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REVISTA DO INSTITUTO

DE PESQUISAS E ESTUDOS
Diviso Jurdica

ISSN 1413-7100
Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Bauru v.40, n.45 p. 1-414 jan./jun. 2006
REVISTA DO INSTITUTO DE PESQUISAS E ESTUDOS (DIVISO JURDICA)
Publicao semestral da Faculdade de Direito de Bauru
Mantida pela Instituio Toledo de Ensino (ITE)

DIRETORIA EXECUTIVA CONSELHO EDITORIAL


Ana Maria Leite de Toledo
Carlos Maria Crcova
Antonio Euphrsio de Toledo Filho
Daniel Camargo Leite de Toledo Flvio Lus de Oliveira
Edson Mrcio de Toledo Mesquita
Iara de Toledo Fernandes
Flvio Euphrsio de Carvalho Toledo
Luiz Alberto David Araujo
DIREO
Paulo Afonso de Marno Leite Diretor Luiz Antnio Rizzato Nunes

SUPERVISO EDITORIAL Luiz Otavio de Oliveira Rocha


Maria Isabel Jesus Costa Canellas Lydia Neves Bastos Telles Nunes
COORDENAO EDITORIAL Maria Isabel Jesus Costa Canellas
Bento Barbosa Cintra Neto
Pietro de Jess Lora Alarcn
produo grfica
Erika Canal Woelke Depto. Comunicao Roberto Francisco Daniel
Rogelio Barba Alvarez
catalogao
Marcia Perez Viana Biblioteca Rui Barbosa Thomas Bohrmann

Praa 9 de Julho, 1-51 Vila Pacfico 17050-790 Bauru, SP

Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos : Diviso Jurdica.


Instituio Toledo de Ensino. -- n. 1 (1966) - . --
Bauru, SP : a Instituio, 1966- .
v.
Semestral
Solicita-se permuta.
ISSN 1413-7100
1. Direito peridico I. Instituto de Pesquisas e Estu- NOTA: Os trabalhos assinados exprimem concei-
dos. II. Instituio Toledo de Ensino tos da responsabilidade de seus autores, coinci-
dentes ou no com os pontos de vista da redao
CDD 340
da Revista.

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(arts. 122, 123, 124 e 126, da Lei no. 5.988 de 14-12-1973, Lei dos Direitos Autorais).
Edio Comemorativa
Edio Comemorativa

Homenagem aos
Colaboradores da Primeira Edio 1966

Agostinho Minicucci
Aldo Castaldi
Damsio E. de Jesus
Daniel S. Yamashita
Darcy Arruda Miranda Jr.
Fernando da Costa Tourinho Filho
Gutenberg de Campos
Hber Americano Silva
Joo Carlos Fairbanks
Jos Barros Azevedo
Jos Manoel de Arruda Alvim Netto
Luiz Bonsi Jnior
Luiz Fernando Giglio
Octvio Mdici
Thereza Alvim
Sumrio

7 apresentao

Doutrina Internacional

13 LA FUNCIN DE LA CRIMINOLOGA PENITENCIARIA EN LA LEY DE


EJECUCIN DE PENAS DEL ESTADO DE JALISCO
Rogelio Barba lvarez e Jos Gerardo Crivelli Stefanoni

37 DEL ESTADO DE DERECHO AL DERECHO DEL ESTADO (Razn de Estado y


Tortura bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco)
Marcos Pablo Moloeznik

61 EUROPA Y LA GLOBALIZACIN DE LA SALUD


Bartolom Ribas Ozonas e Ney Lobato Rodrigues

79 Siete cuestiones sobre las relaciones entre el Derecho


Internacional Pblico y el Derecho interno y su aplicacin al
ordenamiento brasileo
Itzar Gmez Fernndez

Doutrina nacional

129 INIMPUTABILIDADE PENAL E JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS


Antonio Carlos da Ponte

149 CONCEITOS DE JUSTIA PARTICIPATIVA


Lafayette Pozzoli e Caio Henrique Lopes Ramiro

171 Reforma do Estado, Prestao de Servios Pblicos,


Contribuies Especiais e Federalismo
Gilberto Bercovici, Jos Maria Arruda de Andrade e Lus Fernando Massonetto

195 Significado Poltico-Constitucional do Direito Penal


Cludio Brando

215 A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s


pessoas. Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira.
Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
Roberto Luis Luchi Demo

233 O CONTRATO DE SEGURO E OS SEUS ELEMENTOS ESSENCIAIS


Bruno Novaes Bezerra Cavalcanti
257 A ATUALIDADE DO DEBATE DA CRISE PARADIGMTICA DO DIREITO E A
RESISTNCIA POSITIVISTA AO NEOCONSTITUCIONALISMO
Lenio Luiz Streck

291 O PODER CONSTITUINTE E A CONSTRUO DAS UTOPIAS: SUAS


POSSIBILIDADES E LIMITES
Paulo Magalhes da Costa Coelho

315 DIREITO FUNDAMENTAL DE PROPRIEDADE. ATENDIMENTO FUNO


SOCIAL. REQUISITOS PARA DESAPROPRIAO PARA FINS DE REFORMA
AGRRIA. VCIOS FORMAIS E mATERIAIS DO PROCESSO ADMINISTRATIVO.
CABIMENTO DE MANDADO DE SEGURANA
Ives Gandra da Silva Martins e Cludia Fonseca Morato Pavan

351 A EXPLORAO PETROLFERA NA AMRICA DO SUL. UMA BREVE ANLISE


DO CASO BOLIVIANO
Wladmir Tadeu Silveira Coelho

363 Excluso ou incluso social, precria e marginal: O BAGAO


NO RECICLVEL
Maurcio Gonalves Saliba e Marcelo Gonalves Saliba

367 GUARDA COMPARTILHADA


Tatiana Morato Leite
Orientadora: Prof. Ms. Maria Isabel Jesus Costa Canellas

399 MORTE RELATIVA : UM DIREITO ARTIFICIAL


Newton Martins Pina
Orientadora: Prof. Ms. Daniela Nunes Verssimo Gimenes

413 Informaes aos colaboradores


apresentao

No preciso consenso e nem arte, nem beleza ou idade:


A vida sempre dentro e agora (...)
A vida pode florescer numa existncia inteira,
mas tem que ser buscada, tem que ser conquistada.
Lya Luft

Este o quadragsimo quinto nmero da NOSSA REVISTA: RIPE REVISTA


DO INSTITUTO DE PESQUISAS E ESTUDOS: Diviso Jurdica, da ITE-Bauru (SP).
Seu marco histrico oficial, porm, se inicia h exatos quarenta anos, julho de 1966,
quando da publicao de seu primeiro nmero. Cronologicamente, no entanto, sua
origem retrocede ao momento em que comeou a ser idealizada, um ano antes do
lanamento de seu primeiro nmero, com a criao do Instituto de Pesquisas e Es-
tudos Jurdico-Econmico-Sociais, conforme consta do respectivo Regimento, regis-
trado pelo Ato n. 1, de 16.06.1965. Sua trajetria assinala que os objetivos da revista
se vm cumprindo passo a passo, como mencionado nas apresentaes das edies
anteriores.
Sua acolhida nos meios acadmicos nacionais e internacionais constitui o re-
conhecimento de seu papel e sucesso, to bem atestado pelo interesse que pesquisa-
dores do Brasil e de outros pases tm demonstrado em ver sua produo veiculada
neste peridico. Acreditamos, assim, que se consolida com este nmero especial, co-
memorativo do aniversrio de quarenta anos, um ciclo de amadurecimento, perodo
em que se foi atingindo o objetivo proposto de garantia pela qualidade.
NOSSA REVISTA RIPE, nesse longo espao de tempo, norteou-se pelo
princpio de um processo permanente de aperfeioamento, buscando a melhor qua-
lificao: a vida acadmica isso, criao continuada, construo que se reconstri a
cada momento, em fidelidade inteno de centro universitrio.
Desde ento, muitas mudanas aconteceram, muitos colaboradores passaram
por aqui... juristas ilustres e ilustres desconhecidos, advogados renomados, e tambm
recm-graduados, alm de docentes colaboradores e alunos pesquisadores, tanto do
Curso de Ps-Graduao como da Graduao, principalmente os integrantes dos N-
cleos de Pesquisa Cientfica.
Ao longo de todos esses anos, enriqueceram, igualmente NOSSA REVISTA,
as produes cientficas desenvolvidas por fervorosos professores educadores que
dedicaram a vida ao sacerdcio de ensinar; profissionais de outros pases, ldimos
embaixadores de seus idiomas ptrios que, universalizando o conhecimento, rom-
peram os limites territoriais e aqui registraram sua passagem para compartilhar
conosco suas experincias e saber - numa liturgia de beleza, fraternidade e culto
misso da universidade.
Todos eles, nossos colaboradores e nossos fiis leitores, com encanto e devo-
o, brindando aos justos anseios da RIPE, com suas opinies, suas teses (muitas
vezes polmicas e outras tantas inovadoras), lanando debates e discusses e surpre-
endendo a todos ...
Nesses quarenta anos muitas outras coisas mudaram ... a cor da revista mu-
dou, o seu layout mudou, ns mudamos ... Os textos normativos tambm sofreram
mudanas e com eles novos paradigmas foram propostos. Os entendimentos de nos-
sas cortes abriram espao para uma outra dimenso da lei (ainda que alguns julga-
dos teimem em se conservar inertes) e, diante das mudanas na estrutura da orga-
nizao jurdica da famlia, a jurisprudncia redimensionou a solidariedade como
valor essencial a todas as formas de convivncia humana, autorizando-nos a falar
sobre uma tica do afeto como um dos sustentculos e pilares do Direito de Famlia,
to bem analisada por Rodrigo da Cunha Pereira.
Uma coisa no mudou nesses quarenta anos ... A nossa paixo pelo Direito !!!
Digo nossa porque ela no isolada ou somente da comisso editorial. Ela a
sua paixo, a paixo do operador do direito ... em todas as reas e nveis de atuao.
a paixo do nosso leitor, fiel ou acidental ... mas ela nossa paixo !!!
E com a mesma paixo trazemos conosco a energia para buscar novas conquis-
tas, novos desafios, alcanar novos horizontes, novos colaboradores, novos leitores... o
que nos move a paixo pelo Direito, conforme descrita por Lus Roberto Barroso:
Na verdade, no falo do amor porque ele um ponto de chegada, um porto
de repouso. Quem ama encontrou e se encontrou. Falo da paixo, que a
procura. Quem est apaixonado est em busca do ponto de equilbrio. O
desejo a falta. Por isto mesmo, a paixo o exerccio de uma busca. En-
contrar ter de partir para outro lugar. A paixo no feita de realidade,
seno que de imaginao. a paixo, ou so as paixes, mais que o amor,
a energia essencial que move o mundo. H as paixes menores, como a
cobia, a vaidade, a ambio de poder. Mas h paixes redentoras, como
a da liberdade e da justia. A paixo que nos move aqui na academia, no
mundo universitrio, a paixo intelectual, a paixo do conhecimento. Ns
vivemos do pensamento... A linguagem do Direito h de conformar-se aos
rigores da tcnica jurdica. Mas sem desprezo clareza, transparncia,
elegncia e ao ritmo melodioso da poesia. As palavras, para o Professor,

 Princpios fundamentais norteadores do direito de famlia: Belo Horizonte: Del Rey, 2005, p. 10.
para o advogado, para os operadores do Direito, em geral, so feitas para
persuadir, demover, incentivar. No basta sintaxe. No basta ortografia. No
basta semntica. PRECISO PAIXO. (Grifamos)

A nossa histria o nosso suporte, bem demonstrada pela emoo intensa


de seu fundador quando da publicao da primeira edio da REVISTA, em 1966.
Ela o nosso alicerce para novos tempos, novos rumos, novos caminhos a serem
trilhados. Juntos, nas palavras do saudoso Reitor Antnio Eufrsio de Toledo, pal-
milharemos as mesmas estradas, viveremos os mesmos sonhos, sentiremos todas
as emoes e conquistaremos juntos, o respeito dos que nos cercam, atravs do
trabalho que dignifica.
Juntos, com nossos colaboradores e leitores, queremos conquistar o direito de
florescer quarenta anos mais... e para sempre, aspirando que NOSSA RIPE se man-
tenha fiel ao seu projeto inicial, j assinalado por seu fundador no primeiro nmero
do peridico: Impulsionados para os destinos reservados s obras que nascem e
vivem, como a nossa, sob os desgnios de uma vontade superior, vamos caminhar
com o esprito Eternamente Moo em busca das conquistas que Deus nos proporcio-
nar. (Grifamos)
Essa a nossa verdade. a razo que nos move para mais uma vez brindar a
todos com o melhor trabalho que podemos oferecer. E agradecemos por aceitar esse
brinde que oferecemos... SADE !!!

Junho de 2006
Maria Isabel Jesus Costa Canellas

 Direito e Paixo. Fonte: http://www.mundojuridico.adv.br/html/artigos/documentos/texto062.htm. Acesso


em 04.02.2005 04.02.2005.
 Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Jurdico-Econmico-Sociais. Bauru: Instituio Toledo de Ensino,
Ano I, n. 1, jan./jul/1966, p. 7.
 Ibidem.
Doutrina
Internacional
LA FUNCIN DE LA CRIMINOLOGA PENITENCIARIA EN LA
LEY DE EJECUCIN DE PENAS DEL ESTADO DE JALISCO

Rogelio Barba lvarez*


Jos Gerardo Crivelli Stefanoni**

Resumen
El presente trabajo aborda desde la ptica interdisciplinaria la funcin de la crimino-
loga en la Nueva Ley de ejecucin de penas para el Estado de Jalisco, presentando un
repaso por las distintas doctrinas criminologicas para resolver el problema semn-
tico y de interpretacin sobre el concepto de Criminologa, dado que hasta nuestros
das, un sector de la doctrina especializada niega el carcter de ciencia, al no incluir
elementos tan importantes como la vctima y el control social. El objetivo central de
este articulo es demostrar la articulacin del derecho penitenciario con la crimino-
loga, basada en el principio interdisciplinario que rige a esta ultima y como puede
ser una ciencia complementaria de las ciencias penales para prevenir el delito y dar
respuesta a la criminalidad.
Palabras clave: la criminologa como ciencia. Doctrina espaola. Doctrina mexicana.
Doctrina alemana. Doctrina francesa. Doctrina norteamericana. Doctrina austriaca.
Doctrina italiana. Objeto de estudio de la criminologa. Delincuente. Victima. Funci-
n de la criminologa. La criminologa en el sistema penitenciario de Jalisco. Anlisis
del artculo 67 de la lepej. Aportacin doctrinal.

* Profesor de la Universidad de Guadalajara. Miembro del Sistema Nacional de Investigadores.


** Profesor Investigador de la Universidad de Guadalajara.
14 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Introduccin

El presente trabajo pretende enfatizar la importancia de la ciencia de la cri-


minologa en el mbito penitenciario y su relacin intrnseca con la sociedad llena
de problemas, econmicos y polticos principalmente; adems carente de valores,
esta noble ciencia analiza la posibilidad de atacar la raz el fenmeno criminal y sus
consecuencias apoyndose de los diferentes mtodos cientficos y la experiencia que
nos a aportado la historia y los presentes acontecimientos delincuenciales donde se
pudiera decir que la delincuencia no solo le lleva un paso adelante al Estado, si no,
que por mucho al parecer esta por encima de l. Acontecimientos recientes como
los que se han dado cita en centros penitenciarios federales llamados tambin de
readaptacin social hablan de un problema que al parecer las autoridades no han
podido erradicar y es que el poder corruptivo que tiene la delincuencia organizada
as como los recursos econmicos con los que cuentan los han llevado a tener contra
la pared a toda la sociedad en general ya que los mismos candados con los que la ley
cuenta no permiten que el estado tome medidas precautorias especiales en contra de
la criminalidad organizada.
La nueva Ley de Ejecucin de Penas privativas y restrictivas para el Estado de
Jalisco contempla ya a la criminologa. Ms en su campo de accin se ve limitado
por no contar con un reglamento que delimite la metodologa de investigacin, y es-
timar quienes podran participar para aportar informacin que permita una mejor
profesionalidad.
Adems el gobierno Estado de Jalisco no incluye en su sistema penitenciario, cri-
minlogos de formacin para que su participacin en las investigaciones no sean ten-
denciosas o con inclinacin muy arbitraria y por ende no englobe todos los factores que
se deben tomar en cuenta para disminuir los ndices delictivos as como las numerosas
victimas de delitos que al fin de cuentas la mayor victima es la sociedad en general.

LA CRIMINOLOGIA COMO CIENCIA

Se expone la autonoma de la criminologa frente al derecho penal puesto


que hoy por hoy, la criminologa se identifica como ciencia auxiliar del derecho

 Ponencia Presentada en el XI Congreso Nacional de Criminologa del 16 al 19 de Noviembre del 2005, en la


ciudad de Quertaro.
 Mediante Decreto 20140, publicado en el Diario Oficial El Estado de Jalisco el 29 de noviembre de 2003.
 Articulo 67.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 15
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

penal, razonamiento equivoco y por dems preocupante para el desarrollo de la


ciencia criminologica.

Concepto de criminologa

El origen etimolgico lo podemos encontrar en las races latinas crimen-cri-


minis crimen delito y del griego logos tratado, el primero en utilizar este vocablo
fue el antroplogo francs Toppinard pero quien en realidad utiliza la palabra cri-
minologa para titular con el mismo nombre su obra, fue Garfalo jurista italiano y
uno de los precursores de la escuela positiva italiana.
Hasta hoy no tenemos una definicin universal para la ciencia de la crimino-
loga a pesar de los esfuerzos doctrinales y por el repaso de la historia de esta ciencia
no existe una definicin comn por lo que presentamos algunas definiciones de los
ms destacados estudiosos sobre el tema.

Doctrina Espaola

Para el talentoso jurista LUIS JMENEZ DE ASA, ser la Ciencia causal


explicativa, que completada con remedios imperara en el futuro. Para MA-
RIANO RUIZ FUNES10, profesor de Quiroz Cuarn, Ciencia sinttica y empri-
ca, sus limites estn fijados por su contenido: el estudio triple del delincuente y
del delito bajo los aspectos antropolgico-biolgico, psicolgico y sociolgico.
QUINTILIANO SALDAA11 Ciencia del crimen o estudio cientfico de la crimi-
nalidad, sus causas y medios para combatirla. DON CONSTANCIO BERNALDO

 As lo han manifestado en el X Congreso de Criminologa celebrado en la Ciudad de Morelia, los das 21 y 22


de noviembre de 2004.
 Diccionario de la real Academia Espaola, 21 edicin, Editorial Espasa; Madrid, Espaa, 1992.
 Fue el primero en utilizar el vocablo criminologa, opinin mayoritaria de los tratadistas en esta materia en
BOGNER, W. A.: Introduccin a la Criminologa, Fondo de Cultura Econmica, Mxico Distrito Federal, Mx-
ico, 1943. p. 39.
 Ibidem.
 Ya que la criminologa al margen de ser ciencia ha recibido diferentes definiciones desde su nacimiento por
parte de filsofos, moralistas, y literatos segn HERRERO Herrero, en Criminologa. Parte general y Especial,
Editorial Dikynson, Madrid Espaa, 1997 pp.23 .ss.
 JIMENEZ DE ASUA L., Tratado de derecho penal T. I. 25 y ss.
10 RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, Mxico, decimotercera edicin 1998, p. 3.
11 RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, op. cit. p. 5.
16 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

DE QUIRS12 la estima como; Ciencia que se ocupa de estudiar al delincuente


en todos sus aspectos.
Para el penalista CUELLO CALON es el conjunto de conocimientos relativos
al delito. MANUEL LPEZ-REY Y ARROJO,13 la criminologa la define como la cien-
cia- para los ms, mientras que algunos la estiman arte- que se ocupa de determinar
las causas o factores del delito afines de prevencin y tratamiento del delincuente

Doctrina Mexicana

Los maestros mexicanos QUIROZ CUARON Y RODRIGUEZ MANZANERA


estiman a la criminologa como; Ciencia sinttica, causal explicativa, natural y
cultural de las conductas antisociales. Para el autor mencionado la criminologa
rene los principales atributos de investigacin ya que en primer lugar describe
el objeto de estudio del problema en concreto de manera general, lo clasifica con
parmetros y variables de acuerdo a estadsticas, establece una explicacin, y re-
laciona los fenmenos.

Doctrina Alemana

De la doctrina alemana citamos a GNTER KAISER; Conjunto ordenado de


la ciencia experimental acerca del crimen, del infractor de las normas jurdicas, del
comportamiento socialmente negativo y del control de dicho comportamiento, el
mdico y jurista HANS GPPINGER; estima
La criminologa es una ciencia emprica e interdisciplinar. Se ocupa de las
circunstancias de la esfera humana y social, relacionadas con el surgimiento,
la comisin y la evitacion del crimen, as como del tratamiento de los viola-
dores de la ley.

Doctrina Francesa

Para la escuela francesa representada por G. STEFANI Y G. LEVASSEUR14


La criminologa ser; la que estudia la delincuencia para investigar sus causas

12 RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, op. cit. p. 6.


13 LPEZ-REY Y ARROJO, M., Introduccin a la criminologa, Madrid, 1981, p. 13.
14 G. STEFANI Y G. LEVASSEUR, Droit Pnal General et criminologie precis Dalloz, Paris, 1961, n.44.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 17
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

su gnesis, su proceso y sus consecuencias. En este sentido R. JAMBU-MER-


LIN;15 mencionan que; es el estudio de las causas de la delincuencia advirtien-
do que; entre estas causas de la delincuencia algunas residen en la personalidad
de los delincuentes, ampliando las definiciones de la escuela francesa, que es
por dems interesante.
Cabe destacar la aportacin de PIERRE-FERNAND CECCALDI que estima
a la criminologa en un doble sentido a saber; en el sentido amplio16 es el conjun-
to de procedimientos aplicables a la investigacin y al estudio de un crimen para
llegar a su prueba.
En este caso, conviene distinguir: los procedimientos policiales, que en-
tran en juego para dirigir una investigacin e incluyen la recopilacin de prue-
bas; los procedimientos cientficos, empleados para mostrar estas pruebas; los
procedimientos jurdicos encuadrando y codificando la administracin de di-
chas pruebas para que sean recopiladas o demostradas en las otras formas pre-
vistas por el derecho.
Para este autor la criminologa se encuentra en medio del camino cientfico
investigativo-criminal entre la polica y la justicia penal.
Siguiendo con el mismo autor; en el sentido estricto,17 la criminologa ser
esta ciencia concreta, incluso separa de la medicina la toxicologa y la psiquiatra le-
gales cuyo sujeto es muy distinto y el objeto, consagrado desde mucho tiempo.
Es un domino que no recae en el mdico en qumico o psiquiatra puesto
que su tcnica es absolutamente diferente y particular, tal es la criminologa que
nos proponemos circunscribir en esta primera aproximacin cuyos lmites son
indecisos lindantes con aquellos que las otras ciencias no pueden o no quieren
atender.
Tanto en el sentido amplio como en el sentido estricto18, la criminologa es
un estudio doctrinal y aplicado del fenmeno crimen entendiendo por crimen toda
agresin dirigida contra los valores morales o socialmente definidos y penalmente
protegidos, como las personas, las costumbres, los bienes.19

15 R JAMBU-MERLIN, G. STEFANI Y G. LEVASSEUR, Criminologie et science pnitentiarie, ed. Dalloz, Pars,


1985, pp. 2-3.
16 Ibidem
17 Ibidem.
18 Ibidem.
19 Ibidem.
18 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Doctrina Norteamericana

Representada por E. SUTHERLAND Y CRESSEY,20 ven a la criminologa como


resumen de distintas maneras de considerar al crimen, y como la totalidad del saber
sobre el crimen como fenmeno social. su campo de accin comprende los fen-
menos de la formacin de las leyes, la infraccin de las mismas y la reaccin a la
violacin de la Ley

Doctrina Austriaca

Esta escuela desarrolla un exacto sistema del objeto de estudio de la crimi-


nologa para definirla as; ERNEST. SEELING,21 Ciencia que estudia los elementos
reales del delito., HANS GROSS, ser una conducta psquico-corprea y culposa de
un hombre, que por ser contraria a la sociedad esta jurdicamente prohibida y ame-
nazada con una pena.22

Doctrina Italiana

La escuela positiva italiana surgida por los pensadores Cesar Lombroso, En-
rico Ferri, Rafael Garofalo no mantienen una definicin sui gneris de Criminologa
cabe sealar que como pioneros de esta noble ciencia el nico que mantiene una
definicin es RAFAEL GAROFALO ser; Criminologa como la ciencia del delito.23
BENIGNO DI TULLIO24 estima a la criminologa como Ciencia de la genero-
sidad apoyado en sus principios de criminologa aduciendo el de
dar vida a una verdadera y propia ciencia de la bondad, mediante la cual se
haga posible combatir mas eficazmente la causa de los mas graves y mas fre-
cuentes actos antisociales y criminales, y buscar los medios mas aptos para
desarrollar en cada hombre una mas profunda y activa bondad, que consti-
tuye la premisa esencial de todo verdadero mejoramiento de la persona hu-
mana y, por ello, de la misma humanidad.

20 GPPINGER H., Criminologa, Madrid, 1975, p.1.


21 SEELING, E., Tratado de criminologa, Madrid, 1958, p.7.
22 RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, op. cit. p. 7
23 GAROFALO R., Criminologa, ngel Editores, Mxico, 2000.p. 15.
24 DI TULLIO B., Principios de criminologa clnica y psiquiatra forense, Madrid, 1996 p.p. 15 y sig.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 19
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Como podemos ver despus de describir los principales conceptos de crimi-


nologa de la doctrina criminolgica mas influyente, destacamos que los conceptos
hasta ahora citados hacen una fuerte referencia al estudio del delito, al comporta-
miento criminal, a explicar el drama criminal, desde una perspectiva biopsicosocial
dichos conceptos no satisfacen las necesidades poltico criminales y de criminalidad
contempornea por lo que nos inclinamos a un concepto amplio y acorde a cubrir el
objeto de estudio del drama criminal.
Es importante decir que los anteriores autores consideran el concepto desde el
punto de vista restrictivo ya que en su objeto de estudio siguen sin tomar en cuenta a
la victima y a otro factor de relevancia como lo es el control social.

Concepto adoptado:

Es una ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del deli-
to, del delincuente, de la victima y el control social del comportamiento crimal.
Esta ultima definicin es mucho mas extensiva en cuanto involucra a la vcti-
ma y a la conducta criminal desviada (objetos de estudio que veremos en el captulo
siguiente), los afectados, las consecuencias de esa conducta y la represin de la mis-
ma, no olvidndose el sustento cientfico que conlleva la definicin y el mtodo inter-
disciplinario para cumplir con los objetos de la ciencia, y es a partir de esta definicin
donde se puede investigar de una manera mas amplia sobre el crimen la pareja penal
y el control social de la criminalidad.

Objeto de estudio de la criminologa

La Criminologa es creada para el estudio de los fenmenos que llevan a el de-


lincuente a cometer el acto antisocial, de la manera en que la sociedad tipifica el deli-
to, de sus causas por las que este se convierte en tal y de su represin, apoyndose en
la investigacin que realizan las ciencias relacionadas tomando en cuenta los datos
que definen y explican del origen del comportamiento del delincuente el verdadero
fin que persigue al cometer el delito y la repercusin que este tiene en la sociedad.
Tambin a su vez menciona que la criminologa es tomada como parte de el
Derecho Penal y que como mencionamos hace referencia a la aplicacin de las penas
con relacin al delito de manera que estas sean lo mas justas posibles y adems la
criminologa aporta datos para mejorar la poltica criminal mas no menciona a la
victima y esta tiene una gran relevancia si se pretende tomar en cuenta todas la
20 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

variables de estudio decimos entonces que para realizar un estudio serio en crimino-
loga debemos tomar en cuenta ciencias como la antropologa, sociologa, psicologa,
Criminalistica, medicina, estadstica, etc.
La criminologa; nace para dar respuesta a los abusos dogmticos del derecho
penal que imperan hasta el siglo XIX, la exageracin jurdica de la escuela clsica,
donde la impunidad, delito y pena; gobernaba en el pensamiento de los juristas y
practica de la justicia, la base de su filosofa basada en el derecho natural y libre albe-
dro por parte del sujeto infractor, que es capaz de querer como ser conciente, inteli-
gente y libre de actuar en contra de la norma establecida.25

Delito

La criminologa seguir ocupndose del delito, decimos que seguir puesto


que el objeto de estudio sigue abarcando este importante rubro que tambin es objeto
de estudio de otras disciplinas jurdicas y no jurdicas como pueden ser al derecho
penal, la filosofa, sociologa, derecho penitenciario, a la penologa, Victimologa etc.
Por esta razn es importante delimitar el concepto del delito, que utiliza la crimino-
loga y por que hasta ahora no existe una definicin comn de delito por la ciencia
citada. Cabe destacar que la criminologa como ciencia autnoma debe delimitar su
objeto de estudio sin someterse a las definiciones del delito que provengan de otros
pensamientos de otras ciencias o de otras instancias.
Para el Derecho penal delito ser desde una perspectiva formal y normativa
y por exigencias de los principios de legalidad y seguridad jurdica como toda con-
ducta prevista en La ley Penal y solo aquella que la Ley Penal castiga es una conducta
antijurdica culpable y punible por la Ley.26
Delito para el Cdigo Penal para el Estado de Jalisco en su articulo 5to lo de-
fine como: Delito es el acto u omisin que concuerda exactamente con la conducta
que, como tal, se menciona expresamente en este cdigo o en las leyes especiales del
Estado. Para la Filosofa y para la tica el delito se encuentra ms all del Derecho
Positivo en el orden moral el natural la razn etc.27

25 BASTERO Archanco, J.: Revista de Legislacin y Jurisprudencia, Numero 50; ao 1952, Madrid Espaa, p. 613.
En este mismo sentido; RODRIGUEZ Manzanera, Criminologa., Op. Cit., p. 240.
26 COBO DEL ROSAL M., VIVES ANTON, Manual de Derecho Penal Parte General, Valencia, 2000, pp. 15 y sig.
27 GARCIA-PABLOS DE MOLINA A., Criminologa Una introduccin a sus fundamentos tericos para juristas
Valencia 1996 pg.28
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 21
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Para la antropologa criminal, el Delito toma forma en el delincuente verda-


dero, nato es una peculiar especie humana cognoscible en virtud de determinadas
caractersticas corporales y anmicas, un peculiar species generis humani.28
Para la escuela positiva italiana que formulo un concepto equivoco de delito na-
tural una lesin de aquella parte del sentido moral, que consiste en los sentimientos al-
truistas fundamentales (piedra y probidad), segn la medida media en que se encuen-
tran en las razas humanas superiores, cuya medidita es necesaria para la adaptacin del
individuo a la sociedad.29
La Sociologa criminal utiliza el concepto de conducta desviada, para definir
el delito. Este concepto adolece de un marco conceptual slido y definido al quehacer
criminolgico no expresa una nocin valorativa y objetiva de delito mantiene una
carga valorativa con cierta dosis de relativismo he incertidumbre pues las conductas
desviadas por si mismas y por sus cualidades objetivas no existen, la desviacin resi-
de propiamente en los dems en las mayoras sociales que etiquetan a un determina-
do grupo de individuos como autor o estigma desviado.
Para la moderna criminologa30 el delito ser ante todo un problema social y
comunitario entendiendo esta categora acuada en las ciencias sociales, pues segn la
doctrina un determinado hecho criminal debe ser definido como problema social.

Delincuente

La criminologa va a estudiar al delincuente, este tuvo su poca de oro como


objeto de estudio al comienzo de la criminologa como ciencia, esto es, durante su
etapa incipiente de la criminologa con Lombroso, Ferri y Garofalo desde una pers-
pectiva biopsicopatolgica convirti al delincuente en el punto exclusivo de referen-
cia cientfica sin embargo la moderna criminologa a dado un giro paradigmtica
dejando en segundo termino al hombre delincuente esto se debe al giro cientfico
que denota en las nuevas investigaciones que ahora concentran la atencin hacia la
conducta delictiva a la victima y al control social.
Existen dos puntos de vista que sientan precedentes importantes en el obse-
sionado objeto de estudio desde una perspectiva meramente fsica del delincuente,
nos referimos al edicto de Valerio; que por una parte afirmaba: cuando tengas duda

28 EDMUNDO MEZGER., Criminologa, Puebla, primera edicin 2002, p. 3.


29 GAROFALO R., Criminologa, op. cit., p. 30 y sig.
30 GARCIA-PABLOS DE MOLINA A., Criminologa op. cit. p. 30
22 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

entre dos presuntos culpables, condena al mas feo en el mismo sentido el Mrquez
de Moscardi defina en un proceso criminal deliberando de la siguiente manera o-
dos los testigos de cargo y de descargo, y vista tu cara y tu cabeza te condeno ha la
sentencia aplicada en esa poca para el infractor era de prisin o de horca.31
Para GARCIA-PABLOS32 existen cuatro orientaciones para dar explicacin del
delincuente:
La clsica.
Positivista.
Correccionalista.
Marxista.

Clsica; la etapa clsica parte de una idea de ser humano como el centro del
universo dueo y seor de si mismo es decir de sus actos el criterio de libertad se
asienta a su mal uso en un echo criminal determinado no se debe a criterios internos
del individuo ni mucho menos a factores externos para los clsicos el delincuente es
un pecador que opto por el mal pudiendo y debiendo haber respetado la ley.
El positivismo; parte de una teora radicalmente opuesta a la clsica no reco-
noce al hombre como el centro del universo, FERRI, estima el comportamiento del
delincuente como una combinacin transitoria que puede lanzar rayos de locura y
de criminalidad, niega el libre albedro al insertar el comportamiento del criminal
en la dinmica de causas y efectos que rige el mundo natural y social: en una cadena
de estmulos y respuestas que son determinantes los factores internos, endnenos
(biolgicos) o externos, exgenos (sociales) que darn la explicacin de esa conducta
antisocial.
Para el positivismo criminolgico, el infractor es un prisionero de su propia
patologa, o de procesos causales ajenos al mismo: un ser esclavo de su herencia, en-
cerrado entre si, incomunicado de los dems que mira al pasado y sabe, fatalmente
escrito su futuro: un animal salvaje y peligroso.33
El correccionalismo; ve en el infractor de la norma como un minusvlido, in-
capaz de dirigirse por si mismo libremente su quehacer cotidiano, cuyo dbil voluntad
requiere de la eficaz y desinteresada intervencin del Estado, ve a ste como su tutor.

31 MIGUEL CLEMENTE/PABLO ESPINOZA La Mente Criminal, Madrid 2001 p. 15.


32 Manual de Criminologa op. cit. p. 61 y sig.
33 Ibdem.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 23
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

El marxismo; este pensamiento responsabiliza al Estado y a determinadas es-


tructura econmicas de suerte que el infractor ser una vctima del sistema poltico
responsabilizando a la sociedad de su actuar criminal.

Victima

Victima viene del latn victimae, y con ello se designa a la persona o animal
sacrificado o que se destina al sacrificio.
En este sentido, se hace referencia al concepto original de sacrificio, del hebreo
Korbn, aunque esta palabra tiene ahora un significado ms amplio, en cuanto que
representa al individuo que se sacrifica a si mismo, o que es inmolado en cualquier
forma.
Para otros, el sentido es mas restringido; Stanciu nos seala que la victima es
un ser que sufre de una manera injusta, los dos rasgos caractersticos de la victima
son por lo tanto el sufrimiento la injusticia, aclarando que lo injusto no es necesaria-
mente lo ilegal.34
Desde un punto de vista puramente jurdico, una persona es victimizada
cuando cualquiera de sus derechos ha sido violado por actos deliberados o mali-
ciosos.35
Como hemos sealado se puede ser victima en sentido por dems amplio, y
en mltiples casos sin mediar una conducta antisocial.
Para la ciencia penal la victima viene a ser el sujeto pasivo del delito siendo el
titular del bien jurdico protegido. Cobo/Vives, menciona que es preciso distinguir entre
el sujeto pasivo del delito y sujeto pasivo de la accin aunque puedan normalmente
coincidir en ambos.36
En los tratados de Derecho Penal en la parte general, se estudia a la victima
en cuanto sujeto pasivo, en forma por dems superflua, segn parece lo verdadera-
mente importante para la dogmatiza penal es la teora del delito y dentro de esta, a
tomado relevancia especial la teora del tipo.
Algunos autores consideran al sujeto pasivo como un simple elemento del
tipo, otros ni siquiera lo mencionan., en los tratados de parte general escasamente lo

34 SEPAROVIC, Z PAUL, OP. CIT.


35 STANCIU, V. V., ETET victimal et civilizacin, etudes internationales de Psychosociologie Criminelle, nums.
26-28. 1975.
36 COBO DEL ROSAL., M., VIVES ANTON, T. S. Derecho Penal, op. cit., p.331.
24 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
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penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

encontramos y va a ser en la parte especial, y en algunos delitos, cuando se va a ser


referencia al mismo.
El Derecho Penal regula la conducta humana en un contexto social, protegien-
do bienes particularmente importantes para la convivencia social y para ello ataca
determinadas conductos determinndolas delitos.
La ley al regular los delitos, pone particular nfasis en el realizador de las con-
ductas prohibidas, y en la conducta misma, as como el resultado, es decir, las conse-
cuencias que deber sufrir el autor del delito.
La ley por lo general trata eliminar a la victima de la participacin del delito
y de todo lo relacionado a este sin embargo cada vez va aceptando su participacin
en el echo delictivo.
Gppinger37 seala que
la ciencia del derecho afirma desde hace tiempo la existencia de determina-
das relaciones entre delincuentes y victimas si bien estas, en la configuracin
normativa del Derecho Penal reflejadas en algunas situaciones consideradas
como particularmente apropiadas.

Es verdad que en la construccin de algunos tipos delictivos la victima des-


empea un papel decisivo en la produccin del hecho ilcito, pero en esto hay amplias
variaciones segn los diversos delitos y los diferentes cdigos.
En la parte conducente sealamos que no puede equipararse el sujeto pasivo
del delito con la victima este concepto es notablemente mas amplio que el primero, y
podra ser peligroso para el derecho penal adoptarlo principalmente porque podra
hacer de proteccin publica todos los bienes jurdicos, y sabemos que el derecho pe-
nal debe tutelar tan solo bienes de la mas alta jerarqua y absolutamente necesarios
para la adecuada convivencia social.
La victima en el delito doloso ha sido estudiada en algunos sentidos, princi-
palmente a lo referente a provocacin y consentimiento.
Efectivamente, la victima puede desencadenar la hacino delictuosa de dos
maneras: por provocacin o por peticin:
En la peticin existe consentimiento de la victima quien solicita la comisin
de la accin daina en su propio perjuicio, en consecuencia hay una coincidencia
entre los sujetos de la pareja penal. En el caso de la provocacin a l contrario hay
desarmoniza, y en la victima resulta tal, por haber ejercido previamente 8una ac-

37 GPPIGER, op. Cit. (Criminologa), p. 362.


RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 25
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penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

cin contraria a los intereses de la otra parte, la cual reaccionando para conservar
sus derechos atacados o bien para ejercer una represalia comete el acto considerado
infraccin.38
La victima de los delitos culposos, es decir en aquellos que son producidos
por imprudencia o impericia de la gente, es un tema poco explorado por la doctrina
penal que ha dedicado sus esfuerzos a la intencionalidad del sujeto activo.
Para el derecho mexicano, obra culposamente el que produce el resultado t-
pico que no previo siendo previsible o previo confiado en que no se producira en
virtud de la violacin a un deber de cuidado que deba y poda observar segn las
circunstancia y condiciones penales.
Como podemos observar aqu la victima es ms sujeto pasivo que nunca.
Utilizando una clasificacin ya citada, veremos que la victima en el delito de
imprudencia puede haber tenido una gran participacin, una participacin mediana
o una pequea participacin. Pede darse el caso tambin que no haya tenido parti-
cipacin (el sujeto que esta en su casa cuando un vehculo automotor conducido im-
prudentemente penetre en ella y lo mata), o que su participacin sea total (el sujeto
que cruza una iba de alta velocidad restringida a los peatones).
en numerosos homicidios y lesiones culposas resulta ya casi imposible dis-
tinguir el autor y la victima y determinar la medida de su culpabilidad., en
ella intervienen el azar como la tercera forma de energa, favoreciendo o per-
judicado, unas veces al autor y otras veces a la victima.39

La Organizacin de las Naciones Unidas llego a la conclusin donde se plan-


teo que el termino victima puede manifestar que la persona ha sufrido perdida,
dao o lesin, sea en su persona propiamente dicha, su propiedad o sus derechos,
como resultado de la conducta que:
Constituya una violacin a la legislacin penal nacional, Constituya un delito
bajo el derecho internacional que constituya una violacin de principios sobre dere-
chos humanos reconocidos internacionalmente.
Que de alguna forma implique un abuso de poder por parte de personas que
ocupen posiciones de autoridad poltica o econmica.
Para Herrera Moreno la victima viene a ser el sujeto paciente del injusto tpi-
co, es decir las personas que sufren merma de sus derechos, en el mas amplio senti-

38 SOSA CHACIN , JORGE, La Victimologa y el Derecho Penal, anuario del Instituto de ciencia Penales y crimi-
nologa, num. 2, Universidad Central de Venezuela, Venezuela, 1968, p. 207.
39 VON HETING, op. Cit. (Delito), p. 412.
26 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
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do de la palabra, como resultado de una accin tpicamente antijurdica, sin que sea
necesario que el victimario haya actuado culpablemente.40 Las victimas son por lo
tanto, titulares legitimas del bien jurdico vulnerado, cabe hacer la siguiente reflexin
que puntualmente hace BERISTAIN,41 al decir que todo sujeto pasivo es victima, pero
no toda victima es sujeto pasivo de un delito.
Con lo antes mencionado coincidimos la victima actualmente esta recobran-
do un protagonismo despus de haber sido olvidada por las ciencias afines.

La Funcin de la Criminologa

Coincidimos en afirmar que la funcin principal de la criminologa es


la de optimizar la calidad de vida de la sociedad aumentar una mejor relacin
entre el estado los organismos de control social formal y la sociedad a travs de
el estudio del comportamiento de todos los factores que influyen para que el ciu-
dadano cometa actos delictivos, es importante mencionar que en la manera en
que la sociedad tome los cambios influye directamente en la forma y el aumento
o disminucin de la criminalidad esto es el rechazo o aceptacin de los nuevos
mecanismos de control social.
La cultura el derecho y los dems sistemas normativos de control social in-
fluyen de manera directa en la aceptacin o rechazo de la sociedad para la nueva
normatividad impuesta para bajar los ndices delictivos.
Es por esto que la criminologa como ciencia debe buscar la excelencia en
su anlisis experimentacin y mtodo de aplicacin para no establecer nuevas
formas de delincuencia como reaccin a la presin ejercida por la nueva norma-
tividad, pongamos como ejemplo la creacin de una nueva corporacin policial
donde no se le da la preparacin adecuada tampoco se le proporcionan recursos
materiales para el combate a la delincuencia adecuados y poco se incentiva a
superarse y mejorar la calidad de su trabajo comnmente este tipo de corpora-
ciones llegan a ser presa fcil de la delincuencia organizada y el remedio pasa a
ser peor que la enfermedad.
Los ndices de criminalidad no necesariamente bajaran si el sistema de con-
trol social penal es mas coercitivo ya que entre mas normas o leyes se requiere mas
inversin, en juzgados corporaciones policacas y crceles la eficacia de el control so-

40 HERRERA MORENO, M., op. cit., 332.


41 BERISTAIN, A.: EL Cdigo Penal desde la victimologa, Madrid, 1997.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 27
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

cial formal depende directamente de la relacin que debe llevar con el control social
informal la prevencin es mejor mtodo ya que es preferible y menos costoso evitar
los crmenes que castigarlos.
De igual manera los medios de control social formal previstos como lo
son las crceles solo contienen de momento el problema pero ya estando dentro
de este establecimiento toda aquella informacin de el porque se genero este
problema se pierde por no contar con los medios necesarios para recabarla y
procesarla as como compartirla con los dems sistemas de control social formal
he informal.
Para la criminologa su funcin primaria es recabar toda la informacin
posible de el delito, el delincuente y la victima as como del comportamiento de
el control social formal he informal para estudiarlo analizarlo y as proponer
a la sociedad y a el estado los mecanismos y mtodos que mejoren la relacin
entre estos.
Es importante mencionar que la criminologa no es una ciencia exacta como
pretendan en el siglo XIX algunas seudo ciencias dar una correcta razn de causa
y efecto de la delincuencia tomando conclusiones subjetivas y por dems tericas,
tampoco su funcin es solo de recabar y archivar informacin de muchas disciplinas
si no que al contrario de manera dinmica debe dar respuesta mediata a los proble-
mas sociales, tampoco se puede aspirar a llegar a una verdad absoluta de el compor-
tamiento criminal ya que al igual que la sociedad y la tecnologa la criminologa se
encuentra en constante cambio.
Tambin debe entenderse a la criminologa como una ciencia que se ape-
ga a la realidad y no a la decisin arbitraria terica divorciada prctica ya que
perdera su sentido si tambin la practica le diera la espalda a la metodologa
cientfica seria como volver a los inicios de esta ciencia y pasar por todo lo ya
superado.
La funcin de la criminologa es vista de diferente forma de acuerdo a la
sociedad y cultura que la estudia ya que el sistema capitalista difiere en gran medi-
da del socialista y comunista no ser entonces la misma perspectiva con la que se
observe a el crimen y por ende no sern las mismas medidas o formas que deben
tomar de una sociedad a otra es por esto tan importante que no se adopten mo-
delos de poltica criminal y mucho menos de investigacin criminologica de otros
pases ya que los resultados as como la capacidad de inversin sern totalmente
distintos de un estado a otro.
28 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
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penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Una de las funciones primordiales de la criminologa es aportar datos y co-


nocimientos ordinarios42 o cientficos43 sobre el fenmeno criminal, mediante una
investigacin rigurosa con tcnicas y mtodos adecuados, coordinando las aporta-
ciones de otras ciencias (antropologa, Criminalistica; biologa criminal, sociologa,
ciencias penales, medicina, y psicologa), y tal como lo cita Garca-Pablos
La criminologa no solo aporta datos que pueden ser informales, sino que
contribuye a generar conocimientos y que sistemticamente ordena, segn el mbito
del estudio-problema en concreto44
La criminologa adquiri el rango de ciencia cuando el positivismo generalizo
el empleo del mtodo emprico, esto es, cuando el anlisis, la observacin y la induc-
cin sustituyeron a la especulacin y el silogismo, superando razonamiento abstrac-
to, formal y deductivo del mundo clsico.45
De todo lo anterior podemos decir que la funcin primordial de la criminolo-
ga es prevenir el delito, debe ser capaz de anticiparse a el mismo utilizando los meca-
nismos legales y los recursos materiales as como el apoyo del control social informal
para lograr un mejor convivencia en todos los niveles y estructuras de gobierno y de
la sociedad, ya sea en el seno familiar la comunidad que pertenece y tambin en la
reasercin de aquel que delinque.

LA CRIMINOLOGA EN EL SISTEMA PENITENCIARIO DE JALISCO

Es importante mencionar que no sirve de nada el crear leyes para sancionar


las conductas delictivas sin tomar en cuenta los recursos la infraestructura y el perso-
nal con que se cuenta, adems si este ultimo tiene la capacitacin adecuada.
Los centros de readaptacin social, tambin llamadas Universidades del cri-
men han jugado un papel olvidado por la sociedad y el estado dado a su sobrepo-

42 MIRALLES, T.: Mtodos y Tcnicas Op. cit. p. 31. el conocimiento ordinario se desarrolla en tres direccio-
nes: Conocimiento tcnico como el arte y la habilidad profesional; la protociencia o ciencia embrionaria que
consta de observacin y reunin de datos pero sin sustrato terico y la pseudo ciencia como creencias y practi-
cas a saber; investigacin espiritista, psicoanlisis, cuyos planteamientos, tcnicas y cuerpo de conocimientos
difieren del cientfico
43 BUNGE M.: La investigacinOp. cit. p. 21 y ss. El conocimiento cientfico es la bsqueda creadora de las
ideas que dan razn de los hechos de un modo cada vez adecuado, de ah que se produzca un abanico de
opiniones cientficas de desigual peso: unas mas fundadas y mas detalladamente contrastadas que otra.
44 GARCIA-PABLOS, de M. A.: Manual de Criminologa, Op. cit., pp. 141 y ss.
45 En este sentido Keiser. G., Kriminologie, cit. pg.124 Cfr.: Garca-palos, A. Manual de Criminologa, cit.
Pgs. 50 ss.
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LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

blacin y casi nula atencin de las diferentes reas que contempla le ley para llevar a
cabo la finalidad con la que fueron creadas, la readaptacin.
En la Ley de Ejecucin de Penas Privativas y Restrictivas del Estado de Jalisco
se menciona las reas de medicina, de trabajo social, psicologa, psiquiatra, educa-
tiva, de capacitacin, laboral, jurdico, de vigilancia y administrativo como pudieran
todas estas reas atender a tantos reclusos menos pensar que la mencionada rea de
criminologa nueva ciencia para algunos y totalmente desconocida para otros pueda
cumplir con las pretensiones de esta ley.
Si a esto asociamos la falta de una pronta determinacin en el proceso judicial
estamos por dems muy por debajo de la idealista pretensin de darle justicia a todos
por igual y menos aun creer que la criminologa pueda ayudar a prevenir todo esto si ni
siquiera hay una formacin o capacitacin de esta ciencia a las reas de las diferentes
disciplinas participantes.
Creemos firmemente que se deben buscar mejores alternativas para la sanci-
n de las conductas antisociales que la simple reclusin en estos establecimientos que
lejos de readaptar obligan al privado de su libertad a delinquir de otras maneras.

Anlisis del artculo 67 de la LEPEJ

Dentro de los motivos que llevaron a considerar a la criminologa dentro de la


ley de ejecucin de penas despus de que histricamente tuvo que pasar por tantos
estudios anlisis y experimentacin es increble ver que el articulo 67 de esta ley
solo considera a el delincuente y los fenmenos que lo llevaron a cometer la conducta
antisocial solo para cumplir con el requisito que como institucin tiene el trata-
miento y derechos del ser humano infractor pero como ya vimos con anterioridad
con todos los elementos que son parte de la criminologa y la relacin intrnseca que
guarda para con la sociedad debe de considerarse el uso de la informacin para que
los sistemas de control social cambien su poltica criminal para la habitacin de la
continua y repetida accin
Artculo 67 El rea de criminologa respectiva, realizar los dictmenes que
permitirn conocer los factores crimingenos que intervinieron en la comisin del
delito, el ndice de estado peligroso, o riesgo institucional y social, segn sea el caso.
Los estudios sern considerados y determinantes para la clasificacin y ubi-
cacin penitenciaria, la estructuracin del plan de acciones tcnico penitenciarias y
el otorgamiento de beneficios de libertad anticipada.
30 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
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Aportacin doctrinal

La profesin adecuada para dirigir, planear, ejecutar y evaluar la Poltica Cri-


minal y elaborar programas de prevencin criminal es sin lugar a dudas la del Cri-
minlogo, desgraciadamente en Mxico la capacitacin es insuficiente y deficiente,
este grave problema se presenta en la Administracin Pblica local, estatal o federal
mexicana en la que existe un cuadro de profesiones para el criminlogo, sin embargo
los titulares de las oficinas correspondientes no tienen una formacin sui generis en
esta materia, en este sentido estimo que estos funcionarios no podrn argumentar y
sostener cientficamente un anlisis o estudios criminolgicos serios debido a estas
limitaciones.46 El ejemplo ms reciente lo podemos encontrar en la nueva Ley de
Ejecucin de Penas del Estado de Jalisco creada mediante Decreto Nm. 20140, apro-
bado el 21 de Octubre 2003,47 en los siguientes artculos:
5- El Consejo de Evaluacin y Seguimiento se integrar con un repre-
sentante de: la Direccin General de Prevencin y Readaptacin Social; la
Direccin General del Sistema Postpenitenciario y Atencin a Liberados; de
la Direccin Jurdica de la Secretara; la Direccin General de Estadstica y
Poltica Criminal; y un representante de la Procuradura General de Justicia
del Estado de Jalisco.
Artculo 7.- Son facultades de la Direccin General de Prevencin y Readap-
tacin Social, las siguientes: V. Disear y aplicar el sistema de acciones
tcnicas penitenciarias a travs de las reas de observacin y clasificacin,
fijas y flotantes, para la realizacin del estudio inicial y secuencial, cubriendo
los aspectos mdico, de trabajo social, psicolgico, psiquitrico, educativo, de

46 La Direccin General de Seguridad Pblica Municipal de Guadalajara (D.G.S.P.G.) en su organigrama designa


dentro del rea tcnica una subdireccin de anlisis criminogenos siendo el titular una persona ajena a la
profesin del criminlogo, http://seguridadpublica.guadalajara.gob.mx/, la Secretaria de Seguridad Pblica
de Jalisco (S.S.P.J.) opera dentro de la Direccin Tcnica y Poltica Criminal, siendo el titular un Licenciado en
Economa y sin tener experiencia alguna que debe ostentar su cargo pues ha fungido como responsable del
Tratamiento de la Informacin de la Encuesta Industrial Mensual del Instituto Nacional de Estadstica Geo-
grafa e informtica (INEGI) y posteriormente como director de anlisis y estadstica de la Secretaria de Segu-
ridad Pblica 1998 a marzo 2001 y la Direccin General de Prevencin Readaptacin Social (DIGPRES) en su
oficina de subdireccin Tcnica hay una Jefatura de Anlisis Criminolgico siendo el titular un Psiclogo vid.
http://seguridad.jalisco.gob.mx/principal.html. mas an Todas estas dependencias cuentan con oficinas las
cuales deben ofrecer estudios o anlisis en criminologa, por el contrario los titulares de dichas oficinas, tienen
una formacin acadmica limitada en estudios de criminologa ya que solo asisten o solo les ofertan cursillos
de solo seis meses relacionados con la criminologa.
47 Esta reciente Ley sufre de importantes carencias sistemticas pues no existe una exposicin de motivos que la
antecede por lo que el legislador no tuvo cuidado en implementarla, esto debido a la capacidad limitada para
elaborar una iniciativa de Ley y como resultado de esta despreocupacin crean leyes estriles que mas que
beneficiar a la sociedad la perjudica.
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LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

capacitacin, laboral, criminolgico, jurdico, de vigilancia y administrativo;


y dems disciplinas que se requieran, para la atencin, readaptacin y rein-
sercin social de los procesados o sentenciados de toda la entidad, de confor-
midad con la poltica penitenciaria que establezca el Consejo de Evaluacin
y Seguimiento

Artculo 8.- La Direccin General del Sistema Postpenitenciario y Atencin a


Liberados tendr las siguientes facultades: II Realizar estudios tcnicos in-
terdisciplinarios y sociales a las personas que han obtenido su libertad con el
fin de establecer estrategias conducentes para evitar la reincidencia; apoyn-
dose de la medicina, el trabajo social, la psicologa, psiquiatra, educacin,
sociologa, criminologa, el derecho y las reas laboral y de capacitacin

Artculo 12.- Cada rea de observacin y clasificacin contar con un orga-


nismo tcnico interdisciplinario el cual, previo estudio, dictaminar sobre
la clasificacin criminolgica, el seguimiento y atencin individualizada de
cada interno en sus diferentes fases.

Artculo 28.- El Sistema Penitenciario del Estado de Jalisco se integrar por


los siguientes establecimientos: Los dems establecimientos que el Consejo
resuelva crear, a propuesta de la Direccin General de Prevencin y Readap-
tacin Social en acuerdo con la Direccin General de Estadstica y Poltica
Criminal, de conformidad con esta ley.

Artculo 54.- El expediente tcnico criminolgico que se forme a cada in-


terno, tanto procesado como sentenciado, se iniciar con el estudio integral
de su personalidad, ser actualizado cada seis meses y se integrar con la
documentacin e informacin correspondiente a cada una de las siguientes
secciones:

V. Criminolgica.- Contendr la historia criminolgica inicial y los estudios


criminolgicos efectuados durante el periodo de internacin, a fin de conocer
los factores que intervinieron para la comisin del ilcito, el riesgo social e
institucional de la criminologa penitenciara.

Artculo 67.- El rea de criminologa respectiva, realizar los dictmenes que


permitirn conocer los factores crimingenos que intervinieron en la comi-
sin del delito, el ndice de estado peligroso, o riesgo institucional y social,
segn sea el caso.
32 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Esta Ley no contiene un Reglamento General Penitenciario,48 lo que represen-


ta un grave problema para llevarla a cabo taxativamente. Como se puede observar
esta nueva Ley hace referencia de manera repetitiva a la aplicacin de la criminologa,
sin embargo como se ha podido demostrar los funcionarios titulares de estas depen-
dencias con conocimientos en la materia de criminologa es limitado o en el mayor
numero de casos es nulo, por ejemplo el titular de la Direccin General de Estadstica
y Poltica Criminal carece de conocimientos de Criminologa y de Poltica Criminal
al tener una formacin de economista.49 La Ley entre otras cosas menciona que se
apoyara en estudios de la criminologa para evitar la reincidencia (art.8) que habr
una clasificacin criminolgica de los delincuentes (art.12) y que se elaborara un
expediente tcnico criminolgico (art.54.V). En base a lo que se desprende de esta
Ley solo los dos ltimos artculos se cumplen bajo los lineamientos que la Comisin
Nacional de Derechos Humanos,50 en el que exige criterios para la clasificacin de la
poblacin penitenciaria que se encuentra de la siguiente manera:
Poblacin de ingreso.
Poblacin que requiere cuidados especiales.
Poblacin en riesgo
Poblacin sancionada con aislamiento temporal.
Poblacin general.

A esta clasificacin se suman dos subclasificaciones para facilitar las medidas


aplicacables como:
Poblacin en semilibertad.
Poblacin en tratamiento preliberacional.

En base a estas recomendaciones de la CNDH existen 14 dormitorios en el


penal de Puente Grande Jalisco con la siguiente clasificacin criminlogica y don-
de se ubican los puntos antes sealados: existe un Dormitorio donde se encuentran
los internos que requieren cuidados especiales por razn de edad, enfermedad fsica
o mental por lo que se les otorga atencin diferente del resto de la poblacin, otro

48 El Reglamento se encuentra en fase de elaboracin por parte del DIGPRES, que ha sido rechazado por el poder
legislativo.
49 Nos remitimos a la cita 11.
50 Comisin Nacional de Derechos Humanos; Criterios para la clasificacin de la poblacin penitenciaria
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 33
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

para aquella poblacin que se encuentre sujeto al trmino constitucional de 72 hrs.,51


agrupados en una rea aparte de toda la poblacin cumpliendo con el ordenamiento
No. 4 de los criterios de clasificacin de la CNDH.52 En el siguiente Dormitorio se
encuentran la poblacin de ingreso con prisin preventiva con una duracin que no
debe de exceder a los 15 das internado, existe el dormitorio con poblacin en riesgo;
aqu estn los internos que por sus conflictos personales o sus vnculos con otros
internos representan probabilidad de ser agredidos o de agredir a otros internos, en
este dormitorio se consideran adems los siguientes criterios:
Que haya sido integrante de alguna corporacin policial.
Que sea o haya sido integrante de organizaciones criminales estimadas en el
artculo 194 bis del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.53
Siguiendo con la criminologa penitenciaria, tambin se incluye la clasifica-
cin de la poblacin en aislamiento temporal constituida por los internos a quie-
nes le haya sido impuesto una sancin,54 la clasificacin de los condenados a purgar
penas en semilibertad para cumplir este punto debern utilizarse establecimientos
destinados a ejecutar estas condenas y en reas de la zona metropolitana de Guada-
lajara y deber de evitarse la relacin con la poblacin interna, los preliberados; son
aquellos internos sentenciados que, por la cercana de su externacin, se encuentran
sometidos a un rgimen diferente al de los dems internos. Por ltimo se encuentra
la poblacin en general que ser aquella que consta de internos que no representan
o no se pueden ubicar en ninguno de los dormitorios antes sealados. La peniten-
ciara de Jalisco ubicada en Puente Grande a 20 minutos de la zona metropolitana
de Guadalajara cuanta con una subdireccin tcnica de criminologa penitenciaria a
este respecto mediante una entrevista con el Director General de Prevencin y Rea-
daptacin Social (DIGPRES), del Estado de Jalisco Prof. y Mtro. En Derecho PEDRO
SERRATOS VALLE, nos sealo que la titular de esta rea es una Licenciada en Trabajo

51 Esta disposicin se encuentra contenida en el artculo 19 de la Carta Magna Mexicana, la cual dispone: que
ninguna detencin ante autoridad judicial podr excederse del plazo de setenta y dos horas, a partir de que
el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin, en el que se ex-
presarn: el delito que se impute al acusado, el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos
que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer
probable la responsabilidad del indiciado.
52 Esta disposicin estima que; en ningn caso podr ubicarse a alguien en zonas distintas a las destinadas para
alojamiento de los internos. El trato que se d a los internos debe ser el mismo, siempre dentro del marco de
respeto de sus derechos humanos, sin importar el rea en la que se encuentren ubicados.
53 Este artculo sanciona las actividades llevadas a cabo por miembros de la delincuencia organizada, en delitos
contra la salud, como es el narcotrfico.
54 Esta sancin se debe de ajustar a las garantas de legalidad y de proporcionalidad.
34 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Social quien elabora el diseo y aplicacin de estudios criminolgicos a los internos,


dichos estudios se integran con los siguientes datos:
Nombre del interno, nmero de expediente, antecedentes antisociales en
el entorno familiar en lnea recta hasta el segundo grado, edad criminal (edad en
el que cometi el primer crimen), si es primo delincuente, reincidente o habitual
el tipo de delito cometido: si es culposo o doloso, modus operandi, motivos si es
por venganza, lucro, impulso sexual, agresivo. Si hubo una conducta posterior
del delito; si se entrego, se fugo, si denuncio. En este estudio se ha insertado la
valoracin de la vctima, si hubo necesidad de valoracin mdica, psicolgica, u
otro servicio de urgencia.
La paradoja de la situacin actual en el sistema penitenciario en Jalisco se
demuestra por el alto costo de manutencin de los internos por da que asciende a
139.20 pesos diarios al Estado (aproximadamente 12 euros).
Este presupuesto destinado a las crceles municipales del Estado no resuel-
ve la situacin de hacinamiento, carencia de locutorios, limitaciones en actividades
laborales dentro de las prisiones, carecen de telfono, y existe en muchos casos defi-
ciente alimentacin.
La situacin del Sistema Penitenciario Federal (me refiero a la penitenciarias
donde actualmente albergan internos de alta peligrosidad y que son administrados
por el gobierno federal) no es ajeno a los problemas antes sealados. Los llamados
Centros Federales de Readaptacin Social CEFERESO, que operan en la Repblica
Mexicana son tres; el de la Palma ubicado en almoloya de Jurez Estado de Mxico,
el de Puente Grande Jalisco, y el de Matamoros con las siguientes caractersticas: La
Palma con capacidad para 724 internos inaugurado en Noviembre de 1991 reciente-
mente han sido ejecutados tres importantes narcotraficantes en el interior del Centro
Penitenciario, el segundo con capacidad para 724 internos se inauguro en Octubre de
1993 en este centro ocurri un hecho histrico al fugarse un capo del narcotrfico en
el ao 2001 y por ltimo esta el de Matamoros con la misma capacidad de los anterio-
res inaugurado en el ao 2000, recientemente han sido ejecutados seis custodios de
este centro donde alberga grandes capos del narcotrfico mexicano. Es un problema
grave de difcil solucin, preconizamos que la formacin profesional en criminologa
al personal directivo como al operativo se podra dar solucin a todo este tipo de
problemas en el sistema penitenciario mexicano.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 35
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.

Conclusiones

La Criminologa, considerada aun por algunas personas parte del Derecho


Penal y por otras que afirman que no es una ciencia, debe ser ms que criticada y
etiquetada ser aprovechada y apoyada por el Estado la sociedad y los medios de con-
trol social para que se convierta, en una herramienta de regulacin de la convivencia
humana en sus diferentes facetas.
En este trabajo se menciona, que la criminologa a travs de la historia, ha
sido ms que de un medio de apoyo y regulacin de los fenmenos criminolgicos
del estado y la sociedad, pareciera que le sirve mas a aquellos que pretender estar mas
all del estado de derecho, ya que estos si toman en serio la informacin y la utilizan
a su favor para ganarle a el sistema establecido por las mayoras, en el sentido de que
conocen las fallas del mismo y las utilizan en su contra, a diferencia de el estado y
dems sociedad que se encuentra por mucho dividido por individualismos maquia-
vlicos de intereses totalmente personalistas.
Es por esto que la sociedad debe de retomar el rumbo y pensar que lo que le
afecte a un de sus miembros le afecta directamente as mismo, ya no debe de darse el
lujo de ser insensible al dolor supuestamente ajeno, ya que ese miembro de la sociedad
afectado en sus intereses en algn momento por recuperarse puede afectar a otro.
En el mbito penitenciario mencionar el descuido que la sociedad le a dado a
este es preocupante, ya que si se analiza desde el punto de vista de los nmeros toman-
do en cuenta que son miles los recluidos en estos centros y mas los familiares de estos
que se encuentran fuera, podramos comenzar a preocuparnos por las decisiones que
estos pudieran tomar en conjunto.
Es por esto que es necesario, crear un reglamento funcional para cumplir con
la normatividad de la Ley de Ejecucin de Penas Privativas y Restrictivas para el
Estado de Jalisco. Este reglamento debe incluir de manera integral a la criminologa
en que todas las reas de gobierno penitenciario, para que se fusionen en la investi-
gacin criminologica intercambiando puntos de vista.
Este reglamento, debe de contener mecanismos para el proceso de la informaci-
n y debe incluir en principio un rea especfica de criminologa, que tenga criminlo-
gos de formacin para que interacten con las dems reas buscando un fin comn.
As mismo este reglamento, requiere contemplar la forma de aportar toda
esta informacin a los dems sistemas de control social he informal en medida que
la misma le permita.
DEL ESTADO DE DERECHO AL DERECHO DEL ESTADO
(Razn de Estado y Tortura bajo gobierno de
alternancia en el Estado de Jalisco)

Marcos Pablo Moloeznik*

Resumen
El artculo presenta los instrumentos jurdicos internacionales, nacionales y locales
vigentes que persiguen la prohibicin y sancin de la aberrante prctica de la tor-
tura en el Estado de Jalisco, Mxico; lo que contrasta con la prctica de los rganos
responsables de velar por la seguridad pblica en la entidad y bajo un gobierno de
alternancia poltica de segunda generacin encabezado por Francisco Javier Ramrez
Acua (2001-2006).
Palabras clave: Derechos humanos. Tortura. Estado de derecho. Cuerpos de seguridad
pblica. Polica investigadora.

El Estado de Jalisco, Mxico, se encuentra bajo un gobierno de al-


ternancia poltica de segunda generacin; sin embargo, la actual gestin
del Poder Ejecutivo no se caracteriza precisamente por un respeto escru-
puloso a los Derechos Humanos. Antes bien, se verifica un contraste en-
tre, por un lado, el marco normativo y, por el otro, las actuaciones de las

* Profesor-Investigador, Departamento de Estudios Polticos, CUCSH, Universidad de Guadalajara, Mxico.


Doctor en Derecho por la Universidad de Alcal de Henares, Espaa e Investigador Nacional Nivel I, Mxico.
38 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

dependencias del Poder Ejecutivo que socavan los derechos fundamenta-


les de los jaliscienses. Dicho en otras palabras, actualmente en Jalisco los
hechos demuestran que el proceso de trnsito en la dimensin poltica no
tiene como derrotero la democracia, sino el pasaje del Estado de Derecho
al Derecho del Estado. La razn de Estado se impone en la praxis guberna-
mental sobre la dignidad de la persona humana: tanto el desarrollo de la
tortura, que prcticamente se haba logrado erradicar durante el primer
gobierno de alternancia en Jalisco, como el tratamiento o respuesta a los
hechos de violencia del 28 de mayo de 2004 por parte de las autoridades
de Jalisco, constituyen testimonio de ello, por lo que este trabajo que se
pone a consideracin del lector intenta dar cuenta de las recientes in-
tervenciones del Gobernador del Estado de Jalisco y, en especial, de la
prctica de la tortura.

1 La Prohibicin de la Tortura en el Derecho Inter-


nacional y en el Derecho Interno Mexicano

De conformidad con la Real Academia Espaola, se entiende por tortura:


Grave dolor fsico o psicolgico infligido a alguien, con mtodos y utensilios
diversos, con el fin de obtener de l una confesin, o como medio de castigo. 2.
cuestin de tormento. 3. dolor o afliccin grande, o cosa que lo produce.

Esto explica porqu la tortura, as como los tratos crueles, inhumanos y de-
gradantes, se encuentran expresamente prohibidos por los instrumentos jurdicos
internacionales y la legislacin nacional y local.

1.1 Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos

Tratndose de Mxico, su Ley Fundamental establece en el Artculo 20, Apar-


tado A, Fraccin II:
...Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin,
intimidacin o tortura...

 Real Academia Espaola. Diccionario de la lengua espaola. 22. ed. Madrid: Espasa-Calpe, 2001. tomo II. p.
2201.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 39
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

El mismo espritu se plasma en su Artculo 22, que a la letra reza:


Quedan prohibidas las penas de mutilacin y de infamia, la marca, los azotes,
los palos, el tormento de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin
de bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales

De esta forma, se impone como mandato constitucional el Derecho a la inte-


gridad y seguridad personal, al proscribirse esta aberrante prctica, tanto en el pro-
ceso penal como en la aplicacin de sanciones.
Para un reconocido jurista europeo:
El imputado es una persona que participa, que se suele denominar sujeto
procesal; es esto precisamente lo que lo distingue al proceso reformado del
proceso inquisitorio. Han de mencionarse, por ejemplo, el derecho a la tutela
judicial, el derecho a solicitar la prctica de pruebas, de asistir a interroga-
torios y, especialmente, a no ser ni engaado, ni coaccionado, ni sometido a
determinadas tentaciones.

1.2 Acuerdos, Convenios y Tratados Internacionales

En cuanto a los tratados o compromisos internacionales suscritos por el Presi-


dente de la Repblica y aprobados por el Senado de la Nacin, la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Artculo 133 que son la Ley Suprema
de toda la Unin; lo que es interpretado as por la mxima instancia jurisdiccional:
[...] esta Suprema Corte de Justicia considera que los tratados internacionales
se encuentran en un segundo plano inmediatamente debajo de la Ley Fun-
damental y por encima del derecho federal y el local. Esta interpretacin del
artculo 133 constitucional, deriva de que estos compromisos internacionales
son asumidos por el Estado mexicano en su conjunto y comprometen a todas
sus autoridades frente a la comunidad internacional; por ello se explica que
el Constituyente haya facultado al presidente de la Repblica a suscribir los
tratados internacionales en su calidad de jefe de Estado y, de la misma mane-
ra, el Senado interviene como representante de la voluntad de las entidades
federativas y, por medio de su ratificacin, obliga a sus autoridades [...]

 Gnther Jakobs, Derecho penal del ciudadano y Derecho penal del enemigo; en, Gnther Jakobs y
Manuel Cancio Meli, Derecho penal del enemigo. Madrid: Civitas Ediciones, 2003. p. 44.
 Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo X, noviembre de 1999, Tesis P.LXXVII/99,
pgina 46; y, Tomo XI, marzo de 2000, Tesis: P. LXXVII/99, pgina 442. Tratados Internacionales.
Se ubican jerrquicamente por encima de las leyes federales y en un segundo plano respecto de la
Constitucin federal.
40 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Si para la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en Mxico la ratificacin de


los instrumentos jurdicos internacionales colocan a los mismos por encima de las
leyes emanadas de la Constitucin, vale la pena detenerse y revisar aquellos compro-
misos del Estado mexicano relacionados con la proscripcin de la tortura, a saber:
La Declaracin Universal de Derechos Humanos, que en virtud de su Ar-
tculo 5, establece que Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos
crueles, inhumanos o degradantes;
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que a tenor de su
Artculo 7, del mismo modo proscribe las torturas, penas o tratos crueles,
inhumanos o degradantes;
La Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhuma-
nos o Degradantes que define a la tortura en su Artculo 1, Inciso 1 de la
siguiente manera:
Todo acto por el cual se inflija intencionadamente a una persona dolores o
sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener de ella
o de un tercero informacin o una confesin, de castigarla por un acto que
haya cometido, o se sospeche que ha cometido, o de intimidar o de coaccio-
nar a esa persona o a otras, o por cualquier razn basada en cualquier tipo
de discriminacin, cuando dichos dolores o sufrimientos sean infligidos por
un funcionario pblico u otra persona en el ejercicio de funciones pblicas, a
instigacin suya, o con su consentimiento o aquiescencia...

El mismo Artculo (1.2), dispone que ...se entender sin perjuicio de cual-
quier instrumento internacional o legislacin nacional que contenga o pueda conte-
ner disposiciones de mayor alcance
Mientras que el Artculo 2 de esta Convencin obliga a todo Estado Parte a to-
mar ...medidas legislativas, administrativas, judiciales o de otra ndole eficaces para
impedir los actos de tortura en todo territorio que est bajo su jurisdiccin
Pero, adems de imponer a los Estados signatarios medidas para evitar la
prctica de la tortura, su Artculo 4 obliga al Estado Parte a velar porque todos los ac-
tos de tortura, su simple tentativa o complicidad en su comisin, constituyan delitos

 Ratificado el 24 de marzo de 1981 y publicado en el Diario Oficial de la Federacin (DOF) el 20 de mayo de


1981.
 Ratificado el 23 de enero de 1986, publicada en el DOF el 6 de marzo de 1986 y en vigor el 26 de junio de
1987.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 41
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

conforme a la legislacin penal y, por ende, se sancione estos con penas adecuadas
en las que se tenga en cuenta su gravedad. Del mismo modo, y conforme a su Artcu-
lo 12, se compromete a velar para proceder a una investigacin pronta e imparcial, si
existen motivos fundados para creer que se ha cometido un acto de tortura.
A lo que se suma el mandato contenido en su Artculo 11, por el cual se exige
al Estado Parte examinar las normas e instrucciones, mtodos y prcticas de inter-
rogatorio, as como disposiciones para la custodia y tratamiento de las personas bajo
arresto, detencin o prisin en cualquiera de sus modalidades, con el objeto de impe-
dir la prctica de la tortura.
La Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra la Tortura
y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, adoptado el
9 de diciembre de 1975, que concibe a la tortura como [...] una forma
agravada y deliberada de trato o pena cruel, inhumano o degradante (Ar-
tculo 1.1)

La misma tambin va ms all de prohibir a Estado alguno tortura u otros


tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes (Artculo 3), puesto que obliga al
principal sujeto de Derecho Internacional a tomar [...] medidas efectivas para impe-
dir que se practiquen dentro de su jurisdiccin torturas u otros tratos o penas crue-
les, inhumanos o degradantes.
El Protocolo Facultativo de la Convencin contra la Tortura y Otros Tratos
o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes;
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos; que, en su Artculo
5.2 establece que:
Nadie debe ser sometido a tortura ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes

La Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura, que en


su Artculo 1 obliga a los Estados parte a prevenir y sancionar la tortura.
En tanto que, en virtud de su Artculo 2 y a diferencia de los instrumentos
jurdicos de la Organizacin de Naciones Unidas (ONU) en la materia, su definicin
de tortura excluye el calificativo grave en los dolores que se inflijan:

 Firmado por Mxico el 23 de septiembre de 2003.


 Ratificada por Mxico el 24 de marzo de 1981 y publicada en el DOF el 7 de mayo de 1981.
 Ratificada el 22 de junio de 1987, publicada en DOF el 11 de septiembre de 1987 y en vigor el 26 de mayo de
1988.
42 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Para los efectos de la presente Convencin se entender por tortura todo acto
realizado intencionalmente por el cual se inflijan a una persona penas o sufrimientos
fsicos o mentales, con fines de investigacin criminal, como medio intimidatorio,
como castigo personal, como medida preventiva, como pena o con cualquier otro
fin. Se entender tambin como tortura la aplicacin sobre una persona de mtodos
tendientes a anular la personalidad de la vctima o a disminuir su capacidad fsica o
mental, aunque no causen dolor fsico o angustia psquica.
Es decir, se trata de una concepcin de mayor alcance que el resto de las nor-
mas supranacionales, incluyendo la propia Convencin contra la Tortura y Otros Tra-
tos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes.
Cabe reflexionar tambin sobre los responsables de cometer el delito de tortu-
ra que, siguiendo la Convencin Interamericana (Artculo 3), recae en las siguientes
dos categoras:
a. los empleados o funcionarios pblicos que actuando en ese carcter or-
denen, instiguen, induzcan a su comisin, lo cometan directamente o que,
pudiendo impedirlo, no lo hagan
b. las personas que a instigacin de los funcionarios o empleados pblicos a
que se refiere el inciso a. ordenen, instiguen o induzcan a su comisin, lo
cometan directamente o sean cmplices.

Y al igual que la Convencin de la ONU, obliga a los Estados Parte a garantizar


que todos los intentos de cometer tortura o los actos de tortura propiamente dicho,
constituyan delitos y sean penalizados severamente, teniendo en cuenta su gravedad
(Artculo 6)
El Acuerdo de Asociacin Econmica, Concertacin Poltica y Coope-
racin entre la Comunidad Europea y sus Estados miembros, por una
parte, y los Estados Unidos Mexicanos, por otra; el mismo contiene la
denominada clusula democrtica, ya que las partes se comprometen
al (Artculo 1):
[...] respeto a los principios democrticos y a los derechos humanos funda-
mentales, tal como se enuncian en la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos, inspira las polticas internas e internacionales de las Partes y cons-
tituye un elemento esencial del presente Acuerdo.

 http://europa.eu.int/comm/external_relations/mexico/conf_en/pre/12.pdf ; el cual entr en vigor el 1 de ju-


lio de 2000.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 43
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

El Cdigo de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir


la Ley, que se encuentra incorporado al ordenamiento jurdico mexicano,
establece (Artculos 2 y 5):
En el desempeo de sus tareas, los funcionarios encargados de hacer cumplir
la ley respetarn y protegern la dignidad humana y mantendrn y defende-
rn los Derechos Humanos de todas las personas.

Ningn funcionario encargado de hacer cumplir la ley podr infligir, insti-


gar o tolerar ningn acto de tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes, ni invocar la orden de un superior o circunstancias especiales, como
estado de guerra o amenaza de guerra, amenaza a la seguridad nacional, inestabili-
dad poltica interna, o cualquier otra emergencia pblica, como justificacin de la
tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.

1.3 Leyes Federales

Por su parte, la Ley General que Establece las Bases de Coordinacin del Sis-
tema Nacional de Seguridad Pblica, en su Artculo 22, Fraccin IV, fija que todo in-
tegrante de la institucin policial debe:
Abstenerse en todo momento y bajo cualquier circunstancia de infligir, tole-
rar o permitir actos de tortura u otros tratos o sanciones crueles, inhumanos
o degradantes, aun cuando se trate de una orden superior o se argumenten
circunstancias especiales, tales como amenaza a la seguridad pblica, urgen-
cia de las investigaciones o cualquier otra.

La Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura, dispone que:


Comete el delito de tortura, el servidor pblico que actuando con ese carcter,
inflija a una persona dolores o sufrimientos graves, sean fsicos o psquicos,
con fines de investigacin de hechos delictivos o infracciones, para obtener
informacin o confesin del torturado o de un tercero, como medio intimi-
datorio, como castigo por una accin y omisin en que haya incurrido o se
sospeche que incurri o la coaccione para que realice o deje de realizar una
conducta determinada o con cualquier otra finalidad.
44 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

1.4 Leyes Estatales

Incluso, en el mbito de Jalisco, su Constitucin Poltica va ms all al consa-


grar en su Artculo 4:
Toda persona, por el slo hecho de encontrarse en el territorio del Estado de
Jalisco, gozar de los derechos que establece esta Constitucin, y es obligacin
fundamental de las autoridades salvaguardar su cumplimiento.

Se reconocen como derechos de los individuos que se encuentran en el ter-


ritorio del Estado de Jalisco, los que se enuncian en la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, as como los contenidos en la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, proclamada pro la Asamblea General de
las Naciones Unidas, y en los tratados, convenciones o acuerdos internaciona-
les que el gobierno federal haya firmado o de los que celebre o forme parte.

La Ley de Seguridad Pblica establece en su Artculo 2 la obligacin de respetar:


[...] a la ciudadana y las garantas que consagra la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, la particular del Estado y el respeto a los de-
rechos humanos; tiene como fines y atribuciones los siguientes: I. Proteger
y respetar la vida, la integridad corporal, la dignidad y los derechos de las
personas as como de sus bienes.

Ms adelante, en el Captulo Quinto de su Ttulo Segundo, se plasman los si-


guientes principios de actuacin de los Cuerpos de Seguridad Pblica de la entidad
(Artculo 12):
Los elementos de los cuerpos de seguridad pblica, debern basar su actuaci-
n en los principios de legalidad, eficiencia, profesionalismo y honradez, fundamen-
talmente en los siguientes lineamientos:10
I. Velar por el respeto irrestricto de los derechos y garantas individuales y
sociales consagradas en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexi-
canos, y los otorgados en la particular del Estado, as como el respeto perma-
nente de los derechos humanos.

10 En particular, la fraccin I de este Artculo del ordenamiento jurdico local considerado, abreva
en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que en su Artculo 21 establece que
[...] La actuacin de las instituciones policiales se regir por los principios de legalidad, eficien-
cia, profesionalismo y honradez.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 45
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

IV. Recurrir a medios persuasivos no violentos ante de emplear la fuerza y


las armas.
V. Mantener un trato digno y respetuoso <...> para las personas privadas de
su libertad.

Tratndose de la Ley Orgnica de la Procuradura General de Justicia del Es-


tado de Jalisco, su Artculo 6 contempla las siguientes atribuciones del Ministerio
Pblico en materia de Derechos Humanos:
I. Promover entre los servidores pblicos de la Procuradura, una cultura
de respeto a los derechos humanos.
II. Atender las visitas, quejas, propuestas de conciliacin y recomendaciones
de la Comisin Nacional de Derechos Humanos y de la Comisin de Derechos
Humanos del Estado...
III. Coordinarse con la Comisin Nacional de Derechos Humanos y la Comi-
sin de Derechos Humanos del Estado, para procurar el respeto a los dere-
chos humanos; y
IV. Recibir las quejas que formulen directamente los particulares en materia
de derechos humanos y darles la debida atencin.

En lo que toca a la Secretara de Seguridad Pblica, Prevencin y Re-


adaptacin Social, la misma cuenta con un Cdigo de tica y Conducta para
la Polica Estatal de Jalisco, que en su Artculo 11 consagra de esta manera la
conducta de los efectivos encuadrados en la corporacin:11
En el desempeo de sus funciones, los elementos de la Polica Estatal respe-
tarn y protegern en todo momento, la dignidad, los Derechos Humanos y
las Garantas Individuales de todas las personas. Por tanto, no podr infligir,
instigar o tolerar ningn acto de tortura u otros tratos o penas crueles, inhu-
manos o degradantes como justificacin de la aplicacin de la Ley.

En virtud de su Artculo 15, se fundamenta la actuacin de los elementos de


la Polica Estatal en los preceptos internacionales de conducta de los Funcionarios
Encargados de hacer cumplir la Ley.
Recapitulando, la tortura constituye una trasgresin grave al Derecho a la in-
tegridad y seguridad personal, entendida como cualquier accin u omisin que cause
a una persona dolores o sufrimientos, fsicos o psquicos, realizada directamente por
una autoridad o servidor pblico, o indirectamente mediante su anuencia para que lo

11 Peridico Oficial El Estado de Jalisco, Guadalajara, 6 de enero de 2001, Nmero 16, Seccin II.
46 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

realice un particular, con el fin de obtener del sujeto pasivo o de un tercero, informa-
cin, confesin, o castigarla por un acto que haya cometido o se sospeche que ha co-
metido, o coaccionarla para que realice o deje de realizar una conducta determinada.
Asimismo, significa la accin de instigar, compeler, o servirse de un tercero, realizada
por parte de una autoridad o servidor pblico, para infligir a una persona dolores o
sufrimientos, fsicos o mentales, o no evitar que stos se inflijan a una persona que
est bajo su custodia.
El Artculo 3 de la Ley Estatal para Prevenir y Sancionar la Tortura,12 impone al
responsable del delito de tortura una sancin de prisin de uno a nuevo aos, multa por
el importe de doscientos a quinientos das de salario e inhabilitacin para el desem-
peo de cualquier cargo, empleo o comisin pblicos hasta por dos tantos del lapso de
privacin de libertad impuesta en sentencia; y, tratndose de un caso de reincidencia, la
inhabilitacin ser definitiva.
Tambin el Artculo 4 contempla las penas previstas para el servidor pblico
que, actuando con ese carcter, instigue, ordene, obligue o autorice a un tercero o se
sirva de l, para infligir a una persona dolores o sufrimientos graves, sean fsicos o
psquicos; o no evite que se inflijan dichos dolores o sufrimientos a una persona que
est bajo custodia.

