REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA N 23: 103-114 NOV.

2004

RUMO AO ESTADO MODERNO:

AS RAZES MEDIEVAIS DE ALGUNS 1 DE SEUS ELEMENTOS FORMADORES
Raquel Kritsch
RESUMO
O artigo pretende apontar alguns elementos do processo de constituio do Estado moderno, entre os quais a noo de soberania, nos sculos finais do medievo. Essa nova realidade, que no se configurou ao mesmo tempo nem por um processo nico em toda a Europa, apresentou algumas caractersticas comuns. Procura-se argumentar que os conflitos entre os vrios atores envolvidos nesse processo foram, simultaneamente, de natureza poltica e jurdica, e que nessa discusso construram-se os alicerces legais e ideolgicos do poder do Estado, ao mesmo tempo em que se determinou sua extenso. PALAVRAS-CHAVE: Estado; soberania; Direito; Teoria Poltica Medieval; histria do pensamento poltico .

Friedrich Meinecke associa, em um de seus livros, a noo de maquiavelismo de razo de Estado 2 . A palavra stato pode at ter sido introduzida na literatura poltica por Maquiavel e talvez no haja, antes dele, quem tenha escrito de modo to direto sobre a lgica do poder. Mas a histria da noo de razo de Estado comea antes, bem antes, e um bom legista poderia inclula, se a conhecesse, no atestado de bito de Thomas Becket. A defesa de uma comunidade universal crist na obra de Salisbury, admirador de Becket, no somente a expresso de uma doutrina. tambm a resposta a uma nova realidade: um poder secular que afirma sua jurisdio sobre um territrio, em oposio tanto aos poderes locais quanto s pretenses de ingerncia da Igreja.
1 Este artigo resume algumas das idias desenvolvidas em

Essa nova realidade no se configurou toda ao mesmo tempo nem por um processo nico em toda a Europa. O novo poder desenvolveu-se antes na Inglaterra que no continente. No caso ingls, a Coroa afirmou-se contra os bares, internamente, e, no exterior, contra a Igreja. No continente, as foras em confronto so fundamentalmente quatro: a monarquia nascente, o Imprio, o Papado e os poderes locais. O conflito foi simultaneamente jurdico e poltico. Poltico, porque envolveu no s uma redistribuio de poder mas tambm a entrada de novos atores na cena poltica. Jurdico, porque os confrontos principais quase nunca, ou nunca, foram explicitados diretamente como problemas de poder, mas como questes de jurisdio e de legitimidade. Os novos atores foram, entre outros: 1) a troupe do Estado (rei, ministros, burocratas, juzes, coletores de impostos etc.); 2) os elementos urbanos emergentes (artesos e suas corporaes de ofcio, comerciantes, prestadores de servios etc.); 3) uma intelectualidade que, embora dividida partidariamente e, portanto, dependente quase sempre ou da Igreja ou da espada, passou a constituir um fator de poder e 4) os grupos, em geral das camadas inferiores e muitas vezes participantes de desordens e sublevaRev. Sociol. Polt., Curitiba, 23, p. 103-114, nov. 2004

Kritsch (2002). Apresentado no I Simpsio Universidade de So Paulo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro de Ps-graduao em Teoria Poltica, realizado na Universidade de So Paulo em setembro de 2003.
2 It was therefore a historical necessity that the man,

with whom the history of the idea of raison dtat in the modern Western world begins and from whom Machiavellism takes its name, had to be a heathen (MEINECKE, 1984, p. 29) [Foi, portanto, uma necessidade histrica que o homem, com quem a histria da idia de raison dtat no moderno mundo ocidental comea e de quem o maquiavelismo tira seu nome, tivesse que ser um pago nota do revisor].

Recebido em 19 de junho de 2003 Aprovado em 15 de outubro de 2003

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es, envolvidos nos movimentos herticos ou de oposio s doutrinas religiosas dominantes. A luta desenvolveu-se no s no plano da ao direta como tambm no das idias. Participaram da disputa juristas, telogos e filsofos, muitas vezes pessoas com todas essas qualificaes. A eles competia determinar os fundamentos do direito de cada parte e, portanto, a legitimidade das pretenses em conflito. Nessa discusso construram-se os alicerces legais e ideolgicos do poder do Estado, ao mesmo tempo em que se determinou sua extenso. Os conflitos s apareceram, bvio, quando um novo poder teve peso suficiente para questionar a ordem dada em um certo momento. Esse o fato poltico em sua verso mais crua. Mas esse novo poder tentou afirmar-se no apenas pela fora: seu objetivo era ser reconhecido como portador de um direito ou, mais precisamente, como legtimo detentor de uma jurisdio. Esse o fato jurdico em sua descrio mais simples. Todavia, no houve, historicamente, nesse caso, um fato apenas poltico ou apenas jurdico: o poltico manifestase freqentemente com a forma de uma reivindicao legal. Nesse perodo, o terico poltico tinha de ser um jurista ou de enfrentar questes de jurisprudncia. Quando Maquiavel escreveu, no precisou cuidar de questes legais (ele referia-se j lei como um dado poltico e social). O trabalho de construo j tinha sido realizado: o Estado, como entidade juridicamente definida, era um fato plenamente desenvolvido, no uma novidade3. A partir de que momento, ento, pode-se falar em Estado em sentido compatvel com a noo moderna? A palavra compatvel, nesse caso, uma restrio importante. Trata-se de saber no a data de nascimento do Estado moderno, seja qual for a sua descrio tipolgica, mas de identificar um movimento histrico bem determinado. Esse movimento ocorre segundo ritmos diferentes em diferentes locais (na Inglaterra e no continente, para tomar uma distino bem visvel) e os arranjos de poder no se do da mesma forma em toda parte. No entanto, possvel mostrar, em todos os casos,
3 Justamente porque se pretende tratar do processo de

