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DE PESQUISAS E ESTUDOS
Diviso Jurdica
ISSN 1413-7100
Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Bauru v.40, n.45 p. 1-414 jan./jun. 2006
REVISTA DO INSTITUTO DE PESQUISAS E ESTUDOS (DIVISO JURDICA)
Publicao semestral da Faculdade de Direito de Bauru
Mantida pela Instituio Toledo de Ensino (ITE)
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(arts. 122, 123, 124 e 126, da Lei no. 5.988 de 14-12-1973, Lei dos Direitos Autorais).
Edio Comemorativa
Edio Comemorativa
Homenagem aos
Colaboradores da Primeira Edio 1966
Agostinho Minicucci
Aldo Castaldi
Damsio E. de Jesus
Daniel S. Yamashita
Darcy Arruda Miranda Jr.
Fernando da Costa Tourinho Filho
Gutenberg de Campos
Hber Americano Silva
Joo Carlos Fairbanks
Jos Barros Azevedo
Jos Manoel de Arruda Alvim Netto
Luiz Bonsi Jnior
Luiz Fernando Giglio
Octvio Mdici
Thereza Alvim
Sumrio
7 apresentao
Doutrina Internacional
Doutrina nacional
Princpios fundamentais norteadores do direito de famlia: Belo Horizonte: Del Rey, 2005, p. 10.
para o advogado, para os operadores do Direito, em geral, so feitas para
persuadir, demover, incentivar. No basta sintaxe. No basta ortografia. No
basta semntica. PRECISO PAIXO. (Grifamos)
Junho de 2006
Maria Isabel Jesus Costa Canellas
Introduccin
Concepto de criminologa
Doctrina Espaola
Doctrina Mexicana
Doctrina Alemana
Doctrina Francesa
Doctrina Norteamericana
Doctrina Austriaca
Doctrina Italiana
La escuela positiva italiana surgida por los pensadores Cesar Lombroso, En-
rico Ferri, Rafael Garofalo no mantienen una definicin sui gneris de Criminologa
cabe sealar que como pioneros de esta noble ciencia el nico que mantiene una
definicin es RAFAEL GAROFALO ser; Criminologa como la ciencia del delito.23
BENIGNO DI TULLIO24 estima a la criminologa como Ciencia de la genero-
sidad apoyado en sus principios de criminologa aduciendo el de
dar vida a una verdadera y propia ciencia de la bondad, mediante la cual se
haga posible combatir mas eficazmente la causa de los mas graves y mas fre-
cuentes actos antisociales y criminales, y buscar los medios mas aptos para
desarrollar en cada hombre una mas profunda y activa bondad, que consti-
tuye la premisa esencial de todo verdadero mejoramiento de la persona hu-
mana y, por ello, de la misma humanidad.
Concepto adoptado:
Es una ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del deli-
to, del delincuente, de la victima y el control social del comportamiento crimal.
Esta ultima definicin es mucho mas extensiva en cuanto involucra a la vcti-
ma y a la conducta criminal desviada (objetos de estudio que veremos en el captulo
siguiente), los afectados, las consecuencias de esa conducta y la represin de la mis-
ma, no olvidndose el sustento cientfico que conlleva la definicin y el mtodo inter-
disciplinario para cumplir con los objetos de la ciencia, y es a partir de esta definicin
donde se puede investigar de una manera mas amplia sobre el crimen la pareja penal
y el control social de la criminalidad.
variables de estudio decimos entonces que para realizar un estudio serio en crimino-
loga debemos tomar en cuenta ciencias como la antropologa, sociologa, psicologa,
Criminalistica, medicina, estadstica, etc.
La criminologa; nace para dar respuesta a los abusos dogmticos del derecho
penal que imperan hasta el siglo XIX, la exageracin jurdica de la escuela clsica,
donde la impunidad, delito y pena; gobernaba en el pensamiento de los juristas y
practica de la justicia, la base de su filosofa basada en el derecho natural y libre albe-
dro por parte del sujeto infractor, que es capaz de querer como ser conciente, inteli-
gente y libre de actuar en contra de la norma establecida.25
Delito
25 BASTERO Archanco, J.: Revista de Legislacin y Jurisprudencia, Numero 50; ao 1952, Madrid Espaa, p. 613.
En este mismo sentido; RODRIGUEZ Manzanera, Criminologa., Op. Cit., p. 240.
26 COBO DEL ROSAL M., VIVES ANTON, Manual de Derecho Penal Parte General, Valencia, 2000, pp. 15 y sig.
27 GARCIA-PABLOS DE MOLINA A., Criminologa Una introduccin a sus fundamentos tericos para juristas
Valencia 1996 pg.28
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 21
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
Delincuente
entre dos presuntos culpables, condena al mas feo en el mismo sentido el Mrquez
de Moscardi defina en un proceso criminal deliberando de la siguiente manera o-
dos los testigos de cargo y de descargo, y vista tu cara y tu cabeza te condeno ha la
sentencia aplicada en esa poca para el infractor era de prisin o de horca.31
Para GARCIA-PABLOS32 existen cuatro orientaciones para dar explicacin del
delincuente:
La clsica.
Positivista.
Correccionalista.
Marxista.
Clsica; la etapa clsica parte de una idea de ser humano como el centro del
universo dueo y seor de si mismo es decir de sus actos el criterio de libertad se
asienta a su mal uso en un echo criminal determinado no se debe a criterios internos
del individuo ni mucho menos a factores externos para los clsicos el delincuente es
un pecador que opto por el mal pudiendo y debiendo haber respetado la ley.
El positivismo; parte de una teora radicalmente opuesta a la clsica no reco-
noce al hombre como el centro del universo, FERRI, estima el comportamiento del
delincuente como una combinacin transitoria que puede lanzar rayos de locura y
de criminalidad, niega el libre albedro al insertar el comportamiento del criminal
en la dinmica de causas y efectos que rige el mundo natural y social: en una cadena
de estmulos y respuestas que son determinantes los factores internos, endnenos
(biolgicos) o externos, exgenos (sociales) que darn la explicacin de esa conducta
antisocial.
Para el positivismo criminolgico, el infractor es un prisionero de su propia
patologa, o de procesos causales ajenos al mismo: un ser esclavo de su herencia, en-
cerrado entre si, incomunicado de los dems que mira al pasado y sabe, fatalmente
escrito su futuro: un animal salvaje y peligroso.33
El correccionalismo; ve en el infractor de la norma como un minusvlido, in-
capaz de dirigirse por si mismo libremente su quehacer cotidiano, cuyo dbil voluntad
requiere de la eficaz y desinteresada intervencin del Estado, ve a ste como su tutor.
Victima
Victima viene del latn victimae, y con ello se designa a la persona o animal
sacrificado o que se destina al sacrificio.
En este sentido, se hace referencia al concepto original de sacrificio, del hebreo
Korbn, aunque esta palabra tiene ahora un significado ms amplio, en cuanto que
representa al individuo que se sacrifica a si mismo, o que es inmolado en cualquier
forma.
Para otros, el sentido es mas restringido; Stanciu nos seala que la victima es
un ser que sufre de una manera injusta, los dos rasgos caractersticos de la victima
son por lo tanto el sufrimiento la injusticia, aclarando que lo injusto no es necesaria-
mente lo ilegal.34
Desde un punto de vista puramente jurdico, una persona es victimizada
cuando cualquiera de sus derechos ha sido violado por actos deliberados o mali-
ciosos.35
Como hemos sealado se puede ser victima en sentido por dems amplio, y
en mltiples casos sin mediar una conducta antisocial.
Para la ciencia penal la victima viene a ser el sujeto pasivo del delito siendo el
titular del bien jurdico protegido. Cobo/Vives, menciona que es preciso distinguir entre
el sujeto pasivo del delito y sujeto pasivo de la accin aunque puedan normalmente
coincidir en ambos.36
En los tratados de Derecho Penal en la parte general, se estudia a la victima
en cuanto sujeto pasivo, en forma por dems superflua, segn parece lo verdadera-
mente importante para la dogmatiza penal es la teora del delito y dentro de esta, a
tomado relevancia especial la teora del tipo.
Algunos autores consideran al sujeto pasivo como un simple elemento del
tipo, otros ni siquiera lo mencionan., en los tratados de parte general escasamente lo
cin contraria a los intereses de la otra parte, la cual reaccionando para conservar
sus derechos atacados o bien para ejercer una represalia comete el acto considerado
infraccin.38
La victima de los delitos culposos, es decir en aquellos que son producidos
por imprudencia o impericia de la gente, es un tema poco explorado por la doctrina
penal que ha dedicado sus esfuerzos a la intencionalidad del sujeto activo.
Para el derecho mexicano, obra culposamente el que produce el resultado t-
pico que no previo siendo previsible o previo confiado en que no se producira en
virtud de la violacin a un deber de cuidado que deba y poda observar segn las
circunstancia y condiciones penales.
Como podemos observar aqu la victima es ms sujeto pasivo que nunca.
Utilizando una clasificacin ya citada, veremos que la victima en el delito de
imprudencia puede haber tenido una gran participacin, una participacin mediana
o una pequea participacin. Pede darse el caso tambin que no haya tenido parti-
cipacin (el sujeto que esta en su casa cuando un vehculo automotor conducido im-
prudentemente penetre en ella y lo mata), o que su participacin sea total (el sujeto
que cruza una iba de alta velocidad restringida a los peatones).
en numerosos homicidios y lesiones culposas resulta ya casi imposible dis-
tinguir el autor y la victima y determinar la medida de su culpabilidad., en
ella intervienen el azar como la tercera forma de energa, favoreciendo o per-
judicado, unas veces al autor y otras veces a la victima.39
38 SOSA CHACIN , JORGE, La Victimologa y el Derecho Penal, anuario del Instituto de ciencia Penales y crimi-
nologa, num. 2, Universidad Central de Venezuela, Venezuela, 1968, p. 207.
39 VON HETING, op. Cit. (Delito), p. 412.
26 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
do de la palabra, como resultado de una accin tpicamente antijurdica, sin que sea
necesario que el victimario haya actuado culpablemente.40 Las victimas son por lo
tanto, titulares legitimas del bien jurdico vulnerado, cabe hacer la siguiente reflexin
que puntualmente hace BERISTAIN,41 al decir que todo sujeto pasivo es victima, pero
no toda victima es sujeto pasivo de un delito.
Con lo antes mencionado coincidimos la victima actualmente esta recobran-
do un protagonismo despus de haber sido olvidada por las ciencias afines.
La Funcin de la Criminologa
cial formal depende directamente de la relacin que debe llevar con el control social
informal la prevencin es mejor mtodo ya que es preferible y menos costoso evitar
los crmenes que castigarlos.
De igual manera los medios de control social formal previstos como lo
son las crceles solo contienen de momento el problema pero ya estando dentro
de este establecimiento toda aquella informacin de el porque se genero este
problema se pierde por no contar con los medios necesarios para recabarla y
procesarla as como compartirla con los dems sistemas de control social formal
he informal.
Para la criminologa su funcin primaria es recabar toda la informacin
posible de el delito, el delincuente y la victima as como del comportamiento de
el control social formal he informal para estudiarlo analizarlo y as proponer
a la sociedad y a el estado los mecanismos y mtodos que mejoren la relacin
entre estos.
Es importante mencionar que la criminologa no es una ciencia exacta como
pretendan en el siglo XIX algunas seudo ciencias dar una correcta razn de causa
y efecto de la delincuencia tomando conclusiones subjetivas y por dems tericas,
tampoco su funcin es solo de recabar y archivar informacin de muchas disciplinas
si no que al contrario de manera dinmica debe dar respuesta mediata a los proble-
mas sociales, tampoco se puede aspirar a llegar a una verdad absoluta de el compor-
tamiento criminal ya que al igual que la sociedad y la tecnologa la criminologa se
encuentra en constante cambio.
Tambin debe entenderse a la criminologa como una ciencia que se ape-
ga a la realidad y no a la decisin arbitraria terica divorciada prctica ya que
perdera su sentido si tambin la practica le diera la espalda a la metodologa
cientfica seria como volver a los inicios de esta ciencia y pasar por todo lo ya
superado.
La funcin de la criminologa es vista de diferente forma de acuerdo a la
sociedad y cultura que la estudia ya que el sistema capitalista difiere en gran medi-
da del socialista y comunista no ser entonces la misma perspectiva con la que se
observe a el crimen y por ende no sern las mismas medidas o formas que deben
tomar de una sociedad a otra es por esto tan importante que no se adopten mo-
delos de poltica criminal y mucho menos de investigacin criminologica de otros
pases ya que los resultados as como la capacidad de inversin sern totalmente
distintos de un estado a otro.
28 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
42 MIRALLES, T.: Mtodos y Tcnicas Op. cit. p. 31. el conocimiento ordinario se desarrolla en tres direccio-
nes: Conocimiento tcnico como el arte y la habilidad profesional; la protociencia o ciencia embrionaria que
consta de observacin y reunin de datos pero sin sustrato terico y la pseudo ciencia como creencias y practi-
cas a saber; investigacin espiritista, psicoanlisis, cuyos planteamientos, tcnicas y cuerpo de conocimientos
difieren del cientfico
43 BUNGE M.: La investigacinOp. cit. p. 21 y ss. El conocimiento cientfico es la bsqueda creadora de las
ideas que dan razn de los hechos de un modo cada vez adecuado, de ah que se produzca un abanico de
opiniones cientficas de desigual peso: unas mas fundadas y mas detalladamente contrastadas que otra.
44 GARCIA-PABLOS, de M. A.: Manual de Criminologa, Op. cit., pp. 141 y ss.
45 En este sentido Keiser. G., Kriminologie, cit. pg.124 Cfr.: Garca-palos, A. Manual de Criminologa, cit.
Pgs. 50 ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006. 29
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
blacin y casi nula atencin de las diferentes reas que contempla le ley para llevar a
cabo la finalidad con la que fueron creadas, la readaptacin.
En la Ley de Ejecucin de Penas Privativas y Restrictivas del Estado de Jalisco
se menciona las reas de medicina, de trabajo social, psicologa, psiquiatra, educa-
tiva, de capacitacin, laboral, jurdico, de vigilancia y administrativo como pudieran
todas estas reas atender a tantos reclusos menos pensar que la mencionada rea de
criminologa nueva ciencia para algunos y totalmente desconocida para otros pueda
cumplir con las pretensiones de esta ley.
Si a esto asociamos la falta de una pronta determinacin en el proceso judicial
estamos por dems muy por debajo de la idealista pretensin de darle justicia a todos
por igual y menos aun creer que la criminologa pueda ayudar a prevenir todo esto si ni
siquiera hay una formacin o capacitacin de esta ciencia a las reas de las diferentes
disciplinas participantes.
Creemos firmemente que se deben buscar mejores alternativas para la sanci-
n de las conductas antisociales que la simple reclusin en estos establecimientos que
lejos de readaptar obligan al privado de su libertad a delinquir de otras maneras.
Aportacin doctrinal
48 El Reglamento se encuentra en fase de elaboracin por parte del DIGPRES, que ha sido rechazado por el poder
legislativo.
49 Nos remitimos a la cita 11.
50 Comisin Nacional de Derechos Humanos; Criterios para la clasificacin de la poblacin penitenciaria
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LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
51 Esta disposicin se encuentra contenida en el artculo 19 de la Carta Magna Mexicana, la cual dispone: que
ninguna detencin ante autoridad judicial podr excederse del plazo de setenta y dos horas, a partir de que
el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin, en el que se ex-
presarn: el delito que se impute al acusado, el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos
que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer
probable la responsabilidad del indiciado.
52 Esta disposicin estima que; en ningn caso podr ubicarse a alguien en zonas distintas a las destinadas para
alojamiento de los internos. El trato que se d a los internos debe ser el mismo, siempre dentro del marco de
respeto de sus derechos humanos, sin importar el rea en la que se encuentren ubicados.
53 Este artculo sanciona las actividades llevadas a cabo por miembros de la delincuencia organizada, en delitos
contra la salud, como es el narcotrfico.
54 Esta sancin se debe de ajustar a las garantas de legalidad y de proporcionalidad.
34 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 13-35, jan./jun. 2006.
LVAREZ, Rogelio Barba; STEFANONI, Jos Gerardo Crivelli. La funcin de la criminologia
penitenciaria en la ley de ejecucin de penas del estado de Jalisco.
Conclusiones
Resumen
El artculo presenta los instrumentos jurdicos internacionales, nacionales y locales
vigentes que persiguen la prohibicin y sancin de la aberrante prctica de la tor-
tura en el Estado de Jalisco, Mxico; lo que contrasta con la prctica de los rganos
responsables de velar por la seguridad pblica en la entidad y bajo un gobierno de
alternancia poltica de segunda generacin encabezado por Francisco Javier Ramrez
Acua (2001-2006).
Palabras clave: Derechos humanos. Tortura. Estado de derecho. Cuerpos de seguridad
pblica. Polica investigadora.
Esto explica porqu la tortura, as como los tratos crueles, inhumanos y de-
gradantes, se encuentran expresamente prohibidos por los instrumentos jurdicos
internacionales y la legislacin nacional y local.
Real Academia Espaola. Diccionario de la lengua espaola. 22. ed. Madrid: Espasa-Calpe, 2001. tomo II. p.
2201.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 39
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
Gnther Jakobs, Derecho penal del ciudadano y Derecho penal del enemigo; en, Gnther Jakobs y
Manuel Cancio Meli, Derecho penal del enemigo. Madrid: Civitas Ediciones, 2003. p. 44.
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo X, noviembre de 1999, Tesis P.LXXVII/99,
pgina 46; y, Tomo XI, marzo de 2000, Tesis: P. LXXVII/99, pgina 442. Tratados Internacionales.
Se ubican jerrquicamente por encima de las leyes federales y en un segundo plano respecto de la
Constitucin federal.
40 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
El mismo Artculo (1.2), dispone que ...se entender sin perjuicio de cual-
quier instrumento internacional o legislacin nacional que contenga o pueda conte-
ner disposiciones de mayor alcance
Mientras que el Artculo 2 de esta Convencin obliga a todo Estado Parte a to-
mar ...medidas legislativas, administrativas, judiciales o de otra ndole eficaces para
impedir los actos de tortura en todo territorio que est bajo su jurisdiccin
Pero, adems de imponer a los Estados signatarios medidas para evitar la
prctica de la tortura, su Artculo 4 obliga al Estado Parte a velar porque todos los ac-
tos de tortura, su simple tentativa o complicidad en su comisin, constituyan delitos
conforme a la legislacin penal y, por ende, se sancione estos con penas adecuadas
en las que se tenga en cuenta su gravedad. Del mismo modo, y conforme a su Artcu-
lo 12, se compromete a velar para proceder a una investigacin pronta e imparcial, si
existen motivos fundados para creer que se ha cometido un acto de tortura.
A lo que se suma el mandato contenido en su Artculo 11, por el cual se exige
al Estado Parte examinar las normas e instrucciones, mtodos y prcticas de inter-
rogatorio, as como disposiciones para la custodia y tratamiento de las personas bajo
arresto, detencin o prisin en cualquiera de sus modalidades, con el objeto de impe-
dir la prctica de la tortura.
La Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra la Tortura
y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, adoptado el
9 de diciembre de 1975, que concibe a la tortura como [...] una forma
agravada y deliberada de trato o pena cruel, inhumano o degradante (Ar-
tculo 1.1)
Para los efectos de la presente Convencin se entender por tortura todo acto
realizado intencionalmente por el cual se inflijan a una persona penas o sufrimientos
fsicos o mentales, con fines de investigacin criminal, como medio intimidatorio,
como castigo personal, como medida preventiva, como pena o con cualquier otro
fin. Se entender tambin como tortura la aplicacin sobre una persona de mtodos
tendientes a anular la personalidad de la vctima o a disminuir su capacidad fsica o
mental, aunque no causen dolor fsico o angustia psquica.
Es decir, se trata de una concepcin de mayor alcance que el resto de las nor-
mas supranacionales, incluyendo la propia Convencin contra la Tortura y Otros Tra-
tos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes.
Cabe reflexionar tambin sobre los responsables de cometer el delito de tortu-
ra que, siguiendo la Convencin Interamericana (Artculo 3), recae en las siguientes
dos categoras:
a. los empleados o funcionarios pblicos que actuando en ese carcter or-
denen, instiguen, induzcan a su comisin, lo cometan directamente o que,
pudiendo impedirlo, no lo hagan
b. las personas que a instigacin de los funcionarios o empleados pblicos a
que se refiere el inciso a. ordenen, instiguen o induzcan a su comisin, lo
cometan directamente o sean cmplices.
Por su parte, la Ley General que Establece las Bases de Coordinacin del Sis-
tema Nacional de Seguridad Pblica, en su Artculo 22, Fraccin IV, fija que todo in-
tegrante de la institucin policial debe:
Abstenerse en todo momento y bajo cualquier circunstancia de infligir, tole-
rar o permitir actos de tortura u otros tratos o sanciones crueles, inhumanos
o degradantes, aun cuando se trate de una orden superior o se argumenten
circunstancias especiales, tales como amenaza a la seguridad pblica, urgen-
cia de las investigaciones o cualquier otra.
10 En particular, la fraccin I de este Artculo del ordenamiento jurdico local considerado, abreva
en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que en su Artculo 21 establece que
[...] La actuacin de las instituciones policiales se regir por los principios de legalidad, eficien-
cia, profesionalismo y honradez.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 45
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
11 Peridico Oficial El Estado de Jalisco, Guadalajara, 6 de enero de 2001, Nmero 16, Seccin II.
46 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
realice un particular, con el fin de obtener del sujeto pasivo o de un tercero, informa-
cin, confesin, o castigarla por un acto que haya cometido o se sospeche que ha co-
metido, o coaccionarla para que realice o deje de realizar una conducta determinada.
Asimismo, significa la accin de instigar, compeler, o servirse de un tercero, realizada
por parte de una autoridad o servidor pblico, para infligir a una persona dolores o
sufrimientos, fsicos o mentales, o no evitar que stos se inflijan a una persona que
est bajo su custodia.
El Artculo 3 de la Ley Estatal para Prevenir y Sancionar la Tortura,12 impone al
responsable del delito de tortura una sancin de prisin de uno a nuevo aos, multa por
el importe de doscientos a quinientos das de salario e inhabilitacin para el desem-
peo de cualquier cargo, empleo o comisin pblicos hasta por dos tantos del lapso de
privacin de libertad impuesta en sentencia; y, tratndose de un caso de reincidencia, la
inhabilitacin ser definitiva.
Tambin el Artculo 4 contempla las penas previstas para el servidor pblico
que, actuando con ese carcter, instigue, ordene, obligue o autorice a un tercero o se
sirva de l, para infligir a una persona dolores o sufrimientos graves, sean fsicos o
psquicos; o no evite que se inflijan dichos dolores o sufrimientos a una persona que
est bajo custodia.
15 Sobre el particular, recomendamos el clsico trabajo titulado La necesaria afectacin del Ministe-
rio Pblico Estatal; en, Jos Barragn Barragn, Miguel Bazdresch Parada y Efran Gonzlez Mor-
fn, Libro Blanco sobre los Derechos Humanos en Jalisco, Universidad de Guadalajara, 1994,
pginas 16 y ss.; cuyas recomendaciones fueron recogidas en la Plataforma Poltico-Electoral del
Partido Accin Nacional en 1994, pero jams llevadas a la praxis.
16 Francisco Muoz Conde. El Derecho Penal del Enemigo. Mxico: Instituto Nacional de Ciencias Penales,
2003. p. 25.
17 Ricardo Hernndez Forcada y Mara Elena Lugo Garfias, Algunas notas sobre la tortura en Mxico, Comisin
Nacional de los Derechos Humanos, Mxico, mayo de 2004, pgina 123; ajustado a los casos documentados en
el Estado de Jalisco.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 49
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
Golpes - con manos, pies, objetos-; aplicacin de agua, gaseosa o con chile en
nariz, boca u orejas; atados o amarrados de pies y manos; aplicacin de descargas
elctricas en diferentes partes del cuerpo; violencia fsica o moral; esposados; duran-
te los interrogatorios; bolsa de plstico en la cabeza; golpes en los odos, detenciones
violentas.
En el caso de Jalisco, las versiones de los agraviados son coincidentes en sea-
lar los que siguen:18
1. Tortura fsica, en la que destacan golpes con pies y manos en diversas
partes del cuerpo, o con libros de pasta dura sobre la cabeza; la aplicacin de
toques elctricos; se les acuesta boca arriba en colchones mojados, atados de
pies y manos; colocacin de trapos hmedos en nariz y boca, sobre los cuales
se les arroja agua para provocar asfixia; quemaduras con cigarro o con encen-
dedor; se les obliga a permanecer hincados o en otras posiciones incmodas;
y se les pone una bolsa de plstico sobre la cabeza, cubriendo boca y nariz,
para impedir la respiracin.
18 Comisin Estatal de Derechos Humanos Jalisco, Informe 2005, Guadalajara, 28 de febrero de 2006, Segunda
Visitadura, Captulo IV.
19 Ver; por ejemplo, Peter Deeley, Historia de las Torturas <Las tcnicas de interrogatorios policacos y milita-
res ms crueles del mundo>, Mxico, Editorial Novaro, 1975.
50 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
pero son pocos lo que prueban sus dichos20 Es decir, tanto Francisco Ja-
vier Ramrez Acua como Gerardo Octavio Sols Gmez, coinciden en
invertir la carga de la prueba, ya que -de aceptarse su argumento- le
correspondera a la vctima de la tortura probar los hechos. Para el
Presidente de la Comisin Estatal de Derechos Humanos de Jalisco (CE-
DHJ), Carlos Manuel Barba Garca, Como precisamente la comisin de
conductas de tortura entraa un delito tambin le corresponde a la Pro-
curadura en ejercicio de sus funciones el verificar la investigacin cor-
respondiente.21 Tampoco le corresponde a la CEDHJ probar los supues-
tos casos de tortura, sino alertar acerca de estas aberrantes prcticas, la
mayora de las cuales se desarrollan en el Ministerio Pblico local, por lo
que difcilmente los afectados presenten denuncias ante la misma depen-
dencia del Poder Ejecutivo donde sufrieron o fueron sometidos a tortura.
La negativa del Poder Ejecutivo del Estado de Jalisco para firmar el Acuer-
do especfico de colaboracin para la contextualizacin del Protocolo de Es-
tambul a travs del dictamen mdico-psicolgico especializado en casos de
posible tortura y/o maltrato, con el gobierno federal; acto solemne llevado
a cabo el 1 de diciembre de 2004 en el edificio principal de la Procuradu-
ra General de la Repblica en ciudad de Mxico.
20 Ver, por ejemplo, Peridico Mural, Guadalajara, 7 de diciembre de 2004, pgina 1b. Cabe sealar que el 28 de
abril de 2004 el titular de la Procuradura General de Justicia del Estado, fue el primer funcionario que, ante los
sealamientos de la Comisin Estatal de Derechos Humanos, reacciona retando a que se pruebe la tortura.
21 Refuta Barba a la PGJE; en, Peridico Mural, Guadalajara, 30 de abril de 2004, pgina 11b.
52 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
versas partes blandas del cuerpo, a contusiones provocadas con diversos elementos
en sus economas corporales y en algunos casos quemaduras con fuego, entre otras
modalidades. Adems, tales tcnicas de tortura fueron aplicadas en lugares aislados
o alejados de miradas indiscretas.
No se debe pasar por alto el hecho de que las evidencias recogidas en la to-
talidad de los casos se sustentan en fe de lesiones, inspeccin judicial de lesiones,
certificados y partes mdicos, as como estudios sobre el estado fsico y mental de los
agraviados,22 a cargo del Instituto Jalisciense de Ciencias Forenses y otros peritos y
facultativos legalmente autorizados.
Queja 717/02
Se trata de un presunto agraviado detenido por elementos del rea de Robo
de Vehculos del Ministerio Pblico estatal, quien declara su experiencia personal:
[...] me sentaron en una oficina, donde me empezaron a golpear en la cara
con la mano abierta y luego llegaron varios elementos, que aproximadamente
eran veinte, quienes comenzaron a hablar en claves y de pronto me pusieron
una bolsa en la cabeza y me decan que no me hiciera guey, [...] y luego me
volvieron a tapar la cara con una bolsa de plstico y me comenzaron a golpear
en mi costado a la altura de las costillas, as como en la espalda y luego me
pusieron en el suelo y luego me vendaron la cara y me echaban agua a la cara
por la nariz, forzando para que les dijera las cosas yo, queran que les dijera
quin haba robado las cosas y quin era el jefe y yo les deca que yo no saba
de que me hablaban y me dieron toques elctricos, me amarraron un cable en
el pulgar izquierdo y un cable en el pulgar derecho de ambas manos, as como
tambin me pusieron los cables en el pecho y de igual forma me los pasaron
por el ano, esto lo hicieron en varias ocasiones. [...]
22 En general los quejosos presentan lo que se conoce como estrs postraumtico, como secuela de la
tortura.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 53
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
Queja 2212/02
De manera similar una persona es detenida por la polica investigadora, acu-
sada de haber cometido un homicidio intencional y trasladada a instalaciones del
Ministerio Pblico, donde se atiende la siguiente declaracin del quejoso:
[...] despus de esposarlo y vendarle los ojos lo trasladaron a un lugar que
desconoce, especficamente lo tuvieron en un cuarto en donde lo amarraron
los brazos hacia atrs, despus de colocarlo en el piso le amarraron los pies y
vendaron sus ojos, le colocaron un trapo mojado en la cara y le comenzaron a
echar agua sobre el trapo, hasta que el agua que entraba por su nariz y boca le
provocaban asfixia, despus de quitarle el trapo de la cara lo cuestionaban so-
bre un taxista que apareci muerto en la cajuela de su auto de alquiler; agreg
que durante el interrogatorio, cada vez que se equivocaba o les deca algo que
no les pareciera, le daban de golpes en la cabeza con la mano y tambin con
las manos abiertas, le pegaban en los odos [...]
Estos son tan slo dos ejemplos para ilustrar una prctica que ofende la
dignidad de la persona humana pero que, en el Estado de Jalisco, goza de buena sa-
lud. 23 Fundamentalmente, se trata de actuaciones extra legales a cargo de la polica
investigadora, a la sazn auxiliar del Ministerio Pblico en la persecucin y resolu-
cin de delitos que llegan a conocimiento de las autoridades; lo que se ve reflejado
23 Estas dos quejas, sumadas a las que se consignan en el siguiente cuadro, constituyen el insumo para una
Recomendacin dirigida al titular de la Procuradura General de Justicia del Estado que se encuentra en pre-
paracin y que, probablemente, se har pblica a principios del ao 2005.
54 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006.
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
24 Instituto Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad, A.C. (ICESI). Tercera Encuesta Nacional sobre Insegu-
ridad 2005, Mxico, noviembre de 2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 55
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
27 Esta facultad de atraccin ejercida por la CNDH y prevista por la Ley se enmarca en el Expediente de Queja
nmero 2004/1673-2, integrado con motivo de los hechos de violencia suscitados en la ciudad de Guadalajara,
el 28 de mayo de 2004.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 37-60, jan./jun. 2006. 57
MOLOEZNIK, Marcos Pablo. Del estado de derecho al derecho del estado. Razn de estado y tortura
bajo gobierno de alternancia en el Estado de Jalisco.
Detencin ilegal 73
Incomunicacin 73
Tortura 19
Total 233
31 Resulta por dems significativa la ausencia del gobernador Francisco Javier Ramrez Acua a
tan significativa ceremonia encabezada por el Presidente de la Repblica; en su lugar, el Goberna-
dor de Jalisco enva al Secretario General de Gobierno, Hctor Prez Plazola. Cabe destacar que
todas las entidades federativas signaron el citado Acuerdo, impuesto por el Gobierno Federal a la
luz de los compromisos internacionales asumidos por la Repblica Mexicana, y que los principa-
les Estados estuvieron representados en esta ceremonia al ms alto nivel de conduccin poltica
por sus respectivos Gobernadores constitucionales.
