
(,zutonomia da vontade das partes) a afastar o conflito da jurisdição estatal, e, assim,
deve ser tratada como tal- negócio jurídico.
Quer-se aqui dizer que esta causa de desconsrituição da sentença arbitral deve
ser analisada sob as luzes do direito material. A patologia, então, é buscada de acordo
com os defeitos do ato jurídico previstos no Código Civil.
E assim, será nula a convenção quando: 1- celebrada por pessoa absolutamente
incapaz; II - for ilícito, impossível ou indeterminado o seu objeto; lJJ - o motivo
determinante, comum a ambas as partes, for ilícito; IV -não revestira forma prescrita
em lei; V - for preterida alguma solenidade que a lei considera essencial para a sua
validade; VI - tiver por objetivo fraudar lei imperativa; VH - a lei taxativamente a
declarar nula, ou proibir-lhe a prática, sem cominar sanção (are. 166 do CC/2002);
e também se verificada a simulação (are. 167 do CC/2002).
Também, por certo, vícios do negócio jurídico previstos em legislação material
específica igualmente serão considerados para verificação da ocorrência desta causa
de desconstituição da sentença; mas tudo se encampa no próprio Código Civil, pela
abrangência dos incisos acima referidos, ao se reportarem a rodo ordenamento jurídico
material. A seu turno, deve ser verificado, aí n<la, se as partes, na convenção, fizeram a
escolha de outra lei aplicável naarbirragem, hipótese em que igualmente os requisitos
evencualmence nesta previstos serão observados.
Pela previsão contida nos incisos V e VH do are. 166 do CC/2002 acima transcritos,
devem ser obedecidos os requisitos exigidos na Lei de Arbitragem tanto para a celebra-
çáo do compromisso arbitral, como para a contratação da cláusula compromissória.
Assim, os elementos necessários à convenção arbitral devem estar presentes. 1'1 Da
mesma forma, considera-se comprometida a convenção se verificada a incapacidade das
partes, ou quando o objeto daarbicragem versar sobre matéria de direito indisponível,
pois nestes casos faltará o requisito da arbítrabilidade subjetiva e objetiva (are. 1.° da
Lei 9.307/1996), 15 embora nestas situações se possa reconhecer, excepcionalmente,
a inexistência do juízo arbitral, como adiante se verá.
problemas de se separar na lei os insrrumencos ckíw11/11 e compromisso, sendo que países com
maior cultura arhitral, como a Espanha, tr;1tam de ambos sern distinção quanto aos efoiros.
referindo-se, simplesmente, ao convênio flrbitml (Lei 60/2003, em especial are. 9. 0 )]. E esta
conclusão, além de evidente, resulta da interpretação sisremática da própria Lei de Arbirra-
gem. Isco porque seu are. 20, ao tratar do momenco de arguição de "nulidade, invalidade ou
ineficácia da convenção de arbitragem", estabelece expressamente que, rejeitada a queixa, o
procedimento ted seu seguimento normal, ''sem prejuízo de vir a ser examinada a decisão pelo
órgão do Poder Judiciário competente, quando da eventual proposirura da demanda de que
trata o :m. 33 desta Lei'' (art. 20, § 2. 0 , da lei 9.30711996).
14. C[ a respeito dos requisitos da convenção arbitral no Capítulo 6, supra.
15. C[ a respeito Capítulo 5, supra.
INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARB!l'RAL 1 391
Em qualquer dos casos, verificado o vício na convenção, apura.do de acordo com
0direito material (em especial a Lei de Arbitragem e o Código Civil), há fundamento
para <lesconscicuição da sentença arbitral.
Observe-se ainda que, quando o vício da convenção (negócio jurídico) for con-
siderado pelo direito material como sendo de nulidade absoluta, será desnecessária
a sua prévia arguição durante a arbitragem, pois, sendo de ordem pública, escapa da
disponibilidade das partes, impedindo o seu saneamento durante o procedimento.
Assim, enquanto nulo, o ato não se convalida, e mesmo omissa a parte até a sentença,
o vício contamina toda a arbitragem, e compromete, inclusive, a decisão que estará
exposta à invalidação nos termos dos arts. 32 e 33 da Lei Especial.
Por outro lado, se o vício da convenção for considerado pelo direto material
como sendo relativo, sua arguição deve ser feita no momento oportuno (p. ex., are. 20
da Lei 9.307/1996), sob pena de impedir que venha a ser invocado como causa de
invalidação da sentença.
No entanto, repita-se, mesmo sendo o caso de nulidade absoluta, o rompimen-
to do julgado com base nesta causa específica por meio do ajuízamento da ação de
desconsticuição da sentença deverá obedecer ao prazo cerco e decadencial de 90 dias.
Ultrapassado o prazo, não mais caberá a ação de desconscicuição da sentença
arbitral com fundamento nos ares. 32, I, e 33 da Lei de Arbitragem (mesmo se veri-
ficado vício de nulidade absoluta no compromisso), pois a nulidade da sentença -
patologia processual-sucumbe à inércia. Porém, como adiante se verá, reconhecemos
a possibilidade de ação própria para declarar a inexistência da decisão ou da própria
jurisdição arbitral.
O que se observa, realmen ce, é a diversidade na forma de impugnação da sentença
arbitral pelo vício de nulidade da convenção: pode ser atacado o julgamento através
da ação do art. 33 da Lei de Arbitragem, ou em impugnação ao cumprimento judicial
da sentença. arbitral condenatória (art. 33, § 3.0 , da Lei 9.307 /1996), ou, ainda, por
efeito reflexo da ação declaratória de nulidade.
Na adequada exegese do inciso I em exame estão contidos, como visto, os de-
feitos da convenção elencados no are. 20 da Lei de Arbitragem (nulidade, invalidade
ou ineficácia da convenção), e a este deve ser agregado o parágrafo único do an. 8.o,
conferindo ao árbitro a jurisdição para decidir "as questões acerca da existência, va-
lidade e eficácia da convenção".
Queremos dizer, então, que também as causas de nulidade relativas ou anulabi-
lidades previstas canto na legislação civil como na especial, com relação à convenção
de arbitragem, também autorizam a ação de desconsticuição da sentença arbitral.
Advirta-se, porém, que, conforme a patologia, se assim for admitido no orde-
namento para o respectivo defeito, nada impede seja sanado o vício pelas partes no
392 1 CURSO VEARllfTRAG.l!.M
Juízo arbitral, a qualquer momento, em especial quando instituída a arbitragem, para
se preservar o procedimento, e respectiva sentença.
II - emanou de quem não podia ser árbitro;
Já se analisou o necessário para a atuação do árbitro. E permite a Lei que seja
desconstituída a sentença proferida por quem não poderia assumir a investidura.
Para relembrar esse ponto, cumpre dizer que a incapacidade civil obsta a ativi-
dade jurisdicional. Da mesma forma, também não pode ser nomeado árbitro pessoa
jurídica, no pressuposto de que a atribuição jurisdicional é pcrsonalíssima. 111
Por sua vez, o art. 14 da Lei de Arbitragem prevê serem impedidas de funcio-
nar como árbitros as pessoas que tenham com as partes ou com o ücígio alguma das
relações que caracterizam impedimento ou suspeição de juízes (ares. 144 e 14,5 do
CPC/2015), Além dessas causas, também não podem funcionar como árbitros aqueles
que tenham com as partes alguma relação que cause a elas alguma desconfiança em
relação à sua independência e à sua imparcialidade e que não renha sido revelada no
cempo oportuno e aceita pelas partes (dever de revelação dos árbitros).
Ainda, a convenção arbitral pode estabelecer certos requisitos para a nomeação
do árbitro, como, por exemplo, integrar determinada classe profissional, possuir
certos títulos acadêmicos ou qualificações específicas. Nestes casos, aqueles cujo perfil
não se enquadra nos elememos identificados pelas partes não podem ser árbitros, na
acepção sugerida neste inciso II.
Contudo, a recusa ao árbirro "impedido" ou sem a qualificação desejada na
convenção pelas panes deve ser previamente manifestada, no momento oportuno
(arts. 14, 15 e 20 da Lei 9 .307/ 1996).
Mas, como já se disse (Capítulo 8), se não apresentada a recusa, e, pois, superado
o vício, mesmo assim subsiste ao árbitro o dever de conduzir a arbitragem com total
imparcialidade, sob pena de incorrer em outra causa específica de desconstiruição
da sentença arbitral, prevista no inciso V111 do art. 32 da Lei de Regência, adiante
analisado.
III- não contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
O are. 26 da Lei de Arbitragem estabelece os requisitos obrigatórios da scntençfl
arbilral: relatório, fundamentação, dispositivo, assinatura, dara e local em que foi
proferida, sendo pertinen re ai ncl usão, nestas exigências, da forma escrita (are. 24 da
Lei 9.307/1996), tudo como já antes analisado. 17 Sem dúvida, melhor será a apre-
sentação de pedido de esclarecimento, para sanar a falta de qualquer destes requisitos,
como já referido, embora não se tenha previsão pontual para tanto.
16. Cf. Capítulo 7, item 7.2, supra.
17. Capítulo 11, supra.
INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 393
Ausente algum destes elementos, a sentença poderá ser desconsri tuída por vício
deforma.
~enha-se, porém, o indispensável bom-senso e razoabilidade para a identificação
do vícto como sendo apto a ensejar tão severa repercussão, que é a desconsticuição
d~ ~encença. Neste sentido: ~ais se deve valorizar a questão de fundo subjacente ao
vicio de forma do que a obJetlva constatação de sua ocorrência.
Assim sendo, faz-se necessária a demonstração pelo interessado da relevância
na identificação do vício para determinado fim específico, apontando O prejuízo
decorrente do defeito de forma.
Por exemplo, se houver dúvida quanto à nacionalidade da sentença pela omissão
do local em que foi proferida e esta não puder se extrair de outros elementos contidos
no pr~ópri? laudo (rel~tório: fundamentação etc.), ainda assim, apenas se apontado
na açao o mteresse na 1dent1ficação do local, por este ou aquele motivo, referindo-se
às consequência_s de uma ou outra si mação, é que se terá pertinência a invalidação da
sentença. Ou, dito de outra forma, não se desconstitui a sentença se do alegado vício
não houver prejuízo à parte.
. Em rel.ação ao conteúdo da sentença, a ausência do relatório pode, em tese, carac-
~enza~ a n u!1d.ade da s~n tença, porém, se apresentado de forma concisa, suficiente para
1denaficaçao do conflito, cem-se por superada a exigência legal, salvo se demonstrado
que a insuficiência de elementos nesta parte do julgado comprometeu o resultado final.
Mais preocupante, sem dúvida, a ausência de fundamentação, até porque a
exigência de motivaçãoseconcém inclusive na Constituição Federal, como elemento
indispensável à jurisdição. Neste particular, necessário constar na sentença os fun-
dame~cos pelos quais o julgador entenda suficientes para decidir desta ou daquela
mane1ra. Não se reclama gue sejam rebatidos pelo árbitro todos os argumentos apre-
sentados pelas partes no curso do procedimento. A sentença não é um instr.umen to de
defesa e repúdio aos fundamentos apresentados por quaisquer das partes, mas ambiente
para que o julgador identifique de maneira clara e precisa a motivação de sua decisão,
ao reconhecer os fatos e o direito que entende aplicável ao conflito sob seu exame. A
~~menração, assim, pode ser ponrual e objetiva, desde que suficientemente precisa
a JUsc1ficar as razões de decidir. Lembre-se não se prestar a ação de desconsticuição da
semen? ~rb itral à revisão da sentença, mas sim à sua invalidação por descuroprimemo
de requ1S1to legal, aqui identificado pela ausência de fundamentação.
. Por fim, quanto ao vício no dispositivo,se faltar nasenrençaa decisão sobre o con-
fluo, possfvelserásuainvalidação. Espccificamcmcquanro à parte decisória, também se
~n.eccssária, além de sua existl!ncia, a correspondênciaàconvenção arbitral eao próprio
lit1gio submetido à arbitragem, como adiante se verá (inciso IV do artigo em exame).
· . Apesar de não ser reqttisico para a propositura da ação de invalidação da sentença
arbitral a préviaapresencaçãode pedido de esclarecimentos {art. 30 da Lei 9.307/1996),
394 1 CURSO DE ARBITRAGl:.M
parece-nos que esses "embargos arbirrais" representam a melhor forma de sanar estes
vícios da sentença, especialmente quanto à omissão a respeito da fundamentação e
do próprio acolhimento ou rejeição de pcdjdos.
IV -forproferid,, fam dos liinites da convenção de arbitragem;
Aconvenç,fo de arbitragem (dáusulaou compromisso) desenha a molduraden-
rro da q ual a jurisd ição arbitral sed desenvolvida . No quanro ultrapassado os limites
da convençáo, a sentença será recortada e desconsrituída. E para aquele pedido com
apreciação fa 1rance no julgamen co, haverá de ser complemen cada a sentença.
As hipóteses, aqui, são mais acadêmicas, pois na prática cudo flui bem, e assim se
espera, na arbitragem. Mas figure-se a hipótese das partes terem admi tido definição
do n.11 rlebeatur na arbitragem, reservando a apuração do 1ua11.tmn tlebeatm· ao juízo
escara!, ou ainda, tenham limirado a incidência de encargos e multas, ou mesmo a
responsabilidade pelas cuscas e despesas da arbitragem. Caso a conden:ição venha a
impor estas obrigações, há causa para a ação de desconstiruição.
O vícioconsisceem seproFer.ir uma decisão 1tftrapetita, e cal q ual se faz.em relação
à sentença judicial, apenas a parcela contaminada pelo vicio deve ser comprometida,
preservando-se a parte sadia do julgamenco. 111 H averá, então, invalidação apenas
parcial da sentença.
Também se inclui na patologia prevista neste inciso a sentença extra petita, ou
seja, impondo condenação cujo objeto ~diverso daquele conri~o naco'.wc~1ção. Nestes
casos, a desconsciruiçáo da sentença anngc codo o seu conteudo decisório.
Sob ouLra pecspectiva, estabelece a convenção, além do objero do confl ico, o
procedimento a ser adotado para a sua solução. E igualmente, este deverá ser seguido
sob pena de comprometer a arbitragem.
Veja-sea hipócese deteremas parresde6nidoexpressamenteo númerodc~rbio-os
e a forma de escolha do presidente, para formação de tribunal. O desenvolvimento
da arbitragem e a sentença proferida ao arrepio do quanto estabelecido na convenção
devem ser invalidados. t 9
18. Cf., neste sc.mrido, STJ, REsp 84.847/SP, 3."T, rei. Min. Ari Pa.rgcndlcr, DJ20.09.1t>99, no
qual se consignou: "O rcconbccimcnro do julgamento 11/tnr pi:titfl não implica. n anulação da
senrença; seu cfciro é o de diminar o excesso d:i conden:1ç:io"; e, m:11s recente. STJ, EDd ~o
AgRg no Agln 262.329-S. 6." T., j. 17.11.2005, v.u., rei. Min. H élio Qti.'lgli:1 Ba.rbosa, assim
emcnr:ido: "Configura-se 11lhr1 pnit11 a dcci:.ão que ulrr:ipas.~a os li mices traçados pcl:.1s ~:U:r~ e
concede objcco diverso do discutido nos aucos, decidindo além do pedido expresso na 1mci:.1l.
A decisão u!tm pi:ritn, ao contrário da e.wm pi:titr,, niio é mtlu. Ao invés de Sl'r anulada, deve
ser redu1.1da aos limites <lo pedido~ (RT849/220); e, ainda, STJ, AgRg no REsp 753.397/SP.
2.• T., j. 28.08.2007, rd. Min. Jo5o Otávio de Noronha, DJ 14.09.2007.
19. Ncscc sentido, Carmonn: " Por Am, o dispositivo enfocado rambêm abrange a hipóces<: de:
0
nomeação de árbitros de modo diverso daquele determinado na convenção de atbicrngcm.
. b' 1
,,,,..,nf1n in..-iso do nrr. 32 garante que não poder.i ser nomea do ar 1rro aquc e que na ~o cenha
INVALIDAÇÃO DA SF.NTENÇA ARBITRAL 1 395
Igualmente, vedado na convenção o julgamento por equidade, mesmo nas
hipóteses em que a lei material eventualmente autoriza tal método, o árbitro estará
adstrito à vontade das partes, e assim, caso a sentença venha a decidir O conflito
fundamentando-se na equidade, será nula, na forma prevista no inciso em exame.
Po_r ou,tro !~do, pode acontecer de, na sentença, não se decidir todo o litígio
submec1do a arbmagem. Neste caso, não se estará propriamente fora dos limites,
mas aquém da convenção e pedidos. Para esta patologia, antes indicada como causa
própria de invalidação (no revogado inc. V desce artigo), a reforma de 2015 trouxe
outra sisccmácica, a ser analisada adiante (item 13.4. 1).
V! - comprovado quefoi proferidaporprevaricação, concussão ou corrupçãopassiva;
ldenti~ca ~ Lei de Arbi tra~em, neste ~nciso, três deli tos passíveis de serem prati-
cados p~los arbm?s, nesta qualidade, equiparados a funci onários públicos, inclusive
para efeitos da legLSktçíio penal (arr. 17 da Lei 9.307/1996): prevaricação, concussão
e corrupção, tipificados, respectivamente, nos arrs. 3 I 9, 316 e 317 do CP. 2º Em
quaisquer das h~póteses, por interesse pessoal ou por alguma vantagem para si ou
para outrem, o Julgador atrasa a sentença o u direciona seu julgamento a uma das
partes. E tal qual o pronunciamento assim proferido por um Juiz. togado (art. 485,
a qualificação determinada pelas partes, o quarto inciso garante que a forma de escolha do
julgador_deverá se~ui r ~ métod~ escolhido pelos contendentes. Assim, se ficar consignado na
co_n".'ençao que serao t res os árbmos, não podení o órgão arbitral (em caso de arbitragem ad-
m1~_1strada) alt~ra~ a reg~a; s~ fic~.r c~migna~o que o presi~ence do painel sera escolhido pelo
presidente do orgao arbitral msttcuc1onal, nao pode a enudade delegar a escolha aos árbitros
nome~dos pelas pa_rtcs; se estiver consignado que os árbitros indicados pelas partes escolherão
o presidente do painel entre os profi~ionaís constan tes de uma determinada lista de árbitcos
da entidade, não poder.ta escolha recair sobre alguém q ue não in tegre tal lista" (CARMONA,
Carlos Alberto. Arbitragem e procmo, cit., p. 406-407).
20. Os crimes referidos estão ass im ti pificados no Código Penal: Prevaricação -Arr. 319. Recardar
o~ deixar d~ pratic~r, indevidamente, ato de ofício, ou p raticá-lo contra disposição expressa de
lei, para sansfo1.cr interesse ou senrimenro pessoal : Pena - detenção, de três meses a um ano
e multa. Concussão - Ar e. 31 6. Exigir para si ou para outrem, d ireta ou indiretamente, ainda
que fora da função, ou antes de assu mi-la, m as em razão dela, vantagem indevida: Pena - re-
clusão, de dois a o_ito anos_e mu!ta. § 1.0 Se o funcionário exige tributo ou conrri buiç.'ío social
que sabe ou devem. saher indevido, ou, quando devido, emprega na cobrança meio vexatório
ou gravoso, que a lei não autoriza: Pena - reclusão, de três a oito anos, e m ulta. § 2.0 Se 0
funcion,írio desvia, em proveito p róprio ou de outrem, o que recebeu indevida~en te para
recolher aos ~o'.rcs p úhlicos: Pena - recl usão, d e dois a doze anos, e mulra. Corrupção pnssiv,i-
An.317. Solicitar ou receber, para si ou para o utrem, di reta ou indiretamente, ainda que fora
da fun ção, ou antes, de assumi- la, mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar pro messa
de tal vantagem: Pena - reclusão, de dois a doze anos e multa. § 1.0 A pena é aumentada de
l/3, se, cm consequência da vantagem ou promessa, o funcionário retarda ou deixa de pra.ricar
qu_alque r ato _de ofício ou o pratica infri ngindo dever funcional.§ 2 .0 Se o funcio ná rio pratica,
dei~a depra_t1car ou retarda o ato de oficio, com infração de dever funcional, cedendo a pedido
ou 1nfluenc1a de outrem: Pena - detenção, três meses a um ano, ou multa.
396 1 CURSO DEARBITRAGF.M
I, do CPC/1 973-art. 966, I, do CPC/2015), a sentença estará comprometida pela
objetiva e macroscópica parcialidade detectada a posteríori. zi
E aproveitando-se do paralelo feito com a sentença judicial, deve-se prestigiar a
jurisprudência que dispensa para a propositura da ação d esconstituciva a prévia con-
denação do julgador em um dos crimes indicados na norma. A prova pode ser feita
na própria ação, cujo resultado independe da solução do processo criminal. Ainda,
o vício cometido por quem votou vencido não concamina a semcnça, se a posição
adotada não interferiu na conclusão final alcançada pela maioria e cornada definiciva. 22
VII - proferidafora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso Jfl desta Lei;
A finalização do procedimento arbitral tem rempo certo, p or definição das
panes (na co nvenç.f o arbitral, no termo de arbitragem ou no regulamento da câmara
arbitral escolliida), o u por disposição legal fixando o prazo de 6 (seis) meses para ser
proferida a sentença (art. 23 da Lei 9.307 /1996). 23
O descumprimento do prazo expõe a sentença à invalidação. Porém, para se
impor esta rigorosa consequência, indispensável se faz a prévia notificação do árbitro
(ou presidente do rribunal arbitral) para ser proferida a decisão no prazo de l O dias.
O art. 12,111, indicado no inciso em exame, refere-se à necessária notificação
prévia para ex tinção do comp romisso arbitral pela intempestiv idade da sentença, e,
ainda, reporta-se ao prazo definido pelas partes no compromisso .
No entanto, disse a lei menos do que queria (ou deveria), e a interpretação
sistemática da Lei sugere que a invalidação da senrença, nesta hipótese, seja necessa-
riamente precedida da notificação, quer tenha sido fixado o prazo da arbitragem em
convenção (cláusula, compromisso, termo ou regulamento), quer incida, no silêncio
das partes, o prazo legal (art. 23 da Lei 9.307 /1996).
A seu turno, correto o entendimento de que somente o notificante poderá, que-
rendo, propor a açãodesconsriturivada sentença proferida fora do prazo (e cercamente
só irá pretender se a decisão lhe foi desfavorável). A outra parte, inerte até então, estará
impedida de, por este fundamento, pretender a invalidação da sentença. l 4 Com efeito,
confere a lei à parte interessada na extinção do compromisso a necessária iniciativa da
2 1. Ntstc sentido, cf. ARMELIN, Donaldo. A ação declaratória em matéria arbitral. Revista dt
Arbim1ge111 e Aferlwpío. n. 9. :1110 LX, abr.-,un. 2006, p. l 16-1 17.
22. Cf. a respeito d:i repercussão dcsres vícios no que se refere à ação rescisória, o casal Ncry, cm
seu Código de Pr()~·1•ssn Ci11il 1·11111t:11t11tl11, n:l :111:llisc do art. 585 , 1, do dip.10111;1processu:tl (N E~Y
JUNI O R, Nelson; NERY, Ros:i Maria de Andrade. Cod;go de Prouno G 11il m111e11111do r /egu-
Íttçiio e.wr,w,1g11111e. 1O. cd. São Paulo: Ed. RT, 2008).
23. Art. 23. A senccnç:., arbimtl scr.í proferida no prnzo estipulado pelas p:mcs. Nada rendo sido
convc11cionado, o pr:izo pMa :i <lprcscn cação da scn rcnça é de seis meses, com ado da instituição
da arbi tragem ou da substituição do .irbicro.
24. Cf. neste sentido, CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo, cir., p. 409.
INVALI DAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 397
notifi~~çã~ (art. 12, III, da Lei 9.307/1996). E assim, a parte inerte estará despida
de legmmtdade para a ação anulatória, pois não manifesto u seu interesse na forma
exigida em lei, ou seja, não cumpriu o requisito essencial para a ação: prévia notifi-
cação; e tudo condicionado à fluência in a/bis do prazo legal de tolerância - 1Odias.
VIII-forem desrespeitados os princípios de que trata o art. 21, § 2. 0, desta Lei.
Como último vício tipificado no artigo em escudo a impor a nuUdade da sentença
arbitral, estabelece a Lei a violação "aos princípios do contraditório, da igualdade das
partes, da imparcialidade do árbitro e de seu livre convencimento" (art. 21, § 2. o, da
Lei 9.307/1996), tudo, como visto, comido na regra maior do devido processo legal,
a ser observado na arbitragem.
Muito já se disse a respeito ao ser analisado o procedimento arbirral.23 Nesta
oportunidade, convém ressaltar a questão da imparcialidade. Com efeito, diante da
suspeita de potencial julgamento tendencioso, pode a parte apresentar exceção de
recusa do árbitro apontando os motivos de sua desconfiança. Naquele momento, pelas
cir';1n~tâncias, a recu~ pode ser rejeitada. Porém , tal fato, como cambérn a própria
ausenc1a de oportuna impugnação do eleito, não retira do árbitro a obrigação de ser
imparcial.
Neste contexto, verificada, a posteriori, a parcialidade com a qual o árbitro con-
duziu o_pr~cedimento, e a se~tença proferida, caberá ao lesado, querendo, provocar
a reavahaçao da conduta do Julgador através da ação do are. 33 da Lei 9.307/1996,
como também assim se lhe p ermite diante de qualquer ofensa ao devido processo legal.
13.3. DO PRAZO PARAA PROPOSITURA DA AÇÃO
~os expressos termos ~o § 1. 0 1º
are. 33 da Lei de Arbitragem, a ação para
romptmenro da sentença arbitral considerada nula pelos motivos comidos no are. 32
acima~nalisado "deverá ser proposra no pr3.7...o de até noventa dias após o recebimento
da nonficação da respectiva sentença, parcial ou final, ou da decisão do pedido de
esclarecimentos''.
Tra~a-s~ de pra~ decadencial, inclusive considerada a natureza do provimento:
desconsttcut1va; e, assim, não se suspende nem se interrompe.
. _ O p~azo é_curto_, sem dúvida, mas se justifica pela celeridade esperada da juris-
diçao arbitral, mdustve para se alcança.r a estabilização da sentença, em prestígio à
segurança das relações sociais.
. . . E sua Auência se faz em separado para cada parte, na medida em que o termo
~lc~aJ é a respectiva no tilicação da sentença, possível, então, de se realizar em datas
distintas aos interessados.
2
5. Cf. Capítulo 8, supra, tspecificamtnre icem 8.2.
398 1 CURSO DEARBlTRAGEM
Ainda, em havendo sentença parcial no curso do procedimento (Cf. Capítulo 11,
item 11.7), de sua notificação inicia-se o prazo para a respectiva ação de invalidação
pelo vício que nela eventualmente se contenha, independentemente de seguir-se o
procedimento para sentença "final". 26
Pode acontecer, porém, de o vício debatido em face da sentença parcial con-
taminar também a sentença final (p. ex., nulidade da convenção), e certamente o
julgamento arbitral se dará antes do estatal, reclamando até, em tese, a iniciativa de
nova ação de invalidação, quando da sentença "final", pela mesma causa.
Embora possível de maior debate a questão, anotamos que, mesmo diante de uma
aparente duplicidade de impugnação, evidentemente indesejada no sistema jurídico,
en rendemos que a faJ ta de irresignação tempestiva em face da sentença parcial tornará
a decisão definitivamente imutável, não mais passível de revisão.
Por oportuno, lembre-se de que, em nosso sentir, até mesmo a impugnação da
sentença condenatória quando em fase de cumprimento judicial, com o conteúdo do
art. 32 em análise, submete-se ao reduzido prazo de 90 dias, como já antes analisado. 27
13.4. PROCEDIMENTO E EFEITOS DA DESCONSTITUIÇÃO DA
SENTENÇA ARBITRAL
A Lei de Arbitragem assim estabelece:
"Art. 33. A parte interessada poderá pleitear ao órgão do Poder Judiciário com-
petente a declaração de nulidade da sentença arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
§ l.º A demanda para a declaração de nulidade da sentença arbitral, parcial ou
final, seguirá as regras do procedimento comum, previstas na Lei 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Civil),28 e deverá ser proposta no prazo de até
90 (noventa) dias após o recebimento da notificação da respectiva sentença, parcial
ou final, ou da decisão do pedido de esclarecimentos.
§ 2. 0 A sentença que julgar procedente o pedido declarará a nulidade da sentença
arbitral, nos casos do art. 32, e determinará, se for o caso, que o árbitro ou o tribunal
profira nova sentença arbitral.
26. Se dúvida ou controvérsia acadêmica existissem no passado, com a modificação introduzida
pela reforma de 2015 esta questão mereceu a devida arenção e ajuste, optando o legislador
por fazer constar, expressamente, o termo inicial da conragem do prazo para impugnação da
sentença parcial, conforme previsto na parte final da nova redação dada ao art. 33, § l.O. Cf.
adiante, em "Anexo.(, especificamente no ''Anexo 2", o texto consolidado da Lei de Arbitragem,
apontadas as revogações, inclusões e alterações trazidas pela Lei 13.129 de 26.05.2015 com
destaques próprios, indicada também a versão original para confrontação.
27. Cf. Capítulo 12, icem 12.4.4.
28. leia-se procedimento comum previsto nos ares. 318 e seguintes da Lei 13. 105/15 (CPC/2015).
INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 399
§ 3.0 A declaração de nulidade da sentença arbitral também poderá ser arguida
mediante impugnação, conforme o arr. 475-L e seguintes da Lei 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Civil), se houver execução judicial". (Ou,
como introduzido pelo Código de Processo Civil:"§ 3.0 A decretação da nulidade
da sentença arbitral também poderá ser requerida na impugnação ao cumprimento
da sentença, nos termos dos ares. 525 e seguintes do Código de Processo Civil, se
houver execução judicial"). 29
Todo este art. 33 (caput e parágrafos) foi modificado pela reforma de 2015; po-
rém, manteve-se a essência do instituto, com relação à forma e prazos de impugnação
da sentença por vicio especificado no are. 32. 30
Por opção do legislador, indicou-se o procedimento comum para a ação de des-
constituição da sentença arbitral (ares. 318 e ss., do CPC/2015), a ser direcionada,
quando se tratar de arbitragem com sede fixada no Brasil, ao órgão de primeiro grau
do Poder Judiciário que seria com perente para julgar originariamente a causa. Pela sua
natureza, devem ser partes da ação todos aqueles que assim figuraram no procedimento
arbitral; "os árbitros ou instituições arbitrais não possuem legitimidade para figurar
no polo passivo da ação prevista no are. 33, caput, e§ 4. 0 , da Lei 9.307/1996.".Jl
Diante de sentença arbitral estrangeira, deverá ser observada a legislação pro-
cessual aplicável por convenção das partes. O objeto de nosso estudo aqui é apenas a
ação de desconstituição de sentença arbitral local.
Julgado procedente o pedido contido na ação, será desconsrimída no todo ou em
parte a sentença arbitral, invalidando-se parcial ou totalmente o próprio procedimento,
e ainda, conforme o caso, ficará comprometida até mesmo a opção pela jurisdição
arbitral. O resultado é circunstancial, dependendo da causa que lhe deu origem.
Assim, por expressa previsão da lei, para cumprimento dos requisitos da senten-
ça (arr. 26 da Lei 9.307 /1996), ou para adequação, em alguns casos, aos limites da
29. A invalidação de sentença arbitral através de impugnação ao cumprimento judicial da sentença
é tratada no Capítulo 12, irem 12.4.4, para o qual se remete a leitura, ali anorada inclusive a
exaca interpretação desta regra para prevalência da nova sistemática processual de 2015, diante
da revogação do Código de Processo Civil de 1973, citado na Lei de Regência reformada.
Anote-se, ainda, ser totalmente infértil a discussão a respeito de qual dos dois dispositivos
devem prevalecer: o incrodu:iido pela Lei 13.129/15, ou pelo Código de 2015, pois a exegese
de qualquer deles é idêntica, embora com sutil divergência redacional.
30. Cf. adiante, em ''.Anexos'', especificamente no ''.Anexo 2", o texto consolidado da Lei de Arbi-
tragem, apontadas as revogações, inclusões e alterações trazidas pela Lei 13. 129 de 26.05.2015
com destaques próprios, indicada também a versão original para confrontação.
31. E'' ...• no cumprimento de sentença arbitral e cm tutelas de urgencia", cf. Enunciado 7 da I
Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Lirígios, promovida entre 22 e 23 de agosco de
2016 pelo Cemro de Esmdos Judiciário do Conselho da Justiça Federal. Cf. em "Anexo T' o
texto integral dos enunciados aprovados.

400 1 CURSO l)i'. i\RBITRA(;EM
convenção <le arbitragem, determina-se: ao ,í.rbitro, ou ao tribunal arbitral, que seja
proferida nova sentença (are. 33, § 2.0 e/e are. 32, 111, IV, da Lei 9.307 / 19%). Nesta
sicuação, excepcionalmente, até mesmo poderão ser retomadas etapas anteriores ao
julgamento, como instrução, rcali1.ação de perícia etc., quan<lo necess,irio para a
conformação da scn tença.
Tratando-sede sentença cujotlecimm ultrapassa em parte a convenção (julgamen-
to ult1,t pelitti), entendemos que, neste caso específico, bastará ao juízo estatal, como
acima referido, Jesconsticuira parceconcamina<la <lo pronunciamento, prescimli<lode
outrasentençaarbitral para que a parcdasadiadadecisãovenha a produzir seus efeitos.
Em ourros casos indicados na lei (art. 33, § 2. 0 c/c art. 32, I, II, VI, VII, VIII,
<la Lei 9.30711996), o resultado é variado, mas, em linhas gerais, sed restabelecida
a situação jurídica anterior ao momemo em que foi detectado o vício, seguindo-si.' a
partir de então na tutela do direito da pane; assim:
Desconstituíd.a a sentença por nulidade total da convenção, ou por sua extinção
(incisos I e:: Vl f), ficará afastada, definitivamente, a jurisdição arbitral, embora nada
impeça que venham as panes hrmar nova convenção para levar o conflito ~1 arbitra-
gem, se assim desejarem e cumpridas as exigências legais (salvo, evidentemente:, se
verificada a ausência de arbítrabilidade objetiva ou subjetiva ao caso).
Por sua vez, se a causa <la desconstituição atingir apenas uma etapa <lo procedi-
mento, este poded ser resgatado desde então. Assim, afastado o <írbitro impedido,
viável ser:í o reinício do procedimento, com o cumprimento das exígências perti-
nentes para nomeação <lc seu substituto. Desrespeitado o contraditório, impõe-se a
sua observância, invalidando os atos posteriores, mas preservado o quanto até então
se caminhou.
Importante notar que nas hipóteses acima deexdusãodo juízo arbitral, até mesmo
quando afastada por inteiro a jurisdição arbitral sobre a matéria, haved julgamento
pelo Judici,irio <lo conflito propriamente dito submetido ;1 arbitragem (matéria de
fundo). Na oportunidade da apreciação da ação desconstinniva da sentença arbitral,
diversamente <lo quanto pode oconer no resultado de uma ação rescisória (onde se
permite, além dojufzo rescindente, o juízo rescisâríoou 1'l'1 isdrio), não haveníjulgamento
1 ou de c::vid2nc.iai men;cc cxtrcmn rigor, corno se cem verificado na pd ric;a, no pres.~u110sto,
pelo Judici,írio em substícuição ;t decisão rompida. 3~
E assim, em regra, acolhida a ação, no caso de cxcl usão do juízo arbitrai, deve d ser
do interessado a iniciativa de provocar a nova jurisdição estatal, se o caso (quan<lo não
reromadaaarbitragem), para rurcladcscusdireitos. Efala-seem regra, pois por conveni-
ência, pertinência ou estr:négia, de acordo com o contexto ficico, po<ler:í., em tese, haver
32. Cf'. C:1rlos Alberco Carmona (Arhír.mgc://1 c pml'<';so, e.ir., p. 424), com nockia de que s(llução
divcrs,l é :1doc:1<la pela lcgisl:1çfo icaliana, na qual o julgamc11l0 da ação impugnando a scnrcnç:1
arbi I rnl se faz cm duas foscs, uma de anubção, outra <le rc1.:.x;1mc, .~e for o c:1fü, d,1 co1Hrov.:rsi:1.
....
INVM.llMÇÃO DA SENTF.N(i\ AllBITIZAl. 1 401
cumulação de pedidos ou por hipótese até reconvenção (se preenchidos,cvidcntemcntc,
os requisitos canto para um como para omra ampliação do objeto do litígio).
Por fim, é de se observar que a propositura da ação dedesconstimição da sentença
arbitral, tal qu.rl a apresentação de impugnação com este conteúdo {já antes analisa-
da), por si só não obsta o prosseguimento <lo cumprimento judicial da condenação
nda prevista, tampouco i mpe<le efeitos declaratórios ou constinnivos estabelecidos.
Porém, como ocorre em qualquer litígio, nada imp<..·dc que seja requerida tu cela pro-
visória (<le urgência ou de evidência) para su.spenderos efeitos da decí~ão atacada, se
preenchidos os pressupostos legais para talllo.11
13.4. 1. Senlença que não decide todo o litígio submetido à arbitragem
A sentença proferida com este vício é tida como cit.rd petitti, e possuindo as par-
ces o direito )1 tutela exaurienre sobre o conflito levado ;1 arbitragem, o julgamento
incompleto evid.eruemence representa patologia :i ser sanada.
Pela Lei 9 .307/ 1996, cm .sua versão original, o vício vinha tratado no inc. V
do are. 32J4 como causa prúpria, tipificada, de invalidação <la sentençt. E realmente,
parecia c:xagerada punição, na medida cm que: se pode, sem qualquer dificuldade,
não deixar contaminar a parte boa do julgamento pela parte ddcirnosa (o quanto
omisso). Desta forma, já se mostrava possívd manter íntegros os pedidos apreciados,
retornando-se à arbitragem apenas parn a complementação. E assim, a "invalidação",
st:ria propriamente apenas relativa ao encerramento da arbitragem.
Com esta correta perspectiva a Lei 13.129/201 5 tra1. sistemática própria para
resolver a falta de julgamento de pedidos formulados na arbitragem, como se trata d
adiante, mas antes, é importante a identificação do vício; vejamos:
A delimitação do litígio é foica no momc:nto inicial da arbitragem por ambas
as panes, ou seja, cal qual se foz na petição inicial apresentada cm juízo Estatal, o
solicitante formula suas pretensões no prazo previsto no regulamento ou no termo
3:1. i\li:b, a apur:tçfo d(l vÍÔ(l e cm cspccí:11 dos 1cquisico~ para :1 cutela provisória (de nrg<'.:ncia
cc:namclltt'., de l]UC a scnccnç;1 :irhítral, tal qual a judici:il, se prcvakcc d:1 prcs11nç:í1l e cxpcc-
c:niva dc ter sido pcrfcic:1. A respei10 da ancrcipaçfo de cuccla, conhr;1-sc acúrdfo do Ti-ilmnal
de Justiç1 de São Paulo, com a seguinte cmcnca: ''Medida caucdar ;111rccipa1úria da ação de
nulidade dc sc1ncnç1 arhirr:1I. Prcccns;io de suspensão de ~cus d<.:itos S(lh o fundamento de
rnspei~:ão do ,irbirro, p,1rci:ilid:1de, desrespeito ao concraditôrio, alt'.:111 de Ollll':ts irregularidade.~.
Dc.~eabi1m:nto por ser impossível a separaç,ío, de ancemfo, de um juí,.o de proh:ihili<l:ide de
~ue o r.:omporta111cmo do :írhirrn uhr:ipassou as fronrr.::iras da legislação" (TJSI~ Agln 474.700-
4/2-00, 10." Cun. Oir. Priv., j. 30.01.2007, v. u., rei. Dcs. · frsta Marchi).
3( Cf. adiante, cm "Anexos·', cspecinc:imcntt no "Anexo 2", o n:xw consolidado d:1 Lei de Arbi-
tragem, :1pomad:1s as rcvog:1çiícs, inclusüe.~ e alcera~:ócs tra:f.idas pcl:1 I .ci 13.129 de 2.(,.05.20 l '.i
coni destalJm:s próprios. indicada cambém a versão original para confrom:1çci.o.
402 1 CURSO DE. ARBITRAC;EM
de arbitragem (ata de missão).1àmbém o solicitado (réu) pode ampliar o objeto da
arbitragem para contemplar seus pedidos (no prazo que, igualmente, estiver previsto
no regulamento, ou no termo de arbitragem). E assim, asencençadeve necessariamente
decidir toda a matéria apresentada pelas partes. Mas é evidente que se o acolhimento
ou rejeição de um pedido prejudica a análise de outro, estará implícito o julgamento
desce, dispensada a referência expressa a cada um dos requerimentos.
Questão importante, e já antes analisada, refere-se à possibilidade de se proferir
sentença arbitral parcial, em razão do previsto neste inciso. E já afirmamos a posição
favorável à pertinência de julgamento do conflito pm· etapas em diversas situações,
mesmo antes da previsão expressa na lei a este respeito. 35 E nestes casos, a análise da
eventual ausência de decisão sobre tal ou qual pedido, deverá ser feita apenas quando
da sentença referida como final (e não parcial). Aliás, recomenda-se ao árbitro (ou
colegiado), deixar expresso na decisão a sua qualidade de julgamento parcial, e acé, se
possível, com indicação do quanto deverá ser apreciado na nova etapa.
Assim, exige-se a solução de rodo o conflito submetido à arbitragem previamente
ao encerramento do juízo arbitral com a sentença final. Desde que se prossiga no
procedimento para an:Üise de novas etapas, a sentença parcial, atualmente prevista
de forma expressa, não pode ser considerada como citra petita.
Apenas quando do pronunciamento derradeiro, e consequente extinção da
jurisdição, deve ser constatada a apreciação de todo o litígio submetido à arbitragem.
Nesta verificação, se omissa a sentença a respeito de algum pedido das partes,
o ideal é a apresentação de pedido de esclarecimento (Capítulo 11, item 11.6). Se
ainda permanecer omisso o pronunciamento a respeito de pretensões, ou se não for
apresentado pedido de esclarecimento, o vício expõe a sentença à impugnação.
A solução vem prevista no§ 4.° ao an. 33 da LArb., introduzido na reforma de
2015, assim: "A parte interessada poderá ingressar em juízo para requerer a prolação
de sentença arbitral complementar, se o árbitro não decidir rodos os pedidos subme-
tidos à arbitragem".
Criativa a inovação, pois não se invalida a sentença (não se declara a nulidade,
como diz a lei), mas se adota a providência judicial com a questão efetiva a ser tutelada:
a complementação do julgado para apreciação de pedido não contido na sentença.
A "impugnação" se faz perante o judiciário, aliás, confirmando a nossa orientação
no sentido <le ter a ação semelhanças com a ação rescisória, pelo objetivo de afastar
a imutabilidade da sentença. É uma nova ação, própria e autônoma, mas prestigia
a prevalência do juízo arbitral para a apreciação do pedido, na medida cm que, pela
literalidade do texto, se acolhida a pretensão (e, pois, se verificado o vício), deverá ser
proferida "sentença arbitral complementar".
35. C[ a respciro o ítem 11.7 do Capítulo 11, supra.
INVAI.JDA(_:Ãü DA SENTENÇA ARRITRJ\L 1 403
Em nosso entender, nesta primeira e açodada análise da regra, deverá ser man-
tido o árbitro (colegiado), sem qualquer otltra formalidade (além evidentemente
das questões administrativas da Instituição se o caso), com o restabelecimento do
procedimento, antes encerrado, para prosseguimento direcionado à apreciação dos
pedidos pendentes (devidamente identificados na esfera judicial).
As vantagens de se retomar o procedimento arbitral de onde parou, para com-
plernencação, sã.o várias. Por exemplo, aproveitam-se, no quanto possível, os atos
praticados e devolve-se a matéria para apreciação daqueles que [iveram o conraro com
0 conflito (e n ão o decidiu complccamence), evitando o eno rme custo de repetição
de providências, e até o risco de decisões contraditórias, caso fossem trazidos novos
árbitros.
No juízo estatal, o conhecimento da matéria será restrito à confrontação objetiva
entre os pedidos e a sentença arbitral, apurando-se eventual descompasso. Não se am-
plia o objeto da lide judicial ~ts questões de fundo apresentada na arbitragem, que serão
retomadas pelo juízo arbitral primitivo, e no qual todos os acos já praticados podem ser
aproveitados, no quanto pertinente, para a respectiva complemenração da sentença.
É uma situação nova criada na reforma de 2015, e certamente muito ainda se
cerá para construir a respeito, mas em geral é confortável a posição adotada, pois ra-
ríssima é a ocorrência do vício previsto neste dispositivo, até em razão do cabimento
de pedido de esclarccímen to para sanar esta irregularidade.
13.5. AÇÃO DECLARATÓRIA PARA IMPUGNAR JURISDIÇÃO,
PROCEDIMENTO E A SENTENÇA ARBITRAL
Como visco, a "nulidade" referida no art. 32 da Lei Especial cem natureza
processual, e, como cal, sucumbe à exaustão do prazo para a propositura da ação de
de.~consticuição, ensejando a estabilização da sentença arbitral.
Existem circunstâncias, porém, que o bom-senso já destaca a inviabilidade de
subsistência da sentença edo próprio procedimento arbitral (p. ex., envolvendo inca-
paz, ou direito indisponível), diante da gravidade do vício, e então se busca a solução
para corrigir a situação teratológica.
A sistematização apresentada pela escassa doutrina a respeito ainda merece
amadurecimento, principalmente por se confundir, como antes referido, os vícios
do are. 32 da Lei com aqueles defeitos do negócio jurídico.
De qualquer forma, encontram-se subsídios para retirar do cenário a sentença
arbitrai quando roralmen te com prometida, mesmo ultrapassado o prazo decadencial
de 90 dias, através da ação declaratória.
Em nosso sentir, a ação declaratória, neste caso, tem como expectativa reconhe-
cer, sempre, a ineficáciti do procedimento arbitral, ou, mais propriamente, a íneficácitl
da juristlíção arhitral.
404 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Seu fundamento, este sim, poderá ser nulidade absoluta, ineficdcia ou inexistência
da convenção (cláusula ou compromisso), ou da própria instauração do procedimento
arbitral (p. ex:., imposto contra a vontade e sem a participação da parte).
Dito de outra forma, a ação declaratória não será de nulidade da sentença, mas
sim, com fundamento na nulidade ou inexistência preexistente, a iniciativa terá
como objetivo o reconhecimento de inexistência do procedimento, ou da própria
jurisdição arbitral.
Advirta-se que a "inexistência" aqui no plano jurídico difere da repercussão
prática do aro que contém o vício, e daí a necessidade de sua declaração por ação
específica para este fim, ou através de impugnação própria cm defesa. Significa
dizer que, para o Direito, um aro inexistente visivelmente existe, e até pode
impactar o ordenamento jurídico com aparente produção de efeitos. Assim, a
"inexistência" é o rótulo que se confere ao instituto, não é a "ausência", "vazio"
ou "não existência" da situação, ou do instrumento ou mesmo dos reflexos e im-
pactos do negócio jurídico. Em outras palavras, trata-se de inexistência jurídica
e não de inexistência fá rica. E dai melhor qualificar o fato como "ineficácia",
como se faz modernamente.
Isto porque a "sentença declarada inexistente" materialmente existirá, mas pelo
vício, retira-se a sua eficácia jurídica, cal como os atos praticados pelo advogado sem
procuraç.ão nos autos, igualmente serão vistos e até palpáveis quando instrumentali-
zados, mas alei, neste caso, os considera "ineficazes" (are. 104, § 2. 0 , do CPC/2015).36
E até um casamento qualificado como inexistente, como o celebrado por quem não
é autoridade, pode, evenmalmente, ser representado por uma certidão cuja retirada
do mundo jurídico reclama ação ou tutela jurisdicional própria.
Nesta linha, a doutrina e a jurisprudência, após calorosos debates e profundas
reflexões, admitem, em situações excepcionais, a ação declaratória de inexistência
de uma sentença judícial,37 como, por exemplo, nas situações em que o processo se
desenvolveu sem a citação da parte, e, por consequência, sem a sua participação, ou
ainda quando proferida a sentença por quem não é juiz.
Realmen te, a teoria da inexistência da sentença judicial, melhor qualificada
como ineficácia do provimento jurisdicional, encontra espaço para ter sua incidência
também na q uadra arbitral. E a prática na verificação dos vícios que na arbi uagem
podem ocorrer igualmente favorece a aplicaçao do regime jurídico da inexisrênciaà
sentença arbitral.
36. Anote-se que o art. 37, parágrafo único, do CPC/ 1973 falava em serem havidos como "in~
0
xistentcs" os atos não ratificados no prazo pelo advogado, melhor adequada a situaçao pe
Códígo de 2015 à ineficdcia rel,1tivamente àquele em cujo nome o aro foi praticado.
37. Cf., a respeito, o completo estudo feiro por Teresa Arruda Alvi m \Vambier, Nulíd,1des do pttJ&dflJ
e da sentença, antes citado.
INVALIDAÇÃO DA SENTENÇA ARBITRAL 1 405
A arbitragem cem sua origem, necessariamente, na vontade das partes manifesta-
da na convenção (cláusula ou compromisso). Anui idade absol uca desta, sua ineficácia
ou mesmo sua inexistência (no aspecto jurídico, e não material), implicam, então, na
ausência de jurisdição do árbitro relativamente à questão que lhe foi impropriamente
direcionada. 38 Ora, para se subtrair do Poder Judiciário a apreciação de determinado
conflito, imprescindível a regularidade da convenção; a arbitragem representa exce-
ção à prestação jurisdicional do Estado, e, como cal, faz-se rigoroso controle sobre o
preenchimento dos requisitos para afastar o litígio da jurisdição estatal.
Sobre outra perspectiva, diz a lei, com norma evidentemente de ordem pública,
que a arbitragem só tem lugar nos litígios envolvendo pessoas capazes e relativas a
direito patrimonial disponível.
Com efeito, inadmissível retirar do PoderJudiciário controvérsia relativa a direi-
tos indisponíveis. Neste cenário, se eventualmente submetida à arbitragem questão
desta na cu reza, todo o procedimento será tido por ineficaz, cal como a própria senten-
ça. Ora, se pelo ordenamento jurídico é vedada a jurisdição arbitral neste caso, tudo
o que materialmente se produziu em seguida à convenção viciada será considerado
como se não tivesse havido.
A convenção - matriz da arbitragem-, sem aptidão para produzir efeitos ju-
rídicos, contamina a jurisdição arbitral dela então emergente, pois até mesmo este
efeito -instauração do procedimento- será tido como inexistente no plano jurídico.
O árbitro (ou tribunal), desprovido de jurisdição pelo ordenamento - pressu-
posto para a sua atuação como juiz de foto e de direito-, terá feito apenas instrumentos
sem impacto no plano jurídico. E, assim, caberá a ação declaratória de ineficácia (ou
inexistência) da sentença arbitral e do próprio procedimento. Enfim, romper a con-
venção pela inarbitrabilidade implica desconsiderar seus aparentes reflexos, dentre
eles a própria jurisdição arbitral de lá decorrente. 39
38. E como hem observa Donaldo Armelin: "Realmente, observado relativo paralelismo com o
conceito de sentença ínexístente n:i. domrína e na jurisprudência do processo civil, a nulidade
do compromisso, implicando a ausência de jurisdição arbitral, faz desaparecer o poder de
dizer o díreito no c:1s0 concreto, assemelhando-se à figura da sentença inexistenre à mingua
de jurisdição de seu prolator, juiz de direito" (ARMELlN, DonaJ<lo. A ação declaratória em
matéria arbitral, ci e., p. 1 16-1 I 7).
39. Neste sentido, Carmona refere-se à jurisprudência italiana, colacionando Carmine Punzi (Ar-
birrato, Enciclopéditr giurídicfl, Roma: Isrituco della Enciclop(:dia Italiana Fondata da Giovanni
Treccani, 1988, vol. ll, p. 1-46, esp. p. 29), para quem "este problema deve-se colocar em
geral para todos os casos de inexistência do compromisso ou da cláusula compromissória, que
dão vida a uma hipótese de verdadeira e própria usurpação de poder por parte dos árbitros da
potestns dcddendi reservada ao juiz togado pela qual se afirma, exatamente, a inaplicabilidade
do princípio da absorção dos motivos de nulidade em motivos de gravame e com a ulterior
consequência da possibilidade de ser arguido o defeito dos pressupostos fundamentais do juízo
arbitral" (CARMONA, Carlos Alberto. Arbitmgem e proasso, cit., p. 399).
 406 1 CURSO DE ARBITRAGEM
TNVALIDAÇ.ÃO DASENTENÇAARBITRAL 1 407

. D~ mesma forma, se verificada a nulidade absoluta do com romi

v1sra a s1n:i~l~ção nele contida (art. 167 do CC/2002) ara urili p - sso, ce_ndo e111 abrangência das irregularidades do are. 32 da Lei de Arbitragem tipificadas co mo
nt1
fundamenco - do arngo
para a açao . segumce. (art. 33) .
com fins ilicttos, a j urisdição arbitral e respect· . p d za.ç~o d a arb1tragelll
. fi e· . ,
como me cai 111ex1scente). Ora rompida pcl ·1· . d
1va sentença, evera ser rec h .
on ec1cfa Desta. forma, no curso do prazo de 90 dias, a melhor opção será a apresentação
_r .
1cvou ao cre1co . , · . a 1 1c1cu e a causa-com, -
- mstaumriio do . , b. . t enç1to-que da ação de dcsconsciruição na forma prevista na lei, mesmo que fundamenrada em
• ,.. pt1zo ar ztm -, este se q uebra con . d
aque1e vícw e definitivamente estará co . . .d , . tanuna o Por nocivos aipazes de ensejar a ação dedaracó ria. Para canto, pode-se afastar o "rigor
no plano jurídíco. ..a mp1omet1 o em sua efi cácia, ou existência
\~cnico" na anáJise da natureza do vício para se autorizar o conhecimento e acolh.i-
Como se sabe, esca ação d eclaratória não e.se, di . da ~ncnro do pedido dedesconscicuição, mesmo diante de wna situação d e ineficácia ou
de 90 dias da Lei de Arbitra em - ª con , cwna ao prazo decadencia] inexistência, pois o resultado úti I será o mesmo: retira,· do cenário jurídico a smten.ça
po. Ainda, pode ser i.nvocad~ p; /:i~r~::~; ~~o:ra _ser p~op~s~a ~qualquer te.rn~ contami1111da. De oucra parte, exaurido o prazo decadencial, daí sim a ação de invali-
cumprimento da sentença arbitral eventualmen'c~~ns: ve ana_~es e '.n:1pugnação ao dação (agora inviável), definicivamenre, sede espaço à ação declaratória.
a sua decretação de ofício pelo juízo que evenrualm , ura~, admmndo~se ainda Por fi m, em co nclusão deste irem, bem poncua a matéria o Prof. DonaJdo
(por_excn:_PIO, em pedido de cooperação, mas cerra;i;:et;~~si:::e:i:rsso a decisão Armelin: "A ação declaratória co m a sua imunidade a prescrições, decadência ou
em sm1açoes de macroscópica inexistência). mbra apenas predusões, que a caracteriza é o instrumento adequado para o reconhecimenro da
• . Conrudo, sem dúvida, as causas de reconhecimento d . fi , . . inexistência das sencenças arbitrais, a ela equi parada a impugnação, com carga de-
tencia) de uma sentença arbitral (vícios de maior .d d ) a mbe, cac1a~(ou inexis- claratória relacivamente à inexistência do título executivo judicial correspondente à
grav1 a e ram em esrao contidas scnrença arbicral. Contudo o seu manejo deve ser reservado àquelas situações que,
efetivamente, comportam o recon hecimento da inexistência d a sentença arbitral,
40. DonaldoA rmelin: "Não cuida a u:i 9.307/ 1996 de uma fi , . reduzi ndo-se ao mínimo as hipóteses em que sua nulidade seja co nvolada cm figuras
pode ocorrer com maior facilid:ide no pmcess b. ·, ~ p:irolog1C1 do processo civil, que de inexistência. Com isso manter-se-á o necessário cônus de segurança jurídica, que
do processo para fins ilícitos no J>la1l d . ~ d:t~ ~tr:i. E o que ocorre no cnso ue urifo..ação
' 0 e 1w·1s 1ç-10 e.mual Ne ·, · · li · deve emergir da tutela arbitral". 42
o1Ji.undo os propó~iros subalternos d N . 1 • . . ~ ·e o JUIZ pro cnrá senrença
as p:irres. a te a arbitral na qlL'. I • •
·
mcrente ao proccml judiei-d bem co .I , , l 111ex1src a pu bl'1c,dade .
de atos processuais nada impede · • mo, sa vo casos específicos1 o:; J>raz 1 · 13.6. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
q . • . \Os egars para a pdcic;i
. . ' · ue se s1mu1e uma :irbu.mgem .
misso a.rb1rrn.l a rc~pciro de lití . . , na qua 1exista um compro-
g10 meramente aparente e umas nt b' 1 CAMARGO, Júlia Schledorn de. A ação anulatória com base na viola<,--ão à ordem pública. ln: CAHALI,
Clu11plicidnde de :írbirro e~colhido elas )ar~ . ' . • e ença ar ltra ' resulrantc da
obter uma dL'Cisão com a rmur~b·1· pi de I es co111v~nres. fudo obviamcnrc com cscc1po de Francisco José; RODOVALHO, Thiago e FREIRE, Alexandre (coords). Arbitragem - Estudos
•• 1 IL a 1ncrcnrc à co1s · 1 d J -Li] ' sobre a Lei 13.129, de 26-5-2015. São Paulo: Saraiva, 2016.
vanragen.~ ilícitas cm dccrimL·nco de rcrcc·. A ªbJt~ ga a, i,w tr:1ndo a.~ parres :i obter
•
111srrumei1tos adequados p~~ _c._s· r
11 os.
. • cstcs· o viamenre o sisrcma · · ·c1·1co assegura
1ur1 FONSECA, Rodrigo Garcia da; WALD, Arnoldo. O mandado de segurança. e a arbicragcm. Revistll de
' ...., .ua: ar os pre1u1zos jurfdí li d
umn sentença arhicral simulada É d· . l .. c?s que tesa venham cm razão de Arbitrngem e Medinçiio. ano IV n. 13. São Paulo: Ed. RT, abr.-jun. 2007.
prejudicado investir contra ; d~cisiocaseb~l~~rgarlheg1fic1m1d~de para o rerceiro juridícumcnre GUERRERO, Luis FerMndo. Ensaio sobre a lógica do :irt. 33 da lei de Arbirragem. A ação anulatória
• '
aels mro a uma ação declaratória de 1·d 1
r irrw que e or lesiva Toda ·
. , via, se fi c:ir e.sse terceiro e a efetivação das sentenças arbitrais. ln: CAHALI, Francisco, José; RODOVALHO, Thiago e
d ecreração de nulidade da scnrcn,..L arbirral nu l ac e, no prazo exíguo outor d '
_ . · . ga o:, parte ptlra obter a FREIRE,Thiago.Arbítmgm1-Escudossobrea Lei 13.129, dc26-5-2015. S:io Paulo: Saraiva, 2016.
. ,. , 11ao tera e1e como cxcrcirar O • d. . D
a arbirragem não enseja a publicidade da re:i1· - d seu rrc1to. ever:is,
restar inacessível ao terceiro ~nquanto n- s~a . rza":30, e modo que o seu rcsulmdo podem
,~ , aovtc:ra scr ac,o d 1 · ld
Impende, portamo o ieconh . d ·. na a pc os s1111u a ores cm seu prejuízo. 42. ARMELIN, Donaldo. A ação declaratória em matéria arbitral, cir., p. 119. Também merece
' ec1memo e ser a ,trlmraoem simul:id . . .
sua dec1:tração a qualquer tempo Co 1151.d. d b • a mcx1srenre, enscpndo a
registro e recomendação de leitura, a posição neste sentido de Leonardo de Faria Beraldo,
• · d
e s1mu1a a e, consequentemente nula . 1. .· cran o-se que :i
• convenriio d b'
,.. e ar rrrngcm, nesse c.1so,
, evic cnci:i-se que ·1 scnccnç·i b. 1 , · · com mais deralhada distinção entre inexistência e ineficácia da sentença arbitral em seus es-
portanco,cssa incxistc:nciapoderáse d I d _, ' · • ar irm sem mex1sre11re e, critos; assim escrevendo como síntense de suas ideias: "A forma pela qual a parte prejudicada
d' r ec am a a quwquer momen1o em · - d
me i:in t: ~açã~ dedamrória para tssc fim ajuizada'' (ARMfü IN , lo resm~oes e prazo~, deve buscar a curda jurisdicional, em caso de se deparar com sentença arbitral inexistente ou
4 cm ~1::rccna arbmal, cit., P· 11 8-11 9). . , Donaldo. A açno declnrntóna inefica7., é por meio da ação declaratória de inexistência ou de ineficácia de sentença arbitral,
1. Cf., item 12.4.4 do Capítulo l 2, supn e m111bém n. . . . denominada de querela mdli111tis i1unn11bilis por uns [Donaldo Armdin] e de llctio nuílitntis
o pJeim de a1mlaç.ío da senccnça arbitr 1• . ~. cscc sednr1do, f-c::lrpc Scnpes W lndeck, -~obre por outros [Eduardo Talamini]. Assim, se o vício estiver no plano da existência, ajuizar-se-á
.
Scnpes. O I a nac1onw em se e de execuriío (WLAD•~cK F 1·
p cito de anulação da senrenM b. l . ,.. ,:. • e ipe ação declaratória de inexistência de sentença arbitral; por outro lado, se o defeito for no plano
Ar bumgmz e MedÍ!tfii<J. vol. 16, jan.-mal'.,-2008,
. ar 11:r.1 n::icron:il cm sede d . ,
p. 98). •
- n ·
e cxccuçao. ne111srt1 de da eficácia, ingresar-se-á com ação declara.tória de inefic:ícia de sentença arbirral." BERALDO,
Leonardo de Faria, Curso de Arbitragem... , cit., p. 477.
408 1 C.URSO DE AR LIITRAGEM

MEDINA, José Miguel Garcia; WAMBIER, T...-resa Arruda Alvi m. Rcrnrs11, e ações (IT1tô110111r1J de irnp11g-
11,1çiio. São Paulo: Ed. RT, 2008. Coleção Pmccsso Civil Moderno, n. 2.
NASSER, Paulo Magalhães. Aponrnmentossobreo desenvolvimento da arbi tr:1gcm comcrüal e o controle
de legalidade das sentenças arbitrais por meio de açiio anular,',cia e impugnação aocumprimemo de
scnt...-nça. ln: CAHALI, Fr:mcís<.:o José; RODOVAJ..HO, Thiagoc FREIRE, Alexandre (coord.~).
Arbítrttgm1- Estudos sobre a Lei 13. 129, de 26-5-201 5. São Paulo: Ed . Saraiva, 201 6.
ROSA, Pérsio Thoma1. Ferreir:i. Breves consider:ições sobre as modific:ições ao are. 33 ("projetado"), da
Lei n. 9.307/96. ln: CAHALI, Francisco José; RO DOVALHO, Thíago e FREIRE, Alexandre
(coords). Arbim1gem - Escudos sobre a Lei 13. 129, de 26-5-20 15. São Paulo: Ed. Saraiva, 20 16.
VALENÇA FTLI-10, Clávio. Smtmç,t ,,rhítml i11cxiste11u, reflrxíieJ Job1·e ,, 1trbitmgt'111. São Paulo: F.d.
LTr, 2002.
_ _ _ . P11der],1dici,irio e Smtmç,1 Arbim,l. Curitiba: Juru:i, 2002.
YARSHELL, Fhívio Lui'l.. Açfo anulatóría de julgamento arbítral e ação rescisória. R,:visttt d,: Arbím1gm1
e Medi,tçiío. ano li. n. 5. São Paulo: Ed. rn; abr.-jun. 2005.
WALD, Arnoldo. Descahimenco do mandado de segurança conrra dc<.:isfo do tribunal arbitr:11- Co-
ment:lrios ao Agln 990. 10.284 19 l-0. Rt:/JÍ!trt dt-Athih~tgt·m ,. lv!t:rli11çlfo. ano VII. n. 26. São Paulo,
jul.-scr. 20 10.

14.

