UNIVERSIDADE ESTCIO DE S

CURSO DE BACHARELADO EM ENGENHARIA CIVIL

SMARA PINTO SOUZA

PRINCPIOS DO EQUADOR: UMA ABORDAGEM SINTETIZADA

TRABALHO ACADMICO

BELM-PA
2015

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SMARA PINTO SOUZA

PRINCPIOS DO EQUADOR: UMA ABORDAGEM SINTETIZADA

Trabalho didtico elaborado para o Curso de

Bacharelado

em

Engenharia

Civil

da

Universidade Estcio de S, como requisito

para obteno parcial da nota referente a
primeira avaliao da disciplina de Cincias
do Meio Ambiente.
Orientador: Prof. Glaydson Sousa

BELM-PA
2015

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SUMRIO

RESUMO ........................................................................................................... IV
1. INTRODUO .............................................................................................. 4
2. PRINCPIOS DO EQUADOR ........................................................................ 5
2.1. Declarao dos Princpios .......................................................................... 5
2.1.1. Princpio 1: Anlise e categorizao ........................................................ 5
2.1.2. Princpio 2: Avaliao socioambiental ..................................................... 6
2.1.3. Princpio 3: Padres socioambientais aplicveis ..................................... 6
2.1.4. Princpio 4: Sistema de gesto ambiental e plano de ao dos Princpios do
Equador ............................................................................................................. 6
2.1.5. Princpio 5: Engajamento de partes interessadas ................................... 6
2.1.6. Princpio 6: Mecanismo de reclamao ................................................... 7
2.1.7. Princpio 7: Anlise independente ........................................................... 7
2.1.8. Princpio 8: Obrigaes contratuais ......................................................... 7
2.1.9. Princpio 9: Monitoramento independente e divulgao de informaes . 7
2.1.10. Princpio 10: Divulgao de informaes e transparncia ..................... 7
3. CONCLUSO ............................................................................................... 8
4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................. 9

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RESUMO
Apresenta-se os Princpios do Equador como premissa para o financiamento
de projetos pelos bancos signatrios, utilizando-se diretrizes de meio ambiente,
sade e segurana. Essa conduta busca alm do retorno econmico-financeiro,
estimular a preocupao com os impactos socioambientais causados pelos
empreendimentos financiados, assegurando-se a sustentabilidade, mensurao e
minimizao dos impactos sociais e preservao do equilbrio ambiental. Alm da
preservao de acidentes, o apoio a propriedade cultural e o combate ao trabalho
infantil, que so alguns dos principais objetivos dos Princpios do Equador.

Palavras chave: princpios do equador; socioambiental; financiamento;

preservao.

1. INTRODUO
A partir da escassez de recursos devido a intensa e descontrolada atividade
da humanidade sobre a natureza, cresce a busca por alternativas que atenuem o
conflito da sustentabilidade dos sistemas econmico e natural.
Segundo SHERRILL (1999), a poluio ambiental s passou a ser tratada
como problema econmico a partir da segunda metade do sculo XX, extinguindo a
teoria de crescimento a todo e qualquer custo, desencadeando o raciocnio de que
crescimento deve ser sustentvel.
As transformaes impostas ao setor industrial tambm foram cobradas ao
setor financeiro, impostas de forma mais gradual e lenta, at mesmo por esse setor
ter se demonstrado por tanto tempo tradicional ou at indiferente as questes
ecolgicas.
Neste contexto, os Princpios do Equador representam uma mudana
positiva a cultura do setor financeiro, que visando evitar o risco de responsabilizao
por eventuais danos causados ao meio ambiente, que passou a cobrar de forma
objetiva a aplicabilidade das diretrizes impostas, a fim de identificar, avaliar e
gerenciar os impactos envolvidos de uma forma estruturada, em uma base contnua.
Prevenindo-se assim percalos e acidentes que possam ocorrer no transcorrer do
empreendimento, reduzindo-se tambm o risco de inadimplncia.
Segundo o texto original, restringido o financiamento do tipo Project
Finance ou Project-Related Corporate Loans (Financiamentos Corporativos Dirigidos
a Projetos ou PRCL, na sigla em ingls) quando o cliente no estiver disposto a, ou
no ter condies de estar, em conformidade com os Princpios do Equador.
Contudo, a adoo de mtodos adequados para o controle de impactos
indesejados segue tambm como publicidade favorvel ao financiador, que tido
como instituio ambientalmente responsvel a fim, claro, de obter vantagens
competitivas.
Porm, mesmo aplicvel a empreendimentos de alto valor, o legado
transmitido pelos Princpios do Equador adotado frequentemente pelos bancos,
independentemente do porte do projeto que pleiteia o crdito.