EUROPA Y LA GLOBALIZACIN DE LA SALUD
RESUMEN
La globalizacin de la salud es ya un hecho, y necesita de la colaboracin entre to-
dos los pases y de la tica de los medios humanos y de la aplicacin de los medios
tcnicos, ofrecidos por las tecnologas de la informacin y de las comunicaciones.
Los transportes de personas, alimentos y animales no tienen fronteras y estn glo-
balizados, no as la educacin como se manifiesta en nuestros das, todo ello puede
propiciar la difusin de las enfermedades. Se debe promover la investigacin experi-
mental en salud, la educacin sanitaria, su promocin y la cooperacin internacional,
esenciales para aumentar la calidad de vida y la armona entre pases y sus ciudada-
nos. Todo ello promueve la reduccin de los gastos, el control de las enfermedades
crnicas, orgnicas y degenerativas, de la contaminacin ambiental con sustancias
qumicas, en beneficio de la salud humana y del ecosistema.
* Doctor en Farmacia e Mdico. Professor Asociado Universitrio. Jefe de rea del Instituto de Salud Carlos III.
Madrid. Espaa. Membro Fundador do Grupo de Estudos e Pesquisas das Cincias Jurdicas e Biolgicas da
Faculdade de Direito de Bauru-ITE. So Paulo. Brasil.
** Advogado Militante. Mestre em Direito Constitucional. Professor de Filosofia do Direito da Faculdade de
Direito de Bauru, ITE. Professor de Noes de Bioqumica no Centro de Ps-Graduao da ITE. Professor
Pesquisador no Ncleo de Pesquisas e Integrao do Centro de Ps-Graduao da ITE. Professor Titular de
Bioqumica da UNESP. Campus de Botucatu. So Paulo. Brasil. Membro Fundador do Grupo de Estudos e
Pesquisas das Cincias Jurdicas e Biolgicas da Faculdade de Direito de Bauru-ITE. So Paulo. Brasil.
62 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.
abstract
Nowadays, health globalization it is acceppted. It is needed the international colla-
boration of all countries, and the ethics of the human and application of the tech-
nical supports of the Communication and Information Technologies. The transport
of humans, food and animals have no frontiers today, and there are globalized, but
not education, as it is manifested to-day, and all of which promotes the diffussion
of diseases. It is necessary to promote the experimental research in health, health
education, health promotion and international cooperation, all of them esencial to
increase the quality of life and harmony between countries and world inhabitants. All
of which facilitates the reduction of expenses, the control of the chronic organic and
degenerative diseases, the reduction of environmental contamination by chemicals,
in order to benefits human and ecosystem health.
Keywords: Globalization. Health. Food. Diseases.
1 INTRODUCCON
La globalizacin en Europa es una realidad, porque Europa ya fue antes, y
existe una identidad comn previa. Los europeos con los mismos usos y costumbres,
han retomado sus races comunes romanas (siglo I), carolingias (siglo VIII). Espaa
fue sucesivamente la Hispania Romana, la Espaa de los Godos, la Espaa Musul-
mana, y la Espaa de los Reyes Catlicos. El Camino de Santiago, desde el siglo
VIII, como seal el investigador polaco Dobrowolski a mediados del siglo XX, es
recorrido de forma solidaria y espontnea, como un impulso y sentimiento espiritual,
por creyentes y no creyentes de todos los pueblos de Europa. Y tambin las Cruzadas
(siglo XI), que organizadas en diferentes reas geogrficas de Este a Oeste de Europa,
son ejemplos de un sentimiento comn europeo.
En el siglo XVI el Rey Carlos V, hizo una gran unidad europea, y desde el siglo
XII con la primera Universidad, hasta el XVIII, durante casi siete siglos, se estudi en
la misma lengua, el latn, en todas las Universidades Europeas, desde el norte Suecia
con Upsala, Italia con Bolonia, hasta el sur de Europa con Espaa y Portugal.
ORTEGA y GASSET, 1989, seal, que Europa es un gigantesco proyecto en
comn. Si Europa o Espaa entran en crisis como la yugoeslava, seran crisis del ab-
ORTEGA Y GASSET, J .Espaa invertebrada. Bosquejos de algunos pensamientos histricos. Madrid, 1969.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006. 63
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SANCHEZ ALBORNOZ,C, Espaa um enigma histrico. Ed. Sudamricana. Buenos Aires, 1962.
CARTA DE BANGKOK ,Para la promocin de la salud en un mundo globalizado. VI Conferencia Mundial
para la Promocin de la Salud,Bangkok,agosto,2005.
64 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.
ocasionan estas un elevado gasto en los sistemas de salud europeos, Todo ello, sin
perjudicar la competitividad de la industria europea, lder en este campo.
futuro, principalmente para las aves y por tanto para la proteccin de las silvestres en
los humedales. Desde 2003 hasta hoy se han producido 121 casos de infeccin en per-
sonas al cuidado de poblacin avcola con el virus H5N1 entre humanos de los que 63
han sido mortales. Se han sacrificado mas de 150 millones de aves afectadas, en mas
de diez pases: Camboya, Indonesia, Tailandia, Vietnam, China, Laos, Rusia, Kazajstn,
Turqua, Rumania y Croacia, y finalmente Grecia, al cerrar esta edicin. Hay contagio en
humanos, debido al alto grado de exposicin y a la mutacin del virus, necesaria para
su subsistencia en un nuevo organismo, el de un mamfero, y en este caso el humano.
En todo grupo de individuos, como en los mismos animales, los hay hipersensibles.
Tambin ocurre en algunos seres humanos, hipersensibles a las infecciones, alergias
por polen u otro alergeno y a determinados agentes fsicos (radiaciones solar, campos
magnticos, TV, radar) y agentes qumicos (drogas, tabaco, plaguicidas como insectici-
das herbicidas) y determinadas plantas y animales.
En la fecha de impresin de esta aportacin cientfica, hace tres meses, desco-
nocamos su evolucin y repercusiones, tanto en su morbilidad, patologa, posibles mu-
taciones, y evolucin habida, como el desenlace de la misma. Sin embargo, el virus se
extiende da a da, y tras detectarse el primer caso en una isla de Grecia, en el mar Egeo,
se teme que llegue a otras reas geogrficas de la Unin Europea. El mayor peligro es
que el virus sea transportado por las aves migratorias hacia el sur de Europa y norte de
frica, y pueda originar una gran mortalidad, como hoy se dice multicultural, multirra-
cial y plurinacional, es decir una pandemia. Hasta el momento presente, la mayora de lo
casos humanos han mantenido un contacto intenso con aves infectadas vivas.
En definitiva, estar preparados en caso de que se produzca un contagio en
humanos, y ante el temor de que se difunda provocando una pandemia. Por otra par-
te, ante la inquietud de no existir ni producir suficientes antivirales por la Industria
Farmacutica, hay que destacar que sta ha colaborado siempre en casos necesarios,
cuando ms en las emergencias. El tamiflu, frmaco antiviral, activo contra el virus,
elaborado por Roche, podr fabricarse por otras Compaas, ha sealado su porta-
voz, en caso de necesidad. Adems de la buena disposicin, para conceder licencias
subsidiarias para su produccin y su distribucin para cualquier Gobierno que lo
necesita de forma urgente, y disponga de los medios necesarios para ello, ya que se
necesita una determinada infraestructura.
debido a los medios de comunicacin. Hubiera sido solo un problema local, recluida
en la regin geogrfica del Sudeste Asitico. Paralelamente, el desarrollo y el conoci-
miento de la gripe aviar est enmarcada en lo que conocemos hoy sobre los estudios
culturales y sobre las Tecnologas de la Informacin y de las Comunicaciones (TIC),
en el movimiento nuevo llamado revisionismo. Su aplicacin en este caso promueve
el pnico moral. Proviene inicialmente de la tradicin crtica, que ha dedicado gran
parte de su energa a atacar las premisas y asunciones de esa tradicin. En el mbito
cultural, el nuevo revisionismo rechaza sin duda los modelos de sociedad, los modos
de conceptuar el papel de los medios, los marcos de interpretacin y las problemti-
cas centrales de los principales paradigmas crticos en la investigacin de la comu-
nicacin de masas.
Existe un cambio radical de conducir la sociedad, a travs de las TIC. Este
nuevo revisionismo se presenta a s mismo, a menudo, como original e innovador,
como, un movimiento emancipatorio y progresista, que est desechando los corss
de la tradicin. Pero no es ninguna de estas cosas. Parte de este nuevo pensamiento
es ms re-vivalista que revisionista, supone una reversin de saberes recibidos pre-
viamente, ms que el reconocimiento de otros nuevos. Otra tendencia de este movi-
miento es la de que contina la tradicin critica pero en una forma suavizada que
incorpora el liberalismo y otras visiones.
Podemos sealar que la medicina del futuro ser muy compleja, en la que cabe
toda una amplia gama de mbitos, desde la epidemiologa hasta la biologa molecular
con su terapia gnica, protemica, genmica, toxicogenmica y otras. Una da las ramas
de mayor inters es la Medicina Preventiva, para impedir que los brotes se conviertan en
epidemias y estas en pandemias. Las enfermedades crnicas y degenerativas. El cncer
con un 80% de etiologa ambiental, de la nutricin, endocrinas, neurolgicas, genticas,
hereditarias e inmunolgicas, como otras muchas, lo justifican. Las enfermedades cr-
nicas van a constituir un reto futuro para los servicios sanitarios, por una parte debido
al incremento del porcentaje de poblacin anciana, y por otra, al aumento de la conta-
minacin ambiental. En el mbito de las enfermedades infecciosas, se deben tomar las
debidas precauciones para disminuir al mnimo la posibilidad de contagio, y prevenir
pandemias. En el caso de nuevos brotes debern tomarse medidas drsticas, como el
cierre de fronteras, bloqueo de transportes humanos y de mercancas.
Es de actualidad en Salud Pblica y Medicina del Trabajo, el control de las
fumigaciones agrcolas con productos qumicos, que contaminan el ecosistema, as
68 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.
5 PRIMERA GLOBALIZACON
El Instituto de Salud Carlos III ha recordado y celebrado en el ao 2004, el
bicentenario del inicio de la globalizacin de la Sanidad por un pas europeo, Espaa.
Este hecho se ha plasmado en el libro: Las vacunas, 200 aos despus de Balmis.11
Significado que tuvo el viaje de vacunacin internacional de la viruela por Balmis
y sus colaboradores por toda la Amrica espaola y Filipinas, bajo los auspicios de
la Corona de Espaa. La expedicin parti del puerto de A Corua el 30 de noviem-
bre de 1803 con un gran sentido humanitario. Francisco Javier Balmis, mdico de
Alicante y graduado en Valencia en 1772, en el ao 1779 viaj a Mxico, en 1790 era
Director del Hospital de San Andrs, en Mxico, y posteriormente regres a Espaa,
para embarcarse de nuevo dirigiendo la expedicin en la fecha antes sealada. Re-
gres a Espaa en 1806, tres aos despus de su partida. Jos Salvany, su colaborador,
permaneci en Amrica difundiendo la vacuna contra la viruela hasta 1810, y muri
cuando intentaba llevarla a Buenos Aires. Ambos son los artfices de la primera cam-
paa de vacunacin masiva en la historia de la medicina. Hicieron realidad el primer
6 CARTA DE BANGKOK
6.1 Introduccin
En la VI Conferencia Mundial de Promocin de la Salud, celebrada en agosto
de 2005, en Bangkok, Tailandia, se suscribi la Carta de Bangkok para la promocin
de la salud en un mundo globalizado. En ella se establecen las medidas, los compro-
misos y las promesas necesarias, para abordar los factores determinantes de la salud
en un mundo globalizado mediante la promocin de la misma. Su objetivo consiste
en que las polticas vayan dirigidas a mejorar la salud y la igualdad en materia de
salud, y deben ocupar un lugar central en el desarrollo mundial y nacional.
La Carta de Bangkok se fundamenta en la Carta de Ottawa para el Fomento
de la Salud y en las conferencias mundiales sobre promocin de la salud, ratificadas
por los estados miembros, en la Asamblea Mundial de la Salud. Se dirige a todos, a los
Gobiernos y a los polticos de todos los niveles; a la sociedad civil, por la que estamos
todos y cada uno de nosotros comprometidos; al Sector privado; a las Organizaciones
Internacionales y a la Comunidad de Salud Pblica.
Las Naciones Unidas reconocen: que el disfrute del mayor grado de Salud es
uno de los derechos fundamentales de todo ser humano sin discriminacin alguna.
[...] y que la salud es un factor determinante de la calidad de vida, que abarca el
bienestar individual y espiritual. [...] y se debe capacitar a la gente para ejercer un
mayor control sobre los determinantes de su salud y mejorar as esta. En definitiva,
todos debemos esforzarnos en evitar y tal vez afrontar las enfermedades transmisi-
bles, las no transmisibles y otras amenazas para la salud.
Entre los factores determinantes que tienen hoy una influencia crtica sobre
la salud, cabe destacar:
desigualdades crecientes en los pases y entre ellos;
nuevas formas de consumo y comunicacin;
medidas para la comercializacin;
cambios ambientales mundiales; y
urbanizacin;
coherencia de las polticas de cada pas;
sostenibilidad del ecosistema.
Entre otros factores que influyen en la salud consideramos los cambios socia-
les, econmicos y demogrficos rpidos y con frecuencia adversos, que afectan a las
condiciones laborales, entornos de aprendizaje, las estructuras familiares, la cultura
y las diferencias sociales. Mujeres y hombres se ven afectados de distinta forma, vul-
nerabilidad actual de los nios y de las mujeres, las personas marginadas, los disca-
pacitados y los pueblos indgenas.
La globalizacin brinda nuevas oportunidades de colaboracin para mejo-
rar la salud y disminuir los riesgos transnacionales que la amenazan, como son las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones, por una parte, y por la otra los
mejores mecanismos disponibles para el gobierno mundial y el intercambio de expe-
riencias en los sistemas de salud, como en Europa promovidas por el Observatorio de
Salud, del que mas adelante expondremos su funcin, actividades y beneficios.
La coherencia poltica en cada pas y la responsabilidad civil de la sociedad de
cada pas.
Debemos analizar el reto que representan las enfermedades crnicas, tanto des-
de el punto de vista de su prevencin, con los hbitos personales, como del enorme
gasto que representan para toda la Sociedad. En definitiva, se trata de una carga social
para todos que se refleja en los impuestos. Se trata de un acusado gasto econmico en
la mayora de los pases de la Unin. El nmero de las enfermedades crnicas aumenta
continuamente, y de una forma solidaria con el envejecimiento de la poblacin. Deben
analizarse los factores, para en lo posible, poner remedio a la situacin. Entre estos cabe
destacar el sedentarismo, hbitos nutritivos, el tabaco, alcohol, dieta grasa, y la polucin
del ecosistema, del que dependen, como es lgico, todo tipo de alimentos. No hay que
olvidar que el 80% de las patologas cancerosas tienen un componente o etiologa me-
dioambiental. Hoy en da se encuentran cifras de plaguicidas (insecticidas, herbicidas,
bactericidas) en frutas, hortalizas, legumbres, agua de bebida, aire y materiales de pls-
tico. El tratamiento alarga la vida pero conlleva un acusado gasto sanitario. La artrosis
es la segunda causa de incapacidad laboral, afecta a 7 millones de espaoles y cursa con
inflamacin de las articulaciones, y con prdida progresiva del cartlago, lo que conlleva
como es sabido, un importante gasto sanitario.
Los efectos agudos a corto plazo son improbables o muy leves, sin embargo
los crnicos pueden ser importantes, sobretodo en la edad adulta, y conllevan un
acusado gasto sanitario a escala social, por el nmero de personas afectadas en el
conjunto de la sociedad.
74 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.
cientficamente los compuestos vendidos en mas de una tonelada/ao, que son unos
30.000 de mas de 100.000 sustancias qumicas registradas. Hoy estamos expuestos a
la mayora de ellos, sin conocer con exactitud, en que medida influyen o son factores
de riesgo de la etiologa de enfermedades crnicas, como: cncer, cncer de mama,
asma, alergias, Alzheimer, Parkinson, artrosis, diabetes, problemas hormonales de
tiroides, criptorquidia, infertilidad, cambio de sexo. El objetivo es proteger la salud,
sin perjudicar la competitividad de la industria europea, actualmente lder mundial
en la sntesis, elaboracin y comercializacin de estos productos.
El nuevo ordenamiento obliga a las compaas que solicitan el permiso de
comercializar sus productos, a proporcionar toda la informacin con los datos ex-
perimentales, publicaciones y monografas, sobre los efectos biolgicos de las sus-
tancias qumicas, en los preparados que deseen poner a la venta. La documentacin
presentada ser revisada para elaborar una seria evaluacin del riesgo, para la salud
y el ecosistema, por expertos, nombrados por la Agencia de Productos Qumicos, con
sede en Helsinki. Por otra parte, en el mbito de los medicamentos, acta la Agencia
Europea del Medicamento (EMEA) con sede en Londres, y con subsedes contratadas
para las evaluaciones de riesgo en York (Reino Unido) y Braunschweig (Alemania).
A partir de la documentacin presentada por los laboratorios, se elaborar una Mo-
nografa sobre la sustancia en cuestin, sea nueva o ya conocida o antigua, en la
que se caracterizar su peligrosidad, mediante toda una serie de datos metablicos,
farmacolgicos y toxicolgicos, establecindose claramente sus dosis, y sus efectos
biolgicos ante la exposicin. Se establece la obligacin de revisar las autorizaciones
cada cinco aos. Se tiene previsto que el nuevo reglamento se aplique en toda su
extensin en el ao 2007, y en su totalidad en el 2018.
Este Reglamento REACH, de Reglamento de Evaluacin y Autorizacin de
Productos Qumicos, ha sido el ms complejo de los reglamentos que ha conocido la
Unin, por las exigencias de las partes intervinientes, su trascendencia econmica, su
proyeccin en diferentes mbitos de la salud y del ecosistema y los diferentes minis-
terios implicados. Entre ellos cabe destacar: el poder poltico que obra a partir de los
datos cientficos proporcionados por los expertos; los agricultores que desean abara-
tar costes, reducir las plagas y aumentar el rendimiento de las cosechas, aplicando los
compuestos ms potentes y baratos; la industria con su economa y el inters de sus
propietarios. Pero siempre para la Administracin, el objetivo de fondo es el de abara-
tar costes en relacin a los Sistemas de Salud Europeos, Seguridad Social y Servicios
Hospitalarios. Estas sustancias se vierten en toneladas en el medio ambiente, y sin
duda tienen sus efectos nocivos sobre la salud humana y del ecosistema.
76 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 61-78, jan./jun. 2006.
OZONAS, Bartolom Ribas; RODRIGUES, Ney Lobato. Europa y la globalizacin de la salud.
8 REFLEXIONES FINALES
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SNCHEZ ALBORNOZ, C. Espaa un enigma histrico. Tomo I. Buenos Aires: Ed. Sudamerica, 1962.
Resumen
Los ordenamientos internacional y nacional sufren influencias mutuas en la medi-
da en que pueden llegar a actuar sobre sujetos, situaciones y territorios idnticos
y de forma simultnea. Por esa razn, y para evitar el planteamiento de conflictos
interordinamentales abiertos e irresolubles, es preciso determinar de forma clara
los modos de incorporacin de las fuentes externas al ordenamiento interno, la po-
sicin que esas fuentes ocupan en relacin con las disposiciones constitucionales
y las disposiciones de rango infraconstitucional y los mecanismos de control para
garantizar el cumplimiento de las pautas de incorporacin y posicin del derecho
Profesora de la Universidad Carlos III de Madrid. El texto de este artculo se basa en el contenido de sendas
clases impartidas en diciembre de 2004 en Brasil, en la Instituio Toledo de Ensino (Bauru), y en la Univer-
sidade Federal do Para (Belem), en desarrollo de las actividades enmarcadas en el proyecto de investigacin
Justicia Constitucional en Iberoamrica (Ref. BJU2001-1372). La autora quiere expresar su ms profundo
agradecimiento a los integrantes de ambas instituciones y en especial a los profesores Luis A. Araujo y Antonio
Gomez Moreira Maus, a quien agradezco adems sus observaciones sobre la primera versin de este artculo
y su apoyo constante en este y otros proyectos.
* Ayudante doctor en el rea de derecho constitucional del Departamento de Derecho pblico del Estado de la
Universidad Carlos III de Madrid y miembro del Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad
Carlos III de Madrid.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
1 Introduccin
Modelo que supone que mediante la firma de un tratado de integracin se cedern competencias propias del
Estado a una organizacin interestatal que las gestionar a travs de los instrumentos jurdicos necesarios al
efecto. En torno a las diferencias entre los procesos de cooperacin internacional, y de integracin suprana-
cional comunitaria Prez Tremps, P.: El concepto de integracin supranacional en la Constitucin. Revista del
Centro de Estudios Constitucionales, n. 13, septiembre-diciembre, 1992, pp. 103 y ss.
Se refiere a la crisis del Estado- nacin en general Corcuera Atienza, J.: Los nacionalismos: globalizacin y crisis
del estado-nacin. Consejo General del Poder Judicial. Madrid, 1999; y a la misma crisis en relacin con el
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aplicacin al ordenamento brasileo.
este punto, la reflexin que se desarrollar en las siguientes pginas pretende mos-
trar que el diseo de las relaciones entre fuentes internacionales y fuentes internas
adquiere efectivamente matices nuevos a la luz de las actuales circunstancias, pero
que esos matices no fuerzan necesariamente aunque podran llegar a hacerlo en
el futuro- un cambio radical de paradigmas jurdicos, sino una adaptacin de los
vigentes hasta ahora. Esta reflexin se llevar a cabo a partir del planteamiento y
solucin de unas pocas cuestiones que, sin embargo, son clave y que estn vin-
culadas al modelo de relaciones existente entre Derecho Internacional y Derecho
Interno. Desde ese punto de partida de los modelos tericos generales, se pasar a
la ejemplificacin en sede del ordenamiento jurdico brasileo.
proceso de integracin europeo Villacaas, J.L.: Crisis del Estado nacin y construccin europea, contenido
en la obra En torno a Europa, Fundacin para el Anlisis y los Estudios sociales, Madrid, 2003, p. 13 y ss.
Hay un buen nmero de autores que aseguran que es una contradiccin hablar de ordenamiento jurdico in-
ternacional, o incluso de sistema de fuentes, porque ambos trminos implican la existencia de cierto orden
o sistemtica en la relacin entre las fuentes, orden y sistemtica que no se dan efectivamente en el mundo
jurdico internacional. Por todos estos autores baste citar Mangas Martn, A.; Lin Nogueras, D.J.: Instituciones
y Derecho de la Unin Europea. 2 Ed. Mc Graw Hill, 1999, p. 168.
A este tipo de relacin la denominaramos interordinamental, puesto que se establece entre normas pro-
cedentes de distintas categoras de fuentes, o dicho de otro modo, que tienen su origen en ordenamientos
distintos en la medida en que las instituciones que las crean no se ubican en la misma estructura de poder.
Junto a este tipo de relaciones se encontraran las relaciones internormativas, que podrn establecerse entre
las disposiciones integrantes de la misma categora de fuentes. Vase al respecto Gmez Fernndez, I.: Conflicto
y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Tirant Lo Blanch, Valencia, 2005, pp.
39 y 40.
De Otto, I.: Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona, 1995, p. 87.
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Pueden leerse al respecto, slo por mostrar algunos ejemplos, los artculos 9 de la Constitucin austriaca, 37
de la Constitucin de Luxemburgo, 167 de la belga, 23 a 26 de la Constitucin alemana, 10 y 11 de la consti-
tucin italiana, 7 y 8 de la carta magna portuguesa, 28 de la norma fundamental griega, 10.2 y 93 a 96 de la
Constitucin espaola y los ttulos VI y XV del texto constitucional francs.
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car un mejor partido de ese fenmeno econmico, poltico y cultural. De este modo
muchos Estados, a la hora de elaborar o modificar sus constituciones, han tenido
en cuenta la necesidad de promover o pertenecer a grupos de integracin econ-
mica regional capaces de afrontar las consecuencias de esta apertura internacional
de los mercados y de las transferencias de recursos facilitadas por la revolucin de
las comunicaciones a todos los niveles.
Pues bien, esta voluntad constitucionalmente contemplada condiciona la
relacin del Estado con el mundo, pero tambin la conexin entre el sistema de
fuentes nacional y el sistema internacional, porque determina el alcance de la so-
berana del Estado, es decir, determina hasta donde quiere extender del Estado el
alcance de su propia autonoma en la toma de decisiones. Y parece claro que las
limitaciones a la soberana slo pueden proceder de la norma que proclama la exis-
tencia de dicha soberana, y esa norma no es otra que la Constitucin nacional.
4. Estas razones, que justifican que la Constitucin sea la norma que fije las
relaciones entre Derecho interno y Derecho Internacional, sern vlidas al menos
hasta que la sociedad internacional encuentre, por un lado, una frmula de organi-
zacin poltica que permita elaborar normas en las que se plasme en condiciones
de igualdad la voluntad de todos los individuos que la integran, y por otro lado un
modelo de estructuracin del sistema de fuentes que garantice la seguridad jurdi-
ca de los sujetos sometidos al imperio de las normas que lo integran.
Es decir, nada impide que pueda modificarse la respuesta a la cuestin
planteada, trasladando la norma definidora del modelo al mbito de las fuentes
internacionales si un da, que hoy no parece cercano, la sociedad internacional lo-
gra darse una norma o un conjunto de normas que establezcan -garantizando el
respeto a los principios de igualdad y seguridad jurdica-, el nmero y caracteres
de las fuentes internacionales, el sistema de relaciones de esas fuentes internacio-
nales entre si y con las fuentes internas, y el sistema efectivo de sanciones previsto
para el supuesto de que no se respeten esas disposiciones. Dicho de otro modo, una
frmula para garantizar el obligado respeto al sistema por todos los miembros de
la sociedad internacional sin que sea necesario acudir al uso de la fuerza.
De hecho un modelo internacional en el que existe una norma de ese tipo,
configuradora o constitutiva del sistema de fuentes, puede encontrarse en el pro-
ceso de integracin supranacional Europeo. A travs de la firma de los tratados
constitutivos, fuentes de derecho comunitario originario, los actores de esa socie-
dad internacional de mbito regional, actuando al menos formalmente en plano de
igualdad, se dotan de un sistema de fuentes preciso, y de un sistema de control de
ajuste de las disposiciones creadas al modelo previsto en los tratados, as como de
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No puede olvidarse que los principios comunitarios de solucin de antinomias -autonoma de los ordena-
mientos jurdicos, primaca, y efecto directo- fueron creados por el Tribunal de Justicia de las Comunidades,
deducindolos de la propia naturaleza del modelo de integracin, para lograr la efectiva aplicacin de los tra-
tados constitutivos. Estos principios son positivados en los arts. I-6 y I-33 del Tratado por el que se establece
una Constitucin para Europa (TCUE), acuerdo que fue firmado en Roma el 29 de octubre de 2004 DO C 310,
de 16 de diciembre de 2004-, y que se haya en proceso de ratificacin.
Vase respecto de la posicin de Brasil en el juego de la geopoltica mundial Cintra, R.: Brasil e o novo cen-
rio mundial, a dinmica de una insero. Working Papers WP n. 186, Institut de Cinces Politiques i Socials.
Barcelona, 2000. Este texto se consult en soporte digital el 10 de octubre de 2005 en http://www.diba.es/icps/
working_papers/wp.htm
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10 Al menos as es en la formulacin kelseniana, vase al respecto Kelsen, H.: Teora General del Derecho y del
Estado, Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico, 1995, p. 246 y ss.
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que permitan afirmar que es la Constitucin la norma que goza de esa superiori-
dad jerrquica.
Entre las posiciones doctrinales ms repetidas en casi todos los ordena-
mientos, se hallan las que consideran que la Constitucin es norma jerrquicamen-
te superior, incluso frente al derecho internacional, porque opone resistencia a ser
modificada, derogada o suspendida por cualquier otra norma del ordenamiento,
incluidos los tratados internacionales.11 El contra-argumento a esta posicin viene
dado por el hecho de que la existencia de fuerza pasiva y activa de una disposicin
frente a otras no siempre implica su superioridad de rango, porque tambin puede
darse que una ley general, por ejemplo, sea inhbil para modificar una ley especial
y ello no significa que la segunda sea jerrquicamente superior.
Otra de las razones que suelen darse en muchos ordenamientos para sos-
tener la idea de superioridad constitucional, especialmente frente al Derecho In-
ternacional Convencional, radica en la posibilidad de controlar la constituciona-
lidad de las fuentes externas. La posibilidad de que los tratados internacionales
sean objeto de control de constitucionalidad determinara, segn tal argumento,
la subordinacin de los mismos al Derecho Constitucional. El problema de este
razonamiento es que el discurso lgico que lo inspira es errneo. La posibilidad
de controlar la constitucionalidad de una norma deriva de su previa consideracin
como norma infraconstitucional, de modo tal que es consecuencia y no causa de
esa consideracin.12
Si se considera que el razonamiento que justifica la supraordenacin de la
Constitucin es que la misma contiene los parmetros de validez de las normas
jerrquicamente infraordenadas13 no se podra proclamar la supremaca constitu-
cional sobre las fuentes internacionales, en la medida en que las pautas de validez
de dichas normas no se contienen en su totalidad en la Constitucin, sino que se
reparten entre esta norma y fuentes internacionales como la costumbre interna-
11 A este respecto vase De Otto, I.: Derecho Constitucional, Sistema de fuentes. Op. Cit., pp. 111 y ss. Se hace eco
de esta posicin, en lo que a los pases del cono sur y sus doctrinas jurdicas se refiere Perotti, A.D.: Habili-
tacin constitucional para la integracin comunitaria. Estudios sobre los Estados de Mercosur. Tomo I: Brasil y
Paraguay. Tomo II: Argentina y Uruguay. Universidad Austral, Konrad Adenauer Stiftung, Uruguay, 2004.
12 Vase, en desarrollo de estos argumentos Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin
Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit. p. 47.
13 Esta era la formulacin kelseniana a principios del siglo XX vase Kelsen, H.: Teora General del Derecho y del
Estado, Op. Cit. pp. 146 y ss, as como las referencias contenidas en el apartado 8 de este artculo-. Junto a esta
formulacin del principio de jerarqua, otros tericos plantean argumentos menos recurrentes. Es el caso de
Bobbio, N.: Contribucin a la teora del Derecho. Editorial Debate. Madrid, 1990, p. 343, y de Ruiz Miguel, A.:El
principio de jerarqua normativa, REDC, 1988, N 24, pp. 152 y 153.
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14 Se descarta en este caso el recurso a los principios de competencia, especialidad o sucesin de normas en el
tiempo. Los dos ltimos criterios porque se utilizan para resolver antinomias en el mbito de la legalidad, de
la aplicabilidad de las disposiciones normativas, pero no para fijar las relaciones entre la Constitucin y el
resto de normas del ordenamiento. El principio de competencia tampoco es til aqu porque es precisamente
la Constitucin como norma normarum la disposicin que determinar la competencia normativa o material
y no se conoce ningn caso en que la Constitucin nacional distribuya entre s misma y el Derecho Internacio-
nal competencias normativas, tratndose este de un reparto apriorstico bastante difcil de imaginar.
15 Se desarrolla este planteamiento ampliamente en Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Consti-
tucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit., p. 69 a 73.
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16 Si bien no se utiliza exactamente el mismo razonamiento, esta misma idea subyace en la Declaracin del
Tribunal Constitucional espaol 1/2004, en la que se resuelve el conflicto entre el TCUE y el texto de la Consti-
tucin espaola de 1978.
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17 Cuyas posiciones compendia Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., pp 110 y ss.
18 Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio, en
Lobo Torres, R. (Coord.): Teora dos Direitos Fundamentais, Renovar, Brasilia, 2002, p. 166.
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19 En este sentido se pronuncian Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, en Lobo
Torre, R. (Coord.): Op. Cit., pp. 1 y ss.; Canado Trindade, A.A.: Tratado de Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Sergio Antonio Fabris, Porto Alegre, 1996, p. 408; y Piovesan, F.: Direitos Humanos e Direito Constitu-
cional Internacional, So Paolo, Max Limonad, 1996, pp. 111 y 122.