Arbitragem temática
-

_ _ _ _ _ _ _ ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Introdução à arbitr.:igem teméÍtica

• Revisiio da arbitr.:ibilidade subjttiva e objetiv.:i
2. Arbi trc1gcm e o direito do rrabc1lho
• Dissídios coletivos
• Dissídios individuais
3. Arbitragem no direito falimcntc1r
4. Arbitragem no direito socict,frio
14.1. INTRODUÇÃO
5. Arbitragem e il Administr,,çãu PC,blica
6. Arbi tragem no direi to de famíli.:1 Após estudarmos os principais atrativos da arbitragem, seus fundamentos, pro-
7. Arbi tr<1gem no direilo das sucessões cedimento, eficácia da sentença e possibilidades de anulação, neste capítulo fàremos
• Sucessiio legí1ima uma inter-relação do inst ituto com alguns outros ramos do direito, para atestar sua
poss ibilidade em matérias em que a disponibilidade do direito ou a capacidade das
• Sucess5o leslé1mcntJri;1
partes nem sempre é de fáci l compreensão do intérprete.
Vale recordar, para o bom entendimento deste capírulo, o quanto comentado
sobre os arrs. 1.0 e 2. 0 dal..ei deArbitragem. O primeiro porque é nele queenconcrarnos
a resposta de quem (arbirrabilidadesubjetiva) e qual conAito (arbitrabilidadeobjetiva)
pode ser submetido à arbitragem, principalmente apôs a inserção dos§§ l .0 e 2.° no
rd'crido are. 1.0 da LArb. pela Lei 13.129/2015, a serem analísados cm momento
oportuno (item 14.5).
J,í o are. 2. 0
da Lei d e Regência é claro em prestigiar a autonomia <la vontade e
estabelecer os limircsdaarbitragem guando a Administração .Pública estiver envolvida.
Assim, o que for comb inado entre as partes, deve ser respeita.do, se não ferir, em regra
o arr. 1. 0 da l .ei e o devido processo legal. Outros dois pontos rnuiros discutidos e com
completa relação com os artigos supracitados são sobre (i) o acesso à justiça, garantia
constitucional, imposta pelo art. 5. 0 , XX.XV, da C F/1988, ' diante <la derrogação
pela arbitragem da jurisdição estatal, como já observado no Capítulo 4 supra e (ii) a
SUMÁRIO confidencialidade no julgamento (Cf Capícu lo 9, item 9 .4.3, supra), que aprcsema
exceção nos casos cm que a Admin istração Pública seja parte.
14.1 . • INTRODUÇÃO ............................................ ............................................................................................ 411
14.2. • ARBITRAGEM NO DIREITO TRABALHISTA........................................... . ...................................... Feira esta breve introdução, analisaremos agora a possibilidade ou n ão de ar-
412
14.3 • ARBITRAGEM NO DIREITO FALIMENTAR bi tragem nas seguintes áreas de concentração do direito, lembrando-se sempre do
.........................................., ................ ...................
~
419
14.4. • ARBITRAGEM NO DIREITO SOCIETÁRIO objeto do conflico {dispon ibilidade do objeto), capacidade das partes, autonomia
423
14.5. • ARBITRAGEM EA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA.......................................................................... 430
14.6. • ARBITRAGEM NO DIREITO DE FAMÍLIA ...................... . 1. Art. 5.0 Todos são iguais perante a lei, sem disdJ1ç:io de qualquer narnrcl:l, garantindo-se aos
434
14.7. • ARBITRAGEM NO DIREITO DAS SUCESSÕES ... ....................................................................... brasileiros e ao~ estrangeiros residt:ntcs no País a inviolabilidade do direito à vida, à libcrd:1dc,
439 à igu:i.ldade, à scgurançn e :1proprít:dadt:, nos termos st:guinces: (.. .) XX.XV - a lei não (;xcluir.í
14 8. • BIBLIOGRAFIA RECOM EN DADA ..................................................................................................
443 da apl·cciaç.'io cio Poder JuwcHrio lesão ou t1mcaçn a direito; (...).
412 1 CURSO DE ARBITRAGEM
da vonrade e livre acesso à justiça: arbirragem no direito do -rrabafüo, arbitragem n
0
CÜreito falimenrar, arbitragem do dire.ito societário, arbitragem no direito público
arbitragem no dire.iro de família e sucessões. 'e
14.2. ARBITRAGEM NO DIREITO TRABALHISTA
A arbitragem no direito trabalhistaz divide-se em duas vertentes. 3 A primeira
nos dissídios coletivos, amplamente aceita pela doutrina e jurisprudência, ainda mais
pela expressa previsão constitucional.
A segunda, nos dissídios individuais, os quais hoje, para a jurisprudência do-
minante, não podem ser solucionados por arbitragem, por serem de interesse social,
com entendimentos, inclusive, de que ofenderia a ordem pública a utilização deste
método adequado de solução de conflitos.
Abaixo analisaremos as duas vertentes, defendendo a possibilidade de arbitragem
no direito individual, não obstante a maciça jurisprudência em sentido contrário.
14.2.1. Arbitragem nos dissídios coletivos
É patente a possibilidade de utilização de arbitragem nas negociações coletivas,
sendo inclusive o instituto recomendado pela Constituição Federal ames de se levar
o conflito ao Poder Judiciário.
2. Segundo Pedro A. Batista Martins, "foi na Nova Zdàntlia, no ano de J 894, onde surgiu a
primeira legislação admitindo a utíli1.aç.lio da arbitragem para fins de solução das controvérsias
oriundas das r.clações laborais'', Explica o auror que rambém não se craca de um mecanismo tão
recente no Brasil: "Informa Luiz Roberto de Rezende Puech que o Dec. 1.037, de 05.01.1907,
criou mec:::inismos para resolver disputas trabalhistas mediante a conciliação e arbicragem, esta
exercida pelos sindicatos. Em 1932, o Dec. 22.132 insrituiu a arbitragem fucultaciva e, cm
certos casos, até mesmo de caráter compulsório. Segundo assinalado por H. H. Barbagelata,
à época, 'a Justiça do lrabalho levou baseante longe o sistema e, segundo o que rem sido fre-
quentemente acentuado, esse sistema conseguiu melhorar as condições de trabalho"' (Martins,
Pedro A. Batista. O Poder Judiciário e a arbitragem - Quatro anos da Lei 9.307/1996 (l.ª
parte). Revista de Direito Bancário, do Mercado de Ctipít{IÍS t' da Arbitmgem. n. 9. ano m. jul.-
-set. 2000. p. 236-237).
3. Não se pode falar cm arbitragem no direito do trabalho sem lembrar a experiência norcc-
-americana. No direito trabalhista norte-americano a arbitragem possui grande expressão, uma
vez que é um sistema no qual não há incidência de qualquer esfera judicial ou administrativa
paTa a soluç.i.o de conflitos colecivos de trabalho, e inexiste, indusive, qualquer óbice para sua
u_rilização nos conAicos individuais. No direito colcrivo, primcinmcnte, tenra-se uma nego·
eiação cnm: os empregado res e os sindicatos (gri,·v,mcc procedrm:) que, restando infrurífom,
ocasionará na utilização da arbitragem. Esta é, portanto, a última esfera de resolução da lide,
sendo utilizada canto para a solução de conflitos indiv.iduaís quanto coletivos, mas sempre
pautada em direitos e condições de trabalho já procfamados nas convenções coletivas, nunca
se esquecendo da força dos sindicatos naquele país.
ARBITRAGEMTEMATICA 1 413
É neste caminho a redação dada pela EC 45/2004, alterando o art. 114, em
ecial 0 § 2.0 : ''.Are. 114. CompeceàJu.sciçado Trabalho processar e julgar:(...)§ 1.0
;fusrrada a negociação cole~iva, as par~es pod~rão ~leger árb,itros. § 2.0 ~ecusando-se
!quer das panes à negociação coleava ou a arbitragem, e facultado as mesmas, de
qua . . d d J .
num acordo, ajuizar dissídio colecivo de natureza econôm1ca, po en o a usnça
~:Trabalho decidir o conflito, respeitadas as disposições mínimas legais de proteção
ao rrabalho, bem como as convencionadas anteriormente".
Neste caminho, questões entre sindicatos e empresas poderão ser solucionadas
por arbitragem, inclusive com árbitro decidindo pela redução salarial ou a redução
da jornada de trabalho.
A própria Lei 7.783/1989, que dispõe sobre o exercício do direito de greve, ob-
serva em seus arts. 3.04 e 7.0 , 5 que as relações obrigacionais durante a greve poderão
ser regidas por laudo arbitral.
Mareio Yoshida,6 a respeito, escreve: "A previsão constitucional está voltada para
a solução de conflitos coletivos de trabalho, vale dizer, dos dissídios col~civos entre
sindicatos patronais e de empregados, ou entre estes e empresas, que habitualmente
são j ui gados pelos Tribunais Regionais do Trabalho. Os dissídios coletivos visam à
criação de normas complementares sobre as condições de n_abalho e ~ fix~ção de
reajusres salariais quer por ocasião das daras bases das cate~on~ trofiss1ona1s, quer
por motivo de greve, proferindo decisões de natureza constttuttva .
A jurisprudência também acompanha esra orientação: "A arbitragem é proce-
diment0 incompatível com o direito incüvidual do uabalho, estando reservada, l'lO
universo trabalhista, apenas para os conHicoscoletivos (§ 2 .0 doarr.114da CF/1988).
E assjm é porque no conflito coletivo o empregado está devidamente representado
por seu sindicato de classe, de modo a compensar a hipossu6ciência típica da relação
de em prego, proporcionando LLm eq uílíbrio entre as partes".;
Vale lembrar que, por diferences óticas, a arbitragem nos conflitos coletivos é
positiva:8 (a) para os patrões, pois viabiliza um instrumento de paz industrial que os
4. "Are. 3.° Frustrada a negociação ou verificada a impossibilidade de recursos via arbitral, é
faou1tada a cessaç:io coleriva do rr:1balho."
5. "Arr. 7_0 Observadas as condições previstas nesta Lei, a participação em greve suspende o
conrram de trabalho, devendo as relaçõt!S obrigacionais, durante o período, ser regidas pelo
acordo, convcnçlio, laudo arbitral ou decisão da Justiça do 1i·ab:ilho.''
6. YOSHIDA, Mareio. ln: Garce·L, José Maria Rossani; Pucci, Adriana Nocmi (coord.). A arbi-
tragem na era rltt globaliutçlío. Rio de Janeiro: Forense, 1997. p. 90.
7. TRT-2.ª Reg., ROMS, Proc. 02731.2009.065.02.00-0, 4.ª T., j. 18.11.2004, rei. Juiz Paulo
Sérgio Jakucis.
8. Gcorgenor de Sous:1 Franco Filho, convencido d:.ls vantagem do i1)s'riwto d:i arbi trngc::m,
consignou: "Arravés do solução arbitral.d.os conHicos trabalhistas poderá se rer condições d_c
encontrar a almejada convivência real menrc pacílic:i entre os fato res da prodüçíio, a parns
 ARBITRAGEMTEMÁT!CA 1 415
414 1 CURSO DE ARBITRAGEM

faz P:_Odll2~r mai~; (b) para os emprega~º!• uma vez que agiliza, com recnJcidad téría, pois inexiste previsão expressa a respeito, como estabelecido para os dissídios
.,1:i . d 10
soluçao dos confüros de trabalho, permwndo wn sentimento de J. ustiça 1,a e, a ,oleti'V'OS, acima trata os.
icra1, poss1'b'I'
ai··b·d' 11tan.do o recomo produàvo aos posros de trabalho·,.e, p)e 1·fi·1n
sencen
(e) a~a Os defensores da arbitragem trabalhista, por outro lado, frisam que a Constitui-
sin zcatos, porque ena abenura para o incremento da negociação coletiva, Je b Ps ., federal não autorizou expressamente arbi cragem no direito cível ou comercial,
· · 1 b' · J m rando 0
que seu pr1nc1pa o Jeuvo é a o.efesa dos empregados ou empregadores. por exemplo, e nao
Ç3. e' por isco que naqueles ramos nao
- e' poss1ve
' 1arb'magem. IJ
0
r

_Dúvida não deve existir, pois, sobre a possibilidade de arbitragem nos dissícli Ainda, observa-se que a própria Consolidação das Leis do Trabalho (CLT) é
co~:nv~s; e vale reforçar que nestes confütos não se pode alegar evenrual hi es- dara no sentido de que, nos casos omissos, o direito processual comum será fonte
fic1e11c1a do trabalhad.orou indisponibilidade dos direicos pois nítido a pi~e:o~s~t· 12
· · · l da posst'biliºd ad e de uso deste instituto. ' :v:isao subsidiária do direi to processual do trabalho, conforme estabelece o art. 769 da CLT.
consmuc10na

14.2.2. Arbitragem nos dissídios individuais Jõ. A jmisprudênda majoriolria segue este c:'lminho, dcstaCltndo-se, dentre ourros: Agravo de
insrru.mc.nro. Rccmso de revisra. Arbitragem. 1naplicnbilidadc da Lei 9.307/ 1996 nos confli ros
~ decisões que n~gam a possibilidade de arbitragem nos conflitos individuais individuais de trabalho. Embora o are. 31 d:1 Lei 9.307/1996 disponha que a scnrença arbitral
produz, entre as partes e seus succssoi:cs, os mesmos efciros da sentença proferida pelos órgãos
t~ab~lh1~ras ~ega':1, ~astc~menre, que estes conffi tos possuem uma verdadeira gama de do Poder Judiciário e, sendo condeDat6ria, c;onscitui círnlo cxcctlcivo, entendo-a inaplicável ao
dtre~tos md1spomve1s, po1ssão de caráter social (de ordem pública), acima, portamo contrato individual de trabalho. Gom efeito, o instituto da arbitragem, em princípio, não se
dos interesses meramente subjetivos das partes. 9 ' coaduna com as normas imperacivas do clircico individual do trabalho, pois par.te da premissa,
Obse1:7am-se, ai~1da,_referências de que não há equivalência de poder entre as quase nunca identificada na.~ relações laborais, de que empregado e empregador negoci:un
livremente as cláusulas que i:t:gem o contrato individunJ de crabalho. Nesse semido, a posição
parte~: a fn~ita subordmaçao que caracteriza a relação empregatícia, bem como com d.e desigualdade (jurídlca e econômica) exisrenrc entre empregado e empregador no conrraco
o carater alimentar das verbas trabalhistas. de tr:.ib:uho cllf:icuhasobremancirrt que o prindpio da livre manifestação ela vonrnde d.is panes
0
. A doutrina_di~cu~e, ~o.r sua vez, se a omissão legislativa quanto à possibilidade de se foça observado. Como rcjôrço J,, tese, u,úe destacar q11e o ttrl. JJ.tf d11 CF, em seus§§ 1. e 2. "·
arbmagem no direito md1v1dual do rrabalho foi proposital ou não. Os que d fc d 1tl11tle 1t possihilid,ule tia m·bitmgm1 na 11sftm du direito coÚ!tivo tio trt1bt1Lho, 111uh1 mencionando
que l · - , l . e en em 11c1:rc,1 do direito i11di1Jitl11t1I tio trabalho. Agravo de i nscmmcnro a que se nega provimento. (grifos
a e1 nao contem pa avras inúteis acreditam que não é possível arbitragem nesta nossos) (AIRR-4 L540-56.2005.5,02.0039, 6.•T, rei. Min. Hor:icio Raymundo de Senna Pires,
DEJT26.06.2009). V:ue complementar com adoucdr1a, nas palavras de Antonio Umberm de
Souza.Júnior.: "( ...) se reve o consticuinre o zelo de mencionar a possibiJjda.de ele insticuição de
de que c~pital e trabalho, em comum acordo, atribuam a um terceiro, privado, indepen- arbitragem (mesmo assim, repica-se.:, facultativa) apenas para os conflitos colcrivos, não parece
dente e isento, a busc~ dos remédios para sarar seus desentendimentos. É forma válida lógico que a omissão rcfertnrc aos dissídios individuais renha sido proposical, exclui ado-os de
p:1ra se ~bcer a com~os~ção das divergências cnrre ns categorias econômica e profissional e cal hipótese alcernaciva? Como a lei não contém p:1lavras inúrcis (.. .)" (Arbiuagcm operá!'ia.
a ªP?rfoiçoar a dJ:mbwç.'io da ~iqueza. Não é mecanismo urópico. Ao concdrio, com sua Nova alrernaciva para a Justiça do Trabalho? Tese aprcsencacla no Congrt:sso Nacional de Ma-
boa tmplcmenca.çao e o conhcc1menco acurado de SLtos cécn.icas, poder.í ser a fórmula q
se bu ··cn a e . 1· . . • uc gistrados do Trabalho -Conamat/ 1997, fortaleza, p. 9).
· .. ~ • P ra º. P~.~rei~o eacenc 1m~1to enc~·c os parceiro:: sociais" (Franco Fil ho, Georgcnor. 11. \file, ne.,tc ponto, conferir cmrevisca do minisrro do Ts·r, Pedro Paulo Manus, nosill' Consultor
d~ Sousa. A 111bttmgw1 e 111 couft1tos coleh11os de tr11b1,/h(J 1111 Bmsil. São t>aulo· ·1J"r l ººO
p. 74). · · ~. ' ;,;, · Jurídico, aos 24.04.2011, sobre a possibilidade de arbitrnge::m no direito do trabalho indlvidual:
"Sim. A Lei de Arbirragem 11ão proíbe aplicação n conflicqs trab-alhiscas. Se não é proib.iclo
9. Recurso ordinário. Arbitragem. Direitos Indisponíveis [naplicabilid:1dc Pa. d · ·- e nem obrigacório, é permicído, E o que é permitido não é proibido. Tsso é lógica jurídica.
do litígio à arbitra<> m - d t·d· .. ' _ · · . _eco e SUJcrçao
. . , . . ,:,e ºª? P~ e ser, va 1 ,\mente, unltzado em relaçall a d1re1tos trahalhistas Agora, se o conselho .trbimtl obriir,i, não é arbicrnl. A mnioria dos minisuos daqui acha que
md1spomve1s
rcc.l .. ou 1rrenunwtveis.
d' T.1.I :1jum: não pode ser tomado como óbic.e à aprcc1,1ç.10 ..·. - de :irbirragem só é possível p,ua conAicos colerivos. Mas se vier às minhas mãos urna :ubirragem,
· .imacona
(TRT 'J ,1 R
cm que se 1scurcm, entre ouuos . cernas· • verb·1s
" salar1·~1·s
~
e, porta
. o to , ·md'1spon1·ve1s
· e não ficar provado qualquer vício concra a man ifestação de vonc,1de, no minha opiniáo, é
E· R--. eg., A~. 20040655053, l." T.: )· 18.11.2004, rcl. Juiz Plínio Bolívar de Almeida). válida" lDisponfvd cm: [hctp:www.conjur.eom.br/20 l l-abr-24/emrevisca-pcdro-paulo-m::mus-
. b ccurso de revista da reclamante· Arbitragem ' · liransaç-ao
• · Aleance no d.1re1to · 1n · d'1v1·dua l d0 -mi nistro-tribu nal-superior-rnbalho?utm_source= '' twi(tcrfoed&.Lttm_mcdiu m=twirrcr]."
tr~ alho. EsU1 Co~ce vem firmando P?sicionamento no senüdo de que a solução de conB.icos
Acesso em: 13.07.2015).
º'. 1~_nd?s ~~ - rel~çao de trabalho c~<mvnda pe.r:mr~ o j_Mízo arbitral u:ío é com parível com 0 12. Arr. 769. Nos casos omissos, o direito processual comum será fonte subsidiária do direito
?'ruto i~d" '.dual do crab:tlh~, considerando-se a s1gn ihcativ:tgama de direitos indisponíveis e processual do trabalho, exceto naquilo cm que for incompatível com as normas deste Título.
irrenuncttlveis e o dcsequ1H~.t10 cnrre as parces dt:corrente da hipossuliciêDCia clpi.ca da relação
~e emprego. Recurso ~e revista conhecido e pmvido (RR 17 14-00-67.2008.5.03.0075, s.nT., Neste sentido, Cláudio Armando Couce de Menezes: "a ausência de previsão conscicucíonal
J· 07.12.2010, rei. Mm. Dora Maria da Costa, DEJT 10.12.2010). não impede sua aplicabilidade, em face das prescrições do are. 769 da CLT" (Menezes, Cláudio
4 16 1 CURSO DE ARlilTRAGt::M
Nesse caminho, ao qual nos filiamos, não haveria motivo para a não inserção da
arbitragem nos litígios individuais. 13 A um, pois a arbitragem poderia ser conside.
rada regra processual, possibilitando a derrogação da jurisdição estatal; a dois, pois
empregado e empregador são capazes e os direitos são disponíveis (após a rescisão do
contrato de trabalho como adiante se verá), 14 salvo algumas verbas trabalhistas; 15 e,
a crês, poderia ser benéfico ao trabalhador, haja vista a celeridade para a solução do
conflito. H'
Armando Couce de. Arbitragem, solução viável para o descongestionamento da Justiça do
Trabalho? Dependeria o seu funcionamento de alccração cm nosso ordenamento jurídico?.
Revim: Síntese Trabalhista. ano IX. n. 106. Porto Alegre: Síntese. abr. 1998, p. 143).
13. Reforçam o argumento as secções de conciliação prévia, que incentivam os acordos (transação).
14. É sabido que a primeira pergunta feita pelo juii trabalhisca na audiência é relativa à possibi-
lidade de acordo entre a~ partes. Ora, se há possibilidade de acordo, é porque o empregado
pode transacionar sobre o objeto discutido e, principalmente, os valores, o que nos permite
afirmar sobre a disponibilidade do discutido. Vale lembrar, ainda, que, não obstante a maio-
ria dos conAitos versarem com uma das partes economicamente mais fraca exístem litígios
envolvendo altos funcionários com suas antigas empregadoras, quando é interessante para as
duas partes a utilização da arbicragcm, não só com o intuito de se ter uma solução célere, mas
ramhém pela possibilidade de confidencialidade do procedimento. Este escalão de funcionários
pos.rni informações confidenciais da empresa e remuneração estratégica, inclusive perante os
concorrentes. Não é interessante canro para a empresa, quanto para o funcionário, que estes
dados sejam divulgados pela publicidade inerente ao processo estatal.
15. Ex.: Fundo de Garantia do Tempo de Serviço.
16. Márcio Yoshida explica os conflicos crabalhistas que podem ser discutidos por meio de arbi-
tragem: "Diante da definição acima enunciada e das considerações neste estudo expendidas, é
possível elencar o rol de direitos trabalhistas suscetíveis de renúncia ou transação, e, por con-
seguinte, de arbitragem. Os primcíros e menos polêmicos da lista certamenre são os relativos
a saláríos e a jornada de trabalho, por força do art. 7. 0 , VI e XIII, da CF. A fixação dos salários
e de horário de trabalho, aliás, demanda mais conhecimentos econômicos e sociológicos do
que propríamenre jurídicos. Segundo, os decorrentes de contrato de trabalho já extinto. É
curíal que a disponibilidade desses dircicos é plena porquanto o contrário inviabilizaria o
entendimento expressado pelo Enunciado n. 310, linhas atrás comentado, e tornaria inad-
missível o instituto da conciliação, um dos fundamencos do moderno direito processual do
trabalho e o alvo principal da ação trabalhista. Em terceiro, os direitos que complementam as
disposições convencionais e legais mínimas, que hoje resulram do poder normativo, arribuí<lo
à Justiça do Trabalho pelo are. 114 da CF, e são discutidos em dissídios coletivos <le natureza
econômica. Trata-se de direitos eminentemence suscetíveis de renúncia ou transação porque
sempre envolverão alterações in melim, em face da determinação contida no referido preceíto
constitucional no sentido de serem preservadas as disposições convencionais e legais mínimas.
Em quarto, os direitos coletivos decorrentes da aplicação, em tese, de leis ou convenções e
acordos coletivos, objeto de usua! pronunciamento dos Tribunais, através de deásões de natu-
reza declaratória, proferidas em dissídios coletivos de naturcia jurídica. Este item e o anterior
encontram respaldo no art. 114, §§ 1.0 e 2. 0 , da CF. Em quinto, os direitos decorrentes da
aplicação do art. 7. 0 da Leí de Greve, concernentes à regulamentação das relações obrigacionais
durante a paralisação. Em sexto, os direitos relativos a contrato de trabalho em vigor, que se
ARBITRAGEM TEMÁTICA 1 417
l
Convém esclarecer, todavia, que em nosso sentir a arbi cragem trabalhista só pode
ser buscada após a resçisão do contrato de trabalho. Vale dizer, então, que sua origem
será sempre o compromisso arbitral, não a cláusula compromissória.
Realmente, a disponibilidade dos direi tos em discussao após o encerramento do
vínculo é evidente: trata-se de mera repercussão patrimonial decorrente da relação de
emprego. A seu cu.mo, diante da fragilidade em fw1ção da posição de um dos perso-
nagens da relação, diante de hipossuficiência em tese, e até da indisponibilidade de
direi tos dw:ance o cone.rato, deve ser negada a eficácia da cláusula arbitrai estabelecida
no contrato de trabalho.
Assim, algumas câmaras de arbitragem somente possibilitavam o uso da arbi-
tragem para dissídios individuas, após assinatura de compromisso arbitral, onde o
Requerente tenha ciência do quanto discutido e das características desce método de
solução adequada de conflitos. Ainda, costumava-se indicar, se necessário inclusive,
"advogados dativos", para que o trabalhador não alegasse a falta de patrono durante o
procedimento arbitral, que como vimos no cap.írulo descinado ao procedimen co, não
é obrigatório. E mais, as instituições também esrabeleciam, nesces casos, a gratuidade
do procedimento ao trabalhador.
Porém, como referido, a posição dominante do TST foi no sentido de proibir a
arbitragem trabalhista nos conflitos individuais, mesmo após a rescisão do contrato
de trabalho devidamente homologada.
E assim, espontaneamente, ou por imposição do Ministério Público Federal,
através da assinatura de Termo de Ajustamento de Conduta, as principais institui-
ções arbitrais que se dedicavam a esta matéria deixaram, no momento, de promover
arbitragem trabalhista.
Não nos curvamos, porém, à orientação predominante no TST, mantendo a
posição no sentido de admitir a arbitragem trabalhista decorrente de compromisso
arbitral após encerrado o contrato de trabalho. 17
E vale aqui a observação de Ana Lúcia Pereira: "Os operadores do direito na área
trabalhista (advogados, magistrados, Ministério Público, sindicatos, empregados e
empresas) muitas vezes resistem aos novos paradigmas, no caso específico, a utilização
constituíram anteriormente à arbitragem. Circunstância, aliás, figurada cm concreto no acórdão
proferido pelo TST retromencionado, onde as partes rransacionaram o grau de in.~alubridade
para fins do pagamento de adicional. Trata-se de acordo que, conquanto projete seus efeitos
para o futuro, esteia-se em condições preexistentes e cm direito.~ anteriormente constituídos.
Não se cogita, aqui, da disponibilização de dircicos futuros, antes de que estejam constítuí<los"
(Yoshida, Mareio. Op. cit., p. 79-97).
17. Neste sentido, dentre ourros, no TST: RR 144300-80.2005.5.02.0040, j. 15.12.2010, reL
Mín. Barros Levenhagen; e AIRR l 47500-16.2000.5.05.0193. j. 15.10.2008, rei. Min. Pedro
Paulo Manus.
41 8 1 CURSO OE ARBITRAGEM
da arbitragem. Demonstramos que não existe proibição legal para a sua aplicação;
existe, sim, a resistência pelo novo, pelo diferente, pelo desconhecido, e a arbitragern
ainda é desconhecida de grande parcela da sociedade brasileira". 111
Quanto a este tema, no ambiente de reforma da Lei de Arbitragem, houve a
aprovação pelo Legislador de tentativa de inclusão do§ 4. 0 ao are. 4.0 , assim redigido:
"Desde que o empregado ocupe ou venha a ocupar cargo ou função de administrador
ou de diretor estatutário, nos contratos individuais de trabalho poderá ser pactuada
cláusula compromissória, que só terá eficácia se o empregado tomar a iniciativa de
instituir a arbitragem ou se concordar expressamente com a sua instituição".
Limitada a previsão pretendida, tanto em relação ao cargo (administrador ou
diretor estatutário), como à confirmação do empregado em momento futuro (ini-
ciativa da arbitragem ou concordância expressa com sua instituição, quando prevista
em cláusula compromissória em contrato de trabalho), se de um lado mostrava-se
benéfica a possível regra ao autorizar nestes casos a opção pela arbitragem, de outro
a inovação comprometeria a sustentação da tese dos acuais defensores da arbitragem
trabalhista de forma ampla. Isto porque as restrições expressas afastariam outras
situações que nela não se contenham.
Com a influência do Ministério do Trabalho e do Emprego, houve o veto 19 da
Presidência da República a este§ 4. 0 proposto, e assim, não se deixa dúvida: há resis-
tência para normatizar a previsão de cláusulacompromissória em contrato individual
de trabalho; e o fundamento foi que a hipótese apresentada pelo Projeto criaria um
novo cenário, com tratamento distinto e indesejado dentro de uma única classe, a
dos trabalhadores.
Com o veto, a lei mantém-se omissa, e não contrária, a respeito do assumo e,
emboraamaioriados precedentes do TST seja no sentido de proibir o uso do instituto
no campo trabalhista, como anteriormente dito, a discussão não se encerra.
Com efeito, uma vez constitucionalmente permitida a arbitragem em dissídio
coletivo (art. 114, § 2. 0 , da CF) o silêncio da lei não deve ser interpretado como
proibição, especialmente ao se considerar que, após a rescisão do contrato de traba-
18. Pereira, Ana .l.(1cia. Considcrayt'Scs so brn a utilização d.., arbitragem nos concraros individuais
do trabalho. Revisttl de Mcdi11çiio e Arbitrngcm. vol. 23. out. 2009, p. 89; e ainda, da mesma
Autora, cf. As modificações propostas parJ a uriüzação da arbitragem nos contratos individu-
ais de rrnbalho. Tn: Cahali, Francisco José; Rodovalho, Thiago e Freire, Alexandre (cwords).
Arbitiwgem- &tudos sobre II Lei 13.129, de 26-5-2015. São fl:1.ltlo: Saraiva, 2016.
l9. "O dispositivo autorizaria a previsão de:: cl:íusula de compromisso em contrato individual de
trabalho. Para c.il, realizaria, aind.i, restrições de sua eficácia nas relações envolvendo determina-
dos empregados, a de::pcndcr de sua ocupação. D..:ssa forma, acnbaria por realiznr I.JJlL'l disrinç:io
indesejada enrrc empregados, além dt: recorrer a te rmo não definido cecnicam.cnte:: na legislaç:io
crabalhist:1. Com isso, colocaria cm risco a gencralid:~dc de trabalhado res que poderiam se ver
suhmccidos ao processo :ubimtl.'' - Mensagem dt.: veto 11. 162 de 26 de Maio de 20 15.
ARBITRAGEM TEMÁTICA 1 419
ll1 as pretensões do trabalhador i-esurnem-se em iodenJz~ções por afirmada lesão
:t ~ireítos duraore a relaça.o, e, com_o rais, de:'em ser _consideradas na amplitude de
direico par:.rimon ial disponível prev1sro na Lei de Arbmagem.
· Portanto, resraainda mantera nossa posição quanto à viabilidade de arbitragem
balhista através de compromisso arbitral, já encerrada a relação de emprego. Nestas
rra
· ço-es no sistema vigente somos convictos · 1 ad e e e ficac1a
d a va)'d ' · da opçao
- das
sttua , ' . . . . · f
arces (evidenremencepreenchidos os reqwmos legrus do comprom tsso ar~mal- C .
iapfruJo 6, item 6.4,) . A.restrição projer~da, ~c~11a t'.·atada, refere-se exdus1v~1men:_e,
em ·nosso entender, à cláusula con1prom1ssónamsendaem concrato de nabalho, nao
0
compromisso arbitral após rompido o vínculo.
14.3. ARBITRAGEM NO DIREITO FAUMENTAR
Adúvidaquamo à possibilidade de arbitragem no direito falimenrar é decorrente
do art.103 da Lei de Falência20 por estabelecer esta regra que após a decretação da
quebra os bens da massa são indisponíveis.
Assim, criam-se duas si mações: início do procedimento arbitral após a decret~ção
da quebra, e procedimentos arbitrais com início anterior à decretação de falência.
Revendo parcialmente o quanto foi escrito até a 5.ª edição deste "Curso", 2'. cada
vez mais consolidada a arbitragem como meio adequado de resolução de conflitos, a
tendência no momento, com posição que entendemos agora correra diante do acuai
contexto é no sentido de admitir-se o início ou prosseguimento do procedimento inde-
pendem;mente da decretação da falência, quando existente prévia convenção arbitral.
E neste sentido, o Enunciado 75 da II Jornada de Direito Comercial; assim:
"Havendo convenção de arbitragem, caso uma das partes tenha a falência de~retada:
(i) eventual procedimento arbitral já em curso não se suspende e novo procedimento
arbitral pode ser iniciado, aplicando-se, em ambos os casos, a regra do art. 6.0 , ~ 1.0 ,
da Lei n. 11.1 O1/2005; e (ii) o administrador judicial não pode recusar a eficácia da
cláusula compromiss6na, . dada a autonomia . desta em re 1açao
- ao contrato,, .22
Já instaurado o procedimento, a jurisprudência23 e a dourrinaestão fir~~s quanto
à sua continuidade até se alcançar sentença arbitral líquida, passível de hab1htação de
crédito no juízo universal da falência.
20. "Art. 103. Desde a decrecação da falência ou do sequestro, o devedor perde o direito de admi·
nisrrar os seus bens ou deles dispor."
21. Pois até então era trazida posição resistence ao inicio da arbitragem após a decretação da falência,
de acordo com a oriencação que então prevalecia quando da 1.0 Edição desce ''Curso".
22. Realizada em fevereiro de 2015, pelo Centro de Estudos Judiciários do Conselho da Justiça
Federal.
23. Neste sentido, o acórdão do TJSP, no Ag[n 531.020.4/3-00, rei. Des.Pereira Calças: "Agravo
de instrumento. Falência. Impugnação judicial objetivando habilicação de crédito fundamen-
420 l CURSO DF. ARBITRAGEM
Isco porque, o prosseguimento do procedimento arbitral é similar ao prossegui-
mento da reclamação trabalhista, quanto ao fato de ambos derrogarem a jurisdição
escacai (no âmbito trabalhista, é uma questão de distribuição entre as várias compe-
tências das Justiças, e na arbitragem, trata-se de deslocamento da jurisdição).
Ademais, o art. 6.0 , § 1.0 , da Lei de Falência24 é crisralioo no sentido de que
terão continuidade, no juízo que tiverem sido ajuizadas, as ações que versem sobre
quantia ilíquida. Assim, terminada a arbitragem, com sentença arbitral líquida, nada
obsta a habilicação de crédito no processo falimentar, como já havíamos comentado.
E os argumentos para o infcio da arbitragem após a decretação de falência, quan-
do há convenção anterior são realmente convincentes, valendo aqui a transcrição da
J usrificativa apresen rada para a aprovação do Enunciado 7 5 acima referido (para ambas
as situações): "Nos termos do art. 6.0 , § 1. 0 , da Lei n. 11.101/20058, as ações que
demandam quantia ilíquida não se suspendem em razão da decretação da falência nem
são atraídas para o jufzo universal falímentar, continuando a tramitar normalmente
no juízo competente até a eventual definição de crédito líquido, o qual será incluído
no quadro geral de credores, na classe correspondente. Da mesma forma, ações que
demandam quantia ilíquida podem ser ajuizadas normalmente após a decretação da
quebra,aplicando-sca mesma regra. Oart. J 17 da Lei o. 11.101/2005 permite que o
cad.o em sentença arbi rral. C lfasula com promissória pacrmtda cm contrato de construção de
edifício fi rmado enrrc as panes. Inadimplemcnco comraru:tl gerador de resoluç.'io do conrrnco
e formulação de demanda perance a Câmara de Arbitragem. Posrer(or dccreraç:í.o da falência da
demandada. lmervenç:io do Adminisnador Jucl.icial da Massa Falida no procedi meato arbi cral,
com alegação de incompetência do Juízo Arbitral, em face d:;i falrn de etpacidadc proccs,5uaJ
da falida e indisponibilidade dos bens da devedora, com base no art. 25 da Lei 9.307/1996,
susccnmndo dever a demanda ~er acraída para o Juízo Universal da Falência. Prossr.:guim<mto
da devedora na in<lcni1.aç:io fixada pcb Câmara de Arbitragem. Aplicabilidade do arr. 6. 0 ,
§ 1.0 , da Lei 11.1 O1/2005, eis que, versando a demanda sobre quantia ilíquida, o processo não
é suspenso em vircude da falência du devedora, inexistindo a 11is attmtti11a do arr. 76, atp11t,
devendo o procedimenco arbitral pros~egwr com o :idminlmador judici:iJ que rcprescmará a
massa falida, sob pena de nulidade. lnaplica.bilidade do are. 1L7 à convenção de arbicragcm.
ínexistê:.ncia de previsão legal de inrervcnçã<> do Ministério Público nas dema11das arbimüs em
que a mas,~a fulid,a seja paite, especial mente sob a óptica do vem ao are. 4. 0 do Lei 11. 1. O1/2005,
que 115<> 111:incevc aorma similarao arr. 2 l0 do Dec.-lci 7.661/ 1945. Legitimidade da inclusão
d<> crédito reconhecido no Tribunal Arbitrai no Quadm Gcr.tl de Credores da fulida, pelo valor
detenni aado 110 juí1..o arbicral, limimda a arualização moner:íria c os juros acé a data do decreco
da quebra, :i reo r dos ares. 9. 0 , ll. e 124, ambos da Lei I l.101/2005. Agravo parcialmente
provido pa..m ser deferida a írnpugnação e a habili mç:í.o do crédito da agrav;rnre, obse.rvados,os
limites acima estabelecidos''.
24. "Art. 6. 0 A decretação da fo lência.ou o dcforimemo do proccssamcnco da i:ccuperação judicial
suspende o curso da. prescrição e de rodas as ações e Cl<'ecuções cm face do devedor, inclusive
aquelas dos credores parriculares do ·sócio solidário. § I." Terá prosseguimento no julzo 110 qrml
estiver se processando tt açtfo que d,muJ.IUÍJtr qum1tia iliquidtl.'' (grifos nossos)
AIUmllAC:EMTF.M,hlCA 1 421
administrador judicial decida se cumpre ou não os contratos bilaterais do falido que
ainda estiverem em curso, observado o princípio da maximização do ativo do devedor
e ouvido o comitê de credores. Ocorre que a cláusulacompromissóría é autônoma em
relação aoconrrato no qual está prevista, sendo um ato jurídico perfeito e acabado, de
modo que a regra em questão não se aplica 1Oa ela. Assim, o administrador judicial
não pode recusar cumprimento a ela nem precisa de autorização do comitê (ou do
juiz) para dar início a procedimento arbitral dela decorrenre".
Para completar, observa-se a necessidade de participação somente do administra-
dor judicial no procedimento arbitral, pois é dispensada a intervenção do Ministério
Público durante o processo de falência, após o veto no art. 4. 0 da Lei de Falência/'
ou seja, o Ministério Público não é parte necessária nos processos decorrcnres da Fa-
lência e, no caso de procedimento arbitral, terá legitimidade para anular a sentença
caso ela possua vícios.
Analisando acórdão que autorizou o prosseguimento de arbitragem que se iniciou
antes da decretação da quebra, Daniel Busharsky26 bem sustenta a possibilidade de
arbirrag<::m no direito falimentar: "Conclui-seser plenamente possível a arbicrabilidade
do direito falimcntar, caso a convenção de arbitragem renha sido celebrada antes da
sentença que decreta a falência, prosseguindo o procedimento arbitral por meio do
administrador judicial".
Acrescente-se, como exposto pela doutrina, que por força do arr. 76, parágrafo
único, da Lei de Falência, o administrador deverá representar a massa falida.
Cabe arbitragem, portanto, se a convenção arbitral e o início do procedimento
acontecerem antes da quebra, ~7 versando ela sobre quamia ilíquida, sendo não só
25. "Are. 4.o O repre~entante do Ministério Público Íntervir.i nos processos de recuperac,:ão judicial
e de falência. Padgrafo único. Além das disposições previ.~tas nesm Lei, o representante do
Ministério Públiw inrervid em roda :1ção proposta pda massa falida ou conrra esta". Razões
do veto: "O dispositivo reproduz a acuai Lei de Pal1:ncias - Dec.-lei 7.661, de 21.06.1945,
que ohriga a íncervenção <lo p,trquct n:í.o apenas no processo falímentar, mas c;11nbém em rodas
as ações que envolvam a massa falida, ainda que irrelevantes, e.g., execuções fiscais, ações de
cobrança, mesmo as <le pequeno valor, reclamatórias trabalhistas etc., sohrccarrcgando a ins-
tituição e reduzindo sua imponJ.ncia institucional. Importante ressalcar que no aurógrafo da
nova Lei de Falfocias enviado ao Presidente da Repí1blica são previstas hipóteses, absolutamente
raw:íveis, de intervenção obrigatória do Minisc<:rio Público, além daquelas de nacureia penal".
26. Busharsky, Daniel. Relação entre falência e arbicragcm: jurisprudência estadual comentada.
Revista Jus Nr111igmuli. n. 2843. ano XVI. Teresina. 14.04.2011. Disponível em: 1hcrp://jus.
uol.com.hr/revisrn/rexto/18900). Acesso em: 14.06.2011.
27. Colacionando o posicionamento de um dos mais conhecidos e respeitados especialistas em
matéria arbitral, corno é o Pro[ Philippe Fouchard, vc:rifica-se lfUe este defende continuar a
eonvcnç:í.o de arbitragem anterior ao início do processo de falência, ligando o devedor, restando
~escarre oponível aos credores e aos demais sujeitos integrantes de tal processo. Nes.~e sentido,
invoca esse autor a scncença CCI 6.075 de 1991 na qual se decidiu que, pouco importando

