O modelo Uppsala para evoluo de empresas com negcios multinacionais

da internalizao para a coordenao de redes.

Jan-Erik Vahlne, traduo por Eduardo Mota

Resumo
Objetivo - Este artigo procura oferecer um modelo sobre a evoluo da
empresa multinacional (EMN). Ele foi criado para ser uma alternativa ao paradigma
ecltico, a preeminente ferramenta terica aplicado em estudos com empresas
multinacionais (EMN) e de investimento direto estrangeiro. O rtulo de EMN visa
mover o foco da estrutura de produo para alterar processos nas relaes de
negcios e empreendedorismo.
Design/metodologia/abordagem - Enquanto o paradigma ecltico
fundamentado na economia neoclssica, tendo sua principal destinao na aplicao
em estudos de interesse macroeconmico e baseada em suposies no aplicveis
em estudos de firmas individuais, o modelo de EMN feito para ser usado em
estudos no nvel micro. Ele est enraizado em pressupostos consistentes com a teoria
comportamental, consequentemente, sendo mais realista. O modelo baseado no
Modelo de Uppsala com inputs a partir de estudos sobre as capacidades dinmicas,
pesquisa sobre empreendedorismo e pesquisa em gesto em contextos de incerteza.
Concluses - Os pressupostos realistas do modelo implicam que ele relevante
para a compreenso da dinmica da estratgia e gesto de EMN.
Limitaes da pesquisa/implicaes - Como o modelo tem como objetivo
enriquecer a nossa compreenso da dinmica da EMN o documento recomenda
estudos longitudinais empricos de empresas.
Originalidade/valor - hipteses realistas e relevantes implicam que o modelo
difere em aspectos crticos das teorias anteriores1 em negcios internacionais.

Nota do Tradutor: No ingls este termo received theory, que em traduo literal significa
teoria recebida. No contexto, porm, esta foi a nica traduo possvel, podendo no estar
completamente correta.

Palavras-chave processo de internacionalizao, Empresa de Negcio

Multinacional,

capacidades

dinmicas,

incerteza,

modelo

Uppsala,

negcios

internacionais, macroeconomia.
Tipo de Trabalho artigo de pesquisa

No peridico "The Mechanism of Internationalization"2 (Johanson e Vahlne,

1990) respondemos a algumas sugestes de que deveramos discutir como o modelo
de Uppsala est relacionado com o paradigma ecltico (OLI) e, talvez, integrar o
modelo no quadro do paradigma. O resultado de nossa discusso foi de que "os dois
quadros em sua forma atual so inconsistentes como uma vez que seus pressupostos
bsicos so to diferentes" (p. 16). Mais uma vez estamos agora discutindo os
pressupostos bsicos dos quadros. Como resultado, ns agora apresentaremos um
paradigma alternativo baseado no modelo de Uppsala.
O paradigma ecltico (OLI) "tem sido amplamente reconhecido como o
paradigma terico proeminente dentro IB3" (Cantwell et al., 2010, p. 567). Ele tem
suas razes na teoria econmica, como indicado pela perspectiva de Dunning em
pesquisa de Administrao Internacional (2002). L, ele menciona uma srie de
economistas

especializados

em

estudos

de

corporaes

internacionais

Kindleberger, Vernon, Hymer, Aliber e Caves - que parecem ter desempenhado um

papel importante para ele durante o perodo anterior emergncia do paradigma
ecltico. Com este pano de fundo no de admirar que os pressupostos, no qual o
paradigma ecltico construdo, como principal primeiramente objetivam explicar o
funcionamento e a estrutura do sistema econmico mais amplo e no da
organizao e das atividades da empresa individual.
Considere, por exemplo, a vantagem da internalizao, um elemento central
no paradigma ecltico, que baseado em uma explicao da existncia de empresas
multinacionais (EMN), como conseqncia da falha do mercado (Buckley e Casson,

2
3

NT: O mecanismo de internacionalizao.

NT: Sigla em ingls para Administrao Internacional (Internacional Business / IB)

1976). A seguir (1937) a explicao de Coase da existncia da empresa, em geral,

assume-se que o controle das firmas e a coordenao dos recursos que ela possui,
enquanto faz uso de outros recursos regido pelo mecanismo de mercado. De
acordo com outras teorias, pode-se, no entanto, argumentar que, sob certas
circunstncias, no incomum que as empresas no possam controlar totalmente o
uso de seus prprios recursos e que em algumas situaes elas podem exercer algum
controle sobre os recursos de outras empresas (Emerson, 1962; Pfeffer e Salancik,
1978; Forsgren, 1989). Se assim for, a vantagem de internalizao repousa em
pressupostos irrealistas.
Em uma discusso sobre os pressupostos da teoria econmica, Friedman
(1953) argumentou que o realismo das hipteses irrelevante. Seu valor depende da
qualidade das previses baseadas nelas e ele quis dizer que os estudos da teoria
econmica apoiam as previses da teoria neo-clssica, E, como salientado por
Buckley e Casson (1998), a simplicidade baseada em pressupostos rigorosos fornece
transparncia lgica e garante que as explicaes dos fenmenos complexos, por
exemplo, a existncia de EMN, possam ser entendidas. No entanto, se o objetivo
explicar a organizao e as atividades no nvel da empresa, consideramos que
necessrio para construir a anlise de suposies que sejam realistas e relevantes no
sentido de que elas so baseadas em teorias e pesquisas empricas que possam
explicar o controle e a coordenao das empresas. Nos outros dois elementos do
quadro OLI - vantagem de propriedade e vantagem de localizao - h diferenas
semelhantes entre os pressupostos apropriados para explicaes sobre o nvel da
empresa e sobre o nvel do sistema econmico. Este ponto ser elaborado abaixo.
Um exemplo prtico deste problema pode ser encontrada em um estudo
sobre os modos de operao no exterior por Benito et al. (2009). Explicaes de
mtodo tem usado principalmente classificaes em categorias tais como
licenciamento/franchising, joint ventures e subsidirias integrais (Hill et al., 1990) ou
contratos e equidade (Brouthers e Hennart, 2007). Explicaes da escolha do mtodo
tem sido baseadas na teoria dos custos de transao. Na sua anlise Benito et al.

(2009) encontraram alteraes importantes dentro dos mtodos, mudanas nos

papis e inter-relaes do mtodo incluindo combinaes de mtodos. Tais
mudanas e combinaes no puderam ser analisadas pela teoria dos custos de
transao e os autores concluem que um modelo de processo necessrio para uma
anlise do mtodo de escolha e mudana do ponto de vista da empresa. O estudo
mostra claramente que uma abordagem terica que se baseia na teoria econmica
pode ser inadequada para estudos que sejam relevantes para as empresas
individuais. necessria uma abordagem mais realista e dinmica, em comparao
com o paradigma ecltico.
Neste contexto, pensamos que h uma necessidade de uma abordagem
alternativa que possa capturar o desenvolvimento da EMN com foco no nvel da
empresa. Isto implica mudar muitos dos pressupostos rgidos ligados economia
neoclssica e passar a usar os pressupostos de investigao sobre, por exemplo,
capacidades dinmicas e outras reas identificadas por Nightingale (2008) em seu
artigo sobre a "mudana do meta-paradigma e a teoria da firma.4 "Alm disso, ns
subscrevemos com os pressupostos traados por Dosi e Marengo (2007) em seu
artigo "Sobre as teorias evolucionistas e comportamentais das organizaes: uma
tentativa de roteiro5". Ns especificamos essas suposies abaixo. Mas fundamental
para ns que a gesto do desenvolvimento da EMN em alto grau uma questo de
lidar com a incerteza. Devido aos desenvolvimentos tericos acima mencionados e da
necessidade de ter uma abordagem que possa capturar o desenvolvimento da EMN
individual, temos que mudar a unidade de anlise: para entender o desenvolvimento
da EMN, temos que compreender o desenvolvimento da cooperao internacional,
ou redes globais6 (Johanson e Mattsson, 1988). Ns at pensamos que a teoria de
internalizao no seria necessria, pois possvel coordenar as entidades que no
pertencem, mas cooperam com uma forma de rede. Anteriormente, argumentamos
(Johanson e Vahlne, 1990, 2009) que devemos contemplar mesclando o modelo
4

NT: Meta-paradigm change and the theory of the firm.