caractersticas comuns de um processo de reordenao poltica. Essa reordenao constitutiva do que hoje chamamos Estado. A ordem gestada por esse processo o que aqui se designa como compatvel com a noo moderna. Quais seriam, ento, os elementos principais desse processo de reordenao poltica? Para responder questo, adotar-se- aqui a perspectiva gentica, compartilhada por autores como Strayer (s/d), Ullmann (1965) e Gierke (1938). Strayer, em seu livro j clssico, concentrou a ateno principalmente no desenvolvimento institucional do Estado moderno, a partir da Idade Mdia, enquanto Ullmann enfatizou as idias que refletiram e nortearam as mudanas polticas. De modo geral, seus trabalhos tendem a ser complementares e sero explorados a partir dessa perspectiva. Strayer indicou trs condies essenciais constituio do Estado a partir das formaes medievais: 1) o aparecimento de unidades polticas persistentes no tempo e geograficamente estveis; 2) o desenvolvimento de instituies duradouras e impessoais; 3) o surgimento de um consenso quanto necessidade de uma autoridade suprema e a aceitao dessa autoridade como objeto da lealdade bsica dos sditos (cf. STRAYER, s/d, p. 16ss.). Segundo Strayer, os estados europeus surgidos depois de 1100 combinaram com xito certas caractersticas dos imprios antigos, como a vastido e o poder, e das cidades-Estado, marcadas por um razovel grau de integrao entre os sditos e por um sentimento de identidade comum. Por volta do ano 1000, depois de grandes migraes, guerras mltiplas e intensa fragmentao do poder, ainda seria difcil encontrar, na Europa, algo parecido com um Estado. A partir do final do sculo XI, porm, novas condies comearam a marcar a vida poltica e social. Strayer apontou em primeiro lugar a difuso do cristianismo: a Europa ocidental s passou a ser realmente crist nos finais do sculo X, escreve. A Igreja no s tinha alguns dos atributos do Estado, como instituies duradouras e uma teoria do poder supremo papal4, mas, alm disso,
4 Vale a pena ressaltar aqui um ponto: Strayer chamou a

constituio do Estado moderno, no sero abordadas no breve espao deste artigo as formulaes dos autores modernos cujos vigorosos textos passaram a fazer parte dos grandes cnones do pensamento poltico no Ocidente moderno.

ateno para o fato de que tais instituies impessoais e duradouras, que constituiriam um dos principais pilares do Estado moderno, foram de certo modo herdadas pelos estados nascentes do aparato burocrtico j desenvolvido havia sculos pela Igreja. Esta, por sua vez, tivera por modelo as

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influenciava diretamente a poltica secular, pelo envolvimento do clero nos negcios pblicos e pela atribuio, aos governantes, da obrigao de garantir a paz e a justia entre os sditos. Exigncias desse tipo impunham o desenvolvimento de instituies judiciais e administrativas. O segundo fator indicado por Strayer a estabilizao da Europa, depois de longo perodo de migraes, invases e conquistas. Essa crescente estabilidade poltica veio dar lugar ao aparecimento de uma das condies essenciais para a constituio do Estado, a continuidade no tempo e no espao. Pelo simples fato de manterem-se de p, alguns reinos e principados comearam a adquirir solidez. Certos povos, ocupando determinadas reas, permaneceram, durante sculos, integrados em um mesmo conjunto poltico. [...] E os governantes de reinos e principados que se mantinham no espao e no tempo tinham oportunidades e incentivos para desenvolver instituies permanentes (idem, p. 21-22). Com a estabilizao, surgiram condies para a implantao de padres mais slidos de segurana interna e externa, fundados em instituies judiciais e financeiras mais eficazes, mais complexas e crescentemente centralizadas5. As atribuies pblicas tenderam a especializar-se e, portanto, a diferenciar-se das funes costumeiras da comunidade.
instituies do Imprio Romano, que conheceu seu fim no sculo V, com a conquista de Roma. Nas palavras de Strayer: A Igreja j tinha muitos dos atributos de um Estado instituies duradouras [como o prprio Papado], por exemplo e estava a desenvolver outros por exemplo, uma teoria da soberania papal (STRAYER, s/d, p. 21). Essa observao j fra feita por Ullmann, em seu estudo clssico (cf. ULLMANN, 1955, cap. IX e XIII).
5 Strayer lembrou que difcil criar instituies impessoais

Foram transformaes lentas, acompanhadas e reforadas pelo aumento da produo agrcola, do comrcio e das atividades urbanas6. No final do sculo XIII, segundo Strayer, a terceira condio estaria consolidada, com os sentimentos de lealdade em relao Igreja, comunidade e famlia ultrapassados pelo sentimento de lealdade ao Estado nascente, principalmente na Inglaterra. No que as lealdades e interesses anteriormente dominantes tivessem desaparecido ou perdido importncia. O fato significativo que se passou a pensar dentro de um novo quadro de referncias. Esse quadro imps-se mesmo nas rebelies: no se lutava mais contra o Estado ou contra a instituio materializada no governo central, porm sim para mudar os padres de governo e para obter dos tribunais a proteo desejada. A mudana foi mais veloz na Inglaterra do que no continente. A Frana foi o primeiro Estado continental a constituir-se a partir de provncias virtualmente independentes e com instituies muito diferenciadas. A administrao da justia e a das finanas apareceram como fatores essenciais formao do Estado. Os reis da Frana, porm, procederam com lentido maior que os ingleses, construindo instituies mais simples e formalizando menos as funes pblicas. A burocratizao cresceu, porm, a partir do sculo XIII, como resposta s necessidades de controle das provncias anexadas. Strayer descreveu a Frana como um Estado-mosaico, formado por muitas peas, com a burocracia exercendo a funo de cimento (idem, p. 57). Se essas mudanas ocorreram a partir da estabilizao da Europa, o seu desenvolvimento, no entanto, no foi pacfico. O conflito, como lembra Francesco Calasso, nem sempre assumiu a forma de contestao aberta, pelos reis, da concepo tradicional da comunidade crist universal (CALASSO, 1965, p. 232ss.). Tampouco se manifestou sempre como negao da autoridade impe-