422 1 CURSO DEARBffRA<.;EM
importante a consolidação deste entendimento pelo prestígio do instituto, bem como
para celeridade e tecnicidade da decisão para a massa falida e a parte contrária, com
a pronta habilitação de crédito, se houver.
Por sua vez, a recuperação judicial também não retira a eficácia da convenção,
podendo inclusive, ser firmada após o início do processo. Em respeito à convenção,
o procedimento arbitral pode ser instaurado e terá seu curso. Ao contrário do que
ocorre em um processo de falência, no qual os atos de administração são conduzidos
pelo juiz com auxílio do administrador judicial, na recuperação judicial o devedor
e seus administradores são mantidos à freme da atividade empresarial, nos termos
do are. 64 da Lei de Falência. 28 Tendo em vista que a cdebração de uma convenção
arbitrai decorre de uma deliberação cm presarial, torna-se desnecessária a parcici pação
do administrador judicial, que terá tão-somente atividade fiscalizadora. 2')
Em sentido próximo ao quanto acima direcionado, foi a conclusão contida no
Enunciado 6 da I Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litígios; assim: "O
processamento da recuperação judicial ou a decretação da falência não autoriza o
administrador judicial a recusar a eficácia da convenção de arbitragem, não impede
a instauração do procedimento arbitral, nem o suspende". 30
E nesta mesma trilha, a liquidação extrajudicial (como ocorre com as operadoras
de planos e seguros de saúde, por exemplo), não impede o prosseguimento ou a
instauração de procedimento arbitral, conforme, ainda que de maneira indireta, já
se decidiu no STJ, como se observa nas seguintes passagens de ementa de decisão
monocrática proferida pela Ministra Nancy Andrighi, em Medida Cautelar para
se conceder efeito suspensivo a Recurso Especial:" Operadora de Plano de Saúde em
líquidação extmjudícial. Procedimento arbitral. Participação. Possibilídade.... -A
o escado acuai de liquidação da empresa, o trihunal arbitral será sempre competenre para
prolarnr a sencença arbitral. Nessa oportunidade, o cribunaJ arbitral fundamentou sua <.h:cisão
na ''jurisprudência francesa favorável :1 oponihilidade a massa, da liquidaçfo de bens <le uma
clausula arbitral inserida em um conrraro ancerior ao julgamento declaratório'' (Armelin,
Donaldo. Op. cic., p. 16-29).
28. ''Art. 64. Durante o procedimento de recuperação judicial, o <lcvedor ou seus administradores
ser:ío mantidos na condução da atividade empresarial, sob fiscalização do Comitê, se houver,
e do administrador judicia(...).''
29. A respeito, veja-se Bezerra Filho, Manoel Justino, Not)(l Lei de Rempemçrio i- F1tlê11cif/s Co-
mentad,t, São Paulo, Ed. RT, 2005, p, 86.: "'Os atos dt· ndministrttçrio da jàlêncía síio dirigidos
pelo juiz, que tem diversos colabomdo,·es, o principal deles o atl111i11ístrado1; que ,wume fimt;íío
específic,t, pois lhe cabe li ndministmçiio ejeti11a propriammte ditn, a prtrtír do mome11to 011 que
é deaet,ula a firlê11ci,t (art. 103). Seu tmbalho 1111 recttpemçíio judicial é difi:reme. pois, em pri11-
cípio, o dellt:do,· e os seus ,ulminiJtrmlort'S serão mnntidos 11a f01ul11çiío tia ,uiviclade emprmll'i,,l
(,m. 64)."
30. Promovida entre 22 e 23 ti.e agosto de 2016, pelo Centro de Estudos Judiei.frio do Conselho
da Justiça federal. Ct em "Anexo 7" o texto integral dos enunciados aprovados.
l,.
ARBITRAGEM TEMÁTICA 1 423
pttrticip1zçáo de operadoras de planos de assistência à saiéde em liquiilaçíf.o extmjudici11.l
no procedirnento arbitml a rigor, não exige aprtitica de nenhum ato inclinado 11, concluir
negócios jurídicos pendentes, tampouco não significa que haverá, necessariamente, no
curso do procedimento arhital atos do liquidante que impliquem na disponibilização
de tais direitos.. .. -A suspensão dm ações e execuções envolvendo direitos e interesses
do acervo da entidade em regime de liquidação extrajudicial, prevista no art. 18,
'a', da Lei nº 6:024/74, é de serttplic,id,t com temperamento, mormente quando se
tratar de ação de conhecimento, na qual se busca tão somente o reconhecimento do
lltttor. Precedentes." (MC 14.295/SP (2008/0122928-4), decisão monocrátíca,
j.09.06.2008).
14.4. ARBITRAGEM NO DIREITO SOCIETÁRIO
Há várias possibilidades de estudo da arbitragem no direito societário, seja com a
cláusula arbitral inserida noContraco/Estatuco Social, seja ela inserida em um acordo
de quorista/acionisra.31
Parece-nos claro qut: existindo conflito e na falta de cláusula com promissória,
independentemente do instrumento societário, evidente a possibilidade de arbitragem
pela vinculação através de compromisso arbitral.
Assim, o problema fica no momento de inserção da cláusula arbitral no do-
cumento societário. Explico: (a) se na constituição da sociedade ou (b) durante a
sua vigência; seja através de altt:ração do Contrato/Estatuto Social, seja por meio
da entrada de novo sócio. Em cada um dos momentos poderá existir uma inter-
pretaçáo diference.
31. Pode-se estudar arbitragem no direito socict;írio para solucionar conAitos entre a holt!i11g e
suas subsidi,írias. Acerca do cerna, Donaldo Armelin afirma: ''Em vista das características <la
arbitragem acima cxpo&tas [confi<lenciali<lade, neutralidade ou imparcialidade, decisão por
especialista, maior Aexibilidade da adminiscraçfo do processo e no exame das provas, obrençáo
de uma decisão final irrecorrível, e procedimento menos conlHtuoso] e da relação existenre
entre a hvldiuge as controladas, concluímos que a opção pda arbicragcm, atravJs da celebração
de um compromisso arbitral, para a resolução do conflito encre elas, resulta ser a melhor so-
lução nfo só p:ua o resguardo das atuais posições de cada parre, mas rnmbém para a ohtenç;ío
de uma decisão dpida, ncucr,, e sigilosa, emanada de especialistas, sem que se coloque em
ri.~co a imagem ou os negócios das partes envolvidas". E completa, a respeito da competência
para firmar o compromisso arbitral, que, "com hasc nos csc:uuros sociais, concrato social e
acordos de acionistas celebrados, a competência para a assinatura de compromisso arbitral
pelas Conrrola<las na hipótese supra (adoção de arbicragcm no insrrumenco de conscicuição]
~ da Diretoria, independenccmcnce de autorização da Assembleia Ceral de Acionistas ou do
Conselho de Administração" (Armdin, Dona.Ido. A arbitragem como melhor forma dc soluç:10
<la controvérsia entre a holdí11g e as empresas subsidiárias. Revis111 de Arhitrtriem e Medít1Çtío. n.
l 6. ano V. jan.-mar. 2008, p. 208-210).
424 1 CURSO DF.ARI\ITRAGF.M
Neste" Cttrso", nos ateremos às q uestóes pertinentes ao Contrato/ Escacu to Social
da sociedade, mas lembramos o leitor de que existe farta discussão sobre a extensão
da cláusula compromissária aos administradores 31 e membros do conselho fiscal, 33
bem como da relação dela no acordo de quorista/acionisca.
A primeira hipótese é de inserção da cláusula compromissária no momento de
constituição da sociedade. Parece-nos claro que no momento "zero'' rodos os sócios
discutiram as cláusulas contracuais/esrarurárías, mesmo que alguma delas (não ne-
cessariamente a de arbitragem) não fosse de total agrado.
32. Ementa: "Arbitragem. Cláusula compromissória prevista no contrato <le constituiçfo de
sociedade comercial. Ação visando apurar responsabilidade dos adminiscradorcs. Alegação
de obrigaroriedade da arhitragem. Decisão afastando a alegação. Litígio que não envolve
o conm1ro onde foi inserida a cláusula, mas os atos de administração <la sociedade, não
alcançados pela cláusula compromissóría. Recurso de.~provido {... ), Quando da consri!uição
<la sociedade, O1.08.199 l. ficou ~·stabe!..:cido, na d.ínsula sétima, o seguinte: 'Em caso de
divergência na soc:ie<la<le, ou entre seus s,ícios, a solução sed confiada a um juízo arbitral
composta por 3 (rn:s) membros de ilibado conceito moral, sendo 2 (dois) ddcs de escolha da
parte divergente e 1 (um) terceiro, na função de desempatador, por nomeação dos 2 (dois)
:í.rhitros, j:í ínvcscidos na funç:io, Na ocasião :iinda não vigorava a l ,eí 9.30711996, que dispõe
sobre a arbitragem, Mas, cm sucessivas alterac,:ões <lo contrato social, de forma expressa as
cláusulas mantiveram-se inalceradas, inclusive na alteração efetuada em 26. l L 1996, dois
dias ap<Ís a vig6lCia do eirado diploma ( .. ,) Não se tratava de um compromisso arbitral,
ou seja, convenção através da qu;1I as partes submetem um litígio à arbitragem de uma
ou mais pessoas {arr, 9. 0 da Lei 9.307/1996), mas de chíusula compromissória mediante
a qual as panes contratantes se comprometeram a submeter à arbitragem os litígios que
possam surgir rdativamence a um contrato (are. 4. 0 da Lei 9.307/1996), estabelecendo a
forma para sua ins!imição, Todavia, a controvérsia envolvendo os sócios não di:t respeito
ao contrato em si, mas sim aos atos que, na qualidade de administradores da sociedade,
foram pr:uicados e a evencual responsabilidade por prejuízos que leriam ocorrido, Carlos
Alberto Carmona destaca que a rcferc:ncia feira pela norma a um contrato revela que a
cLiusula compromissória 'não pode ser ampla a ponto de submeter os signatários para
rodo e qualquer conAico cm que se envolveram, A limitação natural da contratação est;í
ancorada a uma relação jurídica"' (TJSP. AgJn 244.960.4/5, j. 11.09.2002, rei. Des, Boris
Kauffmann}.
33. Oanicl de Andrade Lévy defende a extens:ío da cláusula compromissóría aos administradores e
pattes do conselho fiscal: "Sob essa ótica, acreditamos que a cláusula compromiss<Íria estatutária
deve vincular todos os acioni.~cas, assim como administradores e fiscais, independcntemence de.:
anuência expressa, sob pena de se criarem procedimentos judiciais e arbicrais paralelos, situação
que anula qualquer benelic:io de arbitragem, A solução adocada pela CAM nos parece um meio
termo necess;írio nessa linha evolutiva, que também deve passar um processo de divulgação
de informações das companhias cada vez mais sério e consistente, inclusive quanto à opção
pelo juízo arhitral" (Lévy, Daniel de Andrade, Estudo comp:irado da arbitragem no mercado
de capitais. Rl!vista de Din:ito Memmrif. industrial. Econômico e finmm:fro. n, 155-156, ano
XUX. ago.-de:l, 2010, p, 275-298),
ARBITRAGEMTEMÁTICA 1 425
Desta forma, os sócios renunciaram à jurisdição estacai, conjuntamente e por
"unanimidade", no momento de elaboração de Concraco/ Estatuto Social estratégico. w
Algm11as razões poderiam rê-los levado a esta escolha: celeridade do proccd~menco,
cecnicidade do possível árbitro e confidencialidade para a solução de confücos, 35 o
que defenderá o lmow-how da sociedade, por exemplo.
· A segunda hipótese é a da inserção da cláusula compromissória após a consti-
tuição da sociedade. Caso a alteração do Concrato/Escacuco com este conteúdo seja
aprovada por unanimidade, tal como na re~ra da constí tu!ção, rodos os só~io~ esta rã~
submetidos à eventual arbitragem. Ou scJa, eles renunciaram, por unammtdade, a
jllfisdição estatal.
O problema surge, porém, diante da ausência ou resistência de alguns sócios à
inclusão da cláusula arbitral.
Considerando o princípio basilar do direito societário, a ajfectio societatís, e
prestigiado o princípio majoritário, a tendência é no senrido de que a inse~ção da
arbitragem deve obedecer aos voros da maioria, que guiarão a vontade da sociedade.
34, Neste sencido, Modcsro Carvalhosa, j:í antec:ipando a disc:ussão sobre a emrada de novos
acionistas na sociedade após a constirnição: ''São partes: para os dcitos de celebraçfo da
cláusula compromissória escatuária, :1 própria socied ade e os acionistas que expressamente
concordaram com essa substituição do foro judlcial pelo arbinaL As.~im, no momenco da
consLicuição da sociedade (art. 80 e ss. da Lei 6.404/1976} esrarão vincu l;1dos 1t ~:íusu la
com promissúri,l rodos os fu ndadores que subsc rcve;:ram o capir.al sociaJ. Siio eles que hrndam
a socicdadi; e aptovam o seu cstaturo. Pode-se di:1,er, portamo, qu e os fundaclores-subscricores
da sociedade n:io ndcrcm ao cscaruco, mas efetivamente o aprovam. Fique bem cJ:.un aq ui a
distinção. No caso, os atos constitutivos e, dentre eles, a aprovação do estanllo são t1·<1ct,m1s
encre os fundadores e nfo rlicuuw, O c;adtcr de díct<1tm do estatuto social somc::nte se dá
no caso de aquisiç1o de ações posteriormente aos aros consriturivos, Ressalte-se esse ponto,
No momento <la constirnição da sociedade a relação contr;itual <.: direta entre a sociedade
constituída e seus fundadores-suhscricores de capital. Por outro lado, nas aquisic,:ões suce.ssivas
de ações, a clâusnla compromissória e;;sr,;m1ária tenta nattmrl.:l de díctatus e não de m1cmtus.
Em consequência, impõe-se a adesão express,l de~ses acionisLas derivados :i clausu la compro-
missória cst:m1:lria, por for.ça do que dispõe o referido§ 2. 0 do art. 4." da Lei 9 .307/l9%"
(Carvalhusa, Modesto, Cnmcnttlrios II l t!i de Socicrlnrles An611hn.1u. 4-. cd. rev. e nrnal. São
Paulo: Saraiva, 2008, vol. 2. ares, 75-137, p. 314).
35. Daniel Bushacsky dt1fcrtdc o uso de arbim1gem em conAicos socicrtlrios, dando o exemplo da
questão da apuração de haveres em um;1 djssoluç..'io de sociedade limimda, ~sevcrru1do que:
"Observa-se, porca.oco, que a apuração de haveres, bem como outros .:onfl1t0s que podem
surgir cm uma sociedade, reríam s.ua. resoluçâo não sü mais r:ípida, m;u; t,tmbém mais p recisa
e segura. caso fosse submetida à arbitr:igcm, com sua respectiva cláusula inserida. no Co?craro
Social, evícnndo, ,L~sim, que a função social daemprc~a fosse,abalado cm pcnos:is e compltcadns
batalhas judiciais" (Apuração de haveres e arbicrngcm,jus \figi/1111tib1a. Disponível cm: l.http://
jusvi,comfortigos/26295], Acesso em; 14.06.2011).
426 1 CURSO DEARR!TRAGEM
Não se nega a consistência dos argumentos favoráveis a supremacia da vontade
da maioria para as deliberações sociais. Aliás, a maioria expressiva3c, já sustentava a
prevalência do princípio majoritário.17
Porém cm edições anteriores deste "Curso", manifestamos nossa inclinação (à
época p_reviamente à modificação legislativa) no sentido de que a questão deveria
ser analtsada não sob o prisma do Direito Societário, mas na perspectiva do direito
de ação (arr. 5.0 , XXXV, da CF) e tendo os prindpios da arbitragem (Lei 9.307 /96)
como filtros para a adequada exegese do sistema. 38
36. Nesn:: sentido: Armclin, Don:ildo. Revistrt de Arhitmgem e Medittçíío, v.20 - 2009. Mmid,ulo
de Segrmmça comm ruo do Presidente ela /11nt11 Comercinl do l.:,stndo de Síío Pnulo - Jump. São
Paul.o: Edirora Revista do Tribunais, 2009, p. 339, Guem:ro, Luis Fernando. Co11vençíio de
Arbztmgem e Processo Arbirrr,!. S5o Paulo: Editora Adas, 2009, p. 63 e 64, Vilela, Marcelo Dias
Gonçalve.~, Arbítr;1gem no Direito Societário. Belo Horizonte: Editora Mamlamentos, 2004.
p. 205, 191, 193, 199, LOBO, Carlos Augusto da Silveira ln A cl.íusula compromissória
estatutária. Edirora Revista dos Tribunais online vai. 22, p. 11, Jul/2009 - DTR\2009\841.
p. 02, Câmara, Alexandre de Freitas /11 Os Efeitos Processuais da Inclusão de Clfosub Com-
promiss<Íria nos Estan,rns Sociais das Companhias. Editora Revista dos 1i-ibunais: Revista
Brasileira e Arbitragem nº 28 - Out-Dez/20 l O, p. 35, e Verçosa, Haroldo Malheiros. Curso
de Direito Comercía.1, vol. 2, Editora Melhoramentos, p. 303; na jurisprudência: 7." Vara
de fazenda Pública d? Foro Central <la Comarca da Capítal/SP. Mandado de Segurança n.
054.08.607775-1, elJRJ. Apelação n. 2009.001.04638. 8° C:i.mara Cível. Des. Rei. Môníca
Maria Costa. DJ: 30.06.2009.
37. Claudío Finkelstein observa que: "alterm.tiv:i ao sócio recalcitrante, oeste caso, seria uma retirada
~ia ~omp~nhía,. mu_ito emhora a Lc! das Sociedades Anônim:is não apresente essa hipótese. A
JUSrt~ca'.1va sena a alteração essencial na mecânica operacional e sllpressão de dircico adquiri-
do, dir:1to este e!enc:id~ encre aqueles do :ire. 5. 0 da Cf, ao qual :i parte não deseja renunciar,
mas cup :ilteraçao e validade resra autorizada pela ki e peb vonrade soberana da maioria do
capital social"' (Finkdscein, Cbudio. Arbitragem no direito societfoo. [n: finkelstcin, Maria
Eugenia; Proença, José Marcelo Mar rins (coord.). Direito societdrio: socied,ules 1111ô11i1r1t1i. 2. ed.
São Pwlo: Saraiva, 2011. p. 326).
38. Como escrevemos; "Par:i. se levar o conflito à arbitragem, indispensável a manifestação de
v~ntadc da parte. A ausência de livre escolha quanto a esta opção, contamina a arbitragem,
e impede J exclusão <lo acesso ao ju<licí,írio. Enfim, a concordância inequívoca represento.
demento ohri~arô.rí~, .C()1!di~io sÍm' qua 11011 para o conv~nio :i.rhicral. A opi,:ão pela arbitragem
representa renuncia a Junsd1çiio estatal; e por ser exceção, esta renúncia h,í <le ser prcc1:ndida,
ou ter consencimcnro inequívoco pelo interess:i.do. Alids, a previsfo de d.ínsula compromissória
csd em parágrafo do artigo 109 da Lei 6.404/76, sendo este contido na Seção destinada aos
di~ciros cssenci~is d~ acioním., sobre os quais '1~em o estatuto nem a assembleia geral poderão
privar os :i.c1ornsc:1s. Sob estes argumentos, a inclusfo de convênio arbitral em alteraçfo de
contraco/est:i.tuto social reclama unanimi<lade dos membros da sociedade". Neste sentido
aponr;ívamos: Carvalho~a, Modesto / Lobo, Jorge. Reform11 de lei das Sociedades Anl111ú1111s,
2. ~d., Rio de Janeiro: Forense 2002, p. 325, C:irvalhosa, Modesco / Lobo, Jorge. Refimn,1 dt-
Let dm Soded11des Anônimas, 2. ed., Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 325, e Carmona. Carlos
Alberto. Arbimtf{em e Processo 11m Comentdrio ir Lei 9.307196. 3. ed., Siio Paulo: Editora Adas,
2009, p. ] !O :i 1 12.
ARB!TRAGEMTEMÁTICA 1 427
Há que se pensar, ainda, se as conclusões acima seriam as mesmas para socieda-
de limitada, e sociedades anônimas (com as suas respectivas variáveis), e ainda, se o
tratamento àquele ausente se equipara àquele expressa manifestação discordante com
1
a inclusão da cláusula de arbitragem.1'
Nesse sentido, embora a Lei 13.129/2015 não tenha aproveitado o momento
oporcuno para também regulamentar a sociedade limitada, apresentou evolução
legislativa no que diz respeito à Lei 6.404/1976 (Lei da S/A) com a inclusão do se-
guinte artigo nesta:
"Art. 136-A. A aprovação da inserção de convenção de arhicragem no e.statuto
social, observado o quorum do are. 136, obriga a todos os acionistas da companhia,
assegurado ao acionista dissidente o direito de retirar-se da companhia mediante o
reembolso do valor de suas ações, nos termos do art. 45.
§ 1. 0 A convenção somente terá eficácia após o decurso do prazo de 30 (trinca)
dias, contado da publicação da ata da assembleia geral que a aprovou.
§ 2.o O direito de retirada previsto no caput não será aplicável:
I - caso a inclusão da convenção de arhicragem no estatuto social represente
condição para que os valores mobiliários de emissão da companhia sejam admitidos
à negociação cm segmento de listagem de bolsa de valores ou de mercado de balcão
organizado que exija dispersão acionária mfnima de 25% (vinte e cinco por cento)
das ações de cada espécie ou classe;
II - caso a inclusão da convenção de arbitragem seja efetuada no estatuto social
de companhia aberra cujas ações sejam dotadas de liquidez e dispersão no mercado,
nos termos das alíneas "a" e "b" do inciso II do arr. 137 desta Lei".
Com a introdução do art. 136-A, afasta-se qualquer questionamento sobre o
quórum para a inclusão da arbitragem no estatuto social.
A Legislação estrangeira já apresentava soluções similares, merecendo nosso
legislador a influência do sistema italiano.~º Aliás, em recente modificação da Lei
espanhola, através da Lei l l, de 20.05.2011, também se fez constar a seguinte
previsão expressa sobre a matéria; assim: "Artículo 11 bis. Arbitraje estatutario. 1.
Las sociedades de capital podrán somecer a arhicraje los conHiccos que cn ellas se
planteen. 2. La introducción en los estatutos sociales de una cláusula de sumisión a
arbitraje requerírá el voto favorable de, al menos, dos cercios de los votos correspon-
dientes a las acciones o a las participaciones en que se divida el capital social. 3. Los
39. Nelson Ei:úrík, que em recence escrito reconhece a submissão il m:i.ioria por aqueles que se
abstiveram ou resr:irnm ausemcs na assembleia, impedida a submiss:ío à maioria, porém, para
aqueles que manifesc:i.ram expressa discordância com a ínclusfio da cláusula de arhirr:igem
(Eizirik. Nelson. A Lei das SIA Cmncntndn. São Paulo: Quarticr lacin, 2011. p. 617).
40. A Lei italiana estabelece um quorum qualificado de 2/3 para a inserçio de cl.íusula compro-
missória, garantindo também o direito de recesso ao acíonisca dissidente.
428 1 CURSO DE ARBITRAGEM
escacuros sociales podrán establecer que la impugnación de los acuerdos sociales por
los socios o administradores quede sometida a la decisión de uno o varios árbitros,
encomendándose la administración del arbirraje y la designación de los árbitros a
una institución arbitral".
Com a reforma, positivada a matéria, prevalece a vontade da maioria prevista
no arr. 136 (metade das ações com direito a vorn). 11
Pode parecer prejudicial aos minoritários, principalmente àqueles com par-
ticipação expressiva na sociedade; porém, a própria norma traz solução para certo
equilíbrio: o direito de retirada pelo acionista dissidente.
E, assim, a lei demonstra atenção com a necessária aceitação voluntária à exclusão
do Judiciário para apreciação do conflito, pois ao dissidente não se irá impor a cláu-
sula, contra a sua vontade, mas respeitada, como deve ser, a deliberação da maioria
(força motriz na gestão das sociedades anônimas), a ele~ facultada a retirada. Desta
forma, fica resguardado indiretamente ao acionista o direito de discordar da inclusão
da cláusula com promissória no estatuto social, retirando-se da sociedade.
O acionista dissidente terá o prazo de trinta (30) dias para pedir seu desliga-
mento, contados da publicação da ata da assembleia geral que aprovou a inserção de
convenção arbitral. Transcorrido o prazo, se o acionista permanecer silence, o mesmo
se vinculará, por definitivo, à cláusula compromissária.
Ainda, a norma traz situações específicas cm razão das quais, por circustâncías
próprias, não se confere ao dissidente o direito de retirada (situações específicas de
ações negociadas em Bolsa de Valores ou no mercado de balcão, balcão). 42
Também o prazo de trinta (30) dias é o estabelecido para início da eficácia da
convenção, de tal forma que para as ações propostas antes deste período, permanece
a jurisdição estatal.
Outro aspecto a ser analisado, é em relação à vinculação de novo sócio/acionista
à convenção de arbitragem contida no Concrato/Estatuco social. O debate gira em
torno da necessidade ou dispensa de anuência expressa à eleição da jurisdição privada
quando da entrada na sociedade. A Lei 13.129/2015 errou por manter-se omissa,
também, nessa questão. O caput do novo are. 136-A da Lei da S/A (Lei 6.404/1976)
estabelece que a convenção de arbitragem inserida no estatuto social obriga rodos os
41. A~sim: ''.Art. 136. É necess,íria a aprovação de ;i.cioníscas que representem merndc. no mínimo,
das ações com direito a voto, se maior qunmm não for exigido pelo c::statuco da companhia cujas
açõc::s não estc::jam admitidas à ncgociaç:i.o cm bolsa ou no mercado <le balcão, para deliberação
sobre:(... )".
42. Como, p. c::x., a inclusão da convenção de arbitragem no csraruto social represente condição
para que os valores mobiliários de emissão da companhia ~ejam admitidos à negociação em
scgmc::nto de listagem de bolsa de valores ["Novo Mercado"] ou quando a inclusão da convenção
de arbitragem seja efetuada no estaruco social de companhia aberta cujas ações sejam doca.das
de liquidez e dispersão no mercado.
ARBITRAGEMTEMJ\TICA 1 429
acionistas, no entanto não se desdobrou a especificar a hipótese de ingresso de novo
sócio/acionista.
Temos para nós que o novo acionista adere por total aos termos do Contrato/
Estatuto Social, não sendo necessária a assinatura <::m uma ou ourra cláusula expres-
samente, inclusive a relativa ao modo de solução de confüto. 43 Haverá, neste caso,
anuência tácita do adquirente com a previsáo de arbitragem.
E neste sentido, na I Jornada de Direito Comercial promovida pelo Centro
de Estudos Judiciários do Conselho da Justiça Federal, apresentamos proposta de
Enunciado, aceita pela Comissão de Direito Societário, da qual fizemos parte, para
assim se concluir a respeito da questão: "Enunciado 16: O adquirente de cocas ou
ações adere ao contrato social ou estatuto no que se refere à cláusula compromissória
(cláusula de arbitragem) nele existente; assim, estará vinculado à previsão da opção
da jurisdição arbitral, independentemente de assinatura e/ou manifestação específica
' "44
a esse respeito.
Por fim, vale ressaltar que: (a) a arbitragem é incentivada pela BMF/Bovespa,
inclusive sendo necessária a disposição de arbitragem no Estatuto Social para a socie-
43. Porém, polêmica é a ma(éria, como se disse, indicando-se decisões nos dois sentidos proferi-
das pelo TJMG: no Agin 1694527-18.2009.8. 13.0035, 10.ª Câm. Civ., j. 13.04.2010; e na
Ap. 0710759-92.2008.8. l.'3.0024. 13.a Câm. Civ.. j. 09.07.2009.
44. Neste s<:ntido, e j,í ances do Enuncíado, como boa. domrina, wnfira-sc MARTINS, Pedro
A. Bacisca. A Arbitmgem 110 Direito Societririo. São Paulo: Quarrier Lacin, 2012. Também
respeíro, inclusive com citação de dívcrsos Autores sohre o cerna, cf., ainda. Cahali, Francisco
José. A vinculação dos adquirentes de cotas ou ações à cláusula compromissária estabelecida
cm Contrato Social ou Estatuto - Enunciado 16 da Jomat!a de Direito Cmnercial. Revist11
de Malillçifo e Arbítmgem. n. 36. ano X. jan.mar. 2013, p. 159, com as seguintes pas~agens:
"Quem adquire parcícipação societária, recebe o quanto se continha nos direitos do ce<lenrc
em relação 11 sociedade. Transmite-se ao adquirente a posição jurídica pertencente ao cedente
em toda sua dimensão, s;i.lvo previsão expressa em contrário. E assim, restrições, vantagens,
termos, condições e cl:íusulas, como o convênio arbitral, são transferidas ao novo sócio. ( ...) O
momento cm que o adquirente ingressa na sociedade é o exato instante em que se:: considera
aceíto o conv~nio arbitral. Aínda que nada fole a respeito no ato de transmissão da posição
acionária, sub-roga-se o cessionário na titularidade da participação tal qual antes exercida pelo
cedente. Pressupõe-se que a decisão a respeito de ingressar na sociedade, revela o consencim.:nco
com a sua estrutura juríd ica, inclusive no que se refere ao convênio arbitral. Assim, a manifes-
tação de vontade pela solução arbitral é indireta, mas existe. Ao se adquirir a relação jurídica
oforcci<la, no caso titularidade de quocas ou ações, estar-sc-,í aceitando também a previsão de
arbitragem que no contrato ou estatuto se contém. O requisito volitivo indispehsávcl para se
submeter ao convênio arbitral decorre, assim, da prévia aceiraçlo e consequente subm issão i1s
regras contidas no estatuto ou contrato social, confi::rindo efid.cia à cl:íusula compromissória
nele contida. Neste contexto, o adquirente estará vinculado à cláusula cm toda a sua extensão.
Adere ao pactuado na convc::nção. Necessário, porém, que se tenha a previsão no contrato/
estatuto, ou, se em inscrnmenco separado, que desce se faça ter conhecimento o adquirente,
para garaniir o inequívoco consentimento com a cláusula compromissória.''
 430 l CURSO DE ARBITRAGEM
dade entrar no novo mercado; (b) o lnsticuco Brasileiro de Governança Corporativa
também defende a arbitragem como uma boa prática de governança corporativa; e
(c) a própria Lei das Sociedades Anônimas, o arc.109, § 3. 0 , da Lei 6.404/ l 976, 45
observou como direito essencial ao acionista a possibilidade de solucionar contro-
vérsias por arbitragem.
14.5. ARBITRAGEM E A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA
O debate a respeito da utilização de arbitragem pela Administração Pública é
amigo, e intensificados os esforços para a sua consolidação, a recente reforma da Lei
de 201 5 veio para superar resistências ou prevenções que ainda pudessem exiscír.
Já se considerava presente a autorização legal para a Administração Pública
celebrar contratos com cláusulas com promissórias no próprio art. 1.0 da Lei de Ar-
bitragem, em sua versão original, lembrando que tanto os entes federativos diretos e
indiretos poderiam celebrar convenção arbitral, pois capazes, desde que o objeto do
conflito fosse de direito patrimonial disponível.
Selma Lemes, 4 <> uma das autoras da Lei de Arbitragem, explicava: "No denomi-
nado microssistema arbitral, no direito da arbitragem, dois importantes conct:itos
decorrem do d is posto no art. 1. 0 da Lei 9 .307/ 1996: As pessoas capazes dt: contratar
(arhitrabilidade subjt:tiva) poderão valer-se da arbitragem para dirimir litígios rela-
tivos a direitos patrimoniais disponíveis (arbitrabilidade objetiva). A arbitrabilidade
subjetiva que está prevista na primeira parte do art. 1.0 , da Lei de Arbitragem acima
reproduzida, 'pessoas capazes de contratar', refere-se a rodas as pessoas capazes da
acepção civil, pessoas no gozo de seus direitos e obrigações, sejam físicas ou jurídicas,
de direito privado ou público. A arbirrabilidade subjetiva refere-se aos aspectos da
capacidade para poder submeter-se à arhitragcm, que no âmbito do direito público
administrativo, seja como pessoa jurídica de direito público (União, Estados, Muni-
cípios, Territórios e Autarquias) ou de direito privado (sociedade de economia mista
e empresa pública), qualificada como entidade da Administração Pública direta ou
indireta, todas possuem capacidade para firmar convenções de arbitragem".
E daí a crescente referência à arbitragem na legislação infraconstitucionaJ, dos
quais são exemplos: o are. 43, X, da Lei 9.478/1997 (Lei do Petróleo); o are. 4. 0 ,
§ 6. 0 , da Lei 10.848/2004 (Lei do Mercado Atacadista de Energia Elérrica-MAE);
e o arr. 11, III, da Lei 11.079/2004 (Lei das Parcerias Público-Privadas); aliás, dos 9
(nove) contratos com participação do Poder Público relativos à instalação de estádios
45. Are. 109. Nem o e.s racu ro social nem a assemb leia geral poderão privar o acionista Jos di reitos
de.: ( ...). § 3." O estaru ro d,t sociedad e pode esrabdcccr q ue as d ivergências cnrrc os ncionist:1s e
a companhia, ou cn cre os acio n isras comroh1doi·es e os acionisras min ori t:l.rios, poderão ser sol u-
cíonada.ç 1111::d.iamc arbjtragem , no~ ccrmos cm q ue especificar (h,c/11/do pelt1 l ei J0.303/200.1).
46. Lemes, Selma. Arbitmgem... cit., p. l 17.
ARBITRAGEM TEMATJCA 1 431
e arenas esportivas para a Copa do Mundo de 2014, 4 (quatro) deles possuem cláusula
compromissória (Natal, Salvador, Belo Horizonte e Recifc).47
Advirta-se que os aros de império da administração não são arbi rní.veis, pois refletem
0 interesse público primário, da colecividade.4ª Poro urro lado, discussões sobre o reequi-
líbrio econômico do contrato administrativo, desregulado por um ato de império, por
exemplo, poderão ser levados à arbitragem, pois refletem o interesse público secundário. 49
Nesse passo, vale citar um dos primeiros casos de reconhecimento de arbitragem
no direito público, envolvendo Companhia Estadual de Energia Elétrica, no qual
0 STJ decidiu que "são válidos e eficazes os contratos firmados pelas sociedades de
economia mista exploradoras de atividade econômica de produção ou comercialização
de bens ou de prestação de serviços (arr. 173, § 1. 0 , CF/ 1988)". 50
Devido a inicial lacuna apresentada pela lei sobre arbitragem no direito público,
os tribunais 51 passaram a aceita-la paulatinamente, como deveria ser. Isto porque,
47. Observe-se que esses diplomas legais não criavam a possibilidade do Poder Públiw solucionar
seus conAi1os por arbitragem, apenas vieram reiterar essa opção, uma vez quc a Lei de Arbi-
tragem já autorizava a ~ua utifü.ação h:-í mais de quinze anos.
48. Ou como escreve Cândido Rangel Dinamarco, 1ambém simpático :1 arhitragcm envolvendo o
Poder Público: ''prevalece s1::mpre, porém a ressalva d1:: cenos direitos ou relações nas quais
o Estado aparece no exercício do imperi11m que lhe é próprio, figurando os indivíduos cm
uma situaç:io de sujeiçiio aos acos da aucoridade. Nestes c:isos, sendo indisponível o direito do
Escado, exclui-se a arbitragem, não cm direra contempbção da presença do enre estatal. mas
em razão do ohjeto do litígio (inarbirrnbilidade objetiva - CC, are. 104, inc. II)" A tfrbítmge111
11/1. teoria gemi do pmcmo. São P:J.ulo: Malheiros, 2013. p. 88-89.
49. Boa doutrina tem demonsrrado que os princípios de direito público devem ser revistos, inseridos
no wnrcxto de um Estado atuante na economia. Veja-se, por t:xemplo, a moderna definição rrXT.ida
por Lauro Gama J r. do princípio d;1 legalidade, sob esse novo enfoque da doutrina administrariva:
"Il.2 A redefinição do princípio da legalidade administrativa como vinculação à juridicidade do
agir administrativo: Se antes a lcgali{fadc ad ministrativa traduzia-se como vinculação positiva à
lei, atualmente o princípio da legalidade admi nístraciva (art. ]7, ct1p11t, CF) manifesta a ideia de
vinculação da candura do administrador público à juridicidade conscicucional, expressão que
reitera :l ccnrralidadc da Consriruição no moderno direito brasileiro. Essa nova visão reconhece
que o administrador se acha jungido à prática de atos consticucionalmenre justificados, à luz d.1s
regras e princípios postos na Lei Maior, e não apenas :J.0S atos dererminados ou autoriwdos por
norm:1s legislada.s. A ideia de legalidade, ademais, desdobra-se e relaciona-se com outros princípios
conscicucionais, como os da impessoalidade, mor:i.Jidadc, publicidade e, mais rccenrememe, da
rawabilidade-proporcionalidadc" (Souza Junior, Lauro da Gama. Sinal verde para a arbitragem
nas parcerias público-privadas. A construção de um novo paradigma para os contratos entre o
Estado e o investidor privado. Revist(t. Bmsileim de Arbitmgml. n. 8. out.-dcz. 2005. p. 7).
50. STJ, EOcl no REsp 612.439/RS, j. 17.05.2007, rei. Min. Joio Oc:ívio de Noronha.
5 1. Sobre o cerna: STJ, Resp 904.813, 3.' T, j. 20.10.2011, v.u., rei. Min. Nancy Andrighi, no
qual se consignou, inclusive que ''o faro de noção haver previsão da arbitragem no edital de
liciração ou no contrato cdehrado entre as partes n5.o invalida o compromisso arhirral firmado
posteriormenre"; e ainda, embora mais amigo em precedentes de Tribunal Esradual para se
432 1 CURSO DE ARBITRAGEM
realmente, o instituto não desrespeita os princípios constitucionais e traz segurança
jurídica para investidores estrangeiros, bem como celeridade e tecnicidade para as
decisões arbitrais de que o Estado participa.
Neste sentido, oportuna a referência feita por Cássio Telles Ferreira Nctto, após
aprofundado estudo sobre o tema: "Como sevê, a utilização da arbitragem para dirimir
conflitos de Direito Patrimonial disponível, oriundos das relações entre o particular
e o Estado, constitui hoje a etapa mais avançada da tendência de modernização da
Administração Pública, pelo que deve ser creditada e incentivada, por se constituir
52
cm um eficiente instrumento de desenvolvimento para o País".
Com o objetivo de afasrar por inteiro qualquer questionamento a respeito, e
mais, pretendendo estimular a utilização desta forma proveitosa forma de solução
de confütos, a Lei 13.129/2015 acrescentou dois importantes parágrafos ao atual
art. J. 0 da LArb. e demonstrou que a posição doutrinária e jurisprudencial não estava
equivocada ao aceitar a arbitragem na Administração Pública. Vejamos:
"Are. 1. 0 As pessoas capazes de contratar poderão valer-se da arbitragem para
dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
§ 1. 0 A administração pública direta e indireta poderá utilizar-se da arbitragem
para dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
§ 2. 0 Aauto.ri.dadeouórgão competente daadminiscração pública direta para a cele-
bração de convenção de arbitragem éa mesma para realização de acordos ou transações".
51
O texto original do anteprojeto referia-se a conflitos relativos a direitos patri-
moniais disponíveis "decorrentes de contratos por ela celebrados". Por emenda apre-
sentada no Senado, esta parte final foi suprimida, em nosso entender corretamente,
para contemplar, também, a possibilidade de arbitragem envolvendo a Administração
Pública cm "quaisquer conAitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis, não ape-
nas os decorrentes dos contratos por ela celebrados" (como constou na justificativa);
e assim, não apenas por cláusula compromissória, mas também por compromisso
arbitral a Administração Pública pode optar pela arbitragem.
E com a abrangência permissiva a qualquer convenção arbitral, o Enunciado 2 da I
Jornada Prevenção e Solução Extrajudicial de Litfgios; assim: "Ainda que não haja cláu-
54
sula compromissória, aAdministração Pública poderá celebrar compromisso arbitrà' .
mostrar que a matéria já há muiro vem sendo debatida: TAPR, Ac 247.646-0, 7." Càm. Civ.,
j. 11.02.2004, rei. Des. Lauro Laertes de Oliveira: "recurso improvido".
52. Ferreira Netto, Cássio Tdles. Contratos ,,dministrativns e a,-bitmgem. Rio de Janeiro: Elsevier,
2008. p. 78.
53. Lei 9.307/ 1996 consolidada pela Lei 13. 129/2015; cf. adiante, em "Anexos", especificamente
1.:m "Anexo 2'', o cexro inregral da lei e observações quanto as alteraçõc$ apn,vadas pela Câmara
dos Depurados.
54. Pl'omovida entre 22 e 23 de agosro de 2016, pelo Centro de Estudos Judiciário do Conselho
thJustiça Fcdcrnl. Cf. em "Anexo 7" o rexto integral dos enunciados aprovados.
ARBITRAGEM TEMÁTICA 1 433
De o urra parte, houve proposta de emenda acolhida na Câmara dos Depurados
para se acrescentar o seguinte ao texto deste parágrafo: "desde que previsto no edital
ou nos contratos da administração, nos termos do regulamento". No entanto, acer-
tadamente a proposta da Câmara não foi aprovada, pois representaria um encrave
ou restrição exagerada para o uso da arbitragem, pois, dentre outros aspectos, há de
se admitir, como referido, e até estimular também o compromisso arbitral. Anote-se
rambém que em recente julgado do STJ entendeu-se que a previsão de arbitragem
não integra o conjunto de regras essenciais ao edital de Iícitação. 55
Desse modo, não resta dúvida quanto ao cabimento de arbitragem em casos
que envolvam a Administração Pública, com a possibilidade de previsão anterior em
contrato (cláusula compromissória) ou através de compromisso arbitral, com iden-
tificação ainda de autoridade competente para a celebração da convenção.
A seu turno, igualmente merecedora de elogios a inclusão proposta no Projeto,
e sancionada em lei, do parágrafo ao Art. 2° da Lei assim: "§ 3° As arbitragens que
envolva a Administração Pública será sempre de direito e respeitará o princípio da
publicidade."
Realmente, diante da supremacia do interesse público, pelos princípios ecaraccerís-
cicas da participação da Administração Pública em litígios, háde se rejeitar o julgamento
por equidade e a confidencialidade. Aliás, em relação ao sigilo, inclusive antes ressaltamos
sua inadequação já no sistema atual (Cf. Capítulo 9, item 9 .4.3 supra), e as Instituições
de Arbitragem que geralmente atuam nestas questões, contém em seu regulamento
previsão expressa de publicidade nos procedimentos envolvendo o Poder Público.
Temos para nós, como referido, que a publicidade deve ser ampla, cal qual se
tem no Judiciário, com total transparência, e acesso de qualquer pessoa ao conteúdo
do procedimento. E assim, caberá também à l nsrituição, disponibilizar estas infor-
mações aos interessados. É evidente que, como em qualquer processo público, pode
haver controle do acesso, e informações (ou documentos) sigilosas pela sua natureza,
mas a reserva seria exceção, justificada, não a regra. Até mesmo as audiências em
55. "Todavia, o faro de não haver previsão da arbitragem no edital de licitação ou no contrato
celebrado enrre as partes, não invalida o compromisso arbitral firmado posteriormenre. O
principio da vinculação das partes ao ediral de liciração (are-~. 3.0 e 41 d.a. Lei 8.666/1993) tem
por finalidade precípua estabelecer as regras do ccrcame, assegurando a rodos os participantes
o prévio conhecimento acerca do objeto cm disputa com precisão e clareza, possibiliran<lo-lhes
íguaís condições no oforecímcnto e an;ilisc de suas propostas. (...) A previsão do juízo arbitral,
em ve'f, do foro da sede da administração (jurisdição estatal), para a solução de dererminada
concrovérsía, não vulncra o conteúdo ou as regras do cerrame. Com efeito, não se pode dizer
que a licitação reria ourro resultado ou dela participariam mais ou menos concorrentes uni-
camente pelo fato de estar ou não previsto determinado foro para solução de conrrovérsias.
Emhora seja cláusula obrigatória do conrrato adminísrracívo, nos termos do art. 55, XII[,
§ 2. 0 , da Lei 8.666/ 1993, a cláusula de foro não pode ser considerada essencial aos contratos
administrativos." (REsp 904.813/PR, rei. Min. Nancy Andrighi, 3.ª T., Dj 18-10-2012).
434 1 CURSO DE ARBITRAGEM
nosso sentir, devem ser públicas, e neste sentido, com empresa especializada na área,
temos sugestões de como viabilizar esta publicidade sem qualquer interferência no
andamento do procedimento.
Pon:m, por boa parte da comunidade arbitral, vem sendo distorcida, a nosso ver
equivocadamence, a necessária publicidade dos procedimentos arbitrais envolvendo
a Administração Pública, a ponto de se verificar até mesmo impróprio (a nosso ver)
enunciado na l Jornada acima referida, as.sim: "4. Na arbitragem, cabe à Administra-
ção Pública promover a publicidade prevista no are. 2. 0 , § 3. 0 , da Lei n. 9.307/1996,
observado o disposto na Lei n. 12.52712011, podendo ser mitigada nos casos de sigilo
previstos em lei, a juízo do árbitro".
Enfim, esta e outras palpitantes questões para debate devem surgir, pois com a
reforma de 2015, a arbitragem envolvendo a Administração Pública rompe as barreiras
do preconceito até t:ntão em parte cxísrence, e certamente ganhará maior espaço e mais
destaque como importante instrumento de resolução de conf:licos, com expectativa
de impactar positivamente nos contratos celebrados com os Entes Públicos, canto em
relação ao preço como em relação ao seu mais estáveJ cumprimento, tendo em vista
inclusive, a celeridade nos julgamentos.
Ea visibilidade atual do temattamanhaque, na ljornadade Prevenção e Solução
Extrajudicial de Litfgios, já diversas vezes referida, de treze Enunciados aprovados na
Comissão de Arbitragem, quatro deles referem-se à Administração Pública, sendo os
outros dois, além dos citados acima, os seguintes:« 11 - Nas arbitragens envolvendo
a Administração Pública, é permitida a adoção das regras internacionais de comércio
e/ou usos e costumes aplicáveis às respectivas áreas técnicas"; e, falando sobre a abran-
gência dos temas possíveis de serem tratados, "13 - Podem ser objeto de arbitragem
relacionada à Administração Pública, dentre outros, litígios relativos: I - ao inadim-
plemento de obrigações contratuais por qualquer das partes; H - à recomposição do
equilíbrio econômico-financeiro dos contratos, cláusulas financeiras e econômicas".
14.6. ARBITRAGEM NO DIREITO DE FAMÍLIN1'
Ausente previsão legal expressa a respeito da arbitragem relativa às questões de
57
família, mister se faz veri ficar se existem óbices à sua utilização na legislação especial
56. Sohrc este assunto, aprovek1.mos neste curso parte <le nosso arcigo específico a respeito. Cf.,
Cahali, Fr:incísco Jos<:. Arbítragem para conflitos decorrentes da dis~olução da União Estável.
ln: Leite, Eduardo de Oliveira Leite (coord.). Grt111dt·s temm drt m11rdid,1dl' - União cstd11el.
aspectos po!J111icos ,. comm11ertidos. Rio de Janeiro: Forense, 2009, vol. 8. p. 77 e ss.
57. Enconcra-se em tramitação o Projcco de Lei 4.019/2008, específico a respeito, de autoria da
Depu cada Elcion e 13n rbn.lho (PMDB/PA), que pretende "alccrnr a Lei 9.30711996, pa m pcrm ici r
a sep,1raçiio e o djvórcio litigiosos por meio de convenção de arbitragem, salvo quando houver
in teresse de incap:11.es, sugerindo n inclusão ele par:igrafo único ao att. 1,\', com a se~uintc
redação: "' Parágrafo único. A sepnmção .Licigiooa e o divó rcio licigioso podemo scr objero de
ARBITRA(iE.M TEMÁTICA 1 435
de um e outro instituto (direito de família e direito arbitral) cuja interseção aqui se
pretende, para, então, se alcançar o resultado desses filtros.
Como nas demais arbitragens temáticas acima referidas, a questão primeira a
ser enfrentada ao se pensar em arbitragem para a solução dos conflitos de Direito de
Família refere-se à arbitrabilidade da matéria.
Vedada a arbitragem para solução de questão de estado (filiação, poder familiar,
estado civil etc.), e para direitos não patrimoniais e indisponíveis, para se colocar os
protagonistas de um conflito envolvendo o direito de família no palco arbitral, então,
indispensável que a matéria pontual respectiva, dentro da amplirudedo instituto, seja
exclusivamente de natureza patrimonial disponível.
Por sua vez, restrito o litígio a efeitos meramente patrimoniais, ainda que decor-
rente de relações familiares, inexiste óbice legal, tanto no direito de família, como na
legislação sobre arbitragem para a utilização deste expediente na solução dos confücos
(arbícrabilidadc objetiva), sempre no pressuposto de se verificar a capacidade das
partes (arbitrabilidade subjetiva).
Sicuação clara a se sustentar a viabilidade do juízo arbitral é aquela relativa à
partilha de bens decorrentes da dissolução do casamenro/8 da união estável ou mesmo
da relação homossexual (homoafetiva). Podem, então, os cônjuges, companheiros
arbitragem, mediante compromisso arbitral firmado pelas partes, salvo quamlo houver filhos
menores ou incapazes do casal e observados os requisitos legais quanro aos praws, devendo a
sentença arbitral dispor sobre a descrição e a partilha dos hens comuns, a pensão alimenrícia
e, ainda, quanto à retomada pelo cônjuge de seu nome de solteiro 01.1 J. manutenção do nome
adorado quando se deu o casamenro". Parricularmcnrc, somos comrários à proposta de mo-
dificação kgis!aciva, por diversos aspectos, preferindo manter n tratamento dado :i matéria
pela atual legislaçio, como com mais vagar <.:sclarcccmos no artigo acima referido. Proferido e
acolhido parecer na Comissão <le Seguridade Social e Família (CSSF), pela rejeição da proposta,
no momento da finalização desra revisão o Projcco escava aguardando designação de relator na
Comiss:io de Constimição e Justiça e de Cidadania.
58. Perspicaz, a propósito, a referéncia feita por Christiano Ca.ssectarí 9u:mto il possibilidade de,
na separação pelo procedimenro extrajudicial, prever-se que "a partilha de bens sed efetuada
pnsteriormence, ou por escritura pública, ou por ação judícial, ou at..: mesmo por arhitragem"
(Cassem.ri, Chrisciano. S,:pnmçíio, divârcin ,. i11vmtdrio por esaitum príblim: teori,t e p1'1íticll.
3. ed. São Paulo: Método, 2008. p..'B). Interessante, também, precedcncc do Tribunal Pau-
lista: ''.Arbitragem. Determinação pelo :irhicro de realização de perícia conc.íhil na empresa do
recorrente. Possibilidade. Partes que elegeram o Tríbunal Arbitral de São Paulo para solução
do litígío que versa sobre a revisão de partilha de bens cm separação judicial. A insticuição
da arbitragem <leve ser respeitada pela jurisdíção estatal como qualquer convenção privada.
Evidente que não se afasta do controle do Poder Judiciário a apreciação da regularidade <lo
processo de arbitragem, que como todo ato jurídico est,Í sujeito a ser invalidado. Providência
requerida que devcr;i ser postul:tda no <Írgfo perante o qual se processa a arbitragem. Oecisão
mantida. Agravo não provido" (TJSP, Agln 501.512-4/4-00, j. 30.05.2007, rei. Des. Élcio
'J'rujillo).
436 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ou parceiros, no exercício da autonomia da vontade, de comum acordo, reservar à
arbitragem a solução de conflito relativo à partilha de bens.
Eleita a arbitragem, por qualquer de suas formas (compromisso arbitral ou
cláusula de arbitragem), ela se impõe às partes, afastando a possibilidade de se levar ao
Judiciário a questão, salvo, evidentemente, nova composição das partes renunciando
ao juízo arbitral.
A matéria de conhecimento, porém, é restrita às q uestóes relacionadas à partilha,
como a identificação do patrimônio "comum", afastados os particulares, inclusive
sub-rogados (na respectiva proporção), e a divisão na forma legal ou naquela prevista
em pacto, ou contrato.
A vantagem em relação ao processo judicial é expressiva, ou melhor, extraor-
dinária!
A praxis de aproximadamente 25 anos no contencioso nos mostra que uma
partilha litigiosa tem previsão, na cidade de São Paulo, para se prolongar por I Oanos,
entre perícias, levantamentos, julgamentos e recursos.
Aliás, diria que a demora é tamanha a ponto de os envolvidos, na maioria das
vezes, desistirem de buscar seus direitos, conformando-se com soluções negociadas,
ainda que extremamente desvantajosas. 5"
59. Neste sentido, tivemos a oportunidade de escrever: "Emhora possa soar escranho, sendo,
por cerco, extremamcnrc incomum, encontramos na arbitragem proveícosa sístcm,ícica para
a solução de conflicos cambém relacionados à dissolução da união estável". Com efeito,
através dela, permite-se aos incere.~sados obter, com maior presteza, e por vezes com CllSrOs
rcdu1.idos, a definição de litígios sem percorrer os sinuosos caminhos do Poder Judiciário.
Principalmcncc nas questões familiares, a morosidade da prestação jurisdicional representa
fator de extremo desgaste. comprometendo, como se sabe, por longo período, a escabilidade
emocional dos envolvidos, sua produtividade profissional e, o que é pior, transferindo aos
filhos pesada carga de frustrações e sofrimentos com efeitos no<:ivos para a formação psíquica
do menor ou adolescente. Exclusivamente no aspecto econômico, também é grande a lesão.
Veja-se, por exemplo, que;1 indisponibilidade de ativos financeiros, 1>cículos e mesm o imóveis,
no prolongado curso da açã:o, cm dccoff~ncia de prnposirnra de medida cautelar ou rnreb
:uuccip:ida visando a resguardar futura partílha, prejudic:i, e muico, a ambos os incercssndc,s,
pe.la corrnsiío dll vitlor no tempo. Po r outro lado, cm Jccorrência do expressivo número de
processos, sabe-se da reduzida disponib il idade de ccmpo dos magistrados a ser desrinada às
c..xigcn rc.~ questões de fu mília, impedidos nossos julgado res, l'a mbém ness:is circu nscàncins, de
dedicar a m:iior atenção reclamada pelos fcicos dessa nanm:za, pela casuJsci.ca e diversidade
de valores, inreresses e direitos em discussão. Assim, considerando o perfil da arbitragem, em
que o :irbi[rO mais se envolve com o confüto em exame, podendo :;e aproximar lntensamcnce
das parte.~ objecivru1do :tlcanc;.tr ;\ soluçá() amigávcl, encontramos nesse p roccdimcnt~ u~ia
títima opção, cm d iversas situações, pllr:l superar lirígios deco rrentes da união escrivel. ~1g,ur~·
-se a suhmissão expressa dos com panheiros presunção de condomlnio sobre rodo p:rnmio1110
adquirido a rítulo o neroso duran'ce a união, pefa cwnplicidade e pa rti cipação conjunra. 11~ 5
projeros familfares. N a adversidade da reh1ção, porém, deixam a critério d.o ,frbicro 11 ~efi~içaô
da pnrcilha, com aptidão para prnmovcr, inclusive, di rcm ou indircrnmente, a avn.buçao do
ARBITRAGEMfEMÁTICA 1 437
Indispensável, porém, para um adequado resultado, valerem-se as partes de
advogados conhecedores de ambas as matérias (direito de família e direito arbitral),
para então bem traçar os rumos da arbitragem.
Sem dificuldade, em nosso sentir, sustentar-se a partilha de bens decorrente da
dissolução do casamento e da união estável pelo procedimento arbitral. 60
Porém, na rotina forense, a partilha de bens vem à discussão geralmente como
adjacente a outras questões: alimentos, guarda de filhos, discussão a respeito da
concordância ou não com o rompimento do casamento, preservação ou renúncia
ao patronímico conjugal, e, especificamente na união estável, geralmente discute-se
com vigor o próprio reconhecimento da relação e de seu período.
Na partilha de bens decorrente do casamento, indispensável a prévia dissolução
do vínculo pela separação ou pelo divórcio (judicial ou extrajudicialmente). Sem o
termo final do casamento, não há como cogitar-se em divisão de bens (judicial ou
arbitral). Nem mesmo a separação de fato autoriza a partilha (inclusive amigável), 61
pois enquanto não rompido o casamento, em tese e pela lei, a comunhão dos aquestos
(se o regime de bens assim permitir) subsiste.
Na união estável, de maneira diversa, rompido de fato a convivência, já se en-
cerram os efeitos patrimoniais da relação, e assim de imediato se autoriza a partilha.
Porém, o problema geralmente é outro, e consiste na discussão da própria caracteri-
zação da união, e respectiva duração. Em nosso sentir, o reconhecimento da união,
e seu período são vedados à jurisdição arbitral. 62 E assim, pode-se levar à arbitragem
apenas as questões relacionadas à partilha no espaço de tempo de união que as partes,
de comum acordo, estabelecerem.
Outra dúvida que surge, diz respeito à indicação de arbitragem no contrato
de convivência (na união estável ou união homoafetiva) ou no pacto antenupcial. 63
Tanto em um como em outro, em nosso sentir, pode ser feita a inclusão de cláusula
compromissória. Porém, sem dúvida, o que certamente será mais comum é a opção
patrimônio para esta finalidade, podendo privilegiar a equidade e o equilíbrio das partes, em
detrimenco da exatidão aritmética das parcelas destinadas a cada um" (Cahali, Francisco José.
Contrato ... , cit., p. 250-251).
60. Neste sentido, também Marcos Alberto Rocha Gonçalves, "Arbitragem no Direito de Família:
Uma apreciação dos limites e possibilidades", i11 Cadernos da Escola de Direito e Relaçõe.~
Internacionais da UNIBRASIL, Curitiba: 2011, n. 14, p. 251, disponível em http://app.~.
unibrasil.com.br/ revista/índex. php/direito/artide/viewfile/454/375, acessado em 26.06.2013.
61. Por exemplo, não adianta confirmar de comum acordo a separação de fato. O estado cívil
continua sendo o de casado, e, como tal, inviabiliza a partilha.
62. Cf. mai.~ a respeito cm nosso artigo acima referido, fundamenrando com mais vagar a posição
adotada.
63. Especificamente sobre a cláusula arbicral cm contrato de conviv~ncia, cf. Cahali, Francisco
José. Contrato ... , cic., p. 257-262.
- 438 l CURSO DE AKBITMGEM
pela arbitragem através de compromisso arbiu'al, firmado pelas panes quando do
rompimento do vínculo.
Especificamente quanto à relação ho mossexual (homoafetiva), bá de se consi.de-
rar, previamente, se as partes reconhecem não ~6 o período ~e un.ião como os ef~t~s
patrimoniais. Ausente norma expressa a respeito, mesmo diante d~ rece~te decLSao
do STF, a extensão dos efeitos patrimoniais é matéria ainda submetida a intenso de-
bate. Desta forma, só no pressupos.co de terem os parceiros reconhecido o período da
união, com delimitação de seus efeitos patrimoniais, será ~ossf~e.~, na mo_ldw-a Pº:eles
apresentada, promover a identificação dos bens e respectiva divisão no JUÍZO arb1mü.
Questão mais delicada é a relativa aos alimentos.
Certo é que a obrigação alimentar decor~ence do poder fa.11:i ü~r (em, favor de
filhos menores) indiscutivelmente é irrenunciável e, como tal, rnd1sponivel, apta
portanto a excluir a matéria do cenário arbitral.
Já a obrigação alimentar decorrente do casamento e da união esrável. rem cerco
coque de disponibilidade, u ma vez nascido o respectivo direito pelo romp1rnenco da
~ 11w1caantes eirus
re açao,
l a so l uçao.
~ M
Tanto assim é que o casal pode dispor dos alimentos livremente na separação
ou divórcio pelo procedimento judicial e também por escritura pública (prevista na
Lei 11.441/2007).65
Possível a livre disposição quanto aos alimentos (e até mesmo a sua renúncia -
grau máximo de disponibilidade de umdireico), mais fácilsustentaraarbitrabilídade
desta matéria entre os cônjuges ou companheiros.
Advirta-se ainda que, mesmo reconhecido o direito a alimentos como sendo
indisponível, seu valor cem nícido caráter pacrimoo ial. E, assim, tem-se que º.s efeitos
parrimon ia.isderivados da obrigação alimentar, ou seja, o valor da ~cm~o propn~em~
clico e não o reconhecimento do direito de percebê-la o u a obngaçao de honra-la e
' que pode ser objeto de arbitragem. Neste sentldo, o c~al Ne.ry escr:ve: "O
matéria
direito de alimentos é indisponível, mas o qwmtmn pode serobJeto de tra.nsaçao. Sem
essa ressalva, diz ser inadmissível a arbitragem quanto a alimentos: Sérgio La C hina,
I.:arbitrato: il sistema e l'esperienza, 1995, p. 27" .o(,
1 ~ltn:'cnrar, eis qt'.e ~í a causa.vc,~sar:~ matéria indisponível), nada impede que as parrcs elejam um
64. Sohrc a renúncia prematura ele alimentos, 11itle: Cahali, Francisco José. Cm1trt1to d~~·om i11f11cin...._
cit., p. 257-262; e Renúncia aos alimencos <lccorrences do casamemo e d~ urnao,_esc:wcl. ÍII.
Pcreíra, Rodrigo da Cunha; Cahali, Francisco José (coor<l.). Alimemos no Cod1gu Cwd: ,isp,•cM
â11il, ,·omtit11cio111tl, p1·ofess111t! e pe11f/l. São Paulo: Saraiva, 2005. p. 263-276.
65. Ora, uma vez retirado por lei do Po<l<.:r Judiciário o monopólio para a quesrão (renúncia e
quanrificação da pensão), mais Hcil ainda justificar a opção das parre_s cm, se de comu_m .acordo,
deixar o q111111t11m dos alimentos para definição por um árbitro, ju11. de foco e de direito, que
~ por escolha dos litigantes (an. 18 da Lei 9.307/1996).
Nery Junior, Nelson; Nery, Rosa Maria de Andrade. Código de Pro,·mo Civil l'Ornc111ndo. 8. ed.
66.
S5o Paulo: Ed. RT, 2007. p. 1393. Ainda neste sentido, San<lra Regina Vilela: ''Como podem
ARBJTRAGEMTEMÁT!CA 1 439
Assim, acabamos por nos curvar à admissibilidade, em princípio, da fixação da
p~~são alimentícia no juízo arbitral, sempre no pressuposto de severíficara capacidade
c1v1l,das panes e.a convergente ~isposição no se~tido de existira respectiva obrigação.
Porem, _t~mos d1fic~ldade ~m vislumbrar proveito expressivo às partes nesta situação.
E na pratica, prefenmos deixar esta matéria ainda aos cuidados do Poder Judiciário.67
14.7. ARBITRAGEM NO DIREITO DAS SUCESSÕES
No sistema brasileiro, a transmissão individualizada dos bens (materiais e imate-
riais, porcant~), aos _quais s; ~cferem os direi~os constitutivos da herança do de cujus,
faz-se por meto de mvencano, pelo procedimento judicial ou extrajudicial, sendo
este último reservado, em princípio, às .situações em que os herdeiros são maiores e
capazes, não há testamento, e todos concordam com a partilha na forma a ser apre-
sentada (Lei 11.441/2007). ·
Neste contexto, ou se terá um processo necessdrio, perante o Poder Judiciário, ou
uma escrit.ura p~blica e,s~edfica ~ara este fi~, quando preenchidos os requisitos para
canto. A~s11n, o mvenrano propnamente dito não encontra espaço no juízo arbitral
para sua mscauração de acordo com a previsão legal específica a respeito.
P?rém, em determin~das situações, a partilha e prestação de contas pelo in-
ven_ranante podei~ ser realizadas através da arbitragem; vejamos em que contexto,
v<.'.nficando rambem quando não é possível afastar-se a jurisdição estatal, mas com
rápidos esclarecimentos prévios.
A sucessão pode ser com ou sem testamento. Quando ab intestato, st:guírá a ordem
de~ocação h~re~itária, estabelecendo o Direito Positivo os herdeiros e seus respectivos
qum~ões. Ex1srmdo tesc~menro, a sucessão seguirá o quanto nele estabelecido, porém
respeitada a parcela legíttma dos herdeiros necessários.
as panes transigir a respeiro do q111mttt111 dos alimentos prestados, arrav~s ele acordo formulado
entre as partes, h;í de se enrcnder que o ljlf(ln/um dos alimentos prestados nfo esc:í na esfera
de direito patrimonial indisponível, e, portanto, é arbicdvel" (Vilela, San<lra Regim. Op. cit.,
P· 4);_ e,_ ainda, ~cxand:e Freitas Câmara: "Certo que o direito a alimentos é in<lisponível.
'fal dtreuo, porem, adn11te transação no que se refere ao q11,mt1tm dos alimentos. Assim, se a
c~ntrov~rsia gira apenas cm corno de valores (não quanto ;1 própria cxisté:ncia da obrigação de
arlmro para dec1d1r o wnflno (C1mara, Alexandre Freira.~. Arhimtgi:111, Lei .9.3071J996. 3. ed.
São Paulo: Lumen Juris, 2005. p. 17), citado por Ilza Andrade Campos Silva, com a correta
a<lvert~nci:: "C? que se <lefcnde aqui é a aplícabilidade da arbirragem à fixação do qunm,1111
da olmgaçao alimentar, <lo modo de pagamento, e ao estabelecimento do direito a alimentos
excepcionalmente, a cre<lores maiores e capazes, sem e.~cendê-b.s indiscriminadamencc, ar~
por vedação legal exprc.:ssa, ao rema do díreico fundamental a alimenws" (Silva, Ilza Andrade
Campos. Arbitragem e alimentos: uma conexão possível. Rt•11ist(t Rmsileim de Dirúto de F11111ílirt.
n. 35. abr.-maío 2006, p. 170).
67. E mais a respeito escrevemos no artigo referido.

440 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Na sucessão legítima, ou seja, sem testamento, se os herdeiros são menores, ou
incapazes, há indisponibilidade de direitos, e assim, o processo necessariamente será
judicial.
Sendo os herdeiros maiores e capa7.es, permite-se a partilha amigável, em processo
judicial ou por escritura pública, como ames referido. Neste contexto, tratando-se
de direito patrimonial disponível, os herdei.ros, se em conflito a respeito da partilha,
podem encomendar a divisão litigiosa ao juízo arbicral. A origem da arbitragem será
necessariamente por compromisso arbitral, a ser firmado por todos os herdeiros.
Admire-se a partilha arbitral, pois o próprio Código aceita a partilha amigável
por escrito particulat homologado pelo juiz (art. 2.015 do CC/2002). Ora, por esta
regra, evidencia-se a possibilidade dos herdeiros de dispor entre eles, como bem lhes
aprouver a respeito dos seus direitos sucessórios. Se assim é, há de se aceitar também
a escolha pelos herdeiros, para solucionar eventual impasse, do juízo arbitral.
A seu turno, também a prestação de contas do inventariante aos herdeiros pode
ser levada ao juízo arbitral; e, aliás, conforme as circunstâncias, este ambiente estará
mais bem aparelhado para solucionar esta controvérsia, ressaltando a vantagem de
julgamento em instância única. Lembre-se, com atenção, a necessidade de concor-
dância de todos os herdeiros maiores e interessados (viúvo/viúva se o caso).
Sob outra perspectiva, na sucessão testamentária, necessário se faz o inventário
judicial, ao menos pela literalidade do art. are. 61 Odo CPC/2015. lsto porque, se de
um lado indispensável a verificação da vontade do testador (direito indisponível aos
herdeiros), pelo Juiz e pelo Ministério público cuja intervenção é obrigatória nestes
casos, também imprescindível a verificação da licitude e regularidade das disposições
testamentárias, inclusive diante de eventual legítima dos herdeiros necessários.
Mesmo assim, em nosso sentir, é possível ser feita a partilha no juízo arbitral,
desde que a sentença retorne ao Poder Judiciário, para verificação do cumprimento
das disposições testamentárias.
Ou, como já escrevemos: "A existência de testamento, e, pois, a obrigatoriedade
nestes casos de inventário judicial, não impede nem retira a eficácia e rendimento daar-
bi tragem tescamen tá ria. A convenção arbitrai cerá provei roem q uesrões percinen ces ao
juízo arbinal; solucio nados estes con.fli cos, segue-se no curso do processo para as demais
q uescões e providências. Até mesmo se decidida a partilha peloirbi o·o, com a finalidade
desolucionarconflico na divisão do _pattimônio herdado entre os coerdeiros, devolve-
-se a sentença arbitral para homologação.íntegrativa do Judiciário. E diz-se inregraciva
a homologação, pois inclui-se na etapa judicial a avaliação pelo Jufa do acendimente
à voncadedo testador-matéria.de sua compecênciaexdusiva, por represencardireic0
indisponível. lntegrac, segundo o dkionário Houaiss, significa ' incluir(-se) um cle,-
mearo n um conjw1to, fo rmand o um codo coerente; incorpora.c(-se), incegralizar.(-5c)
um,i empresa que integra diferentes ramos de atividades; a arquitetura integrava-Je
ARBITRAGEM TEMÁTICA 1 44 1
porfl'itamente à paisagum'. As duas sentenças, então, se integram, uma com a outra,
formando a composição de u m codo".66
A_ pro_posca acima, por nós apresentada quando em período de investigação
na Umvers1dade de Salamanca em 2008, refere-se à necessidade de se verificar, nos
cescamenros mais complexos, o cumprimento efetivo da vontade do testador, como
po.r exemplo, quando estabelece ônus sobre a herança, v.g., legado com encargo em
favor de terceiros, dáusulas restritivas, e até a destinação do acervo, ou parte dele, a
Fundação~ se_r criada. Nestes casos, efetivamente, aos sucessores a herança não repre-
senta um direito roralmenre disponível, pois limitada ao cumprimento da vontade do
testador, a ser verificada pelo juízo e pelo Ministério Público.
Ocorre, porém, que em algumas situações (e é casuístico), o testamento apre-
senta-s~ com disposições simples, como a instituição pura e simples de um legado,
ou destmação de herança a novos herdeiros (não legítimos), ou ainda, distribuição
diferenciada de bens ou quinhões aos herdeiros legais, para facilitação de partilha, sem
restrições, ônus ou cláusulas de limitação de disposição pelos beneficiários. Assim,
para os sucessores convocados de acordo com a vontade do falecido, o direito deles,
passa, a partir de então, a ser disponível, na medida em que o desejo do falecido a ser
honrado já o foi com a convocação.
Nestes casos, há uma tendência em se promover também a desjudicialização do
inventário {pela forma extrajudicial), para além do indispensável e prévio processo
judicial de registro de testamento. E neste sentido, passou a ser debatida e aceita a
possibilidade de partilha extrajudicial, sendo os herdeiros maiores, capazes, e de
comum acordo, desde que autorizada a lavratura da escritura pelo juízo competente
para o registro do testamento.
Acolhendo a provocação dos advogados, notários e estudiosos sobre o cerna, o
Provimento 37/2016da CGJ do TJSP estabeleceu que "Diantedaexpressaaurorização
68. ~ah_ali, Francisco José. Ensaio sobre arbitragem testamentária no Brasil com paradigma no
d1re1to espanhol. Revista de Mediação e Arbitragem. n. 17. ano V. abr.-jun. 2008, p. 54, com
as seguintes passagens: "A matéria submetida a exame ao judiciário é (mica e exclusivamente
relacionada à análise do cumprimento das disposições testamentária. Assim, não h,í sobrepo-
sição de jurisdição. Ao juízo arhicraJ atribui-se a função de decidir conflitos relativos à divisão
dos bens, podendo até mesmo decidir a partilha exclusivamente em relação aos herdeiros; ao
ambiente judicial, atribui-se, com exclusividade, avaliar o exaro arendimenco às disposições
testamentárias. Daí a convivência entre os dois juízos, arbitral e judicial, sem que um invada
a esfera do outro. Os doís pronunciamentos jurisdicionais se complcram harmoniosamente.
Para mais detalhar: ao judícíário caberá verificar se as condições esrabclecidas pelo testador
foram cumpridas, e se na partilha foram atendidas as resrrições impostas no testamento, como
encargos, cláusulas de íncomunicabilidade, impenhorabilidade, inalienabilidade, porém, é de-
feso ao j~iz _avaliar ou questionar a partilha propriamente dita, como, por exemplo, até mesmo
evcn~ua'.s diferenças no valor de quinhões, pois é matéria patrimonial disponível, sobre a qual
a atnbu1ção para decidir é do árbitro".
 AIU\ITlt'\(;F.M '1 E,\-i...;TICA \ 44:~
442 1 CURSO DE J\Rl\lTRAC~EM

. . . ·tament,íria no direito brasileiro.'' Ainda, co_m:> a~ima

<lo juíw sucessório competente, nos autos do procedimento <lc abertura e cumpri- ·slu.mbrar a a1 bmagem ces • . d' _. l. ntegrativa em razão da ex1sc1;;nua de
"' ·d . dispensável será a sentença JU ,eia i
mc:nco de testamento, sendo todos os interessados capazes e concordes, poderão ser
,r~
fen °, ,n ·
·ça;o de última voncadc.
feitos o invent,írio e a partilha por escritura pública, que consciruiní título hélbil par~ d1spos1
o registro imobiliário".("1
BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA .
Se assim passa a ser para o inventário extrajudicial, mesmo com testamento, 14.8. oposr:i com.reta fü ·p1st,1 1/1:
1. ·hçõcs de consumo: um:1 pr ·
pelos mesmos motivos e com iguais razões é <lese admir.ir que os herdeiros, maiores e
capazes, caso não tenham chegado ao consenso quanto à parrilha, possam de comum
ANPRiGI-11. l~átirn:, N~n~y. An•t:t!P~
Arllitmgi:m e A.frd111ç110. •lllo . n. .
i~;:~l;:ulo: E<l. RT. abr.-jun. 2006.
d. . . ,i ·o· impor1t111cia da socicthdc,
, . . . de lei e a arbitragem no trc1lo soc1ec. ri • . •.
acordo firmar compromisso arbitral para a divisão do acervo no juízo arbitral, desde BU·SHATSKY,. Dan1 cl. O proicco d . . .,,rnter'ioao·1cio11i~1a mi11ontano. ln:CAHALI,
d d r , , -unenro 0111su1uto( , T' • • . _ , · · I ··
que requerido e autori7..ado pelo juízo sucessório competente. oponu111da e c rcwrçoerc,;g1, . . E AI . Ir .icoords}.1frln1r,,g,·111-F.strmo, .,n ''"
. ' OOOVALHO TluagocFRElR • cxanl e\
E ne:;ce.~ casos, autorizada previamente a arbitragem, a sentença conscin1irá
título hábil para os regi:mos pertinentes, independentemente de qualquer retorno
Franosco Josc; R
1 [ ..1
. ,,,. / ?O ,l,, ?,,.)~C-::!{)J
' ·" .. . .
- ;,, · - 0 .J
.
•
' , . , 1E
'i. S:io Paulo: Sa1 at\';I, -º ,.
. .. , .. ONTEIR0,1\lcxondrcLLúiMoracs o , ego. , . .
d R"
o·l(ClCO
. li'l fl )ll•
,:
·1·Ro Lcon:irdo Fre1las de Mo. l:tCSC, M . . . d 'b' .. . r~n:irbimle.m m:lté[l:1 mbuta l ta
para verificaçao pelo juíz.o estatal. CA5 , T. d s.~161\idnd.cc: oso ices .1n )li .,_,.
driocArbitr:tgem: um aan:1 isc :1 po. . - ' V1 23 $'io Paulo: Ed. Rl', ouc.-dcz.. 2009.
Assim, aquela proposta inicial d.e homologação i11tcgmtivas6se fará necessária para . l ·I ·/. · . ,,,. w e /l.kd111ç,10. ano · n. · ·
no Brasil. Ri:1•1stt1 r e / 1 11 11' ,,' _ \ . , . 111lV:t rcguhç:io de.; resseguras
testamentos complexos, quando imprescindível a análise pelo Judiciário e Ministério . .
CONDE, Luiz Felipe; SI íVA, R:1q1K ' e . . -
·l R'b •iro A rcsoluçao te con 8 ,w., n.t •
Vl , ,, São Paulo: Ed. RT, jul.-sct. 2009.
Público do fiel cumprimento do tc:stamcnro (v.g. encargos, criação de fundação etc.). . . R . de li 1·hitmon,1 f A-h·,b,rç,/11. :mo . , . --· .
bras1lc1Ta. etmt,i b · . • ., d., dcsfo. Rl'rÍSl'<Ulc1fr/111111g,:m
A • •, e O de :1rb1trn°cm nu conu.itú e ·1 •
Para situações mais simples, em que uma vez convocados herdeiros maiores e capa1;es ~osTA Nilco11 C~:1r Annmcs. "con~c11ç.i º .
(, . , . 1 11 8 S'io P;1ulo: F.d. RT, jan.-mar. 2006. . .
na forma desejada pelo falecido, o dircim deles se mostrar disponível, se todos os inr.e- i: ;\f.·rl1t1ç,1o. :1110 li · • · • • . C _ ·d· Franm,ia. R.ei,irm l,r,mlcm1
... H· t:tti A1bnr.1gemnos ontr.uos e .., .
ressados estiverem de comum acordo, deveseradmitida,quando aucorizada pelo juízo
D1,AS. . Luc:is dc.:Souz.a;Tl.\i\
. \!
M. Luc1,1110 cn . .. (' .· : 1 . Co 11i1.'.: 13rnsilciw dl! Arbm;1gcm,
, l Po rco Akgre: .S111rc::sc; ,u11t1 ):1. . i
com petcnte nos autos de ahertu ra, registro e cu m primemo de testamento, a partilha por de ,trl111rt1gcm. :1110 . n. - . ~

arbitragem, cujasencençadcverá ter a mesma eficácia que a proreridajudiciaJmenre.O j:1n.-m:11·. '.W09. . . . ,, . ·r, · ·st1:t!di:Di,âtol'1íb/irn.n32.
• • . i :idm1ntscr:1t"'º· l\r.t•Ht,r r1111, ,
encaminhamento da partilha (ou prestação de couras) à arhicragcm nas siruaçõe., até GRI\ U, F,ros Rohert<>· Arb11 ragl:•11 econu::irc .
agora referidas, serão por compromisso arbitral, firmado por rodos os herdeiros e S:ioP:tUlo:F.cl.Rl:2000.
1. · •
. r· , . . 1a solur:ío dos conA.itos(1:nrn:
, proc:cd1mç11co e ,caz p ,11, • · " •
vit'.lva(o), se houver. Ausente ou discordante um deles, invi,ívd a solução arbitral. KAlZWINl,F.I., Ldgard. /\ :m"tr:1gen1 c.;O ITI( .... : • 1 . l FITE Eduardo de Olivcir'.I (conrd.). M,~
.. -·o.,. ·1 sociedade) ms .~nc1c(\:1dcs cmp1c.;~:111:1s. n. ,. . '
Por fim , anote-se a perspectiva de eventual aróitmgi:m tcst/7.7/ll'lttdri,r,, ou seja, de soei ~ ~ · · . .I .- Rio d..: J,11e1ro: · Forensc, ...,0(18- .
tli,u;íio, ,ll'lnm1gm1 ,:comi u1~,1t>. • . . 113n~il· brc.;vc cns.oio sobrc a
chiusula arbitral inserida cm testamento. Com previsão expressa na Lei espanhola,'º ' Arbitraoç,n cm disput:IS confümcnsc:is IH • • • . • . . d .
em nosso Ordenamento encontra restrições não só pelas questões acima referidas, LF.VY. remanda Rocha Luurl:nço. :" . . . OOOV\l HO Thial!:oüREHU'., Ab:111 íl:
. _ . d· 1 · CAIJ ALl,hanc1$coJos.:;R ' , ' ·· . . .., 01 (
lcgtslaçao prOJCta ,1. 11. . .., I · -ir,_ 5_ () 15. S:ío Paulo: Sar:11v:1, - ,.
como também em razão dese vedar a imposição da clfomla arbitral na parcela legíti- . Esturlo<<obn·,1!.<·1 / 3. l- 9,(,. -! . 2 ·
tcoords). /,. 1 buragmi- ·· . , . ... . .' :, R ·iiist,t d,: Arl1itit1g,w <' Mi,-
ma dos herdeiros necessários. Assim, salvo a concordância desces com a arbitragem, :f, s·1 ·e· ra ,\ cHusula i;omprom1ssori,1 cs1.1rnc.11 ,.1. , .
LOBO, C:1rl os A11gusco ( .1 t ' ' • . •. . . . . , ,009
ou se estabelecida com relação à parcela disponível do patrimônio, é que se poded . _ . ' l n. 2:.!.SiioPaulo:l·.d.Rl,J Ul.-scc.- ·· . . . . ... _
rflllf<IO. ,l! H) \; • · • 1 · • Í\''leSUbJCCl\';\ :lfO/ll'/Ojtll /J1 '1,I
.
1'·1AlUINS,PcdroA.Ba11sta.1\,:11t ,1 e ,1
. , r I· c\ J, vinculação e.: sub1111S~IO <PJCt '
. -
__ .
rn n \O S'ioPalllo: Ed. Rl,1111.-scc. 2006.
.

(i9. Acresccnrando o Provimento, no quanro pcrt.incntc, ao dar nova redo.çúo ao icem 129 do Ca- · l · I A ·bitr l~<'til 1· AJrdwç • :mo · · · '
110
L'Í(l}I for sports, J ,·1•1, r,t t t' ' ,- . . • d . . . Jl ·1•iJI 'rli: Adlim1r,t111,·Ma/i,1ç,io.
pítLJo XI V das Normas <le Serviço da CGJ: "129.1 Poderão ser fcícos o inventário t' a partilha . . . :\ 1 . l . . ·, :unssoc1e,hi es;urn111n1.1s. ,, , ,
MA KANT, lhrbara. Aarhm:1b1l1c a<e~~l l )CtL • • ••
por escrirura pública, t:unb<Em, nos caso.ç de rcscamcnco revogado ou caduco, ou qua ndo houver , s- p 1 . E.d RT po.-mar. ?.00').
ano ll. n. 4 .. ao :lll o. . • . .
/. .
. .. ., :. . ' bico-nrivadas. Ri:1•ist,trlol r n-
decisão judicial, collt tr:\.nsito cm julgado, declarando a mvalidadc do le:itamcmo, observadas a ~ . J . . . d :\ arbtct·:ig..:m e as p.11 cci 1.1~ pu r:-
capacidade e ;1 concord;incia dos herdeiros. 129.2. Nas hipdrcscs do subi te m 129. 1, o Tabdí:io OLIVl:,l RA, (,ustavn Hcnnquç ust1110 e.' - .. . . ...,00"'
. - 1
TV 11 1..., S'io Panlo: Ed. R1, p n.-111,11. - , .
de Noras solicitar.i, previamente. :i certidão do ccsiamc11to e, constar:ida a cxisré11cio de <li.ç- tMgon t AJ,:dh1ç,w. an<. · • -· '
posiçfo rcconhc::n:ndo nll10 ou qu:ilqucr ouna dcclamção ir revogável, :1 lavranir:1 de c.~critu r:1
ptiblica ele inwnc.írio e partilha ficará vedada,(' o inventário far-sc.:-,i judici,1lmenrc.". . • de noS$O ar1ioo cspccí(1co sob re o rema
. · mnichmos a 1c1cur.1 "' ,. ·
71. E p:1r:1 s:iher m:11s a respc1tll reco . . .. : : . o Rr,1sil com paradig1n:1 no l1trc1to
70. Lei 60/2003: "Artú:ulo l O. Arbirrajc.: tt'.munentarío. Tarnbíén ser:! válido el orhit1-..1jc insriruido acima referido: Ensaio sobre.: ;1rbm:1gc:m tc,c:1111cnt.ll t.1 n
po1dispo~ici<Ín tcst:rn1<.:nraria para solucio11ar difel'cnci:is i.:ntrc hercdcros no forw~os o lcgararios
por cuesrionc~ n:l:icivas a la distrihución l> a.clminisrración de la hcrencia". espanhol. cit.
444 1 C: URSO D E ARBlTRAGl'..lvt

PAi'JTOJA, TerClia Crislina Gonçalves. J\notaÇÕ<.'S sohrç arbicr:igem cm m:m:ria ambic.:ncal. R,'lliita de
/ lrhímrgc:m 1: 1'.frr/it1çiín. :tno Jll. n. 11 . Siio Paulo; Ed. R'J; c>Ltc. -<lcz. 2006.
PINTO, Jos1: r.mílio Nunes. A arbilr:tgem na rl~cupCr:lÇÍO dccmpr~,t~. &1 1iil1t rlcArhitmgem e A-fl'rlir1ç,io.
ano ll. n. 7. S:io Paulo: Ed. R'l: our.-dez. 2005.
_ _ _ _. 11 t1rbitmhi/irl,1t!e tle co111roi•lni,1s 11ni L"rmtmlm ,:0111 n L'St,ulo e empr,·s,/J' ,:stac,ris. l&11ü1,t de /11·bi-
tmgc111 ,, 111,·rli,,çíio. n. 1. Sfo P,wlo: Ed. R:f, jan.-mar. 2004.
SALI .A, Ric:1r<lo Med ina. Arbitragem e Dircico Público. Re1•imi br,rsileim rlc ,1rhitr,1gem. ano V. n. 22.
Porto Alegre Síntcsl:; Curitiba: Comitê Brasileiro de Arhitmgcm, abr.-jun. 2009.
SALLF.S, C arlos Alberto de. Arhitl'IIJ<'J111/})/ L'flll flllfo;· lfr/mi11ismttiz•os. São Paulo: Forense, 201 1.
SANT OS, M:ircelo fonseca. Aarhicragem n:issocieda<lesdc:: adminis1 raçfo ptíblica indireta. hi: CAHAU,
Franósco Jos<:; RODOVA I,HO, Thiago e FREIRE, Alexandre (coorcM . Arúirm.<?,L·m-Es1111iossoÍ,rc
,r l.ei 13.129, t!t·26~5-1015. São Paulo: Saraiva, 2016.

SEIXAS FILHO, Aur~lio Pi ca nga. Asoluçiio de con trovérsias /iscai~ por meio de arbicr:igcm. Rel!ir1,ule
Arhihi1gm1 e lvkdi,1ç,ío. ano VI . n. 22. São Paulo: E<l. RT, jul.-sct. 2009.
SZ.KLAROWSKY, Lcon Frcjdn.ArbiLragem na :írea Lribut;íria. ln: SARAJVA FLLHO, Oswaldo Od,on
<le Po nces; GUHvfARÁES, Vasco Branco (orgs.). Tr,mr,1ç;;o e 11rbitr,1gem ,w 1i111bito trilmr,lrio:
ho111mr1g,·m 110J11rist,r C ll'los ./1-ftirio dn Sih,,t Vc:llo.ro. Belo Horizonte.:: Fúrum, 2008.
_ _ _ . A ,1rbitmgm1 no 1111mtlo mod,mw - Arb itragem Marí1ima. Disponível cm: lwww.kplus.cotn.hr/
maccria.asp?co• "223&rv=Di rcícoJ. " Acesso: 14.06. 201 l.
TOLEDO, Pa ulo Fernando Campos Salb<le. Arhitr::igem c ínsolví:ncia. Rn•is1,,deArbim1gmu Mcdi11~1io.
:mo VI. n. 20. Siio Paulo: Ed. RT, jan.-mar. 2009.
\VALO, Arnoldo. A arbirragc111 e os concracos empresariais complexos. RL·1•is1,1 di' ArbitJ~(<?,1:m ,, A4ct!i,1çíio.
:mo I L n. 7. S:io P:11tlo: Ed. IU, out.-<l<:Z. 2005.
_ ___ . A. arhi1 rabil idadc <los conflitos societ:írios: Consider:içôes Prdiminarc.;s. Ri:11istr1 ri,·Arbitm.~1:m 1·
M,·di,1fíi<1. ano IV. n. 12. São Paulo: F.c.t. RT, jan.-mar. 2007.
_ _ _ . A (:risc e a arbitragem no <lireim socicc:irio e ha11 r.:.írio. Re11ir1,1 di: Arbitmgl'm e Met!i,,ç,ío. :1110
Vl. n. 20. Siio Paulo: Ed. 1n ; jan.-n1;1r. 2009.
_ ___. A l11Ji~1-,:m·11t11m, ,,,. /JPA L' ,t ,r.rbimtg,·m. fü:visca dt: Arbit ragem e Medi:1ção. n. 5. ano II. São
Paulo: 1-:<l. RT, abr.-jun. 2005

15.
ZUl .lANl, F.vandro. Arbitragem cus órgãos inccgr;mces do Sistema Nacional de Oefes3 do Consumidor.
R1·1,iu,1 tfc/lrhi1n·~{(t'm ,: Mi:dit1r1ío. ano !II. n. 11 . São P:iulo: Ed. K C out.-dez. 2006.

Arbitragem
internacional
 ROTEIRO DE ESTUDOS

1. Arbitragem internacional v. ,ubitragem dornéstíca (ou interna):

• Contratos intcrnaciont1ic. e contr<1tos doméc.1icos;
• Critérios: Código ele Processo Cívil francêc., Código de Processo Civil italiano
Lei Modelo Uncitr<1I;
• Critério brasileiro: sentença estrangeír,1 ou nacional.
2. EscolhJ do direito aplidvel ao mérito rlo conflito na ,1rhilragem:
• Arl. 9." da Lei de lntrodu<,:âo às NomlêlS cio Direito Brasileiro;
• Arl. 2.º, §§ l .ºe 2.º, da Lei de!\rhilragcm.
3. Aç5o de homologt1çi'io de sentença arbitral estrangeir;i:
• Critério (art. .14, rarágr,1fo único, da l.ci 9.307/19%);
• Normativa aplicável e teoriJ do monismo radical n.1 arbitr<1gem (,1rt. 34 da
l.cí Y.307/19%): Convençfo de Nova Iorque de ·1Y53 iDec. 4.~ 11/2002);
Lei de Arbitrélgcm brasileira; Código de Processo Civi I brasileiro; Regimento
Interno do STJ;
• Competência parJ c1ção de homolog<1çào: STJ (art. 10.5, 1, i, Cf-/1988, após
EC 4S/2004);
• Documentos essenciais à ;ic,:ão de homologac)io de senlença arbitral estran-
geira (art. IV, CN I e art. 3 7 dil Lei 9 ..107li 9%);
• Causas de denegação da sentença arbitr<1I estrangeira (art. V, r e 2, CNI e
arts. 38 e 39 da Lei 9.307/19%);
• Ônus da provc1 na aç5o de homolog,1ç.'ío de sentença arbitral estr<1ngeira (arts.
IV e V, CN I e arts . .17 e 3 8 da Lei <) •.107119%).
4. Execl1ção da sentença arbitral estrangeira homologada:
• Competência da Justiça Federal (arl. 109, X, da CF/1 Yll8, RISTJ, art. 216-N,
e Jrt. %5 do CPC/2015).
'
1s.1. OBJETO DESTE CAPÍTULO
O tema da arbitragem internacional envolve diversas questões, todas repletas
de controvérsias doutrinárias. Atendendo aos objetivos deste trabalho, optou-se
por tratar de assuntos com maior repercussão na prática, cujas primeiras lin~as
devem ser conhecidas por todos aqudes que promovem os seus estudos a respeito
desta matéria.
Primeiramente, cumpre estabelecera diferença entre arbitragem internacional e
arbitragem doméstica, bem como desvendar se a Lei de Arbitragem brasileira possuí
elementos que auxiliem nessa diferenciação. Em seguida, revela-se fundamental no
âmbito da arbitragem o estudo a respeito do direito aplicável ao mérito da concro-
vérsia, principalmente se a Lei 9307/ 1996 outorgou às partes plena liberdade para
escolher o direito aplicável ou se existem alguns condicionantes ao exercício regular
dessa faceta da autonomía <la vontade.
Por fim, estudaremos neste capítulo a disciplina da homologação de sentença
arbitral estrangeira, desde a competência para analisar o pedido até a influência da
Conven<;ão de Nova Iorque de 1958 nas causas de denegação da homologação. Essa
disciplina, adiantamos, é baseante semelhante àquda consagrada na Lei de Arbi-
tragem brasileira, conforme teremos oportunidade de averiguar pontualmente nos
próximos itens.