NT: On the evolutionary and behavioral theories of organizations: a tentative roadmap.
6
NT: Global Networks
5

Uppsala e o paradigma ecltico. Mas ns descobrimos que as diferenas entre os

pressupostos subjacentes s duas perspectivas so muito grandes para uma fuso,
assim mudamos nossa cabea e fomos para uma soluo mais radical e
desenvolvemos o modelo de Uppsala para ser uma abordagem alternativa. Fizemos
isso adicionando verso 2009 do modelo de Uppsala elementos da teoria das
capacidades dinmicas, da teoria do empreendedorismo e da teoria da gesto da
incerteza. Estamos prontos para garantir uma mudana de paradigma no sentido de
Kuhniano. Fazemos isso, colocando a questo de pesquisa: como que a EMN
evolui? Ou seja, vamos nos concentrar no processo pelo qual o EMN evolui e no
sobre o estoque e a estrutura de investimento agregado direto estrangeiro.
Como salienta Dunning e Lundan (2008), as vrias tentativas tericas para
explicar a existncia do EMN esto, na realidade, muitas vezes tentando responder
perguntas diferentes. Esta sem dvida uma verdade. O prprio paradigma ecltico
responde a perguntas, pelo menos, de uma forma geral, em "o que torna possvel
para uma empresa para entrar e operar em um mercado externo de forma
sustentvel", "o modo que vai aplicar" e "aonde" ele vai. As respostas a essas
perguntas, sero possveis para explicar o tamanho e a estrutura do investimento
direto estrangeiro total (Rugman, 2010). O modelo de Uppsala foi originalmente
concebido para explicar as caractersticas do processo pelo qual as empresas se
internacionalizam, mas tambm foi um expoente no incio da "viso baseada em
recursos" na formao da estratgia como sublinhou a importncia dos recursos
heterogneos (Penrose, 1959) e apontou como a aprendizagem aumenta a
capacidade da empresa (Johanson e Vahlne, 1977, 2009; Vahlne et al., 2011). Dunning
e Lundan (2008) caracterizam o modelo de Uppsala como comportamental e
evolutivo. A teoria das capacidades dinmicas e a teoria evolutiva da empresa
explicam como as empresas podem desenvolver sua fora competitiva. Com o
paradigma de Uppsala pretendemos explicar como a EMN individual evolui ao longo
do tempo.

O Paradigma Ecltico
Argumentado por seus criadores, Buckley e Casson (1976), em seu volume "O
Futuro da Empresa Multinacional7", a internalizao explica a existncia da EMN. E
esta , sem dvida, verdadeiro, enquanto mantivermos a definio de EMN que eles
usam: uma EMN uma empresa que possui e controla as atividades em dois ou mais
pases diferentes (nosso grifo). verdade que, em muitos casos, a internalizao o
modo preferido, como avaliado pelos gestores da empresa, mas isto no
necessariamente assim. Obviamente outros modos de funcionamento so muitas
vezes preferidos para atividades internacionais.
A internalizao necessria no incio da empresa. Tem que haver alguma
vantagem de propriedade para permitir que a empresa sobreviva. Este no , no
entanto, uma indicao de falha de mercado, mas do sucesso das organizaes
(Lazonick, 1991). O fenmeno da falha de mercado tem sido o principal argumento
para os economistas para explicar a internalizao. Assume-se que tal falha
composta predominantemente de "transferncia de tecnologia e comrcio
internacional de produtos semi-processados" (Buckley e Casson, 2009). Dunning e
Lundan (2008) desenvolveram as razes para a internalizao, no caso de falha de
mercado. Na verdade, muitas vezes, no existe nenhum mercado como o de
"produtos semi-processados", principalmente componentes, muitas vezes so
especficos para a necessidade de a empresa focal. Caracterizar isso como uma falha
de mercado no faz sentido. O conhecimento no sempre um bem pblico. Mas,
mesmo assim, est mais de acordo com as realidades das atividades econmicas, que
a EMN uma forma superior de desenvolvimento de conhecimento, o conhecimento
tcito em especial (cf. Kogut e Zander, 1993; Dunning e Lundan, 2008, p. 267). Mas
uma vez que a empresa criada, a internalizao apenas um dos muitos mtodos
diferentes disponveis. Nosso estudo de caso no negcio de caminhes pesados da
Volvo indica que o que fica internalizado ou que permanece externo no uma
questo de princpio, e, definitivamente, no apenas um resultado da anlise dos
7

NT: The Future of the Multinational Enterprise.

custos de transao econmicos. Em vez disso, os aspectos "estratgicos e

contextuais parecem ter impacto sobre a forma como a linha divisria entre a
empresa e o ambiente desenhado, ou expressa de forma diferente quando fazer e
quando comprar (Vahlne et al., 2011, 2012). Como Lundan (2010, p. 52) expressou:
"[...] os limites da empresa tornaram-se mais porosos compostos de uma variedade
de interfaces contratuais e baseadas em igualdades entre fornecedores e clientes"
Postulamos que a "vantagem da internalizao" no necessria para a empresa
prosperar enquanto o desempenho no o crescimento e o tamanho da firma. Em
vez disso, o desempenho est relacionado com a rede e a capacidade da empresa
para controlar e coordenar o desenvolvimento da rede. Empresas multinacionais, em
muitos casos desenvolveram uma capacidade "para expandir as suas atividades de
valor agregado atravs de meios contratuais" (Lundan, 2010, p. 52; Augier e Teece,
2007) Dunning e Lundan (2008, p. 267), entender a propenso a fazer isso como
dependente da qualidade da vantagem institucional da empresa.
Dado um nvel satisfatrio de rentabilidade, trabalhar com vrias modalidades
contratuais de uma forma de rede permite que a empresa afete o futuro, poupe o
capital e mantenha o nvel de incerteza a um nvel aceitvel. A Teoria da
Internalizao perdeu sua razo de ser8 como uma explicao para a existncia do
EMN. Seu status correto que explica o fenmeno da FDI9.
A governana atravs de diferentes meios contratuais requer, no entanto, o
acesso a uma capacidade de coordenar em forma de rede. Esta vantagem nomeada
"vantagens institucionais" por Dunning e Lundan (2008; Lundan, 2010). Ns
preferimos considerar essa vantagem como uma "vantagem rede", mais exatamente
especificando sobre o que essa vantagem. Esta vantagem tambm de grande
importncia medida que, como muitas outras (Bartlett e Ghoshal, 1989; Andersson
et al., 2007), vemos a EMN como a prpria rede, onde a matriz (HQ)10 precisa de

NT: raison detre

NT: Sigla em ingls para Foreign Direct Investiment (Investimento Direto Estrangeiro)
10
NT: No ingls Headquarters, cuja sigla HQ.
9

habilidades semelhantes para coordenar tanto internamente como externamente

(Vahlne et al., 2011b, 2012).
No podemos deixar de concluir a seo sobre internalizao citando Dunning
e Lundan (2008) em um ponto interessante, que novamente a menos do que
perfeita economia de custos de transao: "Gostaramos de fazer um apontamento
final, mas que acreditamos que seja importante. A maior parte da pesquisa sobre a
internalizao dos mercados pressupe que as empresas se comportam de uma
maneira economicamente racional, e na medida em que isso levado em conta, so
capazes de combater, ou pelo menos minimizar, a incerteza. No entanto, em um
mundo no-ergdico, e em um em que as empresas buscam mltiplos interesses
mudando e se envolvendo em domnios culturais diferentes, o modelo de transao
de custos baseado em eficincia pode precisar de alguma modificao" (p. 142). Ns
gostamos de sugerir a natureza do nosso ponto de vista preferido em suposies
citando Cantwell et al. (2010): "[...] combater a complexidade e incerteza agora visto
como uma fora motriz no processo evolutivo" (p. 567), uma viso com as quais nos
comprometemos. verdade que precisamos de uma nova abordagem para ligar as
vrias caractersticas da empresa e do ambiente para a escolha do modo de operao
internacional. Deve basear-se em pressupostos realistas em matria de controle e
coordenao.
Obviamente, Dunning ao longo do tempo tambm se tornou menos satisfeito
com alguns dos pressupostos do paradigma OLI e ele gradualmente aliviou algumas
delas na direo de mais realismo e em linha com a teoria moderna da empresa. Por
isso, ele apresentou diversas variedades do paradigma (Eden e Dai, 2010; Narula,
2010), trazendo-o mais perto de nosso prprio pensamento como expresso na verso
de 2009 modelo de Uppsala (Johanson e Vahlne, 2009). O desenvolvimento tem sido
apresentar vrias imperfeies do mercado do paradigma OLI, como racionalidade
limitada, a informao assimtrica, estruturas de mercado oligopolistas, etc, e no
menos importante a existncia de incerteza (Dunning e Lundan, 2008, p. 235, 264,
322). Ele parece estar descontente com a propriedade esttica do paradigma e

afirmou que a estratgia de negcios faz pontes com a OLI em diferentes pontos no
tempo (Dunning e Lundan, 2008, p. 111). A teoria baseada em recursos "injetar"
dinamismo no paradigma ecltico (Dunning e Lundan, 2008, p. 120). No entanto, os
princpios bsicos dos pressupostos neo-clssicos permanecem.
Em um artigo mais tarde Cantwell et al. (2010), mostra como, de uma forma
dinmica, as instituies externas e internas evoluem ao longo do tempo. As
instituies tm uma incerta reduo de funo quando reduzem a responsabilidade
do estrangeirismo. Este , sem dvida, verdadeiro e de grande importncia para as
empresas multinacionais. No entanto, em nossa opinio, o estrangeirismo reduzido
diminuindo o grau de estrangeiridade11, tornando-se possvel interagir para reduzir o
estrangeirismo (Johanson e Vahlne, 2009).
Acreditamos que a permitir logo que as dinmicas comecem focando no
processo de internacionalizao e comeando com os pressupostos com base
emprica o caminho a seguir para construir uma alternativa ao paradigma ecltico.