permanentes sem se poder dispor de arquivos escritos e de documentos oficiais. De fato, o documento escrito constitui a melhor garantia de perdurabilidade e o melhor isolador entre um administrador e as presses pessoais (STRAYER, s/d, p. 29). Por isso, foi relevante ainda para a consolidao dessas instituies impessoais e duradouras no apenas o surgimento de uma camada de homens instrudos, a partir do sculo XII, como tambm a recuperao de documentos legais que tinham sido a base do antigo Direito Romano como, por exemplo, o Corpus Iuris Civilis, compilado por Justiniano, entre outros , e que passaram ento a constituir a principal referncia dos novos profissionais do Direito , os juristas civilistas, geralmente a servio do poder temporal, fosse do Imprio fosse da Coroa.

Para uma abordagem mais aprofundada das transformaes econmicas e sociais ocorridas na Europa entre os sculos XI e XIII, pode-se consultar, entre outros, Duby (1987, v. I, livro II), Le Goff (1965, partes I e II) e Thrupp (1988).

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rial. Nem era preciso. No sculo XIII, o poder efetivo do imperador pouco significava nos principais reinos em formao e a Igreja encarregavase de pr em xeque esse poder sempre que podia. a descrio desse processo, portanto, que legitima a pretenso de falar em Estado em fins da Idade Mdia. Como escreveu Calasso: No tenhamos medo de fazer mau uso da palavra Estado para esses sculos que no a conheceram (idem, p. 237). No se trata somente de afastar aqui, como intil, o escrpulo defendido, por exemplo, por Hermann Heller (1987, p. 141ss.). Muito mais do que isso: trata-se de dar a nfase necessria ao movimento da histria, sem se deixar limitar por uma classificao tipolgica. O problema, como Calasso definiu-o, entender uma realidade que se constituiu sombra da ideologia da communitas humanitatis do Imprio e da Igreja. A unidade dessa communitas expressava-se no aforismo extra ecclesiam non est imperium, porque fora da Igreja no existe poder ordenado por Deus. Historicamente, no entanto, imperadores e papas disputaram, s vezes com muito sangue vertido, o poder em todas as suas formas, temporais e espirituais. Tambm essa disputa serviu para fecundar o pensamento poltico e jurdico, especialmente entre os sculos XII e XIV, mas dela no resultou, seno de maneira indireta, a destruio da idia de uma comunidade universal dos cristos. Essa noo estava muito firme, como objeto de f, no tempo do fatigoso nascimento dos assim chamados Estados nacionais, lembrou Calasso, ao relacionar, em uma longa lista, as unidades polticas em formao em toda a Europa desde, pelo menos, o sculo XII: Na Pennsula Ibrica, depois da vitria definitiva das armas crists sobre os muulmanos, nascem o reino de Arago e o de Portugal; consolidaram-se como estados fortes, mas por meio de uma histria inteiramente diversa, o reino de Frana e o de Inglaterra o primeiro, com a presso da monarquia sobre as classes feudais e por meio da exaltao do elemento citadino; o segundo, com a aliana triunfante das vrias camadas sociais contra a monarquia ; no corao da Europa, o reino da Alemanha, com a prevalncia dos grandes feudatrios, acentuou cada vez mais uma poltica nacionalista, enquanto um novo Estado dele destacou-se, a ustria; ao Norte, afirmaram-se os estados escandinavos, com predomnio do reino da Dinamarca; surgiram os reinos da Litunia, da Polnia, da Rssia; enquanto ao Sul a Hungria, a Srvia, a Crocia, a Bulgria, a Romnia, a Albnia consolidaram-se como estados. Eram ordenamentos polticos novos ou em renovao, que se ergueram sobre um fundo turbulento de lutas gigantescas, em que os povos europeus empenharam-se freqentemente contra foras extra-europias (dos muulmanos no Sul aos mongis no Leste). E, como organismos jovens, no queriam sentir-se ligados pelas amarras de ideologias tradicionais, embora, note-se bem, como estados cristos, vinculados Igreja de Roma, no podiam, pela estrutura mesma do mundo medieval, ignor-las (CALASSO, 1965, p. 243). Mas no apenas os elementos institucionais apontados por Strayer a definio de fronteiras geogrficas estveis, o surgimento de instituies impessoais e burocratizadas (Fisco, Tribunais etc.) seriam de grande relevncia para a formao do Estado moderno. Seu processo de constituio incluiu tambm elementos de tipo ideolgico, como, por exemplo, a concentrao no Estado do sentimento de lealdade bsica dos sditos, como apontou o autor. Outro desses elementos ideolgicos constitutivos do Estado moderno a noo de soberania, que tambm se encontrava em processo de gestao. Essa idia comeou a desenvolver-se a partir dos interminveis conflitos de jurisdio entre papas, reis e imperadores, que dominaram os sculos finais do medievo. Essa noo nascente de soberania tornar-se-ia em muito pouco tempo o atributo definidor do Estado moderno mais tarde intercambiavelmente denominado Estado territorial soberano , ou simplesmente Estado soberano. Isto , a idia de soberania passaria a estar indissoluvelmente vinculada quele Estado cuja caracterstica ser o detentor da jurisdio exclusiva sobre um determinado territrio, como formulariam os pensadores polticos modernos. Essa noo nascente de soberania, por sua vez, constituda de elementos formadores no menos relevantes, que terminariam por fazer parte dos alicerces legais e ideolgicos do moderno Estado. Um desses elementos formadores a recuperao, pelos juristas tanto canonistas quanto civilistas, dos antigos cdigos do Direito Romano. Entre os inmeros princpios retomados, h um de especial importncia, que logo seria adaptado aos novos tempos, como observou Calasso: Enquanto a