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20 Y, en ocasiones, no se detiene ah, sino que afirma que la ley complementar tampoco puede ser modificada por
el tratado, respecto del que ostenta carcter de ley especial, por la especial reserva que, respecto de las mismas,
realiza el texto constitucional (ADI 1480 MC/DF ). Os tratados internacionais celebrados pelo Brasil - ou aos
quais o Brasil venha a aderir - no podem, em conseqncia, versar matria posta sob reserva constitucional de
lei complementar. que, em tal situao, a prpria Carta Poltica subordina o tratamento legislativo de deter-
minado tema ao exclusivo domnio normativo da lei complementar, que no pode ser substituda por qualquer
outra espcie normativa infraconstitucional, inclusive pelos atos internacionais j incorporados ao direito posi-
tivo interno.
21 Cuyo anlisis desarrolla ampliamente Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., pp 124 y ss. Se refieren, por supuesto a
este tema muchos internacionalistas brasileos, entre los que se puede citar a Alburquerque Mello, C.D.: Curso
de direito internacional pblico, 1 vol., Livraria Editora Renovar, Rio, 1997, p. 103 y ss.; REZEK, J.F.: Direito
internacional pblico: curso elementar, 6 ed., Saraiva, So Paulo, 1996, p. 104 y Direito dos Tratados, Edit.
Forense, Rio de Janeiro, 1994.
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cando esta ltima y relegando la norma externa, pero esta tendencia provoca en el
ordenamiento brasileo al menos dos problemas de relieve.
13. El primero se refiere a la cuestin de la prisin civil por deudas.22 El art.
5.LXVII CFB, as como alguna norma infraconstitucional de desarrollo,23 admite
la imposicin de una pena privativa de libertad para constreir al cumplimiento
de la obligacin civil de prestar alimentos o de guardar con fidelidad un depsito,
en el caso de que voluntariamente se faltare a tales obligaciones. La cuestin es
que tal disposicin choca sin dudas con lo previsto en el art. 11 del PIDCP24 donde
se establece que nadie ser encarcelado por el solo hecho de no poder cumplir
una obligacin contractual (art. 11 PIDCP) y en buena medida tambin con la
previsin del art. 7.7 de la CIDH25 donde se prohbe la detencin por deudas con la
excepcin de los mandatos de autoridad judicial competente dictados por incum-
plimientos de deberes alimentarios. En la prctica, y dada la excepcin aplicada
a la prisin por deuda alimenticia, los problemas de antinomia entre los arts. 7.7
CIDH y 11 PIDCP y el art. 5.LXVII CFB se centra en la prisin por deudas del depo-
sitario infiel. En este caso la jurisprudencia del STF ha aplicado de manera prefe-
rente la Constitucin e incluso algunas leyes infraconstitucionales de desarrollo del
precepto constitucional frente al tratado (Sentencias del STF RE 457077/MG, HC
73151/RJ, RE 253071/GO), con algunas excepciones puntuales en que la aplicacin
preferente del tratado se ampar en la utilizacin del principio pro homine (STF
HC 84382/SP).26
Por su parte la doctrina se halla dividida, fundamentalmente, entre inter-
nacionalistas y constitucionalistas. Los primeros pugnan por el predominio de los
tratados de derechos humanos, argumentando que esta disciplina especfica es
mucho ms importante que cualquier norma de derecho interno, incluido el Cons-
titucional. Alegan tambin que los tratados poseen una mayor legitimidad que la
Constitucin al tener como fundamento el ideal de dignidad del ser humano y aa-
22 Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio,
Op. Cit. pp. 182 y ss.
23 Como, por ejemplo, la Ley n. 556, de 25 de junio de 1850, Cdigo Comercial de Brasil (arts. 280 a 286); la Ley
Federal n. 3.071, de 1 de enero de 1916 (art. 1.287 del Cdigo Civil); el Decreto Ley n. 7.661, de 21 de junio de
1945 (art. 12); la Ley Federal 4.728 de 14 de julio de 1965 (art. 66); el Decreto Ley n. 413, de 9 de enero de 1969;
el Decreto Ley 911 de 1969; la Ley Federal n. 5.869, de 11 de enero de 1973 (art.150); la Ley Federal n. 8.866, de
11 de abril de 1994, que dispone sobre el depositario infiel de valor perteneciente a la Hacienda Pblica y otras
providencias; artculos 1, 2 y 3.
24 Ratificado por Brasil y publicado por el Decreto n. 592, de 6 de junio de 1992.
25 Ratificado por Brasil y publicado mediante el Decreto n. 678, de 6 de noviembre de 1992
26 Esta es una corriente jurisprudencial realmente minoritaria, que encuentra expresin, casi siempre, en
aquellos pronunciamientos en que es ponente el ministro Carlos Britto.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
den que, finalmente y ya que se trata de normas que regulan derechos subjetivos,
se trata de normas constitucionalmente materiales, con lo cual nada debera obstar
a su aplicacin sobre disposiciones internas contradictorias. La doctrina constitu-
cionalista defendera una nocin de supremaca constitucional que no cedera ni
ante los tratados de derechos humanos, disposiciones que deberan ser interpreta-
dos a la luz de la Constitucin.27
14. La cuestin es que todas las posiciones doctrinales y jurisprudenciales
relatadas podran adquirir nuevos matices si se replantea el tema desde la nueva
perspectiva que ofrece la enmienda constitucional promulgada el 8 de diciembre
de 200428 y que, pese a dirigirse a promover alteraciones en la estructura del po-
der judicial brasileo, afecta tambin al modelo de relaciones interordinamentales
del sistema de fuentes ya que modifica el artculo 5. 3, que adopta esta nueva re-
daccin:29 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que
forem aprovados, en cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs
quintos dos votos dos respectivos membros sero equivalentes s emendas cons-
titucionais. Esto significa que determinados tratados de derechos humanos po-
dran adquirir rango constitucional, pero qu sucede con los tratados de derechos
humanos que han sido ratificados antes de la enmienda constitucional?, esconde
esta enmienda la voluntad del constituyente de desplazar la primaca constitucio-
nal a ciertos tratados internacionales de derechos humanos? a cuales si los ms
importantes y de alcance ms general han sido ya ratificados e incorporados al or-
denamiento brasileo? Evidentemente el precepto pretende resolver los problemas
provocados por cuestiones como la de la prisin por deudas, pero no se solventan
con esta enmienda todos los problemas en la medida en que la mayor parte de los
tratados de derechos humanos ya han sido ratificados por Brasil por un procedi-
miento distinto al recogido en el nuevo art. 5.3 CFB.
La opcin, apuntada por algn autor en foros de discusin acadmica, de
volver a autorizar de nuevo los tratados ya ratificados a travs el nuevo procedi-
27 Sintetiza las posiciones de estas dos corrientes Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Por-
teo dos Direitos Humanos e a Constituio, Op. Cit. pp. 157 y ss
28 Esto se vena pidiendo hace tiempo por la la doctrina y la jurisprudencia. Al respecto cabe citar lo contenido en
la STF HC 81319/GO cuyo relator fue Celso de Mello: Revela-se altamente desejvel (...)de jure constituendo,
que, semelhana do que se registra no direito constitucional comparado (Constituies da Argentina, do Pa-
raguai, da Federao Russa, do Reino dos Pases Baixos e do Peru, v.g.), o Congresso Nacional venha a outorgar
hierarquia constitucional aos tratados sobre direitos humanos celebrados pelo Estado brasileiro. En el mismo
sentido vase la STF RHC 80035/SC.
29 Consultada en Oliveira Lauris dos Santos, E.: Enmienda Constitucional n. 45: Alteraes na estrutura do judi-
cirio Brasileiro, en Foro Constitucional Iberoamericano (revista electrnica), n. 8/2004, Novedades normati-
vas: Brasil, direccin URL: http://www.uc3m.es/bjc.htm, visitada el 15 de noviembre de 2005.
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30 Trabaja sobre este problema Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, en
Borba Casella, P. (coord.): Dimenso Internacional do Direito. Estudos em Homenagem a G.E. do Nascimento e
Silva, Ltr Editora San Pablo, Brasil, 2000.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
31 La interpretacin que los jueces brasileos hagan del actual art. 5.3 CFB, podra conducir a la siguiente reflexi-
n: este precepto permite desplazar la primaca constitucional a los tratados de derechos humanos ratificados
en virtud del procedimiento que describe. En la misma lnea el Tribunal Constitucional espaol ha admitido
recientemente - Declaracin 1/2004- que en el art. 93 CE, precepto de contenido orgnico procedimental y
material, se encuentra el apoyo argumental que permite desplazar la aplicacin preferente de la Constitucin
nacional al Tratado Constitucional Europeo.
32 En ese modo se manifiesta el art. 60.4 CFB que excluye la posibilidad de deliberar propuetas de enmienda
constitucional tendentes a abolir la forma federal del Estado, el voto directo, secreto, universal y peridico, la
separacin de poderes y los derechos y garantas individuales.
33 As lo han hecho los tribunales constitucionales de Francia, Italia o Espaa, por ejemplo, a travs de la elabo-
racin de conceptos como el de controlimiti teora comentada por Cartabia, M.: Principi inviolabili e inte-
grazione europea, Milan, 1995-o conditions essentielles dexercice de la souverainet- entre otras decisin
del Conseil Constitutionnel n.2004-505 de 19 de noviembre de 2004-.
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34 En esta lnea de razonamiento no existiran demasiadas dudas en torno a la consideracin del Derecho Co-
munitario Europeo como derecho internacional de carcter sui generis, en la medida en que el nivel de in-
tegracin es muy alto, mientras que existiran ms dudas - Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p. 233.- en torno
a la consideracin del Derecho Comunitario del Mercosur como derecho internacional distinto del derecho
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convencional internacional, y ello porque existe una preeminencia de los mecanismos de cooperacin sobre
los mecanismos de integracin supranacional. El propio STF considera que los tratados que se firman en el en-
torno de Mercosur son tratados internacionales en sentido propio, sin distinciones sobre el resto: A recepo
de acordos celebrados pelo Brasil no mbito do MERCOSUL est sujeita mesma disciplina constitucional que
rege o processo de incorporao, ordem positiva interna brasileira, dos tratados ou convenes internacionais
em geral. , pois, na Constituio da Repblica, e no em instrumentos normativos de carter internacional, que
reside a definio do iter procedimental pertinente transposio, para o plano do direito positivo interno do
Brasil, dos tratados, convenes ou acordos - inclusive daqueles celebrados no contexto regional do MERCOSUL
(STF CR 8279 AgR/AT).
35 Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p. 233
36 Este pronunciamiento establece que A recepo de acordos celebrados pelo Brasil no mbito do MERCOSUL
est sujeita mesma disciplina constitucional que rege o processo de incorporao, ordem positiva interna
brasileira, dos tratados ou convenes internacionais em geral. , pois, na Constituio da Repblica, e no em
instrumentos normativos de carter internacional, que reside a definio do iter procedimental pertinente
transposio, para o plano do direito positivo interno do Brasil, dos tratados, convenes ou acordos - inclusive
daqueles celebrados no contexto regional do MERCOSUL
37 Los acuerdos administrativos se definen como acuerdos normativos concluidos por rganos que carecen
de los poderes necesarios para representar al Estado, con lo cual precisan siempre de la cobertura formal
y material de un previo acuerdo marco o acuerdo bsico al que desarrollan y ejecutan. Los actos o decla-
raciones unilaterales se caracterizan por ser expresin de la voluntad internacional de un sujeto suficien-
temente capaz para el Derecho Internacional, no vinculada a forma especial alguna, y supeditada tan slo
a ser puesta en conocimiento de terceros, de quienes no se precisa nunca ni el consentimiento ni ninguna
actitud complementaria. Los gentlemen agreements, tambin denominados acuerdos no normativos, son
instrumentos legtimos de la poltica exterior a los que se recurre por parte de los Ejecutivos con relativa
frecuencia para aumentar el margen de discrecionalidad del negociador y el margen de exigencia en la
satisfaccin de los compromisos.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.
38 Esto es as porque en buena parte de las Constituciones prima la idea kelseniana (y monista) de que existe uni-
dad de ordenamientos, y por tanto la mera existencia de un orden jurdico interno implica que si el Estado se
relaciona internacionalmente tal ordenamiento recibe ecos del internacional cuyos fundamentos se sitan en
la costumbre y los principios generales que lo rigen. All donde, o bien no prima esta idea (por la implantacin
de una interpretacin dualista de la conexin de ordenamientos), como en Italia, Austria, Alemania, Irlanda,
Dinamarca o Estados Unidos, por ejemplo, o no se considera que sea sobreabundante el reconocimiento ex-
preso de tal conexin las Constituciones se refieren al Derecho Internacional General. Vase a este respecto
Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
pp. 128 y ss
39 Arts. 168 y 169 de la Constitucin belga, Seccin 96 de la Constitucin finlandesa, Ttulo XV de la Constitucin
francesa, art. 23 de la Constitucin alemana, art. 29 de la Constitucin irlandesa, y art. 7.2 de la Constitucin
eslovaca.
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.
40 Suele teorizarse afirmando que en el tratado-contrato las voluntades que lo conforman tienen contenidos
diferentes pero son complementarias, de modo que se acomodan entre s con la firma del tratado suponiendo
un intercambio de prestaciones entre las partes contratantes. Por su parte el tratado-ley se caracterizar por-
que establece normas de aplicacin general y carcter coercitivo, caracterizadas porque las voluntades que las
conforman tienen un mismo objeto. En cualquier caso esta distincin no es cientfica, los autores an no se
han puesto de acuerdo sobre su alcance y, desde luego, no tiene rplica en el orden internacional, con lo cual
muchos abogan por su desaparicin. Vase al respecto Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Consti-
tuo Federal, Op. Cit., pp. 27. y David Araujo, L.A., Serrano Nunes Jnior, V.: Curso de Direito Constitucional.
Editora Saraiva, San Pablo, 2003, p. 305.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
41 Vase el epgrafe 8 El papel de las teoras clsicas y de los jueces en la fijacin de un modelo de relaciones
entre el derecho interno y el derecho internacional, de este mismo artculo.
42 Perotti, A. D.: Brasil, Op. Cit., p. 55.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
segn el segundo de los modelos analizados ms arriba. Y aqu se abren dos vas
tras la reforma del ao 2004.
En una se sitan los tratados sobre derechos humanos a los que se dotarn
de fuerza equivalente a la de una enmienda constitucional si se la autorizacin a su
ratificacin es concedida por el procedimiento dispuesto en el nuevo art. 5.3 CFB:
aprobacin en dos turnos por una mayora de tres quintos en cada Cmara del
Congreso Nacional, es decir en la Cmara de Diputados y en el Senado Federal.
En la otra va se situaran tanto los tratados que no tienen que el ver con la
proteccin de los Derechos Humanos como aqullos que, refirindose efectivamen-
te a esta cuestin, no vayan a ser incorporados con rango constitucional. Aunque la
Constitucin no hace esta salvedad de forma expresa, tal posibilidad se extrae de
la interpretacin a sensu contrario de lo dispuesto en el art. 5.3 CFB. Nada obliga
a las Cmaras a tramitar como una enmienda constitucional la autorizacin a la
ratificacin de todos los tratados de derechos fundamentales, sino que esta opcin
es precisamente eso, una posibilidad puesta en manos del Congreso Nacional. En
este caso el trmite de autorizacin ha de pasar, a imagen de lo que sucede en el
procedimiento legislativo ordinario, por ambas Cmaras y en ellas, tanto la Co-
misin correspondiente especializada por razn de la materia como el Pleno, han
de aprobar por mayora simple (art. 47 CFB) la autorizacin a la ratificacin, que
formalmente se conceder mediante Decreto Legislativo, disposicin destinada a
regular sobre las competencias exclusivas del poder legislativo sin que sea precisa
la sancin del Presidente de la Repblica (art. 59 IV CFB). No existe un plazo de-
terminado para la concesin de la autorizacin, pero como el trmite se inicia a
instancia del Presidente, si este lo considera oportuno, podra solicitar el tramite
de urgencia (art. 64. 1 y 2 CFB).
Dentro de este grupo la Constitucin no establece ningn tipo de clasifi-
cacin o tipificacin adicional de los tratados, con lo cual se supone que todos
ellos habrn de pasar por este trmite. No obstante la doctrina plantea algunos
interrogantes en relacin con la obligatoriedad del trmite. E primero se plantea si
realmente es preciso autorizar la ratificacin de todos los tratados o si slo sera
necesario tramitar la autorizacin para ratificar los convenios que entren en los
mbitos reservados a la ley.43 El segundo interrogante se cuestiona si el inciso del
art. 49.I CE, que hace referencia a la competencia exclusiva del Congreso Nacional
para resolver definitivamente sobre tratados que acarretem encargos ou compro-
missos gravosos ao patrimnio nacional, no significa que solo habrn de pasar por
46 En este sentido se manifiestan Alburquerque Mello, C.D.: Curso de direito internacional pblico, Op. Cit.
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5.3 A las relaciones entre las fuentes externas y las normas con
rango de ley de origen interno
47 Paniagua Redondo, R.: La recepcin, publicacin y rango normativo de los tratados internacionales en el orde-
namiento jurdico espaol. Revista Jurdica de Catalua, n. 4, 1991, p. 928.
48 Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
pp. 39 y 40.
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50 Esta circunstancia es criticada por la doctrina, que adems, considera la jurisprudencia al respecto relativa-
mente escasa. Vase Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, Op. Cit., p.
298.
51 Hace un recorrido exhaustivo por la evolucin de la jurisprudencia brasilea Perotti, A.D.: Brasil, Op. Cit., p.
140 y 141 y p. 156 y ss.
52 Vase en el epgrafe 8 de este mismo artculo las reflexiones sobre los sistemas monista y dualista.
53 Celso de Alburquerque Mello cuestiona el cambio en la lnea jurisprudencial argumentando que se produce
en un perodo de gobierno autoritario durante el que no se puede afirmar con plena seguridad que el Supremo
Tribunal Federal fuese totalmente independiente. Alburquerque Mello, C. D: O direito Internacional Publico
no Direito Brasileiro, Op. Cit., p.298.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
internas de rango constitucional y de las normas con rango de ley sucesivas a los
tratados internacionales o que pueden ser consideradas norma especial respecto
del tratado. Hay pues una preferencia por la aplicacin de la norma interna sobre
la norma internacional.
La doctrina brasilea es menos uniforme que la jurisprudencia, existiendo
autores que defienden y autores que critican la impostacin mayoritaria de los jue-
ces. As las posiciones doctrinales van desde la consideracin de la prevalencia de
la ley, pasando por la estimacin de la primaca de los acuerdos sobre la legislacin
interna, pese a una identidad de rango deducida de su equiparacin total a la ley
en lo que al control de constitucionalidad se refiere [vanse los arts. 102 I a) y III
b), 105 y 109 CFB], hasta llegar a la justificacin de una suerte de superioridad
jerrquica de las fuentes internacionales amparada en la interpretacin del pre-
mbulo del texto constitucional, as como de los artculos 1.I , 4. I, III, IV, V y VII,
49, 84 y 178 CFB.58 En cualquier caso la mayora de las voces se pronuncian a favor
de la aplicacin preferente del tratado sobre la ley sin las limitaciones que la juris-
prudencia impone. Esta posicin se justifica por la conciencia de que la prelacin
de la ley subvertira el orden jurdico derivado del respeto del principio pacta sunt
servanda, del cual se deriva que slo la denuncia del tratado permitira evitar su
aplicacin al caso, principio recogido en el art. 10 del Convenio sobre tratados de la
Habana de 192859-ningn Estado puede eximirse de las obligaciones del Tratado
o modificar sus estipulaciones sino con el acuerdo, pacficamente obtenido, de los
otros contratantes-, y en los arts. 27 y 46 del Convenio de Viena sobre derecho
de los tratados de 1969 que, pese a no haber sido ratificado todava por Brasil se
puede usar no obstante como pauta de interpretacin conforme, porque este pacto
tan slo codifica la prctica uniforme de los estados en materia de tratados60, o
dicho de otro modo, no hace sino codificar reglas de Derecho Internacional General
vigentes ya en Brasil.
30. Las frmulas de control de la accin exterior del Estado adoptan dos
modalidades clsicas. El control poltico y el control jurisdiccional. En la medida en
que la iniciativa y la mayor parte de las responsabilidades de desarrollo de la accin
exterior del Estado corresponden al Ejecutivo, el control parlamentario efectuado
a travs de los mecanismos tradicionales de control (preguntas, interpelaciones,
comparecencias en Pleno o en Comisin, etc.) o de los mecanismos especficos de
intervencin en materia internacional (autorizacin a la ratificacin) adquiere una
importancia muy notable, observacin que se realiza dentro de la certeza de que
los problemas que acucian al control parlamentario en las democracias contempo-
rneas pueden extenderse sin dificultad, e incluso pueden considerarse incremen-
tados cuando se trata de controlar la poltica internacional.
31. Junto a ello, el control jurisdiccional tambin es contemplado como re-
medio frente a la aparicin de antinomias en el sistema provocadas por la incor-
poracin de fuentes internacionales. Los procedimientos de solucin de conflictos
normativos, as como la sede jurisdiccional en que se ventilar la cuestin depen-
dern de la respuesta que se haya dado en relacin con los criterios de solucin de
conflictos interordinamentales.
32. Por lo que hace a los conflictos entre normas con rango de ley y tratados,
caben dos opciones. En caso de que se considere que los tratados son normas con
rango de ley, a efectos internos, los criterios que determinarn la aplicacin prefe-
rente de la norma externa se situarn en el mbito de las pautas de concrecin de la
aplicabilidad de la norma y no de su validez. Es decir, se tratar de resolver un pro-
blema de norma aplicable. En ese caso sern los jueces ordinarios los encargados
de dirimir la controversia en la medida en que se trata de un problema de legalidad,
y no de constitucionalidad, y para ello podrn aplicar los criterios cronolgico, de
especialidad o, quiz el ms adecuado por respeto al principio pacta sunt servanda,
el de pretericin general de la ley interna cuando exista un tratado materialmente
equivalente, anterior o posterior en el tiempo, al que se dar aplicacin preferente.
Si se considera que los tratados poseen rango supralegal, el anlisis jurisdic-
cional tendente a solventar la antinomia -que se encontrar muy cercano al control
de constitucionalidad y al que podra darse el nombre de control de convenciona-
lidad-, implicar que la solucin de la controversia se calibrar en funcin de la
aplicacin del principio de jerarqua y supondr la determinacin de la validez o
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
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61 En realidad nada obsta a que se pueda proceder al control del ajuste constitucional de los tratados a travs
de procedimientos cuyo objeto principal no sea el control de constitucionalidad de fuentes como los pro-
cedimientos para dirimir los conflictos de distribucin de competencias o de atribucin de poderes, o los
procedimientos de garanta de los derechos fundamentales, pero que, indirectamente, puedan poner de relieve
una antinomia entre la Constitucin y los pactos internacionales.
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El control previo o a priori acta sobre tratados que aun no han sido ratifi-
cados por el Estado, de manera que se tratar de un control abstracto de constitu-
cionalidad, sin que ello le haga perder su carcter jurisdiccional. Junto a este rasgo
definitorio puede decirse que se trata de un tipo de procedimiento flexible, porque
se puede disear de modo que su interposicin sea obligatoria o potestativa frente a
todos o a una parte de los tratados que pretenden ratificarse. Pero quiz lo que hace
ms interesante este tipo de control son los efectos de los pronunciamientos que le
ponen fin. Como el objeto del control es un tratado cuyo texto est definitivamente
fijado, pero que no posee eficacia en relacin con el Estado que pretende su firma
al no haber sido an ratificado, la declaracin de inconstitucionalidad del mismo
no supone la cesacin de efectos, y la consiguiente generacin de responsabilidad
internacional, sino que va a llevar a la renegociacin del tratado, a la introduccin
de clusulas excepcionales o declaraciones interpretativas, a la no ratificacin o a
la reforma constitucional. Estos especiales efectos son los que permiten afirmar
que su objetivo prioritario no es tanto garantizar la supremaca constitucional
objetivo bsico indiscutible del control de constitucionalidad- como velar por la
coherencia del sistema de fuentes que se abre a normas de origen externo que han
de integrarse en el ordenamiento sin plantear antinomias a nivel constitucional.
Por esta razn este tipo de control no se resuelve en un procedimiento contencioso,
sino que se caracteriza por tratarse de un control de tipo tcnico que se integra
como una fase ms del proceso interno tendente a la ratificacin del tratado y que
determinar de que modo ha de proseguir dicho trmite en virtud del ajuste o no
del tratado al texto constitucional. El problema de este tipo de proceso es que la
naturaleza apriorstica enturbia el control con dos objeciones. La primera es que si
el vicio de inconstitucionalidad del tratado es un vicio formal relativo al procedi-
miento de incorporacin del pacto externo al orden jurdico interno que se produ-
ce tras la finalizacin del procedimiento de control previo, no podr ser revisado
por este procedimiento, como no podrn serlo los vicios de inconstitucionalidad
sobrevenida por reformas constitucionales posteriores a la ratificacin del tratado.
La segunda es que, en muchos casos, los vicios de constitucionalidad no se hacen
presentes al analizar el texto normativo en abstracto, sino cuando ste es aplicado
evidentemente despus de su ratificacin e incorporacin al ordenamiento.
36. Tambin existe la posibilidad de someter el tratado a un control sucesivo
cuyo objeto ser depurar el ordenamiento de normas que se descubren contrarias
a la Constitucin una vez han entrado en vigor. Normalmente los tratados interna-
cionales se someten a idnticos procedimientos de control de constitucionalidad
que el resto de las normas con rango de ley y tales procedimientos pueden suponer
el control abstracto de constitucionalidad o el control vinculado a la solucin de
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62 Sin ir ms lejos el modelo de justicia constitucional que introduce la Constitucin espaola de 1978 se con-
sidera objeto vlido de control de constitucionalidad en todos y cada uno de los procesos (control previo de
constitucionalidad, recurso de inconstitucionalidad abstracto a posteriori-, cuestin de inconstitucionalidad
concreto a posteriori-) a los tratados internacionales, nica fuente susceptible de ser sometida a todas las
modalidades de control, en aplicacin de las previsiones de los arts. 95 161.1.d) CE y art. 78 para el control
previo y. 27.2.c) LOTC, para el control sucesivo o reparador va recurso o cuestin de inconstitucionalidad [art.
161.1.a) CE].
63 Gmez Fernndez, I.: Conflicto y cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit.,
p. 454.
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tucionalidad, y entre los que se encuentra el brasileo que puede servir como pa-
radigma de este sistema,64 la competencia para controlar el ajuste se repartir entre
los jueces ordinarios y los jueces del rgano superior de la justicia constitucional
que, en el caso de Brasil es el Supremo Tribunal Federal.65
As lo reconoce el propio tribunal en el pronunciamiento ADI 1480 MC/DF:
O Poder Judicirio - fundado na supremacia da Constituio da Repblica
- dispe de competncia, para, quer em sede de fiscalizao abstrata, quer
no mbito do controle difuso, efetuar o exame de constitucionalidade dos
tratados ou convenes internacionais j incorporados ao sistema de direi-
to positivo interno. Doutrina e Jurisprudncia.
64 Este tema ha sido estudiado en Brasil por Alburquerque Mello, C.: Direito Constitucional Internacional, Reno-
var, Rio de Janeiro, 1994.
65 Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder Popular (estudos sobre a Constituo). Malheiros Editores. Brasil,
2002, p. 177.
66 El adverbio bsicamente significa que el STF tambin puede llegar a conocer cuestiones vinculadas al ajuste
de constitucionalidad de los tratados a travs del resto de procedimientos de que conoce en nica instancia,
pero cuyo objeto principal no es el control de constitucionalidad de fuentes. Especialmente podr hacerlo a
travs de las peticiones de medidas cautelares de las aes diretas de inconstitucionalidade [art. 102.I.p) CFB],
la solucin de litigios entre Estados extranjeros y/u organismos internacionales y la Unin [art. 102.I.e) CFB],
las solicitudes de extradicin internacional pasivas [art. 102.I.g) CFB], y la homologacin de las sentencias
extranjeras [art. 102.I.h) CFB].
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FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.
67 Esta facultad del Ejecutivo en relacin con la declaracin de inconstitucionalidad de los tratados introduce
una diferencia con las consecuencias que se derivan de la declaracin de inconstitucionalidad de una norma
interna, en cuyo caso corresponde al Senado suspender a execuo, no todo ou em parte, de lei declarada
inconstitucional por deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal (art. 52, X CFB). Esta no es sino una
manifestacin ms de la especial posicin que el Ejecutivo tiene en relacin con el Treaty Making Power na-
cional.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
que se acaba de hacer referencia, los mismos textos fundamentales admiten que el
Derecho Internacional puede colaborar con el derecho interno, completando sus
dictados y llegando incluso all donde los textos constitucionales no llegan.
Sistematizando la prctica presente en el Derecho Comparado, y utilizan-
do parmetros racionales, pueden describirse dos categoras de cooperacin entre
fuentes internas especialmente de rango constitucional- y fuentes externas. Debe
apuntarse como premisa, no obstante, que estas categoras da fcil distincin en
el plano terico-, no se identifican de forma tan ntida en la prctica, porque los
intrpretes de la Constitucin utilizan los mismos tratados internacionales unas
veces en aplicacin de una de ellas y otras en aplicacin de la otra.
La primera permite la apertura de la Constitucin y del ordenamiento in-
terno hacia el derecho internacional como parmetro directo de control de cons-
titucionalidad, de modo que el derecho internacional vendra a completar los dic-
tados constitucionales mediante el reenvo expreso o implcito de la Constitucin
a fuentes externas. Esta interaccin de las fuentes externas e internas permitira
a los rganos encargados de realizar el control de constitucionalidad resolver las
dudas de ajuste de constitucionalidad quiz fuese ms apropiado hablar de ajuste
de convencionalidad- de las fuentes internas utilizando como parmetro de re-
ferencia tanto la Constitucin formal como los tratados a las que sta haya hecho
reenvo.
La segunda es una apertura de menor intensidad hacia el derecho interna-
cional, pese a lo cual es mucho ms importante porque afecta de modo transversal
al ordenamiento. La misma consiste en considerar que los tratados son parmetro
interpretativo en manos de los jueces ordinarios o de los jueces constitucionales de
suerte que existira una clusula de utilizacin preferente de las fuentes interna-
cionales para interpretar todo o parte del texto constitucional con arreglo a lo dis-
puesto en dichas disposiciones externas. Esta colaboracin supone la introduccin
de un principio que podra se denominado principio de internacionalidad en la
interpretacin de la Constitucin nacional, parmetro hermenutico imprescindi-
ble en los ordenamientos que no deseen permanecer al margen de la evolucin in-
ternacional del derecho, especialmente en mbitos dignos de especial atencin.68
68 Incluso en algunos ordenamientos, como el espaol, es imprescindible acudir a el para el Tribunal Constitu-
cional, porque existe un mandato expreso en el art. 10.2 CE al respecto. Vase Gmez Fernndez, I.: Conflicto y
cooperacin entre la Constitucin Espaola y el Derecho Internacional. Op. Cit., pp. 355 y ss., y Saiz Arnaiz, A.:
La apertura constitucional al Derecho Internacional y Europeo de los derechos humanos; el artculo 10.2 de la
Constitucin Espaola. Consejo General del Poder Judicial. Madrid, 1999.