Pressupostos
Essas empresas que crescem e prosperam tm acesso a vantagens
competitivas na forma de capacidades operacionais e dinmicas, permitindo-lhes
interagir com outros atores do ambiente de uma forma vantajosa para eles (Helfat et
al., 2007). As capacidades dinmicas implicam em que a empresa esteja
desenvolvendo as suas capacidades operacionais ao longo do tempo, aprendendo e
inovando. Como as empresas no so mais que limitadamente racional, o caminho e
a dependncia da rede ir caracterizar o processo de desenvolvimento (Augier et al.,
2000).

11

NT: O autor aqui usa o neologismo outsidership que pode ser compreendido com uma analogia:
Own =
prprio
outside =
(lado de) fora
Owner =
proprietrio
outsider =
aquele que vem (do lado) de fora / forasteiro
Ownership = propriedade
outsidership = a regio que caracteriza aquele que (do lado)
de fora / forasteiridade
Utilizou-se o termo estrangeiridade por encaixar melhor no contexto

As empresas organizam em formas preferveis de acordo com os contextos,

com base em preferncias estratgicas, incluindo custos e potencial de futura ao
rentvel. A economia dos custos da transao, devido aos pressupostos em que se
baseia, uma frmula demasiada estreita para julgar as preferncias gerenciais
(Ghoshal e Moran, 1996). Ou, nas palavras de Cantwell (1989, p. 215): "[...] a teoria dos
custos de transao especifica as condies em que os arranjos institucionais no
mercantis obtero (por exemplo, dentro da empresa), e o faz atualmente excluindo
qualquer papel ativo para a estratgia empresarial.

12

" Uma razo importante, entre

vrias, que as decises no so tomadas com base no impacto sobre as transaes

individuais, como na maioria dos casos as empresas so partes de muitos
relacionamentos de negcios didicos, onde h longas sries de transaes que
afetam umas as outras de uma forma dinmica (Dyer e Singh, 1998; Ford, de 1997;
Hakansson, 1982).
Em um mercado neo-clssico, presume-se haver vrios vendedores e
compradores que lidam com produtos homogneos. Em oposio a isso, assumimos
que h um nmero limitado de atores no mercado, lidando com produtos e servios
heterogneos. Com o tempo, as partes em relaes comerciais didicas aprendem
sobre as capacidades e necessidades uns dos outros e, portanto, ajustam-se uns aos
outros como uma forma de melhorar a eficincia. Desta forma, os compromissos
mtuos podem estar aumentando, se o desempenho satisfatrio e as perspectivas
so promissoras (Johanson e Vahlne, 2009). Se o desempenho menos do que
satisfatrio e as perspectivas no so promissoras, o compromisso pode diminuir e,
em casos no raros, a relao pode chegar a um fim.
Relaes comerciais didicas so conectadas a outros tais relaes e, por isso,
as empresas e as relaes individuais so incorporados em redes de relaes - redes
de negcios13 (Anderson et al., 1994). Generalizando a partir desse ponto de vista,
assumimos que os mercados so redes de relaes interligadas, onde as relaes e
12

NT: A frase pare estar sem sentido, mas no ingls ela tambm no faz nenhum sentido. Essa
foi a traduo mais prxima possvel.
13
NT: Networks

interconexes podem ser de carter varivel (Johanson e Mattsson, 1988; Johanson e

Vahlne, 2006). Isto implica por sua vez que os diferentes mercados dos pases podem
ser mais ou menos interligados atravs de relaes de rede. Como a interao com as
partes no ambiente de mercado realizado dentro dos relacionamentos
aprendendo, criando a internacionalizao, a melhoria das capacidades dinmicas -
importante estar dentro de redes relevantes. A naturalidade14 em si uma dimenso
crtica de vrias capacidades dinmicas e, portanto, constitui uma vantagem. Por isso,
h uma vantagem da naturalidade15 e uma responsabilidade correspondente da
estrangeiridade (Johanson e Vahlne, 2009).
O ponto de vista de rede de mercado implica que elas (as redes de mercado)
so estruturas emergentes, que se desenvolvem atravs da interao entre os atores
do mercado (Kogut, 2000). As estruturas de mercado so estveis e em mudana. Em
alguns casos, as mudanas so graduais, em outros eles so rpidos e at mesmo
revolucionrias. Tais mudanas rpidas podem depender das aes dos atores
individuais.
Um mercado neo-clssico em equilibrio. Ns preferimos o contrrio: os
mercados, e todo o sistema econmico, esto sempre passando por mudanas como
dito por estudiosos austracos (cf. por exemplo Kirzner, 1973). Partir do pressuposto
de equilbrio pode ser extremamente enganador na anlise das mudanas e
desenvolvimentos. Na verdade, um pressuposto de equilbrio inibe a anlise
dinmica.
Tambm assumimos que a razo para ver a prpria EMN

enquanto

uma

rede (Bartlett e Ghoshal, 1989; Forsgren et al., 2005). Isto implica que a empresa no
uma unidade de deciso e no existem estritas relaes hierrquicas entre a matriz
e as subsidirias. Subsidirias e outras unidades do grupo esto de diversas formas
dependentes dos recursos umas das outras e das empresas no ambiente de mercado.
14

NT: aqui ocorre um neologismo anlogo ao de outsidership, com o termo insidership, que
seria o oposto do outro, significando o local que caracteriza aquele que (do lado) de dentro. O
termo mais aplicvel foi naturalidade, num sentido prximo ao usado como sinnimo de
nacionalidade.
15
NT: idem

Subsidirias podem ganhar alguma influncia sobre outras unidades do grupo,

controlando recursos crticos. Em particular, as subsidirias que tm acesso a recursos
crticos externos graas a relaes fortes acabam obtendo uma forte posio na
empresa (Andersson et al., 2007).
Finalmente, a teoria de internalizao explica as condies para a minimizao
de custos e queremos dizer que no h razo para ter uma perspectiva mais ampla,
assumindo que o papel da empresa criar valor atravs da construo,
desenvolvimento e coordenao de relaes de rede de negcios. Segundo Snehota
(1990) e Pitelis e Teece (2011) ns consideramos isso como o papel do negcio da
empresa. Isto significa em primeiro lugar que, em comparao com o ponto de vista
da firma no paradigma ecltico, mudamos o foco da estruturas para a mudana e
desenvolvimento de processos, e, em segundo lugar, de investimento para a
produo, para relaes comerciais com os agentes do mercado. De acordo com o
nosso ponto de vista a empresa de negcios multinacionais, ou melhor, a empresa
multinacional (EMN), uma empresa de construo e desenvolvimento de redes de
negcios de criao de valor dentro e entre pases estrangeiros, tanto dentro como
fora dos limites da empresa.
Essas premissas permitem-nos desenvolver o modelo de Uppsala, que ns
pensamos que est de acordo com as caractersticas da realidade econmica tal
como a conhecemos, tambm caracterizado pela dinmica e incerteza, e (permitem
tambm) focar nos processos evolutivos e no no estoque de investimento direto
estrangeiro. Abaixo descrevemos os blocos de construo que estamos usando no
desenvolvimento de nossa abordagem para explicar a evoluo da EMN: o modelo
de Uppsala, a teoria das capacidades dinmicas, a teoria do empreendedorismo e da
gesto em contexto de incerteza.