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Europa, particularmente entre os sculos XII e XIII, era trabalhada pelo incessante movimento dos povos que emergiam em busca de seu lugar, dentro e fora da jurisdio direta do Imprio Romano-germnico, no campo da cincia jurdica abria caminho um novo princpio, destinado a interpretar por sculos o mundo novo que estava por surgir. Esse princpio veio logo encerrado em uma frmula que assim soou: rex superiorem non recognoscens in regno suo est imperator, e que significava o seguinte: o rei, que no reconhece nenhum outro poder acima de si, tem, no mbito do prprio reino, os mesmos poderes que tem o imperador sobre todo o Imprio (CALASSO, 1965, p. 244). Calasso dedicou histria dessa frmula algumas pginas, lembrando as circunstncias de seu emprego original. O uso mais remoto, provavelmente em 1208, atribudo ao canonista ingls Alan. Na glosa de uma carta decretal do Papa Alexandre III, a respeito da distino entre jurisdio espiritual e jurisdio civil, Alan retomou a questo da origem do poder imperial. Esse poder, segundo ele, derivado do espiritual. Se assim no fosse, argumentava, o Imperador no seria responsvel perante o Papa, que o julgava e o depunha. Mas em seguida aparece um acrscimo surpreendente: E o que se diz do Imperador deve ser dito tambm de qualquer rei ou prncipe no subordinado a ningum [qui nulli subest], que tem tanto direito em seu reino quanto o Imperador no Imprio (CALASSO, 1965, p. 245). A referncia ao poder do Rei aparece, portanto, por analogia e no como resposta a uma questo direta. Outra fonte mencionada por Calasso o clebre glosador civilista Azzone, que, em uma discusso com seus alunos na Universidade de Bolonha, afirmou: [o rei] que hoje vemos ter na sua terra o mesmo poder que o imperador [na dele], pode, portanto, fazer o que lhe agrade (idem, p. 246). Calasso chamou ateno para a surpreendente coincidncia temporal e para o fato de serem ambos lderes da Escola de Bolonha. Alm disso, acentuou que, ao tomar como objeto de discusso escolar um fato poltico ainda fresco na memria de todos a sucesso inglesa , ele dava como bem conhecido em seu tempo, ao usar o advrbio hoje, que cada rei tivesse na prpria terra o mesmo poder que o Imperador na dele. Da se deduz, acrescentou Calasso, que essa doutrina era familiar na Escola de Bolonha, forja de todas as doutrinas jurdicas da poca e, particularmente nos anos de seu maior esplendor, centro de expanso para toda a Europa (idem, p. 256). A partir da, Calasso reconstituiu, embora sumariamente, os passos pelos quais, no dia-adia da poltica e na maturao das novas idias pelos juristas, formou-se a concepo daquela ratio specifica do Estado, resumida por ns, modernos, na palavra soberania (ibidem). No menos relevante que os desenvolvimentos levados a cabo pelos juristas canonistas e civilistas foi para o avano desse processo que culminaria na consolidao do Estado moderno o aparecimento de estudiosos dos costumes. A produo de trabalhos como os de Henry de Bracton na Inglaterra e Philippe de Beaumanoir na Frana indicavam mais do que um novo interesse terico. Eles contemplavam o Direito Costumeiro, isto , a variedade a partir do ponto de vista da unidade poltica e legal a unidade do reino. Eram, em geral, profissionais treinados no Direito Romano e recrutados para o servio da Coroa. Quando Bracton escreveu De legibus et consuetudinibus Angli, entre 1220 e 1230, o poder j estava centralizado, na Inglaterra. A questo no era, mais, a afirmao da supremacia real. O jurista ingls manteve a concepo do prncipe como subordinado lei (lex facit regem). Na obra, h uma definio legal das funes e da autoridade reais e, embora o rei no tivesse par no seu reino, seu poder era constitucionalmente limitado. H entre lei e rei uma relao de mtua dependncia: attribuat rex legi, quod lex attribuit ei, videlicet dominationem et potestatem (BRACTON, 1925, p. 33)7. Para governar de modo reto, nos tempos de paz e de guerra, escrevia o jurista no incio de seu livro, o rei necessitava de duas coisas, a saber, arma e leis. Leis, para ele, so no somente as normas escritas, mas tambm os costumes que, apesar de no escritos, so legitimados pelo uso8. O costume, porm, seria corretamente chamado lei quando aprovado pelo consenso dos poderes

7 Assim, atribua o rei lei aquilo que a lei lhe atribui, a

saber, dominao e poder (traduo da autora).

8 In ea quidem ex non scripto ius venit quod usus

comprobavit (BRACTON, 1925, p. 19).