2 La aberrante prctica de la tortura en el Estado


de Jalisco bajo gobierno de alternancia

Este adecuado marco normativo internacional, federal y local, con-


trasta con las prcticas de los integrantes de los cuerpos de seguridad
pblica, en especial con la polica investigadora, auxiliar del ministerio
pblico en la persecucin y resolucin de delitos: como se pone de relieve
a continuacin, la prctica de la tortura en Jalisco subsiste en los aos
2004 y 2005 y se aplica de manera sistemtica. Tal parece que en Jalisco
se desarrolla un proceso de transicin del Estado de Derecho al Derecho
del Estado.
Dicho en otras palabras, existe suficiente evidencia como para afir-
mar con absoluta certeza que en el territorio de Jalisco ni siquiera se ga-
rantizan los Derechos Humanos de primera generacin;13 ya que entre los

12 Decreto 15228, entra en vigor el 24 de diciembre de 1993.


13 Comisin Nacional de Derechos Humanos y Federacin Mexicana de Organismos Pblicos de
Proteccin y Defensa de los Derechos Humanos, Manual para la calificacin de hechos violatorios
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 47
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

quebrantamientos a los derechos fundamentales ms frecuentes, destaca


el Derecho a la Integridad y Seguridad Personal por acciones u omisiones
de autoridades y servidores pblicos en la entidad, al afectarse la digni-
dad inherente al ser humano, de su integridad fsica, psquica y moral,
incluyendo la tortura.
Lo que se desprende, entre otras, de las Recomendaciones 06/2004, 10/2004
y 11/2004 del 29 de septiembre, 22 de diciembre y 27 de diciembre de 2004, respec-
tivamente. Aquella dirigida al Procurador General de Justicia del Estado de Jalisco
as como al Presidente Municipal de Jalostotitln, por hechos de tortura fsica pro-
tagonizados por elementos de la polica investigadora encabezados por su jefe de
grupo, destacados en ese municipio de la regin de los Altos. La 10/2004 que tiene
como destinatario al Procurador General de Justicia del Estado, es emitida por la
constatacin de la prctica de la tortura en la agencia 20 operativa especializada en
Robo a negocios y a casa-habitacin. Tambin la ltima de estas tres recomenda-
ciones es motivada por actos de tortura a cargo de policas investigadores adscritos
al municipio de Ameca, conjuntamente con sus pares de la Coordinacin de Robo
a vehculos bajo la supervisin de su titular y la omisin de la mdica municipal;
por lo que est dirigida tanto al Procurador General de Justicia del Estado, como al
propio Presidente municipal de Ameca.
Por lo tanto, la tortura sigue siendo una prctica recurrente en el Estado de
Jalisco, particularmente tratndose de la polica investigadora: se recurre a ella como
un mtodo de investigacin policial, principalmente, aunque tambin se aplica como
castigo o sancin.
Para algunos tratadistas, Es quiz la persistencia de una cultura en la que
quienes ejercen la autoridad castigan y someten a sus detenidos.14
La tortura constituye un ancestral y repugnante recurso que, mediante la co-
accin fsica o psquica, busca obligar a una persona a confesar su participacin en la
comisin de un delito. Lamentablemente, esta prctica de arrancar la confesin por la
va de la violencia, no ha sido del todo superada en Jalisco: es penoso admitir que sta
sigue existiendo, y que sus prcticas son ahora incluso ms sofisticadas.

de Derechos Humanos, Mxico, 1998, pginas 31 y ss; el subrayado es nuestro.


14 Alfredo Castillo Romero, La prctica de la tortura en Mxico; en Comisin Nacional de los Derechos Huma-
nos, Memoria del Foro sobre la Tortura en Mxico, Mxico, agosto de 2002, pgina 117
48 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

2.1 Lo que propicia el recurso a la tortura

Probablemente, el desarrollo de la prctica de la tortura en Jalisco responda a


los siguientes factores:
La ausencia de autonoma de la Procuradura General de Justicia del Es-
tado de Jalisco, que se encuentra al servicio del titular del Poder Ejecutivo
local, su propia estructura, organizacin y estilo de gestin.15
El nulo o bajo nivel de profesionalismo de los elementos encuadrados en
las corporaciones policacas y, en especial, el desconocimiento de metodo-
logas y tcnicas cientficas as como tecnologa apropiada para la investi-
gacin y resolucin de delitos.
La sobrecarga de trabajo de las instituciones responsables de velar por la
seguridad pblica y la procuracin de justicia en la entidad.
La falta de compromiso de algunos jueces, que continan aceptando como
pruebas aquellas confesionales obtenidas bajo tortura.
Pero, sobre todo, la falta de inters de las autoridades para erradicarla.

Cabe preguntarse si en Jalisco:16 Lo son la tortura como medio de averiguaci-


n de la verdad, la prisin sin los derechos mnimos reconocidos internacionalmente
a los presos, la privacin de libertad meramente gubernativa, sin control judicial? A
la luz del cada vez mayor nmero de quejas interpuestas por supuestos casos de tor-
tura ante el organismo protector de los Derechos Humanos en Jalisco, as como de las
constataciones realizadas por el Comisin Estatal de Derechos Humanos, tal parece
que la respuesta es, lamentablemente, afirmativa.
En lo que se refiere a los mtodos fsicos ms comunes determinados por el
quejoso o agraviado, en Mxico destacan principalmente:17

15 Sobre el particular, recomendamos el clsico trabajo titulado La necesaria afectacin del Ministe-
rio Pblico Estatal; en, Jos Barragn Barragn, Miguel Bazdresch Parada y Efran Gonzlez Mor-
fn, Libro Blanco sobre los Derechos Humanos en Jalisco, Universidad de Guadalajara, 1994,
pginas 16 y ss.; cuyas recomendaciones fueron recogidas en la Plataforma Poltico-Electoral del
Partido Accin Nacional en 1994, pero jams llevadas a la praxis.
16 Francisco Muoz Conde. El Derecho Penal del Enemigo. Mxico: Instituto Nacional de Ciencias Penales,
2003. p. 25.
17 Ricardo Hernndez Forcada y Mara Elena Lugo Garfias, Algunas notas sobre la tortura en Mxico, Comisin
Nacional de los Derechos Humanos, Mxico, mayo de 2004, pgina 123; ajustado a los casos documentados en
el Estado de Jalisco.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 49
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Golpes - con manos, pies, objetos-; aplicacin de agua, gaseosa o con chile en
nariz, boca u orejas; atados o amarrados de pies y manos; aplicacin de descargas
elctricas en diferentes partes del cuerpo; violencia fsica o moral; esposados; duran-
te los interrogatorios; bolsa de plstico en la cabeza; golpes en los odos, detenciones
violentas.
En el caso de Jalisco, las versiones de los agraviados son coincidentes en sea-
lar los que siguen:18
1. Tortura fsica, en la que destacan golpes con pies y manos en diversas
partes del cuerpo, o con libros de pasta dura sobre la cabeza; la aplicacin de
toques elctricos; se les acuesta boca arriba en colchones mojados, atados de
pies y manos; colocacin de trapos hmedos en nariz y boca, sobre los cuales
se les arroja agua para provocar asfixia; quemaduras con cigarro o con encen-
dedor; se les obliga a permanecer hincados o en otras posiciones incmodas;
y se les pone una bolsa de plstico sobre la cabeza, cubriendo boca y nariz,
para impedir la respiracin.

2. Tortura psicolgica, modalidad en la que prevalece la intimidacin me-


diante la amenaza de causar daos a familiares o al propio torturado; impe-
dirle la visin mediante la colocacin de vendas; desnudarlo y vejarlo; reali-
zar detonaciones de arma de fuego cerca de la vctima; acercarlo a precipicios
o barrancas con la amenaza de lanzarlo; amenazas de llevarlos ante los mi-
litares para que los golpeen; amenazas de quitarles a sus hijos, as como de
involucrar a sus familiares en hechos delictivos.

Cabe destacar que, en general, estos mtodos se han mantenido inclumes


desde la Inquisicin.19
Al igual que el resto de las entidades federativas, en el Estado de Jalisco la Pro-
curadura General de Justicia es la institucin ms sealada por supuestas prcticas
de tortura.

18 Comisin Estatal de Derechos Humanos Jalisco, Informe 2005, Guadalajara, 28 de febrero de 2006, Segunda
Visitadura, Captulo IV.
19 Ver; por ejemplo, Peter Deeley, Historia de las Torturas <Las tcnicas de interrogatorios policacos y milita-
res ms crueles del mundo>, Mxico, Editorial Novaro, 1975.
50 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Quejas presentadas por la supuesta violacin de Tortura, del 1 de enero de 2000 a 31


de diciembre de 2003. (Autoridades ms sealadas)
Autoridades Total de Quejas
Procuradura General de Justicia del Estado 301
Direcciones de Seguridad Pblica Municipales 83
Direccin de Seguridad Pblica de Guadalajara 36
Direccin de Seguridad Pblica de Zapopan 13
Direccin de Seguridad Pblica de Puerto Vallarta 8
Secretara de Seguridad Pblica 8
Direccin de Seguridad Pblica del Estado 8
Total de Quejas 369
Fuente: Comisin Estatal de Derechos Humanos, Mdulo de Operacin, 3 de marzo de 2004.

A lo largo de la administracin encabezada por Alberto Crdenas Jimnez


(1995-2000), la tortura prcticamente se haba logrado erradicar: se verific una cor-
respondencia entre la voluntad poltica del gobernador y el compromiso de poner fin a
los mtodos inquisitoriales.
Con el advenimiento de Francisco Javier Ramrez Acua a la primera magistra-
tura del Estado (2001-2006), la situacin sufre una profunda transformacin, que se
refleja en el nmero de quejas por tortura que alcanza en 2002 y 2003 un total de 161 y
162, respectivamente.
Esta tendencia no se revierte durante 2004 y 2005, aos en que la Comisin
Estatal de Derechos Humanos Jalisco (CEDHJ) atiende un total de 155 y 125 quejas
por supuesta violacin de Tortura, respectivamente, de las cuales la mayora seala
directamente a la Procuradura General de Justicia del Estado (PGJE) a cargo de Ge-
rardo Octavio Sols Gmez; lo que permite presumir la responsabilidad del personal
policial adscrito a las reas de robo de vehculos, robo a negocios y casa habitacin,
homicidios intencionales, robo a vehculos de carga pesada y secuestros, as como las
agencias del ministerio pblico especiales para detenidos.
La falta de voluntad poltica del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco por
erradicar la prctica de la tortura se refleja en los siguientes dos hechos, por dems
significativos:
Las declaraciones pblicas del propio Gobernador ante los mltiples pro-
nunciamientos del ombudsman sobre esta grave violacin a los derechos
fundamentales, en el sentido de que Son muchas las denuncias de tortura
interpuestas por ciudadanos en contra de cuerpos policacos en Jalisco,
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 51
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

pero son pocos lo que prueban sus dichos20 Es decir, tanto Francisco Ja-
vier Ramrez Acua como Gerardo Octavio Sols Gmez, coinciden en
invertir la carga de la prueba, ya que -de aceptarse su argumento- le
correspondera a la vctima de la tortura probar los hechos. Para el
Presidente de la Comisin Estatal de Derechos Humanos de Jalisco (CE-
DHJ), Carlos Manuel Barba Garca, Como precisamente la comisin de
conductas de tortura entraa un delito tambin le corresponde a la Pro-
curadura en ejercicio de sus funciones el verificar la investigacin cor-
respondiente.21 Tampoco le corresponde a la CEDHJ probar los supues-
tos casos de tortura, sino alertar acerca de estas aberrantes prcticas, la
mayora de las cuales se desarrollan en el Ministerio Pblico local, por lo
que difcilmente los afectados presenten denuncias ante la misma depen-
dencia del Poder Ejecutivo donde sufrieron o fueron sometidos a tortura.
La negativa del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco para firmar el Acuer-
do especfico de colaboracin para la contextualizacin del Protocolo de Es-
tambul a travs del dictamen mdico-psicolgico especializado en casos de
posible tortura y/o maltrato, con el gobierno federal; acto solemne llevado
a cabo el 1 de diciembre de 2004 en el edificio principal de la Procuradu-
ra General de la Repblica en ciudad de Mxico.

2.2 Recientes casos de Tortura en Jalisco

A manera de ejemplo, basta ilustrar esta violacin de los Derechos Hu-


manos de Primera Generacin que atentan contra la dignidad humana con
las quejas 717/02 y 2212/02, por violaciones a la libertad, a la integridad y se-
guridad personal, a la legalidad, tortura y seguridad jurdica de las personas.
Se trata de agraviados que se inconformaron por la forma y procedimiento de
ser investigados por personal de las agencias especializadas de la Procuradura
General de Justicia del Estado (PGJE).
Todos los quejosos coinciden en sealar haber sufrido tortura de mano de
policas investigadores, que los sometieron a asfixia provocada por bolsa de plstico
en la cabeza, o por una franela mojada en la boca y nariz, a toques elctricos en di-

20 Ver, por ejemplo, Peridico Mural, Guadalajara, 7 de diciembre de 2004, pgina 1b. Cabe sealar que el 28 de
abril de 2004 el titular de la Procuradura General de Justicia del Estado, fue el primer funcionario que, ante los
sealamientos de la Comisin Estatal de Derechos Humanos, reacciona retando a que se pruebe la tortura.
21 Refuta Barba a la PGJE; en, Peridico Mural, Guadalajara, 30 de abril de 2004, pgina 11b.
52 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

versas partes blandas del cuerpo, a contusiones provocadas con diversos elementos
en sus economas corporales y en algunos casos quemaduras con fuego, entre otras
modalidades. Adems, tales tcnicas de tortura fueron aplicadas en lugares aislados
o alejados de miradas indiscretas.
No se debe pasar por alto el hecho de que las evidencias recogidas en la to-
talidad de los casos se sustentan en fe de lesiones, inspeccin judicial de lesiones,
certificados y partes mdicos, as como estudios sobre el estado fsico y mental de los
agraviados,22 a cargo del Instituto Jalisciense de Ciencias Forenses y otros peritos y
facultativos legalmente autorizados.

Queja 717/02
Se trata de un presunto agraviado detenido por elementos del rea de Robo
de Vehculos del Ministerio Pblico estatal, quien declara su experiencia personal:
[...] me sentaron en una oficina, donde me empezaron a golpear en la cara
con la mano abierta y luego llegaron varios elementos, que aproximadamente
eran veinte, quienes comenzaron a hablar en claves y de pronto me pusieron
una bolsa en la cabeza y me decan que no me hiciera guey, [...] y luego me
volvieron a tapar la cara con una bolsa de plstico y me comenzaron a golpear
en mi costado a la altura de las costillas, as como en la espalda y luego me
pusieron en el suelo y luego me vendaron la cara y me echaban agua a la cara
por la nariz, forzando para que les dijera las cosas yo, queran que les dijera
quin haba robado las cosas y quin era el jefe y yo les deca que yo no saba
de que me hablaban y me dieron toques elctricos, me amarraron un cable en
el pulgar izquierdo y un cable en el pulgar derecho de ambas manos, as como
tambin me pusieron los cables en el pecho y de igual forma me los pasaron
por el ano, esto lo hicieron en varias ocasiones. [...]

Otra persona a disposicin de la misma agencia especializada de la PGJE,


brinda el siguiente testimonio:
[...] Me subieron a su unidad y dejaron ir a mis familiares, y ya abordo me
empezaron a interrogar sobre un robo a una casa habitacin y yo les pregun-
taba de qu robo me hablaban y me decan que no me hiciera pendejo, ya
que ellos los elementos de la polica investigadora ya saban todo de mi. Me
trasladaron a la Procuradura General de Justicia que se ubica en la Calzada
Independencia, donde sin registrarme en algn libro, me metieron por una

22 En general los quejosos presentan lo que se conoce como estrs postraumtico, como secuela de la
tortura.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 53
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

cochera o puerta lateral de metal y me sentaron en una silla y me dijeron,


ahora si se te cay el cantn, te creas muy chingn y yo deca de que me
estn hablando?, por lo que de inmediato comenzaron a agredir en la cara
ya que me golpeaban con la mano abierta en la cabeza y en la nuca, en las me-
jillas y en los odos, [...] Me quitaron la ropa y como yo no quise me golpearon
en la espalda, costillas con los puos cerrados, por lo que acced a quitarme la
ropa y qued en calzones. Me pusieron una venda en los ojos, uno me jalaba
los pes y otro me quera tumbar, hasta que lograron someterme, ya que yo
no me dejaba. Una vez que me sometieron uno se me subi a las costillas a
la altura del pecho y me puso un trapo sucio en la cara, cubrindomela toda,
mientras que otros me vendaban los pies al tiempo que otro me echaba agua
en la cara sobre el trapo, yo no me dejaba y les deca que les iba a decir lo que
quisieran con tal de que no me golpearan y me limit a repetir lo que ellos me
decan, con tal de que no me siguieran golpeando [...]

Queja 2212/02
De manera similar una persona es detenida por la polica investigadora, acu-
sada de haber cometido un homicidio intencional y trasladada a instalaciones del
Ministerio Pblico, donde se atiende la siguiente declaracin del quejoso:
[...] despus de esposarlo y vendarle los ojos lo trasladaron a un lugar que
desconoce, especficamente lo tuvieron en un cuarto en donde lo amarraron
los brazos hacia atrs, despus de colocarlo en el piso le amarraron los pies y
vendaron sus ojos, le colocaron un trapo mojado en la cara y le comenzaron a
echar agua sobre el trapo, hasta que el agua que entraba por su nariz y boca le
provocaban asfixia, despus de quitarle el trapo de la cara lo cuestionaban so-
bre un taxista que apareci muerto en la cajuela de su auto de alquiler; agreg
que durante el interrogatorio, cada vez que se equivocaba o les deca algo que
no les pareciera, le daban de golpes en la cabeza con la mano y tambin con
las manos abiertas, le pegaban en los odos [...]

Estos son tan slo dos ejemplos para ilustrar una prctica que ofende la
dignidad de la persona humana pero que, en el Estado de Jalisco, goza de buena sa-
lud. 23 Fundamentalmente, se trata de actuaciones extra legales a cargo de la polica
investigadora, a la sazn auxiliar del Ministerio Pblico en la persecucin y resolu-
cin de delitos que llegan a conocimiento de las autoridades; lo que se ve reflejado

23 Estas dos quejas, sumadas a las que se consignan en el siguiente cuadro, constituyen el insumo para una
Recomendacin dirigida al titular de la Procuradura General de Justicia del Estado que se encuentra en pre-
paracin y que, probablemente, se har pblica a principios del ao 2005.
54 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

en el imaginario colectivo, ya que en Jalisco 71 por ciento de la poblacin reconoce


tener poca o ninguna confianza en la polica investigadora.24

Quejas relevantes seleccionadas por supuestos actos de tortura en Jalisco


Nmero de Queja Autoridades sealadas Mtodos fsicos empleados
Vendado y desnudo / Se le subieron al cuerpo
0092/03-II Polica Investigadora
Le patearon los genitales
Bolsa de plstico en la cabeza
1179/03-II Polica Investigadora
Descargas elctricas en dedos
Bolsa de plstico en la cabeza
Polica Investigadora de Robo
1464/03 Trapo en el rostro y le arrojaron agua
a Negocios
Toques elctricos en el cuerpo
1523/03-II Polica Investigadora Golpes con manos
Lo hincaron y golpearon / Descargas elctricas
1593/03-II Polica Investigadora
aplicadas en brazo, cuello, pecho y genitales
Polica Investigadora adscrita Golpes con pies y manos
1665/03-II
a Chapala Quemado con varilla al rojo vivo
Golpes con pies y manos
1811/03-II Polica Investigadora
Toques elctricos en los pies
1909/03-II y su acu- Taparon la cara con camisa
Polica Investigadora
mulada 1922/03-II Golpes a los odos con las palmas
Ojos vendados y desnudo / Amarrado con
2010/03-II Polica Investigadora
cinta canela / Trapo en boca y nariz
2173/03 Polica Investigadora Bolsa de plstico en la cara
Polica Investigadora de Golpes en el cuello y cabeza
2510/03-II
Homicidios Intencionales Vaciaron agua por nariz y boca
Polica Investigadora de
Golpes con pies y manos
2884/03 Robo de la Agencia de Robo a
Toques elctricos en los testculos
Negocio y Casa-Habitacin
Fuente: Comisin Estatal de Derechos Humanos Jalisco (CEDHJ), Informe de Quejas rela-
cionadas con el concepto de violacin de tortura a cargo de Visitadores Adjuntos, Guadalajara,
24 de diciembre de 2004.

Llama poderosamente la atencin que, si desde el inicio de la gestin del se-


gundo gobierno de alternancia en Jalisco (2001), por un lado, se verifica un notorio
incremento de la prctica de la tortura, por el otro y en contraste, ningn funcionario
o servidor pblico ha sido sancionado por este delito.

24 Instituto Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad, A.C. (ICESI). Tercera Encuesta Nacional sobre Insegu-
ridad 2005, Mxico, noviembre de 2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 55
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

3 Del Estado de Derecho al Derecho del Estado

Cmo puede interpretarse esta infamante prctica inquisitoria? Para un ac-


tor comprometido con la defensa de los Derechos Humanos:25
[...] la agresin llamada tortura no representa un hecho de azar, ni un accidente,
sino que reviste siempre un claro carcter social, tanto por sus destinatarios
finales como por la infraestructura tecnolgica y poltica que requiere para in-
fligirla. Se trata, primordialmente, de un fenmeno poltico que no cabe
atribuir al descontrol o a la perturbacin de algunos sujetos aislados.

Efectivamente, la naturaleza poltica de la tortura explica porqu en el Estado


de Jalisco y bajo la gestin de dos gobernadores surgidos de las filas de un mismo
partido poltico, la conducta de la polica investigadora se presenta de manera dife-
rente: con el primer gobierno de alternancia disminuye drsticamente este fenme-
no, mientras que con el segundo o actual, se convierte en una prctica cotidiana.
Prueba de ello son los casos de tortura, con motivo de las detenciones de los
hechos de violencia desarrollados en Guadalajara el 28 de mayo de 2004, tal como se
hace constar por la Comisin Estatal de Derechos Humanos Jalisco (CEDHJ):26
[...] Nos preocupan los testimonios que se presentaron ante la CEDHJ en
los que se relatan las vejaciones sufridas por los detenidos y que estamos
investigando:
Los acostaron sobre el piso con las manos en la nuca apoyados con los
codos y piernas cruzadas por espacio de varias horas.
A las mujeres se les desnud y oblig a hacer sentadillas.
Recibieron insultos verbales y palabras altisonantes.
A las mujeres las amenazaron con violarlas.
Los golpearon con pies y manos en diversas partes del cuerpo.
Los amenazaron con lanzarlos a la barranca.
Les tiraron del pelo.
Cuando iban al bao, los golpeaban con pies y manos.
Se les oblig a lavarse las manos con los orines del excusado, entre otros.
De acuerdo con el dicho de los detenidos, algunos de estos maltratos
tambin ocurrieron en la Procuradura General de Justicia del Estado.

25 Castillo Romero, Vid Supra, pgina 117; el subrayado es nuestro.


26 Comisin Estatal de Derechos Humanos Jalisco, Boletn o Comunicado de Prensa nmero 63/04, 4 de junio de
2004.
56 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

El 7 de junio de 2004, la Comisin Nacional de Derechos Humanos (CNDH)


acuerda ejercer la facultad de atraccin y continuar con la investigacin de estas que-
jas interpuestas por ciudadanos detenidos por las autoridades de Jalisco.27
De lo que se trata es de las actuaciones de la CNDH, llevadas a cabo con mo-
tivo de los hechos de violencia suscitados en la ciudad de Guadalajara el 28 de mayo
de 2004, en el marco de la III Cumbre de Jefes de Estado y de Gobierno de Amrica
Latina y el Caribe-Unin Europea, como se desprende del Informe Especial que dicho
organismo protector de los derechos humanos hizo pblico el 16 de agosto de 2004.
En esta rendicin de cuentas a cargo de la CNDH, se acredita que servidores
pblicos de la Direccin General de Seguridad Pblica del Estado y de la Procuradu-
ra General de Justicia del Estado de Jalisco, con motivo de sus atribuciones y carentes
de motivo y fundamento legal, someten a los detenidos a una serie de sufrimientos
fsicos y psicolgicos, con el fin de obtener de ellos una confesin, informacin, inti-
midarlos o castigarlos, lo que se tradujo en actos de tortura, a saber:
[...] Los sufrimientos fsicos quedaron acreditados con diversos testimonios
de los agraviados, con la fe de lesiones y los certificados mdicos que fueron
practicados por personal de la propia CNDH, as como por un perito mdico
de la CEDHJ, por la Direccin General de Prevencin y Readaptacin Social y
por el Instituto Jalisciense de Ciencias Forenses. Los agraviados manifestaron
que personal de ambas dependencias les amarraron las manos por la espalda
con cinta canela, siendo algunos esposados e hincados, y forzados a tener una
bolsa de plstico en la cabeza con lo cual se les provoc asfixia moment-
nea, con la finalidad de que se declararan culpables de los hechos violentos
acontecidos el 28 de mayo de 2004, as como para que sealaran como pro-
bables responsables de la comisin de diversos ilcitos a otras personas. Indi-
caron tambin que, posteriormente, fueron conducidos a un lugar conocido
como la catorce, en el que los colocaron contra la pared con las manos hacia
atrs y esposados; que despus los llevaron de cuatro en cuatro a las celdas
donde continuaron golpendolos, lugar en el que les amarraron las manos
por la espalda con cinta canela y los pusieron de pie con la frente apoyada en
la pared; que cualquier movimiento era motivo de golpes, teniendo adems
la prohibicin de hablar; pasaron ms de 24 horas sin comer ni beber. En
particular, se trata del mtodo de tortura por posicin, como se establece en
el Captulo V, letra D, numerales 4 y 7 del Protocolo de Estambul, as como
en el Manual para la Investigacin y Documentacin Eficaces de la Tortura y

27 Esta facultad de atraccin ejercida por la CNDH y prevista por la Ley se enmarca en el Expediente de Queja
nmero 2004/1673-2, integrado con motivo de los hechos de violencia suscitados en la ciudad de Guadalajara,
el 28 de mayo de 2004.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 57
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

otras Penas o Tratos Crueles, Inhumanos o Degradantes de la Oficina del Alto


Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos. Esta mo-
dalidad de tortura puede o no dejar seales exteriores o signos radiolgicos,
aunque con el tiempo son frecuentes las graves discapacidades crnicas; cabe
destacar, adems, que todas las torturas de posicin afectan directamente a
tendones, articulaciones y msculos.

Para el ombudsman a los agraviados le fueron conculcados sus dere-


chos fundamentales relativos a la dignidad humana, a la integridad fsica, a
la legalidad y a la seguridad jurdica, incluso, en contra de particulares aje-
nos a dicha manifestacin; todo lo cual, expresa el evidente desprecio por la
legalidad por parte de los elementos de la Direccin General de Seguridad
Pblica de Guadalajara, la Direccin General de Seguridad Pblica del Es-
tado y la Procuradura General de Justicia del Estado de Jalisco.

Hechos violatorios de los Derechos Humanos que la CNDH logra acreditar


Detencin arbitraria 15

Detencin ilegal 73

Incomunicacin 73

Trato cruel y degradante 55

Tortura 19

Total 233

El Informe especial de la CNDH concluye que servidores pblicos del mu-


nicipio de Guadalajara y del Estado de Jalisco, propiciaron la violacin directa de
diversas disposiciones de los rdenes jurdicos nacional e internacional, lo cual im-
plica el abandono de los valores que emanan de los principios que dan sustento a las
condiciones mnimas de dignidad humana, integridad fsica, legalidad y seguridad
jurdica con que deben contar las personas que ejercen su derecho a asociarse y ma-
nifestarse. Lo anterior, supone el desconocimiento o desprecio del deber del Estado
de actuar con la debida diligencia ante la presencia de este tipo de contingencias, en
menoscabo de los Derechos Humanos reconocidos por la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, as como por los compromisos internacionales asumidos
por el Estado Mexicano en la materia.
58 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Es importante sealar que los acontecimientos descritos en el cuerpo de este


documento no se generaron de manera aislada, sino colectiva, lo cual queda acredi-
tado con las declaraciones, testimonios y evidencias recabadas por la CNDH, a travs
de las que qued comprobado que si bien algunos particulares se excedieron en su
derecho a manifestarse, ya que incumplieron el deber que tiene toda persona de con-
vivir de manera que puedan desenvolver integralmente su personalidad, al desobe-
decer la ley y dems mandamientos legtimos de la autoridad, tambin es cierto que
la intervencin de la fuerza pblica rebas sus funciones y atribuciones y propici
que se agravaran los acontecimientos sucedidos el da 28 de mayo de 2004 en la ciu-
dad de Guadalajara, Jalisco.
Por las consideraciones vertidas con anterioridad, el mismo organismo pro-
tector de los Derechos Humanos, formula las siguientes propuestas al Gobernador
constitucional del Estado de Jalisco:
Primera. Se giren las instrucciones necesarias a fin de que se inicie
procedimiento administrativo de responsabilidad en contra de los servido-
res pblicos de la Direccin General de Seguridad Pblica y de la Procura-
dura General de Justicia de esa entidad federativa, por las violaciones a los
derechos en que incurrieron durante los hechos de violencia ocurridos el
da 28 de mayo de 2004 en la ciudad de Guadalajara, Jalisco, lo cual culmin
con detenciones arbitrarias, retenciones ilegales, tratos crueles y degradan-
tes, incomunicaciones, y torturas de las personas ajenas a los mismos que
fueron descritos en las observaciones del presente informe especial.
Segunda. Se de vista de los hechos a que se refiere el presente in-
forme especial al Procurador General de Justicia del estado a fin de que se
inicie la averiguacin previa respectiva y se deslinden las responsabilidades
penales a que haya lugar por las violaciones a los derechos humanos.
Tercera. Gire sus instrucciones a quien corresponda, a efecto de que
se dicten los lineamientos necesarios y oportunos a efecto de prevenir y
evitar que en el ejercicio de sus atribuciones, los servidores pblicos de la
Direccin General de Seguridad Pblica y de la Procuradura General de
Justicia de esa entidad federativa, sometan a los particulares a detenciones
arbitrarias, retenciones ilegales, incomunicacin, tortura y tratos crueles y
degradantes o cualquier otro contrario a los derechos humanos, que pro-
picien la repeticin de los abusos que dieron origen al presente informe
especial.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 59
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

El gobernador ha rechazado dichas recomendaciones, negndose a poner en


prctica medida alguna para esclarecer los hechos, enjuiciar a los responsables y dar
una reparacin adecuada a las vctimas:
No es motivo de mi preocupacin, porque no hicimos nada irregular.28
El pasado 28 de mayo los jaliscienses fuimos agredidos, y fuimos agredidos
por un grupo de globalifbicos que atacaron el patrimonio de los tapatos.
Fueron puestos a disposicin de la Procuradura 45 adultos, remitidos a los
jueces penales [...] por Jalisco, por los tapatos, por ustedes, volvera a tomar
esta decisin [...] los globalifbicos es un tema que he comentado, y que
como lo he dicho, lo volveramos a tomar...29

Pero, no slo ambos organismos protectores de los Derechos Humanos reac-


cionan ante las violaciones de los derechos bsicos en Jalisco: el mundo, consternado,
es testigo de la imposicin de la razn de Estado sobre el respeto por los derechos y
libertades fundamentales en la entidad.
Otras instituciones preocupadas por lo ocurrido durante la Cumbre cele-
brada en Guadalajara30
Organizacin de Naciones Unidas (ONU): organizaciones no guber-
namentales (ONG) hicieron llegar al secretario general de la ONU, Kofi
Annan, un documento para que indague la tortura en Jalisco, que ya era
investigada por un representante en Mxico.
Amnista Internacional, el 8 de junio de 2004, expres su preocupacin
por la actuacin de las fuerzas de seguridad involucradas en las detencio-
nes del 28 de mayo en Guadalajara.

28 Mensaje con motivo del Informe Especial de la CNDH: http://www.jalisco.gob.mx/abajo.html


29 Cuarto Informe de Gobierno de Francisco Javier Ramrez Acua, Guadalajara, 1 de febrero de 2005, Discurso,
pgina 14; en, http://www.jalisco.gob.mx/comunicacin.nsf/d4994e87ef07b59a86256570006d0875/1cc89
30 No debe extraar el inters que despierta, tanto en el concierto de las naciones como en las redes
mundiales de organizaciones de la sociedad civil, la actuacin gubernamental durante la celebra-
cin de la cumbre de mayo en Guadalajara, puesto que [...] La imagen que un pas tiene en el
respeto al Estado de Derecho es fundamental en los crculos internacionales, es fundamental
en las inversiones, es fundamental en la imagen. No se les olvide que nosotros tenemos una clu-
sula democrtica con la Unin Europea y esa clusula democrtica nos compromete, entre todos,
a los Derechos Humanos... (Secretara de Relaciones Exteriores, Versin Estenogrfica de las Pa-
labras de la Subsecretaria para Asuntos Multilaterales y Derechos Humanos, Patricia Olamendi, al
inaugurar los trabajos del Seminario sobre los Instrumentos Nacionales e Internacionales para
Prevenir, Investigar y Sancionar la Tortura, Mxico, D.F., 11 de noviembre de 2004; el subrayado
es nuestro)
60 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.

Human Right Watch, el 15 de julio de 2004, envi una carta al Gobernador


del Estado de Jalisco
Unin Europea, seal que hubo abuso de policas hacia los manifestantes
y pidi al Presidente Vicente Fox intervenir para iniciar procedimientos y
castigar a los culpables.

Por ltimo, un autntico compromiso por erradicar la tortura debera reflejar-


se de manera inmediata, investigando y sancionando a todos los servidores pblicos
responsables de haber cometido actos de tortura; es decir, poner fin a la impunidad,
as como garantizar la reparacin del dao causado a las vctimas y sus familias.
Lamentablemente, hasta la fecha, tanto las propuestas emanadas del
Informe, como las observaciones de los citados organismos e instituciones
supranacionales, no han sido atendidas por las mximas autoridades estatal
y municipal que, incluso, descalifican las actuaciones de la CNDH y se nie-
gan a llevar a cabo las investigaciones para fincar responsabilidades; lo cual
resulta todava ms grave, si se tiene en cuenta que el Poder Ejecutivo de
Jalisco se sum a la firma, el da 1 de diciembre de 2004 en Los Pinos, del
Acuerdo Nacional para Erradicar la Tortura.31 Y es que, ms all de los com-
promisos contrados oficialmente, bajo el dominio del Derecho del Estado
no hay lugar para la persona humana y sus derechos fundamentales.

31 Resulta por dems significativa la ausencia del gobernador Francisco Javier Ramrez Acua a
tan significativa ceremonia encabezada por el Presidente de la Repblica; en su lugar, el Goberna-
dor de Jalisco enva al Secretario General de Gobierno, Hctor Prez Plazola. Cabe destacar que
todas las entidades federativas signaron el citado Acuerdo, impuesto por el Gobierno Federal a la
luz de los compromisos internacionales asumidos por la Repblica Mexicana, y que los principa-
les Estados estuvieron representados en esta ceremonia al ms alto nivel de conduccin poltica
por sus respectivos Gobernadores constitucionales.
EUROPA Y LA GLOBALIZACIN DE LA SALUD

Bartolom Ribas Ozonas*


Ney Lobato Rodrigues**

RESUMEN
La globalizacin de la salud es ya un hecho, y necesita de la colaboracin entre to-
dos los pases y de la tica de los medios humanos y de la aplicacin de los medios
tcnicos, ofrecidos por las tecnologas de la informacin y de las comunicaciones.
Los transportes de personas, alimentos y animales no tienen fronteras y estn glo-
balizados, no as la educacin como se manifiesta en nuestros das, todo ello puede
propiciar la difusin de las enfermedades. Se debe promover la investigacin experi-
mental en salud, la educacin sanitaria, su promocin y la cooperacin internacional,
esenciales para aumentar la calidad de vida y la armona entre pases y sus ciudada-
nos. Todo ello promueve la reduccin de los gastos, el control de las enfermedades
crnicas, orgnicas y degenerativas, de la contaminacin ambiental con sustancias
qumicas, en beneficio de la salud humana y del ecosistema.

* Doctor en Farmacia e Mdico. Professor Asociado Universitrio. Jefe de rea del Instituto de Salud Carlos III.
Madrid. Espaa. Membro Fundador do Grupo de Estudos e Pesquisas das Cincias Jurdicas e Biolgicas da
Faculdade de Direito de Bauru-ITE. So Paulo. Brasil.
** Advogado Militante. Mestre em Direito Constitucional. Professor de Filosofia do Direito da Faculdade de
Direito de Bauru, ITE. Professor de Noes de Bioqumica no Centro de Ps-Graduao da ITE. Professor
Pesquisador no Ncleo de Pesquisas e Integrao do Centro de Ps-Graduao da ITE. Professor Titular de
Bioqumica da UNESP. Campus de Botucatu. So Paulo. Brasil. Membro Fundador do Grupo de Estudos e
Pesquisas das Cincias Jurdicas e Biolgicas da Faculdade de Direito de Bauru-ITE. So Paulo. Brasil.
62 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

Palavras-llave: Globalizacon. Salud. Alimentos. Enfermedades.

abstract
Nowadays, health globalization it is acceppted. It is needed the international colla-
boration of all countries, and the ethics of the human and application of the tech-
nical supports of the Communication and Information Technologies. The transport
of humans, food and animals have no frontiers today, and there are globalized, but
not education, as it is manifested to-day, and all of which promotes the diffussion
of diseases. It is necessary to promote the experimental research in health, health
education, health promotion and international cooperation, all of them esencial to
increase the quality of life and harmony between countries and world inhabitants. All
of which facilitates the reduction of expenses, the control of the chronic organic and
degenerative diseases, the reduction of environmental contamination by chemicals,
in order to benefits human and ecosystem health.
Keywords: Globalization. Health. Food. Diseases.

1 INTRODUCCON

La globalizacin en Europa es una realidad, porque Europa ya fue antes, y
existe una identidad comn previa. Los europeos con los mismos usos y costumbres,
han retomado sus races comunes romanas (siglo I), carolingias (siglo VIII). Espaa
fue sucesivamente la Hispania Romana, la Espaa de los Godos, la Espaa Musul-
mana, y la Espaa de los Reyes Catlicos. El Camino de Santiago, desde el siglo
VIII, como seal el investigador polaco Dobrowolski a mediados del siglo XX, es
recorrido de forma solidaria y espontnea, como un impulso y sentimiento espiritual,
por creyentes y no creyentes de todos los pueblos de Europa. Y tambin las Cruzadas
(siglo XI), que organizadas en diferentes reas geogrficas de Este a Oeste de Europa,
son ejemplos de un sentimiento comn europeo.
En el siglo XVI el Rey Carlos V, hizo una gran unidad europea, y desde el siglo
XII con la primera Universidad, hasta el XVIII, durante casi siete siglos, se estudi en
la misma lengua, el latn, en todas las Universidades Europeas, desde el norte Suecia
con Upsala, Italia con Bolonia, hasta el sur de Europa con Espaa y Portugal.
ORTEGA y GASSET, 1989, seal, que Europa es un gigantesco proyecto en
comn. Si Europa o Espaa entran en crisis como la yugoeslava, seran crisis del ab-

 ORTEGA Y GASSET, J .Espaa invertebrada. Bosquejos de algunos pensamientos histricos. Madrid, 1969.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 63
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

surdo. Ocasionadas por la falta de sabidura y generosidad, y de visin trascendental


e histrica de sus polticos, y como en la poca de la invasin musulmana del ao
711, por la prdida de los valores culturales, sociales y religiosos, segn AYGUALS DE
IZCO, y evidentemente por la degradacin de las costumbres en palabras de SN-
CHEZ ALBORNOZ. A pesar de todo, existe una conciencia comn europea.
Los temas sanitarios que afectan a la Salud Pblica de la Unin Europea estn
en periodo de globalizacin. Se inici en el tiempo, con la Real Expedicin Filantr-
pica de la Vacuna subvencionada por la Corona de Espaa, en tiempos de Carlos IV,
dirigida por Balmis a Sur Amrica y Filipinas, y que el Instituto de Salud Carlos III,
ha conmemorado doscientos aos despus, en el ao 2004.
La globalizacin de la Salud, no solo en Europa sino en el planeta, ser una
realidad, si se siguen las indicaciones y recomendaciones de la Carta de Bangkok
para la promocin de la salud en un mundo globalizado. Conclusin a la que se llega
despus de la VI Conferencia Mundial de Promocin de la Salud, celebrada en agosto
de 2005 en Bangkok, Thailandia.
Son numerosas las instituciones sanitarias responsables de la salud en Euro-
pa. Entre ellas, adems de la propia Comisin de la Unin Europea (UE.), considera-
mos el Observatorio Europeo, la Oficina Europea de la Organizacin Mundial de la
Salud, las propias de cada pas y Comunidades y otras. Los medios de comunicacin
son los primeros, quienes de una manera prominente, se hacen eco de los casos de
enfermedad o accidentes en salud pblica, que surgen en cualquier parte del planeta,
y los difunden y transmiten de una manera rpida y eficaz. De tal manera que, son
los primeros en dar a conocer la noticia de una infeccin, contaminacin, accidente
o muerte, presentndolos como una primicia, a los lectores, oyentes y televidentes.
Se trata principalmente de enfermedades emergentes, y que los medios de comuni-
cacin alertan globalmente a toda la poblacin, y sobre todo lo que pueda afectar a
la Salud Pblica.
Por una parte, es una ventaja, que los medios de comunicacin participen, con
evidente rapidez, pues implican una alerta informativa para la sociedad, y en algunos
casos comunican la actitud de prevencin a tomar. La participacin de los medios
de comunicacin ha sido clara en lo ocurrido con el reciente caso de la peste o gripe
aviar o aviaria, y con anterioridad, con el Sndrome respiratorio agudo grave, ocasio-
nado por un coronavirus (SARS-CoV), y con el Sndrome de las vacas locas. Por otra

 AYGUALS DE IZCO, W. Galeria regia. Ed. Ayguals. Tomo II, 2 edicin. Ed. Ayguals, Madrid, 1848.
 SANCHEZ ALBORNOZ,C, Espaa um enigma histrico. Ed. Sudamricana. Buenos Aires, 1962.
 CARTA DE BANGKOK ,Para la promocin de la salud en un mundo globalizado. VI Conferencia Mundial
para la Promocin de la Salud,Bangkok,agosto,2005.
64 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

parte, diversos medios bibliogrficos como CUADERNOS QUIRAL, la participacin


de los medios de comunicacin, es considerada como un trastorno sociolgico, ya
que algunos problemas sanitarios que estaran limitados a reas geogrficas locales,
se mundializan, causando serias alarmas, como ocurri en el caso del SARS-CoV
(Severe Acute Respiratory Sndrome).
Segn los trabajos de NOLTE y MCKEE las redes de informacin existentes,
sobre los sistemas de salud y legislacin, en las que participa el Observatorio Europeo,
permiten hoy da actualizar y cuantificar los conocimientos en minutos y en su caso
horas, y transmitir cualquier opinin, informe o suceso en todo el planeta. Los avan-
ces cientficos permiten tambin la deteccin e identificacin de los agentes causales
en cortos periodos de tiempo. Los avances en bioqumica analtica, salud pblica,
virologa y epidemiologa facilitan y acortan este proceso. Por ello, las grandes inver-
siones para investigacin en la Unin Europea, se orientan a aquellos centros, grupos
o estructuras cuyas actividades y resultados permiten garantizar una investigacin
de alto nivel motivadora de profesionales que realicen una investigacin de rigor y
competitiva a nivel nacional y mundial, tanto bsica como aplicada. Se debe apostar
por un impulso definitivo a la investigacin, desarrollo e innovacin, para superar el
objetivo europeo del 3% del Producto Interior Bruto (PIB) para el ao 2010.
La Unin Europea, en el marco de la gripe aviar, promueve en contacto con la
industria, la produccin y aumento de las reservas de antivirales, entre otras medi-
das, para una accin internacional coordinada, ante la amenaza de la enfermedad y
posible desarrollo de una pandemia, en el caso de que el virus sufra una mutacin, es
decir, modifique su estructura gnica y pueda transmitirse de persona a persona.
Un gran avance, en relacin a la proteccin de la salud humana y del eco-
sistema, y en reducir gastos en los sistemas de salud europeos, Seguridad Social y
servicios hospitalarios, ha sido, que el Parlamento Europeo haya aprobado el 17 de
noviembre 2005, el nuevo Reglamento sobre Registro de Evaluacin y Autorizacin
de Sustancias Qumicas REACH. Este obliga a la industria europea a registrar las
sustancias y sus preparados a comercializar, aportando datos cientficos que lo jus-
tifiquen. Porque hoy da se conoce poco o muy poco, de sus efectos biolgicos y txi-
cos y su participacin en la etiologa de las enfermedades crnicas. Como es sabido,

 CUADERNOS QUIRAL . N0 18, Fundacin Vila Casas.Barcelona.Diciembre,2003.


 NOLTE,E & MCKEE,M.Responding to challenge of chronic diseases:lesson fron England?Euro-Observer.
Vol.7(2),1-3,2005.
 REACH: Register for Evaluation and Authorization of Chemicals.Parlamento Europeo.Unin Europea. Bruse-
las,2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 65
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

ocasionan estas un elevado gasto en los sistemas de salud europeos, Todo ello, sin
perjudicar la competitividad de la industria europea, lder en este campo.

2 EL PELIGRO DE LA GRIPE AVIAR



Se trata de una enfermedad infecciosa de las aves, causada por un virus de la
familia Orthomyxoviridae, del gnero Influenzavirus A y B, pertenece a la cepa A de
la gripe aviar H5N1. Su sintomatologa consiste en altas fiebres, vmitos y diarreas,
pero puede acabar con la muerte de los pacientes, siempre que se vean afectados
gravemente. Esta vieja enfermedad, identificada por primera vez en Italia hace mas
de cien aos, ocurre en todo el mundo.
Las cifras econmicas que se manejan son elevadas y variadas. La Comisin
Europea destina unos 30 millones de euros para combatir la gripe aviar en los pases
asiticos. La Organizacin Mundial de la Salud (OMS) pronostica que, puede haber
entre 2 y 360 millones de muertes en el mundo. Lo razonable sera, segn pronostica la
OMS os siete millones de muertes. En diversos pases del Sur-Este de Asia ya hubo un
receso del producto interior bruto (PIB) del 2%, lo que ocurrira en EE.UU., Europa y el
resto del mundo si acaeciera la pandemia.
Las cifras econmicas que se manejan son elevadas y variadas, EE.UU. ha de-
dicado ms de 7 billones de dlares, para un plan estratgico de alerta y diagnstico
rpido, en relacin al virus aviar (flu virus). El Banco Mundial cifra en mil millones
de dlares la lucha contra la gripe aviar, y el laboratorio que elabora las vacunas sea-
la que no se dispondr de las suficientes vacunas hasta el ao 2007. En China se ha
cifrado el coste de una pandemia en 800.000 millones de dlares en total, desde la
elaboracin de la vacuna, la produccin e antivirales, frenar y evitar nuevos focos, e
impedir que las aves contagien a los humanos, y que haya mutacin entre los virus
aviar y de la gripe comn humana. El primer ministro de China seal, a mediados
de noviembre, que el brote no est totalmente controlado, y que su pas padece una
situacin grave, ante la muerte de 64 personas.
A pesar de que los virus aviares no suelen ser capaces de infectar al ser humano,
si que es capaz de condensarse por afinidad dentro de un husped, con el de la gripe
humana, o lo que es lo mismo, con el de otro mamfero. Aumenta as su virulencia y
se convierte en muy peligroso en el contagio. Su reservorio son las aves silvestres, pero
ha pasado a infectar las domsticas, y representar una gran inquietud en el prximo

 WORLD HEALTH ORGANIZATION.The World Health Report 2000,Ginebra,Suiza.


66 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

futuro, principalmente para las aves y por tanto para la proteccin de las silvestres en
los humedales. Desde 2003 hasta hoy se han producido 121 casos de infeccin en per-
sonas al cuidado de poblacin avcola con el virus H5N1 entre humanos de los que 63
han sido mortales. Se han sacrificado mas de 150 millones de aves afectadas, en mas
de diez pases: Camboya, Indonesia, Tailandia, Vietnam, China, Laos, Rusia, Kazajstn,
Turqua, Rumania y Croacia, y finalmente Grecia, al cerrar esta edicin. Hay contagio en
humanos, debido al alto grado de exposicin y a la mutacin del virus, necesaria para
su subsistencia en un nuevo organismo, el de un mamfero, y en este caso el humano.
En todo grupo de individuos, como en los mismos animales, los hay hipersensibles.
Tambin ocurre en algunos seres humanos, hipersensibles a las infecciones, alergias
por polen u otro alergeno y a determinados agentes fsicos (radiaciones solar, campos
magnticos, TV, radar) y agentes qumicos (drogas, tabaco, plaguicidas como insectici-
das herbicidas) y determinadas plantas y animales.
En la fecha de impresin de esta aportacin cientfica, hace tres meses, desco-
nocamos su evolucin y repercusiones, tanto en su morbilidad, patologa, posibles mu-
taciones, y evolucin habida, como el desenlace de la misma. Sin embargo, el virus se
extiende da a da, y tras detectarse el primer caso en una isla de Grecia, en el mar Egeo,
se teme que llegue a otras reas geogrficas de la Unin Europea. El mayor peligro es
que el virus sea transportado por las aves migratorias hacia el sur de Europa y norte de
frica, y pueda originar una gran mortalidad, como hoy se dice multicultural, multirra-
cial y plurinacional, es decir una pandemia. Hasta el momento presente, la mayora de lo
casos humanos han mantenido un contacto intenso con aves infectadas vivas.
En definitiva, estar preparados en caso de que se produzca un contagio en
humanos, y ante el temor de que se difunda provocando una pandemia. Por otra par-
te, ante la inquietud de no existir ni producir suficientes antivirales por la Industria
Farmacutica, hay que destacar que sta ha colaborado siempre en casos necesarios,
cuando ms en las emergencias. El tamiflu, frmaco antiviral, activo contra el virus,
elaborado por Roche, podr fabricarse por otras Compaas, ha sealado su porta-
voz, en caso de necesidad. Adems de la buena disposicin, para conceder licencias
subsidiarias para su produccin y su distribucin para cualquier Gobierno que lo
necesita de forma urgente, y disponga de los medios necesarios para ello, ya que se
necesita una determinada infraestructura.

3 POSIBLE PNICO MORAL

La epidemia del Sudeste Asitico o Sndrome respiratorio agudo grave (SARS-


CoV, enfermedad respiratoria viral, sembr gran inquietud en la poblacin europea,
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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

debido a los medios de comunicacin. Hubiera sido solo un problema local, recluida
en la regin geogrfica del Sudeste Asitico. Paralelamente, el desarrollo y el conoci-
miento de la gripe aviar est enmarcada en lo que conocemos hoy sobre los estudios
culturales y sobre las Tecnologas de la Informacin y de las Comunicaciones (TIC),
en el movimiento nuevo llamado revisionismo. Su aplicacin en este caso promueve
el pnico moral. Proviene inicialmente de la tradicin crtica, que ha dedicado gran
parte de su energa a atacar las premisas y asunciones de esa tradicin. En el mbito
cultural, el nuevo revisionismo rechaza sin duda los modelos de sociedad, los modos
de conceptuar el papel de los medios, los marcos de interpretacin y las problemti-
cas centrales de los principales paradigmas crticos en la investigacin de la comu-
nicacin de masas.
Existe un cambio radical de conducir la sociedad, a travs de las TIC. Este
nuevo revisionismo se presenta a s mismo, a menudo, como original e innovador,
como, un movimiento emancipatorio y progresista, que est desechando los corss
de la tradicin. Pero no es ninguna de estas cosas. Parte de este nuevo pensamiento
es ms re-vivalista que revisionista, supone una reversin de saberes recibidos pre-
viamente, ms que el reconocimiento de otros nuevos. Otra tendencia de este movi-
miento es la de que contina la tradicin critica pero en una forma suavizada que
incorpora el liberalismo y otras visiones.

4 MEDICINA DEL FUTURO

Podemos sealar que la medicina del futuro ser muy compleja, en la que cabe
toda una amplia gama de mbitos, desde la epidemiologa hasta la biologa molecular
con su terapia gnica, protemica, genmica, toxicogenmica y otras. Una da las ramas
de mayor inters es la Medicina Preventiva, para impedir que los brotes se conviertan en
epidemias y estas en pandemias. Las enfermedades crnicas y degenerativas. El cncer
con un 80% de etiologa ambiental, de la nutricin, endocrinas, neurolgicas, genticas,
hereditarias e inmunolgicas, como otras muchas, lo justifican. Las enfermedades cr-
nicas van a constituir un reto futuro para los servicios sanitarios, por una parte debido
al incremento del porcentaje de poblacin anciana, y por otra, al aumento de la conta-
minacin ambiental. En el mbito de las enfermedades infecciosas, se deben tomar las
debidas precauciones para disminuir al mnimo la posibilidad de contagio, y prevenir
pandemias. En el caso de nuevos brotes debern tomarse medidas drsticas, como el
cierre de fronteras, bloqueo de transportes humanos y de mercancas.
Es de actualidad en Salud Pblica y Medicina del Trabajo, el control de las
fumigaciones agrcolas con productos qumicos, que contaminan el ecosistema, as
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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

como la prevencin y control de los aplicadores y acompaantes. Conocer y avaluar


la presencia de los compuestos aplicados en agricultura y acuicultura, para el rendi-
miento de la produccin de alimentos: hortalizas, frutas, peces y animales. Otro de
los campos de la medicina del futuro, segn MAYOR ZARAGOZA, en su aportacin
personal, propone que se abordarn grados ms complejos de integracin: macro-
molculas, compartimentos celulares, clulas, rganos en desarrollo y organismos
en su conjunto. Todos ellos interactan tanto internamente como externamente con
el medio ambiente. Se trata de una visin molecular integrada de la vida, donde se
sitan la salud y la enfermedad. Lo que est de acuerdo con lo expresado en el libro
de GONZLES BARN & CASADO SENZ10 sobre que, el 80% de los crceres tienen
una etiologa ambiental. Aboga por una medicina de diagnstico-tratamiento-ajus-
tes, a una medicina ms personalizada, y a la aplicacin de la informacin gentica y
terapia gnica. Esta prevencin est abocada a tener en cuenta los parmetros de lon-
gevidad, los factores econmicos, sociales, laborales, educativos, psicolgicos y todos
los que procedan de un elevado porcentaje de poblacin inmigrante.

5 PRIMERA GLOBALIZACON

El Instituto de Salud Carlos III ha recordado y celebrado en el ao 2004, el
bicentenario del inicio de la globalizacin de la Sanidad por un pas europeo, Espaa.
Este hecho se ha plasmado en el libro: Las vacunas, 200 aos despus de Balmis.11
Significado que tuvo el viaje de vacunacin internacional de la viruela por Balmis
y sus colaboradores por toda la Amrica espaola y Filipinas, bajo los auspicios de
la Corona de Espaa. La expedicin parti del puerto de A Corua el 30 de noviem-
bre de 1803 con un gran sentido humanitario. Francisco Javier Balmis, mdico de
Alicante y graduado en Valencia en 1772, en el ao 1779 viaj a Mxico, en 1790 era
Director del Hospital de San Andrs, en Mxico, y posteriormente regres a Espaa,
para embarcarse de nuevo dirigiendo la expedicin en la fecha antes sealada. Re-
gres a Espaa en 1806, tres aos despus de su partida. Jos Salvany, su colaborador,
permaneci en Amrica difundiendo la vacuna contra la viruela hasta 1810, y muri
cuando intentaba llevarla a Buenos Aires. Ambos son los artfices de la primera cam-
paa de vacunacin masiva en la historia de la medicina. Hicieron realidad el primer

 MAYOR ZARAGOZA,F. Bases moleculares de la enfermidades metablicas,prevencin. Real Academia


Nacional de Medicina,Madrid,Espaa.2002.
10 GONZLES BARN,M & CASADO SENZ ,E.Cncer y Medio Ambiente.Ed.NOESIS S.L. Madrid,1997.
11 Las vacunas doscientos aos despus de Balmis. Instituto de Salud Carlos III y Ministerio de Sanidad y
Consumo.Comisin Nacional Bicentenario 1803-2003. Real Expedicin Filantrpica de la Vacuna,2004.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 69
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

Programa de Cooperacin Internacional en Salud de la historia de la humanidad,


con el apoyo y financiacin de la administracin, en este caso por el Rey Carlos IV.
Los cientficos son capaces de llevar los avances mdicos a pases donde los recursos
son escasos, y donde los mas necesitados no tienen acceso a la Salud Pblica. Como
observamos los europeos iniciaron el camino de la cooperacin y el desarrollo mun-
dial. Las expediciones de Balmis y Salvany dejaron en las instalaciones sanitarias que
utilizaron, las tcnicas que aplicaron, sus enseanzas, libros, instrucciones escritas
y la necesaria organizacin sanitaria para llevar a cabo, proseguir y mantener las
vacunaciones.
Destaca F.JIMNEZ SNCHEZ,12 en su captulo titulado: Trs los pasos de
Balmis: cooperacin internacional y vacunas, que la importancia de la sostenibili-
dad, la formacin y la continuidad, son caractersticas imprescindibles de cualquier
proyecto de cooperacin sanitaria. Implantaron las bases de la prevencin y promo-
cin de la salud, que hoy da tiene tanta trascendencia. Balmis se convierte en el pri-
mer preventivista y el precursor de la educacin sanitaria, hoy entendida en sentido
global, por BANDO CASADO13 como educacin para la Salud.
Las epidemias de la viruela de las que verdaderamente tenemos constancia
fueron desencadenadas por movimientos de la poblacin, como en el caso de las
Cruzadas, las invasiones turcas, as como la llegada de los espaoles al Continente
americano, que hasta este momento haba permanecido aislado y ajeno a diversos
virus comunes en Europa; como la viruela, la gripe, el sarampin y el tifus exantem-
tico. En el siglo XVII la enfermedad infecciosa alcanza una gran expansin, a travs
de las rutas martimas llega a frica Austral, Escandinavia, Groenlandia y Canad,
convirtindose en una de las principales causas de muerte. En el siglo XVIII fallecan
en Europa alrededor de 400.000 personas anualmente, un tercio de los afectados
padecan oftalmopatas graves con secuelas de ceguera. La expedicin de la viruela,
que orden el Rey Carlos IV, para proteger a sus sbditos de las colonias, goz de
gran reconocimiento y valoracin, en la misma poca de su realizacin. Segn los
trabajos de R. NUEZ CENTELLA14 hay una cita de Edward Jenner, descubridor de
la vacuna contra la viruela, afirm en 1806: no me imagino que en los anales de la
historia haya un ejemplo de filantropa tan noble y tan extenso como este. Alexander
von Humboldt en 1825 escribi Este viaje permanecer como el mas memorable

12 GIMNEZ SNCHEZ,F.Trs los pasos de Balmis:cooperacin internacional y vacunas.En: Las vacunas


doscientos aos despus de Balmis. Vol.1.Instituto de Salud Carlos III,Ministerio de Sanidad y Consumo.
13 BANDO CASADO,H-C.La promocin integral de la salud:un reto de futuro.GlaxoSmithKline,2002
14 NUEZ CENTELLA,R. Sobre la exposicin vacunas para todos. En: Las vacunas doscientos aos des-
pus de Balmis. Vol.I . Instituto de Salud Carlos III.Ministerio de Sanidad y Consumo,17-22,2004.
70 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

en los anales de la historia. Nuestro reconocimiento ahora a las 22 crianzas de 3 a 9


aos, que llevaron la vacuna en su cuerpo hasta Amrica. A Isabel Cendala y Gmez,
Rectora del Hospicio de A Corua, que las acompa y cuid durante la travesa. Su
entrega y dedicacin a las crianzas, era
necesaria para conservar el virus de la vacuna durante el viaje en barco, pues
cada semana se inoculaban dos de ellas con el material obtenido de las pstulas de
los vacunados la semana anterior.

6 CARTA DE BANGKOK

6.1 Introduccin

En la VI Conferencia Mundial de Promocin de la Salud, celebrada en agosto
de 2005, en Bangkok, Tailandia, se suscribi la Carta de Bangkok para la promocin
de la salud en un mundo globalizado. En ella se establecen las medidas, los compro-
misos y las promesas necesarias, para abordar los factores determinantes de la salud
en un mundo globalizado mediante la promocin de la misma. Su objetivo consiste
en que las polticas vayan dirigidas a mejorar la salud y la igualdad en materia de
salud, y deben ocupar un lugar central en el desarrollo mundial y nacional.
La Carta de Bangkok se fundamenta en la Carta de Ottawa para el Fomento
de la Salud y en las conferencias mundiales sobre promocin de la salud, ratificadas
por los estados miembros, en la Asamblea Mundial de la Salud. Se dirige a todos, a los
Gobiernos y a los polticos de todos los niveles; a la sociedad civil, por la que estamos
todos y cada uno de nosotros comprometidos; al Sector privado; a las Organizaciones
Internacionales y a la Comunidad de Salud Pblica.
Las Naciones Unidas reconocen: que el disfrute del mayor grado de Salud es
uno de los derechos fundamentales de todo ser humano sin discriminacin alguna.
[...] y que la salud es un factor determinante de la calidad de vida, que abarca el
bienestar individual y espiritual. [...] y se debe capacitar a la gente para ejercer un
mayor control sobre los determinantes de su salud y mejorar as esta. En definitiva,
todos debemos esforzarnos en evitar y tal vez afrontar las enfermedades transmisi-
bles, las no transmisibles y otras amenazas para la salud.

6.2 Factores determinantes


RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 71
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

Entre los factores determinantes que tienen hoy una influencia crtica sobre
la salud, cabe destacar:
desigualdades crecientes en los pases y entre ellos;
nuevas formas de consumo y comunicacin;
medidas para la comercializacin;
cambios ambientales mundiales; y
urbanizacin;
coherencia de las polticas de cada pas;
sostenibilidad del ecosistema.
Entre otros factores que influyen en la salud consideramos los cambios socia-
les, econmicos y demogrficos rpidos y con frecuencia adversos, que afectan a las
condiciones laborales, entornos de aprendizaje, las estructuras familiares, la cultura
y las diferencias sociales. Mujeres y hombres se ven afectados de distinta forma, vul-
nerabilidad actual de los nios y de las mujeres, las personas marginadas, los disca-
pacitados y los pueblos indgenas.
La globalizacin brinda nuevas oportunidades de colaboracin para mejo-
rar la salud y disminuir los riesgos transnacionales que la amenazan, como son las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones, por una parte, y por la otra los
mejores mecanismos disponibles para el gobierno mundial y el intercambio de expe-
riencias en los sistemas de salud, como en Europa promovidas por el Observatorio de
Salud, del que mas adelante expondremos su funcin, actividades y beneficios.
La coherencia poltica en cada pas y la responsabilidad civil de la sociedad de
cada pas.

6.3 Medidas a adoptar

Se debe poner en prctica y cumplir con las leyes, reglamentaciones y Direc-


tivas sanitarias de cada pas a todos los niveles, por su probada eficacia y experiencia
adquirida. Debemos aadir que el Tratado de Maastricht15 de la Unin Europea, 1999,
aboga por una salud en base a los derechos humanos y la solidaridad. Invertir en las
polticas, medidas e infraestructura sostenibles para poner en prctica los factores
determinantes de la salud. Educacin, promocin, prevencin, transferencia de co-
nocimientos, y la investigacin en la salud. Garanta de un alto grado de proteccin

15 La Sanidad espaola en la Europa de Maastricht.V.Moya & Navarro.Ed.I.M.& C.Madrid,Espaa,1993.


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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

para todos, con la igualdad de oportunidades y el bienestar de todas las personas. Es


importante la participacin de todos como las organizaciones pblicas, privadas, no
gubernamentales nacionales e internacionales y la responsabilidad de la sociedad
civil que se logra con los planes de promocin y prevencin; y de educacin sobre el
ecosistema.

6.4 Salud para todos

El mbito de la salud es clave en el desarrollo de los pueblos y en su conjunto


de la Humanidad, por ello son indispensables las polticas sobre salud, su promocin y
su prevencin y las alianzas entre pases, e implica los sectores institucionales, oficiales
y privados, y la Sociedad. La responsabilidad social es clave en la salud de cada uno y
del ecosistema. En esta ltima se incluye la llamada Garanta de Calidad en todos los
mbitos del saber y del trabajo, como las buenas prcticas empresariales e industriales,
buenas prcticas de laboratorio, etc. En lo que respecta a la Unin Europea, se va cerran-
do la brecha en salud entre ricos y pobres, el
Reglamento sobre Evaluacin y Autorizacin de Sustancias Qumicas es una
prueba de ello, as como las actividades de las Agencias Europeas del Medi-
camento, la de Seguridad Alimentaria, la de Sustancias Peligrosas, etc. Todas
ellas estn implicadas en la prevencin y proteccin de la salud para todos, en
relacin al comercio, los productos, los servicios y las estrategias de comer-
cializacin, mediante la evaluacin del riesgo en humanos y del impacto am-
biental. El sector empresarial incluido el de los transportes por mar, carretera
y areo, tiene un importante impacto en la salud humana y del ecosistema.
Las empresas pblicas y privadas tienen que velar por la salud y seguridad
en el ambiente de trabajo, as como promocionarla y mejorar el bienestar de
sus empleados, sus familias y sus comunidades. Adems, a escala mundial
deben reducir los riesgos personales y ambientales de posibles accidentes,
como tantos habidos en el transporte por tierra y por mar, cumpliendo las
normas y acuerdos locales, nacionales e internacionales, que fomenten y pro-
tejan la salud.
La promocin de la salud para todos debera evitar conflictos y guerras, por
ser esencial en la proteccin de la vida y del medio ambiente para todos, lo
que requiere alianzas, pactos y ayudas internacionales y relaciones de buena
vecindad. En un mismo pas requiere colaboracin entre todos los estamen-
tos, gubernamental, privado y sociedad civil. La cooperacin entre las nacio-
nes puede tomar como ejemplo los tratados ya existentes, como el Convenio
Marco para el Control del Tabaco de la Organizacin Mundial de la Salud.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 73
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

La implicacin de una sociedad en su salud determina el desarrollo social,


econmico y poltico de la misma, en beneficio del propio pas que la promociona.
Las Asociaciones profesionales tienen una importante funcin en la promocin a
travs de la formacin continuada, implicacin de sus afiliados y en la rapidez y efec-
tividad de las medidas a tomar y de sus planes educativos. Necesita de inversiones
dentro y fuera del mbito sanitario, una financiacin sostenible y la ayuda e impli-
cacin de todos. Por ello es particularmente importante la necesidad de apoyar a las
Comunidades menos desarrolladas. Los nios, los ancianos y las mujeres suelen ser
los que precisan una atencin preferente y por supuesto su promocin, ayuda y pro-
teccin de la Constitucin.

7 ENFERMEDADES CRNICAS Y GASTO

7.1 El reto de las enfermedades crnicas

Debemos analizar el reto que representan las enfermedades crnicas, tanto des-
de el punto de vista de su prevencin, con los hbitos personales, como del enorme
gasto que representan para toda la Sociedad. En definitiva, se trata de una carga social
para todos que se refleja en los impuestos. Se trata de un acusado gasto econmico en
la mayora de los pases de la Unin. El nmero de las enfermedades crnicas aumenta
continuamente, y de una forma solidaria con el envejecimiento de la poblacin. Deben
analizarse los factores, para en lo posible, poner remedio a la situacin. Entre estos cabe
destacar el sedentarismo, hbitos nutritivos, el tabaco, alcohol, dieta grasa, y la polucin
del ecosistema, del que dependen, como es lgico, todo tipo de alimentos. No hay que
olvidar que el 80% de las patologas cancerosas tienen un componente o etiologa me-
dioambiental. Hoy en da se encuentran cifras de plaguicidas (insecticidas, herbicidas,
bactericidas) en frutas, hortalizas, legumbres, agua de bebida, aire y materiales de pls-
tico. El tratamiento alarga la vida pero conlleva un acusado gasto sanitario. La artrosis
es la segunda causa de incapacidad laboral, afecta a 7 millones de espaoles y cursa con
inflamacin de las articulaciones, y con prdida progresiva del cartlago, lo que conlleva
como es sabido, un importante gasto sanitario.
Los efectos agudos a corto plazo son improbables o muy leves, sin embargo
los crnicos pueden ser importantes, sobretodo en la edad adulta, y conllevan un
acusado gasto sanitario a escala social, por el nmero de personas afectadas en el
conjunto de la sociedad.
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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

Se acusa actualmente un incremento de las enfermedades crnicas y de los


padecimientos mltiples, principalmente en personas ancianas y con tratamientos
de hipertensin, insuficiencia cardiaca, angina, enfermedad pulmonar obstructiva
crnica o artritis y en algunos casos con diabetes. Hay que aadir en zonas industria-
les, una disminucin de la fertilidad.
El incremento de enfermos infecciosos con Inmunodeficiencias (HIV) con
tratamientos de por vida, sometidos los enfermos a una costosa medicacin anti-
viral (retrovirales). El SIDA o Sndrome de inmunodeficiencia adquirida, ha pasado
a incrementar recientemente, el nmero de enfermedades crnicas, que adems de
requerir un tratamiento de por vida, es letal, infecciosa y por lo tanto entraa un
elevado gasto.
A este grupo debemos aadir los enfermos de cncer, operados y en preven-
cin post-operatoria, con un largo tratamiento inmunosupresor. Aadimos adems,
los que reciben una terapia sustitutiva con hormonas tiroideas y sexuales.
En definitiva, un mdico de cabecera puede tener varias decenas de enfermos
en tratamiento con cocktails de medicamentos, con un gasto todava mas acusado.

7.2 Prevencin de la enfermedad y disminucin del gasto

Para un enfoque ordenado y responsable de la prevencin de la enfermedad y


de la reduccin del gasto sanitario son importantes ambos criterios, el gasto-benefi-
cio y el riesgo-beneficio. Bruselas llama la atencin sobre el gasto sanitario en relaci-
n con los efectos de las sustancias qumicas, como factores de riesgo en la etiologa
de enfermedades crnicas, sugiriendo que es mayor a 5 mil millones de euros/ao, y
solo contemplando el asma y las alergias en Alemania. A este gasto sanitario habra
que aadir el de ms de 2.000 casos de cncer y el de todo el grupo de las enferme-
dades crnicas en ese mismo pas, lo que equivaldra a multiplicar el mismo por un
factor diez o superior.
En este sentido y despus de una discusin de aos, sobre la trascendencia de
la polucin de sustancias qumicas en el ambiente y sus posibles efectos en la salud
humana, en el ecosistema y sus costes sanitarios, el Parlamento Europeo aprob el 17
de noviembre 2005, el nuevo Reglamento (REACH: siglas en ingls de Register, Eva-
luation and Authorization of Chemicals Reglamento para la Evaluacin y Autorizaci-
n de sustancias qumicas, y que para su aceptacin definitiva tiene que ser revisado
y posiblemente modificado por la Comisin de la U.E. en Bruselas. Pero ya se ha dado
un paso importante y decisivo. Se obliga a la industria europea a registrar y evaluar
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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

cientficamente los compuestos vendidos en mas de una tonelada/ao, que son unos
30.000 de mas de 100.000 sustancias qumicas registradas. Hoy estamos expuestos a
la mayora de ellos, sin conocer con exactitud, en que medida influyen o son factores
de riesgo de la etiologa de enfermedades crnicas, como: cncer, cncer de mama,
asma, alergias, Alzheimer, Parkinson, artrosis, diabetes, problemas hormonales de
tiroides, criptorquidia, infertilidad, cambio de sexo. El objetivo es proteger la salud,
sin perjudicar la competitividad de la industria europea, actualmente lder mundial
en la sntesis, elaboracin y comercializacin de estos productos.
El nuevo ordenamiento obliga a las compaas que solicitan el permiso de
comercializar sus productos, a proporcionar toda la informacin con los datos ex-
perimentales, publicaciones y monografas, sobre los efectos biolgicos de las sus-
tancias qumicas, en los preparados que deseen poner a la venta. La documentacin
presentada ser revisada para elaborar una seria evaluacin del riesgo, para la salud
y el ecosistema, por expertos, nombrados por la Agencia de Productos Qumicos, con
sede en Helsinki. Por otra parte, en el mbito de los medicamentos, acta la Agencia
Europea del Medicamento (EMEA) con sede en Londres, y con subsedes contratadas
para las evaluaciones de riesgo en York (Reino Unido) y Braunschweig (Alemania).
A partir de la documentacin presentada por los laboratorios, se elaborar una Mo-
nografa sobre la sustancia en cuestin, sea nueva o ya conocida o antigua, en la
que se caracterizar su peligrosidad, mediante toda una serie de datos metablicos,
farmacolgicos y toxicolgicos, establecindose claramente sus dosis, y sus efectos
biolgicos ante la exposicin. Se establece la obligacin de revisar las autorizaciones
cada cinco aos. Se tiene previsto que el nuevo reglamento se aplique en toda su
extensin en el ao 2007, y en su totalidad en el 2018.
Este Reglamento REACH, de Reglamento de Evaluacin y Autorizacin de
Productos Qumicos, ha sido el ms complejo de los reglamentos que ha conocido la
Unin, por las exigencias de las partes intervinientes, su trascendencia econmica, su
proyeccin en diferentes mbitos de la salud y del ecosistema y los diferentes minis-
terios implicados. Entre ellos cabe destacar: el poder poltico que obra a partir de los
datos cientficos proporcionados por los expertos; los agricultores que desean abara-
tar costes, reducir las plagas y aumentar el rendimiento de las cosechas, aplicando los
compuestos ms potentes y baratos; la industria con su economa y el inters de sus
propietarios. Pero siempre para la Administracin, el objetivo de fondo es el de abara-
tar costes en relacin a los Sistemas de Salud Europeos, Seguridad Social y Servicios
Hospitalarios. Estas sustancias se vierten en toneladas en el medio ambiente, y sin
duda tienen sus efectos nocivos sobre la salud humana y del ecosistema.
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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

8 REFLEXIONES FINALES

1. En la lucha contra las enfermedades es necesario sumar esfuerzos; ningn


pas puede luchar por si solo, y para mejorar la salud de su poblacin, debe reforzar
la de sus vecinos. Sobre todo en la actualidad cuando los transportes de alimentos,
animales y de personas no tienen fronteras, y estn globalizados, lo que propicia la
difusin de las enfermedades.
2. Promover la investigacin experimental, pluridisciplinar, y la cooperacin
internacional, en sus distintos niveles y mbitos. Establecer los mecanismos de acci-
n e interaccin molecular, las interacciones hormonales y receptoras, las alergias, la
inmunologa, la patologa molecular con la terapia gnica, profundizar en el genoma
y la protemica. Apoyar las iniciativas creadoras de tipo diagnstico y clnico en sa-
lud. As como la educacin, formacin y promocin de la salud.
3. Reducir gastos sanitarios, de los Sistemas Nacionales de Salud europeos,
mediante la disminucin de los ndices de enfermedades crnicas (pulmonares, car-
dacas, cardiovasculares, asma, alergias, cncer, infertilidad, disfunciones hormona-
les), y las degenerativas (Alzheimer, Parkinson, artrosis, osteoporosis), a travs del
control de la toxicidad y persistencia (compuestos txicos persistentes), y de la evalu-
acin del riesgo para los humanos y el ecosistema de las sustancias qumicas.
4. Favorecer el inters que muestran las nuevas generaciones para trabajar, y
hacer algo til y nuevo, mostrarles la capacidad y habilidad para desarrollarlo, y el
saber y la formacin para ponerlo en marcha, y finalmente su aplicacin en beneficio
de la Humanidad. Se necesita pues, aplicar medios suficientes, para el avance de la
Ciencia y la Tcnica, para la salud humana y del ecosistema.
5. Aplicar la legislacin vigente sobre medio ambiente, seguridad alimentaria,
salud pblica y trabajo, mediante la educcin sanitaria, docencia e investigacin, es
decir, mediante una promocin integral de la salud (Bando Casado, 2002), que in-
cluye la tica de los medios de comunicacin.
Sin embargo, no olvidemos las palabras de SANTIAGO GAHONA FRAGA:16
Para seguir subsistiendo Europa clama en todas partes por su civilizacin,
por una revitalizacin poblacional y espiritual, un renacimiento cultural, una
renovacin poltica y de ideas, as como un enorme plan de creacin de traba-
jo que canalice los proyectos, energas y aspiraciones de los jvenes europeos,
desde Sevilla hasta Helsinki; desde Edimburgo hasta Viena.

16 GAHONA FRAGA,S.Los espaoles en Europa hacia el siglo XXI.Editora:Ois-tau.Barcelona


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OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.

Referncias

AYGUALS DE IZCO, W., Galera Regia, Tomo II, 2 edicin. Madrid: Editorial Ayguals, 1848.

BANDO CASADO H-C. La promocin integral de la Salud: un reto de futuro. GlaxoSmithKline, 2002.

CARTA DE BANGKOK para la promocin de la salud en un mundo globalizado. VI Conferencia Mundial para la
promocin de la Salud. Bangkok, Thailandia, agosto 2005.

CUADERNOS QUIRAL. No 18. SARS. Barcelona: Fundacin Vila-Casas, diciembre 2004.

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Siete cuestiones sobre las relaciones entre el Dere-
cho Internacional Pblico y el Derecho interno y
su aplicacin al ordenamiento brasileo

Itzar Gmez Fernndez*

Resumen
Los ordenamientos internacional y nacional sufren influencias mutuas en la medi-
da en que pueden llegar a actuar sobre sujetos, situaciones y territorios idnticos
y de forma simultnea. Por esa razn, y para evitar el planteamiento de conflictos
interordinamentales abiertos e irresolubles, es preciso determinar de forma clara
los modos de incorporacin de las fuentes externas al ordenamiento interno, la po-
sicin que esas fuentes ocupan en relacin con las disposiciones constitucionales
y las disposiciones de rango infraconstitucional y los mecanismos de control para
garantizar el cumplimiento de las pautas de incorporacin y posicin del derecho

 Profesora de la Universidad Carlos III de Madrid. El texto de este artculo se basa en el contenido de sendas
clases impartidas en diciembre de 2004 en Brasil, en la Instituio Toledo de Ensino (Bauru), y en la Univer-
sidade Federal do Para (Belem), en desarrollo de las actividades enmarcadas en el proyecto de investigacin
Justicia Constitucional en Iberoamrica (Ref. BJU2001-1372). La autora quiere expresar su ms profundo
agradecimiento a los integrantes de ambas instituciones y en especial a los profesores Luis A. Araujo y Antonio
Gomez Moreira Maus, a quien agradezco adems sus observaciones sobre la primera versin de este artculo
y su apoyo constante en este y otros proyectos.

* Ayudante doctor en el rea de derecho constitucional del Departamento de Derecho pblico del Estado de la
Universidad Carlos III de Madrid y miembro del Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad
Carlos III de Madrid.
80 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

internacional en relacin con el derecho nacional. Evidentemente los modelos son


muchos y podran ser muchos ms. Lo interesante es observar las ventajas e incon-
venientes de las frmulas utilizadas con ms frecuencia en el Derecho Comparado
y tratar de identificar en un ordenamiento, en este caso el Brasileo, los modelos
o frmulas descritos con carcter general para concluir tal identificacin con la
calificacin del sistema brasileo como un ordenamiento abierto al derecho inter-
nacional o como un sistema cerrado a la influencia de las fuentes externas.
Palabras clave: Tratado Internacional. Constitucin Nacional. Control de consti-
tucionalidad de tratados. Principio de internacionalidad. Jerarqua. Supremaca.
Conflicto entre ordenamientos. Jurisprudencia del Supremo Tribunal Federal. In-
corporacin de tratados.

1 Introduccin

1. Uno de los sntomas o de las consecuencias no tengo clara la conexin


determinista en este punto-, de la era de la globalizacin en que vivimos es una
expansin del sistema internacional de organizacin de las naciones sin preceden-
tes histricos, de modo que incluso podra hablarse de una suerte de globalizacin
jurdica. As, un nmero ingente de organizaciones internacionales de tipo guber-
namental junto a otras no gubernamentales-, surgen por doquier para ocuparse
de los temas ms variados, desde el comercio y la economa, evidentemente, hasta
la cultura, la educacin, la proteccin a la infancia, el medio ambiente, etc... A su
vez los Estados, en el mbito de las organizaciones o fuera de ellas, cada vez son
ms interdependientes y gestionan esa dependencia mutua a travs de la firma
de acuerdos internacionales bilaterales o multilaterales. Y no slo eso, sino que
algunos de esos acuerdos van a dejar atrs el mtodo tradicional de la cooperacin
internacional para situarse en el mbito de la integracin supranacional. En una
situacin del gnero, tenan que surgir por fuerza voces que hablaran de la crisis
del Estado-Nacin tradicional y que plantearan la necesidad de modificar los para-
digmas conceptuales cuando se tratase de hablar, por ejemplo, de la soberana. En

 Modelo que supone que mediante la firma de un tratado de integracin se cedern competencias propias del
Estado a una organizacin interestatal que las gestionar a travs de los instrumentos jurdicos necesarios al
efecto. En torno a las diferencias entre los procesos de cooperacin internacional, y de integracin suprana-
cional comunitaria Prez Tremps, P.: El concepto de integracin supranacional en la Constitucin. Revista del
Centro de Estudios Constitucionales, n. 13, septiembre-diciembre, 1992, pp. 103 y ss.
 Se refiere a la crisis del Estado- nacin en general Corcuera Atienza, J.: Los nacionalismos: globalizacin y crisis
del estado-nacin. Consejo General del Poder Judicial. Madrid, 1999; y a la misma crisis en relacin con el
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 81
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

este punto, la reflexin que se desarrollar en las siguientes pginas pretende mos-
trar que el diseo de las relaciones entre fuentes internacionales y fuentes internas
adquiere efectivamente matices nuevos a la luz de las actuales circunstancias, pero
que esos matices no fuerzan necesariamente aunque podran llegar a hacerlo en
el futuro- un cambio radical de paradigmas jurdicos, sino una adaptacin de los
vigentes hasta ahora. Esta reflexin se llevar a cabo a partir del planteamiento y
solucin de unas pocas cuestiones que, sin embargo, son clave y que estn vin-
culadas al modelo de relaciones existente entre Derecho Internacional y Derecho
Interno. Desde ese punto de partida de los modelos tericos generales, se pasar a
la ejemplificacin en sede del ordenamiento jurdico brasileo.

2 Qu norma debe fijar esas relaciones? La Consti-


tucin

2. Si se considera el actual estado de desarrollo del sistema internacional de


fuentes, es ms, si se considera que existen dudas incluso en torno a la propia exis-
tencia de tal sistema como ordenamiento jurdico, la norma ms adecuada para
determinar el modelo de relacin entre fuentes de origen externo -que resultan
de la actividad exterior de los Estados- y fuentes de origen interno se situar en
el propio ordenamiento nacional, en cuyo seno la norma ms apropiada para fijar
estas relaciones es la Constitucin.
Las razones de esta afirmacin son esencialmente dos:
a. La Constitucin es norma de normas de modo que una de sus finali-
dades es fijar los trminos de validez, vigencia y solucin de antinomias

proceso de integracin europeo Villacaas, J.L.: Crisis del Estado nacin y construccin europea, contenido
en la obra En torno a Europa, Fundacin para el Anlisis y los Estudios sociales, Madrid, 2003, p. 13 y ss.
 Hay un buen nmero de autores que aseguran que es una contradiccin hablar de ordenamiento jurdico in-
ternacional, o incluso de sistema de fuentes, porque ambos trminos implican la existencia de cierto orden
o sistemtica en la relacin entre las fuentes, orden y sistemtica que no se dan efectivamente en el mundo
jurdico internacional. Por todos estos autores baste citar Mangas Martn, A.; Lin Nogueras, D.J.: Instituciones
y Derecho de la Unin Europea. 2 Ed. Mc Graw Hill, 1999, p. 168.
 A este tipo de relacin la denominaramos interordinamental, puesto que se establece entre normas pro-
cedentes de distintas categoras de fuentes, o dicho de otro modo, que tienen su origen en ordenamientos
distintos en la medida en que las instituciones que las crean no se ubican en la misma estructura de poder.
Junto a este tipo de relaciones se encontraran las relaciones internormativas, que podrn establecerse entre
las disposiciones integrantes de la misma categora de fuentes. Vase al respecto Gmez Fernndez, I.: Conflicto
y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Tirant Lo Blanch, Valencia, 2005, pp.
39 y 40.
 De Otto, I.: Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona, 1995, p. 87.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

de las disposiciones que actan en el mismo tiempo y lugar que ella


misma, ya se trate de preceptos de origen externo o de origen estricta-
mente interno. Esta naturaleza de norma normarum le permite estable-
cer, como se ver ms adelante, el modelo de incorporacin de las fuen-
tes externas al ordenamiento nacional y las relaciones de esas fuentes de
origen externo con las de elaboracin estrictamente interna.
b. la Constitucin es la disposicin normativa que recoge en su seno la vo-
luntad constituyente de los sujetos que a ella se someten, contemplando
las opciones polticas fundamentales de una nacin. Entre esas opciones
se encuentra la fijacin de la posicin del Estado-Nacin en el mundo y
el modo en que se van a plantear las relaciones con los otros sujetos del
Derecho Internacional (Estados y Organizaciones Internacionales).
3. Este ltimo argumento es, seguramente, el que ofrece una estructura ms
slida a la respuesta de que la norma que debe fijar las reglas de comportamiento
de las relaciones interordinamentales es la Constitucin. La carta magna es la voz
del poder constituyente, expresin mxima y primaria de la soberana nacional, y
es el soberano el que, a travs del texto constitucional, puede permitirse establecer
cul es la forma de Estado y de Gobierno, cual es el modo de organizacin territo-
rial, cual el sistema de garanta de los derechos y libertades individuales, y as con
todas las decisiones estructurales del sistema poltico nacional que se consideren
bsicas y configuradoras del mismo.
Ahora bien, a pesar de lo dicho, el constituyente no siempre se manifiesta
de forma clara sobre la posicin que el Estado ha de tener hacia la sociedad y el
ordenamiento jurdico internacional. Al contrario, esta opcin, que es fundamen-
tal sin lugar a dudas, queda poco definida en buena parte de las Constituciones
nacionales, aunque se concreta un poco ms en aquellos Estados que, tras salir
de situaciones polticamente complejas, de dictaduras o de contextos blicos -ca-
racterizadas todas ellas por un fuerte aislacionismo-, manifiestan su voluntad de
apertura buscando frmulas de cooperacin o de integracin que ayuden a evitar
la reproduccin de las situaciones de las que se sale.
Incluso en aquellos casos en que el aislacionismo no era caracterstico de la
estrategia internacional del Estado, el fenmeno de la globalizacin econmica ha
impulsado a perfeccionar los modelos de relaciones internacionales, en aras a sa-

 Pueden leerse al respecto, slo por mostrar algunos ejemplos, los artculos 9 de la Constitucin austriaca, 37
de la Constitucin de Luxemburgo, 167 de la belga, 23 a 26 de la Constitucin alemana, 10 y 11 de la consti-
tucin italiana, 7 y 8 de la carta magna portuguesa, 28 de la norma fundamental griega, 10.2 y 93 a 96 de la
Constitucin espaola y los ttulos VI y XV del texto constitucional francs.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 83
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

car un mejor partido de ese fenmeno econmico, poltico y cultural. De este modo
muchos Estados, a la hora de elaborar o modificar sus constituciones, han tenido
en cuenta la necesidad de promover o pertenecer a grupos de integracin econ-
mica regional capaces de afrontar las consecuencias de esta apertura internacional
de los mercados y de las transferencias de recursos facilitadas por la revolucin de
las comunicaciones a todos los niveles.
Pues bien, esta voluntad constitucionalmente contemplada condiciona la
relacin del Estado con el mundo, pero tambin la conexin entre el sistema de
fuentes nacional y el sistema internacional, porque determina el alcance de la so-
berana del Estado, es decir, determina hasta donde quiere extender del Estado el
alcance de su propia autonoma en la toma de decisiones. Y parece claro que las
limitaciones a la soberana slo pueden proceder de la norma que proclama la exis-
tencia de dicha soberana, y esa norma no es otra que la Constitucin nacional.
4. Estas razones, que justifican que la Constitucin sea la norma que fije las
relaciones entre Derecho interno y Derecho Internacional, sern vlidas al menos
hasta que la sociedad internacional encuentre, por un lado, una frmula de organi-
zacin poltica que permita elaborar normas en las que se plasme en condiciones
de igualdad la voluntad de todos los individuos que la integran, y por otro lado un
modelo de estructuracin del sistema de fuentes que garantice la seguridad jurdi-
ca de los sujetos sometidos al imperio de las normas que lo integran.
Es decir, nada impide que pueda modificarse la respuesta a la cuestin
planteada, trasladando la norma definidora del modelo al mbito de las fuentes
internacionales si un da, que hoy no parece cercano, la sociedad internacional lo-
gra darse una norma o un conjunto de normas que establezcan -garantizando el
respeto a los principios de igualdad y seguridad jurdica-, el nmero y caracteres
de las fuentes internacionales, el sistema de relaciones de esas fuentes internacio-
nales entre si y con las fuentes internas, y el sistema efectivo de sanciones previsto
para el supuesto de que no se respeten esas disposiciones. Dicho de otro modo, una
frmula para garantizar el obligado respeto al sistema por todos los miembros de
la sociedad internacional sin que sea necesario acudir al uso de la fuerza.
De hecho un modelo internacional en el que existe una norma de ese tipo,
configuradora o constitutiva del sistema de fuentes, puede encontrarse en el pro-
ceso de integracin supranacional Europeo. A travs de la firma de los tratados
constitutivos, fuentes de derecho comunitario originario, los actores de esa socie-
dad internacional de mbito regional, actuando al menos formalmente en plano de
igualdad, se dotan de un sistema de fuentes preciso, y de un sistema de control de
ajuste de las disposiciones creadas al modelo previsto en los tratados, as como de
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

un elenco de reglas de solucin de antinomias entre las disposiciones del propio


sistema, y entre las fuentes comunitarias y las nacionales. Seguramente este mo-
delo solo sea vlido cuando se trata de pequeas subsociedades internacionales,
en las que los pases se encuentran objetivamente prximos a nivel econmico,
poltico, cultural, y sea utpico, o quizs slo prematuro, plantear su extrapolacin
al sistema mundial.
5. El ordenamiento brasileo no plantea excepciones a las observaciones
realizadas hasta aqu. La Constitucin Federal de Brasil de 5 de octubre de 1988
manifiesta, si bien no siempre de manera clara, la voluntad del constituyente de
abrir el Estado a las relaciones con los pases de su entorno, en un contexto poltico
regional en que haban finalizado las dictaduras militares en todos los pases del
Cono Sur. Hasta ese momento las relaciones internacionales bsicas de Brasil se
haban establecido con Europa y con Estados Unidos por razones econmicas y es-
tratgicas, pero la Constitucin de 1988 puso de relieve que, dada la potencialidad
del pas para ser protagonista de la escena internacional por sus particulares ca-
ractersticas geo-demogrficas, Brasil deba desarrollar ese protagonismo a travs
de frmulas de integracin con los pases de su entorno. Esta voluntad se expresa
en el art. 4, pargrafo nico CFB, donde se identifica la clusula de integracin
de la Constitucin Brasilea en los siguientes trminos: A Repblica Federativa
do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da
Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de
naes. La evolucin de los acontecimientos econmicos y polticos ha reducido,
hasta la fecha, la formacin de esa comunidad latinoamericana a la constitucin
del Mercosur, comunidad con voluntad de integracin, creada mediante la firma
del Tratado para la constitucin de un mercado comn entre la Republica Argen-
tina, la Republica Federativa del Brasil, la Republica del Paraguay y la Republica
Oriental del Uruguay (Tratado constitutivo de Asuncin de 1991).