O modelo de Uppsala
O modelo de Uppsala original foi baseado em estudos indutivos de empresas
multinacionais suecas que foram localizadas para iniciar a sua internacionalizao em

mercados prximos ao mercado domstico em termos distncia psquica e entrando

gradualmente em mercados mais distantes. No mercado individual, os modos de
entrada geralmente preferido eram os que implicavam em pouco investimento e,
consequentemente, em poucos riscos, enquanto que mais tarde modos mais
comprometidos foram escolhidos como explorar melhor o potencial de mercado
(Johanson e Vahlne, 1977). Este comportamento foi explicado como equilibrar
incerteza. Mais tarde, descobrimos que este padro era o mais diversificado, como
mais formas de se tornar aplicvel e que o conceito de distncia psquica, sendo de
relevncia em nvel micro, implica que "o que perto do mercado de casa" , na
realidade, muito contextualmente especfico, que est depende das experincias tidas
por pessoas com papis crticos na empresa (Johanson e Vahlne, 2009). Ultimamente,
temos aplicado o modelo sobre o processo de globalizao (Vahlne et al., 2011) e na
internacionalizao ele tem sido visto como um processo empresarial (Schweizer et
al., 2010). Estes estudos nos convenceram de que a incerteza um fenmeno ao qual
temos de prestar mais ateno.
Assume-se agora o ambiente da empresa como sendo de um personagem de
rede com as empresas incorporadas nas relaes didicas com outros atores, que por
sua vez esto embutidos em outras tais relaes. Isto implica que as relaes esto
ligados umas s outras, constituindo estruturas de rede. nessas relaes que a troca
ocorre: no s a troca de produtos e servios, mas tambm conhecimento e
informao. Novos conhecimentos so desenvolvidos em sequncia com uma
responsabilidade cada vez maior de fortalecer o relacionamento. Se as duas partes
em um tal relacionamento ver o potencial para um desenvolvimento positivo, na
forma de crescimento ou melhoria da eficincia, eles vo se comprometer a futura
cooperao conjunta (Johanson e Vahlne, 2003). Como "o que acontece, acontece
nos relacionamentos, "a construo de uma srie de tais relaes constitui um
investimento grande e importante, e uma vez estabelecida, uma vantagem
organizacional ou de propriedade.

Engajar-se em relacionamentos no est longe de tudo isento de riscos

enquanto as relaes continuam a se desenvolver, mas, pelo contrrio, esto
chegando a um impasse (Hohenthal, 2001). Nesse caso, o que foi investido foi em
vo, a partir do ponto de vista de ambas as partes. Esta uma caracterstica
importante da viso de rede em mercados. A firma individual no pode manobrar
livremente do que parceiros de relacionamento preferem, mas muitas atividades
importantes devem ser entendidas como uma ao conjunta. Isto implica que a
empresa focal no independente, e que pode por outro lado exercer alguma
influncia sobre empresas associadas.
Na viso de rede em mercados supe-se que os recursos so heterogneos
como dito por Penrose (1959) e na viso baseada em recursos (Barney, 1986). Essa
uma razo pela qual o conhecimento desenvolvido est localmente situado e no
esto disponveis para aqueles que so de fora16. Ser uma pessoa de fora implica que
voc no faz parte da rede que est tendo acesso aos recursos desenvolvidos nas
relaes crticas e, portanto, tambm das potenciais oportunidades que emergem das
atividades em curso.
Queremos dizer que a internacionalizao um aspecto do desenvolvimento
de oportunidades que surgem na interao em curso em um ou mais
relacionamentos. por isso que vemos o processo de internacionalizao como
composto de dois sub-processos interligados: a aprendizagem, principalmente a
aprendizagem experiencial e a construo de compromisso. E, como disse acima,
estes subprocessos acontecem em ambas as extremidades de relaes didicas. Ao
estabelecer

essa

relao

atravs

de

uma

fronteira,

nomeamo-o

de

internacionalizao.
Quanto

aos

pressupostos

subjacentes,

um

foi

mencionado:

heterogeneidade, a partir da qual seguem vrias coisas. Conhecimento desenvolvido

pela empresa focal ou em conjunto com os seus parceiros no um bem pblico,
mas est disponvel apenas para aqueles que esto envolvidos no seu
16

NT: outsiders = forasteiros = aquele de fora.

desenvolvimento. O conhecimento sobre as oportunidades um aspecto disto, e isto

to importante quanto a existncia de oportunidades, seja descoberto ou criado,
disponvel apenas para os de dentro, supomos que seja a fora motriz do sistema
econmico.
Os atores das empresas deveriam ser limitadamente racionais e guiados por
pesquisa problemstica17 (Cyert e March, 1963; Augier et al., 2000). Como as empresas
operam em um ambiente que apenas vagamente conhecido, e onde a informao
no clara e difcil de interpretar, as empresas operam em um clima de incerteza,
ambiguidade e complexidade. Os gestores tm de agir com bases altamente
subjetivas, e agir pode ser a nica maneira de aprender e criar novos conhecimentos
(Vahlne et al., 2011, 2012). Alm disso, "Organizaes so caracteristicamente
representado como agindo em busca de inteligncia, mas o caminho para a
inteligncia no a racionalidade calculista, mas a aplicao de regras que se
adaptam atravs da inteno consciente, da aprendizagem, da imitao e da seleo"
(Augier et al., 2000, p. 560). Essas regras tambm pode ser chamado instituies ou
rotinas.
De acordo com Knight (1921) a incerteza prevalece quando os fenmenos de
relevncia so nicos, de modo que no possvel calcular os riscos. E como o
ambiente de negcios oferece mudanas nicas trazendo desconhecimento sobre o
futuro, h uma situao de incerteza "Knightiana": o futuro incognoscvel. Parece
como se Knight recomende o ajuste como uma forma de lidar com a incerteza, como
se o contexto no permitisse a transformao de uma situao de risco. Repetir a
ao

vai

permitir

que

gerentes

possam

aprender.

"Teorias

econmicas

contemporneas da organizao so quase inteiramente teorias da incerteza" (itlicos

no original) (Augier et al., 2000, p. 559). Esta afirmao se encaixa bem com a nossa
viso e gesto em contexto de incerteza e um ingrediente importante do modelo
que sugerimos.

17

NT: No foi possvel encontrar traduo para o termo problemistic.

Em relao ao ambiente, Weick (1979) enfatiza principalmente a ambiguidade

e complexidade. Mesmo com uma riqueza de informaes disponveis, as relaes
causais podem ser fortemente incertas. H margem para interpretao e gerentes
fazem "sentido", talvez diversos, do que eles aprendem. Mesmo membros da
organizao ordenam o meio ambiente, o que implica em, em parte, "criar" o
ambiente. Ao, e, especialmente repetir a ao, vista por Weick como uma forma
de lidar com a complexidade e a ambiguidade, uma viso que consistente com a
viso de rede de negcios assumindo que a empresa, em interao com outras
empresas cria novas estruturas de mercado. Essa viso se assemelha de Knight e
uma opinio semelhante dada por Winter (2005). Mesmo aes fundamentadas em
emoes, como o compromisso com um objetivo torna-o, de acordo com a Teoria
Jamesiana de ao (James, 1879; Barbalet, 1997) possvel e necessrio agir. A
suposio que os seres humanos tm uma vontade embutida para agit como para
melhorar o estado atual de coisas.
O modelo de Uppsala ento consiste em uma interao entre variveis de
estado e de mudana, o que implica que a aprendizagem e construo de
compromisso afetar o estoque de conhecimento, incluindo a vontade de cunho
emocional para agir, bem como a posio de rede da empresa, que por sua vez afeta
o aprendizado e construo de compromisso, tornando o modelo dinmico e
evolutivo. A posio de rede abrange o grau de internacionalizao, confiana e
compromisso para e das partes da rede. Alm de oportunidades, j mencionadas
como uma parte importante do estoque de conhecimento, h tambm conhecimento
em partes da rede de estratgias, recursos e planos. Note-se que tanto a
aprendizagem quanto a construo de compromisso no s servem o propsito de
melhorar a eficincia e promover o crescimento, mas tambm ajudar a gerir a
incerteza.
Em aplicaes posteriores do modelo, fizemos a distino entre a posio da
rede externa empresa como um todo e as posies da rede interna das unidades da
matriz ou da EMN, uma vez que vemos a empresa como a prpria rede (Bartlett e

Ghoshal, 1989). Alm disso, ajustando o modelo para explicar o processo de

globalizao, ns adicionamos processos de re-desenho do sistema de coordenao
e reconfigurao das operaes da empresa (Vahlne et al., 2011b, 2012). Segue-se
que ns temos claramente adotado o ponto de vista da EMN como uma rede em si
(Ghoshal e Bartlett, 1990; Forsgren et al., 2005) incorporada em redes de negcios
mais amplas, em que diferentes unidades de grupo tm relaes de rede especficas
com empresas externas. Assim, a configurao uma questo dos padres de
relaes entre as diferentes unidades, com diferentes papis na rede da EMN. Por
exemplo, algumas subsidirias, incorporados em seus ambientes locais, so
importantes em termos de inovao, em nome de todo o grupo (Birkinshaw, 2000).
Regne'r (2003, 2008), descobriu que subsidirias na periferia do grupo A eram
capazes de produzir, dado a estratgia da EMN, inovaes radicalmente novas. Um
preo que a matriz tem de pagar para este alto grau de inovao, um nvel ainda
maior de incerteza.
Devido mudana incremental, a capacidade de absoro e aprendizado
experimental em condies de incerteza, a mudana tcnica dependente do
caminho (Rosenberg, 1979, 1982; Zander, 1994). Por razes semelhantes, so tambm
os processos de internacionalizao e globalizao (Vahlne et al., 2011b, 2012).