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do Estado ou quando anteriormente definido como justo pelo prncipe. Essa ressalva estabelecia uma relao bipolar entre a funo de governo e a base social. O uso fonte da lei, mas a lei a norma reconhecida como tal pelas instituies do Estado ( Rei public ). Hobbes desequilibraria aquela relao bipolar, pondo toda a nfase no reconhecimento como marca da soberania. A nfase na legalidade faz da obra de Henry de Bracton uma referncia fcil para o liberalismo e, mais geralmente, para o pensamento constitucionalista. Locke mencionou o jurista medieval ao discutir as circunstncias que justificavam a resistncia ao governo, no captulo em que tratava da dissoluo do governo (cf. LOCKE, 2001, p. 598). O que interessa ressaltar, neste momento, no entanto, a idia de unidade poltica em contraste com a diversidade dos costumes. Usos diferentes ganham um carter comum como leges Anglican. O elemento unificador a instituio. Uma nica ordem jurdica engloba a Coroa, as funes pblicas e os costumes. Tambm na Frana, no sculo XIII, a reflexo sobre o Direito Costumeiro acompanhou a afirmao do poder central. A Coroa no se opunha ao costume; continuava a respeit-lo. Normas locais ainda seriam mantidas em vigor durante sculos. Mas a corte real assumiu, com amplitude crescente, o papel de ltima instncia judicial e, quando necessrio, o de fonte primria da lei. Um dos aspectos mais importantes do trabalho de Beaumanoir foi o do exame das competncias. No condado de Clermont, onde ele era juiz, os senhores feudais tinham a jurisdio imediata. Acima desse nvel estava a justia do conde. Em vrios casos podia-se passar do nvel local ao do condado: apelo por falta de direito, por falso julgamento, por petio de um nobre, por tratar-se de assunto de interesse do rei, do conde ou do prprio juiz ou por tratar-se de questes relativas a trguas (cf. BEAUMANOIR, 1970, vol. 2, 295308). A jurisdio final era a do rei, pois o rei soberano acima de todos (idem, 1043). Tambm aqui o rei aparecia como o detentor ltimo da jurisdio em seu reino. Importa chamar a ateno ainda para um outro aspecto: o problema do fundamento da autoridade. A maior parte dos debates a respeito dos poderes dos reis, do Papa e do Imperador girava em torno de uns poucos modelos de legitimao. Ullmann deu ateno especial a dois, por ele indicados como as teses do poder ascendente e do poder descendente (cf. ULLMANN, 1965, p. 12). Essas teses bsicas apareciam, nas discusses, combinadas com outros critrios, como o da anterioridade histrica do governo secular ou do governo eclesistico. As duas doutrinas bsicas coexistiram, com predominncia de uma ou de outra, segundo a poca. A teoria do poder ascendente a mais antiga. Afirma ser o povo, ou a comunidade, a fonte do poder. Ullmann, citando Tcito, lembra ter sido baseada nessa idia a forma de governo das tribos germnicas. O povo elegia chefes para a guerra e para outras funes pblicas e o lder tinha apenas o poder concedido pela assemblia eleitoral. Era considerado representante da comunidade e responsvel perante a assemblia popular. Como conseqncia, existia um direito de resistncia ao governante. Isso explica a facilidade com que se depunha e afastava-se um rei, se, na opinio do povo, tivesse deixado de representar sua vontade9. Segundo a concepo oposta, o poder residiria originalmente no no povo, como na teoria ascendente, porm sim em um ser supremo, identificado pelo cristianismo com a divindade. No h maior poder que o de Deus, disse So Paulo. Da a concluso: todo poder na terra s pode ser delegado. At o sculo X, pelo menos, predominou essa doutrina. Segundo a verso aceita durante esse perodo, o Papa era o intermedirio na transmisso do poder. Logo, a eleio pelo povo no um requisito de legitimidade.

9 Nas palavras de Ullmann: Metaphorically speaking

power ascended from the broad base of a pyramid to its apex, the king or duke. The popular assembly controlled the rullers government, and it was mainly as a court of law that the assembly worked effectively. This ascending theory of government may also be called the populist theory of government, because original power was anchored in the people. (ULLMANN, 1965, p. 12; sem grifo no original) [Metaforicamente falando, o poder ascendia da larga base de uma pirmide para o seu pice, o Rei ou Duque. A assemblia popular controlava a gesto do governante e era principalmente como uma corte de justia que a assemblia trabalhava efetivamente. Essa teoria ascendente do governo tambm pode ser chamada de teoria populista do governo, pois o poder original estava ancorado no povo N. R.].

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Egdio Romano, telogo que escreveu no incio do sculo XIV, por exemplo, ainda sustentava, no seu livro Sobre o poder eclesistico (ROMANO, 1989), que a supremacia fundada nessa mediao inclua o poder de investir os governantes temporais. Ao sustentar esse ponto de vista, Egdio recuperava o agostinianismo: Um reino que no foi institudo por meio do sacerdcio ou no foi reino, mas latrocnio, ou foi unido ao sacerdcio, pois, mesmo antes que Saul fosse institudo por Samuel, como por sacerdote de Deus, e fosse posto como Rei, Melquisedeque foi rei de Salm. Mas esse Melquisedeque, alm de ser rei, era tambm sacerdote (ROMANO, 1989, p. 48). A conseqncia de tudo isso que a autoridade rgia deve estar sujeita autoridade sacerdotal e, especialmente, do sumo pontfice (ibidem). O Papa instituidor da autoridade temporal e juiz de tudo e s tem de ser julgado por Deus. Todavia, o Papa, como detentor do poder supremo, jamais um indivduo: esse poder um atributo do cargo. Mas, como o ser e a denominao da coisa vm principalmente da forma e no da matria, afirmava Egdio remetendo-se aos gregos, o povo sempre o mesmo, o rio sempre o mesmo, embora nem sempre os homens e a gua sejam os mesmos. Assim tambm o sumo pontfice sempre o mesmo, embora nem sempre seja o mesmo homem que est constitudo neste ofcio (idem, p. 87). A fora vinculante das decises papais provinha no dos atributos individuais do pontfice, mas da autoridade recebida de Deus. A frmula evanglica da sagrao de So Pedro (tudo que ligares na terra ser ligado no cu, tudo que desligares na terra ser desligado no cu) foi invocada, mais uma vez, para afirmar a jurisdio tanto religiosa quanto secular da Santa S. Retomando opinies de Carlyle e Scholz, Lus A. de Boni observou, na introduo ao livro de Romano, que, sob vestes antigas, o autor compunha uma nova teoria do poder e o primeiro tratado completo sobre o absolutismo renascentista (idem, p. 13, 25). Essa doutrina do poder descendente, porm, teve mais de uma verso. Em rigor, a idia de Deus como fonte do poder funcional para qualquer das pretenses polticas em jogo na Idade Mdia, especialmente a partir do sculo XIII: 1) na verso tradicional, mais til aos papas, o sucessor de So Pedro seria o transmissor da autoridade concedida por Deus. Esse o sentido da sagrao dos governantes seculares pelo Papa, como defendia Egdio Romano; 2) em uma verso alternativa, o poder seria concedido por Deus diretamente aos governantes. Essa doutrina ser a base teolgica do absolutismo nos sculos XVI e XVII, mas derivava, claramente, das pretenses dos imperadores: , por exemplo, o argumento de Frederico II, entre outros, e 3) em uma terceira interpretao, o poder seria concedido por Deus ao povo e deste aos reis ou imperadores10. Essa doutrina, de inspirao tomista, foi retomada por autores do sculo XIV e reapareceu, nos sculos XVI e XVII, como uma das armas do clero contra os monarcas absolutos, depois da Reforma. Foi a noo sustentada, por exemplo, por autores como Bellarmino e Suarez e contestada por Filmer.
10 Embora essa verso possa lembrar a teoria ascendente,