 No puede olvidarse que los principios comunitarios de solucin de antinomias -autonoma de los ordena-
mientos jurdicos, primaca, y efecto directo- fueron creados por el Tribunal de Justicia de las Comunidades,
deducindolos de la propia naturaleza del modelo de integracin, para lograr la efectiva aplicacin de los tra-
tados constitutivos. Estos principios son positivados en los arts. I-6 y I-33 del Tratado por el que se establece
una Constitucin para Europa (TCUE), acuerdo que fue firmado en Roma el 29 de octubre de 2004 DO C 310,
de 16 de diciembre de 2004-, y que se haya en proceso de ratificacin.
 Vase respecto de la posicin de Brasil en el juego de la geopoltica mundial Cintra, R.: Brasil e o novo cen-
rio mundial, a dinmica de una insero. Working Papers WP n. 186, Institut de Cinces Politiques i Socials.
Barcelona, 2000. Este texto se consult en soporte digital el 10 de octubre de 2005 en http://www.diba.es/icps/
working_papers/wp.htm
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 85
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Junto a esta voluntad de integracin econmica, el constituyente Brasileo


ha manifestado su voluntad de apertura al sistema internacional de proteccin de
los derechos humanos, y ello a travs de lo contenidos en el art. 5.2 CFB sobre el
que se volver ms adelante- y en el nuevo art. 5.3 CFB, introducido por la enmien-
da constitucional n 45 de 8 de diciembre de 2004 (DOUde 31/12/2004) al que
tambin se har referencia-. La lectura de estos preceptos ajena a la interpreta-
cin jurisprudencial que les acompaa- parece poner de manifiesto una volun-
tad clara de que los tratados de derechos humanos vigentes en Brasil sean fuente
directa de derechos subjetivos de rango constitucional, y por tanto susceptibles de
ser invocados ante los jueces y tribunales nacionales, incluso, como parmetro de
referencia constitucional.
Todo ello ofrece una panormica terica de voluntad aperturista por lo
que al texto constitucional brasileo se refiere. Otra cosa, y esto tambin se anali-
zar, es la exgesis que sus legtimos intrpretes hagan de estas normas fundamen-
tales, interpretacin que puede conducirnos a la conclusin contraria, es decir a la
constatacin de que el ordenamiento y jurisprudencia brasileas dan la espalda y
cierran las puertas al ordenamiento y jurisprudencia internacionales.

3 Est por ello supraordenada la Constitucin al


resto de disposiciones, incluidas las internacio-
nales?

6. A priori, y manteniendo la aseveracin de que la Constitucin es la dis-


posicin determinante del modelo de relaciones entre fuentes internas y fuentes
internacionales, podra entenderse que la respuesta es positiva y que, en su calidad
de norma de normas, la Constitucin est supraordenada al conjunto de las fuentes
cuyas relaciones articula, y cuyas pautas de validez y de aplicabilidad establece. De
hecho el concepto material de Constitucin se utiliza como sinnimo de norma
suprema.10
7. Pero seguramente esta respuesta sea excesivamente simplificadora cuan-
do se trata de marcar la relacin de la Constitucin con las fuentes de origen exter-
no. Habitualmente se ha asociado el trmino de supraordenacin a los conceptos
de superioridad jerrquica o supremaca, y se han buscado mltiples argumentos

10 Al menos as es en la formulacin kelseniana, vase al respecto Kelsen, H.: Teora General del Derecho y del
Estado, Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico, 1995, p. 246 y ss.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

que permitan afirmar que es la Constitucin la norma que goza de esa superiori-
dad jerrquica.
Entre las posiciones doctrinales ms repetidas en casi todos los ordena-
mientos, se hallan las que consideran que la Constitucin es norma jerrquicamen-
te superior, incluso frente al derecho internacional, porque opone resistencia a ser
modificada, derogada o suspendida por cualquier otra norma del ordenamiento,
incluidos los tratados internacionales.11 El contra-argumento a esta posicin viene
dado por el hecho de que la existencia de fuerza pasiva y activa de una disposicin
frente a otras no siempre implica su superioridad de rango, porque tambin puede
darse que una ley general, por ejemplo, sea inhbil para modificar una ley especial
y ello no significa que la segunda sea jerrquicamente superior.
Otra de las razones que suelen darse en muchos ordenamientos para sos-
tener la idea de superioridad constitucional, especialmente frente al Derecho In-
ternacional Convencional, radica en la posibilidad de controlar la constituciona-
lidad de las fuentes externas. La posibilidad de que los tratados internacionales
sean objeto de control de constitucionalidad determinara, segn tal argumento,
la subordinacin de los mismos al Derecho Constitucional. El problema de este
razonamiento es que el discurso lgico que lo inspira es errneo. La posibilidad
de controlar la constitucionalidad de una norma deriva de su previa consideracin
como norma infraconstitucional, de modo tal que es consecuencia y no causa de
esa consideracin.12
Si se considera que el razonamiento que justifica la supraordenacin de la
Constitucin es que la misma contiene los parmetros de validez de las normas
jerrquicamente infraordenadas13 no se podra proclamar la supremaca constitu-
cional sobre las fuentes internacionales, en la medida en que las pautas de validez
de dichas normas no se contienen en su totalidad en la Constitucin, sino que se
reparten entre esta norma y fuentes internacionales como la costumbre interna-

11 A este respecto vase De Otto, I.: Derecho Constitucional, Sistema de fuentes. Op. Cit., pp. 111 y ss. Se hace eco
de esta posicin, en lo que a los pases del cono sur y sus doctrinas jurdicas se refiere Perotti, A.D.: Habili-
tacin constitucional para la integracin comunitaria. Estudios sobre los Estados de Mercosur. Tomo I: Brasil y
Paraguay. Tomo II: Argentina y Uruguay. Universidad Austral, Konrad Adenauer Stiftung, Uruguay, 2004.
12 Vase, en desarrollo de estos argumentos Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin
Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit. p. 47.
13 Esta era la formulacin kelseniana a principios del siglo XX vase Kelsen, H.: Teora General del Derecho y del
Estado, Op. Cit. pp. 146 y ss, as como las referencias contenidas en el apartado 8 de este artculo-. Junto a esta
formulacin del principio de jerarqua, otros tericos plantean argumentos menos recurrentes. Es el caso de
Bobbio, N.: Contribucin a la teora del Derecho. Editorial Debate. Madrid, 1990, p. 343, y de Ruiz Miguel, A.:El
principio de jerarqua normativa, REDC, 1988, N 24, pp. 152 y 153.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

cional, la Convencin sobre Tratados adoptada en la Habana el 20 de febrero de


1928, el Convenio de Viena sobre Derecho de los Tratados de 1969, etc. Es decir la
Constitucin no contiene los criterios de validez de las disposiciones internacio-
nales, o al menos no todos los criterios de validez, aunque si determina todas las
condiciones de aplicabilidad o eficacia de las normas internacionales como se ver
ms adelante.
8. La cuestin es que, en cualquier caso, el criterio ms til para fijar la
posicin de las fuentes internacionales o internas en relacin con la norma consti-
tucional es el de jerarqua, en la medida en que cualquier razonamiento parte de la
idea de fundamentalidad del texto constitucional.14 Sobre esta certeza, trabaja la
doctrina que regresa recurrentemente a este principio para explicar la estructura
del sistema de fuentes. Ahora bien, en la medida en que los fundamentos clsicos
del principio jerrquico expuesto no son tiles cuando se trata de definir las re-
laciones entre Constitucin y fuentes internacionales, ser preciso encontrar un
fundamento adicional. Un argumento tal se basara en la consideracin de que la
norma jerrquicamente supraordenada ha de contener las reglas fundamentales
definidoras de las opciones polticas fundamentales del cuerpo soberano que ela-
bora esa norma suprema. Aqu el principio de jerarqua tiene un matiz diferente: la
Constitucin sera norma superior respecto a las fuentes externas si en la misma
se contienen una serie de opciones polticas fundamentales, opciones polticas que
contemplan, entre otras cosas, el juego de relaciones entre las fuentes del ordena-
miento puramente interno y del sistema de normas externas como expresin del
modelo de relaciones internacionales del Estado.15 Dicho de otro modo, la Constitu-
cin est supraordenada a las fuentes externas porque es la disposicin que recoge
la decisin del constituyente de cmo el Estado, la Nacin, el Ordenamiento interno,
se van a comportar en relacin con dichas fuentes externas. Es ms, la Constitucin
seguira siendo la norma suprema incluso si alguno de sus preceptos estableciese,
de forma expresa o implcitamente, que se puede dar aplicacin prioritaria a una
fuente externa sobre la norma constitucional en determinados supuestos. Incluso

14 Se descarta en este caso el recurso a los principios de competencia, especialidad o sucesin de normas en el
tiempo. Los dos ltimos criterios porque se utilizan para resolver antinomias en el mbito de la legalidad, de
la aplicabilidad de las disposiciones normativas, pero no para fijar las relaciones entre la Constitucin y el
resto de normas del ordenamiento. El principio de competencia tampoco es til aqu porque es precisamente
la Constitucin como norma normarum la disposicin que determinar la competencia normativa o material
y no se conoce ningn caso en que la Constitucin nacional distribuya entre s misma y el Derecho Internacio-
nal competencias normativas, tratndose este de un reparto apriorstico bastante difcil de imaginar.
15 Se desarrolla este planteamiento ampliamente en Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Consti-
tucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit., p. 69 a 73.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

en ese caso la decisin de desplazar la primaca se habra tomado en sede constitu-


cional y, de hecho, no cabra si no se hubiese dado en esta sede, con lo cual podra
decirse, independientemente de cual sea la norma que se aplique, que la norma
supraordenada es la Constitucin.
Quiz en la dimensin prctica del funcionamiento del derecho lo deter-
minante sea la norma que se aplica en ltima instancia en caso de que exista una
antinomia, con lo cual si es la norma internacional la norma aplicable, esta ser
la que se considere supraordenada. Pero en la dimensin terica es importante
determinar la legitimidad de los principios aplicables para resolver los conflictos
jurdicos, mxime cuando est en juego la idea de soberana, clave para garantizar
el funcionamiento del sistema poltico, y en esa dimensin terica la supremaca
puede llegar a identificarse en una disposicin que no siempre sea de aplicacin
preferente.
En cualquier caso ha de reconocerse que esta construccin terica es com-
pleja, y que procede de una formulacin acadmica con poco predicamento entre
los jueces constitucionales. No obstante, y de un modo sorprendente, el Supremo
Tribunal Federal de Brasil se pronuncia en este sentido, de un modo casi idnti-
co al que aqu se formula. Baste como ejemplo este extracto de la sentencia RHC
79785/RJ:
Quando a questo - no estgio ainda primitivo de centralizao e efetivi-
dade da ordem jurdica internacional - de ser resolvida sob a perspectiva
do juiz nacional - que, rgo do Estado, deriva da Constituio sua prpria
autoridade jurisdicional - no pode ele buscar, seno nessa Constituio
mesma, o critrio da soluo de eventuais antinomias entre normas inter-
nas e normas internacionais; o que bastante a firmar a supremacia sobre
as ltimas da Constituio, ainda quando esta eventualmente atribua aos
tratados a prevalncia no conflito: mesmo nessa hiptese, a primazia deri-
var da Constituio e no de uma apriorstica fora intrnseca da conven-
o internacional.16

No es habitual que el texto constitucional exprese abiertamente su posicin


respecto del resto de las fuentes, y si lo hace, normalmente es para expresar su
supremaca. La exgesis que los jueces constitucionales harn del silencio cons-
titucional, o de la proclamacin de supremaca constitucional ir en el sentido de

16 Si bien no se utiliza exactamente el mismo razonamiento, esta misma idea subyace en la Declaracin del
Tribunal Constitucional espaol 1/2004, en la que se resuelve el conflicto entre el TCUE y el texto de la Consti-
tucin espaola de 1978.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 89
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

afianzar ese carcter de norma suprema en la mayora, por no decir la totalidad, de


los supuestos, aunque slo sea porque es esa idea la que justifica su propia esen-
cia como jueces. Junto a esto, no puede dejar de reconocerse que la cuestin de la
posicin que la Constitucin ocupe sobre el resto de las fuentes interesa a jueces y
tericos, en la medida en que determina la solucin de eventuales conflictos que
puedan darse entre las fuentes externas y la Constitucin, conflictos que, lejos de
ser una hiptesis de laboratorio, se dan con cierta frecuencia, encontrndose en la
carta magna brasilea cumplidos ejemplos.
9. La Constitucin Federal de Brasil de 1988, como es tnica general, no
proclama de forma expresa su supremaca respecto de las fuentes externas en nin-
guno de sus preceptos (as lo reconoce el STF en RHC 79785/RJ). Ello deja la puerta
abierta a las interpretaciones doctrinales y jurisprudenciales, tanto en el sentido de
considerar la infraconstitucionalidad como la superioridad de los tratados sobre la
norma fundamental, y tanto una como otra posicin encuentran un anclaje consti-
tucional para sus afirmaciones.
10. En el mbito doctrinal, algunos autores17 justifican la infraconstitucio-
nalidad de los tratados por la interpretacin dada a los preceptos constitucionales
97, 102. I. a) y p) y 102. III. a) y b). El art. 97 CFB dara carta blanca para que los
jueces declarasen la inconstitucionalidad de actos normativos del poder pblico,
entre los que podra contarse los tratados internacionales, y el 102 CFB, en los apar-
tados referenciados, concedera jurisdiccin al Supremo Tribunal Federal para co-
nocer de las acciones directas de inconstitucionalidad o acciones declaratorias de
constitucionalidad contra tratados, y de los recursos extraordinarios que pudieran
presentarse frente a las decisiones judiciales declaratorias de la inconstituciona-
lidad de un tratado. Los argumentos apoyados en la interpretacin de los citados
preceptos constitucionales afirman que la posibilidad de controlar la constitucio-
nalidad de los tratados deducible de tales disposiciones, muestra que el tratado es
infraconstitucional, pero ya se ha expuesto cmo la lgica argumentativa de esta
afirmacin no es correcta.
Otros autores18 utilizan un argumento distinto, basado en las diferencias
existentes entre los procesos de reforma constitucional y de aprobacin de los tra-
tados. La superioridad de la Constitucin se apoyara en el hecho de que su apro-
bacin y reforma se someten a un procedimiento mucho ms complejo que el que
se asocia a la ratificacin de un tratado, de lo que cabra deducir la voluntad cons-

17 Cuyas posiciones compendia Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., pp 110 y ss.
18 Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio, en
Lobo Torres, R. (Coord.): Teora dos Direitos Fundamentais, Renovar, Brasilia, 2002, p. 166.
90 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

tituyente de preservar con mayor fuerza el texto de la norma fundamental que la


del resto de disposiciones y frente al resto de disposiciones, incluidos los tratados.
Ahora bien, este argumento perdera su peso en el momento en que la Constitucin
contemplase un procedimiento similar al de la reforma constitucional para permi-
tir la ratificacin de todos o de una parte de los tratados internacionales en que el
Estado quisiera ser parte. De hecho esto es lo que sucede en el ordenamiento bra-
sileo tras la reforma introducida por la enmienda constitucional n 45 que dota
a los tratados de derechos humanos cuya incorporacin al ordenamiento interno
se tramite mediante el procedimiento establecido en el nuevo artculo 5.3 CFB el
rango de enmienda constitucional. As pues la propia Constitucin reconoce la po-
sibilidad de que ser modificada mediante la ratificacin de un tratado en materia
de derechos fundamentales si el procedimiento interno tendente a autorizar dicha
ratificacin es el mismo que el de la reforma constitucional. En este caso ya no se
podra hablar de supremaca constitucional amparndose en el argumento que se
vena exponiendo.
11. Frente a esta posicin mayoritaria, que predica la infraconstituciona-
lidad de los tratados, otro sector de la doctrina establece que, cuando menos los
tratados sobre derechos humanos, han de ser considerados normas de aplicacin
preferente en caso de conflicto con la Constitucin. El anclaje constitucional de tal
afirmacin se encontrara en el artculo 5.2 CFB que establece que Os direitos e
garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime
e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Rep-
blica Federativa do Brasil seja parte. Este precepto, que admite a sensu contra-
rio que los tratados internacionales ratificados por Brasil son fuente de derechos
fundamentales y garantas para el ordenamiento brasileo, interpretado a la luz
art. 4.II CFB que establece que la prevalencia de los derechos humanos es uno de
los principios que rige las relaciones internacionales de la Repblica, permitira
priorizar la aplicacin de los tratados internacionales sobre la Constitucin.19 Los
derechos y garantas contenidos en los tratados ratificados por Brasil, y que son
fuente inmediata en el orden interno han de ser respetados de manera que se haga
prevalecer el respeto a los derechos humanos, incluso cuando ello signifique dejar
de aplicar el texto constitucional.

19 En este sentido se pronuncian Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, en Lobo
Torre, R. (Coord.): Op. Cit., pp. 1 y ss.; Canado Trindade, A.A.: Tratado de Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Sergio Antonio Fabris, Porto Alegre, 1996, p. 408; y Piovesan, F.: Direitos Humanos e Direito Constitu-
cional Internacional, So Paolo, Max Limonad, 1996, pp. 111 y 122.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

A este argumento podra aadirse ahora que la enmienda constitucional


n 45 que incorpora a la Constitucin el art. 5.3-, admite la posibilidad de que los
tratados de derechos humanos ratificados por Brasil, previo cumplimiento de cier-
tos requisitos formales, se incorporen al ordenamiento con rango constitucional,
con lo cual podran ser aplicados con preferencia sobre la Constitucin sin ninguna
dificultad, en la medida en que se consideraran enmiendas constitucionales. No
obstante sobre esta cuestin se regresar de inmediato.
12. El Supremo Tribunal Federal se hace eco de una y otra posicin, pero es
la de la infraconstucionalidad de los tratados la que posee mayor predicamento. El
STF interpreta a menudo la voluntad expresa en los arts. 97 y 102 CFB en el sentido
de estimar que el constituyente quiso dotar a la carta magna de supremaca incluso
frente a las fuentes externas. Es elocuente, a este respecto, el contenido de la reso-
lucin ADI 1480/DF que establece
No sistema jurdico brasileiro, os tratados ou convenes internacionais
esto hierarquicamente subordinados autoridade normativa da Cons-
tituio da Repblica. Em conseqncia, nenhum valor jurdico tero os
tratados internacionais, que, incorporados ao sistema de direito positivo
interno, transgredirem, formal ou materialmente, o texto da Carta Poltica.
O exerccio do treaty-making power, pelo Estado brasileiro - no obstante o
polmico art. 46 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (ain-
da em curso de tramitao perante o Congresso Nacional) -, est sujeito
necessria observncia das limitaes jurdicas impostas pelo texto consti-
tucional (En el mismo sentido se manifiesta el STF en RHC 79785/RJ, ADI
MC 1347/DF, RE 172720/RJ, HC 81319/GO).20

De forma coherente con tal jurisprudencia21 los conflictos que se pusieran


de manifiesto entre un tratado internacional y la Constitucin se resolveran apli-

20 Y, en ocasiones, no se detiene ah, sino que afirma que la ley complementar tampoco puede ser modificada por
el tratado, respecto del que ostenta carcter de ley especial, por la especial reserva que, respecto de las mismas,
realiza el texto constitucional (ADI 1480 MC/DF ). Os tratados internacionais celebrados pelo Brasil - ou aos
quais o Brasil venha a aderir - no podem, em conseqncia, versar matria posta sob reserva constitucional de
lei complementar. que, em tal situao, a prpria Carta Poltica subordina o tratamento legislativo de deter-
minado tema ao exclusivo domnio normativo da lei complementar, que no pode ser substituda por qualquer
outra espcie normativa infraconstitucional, inclusive pelos atos internacionais j incorporados ao direito posi-
tivo interno.
21 Cuyo anlisis desarrolla ampliamente Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., pp 124 y ss. Se refieren, por supuesto a
este tema muchos internacionalistas brasileos, entre los que se puede citar a Alburquerque Mello, C.D.: Curso
de direito internacional pblico, 1 vol., Livraria Editora Renovar, Rio, 1997, p. 103 y ss.; REZEK, J.F.: Direito
internacional pblico: curso elementar, 6 ed., Saraiva, So Paulo, 1996, p. 104 y Direito dos Tratados, Edit.
Forense, Rio de Janeiro, 1994.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

cando esta ltima y relegando la norma externa, pero esta tendencia provoca en el
ordenamiento brasileo al menos dos problemas de relieve.
13. El primero se refiere a la cuestin de la prisin civil por deudas.22 El art.
5.LXVII CFB, as como alguna norma infraconstitucional de desarrollo,23 admite
la imposicin de una pena privativa de libertad para constreir al cumplimiento
de la obligacin civil de prestar alimentos o de guardar con fidelidad un depsito,
en el caso de que voluntariamente se faltare a tales obligaciones. La cuestin es
que tal disposicin choca sin dudas con lo previsto en el art. 11 del PIDCP24 donde
se establece que nadie ser encarcelado por el solo hecho de no poder cumplir
una obligacin contractual (art. 11 PIDCP) y en buena medida tambin con la
previsin del art. 7.7 de la CIDH25 donde se prohbe la detencin por deudas con la
excepcin de los mandatos de autoridad judicial competente dictados por incum-
plimientos de deberes alimentarios. En la prctica, y dada la excepcin aplicada
a la prisin por deuda alimenticia, los problemas de antinomia entre los arts. 7.7
CIDH y 11 PIDCP y el art. 5.LXVII CFB se centra en la prisin por deudas del depo-
sitario infiel. En este caso la jurisprudencia del STF ha aplicado de manera prefe-
rente la Constitucin e incluso algunas leyes infraconstitucionales de desarrollo del
precepto constitucional frente al tratado (Sentencias del STF RE 457077/MG, HC
73151/RJ, RE 253071/GO), con algunas excepciones puntuales en que la aplicacin
preferente del tratado se ampar en la utilizacin del principio pro homine (STF
HC 84382/SP).26
Por su parte la doctrina se halla dividida, fundamentalmente, entre inter-
nacionalistas y constitucionalistas. Los primeros pugnan por el predominio de los
tratados de derechos humanos, argumentando que esta disciplina especfica es
mucho ms importante que cualquier norma de derecho interno, incluido el Cons-
titucional. Alegan tambin que los tratados poseen una mayor legitimidad que la
Constitucin al tener como fundamento el ideal de dignidad del ser humano y aa-

22 Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio,
Op. Cit. pp. 182 y ss.
23 Como, por ejemplo, la Ley n. 556, de 25 de junio de 1850, Cdigo Comercial de Brasil (arts. 280 a 286); la Ley
Federal n. 3.071, de 1 de enero de 1916 (art. 1.287 del Cdigo Civil); el Decreto Ley n. 7.661, de 21 de junio de
1945 (art. 12); la Ley Federal 4.728 de 14 de julio de 1965 (art. 66); el Decreto Ley n. 413, de 9 de enero de 1969;
el Decreto Ley 911 de 1969; la Ley Federal n. 5.869, de 11 de enero de 1973 (art.150); la Ley Federal n. 8.866, de
11 de abril de 1994, que dispone sobre el depositario infiel de valor perteneciente a la Hacienda Pblica y otras
providencias; artculos 1, 2 y 3.
24 Ratificado por Brasil y publicado por el Decreto n. 592, de 6 de junio de 1992.
25 Ratificado por Brasil y publicado mediante el Decreto n. 678, de 6 de noviembre de 1992
26 Esta es una corriente jurisprudencial realmente minoritaria, que encuentra expresin, casi siempre, en
aquellos pronunciamientos en que es ponente el ministro Carlos Britto.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

den que, finalmente y ya que se trata de normas que regulan derechos subjetivos,
se trata de normas constitucionalmente materiales, con lo cual nada debera obstar
a su aplicacin sobre disposiciones internas contradictorias. La doctrina constitu-
cionalista defendera una nocin de supremaca constitucional que no cedera ni
ante los tratados de derechos humanos, disposiciones que deberan ser interpreta-
dos a la luz de la Constitucin.27
14. La cuestin es que todas las posiciones doctrinales y jurisprudenciales
relatadas podran adquirir nuevos matices si se replantea el tema desde la nueva
perspectiva que ofrece la enmienda constitucional promulgada el 8 de diciembre
de 200428 y que, pese a dirigirse a promover alteraciones en la estructura del po-
der judicial brasileo, afecta tambin al modelo de relaciones interordinamentales
del sistema de fuentes ya que modifica el artculo 5. 3, que adopta esta nueva re-
daccin:29 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que
forem aprovados, en cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs
quintos dos votos dos respectivos membros sero equivalentes s emendas cons-
titucionais. Esto significa que determinados tratados de derechos humanos po-
dran adquirir rango constitucional, pero qu sucede con los tratados de derechos
humanos que han sido ratificados antes de la enmienda constitucional?, esconde
esta enmienda la voluntad del constituyente de desplazar la primaca constitucio-
nal a ciertos tratados internacionales de derechos humanos? a cuales si los ms
importantes y de alcance ms general han sido ya ratificados e incorporados al or-
denamiento brasileo? Evidentemente el precepto pretende resolver los problemas
provocados por cuestiones como la de la prisin por deudas, pero no se solventan
con esta enmienda todos los problemas en la medida en que la mayor parte de los
tratados de derechos humanos ya han sido ratificados por Brasil por un procedi-
miento distinto al recogido en el nuevo art. 5.3 CFB.
La opcin, apuntada por algn autor en foros de discusin acadmica, de
volver a autorizar de nuevo los tratados ya ratificados a travs el nuevo procedi-

27 Sintetiza las posiciones de estas dos corrientes Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Por-
teo dos Direitos Humanos e a Constituio, Op. Cit. pp. 157 y ss
28 Esto se vena pidiendo hace tiempo por la la doctrina y la jurisprudencia. Al respecto cabe citar lo contenido en
la STF HC 81319/GO cuyo relator fue Celso de Mello: Revela-se altamente desejvel (...)de jure constituendo,
que, semelhana do que se registra no direito constitucional comparado (Constituies da Argentina, do Pa-
raguai, da Federao Russa, do Reino dos Pases Baixos e do Peru, v.g.), o Congresso Nacional venha a outorgar
hierarquia constitucional aos tratados sobre direitos humanos celebrados pelo Estado brasileiro. En el mismo
sentido vase la STF RHC 80035/SC.
29 Consultada en Oliveira Lauris dos Santos, E.: Enmienda Constitucional n. 45: Alteraes na estrutura do judi-
cirio Brasileiro, en Foro Constitucional Iberoamericano (revista electrnica), n. 8/2004, Novedades normati-
vas: Brasil, direccin URL: http://www.uc3m.es/bjc.htm, visitada el 15 de noviembre de 2005.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

miento es realmente compleja. En realidad no podra hablarse de una autorizacin


a la ratificacin, porque la misma ya se ha dado, sino que se tratara de un pronun-
ciamiento del legislativo con una naturaleza totalmente distinta a la de la autoriza-
cin, aunque se utilizase el procedimiento contemplado en el art. 5.3 CFB. Pero si
se afronta este proceso de declaracin expresa de rango por parte del legislativo
quedara por resolver la cuestin de qu sucedera si la nueva autorizacin no es
concedida, si el legislativo se pronuncia contra la consideracin como enmienda
constitucional de los tratados ratificados antes de la entrada en vigor de la enmien-
da n 45, habra que entender que existe una voluntad del Congreso de denunciar
el tratado, o habra que entender sencillamente que se rechaza la posibilidad de
otorgar rango constitucional a tales tratados? Desde luego la solucin aportada por
la reforma constitucional genera a su vez nuevos problemas de difcil solucin. No
obstante no se trata de un conflicto irresoluble. Cabe la posibilidad de realizar la
apuntada declaracin expresa de rango de los tratados de derechos humanos rati-
ficados antes del 2004, dejando bien claro en la decisin del legislativo - que podra
exigir para ser adoptada la misma mayora que pide el art. 5.3 CFB para estimar
que un tratado se caracteriza como enmienda constitucional- cuales son los efec-
tos de la aceptacin o rechazo de esa declaracin. Por otro lado existe la posibilidad
de reformar la Constitucin all donde doctrina y jurisprudencia han puesto ya de
manifiesto un conflicto expreso entre el texto constitucional y un tratado de dere-
chos humanos de modo tal que, desaparecida la antinomia, no sera tan problem-
tico proclamar hermeneuticamente la paridad de rango. Y por ltimo sera posible
solucionar la confusa situacin creada por la enmienda 45 por va interpretativa,
lo cual exigira que el Supremo Tribunal Federal concediese rango constitucional
a los tratados internacionales sobre Derechos Humanos, apartndose de su juris-
prudencia ms reciente, y a la vista de que esa parece ser la voluntad constituyente.
No obstante, y dado el sistema de justicia constitucional en Brasil, quiz sea ms
adecuado que la solucin sea de orden normativo.
15. El segundo problema evidenciado entre la Constitucin y el ordenamien-
to externo tiene que ver con el proceso de integracin econmica en el Mercosur
que genera dos conflictos constitucionales.30 El primero tiene que ver con la contra-
diccin existente entre el principio de universalidad de la jurisdiccin contenido en
el art. 5. XXV CFB a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou
ameaa a direito- y la creacin de un Tribunal Permanente de Revisin del Merco-

30 Trabaja sobre este problema Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, en
Borba Casella, P. (coord.): Dimenso Internacional do Direito. Estudos em Homenagem a G.E. do Nascimento e
Silva, Ltr Editora San Pablo, Brasil, 2000.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

sur mediante el Protocolo de Olivos para la solucin de controversias en el Merco-


sur de 18 de febrero de 2002, -vigente a partir del 2 de enero de 2004-, que vendra
a terminar con el monopolio de los jueces internos sobre determinadas cuestiones.
En la reforma constitucional del 2004 a la que se viene haciendo referencia, se in-
clua un apartado 4 al artculo 5, que solventaba el problema de la universalidad
de la jurisdiccin en relacin con el Tribunal Penal Internacional, afirmando que O
Brasil se submete jurisdio do Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha
manifestado adeso, pero no se incluy una especificacin equivalente en relaci-
n con el Tribunal del Mercosur, de lo que se deduce que el conflicto sigue vivo. El
conflicto constitucional radica en el hecho de que el modelo de integracin supone
restricciones a la soberana econmica del Estado contemplado en lo dispuesto
a lo largo del Ttulo VIII de la Constitucin. En la lnea de lo que sucede con los
tratados internacionales, y visto que el Derecho Comunitario es considerado como
Derecho Internacional Convencional stricto sensu por los tribunales brasileos,
se dara aplicacin preferente a la Constitucin sobre el derecho del Mercosur all
donde se pusieran de manifiesto contradicciones, con el consiguiente perjuicio que
la integracin del sistema sufrira en este caso. Slo la cesin de soberana, y la
consiguiente pretericin de las disposiciones internas en favor de la aplicacin de
las normas comunitarias, es decir slo la actuacin del principio de primaca del
derecho comunitario, garantiza el xito del modelo de integracin.

4 Qu puede decir la Constitucin sobre sus pro-


pios lmites frente al alcance de las fuentes in-
ternacionales?

16. La respuesta a esta cuestin ha de partir de la siguiente hiptesis: en vir-


tud de su calidad de norma suprema la Constitucin puede desplazar la aplicacin
preferente que normalmente le correspondera como consecuencia de su primaca
a otras disposiciones, incluso de origen externo. Ahora bien, esta facultad que he-
mos reconocido al texto constitucional ha de situarse dentro de ciertos lmites que
garanticen que la Constitucin mantiene inalterables los elementos bsicos que
identifican las opciones polticas fundamentales adoptadas por el constituyente, y
sin las cuales no puede hablarse de conservacin de la Constitucin sino de mu-
tacin o reforma constitucional. Cuando la Constitucin incluye en su texto la po-
sibilidad de primar la eficacia de determinadas fuentes externas, como los tratados
internacionales de derechos humanos o el derecho de integracin supranacional
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aplicacin al ordenamento brasileo.

por ejemplo,31 no est o no debera estar introduciendo una frmula de reforma


constitucional, sino simplemente una regla de aplicacin de fuentes entre las que
se encuentra ella misma. Esa es una de las razones que exige que el desplazamiento
de aplicacin preferente est sometido a ciertos lmites que han de ser, cuando
menos los que afectan a la reforma constitucional, pero que, seguramente, habrn
de ser ms estrechos.
17. Existen dos modos de contemplar semejantes lmites. Por un lado se
pueden determinar de forma expresa en el propio texto constitucional los lindes del
desplazamiento de la primaca a travs de la redaccin de una suerte de clusula
de intangibilidad que contuviese los lmites e impidiesen desplazar la supremaca
constitucional a normas que afectasen a determinados contenidos materiales. Del
mismo modo que se impide la reforma constitucional de ciertos preceptos cons-
titucionales para garantizar la conservacin de las bases del rgimen constitucio-
nal,32 podra impedirse que la fuente externa prime sobre el derecho constitucional
interno cuando la materia que trate la norma internacional afecte a las citadas ba-
ses del rgimen constitucional.
Por otro lado, y en caso de que no exista un elenco de materias intangibles,
los intrpretes constitucionales podran seleccionar, de entre los contenidos de la
Constitucin aquellos que se consideren determinantes del ejercicio de la sobera-
na nacional, razn por la cual, no podran ser apartados del radio de accin de la
misma para ser colocados en la esfera de las potestades de una organizacin su-
pranacional, o en el mbito normativo exclusivo del derecho internacional.33 Entre
esos contenidos estara el respeto a los derechos fundamentales y a los valores que
garantizan la existencia del Estado como ente soberano, la definicin de la organi-
zacin territorial del Estado, y de la forma poltica del mismo, y la consideracin de

31 La interpretacin que los jueces brasileos hagan del actual art. 5.3 CFB, podra conducir a la siguiente reflexi-
n: este precepto permite desplazar la primaca constitucional a los tratados de derechos humanos ratificados
en virtud del procedimiento que describe. En la misma lnea el Tribunal Constitucional espaol ha admitido
recientemente - Declaracin 1/2004- que en el art. 93 CE, precepto de contenido orgnico procedimental y
material, se encuentra el apoyo argumental que permite desplazar la aplicacin preferente de la Constitucin
nacional al Tratado Constitucional Europeo.
32 En ese modo se manifiesta el art. 60.4 CFB que excluye la posibilidad de deliberar propuetas de enmienda
constitucional tendentes a abolir la forma federal del Estado, el voto directo, secreto, universal y peridico, la
separacin de poderes y los derechos y garantas individuales.
33 As lo han hecho los tribunales constitucionales de Francia, Italia o Espaa, por ejemplo, a travs de la elabo-
racin de conceptos como el de controlimiti teora comentada por Cartabia, M.: Principi inviolabili e inte-
grazione europea, Milan, 1995-o conditions essentielles dexercice de la souverainet- entre otras decisin
del Conseil Constitutionnel n.2004-505 de 19 de noviembre de 2004-.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

la necesidad de garantizar la plena eficacia de la Norma Fundamental respecto de


los mandatos referidos a la validez y aplicabilidad de las fuentes internacionales.

5 A qu debe responder la Constitucin cuando


establece el sistema de relaciones interordina-
mentales?

5.1 Al tipo de fuentes externas que reconoce y admite el ordena-


miento interno

18. Las Constituciones nacionales pueden reconocer la incorporacin y po-


sicin de todos y cada uno de los tipos de normas internacionales que se identi-
fican en el orden jurdico internacional, hacer referencia slo a una parte de ellas,
o establecer sus propios modelos de clasificacin que determinen el modo de in-
corporacin de las normas de origen internacional al ordenamiento interno y su
posicin en l, modelos que, en todo caso, no tendrn ms que efectos puramente
internos.
Los dos grandes grupos en que se organizan tradicionalmente las normas
internacionales son el Derecho Internacional General y el Derecho Internacional
Convencional. El primero est compuesto por normas no escritas de proyeccin
universal -la costumbre internacional y los principios generales del derecho inter-
nacional-, cuyo alcance se determina de acuerdo con la prctica constante y uni-
forme y la opinio juris de la generalidad de los Estados. El segundo viene integrado
por los acuerdos internacionales celebrados por escrito en los que se pone de ma-
nifiesto la voluntad concurrente de dos sujetos de la sociedad internacional. A estos
dos grandes y tradicionales grupos habra que aadir el Derecho Comunitario, al
que se le puede otorgar carta de naturaleza independiente, tipificndolo como De-
recho Internacional sui generis, en la medida en que se inscriba en procesos de in-
tegracin supranacional donde el mtodo normativo de integracin prime sobre el
mtodo de coordinacin. Dicho de otro modo, a mayor nivel de integracin mayor
independencia del Derecho Comunitario y menor identidad entre este y el Derecho
Internacional Convencional,34 aunque no pueda olvidarse que la base del Derecho

34 En esta lnea de razonamiento no existiran demasiadas dudas en torno a la consideracin del Derecho Co-
munitario Europeo como derecho internacional de carcter sui generis, en la medida en que el nivel de in-
tegracin es muy alto, mientras que existiran ms dudas - Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p. 233.- en torno
a la consideracin del Derecho Comunitario del Mercosur como derecho internacional distinto del derecho
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aplicacin al ordenamento brasileo.

Comunitario, su origen, se sita en los tratados constitutivos que son convenios


internacionales en sentido estricto. En esta lnea de razonamiento no existiran
demasiadas dudas en torno a la consideracin del Derecho Comunitario Europeo
como derecho internacional de carcter sui generis, en la medida en que el nivel de
integracin es muy alto, mientras que existiran ms dudas35 en torno a la conside-
racin del Derecho Comunitario del Mercosur como derecho internacional distinto
del derecho convencional internacional, y ello porque existe una preeminencia de
los mecanismos de cooperacin sobre los mecanismos de integracin supranacio-
nal. El propio STF considera que los tratados que se firman en el entorno de Merco-
sur son tratados internacionales en sentido propio, sin distinciones sobre el resto
(STF CR 8279 AgR/AT.36)
Junto a estos tres grandes grupos existen adems otra serie de fuentes que
no pueden encajarse en los mismos, como por ejemplo los acuerdos administrati-
vos, los actos unilaterales, los gentlements agreements, y los actos de las organiza-
ciones internacionales.37

convencional internacional, y ello porque existe una preeminencia de los mecanismos de cooperacin sobre
los mecanismos de integracin supranacional. El propio STF considera que los tratados que se firman en el en-
torno de Mercosur son tratados internacionales en sentido propio, sin distinciones sobre el resto: A recepo
de acordos celebrados pelo Brasil no mbito do MERCOSUL est sujeita mesma disciplina constitucional que
rege o processo de incorporao, ordem positiva interna brasileira, dos tratados ou convenes internacionais
em geral. , pois, na Constituio da Repblica, e no em instrumentos normativos de carter internacional, que
reside a definio do iter procedimental pertinente transposio, para o plano do direito positivo interno do
Brasil, dos tratados, convenes ou acordos - inclusive daqueles celebrados no contexto regional do MERCOSUL
(STF CR 8279 AgR/AT).
35 Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p. 233
36 Este pronunciamiento establece que A recepo de acordos celebrados pelo Brasil no mbito do MERCOSUL
est sujeita mesma disciplina constitucional que rege o processo de incorporao, ordem positiva interna
brasileira, dos tratados ou convenes internacionais em geral. , pois, na Constituio da Repblica, e no em
instrumentos normativos de carter internacional, que reside a definio do iter procedimental pertinente
transposio, para o plano do direito positivo interno do Brasil, dos tratados, convenes ou acordos - inclusive
daqueles celebrados no contexto regional do MERCOSUL
37 Los acuerdos administrativos se definen como acuerdos normativos concluidos por rganos que carecen
de los poderes necesarios para representar al Estado, con lo cual precisan siempre de la cobertura formal
y material de un previo acuerdo marco o acuerdo bsico al que desarrollan y ejecutan. Los actos o decla-
raciones unilaterales se caracterizan por ser expresin de la voluntad internacional de un sujeto suficien-
temente capaz para el Derecho Internacional, no vinculada a forma especial alguna, y supeditada tan slo
a ser puesta en conocimiento de terceros, de quienes no se precisa nunca ni el consentimiento ni ninguna
actitud complementaria. Los gentlemen agreements, tambin denominados acuerdos no normativos, son
instrumentos legtimos de la poltica exterior a los que se recurre por parte de los Ejecutivos con relativa
frecuencia para aumentar el margen de discrecionalidad del negociador y el margen de exigencia en la
satisfaccin de los compromisos.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 99
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Lo ms habitual es que los textos constitucionales no hagan referencia a


la incorporacin, posicin y control de las fuentes de Derecho Internacional Ge-
neral en el orden interno aunque en ocasiones se alude al mismo para afirmar la
adecuacin del ordenamiento interno a las reglas de Derecho Internacional (lnea
14 del prembulo de la Constitucin francesa de 1946), para hacer referencia a la
asuncin por el Estado de determinados principios generales del Derecho Interna-
cional (art. 7 de la Constitucin portuguesa) o, de modo indirecto, para admitir la
permeabilidad del ordenamiento, o de determinados sectores del ordenamiento,
respecto del Derecho Internacional General (arts. 10.2 y 96.1 de la Constitucin
espaola).38
Frente a la afirmacin anterior, las constituciones acostumbran a referir-
se expresamente a la fase interna del procedimiento de ratificacin de las fuentes
convencionales -clasificndolas o no en distintos tipos-, a su posicin en el orde-
namiento y a su control. Las referencias al derecho comunitario son precisas slo
excepcionalmente39 y suelen reducirse como regla general a la inclusin de la con-
sabida clusula comunitaria que abre la puerta del Estado a la integracin en un
modelo de organizacin supranacional. Las alusiones al resto de fuentes menores
son sencillamente testimonial.
19. En el caso de la Constitucin brasilea, siguiendo el modelo de la
lusa, su art. 4 constitucionaliza los principios de obligado respeto por los poderes
del Estado brasileo en sus relaciones internacionales como parte del Derecho In-
ternacional General. Esos principios son la independencia nacional, la prevalencia
de los derechos humanos, la autodeterminacin de los pueblos, la no intervencin,
la igualdad entre los estados, la defensa de la paz, la solucin pacfica de los con-
flictos, el repudio al terrorismo y al racismo, la cooperacin entre los pueblos para
el progreso de la humanidad y la concesin de asilo poltico.

38 Esto es as porque en buena parte de las Constituciones prima la idea kelseniana (y monista) de que existe uni-
dad de ordenamientos, y por tanto la mera existencia de un orden jurdico interno implica que si el Estado se
relaciona internacionalmente tal ordenamiento recibe ecos del internacional cuyos fundamentos se sitan en
la costumbre y los principios generales que lo rigen. All donde, o bien no prima esta idea (por la implantacin
de una interpretacin dualista de la conexin de ordenamientos), como en Italia, Austria, Alemania, Irlanda,
Dinamarca o Estados Unidos, por ejemplo, o no se considera que sea sobreabundante el reconocimiento ex-
preso de tal conexin las Constituciones se refieren al Derecho Internacional General. Vase a este respecto
Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
pp. 128 y ss
39 Arts. 168 y 169 de la Constitucin belga, Seccin 96 de la Constitucin finlandesa, Ttulo XV de la Constitucin
francesa, art. 23 de la Constitucin alemana, art. 29 de la Constitucin irlandesa, y art. 7.2 de la Constitucin
eslovaca.
100 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Por su parte la referencia al Derecho Internacional Convencional es mucho


ms extensa y pasa por el reconocimiento constitucional de que los convenios in-
ternacionales, cuya celebracin compete en exclusiva al Presidente de la Repblica
(art. 84.VIII CFB) previo refrendo del Congreso, se incorporan al ordenamiento
brasileo. La Constitucin brasilea no establece tipologas de manera expresa en
relacin con los tratados internacionales que se incorporan al sistema de fuentes
nacional, pero la reforma de 8 de diciembre de 2004 viene a establecer una doble
categorizacin separando los tratados de derechos humanos del resto, y concedien-
do a aquellos una especial frmula de incorporacin al orden nacional y un rango
diferente al del resto.
Por su parte, y sin contar con un apoyo constitucional adecuado, el Supe-
rior Tribunal de Justia (STJ), ha consagrado la distincin entre los tratados-ley
y los tratados-contrato (STJ REsp. 34932/PR, REsp. 37065/PR, REsp. 196560/RJ).
Esta distincin se explica por la reticencia de este rgano jurisdiccional a aplicar
con plenitud de efectos la previsin del art. 98 del Cdigo Tributario Nacional que
establece que los tratados y las convenciones internacionales revocan o modifican
la legislacin tributaria interna y sern observados por la posterior. As, para evitar
la prelacin de los tratados en materia tributaria sobre la ley nacional en todo caso
el STJ establece que slo se aplicar la previsin del art. 98 CTN a los tratados-con-
trato, es decir los acuerdos que contienen disposiciones contractuales en sentido
estricto, como por ejemplo el convenio del GATT, afirmando que los tratados-ley,
que contienen disposiciones de naturaleza legislativa no tendrn fuerza pasiva
frente a la legislacin posterior. El problema de esta artificial distincin jurispru-
dencial es que no est claro, ni para la doctrina ni para los propios jueces, cuales
son las caractersticas que permiten distinguir ambos tipos de pactos,40 con lo cual
su aplicacin se aleja notoriamente del respeto al principio de seguridad jurdica,
mxime cuando casi todos los tratados suelen contener disposiciones contractu-
ales y legislativas.

40 Suele teorizarse afirmando que en el tratado-contrato las voluntades que lo conforman tienen contenidos
diferentes pero son complementarias, de modo que se acomodan entre s con la firma del tratado suponiendo
un intercambio de prestaciones entre las partes contratantes. Por su parte el tratado-ley se caracterizar por-
que establece normas de aplicacin general y carcter coercitivo, caracterizadas porque las voluntades que las
conforman tienen un mismo objeto. En cualquier caso esta distincin no es cientfica, los autores an no se
han puesto de acuerdo sobre su alcance y, desde luego, no tiene rplica en el orden internacional, con lo cual
muchos abogan por su desaparicin. Vase al respecto Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Consti-
tuo Federal, Op. Cit., pp. 27. y David Araujo, L.A., Serrano Nunes Jnior, V.: Curso de Direito Constitucional.
Editora Saraiva, San Pablo, 2003, p. 305.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 101
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Por ltimo y respecto al Derecho Comunitario, en el art. 4 pargrafo nico


de la Constitucin brasilea se encuentra la consabida clusula comunitaria, que
reconoce que Brasil buscar la integracin econmica, poltica, social y cultural
de los pueblos de Amrica Latina, con vistas a la formacin de una comunidad
latinoamericana de naciones. Esta clusula no establece el modo en que tal forma-
cin habr de materializarse, ni el modelo de la comunidad econmica o poltica,
de integracin o de cooperacin-, con lo cual deja la puerta abierta a cualquiera de
estas opciones, y ha supuesto el anclaje constitucional de la integracin en de Brasil
en el Mercado Comn del Sur (MERCOSUR).

5.2 A la frmula de incorporacin de las fuentes externas al or-


denamiento interno

20. La Constitucin puede determinar cul es el procedimiento interno que


ha de seguirse para que las fuentes externas sean aplicables en el seno del ordena-
miento nacional, siempre y cuando se cumpla que sean vlidas y aplicables a su
vez en el orden internacional. Adems el cumplimiento de tal procedimiento va a
determinar parcialmente la validez de las normas internacionales que se incorpo-
rarn al ordenamiento jurdico porque si no se respeta tal procesus, dichas fuentes
externas, que en cualquier caso obligarn internacionalmente al Estado que los
ratifique, podrn a su vez ser inaplicados e incluso declarados invlidos (inconsti-
tucionales) en el orden interno. Lo ms habitual es que la Constitucin describa un
procedimiento de incorporacin para las fuentes de Derecho Internacional Con-
vencional, y no para el resto. Y dentro del procedimiento descrito para proceder a
esta incorporacin se pueden disear diferentes variantes en funcin, por ejemplo,
del contenido del tratado, o de la tipificacin que el propio ordenamiento interno
haya hecho de las fuentes externas.
21. La frmula de incorporacin ms sencilla es la que no exige ningn tr-
mite interno con carcter previo a la entrada en vigor nacional del tratado, con lo
cual bastara la firma y ratificacin por parte del Ejecutivo, por regla general titular
del treaty making power, para que un convenio fuese vlido en el ordenamiento na-
cional. En un supuesto de este tipo, podra contemplarse o no la exigencia de infor-
mar de la ratificacin a las Cmaras legislativas tras la conclusin del tratado (en
esta lnea lo dispuesto en el art. 94.2 de la Constitucin espaola, por ejemplo).
En segundo lugar se sita la frmula que exige la participacin del poder
legislativo en una fase interna del proceso de elaboracin del tratado y con carcter
previo a la ratificacin del mismo. El modo concreto de participacin va a depen-
102 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

der de que se hayan establecido o no tipologas en el orden interno a la hora de


clasificar los tratados, y puede ir desde la simple autorizacin parlamentaria a la
ratificacin adoptada mediante mayora simple, hasta la tramitacin de una refor-
ma constitucional si el tratado que se pretende ratificar entrase en conflicto con la
Constitucin (en este sentido se manifiesta el art. 95 de la Constitucin espaola).
Entre los dos caben mtodos intermedios como la concesin de autorizacin me-
diante mayoras cualificadas (lo que se contempla, por ejemplo, en el art. 93 de la
Constitucin espaola y en el nuevo art. 5.3 de la Constitucin brasilea)
Por ltimo existe la posibilidad de que la Constitucin no exija la previa
autorizacin a la ratificacin, sino la transformacin del tratado, sucesiva a aquella,
en norma con rango de ley. Esta frmula, existente por ejemplo en el ordenamien-
to italiano donde recibe el nombre de adattamento suele asociarse a los ordena-
mientos en que prima la orientacin dualista, y que en esa lnea, afirman la existen-
cia de dos ordenamientos independientes y sin posibilidad de intercomunicarse, el
interno y el internacional, de modo que para que una disposicin procedente de
uno, el internacional, sea vlida y aplicable en el otro es necesario transformar su
contenido en alguna de las formas propias del ordenamiento nacional.41
22. Descendiendo al caso del ordenamiento brasileo, el artculo 84.VII CFB
concede las competencias generales en materia de poltica exterior al Presidente
de la Repblica y el apartado VIII del mismo precepto le reconoce la competencia
exclusiva para la celebracin de tratados, convenciones y actos internacionales, ex-
clusividad que no obsta a que en las negociaciones que preceden la firma del trata-
do pueden participar los representantes de los ministerios que sean competentes
por razn de la materia.42 De esta disposicin, as como de lo establecido en los arts.
21.I y II y 49.I CFB se deduce adems que es competencia de la Unin mantener
relaciones con otros Estados, participar en organizaciones internacionales y, por
supuesto, negociar tratados internacionales.
23. Semejante preeminencia del ejecutivo en el ejercicio del poder exterior
exige que las Cmaras, depositarias de la soberana nacional, intervengan al menos
en el procedimiento de incorporacin del tratado al orden interno, para garanti-
zar la participacin en un proceso que, al fin y a la postre, tiene por finalidad la
elaboracin de normas con rango de ley. Guiada por este espritu la Constitucin
brasilea exige la autorizacin parlamentaria y previa a la ratificacin del tratado,

41 Vase el epgrafe 8 El papel de las teoras clsicas y de los jueces en la fijacin de un modelo de relaciones
entre el derecho interno y el derecho internacional, de este mismo artculo.
42 Perotti, A. D.: Brasil, Op. Cit., p. 55.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 103
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

segn el segundo de los modelos analizados ms arriba. Y aqu se abren dos vas
tras la reforma del ao 2004.
En una se sitan los tratados sobre derechos humanos a los que se dotarn
de fuerza equivalente a la de una enmienda constitucional si se la autorizacin a su
ratificacin es concedida por el procedimiento dispuesto en el nuevo art. 5.3 CFB:
aprobacin en dos turnos por una mayora de tres quintos en cada Cmara del
Congreso Nacional, es decir en la Cmara de Diputados y en el Senado Federal.
En la otra va se situaran tanto los tratados que no tienen que el ver con la
proteccin de los Derechos Humanos como aqullos que, refirindose efectivamen-
te a esta cuestin, no vayan a ser incorporados con rango constitucional. Aunque la
Constitucin no hace esta salvedad de forma expresa, tal posibilidad se extrae de
la interpretacin a sensu contrario de lo dispuesto en el art. 5.3 CFB. Nada obliga
a las Cmaras a tramitar como una enmienda constitucional la autorizacin a la
ratificacin de todos los tratados de derechos fundamentales, sino que esta opcin
es precisamente eso, una posibilidad puesta en manos del Congreso Nacional. En
este caso el trmite de autorizacin ha de pasar, a imagen de lo que sucede en el
procedimiento legislativo ordinario, por ambas Cmaras y en ellas, tanto la Co-
misin correspondiente especializada por razn de la materia como el Pleno, han
de aprobar por mayora simple (art. 47 CFB) la autorizacin a la ratificacin, que
formalmente se conceder mediante Decreto Legislativo, disposicin destinada a
regular sobre las competencias exclusivas del poder legislativo sin que sea precisa
la sancin del Presidente de la Repblica (art. 59 IV CFB). No existe un plazo de-
terminado para la concesin de la autorizacin, pero como el trmite se inicia a
instancia del Presidente, si este lo considera oportuno, podra solicitar el tramite
de urgencia (art. 64. 1 y 2 CFB).
Dentro de este grupo la Constitucin no establece ningn tipo de clasifi-
cacin o tipificacin adicional de los tratados, con lo cual se supone que todos
ellos habrn de pasar por este trmite. No obstante la doctrina plantea algunos
interrogantes en relacin con la obligatoriedad del trmite. E primero se plantea si
realmente es preciso autorizar la ratificacin de todos los tratados o si slo sera
necesario tramitar la autorizacin para ratificar los convenios que entren en los
mbitos reservados a la ley.43 El segundo interrogante se cuestiona si el inciso del
art. 49.I CE, que hace referencia a la competencia exclusiva del Congreso Nacional
para resolver definitivamente sobre tratados que acarretem encargos ou compro-
missos gravosos ao patrimnio nacional, no significa que solo habrn de pasar por

43 Perotti, A. D.: Ibdem., pp. 86 y ss.


104 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

el congreso los acuerdos que generen responsabilidad o cargas econmicas para


el Estado.44 Y el ltimo tiene que ver con los acuerdos adoptados en forma simpli-
ficada, en la medida en que tales acuerdos no pasaran por las Cmaras ya que el
momento de la firma y de la ratificacin coinciden, con lo cual no cabra someter
el texto del tratado, definitivamente fijado, a la autorizacin del legislativo. Y todos
estos interrogantes no se ven resueltos sino acrecentados por la jurisprudencia del
Supremo Tribunal Federal que en ocasiones introduce lmites al poder de compro-
miso convencional internacional del Estado, como cuando excluye la posibilidad
de que los tratados afecten a determinados contenidos materiales, concretamente
a aquellos que entran en la reserva legal complementaria (si bien tal exclusin no
cont en su da con la opinin unnime del pleno, STF ADI 1480 MC/DF).
24. En cualquier caso, y sea cual sea el trmite y pormenores de la autori-
zacin,45 la potestad para elevar el proyecto a la consideracin del Congreso sigue
siendo del Ejecutivo y ste realizar el envo en el momento en que lo considere
conveniente, sin que exista un trmino perentorio posterior a la fecha de la firma
para que tal solicitud de autorizacin se produzca. Tras la concesin de la autoriza-
cin, el Presidente seguir teniendo en su mano la decisin de ratificar, la decisin
acerca de si empea o no la responsabilidad internacional del Estado. El voto del
Congreso concediendo la autorizacin no implica la obligacin por parte del Presi-
dente de ratificar el tratado, si bien su denegacin impedira la prestacin definiti-
va del consentimiento. Se observa en todo el proceso una posicin dominante del
Presidente, constitucionalmente querida, a la que puede llegar a unirse un abuso
de esa posicin que deje fuera de juego al legislativo en caso de que el Ejecutivo
decida ratificar el pacto sin solicitar la autorizacin previa. En ese caso, el abuso de
su posicin preferente por parte del Ejecutivo, hallara su rplica en una eventual
declaracin de inconstitucionalidad del tratado por vicios formales.
25. Dado que la Constitucin Brasilea no exige la adaptacin o transfor-
macin del tratado al ordenamiento interno, es de suponer que una vez que se
produce la ratificacin por parte del Estado y concurriendo la entrada en vigor
internacional del pacto, el signatario queda obligado a respetarlo frente a los co-
signatarios, derivndose, a partir de ese momento, obligaciones y responsabilidad
internacional en caso de incumplimiento. Pero esta suposicin no es totalmente

44 Perotti, A. D.: Ibdem., p. 55.


45 Se hace notar que la naturaleza de la autorizacin, en ordenamientos como el espaol, en que tambin se
requiere, no es incontrovertida. Vase al efecto la STC 155/2005 y las consideraciones realizadas en Gmez
Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit., pp. 338
y ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 105
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

acertada. En el ordenamiento brasileo la eficacia interna del tratado no es auto-


mtica tras la ratificacin sino que se hace depender, en virtud de una costumbre
constitucional sin reconocimiento normativo, de la promulgacin del Tratado me-
diante un Decreto del Presidente de la Repblica, que ordena su publicacin, y que
marca el momento de incorporacin del tratado al ordenamiento nacional. La falta
de exigencias constitucionales expresas al respecto provoca la polmica en torno a
la naturaleza y efectos de este Decreto presidencial.
El Supremo Tribunal Federal reconoce a esta disposicin del Ejecutivo na-
cional carcter constitutivo de la eficacia del tratado (STF ADI 1480 MC/DF, CR
8279/AT, HC 84796 MC/PE), y define la incorporacin del tratado al sistema inter-
no de fuentes como acto subjetivamente complejo, en que concurren las voluntades
homogneas del Congreso Nacional y del Presidente de la Repblica (ADI 1480
MC/DF STF, CR 8279/AT). Adems el STF, por boca del Ministro Celso de Mello,
asegura que los efectos del Decreto son a) a promulgao do tratado internacional;
(b) a publicao oficial de seu texto; e (c) a executoriedade do ato internacional,
que passa, ento, e somente ento, a vincular e a obrigar no plano do direito positi-
vo interno (ADI 1480 MC/DF).
Pero la doctrina no admite de forma unnime tal jurisprudencia. De un
lado, en lnea con las formulaciones del STF, hay quien defiende que la eficacia
interna de los tratados internacionales slo depender de la promulgacin, porque
la misma traduce la voluntad presidencial de que el tratado resulte aplicable en
Brasil y porque la publicidad que supone la promulgacin es imprescindible para
habilitar el cumplimiento de la norma convencional internacional por parte de los
poderes pblicos y de los particulares, y la garanta de su vigencia por parte del
poder judicial.46 De otro lado se sitan quienes afirman que la voluntad de obligar
al Estado por medio del acuerdo internacional se manifiesta en el mero acto inter-
nacional de ratificacin, con lo cual la promulgacin y publicacin del tratado en el
DOU se producira a los solos efectos de dotar de publicidad al texto del convenio.
Al primer planteamiento, en que coinciden doctrina y jurisprudencia del
STF, y que adopta un sesgo marcadamente dualista se le pueden oponer dos obje-
ciones. La primera es que conceder al Decreto naturaleza constitutiva de la eficacia
interna del tratado deja en manos del Ejecutivo la posibilidad de aplicar un tratado
que ya ha sido negociado, autorizado por las Cmaras y ratificado, comprometien-
do la responsabilidad internacional del Estado a causa de un ejercicio abusivo de
su posicin dominante en relacin con el treaty making power. La segunda es que

46 En este sentido se manifiestan Alburquerque Mello, C.D.: Curso de direito internacional pblico, Op. Cit.
106 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

calificar de preceptiva la promulgacin para que el tratado sea eficaz en un proceso


de integracin como el que afecta a Brasil en relacin con el MERCOSUR, mina las
bases de la propia integracin, cuyos progresos quedarn en manos del Presidente
de la Nacin, y no de la voluntad de la organizacin internacional que es quien debe
impulsar dicha integracin.
En general sera ms respetuoso con el orden internacional, y en concreto
ms eficaz para consolidar la integracin econmica del Cono Sur, considerar la
promulgacin y la publicacin como actos materiales de carcter administrativo,
a los que no se le puede conceder valor constitutivo a efectos de la recepcin del
tratado en el ordenamiento jurdico interno, aunque pudieran llegar a actuar como
causa suspensiva de la eficacia interna plena del tratado.47

5.3 A las relaciones entre las fuentes externas y las normas con
rango de ley de origen interno

26. Lo ms habitual es que quienes reflexionan sobre esta cuestin, se plan-


teen el problema de la posicin de las fuentes externas en el ordenamiento interno,
pero cuando se procura dar respuesta a este problema se descubre que en realidad
no importa la posicin, sino la forma en que se resuelven las antinomias entre estas
normas, o dicho de otro modo, no importa tanto declarar que la ley es superior
al tratado o viceversa, sino analizar qu norma se aplica preferentemente cuando
existe un conflicto y, como se ha visto y se dir todava, la aplicacin preferente no
siempre se traduce en superioridad jerrquica.
27. Una vez la Constitucin se ha establecido como norma normarum, a ella
le corresponde determinar las reglas de solucin de conflictos entre disposiciones
internas procedentes del mismo poder normativo (conflictos internormativos),
normas internas originarias de distintos poderes normativos correspondientes a
varios rdenes territoriales (conflictos interordinamentales), o entre normas inter-
nas y normas internacionales, en ese caso siempre procedentes de distintos pode-
res normativos (conflicto interordinamental).48
Si se acude a un planteamiento de tipo general, las pautas de solucin de
antinomias podrn acudir a criterios de determinacin de la validez de las nor-

47 Paniagua Redondo, R.: La recepcin, publicacin y rango normativo de los tratados internacionales en el orde-
namiento jurdico espaol. Revista Jurdica de Catalua, n. 4, 1991, p. 928.
48 Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
pp. 39 y 40.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

mas -jerarqua y competencia- o a criterios de determinacin de la aplicabilidad


- especialidad, sucesin de normas en el tiempo o desplazamiento por razn de
la naturaleza de la norma-. Pero al descender de la teora a los textos constitu-
cionales en vigor se observa que rara vez presentan pautas claras de solucin de
antinomias entre disposiciones internas y disposiciones internacionales y que slo
excepcionalmente fijan de forma indubitada la posicin infralegal, supralegal o de
identidad de rango legal de los tratados.
Es un principio constante del Derecho Internacional General la proclamaci-
n de la supremaca las fuentes internacionales sobre las meramente internas, pero
las soluciones constitucionales raramente estn en conformidad con este principio.
En el mejor de los casos son tan ambiguas que dejan en manos del intrprete la
determinacin de la posicin de las fuentes internacionales en el ordenamiento
interno o, para ser ms precisos, la determinacin de las relaciones entre aquellas
y las disposiciones con rango de ley.
Para eliminar esa ambigedad, la fijacin del tipo de relacin que puede
establecerse entre las normas internacionales y las leyes exige acudir a un doble
criterio: por un lado el anlisis de las consecuencias que tiene sobre la validez de
las leyes anteriores la incorporacin de un nuevo tratado, y por otro el examen de
los efectos derivados de la aplicacin de normas internacionales en relacin con
las normas internas sucesivas en el tiempo. Si el tratado posterior desplaza a la
norma interna anterior sin derogarla, y a su vez presenta resistencia a ser derogada
por las disposiciones internas posteriores en el tiempo, la mayora de la doctrina
va a hablar de superioridad, o primaca de los tratados sobre las leyes, y por tanto
de supralegalidad, aunque podra evitarse la calificacin en este sentido, que no
siempre es pacfica manifestando, simplemente, que se aplica preferentemente el
tratado sobre la ley. Si el tratado desplaza la ley anterior y es desplazado por la ley
posterior, funciona de forma idntica a como lo hacen el resto de disposiciones ex-
clusivamente internas, en cuyo caso no hay aplicacin preferente del tratado, sino
simple aplicacin del criterio lex posterior derogat priori, debindose hablar, en ese
supuesto, de identidad de rango entre convenios y leyes internas.49
28. En el caso del ordenamiento brasileo su Constitucin Federal no fija
la posicin de las fuentes internacionales en relacin con las normas internas con
rango de ley, ni establece pautas claras de solucin de antinomias entre derecho
interno y derecho internacional.

49 Gmez Fernndez, I.: Ibdem, pp. 93 y ss.


108 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Ello obliga a la jurisprudencia, acudiendo a los criterios a que se ha hecho


referencia, a establecer las pautas con arreglo a las cuales se relacionan las fuentes
internas y las internacionales, pautas que se han visto modificadas a lo largo del
tiempo y que, an hoy, no pueden ser calificadas como de aplicacin constante y
unnime por parte de todos los jueces y tribunales, si bien existe una lnea predo-
minante bastante clara.50
Si se tiene en cuenta que el desarrollo y generalizacin de los tratados como
fuente del derecho interno y del derecho internacional se produce a partir de la
segunda guerra mundial, es interesante remontarse a mediados del siglo XX para
analizar la evolucin que ha tenido desde ese perodo la jurisprudencia brasilea
en el asunto que nos ocupa.51 Hasta finales de la dcada de los 50 el Supremo Tribu-
nal Federal suele proclamar la prevalencia de los tratados sobre las fuentes inter-
nas, con especial contundencia si los pactos son posteriores en el tiempo (Senten-
cias del STF ACi 9587/DF; ACi 9593; ACi 9400; ACi 9594, RMS 5800). A pesar de ello
no llega a afirmar de forma indubitada que los tratados sean normas supralegales,
sino que tiende a otorgarles, pese a su aplicacin preferente, rango idntico al de la
ley (STF ACi 9587/DF). Ms tarde, y notablemente en la dcada de los 70 -durante
el gobierno militar autoritario de Hernesto Geisel-, el Supremo Tribunal se adhiere
a lo que podra denominarse teora dualista pura,52 y en tal sentido se manifiesta
favorable a la aplicacin del principio lex posterior derogat priori, de forma que la
disposicin posterior en el tiempo, sea esta ley o tratado, deroga la anterior, pu-
diendo decirse que el Derecho Internacional Convencional no posee ningn valor
aadido respecto de la ley en el sistema interno de fuentes del derecho (RE 80004/
SE, HC 74383/MG). En esta nueva orientacin jurisprudencial el Superior Tribunal
de Justicia (STJ REsp 141.611/RJ, Resp 331022/RJ) y otros tribunales inferiores
siguen la senda marcada por el Supremo Tribunal Federal.53
Desde entonces, y de modo sorprendente, la jurisprudencia dominante del
Supremo Tribunal apenas ha variado, mantenindose la consideracin sobre la pa-

50 Esta circunstancia es criticada por la doctrina, que adems, considera la jurisprudencia al respecto relativa-
mente escasa. Vase Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, Op. Cit., p.
298.
51 Hace un recorrido exhaustivo por la evolucin de la jurisprudencia brasilea Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p.
140 y 141 y p. 156 y ss.
52 Vase en el epgrafe 8 de este mismo artculo las reflexiones sobre los sistemas monista y dualista.
53 Celso de Alburquerque Mello cuestiona el cambio en la lnea jurisprudencial argumentando que se produce
en un perodo de gobierno autoritario durante el que no se puede afirmar con plena seguridad que el Supremo
Tribunal Federal fuese totalmente independiente. Alburquerque Mello, C. D: O direito Internacional Publico
no Direito Brasileiro, Op. Cit., p.298.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 109
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

ridad de rango e introducindose nuevos criterios para solucionar las antinomias


(Sentencias del STF ADI MC 1347/DF, ADI 1480/DF, CR 8279/AT, RE 80004/SE).
En este sentido es fundamental la sentencia del Supremo Tribunal Federal ADI n
1.480-DF, que se toma como referencia de muchos pronunciamientos posteriores y
que afirma la paridad de rango en estos trminos:
os tratados ou convenes internacionais, uma vez regularmente incorpo-
rados ao direito interno, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mes-
mos planos de validade, de eficcia e de autoridade em que se posicionam
as leis ordinrias, havendo, em conseqncia, entre estas e os atos de direito
internacional pblico, mera relao de paridade normativa.

Partiendo de esta identidad jerrquica entre tratados y normas internas con


rango de ley, el mismo pronunciamiento fija los principios de sucesin normativa o
de especialidad como criterios de solucin de antinomias.
A eventual precedncia dos tratados ou convenes internacionais sobre as
regras infraconstitucionais de direito interno somente se justificar quando
a situao de antinomia com o ordenamento domstico impuser, para a solu-
o do conflito, a aplicao alternativa do critrio cronolgico (lex posterior
derogat priori) ou, quando cabvel, do critrio da especialidade.54

Pero la utilizacin de cualquier de los dos principios deviene problemtica


para solventar las antinomias entre normas externas y normas internas.
El criterio cronolgico, cuya aplicacin pudo resultar til durante la dcada
de los setenta como instrumento de una determinada poltica exterior aislacionista,
no resulta tan eficaz a principios del siglo XXI, dada la sobreproduccin normativa
internacional y la necesidad de respetar los pactos internacionales para no incurrir
en responsabilidad. Esta realidad es reflejada por el legislador brasileo en el art.
98 del Cdigo Tributario Nacional de 1966 (CTN en adelante) que establece que los
tratados y convenciones internacionales revocan o modifican la legislacin tribu-
taria interna, y sern observados por la que les sobrevenga. Este precepto acude al
criterio de que el tratado tiene fuerza activa y fuerza pasiva55 frente a la legislacin
interna, es decir modificar a las disposiciones que le precedan pero no ser mo-
dificado por las que le sucedan, con lo cual no se aplicar siempre el principio de
sucesin cronolgica, sino exclusivamente cuando la disposicin ms reciente sea
el tratado internacional, que una vez incorporado al ordenamiento sufre una suerte

54 En el mismo sentido vanse STF CR 8279/AT, RTJ 70/333,RTJ 100/1030 y RT 554/434.


55 De Otto, I.: Derecho Constitucional, Sistema de fuentes. Op. Cit., pp. 111 y ss.
110 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

de inmunizacin que le permite resistir los embates de la normativa interna


posterior. Por extensin se aplica tal disposicin no slo a los tratados de contenido
tributario, sino tambin a pactos de naturaleza diversa que contengan clusulas
relativas a tributacin (como el ALALC convenio de integracin econmica-, sen-
tencias del STF RE 75962/GB, RE 90150, RE 90824/SP; y STJ REsp 104566/SP, entre
otros), as como a determinadas disposiciones del GATT (STJ REsp 1532/SP). No
obstante, la aplicacin de este precepto no es ni mucho menos uniforme ni pac-
fica, puesto que el STJ restringe, en muchas ocasiones, la aplicacin de lo previsto
en el art. 98 CTN a lo que denominan tratados-contrato, excluyendo del alcance
de lo dispuesto en tal precepto a una buena parte de los convenios internacionales
en materia tributaria (STJ STJ REsp. 34932/PR, REsp. 37065/PR, REsp. 196560/RJ,
REsp 426945/PR).56
La aplicacin del criterio de especialidad supone que la norma internacio-
nal tendra el carcter de norma especial frente a la interna que sera considerada
general, de manera que resultara aplicable la norma especial sin que la validez de
la norma general quedase afectada. El problema es que la jurisprudencia no aplica
este criterio con carcter general sino slo a determinados tratados y en funcin de
su contenido material, dndose adems la circunstancia de que los criterios deter-
minantes de la especialidad de una norma internacional se alteraran en funcin
del caso concreto, lo cual no va en aras, precisamente, de proteger la seguridad ju-
rdica.57 Un supuesto interesante se da en relacin, de nuevo, con la prisin por deu-
das del depositario infiel. En muchos de los casos conocidos por el STF al respecto
no slo se aplica la Constitucin de manera preferente sobre el tratado, sino que se
estima que la legislacin infraconstitucional de desarrollo de la previsin del art.
5. LXVII CFB no queda desplazada por el tratado porque ha de ser considerada ley
especial frente a la general, que sera la disposicin internacional, de manera tal
que habr de aplicarse la legislacin interna de forma preferente frente al tratado
(STF AI 546854/DF; HC 79.870/SP).
29. La conclusin que se extrae de la descripcin de esta deriva jurispru-
dencial es que la tendencia general de los jueces y tribunales, salvo contadas excep-
ciones, consiste en dar prioridad a la aplicacin de las disposiciones estrictamente

56 Se ha hecho referencia a esta artificial distincin ms arriba.


57 En este sentido puede analizarse la evolucin jurisprudencial del Superior Tribunal de Justicia en relacin
con un mismo tratado, la Convencin de Varsovia de 1925 sobre responsabilidad del transporte areo, que
es considerada en unos casos ley especial -STJ REsp 658748/RJ- y en otros ley general -STJ REsp 235.678/
SP-. Sucede lo mismo en los casos de extradicin donde se considera que la ley interna es general, cediendo
por ello su posicin ante el tratado, que sera regla especial a este respecto vase Andreiuolo Rodrigues,
M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio, Op. Cit., pp. 166-.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 111
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
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internas de rango constitucional y de las normas con rango de ley sucesivas a los
tratados internacionales o que pueden ser consideradas norma especial respecto
del tratado. Hay pues una preferencia por la aplicacin de la norma interna sobre
la norma internacional.
La doctrina brasilea es menos uniforme que la jurisprudencia, existiendo
autores que defienden y autores que critican la impostacin mayoritaria de los jue-
ces. As las posiciones doctrinales van desde la consideracin de la prevalencia de
la ley, pasando por la estimacin de la primaca de los acuerdos sobre la legislacin
interna, pese a una identidad de rango deducida de su equiparacin total a la ley
en lo que al control de constitucionalidad se refiere [vanse los arts. 102 I a) y III
b), 105 y 109 CFB], hasta llegar a la justificacin de una suerte de superioridad
jerrquica de las fuentes internacionales amparada en la interpretacin del pre-
mbulo del texto constitucional, as como de los artculos 1.I , 4. I, III, IV, V y VII,
49, 84 y 178 CFB.58 En cualquier caso la mayora de las voces se pronuncian a favor
de la aplicacin preferente del tratado sobre la ley sin las limitaciones que la juris-
prudencia impone. Esta posicin se justifica por la conciencia de que la prelacin
de la ley subvertira el orden jurdico derivado del respeto del principio pacta sunt
servanda, del cual se deriva que slo la denuncia del tratado permitira evitar su
aplicacin al caso, principio recogido en el art. 10 del Convenio sobre tratados de la
Habana de 192859-ningn Estado puede eximirse de las obligaciones del Tratado
o modificar sus estipulaciones sino con el acuerdo, pacficamente obtenido, de los
otros contratantes-, y en los arts. 27 y 46 del Convenio de Viena sobre derecho
de los tratados de 1969 que, pese a no haber sido ratificado todava por Brasil se
puede usar no obstante como pauta de interpretacin conforme, porque este pacto
tan slo codifica la prctica uniforme de los estados en materia de tratados60, o
dicho de otro modo, no hace sino codificar reglas de Derecho Internacional General
vigentes ya en Brasil.

58 Perotti, A. D.: Brasil, Op. Cit., p. 157.


59 Promulgado por el Decreto n. 5647, de 8 de nero de 1929.
60 Se refiere a esta cuestin Perotti, A. D.: Brasil, Op. Cit., p. 174
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
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6 Que mecanismos de control se pueden determi-


nar para garantizar el respeto a estos dictados
constitucionales?

30. Las frmulas de control de la accin exterior del Estado adoptan dos
modalidades clsicas. El control poltico y el control jurisdiccional. En la medida en
que la iniciativa y la mayor parte de las responsabilidades de desarrollo de la accin
exterior del Estado corresponden al Ejecutivo, el control parlamentario efectuado
a travs de los mecanismos tradicionales de control (preguntas, interpelaciones,
comparecencias en Pleno o en Comisin, etc.) o de los mecanismos especficos de
intervencin en materia internacional (autorizacin a la ratificacin) adquiere una
importancia muy notable, observacin que se realiza dentro de la certeza de que
los problemas que acucian al control parlamentario en las democracias contempo-
rneas pueden extenderse sin dificultad, e incluso pueden considerarse incremen-
tados cuando se trata de controlar la poltica internacional.
31. Junto a ello, el control jurisdiccional tambin es contemplado como re-
medio frente a la aparicin de antinomias en el sistema provocadas por la incor-
poracin de fuentes internacionales. Los procedimientos de solucin de conflictos
normativos, as como la sede jurisdiccional en que se ventilar la cuestin depen-
dern de la respuesta que se haya dado en relacin con los criterios de solucin de
conflictos interordinamentales.
32. Por lo que hace a los conflictos entre normas con rango de ley y tratados,
caben dos opciones. En caso de que se considere que los tratados son normas con
rango de ley, a efectos internos, los criterios que determinarn la aplicacin prefe-
rente de la norma externa se situarn en el mbito de las pautas de concrecin de la
aplicabilidad de la norma y no de su validez. Es decir, se tratar de resolver un pro-
blema de norma aplicable. En ese caso sern los jueces ordinarios los encargados
de dirimir la controversia en la medida en que se trata de un problema de legalidad,
y no de constitucionalidad, y para ello podrn aplicar los criterios cronolgico, de
especialidad o, quiz el ms adecuado por respeto al principio pacta sunt servanda,
el de pretericin general de la ley interna cuando exista un tratado materialmente
equivalente, anterior o posterior en el tiempo, al que se dar aplicacin preferente.
Si se considera que los tratados poseen rango supralegal, el anlisis jurisdic-
cional tendente a solventar la antinomia -que se encontrar muy cercano al control
de constitucionalidad y al que podra darse el nombre de control de convenciona-
lidad-, implicar que la solucin de la controversia se calibrar en funcin de la
aplicacin del principio de jerarqua y supondr la determinacin de la validez o
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aplicacin al ordenamento brasileo.

invalidez de la norma infraordenada, es decir de la ley nacional. En este caso po-


dran ser los jueces constitucionales los encargados de efectuar el control porque
lo que se discute es un problema de validez de las normas nacionales, y su declara-
cin de no ajuste al tratado no implicar un desplazamiento en la aplicacin, sino
una declaracin de nulidad.
33. La solucin a las antinomias entre tratados y Constitucin siempre va a
ser un problema de constitucionalidad, y por tanto, habr de ser conocido por los
jueces constitucionales. Si el tratado es considerado como norma de rango cons-
titucional la solucin de la antinomia pasa por procurar una interpretacin inte-
gradora de ambos textos, o por aplicar una en detrimento de la otra y en virtud de
la utilizacin de principios generales del derecho, como el principio pro homine,
cuando se trate de integrar disposiciones relacionadas con los derechos fundamen-
tales. Por su parte si los tratados son considerados normas infraconstitucionales
la solucin del conflicto pasa por someter la fuente convencional internacional a
los procedimientos propios del control de constitucionalidad, cuya forma concreta
depender del modelo de justicia constitucional ante el que se halle el convenio.
34. En los Estados con sistemas de control difuso de constitucionalidad, los
jueces y magistrados de la jurisdiccin ordinaria van a realizar el anlisis de ajuste
de constitucionalidad de los tratados tras su entrada en vigor. Es decir siempre
se tratar de un control a posteriori y al hilo de la solucin de un caso concreto,
con lo cual los efectos de las sentencias que declaren la inconstitucionalidad de las
fuentes externas van a suponer la inaplicacin de dichas fuentes al caso concreto.
No obstante la limitacin de los efectos, esta actuacin de los poderes pblicos
nacionales podr hacer incurrir al Estado en responsabilidad internacional por in-
cumplimiento de las obligaciones contradas internacionalmente, aunque se trate
de un incumplimiento localizado y puntual.
35. En los Estados cuyo modelo corresponde al kelseniano de justicia cons-
titucional concentrada, ser competencia del Tribunal Constitucional determinar
el ajuste constitucional de las fuentes externas, pudindose hacer efectivo tal con-
trol a travs del control previo de constitucionalidad de tratados y el control suce-
sivo.61

61 En realidad nada obsta a que se pueda proceder al control del ajuste constitucional de los tratados a travs
de procedimientos cuyo objeto principal no sea el control de constitucionalidad de fuentes como los pro-
cedimientos para dirimir los conflictos de distribucin de competencias o de atribucin de poderes, o los
procedimientos de garanta de los derechos fundamentales, pero que, indirectamente, puedan poner de relieve
una antinomia entre la Constitucin y los pactos internacionales.
114 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

El control previo o a priori acta sobre tratados que aun no han sido ratifi-
cados por el Estado, de manera que se tratar de un control abstracto de constitu-
cionalidad, sin que ello le haga perder su carcter jurisdiccional. Junto a este rasgo
definitorio puede decirse que se trata de un tipo de procedimiento flexible, porque
se puede disear de modo que su interposicin sea obligatoria o potestativa frente a
todos o a una parte de los tratados que pretenden ratificarse. Pero quiz lo que hace
ms interesante este tipo de control son los efectos de los pronunciamientos que le
ponen fin. Como el objeto del control es un tratado cuyo texto est definitivamente
fijado, pero que no posee eficacia en relacin con el Estado que pretende su firma
al no haber sido an ratificado, la declaracin de inconstitucionalidad del mismo
no supone la cesacin de efectos, y la consiguiente generacin de responsabilidad
internacional, sino que va a llevar a la renegociacin del tratado, a la introduccin
de clusulas excepcionales o declaraciones interpretativas, a la no ratificacin o a
la reforma constitucional. Estos especiales efectos son los que permiten afirmar
que su objetivo prioritario no es tanto garantizar la supremaca constitucional
objetivo bsico indiscutible del control de constitucionalidad- como velar por la
coherencia del sistema de fuentes que se abre a normas de origen externo que han
de integrarse en el ordenamiento sin plantear antinomias a nivel constitucional.
Por esta razn este tipo de control no se resuelve en un procedimiento contencioso,
sino que se caracteriza por tratarse de un control de tipo tcnico que se integra
como una fase ms del proceso interno tendente a la ratificacin del tratado y que
determinar de que modo ha de proseguir dicho trmite en virtud del ajuste o no
del tratado al texto constitucional. El problema de este tipo de proceso es que la
naturaleza apriorstica enturbia el control con dos objeciones. La primera es que si
el vicio de inconstitucionalidad del tratado es un vicio formal relativo al procedi-
miento de incorporacin del pacto externo al orden jurdico interno que se produ-
ce tras la finalizacin del procedimiento de control previo, no podr ser revisado
por este procedimiento, como no podrn serlo los vicios de inconstitucionalidad
sobrevenida por reformas constitucionales posteriores a la ratificacin del tratado.
La segunda es que, en muchos casos, los vicios de constitucionalidad no se hacen
presentes al analizar el texto normativo en abstracto, sino cuando ste es aplicado
evidentemente despus de su ratificacin e incorporacin al ordenamiento.
36. Tambin existe la posibilidad de someter el tratado a un control sucesivo
cuyo objeto ser depurar el ordenamiento de normas que se descubren contrarias
a la Constitucin una vez han entrado en vigor. Normalmente los tratados interna-
cionales se someten a idnticos procedimientos de control de constitucionalidad
que el resto de las normas con rango de ley y tales procedimientos pueden suponer
el control abstracto de constitucionalidad o el control vinculado a la solucin de
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aplicacin al ordenamento brasileo.

un supuesto concreto. El problema de este tipo de control a posteriori es que los


efectos de las sentencias emparejan frecuentemente el binomio inconstituciona-
lidad-nulidad, lo cual implicara que la norma externa declarada inconstitucional
dejara de ser eficaz, con alcance ex nunc, para los poderes pblicos y ciudadanos
del Estado y de esa inaplicacin se derivara la responsabilidad internacional por
incumplimiento del Estado. La declaracin de nulidad afecta a la naturaleza del
tratado como norma interna, pero no a su dimensin externa, de modo tal que
el tratado seguir siendo una norma vlida a efectos internacionales aunque el
Estado haya dejado de aplicarla. Las eventuales soluciones a este inconveniente
del control sucesivo pasan, o bien por mantener el control de constitucionalidad
de tratados dentro de los procedimientos de control generales pero disociando los
efectos de declaracin de inconstitucionalidad y nulidad, o bien por establecer un
modelo ad hoc de control sucesivo de constitucionalidad de los tratados que tenga
en cuenta la doble naturaleza del tratado como norma de origen internacional y de
eficacia interna e internacional, estableciendo unos adecuados efectos del pronun-
ciamiento que le pondra fin.
37. Las dos frmulas de control analizadas, el control previo y el control su-
cesivo, pueden ser combinadas en un mismo sistema,62 lo cual modulara un mode-
lo terico ptimo de control de las fuentes externas ya que no habra tratados que
se escapasen al control de constitucionalidad. Tal afirmacin se sostiene desde la
consideracin de que las naturalezas, y por tanto las finalidades del control previo
y del control sucesivo son diversas, y desde la apreciacin de que la combinacin
de ambas frmulas neutraliza las desventajas que cada una de ellas presenta al
considerarse aisladamente. Es decir, una adecuada convivencia de los modelos de
control previo y de control sucesivo implica no una simple vigencia simultnea de
los mismos, sino una coordinacin de sistemas que pasara por la correccin de los
inconvenientes identificados en cada uno de los modelos.63
38. Por ltimo, en los sistemas mixtos de control de constitucionalidad
que combinan los criterios del control difuso y del control concentrado de consti-

62 Sin ir ms lejos el modelo de justicia constitucional que introduce la Constitucin espaola de 1978 se con-
sidera objeto vlido de control de constitucionalidad en todos y cada uno de los procesos (control previo de
constitucionalidad, recurso de inconstitucionalidad abstracto a posteriori-, cuestin de inconstitucionalidad
concreto a posteriori-) a los tratados internacionales, nica fuente susceptible de ser sometida a todas las
modalidades de control, en aplicacin de las previsiones de los arts. 95 161.1.d) CE y art. 78 para el control
previo y. 27.2.c) LOTC, para el control sucesivo o reparador va recurso o cuestin de inconstitucionalidad [art.
161.1.a) CE].
63 Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
p. 454.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

tucionalidad, y entre los que se encuentra el brasileo que puede servir como pa-
radigma de este sistema,64 la competencia para controlar el ajuste se repartir entre
los jueces ordinarios y los jueces del rgano superior de la justicia constitucional
que, en el caso de Brasil es el Supremo Tribunal Federal.65
As lo reconoce el propio tribunal en el pronunciamiento ADI 1480 MC/DF:
O Poder Judicirio - fundado na supremacia da Constituio da Repblica
- dispe de competncia, para, quer em sede de fiscalizao abstrata, quer
no mbito do controle difuso, efetuar o exame de constitucionalidade dos
tratados ou convenes internacionais j incorporados ao sistema de direi-
to positivo interno. Doutrina e Jurisprudncia.