Capacidades Dinmicas
Fundamentada na viso baseada em recursos, as capacidades dinmicas
tornaram-se um conceito importante dentro da economia evolucionria e gesto
estratgica. A definio : "A capacidade dinmica a capacidade de uma
organizao de propositadamente criar, estender ou modificar sua base de recursos"
(Helfat et al., 2007). Ao contrrio de capacidades operacionais, determinar a eficcia
em operaes em curso, as capacidades dinmicas determinam a capacidade de uma
organizao para ajustar-se ao seu ambiente, que a mudana estratgica.
Capacidades dinmicas so explorados atravs de processos organizacionais e so
elas prprias desenvolvido atravs de tais processos. De particular interesse a

capacidade de processamento de informao que entre outras coisas impacta sobre

a capacidade da organizao para descobrir ou criar oportunidades (Teece et al.,
2002). O principal mecanismo para o desenvolvimento de tais capacidades so
processos de aprendizagem e experincia (Helfat et al., 2007, p. 3, Zollo e Winter,
2002).
A diferena entre o conceito de capacidades dinmicas e o conceito tradicional
de recursos que o primeiro pode desenvolver e explorar um determinado conjunto
de recursos. Um determinado recurso pode, por exemplo, ter pouco valor em uma
empresa apesar de serem de alto valor em outra organizao, graas a uma
capacidade dinmica superior. Reconhece-se que uma empresa focal pode ter
acesso, embora limitado, a recursos de outras empresas, graas a, por exemplo, uma
aliana (Dyer e Singh, 1998).
importante que os proponentes da viso das capacidades dinmicas vejam
mudana estratgica emergente como aceitveis sob a gide do "intenciona, como
no h dvidas de que a inteno por trs da mudana, embora no seja
necessariamente planejada com antecedncia. Isto tambm inclui medidas tomadas
pelos gestores abaixo na organizao, mesmo sem o envolvimento dos gestores de
topo (Helfat et al., 2007, p. 5).
O desempenho de uma capacidade dinmica a sua "aptido evolutiva", que
a forma como a organizao se adapta ao ambiente em mudana. Se o valor desses
recursos dinmicos superior aos das empresas concorrentes, a empresa focal tem
uma vantagem competitiva. Este pode ser, graas heterogeneidade, um
pressuposto de grande importncia. Em certa medida, o ambiente no pode ser
considerado como totalmente exgeno, mas pode, em certa medida, ser
determinado endogenamente (Helfat et al., 2007, p. 12). Consideramos isso muito
importante, permitindo a ao empreendedora e o desenvolvimento da rede.
Como dito acima, os processos organizacionais so o mecanismo atravs do
qual as capacidades dinmicas so colocadas em uso, mas tambm atravs de tais
processos que as capacidades dinmicas se desenvolvem (ou desaparecem):

"Ingredientes-chave das capacidades dinmicas incluem processos organizacionais

voltadas para aprendizagem e inovao, a forma bsica na qual uma empresa
projetada, bem como os quadros de deciso e heursticas que informam decises de
investimento das empresas ao longo do tempo" (Helfat et al., 2007, p. 19). Em nossa
interpretao, isso muito semelhante ao modelo de Uppsala, que descreve dois
processos de mudana, aprendizagem e criao e decises de compromisso, que de
certa forma so decises de investimento (Johanson e Vahlne, 1977, 2009). Alm
disso, as capacidades dinmicas podem ser descritas e avaliadas em qualquer ponto
no tempo, assim como as variveis "estveis" do modelo de Uppsala, mas, por
princpio, no h equilbrio enquanto os processos organizacionais se tornam mais ou
menos contnuo. Outra semelhana a importncia dada a oportunidades, por Helfat
et al. (2007) considerada como uma capacidade dinmica e por ns como um
conhecimento especialmente importante. Como observado por Helfat et al. (2007, p.
62) com referncia a Dierickx e Cool (1989) e Teece et al. (1997), "A idia de que as
capacidades emergem de uma srie de experincias de aprendizagem dependente
do caminho uma ideia central", relacionada com o pensamento de Nelson e Winter
(1982) em economia evolucionria. Esse mesmo pensamento j era crtico na verso
de 1977 do modelo de Uppsala (Johanson e Vahlne, 1977). Finalmente, "os processos
de [...] reconfigurao dos recurso organizacional e de coordenao sustentam
capacidades dinmicas" (Helfat et al., 2007, p. 117). Esta uma parte importante da
interao dinmica entre as variveis de estabilidade e de mudana do modelo de
Uppsala (Johanson e Vahlne, 1977 e 2009).
Acima da dependncia da trajetria, existem algumas outras hipteses, em
que as capacidades dinmicas visualizam restos, que so interessantes. Assume-se
que o local onde est traada a fronteira da empresa dependente de vrios fatores,
e no apenas dos custos de transao. Por outro lado, exatamente como esse limite
desenhado no uma questo crtica para que a empresa focal possa, utilizando suas
capacidades relacionais, explorar os recursos de fora de suas fronteiras (Dyer e Singh,
1998; Helfat et al., 2007, p. 28).

Os seres humanos devem ter caractersticas mais interessantes do que as

assumidas por Williamson (1985). Mas aqui no h meno de construo de
confiana e uma propenso a cooperar, mas sim de que os gestores deveriam ser
apenas limitadamente racionais. A existncia de incertezas e ambiguidades
reconhecida, mas o impacto dessas caractersticas contextuais sobre as capacidades
dinmicas ou processos organizacionais no discutido. Ao discutir as capacidades
relacionais, Helfat et al. (2007) concentra-se principalmente sobre o lado intelectual
desses recursos, como gesto do conhecimento, enquanto o lado de construo de
confiana dessas capacidades raramente abordado, e como as empresas podem
construir a confiana no tratado de nenhuma modo (Captulo 5).

Teoria Empreendedorismo e gesto em contexto de incerteza

O contexto das EMN, ns e outros (por exemplo, Dunning e Lundan de 2008)
acreditamos, complexo e mutante em forma nem sempre fceis de entender e
explicar (Weick, 1979). No menos importante o ambiente de negcios em
constante mudana devido a aes por diversos atores, tentando inovar com melhor
tecnologia e com melhores formas de servir os clientes. Isto consistente com a
viso de que as empresas no esto apenas ajustando passivamente ao meio
ambiente, mas procurar ativamente transformar o ambiente: a tecnologia gerada
endogenamente ao invs de recebida do meio ambiente (Nightingale, 2008). Isso
tambm pode ser visto como uma maneira de lidar com a incerteza: empurrar a sua
soluo para o meio ambiente! Assim, as capacidades dinmicas so importantes
para melhorar as capacidades operacionais da EMN. Destes, acho que a capacidade
empreendedora merece algum interesse extra. Como o contexto, pelas razes acima
expostas, muitas vezes caracterizado por um alto grau de incerteza, a capacidade
de desenvolver o negcio em tais circunstncias crtica. Achamos que o "processo
de efetivao, como descrito por Sarasvathy (2001) bem caracteriza o processo
empreendedor. O foco na explorao de contingncias, em nossas palavras
aprendizagem experiencial, trabalhando com partidos e concentraes de redes

sobre o que pode ser controlada, so elementos valiosos da teoria do processo de

efetivao. A explorao de contingncias se torna possvel ao aceitar a viso de
March (1982) sobre meta de ambigidade. A efetuao , por conseguinte, adequada
no contexto de alto nvel de incerteza. Mas Sarasvathy vem para salientar, que claro
que existem contextos caracterizados por baixos nveis de incerteza e um processo
de causalidade possa ser adequado. O processo de causao semelhante a um
modelo de tomada de deciso racional, til no contexto neo-clssico.
Um aspecto interessante do processo de efetivao que presume-se que o
tomador de deciso concentra-se na "perda acessvel" ao invs de no lucro. Isso
torna a incerteza menos importante, desde que o projeto em mos parea ter um
desempenho dentro do "limite de perda". O mesmo impacto decorre do fato de que
os objetivos vagos permitem que o tomador de deciso explore as contingncias
emergentes, presumivelmente caracterizados por menos incertas do que os fatores
de terem sido objeto de previses.
Dado o contexto descrito acima caracterizado pela incerteza, postulamos que
o empreendedorismo (corporativo) em grande medida o que a gerncia trata.
Consequentemente, lidar com a incerteza um aspecto sempre presente na evoluo
da empresa, mesmo que os gestores provavelmente pensem que esto lidando com
problemas relativamente imediatos ou oportunidades (Vahlne et al., 2012). Isso segue
o que diz modelo de Uppsala que durante a troca de produtos, servios e
conhecimento nas relaes de rede, novas oportunidades, contingncias surgem e
que os gerentes comeam a agir e, dessa forma, gradualmente, aprendem a fim de
que a incerteza diminua. H uma vontade de agir bem como de melhorar o atual
estado de coisas (James, 1879; Weick, 1979). Mas como o futuro incognoscvel,
Manilha (1979, p. 12) afirma: ". Deciso escolha, mas a escolha entre o que?" "A
escolha entre experincias imaginria" Em nossa interpretao, a histria importa,
mas como experincias so inputs do processo de inovao, mudanas podem
ocorrer.