2. OS PRINCPIOS DO EQUADOR
Os Princpios do Equador foram elaborados em 2003 aps um encontro de
altos executivos de diversas instituies financeiras em Londres, promovido pelo
International Finance Corporation (IFC), propriedade do Banco Mundial, e o ABN
AMRO, para discutirem questes socioambientais relacionadas a empreendimentos
em mercados emergentes e definirem parmetros que seriam analisados,
principalmente em transaes com valores expressivos.
Os Princpios em questo podem ser caracterizados como um conjunto de
diretrizes

que

as

instituies

financeiras,

afiliadas

espontaneamente,

se

comprometem a cumprir para o financiamento de projetos. Vale lembrar que essas

diretrizes antes eram requeridas para a liberao de crdito para projetos a cima de
US$ 50 milhes, e que passou para US$ 10 milhes com o intuito de incluir maior
nmero de empreendimentos na lista de monitorados.
Embora os Princpios do Equador no sejam aplicados retroativamente, as
instituies

signatrias

devero

aplic-los

quando

houver

expanso

ou

modernizao de projeto existente, em que as mudanas na escala ou no escopo

possam criar riscos e impactos socioambientais significativos ou uma mudana
significativa na natureza ou no grau de um impacto j existente (EQUATOR
PRINCIPLES, 2007).

2.1. Declarao de Princpios

Segundo o documento original dos Princpios do Equador, as diretrizes que
devem ser observadas pelas instituies financeiras na concesso de crdito sero
identificadas a seguir.
2.1.1. Princpio 1: Anlise e categorizao
Utilizando o sistema de categorizao socioambiental desenvolvido pelo IFC,
a instituio signatria ordenar o financiamento com base no potencial de risco
socioambiental que podem provocar. As categorias so A, B e C, sendo A a
categoria de maior potencialidade de risco e C a de menor.

2.1.2. Princpio 2: Avaliao socioambiental

requerida uma avaliao, feita pelo cliente e aprovada pela instituio
financiadora, dos riscos e impactos socioambientais relatados. A Documentao de
Avaliao deve apresentar medidas para minimizar os impactos negativos expostos,
principalmente em relao a emisso de gases de efeito estufa, de acordo com a
natureza e escala do projeto. Em anexo Documentao de Avaliao para
categoria A e, quando apropriado, para a categoria B, dever ser entregue um
Estudo de Impacto Socioambiental (ESIA). Outros estudos e anlises especficas
podero ser necessrias, de acordo com as caractersticas do projeto.
2.1.3. Princpio 3: Padres socioambientais aplicveis
A avaliao deve verificar a conformidade do projeto com as leis,
regulamentaes e licenas pertinentes ao pas quanto avaliao e gesto de
riscos, condies de trabalho, eficincia de recursos e preveno da poluio, sade
e segurana, aquisio de terra e reassentamento, conservao da biodiversidade e
gesto sustentvel de recursos naturais, povos indgenas, patrimnio cultural, etc.
2.1.4. Princpio 4: Sistema de gesto ambiental e social e plano de ao
dos princpios do equador
Para todos os projetos de categoria A e B, solicitado que o cliente
desenvolva ou mantenha um Sistema de Gesto Ambiental (ESMS). Tambm deve
ser elaborado um Plano de Gesto Socioambiental (ESMP), que na realidade um
plano para tratar os riscos identificados na avaliao ambiental, que deve ser
composto por: avaliao social e ambiental; programa de gerenciamento; definio
da

capacidade

organizacional;

programa

de

treinamento;

participao

da

comunidade; monitoramento; e relatrio.

2.1.5. Princpio 5: Engajamento de partes interessadas
Em projetos das categorias A e B o cliente dever realizar a apreciao
dos grupos afetados, incluindo os povos nativos. Tal consulta deve ser feita de forma
estruturada e culturalmente adequada, inclusive quanto ao idioma local.