trata-se de fato de uma verso da teoria descendente, j que a origem do poder no o povo e sim um ser divino acima dos homens. Como explicou Ullmann, here [na teoria descendente] original power was located in a supreme being which, because of the prevailing Christian ideas, came to be seen as divinity itself. [...] Whatever power was found below, was derived from above, for, as St Paul said, There is no power but of God. Here one can speak only on delegated power. [...] Within this thesis the people had no power other than that it had been given from above. [...] The supreme officer was responsible to God alone (ULLMANN, 1965, p. 13; sem grifos no original) [Aqui [na teoria descendente] o poder original localizava-se em um ser supremo que, devido s idias crists prevalecentes, passou a ser visto como a prpria divindade. [...] Qualquer que fosse o poder, era encontrado abaixo de, era derivado de cima, pois, como dissera S. Paulo, No h poder exceto o de Deus. Aqui s se pode falar de poder delegado[...]. De acordo com essa tese, o povo no tem outro poder seno aquele que foi dado de cima. [...]. O governante supremo era responsvel somente diante de Deus N. R.]. Ou seja, o que a caracteriza como descendente o fato do poder ser delegado aos homens por Deus, causa primeira e universal de todas as coisas e autor da natureza humana. O povo, enquanto comunidade, a sede da soberania. Mas para tornar-se uma comunidade poltica, em sentido prprio, o povo faz uma translatio potestatis, isto , transfere voluntria e imediatamente esse poder a um prncipe, que atualiza o poder da comunidade e confere-lhe unidade poltica. Com isso, o povo passa a sujeitar-se ao soberano e s pode resistir a ele, de direito, quando esse soberano tornar-se um tirano, transgredindo os fins da comunidade poltica fins conhecidos por todos os governantes cristos e respeitadores da f. Nesse caso, o Sumo Pontfice pode liberar os sditos de seu dever de obedincia e declarar o soberano tirnico. Para essa verso, conferir, por exemplo, Surez (1856-1878, tomo 24, III, 2, 1 e 17; III, 5, 2). Cf. Bellarmin (1949, cap. 5).