Cantwell et al. (2010) argumenta que o aumento da incerteza obriga as

empresas multinacionais a se envolver em empreendedorismo institucional, o que
implica na experimentao e na descentralizao (p.580). Acreditamos que isso esteja
correto, mas que no suficiente: as empresas multinacionais esto de vez em
quando18 repensando toda a estrutura e controle das atividades econmicas e noeconmicas em que esto envolvidos. Nossa crena de que o desenvolvimento da
rede seja mais provvel. Precisamos mudar a unidade de anlise de apenas a EMN
para a EMN em sua rede.

O modelo de Uppsala na evoluo da EMN

Construindo o trampolim do modelo de Uppsala, congruente com a viso das
capacidades dinmicas e incorporando blocos de construo da teoria do
empreendedorismo e da gesto em contextos de incerteza, desenvolvemos o modelo
para explicar a evoluo da EMN. importante notar que seguindo nossa suposio
de o contexto da EMN enquanto uma rede de relacionamentos que os processos
organizacionais retratados na Figura 1, esto acontecendo tambm na outra
extremidade das relaes didicas em que a EMN est envolvida (Johanson e Vahlne,
1990).
Essencialmente, o modelo captura um processo que consiste em dois tipos de
variveis de mudana: decises comprometendo a organizao a um certo partido,
projeto ou estratgia e processos de aprendizagem inter-organizacionais em curso,
criao e construo de confiana. Estes processos que so essencialmente processos
de interao que envolvem diversos atores seguem de forma mais ou menos
contnua, pois no h equilbrio. O modelo dinmico no sentido de que quando um
novo conhecimento aprendido ou criado, ele vai ter um impacto sobre os contnuos
aprendizado e criao, bem como sobre as decises relativas a compromissos. Do
mesmo modo, as decises relativas a compromissos vo ter impacto sobre o

18

NT: Traduo para a gria on and off, que em traduo literal significaria ligado e
desligado.

desenvolvimento do conhecimento subseqente. As variveis de estado podem, a

qualquer momento no tempo, descrever o estado atual do conhecimento e
capacidades da EMN, bem como da posio da rede. A capacidade organizacional diz
o que podemos fazer e a posio da rede diz onde estamos no espao da rede.
Juntos, eles tm um forte impacto sobre as mudanas. Tem se esforado para manter
o modelo o parcimonioso possvel.
Estvel
Capacidades Dinmicas
Capacidade de
desenvolvimento de
oportunidades
Capacidade de formar redes
Capacidades Operacionais
Posio na Rede
Posio inter-organizacional
na rede
Posio intra-organizacional
na rede
Poder da Rede

Mudana
Decises de compromisso
Mudana de Reconfigurao
de coordenao

Processos Interorganizacionais
Aprendizagem
Criao
Construo de Confiana

Figura 1 - O Modelo Uppsala para a evoluo da EMN

O quadrante superior direito identifica as decises que conduzem o processo

de surgimento e crescimento em diante. Os fundamentos dessas decises so de que
a entidade focal, a matriz ou uma subsidiria em nome do grupo, externamente, ou a
matriz em seu prprio nome, internamente, compromete recursos para um objeto
especfico, uma relao com um parceiro externo importante, um projeto de
desenvolvimento de produtos em um centro de excelncia prprio ou uma estratgia
do grupo. O compromisso pode assumir a forma de um investimento tangvel, que
ento pode ser descrita em termos de volume e grau de compromisso, que com
recursos investidos com dificuldade que pode ser usado para um projeto alternativo
(Hill et al., 1990; Johanson e Vahlne, 2006). O tamanho do compromisso ento o
volume do grau de comprometimento. No entanto, o compromisso tambm pode
ser intangvel, que consiste, por exemplo, em uma declarao oral de um indivduo
poderoso em apoiar um projeto de desenvolvimento especfico ou uma declarao

pblica de uma mudana estratgica. Indiretamente, este compromisso intangvel

pode mais tarde atrair grandes recursos financeiros. A gerncia de topo, elogiando
uma determinada ao tomada por uma subsidiria em uma conferncia com todos
os chefes de subsidirias presentes tambm podem ter forte impacto na mudana de
comportamento da subsidiria.
Ao tomar tais decises assumimos que os critrios postulados por Sarasvathy
(2001) aplicam-se: perda acessvel, ou mesmo impacto no claro sobre os objetivos
oficiais declarados e sobre outros objetivos ad hoc, utilizando os meios disponveis.
Conduzir do processo o conhecer as oportunidades, sejam "descobertas" ou
"construdas" (Johanson e Vahlne, 2006).
As decises de Compromisso, como dito acima, podem ser expressas de
acordo com as duas dimenses: volume e grau de conteno na re-alocao dos
recursos comprometidos. De uma forma um tanto operacionalizada, este pode ser
considerado como a reconfigurao dos recursos disponveis e o re-design dos
sistemas de coordenao e de seu contedo (Vahlne et al., 2011). De acordo com o
ponto de vista da rede da empresa e de seus parceiros relacionados tais decises
podem dizer respeito tanto a configurao e coordenao de sistemas internos e
externos. Isto implica que a matriz de certa forma est "forando" outros partidos,
sejam internos ou externos ao grupo, ae comprometer recursos com um
determinado objeto. Assim como Emerson (1962), no vemos grande diferena na
coordenao em unidades prprias e em unidades externas na rede. A matriz no
pode mais confiar em meios inteiramente hierrquicos, mas tem, em certa medida,
que "vender" seus desejos e fazer com as outras partes vejam vantagens a longo
prazo em seguir com a implementao de acordo com as intenes da matriz (Vahlne
et al., 2011, 2012).
O ponto de vista da rede da EMN sugere que o mesmo raciocnio pode ser
aplicado na gesto de uma subsidiria em especfico. Ele pode tomar decises de
compromisso de acordo com o processo de efetivao dentro dos limites de perda
acessveis, que so freqentemente baseados em restries oramentrias. provvel

que as decises relativas a compromissos preocupem o desenvolvimento de

relacionamentos com clientes ou fornecedores especficos. Esses compromissos, no
entanto, iro inicialmente levar a investimentos limitados, mas como o valor do
investimento inicial dependente de considerveis investimentos posteriores a
esforos gerenciais durante longos perodos na expectativa de futuros negcios, o
compromisso pode ter efeitos a longo prazo. Freqentemente esses investimentos
so tratados como custos operacionais e os investimentos reais das controladas
sero provavelmente subestimados. Isso motivo para acreditar que a maioria das
estimativas de investimentos diretos estrangeiros de acordo com o paradigma
ecltico ser muito baixo. Uma exceo a aquisio de empresas. Nesse caso, o
preo de para assumir o controle inclui o valor de rede da empresa adquirida. Em
particular, pode-se esperar que as empresas comerciais e outras empresas cuja
atividade predominantemente baseado em uma rede de relaes comerciais no
vai de acordo com o paradigma ecltico ao serem classificadas como empresas
multinacionais. Nas pesquisas de Administrao Internacional elas so eralmente
consideradas apenas como extenses de empresas de manufatura. No modelo de
Uppsala essas empresas so consideradas como EMNs e seus desdobramentos
podem ser explicados da mesma forma que as outras EMNs.
O resultado das decises de compromisso , para comear, o nascimento de
uma empresa, seja "nascida global" ou no. A deciso de comear com o
comprometimento de recursos, no caso extremo apenas as prprias capacidades do
empreendedor, implica que, aps esta deciso, existe uma empresa com pelo menos
a capacidade organizacional bsica a partir da qual ela pode continuar. Esta empresa
pode, ento, crescer no mercado interno, para internacionalizar mais tarde ou
avanar rapidamente internacionalmente. A diferena que, na nossa opinio, no
necessariamente [numa internacionalizao]19 muito grande, dadas as caractersticas
da rede da empresa focal (Johanson e Vahlne, 2009).