2.1.6. Princpio 6: Mecanismo de reclamao

Para todos os projetos da categoria A e, quando apropriado, para projetos
da categoria B, o cliente dever manter meios de contato com a populao afetada
durante toda fase de desenvolvimento e operacionalizao do projeto permitindo
deste modo, o conhecimento e atendimento de opinies e reclamaes.
2.1.7. Princpio 7: Anlise Independente
O cliente deve assegurar que sero realizadas auditorias no plano de ao,
por um profissional especialista e independente, com experincia na rea e em
condies de opinar sobre os aspectos socioambientais do empreendimento.
2.1.8. Princpio 8: Obrigaes Contratuais
Por meio da formalizao de contrato, o cliente dever se comprometer a
atuar em conformidade a leis, regulamentaes e licenas socioambientais
pertinentes do pas, alm de diretrizes e normas previamente acordadas. Para
assegurar o cumprimento do proposto pelo cliente, a instituio financiadora poder
escolher liberar o capital por lotes, de acordo com o plano de ao proposto.
2.1.9. Princpio 9: Monitoramento Independente e Divulgao de
Informaes
O cliente dever manter um consultor socioambiental independente ou
especialista externo, qualificados e experientes, para fornecer servios adicionais de
monitoramento e elaborao de relatrios.
2.1.10.

Princpio 10: Divulgao de Informaes e Transparncia

Ao mnimo informaes resumidas do Estudo de Impacto Socioambiental

(ESIA) e dados dos nveis de gases estufas emitidos, devero ser divulgados pelo
cliente.
Informaes sobre as transaes que chegaram ao fechamento da operao
financeira e sobre as experincias com os crditos concedidos conforme as regras
dos Princpios do Equador devero ser publicadas pelas instituies financeiras, ao
menos uma vez ao ano.

3. CONCLUSO
O desenvolvimento desta pesquisa vem para apresentar os Princpios do
Equador como nova alternativa adotada pelo sistema financeiro na busca do
gerenciamento de riscos envolvidos no financiamento de empreendimentos de
grande porte.
Seguindo os Princpios do Equador, inicialmente o projeto categorizado de
acordo com o risco potencial envolvido, aps essa etapa avaliaes, estudos e
analises so desenvolvidos para verificar se o projeto possui condies de ser
executado obedecendo normas e diretrizes especificas que possam amortizar os
impactos que devem ser causados pelo empreendimento.
Nesse contexto, o Empreendedor deve criar meios de comunicao com as
populaes locais para ouvidoria que possam respeitar opinies e levar em
considerao as sugestes e reclamaes de diversas partes envolvidas. Outro fator
importante a transparncia relacionada ao cumprimento das leis locais e dos
parmetros de gesto socioambiental seguidos.
Em contrapartida as instituies financeiras signatrias emitem ao menos
uma vez por ano relatrios nos quais constam dados e informaes que possibilitam
anlise da aplicao correta dos Princpios do Equador por parte dos seus
empreendimentos financiados.

4. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

DIAS, Marco Antnio; MACHADO, Eduardo Luiz. Princpios do equador:

sustentabilidade e impactos na conduta ambiental dos bancos signatrios
Disponvel

brasileiros.

em:

<

www.financassustentaveis.com.br/download/artigomarcoantonio.pdf>. Acesso em:

24 de agosto de 2015, 22:42.
EQUATOR

PRINCIPLES.

financial

industry

benchmark

for

determining, assessing and managing environmental and social risk in

2013.

projects.

Disponvel

em:

<

http://www.equator-

principles.com/resources/equator_principles_III.pdf>. Acesso em: 24 de agosto de

2015, 22:25.
MARQUES, Vnia de Lourdes. O sistema financeiro e os princpios do
equador: ferramenta para a gesto socioambiental no Brasil?. 2006. 156 f.
Dissertao. Universidade Federal Fluminense, Niteri, 2006.
MONTEIRO, Antnio Jos L. C.; FERREIRA; Eduardo de Campos.
Princpios do Equador A crescente preocupao das instituies financeiras
com

meio

ambiente.

2007.

Disponvel

em:

<http://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI39532,11049Principios+do+Equador+A+crescente+preocupacao+das+instituicoes>. Acesso em:

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RIBEIRO, Masa de Souza; OLIVEIRA, Otvio Jos Dias de. Os princpios
do equador e a concesso de crdito socioambiental. Disponvel em: <
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SHERRILL, Elisabeth Ivete. Paradigmas do pensamento econmico e a
questo ambiental. 15 f. Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro,
2009.

Disponvel

em:

<www.ieab.org.br/confelider/Documentos/missao_meio_ambiente.doc>. Acesso em:

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