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A maioria dos conflitos de legitimidade, portanto, pode ocorrer sem necessidade de recurso a uma teoria ascendente pura, que faa do povo a fonte absoluta do poder. mais funcional, ideologicamente, contestar as pretenses do Papado sem negar a noo de Deus como fonte original do poder. No fundo, a grande questo era identificar o intermedirio, o comissrio do Senhor. Os grandes confrontos polticos entre papas, imperadores e reis diziam respeito no s definio de reas de influncia e diviso de funes, como tambm ao poder de legislar. Durante a maior parte da Idade Mdia, a fonte da lei no foi objeto de discusso. Deus o legislador, o Papa seu representante e ao poder temporal nada resta alm de conduzir os assuntos humanos de acordo com as normas divinas. De certo modo, a lei era um dado. Mais precisamente: as grandes linhas da legislao apareciam como dadas, mas o Papa resolve as questes emergentes de acordo com critrios pragmticos e dentro do horizonte dos interesses imediatos. Enquanto esse ponto de vista prevaleceu, no houve conflito sobre as fontes das normas e, portanto, de jurisdio. Ressalve-se: esta uma descrio sumria. Disputas de jurisdio existiram desde o incio da Igreja e dentro da prpria Igreja. O triunfo de Roma sobre a Igreja do Oriente foi o primeiro exemplo. Mas a amplitude e a importncia dos confrontos a partir do sculo XI foram imensamente maiores, porque o cenrio no era o mesmo (a Europa estabilizara-se), havia novos atores em cena (poderes regionais em busca de consolidao) e os valores em disputa eram diferentes. Os novos conflitos, principalmente a partir da questo das investiduras, deram origem a uma extensa literatura jurdica, poltica e artstica. O apogeu desse movimento ocorreu nos sculos XIII e XIV. Grande parte da produo, talvez a mais conhecida, trata do debate dos poderes do Papado e do Imprio. Curiosamente, alguns dos textos mais notveis apareceram quando o Imprio j pouco significava. No sculo XIV, quando entraram no debate figuras como Guilherme de Ockham e Marslio de Pdua, a influncia do Imperador era muito limitada e o poder dos reis, em contraste, cada dia mais slido. como se os confrontos entre Papado e Imprio compusessem o cenrio para a consagrao de um novo poder, o do Estado moderno. Em alguns dos textos mais ricos do sculo XIV, o poder real aparecia como um dado, enquanto o do Imperador e o do Papa eram objetos de discusso. Bom exemplo o captulo final do Brevilquio sobre o principado tirnico , de Guilherme de Ockham. Nessa passagem, o no reconhecimento pelos reis de Frana de nenhum superior em assuntos temporais mencionado como um argumento, isto , como um fato fora de disputa e reconhecido pela prpria Igreja (cf. OCKHAM, 1988, p. 184). O assunto em debate era outro: a pretenso do Papa de estender seus poderes sobre o Imperador. Faltava pouco, nesse momento, para a pulverizao da idia de comunidade crist universal. Como indicou Francesco Calasso, essa noo manteve-se sobretudo como uma moldura ideolgica do debate poltico moldura, porm, cada vez menos importante. Todavia, o poder real, muito mais concreto que o imperial no sculo XIV, s se consolidou por meio de uma histria de disputas com a Igreja e com o Imprio, em que os reis enfrentaram cada adversrio separadamente. No caso ingls, o confronto com o Imprio foi desnecessrio. Restava, como rival, o poder do clero. Quando Henrique II resolveu intervir no foro eclesistico, a lealdade dos homens influentes estava definida. Thomas Becket s aceitou a deciso do Parlamento de Westminster com uma restrio: salvo ordine nostro et iure Ecclesi. Henrique II recuou, por um momento, e em seguida o Parlamento especificou, em 16 artigos, as restries. Becket aceitou, mudou de idia e fugiu para a Frana. Significativamente, partiu do Papa, Alexandre III, a tentativa de entendimento. A resistncia de Becket acabou quase margem da poltica pontifcia oficial. Ao reconciliar-se com Henrique II, ele manteve a clusula: salvo honore Dei. O rei, aparentemente, disps-se convivncia. Historiadores descreveram o assassnio do Arcebispo quase como um mal-entendido ou fruto de intriga. Henrique II, incitado por intrigantes, teria deixado escapar a frase famosa: No h ningum capaz de vingar a honra do rei contra esse sacerdote?. Quatro cavaleiros decidiram executar o servio. A morte de Becket, no templo, foi descrita por Salisbury como um martrio (SALISBURY, 1984, p. 30). O mesmo Alexandre III, que tentara a

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conciliao com Henrique II, canonizou Becket em 1173, trs anos depois de sua morte. Acidente ou no, o fim da histria parece lgico. O poder do rei imps-se ao resistente e a Igreja fez da vtima um santo. Que outro desfecho seria mais emblemtico? Hobbes poderia ter feito essa pergunta. Os confrontos de Roberto da Siclia com o Imperador e de Felipe, o Belo, com o Papa so especialmente interessantes por seus desdobramentos jurdicos. A controvrsia entre o Papa Bonifcio VIII e Felipe, o Belo, comeou quando o Rei francs decidiu tributar o clero. A medida foi contestada pelo Papa na bula Clericis laicos em 1296. Bonifcio declarou ilegal a taxao e proibiu o clero de pagar impostos sem expressa autorizao papal. Recuou, depois, ao descobrir o apoio encontrado por Felipe, mesmo entre os padres, em torno de questes de interesse francs. A essa sucedeu uma polmica sobre o direito da Coroa de prender e julgar um bispo acusado de traio. A crise terminou com a morte do Papa, dias depois de um grupo mandado pelo Rei ter tentado prend-lo. A histria ficou por isso mesmo e, assinalou Strayer, os papas que se seguiram no conseguiram reavivar qualquer interesse pelo caso (STRAYER, s/d, p. 60). Bastaria esse desfecho para tornar esse conflito extremamente importante como episdio de afirmao do poder real. Mas a histria interessa tambm pelo desenvolvimento do debate suscitado pela questo fiscal. A defesa das pretenses reais, lembrou Ullmann, aparece em tratados escritos por ministros do rei e por professores da Universidade de Paris estes protegidos pelo anonimato. Um texto especialmente interessante mencionado por Ullmann a Discusso entre um clrigo e um cavaleiro. Segundo o cavaleiro, Jesus nunca deu ao Papa os poderes por este pretendidos; sendo apenas um governante espiritual, sem domnio, no cabe ao Papa ditar leis (cf. ULLMANN, 1965, p. 156). Em 1312, Roberto, o Sbio, resistiu s foras do Imperador Henrique VII, quando este estava em campanha na Itlia. Foi, ento, acusado de traio, com o argumento de haver incitado os toscanos e lombardos a rebelar-se contra as foras imperiais e a expulsar a administrao germnica do Norte da Itlia. O rei siciliano foi citado, recusou-se a comparecer perante o tribunal imperial de Pisa e foi condenado por crime de lesa-majestade. Como o reino da Siclia era, nominalmente, feudo do Papado, Roberto levou o problema ao Papa, que consultou vrios juristas eminentes. Em 1313, Clemente V editou o decreto papal Pastoralis cura, aderindo oficialmente ao ponto de vista, at ento terico, de que o rei soberano em seu territrio e no pode ser citado ante o tribunal de nenhum outro rei nem ante o do Imperador. Como rei, no poderia cometer alta traio contra nenhum outro rei, por no ser sdito. Esse decreto foi provavelmente a primeira expresso legal do conceito de soberania territorial. Negava a universalidade do poder do Imperador, em que o Papa sempre havia insistido com especial interesse. Segundo o decreto, o Imperador s exerceria um poder territorialmente limitado. Para muitos juristas, tanto acadmicos como os da Universidade de Bolonha quanto profissionais, a idia era bem familiar desde o sculo XIII. A referncia mais freqente remete a Beaumanoir, autor do primeiro texto conhecido em que aparece a palavra soberano (souverain). A noo vinculava-se tanto idia de funo governamental quanto de jurisdio: Verdade que o rei soberano acima de todos e tem, de seu direito, a guarda geral de todo o seu reino, pelo que ele pode estabelecer tudo que lhe aprouver para o proveito comum, e o que ele estabelece deve ser seguido [...]. E, como ele soberano acima de todos, ns o nomeamos ao falar de alguma soberania que lhe pertena (BEAUMANOIR, 1970, 1043). Todas as propriedades mais importantes do poder soberano, tais como concebidas pelas modernas teorias do Estado, aparecem nessa passagem de Beaumanoir: o domnio definido (seu reino); o poder legislativo amplo (estabelecer tudo que lhe aprouver para o proveito comum); o carter vinculante das normas (o que ele estabelece deve ser seguido); o uso da fora como parte da funo (a guarda geral de todo o reino); a supremacia da autoridade (soberano acima de todos) e, o que especialmente significativo, a idia de uma legitimidade independente de qualquer outro poder (tem, de seu direito todos os poderes e funes mencionados). Retomando o argumento de Calasso, quando se entende esse processo formador, pode-se fazer a crtica da opinio comum que nega haver a Idade