15.2. ARBITRAGEM DOMÉSTICA E ARBITRAGEM INTERNACIONAL

A Lei de Arbitragem brasileira não estabelece distinção entre arbitragem do-

SUMÁRIO méstica e arbitragem internacional. Como se verá, a única distinção prevista na Lei
l 5.1. • OBJETO DESTE CAPÍTULO ............................................ ...-............,..............................·-··················· 44 7 9.307/ l 996é entre sentença nacional e.sencençaesrrangcira, o que, destaque-se desde
15.2. • ARBITRAGEM DOMÉSTICA EARBITRAGEM INTERNACIONAL ....................................,....... 447 logo, não possui rdação com a definição de arbicragern internacional e de arbitragem
15.3. • ESCOLHA DE LEI APLICÁVEL AO MÉRITO DA CONTROVÉRSIA........................................... 45 l doméstica. Trata-se de uma opção legislativa que deve ser respeitada, não ohscante seja
15.4. • HOMOLOGAÇÃO DE SENTENÇA ARBITRAL ESTRANGEIRA.................................................. 454 possível encontrar em outras legislações a expressa definição do que seja arbitragem
15.5. • BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA..................................................................................................... 464 internacional.
 448 1 CURSO DF. AR131TRAGEM
A Lei Modelo Uncitral, seguida por muitos países ao elaborar sua legislação
interna, estabelece em seu art. J, item 3, que "un arbitraje es internacional si: a) las
partes en un acuerdo de arbitraje tienen, ai momento de la celebracíón de ese acuer-
do, sus escablecimientos en Estados diferentes, o b) uno de los lugares siguiences está
situado fuera deJ Estado en el que las partes tienen sus cstablccimiencos: i) eJ lugar dei
arbitraje, si ésre se ha determinado en eJ acuerdo de arbitrajc o con arreglo ai acuerdo
de arhicraje; ii) eJ lugar dei cumplimienco de una parte sustancial de las obligaciones
de la relacíón comercial o el lugar con e1 cual e! objeto dei litígio tenga una rclación
más estrecha; o c) las partes han convenido expresamence en que la cuestíón objeto
dcl acuerdo de arbitraje está rdacionada con más de un Estado".
A Lei de Arbitragem espanhola, por sua vez, estipula no arr. 3, icem 1, que "el
arbitraje rendrá carácter internacional cuarrdo en.él concu rra alguna d.e las sigw emes
circunstancias: a) que, en el momento de celebraci6n dei convenio arbitral, las p.1rres
tengansus domicílios en Estados diferentes; b) que el lugar dei asbirraje, decer1n.inado
en eJ convenio arbitral o con arreglo a éste, el Jugar de cumplimiemo de una parte
sustancial de las obligaciones de la relacíón jurídica de la que dimane la controversia 0
el lugar con d que ésta tenga una relación más estrecha, esté situado fuera del Estado
en que las panes tengan sus domicilíos; e) que la relación jurídica de la que dimane
la concroversia afecce a intereses dei comercio internacional".
E o Código de Processo Civil francês dispõe, em seu arr. 1.504, que "est inter-
nacional l'arbitrage qui met en cause des inrérêts du commerce international".
Sob a perspectiva nacional, José Maria Rossani Garcezensina que "para diferen-
çar a arbitragem nacional da internacional pode-se, basicamente, urili:r.ar o mesmo
critério diferenciador entre os contratos nacionais e internacionais: nos primeiros
acham-se presentes, em geral, elementos conectados a um mesmo sistema legal, as
partes têm residência no mesmo Estado e este, em geral, não difere daquele em que 0
contrato será executado", enquanto "nos contratos e nas arbitragens internacionais,
em geral intervêm legislações em conexão com mais de um sistema legal nacional,
as partes têm domidlio em países cLiferentes, o local da consticuição da obrigação
con tramai o u da convenção arbitral em geral ocorre em país estranho ao domicílio
de wna das partes, o local de execução do contrato, ou da realização da arbitragem,
pode ser um dos países de domicílio de uma das panes ou, ainda, um terceiro
/ )) l
pais .
Como se pode observar, as legislações mencionadas utilizam critérios diversos
para classificar uma arbitragem como internacional, deixando a definição da arhitra-
1· GARCEZ, José Maria Rossani. Arbitragem inrernacional. ln: GARCEZ, José Maria Rossani
(coord.). A 11rbitmgem nll mt d,i gfob11liz,rção. Rio de Janeiro: Forense, J999. p. 164.
ARBITRAGEM INTERNACIONAL 1 449
em doméstica para o critério residual. Ou seja, o que não for arbitragem internacional
âc acordo com os parâmetros legais será arbitragem doméstica.
Existem diversas opções para a classificação de uma arbitragem como interna-
cional, por exemplo: a utilização do critério econômico, do misto, ou considerando
a sede da arbitragem, mas este tema envolve complexidade incompatível com os
objetivos deste trabalho."
A Lei de Arbitragem brasileira não estabelece critérios para idencific_ação da
arbitragem como internacional ou doméstica, podendo buscá-los na doumna e no
direito, comparando os elementos necessários para esta diforen~iação. Ocupo~-s: nossa
legislação com a identificação da sentença nacional e estrangen~. E esta d1stmça~ tem
extrema relevância, pois, em se tratando de sentença estrange1ra, para produç~o de
efeitos no Brasil, será necessária a sua homologação perante o STJ, na forma adiante
escudada. Já a sentença doméstica tem imediata eficácia cm nosso ordenamento jurí~i-
co, e automaticamente é considerada título executivo judicial, quando condenatória.
O art. 1.0 da Convenção de Nova Iorque de 1958, promulgada no Brasil pelo
Dec. 4.311 /2002, deixa a identificação da nacionalidade da sentença arbitral ao alve-
drio da legislação nacional, assim: "Artigo I: 1-A presente Convenç~o aplicar-s~-~ ~o
reconhecimento e à execução de sentenças arbitrais estrangeiras proferidas no tcrntono
de um Estado que não o Estado cm que se tencione o reconhecimento e a execução de
tais sentenças, oriundas de divergências entre pessoas, sejam elas físicas ou jurídicas. A
Convenção aplicar-se-á igualmente a sentenças arbitrais não consideradas como sen-
tenças domésticas no Estado onde se tencione o seu recoo hecimenco e a sua execução".
E assim diz a Lei de Arbitragem no parágrafo único do art. 34: "Considera-se
sentença arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do território .naci~nal".
Ou seja, adota-se como elemento de conexão para a identificação~~ nac1onal'.dade
da sentença o "lugar onde foi proferida", sendo a sua menção rcqu1s1to essencial do
pronunciamento (art. 26, IV, da Lei 9.307/1996).
Em recente decisão da Ministra Nancy Andrighi, datada de 24.05.2011, a
matéria foi muito bem elucidada, constando do voto:
"Em virtude de a fixação da nacionalidade das sentenças arbitrais ser uma ques-
tão de Estado, vislumbra-se no cenário internacional diferentes regulame~tações
jurídicas acerca do conceito de sentença arbitral e.srrangeira ou, como ensma-nos
Renata Alvares Gaspar lob. cit., p. 76], 'divergência nos critérios de localização do
laudo, já gue cada sistema acaba escolhendo os pontos de conexão mais acordes com
2. A respeito dos diversos crirérios, recomenda-se a leitura do ccxto d: ~E~ÇOSA, F:ihi::me. ~rbi-
nagcm inrcrna v. arbirragem internacional: breves contornos da d1stmçao e sua rcpercussa.'.:' no
ordcnamc:nco jurídico brasikiro face ao princípio da autonomia da vontade. bt: TIBURC]O,
Carmcn; BARROSO, Luís Roberto (org.). O direito i,11em11cio1111Í ,·ontemporíi11en: t'Jtudos r:m
h<J111e1111gem ,w p1·<Jfmor}acob Doli11ger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 428.
 450 1 CU RSO DE ARBITRAG EM
se~ D ireito (e com suas pol íticas legislat!vas) interno', constatando ainda que 'cada
Estado, q uando elege um ponto de conexao para outorgar ao laudo sua nacionalidad
está afirmando que outros, que não recebam o mesmo tratamenro 'nacional', tê~
~lu: ~assar_por um p rocesso de recepção interna, para que possam produzir efeitos
Jttnd1cos vmculanres' ( ... ).
No direito com_parado a 'fórmula' mais consagrada foi a que identifica a nacionali-
dade da sentença. .arbmal segundo o país eleito como sede da arbitragem (LOBO , e,a1·los
Augusto da Silveira.
A definição de sentença arbi tral estrangeira. Revistn deArbit7'tl'u.
Mi.d.' - J
?:
e e _lllçno, vo - 3, ~- p. 62-71'. abr.-jun. 2006). Dentre os sistemas jurídicos que
0 em
se a~aram a esse cn_ceno de locahzação, destaca-se a IcáJia, Alemanha e Suíça. Nesse
se~rndo: salL~t~o cnsmamento deEdoardo Flávio Ricci, ao consignar q ue, 'embora não
exista d1sp_os1t1vo expr~o a respeito, o en tendimen co pacíiico nos rrês países é 110 senrido
d: se qualificar d~ nacional a sentença cuja sede seja neles fixada e estrangeira, quando
nao se elege sede, esclarecendo que a sede da arbitragem (ou do tribunaJ arbitral 0
do pr~_cedi menta arbitral) 'não tem relação com o local em que é proferida a sen cen ~
e que 1~ual~ente não te_m interferência o local do procedimento da arbitragem',,!
se t~ata ,de s1_m ples l~caltzação leg~l d a arbitragem, de livre escolha das partes ou dos
árbitros (Lei de Arbitragem bmszleira. São Paulo: Ed. RT, 2004. p. 219-221)".
E após estes esclarecimen tos, consta da conclusão contida na ementa do v
acórdão: ·
. "_Proce~sual civi! . Recurso ~:;pccial. Ação de execução de sentença arbitral. Na-
c10nahd_a~e. Determu~ação. Cncério territorial. .Embargos de declaraçáo. Omissão,
contrad1çao ou obscundade. Não indicação. Sümula 284/STF.
l. (... )
2. A execução, para ser regular, deve estar amparada em título executivo idôneo
de~tre os quais, prevê o art. 475-N a sentença arbitral (inciso IV) e a sentença estran~
gc1ra homologada pelo STJ (inciso VI).
3. A de_tenninação da internacionalidade ou não de sentença arbitral, para fins
de reconhecunento, fico u ao alvedrio das legislações nacionais, conforme O d isposto
no art. l .º da Convenção de Nova Iorque (1958), promulgada pelo Brasil, por meio
do Dec. 4. 311 /2002, razão pela qual se vislumbra no cenário internacional diferentes
regulamentações jurfdicas acerca do conceito de sentença arbitral estrangeira.
4. _N o ~rdenam~nto j~rídico pátrio, elegeu-se o critério geográfico (ius solis) para
d erermmaçao da nac1onal1dade das sentenças arbirrais, baseando-se exclusivamente
no local onde a decisão for p roferida (art. 34, parágrafo único, da Lei 9.307/1 996).
. 5. Na e~pécic, o fato de o requerimento para instauração do procedimento
arb1tr~l ~er sido ap~esenrado à Cone Internacional de Arbitragem da Câmara de
Comerc10 Internacional não tem o condão de alterar a nacionalidade dessa sentença
que permanece brasileira. ' relativamente ils obrigações conuaruais. ln: RODAS, João Grandino (coord.). Co11mu:cs i11-
J\RBITRI\CI::M INTERNAc.JO~AI. 1 451
6. Sendo a sentença arbitral em comento de nacionalidade brasileira, constitui,
105 termos dosares. 475-N, IV, do CPC l1973 - correspondenre ao art. 51 5, YH, do
~pC/20 15 j e 3 1 daLei da Arbitragem, tículo executivo idôneo para embasar a ação de
execução da qual o presencerecurso especial se origi na, razão pela qual é desnecessária
3 homologação por esta Corte.
7. Recurso especial provido para restabelecer a decisão proferida. à e-STJ fL 60"
(STJ, REsp 1.231.55 4/RJ, 3.ªT., v.u.):1
15.3, ESCOLHA DE LEI APLICÁVEL AO MÉRITO DA CONTROVÉRSIA
No âmbito do direito internacional privado, a análise do direito apl icável às
relações comerciais passa pelo exame do art. 9.0 da Lei de Introdução às Normas
do Direito Brasileiro. Segundo consta do caput do mencio nado dispositivo, "para
qualificar e reger as obrigações, aplicar-se-á a lei do país em que se consrituírem".
Como se vê, a anteriormente designada Lei de Introdução ao Código Civil estipula
a incidência às obrigações - e aos contratos - do direito vigente no local em que elas
forem constituídas.
A princípio, a Lei não abre qualquer exceção a permitir que as partes escolham
ou rro direiroa plicável. A do ucrina in ternacionalista debateu muito esse aspecto e, hojc,
predominantemente, considera que nosso ordenamento não consagrou o critério da
autonomia da vontade das partes para escolha da norma de incidência às obrigações
assumidas, razão pela qual o direito aplicável aos conrraros atende exclusivamente ao
critério do local da sua celebração.
Nesse senrido, João Grandino Rodas explica que, "perante o caput raxativo do
art. 9. 0 da Lei de Introduçãovigenre, não se pode afi rmar a existência da autonomia da
vontade para a indicação da norma aplicável, no Direito Internacional Privado brasi-
leiro", razão pela qual "fica às partes unicamenceo exercício da liberdade contratual na
esfera das disposições supletivas da lei aplicável, por determinação da lex loci contmctus" .4
3. No c:tso, o procedimento arbitral foi instau rado mediante requerimento à Corre lncernacional
de Arb itragem da Ci'1mara de Comércio Internacional, com sede cm Paris, mas proferida a
sentença na cidade <lo Rio de Janeiro, por:lrbicro brasileiro, cm porruguê.~ e com aplicação, no
mi.:rito, do direito hrasilciro, e o acórdão do Tribunal do Rio de Janeiro entendeu ser nc;ccssária
a homologação da scnten~, com decisão assim ementada: "Agravo de insuumenro. Execução
de sentença arhicral, proferida por membro do Tribunal lmcrnacio nal. Conqunnto tenha a
sentença arbitral sido apresentada no Brasil, a mesma deve ser considerada cstr angcirn, pois
em:inada de encid:idc que aqui não é sediada. Obscrváncia da vontade das parrcs que elt·gcram
órgão arbit ral estrangei ro. Necessidade, por consequt:ncia, de sua homolOb.-:içiio pelo STJ.
Recurso provido para ex:ringuir a exe<:uçâo".
4. RODAS, Jo:ío Gni.ndino. Ekmencos de conexão no direito internacional privado hrasileiro
tcn1111:iollf1is. 3. ed. São Paulo: Ed. RT, 2002. p. 59.

452 1 CURSO OF. ARRITRAGEM
E no mesmo sentido escreve Nadia de Araujo: "Não se pode hoje afirmar a
existência da autonomia da vontade para escolher a lei aplicável aos contratos inter-
nacionais no direito brasileiro, ante o caput taxativo do are. 9.0 da LICC fLINDBJ,
expresso ao determinar como elemento de conexão a !ex locí contmctus". 5
A doutrina majoritária, portanto, considera que o direito internacional pri-
vado brasileiro não permite a escolha do direito aplicável aos concracos, sejam eles
internacionais ou nacionais; prevalecendo sempre a ordem jurídica do local em que
as obrigações forem constituídas.
No âmbito da arbitragem, porém, a Lei de Arbitragem trouxe uma regra sobre
direito aplicável a princípio bastante diversa daquela constante do art. 9. 0 em exame.
Isso porque o§ 1.O do are. 2. 0 da Lei 9.307/ 1996 dispõe que "poderão as partes esco-
lher, livremente, as regras de direi to que serão aplicadas na arbitragem, desde que não
haja violação aos bons costumes e à ordem pública". Como se vê, a princípio, desde
que não haja vioJação à ordem pública e aos bons costumes, as partes estão livres para
escolher o direito aplicável na arbitragem. Como se não bastasse tamanha liberdade,
o§ 2. 0 do mesmo dispositivo ainda estabelece: "Poderão, também, as partes conven-
cionar que a arbitragem se realize com base nos princípios gerais de direito, nos usos
e costumes e nas regras internacionais de comércio".6
A previsão do§ l .0 doart. 2. 0 daLei 9.307/ I 996dáensejoaenormedivcrgência
na doutrina brasileira. Isso porque o mencionado disposi civo de lei afirma que as partes
poderão "escolher, livremente, as regras de direito que serão aplicadas na arbitragem".
Essa previsão permite a escolha do direito aplicável apenas à arbitragem ou também
ao mérito do conflito? Essa previsão de escolha do direito aplicável incide apenas
t"m arbitragens internacionais ou também em arhitragens domésticas? Seria correto
entender-se que é possível a escolha do direito aplicável ao mérito da controvérsia
quando se estiver diante de arbitragem, mas essa escolha não seria possível quando se
estivesse diante de processo judicial, em guc incidiria o limitador do are. 9. 0 da Lei
de Introdução?
João Bosco Lce escreve a respeito: "O reconhecimento da autonomia da vontade
~ certamente uma revolução no direito internacional privado brasileiro e era mesmo
imperativo para que a lei de arbitragem fosse eficaz, mas a sua extensão à arbitragem
interna é 'excessiva e descabida'". 7 Em seguida, o autor defende que "a possibilidade
5. ARAUJO, Nadia de. Contratos internacionais e a jurisprudência brasileira: lei aplídvcl,
ordem pública e chíusula de eleição de foro. ln: RODAS, Jo:i.o Grandino (coor<l.). Crmtmws
i11tm11zà1n11tis. 3. ed. São Paulo: F.d. RT, 2002. p. 212.
6. Possível, por exemplo, a escolha de julgamento do conAíto de acordo com a kx men.·11torÍlt, ou
com base nos princípios do U11idroit ou as regras do Gttji(I.
7. LEE, João Bosco. A Lei 9.:107 /96 e o direito aplicável ao mérito do litígio na arbitragem comercial
internacional. Re11istll tÍe Dfreim B,muírio e tio Mercado de Cttpitais. j:1.11. 2001. vol. 11, p..'347.
-
ARBITRAGEM INTERNACIONAL 1 453
de designação da lei aplicáveJ ao contrato pelas partes supõe que a arbitragem esteja
revestida pelo caráter internacional, como exigência prévia" .8
Em sentido assemelhado, Fabianc Vcrçosa: "Parc<.:e mais consentâneo com a
realidade de nosso direito que a autonomia da voncadeconferidapela Lei 9.307/1996
limite-se apenas às arbitragens de cunho internacional" .Q E, nesta linha, a escolha do
direito aplicável na arbitragem doméstica não seria lícita.
Manifestando opinião diversa, Luiz Olavo Baptista e Sílvia Julio Bueno de
Miranda entendem que "a autonomia da vontade das partes concedida pela lei de
arbitragem não sofre nenhuma limitação nos concratos domésticos", razão pela qual
"autoriza as partes em um contrato doméstico a escolherem uma lei estrangeira para
governá-lo, o que cem sido considerado uma real revolução no direito brasileiro" . 10
Em outra passagem, os autores reafirmam sua ideia: "Se as partes assim escolhe-
rem, uma arbitragem envolvendo partes brasileiras e um contrato executado no Brasil
poderá ser submetida a uma lei estrangeira" . 11 Os autores também adm icem a escolha
do direito aplicável ao mérito do conflito, mas consideram, ao contrário daqueles
citados nos parágrafos anteriores, que essa possibilidade existe canto em arbitragens
internacionais quanto em arbitragens internas.
E em sua mais recente publicação, Luiz Olavo Baptista escreve: "A Lei deArhitra-
gem garante expressamente às partes um ai ro grau de autonomia. Como é mais recente
e específica do que a LICC [LINDBJ, suas previsões relacionadas à autonomia das
partes substituem e afastam a aplicação da LICC (LINDB] sempre que um contrato
contém uma cláusula compromissória ou cláusula arbitral" . 12
Trata-se de divergência bastante interessante e longe de encontrar harmonia
ou posição dominante na doutrina, sendo escassos os precedentes a esse respeito.
Desta forma, sem dúvida, para evitar insegurança quanto à eficácia das disposi-
ções contratuais, deve-se evitar a adoção de legislação estrangeira nas arbitragens
domésticas.
8. Idem, ibidem.
9. VERÇOSA, fabíane. Arbirragcm interna v. arbitragem internacional, cit., p. 438.
10. BAPTISTA. Luí·t Olavo; MJRANDA, Sílvia Julio Bueno de. Op. cic., p. 11.
11. Idem, ibidem.
12. BAPTISTA, I .uiz Olavo. A,·bitmgem comercíal e inrern,zcíowzl. São Paulo: Lex Magister, 2011.
p. 249. E a propósito tamhém desta m:i.réria - escnlh11 da lei aplicdvel -, além <lesta Quinta
Parte - O direito 11plic,ível ,10 lii!gín, da qual a transcríção acima foi retirada-, indica-se a leitura
do Capítulo m da obra citada, no qual apresenta o Amor As fomes jurídicas da arbitmgnn
i-omcrcí"I e i1lfem"ciontll (p. (,7 e s.~.).
454 1 Ct..;RSODEARRITRACLM
15.4. HOMOLOGAÇÃO DE SENTENÇA ARBITRAL ESTRANGEIRA
15.4. 1. Normativa, objeto e competência
A Lei de Arbitragem brasileira traz regra tradicional, de um lado, e inovadora,
de outro, no art. 34, segundo a qual "a sentença arhi trai estrangeira sed. reconhecida
ou executada no Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficácia
no ordenamento interno e, na sua ausência, estritamente de acordo com os termos
desta Lei". Tradicional, porque condiciona a efidcia <la sentença estrangeira no Brasil
ao processo homologat<Írio; u e inovadora, porque estabelece uma prevalência dos
tratados internacionais sobre a legislação interna na matéria.
Após vacilação inicial do projeto original e emendas apresentadas no novo Código
de Processo Cívil, a estrutura final sancionada confirma esta orien cação de incidência
preferencial dos tratados e lei especial no que se refere à homologação de sentença
arbitral estrangeira, sendo a codificação de aplicação apenas subsidiária (arts. 960 e
ss., do CPC/2015). 1~
No plano do direito convencional, indiscutivelmente o inscrumcnto mais rele-
vante é a Convenção de Nova Iorque de 1958, ratificada pelo Brasil por meio do Dec.
4.311 /2002. A Convenção de Nova Iorque, assim, prevalece sobre as disposiçôes da
legislação ínterna no que tange~, homologaçao da sen cença arbitral estrangeira, salvo
na hipótese de a d isci pli na legal interna ser mais favorável, pois aí a própria Convenção
13. 1\nore-sc a peculiar analogi:1 feira. por Lui'l Olavo fhprisra, com a pcrspidcia q11e lhe é peculiar:
''O processo de reccpç:io do dircirn estrangeiro por 11111 sistema jurí<liw pode ser comparado
ao da reaç:io de um organismo :to impbnte t:il"lí rgico de um órgão provcnicnre de outro corpo.
Problemas de compatibili&1de, de qu:ilidadc e imunol,',gicos operam com b:ise numa mednit:a
similar à d:i admiss:io de 11111:1 decísfo proforida fora da esfera de soberania do Estado, ou scja,
s~o elementos estranhos que precisam ser compatíveis com o siste1na que os acolhe, equiva-
lentes it ideia <la urilizaçfo da sentenç:i estrangeira, caís sencem;as sendo fruto da açfo soberana
de oucrn Estado, on produzida sob :t ~gi<lc de su:is leis" (BAPTISTJ\, Luiz Obvo. Arbitmgc111
cn111ad11l ,: i11.tcm,tci1m,tl cir., p. 281).
14. Cf, em Am:xo 5, o ccxro do Código dc Processo Cívil no quanco pertinente. E neste aspccco,
ficamos honrados ao ohserv:ir o :tt:olhimenco de noss:i sugest:i.o apresentada em conjunto com
fobi:me Verçosa e André luís Monteiro na versfio sancionada. Espccialmenre, de nrre OLlt~
pmposcns conridns no rexro, não necessariamente na Iircmlidade, mas cocalmenre n.o conteúdo,
:more-se o§ 3.0 do are. 960; assim: "A homologação de decisão arbirral l:lStra,ngeira obedecel)Í
ao disposto cm tramdo e em lei, aplica.ndo-sc, subsidiarfomence,as disposiçõc.~desce Capírnlo,..
An.oce-se ramb~m. pel,1 perrinência, o § 2. 0 : "A homologação obedeced ao que dispuserem
os tratados em vigor no Brasil e o Ri:gimmto Interno do Superior 1i·ihunal de Justiça". Parn
quem civer interesse no deseuvolvime.nco dos rexrns, com as propostas de então e juscificariv_:1,5
oferecidas, confi.-a a 4." ediçlo <leste" Gmo'' na qual, indusivc, apre.m1t:1-se quadro comp:iratívo
entre os artigos originais e propostos, considerada a primeira rcdaç:ío rnnduída no Senado
federal.
ARI\ITRACEM JN'l"ERN/\CIONJ\L 1 4SS
determina a aplicação da legislação mais favorável, consoanre previsão do art. VI 1
(cLiusula <lo <li rei to mais favodvd). i:;
Além da Convenção de Nova Iorque e da Lei de Arhitragem brasileira, incidem
no processo homologat<Írio os arts. ares. 960 a 965 do CPC/2015 e as disposições do
Regimento l.ntcrno do Superior Tribunal de Justiça, com os acré.scímos i nrroduzi<lo.s
pela.Emenda Regimental 18, de 17 <le<lezembrode20l4(arts.216-A a216-X, e67,
íncs. XX.X! e XXX.11). 11'
Advirta-se estar sujei ta ~l homologação não apenas a sentença condenatória. Na
verdade, qualquer decisão estrangeira, seja ela decisão ínterlocutória ou sentença,
bem como de qualquer nature,.a, isto<::, <ltdaratória, constitutiva ou condenatória,
<leve passar pelo processo de reconhecimento para poder produzir efeitos no Brasil.
É importante, ainda, a observação feita por Rena ta Alvares Gaspar: "O certo é que,
no Brasil, ademais das sentenças arbitrais definitivas, as medidas cautelares proferidas
por tribunais judiciai.~ e arbitrais estrangciros deverão sofrer l'Xl'qt11tturízttçii.o do STJ,
para que possam produzir rodos os seus efeitos no territ<Írio nacional". 'í
Lembre-se apenas o critério geográhco adotado cm nossa Lei de Arbitragem,
como acima visto, de sorte que a sentença proferida em território nacional dispensa
homologação (art. 34 da Lei 9.307/1996), mesmo se administrada a arbitragem por
instituição estrangeira, e apreciando arbitragem internacional.
15. Confira-se o G11ill tio ICC4 Onrernacion:11 Council for Co111mercial Arbirratíon) sobre a
fnr1·1-pr<'t11ç,ío d11 Co11vmçííri ti.: No,,11 lorqul' de I 958 - Um texto de r~fúJ11átt ptt1it j11í:!'.t'S.
Disponível cm: [www.arbirr:1tio11-icc1.org/medi;1/ 1/ 131'.W 134139400/pom1gue~e_gui-
dc:_composire_for_wehsite_final.pdfJ. Acc:sso cm: jul. 2015; ou em [www.c:ihali.adv.br].
espaço at:ad~mico.
16. /\ r.:omperi:ncia para a homologação de sentença esrrnngeirn (arhitrnl ou judicial), historicamente,
cm nossa Constituiç:ío 1:-'cderal, pertencia ao ~uprcmo Tribunal Fcder;1l. Com a EC 45/2004,
es\a compct~ncia foí translerida p:ira o Superior Tribun'.ll de Justiça (CL c1:/ l 988, 105, [,
i). Assim, :1 t>poca, foi editada :1 Resolução 9 da Prcsidc:nci;i do STJ para regular a matéria
provisoriarnent<.'. L, pela recente Emenda Regimental 18, de 17 de dc,.cmbro <li.: 2014 (cf.
Ane1<0 4). foi, como deveria, incluído no Regímenco Intcrno do Supc.:rior 'fribun:d de Justiça
o Tírulo próprio destinado ao crar:imenro "Dos Proce~sos Oriundos de Estado~ Estrangeiros",
r.:ontendo dois Capítulos; o prímciro desrinado :1 bomologaçfo de sentença cstra11góra (ju<lit:ial
ou arbitral - "provimentos nfo judiciais que, pela lei brasileira, rivercm natu re·,,a de sc.:ntenç:i");
e o segundo, ocupado com :l t:oncess:ío de <'.,,·q1ulhil' 11 c,1r/,1; rogtttrírúa. Por fim, a reforma
da Lei ele Arbitragem sancionada c.:m 2015 (Lei 13.129/2015), fe1. a necess:íria adequaç:io ao
art. 35 para constar com.::tarncnte a compcntência; assim: "Para ser rL·conhecid:i ou execut:ida
no Brasil. a sc11re11\'..t arbitral estrangeira esd .~ujcíra, unicamente, :'1 homolog:iç:io do Superior
'li·ibunal de Justiça"; inas cvi<lc:ntcmc.:nte assim jJ se entendia em razão d:t F.C li 5/200/i rcfori<la.
!7. GASPAR, Rcnal":i ;\\vares. R1,.·onhcâ111i:11torlc si:11t.:11r11s drbímliscs/ll111g,·ims no Bmsil. Sfo Paulo:
Altas, 2009. p. %.
456 1 CURSO üEARBJ'J'RJ\GEM
Em resumo, então, pode-se dizer que a normativa aplicável ao processo de ho-
mologação de sentença arbitral estrangeira ta Convenção de Nova Iorque de 1958,
a Lei de Arbitragem brasileira, os ares. 960 a 965 do CPC/2015 e o Rc::gimenco In-
terno do STJ (arts. 216-A a 216-X). O objeto da ação de homologação são sentenças
ou decisões incerlocutórias proferidas pelo árbitro ou pelo tribunal arbitral fora do
território nacional, renham das natureza declaratória, constitutiva ou condenatória.
Por fim, como demonstra interessante levanramento feito por Nadia de Araújo,
reproduzido em "Quadro Geral das Decisões em Homologação de Laudos Arbitrais
Estrangeiros" proferidas nos últimos anos, pela nova sistemática adoacada no Superior
Tribunal de Justiça, houve uma significativa redução do tempo de duração do pro-
ceso, considerada a data da autuação e do trânsito em julgado, chegando-se a obter
homologações, recentemente, em aproximadamente dois anos, quando, há alguns
anos, a mtdia era superir a 5 anos.
15.4.2. fundamentos para denegação
A homologação da sentença arbitral estrangeira, de acordo com a disciplina
constante da Convenção de Nova Iorque e da Lei de Arbitragem brasileira, exige do
auror a apresentação de alguns documentos essenciais à propositura da demanda,
impõe ao réu a alegação e prova da quase totalidade dos fundamentos para eventual
denegação da homologação e permite ao STJ rejeitar o pedido, de ofício, cm razão
de duas circunstâncias.
Com efeito, o are. 1V. J da Convenção de Nova Iorque estabelece que, "a fim
<le obter o reconhecimento e a execução mencionados no artigo precedente, a parte
que solicitar o reconhecimento e a execução fornecerá, quando da solicitação: a) a
sentença original devidamente autenticada ou uma cópia da mesma devidamente
certificada; b) o acordo original a que se refere o Artigo 11 ou uma cópia do mesmo
devidamente autenticada". Em seguida, art. IV.2 do texto convencional dispõe:
"Caso tal sentença ou tal acordo não for feito em um idioma oficial do país no qual a
sentença é invocada, a parte que solicitar o reconhecimento e a execução da sentença
produzirá uma tradução desses documentos para cal idioma", e ainda estabelece: "A
tradução será certificada por um tradutor oficial ou juramentado ou por um agente
diplomático ou consular".
Em disciplina bastante.semelhante, o art. 37 da Lei de Arbitragem brasileira: "A
homologação de sentença arbitral estrangeira será requerida pela parte interessada,
devendo a petição inicial conter as indicações da lei processual, conforme o artigo
282 do Código de Processo Cívil, e ser instruída, necessariamente, com: I - o ori-
ginal da sentença arbitral ou uma cópia devidamente certificada, autenticada pelo
consulado brasileiro e acompanhada de tradução oficial; II-o original da convenção
de arbitragem ou cópia devidamente certificada, acompanhada de tradução oficial".
ARBITRAGF,M INTERNACIONAi. 1 457
Dessa forma, cumpre ao autor da ação, além de atender aos requisicosda petição
inicial dispostos no art. 319 do CPC/2015, instruir o requerimento com a sentença
arbitral estrangeira autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de tradução
oficial, bem como com a convenção de arbitragem traduzida oficialmente. O original
da sentença poderá ser substimído por uma cópia certificada e, da mesma forma que
a original, deve ser autenticada pelo consulado e traduzida ao português por órgão
oficial. O original da convenção de arbitragem poderá ser substituído por uma cópia
certificada e, da mesma forma que o documento original, precisa ser oficialmente
traduzida.
A apresentação destes dois documentos -sentença e convenção -é de responsa-
bilidade - ou melhor, é ônus - do autor da ação, de maneira que a falta de qualquer
deles levará, num primeiro momento, à concessão de prazo para o saneamento
da irregularidade, que, se descumprido, autoriza o indeferimento do pedido de
homologação, com a extinção do processo sem resolução do mérito (are. 485, I, do
CPC/2015).
A avaliação desses requisitos cabe, segundo o Regimento Interno do STJ
(arts. 216 e ss., de acordo com a ER l 8/2014 em "Anexo 4"), ao Presidente do STJ.
Presentes todos os requisitos, o Presidente determinará a citação do réu para oferecer
contestação. Caso não haja con cestação, o próprio Presidente decidirá o pedido. Ao
contrário, se houver apresentação de defesa, o processo será encaminhado à livre
distribuição dentre um dos Ministros componentes da Corce Especial do STJ.
Na contestação, o réu da ação de homologação poderá alegar a ausência ou irregu-
laridade dos documentos mencionadas no are. IV da Convenção de Nova Iorque e no
art. 37 da Lei de Arbitragem brasileira. Altm disso, poderá o demandado alegar todas
ascausasdcdenegaçãodahomologação, presentes noart. V daConvençãoem exame,
bem como nos arts. 38 e 39 da Lei referida. Enquanto os fundamentos presentes no
are. V.1 da Convenção de Nova Iorque e no are. 38 da Lei de Arbitragem são ônus do
demandado, de maneira que a ele cabem a alegação e a prova (exceção processual), os
fundamentos previstos no are. V.2 da norma convencional e no are. 39 da Lei Especial
podem ser conhecidos de ofício pelo órgão julgador (objeção processual).
E, como diz Nadia de Araújo "No julgamento do pedido de homologação de
sentenças e laudos arbitrais estrangeiros, não se avalia o mérito do que foi decidido,
pois se cuida de verificar tão somente o cumprimento dos requisitos formais de ho-
mologabilidade exigidos pela legislaçâo brasileira e, apenas tangencíalmente, o mérito
da questão ao avaliar se esta não ofende a o rdem pública e a soberania nacional. É
o chamado sistema de contenciosidadc limitada imposto pelas regras atinentes ao
reconhecimento, determinadas na legilação local" . 18
18. ARAÚJO, Nadia de. O STJ e a homologação de sentenças ;1rbítraís estrangeiras: de'.l anos de
atuação. ln: TIBÚRCIO, Carmen; MENEZES, Wagner; VASCONCELOS, Raquel (orgs.).
 458 1 CURSO DE ARBITRAGEM ARBITRAGEM INTERNAC!ONAl. l 459
O are. V. l, a, da Convenção de Nova Iorque dispõe que "o - h . e objetiva. Na primeira situação, apura-se exatamente a capacidade da parte para se
execução de Ltma sentença poderão ser indeferidos a ped·d d i.econ ec1mento e a submeter à arbitragem; e, assim, o vício da incapacidade retira do litígio a possibi-
j é· d · , 1 o a parte contra a qu l
e a . mvoca a, unicamente se esra parte fo rnecer à autoridade com d a lidade de ser resolvido por arbitragem e, desta forma, impede o reconhecimento da
cenetona o reconhecimento e a exec r • petente on e se
se refere o Artigo II c ·t u,~ao, ~!Ova de que: a) as partes do acordo a que sentença estrangeira.
. . s avam, em conronrudade com a lei a elas aplicável de al Por sua vez, também mediante provocação da parte, no mesmo dispositivo,
mo dbO incapacitadas, ou que cal acordo não é váJ' 1'd o nos termos daJ e1. a, qual
' as pare
gum
refere-se a Convenção ao óbice da homologação, diante da invalidade da convenção.
;as!~ 0:~:e: as:~:~ç:~:t; ~:~!:i~;,int:ca~: sobre a matéria, nos termos da lei d~ E para este traz.dois elementos de conexão: a lei a que se submeteram ou, na falta de
Arbitragem : ''So mente poderá. ser~ ~e ~1tem ence, ~º arr. 38, 1 e II, da Lei de incLicaç.~o, a lei de onde a sencença arbiu-al foi proferida. Em perfeita sintonia com a
ou execução d.e sentença arbitral ·~ ª ~ a omodlogaçao para o reconhecimento Convenção, a Lei de Arbitragem confirma esta regra em inciso separado do anterior
est1ange1ra, quan o o réu dem I
partes na convenção de arbitra em . onsn-ar que: - as (relativo à capacidade).
não era válida segundo a lei à ~ai aseram incapazes; II- a convenção de arbirragem
em virtude da l . d , dq partes a s ubmeteram, ou, na fultade indicaçao O arr. V. l, b, da Convenção de Nova Iorque, por sua vez, dispõe que a homo-
• , ~1 o pais on e a sentença arbitral foi proferida". , logação será denegada caso o réu demonstre que "a parte contra a qual a sentença
Mru,s tecn1ca, em nosso sentir, a Lei brasileira ao tratar em do" . . é invocada não recebeu notificação apropriada acerca da designação do árbitro ou
Co nvenção fez referên cia em apenas um e acab I d ·~ mc1sos ao que a do processo de arbitragem, ou lhe foi impossível, por outras razões, apresentar seus
que a respeito estudaram. ' ou evan o a certo impasse entre os
argumentos". Da mesma forma, o are. 38, Ili, da Lei de Arbitragem permite arejei-
. , pois é deb at1·da na d outrma
Isto se diz · evenrual .mcompatibilidad ção do pedido quando o demandante provar q ue "não foi noúficado da designação
regras a enseJar u ma exegese a .
, d
. d Id l e entre estas
respeito e qua e as prevaleceria sobre a matéria l<J do árbiu-o ou do p(ocedimcnto de arbia·agem, ou renha sido violado o princípio do
Po rem,enten
. emosqueas
. duasnonnasconv1.vem emharmonia d . contraditório, impossibilitando a ampla defesa".
refendo, com melhor técnica a nossa Lei de Arbitragem. 'sen o apenas, como Em relação a essa hipótese, Ana Cristina Azevedo Pontes de Carvalho escreve:
. Assim. ·. exige-se a capact"dade das partes quando celebrada a conven ão "Trata-se de verificar, portanto, se os aros processuais fo ram regularmente infor-
ieconJ~ecrme~to. da.sentença estrangeira. Esta capacidade é aferida de a ç d para o mados às partes (de conformidade com as regras adotadas pelos litigantes) e se lhes
as regi as de ~e'. to internacional privadow ~. assim, j ncide a Lei ~or orco~ foi permitido exercer o direito de fazer valer as suas próprias razões". A autora, com
NormasdoDue1coBrasileiro(Dec.-Jei4.65 7/1942) N . de introdi~çaoas razão, atenta para o faro de que "não se autoriza à autoridade judiciária homologante,
aferida de acordo com a lei do lo l . ·.. este conrexto, a capacidade é 21
4 657/1942).,.. · I d ca emquefordom1ciliadaapessoa(arc. 7.º Dec -lei com isso, tentar impor as regras do fórum ao processo al'hicral". Desde que obser-
' • Ha tan( O-Se e p eSSO ' 'd" ]' ' .
referida Lei d e fncrod . ~ (1 · I d a JUrt rca,_ ªP_ ica-se a regra contida no are. II da vado o procedimento estabelecido pelas partes ou determinado pelo árbitro com a
_ uçao oc,1 e s ua constmução). autorização das partes, não se pode entender que houve violação ao contraditório
Advtrta-se, ainda que a que e- d 'd d d ou à ampla defesa. Aliás, o parágrafo único do art. 39 da Lei de Arbitragem, adiante
verificação, uma diret; e outra in~i::ta ~cap~:mci .ª e as partes c~mporca dupla
- d '· eira, por esta previsão med· . analisado, confirma inexistir ofensa à ordem pública a realização de citação na forma
pfJ~rº:'ocaçao. as pa~tes, e outra constatação se faz. de forma indireta e t ,' tandce convencionada pelas partes.
o cio, ao se tmpedir a homolo - d . , a e mesmo e
arbit bTd d . gaçao, .esentençaarb1c-ral esrrangeirndianredafalcade A respeito desta questão, oportuno precedente do STJ com a seguinte ementa:
ra 11 a e,comoad1ance se vera.Ora,aru·bit rabilidade,comosesabe,ésubjetiva
"Sentença estrangeira. Juízo arbitral. Contrato internacional firmado com
cláusula arbitral. Contrato inadimplido. Lei 9.307 /96 (Lei de Arbitragem), ares. 38,
P,tr1o1t1mll do direito imenuzdrmrtl p /. l
te: Arraes Edirorcs 20 l 5 P 155-1 8,o0111tc.1> ,tt11a e ~11tros ~c:mas comtc:mporíi11eoJ. Belo Hori:wn- III, e 39, parágrafo único. Sentença homologada.
. ' ' · · , com provcnosa c1r·1ção dout · · · - · <l
respeito de questões envolvendo h 1 - d • rlllana e Junspru encinl a
19. Cf. a respeito CASt>'AR n aAJomo ogaçac> e sentença estrangeira.
."'. • ' , , n.cna:ta vares. Op. cir., p. 149 e ss. 21. CARVALHO, Ana Cristina Azevedo Pontes de. A~ inovações da Corwcn.ção <le Nova Iort1uc
20. Alias, a convenção diz amforme rc lei Ili! lts , , é C de arbitragem cm face da Lei de Arbicragem brasileira. ]11: JOBIM, Eduatdo; MACHADO,
capacidade t: <lc acordo com a Orden; d Ip,z~&~ ap ,ctívef,. e, desta forma, a idenrilicação da
Inrroduç:ío. 0 oca O reconhcrnnenco, que, encre nós, é a Lei de Rafael Bicca (coord.). Arbitnrgem no Brttsil· 11spectos jurídfros rde11m1tes. São Paulo: Quarticr
Latin, 2008. p. 54.
460 1 CURSO DE ARl::\ffRAGEM
l. Contrato internacional de fornecimento de algodão firmado entre agricultor
brasileiro e empresa francesa, com cláusula arbitral expressa. Procedimento arbitral
instaurado ante o inadimplemento do contrato pela parte brasileira.
2. Nos termos do art. 39, parágrafo t'tnico, da Lei de Arbitragem, é descabida a
alegação, in casu, de necessidade de citação por meio de carta rogatória ou de ausência
de citação, ante a comprovação de que o requerido foi comunicado acerca do início
do procedimento de arbitragem, bem como dos atos ali realizados, tanto por meio
das empresas de serviços de couríer, como também via correio eletrônico e fax.
3. O requerido não se desincumbiu do ônus constante no arr. 38, III, da mesma
lei, qual seja a comprovação de que não fora notificado do procedimento de arbitra-
gem ou que renha sido violado o princípio do contraditório, impossibilitando sua
ampla defesa.
4. Doutrina e precedentes da Corte Especial.
5. Sentença arbitral homologada" (SlJ, SEC 3.660, v.u., rd. Min. Arnaldo
Esteves Lima, j. 28.05.2009).22
No are. V. l, e, a Convenção de Nova Iorque estabelece como fundam<::nto para
a denegação da homologação o fato de que "a sentença se refere a uma divergência
que não está prevista ou que não se enquadra nos termos da cláusula de submissão
à arbitragem, ou contém decisões acerca de matérias que transcendem o alcance da
cláusula de submissão, contanto que, se as decisões sobre as matérias suscetíveis de
arbitragem puderem ser separadas daquelas não suscetíveis, a parte da sentença que
contém decisões sobre matérias suscetíveis de arbitragem possa ser reconhecida e
22. E, a respeico, tivemos a oporrunidadc de escrever:''( ...) naquela perspectiva de limitar as causas
de indeferimento da homologação de senccnç:i. arbitral cstr:mgeira, a Lei de Arhitragem, ex-
prcssamcncL· pelo p;1dgrafo único do are. 39, permite outras formas de citação i1 parte residente
no lki.~il, observada a convenção (no caso o regulamento da ICA) ou a lei processual do país
sede da arbitragem. O rclcvance, por cerco, previsto neste dispositivo, em outros da pnípri:t Lei
de Arbicragem, e como rcgrn geral, cm todo nosso sistema, é g:uantir o direito de defesa. E o
direito de defesa, segundo consta no caso em ex:m1e, foi devidamente garantido. Daí porque
correto considerar incomisccntc a contestaç:i.o oferecida à homologação sob argumento de que
teria havido ofensa à ordem púhlica. Além desca questão pontual da cítaç:i.o, sobre a qual h:í
regra específica na Lei de Arhitragem, na expectaciva de preservar a circulação internacional
das decisf>es arbitrais, há a constante busca de um equilíbrio e harmonia na conex:ío de orde-
namentos jurídicos diversos. Para esta acomodaç:ío, hem andou nossa legislaçfo em respeitar
formalidades e regras de procedimento indicadas na convenção e previsrns no ordenamento da
sede da arbitragem, como se observa até mesmo pela visão sistemfoca da Lei 9.307/ I 996 cm
cotejo com os tratados internacionais do qual o Brasil é signac:irio. Sem dúvída, é uma ótima
opç:i.o para este equilíbrio, respeitada a ordem pública nacional, soherania, e outros princípios
e valores maiores. Harmonia, estabilidade, segurança, respeito e efidcia é o que se pretende
nesta 'globalização da jurisdição"' (CAHALI, Francisco José. Processos comentados. Re1•iJttl
Resultatio. jan.-fev.-mar. 2010. p..'31-34).
ARBITRA<..;EM INTERNACIONAL 1 461
executada". De forma semdhant<::, a Lei 9.307/1996 estabelece que será denegada
a homologação caso o réu demonstre que "a sentença arbitral foi proferida fora dos
limites da convenção de arbitragem, e não foi possível separar a parte excedente da-
quela submetida à arbitragem".
Cuida-se aqui dos vícios de sentença ultm e extra petita. A esse respeito, Renaca
Alvares Gaspar considera que "os referidos dispositivos legais não determinam a
completa ineficácia do laudo arbitral estrangeiro, cujo pronunciamento se revele
dissonante com o pacto arbitral, já que se admite um dépeçagedo mesmo, viabilizan-
do a homologação parcial, sempre e quando seja possível separar da decisão arbitral
a parte que foi decidida em conformidade com a vontade das partes, da ouera parte
que ultrapassou ou extrapolou o acordo mencionado". 21 No caso de sentença extrll
petita, a única solução é a denegação da homologação. Já no caso da sentença u!tm
petittt, parece possível a homologação parcial, extirpando-se a pane excedente. Aliás,
canto o Código de Processo Civil de 2015 (are. 961, § 2.o), como o Regimento in-
terno do Superior Tribunal dejustiça (art. 216-A, § 2.o) fazem referência expressa à
homologação parcial.
Em relação à sentença infr1i petíta, não há referência no cenário normativo (Lei
de Arbitragem, Convenção etc.) de sua qualificação como óbice à homologação. A
seu turno, há a tendência de se aproveitar o quanto nela comido, e, sem comprometer
a parte adequada, apenas reclamar-se a complementação, como, inclusive, passou a
ser o regime jurídico brasileiro com a reforma de 2015 que, expressamente, revogou
como causa de invalidação da sentença o inc. V do are. 32. J-1 Neste contexto, é de se
admitir a homologação de sentença estrangeira infra petita. 25
A Convenção de Nova Iorque, no art. V. 1, d, também prevê como causa para de-
negação da homologação, desde que demonstrada pelo réu, o faro de que "a compo.sição
da autoridade arbitral ou o procedimento arbitral não se deu em conformidade com
o acordado pelas partes, ou, na ausência de cal acordo, não se deu cm conformidade
com a lei do país em que a arbitragem ocorreu". De maneira semelhante, o art. 38,
V, da Lei de Arhitragem brasileira dispõe que o réu, para o fim de obter a denegação
23. GASPAR, Renara Alvares. Op. cic., p. 16'5- l (i6.
24. Cf. a respeito, CapÍl\llo 13, ic.:m 13.2. A soluç:ío proposta t.: de manter-se íntegra a sentença
pelo que:: nr.:ssa se contón, e, para sanar o vício, provoca-se novo pronunciamento arbitral
complementar (an. 3.3, § 4. 0 ).
25. Neste sentido. Josc: Antonio Fichmer e André Luís Monteiro, com percincnce observação
final; vejamos: "(...), o fato de a sentença arbitral c::strangeira não rcr decidido todo o litígio
submetido il arbitragem n:io impede a sua homologação, não obsrnnrc possa a pane prejudicada
pleitear a sua anulação perante o Poder Judiciário do Estado da sede da arhitragem, <:aso a lei
de rcg~ncia daquele local assim permita". HCHTNER, Jost.: Anlonio; MONTEIRO, André
Luís. As causas de denegação da homologação tle sentença arbitr:il estrangeira no Brasil. '.le111,1,
tle ,trbítmgem: primeim slrÜ'. Rio de Janeiro: Renovar, 201 O. p. 3 I 5.
 462 1 CURSO DEARBITRJ\GEM
da homologação, poderá provar que "a instituição da arbitragem não está de acordo
com o compromisso arbitral ou cláusula com promissória".
É de se observar que a Convenção de Nova Iorque exige tanto a observância
do procedimento para composição do tribunal arbitral, como também o próprio
procedimento cm si da arbitragem. A Lei de Arbitragem brasileira, porém, só faz
menção à instituição da arhítragem, sem prevera observância do procedimento. Com
base nessa diferença, João Bosco Lee explica q ue, "de um lado, o legislador brasileiro
limita este motivo de recusa à instituição de arbitragem segundo a vontade das partes,
não mencionando o procedimento arbitral; e, de outro lado, a lei brasileira descarta
a aplicação subsidiária da lei do local da arbitragem, caso as partes não tenham se
manifestado sobre a instituição da arbicragcm". 2'; A Lei 9.307/1996 foi, portanto,
mais favorável à homologação da sentença arbitral do que à disposição convencional.
Como úlcima causa de exceção processual à homologação da sentença arbi-
tral estrangeira, o art. V.l, e, da Convenção nova-iorquina prevê que o pedido será
denegado quando "a sentença ainda não se tornou obrigatória para as partes ou foi
anulada ou suspensa por autoridade competente do país em que, ou conforme a lei do
qual, a sentença renha sido proferida". Scmelhamemente, o are. 38, VI, de nossa Lei
escarni como causa da improcedência o fato de que "a sentença arbitral não se renha,
ainda, tornado obrigatória para as partes, renha sido anulada, ou, ainda, renha sido
suspensa por órgão judicial do país onde a sentença arbitral for prolacada". Trata-se de
previsão bastante polêmica no âmbito int<::rnacional, mas condizente com a noção de
que a homologação significa a extensão da eficácia da decisão estrangeira ao território
nacional. Se essa eficácia está comprometida, adequado obstar-se a homologação.
A Convenção de Nova Iorque ainda prevê outras duas hipóteses em que o pedi-
do de homologação da sentença arbitraJ estrangeira será negado, desta vez não mais
como exceção pl'ocessual, mas sim como objeção processual. Assim, o are. V.2 prevê: "O
reconhecimento e a execução de uma sentença arbitral também poderão ser recusa-
dos caso a autoridade competente do país em que se tenciona o reconhecimento e a
execução constatar que: a) segundo a lei daquele país, o objeto da divergência não é
passível de solução mediante arbitragem; ou b) o reconhecimento ou a execução da
sentença seria contrário à ordem pública daquele país".
Da mesma forma, a Lei de Arbitragem brasileira, com o ajuste introduzido
pela Lei 13.129/20 l 5 escatui, no are. 39: "A homologação para o reconhecimento
ou a execução da sentença arbitral estrangeira também será denegada se o Superior
26. LLE, João Bosco. A homologação de sentença arbitral estrangeira: a Convenção de Nol':i Iorque
<lc 1958 e o direí10 br:i.silciro de arhitragem. !11: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos
Alberto; MARTINS, Pedro lhtísra (coor<l.). Arbitmgem: mudos em hommagm1 ,to prof Cuido
Fcma11do dtr Si/11,, Sonres. São Paulo: Altas, 2007. p. 188.
ARBITRAGEM INTERNACIONAL 1 463
Tribunal de Justiça constatar que: 17 I - segundo a lei brasileira, o objeto do litígio
não é suscerívcl de ser resolvido por arbitragem; li- a decisão ofende a ordem pública
nacional". No que tange à primeira hipótese, não existem maiores dúvidas: a sentença
arbitral estrangeira não será homologada quando, de acordo com a lei do país receptor,
110 caso o Brasil, o caso não pudesse ser submetido à arbitragem, o que engloba os
conceitos de inarbitrabilidade subjetiva e objetiva.
O último inciso representa a única hipótese em que o STJ poderá efetivamente
analisar o mérito da sentença arbitral estrangeira para fins de decidir pela procedência
ou improcedência do pedido homologatório. Trara-se de verificar se a decisão estran-
geira viola "a ordem pública nacional".
Jacob Dolinger, notável estudioso do assunto, a respeito escreve: "A ordem pública
é O princípio que rejeita a aplicação de lei atentatória à sensibilidade jurídica, à ordem
moral e aos interesses econômicos de um país". is Arnoldo Wald, a seu turno, explica
que "a ordem pública é o conjunto de normas essenciais à convivência nacional". 29
Como se vê, a definição de ordem pública é baseante complexa e não permite um
conceito abstrato, devendo o órgão competente para homologação analisar em con-
creto essa circunstância.
Anote-se que o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça, após are-
cente modificação introduzida pela Emenda Regimental 18, de 17 de dezembro de
2014,30 em seu art. 216-F estabelece a restrição à homologação se a sentença esrrangeí ra
"ofender a soberania nacional, a dignidade da pessoa humana e/ou a ordem pública";
Chama-se a atenção à inclusão da ofensa à dignidade da pessoa humana como óbice à
homologação, ausente da Resolução 9 até então em vigor; porém, em nosso sentir, a
dignidade da pessoa humana representa cláusula pérrea de nossa Constituição Fede-
ral, (CF, art. 1.0 , III), 31 e como valor base da Nação, integra a ordem pública. Desta
27. Como j,( antes referido, à luz da EC 45/2004 (Reforma do Poder JudicíJrio}, houve a cr~ns-
ferência <la competência para concessão de exequatur e homologação de decisões estrangeiras
do S'ff, para o STJ, na forma do are. 105, 1, i, da CF/ 1988, e assim automaticamente j;í se
intcrprerava a Lei com a nova competé:ncia, em qualquer referência que _foç:i. ~o Supremo
Tribunal Federal a respeito do tema. E com a reforma de 2015, como deveria, fo1 adequada a
referência.
28. DOUNGER, Jacob. A autonomia da vontade para escolha da lei aplicável no <líreiro imcrnacÍo·
na! privado brasileiro. ln: LEMES, Sclma Ferreira; CARMONA, Carlos Albcl'to; MARTlNS.,
Pedro Racista (coor<l.). Arbitmgm1: cJtudos ,:,n hm111:n1tge111 no prof Guido Fcmm,do d,l Sifm
So11m. São Paulo: Altas, 2007. p. 102.
29. WALD, /\moldo. Jurispru<lência comentada: STJ, Corte fapecial, SEC 802, Min. José Delgado.
Re11ísttl dl' A1·bitmgem e Mediação. n. 7, ano II, ouc.-dc::1.. 2005, p. 201.
30. Cf. texto na íntegra cm Anexo 4.
.'31. "Are. l.º. A República federativa do Brasil, formada pela união ín<lissolúvel dos Estados e
Municípios e do Discriro Federal, constituí-se cm Esr:i.do <lcmocr.ícico de direito c tem como
 464 CURSO OE ARBITHAC.P.M ARBITR/\GP.M INTERNACIONAi. 1 465

forma, indepcndcncemence do debate a respeito da aplicação ou não desta regra ein ' .. "IN CI' f Arbicr:1gcmintcrnac1ona . ·t - r .· d . brFINKELSTE11'!,CLíudio;
I e Ieg1saçaoap1c;1v . . . ·; ..
cani.ter subsidiário à lei de regência da arbitragem ou a convenções, o fato é que o
flNl,E.LS.l E , auc
Vl1A, Jonatha n B., CAS
'º:
'ADO FILHO Napoleão (coord.). Arhitmgrnt 11i/t·m,1c1011t1I: U11u ,ozt,
· •. . '>
quanto nela previsto se contém na abrangência de "ordem pública", de tal forma que Cisg,: Direito Brrtsíkim. Sfo Paulo: Quamer I .atm, _o I O. . R b.
. . . . ! 11 -1-I.BURCIO Carmen; BARROSO, Ltus
b D o1· c:rco
a violação representa óbice à homologação. L · H 1 - 0 Je seri1ençaestra11geir,1. · ' .
FVX, (org.).
u1z. O om~ º?ílÇ~ . / ,,,o,·•n ,o· estudos e111 hm11e1111gtm tto pmfessor),iw o l/lge1:
t!,nuo 1111cn11u·1011,1 crmUlllr " • · 0

Para evitar dúvidas e contornar jurisprudência do STF até então formada para Rio de Janeiro: Renovar, 2006. . . .( · I) A
homologação de sentenças judiciais estrangeiras, o parágrafo único do mesmo dis- -ARCf.Z,José Maria Rossar1i. Arbitragem mcemac~on:1. . . 1 l li.. GARCEZ., Jose Mana Ross:int coott ..
positivo (an. 39 da Lei 9.307/ I 996) deixa claro que "não será considerada ofensa à C, ,rrbimw,,•m nd mi dtiglvb,,/iz,tfíiO. Rio de J:ineJJ"o: Forense, 1999. ._ . . . .. . . ...
ordem pública nacional a efetivação da citação da parte residente ou domiciüada no · I' º AI · · · C·1usas de cne":IÇJ0 d - I
te; · liomoloo-·iç1o de dectsoes :ubnra1s escr.1nge11 .,s./,
GASPAR 1 "parte:· ,1e·,,,r1,, te
b' ,, .
' ' ,~·nata
' v.ucs. 0
. . · ·d'• ia bnsileira e com a d oucrm:i · cspec1.t ·-1·,w.ada-• . • .
Brasil, nos moldes da convenção de arbitragem ou da lei processual do país ond e se um dialogocom:qunspru !.'.nc ' .: p Ed RT ·. -mar 20 10· 2."partc:Rc11is11u/c
re;:alizou a arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citação postal com prova inequívoca Arbitmgem e J\,/etiiflçrío. ano VlI. n. 24. Sao, au Io: ,d .R.T '. Jb,rn .. ;OI O '
Arbirmgrm e Medutç110. . - :lllO. VII · n. '>5 · P:1ulo·
- · ·S'ío ' · E . ',L r.-J un. - . b' 1
de recebimento, desde que assegure à parte brasileira tempo hábil para o exercício ' . . 1d J . a - STJ e o rcconhccimcnro de sentença ar irra
do direito de defesa". LEMES, Sdma l·úreira. O SupertorTnbun:1 e usuçd, 1~'58 1 · ·ALMEIDA Lui2. Fernando do Vale
estrangeira . a• 1uz d a conveaç-ao de Nov:i. Iorque e ;, · 11 • .- . 2006 '

Uma vez homologada a sentença estrangeira, sua execução, quando nece.~sário, de (coord.). Aspecto.rprdticos tl,t111·birmgi:111. S5.o Paulo: Quan1er Laun, J. . •

far-se-á perante a Justiça Federal (art. 109, X, da CF/1988; 32 RIS'l], art. 216-N, e . . .. " de Nova loru1e de 1O de junho de 1958: alguns ponws P_º.
NUNES, Thtago l\,farmho._A_wnvenç,io. . V 1 23 Pono Alegre: Símese; Curitiba: Com1te
art. 965 do CPC/2015). lemicos. Rez,istll B,~m/,:mt rle Ad11n11gm1. ,tno . ri. . .
,, . ·1 · J• Arbitr-t"em. i· ul.-set. 2009. .
ur,lSl etro ( e ·o . . .. ,- . / . ( EMES. Selma Ferrena;
15.5. BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA ·- . . H 1 " ~ desentençasarb1cra1s c::sttange1r.1s. li... .
PUC:Cl. Adnana Noemt. omo o,,aç.10 . S p <l B ... ( r<l ) Ar/,im1gem: /'.;/111/os em hom,:-
CARMONA, Carlos Alberto; MARTIN-, e r~ arim coo. ~ . ...,
BAPTISTA, Luiz Olavo; MAGALHÃES,José Carlos de. Hornologa<;ão de laudo.~ arbitrais estrangeiros Prol" Cuido Ft-n1,111do t!,1 Silw S011r.:s. Sao P:iulo: Atlas, _()();.
no direito brasileiro. /lrbilmgem ,m11acial. Rio de Janeir.o: Frei tas Ihstos, 1986. ,11,g,·m ,w 'J· . . . • . . . s ecws <>era is de seu rcconhc:cimenro e

BRAGUETA, Adriana. A importti11da d11 s,:r./,· rltt ,1rbitmgm1. Rio de Janeiro; Renovar, 201 O.
RECHSTEINER, Bea1 Walter. Scnrenç:1,v b,rral estrang,m~ - ~ · p 1i º
J 'Otl<>B1··1s·11 R,,,,,,·,1,1dcflrhimwe111 e Alfcd11(ç1111.ano . n... ,.10
5 s:- P:rnlo abr.-jun. 2005.
'
oe sua cxccuça ' · • '' · FUX J · ·
Caderno especial dedic;ado :i Convenção de Nova Iorque, c.:om artigos de diversos aucores, como Amoldo . d (1hlica n·i homo lo,,.:1ção ele sentenças cs1range1r:1s. /11: ' .u11.,
TIBURClO, Carmen. A or em P · ' d t:>Al . (. · I) Proc,')TO t t:onslit11ír,io: estudos em
W:1ld, Josc.< Cnrlos de Magalhães, Naclia de Araujo, ]os~ Emfüo N11m:s Pinto e Rod rigo Ga rcia da NERY JR., Nelson; WAMBIF.R, Teresa Arru a . vm~ t oo1t ·.. . ?
F<insec.1, além de D<>ucri11a Internacional e Hisrórico da Convenção de Nova lc1rque csu:1 Ratifi- "º
ho1111·11,u1,em Profi:si-o,}oré C,,dos B11rhos<1 ft1ori:mt. Sao Paulo. Ed. RT, _006. ~ d
cação. Rev1stt1 tle AJ-hirmgi:111 e /\lüdirlçlio. ano V. n. 18. S:io Paulo: Ed. RT. juJ-scr. 2008. . . , .' iode Melo. R.1tiíicaçfo da Corivcnçfo sobre o reconhcci111e1~to e ~:xecuç:10 e,
CASl::LL/\, Paul.o Borba. Auronomia da 1•onrnde, arhitragem comerci:i.l internacional e direiro brasileiro. VALENÇA FILHO.' C~.1v . N 1 1958). Rc/lifllt dt Direito B11ncrln o, ilo Mm:,,d" rlt
seMenç:is arhurats estrangeiras ( ova orque, 1 .r-d R'l' l . 2()0'>
/11:TlBURCIO, Carmen; BARROSO , Lui's Roberto (org.). Otlirâto intcmado11,IÍw11tm1poni11eo: · y
c,,,i1<1ire'clll.Arb1m1gem. ano • n. n. JO ' o·' r,' . ' a lr.·JU!'I.
I '- S-" Pau -· d J" . _-
mudos mt hmnm,,/?,<'111 ,10 profissorj11coh Dolingcr. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. r b' · emncion:il· hreves conromos a imnç.io e
VERÇOSA, Fabinnc. Arbilragcm incerm v..ar 11trn?lem ttf:1! • pt.-111·,.;1,iod-1 ·iutonomiada vontade. ln:
DOLINCER, Jacob. A autonomia da vontade para eswlha da lei aplidvd no di reito inc~nac;Íonal _ d. , JllrídJcO >n\.çt c1ro ace ao ~ •' .
sua rcpcrcussa:o no nr enamc.nm ( R b . ( r' ) O rliráto illten111cío111il co11t1:mpon11uo:
privado brasileiro. ln: I ,EMES, Selma Ferreira: CARMONA, Carlos Alberto; MART[NS. Pe<lro TíBURClO Carmen; BARROSO, Lu s o mo.º li·· . n . 'JQ()(í
B:uist:t (coord.). A1·bitmge111: ,'st11dos m1hm,m111gn11110 Pro.f. G11itlo frm,mdo d" Silvfl So,11·es. S:í.o · ' .I' } l D r , ·r Rio de Janc1 ro: ,,enovar, - >.
,,s111r.los ,•111 hrmwwgem ,10 proJt'Ssor ,1,:0 ~ o 111,f!,l . . . i 1 l . . . · lví. t r. Í<J
P:i.ulo: Adas, 2007.
WAI .D, Arnoldo. A evolução da arbitragem incern:1ci~nal no Brasil. Re1,1s1tt ~e/ ,. ,111,1g,111, <f lt ! , .
FERRAZ, Rafaella. Arhicr:igcm comercial internacio nal e enunciado <lc súmula vinculante pelo Supremo ano VI . n.23 . · ·S·:--10 t>·iulo-
· · Ld. RT, our.-de2. 200).
Tribunal Federal. Rt·l'ist,1.tleArhitmgcm ,:/Yfálíflráo. ano V. n. 17. Sfo Paulo: E<l. RT. abr.,jun. 2008.

fundamentos: I - a soherani:i.; Ir - a cidadania; li[ - :i. dignidade da pessoa humana; [V - os

valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V - o piumlisrno políríw. Panígrafo único. lodo
o poder cm:inn do povo, que o exerce por meio de reprcsenr:111rcs eleitos ou díretamcncc, nos
rnrmos dc.mt Constituição:·
32. ''.Arr. l 09. Aos juízes federai~ compete proccss~ e julgar: ( ...) X - os crime::$ de ingresso ou
pcrmantncia irregular de estrangeiro, a t:xecuçiio de carra rog:tc6ria, após o (Xt't/1111tur, e de
sentença esrr:'Ulgeira, apó.~ a homologação, as c..iLLsas referentes à nacionalidnde, inclusive a
respectiva opçiio, e à naturali:i.ação."
1