19

NT: acrscimo do tradutor.

Embora pode-se supor que as decises relativas a compromissos so

baseados em algum tipo de intenes (Hutzschenreuter et al., 2007), bem possvel
que as intenes no sejam realizadas como demonstrado por Santangelo e Meyer
(2011) em sua extenso do modelo de Uppsala com base em Mintzberg e Waters
(1985). provvel que tais decises de compromisso levem a processos de
desenvolvimento de conhecimentos inesperados, bem como a compromissos
futuros, que, por sua vez, tero efeitos sobre o desenvolvimento posterior da EMN.
O quadrante inferior direito identifica os processos de interao interorganizacionais que envolvem a aprendizagem, a criao e a construo de
confiana. Ns compartilhamos a viso de que os indivduos aprendem e que o que
foi aprendido transmitido como o conhecimento tcito ou explcito para outros
membros da organizao e so teis se transformado em rotinas (Cohen e Bacdayan,
1994; Nelson e Winter, 1982), em padres de ao. O modo de aprendizagem mais
importante o experimental, mas tambm a imitao e a pesquisa so importantes
(Argote, 1999; Forsgren, 2002). Como a aprendizagem de natureza cumulativa, no
sentido de que o conhecimento anterior parece ter um forte impacto sobre a
capacidade de aprender mais, mas tambm na direo do aprendizado futuro, na
capacidade de absoro, h uma dependncia da histria no processo de evoluo
da empresa (Cohen e Levinthal, 1990). Achamos que a relao entre a aprendizagem
e a criao est prxima e que, principalmente, o processo de criao ocorre mais ou
menos ao mesmo tempo que o processo de aprendizagem. O processo de criao
de importncia central, uma vez que ele infunde novidades no processo de evoluo
da EMN (Dosi e Marengo, 2007). Ele faz isso de duas maneiras, criando novos
conhecimentos e novas estruturas de relacionamento.
A confiana parece ser um pr-requisito importante para a aprendizagem
(Granovetter, 1985, 1992; Madhok, 1995). Nahapiet e Ghoshal (1998) entendem isso
de modo que o capital social existente apoie a aprendizagem que por sua vez apoia
o a construo conjunta de capital social. A confiana composta por ambos os
elementos afetivos e cognitivos e importante na construo de relacionamentos, e

muito importante em nosso modelo (Morgan e Hunt, 1994). A confiana torna

possvel prever o comportamento do outro, que a parte do outro lado de uma
relao dade, e, nesse sentido, afeta o grau de incerteza. A confiana um prrequisito para o compromisso, que o bloco de construo essencial na construo
de um relacionamento. E os relacionamentos so essenciais para o nosso paradigma.
Ele sinaliza a disposio de continuar o relacionamento e faz-lo crescer em
importncia.
A economia dos custos de transao, com seu foco em oportunismo,
pensamos que seja baseada em suposies abstratas (Williamson, 1985, 1991) no
validadas pela pesquisa emprica. Preferimos a posio do Madhok (2006) para
assumir a relevncia da confiana, em vez do oportunismo. E concordamos com
Morgan e Hunt (1994) que "quando tanto compromisso e confiana - e no apenas
um ou o outro - esto presentes, eles produzem resultados que promovem a
eficincia, a produtividade e a eficcia" (p. 22). Madhok (2006) constatou que a
construo de confiana um "processo caro e demorado" e o compromisso
desenvolvido no final desse processo (Boersma et al., 2003). Concordamos com este
ponto de vista, de acordo com as nossas prprias concluses relacionadas com a
internacionalizao e com o empreendedorismo (Johanson e Vahlne, 2009; Schweizer
et al., 2010).
O quadrante superior esquerdo compreende a primeira das duas variveis
estveis: as capacidades dinmicas e operacionais (Teece et al., 1997) da empresa
focal. De acordo com o modelo de processo acima, assume-se que as capacidades
sejam influenciadas por processos de aprendizagem, de criao e de construo de
confiana e de decises relativas a compromissos relacionados. Em verses anteriores
do modelo especificvamos apenas o conhecimento. Dada a importncia que
atribumos capacidade dinmica das empresas, usamos o conceito de capacidade,
incluindo o conhecimento necessrio para usar os recursos. Tambm vale a pena
comparar o conceito de capacidade com as vantagens de propriedade, conceito que
tem um papel um pouco semelhante no paradigma ecltico. A primeira diferena

que o conceito de capacidades consistente com as fronteiras difusas da empresa,

incluindo que as capacidades operacionais e dinmicas controladas por outros
membros da rede da empresa focal podem ser exploradas. Alm disso, a vantagem
um conceito relativo com base nos recursos dos que assumimos por concorrentes.
Uma razo importante para a utilizao do conceito de capacidade que queremos
entender o desenvolvimento da EMN ao longo do tempo, enquanto o paradigma
ecltico visa explicar a estrutura do Investimento Direto Estrangeiro.
Especificamos trs tipos de capacidades dinmicas que, seguindo o modelo de
Uppsala, considera-se ser de especial importncia para o desenvolvimento
internacional da empresa. A primeira a capacidade de desenvolvimento de
oportunidade que fundamental na conduo do processo de desenvolvimento da
empresa (Ardichvili et al., 2003; Chandra et al., 2012; Johanson e Vahlne, 2009; Pitelis
e Teece, 2011). Isso inclui a capacidade de identificar oportunidades e de mobilizao
de recursos relevantes tanto dentro da prpria empresa quanto em outras empresas
envolvidas na oportunidade. A segunda a capacidade de internacionalizao que
central para o desenvolvimento da multinacional (Eriksson et al., 1997). Isto inclui
capacidades de abordar e desenvolver diferentes mercados e locais nas mais diversas
circunstncias. O terceiro a capacidade da rede, o que abrange a capacidade de
construir, manter e coordenar as relaes em um contexto de tipo de rede (Ritter,
1999). Isto tambm pode ser marcado capacidade relacional. Como mencionado,
consideramos tanto o ambiente interno quanto o externo para ser de um carter
rede20.
O quadrante inferior esquerdo identifica a varivel de desempenho, a posio
da rede organizacional. A posio da rede de um ator uma questo de quais outros
atores se tem relaes com, a fora dessas relaes, bem como os papis desses
atores nas redes mais amplas (Johanson e Mattsson, 1992). A condio de favorvel21

20

NT: No foi possvel encontrar traduo precisa para este trecho.

NT: O autor usa o sufixo ness para criar um neologismo com a palavra favorable (favorvel).
Este sufixo transforma um substantivo em um adjetivo. Ex: Happy (feliz) + ness = Happiness
(felicidade). Traduziu-se assim para fica mais compreensvel.
21

dessa posio, em termos de rentabilidade e potencial para uma boa posio de

desenvolvimento

contnuo

resultado

de

compromissos

anteriores

da

aprendizagem, criao e construo de confiana e , por sua vez, um ponto de

partida para decises relativas a compromissos futuros na rede. A posio pode ser
tambm descritas em termos de grau de multinacionalidade ou globalidade. Nota-se
que a posio da rede da organizao no de forma alguma um resultado de
apenas das aes das matrizes. Como j foi mostrado recentemente, as subsidirias
tm um papel importante na promoo do grau de sucesso do grupo e suas
atividades podem ter um impacto decisivo sobre a posio de rede externa da EMN.
Alm disso, a matriz est longe de ter total controle sobre as unidades internas e
externas e, conseqentemente, o grau de sucesso depende tambm da qualidade
das competncias relacionais e, incluindo as "vantagens institucionais" na
terminologia de Dunning e Lundan (2008).
Finalmente, a posio de rede uma questo de relao de poder-edependncia entre os parceiros da rede (Cook e Emerson, 1978). Isso implica, por sua
vez, que os atores com posies fortes na rede tm uma espcie de poder de
mercado (cf. Hymer, 1960/1976). O poder de mercado permite que a EMN possa
afetar o ambiente de uma forma vantajosa para si. Um aspecto disso que, uma EM
poderosa, em comparao com um EMN impotente, pode afetar a mudana
ambiental, e experienciar menos incerteza.