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Mdia conhecido o conceito de Estado e, tambm, o de soberania. Segundo essa opinio, as duas idias s se afirmaram no sculo XVI, com o triunfo do absolutismo, isto , das condies de poder descritas teoricamente por Jean Bodin11. Os tempos modernos, escreveu Calasso, preencheram a palavra soberania com um contedo que, como fatalmente sucede s frmulas definitrias, foi-se petrificando e assumindo o peso de um dogma, um verbum mysticum , destinado a cobrir alguma coisa que na realidade se havia distanciado sempre mais das conscincias. Fazer a histria de um dogma, segundo Calasso, implica dissolv-lo. Esse dogma a Idade Mdia no conheceu, por ser uma criao da Idade Moderna. Mas, ao invs, ps o seu problema em termos modernos e seu esforo consistiu sobretudo na consumao do velho invlucro que, como se viu, havia incubado a nova idia (CALASSO, 1965, p. 256-257). Marcel David, examinando o uso das palavras soberano e soberania nos sculos XIII e XIV, ps na mesa um argumento importante: nos sculos XII e XIII, trs das noes expressas em francs pela palavra soberania j existiam, simplesmente adaptadas estrutura da sociedade poltica da poca. Duas delas, autoridade suprema e recusa de toda ingerncia de um superior no nvel de uma potncia reconhecida como legtima, exprimiamse pela mesma palavra: auctoritas . Quanto potncia pblica, a palavra latina a partir da qual ela formou-se, potestas, que habitualmente serve para exprimi-la. Assim, o pensamento poltico dessa poca soube fazer do vocabulrio um uso mais judicioso do que a partir do sculo XVI (DAVID, 1954, p. 14). Alm de tudo, disse tambm Marcel David, a histria e a lgica no se opem a que as idias inerentes ao termo soberania tenham sido j extradas, simplesmente expressas no latim da poca, com ajuda de um vocabulrio original que pde muito bem permanecer sem grande influncia sobre aquele que utilizamos em francs (idem, p. 17). a insuficincia dessa noo de processo, em sua anlise, que dificulta o tratamento das noes de Estado e de soberania no captulo de Heller sobre os pressupostos histricos do Estado atual. O texto contm referncias histricas, mas permanece preso a uma perspectiva tipolgica que acaba sendo dogmtica. Por isso, ele acaba tratando exemplos histricos importantes, como os da Siclia e da Inglaterra, quase como casos excepcionais, desvios da norma, dados que no desmentem a communis opinio. Talvez o problema esteja no fato de que, enquanto Weber utilizou material histrico para construir um tipo, Heller, movido por uma inspirao declaradamente weberiana, tenha partido de um tipo (do Estado) e de um conceito cristalizado (o de soberania) para examinar a histria poltica medieval. O caminho percorrido at aqui autoriza, portanto, afirmar que a noo de gubernatio j no basta, obviamente, para dar conta dos elementos apontados nesse texto. A palavra pode continuar em uso, mas tornou-se cada vez mais pobre diante dos desenvolvimentos polticos e jurdicos ao longo dos sculos XIII a XV. Novas noes so necessrias para dar conta dos novos fatos. Seja polemizando, seja refletindo sobre o espetculo da poltica, os filsofos e juristas do final da Idade Mdia tentaram refazer o quadro conceitual. A tarefa ganhou impulso considervel a partir da recuperao de Aristteles por So Toms de Aquino. Muito trabalho estava feito quando Maquiavel e Bodin produziram seus tratados sobre as questes do Estado e da soberania. Nem os tericos anteriores trataram apenas do que deve ser, desconhecendo a verit effetuale delle cose, nem foram cegos diante dos atributos do poder soberano.

11 A opinio bastante antiga, mas encontrou refinados

defensores no sculo XX. Apareceu, por exemplo, entre outros, na abordagem de Heller e seus discpulos, que so numerosos (cf. HELLER, 1987, p. 152ss.). Com aparncia mais moderna, revestida de colorao histrica, foi repetida por autores contemporneos como Bartelson (1995, p. 90ss.).

Raquel Kritsch (kritsch@uel.br) Doutora pela Universidade de So Paulo (USP) e Professora Adjunta do Departamento de Cincias Sociais da Universidade Estadual de Londrina (UEL).

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