BIBLIOGRAFIA

ALMEIDA, Ricardo Ramalho (coord.).A,·bitmgem i11ternll e internllcúmnl e ordem príbíicll. Rio de Janeiro:
Renovar, 2003.
ALVIM NE1TO,José Manoel de Arruda. M11n11aldedireitode prowso civil 11. ed. São Paulo: Ed. RT,
2007. vol. 1.
_ _ _ . Mm111ní de direito prownmí civil 12. ed. São Paulo: Ed. RT, 2008. vol. 2.
AMORIM, Aureliano Albuquerque. Arbitrngem e Pode1']11dícidrio - O sistema ,1rbitml e o jutlícirh-io
hmsiíeiro. Goiânia: UCG, 2009.
ARAUJO, Nadia de. Contratos inrernaciooais e a jurisprudência brasileira: lei aplicável, ordem pública
e cláusula de eleição de foro. ln: RODAS, João Grandino (coord.). Contrtttos intm11zcio1111ís. 3. ed.
São Paulo: Ed. RT, 2002.
___. O STJ e a homologação de sentenças arbitraiscmangeiras: dez anos de acuação. ln:TIBÚRCIO,
Carmcn; MENEZES, Wagner; VASCONCELOS, Raquel (orgs). P1111ommadodireito il1ter11acío111zí
provttdo ntu11! ,. outros temas comte111poríi11eos. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2015.
ARMELIN, Donaldo. Aaç:io dedarat(Sríacm matéria arbitral. Re11ifl11 deA,·bitrngem e Medi,zç,1o, ano IX,
n. 9, São Paulo, abr.-jun. 2006.
_ _ _. Noras sobre a ação rescisória em matéria arhitral. Rc11íst11 de Arbitmgem e Medinrno, ano 1, n.
1, São Paulo, jan.-abr. 2004.
_ _ _ . A ;ubicragem, a falência e a liquidação extrajudicial. Revista de Arbitragem e Meditrçiio, n. 13,
São Paulo, abr. 2007.
_ _ _. A arbitragem como melhor forma de solução da concrovúsia entre a holding e as empresas
subsídi.írías. Revis111 de Arbitrttgem e Medütçiio, ano V, n. 16, São Paulo, jan.-mar. 2008.
_ _ _. Mandado de Segurança contra aro do Presidente daJunra Comercial <lo Escado de Sfto Paulo -
Juccsp. Revista deArbitmgnn e Mediaçiio, n. 20, São Paulo, 2009.
ASSIS, Araken. Gm1pri111mto d,t sentença. Rio de Janeiro: Foren~e, 2005.
AYOUB, Luiz Roberto. Arbitrngem: o acmo ,'i j11sliç,z e II ejetivid{l(/e do pmcmo. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2005.
BAPTISTA, Luiz Olavo; MIRANDA, Sílvia Julio Bueno de. Convenção de arbitragem e escolha de
lei aplicável: uma perspectiva do direito brasileiro. Re/lÍsta de Arbimrt.em e Medir1çrío, n. 27, São
Paulo,our. 2010.
_ _ _. Arbitragem co111e1·cí1d e intemt1cio1111l. São Paulo: Lex Magisrer, 2011.
468 1 CURSO DF ARBITlUCEM
BARRAL, Welber. 11 ,1rbín,~'(t1m l' s.:us 111itor. Florianópolis: OAB-SC, 2000.
BARROS, !-1 a111 ilto n de Mo racs. Cu111em,irios 110 Ctítl~~·o rll' J>roe1'HO Cif,i/. Ri o de Janci ro: 1:0 rense, 1977.
vnl. 9.
BASÍI.10, AnaTercza Palh:1rcs; FONTES, Andrt R. C. No1:1s incrodut<ÍrÍas solm: a nat11rc1a jurídica da
arbitragem. Rt:1>Í.>'lfl ,!e 1li-him1ge111 ,: lvl,:r!it1fiio, ano IV, n. l 4, Sfo Paul(>, j11l.-sct. 2007.
BENEUF'l'TI JUNIOR, Li<lio h·anc;isco. Da cocwcn\·ão de arbitragcm e seus efoicos./w /\/((1•ig1111di,
'lcrcsina, dez. 2002. Disponível cm: [http:f /jus2. uol .wm.hr/doutrina/ texto.asp?id =":1951]."
Acesso em: 13.06.201 l.
BERALDO, Leonardo de F:iria. Cimo de: Arl,irmgm1 N().r Termos 1/11 Lt·i 11'' .<J.J07!96. 1. cd. Sfo P:iulo:
Atlas, 2014.
BERMUl)l-:S, Scrgio. Medidas rnc:róriv:is e c:iucebres no proc;cssu arbi1r;1I. ln: MARTINS, Pedro A.
Jh1 is1:1; CARCEZ, Jos<:: f\faria Ross:tni (coord.). R,jl,:,;iía sohre ,11l1im1gc:111. S:ío Paulo: 1: l 'r, 2002.
BERTONI, Líliana. l,mt/o; ,11-bimt!cs ,:11 c:l M.:ra1s11r. Buc:nos /\irc.~-Madrid: Ciuda<l Argcntin:1, 2006.
BI AN( :HJ, Roberto/\. A.fuli,tçíio p1·c:j11rlici11/ (pré1•i11) ,.· co11ciliaçflo. Buenos Airc:s: Zav:1lia, l 99ú.
BRACA NETO, Adolfo; SAMPAIO, Lia Rcgina Casraldi. O qu,: é 111,:di,tçíin ,/e cmifli/()s. São Panlo:
Brasiliense, 2007.
BRAGA NETO, Adolfo; SA l .l~S, I .ili:1 Maia de Morais (org.). 1lsp,x1ns ,rw,ris solm: ,,. medi,r(,ío ,! outros
mJ111dos 1·xtn1 ejodíd,li.f ,/,· nso!uc,io tfc t:011/fiws. S:-10 P:11110: CZ, 2012.
BUENO, Císsio Sc:HpÍnclla. Curso .<isre111,1ti;:.,{f/o ,k ,liráto pmc<'ss11,t! 1:fríl. 4. cd. Sã.o Paulo: Sar:1iva,
2011. vol. l.
BU !TONI, Aldcmir. Mediar e conciliar: as diforcnç:is b:ísi..:as./us N,111~~,mdi. n. 2707. ano 1'i. 'lt:rcsin:1,
nov.201 O. Di.,ponívcl cm: [htrp://jus.uol.com.br/rcvis1:1/icxro/ l 79ú)). Ac(.'sso cm: 0().03.2001.
BULOS, Uadi. l.eida 1Ji-f,itn1_<!/JII 0·0111c:11t11rl,1. Rio e J,111.::iro: Saraiva, l '.) ')7.
BUSHi\'rSKY, Daniel. Relação entn.: fi1léncia e arbitragem: juri.,pn1déncia estadual comentada. /11,.
N,11•ig,mrli, n. 2843, ano XVI, Tcrc~in:1, abr. 2011. Disponívd cm: [hccp://jus.uol.com.br/rcvista/
tcxto/18900]. Au:ssocm: 1-1.0(,.2011.
____ . /\puraçiio de h:1vercs e arbi!l'agcm. )u.r \!igil,1111ihw, jun. 2007. Dispo11ívcl cm: [hccp://jusvi.
wm/:migos/2(,295]. A<:esso 1;111: 14.06.20 l 1.
___ . __ . Rdaç:10 entre fol.:ncia e :1rhitr:1gem./11s N,11,íg,/lltli,' li.:rcsin:1, fcv.201 l. Disponívd cm: f hup://
jus. uol.rnm. br/ revi sra/ ccxro/ 18900/ rdac;ao-1;11 trc-fo lcncia-c-arb i rragem-j u risprudcnc ía-csta<lual-
-comcn 1:1da]. Acesso cm: 14.06.20 l l.
C:\ HJ\ 1.1, Cbudia Elisabete Sd1w~·rz. O Gcrc:11t'i,1111c:11/'11 de Pn1t·c:.<sus jwlici,tis em h11sC11 ri,, cfàfri,l,ull' 1/,1
pr,·s111ç,ioj urisrliciu11,IÍ. Br;isíli:1: Ed. Cazeta Jurídica. 20 l :\, no prelo.
CAHALI, Franc;isco Jnsi:. Ensaio sobre arbitragcrn 1cs1:11nc11t:íria no Brasil c;om paradigma no direito
espanhol. R1·l'is1tt d1· /l,l,:r/i,rr,ío e ílrl,im1gcm, :1no V, 11. 17, São Paulo, abr.-j11n. 200/l.
____ . Medidas de urgi::ncia na arbitragem<: o novo Rcgula1m.:1110 do CAM/CCBC. R,:l'Ísftt rio· 1lrbi-
lrt1go11 ,: Al,:rlit1çiio, :1110 IX, 11. :u, S;io Paulo, 2012.
____ . Árl1i1 m de cmcrg~·ncia e arbirragt:11111111hipanes --Con.sideraçõcs gc:rais e resultado da pc:squisa
do grupo de pesquisa cm arbirr;1gcm da PUC-SP-Projeto11 - 2° Semestre de 2015. Ret:i.<M ti~
Muli,1f,it1 e Arbit>r1go11. a110 Xll l, 11. 51, S:io Paulo, out.-dcz. 2016.
____. Proc;cssos rnmcmados. R.:1•ist,1 Rmrlttlflo, p . .11-3/i, jan.-fcv.-nur.201 O.
_ _ _ _.. C111111~110 ,!~ e1,111•i·l'1;11cí,1 mi 111túí11 eftti,,d S:io Paulo: Saraiva. 2002.
HIHl,JOGHAl'JA 1 469
____ . /\rbirragcm p:1ra conflitos dcconentcs da dissolução d:i uní;io csdvel. /11: 1J:ITE, Eduat'do de
Oliveira (c;oord.). Gi;mtl.!s tm1,1s d,t .-a11,t!itl11tk- U11i,7o est,ír•d, ((fpect/JJ poli111i,:t1f ,: c1J11trwatirl11s.
Rio de Janeiro: forens1;;, 2009. vol. /l.
- - - · Renúncia aos alimc:ntos dcc;orrc;n1cs do c;isamcnLO <: da uni:io esr;ível. /11: CAI-IALI, F. J.;
PEREIRA, R. C. (o rg.) . .1l/i111c:11ms /1(/ éorligo Ci1,íf- (i.ff'<'CIOS á1•il. cm1stil111:io11,t!, proam111l ,. p,:11,t!.
São Paulo: Saraiva, 200'í. vol. 1.
____. A vi11u1laçiio dos adquirentes de cocas ou ações ;1 d:íusula w111prnmissüri;1 cs1ahclecid:1 cm
( :ontraco Socíal ou .Esranllo- F.n11nci:1do 16 da}om,11l1 de Direito C0111t:rcí,1/. R1:1•ist11 d,! /\Ia!iflcíto
,. Ad,Í!mgc111, ano X, n. 36, Sfo Paulo, jan.-mar. 2013.
CAHAI .l, Francisco José; RODOVALHO,Thiago; FREIRE, /\l..:xa11drc (coords.). Arbitragem- fam<los
sobrç a l.ci 1:'>.129, de 26-5-2015. S:io Paulo: Saraiva, 2016.
CAl·l/\Ll, Frandsw Jos~; ROOOV/\1 .HO, Thiago.A Arbirrag(.'m no NovoCPC-l'ril,,ciras lmprcssõc.:s.
ln: FRE.IRE, Alexandre; OAN'li\S, Bruno; NUNES, Oicrlc; D!DIERJR., Fre<lie; MEDINA,
Jost: Miguel C:1rci:1; FUX, Luiz; CAMARCO, Lui1. Hc:nri(1u~· Volpc; OLIVEIRA, Pedro Miranda
de (coo rds.). Nw,1.r Ti'llllênci,r.ulo Processo Ci t•il - fitudos Sohrc o J>r<if•·to 1'11 Nu1 '" C,írl~~'O 1ft: Procmo
Cir•i/. Salvador: JusPodivm, 2014. vol. 2, p. 583-60:í.
CAI-IAI.I, Yussef Said. l'rl'scriç,ío trle1.·,tr/élf.CÍ1t. 2. cd. rcv. e :1111:1\. Sfo Paulo: Ed. RT, 2012.
____ . F,,.1,1111t()do Esm111gám. São Paulo: Ed 1n; 2010.
CÂMARA, Alcxa11drc Freitas. Arhi11;1gc·111 -Lâ .9.307/96. Sfo Paulo: l .u1nc11 Juris, 1997.
_ _ _.Os Efdws Proccss11:1i.~ da Inclusão de Clfosula Compromissória nos Estatutos Sociais das
Companhias. Rn•istf/ Bmsi/dm ,: ilrhí11~~~'l·111. n. 28, Sito Paulo, our.-dez.., 201 O.
Ct\Mi\RC(), Rui de Arruda. Gn11iterlcsol11(.~i11rle,.·m,trm•àsit1.1: nova modalidadedesolus:fo para<.:011Hitosc111
obr:1s. Pnblicadocm /4desctembrode2012. Disponível c:111: [h11p://www.ie.org.hr/sire/noticias/exibc/
id_scssao/70/id _colunista/3/ id _noticia/ 6988 /Comi c%CY\6 /\/\-d N« >I u%C3%A 7%( :y\,A:~o-
-de-co 1u rov%C1%/\ 9 rsias- --N'ova-moda Iidade-de-sol u %C3'\,/\ 7'\6CY)bi\3o-para-co n fl iros-
-e m-ohras].
CJ\MBI.ER, Evcl'aldo Augusto (word.). C11rso ,imnç,11/n dl' rlii-cito cir·il - Dirdto r/11J obríg,1riii·.r. S:io
Paulo: Ed. RT, 2001. vol. 2.
0\PPF.1.1.ETTI, M:1uro; CARTJ-1, Brpnc. Acc<s" 11. j11rtip1. ·1i·ad. F.llcn Cr;icic NorthAeec. Po rto Alegre:
Fab ris, 2002.
CARMONA, Carlos /\lbc:1 w. ilrl,i11;1grn1 e processo. São Paulo: Atlas, 2009.
_ _ _ . /Í ,n·hitmge1111w CiJrliso rle Procc.>'w Ci,oi/ lm1silcím. Te~e de doutoramento, PUC-SP, 1990.
_ _ _ . Arbim1go·111 e Proce.<su 11111 G11m·11t,Íl'Í() ,, l.á n. '' .9.3071.96 ;). e<l. São Paulo: Edirora /\das, 2009.
CARNEIRO. Athos Cusmão. Jurirrliç,ío ,:im11/":1hu.'Ítl. 12. cd. Siio Paulo: Saraiva, 2002.
CARNEIRO, Paulo Ccsar Pinheiro. Asp<:<:tos proccss11:1is da nova Lei de J\rbicr:1gem. ln: CASEI .1./\,
Paulo Borba (coord.). 1lrhim1g.:111: 11. 11ut'(( lá lml.fi!âm (9.307196) 1' ,,. />lit.-.:1· i11t'l·r1111do/l(tl. São
Paulo: 1: 1i·, 199(-i.
CARPLNTl-:R, L. lh prescriç:io. lu: LACERDA, Paulo de. M,1111ut! d,: rlin:ito á1•il lm,silám. Rio de
Janeiro: Jacíncho R. Santos, 1919. vol. 4.
CARVALHO, Ana ( :ristinaAzevcdo Pontc:s dc. /\s inov:1çf,cs da Convençàodc ~oYaJorqu~·de arhiu·agem
em faced:1 l.cideArbicragcm brasileira. /11:JOBIM, Eduardo; MACHADO, Rafael Bic;,:a(coord.).
Arbím1.~c111110 H,;uil- ,1Spet:1nf_jt1ritlicos relcl'f/11/t's . .S:ío Paulo: Q11;1r1 icr l .:1tin, 2008.
4 70 1 CURSO OE ARnlTRAGEM
CARVALHO, Carlos 1-'.duardo Nunes <le. /\n:ílisc comparativa d<: n::soliiçii.o de conflitus de nomes de
domínio: Sisremabra.\ikiro e UORP. Rr:vist,1.11BPI-A.1so,úçiio Bntsílâm rl,t Pmp,·i,:d,ule l11tde,:t11,rl,
n. 123, Rio de janeiro, mar.-abr., 201}.
CA RV/\I HOSA, Modesto. Co111c111,írios ti ld r/1: Soâ,·d,ul,·s ilmJ11i111r1.1. 4. cd. rev. e arnal. S:ío Paulo:
S:uaiv;1, 2008. vol. 2, ares. 75-137.
____ , LOBO, Jorge. Rcjõr111t1 rlc Lei 1/r1.1 Soded,1tf,,s Ami11i111,1s, 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
CASSETT/\Rl, Chrisciano. Sep,mtçíio, rli1•,írcio e iiwmt,írio por 1·scri11m1 p1íblim: t,:orí,1 ,. /JfrÍtica. 3. td.
São Paulo: Mr2tu<lu, 2008.
CINTRA, Antônio Carlos de Araújo; GRINOVER, Ada Pelkgrini; OINAMARCO. Gndido R:ingcl.
T,:mú gmtl 1/0 pro,"t·sw. :r;. cd. S,io Paulo: Malheiros, 2005.
COR RÊA, Antonio. llrhi1mgm1 ,w rlii-dto lmrsilâm. Rio de Jancirn: Forense, 1998.
CRETF.1.1,A NETO, Jos.2. C,mo de ,ll'bi1mgem. Rio d~· Janeiro: Forense, 2004.
____ . Cu111m1th·ios ,1 ld ti<' Arbitmg1:m b,wilâni. Rio de Janciro: Forensl:, 2004.
COSTA. Nilton César Antuncs da. Podal's tlo,írbitro. Sfo Paulo: Ed. IrI; 2002.
[) [D] ERJ R., hcdie; CUNHA, Ltonardo Jos~ C.arneíro <la; BRAGA, Paula .Sarno; OUVF.I RI\, Rafael.
Gmo dl' ,lin·ito p1wm11,il á1•il. Salvador: Jusl.'udivm, 2009.
OINAMARCO, Cindido Rangel. Lvn'/f(ÍIO á,,il. lt. ed. ampl. Sr10 P:1ulo: Malheiros, 1994.
____ . 1l ,id,itntgi:1/11u1 mnú gemi do proc,:sm. S:io Paulo: Malh<."iros, 2013.
OOL.INCER. J;u;oh. A amonomía da vontade par:i escolha da lei :1plidvcl no dir<:ito internacional
privado brasiltiro. ln: [ .EMES, Selma ferreira; CARMONA. C1rlus Albcno; MARTINS, Pedro
Batista (word.). i1,·bi1ntgc111 - t'str11!0.t t·111 hm111·1u1gi:111 ,w pr~( Cuido Fer1111111l0 d,1. Sí/,,,1 So,m·s. S:iu
Paulo: Altas, 2007.
EIZIRI K. Ndsun. li Lei ri.is SIA Cim1mr,ul,1. Sftn Paulo: Quarticr l .aci11, 201 1.
Ft\l .EC.K. Diego. lntruduç:in :10 "D,·s~~/1. de Sirn:m:i de Oísputa: Cámara dc lndení1.aç;10 J054". RB1i -
Re1•ist,t Bi~1silâ1;u/r:,,lrbirmgem, 11. 23,Sfo Paulo,jul.-set., 2009. Publicaçfocunju111;1 IOReCfü\r.
FERRE[RA NE.'l'l'O, C:íssinTelles. Co11m1.1us,1tlmi11imwit•ost,1rhirms,:11,. Riode_laneiro: Elsevicr, 2008.
FJCHTNER. J<>~~ Anronio; MONTEIRO, André Luís. il.,· t't111;,1s dolr:11,g,1ç,í,; ti/( /1tn110/og,1ç,7o ti,, w1-
rmç,1 ,1rbímd,•.tm111gcÍlit 110 Bmsil. Rio de Janeiro: Renovar, 201 O. Tema.s dr :irbicragcrn - I .ª s.:rie.
_____ , ____ . Mc:dida., urgcntes no prou:sso :irbitra1 brasilríro. R1:,•íu,1 Tri111,·s11;rl d.: Din:ito O,,i/,
n. 35. p. 43-73. jul.-sec. 2008.
FIGUEIRA JÚNIOR, Joel Oi:1s. ,lrbítr,1gm1, j111"i,,-1/iç,io n·.,·1·mç,ío. 2. ..:d. S:io Paulo: Ed. HT. 199lJ.
FINKEI.STEIN, Claudio. Arbitragem no direitosucicdrio. /11: FIN'KEl.STEIN. M:iria Eugéni:1; PRO-
ENÇA, Jos~ Marcelo Martins (courd.). Dirâto wâct,írio: wátd,ulcs ,11ui11i111i1s. 2. ed. Sfo Paulo:
Saraiva, 201 1.
FONSECi\, Rodrigo Garcia. Da arbitragc::m e reforma processual da cxecuç:io. R,·1,is1tt tli: A1-bit1l1ge111 e
/vh-1/it1çíio, ano IV, n. 14, S:io Paulo, jul.-set. 2007.
FRANCO I; [I .HO, Ccorgenur (k S(llt~:1. A arbi11,1gr:111 ,. oJ c:01ifliros colcli,,os de mrh,1/ho 110 Hmsíl. São
Paulo: L:Ti-, 1')90.
FRON. 1·1 NI, Paulo Salvador. Arbitragem e execução da scntc11ç:1 :irhitral: apontamentos sobre os refle-
xos da Lei n. 11.232/2005 no ámbito do cumprimo::mo forçado da scmença arbiHal. Ri:1:ist,, do
A,lw.~;1t/o, n. 87, ano XXVI. p. 76-86, São Paulo, .,cc. 2006.
FURTADO, Paulo; RULOS, Uadi. lei d,1,J,-/,itmgm1 mmmt,u/,1. São Paulo: Saraiva, 1')97; 2. cd., 1998·
R!HLJO(;JUFIA 1 471
(j;\JAl{OONI, Fernando da fonseca. Aspectos fundamentais de prncesso arbitral. Re,,ist,1 ,lt- J>mcmo,
11. 106, ano XXVII, Sfo Paulo, Ed. RT, abr.-jun. 2002.
GALVÃO FILHO, l\fauriciu Vasrnncelus; WEBER, Ana Carolina. Dísposiçf>es gerais subte :1 mcdia-
çfo civíl.111: PINHO, Humberto Dalb Llern:1rdín:1 de (courd.). !i:ori,r gi:rtrl til' 11mlit1çiío. Rio de
J:ineiro: Lumen Juris, 2008.
GARCEZ. Jus.:. Maria Rossani. ArhiLtag~·m internacional. 111: ____ • (co<>r<l.). A ,1rbi1mgm111,11·m
dt1 g/(l/,,tliz,1ç;ío. Rio de Janeiro: For<:nse, 19')9.
G1\SPAR, Rcnata Alvares. Rcco11h,•ci111e11torl1:.re1111:11ças,rrhitmi.1 csfltlll.(!/ÍlilS 110 Hmsil. São Paulo:Alca.ç, 2009.
GONÇAI .VES, l\farcos Alberto Rocha. Arbi tragcm no Direito de Família: Uma apreciaçio dos limit<:s
e possihilidadt:s. C1da11os d,1 Esco!tt tl1! f)ireito e Rc/,tçiJ.:; h11cmt1â,11uús d({ UNIBRASIL, n. 14.
Disponívd <:ri1: fhttp://:ipps.unihrasil.eom.br/ n:vista/index.plip/direi10/;1rtick/vicwl-'ile/454/375].
GR ECO, Leo na r<lo. A defesa na cxrcução imcd iat:t. ln: ____ . Esl 11(/os ri,! di,átu proa·ss11t1L Campos
dos Goytacazt:s: bculdadr de Direito de Campus, 2005.
_ . Es111dos dt'diráto proc<'.SSl{(lÍ. Campos dos Guytat.:azes: F:iculdade de Oi rei to dc Campus, 2005.
GHINOVER, Ada Pcllcgrini; CORRÊ.A NETTO, Oscavo Cordeiro. A relação cntrc a cxernção da
sentença arhi1ral,os<:mb:ugos ou impugnação c.:a ar,::iode anubçfode sencença arbitral. Rc/!is1,ulo
fu.,·li11110 d,· Arl1•11g({d().C d,: Siío Allllo, n. 23, ano XI[, Sfo Paulo, jan.-jun. 2009.
_ _ _ ; WATANARF:, Kaz,uo; LACRA.STA NETO, Cac;rano. (cuord.). /v/cdi,1çíío ,·gamd,mrmto ti(/
f>to<'1';ro: 11·1111/uçíio 1/fl preJftlftíoj 11risdicio11,IÍ- (711ia Jmíti,:o p(lnt r1 im1,lÍ,1ç,fo do s,·1111· de ,:0111.-ilit1çúo
l' m,·rli,1ç,ío. São Paulo: Atlas, 2007.
_ _ _ . Arbicr:igem, cxecuç:iu, :1ção p:ira reconhecer a invalidatk da arbitr:igcm, embargos i1 excrn\:áo,
idcnridade. Rl'1•Íi'ta ti,: Pm,·esJo, n. 146, São Paulo, Ed. RT, abr. :2007.
_ _ _ . Os priJJ.dpios co11rrir11cio11,tis eu GítlZr::o t!c J>rocl'sso Cit•il. Sr10 P:11110: Llushacsky, l 975.
GUERRERO, Luiz Fernando. Arhi1ragcm ç jurisdiÇto: premissa :1 hnmologação de senrença arhítr:il
c:stra11gc.:ir:1. R.:1,ist,1 tfc !'roemo, 11. 159, S:íu Paulo, Ed. RT, maio 2008.
_ _ _ . Cm11•mç,ío de ilrÚilllrgl'l/1 c piw,·s.m m·bítml. São Paulo: Atlas, 2009.
HOl\1ERO. llúul,1. Trad. Odorico Mendes; Aug11sru Magne. Riu de Janciro/S:io Paulo/l'urcu Alegre:
Jackson, 1950. Cl;issicus Jackson, vol. 21.
KOVACH, Kimhcrlee 1-,'._ J\fcdi({/Ío11 iJJ. ,r 1111t shdl. Se. Paul: Thomson West, 2003.
LAO\N, Jacques. /l ,mg1ísti,1. Rio d<: Janeiro: Zahar, 2005 (Seminfoo X. 1%2-196:,).
LEE,Joãu Llosco. A l.ri 9.307/96 e o dirciru aplidvel ao mérico do lirígin na arbitragem comercial i11ccr-
n:1ciunal. Rc1,isttt t!e Direito R,mc,írío ,: do Mercado ri,· C1pi1,1is, n. I l. p. }4,. Sfo Paulo, jan. 2001.
____ . ,\ ho111ulogaç:íud.:senrcnça:11-hitral~·scrangeira: a convcnç5odc Nova lnn111cde 1958 eu direito
brasilc::i,o de arbicragem.111: LEMES, Sdma l;crn::ira; CARMONA, Carlos Alberto; MARTIJ\:S,
Pedro B:11 ista (l:uor<ls.).A.rbím,gcm: ,·s111do..-m1 /Jo111,:1Nlgc111 ''" Pmf Guido frm,w,lotl,r. Síl1•t1 So,m·s.
S:io Paulo: Alt:1s, 200i.
Ll:JTE, Eduardo Vieira. A mcdi:t\·fo nos processos de família ou 11m meio de reduzir o lítígioem fovnrdo
cons<:nso. ln: ____. (cuor<l.). C,'n11ul,·s /1'//1,t>' d.1 ,11111didt1tl,:: (lr/,itnrgem, }IJl'di,tç,fo ,. <'t)llci/i,1çíio.
Ri<> <le .Janeiro: For.:nsc, 2007.
LEMES, Sdm:i Maria Ferreira. Princípios e origen~ da lei de :irhitragcm. R,·1•iJ1,1 do/Ihog,1(/(,, n. 5 l, S:ío
Paulo, OU(. 1997.
- - · ,lr/Jitr,1gm1 muul111i11iw·,1_çíio ;níMic,t. Sfo Paulo: Quarcier Luin do Brasil, 2007.
 472 I CURSU J)E ARBITRAGEM
lllBLJOGRAFlA 473

- · Convenção de arbitragem e cermo de arbitra em. carac , . .

Ar./1111i:,alo, a110 X.XVI n 87 S"to P 1 2006g . . cemncas, i:fettos e funções. R1!/!Í;t,1 dn .MEDINA, José Miguel G:icei:i; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Remrsos e 11çõeuw1ó110111,1s de imp11g-
· , · · . au o, sec. .
11r1ç,1o. São Paulo: Ed. RT, 2008 (Coleção Processo Civil Moderno, n. 2).
- - - · A inrcrprctação da d:íusula compro mis.c,~r,·~ .-l luz do . , .
rh ttp://www.mundoJ·uridieo ad b J A • ''V ''' prmcJpto do Ct,eito• Ú 'I D ' '
ICi • . 1spor11vel cm· MENDES, Karcn Cristina Moron Bccci; NEVES, Angelini Kelli. Soluç:ío <lc con8iros de I ntemcc para
• V. r · CCSSo<.:m: 06.2011. ·
dom{nios no' .l)I''. R1misu, JIJJP/ - Ass11â11çfio Bmúleim el1t ProJ1ril!dt1dl· lntelech1t1I, n. 123. Rio <lc
. ~JáusuJa l'SC.-Uonada, mediaç:io e: arhitragcm. Revirtt1 l<esulr,rrlo , /, . Janeiro, mar.-abr., 2013.
pon1vdc::unbc!mno sicc·(wwwsdrn J hl , t. 10,p. 12,pn.2005.(Dis-
. . . a ernes.com. r . Acesso cm: 05.2011 )
MENDONÇA, Rafael. (Tr,111s)111otlcrnid111/c e medit1çiio rle coufliws: pms,111do p11r,1dig:mm. dev(.·res I! sem
LEVY, Dan,d de.Andrade. Esrudocomparadod . b' .
•,, . •
men.·t1,1t1/. bulmrrittl Econ'-1111·,.0 l' ,...
a ,tr 1cr.igem no mercado d .
· XL · · n ·
e: capitais. n.evwn de Direitn
lrtços com 11111 método dt• molupío dt• ct111Jli1os. Florianópolis: 1-labitus, 2006.
' u r111arm:1ro ano IX J55/I 56 s- MENEZES, Chiudio Armando Couce de. A ::i.us~nciade previsão constirneion:il não impede sua aplica-
LF:VY, Fernanda Rocha Lourcn G d. . , . • n. . ' ao Paulo, ago.-dez. 201 O.
Aclas, 2008. "º
ço. unr. ,1 defilhns: os ""rfittos exe,dâu do pode1:fnmi/i,1r. São P:iulo: hilid:1de, em Í.'lce das prcscrir,:õe.~do anigo 769 da CU: R,mist,t Sí11trs,· Tmh,tlhi.rr,1, ano (X, n. l 06.
São Paulo, :ibr. 1998.
- -- -· Da responsabilidade civil do• ·'rb1'tro•· e d . . . - .MESQUITA, MareeloAJcncar Botelho <lc. Adjudicação <le con8itos naconstruçlo. ]11: MARCONDES,
·' ·• ~ as insmu1ç cs ·b · · 1í
Andrade; OONNINT, Rogério (org) R 1· , ,. , J ~ . a, icra1s. li: NERY, Rosa Maria de
G. · · es J011Jrtt)l111111m• c111z/· •st I. J. Fernando (org.). Tt:111t1s de Direito d11 Constmç,ío. São Paulo: Piní, 2015.
mtldo C m1t1rgo Virnu,. São Paulo: Ed. Itf, 2009. ''º
. t ,,eos em J011m111gem Prof R11i
MO RET RA, Josc: Carlos Barbosa. Comellttlrios 110 Critligo de Pmcesso Ci11il. Rio de Jaociro: forense, 1994.
- -- · Cld11sul11u•scrdr11u1clt1s- A medit1 iro . .. · l
LOBO C 1 . • ç. wmi:1wr 110 co11tex1o d,1 ,rrbitmgm,. Saraiv;i: 2013 ___ . La nu ova legge brasiliana sull'arbitr:ito. Rivisttl ,M/'A,.bitmto, fase. 1, l 997.
' ar osAugusmdaSiJv1crJ; NEY, Rafuel de MouraR.an d Rev - . .. MUNIZ, Pecrônio R.G .. Opemç,1oArbiter-A históriar/11 Lá 1t" 9.307196sobrea11rhitmgem co111erci,,l110
pelo juiro nrbirral. R1:11isw dr Dil'I.· ·, ,, , .· J g . ogaçao cb mcd,da liminar judicial
• I O urmcm10. ao Mermt.lo J. C • ·. . J 1• Bmsil. 2. ed. S:ilv:idor: Asscmhleia I .cgisbtiva do Estado d:i Bahia, 201 6.
n. 12, nbr.-11111.200 1. · " - 11/ 11tr1t;' "" Am,m1ge111, ano IV,
NAN NI, Giovanni Etrore. Recurso :irbitral: reflexões. l11: GUILHERME, Luiz Fern:1ndo do Vale de
LORENCfNI, Marco Antônio G:ircia Lo"es SILY'A I)~ 1 Ed Almeida (org.). Aspi:t'tuspr,íticos d11 "rbitmgem. São Paulo: Q uarrier Latin, 2006.
·
ttpom,s. São P:iulo: GEN - Método,,,2013.
·• • .. u o uardo
' Alves d:i. (coords. ). Sistem,r Mul-
_ __ . A mpo11s,1hilítl11tle civil do j11iz. São Paulo: Max Limona<l, 1999.
LUCHIARI, Vabi:iFerioli f.agrast1 Comentários<l R J -
1 29d •. • a cso uçaon 125 <loConsell N . ld _ __ . Chíusula com promissória como negócio jurídico: an.ílise de su:i cxistl'.:ncia, validade e eficácia.
(e e nove,nbrn de 201 O. l11: GROSMAl'J CJ . . • ,, 10 ac1on~ e Justiça,
fi 1 ·l( ) . - . au<l1a Frankd; MANDEL13AUM H 1 ln: LOTUFO, R(;tt:in; NA NNI, Giovanni Ecrorc; MART INS, fornando Rodrigues (coord.).
n <e org.. Med1,1ç11" 110J11tlicidrio· teo1'itl 1111,, . , . .. ' e en:i G ur- Tcn111s relel'llntt'S do rlireito ci11il c011tc111po11211r:o: nf{.rxó,·s sob,·c os I 01111w rio Código Ci1,il. São P:iulo:
MACfEL M . A b' . r1,111c,tr:prnhm1111te11ri(I. Siio P..111/0: Primavera 20 11
• , a1co. r itragcm e av·tn . . • · Adas (no prelo).
_ ' • ço con~mucwnal. Re11ist,1 do SF/ 0 3
MAGALHAES Rod · · . ' .· · NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Ro$::t MariadeJ\ndrade. CJtligotlt• Procts.ro Ci11ilco111cm1ulo el,~'sisl,1ç1ío
., rig0Almc1da.Ar61tm,e;emuo1111e11Ç1lortrbi1rn! 13 1 H .
MATA NETO, foincisco; FIGUEIREDO FJ . . . e o orrzon ti::Mandamencos, 2006. t•xtm1,,1ga11tc. 8. ed. São P:iulo: Ed. RJ; 2007; JO. ed., 2008.
PauJo: Leud, 20 J 2. · , avio fernando <lc (e d ) P. , .
oor · · t>r1ctt1J em 11rbilmgcm. São NORDENSTAHL, Ulf Cluisti,111 Eiras. Mcdit1ci,h1 pm(l/- De !ttp,·,ícti<·ru, Ítl t1toría. 2. cd. Buenos Aires:
MARTNONI, Luíz Guilherme· ARENHART S, . . Librerfa Hiscórica, 2010 (Colección Visíón Compa rtida).
MAR'fINS p
1
. '. . c1g10 Cru'l.. E-.:emçíio. S5o Paulo: Ed. RT 2008 NUSDEO, F:íbio. Embargos infringentes na arbicragem? 111: VERÇOSA, Haroldo (org.) . .Aspl·,·tos da
, edroAnconto 13ansca A ·õ b . ' ·
. . noraç es so rc a :irb,rragcm no Br:is1'J O p . d rtrhitr,tgnn imtituciowtl. São Paulo: Malheiros, 2008.
78/9. 2. Rt-11i.1,r de /'roemo n. 77 S'ío p. I . i::d R'[ . e · COJeto e Lei do Sena<lo
' · ' ,lu º· ..:. · , Jan.-m:ir. 1995.
- - - · D:t .,usencia. de podcrc.·s coercm1•0_.,
·· PEREIRA, Ana Lúcia. Considerações sohre a utilização d:i :irbitragem nos contr:itos índividu:iis do
e c.,ucelaces do árbitro Ili' CARMON , trabalho. Rcvift11 de Mcdinç,ío e Arhitrttgcm, o. 23, p. 89, São Paulo, ouc. 2009.
LE MES, Sdma Maria F<.:rreirn; MJ\RTINS P-d . · .· · A, Carlos Alberto;
t!r nrbitmgm,. Rio de J:ineiro: Forense, 199.9. e ro Antonio Rat!Sla. llspecrosfimdm11c11trtis dtl lâ PEREIRA, Rodrigo <la Cunha. Família, di reitos humanos, p~icanálise e inclusão digital. Disponível em:
[www.rodrigodacunha.eom.br/arcigos_pub05.hcmlJ. Acesso em: 10.03.201 1.
_ _ _ ; GARC:EZ,Josc! Marí:i R . · R,,11 - ,
- • ,1rhitmgem. São Paulo: Ur, 2002.
O SS;J.111. '-'J,CXf/l'S SOIJ/'<'
PINHO, Humberto D:.tlb Scmadína (coord.). Teoriagemld" medi11ríio. Rio ele Janeiro: Lumen Juris, 2008.
- -- er. aL Convcnçao de acbicr:1gem Aspectosfi ri, . .
Forense, 1999. · "" nme·mn,s dfl /e, de ,,rbirmgem. Rio de Janeiro: PINTO, José Emilio Nunes. Sentença arbitr.il iufm J1c-ti111, cxtr11 pnita ou 11/tm pe1i1,1. /11: JOBIM, Edu-
ardo; MACHADO, R:ifcl Bicca (coord.), Arbitmgem 110 Bras;f-Asprctosjurídkos rrle11a11ll~. São
. o_~oderJudiciárioc:iarb11ragcm-Quarro:111osda Lei 9 30 / 6 ., . Paulo: Quarrier Latin, 2008.
8,wc11no, tio Jl!rrrarlo de• Ci1pit1li1 e dt1 .llrbi
\s . .
?
.. 9 (1.· p;ine). Re1111t,1de Direito
tmgr111, n. 9, :ino 3. Sao Paulo, jul.-scr. 2000 _ __ . Cl:íusula~ arbit rais pacológic::ts - Esse mal tem cura. Jus Vigilm,tibl(s, 17.11.2004. Disponível
• I trt:s fases da arbmagem. Rwi1tt1 do Ad11ogr1tlo, ano XXVI 88 s- p 1 . cm: [http://jusvi.com/arLigos/2521 J. Accsrn em: 05.06.20 l l.
P:rn , · . • P· , ao au o, scc. 2006.
- - -· ocam1ca sobre ,,s provas na arbirr:1gcm. ln: JOBIM Ed d _ _ _ . A escolha pcb arhitragem eagaranti:idcsuairnticuição. Re1•ist11d0Adl/()gt1do, :ino XXVi, n . 87,
(coord.). Arbitmgcm 110 Brttsi/-k,,ccto' 1 _ P ' ' ua~ o; MACHADO, Rafael Bicca São P:1Ulo, set. 2006.
r , re,e11rllllt•s. 5ao auJo: Q uanier Ltin 2008
- - - -· Apo11tr1mmros sohrc ti lei de 11rbihnqem R1·o d J . F • . _ __ . A cláusula compromissória :1 lu1. do Código Civil./m Nrwignndi, ano IX, n. 518, Teresina,
o· · e ane1ro: orcnse, 2008.
dez. 2004. Disponível cm: [hccp://jus.uol.com.br/ rcvisca/tcxto/6025]. Acesso em: 04.06.2011.
 474 1 CURSODEARB!TRAGEM
PfTOMBO, Eleonora M. Bagueira Leal Coelho. Relevância do a<lvogado para a arbitragem. Revista do
Ad11og11do, ano XXVl, n. 87, São Paulo, sec. 2006.
PONTES DE MIRANDA, E C. Tr(ltndo de direito privado. Rio de Janeiro: Borsoi, 1959. e. XXVI.
PUCCI, Adriana Noemi; AZEVEDO NETO, Mauro Cunha. fntwdução ao procedimento arbitral. ln:
MAJA NETO, Francisco; FIGUEIREDO, Flavio Fernado de (coord.). Períci11S em arbitmgem.
São Paulo: Leud, 2012.
PUGLIESE, Anronio Celso Fonseca; SALAMA, Bruno Meycrhof. A economia da arbitragem: escolha
racional e geração de valor. ln: JOBIM, Eduardo; MACHADO, Rafael Bicca (coord.).Arbitragem
no Brasil: aspectosjurídicos relevalltes. São Paulo: Quartier Lacin, 2008.
RÁO, Vicente. Ato jmidico: noção, pmsuposMs, dementos mmcittis e 11cidmtnis- O problemr1 do conjfito
mtre os elementos 11oliti11os e 11 dec!tzmríío. 4. ed. São Paulo: Ed. RT, 1997.
RECHSTEINER, Bcat Walter. A,·bitrngem privada imemacional no Bmsil depois da no11a Lei 9.307, de
23. 09. l 996 - Teortil e prdtim. São Paulo: Ed. RT, 2001.
RICCI, Edoardo F. Para uma interpretação restritiva do arr. 25 da Lei de Arhitragem. Revista de Dii-eito
Bnncrfrio, do Mercado de G1pit11is e daArbizmgem, ano IH, n. 1O, São Paulo, out.-dci. 2000.
ROOAS,João Grandino. Elcmenros de conexão no direito internacional privado brasileiro relativamente
às ohrigações contratuais. 111: ____ (coord.). Co11tratos intern'1cio11ais. 3. ed. São Paulo: E<l.
RT, 2002.
ROSA, José Carlos. Medidas ct111te!tm:s e arbim1gem. São Paulo: Opera Nostra, 2006.
SANTOS, Lia Justiniano dos. A incro<luç5.o da mediação no Judiciário paulista através do Setor de
Conciliação do Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo. Revista do Advogado, ano XXVI, n. 87,
S:ío Paulo, ser. 2006.
SCAVONE JUNIOR, LuizAnronio. M1111111tfie 11rbítmgem. 3. ed. rev. e atual. São Paulo: Ed. RT, 2009;
4. cd. rev, atual. e ampl., 201 O.
SILVA, [h•.aAndradeCampos.Arbitragem e alimentos: uma conexão possível. Revista Brnsileimde Direito
de F,1milia, n. 35, Porco Alegre, Síntese, abr.-maio 2006.
SERPA, Maria de Nazareth. Tem-ia e p,·,ítica de mediação de C<J11jlitos. Rio <le Janeiro: Lumen Juris, 1999.
SILVEIRA, Paulo Fernandes. Trib1111nl m·bítml-Nova portti de t1cesso lt justíçt1. Curitiba: Juruá, 2006.
SOARES,GuídoFerndandoSilva. Arbitragem internacional {introdução histórica) (verbete). ln; FRAN-
ÇA, Rubens Limongi (coord.). Encidopldia Sm-aivll de Direito. São Paulo: Saraiva, 1978. vol. 7.
SODRÉ, Antonio. Curso de direito arbitral. Leme: Mizuno, 2008.
SOUZA, Eduardo Pacheco Ribeiro de. Noções fi111dament11is de direito regiJtml e notarial. São Paulo:
Saraiva, 20 l 1.
SOUZA, Fabfola Luciana Teixeira Orlando. Mediação interdisciplinar: direito de família e psicanálise.
ln: GUERRA, Luiz (coord.). Temm contemporâneos do direito - Home,wgem ao bicemmário do
Supremo Thburutl Fedeml Brasília: Guerra Ed., 2011.
SOUZA JUNIOR, Antonio Umberto de. Arhitragem: solução viável para o descongesrion:1mcnto da
Justiça do Trabalho? Dependeriao seu funcionamento de alteração cm nosso ordenamento j urí<lico?
Revista Síntese Trabrdhista, ano IX, n. 106. Porco Alegre, abr. I 998.
SOUZA JUNIOR, L,uro da Gama. Sinal verde para a arbitragem nas parcerias público-privadas. A
construção de um novo paradigma para os contratos entre o Estado e o investidor privado. Re11istrl
Bmsileim de Arbitragem, n. 8. São Paulo, our.-dez. 2005.
BIBUOGRAHA 1 475
sTRAUBE, Frederico José. Uma primeira análise do novo regulamento do CAM/CCBC. Revis/a dr:
Arbitmgem e Metliaf'iio, ano IX, n. 32, São Paulo, jan.-mar. 2012.
STRENGER, Irineu. Coment(Íl'Íos à lei bmsileira de t1rhitmgem. São Paulo: LTr, 1998.
TALAMlNI, Eduardo. Ttm:/n. rekttiM 110sdevm:s defi1zeu ,le níiofazer e sw1 extensão 11fü deveres de e>11reg11 de
coisa (arts. 461 i:461-A do CPC; m·r. 84 do CDC). 2. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Ed. RT, 2003.
TARTUCE, Fernanda. Mediação nos conflitos civis. Rio de Janeiro: Forense; São Paulo: Mc!todo, 2008.
TARTUCE, Flávio. Direito civil- lei de !ntrod11ç,fo ir P(/1"/e Geral. 7. ed. Rio de Janeiro: forense; São
Paulo: Método, 201 1. vol. 1.
TEPEOINO, Gustavo. Invalidade da cláusula compromiss6ria e seu controle (também) pela jurisdição
escacai. ln: JOBIM, Eduardo; MACHA DO, Rafucl Bicca (coord.). Arbitmgem 110 Brasil: mpectos
jurídicos 1-ele11antes. São Paulo: Quartier Latin, 2008.
TERCJER, Pierre. Roles er dc:fis de l'arbitrage institutionnel. Revista de Arbitragem e Mediação, u. 9
(número especial em comemoração aos 10 anos da Lei 9.307/96), São Paulo, 2006.
THF.ODORO JUNIOR, Humberto. A arbitragem como meio de solução de conrrovérsias. Re11istrt
Síntese de Diráto Civil e P,-owmal Civil, n. 2, Porto Alegre, nov.-dez. 1999.
. Arbitragem e terceiros - Litisconsórcio fora do pacto arbitral: outras intervenções de tcrcei-
---r-os. Revist11de Direito R1mcdrio, do Me,·cndo de Ctrpitais e da Arbítnzgc-m, ano IV, n. 14. São Paulo,
out.-dez. 2001.
____. Curso de diráto processual cí11il. 42. ed. Rio de Janeiro: Forerne, 2008. vol. 2.
VALENÇA FILHO, Clávio de Melo. Scncença arbitral e julzo de execuções. Revista do Advogado, ano
XXVI, n. 87. São Paulo, sct. 2006.
VASCONCF.LOS, Carlos Eduar<lo. Mediação de conflitos e prátic~ res\a.urativas.São Paulo: Edicora
Mérodo, 5. ed. 2016.
VAZ, Gilberto José. Breves considerações fübre os dispute boards no Oi reiro brasileiro. Revisf// de Arbí-
tmgan e Mediação, v. 1O. São Paulo, jun. 2006.
VERÇOSA, fobiane. Arbitragem interna v. arbitragem internacional: breves contornos ~a distinção e
sua repercussão no orden;1menco jurídico b :asilciro face ao princípio da autonomia da vontade.
J71:'l"IBURCIO, Carmen; BARROSO, Luís Roberto (org.). O direito intemnâo111rlcontemport1neo
- Estudos nn homenagem ao proftsso1'}11cob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
VERÇOSA, Haroldo Malheiros Duclerc.Aspl'Cloufttarbitragem imtít11ciont1l- J2 m1osda Lei 9.307I1996.
São Paulo: Malheiros, 2008.
. Curso de Direito Comercial. São Paulo: Edicora Melhoramentos. vol. 2.
- - --
VlANNA, Duval. Lei de arbitmgem. Rio de Janeiro: Adcoas, 1998.
VILAR, Silvia Barona. Comentarios a la lcy de (lrhítraje- Ley 6012003, d,· 23 de tft-cim1hre. Madri: Cívicas,
2004.
VILELA, Marcelo Dias Gonçalves, Arbitragem 110 Dín•íto Socfrtdrío. Belo Horizonte: Editora Manda-
mentos, 2004.
VILELA, Sandra Regina. Meios alternativos de resolução de conflitos: arhicragem, mediação e juíza.do
especial. Disponível cm: [www.pailegal.net/tcxtoimprimc.asp?rvTexcofd=" 1093996109] ." Acesso
em: 17.10.2008.
WALD, Arnoldo. Maturidade e originalida<le da arbitragem no direito brasileiro. ln: VERÇOSA, Ha-
roldo Malheiros Duclerc (org.). Aspectos da arbitragem interw1cio111rl- 12 anos tia 1.ei 9.307/J 996.
São Paulo: Malheiros, 2008.
 1

476 1 CURSO DF.ARHIT RAGFM

____. Projelo de lei d<: rn<.:diação obrigatória e a busca da pacificação social. Revist({ de J'vh·rli,,rlio e
Arbitmg.:m, ano IV, n. 13. Sfo Paulo, abr.-jun. 2007.
____. Os meios judiciais de controle da sentença arbicr:il. R,,1Jist,1 de Arbítmgem e lvfedi11çíio, :mo 1,
n. 1. São Paulo, jan.-abr. 2004.
____. A validade da s<.:nt<.:nça arbitral parcial n:i.s arbitragens submetidas ao regime da CCI. Re11ist11
d,· Direito B111u·d,·io, do Merctldo dl· Crpitais, e da Arhim1gm1, ano V. n. 17, jul.-sec. 2002.
____. Aarbicragcm, os grupos societ:írios e os conjuntos de t:ontracos conexos. Ri:11ist,it!eArhitrttg,·m
e Medi"çíio, ano I. n. 2. Sfo Paulo, maio.·Jgo. 2004.
WAMRIF.R, Luí·t Rodrigui.::s; ALMEIDA, Flávio Renato Corrci;1 de; TALAMINI, Eduardo. Curso
,w,tnf'(tdo tle pmcrno cit,il. 8. ed. São Paulo: F.d. RT, 2006.
WAMBrER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades do processo e d11 sc11ti:11ça. 6. ed. São Paulo: Ed. RT, 2007.
WARAT, l.uisAlberro. Ooficiodomulit1dor. FlorianlÍpolis: Habicus, 200l.
WLADECK, Felipe Scripcs. O pleiro de anubçfo da sentença arbitral nacional em sede de execução.
R,•()Í$fr1 d,: Arhitmgem e Medi11çr1o, n. 16. São Paulo, jan.-mar. 2008.

YA RSHELI ., Hívio Lui·t. Bn:víssímas noras a respeito da produç:io anu:cipada de prova na acbitragem.
R.:11ist,1 rl,: ArbitmJcm l' Ml•di,1çtÍ11, n. 14. São Paulo, 2007.
YOSH IDA, Mareio. A arbicrag<.:rn no âmbiro do direiro do trabalho. !1t: GARCEZ, Jos~ Maria Rossaní;
PUCCI, Adriana Noemi (coord.). A t1rbitmg,·m na ml da glob,tliwçllo. Rio <le Janeiro: Forense,
1997.
ZAVASCKI, Teori Albino. Dcfesasdocx1:curado. /11: RENAULT,Sérgio; BOTTINI, Picrpaolu(coord.).
A no11,i e.>.:l'1 rtffÍo de timlosj11tlicíllis. São Paulo: Saraiva, 2006.

Anexos -
Lei 9.307/1996,
Lei 13.140/ 2015,
normas e Enunciados
pertinentes à arbitragem,
conciliação e mediação
 A NEXO 1 - LEI DE A RBITRAGEM -
LEI 9.307 , DE 23 DE SETEMBRO DE 1996

Dispõe sobre a arbitragem.

O Presidente da República:

Faço saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

Capítulo 1
DISPOSIÇÕES GERAIS

Art. 1.0 As pessoas capazes de contratar poderão valer-se d a arbitragem para

dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
§ l .0 A administração pública dire ta e indireta poderá utilizar-se da arbitragem
para dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
§ 2. 0 A autoridade ou o órgão competente da administração pública direta para
SUMÁRIO a celebração de convenção de arbitragem é a mesma para a realização de acordos ou
ANEXO 1 • LEI DE ARBITRAGEM - LEI 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996 transações.
479
ANEXO2. LEI DEARBl~RAGEM CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/2015 DESTACADAS AS Art. 2.0 A arbitragem poderá ser de direito ou de equidade, a critério das partes.
MODIFICAÇOES COM BREVES COMENTÂRIOS '
491 § 1.0 Poderão as partes escolher, livremente, as regras de direito que serão aplica-
ANEXO 3 • LEI 13.140, DE 26 DE JUNHO DE 2015 - MARCO LEGAL DA MEDIAÇÃ.O..............
519 das na arbitragem, desde que não haja violação aos bons costumes e à ordem pública.
ANEXO 4 • EMENDA REGIMENTAL 18, DE 17 DE DEZEMBRO DE 2014 DO SU PERIOR
TRIBUNAL ~EJUSTIÇA - ALTERAÇÃO DO REGIMENTO INTERNO ... § 2.0 Poderão, também, as partes convencionar que a arbitragem se realize com
533
ANEXO 5 • CONCILIAÇAO E MEDIAÇÃO NO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL DE 2015 ............ · base nos princípios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais
537
ANEXO 6 • ARTIGOS DO CPC/2015 RElACIONADOS À ARBITRAGEM de comércio.
553
ANEXO 7 • ~1~~7cftDOS DA I JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO EXTRAJUDJCIAL DE § 3. 0 A arbitragem que envolva a administração pública será sempre de direito
· ······· · · ••• •••••• U•• ••••• • •••••••H- -0000····· · ················· • ••ooOOO..O+O OOO OOOOO
563 e respeicará o princípio da publicidade.
 480 1 CURSO JJE ARBITRACEM
Capítulo li
DA CONVENÇÃO DE ARBJTRAGEM ESEUS EFEITOS
. A rt. 3.º. As partes interessadas podem suhrneter a soluçáo de seus litígios ao juízo
a~b.'tral medtante c.onvenção de arbitragem, assim encendida a cláusula compromis-
sona e o comprom1sso arbitral.
0 § 3.0 Não concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidirá o
Arr. 4. A cláusula com promissória é a convenção através da qual as panes em
um ~onerar? comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam vir a
surgir, relanvarncnre a tal contrato. 1
0
. § 1. A ~lá~sula com promissória deve ser estipulada por escrito, podendo estar
111serta no propno contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
0
§ 2. Nos conrratos de adesão, a cláusula compromissória só terá eficácia se 0
aderente t~m~- a .iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressarncnce,
com a su~ rnsutu1ção.' desde que po r escrito em documento anexo ou em negrito,
com a assmarura ou visto especialmen repara essa chíusLJa.
, ~ Arr. ~-º ~epo_na~do-seaspartcs, na cláusula compromissória, àsregrasdealgum
orgao arbitral 111scituc1onal ou entidade especializa.da, a arbicragem será instituída e
pr~c~sad~ de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na
propna dausula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituição
da arbitragem.
0
':rr. 6. Não hav~~1do acordo prévio sobre a forma de instituir a :ubirragem, a
parte_ interessada marnfesrará ~ outra parre sua incet1ção de dar início à arbitragem,
por via p_oscal ou por outro mew qualquer de comuniqi_ção, mediante comprovação
de receb1menro, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar O compro-
misso arbitral.
Parágrafo único. Não comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poderá a outra parte propor a demanda
~e que trata o a~t. 7_-º desca Lei, perante o órgão do Poder Judiciário a que, origina-
riamente, tocaria o Jttlgamento da causa.
. . A~r~ ?.º Exis:indo cláusula compromissória e havendo resistência quanto à
tnsmu1çao da arbttragem, poderá a parte interessada requerer a citação da outra
par~: pa~a com~arecer em juízo a fim de lavrar-se o compromisso, designando O juiz
aud1encia especial para tal fim.
1. O Pr?jeto de L~í previa a imcrção de m:s novos padgr.tfos ao presente artigo, um deles em
subsnru,ção ao§ 2.~. C~ntudo: houve o veio d-a Presidência a esces dispo-sicivos aprovados no
Scna~o Feder:il; assim, e manndo o texto original_ Confira os rextos ve c:idos e obsc.rvaçõe.ç a
rcspeHo, no Anexo 2 abaixo.
ANEXO 1 - LEI 9.307/1996 1 481
§ 1.o O autor indicará, com precisão, o objeto daarbicragem, instruindo o pedido
com o documento que contiver a cláusula compromissória.
§ 2.º Comparecendo as partes à audiência, o juiz tentará, previamente, a con-
ciliação acerca do litígio. Não obtendo sucesso, tentará o juiz conduzir as partes à
celebração, de comum acordo, do compromisso arbitral.
juiz, após ouvir o réu, sobre seu conteúdo, na própri~ a~~ência ou no prazo.de dez
dias, respeí radas as disposições d a cláusula compromisso na e atendendo ao disposto
nosarts.10e21,§2. 0 ,destaLei.
§ 4. 0 Se a cláusula com promissória nada dispuser sobre a nomeação de árbitros,
caberá ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear árbitro único
para a solução do litígio.
§ 5.0 A ausência do autor, sem justo motivo, àaudiênciadesignada para a lavracura
do compromisso arbitral, importará a extinção do processo sem julgamento de mérito.
§6. o Não com parecendo o réu à audiência, caberá ao juiz, ouvido oautor,estacuir
a respeito do conteúdo do compromisso, nomeando árbitro único.
§ 7. 0 A sentença que julgar procedente o pedido valerá como compromisso
arbirral.
Art. 8. 0 A cláusula com promissória é autônoma em relação ao contrato em
que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade desce não implica, necessariamente, a
nulidade da cláusula compromi.ssória.
Parágrafo único. Caberá ao árbitro decidir de ofício, ou por provocação das partes,
as questões acerca da existência, validade e eficácia da convenção de arbitragem e do
contrato que contenha a cláusula com promissória.
Art. 9.0 O compromisso arbitral é a convenção através da qual as partes submetem
um litígio à arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial.
§ l .º O compromisso arbitral judicial celebrar-se-á por termo nosauros, perante
o juízo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
§ 2.o O compromisso arbitral extrajudicial será celebrado por escrito particular,
assinado por duas testemunhas, ou por instrumento público.
Arr. 1O. Constará, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
J - o nome, profissão, estado civil e domicílio das partes;
II- o nome, profissão e domicílio do árbitro, ou dos árbirros, ou, se for o caso,
a identificação da entidade à qual as partes delegaram a indicação de árbitros;
III - a matéria que será objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que será proferida a sentença arbitral.
Art. 11. Poderá, ainda, o compromisso arbitral conter:
 482 1 CURSO DE ARBITRAGEM
I - local, ou locais, onde se desenvolverá a arbitragem;
II - a autorização para que o árbitro ou os árbitros julguem por equidade, se
assim for convencionado pelas partes;
III- o prazo para apresentação da sentença arbitral;
IV - a indicação da lei nacional ou das regras corporativas aplicáveis à arbitragem,
quando assim convencionarem as partes;
V - a declaração da responsabilidade pelo pagamento dos honorários e das
despesas com a arbitragem; e
VI - a fixação dos honorários do árbitro, ou dos árbitros.
Parágrafo único. Fixando as partes os honorários do árbitro, ou dos árbitros, no
compromisso arbitral, este constituirá título executivo extrajudicial; não havendo tal
estipulação, o árbitro requererá ao órgão do Poder Judiciário que seria competente
para julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentença.
Are. 12. Extingue-se o compromisso arbitral:
I- escusando-se qualquer dos árbitros, ames de aceitar a nomeação, desde que
as partes tenham declarado, expressamente, não aceitar substituto;
II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos árbitros,
desde que as partes declarem, expressamente, não aceitar substituto; e
III - tendo expirado o prazo a que se refere o arr. 11, inciso III, desde que a
parte interessada tenha notificado o árbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,
concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolaçãoeapresentaçãodasenrençaarbítraJ.
Capítulo Ili
DOS ÁRBITROS
Art. 13. Pode ser árbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiança das partes.
§ 1.0 As partes nomearão um ou mais árbitros, sempre em número ímpar, po-
dendo nomear, também, os respectivos suplentes.
§ 2. 0 Quando as partes nomearem árbitros em número par, estes estão autori-
zados, desde logo, a nomear mais um árbitro. Não havendo acordo, requererão as
partes ao órgão do Poder Judiciário a que tocaria, originariamente, o julgamento da
causa a nomeação do árbitro, aplicável, no que couber, o procedimento previsto no
art. 7.0 desta Lei.
§ 3.0 As partes poderão, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha
dos árbitros, ou adotar as regras de um órgão arbitral institucional ou entidade es·
pecializada.
§ 4. 0 As partes, de comum acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo
do regulamento do órgão arbitral institucional ou entidade especializada que limite
ANEXO 1-LE! 9.307/1996 1 483
a escolha do árbitro único, coárbitro ou presidente do tribunal à respectiva lista de
árbitros, autorizado o controle da escolha pelos órgãos competentes da instituição,
sendo que, nos casos de impasse e arbitragem multiparte, deverá ser observado o que
dispuser o regulamento aplicável.
§ 5.0 O árbitro ou o presidente do tribunal designará, se julgar conveniente, um
secretário, que poderá ser um dos árbitros.
§ 6.0 No desempenho de sua função, o árbitro deverá proceder com imparcia-
lidade, independência, competência, diligência e discrição.
§ 7.0 Poderá o árbitro ou o tribunal arbitral determinar às partes o adiantamento
de verbas para despesas e diligências que julgar necessárias.
Arr. 14. Estão impedidos de funcionar como árbitros as pessoas que tenham,
com as partes ou com o litígio que lhes for submetido, algumas das relações que
caracterizam os casos de impedimento ou suspeição de juízes, aplicando-se-lhes, no
que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Código
de Processo Civil.
§ 1. 0 As pessoas indicadas para funcionar como árbitro têm o dever de revelar,
antes da aceitação da função, qualquer fato que denote dúvida justificada quanto à
sua imparcialidade e independência.
§ 2.0 O árbitro somente poderá ser recusado por motivo ocorrido após sua nome-
ação. Poderá, entretanto, ser recusado por motivo anterior à sua nomeação, quando:
a) não for nomeado, diretamente, pela parte; ou
b) o motivo para a recusa do árbitro for conhecido posteriormente à sua no-
meação.
Art. 15. A parte interessada em argüira recusado árbitro apresentará, nos termos
do art. 20, a respectiva exceção, diretamente ao árbitro ou ao presidente do tribunal
arbitral, deduzindo suas razões e apresentando as provas pertinentes.
Parágrafo t'mico. Acolhida a exceção, será afastado o árbitro suspeito ou ím pedido,
que será substituído, na forma do are. 16 desta Lei.
Arr. 16. Se o árbitro escusar-se antes da aceitação da nomeação, ou, após a
aceitação, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exercício da função, ou for
recusado, assumirá seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver.
§ 1. 0 Não havendo substituto indicado para o árbitro, aplicar-se-ão as regras do
órgão arbitral insti cucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem invocado
na convenção de arbitragem.
§ 2. 0 Nada dispondo a convenção de arbitragem e não chegando as partes a um
a.cardo sobre a nomeação do árbitro a ser substituído, procederá a parte interessada
da forma prevista no art. 7. 0 desta Lei, a menos que as panes tenham declarado, ex-
pressamente, na convenção de arbitragem, não aceitar substituto.
484 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Are. 17. Os árbitros, quando no exercício de suas funções ou em razão delas,
ficam equiparados aos funcionários públicos, para os efeitos da legislação penal.
Art. 18. O árbitro é juiz de fato e de direito, e a sentença que proferir não fica
sujeita a recurso ou a homologação pdo Poder Judiciário.
Capítulo IV
DO PROCEDIMENTO ARBITRAL
Art. 19. Considera-se instituída a arbitragem quando aceita a nomeação pelo
árbitro, se for único, ou por todos, se forem vários.
§ 1. 0 Instituída a arbitragem e entendendo o árbitro ou o tribunal arbitral
que há necessidade de explicitar questão disposta na convenção de arbitragem, será
elaborado, juntamente com as partes, adendo firmado por rodos, que passará a fazer
parte incegrante da convenção de arbitragem.
§ 2. 0 A instituição da arbitragem interrompe a prescrição, retroagindo à dara
do requerimento de sua instauração, ainda que extinta a arbitragem por ausência de
jurisdição.
Are. 20. A parte que pretender argüir questões relativas à competência, suspei-
ção ou impedimento do árbitro ou dos árbitros, bem como nulidade, invalidade ou
ineficácia da convenção de arbitragem, deverá fazê-lo na primeira oportunidade que
tiver de se manifestar, após a instituição da arbitragem.
§ 1.0 Acolhida a argüição de suspeição ou impedimento, seráo árbitro substi ruído
nos termos do arr. 16 desta Lei, reconhecida a incompetência do árbitro ou do tribunal
arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficácia da convenção de arbitragem,
serão as partes remetidas ao órgão do Poder Judiciário competente para julgar a causa.
§ 2. 0 Não sendo acolhida a argüição, terá normal prosseguimento a arbitragem,
sem prejuízo de vir a ser examinada a decisão pelo órgão do Poder Judiciário compe-
tente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o are. 33 desta Lei.
Arr. 21. A arbitragem obedecerá ao procedimento estabelecido pelas partes na
convenção de arbitragem, que poderá reportar-se às regras de um órgão arbitral insti-
tucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, às partes delegar ao próprio
árbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.
§ 1. 0 Não havendo estipulação acerca do procedimento, caberá ao árbitro ou
ao tribunal arbitral discipliná-lo.
§ 2. 0 Serão, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princípios do
contraditório, da igualdade das partes, da imparcialidade do árbitro e de seu livre
convencimento.
§ 3. As partes poderão postular por intermédio de advogado, respeitada, sem-
0 o órgão jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na área de sua
pre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
ANEXO l - l.El 9.307/1996 1 485
§ 4.° Competirá ao árbitro ou ao tribunal arbitral, no início do procedimento,
tentar a conciliação das panes, aplicando-se, no que couber, o are. 28 desta Lei.
Are. 22. Poderá o árbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes,
ouvir testemunhas e determinar a realização de perícias ou outras provas que julgar
necessárias, mediante requerimento das partes ou de ofício.
§ 1. 0 O depoimento das partes e das testemunhas será tomado em local, dia e hora
previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente,
ou a seu rogo, e pelos árbitros.
§ 2. 0 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocação para prestar
depoimento pessoal, o árbitro ou o tribunal arbitral levará em consideração o com-
portamento da parte faltosa, ao proferir sua sentença; se a ausência for de testemunha,
nas mesmas circunstâncias, poderá o árbitro ou o presidente do tribunal arbitral
requerer à autoridade judiciária que conduza a testemunha renitente, comprovando
a existência da convenção de arbitragem.
§ 3.0 A revelia da parte não impedirá que seja proferida a sentença arbitral.
§ 4. 0 (REVOGADO).
§ 5. 0 Se, durante o procedimento arbitral, um árbitro vier a ser substituído fica
a critério do substituto repetir as provas já produzidas.
Capítulo IV-A
DAS TUTELAS CAUTELARES E DE URGÊNCIA
Art. 22-A. Ames de instituída a arbitragem, as panes poderão recorrer ao Poder
Judiciário para a concessão de medida cautelar ou de urgência.
Parágrafo único. Cessa a eficácia da medida cautelar ou de urgência se a parte
interessada não requerer a instituição da arbitragem no prazo de 30 (trinca) dias,
contado da data de efetivação da respectiva decisão.
Are. 22-B. Instituída a arbitragem, caberá aos árbitros manter, modificar ou
revogar a medida cautelar ou de urgência concedida pelo Poder Judiciário.
Parágrafo único. Estando já instituída a arbitragem, a medida cautelar ou de
urgência será requerida diretamente aos árbitros.
Capítulo JV-B
CARTA ARBITRAL
Are. 22-C. O árbitro ou o tribunal arbitral poderá expedir carta arbitral para que
competência territorial, de aro solicitado pdo árbitro.
 486 1 CURSO DF. AR8ffRAGEM
Parágrafo único. N o cumprimento da carra arbitral será observado o segredo de
justiça, desde que comprovada a confidencialidade estipulada na arbitragem.
Capítulo V
DA SENTENÇA ARBITRAL
~r. 23. Asenr~nçaarbicral será proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada
rendo sJdo convencionado, o prazo para a apresentação da sentença é de seis meses,
comado da instituição da arbitragem ou da substituição do ,irbicro.
§ 1. 0 Os árbitros poderão proferir sentenças parciais.
0
§_ 2. As parrese os árbitros, de comum acordo, poderão prorrogar o prazo para
proferir a sentença final.
Art. 24. A decisão do árbí troou dos árbitros será expressa em documento escri co.
§ I .º Quando forem vários os árbitros, a decisão será tomada por maioria. Se
não houver acordo majoritário, prevalecerá o voto do presidente do tribunal arbitral.
0
§ 2. O árbitro que divergir da maioria poderá, querendo, declarar seu voto em
separado.
Art. 25. (REVOGADO).
Parágrafo único. (REVOGADO).
Art. 26. São requisiros obrigatórios da sentença arbitral:
I - o relatório, que conterá os nomes das partes e um resumo do litígio;
II - os fundamentos da decisão, onde serão analisadas as questões de fato e de
direito, mencionando-se, expressamente, se os árbitros julgaram por eqüidade;
II~ - o cüspositivo, em que os árbitros resolverão as quescões que lhes forem
submeudas e estabelecerão o prazo para o cumprimen co da decisão, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
, . Parágrafo ?nico. A_ sentença a~bicral será_ assinada pelo árhirro ou por rodos os
arh1tros. Cabera ao presidente do cnbunal arbmal, na hipótese de um ou alguns dos
árbitros não poder ou não querer assinar a sentença, certificar cal fato.
Art. 27. Asemençaarbicraldecidirásobrea responsabilidade das partes acercadas
custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigância de
má-fé, se for o caso, respeitadas as disposições da convenção de arbi cragem, se houver.
An. 28 . Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao
liógio, o árbitro ou o tribunal arbitral poderá, a pedido das partes, declarar cal faro
mediante sen tença arbitral, que conterá os requisiros do art. 26 desta Lei.
Art. 29. Proferida a semença arbitral, dá-se por finda a arbicra<rem, devendo o
árbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cópia da decisã~ às partes, por
ANEXO 1- LEI 9.307/1996 1 487
via postal ou por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de
recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente às partes, mediante recibo.
Are. 30. No prazo de 5 (cinco) dias, a contar do recebimento da notificação
ou da ciência pessoal da sentença arbitral, salvo se outro prazo for acordado entre as
partes, a parte interessada, mediante comunicação à outra parte, poderá solicitar ao
árbitro ou ao tribunal arbitral que:
I - corrija qualquer erro material da sentença arbitral;
II - esclareça alguma obscuridade, dúvida ou contradição da sentença arbitral,
ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a decisão.
Parágrafo único. O árbitro ou o tribunal arbitral decidirá no prazo de 10 (dez)
dias ou em prazo acordado com as partes, aditará a sentença arbitral e notificará as
partes na forma do are. 29.
Are. 31. A sentença arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos
efeitos da sentença proferida pelos órgãos do Poder Judiciário e, sendo condenatória,
constituí título executivo.
Art. 32. É nula a sentença arbitral se:
I - for nula a convenção de arbitragem;
II - emanou de quem não podia ser árbitro;
III - não contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da convenção de arbitragem;
V - (REVOGADO)
VI - comprovado que foi proferida por prevaricação, concussão ou corrupção
passiva;
VII- proferida fora do prazo, respeitado o disposto no arr. 12, inciso III, desta
Lei; e
VIII- forem desrespeitados os princípios de que trata o are. 21, § 2.0 , desta Lei.
Art. 33. A parte interessada poderá pleitear ao órgão do Poder Judiciário com-
petente a declaração de nulidade da sentença arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
§ 1.º A demanda para a declaração de nulidade da sentença arbitral, parcial ou
final, seguirá as regras do procedimento comum, previstas na Lei n. 5.869, de 11 de
.Janciro de 1973 (Códi<ro de Processo Civil), e deverá ser proposta no prazo de até 90
t) • l
(noventa) dias após o recebimento da notificação da respectiva sentença, pareia ou
final, ou da decisão do pedido de esclarecimentos.
§ 2.º A sentença que julgar procedente o pedido declarará a nulidade da sentença
arbitral, nos casos do art. 32, e determinará, se for o caso, que o árbitro ou o tribunal
profira nova sentença arbitral.
488 1 CURSO DE ARBITRAGEM
§ 3. 0 A declaração de nulidade da sentença arbitral também poderá ser arguida
mediante impugnação, conforme o art. 475-L e seguintes da Lei n. 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Civil), se houver execução judicial.2
§ 4. 0 A parte interessada poderá ingressar em juízo para requerer a prolação de
sentença arbitral complementar, se o árbitro não decidir todos os pedidos submetidos
à arbitragem.
Capítulo VI
DO RECONHEC(MENTO E EXECUÇÃO
DE SENTENÇAS ARBITRAIS ESTRANGE( RAS
Art. 34. A sentença arbitral estrangeira será reconhecida ou executada no Brasil
de conformidade com os trarados internacionais com eficácia no ordenamento interno
e, na sua ausência, estritamente de acordo com os termos desta Lei.
Parágrafo único. Considera-se sentença arbitral estrangeira a que tenha sido
proferida fora do território nacional.
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentença arbitral estran-
geira está sujeita, unicamente, à homologação do Superior Tribunal de Justiça.
Are. 36. Aplica-se à homologação para reconhecimento ou execução de senten-
ça arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos ares. 483 e 484 do Código de
Processo Civil. 3
Art. 37. A homologação de sentença arbitrai estrangeira será requerida pela parte
interessada, devendo a petição inicial conter as indicações da lei processual, conforme
o art. 282 do Código de Processo Cívil, e ser instruída, necessariamente, com:
I-o original da sentença arbitral ou uma cópia devidamente certificada, auten-
ticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de tradução oficial;
II - o original da convenção de arbitragem ou cópia devidamente certificada,
acompanhada de tradução oficial.
2. O an. 1,06 1 do Códjgo de Processo Civil confere ourra redaç.'io a este padgrnfo; assim: "§ 3.0
A dccrct:iç:io da nulidade d~ sentença arbicr:iJ c:1mbém poder:i ser rcc1ueri.d.1 na im pugnação
ao cumprimento da sentença., nos termos dos arts. 525 e segu intes do Cód igo de Processo
Civil, se h{)uvcr execução judicial"; Como a reforma da Lei de Arbimtgcm (Lei J 3 .1 29/2015)
6 poscerior à publicaç:'io do Código, embor:i cncrc cm vigM antes, ~ncendcmos q ue esta Lei
revogott o dispositivo do Cód igo. O con reúdo é<> mesmo, e a exegese tanto de uma como
de o ucra regr:i, como fuhmos (Cf., Capírnlo 12, icem 12.4.4, acima), é idC'ntico, n o sentido
de que: "a declaração <la nulidade da sentença arbitral também poderá ser arguida mediaJ1Ce
impugnação ao cumprimenro da sentença, se houver execução judicial''.
3. Leia-se, diante do novo Código, ares. 960 a 966 que tratam da matéria, adiante rranscritos (icem
17.5) e o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça, também aplicável à homologação
de sentença estrangeira {item I 7.4, adiante).
ANEXO 1 - LEI 9.307/1996 1 489
Are. 38. Somente poderá ser negada a homologação para o reconhecimento ou
execução de sentença arbitral estrangeira, quando o réu demonstrar que:
I - as partes na convenção de arbitragem eram incapazes;
II - a convenção de arbitragem não era válida segundo a lei à qual as partes a
submeteram, ou, na falta de indicação, em virtude da lei do país onde a sentença
arbitral foi proferida;
III - não foi notificado da designação do árbitro ou do procedimento de ar-
bitragem, ou tenha sido violado o princípio do contraditório, impossibilitando a
ampla defesa;
IV- a sentença arbitral foi proferida fora dos limites da convenção de arbitragem,
e não foi possível separar a parte excedente daquela submetida à arbitragem;
V- a instituição da arbitragem não está de acordo com o compromisso arbitral
ou cláusula compromissória;
VI - a sentença arbitral não se tenha, ainda, tornado obrigatória para as partes,
cenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por órgão judicial do país onde a
sentença arbitral for prolatada.
Art. 39. A homologação para o reconhecimento ou a execução da sentença arbitral
estrangeira também será denegada se o Superior Tribunal de Justiça constatar que:
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litígio não é suscetível de ser resolvido
por arbitragem;
II - a decisão ofende a ordem pública nacional.
Parágrafo único. Não será considerada ofensa à ordem pública nacional a efetiva-
ção da citação da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da convenção
de arbitragem ou da lei processual do país onde se realizou a arbitragem, admitindo-se,
inclusive, a citação postal com prova inequívoca de recebimento, desde que assegure
à parte brasileira tempo hábil para o exercício do direito de defesa.
Are. 40. A denegação da homologação para reconhecimento ou execução de
sentença arbitral estrangeira por vícios formais, não obsta que a parte interessada
renove o pedido, uma vez sanados os vícios apresentados.
Capítulo Vll
DISPOSIÇÕES FINAIS
Are. 41. Os ares. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso Ili, do Código de
4
Processo Civil passam a ter a seguinte redação:
4. O are. 584, Ili já havia sido subscicuído pelo art. 475-N, IV do CPC/1973; agora, os dispo-
sitivos referidos neste are. 41 correspondem no CPC/201 5 aos seguintes artigos: 485, inciso
VU; 337, X; e 515, Vil, respectivamente.
490 1 CURSO DEARllffRAGEM

''Arr. 267 (...)