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Tanto en lo que atae a los tratados de derechos humanos, como a los que no
afectan directamente a derechos fundamentales, el STF se muestra reticente a uti-
lizarlos como parmetro directo de constitucionalidad de las fuentes internas con
rango de ley, argumentando que la inconstitucionalidad que debe constatarse en
el acto normativo impugnado no puede hacerse depender del anlisis de contraste
entre dicho acto y un tratado internacional, cuyo rango es infraconstitucional (ADI
1347 MC/DF). No obstante no descarta que se utilicen los mismos tratados como
parmetro de control de legalidad de reglamentos o actos administrativos, supues-
to en el cual, en cualquier caso, no se estara ya ante un control de constitucionali-
dad que hubiera de conocerse a travs del procedimiento de control concentrado,
sino en sede de la jurisdiccin ordinaria y a travs de los procedimientos comunes
de control de legalidad (ADI 1347 MC/DF ADI 531 AgR/DF; ADI 365 AgR/DF)
Por otro lado en el ordenamiento brasileo no existe una disposicin cons-
titucional que exija a los jueces y tribunales la aplicacin del principio de interna-
cionalidad pero, en la medida en que existe un reenvo a las normas internaciona-
les de Derechos Humanos, cabe suponer que tal reenvo comprende la obligacin
de someter la interpretacin de las normas constitucionales a las disposiciones
internacionales, y especialmente a la interpretacin que de ellas hagan los Tribuna-
les internacionales creados al efecto, ya que si cabe abrir el texto de la Constitucin
a fuentes internacionales, por qu no iba a poderse adaptar la interpretacin de la
Constitucin a las mismas fuentes, mxime cuando entre los principios que deben
regir las relaciones internacionales de Brasil se encuentra el de prevalencia de los
derechos humanos (art. 4.II CFB).73 En este sentido parece ir el pronunciamiento
del STF en la ADI 1675 MC/DF:
A Conveno 126 da OIT refora a argio de inconstitucionalidade: ainda
quando no se queira comprometer o Tribunal com a tese da hierarquia
constitucional dos tratados sobre direitos fundamentais ratificados antes
da Constituio, o mnimo a conferir-lhe o valor de poderoso reforo
interpretao do texto constitucional que sirva melhor sua efetividade:
no de presumir, em Constituio to ciosa da proteo dos direitos fun-
damentais quanto a nossa, a ruptura com as convenes internacionais que
se inspiram na mesma preocupao.
73 Gmez Fernndez, I.: Los Tratados Internacionales como objeto y parmetro de control de constitucionalidad
y la Constitucin Poltica de Ecuador, en Derecho procesal constitucional. Pablo Prez Tremps (Dir), Corpora-
cin Editora Nacional/Instituto de Derecho Pblico Comparado, Quito (Ecuador), 2005.
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aplicacin al ordenamento brasileo.
las relaciones entre particulares.80 Todo ello indica que en un sistema dualista el
tratado internacional no vincula directamente ms que al poder legislativo, obliga-
do a elaborar una norma, generalmente con rango de ley, que incorpore el tratado
internacional al ordenamiento jurdico interno, de modo tal que semejante orden
de ejecucin sirva de puente de comunicacin entre esos dos crculos tangenciales
del derecho interno y el derecho internacional.81
42. Estas teoras ofrecen una notable ventaja didctica y un indudable in-
ters histrico, pero la cuestin es que semejantes formulaciones tericas apenas
pueden identificarse con carcter puro en ningn ordenamiento, sino que en todos
y cada uno de ellos pueden encontrarse instrumentos de articulacin de las fuentes
internas y las fuentes internacionales que se aproximan tanto a una teora como
a otra. Estas formulaciones tericas, preconcebidas y apriorsticas,82 no explican
toda la complejidad de los sistemas y es que a principios del siglo XXI, casi un siglo
despus de que consolidasen las doctrinas apuntadas, la morfologa del sistema
de fuentes internacional ha cambiado sustancialmente, pasndose de un sistema
en que predominaban las fuentes de derecho internacional general a otro en el
que se propugna la codificacin y por tanto se considera el derecho internacional
convencional como grupo normativo prioritario.83 Adems ha hecho su aparicin
el derecho internacional de integracin, que obliga a los Estados que lo asumen a
someterse con un mayor grado de cesin de soberana a los dictados de este orde-
namiento, sumisin que impide la aplicacin de los modelos monista o dualista,
sencillamente porque no encajan en el planteamiento integracionista.
Los textos constitucionales van a recoger la opcin del constituyente relati-
va a un modelo de relaciones entre las fuentes internas y las fuentes internaciona-
les, pero sin situarse necesariamente en una u otra impostacin terica y algunos
elementos destacados de ese modelo llevarn a los tericos a elaborar su exgesis
del sistema desde una perspectiva o desde la opuesta, con lo cual casi cualquier
dato normativo, casi cualquier disposicin constitucional podr ser interpretada
tanto desde el enfoque de la unidad como de la pluralidad de ordenamientos. Dicho
de otro modo los datos legislativos positivos de los ordenamientos estatales son
absolutamente neutrales, porque lo nico que resulta determinante para clasificar
80 Strozzi, G.: Il diritto dei tratatti. G. Giappichelli Editore. Torino, 1999, p. 131
81 Andreiuolo Rodrigues, M.: Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a Constituio,
Op. Cit., pp. 162.
82 Wildhaber, L.: Treaty-Making Power and Constitution. Helbing and Lichtenhahn. Basel und Stuttgart, 1971.
83 Canado Trindade -Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos. Op. Cit., p. 22- califica de polmica
clsica, estril y ociosa la discusin entre dualistas y monistas.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006. 123
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.
84 Defiende esta posicin La Pergola A.: La transformacin del Derecho Internacional en derecho interno y la
teora de Hans Kelsen. REDI. 1961, vol. XXIV, p. 470. Desarrolla esta idea a lo largo de todo el artculo, pero
profundiza en esta lnea de pensamiento en su obra principal sobre esta cuestin Constitucin del Estado y
normas internacionales. UNAM. Mxico, 1985.
85 Por todos ellos Andreiuolo Rodrigues, M.:Os Tratados Internacionais de Porteo dos Direitos Humanos e a
Constituio, Op. Cit., pp.164; Da Silva, J. A.: Poder Constituinte e Poder Popular. Op. Cit. p. 195 y Piovesan, F.:
Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional, Op. Cit. pp. 114 y ss.
86 Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, Op. Cit. pp. 21 y 22
124 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 79-125, jan./jun. 2006.
FERNNDEZ, Itzar Gmez. Siete cuestiones sonre las relaciones entre el Derecho Internacional Pblico y el Derecho interno y su
aplicacin al ordenamento brasileo.
88 Esta cuestin, del uso del derecho internacional y el Derecho Comparado, como parmetro de referencia sus-
ceptible de ser utilizado por la Supreme Court, se ha replanteado entre la doctrina norteamericana tras la
sentencia del caso Roper v. Simmons, 125 S. Ct. 1183, 1199 (2005).
89 Alburquerque Mello, C.: O direito Internacional Publico no Direito Brasileiro, Op. Cit. p. 306.
90 Alburquerque Mello, C.: O 2 do art. 5 da Constituo Federal, Op. Cit. pp. 21 y 22
91 Alburquerque de Mello, C.: Ibdem, p. 28
Doutrina
nacional
INIMPUTABILIDADE PENAL E JUIZADOS ESPECIAIS CRIMINAIS
1 Consideraes gerais
* Promotor de Justia e Vice-Diretor da Faculdade de Direito da PUC-SP. Mestre e Doutor em Direito das Rela-
es Sociais pela PUC-SP. Professor de Direito Penal dos Cursos de Graduao e Ps-Graduao da PUC-SP.
Professor do Curso de Ps-Graduao da Instituio Toledo de Ensino de Bauru (ITE).
Dispe o artigo 98 da Constituio Federal, in verbis: A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os
Estados criaro: I juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a
conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor
potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarssimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei,
a transao e o julgamento de recursos por turmas e juzes de primeiro grau ....
130 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
2 Composio civil
A Lei dos Juizados Especiais prev a composio civil, que pode ser realizada
antes da transao penal ou de formulada a acusao.
Na audincia preliminar, presentes o autor do fato, a vtima e, se possvel, o
responsvel civil, acompanhados de advogado, bem como o representante do Mi-
nistrio Pblico, o juiz de direito togado ou, na sua falta, um conciliador sob sua
orientao esclarecer sobre a possibilidade e as conseqncias advindas de eventual
composio dos danos.
Ocorrendo a composio civil, esta ser reduzida a escrito e, depois de ho-
mologada pelo juiz de direito, mediante sentena irrecorrvel, ter eficcia de ttulo
judicial a ser executado no juzo cvel, na hiptese de seu descumprimento.
GRINOVER, Ada Pellegrini et alii. Juizados Especiais Criminais Comentrios Lei 9.099, de 26.09.95.
So Paulo, Revista dos Tribunais, 1995, p. 18-19.
Dispe o pargrafo nico do artigo 73 da Lei n 9.099/95, que: Os conciliadores so auxiliares da Justia, re-
crutados, na forma da lei local, preferentemente entre bacharis em Direito, excludos os que exeram funes
na administrao da Justia Criminal.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 131
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
3 Transao penal
A renncia ao direito de queixa, em hiptese de reparao do dano, constitui exceo regra, j que o artigo
104 do Cdigo Penal cuida de forma diversa da questo. Com efeito, dispe o aludido dispositivo legal: Art.
104. O direito de queixa no pode ser exercido quando renunciado expressa ou tacitamente.
Pargrafo nico. Importa renncia tcita ao direito de queixa a prtica de ato incompatvel com a vontade de
exerc-lo; no a implica, todavia, o fato de receber o ofendido a indenizao do dano causado pelo crime.
SCARANCE FERNANDES, Antonio. Processo Penal Constitucional. So Paulo, Revista dos Tribunais,
1999, p. 204.
132 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
JARDIM, Afrnio Silva. Ao Penal Pblica Princpio da Obrigatoriedade. 3 ed. Rio de Janeiro, Forense,
1998, p. 101.
Manifestando-se a respeito do assunto em discusso, a Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, em ve-
nerando acrdo relatado pelo eminente Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, emitiu o seguinte entendimento:
A sentena homologatria de transao penal, por ter natureza condenatria, gera a eficcia da coisa julgada
formal e material, impedindo, mesmo no caso de descumprimento do acordo pelo autor do fato, a instaurao
da ao penal. Havendo transao penal homologada e aplicada pena de multa, no sendo paga esta, impe-
se a aplicao conjugada do artigo 85 da Lei 9.099/95 com o artigo 51 do Cdigo Penal, com a conseqente
inscrio como dvida ativa da Fazenda Pblica, a fim de ser executada pelas vias prprias (RT 768/542).
No mesmo sentido, tambm se encontram os seguintes julgados: A multa acordada entre as partes e homolo-
gada pelo julgador, na forma do artigo 76 da Lei 9.099/95, no pode vir a ser revogada por falta de pagamento
ou descumprimento de condio estabelecida em transao penal. A sentena homologatria tem natureza
condenatria e gera eficcia de coisa julgada material e formal, obstando a instaurao de ao penal contra
o autor do fato, se descumprido o acordo homologado. No caso de descumprimento da pena de multa, con-
juga-se o artigo 85 da Lei 9.099/95 e o 51 do Cdigo Penal, com a nova redao dada pela Lei 9.268/96, com a
inscrio da pena no paga em dvida ativa da Unio para ser executada (Habeas Corpus 10.198-SP 5 T.
j. 02.12.1999 rel. Min. Gilson Dipp DJU 14.02.2000 RT 777/570).
A homologao de acordo resultante de transao penal, prevista no artigo 76 da Lei 9.099/95, deciso in-
terlocutria mista com fora terminativa, posto que no resolve a responsabilidade criminal ou a inocncia do
ru. No entanto, o trnsito em julgado daquela deciso homologatria implica tambm o trnsito em julgado
do fato gerador da relao processual, acobertado pela coisa julgada material, motivo suficiente a impedir a
instaurao nova ao penal em razo do autor do fato no ter cumprido a obrigao assumida (TACRIM-SP
Ap. 1.179.757/5 4 Cm. j. 22.02.2000 rel. Juiz Marco Nahum RT 779/597).
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 133
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
lizar idntica concesso no prazo de cinco anos (artigo 76, 4). Porm, no pode ser
considerada como sentena meramente homologatria, como sustenta respeitvel
corrente doutrinria e jurisprudencial, uma vez que gera a eficcia de coisa julgada
formal e material, impedindo, no caso de descumprimento do acordo pelo autor do
fato, a instaurao da ao penal.
Possuindo natureza jurdica condenatria visto que impe uma sano,
ainda que no privativa de liberdade, a deciso homologatria da transao
faz coisa julgada material, no sendo, pois, passvel de ser desconstituda em
face do descumprimento do acordo, porquanto a sua eficcia no se condicio-
na ao cumprimento da multa ou da pena restritiva de direitos.
Cf. GRINOVER, Ada Pellegrini et alii, op. cit. p. 134; BITENCOURT, Cezar Roberto. Juizados Especiais Cri-
minais e Alternativas Pena de Priso. 3 ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 1997, p. 107. Este ltimo
tratadista defende que a deciso homologatria da transao penal uma sentena declaratria constitutiva.
Voto parcial do Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, proferido no REsp 190.319-SP 5 T. j. 20.04.1999 DJU
24.05.1999 RT 768/543.
10 Juizados Especiais Criminais e Suspenso Condicional do Processo. Rio de Janeiro, Forense, 1996, p. 331.
Cf., na mesma linha, PAZZAGLINI FILHO, Marino et alii. Juizado Especial Criminal. So Paulo, Atlas, 1997,
p. 90; MIRABETE, Julio Fabbrini. Juizados Especiais Criminais. 4 ed. So Paulo, Atlas, 2000, p. 142.
134 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
14 MIRABETE, Julio Fabbrini. Juizados Especiais Criminais. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2000. p. 245.
15 A respeito do assunto tratado, a jurisprudncia tem-se manifestado nos seguintes termos: Com o advento da
Lei 9.099/95, a propositura da suspenso processual, quando cabvel, passou a ser ato essencial, cuja omisso
justifica a nulidade da sentena. Em razo de sua natureza, a suspenso condicional do processo significa
poder-dever do Ministrio Pblico, obrigando-o sempre que a denncia versar sobre crime cuja pena mni-
ma no exceda a um ano, a se pronunciar sobre a suspenso, em sentido positivo ou negativo (TJCE Ap.
97.03821-6 2 Cm. j. 07.12.98 rel. Des. Jos Evandro Nogueira Lima RT 768/636).
... Cabendo ao Ministrio Pblico exclusiva promoo da ao penal pblica, nos termos do artigo 129, Inciso
I, da Constituio Federal, e mencionando o artigo 89 da Lei 9.099/95 que o Ministrio Pblico, ao oferecer a
denncia, poder propor a suspenso do processo, certo que a interpretao mais consentnea de que se
trata de faculdade do rgo da Justia Pblica, no podendo o juiz agir de ofcio.
No se trata de sursis, onde j terminada a ao penal exsurge direito subjetivo do ru suspenso da pena,
onde tem o juiz o dever, presentes os requisitos legais, de conced-la.
No caso da suspenso do processo no se tem sequer condenao, no podendo, pois, o juiz agir ex officio,
fazendo as vezes do rgo titular da ao penal.
Impera no Processo Penal o princpio obrigatoriedade de propositura da ao penal, vigendo, em fase de
denncia, o princpio in dubio pro societate.
Assim, no pode o juiz imiscuir-se indevidamente na ao em curso para, passando sobre manifestao mi-
nisterial, conceder a suspenso do processo.
Caso pretendesse que tal benefcio fosse direito pblico subjetivo, tal fato viria descrito no texto legal e no se
usaria a palavra poder dirigida ao rgo Ministerial.
Tambm o texto legal no mencionou que o juiz poderia agir ex officio para concesso deste benefcio.
Dessa forma, o que a lei no distinguiu, no cabe ao intrprete faz-lo... (Voto parcial do Juiz relator Damio
Cogan, proferido na Ap. 1.142.949/5. TACRIM-SP 1 Cm. j. 15.07.1999 RT 771/612).
Lei 9.099/95. Suspenso condicional do processo. Direito subjetivo do ru. Inocorrncia. Anlise de aspectos
objetivos e subjetivos. Necessidade: a suspenso condicional do processo, disciplinada no artigo 89 da Lei
9.099/95, no um direito do denunciado, mas faculdade do Ministrio Pblico, que exige, alm da primarie-
136 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
dade, a anlise de aspectos subjetivos e objetivos a demonstrar a sua suficincia e necessidade (TACRIM-SP
7 Cm. Proc. 286.076 rel. Juiz Rubens Elias j. 01.02.1996, rolo-flash 1.018/433).
Lei n 9.099/95. Suspenso condicional do processo. Ausncia de oferecimento da proposta pelo Ministrio
Pblico. Aplicao ex officio pelo juiz. Impossibilidade, aplicao do artigo 28 do Cdigo de Processo Penal.
Necessidade: em sede da Lei n 9.099/95, no caso de no oferecimento de proposta de suspenso condicional
do processo pelo Ministrio Pblico, no pode o juiz aplic-la ex officio devendo remeter os autos ao Procura-
dor Geral da Justia, por analogia do artigo 28 do Cdigo de Processo Penal, vez que, assim, preserva a autono-
mia de vontade das partes e vai de encontro com o objetivo da lei ao instituir a transao penal (TACRIM-SP
12 Cm. Proc. 1.017.745 rel. Juiz Walter Guilherme j. 08.07.1996, rolo-flash 1.048/563).
16 Cf. RT 759/603, 749/695; RJTJERS 191/111; RJDTACRIM 40/371, 35/338; RSTJ 115/508, 117/544 e 123/403.
17 MIRABETE, Juizados Especiais Criminais, p. 287-288.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 137
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
25 Na mesma linha sustentada, encontra-se o voto vencido do Juiz Soares Levada, cujo teor o seguinte: Com
a devida vnia da douta maioria, homologava-se a transao havida, nada obstante a determinao de 1 ano
de tratamento ambulatorial no se inserir como pena e sim como medida tratativa, de segurana, visando
melhoria das condies da sade do ru, devidamente atestadas nos autos.
Em primeiro lugar, porque a imposio de tal medida mostra-se favorvel ao ru e conforme os princpios
gerais informativos da Lei n 9.099/95, mormente quanto informalidade. Em segundo lugar, porque a Lei n
9.099/95 no probe expressamente a cominao de medida de segurana e, ao invs, determina a aplicao
subsidiria do Cdigo Penal (artigo 92).
Ora, se no h conflito entre normas, pois, como dito, no h vedao expressa cominao de medida de
segurana quando esta se mostre adequada s condies pessoais do ru, aplica-se o princpio da subsidiarie-
dade para que se imponha, favoravelmente ao ru, a medida de segurana com a qual o Ministrio Pblico, ru
e Defensor mostraram-se de acordo, o que atinge plenamente os objetivos da lei, sem qualquer ofensa, data
venia, ao princpio da reserva legal.
142 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006.
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
Pelo meu voto, pois, homologava a transao para impor 1 ano de tratamento ambulatorial ao ru, fiscalizan-
do-se o tratamento no Juzo de origem e feitas as devidas anotaes e registros para os fins do artigo 76,
4 e 6, da Lei n 9.099/95 (TACRIM-SP Apelao Criminal 993.147/8 9 Cm. rel. Juiz Aroldo Viotti j.
12.06.96).
26 COSTA, Freddy Loureno Ruiz. Medida de Segurana e sua aplicao na Lei n 9.099/95. In: LEX, 1998
(out.). v. 110, p. 14.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 129-148, jan./jun. 2006. 143
PONTE, Antonio Carlos da. Inimputabilidade penal e juizados especiais criminais.
Pelo exposto, fica evidente que a medida de segurana restritiva, desde que
aceita pelo curador e defensor do ru, poder ser estabelecida como condio genri-
ca da transao penal e condio judicial da suspenso condicional do processo.
No que diz respeito ao ru inimputvel, esta a nica alternativa que torna
possvel a compatibilidade entre seu estado de sade mental e a Lei dos Juizados
Especiais Criminais. Possuindo o acusado capacidade parcial de entender e querer,
sempre que possvel, dever ser evitada a aplicao da medida de segurana restriti-
va, dando-se prioridade multa e s penas restritivas de direitos.
A Lei n 9.099/95 no traz qualquer distino, quanto sua aplicao, entre
imputveis, semi-imputveis e inimputveis. No seria, pois, justo e, muito menos
coerente com a proposta nela contida, simplesmente exclu-la de aplicao junto
queles que no possuem capacidade de entender e querer.
O ordenamento jurdico de um Estado Democrtico de Direito no pode
permitir que as pessoas que exijam maior acuidade no tratamento sejam ignora-
das ou simplesmente excludas, com base em deficincias que possam acusar ou no
prprio silncio da lei. O inimputvel e o semi-imputvel devem ser tratados com
respeito e dignidade e, sobretudo, com a mesma iseno de nimo que assegura-
da ao imputvel.
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CONCEITOS DE JUSTIA PARTICIPATIVA
Lafayette Pozzoli*
Caio Henrique Lopes Ramiro**
1 INTRODUO
ncia de uma norma certa medida em sua capacidade de tornar possveis e saudveis
as relaes entre os seres humanos.
No primeiro sentido, falamos da justia como uma qualidade da pessoa, como
virtude ou perfeio subjetiva. Por exemplo, aquela pessoa justa; o senso de justia
fundamental no magistrado. assim que nos referimos justia, da mesma forma
como nos referimos prudncia, temperana e coragem como virtudes humanas.
Logo, um conceito empregado para julgar o comportamento humano ou a pessoa
humana, e esta com base em seu comportamento. Por conseguinte, a discusso que
resta saber qual a natureza da norma que tomada em exame, na aplicao con-
creta da justia. Ora, tanto pode ser a norma de fato, como a norma da natureza ou a
norma divina ou, mais comumente, a norma positiva.
No segundo significado, emprega-se a palavra justia para designar, objeti-
vamente, uma qualidade da ordem social. Aqui, possvel identificar a justia numa
lei ou instituio. Um sentido, portanto, tomado para julgar as normas que regulam
o prprio comportamento. No se trata de uma referncia ao comportamento ou
pessoa, mas prpria norma que exprime uma eficincia capaz de tornar, em geral,
possveis s relaes humanas. Neste caso, o objeto do juzo a prpria norma jurdi-
ca posta por autoridade competente.
Mas necessrio aprofundar ainda mais o entendimento sobre o novo concei-
to de justia participativa. Trabalho que ser realizado na seqncia.
2 A JUSTIA CONTEXTUALIZADA
3 ESPCIES DE JUSTIA
Para um entendimento de como est situada a justia, nos dias atuais, deve-
mos considerar as trs espcies de justia - comutativa, distributiva e social - j pen-
sadas por Aristteles, um filsofo que viveu na Grcia antiga. Ele j estudava a justia
como uma virtude, enquanto uma qualidade ligada diretamente s pessoas (conferir
no seu livro: tica a Nicmaco - Livro V). Um estudo importante que deu sustentao
para uma evoluo do conceito de justia at a presente idade.
Existem vrios estudos analisando as espcies de justia. Partir das informa-
es existentes em investigaes cientficas j realizadas sobre o tema, at como for-
ma de adquirir alguma motivao, pode significar um engrandecimento do presente
estudo, na busca de melhor transmitir informaes.
A justia comutativa, que quer dizer trocar, permutar, assim chamada porque
regula o intercmbio entre pessoas iguais, que se encontram no mesmo plano. Sua
finalidade consiste em estabelecer uma igualdade fundamental nas relaes entre os
seres humanos e exigir que essa igualdade seja restabelecida quando violada. Justo
o igual e injusto o desigual, dizia Toms de Aquino, filsofo e telogo do sculo XII.
Para o professor Joo Baptista Herkenhoff, justia comutativa a que melhor
representa justia no aspecto particular, definindo a justia comutativa como sendo
a que exige que cada pessoa d outra o que lhe devido (Herkenhoff, 2002, p. 89).
No difcil ver, na realidade quotidiana, indicativos claros da presena ou
ausncia de justia comutativa.
A sociedade industrial atual altamente consumista. Vale dizer que quase
tudo aquilo de que as pessoas necessitam para sua sobrevivncia, seja produto ou
servio, pode ser comprado. Os critrios adotados para atribuir a cada produto ou
servio, um preo, chamado de poltica de preos. Os governos tm que estabelecer
uma justia de preos, assumindo, conseqentemente, a poltica de preos uma im-
portncia que era desconhecida em tempos passados de economia individual.
Alis, todos sabemos que, no sendo o preo mximo dos combustveis tabe-
lado pelo governo, haveria uma diversidade to grande de preos, acima do normal,
que refletiria diretamente nos preos da maioria dos produtos e servios que depen-
dem do transporte como o arroz que sai do campo e, atravs do transporte, chega
cidade.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
Num terceiro plano, est a justia social, tambm chamada de justia geral
ou legal, isto porque por intermdio da lei que normalmente o bem comum pode
ser realizado numa sociedade. A justia social volta sua ateno para o bem em geral
da coletividade. Aristteles argumentou o seguinte: Nem a estrela da manh, nem a
estrela vespertina so to belas quanto a justia social.
Outrossim, o professor Joo Baptista Herkenhoff assevera que a justia geral,
social ou legal determina que as partes da sociedade dem comunidade o bem que
lhe devido (Herkenhoff, 2002, p. 89).
A justia social a realizao do ideal de justia dentro das relaes sociais,
que pressupe um processo de reflexo sobre o mundo sensvel ou a realidade ftica
de uma poca para que haja a possibilidade de se sentir o justo.
Dessa forma, a justia social est ligada a uma viso comprometida com o
bem comum, com a observao e reconhecimento das desigualdades sociais, lutas
de classe, reconhecimento da legitimidade de movimentos sociais que, sem dvi-
da, representam os clamores das massas por justia, por igualdade, advirta-se uma
igualdade substancial, por uma verdadeira vida digna para todos.
Sobre a justia social, muitos so os exemplos que podemos tomar no mundo
globalizado. No entanto, ater-nos-emos somente em lembrar as aes humanitrias
desenvolvidas pelos organismos internacionais por conta das inmeras guerras em
curso, neste incio de terceiro milnio, no mundo.
Resumindo, a justia comutativa preocupa-se com o bem ou o direito da pes-
soa humana em si, como pessoa. A justia distributiva tem como objeto a pessoa
humana, mas considerada em sua posio profissional, familiar ou social, e a justia
social volta a ateno para o bem em geral da coletividade.
Mas, aps anlise das 3 espcies clssicas de justia, vendo a realidade atual,
parece faltar nelas algum elemento para completar calibradamente o estudo sobre
justia. Por isto, nos referimos justia participativa.
Diversos aspectos existentes nas trs espcies de justia, at agora vistas, fa-
zem parte do conceito de justia participativa. Ligada diretamente relao que a
pessoa tem na sociedade, como j afirmado, d um aspecto positivo do dever a ser
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
cumprido ou a ser exigido, desperta a conscincia das pessoas para uma tomada de
atitude positiva no falar, atuar, enfim, entrar na vida interna da comunidade em que
se vive ou que se trabalha. A justia participativa visa a despertar a obrigao de
cada um em participar, de forma consciente e livre, fazendo, portanto, acontecer uma
interao total e de maneira habitual na vida social a que pertence.
A histria de vida de Joo e Anna ilustra significativamente a prtica, na so-
ciedade, da justia participativa. Nasceram numa mesma cidade, ele era filho de pais
pobres e ela j nasceu num bero de ouro, ou seja, seus pais eram ricos.
Joo achava que no era possvel continuar existindo uma situao onde
crianas tinham que trabalhar. Ele queria poder estudar e no podia, pois ficava ocu-
pado o dia inteiro com o trabalho onde ganhava um dinheiro para ajudar no sustento
da famlia.
Anna, por causa da boa condio econmica que desfrutava seus pais, somen-
te estudava e fazia alguns cursos, como natao, ginstica etc.
Ocorre que Joo, sempre esforado, estudando noite, embora com dificulda-
des para pagar o colgio, consegue, finalmente, passar no vestibular de uma Faculda-
de de Direito, a mesma em que Anna ingressou.
Na classe sempre apareciam pessoas do Centro Acadmico (organizao estu-
dantil) convidando os alunos para algum evento. Na verdade, quase ningum partici-
pava e cada um tinha uma justificativa e, por isso, no existiam muitas manifestaes
no contexto da Faculdade.
Porm, um de seus professores, que gostava de dar dicas a seus alunos, nas
suas aulas, sempre dizia: quando sonho sozinho apenas um sonho, quando o ou-
tro comea a sonhar comigo o comeo de uma nova realidade. Uma frase que em
muito acabou por ajudar no processo de conscientizao de ambos, afinal refletiram
profundamente por algum tempo sobre o enunciado do professor.
A partir da, comearam a participar de todas as atividades do Centro Aca-
dmico e perceberam que era possvel mudar aquilo que consideravam ser injusto
como, por exemplo, no poder o aluno fazer prova porque atrasou o pagamento da
mensalidade. Junto com vrios outros participantes da agremiao estudantil, con-
seguiram convencer o dono da Faculdade que era melhor o aluno fazer a prova e ter
menos preocupao para poder ganhar o dinheiro necessrio para pagar a Facul-
dade. Tambm para o pas, no deixava de ser uma boa iniciativa, afinal, no havia
evaso escolar.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
Cidadania. O que esta palavra quer dizer? Muitos utilizam a referida expres-
so; no entanto, pouco se fala sobre seu real significado.
Para podermos melhor entender o conceito de cidadania, foroso nos repor-
tarmos definio dada a cidado, tendo em vista o fato de estes vocbulos estarem
ligados um ao outro em suas definies.
Segundo Herkenhoff cidado o indivduo que est no gozo dos direitos civis
e polticos de um Estado. Faa-se, porm, uma advertncia. O cidado tambm tem
deveres para com o Estado (Herkenhoff, 2004, p. 19).
Salienta ainda o professor Herkenhoff cidadania a qualidade ou estado de
cidado (Herkenhoff, 2004, p. 20)
As palavras cidado e cidadania hoje tm um sentido maior, tendo em vista
que a sociedade evolui, o que tambm ocorre com a lngua e com as palavras; nesse
diapaso, com a evoluo dos acontecimentos sociais, as palavras cidado e cidada-
nia incorporaram outras dimenses.
Corroborando a assertiva supra, nos valemos mais uma vez das palavras do
professor Herkenhoff, que diz: o contedo da cidadania alargou-se ao longo da His-
tria. A cidadania hoje no tem apenas o contedo civil e poltico de sua formulao
original. Modernamente, a cidadania abrange outras dimenses (Herkenhoff, 2004,
p. 21).
Com efeito, nos dias atuais, nos parece conveniente olharmos para os signifi-
cados de cidadania e cidado levando em considerao as dimenses do existencial
(ser pessoa), do social, do educacional e do econmico, para podermos definir a par-
ticipao dos cidados nos acontecimentos sociais.
Mas, afinal, quem deve participar? Todos que vivem na sociedade, ou seja, o
cidado, aquele que tem direito a ter direitos, como, por exemplo, a ter um salrio
justo, poder respirar um ar puro etc. Mas tambm o cidado tem obrigaes por estar
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
Uma discusso que deve aqui ser empreendida sobre qual a natureza da
norma jurdica que tomada como referncia para anlise. Ora, tanto pode ser a nor-
ma de fato (ligada cultura das pessoas); a norma da natureza do ser humano (como,
por exemplo, a lei que permite respirar, ela no est escrita em nenhum lugar mas
pertence natureza do ser humano); a norma divina (utilizada pelas religies); ou a
norma positiva (a lei que o Estado edita).
Imaginemos um campo de futebol com suas regras estabelecidas pelo direito
desportivo. O campo tem uma medida oficial. As traves indicativas do gol tm suas me-
didas, inclusive com as respectivas reas. O uso do campo de futebol se dar quando
cada time tiver onze jogadores, sendo possvel a disputa entre dois times. Esta, em sn-
tese, so as regras estabelecidas pela legislao desportiva sobre o futebol de campo.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
que aquilo que no razovel injusto. Ademais, os latinos j diziam que cada coisa
grita pelo seu dono.
Com isso, fica claro que a ausncia da justia nas relaes sociais, qualquer
que seja o espao, acaba por gerar situaes de intranqilidade no contexto social.
Junte-se como verdade o fato de que as pessoas no encontram normalmente am-
biente adequado para o desenvolvimento e exerccio da cidadania.