Discusso
Como , espero, evidente nas sees anteriores a principal razo pela qual
desenvolvemos o modelo de Uppsala para ser uma alternativa ao paradigma ecltico,
a necessidade de utilizao de pressupostos realistas. A principal diferena diz
respeito incerteza. Se Dunning est claramente "sofrimento" da incapacidade de
lidar com isso. Mas ele est na pgina final da sua (e da de Lundan) opus magnum22
indicando que "[...] o desafio da no- ergodicidade da economia global, acreditamos
22

NT: Do Latim grande obra

que as bolsa de estudo em Administrao Internacional precisar mais uma vez

abranger uma gama mais ampla de metodologias [...]" (Dunning e Lundan, 2008, p.
762-763). Acreditamos que o nosso modelo acomoda, no novas metodologias, mas
uma abordagem terica diferente permitindo a extrema incerteza. Dunning e Lundan
esto referindo-se s atuais e futuras mudanas rpidas e complexas no ambiente
para motivar a existncia da extrema incerteza. Pode ser verdade que o nvel de
incerteza est aumentando. Ns, no entanto, acreditamos que sempre houve muita
incerteza relacionada com a gesto e por isso que construmos o nosso modelo da
maneira que fizemos. Pensamos que a existncia de incerteza, incluindo a
complexidade e as obscuras relaes de causa e efeito, um fator subestimado na
administrao. O modelo de Uppsala elimina essa subestimao.
Embora o foco do paradigma ecltico seja a estrutura de investimentos diretos
estrangeiros, o modelo Uppsala coloca a ateno sobre o processo de evoluo da
EMN. O elemento central do presente processo so os processos interorganizacionais no quadrante inferior direito da Figura 1. No modelo de 1977 do
Uppsala, este foi chamado de atividades atuais que assumiu-se que fossem levar a
um aumento do conhecimento do mercado atravs da aprendizagem experiencial.
Na verso 1990 do modelo foi chamado de interao atual, uma vez que o foco foi
deslocado para os processos inter- organizacionais em curso envolvendo a empresa
e os suas contrapartes nos mercados estrangeiros. Supunha-se que a atividade ou
que os processos de interao resultassem em aprendizagem sobre mercados e
operaes estrangeiras. Agora, assume-se que os processos inter-organizacionais em
curso tm um impacto mais amplo sobre a capacidade organizacional da empresa.
Ele influencia tanto as capacidades operacionais quanto as dinmicas. Consistente
com a teoria de capacidade dinmica, assume-se que o efeito bsico vem da
experincia (Zollo e Winter, 2002).
Acreditamos que o modelo que sugerimos ter algumas consequncias
importantes para a teoria. A relevncia de uma das questes crticas em negcios
internacionais, a escolha do modo, a nosso ver torna-se de menor importncia. Em

muitos casos, como argumentamos acima, vrios modos alternativos podem trazer
resultados semelhantes: o grau de sucesso da cooperao com entidades internas e
externas dependem muito da capacidade da matriz em construir e desenvolver
relacionamentos e coordenao entre essas entidades. Assim, o valor das vantagens
da internalizao tambm deve ser de menor importncia enquanto que as
capacidades operacionais para construir e coordenar as relaes com as partes de
rede so de maior importncia. Alm disso, a capacidade dinmica de desenvolver
essas habilidades deve ser vista como sendo de extrema importncia. Essas
habilidades so essenciais para os esforos da capacidade de aprender e criar da
EMN, por exemplo, as novas tecnologias, sempre sendo visto como uma das
explicaes mais importantes por trs do desenvolvimento sustentvel e bem
sucedido das multinacionais.
Outra conseqncia do paradigma que a localizao mais um aspecto da
construo de relacionamento. Em casos extremos, pode ser que a localizao
nacional de um parceiro seja totalmente irrelevante: so as caractersticas especficas
da empresa do parceiro que importa. Estes, por sua vez, claro que so mais ou
menos dependentes das caractersticas do pas de origem do parceiro. Mas muitas
vezes, no nosso mundo, a localizao no um critrio de deciso explcito,
enquanto o de acordo com o paradigma ecltico.
certo que, em ambos os aspectos acima mencionados, existem diferenas
entre os contextos. Por exemplo, em certos casos, a internalizao julgada como
vantajosa para o desenvolvimento da tecnologia. Outro exemplo pode ser que a
China um local de sua preferncia e que buscas um parceiro l. Solicitamos, ento,
que as teorias, esclarecessem em que contextos a escolha do modo e do local so
tomadas antes de escolha do parceiro a ser desenvolvido.
Nosso modelo deixa espao para discrio gerencial, subsequente anlise
estratgica. De acordo com o paradigma ecltico no existe espao para a discrio
gerencial: o resultado da anlise dos custos de transao o nico critrio.

Sugeriu-se que o modelo de Uppsala implicasse em dependncia do caminho

na internacionalizao da empresa (Hutzschenreuter et al., 2007; Johanson e Vahlne,
2009). A dependncia do caminho tambm uma implicao da teoria da
capacidade dinmica (Vergne e Durand, 2010; Teece et al., 1997). O conceito foi
inicialmente utilizado em explicaes de desenvolvimento de tecnologia (Arthur,
1989; David, 1985). Mais tarde, foi tambm utilizado em anlise de desenvolvimento
da organizao. Em uma discusso sobre a teoria emergente de dependncia da
trajetria organizacional Sydow et al. (2009) salienta que a dependncia do caminho
fortemente influenciada pelas condies iniciais em conjunto com um mecanismo
de auto-reforo que leva a um caminho de desenvolvimento estreito. Eles
argumentam que a dependncia do caminho normalmente associada com
desenvolvimentos caracterizados por efeitos de coordenao, por efeitos de
complementaridade, por efeitos de aprendizagem e/ou efeitos de expectativas
adaptativas. Vrios desses efeitos esto presentes no modelo de Uppsala e,
conseqentemente, razo para supor que o modelo implica em fortes
dependncias do caminho. Mas o paradigma tambm inclui vrias caractersticas que
trabalham em sentido oposto. Primeiro, porque pressupe que a criao um efeito
importante dos processos de interao inter-organizacionais. A criao de
conhecimento na interao entre as duas partes ser um resultado dos diferentes
problemas que as partes trazem para a interao. Em segundo lugar, assume-se que
as decises de compromisso freqentemente so feitas em situaes caracterizadas
pela incerteza utilizando o modelo de efetivao em que as consequncias so
indeterminadas. Assim, embora o modelo implique em alguma dependncia da
trajetria, ele deixa espao para a criao de novos caminhos (Garud et al., 2010).
Neste contexto, pensamos que o desenvolvimento da EMN melhor caracterizada
por dependncia histria (Cyert e March, 1963), o que denota uma dependncia mais
fraca do que a dependncia de caminho.
O modelo de Uppsala, destinado a ser uma alternativa ao paradigma ecltico,
tem que ter uma natureza muito geral, que deve ser capaz de acomodar diferentes

teorias dentro da Administrao Internacional, por exemplo, questes como a

localizao e modo de operao. Alm disso, bvio que o modelo deve ser capaz
de acomodar teorias sobre a mudana estratgica bem como os resultados de
decises na multinacional em dimenses tais como localizao e o modo realmente
seguem decises relativas estratgia (Dunning e Lundan, 2008, p. 87, 144, 266).
Alm disso, o fato de que EMNs de forma crescente desenvolvem as suas prprias
"personalidades individuais", por exemplo, na terminologia de Dunning e Lundan
[2008, p. 322-323 rotulado como "vantagens institucionalmente relacionados" (na
qual e acreditamos fortemente], ser necessrio para que o modelo seja geral e capaz
de acomodar tambm os aspectos contextuais. Tendo estado, por vezes,
incomodados com a generalidade do modelo de Uppsala, nos sentimos mais
confortveis agora com esta caracterstica, como o vemos como uma alternativa para
o paradigma ecltico.
Empiricamente acreditamos que estudos de caso longitudinal seriam o
caminho a seguir. Como pensamos, as consideraes estratgicas e os aspectos
contextuais so importantes para entender os processos de internacionalizao e
globalizao, estes so melhor estudados conjuntamento, e preferivelmente em
tempo real.
Deve-se notar que o modelo de Uppsala apenas lida com o lado dos negcios
das atividades das empresas. O lado financeiro das empresas oferece outros
caminhos para lidar com a incerteza (cf. Oxelheim e Wihlborg, 2008).
Finalmente, voltamos para a definio de EMN, o qual impacto no caminho
que podemos explicar a evoluo de tal empresa. Como tantas vezes, achamos que
Dunning e Lundan (2008) se aproxima de uma (definio23), o que consideramos
como uma viso razovel, mas que no leva a um fim lgico. A definio oferecida
para EMN : A MNE , portanto, melhor considerado como uma coordenadora de
um sistema de atividades nacionais e estrangeiros que so controlados e gerenciados
por ela" (grifo no original). Preferimos ver a MNE, como uma empresa de negcios
23

NT: acrscimo do tradutor.

(Empresa de Negcios Multinacionais), uma empresa que tem a capacidade de

construir, desenvolver e coordenar estruturas de rede de negcios multinacionais de
criao de valor, envolvendo ambos os atores internos e externos.