As pues, el control de ajuste constitucional de los Tratados en Brasil se efec-


tuar a travs del:
a. Control difuso de constitucionalidad, del cual podrn conocer todos los
jueces y tribunales y, en ltima instancia, el Supremo Tribunal Federal
en respuesta:
1. A los recursos ordinarios frente a las decisiones de los tribunales
superiores dictadas en resolucin de procesos de proteccin de los
derechos fundamentales, habeas corpus, habeas data, o mandados
de injunao decididos en nica instancia por esos tribunales supe-
riores [art. 102.II.a) CFB].
2. A los recursos extraordinarios frente a causas decididas en nica o
ltima instancia cuando la decisin recurrida pueda considerarse
contraria a la Constitucin [art. 102.III.a) CFB] o declare la incons-
titucionalidad de un tratado [art. 102.III.b) CFB]
b. Control concentrado de constitucionalidad que el Supremo Tribunal
Federal conoce, bsicamente,66 mediante los procesos de accin direc-

64 Este tema ha sido estudiado en Brasil por Alburquerque Mello, C.: Direito Constitucional Internacional, Reno-
var, Rio de Janeiro, 1994.
65 Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder Popular (estudos sobre a Constituo). Malheiros Editores. Brasil,
2002, p. 177.
66 El adverbio bsicamente significa que el STF tambin puede llegar a conocer cuestiones vinculadas al ajuste
de constitucionalidad de los tratados a travs del resto de procedimientos de que conoce en nica instancia,
pero cuyo objeto principal no es el control de constitucionalidad de fuentes. Especialmente podr hacerlo a
travs de las peticiones de medidas cautelares de las aes diretas de inconstitucionalidade [art. 102.I.p) CFB],
la solucin de litigios entre Estados extranjeros y/u organismos internacionales y la Unin [art. 102.I.e) CFB],
las solicitudes de extradicin internacional pasivas [art. 102.I.g) CFB], y la homologacin de las sentencias
extranjeras [art. 102.I.h) CFB].
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aplicacin al ordenamento brasileo.

ta de inconstitucionalidad de normas (ADIn) y accin declarativa de


constitucionalidad (ADC) [art. 102.I.a) CFB]. Las dudas principales
en relacin con estos procedimientos se refiere al objeto de control, ya
que hay quien considera que el tratado internacional es el objeto direc-
to de control, frente a quienes opinan que la norma impugnable es la
disposicin nacional que autoriza, promulga o denuncia el tratado. En
realidad a efectos prcticos poco importa cual sea formalmente la dis-
posicin impugnada, porque en caso de que lo sea la norma interna que
favorece la incorporacin del tratado al orden interno decreto legis-
lativo de autorizacin o decreto presidencial de promulgacin-. Si sta
es declarada inconstitucional perdera efectividad automticamente la
incorporacin en el orden interno, con lo cual el tratado, que obliga al
Estado en razn de su ratificacin internacional, no sera aplicable en el
Estado, con lo cual se incurrira en responsabilidad internacional. En el
supuesto de que fuese el propio tratado el declarado inconstitucional el
efecto final sera el mismo, la desaparicin del acto internacional del
ordenamiento brasileo (STF ADI 1480 MC/DF). Ahora bien, en la me-
dida en que una situacin tal genera responsabilidad internacional por
incumplimiento ser preciso procurar la denuncia del tratado cuanto
antes, siendo competente para ello el Ejecutivo, que fue quien tuvo la
competencia para negociar y ratificar.67

7 Qu modelos de apertura constitucional a las


fuentes internacionales pueden describirse?

39. El actual estado de desarrollo del Derecho Internacional, el grado de


participacin y la necesidad de integracin de los Estados en la poltica y economa
internacionales, obligan a los textos constitucionales a abrirse al orden interna-
cional. Ms all de que las Constituciones reconozcan que la introduccin de fuen-
tes externas en el ordenamiento jurdico interno puede provocar el conflicto entre
uno y otro orden, razn por la cual se establecen los mecanismos de control a los

67 Esta facultad del Ejecutivo en relacin con la declaracin de inconstitucionalidad de los tratados introduce
una diferencia con las consecuencias que se derivan de la declaracin de inconstitucionalidad de una norma
interna, en cuyo caso corresponde al Senado suspender a execuo, no todo ou em parte, de lei declarada
inconstitucional por deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal (art. 52, X CFB). Esta no es sino una
manifestacin ms de la especial posicin que el Ejecutivo tiene en relacin con el Treaty Making Power na-
cional.
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aplicacin al ordenamento brasileo.

que se acaba de hacer referencia, los mismos textos fundamentales admiten que el
Derecho Internacional puede colaborar con el derecho interno, completando sus
dictados y llegando incluso all donde los textos constitucionales no llegan.
Sistematizando la prctica presente en el Derecho Comparado, y utilizan-
do parmetros racionales, pueden describirse dos categoras de cooperacin entre
fuentes internas especialmente de rango constitucional- y fuentes externas. Debe
apuntarse como premisa, no obstante, que estas categoras da fcil distincin en
el plano terico-, no se identifican de forma tan ntida en la prctica, porque los
intrpretes de la Constitucin utilizan los mismos tratados internacionales unas
veces en aplicacin de una de ellas y otras en aplicacin de la otra.
La primera permite la apertura de la Constitucin y del ordenamiento in-
terno hacia el derecho internacional como parmetro directo de control de cons-
titucionalidad, de modo que el derecho internacional vendra a completar los dic-
tados constitucionales mediante el reenvo expreso o implcito de la Constitucin
a fuentes externas. Esta interaccin de las fuentes externas e internas permitira
a los rganos encargados de realizar el control de constitucionalidad resolver las
dudas de ajuste de constitucionalidad quiz fuese ms apropiado hablar de ajuste
de convencionalidad- de las fuentes internas utilizando como parmetro de re-
ferencia tanto la Constitucin formal como los tratados a las que sta haya hecho
reenvo.
La segunda es una apertura de menor intensidad hacia el derecho interna-
cional, pese a lo cual es mucho ms importante porque afecta de modo transversal
al ordenamiento. La misma consiste en considerar que los tratados son parmetro
interpretativo en manos de los jueces ordinarios o de los jueces constitucionales de
suerte que existira una clusula de utilizacin preferente de las fuentes interna-
cionales para interpretar todo o parte del texto constitucional con arreglo a lo dis-
puesto en dichas disposiciones externas. Esta colaboracin supone la introduccin
de un principio que podra se denominado principio de internacionalidad en la
interpretacin de la Constitucin nacional, parmetro hermenutico imprescindi-
ble en los ordenamientos que no deseen permanecer al margen de la evolucin in-
ternacional del derecho, especialmente en mbitos dignos de especial atencin.68

68 Incluso en algunos ordenamientos, como el espaol, es imprescindible acudir a el para el Tribunal Constitu-
cional, porque existe un mandato expreso en el art. 10.2 CE al respecto. Vase Gmez Fernndez, I.: Conflicto y
cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit., pp. 355 y ss., y Saiz Arnaiz, A.:
La apertura constitucional al Derecho Internacional y Europeo de los derechos humanos; el artculo 10.2 de la
Constitucin Espaola. Consejo General del Poder Judicial. Madrid, 1999.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 119
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

40. En el ordenamiento constitucional brasileo, abierto al orden inter-


nacional ya desde el Prembulo y tal y como se ha venido analizando,69 se establece
una apertura expresa al primero de los modos de colaboracin, y podra presumir-
se la aplicacin del principio de internacionalidad, a pesar de que no existe un
mandato constitucional al respecto.
El reenvo tiene que ver con los tratados de derechos humanos. El art. 5.2
CFB establece que Os direitos e garantias expressos nesta Constituo no ex-
cluem outros decorrentes do refime dos princpios por ela adotados, ou dos trata-
dos internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. Junto a este
precepto el art. 109.5 CFB establece que
Nas hipteses de grave violao de direitos humanos, o Procurador-Geral
da Repblica, con a finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes
decorrentes de tratados internacionais de direitos humanos dos quais Bra-
sil seja parte, poder suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em
qualquer fase do inqurito ou processo, incidente de deslocamento de com-
petncia para a Justia Federal.

Ambas disposiciones pueden interpretarse en el sentido de que los tratados


en los que se contengan derechos individuales sern capaces de ampliar el elen-
co de derechos constitucionalmente reconocidos, y por tanto capaces tambin de
constituir parmetro de enjuiciamiento en los procedimientos de proteccin de
derechos sean estos procesos de la esfera procesal constitucional o no lo sean. La
Constitucin se abrira as de forma ntida a un mbito del derecho internacional
fundamental, el Derecho Internacional de los Derechos Humanos.70 Esto supone
la incorporacin del Derecho Internacional Convencional de derechos humanos
como fuente directa de derechos subjetivos y la certeza de que la violacin de estas
fuentes externas implica una vulneracin constitucional que podr ser objeto de
tratamiento judicial,71 pero no resuelve el problema de la relacin de este derecho
internacional especial con el derecho interno de rango constitucional con el que
podra llegar a entrar en conflicto72 como, sin ir ms lejos, sucede con el ya referido
problema de la prisin por deudas.

69 Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p. 49.


70 Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder Popular. Op. Cit., p. 195.
71 Da Silva, J. A.: Ibdem, p. 195 y Piovesan, F.: Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional, Op. Cit. pp.
114 y ss.
72 A pesar de que, como se vio, una parte de la doctrina afirma que estos tratados se incorporan directamente al
ordenamiento interno en el nivel de las normas constitucionales. As, Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder
Popular. Op. Cit., p. 196.
120 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

Tanto en lo que atae a los tratados de derechos humanos, como a los que no
afectan directamente a derechos fundamentales, el STF se muestra reticente a uti-
lizarlos como parmetro directo de constitucionalidad de las fuentes internas con
rango de ley, argumentando que la inconstitucionalidad que debe constatarse en
el acto normativo impugnado no puede hacerse depender del anlisis de contraste
entre dicho acto y un tratado internacional, cuyo rango es infraconstitucional (ADI
1347 MC/DF). No obstante no descarta que se utilicen los mismos tratados como
parmetro de control de legalidad de reglamentos o actos administrativos, supues-
to en el cual, en cualquier caso, no se estara ya ante un control de constitucionali-
dad que hubiera de conocerse a travs del procedimiento de control concentrado,
sino en sede de la jurisdiccin ordinaria y a travs de los procedimientos comunes
de control de legalidad (ADI 1347 MC/DF ADI 531 AgR/DF; ADI 365 AgR/DF)
Por otro lado en el ordenamiento brasileo no existe una disposicin cons-
titucional que exija a los jueces y tribunales la aplicacin del principio de interna-
cionalidad pero, en la medida en que existe un reenvo a las normas internaciona-
les de Derechos Humanos, cabe suponer que tal reenvo comprende la obligacin
de someter la interpretacin de las normas constitucionales a las disposiciones
internacionales, y especialmente a la interpretacin que de ellas hagan los Tribuna-
les internacionales creados al efecto, ya que si cabe abrir el texto de la Constitucin
a fuentes internacionales, por qu no iba a poderse adaptar la interpretacin de la
Constitucin a las mismas fuentes, mxime cuando entre los principios que deben
regir las relaciones internacionales de Brasil se encuentra el de prevalencia de los
derechos humanos (art. 4.II CFB).73 En este sentido parece ir el pronunciamiento
del STF en la ADI 1675 MC/DF:
A Conveno 126 da OIT refora a argio de inconstitucionalidade: ainda
quando no se queira comprometer o Tribunal com a tese da hierarquia
constitucional dos tratados sobre direitos fundamentais ratificados antes
da Constituio, o mnimo a conferir-lhe o valor de poderoso reforo
interpretao do texto constitucional que sirva melhor sua efetividade:
no de presumir, em Constituio to ciosa da proteo dos direitos fun-
damentais quanto a nossa, a ruptura com as convenes internacionais que
se inspiram na mesma preocupao.

73 Gmez Fernndez, I.: Los Tratados Internacionales como objeto y parmetro de control de constitucionalidad
y la Constitucin Poltica de Ecuador, en Derecho procesal constitucional. Pablo Prez Tremps (Dir), Corpora-
cin Editora Nacional/Instituto de Derecho Pblico Comparado, Quito (Ecuador), 2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 121
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

8 El papel de las teoras clsicas y de los jueces en


la fijacin de un modelo de relaciones entre el
derecho interno y el derecho internacional

41. Todava es muy frecuente encontrar entre los investigadores especiali-


zados en derecho constitucional, derecho internacional, o derecho constitucional
internacional74 denodados esfuerzos por clasificar los ordenamientos jurdicos
nacionales en una de los dos modelos tericos clsicos surgidos en los albores del
siglo XX que explican las relaciones entre las fuentes internas y las fuentes exter-
nas.75 Estas dos grandes teoras76 son el monismo77 y el dualismo o pluralismo.78
El modelo monista establece el dogma de la unidad de ordenamientos que
implica que el orden jurdico internacional y el orden nacional se integran en un
ordenamiento jurdico universal, razn por la cual no slo poseen los mismos
sujetos, objeto y fuentes,79 sino que adems todas las fuentes internacionales se
incorporan directamente al ordenamiento interno una vez adquirieran vigencia
internacional. Esta doctrina se divide en dos corrientes que se distinguen por el
tipo de relaciones que describen entre las fuentes de ese ordenamiento universal.
Segn el monismo nacionalista, ha de proclamarse la superioridad de los rdenes
internos sobre el internacional, mientras que el monismo internacionalista procla-
ma la superioridad del orden internacional.
Por su parte el dualismo considera que existen dos sistemas separados, el
nacional y el internacional, que conforman crculos tangentes que no se intersec-
cionan, de manera que el derecho internacional vinculara slo al Estado y no a los
sujetos de este ltimo, circunstancia de la que se deriva la necesidad de que la nor-
ma de Derecho Internacional sea transformada en recibida como o adaptada a
- una norma de derecho interno, porque de otro modo la disposicin internacional,
pese a ser internacionalmente vlida, no ser aplicada por los jueces nacionales a

74 Alburquerque Mello, C.: Direito Constitucional Internacional, Op. Cit.


75 En este sentido, por ejemplo Mauricio Andreiuolo, que afirma que la cuestin monismo versus dualismo,
es un asunto todava actual. Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos
Humanos e a Constituio, Op. Cit., p. 161.
76 A las que se refire el autor brasileo Grandino Rodas, J. : Tratados Internacionais, item n.8, RT, 1991, p. 17.
77 Entre cuyos tericos destaca Han Kelsen que lo pone de manifiesto en obras como Teora General del Derecho
y del Estado. Op. Cit., p. 457, o La transformation de droit international en droit interne. Rvue Gnerle de
Droit International Public, 1936, pp. 35 y ss.
78 Defendido en Alemania por Triepel, H., Vlkerrecht und Landesrecht, Leipzig 1899, y en Italia por Anzilotti, D.,
Il diritto internazionale nei giudizi interni, Bologna 1905,
79 Vide Kelsen, H.: La transformation du droit international en droit interne. Op. Cit., pp 35 y ss.
122 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

las relaciones entre particulares.80 Todo ello indica que en un sistema dualista el
tratado internacional no vincula directamente ms que al poder legislativo, obliga-
do a elaborar una norma, generalmente con rango de ley, que incorpore el tratado
internacional al ordenamiento jurdico interno, de modo tal que semejante orden
de ejecucin sirva de puente de comunicacin entre esos dos crculos tangenciales
del derecho interno y el derecho internacional.81
42. Estas teoras ofrecen una notable ventaja didctica y un indudable in-
ters histrico, pero la cuestin es que semejantes formulaciones tericas apenas
pueden identificarse con carcter puro en ningn ordenamiento, sino que en todos
y cada uno de ellos pueden encontrarse instrumentos de articulacin de las fuentes
internas y las fuentes internacionales que se aproximan tanto a una teora como
a otra. Estas formulaciones tericas, preconcebidas y apriorsticas,82 no explican
toda la complejidad de los sistemas y es que a principios del siglo XXI, casi un siglo
despus de que consolidasen las doctrinas apuntadas, la morfologa del sistema
de fuentes internacional ha cambiado sustancialmente, pasndose de un sistema
en que predominaban las fuentes de derecho internacional general a otro en el
que se propugna la codificacin y por tanto se considera el derecho internacional
convencional como grupo normativo prioritario.83 Adems ha hecho su aparicin
el derecho internacional de integracin, que obliga a los Estados que lo asumen a
someterse con un mayor grado de cesin de soberana a los dictados de este orde-
namiento, sumisin que impide la aplicacin de los modelos monista o dualista,
sencillamente porque no encajan en el planteamiento integracionista.
Los textos constitucionales van a recoger la opcin del constituyente relati-
va a un modelo de relaciones entre las fuentes internas y las fuentes internaciona-
les, pero sin situarse necesariamente en una u otra impostacin terica y algunos
elementos destacados de ese modelo llevarn a los tericos a elaborar su exgesis
del sistema desde una perspectiva o desde la opuesta, con lo cual casi cualquier
dato normativo, casi cualquier disposicin constitucional podr ser interpretada
tanto desde el enfoque de la unidad como de la pluralidad de ordenamientos. Dicho
de otro modo los datos legislativos positivos de los ordenamientos estatales son
absolutamente neutrales, porque lo nico que resulta determinante para clasificar

80 Strozzi, G.: Il diritto dei tratatti. G. Giappichelli Editore. Torino, 1999, p. 131
81 Andreiuolo Rodrigues, M.: Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio,
Op. Cit., pp. 162.
82 Wildhaber, L.: Treaty-Making Power and Constitution. Helbing and Lichtenhahn. Basel und Stuttgart, 1971.
83 Canado Trindade -Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos. Op. Cit., p. 22- califica de polmica
clsica, estril y ociosa la discusin entre dualistas y monistas.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 123
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

a un ordenamiento dentro de una u otra corriente, es la solucin terica escogida


por el intrprete para definir las relaciones entre Derecho internacional y derecho
interno.84
43. La doctrina mayoritaria brasilea se adhiere a la posicin monista85
as como una buena parte de la jurisprudencia del Supremo Tribunal Federal (RE
24006, Rp 803/DF, RE 71154/PR), porque esta es la corriente que se impone des-
pus de la Segunda Guerra Mundial, con lo cual interpretan los preceptos consti-
tucionales que hasta aqu se han venido refiriendo desde esta perspectiva. Dentro
de esta concepcin mayoritaria una parte de esa doctrina concede prioridad al de-
recho internacional, mientras que otra se lo concede al derecho interno tal y como
se ha referido.
No obstante una posicin dualista moderada minoritaria86 estima que pue-
de calificarse de dualista el modelo brasileo y ello porque el decreto presidencial
que promulga el tratado internacional actuara como instrumento de adaptacin
de la fuente externa al orden interno, y sera imprescindible para dotar de validez
interna a dicha fuente internacional. Esta posicin tambin es acogida por el pro-
pio Supremo Tribunal Federal tal y como se observa en el siguiente fragmento de
su pronunciamiento CR 8279/AT:
No obstante a controvrsia doutrinria em torno do monismo e do du-
alismo tenha sido qualificada por CHARLES ROUSSEAU (...) como mera
discussion dcole, torna-se necessrio reconhecer que o mecanismo de
recepo, tal como disciplinado pela Carta Poltica brasileira, constitui a
mais eloqente atestao de que a norma internacional no dispe, por au-
toridade prpria, de exeqibilidade e de operatividade imediatas no mbito
interno (...).No obstante tais consideraes, impende destacar que o tema
concernente definio do momento a partir do qual as normas interna-
cionais tornam-se vinculantes no plano interno excede, em nosso sistema
jurdico, mera discusso acadmica em torno dos princpios que regem o
monismo e o dualismo, pois cabe Constituio da Repblica - e a esta, so-
mente - disciplinar a questo pertinente vigncia domstica dos tratados
internacionais. Sob tal perspectiva, o sistema constitucional brasileiro - que

84 Defiende esta posicin La Pergola A.: La transformacin del Derecho Internacional en derecho interno y la
teora de Hans Kelsen. REDI. 1961, vol. XXIV, p. 470. Desarrolla esta idea a lo largo de todo el artculo, pero
profundiza en esta lnea de pensamiento en su obra principal sobre esta cuestin Constitucin del Estado y
normas internacionales. UNAM. Mxico, 1985.
85 Por todos ellos Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a
Constituio, Op. Cit., pp.164; Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder Popular. Op. Cit. p. 195 y Piovesan, F.:
Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional, Op. Cit. pp. 114 y ss.
86 Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, Op. Cit. pp. 21 y 22
124 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

no exige a edio de lei para efeito de incorporao do ato internacional ao


direito interno (viso dualista extremada) - satisfaz-se, para efeito de exe-
cutoriedade domstica dos tratados internacionais, com a adoo de iter
procedimental que compreende a aprovao congressional e a promulga-
o executiva do texto convencional (viso dualista moderada).

44. En cualquier caso, lo determinante no va a ser tanto la calificacin doc-


trinal que se haga del modelo, sino los efectos que los jueces y tribunales puedan
derivar de tal calificacin o de los preceptos constitucionales relativos a la incorpo-
racin y relacin de las fuentes externas con el ordenamiento interno. Finalmente
va a ser la actitud de los jueces, favorable a la mxima apertura del derecho interno
al internacional o la actitud de defensa frrea del orden interno frente a las inno-
vaciones procedentes del derecho internacional la que determinar de modo ms
realista la posicin del ordenamiento interno en relacin con el internacional, la
situacin de primaca de las normas internas o de las normas internacionales all
donde no haya diccin constitucional expresa.
Apenas unos ejemplos ilustran esta afirmacin.
En Espaa, con un control de constitucionalidad de tratados concentrado,
prevalece un cierto self restraint por parte del juez constitucional que procura for-
zar la interpretacin conforme entre tratados y Constitucin a sabiendas de que,
tal y como estn diseados los procesos de control, en la mayora de los casos la
declaracin de inconstitucionalidad va a llevar aparejada la automtica ineficacia
del tratado y la consiguiente responsabilidad internacional por incumplimiento, o,
en el mejor de los casos, va a forzar la renegociacin o denuncia del tratado, con las
dificultades que eso genera. Al mismo tiempo el Tribunal Constitucional espaol
utiliza de forma clara, expresa y recurrente el derecho internacional de los derechos
humanos como pauta interpretativa de los derechos contenidos en la Constituci-
n Interna. As puede definirse que es el Tribunal el que marca una apertura al
derecho internacional por la va interpretativa y una cierta precaucin a desvelar
conflictos claros entre tratados y Constitucin que lo obliguen a tomar partido por
la supremaca de uno o de otro.
En los sistemas de control difuso, como en Estados Unidos, en la medida
en que la declaracin de inconstitucionalidad slo implica la inaplicacin del tra-
tado en el caso concreto, los jueces son ms propensos a pronunciarse contra la
constitucionalidad del tratado, porque son conscientes de que las consecuencias
internacionales sern de menor calado.87 Adems, tambin en Estados Unidos, la

87 Wildhaber, L.: Treaty-Making Power and Constitution. Op.Cit.


RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 125
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.

apertura de la Supreme Court al derecho internacional o sencillamente al derecho


extranjero es muy pequea,88 de modo que podramos decir que el sistema es un
sistema en que cala poco el derecho internacional y en el que se da primaca clara
al derecho interno.
En Brasil son pocos los casos en que el Supremo Tribunal ha declarado la
inconstitucionalidad de un tratado internacional y los jueces ordinarios tambin
son tmidos al respecto (STF Rp 803/DF, en que declara inconstitucional algunas
disposiciones de la Convencin n 110 de la OIT).89 Se trata de un tema poco ana-
lizado por los jueces, omisin que muestra el escaso papel que las relaciones inter-
nacionales juegan en la vida ordinaria de los poderes pblicos de brasil y de sus
ciudadanos. Y a ello se aade que, cuando el tema es tratado, en muchas ocasiones
se pone de manifiesto la priorizacin de la ley interna frente al tratado, tal y como
se ha venido analizando, con lo cual se dan a menudo desconexiones entre la vi-
gencia interna y la internacional del tratado, con el devengo de responsabilidad
internacional del Estado que eso supone.90
En cierto modo podra decirse que, pese a las proclamaciones internaciona-
les y al diseo terico y formal del modelo de integracin de las fuentes externas en
el ordenamiento brasileo, los jueces no acaban de reconocer la apertura interna-
cional de ese ordenamiento que la Constitucin parece proclamar. Ahora es preciso
esperar y ver si la enmienda 45 trae como consecuencia la modificacin de esa l-
nea jurisprudencial prioritaria, y la consiguiente apertura de los jueces brasileos,
a las normas internacionales.91

88 Esta cuestin, del uso del derecho internacional y el Derecho Comparado, como parmetro de referencia sus-
ceptible de ser utilizado por la Supreme Court, se ha replanteado entre la doctrina norteamericana tras la
sentencia del caso Roper v. Simmons, 125 S. Ct. 1183, 1199 (2005).
89 Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, Op. Cit. p. 306.
90 Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, Op. Cit. pp. 21 y 22
91 Alburquerque de Mello, C.: Ibdem, p. 28
Doutrina
nacional
INIMPUTABILIDADE PENAL E JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS

Antonio Carlos da Ponte*

Palavras-chave: Composio civil. Transao penal. Suspenso condicional do pro-


cesso. Ausncia total ou parcial de higidez mental e Lei n 9.099/95.

1 Consideraes gerais

Com base em preceito constitucional (artigo 98, Inciso I, da Constituio Fe-


deral), a Lei n 9.099, de 26 de setembro de 1995, criou os Juizados Especiais Cveis
e Criminais, trazendo ao mundo jurdico um novo sistema de natureza instrumental
e obrigatrio destinado rpida soluo dos litgios de pequena monta, alguns dos
quais considerados de pequeno potencial ofensivo.
O diploma em apreo no retirou o carter ilcito de nenhuma infrao penal,
mas disciplinou certas medidas despenalizadoras, que buscam evitar a aplicao

* Promotor de Justia e Vice-Diretor da Faculdade de Direito da PUC-SP. Mestre e Doutor em Direito das Rela-
es Sociais pela PUC-SP. Professor de Direito Penal dos Cursos de Graduao e Ps-Graduao da PUC-SP.
Professor do Curso de Ps-Graduao da Instituio Toledo de Ensino de Bauru (ITE).

 Dispe o artigo 98 da Constituio Federal, in verbis: A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os
Estados criaro: I juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a
conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor
potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarssimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei,
a transao e o julgamento de recursos por turmas e juzes de primeiro grau ....
130 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

da pena privativa de liberdade ou medida de segurana detentiva, tendo como ponto


bsico a conciliao. Podem ser apontadas como principais medidas despenalizado-
ras introduzidas pela Lei n 9.099/95, as seguintes:
1) nas infraes de menor potencial ofensivo de iniciativa privada ou pblica
condicionada, havendo composio civil, resulta extinta a punibilidade (artigo 74,
pargrafo nico); 2) no havendo composio civil ou tratando-se de ao pbli-
ca incondicionada, a lei prev a aplicao imediata de pena alternativa (restritiva
ou multa) (artigo 76); 3) as leses corporais culposas ou leves passam a requerer
representao (artigo 88); 4) os crimes cuja pena mnima no seja superior a um
ano permitem a suspenso condicional do processo (artigo 89).

A transao (artigo 76), a representao (artigo 88) e a suspenso condicio-


nal do processo (artigo 89) so institutos que possuem, concomitantemente, natu-
reza penal e processual penal, visto que produzem efeitos imediatos dentro da fase
preliminar ou do processo, alm de provocarem reflexos na pretenso punitiva do
Estado.

2 Composio civil

A Lei dos Juizados Especiais prev a composio civil, que pode ser realizada
antes da transao penal ou de formulada a acusao.
Na audincia preliminar, presentes o autor do fato, a vtima e, se possvel, o
responsvel civil, acompanhados de advogado, bem como o representante do Mi-
nistrio Pblico, o juiz de direito togado ou, na sua falta, um conciliador sob sua
orientao esclarecer sobre a possibilidade e as conseqncias advindas de eventual
composio dos danos.
Ocorrendo a composio civil, esta ser reduzida a escrito e, depois de ho-
mologada pelo juiz de direito, mediante sentena irrecorrvel, ter eficcia de ttulo
judicial a ser executado no juzo cvel, na hiptese de seu descumprimento.

 GRINOVER, Ada Pellegrini et alii. Juizados Especiais Criminais Comentrios Lei 9.099, de 26.09.95.
So Paulo, Revista dos Tribunais, 1995, p. 18-19.
 Dispe o pargrafo nico do artigo 73 da Lei n 9.099/95, que: Os conciliadores so auxiliares da Justia, re-
crutados, na forma da lei local, preferentemente entre bacharis em Direito, excludos os que exeram funes
na administrao da Justia Criminal.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 131
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

No caso de ao penal pblica condicionada ou de iniciativa privada, a com-


posio civil importar na renncia ao direito de representao ou de queixa, com
reflexos na punibilidade do agente, que ser extinta (artigo 74, pargrafo nico, da
Lei n 9.099/95).
Na ao penal pblica incondicionada, a reparao do dano permite reconhe-
cer o arrependimento posterior (artigo 16 do Cdigo Penal), que traz como efeito
a reduo da pena em eventual transao penal ou at mesmo na sentena penal
condenatria que venha a ser proferida no rito sumarssimo.
Ao admitir a possibilidade de conciliao civil, a Lei n 9.099/95 valorizou a
vtima, dando expresso concreta a um dos objetivos fixados pelo artigo 62 do citado
diploma legal, qual seja, a efetiva reparao do dano.

3 Transao penal

O Ministrio Pblico, havendo representao ou tratando-se de crime de ao


penal pblica incondicionada, desde que no seja caso de arquivamento, est legi-
timado a oferecer proposta de transao penal, com a aplicao imediata de pena
restritiva de direitos ou multa, nas contravenes penais e nos crimes, cuja pena m-
xima abstratamente considerada seja igual ou inferior a dois anos; respeitadas as
vedaes contidas no 2 do artigo 76 da Lei n 9.099/95.
Afrnio Silva Jardim defende a tese de que na prpria proposta de transao
penal encontra-se embutida a acusao, contendo imputao e pedido de aplicao
da pena. Sustenta o eminente professor que,
presentes os requisitos do 2 do artigo 76, poder o Ministrio Pblico exercer
a ao penal de dois modos: formulando a proposta de aplicao de pena no
privativa de liberdade, aps atribuir ao ru a autoria ou participao de uma
determinada infrao penal, ou apresentar a denncia oral. Nas duas hipteses,
estar o Ministrio Pblico manifestando em juzo uma pretenso punitiva es-
tatal. Assim, a discricionariedade que existe est adstrita apenas entre exercer
um tipo de ao penal ou o outro. Faltando um daqueles requisitos, no cabe a

 A renncia ao direito de queixa, em hiptese de reparao do dano, constitui exceo regra, j que o artigo
104 do Cdigo Penal cuida de forma diversa da questo. Com efeito, dispe o aludido dispositivo legal: Art.
104. O direito de queixa no pode ser exercido quando renunciado expressa ou tacitamente.
Pargrafo nico. Importa renncia tcita ao direito de queixa a prtica de ato incompatvel com a vontade de
exerc-lo; no a implica, todavia, o fato de receber o ofendido a indenizao do dano causado pelo crime.
 SCARANCE FERNANDES, Antonio. Processo Penal Constitucional. So Paulo, Revista dos Tribunais,
1999, p. 204.
132 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

proposta e o Ministrio Pblico ter o dever de oferecer a denncia, tendo em


vista o princpio da obrigatoriedade do exerccio da ao penal.

Efetivada a proposta de transao penal pelo rgo do Parquet, aceita pelo


acusado e seu defensor e, finalmente, homologada pelo juiz, impe-se pena restritiva
de direitos ou multa a pessoa apontada como autora da infrao penal.
Se a pena restritiva de direitos, objeto de homologao judicial, no for cum-
prida, ou ainda, se a multa aplicada no for honrada sem motivo justificado, haver
a converso daquela em privativa de liberdade, enquanto a sano pecuniria ser
considerada dvida de valor, aplicando-se-lhe, nos termos do artigo 51, caput, do
Cdigo Penal, as normas da legislao relativa dvida ativa da Fazenda Pblica,
inclusive no que concerne s causas interruptivas e suspensivas da prescrio.
A sentena que homologa a transao penal no considerada condenatria
em sentido prprio, posto que no reconhece a culpabilidade do agente e, tampouco,
gera reincidncia. Devido a este ltimo motivo, no impede a concesso do sursis
em outro processo, no influi na fixao do regime inicial de cumprimento da pena
em relao a delito apurado em outro feito e no obriga o lanamento do nome do
acusado no rol dos culpados, dentre outros efeitos. Seu registro busca apenas inviabi-

 JARDIM, Afrnio Silva. Ao Penal Pblica Princpio da Obrigatoriedade. 3 ed. Rio de Janeiro, Forense,
1998, p. 101.
 Manifestando-se a respeito do assunto em discusso, a Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, em ve-
nerando acrdo relatado pelo eminente Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, emitiu o seguinte entendimento:
A sentena homologatria de transao penal, por ter natureza condenatria, gera a eficcia da coisa julgada
formal e material, impedindo, mesmo no caso de descumprimento do acordo pelo autor do fato, a instaurao
da ao penal. Havendo transao penal homologada e aplicada pena de multa, no sendo paga esta, impe-
se a aplicao conjugada do artigo 85 da Lei 9.099/95 com o artigo 51 do Cdigo Penal, com a conseqente
inscrio como dvida ativa da Fazenda Pblica, a fim de ser executada pelas vias prprias (RT 768/542).
No mesmo sentido, tambm se encontram os seguintes julgados: A multa acordada entre as partes e homolo-
gada pelo julgador, na forma do artigo 76 da Lei 9.099/95, no pode vir a ser revogada por falta de pagamento
ou descumprimento de condio estabelecida em transao penal. A sentena homologatria tem natureza
condenatria e gera eficcia de coisa julgada material e formal, obstando a instaurao de ao penal contra
o autor do fato, se descumprido o acordo homologado. No caso de descumprimento da pena de multa, con-
juga-se o artigo 85 da Lei 9.099/95 e o 51 do Cdigo Penal, com a nova redao dada pela Lei 9.268/96, com a
inscrio da pena no paga em dvida ativa da Unio para ser executada (Habeas Corpus 10.198-SP 5 T.
j. 02.12.1999 rel. Min. Gilson Dipp DJU 14.02.2000 RT 777/570).
A homologao de acordo resultante de transao penal, prevista no artigo 76 da Lei 9.099/95, deciso in-
terlocutria mista com fora terminativa, posto que no resolve a responsabilidade criminal ou a inocncia do
ru. No entanto, o trnsito em julgado daquela deciso homologatria implica tambm o trnsito em julgado
do fato gerador da relao processual, acobertado pela coisa julgada material, motivo suficiente a impedir a
instaurao nova ao penal em razo do autor do fato no ter cumprido a obrigao assumida (TACRIM-SP
Ap. 1.179.757/5 4 Cm. j. 22.02.2000 rel. Juiz Marco Nahum RT 779/597).
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 133
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

lizar idntica concesso no prazo de cinco anos (artigo 76, 4). Porm, no pode ser
considerada como sentena meramente homologatria, como sustenta respeitvel
corrente doutrinria e jurisprudencial, uma vez que gera a eficcia de coisa julgada
formal e material, impedindo, no caso de descumprimento do acordo pelo autor do
fato, a instaurao da ao penal.
Possuindo natureza jurdica condenatria visto que impe uma sano,
ainda que no privativa de liberdade, a deciso homologatria da transao
faz coisa julgada material, no sendo, pois, passvel de ser desconstituda em
face do descumprimento do acordo, porquanto a sua eficcia no se condicio-
na ao cumprimento da multa ou da pena restritiva de direitos.

Como bem observa Weber Martins Batista,


esgotados os recursos cabveis da deciso que homologou a transao pe-
nal, ou ultrapassado o prazo da lei sem interposio dos mesmos, aquela
deciso no pode mais ser modificada. A no ser, como evidente, para be-
neficiar o autor do fato, pois dela pode caber reviso criminal. Nunca, no
entanto, em desfavor dele.10

No havendo composio civil e, tampouco, transao penal, o promotor de


justia, se no houver necessidade da realizao de diligncias imprescindveis, ofe-
recer denncia oral, nos termos do artigo 77, caput, da Lei n 9.099/95, que trata do
incio do procedimento sumarssimo, a qual ser reduzida a termo, entregando-se
cpia a pessoa apontada como autora da infrao, na forma de citao, e prosseguin-
do-se o feito nos moldes dos artigos 78 e seguintes da lei indicada.

4 Suspenso condicional do processo

Extrai-se do disposto no artigo 89 da Lei n 9.099/95 que a suspenso condi-


cional do processo ser cabvel nas infraes penais, cuja pena mnima cominada for

 Cf. GRINOVER, Ada Pellegrini et alii, op. cit. p. 134; BITENCOURT, Cezar Roberto. Juizados Especiais Cri-
minais e Alternativas Pena de Priso. 3 ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 1997, p. 107. Este ltimo
tratadista defende que a deciso homologatria da transao penal uma sentena declaratria constitutiva.
 Voto parcial do Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, proferido no REsp 190.319-SP 5 T. j. 20.04.1999 DJU
24.05.1999 RT 768/543.
10 Juizados Especiais Criminais e Suspenso Condicional do Processo. Rio de Janeiro, Forense, 1996, p. 331.
Cf., na mesma linha, PAZZAGLINI FILHO, Marino et alii. Juizado Especial Criminal. So Paulo, Atlas, 1997,
p. 90; MIRABETE, Julio Fabbrini. Juizados Especiais Criminais. 4 ed. So Paulo, Atlas, 2000, p. 142.
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igual ou inferior a um ano. Denominada de sursis processual, no se confunde com o


sursis propriamente dito, que pressupe a existncia de uma sentena penal conde-
natria transitada em julgado; e muito menos com a probation anglo-saxnica, onde
ocorre apenas a suspenso da sentena condenatria.11
A suspenso condicional do processo faz com que o feito seja suspenso des-
de o incio, isto , aps o recebimento da petio inicial acusatria.12 Isso acontece
desde que o Ministrio Pblico, presentes os requisitos legais, oferea a proposta de
suspenso, esta seja aceita pelo acusado e, em seguida, deferida pelo juiz de direito.
De acordo com Luiz Flvio Gomes,
o que temos, em sntese, a paralisao do processo, com potencialidade ex-
tintiva da punibilidade, caso todas as condies acordadas sejam cumpridas,
durante o perodo de prova. Concretizado o plano traado consensualmente,
sem que tenha havido revogao, resulta extinta a punibilidade, isto , de-
saparece a pretenso punitiva estatal decorrente do fato punvel descrito na
denncia.13

Trata-se a suspenso condicional de


mais uma espcie de transao processual, autorizada por expressa disposi-
o da Constituio Federal (artigo 98, Inciso I) e fundada no denominado
espao de consenso em rea processual penal, atenuando-se os princpios da
obrigatoriedade da ao penal, do devido processo legal, da ampla defesa e do
contraditrio. possvel, com o consenso do acusado, que exerce uma facul-
dade dispositiva a respeito das citadas garantias, evitar a instruo, o debate

11 Na probation, em primeiro lugar, h a declarao da culpabilidade (conviction) e, posteriormente a sentena


(sentence), na qual se impe a pena ou a medida adequada ao caso.
12 A mesma opinio compartilhada pela jurisprudncia, ao sustentar que: A suspenso condicional do proces-
so, quando for o caso, poder ser proposta ao ru e a seu defensor somente aps o recebimento da denncia e
nunca antes deste ato, visto que no se suspende a ao penal que ainda no existe, cabendo ao representante
do Ministrio Pblico, por outro lado, formular a oferta do benefcio legal juntamente com a inicial acusatria,
sob pena de protelamentos indesejveis, com reflexos na regularidade da persecuo penal (TAMG RSE
281.134-3 1 Cm. j. 18.08.1999 rela. Juza Jane Silva RT 777/706).
... Tal disposio cuida da proposta de suspenso do processo, viabilizando-a, to-somente, ao instante do
oferecimento da denncia, o que faz evidente que, se esse o momento adequado proposta de suspenso,
no poder ela sobrevir aps a prolao da sentena de primeira instncia. Assim sendo, acarretaria maiores
entraves, maior burocracia e maior retardamento na prestao jurisdicional o contrrio dos propsitos do
legislador, i.e, a eliminao dos incovenientes e da inocuidade de uma ao penal relativa a delitos havidos
como de menor gravidade, conferindo-lhes uma soluo breve e prtica (Voto parcial do Desembargador
relator Renato Talli, proferido na Ap. 205.935-3/2 TJSP).
13 GOMES, Luiz Flvio. Suspenso Condicional do Processo Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
p. 124.
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do mrito da causa e a aplicao da sano penal com a aceitao das condi-


es obrigatrias e facultativas impostas com a suspenso do processo.14

Em verdade, o instituto analisado criou uma espcie de transao de natureza


nitidamente processual, onde o ru no admite a culpa ou v declarada sua inocncia.
Ela no se confunde com a transao do artigo 76 da mesma lei, que possui aspectos
notadamente penais, posto que, em virtude dela, h a aplicao de pena restritiva de
direitos ou de multa em lugar de pena privativa de liberdade.
A conseqncia penal do sursis processual a extino da punibilidade, des-
de que cumpridas todas as condies previamente estabelecidas. Enquanto isso no
acontece, o ius puniendi do Estado permanece inclume.
O artigo 89 da Lei n 9.099/95 assegura ao Ministrio Pblico, com exclusivi-
dade, a iniciativa de proposta de suspenso condicional do processo; devendo, para
tanto, o titular da ao penal agir com discricionariedade regrada, no optando por
um caminho ou outro arbitrariamente.15 No entanto, existem vozes em contrrio, sus-

14 MIRABETE, Julio Fabbrini. Juizados Especiais Criminais. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2000. p. 245.
15 A respeito do assunto tratado, a jurisprudncia tem-se manifestado nos seguintes termos: Com o advento da
Lei 9.099/95, a propositura da suspenso processual, quando cabvel, passou a ser ato essencial, cuja omisso
justifica a nulidade da sentena. Em razo de sua natureza, a suspenso condicional do processo significa
poder-dever do Ministrio Pblico, obrigando-o sempre que a denncia versar sobre crime cuja pena mni-
ma no exceda a um ano, a se pronunciar sobre a suspenso, em sentido positivo ou negativo (TJCE Ap.
97.03821-6 2 Cm. j. 07.12.98 rel. Des. Jos Evandro Nogueira Lima RT 768/636).
... Cabendo ao Ministrio Pblico exclusiva promoo da ao penal pblica, nos termos do artigo 129, Inciso
I, da Constituio Federal, e mencionando o artigo 89 da Lei 9.099/95 que o Ministrio Pblico, ao oferecer a
denncia, poder propor a suspenso do processo, certo que a interpretao mais consentnea de que se
trata de faculdade do rgo da Justia Pblica, no podendo o juiz agir de ofcio.
No se trata de sursis, onde j terminada a ao penal exsurge direito subjetivo do ru suspenso da pena,
onde tem o juiz o dever, presentes os requisitos legais, de conced-la.
No caso da suspenso do processo no se tem sequer condenao, no podendo, pois, o juiz agir ex officio,
fazendo as vezes do rgo titular da ao penal.
Impera no Processo Penal o princpio obrigatoriedade de propositura da ao penal, vigendo, em fase de
denncia, o princpio in dubio pro societate.
Assim, no pode o juiz imiscuir-se indevidamente na ao em curso para, passando sobre manifestao mi-
nisterial, conceder a suspenso do processo.
Caso pretendesse que tal benefcio fosse direito pblico subjetivo, tal fato viria descrito no texto legal e no se
usaria a palavra poder dirigida ao rgo Ministerial.
Tambm o texto legal no mencionou que o juiz poderia agir ex officio para concesso deste benefcio.
Dessa forma, o que a lei no distinguiu, no cabe ao intrprete faz-lo... (Voto parcial do Juiz relator Damio
Cogan, proferido na Ap. 1.142.949/5. TACRIM-SP 1 Cm. j. 15.07.1999 RT 771/612).
Lei 9.099/95. Suspenso condicional do processo. Direito subjetivo do ru. Inocorrncia. Anlise de aspectos
objetivos e subjetivos. Necessidade: a suspenso condicional do processo, disciplinada no artigo 89 da Lei
9.099/95, no um direito do denunciado, mas faculdade do Ministrio Pblico, que exige, alm da primarie-
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tentando que o instituto em questo configura direito subjetivo do acusado, podendo,


assim, ser concedido ex officio pelo juiz, na ausncia de proposta do Parquet.16
Como bem destaca Mirabete,
o Ministrio Pblico o titular, privativo, da ao penal pblica, afastada a
possibilidade de iniciativa e, portanto, de disponibilidade por parte do juiz
(artigo 129, Inciso I, da Constituio Federal). No pode, portanto, a lei, e
muito menos uma interpretao extensiva dela, retirar-lhe o direito de pe-
dir a prestao jurisdicional quando entende que deva exerc-la. Consagra-
do pela Constituio Federal o sistema acusatrio, em que existe separao
orgnica entre o rgo acusador e o rgo julgador, no pode um usurpar a
atribuio ou competncia do outro.

Mais adiante, arremata o autor, que


no possvel concluir-se que um instituto, fundado no espao de consenso
do processo penal, seja aplicado quando no h o assentimento de uma das
partes. A concesso do benefcio sem a concordncia do Ministrio Pblico
desnatura a relao prpria dessa espcie de transao admitida pela Cons-
tituio Federal. Consenso ato bilateral, acordo, livre adeso de vontades e,
onde h obrigatoriedade ou imposio a uma das partes, no se pode falar
em transao ou consenso.17

Some-se aos argumentos lanados, que o juiz de direito, de ofcio, no pode


estipular as condies de uma proposta de suspenso condicional do processo contra
a vontade ou revelia do titular da ao penal pblica. Insistir no posicionamento em
contrrio significa admitir que o magistrado poderia dispor do direito de ao que
no lhe pertence; impedindo, com isso, que o legtimo titular do referido direito con-
tinuasse a exerc-lo. A conseqncia imediata da adoo de tal tese seria a aceitao,

dade, a anlise de aspectos subjetivos e objetivos a demonstrar a sua suficincia e necessidade (TACRIM-SP
7 Cm. Proc. 286.076 rel. Juiz Rubens Elias j. 01.02.1996, rolo-flash 1.018/433).
Lei n 9.099/95. Suspenso condicional do processo. Ausncia de oferecimento da proposta pelo Ministrio
Pblico. Aplicao ex officio pelo juiz. Impossibilidade, aplicao do artigo 28 do Cdigo de Processo Penal.
Necessidade: em sede da Lei n 9.099/95, no caso de no oferecimento de proposta de suspenso condicional
do processo pelo Ministrio Pblico, no pode o juiz aplic-la ex officio devendo remeter os autos ao Procura-
dor Geral da Justia, por analogia do artigo 28 do Cdigo de Processo Penal, vez que, assim, preserva a autono-
mia de vontade das partes e vai de encontro com o objetivo da lei ao instituir a transao penal (TACRIM-SP
12 Cm. Proc. 1.017.745 rel. Juiz Walter Guilherme j. 08.07.1996, rolo-flash 1.048/563).
16 Cf. RT 759/603, 749/695; RJTJERS 191/111; RJDTACRIM 40/371, 35/338; RSTJ 115/508, 117/544 e 123/403.
17 MIRABETE, Juizados Especiais Criminais, p. 287-288.
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PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

ainda que indireta, da excluso do Ministrio Pblico da prpria relao processual,


destruindo o actum trium personarum, prprio do sistema acusatrio.18
A base da proposta de suspenso condicional encontra-se no princpio da
oportunidade, que confere ao Parquet o poder de optar pela via alternativa despe-
nalizadora discutida, em prejuzo da forma clssica. Quando do oferecimento da
denncia abrem-se-lhe dois caminhos, quais sejam, buscar a aplicao de uma
sano ou abrir mo da atividade persecutria em benefcio da via conciliatria
representada pela suspenso.19
Por outro lado, a recusa do rgo do Ministrio Pblico, quanto ao ofereci-
mento da proposta de suspenso, deve vir acompanhada de slida argumentao.
A justificao pode ser fundada no s em bices legais expressos, como a
apreciao subjetiva das circunstncias do crime (gravidade maior do fato,
agravantes, causas de aumento de pena), mesmo as de carter pessoal do
agente (antecedentes, personalidade, conduta social, motivao etc.) e, inclu-
sive, por poltica criminal justificada... No justificativa aceitvel, entretanto,
deixar o representante do Ministrio Pblico de fazer a proposta por eleio
puramente objetiva de determinado delito, em critrio puramente abstrato.
Deve ela referir-se s peculiaridades e circunstncias do caso concreto, com
nfase especial culpabilidade do autor.20

O sursis processual implica um acordo de concesses mtuas, que no pode


ser celebrado com a finalidade exclusiva de atender aos interesses do ru. A lei no
determina ao rgo do Ministrio Pblico que aja em determinados casos; faz jus-
tamente o contrrio. Permite-lhe deixar de promover ou prosseguir na ao penal
proposta, desde que atendidos limites previamente estabelecidos no texto legal, na
poltica criminal por ele traada e no bom senso. Essa a essncia daquilo que se
convencionou denominar de discricionariedade regrada.21

18 JARDIM, Op. cit., p. 102.


19 GOMES, Luiz Flvio. Suspenso Condicional do Processo, p. 168.
20 MIRABETE, Julio Fabbrini. Juizados Especiais Criminais, p. 298.
21 No sentido da argumentao exposta, mostra-se como irrepreensvel o magistrio do Professor Celso Antnio
Bandeira de Mello, para quem a discrio a mais completa prova de que a lei sempre impe o comporta-
mento timo. Procurar-se- demonstrar que quando a lei regula discricionariedade a uma dada situao, ela
o faz deste modo exatamente porque no aceita do administrador outra conduta que no seja aquela capaz de
satisfazer excelentemente a finalidade legal... Com efeito, se a lei comporta a possibilidade de solues dife-
rentes, s pode ser porque pretende que se d uma certa soluo para um dado tipo de casos e outra soluo
para outra espcie de casos, de modo a que sempre seja adotada a deciso pertinente, adequada fisionomia
prpria de cada situao, tendo em vista atender finalidade que inspirou a regra de direito aplicanda.
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A suspenso condicional do processo s tem lugar nas aes penais pblicas


incondicionadas e condicionadas, conforme depreende-se do texto legal (artigo 89),
que simplesmente silenciou a respeito da ao penal de iniciativa privada. A suposta
omisso do legislador tem justificativa. A proposta de suspenso do processo reali-
zada pelo Ministrio Pblico significa a adoo do princpio da oportunidade, que
permite ao titular da ao penal transigir com o ru e, conseqentemente, provo-
car a suspenso da persecutio criminis, mediante o cumprimento de determinadas
condies, estipuladas com base no texto legal, por parte do ltimo. Por sua vez, a
ao penal de iniciativa privada j traz em seu bojo a consagrao dos princpios da
oportunidade e da disponibilidade, na medida em que entregue ao ofendido ou seu
representante legal a deciso quanto convenincia da propositura da ao, podendo,
inclusive, no curso processual, perdoar o ofensor ou desistir da demanda, provocan-
do, com isso, a extino da punibilidade do agente.22
Essa orientao visa a evitar novo e penoso sofrimento vtima que, pela
inexpressiva ofensa, desproporcional gravidade da leso e a sano estatal
correspondente, ou pela especialssima natureza do crime, lesando valores
ntimos, prefere amargar a sua dor silenciosamente, posto que a divulgao
e repercusso social podem causar ao ofendido ou a seus familiares dano
maior do que a impunidade.23

A deciso que determina a suspenso condicional do processo no analisa o


mrito da demanda, ou seja, no absolve, condena ou julga extinta a punibilidade do
agente, motivo pelo qual tambm no gera efeitos secundrios, tal como acontece na
sentena penal condenatria.
No respeitadas as condies estabelecidas na suspenso condicional do
processo, ou ainda, verificada quaisquer das hipteses contidas no 3 do artigo 89
no-reparao, injustificada, do dano ou beneficirio vem a ser processado por ou-
tro crime , o feito volta a ter seu trmite regular.

A existncia de uma variedade de solues comportadas em lei outorgada de discrio evidentemente no


significa que esta considere que todas estas solues so iguais e indiferentemente adequadas para todos os
casos de sua aplicao. Significa, pelo contrrio, que a lei considera que algumas delas so adequadas para
alguns casos e que outras delas so adequadas para outros casos (O Poder Discricionrio e o Controle
Jurisdicional. So Paulo, Malheiros, 1992, p. 36-37).
22 Cf. Ap. 275.089-3/8 3 Cmara de Frias Julho/1999 03.12.1999 rel. Des. Gonalves Nogueira RT
777/595.
23 BITENCOURT, Cezar Roberto. Juizados Especiais Criminais e Alternativas Pena de Priso. Porto Ale-
gre: Livraria do Advogado, 1997. p. 309.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 139
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5 Ausncia total ou parcial de higidez mental e Lei


n 9.099/95

Um dos problemas mais intrincados em matria de Juizados Especiais Crimi-


nais refere-se possibilidade ou no de aplicao da Lei n 9.099/95 aos inimput-
veis e semi-imputveis. O legislador ordinrio simplesmente silenciou a respeito do
assunto, no tecendo qualquer considerao. Todavia, a realidade forense, com certa
freqncia, reaviva o questionamento lanado, cuja soluo no se mostra pacfica.
Baseando-se no fato de a suspenso condicional do processo ter como prin-
cipal caracterstica a manifestao livre e consciente do acusado, parte da doutrina,
representada por autores como Ada Pellegrini Grinover, Antonio Magalhes Gomes
Filho, Antonio Scarance Fernandes e Luiz Flvio Gomes, entende que ela no se aplica
aos inimputveis, que so carentes nesse aspecto. Por outro lado, defendem a adoo
do instituto em relao aos semi-imputveis, desde que no necessitem de especial
tratamento curativo.24
Ressalvada a convico dos eminentes professores citados, parece, data venia,
que a melhor soluo aponta para concluso diversa.
O artigo 62 da Lei n 9.099/95 estabelece que o Juizado Especial Criminal
orientar-se- pelos princpios da oralidade, informalidade, economia processual e
celeridade, buscando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vti-
ma e a aplicao de pena no privativa de liberdade. O texto legal no faz referncia
ao inimputvel, semi-imputvel e, tampouco, s medidas de segurana. Mais adian-
te, em seu artigo 92, a referida lei estabelece que a ela se aplicam subsidiariamente,
desde que sejam compatveis com seu esprito, as disposies dos Cdigos Penal e de
Processo Penal.
A principal preocupao do legislador ao criar institutos como a composio
civil, a transao penal e a suspenso condicional do processo, foi estabelecer, dentro
do possvel, critrios objetivos e seguros para a aplicao de uma ou outra medida
despenalizadora. No se referiu incapacidade total ou parcial de o agente entender
e querer, em razo de referido assunto j se encontrar devidamente disciplinado no
Cdigo Penal.
Da, conclui-se que, do ponto de vista legal, no h qualquer bice aplicao
da Lei n 9.099/95 aos inimputveis e semi-imputveis.

24 GRINOVER, Ada Pellegrini et al, Op. cit. p. 204-205.


140 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

Superada essa primeira dificuldade, logo se apresenta a segunda, marcada


pelo acrscimo de considervel complexidade. Como viabilizar os institutos em es-
tudo queles que no possuem higidez mental ou a apresentam de forma parcial;
mormente a composio civil e a transao penal, que no contam com o respaldo de
um inqurito policial e, muito menos, de uma ao penal em curso?
A soluo ao impasse descrito encontra resposta no Cdigo de Processo Penal.
Havendo fundada dvida em relao sade mental da pessoa apontada como vio-
ladora da lei penal, dever o representante do Ministrio Pblico, logo que tomar co-
nhecimento do contedo do termo circunstanciado, ou no silncio deste, por ocasio
da audincia preliminar, requerer ao juiz de direito a redesignao do ato e a nome-
ao de um curador especial ao acusado. No se cogita da instaurao de incidente
de insanidade mental do acusado, diante dos princpios que norteiam os Juizados
Especiais Criminais, dentre os quais destacam-se a informalidade, a oralidade e a ce-
leridade processual, que fatalmente seriam atingidos caso o feito seguisse as normas
estabelecidas pelos artigos 149 e seguintes do Cdigo de Processo Penal.
No h qualquer bice legal na providncia preconizada. Do mesmo modo
que o magistrado pode nomear curador especial ao ofendido menor de dezoito anos,
mentalmente enfermo ou retardado mental, que no conte com representante legal,
para que exera o competente direito de queixa ou de representao (artigo 33 do
Cdigo de Processo Penal), tambm pode faz-lo no caso de, em tese, justificar-se a
aplicao da lei em apreo.
Na hiptese de o agente j se encontrar interditado, ser o seu prprio curador
que ir assisti-lo no Juizado Especial.
Nomeado o curador especial, encargo que poder recair sobre qualquer das
pessoas elencadas no artigo 31 do Cdigo de Processo Penal, ou na inviabilidade de
tal soluo, em pessoa da confiana do juzo, no h qualquer bice ao transcurso re-
gular da composio civil, que dever contar, ainda, com o concurso do representante
do Ministrio Pblico, ante as peculiaridades prprias destacadas.
Mostrando-se invivel a composio, passa-se, subseqentemente, transa-
o penal, que demanda outras precaues em relao aos casos que a admita.
O legislador, ao traar os objetivos das chamadas medidas despenalizado-
ras, destacou que elas objetivavam, sempre que possvel, a reparao dos danos so-
fridos pela vtima e a aplicao de pena no privativa de liberdade. O Cdigo Penal,
em seu artigo 32, estabelece que no Brasil so adotadas trs modalidades de penas:
privativas de liberdade; restritivas de direitos; e multa. Foram descartadas as penas
corporais, as restritivas de liberdade e o confisco.
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PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

Excluindo-se, por imposio legal (artigo 62), as penas privativas de liber-


dade, podem ser aplicadas nos Juizados Especiais Criminais as penas restritivas de
direitos e a multa; tambm modalidades de sano penal, assim como as medidas de
segurana. Procurou o legislador evitar a imposio de privao de liberdade sem a
existncia de processo, ou na suposta verificao deste, vedar a adoo de tal medida
extrema, condicionada ao respeito de condies previamente homologadas pelo juiz.
Mesmo silenciando a respeito das medidas de segurana, pode-se concluir
que a detentiva no poderia ser cogitada, visto que implicaria a internao do acusa-
do em casa de custdia e tratamento psiquitrico, sem a formao da culpa ou efetiva
demonstrao da periculosidade do agente.
Resta, pois, discutir a medida de segurana restritiva, representada pelo trata-
mento ambulatorial, que no implica privao da liberdade.
Cuida o tratamento ambulatorial de modalidade de medida de segurana no
detentiva, atravs da qual o acusado assume o compromisso de comparecer ao hos-
pital de custdia e tratamento psiquitrico, nos dias que forem determinados pelo
mdico, a fim de ser submetido modalidade teraputica prevista. No h qualquer
bice legal a que o tratamento ambulatorial seja realizado em outro local, pblico ou
particular (desde que devidamente credenciado), com dependncia mdica adequa-
da, sendo ainda assegurada ao paciente a contratao de mdico de sua confiana
pessoal ou de sua famlia, a fim de orientar o tratamento.
Como se pode constatar, o tratamento ambulatorial no implica privao da
liberdade, mas, assim como as penas restritivas de direitos, est sujeito a regras.
No h qualquer empecilho determinao de submisso a tratamento am-
bulatorial do inimputvel ou semi-imputvel apontado como autor de infrao penal
que admita a transao penal.25

25 Na mesma linha sustentada, encontra-se o voto vencido do Juiz Soares Levada, cujo teor o seguinte: Com
a devida vnia da douta maioria, homologava-se a transao havida, nada obstante a determinao de 1 ano
de tratamento ambulatorial no se inserir como pena e sim como medida tratativa, de segurana, visando
melhoria das condies da sade do ru, devidamente atestadas nos autos.
Em primeiro lugar, porque a imposio de tal medida mostra-se favorvel ao ru e conforme os princpios
gerais informativos da Lei n 9.099/95, mormente quanto informalidade. Em segundo lugar, porque a Lei n
9.099/95 no probe expressamente a cominao de medida de segurana e, ao invs, determina a aplicao
subsidiria do Cdigo Penal (artigo 92).
Ora, se no h conflito entre normas, pois, como dito, no h vedao expressa cominao de medida de
segurana quando esta se mostre adequada s condies pessoais do ru, aplica-se o princpio da subsidiarie-
dade para que se imponha, favoravelmente ao ru, a medida de segurana com a qual o Ministrio Pblico, ru
e Defensor mostraram-se de acordo, o que atinge plenamente os objetivos da lei, sem qualquer ofensa, data
venia, ao princpio da reserva legal.
142 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

Pode, assim, o promotor de justia oferecer proposta de transao penal, na


qual o ausente total ou parcial de higidez mental se submeta a tratamento ambulato-
rial. Aceitando o curador especial a proposta formulada, que no importar na ad-
misso de culpa, nem implicar a sujeio a efeitos civis decorrentes de uma sentena
penal condenatria ou absolutria imprpria , caber ao juiz de direito, desde que
a entenda compatvel, deferi-la sob condio, no homolog-la. Justifica-se a cautela,
na medida em que, como j acentuado anteriormente, a sentena homologatria de
transao penal faz coisa julgada formal e material, impedindo, no caso de descum-
primento do acordo pelo autor do fato, a instaurao da ao penal.
Ora, se o autor do fato no se submeter regularmente ao tratamento ambula-
torial, desde que homologada por sentena a transao, nada poder ser feito, posto
que se encontra inviabilizada a propositura da competente ao penal, alm do que,
a medida de segurana restritiva no poderia ser convertida em detentiva, sob pena,
agora sim, de se aplicar sano privativa de liberdade sem o devido processo legal.
A nica soluo que se mostra plausvel o deferimento do acordo celebrado,
mediante condio, qual seja, o efetivo cumprimento da medida de segurana restritiva
acordada, que dever obedecer a prazos mnimo e mximo previamente delimitados.
Cessada a periculosidade do agente ou atingido o perodo mximo previsto, extingue-
se a sua punibilidade.
Embora no previstos em lei, a proposta, a aceitao e o deferimento da su-
jeio a tratamento ambulatorial, alm de ser medida de interesse do inim-
putvel e da sociedade, impediria o exerccio da ao penal por falta de uma
das condies da ao: interesse de agir, consubstanciado na desnecessidade
e inutilidade da tutela jurisdicional. Ao inimputvel, sabido, no se aplica
pena, mas medida de segurana, que se em cumprimento voluntrio e ante-
cipado no exige a constritiva interveno do Estado.26

Ficando demonstrada a viabilidade da imposio de medida de segurana


restritiva em sede de transao penal, resta, finalmente, discutir a aludida sano
com vistas suspenso condicional do processo.

Pelo meu voto, pois, homologava a transao para impor 1 ano de tratamento ambulatorial ao ru, fiscalizan-
do-se o tratamento no Juzo de origem e feitas as devidas anotaes e registros para os fins do artigo 76,
4 e 6, da Lei n 9.099/95 (TACRIM-SP Apelao Criminal 993.147/8 9 Cm. rel. Juiz Aroldo Viotti j.
12.06.96).
26 COSTA, Freddy Loureno Ruiz. Medida de Segurana e sua aplicao na Lei n 9.099/95. In: LEX, 1998
(out.). v. 110, p. 14.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 143
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

O sursis processual pressupe a existncia de ao penal regular, cujo anda-


mento obstado mediante consenso das partes, deferido pelo juiz, com a imposio
de condies legais (artigo 89, 1, Incisos I a IV) e judiciais (artigo 89, 2), que
devero ser cumpridas pelo ru. Requisito obrigatrio que a infrao atribuda ao
acusado tenha pena mnima igual ou inferior a um ano.
O no-acatamento das restries estabelecidas ou, ainda, a no-reparao do
dano, ou o fato de o beneficirio vir a ser processado por outro crime, faz com que o
feito volte a ter seu trmite regular (artigo 76, 3).
A suspenso condicional do processo, em se tratando o acusado de inimput-
vel ou semi-imputvel, apresenta soluo diferenciada, comparada com a transao
penal.
Constatada a ausncia de higidez mental total ou parcial em inqurito policial
regular, e instaurado o competente incidente por determinao do juzo, quando de
eventual proposta de suspenso condicional por parte do rgo do Ministrio Pbli-
co, o acusado j contar com curador, cabendo a este manifestar-se sobre sua acei-
tao ou no. Porm, caso surja dvida sobre a sade mental do increpado somente
em juzo, mesmo j tendo sido concretizada a proposta de suspenso, dever o juiz de
direito suspender o processo e determinar a instaurao de incidente de insanidade
mental.
Concludo o incidente e verificada a perturbao da sade mental, depois de
nomeado curador ao acusado, o juiz dever determinar o retorno dos autos ao pro-
motor de justia, para eventual aditamento proposta de suspenso formulada. Aps,
ouvir o curador e o defensor do acusado e, finalmente, deferir ou no a medida.
Entendendo por bem conceder a suspenso, convm ao magistrado estabe-
lecer como condio judicial o tratamento ambulatorial que, indubitavelmente, se
adequa ao fato e situao pessoal do acusado.
Resta observar que, ainda que o delito cometido seja apenado com recluso,
no possvel a imposio de medida de segurana detentiva como condio para a
suspenso condicional do processo, por significar privao da liberdade; providncia
expressamente desautorizada pela Lei n 9.099/95.
Homologada a proposta de suspenso que impe ao acusado o tratamento
curativo, observar-se- o perodo de prova fixado, que dever variar de dois a quatro
anos. Na hiptese de cura do acusado durante o perodo de prova, ser desconsidera-
da a condio judicial fixada. Caso contrrio, a exigncia ter vigncia at o trmino
do sursis processual.
144 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.

Pelo exposto, fica evidente que a medida de segurana restritiva, desde que
aceita pelo curador e defensor do ru, poder ser estabelecida como condio genri-
ca da transao penal e condio judicial da suspenso condicional do processo.
No que diz respeito ao ru inimputvel, esta a nica alternativa que torna
possvel a compatibilidade entre seu estado de sade mental e a Lei dos Juizados
Especiais Criminais. Possuindo o acusado capacidade parcial de entender e querer,
sempre que possvel, dever ser evitada a aplicao da medida de segurana restriti-
va, dando-se prioridade multa e s penas restritivas de direitos.
A Lei n 9.099/95 no traz qualquer distino, quanto sua aplicao, entre
imputveis, semi-imputveis e inimputveis. No seria, pois, justo e, muito menos
coerente com a proposta nela contida, simplesmente exclu-la de aplicao junto
queles que no possuem capacidade de entender e querer.
O ordenamento jurdico de um Estado Democrtico de Direito no pode
permitir que as pessoas que exijam maior acuidade no tratamento sejam ignora-
das ou simplesmente excludas, com base em deficincias que possam acusar ou no
prprio silncio da lei. O inimputvel e o semi-imputvel devem ser tratados com
respeito e dignidade e, sobretudo, com a mesma iseno de nimo que assegura-
da ao imputvel.

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CONCEITOS DE JUSTIA PARTICIPATIVA

Lafayette Pozzoli*
Caio Henrique Lopes Ramiro**

Palavras-chave: Justia contextualizada. Justia comutativa. Justia distributiva. Jus-


tia Social. Justia participativa. Cidadania. Sentido atual de Justia. Justia e partici-
pao do cidado. Iniciativa legislativa popular.

1 INTRODUO

Considerando a justia como um fim social, de forma idntica igualdade,


liberdade, democracia participativa, ao bem-estar social, possvel identificar com
certa facilidade, distines significativas e norteadoras de um melhor entendimento,
na atualidade, sobre justia. Um desses significados o fato pelo qual a justia a
conformidade da conduta de uma norma; outro, aquele pelo qual a justia constitui
a eficincia de uma norma (ou de um sistema de normas), entendendo-se por efici-
* Advogado. Consultor avaliador do INEP (MEC) para Cursos Jurdicos. Professor na Faculdade de Direito da
PUC/SP. Scio efetivo do IASP - Instituto dos Advogados de So Paulo. Doutor e Mestre em Filosofia do Direito
e do Estado pela PUC/SP. Professor na graduao e no Programa de Ps-Graduao em Direito-Mestrado,
do UNIVEM. Diretor Adjunto de Publicaes do Instituto Jacques Maritain do Brasil. Membro do Ncleo de
Estudos de Doutrina Social da Faculdade de Direito da PUC/SP. Correspondente no Brasil da Revista Notes et
documents, uma publicao do Instituto Internacional Jacques Maritain, com sede em Roma.
** Bacharel em direito pelo UNIVEM Centro Universitrio Eurpides de Marlia. Aluno especial do curso de
filosofia da UNESP - Campus de Marlia (Histria da Filosofia Medieval e Renascentista e Histria da Filosofia
Contempornea). Pesquisador do CEDEJUS Grupo de estudos e pesquisa.
150 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 149-169, jan./jun. 2006.
POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

ncia de uma norma certa medida em sua capacidade de tornar possveis e saudveis
as relaes entre os seres humanos.
No primeiro sentido, falamos da justia como uma qualidade da pessoa, como
virtude ou perfeio subjetiva. Por exemplo, aquela pessoa justa; o senso de justia
fundamental no magistrado. assim que nos referimos justia, da mesma forma
como nos referimos prudncia, temperana e coragem como virtudes humanas.
Logo, um conceito empregado para julgar o comportamento humano ou a pessoa
humana, e esta com base em seu comportamento. Por conseguinte, a discusso que
resta saber qual a natureza da norma que tomada em exame, na aplicao con-
creta da justia. Ora, tanto pode ser a norma de fato, como a norma da natureza ou a
norma divina ou, mais comumente, a norma positiva.
No segundo significado, emprega-se a palavra justia para designar, objeti-
vamente, uma qualidade da ordem social. Aqui, possvel identificar a justia numa
lei ou instituio. Um sentido, portanto, tomado para julgar as normas que regulam
o prprio comportamento. No se trata de uma referncia ao comportamento ou
pessoa, mas prpria norma que exprime uma eficincia capaz de tornar, em geral,
possveis s relaes humanas. Neste caso, o objeto do juzo a prpria norma jurdi-
ca posta por autoridade competente.
Mas necessrio aprofundar ainda mais o entendimento sobre o novo concei-
to de justia participativa. Trabalho que ser realizado na seqncia.

2 A JUSTIA CONTEXTUALIZADA

Buscamos, nos exemplos, uma forma de compreenso do conceito atual de


justia participativa.
Imaginemos uma famlia (pai, me e quatro filhos pequenos) que mora numa
cidade grande em casa alugada. O pai desempregado e est sendo despejado da casa
onde mora. Neste caso, possvel dizer que a sociedade est praticando uma injus-
tia. Mas, ter o pai um emprego e a famlia uma casa para morar j se contempla no
conceito que temos de justia? Ora, e a educao para os filhos, a segurana etc, no
precisam existir, ento? Por isso, parece que para haver justia deve haver algo mais.
O que ser? preciso analisar como se chegou concepo de justia que se tem nos
dias de hoje. o que veremos.
O termo justia tem sido tratado pela moderna filosofia do direito como
uma idia tica do direito e que se intui estar escondida nas dobras do direito po-
sitivo. Junto com isso, fica tambm a idia de que o direito natural, fonte por exce-
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 149-169, jan./jun. 2006. 151
POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

lncia da justia, fora completamente abandonado, assumindo o seu lugar o direito


positivo que deixa normalmente o conceito objetivo de justia tambm fora da sua
abrangncia.
Ficando a justia fora do campo do direito positivo, fala-se num ideal de jus-
tia, ou seja, a cada poca, d-se um conceito justia, tem-se uma maneira prpria
de entend-la e, conseqentemente, ser aplicada e vivida pelas pessoas. Porm, seja
a justia conceituada como princpio universal ou como ideal de justia, a verdade
que ela tem servido como um elemento que muito ajuda na organizao das relaes
sociais bsicas da vida da comunidade humana. Isto ocorre no mbito da relao
mtua para com o parceiro igual, de pessoa para pessoa, e tambm das associaes
para com seus membros e vice-versa.
No entanto, o ideal de justia tem servido como elemento organizador das
relaes sociais bsicas da vida comunitria dos seres humanos, seja no mbito da
relao mtua para com o parceiro igual, da relao dos corpos sociais para com seus
membros e destes para com os corpos sociais. Alis, a tradio ocidental conhece trs
espcies fundamentais de justia (comutativa - distributiva - social), cuja herana
remonta Aristteles, que cuida da justia como virtude, enquanto uma qualidade das
pessoas nos seus inter-relacionamentos. Adiante, procuraremos classificar as espcie
de justia j pensadas pelos gregos.
Embora embutida dentro das trs espcies de justia - comutativa, distribu-
tiva e social - digno de ateno um aspecto importante que envolve o conceito de
justia: trata-se da justia participativa. Inclui pontos essenciais das outras trs esp-
cies, d um aspecto positivo do dever a ser cumprido ou a ser exigido.
Diante das circunstncias que legitimam os Estados na atualidade, a no-par-
ticipao do cidado - aquele que tem direitos a ter direitos - na conduo da socie-
dade, passvel de ser considerada uma atitude de injustia.
Alis, tomando-se como parmetro a nova realidade do mundo que est
se dividindo em blocos intercontinentais de comrcio, onde tambm esto sendo
abrangidas as reas da poltica, da cultura e social, vemos iniciar um processo de
alargamento do conceito de soberania at agora conhecido, logo tambm o de cida-
dania, atingindo aqueles grupos de pases e a cidadania sendo ampliada como a do j
existente cidado europeu, na Unio Europia.
Enfim, a investigao das clssicas espcies de justia poder apontar um ca-
minho para conceituar a justia participativa.
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3 ESPCIES DE JUSTIA

Para um entendimento de como est situada a justia, nos dias atuais, deve-
mos considerar as trs espcies de justia - comutativa, distributiva e social - j pen-
sadas por Aristteles, um filsofo que viveu na Grcia antiga. Ele j estudava a justia
como uma virtude, enquanto uma qualidade ligada diretamente s pessoas (conferir
no seu livro: tica a Nicmaco - Livro V). Um estudo importante que deu sustentao
para uma evoluo do conceito de justia at a presente idade.
Existem vrios estudos analisando as espcies de justia. Partir das informa-
es existentes em investigaes cientficas j realizadas sobre o tema, at como for-
ma de adquirir alguma motivao, pode significar um engrandecimento do presente
estudo, na busca de melhor transmitir informaes.

3.1 Justia Comutativa

A justia comutativa, que quer dizer trocar, permutar, assim chamada porque
regula o intercmbio entre pessoas iguais, que se encontram no mesmo plano. Sua
finalidade consiste em estabelecer uma igualdade fundamental nas relaes entre os
seres humanos e exigir que essa igualdade seja restabelecida quando violada. Justo
o igual e injusto o desigual, dizia Toms de Aquino, filsofo e telogo do sculo XII.
Para o professor Joo Baptista Herkenhoff, justia comutativa a que melhor
representa justia no aspecto particular, definindo a justia comutativa como sendo
a que exige que cada pessoa d outra o que lhe devido (Herkenhoff, 2002, p. 89).
No difcil ver, na realidade quotidiana, indicativos claros da presena ou
ausncia de justia comutativa.
A sociedade industrial atual altamente consumista. Vale dizer que quase
tudo aquilo de que as pessoas necessitam para sua sobrevivncia, seja produto ou
servio, pode ser comprado. Os critrios adotados para atribuir a cada produto ou
servio, um preo, chamado de poltica de preos. Os governos tm que estabelecer
uma justia de preos, assumindo, conseqentemente, a poltica de preos uma im-
portncia que era desconhecida em tempos passados de economia individual.
Alis, todos sabemos que, no sendo o preo mximo dos combustveis tabe-
lado pelo governo, haveria uma diversidade to grande de preos, acima do normal,
que refletiria diretamente nos preos da maioria dos produtos e servios que depen-
dem do transporte como o arroz que sai do campo e, atravs do transporte, chega
cidade.
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Neste mesmo sentido, os salrios dos trabalhadores tm que estar regulados


por conveno coletiva de trabalho. A isto se chama poltica salarial. As condies de
trabalho, atualmente, para cerca de 80% das pessoas ocupadas que exercem suas ati-
vidades profissionais ligadas a um empreendimento comercial, a uma empresa, so
de dependncia salarial. Poucos so aqueles que conseguem ter o prprio negcio.
Assim, torna-se relevante a existncia de uma justia salarial, onde o trabalhador,
com sua fora de trabalho, possa ganhar o justo para viver e no apenas o mnimo
como se v no estabelecimento do salrio mnimo.
Tambm no sistema de trnsito, v-se a presena de justia comutativa. Com
o crescimento vertiginoso do nmero de veculos circulantes nas ruas, avenidas e es-
tradas, as indenizaes por acidente culposo de trnsito no podem excluir a famlia
dos feridos ou dos mortos, sob pena de se caracterizar ato injusto e inaceitvel para
a prpria sociedade. Se um pai de famlia atropelado e morto, ou ainda, se um pai
de famlia atropelado e fica incapacitado para o trabalho justo que sua esposa e
filhos sejam indenizados, j que dependiam do dinheiro que o pai ganhava para o
sustento da vida.
No universo da sade (seguro social), estima-se um nmero superior a qua-
tro quintos da populao dos pases industrializados que participam de sistemas de
seguros previdencirios. No o que ocorre nos pases em fase de desenvolvimento.
Dai a importncia de se dar a devida ateno a este tema, significando um descaso
por parte dos governantes e empresrios a no-ateno, atingindo diretamente a dig-
nidade dessas pessoas, podendo estar praticando, portanto, um ato de injustia.
atravs da justia comutativa que as pessoas so tratadas pelo direito, pelas
leis, de acordo com as suas desigualdades, porm, sempre considerando a necessida-
de de essas se sentirem parte da prpria sociedade.

3.2 Justia Distributiva

A justia distributiva tem por objetivo permitir que pessoas participem do


bem comum mediante uma distribuio eqitativa, de acordo com seus mritos ou
suas habilidades. Em outras palavras, consiste em dar a algum o que lhe devido
segundo uma igualdade.
Segundo Herkenhoff, a justia distributiva manda que a sociedade d a cada
particular o bem que lhe devido (Herkenhoff, 2002, p. 89).
Fica difcil ter uma vida digna sem a presena da justia. O tratamento das
pessoas, de acordo com suas capacidades e possibilidades significa uma ateno ao
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bem comum. O governante ou autoridade que deixa os interesses prprios (como no


tomar dinheiro pblico para enriquecer o seu patrimnio) para atender interesse
social, d exemplos de seriedade e demonstra uma preocupao para com o bem
comum da sociedade, que nada mais do que as pessoas vivendo em paz.
No exemplo acima mencionado, quando o governante ou autoridade deixa de
lado seus interesses particulares e tem seu agir dentro dos contornos ticos e da pro-
bidade administrativa, demonstra para toda a sociedade que possvel e bem melhor
ter uma vida sedimentada na justia, no agir com justia; dessa forma, demonstran-
do que a vida do ser humano justo melhor que a vida de um ser humano injusto.
Entrementes, j na Antigidade grega, Trasmaco afirmava que a justia con-
siste em fazer o que conveniente para o mais poderoso (Plato, 1999, 25). O sofista
defendia a tese de que a justia se resumia na convenincia e, de que a vida cujos
alicerces estavam fixados na injustia era uma vida melhor do que a vida de um ser
humano justo.
A sociedade dispe de um tipo de justia reguladora da distribuio dos bens
e dos encargos aos diferentes membros da comunidade, cuja distribuio deve seguir
o critrio de conformidade com as necessidades que cada membro da sociedade te-
nha ou no algo a oferecer em intercmbio. Aqui, o direito de cada pessoa definido
em relao ao conjunto dos que possuem bens na sociedade.
A aposentadoria uma forma de justia distributiva. A pessoa trabalha a
vida toda e passa a ter o direito no recebimento de um salrio ou benefcio na forma
de aposentadoria. Sua contribuio, durante a vida que trabalhou para a sociedade,
dentro das suas propores, foi suficiente para, nesse momento, ter uma retribuio
justa.
Quando se participa de uma competio, o premiado em primeiro lugar ga-
nha uma medalha de honra ao mrito, isto por ter ele se esforado mais que os outros
que competiam. Todos iniciaram participao na competio em p de igualdade.
No curso da mesma, um acaba por se destacar, por empenho ou por habilidade, e
os organizadores da competio reconhecem o empenho e, por justia, do-lhe um
prmio.
Neste caso, ser correto reconhecer que somos desiguais? Sendo assim, tambm
correto constatar que fomos criados semelhana do Criador para podermos cons-
truir um mundo solidrio e de mtua ajuda. Isto no utopia, mas sim aponta para
uma necessidade de considerao do humano que, caso contrrio, tudo seria idntico e
harmnico, perdendo o sabor precioso da vida, notadamente a vida social.
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3.3 Justia Social

Num terceiro plano, est a justia social, tambm chamada de justia geral
ou legal, isto porque por intermdio da lei que normalmente o bem comum pode
ser realizado numa sociedade. A justia social volta sua ateno para o bem em geral
da coletividade. Aristteles argumentou o seguinte: Nem a estrela da manh, nem a
estrela vespertina so to belas quanto a justia social.
Outrossim, o professor Joo Baptista Herkenhoff assevera que a justia geral,
social ou legal determina que as partes da sociedade dem comunidade o bem que
lhe devido (Herkenhoff, 2002, p. 89).
A justia social a realizao do ideal de justia dentro das relaes sociais,
que pressupe um processo de reflexo sobre o mundo sensvel ou a realidade ftica
de uma poca para que haja a possibilidade de se sentir o justo.
Dessa forma, a justia social est ligada a uma viso comprometida com o
bem comum, com a observao e reconhecimento das desigualdades sociais, lutas
de classe, reconhecimento da legitimidade de movimentos sociais que, sem dvi-
da, representam os clamores das massas por justia, por igualdade, advirta-se uma
igualdade substancial, por uma verdadeira vida digna para todos.
Sobre a justia social, muitos so os exemplos que podemos tomar no mundo
globalizado. No entanto, ater-nos-emos somente em lembrar as aes humanitrias
desenvolvidas pelos organismos internacionais por conta das inmeras guerras em
curso, neste incio de terceiro milnio, no mundo.
Resumindo, a justia comutativa preocupa-se com o bem ou o direito da pes-
soa humana em si, como pessoa. A justia distributiva tem como objeto a pessoa
humana, mas considerada em sua posio profissional, familiar ou social, e a justia
social volta a ateno para o bem em geral da coletividade.
Mas, aps anlise das 3 espcies clssicas de justia, vendo a realidade atual,
parece faltar nelas algum elemento para completar calibradamente o estudo sobre
justia. Por isto, nos referimos justia participativa.