Muito embora vrias sejam as leis motivadoras da participao do cidado,
dentro do direito promocional, uma das funes da lei posta pelo Estado de cum-
prir uma funo social. Este artigo indica algumas dessas leis, dando uma viso his-
trica da constituio do direito com a presena da justia.
Resta, agora, apontar solues alternativas orientadas pelo desejo da busca de
um mundo justo pelos laos fraternos da solidariedade entre as pessoas. O prximo
passo vai estar ligado ao entendimento ampliado do direito e como se d sua inter-
pretao nos dias atuais.
realizar a adaptao da lei ao caso concreto (Jos amassou o carro de Tereza e, por isso,
tem que pagar o prejuzo). Assim possvel alcanar a justia ao respectivo caso.
No exemplo do pargrafo anterior, temos um caso onde possvel se realizar
a aplicao do direito ao caso concreto atravs do princpio da subsuno, princpio
esse que nos fornece um silogismo, sendo que o juiz tem a premissa maior que a lei;
a premissa menor o fato posto em juzo e tira uma concluso que a sentena.
Entretanto, este mtodo de aplicao do direito, por algumas vezes, deveria
ser abandonado, sendo foroso ao julgador ter uma postura reflexiva perante a situ-
ao ftica que lhe dada. Para tanto, o juiz no deve acreditar em sua neutralidade
total no momento de julgar.
O juiz, como ser humano que , tem sentimentos, inteligncia e uma prpria
postura perante o ordenamento jurdico, ou seja, difcil acreditar que suas decises
sejam isentas de sentimento ou de ideologia.
O desvendamento ideolgico da viso tradicional (positivismo jurdico) e os
novos postulados de uma viso atenta realidade ftica contempornea, bem como
uma nova realidade do direito ir, sem sombra de dvida, influenciar o julgador no
momento de esse estruturar sua deciso.
Assim, na busca que as pessoas empreendem para alcanar segurana e bem-
estar social, sob a gide do Estado democrtico, est presente a justia, e que acaba
por ser um dos pilares sustentadores da estrutura do ordenamento jurdico do Esta-
do, possibilitando legitimao e formao de comunidades de seres humanos livres.
A justia, como at agora vista, tem forte influncia operativa no processo
interpretativo das normas jurdicas. Por outro lado, no deixa de ser uma maneira,
dentro do direito, com a qual se aponta para uma identificao clara da legitimidade
que as instituies tm na sociedade.
Com isso fcil identificar que a legislao abrange temas dos mais diversos
relacionamentos das pessoas existentes na sociedade. Tambm est presente na lei
um grande nmero de instrumentos que viabilizam a participao do cidado, tendo
em vista que deve ter a lei uma funo social, ou seja, estar a servio do ser humano,
onde, alis, ela encontra seu sentido teleolgico, qual seja, sua finalidade.
exercida pela pessoa libertada constitua-se no que se chama de esfera pblica, local
de encontro das pessoas.
A vida em sociedade exige de cada pessoa uma ao articulada no universo da
poltica. O conceito de cidado ampliou-se, indicando para aquele que tem direito a
ter direitos. Sair fora desse contexto significava querer buscar, junto natureza, como
um eremita, a sua tranqilidade. Alis, comparando com os dias de hoje, aquele que
quer tal serenidade, bastante provvel que a encontrar; porm, a liberdade, como
concebida contemporaneamente, jamais poder ser objeto de tal procura.
A participao e a liberdade esto relacionadas diretamente com a poltica,
como ocorria na polis grega, diferenciando-se somente no tocante vontade, pois a
liberdade no um fenmeno da participao, que est num estgio anterior da ao
poltica. Portanto, a liberdade um atributo da ao, do agir, do agir conjunto.
Com efeito, surge no panorama um novo conceito de liberdade ligada jus-
tia participativa. A ao conjunta, ou agir conjunto das pessoas, desenvolvida pelos
cidados, dentro dos seus princpios, que vai esbo-la, nos dias hodiernos, como
realizada pelo prprio ser humano.
notrio que as pessoas se comuniquem mesmo estando numa atitude de
isolamento. Mas, vivendo em sociedade, a necessidade de ao conjunta bsica para
o viver bem. Assim, o processo comunicativo intensificado e a manifestao do po-
der pelo agir conjunto d maior possibilidade organizativa de entidades que atuam
na rea, alm de enriquecer o universo jurdico, atravs de textos legais.
O direito, atualmente, deve ser visto, tambm, como um direito promocional
da pessoa humana, que tem uma funo social, que se interessa por comportamentos
tidos como desejveis por todos e, por isso, no se circunscreve a proibir, obrigar ou
permitir, mas almeja estimular comportamentos atravs de medidas diretas ou indi-
retas, como, por exemplo, as aes judiciais coletivas.
Antes, o trabalhador em greve que, individualmente, impetrasse um man-
dado de segurana contra alguma arbitrariedade praticada por autoridade, corria o
risco de perder o emprego alm de eventual condenao. Agora, na lei, existe a figura
do mandado de segurana coletivo onde todos, num agir conjunto, participam na
defesa dos seus interesses, quando se tratar, por exemplo, de arbitrariedade exercida
por autoridade. A possibilidade de represlia baixa, tendo em vista o agir conjunto
dos trabalhadores proporcionado pela lei.
Trata-se, portanto, de um instrumento legal e estimulador da atividade parti-
cipativa do cidado no exerccio da sua cidadania.
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A Iniciativa Legislativa Popular est prevista nos artigos 14, inciso III e
61, Pargrafo segundo, da Constituio Federal de 1988, e tende a assegurar a
participao daqueles que ficam margem do sistema poltico, na maioria das
vezes, com seus interesses simplesmente implcitos na representatividade em
que as decises so tomadas pela maioria, salvo aquelas que no so objetos de
deliberao, como, por exemplo, os direitos e garantias fundamentais, dignifica-
dores da cidadania.
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POZZOLI, Lafayette; RAMIRO, Caio Henrique Lopes. Conceitos de justia participativa.
Por outro lado, e da mesma forma, para o cidado ter seu direito garantido,
por exemplo, dentro dos Tribunais, essencial que a lei estabelea o caminho que o
processo judicial deva seguir. No caso do mandado de segurana coletivo, s foi pos-
svel aps a ltima Constituio Federal ditar as regras. A justia acaba por florescer
e as pessoas participam mais, sendo a legislao compatvel e acolhedora dos direitos
fundamentais da pessoa humana.
12 CONCLUSO
dncia de humanizao. Basta lembrar que Gandhi mudou a ndia, andando, como
ele mesmo disse, sua grande caminhada teve incio no seu primeiro passo.
A justia participativa, portanto, pode ser til no contexto de sala de aula, no
dia-a-dia com os colegas de trabalho, buscando novas formas de aprendizagem.
Para participar, no possvel ficar espera de que o outro, ou o governo,
faa alguma coisa. O comodismo pode levar a uma situao de desagregao social
semelhante quele pas onde a maioria das pessoas no consegue viver bem. Tam-
bm, pode gerar o paternalismo, mtodo de ao de governos autoritrios, que no
permitem o processo participativo, e que se pode resumir na seguinte frase: no
penses, porque o chefe pensar por ti (sic!). Excluindo a reflexo, acaba-se, conse-
qentemente, com a participao do cidado.
No necessrio dizer no ao paternalismo, seja ele governamental ou de pes-
soas que convivem conosco. Precisa-se substitu-lo por uma poltica que permita a
efetiva manifestao das pessoas ou da pessoa e, por fim, da sociedade civil.
O medo de participar ativamente das atividades da sociedade uma circuns-
tncia que pode ser facilmente abandonada atravs da frmula: participar. O poeta,
na sua lcida viso de mundo, escreveu uma frase de digna lembrana: Quanto mais
se avana na escurido da noite, mais prximo est o claro da madrugada.
Crer num mundo regrado pela solidariedade entre as pessoas; crer, portanto,
num mundo justo e fraterno, uma realidade que necessariamente deve ser levada
ao outro, que tambm faz parte do mundo. Realizando este ato participativo, o pas e
a cidadania plena so os grandes ganhadores, ou melhor, o crdito das pessoas, da
justia participativa.
Embora possa parecer, dentro do contexto, que a participao como cidado
seja insignificante, muito importante. Ademais, os grandes avanos da humanida-
de tiveram seus comeos nos pequenos atos das pessoas, sonhadoras e que fizeram
outros sonharem.
S querer uma sociedade, uma vida melhor no basta, temos que fazer algo
para a melhora acontecer. Na verdade, a responsabilidade por um mundo justo e fra-
terno, sob os laos da solidariedade, encontra-se em nossas mos.
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Reforma do Estado, Prestao de Servios Pblicos,
Contribuies Especiais e Federalismo
Gilberto Bercovici*
Jos Maria Arruda de Andrade**
Lus Fernando Massonetto***
Resumo
O presente texto busca analisar, de maneira crtica, as transformaes jurdicas
operadas na periferia do capitalismo na modelagem da prestao de servios
pblicos durante a dcada de 1990. Sob um enfoque multidisciplinar, a partir do
objeto de estudo de seus autores, pretende-se um primeiro esforo de compreen-
so de tais transformaes e sua repercusso na formao de fundos pblicos e
implementao crescente de contribuies sociais e de interveno no domnio
econmico.
Palavras-chave: Reforma do Estado. Prestao de Servios Pblicos. Contribui-
es de Interveno no Domnio Econmico. Federalismo. Fundos Pblicos. Pa-
trimonialismo.
Apresentao
Tendo em vista que o presente texto parte de uma anlise de base histrica,
fundamental explicitar algumas premissas que foram consideradas na sistemati-
zao das discusses e na formatao do presente texto. A primeira e talvez a mais
importante, pela reduo do objeto proporcionada, que as transformaes jurdicas
operadas na periferia do capitalismo, na modelagem da prestao de servios pbli-
cos, decorreram da crise fiscal do Estado e das estratgias de estabilizao calcadas
na produo sucessiva de resultados positivos de execuo oramentria, excludo o
pagamento de juros (supervit primrio).
De modo que no possvel compreender as transformaes nos servios
pblicos e a densificao de sua regulao sem compreender a estratgia de gesto
fiscal subjacente. Neste aspecto, cabe uma nota crtica das discusses sobre a nova
regulao, que avaliam a questo em perspectiva macroeconmica exclusivamente
como justificativa do objeto em estudo. Em uma perspectiva crtica, a compreenso
da estratgia fiscal que subjaz o novo modelo de regulao dos servios pblicos evi-
dencia a arbitragem de ganhos e perdas do atual estgio do capitalismo, tornando
possvel o estudo do assunto sem reduzi-lo a mera expresso ideolgica.
A partir desta premissa e do balano preliminar de ganhos e perdas neste
processo, pretende-se avanar sobre uma questo muito cara aos estudiosos das ins-
tituies brasileiras: o patrimonialismo. Ainda que preliminarmente, pretende-se
demonstrar que a nova regulao constitui uma atualizao da apropriao privada
do fundo pblico, dando base a um patrimonialismo redivivo, a um patrimonialismo
moderno.
Por fim, pretende-se uma anlise da majorao e da crescente instituio de
contribuies sociais e de interveno no domnio econmico como estratgia fiscal
de concentrao federal de recursos e de manipulao de fundos pblicos apartados
do oramento, instituio e majorao essas muitas vezes totalmente desvinculadas
das premissas teleolgicas adotadas na justificativa legislativa de sua criao.
E, como ponta de lana desta anlise, importante realar as bases da dis-
cusso sobre o vis do federalismo, apreendido como estratgia de desenvolvimento
nacional estabelecida na Constituio da Repblica. A relao entre o novo modelo
Trechos desse texto foram apresentados, sob o ttulo Regulao, Federalismo e Integrao Econmica: Ele-
mentos para um Novo Debate no Projeto CAPES/COFECUB 439/03 Servio Pblico e Integrao Regional:
Unio Europia e Mercosul, em 15/01/03, na Universidade de Paris I Panthon Sorbonne. Prof. Coord. Grard
Marcou. Prof. coord. brasileiro: Eros Roberto Grau.
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Crtica), 4 ed, So Paulo, Malheiros, 1998, pp. 22-23, 30 e 36-38.
Cf. Jos Eduardo FARIA, O Direito na Economia Globalizada cit., pp. 177-182. O fim do Estado Nacional,
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174 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
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prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
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de poltica buscou atingir diretamente o funcionalismo pblico e os aposentados e pensionistas, principais
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Vital MOREIRA, Auto-Regulao Profissional e Administrao Pblica, Coimbra, Livraria Almedina,
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Para o entendimento do servio pblico como espcie da atividade econmica em sentido amplo, concepo
adotada neste texto, vide Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988 cit., pp. 130-
148. Cumpre, ainda, ressaltarmos que no decorrer deste texto, damos nfase aos servios pblicos definidos
constitucionalmente que foram objeto do processo de privatizao, especialmente nas reas de infra-estrutu-
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Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos, So Paulo, Malheiros, 2002, pp. 166-168
e 183-185 e Vital MOREIRA, Auto-Regulao Profissional e Administrao Pblica cit., pp. 37-39.
10 Para uma anlise da crise do Estado Desenvolvimentista brasileiro e de seus instrumentos de planejamento e
interveno direta na economia, especialmente sob a tica da crise de financiamento, vide Rui de Britto lva-
res AFFONSO, A Ruptura do Padro de Financiamento do Setor Pblico e a Crise do Planejamento no Brasil
nos Anos 80, Planejamento e Polticas Pblicas n 4, Braslia, IPEA, dezembro de 1990, pp. 37-66.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 175
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
funcionamento do mercado. Cf. Antonio LA SPINA & Giandomenico MAJONE, Lo Stato Regolatore, Bologna,
Il Mulino, 2001, pp. 38-48.
15 Para uma anlise histrica da formao e evoluo do federalismo no Brasil, vide Gilberto BERCOVICI, The
Autonomy of States in Brazil: Between Federalism and Unitary Government in Marcelo NEVES & Julian Tho-
mas HOTTINGER (orgs.), Federalism, Rule of Law and Multiculturalism in Brazil, Basel/Gnve/Mn-
chen, Helbing & Liechtenhan, 2001, pp. 25-56.
16 Vide, especialmente, Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo Caminho do Federalismo no Brasil?, Econo-
mia e Sociedade n 9, Campinas, Instituto de Economia da UNICAMP, dezembro de 1997, pp. 97-103.
17 Sobre a guerra fiscal, vide Andrs RODRGUEZ-POSE & Glauco ARBIX, Estratgias do Desperdcio: A
Guerra Fiscal e as Incertezas do Desenvolvimento, Novos Estudos n 54, So Paulo, CEBRAP, julho de 1999,
pp. 55-71e Srgio PRADO & Carlos Eduardo G. CAVALCANTI, A Guerra Fiscal no Brasil, So Paulo/Braslia,
FUNDAP/FAPESP/IPEA, 2000.
18 Lourdes SOLA, Christopher GARMAN & Moises MARQUES, Central Banking, Democratic Governance and
Political Autority: The Case of Brazil in a Comparative Perspective, Revista de Economia Poltica, vol. 18,
n 2 (70), So Paulo, Ed. 34, abril/junho de 1998, pp. 121-128; Celina Maria de SOUZA, Intermediao de
Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da Descentralizao, Dados Revista de Cin-
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 177
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
cias Sociais, vol. 41, n 3, Rio de Janeiro, IUPERJ, 1998, pp. 580-583; Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo
Caminho do Federalismo no Brasil? cit., pp. 102-103 e Rui de Britto lvares AFFONSO, Descentralizao
e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na Encruzilhada, Economia e Sociedade n 14, Campinas,
Instituto de Economia da UNICAMP, junho de 2000, pp. 138-139 e 144-146. A questo dos bancos estaduais
extremamente relevante, pois indica o grau de tolerncia da poltica econmica federal com a autonomia
financeira que devem possuir os entes federados, bem como diz respeito centralizao da autoridade mo-
netria no Banco Central. Vide especialmente Lourdes SOLA; Christopher GARMAN & Moises MARQUES,
Central Banking, Democratic Governance and Political Autority: The Case of Brazil in a Comparative Pers-
pective cit., pp. 115-121 e Rui de Britto lvares AFFONSO, A Federao no Brasil: Impasses e Perspectivas
in Rui de Britto lvares AFFONSO & Pedro Luiz Barros SILVA (orgs.), A Federao em Perspectiva: Ensaios
Selecionados, So Paulo, FUNDAP, 1995, p. 62.
19 Celina Maria de SOUZA, Intermediao de Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da
Descentralizao cit., pp. 582-583.
20 Francisco Luiz C. LOPREATO, Um Novo Caminho do Federalismo no Brasil? cit., pp. 103-107.
21 Vide Rui de Britto lvares AFFONSO, Descentralizao e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na En-
cruzilhada cit., pp. 146-148.
22 Cf. Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., p. 110 e Floriano Peixoto de
Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos cit., p. 201.
178 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
ou seja, por meio dos servios pblicos.23 Poltica pblica e servio pblico esto
interligados, no podem ser separados, sob pena de esvaziarmos o seu significado.24
Sintomtica do esprito da Reforma do Estado, ainda, foi a substituio, no
texto constitucional, dos beneficirios com os servios pblicos: a coletividade foi
substituda pelo usurio. O titular do direito de reclamao pela prestao dos ser-
vios pblicos (previsto no artigo 37, 3 da Constituio de 1988) foi alterado pela
Emenda n 19, passando da populao em geral para o consumidor. O cidado, com a
Reforma Gerencial, entendido apenas como cliente, como consumidor.25
Apesar disto, o repasse de atividades estatais para a iniciativa privada visto
por muitos autores como uma republicizao do Estado, partindo do pressuposto
de que o pblico no , necessariamente, estatal.26 Esta viso est ligada chamada
teoria da captura, que entende to ou mais perniciosas que as falhas de mercado
(market failures), as falhas de governo (government failures) provenientes da
cooptao do Estado e dos rgos reguladores para fins privados. No Brasil, esta idia
particularmente forte no discurso que buscou legitimar a privatizao das empre-
sas estatais e a criao das agncias. As empresas estatais foram descritas como
focos privilegiados de poder e a sua privatizao tornaria pblico o Estado, alm da
criao de agncias reguladoras independentes, rgos tcnicos, neutros, livres da
ingerncia poltica na sua conduo27.
23 Eros Roberto GRAU, A Ordem Econmica na Constituio de 1988 cit., pp. 238-242 e Maria Paula Dallari
BUCCI, As Polticas Pblicas e o Direito Administrativo, Revista Trimestral de Direito Pblico n 13, So
Paulo, Malheiros, 1996, p. 135.
24 Para uma reafirmao do conceito material de servio pblico, entendido como atividade indispensvel rea-
lizao e ao desenvolvimento da coeso e da interdependncia social em um determinado momento histrico,
portanto, concepo adaptada s necessidades de um pas subdesenvolvido como o Brasil, vide Eros Rober-
to GRAU, Constituio e Servio Pblico in Eros Roberto GRAU & Willis Santiago GUERRA Filho (orgs.),
Direito Constitucional - Estudos em Homenagem a Paulo Bonavides, So Paulo, Malheiros, 2001, pp.
252-257 e 262-267.
25 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 109, 111-112, 115, 118-119
e 121-122. Para a crtica desta viso, vide Adriana da Costa Ricardo SCHIER, A Participao Popular na
Administrao Pblica cit., pp. 153-154, 215-217 e 231-237.
26 Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 81-94 e Floriano Peixoto de
Azevedo MARQUES Neto, Regulao Estatal e Interesses Pblicos cit., pp. 174-194. Para a concepo de ati-
vidades pblicas no-estatais (atividades como escolas, universidades, hospitais, centros de desenvolvimento
cientfico e tecnolgico, etc) e das organizaes que poderiam gerir estas atividades (chamadas de organiza-
es sociais), vide Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania cit., pp. 98-101 e
235-250.
27 Vincius Marques de CARVALHO,Regulao de Servios Pblicos e Interveno Estatal na Economia cit., pp.
20-22. Para a justificativa oficial, vide Luiz Carlos Bresser PEREIRA, Reforma do Estado para a Cidadania
cit., pp. 156-160. Sobre as market failures e as government failures, vide Antonio LA SPINA & Giandomeni-
co MAJONE, Lo Stato Regolatore cit., pp. 15-17 e 117-126.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 179
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
II
28 Sobre o paradoxo independent agencies are not independent, vide Cass R. SUNSTEIN, Paradoxes of the
Regulatory State in Free Markets and Social Justice, reimpr., Oxford/New York, Oxford University Press,
1999, pp. 285-286 e 293-294. Para outras crticas ao modelo de agncias implementado no Brasil, vide Eros
Roberto GRAU, As Agncias, Essas Reparties Pblicas in Calixto SALOMO Filho (org.), Regulao e
Desenvolvimento, So Paulo, Malheiros, 2002, pp. 25-28.
29 O que caracteriza o surgimento do Estado Fiscal, como especfica configurao do Estado de Direito, o novo
perfil da receita pblica, que passou a se fundar nos emprstimos, autorizados e garantidos pelo Legislativo, e
principalmente nos tributos - ingressos derivados do trabalho e do patrimnio do contribuinte -, ao revs de
se apoiar nos ingressos originrios do patrimnio do prncipe. Deu-se a separao entre o ius eminense, e o
poder tributrio, entre a fazenda pblica e a fazenda do prncipe (...) in Ricardo Lobo TORRES, A Idia de
Liberdade no Estado Patrimonial e no Estado Fiscal, Rio de Janeiro, Renovar, 1991, p. 97.
30 Histrico sinttico deste duplo pode ser apreendido em Dominique LORRAIN, Os Servios Urbanos, os Mer-
cados e as Polticas in Claude MARTINAND (org.), A Experincia Francesa do Financiamento Privado
de Equipamentos Pblicos, So Paulo, Fundao Sistema Estadual de Anlise de Dados (SEADE), 1996.
31 Sobre a discusso da dimenso do setor pblico nas Finanas Pblicas ver Joseph E. STIGLITZ, Economics of
the Public Sector, 3 ed, New York, W.W. Norton & Company, 1999.
180 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
32 Para a discusso da problemtica da universalizao de servios pblicos vide Diogo COUTINHO, A Univer-
salizao do Servio Pblico para o Desenvolvimento como uma Tarefa da Regulao in Calixto SALOMO
FILHO, Regulao e Desenvolvimento cit., pp. 65-86.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 181
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
33 Ver R. MUSGRAVE & P. MUSGRAVE, Finanas Pblicas: Teoria e Prtica, So Paulo, EDUSP, 1980.
182 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
III
34 No sentido de entender as contribuies como figuras que tem o regime mas no a natureza jurdica tribu-
tria, ver Marco Aurlio GRECO, Contribuies (uma figura sui generis), So Paulo, Editora Dialtica,
2000, pp. 69 e ss. O Supremo Tribunal Federal, entretanto, no RE 146.733 (Pleno, Relator Ministro Moreira
Alves, DJ 6.11.92) e no RE 138.284 (Pleno, Relator Ministro Carlos Velloso) declarou a natureza tributria das
contribuies, alis, em geral, o critrio tem sido mais topogrfico do que jurdico.
35 Ver Humberto VILA Sistema Constitucional Tributrio, So Paulo, Editora Saraiva, 2004, p. 109 e ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 185
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
36 O relato sobre o trabalho das duas comisses e as divergncias e repercusses pode ser encontrado em Jos
Roberto Rodrigues AFONSO e rika Amorim ARAJO, Contribuies Sociais, mas Antieconmicas in Ciro
BIDERMAN & Paulo ARVATE, Economia do Setor Pblico no Brasil, Rio de Janeiro, Editora Elsevier, 2004,
p. 271 e ss.
37 Fundo de Estabilizao Fiscal (FEF) e, depois, Desvinculao da Receita da Unio (DRU). Nesse sentido, ver
Jos Roberto Rodrigues AFONSO e rika Amorim ARAJO, Contribuies Sociais, mas Antieconmicas cit,
p. 273.
186 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
38 A Lei Complementar n 70, de 31 de dezembro de 1991, com base no artigo 195, I da Constituio Federal
de 1988, instituiu a Contribuio para Financiamento da Seguridade Social COFINS. Seus recursos seriam
destinados exclusivamente ao custeio das despesas com atividades afins das reas de sade, previdncia e
assistncia social.
39 O Programa de Integrao Social -PIS foi institudo pela Lei Complementar n 07, de 07 de setembro de 1970,
com apoio no artigo 165, V da anterior Constituio Federal de 1967, destinado a promover a integrao do
empregado na vida e no desenvolvimento das empresas.
40 Leis 9.715/98 e 9.718/98.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 187
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
44 Essa lista de projetos de lei aparece no artigo de Natanael MARTINS As Contribuies ao FUST e ao FUNT-
TEL cit., p. 347.
45 EMENTA: CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO. CONTRIBUIO: SEBRAE: CONTRIBUIO DE INTER-
VENO NO DOMNIO ECONMICO. Lei 8.029, de 12.4.1990, art. 8, 3. Lei 8.154, de 28.12.1990. Lei
10.668, de 14.5.2003. C.F., art. 146, III; art. 149; art. 154, I; art. 195, 4. I. - As contribuies do art. 149, C.F.
- contribuies sociais, de interveno no domnio econmico e de interesse de categorias profissionais ou
econmicas - posto estarem sujeitas lei complementar do art. 146, III, C.F., isto no quer dizer que devero
ser institudas por lei complementar. A contribuio social do art. 195, 4, C.F., decorrente de outras fontes,
que, para a sua instituio, ser observada a tcnica da competncia residual da Unio: C.F., art. 154, I, ex vi
do disposto no art. 195, 4. A contribuio no imposto. Por isso, no se exige que a lei complementar defina
a sua hiptese de incidncia, a base imponvel e contribuintes: C.F., art. 146, III, a. Precedentes: RE 138.284/CE,
Ministro Carlos Velloso, RTJ 143/313; RE 146.733/SP, Ministro Moreira Alves, RTJ 143/684. II. - A contribuio
do SEBRAE - Lei 8.029/90, art. 8, 3, redao das Leis 8.154/90 e 10.668/2003 - contribuio de interven-
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 189
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
o no domnio econmico, no obstante a lei a ela se referir como adicional s alquotas das contribuies
sociais gerais relativas s entidades de que trata o art. 1 do D.L. 2.318/86, SESI, SENAI, SESC, SENAC. No se
inclui, portanto, a contribuio do SEBRAE, no rol do art. 240, C.F. III. - Constitucionalidade da contribuio
do SEBRAE. Constitucionalidade, portanto, do 3, do art. 8, da Lei 8.029/90, com a redao das Leis 8.154/90
e 10.668/2003. IV. - R.E. conhecido, mas improvido. DJ 27-02-2004 p. 22.
46 Marco Aurlio GRECO, Contribuies (uma figura sui generis) cit., pp. 119-120.
47 Neste sentido, Helenilson Cunha PONTES, O Princpio da Proporcionalidade e o Direito Tributrio, So
Paulo: Dialtica, 2000, p. 153.
190 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
Uma ressalva, entretanto, deve ser feita: no prtica comum do Supremo Tri-
bunal Federal realizar esse tipo de anlise de mrito dos tributos criados, a atuao
dessa Corte tende a ser mais tmida e formal. Um bom exemplo disso a recente de-
clarao de constitucionalidade das novas contribuies sociais ao Fundo de Garan-
tia por Tempo de Servio - FGTS (Lei Complementar n 110/2001), que foram criadas
no para promover polticas sociais na rea e sim para cobrir o prejuzo financeiro
da derrota judicial da Unio Federal em processos nos quais se discutiam a correo
monetria das contas depositadas na Caixa Econmica Federal.
Nas duas medidas cautelares ajuizadas em sede de Ao Direta de Inconstitu-
cionalidade (ADIs 255648 e 2568,49 ajuizadas respectivamente pela CNI e pelo PSL) a
anlise ficou apenas quanto aos aspectos formais das contribuies (criao por meio
de lei complementar, por exemplo), com exceo do nico voto contrrio, da lavra do
Ministro Marco Aurlio de Mello.
Portanto, a anlise da privatizao dos servios pblicos e a constituio de
fundos para financiar a universalizao desses servios devem ser acompanhadas
do cuidado para no desvirtuar a finalidade de uma contribuio de interveno no
domnio econmico, qual seja, arrecadar receita para a efetiva prestao de servios
pblicos ou atuao em reas econmicas especficas.
Torna-se nociva a utilizao dos fundos criados para sustentar agncias regu-
ladoras como forma de gerar supervit fiscal ou como garantia, nos moldes do item
anterior. Por outro lado, a figura da CIDE, quando bem utilizada, permite o financia-
mento especfico de fundos para o financiamento de polticas pblicas pr-estabe-
lecidas, o que favorece a idia de um Estado que atue diretamente nas importantes
questes nacionais e no pense a questo financeiro-fiscal como to-somente metas
de supervit a permitir emprstimos junto ao FMI.
IV
50 Neste sentido, vide tambm Marcelo NEVES, Grenzen der demokratischen Rechtsstaatlichkeit und des F-
deralismus in Brasilien, Basel/Fribourg, Helbing & Lichtenhahn/Institut du Fdralisme, 2000, pp. 3-7 e 47.
51 Celina Maria de SOUZA, Intermediao de Interesses Regionais no Brasil: O Impacto do Federalismo e da
Descentralizao cit., pp. 575-576.
52 Cf. Rui de Britto lvares AFFONSO, A Federao no Brasil: Impasses e Perspectivas cit., pp. 57-58 e Rui de
Britto lvares AFFONSO, Descentralizao e Reforma do Estado: a Federao Brasileira na Encruzilhada,
cit., pp. 132-133.
53 Celso FURTADO, Brasil: A Construo Interrompida. 2. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1992. p. 38.
192 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006.
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
habitar em um ou outro ente da Federao. Para tanto, Unio e entes federados devem
atuar conjuntamente para assegurarem a igualdade na prestao de servios pbli-
cos essenciais a todos os brasileiros. A igualdade que se busca tanto a igualdade dos
cidados em relao prestao de servios pblicos, quanto igualdade da capa-
cidade de todos os membros da Federao na prestao destes mesmos servios.54
Podemos, inclusive, afirmar que estes fundamentos de igualdade perante os servios
pblicos no se coadunam com a concepo dos chamados servios de interesse
econmico geral, mas com a noo material de servio pblico desenvolvida pela
doutrina brasileira.55
Deste modo, a igualao das condies sociais de vida, em todo o territrio
nacional, a diretriz fundamental do nosso federalismo cooperativo. Esta homoge-
neizao s possvel se os entes federados possurem capacidade econmica e po-
ltica para satisfazerem suas funes essenciais. Portanto, a igualao das condies
sociais passa, necessariamente, pela igualao da capacidade dos entes federados.
Busca-se, assim, um sistema federativo que responda s exigncias de igualdade e
solidariedade sem renunciar sua prpria estrutura federal.56
O fundamento desta homogeneizao o princpio da solidariedade, cujo
contedo constitucional essencial a busca a homogeneidade social.57 De acordo
com a Constituio, o princpio da solidariedade exige o estabelecimento do equil-
brio econmico socialmente adequado e justo entre as vrias regies. A Constituio
estabelece a interdependncia entre o direito autonomia e o princpio da solidarie-
dade, ou seja, segundo Gonzlez Encinar, autonomia e solidariedade so as duas faces
da mesma moeda.58
54 Jean ANASTOPOULOS, Les Aspects Financiers du Fdralisme, Paris, L.G.D.J., 1979, pp. 316-317 e 331-332
e Rmulo ALMEIDA, Sugestes para um Novo Modelo de Desenvolvimento do Nordeste in Nordeste: De-
senvolvimento Social e Industrializao, Rio de Janeiro/Braslia, Paz e Terra/CNPq, 1985, pp. 217-220.
55 Para a incompatibilidade entre as concepes de servio pblico e de servio de interesse econmico geral,
embora defendendo, ao contrrio de nossa opinio, o abandono do servio pblico pelo servio de interesse
econmico geral, vide Antonio Troncoso REIGADA, Dogmtica Administrativa y Derecho Constitucional: El
Caso del Servicio Pblico, Revista Espaola de Derecho Constitucional n 57, Madrid, Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, setembro/dezembro de 1999, pp. 115-131 e 140-147.
