Regulamentos

Transparência
Controles

Requisitos
Compliance Políticas

Regras Padrões

Leis
 Vem do termo em inglês “to comply” e quer dizer

O que
obedecer, seguir, adequar, estar conforme.

Significado amplo e vai muito além do combate à

significa. corrupção;

.. Envolve todas as áreas e setores de uma instituição;

Pressupõe boas práticas de governança, fiscais,

trabalhistas, relacionais, etc;

Vai desde pagar as contas em dia pra evitar multas

até garantir um ambiente de trabalho saudável.
Por que falar tanto disso?
Triângulo da Fraude de Donald Cressey

Oportunidade

Pressão Racionalização
Estudos sobre o comportamento humano demonstram que:
• 15% das pessoas NUNCA vão cometer atos desconformes

• 70% das pessoas PODEM cometer atos desconformes

• 15% das pessoas VÃO cometer atos desconformes

Estudos sobre o comportamento humano demonstram que:
• 15% das pessoas NUNCA vão cometer atos desconformes

• 70% das pessoas PODEM cometer atos desconformes

• 15% das pessoas VÃO cometer atos desconformes

SETOR DE
COMPLIANCE
Objetivos do Compliance

Prevenir

Detectar

Remediar
O Compliance se ocupa de diversas
áreas e do cumprimento de:

LEIS TRIBUTÁRIAS

LEIS TRABALHISTAS
OUTRAS LEIS, (CIPA)
PADRÕES ÉTICOS, BEYOND
COMPLIANCE, ESG

LEI DE PROTEÇÃO DE DADOS

PESSOAIS

LEI ANTICORRUPÇÃO
LEIS AMBIENTAIS
Integridade

Compliance
Mecanismo de Integridade

Sistema de Integridade

 Conceito moderno

 Caráter perene das atualizações e monitoramento

 Organismo vivo. Melhoria contínua

 Surgimento no Brasil:
• Lei Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013);
• Decreto nº 11.129/2022 (8.420/2015);

• Lei Distrital nº 6.112/2018 (Lei 6.308/2019);

• Decreto nº 40.388/2020;

• Vários estados/municípios (leis próprias)

• Lei nº 13.303/2013 (Est. Emp. Públicas) §4º, art. 9º Reporte do Dep. De Compliance ao C.A. se
envolve Diretor Presidente, caso não tome providências;
• Lei nº 14.133/2021 (Nova Lei de Licitações). Obrigatoriedade (art. 25, § 4º); Desempate (art. 60,
IV); Atenuante (art. 156,V); Reabilitação (Art. 163, § Único);

• Lei nº 14.612/2023 que torna o assédio infração ético-disciplinar para o advogado;

• Lei nº 14.457/2022 – “Lei da Cipa”
Etapas de um Programa de Compliance

1 2 3 4 5 6
Comprometimento Mapeamento e Políticas, Comunicação e Canal de Due Diligence
da Alta Análise de Riscos controles e Treinamento Denúncia e e Monitoramento
Administração procedimentos Integridade

- Decisão; - Entrevistas por - Elaboração de - Treinamentos - Criação e Gestão - Due diligence de

setor; Manual de Conduta setorizados com do Canal de integridade em
- Presença em de acordo com os linguagem Denúncias; terceiros;
treinamentos; - Detecção de riscos detectados; acessível;
riscos e Mapas de - Investigação - Elaboração de
- Investimento em calor; - Elaboração de - Diferentes Corporativa e questionários de
conformidade; políticas e recursos para Defensiva; maturidade em
- Sugestão de procedimentos por garantir compliance;
- Bons exemplos; mitigação para setor; abordagem a - Gestão de Crise;
cada risco temas - Monitoramento de
detectado; importantes; efetividade;

-
 O que é?
É um canal de comunicação entre os funcionários, terceiros e sociedade em geral com o setor
de compliance da OAB/DF.

Como funciona?
Pode ser acionado pelo formulário de denúncia disponível no site www.oabdf.org.br na aba
compliance ou diretamente pelo e-mail do compliance officer (integridade@oabdf.com).

Quando devo utilizar?

Sempre que souber de algo que fere nosso Manual de Conduta, seja um desvio ético ou uma
atitude que gera algum desconforto no dia a dia da instituição (assédio, discriminação, etc).

Quais as garantias?
Tanto pelo e-mail quanto pelo formulário ficam assegurados o anonimato, o sigilo e a não
retaliação ao denunciante de boa fé.
 Ao mesmo tempo...
cumpre dizer que relatos inverídicos são passíveis de punição.

Denunciação caluniosa é crime.

Código Penal Art. 339. Dar causa à instauração de inquérito policial, de procedimento
investigatório criminal, de processo judicial, de processo administrativo disciplinar, de
inquérito civil ou de ação de improbidade administrativa contra alguém, imputando-lhe
crime, infração ético-disciplinar ou ato ímprobo de que o sabe inocente.

Pena - reclusão, de dois a oito anos, e multa.

Caminho da denúncia
Arquivamento

pr Não
e
ed
oc
Compliance
Denúncia Investigação
Officer

Pr
oc
ed
Tomada de

e
Relatório
*Se a denúncia for contra o Compliance Officer deve ser feita providência
diretamente para a Diretoria.

**Se a denúncia envolver membro da Diretoria quem decide é o

Conselho. Se for relacionada a Conselheiro ele não participará da
decisão.
Previsão Investigações
legal
Corporativas
Provimento nº 188/2018 do
CFOAB
Vantagens de estar em Compliance
• Aumenta a credibilidade da instituição;
• Implementa boas práticas de gestão. Transparência;
• Aumenta o conhecimento do próprio negócio;
• Aumento da eficiência pois reduz riscos de sanções legais;
• Caso uma desconformidade seja descoberta as penas de uma
organização comprovadamente em compliance tendem a ser
menores;
• Retém talentos, engaja pessoas;
• Fideliza e mantém satisfeitos os usuários dos serviços;
• Contribui para a boa reputação para instituição e seus colaboradores;
• Ciclo virtuoso, movimento do bem.
“
Liberdade é fazer o certo
e não o mais fácil.

desconhecido
Autor
”
 OBRIGADO
INÁCIO BENTO DE LOYOLA ALENCASTRO