3.4 Justia Participativa

Diversos aspectos existentes nas trs espcies de justia, at agora vistas, fa-
zem parte do conceito de justia participativa. Ligada diretamente relao que a
pessoa tem na sociedade, como j afirmado, d um aspecto positivo do dever a ser
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cumprido ou a ser exigido, desperta a conscincia das pessoas para uma tomada de
atitude positiva no falar, atuar, enfim, entrar na vida interna da comunidade em que
se vive ou que se trabalha. A justia participativa visa a despertar a obrigao de
cada um em participar, de forma consciente e livre, fazendo, portanto, acontecer uma
interao total e de maneira habitual na vida social a que pertence.
A histria de vida de Joo e Anna ilustra significativamente a prtica, na so-
ciedade, da justia participativa. Nasceram numa mesma cidade, ele era filho de pais
pobres e ela j nasceu num bero de ouro, ou seja, seus pais eram ricos.
Joo achava que no era possvel continuar existindo uma situao onde
crianas tinham que trabalhar. Ele queria poder estudar e no podia, pois ficava ocu-
pado o dia inteiro com o trabalho onde ganhava um dinheiro para ajudar no sustento
da famlia.
Anna, por causa da boa condio econmica que desfrutava seus pais, somen-
te estudava e fazia alguns cursos, como natao, ginstica etc.
Ocorre que Joo, sempre esforado, estudando noite, embora com dificulda-
des para pagar o colgio, consegue, finalmente, passar no vestibular de uma Faculda-
de de Direito, a mesma em que Anna ingressou.
Na classe sempre apareciam pessoas do Centro Acadmico (organizao estu-
dantil) convidando os alunos para algum evento. Na verdade, quase ningum partici-
pava e cada um tinha uma justificativa e, por isso, no existiam muitas manifestaes
no contexto da Faculdade.
Porm, um de seus professores, que gostava de dar dicas a seus alunos, nas
suas aulas, sempre dizia: quando sonho sozinho apenas um sonho, quando o ou-
tro comea a sonhar comigo o comeo de uma nova realidade. Uma frase que em
muito acabou por ajudar no processo de conscientizao de ambos, afinal refletiram
profundamente por algum tempo sobre o enunciado do professor.
A partir da, comearam a participar de todas as atividades do Centro Aca-
dmico e perceberam que era possvel mudar aquilo que consideravam ser injusto
como, por exemplo, no poder o aluno fazer prova porque atrasou o pagamento da
mensalidade. Junto com vrios outros participantes da agremiao estudantil, con-
seguiram convencer o dono da Faculdade que era melhor o aluno fazer a prova e ter
menos preocupao para poder ganhar o dinheiro necessrio para pagar a Facul-
dade. Tambm para o pas, no deixava de ser uma boa iniciativa, afinal, no havia
evaso escolar.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

Muitas outras atividades foram desenvolvidas por Joo e Anna, conjuntamen-


te com seus colegas de classe e de Faculdade. Por certo, eram atividades que acaba-
vam por dar sentido s suas prprias existncias.
Em vrias oportunidades, Joo contava as dificuldades de sua vida para Anna.
Ela percebia que suas dificuldades eram infinitamente diferentes e, do ponto de vista
social, inferiores e que no precisava de todo o dinheiro que estava sua disposio.
Assim, no foi difcil notar que o que faltava para Joo sobrava para Anna. Este foi
um dos motivos que muito ajudou na tomada de conscincia de ambos para os pro-
blemas sociais.
Participar de atividades tornou-se algo gostoso na vida de ambos. Cada vez
mais sentiam a necessidade de ajudar na luta dos diversos segmentos da sociedade
e decidiram, a partir de ento, participar o tanto quanto possvel para mudar a reali-
dade das crianas no pas. Aps vrias anlises da questo, perceberam, juntamente
com inmeros outros jovens, que a criana e o adolescente precisava de uma lei para
regular seus direitos de vida, como, por exemplo, proteo e segurana em relao
aos adultos.
Como estudavam no curso de direito, fizeram uma pesquisa para saberem
sobre as leis de proteo da criana e do adolescente. Verificaram que, na verdade,
existiam muitas leis e as pessoas no as cumpriam. Buscaram informaes junto
Organizao das Naes Unidas - ONU, atravs da UNICEF, rgo da ONU encarre-
gado de cuidar das questes relativas criana e ao adolescente, e ficaram sabendo
da existncia de uma Declarao Universal dos Direitos da Criana. Receberam infor-
maes sobre a legislao existente em vrios pases.
Assim, com todo o material pesquisado, criaram um grande grupo de estudos
em que houve a participao de vrios colegas da Faculdade onde estudavam e de
outras. O Centro Acadmico da Faculdade acabou por incorporar a luta e, por fim,
assumida pela prpria Unio Nacional dos Estudantes.
Sabiam que isso no era o suficiente. Contataram diversas associaes ligadas
rea da criana, entidades governamentais e no governamentais. Encontraram um
grande trabalho j realizado com a participao de muitas pessoas. Souberam que
alguns parlamentares j tinham apresentado no Congresso Nacional projetos de lei
para melhorar a vida das crianas. Notaram, por fim, que a sociedade estava parti-
cipando e foi nesse contexto que se aprovou no Congresso Nacional o Estatuto da
Criana e do Adolescente. Nele, muitos direitos foram garantidos, mas Joo, Anna e
todos aqueles que participaram da luta sabiam que no bastaria a lei ser promulgada.
Teria, sim, que haver uma conscientizao de todos para melhorar a situao.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

Bem, ainda se desrespeita o Estatuto da Criana e do Adolescente. Um grande


passo foi dado, resta agora dar continuidade para que todas as crianas possam ter con-
dies reais de estudo e poder contribuir melhor para o desenvolvimento do pas.
Joo e Anna trilharam um caminho que, na verdade, possvel identific-lo
com a definio de justia participativa, vivenciando ou exercendo a cidadania e fa-
zendo justia.

4. JUSTIA PARTICIPATIVA E CIDADANIA

Cidadania. O que esta palavra quer dizer? Muitos utilizam a referida expres-
so; no entanto, pouco se fala sobre seu real significado.
Para podermos melhor entender o conceito de cidadania, foroso nos repor-
tarmos definio dada a cidado, tendo em vista o fato de estes vocbulos estarem
ligados um ao outro em suas definies.
Segundo Herkenhoff cidado o indivduo que est no gozo dos direitos civis
e polticos de um Estado. Faa-se, porm, uma advertncia. O cidado tambm tem
deveres para com o Estado (Herkenhoff, 2004, p. 19).
Salienta ainda o professor Herkenhoff cidadania a qualidade ou estado de
cidado (Herkenhoff, 2004, p. 20)
As palavras cidado e cidadania hoje tm um sentido maior, tendo em vista
que a sociedade evolui, o que tambm ocorre com a lngua e com as palavras; nesse
diapaso, com a evoluo dos acontecimentos sociais, as palavras cidado e cidada-
nia incorporaram outras dimenses.
Corroborando a assertiva supra, nos valemos mais uma vez das palavras do
professor Herkenhoff, que diz: o contedo da cidadania alargou-se ao longo da His-
tria. A cidadania hoje no tem apenas o contedo civil e poltico de sua formulao
original. Modernamente, a cidadania abrange outras dimenses (Herkenhoff, 2004,
p. 21).
Com efeito, nos dias atuais, nos parece conveniente olharmos para os signifi-
cados de cidadania e cidado levando em considerao as dimenses do existencial
(ser pessoa), do social, do educacional e do econmico, para podermos definir a par-
ticipao dos cidados nos acontecimentos sociais.
Mas, afinal, quem deve participar? Todos que vivem na sociedade, ou seja, o
cidado, aquele que tem direito a ter direitos, como, por exemplo, a ter um salrio
justo, poder respirar um ar puro etc. Mas tambm o cidado tem obrigaes por estar
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

vivendo numa sociedade. Uma delas a de participar, construindo novos relaciona-


mentos com o objetivo de superar a cultura do ter, prpria do individualismo, e
implantar a cultura do dar, caracterstica do solidarismo. A no-participao do
cidado, na conduo da sociedade, passvel de ser considerada uma atitude de
injustia.
Mas, o cidado, quem ? voc que est lendo este artigo, so todas as pessoas
que vivem no Pas e tm documentos. Para o direito, o que d a condio de cidado
so os documentos que a pessoa tem, como a certido de nascimento, o RG (registro
geral), o CIC (carto de identificao de contribuinte), o ttulo de eleitor etc. Imagi-
ne-se sem documentos! Para tudo, preciso ter documentos, afinal vivemos numa
sociedade complexa, no sendo possvel ficar sem documentos.
Os jornais do conta daquele caso da velhinha com mais de 80 anos de idade e
sem registro de nascimento. Aps encontrar o batistrio, que foi passvel providen-
ciar o respectivo registro e poder a velhinha comear a receber uma penso mensal
da parte do Estado.
Portanto, para poder participar na sociedade, preciso ter coragem e vontade,
mas tambm necessrio o documento. Para se ter uma idia da importncia que
tem a participao do cidado, tomando-se como exemplo a nova realidade que o
mundo est vivendo, v-se iniciar um processo de alargamento do conceito de sobe-
rania at agora conhecido (a soberania o poder que um pas tem em fazer lei para
ser obedecida em todo o territrio nacional); logo, tambm, o conceito de cidadania
est sendo ampliado. Um novo conceito de cidadania, que est surgindo em muitos
lugares, especialmente na Europa. Os italianos, os franceses, os portugueses j tm a
condio de cidado europeu, podendo transitar por toda a Europa com um nico
documento, o passaporte europeu.
Na Amrica Latina existe o Mercosul - Mercado Comum do Sul - tratado as-
sinado em 1991 pelos pases: Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai. Existe tambm
o Pacto Andino, tratado assinado pelos pases: Bolvia, Colmbia, Equador, Peru e
Venezuela. Em breve, ser possvel ter-se o cidado latino-americano, vale dizer, o
brasileiro ter um documento, um passaporte latino-americano, e poder trabalhar
em qualquer pas da Amrica Latina como se estivesse no Brasil. Com tudo isto a
responsabilidade do cidado aumenta e a necessidade de le participar da conduo
dos negcios da sociedade emergente.
De qualquer sorte, a justia participativa tem por objetivo o engajamento das
pessoas no processo de desenvolvimento da sua comunidade como sendo uma espcie
de bem maior. Neste processo a falta de participao passa a caracterizar-se to injusta
quanto violao de uma das trs espcies de justia anteriormente analisadas.
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Vale observar que a justia participativa pode garantir a sobrevivncia, a de-


mocracia e o progresso evolutivo da sociedade humana. Justia participativa e cida-
dania andam juntas. As duas se completam mutuamente, atuam juntas, espalham
vida e do-se apoios. Juntam as mos na caminhada da harmonia, da solidariedade
das naes e da paz. Isto porque, as relaes entre as pessoas e os povos no podem
ser determinadas pelo medo, mas pela participao, pois a justia participativa ca-
paz de conduzir os seres humanos a uma concepo honesta e mltipla, donde pode-
ro nascer muitos benefcios materiais e espirituais, apontando para uma sociedade
justa e fraterna.
Aquele que costuma dizer que no gosta de participar, bom salientar que
esta uma forma de participao, porm, lamentavelmente, negativa. dos milha-
res de braos cruzados que uma minoria consegue evitar uma justa distribuio de
rendas, um justo salrio que d para uma famlia sobreviver dignamente e a excluso
de inmeras pessoas que ficam desempregadas, sem casa para morar etc. A omisso
no exerccio da cidadania semelhante acreditar que a construo da histria deva
ser feita apenas por alguns e maioria das pessoas caber to-somente tecer crticas
como forma de justificar uma eventual no-participao.
Querendo ver construdo um mundo justo, fundado em critrios de solidarie-
dade, interdependncia, igualdade, liberdade e paz querer envolver-se num dilogo
permanente com o semelhante, sempre tomado por uma vontade de praticar o bem
na busca de uma sociedade livre e justa.

5 O SENTIDO ATUAL DE JUSTIA

Uma discusso que deve aqui ser empreendida sobre qual a natureza da
norma jurdica que tomada como referncia para anlise. Ora, tanto pode ser a nor-
ma de fato (ligada cultura das pessoas); a norma da natureza do ser humano (como,
por exemplo, a lei que permite respirar, ela no est escrita em nenhum lugar mas
pertence natureza do ser humano); a norma divina (utilizada pelas religies); ou a
norma positiva (a lei que o Estado edita).
Imaginemos um campo de futebol com suas regras estabelecidas pelo direito
desportivo. O campo tem uma medida oficial. As traves indicativas do gol tm suas me-
didas, inclusive com as respectivas reas. O uso do campo de futebol se dar quando
cada time tiver onze jogadores, sendo possvel a disputa entre dois times. Esta, em sn-
tese, so as regras estabelecidas pela legislao desportiva sobre o futebol de campo.
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Agora, como conciliar a eficincia da legislao desportiva com a justia? E


isto seguindo os passos regrados e apontados no pargrafo anterior. Mas, ocorrendo
uma partida de futebol, acontece que o tcnico de um dos times exige a presena de
20 jogadores para realizar uma partida contra 7 jogadores do outro time (sic!). Aqui,
percebe-se que, embora escrita a lei, no h de se falar em eficincia da legislao
que regula o jogo em campo de futebol, j que uma injustia foi praticada, qual seja,
gerou-se um desequilbrio entre as duas equipes.
Tambm, dentro deste raciocnio, por outro lado, nada impede que um dos
jogadores d um empurro no jogador do time adversrio. Ora, esse comportamen-
to, embora no esteja regulado pelo direito desportivo, na exata maneira como ele
ocorreu, porm, como conseqncia, o jogador que praticou a violncia ser punido.
Assim, continuar havendo a eficincia da lei que estabelece regras para o futebol, j
que a justia fora restabelecida. Ao contrrio do jogo de 20 x 7 jogadores que, sendo
realizado, seria praticado um ato de injustia. Este caso, sendo levado a julgamento
num Tribunal Desportivo seguramente estariam os juzes determinando a realizao
de nova partida com 11 jogadores de cada lado, restabelecendo tambm a justia.
Mas, qual a incidncia desses significados de justia, at agora analisados, no
contexto social atual?

6 IMAGENS SOBRE JUSTIA NO CAMPO SOCIAL

Face abrangncia anteriormente exposta dos significados sobre a Justia (con-


formidade da conduta de uma norma - eficincia de uma norma) e o fato de ser o con-
ceito de justia utilizado tanto por juristas (aquele que escreve sobre o direito) como por
moralistas, explica a diferena presente nas espcies de justia, j pontuadas.
O jurista v, na justia, em primeiro lugar, uma exigncia de vida social. Ra-
dbruch (filsofo do direito alemo) afirma que, ao jurista, s interessa a justia, con-
siderada em sentido objetivo que, alis, sob esse aspecto, um princpio superior da
ordem social.
O moralista, que se ocupa de uma atividade pessoal do ser humano, v na
justia uma qualidade subjetiva do mesmo, o exerccio de sua vontade, uma virtude.
J ao jurista, que tem preocupaes diversas do moralista, interessa-lhe fundamen-
talmente a ordem social objetiva.
Nota-se, portanto, que qualquer que seja a tica vista, o uso da razoabilidade da
conduta pela pessoa acaba por ser um princpio da prpria disciplina social, definindo
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que aquilo que no razovel injusto. Ademais, os latinos j diziam que cada coisa
grita pelo seu dono.
Com isso, fica claro que a ausncia da justia nas relaes sociais, qualquer
que seja o espao, acaba por gerar situaes de intranqilidade no contexto social.
Junte-se como verdade o fato de que as pessoas no encontram normalmente am-
biente adequado para o desenvolvimento e exerccio da cidadania.
Muito embora vrias sejam as leis motivadoras da participao do cidado,
dentro do direito promocional, uma das funes da lei posta pelo Estado de cum-
prir uma funo social. Este artigo indica algumas dessas leis, dando uma viso his-
trica da constituio do direito com a presena da justia.
Resta, agora, apontar solues alternativas orientadas pelo desejo da busca de
um mundo justo pelos laos fraternos da solidariedade entre as pessoas. O prximo
passo vai estar ligado ao entendimento ampliado do direito e como se d sua inter-
pretao nos dias atuais.

7 JUSTIA E PARTICIPAO DO CIDADO

O direito positivo produzido pelo Estado. Essas leis so elaboradas para


serem cumpridas, obedecidas por todos na sociedade. No momento da lei ser aplica-
da ao caso concreto, o juiz precisa interpretar o direito. Mas como se d este processo
de passagem ou interpretao da lei para o caso concreto?
A lei s ter sentido se for elaborada com base nos valores existentes na so-
ciedade e na realidade social. So elementos essenciais a lei para que todos possam
cumpri-la. A mesma lei aplicada em vrios casos, de forma individualizada. Assim,
no momento da aplicao, o juiz analisa as circunstncias do caso e interpreta a lei de
acordo com a situao a ele apresentada.
A interpretao da lei ao respectivo caso pode ser demonstrada no seguinte
exemplo: o Art. 927 do Novo Cdigo Civil Brasileiro (antes Art. 159), dispe o seguin-
te: Aquele que, por ato ilcito (arts. 186 e 187), causar dano a outrem, fica obrigado
a repar-lo.
Tendo Tereza a porta do seu carro amassada pelo carro de Jos, que dirigia
sem cuidado, e no conseguindo soluo do caso, foi buscar a Justia, atravs de um
processo judicial, para ser ressarcida nos danos que teve com o conserto do carro. A
Justia obrigou Jos a pagar todos os gastos.
A lei acima aponta, de forma genrica, a responsabilidade civil das pessoas
(algum pode causar prejuzo a outrem). O trabalho que cabe ao juiz desenvolver
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realizar a adaptao da lei ao caso concreto (Jos amassou o carro de Tereza e, por isso,
tem que pagar o prejuzo). Assim possvel alcanar a justia ao respectivo caso.
No exemplo do pargrafo anterior, temos um caso onde possvel se realizar
a aplicao do direito ao caso concreto atravs do princpio da subsuno, princpio
esse que nos fornece um silogismo, sendo que o juiz tem a premissa maior que a lei;
a premissa menor o fato posto em juzo e tira uma concluso que a sentena.
Entretanto, este mtodo de aplicao do direito, por algumas vezes, deveria
ser abandonado, sendo foroso ao julgador ter uma postura reflexiva perante a situ-
ao ftica que lhe dada. Para tanto, o juiz no deve acreditar em sua neutralidade
total no momento de julgar.
O juiz, como ser humano que , tem sentimentos, inteligncia e uma prpria
postura perante o ordenamento jurdico, ou seja, difcil acreditar que suas decises
sejam isentas de sentimento ou de ideologia.
O desvendamento ideolgico da viso tradicional (positivismo jurdico) e os
novos postulados de uma viso atenta realidade ftica contempornea, bem como
uma nova realidade do direito ir, sem sombra de dvida, influenciar o julgador no
momento de esse estruturar sua deciso.
Assim, na busca que as pessoas empreendem para alcanar segurana e bem-
estar social, sob a gide do Estado democrtico, est presente a justia, e que acaba
por ser um dos pilares sustentadores da estrutura do ordenamento jurdico do Esta-
do, possibilitando legitimao e formao de comunidades de seres humanos livres.
A justia, como at agora vista, tem forte influncia operativa no processo
interpretativo das normas jurdicas. Por outro lado, no deixa de ser uma maneira,
dentro do direito, com a qual se aponta para uma identificao clara da legitimidade
que as instituies tm na sociedade.
Com isso fcil identificar que a legislao abrange temas dos mais diversos
relacionamentos das pessoas existentes na sociedade. Tambm est presente na lei
um grande nmero de instrumentos que viabilizam a participao do cidado, tendo
em vista que deve ter a lei uma funo social, ou seja, estar a servio do ser humano,
onde, alis, ela encontra seu sentido teleolgico, qual seja, sua finalidade.

8 INSTRUMENTO DE PARTICIPAO AGIR CONJUNTO

J na Antigidade, fcil constatar a figura do cidado que exerce a sua ativi-


dade no mbito da cidade, da polis. A vida poltica dependia da atuao desse cidado
e a sua razo de ser baseava-se na ao por ele desenvolvida na polis. Enfim, a poltica
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exercida pela pessoa libertada constitua-se no que se chama de esfera pblica, local
de encontro das pessoas.
A vida em sociedade exige de cada pessoa uma ao articulada no universo da
poltica. O conceito de cidado ampliou-se, indicando para aquele que tem direito a
ter direitos. Sair fora desse contexto significava querer buscar, junto natureza, como
um eremita, a sua tranqilidade. Alis, comparando com os dias de hoje, aquele que
quer tal serenidade, bastante provvel que a encontrar; porm, a liberdade, como
concebida contemporaneamente, jamais poder ser objeto de tal procura.
A participao e a liberdade esto relacionadas diretamente com a poltica,
como ocorria na polis grega, diferenciando-se somente no tocante vontade, pois a
liberdade no um fenmeno da participao, que est num estgio anterior da ao
poltica. Portanto, a liberdade um atributo da ao, do agir, do agir conjunto.
Com efeito, surge no panorama um novo conceito de liberdade ligada jus-
tia participativa. A ao conjunta, ou agir conjunto das pessoas, desenvolvida pelos
cidados, dentro dos seus princpios, que vai esbo-la, nos dias hodiernos, como
realizada pelo prprio ser humano.
notrio que as pessoas se comuniquem mesmo estando numa atitude de
isolamento. Mas, vivendo em sociedade, a necessidade de ao conjunta bsica para
o viver bem. Assim, o processo comunicativo intensificado e a manifestao do po-
der pelo agir conjunto d maior possibilidade organizativa de entidades que atuam
na rea, alm de enriquecer o universo jurdico, atravs de textos legais.
O direito, atualmente, deve ser visto, tambm, como um direito promocional
da pessoa humana, que tem uma funo social, que se interessa por comportamentos
tidos como desejveis por todos e, por isso, no se circunscreve a proibir, obrigar ou
permitir, mas almeja estimular comportamentos atravs de medidas diretas ou indi-
retas, como, por exemplo, as aes judiciais coletivas.
Antes, o trabalhador em greve que, individualmente, impetrasse um man-
dado de segurana contra alguma arbitrariedade praticada por autoridade, corria o
risco de perder o emprego alm de eventual condenao. Agora, na lei, existe a figura
do mandado de segurana coletivo onde todos, num agir conjunto, participam na
defesa dos seus interesses, quando se tratar, por exemplo, de arbitrariedade exercida
por autoridade. A possibilidade de represlia baixa, tendo em vista o agir conjunto
dos trabalhadores proporcionado pela lei.
Trata-se, portanto, de um instrumento legal e estimulador da atividade parti-
cipativa do cidado no exerccio da sua cidadania.
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9 CONSTITUIO BRASILEIRA DE 1988

A admisso da Iniciativa Legislativa Popular na Constituio Federal - tambm


existe em nvel de Estados e Municpios - demonstrou uma preocupao do Constituinte
quanto colaborao direta do cidado com o rgo legislativo. Este desempenha o papel
de obter garantia de que a lei surja como autntica expresso da vontade popular. Porm,
diante de crticas como no procedimento da convocao do corpo eleitoral - para eleger os
representantes - criou-se um instrumento que possa suprir respectiva falha e dar maior
vazo no desempenho do processo representativo, que a iniciativa popular.
Existem outras formas de manifestaes diretas. Na democracia da Grcia
antiga, as decises polticas eram tomadas em assemblia populares. O sufrgio uni-
versal, o voto escrito, acabou por substituir, em grande parte, esta forma de mani-
festao direta, principalmente nas democracias contemporneas, salvo nos cantes
suos, na Sua, onde continuam os cidados reunindo-se na praa e, por aclamao,
elegendo, por exemplo, o prefeito da cidade.
No obstante as observaes acima, a Constituio Brasileira atual adotou, como
forma de soberania popular, o plebiscito, o referendo e a Iniciativa Legislativa Popular.
So institutos jurdicos, formas encontradas pelo constituinte para motivar a participa-
o das pessoas. O princpio basilar deles foi traado no artigo 1, pargrafo nico, da
Constituio Federal, que afirma: todo poder emana do povo, que o exerce por meio de
representantes eleitos ou DIRETAMENTE, nos termos desta Constituio.
A parte final do artigo acima transcrito traz para a prpria Constituio as
formas definidoras da aplicao da democracia direta, permitindo e incentivando
a participao do cidado. Das trs, ser examinada a Iniciativa Legislativa Popular,
que nos interessa mais de perto, neste artigo.

10. INICIATIVA LEGISLATIVA POPULAR

A Iniciativa Legislativa Popular est prevista nos artigos 14, inciso III e
61, Pargrafo segundo, da Constituio Federal de 1988, e tende a assegurar a
participao daqueles que ficam margem do sistema poltico, na maioria das
vezes, com seus interesses simplesmente implcitos na representatividade em
que as decises so tomadas pela maioria, salvo aquelas que no so objetos de
deliberao, como, por exemplo, os direitos e garantias fundamentais, dignifica-
dores da cidadania.
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Pode-se considerar a Iniciativa Legislativa Popular como um freio que tem


por fim limitar a liberdade de legislar e de atuar dos grupos polticos governantes, es-
colhidos pela maioria dos eleitores. Aparentemente, viola-se o princpio democrtico
que d o poder maioria, mas na realidade, limitando-lhe os poderes, o freio defende
a maioria da tirania de quem, de outro modo, agiria em nome prprio. Desta manei-
ra, fica salvaguardada implicitamente a democracia participativa.
Como fazer acontecer a iniciativa popular? Atravs de um projeto de lei assi-
nado por cidados, neste caso tero que ser eleitores, e entregue ao Congresso Nacio-
nal. Precisa ser assinado por, no mnimo, um por cento (1%) do eleitorado Nacional,
distribudo por, no mnimo, cinco Estados da Federao, com mais de trs dcimos
por cento (0,3%) dos eleitores de cada um deles. Assim, deve haver a presena de uma
entidade que atue nacionalmente, como, por exemplo, a OAB, a CNBB.
O fato de exigir um mnimo de Estados presentes uma preocupao do
Constituinte em atribuir ao Congresso Nacional a suscetibilidade de apreciar uma
causa de interesse nacional e no somente local ou regional que, neste caso, competi-
ria s Assemblias Legislativas dos Estados ou Cmaras Municipais.
Com isso, fica entendida uma clara inteno do texto constitucional em mo-
tivar uma participao do cidado, podendo apresentar diretamente ao Parlamento
suas necessidades, livre da influncia dos partidos ou dos grupos de presso, estes
formados por segmentos da sociedade.
Vale ressaltar a importncia de se ter uma ou mais entidades em nvel nacio-
nal para apresentar, via iniciativa popular, projetos de lei regulamentando princpios
constitucionais pertinentes, aqueles direitos escritos, como a obrigao do Estado em
amparar a pessoa com mais de 70 anos de idade que no tem condies econmicas
de sobrevivncia.
Procedimento anlogo pode ser intentado no mbito estadual e municipal, j
que a maioria dessas esferas legislativas comporta este tipo de iniciativa.
A Iniciativa Legislativa Popular uma ferramenta essencial e estimuladora
participao de entidades e cidados, para ter lei com as especificaes competentes
e podendo ser devidamente cumprida, sempre a servio das pessoas. Com isso, o
direito no deixa de ser um instrumento de promoo da dignidade da cidadania, do
ser humano; por fim, da prpria justia.
Tendo o direito o carter promocional, a conseqncia imediata, o nvel e a
intensidade de participao dos cidados - tambm a conscincia poltica e de cida-
dania aumentam sensivelmente.
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Por outro lado, e da mesma forma, para o cidado ter seu direito garantido,
por exemplo, dentro dos Tribunais, essencial que a lei estabelea o caminho que o
processo judicial deva seguir. No caso do mandado de segurana coletivo, s foi pos-
svel aps a ltima Constituio Federal ditar as regras. A justia acaba por florescer
e as pessoas participam mais, sendo a legislao compatvel e acolhedora dos direitos
fundamentais da pessoa humana.

11 REFLETIR PARA PARTICIPAR

O ato de pensar ou raciocinar o elemento que diferencia o ser humano dos


demais animais. Para realizao de qualquer atividade, necessrio refletir antes. O
crebro desenvolve atividade de pensar mesmo quando se diz ter pensado de forma au-
tomtica: a pessoa, para realizar qualquer atividade, ter que pensar. Da mesma forma,
importante a reflexo para melhorar o desempenho de uma atuao participativa.
O primeiro povo que muito ajudou a humanidade na dimenso do pensamen-
to atravs da filosofia, foi o grego. O legado grande. Da mesma maneira, impres-
sionante que ha mais de 2000 anos j se usava um sistema de governo igual ao que se
tem hoje, qual seja, a democracia, regime poltico que permitidor da participao
do cidado. verdade que se tratava de um sistema poltico adaptado cultura grega,
mas j h de se falar em um comeo.
Querer participar ativamente da sociedade requer tomar como primeiro pas-
so o ato de refletir sobre os seus problemas. Alis, agindo de forma reflexiva, a criati-
vidade flui, muito mais, ainda que naturalmente, em tudo que se faz.
Para ilustrar, a humanidade tem em Einstein um gnio. Ora, a principal teoria dele,
a da relatividade, foi fruto de uma profunda reflexo que durou nada mais de 12 anos!
A reflexo exige o entendimento das regras da lgica que regem o raciocnio.
A leitura do presente artigo pode significar um grande passo dado na linha da refle-
xo e, por conseqncia, da participao e da justia participativa. Isto porque se fez
entender sobre as regras que regulam o ato participativo, passivo ou ativo, alm da
compreenso histrica de como se formou a idia de agir conjunto participativo.

12 CONCLUSO

Muitos so os espaos, os lugares onde se pode encontrar a oportunidade para


deixar o individualismo e acreditar que a menor das iniciativas pode ligar a uma ten-
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.

dncia de humanizao. Basta lembrar que Gandhi mudou a ndia, andando, como
ele mesmo disse, sua grande caminhada teve incio no seu primeiro passo.
A justia participativa, portanto, pode ser til no contexto de sala de aula, no
dia-a-dia com os colegas de trabalho, buscando novas formas de aprendizagem.
Para participar, no possvel ficar espera de que o outro, ou o governo,
faa alguma coisa. O comodismo pode levar a uma situao de desagregao social
semelhante quele pas onde a maioria das pessoas no consegue viver bem. Tam-
bm, pode gerar o paternalismo, mtodo de ao de governos autoritrios, que no
permitem o processo participativo, e que se pode resumir na seguinte frase: no
penses, porque o chefe pensar por ti (sic!). Excluindo a reflexo, acaba-se, conse-
qentemente, com a participao do cidado.
No necessrio dizer no ao paternalismo, seja ele governamental ou de pes-
soas que convivem conosco. Precisa-se substitu-lo por uma poltica que permita a
efetiva manifestao das pessoas ou da pessoa e, por fim, da sociedade civil.
O medo de participar ativamente das atividades da sociedade uma circuns-
tncia que pode ser facilmente abandonada atravs da frmula: participar. O poeta,
na sua lcida viso de mundo, escreveu uma frase de digna lembrana: Quanto mais
se avana na escurido da noite, mais prximo est o claro da madrugada.
Crer num mundo regrado pela solidariedade entre as pessoas; crer, portanto,
num mundo justo e fraterno, uma realidade que necessariamente deve ser levada
ao outro, que tambm faz parte do mundo. Realizando este ato participativo, o pas e
a cidadania plena so os grandes ganhadores, ou melhor, o crdito das pessoas, da
justia participativa.
Embora possa parecer, dentro do contexto, que a participao como cidado
seja insignificante, muito importante. Ademais, os grandes avanos da humanida-
de tiveram seus comeos nos pequenos atos das pessoas, sonhadoras e que fizeram
outros sonharem.
S querer uma sociedade, uma vida melhor no basta, temos que fazer algo
para a melhora acontecer. Na verdade, a responsabilidade por um mundo justo e fra-
terno, sob os laos da solidariedade, encontra-se em nossas mos.

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Reforma do Estado, Prestao de Servios Pblicos,
Contribuies Especiais e Federalismo

Gilberto Bercovici*
Jos Maria Arruda de Andrade**
Lus Fernando Massonetto***

Resumo
O presente texto busca analisar, de maneira crtica, as transformaes jurdicas
operadas na periferia do capitalismo na modelagem da prestao de servios
pblicos durante a dcada de 1990. Sob um enfoque multidisciplinar, a partir do
objeto de estudo de seus autores, pretende-se um primeiro esforo de compreen-
so de tais transformaes e sua repercusso na formao de fundos pblicos e
implementao crescente de contribuies sociais e de interveno no domnio
econmico.
Palavras-chave: Reforma do Estado. Prestao de Servios Pblicos. Contribui-
es de Interveno no Domnio Econmico. Federalismo. Fundos Pblicos. Pa-
trimonialismo.

* Professor Associado do Departamento de Direito Econmico e Financeiro da Faculdade de Direito da Univer-


sidade de So Paulo.
** Doutor pelo Departamento de Direito Econmico e Financeiro da Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo. Professor universitrio e advogado em So Paulo.
*** Doutorando em Direito Econmico pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
172 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

Apresentao

Tendo em vista que o presente texto parte de uma anlise de base histrica,
fundamental explicitar algumas premissas que foram consideradas na sistemati-
zao das discusses e na formatao do presente texto. A primeira e talvez a mais
importante, pela reduo do objeto proporcionada, que as transformaes jurdicas
operadas na periferia do capitalismo, na modelagem da prestao de servios pbli-
cos, decorreram da crise fiscal do Estado e das estratgias de estabilizao calcadas
na produo sucessiva de resultados positivos de execuo oramentria, excludo o
pagamento de juros (supervit primrio).
De modo que no possvel compreender as transformaes nos servios
pblicos e a densificao de sua regulao sem compreender a estratgia de gesto
fiscal subjacente. Neste aspecto, cabe uma nota crtica das discusses sobre a nova
regulao, que avaliam a questo em perspectiva macroeconmica exclusivamente
como justificativa do objeto em estudo. Em uma perspectiva crtica, a compreenso
da estratgia fiscal que subjaz o novo modelo de regulao dos servios pblicos evi-
dencia a arbitragem de ganhos e perdas do atual estgio do capitalismo, tornando
possvel o estudo do assunto sem reduzi-lo a mera expresso ideolgica.
A partir desta premissa e do balano preliminar de ganhos e perdas neste
processo, pretende-se avanar sobre uma questo muito cara aos estudiosos das ins-
tituies brasileiras: o patrimonialismo. Ainda que preliminarmente, pretende-se
demonstrar que a nova regulao constitui uma atualizao da apropriao privada
do fundo pblico, dando base a um patrimonialismo redivivo, a um patrimonialismo
moderno.
Por fim, pretende-se uma anlise da majorao e da crescente instituio de
contribuies sociais e de interveno no domnio econmico como estratgia fiscal
de concentrao federal de recursos e de manipulao de fundos pblicos apartados
do oramento, instituio e majorao essas muitas vezes totalmente desvinculadas
das premissas teleolgicas adotadas na justificativa legislativa de sua criao.
E, como ponta de lana desta anlise, importante realar as bases da dis-
cusso sobre o vis do federalismo, apreendido como estratgia de desenvolvimento
nacional estabelecida na Constituio da Repblica. A relao entre o novo modelo

 Trechos desse texto foram apresentados, sob o ttulo Regulao, Federalismo e Integrao Econmica: Ele-
mentos para um Novo Debate no Projeto CAPES/COFECUB 439/03 Servio Pblico e Integrao Regional:
Unio Europia e Mercosul, em 15/01/03, na Universidade de Paris I Panthon Sorbonne. Prof. Coord. Grard
Marcou. Prof. coord. brasileiro: Eros Roberto Grau.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 173
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

e a Federao tambm constitui importante elemento de elaborao terica, justifi-


cado por suas possibilidades de compreenso do fenmeno e pelos desdobramentos
crticos da anlise.

Com a crise econmica iniciada na dcada de 1970, o Estado Intervencionista


(ou Estado Social) comeou a ser questionado e combatido. A idia, hoje praticamente
consensual em muitos meios, de crise fiscal do Estado Social foi desenvolvida pelo
americano James OConnor, em 1973. Para OConnor, seriam contradies inerentes
ao Estado capitalista a obrigao de se preocupar, ao mesmo tempo, com a acumula-
o do capital e a sua legitimao. Desta maneira, o Estado deve garantir e incentivar
o sistema econmico capitalista e, simultaneamente, executar uma srie de polticas
pblicas de cunho social para se legitimar. A acumulao de capital e as despesas
sociais, enquanto processo contraditrio, originariam crises econmicas, polticas e
sociais, graas tendncia dos gastos estatais crescerem mais rapidamente do que a
capacidade do Estado em financi-los adequadamente. Assim, desde a anlise cls-
sica de OConnor, os problemas de financiamento do Estado Social, embora possuam
solues financeiras ao menos tericas, so os mais atacados pelos seus opositores.
O papel do Estado na economia cada vez mais contestado. Prope-se um
Estado neoliberal, pautado e condicionado pelo mercado, ou seja, a economia de
mercado determina as decises polticas e jurdicas, relativizando a autoridade go-
vernamental. Para tanto, o que vem ocorrendo a concretizao de profundos cortes
setoriais. Busca-se eliminar servios e prestaes especficos, dirigidos a algum setor

 James OCONNOR, The Fiscal Crisis of the State, New York, St. Martins Press, 1973, pp. 6-10 e 40-42.
 Francisco Jos Contreras PELEZ, Defensa del Estado Social, Sevilla, Universidad de Sevilla, 1996, pp. 147-
149. Para o caso brasileiro, vide Jos Lus FIORI, Reforma ou Sucata? O Dilema Estratgico do Setor Pblico
Brasileiro in Em Busca do Dissenso Perdido: Ensaios Crticos sobre a Festejada Crise do Estado, Rio de
Janeiro, Insight, 1995, pp. 107-109 e Jos Lus FIORI, Por uma Economia Poltica do Estado Brasileiro in Em
Busca do Dissenso Perdido cit., pp. 151-154. Ainda sobre a crise fiscal do Estado, vide Jos Eduardo FARIA,
O Direito na Economia Globalizada, So Paulo, Malheiros, 1999, pp. 116-128.
 Neste sentido, vide Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988 (Interpretao e
Crtica), 4 ed, So Paulo, Malheiros, 1998, pp. 22-23, 30 e 36-38.
 Cf. Jos Eduardo FARIA, O Direito na Economia Globalizada cit., pp. 177-182. O fim do Estado Nacional,
para Paulo Nogueira Batista Jr um dos vrios mitos da globalizao. Vide, especialmente, Paulo Nogueira
BATISTA Jr, Mitos da Globalizao, Estudos Avanados, vol. 12, n 32, So Paulo, EDUSP, janeiro/abril de
1998, pp. 154-163 e 181.
174 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

social no majoritrio com pouca ou nenhuma capacidade de reagir ou buscar uma


resistncia bem-sucedida.
Ao mesmo tempo, o Estado vem sendo reformado para promover o descom-
prometimento pblico em relao economia, por meio da privatizao, liberali-
zao e desregulao, buscando a substituio do Estado Intervencionista por um
Estado Regulador. Com o Estado Regulador, o Estado deixa de prestar o servio p-
blico monopolisticamente e passa a regular a sua prestao, fiscalizando e garantindo
a sua universalizao. O Estado no deve ser mais o executor direto das atividades
econmicas (inclusive os servios pblicos,) mas apenas interfere indiretamente,
regulando estas atividades. Segundo Vital Moreira, h uma relao inversa entre a
atividade econmica do Estado e sua atividade regulatria: a reduo do papel do
Estado normalmente implica no aumento da regulao.
Esta foi a lgica da chamada Reforma do Estado, promovida no Brasil entre
1995 e 2002,10 especialmente por meio de emendas Constituio de 1988 e a cria-
o de novos rgos pblicos, chamados de agncias, imitando a estrutura admi-
nistrativa norte-americana. A Emenda Constitucional n 19, de 1998, especialmente
buscou instituir a chamada Administrao Gerencial, cuja preocupao se d em

 Francisco Jos Contreras PELEZ, Defensa del Estado Social cit., pp. 168-171. No caso brasileiro, este tipo
de poltica buscou atingir diretamente o funcionalismo pblico e os aposentados e pensionistas, principais
prejudicados com as mudanas institudas pelas Emendas Constitucionais n 19 e n 20 Constituio de
1988.
 Vital MOREIRA, Auto-Regulao Profissional e Administrao Pblica, Coimbra, Livraria Almedina,
1997, pp. 43-45. Vide tambm Vincius Marques de CARVALHO, Regulao de Servios Pblicos e Interven-
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tora Fundao Perseu Abramo, 2002, pp. 13-15.
 Para o entendimento do servio pblico como espcie da atividade econmica em sentido amplo, concepo
adotada neste texto, vide Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988 cit., pp. 130-
148. Cumpre, ainda, ressaltarmos que no decorrer deste texto, damos nfase aos servios pblicos definidos
constitucionalmente que foram objeto do processo de privatizao, especialmente nas reas de infra-estrutu-
ra, telecomunicaes e energia, como telefonia, eletricidade, gs, etc.
 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania: A Reforma Gerencial Brasileira
na Perspectiva Internacional, reimpr., So Paulo/Braslia, Ed.34/ENAP, 2002, pp. 38-40; Floriano Peixoto de
Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos, So Paulo, Malheiros, 2002, pp. 166-168
e 183-185 e Vital MOREIRA, Auto-Regulao Profissional e Administrao Pblica cit., pp. 37-39.
10 Para uma anlise da crise do Estado Desenvolvimentista brasileiro e de seus instrumentos de planejamento e
interveno direta na economia, especialmente sob a tica da crise de financiamento, vide Rui de Britto lva-
res AFFONSO, A Ruptura do Padro de Financiamento do Setor Pblico e a Crise do Planejamento no Brasil
nos Anos 80, Planejamento e Polticas Pblicas n 4, Braslia, IPEA, dezembro de 1990, pp. 37-66.
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BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

termos de eficincia e resultados, transplantando mecanismos da iniciativa privada


para a Administrao Pblica e pautando a atuao do Estado pelo mercado.11
Os objetivos da Reforma Gerencial, segundo um de seus formuladores, o ex-
Ministro Luiz Carlos Bresser Pereira, so aumentar a eficincia e a efetividade dos
rgos estatais, melhorar a qualidade das decises estratgicas do governo e voltar
a Administrao para o cidado-usurio (ou cidado-cliente). A lgica da atuao
da Administrao Pblica deixa de ser o controle de procedimentos (ou de meios)
para ser pautada pelo controle de resultados, buscando a mxima eficincia possvel.
Para tanto, um dos pontos-chave da Reforma atribuir ao administrador pblico
parte da autonomia de que goza o administrador privado, com a criao de rgos
independentes (as agncias) da estrutura administrativa tradicional, formados por
critrios tcnicos, no polticos.12
Uma das propostas principais da Reforma do Estado foi, tambm, a privati-
zao das empresas estatais brasileiras. A privatizao, no Brasil, foi associada de-
legao de servios pblicos iniciativa privada. Com a venda das empresas estatais
que detinham o monoplio da prestao do servio pblico, transferiu-se, conjunta-
mente com a propriedade da empresa, a execuo do servio.13 A regulao passou a
ocorrer de dois modos distintos: a regulao contratual, ou seja, por meio do contrato
de concesso entre o rgo regulador e o particular prestador do servio pblico; e
a regulao econmica setorial (economic regulation), atravs do controle e fisca-
lizao da prestao do servio desempenhada pela atuao da agncia reguladora
do setor.14

11 Adriana da Costa Ricardo SCHIER, A Participao Popular na Administrao Pblica: O Direito de


Reclamao, Rio de Janeiro, Renovar, 2002, pp. 129-154. Devemos ressaltar que a Reforma Gerencial da
Administrao Pblica brasileira foi promovida de fora para dentro, obedecendo s diretrizes dos rgos
de financiamento internacionais, que exigiam uma estrutura administrativa mais confivel para que o pas
pudesse atrair investimentos e capitais estrangeiros. Cf. Maria Paula Dallari BUCCI, Direito Administrativo
e Polticas Pblicas, So Paulo, Saraiva, 2002, pp. 29-30.
12 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 109-126. Para uma crtica ao
gerencialismo da Reforma do Estado implementada no Brasil, vide, entre outros, Maria Paula Dallari BUCCI,
Direito Administrativo e Polticas Pblicas cit., pp. 32-34.
13 Vincius Marques de CARVALHO, Regulao de Servios Pblicos e Interveno Estatal na Economia cit., p.
16.
14 Vincius Marques de CARVALHO,Regulao de Servios Pblicos e Interveno Estatal na Economia cit., pp.
17-20. Para La Spina e Majone, a economic regulation corrige defeitos internos ao mercado para garantir o
seu normal funcionamento, ou seja, busca a eficincia econmica do mercado regulado. J a social regulation
tem uma perspectiva normativa, buscando corrigir efeitos colaterais ou externalidades da atividade econ-
mica em campos como a sade, meio ambiente, segurana no local de trabalho e direitos do consumidor.
No se trata de poltica social, mas de atendimento de alguns interesses difusos que podem atrapalhar o bom
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

Em termos federativos, a crise financeira do Estado e a instabilidade econ-


mica do perodo da redemocratizao acabaram minando as bases de sustentao de
um projeto de desenvolvimento que continuasse a soldar o pacto federativo brasilei-
ro.15 Alm disto, desde 1994, vem sendo implantado um programa de estabilizao
econmica (Plano Real), cujos pilares bsicos so, como vimos, a Reforma do Estado,
com polticas de privatizao, desregulamentao e de controle de gastos e reduo
do dficit pblico.
Como a autonomia poltica e financeira dos entes federados constitui um
entrave s metas federais de ajuste fiscal, h, desde este perodo, uma forte tendn-
cia centralizao, com a crescente reconcentrao de receitas na rbita federal.16
Privados de recursos federais, por meio de transferncias ou investimentos dire-
tos da Unio, os Estados e Municpios, tambm em crise financeira, lanaram-se
em uma luta fratricida de captao de recursos da iniciativa privada: a guerra
fiscal.17 Estas so duas principais caractersticas do federalismo brasileiro ps-
1988: ao invs da coordenao e cooperao previstas no texto constitucional, o
que se constata a recentralizao de receitas na rbita federal e a disputa cada vez
mais acirrada entre os entes federados.
Alm da reconcentrao de recursos junto Unio, o fortalecimento do Go-
verno Federal d-se tambm, entre outros motivos, devido forte crise financeira
dos Estados, agravada pela concentrao tributria na esfera federal, que passaram a
depender mais do Poder Central. A elevao das taxas de juros como um dos instru-
mentos de sustentao do plano de estabilizao econmica onerou, pesadamente, o
endividamento dos Estados, que foram forados a reestruturar os bancos estaduais e
a renegociar suas dvidas com a Unio.18

funcionamento do mercado. Cf. Antonio LA SPINA & Giandomenico MAJONE, Lo Stato Regolatore, Bologna,
Il Mulino, 2001, pp. 38-48.
15 Para uma anlise histrica da formao e evoluo do federalismo no Brasil, vide Gilberto BERCOVICI, The
Autonomy of States in Brazil: Between Federalism and Unitary Government in Marcelo NEVES & Julian Tho-
mas HOTTINGER (orgs.), Federalism, Rule of Law and Multiculturalism in Brazil, Basel/Gnve/Mn-
chen, Helbing & Liechtenhan, 2001, pp. 25-56.
16 Vide, especialmente, Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo Caminho do Federalismo no Brasil?, Econo-
mia e Sociedade n 9, Campinas, Instituto de Economia da UNICAMP, dezembro de 1997, pp. 97-103.
17 Sobre a guerra fiscal, vide Andrs RODRGUEZ-POSE & Glauco ARBIX, Estratgias do Desperdcio: A
Guerra Fiscal e as Incertezas do Desenvolvimento, Novos Estudos n 54, So Paulo, CEBRAP, julho de 1999,
pp. 55-71e Srgio PRADO & Carlos Eduardo G. CAVALCANTI, A Guerra Fiscal no Brasil, So Paulo/Braslia,
FUNDAP/FAPESP/IPEA, 2000.
18 Lourdes SOLA, Christopher GARMAN & Moises MARQUES, Central Banking, Democratic Governance and
Political Autority: The Case of Brazil in a Comparative Perspective, Revista de Economia Poltica, vol. 18,
n 2 (70), So Paulo, Ed. 34, abril/junho de 1998, pp. 121-128; Celina Maria de SOUZA, Intermediao de
Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da Descentralizao, Dados Revista de Cin-
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

O Governo Federal imps uma srie de exigncias para a renegociao


das dvidas estaduais. Em primeiro lugar, contrariando totalmente a autonomia
poltica dos Estados, a Unio exigiu que eles se adequassem sua poltica de pri-
vatizaes, especialmente dos bancos e das companhias energticas estaduais.19
Desta forma, todos os Estados que assinaram a repactuao de suas dvidas com
a Unio foram obrigados a concordar com a privatizao de suas empresas esta-
tais, alm de terem que comprometer, por exigncia do Governo Federal, parte
da sua receita para o pagamento das dvidas, bem como aderir a um programa
de ajuste fiscal, no qual se previa, sem qualquer fundamento slido, um cres-
cimento na arrecadao tributria.20 Os acordos foram firmados de tal maneira
que uma esfera (a estadual) parece estar totalmente subordinada outra (a fede-
ral). A relao que deveria ser de coordenao tornou-se uma relao de domi-
nao, violando o pacto federativo.21
Alm da reestruturao das relaes federativas, com a Reforma do Estado,
criaram-se duas reas distintas de atuao para o Poder Pblico: de um lado, a Admi-
nistrao Pblica centralizada, que formula e planeja as polticas pblicas. De outro,
os rgos reguladores (as agncias), que regulam e fiscalizam a prestao dos ser-
vios pblicos.22 Isto contraria o prprio fundamento das polticas pblicas, que a
necessidade de concretizao de direitos por meio de prestaes positivas do Estado,

cias Sociais, vol. 41, n 3, Rio de Janeiro, IUPERJ, 1998, pp. 580-583; Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo
Caminho do Federalismo no Brasil? cit., pp. 102-103 e Rui de Britto lvares AFFONSO, Descentralizao
e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na Encruzilhada, Economia e Sociedade n 14, Campinas,
Instituto de Economia da UNICAMP, junho de 2000, pp. 138-139 e 144-146. A questo dos bancos estaduais
extremamente relevante, pois indica o grau de tolerncia da poltica econmica federal com a autonomia
financeira que devem possuir os entes federados, bem como diz respeito centralizao da autoridade mo-
netria no Banco Central. Vide especialmente Lourdes SOLA; Christopher GARMAN & Moises MARQUES,
Central Banking, Democratic Governance and Political Autority: The Case of Brazil in a Comparative Pers-
pective cit., pp. 115-121 e Rui de Britto lvares AFFONSO, A Federao no Brasil: Impasses e Perspectivas
in Rui de Britto lvares AFFONSO & Pedro Luiz Barros SILVA (orgs.), A Federao em Perspectiva: Ensaios
Selecionados, So Paulo, FUNDAP, 1995, p. 62.
19 Celina Maria de SOUZA, Intermediao de Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da
Descentralizao cit., pp. 582-583.
20 Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo Caminho do Federalismo no Brasil? cit., pp. 103-107.
21 Vide Rui de Britto lvares AFFONSO, Descentralizao e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na En-
cruzilhada cit., pp. 146-148.
22 Cf. Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., p. 110 e Floriano Peixoto de
Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos cit., p. 201.
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BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

ou seja, por meio dos servios pblicos.23 Poltica pblica e servio pblico esto
interligados, no podem ser separados, sob pena de esvaziarmos o seu significado.24
Sintomtica do esprito da Reforma do Estado, ainda, foi a substituio, no
texto constitucional, dos beneficirios com os servios pblicos: a coletividade foi
substituda pelo usurio. O titular do direito de reclamao pela prestao dos ser-
vios pblicos (previsto no artigo 37, 3 da Constituio de 1988) foi alterado pela
Emenda n 19, passando da populao em geral para o consumidor. O cidado, com a
Reforma Gerencial, entendido apenas como cliente, como consumidor.25
Apesar disto, o repasse de atividades estatais para a iniciativa privada visto
por muitos autores como uma republicizao do Estado, partindo do pressuposto
de que o pblico no , necessariamente, estatal.26 Esta viso est ligada chamada
teoria da captura, que entende to ou mais perniciosas que as falhas de mercado
(market failures), as falhas de governo (government failures) provenientes da
cooptao do Estado e dos rgos reguladores para fins privados. No Brasil, esta idia
particularmente forte no discurso que buscou legitimar a privatizao das empre-
sas estatais e a criao das agncias. As empresas estatais foram descritas como
focos privilegiados de poder e a sua privatizao tornaria pblico o Estado, alm da
criao de agncias reguladoras independentes, rgos tcnicos, neutros, livres da
ingerncia poltica na sua conduo27.

23 Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988 cit., pp. 238-242 e Maria Paula Dallari
BUCCI, As Polticas Pblicas e o Direito Administrativo, Revista Trimestral de Direito Pblico n 13, So
Paulo, Malheiros, 1996, p. 135.
24 Para uma reafirmao do conceito material de servio pblico, entendido como atividade indispensvel rea-
lizao e ao desenvolvimento da coeso e da interdependncia social em um determinado momento histrico,
portanto, concepo adaptada s necessidades de um pas subdesenvolvido como o Brasil, vide Eros Rober-
to GRAU, Constituio e Servio Pblico in Eros Roberto GRAU & Willis Santiago GUERRA Filho (orgs.),
Direito Constitucional - Estudos em Homenagem a Paulo Bonavides, So Paulo, Malheiros, 2001, pp.
252-257 e 262-267.
25 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 109, 111-112, 115, 118-119
e 121-122. Para a crtica desta viso, vide Adriana da Costa Ricardo SCHIER, A Participao Popular na
Administrao Pblica cit., pp. 153-154, 215-217 e 231-237.
26 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 81-94 e Floriano Peixoto de
Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos cit., pp. 174-194. Para a concepo de ati-
vidades pblicas no-estatais (atividades como escolas, universidades, hospitais, centros de desenvolvimento
cientfico e tecnolgico, etc) e das organizaes que poderiam gerir estas atividades (chamadas de organiza-
es sociais), vide Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 98-101 e
235-250.
27 Vincius Marques de CARVALHO,Regulao de Servios Pblicos e Interveno Estatal na Economia cit., pp.
20-22. Para a justificativa oficial, vide Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania
cit., pp. 156-160. Sobre as market failures e as government failures, vide Antonio LA SPINA & Giandomeni-
co MAJONE, Lo Stato Regolatore cit., pp. 15-17 e 117-126.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

Ora, sabemos que as agncias independentes no so independentes.28 E,


conforme iremos demonstrar adiante, a regulao no Brasil no significa a repu-
blicizao do Estado. Pelo contrrio, a regulao uma nova forma de captura do
fundo pblico, ou seja, a regulao consiste em um novo patrimonialismo.

II

A noo moderna de servio pblico contempornea da idia de Estado


Fiscal.29 No bojo do desenvolvimento do capitalismo, a organizao do Estado em
torno da prestao de servios pblicos no prescinde da existncia prvia de um
fundo pblico, isto , de recursos financeiros aptos a sustentar as crescentes despe-
sas estatais. Seja como financiadora da prestao direta de servios pelo Estado, seja
como garantidora da prestao por delegatrios do poder estatal, a emergncia da
fazenda pblica relacionada a tais atividades vincula decisivamente a questo fiscal
prestao de servios pblicos pelo Estado.30
No por outra razo que as crises fiscais contemporneas tm sido constan-
temente associadas ao crescimento das despesas pblicas, na maior parte das vezes
motivado pela expanso dos servios pblicos. Na perspectiva liberal, que apregoa a
reduo da carga tributria e a diminuio do papel do Estado na economia, mesmo
na prestao de servios pblicos, a crise fiscal do Estado implica a necessidade de
ajustes nas despesas, com a conseqente delegao de atividades iniciativa privada,
alm de reduo dos tributos lanados, pela expanso de incentivos concedidos como
estmulo transferncia de atividades pblicas iniciativa privada.31

28 Sobre o paradoxo independent agencies are not independent, vide Cass R. SUNSTEIN, Paradoxes of the
Regulatory State in Free Markets and Social Justice, reimpr., Oxford/New York, Oxford University Press,
1999, pp. 285-286 e 293-294. Para outras crticas ao modelo de agncias implementado no Brasil, vide Eros
Roberto GRAU, As Agncias, Essas Reparties Pblicas in Calixto SALOMO Filho (org.), Regulao e
Desenvolvimento, So Paulo, Malheiros, 2002, pp. 25-28.
29 O que caracteriza o surgimento do Estado Fiscal, como especfica configurao do Estado de Direito, o novo
perfil da receita pblica, que passou a se fundar nos emprstimos, autorizados e garantidos pelo Legislativo, e
principalmente nos tributos - ingressos derivados do trabalho e do patrimnio do contribuinte -, ao revs de
se apoiar nos ingressos originrios do patrimnio do prncipe. Deu-se a separao entre o ius eminense, e o
poder tributrio, entre a fazenda pblica e a fazenda do prncipe (...) in Ricardo Lobo TORRES, A Idia de
Liberdade no Estado Patrimonial e no Estado Fiscal, Rio de Janeiro, Renovar, 1991, p. 97.
30 Histrico sinttico deste duplo pode ser apreendido em Dominique LORRAIN, Os Servios Urbanos, os Mer-
cados e as Polticas in Claude MARTINAND (org.), A Experincia Francesa do Financiamento Privado
de Equipamentos Pblicos, So Paulo, Fundao Sistema Estadual de Anlise de Dados (SEADE), 1996.
31 Sobre a discusso da dimenso do setor pblico nas Finanas Pblicas ver Joseph E. STIGLITZ, Economics of
the Public Sector, 3 ed, New York, W.W. Norton & Company, 1999.
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BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

No recente debate da reforma do Estado brasileiro, que acompanhou uma


poltica nacional de desestatizao, a discusso sobre a relao entre os servios p-
blicos e os fundos que os mantinham foi feita de maneira oblqua. Primeiramente,
apontou-se uma crise de financiamento e a impossibilidade do Estado continuar dis-
pondo de suas rendas para a manuteno destes servios. Alm de extremamente
onerosa, a prestao pelo Estado seria fatalmente ineficiente, pela impossibilidade do
fundo pblico fazer frente s despesas crescentes com o custeio e com a imperativa
universalizao dos servios. Alm desta crise de financiamento, apontava-se uma
ineficincia estatal inata, passvel de correo pela prestao dos servios pelo setor
privado. Privilegiando uma viso de excelncia dos servios prestados sob a livre
iniciativa, apregoava a destinao do fundo pblico para as questes essencialmente
estatais. Em linhas gerais, dois argumentos sustentavam a poltica de desestatizao:
a crise fiscal do Estado e a ineficincia, contingente ou inerente, dos servios presta-
dos pelo aparato estatal.
Porm, se o fundo pblico teve importante papel no convencimento e legi-
timao da poltica de desestatizao, ele foi pouco a pouco sendo relegado a um
segundo plano, desvinculando-se, ao menos no debate pblico, da configurao do
novo Estado Regulador. Na estratgia de reforma do Estado adotada, a constituio
de um Estado Regulador foi a principal tarefa intentada. Redefinindo o papel do Esta-
do, para alm do velho poder de polcia, mas muito aqum do Estado Providncia, os
novos marcos regulatrios tiveram importante papel no que concerne relao entre
o fundo pblico e os servios pblicos. Adotando a lgica binria da Teoria dos Siste-
mas, a nova regulao jurdica pautou-se pela diviso clara de papis entre o Estado e
uma nova instncia intermediria criada - as agncias de regulao. Fragmentando
o ambiente da prestao dos servios, buscou a constituio de microssistemas equi-
librados, com o equilbrio garantido pelas agncias de regulao.
Ocorre que em um pas com desnveis extremos de renda, tal regulao se
equilibra muito mais pelo que exclui do que pelo que realmente atende. De forma
que, em relao aos servios pblicos, a lgica regulatria produziu duas espcies
de universalizao:32 a primeira, a cargo das polticas desenvolvidas no mbito re-
gulado, que busca o universal como garantia do equilbrio; e a segunda, a cargo do
Estado, que busca o atendimento dos excludos da prestao dos servios pela via do
mercado. A compreenso do papel do fundo pblico em cada uma das fases do modo
de prestao dos servios pblico se torna fundamental, evidenciando que, a despei-

32 Para a discusso da problemtica da universalizao de servios pblicos vide Diogo COUTINHO, A Univer-
salizao do Servio Pblico para o Desenvolvimento como uma Tarefa da Regulao in Calixto SALOMO
FILHO, Regulao e Desenvolvimento cit., pp. 65-86.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

to da propalada eficincia e auto-suficincia privada, no se vislumbra a prestao de


servios pblicos na ausncia do fundo pblico.
O desenvolvimento da noo de servios pblicos, como atividade de nature-
za econmica prestada pelo Estado, acompanhou o crescimento das despesas estatais
com a oferta de tais bens pblicos. Neste perodo, inegvel a destinao crescente
de recursos oramentrios voltados manuteno e universalizao de servios p-
blicos. Fazendo uso de suas receitas correntes e alavancando despesas com a con-
tratao de operaes de crdito ou com o crescimento da dvida pblica, o Estado
ampliou consideravelmente os beneficirios de tais comodidades estatais. Em linhas
gerais, as despesas do Estado com tais atividades podem ser resumidas no custeio
dos servios e nos esforos de universalizao das comodidades, seja pela expanso
dos servios seja pela concesso de subsdios.33
Durante o sculo XX, a prestao direta de servios pblicos passou a ser
acompanhada da delegao de tais atividades, seja a empresas estatais ou sociedade
de economia mista constitudas para este fim, seja a grupos privados por intermdio
da concesso. Depois de um perodo de alternncia da prestao de servios direta-
mente pelo Estado ou por delegatrios do poder estatal, no ltimo quartel do sculo
XX, as polticas de desestatizao voltaram com muita fora, associadas, porm, ao
capital financeiro. Beneficiados com o que se convencionou chamar de globaliza-
o, os fluxos financeiros que transitam ao redor do globo passaram a eleger deter-
minados setores como alvo de novos investimentos. De maneira que, estrangulado
pela crise fiscal, muitos Estados optaram pela desestatizao de seus servios, seja
com a sua concesso a empresas globais, seja com a alienao de ativos visando ao
atingimento de metas fiscais acertadas com estes mesmos investidores.
Porm, se no perodo anterior a delegao de servios pblicos acabou por
onerar os cofres pblicos, seja pelo desvio de finalidades das concesses realizadas,
seja pelo atendimento de interesses privados com a coisa pblica, inegvel a mar-
ginalidade da apropriao privada dos fundos pblicos em relao ao modelo mais
recente. Em tal modelo, a poltica foi marcada pela predao do fundo pblico. Re-
fm da volatilidade do capital financeiro, o Estado brasileiro levou a contento a sua
poltica nacional de desestatizao, consumindo todo o produto da poltica em sua
estratgia de estabilizao monetria. Ao fundo pblico, coube um duplo papel: pri-
meiramente, serviu como estmulo desestatizao. Seja atravs de preos aviltantes
ofertados, seja por incentivos fiscais concedidos, proporcionais ao gio propositada-
mente atingido, o Estado abdicou de ingressos futuros em prejuzo da higidez do fun-

33 Ver R. MUSGRAVE & P. MUSGRAVE, Finanas Pblicas: Teoria e Prtica, So Paulo, EDUSP, 1980.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

do pblico, anuindo com a apropriao de parte significativa do fundo pblico por


setores privados. Em segundo lugar, o fundo pblico, a partir da associao de pri-
vatizao com a financeirizao dos servios e de seus delegatrios, passou a servir
como garantia dos investimentos realizados. E, lastreando operaes de risco, tpicas
do mercado financeiro, o Estado passou a ofertar ao setor privado uma das mercado-
rias mais caras em tempos de globalizao financeira: a garantia.
Em relao garantia, como produto apropriado pelo capital privado, im-
portante salientar que ela aparece de diversas maneiras. Ora como garantia financei-
ra concreta, ora como garantia de equilbrio de contrato que produz o fenmeno do
capitalismo sem risco, ora com a fragmentao do ambiente de prestao de servios,
garantindo, com a reduo dos agentes econmicos e com o equilbrio do ambien-
te regulado, a segurana do retorno do capital investido, diminuindo os riscos dos
investidores e alavancando, por isso, o capital social das empresas delegatrias do
servio pblico.
A predao do fundo pblico na estratgia de reforma do Estado brasileiro
no se limitou constituio de garantia. Para evitar que a fragmentao dos servi-
os, necessria ao atendimento dos interesses do setor privado, impedisse a univer-
salizao dos servios pblicos, foi prevista a criao de fundos financeiros voltados
a suportar os investimentos necessrios complementao da expanso promovida
pelo mercado. Tais fundos de universalizao, em tese, legitimariam o equilbrio ex-
cludente dos ambientes regulados. Assim, excluso provocada pelo equilbrio dos
microssistemas regulados, a reforma acenava com uma fonte de financiamento de
polticas pblicas e de universalizao de servios, para alm da disposio do mer-
cado.
Assim, motivado pela lgica financeira, foram criados os fundos de universa-
lizao, de modo a separar investimento privado e universalizao integral dos servi-
os pblicos. No entanto, a mesma lgica que imps a fragmentao dos servios e a
pletora de garantias a partir do fundo pblico implicou a no-execuo das receitas
integrantes desses fundos.
A estratgia de estabilizao monetria, que tornou possvel a conversibilida-
de da moeda e fez aumentar o interesse dos investidores internacionais, foi calca-
da na idia de garantia, como o cumprimento de metas fiscais, consubstanciadas na
produo de supervits primrios. A fim de garantir o capital de curto prazo, atrado
pelas estratosfricas taxas de juros, o governo passou a perseguir ousadas metas
fiscais, com resultados positivos cada vez maiores. Ocorre que tais supervits so, por
fim, obtidos com a no-execuo das receitas de diversos fundos financeiros estatais,
dentre os quais os fundos de universalizao. Desta forma, tambm o fundo pblico,
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

que deveria ser destinado execuo concreta de polticas de universalizao de ser-


vios pblicos, acaba sendo voltado oferta de garantia ao capital financeiro, restan-
do imobilizado conta da produo de sucessivos supervits primrios.
Vale destacar que, alm da questo da ineficincia estatal na prestao de ser-
vios pblicos, a ideologia da reforma do Estado, que sustentou as transformaes
dos anos 1990, apresentou o novo modelo de regulao como superao do Estado
burocratizado e do patrimonialismo que lhe era subjacente. A nova regulao, com
suas instncias independentes, eqidistantes dos agentes econmicos e do Estado,
tornaria possvel a gesto impessoal e eficiente, em conformidade com os princpios
da Administrao Pblica. Tanto que, em rpido processo de aggiornamento nas
universidades norte-americanas, a doutrina passou a discorrer, como vimos, sobre a
teoria da captura, trazendo como novidade um velho conhecido de qualquer estu-
dioso com os olhos na realidade nacional.
Em um Estado h muito capturado por setores privados, a nova regulao
nada mais faz do que operar a razo cnica para modernizar a arcaica apropriao
do fundo pblico. A financeirizao do Estado e dos prestadores do servio pblico,
somada a um inegvel amadurecimento das instituies democrticas, implicaram
uma necessidade de atualizao do velho patrimonialismo. Os ganhos econmicos
dos participantes das privatizaes e de seus agregados mais os resultados das insti-
tuies financeiras e dos principais beneficirios do Estado rentista evidenciam uma
nova forma de apropriao do fundo pblico, um novo patrimonialismo.

III

No contexto da anlise das reformas administrativas promovidas pelo Poder


Executivo Federal, sobretudo quando se foca a questo dos fundos constitudos para
o financiamento da regulao e universalizao dos servios privatizados, vale con-
siderar, ainda que brevemente, o formato tributrio utilizado para a formao desses
fundos, o perfil de sua implementao e possveis desvios de finalidade.
Os ltimos governos federais foram marcados por uma srie de medidas tri-
butrias para melhorar a fiscalizao e a arrecadao de receitas derivadas. Sucessi-
vamente, vrios recordes de arrecadao foram anotados pela Receita Federal e pelo
Instituto Nacional do Seguro Social. Foi promovido, ainda, um aumento no s da
carga tributria, mas da concentrao federal dessa tributao, obtida por meio da
majorao da alquota ou da implementao de novas contribuies, cujas receitas,
184 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

constitucionalmente, no so repassadas, geralmente, aos Estados-membros da Fe-


derao.
Esta parte do texto serve, portanto, para analisar a utilizao de contribuies
(espcie tributria) como forma de aumento da carga e da concentrao tributria
federal e da contribuio de interveno no domnio econmico CIDE (sub-esp-
cie) como forma de financiamento de polticas pblicas e a constituio de fundos
nos moldes apresentados no item anterior.
No sistema constitucional tributrio brasileiro hodierno, as contribuies
pertencem regio prpria do regime dos tributos em geral. Antiga a discusso
acerca da natureza tributria ou no dessas figuras exacionais. No mbito desse
texto, contudo, comporta apenas considerar que as contribuies recebem o trata-
mento (regime) jurdico prprio dos tributos, independentemente de sua natureza
jurdica.34
Historicamente, entretanto, as contribuies surgem no contexto da parafis-
calidade e da facilidade de sua criao (j que imune as rgidas regras tributrias e
oramentrias), aliada necessidade de rpida interveno/atuao, seja ela social,
econmica ou setorial profissional/econmica. Outra vantagem na utilizao dessa
figura exacional a desnecessidade de repassar parte da receita arrecada aos Esta-
dos-membros, o que acarreta uma maior concentrao fiscal federal.
No mbito da Constituio Federal de 1988, a comisso constituinte res-
ponsvel pela elaborao do Sistema Tributrio Nacional (arts. 145 a 162) buscou
privilegiar a exaustividade das competncias tributrias para a implementao de
impostos35 (arts. 153, 155 e 156) e buscou limitar as competncias extraordinrias e
residuais (art. 154), prescrevendo, ainda, de maneira bem detalhada vrias limitaes
ao poder de tributar (arts. 150 a 152, sem prejuzo de outras garantias asseguradas
ao contribuinte).
J a comisso encarregada dos trabalhos da constituinte, relacionados Or-
dem Social, foi outra, que caminhou no sentido de uma concretizao de finalidades
interventivas voltadas sade, assistncia social e previdncia, flexibilizando a ri-

34 No sentido de entender as contribuies como figuras que tem o regime mas no a natureza jurdica tribu-
tria, ver Marco Aurlio GRECO, Contribuies (uma figura sui generis), So Paulo, Editora Dialtica,
2000, pp. 69 e ss. O Supremo Tribunal Federal, entretanto, no RE 146.733 (Pleno, Relator Ministro Moreira
Alves, DJ 6.11.92) e no RE 138.284 (Pleno, Relator Ministro Carlos Velloso) declarou a natureza tributria das
contribuies, alis, em geral, o critrio tem sido mais topogrfico do que jurdico.
35 Ver Humberto VILA Sistema Constitucional Tributrio, So Paulo, Editora Saraiva, 2004, p. 109 e ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 185
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

gidez do sistema tributrio nacional e algumas garantias, como a da anterioridade,36


impondo, ainda, a solidariedade do custeio da seguridade social.
No faz parte do objetivo deste texto analisar eventuais divergncias entre
setores constitucionais ou mesmo definir os limites da flexibilizao de garantias
do contribuinte no mbito das contribuies da seguridade social e at mesmo do
art. 149, que, no sistema tributrio nacional, define a competncia para criao
das contribuies sociais, de interveno no domnio econmico e de interesses
de categorias.
Importa, antes, analisar o aumento da importncia das contribuies na po-
ltica da Unio, no s pela definio do constituinte de 1988 por uma Repblica
Interventiva, mas a partir da diminuio da arrecadao de impostos da Unio, como
o imposto de renda (IR) e o imposto sobre produtos industrializados (IPI) impos-
tos repassados aos Estados e municpios e o crescente ndice de arrecadao das
contribuies tributos no repassados aos demais membros da federao e que, a
partir 1993,37 podem ter suas receitas acumuladas empregadas em outros setores que
no aqueles previstos constitucional e legalmente.
Essa crescente arrecadao de contribuies, em detrimento daqueles impos-
tos repassados aos outros entes da federao, acarretou uma concentrao federal.
Um bom exemplo desta poltica de concentrao federal de receitas derivadas
ocorreu em 2000, quando o Poder Executivo Federal editou a Medida Provisria n
2.062-60, com a qual elevou, de 15% para 25%, a alquota do imposto de renda de-
vido na fonte sobre royalties pagos ou creditados a pessoas com sede ou domiclio
no exterior, igualando, portanto, a alquota nessas situaes j utilizada nos demais
casos de remessas ao exterior. A citada Medida Provisria continha, ainda, a previso
de que a alquota retornaria ao patamar anterior (15%) to logo fosse instituda con-
tribuio de interveno no domnio econmico sobre a remessa de royalties para
o exterior.
Posteriormente, em 30 de dezembro de 2000, foi publicada a Lei n 10.168,
atravs da qual instituiu-se

36 O relato sobre o trabalho das duas comisses e as divergncias e repercusses pode ser encontrado em Jos
Roberto Rodrigues AFONSO e rika Amorim ARAJO, Contribuies Sociais, mas Antieconmicas in Ciro
BIDERMAN & Paulo ARVATE, Economia do Setor Pblico no Brasil, Rio de Janeiro, Editora Elsevier, 2004,
p. 271 e ss.
37 Fundo de Estabilizao Fiscal (FEF) e, depois, Desvinculao da Receita da Unio (DRU). Nesse sentido, ver
Jos Roberto Rodrigues AFONSO e rika Amorim ARAJO, Contribuies Sociais, mas Antieconmicas cit,
p. 273.
186 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

contribuio de interveno no domnio econmico, devida pela pessoa jur-


dica detentora de licena de uso ou adquirente de conhecimentos tecnolgi-
cos, bem como aquela signatria de contratos que impliquem transferncia
de tecnologia, firmados com residentes ou domiciliados no exterior.

Em outras palavras, criou-se uma falsa harmonizao de alquotas de im-


posto de renda retido na fonte nas remessas ao exterior (cuja parte da receita seria
repassada aos Estados membros) seguida da reduo da mesma alquota em prol da
instituio de uma contribuio de interveno no domnio econmico (CIDE), cuja
arrecadao no repassada aos entes da Federao. Esta , portanto, uma das mar-
cas dos ltimos anos do governo federal no Brasil: a crescente utilizao de contri-
buies como forma mais fcil e eficiente de aumento de arrecadao e cumprimento
das metas de supervit fiscal impostas pelo FMI ao pas.
Outra situao caracterstica desse movimento, que suplantou as fronteiras
do governo Fernando Henrique, estando plenamente vigentes no atual governo fede-
ral, a supresso, para vrios setores e situaes, da cumulatividade da Contribuio
para o Financiamento da Seguridade Social (COFINS)38 e do PIS (Programa de Inte-
grao Social).39
Se no passado j havia sido providenciada a majorao da alquota da CO-
FINS (de 2% para 3%) e da base de clculo do PIS e da COFINS (unificadas e altera-
das para qualquer receita, independente de sua classificao contbil),40 mais recen-
temente foram majoradas as alquotas dessas contribuies (1,65% no PIS e 7,6%
na COFINS) e permitidos alguns creditamentos, o que foi nomeado como o fim da
cumulatividade daquelas contribuies.
H, ainda, com relao s contribuies de interveno no domnio econ-
mico (CIDEs), um verdadeiro processo de redescoberta dessa figura exacional pelos
governos federais. Recentemente, foram criadas as seguintes contribuies de inter-
veno no domnio econmico:

38 A Lei Complementar n 70, de 31 de dezembro de 1991, com base no artigo 195, I da Constituio Federal
de 1988, instituiu a Contribuio para Financiamento da Seguridade Social COFINS. Seus recursos seriam
destinados exclusivamente ao custeio das despesas com atividades afins das reas de sade, previdncia e
assistncia social.
39 O Programa de Integrao Social -PIS foi institudo pela Lei Complementar n 07, de 07 de setembro de 1970,
com apoio no artigo 165, V da anterior Constituio Federal de 1967, destinado a promover a integrao do
empregado na vida e no desenvolvimento das empresas.
40 Leis 9.715/98 e 9.718/98.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 187
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

1. contribuio para a pesquisa e desenvolvimento do Setor Eltrico e para


Programas de Eficincia Energtica no Uso Final (Lei 9.991/2000 com al-
teraes da Lei 10.438/2002);41
2. contribuio para o Fundo de Universalizao dos Servios de Telecomu-
nicaes FUST (Lei 9.472/1997, Lei 9.998/2000);42
3. contribuio ao Fundo para o Desenvolvimento Tecnolgico das Teleco-
municaes FUNTTEL (Lei 9.472/1997, Lei 10.052/2000);43
4. contribuio para o financiamento do Programa de estmulo interao
universidade-empresa (Lei 10.168/2000 e Lei 10.332/2001);
5. contribuio para o desenvolvimento da indstria cinematogrfica nacio-
nal (Medida Provisria n 2.228/2001 e Lei 10.454/2002);
6. contribuio de interveno no domnio econmico incidente sobre a
importao e a comercializao de petrleo e seus derivados (Lei n
10.336/2001).

Alm dessas, h projetos de lei propondo a criao de outras CIDES para:


1. financiar projetos de infra-estrutura nas reas de atuao da Superin-
tendncia do Desenvolvimento da Amaznia SUDAM e da Superinten-
dncia do Desenvolvimento do Nordeste SUDENE (Projeto de Lei (CD)
03678, de 2000, de autoria do Executivo Federal);
2. contribuio ao Fundo de compensao de competitividade nas importa-
es (Projeto de Lei 4.817/1998);
3. Fundo de financiamento de aes de tratamento aos doentes vtimas de
alcoolismo (Projeto de Lei Complementar n 121/2000);

41 Vide Ricardo Mariz de OLIVEIRA, Contribuies de Interveno no Domnio Econmico Concessionrias,


Permissionrias e Autorizadas de Energia Eltrica Aplicao Obrigatria de Recursos (Lei 9.991) in Marco
Aurlio GRECO, Contribuies de Interveno no Domnio Econmico e Figuras Afins, So Paulo, Edito-
ra Dialtica, 2001, pp. 375-431 e Paulo Roberto Lyrio PIMENTA, Contribuies de Interveno no Domnio
Econmico, So Paulo, Editora Dialtica, 2002, pp. 110-112.
42 Sobre essa contribuio, vide Natanael MARTINS As Contribuies ao FUST e ao FUNTTEL in Marco Aur-
lio GRECO, Contribuies de Interveno no Domnio Econmico e Figuras Afins cit., So Paulo, Editora
Dialtica, 2001, pp. 345-356 e Paulo Roberto Lyrio PIMENTA, Contribuies de Interveno no Domnio
Econmico cit., pp. 110-112.
43 Paulo Roberto Lyrio PIMENTA, Contribuies de Interveno no Domnio Econmico cit., pp. 112-114.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

4. Fundo de financiamento de aes de tratamento de doentes vtimas do


fumo, cigarro e tabaco (Projeto de Lei Complementar n 139/2000);44
Assim, mediante a listagem das recentes contribuies interventivas criadas,
bem como das possveis vindouras, percebe-se a crescente utilizao dessa forma de
arrecadao.
Alguns requisitos devem ser lembrados, j que configuram no somente o
perfil constitucional das contribuies, mas tambm os requisitos de validade de-
las. As contribuies aparecem no artigo 149 da Constituio brasileira de 1988, que
estabelece a competncia da Unio Federal para instituir contribuies sociais, de
interveno no domnio econmico e de interesse de categorias profissionais ou eco-
nmicas, como instrumento de atuao nas respectivas reas, devendo ser atendi-
dos os princpios da legalidade e anterioridade e a necessidade de lei complementar
a tratar, genericamente, de matria tributria.
A doutrina tributria, to apegada enumerao exaustiva de todos os limites
da competncia impositiva e dos elementos da obrigao fiscal, logo ressaltou a au-
sncia de maiores detalhes quanto s contribuies, e o Poder Executivo, justamente
diante desse pano de fundo, tem preferido aumentar sua tributao por meio dessa
figura exacional. Lembre-se, ainda, que no h no Cdigo Tributrio Nacional brasi-
leiro maiores especificaes sobre os limites e as caractersticas das contribuies.
O Supremo Tribunal Federal (STF), que j desenvolveu slida construo juris-
prudencial acerca de impostos e taxas, tem se deparado cada vez mais com processos
questionando a validade dessas contribuies. Do ponto de vista formal, a principal
questo recaa sobre a necessidade ou no de lei complementar (nos moldes do arti-
go 146, inciso III da Constituio Federal de 1988). A matria, entretanto, encontrou
guarida na Mxima Corte, que definiu a possibilidade de criao de uma CIDE por lei
ordinria no julgamento da contribuio ao SEBRAE (RE396.266).45

44 Essa lista de projetos de lei aparece no artigo de Natanael MARTINS As Contribuies ao FUST e ao FUNT-
TEL cit., p. 347.
45 EMENTA: CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO. CONTRIBUIO: SEBRAE: CONTRIBUIO DE INTER-
VENO NO DOMNIO ECONMICO. Lei 8.029, de 12.4.1990, art. 8, 3. Lei 8.154, de 28.12.1990. Lei
10.668, de 14.5.2003. C.F., art. 146, III; art. 149; art. 154, I; art. 195, 4. I. - As contribuies do art. 149, C.F.
- contribuies sociais, de interveno no domnio econmico e de interesse de categorias profissionais ou
econmicas - posto estarem sujeitas lei complementar do art. 146, III, C.F., isto no quer dizer que devero
ser institudas por lei complementar. A contribuio social do art. 195, 4, C.F., decorrente de outras fontes,
que, para a sua instituio, ser observada a tcnica da competncia residual da Unio: C.F., art. 154, I, ex vi
do disposto no art. 195, 4. A contribuio no imposto. Por isso, no se exige que a lei complementar defina
a sua hiptese de incidncia, a base imponvel e contribuintes: C.F., art. 146, III, a. Precedentes: RE 138.284/CE,
Ministro Carlos Velloso, RTJ 143/313; RE 146.733/SP, Ministro Moreira Alves, RTJ 143/684. II. - A contribuio
do SEBRAE - Lei 8.029/90, art. 8, 3, redao das Leis 8.154/90 e 10.668/2003 - contribuio de interven-
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

No mbito do presente texto, importa to-somente falar sobre a questo de


referibilidade da criao de uma CIDE com um Fundo (tendo como pressuposto a
autorizao constitucional para a interveno no domnio econmico do setor elei-
to). Conforme bem desenvolvido pela doutrina brasileira, h o entendimento de que
as contribuies devem ter seu controle de constitucionalidade submetido a uma va-
lidao finalstica (e no condicional), nos termos apresentados por Marco Aurlio
Greco,46 j que quando
se edita uma norma jurdica para obter um resultado, porque este resultado
ainda no existe. Se o resultado ainda no existe, a diretriz do ordenamento,
nestes casos, de construo de uma realidade nova, de busca de um contex-
to inexistente, no momento da prpria edio da norma.

As tcnicas de controle de validade de tributos que, historicamente, se desen-


volveram no Brasil dizem respeito ao exame da hiptese de incidncia e da base de
clculo (validao condicional). Trata-se da tradicional teoria do fato gerador. O ad-
vento das contribuies outrora denominadas especiais ou parafiscais, sobretudo no
perodo marcado pelas grandes guerras mundiais, inaugura outro captulo na teoria
tributria mundial. Isso acontece porque as contribuies tm, como escopo, no o
funcionamento estatal ordinrio, e sim financiamento de polticas de interveno e
atuao pblica em setores delimitados (reas sociais especficas, domnios econ-
micos, categorias profissionais, etc).
Dessa forma, o controle de validade dessas contribuies fica atrelado no s
formalidade do dispositivo normativo que a criou (se lei complementar ou no, por
exemplo), mas, sobretudo, se se est diante de reas de atuao permitidas constitu-
cionalmente e se o grupo eleito de contribuintes o pode ser, sem prejuzo do controle
da efetiva destinao do produto arrecadado ao setor almejado normativamente.47
Da porque o controle de validade de uma CIDE deve atender a itens como: fim al-
mejado (setor da economia, poltica pblica), o grupo eleito como contribuinte, uma
entidade para gerir os recursos arrecadados.

o no domnio econmico, no obstante a lei a ela se referir como adicional s alquotas das contribuies
sociais gerais relativas s entidades de que trata o art. 1 do D.L. 2.318/86, SESI, SENAI, SESC, SENAC. No se
inclui, portanto, a contribuio do SEBRAE, no rol do art. 240, C.F. III. - Constitucionalidade da contribuio
do SEBRAE. Constitucionalidade, portanto, do 3, do art. 8, da Lei 8.029/90, com a redao das Leis 8.154/90
e 10.668/2003. IV. - R.E. conhecido, mas improvido. DJ 27-02-2004 p. 22.
46 Marco Aurlio GRECO, Contribuies (uma figura sui generis) cit., pp. 119-120.
47 Neste sentido, Helenilson Cunha PONTES, O Princpio da Proporcionalidade e o Direito Tributrio, So
Paulo: Dialtica, 2000, p. 153.
190 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

Uma ressalva, entretanto, deve ser feita: no prtica comum do Supremo Tri-
bunal Federal realizar esse tipo de anlise de mrito dos tributos criados, a atuao
dessa Corte tende a ser mais tmida e formal. Um bom exemplo disso a recente de-
clarao de constitucionalidade das novas contribuies sociais ao Fundo de Garan-
tia por Tempo de Servio - FGTS (Lei Complementar n 110/2001), que foram criadas
no para promover polticas sociais na rea e sim para cobrir o prejuzo financeiro
da derrota judicial da Unio Federal em processos nos quais se discutiam a correo
monetria das contas depositadas na Caixa Econmica Federal.
Nas duas medidas cautelares ajuizadas em sede de Ao Direta de Inconstitu-
cionalidade (ADIs 255648 e 2568,49 ajuizadas respectivamente pela CNI e pelo PSL) a
anlise ficou apenas quanto aos aspectos formais das contribuies (criao por meio
de lei complementar, por exemplo), com exceo do nico voto contrrio, da lavra do
Ministro Marco Aurlio de Mello.
Portanto, a anlise da privatizao dos servios pblicos e a constituio de
fundos para financiar a universalizao desses servios devem ser acompanhadas
do cuidado para no desvirtuar a finalidade de uma contribuio de interveno no
domnio econmico, qual seja, arrecadar receita para a efetiva prestao de servios
pblicos ou atuao em reas econmicas especficas.
Torna-se nociva a utilizao dos fundos criados para sustentar agncias regu-
ladoras como forma de gerar supervit fiscal ou como garantia, nos moldes do item
anterior. Por outro lado, a figura da CIDE, quando bem utilizada, permite o financia-
mento especfico de fundos para o financiamento de polticas pblicas pr-estabe-
lecidas, o que favorece a idia de um Estado que atue diretamente nas importantes
questes nacionais e no pense a questo financeiro-fiscal como to-somente metas
de supervit a permitir emprstimos junto ao FMI.