56 Jean ANASTOPOULOS, Les Aspects Financiers du Fdralisme cit., pp. 314-315 e Enoch Alberti ROVIRA,
Federalismo y Cooperacion en la Republica Federal Alemana, Madrid, Centro de Estudios Constitucio-
nales, 1986, pp. 379-381 e 553.
57 Sobre a solidariedade como princpio e programa constitucional, vide Uwe VOLKMANN, Solidaritt Pro-
gramm und Prinzip der Verfassung, Tbingen, J. C. B. Mohr (Paul Siebeck), 1998, pp. 369-406.
58 Jos Juan Gonzlez ENCINAR, El Estado Unitario-Federal: La Autonomia como Principio Estructural
del Estado, Madrid, Tecnos, 1985, pp. 160-165.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 171-193, jan./jun. 2006. 193
BERCOVICI, Gilberto; ANDRADE, Jos Maria Arruda de; MASSONETTO, Lus Fernando. Reforma do Estado,
prestao de servios pblicos, contribuies especiais e federalismo.
59 Hermann HELLER, Politische Demokratie und soziale Homogenitt in Gesammelte Schriften, 2 ed,
Tbingen, J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 1992, vol. 2, pp. 429-431. Vide tambm Friedrich MLLER, Wer ist
das Volk? Die Grundfrage der Demokratie: Elemente einer Verfassungstheorie VI, Berlin, Duncker &
Humblot, 1997, pp. 48-49 e 56. Este domnio dos setores privilegiados definido, por Marcelo Neves, como
sobreintegrao, que utiliza a Constituio apenas na conformidade de seus interesses, ignorando-a quando
limita sua esfera de atuao poltica ou econmica. Vide Marcelo NEVES, Entre Subintegrao e Sobreinte-
grao: A Cidadania Inexistente, Dados - Revista de Cincias Sociais vol. 37, n 2, Rio de Janeiro, IUPERJ,
1994, p. 261.
60 Marcelo Neves denomina esta situao de subintegrao: os subintegrados no tm acesso aos direitos fun-
damentais e benefcios do ordenamento jurdico. No propriamente uma excluso, pois estes setores tm
deveres e responsabilidades impostos pelo aparelho repressor do Estado. Vide Marcelo NEVES, Entre Subin-
tegrao e Sobreintegrao: A Cidadania Inexistente cit., pp. 260-261. Vide tambm Friedrich MLLER, Wer
ist das Volk? cit., pp. 49-50 e Marcelo NEVES, Grenzen der demokratischen Rechtsstaatlichkeit und des
Fderalismus in Brasilien cit., pp. 61-68.
61 Hermann HELLER, Politische Demokratie und soziale Homogenitt cit., pp. 427-430. Vide tambm Friedri-
ch MLLER, Wer ist das Volk? cit., pp. 47-48.
62 Marcelo NEVES, Entre Subintegrao e Sobreintegrao: A Cidadania Inexistente cit., pp. 254-257 e 260.
Significado Poltico-Constitucional do
Direito Penal
Cludio Brando*
* Doutor em Direito. Professor de Direito Penal nos cursos de graduao. Mestrado e Doutorado em Direito da
UFPE. Professor do Centro de Ensino Superior do Extremo Sul da Bahia.
196 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
ele condicionar o objeto e o mtodo do Direito Penal, fazendo com que os mesmos
tenham uma relao substancial com os Princpios Constitucionais.
Dita anlise se constitui o objetivo desta investigao.
Menezes, Tobias Barreto de. Prolegmenos do Estudo do Direito Criminal. Estudos de Direito II. Record
Governo de Sergipe:1991. p.102.
198 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
Penal o conjunto de normas estatais que associam ao crime enquanto tipo penal
a pena como sua conseqncia legtima. Na explicao de sua definio, von Liszt
integra a este conceito a medida de segurana.
No fim da primeira metade do sculo XX, Edmund Mezger, outro autor de re-
ferncia na construo do conceito de Direito Penal, definia-o neste mesmo espeque.
Para ele, o Direito Penal o conjunto de normas jurdicas que regulam o exerccio
do poder punitivo do Estado, associando ao delito, como requisito, pena como con-
seqncia jurdica. Completando sua definio, diz Mezger que tambm Direito
Penal o conjunto de normas que associam ao delito outras medidas de ndole diversa
da pena, que tem por objeto a preveno de delitos.
No se apresentam conceitos que destoem muito deste padro dentro dos au-
tores contemporneos. Veja-se, a ttulo de exemplo, o conceito de Direito Penal dado
por Hans-Heinrich Jescheck: O Direito Penal determina que aes contrrias or-
dem social so crimes e como conseqncia jurdica dos crimes impe penas. Rela-
cionado ao crime prev tambm medidas de correo e segurana.
Na doutrina brasileira, tambm no existe muito distanciamento da defini-
o acima exposta. Por exemplo, Francisco de Assis Toledo, coordenador da reforma
penal de 1984, definiu o Direito Penal como a parte do Ordenamento Jurdico que
estabelece e define o fato-crime, dispe sobre quem deva por ele responder e, por fim,
fixa as penas e as medidas de segurana que devam ser aplicadas.
A substncia desta definio desvela o primeiro aspecto mencionado no in-
cio do presente texto, qual seja: a necessidade de conceituar-se o Direito Penal a partir
dos institutos que formam sua essncia.
A partir da definio de Direito Penal, chega-se definio de Dogmtica Pe-
nal. Esta ltima o discurso e a argumentao que se fazem a partir do prprio Direi-
Traduo livre de: Strafrecht ist der Ingbegriffs derjening saatlichen Rechtgeleln, durch die an das Verbre-
chen als Tatbestand die Strafe als Rechtfolge genkpft wird. Liszt, Franz von. Lehrbuch des Strafrecht. Berlim
und Lipzig: VWV. 1922. p. 1.
Idem. Ibidem. p.1.
Traduo livre de: Strfrecht ist der Inbegriff der Rechtnormen, welche die Ausbung der staatlichen Straf-
gewalt reglen, idem sie an das Verbrechen als Voraussetzung die Strafe als Rechtsfolge knpfen. Mezger, Ed-
mund. Strafrecht. Ein Lehrbuch. Berlin und Munich:Duncker und Humblot. 1949. p.3.
Idem. Ibidem. p.3.
Traduo livre de: Das Strafrecht bestimmt welche Zuwiderhandlungen gegen die soziale Ordnung Verbre-
chen sind, es droht als Rechtfolge des Verbrechens die Strafe an. Aus Anla eines Verbrechens sieht es ferner
Mareglen der Besserung und Sicherung und andere Manahmen vor. Jescheck, Hans-Heinrich. Lehrbuch des
Strafrecht. Berlin: Duncker u. Humblot. 1988. p.8.
Toledo, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. So Paulo:Saraiva. 1994. p.1.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 199
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
Neste sentido veja-se a obra de Zaffaroni, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos
Aires:BdeF. 2005. Pp. 72-73. 77 e ss.
Idem. Ibidem. p.74.
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BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
10 Brando, Cludio. Introduo ao Direito Penal.Rio de Janeiro:Forense. 2002. p.43.No mesmo sentido veja-se a
afirmao de Tobias Barreto, o qual modera seu penasamento positivista ao escrever que: A aplicao legis-
lativa na penalidade uma pura questo de poltica social. Prolegmenos do Estudo do Direito Criminal.
Estudos de Direito II. Record Governo de Sergipe:1991. p.116.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 201
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
vao de liberdade se viola esta mesma liberdade; se pelo crime de furto (art. 155 do
Cdigo Penal) incrimina-se a violao do patrimnio de algum, pela pena de multa
tambm se viola o patrimnio de uma pessoa. por isso que Carnelutti j afirmava
que, na relao de custo e benefcio, crime e pena so a mesma coisa, so formas de
produzir um dano.11 Portanto, a pena, assim como o crime, tambm uma forma de
manifestao da violncia. Todavia, a pena uma reao, que somente se imputa em
face da realizao prvia de um crime; por isso o Estado, atravs do Direito Penal, a
qualifica como legtima, j que ela ser uma conseqncia em face do cometimento
de uma violncia prvia que o crime por parte do agente que a sofre.
Neste sentido, o Direito Penal concretiza a face violenta do Estado, porque ele
monopoliza a aplicao da violncia da pena. Mas a sano prpria do Direito Penal
(Pena) no ser somente a mais gravosa sano que o Estado pode impor, o seu signi-
ficado vai muito mais alm. Na verdade, a possibilidade de aplicar a pena condio
de vigncia do prprio Direito, porque Direito sem pena Direito sem coercitividade,
um Direito que no pode se utilizar de fora em face de seus sditos, para efetivar os
seus comandos. Sem pena, portanto, o Direito se transforma em um mero conselho.
Consoante mostra a experincia, o Direito , por sua vez, condio de existncia do
prprio Estado, assim tambm a pena uma condio para a existncia do prprio
Estado, por isso mesmo existe entre pena e Estado, histrica e juridicamente, a mais
ntima ligao. Ou antes [...], Estado, Direito e pena so completamente inseparveis
um do outro.12
luz do exposto, o Direito Penal tem uma inegvel face poltica, porque ele
concretiza o uso estatal da violncia. o multi referido Direito Penal o mais sensvel
termmetro para aferir a feio liberal ou totalitria de um Estado,13 a saber: caso a
violncia da pena seja utilizada pelo Estado sem limites, sem respeito dignidade da
pessoa humana, estaremos diante de um Estado totalitrio, ou ao invs, se a violncia
estatal for exercida dentro de limites determinados pelo Direito, a se guardando o
respeito dignidade da pessoa humana, estamos diante de um Estado Democrtico
de Direito. Por isso, j asseverou Bustos Ramrez que a justia criminal, por ser a
concreo da essncia opressiva do Estado, um indicador sumamente sensvel no
reflexo das caractersticas do sistema poltico-social imperante.14
15 Zaffaroni, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos Aires:BdeF. 2005. p.77.
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BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
16 Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch. 1960. p.9.
17 Neste sentido: Rocco, Arturo. El objeto Del delito y de la tutela jurdica penal. Contribuicin a las teoras gene-
rales del delito y de la pena. Montevideo Buenos Aires: BdeF. 2001. Pp. 29-30.
18 Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho Penal. Buenos Aires:Hammurabi. 1989. p. 64.
19 Idem. Ibidem. p. 164.
20 Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch. 1960. p.45.
21 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte Geral. Barcelona: Edio do Autor. 1998. Pp.7-8.
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BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
22 Segundo Mir Puig, o estudo dos limites ao poder de punir so feitos no mbito do Direito Penal Subjetivo,
verbis: La alussin al Derecho penal em sentido subjetivo ser oportuna ms adelante, cuando se trate de fijar
los limites que h de encontrar el derecho del Estado a intervir mediante normas penales. Op. Cit. p.8.
23 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Op. Cit. Pp. 71 e ss.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 205
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
Ao conceituar o Direito Penal a partir de sua misso, Cerezo Mir revela o pr-
prio objeto do referido Direito Penal.
Quando se procura precisar o objeto do Direito punitivo, devemos aqui con-
signar, coloca-se o alicerce que permite justificar racionalmente o poder de punir e,
em conseqncia dessa justif.icao, o Direito Penal tem condies de se legitimar.
Toda norma penal que institui um crime tutela um bem. Se observarmos a
estrutura do nosso Cdigo Penal, veremos que todos os crimes esto gravitando em
torno de um bem, por exemplos: o homicdio (art. 121), o induzimento, instigao ou
auxlio ao suicdio (art. 122), o infanticdio (art.123) e o aborto (art. 124 usque 128)
esto reunidos em funo do bem vida. Com efeito, o ttulo que os agrupa (Ttulo I do
Cdigo Penal) o dos Crimes contra a Vida. No mesmo espeque do exemplo dado,
os demais crimes vigentes no nosso ordenamento tambm se agrupam em torno de
bens, descritos nos ttulos e/ou captulos do Cdigo ou das leis penais esparsas. Pois
bem, bem jurdico o nome tcnico dado a esses ditos bens, protegidos atravs da lei
penal, que comina uma pena em face de sua violao.
O objeto do Direito Penal , pois, a tutela de bens jurdicos.
Todo bem ou valor que existe no mundo ftico-social, cabe aqui ressaltar, so-
mente se converte em bem jurdico a partir de uma lei penal, que define a sua viola-
o e comina a respectiva pena. Isto posto, somente o legislador pode constituir um
bem jurdico, da se infere que o surgimento ou a manuteno de um bem jurdico
24 Cerezo Mir, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. Madrid:Tecnos, 1993. p.15.
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BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
no Direito Penal uma eleio poltica do citado legislador. O bem jurdico, assim,
corrobora a face poltica do Direito Penal.
Todavia, deve-se concluir com este alerta, a tutela de bens jurdicos no pode
ser realizada de qualquer modo e a qualquer preo. Em primeiro lugar, essa tute-
la somente poder ser realizada e considerada como legtima se forem observados
os requisitos impostos pelo Estado de Direito (v.g. Legalidade. Culpabilidade, Inter-
veno Mnima). Em segundo lugar, porque a pena retira direitos constitucionais da
pessoa humana, somente haver proporcionalidade se o bem jurdico tutelado tiver
guarida constitucional, isto , se se situar entre aqueles bens protegidos pela Carta
Magna, quer sejam de natureza individual (vida, patrimnio etc.) ou supra-individu-
al (meio-ambiente, ordem econmica etc.)
5 MTODO DO DIREITO PENAL
25 Cesar Bonecasa. Marques de Beccaria. Tratado de los Delitos e de las Penas. Buenos Aires: Arengreen. 1945. p.47.
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BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
sine poena legali).26 Tais mximas foram consubstanciadas no brocardo Nullum Cri-
men Nulla Poena Sine Lege.
Nesse panorama, pode-se compreender o mtodo inicialmente apregoado
pelo iluminismo, onde a lei e a legalidade tinham uma particular significao. Se-
gundo Engisch:
Houve um tempo em que tranqilamente se assentou na idia de que deveria
ser possvel uma clareza e segurana jurdicas absolutas atravs de normas
rigorosamente elaboradas, e especialmente garantir uma absoluta univocida-
de a todas as decises judiciais e a todos os atos administractivos. Esse tempo
foi o do Iluminismo.27
Com efeito, a legalidade era e ainda a mais importante limitao ao poder
de punir do Estado. Ela evita que o Direito Penal seja aplicado retroativamente para
acomodar situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, protegendo o
homem do prprio Direito Penal.
Como dito, a legalidade foi formulada poca do Iluminismo do sculo XVIII,
sendo o mtodo defendido essa poca, para o Direito Penal, o silogstico. Este era
traduzido num processo de subsuno lgica onde a lei era a premissa maior, o caso
era a premissa menor e a concluso do processo seria a adequao do caso lei.
Tal mtodo, que por fora do positivismo jurdico, foi muito presente no s-
culo XIX e na primeira metade do sculo XX, apresentou uma significao altamente
benfica no incio de sua aplicao. A histria mostra inmeros exemplos atravs dos
quais se pode comprovar a aplicao do Direito Penal como um instrumento para
acomodar as situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, traduzindo-se
num instrumento de arbtrio estatal. Com o silogismo, o que no estivesse previsto
como crime na lei seria penalmente indiferente, no se podendo, destarte, aplicar-se
retroativamente o Direito Penal, nem a analogia para incriminar condutas.
Isto posto, a ideologia da lei e o mtodo silogstico representaram a primeira
garantia do homem em face do poder de punir. Dita garantia constitui-se, at hoje, na
base do Direito Penal liberal.
Deve-se, aqui, antes de tudo, trazer colao a advertncia de Bettiol e Man-
tovani sobre a conceituao anteriormente posta. Sob a denominao Direito Penal
liberal no se encontra um conjunto homogneo de doutrinas, mas sob um certo
aspecto se encontram mesmo doutrinas contrastantes entre si, que so reunidas por
26 Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho Penal. Buenos Aires: Hammurabi. 1989. p.63.
27 Engisch, Karl. Introduo ao Pensamento Jurdico.Lisboa: Calouste Gulbenkian. 2001. p.206.
208 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
28 Bettiol, Giussepe. Mantovanni, Luciano Petoelo. Diritto Penale. Pdua:CEDAM. 1986. p.20.
29 AC 98.873. Rel. Des. Luiz Betanho. In: Franco, Alberto Silva et alii. Cdigo Penal e sua Interpretao Jurispru-
dencial. So Paulo:RT. 1993. p. 2595.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 209
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
30 Traduo livre de: Syntax soll also heien: der Zusammenhang von Zeichen mit anderen Zeichen, Seman-
tik: der Zusammenhang von Zeichen mit Gegensatnden, deren Bezeichnung behaupetet wird, und Pragma-
tik: der situativ Zusammenhang, in dem die Ziechen von den Beteiligten jeweils benutzt werden. Viehweg,
Teodor. Topik und Jurisprudenz. Mnchen: Beck. 1974. p.111.
210 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006.
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
6 SNTESE CONCLUSIVA
constitucional. Caso contrrio, a lei penal violar os ditames da Carta Poltica, mor-
mente o Princpio da Proporcionalidade.
De outro lado, o mtodo do Direito Penal conformar a aplicao das normas
daquele Direito no caso concreto. Com efeito, quando o aplicador das normas, o juiz
(leia-se, o tcnico) realiza a deciso do caso, ele tambm realiza uma atividade pol-
tica. Por isso o mtodo de aplicao da norma penal no pode ser resumido em um
silogismo, onde a lei a premissa maior, o caso a premissa menor e a sentena a
subsuno do caso lei. Tal assertiva pode ser comprovada com relativa facilidade:
quem poder sustentar serem as causas supralegais inexigibilidade de outra conduta,
ou do reconhecimento da excluso da antijuridicidade pelo consentimento do ofen-
dido, baseadas em silogismos? Muito ao contrrio, esses exemplos afastam a lei que
fatalmente conduziria concluso do caso a aplicao da pena e decidem o caso
pela tpica. Esta ltima (a tpica) encontra sua legitimidade positiva nos princpios
constitucionais. O mtodo penal, assim, encontra na lei o seu sentido negativo (no
se pode punir fora da lei) e no caso seu limite positivo (o caso pode ensejar uma
argumentao racional para o afastamento da lei, atravs de fundamentao consti-
tucional). Este mtodo representa, pois, a sntese dos Princpios Constitucionais da
Legalidade e Dignidade da Pessoa Humana.
O fenmeno da alienao tcnica dos polticos, somado alienao poltica
dos tcnicos, conduz falta de norte do Direito Penal. Com esse fenmeno, o Direito
Penal se assemelha a um traje de arlequim, j que suas normas nunca guardam har-
monia, ora existindo leis extremamente severas, ora extremamente brandas, sem que
se atinja um ponto de equilbrio. A sua aplicao concreta, por outra parte, fica asse-
melhada a um lance de sorte, porque os julgamentos variaro sempre entre a tcnica
autista do silogismo nu, vinculada que est ideologia do sculo XVIII, de que a lei
pode encerrar em si toda a complexidade humana na regulao de condutas, ou esta-
ro em conformidade com um raciocnio mais elaborado e trabalhoso, que se utiliza
da tpica e da hermenutica, tendo a Constituio como baliza entre a lei e o caso.
Essa falta de norte, ao que parece, a situao do Direito Penal brasileiro.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 195-213, jan./jun. 2006. 213
BRANDO, Cludio. Significado poltico-constitucional do Direito Penal.
referencias
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ZAFFARONI, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos Aires:BdeF. 2005.
A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao
ao espao e s pessoas. Concorrncia de jurisdies
nacional e estrangeira. Consequncias de sua
ausncia ou deficincia
Resumo
Este trabalho, aps tecer algumas consideraes sobre a jurisdio, parte da premissa
segundo a qual o direito penal material brasileiro d o tom para a jurisdio penal
nacional, e aborda o desenho desta jurisdio em relao ao espao e s pessoas, bem
assim a concorrncia das jurisdies penais brasileira e estrangeira. A anlise con-
textualizada da legislao doutrina e jurisprudncia, passando por acontecimen-
tos recentes e contemporneos da histria. Finalmente, distingue en passant direito
internacional penal e direito penal internacional para tratar das conseqncias da
ausncia ou deficincia da jurisdio penal brasileira, especialmente no que se refere
jurisdio complementar do Tribunal Penal Internacional, tambm no mesmo con-
texto multifrio.
Palavras-chave: Jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pesso-
as. Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausn-
cia ou deficincia. Tribunal Penal Internacional.
* Ps-graduado em Direito Processual Civil pelo IBEJ/PR e em Direito Penal pelo INBRAPE/PR. Juiz Federal Subs-
tituto na Seo Judiciria de Braslia-DF. Ex-Procurador Federal. Especialista em Direito Penal. Autor do livro
Competncia penal originria. Uma perspectiva jurisprudencial crtica. So Paulo: Malheiros Editores, 2005.
216 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
1 Prolegmenos
2 A jurisdio
O conceito de soberania, o eixo fundamental que organiza os Estados Nacionais, hoje arranhado (no sob o
aspecto formal, mas em sua essncia) por pases desenvolvidos (mediante o trfego comercial), instituies
financeiras multilaterais surgidas aps a Segunda Guerra Mundial (Fundo Monetrio Internacional - FMI,
Banco Interamericano de Desenvolvimento BID) e algumas organizaes no-governamentais, que mos-
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 217
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
tram uma reminiscncia da Lei de Hobbes, da lei do mais forte no plano internacional: o homem o lobo
do homem.
CARNEIRO, Athos Gusmo. Jurisdio e Competncia, 10a edio, So Paulo: Saraiva, 2000, p. 16.
A autotutela, fora das hipteses legalmente admitidas (v.g., priso em flagrante, estado de necessidade e legti-
ma defesa) configura ilcito penal, tipificado no art. 345, CP, quando cometido por particular, e no art. 350, CP,
quando cometido por agente pblico
MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, p. 14.
O poder jurisdicional no compreende apenas a deciso em que declarada a vontade legal. Embora seja a
sentena o ato jurisdicional por excelncia, jurisdicionais so, outrossim, os demais atos que no processo fo-
ram praticados em preparao ao decisrio. Compreende, por isso, a jurisdio, os cinco elementos seguintes:
notio, vocatio, coercio, judicium e executio (MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So
Paulo: Saraiva, 1953, p. 24).
218 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
ver COUTINHO. Jacinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. Trabalho apresentado no
Seminrio Nacional sobre Uso Alternativo do Direito, evento comemorativo do sesquicentenrio do Instituto
dos Advogados Brasileiros, Rio de Janeiro, 7 a 9 de junho de 1993. Alis, a neutralidade do homem enquanto
integrante da sociedade, que o forma, no existe, valendo a regra para todos os campos da atividade humana,
podendo-se invocar, exemplificadamente, o comunista sovitico Nikita Krutschev, quando disse que existem
pases neutros, mas no homens neutros.
O rigor do suplcio no o que previne os delitos com maior segurana, porm a certeza da punio (BEC-
CARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2000, p. 64).
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 219
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
Diferente do processo civil, em que o Juiz nacional pode aplicar o direito ma-
terial estrangeiro (arts. 7o a 10, LICC e art. 337, CPC), no processo penal o Juiz sempre
h de aplicar o direito penal material nacional. Assim, a jurisdio penal nacional
limitada pela incidncia do direito penal objetivo nacional10: se o suposto ftico no
qualificado pelo direito penal objetivo brasileiro, no h jurisdio penal brasilei-
ra. De se mencionar tambm a nota de jurisdio penal nas medidas de cautela (ex:
Prev o art. 5o, caput, CP: Aplica-se a lei brasileira, sem prejuzo de convenes,
tratados e regras de direito internacional, ao crime cometido no territrio nacional.
A lei penal brasileira aplica-se, portanto e com base nessa norma de superdireito,
a todos os crimes cometidos em territrio nacional, independente da nacionalidade
do agente ou do titular do bem jurdico lesado. A regra vale, inclusive, para crimes
cometidos nas sedes de organizaes que tm personalidade jurdica de direito in-
ternacional (organizaes internacionais ou intergovernamentais) e so sediadas ou
representadas no Brasil. Por exemplo: foi realizada, nos dias 13 a 18 de junho de 2004,
a XI Conferncia Internacional sobre Comrcio e Desenvolvimento, quando o Centro
de Convenes do Anhembi, em So Paulo, transformou-se na sede da Organizao
das Naes Unidas ONU. Eventuais crimes ali praticados neste perodo tambm se
submetem lei brasileira. A ressalva feita na norma a convenes, tratados e regras
de direito internacional caracteriza a territorialidade temperada.
O CP no definiu o que seja territrio, deixando a matria a cargo do Direito
Pblico. Neste passo, de se registrar que territrio nacional, em seu sentido jurdico,
mais amplo que no seu sentido estrito, abrangendo, alm do territrio real, de base
puramente fsica, o chamado territrio fictcio.
Territrio, em sua conformao fsica, o espao em que o Estado exerce sua
soberania. Abrange o solo, o subsolo, as guas interiores (eventualmente limitadas
11 No rigor tcnico, o seqestro no visa a garantir a aplicao do direito penal objetivo, mas antes e pelo con-
trrio, a garantir a aplicao do direito civil objetivo, viabilizando o ressarcimento dos danos causados pelo
crime mesmo, este sim qualificado pelo direito penal objetivo. Entretanto, a legislao brasileira atribuiu ao
juzo penal o conhecimento e julgamento dessa medida cautelar tendente a garantir a indenizao (arts. 125 e
132, CPP), por que se pode falar em jurisdio penal.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 221
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
pela linha mediana, eqidistante das margens, ou pela linha do talvegue, que acom-
panha a maior profundidade, se fizer fronteira com outro pas), o mar territorial
(entendido como a faixa de mar exterior que se estende por 12 milhas martimas,
a partir da baixa-mar do litoral continental - art. 1o, Lei 8.617/93) e o espao areo
(equivalente coluna atmosfrica sobre o territrio - art. 11, Lei 7.565/86, temperan-
do-se a Conveno de Paris, de 1919 de uma poca, portanto, em que o desenvolvi-
mento tecnolgico no permitia ainda vislumbrar as possibilidades totais na explo-
rao desse espao12, descurando, por isso mesmo, a fixao dos limites de altitude
ao exerccio da soberania territorial , e a Conveno de Chicago, de 1944, que, neste
particular, manteve referida omisso).
No tocante ao mar territorial, de se registrar que o exerccio da soberania
delimitado pelo direito de passagem inocente13. A zona contgua, faixa de 12 a 24 mi-
lhas martimas, na qual o Brasil pode tomar medidas de fiscalizao, a fim de evitar
infraes s leis aduaneiras, fiscais, de imigrao ou sanitrias no compreende o ter-
ritrio nacional. Nessa premissa, eventual crime de entrada ou permanncia ilegal de
estrangeiro (art. 309, CP), embora possa ser evitado pelas autoridades competentes
na zona contgua mesma, somente se consuma no mar territorial.
Espao csmico e alto-mar: no se sujeitam soberania de qualquer pas.
Voltando ao CP, prev o 1o do art. 5o: Para os efeitos penais, consideram-
se como extenso do territrio nacional as embarcaes e aeronaves brasileiras, de
natureza pblica ou a servio do governo brasileiro onde quer que se encontrem,
bem como as aeronaves e as embarcaes brasileiras, mercantes ou de propriedade
privada, que se achem, respectivamente, no espao areo correspondente ou em alto-
mar. Trata-se do princpio do pavilho ou da bandeira, que estende, mediante fic-
o jurdica, o conceito de territrio do Estado onde estejam matriculadas as naves14.
Assim, s naves de natureza pblica ou a servio do governo brasileiro s se aplica
a lei do seu pavilho, onde quer que se encontrem, diferente do que ocorre com as
12 o primeiro vo homologado da histria da aviao, de Santos Dumont que, em seu 14 Bis decolou, voou por
220 metros a 6 metros de altura e pousou, dera-se h poucos anos: 1906.
13 Art. 17, Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar ou Conveno de Montego Bay, de 1982. A
Conveno ainda esclarece que a passagem inocente desde que no seja prejudicial paz, boa ordem ou
segurana do Estado costeiro. Em todos os casos a passagem deve ser contnua e rpida.
14 Esse critrio formal de aferio da nacionalidade pela matrcula, embora de aceitao pacfica para as aerona-
ves, devido ao intenso controle internacional da atividade de transporte areo, no aceito pacificamente para
as embarcaes, sendo que a Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do Mar, de 1982, exige um vnculo
substancial entre o Estado e o navio, como exigncia para o reconhecimento da nacionalidade, justamente
para combater as chamadas bandeiras de convenincia (SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo
ao Direito Internacional Pblico, 3a edio, Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2003, p. 118).
222 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
15 Nesse sentido: NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Processual Penal, So Paulo: Saraiva, 25a edio,
1997, p. 15.
16 MARQUES, Jos Frederico. Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, p. 127.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 223
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
J o art. 7o, CP, prev a aplicao da lei penal objetiva brasileira a crimes come-
tidos fora do territrio nacional. So casos de extraterritorialidade da lei penal.
No inc. I, esto os crimes sujeitos extraterritorialidade incondicionada, por
fora do princpio da proteo ou da defesa: a) contra a vida ou a liberdade do Pre-
sidente da Repblica; b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito
Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa pblica, sociedade de
economia mista, autarquia ou fundao instituda pelo Poder Pblico; e c) contra a
administrao pblica, por quem est a seu servio; e do princpio da universalidade,
da justia universal ou da competncia universal: d) de genocdio, quando o agente for
brasileiro ou domiciliado no Brasil.
17 SIQUEIRA, Galdino, Direito penal brasileiro, apud MARQUES, Jos Frederico, Da competncia em matria pe-
nal. So Paulo: Saraiva, 1953, pp. 97/8.
18 CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. Parte geral. 2a edio, v. I, So Paulo: Saraiva, 2001, p. 90.
19 Nesse sentido: MARQUES, Jos Frederico, Da competncia em matria penal. So Paulo: Saraiva, 1953, pp.
92/3.
224 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
20 Isso se tivesse a oportunidade de ser julgado, o que no ocorreu com o brasileiro Jean Charles de Menezes, que
morava na Inglaterra e, confundido com um terrorista, foi assassinado brutalmente por policiais da famosa
Scotland Yard, em julho de 2005.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 225
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
21 FERREIRA, Roberto dos Santos. Competncia da Justia Federal. Rio de Janeiro: Editora Independente, 1997,
p. 174.
22 No se pode olvidar que o Protocolo de Las Leas, internalizado pelo Brasil pelo Decreto 2.067/96, instituiu a
litispendncia no mbito do Mercosul, no seu art. 22, mas essa regra no abrange os processos penais, restrita
que fica aos processos cveis (no seu sentido amplo, dizer, que envolvam as matrias civis, comerciais, traba-
lhistas e administrativas, nos termos do art. 1o, Protocolo de Las Leas).
226 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
23 ZAFFARONI, Raul Eugenio; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. Parte geral, 2
edio, So Paulo: RT, 1999, p. 236.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 227
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
29 Para maiores detalhes, confira-se: GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (coords.), O sistema interamericano
de proteo dos direitos humanos e o direito brasileiro, So Paulo: RT, 2000.
30 Exemplos que a Histria traz em quantidade razovel. Cite-se o Tribunal Penal Internacional de Nuremberg,
criado aps a II Guerra Mundial pelos pases aliados para julgar os crimes de guerra cometidos pelos chefes
da Alemanha nazista, sendo Herman Goering o mais famoso (leia-se: afamado); o Tribunal Penal Internacio-
nal da ONU para a ex-Iugoslvia, que est processando Slobodan Milosevic por crimes de genocdio e de guer-
ra; e o Tribunal Penal Internacional para Ruanda, que julga os responsveis por um dos maiores genocdios da
histria, em que os tutsis foram massacrados pelos hutus.