VII-pela convenção de arbitragem;"
''Are.301 ( ...)
IX- convenção de arbitragem;"
''Are. 584 ( ... )
III - a sentença arbitral e a sentença homologatória de transação ou de conci-
liação;" A NEXO 2- LEI DE A RBITRAGEM
Art. 42. O are. 520 do Código de Processo Civil passa a ter mais um inciso, com
a seguinte redação: 5 CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/20 15,
"Are. 520 (...)
DESTACADAS AS MODIFICAÇÕES
VI- julgar procedente o pedido de instituição de arbitragem." ,
Arr. 43. Esta Lei entrará em vigor sessenta dias após a data de sua publicação. COM BREVES COMENTARIOS
Art.44. Ficam revogadososarts.1.037 a l.048daLein. 3.071,de l. de janeiro
0

de 1916, Código Civil Brasileiro; os ares. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n. 5.869, de 11
de janeiro de 1973, Código de Processo Civil; e demais disposições em contrário.
Brasília, 23 de setembro de 1996; 175. 0 da Independência e 108.0 da República.
Fernando Henrique Cardoso
(DOU24.09. l 996)
CONSIDERAÇÕES INICIAIS
Nomeada pelo Senado Federal a Comissão de Juristas para elaboração de ante-
projeto de Lei de Arbitragem e Mediação em agosto de 2012, após audiências públi-
cas• e recebimento de sugestões, esta encerrou seus trabalhos em 2013, entregando
a proposta para apreciação do Senado Federal que no final do mesmo ano aprovou o
Projeto de Lei 406/2013, com proposta de reforma da Lei em vigor.
Encaminhado à Câmara dos Deputados, o Projeto recebeu o número 7 .108/2014,
e em 15 de julho de 2014, a comissão especial da Câmara aprovou o parecer do rela cor
que acolheu um acréscimo ao§ l. 0 do art. 1.0 (abaixo indicado). Como o Projeto tra-
mitou em caráter conclusivo, 2 mas teve modificação (ainda que pequena), a proposta
retornou ao Senado para acolhimento ou rejeição das alterações aprovadas. Rejeitada
a emenda da Câmara, foi mantida, assim, a proposta inicial aprovada no Senado e o
projeto seguiu para sanção.

1. Nas quais inclusive tivemos participação apresentando sugestões à Comi.~são, algumas delas
acolhidas pelo anteprojeto; cf. a respcico: [wwwl 2.senado.gov.br/noticias/macerias/2013/08/26/
lei-de-arbitragem-especialistas-qucrem-clareza-sobre-cemas) e [www.cahali.adv.br), em "Notí-
cias", de 03.09.2013.
2. Rico de tramitação pelo qual o projeto é votado apenas pelas comissões designadas para analisá-
-lo, dispensada a deliberação do Plenário. O projeto per:de o caráter conclusivo se houver decisão
divergente entre as comissões ou se. independentemente de ser aprovado ou rejeitado, houver
5. Equivalente ao are. 1.012, IV, do CPC/2015. recurso assinado por 51 depucados para a apreciação da matéria no Plenário.
492 l CURSO DE ARBITRAGEM
Em 26 de maio de 2015, a Presidência da República sancionou o Projeto de Lei,
agora numerada como Lei 13.129/2015. 3 Foram, porém, vetados rrês importantes
parágrafos do art. 4.0 a serem comentados mais adiante.
A seguir, então, apresenta-se o texto da Lei 9.307/1996, consolidado com as
alterações introduzidas pela Lei 13.129/2015, indicando-se as modificações e breves
considerações a respeito. Também é feita a indicação dos parágrafos vetados, igual-
mente acompanhada de comentários.
A ideia é se ter um comparativo do quanto dispunha a Lei, em sua versão original,
e o que veio a ser alterado.
LEI 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996
(ConsoJidada)
Dispõe sobre a arbitragem.
O Presidente da República:
Faço saber que o Congresso Nacional decreta e cu sanciono a seguinte Lei:
Capítulo 1
DISPOSIÇÕES GERAIS
Are. 1.0 As pessoas capazes de contratar poderão valer-se da arbitragem para
dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
§ 1. 0 A Administração Pública direta e indireta poderá utilizar-se da arbitragem
para dirimir conflitos rela rivos a direitos patrimon íais disponíveis. (novo)
§ 2.0 A autoridade ou o órgão competente da Administração Pública direta para
a celebração de convenção de arbitragem é a mesma para a realização de acordos ou
transações. (novo)
Comentários:
Não resta dúvida quanto à possibilidade da arbitragem nos casos daAdminisrra-
ção Pública, sejaenres federativos da administração direita ou indireta. Ressalta-se que
o objetivo da lei é de estimular o uso do instituto e não obrigá-lo, tendo em vista de
3. Altera a Lei no 9.307, de 23 de scccmbro de 1996, e a Lei no 6.404, de 15 de dezembro de
1976, para am pliar o âmbito de: apliaição da arbitragem e dis por sobre a escolha d.os árbirros
quando as partes reCQrrem a 6rgão arbitral. n inrerrn pção da prescriçio pela instituição da
arbirragem, a concessão de cu celas cautelares e de urgência nos casos de arb itragem, a c;vrn
:trbicral e a scnrcnço arbicral, e revoga disposicivos da Lei no 9.307, cle 23 de setembro de 1996.
ANEXO 2-LEI DE ARBITRAGEM CONSOI.IOADA COM A LEI 13.129/201S 1 493
um lado a excessiva demanda no Poder Judiciário, e de outro as inúmeras vantagens
da arbitragem (como celeridade, expertise etc.) a favorecer, também o Poder Público,
com benefício indireto a toda a sociedade.
De forma acercada, embora repetitivo, pois o caput do artigo já assim estabelece,
reiterou-se que apenas conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis serão
objeto de arbitragem envolvendo a Administração.
O texto original do anteprojeto referia-se a conflitos relativos a direitos patri-
moniais disponíveis "decorrentes de contratos por ela celebrados". Por emenda apre-
sentada no Senado, esta parte final foi suprimida, em nosso entender corretamente,
para contemplar, também, a possibilidade de arbitragem envolvendo a Administração
Pública em "quaisquer conflitos relativos a direitos patrimoniais disponíveis, não ape-
nas os decorrentes dos contratos por ela celebrados" (como constou na j usrificativa).
Ademais, o§ 2.0 resolveu o que, nos últimos tempos, discutia-se quando em
debate a matéria: a pessoa ou órgão competente para a celebração (assinatura) da con-
venção. E a solução é lógica; quem tem autoridade para realizar acordo ou transação,
será aquele em condições de firmar a convenção de arbitragem.
Are. 2.0 A arbitragem poderá ser de direito ou de equidade, a critério das partes.
§ 1.0 Poderão as partes escolher, livremente, as regrasdedireicoqueserãoaplica-
das na arbitragem, desde que não haja violação aos bons costumes e à ordem pública.
§ 2.0 Poderão, também, as partes convencionar que a arbitragem se realize com
base nos princípios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais
de comércio.
§ 3. 0 A arbitragem que envolva a Administração Pública será sempre de direito
e respeitará o princípio da publicidade. (novo)
Comentários:
A fim de atender ao princípio da legalidade (CF are. 37, caput) em sentido escriro,
o parágrafo 3.0 acima afasta a possibilidade de utilização de equidade como fonte para
julgamento, ao determinar que as arbitragens deverão ser sempre de direito quando
envolverem a Administração Pública.
Em relação ao sigilo, como ressaltado anteriormente (Cf. Capítulo 9, item 9.4.3
supra), é incompatível a sua adoção para procedimentos que envolvam o Poder Público.
Nos termos do are. 37, caput da Constituição Federal "A administração pública direta
e indireta de qualquer dos Poderes(... ) obedecerá aos princípios de(...) publicidade
(... )". Desse modo, não há como se pensar em julgamento confidencial envolvendo
o Poder Público.
Nesta linha, anote-se que foi conquistada a previsão de segredo de justiça nos
processos judiciais envolvendo arbitragem. Porém, como destacamos no Capítulo 9,
item 9.4.3, quando na arbitragem não houver a confidencialidade (por exemplo, em
494 1 CURSO DE ARBITRAGEM
qualquer questão que envolva o Poder Público), não haverá, também, o segredo de
justiça no processo (art. 189, IV, do CPC/2015 e LArb. arr. 22-C, parágrafo único).
Capítulo li
DA CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM
ESEUS EFEITOS
Art. 3.0 As partes interessadas podem submeter a solução de seus litígios ao juízo
arbitral mediante convenção de arbitragem, assim entendida a cláusula compromis-
sória e o compromisso arbitral.
Arr. 4. 0 A cláusula compromissória é a convenção através da qual as partes em
um contrato comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam vir a
surgir, relativamente a cal contrato.
§ 1.0 A cláusula com promissória deve ser estipulada por escrito, podendo estar
inserta no próprio contrato ou em documento apartado que a ele se refüa.
§ 2. 0 Nos contratos de adesão, a cJáusula compromissária só terá eficácia se o
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente,
com a sua instituição, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito,
com a assinatura ou visto especialmente para essa cláusula.
Parágrafo aprovado no Congresso, porém vetado pela Presidência:§ 2.0 Nos
contratos de adesão, a cláusula com promissória só terá eficácia se for redigida em
negrito ou em documento apartado.
Parágrafo aprovado no Congresso, porém vetado pela Presidência:§ 3. 0 Na
relação de consumo estabelecida por meio de contrato de adesão, a cláusula com pro-
missória só terá eficácia se o aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou
concordar expressamente com a sua instituição.
Comentários:
A justificativa para os vetos presidenciais, dos parágrafos acima foi a seguinte:
"Da forma prevista, os dispositivos alterariam as regras para arbitragem em con-
trato de adesão. Com isso, autorizariam, de forma ampla, a arbitragem nas relações
de consumo, sem deixar claro que a manifestação de vontade do consumidor deva
se dar também no momento posterior ao surgimento de eventual controvérsia e não
apenas no momento inicial da assinatura do contrato. Em decorrência das garantias
próprias do direito do consumidor, tal ampliação do espaço da arbitragem, sem os
devidos recortes, poderia significar um retrocesso e ofensa ao princípio norteador de
proteção do consumidor" (mensagem de veto n. 162 de 26 de maio de 2015).
As razões do veto foram nosentidodequenos§§ 2. 0 e3.0 doart. 4. 0 não constava
expressamente a necessária manifestação de vontade do consumidor, para o uso da
arbitragem, quando do surgimento do conflito, mas apenas no momento da assina cura
ANEXO 2- LEI DE ARBITRAGEM CONSOLIDADA COM ALEI 13.129/2015 1 495
do contrato. Totalmente despropositada a justificativa, pois bastaria ler o texto para
ver que a sugestão era extremamente favorável ao consumidor na medida em que
deixaria em suas mãos a liberdade de acolher ou não a arbitragem exatamente após
precipirada a controvérsia. Aliás, qualquer pessoa com conhecimento primário sobre
a matéria nota, pela só leitura do texto atual em confronto com o proposto, que a lei
pretendia superar a falha na redação hoje existente, representando a iniciaciva signi-
ficativo avanço, sem perspectiva alguma de colocar em risco os direitos conquistados
pelo consumidor, ao contrário, estes teriam seus direitos reafirmados e reforçados.
Cercamente por questões políticas, e não técnicas ou jurídicas (decorrente da gestão
dos Procons e outras instituições) é que houve o veto.
Ora, na forma proposta pelo§ 3.0 , mesmo que o consumidor tivesse firmado a
cláusula de arbitragem em contrato de adesão, para a eficácia da exclusão do judiciário,
haveria necessidade de sua confirmação (pela iniciativa da arbitragem, ou concor-
dância expressa com a sua instituição); ou seja, a cláusula, por si só, não vincularia
o consumidor, criando em seu favor uma situação extremamente confortável. Em
outros termos, para afastar a cláusula, basearia o consumidor ingressar no judiciário
com sua pretensão, daí porque se evidencia a impropriedade do veto.
Aliás, com certeza, o veto só atrapalha, pois se manteve a redação original da Lei
de Arbitragem com base na qual, em tese, e seguindo parte da doutrina e julgados,
não se afasta a possibilidade de arbitragem em contratos de adesão, se obedecido o
previsto no§ 2.0 ; mas dificulta em parte a vinculação à arbitragem de contratos de
adesão que não sejam de consumo.
Parágrafo aprovado no Congresso, porém vetado pela Presidência: § 4. 0 Desde
que o empregado ocupe ou venha a ocupar cargo ou função de administrador ou de
diretor estatutário, nos contratos individuais de trabalho poderá ser pactuada cláusula
compromissória, que só terá eficácia se o empregado tomar a iniciativa de instituir a
arbitragem ou se concordar expressamente com a sua instituição.
Comentários:
Assim foi a razão apresentada pelo veto presidencial:
"O dispositivo autorizaria a previsão de cláusula de compromisso em contrato
individual de trabalho. Para tal, realizaria, ainda, restrições de sua eficácia nas relações
envolvendo determinados empregados, a depender de sua ocupação. Dessa forma,
acabaria por realizar uma distinção indesejada entre empregados, além de recorrer a
termo não definido tecnicamente na legislação trabalhista. Com isso, colocada em
risco a generalidade de trabalhadores que poderiam se ver submetidos ao processo
arbitral'' (Mensagem de veto n. 162 de 26 de maio de 2015).
O projeto de lei previa a utilização da arbitragem em contratos individuais de
trabalho, mas com restrição de acordo com a posição exercida: quando o empregado
ocupe ou venha a ocupar cargo ou função de administrador ou de diretor estatuário. Sob a

496 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ótica do Ministério Público do Trabalho, tal previsão, pela suposta incerteza na identi-
ficação técnica do cargo ou função eleita como possível de arbitragem, levaria ao risco
de envolver diversas categorias em arbitragens; em outros termos, sem critérios legais
objetivos para identificação da qualidade de administrador ou de diretor estatutário,
diversos empregados, de forma aleatória ou abusiva, poderiam ser qualificados como
tais, apenas para ter sua relação submetida à arbitragem.
Com efeito, totalmente despropositado, também, o veto. Ainda que não se te-
nha definido tecnicamente na legislação trabalhista os cargos ou funções escolhidos
no projeto aprovado, a proteção do trabalhador, na forma proposta, é integral, na
medida em que expresso na lei a eficácia da cláusula apenas e tão somente se existente
concordância do trabalhador com a instituição da arbitragem.
Tal qual como acima referido, ao se analisar a posição do consumidor, mesmo
que o trabalhador tivesse firmado a cláusula de arbitragem no contrato de trabalho,
para adicácia da exclusão do judiciário, haveria necessidade de sua confirmação (pela
iniciativa da arbitragem, ou concordância expressa com a sua instituição) quando
surgido o conflito; ou seja, a cláusula, por si só, não vincularia o trabalhador, criando
em seu favor uma situação extremamente confortável. Neste contexto, totalmente
irrelevante a incerteza da legisJação trabalhista a respeito da identificação do cargo
ou função, pois bastaria o trabalhador, se descontente com a opção, repudiar a ar-
bitragem no momento do litígio, para se ter como afastada a cláusula. E a ineficácia
da cláusula seria automática, com o simples ingresso de reclamatória trabalhista no
juízo competente, sem qualquer necessidade de discutir se o seu cargo ou função
(qualificado no contrato ao se inserir a convenção) permitiriam ou não a arbitragem,
pois pelo seu livre arbítrio, teria a opção de tornar sem efeito a cláusula, ao escolher
a jurisdição estatal para solucionar a questão.
Daí porque sem sentido o veto apresentado.
De oucro lado, a partir do veto, concluímos que assim como a reforma da lei não
apresentou inovação na arbitragem trabalhista também omitiu resposta ao problema
hoje pendente. Ou seja, analisamos anceriormence, em capítulo próprio (Cf. Capítulo
14, icem 14.2 supra), que não há óbice para o uso da arbitragem em dissídio coletivo,
uma vez que a própria Constituição Federal estimula seu uso em negociações coletivas
(are. 114, § 2. 0 da CF).
No entanto, a discussão advém nos casos de dissídio individual (CF. Capítulo
14, icem 14.2.2 supra) devido ao entendimento do TST no sentido de proibira uso
do insticuro. Ponamo, ainda q Lte o§ 4.0 renha recebido o veto a questão está lo nge
de ser resolvida, m.esmo sabendo-se que o posicionamento do TST certam,ence será
man tido. Cabe a nós, mais uma vez, insistirmos em nossa posição quanto à viabilidade
de arbitragem trabalhista através de compromisso arbirral, já encerrada a relaçã~ ~~
emprego. Nestas s.icuações, no sistema vigente, somos convictos da validade e efic.~c,a
da opção das partes (evidentemente preenchidos os requisitos legais do compromisso
1
ANEXO 2- LEI OEAR!31TRAGF.M CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/2015 1 497
1
arbitral - Cf. Capítulo 6, icem 6.4). A rescrição projetada, acima tratada, refere-se
exclusivamente, em nosso entender, à cláusula compromissória inserida em contrato 1
de trabalho, não a compromisso arbitral, realizado em momento posterior ao rom-
pimento do vínculo.
Are. 5. 0 Reportando-se as partes, na cláusula compromissória, às regras de algum
órgão arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem será instituída e
processada de acordo com caís regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na
própria cláusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituição
da arbitragem.
Are. 6. 0 Não havendo acordo prévio sobre a forma de instituir a arbitragem, a
parte interessada manifestará à outra parte sua intenção de dar início à arbitragem,
por via postal ou por o urro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação
de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local cercos, firmar o compro-
misso arbitral.
Parágrafo único. Não comparecendo a parte convocada ou, comparecendo,
recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poderá a outra parte propor a demanda
de que trata o are. 7.0 desta Lei, perante o órgão do Poder Judiciário a que, origina-
riamente, tocaria o julgamento da causa.
Art. 7. 0 Existindo cláusula compromissória e havendo resistência quanto à
instituição da arbitragem, poderá a parte interessada requerer a citação da outra
parte para comparecer em juízo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz
audiência especial para tal fim.
§ 1.0 O autor indicará, com precisão, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido
com o documento que contiver a cláusula compromissória.
§ 2.o Comparecendo as panes à audiência, o juiz remará, previamente, a con-
ciliação acerca do litígio. Não obtendo sucesso, tentará o juiz conduzir as partes à
celebração, de comum acordo, do compromisso arbitral.
§ 3.0 Não concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidirá o
juiz, após ouvir o réu, sobre seu conteúdo, na própria audiência ou no prazo de dez
dias, respeitadas as disposições da cláusula com promissória e atendendo ao disposto
nosarrs.10e21,§2. 0 ,desraLei.
§ 4. 0 Se a cláusula com prom issória nada disp user sobre a nomeação de árbitros,
caberá ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear árbitro único
para a solução do litígio.
' § 5.0 A ausência do aucor, sem justo motivo, à audiência designada para a lavracura
do compromisso arbitrai, importará a extinção do processo sem julgamento de mérito.
§ 6. 0 Não com parecendo o réu à audiência, caberá ao juiz, ouvido o autor, esta ruir
a respeito do conteúdo do compromisso, nomeando árbitro único.
 498 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ANEXO 2-LEI OE ARBITRAGEM CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/2015 1 499

. §a17.º A sentença que julgar procedente o pedido valerá como c .

arb 1tr . omprom1sso I - escusando-se qualquer dos árbitros, antes de aceitar a nomeação, desde que
as partes tenham declarado, expressamente, não aceitar substituco;
Art. 8. º A cláusula compromissória é autô ~
que estiver inserta, de ral sorte que a nulidade d no°:a ~m r~laçao ao contrato etn II - Falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos árbitros,
nulidade da cláusula compron1 ·s ó . este nao rmphca, necessariamente, a desde que as partes declarem, expressamente, não aceitar substituto; e
1 s na.
III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a
Parágrafo único. Caheráaoárbicrodeciclirdeofíci . ~ parte interessada tenha notificado o ,í.rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,
as questões acerca da existência val1ºdad e.cá . d o, ou por p1ovocaçaodas partes,
• ' eee11 eia aconv - d b' concedendo-lhe o prazo de dez dias paraa prolação e apresen cação da sentença arbitral.
contrato que contenha a cláusul . . ençao e ar Jttagem e do
a comprom1ssóna.
Art. 9. o O compromisso arbitral é a conven ã d Capítulo Ili
umlirígioàarbitragem de . ç oarravés aqualasparres submetem
§ 1 oO . uma_ ou ~ais pessoas, podendo serjudicial ou extrajudicial. Dos Árbitros
. , . compronusso arbmal Judicial celebrar-se-á
o JUtzo ou tribunal onde tem cu d d por termo nos autos, perante Art. 13. Pode ser árbitro qualquer pessoa capaz e que renha a confiança das partes.
' rso a errian a.
§ 1. 0 As partes nomearão um ou mais árbitros, sempre em número ímpar, po-
§ 2,º0 compromissoarbitrale t · d. · l ,
assinado por duas testcmunh x ra!u ic1a sera ce1ebrado por escrito particular dendo nomear, também, os respectivos suplentes.
as, ou por J.ustrumento público. , § 2. 0 Quando as partes nomearem árbitros em número par, estes escão autori-
Art. l O. Constará, obrigatoriamente, do compromisso arbitral: zados, desde logo, a nomear mais um árbitro. Não havendo acordo, requererão as
I - o nome, profissão, estado civil e domicílio das partes; partes ao órgão do Poder Judiciário a que tocaria, originariamente, o julgamenro da
II - o nome, profissão e domicílio do árbiu- d . causa a nomeação do árbitro, aplicável, no que couber, o procedimento previsto no
a identificação da entidade à
III ,.
I d
I o, ou os árbitros, ou, se for o caso,
qua as partes e egaram a indicação de árbitros;
art. 7. 0 desta Lei.
§ 3. 0 As partes poderão, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha
- a matena que será objeto da arbitragem; e
dos árbitros, ou adotar as regras de um órgão arbitral institucional ou entidade es-
IV - o lugar em que será proferida a sentença arbitral. pecializada.
Arr. 11. Poderá, ainda, o compromisso arbitral conter: § 4. 0 As partes, de comum acordo, poderão afastar a aplicação de dispositivo
I -local, ou_locais, onde se desenvolverá a arbitragem; do regulamento do órgão arbitral institucional ou entidade especializada que limite
II - a auronzação para que o árbitro ou , b. . a escolha do árbitro único, coárbitro ou presidente do tribunal à respectiva lista de
assim for convencionado pel os ar mos Julguem por eqüidade, se árbitros, autorizado o controle da escolha pelos órgãos compecenres da instituição,
as partes;
sendo que, nos casos de impasse e arbitragem multipa1·te, deverá ser observado o que
III - o prazo para apresentação da sentença arbitral· dispuser o rcgulamemo apücável. (redação nova)
IV-a indicação da lei nacjonal ou das re ras cor '. . , . , . (texto original)§ 4.0 Sendo nomeados vários árbitros, estes, por maioria, elegerão
quando assim convencion g porar1vasaplicavetsaarb1cragem
arem as partes; ' o presidente do tribunal arbirral. N ão havendo consenso, será designado presidente
V - a declaração da responsabilidade elO o mais idoso.
despesas com a arbitragem; e P pagamento dos honorários e das
Comentários:
pVI -, a fixação dos honorários do árbitro, ou dos a'rb·rcros. A primeira paree do§ 4. 0 enfrenta a chamada "füra fechada de árbitros" existente
aragrafo único. Fixando as partes os honorári d , b. em diversas Instituições Arbitrais com o objetivo, como se sabe, de controlarem cerra
compromisso arbitral esteconst1'tu· á , 1 _os o ar Jtro, ou dos árbitros, no
' ir t1tu o execur · d. · l medida a qualidade das decisões edo procedimento arbitral aos seus cuidados. Este foi
estipulação, o árbitro requererá ao ór ão do Pod I]vo ~:1:~uic1a; n~o havendo tal um dos temas mais polêmicos debatidos na Comissão, sendo inicial.mente idealizada
para julgar, originariamente a ca g fi er ud1c1ano que sena competente até a d esconsideração de regulamentos que impedissem a indicação de profissionais
. , usa que os xe por sentença.
Art. 12. Exttngue-se o compromisso arbitral: fora de sua lista. Prevaleceu a regra em exame que, busca encontrar um equilfbrio
entre as posições: fica autorizada a exclusão pelas partes, de comum acordo, de regra
 500 1 C.URSü DE ARl3ITRI\GLM
da câ':11ara que limite a escolha do árbitro, porém, permite-se à instituição o controle
(admissão ou não) daquele externo indicado pelas partes.
Parece pouca a alteração, mas não é, na medida em que a vontade das partes
afasta a regra restrita (objetiva) do regulamento, e a lei abre caminho para se provocar
um órgão da instituição (conselho, por exemplo) pontuando a escolha das partes.
Esc~órgão, ass.im, terá a obrigação de se manifestar sobre a indicação, para apresentar
ace1ração, ou restrição justificada, mediante avaliação do caso espedfico. 4
Para evitar embaraços sobre esta questão, inclusive a respeito da prevalência ou
não da ~ecusa da Câmara ao nome escolhido, inaugurando-se um conflito a respeito
dos efeaos da recusa, podemos afirmar que para as partes, cer.tamencc será melhor
prever a arbitragem cm instituição que em seu regulamento já permita a escolha in-
dependentemente do nome constar de sua eventual lista (e tantas boas existem com
esracaracteríscica), ou até mesmo prevera a rbitragem "adhoc" (diretamente ou diante
da recusa do" órgão comperen te"), pois tan to em uma como em outra si ruação não se
e?f:en ~rá os contratempos a respe.ito de eventual impasse surgido, nocivo à esperada
dmamica de Lrn1 procedimento arbitral.
. :e.nha-se presente, incltt.~ive, que se inicia no Brasil o que já há em o urros países:
escmonos e em São Paulo até mesmo um Tabelionato de Notas, aparelhados exata-
mente para prestar serviços de apoio a arbitragens 1id hoc (secretaria, salas, estrutura
e administração de procedimento).
, _A segunda parte do§ 4. 0 traz nova redação ao dispositivo para pn::vcr a obscr-
vanc1ado regulamento específico quando a nomeação do árbitro se torna um impasse
para ~s partes, devendo o mesmo também ser observado nos casos de arbitragem
multtparre. A solução é acanhada, ou até, pode se dizer, inócua, pois ao se ter p revisão
4. Anali~ada com mais vagar :i questão no Capfrulo 7, irem 7 .3, merece registro a scguin ce passa-
gem: Sob esre aspecto, entcndt:rne>s que nfo se podcr:i impor 11 lnsrituiç:ío, contra suas regras
e em op~siç.ío :i ?ccisão do 'ór~ã? C(1mpctcnce', por mais impró pria que evenru:ilmcme seja
~ c~n~us:10, a obn~ção de admm1strar o proccd.im1:nto; não reria propósico a incervc.nç:io na
lntlllll~d.e da cnr'.dade C del iberações com fundamenração liga_didt estratégia C valo res iorerna
i:.:orpons. Desta feua, no embate final cmre a vontade das partes e a decisão contrária da Ins-
tiruí~fo, <leve-se ~er por afastada a administração do procedimento pela entidade escolhida,
scgumd? -se a arbmagern ad hoc, ou administrada por outra instituição a ser escolhida pelas
p~m:s. E e.~tc rcs0t:ido _se ccr:i tã~ s~ pela comunic:1ç:ío da recusa à ad mi niscmção do proc:e-
d1m~11co, por dcl,bcraçao _d~ í11srm11çáo; vale dizer que, em nosso S(:Jltir, não cabe ação (no
scrrndo de que d~va .ser réJert.,da a recusa :t indicação, evid.enrerncnrc) ou qualquer irJiciariva
que.envolva a h~aru1ção em p_rocedimenw judicial busc:mdo rever sua decisão ou pretendendo
lhe 1mp~r ~ gescao elo proccd1men,ro. C,1.~o permaneça o conflito, agora unicamente encrc as
pa.rccs, l1m1cando a opção en rrc segui r-se a arhicragem ad hoc ou sob a forma institucional,
uma vez que os ;írbitrns, pelo contexto, j;í foram cleíto.ç, cm nosso sentir cabcd ao judici:írio
~t:solver a questão, exclusivamente neste limite, como se cláusula vazía houvesse, ou seja, na
forma do are. 7. 0 da Lei. Assim, se terá o pior: a questão será judicializada.".
ANF.X02-LLI DE ARBITRAGEM CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/2015 1 501
regulamento, é evidente que este será aplicado (como já assim é independente-
00
mente da regra introduzida). O problema ocorre exatamente quando as partes não
dispuseram a respeito na convenção (o que é o ideal), ou quando não existir previsão
no regulamento (como também ocorre em arbitragem ad hoc). O problema real não
encontrou solução na reforma, perdendo-se uma ótima oportunidade para tanto.
Assim, continua vivo o debate a respeito, sendo com mais detalhes apresentada nossa
posição a respeito no Capítulo 7, item 7.3.5
Art. 14. Estão impedidos de funcionar como árbitros as pessoas que tenham,
com as partes ou com o litígio que lhes for submetido, algumas das relações que
caracterizam os casos de impedimento ou suspeição de juízes, aplicando-se-lhes, no
que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Código
de Processo Civil.
§ l .º As pessoas indicadas para funcionar como árbitro têm o dever de revelar,
antes da aceitação da função, qualquer fato que denote dúvida justificada quanto à
sua imparcialidade e independência.
§ 2. 0 O árbitro somente poderá ser recusado por motivo ocorrido após sua nome-
ação. Poderá, entretanto, ser recusado por motivo anterior à sua nomeação, quando:
a) não for nomeado, diretamente, pela pane; ou
b) 0 motivo para a recusa do árbitro for conhecido posteriormente à sua no-
meação.
Art. 15.A parte interessada cm argüira recusado árbitro apresentará, nos termos
do art. 20, a respectiva exceção, diretamente ao árbitro ou ao presidente do tribunal
arbitral, deduzindo suas razões e apresentando as provas pertinentes.
Parágrafo único. Acolhida a exceção, será afastado o árbitro suspeito ou impedido,
que será substituído, na forma do are. 16 desta Lei.
Art. 16. Se o árbitro escusar-se antes da aceitação da nomeação, ou, após a
aceitação, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exercício da função, ou for
recusado, assumirá seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver.
§ ] .º Não havendo substituto indicado para o árbitro, aplicar-se-ão as regras do
órgão arbitral institucional ou entidade especializada, seas partes as tiverem invocado
na convenção de arbitragem.
§ 2. 0 Nada dispondo a convenção de arbitragem e não chegando as partes a um
acordo sobre a nomeação do árbitro a ser substituído, procederá a parte interessada
da forma prevista no are. 7. 0 desra Lei, a menos que as partes tenham declarado, ex-
pressamente, na convenção de arbitragem, não aceitar substituto.
5. Também se remete à leitura do Capfrulo 8, icem 8.4 lnstauraç:í.o da Arhicragcm, a respeito da
indicação <le árbitro na arbitragem multiparte.
 ANF.XO 2 _ LEl DF. ARB!l'RAGF-M CONSOl .!OADA COM A LEl l3.l2'J/2015 1 503
502 1 CURSO OE ARfllTRAGEM

Art. 17. Os árbitros, quando no exercício d e suas funções ou em razão delas, Porém, quando a arbitragem tem origem em cláusula vazi~, .º requerimento de
. ~ da arbitragem só irá ocorrer após as etapas necessan as para se lavrar o
ficam equiparados aos funcionários públicos, para os efeitos da legislação penal. ,nscauraça0 . . . . - « • al
promisso inclusive promovida 1111c1almence aconvocaçao por vta pose ou por
Art. 18. O árbitro é juiz de fato e de direito, e a sentença q ue proferir n ão fica
~:o meio d e,comunicação, mediancccomprovação de recebimento (LA~b., are. ~-º) .
sujeita a recurso ou a homologação pelo Poder Judiciário.
Da m esma forma, se a arbitragem tem sua fonte em co~pr,0~1sso a.r~1tral
Capítulo IV diretam ente firmado pelas partes , este ato é antecedeu~ neces~ano a mstauraçao ~a
DO PROCEDIMENTO ARBITRAL arb1.uage m , m as sem d úvida 1·á representa a provocaçao dos interessados em ter o
conflito apreciad o pelo juízo arbitral. . .
Já ~o~
e?~º 1:1ª~
Art. 19. Considera-se instituída a arbitragem quando aceita a nomeação pelo 1
Em ambos os casos (cláusula vazia e compromisso arbitral), -
arbitro, se for único, ou po r todos, se forem vários. fescamos, entendem os que a interrupção da prescrição deve retroag'.r a ~at: 1~1~1anva
§ l . 0 Instituída a arbitragem e entendendo o árbitro ou o tribunal arbitral que há das partes em se provocar a soluç.lio arbitral (desde a_quela comumcaç:o 1111_c1al po.r
necessidade de explicitar questão disposta na convenção de arbitragem, será elaborado , · postal, se O caso , até a só assi natura do co mpromtsso, quando
via . esce . e a o _rigem d a
juntamente com as partes, adendo firmado p or todos, que passará a fazer parte inte- arbitragem). E neste aspecto, restou aquém de nossas expectativas a tnovaçao. .
grante da convenção de arb itragem. (apenas alteração de parágrafo único para§ 1. 0 ) · · sem du'vida a n orma introduzida, porém dela se deverá extrair, n a
POSlt tVa, > • 11 d
§ 2.0 A instituição da arbitragem interrompe a prescrição, retroagindo à data melhor exegese, que por "requerimento de instauração d~ arbtt~agem , se ent~n e
do requerimen to de s ua instauração, ainda q ue extinta a arbitragem por ausência de toda e qualquer iniciativa de se levar o confü t~ ao ju ízo arb~cral, a1~da qu: atraves d~
jurisdição. (novo) notificação para se fir mar comprom isso, prevista no ar\ 6. da ~et, ou ate, em dadas
. cun sta' ncias , pela só assinatura do comprom isso arbmal, pois,
Clí , .
confo rme
•
o caso, ~

Co mentários: estes atos serão considerados como O ponto de partida necessano para a mscau raçao
O § 1.0 acima ames constava como parágrafo único. Desse modo, não houve da arbitragem .
6
• •
alteração em seu texto, mas apenas a adequação numérica para comportar mais um Art. 20. A parte que pretender argüir questóes relativas à c?m pet~nc1~, suspe1-
parágrafo. .
ção ou 1mpe d'1mento d o ar
' b1'tro ou dos árbitros, bem como. nulidade,
. invalidade
. ou
O§ 2 .0 representa, sim, uma proveitosa inovação: deixa expressa a interrupção ineficácia da co nvenção de arbitragem, deverá fazê-lo na pn meua oportunidade que
da prescrição em razão da instauração da arbitragem. tiver de se m anifestar, após a instituição da arbitragem.
E adequada a referência à interrupção "ainda que extinta a arbicragem por au- § 1.º Acolhida a argüição de suspeição ou impediment~, será o ~rbitro subsc_iruído
sência de jurisdiçãó'. Como já analisado, pelo p rincípio competência-competência nos termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incom petênc1a do árbitro ou do _mbunal
(Capítulo 5, icem 5.2, acima), poderá no Juízo Arbitral vir a ser reconhecido vício na arbitral bem como a nulidade, invalidade ou ineficácia da convenção ~e arbitragem,
convenção (inexistência, ineficácia, ou invalidade, como dentre vários outros exem- serão as'partes remetidas ao órgão do Poder Judiciário com peten_te para Julga~a causa.
plos, não se tratar de matéria possível de se submeter à arbitragem, pelo objeto ou § 2 .o N ão sendo acolhida a argüição, terá normal prossegu1ment~ ~ ~r_bmagcm,
pelas partes - LArb., parágrafo único d o art. 8.0 ), a impedir o julgamento do confli to; sem prcjuíw de vir a ser examinada a decisão pelo órgão do Poder Jud1c1ano comp~-
e assim, caberá ao interessado buscar a t utela jurisdicional no Jud iciário. Nesta situ- tente, quando da eventual propositura da dem anda de que trata º. art. 33 desta Le1.
ação, co nfere-se eficácia àquela interrupção da prescrição operada no juízo arb itral. An. 21. A arbitragem ob edecerá ao p rocedi~ento estabelcc!d<: pelasy arr_es n_a
Mas a redação proposta deixa a desejar em relação à variedade de situações em convenção de arbitragem, que poderá reportar-se as regras de um o rgao arbitral 1,ns~1-
q ue se pode ter o início p ropriamente dito da busca pelo procedim ento arbitral. tucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, às partes delegar ao propno
Co mo t ratado com m ais vagar .no Capftulo 9, item 9.4.4, acima, se a arbitragem árbitro, ou ao cribunal arbitral, regular o procedimento.
decorre de cláusula cheia, é fácil vincular a interrupção da p rescrição ao pedido de
insrauraçãodo procedimento, especialmente tratando-se de arbittagem institucional.
Será considerado, sem d úvida, o requerimento junco à in stituição d as provid ências
6. Cf. Capítulo 6, ite m 6.2.2. Procedimento p~radinstarbu~aç:ío da arC
· 8 4 Fase I - Da insrauraçao a a 1cragem, e ap m o ;,, 1 e
J~·~
bitraígelm : ~:ts~ 69.º;
· ·
eap ltulo , item . .
8 . . . . .
para se iniciar a arbitragem, na forma do respectivo regulamento. interrupção da prescrição pela in1c1atMI da arb magcrn.
504 1 CURSO DE ARBITRAGEM
§ l. 0 Não havendo cstipulaçáo acerca do procedimento, caberá ao árbitro ou
ao tribunal arbitral discipliná-lo.
§ 2. 0 Serão, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princípios do
contraditório, da igualdade das partes, da imparcialidade do árbitro e de seu livre
convencimento.
§ 3. 0 As partes poderão postular por intermédio de advogado, respeitada, sem-
pre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
§ 4.° Competirá ao árbitro ou ao tribunal arbitral, no início do procedimento,
tentar a conciliação das partes, aplicando-se, no que couber, o are. 28 desta Lei.
Arr. 22. Poderá o árbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes,
ouvir testemunhas e determinar a realização de perícias ou outras provas que julgar
necessárias, mediante requerimento das partes ou de ofício.
§ 1 .0 O<lepoimentodas partes e das cestemunhasscrá tomadoemlocal,diaehora
previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente,
ou a seu rogo, e pelos árbitros.
§ 2. 0 Em caso de desatendimenro, sem justa causa, da convocação para prestar
depoimento pessoal, o árbitro ou o tribunal arbitral levará em consideração o com-
portamento da parte faltosa, ao prnferirsua.scntença; sea ausência for de testemunha,
nas mesmas circunstâncias, poderá o árbitro ou o presidente do tribunal arbitral
requerer à autoridade judiciária que conduza a testemunha renitente, comprovando
a existência da convenção de arbitragem.
§ 3. 0 A revelia da parte não impedirá que seja proferida a sentença arbitral.
§ 4. 0 Ressalvado o disposto no§ 2.0 , havendo necessidade de medidas coercitivas
ou cautelares, os árbitros poderão solicitá-las ao órgão do Poder Judiciário que seria,
originariamente, competente para julgar a causa. (REVOGADO).
§ 5.0 Se, durante o procedimento arbitral, um árbitro vier a ser substituído fica
a critério do substituto repetir as provas já produzidas.
Comentários:
Há muito já se ressaltava a pouca técnica na redação e conccúdo do§ 4. 0 revoga-
do. E a revogação vem no contexto de introdução, como se verá adiante, de capírnlo
próprio destinado às medidas de urgência ou antecipadas, possíveis de serem deferidas
em arbitragem, ou fora dela quando não instaurado o procedimento.
Como se sabe, o juízo arbitral cem apenas o ius cognítio e falta-lhe o ius ímperiurn,
de cal sorte que as medidas de intervenção no mundo empírico devem ser promovidas
pelo Poder Judiciário, através de cooperação jurisdicional, também acolhida na lei
pela reprodução da carta arbitral introduzida no Código de Processo Civil de 2015
(Cf. Capítulo 10 acima).
ANF.X02-LEIDEARf\lTRAGEMCONSOL1DAOACOM/\LEI 13.129/2015 1 505
Assim, como se verá logo mais, para cutela,; provisórias de urgência (cautelares
ou antecipadas) e para soliciração de cumprimento de medidas coercitivas, a reforma
da Lei trouxe inovaçõ~s que, pela lógica, impunham a revogação deste dispositivo.
Capítulo IV-A
DAS TUTELAS CAUTELARES
EDE URGÊNCIA
A rt. 22-A. Antes de instituída a arhi tragem, as partes poderão recorrer ao Poder
Judiciário para a concessão de medida cautelar ou de urgência. (novo)
Parágrafo único. Cessa a eficácia da medida cautelar ou de urgência se a parte
interessada não requerer a instituição da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias,
contado da data de efetivação da respectiva decisão. (novo)
Are. 22-B. Instituída a arbitragem, caberá aos árbitros manter, modificar ou
revogar a medida caurelar ou de urgência concedida pelo Poder Judiciário. (novo)
Parágrafo único. Estando já instituída a arhicragem, a medida cautelar ou de
urgência será requerida diretamente aos árbitros. (novo)
Comentários:
Positivando a orientação e prática já existente, os artigos referidos tratam das
medidas cautelares antecedentes e durante a arbitragem.
Sobre o tema, e exatamente na linha proposta pelo Capítulo introduzido, me-
rece registro relevante precedente do Superior Tribunal de Justiça relatado pela Min.
Fátima Nancy Andrighi (REsp 1.297.974/RJ, j. 12.06.2012, 3.ª T).
O problema, porém, é outro:
Como visto em capítulo próprio neste" Curso"(Cf. Capítulo l Osupra), a reforma
da LArb. entrou em vigor "velha", uma vez que o projeto é anterior ao novo Código
de Processo Cívil, fazendo referência a "medida cautelar ou de urgência" enquanto
este, traz nova estrutura normativa para as "turelas provisórias", que podem ser de
urgência ou de evidência. Perdeu o legislador, desta forma, uma excelence oportunidade
de ser contemporâneo às profícuas inovações trazidas pelo novo Diploma Processual.
No encanto, para o necessário rendimcnco a este capítulo introduzido pda Lei
13.129/2015, há que se compatibilizar seu conteúdo com as inovações processuais.
Desse modo, antes de analisarmos os novos artigos acima, corna-se importante
a breve menção ao Código de Processo Civil de 2015. Enquanto as medidas caute-
lares desdobravam-se em antecipadas e incidentes, com fundamento no fumus boni
iuris e perículttm in rnora, e a cutela antecipada era incidente, com o fundamento no
perigo da demora acrescido a verossimilhança do direito, o novo ordenamento trouxe
outra perspectiva: as ttttelm pmvisóritts. Estas podem se fundamentar na urgência ou
506 1 CURSO DE ARBITRAGEM
evidência. A primeira apresenta possibilidade de ser antecedente ou incidente, sendo
que em ambas admite-se medida cautelar ou antecipada, conforme a casuística e re-
quisitos próprios, desde que provado o fumus boni iuris e periculum in mora. A tutela
de evidência, por sua vez, sempre será incidente, apresentando como pedido (medida)
antecipado à tutela definitiva a ser requerida no prazo legal.
No caso da tutela provisória de urgência, diante do risco do perecimento do direito,
a medida será cabível no Judiciário antes mesmo da instauração do juízo arbitral, desde
que o juízo estatal Jimice-se a apreciação da medida sem análise do mérito.
Especificamente em relação ao prazo de trinca dias (a serem contados em dias
úteis, não corridos - are. 219 do CPC/2015), como com mais vagar falamos no Capi-
tulo l O, deve-se considerar a iniciativa da parte em buscar o início da arbitragem que,
conforme o caso, poderá ser através da instauração propriamente do procedimento,
ou da provocação da outra parte na forma prevista no art. 6.0 da Lei.
Excepcionada a regra do modelo sugerido pelo novo Código, em que os processos
então qualificados como "principal e cautelar" são unificados, a tutela provisória de
urgência antecedente (cautelar ou antecipada), terá vida própria por algum tempo,
com seus autos exclusivos. Momentaneamente, não será um apêndice dos autos em
que se discute a tutela definitiva.
E assim, será mantida a tutela provisória de urgência antecedente em processo
independente, não apenas até o implemento do prazo para a iniciativa da arbitragem,
mas enquanto estiver pendente de formação o juízo arbitral, para, só quando instituída
a arbitragem (LArb., art. 19) aos seus cuidados ser entregue a matéria de urgência para
conhecimento e deliberação, inclusive facultado aos árbitros modificar ou revogar a
medida concedida pelo Poder Judiciário (LArb., art. 22-B).
Após a instauração do juízo arbitral, na adequada exegese do parágrafo único
do art. 22-B em harmonia com a inovação processual, a tutela provisória de urgência
(cautelar ou antecipada), será requerida diretamente ao árbitro ou painel arbitral,
que deverá avaliar a providência mais adequada e extensão da medida. Tendo em
vista que o ius ímperium inexiste na arbitragem, havendo resistência das partes em
cumprir o provimento determinado, cabível expedição de Carta Arbitral, adiante
suscintamence analisada.
Desta forma, no curso da arbitragem é vedado ao juiz estatal apreciar cutelas
provisórias de urgência a respeito do litígio, devendo ser extinta a ação caso iniciada
sem resolução do mirito. A única exceção será no caso do árbitro estar indisponível
no instante em que se mostra necessária a cutela de urgência (Cf. Capítulo 10 ares-
peito). Mas cão logo acessível o árbitro, a ele deve ser encaminhada a questão, com
autoridade para reavaliar o quanto decidido, cal qual ocorre para qualquer tutela de
urgência antecedente.
ANEXO 2- LEI DE ARBITRAGEM CONSOLIDADA COM ALEI 13.129/2015 1 507
Anote-se, por fim, que em se tratando de arbitragem inscicucional, necessário se
faz observar o regulamento da entidade escolhida, uma vez que algumas delas apre-
sentam regra própria para o chamado "procedimento cautelar pré-arbitral".
Capítulo lV-8
CARTA ARBITRAL
Are. 22-C. O arbitro ou o tribunal arbitral poderá expedir carta arbitral para que
0 órgão jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na área de sua
competência territorial, de ato solicitado pelo arbitro. (novo)
Parágrafo único. No cumprimento da carta arbitral será observado o segredo de
justiça, desde que comprovada a confidencialidade estipulada na arbitragem. (novo)
Comentários:
Por iniciativa do Grupo de Pesquisa em Arbitragem do Programa de Pós-Gra-
duação da PUC-SP, sob nossa coordenação, com apoio, dentre outros, da OAB-RJ,
foi proposta ao Senado Federal quando dos trabalhos de revisão do então projeto do
novo Diploma Processual, a criação da "carta arbitral" como instrumento de comu-
nicação entre o juízo arbitral e estatal.
A acolhida foi integral nas duas casas, e integra a versão sancionada do Código
de Processo Civil que trata do instrumento desde o capítulo destinado à Cooperação
Jurisdicional Nacional (ares. 69; 237, IV e 260, §3.0 , do CPC/2015).
Conquista-se, através da carca arbitral, uma adequada forma de comunicação
entre os juízos em favor do jurisdicionado, na medida em que na arbitragem não há
coercío, pela ausência de íus imperium, embora pleno o ius cognítío.
Assim, todas as medidas coercitivas (tanto deferidas como decorrência da ju-
risdição arbitral sobre tutelas provisórias de urgência (cautelares ou antecipadas), e de
evidência, como também providências como a condução de testemunha renitente
(LARb. are. 22, § 2.0 ), cem agora este instrumento de veiculação. É facilicado, neste
contexto, o entrosamento entre ambas as jurisdições, na medida em que uma saberá
como solicitar e outra como receber as solicitações, evitando desencontro de posições
a respeito, nocivas, cercamente, à efetividade pretendida na tutela dos interesses da
pane (Cf. a respeito o Capítulo l O, item 10.5).
Desnecessária, mas bem-vinda, a previsão. Supérflua, pois incorporada no Có-
digo de Processo Civil de 2015, mas alvissareira, pois já agora a regra entra em vigor,
dispensada a espera do prazo de entrada em vigor do novo Código.
E o mesmo se diz em relação ao parágrafo único, na medida em que o segredo de
justiça, de forma até mais abrangente, vem previsto na esperada legislação processual
(art. 189 do CPC/2015-Cf. Capítulo 9, item 9.4.3).
508 1 CURSO DE ARBITRAGEM
Importante ressaltar que nos procedimentos arbitrais envolvendo a Administra-
ção Pública, não haverá confidencialidade, e assim, rambém não se terá o segredo de
justiça se e quando judicializada alguma providência vinculada à arbitragem, como
já referido ací ma na análise do § 3.0 do art. 2. 0 da Lei reformada.
Capítulo V
DA SENTENÇA ARBITRAL
Art. 23. Asen tença arbitral será proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada
tendo sido convencionado, o prazo para a apresentação da sentença é de seis meses,
contado da instituição da arbitragem ou da substituição do árbitro.
§ 1. 0 Os árbitros poderão proferir sentenças parciais. (novo)
§ 2. 0 As partes e os árbitros, de comum acordo, poderão prorrogar o prazo
para proferir a sentença final. (nova redação e alteração para§ 2. 0 o que antes estava
previsto no parágrafo único)
(cexco original) Parágrafo único: As partes e os árbitros, de comum acordo,
poderão prorrogar o prazo estipulado.
Comentários:
A inovação trazida pelos parágrafos concentra-se no§ l.° tendo em vista que o
conteúdo do parágrafo único da Lei original foi na essência (com ajustes meramente
cosméticos) transferido para o§ 2. 0 cm virtude da inclusão do primeiro.
O§ 1. 0 autoriza a prolação de sentença parcial. Já rotina nas arbitragens, e aceita
tranquilamente entre os estudiosos, a previsão se continha cm muitos regulamentos de
instituições arbitrais. Igualmente, a autorização se mostra comum no próprio termo
de arbitragem e até na convenção (vale consignar que o CPC/2015 também passou a
admi rir o julgamento antecipado parcial de mér iro para o juiz, conforme seu are. 3 56).
Ainda que os árbitros possam proferir sentença parcial de ofício, é importante
evitar surpresas na arbitragem (como também o é no processo judicial, tanto que
inova o código nesresentido-art. 10 do CPC/2015), bem como sedeveestararcnto
aos princípios do contraditório e da ampla defesa, de cal forma que para a resolução
em parte do conflito as parte.~ devem ser instadas a se manifestar. Aliás, inclusive, é
possível a delimitação pelas partes de matérias a serem objeto de j ulgamenco em e rapas,
de acordo com as perspectivas e características circunstanciais, a constar na própria
convenção ou no termo de arbitragem.
A previsão expressa de sentença parcial, sem dúvida, aprimora a qualidade
do procedimento arbitral, trazendo técnica que agiliza o julgamento ao mesmo
tempo em que pode facilitar a composição e reduzir custos; e as decisões assim
proferidas podem permitir, ainda, conforme o caso, o melhor tracejo das questões
a serem analisadas.
ANF.XO 2- LEI DE ARB!TRAGFM C:ONSOLIDADA COM A LF.J l.>.129/2015 1 509
Are. 24. A decisão do árbitro ou dos árbitros será expressa em documento escrito.
§ 1.0 Quando forem vários os árbitros, a decisão será tomada por maioria. Se
nã.o houver acordo majoritário, prevalecerá o voto do presidente do tribunal arbitral.
§ 2. 0 O arbitro que divergir da maioria poderá, querendo, declarar seu voto em
separado.
Are. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvérsia acerca de direitos in-
disponíveis e verificando-se que de sua existência, ou não, dependerá o julgamento,
o árbitro ou o tribunal arbitral remeterá as partes à autoridade competente do Poder
Judiciário, suspendendo o procedimento arbitral. (REVOGADO).
Parágrafo único. Resolvida a questão prejudicial e juncada aos autos a sentença
ou acórdão transitados em julgado, terá normal seguimento a arbitragem. (REVO-
GADO).
Comentários:
O are. 25 revogado, sempre mereceu o repúdio de muitos estudiosos da matéria,
por criar situação esdrúxula totalmente à estrutura do procedimento arbitral.
Aliás, não se tem notícia (embora talvez exista) de procedimento arbitral suspenso
em razão da regra então em vigor.
Com a exclusão da previsão, e visirado o Código de Processo Civil a respeito
da extensão da coisa julgada à resolução de questão prejudicial em cercas situações
(arr. 503, §§ 1.0 e 2. 0 , do CPC/2015), certamente, diante do fato incomum, estará
em análise circunstancial se será percinenre extinguir a arbitragem, permitido o seu
rc:srabelecimento oportuno (seo caso), quando decidida a questão, ou se será possível
superar a matéria no próprio proc<::dimento, quando possível a solução arbitral sem
vuln<::rar a reserva de jurisdição escacai para dirimir acerca de direito indisponível.
Are. 26. São requisitos obrigatórios da sentença arbitral:
I - o relatório, que conterá os nomes das partes e um resumo do litígio;
II - os fundamentos da decisão, onde serão analisadas as questões de fato e de
direito, mencionando-se, expressamente, se os árbitros julgaram por eqüidade;
III - o dispositivo, em que os árbitros resolverão as questões que lhes forem
submetidas e estabelecerão o prazo para o cumprimento da decisão, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
Parágrafo único. A sentença arbitral será assinada pelo árbitro ou por todos os
árbitros. Caberá ao presidente do tribunal arbitral, na hipótese de um ou alguns dos
árbitros não poder ou não querer assinar a sentença, certificar tal fato.
Art. 27. Asencençaarbitral decidirá sobre a responsabilidade das partes acercadas
custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de Iitigância de
má-fé, se for o caso, r<::speitadas as disposições da convenção de arbitragem, se houver.
--
51 Ü I CURSO DE ARBITRAGEM
Are. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao
litígio, o árbitro ou o tribunal arbitral poderá, a pedido das partes, declarar tal fato
mediance sentença arbitral, que conterá os requisitos do art. 26 desta Lei.
Arr. 29. Proferida a sentença arbitral, dá-se por finda a arbitrao-em, devendo o
árbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cópia da decisã: às partes, por
via postal ou por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de
recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente às partes, mediante recibo.
Art. 30. No prazo de 5 (cinco) dias, acontardo recebimento da notificação ou da
ciência pessoal da sentença arbitral, salvo se outro prazo for acordado entre as partes,
a parte interessada, mediante comunicação à outra pane, poderá solicitar ao árbitro
ou ao tribunal arbitral que: (redação nova)
(texto original) No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificação
ou da ciência pessoal da sentença arbitral, a parte interessada, mediante comunicação
à outra parte, poderá solicitar ao árbitro ou ao tribunal arbitral que:
[ - corrija qualquer erro material da sentença arbitral;
II - esclareça alguma obscuridade, dúvida ou contradição da sentença arbitral,
ou se pronuncie sobre pomo omitido a respeito do qual devia manifestar-se a decisão.
Parágrafo único. O árbitro ou o tribunal arbitral decidirá no prazo de 10 (dez)
dias ou em prazo acordado com as partes, aditará a sentença arbitral e notificará as
partes na forma do art. 29. (redação nova)
(t~toori~inal) Parágrafo único. O árbitro ou o tribunal arbitral decidirá, no prazo
de dez dias, aditando a sentença arbitral e notificando as partes na forma do art. 29.
Comen táríos:
Novamente o legislador demonstra a importância da liberdade de escolha das
partes no procedimento arbitral, fazendo constar expressamente a flexibilidade de
prazo para pedido de esclarecimento caso as mesmas emendam que cinco dias não
serão adequados a esta providência. O mesmo raciocínio foi apresentado no parágrafo
único referente ao prazo dos árbitros para apresentarem decisão a respeito do pedido
de esclarecimento.
Considera-se válida a proposta, mas apenas convalida a prática atual, pois já se
admite esta flexibilidade por adequada exegese da Lei vigente, encontrando-se a am-
plia~ão do prazo em alguns regulamentos, ou em termos de arbitragem (Cf. Capítulo
11, item 11.6). Mas sem dúvida, como referido, pertinente a adequação da regra,
afastando eventual questionamento a respeito da questão.
Are. 31. A sentença arbirraJ produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos
efeitos da sentença proferida pelos órgãos do Poder Judiciário e, sendo condenatória,
constituí título executivo.
ANEX02-LE!DF.ARRITRAGEMCONSOJ.Jf)ADACOMALE! 13.129/20!5 1 511
Art. 32. É nuJa a sentença arbitral se:
I - for nula a convenção de arbitragem (redação nova);
(texto original) 1-for nulo o compromisso;
11- emanou de quem não podia ser árbitro;
III - não contiver os requisitos do are. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da convenção de arbitragem;
V - não decidir todo o litígio submetido à arbitragem; (REVOGADO)
VI - comprovado que foi proferida por prevaricação, concussão ou corrupção
passiva;
VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no are. 12, inciso III,
desta Lei; e
VIII- forem desrespeitados os princípios de que trata o arr. 21, § 2. 0 • desta Lei.
Comentários:
Aalteração realizada no inc. I é bem-vinda, pois corrige a falha contida na redação
original que se referia à nulidade do "compromisso" não da "convenção de arbitragem".
Como sabido, esta é gênero enquanto aquele é espécie. A interpretação adequada
da regra já autorizava que se entendesse inválida a sentença por vício na convenção
(C( Capítulo 13, item 13.2). Desse modo, a nova redação teve por intenção corrigir
equívoco redacíonal do legislador.
Em relaça.o à rc::vogação do inc. V, confirma-se a orientação de que declarar nula
asenrença ínfrtt petita (ou cítrapetit1l) seria punição exagerada, pois não há dificuldade
em preservar a parte boa do julgamento e tratar da parcela defeituosa.
Mas a revogação vem em um contexto mais abrangente, na medida em que a
reforma também trouxe criativa solução para sanear a patologia no§ 4. 0 do arr. 33,
pois, evidentemente, deve ser resguardado às partes o direito à cutela exaurienre.
Criou-se, então, nova sistemática para resolver a falta de julgamento de alguns pedidos
formulados na arbitragem (cf. abaixo e Capítulo 13, item 13.4. l).
Art. 33. A parte interessada poderá pleitear ao órgão do Poder Judiciário com-
petente a declaração de nulidade da sentença arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
(redação nova)
(texto original) Arr. 33. A parte interessada poderá pleitear ao órgão do Poder
Judiciário competente a decretação da nulidade da sentença arbitral, nos casos pre-
vistos nesta Lei.
§ l .0 A demanda para a declaração de nulidade da sentença arbitral, parcial ou
final, seguirá as regras do procedimento comum, previstas na Lei n. 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Cívil), e deverá ser proposta no prazo de até 90
• 51 2 1 CURSO OE ARBI'rRAGF.M
(noventa) dias após o recebimento da notificação da respectiva sentença, parcial ou
final, ou da decisão do pedido de esclarecimentos. (redação nova)
( texto original) § I. 0 A demanda para a decretação de n ui idade da sentença
arbitral seguirá o procedimento comum, previsto no Código de Processo Civil, e
deverá ser proposta no prazo de até noventa dias após o recebimento da notificação
da sentença arbitral ou de seu aditamento.
§ 2. 0 Asentença que julgar procedente o pedido declarará anui idade da sentença
arbitral, nos casos do art. 32, e determinará, se for o caso, que o árbitro ou o tribunal
profira nova sentença arbitral. (redação nova)
(texto original)§ 2. 0 A sentença que julgar procedente o pedido:
( texto original) !-decretará a nulidade da sentença arbitral, nos casos do art. 32,
incisos J, II, VI, VII e VIII;
(texto origi nal) 11-decerrninaráque oárbicro ouo tribunal arbitral profira novo
laudo, nas dema is hipóteses.
0
§ 3. A declaração de nulidade da .scncença arbitral também poderá .ser arguida
mediante impugnação, conforme o art. 475-L e seguintes da Lei n. 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Civil), se houver execução judicial. (redação nova)
(texto original) § 3.0 A decretação da nulidade da sentença arbitral também
poderá ser arguida mediante ação de embargos do devedor, conforme o an. 74 l e
seguintes do Código de Processo Civil, se houver execução judicial.
§ 4. 0 A parte interessada poderá ingressar em juízo para requerer a prolação de
sentença ar;birraJ compl.emen.rar, se o árbitro não decidir todos os pedidos submetidos
à arbitragem. (novo)
Comentários:
Por primeiro, aponta-se ter perdido o legislador uma ótima oportunidade para
dar o correto tratamento à ação de invalidação da sentença arbitral. Como sustenta-
mos, esta ação, pelas suas características e efeitos cem natureza desconstirutiva (cf. a
respeito Capítulo 13, irens 12.1 - Invalidação da sentença arbitral - um novo olhar
ao instituto).
Aliás, pretendeu-se aprimorar a redação ao se substituir "decretação" por "de-
claração", sob a equivocada ideia de que nulidade .se "declara", quando de forma
equivocada passou despercebido que o ato onde se contem o vício (a sentença), deve
ser desconstiruído, e não apenas ser declarado o dt:feico de algo superado pda sentença
quando proferida com perspectiva d<:: imutabilidade.
Outra falha do legislador, e a nosso ver grave, foi referir-se expressamente à Lei
de 1973 no§ 1.0 • Ora, era mais do que previsível, pois esperado, o novo Código de
Processo Civil, e assim, obviamente, melhor seria apenas referir-se ao artigo o procedi-
mento comum "previsto na legislação processual". Seria simples, prático e adequado.
ANEXO 2- LEI DEAH.BITH.A.Gbvt CONSOLIOAOA COM A LEI 13.129/2015 1 513
Porém vem a reforma e, por esta falha, acabou por se reportar a lei revogada. E o erro
se repete ao se referir o§ 3. 0 ao an. 475-L, que cem seus dias contados, quando com
idêntico conteúdo, para adequada redação, bastaria referir-se à arguição da nulidade
em impugnação ao cumprimento da sentença, na forma estabelecida pela legislação
processual. 7
Além da substituição de "decretação" por "declaraçáo", e da injustificada falha
referida, manteve-se o prazo para a ação, e deixou-se claro o legislador que, proferida
sentença parcial, a contagem inicia-se desde então para os vícios que nela se contém;
ou seja, poderá acontecer de, com o julgamento fracionado, venha existir ação de
invalidação no curso da arbitragem. Destaca-se que a sentença parcial foi incluída
rendo em vista sua previsão agora expressa no are. 23, § 2. 0 acima analisado.
Por oucro lado, positiva a nova formatação do conteúdo do§ 2.0 , indicando agora,
de maneira bem perrinenre, o respeito à casuística no resultado da ação: em algumas
situações se determina a renovação do julgamento arbitral e cm outras simplesmente
se retira do mundo jurídico a sentença impugnada, dependendo de cada caso a ser
avaliado e decidido no processo.
Também merecedora de elogios a inovação (e aqui verdadeira novidade) contida
no§ 4. 0 deste artigo que por si só é esclarecedor. Aliado à revogação do inc. V do art. 32
acima referido, a patologia da sentença que não decíd<:: todo o litígio é sanada, agora,
pda provocação pelo interessado d<:: ação no judiciário para que no juízo arbitral se
profira sentença complementar, mas sem macular o julgamento anterior (cf. a respeito
Capítulo 13, itens 13.4. I).
Capítulo VI
DO RECONHECIMENTO E EXECUÇÃO
DE SENTENÇASARBlTRAIS ESTRANGEIRAS
Are. 34. A sentença arbitral estrangeira será reconhecida ou executada no Brasil
d<:: conformidade com os tratados internacionais com eficácia no ordenamento interno
e, na sua ausência, escritamente de acordo com os termos desta Lei.
Parágrafo t'lnico. Considera-se sentença arbitral estrangeira a que tenha sido
proferida fora do território nacional.
7. Ali,,s, aponta-se o erro inclusive no sistema do Có<ligo <le 1973, com vigê:ncia residual, na
medida cm que ainda nele se contém embargos do devedor, quan<lo se tratar <le execução colltra
a Fazenda Pí1blíca (art. 730 - alterada a forma de impugnac,;ão pelo CPC/201 S, conforme
ares. 534, 535 e 91 O); e assim, pela literalidade do texto, ao se referir apenas ao are. 475-L,
poder-se-ia sustentar a impossibilidade de arguição de invalidade nestes Embargos, o que não
nos parece ter sido a intenção do legislador.
- 514 1 CURSO DE ARRITRAGEM
Are. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentença arbitral es-
trangeira está sujeita, unicamente, à homologação do Superior Tribunal de Justiça.
(redação nova).
(texto original) Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentença
arbitral estrangeira está sujeita, unicamente, à homologação do Supremo Tribunal
Federal.
Comentários:
A alteração aqui promovida limita-se a adequar referência expressa à competên-
cia do Superior Tribunal de Justiça para a apreciação do pedido de homologação de
sentença estrangeira, a este Tribunal transferida pela Emenda Constitucional 45/2005
(CF/1988, art. 105, I, z). Trata-se apenas de atualização de redação, substituindo a
superada indicação do Supremo Tribunal Federal, antes competente para tanto.
Art. 36. Aplica-se à homologação para reconhecimento ou execução de senten-
ça arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do Código de
Processo Civil.
Art. 3 7. A homologação de sentença arbitral estrangeira será requerida pela parte
interessada, devendo a petição inicial comer as indicações da lei processual, conforme
o an. 282 do Código de Processo Civil, e ser instruída, necessariamente, com:
1- o original da sentença arbitral ou uma cópia devidamente certificada, auten-
ticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de tradução oficial;
II - o original da convenção de arbitragem ou cópia devidamente certificada,
acompanhada de tradução oficial.
Are. 38. Somente poderá ser negada a homologação para o reconhecimento ou
execução de sentença arbitral estrangeira, quando o réu demonstrar que:
1- as panes na convenção de arbitragem eram incapazes;
II - a convenção de arbitragem não era válida segundo a lei à qual as partes a
submeteram, ou, na falta de indicação, cm virtude da lei do pais onde a sentença
arbitral foi proferida;
III - não foi notificado da designação do árbitro ou do procedimento de ar-
bitragem, ou renha sido violado o princípio do contraditório, impossibilitando a
ampla defesa;
IV- a sentença arbitral foi proferida fora dos limites da convenção de arbitragem,
e não foi possível separar a parte excedente daquela submetida à arbitragem;
V -a instituição da arbitragem não está de acordo com o compromisso arbitral
ou cláusula compromissária;
ANEXO 2- LEI DE ARBITRAGEM CONSOLIDADA COM A LEI 13.129/2015 1 515
VI - a sentença arbitral não se tenha, ainda, tornado obrigatória para as partes,
tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por órgão judicial do país onde a
sentença arbitral for prolatada.
Art. 39. A homologação para o reconhecimento ou a execução da sentença ar-
bitral estrangeira também será denegada se o Superior Tribunal de Justiça constatar
que (redação nova):
(texto original) Are. 39. Também será denegada a homologação para o reconhe-
cimento ou execução da sentença arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal
constatar que:
Comentários:
Tal como referido nos comentários ao are. 35, a alteração aqui se refere exclusi-
vamente à atualização do Tribunal competente para apreciação do pedido de homo-
logação de sentença estrangeira.
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litígio não é suscetível de ser resolvido
por arbitragem;
li - a decisão ofende a ordem pública nacional.
Parágrafo único. Não será considerada ofensa à ordem pública nacional a efetiva-
ção da citação da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da convenção
de arbitragem ou da lei processual do pais onde se realizou a arbitragem, admi tíndo-se,
inclusive, a citação postal com prova inequívoca de recebimento, desde que assegure
à parte brasileira tempo hábil para o exercício do direito de defesa.
Comentários:
Os arts. 35 e 39 apresentavam inconstitucionalidade tendo em vista a Emenda
Constitucional 45/2005 que alterou o art. 105, 1, ida CF/1988 e transferiu a com-
petência para concessão de exequatur e homologação de decisões estrangeiras do STF
para o STJ.
Embora o texto não estivesse em conformidade com a Constituição Federal
fazíamos sua releimra interpretando que a sentença arbitral estrangeira deveria ser
homologada noSuperiorTríbunal de Justiça, como visto no Capítulo 15, item 15.4.1
supra.
Are. 40. A denegação da homologação para reconhecimento ou execução de
sentença arbitral estrangeira por vícios formais, não obsta que a parte interessada
renove o pedido, uma vez sanados os vícios apresentados.
 51 6 1 CURSO DE AR!ll'I 'RAGEM AL"IEXO 2- LEI DEAR131'l'RAGEM CONSOLIL)ADA COM A l.F,l 13.129/2015 1 517