IV

Este modelo de Estado Regulador, que vem sendo implementado desde a d-


cada de 1990 no Brasil, contrasta com a estrutura federativa prevista na Constituio
de 1988, cujos princpios esto fundados na busca da cooperao entre Unio e entes
federados, equilibrando a descentralizao federal com os imperativos da integrao
econmica nacional. Em suma, com as mudanas recentes promovidas no Estado

48 DJ 08-08-2003, p. 87, Relator Min. Moreira Alves.


49 DJ 08-08-2003, p. 87, Relator Min. Moreira Alves.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

brasileiro, o federalismo cooperativo previsto no texto constitucional de 1988, que


poderia renovar as estruturas da Federao brasileira, tem enfrentado srios obst-
culos para a sua concretizao.50
Nos regimes federais, tradicionalmente, compete Unio buscar a reduo das
desigualdades regionais. No Brasil, a forte presena estatal na economia contribuiu
para que o sistema tributrio e fiscal ocupe um papel de fundamental importncia
nas polticas de desenvolvimento regional.51 Desta maneira, os fundos pblicos (re-
ceitas tributrias, gastos da Unio e das estatais federais, incentivos fiscais e emprs-
timos pblicos), so fundamentais nas relaes federativas, especialmente em pases
com enormes disparidades regionais como o nosso. A estruturao federal pressupe
transferncia considervel de recursos pblicos entre as regies, fundamentada no
princpio da solidariedade.52
Os pressupostos da construo de um Estado Social, como pretende a Constitui-
o brasileira de 1988, com as exigncias dos princpios da igualdade e solidariedade,
geram obrigaes para a Unio e os entes federados, orientando o exerccio das suas di-
versas competncias no sentido da igualao das condies sociais, ou seja, no sentido
da homogeneizao social:
O conceito de homogeneizao social no se refere uniformizao dos
padres de vida, e sim a que os membros de uma sociedade satisfazem
de forma apropriada as necessidades de alimentao, vesturio, mora-
dia, acesso educao e ao lazer e a um mnimo de bens culturais.53

A igualdade, assim, recebe uma nova dimenso no federalismo cooperativo:


a proibio de discriminao territorial passa a ser um de seus contedos essen-
ciais. Ou seja, todos os habitantes de um determinado Estado federal tm direito aos
mesmos servios pblicos essenciais, independentemente da regio onde estejam.
O princpio da igualao das condies sociais de vida significa que os cidados das
regies menos desenvolvidas tm o direito de que o Estado providencie para eles a
mesma qualidade de servios pblicos essenciais que usufruem os cidados das re-
gies mais desenvolvidas. O que se quer evitar que a populao seja penalizada por

50 Neste sentido, vide tambm Marcelo NEVES, Grenzen der demokratischen Rechtsstaatlichkeit und des F-
deralismus in Brasilien, Basel/Fribourg, Helbing & Lichtenhahn/Institut du Fdralisme, 2000, pp. 3-7 e 47.
51 Celina Maria de SOUZA, Intermediao de Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da
Descentralizao cit., pp. 575-576.
52 Cf. Rui de Britto lvares AFFONSO, A Federao no Brasil: Impasses e Perspectivas cit., pp. 57-58 e Rui de
Britto lvares AFFONSO, Descentralizao e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na Encruzilhada,
cit., pp. 132-133.
53 Celso FURTADO, Brasil: A Construo Interrompida. 2. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1992. p. 38.
192 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
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habitar em um ou outro ente da Federao. Para tanto, Unio e entes federados devem
atuar conjuntamente para assegurarem a igualdade na prestao de servios pbli-
cos essenciais a todos os brasileiros. A igualdade que se busca tanto a igualdade dos
cidados em relao prestao de servios pblicos, quanto igualdade da capa-
cidade de todos os membros da Federao na prestao destes mesmos servios.54
Podemos, inclusive, afirmar que estes fundamentos de igualdade perante os servios
pblicos no se coadunam com a concepo dos chamados servios de interesse
econmico geral, mas com a noo material de servio pblico desenvolvida pela
doutrina brasileira.55
Deste modo, a igualao das condies sociais de vida, em todo o territrio
nacional, a diretriz fundamental do nosso federalismo cooperativo. Esta homoge-
neizao s possvel se os entes federados possurem capacidade econmica e po-
ltica para satisfazerem suas funes essenciais. Portanto, a igualao das condies
sociais passa, necessariamente, pela igualao da capacidade dos entes federados.
Busca-se, assim, um sistema federativo que responda s exigncias de igualdade e
solidariedade sem renunciar sua prpria estrutura federal.56
O fundamento desta homogeneizao o princpio da solidariedade, cujo
contedo constitucional essencial a busca a homogeneidade social.57 De acordo
com a Constituio, o princpio da solidariedade exige o estabelecimento do equil-
brio econmico socialmente adequado e justo entre as vrias regies. A Constituio
estabelece a interdependncia entre o direito autonomia e o princpio da solidarie-
dade, ou seja, segundo Gonzlez Encinar, autonomia e solidariedade so as duas faces
da mesma moeda.58

54 Jean ANASTOPOULOS, Les Aspects Financiers du Fdralisme, Paris, L.G.D.J., 1979, pp. 316-317 e 331-332
e Rmulo ALMEIDA, Sugestes para um Novo Modelo de Desenvolvimento do Nordeste in Nordeste: De-
senvolvimento Social e Industrializao, Rio de Janeiro/Braslia, Paz e Terra/CNPq, 1985, pp. 217-220.
55 Para a incompatibilidade entre as concepes de servio pblico e de servio de interesse econmico geral,
embora defendendo, ao contrrio de nossa opinio, o abandono do servio pblico pelo servio de interesse
econmico geral, vide Antonio Troncoso REIGADA, Dogmtica Administrativa y Derecho Constitucional: El
Caso del Servicio Pblico, Revista Espaola de Derecho Constitucional n 57, Madrid, Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, setembro/dezembro de 1999, pp. 115-131 e 140-147.
56 Jean ANASTOPOULOS, Les Aspects Financiers du Fdralisme cit., pp. 314-315 e Enoch Alberti ROVIRA,
Federalismo y Cooperacion en la Republica Federal Alemana, Madrid, Centro de Estudios Constitucio-
nales, 1986, pp. 379-381 e 553.
57 Sobre a solidariedade como princpio e programa constitucional, vide Uwe VOLKMANN, Solidaritt Pro-
gramm und Prinzip der Verfassung, Tbingen, J. C. B. Mohr (Paul Siebeck), 1998, pp. 369-406.
58 Jos Juan Gonzlez ENCINAR, El Estado Unitario-Federal: La Autonomia como Principio Estructural
del Estado, Madrid, Tecnos, 1985, pp. 160-165.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 193
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.

A garantia da existncia digna por meio da homogeneizao social est,


tambm, diretamente vinculada democracia. Segundo Hermann Heller, a so-
brevivncia do regime democrtico depende do xito da relativa homogeneidade
social, sob pena de se transformar em uma ditadura disfarada dos setores pri-
vilegiados.59 Alm disto, com a falta de homogeneidade social, inmeros setores
da populao j no mais se identificam na poltica e no Estado.60 Para Heller, a
homogeneizao social no significa a supresso dos antagonismos da sociedade,
mas que estes interesses antagnicos podem ser compostos e viabilizar a incluso
da populao no processo democrtico.61
A cidadania no se limita aos direitos de participao poltica, inclui, tam-
bm, os direitos individuais e, fundamentalmente, os direitos sociais. A idia de
integrao na sociedade fundamental para a cidadania, o que no ocorre, segun-
do Marcelo Neves, nos pases em que h sobreintegrao e subintegrao, como o
Brasil.62 A igualao das condies sociais de vida, portanto, est intrinsecamente
ligada consolidao e ampliao da democracia. Alm disto, , tambm, a melhor
forma de distribuio de renda integrada com a reduo das desigualdades regio-
nais, revitalizando o sistema federativo mediante a coordenao e cooperao de
todas as esferas de poder.

59 Hermann HELLER, Politische Demokratie und soziale Homogenitt in Gesammelte Schriften, 2 ed,
Tbingen, J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 1992, vol. 2, pp. 429-431. Vide tambm Friedrich MLLER, Wer ist
das Volk? Die Grundfrage der Demokratie: Elemente einer Verfassungstheorie VI, Berlin, Duncker &
Humblot, 1997, pp. 48-49 e 56. Este domnio dos setores privilegiados definido, por Marcelo Neves, como
sobreintegrao, que utiliza a Constituio apenas na conformidade de seus interesses, ignorando-a quando
limita sua esfera de atuao poltica ou econmica. Vide Marcelo NEVES, Entre Subintegrao e Sobreinte-
grao: A Cidadania Inexistente, Dados - Revista de Cincias Sociais vol. 37, n 2, Rio de Janeiro, IUPERJ,
1994, p. 261.
60 Marcelo Neves denomina esta situao de subintegrao: os subintegrados no tm acesso aos direitos fun-
damentais e benefcios do ordenamento jurdico. No propriamente uma excluso, pois estes setores tm
deveres e responsabilidades impostos pelo aparelho repressor do Estado. Vide Marcelo NEVES, Entre Subin-
tegrao e Sobreintegrao: A Cidadania Inexistente cit., pp. 260-261. Vide tambm Friedrich MLLER, Wer
ist das Volk? cit., pp. 49-50 e Marcelo NEVES, Grenzen der demokratischen Rechtsstaatlichkeit und des
Fderalismus in Brasilien cit., pp. 61-68.
61 Hermann HELLER, Politische Demokratie und soziale Homogenitt cit., pp. 427-430. Vide tambm Friedri-
ch MLLER, Wer ist das Volk? cit., pp. 47-48.
62 Marcelo NEVES, Entre Subintegrao e Sobreintegrao: A Cidadania Inexistente cit., pp. 254-257 e 260.
Significado Poltico-Constitucional do
Direito Penal

Cludio Brando*

Palavras-chave: Conceito de Direito Penal. Direito Penal Objetivo e Subjetivo. Objeto


do Direito Penal. Mtodo do Direito Penal. Escoro histrico sobre o mtodo penal. O
mtodo atual: o ps-positivismo.

1 DELIMITAO DO ESTUDO E OBJETO DA INVESTIGAO

O Direito Penal a mais gravosa forma de interveno estatal. Isto se d por-


que, atravs dele, retiram-se da pessoa humana direitos constitucionalmente asse-
gurados, quais sejam: vida, liberdade e patrimnio. Ressalte-se, inclusive, que ditos
direitos retirados so clusulas ptreas da Constituio.
Isto posto, a interpretao e aplicao do Direito Penal no devem ser feitas de
forma autista, isto , encerradas exclusivamente na dogmtica daquele direito. Se o
que se atinge no Direito Penal so bens assegurados pela Carta Poltica, sua aplicao
e interpretao devem ser feitas em consonncia com os Princpios Constitucionais.
Isto importa reconhecer que, alm do carter tcnico-dogmtico, o Direito Pe-
nal tem um carter poltico. Ocorre que o carter poltico no incuo; ao contrrio,

* Doutor em Direito. Professor de Direito Penal nos cursos de graduao. Mestrado e Doutorado em Direito da
UFPE. Professor do Centro de Ensino Superior do Extremo Sul da Bahia.
196 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

ele condicionar o objeto e o mtodo do Direito Penal, fazendo com que os mesmos
tenham uma relao substancial com os Princpios Constitucionais.
Dita anlise se constitui o objetivo desta investigao.

2 CONCEITO DE DIREITO PENAL

2.1 Construo de uma definio normativa

Para se conceituar o Direito Penal, imprescindvel ter-se em meno dois


pontos: em primeiro lugar, os institutos que estruturam esse ramo do Direito; em
segundo lugar, a significao desses referidos institutos no contexto do Direito.
Como sabido, o Direito Penal como qualquer outro ramo do Direito es-
truturado em normas. Destarte, o referido Direito Penal regula condutas atravs de
enunciados gerais, os quais prescrevem abstratamente modelos de comportamentos
que devem ser seguidos, porque, no caso do comportamento prescrito no ser segui-
do, ser imputada, como conseqncia, uma sano ao sujeito.
Pois bem, das normas que se extraem os institutos do Direito Penal.
O primeiro instituto que conforma o Direito Penal a Infrao. Consoante foi
dito, a norma prescreve um modelo abstrato de comportamento proibido e esse mo-
delo poder ser qualificado pelo legislador de crime ou de contraveno. Isto posto,
pode-se afirmar que infrao o gnero do qual crime e contraveno so espcies.
Todavia imperioso se ressaltar no existe, na essncia, uma diferena substan-
cial entre o crime e a contraveno, sendo as infraes classificadas de acordo com o
primeiro ou com a segunda em conformidade com o arbtrio do legislador. De modo
geral, pode-se afirmar que o conceito de crime imputado s infraes consideradas
mais graves pelo legislador, enquanto que o conceito de contraveno imputado s
infraes consideradas como menos graves.
Registre-se que comum, na doutrina penal, substituir-se o termo infrao
(que o gnero) pelo termo crime (que, enfatize-se, uma das espcies de infrao).
Isto se d por dois motivos: primeiramente, em termos quantitativos, o nmero de
crimes muito superior ao nmero de contravenes; segundamente, os elementos
que foram construdos ao longo de mais de duzentos anos, desde o sculo XIX, para
o aperfeioamento conceitual do crime (quais sejam: tipicidade, antijuridicidade e
culpabilidade), aplicam-se tambm ao conceito de contraveno. Destarte, no mbito
deste trabalho, o termo infrao doravante ser substitudo pelo termo crime.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 197
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

O segundo instituto, que conforma o Direito Penal, a Pena. Consoante foi


consignado acima, a realizao da conduta proibida tem como conseqncia a san-
o. Pois bem, propriedade exclusiva do Direito Penal a mais grave sano de todo
o Ordenamento Jurdico: a Pena. Isto posto, se a norma define o crime como conduta
proibida e traz, como conseqncia da realizao desta conduta, a pena, imperioso
afirmar-se que a pena a conseqncia jurdica do crime, neste sentido, o extraor-
dinrio Tobias Barreto afirmava que a razo da pena est no crime. Esta conse-
qncia , inclusive, apontada como o marco diferencial deste ramo do Direito, pois
quando ela est presente a norma obrigatoriamente pertencer ao Jus Poenale.
O terceiro instituto, que conforma o Direito Penal, a Medida de Segurana.
De acordo com o que foi explicado, a pena somente poder ser aplicada se sua causa
estiver realizada, isto , se houver a realizao de um crime. Todavia, existem certas
pessoas que no podem cometer crimes em virtude de no poderem compreender o
significado de seu ato ou de no terem capacidade de auto-determinao, em face de
serem acometidas de doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou re-
tardado. Neste caso, o que se imputa a essas pessoas no uma pena, mas uma medi-
da de segurana, que se traduz em tratamento psiquitrico ambulatorial obrigatrio
ou, nos casos mais graves, em internao compulsria em hospitais psiquitricos.
Deve-se salientar, desde logo, que nos sistemas jurdicos dos Estados De-
mocrticos de Direito, todos estes institutos somente podem ser criados por uma
Lei, j que o Princpio da Legalidade condio necessria para que se constitua
o Direito Penal.
A definio de Direito Penal feita, inicialmente, com base nos trs institutos
que foram elencados: Crime, Pena e Medida de Segurana.
Deste modo, o Direito Penal um conjunto de normas que determinam
que aes so consideradas como crimes e lhes imputa a pena esta como conse-
qncia do crime , ou a medida de segurana.
Quer no Direito Penal estrangeiro, quer no Direito Penal brasileiro, encon-
tra-se um certo consenso nesta definio que, formalmente, se conserva atravs dos
tempos.
No tocante ao Direito estrangeiro, no se pode fechar os olhos contribuio
vinda da Alemanha, que influenciou grandemente, boa parte dos sistemas jurdico-
penais do ocidente, a includo o sistema brasileiro. Para Franz von Liszt, autor de
obras de referncia datadas do final do sculo XIX e incio do sculo XX, o Direito

 Menezes, Tobias Barreto de. Prolegmenos do Estudo do Direito Criminal. Estudos de Direito II. Record
Governo de Sergipe:1991. p.102.
198 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

Penal o conjunto de normas estatais que associam ao crime enquanto tipo penal
a pena como sua conseqncia legtima. Na explicao de sua definio, von Liszt
integra a este conceito a medida de segurana.
No fim da primeira metade do sculo XX, Edmund Mezger, outro autor de re-
ferncia na construo do conceito de Direito Penal, definia-o neste mesmo espeque.
Para ele, o Direito Penal o conjunto de normas jurdicas que regulam o exerccio
do poder punitivo do Estado, associando ao delito, como requisito, pena como con-
seqncia jurdica. Completando sua definio, diz Mezger que tambm Direito
Penal o conjunto de normas que associam ao delito outras medidas de ndole diversa
da pena, que tem por objeto a preveno de delitos.
No se apresentam conceitos que destoem muito deste padro dentro dos au-
tores contemporneos. Veja-se, a ttulo de exemplo, o conceito de Direito Penal dado
por Hans-Heinrich Jescheck: O Direito Penal determina que aes contrrias or-
dem social so crimes e como conseqncia jurdica dos crimes impe penas. Rela-
cionado ao crime prev tambm medidas de correo e segurana.
Na doutrina brasileira, tambm no existe muito distanciamento da defini-
o acima exposta. Por exemplo, Francisco de Assis Toledo, coordenador da reforma
penal de 1984, definiu o Direito Penal como a parte do Ordenamento Jurdico que
estabelece e define o fato-crime, dispe sobre quem deva por ele responder e, por fim,
fixa as penas e as medidas de segurana que devam ser aplicadas.
A substncia desta definio desvela o primeiro aspecto mencionado no in-
cio do presente texto, qual seja: a necessidade de conceituar-se o Direito Penal a partir
dos institutos que formam sua essncia.
A partir da definio de Direito Penal, chega-se definio de Dogmtica Pe-
nal. Esta ltima o discurso e a argumentao que se fazem a partir do prprio Direi-

 Traduo livre de: Strafrecht ist der Ingbegriffs derjening saatlichen Rechtgeleln, durch die an das Verbre-
chen als Tatbestand die Strafe als Rechtfolge genkpft wird. Liszt, Franz von. Lehrbuch des Strafrecht. Berlim
und Lipzig: VWV. 1922. p. 1.
 Idem. Ibidem. p.1.
 Traduo livre de: Strfrecht ist der Inbegriff der Rechtnormen, welche die Ausbung der staatlichen Straf-
gewalt reglen, idem sie an das Verbrechen als Voraussetzung die Strafe als Rechtsfolge knpfen. Mezger, Ed-
mund. Strafrecht. Ein Lehrbuch. Berlin und Munich:Duncker und Humblot. 1949. p.3.
 Idem. Ibidem. p.3.
 Traduo livre de: Das Strafrecht bestimmt welche Zuwiderhandlungen gegen die soziale Ordnung Verbre-
chen sind, es droht als Rechtfolge des Verbrechens die Strafe an. Aus Anla eines Verbrechens sieht es ferner
Mareglen der Besserung und Sicherung und andere Manahmen vor. Jescheck, Hans-Heinrich. Lehrbuch des
Strafrecht. Berlin: Duncker u. Humblot. 1988. p.8.
 Toledo, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. So Paulo:Saraiva. 1994. p.1.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 199
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

to Penal e dos seus elementos constitutivos. No incorreto afirmar-se que a Dogm-


tica Penal um mtodo. Explique-se: o mtodo o caminho para a investigao de
um objeto, constitudo de cnones para a investigao, conhecimento, interpretao
e crtica sobre o dito objeto. Pois bem, como os institutos essenciais do prprio Di-
reito Penal e de sua Dogmtica (crime, pena e medida de segurana) so cnones
para o conhecimento da criminalidade, a citada Dogmtica Penal pode tambm ser
encarada como um mtodo de conhecimento daquela. Assim, a dogmtica uma
elaborao intelectual que se oferece ao poder judicirio [e a todos os operadores do
Direito] como um projeto de jurisprudncia coerente e no contraditria, adequada
s leis vigentes. Enquanto mtodo, no dizer de Zaffaroni, a dogmtica procura fazer
previsveis as decises judiciais.
A dogmtica penal, diferentemente do Direito Penal, no se restringe a um
Estado determinado, mas tem um carter universal. Recorde-se, ainda, que as leis pe-
nais estatais somente comearam a existir a partir do sculo XIX, porque o Princpio
da Legalidade penal somente foi formulado no fim da Idade Moderna. Os institutos
da dogmtica penal (antijuridicidade, legtima defesa, erro etc.) esto presentes em
todos os sistemas jurdicos ocidentais; o que difere entre os sistemas, portanto, no
so os institutos, mas a soluo jurdica para a sua aplicao, que varivel segundo
a lei de cada pas. Com efeito, uma situao reconhecida como legtima defesa no
Brasil, por exemplo, pode no ser reconhecida como tal na Argentina; se em ambos
os pases h a dita legtima defesa, a aplicao dela poder variar, pois depender dos
requisitos das suas respectivas leis penais.
Entretanto, a aplicao da dogmtica penal comparada no pode ser feita de
forma acrtica, atravs do simples encaixe de um conceito estrangeiro em um deter-
minado ordenamento. Ao contrrio, a dogmtica comparada deve sempre ser invoca-
da com a devida ateno acerca da sua pertinncia com o ordenamento normativo-
penal, como tambm em harmonia com a realidade histrico-scio-cultural do local
que a recebe. Quando ocorre essa dupla relao de pertinncia, d-se a utilizao
crtica da dogmtica comparada.
Conforme dito, no se pode chegar correta idia do que o Direito Penal
nem da dogmtica penal sem a anlise da significao dos institutos adiante mencio-
nados (crime, pena e medida de segurana) perante o prprio Direito. Isto significa
que a definio anteriormente dada, por si s, muito pouco diz sobre a substncia
do conceito de Direito Penal. Os elementos que formam o conceito dado, portanto,

 Neste sentido veja-se a obra de Zaffaroni, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos
Aires:BdeF. 2005. Pp. 72-73. 77 e ss.
 Idem. Ibidem. p.74.
200 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

somente podem revelar a verdadeira face do Direito Penal se compreendidos de uma


tica que transcende o formalismo da norma, que conforme se demonstrou cria
aqueles institutos. Dita tica transcendente a perspectiva poltica.10

2.2 Significado poltico da definio de Direito Penal

subjacente idia de Direito Penal a idia de violncia. Registre-se, inicial-


mente, que o prprio senso comum j associa a ao criminosa idia de violncia,
que se realiza de vrias formas, tais como em homicdios, leses corporais, estupros,
roubos.
Na seara penal propriamente dita, v-se que na elaborao conceitual de mui-
tos crimes est presente o conceito de violncia fsica, que traduz a mais grave forma
de apresentao da referenciada violncia. Veja-se, por exemplo, o crime de constran-
gimento ilegal, capitulado no art. 146 do Cdigo Penal:
Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, ou depois de
haver reduzido, por qualquer outro meio, a capacidade de resistncia, a no
fazer o que a lei permite, ou a fazer o que ela no manda. (Grifei)

Em outros delitos, ainda, a idia de violncia est implcita, como, v.g., no ho-
micdio.
Deste modo, o uso de uma energia fsica contra um ser humano, capaz de alte-
rar a sua conformao anatmica, capaz de danificar sua sade ou, at mesmo, hbil
para lhe ceifar a vida, presente em muitos dos crimes previstos pelo Direito Penal.
Mas a presena da violncia no nosso ramo do Direito vai muito mais alm
do crime. A pena, que a conseqncia do crime, tambm uma manifestao de
violncia. No ordenamento jurdico brasileiro, existem as penas de morte (somente
para os crimes militares prprios em tempo de guerra), de privao de liberdade,
de restrio de direitos e de multa. O fato que quaisquer destas penas atingem os
bens jurdicos protegidos pelo Direito Penal. Se pelo crime de homicdio (art. 121
do Cdigo Penal) incrimina-se a produo da morte de algum, pela pena de morte
tambm se mata algum; se pelo crime de seqestro (art. 148 do Cdigo Penal) in-
crimina-se a violao da liberdade de locomoo de uma pessoa, pela pena de pri-

10 Brando, Cludio. Introduo ao Direito Penal.Rio de Janeiro:Forense. 2002. p.43.No mesmo sentido veja-se a
afirmao de Tobias Barreto, o qual modera seu penasamento positivista ao escrever que: A aplicao legis-
lativa na penalidade uma pura questo de poltica social. Prolegmenos do Estudo do Direito Criminal.
Estudos de Direito II. Record Governo de Sergipe:1991. p.116.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 201
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

vao de liberdade se viola esta mesma liberdade; se pelo crime de furto (art. 155 do
Cdigo Penal) incrimina-se a violao do patrimnio de algum, pela pena de multa
tambm se viola o patrimnio de uma pessoa. por isso que Carnelutti j afirmava
que, na relao de custo e benefcio, crime e pena so a mesma coisa, so formas de
produzir um dano.11 Portanto, a pena, assim como o crime, tambm uma forma de
manifestao da violncia. Todavia, a pena uma reao, que somente se imputa em
face da realizao prvia de um crime; por isso o Estado, atravs do Direito Penal, a
qualifica como legtima, j que ela ser uma conseqncia em face do cometimento
de uma violncia prvia que o crime por parte do agente que a sofre.
Neste sentido, o Direito Penal concretiza a face violenta do Estado, porque ele
monopoliza a aplicao da violncia da pena. Mas a sano prpria do Direito Penal
(Pena) no ser somente a mais gravosa sano que o Estado pode impor, o seu signi-
ficado vai muito mais alm. Na verdade, a possibilidade de aplicar a pena condio
de vigncia do prprio Direito, porque Direito sem pena Direito sem coercitividade,
um Direito que no pode se utilizar de fora em face de seus sditos, para efetivar os
seus comandos. Sem pena, portanto, o Direito se transforma em um mero conselho.
Consoante mostra a experincia, o Direito , por sua vez, condio de existncia do
prprio Estado, assim tambm a pena uma condio para a existncia do prprio
Estado, por isso mesmo existe entre pena e Estado, histrica e juridicamente, a mais
ntima ligao. Ou antes [...], Estado, Direito e pena so completamente inseparveis
um do outro.12
luz do exposto, o Direito Penal tem uma inegvel face poltica, porque ele
concretiza o uso estatal da violncia. o multi referido Direito Penal o mais sensvel
termmetro para aferir a feio liberal ou totalitria de um Estado,13 a saber: caso a
violncia da pena seja utilizada pelo Estado sem limites, sem respeito dignidade da
pessoa humana, estaremos diante de um Estado totalitrio, ou ao invs, se a violncia
estatal for exercida dentro de limites determinados pelo Direito, a se guardando o
respeito dignidade da pessoa humana, estamos diante de um Estado Democrtico
de Direito. Por isso, j asseverou Bustos Ramrez que a justia criminal, por ser a
concreo da essncia opressiva do Estado, um indicador sumamente sensvel no
reflexo das caractersticas do sistema poltico-social imperante.14

11 Carnelutti, Francesco. El Problema de la Pena. Buenos Aires:Europa Amrica. 1947. p.14.


12 Barreto, Tobias. Prolegmenos do Estudo do Direito Criminal. Estudos de Direito II. Record Governo de
Sergipe:1991. p.102.
13 Ouvia, Guillermo. Estado Constitucional de Derecho e Derecho Penal. Teoras Actuales en Derecho Penal.
Buenos Aires:Ad-hoc. 1998. Pp. 56-57.
14 Bustos Ramrez, Juan. Contol Social y Derecho Penal. Barcelona:PPU. 1987. Pp. 584-585.
202 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

Isto posto, o conceito de Direito Penal tem um duplo vis: um dogmtico e


outro poltico. Atualmente, recorrente falar-se da crise do Direito Penal. A pretensa
crise decorre da separao destes dois aspectos, isto , a dogmtica nua, despida de
sua significao traduzida no poder violento do Estado, conduz a um autismo jurdi-
co, que a encerra num mundo prprio, alheio realidade dos fatos. Neste sentido, diz
Zaffaroni que
as mais perigosas combinaes tm lugar entre fenmenos de alienao tc-
nica dos polticos com outros de alienao poltica dos tcnicos, pois geram
um vazio que permitem dar forma tcnica a qualquer discurso poltico.15

3 DIREITO PENAL OBJETIVO E SUBJETIVO. CRTICA DA VIABI-


LIDADE DA DISTINO

A diviso do Direito em Direito Objetivo e Direito Subjetivo foi cunhada pelo


Positivismo Jurdico. Sua origem se d, mais precisamente, na Alemanha, no decorrer
do sculo XIX. Nessa poca, o Direito naquele pas gravitava em torno do Direito
Romano. Com efeito, o Digesto, tambm chamado de Pandectas, originou a Escola dos
Pandectistas e, nela, pelas mos de Windscheid, encetou-se a dicotomia Direito Obje-
tivo e Direito Subjetivo. No sem razo que a dicotomia em anlise comeou pelas
mos dos pandectistas. O Digesto romano recorreu com freqncia ao conceito de
facultas agendi, isto , a faculdade de agir, que norteava a regulao das relaes pri-
vadas. Foi a partir deste conceito que Windscheid definiu o Direito Objetivo, que seria
a norma, e o Direito Subjetivo, que seria o poder da vontade de realizar o comando
da norma. Outro pandectista a procurar precisar o contedo dos conceitos de Direito
Objetivo e de Direito Subjetivo foi Jhering, para quem enquanto o Direito Objetivo
a norma, o Direito Subjetivo o interesse juridicamente protegido. No sculo XX, o
positivismo normativo de Kelsen identificou o Direito Objetivo e o Direito Subjetivo
como duas faces de uma mesma moeda, sendo apenas pontos de vista oriundos do
mesmo fenmeno.
Na seara penal, a distino entre Direito Objetivo e Direito Subjetivo ressoou
de uma forma muito premente, iniciando-se j no sculo XIX. Identificava-se o Di-
reito Penal em sentido objetivo como a norma penal e o Direito Penal em sentido
subjetivo como o Direito do Estado de punir, chamado de Jus Puniendi.
Como dito, o Direito Penal em sentido objetivo seria conceituado a partir da
norma. definido como um conjunto de normas jurdicas que tm por objeto a de-

15 Zaffaroni, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos Aires:BdeF. 2005. p.77.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 203
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

terminao das infraes de natureza penal e suas respectivas sanes penas e


medidas de seguranas.16
correto afirmar-se que, desde o incio do sculo XIX, encontra-se na Dog-
mtica Penal referncia idia de Direito Subjetivo. Tal afirmativa pode ser com-
provada pela obra de Anselm von Feuerbach, que definia o crime como uma injria
prevista por uma lei penal, que se consubstanciava numa ao violadora do direito
alheio, proibida mediante uma lei penal.17
Segundo Feuerbach, o crime , no mais amplo sentido, uma injria contida
em uma lei penal, ou uma ao contrria ao Direito de outro, cominada numa lei
penal.18 Os crimes so sempre leses ao Direito, por exemplo, a leso do direito
vida constitui o homicdio.19
Deste modo, o crime no somente conceituado a partir de uma ofensa lei
penal, j que para a sua existncia ser necessria tambm a violao de um direito
alheio, isto , a violao do Direito Subjetivo.
Todavia, apesar de Feuerbach vincular o conceito de crime ao conceito de vio-
lao do Direito Subjetivo, no podemos afirmar que ele criou o conceito de Direito
Penal Subjetivo. Isto se d porque o conceito de Direito Penal Subjetivo muito mais
amplo que o prprio conceito de crime. Este ltimo o direito que tem o Estado a
castigar jus puniendi , impondo as sanes estabelecidas pela norma penal, que-
les que tenham infringido os preceitos da mesma.20
O conceito de Direito Penal Subjetivo foi desenvolvido por Karl Binding, que
se utiliza do conceito de norma como comando de conduta extrado da lei para for-
mular um sistema geral acerca das mesmas e suas violaes. das normas que surge
o Direito de Punir do Estado, isto , o Direito Penal subjetivo.
No panorama atual, alguns penalistas ainda recorrem dicotomia Direito Pe-
nal Objetivo e Direito Penal Subjetivo. Mir Puig, grande jurista espanhol, por exem-
plo, utiliza-se da noo de Direito Penal Objetivo para o estudo da norma penal, e do
Direito Penal Subjetivo para a anlise do Direito de castigar do Estado (Jus Puniendi)
que seria o Direito de criar e aplicar o Direito Penal objetivo.21 Neste ltimo conceito,
Mir Puig enfrenta o escoro doutrinrio acerca dos limites ao poder de punir do Esta-

16 Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch. 1960. p.9.
17 Neste sentido: Rocco, Arturo. El objeto Del delito y de la tutela jurdica penal. Contribuicin a las teoras gene-
rales del delito y de la pena. Montevideo Buenos Aires: BdeF. 2001. Pp. 29-30.
18 Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho Penal. Buenos Aires:Hammurabi. 1989. p. 64.
19 Idem. Ibidem. p. 164.
20 Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch. 1960. p.45.
21 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte Geral. Barcelona: Edio do Autor. 1998. Pp.7-8.
204 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

do e seus limites.22 Tais limites so de vrias ordens e tm sempre, na substncia, um


fundamento constitucional, traduzindo-se nos Princpios que limitam a atividade
punitiva.23 Todavia os princpios constitucionais limitadores da atividade punitiva,
deve-se consignar aqui, so de extraordinria importncia no sistema de dogmtica
penal, devendo os mesmos serem cuidadosamente tratados no estudo desta discipli-
na, mas eles no se situam no campo do Direito Penal Subjetivo.
No vivel, em uma interpretao constitucional do Direito Penal, a recor-
rncia dicotomia Direito Objetivo versus Direito Subjetivo. De incio, registre-se que,
no panorama hodierno, do ps-positivismo, a prpria distino entre eles bastan-
te criticada, por conta da constatao de manifestaes do Direito fora do Estado.
Refere-se o ps-positivismo, para efetuar essa crtica, aos estudos que envolvem o
chamado Direito Alternativo.
Mas no este o fundamento da inexistncia desta dicotomia no Direito Penal.
Na verdade, no se pode falar em Direito Penal em sentido Subjetivo porque
no h o direito do Estado de punir ningum com a retirada dos direitos fundamen-
tais vida, liberdade e ao patrimnio. Seria uma contradio reconhecer o direi-
to subjetivo de o Estado violar direitos subjetivos constitucionais do sujeito. O que
existe , isto sim, um dever de punir em face do cometimento de um crime e todo
dever supe requisitos que tornam obrigatria alguma prestao. O conceito de Di-
reito Subjetivo tem como elemento essencial a faculdade de dispor do deste direito,
que precisamente o que os romanos falavam: a facultas agendi, a faculdade de agir.
Por ter o Estado o dever de aplicar a pena quando os seus pressupostos estiverem
configurados, no h de se falar em Direito Penal Subjetivo. Com efeito, o dever de
agir conceitualmente incompatvel com a essncia do multi referido conceito de
Direito Subjetivo.
Outrossim, conclua-se afirmando que no existe uma utilidade prtica desta
distino burilada no sculo XIX no estgio atual da cincia penal. Isto se d porque
o estudo dos limites aplicao da pena por parte do Estado se faz na seara dos Prin-
cpios do Direito Penal e no no pretenso Direito Penal Subjetivo. Aceitar-se a conti-
nuidade hodierna dessa dicotomia assimilar de modo acrtico o panorama penal de
dois sculos atrs, que possuem pontos de partida diferentes daqueles utilizados na
dogmtica contempornea.

22 Segundo Mir Puig, o estudo dos limites ao poder de punir so feitos no mbito do Direito Penal Subjetivo,
verbis: La alussin al Derecho penal em sentido subjetivo ser oportuna ms adelante, cuando se trate de fijar
los limites que h de encontrar el derecho del Estado a intervir mediante normas penales. Op. Cit. p.8.
23 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Op. Cit. Pp. 71 e ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 205
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

4 OBJETO DO DIREITO PENAL

Segundo Jos Cerezo Mir,


o Direito Penal um setor do ordenamento jurdico, segundo a opinio do-
minante na dogmtica moderna, ao qual se lhe incumbe a tarefa de proteger
os bens vitais fundamentais do indivduo e da comunidade. Esses bens so
elevados pela proteo das normas do Direito Penal categoria de bens ju-
rdicos. [...] O substrato destes bens jurdicos pode ser muito diverso. Pode
ser, como assinala Welzel, um objeto psquico-fsico (a vida, a integridade
corporal), um objeto espiritual-ideal (a honra), uma situao real (a paz do
domiclio), uma relao social (o matrimnio, o parentesco) ou uma relao
jurdica (a propriedade). Bem jurdico todo bem, situao ou relao dese-
jado e protegido pelo Direito.24

Ao conceituar o Direito Penal a partir de sua misso, Cerezo Mir revela o pr-
prio objeto do referido Direito Penal.
Quando se procura precisar o objeto do Direito punitivo, devemos aqui con-
signar, coloca-se o alicerce que permite justificar racionalmente o poder de punir e,
em conseqncia dessa justif.icao, o Direito Penal tem condies de se legitimar.
Toda norma penal que institui um crime tutela um bem. Se observarmos a
estrutura do nosso Cdigo Penal, veremos que todos os crimes esto gravitando em
torno de um bem, por exemplos: o homicdio (art. 121), o induzimento, instigao ou
auxlio ao suicdio (art. 122), o infanticdio (art.123) e o aborto (art. 124 usque 128)
esto reunidos em funo do bem vida. Com efeito, o ttulo que os agrupa (Ttulo I do
Cdigo Penal) o dos Crimes contra a Vida. No mesmo espeque do exemplo dado,
os demais crimes vigentes no nosso ordenamento tambm se agrupam em torno de
bens, descritos nos ttulos e/ou captulos do Cdigo ou das leis penais esparsas. Pois
bem, bem jurdico o nome tcnico dado a esses ditos bens, protegidos atravs da lei
penal, que comina uma pena em face de sua violao.
O objeto do Direito Penal , pois, a tutela de bens jurdicos.
Todo bem ou valor que existe no mundo ftico-social, cabe aqui ressaltar, so-
mente se converte em bem jurdico a partir de uma lei penal, que define a sua viola-
o e comina a respectiva pena. Isto posto, somente o legislador pode constituir um
bem jurdico, da se infere que o surgimento ou a manuteno de um bem jurdico

24 Cerezo Mir, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. Madrid:Tecnos, 1993. p.15.
206 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

no Direito Penal uma eleio poltica do citado legislador. O bem jurdico, assim,
corrobora a face poltica do Direito Penal.
Todavia, deve-se concluir com este alerta, a tutela de bens jurdicos no pode
ser realizada de qualquer modo e a qualquer preo. Em primeiro lugar, essa tute-
la somente poder ser realizada e considerada como legtima se forem observados
os requisitos impostos pelo Estado de Direito (v.g. Legalidade. Culpabilidade, Inter-
veno Mnima). Em segundo lugar, porque a pena retira direitos constitucionais da
pessoa humana, somente haver proporcionalidade se o bem jurdico tutelado tiver
guarida constitucional, isto , se se situar entre aqueles bens protegidos pela Carta
Magna, quer sejam de natureza individual (vida, patrimnio etc.) ou supra-individu-
al (meio-ambiente, ordem econmica etc.)

5 MTODO DO DIREITO PENAL

5.1 Escoro histrico sobre o mtodo penal

Por mtodo, se entende o caminho para a investigao de um objeto. , pois, o


mtodo, o instrumental que se traduz nos cnones para possibilitar as investigaes
das evidncias apreendidas sobre algum objeto e a conseqente formulao de enun-
ciados que tornem o referido objeto conhecido.
O Direito Penal que rompe com o arbtrio e se preocupa com a pessoa humana,
relativamente recente. Foi somente com o Iluminismo, mais precisamente a partir
da obra de Beccaria, na segunda metade do sculo XVIII, que foi aventada de forma
sistemtica a necessidade de limitar o jus puniendi do Estado; o primeiro instituto
que o milans apresentou para que tal desiderato fosse alcanado foi o Princpio da
Legalidade.25 No incio do sculo XIX, em 1801, Anselm von Feuerbach sistematizou
o Princpio da Legalidade, com a formulao da teoria da coao psicolgica, segun-
do a qual a tutela de interesses, que o fim do Direito Penal, deve ser realizada a partir
de uma coao psicolgica, feita a partir da publicizao da pena que ser imputada
a cada crime, o que acarretaria a retrao das condutas que violassem os interesses
protegidos pelo Direito Penal. Como o instrumento adequado para dispensar tal co-
nhecimento a lei, esta ltima ocupar um papel exponencial neste ramo do Direito,
pois no haver crime sem lei (nullum crimen sine lege), pena sem crime (nulla poena
sine crime), e nem haver crime sem a tutela legal de um interesse (nullum crimen

25 Cesar Bonecasa. Marques de Beccaria. Tratado de los Delitos e de las Penas. Buenos Aires: Arengreen. 1945. p.47.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 207
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

sine poena legali).26 Tais mximas foram consubstanciadas no brocardo Nullum Cri-
men Nulla Poena Sine Lege.
Nesse panorama, pode-se compreender o mtodo inicialmente apregoado
pelo iluminismo, onde a lei e a legalidade tinham uma particular significao. Se-
gundo Engisch:
Houve um tempo em que tranqilamente se assentou na idia de que deveria
ser possvel uma clareza e segurana jurdicas absolutas atravs de normas
rigorosamente elaboradas, e especialmente garantir uma absoluta univocida-
de a todas as decises judiciais e a todos os atos administractivos. Esse tempo
foi o do Iluminismo.27

Com efeito, a legalidade era e ainda a mais importante limitao ao poder
de punir do Estado. Ela evita que o Direito Penal seja aplicado retroativamente para
acomodar situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, protegendo o
homem do prprio Direito Penal.
Como dito, a legalidade foi formulada poca do Iluminismo do sculo XVIII,
sendo o mtodo defendido essa poca, para o Direito Penal, o silogstico. Este era
traduzido num processo de subsuno lgica onde a lei era a premissa maior, o caso
era a premissa menor e a concluso do processo seria a adequao do caso lei.
Tal mtodo, que por fora do positivismo jurdico, foi muito presente no s-
culo XIX e na primeira metade do sculo XX, apresentou uma significao altamente
benfica no incio de sua aplicao. A histria mostra inmeros exemplos atravs dos
quais se pode comprovar a aplicao do Direito Penal como um instrumento para
acomodar as situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, traduzindo-se
num instrumento de arbtrio estatal. Com o silogismo, o que no estivesse previsto
como crime na lei seria penalmente indiferente, no se podendo, destarte, aplicar-se
retroativamente o Direito Penal, nem a analogia para incriminar condutas.
Isto posto, a ideologia da lei e o mtodo silogstico representaram a primeira
garantia do homem em face do poder de punir. Dita garantia constitui-se, at hoje, na
base do Direito Penal liberal.
Deve-se, aqui, antes de tudo, trazer colao a advertncia de Bettiol e Man-
tovani sobre a conceituao anteriormente posta. Sob a denominao Direito Penal
liberal no se encontra um conjunto homogneo de doutrinas, mas sob um certo
aspecto se encontram mesmo doutrinas contrastantes entre si, que so reunidas por

26 Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho Penal. Buenos Aires: Hammurabi. 1989. p.63.
27 Engisch, Karl. Introduo ao Pensamento Jurdico.Lisboa: Calouste Gulbenkian. 2001. p.206.
208 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

possurem um ponto em comum: a limitao ao poder de punir do Estado. Em con-


traposio ao Direito Penal liberal, encontra-se o Direito Penal do terror, que tem por
caracterstica a no limitao do jus puniendi estatal e a no garantia, via de conse-
qncia, do homem em face do poder de punir.28
Como sabido, desde a Declarao Universal dos Direitos do Homem e do Ci-
dado, a legalidade dos crimes e das penas uma garantia fundamental, inserida em
quase todas as constituies democrticas ocidentais, donde se encontra a Constitui-
o Federal brasileira, de 1988. Essa garantia fundamental traduzida na multi-referi-
da legalidade a maior caracterstica do Direito Penal liberal.
Por conseguinte, infere-se que o silogismo legal integra o mtodo do Direito
Penal liberal, posto que atravs dele que se realiza a principal limitao do poder de
punir, assegurando-se ao homem um anteparo frente ao poder do Estado.
Todavia, a compreenso silogstica, desde a crise do positivismo, mostrou-se
como um elemento necessrio, mas no suficiente, para se apreender o mtodo do
Direito Penal.
que, no Direito Penal, muitos casos se resolvem at mesmo contra a lei, o que
comprova a insuficincia do mtodo proposto. Por exemplo, traga-se colao o crime
do art. 229 do Cdigo Penal. Dito crime casa de prostituio tipifica a conduta de
manter, por conta prpria ou de terceiro, local especialmente destinado manuteno
de atos libidinosos, haja ou no intuito de lucro, haja ou no mediao direta de proprie-
trio ou gerente. Ningum que viva na nossa sociedade questiona que os estabelecimen-
tos conhecidos como motis existem para proporcionar a realizao de atos de natureza
sexual, e que nesses locais existe, ademais, tanto o intuito de lucro quanto a mediao de
proprietrio ou gerente. Se na dcada de setenta, do sculo passado, o Supremo Tribunal
Federal decidiu, pelo mtodo da subsuno lgica, que as pessoas que mantinham os
motis deveriam responder por casa de prostituio, diferente a aplicao hodierna
do direito penal. O Tribunal de Justia de So Paulo, por exemplo, tem deciso que no
reconhece o crime em tela no caso dos motis dentre outras coisas porque no se
pode fechar os olhos para a drstica modificao dos costumes por que passou a socie-
dade de 1940, poca da lei, at os dias atuais.29 Por bvio, para dar tal deciso, no se
utilizou o silogismo, que conduziria inevitavelmente condenao.
Com efeito. Com a crise do positivismo, o seu mtodo tambm entrou em
crise por revelar-se insuficiente.

28 Bettiol, Giussepe. Mantovanni, Luciano Petoelo. Diritto Penale. Pdua:CEDAM. 1986. p.20.
29 AC 98.873. Rel. Des. Luiz Betanho. In: Franco, Alberto Silva et alii. Cdigo Penal e sua Interpretao Jurispru-
dencial. So Paulo:RT. 1993. p. 2595.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 209
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

Foi nos anos cinqenta do sculo XX que um jusfilsofo alemo, chamado


Teodore Viehweg, chama-nos ateno para a tpica. Tpica a compreenso dos fa-
tos. Segundo a tpica, a deciso tem que ser tomada a partir de uma interpretao
universal da totalidade do acontecer, ou seja, de uma histria compreendida.
Para o mtodo tpico, deve-se fazer um processo semelhante ao dos romanos para
se chegar deciso jurdica: os romanos consideravam o Direito uma arte, porque o pretor,
em caso concreto, construiria a deciso boa e justa. essa a definio de Celso: Ius ars boni
et aequi. A tpica defende, pois, que a deciso deve brotar sempre do caso em si.
No ltimo captulo de sua obra, Viehweg aponta o papel fundamental da re-
trica para a sua teoria. a retrica que desenvolve a tpica, na medida em que ela
justifica a deciso. Por bvio, os sinais lingsticos so fundamentais para a argu-
mentao em face do caso, mas a retrica no formada somente por eles, j que ela
tambm leva em conta a semntica e a pragmtica. Por conseguinte, a retrica que
constri a deciso a partir do caso se assentar em trs pilares: a sintaxe, a semntica
e a pragmtica.
Na sintaxe: se diz a relao dos sinais com os outros sinais, semntica: a rela-
o dos sinais com os objetos, onde sua designao afirmada, e a pragm-
tica: a relao situacional (der situativ Zusammenhang) onde os sinais so
usados entre os interessados.30

5.2 O mtodo atual: o ps-positivismo

Entretanto, a tpica, em si mesma, to radical quanto o positivismo. A ide-


ologia da lei trouxe um grande benefcio aplicao do direito, conforme declinado
acima, e no pode ser simplesmente afastada em favor da anlise do caso concreto.
Nesse sentido, a filosofia ps-positivista busca um equilbrio entre o silogis-
mo e a tpica, reconhecendo que o Direito admite uma superposio entre duas es-
feras: a esfera da compreenso da norma, de um lado, e a esfera da compreenso do
fato, de outro, levadas a cabo pelo ser historicamente presente, pelo procedimento
argumentativo. Esse mtodo chamado de tpico-hemenutico.
Usa-se, portanto, no mtodo penal, a lei e a compreenso do caso.

30 Traduo livre de: Syntax soll also heien: der Zusammenhang von Zeichen mit anderen Zeichen, Seman-
tik: der Zusammenhang von Zeichen mit Gegensatnden, deren Bezeichnung behaupetet wird, und Pragma-
tik: der situativ Zusammenhang, in dem die Ziechen von den Beteiligten jeweils benutzt werden. Viehweg,
Teodor. Topik und Jurisprudenz. Mnchen: Beck. 1974. p.111.
210 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

A lei o limite negativo, isto , no se admite a incriminao do que est fora


dela, j que a mesma tem por funo dar a garantia do homem em face do poder de
punir, conforme se apregoava desde o Iluminismo. O limite negativo do mtodo pe-
nal o harmoniza com o Princpio Constitucional da Legalidade.
O caso d o limite positivo, podendo ser utilizado como um meio para justi-
ficar uma deciso que aumente o mbito da liberdade, isto , que seja pro libertate.
Como a finalidade da legalidade foi garantir a liberdade do homem em face do poder
de punir, conforme discorrido acima, a tpica teleologicamente conforme a legali-
dade, no havendo nenhuma incompatibilidade entre elas. Com efeito, so possveis
decises no baseadas no silogismo, pela importncia que deve ser dispensada ao
Homem. Isto, em verdade, representa o cumprimento do Princpio Constitucional da
Dignidade da Pessoa Humana, porque s se valoriza o homem a partir da compreen-
so do caso, que traduz a sua histria real, que nica e irrepetvel.
Vejamos um exemplo da deciso a partir do caso, isto , da tpica, que serve
para aumentar o mbito de liberdade. Como sabido, a lei somente prev duas causas
legais de excluso da culpabilidade: obedincia hierrquica e coao moral irresist-
vel (art. 22 do Cdigo Penal). Entretanto, no se nega a existncia das causas supra
legais de inexigibilidade de outra conduta, que por bvio no esto baseadas na lei,
para afastar a culpabilidade do agente. Esta referida excluso se realiza com base em
um julgamento das circunstncias do caso concreto que excluem a censurabilidade
do autor da conduta, reconhecendo-se que elas afetaram a liberdade do agente entre
se comportar conforme ou contrrio ao Direito. o caso da jurisprudncia abaixo
transcrita:
PENAL E CONSTITUCIONAL. NO-RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIO
PREVIDENCIRIA. ART. 95, D, 1, DA LEI 8.212/91. MATERIALIDADE
COMPROVADA. FALNCIA DA EMPRESA. INEXIGIBILIDADE DE OUTRA
CONDUTA.
I - Pratica o delito previsto no art. 95, d, da Lei 8.212/91 (hoje com redao
dada pela Lei 9.983/00, que inseriu o art. 168-A no Cdigo Penal Brasileiro), o
empregador que desconta contribuio previdenciria de seus empregados e
deixa de recolh-la aos cofres da Previdncia.
II - Dolo manifestado na vontade livre e consciente de no repassar as con-
tribuies recolhidas dos contribuintes Previdncia Social. Desnecessria
a demonstrao de dolo especfico. O animus rem sibi habendi exigido na
apropriao indbita comum, mas no o na apropriao indbita previden-
ciria.
III - A existncia de provas cabais quanto alegada dificuldade econmica
da empresa administrada pelos acusados, culminando com a decretao de
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 211
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

falncia, possibilita o reconhecimento de inexigibilidade de conduta diversa e


justifica a excluso da culpabilidade.
IV - Apelao do Ministrio Pblico Federal desprovida.
Relator: Des. Fed. CNDIDO RIBEIRO. TRF 1 Reg. Ap. Crim. n
199838000079575. Terceira Turma. DJ 18/3/2005 Pg.: 18.

Assim, o mtodo do Direito Penal reside na sntese entre os Princpios Consti-


tucionais da Legalidade, o qual norteia seu limite negativo e da Dignidade da Pessoa
Humana, que norteia seu limite positivo.

6 SNTESE CONCLUSIVA

Porque o Direito Penal encerra em si o uso estatal da violncia, sua compre-


enso somente pode ser efetuada atravs da unio de seus elementos tcnico-dog-
mticos com o seu significado poltico. Com efeito, a face poltica do Direito Penal
aflora to fortemente que ele apontado como o mais sensvel termmetro da feio
poltica do prprio Estado, isto , se a violncia da pena for aplicada de forma ilimita-
da, sem resguardar a Dignidade da Pessoa Humana, estaremos diante de um Estado
arbitrrio; de outro lado, se a violncia da pena for aplicada dentro de parmetros
de proporcionalidade (legalidade, culpabilidade etc.), de modo que se respeite a dita
Dignidade da Pessoa Humana, estar-se- ante um Estado democrtico.
Deste modo, no se pode desvincular o Direito Penal de um duplo vis: a apli-
cao e a de interpretao constitucional. O primeiro vis aplicao constitucional
condiciona o objeto do Direito Penal, o segundo interpretao constitucional, o
mtodo.
O objeto do Direito Penal a proteo de bens jurdicos. Toda lei penal tutela
um bem, que ela prpria aponta. Os crimes no nosso ordenamento jurdico esto
reunidos e sistematizados sob epgrafes, as quais constituem os ttulos e os captulos
tanto do Cdigo Penal, quanto das leis especiais (Por exemplo, na epgrafe: Crimes
contra a honra, que est no captulo V do Cdigo Penal, renem-se os delitos de
calnia, difamao e injria; todos ele representam uma violao ao bem jurdico
honra, expresso na epgrafe). Pois bem, quando o legislador (leia-se, o poltico) elege
um bem jurdico, ele efetua uma atividade de natureza poltica, mas essa referida
atividade poltica precisa ter tambm um lado tcnico: a coerncia finalstica e siste-
mtica com o texto constitucional. Isto se d porque, se a pena atinge bens jurdicos
constitucionalmente assegurados (vida, liberdade e patrimnio), os bens jurdicos
protegidos atravs da definio legal do crime tambm precisaro ter um substrato
212 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

constitucional. Caso contrrio, a lei penal violar os ditames da Carta Poltica, mor-
mente o Princpio da Proporcionalidade.
De outro lado, o mtodo do Direito Penal conformar a aplicao das normas
daquele Direito no caso concreto. Com efeito, quando o aplicador das normas, o juiz
(leia-se, o tcnico) realiza a deciso do caso, ele tambm realiza uma atividade pol-
tica. Por isso o mtodo de aplicao da norma penal no pode ser resumido em um
silogismo, onde a lei a premissa maior, o caso a premissa menor e a sentena a
subsuno do caso lei. Tal assertiva pode ser comprovada com relativa facilidade:
quem poder sustentar serem as causas supralegais inexigibilidade de outra conduta,
ou do reconhecimento da excluso da antijuridicidade pelo consentimento do ofen-
dido, baseadas em silogismos? Muito ao contrrio, esses exemplos afastam a lei que
fatalmente conduziria concluso do caso a aplicao da pena e decidem o caso
pela tpica. Esta ltima (a tpica) encontra sua legitimidade positiva nos princpios
constitucionais. O mtodo penal, assim, encontra na lei o seu sentido negativo (no
se pode punir fora da lei) e no caso seu limite positivo (o caso pode ensejar uma
argumentao racional para o afastamento da lei, atravs de fundamentao consti-
tucional). Este mtodo representa, pois, a sntese dos Princpios Constitucionais da
Legalidade e Dignidade da Pessoa Humana.
O fenmeno da alienao tcnica dos polticos, somado alienao poltica
dos tcnicos, conduz falta de norte do Direito Penal. Com esse fenmeno, o Direito
Penal se assemelha a um traje de arlequim, j que suas normas nunca guardam har-
monia, ora existindo leis extremamente severas, ora extremamente brandas, sem que
se atinja um ponto de equilbrio. A sua aplicao concreta, por outra parte, fica asse-
melhada a um lance de sorte, porque os julgamentos variaro sempre entre a tcnica
autista do silogismo nu, vinculada que est ideologia do sculo XVIII, de que a lei
pode encerrar em si toda a complexidade humana na regulao de condutas, ou esta-
ro em conformidade com um raciocnio mais elaborado e trabalhoso, que se utiliza
da tpica e da hermenutica, tendo a Constituio como baliza entre a lei e o caso.
Essa falta de norte, ao que parece, a situao do Direito Penal brasileiro.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 213
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.

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ZAFFARONI, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos Aires:BdeF. 2005.
A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao
ao espao e s pessoas. Concorrncia de jurisdies
nacional e estrangeira. Consequncias de sua
ausncia ou deficincia

Roberto Luis Luchi Demo*

Resumo
Este trabalho, aps tecer algumas consideraes sobre a jurisdio, parte da premissa
segundo a qual o direito penal material brasileiro d o tom para a jurisdio penal
nacional, e aborda o desenho desta jurisdio em relao ao espao e s pessoas, bem
assim a concorrncia das jurisdies penais brasileira e estrangeira. A anlise con-
textualizada da legislao doutrina e jurisprudncia, passando por acontecimen-
tos recentes e contemporneos da histria. Finalmente, distingue en passant direito
internacional penal e direito penal internacional para tratar das conseqncias da
ausncia ou deficincia da jurisdio penal brasileira, especialmente no que se refere
jurisdio complementar do Tribunal Penal Internacional, tambm no mesmo con-
texto multifrio.
Palavras-chave: Jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pesso-
as. Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausn-
cia ou deficincia. Tribunal Penal Internacional.

* Ps-graduado em Direito Processual Civil pelo IBEJ/PR e em Direito Penal pelo INBRAPE/PR. Juiz Federal Subs-
tituto na Seo Judiciria de Braslia-DF. Ex-Procurador Federal. Especialista em Direito Penal. Autor do livro
Competncia penal originria. Uma perspectiva jurisprudencial crtica. So Paulo: Malheiros Editores, 2005.
216 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

1 Prolegmenos

O Brasil, a comunidade jurdica e o povo brasileiro foram homenageados,


de 28 a 31 de maro de 2006, com o XXVII Perodo Extraordinrio de Sesses da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, realizado na sede do Superior Tribunal
de Justia - STJ, em Braslia - DF. Foi a primeira vez que um tribunal internacional
funcionou no Brasil, com audincias sobre dois casos e uma medida provisria em
tramitao naquele tribunal, abertas ao pblico e traduzidas para a linguagem diria
da ltima flor do Lcio, inculta e bela, como diria nosso poeta OLAVO BILAC.
Esse acontecimento, louvvel em todos os aspectos, repercute no mbito do
direito internacional penal, que busca responsabilizar o Estado por atos ou omisses
lesivos aos direitos fundamentais do homem. Logo, no pode ser confundido com o
direito penal internacional, que busca responsabilizar o indivduo por crimes inter-
nacionais. De se lembrar, neste passo, que o direito penal internacional, no seu turno,
repercute na jurisdio penal nacional, dizer, no direito penal nacional. Basta, para
efeito de verificao, lembrar que no art. 7o, incs. I e II e 3o, CP, esto consagradas re-
gras que se inspiram nos postulados de solidariedade internacional e cooperao pe-
nal internacional, com vistas a resolver eventual aplicao simultnea de leis penais
(nacional e estrangeira), e que encontram seus antecedentes em tratados bilaterais
ou multilaterais, convenes e regras internacionais.
Presente o contexto acima delineado, tenho como oportuno passar em revista
os contornos da jurisdio penal no nosso Brasil, cujas dimenses continentais se
devem, no s mas tambm, ao diplomata e historiador BARO DO RIO BRANCO.
Distinguem-se, portanto e em ltima anlise, direito internacional penal, direito pe-
nal internacional e direito penal nacional, sob o color da histria, da doutrina, da
legislao e, por ltimo mas no menos importante, da jurisprudncia.

2 A jurisdio

A jurisdio , com a administrao e a legislao, forma de exerccio e uma


das manifestaes da soberania estatal, do Poder Pblico. O Poder indivisvel, sendo
suas funes divididas em jurisdicional, administrativa e legislativa. Historicamente,

 O conceito de soberania, o eixo fundamental que organiza os Estados Nacionais, hoje arranhado (no sob o
aspecto formal, mas em sua essncia) por pases desenvolvidos (mediante o trfego comercial), instituies
financeiras multilaterais surgidas aps a Segunda Guerra Mundial (Fundo Monetrio Internacional - FMI,
Banco Interamericano de Desenvolvimento BID) e algumas organizaes no-governamentais, que mos-
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Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

a funo administrativa precede a jurisdicional que, a seu turno, precede a legislati-


va. A jurisdio a funo estatal que aplica, de maneira imperativa, a lei material
hic et nunc ao caso concreto (etimologicamente, juris = direito e dictio = dizer, juris-
dictio = poder de conhecer os fatos e de dizer o direito aplicvel), desde o momento
em que, proibida a justia privada e a vingana, reconheceu-se que o Estado est em
melhor condio de dirimir as lides do que qualquer outra pessoa ou instituio.
que o conceito de Estado tem como pressuposto a consecuo e manuteno do bem
comum, que passa pela manuteno e efetividade da ordem jurdica.
Das notas que caracterizam a jurisdio, ressalto algumas, j com os mati-
zes da jurisdio penal, sem olvidar que caracterizam tambm a jurisdio civil, at
porque a distino entre uma e outra no se baseia em diversidade funcional, mas
unicamente sobre a diversidade do objeto, da res in judicio deducta, que implica to-
s alterao formal ou de procedimento em uma e outra jurisdio.
A indeclinabilidade da jurisdio, por que nenhum juiz pode subtrair-se do
exerccio da funo jurisdicional, tampouco deleg-la (delegatus judex non potest
subdelegare), salvante as hipteses taxativamente permitidas, exemplo na expedio
de precatrias. Isso no quer dizer que a tutela penal (seja ao Autor, com a proce-
dncia da pretenso punitiva, ou ao Ru, com a improcedncia do pedido) h de ser
concedida em toda ao penal. No. A ao penal tem supostos formais (art. 41, CPP),
cuja desobedincia leva ao no-recebimento da denncia ou queixa, e pressupe exis-
tncia cumulativa de lastro probatrio mnimo e idneo e das condies da ao (art.
43, CPP), cuja inexistncia leva rejeio da pea vestibular.
Outrossim e em relao ao elemento notio da jurisdio, no h atividade
jurisdicional de ofcio (ne procedat judex ex officio), salvante na concesso ex officio de
habeas corpus e na execuo das penas privativas de liberdade e restritivas de direito.
Na execuo da pena de multa, a atuao do juiz fica condicionada provocao. An-
dante, a substitutividade nem sempre est presente na jurisdio penal: sendo essa

tram uma reminiscncia da Lei de Hobbes, da lei do mais forte no plano internacional: o homem o lobo
do homem.
 CARNEIRO, Athos Gusmo. Jurisdio e Competncia, 10a edio, So Paulo: Saraiva, 2000, p. 16.
 A autotutela, fora das hipteses legalmente admitidas (v.g., priso em flagrante, estado de necessidade e legti-
ma defesa) configura ilcito penal, tipificado no art. 345, CP, quando cometido por particular, e no art. 350, CP,
quando cometido por agente pblico
 MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, p. 14.
 O poder jurisdicional no compreende apenas a deciso em que declarada a vontade legal. Embora seja a
sentena o ato jurisdicional por excelncia, jurisdicionais so, outrossim, os demais atos que no processo fo-
ram praticados em preparao ao decisrio. Compreende, por isso, a jurisdio, os cinco elementos seguintes:
notio, vocatio, coercio, judicium e executio (MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So
Paulo: Saraiva, 1953, p. 24).
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jurisdio penal necessria, sintomtica, desaparece a substitutividade, que somente


estar presente na execuo da pena de multa, sem embargo de que, em todas as
situaes, o Juzo sempre um terceiro alheio lide a ser composta, por isso que
imparcial (abandonando aqui o mito da neutralidade).
Essa necessidade (ou necessariedade, como colocam alguns) da jurisdio
penal, no seu turno, evidencia a importncia de um Poder Judicirio eficaz e eficiente.
Eficaz em realizar o Direito Penal objetivo, quando se tem em conta as lies de CE-
SARE BECCARIA, por que importa mais a certeza da condenao do que o montante
da pena, acabando com o sentimento de impunidade (e a lei dos crimes hediondos
est a para confirmar essa lio de que no adianta majorar as penas, tampouco
endurecer seu regime de cumprimento). Eficiente, quando se tem a compreenso da
atual sociedade, com o atual quadro de desenvolvimento de tecnologias de informa-
o e comunicao, marcado pelo carter de instantaneidade e por uma conseqente
acelerao no ritmo de vida, tornando as expectativas mais urgentes e carecedoras de
serem atendidas cada vez mais rapidamente.
A atividade jurisdicional monoplio do Poder Judicirio (sistema ingls de
controle judicial ou da unidade de jurisdio: una lex una jurisdictio), com exceo
apenas da competncia de Casas Legislativas (Poder Legislativo) em determinadas
situaes numerus clausus. Quanto funo jurisdicional, o sistema constitucional
ptrio vigente no deu margem, portanto, a que pudesse ser exercida pelo Poder
Executivo. A funo jurisdicional tpica, assim considerada aquela por intermdio
da qual conflitos de interesses so resolvidos com o cunho de definitividade (res iu-
dicata), praticamente monopolizada pelo Judicirio, e s em casos excepcionais e
expressamente mencionados na Constituio, desempenhada pelo Legislativo. Ain-
da neste caso, temos atividade jurisdicional, mostrando que o critrio orgnico ou
subjetivo no bastante para caracterizar o ato jurisdicional, impondo-se sobran-
ceiros os critrios objetivos material e formal, especialmente a coisa julgada material
(res iudicata).
Outra caracterstica da jurisdio que, em relao a um dado caso concreto,
a sua atuao implica o respectivo esgotamento, de modo que no pode haver dupla

 ver COUTINHO. Jacinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. Trabalho apresentado no
Seminrio Nacional sobre Uso Alternativo do Direito, evento comemorativo do sesquicentenrio do Instituto
dos Advogados Brasileiros, Rio de Janeiro, 7 a 9 de junho de 1993. Alis, a neutralidade do homem enquanto
integrante da sociedade, que o forma, no existe, valendo a regra para todos os campos da atividade humana,
podendo-se invocar, exemplificadamente, o comunista sovitico Nikita Krutschev, quando disse que existem
pases neutros, mas no homens neutros.
 O rigor do suplcio no o que previne os delitos com maior segurana, porm a certeza da punio (BEC-
CARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2000, p. 64).
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condenao pelo mesmo fato delituoso. E essa garantia no se restringe hiptese de


condenao: se o ru absolvido por falta de provas (art. 386, VI, CPP), no se admite
novo processo, mesmo descobertas novas provas posteriormente. Assim, porque o
processo um instituto que pressupe seriedade e responsabilidade, de modo que
se o Ministrio Pblico ou querelante no tm provas suficientes para acusar, devem
aguardar novas provas, com comedimento no manejo do jus accusationis. Do ponto
de vista do ru, submetido ele a julgamento uma vez, no pode ser novamente sub-
metido, at porque no h reviso criminal pro societate. Diferente a hiptese de
simples arquivamento do inqurito, quando a descoberta de novas provas permite a
sua reabertura (Smula 524/STF).
Constituindo manifestao da soberania estatal, a jurisdio exercida nos
limites do territrio do pas respectivo, por fora do princpio da efetividade: a ju-
risdio pressupe, do Estado-Juiz que proferir a sentena, a possibilidade de exe-
cut-la (elemento coercio da jurisdio), at porque e especialmente na jurisdio
penal, uma sentena condenatria que no pudesse ser concretizada pelo Estado
seria apenas uma manifestao de inteno, jamais uma manifestao de soberania.
Parafraseando RUDOLF VON JHERING, jurisdio sem poder de execuo como
fogo que no queima. Isso no quer dizer que a jurisdio brasileira se afirma com
exclusividade em todos os casos em que possa executar suas decises. H situaes
em que a lei brasileira admite a concorrncia de sua jurisdio com a estrangeira,
como se ver adiante.

2.1 A medida da jurisdio penal brasileira

Diferente do processo civil, em que o Juiz nacional pode aplicar o direito ma-
terial estrangeiro (arts. 7o a 10, LICC e art. 337, CPC), no processo penal o Juiz sempre
h de aplicar o direito penal material nacional. Assim, a jurisdio penal nacional
limitada pela incidncia do direito penal objetivo nacional10: se o suposto ftico no
qualificado pelo direito penal objetivo brasileiro, no h jurisdio penal brasilei-
ra. De se mencionar tambm a nota de jurisdio penal nas medidas de cautela (ex:

 STF, HC 72.330, FRANCISCO REZEK, 2A T, DJ 27.10.95.


 O mesmo se d no processo civil, em que a no-comprovao do fato constitutivo do direito implica a impro-
cedncia da ao, e no a extino do processo sem exame do mrito, como infelizmente e com pouca tcnica,
fazem muitos juzes, em especial quando versam demandas contra o Poder Pblico.
10 Nesse sentido: MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, pp.
78/9.
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decretao de priso preventiva, seqestro de bens11) ou contra-cautela (ex: fiana e


habeas corpus) referentes aplicao do direito penal objetivo brasileiro, bem assim
nas medidas preparatrias de aes penais veiculando pretenso de aplicar-se aquele
direito (ex: quebra de sigilo bancrio e de sigilo telefnico).
Nessa toada, convm estudar as hipteses de incidncia do direito penal mate-
rial brasileiro, seja em relao ao espao, bem como em relao s pessoas, enquanto
medida da jurisdio penal nacional.

3 A jurisdio penal brasileira em relao ao espao

3.1 Territorialidade da lei penal brasileira

Prev o art. 5o, caput, CP: Aplica-se a lei brasileira, sem prejuzo de convenes,
tratados e regras de direito internacional, ao crime cometido no territrio nacional.
A lei penal brasileira aplica-se, portanto e com base nessa norma de superdireito,
a todos os crimes cometidos em territrio nacional, independente da nacionalidade
do agente ou do titular do bem jurdico lesado. A regra vale, inclusive, para crimes
cometidos nas sedes de organizaes que tm personalidade jurdica de direito in-
ternacional (organizaes internacionais ou intergovernamentais) e so sediadas ou
representadas no Brasil. Por exemplo: foi realizada, nos dias 13 a 18 de junho de 2004,
a XI Conferncia Internacional sobre Comrcio e Desenvolvimento, quando o Centro
de Convenes do Anhembi, em So Paulo, transformou-se na sede da Organizao
das Naes Unidas ONU. Eventuais crimes ali praticados neste perodo tambm se
submetem lei brasileira. A ressalva feita na norma a convenes, tratados e regras
de direito internacional caracteriza a territorialidade temperada.
O CP no definiu o que seja territrio, deixando a matria a cargo do Direito
Pblico. Neste passo, de se registrar que territrio nacional, em seu sentido jurdico,
mais amplo que no seu sentido estrito, abrangendo, alm do territrio real, de base
puramente fsica, o chamado territrio fictcio.
Territrio, em sua conformao fsica, o espao em que o Estado exerce sua
soberania. Abrange o solo, o subsolo, as guas interiores (eventualmente limitadas

11 No rigor tcnico, o seqestro no visa a garantir a aplicao do direito penal objetivo, mas antes e pelo con-
trrio, a garantir a aplicao do direito civil objetivo, viabilizando o ressarcimento dos danos causados pelo
crime mesmo, este sim qualificado pelo direito penal objetivo. Entretanto, a legislao brasileira atribuiu ao
juzo penal o conhecimento e julgamento dessa medida cautelar tendente a garantir a indenizao (arts. 125 e
132, CPP), por que se pode falar em jurisdio penal.
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pela linha mediana, eqidistante das margens, ou pela linha do talvegue, que acom-
panha a maior profundidade, se fizer fronteira com outro pas), o mar territorial
(entendido como a faixa de mar exterior que se estende por 12 milhas martimas,
a partir da baixa-mar do litoral continental - art. 1o, Lei 8.617/93) e o espao areo
(equivalente coluna atmosfrica sobre o territrio - art. 11, Lei 7.565/86, temperan-
do-se a Conveno de Paris, de 1919 de uma poca, portanto, em que o desenvolvi-
mento tecnolgico no permitia ainda vislumbrar as possibilidades totais na explo-
rao desse espao12, descurando, por isso mesmo, a fixao dos limites de altitude
ao exerccio da soberania territorial , e a Conveno de Chicago, de 1944, que, neste
particular, manteve referida omisso).
No tocante ao mar territorial, de se registrar que o exerccio da soberania
delimitado pelo direito de passagem inocente13. A zona contgua, faixa de 12 a 24 mi-
lhas martimas, na qual o Brasil pode tomar medidas de fiscalizao, a fim de evitar
infraes s leis aduaneiras, fiscais, de imigrao ou sanitrias no compreende o ter-
ritrio nacional. Nessa premissa, eventual crime de entrada ou permanncia ilegal de
estrangeiro (art. 309, CP), embora possa ser evitado pelas autoridades competentes
na zona contgua mesma, somente se consuma no mar territorial.
Espao csmico e alto-mar: no se sujeitam soberania de qualquer pas.
Voltando ao CP, prev o 1o do art. 5o: Para os efeitos penais, consideram-
se como extenso do territrio nacional as embarcaes e aeronaves brasileiras, de
natureza pblica ou a servio do governo brasileiro onde quer que se encontrem,
bem como as aeronaves e as embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade
privada, que se achem, respectivamente, no espao areo correspondente ou em alto-
mar. Trata-se do princpio do pavilho ou da bandeira, que estende, mediante fic-
o jurdica, o conceito de territrio do Estado onde estejam matriculadas as naves14.
Assim, s naves de natureza pblica ou a servio do governo brasileiro s se aplica
a lei do seu pavilho, onde quer que se encontrem, diferente do que ocorre com as

12 o primeiro vo homologado da histria da aviao, de Santos Dumont que, em seu 14 Bis decolou, voou por
220 metros a 6 metros de altura e pousou, dera-se h poucos anos: 1906.
13 Art. 17, Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar ou Conveno de Montego Bay, de 1982. A
Conveno ainda esclarece que a passagem inocente desde que no seja prejudicial paz, boa ordem ou
segurana do Estado costeiro. Em todos os casos a passagem deve ser contnua e rpida.
14 Esse critrio formal de aferio da nacionalidade pela matrcula, embora de aceitao pacfica para as aerona-
ves, devido ao intenso controle internacional da atividade de transporte areo, no aceito pacificamente para
as embarcaes, sendo que a Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, de 1982, exige um vnculo
substancial entre o Estado e o navio, como exigncia para o reconhecimento da nacionalidade, justamente
para combater as chamadas bandeiras de convenincia (SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo
ao Direito Internacional Pblico, 3a edio, Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2003, p. 118).
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naves mercantes ou de propriedade privada. Os barcos ou destroos so considera-


dos remanescentes da embarcao ou aeronave, sendo, por conseguinte, extenso do
territrio nacional.
No seu turno, o 2o do mesmo art. 5o consigna: tambm aplicvel a lei bra-
sileira aos crimes praticados a bordo de aeronaves ou embarcaes estrangeiras de
propriedade privada, achando-se aquelas em pouso no territrio nacional ou em vo
no espao areo correspondente, e estas em porto ou mar territorial do Brasil. Entre-
tanto, se o crime cometido a bordo de aeronave ou embarcao estrangeira, em vo
ou navegao, no produzir efeitos no Brasil (por exemplo, no houver comunicao
a autoridades nacionais ou pedido de ajuda) nem atingir seus interesses, o Brasil
dispe de sua jurisdio, de sorte que no intervir no vo ou navegao to-s com
o fito de exercer sua jurisdio penal15.
Os lugares militarmente ocupados (e aqui convm mencionar a espcie, por isso
que a histria recente trouxe e continua trazendo exemplos, infelizmente, da atualidade
do tema), presumem-se, por fico jurdica, extenso do territrio do exrcito ocupante
se, e somente se, a ocupao decorrer de operao blica. Desse modo, em se tratando
de ocupao consentida pelo pas ocupado e no havendo convenes especiais entre os
dois governos, a lei do exrcito ocupante somente se aplica aos seus militares16.
Complementando a regra da territorialidade, o art. 6o, CP determina que con-
sidera-se praticado o crime no lugar em que ocorreu a ao ou omisso, no todo
ou em parte, bem como onde se produziu ou deveria produzir-se o resultado. Em
relao aos crimes permanentes, aplica-se a lei nacional quando qualquer dos fatos
do iter criminis tenha-se realizado em territrio brasileiro. Entende-se que parte do
resultado tambm resultado, para fins de incidncia da norma. Tem-se a teoria uni-
tria ou da ubiqidade. Essa regra diz com a determinao da jurisdio nacional, por
isso h de ser aplicada to-s nos crimes a distncia (ao ou parte da ao no terri-
trio nacional/estrangeiro; resultado, parte do resultado, impedimento do resultado
ou impedimento de parte do resultado no estrangeiro/territrio nacional, respectiva-
mente). O art. 70, CPP e o art. 6o, Lei 9.099/95, que veiculam a teoria do resultado e a
teoria da atividade, nessa ordem, so regras de determinao de competncia, e no
de determinao de jurisdio, por isso que deixam de ser analisadas aqui.
Neste passo, trs observaes.

15 Nesse sentido: NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Processual Penal, So Paulo: Saraiva, 25a edio,
1997, p. 15.
16 MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, p. 127.
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Primeira, a teoria da ubiqidade aplica-se tambm em relao ao territrio


fictcio, ou seja, em relao a embarcaes e aeronaves em alto-mar ou espao areo
correspondente. O STF, por esse fundamento, reconheceu a competncia da Justia
brasileira para o processo e julgamento de exploso de navio ingls em alto-mar de-
corrente de bomba-relgio colocada na Bahia, declarando a competncia da 2a Vara
Criminal de So Salvador17.
Segunda, o resultado, para fins de aplicao da lei penal brasileira o resul-
tado tpico e no o resultado secundrio. Exemplo: homicdio; ao no estrangeiro
(aliunde); resultado tpico: morte, no estrangeiro; resultado secundrio: sucesso
patrimonial no Brasil; jurisdio: estrangeira18.
Terceira, as regras de modificao de competncia (conexo ou continncia)
no se aplicam para ampliar a jurisdio nacional a causas afetas justia estrangei-
ra, at porque modificao de competncia pressupe competncia mesma e esta,
por sua vez, pressupe jurisdio, inexistente na hiptese19. Essa diretriz est, inclu-
sive, no art. 303 do Cdigo Bustamante, Cdigo de Direito Internacional privado para
a Amrica, incorporado ao ordenamento positivo brasileiro pelo Decreto 5.647/29.
Ento e por exemplo, se ocorre um furto (conhecido e comprovado) na Argentina e
receptao (conexo) no Brasil, aqui somente ser julgada a receptao.

3.2 Extraterritorialidade da lei penal brasileira

J o art. 7o, CP, prev a aplicao da lei penal objetiva brasileira a crimes come-
tidos fora do territrio nacional. So casos de extraterritorialidade da lei penal.
No inc. I, esto os crimes sujeitos extraterritorialidade incondicionada, por
fora do princpio da proteo ou da defesa: a) contra a vida ou a liberdade do Pre-
sidente da Repblica; b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito
Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa pblica, sociedade de
economia mista, autarquia ou fundao instituda pelo Poder Pblico; e c) contra a
administrao pblica, por quem est a seu servio; e do princpio da universalidade,
da justia universal ou da competncia universal: d) de genocdio, quando o agente for
brasileiro ou domiciliado no Brasil.

17 SIQUEIRA, Galdino, Direito penal brasileiro, apud MARQUES, Jos Frederico, Da competncia em matria pe-
nal. So Paulo: Saraiva, 1953, pp. 97/8.
18 CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. Parte geral. 2a edio, v. I, So Paulo: Saraiva, 2001, p. 90.
19 Nesse sentido: MARQUES, Jos Frederico, Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, pp.
92/3.
224 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
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No inc. II e 3o do mesmo art. 7o esto os crimes sujeitos extraterritoriali-


dade condicionada, que veiculam o princpio da universalidade, da justia universal
ou da competncia universal: a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a
reprimir; princpio da nacionalidade ou personalidade ativa: b) praticados por bra-
sileiro; princpio da representao: c) praticados em aeronaves ou embarcaes bra-
sileiras, mercantes ou de propriedade privada, quando em territrio estrangeiro e a
no sejam julgados; e princpio da proteo ou da defesa: cometidos por estrangeiro
contra brasileiro fora do Brasil, desde que no tenha sido pedida ou tenha sido nega-
da a extradio e haja requisio do Ministro da Justia.
As condies da incidncia da lei penal (nas hipteses de extraterritorialida-
de condicionada) so cumulativas e esto no 2o do mesmo art. 7o: a) entrar o agente
no territrio nacional; b) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado; c)
estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio;
d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a pena; e e)
no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro motivo, no estar extinta
a punibilidade, segundo a lei mais favorvel. A sada do agente em momento poste-
rior ao incio da ao penal, no prejudica, em tese, sua continuidade.
Questo interessante surge quando um sdito brasileiro supostamente come-
te crime em outro pas e foge para o Brasil. Instado a entregar o brasileiro quele
pas, o Brasil no poder faz-lo, por fora da expressa proibio constitucional de
extraditar-se o sdito nacional (art. 5o, LI, CF). Nessa hiptese, o Brasil deve consultar
formalmente aquele pas sobre seu interesse em ver o sdito brasileiro submetido
persecuo penal, no Brasil mesmo, pelo suposto crime, e submet-lo a processo
penal de ao penal pblica condicionada requisio do Ministro da Justia, con-
soante recomenda o consagrado princpio aut dedere aut judicare e o dever tico-
jurdico de se evitar a impunidade do nacional que delinqiu alhures. De se registrar
que essa situao pode gerar impunidade, j porque as provas do crime esto aliunde,
o que dificulta sobremaneira o julgamento; por outro lado, melhor correr esse risco
do que permitir um sdito brasileiro, por exemplo, ser julgado na Inglaterra, onde
visto no imaginrio popular como um latino-americano que entrou ilegalmente no
pas e cometeu um crime contra um nacional, sendo que provavelmente no seria
julgado com imparcialidade20.
Vale ressaltar que, em se tratando de contravenes penais, a lei brasileira so-
mente aplicvel s cometidas no territrio nacional (art. 2o, DL 3.688/41 Lei das

20 Isso se tivesse a oportunidade de ser julgado, o que no ocorreu com o brasileiro Jean Charles de Menezes, que
morava na Inglaterra e, confundido com um terrorista, foi assassinado brutalmente por policiais da famosa
Scotland Yard, em julho de 2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 225
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

Contravenes Penais LCP). Em contrapartida, a Lei 9.455/97, que define os crimes


de tortura, aplica-se ainda quando o crime no tenha sido cometido em territrio
nacional, sendo a vtima brasileira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdi-
o brasileira (art. 2).

3.3 Concorrncia de jurisdies: jurisdio principal e jurisdio


subsidiria

Pode ocorrer que a jurisdio nacional e a jurisdio estrangeira concorram


sobre um determinado fato criminoso, por isso que as leis penais objetivas do Brasil
e do Estado estrangeiro incidem, consoante suas regras de superdireito, concorrente-
mente naquele suporte ftico.
Nas hipteses de territorialidade (art. 5o, CP) e de extraterritorialidade incon-
dicionada (art. 7o, I, CP) da lei penal brasileira, a jurisdio nacional principal ou
preponderante em relao jurisdio estrangeira: o agente punido segundo a lei
brasileira, ainda que absolvido ou condenado no estrangeiro (art. 7o, 1o, CP). Isso
no significa, porm, que haver um duplo apenamento pelo mesmo fato, na medida
em que h detrao com a parte da pena provisria cumprida no estrangeiro (art. 42,
CP), bem assim a pena cumprida no estrangeiro atenua a pena imposta no Brasil
pelo mesmo crime, quando diversas, ou nela computada, quando idnticas (art.
8o, CP).
Por outro lado, nas hipteses de extraterritorialidade condicionada (art. 7o,
II e 3 , CP), a jurisdio nacional subsidiria em relao jurisdio estrangeira.
o

Com efeito, o STF tem afirmado o carter subsidirio do princpio da universalidade,


que informa a extraterritorialidade condicionada, dando prevalncia ao princpio da
territorialidade, no concurso de jurisdies nacional e estrangeira21.
Outrossim, do exame do art. 7o, 2o, CP, percebe-se que processo penal em
curso no estrangeiro, ainda que em pas integrante do Mercosul, no impede o pro-
cesso penal no Brasil22. Entretanto, se o agente for processado no juzo estrangeiro,
sua sentena preponderar sobre a do juiz brasileiro, mas somente se a coisa julgada

21 FERREIRA, Roberto dos Santos. Competncia da Justia Federal. Rio de Janeiro: Editora Independente, 1997,
p. 174.
22 No se pode olvidar que o Protocolo de Las Leas, internalizado pelo Brasil pelo Decreto 2.067/96, instituiu a
litispendncia no mbito do Mercosul, no seu art. 22, mas essa regra no abrange os processos penais, restrita
que fica aos processos cveis (no seu sentido amplo, dizer, que envolvam as matrias civis, comerciais, traba-
lhistas e administrativas, nos termos do art. 1o, Protocolo de Las Leas).
226 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

for anterior ao incio do processo penal brasileiro: no que se reconhea o fenmeno


jurdico da coisa julgada em outro pas, em seu sentido tcnico, mas por aplicao do
princpio universal do non bis in idem. Caso o ru seja absolvido pelo juiz territorial,
aplicar-se- a regra non bis in idem para impedir a persecutio criminis (art. 7o, 2o,
d, CP). No entanto, em caso de condenao, se o condenado se subtrair execuo
da pena (ainda que de parte da pena), no lhe caber invocar o non bis in idem: ser
julgado no Brasil e eventualmente condenado de novo, aplicando-se, entretanto, a
detrao do art. 42 e o art. 8o, ambos do CP.