31 Sem embargo dessa constatao, os Estados Unidos da Amrica no assinaram o Tratado de Roma, ao dis-
curso de que h de prevalecer a sua soberania nacional em detrimento da defesa dos valores universais, como
os direitos humanos, por isso que no se admite que um cidado americano seja julgado por outro tribunal
que no americano. Contradizendo esse discurso, dirigiram aes blicas contra o Iraque, sem a luz verde do
Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas ONU: parece que s a soberania norte-america-
na interessa... Mais recente, os Estados Unidos da Amrica propuseram acordos bilaterais com outros pases
no sentido de impedir a extradio de americanos processados no Tribunal Penal Internacional, bem assim
retaliaes aos pases que no assinassem mencionados acordos, dentre os quais, o Brasil.
32 REZEK, J. F., Direito Internacional pblico. 8a edio, So Paulo: Saraiva, 2000, pp. 149/50. Indcio dessa falncia
da justia interna pode ser exemplificado no caso de emasculao de crianas para ritual de magia negra
ocorrido em Altamira, Belm, nos idos de 1989 a 1993, cuja lentido no processo (parte dos acusados s
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006. 231
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
referncias
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2000
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11a edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2001
foram a julgamento pelo jri em 27 de agosto de 2003) contribuiu para que o Brasil fosse denunciado na Corte
Interamericana de Direitos do Homem.
232 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 215-232, jan./jun. 2006.
DEMO, Roberto Luis Luchi. A jurisdio penal brasileira. Desenho em relao ao espao e s pessoas.
Concorrncia de jurisdies nacional e estrangeira. Consequncias de sua ausncia ou deficincia.
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. Parte geral. 2a edio, v. I. So Paulo: Saraiva, 2001
CARNEIRO, Athos Gusmo. Jurisdio e Competncia, 10a edio. So Paulo: Saraiva, 2000
COUTINHO. Jacinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. Trabalho apresentado no Seminrio
Nacional sobre Uso Alternativo do Direito, evento comemorativo do sesquicentenrio do Instituto dos Advogados
Brasileiros, Rio de Janeiro, 7 a 9 de junho de 1993
DEMO, Roberto Luis Luchi. Competncia penal originria. Uma perspectiva jurisprudencial crtica. So Paulo: Ma-
lheiros Editores, 2005
FERREIRA, Roberto dos Santos. Competncia da Justia Federal. Rio de Janeiro: Editora Independente, 1997
GOMES, Luiz Flvio; PIOVESAN, Flvia (coords.). O sistema interamericano de proteo dos direitos humanos e o
direito brasileiro, So Paulo: RT, 2000
NORONHA, E. Magalhes. Curso de Direito Processual Penal. 25a edio. So Paulo: Saraiva, 1997
SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao Direito Internacional Pblico, 3a edio, Porto Alegre: Livraria
do Advogado Editora, 2003
ZAFFARONI, Raul Eugenio; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. Parte geral, 2 edio,
So Paulo: RT, 1999
O CONTRATO DE SEGURO E OS SEUS ELEMENTOS ESSENCIAIS
Segundo Cesare Vivante, o contrato de seguro aquele pelo qual uma empre-
sa se obriga a pagar certa soma, dado um evento fortuito, mediante prmio calculado
segundo as probabilidades daquele evento suceder. Na mesma linha, seguia o C-
digo Civil de 1916, ao considerar como contrato de seguro aquele pelo qual uma das
partes se obriga para com a outra, mediante a paga de um prmio, a indeniz-la do
prejuzo resultante de riscos futuros, previstos no contrato.
Pelo exposto, podemos constatar que a doutrina nacional e estrangeira identi-
fica, de um modo geral, os mesmos elementos essenciais e as mesmas caractersticas
nos contratos de seguro, de acordo com as definies a seguir.
Mazeaud e Mazeaud:
El contrato de seguro es el contrato por el cual una de las partes, el asegura-
dor, toma a su cargo mediante el pago de una prima o cuota, un riesgo cuya
realizacin amenaza a la otra parte, ela segurado. El asegurador evita el riesgo
que l hace correr cada contrato considerado aisladamente, celebrando un
* Advogado em Recife. Especialista em Direito Processual Civil pela UFPE. MBA em Direito Empresarial pela
FGV/RJ. Mestre em Direito Privado pela UFPE.
VIVANTE, Cesare. Instituies de Direito Comercial. Campinas: LZN Editora, 2003. p. 285.
234 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
Louis Josserand:
El seguro es un contrato por el cual es asegurador toma a su cargo, mediante
el pago por ela assegurado de primas o de cotizaciones, un risco cuya realiza-
cin contemplan las partes, y cuya incidencia definitiva queire el asegurado
no soportar por si solo y personalmente.
Marcel Planiol:
O seguro um contrato pelo qual uma pessoa, chamada segurador, promete
a uma outra, chamada segurado, indenizar uma perda eventual a que este
exposto, mediante uma soma chamada de prmio, a ser pago pelo segurado
ao segurador. O evento que causa a perda se chama sinistro.
Francesco Messineo:
Implica que el asegurador, a cambia del pago de una suma de dinero (prima)
por parte del contratante, se obliga a liberar (mantener indemne; la ley dice,
con expresin menos correcta reintegrar) al asegurado de las perdidas, o de
los daos, que pueden derivarle de determinados siniestros (os casos fortui-
tos); o bien a pagar (al asegurado, o a um tercero) una suma de dinero, segn
la duracin, o los eventos de la vida de una o varias personas (art.1882). Lo
que significa que el asegurador asume sobre si (cubre) um riesgo ajeno, esto
es, dela segurado.
Moitinho de Almeida:
Contrato em que uma das partes, o segurador, compensando segundo as leis
da Estatstica um conjunto de riscos por ele assumidos, se obriga, mediante o
pagamento de uma soma determinada, a, no caso de realizao de risco, inde-
nizar o segurado pelos prejuzos sofridos, ou tratando-se de evento relativo
vida humana, entregar um capital ou renda, ao segurado ou a terceiro, dentro
MAZEAUD e MAZEAUD. Leciones de Derecho Civil. v. IV. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica.
p.510-511.
JOSSERAND, Louis. Derecho Civil, v. II. Buenos Aires: Bosch, 1951. p. 294.
PLANIOL, Marcel. Trait lmentaire de Droit Civil. 6a ed. Paris: LGDJ. p.43.
MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.157.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 235
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
Pontes de Miranda:
Contrato de seguro, segundo a definio corrente, o contrato pelo qual o
segurador se vincula, mediante pagamento de prmio, a ressarcir o segurado,
dentro do limite que se convencionou, dos danos produzidos por sinistro, ou
a prestar capital ou renda quando ocorra determinado fato, concernente
vida humana ou ao patrimnio.
a noo de comunidade, uma vez que num dos plos no est meramente o interesse
de uma soma aritmtica de individualidades, mas interesses supra-individuais ou
coletivos.
Fica claro que a funo da empresa seguradora operar com uma massa de
riscos homogneos entre si, cobrando o prmio de um grande nmero de segurados,
posto que o conjunto dos sinistros deve ser suportado pelo fundo comum.
O segurador utiliza o fundo comum, formado pelo prmio pago, para reali-
zar o pagamento das indenizaes. A massa de segurados proporciona, atravs dos
prmios, o meio para o pagamento das indenizaes. Os segurados no afetados por
sinistros pagam pelos afetados.11 Em sntese, pode-se afirmar que a seguradora inde-
niza os danos sofridos no patrimnio do segurado.
A doutrina costuma destacar algumas caractersticas das empresas segura-
doras, tais como a exclusividade de atuao, a submisso s normas especficas de
funcionamento, as operaes em massa, a exigncia de capital inicial e a exigncia de
garantias financeiras.
A exclusividade de atuao no permite que as companhias de seguro atuem
em reas distintas daquelas relacionadas com o seguro e a previdncia privada. No
MARTINS COSTA, Judith. Reflexes sobre o princpio da funo social dos contratos in Revista Direito GV, v.1,
n.1, maio 2005. So Paulo: Ed. FGV. p.53.
10 MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.158.
11 MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Am-
rica. p.159.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 237
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
se pode imaginar uma seguradora atuando como uma empresa de consrcios, que
demanda autorizao especfica do Banco Central.
De acordo com o art.170, pargrafo nico, da CF/88, a liberdade econmica
assegurada, ressalvados os casos em que, pela relevncia e reflexos para a sociedade,
h a necessidade de autorizao e controle estatal. Tal ocorre com instituies finan-
ceiras, corretoras de valores mobilirios e seguradoras. Saliente-se que esta limita-
o livre iniciativa est presente nos principais ordenamentos jurdicos modernos,
mesmo naqueles em que explicitamente no est na Constituio. Neste sentido,
Louis Favoreau e outros autores lecionam em relao Frana, citando, inclusive, a
deciso do Conselho Constitucional (n.141, de 27 de julho de 1982), fundada no prin-
cpio de que o Direito de Propriedade e a liberdade de iniciativa no so gerais nem
absolutos, no podendo existir sem a moldura de uma regulamentao instituda
pela lei.12
A submisso s normas especficas de funcionamento est relacionada com o
controle estatal sobre a atividade seguradora. No h dvida de que as seguradoras
funcionam como gestoras da poupana alheia, motivo pelo qual so submetidas
Susep - Superintendncia de Seguros Privados, autarquia federal vinculada ao Minis-
trio da Fazenda e encarregada de exercer a fiscalizao das empresas seguradoras.
Fbio Ulhoa atesta:
O controle estatal da atividade securitria destina-se a impedir que atos de
m gesto das seguradoras possam vir a comprometer sua capacidade eco-
nmica e financeira de honrar as obrigaes assumidas perante segurados
e beneficirios. a competente organizao empresarial da seguradora que
hoje permite conferir a garantia esperada pelo contratante do seguro. A de-
ficincia na administrao da entidade pode comprometer a disponibilidade
dos recursos dos fundos alimentados pelos prmios puros, inviabilizando,
deste modo, a socializao dos riscos.13
1.2 O segurado
1.3 O risco
atentar, contudo, que para ser segurvel o risco deve ser possvel, futuro, incerto, con-
creto, lcito, fortuito e mensurvel economicamente.17
Deve, necessariamente, existir a possibilidade de ocorrncia do sinistro, con-
jugada incerteza quanto sua ocorrncia. Deve ser ainda concreto, ou seja, analisa-
do e valorado pela seguradora antes da contratao, necessitando ainda de contedo
econmico.
A fortuidade e a futuridade so tambm caractersticas do risco segurvel,
uma vez que seu acontecimento no pode depender da vontade humana. Bem como
afigura-se impossvel a contratao de seguro para riscos j passados.
O risco, na terminologia securitria, pode ser empregado para expressar duas
idias distintas: o risco como objeto do contrato de seguro; e como a ocorrncia pos-
svel, que cause dano e cuja garantia esteja prevista na aplice, acarretando a obriga-
o do segurador de efetuar o pagamento da indenizao.18
1.4 O prmio
17 GUERREIRO, Marcelo da Fonseca. Seguros Privados - Doutrina, legislao e jurisprudncia. Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 2001. p.39.
18 LOZANO, Antonio Guardiola. Manual de Introducin al Seguro. Madrid: Editorial Mapfre, 2001. p.4.
19 VIVANTE, Cesare. Instituies de Direito Comercial. Campinas: LZN Editora, 2003. p. 292-293.
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CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
Ascarelli complementa:
A concluso sistemtica de contratos de seguro d lugar a uma srie de efei-
tos jurdicos. Realmente, pelo fato de ser o segurador uma empresa, que
a circulao do risco realizado por meio do seguro prev, economicamente,
a verificao dele conforme as leis estatsticas e, portanto, substituir, a um
risco incerto, a previso de uma determinada porcentagem de sinistros anu-
almente. Alcana-se, assim, uma segurana social (e uma certeza quanto
possibilidade do beneficirio de cobrar efetivamente a indenizao devida)
que nunca decorreria de um contrato isolado.21
20 CORDEIRO, Antnio Menezes. Manual de Direito Comercial. Coimbra: Almedina, 2001. p.589.
21 ASCARELLI, Tullio. O problema das Sociedades Annimas no Direito Comparado. Campinas: Bookseller, 2001.
p.315.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 241
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
22 PINDYCK, Robert S. e RUBINFELD, Daniel L. Microeconomia. 5 ed. So Paulo: Pearson/Prentice Hall, 2005.
p.156.
242 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
23 KRIGUER FILHO, Domingos Afonso. O contrato de seguro no Direito brasileiro. So Paulo: Labor Jris, 2000.
p.110.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 243
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
24 HARTEN, Carlos. El deber de declaracin del riesgo en el contrato de seguro - Exposicin y crtica del modelo
brasileo com estudio en el Derecho Comparado. Salamanca, 2002. p.153.
244 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
configura uma grande diferena entre a grande maioria dos demais contratos, em que
as tratativas so levadas a cabo pelas partes, sem a necessidade de um intermedirio.
O corretor, ento, vai apresentar ao segurado as garantias oferecidas pelas se-
guradoras e os prmios por elas cobrados. Com isso, o segurado e o seu corretor vo
submeter a proposta de seguro com a descrio dos riscos ao segurador, que aceitar ou
no a contratao e estabelecer o prmio a ser cobrado. O corretor exerce seu mister ao
negociar, junto s seguradoras, as melhores condies para o segurado, sendo que aps
a aceitao da proposta ocorre a expedio da aplice. Mais adiante, ser possvel ver
que o contrato de seguro consensual, servindo a aplice como prova da contratao.
Do exposto, pode-se deduzir que ao lado do dever de declarao do risco a
cargo do segurado, tem a seguradora a obrigao de redigir as aplices e as suas con-
dies gerais, de forma clara, permitindo ao segurado o conhecimento do contedo
do contrato antes da subscrio da proposta. Llian Caldeira esclarece:
O direito informao bsico e essencial ao segurado, de modo a garantir
sua efetiva manifestao da vontade, ao celebrar um contrato de seguro. No
custa repetir que o CDC erigiu a informao do consumidor como seu ins-
trumento predileto de preveno, no que se alinha com os diplomas legais
mais avanados. Pensamos ser a falta de informao do segurado sobre o al-
cance das garantias que lhe sero asseguradas, pela celebrao de contratos
de seguro, uma das maiores causas dos problemas surgidos em sua relao
negocial com o segurador.
Nesse ponto que se afigura o corretor de seguros, uma vez que ele dever
esclarecer o segurado acerca das garantias contratadas e seus valores, bem como das
excluses de cobertura e das condies gerais do seguro
BILATERALIDADE
sabido que, quanto formao, todos os contratos so bilaterais. A expresso
aqui utilizada quanto existncia de direitos e obrigaes que so recprocos, consta-
246 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
tando-se ser bilateral o contrato de seguro, posto que encerra direitos e obrigaes para
ambas as partes. O segurado deve efetuar o pagamento do prmio, evitar o agravamen-
to do risco e obedecer s demais obrigaes contratuais; j a empresa seguradora tem
por obrigao primordial efetuar o pagamento da indenizao, em caso de sinistro.
Na mesma linha, os ensinamentos de Slvio Venosa:
bilateral ou sinalagmtico, porque depende da manifestao de vontade de
ambos os contratantes, que se obrigam reciprocamente. O segurado assume a
obrigao de pagar o prmio e no agravar os riscos, entre outras; o segura-
dor obriga-se a pagar o valor contratado em caso de sinistro.27
Fica claro que antes da aplicao de qualquer regra referente aos contratos
de adeso, deve ser observado, previamente, o modo pelo qual o contrato de seguro
se formou, para verificar se existiu ou no a aderncia.
ONEROSIDADE
O contrato de seguro oneroso porque as partes pretendem obter vantagem
no negcio. Vale ressaltar que, muitas vezes, so vantagens que no se contrapem, de
acordo com a doutrina comentada a seguir por diversos autores.
Slvio Venosa:
oneroso porque cada uma das partes procura uma vantagem patrimonial
no negcio. O segurado procura obter proteo contra o risco; o segurador
recebe o pagamento do prmio e paga o valor previsto na aplice, na ocor-
rncia de sinistro.30
ALEATORIEDADE
A maior parte da doutrina entende ser o contrato de seguro um contrato alea-
trio, existindo a possibilidade de ganhos e perdas para o segurado e o segurador.
32 BITTENCOURT, Marcello Teixeira. Manual de Seguros Privados. Rio de Janeiro: Lmen Juris Editora, 2004.
p.73.
33 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.105.
34 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.181.
35 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p.123.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 249
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
quando se tem apenas um contrato, a lea est presente, pois possvel que, em tro-
ca de um modesto prmio recebido, tenha o segurador de pagar uma indenizao
enorme.36
A discusso no pra por a. H uma corrente doutrinria, capitaneada no
Brasil por Ernesto Tzirulnik, Flvio de Queiroz B. Cavalcanti e Ayrton Pimentel, que
defende a comutatividade dos contratos de seguro:
A comutatividade do contrato tem por base justamente o reconhecimento de
que a prestao do segurador no se restringe ao pagamento de uma eventual
indenizao (ou capital), o que apenas se verifica no caso de sobrevir leso
ao interesse garantido, em virtude da realizao do risco predeterminado.
Tal prestao consiste, antes de tudo, no fornecimento de garantia e devida
durante toda a vigncia material do contrato. A comutao ocorre entre o pr-
mio (prestao) e a garantia (contraprestao). Ao obter garantia do interesse
para a hiptese de realizao do risco predeterminado (sinistro), o segurado
obtm uma vantagem ou atribuio patrimonial sem a qual permaneceria
em estado potencial de dano. por isso que a garantia, como prestao de-
vida pela seguradora, deve estar respaldada em provises patrimoniais que
ausentes caracterizam inadimplemento, independentemente da efetiva ocor-
rncia de sinistros.37
Na mesma linha dos autores supracitados, Fbio Ulhoa Coelho defende a co-
mutatividade dos contratos de seguro:
Classificam-se os seguros entre os contratos comutativos. No passado, a
maior parte da doutrina os considerava aleatrios, isto , daqueles contratos
em que as partes no podem antecipar como sero executados. De fato, nem
seguradora e nem segurado sabem, ao contratarem, se o risco objeto do segu-
ro ir ou no se manifestar em evento danoso. O sinistro sempre um evento
futuro e incerto, e exatamente por esta razo as pessoas buscam as segura-
doras para se precaverem contra seus efeitos. (...) O seguro possui carter
comutativo porque a seguradora deve uma prestao continuada e pode ser,
inclusive, responsabilizada, na hiptese de administrar mal os fundos consti-
tudos pelos prmios puros, reduzindo ou comprometendo a garantia devida
aos segurados. A lei brasileira, ao definir o contrato (CC, art.757 - Pelo con-
trato de seguro, o segurador se obriga, mediante o pagamento de um prmio,
a garantir interesse legtimo do segurado, relativo a pessoa ou coisa, contra
38 COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de Direito Civil. v.3. So Paulo: Saraiva, 2005. p. 346-347.
39 MENDONA, Luiz. O seguro em retalhos. Rio de Janeiro: Funenseg, 1997. p.34.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 251
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
40 CALERO, Fernando Sanchez. Ley de Contrato de Seguro - Comentrios a la Ley 50/1980 y a sus modificaciones.
Pamplona: Aranzadi, 1999. p. 39-40.
41 CALERO, Fernando Sanchez. Ley de Contrato de Seguro - Comentrios a la Ley 50/1980 y a sus modificaciones.
Pamplona: Aranzadi, 1999. p. 40.
252 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006.
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
CONSENSUALIDADE
Atravs do que se estabelece no Cdigo Civil brasileiro de 2002, inexistem
quaisquer dvidas sobre o carter consensual do contrato de seguro. Isto est expres-
so no prprio texto legal: art. 758 - O contrato de seguro prova-se com a exibio da
aplice ou do bilhete do seguro, e, na falta deles, por documento comprobatrio do
pagamento do respectivo prmio. Inexiste, portanto, a necessidade de expedio da
aplice para a validade do contrato, que poder ser provado inclusive pelos compro-
vantes de pagamento do prmio.
Ernesto Tzirulnik, Flvio de Queiroz B. Cavalcanti e Ayrton Pimentel sin-
tetizam:
O novo texto refora a consensualidade do contrato de seguro, at porque se
refere aplice e aos demais documentos para a prova, e no para a substn-
cia do negcio. Conjuga-se a regra (art. 758) com o disposto no art. 107, pelo
qual a validade da declarao s depende de forma especial quando a lei
expressamente a exigir. Impossvel, dessa forma, insistir em caracterizar o
contrato de seguro como formal.42
42 TZIRULNIK, Ernesto; CAVALCANTI, Flvio de Queiroz B. e PIMENTEL, Ayrton. O Contrato de Seguro de acor-
do com o Novo Cdigo Civil brasileiro. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. p.42.
43 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil brasileiro. v. III. So Paulo: Saraiva, 2004. p.476.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 253
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
ADESIVIDADE
Os contratos de seguro so, em geral, contratos de adeso, com suas clusulas
predispostas pelas seguradoras, restando aos segurados aderir ou no ao clausulado.
Pedro Alvim explica:
O contrato de adeso no surge como capricho de uma das partes para fazer
valer sua vontade preponderante. a prpria natureza da atividade econmica
que inspira sua criao. Na verdade, o aspecto multitudinrio - ensina Bessone
- assumido por algumas relaes contratuais (transporte, seguro, diverses p-
blicas etc) que as submete a uma regularizao uniforme, imposta pela con-
venincia e celeridade na concluso dos negcios, sendo formulada por uma
das partes, precisamente, aquela em cujas mos, como nota Carnelutti, unifi-
cam-se, em feixe, os mltiplos fios que a vinculam, destacadamente a cada um
dos seus inmeros e indeterminveis co-contratantes. (...) O contrato de seguro
realmente est includo entre os contratos de adeso. Realmente o segurado no
participa da elaborao de suas condies gerais. Foram elas preparadas pelo
segurador, tendo em vista a experincia de cada ramo.46
44 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.106.
45 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.180.
46 ALVIM, Pedro. O Contrato de Seguro. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p.134-135.
47 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, Vol. III. So Paulo: Saraiva, 2004, p.475.
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CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
BOA-F
O Cdigo Civil de 1916 consagrou diversas normas versando sobre a boa-f,
sempre a relacionando com institutos especficos e no a figurando como clusula
geral. A boa-f objetiva j estava presente nos artigos referentes aos contratos de se-
guro, especialmente nos artigos 1444 e 1445 do CCB de 1916.
A boa-f aparece no Direito sob diversas maneiras, como princpio, regra ou
limite. O Cdigo Civil brasileiro de 2002, inspirado nos princpios da eticidade e da
socialidade, consagra a boa-f em vrios artigos.
No que tange especificamente ao Direito Contratual, a clusula geral de boa-
f, esculpida no art. 422 do Cdigo Civil, dispe: os contratantes so obrigados a guar-
dar, na concluso e na execuo do contrato, os princpios de probidade e boa-f.
Tambm o Cdigo Civil de 2002, no art.765, consagra a boa-f objetiva no tocante aos
contratos de seguro. O segurado e o segurador so obrigados a guardar, na concluso
e na execuo do contrato, a mais estrita boa-f, tanto a respeito do objeto como das
circunstncias e declaraes a ela concernentes.
importante salientar que, em Roma, apenas a boa-f subjetiva era conheci-
da, sendo que seu processo de objetivao se deu no Direito Germnico, conhecendo
um notvel desenvolvimento que levou, inclusive, ao aparecimento de institutos de-
rivados da tutela da confiana.
Vale ressaltar que, no Direito atual, a boa-f objetiva possui uma maior im-
portncia, dela derivando regras de probidade e lealdade que se institucionalizam no
dia-a-dia, passando a regrar determinados comportamentos.
A boa-f pode ser definida como:
Um dos princpios bsicos do seguro. Este princpio obriga as partes a atuar
com a mxima honestidade, na interpretao dos termos do contrato e na
48 VASQUES, Jos. Contrato de Seguro - Notas para uma teoria geral. Coimbra: Coimbra Editora, 1999. p.108.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 233-256, jan./jun. 2006. 255
CAVALCANTI, Bruno Novaes Bezerra. O contrato de seguro e os seus elementos essenciais.
para que seja possvel a manuteno da equidade na relao contratual.54 Pelos mo-
tivos expostos que o contrato de seguro considera-se de mxima boa-f, ficando as
empresas seguradoras e os segurados obrigados a agir com probidade, sem a quebra
das legtimas expectativas da outra parte.
54 LAMBERT-FAIVRE, Yvonne. Droit des Assurances. 11a ed. Paris: Dalloz, 2001. p.184.
A ATUALIDADE DO DEBATE DA CRISE PARADIGMTICA DO
DIREITO E A RESISTNCIA POSITIVISTA
AO NEOCONSTITUCIONALISMO
STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise. 6. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
258 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006.
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
Talvez o exemplo mais contundente acerca desse problema ocasionado pela (ainda) no superada teoria das
fontes a interpretao que o Supremo Tribunal Federal deu ao texto que estabelece a garantia fundamental
ao mandado de injuno. Para a Suprema Corte brasileira, o dispositivo constitucional no auto-aplicvel,
carecendo, pois, de interpositio legislatoris.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 259
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
Nesse sentido, em face da complexidade/dificuldade para definir as diversas posturas positivistas, no parece
desarrazoado a opo por uma classificao que poderia ser denominada a contrario sensu, a partir das
caractersticas das posturas consideradas e autodenominadas ps-positivistas, entendidas como as teorias
contemporneas que privilegiam o enfoque dos problemas da indeterminabilidade do direito e as relaes en-
tre o direito, a moral e a poltica (teorias da argumentao, a hermenutica, as teorias discursivas, etc). Ou seja,
mais fcil compreender o positivismo a partir das posturas que o superam. Autores como Albert Casalmiglia
(Postpositivismo. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, n. 22, Alicante, 1998, p. 209-220) consideram que
a preocupao das teorias ps-positivistas com a indeterminao do direito nos casos difceis, ou seja, para
os ps-positivistas, o centro de atuao deslocou-se em direo da soluo dos casos indeterminados (mais
ainda, os casos difceis no mais so vistos como excepcionais). Afinal, os casos simples eram resolvidos pelo
positivismo com recurso s decises passadas e s regras vigentes. J nos casos difceis estava-se em face de
uma terra inspita. No deja de ser curioso que cuando ms necesitamos orientacin, la teoria positivista
enmudece. Da a debilidade do positivismo (lato sensu), que sempre dependeu de uma teoria de adjudicao,
que indicasse como devem se comportar os juzes (e os intrpretes em geral). Veja-se a pouca importncia
dada pelo positivismo teoria da interpretao, sempre deixando aos juzes a escolha dos critrios a se-
rem utilizados nos casos complexos. Para o ps-positivismo, uma teoria da interpretao no prescinde de
valorao moral, o que est vedado pela separao entre direito e moral que sustenta o positivismo. O ps-
positivismo aceita que as fontes do direito no oferecem resposta a muitos problemas e que se necessita de
conhecimento para resolver estes casos. Alguns so cticos sobre a possibilidade do conhecimento prtico,
porm, em linhas gerais, possvel afirmar que existe um esforo pela busca de instrumentos adequados para
resolver estes problemas (Dworkin e Soper so bons exemplos disso). Em acrscimo s questes levantadas
por Calsamiglia, vale referir o acirramento da crise das posturas positivistas diante do paradigma neocons-
titucionalista, em face da sensvel alterao no plano da teoria das fontes, da norma e das condies para a
compreenso do fenmeno no interior do Estado Democrtico de Direito, em que o direito e a jurisdio
constitucional assumem um papel que vai muito alm dos planos do positivismo jurdico e do modelo de
direito com ele condizente.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
Ver, para tanto, ALBERT, Hans. Tratado da Razo Crtica. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1976.
difcil mensurar a dimenso da crise. Bem recentemente, o pas assistiu perplexo tentativa de se convocar
uma Assemblia Constituinte, que colocaria o direito constitucional brasileiro abaixo do que provavelmente
se estuda na Suazilndia. E no parlamento chegou a ser lavrado parecer na requentada PEC 157, na qual se
decretava que o poder constituinte uma fico (sic). Transcendendo s fronteiras do direito stricto sensu, o
pas assistiu em rede nacional ao humorista e apresentador de TV, J Soares, ironizar a Constituio do Brasil,
comparando-a em tamanho com a dos Estados Unidos. Para piorar o quadro, uma jornalista presente eram
quatro na mesa para comentar as vrias CPIs instaladas em 2005 explicou a discrepncia nas dimenses das
respectivas Cartas: a dos Estados Unidos era sinttica, porque fora fruto do sistema germnico (sic); a do Bra-
sil era grande, porque inspirada no sistema romano... (sic)! E os estudantes de direito presentes aplaudiram
a explicao.
HC n 752396 e HC n 753097, Rel. Des. Lcio Resende, 1 Turma Criminal, TJDF, j. em 20/03/97, DJU 14/05/97
p. 9.378).
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 261
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
ARC n 50896, Rel. Des. Valter Xavier, 1 Cmara Cvel, TJDF, j. em 02/09/98, DJU 14/10/98, p. 30. Como se pode
verificar, o acrdo em tela confunde os conceitos de controle difuso e controle concentrado. Em primeiro lu-
gar, cabe referir que o art. 97 da Constituio, que estabelece a reserva de plenrio (full bench), no aplicvel
to-somente ao controle concentrado/direto/abstrato de constitucionalidade. Ao contrrio, exatamente em
face da reserva de plenrio que o art. 97 aplica-se ao controle difuso. por ele que ocorre a ciso de compe-
tncia, fazendo com que, per saltum, a questo constitucional (portanto, questo prejudicial) seja catapultada
do rgo fracionrio para o plenrio do tribunal (ou rgo especial). Em segundo lugar, ao contrrio do que
assentou o Tribunal, no h diferena entre declarar-se que a lei inconstitucional (que, equivocadamente, o
Tribunal considera caracterstica exclusiva do controle direto), e deixar-se de aplicar a lei por se a considerar
inconstitucional. Na verdade, se o rgo fracionrio entender que a lei inconstitucional, no pode ele deixar
de aplic-la sem suscitar o respectivo incidente (a exceo consta no pargrafo nico do art. 481 do CPC). Ao
deixar de aplicar a lei por entend-la inconstitucional, estar o rgo fracionrio subtraindo do plenrio do tri-
bunal a prerrogativa (que s dele, neste caso) de declarar a inconstitucionalidade da lei, no mbito do controle
difuso, ocorrendo, destarte, flagrante violao do art. 97 da Constituio.
Apelao Cvel n 70000205609, Rel. Des. Wellington Pacheco Barros, 4 Cmara Cvel, TJRS, j. em 23/08/00).
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
Embargos de Declarao n 70004895660 ao Agravo de Instrumento n 70003602158, Rel. Des. Irineu Mariani,
1 Cmara Cvel, TJRS, j. em 04/09/02.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
10 Registre-se a dimenso da crise que obstaculiza o acontecer da Constituio: mesmo com o advento da lei, um
dos manuais mais vendidos no Brasil resiste em aceitar essa constitucionalizao do direito de defesa, verbis:
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
Ainda no mesmo diapaso, a dimenso da crise faz com que no cause maiores
perplexidades (na comunidade jurdica) o modo-de-agir dos juristas que, sob uma ou-
tra perspectiva, negam a validade da Constituio naquilo que deve ser entendida como
instituidora de um novo modus interpretativo, apto a superar o modelo subsuntivo pr-
prio do (ainda) prevalecente positivismo jurdico, valendo referir, v.g.:
a) uma denncia criminal por porte ilegal de arma feita contra um cidado
que tentou suicdio em sua prpria casa, desgostoso que estava com o imi-
nente abandono de sua esposa amada (e o juiz o condenou pena de um
ano e dois meses de priso)11;
b) o caso do juiz que, no ano da graa de 2005, condenou um indivduo no
esqueamos que, para tanto, o Promotor de Justia ofereceu a respectiva
denncia pena de um ano e dois meses de recluso, mais multa, a ser
cumprida em regime fechado (sic), por ter subtrado trs panelas usadas,
de nfimo valor12;
c) tambm no ano de 2005, um indivduo condenado pena de um ano e sete
meses de recluso, a ser cumprida em regime semi-aberto, por ter come-
tido crime de estelionato, consistente no ato de enganar o proprietrio
de um estabelecimento comercial na compra de dois copos (pequenos) de
aguardente13;
d) o caso ocorrido em So Paulo, em que, enquanto uma mulher respondia
presa a processo criminal por furtar sabonetes (ou algo desse tipo), Maluf
e seu filho foram liberados, no havendo, ao que se saiba, nenhum clamor
jurdico-popular, nem no primeiro e nem no segundo casos;
e) um cidado teve sua priso preventiva requerida por passar um cheque de
R$ 60,00 (sessenta reais); a priso foi indeferida, mas ele foi condenado
pena de dois anos de recluso;
f) outro restou condenado pena de dois anos de recluso por ter furtado um
par de tnis usado e pequenos objetos, tudo avaliado em menos de R$ 50,00
(cinqenta reais). O acusado negou a autoria; seu advogado, entretanto, con-
fessou o delito em nome do ru;
A realizao do interrogatrio, sem a presena do seu defensor ou, pelo menos, de defensor ad hoc, configura,
em nosso entendimento, nulidade relativa, afinal, pode no ter acarretado prejuzo algum ao ru (NUCCI,
Guilherme. Cdigo de Processo Penal Comentado. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 385).