Capítulo VII § 2. 0 O direito de retirada previsto no caput não será aplicável (novo):
DISPOSIÇÕES FINAIS I - caso a inclusão da convenção de arbitragem no estatuto social represente
condição para que os valores mobiliários de emissão da companhia sejam admitidos
Art. 4_1._ Os arts. 267, inciso VTl; 301, inciso lX; e 584, inciso III, do Código de
Processo Civtl passam a ter a seguinte redação:!!
à negociação em segmento de listagem de bolsa de valores ou de mercado de balcão
organizado que exija dispersão acionária mínima de 25% (vinte e cinco por cento)
"Art. 267 (...)
das ações de cada espécie ou classe (novo);
VII- pela convenção de arbitragem;"
II - caso a inclusão da convenção de arbitragem seja efetuada no estatuto social
"Are. 301 (...) de companhia aberta cujas ações sejam dotadas de liquidez e dispersão no mercado,
IX-convenção de arbitragem;" nos termos das alíneas a e b do inciso II do an. 137 desta Lei. (novo)
"Art. 584 ( ... )
Comentários:
III - a sentença arbitral e a sentença homologacória de transação O d ·
Como visto an reriormente, neste« Curso", a jurisprudência já acei cava e cada vez
liação;" u e conc1-
mais se cem presente a arbitragem como solução de conflito no direito societário. O
~rt. 42. O art. 520 do Código de Processo Civil passa a ter mais um inciso com are. 109, § 3. 0 da Lei das Sociedades Anônimas autoriza a utilização da arbitragem,
a seguinte redação:') '
além do próprio are. l. 0 da LArbestabelece que o uso da arbitragem será viável desde
"Art. 520 ( ... ) que o direito patrimonial seja disponível, o que se enquadra perfeitamente aos direitos
VI- julgar procedente o pedido de instituição de arbitragem." e obrigações societários.
Arr. 43. Esta Lei entrará em vigor sessenta dias após a dara de sua publicação. Quando estabelecida a convenção no momento da constituição da companhia,
Art.44.Ficamrevogadososans.1.037al.048daLein 3 071 d 1 ºd · · pela presença de todos os seus acionistas com posição convergente, o acolhimento da
de 1916 C'd' C '1B 1 . . ' e . eJane1ro arbitragem é cranq uilo. A divergência existia, no entanto, na identi fi.cação do quorum
. . , o 1go 1v1, .rasi eíro; os ans. 1OI e 1.072 a 1.102 da Lei n. 5.869, de I 1
de Janeuo de 1973, Cod1go de Processo Civil; e demais disposições em contrário. para aprovação de inserção da cláusula no estatuto social em momento posterior
à constituição; alguns sustentando, como nós, ser necessária a unanimidade (pela
Modificação omissão legal a respeito), outros favoráveis à prevalência do princípio majoritário.

da Lei das Sociedades Anônimas introduzida
pela Lei 13.129,de26demaiode2015
_Art. 3.º A Lei n. 6.404, de 15 de dezembro de 1976, passa a vigorar acrescida do
segumteart. 136-AnaSubseção "Direito de Retirada" da Seção III de seu Capítulo XI:
. An. 136-A. A aprovação da inserção de convenção de arbirrao-em no estatuto
so~ial~ obs~rv~do o quo~u": do art. 136, obriga a todos os acionista;, assegurado ao
acionista d1ss1d:nte o d1re1to de retirar-se da companhia mediante o reembolso do
valor de suas açoes, nos termos do art. 45. (novo)
0
. § 1. A convenção somente terá eficácia após o decurso do prazo de 30 (trinta)
dias, conrado da publicação da ata da Assembleia Geral que a aprovou. (novo)
Com a reforma, positivada a matéria, prevalece o quanto agora estabelecido: a
inserção de convenção reclama o quorum previsto no art. 136 da Lei das Sociedades
Anônimas (metade das ações com direito a voto). 10 Adota-se neste particularo modelo
italiano, também próximo ao que existe em outros países, como Espanha.
Pode parecer prejudicial aos minoritários, principalmente àqueles com par-
ticipação expressiva na sociedade; porém, a própria norma traz solução para cerco
equilíbrio: o direito de retirada pelo acionista dissidente.
E assim, a lei demonstra atenção com a necessária aceitação voluntária à exclusão
do Judiciário para apreciação do conflito, pois ao dissidente não se irá impor a cláu-
sula, contra a sua vontade, mas respeitada, como deve ser, a deliberação da maioria
(força motriz na gestão das sociedades anônimas), a ele é facultada a retirada. Desta

O arr.
8. s·c· "
584, rrI j:i havia sido, m lmicu(do pelo arr. 475-N' [V, do CPC/J 973·, agora, os d'1spo-
r 'd 10. Assi m: ''Are. 136. É ncccss.'íria a aprovação de acio nistas que representem mcmde, no m (nfo10,
r tv,.,, recen os nesce art. ' I I correspondem no CPC/2015 , · · 4 · · das açóes com direito a voco, se maior quorum não forex.igrdo pdo estaruro da companhia cujas
VII· 337 X· 5 15 Vll . . . aos scgumrcs artigos: 85, 1nctso
, . , ,e , , rcspecav:imente. ações náo estejam ,tdmitidas à negociação em bolsa ou no mercado de b,tlcão, para ddiberaç,'io
9. Equivalente ao are. 1.012, IV, do CPC/2015. sobre: (...)".
 518 1 CURSO DE AR!31TRAGF,M

forma, fica resguardado indiretamence ao acion isca o direito de discordar da inclusão

da cláusula com promissória no estatuto social, recirando-se da sociedade.
O acionista dissidente terá o prazo de trinta dias, contados da publicação da ara
da assembleia geral, que aprovou a inserção de convenção arbitral, para pleitear seu
desligamento. Transcorrido o prazo se o acionisra permanecer silente, o mesmo se
vinculará, por definitivo, à cláusula compromissária. E ainda, a norma traz situações
específicas, que pelas circunstâncias próprias, não se confere ao dissidente o direito
de retirada (situações específicas de algumas ações negociadas em Bolsa de Valores ou
3 - LEI 13. 140,
A NEXO
no mercado de balcão como, por exemplo, a inclusão da convenção de arbitragem
no estatura social represente condição par.a que os valores mobiliários de emissão da
DE 26 DE JUNHO DE 2015 -
companhia sejam admitidos à negociação cm segmento de listagem de bolsa de valores
l"Novo Mercado] ou quando a inclusão da convenção de arbitragem seja efetuada no
M ARCO LEGAL DA M EDIAÇÃO
estaturosocial de companhia aberta cujas ações sejam dotadas de liquidez e dispersão
no mercado).
Também o prazo de 30 dias é o estabelecido para início da eficácia da convenção,
de ral forma que para as ações propostas ames deste período, permanece a jurisdição CONSIDERAÇÕES INICIAIS
estatal.
Existentes várias iniciativas, algumas já amigas, para elaboração de lei a respeito
Por fim, anote-se a vinculação automática à cláusula pelos acionistas adquiren- de mediação, com a formação deComi.ssão nomeada pelo Senado acima refcri~a (e~
tes de ações da companhia que contenha a previsão de arbitragem em seu estatuto. Considerações lnicí1tis ao Anexo 2) o tema tomou força. E assim, além de proJeto Jª
Com alguma posição isolada em sentido contrário, como visco no Capítulo 14 deste em curso, foram apresentados ao Senado dois anteprojetos a respeito, embora com
"Curso", recencemencc foi aprovado o Enunciado 16 da I Jornada de Direito Comer- especificidades (um deles voltado à mediação privada, oucro abrangendo também a
cial promovida pelo Centro de Estudos Judiciários do Conselho da Justiça Federal, mediação púhlica). Com os trâmites pertinentes, encerraram-se os :rabalhos res~l_c;1_1-
por nós proposto para assim se concluir a respeito da questão: "Enunciado 16: O do em um único projeto, contemplando a mediação privada, a mediação no Jud1c1ano
1
adquirente de cotas ou ações adere ao contrato social ou estatuto no que se refere à e a mediação envolvendo o Poder Público. Sendo sua origem o PLS 517/2011, ~ à
cláusula com promissória (cláusula de arbitragem) nele existente; assim, estará vin- sua tramitação, em conjunto, foram reunidos o PLS 405/2013 e o PLS 434/2013.
culado à previsão da opção da jurisdição arbitral, independentemente de assinatura Vem estruturado em 3 Capímlos:
e/ou manifestação específica a esse respeito." 11
Capítulo I - Da Mediação, no qual após as disposições gerais, são apresentadas

Prazo para vigência da reforma

estabelecido pela Lei 13.129,
de 26 de maio de 2015
Nos termos do are. 5 .° da Lei 13.129, a reforma entrou em vigorapós decorridos
60 (sessenta) dias de sua publicação oficial, ou seja, teve sua vigência a partir de 26
de julho de 2015.
11. A respeito, inclusive com citação de diversos Autores sobre o rema, cf. CAHALI, Francisco
José. A vinculação dos adquirenres de cotas ou ações à cláusula compromissória escabclecida
cm Contraro Social ou Estatuto - Enunciado 16 da Jornada de Díreico Comercial. Revista de
Mediação e Arbitragem. n. 36. ano X. jan.-mar. 2013, p. 159.
regras relativas aos mediadores e procedimento de medi~ção_, :m
cada qual tra~ad_:is
disposições comuns e específicas para a mediação extraJud1cial e para a med1açao
judicial.
Capítulo II- Da composição de Conflitos em que for Pare~ PessoaJu~ídica d.e
Direito Público, no qual se sugere a criação de câmaras de prevençao e resoluçao adm1-
nistrativa de conflicos, e se apresentam as questões que podem scrobjetode cran:,;ação,
inclusive com as providên~ías prév!as e procedimen~os,,c~volven~o.órgã~.se.enudades
<la Administração entre s1 ou pamculares e pessoa JUnd1ca de d1re1to publico.
12. PLS 517/2011 _ "Dispõe sobre :1 mcdi:ição entre particulares como meio ~c~rnati~o dpc,so (uç~~
de controv<:rsias e sobre a composição de conflitos no ;lmbíto da Admm1scraçao u6 1tca. ·
'frara-sc do preâmbulo do rexto final do referido projeto de leí.
jJ

520 1 CURSO DF. ARIIITRAGEM ANEX03-LEI l3.140,DF.26OEJUNHODE2015 1 521

Capítulo III - Das disposições finais, com considerações gerais sobre a solução
consensual de conflitos, estendendo, por exemplo, a aplicação da Lei, no que couber, às
mediações comunitárias, escolares, penais, trabalhistas e em serventias extrajudiciais,
e a faculdade de utilização de internet.
Encaminhado à Câmara dos Depurados recebeu o número PL 7.169/2014, foi
oferecido substitutivo e, em 26 de junho de 2015, a Presidência da República o aprovou
como Lei 13. l 40/2015, que é utilizada como base neste "Curso", e transcrita a seguir.
LEI 13.140 DE 26 DE JUNHO DE 2015
Dispõe sobre a mediação entre particulares como meio de solução
de controvérsias e sobre a autocomposição de conflitos no âmbito
da administração pública; altera a Lei n. 9.469, de 1Ode julho de
1997, e o Decreto n. 70.235, de 6 de março de 1972; e revoga o
§ 2. º do art. 6. 0 da Lei n. 9.469, de 10 de julho de 1997.
A Presidente da República:
Faço saher que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1.0 Esta Lc::í dispõe sobre a mediação como meio de solução de controvérsias
entre particulares e sobre a aurocomposição de conflitos no âmbito da Administração
Pública.
Parágrafo único. Considera-se mediação a atividade técnica exercida por terceiro
imparcial sem poder decisório, que, escolhido ou aceito pelas partes, as auxilia e esti-
mula a identificar ou desenvolver soluções consensuais para a controvérsia.
Capítulo 1
Da Mediação
Seção I
Disposições Gerais
Art. 2. A mediação será orientada pelos seguintes princípios:
0
I - imparcialidade do mediador;
II - isonomia entre as partes;
III - oralidade;
IV - informalidade;
V - autonomia da von radc das partes;
VI - busca do consc::nso;
VII - confidencialidade;
Vlll- boa-fé.
§ 1.0 Na hipótese de existir previsão contratual de cláusula de mediação, as partes
deverão comparecer à primeira reunião de mediação.
§ 2.0 Ninguém será obrigado a permanecer em procedimento de mediação.
Art. 3.0 Pode ser objeto de mediação o conflito que verse sobre direitos dispo-
níveis ou sobre direitos indisponíveis que admitam transação.
§ 1.0 A mediação pode versar sobre rodo o conflito ou parte dele.
§ 2. 0 O consenso das partes envolvendo direitos indisponívcís, mas transigíveis,
deve ser homologado em juízo, exigida a oi tiva do Ministério Público.
Seção li
Dos Mediadores
Subseção 1
Disposições Comuns
Are. 4. 0 O mediador será designado pelo tribunal ou escolhido pelas partes.
§ 1. 0 O mediador conduzirá o procedimento de comunicação entre as partes,
buscando o entendimento e o consenso e facilitando a resolução do conflito.
§ 2. 0 Aos necessitados será assegurada a gratuidade da mediação.
Art. 5.0 Aplicam-se ao mediador as mesmas hipóteses legais de impedimento e
suspeição do juiz.
Parágrafo único. A pessoa designada para acuar como mediador tem o dever de
revelar às partes, ames da aceitação da função, qualquer faro ou circunscânciaque possa
suscitar dúvida justificada em relação à sua imparcialidade para mediar o conflito,
oportunidade em que poderá ser recusado por qualquer delas.
Are. 6. 0 O mediador fica impedido, pelo prazo de um ano, contado do término
da última audiência em que acuou, de assessorar, representar ou patrocinar qualquer
das partes.
Art. 7.0 O mediador não poderá atuar como árbitro nem funcionar como
testemunha em processos judiciais ou arbitrais pertinentes a conflito em que tenha
atuado como mediador.
Are. 8. 0 O mediador e rodos aqueles que o assessoram no procedimento de
mediação, quando no exercício de suas funções ou em razão delas, são equiparados a
servidor público, para os efeitos da legislação penal.
 522 / CURSO DE AR BITRAGEM
AN EXO 3 - LEI l3. 140, DE 26 DE JUNHO DE 2015 1 52 3

Subseção li
Art. 15. A requerimento das partes ou do mediador, e com anuência daquelas,
Dos Mediadores Extrajudiciais poderão ser admitidos ou rros m ediadores para funcionai-em no mesmo procedimen ro,
Arr. 9. o Poderá funcionar como mediad r . . . quando isso for recomendável em ra'.lâo da natureza e da complexidade do confüco.
que tenha a confiança das parres e s . . od extra1ud1c1al qualquer pessoa capaz
eJa capacita a para faz di - . Arr. 16. Ainda que haja processo arbitral o u judicial em cu rso, as parres p oderão
temente de integrar qualquer ripo d U : ' er me açao, rndependen- submeter-se a mediação, hipótese em que requererão ao juiz ou árbitro a suspensão
nele inscrever-se. e conse 10, enridadc de classe o u associação, ou
do processo por prazo suficien te para a solução consensual do litígio.
Are. 1O. As partes p oderão ser assistidas por advogados ou d ti . bl' § 1.0 É irrecorrível a decisão que suspende o processo nos termos req ucridos de
Parágrafo , . C e ensores pu ICOS. comum acordo pelas panes.
uoico. omparecendo uma d·
ou defensor público o medt'ad . d , as partes acompanhada d e advogado § 2.0 A suspensão do processo não obsta a concessão de medidas de urgência
. • oc suspen era O procedir , ,
d ev,damenre assistidas. ncnco, ate que todas estejam pelo juiz ou pelo árbitro.
A.rt. 17. C onsidera-se instituída a m ediação na data para a qual for marcada a
Subseção Ili primeira reunião de mediação.
Dos Mediadores Judiciais Parágrafo único. Enquanto transcorrer o procedimento de mediação, ficará
Art. 11. Poderá atuar como mediado·. d' ·a1 suspenso o prazo prescricional.
menosdoisanosem curso deensJ·n . i Jdu '. c' . a ~essoacapaz, graduada há pelo Are. 18. Iniciada a mediação, as reuniões posteriores com a presença das partes
. d osupenor e msurwça-0 L 'd
no aEducaçãoequerenhaobtid . - reconnec, apc1oMinistt!- somente poderão ser marcadas com a sua anuência.
d d_j o capac1caçao em escola O · • • - d fi
eme ·ad ores, reconhecidapelaEscol N . aJd ' umsc1cwçao e ormação Are. 19. No desempenho de sua função, o mediador poderá reunir-se com as
Magiscrados-ENFAM ou pelos r ' b a -~c1bo n cFormaçãoeAperfeiçoamenrodc partes, em conjunroouseparadamence, bem como solidtardas partes as informações
1ec1'dos pelo Conselho Nacio I d nJ li nais,
. o servados
na e usnça cm coniun ro
. os icqu1s1tos
· ··
M' .
{ ·
rn n1mosescabe-
. que entender necessárias para facilitar o entendimento entre aq uelas.
Are 12 O 'b . . com o m1s réno da Justiça
. . s tn una1s criarão e manterão cad . . Are. 2 0 . O procedimento de mediação será encerrado com a lavratura do seu
habilitados e autorizados a at d' - . ".'5~ros atualizados dos m ediadores termo final, quando for celebrado acordo ou quando não se justificarem novos esforços
. uar em me iaçao JUd1c1aI.
§ 1. º A mscrição no cadastro de m edi d . . . . para a obtenção de consenso, seja por declaração do mediador nesse sentido ou por
ressado ao tribunal com juri.~di - á a ores Jttd1c1a1s será requerida pelo inte- manifestação de qualquer das partes.
§2 oO 'b . çao na rea em que pretenda exercer a mediação Parágrafo único. O termo final de mediação, na hipótese de celebração de acordo,
. s tn unais regulamentarão o pro d . . - .
seus m ediadores. cesso e mscnçao e desligamento de constitui título executivo extrajudicial e, quando homo logado judicialmente, tículo
executivo judicial.
Are. 13. A rem uncração devida aos mediadores .udi . . ,
e custeada p elas p anes, observ d d. J c1a1s sera fixada pelos tribunais
a o o isposto no § 2. º do are. 4.º desta Lei. Subseção li
Da Mediação Extrajudicial
Seção Ili
Do Procedimento de Mediação Art. 21. O convite para iniciar o p rocedimento de mediação extraj udicial poderá
ser fei to por qualquer meio de co municação e deverá estipular o escopo proposro para
Subseção f a negociação, a data e o local da primeira reunião.
Disposições Comuns Parágrafo único. O convite formulado por urna parte à o utra considerar-se-á

1:rt. 14. N o início da primeira reunião de

cessáno, o mediador deverá ai .
• ,
ap Jicaveis ao procedimento.
d' - .
me iaçao, e sempre que Julgar ne-
rejeitado se não for respondido em até crinra dias da data de seu recebimenro.
Art. 22 . A previsão contratual de mediação deverá conter, no mínimo:
errar as partes acerca das d _ cd
regras e COun enciaJidade I - prazo mínimo e máximo para a realização da primeira re união de mediação,
contado a partir da d ata de recebimento do convite;
 524 1 CURSO DE ARBITRAGEM
II - local da primeira reunião de mediação;
IH - critérios de escolha do mediador ou equipe de mediação;
IV - penalidade em caso de não comparecimento da parte convidada à primeira
reunião de mediação.
§ 1.0 A previsão contratual pode substituir a especificação dos itens acima enu-
merados pela i.ndicaçáo de regulamento, publicado por instituição idônea prestadora
de serviços de mediação, no qual constem critérios claros para a escolha do mediador
e realização da primeira reunião de mediação.
§ 2.0 Não havendo previsão contratual completa, deverão ser observados os
seguintes critérios para a realização da primeira reunião de mediação:
I - prazo mínimo de dez dias úteis e prazo máximo de três meses, contados a
partir do recebimento do convite;
li- local adequado a uma reunião que possa envolver informações confidenciais;
III- lista de cinco nomes, informações de contato e referências profissionais de
mediado~es capaci~ados; a parte convidada poderá escolher, expressamente, qualquer
um dos cmco mediadores e, caso a parte convidada não se manifeste, considerar-se-á
aceito o primeiro nome da lista;
IV-o não comparecimento da parte convidada à primeira reunião de mediação
acarretará a assunção por parte desta de cinquenta por cento das custas e honorários
sucu~benciais caso venha a ser vencedora em procedimento arbitral ou judicial
postenor, que envolva o escopo da mediação para a qual foi convidada.
0
§ 3. Nos litígios decorrentes de contratos comerciais ou societários que não
con~enham cláusula de me~iação, o mediador extrajudicial somente cohrará por seus
serviços caso as partes decidam assinar o termo inicial de mediação e permanecer,
voluntariamente, no procedimento de mediação.
Art. 23. Se, em previsão concrarual de cláusula de mediação, as partes se com-
prometerem a não iniciar procedimento arbitral ou processo judicial durante cerco
prazo ou até o !mplemento de determinada condição, o árbitro ou o juiz suspenderá
o curso da arbmagern ou da ação pelo prazo previamente acordado ou até O imple-
mento dessa condição.
Parágrafo único. O disposto no caput não se aplica às medidas de urgência em
que o acesso ao Poder Judiciário seja necessário para evitar o perecimento de direito.
Subseção Ili
Da Mediação Judicial
Arr. 24. Os tribunais criarão centros judiciários de solução consensual de con-
flitos, responsáveis pela realização de sessões e audiências de conciliação e mediação,
ANEXO 3- LEI l.l.140, DE 26 DE JUNHO DE 2015 1 525
pré-processuais e processuais, e pelo desenvolvimento de programas destinados a
auxiliar, orientar e estimular a autocomposição.
Parágrafo único. A composição e a organização do centro serão definidas pelo
respectivo tribunal, observadas as normas do Conselho Nacional de Justiça.
Arr. 25. Na mediação judicial, os mediadores não estarão sujeitos à prévia acei-
tação das partes, observado o disposto no art. 5. 0 desta Lei.
Arr. 26. As partes deverão ser assistidas por advogados ou defensores públicos,
ressalvadas as hipóteses previstas nas Leis n. 9.099, de 26 de setembro de 1995, e
10.259, de l2 de julho de 2001.
Parágrafo único. Aos que com provarem insuficiência de recursos será assegurada
assistência pela Defensoria Pública.
Are. 27. Se a petição inicial preencher os requisitos essenciais e não for o caso de
improcedência liminar do pedido, o juiz designará audiência de mediação.
Are. 28. O procedimento de mediação judicial deverá ser concluído em até ses-
senta dias, contados da primeira sessão, salvo quando as partes, de comum acordo,
requererem sua prorrogação.
Parágrafo único. Se houver acordo, os autos serão encaminhados ao juiz,
que determinará o arquivamento do processo e, desde que requerido pelas partes,
homologará o acordo, por sentença, e o termo final da mediação e determinará o
arquivamento do processo.
Are. 29. SolucíonadooconAíto pelamediaçãoanresdacitaçãodo réu, não serão
devidas custas judiciais finais.
Seção IV
Da Confidencialidade e suas Exceções
Arr. 30. Toda e qualquer informação relativa ao procedimento de mediação será
confidencial em relação a terceiros, não podendo ser revelada sequer em processo
arbitral ou judicial salvo se as partes expressamente decidirem de forma diversa ou
quando sua divulgação for exigida por lei ou necessária para cumprimento de acordo
obtido pela mediação.
§ 1.0 O dever de confidencialidade aplica-se ao mediador, às partes, a seus pre-
postos, advogados, assessores técnicos e a o urras pessoas de sua confiança que tenham,
direta ou indiretamente, participado do procedimento de mediação, alcançando:
I - declaração, opinião, sugestão, promessa ou proposta formulada por uma
parte à outra na busca de enrendimenco para o conflito;
II- reconhecimento de fato por qualquer das partes no curso do procedimento
de mediação;
 526 1 CURSO DE ARBITRAGEM
III - manifestação de acei cação de proposta de acordo apresentada pelo mediador;
IV - documento preparado unicamente para os fins do procedimento de me-
diação.
. ~ 2. 0 A prova apresentada em desacordo com o disposto neste artigo não será
admmda em processo arbitral ou judicial.
§ 3. 0 Não está abrigada pela regra de confidencialidade a informação relativa à
ocorrência de crime de ação pública.
0
§ 4. A regra da confidencialidade não afasta o dever de as pessoas discrimina-
das no caput prestarem informações à administração tributária após o termo final
~a media~ão, aplican~o-se aos seus servidores a obrigação de manterem sigilo das
t nformaçoes compamlhadas nos rermos do art. 198 da Lei n. 5.172, de 25 de ou cubro
de 1966- Código Tributário Nacional.
Arr. 31. Será confidencial a informação prestada por uma parte em sessão privada,
não podendo o mediador revelá-la às demais, exceto se expressamente autorizado.
Capítulo li
Da Autocomposição de Conflitos
em que for parte Pessoa Jurídica de Direito Público
Seção I
Das Disposições Comuns
Art. 32. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios poderão criar
c~ma~as ~e prevenção e ~esol,uç~o administrativa de conflitos, no âmbito dos respec-
tivos orgaos da Advocacia Publica, onde houver, com competência para:
I -dirimir conflitos enrre órgãos e entidades da administração pública;
li - avaliar a admissib il idade dos pedidos de resolução de conflitos, por meio
de composição, no caso de controvérsia entre particular e pessoa jurídica de direito
público;
lll-promover, quando couber, a celebração de termo de ajustamento de conduca.
§ 1.0 O modo de composição e funciona men co das câmaras de que trata o caput
será estabelecido em regulamento de cada ente federado.
0
§ 2. A submissão do confüco às câmaras de que trata o caput é facultativa e será
cabível apenas nos casos previstos no regulamento do respectivo ence federado.
0
§ 3. Se houver consenso entre as partes, o acordo será reduzido a termo e cons-
tituirá título executivo extrajudicial.
0
. § 4. Não se, i~duem na competência dos órgãos mencionados no caput deste
arngo as controvers1as que somente possam ser resolvidas por atos ou concessão de
direitos sujeitos a autorização do Poder Legislativo.
ANEXO 3-Lm n.140, OE26 OE JUNHO OF.2015 1 527
§ 5.º Compreendem-se na competência das câmaras de que trata o caput apre-
venção e a resolução de conflitos que envolvam equilíbrio econômico-financeiro de
contratos celebrados pela administração com particulares.
Are. 33. Enquanto não forem criadas as câmaras de mediação, os conflitos po-
derão ser dirimidos nos termos do procedimento de mediação previsto na Subseção
1da Seção III do Capítulo I desta Ld.
Parágrafo único. A Advocacia Pública da União, dos Estados, do Distrito Federal
e dos Municípios, onde houver, poderá instaurar, de ofício ou mediante provocação,
procedimento de mediação coletiva de conflitos relacionados à prestação de serviços
públicos.
Art. 34. A instauração de procedimento administrativo para a resolução consen-
sual de conflito no âmbito da Administração Pública suspende a prescrição.
§ 1,° Considera-se instaurado o procedimento quando o órgão ou entidade
pública emitir juízo de admissibilidade, retroagindo a suspe~são da prescrição à data
de formalização do pedido de resolução consensual do conflito.
§ 2. 0 Em se tratando de matéria tributária, a suspensão da prescrição deverá
observar o disposto na Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966-Código Tributário
Nacional.
Seção li
Dos Conflitos Envolvendo
a Administração Pública Federal Direta,
suas Autarquias e Fundações
A.rt.35.AsconcrovérsiasjurídicasqueenvolvamaAdministraçãoPúblicaFederal
direta, suas autarquias e fundações poderão ser objeto de transação por adesão, com
fundamento em:
I -autorização do Advogado-Geral da União, com base na jurisprudência pacífica
do Supremo Tribunal Federal ou de tribunais superiores; ou
II - parecer do Advogado-Geral da União, aprovado pelo Presidente da Repú-
blica.
§ 1.0 Os requisitos e as condições da transação por adesão serão definidos em
resolução administrativa própria.
§ 2.º Ao fazer o pedido de adesão, o interessado deverá juntar prova de atendi-
mento aos requisitos e às condições estabelecidos na resolução administrativa.
§ 3.o A resolução administrativa terá efeitos gerais e será aplicada aos casos idên-
ticos, tempestivamente habilitados mediante pedido de adesão, ainda que solucione
apenas parte da controvérsia.
 528 1 CURSO DEARRITRAGF.M
§ 4. 0 A adesão implicará rent'lncia do interessado ao direito sobre o qual se
fundamenta a ação ou o recurso, eventualmente pendentes, de natureza administra-
tiva ou judicial, no que tange aos pontos compreendidos pelo objeto da resolução
administrativa.
§ 5.0 Se o interessado for parte em processo judicial inaugurado por ação coletiva,
a rent'lncía ao direito sobre o qual se fundamenta a ação deverá ser expressa, mediante
petição dirigida ao juiz da causa.
0
§ 6. A formal ização de resolução administrativa destinada à transação por
adesão não implica a renúncia tácita à prescrição nem sua interrupção ou suspensão.
Arr. 36. No caso de conflitos que envolvam controvérsia jurídica entre órgãos
ou entidades de direito público que integram a Administração Pública Federal, a
Advocacia-Geral da União deverá realizar composição extrajud icial do confli to, ob-
servados os procedimentos previstos em ato do Advogado-Geral da União.
§ 1. 0 Na hipótese do caput, se não houver acordo quanto à controvérsia jurídica,
caberá ao Advogado-Geral da União dirimi-la, com fundamento na legislação afeta.
§ 2.o Nos casos em que a resolução da controvérsia implicar o reconhecimento
da existência de créditos da União, de suas autarquias e fundações em face de pessoas
jurídicas de direito público federais, a Advocacia-Geral da União poderá solicitar ao
Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão a adequação orçamentária para
quitação das dívidas reconhecidas como legítimas.
§ 3. 0 A composição eimajudicial do confüco não afasta a apuração de respon-
sabilidade do agente público que deu causa à dívida, sempre que se verificar que sua
ação ou omissão consriruí, em tese, infração disciphnar.
§ 4. 0 Nas hipóteses em que a matéria objeto do litígio esteja sendo discutida em
ação de improbidade administrativa ou sobre ela haja decisão do Tribunal de Contas
da União, a conciliação de que trata o caput dependerá da anuência expressa do juiz
da causa ou do Ministro relator.
Art. 37. É facultado aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios, suas
autarquias e fundações públicas, bem como às empresas públicas e sociedades de
economia mista federais, submeter seus litígios com órgãos ou entidades da Ad-
ministração Pública Federal à Advocacia-Geral da União, para fins de composição
extrajudicial do conflito.
Are. 38. Nos casos em que a controvérsia jurídica seja relativa a tributos admi-
nistrados pela Secretaria da Receita Federal do Brasil ou a créditos inscritos em dívida
ativa da União:
I- não se aplicam as disposições dos incisos II e III do caput do are. 32;
li - as empresas públicas, sociedades de economia mista e suas subsidiárias
que explorem atividade econômica de produção ou comercialização de bens ou de
ANEXO3-LEI U.140,DE26DEJUNHODE2015 1 529
prestação de serviços em regime de concorrência não poderão exercer a faculdade
prevista no arr. 37;
III -quando forem partes as pessoas a que alude o caput do art. 36:
a) a submissão do conflito à composição extrajudicial pela Advocacia-Geral
da União implica renúncia do direito de recorrer ao Conselbo Administrativo de
Recursos Fiscais;
b) a redução ou o cancelamento do crédito dependerá de manifestação conjunta
do Advogado-Geral da União e do Ministro de Estado da Fazenda.
Art. 39. A propositura de ação judicial em que figurem concomitantemente nos
polos ativo e passivo órgãos ou entidades de direito público que integrem aAdminis~ra-
ção Pública Federal deverá ser previamente autorizada pelo Advogado-Geral da Umão.
Are. 40. Os servidores e empregados públicos que participarem do processo de
composição extrajudicial do conflito, somente poderão ser responsabilizados civil,
administrativa ou criminalmente quando, mediante dolo ou fraude, receberem
qualquer vantagem patrimonial indevida, permitirem ou facilitarem sua recepção
por terceiro, ou para tal concorrerem.
Capítulo III
Disposições Finais
Art. 41. A Escola Nacional de Mediação e Conciliação, no âmbito do Ministério
da Justiça, poderá criar banco de dados sobre hoas práticas em mediação, bem como
manter relação de mediadores e de instituições de mediação.
Art. 42. Aplica-se esta Lei, no que couber, às outras formas consensuais de reso-
lução de conflitos, tais como mediações comunitárias e escolares, e àquelas levadas a
efeito nas serventias extrajudiciais, desde que no ãmbíw de suas competências.
Parágrafo único. A mediação nas rdaçóes de trabalho será regulada por lei própria.
Arr. 43. Os órgãos e entidades da administração pública poderão criar câmaras
para a resolução de conflitos entre particulares, que versem sobre atividades por eles
reguladas ou supervisionadas.
Art. 44. Os arts. l.O e 2.o da Lei n. 9.469, de 10 de julho de 1997, passam a
vigorar com a seguinte redação:
"Are. 1.0 O Advogado-Geral da União, diretamente ou mediante delegação, e
os dirigentes máximos das empresas públicas federais, em conjunto com o dirigente
estatutário da área afeta ao assumo, poderão autorizar a realização de acordos ou
transações para prevenir ou terminar litígios, inclusive os judiciais.
§ 1. 0 Poderão ser criadas câmaras especializadas, com postas por servidores
públicos ou empregados públicos efetivos, com o objetivo de analisar e formular
propostas de acordos ou transações.
1

530 1 CURSO DE ARBITRAGEM ANEXO 3-LEI 13.140, DE260EJUNHO DE 2015 1 531

§ 3.0 Regulamento disporá sobre a forma de composição das câmaras de que União é considerada reclamação, para fins do disposto no inciso III do are. 151 da Lei
trata o§ 1. , que deverão ter como integrante pelo menos um membro efetivo da
0
n. 5.172, de 25 de outubro de J966-Código Tributário Nacional.
Advocacia-Geral da União ou, no caso das empresas públicas, um assistente jurídico Art. 46. A mediação poderá ser feita pela internet ou por outro meio de comu-
ou ocupante de função equivalente. nicação que permita a transação à distância, desde que as partes estejam de acordo.
§ 4. 0 Quando o litígio envolver valores superiores aos fixados em regulamento, Parágrafo único. É facultado à parte domiciliada no exterior submeter-se à
o acordo ou a transação, sob pena de nulidade, dependerá de prévia e expressa auto- mediação segundo as regras estabelecidas nesta Lei.
ri7-ação do Advogado-Geral da União e do Ministro de Estado a cuja área de compe- Are. 47. Esta Lei entra em vigor após decorridos cento e oitenta dias de sua
tência estiver afeco o assunto, ou ainda do Presidente da Câmara dos Deputados, do publicação oficial.
Senado Federal, do Tribunal de Comas da União, de Tribunal ou Conselho, ou do
Art. 48. Revoga-se o§ 2. 0 do arr. 6. 0 da Lei n. 9.469, de 10 de julho de 1997.
Procurador-Geral da República, no caso de interesse dos órgãos dos Poderes Legisla-
tivo e Judiciário ou do Ministério Público da União, excluídas as empresas públicas Brasília, 26 de junho de 2015; 194.0 da Independência e 127. 0 da República.
federais não dependentes, que necessitarão apenas de prévia e expressa autorização DILMA ROUSSEFF
dos dirigentes de que trata o caput. Este texto não substitui o publicado no DOU de 29.06.2015
§ 5.0 Na transação ou acordo celebrado diretamente pela parte ou por inter-
médio de procurador para extinguir ou encerrar processo judicial, inclusive os casos
de extensão administrativa de pagamentos postulados em juízo, as partes poderão
definir a responsabilidade de cada uma pelo pagamento dos honorários dos respec-
tivos advogados."
Art. 2. 0 O Procurador-Geral da União, o Procurador-Geral Federal, o Procura-
dor-Geral do Banco Central do Brasil e os dirigentes das empresas públicas federais
mencionadas no captttdo art. l .0 poderão autorizar, diretamente ou mediante delega-
ção, a realização de acordos para prevenírou terminar, judicial ou extrajudicialmente,
litígio que envolver valores inferiores aos fixados em regulamento.
§ 1. 0 No caso das empresas públicas federais, a delegação é restrita a órgão cole-
giado formalmente constituído, composto por pelo menos um dirigente estatutário.
§ 2. 0 O acordo de que trata o caput poderá consistir no pagamento do débito
em parcelas mensais e sucessivas, até o limite máximo de sessenta.
§ 3. 0 O valor de cada prestação mensal, por ocasião do pagamento, será acres-
cido de juros equivalentes à taxa referencial do Sistema Especial de Liquidação e de
Custódia-SELIC para títulos federais, acumulada mensalmente, calculados a partir
do mês subsequente ao da consolidação até o mês anterior ao do pagamento e de um
por cento relativamente ao mês em que o pagamento estiver sendo efetuado.
§ 4. 0 lnadimplida qualquer parcela, após trinca dias, instaurar-se-á o processo
de execução ou nele prosseguir-se-á, pelo saldo."
Are. 45. O Decreto n. 70.235, de 6 de março de J972, passa a vigorar acrescido
do seguinte are. 14-A:
"Arr. 14-A. No caso de determinação e exigência de créditos tributários da União
cujo sujeito passivo seja órgão ou entidade de direito público da Administração Pública
Federal, a submissão do litígio à composição extrajudicial pela Advocacia-Geral da
 A NEXO 4 - EMENDA REGIMENTAL 18,
DE 1 7 DE D EZEMBRO DE 2014,
DO SUPERIOR T RIBUNAL DE JUSTIÇA -
A LTERAÇÃO DO REGIMENTO INTERNO

Arr. 1.0 O Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça passa a vigorar

acrescido dos seguintes dispositivos:

"TÍTULO VII-A
DOS PROCESSOS ORIUNDOS DE ESTADOS ESTRANGEIROS

CAPÍTULO J

Da homologação de sentença estrangeira

Art. 216-A. Ê atribuição do Presidente do Tribunal homologar sentença estran-
geira, ressalvado o disposto no art. 216-K.
§ 1.O Serão homologados os provimentos não judiciais que, pela lei brasileira,
tiverem natureza de sentença.
§ 2.0 As sentenças estrangeiras poderão ser homologadas parcialmente.
Art. 216-B. A sentença estrangeira não terá eficácia no Brasil sem a prévia ho-
mologação do Superior Tribunal de Justiça.
Art. 216-C. A homologação da sentença estrangeira será proposta pela parre
requerente, devendo a petição inicial comeras requisitos indicados na lei processual,
bem como os previstos no art. 216-D, e ser instruída com o original oucópiaautenri-
cada da decisão homologanda e de outros documentos indispensáveis, devidamente
534 1 C:UJ.{Sü Dê ARBITRAGEM
traduzidos por trad u ror oficial ou juramentado no Brasil e chancelados pela au raridade
consular brasileira competente, quando fo r o caso.
Arr. 216-D. A senccn ça estrangeira deverá:
I - ter sido proferida por autoridade competente;
II - conter elementos que comprovem terem sido as partes regularmente citadas
ou ter sido legalmente verificada a revelia;
III - ter transitado em julgado.
Art. 216-E. Se a petição inicial não preencher os requisitos exigidos nos artigos
anteriores ou apresentar defeitos ou irregularidades que dificultem o julgamento
do mérito, o Presidente assinará prazo razoável para que o requerente a emende ou
complete.
Parágrafo único. Após a intimação, se o requerente ou o seu procurador não
promover, no prazo assinalado, ato ou diligência que lhe for determinada no curso
do processo, será este arquivado pelo Presidente.
Art. 216-F. Não será homologada a sentença emangeira que ofender a soberania
nacional, a dignidade da pessoa humana e/ou a ordem públ ica.
Art. 216-G. Admitir-se-á a tutela de urgência nos procedimentos de homolo-
gação de sentença estrangeira.
Art. 21 6-H. A parte interessada será citada para, no prazo de quinze dias, con-
testar o pedido.
Parágrafo único. A defesa somente poderá versar sob re a inteligência d a de-
cisão alienígena e a observância dos requisitos indicados nos arrs. 216-C, 216-D
e216-F.
Are. 216-I. Revel ou incapaz o requerido, dar-se-lhe-á curador especial, que será
pessoalmente notificado.
Arr. 216-J. Apresentada contestação, serão admitidas réplica e tréplica em cinco
dias.
Art. 2 16-K. Comcstado o pedido, o processo será distribuído para julgamento
pela Corte Especial, cabendo ao relator os demais atos relativos ao andamento e à
instrução d o processo.
Parágrafo único. O relator poderá decidir monocraticamente nas hipóteses em
que já houver jurisprudência consolidada da Corte Especial a respeito do tema.
Art. 216-L. O Ministério Público Federal terá vista dos autos pelo prazo d e dez
dias, podendo impugnar o pedido.
Are. 216-M. Das decisões do Presidente ou do relator caberá agravo.
Art. 216-N. A sentença estrangeira homologada será executada por carta de
sentença no Juízo Federal competente.
ANF.XO 4- EMENDA REGI MENTAL 18, DE 17 DE DF.7.EM8RO DE 2014 1 535
CAPÍTULO li
Da concessão de exequatur a cartas rogatórias
Are. 216-0. t'. atribuição do Presidente conceder exequatur a cartas rogatórias,
ressalvado o disposto no art. 2 16-T.
§ 1. o Será concedido exequatur à carta rogacória que tiver por objeto atos deci-
sórios ou não decisórios.
§ 2.º Os pedidos de cooperação jurídica internacional que tiverem por objeto
atos que não ensejem juízo deJiberatório do Superior Tribunal ~e Justiça'. ~in~ que
denominados de carta rogatória, serão encaminhados ou devolvidos ao M1msteno da
Justiça para as providências necessárias ao cumprimento por auxílio direto.
Art. 2 16-P Não será concedido exequatur à carta rogatória que ofender a sobe-
rania nacional, a dignidade da pessoa humana e/ou a ordem püblica.
Art. 21 6-Q. A parte requerida será in timada para, no prazo de quinze dias,
impugnar o pedido de concessão do exequatur.
§ 1. o A medida solicitada por carta rogatória poderá ser realizada sem ouvir a
parte requerida, quando sua intimação prévia puder resultar na ineficiência da coo-
peração internacional.
§ 2. o No processo de concessão do exequatur, a defesa somente poderá versar
sobre a autenticidade dos documentos, a inteligência da decisão e a observância dos
requisitos previstos neste Regimento.
Art. 2 16-R. Revel ou incapaz a parte requerida, dar-se-lhe-á curador especial.
Art. 216-5. O Ministério Público Federal terá vista dos autos nas cartas rogató-
rias pelo prazo de dez dias, podendo impugnar o pedido de concessão do exequatur.
Art. 21 6-T. Havendo impugnação ao pedido de concessão de exequatitra carta
rogatória de ato decisório, o Presidente poderá determinar a distribuição dos autos
do processo para julgamento pela Corte Especial.
Are. 216-U. Das decisões do Presidente ou do relator na concessão de exequatur
a carta rogatória caberá agravo.
Art. 216-V. Após a concessão do exequatur, a carta rogatória será remetida ao
Juízo Federal competente para cumprimento.
§ 1.º Das decisões proferidas pelo Juiz Federal competente no cumprimento
da carta rogatória caberão embargos, que poderão ser opostos pela parte in ter~ssada
ou pelo Ministério Público Federal no prazo de dez dias, julgando-os o Presidente
deste Tribunal.
§ 2. o Os embargos de que trata o parágrafo anterior poderão versar sobre qualquer
ato referente ao cumprimento da carta rogatória, exceto sobre a p rópria concessão da
medida ou o seu mtrito.
536 1 CURSO DE ARBITRAGEM

Are. 216-\V/. Da decisão que julgar os embargos cabe agravo.

Parágrafo único. O Presidente ou o relator do agravo, quando possível, poderá
ordenar diretamente o atendimento à medida solicitada.
Are. 216-X. Cumprida a carta rogatória ou verificada a impossibilidade de seu
cumprimento, será devolvida ao Presidente deste Tribunal no prazo de dez dias, e ele
a remeterá, em igual prazo, por meio do Ministério da Justiça ou do Ministério das
Relações Exteriores, à autoridade estrangeira de origem."
Are. 2. 0 O art. 67 do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça passa
A NEXO 5- CONCILIAÇÃO E
a vigorar acrescido dos seguintes incisos:
M EDIAÇÃO NO CóDIGO DE
"Art67. (...)
XXXI-Sentença Estrangeira (SE); PROCESSO CIVIL DE 2015
XXX.11-Carta Rogatória (CR)."
Are. 3.° Fica revogada a Resolução STJ n. 9 de 4 de maio de 2005.
Are. 4. 0 Esta emenda regimental entra cm vigor na data de sua publicação no
Diário da Justiça eletrônico.

LEI 13.105, DE 16 DE MARÇO DE 2015

Novo Código de Processo Civil
Artigos do CPC/2015 relacionados a
CONCILIAÇÃO e MEDIAÇÃO

PARTE GERAL

LIVROI
DAS NORMAS PROCESSUAIS CIVIS

TÍTULO ÚNICO
DAS NORMAS FUNDAMENTAIS E DAAPUCAÇÃO DAS NORMAS
PROCESSUAIS

CAPÍTULO 1
DAS NORMAS FUNDAMENTAIS DO PROCESSO CIVIL

Art. 3.º Não se excluirá da apreciação jurisdicional ameaça ou lesão a direito.

§ 1. 0 É permitida a arbitragem, na forma da lei.
§ 2.º O Estado promoverá, sempre que possível, a solução consensual dos
conflitos.
 538 1 CURSO DEARBITKAGEM
t ANEXO 5- CONCILlAÇAO F. MEDIAÇÃO NO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL 1 539

§ 3. 0 A conciliação, a mediação e outros métodos de solução consensual de con- LIVROIII

flitos deverão ser estimulados por juízes, advogados, defensores públicos e membros DOS SUJEITOS DO PROCESSO
do Ministério Público, inclusive no curso do processo judicial.
Art. 6.0 Todos os sujeitos do processo devem cooperar encre si para que se obte- TÍTULO 1
nha, em tempo razoável, decisão de mérito justa e efetiva. DAS PARTES E DOS PROCURADORES

LIVRO li CAPÍTULO li
DA FUNÇÃO JURISDICIONAL DOS DEVERES DAS PARTES
E DE SEUS PROCURADORES
TÍTULO IIJ
SEÇÃO UI
DA COMPET~NCIA INTERNA
DAS DESPESAS, DOS HONORÁRIOS
ADVOCATÍCIOS E DAS MULTAS
CAPÍTULO 11
DA COOPERAÇÃO NAOONAL Art. 90. Proferida sentença com fundamento em desistência, em renúncia ou
em reconhecimento do pedido, as despesas eos honorários serão pagos pela parte que
Art. 69. O pedido de cooperação jurisdicional deve ser prontamente atendido,
desistiu, renunciou ou reconheceu.
prescinde de forma específica e pode ser executado como:
§ 1.0 Sendo parcial a desistência, a renúncia ou o reconhecimento, a responsa-
I - auxílio direto; bilidade pelas despesas e pelos honorários será proporcional à parcela reconhecida, à
II - reunião ou apensamento de processos; qual se renunciou ou da qual se desistiu.
lII - prestação de informações; § 2. 0 Havendo transação e nada tendo as partes disposto quanto às despesas,
IV - atos concertados entre os juízes cooperantes. estas serão divididas igualmente.
§ 1. 0 As cartas de ordem, precatória e arbitral seguirão o regime previsto neste § 3.o Se a transação ocorrer antes da sentença, as partes ficam dispensadas do
Código. pagamento das custas processuais remanescentes, se houver.
§ 2.º Os aros concertados entre os juízes cooperantes poderão consistir, além de § 4. 0 Se o réu reconhecer a procedência do pedido e, simultaneamente, cumprir
otmos, no estabelecimento de procedimento para: integralmente a prestação reconhecida, os honorários serão reduzidos pela metade.

I - a prática de citação, intimação ou notificação de aro; TÍTULO IV

II - a obtenção e apresentação de provas e a coleta de depoimentos; DO JUIZ E DOS AUXILIARES DA JUSTIÇA
III - a efetivação de tutela provisória;
IV - a efetivação de medidas e providências para recuperação e preservação de CAPÍTULO l
empresas; DOS PODERES, DOS DEVERES
E DA RESPONSABILIDADE DO JUIZ
V -a facilitação de habilitação de créditos na falência e na recuperação judicial;
VI - a centralização de processos repetitivos; Art. 139. O juiz dirigirá o processo conforme as disposições deste Código,
VII- a execução de decisão jurisdicional. incumbindo-lhe:
. ~ 3. 0 ~ pedido de cooperação judiciária pode ser realizado entre órgãos jurisdi- I - assegurar às partes igualdade de tratamento;
c1ona1s de diferences ramos do Poder Judiciário. 11- velar pela duração razoável do processo;
 540 1 CURSO DE ARBITRAGEM
III-prevenirou reprimir qualquer ato contrário àdignidadeda justiça e indeferir
postulações meramente protelatórias;
lV -determinar codas as medidas indutivas, coercitivas, mandamencais ou sub-
-rogatórias necessárias para asseguraro cumprimento de ordem judicial, inclusive nas
ações que renham por objeto prestação pecuniária;
V - promover, a qualquer tempo, a aurocomposição, preferencialmente com
auxílio de conciliadores e mediadores judiciais;
VI - dilatar os prazos processuais e alterar a ordem de produção dos meios de
prova, adequando-os às necessidades do conflito de modo a conferir maior efetividade
à cutela do direito;
VII - exercer o poder de polícia, requisitando, quando necessário, força policial,
além da segurança interna dos fóruns e tribunais;
Vlll-decerminar, aqualquercempo, o comparecimento pessoal das panes, para
inquiri-las sobre os fatos da causa, hipótese em que não incidirá a pena de confesso;
IX-determinar o suprimento de pressupostos processuais e o saneamento de
outros vícios processuais;
X- quando se deparar com diversas demandas individuais repetitivas, oficiar o
Ministério Público, a Defensoria Pública e, na medida do possível, outros legitimados
a que se referem o art. 5.o da Lei no 7.347, de 24 de julho de 1985, e o art. 82 da Lei
nº 8.078, de 11 de setembro de 1990, para, se for o caso, promover a propositura da
ação coletiva respectiva.
Parágrafo único. A dilação de prazos prevista no inciso VI somente pode ser
determinada antes de encerrado o prazo regular.
CAPÍTULO 11
DOS IMPEDIMENTOS E DA SUSPEIÇÃO
Are. 148. Aplicam-se os motivos de impedimento e de suspeição:
I - ao membro do Ministério Público;
II - aos auxiliares da justiça;
IH - aos demais sujeitos imparciais do processo.
0
§ 1. A parte interessada deverá arguir o impedimento ou a suspeição, cm peti-
ção fundamentada e devidamente instruída, na primeira oportunidade em que Jhe
couber falar nos autos.
§ 2. 0 O juiz mandará processar o incidente em separado e sem suspensão do
processo, ouvindo o arguido no prazo de 15 (quinze) dias e facultando a produção
de prova, quando necessária.
ANEXO 5 - C:ONCILlAÇÁO E MEDIAÇÃO NO CÓDIGO DE PROCESSO CIV(L 1 541
§ 3. 0 Nos tribunais, a arguição a que se refere o§ 1. 0 será disciplinada pelo
regimento interno.§ 4.0 O disposto nos§§ 1. 0 e 2.0 não se aplica à arguição de im-
pedimento ou de suspeição de testemunha.
CAPÍTULO Ili
DOS AUXILIARES DA JUSTIÇA
Art. 149. São auxiliares da Justiça, além de outros cujas atribuições sejam determi-
nadas pelas normas de oro-anização judiciária, o escrivão, o chefe de secretaria, o oficial
de justiça, o perito, o depisitário, o administrador, o intérprete, o tradutor, o mediador,
0 conciliador judicial, o partidor, o distribuidor, o contabilista e o regulador de avarias.
SEÇÃO!
DO ESCRIVÃO, DO CHEFE
DE SECRETARIA E DO OFICIAL D
E JUSTIÇA
Art. 154. Incumbe ao oficial de justiça:
1- fazer pessoalmente citações, prisões, penhoras, arrestas e demais diligências
próprias do seu ofício, sempre que possível na presença de 2 (duas) testemunhas,
certificando no mandado o ocorrido, com menção ao lugar, ao dia e à hora;
II-executar as ordens do juiz a que estiver subordinado;
III - entregar o mandado em cartório após seu cumprimento;
IV - auxiliar o juiz na manutenção da ordem;
V - efetuar avaliações, quando for o caso;
VI - certificar, em mandado, proposta de autocomposição apresentada por
qualquer das partes, na ocasião de realização de aro de comunicação que lhe couber.
Parágrafo único. Certificada a proposta de aucocomposição prevista no inciso
VI, o juiz ordenará a incimação da parte contrária para manifestar-se, no prazo de
5 (cinco) dias, sem prejuízo do andamento regular do processo, entendendo-se o
silêncio como recusa.
SEÇÃO V
DOS CONCILIADORES
EMEDIADORES JUDICIAIS
Art. 165. Os tribunais criarão centros judiciários de solução consensual de con-
Aicos, responsáveis pela realização de sessões e audiências de conciliação e mediação
e pelo desenvolvimento de programas destinados a auxiliar, orientar e estimular a
au tocom posição.
 542 1 CURSO DE ARBITRAGEM
. § 1. 0 A composição e a organização dos centros serão definidas pelo respectivo
tnbunal, observadas as normas do Conselho Nacional de Justiça.
§ 2. 0 O conciliador, que atuará preferencialmente nos casos em que não houver
vínculo anterior entre as partes, poderá sugerir soluções para o licío-io, sendo vedada
a utilização de qualquer tipo de constrangimento ou intimidação ;ara que as partes
conciliem.
§ 3.0 O mediador, que atuará preferencialmente nos casos em quehouvervínculo
anterior entre as partes, auxiliará aos inreressadosa compreender as questões eos inte-
resses em conflito, de modo que eles possam, pelo restabelecimento da comunicação,
identificar, por si próprios, soluções consensuais que gerem benefícios mútuos.
Art. 166. A conciliação e a mediação são informadas pelos princípios da inde-
pendência, da imparcialidade, da autonomia da vontade, da confidencialidade, da
oralidade, da informalidade e da decisão informada.
§ 1.0 A confidencialidade estende-se a rodas as informações produzidas no curso
do procedimento, cujo teor não poderá ser utilizado para fim diverso daquele previsto
por expressa deliberação das partes.
§ 2.0 Em razão do dever de sigilo, inerente às suas funções, o conciliador e o
mediador, assim como os membros de suas equipes, não poderão divulgar ou depor
acerca de faros ou elementos oriundos da conciliação ou da mediação.
§ 3.o Admire-se a aplicação de técnicas negociais, com o objetivo de proporcionar
ambiente favorável à autocomposição.
§ 4. 0 A mediação e a conciliação serão regidas conforme a livre autonomia dos
in recessados, inclusive no que diz respeito à definição das regras procedimentais.
Art. 167. Os conciliadores, os mediadores e as câmaras privadas de conciliação
e mediação serão inscritos cm cadastro nacional e em cadastro de tribunal de justiça
ou de tribunal regional federal, que manterá registro de profissionais habilitados, com
indicação de sua área profissional.
§ 1.0 Preenchendo o requisi co da capacitação mínima, por meio de curso realizado
por entidade credenciada, conforme parâmetro curricular definido pelo Conselho
Nacional de Justiça em conjunto com o Ministério da Justiça, o conciliador ou 0
mediador, com o respectivo certificado, poderá requerer sua inscrição no cadastro
nacional e no cadastro de tribunal de justiça ou de tribunal regional federal.
§ 2.0 Efetivado o registro, que poderá ser precedido de concurso público, o tribu-
nal remeterá ao diretor do foro da comarca, seção ou subseção judiciária onde acuará
o conciliador ou o mediador os dados necessários para que seu nome passe a constar
da respectiva lista, a ser observada na distribuição alternada e aleatória, respeitado 0
princípio da igualdade dentro da mesma área de atuação profissional.
ANEXO 5 - CONCILIAÇÃO E MEDIAÇÃO NO c(mIGO LJE PROCESSO CJVIL 1 543
§ 3. 0 Do credenciamento das câmaras e do cadastro de conciliadores e media-
dores constarão todos os dados relevantes para a sua atuação, cais corno o número de
processos de que participou, o sucesso ou insucesso da atividade, a matéria sobre a
qual versou a controvérsia, bem corno outros dados que o tribunal julgar relevantes.
§ 4. 0 Os dados colhidos na forma do§ 3.0 serão classificados sistematicamente
pelo tribunal, que os publicará, ao menos anualmente, para conhecimento da popu-
lação e para fins estatísticos e de avaliação da conciliação, da mediação, das câmaras
privadas de conciliação e de mediação, dos conciliadores e dos mediadores.
§ 5.0 Os conciliadores e mediadores judiciais cadastrados na forma do caput, se
advogados, estarão impedidos de exercer a advocacia nos juíws em que desempenhem
suas funções.
§ 6.0 O tribunal poderá optar pela criação de quadro próprio de conciliadores
e mediadores, a ser preenchido por concurso público de provas e címlos, observadas
as disposições desce Capítulo.
Are. 168. As partes podem escolher, de comum acordo, o conciliador, o mediador
ou a câmara privada de conciliação e de mediação.
§ 1. 0 O conciliador ou mediador escolhido pelas partes poderá ou não estar
cadastrado no tribunal.
§ 2. 0 Inexistindo acordo quanto à escolha do mediador ou conciliador, haverá
distribuição entre aqueles cadastrados no registro do tribunal, observada a respectiva
formação.
§ 3.0 Sempre que recomendável, haverá a designação de mais de um mediador
ou conciliador.
Art. 169. Ressalvada a hipótese do art. 167, § 6.0 , o conciliador e o mediador
receberão pelo seu trabalho remuneração prevista em rabeia fixada pelo tribunal,
conforme parâmetros estabelecidos pelo Conselho Nacional de Justiça.
§ 1.0 A mediação e a conciliação podem ser realizadas como crabalhovoluntário,
observada a legislação pertinente e a regulamentação do tribunal.
§ 2.0 Os tribunais determinarão o percentual de audiências não remuneradas que
deverão ser suportadas pelas câmaras privadas de conciliação e mediação, com o fim
de atender aos processos em que deferida gratuidade da justiça, como contrapartida
de seu credenciamento.
Arr. 170. No caso de impedimento, o conciliador ou mediador o comunicará
imediatamente, de preferência por meio eletrônico, e devolverá os autos ao juiz do
processo ou ao coordenador do centro judiciário de solução de conflitos, devendo
este realizar nova distribuição.
544 1 CURSO OE AlU31TRAGEM
+ ANEXO 5 - CONCll.lAÇÃO E MEDIAÇÃO NO CÓDIGO OE PROCESSO CIVIL 1 545

Parágrafo único. Se a causa de impedimento for apurada quando já iniciado o LIVRO IV

procedimento, a atividade será interrompida, lavrando-se ata com relatório do ocorrido
e soliciração de distribuição para novo conciliador ou mediador.
An. 171. No caso de impossibilidade temporária do exercício da função, o
conciliador ou mediador informará o faco ao centro, preferencialmente por meio
eletrônico, para que, durante o pcrfodo em que perdurar a impossibilidade, não haja
novas distribuições.
Art. 172. O conciliador e o mediador ficam impedidos, pelo prazo de 1 (um) ano,
contado do término da t'tlcima audiência em que acuaram, de assessorar, representar
ou patrocinar qualquer das partes.
Are. 173. Será excluído do cadastro de conciliadores e mediadores aquele que:
I - agir com dolo ou culpa na condução da conciliação ou da mediação sob sua
responsabilidade ou violar qualquer dos deveres decorrentes do are. 166, §§ 1.0 e 2.0 ;
II - atuar em procedimento de mediação ou conciliação, apesar de impedido
ou suspeito.
§ 1. 0 Os casos previstos neste artigo serão apurados cm processo administrativo.
§ 2. 0 O juiz do processo ou o juiz coordenador do centro de conciliação e
mediação, se houver, verificando atuação inadequada do mediador ou conciliador,
poderá afastá-lo de suas atividades por até 180 (cento e oitenta) dias, por decisão
fundamentada, informando o fato imediatamente ao tribunal para instauração do
respectivo processo administrativo.
Are. 174. A União, os Estados, o Distrito Federal eos Municípios criarão câma-
ras de mediação e conciliação, com atribuições relacionadas à solução consensual de
conflitos no âmbito administrativo, cais como:
I - dirimir conflitos envolvendo órgãos e entidades da administração pública;
II- avaliar a admissibilidade dos pedidos de resolução de conflitos, por meio de
conciliação, no âmbito da administração pública;
III-promover, quando couber, a celebração de termo de ajustamento de conduta.
Are. 175. As disposições desta Seção não excluem outras formas de conciliação e
mediação cxtrajud iciaís vinculadas a órgãos institucionais ou realizadas por intermédio
de profissionais independentes, que poderão ser regulamentadas por lei específica.
Parágrafo único. Os dispositivos desta Seção aplicam-se, no que couber, às
câmaras privadas de conciliação e mediação.
DOS ATOS PROCESSUAIS
TÍTULO 1
DA FORMA, DO TEMPO
E DO LUGAR DOS ATOS PROCESSUAIS
CAPÍTULO lll
DOS PRAZOS
SEÇÃO!
DISPOSIÇÕES GERAIS
Are. 221. Suspende-se o curso do prazo por obstáculo criado em detrimento da
parte ou ocorrendo qualquer das hipóteses do are. 313, devendo o prazo ser restituído
por tempo igual ao que faltava para sua complementação.
Parágrafo único. Suspendem-se os prazos durante a execução de programa
instituído pelo Poder Judiciário para promover a autocomposíção, incumbindo aos
tribunais especificar, com antecedência, a duração dos trabalhos.
TÍTULO li
DA COMUNICAÇÃO DOS ATOS PROCESSUAIS
CAPÍTULO li
DA CITAÇÃO
Arr. 250. O mandado que o oficial de justiça tiver de cumprir conterá:
I - os nomes do autor e do citando e seus respectivos domicílios ou residências;
II - a finalidade da citação, com rodas as especificações constantes da petição
inicial, bem como a menção do prazo para contestar, sob pena de revelia, ou para
embargar a execução;
III -a aplicação de sanção para o caso de descumprimento da ordem, se houver;
IV - se for o caso, a intimação do citando para comparecer, acompanhado de
advogado ou de defensor pt'tblico, à audiência de conciliação ou de mediação, com a
menção do dia, da hora e do lugar do comparecimento;
V - a cópia da petição inicial, do despacho ou da decisão que deferir tutela
provisória;
VI - a assinatura do escrivão ou do chefe de secretaria e a declaração de que o
subscreve por ordem do juiz.
546 1 CURSO DE ARBITRAGEM ANEXO 5 - CONCILIAÇÃO E MEDIAÇÃO NO C(>DIGO OE PROCESSO CIVlL 1 54 7