4 A jurisdio penal brasileira em relao s pessoas

J anotei o princpio da territorialidade ser temperado, i.e., relativo. Da, h


pessoas a quem conferida imunidade de jurisdio nacional, em virtude de trata-
dos, convenes internacionais e regras de direito internacional. Trata-se das imuni-
dades diplomticas do Direito Internacional Pblico. Mas o Direito Pblico interno
tambm veda incidncia s normas penais brasileiras, nas denominadas imunidades
parlamentar e judiciria. Em todos os casos, a imunidade no tem em vista a pessoa
do agente, mas a funo por ele exercida.
Antes de prosseguir, pois, convm esclarecer o duplo sentido da imunidade
em relao s normas penais objetivas brasileiras. O primeiro o sentido oriundo da
imunidade diplomtica, que se apresenta como verdadeiro impedimento ao exerccio
da jurisdio brasileira sobre as pessoas que a detm, mas existem delito e pena, at o
ponto em que, na hiptese de renncia do Estado acreditante, o agente pode ser con-
denado de conformidade com a lei nacional e pela jurisdio nacional23. O segundo
o das imunidades parlamentar e judiciria que, no seu turno, no impedem o exerc-
cio da jurisdio nacional sobre as pessoas que as detm, mas to-s excluem a ilici-
tude do fato penal tpico. Assim, somente a imunidade diplomtica exclui a jurisdio
nacional e pode ser considerada exceo ao princpio da territorialidade, i.e., exceo
ao preceito de que o Estado pode punir todos os crimes praticados em seu territrio.
As imunidades parlamentar e judiciria, bem como as excludentes de ilicitude (art.
23, CP: estado de necessidade, legtima defesa, estrito cumprimento de dever legal e
exerccio regular de direito) no excluem a jurisdio penal, mas s a ilicitude do fato
tpico e, consequentemente, o crime.

23 ZAFFARONI, Raul Eugenio; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. Parte geral, 2
edio, So Paulo: RT, 1999, p. 236.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 227
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

Nessa ordem de consideraes, somente se justifica, neste trabalho, a anlise


da imunidade diplomtica.

4.1 Imunidade diplomtica

A imunidade diplomtica vem regulada pelas Convenes de Viena, de 1961


(relativa ao agente diplomtico) e de 1963 (concernente ao servio consular), incor-
poradas ao ordenamento positivo interno pelos Decretos 56.435/65 e 61.078/67, res-
pectivamente. A imunidade diplomtica admite renncia que, entretanto, de ser
manifestada pelo Estado ou Organismo Internacional acreditante, e no pelo titular
da imunidade. de competncia da Justia brasileira decidir sobre a ocorrncia ou
no da imunidade diplomtica24.
A imunidade do agente diplomtico absoluta, referindo-se a qualquer delito,
impedindo no s qualquer inqurito ou processo, bem assim a priso e a conduo
coercitiva para prestar testemunho. Essa imunidade se estende aos membros do pes-
soal administrativo e tcnico da misso diplomtica (exclui-se, portanto, o pessoal
no-oficial, como os secretrios particulares, datilgrafos, mordomos e motoristas),
assim como aos membros de suas famlias que com eles vivam, desde que no sejam
nacionais do Estado acreditado nem nele tenham residncia permanente. A imunida-
de absoluta abrange tambm o chefe de Estado estrangeiro ou Organismo Internacio-
nal que visita o pas e os membros de sua comitiva, bem assim os membros das foras
armadas estrangeiras que se encontrem no pas em tempo de paz (art. 7, Tratado de
Direito Internacional de Montevidu, de 1940).
Importante ressaltar que os locais das misses diplomticas j no so mais
considerados extenso de territrio estrangeiro25, embora sejam inviolveis26, no
podendo ser objeto de busca, requisio, embargo ou medida de execuo. Assim,
delitos cometidos nas representaes diplomticas, por pessoas que no gozam de
imunidade, submetem-se jurisdio brasileira.
Os crimes dos agentes diplomticos devem ser levados ao conhecimento dos
respectivos governos, nicos competentes para o respectivo processo e julgamento.

24 STF, RHC 34029, EDGARD COSTA, PLENO, DJ 11.3.57.


25 NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Processual Penal, 25a edio, So Paulo: Saraiva, 1997, p. 15.
26 O que no impediu, quando o ditador panamenho Manuel Noriega se refugiou na embaixada do Vaticano, que
os soldados do Psyop, especialistas em guerra psicolgica do Exrcito dos Estados Unidos, bombardeassem-
no dia e noite com rock, amplificado por caixas acsticas de 10 mil watts: em poucos dias, Noriega se rendeu,
com os nervos em frangalhos.
228 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

Em outras palavras: a imunidade no livra o agente da jurisdio de seu Estado pa-


trial. De outro lado, na hiptese de renncia do Estado acreditante, o agente diplom-
tico pode ento ser processado e julgado pela jurisdio nacional.
O cnsul no representa o Estado: suas funes so pertinentes s atividades
privadas, especialmente a mercantil, sem maior interesse poltico. Por isso, a imuni-
dade do cnsul relativa to-s jurisdio das autoridades judicirias e adminis-
trativas do Estado receptor pelos atos realizados no exerccio das funes consulares.
A regra se aplica tanto aos cnsules de carreira ou originrios (cnsules missi), bem
assim aos cnsules honorrios (cnsules electi), estes recrutados no pas onde vo
exercer o ofcio, j porque idntico o regime jurdico de ambos. Essa definio da imu-
nidade penal do cnsul, que a torna invivel para ser estendida aos membros de sua
famlia, permite o inqurito, o processo e a priso referentes a crimes no-relaciona-
dos com a funo consular.
Enfim, calha anotar que alguns pases, como o Brasil, unificaram as duas car-
reiras. Cada profissional da diplomacia, nesses pases, transita concomitantemente
entre funes consulares e funes diplomticas. A funo exercida no momento
que determina a pauta de privilgios no tocante imunidade diplomtica.

5 Ausncia ou deficincia da jurisdio penal brasi-


leira e jurisdio complementar do Tribunal Pe-
nal Internacional TPI

Considerada a existncia de um direito penal internacional, vocacionado para


a preveno e represso dos crimes mais graves, praticados por pessoas e que asso-
lam a comunidade internacional, por isso mesmo reconhecidos em tratados interna-
cionais e denominados crimes internacionais, vemos e vivemos dois fenmenos.
O primeiro a constitucionalizao do Direito Internacional, que consubstan-
cia a idia de implantao de uma comunidade universal de Estados, devidamente
institucionalizada, revelando-se pela criao de organismos polticos a que os Esta-
dos juridicamente organizados aderem, organismos estes que adotam, guisa de tra-
tados fundadores, verdadeiras Constituies internacionais, providas de rgos que
muito lembram os existentes nas instituies internas dos Estados. Como exemplo,
cite-se a Carta da ONU.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 229
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

O segundo a internacionalizao do Direito Constitucional27, que consiste na


recepo de preceitos de Direito Internacional por algumas Constituies modernas.
Como exemplo desta tendncia, cite-se o art. 7o, ADCT/88, propugnando pela formao
de um tribunal internacional dos direitos humanos; o art. 5, 3, CF/88, acrescentado
pela EC 45/04 Reforma do Judicirio, que trata da incorporao dos tratados e con-
venes internacionais sobre direitos humanos ao Direito brasileiro, equiparando-os
s emendas constitucionais; e o art. 5o, 4o, CF/88, tambm acrescentado pela EC 45/04,
submetendo o Brasil jurisdio do Tribunal Penal Internacional TPI.
Nesse contexto que se observa o aparelhamento de rgos intergovernamen-
tais especialmente criados para prevenir e reprimir os crimes internacionais, a exem-
plo da Internacional Criminal Police Organization INTERPOL e, mais recente, do
Tribunal Penal Internacional TPI28.
Neste passo bom asseverar que no h confundir o direito penal internacio-
nal, que busca responsabilizar o indivduo por crimes internacionais, com o direito
internacional penal, que busca responsabilizar o Estado por atos ou omisses lesivos
aos direitos fundamentais do homem.
No mbito do direito internacional penal, mencionem-se a Corte Europia
dos Direitos do Homem (Estrasburgo) e a Corte Interamericana dos Direitos do Ho-
mem (So Jos da Costa Rica), ambas inseridas no sistema de garantia de eficcia das
normas protetivas dos direitos humanos postas, respectivamente, na Conveno Euro-
pia sobre os Direitos do Homem (1950) e na Conveno Americana sobre Direitos
Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica, de 1969).
Em relao ltima, mencione-se sua competncia para julgar casos de
violaes de direitos humanos atribudas aos Estados da Organizao dos Estados
Americanos OEA que hajam reconhecido sua competncia contenciosa, bem assim
para determinar medidas provisrias com vistas a prevenir possveis violaes em
situaes graves e urgentes e, finalmente, para emitir opinies consultivas sobre a in-

27 Essas expresses internacionalizao do Direito Constitucional e constitucionalizao do Direito Interna-


cional so da lavra de PAULO BONAVIDES, in Curso de Direito Constitucional, 11a edio, So Paulo: Malhei-
ros Editores, 2001, pp. 32-3.
28 No h confundir o Tribunal Penal Internacional TPI com a Corte Internacional de Justia CIJ. Esta, com
sede em Haia (Holanda) - onde tambm funciona o TPI -, a mais alta instncia da ONU, criada para resolver
pendncias entre seus Estados membros, ou seja, uma das alternativas de soluo pacfica jurisdicional de
litgios internacionais. de se lembrar que, recentemente, o Conselho de Segurana da ONU pediu para que
a CIJ emitisse uma deciso sobre as conseqncias legais do muro que Israel estava construindo ao redor
do territrio ocupado pelos palestinos. Em 09 de julho de 2004, a CIJ decidiu que o muro violava os direitos
humanos, mas nem por isso Israel deixou de dar continuidade sua construo, o que mostra a pouca eficcia
que possuem as decises da CIJ.
230 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

terpretao e aplicao dos tratados de direitos humanos do sistema interamericano.


Cumpre referir, ainda, que as denncias feitas no Brasil no chegam direta e auto-
maticamente Corte Interamericana dos Direitos do Homem (que foi reconhecida
pelo Brasil em 1998). Essas denncias so, antes, filtradas pela Comisso Intera-
mericana dos Direitos do Homem que, a par do amplo espectro de atribuies que
possui (ex: requisitar informaes e formular recomendaes aos governos dos Esta-
dos pactuantes, as quais, infelizmente, poucas vezes so cumpridas ou observadas),
s encaminha para a referida Corte aquelas que reputa, no seu juzo discricionrio,
meream ser examinadas29.
Voltando ao direito penal internacional, cumpre referir que a aprovao do
Estatuto de Roma, ratificado pelo Senado brasileiro no primeiro semestre de 2002
e internalizado no ordenamento brasileiro por meio do Decreto 4.388/02, criando o
Tribunal Penal Internacional TPI, com sede em Haia (Holanda), , sem dvida, um
dos marcos mais significativos no seu desenvolvimento.
O TPI vem com o mrito de ser um tribunal permanente e internacional, no
marcado com a hedionda etiqueta de tribunal ad hoc de vencedores para julgar ven-
cidos30. Outrossim, no faz tbula rasa da soberania dos Estados31 e a fortiori de sua
jurisdio primria, uma vez que sua jurisdio residual a dos Estados, na medida
em que a sua atuao somente ocorrer de forma complementar jurisdio nacio-
nal e na hiptese de falncia da justia interna do Estado32. Trata-se do princpio da
complementaridade, consagrado no art. 1o, Estatuto de Roma.

29 Para maiores detalhes, confira-se: GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (coords.), O sistema interamericano
de proteo dos direitos humanos e o direito brasileiro, So Paulo: RT, 2000.
30 Exemplos que a Histria traz em quantidade razovel. Cite-se o Tribunal Penal Internacional de Nuremberg,
criado aps a II Guerra Mundial pelos pases aliados para julgar os crimes de guerra cometidos pelos chefes
da Alemanha nazista, sendo Herman Goering o mais famoso (leia-se: afamado); o Tribunal Penal Internacio-
nal da ONU para a ex-Iugoslvia, que est processando Slobodan Milosevic por crimes de genocdio e de guer-
ra; e o Tribunal Penal Internacional para Ruanda, que julga os responsveis por um dos maiores genocdios da
histria, em que os tutsis foram massacrados pelos hutus.
31 Sem embargo dessa constatao, os Estados Unidos da Amrica no assinaram o Tratado de Roma, ao dis-
curso de que h de prevalecer a sua soberania nacional em detrimento da defesa dos valores universais, como
os direitos humanos, por isso que no se admite que um cidado americano seja julgado por outro tribunal
que no americano. Contradizendo esse discurso, dirigiram aes blicas contra o Iraque, sem a luz verde do
Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas ONU: parece que s a soberania norte-america-
na interessa... Mais recente, os Estados Unidos da Amrica propuseram acordos bilaterais com outros pases
no sentido de impedir a extradio de americanos processados no Tribunal Penal Internacional, bem assim
retaliaes aos pases que no assinassem mencionados acordos, dentre os quais, o Brasil.
32 REZEK, J. F., Direito Internacional pblico. 8a edio, So Paulo: Saraiva, 2000, pp. 149/50. Indcio dessa falncia
da justia interna pode ser exemplificado no caso de emasculao de crianas para ritual de magia negra
ocorrido em Altamira, Belm, nos idos de 1989 a 1993, cuja lentido no processo (parte dos acusados s
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Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.

Nessa ordem de consideraes, a ausncia ou deficincia da jurisdio pri-


mria brasileira pode, portanto, implicar a incidncia da jurisdio complementar
do TPI. Isso no , porm, uma assertiva absoluta, j que este tribunal no exerce
sua jurisdio em relao a todos os crimes internacionais, mas somente em relao
queles previstos no art. 5o, Estatuto de Roma: genocdio, agresso, contra a humani-
dade e de guerra.
Demais disso, o TPI regido pelo princpio do juiz natural, de modo que sua
jurisdio somente ser exercida em relao aos crimes cometidos aps a vigncia do
Estatuto de Roma, e se um Estado se tornar Parte no referido Estatuto aps esta data,
o Tribunal poder exercer sua jurisdio unicamente sobre crimes cometidos aps
a entrada em vigor do Estatuto para tal Estado, salvo expressa declarao em outro
sentido (art. 11, Estatuto de Roma).
importante referir tambm que o art. 12, Estatuto de Roma, por sua vez,
consagra como condio prvia ao exerccio da jurisdio do TPI, a necessidade de
ser parte do Estatuto, o Estado em cujo territrio teve lugar a conduta ou o Estado
a que pertena o acusado do crime. De mais a mais, a jurisdio do TPI s pode ser
exercida nas hipteses de o Estado comunicar ao Promotor uma situao que envolva
crimes de sua competncia, o prprio Promotor instaurar um inqurito de ofcio ou,
finalmente, o Conselho de Segurana da ONU comunicar ao Promotor uma situao
(art. 13, Estatuto de Roma). Neste ltimo caso, porm, no se pode olvidar que o
Conselho de Segurana age sob seletividade poltica.
Feitas essas ponderaes, fica pois o sentimento de que, apesar do grande
passo dado com a criao do TPI, ainda assim vrios crimes graves passam e passa-
ro, na hiptese de ausncia ou deficincia da jurisdio nacional, ao largo da juris-
dio deste tribunal e, conseqentemente, de uma sano penal. Em outras palavras,
embora o TPI j no seja mais utopia (palavra latina que significa, literalmente, em
lugar nenhum), no se pode invocar CAMES, na sua plenitude, quando disse: cessa
tudo que a antiga musa canta, que outro valor mais alto se alevanta...

referncias

BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2000

BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11a edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2001

foram a julgamento pelo jri em 27 de agosto de 2003) contribuiu para que o Brasil fosse denunciado na Corte
Interamericana de Direitos do Homem.
232 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
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CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. Parte geral. 2a edio, v. I. So Paulo: Saraiva, 2001

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MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953

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REZEK, J. F., Direito Internacional pblico. 8a edio, So Paulo: Saraiva, 2000

SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao Direito Internacional Pblico, 3a edio, Porto Alegre: Livraria
do Advogado Editora, 2003

ZAFFARONI, Raul Eugenio; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. Parte geral, 2 edio,
So Paulo: RT, 1999
O CONTRATO DE SEGURO E OS SEUS ELEMENTOS ESSENCIAIS

Bruno Novaes Bezerra Cavalcanti*

Palavras-chave: Contrato de seguro e seus elementos. Formao dos contratos de se-


guros. Caractersticas dos contratos de seguros.

Segundo Cesare Vivante, o contrato de seguro aquele pelo qual uma empre-
sa se obriga a pagar certa soma, dado um evento fortuito, mediante prmio calculado
segundo as probabilidades daquele evento suceder. Na mesma linha, seguia o C-
digo Civil de 1916, ao considerar como contrato de seguro aquele pelo qual uma das
partes se obriga para com a outra, mediante a paga de um prmio, a indeniz-la do
prejuzo resultante de riscos futuros, previstos no contrato.
Pelo exposto, podemos constatar que a doutrina nacional e estrangeira identi-
fica, de um modo geral, os mesmos elementos essenciais e as mesmas caractersticas
nos contratos de seguro, de acordo com as definies a seguir.
Mazeaud e Mazeaud:
El contrato de seguro es el contrato por el cual una de las partes, el asegura-
dor, toma a su cargo mediante el pago de una prima o cuota, un riesgo cuya
realizacin amenaza a la otra parte, ela segurado. El asegurador evita el riesgo
que l hace correr cada contrato considerado aisladamente, celebrando un

* Advogado em Recife. Especialista em Direito Processual Civil pela UFPE. MBA em Direito Empresarial pela
FGV/RJ. Mestre em Direito Privado pela UFPE.

 VIVANTE, Cesare. Instituies de Direito Comercial. Campinas: LZN Editora, 2003. p. 285.
234 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

gran nmero de contratos, y reasegurandse en cuanto a los riesgos impor-


tantes.

Louis Josserand:
El seguro es un contrato por el cual es asegurador toma a su cargo, mediante
el pago por ela assegurado de primas o de cotizaciones, un risco cuya realiza-
cin contemplan las partes, y cuya incidencia definitiva queire el asegurado
no soportar por si solo y personalmente.

Marcel Planiol:
O seguro um contrato pelo qual uma pessoa, chamada segurador, promete
a uma outra, chamada segurado, indenizar uma perda eventual a que este
exposto, mediante uma soma chamada de prmio, a ser pago pelo segurado
ao segurador. O evento que causa a perda se chama sinistro.

Francesco Messineo:
Implica que el asegurador, a cambia del pago de una suma de dinero (prima)
por parte del contratante, se obliga a liberar (mantener indemne; la ley dice,
con expresin menos correcta reintegrar) al asegurado de las perdidas, o de
los daos, que pueden derivarle de determinados siniestros (os casos fortui-
tos); o bien a pagar (al asegurado, o a um tercero) una suma de dinero, segn
la duracin, o los eventos de la vida de una o varias personas (art.1882). Lo
que significa que el asegurador asume sobre si (cubre) um riesgo ajeno, esto
es, dela segurado.

Moitinho de Almeida:
Contrato em que uma das partes, o segurador, compensando segundo as leis
da Estatstica um conjunto de riscos por ele assumidos, se obriga, mediante o
pagamento de uma soma determinada, a, no caso de realizao de risco, inde-
nizar o segurado pelos prejuzos sofridos, ou tratando-se de evento relativo
vida humana, entregar um capital ou renda, ao segurado ou a terceiro, dentro

 MAZEAUD e MAZEAUD. Leciones de Derecho Civil. v. IV. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica.
p.510-511.
 JOSSERAND, Louis. Derecho Civil, v. II. Buenos Aires: Bosch, 1951. p. 294.
 PLANIOL, Marcel. Trait lmentaire de Droit Civil. 6a ed. Paris: LGDJ. p.43.
 MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.157.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 235
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

dos limites convencionalmente estabelecidos, ou a dispensar o pagamento


dos prmios, tratando-se de prestao a realizar em data determinada.

Marcelo da Fonseca Guerreiro:


Seguro a operao pela qual o segurador recebe dos segurados uma con-
tribuio pecuniria denominada prmio, para a formao de um fundo co-
mum por ele administrado, que tem como finalidade assegurar o pagamento
de um montante em dinheiro queles que forem afetados por um dos riscos
cobertos. uma operao pela qual, mediante o pagamento da remunerao
adequada, uma pessoa se faz prometer para si ou para outrem, no caso de efe-
tivao de um evento determinado, uma prestao de uma terceira pessoa, o
segurador, que, assumindo o conjunto de eventos determinados, o compensa
de acordo com as leis da Estatstica e o Princpio do Mutualismo.

Pontes de Miranda:
Contrato de seguro, segundo a definio corrente, o contrato pelo qual o
segurador se vincula, mediante pagamento de prmio, a ressarcir o segurado,
dentro do limite que se convencionou, dos danos produzidos por sinistro, ou
a prestar capital ou renda quando ocorra determinado fato, concernente
vida humana ou ao patrimnio.

Como visto, a doutrina encontra, nos contratos de seguro, alguns elementos


essenciais: o binmio segurador/segurado, o risco, o prmio e a indenizao. Estes
so traos que sempre estaro presentes nesta espcie de contrato. o que se v in-
clusive em conceitos legais, tais como o da lei espanhola dos contratos de seguro:
Artculo 1 - El contrato de seguro es aquel por el que el assegurador se obli-
ga, mediante el cobro de uma prima y para el caso de que se produzca el
evento cuyo riesgo es objeto de cobertura a indemnizar, dentro de los limites
pactados, el dano producido al asegurado o a satisfacer un capital, una renta
u otras prestaciones convenidas.

Judith Martins Costa prope a taxonomia de contratos comunitrios para os


contratos de seguro, tendo em vista que a sua racionalidade econmico-social traduz

 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.89-90.


 GUERREIRO, Marcelo da Fonseca. Seguros Privados - Doutrina, legislao e jurisprudncia. Rio de Janeiro:
Forense Universitria. p.6.
 MIRANDA, Pontes. Tratado de Direito Privado. 2 ed. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1964. p.272-272.
236 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

a noo de comunidade, uma vez que num dos plos no est meramente o interesse
de uma soma aritmtica de individualidades, mas interesses supra-individuais ou
coletivos.

1.1 A empresa seguradora

O segurador se constitui sob a forma de sociedade annima, sendo a pessoa


que assume o risco do pagamento da indenizao, em caso de ocorrncia do sinistro.
ele que suporta os danos sofridos pelo segurado, quando o risco se realiza.
Messineo afirma que a empresa seguradora
Una organizacin fundada, principalmente, sobre la multiplidad de los con-
tratos estipulados; en tal caso, existe um forte grado de probabilidad de que
no todos los riesgos se conviertan en siniestros; y que, por consiguiente, no
a todas las obligaciones de indemnizacin asumidas corresponde un deber
concreto de indemnizar.10

Fica claro que a funo da empresa seguradora operar com uma massa de
riscos homogneos entre si, cobrando o prmio de um grande nmero de segurados,
posto que o conjunto dos sinistros deve ser suportado pelo fundo comum.
O segurador utiliza o fundo comum, formado pelo prmio pago, para reali-
zar o pagamento das indenizaes. A massa de segurados proporciona, atravs dos
prmios, o meio para o pagamento das indenizaes. Os segurados no afetados por
sinistros pagam pelos afetados.11 Em sntese, pode-se afirmar que a seguradora inde-
niza os danos sofridos no patrimnio do segurado.
A doutrina costuma destacar algumas caractersticas das empresas segura-
doras, tais como a exclusividade de atuao, a submisso s normas especficas de
funcionamento, as operaes em massa, a exigncia de capital inicial e a exigncia de
garantias financeiras.
A exclusividade de atuao no permite que as companhias de seguro atuem
em reas distintas daquelas relacionadas com o seguro e a previdncia privada. No

 MARTINS COSTA, Judith. Reflexes sobre o princpio da funo social dos contratos in Revista Direito GV, v.1,
n.1, maio 2005. So Paulo: Ed. FGV. p.53.
10 MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.158.
11 MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.159.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 237
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

se pode imaginar uma seguradora atuando como uma empresa de consrcios, que
demanda autorizao especfica do Banco Central.
De acordo com o art.170, pargrafo nico, da CF/88, a liberdade econmica
assegurada, ressalvados os casos em que, pela relevncia e reflexos para a sociedade,
h a necessidade de autorizao e controle estatal. Tal ocorre com instituies finan-
ceiras, corretoras de valores mobilirios e seguradoras. Saliente-se que esta limita-
o livre iniciativa est presente nos principais ordenamentos jurdicos modernos,
mesmo naqueles em que explicitamente no est na Constituio. Neste sentido,
Louis Favoreau e outros autores lecionam em relao Frana, citando, inclusive, a
deciso do Conselho Constitucional (n.141, de 27 de julho de 1982), fundada no prin-
cpio de que o Direito de Propriedade e a liberdade de iniciativa no so gerais nem
absolutos, no podendo existir sem a moldura de uma regulamentao instituda
pela lei.12
A submisso s normas especficas de funcionamento est relacionada com o
controle estatal sobre a atividade seguradora. No h dvida de que as seguradoras
funcionam como gestoras da poupana alheia, motivo pelo qual so submetidas
Susep - Superintendncia de Seguros Privados, autarquia federal vinculada ao Minis-
trio da Fazenda e encarregada de exercer a fiscalizao das empresas seguradoras.
Fbio Ulhoa atesta:
O controle estatal da atividade securitria destina-se a impedir que atos de
m gesto das seguradoras possam vir a comprometer sua capacidade eco-
nmica e financeira de honrar as obrigaes assumidas perante segurados
e beneficirios. a competente organizao empresarial da seguradora que
hoje permite conferir a garantia esperada pelo contratante do seguro. A de-
ficincia na administrao da entidade pode comprometer a disponibilidade
dos recursos dos fundos alimentados pelos prmios puros, inviabilizando,
deste modo, a socializao dos riscos.13

A necessidade de operar em massa reflexo da lei dos grandes nmeros, que


pode ser assim sintetizada: quanto maior o nmero de exposies, menor ser a
distncia entre os resultados efetivamente ocorridos e os resultados esperados. Ou
seja, podemos afirmar que quanto maior a massa de segurados, mais preciso ter
a seguradora para calcular os prmios cobrados e mais segurana ter para gerir os
recursos comuns.

12 FAVOREAU, Louis e outros. Droit Constitucionel. Paris: Dalloz, 1998. p.838.


13 COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de Direito Civil. v.3. So Paulo: Saraiva, 2005. p.352.
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CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Por fim, a exigncia de capital inicial e as garantias financeiras solicitadas tm


por finalidade garantir, ao segurado, a solidez da companhia de seguros, sendo-lhe
exigida reservas tcnicas mnimas para entrar em funcionamento.

1.2 O segurado

O segurado o titular do risco transferido seguradora; a pessoa fsica ou


jurdica que, tendo interesse segurvel, contrata o seguro em seu benefcio pessoal ou
de terceiros.14 Amlcar Santos preferiu defini-lo como a pessoa em relao a qual o
segurador assume a responsabilidade de determinados riscos.
Em muitos pases, contudo, o enfoque diferente. O norte-americano Lewis E.
Davids, no seu Dictionary of Insurance, define o segurado (insured ou assured) como
a pessoa ou empresa protegida pela cobertura de uma aplice de seguro, para os
casos de perdas materiais ou eventos relacionados com a vida.15
O segurado a pessoa exposta, cujos bens estejam expostos a determinado
risco. a parte no contrato de seguro, pessoa natural ou jurdica, que tem o interesse
segurado garantido contra riscos predeterminados, mediante o pagamento de um
prmio (preo do seguro).16
Alguns ajustes, no entanto, poderiam ser feitos nessas definies, uma vez que
mesmo entes no personificados podem eventualmente ser segurados. Mais correto
seria dizer que o segurado o titular do risco que se quer garantir, posto que pessoas
ou entes a ele equiparados podem ter interesse em garantir seus bens atravs de se-
guros, afinal a massa falida ou esplio pode assegurar seus bens.

1.3 O risco

O risco o evento futuro e incerto, previsto na aplice que, quando efetivado,


faz surgir a obrigao de indenizar. O risco efetivado chamado de sinistro. Deve-se

14 Verbete segurado in Dicionrio de Seguros. 2 ed. Rio de Janeiro: Funenseg, 2000.


15 Verbete segurado in Dicionrio de Seguros. 2 ed. Rio de Janeiro: Funenseg, 2000.
16 MARTINS, Joo Marcos Brito. Dicionrio de Seguros, Previdncia Privada e Capitalizao. Rio de Janeiro: Fo-
rense Universitria, 2005. p.219.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 239
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

atentar, contudo, que para ser segurvel o risco deve ser possvel, futuro, incerto, con-
creto, lcito, fortuito e mensurvel economicamente.17
Deve, necessariamente, existir a possibilidade de ocorrncia do sinistro, con-
jugada incerteza quanto sua ocorrncia. Deve ser ainda concreto, ou seja, analisa-
do e valorado pela seguradora antes da contratao, necessitando ainda de contedo
econmico.
A fortuidade e a futuridade so tambm caractersticas do risco segurvel,
uma vez que seu acontecimento no pode depender da vontade humana. Bem como
afigura-se impossvel a contratao de seguro para riscos j passados.
O risco, na terminologia securitria, pode ser empregado para expressar duas
idias distintas: o risco como objeto do contrato de seguro; e como a ocorrncia pos-
svel, que cause dano e cuja garantia esteja prevista na aplice, acarretando a obriga-
o do segurador de efetuar o pagamento da indenizao.18

1.4 O prmio

J o prmio a remunerao que o segurado deve pagar ao segurador, pela


garantia que lhe d pela cobertura de certo risco. a compensao pela assuno do
risco (...). Ou, como diz Vivante,
a compensao do risco assumido pela empresa. Compe-se de dois ele-
mentos, nem sempre nitidamente distintos: o prmio puro ou lquido, que
constitui o valor do risco conforme as estatsticas; e o adicional do prmio
puro, de onde a empresa obtm o reembolso das despesas e os lucros prove-
nientes dos capitais empregados na sua indstria. O prmio lquido constitui
o fundo de onde se extraem os capitais segurados, medida que os sinistros
vo se dando. O adicional do prmio empregado na remunerao devida
aos agentes, nas despesas de administrao, nos dividendos repartidos entre
os acionistas. O prmio puro aumentado por este adicional forma o prmio
bruto, ou o prmio da tarifa, aquele sobre o que se contrata. Dizendo-se sim-
plesmente prmio, entende-se, segundo o uso vulgar, que trata deste lti-
mo.19

17 GUERREIRO, Marcelo da Fonseca. Seguros Privados - Doutrina, legislao e jurisprudncia. Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 2001. p.39.
18 LOZANO, Antonio Guardiola. Manual de Introducin al Seguro. Madrid: Editorial Mapfre, 2001. p.4.
19 VIVANTE, Cesare. Instituies de Direito Comercial. Campinas: LZN Editora, 2003. p. 292-293.
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CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

importante dizer que a expresso prmio freqentemente confundida


com a indenizao a cargo do segurador. Como j mencionado, prmio a prestao
do segurado para com o segurador. aquele valor de contribuio do segurado para
a formao do fundo comum, de onde sero retirados os recursos para o pagamento
das indenizaes.
Antnio Menezes Cordeiro faz interessantes observaes sobre o emprego da ex-
presso:
A utilizao do termo prmio no contrato de seguro tem sido objeto de
discusses, quanto sua origem. A expresso universal: premium, pramie,
prime ou prmio, nas lnguas inglesa, alem, francesa e italiana, respeciti-
vamente. Prmio advm do latim praemium, de prae (prvio, preliminar ou
primeiro) mais emo (tomar para si ou capturar), que inicialmente significava
a parte da presa tomada ao inimigo e retirada, em primeiro lugar, para ser
oferecida ao vencedor ou divindade que assegurou a vitria. Passou, de-
pois, a exprimir algo que era dado ou tomado em primeira linha ou lugar.
Nos seguros, a utilizao do termo prmio poder ter um sentido profundo:
o tomador comea por pagar uma certa quantia, transferindo o risco para o
segurador. Como veremos, o prmio deve ser mesmo servido em momento
prvio; depois de decorrido o momento perigoso, saber-se- se houve ou
no sinistro. O seguro no faz, ento, qualquer sentido. A expresso prmio
est etimologicamente ligada ao pagamento preliminar.20

Ascarelli complementa:
A concluso sistemtica de contratos de seguro d lugar a uma srie de efei-
tos jurdicos. Realmente, pelo fato de ser o segurador uma empresa, que
a circulao do risco realizado por meio do seguro prev, economicamente,
a verificao dele conforme as leis estatsticas e, portanto, substituir, a um
risco incerto, a previso de uma determinada porcentagem de sinistros anu-
almente. Alcana-se, assim, uma segurana social (e uma certeza quanto
possibilidade do beneficirio de cobrar efetivamente a indenizao devida)
que nunca decorreria de um contrato isolado.21

Podendo ainda afirmar que, sob o prisma econmico, o prmio a soma


mxima de dinheiro que uma pessoa que tem averso ao risco pagaria para evitar

20 CORDEIRO, Antnio Menezes. Manual de Direito Comercial. Coimbra: Almedina, 2001. p.589.
21 ASCARELLI, Tullio. O problema das Sociedades Annimas no Direito Comparado. Campinas: Bookseller, 2001.
p.315.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 241
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

assumir um determinado risco. O valor do prmio est, portanto, diretamente rela-


cionado aos riscos com que se defronta a pessoa.22
Afora os elementos essenciais j referidos, preciso agora classificar os contra-
tos de seguro, fixando suas principais caractersticas. O art. 757 do Cdigo Civil brasi-
leiro de 2002 dispe que, pelo contrato de seguro, o segurador se obriga, mediante o
pagamento do prmio, a garantir interesse legtimo do segurado, relativo pessoa ou
coisa, contra riscos predeterminados.

2 A formao dos contratos de seguro

Usualmente, a formao dos contratos se d pela aceitao da proposta, tal


como est previsto nos artigos 427 a 435 do CCB. Contudo, em relao aos contratos
de seguro, ganha especial importncia a figura do corretor que, segundo a dico
legal, o intermedirio - pessoa fsica ou jurdica - legalmente autorizado a angariar
e promover contratos de seguro entre as companhias de seguro e as pessoas.
Deve-se destacar que inexiste, no ordenamento jurdico ptrio, norma jurdi-
ca proibindo a contratao direta entre segurado e segurador; no entanto, esta prtica
quase no existe. Na verdade, as seguradoras preparam todo o material - propostas,
condies gerais etc - que entregue aos corretores, para ser oferecido aos segurados.
Outrossim, importante mencionar que a proposta de seguro parte sempre
do segurado, com a descrio dos riscos a serem assegurados, sendo que a segurado-
ra deve fazer sua anlise, estabelecer o prmio e emitir a aplice, em caso de aceitao
do risco.
A profisso de corretor de seguros est regulamentada pela Lei 4594/64, que
estabelece seus direitos e deveres. Para estar habilitado a intermediar as propostas, o
corretor deve estar habilitado junto Susep - Superintendncia de Seguros Privados,
que exerce ainda fiscalizao sobre os corretores e as corretoras.
O art.13 dessa lei expresso ao ditar que s ao corretor de seguros legalmente
habilitado - e que houver subscrito a proposta - devero ser pagas as corretagens.
A mesma lei, no art.18, dispe que as sociedades seguradoras s podero receber
proposta de contrato de seguro por intermdio de um corretor legalmente habilitado,
diretamente dos proponentes ou dos seus legtimos representantes.

22 PINDYCK, Robert S. e RUBINFELD, Daniel L. Microeconomia. 5 ed. So Paulo: Pearson/Prentice Hall, 2005.
p.156.
242 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

A lei que regulamenta a profisso de corretor deve ser analisada juntamente


com os artigos 722 a 729, do Cdigo Civil de 2002, pois muito se discute acerca da
natureza jurdica da relao entre os corretores, o segurado e as seguradoras. O art.
722 do CCB determina que, pelo contrato de corretagem, uma pessoa no ligada a
outra, em virtude de mandato, de prestao de servio ou por qualquer relao de
dependncia, obriga-se a obter para a segunda um ou mais negcios, conforme as
instrues recebidas.
A matria, contudo, controversa. O que diz a respeito Domingos Afonso Kri-
guer Filho, in litteris:
Pelo fato de ser prevista em lei a possibilidade de assinar propostas pelo se-
gurado, alguns tm considerado o corretor como um verdadeiro mandatrio
daquele. Contudo, tal ponto de vista no nos parece acertado, dado que quan-
do assim atua, age no em virtude de um mandato strito sensu, mas de uma
atividade profissional especfica de intermediao, nos moldes do artigo 36
e dos seguintes do Cdigo Comercial. Alguns corretores chegam inclusive ao
ponto de firmar um contrato escrito de corretagem com seus segurados, que
lhe outorgam poderes expressos para represent-los perante as seguradoras,
com assistncia e representao tambm da fase de execuo, sendo que tal
medida, porm, no tem o condo de lhe retirar a natureza de negcio prprio,
transformando-o em outro que lhe acessrio. Com relao ao segurador,
pensamos que deva se distinguir a forma pela qual se exterioriza a atividade
do corretor: se realiza suas atividades em escritrios ou dependncias das
seguradoras, trazendo ou sendo procurado neles pelos clientes ou se, munido
de propostas e documentos destas, sai a pblico oferecendo e vendendo seus
seguros. Na primeira hiptese, no temos dvida que o corretor deve ser con-
siderado preposto do segurador, dado que, em tal situao, impossvel no
se vislumbrar a influncia que a marca ou nome deste incute no consumidor,
que inexoravelmente passa a v-lo neste contexto como empregado daquele,
legalmente habilitado a praticar atos em seu nome.23

No h concordncia com o raciocnio desenvolvido, at mesmo pela proi-


bio constante no art.17, da Lei 4594/64, que veda aos corretores e seus prepostos
serem scios, administradores, procuradores, despachantes ou empregados de em-
presas de seguros. Ora, no se pode conceber que o corretor seja mandatrio ou em-
pregado, uma vez que a lei taxativa ao vedar este tipo de comportamento.

23 KRIGUER FILHO, Domingos Afonso. O contrato de seguro no Direito brasileiro. So Paulo: Labor Jris, 2000.
p.110.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 243
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Alm disso, importante ressaltar que o corretor pode angariar contratos


para diversas seguradoras, devendo ainda orientar o segurado quanto s garantias
oferecidas e ao prmio cobrado. No adianta, por exemplo, uma indstria situada em
Recife adquirir garantias contra terremotos e esquecer de contratar cobertura para
inundaes. obrigao do corretor orientar o segurado na contratao do seguro,
permitindo a este contratar as garantias que lhe interessam.
Os corretores devem ter independncia para orientar seus segurados a con-
tratar as garantias necessrias pelo menor preo - a corretagem, portanto, tem natu-
reza prpria, no se confundindo com outras modalidades contratuais.
Normalmente, os segurados, em especial as pessoas fsicas, contratam sem
se preocupar nem em ler a proposta de seguro e sem saber quais foram as garantias
contratadas, limitando-se a indagar questes essenciais que nem sempre so escla-
recidas pelo corretor.
As propostas de seguro so acompanhadas de um questionrio de avaliao
de riscos, que permite s seguradoras aceitar ou no a proposta e taxar o prmio a
ser pago pelo segurado. Neste momento, nasce o dever do segurado de declarar em
sua inteireza os riscos aos quais est sujeito, j que s ele tem real conhecimento dos
fatos descritos na proposta.
O art. 776 do CCB taxativo ao dispor que se o segurado (ou seu representante)
fizer declaraes inexatas ou omitir circunstncias que possam influir na aceitao
da proposta ou na taxa do prmio, perder o direito garantia, alm de ficar obrigado
ao pagamento do prmio vencido. Sobre o tema, salienta Carlos Harten que
Por la necessidad de la empresa aseguradora conocer con exactidud el riesgo
garantizado y por la impossibilidad de esta, en un sistema de contratacin
masiva, realizar la averiguacin de todos los riesgos en contratacin, univer-
salmente las leyes modernas de contrato de seguro establecieron el deber del
contratante de declaracin del riesgo a la empresa aseguradora. Este deber
es precontractual, con fundamento en la buena f y es figura distinta de las
reglas generales de vicio del consentimiento. Por este deber, el contratante de
seguros debe declarar al asegurador todas las circunstacias por l conocidas
que pueda influir en la contratacin del seguro (aceptacin de la propuesta o
tasacin del prima).24

24 HARTEN, Carlos. El deber de declaracin del riesgo en el contrato de seguro - Exposicin y crtica del modelo
brasileo com estudio en el Derecho Comparado. Salamanca, 2002. p.153.
244 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

A proposta escrita com a declarao dos elementos essenciais do interesse a


ser garantido e do risco pressuposto para a expedio da aplice, documento que
prova a existncia do contrato e que contm as suas condies gerais e especiais,
mencionando os riscos assumidos, o incio e o fim da sua validade, o limite da garan-
tia, o prmio devido e o nome do segurado (eventualmente dos beneficirios).
A aplice o instrumento do contrato de seguro pelo qual o segurado re-
passa seguradora a responsabilidade sobre os riscos estabelecidos na mesma que
possam advir.25
Ressalta-se, contudo, que apesar dos seguros serem comumente representa-
dos por aplices, no se pode deixar de mencionar, ainda que brevemente, os bilhetes
de seguro. Como explica Pedro Alvim, o bilhete de seguro:
Constitui para o mercado segurador brasileiro o estgio mais avanado do
processo de simplificao das relaes entre segurador e segurado. Reduz
ao mnimo os elementos do contrato. Suas condies so todas impressas e
inalterveis. Figuram no prprio bilhete. No podem ser acrescidas de no-
vas clusulas datilografadas para atender aos interesses do segurado, como
sucede com as aplices em geral. Obedecem a um padro que nivela todos
os segurados na mesma posio. Esta peculiaridade limita seu campo de
aplicao. S prestam para os ramos de seguro que se prestam massifica-
o, atravs de uma cobertura tipo, com as mesmas condies para todos os
segurados.26

O exemplo mais tradicional de bilhete de seguro o seguro para danos pesso-


ais, causados a terceiros por veculos automotores terrestres, vulgarmente conhecido
pela sigla DPVAT, mantendo condies idnticas para todos os segurados.
Nos contratos, em geral, no muito difcil visualizar as fases do processo for-
mativo; contudo, em relao aos contratos de seguro, h algumas peculiaridades que
merecem destaque. Primeiramente, deve-se lembrar que o contrato , via de regra,
intermediado pelo corretor. As tratativas no se do diretamente entre segurado e
segurador, mas entre segurado e corretor, que tentam junto s seguradoras conseguir
um prmio menor para as garantias pretendidas pelo segurado.
S aps a negociao realizada entre o corretor e a seguradora que o segurado
vai ter oportunidade de aderir ou no ao clausulado que lhe apresentado, o que j

25 Verbete aplice in Dicionrio de Seguros. 2 ed. Rio de Janeiro: Funenseg, 2000.


26 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p. 159.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 245
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

configura uma grande diferena entre a grande maioria dos demais contratos, em que
as tratativas so levadas a cabo pelas partes, sem a necessidade de um intermedirio.
O corretor, ento, vai apresentar ao segurado as garantias oferecidas pelas se-
guradoras e os prmios por elas cobrados. Com isso, o segurado e o seu corretor vo
submeter a proposta de seguro com a descrio dos riscos ao segurador, que aceitar ou
no a contratao e estabelecer o prmio a ser cobrado. O corretor exerce seu mister ao
negociar, junto s seguradoras, as melhores condies para o segurado, sendo que aps
a aceitao da proposta ocorre a expedio da aplice. Mais adiante, ser possvel ver
que o contrato de seguro consensual, servindo a aplice como prova da contratao.
Do exposto, pode-se deduzir que ao lado do dever de declarao do risco a
cargo do segurado, tem a seguradora a obrigao de redigir as aplices e as suas con-
dies gerais, de forma clara, permitindo ao segurado o conhecimento do contedo
do contrato antes da subscrio da proposta. Llian Caldeira esclarece:
O direito informao bsico e essencial ao segurado, de modo a garantir
sua efetiva manifestao da vontade, ao celebrar um contrato de seguro. No
custa repetir que o CDC erigiu a informao do consumidor como seu ins-
trumento predileto de preveno, no que se alinha com os diplomas legais
mais avanados. Pensamos ser a falta de informao do segurado sobre o al-
cance das garantias que lhe sero asseguradas, pela celebrao de contratos
de seguro, uma das maiores causas dos problemas surgidos em sua relao
negocial com o segurador.

Nesse ponto que se afigura o corretor de seguros, uma vez que ele dever
esclarecer o segurado acerca das garantias contratadas e seus valores, bem como das
excluses de cobertura e das condies gerais do seguro

3 As caractersticas dos contratos de seguro

com base na definio legal e nas caractersticas nela encontradas que se


discorrer, luz da doutrina, sobre os contratos de seguro, sempre ressaltando as
discusses existentes a respeito.
Os contratos de seguro possuem as seguintes caractersticas:

BILATERALIDADE
sabido que, quanto formao, todos os contratos so bilaterais. A expresso
aqui utilizada quanto existncia de direitos e obrigaes que so recprocos, consta-
246 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

tando-se ser bilateral o contrato de seguro, posto que encerra direitos e obrigaes para
ambas as partes. O segurado deve efetuar o pagamento do prmio, evitar o agravamen-
to do risco e obedecer s demais obrigaes contratuais; j a empresa seguradora tem
por obrigao primordial efetuar o pagamento da indenizao, em caso de sinistro.
Na mesma linha, os ensinamentos de Slvio Venosa:
bilateral ou sinalagmtico, porque depende da manifestao de vontade de
ambos os contratantes, que se obrigam reciprocamente. O segurado assume a
obrigao de pagar o prmio e no agravar os riscos, entre outras; o segura-
dor obriga-se a pagar o valor contratado em caso de sinistro.27

Marcello Bittencourt registra que os contratos de seguro trazem em seu cer-


ne condies gerais aprovadas por um rgo governamental - a Susep, existindo a
possibilidade das partes convencionarem entre si condies especiais, uma vez que o
risco pode apresentar caractersticas peculiares.28
Tal observao aparece com especial importncia no que se refere s clusulas
que so negociadas pelas partes, visto que o Judicirio costuma tratar como de adeso
obrigatria todas as clusulas insertas nos contratos de seguro, mesmo aquelas que
tenham sido negociadas pelas partes. Deve ser verificado o mecanismo de formao
do contrato antes de se considerarem como abusivas as clusulas negociadas entre as
partes. No se pode dar a uma clusula livremente contratada o mesmo tratamento
dado a uma clusula padronizada, inserida em contrato de adeso apresentado pela
seguradora. Sobre o assunto j escreveu Rubn Stiglitz:
Tampoco revisten carcter de abusivas aquellas clusulas o condiciones parti-
culares o especiales que hayan sido negociadas por ambas as partes. Se entende
que ello acontece, cuando al adherente le ha sido possible influir en el conte-
nido de las mismas. Obviamente non mencionamos a las condiciones genera-
les como cluslas factibles de ser negociadas, pues es inherente o intrinseco
a ellas la falta de negociacin. De all que tambin se denominem clusulas
predispostas. Vienen redactadas previamente y esta afirmacin comporta uma
presuncin irrefragable. En cambio, las condiciones particulares e especiales
pueden o no ser predispuestas. Si lo son, configurados sus elementos carac-
terizantespodern llegar a constituir clusulas abusivas. Caso contrario, al ser
negociadas, queda excluda a possibilidad del abuso contratual.29

27 VENOSA, Slvio. Direito Civil. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003. p.377-378.


28 BITTENCOURT, Marcello Teixeira. Manual de Seguros Privados. Rio de Janeiro: Lmen Juris Editora, 2004.
p.72.
29 STIGLITZ, Rubn. Clausulas Abusivas en el Contrato de Seguro. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, s/d. p.68.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 247
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Fica claro que antes da aplicao de qualquer regra referente aos contratos
de adeso, deve ser observado, previamente, o modo pelo qual o contrato de seguro
se formou, para verificar se existiu ou no a aderncia.

ONEROSIDADE
O contrato de seguro oneroso porque as partes pretendem obter vantagem
no negcio. Vale ressaltar que, muitas vezes, so vantagens que no se contrapem, de
acordo com a doutrina comentada a seguir por diversos autores.
Slvio Venosa:
oneroso porque cada uma das partes procura uma vantagem patrimonial
no negcio. O segurado procura obter proteo contra o risco; o segurador
recebe o pagamento do prmio e paga o valor previsto na aplice, na ocor-
rncia de sinistro.30

Carlos Roberto Gonalves:


oneroso porque ambos os contratantes obtm proveito, ao qual correspon-
de um sacrifcio. A vantagem para o segurado est na garantia contra os efei-
tos dos riscos previstos no contrato, a qual corresponde a obrigao de pagar
o prmio; para o segurador, est no recebimento do prmio, logo de incio,
assumindo, em contrapartida, a obrigao de pagar a indenizao em caso de
ocorrncia de sinistro.31

O sacrifcio efetuado pelas partes revelado pela obrigao do segurado de


pagar o prmio e evitar o agravamento dos riscos, em contrapartida da garantia
prestada pela empresa seguradora. Fica patente a inexistncia de discusso quanto
onerosidade dos contratos de seguro.

ALEATORIEDADE
A maior parte da doutrina entende ser o contrato de seguro um contrato alea-
trio, existindo a possibilidade de ganhos e perdas para o segurado e o segurador.

30 VENOSA, Slvio. Direito Civil. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003. p.378.


31 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. v. III. So Paulo: Saraiva, 2004. p.475.
248 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Diz Marcello Bittencourt que a aleatoriedade a caracterstica do contrato


de seguro que se traduz pela possibilidade ou no da ocorrncia do risco, dentro do
perodo de vigncia contratual.32
Alguns autores entendem ser a aleatoriedade a essncia dos contratos de se-
guro. sabido que, em todo contrato, existe uma lea normal, mas nos contratos de
seguro o pagamento da indenizao condicionado existncia do sinistro. No se
pode conceber contrato de seguro para risco j realizado. O risco futuro e incerto
necessrio para que o contrato exista.
Jos Vasques ensina que contrato aleatrio aquele onde as partes desconhe-
cem, no momento da contratao, as vantagens patrimoniais dele decorrentes, afir-
mando ainda que o desconhecimento da lea da natureza do contrato.33
Na mesma linha, Yvonne Lambert-Faivre afirma que o carter aleatrio est
presente no objeto dos contratos de seguro, que o risco garantido, concluindo que
s um risco aleatrio pode ser objeto de seguro.34
O j clssico Pedro Alvim coloca:
O seguro tipicamente um contrato aleatrio. Gira em torno do risco, aconte-
cimento futuro e incerto cujas conseqncias econmicas o segurado trans-
fere ao segurador, mediante o pagamento do prmio. Se o evento ocorre, uma
soma bem maior que o prmio ser paga ao segurado; em compensao, re-
ter o segurador a quantia recebida, se o fato no se verificar. No h equiva-
lncia nas obrigaes, por fora da natureza aleatria do contrato. O segurado
perde ou ganha, mas o segurador escapa a esta condio, no tendo relao a
um contrato isolado, mas no conjunto dos contratos celebrados, compensan-
do os lucros e as perdas de cada um. Eis por que o seguro um contrato de
massa. Sua estabilidade cresce no volume da carteira.35

Contudo, apesar de a maioria da doutrina entender que o contrato de seguro


aleatrio, h divergncia sobre a matria. Alguns autores entendem que os contratos
de seguro s seriam aleatrios em relao aos segurados, figurando como comutati-
vos quando vistos pela tica do segurador. Sobre a discusso, escreveu Slvio Rodri-
gues que o contrato de seguro no aleatrio para o segurador, j que para a empresa
o contrato visto como integrante da massa de contratos existentes. Esclarece que

32 BITTENCOURT, Marcello Teixeira. Manual de Seguros Privados. Rio de Janeiro: Lmen Juris Editora, 2004.
p.73.
33 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.105.
34 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.181.
35 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p.123.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 249
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

quando se tem apenas um contrato, a lea est presente, pois possvel que, em tro-
ca de um modesto prmio recebido, tenha o segurador de pagar uma indenizao
enorme.36
A discusso no pra por a. H uma corrente doutrinria, capitaneada no
Brasil por Ernesto Tzirulnik, Flvio de Queiroz B. Cavalcanti e Ayrton Pimentel, que
defende a comutatividade dos contratos de seguro:
A comutatividade do contrato tem por base justamente o reconhecimento de
que a prestao do segurador no se restringe ao pagamento de uma eventual
indenizao (ou capital), o que apenas se verifica no caso de sobrevir leso
ao interesse garantido, em virtude da realizao do risco predeterminado.
Tal prestao consiste, antes de tudo, no fornecimento de garantia e devida
durante toda a vigncia material do contrato. A comutao ocorre entre o pr-
mio (prestao) e a garantia (contraprestao). Ao obter garantia do interesse
para a hiptese de realizao do risco predeterminado (sinistro), o segurado
obtm uma vantagem ou atribuio patrimonial sem a qual permaneceria
em estado potencial de dano. por isso que a garantia, como prestao de-
vida pela seguradora, deve estar respaldada em provises patrimoniais que
ausentes caracterizam inadimplemento, independentemente da efetiva ocor-
rncia de sinistros.37

Na mesma linha dos autores supracitados, Fbio Ulhoa Coelho defende a co-
mutatividade dos contratos de seguro:
Classificam-se os seguros entre os contratos comutativos. No passado, a
maior parte da doutrina os considerava aleatrios, isto , daqueles contratos
em que as partes no podem antecipar como sero executados. De fato, nem
seguradora e nem segurado sabem, ao contratarem, se o risco objeto do segu-
ro ir ou no se manifestar em evento danoso. O sinistro sempre um evento
futuro e incerto, e exatamente por esta razo as pessoas buscam as segura-
doras para se precaverem contra seus efeitos. (...) O seguro possui carter
comutativo porque a seguradora deve uma prestao continuada e pode ser,
inclusive, responsabilizada, na hiptese de administrar mal os fundos consti-
tudos pelos prmios puros, reduzindo ou comprometendo a garantia devida
aos segurados. A lei brasileira, ao definir o contrato (CC, art.757 - Pelo con-
trato de seguro, o segurador se obriga, mediante o pagamento de um prmio,
a garantir interesse legtimo do segurado, relativo a pessoa ou coisa, contra

36 RODRIGUES, Slvio. Direito Civil. v.3. So Paulo: Saraiva, 2002. p.334-335.


37 TZIRULNIK, Ernesto; CAVALCANTI, Flvio de Queiroz B. e PIMENTEL, Ayrton. O Contrato de Seguro de acor-
do com o Novo Cdigo Civil brasileiro. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p.30.
250 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

riscos predeterminados), conferiu-lhe a natureza de comutativo. Inexiste


lea na obrigao assumida pela seguradora. Enquanto vigorar a cobertura,
ela obrigada a administrar os recursos pagos, a ttulo de prmio puro por
seus segurados, de modo a poder honrar os compromissos com estes, na hi-
ptese de sinistro (cf. Groutel, 2003:254/256). A obrigao da seguradora, em
outros termos, no essencialmente a de pagar a prestao devida, mas a de
se organizar como empresa para garantir este eventual pagamento. Do lado
do contratante, tambm no se pode falar em lea: sua obrigao de pagar o
prmio contratado no vencimento e em contrapartida dela recebe a garantia
securitria. H, portanto, clara comutatividade no seguro.38

Apesar da qualidade da doutrina que defende a comutatividade dos contra-


tos de seguro, parece que a aleatoriedade uma das suas caractersticas essenciais,
pois a obrigao principal decorrente do contrato s surge quando o risco realizado
atravs do sinistro.
O entendimento dos contratos de seguro como comutativos confunde a re-
lao jurdica securitria com a relao econmica, expressada por um contrato de
seguro onde se confronta o total dos gastos da seguradora com a sinistralidade, os
encargos e tributos, e a receita auferida, que no se confunde em nada com o negcio
jurdico isoladamente. Em relao a estes, a aleatoriedade a regra; j em relao ao
conjunto, pela aplicao das estatsticas e do clculo das probabilidades, os riscos so
diminutos e a lea quase que desaparece.
Luiz Mendona esclarece:
Como parte do todo econmico, o setor de seguro no escapa regra geral.
Seu preo a imagem de cada economia nacional e, portanto, insuscetvel a
comparaes internacionais. Alis, com um complicador extra, na formao
do preo do seguro intervm um componente sui generis, que o risco, ou
seja, um fenmeno de massa. Este componente tem a caracterstica de ser
aleatrio, casual. Em termos estatsticos, porm, isso no quer dizer que o
risco deixe de alcanar certa regularidade de comportamento. Para isso, a
condio indispensvel a grande massa de dados, pois quanto maior o uni-
verso das observaes, tanto mais o preo emprico do seguro se aproxima
de seu exato valor real. Da o imperativo de que a atividade seguradora seja
exercida na mais alta escala possvel, j que o preo do seguro decresce com a
expanso do mercado pela maior estabilidade, que assim adquire o compor-
tamento de risco.39

38 COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de Direito Civil. v.3. So Paulo: Saraiva, 2005. p. 346-347.
39 MENDONA, Luiz. O seguro em retalhos. Rio de Janeiro: Funenseg, 1997. p.34.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 251
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

evidente que os contratos de seguro tm, em seu conjunto, os valores dos


prmios fixados a partir de dados estatsticos, de modo que a soma dos prmios
percebidos em um determinado grupo, associada ao valor dos prmios arrecadados,
deve ser superior ao ndice de sinistralidade somado aos custos, incluindo-se tribu-
tos, encargos e lucro.
Ressalta-se que a aleatoriedade em relao seguradora minorada pela fi-
gura do resseguro, mas est presente em relao a cada contrato visto isoladamente.
Comentando a lei espanhola dos contratos de seguro, Fernando Sanchez Cal-
lero relata que no faltaram autores contrrios classificao dos contratos de seguro
como aleatrios, mencionando que vrios argumentos foram levantados para defen-
der a natureza comutativa destes contratos.40
Os defensores do carter comutativo dos contratos de seguro argumentam
que por meio de um contrato aleatrio, os contratantes podem obter um ganho ou
uma perda, sendo que os contratos de seguro no objetivam um ganho por parte do
segurado, alm do fato da empresa seguradora no considerar o contrato individu-
almente, mas a massa de segurados, inexistindo risco de perdas como conseqncia
destes contratos.
Esses argumentos no so suficientes para convencer acerca da natureza co-
mutativa dos contratos. Em sendo assim, no se pode deixar de concordar com Fer-
nando Sanchez Calero, quando ele diz:
Este contrato es aleatrio porque en el momento de su conclusin las partes
no sabn cules podern ser las consecuencias econmicas de la verificacin
del siniestro y, adems, muy frecuentemente, se ignora por completo si este se
verificar, as que puede suceder que el asegurador, aun habiendo cobreado
las primas, no deba pagar la indemnizacin o bien que la quantia de la in-
demnizacin sea ms modesta que las primas o, al contrario, que sea mucho
mayor. Esta aleatoriedad se produce tambin em los contratos de seguro de
vida, ya que em stos el pago de la indemnizacin dela segurador depende de
que se produzca um hecho futuro e incierto (como sucede en el supuesto de
seguros temporales para el caso de muerte y en los de sobrevivencia), o bien
de un evento futuro del que es al menos incierto el momento en que h de
realizarse (...).41

40 CALERO, Fernando Sanchez. Ley de Contrato de Seguro - Comentrios a la Ley 50/1980 y a sus modificaciones.
Pamplona: Aranzadi, 1999. p. 39-40.
41 CALERO, Fernando Sanchez. Ley de Contrato de Seguro - Comentrios a la Ley 50/1980 y a sus modificaciones.
Pamplona: Aranzadi, 1999. p. 40.
252 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

CONSENSUALIDADE
Atravs do que se estabelece no Cdigo Civil brasileiro de 2002, inexistem
quaisquer dvidas sobre o carter consensual do contrato de seguro. Isto est expres-
so no prprio texto legal: art. 758 - O contrato de seguro prova-se com a exibio da
aplice ou do bilhete do seguro, e, na falta deles, por documento comprobatrio do
pagamento do respectivo prmio. Inexiste, portanto, a necessidade de expedio da
aplice para a validade do contrato, que poder ser provado inclusive pelos compro-
vantes de pagamento do prmio.
Ernesto Tzirulnik, Flvio de Queiroz B. Cavalcanti e Ayrton Pimentel sin-
tetizam:
O novo texto refora a consensualidade do contrato de seguro, at porque se
refere aplice e aos demais documentos para a prova, e no para a substn-
cia do negcio. Conjuga-se a regra (art. 758) com o disposto no art. 107, pelo
qual a validade da declarao s depende de forma especial quando a lei
expressamente a exigir. Impossvel, dessa forma, insistir em caracterizar o
contrato de seguro como formal.42

So interessantes as consideraes de Carlos Roberto Gonalves, referindo-se


ao fato da forma escrita ser exigida apenas ad probationem, ou seja, como prova pr-
constituda, no sendo, porm, essencial, visto que a parte final do art. 758 tambm
considera perfeito o contrato, desde que o segurado tenha efetuado o pagamento do
prmio. A falta de aplice , portanto, suprvel por outras provas, especialmente a
percia feita nos livros do segurador.43
Durante muito tempo, os contratos de seguro eram contratos formais, s se
perfazendo com a expedio da aplice. Esta caracterizao era de especial impor-
tncia, no momento em que a atividade seguradora engatinhava, dispondo apenas de
instrumentos precrios para controlar a expedio das aplices e o pagamento das
indenizaes.
Com o passar do tempo, deixou de existir justificativa plausvel para os con-
tratos de seguro serem tratados como contratos formais, at mesmo por terem surgi-
do outros meios de provar a contratao, no havendo necessidade de expedio da
aplice para comprovar a formao do vnculo.

42 TZIRULNIK, Ernesto; CAVALCANTI, Flvio de Queiroz B. e PIMENTEL, Ayrton. O Contrato de Seguro de acor-
do com o Novo Cdigo Civil brasileiro. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p.42.
43 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil brasileiro. v. III. So Paulo: Saraiva, 2004. p.476.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 253
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Na mesma linha, a doutrina portuguesa: No implicando o contrato de segu-


ro qualquer ato material de que dependa sua validade, considera-se como consensu-
al, no sentido de que o negcio fica perfeito com o simples acordo das partes.44
E tambm a doutrina francesa, dispondo que o contrato de seguro consen-
sual, sendo o consentimento das partes necessrio e suficiente para a formao e
validade do contrato.45
Inexiste qualquer dvida acerca do carter consensual dos contratos de segu-
ro no Direito brasileiro.

ADESIVIDADE
Os contratos de seguro so, em geral, contratos de adeso, com suas clusulas
predispostas pelas seguradoras, restando aos segurados aderir ou no ao clausulado.
Pedro Alvim explica:
O contrato de adeso no surge como capricho de uma das partes para fazer
valer sua vontade preponderante. a prpria natureza da atividade econmica
que inspira sua criao. Na verdade, o aspecto multitudinrio - ensina Bessone
- assumido por algumas relaes contratuais (transporte, seguro, diverses p-
blicas etc) que as submete a uma regularizao uniforme, imposta pela con-
venincia e celeridade na concluso dos negcios, sendo formulada por uma
das partes, precisamente, aquela em cujas mos, como nota Carnelutti, unifi-
cam-se, em feixe, os mltiplos fios que a vinculam, destacadamente a cada um
dos seus inmeros e indeterminveis co-contratantes. (...) O contrato de seguro
realmente est includo entre os contratos de adeso. Realmente o segurado no
participa da elaborao de suas condies gerais. Foram elas preparadas pelo
segurador, tendo em vista a experincia de cada ramo.46

Ora, o contrato de seguro no deixa margens de negociao ao segurado,


que submetido s condies gerais do seguro, tendo to-somente a opo de
subscrever ou no a proposta de seguro. exemplo clssico do contrato de adeso,
restando ao segurado a possibilidade de aderir ou no ao clausulado apresentado
pelo segurador.47
O contrato de seguro elaborado e impresso pelo segurador, sendo que o se-
gurado tem a opo de aderir ou no s condies gerais que lhe so ofertadas. Jos

44 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.106.
45 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.180.
46 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p.134-135.
47 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, Vol. III. So Paulo: Saraiva, 2004, p.475.
254 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

Vasquez ainda refora que a caracterstica central do contrato de seguro a adesivi-


dade, porque uma das partes se limita a aderir aos termos que lhe so propostos, no
ajustando todos os pontos do contrato.48
No se deve confundir a adeso s clusulas gerais com a possibilidade de
se ter clusula especial em relao a determinados contratos, sobretudo quando h
peculiaridades no objeto segurado, exigindo condies especiais - por exemplo, o se-
guro sobre danos causados ao rosto e ao corpo de uma modelo ou integridade fsica
de um jogador de futebol.

BOA-F
O Cdigo Civil de 1916 consagrou diversas normas versando sobre a boa-f,
sempre a relacionando com institutos especficos e no a figurando como clusula
geral. A boa-f objetiva j estava presente nos artigos referentes aos contratos de se-
guro, especialmente nos artigos 1444 e 1445 do CCB de 1916.
A boa-f aparece no Direito sob diversas maneiras, como princpio, regra ou
limite. O Cdigo Civil brasileiro de 2002, inspirado nos princpios da eticidade e da
socialidade, consagra a boa-f em vrios artigos.
No que tange especificamente ao Direito Contratual, a clusula geral de boa-
f, esculpida no art. 422 do Cdigo Civil, dispe: os contratantes so obrigados a guar-
dar, na concluso e na execuo do contrato, os princpios de probidade e boa-f.
Tambm o Cdigo Civil de 2002, no art.765, consagra a boa-f objetiva no tocante aos
contratos de seguro. O segurado e o segurador so obrigados a guardar, na concluso
e na execuo do contrato, a mais estrita boa-f, tanto a respeito do objeto como das
circunstncias e declaraes a ela concernentes.
importante salientar que, em Roma, apenas a boa-f subjetiva era conheci-
da, sendo que seu processo de objetivao se deu no Direito Germnico, conhecendo
um notvel desenvolvimento que levou, inclusive, ao aparecimento de institutos de-
rivados da tutela da confiana.
Vale ressaltar que, no Direito atual, a boa-f objetiva possui uma maior im-
portncia, dela derivando regras de probidade e lealdade que se institucionalizam no
dia-a-dia, passando a regrar determinados comportamentos.
A boa-f pode ser definida como:
Um dos princpios bsicos do seguro. Este princpio obriga as partes a atuar
com a mxima honestidade, na interpretao dos termos do contrato e na

48 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.108.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 255
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

determinao do significado dos compromissos assumidos. O segurado se


obriga a descrever, com clareza e preciso, a natureza do risco que deseja co-
brir, assim como ser verdadeiro em todas as declaraes posteriores, relativas
a possveis alteraes do risco ou a ocorrncia de sinistro. O segurador, por
seu lado, obrigado a dar informaes exatas sobre o contrato e a redigir
o seu contedo de forma clara, para que o segurado possa compreender os
compromissos assumidos por ambas as partes. Este princpio obriga, igual-
mente, o segurador a evitar o uso de frmulas ou interpretaes que limitem
sua responsabilidade perante o segurado.49

Por esse motivo, Pedro Alvim afirma:


A boa-f deve presidir formao de todos os contratos. Corresponde a um
estado de esprito em harmonia com a manifestao de vontade que vinculou
as partes contratantes. a inteno pura, isenta de dolo ou malcia, manifes-
tada com lealdade e sinceridade, de modo a no induzir a outra parte em erro.
No constitui um privilgio do contrato de seguro, mas a reclamada com
maior insistncia, dada a relevncia de que se reveste na formao e execuo
do negcio. Os autores so unnimes em sublinhar a especial significao da
boa-f no contrato de seguro.50

No diferem tambm os ensinamentos de Slvio Venosa, quando afirma que a


boa-f se afigura como princpio basilar do Direito Contratual, estando prevista tanto
no Cdigo Civil de 2002 como no CDC.51
A exigncia de boa-f nos contratos de seguro no prerrogativa exclusiva da
lei brasileira, sendo que, na maioria das legislaes, h obrigao de segurado e segu-
rador agirem de boa-f, nas tratativas e durante a vigncia dos contratos de seguro.
Neste sentido, a seo 13 do Insurance Contracts Act australiano representativa.52
Na mesma linha, a doutrina portuguesa explica que a classificao dos segu-
ros como de boa-f da maior importncia, pois a formao do contrato baseada
nas informaes prestadas pelo segurado, exigindo-se a uberrimae bona fidei (mxi-
ma boa-f) tanto do segurado, como do segurador.53
E tambm Yvonne Faivre-Lambert afirma que a qualificao dos contratos
de seguro como de boa-f ressalta a necessidade de lealdade por parte do segurado,

49 Verbete boa-f in Dicionrio de Seguros. 2 ed. Rio de Janeiro: Funenseg, 2000.


50 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p.130.
51 VENOSA, Slvio. Direito Civil. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003. p.379.
52 MANN, Peter. Annotated Insurance Contracts Act. 4th ed. Sidney: LawbookCo, 2003. p.36.
53 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.108.
256 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.

para que seja possvel a manuteno da equidade na relao contratual.54 Pelos mo-
tivos expostos que o contrato de seguro considera-se de mxima boa-f, ficando as
empresas seguradoras e os segurados obrigados a agir com probidade, sem a quebra
das legtimas expectativas da outra parte.

54 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.184.
A ATUALIDADE DO DEBATE DA CRISE PARADIGMTICA DO
DIREITO E A RESISTNCIA POSITIVISTA
AO NEOCONSTITUCIONALISMO

Lenio Luiz Streck*

Palavras-chave: Direito positivo. Crise paradigmtica do Direito. Neoconstituciona-


lismo.

Embora o avano que as diversas posturas crticas tm representado no cam-


po da teoria do direito e do direito constitucional, torna-se necessrio, ainda, reafir-
mar uma velha questo, sobre a qual venho me debruando, mormente a partir da
Constituio de 1988: a crise de paradigmas que atravessa o imaginrio dos juristas.
Com efeito, passados dezoito anos, a crise est longe de ser debelada. Como tenho re-
ferido em vrios textos principalmente em Hermenutica Jurdica e(m) Crise: uma
explorao hermenutica da construo do direito , a crise possui uma dupla face:
de um lado, uma crise de modelo de direito (preparado para o enfrentamento de con-
flitos interindividuais, o direito no tem condies de enfrentar/atender s demandas

* Ps-doutorado em Direito Constitucional e Hermenutica (Lisboa). Doutor e Mestre em Direito do Estado


(UFSC). Professor Titular dos Cursos de Mestrado e Doutorado do Programa de Ps-Graduao em Direito da
UNISINOS/RS. Professor Visitante da Universidade de Coimbra (Portugal). Coordenador do Acordo Internacio-
nal Capes-Grices entre a UNISINOS e a Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Professor Convidado
da UNESA/RJ. Professor Visitante da Universidade de Lisboa. Proefssor Visitante da Universidad de Valladolid-
ES. Membro Conselheiro do Instituto de Hermenutica Jurdica (IHJ). Procurador de Justia (RS).

 STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise. 6. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

de uma sociedade repleta de conflitos supraindividuais), problemtica de h muito


levantada por autores como Jos Eduardo Faria; de outro, a crise dos paradigmas
aristotlico-tomista e da filosofia da conscincia, o que significa dizer, sem medo de
errar, que ainda estamos refns do esquema sujeito-objeto.
Fundamentalmente, essa crise de dupla face sustenta o modo exegtico-posi-
tivista de fazer e interpretar o direito. Explicando melhor: se, de um lado, parte con-
sidervel do direito ainda sustenta posturas objetivistas (em que a objetividade do
texto sobrepe-se ao intrprete, ou seja, a lei vale tudo, espcie de consolidao do
paraso dos conceitos do formalismo de que falava Hart); de outro, h um conjun-
to de posies doutrinrio-jurisprudenciais assentadas no subjetivismo, segundo o
qual o intrprete (sujeito) sobrepe-se ao texto, ou seja, a lei s a ponta do iceberg,
isto , o que vale so os valores escondidos debaixo do iceberg (sic). A tarefa crti-
co-revolucionria do intrprete seria a de descobrir esses valores submersos...
O aspecto crtico estaria no fato de que o barco do positivismo bateria contra os
valores submersos!
Isto tem sido assim porque, com sustentao em Kelsen e Hart (para falar ape-
nas destes), passando pelos realistas norte-americanos e escandinavos, construiu-se,
com o passar dos anos, uma resistncia ao novo paradigma de direito e de Estado
que exsurgiu com o segundo ps-guerra. O novo constitucionalismo que exige uma
nova teoria das fontes, uma nova teoria da norma e um novo modo de compreen-
der o direito ainda no aconteceu, com a necessria suficincia, em terrae brasilis.
Ainda no compreendemos o cerne da crise, isto , que o novo paradigma do direito
institudo pelo Estado Democrtico de Direito nitidamente incompatvel com a velha
teoria das fontes, com a plenipotenciariedade dos discursos de fundamentao, susten-
tada no predomnio da regra e no desprezo pelos discursos de aplicao, e, finalmente,
com o modo de interpretao fundado (ainda) nos paradigmas aristotlico-tomista e
da filosofia da conscincia. Assim, a teoria positivista das fontes vem a ser superada
pela Constituio; a velha teoria da norma ceder lugar superao da regra pelo
princpio; e o velho modus interpretativo subsuntivo-dedutivo fundado na relao
epistemolgica sujeito-objeto vem a dar lugar ao giro lingstico-ontolgico, fun-
dado na intersubjetividade.
Trata-se, pois, de trs barreiras plena implementao do novo paradigma
representado pelo Estado Democrtico de Direito. Essas barreiras fincam razes na

 Talvez o exemplo mais contundente acerca desse problema ocasionado pela (ainda) no superada teoria das
fontes a interpretao que o Supremo Tribunal Federal deu ao texto que estabelece a garantia fundamental
ao mandado de injuno. Para a Suprema Corte brasileira, o dispositivo constitucional no auto-aplicvel,
carecendo, pois, de interpositio legislatoris.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

concepo positivista de direito, que identifica texto e norma, vigncia e validade,


ignorando a parametricidade formal e material da Constituio, fonte de um novo
constituir da sociedade. Se o positivismo est fundado em um mundo de regras que,
metafisicamente, pretendem abarcar a realidade circunstncia que afasta toda
perspectiva principiolgica , torna-se necessrio compreender a origem da diferen-
a entre regra e princpio, porque nela na diferena est novamente a questo que
(ou deve ser) recorrente em qualquer teoria que se pretenda crtica e que objetive
transformar o direito em um saber prtico: pela regra fazemos uma justificao de
subsuno (portanto, um problema hermenutico-filosfico), que no fundo uma
relao de dependncia, de subjugao, e, portanto, uma relao de objetivao (por-
tanto, um problema exsurgente da predominncia do esquema sujeito-objeto); j por
intermdio do princpio no operamos mais a partir de dados ou quantidades obje-
tivveis, isto porque, ao trabalhar com os princpios, o que est em jogo no mais a
comparao no mesmo nvel de elementos, em que um elemento causa e o outro
efeito, mas, sim, o que est em jogo o acontecer daquilo que resulta do princpio, que
pressupe uma espcie de ponto de partida, que um processo compreensivo.

 Nesse sentido, em face da complexidade/dificuldade para definir as diversas posturas positivistas, no parece
desarrazoado a opo por uma classificao que poderia ser denominada a contrario sensu, a partir das
caractersticas das posturas consideradas e autodenominadas ps-positivistas, entendidas como as teorias
contemporneas que privilegiam o enfoque dos problemas da indeterminabilidade do direito e as relaes en-
tre o direito, a moral e a poltica (teorias da argumentao, a hermenutica, as teorias discursivas, etc). Ou seja,
mais fcil compreender o positivismo a partir das posturas que o superam. Autores como Albert Casalmiglia
(Postpositivismo. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, n. 22, Alicante, 1998, p. 209-220) consideram que
a preocupao das teorias ps-positivistas com a indeterminao do direito nos casos difceis, ou seja, para
os ps-positivistas, o centro de atuao deslocou-se em direo da soluo dos casos indeterminados (mais
ainda, os casos difceis no mais so vistos como excepcionais). Afinal, os casos simples eram resolvidos pelo
positivismo com recurso s decises passadas e s regras vigentes. J nos casos difceis estava-se em face de
uma terra inspita. No deja de ser curioso que cuando ms necesitamos orientacin, la teoria positivista
enmudece. Da a debilidade do positivismo (lato sensu), que sempre dependeu de uma teoria de adjudicao,
que indicasse como devem se comportar os juzes (e os intrpretes em geral). Veja-se a pouca importncia
dada pelo positivismo teoria da interpretao, sempre deixando aos juzes a escolha dos critrios a se-
rem utilizados nos casos complexos. Para o ps-positivismo, uma teoria da interpretao no prescinde de
valorao moral, o que est vedado pela separao entre direito e moral que sustenta o positivismo. O ps-
positivismo aceita que as fontes do direito no oferecem resposta a muitos problemas e que se necessita de
conhecimento para resolver estes casos. Alguns so cticos sobre a possibilidade do conhecimento prtico,
porm, em linhas gerais, possvel afirmar que existe um esforo pela busca de instrumentos adequados para
resolver estes problemas (Dworkin e Soper so bons exemplos disso). Em acrscimo s questes levantadas
por Calsamiglia, vale referir o acirramento da crise das posturas positivistas diante do paradigma neocons-
titucionalista, em face da sensvel alterao no plano da teoria das fontes, da norma e das condies para a
compreenso do fenmeno no interior do Estado Democrtico de Direito, em que o direito e a jurisdio
constitucional assumem um papel que vai muito alm dos planos do positivismo jurdico e do modelo de
direito com ele condizente.
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Este o estado da arte do modus interpretativo que ainda domina o imagi-


nrio jurdico prevalente em parcela considervel da doutrina e da jurisprudncia
praticada no Brasil. Trata-se, fundamentalmente, de um problema paradigmtico,
bem representado por aquilo que venho denominando baixa constitucionalidade e
crise de dupla face, ambos fenmenos caudatrios de uma espcie de acoplamento
do Trilema de Mnchausen ao mundo jurdico brasileiro. Talvez por isto no cause
estranheza comunidade jurdica a recentssima deciso de um juiz federal que, em
resposta aos embargos de declarao em que o advogado questionava o fato de a
sentena no ter se manifestado sobre a obrigao de controle difuso da constitu-
cionalidade levantada como questo prejudicial, rejeitou o provimento, sob o ar-
gumento de que ao cumprir seu dever constitucional de fundamentar as decises, o
juiz no obrigado a analisar ponto por ponto todas as alegaes deduzidas (grifei).
O problema que o ponto principal questionado pelo advogado era, exatamente, a
inconstitucionalidade de um ato normativo!
Do mesmo modo, veja-se a deciso do Tribunal de Justia do Distrito Federal,
deixando assentado que a inconstitucionalidade de uma lei, ou ato normativo, sabi-
damente, no se presume, nem seria possvel declar-la no mbito restrito do habeas
corpus (grifei).
Em linha similar:
Ao rescisria. Fundamento em incompetncia da Turma julgadora e viola-
o literal de lei. Procedncia pelo segundo fundamento. (...)
O controle difuso da constitucionalidade das leis ocorre quando qualquer
rgo judicial (monocrtico ou colegiado), para decidir a causa, tenha de
examinar, previamente, a questo de ser ou no constitucional a norma legal
que tenha incidncia na demanda. Por esse exame, que independe de argio
do incidente de inconstitucionalidade, no declara o rgo judicial a incons-

 Ver, para tanto, ALBERT, Hans. Tratado da Razo Crtica. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1976.
 difcil mensurar a dimenso da crise. Bem recentemente, o pas assistiu perplexo tentativa de se convocar
uma Assemblia Constituinte, que colocaria o direito constitucional brasileiro abaixo do que provavelmente
se estuda na Suazilndia. E no parlamento chegou a ser lavrado parecer na requentada PEC 157, na qual se
decretava que o poder constituinte uma fico (sic). Transcendendo s fronteiras do direito stricto sensu, o
pas assistiu em rede nacional ao humorista e apresentador de TV, J Soares, ironizar a Constituio do Brasil,
comparando-a em tamanho com a dos Estados Unidos. Para piorar o quadro, uma jornalista presente eram
quatro na mesa para comentar as vrias CPIs instaladas em 2005 explicou a discrepncia nas dimenses das
respectivas Cartas: a dos Estados Unidos era sinttica, porque fora fruto do sistema germnico (sic); a do Bra-
sil era grande, porque inspirada no sistema romano... (sic)! E os estudantes de direito presentes aplaudiram
a explicao.
 HC n 752396 e HC n 753097, Rel. Des. Lcio Resende, 1 Turma Criminal, TJDF, j. em 20/03/97, DJU 14/05/97
p. 9.378).
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titucionalidade da lei. Simplesmente deixa de aplic-la em face do caso con-


creto, por consider-la inconstitucional. H diferena entre declarar-se que a
lei inconstitucional (controle direto, com efeito erga omnes) e deixar-se de
aplicar a lei por se a considerar inconstitucional (controle difuso, com efeito
apenas no caso julgado) (grifei).

No exato contexto da presente crtica crise paradigmtica do direito, confi-


ra-se as decises a seguir delineadas, nas quais o Tribunal de Justia do Rio Grande
do Sul faz uma auto-restrio acerca do seu poder/dever de controlar a constitucio-
nalidade das leis:
Embora, no Regimento Interno deste Tribunal seja possvel a um rgo Fra-
cionrio levar ao rgo Especial uma possvel argio de inconstituciona-
lidade de lei municipal ou mesmo estadual, frente Constituio Estadual, o
rgo Especial no tem competncia para decidir matria de lei estadual que
fira a Constituio Federal. Ento, a matria no est na competncia deste
Tribunal nem deste rgo Fracionrio.
Destarte, no controle difuso, quando o Tribunal Pleno ou rgo Especial no
tem competncia para declarar a inconstitucionalidade de tal modo que pro-
voque a suspenso da execuo pela Assemblia Legislativa, a competncia
do rgo Fracionrio, que examinar a matria em relao ao STF, assim
como o juzo de Primeiro Grau em relao ao Segundo. O juiz no declara
inconstitucional a lei ou ato porque a competncia pertence ao STF ou ao
pleno ou rgo Especial do TJ, mas deixa de aplic-los por consider-los in-
constitucionais. Assim tambm faz o rgo Fracionrio em tais casos. Se a
competncia declarar do Pleno ou rgo Especial do Tribunal de Justia,
faz o envio; e se a competncia do STF, deixa de aplic-los por consider-los

 ARC n 50896, Rel. Des. Valter Xavier, 1 Cmara Cvel, TJDF, j. em 02/09/98, DJU 14/10/98, p. 30. Como se pode
verificar, o acrdo em tela confunde os conceitos de controle difuso e controle concentrado. Em primeiro lu-
gar, cabe referir que o art. 97 da Constituio, que estabelece a reserva de plenrio (full bench), no aplicvel
to-somente ao controle concentrado/direto/abstrato de constitucionalidade. Ao contrrio, exatamente em
face da reserva de plenrio que o art. 97 aplica-se ao controle difuso. por ele que ocorre a ciso de compe-
tncia, fazendo com que, per saltum, a questo constitucional (portanto, questo prejudicial) seja catapultada
do rgo fracionrio para o plenrio do tribunal (ou rgo especial). Em segundo lugar, ao contrrio do que
assentou o Tribunal, no h diferena entre declarar-se que a lei inconstitucional (que, equivocadamente, o
Tribunal considera caracterstica exclusiva do controle direto), e deixar-se de aplicar a lei por se a considerar
inconstitucional. Na verdade, se o rgo fracionrio entender que a lei inconstitucional, no pode ele deixar
de aplic-la sem suscitar o respectivo incidente (a exceo consta no pargrafo nico do art. 481 do CPC). Ao
deixar de aplicar a lei por entend-la inconstitucional, estar o rgo fracionrio subtraindo do plenrio do tri-
bunal a prerrogativa (que s dele, neste caso) de declarar a inconstitucionalidade da lei, no mbito do controle
difuso, ocorrendo, destarte, flagrante violao do art. 97 da Constituio.
 Apelao Cvel n 70000205609, Rel. Des. Wellington Pacheco Barros, 4 Cmara Cvel, TJRS, j. em 23/08/00).
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inconstitucionais. Neste caso repito no deve nem pode fazer o envio,


pois estar delegando jurisdio, e qualquer manifestao do Pleno ou do
rgo Especial, sob o ponto de vista constitucional, incua. Por isso mesmo
o voto refere a questo dos efeitos externos e a competncia exclusiva do STF.
Desacolho.