PARTE ESPECIAL CAPÍTULO V

DA AUDIÊNCIA DE CONCILIAÇÃO
LIVROI OU DE MEDIAÇÃO
DO PROCESSO DE CONHECIMENTO
Art. 334. Se a petição inicial preencher os requisitos essenciais e não for o caso
E DO CUMPRIMENTO DE SENTENÇA
de improcedência liminar do pedido, o juiz designará audiência de conciliação ou
de mediação com antecedência mínima de 30 (trinta) dias, devendo ser citado o réu
TÍTULO 1 com pelo menos 20 (vinte) dias de antecedência.
DO PROCEDIMENTO COMUM § 1. 0 O conciliador ou mediador, onde houver, amará necessariamente na
audiência de conciliação ou de mediação, observando o disposto neste Código, bem
CAPÍTULO [I como as disposições da lei de organização judiciária.
§ 2.0 Poderá haver mais de uma sessão destinada à conciliação e à mediação, não
DA PETIÇÃO INICIAL
podendo exceder a 2 (dois) meses da data de realização da primeira sessão, desde que
necessárias à composição das partes.
SEÇÃOI
§ 3.0 A intimação do autor para a audiência será feita na pessoa de seu advogado.
DOS REQUISffOS DA PETIÇÃO INICIAL § 4. 0 A audiência não será realizada:
1-se ambas as partes manifestarem, expressamente, desinteresse na composição
Art. 319. A petição inicial indicará:
consensual;
l - o juízo a que é dirigida; II-quando não se admitir a autocomposição.
II - os nomes, os prenomes, o estado civil, a existência de união estável, a profis- § 5. 0 O autor deverá indicar, na petição inicial, seu desinteresse na aurocomposí-
são, o número de inscrição no Cadastro de Pessoas Físicas ou no Cadastro Nacional ção, e o réu deverá fazê-lo, por petição, apresentada com l O(dez) dias de antecedência,
da Pessoa Jurídica, o endereço eletrônico, o domicílio e a residência do autor e do réu; contados da dara da audiência.
§ 6.o Havendo lirísconsórcio, o desinteresse na realização da audiência deve ser
III - o faro e os fundamentos jurídicos do pedido;
manifestado por rodos os lítisconsortes.
IV - o pedido com as suas especificações; § 7.0 A audiência de conciliação ou de mediação pode realizar-se por meio
V - o valor da causa; eletrônico, nos termos da lei.
VI-as provas com que o autor pretende demonstrar a verdade dos fatos alegados; § 8.0 O não comparecimento injustificado do autor ou do réu à audiência de
conciliação é considerado ato atentatório à dignidade da justiça e será sancionado
VII - a opção do autor pela realização ou não de audiência de conciliação ou
com multa de até dois por cento da vantagem econômica pretendida ou do valor da
de mediação. causa, revertida em favor da União ou do Estado.
§ 1.° Caso não disponha das informações previstas no inciso I], poderá o autor, § 9. 0 As partes devem estar acompanhadas por seus advogados ou defensores
na petição inicial, requerer ao juiz diligências necessárias a sua obtenção. públicos.
§ 2.0 A petição inicial não será indeferida se, a despeito da falta de informações § l O. A parte poderá constituir representante, por meio de procuração específica,
com poderes para negociar e transigir.
a que se refere o inciso II, for possível a cfração do réu.
§ 11. A aurocom posição obtida será reduzida a termo e homologada por sentença.
§ 3. 0 A petição inicial não será indeferida pelo não atendimento ao disposto no
§ 12. A pauta das audiências de conciliação ou de mediação será organizada de
inciso II desce artigo se a obtenção de rais informações tomar impossível ou excessi- modo a respeitar o intervalo mínimo de 20 (vime) minutos entre o início de uma e
vamente oneroso o acesso à justiça. o início da seguinte.
 548 1 CURSO o.EARBl1'RAGEM
CAPÍTULOVr
DA CONTESTAÇÃO
Art. 335. O réu poderá oferecer contestação, por petição, no prazo de 15 (quinze)
dias, cujo termo inicial será a data:
I - da audiência de conciliação ou de mediação, ou da última sessão de con-
ciliação, quando qualquer parte não comparecer ou, comparecendo, não houver
aurocomposição;
II-do protocolo do pcdidodecancdamentodaaudiênciadeconciliaçãoou de
mediação apresentado pelo réu, quando ocorrera hipótese do art. 334, § 4. 0 , inciso I;
III - prevista no art. 23 I, de acordo com o modo como foi feita a citação, nos
demais casos.
0
§ 1. No caso de licisconsórcio passivo, ocorrendo a hipótese do art. 334, § 6. 0 , 0
termo inicial previsto no inciso II será, para cada u m dos réus, a data de apresentação
de seu respeccivo pedjdo de cancelamento da aud iência.
§ 2.º Quando ocorrer a hipótese do are. 334, § 4. inciso II, havendo litiscon-
0 ,
sórcio passivo e o autor desistir da ação em relação a réu ainda não citado, o prazo
para resposta correrá da data de intimação da decisão que homologar a desistência.
Are. 340. Havendo alegação de incompetência relativa ou absoluta, a contesta-
ção poderá ser protocolada no foro de domicílio do réu, fato que será imediatamente
comunicado ao juiz da causa, preferencialmente por meio eletrônico.
0
§ 1. A contestação será .submetida a livre distribuição ou, se o réu houver sido
eirado por meio de carta precarória, juntada aos aucos dessa cana, seguindo-se a sua
imediata remessa para o juízo da causa.
0
.§ 2_. Reconhecida a competência do foro indicado pelo réu, o juízo para o qual
for d1stnbufda a contestação ou a carta precacória será considerado prevemo.
0
§ 3. Alegada a incompetência nos termos do caput, será suspensa a realização
da audiência de conciliação ou de mediação, se tiver sido designada.
0
§ 4. Definida a competência, o juízo competente designará nova data para a
audiência de conciliação ou de mediação.
CAPÍTULO XI
DA AUDIÊNCIA DE INSTRUÇÃO
EJULGAMENTO
Are. 358. No dia e na hora designados, o juiz declarará aberra a audiência de
instrução e julgamento e mandará apregoar as partes e os respeccivos advogados, bem
como ou eras pessoas que dela devam participar.
ANEXO 5 - CONCILIAÇÃO E MEDIAÇÃO NO CÚDJGO DE PROCESSO CJVIL 1 549
Are. 359. Instalada a audiência, o juiz tentará conciliar as partes, independen-
temente do emprego anterior de outros métodos de solução consensual de conRitos,
como a mediação e a arbitragem.
CAPÍTULO XII
DAS PROVAS
SEÇÃO IJ
DA PRODUÇÃO ANTECIPADA
DA PROVA
Are. 38 l. A produção antecipada da prova será admitida nos casos em que:
I - haja fundado receio de que venha a tornar-se impossível ou muito difícil a
verificação de cercos fatos na pendência da ação;
II - a prova a ser produzida seja suscetível de viabilizar a autocomposição ou
oucro meio adequado de solução de conflito;
III - o prévio conhecimento dos furos possa justificar ou evitar o ajuizamento
de ação.
§ 1.0 O arrolamento de bens observará odisposco nesta Seção quando tiver por
finalidade apenas a realização de documentação e não a prática de aros de apreensão.
§ 2. 0 A produção antecipada da prova é da competência do juízo do foro onde
esta deva ser produzida ou do foro de domicílio do réu.
§ 3. 0 A produção antecipada da prova não previne a competência do juízo para
a ação que venha a ser proposta.
§ 4. 0 O juízo estadual cem competência para produção antecipada de prova
requerida em face da União, de entidade autárquica ou de empresa pública federal
se, na localidade, não houver vara federal.
§ 5.0 Aplica-se o disposto nesta Seção àquele que pretender justificar a existência
de algum faro ou relação jurídica para simples documento e sem caráter contencioso,
que exporá, em petição circunstanciada, a sua intenção.
TÍTULO li
DO CUMPRIMENTO DA SENTENÇA
CAPÍTULO 1
DISPOSIÇÕES GERAIS
Are. 515. São títulos executivos judiciais, cujo cumprimento dar-se-á de acordo
com os artigos previstos neste Título:
550 1 CURSO DEARRITRAGEM
1- as decisões proferidas no processo civil que reconheçam a exigibilidade de
obrigação de pagar quantia, de fazer, de não fazer ou de entregar coisa;
II - a decisão homologarória de autocomposição judicial;
III - a decisão homologatória de aurocomposição extrajudicial de qualquer
natureza;
IV - o formal e a certidão de partilha, cxcl usi vamence cm relação ao inventariante,
aos herdeiros e aos sucessores a título singular ou universal;
V -o crédito de auxiliar da justiça, quando as custas, emolumentos ou honorários
tiverem sido aprovados por decisão judicial;
VI- a sentença penal condenatória transitada em julgado;
VII - a sentença arbitral;
VIII - a sentença estrangeira homologada pelo Superior Tribunal de Justiça;
IX- a decisão interlocutória estrangeira, após a concessão do exequatur à carta
rogatória pelo Superior Tribunal de Justiça;
X-VETADO
§ 1.0 Nos casos dos incisos VI a IX, o devedor será citado no jufw cível para o
cumprimento da sentença ou para a liquidação no prazo de 15 (quinze) dias.
§ 2.0 A aucocomposição judicial pode envolver sujeito estranho ao processo e
versar sobre relação jurídica que não renha sido deduzida cm juízo.
TÍTULO Ili
DOS PROCEDIMENTOS ESPECIAIS
CAPÍTULO Ili
DAS AÇÕES POSSESSÓRIAS
SEÇÃO li
DA MANUTENÇÃO E DA REINTEGRAÇÃO DE POSSE
Art. 565. No litígio coletivo pela posse de imóvel, quando o esbulho ou a tur-
bação afirmado na petição inicial houver ocorrido há mais de ano e dia, o juiz, ances
de apreciar o pedido de concessão da medida liminar, deverá designar audiência de
mediação, a realizar-se em até 30 (trinta) dias, queobservaráodisposco nos§§ 2.0 e4.°.
§ 1_o Concedida a liminar, se essa não for executada no prazo de 1 (um) ano, a
contar da data de distribuição, caberá ao juiz designar audiência de mediação, nos
termos dos§§ 2. 0 a 4.o deste artigo.
ANEXO 5- CONCILIAÇÃO F, MEDIAÇÃO NO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL 1 551
§ 2. 0 O Ministério Púhlico será intimado para comparecer à audiência, e a De-
fensoria Pública será intimada sempre que houver parte beneficiária de gratuidade
da justiça.
§ 3. 0 O juiz poderá comparecer à área objeto do litígio quando sua presença se
fizer necessária à efetivação da tutela jurisdicional.
§ 4. 0 Os órgãos responsáveis pela política agrária e pela política urbana da União,
de Estado ou do Discrico Federal e de Município onde se situe a área objeto do litígio
poderão ser intimados para a audiência, a fim de se manifestarem sobre seu interesse
no processo e sobre a existência de possibilidade de solução para o conflito possessório.
§ 5. 0 Aplica-se o disposto neste artigo ao litígio sobre propriedade de imóvel.
CAPÍTULO X
DAS AÇÕES DE FAMÍLIA
Art. 694. Nas ações de família, rodos os esforços serão empreendidos para a
solução consensual da controvérsia, devendo o juiz dispor do auxílio de profissionais
de ou eras áreas de conhecimento para a mediação e conciliação.
Parágrafo único. A requerimento das partes, o juiz pode determinar a suspen-
são do processo enquanto os litigantes se submetem a mediação extrajudicial ou a
atendimento multidisciplinar.
Are. 695. Recebida a petição inicial e, se for o caso, tomadas as providências
referentes à tutela provisória, o juiz ordenará a citação do réu para comparecer à au-
diência de mediação e conciliação, observado o disposto no are. 694.
§ 1.0 O mandado de citação conterá apenas os dados necessários à audiência e
deverá estar desacompanhado de cópia da petição inicial, assegurado ao réu o direito
de examinar seu conteúdo a qualquer tempo.
§ 2.0 A citação ocorrerá com antecedência mínima de 15 (quinze) dias da data
designada para a audiência.
§ 3. 0 A citação será feita na pessoa do réu.
§ 4. 0 Na audiência, as partes deverão estar acompanhadas de seus advogados ou
de defensores pt'tblicos.
Are. 696. A audiência de mediação e conciliação poderá dividir-se em cantas
sessões quanras sejam necessárias para viabili?.ar a solução consensual, sem prejuízo
de providências jurisdicionais para evitar o perecimento do direito.
Arr. 697. Não realizado o acordo, passarão a incidir, a partir de então, as normas
do procedimento comum, observado o are. 335.
Are. 698. Nas ações de família, o Ministério Público somente intervirá quando
houver interesse de incapaz e <lc.,-verá ser ouvido previamente à homologação de acordo.
552 1 CURSO LJEAIU~ITRAGEM

CAPÍTULO IV
DOS REQUISITOS NECESSÁRIOS
PARA REALIZAR QUALQUER EXECUÇÃO

Seção 1
Do Título Executivo

Arr. 784. São títulos executivos extrajudiciais: A NEXO 6- A RTIGOS DO

I - a letra de câmbio, a nota promissória, a duplicata, a debêmure e o cheque;
II- a escritura pt'tblica ou outro documento público assinado pelo devedor;
CPC/2015 RELACIONADOS
III -o documento particular assinado pdo devedor e por 2 (duas) testemunhas;
IV - o instrumento de transação referendado pelo Ministério Público, pela
À A RBITRAGEM
Defensoria Pública, pela Advocacia Pública, pelos advogados dos transa tores ou por
conciliador ou mediador credenciado por tribunal;
V - o contrato garantido por hipoteca, penhor, anticrese ou outro direito real
de garantia e aquele garantido por caução;
VI- o contrato de seguro de vida em caso de morte; PARTE GERAL
VII- o crédito decorrente de foro e laudêmio;
UVROI
VIII - o crédito, documentalmente comprovado, decorrente de aluguel de
imóvel, bem como de encargos acessórios, tais como taxas e despesas de condomfnio; DAS NORMAS PROCESSUAIS CIVIS
IX-a certidão de dívida ativa da Fazenda Pública da União, dos Estados, do Dis-
trito Federal e dos Municípios, correspondente aos créditos inscritos na forma da lei; TÍTULO ÚNICO
X-o crédito referente às contribuições ordinárias ou extraordinárias de condo- DAS NORMAS FUNDAMENTAIS
mínio edilício, previstas na respectiva convenção ou aprovadas em assembleia geral, E DA APUCAÇÃO DAS
desde que documentalmente comprovadas; NORMAS PROCESSUAIS
XI - a certidão expedida por serventia notarial ou de registro relativa a valores
de emolumentos e demais despesas devidas pelos atos por ela praticados, fixados nas CAPÍTULO 1
tabelas estabelecidas em lei;
DAS NORMAS FUNDAMENTAIS DO PROCESSO CIVIL
XII - todos os demais títulos aos quais, por disposição expressa, a lei atribuir
força executiva. Are. 3. 0 Não se excluirá da apreciação jurisdicional ameaça ou lesão a direito.
§ 1. 0 A propositura de qualquer ação relativa a débito constante de título exe-
§ 1.0 É permitida a arbitragem, na forma da lei.
cutivo não inibe o credor de promover-lhe a execução.
§ 2. 0 O Estado promoverá, sempre que possível, a solução consensual dos
§ 2. 0 Os títulos executivos extrajudiciais oriundos de país estrangeiro não de-
conflitos.
pendem de homologação para serem executados.
§ 3. 0 O título estrangeiro só terá eficácia executiva quando satisfeitos os requi- § 3.0 A conciliação, a mediação e outros métodos de solução consensual de con-
sitos de formação exigidos pela lei do lugar de sua celebração e quando o Brasil for flitos deverão ser estimulados por juízes, advogados, defensores públicos e membros
indicado como o lugar de cumprimento da obrigação. do Ministério Público, inclusive no curso do processo judicial.
 5 54 1 CURSO DE ARl31TRAGEM ANEXO 6-ARTIGOS DO Cl'C/201 S RELACIONADOS À ARBITRAGEM 1 555

LIVRO li LIVROIV
DA FUNÇÃO JURISDICIONAL DOS ATOS PROCESSUAIS

TÍTULO Ili TÍTULO 1

DA COMPETÊNCIA INTERNA DA FORMA, DO TEMPO E DO LUGAR
DOS ATOS PROCESSUAIS
CAPÍTULO J
CAPÍTULO 1
DA COMPETÊNCIA
DA FORMA DOS ATOS PROCESSUAlS
SEÇÃOI
SEÇÃOI
DISPOSIÇÕES GERAIS
DOS ATOS EM GERAL
Are. 42.As causas cíveis serão processadas e decididas pelo juíznoslimitesdesua
competência, ressalvado às partes o direito de instituir juízo arbitral, na forma da lei. Art. 189. Os atos processuais são públicos, todavia tramitam em segredo de
justiça os processos:
CAPÍTULO li I - em que o exija o interesse público ou social;
DA COOPERAÇÃO NACIONAL II-que versem sobre casamento, separação de corpos, divórcio, separação, união
Art. 69. O pedido de cooperação jurisdicional deve ser prontamente atendido, estável, filiação, alimentos e guarda de crianças e adolescentes;
prescinde de forma específica e pode ser executado como: III -em que constem dados protegidos pelo direito constitucional à intimidade;
1- auxílio direto; )V-que versem sobre arbitragem, indusivesobrecumprimento de carta arbitral,
II - reunião ou apensamemo de processos; desde que a confidencialidade estipulada na arbitragem seja comprovada perante o
juízo.
III - prestação de informações;
§ 1 .º O direito de consultar os amos de processo que tramite em segredo de
IV - atos concertados entre os juízes cooperantes.
justiça e de pedir certidões de seus atos é rescrito às partes e aos seus procuradores.
§ 1. 0 As cartas de ordem, precatóría e arbitral seguirão o regime previsto neste
§ 2.o O terceiro que demonstrar interesse jurídico pode requerer ao juiz certi-
Código.
dão do dispositivo da sentença, bem como de inventário e de partilha resultantes de
§ 2. 0 Os atos concertados entre os juízes cooperantes poderão consistir, além de divórcio ou separação.
outros, no estabelecimento de procedimento para:
I - a prática de citação, intimação ou notificação de ato; TÍTULO ll
II - a obtenção e apresentação de provas e a coleta de depoimentos; DA COMUNICAÇÃO DOS ATOS PROCESSUAIS
lll- a efetivação de cutela provisória;
CAPÍTULO 1
IV - a efetivação de medidas e providências para recuperação e preservação de
empresas; DISPOSIÇÕES GERAIS
V - a facilitação de habilitação de créditos na falência e na recuperação judicial; Are. 237. Será expedida carta:
VI- a centralização de processos repetitivos; I -de ordem, pelo tribunal, na hipótese do§ 2° do art. 236;
Vil- a execução de decisão jurisdicional. II - rogatória, para que órgão jurisdicional estrangeiro pratique ato de coope-
§ 3. 0 O pedido de cooperação judiciária pode ser realizado entre órgãos jurisdi- ração jurídica internacional, relativo a processo em curso perante órgão jurisdicional
cionais de diferentes ramos do Poder Judiciário. brasileiro;
556 1 CURSO DP. ARRITRAGEM ANEXO 6-AIUIGOS DO CPC/2015 REI.ACIONAOOS À ARBITRAGEM 1 557

lJ( - precacória, para que órgão jurisdicional brasileiro pratique ou determine PARTE ESPECIAL
o cumprimento, na área de .sua competência territorial, de ato relativo a pedido de
cooperação judiciária formulado por órgão jurisdicional de competência territorial LIVRO 1
diversa; DO PROCESSO DE CONHECIMENTO
IV -arbitral, para que órgão do Poder Judiciário pratique ou determine o cum- E DO CUMPRIMENTO DE SENTENÇA
primento, na área de sua competência territorial, de ato objeto de pedido de coope-
ração judiciária formulado por jufao arbícral, inclusive os que importem efetivação TÍTULO 1
de tutela provisória.
DO PROCEDIMENTO COMUM
Parágrafo único. Se o ato relativo a processo em curso na justiça federal ou cm
tribunal superior houver de ser praticado em local onde não haja vara federal, a carta CAPÍTULO VI
poderá ser dirigida ao juízo estadual da respectiva comarca.
DA CONTESTAÇÃO

CAPÍTULO Ili Art. 337. Incumbe ao réu, antes de discutir o mérito, alegar:
DAS CARTAS I - inexistência ou nulidade da citação;
II -incompetência absoluta e rdativa;
Are. 260. São requisitos das cartas de ordem, prccatória e rogatória:
III - incorreção do valor da causa;
1- a indicação dos juízes de origem e de cumprimento do ato;
IV - inépcia da petição inicial;
Il-o inteiro teor da petição, do despacho judicial e do instrumento do mandato
conferido ao advogado; V -perempção;
III - a menção do ato processual que lhe constitui o objeto; Vl - litispendência;
IV - o encerramento com a assinatura do juiz. VII - coisa julgada;
§ 1. 0 O juiz mandará trasladar para a carta quaisquer outras peças, bem como VIII - conexão;
instruí-la com mapa, desenho ou gráfico, sempre que esses documentos devam ser IX- incapacidade da parte, defeito de representação ou falta de autorização;
examinados, na diligência, pelas partes, pelos peritos ou pelas testemunhas.
X- convenção de arbitragem;
§ 2. 0 Quando o objeto da carta for exame pericial sobre documento, este será
XI- ausência de legitimidade ou de interesse processual;
remetido cm original, ficando nos autos reprodução fotográfica.
XII - falta de caução ou de outra prestação que a lei exige como preliminar;
§ 3. 0 A carta arbitral atenderá, no que couber, aos requisitos a que se refere o
caput e será instruída com a convenção de arbitragem e com as provas da nomeação XJII- indevida concessão do benefício de gratuidade de justiça.
do árbitro e de sua accitaçao da função. § 1.0 Verifica-se a lirispendência ou a coisa julgada quando se reproduz ação
Are. 267. O juiz recusará cumprimento acarta precacóriaouarbitral, devolvendo- anteriormente ajuizada.
-a com decisão motivada quando: § 2.o Uma ação é idêntica a outra quando possui as mesmas partes, a mesma
I - a carta não estiver revestida dos requisitos legais; causa de pedir e o mesmo pedido.
II - faltar ao juiz competência em razão da matéria ou da hierarquia; § 3.o Há litispendência quando se repete ação que está em curso.
III - o juiz tiver dúvida acerca de sua autenticidade. § 4. 0 Há coisa julgada quando se repete ação que já foi decidida por decisão
Parágrafo único. No caso de incompetência em razão da matéria ou da hierar- transitada em julgado.
quia, o juiz deprecado, conforme o ato a ser praticado, poderá remeter a carta ao juiz § 5.0 Excetuadas a convenção de arbitragem e a incompetência relativa, o juí1,
ou ao tribunal competente. conhecerá de ofício das matérias enumeradas neste artigo.
558 1 CURSO OP.ARBITRAGEM
§ 6. 0 A ausência de alegação da existência de convenção de arbitragem, na forma
prevista neste Capítulo, implica aceitação da jurisdição estatal e renúncia ao juízo
arbitral.
CAPÍTULO XI
DA AUDIÊNCIA DE INSTRUÇÃO
EJULGAMENTO
Are. 358. No dia e na hora designados, o juiz declarará aberra a audiência de
instrução e julgamento e mandará apregoar as partes e os respectivos advogados, bem
como outras pessoas que dela devam participar.
Are. 359. Instalada a audiência, o juiz tentará conciliar as partes, independen-
temente do emprego anterior de outros métodos de solução consensual de conflitos,
como a mediaçáo e a arbitragem.
CAPÍTULO XIII
DA SENTENÇA E DA COISA JULGADA
Seção 1
Disposições Gerais
Are. 485. O juiz não resolverá o mérito quando:
1- indeferir a petição inicial;
II -o processo ficar parado durante mais de 1 (um) ano por negligência das partes;
III - por não promover os atos e as diligências que lhe incumbir, o autor aban-
donar a causa por mais de 30 ( trinta) dias;
IV -verificar a ausência de pressupostos de constituição e de desenvolvimento
válido e regular do processo;
V - reconhecer a existência de perernpção, de licispendência ou de coisa julgada;
VI - verificar ausência de legitimidade ou de interesse processual;
VII - acolher a alegação de existência de convenção de arbitragem ou quando
o juízo arbitral reconhecer sua compen~ncia;
VIII - homologar a desistência da ação;
IX - em caso de morte da parte, a ação for considerada intransmissível por
disposição legal; e
X- nos demais casos prescritos neste Código.
ANEXO 6-Altl'IGOS DO CPC/2015 RF.I.AClONi\DOS À ARBl'l'RAGEM 1 559
§ 1.0 Nas hipóteses descritas nos incisos II e lll, a parte será intimada pessoal-
mente para suprir a falta no prazo de 5 (cinco) dias.
§ 2.0 No caso do§ 1. 0 , quanto ao inciso II, as partes pagarão proporcionalmente
as custas, e, quanto ao inciso III, o autor será condenado ao pagamento das despesas
e dos honorários de advogado.
§ 3. 0 O juiz conhecerá de ofício da matéria constante dos incisos IV, V, Vl e IX,
cm qualquer tempo e grau de jurisdição, enquanto não ocorrer o trânsito em julgado.
§ 4. 0 Oferecida a contestação, o amor não poderá, sem o consentimento do
réu, desistir da ação.
§ 5.0 A desistência da ação pode ser apresentada até a sentença.
§ 6. 0 Oferecida a contestação, a extinção do processo por abandono da causa
pelo autor depende de requerimento do réu.
§ 7.0 Interposta a apelação em qualquer dos casos de que tratam os incisos deste
arcigo, o juiz terá 5 (cinco) dias para retratar-se.
TÍTULO li
DO CUMPRIMENTO DA SENTENÇA
CAPÍTULO l
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 515. São círulos executivos judiciais, cujo cumprimento dar-se-á de acordo
com os artigos previstos neste Título:
I - as decisões proferidas no processo civil que reconheçam a exigibilidade de
obrigação de pagar quantia, de fazer, de não fazer ou de entregar coisa;
II- a decisão homologacória de autocomposição judicial;
III - a decisão homologatória de aucocomposição extrajudicial de qualquer
narureza;
IV -o formal e a certidão de partilha, exclusivamente em relação ao inven cariante,
aos herdeiros e aos sucessores a título singular ou universal;
V-o crédito de auxiliar da justiça, quando as custas, emolumentos ou honorários
tiverem sido aprovados por decisão judicial;
VI - a sentença penal condenatória transitada em julgado;
VII- a sentença arbitral;
VIII - a sentença estrangeira homologada pelo Superior Tribunal de Justiça;
IX - a decisão interlocutória estrangeira, após a concessão do exequatur à carta
rogaró ria pelo Superior Tribunal de J usriça;
 560 1 CURSO DE ARBITRAGEM
X- o acórdão proferido pelo Tribunal Marítimo quando do julgamento de
acidentes e fatos da navegação.
§ I .0 Nos casos dos incisos VI a IX, o devedor será eirado no juízo cível para o
cumprimento da sentença ou para a liquidação no prazo de 15 (quinze) dias.
0
§ 2. A aucocomposição judicial pode envolver sujeito estranho ao processo e
versar sobre relação jurídica que não tenha sido deduzida em juízo.
Art. 516. O cumprimento da sentença efetuar-se-á perante:
I - os tribunais, nas causas de sua competência originária;
II- o juízo que decidiu a causa no primeiro grau de jurisdição;
III -o juízo cível corn peren te, quando se tratar de sentença penal condenatória,
de sentença arbitral, de sentença estrangeira ou de acórdão proferido pelo Tribunal
Marítimo.
Parágrafo único. Nas hipóteses dos incisos II e III, o exequence poder.i. optar
pelo juízo do acuai domicílio do executado, pelo juízo do local onde se ~ncontrem os
bens sujeitos à execução ou pelo juízo do local onde deva ser executada a obrigação
de fazer ou de não fazer, casos cm que a remessa dos autos do processo será solicitada
ao juízo de origem.
LIVRO Ili
DOS PROCESSOS NOS TRIBUNAIS E DOS
MEIOS DE IMPUGNAÇÃO DAS DECISÕES JUDICIAIS
TÍTULO f
DA ORDEM DOS PROCESSOS E DOS PROCESSOS
DE COMPETÊNCIA ORIGINÁRIA DOS TRIBUNAIS
CAPÍTULOVl
DA HOMOLOGAÇÃO DE DECISÃO ESTRANGEIRA
E DA CONCESSÃO DO EXEQUATUR À CARTA ROGATÓRIA
Art. 960. A homologação de decisão estrangeira será requerida por ação de
homologação de decisão estrangeira, salvo disposição e8pecial em sentido contrário
prevista em tratado.
§ 1. 0 A decisão interlocucória estrangeira poderá ser executada no Brasil por
meio de carta rogatória.
§ 2. 0 A homologação obedecerá ao que dispuserem os tratados em vigor no Brasil
e o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça.
0
§ 3. A homologação de decisão arbitral e8trangeira obedecerá ao disposto em
tratado e em lei, aplicando-se, subsidiariamente, as disposições deste Capítulo.
ANEXO 6 -ARTIGOS DO Cl'C/201 S RELAClONAIJOS À ARR!TMGF.M 1 561
TÍTULO li
DOS RECURSOS
CAPÍTULO li
DA APELAÇÃO
Are. 1.012. A apelação terá efeito suspensivo.
§ J •0 Além de outras hipóteses previstas em lei, começa a produzir efeitos ime-
diatamente após a sua publicação a sentença que:
I - homologa divisão ou demarcação de cerras;
II - condena a pagar alimentos;
Ili - extingue sem resolução do mérito ou julga improcedentes os embargos
do executado;
IV -julga procedente o pedido de instituição de arbitragem;
V - confirma, concede ou revoga tutela provisória;
VI - decreta a interdição.
§ 2. o Nos casos do§ 1. 0 , o apelado poderá promover o pedido de cumprimento
provisório depois de publicada a sentença.
§ 3.º O pedido de concessão de efeicosuspcnsivo nas hipóteses do§ 1. 0 poderá
ser formulado por requerimento dirigido ao:
I _ rribuna1, no período compreendido entre a interposição da apelação e sua
distribuição, ficando o relator designado para seu exame prevento para julgá-la;
li - relator, se já distribuída a apelação.
§ 4. o Nas hipóteses do § 1. 0 , a eficácia da sentença poderá ser suspensa pelo
relator se O apelante demonstrar a probabilidade de provimento d~ ~e~urso ou :e,
sendo relevante a fundamentação, houver risco de dano grave ou de d1fic1l reparaçao.
CAPÍTULO Ili
DO AGRAVO DE INSTRUMENTO
Are. LO 15. Cabe agravo de instrumento contra as decisões incerlocutórias que
versarem sobre:
I - tutelas provisórias;
II - mérito do processo;
III - rejeição da alegação de convenção de arbitragem;
IV - incidente de desconsideração da personalidade jurídica;
5 62 1 CURSO DE ARBITRAGEM

V - re~eição do pedido de gratuidade da justiça ou acolhimento do pedido de

sua revogaçao;
VI - exibição ou posse de documento ou coisa;
VII - exclusão de litisconsorte;
VIII - rejeição do pedido de limitação do litisconsórcio;
IX- admissão ou inadmissão de intervenção de terceiros;
X~- concessão, modificação ou revogação do efeito suspensivo aos embargos à A NEXO 7- ENUNCIADOS DA
execuçao;
XI - redistribuição do ônus da prova nos termos do are. 373, § 1. º; 1 JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO
XII - Vetado;
XIII - outros casos expressamente referidos em lei.
EXTRAJUDICIAL DE LITÍGIOS
Parágrafo único. Também caberá agravo de insrrumentocomra decisões interlo-
cutórias proferidas na fase de liquidaçãodesentençaou de cumprimento desenrença,
no processo de execução e no processo de inventário.

LIVRO COMPLEMENTAR
DISPOSIÇÕES FINAIS ETRANSITÓRIAS
A~t. 1.061. O§ 3. 0 do art. 33 da Lei nº 9.307, de 23 de setembro de 1996 (Lei
de Arb1 tragem), passa a vigorar com a seguinte redação:
Art. 33.
. § 3. 0 A ~ecretação d~ nulidade da sentença arbitral também poderá ser requerida
na 1mpugnaça~ ~o cumprimento da sentença, nos termos dos arts. 525 e ss. do Código
de Processo C1v1l, se houver execução judicial." (revogado 13)
13. C~mo referído inicialmente no texto da Lei de Arbitragem (nota de rodapé n. l, do item 17.1,
acima), emend~mos que este arr. 1.061 do CPC/2015 está revogado pela Lei 13.129/2015
(reforma da Lei de Arbitragem).
CONSIDERAÇÕES INICIAIS
Reconhecida a importância dos métodos extrajudiciais de prevenção e solu-
ção de litígios, em claro sinal de sua valorização, o Centro de Estudos Judiciários
do Conselho da Justiça Federal, a exemplo das profícuas e relevantes Jornadas de
Direito Civil, bem como das mais recentes e igualmente produtivas Jornadas de
Direito Comercial, promoveu o encontro de Professores, Profissionais, Especia-
listas e Estudiosos sobre as alternativas adequadas de resolução de conflitos, na
qual foram previamente apresentadas propostas de enunciados que, após imensos
debates realizados entre os dias 22 e 23 de agosto de 2016, resultou na aprovação
de alguns deles.
A Coordenação Geral da Comissão Científica ficou a cargo do Ministro Luis
Felipe Salomão, divididos os trabalhos em crês comissões: Arbitragem; Mediação e Ou-
tras Formas de Solução de Conflitos, aos cuidados, respectivamente, de Min. Antônio
Carlos Ferreira, do Prof. Kazuo Watanabe e do Prof. Joaquim Falcão. Apresentamos
propostas, e fomos honrados com a participação na Comissão de Arbitragem, tendo
algumas propostas acolhidas.
Pela excelência dos debates, e relevância dos resultados alcançados, apre-
sentamos a seguir os Enunciados aprovados por cada uma das Comissões, sendo
que, quando pertinente (e especialmente naqueles relativos à Arbitragem), é feita
na sequência ao Enunciado aprovado, a indicação do Capítulo deste" Curso", no
qual o tema é tratado.
 r
564 1 CURSO DE ARBITRAGEM
ARBITRAGEM
1. A sentença arbitral não está sujeita à ação rescisória. (Capítulo 13- icem 13.1
Invalidação da sentença arbitral- um novo olhar ao instituto)
2. Ainda que não haja cláusula com promissória, a Administração Pública pode
celebrar compromisso arbitral. (Capítulo 14- item 14.5 Arbitragem e a Adminis-
tração Pública)
3. A carta arbitral poderá ser processada diretamente pelo órgão do Poder Judi-
ciário do foro onde se dará a efetivação da medida ou decisão. (Capítulo l O- icem
10.5 Da carta arbitral - o Código de Processo Civil de 2015 e a reforma da Lei de
Arbitragem)
4. Na arbitragem, cabe à Administração Pública promover a publicidade prevista
no art. 2°, §3°, da Lei n. 9.307/1996, observado o disposto na Lei n. 12.527/2011,
podendo ser mitigada nos casos de sigilo previstos em lei, a juízo do árbitro (CapftuJo
14 - irem 14.5 Arbitragem e a Administração Pública)
5. A arguição de convenção de arbitragem pode ser promovida por petição sim-
ples, a qualquer momento antes do término do prawda contestação, sem caracterizar
predusão das matérias de defesa, permitido ao magistrado suspender o processo até
a resolução da questão. (Capítulo 6 - item 6.5 Dos efeitos da convenção arbitral)
6. O processamento da recuperação judicial ou a decretação da falência não
autoriza o administrador judicial a recusar a eficácia da convenção de arbitragem, não
impede a instauração do procedimento arbitral, nem o suspende. (Capítulo 14-item
14.3 Arbitragem no Direito Falimentar)
7. Os árbitros ou instituições arbitrais não possuem legitimidade para figurar
no polo passivo da ação prevista no art. 33, caput, e§ 4°, da Lei 9.307/1996, no
cumpri menta de sentença arbitral e em tutelas de urgência. (Capítulo 13- item 13. 4
Procedimento e efeitos da desconsticuição da sentença arbitral)
8. São vedadas às instituições de arbitragem e mediação a utilização de expres-
sões, símbolos ou afins típicos ou privativos dos Poderes da República, bem como a
emissão de carreiras de identificação para árbitros e mediadores.
9.Asentençaarbicral é hábil para inscrição, arquivamento, anotação, averbação
ou registro em órgãos de registros públicos, independentemente de manifestação do
Poder Judiciário. (Capítulo 12 - item 12.3 Da eficácia da sentença arbitral declara-
tória, constitutiva ou executiva lato sensu)
10. O pedido de declaração de nulidade da sentença arbitral formulado em
impugnação ao cumprimento da sentença deve ser apresentado no prazo do art. 33
da Lei 9.307/1996. (Capítulo 2-icem 12.4.4 Defesa [12.4 Da execução da sentença
arbitral condenatória de quantia cerra em dinheiro])
ANEXO 7 - ENUNCIADOS LJA I JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO 1 565
11. Nas arbitragens envolvendo a Administração Pública, é permitida a adoção
das regras internacionais de comércio e/ou usos e costumes aplicáveis às respectivas
áreas técnicas. (Capítulo 14- item 14.5 Arbitragem e a Administração Pública)
12. A existência de cláusula com promissória não obsta a execução de título exe-
cutivo extrajudicial, reservando-se à arbitragem o julgamento das matérias previstas
no art. 917, incs. I e VI, do CPC/2015.
13. Podem ser objeto de arbitragem relacionada à Administração Pública, den-
tre outros, litígios relativos: I - ao inadimplemento de obrigações contratuais por
qualquer das partes; II - à recomposição do equilíbrio econômico-financeiro dos
contratos, cláusulas financeiras e econômicas. (Capítulo 14 - item 14.5 Arbitragem
e a Administração Pública)
MEDIAÇÃO
14. A mediação é método de tratamcn to adequado de controvérsias que deve ser
incentivado pelo Estado, com ativa participação da sociedade, como forma de acesso
à Justiça e à ordem jurídica justa.
15. Recomenda-se aos órgãos do sistema dt: Justiça firmar acordos de coope-
ração técnica entre si e com Universidades, para incentivo às práticas dos métodos
consensuais de solução de conflitos, bem assim com empresas geradoras de grande
volume de demandas, para incentivo à prevenção e à solução extrajudicial de litígios.
16. O magistrado pode, a qualquer momento do processo judicial, convidar
as partes para tentativa de composição da lide pela mediação extrajudicial, quando
entender que o conflito será adequadamente solucionado por essa forma.
17. Nos processos administrativo e judicial, é dever do Estado e dos operadores
do Direito propagar e estimular a mediação como solução pacífica dos conflitos.
18. Osconflicos entre a administração pública federal direta e indirerae/ouences
da federação poderão ser solucionados pela Câmara de Conciliação e Arbitragem da
Administração Pública Federal - CCAF - órgão integrante da Advocacia-Geral da
União, via provocação do interessado ou comunicação do Poder Judiciário.
19. O acordo realizado perante a Câmara de Conciliação e Arbitragem da
Administração Pública Federal - CCAF - órgão integrante da Advocacia-Geral da
União - constitui título executivo extrajudicial e, caso homologado judicialmente,
título executivo judicial.
20. Enquanto não for instalado o Centro Judiciário de Solução de Conflitos e
Cidadania (Cejusc), as sessões de mediação e conciliação processuais e pré-processuais
poderão ser realizadas por meio audiovisual, em módulo itinerante do PoderJudiciário
ou em entidades credenciadas pelo Núcleo Permanente de Métodos Consensuais de
Solução de Conflitos (Nupemec), no foro em que tramitar o processo ou no foro
-
566 1 CURSODEARBITRAGEM
competente para o conhecimento da causa, no caso de mediação e conciliação pré-
-processuais.
21. É facultado ao magistrado, em colaboração com as partes, suspender o pro-
cesso judicial enquanto é realizada a mediação, conforme o are. 313, II, do Código
de Processo Civil, salvo se houver previsão contratual de cláusula de mediação com
termo ou condição, situação em que o processo deverá permanecer suspenso pelo
prazo previamente acordado ou até o implemento da condição, nos termos do art. 23
da Lei n.13.140/2015. (Capítulo 3- item 3.5.3 O início da mediação privada)
22. A expressão "sucesso ou insucesso" do arr.167, § 3°, do Código de Processo
Civil não deve ser interpretada como quantidade de acordos realizados, mas a partir
de uma avaliação qualitativa da satisfação das partes com o resultado e com o proce-
dimento, fomentando a escolha da câmara, do conciliador ou do mediador com base
nas suas qualificações e não nos resultados meramente quantitativos.
23. Recomenda-se que as faculdades de direito mantenham estágios supervi-
sionados nos escritórios de prática jurídica para formação em mediação e conciliação
e promovam parcerias com entidades formadoras de conciliadores e mediadores,
inclusive tribunais, Ministério Público, OAB, defensoria e advocacia pública.
24. Sugere-se que as faculdades de direito instituam disciplinas autônomas e
obrigatórias e projetos de extensão destinados à mediação, à conciliação e à arbitra-
gem, nos termos dos arts. 2°, § 1°, VIII, e 8°, ambos da Resolução CNE/CES n. 9,
de 29 de setembro de 2004.
25. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios têm o dever de
criar Câmaras de Prevenção e ResoluçãoAdminisrrariva de Conflitos com atribuição
específica para autocomposição do litígio.
26. É admissível, no procedimento de mediação, em casos de fundamentada
necessidade, a participação de crianças, adolescentes e jovens- respeitado seu estágio
de desenvolvimento e grau de compreensão-quando o confli co (ou parte dele) estiver
relacionado aos seus interesses ou direitos.
27. Recomenda-se o desenvolvimento de programas de fomento de habilidades
para o diálogo e para a gestão de conflitos nas escolas, como elemento formativo-
-educativo, objetivando estimular a formação de pessoas com maior competência para
o diálogo, a negociação de diferenças e a gestão de controvérsias. (Capítulo 2- irem
2.3 Outras formas de solução de conflitos)
28. Propõe-se a implementação da cultura de resolução de conflitos por meio
da mediação, como política pública, nos diversos segmentos do sistema educacional,
visando auxiliar na resolução extrajudicial de conflitos de qualquer natureza, utilizando
mediadores externos ou capacitando alunos e professores para atuarem como facili-
tadores de diálogo na resolução e prevenção dos conflitos surgidos nesses ambientes.
(Capítulo 2- item 2.3 Outras formas de solução de conflitos)
ANEXO 7 - ENUNCIADOS DAI JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO 1 567
29. Caso qualquer das partes comprove a realização de mediação ou conciliação
antecedente à propositura da demanda, o magistrado poderá dispensar a audiência
inicial de mediação ou conciliação, desde que renha tratado da questão objeto da ação
e tenha sido conduzida por mediador ou conciliador capacitado. (Capítulo 2- item
2.6.3 Encaminhamento à mediação ou conciliação como etapa inicial do processo)
30. Nas mediações realizadas gracuiramen te em programas, câmaras e núcleos de
prática jurídica de faculdades de direito, os professores, orientadores e coordenadores
que não estejam atuando ou participando no caso concreto, não estão impedidos de
assessorar ou representar as partes, em suas especialidades.
31. É recomendável a existência de uma advocacia pública colaborativa entre os
entes da federação e seus respectivos órgãos públicos, nos casos em que haja interesses
públicos conflitantes/divergentes. Nessas hipóteses, União, Estados, Distrito Federal
e Municípios poderão celebrar pacto de não propositura de demanda judicial e de
solicitação de suspensão das que estiverem propostas com estes, integrando o polo
passivo da demanda, para que sejam submetidos à oportunidade de diálogo produtivo
e consenso sem interferência jurisdicional.
32. A ausência da regulamentação prevista no art. l 0 da Lei n. 9.469/1997 não
obsta a autocomposição por parte de integrante da Advocacia-Geral da União e diri-
gentes máximos das empresas públicas federais nem, por si só, torna-a inadmissível
para efeito do inc. II do§ 4° do are. 334 do CPC/2015.
33. É recomendável a criação de câmara de mediação a fim de possibilitar a
abertura do diálogo, incentivando e promovendo, nos termos da lei, a regularização
das atividades sujeitas ao licenciamento ambiental que estão funcionando de forma
irregular, ou seja, incentivar e promover o chamado "licenciamento de regulariza-
ção" ou "licenciamento corretivo". (Capítulo 3 - icem 3.4 A latitude (dimensão) da
mediação)
34. Se constatar a configuração de uma notória situação de desequilíbrio entre
as partes, o mediador deve alertar sobre a importância de que ambas obtenham,
organizem e analisem dados, estimulando-as a planejarem uma eficiente atuação na
negociação.
35. Os pedidos de homologação de acordos extrajudiciais deverão ser feitos no
Centro Judiciário de Solução de Conflitos e Cidadania, onde houver.
36. Para estimular soluções administrativas em ações previdenciárias, quando
existir matéria de faro a ser comprovada, as partes poderão firmar acordo para a rea-
bertura do processo administrativo com o objetivo de realizar, por servidor do INSS
em conjunto com a Procuradoria, procedimento de justificação administrativa, pes-
quisa externa e/ou vistoria técnica, com possibilidade de revisão da decisão original.
3 7. Recomenda-se a criação de câmaras previdenciárias de mediação ou im plan-
tação de procedimentos de mediação para solucionar conflitos advindos de indefe-
 __,-
568 CURSO DE ARBITRAGEM
rimentos, suspensões e cancelamentos de benefícios previdenciários, ampl iando 0
acesso à justiça e permitindo à administração meUior gerenciamento de seu p rocesso
de rrabalho.
. 38. O Estado promoverá a cultura da mediação no sistema prisional, entre
internos, como forma de possibilitar a ressocialização, a paz social e a dignidade da
pessoa humana.
39. A previsão de suspensão do processo para que as partes se submetam à me-
d iação extraj udicial deverá atender ao disposto no§ 2° do are. 334 da Lei Processual,
podendo o p razo set prnrrogado no caso de consenso das panes.
. . 40. Nas mediações de conflitos colerivos envolvendo políticas públicas, judi-
~1al1zados ou não, deverá s~r permicida_a participação de rodos os potencialmente
interessados, dentre eles: (1) entes públicos (Pod er Executivo ou Legislativo) com
co"?~ec~ncias relativas à matéria envolvida no conflito; (ii) entes privados e grupos
soc1a1s diretamente afetados; (iii) Ministério Público; (lv) Defensoria Públic..-a, quando
houver interesse de vulneráveis; e (v) encidades do terceiro setor representarivas que
acuem na matéria afeta ao conflito.
41. Além dos ptincfpios jáelencados noan. 2°daLei 13. 140/2015, a mediação
também deverá ser orientada pelo Princípio da Decisão Informada. (Capítulo 3-item
3.2 Prin cípios no.rreadores da mediação)
42. O memb.ro do Ministério Público designado para exercer as funções junco
aos centros, câmaras públicas de mediação e qualquer outro espaço em que se faça
uso das técnicas deautocomposição, para o tratamento adequado de conflitos, deverá
ser capacüado em técnicas de mediação e negociação, bem como de construção de
consenso.
43. O membro do Ministério Público com atribuição para o procedimento con-
sensual, devidamente capacitado nos métodos negociais e au cocam positivos, quando
atuar c~mo mediador, .ficará impedido de exercer arribuições ápicas de seu órgão de
execuçao, cabendo ral intervenção, naquele feito, a seu substituto legal.
44. Havendo ptocesso judicial em curso, a <::scolha de mediador ou câmara
P:rivada ou pú_blica de conciliação e mediação deve observar o petie::ionarnento indi-
vidual ou ~ºº!unto das partes, e:m qualquer tempo ou grau de jusisdição, respeitado
o comrad1cóno. (Capítulo 2 - item 2.6.4 Particularidades da Lei 13. 140 de 26 de
junho de 2015 quanto à mediação judicial)
~5._ ~ mediaç~o ~ conciliação são compatíveis com a recuperação j udicial. a
extra1ud1c1al e a falenc1a do empresário e da sociedade empresária, bem como em
caso~ de superencüvidam ento, observadas as restrições legais. (Capítulo 3- item 3.4
A lattrude (dimensão) da mediação)
46. Os mediadores e conciliadores devem respeitar os padrões éticos de con-
fidencialidade na mediação e conciliação, não levando aos magistrados dos seus
ANEXO 7 - ENUNCIADOS DA 1 JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO 1 5 69
respectivos feitos o conteúdo das sessões, com exceção dos termos de acordo, adesão,
desistência e solicitação de encaminhamentos, para fins de ofícios. (Capítulo 3- item
3.2 Princípios norteadores da mediação)
47. A menção à capacitação do mediador extrajudicial, prevista no are. 9° da
Lei n. 13.140/2015, indica que ele deve ter experiência, vocação, confiança dos
envolvidos e aptidão para mediar, bem como conhecimento dos fundamentos da
mediação, não bastando formação em outras áreas do saber que guardem relação
com o mérito do conflito.
OUTRAS FORMAS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS
48. É recomendável que, na judicialização da saúde, previamente à propositura
de ação versando sobre a concretização do direito à saúde - fornecimento de m~~i-
camentos e/ou internações hospitalares-, promova-se uma etapa de compos1çao
extrajudicial mediante interlocução com os órgãos estatais de saúde.
49. Os Comitês de Resolução de Dispuras (Dispute Boards) são método de solução
consensual de conflito, na forma prevista no§ 3° do are. 3° do Código de Processo
Civil Brasileiro. (Capítulo 2 - item 2.3. Outras formas de solução de conflitos)
50. O Poder Público, os fornecedores e a sociedade deverão estimular a utilização
de mecanismos como a plataforma CONSUMIDOR.GOV.BR, política pública
criada pela Secretaria Nacional do Consumidor - Senacon e pelos Procons, com
vistas a possibilitar o acesso, bem como a solução dos conAitos de consumo de forma
extrajudicial, de maneira rápida e eficiente.
51. O Estado e a sociedade deverão <::stimular as soluções consensuais nos casos
de superendividamen coou insolvência do consumidor pessoa física, a fim de assegurar
a sua inclusão social, o mini mo existencial e a dignidade da pessoa humana.
52. O Poder Público e a sociedade civil incentivarão a facilitação de diálogo
dentro do âmbito escolar, por meio de políticas públicas ou parcerias público-privadas
que fomentem o diálogo sobre questões rec~rrc~tes, c~is co~o: bullying, ag~essivi-
dade, mensalidade escolar e até aros infrac1ona1s. Tal mcent1vo pode ser feito por
oferecimento da prática de círculos restauracivos ou ouera prática restauraciva similar,
como prevenção e solução dos conflitos escolares. (Capítulo 3 - icem 3.4 A laticude
(dimensão) da mediação)
53. Estimula-se a transação como alternativa válida do ponto de vista jurídico
para tornar efetiva a justiça tributária, no âmbito adminiscrativ? e ju~icia~, ~primo-
rando a sistemática de prevenção e solução consensual dos conflitos cnbutanos e~tre
Administração Pública e administrados, ampliando, assim, a recuperação de receitas
com maior brevidade e eficiência.
54. A Administração Pública deverá oportunizar a transação por adesão nas
hipóteses em que houver precedente judicial de observância obrigatória.
1
570 1 CURSO DE ARBITRAGEM
5 5. O Poder Judiciário e a sociedade civil deverão fomentar a adoção da advoca-
cia colllborativa como prática públic-a de resolução de conflitos na área do direito de
familia, de modo ague os advogados das partes busquem sempre a atuação conjunta
volcada paraenconcrar um ajuste viável, criativo e que beneficie a todos os envolvidos.
56. As ouvidorias servem como um importante instrumento de solução extra-
judicial de conflitos, devendo ser estimulada a sua implantação, tanto no âmbito das
empresas, como da Admi niscração Pública.
57. As comunidades rêm autonomia para escolher o modelo próprio de mediação
co~uni~ria, não ~evend~ se submeter a padronizações o u modelos únicos. (Capfrulo
3- item :,.4A1amude (dimensão) da mediação)
. 58. A conciliação/ mediação, em meio eletrônico, poderá ser utilizada no proce-
dimento comum e em outros ritos, em qualquer tempo e grau de jurisdição.
59. A obrigação de estimular a adoção da conciliação, da mediação e de outros
métodos consensuais de soluça.o de conflitos prevista no § 3° do arr. 30 do Código
de Processo Civil aplica-se às entidades que promovem a aurorregulação, inclusive
no âmbito dos processos administrativos que renham curso nas referidas entidades.
60.As vias adequadas de solução de confü cos previstas em lei, como a conciliação,
a arbitragem e a mediação, são plenamente aplicáveis à Adminiscração Pública e não
se incompaàbilizam com a indisponibilidade do interesse público, diance do Novo
Código de Processo Civil e das autorizações legislativas pertinentes aos entes públicos.
61. Os gestores, defensores e advogados públicos que, nesta qualidade, ve-
nham a celebrar transações judiciais ou extrajudiciais, no âmbito de procedimento
de conciliação, mediação o u arbitragem, não responderão civil, administrativa ou
criminalmente, exceto se agirem mecüanre dolo ou fraude.
_ _62. Os rerresentance~ judiciais da União, autarquias, fundações e empresas
publicas federais têm aurortzação legal, decorrente da Lei n. 10.259, de 12 dt'. julho
de 2001 para, d iretamente, conciliar, tran$igir ou desistir de recursos em quaisquer
processos, judiciais ou extrajudiciais, cujo valor da causa esteja dentro da alçada
equivalente à dos juizados especiais federais.
63. A perspectiva da conciliação judicial, indusive por adesão, em razão ou no
bojo de lncide?:e de ~esolução de Demandas Repeciri vas, écompatível com o Código
de Processo C1vtl (Lei n. 13. l 05, de 16 de março de 2015) e com a Lei d a Mediação
(Lei n. 13.140, de 26 de junho de 2015).
64. Os dirigentes máximos de entes estatais que exploram atividade econômica
pode~1 ~e!e?ar à sua área juríd'.ca a capacidade de intervir na resolução de litígios
extra} ud1aa1s provocados por chences, em virtude de falhas ocorridas na realização de
negócios, emitindo manifestação de caráter mandatário às demais áreas da instituição
com a finalidade de indenizar (patrimonial e/ou exrraparrimonialmenre) ou solicitar
ANEXO 7 _ ENUNCIADOS DAI JORNADA PREVENÇÃO E SOLUÇÃO 1 5 71
providências que reparem O dano causado aos clientes, de acordo com a legislação e
jurisprudência pertinentes. . .
65. O emprego dos meios consensuais de solução de c?~fltto deve ser csumu-
1ad o nacionalmente como política pública, podendofi ser utthzados nos Centros de
. . d .
Referência da Assistência Social (CRAS), cujos pro ss10na'.s: pre om.mante~nente
psicól,ogos e assistentes sociais, locados em áreas de vulnerabilidade social, escao vol-
tados à atenção básica e preventiva.
66. É fundamental a atualização das matrizes curriculares dos cursos de dire!to,
bem como a criação de programas de foJrnação continuada aos ~ocences_ d.o_e'.1smo
superior jurídico, com ênfase na cemárica da p ~evenção e soluçao extraJud1c1al ~e
licígios e na busca pelo consenso.(Capítulo 2- item 2.3 Outras formas de soluçao
de conflitos)
67. Nos colégios recursais, o relator poderá, m~nocrati~amen~e, encaminhar os
litígios aos Centros Judiciários de Solução de Conflitos e Ctdadanta. .
68. o atendimento interdisciplinar realizado por psicólogos e assistentes s~-
ciais, no âmbito da Defensoria Pública e do Ministério Púb~i<:_o, prom~v~ a so~uçao
extrajudicial dos litígios, constituindo-se !~r~a de co?1pos1çao e admmisuaçao de
conflitos complementar à mediação, conc1l1açao e arbma~em._ . . ., .
69. A Administração Pública, sobretudo na área cnbutar.1a e prev1.den.c1an_a,
deve adotar, ex officio, a interpretação pacificada de normas legais e ~onsntuc1onais,
respectivamente, no Superior Tribunal de Justiça e no Supre1~? Tribunal Feder:J,
independentemente de julgamento em caso de recursos repemwos ou repercussao
geral ou de edição de súmula vinculante. .
70. Quando questionada a juridicidade das decisões tomadas ~or:11 10 de novas
7
tecnologias de resolução de controvérsias, deve-se ~tnar com parc'.mo~t~ e _postura
receptiva, buscando valorizar e aceitar os acordos onundos dos '.11~1os ~1git~is.
71. Tendo havido prévio e com provado req uerimenro admm1strat1vo, 1~cum_be
à Administração Pública o dever de comprovar em juízo que adorou as provtdênaas
legais e re<1ulamentares para a aferição do direito da parte.
;s
72. j nscicuições privadas que lidarem com mediação, c~ncili:ção e ar~itragem,
bem como com demais métodos adequados de solução de confü tos, nao deverao conter,
tanto no título de estabelecimento, marca ou nome, dentre outros, nomenclaturas e
figuras que se assimilem à ideia de Poder Judiciário. _
73. A educação para a cidadania constitui forma ade~uada ~e soluçao e prev~n-
ção de conflitos, na via extrajudicial, e deve ser adorad~ e 10cen~vada con:o ~olíaca
pública privilegiada de tratamento adequado do confüto pelo sistema de JUSt1ça. ~
7 4. Havendo autorização legal para a util izaçáo de métodos adequados ~e !oluç: 0
de controvérsias envolvendo órgãos, entidades ou pessoas jurídicas da Admmis~raçao
Pública, 0 agente público deverá: (i) analisar aadmissibilidade de eventual pedido de
572 1 CURSO DEARBl'fRAGEM ANEXO 7 - ENUNCIADOS LJA I JORNALJA PREVENÇÃO E SOLlJÇÃO 1 5 73

resolução consensual do conflito; e (ii) justificar por escrito, com base em critérios 82. O Poder Público, o Poder Judiciário, as agências reguladoras e a sociedade
objetivos, a decisão de rejeitar a proposta de acordo. civil deverão estimular, mediante a adoção de medidas concretas, o uso de plataformas
75. As empresas e organizações devem ser incentivadas a implementar, em tecnológicas para a solução de conflitos de massa.
suas estruturas organizacionais, um plano estratégico consolidado para prevenção, 83. O terceiro imparcial, escolhido pelas partes para funcionar na resolução
gerenciamento e resolução de disputas, com o uso de métodos adequados de solução extrajudicial de conflitos, não precisa estar inscrito na Ordem dos Advogados do
de controvérsias. Tal plano deverá prever métricas de sucesso e diagnóstico periódico, Brasil e nem integrar qualquer tipo de conselho, entidade de classe ou associação, ou
nele inscrever-se. (Capítulo 3- icem 3.5.1 Dos mediadores)
com vistas ao constante aprimoramento. O Poder Judiciário, as faculdades de direito
e as instituições observadoras ou reguladoras das atividades empresariais devem pro- 84. O Poder Público - inclusive o Poder Judiciário- e a sociedade civil deverão
mover, medir e premiar anualmente tais iniciativas. estimular a criação, no âmbito das procuradorias municipais e estaduais, de centros
de solução de conflitos, voltados à solução de litígios entre a Administração Pública
76. As decisões proferidas por um Comitê de Resolução de Disputas (Dispute e os cidadãos, como, por exemplo, a Central de Negociação da Procuradoria-Geral
Board), quando os contratantes tiverem acordado pela sua adoção obrigatória, vin- da União. (Capítulo 3- item 3.4A latitude (dimensão) da mediação)
culam as partes ao seu cumprimento até que o Poder Judiciário ou o juízo arbitral
85. O Poder Público-inclusive o Poder Judiciário-e a sociedade civil deverão
com pecen te emitam nova decisão ou a confirmem, caso venham a ser provocados pela estimular a criação, no âmbito das entidades de classe, de conselhos de aurorregula-
parte inconformada. (Capítulo 2 - item 2.3 Outras formas de solução de conflitos) mentação, voltados para a solução de conflitos setoriais.
77. Havendo registro ou expressa autorização do juízo sucessório competente, 86. O Poder Pt'tblico promoverá a capacitação massiva em técnicas de gestão
nos autos do procedimento de abertura e cumprimento de testamento, sendo codos de conflitos comunitários para policiais militares e guardas municipais. (Capítulo
os interessados capazes e concordes, o inventário e partilha poderão ser feitos por 3- item 3.4 A latitude (dimensão) da mediação)
escritura pública, mediante acordo dos interessados, como forma de pôr fim ao 87. O Poder Público e a sociedade civil estimularão a expansão e fortalecimento
procedimento judicial. de ouvidorias dos órgãos do sistema de justiça, optando por um modelo inovador e
78. Recomenda-se aos juízes das varas de família dos tribunais onde já renham ativo, com a figura essencial de ouvídodouvídora independente das corporações a
sido im plan cadas as oficinas de parentalidade q uc as partes sejam convidadas a partici- que estão vinculados(as).
par das referidas oficinas, antes da citação nos processos de guarda, visitação e alienação
parental, como forma de fomentar o diálogo e prevenir litígios. (Capítulo 2 - item
2.6.1 Valorização dos métodos consensuais de solução de conflitos no CPC/2015)
79. O Judiciário estimulará o planejamento sucessório, com ações na área de
comunicação que esclareçam os benefícios da autonomia privada, com o fim de pre-
venir litígios e desestimular a via judiciária.
80.A utilização dos Comitês de Resolução de Disputas (Dispute Boards), com a
inserção da respectiva cláusula contratual, é recomendável para os cone raros de cons-
trução ou de obras de infraestrutura, como mecanismo voltado para a prevenção de
litígios e redução dos custos correlatos, permitindo a imediata resolução de conflitos
surgidos no curso da execução dos contratos. (Capítulo 2 - item 2.3 Outras formas
de solução de conflitos)
81. A conciliação, a arbitragem ea mediação, previstas em lei, não excluem outras
formas de resolução de conflitos que decorram da autonomia privada, desde que o
objeto seja lícito e as partes sejam capazes. (Capítulo 2 - item 2.3 Outras formas de
solução de conflitos)
 Ü UTRAS OBRAS DO AUTOR

Arbitmgem - Estudos sobre a Lei 13. 129/2015, de 26-5-2015 - Organizador, em conjunto com Thiago
Rodovalho e Alexandre Freire. São Paulo: Saraiva, 2016.
Direito dm Sucessões. 5. ed. Em coaucoria com Gíselda Maria Fernandes Novaes Hironaka. São Paulo:
Ed. RT, 2013.
Do11tri11as Esm1ciais. Famílias e Sucessões. Organi:tador, em conjunto com YussefSaid CahaJi. São Paulo:
E<l. RT, 2011. vol. Ia VI.
Arrigos e capículos de livros sobre arbícragcm
Árbitro de emergência e arbitragem multiparce.~- Considerações gerais e resultado da pesquisa do grupo
de pesquisa em arbitragem da PUC-SP- Projeto II -2° Semestre de 2015. Revistllde Mediação e
Arbitragem, ano XJII, n. 51, São Paulo, our.-dez. 2016.
Lei n. 9307/96consolidadacom a lei n. 13.129/2015 -desracadasas modificações com breves comen-
rários. ln: CAHAU, Francisco José; RODOVALHO, Thiago; FREIRE, Alexandre (coords.).
Arbitragem - Estudos sob1·e a Lei 13.129, de 26-5-2015. p. 605 - 632. São Paulo: Saraiva, 2016
(ISBN 978-85-02-62529-7).
Noras sobre os rejeirados arrs. 40-A e 40-B do anteprojeto de modernização da Lei de Arbicragem. Em
coautoria com Thiago Rodovalho. ln: Cahali, Francisco José; RODOVALHO, Thiago; FREIRE,
Alexandre (coords.). Arbitragem - Estudos sobre a Lei 13.129, de 26-5-2015. p. 249 - 257. São
Paulo: Saraiva, 2016 (JSBN 978-85-02-62529-7).
O uso das ADRs nas disputas de franquia. Em coautoria <.:om Ana Cláudia Pastore e Thiago Rodovalho.
ln: Rntista Brasileira de Ai-hirragem do CBAr- Comitê Brasileiro de Arhirragem - Edição Especial
-Arbitragem e Mediação em marériade Propriedade Incclcccual, p. 156 a 170. São Paulo: Editora
Síntese, 2014 (ISSN l 806-809X).
AArbicrngem no Novo CPC-Primeiras Impressões. Em coauroria com Thiago Rodovalho. ln: FREIRE,
Alexandre; DANTAS, Bruno; NUNES, Dierle; DIDIERJR., Fredie; MEDINA, José Miguel
Garcia; FUX, Luiz; CAMARGO, Luiz Henrique Yolpe; OLIVEIRA, Pedro Miranda de (coords.).
Novas tendências do p,-ucesso civil- Estudos sobre oprojeto do novo Cúdígo de Processo Civil. Salvador:
JusPodivm, 2014. vol. 2, p. 583-604.
A vinculação dos adquirentes de cotas ou ações à cláusula compromis.~6ria estabelecida em ConcracoSociaJ
ou Estatuto- Enunciado 16 da jornada de Diráto Comercial. Revista de Mediaçiio e Arbitr(lgem,
ano X, n. 36, São Paulo, j:rn.-mar.2013.
Medidas de urgência na arbi cragem e o novo Regulamento do CAM/CCBC. Revisfll de Arbitragem e
Medi11çíío, ano IX, n. 33, São Paulo, 2012.
Arbitragem para conflitos decorrentes da dissolução da união estável. ln: Leite, Eduardo de Oliveira
(coord.). Grm1dn temlls da atualidade - Ulliáo estdvef. aspectos polêmicos e controvertidos. Rio de
Janeiro: Forense, 2009. vol. 8.
Ensaio sobre arbitragem cestamenráría no Brasil com paradigma nodireíco espanhol. Revista de Mediaçiio
e Arbim1gem, ano V, n. 17, São Paulo, abr.-jun. 2008.
 !E

;,.~. L9121
SeT, ;i::,.,··:ê' ;;,l~1vr,a, ç,_,r,rin ,;,T,:i:. e-r:· t ,., ,:,"i;T·c -r·,,: -r,e··, :,: e!~ c:·ss~'T" ,z-,;ão academica e prá-
rka e,.:,~. al:ern~,riv.~,s r··f."~ ê1: ,e:,-.1 ê:::lé1s _:,2,, ;; S·J .•o:; âo .::,,~ c,:,·d' ·tos, ê, é~, c'z ;;:::nença judicial, como
rc,-,7·é,S : I•: ' 9;; "c11·,1Jr t, s<Xi'é:;;:z,::e :, ~,:e~s,:, ~' ;; ,riem ;,,;r:ô;,:c j ,,;S'.Q, No ;:,.: ,:,::, clês soluções autocom·
:·,::s·t;;.,.:;-,~ •n:~'.; ·,: ,Jzs ç;o . ·. 1ji:: it 1':,, ::r·,:o··~·ê1·S::: ,:e-= r··uv.;,rn-2:ri:e ··,:::,::rp.:,-2,::,:> o modelo charnacJo
lrríbu11,a1 MuOtiport.is, cc ,f : .-,-·,,de, .:·e o Código ele l?roc~~sso Civõ! d 0 2015. 1\J,, ~3fa'ê· ;) ·ívada,
crescentes são as diversas Iniciativas para o fortalec,rn ento da culrura da padftcaçào, lncluslve com
oferta de outras formas de solução de conflitos, como dispute board, Saci, avaliação de terceiro neu-
tro etc. E, para completar a onda de avanços a respeito, Inclusive Impulsionados pela recente Lei
13.140/2015, qualificada como o Marco Legal da Mediação, promoveu-se, em 2016, a I Jornada
Prevenção e Solução EKtraJudíclal de Litígios, pelo Centro de Estudos Judiciarias do Conselho da
Justiça Federal. com 83 Enunclçidos aprovados. A seu turno. a Arbitragem manteve o seu vigoroso
crescimento e rnereceu reforço com a reforma para modernização trazida pela Lei 13.129/2015.
Todas as h:,ovar,oes teglslatlvas e Enunciados da I Jornada no quanto pertinente escão lncorpo·
raclos nesta 6, edlÇitO e lrazidos em "Anexo· próprl oi no "Anexo 3• Lambém foram feitas rápldas
considerações a 1Pspeho da reforrna da Lei de Arbitragem. Por outro lado, diante da recepcividade
das edições anteriores, fomos fiéis à estrutura da obra, rnantlda a dídátlca e sistematização c e sern-
pre, com o objetivo ele permitir desde o primeiro contato com a matéria até o seu mais dedicado
aprofundamento. Assim, rnant1vcmos o p(Opóslro de oferecer com este Curso de Arbirragem um
método diferente de abordagem, pro~urando, Inclusive, sua adequação, com certa flexlbllfdade.
~ disclplína semestral 9era:ment{? oferecida nas faculdades, com a expectativa de contribuir com
o Professo1·na elaboraç~o de seu programa de aulas Aos alunos, pretendemos sistematizar a obra
de forma a teI uma ideia do e1onjunto e uma evolução natural do conhecimento, visualizando tam·
bém o conteúdo específico de cada cap1tl1lo Já no lníclo deste. Além disso, um roteiro de escudos é
apresentado para facllitar a compreensão, reflexão e memorizaç~o dos temas, ou seja, para serv11
como uma espécíe de escudo dirigido. Também se preter,de, com o toreiro de eswdos, oferecer
aos Professores um resumo ou mesmo urn esquema de apresentação de suas aulas Para aquel~
que pretendem mergulhar com mais profundidade nas intrincadas questões sobre Medla~ão é
Arbitragem, por Interesse prático ou acadêmico, atém do conteúdo direto dos capítulos. r,rocu
ramos indicar ~m notas e em bíhllogralia recomendada uma fonte a mal., de pesqL1fs.i, lhCluslve
com atualidades, Alnda se espera, com a forma apresentada, oferecer ao~ profl~ional!\ ül'nc1 .;lbra
e·m que rapidamente se encontre a solução de questões, material de pesquisa ou a tnrormação
desejada. Enfim, emre tantas obras de qualIdade, apresentamos nossas refléxoes neste <.:urso, com
sistematização e didática próprias, querendo ser útil tanto aos lnltlantes corno aos professores e
aos pr0fissionals da área, destacadas nesta 6.ª edição, com·o reíerido, a~ lnovaçõe lec1Jsiat1va., e
atualidades a respeito do~ temas mitados.

t> SÓ AQUI VOCÊ TEM O MELHOR DO LIVRO

IMPRESSO E A FACILIDADE DO LIVRO ELETRÔNICO Acesse se,, Uvto
tamb~m em formato
EM UM ÚNICO PRODUTO! eletrónico Provtew

ISBN 978-85-203-7253-1