J o Tribunal de Justia de So Paulo, em sede de Agravo de Instrumento (n


313.238-5/1-00), deu por inconstitucional a Lei Federal n. 10.628/02 que tratava
do foro especial para prefeitos , sem qualquer meno necessidade do cumpri-
mento do disposto no art. 97 da Constituio. Ou seja, aquilo que constitui o ncleo
central do controle difuso deixado de lado, fenmeno que pode ser conferido pelo
nfimo nmero de incidentes de inconstitucionalidade suscitados nos tribunais da
federao.
Como possvel perceber, os problemas decorrentes de uma baixa constitu-
cionalidade podem ser constatados nos mais diversos mbitos do direito e sob os
mais diversos matizes. O dficit de constitucionalizao da operacionalidade do di-
reito tem suas feridas expostas na (metafsica) equiparao entre vigncia e validade
(o que equivale hermeneuticamente a equiparar texto e norma, vigncia e validade).
Com isto, a Constituio fica relegada a um segundo plano, porque sua parametricida-
de perde importncia na aferio da validade de um texto.
Nesse sentido, calha registrar o no distante episdio da entrada em vigor do
Cdigo Civil em 2003, ocasio em que foi possvel e ainda detectar o grau de
arraigamento s concepes metafsico-dualsticas. Com efeito, na medida em que o
Cdigo demorou quase trs dcadas para ser aprovado, era inevitvel que o produto
final contivesse uma sucesso de equvocos, que vo de simples incompatibilidades
no plano das antinomias at flagrantes inconstitucionalidades. J nos primeiros me-
ses centenas de emendas foram encaminhas ao Congresso Nacional, esperando que
este viesse a corrigir as anomalias. O que causa maior estranheza que um expressivo
nmero dessas emendas eram (e continuam sendo) desnecessrias, uma vez que os
alegados vcios so perfeitamente sanveis a partir de um adequado manejo da inter-
pretao constitucional, mediante a aplicao da jurisdio constitucional. evidente
que sempre melhor que uma lei seja corrigida pelo prprio legislador. Entretanto,
a cidadania no pode ficar merc dessa longa espera pelo legislador, correndo-se o
risco do solapamento da prpria Constituio. O inusitado advm do fato de que, em
alguns casos, os juzes continua(ra)m aplicando determinados dispositivos, mesmo

 Embargos de Declarao n 70004895660 ao Agravo de Instrumento n 70003602158, Rel. Des. Irineu Mariani,
1 Cmara Cvel, TJRS, j. em 04/09/02.
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sabendo da tramitao de emendas propondo a derrogao dos mesmos, por viola-


o da Constituio (v.g., art. 1621, 2o; art. 1641, inc. II; art. 1614; art. 1694, 2; para
citar to-somente algumas incidncias). Em outros casos, bastaria a aplicao da in-
terpretao conforme e as emendas tornar-se-iam dispensveis (v.g., art. 1602; art.
1.638, inc. III; art. 1566, incs. I e II; art. 1727-A; para ficar apenas em alguns dos casos
objetos de emendas). Ou seja, uma adequada filtragem hermenutico-constitucional
do novo Cdigo Civil eliminaria, de imediato, a maior parcela de suas anomalias. Mas,
como se pode perceber, a velha teoria das fontes no permite a distino entre vign-
cia e validade, entre texto e norma.
A ausncia de uma nova teoria das fontes fez e continua fazendo vtimas
nos diversos campos do direito. Para se ter uma idia, o princpio constitucional da
ampla defesa (art. 5, inc. LV, da Constituio do Brasil) ficou quinze anos sem ser
aplicado nos interrogatrios judiciais, sem que a doutrina e a jurisprudncia com
rarssimas excees reivindicassem a aplicao direta da Constituio. Com efeito,
at o advento da Lei n. 10.792, de 1o de dezembro de 2003, os acusados de terrae
brasilis vinham sendo interrogados sem a presena de defensor. Os rarssimos acr-
dos (v.g., da 5 Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul) que
anulavam interrogatrios realizados sem a presena de advogado, sistematicamente
eram atacados via recursos especial e extraordinrio. E, registre-se, o Superior Tri-
bunal de Justia anulava os acrdos que aplicavam a Constituio sem interpositio
legislatoris, reforando, assim, a problemtica relacionada a um dos trs obstculos
que o postivismo ope ao neoconstitucionalismo: a teoria das fontes. De qualquer
sorte, no h notcias de que os manuais de direito processual penal, neste espao
de vigncia da Constituio, tenham apontado na direo de que seria nulo qualquer
interrogatrio sem a presena do defensor. Note-se que, nesse perodo de trs lustros,
foram escritos centenas de obras (comentrios) ao Cdigo de Processo Penal. Mas e
aqui vai a confisso da crise paradigmtica bastou que a nova Lei viesse ao encon-
tro da (tnue) jurisprudncia forjada inicialmente na 5 Cmara Criminal do Tribu-
nal de Justia do Rio Grande do Sul, para que a polmica se dissolvesse instantane-
amente. Sendo mais claro: os juristas preferiam no obedecer a Constituio, da qual
era possvel extrair, com relativa facilidade, o imprio do princpio do devido processo
legal e da ampla defesa; entretanto, com o advento da Lei n. 10.792/03, estabelecendo
exatamente o que dizia a Constituio, cessaram-se os problemas. Obedece-se lei,
mas no se obedece lei das leis...!10 como se a vigncia de um texto contivesse, em
si mesma, a sua validade.

10 Registre-se a dimenso da crise que obstaculiza o acontecer da Constituio: mesmo com o advento da lei, um
dos manuais mais vendidos no Brasil resiste em aceitar essa constitucionalizao do direito de defesa, verbis:
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Ainda no mesmo diapaso, a dimenso da crise faz com que no cause maiores
perplexidades (na comunidade jurdica) o modo-de-agir dos juristas que, sob uma ou-
tra perspectiva, negam a validade da Constituio naquilo que deve ser entendida como
instituidora de um novo modus interpretativo, apto a superar o modelo subsuntivo pr-
prio do (ainda) prevalecente positivismo jurdico, valendo referir, v.g.:
a) uma denncia criminal por porte ilegal de arma feita contra um cidado
que tentou suicdio em sua prpria casa, desgostoso que estava com o imi-
nente abandono de sua esposa amada (e o juiz o condenou pena de um
ano e dois meses de priso)11;
b) o caso do juiz que, no ano da graa de 2005, condenou um indivduo no
esqueamos que, para tanto, o Promotor de Justia ofereceu a respectiva
denncia pena de um ano e dois meses de recluso, mais multa, a ser
cumprida em regime fechado (sic), por ter subtrado trs panelas usadas,
de nfimo valor12;
c) tambm no ano de 2005, um indivduo condenado pena de um ano e sete
meses de recluso, a ser cumprida em regime semi-aberto, por ter come-
tido crime de estelionato, consistente no ato de enganar o proprietrio
de um estabelecimento comercial na compra de dois copos (pequenos) de
aguardente13;
d) o caso ocorrido em So Paulo, em que, enquanto uma mulher respondia
presa a processo criminal por furtar sabonetes (ou algo desse tipo), Maluf
e seu filho foram liberados, no havendo, ao que se saiba, nenhum clamor
jurdico-popular, nem no primeiro e nem no segundo casos;
e) um cidado teve sua priso preventiva requerida por passar um cheque de
R$ 60,00 (sessenta reais); a priso foi indeferida, mas ele foi condenado
pena de dois anos de recluso;
f) outro restou condenado pena de dois anos de recluso por ter furtado um
par de tnis usado e pequenos objetos, tudo avaliado em menos de R$ 50,00
(cinqenta reais). O acusado negou a autoria; seu advogado, entretanto, con-
fessou o delito em nome do ru;

A realizao do interrogatrio, sem a presena do seu defensor ou, pelo menos, de defensor ad hoc, configura,
em nosso entendimento, nulidade relativa, afinal, pode no ter acarretado prejuzo algum ao ru (NUCCI,
Guilherme. Cdigo de Processo Penal Comentado. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 385).
11 Apelao-crime n 70001945070, Rel. Des. Amilton Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em
07/02/01).
12 Apelao-crime n 70013630520, Rel. Des. Aramis Nassif, 5 Cmara Criminal, TJRS.
13 Apelao-crime n 70013705769, Rel. Des. Aramis Nassif, 5 Cmara Criminal, TJRS.
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g) de Santa Catarina vem a notcia de que um casal ficou preso preventiva-


mente por 46 (quarenta e seis) dias, por tentar furtar um par de chinelos.

No h, pois, ser-no-mundo; no h princpios; no h ethos; no h paridade


axiolgica e, portanto, no h isonomia. H, sim, apenas regras. E abstraes. E sub-
sunes. Talvez porque fossem casos fceis (easy cases), em que a regra resolveu
o problema, como na hiptese em que um campesino foi condenado, em pleno ano de
2005, pena de dois anos de recluso, mais multa, por ter disparado um tiro de espin-
garda para o alto, a fim de espantar animais que invadiram sua propriedade rural.
Afinal, a regra (art. 15 da Lei n. 10.826/03) estabelece exatamente que o disparo
de arma de fogo crime. Num mundo jurdico sem princpios, sem mundo prtico,
o caso foi interpretado como um easy case, quando, na verdade, trata-se de um hard
case (embora a inadequao da distino entre easy e hard cases)14.
Os exemplos simbolizam a crise de dupla face, que esconde facilmente, por
exemplo, a realidade representada pelas idiossincrasias constantes na legislao
penal brasileira, na qual adulterar chassi de automvel tem pena maior que sone-
gao de tributos, e furto de botijo de gs realizado por duas pessoas tem pena
(bem) maior do que fazer caixa dois. Mais, se algum sonega tributos, tem a seu
favor um longo e generoso REFIS15; j na hiptese do ladro de botijes, mesmo que

14 Distinguir casos fceis e casos difceis significa cindir o que no pode ser cindido: o compreender, com o qual
sempre operamos e que condio de possibilidade para a interpretao (portanto, da atribuio de sentido
do que seja um caso simples ou um caso complexo). Afinal, como saber se estamos em face de um caso fcil ou
de um caso difcil? Para que se entenda tal problemtica e o socorro vem da percuciente anlise de Stein ,
preciso ter presente que em todo processo compreensivo o desafio levar os fenmenos representao ou
sua expresso na linguagem, chegando, assim, ao que chamamos de objetivao. Isso naturalmente tem um
carter ntico, uma vez que a diversidade dos fenmenos e dos entes que procuramos expressar, referindo-
nos a esse ou quele fenmeno ou ente. Quando chegamos ao final de tais processos de objetivao, realizamos
provavelmente aquilo que o modo mximo de agir do ser humano. Entretanto, esse resultado da objetivao
pressupe um modo de compreender a si mesmo e seu ser-no-mundo que no explicitado na objetivao, mas
que podemos descrever como uma experincia fundamental que se d no nvel da existncia e que propriamente
sustenta a compreenso como um todo.
15 Recentemente foi promulgada a Lei n. 10.684/03, que, seguindo a tradio inaugurada pela Lei n. 9.249/95
(que, no seu art. 34, estabelecia a extino de punibilidade dos crimes fiscais pelo ressarcimento do montante
sonegado antes do recebimento da denncia), estabeleceu a suspenso da pretenso punitiva do Estado refe-
rentemente aos crimes previstos nos arts. 1o e 2o da Lei n. 8.137/90 e nos arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal,
durante o perodo em que a pessoa jurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no
regime de parcelamento (art. 9). Mais ainda, estabeleceu a nova lei a extino da punibilidade dos crimes
antes referidos quando a pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento integral dos dbitos
oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios. De pronto, cabe referir que inexiste seme-
lhante favor legal aos agentes acusados da prtica dos delitos dos arts. 155, 168, caput, e 171, do Cdigo Penal,
igualmente crimes de feio patrimonial no diretamente violentos. Fica claro, assim, que, para o establish-
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

ele devolva o material subtrado, no ter a seu favor os benefcios concedidos aos so-
negadores. Do mesmo modo, a crise paradigmtica conseguiu esconder muito bem
(no esqueamos que o discurso ideolgico tem eficcia na medida em que no
percebido) o fato de que, com o advento da Lei n. 10.259/01, os crimes de abuso
de autoridade, maus tratos em crianas, sonegao de tributos, fraude em licitaes,
dentre muitos outros, foram transformados em soft crimes, isto , em crimes de me-
nor potencial ofensivo (sic), tudo sob o silncio eloqente da comunidade jurdica.
Construiu-se, pois, um imaginrio jurdico assentado em uma cultura prt--
porter, estandardizada, em que o ensino jurdico reproduzido a partir de manuais,
a maioria de duvidosa qualidade. Com efeito, simbolicamente, os manuais16 que po-
voam o imaginrio dos juristas representam com perfeio o estado darte da crise.
Os prprios exemplos utilizados em sala de aula, atravs dos prprios manuais, esto
desconectados daquilo que ocorre em uma sociedade complexa como a nossa. Alm
disso, essa cultura estandardizada e aqui est o problema da prevalncia dos para-
digmas metafsicos clssico e moderno procura explicar o direito a partir de verbe-
tes jurisprudenciais ahistricos e atemporais, ocorrendo, assim, uma ficcionalizao
do mundo jurdico-social.
Alguns exemplos beiram ao folclrico, como no caso da explicao do estado
de necessidade constante no art. 24 do Cdigo Penal, no sendo incomum encon-
trar professores (ainda hoje) utilizando o exemplo do naufrgio em alto-mar, em que
duas pessoas (Caio e Tcio, personagens comuns na cultura dos manuais) sobem

ment, mais grave furtar e praticar estelionato do que sonegar tributos e contribuies sociais. Da a pergunta:
tinha o legislador discricionariedade (liberdade de conformao) para, de forma indireta, descriminalizar os
crimes fiscais (lato sensu, na medida em que esto includos todos os crimes de sonegao de contribuies
sociais da previdncia social)? Poderia o legislador retirar da rbita da proteo penal as condutas dessa esp-
cie? Creio que a resposta a tais perguntas deve ser negativa. No caso presente, no h qualquer justificativa de
cunho emprico que aponte para a desnecessidade da utilizao do direito penal para a proteo dos bens jur-
dicos que esto abarcados pelo recolhimento de tributos, mormente quando examinamos o grau de sonegao
no Brasil. No fundo, a previso do art. 9 da Lei n. 10.684/03 nada mais faz do que estabelecer a possibilidade
de converter a conduta criminosa prenhe de danosidade social em pecnia, favor que negado a outras
condutas. Tambm aqui com rarssimas excees no tem havido qualquer resistncia constitucional no
plano da operacionalidade do Direito. A respeito do tema, ver STRECK, Lenio Luiz. Da proibio de excesso
(bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot): de como no h blindagem contra
normas penais inconstitucionais. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, (Neo)constitucionalismo, n. 2,
Porto Alegre, 2004, p. 243-284.
16 Os exemplos citados so todos verdicos. As obras, seus autores e demais protagonistas desta crnica no
sero explicitados, porque o objetivo no elaborar uma crtica pessoal, mas, sim, uma crtica cientfica ao
imaginrio (senso comum terico) dos juristas. Nesse contexto, cada jurista assume um lugar no interior des-
se imaginrio, fazendo parte de um complexo de significaes, como o indivduo que est em uma ideologia:
se est, no pode diz-lo; se pode dizer, porque j no est. Talvez por isto a ideologia tenha eficcia na exata
medida em que no a percebemos (M. Chau).
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

em uma tbua e, na disputa por ela, um deles morto (em estado de necessida-
de...!). A pergunta fica mais sofisticada quando o professor resolve discutir o foro
de julgamento de Caio (entra, ento, a relevantssimo debate acerca da origem da
referida tbua, como se pudesse haver outra flutuando em alto-mar, alm daquela
que, com certeza, despregou-se do navio naufragado...!) No exemplo, devem existir
muitas tbuas talvez milhares em alto-mar, para que um dos personagens, nasci-
dos para servirem de exemplo no direito penal, agarre-se a ela. Interessante tambm
o exemplo utilizado para explicar as concausas constantes nos artigos 13, do Cdigo
Penal. Num deles, h um sujeito pendurado beira do abismo e vem outro que lhe
pisa s mos...
No faz muito tempo, em um importante concurso pblico, foi colocada a se-
guinte pergunta: Caio quer matar Tcio (sempre eles), com veneno; ao mesmo tempo,
Mvio tambm deseja matar Tcio (igualmente com veneno, claro!). Um no sabe
da inteno assassina do outro. Ambos ministram apenas a metade da dose letal (na
pergunta no h qualquer esclarecimento acerca de que como o idiota do Tcio bebe as
duas pores de veneno). Em conseqncia da ingesto das meia-doses, Tcio vem a
perecer... Da a relevantssima indagao da questo do concurso: qual o crime de
Caio e Mvio?
Outro exemplo que h tempos venho denunciando o de uma pergunta feita
em concurso pblico de mbito nacional, pela qual o examinador queria saber a so-
luo a ser dada no caso de um gmeo xifpago ferir o outro...! Com certeza, gme-
os xifpagos, encontrados em qualquer esquina, andam armados e so perigosos (a
propsito, o que os gmeos xifpagos acharam do referendum sobre o desarmamento?
Votaram sim ou no?) Pois no que a pergunta voltou a ser feita, desta vez em con-
curso pblico de importante carreira no Estado do Rio Grande do Sul? A questo de
direito penal que levou o nmero 46 dizia:
Andr e Carlos, gmeos xipfagos (sic), nasceram em 20.01.79. Amadeu
inimigo capital de Andr. Pretendendo pr (sic) fim (sic) vida de Andr,
desfere-lhe um tido mortal, que tambm acerta Carlos, que graas a uma in-
terveno cirrgica eficaz, sobrevive.

E seguiam vrias alternativas.


Sem entrar no mrito da questo e at para no parecer politicamente in-
correto e no ser processado pelo gmeo xifpago que, milagrosamente, sobreviveu ,
impem-se, no mnimo, duas observaes: primeira, importante saber que os g-
meos xifpagos (e no xipfagos, como constou da pergunta) nasceram no mesmo
dia (tal esclarecimento era de vital importncia!); e, segunda, no est esclarecido o
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

porqu de Amadeu odiar apenas a Andr, e no a Carlos (afinal, tudo est a indicar
que eles sempre andavam juntos).
Ora, diariamente tenho lutado para superar a crise do ensino jurdico e da
operacionalidade do direito. Para se ter uma idia da dimenso do problema, h um
importante manual de direito penal que ensina o conceito de erro de tipo do seguinte
modo: um artista fantasia-se de cervo e vai para o meio do mato; um caador, vendo
apenas a galhada, atira e acerta o indivduo disfarado. Fantstico. Quem no sabia
o que era erro de tipo agora sabe. S uma coisa me deixou intrigado: por que razo
algum se fantasiaria de cervo (veado) e iria para o meio da floresta? O mesmo livro
explica o significado de nexo causal, a partir do seguinte exemplo sobre causas pree-
xistentes: o genro atira em sua sogra, mas ela no morre em conseqncia dos tiros,
e sim de um envenenamento anterior provocado pela nora, por ocasio do caf ma-
tinal. Mas, tem mais tragdia familiar: o que seria causa superveniente no direito
penal? O mesmo manual d a soluo, com o seguinte exemplo: aps o genro ter
envenenado sua sogra, antes de o veneno produzir efeitos, um manaco invade a casa
e mata a indesejvel (sic) senhora a facadas. Significa dizer que o genro foi salvo
pelo manaco?
E o que seria erro de pessoa no direito penal? Veja-se a resposta perfeita:
quando o agente deseja matar o pequenino filho de sua amante, para poder
desfrut-la com exclusividade (sic). No dia dos fatos, sada da escolinha, do
alto de um edifcio, o perverso autor efetua um disparo certeiro na cabea da
vtima, supondo t-la matado. No entanto, ao aproximar-se do local, constata
que, na verdade, assassinou um anozinho que trabalhava no estabelecimen-
to como bedel, confundindo-o, portanto, com a criana que desejava eliminar
(grifei).

Imaginemos a cena e faamos uma reflexo sobre a (falta de) funo social do
direito: algum quer matar o filho da amante para desfrutar da me do infante...!
Pesquisando um pouco mais, descobri em outro manual que o indivduo que escreve
uma carta no pode ser agente ativo do crime de violao de correspondncia; tam-
bm constatei que, para configurar o crime de rixa, necessrio o animus rixandi; e
verifiquei que agresso atual a que est acontecendo, enquanto agresso iminente
a que est por acontecer. Tambm desvelei outro mistrio: o crime de quadrilha
necessita, no mnimo, da participao de quatro pessoas. Um antigo manual explica
a diferena entre dolo eventual e culpa consciente do seguinte modo: um jardineiro
quer cortar as ervas daninhas e acaba cortando o caule da flor...! Finalmente, outro
mistrio foi solucionado pela dogmtica penal. Havia srias dvidas acerca do que
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

seria o princpio da consuno17. Mas a resposta j est nas bancas, nas melhores
casas do ramo, atravs do seguinte exemplo: quando o peixo (fato mais abrangen-
te) engole os peixinhos (fatos que integram aquele como sua parte).
Enquanto setores importantes da dogmtica jurdica tradicional se ocupam
com exemplos fantasiosos e idealistas/idealizados, o dficit de realidade aumenta
dia a dia. As idiossincrasias no se restringem ao campo penal ou processual penal.
Depois de tantas mini-reformas do Cdigo de Processo Civil, todas elas buscando
de forma equivocada uma efetividade quantitativa, que vo desde a alterao do
artigo 557 at a emenda constitucional institucionalizando as smulas vinculantes,
a comunidade jurdica depara-se com um novo projeto de lei que, a despeito de ser
inconstitucional, coloca por terra a teoria processual at hoje estudada. Com efeito,
tramita na Cmara dos Deputados o Projeto de Lei n. 4.728/0418 , que acrescenta o
art. 285-A ao Cdigo de Processo Civil. Acaso aprovado o projeto, quando, nos pro-
cessos cveis, a matria controvertida for unicamente de direito e no juzo j houver
sido proferida sentena de total improcedncia em outros casos idnticos, poder ser
dispensada a citao e proferida sentena, reproduzindo-se o teor da anteriormente
prolatada (sic). Segundo dispe o 1, facultado ao autor apelar, no prazo de cinco
dias, hiptese em que o juiz pode decidir por no manter a sentena, determinando
o prosseguimento da ao. De acordo com o 2, se a sentena inicial for mantida,
ser ordenada a citao do ru para responder ao recurso. No fosse pela violao
flagrante de vrios princpios constitucionais, como o acesso justia, o devido pro-
cesso legal, o contraditrio, a ampla defesa (e o duplo grau de jurisdio), ncoras do
exerccio da cidadania e da jurisdio no Estado Democrtico de Direito, o projeto
incorre no vcio herdado da revoluo francesa que separa a questo de fato da
questo de direito. Alm disso, o novo dispositivo institucionaliza a jurisprudncia
de um juzo s. Como interpretar o enunciado e no juzo j houver sido proferida
sentena? E o que so casos idnticos? Se so casos, no podem ser somente de
direito, pois no? E o que proferir sentena reproduzindo-se o teor da anterior-
mente prolatada? E o que dizer da nova figura jurdica criada: o juiz profere sentena
reproduzindo a anterior, rechaando o pedido; o autor reclama e o mesmo juiz pode

17 Nessa linha, basta um rpido olhar em um dos manuais de maior venda em terrae brasilis, para que se descu-
bra, na parte atinente aos comentrios ao art. 155 do Cdigo Penal (furto), que escalada a subida de algum
a algum lugar, valendo-se de escada; destreza a agilidade mpar dos movimentos de algum; veculo auto-
motor o que circula por seus prprios meios; obstculo o embarao que impede o acesso coisa; alheia
toda coisa que pertence a outrem; mvel a coisa que se desloca; e chave falsa instrumento para abrir
fechaduras...! Sobre a caracterizao de furto de bagatela, l-se o seguinte exemplo: o sujeito que leva, sem
autorizao do banco onde vai sacar dinheiro, o clipe que est sobre o guich!
18 Projeto de autoria do Poder Executivo, que recebeu o substitutivo do Relator Dep. Joo Almeida (PSDB-BA).
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revogar a sua prpria deciso...! Ou seja, o novel dispositivo permitir que o juiz de
primeiro grau decida de forma terminativa duas vezes...! Tais questes no chocam
por sua explicitude; na verdade, chocam pelo silncio eloqente que produzem, en-
fim, chocam pelo no-dito. Isto ocorre porque projetos desse jaez encontram terreno
frtil no imaginrio dos juristas. E, por isto, devem ser analisados no contexto do
estado darte da crise de paradigmas que atravessa o direito.
Finalmente, talvez por tudo isto no cause maiores perplexidades na comuni-
dade jurdica a recente deciso do Superior Tribunal de Justia (AgReg em EREsp n
279.889-AL), na qual o Ministro Humberto Gomes de Barros assim se pronunciou:
No me importa o que pensam os doutrinadores. Enquanto for Ministro do
Superior Tribunal de Justia, assumo a autoridade da minha jurisdio. O
pensamento daqueles que no so Ministros deste Tribunal importa como
orientao. A eles, porm, no me submeto. Interessa conhecer a doutri-
na de Barbosa Moreira ou Athos Carneiro. Decido, porm, conforme minha
conscincia. Precisamos estabelecer nossa autonomia intelectual, para que
este Tribunal seja respeitado. preciso consolidar o entendimento de que
os Srs. Ministros Francisco Peanha Martins e Humberto Gomes de Barros
decidem assim, porque pensam assim. E o STJ decide assim, porque a maio-
ria de seus integrantes pensa como esses Ministros. Esse o pensamento do
Superior Tribunal de Justia, e a doutrina que se amolde a ele. fundamental
expressarmos o que somos. Ningum nos d lies. No somos aprendizes
de ningum. Quando viemos para este Tribunal, corajosamente assumimos
a declarao de que temos notvel saber jurdico uma imposio da Cons-
tituio Federal. Pode no ser verdade. Em relao a mim, certamente, no ,
mas, para efeitos constitucionais, minha investidura obriga-me a pensar que
assim seja (grifei).

Para aqueles que pensam que o direito aquilo que os tribunais dizem que
, o voto de Sua Excelncia um prato cheio. S que no bem assim, ou, melhor
dizendo, no pode ser assim (ou, melhor ainda, felizmente no pode ser assim!). Com
efeito, o direito algo bem mais complexo do que o produto da conscincia-de-si-
do-pensamento-pensante, que caracteriza a (ultrapassada) filosofia da conscincia19,

19 Apontando para o novo, enfim, para as possibilidades crticas do direito, vale trazer colao interessante
applicatio hermenutica feita em acrdo que supera o problema do paradigma epistemolgico da filosofia da
conscincia. Cito parte da deciso: Assim, alm da mera explicao dos motivos pelos quais se chegou esta
ou quela concluso, a motivao da sentena impe em uma relao intersubjetiva o enfrentamento a
todas as teses apresentadas pela acusao e defesa, onde o juiz abandone a postura de sujeito cognoscente
isolado na interpretao das relaes sociais. Como salienta Lenio Streck, necessrio afastar o esquema su-
jeito-objeto, onde um sujeito observador est situado em frente a um mundo, mundo este por ele objetivvel
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

como se o sujeito assujeitasse o objeto. Na verdade, o ato interpretativo no produto


nem da objetividade plenipotenciria do texto e tampouco de uma atitude solipsista
do intrprete: o paradigma do Estado Democrtico de Direito est assentado na inter-
subjetividade.
Repetindo: o direito no aquilo que o intrprete quer que ele seja. Portanto,
o direito no aquilo que o Tribunal, no seu conjunto ou na individualidade de seus
componentes, dizem que (lembremos, aqui, a assertiva de Herbert Hart20 acerca
das regras do jogo de crquete, para usar, aqui, um autor positivista contra o prprio
decisionismo positivista que claramente exsurge do acrdo em questo). A doutrina
deve doutrinar, sim. Esse o seu papel. Alis, no fosse assim, o que faramos com
as quase mil faculdades de direito, os milhares de professores e os milhares de livros
produzidos anualmente? E mais: no fosse assim, o que faramos com o parlamen-
to, que aprova as leis? Se os juzes podem dizer o que querem sobre o sentido das
leis, ou se os juzes podem decidir de forma discricionria os hard cases, para que
necessitamos de leis? Para que a intermediao da lei? preciso ter presente, pois,
que a afirmao do carter hermenutico do direito e a centralidade que assume a
jurisdio nesta quadra da histria, na medida em que o legislativo (a lei) no pode
antever todas as hipteses de aplicao, no significam uma queda na irracionalidade
e, tampouco, uma delegao em favor de decisionismos.
Retorna-se, sempre, ao contraponto regra-princpio, lei-Constituio,
subsuno-atribuio de sentido, teoremas nos quais esto assentados os proble-
mas decorrentes dessa afirmao decorrente do carter hermenutico do direito e
daquilo que est nsito a essa guinada-do-papel-do-direito-no-neoconstitucionalis-
mo: o controle dos atos de jurisdio, enfim, os atos dos juzes.
Os juristas brasileiros no se deram conta de que a superao do modelo de
regras implica uma profunda alterao no direito, porque, atravs dos princpios,
passa a canalizar para o mbito das Constituies o elemento do mundo prtico. E,
igualmente, no perceberam que o ponto de ligao com a filosofia (o processo de
compreenso ainda sustentado no esquema sujeito-objeto, que mutilava a interpre-
tao do direito) se d exatamente no fato de que o direito, entendido como conjunto
de regras, procurava, a partir de uma metodologia fulcrada no mtodo, abarcar a rea-
lidade onticamente, possibilitando ao intrprete, de forma, causalista-objetivista, dar

e descritvel, a partir de seu cogito (Hermenutica Jurdica e(m) Crise, Livraria do Advogado, p. 80) (Habeas
Corpus n 70004235610, Rel. Des. Amilton Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em 08/05/02). Na
mesma linha, vale conferir o teor do acrdo prolatado na Apelao-crime n 70012713525, Re. Des. Amilton
Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em 09/11/05.
20 Cf. HART, Herbert. The Concept of Law. Oxford: Oxford Univesity Press, 1961.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

conta de suas complexidades a partir da adjudicao de teorias acerca de como de-


vem proceder os intrpretes quando em face dos assim denominados casos difceis.
Ora, a insero da faticidade se d atravs dos princpios, que, para alm do
causalismo-explicativo de carter ntico, vai se situar no campo do acontecer de ca-
rter ontolgico (no clssico). Da a questo de fundo para a compreenso do fen-
meno: antes de estarem cindidos, h um acontecer que aproxima regra e princpio em
duas dimenses, a partir de uma anterioridade, isto , a condio de possibilidade da
interpretao da regra a existncia do princpio instituidor.
Ou seja, a regra est subsumida no princpio. Nos casos simples (utilizando,
aqui, argumentativamente, a distino que a teoria da argumentao faz), ela apenas
encobre o princpio, porque consegue se dar no nvel da pura objetivao. Havendo,
entretanto, insuficincia (sic) da objetivao (relao causal-explicativa) propor-
cionada pela interpretao da regra, surge a necessidade do uso dos princpios. A
percepo do princpio faz com que este seja o elemento que termina se desvelando,
ocultando-se ao mesmo tempo na regra. Isto , ele (sempre) est na regra. O princpio
elemento instituidor, o elemento que existencializa a regra que ele instituiu. S que
est encoberto. Por isto necessrio, neste ponto, discordar de Dworkin21, quando diz
que as regras so aplicveis maneira do tudo ou nada e que os princpios enunciam
uma razo que conduz o argumento em uma certa direo, mas ainda assim necessi-
tam de uma deciso particular.
Hermeneuticamente, pela impossibilidade de cindir interpretao e aplicao
e pela antecipao de sentido que sempre condio de possibilidade para que se
compreenda, torna-se impossvel isolar a regra do princpio, isto , impossvel in-
terpretar uma regra sem levar em conta o seu princpio instituidor. Isto porque a re-
gra no est despojada do princpio. Ela encobre o princpio pela propositura de uma
explicao dedutiva. Esse encobrimento ocorre em dois nveis: em um nvel, ele se d
pela explicao causal; noutro, pela m compreenso de princpio, isto , compreen-
de-se mal o princpio porque se acredita que o princpio tambm se d pela relao
explicativa, quando ali j se deu, pela pr-compreenso, o processo compreensivo.
Em sntese: h uma essencial diferena e no separao entre regra e prin-
cpio. Podemos at fazer a distino pela via da relao sujeito-objeto, pela teoria do
conhecimento. Entretanto, essa distino ser apenas de grau, de intensidade; no
ser, entretanto, uma distino de base entre regra e princpio. No fundo, o equvoco
da(s) teoria(s) da argumentao est em trabalhar com os princpios apenas com
uma diferena de grau (regrando os princpios), utilizando-os como se fossem regras

21 Cf. DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge: Harvard University Press, 1977.
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de segundo nvel (equvoco que se repete ao se pensar que, alm dos princpios, exis-
tem meta-princpios, meta-critrios ou postulados hermenuticos). Enfim, como se
fosse possvel transformar a regra em um princpio. Ocorre que ela jamais ser um
princpio, porque no princpio est em jogo algo mais que a explicao causalista.
Para essa compreenso, torna-se necessrio superar os dualismos prprios
da metafsica. Trata-se, assim, no de fundamentar metdica ou epistemologica-
mente , mas de compreender (fenomenologicamente). E compreender aplicar. Isto
significa dizer que estamos diante de um problema hermenutico, no sentido de uma
teoria da experincia real, que o pensar. J o compreender no um dos modos
do comportamento do sujeito, mas, sim, o modo de ser da prpria existncia, como
ensina Gadamer.
A crise que atravessa o direito e a hermenutica jurdica possui uma relao
direta com a discusso acerca da crise do conhecimento e do problema da fundamen-
tao, prpria do incio do sculo XX. Veja-se que as vrias tentativas de estabelecer
regras ou cnones para o processo interpretativo a partir do predomnio da objetivi-
dade ou da subjetividade, ou, at mesmo, de conjugar a subjetividade do intrprete
com a objetividade do texto, no resistiram s teses da viragem lingstico-ontolgica,
superadoras do esquema sujeito-objeto, compreendidas a partir do carter ontolgi-
co prvio do conceito de sujeito e da desobjetificao provocada pelo circulo herme-
nutico e pela diferena ontolgica.
No se pode olvidar que em pleno paradigma da intersubjetividade ainda
domina, na doutrina e na jurisprudncia do direito, a idia da indispensabilidade do
mtodo ou do procedimento para alcanar a vontade da norma (sic), o esprito de
legislador (sic), o unvoco sentido do texto (sic), etc. Acredita-se, ademais, que o
ato interpretativo um ato cognitivo e que interpretar a lei retirar da norma tudo
o que nela contm (sic), circunstncia que bem denuncia a problemtica metafsica
nesse campo de conhecimento.
A hermenutica jurdica praticada no plano da cotidianidade do direito deita
razes na discusso que levou Gadamer a fazer a crtica ao processo interpretativo
clssico, que entendia a interpretao como sendo produto de uma operao reali-
zada em partes (subtilitas intelligendi, subtilitas explicandi, subtilitas applicandi, isto
, primeiro compreendo, depois interpreto, para s ento aplicar). A impossibilida-
de dessa ciso implica a impossibilidade de o intrprete retirar do texto algo que
o texto possui-em-si-mesmo, numa espcie de Auslegung, como se fosse possvel
reproduzir sentidos; ao contrrio, o intrprete sempre atribui sentido (Sinngebung).
O acontecer da interpretao ocorre a partir de uma fuso de horizontes (Horizon-
tenverschmelzung), porque compreender sempre o processo de fuso dos supostos
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horizontes para si mesmos. Para interpretar, necessitamos compreender; para com-


preender, temos que ter uma pr-compreenso, constituda de estrutura prvia do
sentido que se funda essencialmente em uma posio prvia (Vorhabe), viso pr-
via (Vorsicht) e concepo prvia (Vorgriff) que j une todas as partes do sistema,
como bem ressaltou Gadamer.
Uma hermenutica jurdica que se pretenda crtica, fundamentada nessa re-
voluo copernicana, deve, hoje, procurar corrigir o equvoco freqentemente come-
tido por diversas teorias crticas (teorias da argumentao, teorias analticas, tpica
jurdica, para citar apenas estas) que, embora reconheam que o direito caracteri-
za-se por um processo de aplicao a casos particulares (concretude), incorrem no
paradigma metafsico, ao elaborarem um processo de subsuno a partir de concei-
tualizaes (veja-se o paradigmtico caso das smulas vinculantes no Brasil22), que
se transformam em significantes-primordiais-fundantes ou universais jurdicos,
acoplveis a um determinado caso jurdico. Isto ocorre nas mais variadas formas
no modus interpretativo vigorante na doutrina e na jurisprudncia, como o estabele-
cimento de topoi ou de meta-critrios para a resoluo de conflitos entre princpios,
alm das frmulas para regrar a interpretao, propostas pelas diversas teorias da
argumentao jurdica.
Anote-se, neste ponto, que apesar de tambm combater a perspectiva do
positivismo normativista tradicional, a teoria da argumentao tem em comum com
essa corrente a tentativa de deduzir subsuntivamente a deciso a partir de regras pr-
vias23, problemtica presente, alis, em autores como Manuel Atienza para quem
para ser considerada plenamente desenvolvida, uma teoria da argumentao
jurdica tem de dispor [...] de um mtodo que permita representar adequa-
damente o processo real da argumentao pelo menos a fundamentao
de uma deciso, tal como aparece plasmada nas sentenas e em outros do-
cumentos jurdicos assim como de critrios, to precisos quanto possvel,
para julgar a correo ou a maior ou menor correo dessas argumenta-
es e de seus resultados, as decises jurdicas24.

22 Ver, para tanto, STRECK, Lenio Luiz. O efeito vinculante das smulas e o mito da efetividade: uma crtica
hermenutica. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, Crtica dogmtica, n. 3, Porto Alegre, 2005, p.
83-128.
23 Cf. KAUFMANN, Arthur; HASSEMER, Winfried (Orgs.). Introduo filosofia do direito e teoria do direito
contemporneas. Lisboa: Gulbenkian, 2002, p. 176.
24 Cf. ATIENZA, Manuel. As razes do direito: teorias da argumentao jurdica. So Paulo: Landy, 2003. Como
se pode perceber, Atienza permanece nos quadros do paradigma epistemolgico da filosofia da conscincia, ao
sustentar uma funo instrumental para a interpretao, otimizada, para ele, a partir da teoria da argumen-
tao jurdica, mesmo problema diga-se de passagem , encontrvel na maioria das teses caudatrias das
teorias da argumentao no Brasil. Para Atienza, uma das funes da argumentao oferecer uma orientao
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

De certo modo, tais questes tambm esto presentes na teoria do discurso


proposta por Habermas, que, embora no fale em regras prvias, prope a ante-
cipao de um discurso ideal, contraftico25. Essa formao discursiva (tambm)
prvia; sua funo a de servir como princpio regulativo, isto , conforme Haber-
mas, todo discurso racional um necessrio princpio regulativo de todo discurso
real. A compreenso assim denominada de racional no pensada em contraposi-
o com a tradio, cuja linguagem insuficiente e/inadequada para abarcar o real;
a compreenso pensada como a realizao de um ideal por consumar, contrafatica-
mente. Novamente, v-se a ciso do incindvel; v-se, mais uma vez, o problema da
dispensabilidade do mundo prtico (porque este est traduzido em uma linguagem
inadequada, insuficiente, distorcida).
De mais a mais, no basta dizer que o direito concretude e que cada caso
um caso, como comum na linguagem dos juristas. Afinal, mais do que evidente
que o direito concretude e que feito para resolver casos particulares. O que no
est evidente que o processo interpretativo applicatio, que o direito parte inte-
grante do prprio caso, que uma questo de fato sempre uma questo de direito e
vice-versa. Hermenutica no filologia. Lembremos a todo o momento a advertn-
cia de Friedrich Mller: da interpretao de textos temos que saltar para a concreti-
zao de direitos.
Assim, embora os juristas nas suas diferentes filiaes tericas insistam
em dizer que a interpretao deve ocorrer sempre em cada caso, tais afirmaes
no encontram comprovao, nem de longe, na cotidianidade das prticas jurdi-
cas. Na verdade, ao construrem pautas gerais, conceitos lexicogrficos, verbetes
doutrinrios e jurisprudenciais, ou smulas aptas a resolver casos futuros, os ju-
ristas sacrificam a singularidade do caso concreto em favor dessas espcies de pau-
tas gerais, fenmeno, entretanto, que no percebido no imaginrio jurdico. Da a
indagao de Gadamer: existir uma realidade que permita buscar com segurana o

til nas tarefas de produzir, interpretar e aplicar o direito (j neste ponto, possvel perceber a subdiviso do
processo interpretativo em partes/etapas, questo to bem denunciada por Gadamer!). Para corroborar a tese,
o mesmo Atienza afirma que um dos maiores defeitos da teoria padro da argumentao jurdica precisa-
mente o fato de ela no ter elaborado um procedimento capaz de representar adequadamente como os juristas
fundamentam, de fato, as suas decises. evidente que no se pode olvidar e o registro insuspeito feito
por Kaufmann (op. cit., p. 194) que especialmente Alexy desenvolveu de forma notvel regras prescritivas de
argumentao e de preferncia. A nica desvantagem, assinala, reside no fato de estas regras se ajustarem ao
discurso racional, mas j no ao procedimento judicial.
25 Nas palavras do prprio Habermas, somente a antecipao formal do dilogo idealizado como uma forma de
vida a realizar garante a inteno condutora ltima, contraposta existente de fato, que nos une previamente
e sobre cuja base toda inteno de fato, se falsa, pode ser criticada como falsa conscincia (APEL, Karl-Otto
et.al. Hermeneutik und Ideologiekritik. Frankfurt am Main: Suhrkamp, 1971, p. 164 e segs.).
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

conhecimento do universal, da lei, da regra, e que encontre a a sua realizao? No a


prpria realidade o resultado de sua interpretao?
A rejeio de qualquer possibilidade de subsunes ou dedues aponta para
o prprio cerne de uma hermenutica jurdica inserida nos quadros do pensamento
ps-metafsico. Trata-se de superar a problemtica dos mtodos, considerados pelo
pensamento exegtico-positivista como portos seguros para a atribuio dos senti-
dos. Compreender no produto de um procedimento (mtodo), nem um modo de
conhecer. Compreender , sim, um modo de ser, porque a epistemologia substituda
pela ontologia da compreenso. Isto significa romper com as diversas concepes que
se formaram sombra da hermenutica tradicional, de cunho objetivista-reprodu-
tivo, cuja preocupao de carter epistemolgico-metodolgico-procedimental,
cindindo conhecimento e ao, buscando garantir uma objetividade dos resultados
da interpretao. A mesma crtica pode ser feita tpica retrica, cuja dinmica no
escapa das armadilhas da subsuno metafsica. Alis, o fato de ligar-se ao problema
no retira da tpica sua dependncia da deduo e da metodologia tradicional, o que
decorre fundamentalmente de seu carter no-filosfico.
Uma filosofia no direito avanando para alm de uma filosofia do direito
deve estar apta a explicar esse carter hermenutico assumido pelo direito nesta
quadra da histria. Superando o modelo de regras, a preocupao das teorias jur-
dicas passa para a busca das respostas acerca da indeterminabilidade do direito.
possvel construir uma racionalidade capaz de resolver o problema decorrente da im-
possibilidade da legislao prever todas as hipteses de aplicao? Como superar as
prticas subsuntivas? Como superar o dedutivismo? A tarefa de preencher os espa-
os da indeterminabilidade deve ser deixada aos juzes, como queria o positivismo?
Tais questes inexoravelmente desembocam nas diversas construes discursivas
que pretendem superar os dilemas que surgem com esse novo perfil assumido pelo
direito, pelo Estado e pela jurisdio constitucional.
Da que, levando em conta as promessas incumpridas da modernidade em
terrae brasilis, a superao dos paradigmas metafsicos clssico e moderno condi-
o de possibilidade para a compreenso do fenmeno do neoconstitucionalismo e
da conseqente derrota do positivismo no pode representar o abandono das possi-
bilidades de se alcanar verdades conteudsticas26. As teorias consensuais da verdade
mostram-se insuficientes para as demandas paradigmticas no campo jurdico. Ao

26 Sendo mais claro: a hermenutica jamais permitiu qualquer forma de decisionismo ou realismo. Gadamer
rejeita peremptoriamente qualquer acusao de relativismo hermenutica (jurdica). Falar de relativismo
admitir verdades absolutas, problemtica, alis, jamais demonstrada. A hermenutica afasta o fantasma
do relativismo, porque este nega a finitude e seqestra a temporalidade. No fundo, trata-se de admitir que,
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contrrio da hermenutica filosfica, no h ser-no-mundo nas teorias consensu-


ais-procedurais, pelas quais s possvel atribuir um sentido a alguma coisa quan-
do qualquer outra pessoa que pudesse dialogar comigo tambm o pudesse aplicar.
Nelas, a condio de verdade das sentenas (enunciados) o acordo potencial de
todos os outros. Ou seja, nelas no h espao para a substancialidade (conteudstica).
Portanto, no h ontologia (no sentido de que fala a hermenutica filosfica). Isto
demonstra que a linguagem que na hermenutica condio de possibilidade ,
nas teorias consensuais-procedurais, manipulvel pelos partcipes. Continua sen-
do, pois, uma terceira coisa que se interpe entre um sujeito e um objeto, embora os
esforos feitos por sofisticadas construes no plano das teorias discursivas, como
Habermas e Gnther.
Ou seja, possvel dizer, sim, que uma interpretao correta, e a outra in-
correta. Movemo-nos no mundo exatamente porque podemos fazer afirmaes dessa
ordem. E disso nem nos damos conta. Ou seja, na compreenso os conceitos interpre-
tativos no resultam temticos enquanto tais, como bem lembra Gadamer; ao con-
trrio, determinam-se pelo fato de que desaparecem atrs daquilo que eles fizeram
falar/aparecer na e pela interpretao27. Aquilo que as teorias da argumentao ou
qualquer outra concepo teortico-filosfica (ainda) chamam de raciocnio sub-
suntivo ou raciocnio dedutivo nada mais do que esse paradoxo hermenutico,
que se d exatamente porque a compreenso um existencial (ou seja, por ele eu no
me pergunto porque compreendi, pela simples razo de que j compreendi, o que faz
com que minha pergunta sempre chegue tarde).
Uma interpretao ser correta quando suscetvel dessa desapario (Para-
doxerweise ist eine Auslegung dann richtig, wenn sie derart zum Verschwinden fhig
ext). que se pode chamar de existenciais positivos. Aquilo que algumas teorias
chamam de casos fceis, solucionveis, portanto, por intermdio de simples sub-
sunes ou raciocnios dedutivos (por todos, Manuel Atienza) so exatamente a

luz da hermenutica (filosfica), possvel dizer que existem verdades hermenuticas. A multiplicidade de
respostas caracterstica no da hermenutica, mas, sim, do positivismo.
27 Como bem diz Gadamer (Wahrheit und Methode. Ergnzungen Register. Hermeneutik II. Tbingen: Mohr,
1990, p. 402): das gilt der Sache nach auch dort, wo sich das Verstndnis unmittelbar einstellt und gar keine
ausdrckliche Auslegung vorgenommen wird. Denn auch in solchen Fllen von Verstehen gilt, dass die Ausle-
gung mglich sein muss. Sie bringt das Verstehen nur zur ausdrcklichen Ausweisung. Die Auslegung ist also
nicht ein Mittel, durch das da verstehen herbeigefhrt wird, sondern ist in den Gehalt dessen, was da vers-
tanden wird, eingegangen. Wir erinnern daran, dass das nicht nur heisst, dass die Sinnnmeinung des Textes
einheitlich vollziehbar wird, sondern dass damit auch die Sache, von der Text spricht, sich zu Worte bringt. Die
Auslegung legt die Sache gleichsam auf die Waage der Worte.
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comprovao disto28. Explicando: na hermenutica, essa distino entre easy e hard


cases desaparece em face do crculo hermenutico e da diferena ontolgica. Aqui se
encaixa a discusso acerca da inadequada, porque metafsica, distino entre casos
simples (fceis) e casos difceis (complexos). Essa distino no leva em conta a exis-
tncia de um acontecer no pr-compreender, no qual o caso simples e o caso difcil se
enrazam. Existe, assim, uma unidade que os institui.
Ao contrrio do que se diz, no interpretamos para, depois, compreender,
mas, sim, compreendemos para interpretar, sendo a interpretao a explicitao do
compreendido, nas palavras de Gadamer. Essa explicitao no prescinde de uma
estruturao no plano argumentativo. A explicitao da resposta de cada caso dever
estar sustentada em consistente justificao, contendo a reconstruo do direito, dou-
trinaria e jurisprudencialmente, confrontando tradies, enfim, colocando a lume a
fundamentao jurdica que, ao fim e ao cabo, legitimar a deciso no plano do que
se entende por responsabilidade poltica do intrprete no paradigma do Estado De-
mocrtico de Direito.
Mutatis mutandis, trata-se de justificar a deciso (deciso no sentido de que
todo ato aplicativo e sempre aplicamos uma de-ciso). Para esse desiderato,
compreendendo o problema a partir da antecipao de sentido (Vorhabe, Vorgriff,
Vorsicht), no interior da virtuosidade do circulo hermenutico, que vai do todo para a
parte e da parte para o todo, sem que um e outro sejam mundos estanques/separa-
dos, fundem-se os horizontes do intrprete do texto (registre-se, texto evento, texto
fato). Toda a interpretao comea com um texto, at porque, como diz Gadamer,
se queres dizer algo sobre um texto, deixe primeiro que o texto te diga algo. O sentido
exsurgir de acordo com as possibilidades (horizonte de sentido) do intrprete em
diz-lo, donde pr-juzos inautnticos acarretaro graves prejuzos hermenuticos.
As explicaes decorrentes de nosso modo prtico de ser-no-mundo (o desde
j sempre compreendido) resolvem-se no plano ntico (na linguagem da filosofia

28 Vejamos como essa dualizao metafsica apresenta problemas sem resposta: casos fceis, segundo Atienza
(que vale tambm para as demais verses da teoria da argumentao jurdica), so os casos que demandam
respostas corretas que no so discutidas; j os casos difceis so aqueles nos quais possvel propor mais de
uma resposta correta que se situe dentro das margens permitidas pelo direito positivo. Mas, quem e como
definir as margens permitidas pelo direito positivo? Como feita essa definio? A resposta parece ser: a
partir de raciocnios em abstrato, a priori, como se fosse primeiro interpretar e depois aplicar... Neste ponto,
as diversas teorias do discurso se aproximam: as diversas possibilidades de aplicao se constituem em
discursos de validade prvia, contrafticos, que serviro para juzos de adequao. Ocorre que isto implica
um dualismo, que, por sua vez, implica separao entre discursos de validade e discursos de aplicao, cuja
resposta se dar, quer queiram, quer no, mediante raciocnios dedutivos. Por isto, retorno acusao feita
por Kaufmann, acerca da prevalncia do esquema sujeito-objeto nas diversas teorias discursivas.
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da conscincia, em um raciocnio causal-explicativo). Mas esse modo ntico perma-


necer e ser aceito como tal se a sua objetivao no causar estranheza no plano
daquilo que se pode entender como tradio autntica. Nesse caso, devidamente con-
formados os horizontes de sentido, a interpretao desaparece. Em sntese, quan-
do ningum se pergunta sobre o sentido atribudo a algo. Veja-se o caso de uma regra
jurdica que proba a conduo de ces no parque. Ningum discutir que vedado o
trnsito de ces da raa pitbull (, pois, a resposta correta), uma vez que os pr-juzos
autnticos, que conformam o modo-de-ser no mundo dos juristas apontam para o
sentido do que seja proibio, o sentido de co, etc.
Mas, se essa fuso de horizontes se mostrar mal sucedida, ocorrer a demanda
pela superao das insuficincias do que onticamente objetivamos. Trata-se do aconte-
cer da compreenso, pelo qual o intrprete necessita ir alm da objetivao. Observe-
se, nesse sentido, o seguinte exemplo envolvendo o mesmo texto legal anterior, s que,
agora, agregando um elemento complicador: se a regra probe ces, possvel o trnsito
de um urso? E se regra probe ces, possvel levar um filhote pequins? Aqui, pois,
claramente emerge a insuficincia da regra e, conseqentemente, a presena de uma
fuso de horizontes que no encontra guarida na mera objetivao. Com efeito, estando
o intrprete inserido em uma tradio autntica do direito, em que os juristas introdu-
zem o mundo prtico seqestrado pela regra (para utilizar apenas estes componentes
que poderiam fazer parte da situao hermenutica do intrprete), a resposta correta
advir dessa nova fuso de horizontes: pelo princpio da proporcionalidade (e, se quiser,
da razoabilidade), a regra deve obedecer a uma adequao entre fins e meios. Conse-
qentemente, no proporcional e/ou razovel que se proba ces e se d salvo conduto
para ursos, assim como se proba o trnsito de animais que no tenham qualquer pos-
sibilidade de causar danos aos freqentadores do parque, fim ltimo da regra estatuda.
Veja-se, a partir disso, a resoluo de casos como o do indivduo que foi condenado
pena de dois anos de recluso por disparar arma de fogo (espingarda de caa) em seu
stio a fim de espantar animais, para citar apenas este caso. Obtida a resposta a partir
de simples subsuno, esta se mostra absolutamente equivocada, ao ser submetida a
um processo de compreenso. Ou seja, os pr-juzos inautnticos dos intrpretes (juiz
e promotor) levaram a uma inadequada fuso de horizontes, produzindo uma deciso
equivocada (resposta errada).
Por isso o acerto de Dworkin, ao exigir uma responsabilidade poltica dos
juzes. Os juzes tm a obrigao de justificar29 suas decises, porque com elas afetam

29 Isto assim porque o sentido da obrigao de fundamentar as decises previsto no art. 93, inc. IX, da Consti-
tuio do Brasil implica, necessariamente, a justificao dessas decises. Veja-se que um dos indicadores da
prevalncia das posturas positivistas e, portanto, da discricionariedade judicial que lhe inerente est no
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

os direitos fundamentais e sociais, alm da relevante circunstncia de que, no Estado


Democrtico de Direito, a adequada justificao da deciso constitui um direito fun-
damental. Da a necessidade de ultrapassar o modo-positivista-de-fundamentar as
decises (perceptvel no cotidiano das prticas dos tribunais, do mais baixo ao mais
alto); necessrio justificar e isto ocorre no plano da aplicao detalhadamente o
que est sendo decidido. Portanto, jamais uma deciso pode ser do tipo Defiro, com
base na lei x ou na smula y. A justificativa condio de possibilidade da legitimi-
dade da deciso.
A applicatio evita a arbitrariedade na atribuio de sentido, porque decor-
rente da antecipao (de sentido) que prpria da hermenutica filosfica. Aquilo
que condio de possibilidade no pode vir a se transformar em um simples resul-
tado manipulvel pelo intrprete. Afinal, no podemos esquecer que mostrar a her-
menutica como produto de um raciocnio feito por etapas foi a forma pela qual a
hermenutica clssica encontrou para buscar o controle do processo de interpreta-
o. Da a importncia conferida ao mtodo,supremo momento da subjetividade as-
sujeitadora. Ora, a pr-compreenso antecipadora de sentido de algo ocorre revelia
de qualquer regra epistemolgica ou mtodo que fundamente esse sentido. No h
mtodos e tampouco meta-mtodos ou meta-critrios (ou um Grundmethode30, para
imitar Kelsen e escapar do problema insolvel do fundamentum inconcussum).
A compreenso de algo como algo (etwas als etwas) simplesmente ocorre, porque o
ato de compreender existencial, fenomenolgico, e no epistemolgico. Qualquer
sentido atribudo arbitrariamente ser produto de um processo decorrente de um ve-
tor (standard) de racionalidade de segundo nvel, meramente argumentativo/proce-
dimental31, isto porque filosofia no lgica e, tampouco, um discurso ornamental.

Algumas reflexes finais:


1. A crise dos modelos interpretativos, aqui inserida naquilo que denomino
crise de paradigmas de dupla face, no autoriza que as teorias da argu-
mentao ou outras teorias procedurais (teorias do discurso) venham a

escandaloso nmero de embargos de declarao propostos diariamente no Brasil. Ora, uma deciso bem fun-
damentada/justificada (nos termos de uma resposta correta-adequada--Constituio, a partir da exigncia
da mxima justificao) no poderia demandar esclarecimentos acerca da holding ou do dictum da deciso.
Os embargos de declarao e acrescente-se, aqui, o absurdo representado pelos embargos de pr-questio-
namento (sic) demonstram a irracionalidade positivista do sistema jurdico.
30 Sobre a problemtica do mtodo, ver STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica. Uma
Nova Crtica do Direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, especialmente o cap. 5.
31 Ibid., p. 246 e segs, onde trabalho a noo dos vetores de racionalidade de Hilary Putnam e Ernildo Stein.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

se constituir em uma espcie de reserva hermenutica, que somente seria


chamada colao na insuficincia da regra, isto , quando se estiver
em face de casos difceis (hard cases). Casos fceis e casos difceis par-
tem de um mesmo ponto e possuem em comum algo que lhes condio
de possibilidade: a pr-compreenso. Esse equvoco de distinguir easy e
hard cases cometido tanto pelo positivismo de Hart como pelas teorias
discursivo-argumentativas, que vo desde Habermas e Gnther at Alexy
e Atienza, para citar apenas estes. O que tm em comum o fato de que,
nos hard cases, considerarem que os princpios (critrios) para solv-los
no se encontram no plano da aplicao, mas, sim, devem ser retirados
de uma historia jurdica que somente possvel no plano de discursos a
priori (no fundo, discursos de fundamentao prvios). Tambm Dworkin
faz indevidamente essa distino entre casos fceis e casos difceis. Mas o
faz por razes distintas. A diferena que Dworkin no desonera os dis-
cursos de aplicao dos discursos de fundamentao, que se do prima
facie. Na verdade, como Gadamer, ele no distingue discursos de aplicao
de discursos de fundamentao, assim como no separa interpretao e
aplicao.
2. Partir de uma pr-elaborao do que seja um caso simples ou complexo
incorrer no esquema sujeito-objeto, como se fosse possvel ter um grau
zero de sentido, insulando a pr-compreenso e tudo o que ela representa
como condio para a compreenso de um problema. No esqueamos
que a discricionariedade interpretativa fruto do paradigma represen-
tacional e que ela se fortalece na ciso entre interpretar e aplicar, o que
implica a prevalncia do dualismo sujeito-objeto.
3. Essa discricionariedade/arbitrariedade positivista sob as mais variadas
vestes ainda domina o modo-de-agir dos juristas. No fundo, em lin-
guagem mais simples, significa aquilo que Kelsen incentivou no oitavo
captulo de sua Teoria Pura do Direito32: o decisionismo que poderia ser
praticado nos limites da moldura da norma jurdica, ou a delegao em
favor dos juzes da tarefa de decidir sobre os hard cases, que pode ser vista
em Concept of Law33, de Hart.
4. Observe-se como esse problema da discricionariedade, que exsurge, com
o positivismo, a partir da delegao em favor do juiz do poder de resol-

32 KELSEN, Hans. A Teoria Pura do Direito. So Paulo. Martins Fontes, 2003.


33 HART, op. cit.
282 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006.
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

ver os casos difceis, acaba sofrendo um deslocamento em direo a uma


objetividade textual, no propriamente da regra (texto jurdico), mas
das conceitualizaes prvias elaboradas pela dogmtica jurdica. Ou seja,
o prprio positivismo procura controlar a discricionariedade judicial, me-
diante a elaborao de um discurso prt--porter, principalmente e pa-
radoxalmente advindo do prprio Judicirio, para, em um processo de
retroalimentao, servir de controle das decises judiciais. Provavelmente
por isto, parte considervel da doutrina reproduz a posio dos tribunais,
que elaboram uma espcie de verso positivista de discursos de funda-
mentao prvia. Isto feito atravs de uma estandardizao da cultura
jurdica (verbetes, ementas, smulas, etc). Essa construo dogmtica
fruto de uma espcie de adaptao darwiniana do positivismo jurdico,
que funciona a partir da elaborao de conceitos jurdicos com objetivos
universalizantes, utilizando, inclusive, os princpios constitucionais. Ou
seja, os princpios constitucionais que deveriam superar o modelo discri-
cionrio do positivismo, passaram a ser anulados por conceitualizaes,
que acabaram por transform-los em regras. E tudo volta origem, com
o sacrifcio da singularidade do caso concreto, isto , o que caracteriza o
direito como saber prtico obnubilado pelo modelo conceitualista que
domina a operacionalidade do direito.
5. Observe-se que, enquanto Dworkin considera o discricionarismo antide-
mocrtico, Hart vai dizer que o poder discricionrio o preo necessrio
que se tem de pagar para evitar o inconveniente de mtodos alternativos
de regulamentaes desses litgios (casos difceis), por exemplo, o reenvio
ao Legislativo. Embora isto possa ser negado pelas correntes positivistas,
Hart representa uma espcie de pensamento mdio: alis, h uma coisa
em comum entre o positivismo e as diversas teorias da argumentao: a
distino/diviso casos simples casos complexos (fceis e difceis), o
que demonstra a presena (e permanncia) do paradigma representacio-
nal, emergente do dualismo metafsico e do esquema sujeito-objeto.
6. Como o direito um saber prtico e que deve servir para resolver proble-
mas e concretizar as promessas da modernidade que ganharam espao
nos textos constitucionais, a superao dos obstculos que impedem o
acontecer do constitucionalismo de carter transformador estabeleci-
do pelo novo paradigma do Estado Democrtico de Direito pressupe a
construo das bases que possibilitem a compreenso do estado da arte
do modus operacional do direito, levando em conta um texto constitucio-
nal de ntida feio compromissria e dirigente, e que, passadas quase
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duas dcadas, longe est de ser concretizado. Na base dessa inefetividade,


para alm do problema relacionado configurao poltica e econmica
da sociedade brasileira (democracia em consolidao, alternando longos
espaos de ausncia de estado de direito, a histrica desigualdade social, a
cultura patrimonialista, o regime presidencialista que se mantm com go-
vernabilidade ad hoc, etc.), encontra-se solidificada uma cultura jurdica
positivista que coloniza a operacionalidade (doutrina e jurisprudncia) e
o processo de elaborao das leis, em um processo de retroalimentao.
7. O problema da inefetividade da Constituio e tudo o que ela representa
enquanto implementao das promessas incumpridas da modernidade
(por isto o Brasil um pas de modernidade tardia) no se resume a um
confronto entre modelos de direito. O confronto , pois, paradigmtico.
Veja-se, nesse sentido, o problema surgido na Espanha ps-Constituio
de 1978, que formalmente encerrava a transio da ditadura franquista
democracia constitucional. Confronto paradigmtico significa o embate
entre o novo e o velho, como bem demonstra Hernndez Gil, lembrando
a necessidade de mudar radicalmente a linguagem jurdica, o sistema de
linguagem ou o marco de referncia jurdico de todos os operadores do
direito da Espanha para uma compreenso adequada do novo paradigma
constitucional recm institudo. Neste ponto, assinala o professor espanhol,
o ano de 1981 pode ser considerado crucial para esse intento. Com efeito,
basta que se examine a correlao semntica que os juristas tinham antes e
aquela que tm agora acerca de expresses como igualdade, discriminao,
inocncia, prova, domiclio ou lei fundamental, cujos significados sofreram
radical alterao se comparados com a verso a-tcnica e pr-tcnica que
tinham antes da entrada em funcionamento do Tribunal Constitucional.
Sem a existncia de um Tribunal Constitucional, tais modificaes no te-
riam se firmado com tanta firmeza ou, ao menos, tal fenmeno no teria
ocorrido com tanta rapidez. E isto pode servir para colocar uma questo
de relevante interesse: o Tribunal Constitucional no somente utiliza nor-
mas de interpretao, como as constri e as determina comunidade jur-
dica. Assim, na sentena 64/83, imps aos juzes e Tribunais a obrigao de
interpretar as leis em conformidade com a Constituio34.

34 Cf. HERNNDEZ GIL, Antonio. La justicia en la concepcin del derecho segn la Constitucin espaola. In:
LPEZ PINA, Antonio. Divisin de poderes e interpretacin: hacia uma teoria de la prxis constitucional. Ma-
drid: Tecnos, 1987, p. 150-154. No caso brasileiro, veja-se, por exemplo, os conceitos de direito adquirido, ato
jurdico perfeito, uso da propriedade, etc., cujas definies continuam sendo buscados em doutrina e textos
284 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006.
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

. Nesse confronto paradigmtico, as velhas teses acerca da interpretao


subsuno, silogismo, individualizao do direito na norma geral, a
partir de critrios puramente cognitivos e lgicos, liberdade de confor-
mao do legislador, discricionariedade do poder Executivo, o papel da
Constituio como estatuto de regulamentao do exerccio do poder
do lugar a uma hermenutica que no trata mais a interpretao jurdica
como um problema (meramente) lingstico de determinao das signi-
ficaes apenas textuais dos textos jurdicos35. Trata-se, efetivamente, de
aplicar o grande giro hermenutico ao direito e, portanto, Constituio.
9. O novo constitucionalismo nascido da revoluo copernicana do direito
pblico traz para dentro do direito temticas que antes se colocavam

legais infraconstitucionais escritos h dezenas de anos, como se os textos e as expresses tivessem conceitos-
em-si-mesmos, metafsicos, portanto. Um problema bem atual diz respeito ao conceito de crime de trfico,
previsto no art. 12 da Lei n. 6.368, de 1973. Observe-se que parcela considervel dos condenados por trfico
so pequenos criminosos, o que, no plano daquilo que aqui denomino filtragem hermenutico-constitucional,
mostra o equvoco que existe na compreenso do tipo penal previsto no art. 12 da Lei n. 6.368/73. Parece bvio
que a velha Lei, por ser de origem anterior Constituio de 1988, necessita passar por uma releitura constitu-
cional (filtragem constitucional). Explicando melhor: quando a Lei de Txicos entrou em vigor, o trfico (art.
12) no era crime hediondo, categoria esta que somente ingressou em nosso universo jurdico a partir de 5 de
outubro de 1988. Conseqentemente, quando a Lei dos Crimes Hediondos alou o crime de trfico categoria
de hediondos, a nova Lei e a prpria Constituio estabeleceram um novo fundamento de validade antiga
lei. Ou seja, a partir da transformao do trfico de entorpecentes em crime hediondo, o conceito de trfico
no mais o mesmo que o do antigo texto da Lei; o trfico, agora, o trfico hediondo, exsurgente do novo
topos hermenutico-constitucional. Desnecessrio e totalmente despiciendo remeter, aqui, o leitor a Kelsen,
porque sobejamente conhecido pela comunidade jurdica, naquilo que se chama de princpio da recepo das
normas, assim como tambm a Ferrajoli, na discusso da dicotomia vigncia-validade, na qual a primeira
secundria em relao segunda, a qual sempre ser aferida a partir da confrontao com a Constituio. Isto
significa dizer que, se simples consumidores, possuidores ou pequenos traficantes so processados (e
condenados) por crime de trfico, porque o tipo penal est sendo aplicado de forma indevida e equivocada.
Falta, pois, in casu, um olhar constitucional e constitucionalizante. Ou seja, preciso ter presente que, em face
do crescimento da criminalidade, est ocorrendo a banalizao da criminalizao, representada pela equivo-
cada aplicao da lei penal, onde no se obedece (mais) nem sequer legalidade formal (conceito analtico
de delito). Dito de outro modo, se o Estado estabeleceu que o crime de trfico de entorpecentes deveria ser
alado categoria de hediondo e, registre-se, tal classificao no foi nem sequer questionada pelo Poder
Judicirio , porque o crime de trfico coloca em xeque a sociedade (e no a sade individual enquadrvel
na relao interindividual!!!). Logo, no h como entender a existncia de traficantes bagatelares. Pequeno
traficante ou traficante bagatelar uma contradio em si mesmo! Cf. STRECK, Lenio Luiz. As (novas) penas
alternativas luz da principiologia do Estado Democrtico de Direito e do controle de constitucionalidade.
In: FAYET JNIOR, Ney; CORRA, Simone Prates Miranda (Orgs.). A sociedade, a violncia e o direito penal.
Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2000, p. 121-144. Essa mesma problemtica se faz presente nos crimes de
atentado violento ao pudor, pela falta de um tipo penal que abarque condutas intermedirias. Para tanto, ver
parecer que lancei na Apelao-crime n 70012433421, disponvel em www.leniostreck.com.br.
35 Veja-se, a propsito, a contundente crtica de CASTANHEIRA NEVES, Antonio. O actual problema metodolgi-
co da interpretao jurdica I. Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p. 287 e segs.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 285
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

margem da discusso pblica: a poltica, representada pelos conflitos so-


ciais, os direitos fundamentais sociais historicamente sonegados e as pos-
sibilidades transformadoras da sociedade a serem feitas no e a partir do
direito. Afinal, direito constitucional direito poltico (H. P. Schneider).
10. Tais perspectivas aparecem a partir de um constitucionalismo compro-
missrio e (ainda) dirigente36, mormente em pases em que as promessas
da modernidade nunca foram cumpridas. E a materialidade das Consti-
tuies institucionaliza-se a partir da superao dos trs pilares nos quais
se assenta(va) o positivismo jurdico (nas suas variadas formas e facetas):
o problema das fontes (a lei), a teoria da norma (o direito um sistema
de regras em que no h espao para os princpios) e as condies de
possibilidade para a compreenso do fenmeno, isto , a questo fulcral
representada pela interpretao, ainda fortemente calcada no esquema su-
jeito-objeto, donde permanece o modelo subsuntivo, como se a realidade
fosse acessvel a partir de raciocnios causais-explicativos.
11. No se pode menosprezar o papel do positivismo ainda nos dias atuais.
Com efeito, o positivismo acredita que o mundo pode ser abarcado pela

36 As caractersticas desse novo constitucionalismo provocam profundas alteraes no direito, proporcionando


a superao do paradigma positivista, que pode ser compreendido no Brasil como produto de uma simbiose
entre formalismo e positivismo, no modo como ambos so entendidos pela(s) teoria(s) crtica(s) do direito.
Na verdade, embora o positivismo possa ser compreendido no seu sentido positivo, como uma construo hu-
mana do direito enquanto contraponto ao jusnaturalismo, e tenha, portanto, representado um papel relevante
em um dado contexto temporal, no decorrer da histria acabou se transformando e no Brasil essa questo
assume foros de dramaticidade em uma concepo matematizante do social, a partir de uma dogmtica
jurdica formalista, de ntido carter retrico. Com efeito, se o formalismo e o positivismo marca(ra)m inde-
levelmente o pensamento jurdico moderno, no Brasil possvel dizer que em muitos aspectos ambos (ainda)
se confundem, isto porque se engendrou um imaginrio jurdico atrelado, ao mesmo tempo, ao formalismo e
s suas insuficincias, para explicar o direito e a realidade (o direito concebido no plano abstrato e entendi-
do como sendo apenas um objeto histrico-cultural), e ao positivismo, com as suas caractersticas que vm
delineando os caminhos da doutrina e jurisprudncia, como por exemplo: a no-admisso de lacunas; o no-
reconhecimento dos princpios como normas; as dificuldades para explicar os conceitos indeterminados,
as normas penais em branco e as proposies carentes de preenchimento com valoraes, proporcionando a
discricionariedade do juiz, que acaba se transformando em arbtrio judicial (ou decisionismos voluntaristas); a
inoperncia em face dos conflitos entre princpios, culminando, via de regra, na sua negao, com a remessa da
soluo discricionariedade do juiz; e, por ltimo, tem ficado visvel que o positivismo no tem como tratar
da questo da legitimidade do direito. Por isto, a legalidade ocupa o lugar da legitimidade (ver GRAU, Eros Ro-
berto. O direito posto e o direito pressuposto. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 30 e segs.). Como conseqncia
dessa (con)fuso entre normativismo e positivismo, tem-se uma verdadeira blindagem contra a interveno
da Constituio (entendida nos quadros do neoconstitucionalismo), que introduz as condies para a supera-
o do problema da identificao (imanncia) normativista-positivista entre vigncia e validade: na verdade,
a Constituio introduz a diferena entre vigncia e validade, alando a validade condio primeira, caindo
por terra a plenipotenciariedade textual-normativa e tudo o que isto vem representando no campo jurdico.
286 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006.
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

linguagem e que a regra no plano do direito abarca essa suficincia do


mundo, isto , a parte do mundo que deposita na regra as universalidades
conceituais que pretendem esgotar a descrio da realidade. Na insufici-
ncia daquela parte da linguagem para fornecer as respostas, chama-se
colao a subjetividade do intrprete, que, de forma solipsista, levanta o
vu que encobre a resposta que a regra no pde dar. A diferena entre
a regra (positivista) e o princpio que este est contido na regra, atra-
vessando-a, resgatando o mundo prtico37. Na medida em que o mundo
prtico no pode ser dito no todo porque sempre sobra algo o princ-
pio traz tona o sentido que resulta desse ponto de encontro entre texto e
realidade, em que um no subsiste sem o outro (aqui, o antidualismo entra
como condio de possibilidade para a compreenso do fenmeno).
12. Parece no haver dvida de que o positivismo compreendido lato sen-
su no conseguiu aceitar a viragem interpretativa ocorrida na filosofia
do direito (invaso da filosofia pela linguagem) e suas conseqncias no
plano da doutrina e da jurisprudncia. Todo jurista sabe que as decises
jurdicas dependem de uma multiplicidade de fatores que no esto dados
nas regras do sistema, assinala Campbell38. Se isto verdadeiro e penso
que ento como possvel continuar a sustentar o positivismo nesta
quadra da histria? Como resistir ou obstaculizar o constitucionalismo
que revolucionou o direito no sculo XX? Entre tantas perplexidades, pa-
rece no restar dvida de que uma resposta mnima pode e deve ser dada
a essas indagaes: o constitucionalismo nesta sua verso social, com-
promissria e dirigente no pode repetir equvocos positivistas, propor-
cionando decisionismos ou discricionariedades interpretativas.
13. Isto , contra o objetivismo do texto (posturas normativistas-semnticas)
e o subjetivismo (posturas axiolgicas que desconsideram o texto) do
intrprete, cresce o papel da hermenutica de cariz filosfico, que venho
trabalhando sob a denominao de Nova Crtica do Direito39. Embora o

37 Afinal e o alerta de Pablo Navarro (Tensiones conceptuales en el positivismo jurdico. Doxa. Cuadernos de
Filosofa del Derecho, n. 24, 2001, p. 133-163) , o positivismo jamais se comprometeu a reconhecer relevncia
prtica s normas jurdicas, o que significa dizer que podemos descrever o fato de que uma norma seja vlida
e informar acerca do status jurdico de certas aes ou estados de coisas sem aderir ao contedo de suas pres-
cries.
38 Cf. CAMPBELL, Tom. El sentido del positivismo jurdico. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, n. 25,
Alicante, 2002, p. 304.
39 Ver, para tanto, STRECK, Hermenutica Jurdica, op. cit.; e, tambm, STRECK, Jurisdio Constitucional, op.
cit.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 287
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

avano e a importncia das teorias do discurso para o enfrentamento das


demandas de um universo de direito ps-positivista, em que a jurisdio
assume especial relevncia, pela necessidade de controlar a indetermina-
bilidade das normas que no conseguem por impossibilidade filosfica
abarcar as diversas hipteses de aplicao, a hermenutica aqui propos-
ta para superao do positivismo pretende ir alm dos discursos prvios
de fundamentao trazidos pelas teorias discursivas como soluo para o
problema da subjetividade (e, portanto, da discricionariedade) do juiz.
14. Da a tarefa fundamental de qualquer teoria jurdica nesta quadra da his-
tria: concretizar direitos, resolvendo problemas concretos. Ou seja, pas-
sar da filologia para a sangria do cotidiano. Desse modo, se o dilema da
teoria jurdica nestes tempos de resgate de direitos como se interpreta,
como se aplica (Ian Schapp) e como se supera o decisionismo positivis-
ta que permite mltiplas e variadas respostas, necessrio dar um salto
em direo s perspectivas hermenuticas que tm na linguagem no um
instrumento ou uma terceira coisa que se coloca entre um sujeito e um
objeto, mas, sim, a sua prpria condio de possibilidade.
15. Nitidamente, ainda h uma resistncia viragem hermenutico-ontol-
gica40, instrumentalizada em uma dogmtica jurdica41 (que continua)

40 Nesse sentido, no devemos esquecer que a concretizao da Constituio , assim, (tambm) um proble-
ma hermenutico, como bem assinala Konrad Hesse (A fora normativa da Constituio. Porto Alegre: SAFE,
1991), para quem resulta de fundamental importncia para a preservao e a consolidao da fora normativa
da Constituio a interpretao constitucional, que se encontra necessariamente submetida ao mandato de
otimizao do texto constitucional.
41 A crtica dogmtica jurdica no significa, toda evidncia, qualquer pregao no sentido de que a dogmti-
ca jurdica seja despicienda. A dogmtica jurdica pode ser crtica. E deve ser crtica. Afinal, no h direito sem
dogmtica, como bem assevera Jacinto Nelson de Miranda Coutinho. exatamente a partir de uma dogmtica
jurdica consistente e crtica que se pode construir as condies para evitar ou minimizar os decisio-
nismos e as discricionariedades, tendo em vista que no h direito sem uma dogmtica onde as palavras
tenham um sentido aceito pela maioria, ainda que elas escorreguem e, de tanto em tanto, meream e tenham
uma alterao de curso. Metforas e metonmias (ou condensaes e deslocamentos, como queria Freud), a
partir da demonstrao de Lacan, esvaziam de sentido (ou contedo) preestabelecido qualquer palavra que
ganhe um giro marcado pela fora pulsional e, portanto, determinada pelo inconsciente. Falar de dogmtica
enquanto descrio das regras jurdicas em vigor (Haesaert) , contudo, no falar de dogmatismo; e isto
despiciendo discutir. Sem embargo, no so poucos os que confundem e seguem confundindo os dois
conceitos, com efeitos desastrosos para o direito. Quando se fala de dogmtica e o interlocutor pensa em dog-
matismo, a primeira reao, invariavelmente, de desprezo; e por que no de medo, mormente se se quer algo
que possa suportar uma postura avanada, de rompimento com o status quo. Sem embargo do erro grosseiro,
a situao cria embaraos e constrangimentos, exigindo uma faina dissuasiva elaborada e complexa, com
efeitos duvidosos porque se no tem presente os reais resultados [...] A dogmtica, ento, precisa ser crtica
(do grego kritik, na mesma linha de kritrion e krisis) para no se aceitar a regra, transformada em objeto,
288 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006.
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.

refratria a uma reflexo mais aprofundada acerca do papel do direito


no sculo XXI. Sejamos claros: no campo da interpretao do direito, no
houve ainda a invaso da filosofia pela linguagem. E no h como escon-
der essa evidncia: inserido nessas crises, o jurista (ainda) opera com as
conformaes da hermenutica clssica, vista como pura tcnica (ou tc-
nica pura) de interpretao (Auslegung), na qual a linguagem entendida
como uma terceira coisa que se interpe entre um sujeito cognoscente (o
jurista) e o objeto a ser conhecido (o direito). Sempre sobra, pois, a reali-
dade! Esse modo-de-ser encobre o acontecer propriamente dito do agir
humano, objetificando-o na linguagem e impedindo que se d na sua origi-
nariedade, enfim, na sua concreta faticidade e historicidade.
16. isto! A viragem lingstico-hermenutica (ontologische Wendung) de-
monstrou que ambas as metafsicas (clssica e moderna) foram derrota-
das. E o direito, locus privilegiado do processo hermenutico porque os
textos necessitam sempre de interpretao, questo que a prpria dogm-
tica jurdica reconhece , no pode caminhar na contramo desse rompi-
mento paradigmtico. Tais concluses, porque hermenuticas, no so, a
toda evidncia, definitivas. Como j referido acima, a hermenutica, por
ser crtica, est inexoravelmente condenada abertura e ao dilogo.

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em jogo a sua apreenso e, com muito custo, que a parcialidade a que se chega depende, no seu grau (embora
difcil mensurar o quantum), de muitos saberes que no aquele jurdico. Trata-se, portanto, de uma linha
mdia, que no abdica, de forma alguma, da dogmtica (dado ser imprescindvel o seu conhecimento, sob
pena de se no ter juristas, mas verdadeiros gigols), a qual deve estar sempre atenta s arapucas ideolgicas
do positivismo e, assim, abre-se, por necessidade, por ser imperioso, a outros saberes, a serem dominados na
medida do possvel (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Dogmtica crtica e limites lingsticos da lei.
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RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 289
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O PODER CONSTITUINTE E A CONSTRUO DAS UTOPIAS:
SUAS POSSIBILIDADES E LIMITES

Paulo Magalhes da Costa Coelho*

Palavras-chave: Poder Constituinte. Poder Constituinte e a construo das utopias. A


utopia: quimera ou realidade possvel. Utopia e Constituio.

1 INTRODUO

Esse trabalho representa a tentativa de sistematizao de algumas reflexes e


idias, ao mesmo tempo sistematizadas e crticas, sobre a teoria da Constituio e do
Poder Constituinte, sem se esquecer jamais do carter inter-disciplinar do direito e, no-
tadamente, suas ntimas relaes com as nominadas cincias humanas, a Sociologia, a
Filosofia e a Antropologia.
Desnecessrio dizer que o trabalho - mesmo porque fruto de reflexes que
ainda esto a merecer maior aprofundamento - no pretende dissertar sobre verda-
des absolutas, estas sempre precrias e provisrias no campo da cincia. Alis, ver-
dades absolutas e cincia so conceitos antpodas, porque essa requer o permanente
questionamento como meio de se obter o progresso cientfico.

* Mestre e Doutor em Direito do Estado pela PUC de So Paulo. Professor de Direito Administrativo da Faculda-
de de Campinas e Professor de Filosofia do Direito do Curso de Ps-Graduao em Direito Constitucional da
Instituio Toledo de Ensino de Bauru.
292 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 291-314, jan./jun. 2006.
COELHO, Paulo Magalhes da Costa. O poder constituinte e a construo das utopias: suas possibilidades e limites.

Ao mesmo tempo, porm, em que o trabalho no pretende criar verdades ab-


solutas, no se furta a questionar idias ou conceitos absolutos, menos pela estril
rebeldia pseudo-cientfica e mais por reconhecer que s do debate sem preconceitos
dos dogmas estabelecidos que advm o progresso cientfico que, alis, desde logo
deve ser frisado, no algo que esteja alheio realidade humana. No tenho receio
de afirmar que o progresso da cincia no tem valor algum seno relacionado com a
aventura e o drama humanos. A cincia no serve a si mesma, mas ao progresso e
felicidade do Homem, que a medida de todas as coisas.
nesse contexto que o trabalho foi concebido e se tentar sistematiz-lo.
Ao incio, aborda a questo do conceito e do fundamento do Poder Consti-
tuinte, demonstrando a dificuldade doutrinria em torno dessas questes.
Na seqncia, enfrentar o debate sobre a natureza do Poder Constituinte,
como um poder j juridicamente domesticado ou como um poder que se expressa
exclusivamente pela lgica das foras dos fatos, com evidentes conseqncias sobre
suas possibilidades e limites.
Aps, se analisaro os graus do poder constituinte e se abordar o aspecto
primordial do trabalho que a demonstrao das possibilidades e limites do Po-
der Constituinte e seu papel na aventura da construo das utopias humanas que,
exatamente por serem utopias, jamais sero inteiramente alcanadas, mas que, por
representarem o melhor que o gnero humano produziu para a convivncia fraterna,
tica e igualitria das pessoas humanas, devem ser buscadas e construdas historica-
mente, ainda que de modo imperfeito.
a isso que o trabalho se prope.

2 EM TORNO DO CONCEITO DE PODER CONSTITUINTE

So absolutamente indissociveis as idias de Estado e Poder Constituinte.


No se poder conceituar o Poder Constituinte sem se ter clara sua ligao
com o fenmeno poltico que, por sua vez, manifestao da prpria natureza huma-
na, que no existe seno com a caracterstica de ser gregria, social e histrica.
O Estado manifestao, talvez a mais complexa, do fenmeno poltico que
prprio e decorre da convivncia dos homens com seus semelhantes, condio pri-
meira de sua formao e perpetuao como espcie.
As formas de Estado variaram conforme os distintos, espaos geogrficos e
momentos histricos em que se formaram, evoluram e pereceram.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 291-314, jan./jun. 2006. 293
COELHO, Paulo Magalhes da Costa. O poder constituinte e a construo das utopias: suas possibilidades e limites.

Mas com o Estado Moderno, a sociedade poltica mais complexa e extra-


ordinria da histria do Homem, que se relaciona inteiramente o conceito de Poder
Constituinte.
com a idia de que no apenas as pessoas, mas tambm o Estado devem
sujeitar-se ao direito, que ganha corpo a Nao e o conceito de Poder Constituinte.
A idia de autoridade estatal vai se legitimar em torno de um iderio ou de
um sistema de normas que confirmar direitos e deveres, transformando homens em
cidados, como, ainda, determinar que a autoridade estatal exercida pelos gover-
nantes deva se expressar dentro de certos pressupostos e limites.
A idia do exerccio da autoridade se desloca do eixo da fora ou da mera con-
venincia, para ganhar legitimidade como autoridade constituda, segundo regras
previamente estabelecidas.
Para que haja, todavia, direitos reconhecidos aos cidados e que se imponham
ao prprio Estado, para que haja autoridade constituda, enfim, a sujeio do pr-
prio Estado a certos regramentos, preciso conceber um poder anterior e de cuja
expresso seja soberana e constituidora e no meramente constituda.
E justamente a esse poder que surge como confirmador da estrutura do Esta-
do e que confere direitos e deveres aos cidados e impe limites prpria soberania
do Estado, d-se o nome de Poder Constituinte.
Sua caracterstica ser a de ser um poder pr-jurdico no momento da for-
mao do Estado Constitucional e a expresso mais perfeita do poder poltico que
ganha conformao institucional.
Da o porqu ir conceitu-lo J. H. Meirelles Teixeira como aquele que
[...] aparece como a etapa primeira, a mais alta, de atuao do poder pol-
tico, porque ento que se institucionaliza poltica e juridicamente a nao
que se est transformando em Estado (Estado nada mais que Nao ju-
ridicamente organizada), que se funda, que se cria, portanto, o Estado; que
na ausncia de Constituio e de Governo estabelecido de acordo com nor-
mas jurdicas anteriores (porque estas ainda no existem) se estabelece um
governo de fato, e, normalmente, se convocam eleies constituintes,
atravs das quais se elege uma Assemblia Constituinte, que ir elaborar e
promulgar a primeira Constituio.

 Curso de Direito Constitucional, pg. 203/204.


294 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 291-314, jan./jun. 2006.
COELHO, Paulo Magalhes da Costa. O poder constituinte e a construo das utopias: suas possibilidades e limites.

O Poder Constituinte, como doutrina, foi inicialmente pensado pelo Abade


Sieys que em seu Quem o Terceiro Estado? soube aprender a caracterstica fun-
damental desse poder originrio e seu carter constituidor (Potestas Constituens),
ass