11 Apelao-crime n 70001945070, Rel. Des. Amilton Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em
07/02/01).
12 Apelao-crime n 70013630520, Rel. Des. Aramis Nassif, 5 Cmara Criminal, TJRS.
13 Apelao-crime n 70013705769, Rel. Des. Aramis Nassif, 5 Cmara Criminal, TJRS.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
14 Distinguir casos fceis e casos difceis significa cindir o que no pode ser cindido: o compreender, com o qual
sempre operamos e que condio de possibilidade para a interpretao (portanto, da atribuio de sentido
do que seja um caso simples ou um caso complexo). Afinal, como saber se estamos em face de um caso fcil ou
de um caso difcil? Para que se entenda tal problemtica e o socorro vem da percuciente anlise de Stein ,
preciso ter presente que em todo processo compreensivo o desafio levar os fenmenos representao ou
sua expresso na linguagem, chegando, assim, ao que chamamos de objetivao. Isso naturalmente tem um
carter ntico, uma vez que a diversidade dos fenmenos e dos entes que procuramos expressar, referindo-
nos a esse ou quele fenmeno ou ente. Quando chegamos ao final de tais processos de objetivao, realizamos
provavelmente aquilo que o modo mximo de agir do ser humano. Entretanto, esse resultado da objetivao
pressupe um modo de compreender a si mesmo e seu ser-no-mundo que no explicitado na objetivao, mas
que podemos descrever como uma experincia fundamental que se d no nvel da existncia e que propriamente
sustenta a compreenso como um todo.
15 Recentemente foi promulgada a Lei n. 10.684/03, que, seguindo a tradio inaugurada pela Lei n. 9.249/95
(que, no seu art. 34, estabelecia a extino de punibilidade dos crimes fiscais pelo ressarcimento do montante
sonegado antes do recebimento da denncia), estabeleceu a suspenso da pretenso punitiva do Estado refe-
rentemente aos crimes previstos nos arts. 1o e 2o da Lei n. 8.137/90 e nos arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal,
durante o perodo em que a pessoa jurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no
regime de parcelamento (art. 9). Mais ainda, estabeleceu a nova lei a extino da punibilidade dos crimes
antes referidos quando a pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento integral dos dbitos
oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios. De pronto, cabe referir que inexiste seme-
lhante favor legal aos agentes acusados da prtica dos delitos dos arts. 155, 168, caput, e 171, do Cdigo Penal,
igualmente crimes de feio patrimonial no diretamente violentos. Fica claro, assim, que, para o establish-
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
ele devolva o material subtrado, no ter a seu favor os benefcios concedidos aos so-
negadores. Do mesmo modo, a crise paradigmtica conseguiu esconder muito bem
(no esqueamos que o discurso ideolgico tem eficcia na medida em que no
percebido) o fato de que, com o advento da Lei n. 10.259/01, os crimes de abuso
de autoridade, maus tratos em crianas, sonegao de tributos, fraude em licitaes,
dentre muitos outros, foram transformados em soft crimes, isto , em crimes de me-
nor potencial ofensivo (sic), tudo sob o silncio eloqente da comunidade jurdica.
Construiu-se, pois, um imaginrio jurdico assentado em uma cultura prt--
porter, estandardizada, em que o ensino jurdico reproduzido a partir de manuais,
a maioria de duvidosa qualidade. Com efeito, simbolicamente, os manuais16 que po-
voam o imaginrio dos juristas representam com perfeio o estado darte da crise.
Os prprios exemplos utilizados em sala de aula, atravs dos prprios manuais, esto
desconectados daquilo que ocorre em uma sociedade complexa como a nossa. Alm
disso, essa cultura estandardizada e aqui est o problema da prevalncia dos para-
digmas metafsicos clssico e moderno procura explicar o direito a partir de verbe-
tes jurisprudenciais ahistricos e atemporais, ocorrendo, assim, uma ficcionalizao
do mundo jurdico-social.
Alguns exemplos beiram ao folclrico, como no caso da explicao do estado
de necessidade constante no art. 24 do Cdigo Penal, no sendo incomum encon-
trar professores (ainda hoje) utilizando o exemplo do naufrgio em alto-mar, em que
duas pessoas (Caio e Tcio, personagens comuns na cultura dos manuais) sobem
ment, mais grave furtar e praticar estelionato do que sonegar tributos e contribuies sociais. Da a pergunta:
tinha o legislador discricionariedade (liberdade de conformao) para, de forma indireta, descriminalizar os
crimes fiscais (lato sensu, na medida em que esto includos todos os crimes de sonegao de contribuies
sociais da previdncia social)? Poderia o legislador retirar da rbita da proteo penal as condutas dessa esp-
cie? Creio que a resposta a tais perguntas deve ser negativa. No caso presente, no h qualquer justificativa de
cunho emprico que aponte para a desnecessidade da utilizao do direito penal para a proteo dos bens jur-
dicos que esto abarcados pelo recolhimento de tributos, mormente quando examinamos o grau de sonegao
no Brasil. No fundo, a previso do art. 9 da Lei n. 10.684/03 nada mais faz do que estabelecer a possibilidade
de converter a conduta criminosa prenhe de danosidade social em pecnia, favor que negado a outras
condutas. Tambm aqui com rarssimas excees no tem havido qualquer resistncia constitucional no
plano da operacionalidade do Direito. A respeito do tema, ver STRECK, Lenio Luiz. Da proibio de excesso
(bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot): de como no h blindagem contra
normas penais inconstitucionais. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, (Neo)constitucionalismo, n. 2,
Porto Alegre, 2004, p. 243-284.
16 Os exemplos citados so todos verdicos. As obras, seus autores e demais protagonistas desta crnica no
sero explicitados, porque o objetivo no elaborar uma crtica pessoal, mas, sim, uma crtica cientfica ao
imaginrio (senso comum terico) dos juristas. Nesse contexto, cada jurista assume um lugar no interior des-
se imaginrio, fazendo parte de um complexo de significaes, como o indivduo que est em uma ideologia:
se est, no pode diz-lo; se pode dizer, porque j no est. Talvez por isto a ideologia tenha eficcia na exata
medida em que no a percebemos (M. Chau).
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 257-290, jan./jun. 2006. 267
STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
em uma tbua e, na disputa por ela, um deles morto (em estado de necessida-
de...!). A pergunta fica mais sofisticada quando o professor resolve discutir o foro
de julgamento de Caio (entra, ento, a relevantssimo debate acerca da origem da
referida tbua, como se pudesse haver outra flutuando em alto-mar, alm daquela
que, com certeza, despregou-se do navio naufragado...!) No exemplo, devem existir
muitas tbuas talvez milhares em alto-mar, para que um dos personagens, nasci-
dos para servirem de exemplo no direito penal, agarre-se a ela. Interessante tambm
o exemplo utilizado para explicar as concausas constantes nos artigos 13, do Cdigo
Penal. Num deles, h um sujeito pendurado beira do abismo e vem outro que lhe
pisa s mos...
No faz muito tempo, em um importante concurso pblico, foi colocada a se-
guinte pergunta: Caio quer matar Tcio (sempre eles), com veneno; ao mesmo tempo,
Mvio tambm deseja matar Tcio (igualmente com veneno, claro!). Um no sabe
da inteno assassina do outro. Ambos ministram apenas a metade da dose letal (na
pergunta no h qualquer esclarecimento acerca de que como o idiota do Tcio bebe as
duas pores de veneno). Em conseqncia da ingesto das meia-doses, Tcio vem a
perecer... Da a relevantssima indagao da questo do concurso: qual o crime de
Caio e Mvio?
Outro exemplo que h tempos venho denunciando o de uma pergunta feita
em concurso pblico de mbito nacional, pela qual o examinador queria saber a so-
luo a ser dada no caso de um gmeo xifpago ferir o outro...! Com certeza, gme-
os xifpagos, encontrados em qualquer esquina, andam armados e so perigosos (a
propsito, o que os gmeos xifpagos acharam do referendum sobre o desarmamento?
Votaram sim ou no?) Pois no que a pergunta voltou a ser feita, desta vez em con-
curso pblico de importante carreira no Estado do Rio Grande do Sul? A questo de
direito penal que levou o nmero 46 dizia:
Andr e Carlos, gmeos xipfagos (sic), nasceram em 20.01.79. Amadeu
inimigo capital de Andr. Pretendendo pr (sic) fim (sic) vida de Andr,
desfere-lhe um tido mortal, que tambm acerta Carlos, que graas a uma in-
terveno cirrgica eficaz, sobrevive.
porqu de Amadeu odiar apenas a Andr, e no a Carlos (afinal, tudo est a indicar
que eles sempre andavam juntos).
Ora, diariamente tenho lutado para superar a crise do ensino jurdico e da
operacionalidade do direito. Para se ter uma idia da dimenso do problema, h um
importante manual de direito penal que ensina o conceito de erro de tipo do seguinte
modo: um artista fantasia-se de cervo e vai para o meio do mato; um caador, vendo
apenas a galhada, atira e acerta o indivduo disfarado. Fantstico. Quem no sabia
o que era erro de tipo agora sabe. S uma coisa me deixou intrigado: por que razo
algum se fantasiaria de cervo (veado) e iria para o meio da floresta? O mesmo livro
explica o significado de nexo causal, a partir do seguinte exemplo sobre causas pree-
xistentes: o genro atira em sua sogra, mas ela no morre em conseqncia dos tiros,
e sim de um envenenamento anterior provocado pela nora, por ocasio do caf ma-
tinal. Mas, tem mais tragdia familiar: o que seria causa superveniente no direito
penal? O mesmo manual d a soluo, com o seguinte exemplo: aps o genro ter
envenenado sua sogra, antes de o veneno produzir efeitos, um manaco invade a casa
e mata a indesejvel (sic) senhora a facadas. Significa dizer que o genro foi salvo
pelo manaco?
E o que seria erro de pessoa no direito penal? Veja-se a resposta perfeita:
quando o agente deseja matar o pequenino filho de sua amante, para poder
desfrut-la com exclusividade (sic). No dia dos fatos, sada da escolinha, do
alto de um edifcio, o perverso autor efetua um disparo certeiro na cabea da
vtima, supondo t-la matado. No entanto, ao aproximar-se do local, constata
que, na verdade, assassinou um anozinho que trabalhava no estabelecimen-
to como bedel, confundindo-o, portanto, com a criana que desejava eliminar
(grifei).
Imaginemos a cena e faamos uma reflexo sobre a (falta de) funo social do
direito: algum quer matar o filho da amante para desfrutar da me do infante...!
Pesquisando um pouco mais, descobri em outro manual que o indivduo que escreve
uma carta no pode ser agente ativo do crime de violao de correspondncia; tam-
bm constatei que, para configurar o crime de rixa, necessrio o animus rixandi; e
verifiquei que agresso atual a que est acontecendo, enquanto agresso iminente
a que est por acontecer. Tambm desvelei outro mistrio: o crime de quadrilha
necessita, no mnimo, da participao de quatro pessoas. Um antigo manual explica
a diferena entre dolo eventual e culpa consciente do seguinte modo: um jardineiro
quer cortar as ervas daninhas e acaba cortando o caule da flor...! Finalmente, outro
mistrio foi solucionado pela dogmtica penal. Havia srias dvidas acerca do que
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
seria o princpio da consuno17. Mas a resposta j est nas bancas, nas melhores
casas do ramo, atravs do seguinte exemplo: quando o peixo (fato mais abrangen-
te) engole os peixinhos (fatos que integram aquele como sua parte).
Enquanto setores importantes da dogmtica jurdica tradicional se ocupam
com exemplos fantasiosos e idealistas/idealizados, o dficit de realidade aumenta
dia a dia. As idiossincrasias no se restringem ao campo penal ou processual penal.
Depois de tantas mini-reformas do Cdigo de Processo Civil, todas elas buscando
de forma equivocada uma efetividade quantitativa, que vo desde a alterao do
artigo 557 at a emenda constitucional institucionalizando as smulas vinculantes,
a comunidade jurdica depara-se com um novo projeto de lei que, a despeito de ser
inconstitucional, coloca por terra a teoria processual at hoje estudada. Com efeito,
tramita na Cmara dos Deputados o Projeto de Lei n. 4.728/0418 , que acrescenta o
art. 285-A ao Cdigo de Processo Civil. Acaso aprovado o projeto, quando, nos pro-
cessos cveis, a matria controvertida for unicamente de direito e no juzo j houver
sido proferida sentena de total improcedncia em outros casos idnticos, poder ser
dispensada a citao e proferida sentena, reproduzindo-se o teor da anteriormente
prolatada (sic). Segundo dispe o 1, facultado ao autor apelar, no prazo de cinco
dias, hiptese em que o juiz pode decidir por no manter a sentena, determinando
o prosseguimento da ao. De acordo com o 2, se a sentena inicial for mantida,
ser ordenada a citao do ru para responder ao recurso. No fosse pela violao
flagrante de vrios princpios constitucionais, como o acesso justia, o devido pro-
cesso legal, o contraditrio, a ampla defesa (e o duplo grau de jurisdio), ncoras do
exerccio da cidadania e da jurisdio no Estado Democrtico de Direito, o projeto
incorre no vcio herdado da revoluo francesa que separa a questo de fato da
questo de direito. Alm disso, o novo dispositivo institucionaliza a jurisprudncia
de um juzo s. Como interpretar o enunciado e no juzo j houver sido proferida
sentena? E o que so casos idnticos? Se so casos, no podem ser somente de
direito, pois no? E o que proferir sentena reproduzindo-se o teor da anterior-
mente prolatada? E o que dizer da nova figura jurdica criada: o juiz profere sentena
reproduzindo a anterior, rechaando o pedido; o autor reclama e o mesmo juiz pode
17 Nessa linha, basta um rpido olhar em um dos manuais de maior venda em terrae brasilis, para que se descu-
bra, na parte atinente aos comentrios ao art. 155 do Cdigo Penal (furto), que escalada a subida de algum
a algum lugar, valendo-se de escada; destreza a agilidade mpar dos movimentos de algum; veculo auto-
motor o que circula por seus prprios meios; obstculo o embarao que impede o acesso coisa; alheia
toda coisa que pertence a outrem; mvel a coisa que se desloca; e chave falsa instrumento para abrir
fechaduras...! Sobre a caracterizao de furto de bagatela, l-se o seguinte exemplo: o sujeito que leva, sem
autorizao do banco onde vai sacar dinheiro, o clipe que est sobre o guich!
18 Projeto de autoria do Poder Executivo, que recebeu o substitutivo do Relator Dep. Joo Almeida (PSDB-BA).
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
revogar a sua prpria deciso...! Ou seja, o novel dispositivo permitir que o juiz de
primeiro grau decida de forma terminativa duas vezes...! Tais questes no chocam
por sua explicitude; na verdade, chocam pelo silncio eloqente que produzem, en-
fim, chocam pelo no-dito. Isto ocorre porque projetos desse jaez encontram terreno
frtil no imaginrio dos juristas. E, por isto, devem ser analisados no contexto do
estado darte da crise de paradigmas que atravessa o direito.
Finalmente, talvez por tudo isto no cause maiores perplexidades na comuni-
dade jurdica a recente deciso do Superior Tribunal de Justia (AgReg em EREsp n
279.889-AL), na qual o Ministro Humberto Gomes de Barros assim se pronunciou:
No me importa o que pensam os doutrinadores. Enquanto for Ministro do
Superior Tribunal de Justia, assumo a autoridade da minha jurisdio. O
pensamento daqueles que no so Ministros deste Tribunal importa como
orientao. A eles, porm, no me submeto. Interessa conhecer a doutri-
na de Barbosa Moreira ou Athos Carneiro. Decido, porm, conforme minha
conscincia. Precisamos estabelecer nossa autonomia intelectual, para que
este Tribunal seja respeitado. preciso consolidar o entendimento de que
os Srs. Ministros Francisco Peanha Martins e Humberto Gomes de Barros
decidem assim, porque pensam assim. E o STJ decide assim, porque a maio-
ria de seus integrantes pensa como esses Ministros. Esse o pensamento do
Superior Tribunal de Justia, e a doutrina que se amolde a ele. fundamental
expressarmos o que somos. Ningum nos d lies. No somos aprendizes
de ningum. Quando viemos para este Tribunal, corajosamente assumimos
a declarao de que temos notvel saber jurdico uma imposio da Cons-
tituio Federal. Pode no ser verdade. Em relao a mim, certamente, no ,
mas, para efeitos constitucionais, minha investidura obriga-me a pensar que
assim seja (grifei).
Para aqueles que pensam que o direito aquilo que os tribunais dizem que
, o voto de Sua Excelncia um prato cheio. S que no bem assim, ou, melhor
dizendo, no pode ser assim (ou, melhor ainda, felizmente no pode ser assim!). Com
efeito, o direito algo bem mais complexo do que o produto da conscincia-de-si-
do-pensamento-pensante, que caracteriza a (ultrapassada) filosofia da conscincia19,
19 Apontando para o novo, enfim, para as possibilidades crticas do direito, vale trazer colao interessante
applicatio hermenutica feita em acrdo que supera o problema do paradigma epistemolgico da filosofia da
conscincia. Cito parte da deciso: Assim, alm da mera explicao dos motivos pelos quais se chegou esta
ou quela concluso, a motivao da sentena impe em uma relao intersubjetiva o enfrentamento a
todas as teses apresentadas pela acusao e defesa, onde o juiz abandone a postura de sujeito cognoscente
isolado na interpretao das relaes sociais. Como salienta Lenio Streck, necessrio afastar o esquema su-
jeito-objeto, onde um sujeito observador est situado em frente a um mundo, mundo este por ele objetivvel
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
e descritvel, a partir de seu cogito (Hermenutica Jurdica e(m) Crise, Livraria do Advogado, p. 80) (Habeas
Corpus n 70004235610, Rel. Des. Amilton Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em 08/05/02). Na
mesma linha, vale conferir o teor do acrdo prolatado na Apelao-crime n 70012713525, Re. Des. Amilton
Bueno de Carvalho, 5 Cmara Criminal, TJRS, j. em 09/11/05.
20 Cf. HART, Herbert. The Concept of Law. Oxford: Oxford Univesity Press, 1961.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
21 Cf. DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge: Harvard University Press, 1977.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
de segundo nvel (equvoco que se repete ao se pensar que, alm dos princpios, exis-
tem meta-princpios, meta-critrios ou postulados hermenuticos). Enfim, como se
fosse possvel transformar a regra em um princpio. Ocorre que ela jamais ser um
princpio, porque no princpio est em jogo algo mais que a explicao causalista.
Para essa compreenso, torna-se necessrio superar os dualismos prprios
da metafsica. Trata-se, assim, no de fundamentar metdica ou epistemologica-
mente , mas de compreender (fenomenologicamente). E compreender aplicar. Isto
significa dizer que estamos diante de um problema hermenutico, no sentido de uma
teoria da experincia real, que o pensar. J o compreender no um dos modos
do comportamento do sujeito, mas, sim, o modo de ser da prpria existncia, como
ensina Gadamer.
A crise que atravessa o direito e a hermenutica jurdica possui uma relao
direta com a discusso acerca da crise do conhecimento e do problema da fundamen-
tao, prpria do incio do sculo XX. Veja-se que as vrias tentativas de estabelecer
regras ou cnones para o processo interpretativo a partir do predomnio da objetivi-
dade ou da subjetividade, ou, at mesmo, de conjugar a subjetividade do intrprete
com a objetividade do texto, no resistiram s teses da viragem lingstico-ontolgica,
superadoras do esquema sujeito-objeto, compreendidas a partir do carter ontolgi-
co prvio do conceito de sujeito e da desobjetificao provocada pelo circulo herme-
nutico e pela diferena ontolgica.
No se pode olvidar que em pleno paradigma da intersubjetividade ainda
domina, na doutrina e na jurisprudncia do direito, a idia da indispensabilidade do
mtodo ou do procedimento para alcanar a vontade da norma (sic), o esprito de
legislador (sic), o unvoco sentido do texto (sic), etc. Acredita-se, ademais, que o
ato interpretativo um ato cognitivo e que interpretar a lei retirar da norma tudo
o que nela contm (sic), circunstncia que bem denuncia a problemtica metafsica
nesse campo de conhecimento.
A hermenutica jurdica praticada no plano da cotidianidade do direito deita
razes na discusso que levou Gadamer a fazer a crtica ao processo interpretativo
clssico, que entendia a interpretao como sendo produto de uma operao reali-
zada em partes (subtilitas intelligendi, subtilitas explicandi, subtilitas applicandi, isto
, primeiro compreendo, depois interpreto, para s ento aplicar). A impossibilida-
de dessa ciso implica a impossibilidade de o intrprete retirar do texto algo que
o texto possui-em-si-mesmo, numa espcie de Auslegung, como se fosse possvel
reproduzir sentidos; ao contrrio, o intrprete sempre atribui sentido (Sinngebung).
O acontecer da interpretao ocorre a partir de uma fuso de horizontes (Horizon-
tenverschmelzung), porque compreender sempre o processo de fuso dos supostos
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
22 Ver, para tanto, STRECK, Lenio Luiz. O efeito vinculante das smulas e o mito da efetividade: uma crtica
hermenutica. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, Crtica dogmtica, n. 3, Porto Alegre, 2005, p.
83-128.
23 Cf. KAUFMANN, Arthur; HASSEMER, Winfried (Orgs.). Introduo filosofia do direito e teoria do direito
contemporneas. Lisboa: Gulbenkian, 2002, p. 176.
24 Cf. ATIENZA, Manuel. As razes do direito: teorias da argumentao jurdica. So Paulo: Landy, 2003. Como
se pode perceber, Atienza permanece nos quadros do paradigma epistemolgico da filosofia da conscincia, ao
sustentar uma funo instrumental para a interpretao, otimizada, para ele, a partir da teoria da argumen-
tao jurdica, mesmo problema diga-se de passagem , encontrvel na maioria das teses caudatrias das
teorias da argumentao no Brasil. Para Atienza, uma das funes da argumentao oferecer uma orientao
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
til nas tarefas de produzir, interpretar e aplicar o direito (j neste ponto, possvel perceber a subdiviso do
processo interpretativo em partes/etapas, questo to bem denunciada por Gadamer!). Para corroborar a tese,
o mesmo Atienza afirma que um dos maiores defeitos da teoria padro da argumentao jurdica precisa-
mente o fato de ela no ter elaborado um procedimento capaz de representar adequadamente como os juristas
fundamentam, de fato, as suas decises. evidente que no se pode olvidar e o registro insuspeito feito
por Kaufmann (op. cit., p. 194) que especialmente Alexy desenvolveu de forma notvel regras prescritivas de
argumentao e de preferncia. A nica desvantagem, assinala, reside no fato de estas regras se ajustarem ao
discurso racional, mas j no ao procedimento judicial.
25 Nas palavras do prprio Habermas, somente a antecipao formal do dilogo idealizado como uma forma de
vida a realizar garante a inteno condutora ltima, contraposta existente de fato, que nos une previamente
e sobre cuja base toda inteno de fato, se falsa, pode ser criticada como falsa conscincia (APEL, Karl-Otto
et.al. Hermeneutik und Ideologiekritik. Frankfurt am Main: Suhrkamp, 1971, p. 164 e segs.).
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
26 Sendo mais claro: a hermenutica jamais permitiu qualquer forma de decisionismo ou realismo. Gadamer
rejeita peremptoriamente qualquer acusao de relativismo hermenutica (jurdica). Falar de relativismo
admitir verdades absolutas, problemtica, alis, jamais demonstrada. A hermenutica afasta o fantasma
do relativismo, porque este nega a finitude e seqestra a temporalidade. No fundo, trata-se de admitir que,
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
luz da hermenutica (filosfica), possvel dizer que existem verdades hermenuticas. A multiplicidade de
respostas caracterstica no da hermenutica, mas, sim, do positivismo.
27 Como bem diz Gadamer (Wahrheit und Methode. Ergnzungen Register. Hermeneutik II. Tbingen: Mohr,
1990, p. 402): das gilt der Sache nach auch dort, wo sich das Verstndnis unmittelbar einstellt und gar keine
ausdrckliche Auslegung vorgenommen wird. Denn auch in solchen Fllen von Verstehen gilt, dass die Ausle-
gung mglich sein muss. Sie bringt das Verstehen nur zur ausdrcklichen Ausweisung. Die Auslegung ist also
nicht ein Mittel, durch das da verstehen herbeigefhrt wird, sondern ist in den Gehalt dessen, was da vers-
tanden wird, eingegangen. Wir erinnern daran, dass das nicht nur heisst, dass die Sinnnmeinung des Textes
einheitlich vollziehbar wird, sondern dass damit auch die Sache, von der Text spricht, sich zu Worte bringt. Die
Auslegung legt die Sache gleichsam auf die Waage der Worte.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
28 Vejamos como essa dualizao metafsica apresenta problemas sem resposta: casos fceis, segundo Atienza
(que vale tambm para as demais verses da teoria da argumentao jurdica), so os casos que demandam
respostas corretas que no so discutidas; j os casos difceis so aqueles nos quais possvel propor mais de
uma resposta correta que se situe dentro das margens permitidas pelo direito positivo. Mas, quem e como
definir as margens permitidas pelo direito positivo? Como feita essa definio? A resposta parece ser: a
partir de raciocnios em abstrato, a priori, como se fosse primeiro interpretar e depois aplicar... Neste ponto,
as diversas teorias do discurso se aproximam: as diversas possibilidades de aplicao se constituem em
discursos de validade prvia, contrafticos, que serviro para juzos de adequao. Ocorre que isto implica
um dualismo, que, por sua vez, implica separao entre discursos de validade e discursos de aplicao, cuja
resposta se dar, quer queiram, quer no, mediante raciocnios dedutivos. Por isto, retorno acusao feita
por Kaufmann, acerca da prevalncia do esquema sujeito-objeto nas diversas teorias discursivas.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
29 Isto assim porque o sentido da obrigao de fundamentar as decises previsto no art. 93, inc. IX, da Consti-
tuio do Brasil implica, necessariamente, a justificao dessas decises. Veja-se que um dos indicadores da
prevalncia das posturas positivistas e, portanto, da discricionariedade judicial que lhe inerente est no
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
escandaloso nmero de embargos de declarao propostos diariamente no Brasil. Ora, uma deciso bem fun-
damentada/justificada (nos termos de uma resposta correta-adequada--Constituio, a partir da exigncia
da mxima justificao) no poderia demandar esclarecimentos acerca da holding ou do dictum da deciso.
Os embargos de declarao e acrescente-se, aqui, o absurdo representado pelos embargos de pr-questio-
namento (sic) demonstram a irracionalidade positivista do sistema jurdico.
30 Sobre a problemtica do mtodo, ver STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica. Uma
Nova Crtica do Direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, especialmente o cap. 5.
31 Ibid., p. 246 e segs, onde trabalho a noo dos vetores de racionalidade de Hilary Putnam e Ernildo Stein.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
34 Cf. HERNNDEZ GIL, Antonio. La justicia en la concepcin del derecho segn la Constitucin espaola. In:
LPEZ PINA, Antonio. Divisin de poderes e interpretacin: hacia uma teoria de la prxis constitucional. Ma-
drid: Tecnos, 1987, p. 150-154. No caso brasileiro, veja-se, por exemplo, os conceitos de direito adquirido, ato
jurdico perfeito, uso da propriedade, etc., cujas definies continuam sendo buscados em doutrina e textos
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
legais infraconstitucionais escritos h dezenas de anos, como se os textos e as expresses tivessem conceitos-
em-si-mesmos, metafsicos, portanto. Um problema bem atual diz respeito ao conceito de crime de trfico,
previsto no art. 12 da Lei n. 6.368, de 1973. Observe-se que parcela considervel dos condenados por trfico
so pequenos criminosos, o que, no plano daquilo que aqui denomino filtragem hermenutico-constitucional,
mostra o equvoco que existe na compreenso do tipo penal previsto no art. 12 da Lei n. 6.368/73. Parece bvio
que a velha Lei, por ser de origem anterior Constituio de 1988, necessita passar por uma releitura constitu-
cional (filtragem constitucional). Explicando melhor: quando a Lei de Txicos entrou em vigor, o trfico (art.
12) no era crime hediondo, categoria esta que somente ingressou em nosso universo jurdico a partir de 5 de
outubro de 1988. Conseqentemente, quando a Lei dos Crimes Hediondos alou o crime de trfico categoria
de hediondos, a nova Lei e a prpria Constituio estabeleceram um novo fundamento de validade antiga
lei. Ou seja, a partir da transformao do trfico de entorpecentes em crime hediondo, o conceito de trfico
no mais o mesmo que o do antigo texto da Lei; o trfico, agora, o trfico hediondo, exsurgente do novo
topos hermenutico-constitucional. Desnecessrio e totalmente despiciendo remeter, aqui, o leitor a Kelsen,
porque sobejamente conhecido pela comunidade jurdica, naquilo que se chama de princpio da recepo das
normas, assim como tambm a Ferrajoli, na discusso da dicotomia vigncia-validade, na qual a primeira
secundria em relao segunda, a qual sempre ser aferida a partir da confrontao com a Constituio. Isto
significa dizer que, se simples consumidores, possuidores ou pequenos traficantes so processados (e
condenados) por crime de trfico, porque o tipo penal est sendo aplicado de forma indevida e equivocada.
Falta, pois, in casu, um olhar constitucional e constitucionalizante. Ou seja, preciso ter presente que, em face
do crescimento da criminalidade, est ocorrendo a banalizao da criminalizao, representada pela equivo-
cada aplicao da lei penal, onde no se obedece (mais) nem sequer legalidade formal (conceito analtico
de delito). Dito de outro modo, se o Estado estabeleceu que o crime de trfico de entorpecentes deveria ser
alado categoria de hediondo e, registre-se, tal classificao no foi nem sequer questionada pelo Poder
Judicirio , porque o crime de trfico coloca em xeque a sociedade (e no a sade individual enquadrvel
na relao interindividual!!!). Logo, no h como entender a existncia de traficantes bagatelares. Pequeno
traficante ou traficante bagatelar uma contradio em si mesmo! Cf. STRECK, Lenio Luiz. As (novas) penas
alternativas luz da principiologia do Estado Democrtico de Direito e do controle de constitucionalidade.
In: FAYET JNIOR, Ney; CORRA, Simone Prates Miranda (Orgs.). A sociedade, a violncia e o direito penal.
Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2000, p. 121-144. Essa mesma problemtica se faz presente nos crimes de
atentado violento ao pudor, pela falta de um tipo penal que abarque condutas intermedirias. Para tanto, ver
parecer que lancei na Apelao-crime n 70012433421, disponvel em www.leniostreck.com.br.
35 Veja-se, a propsito, a contundente crtica de CASTANHEIRA NEVES, Antonio. O actual problema metodolgi-
co da interpretao jurdica I. Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p. 287 e segs.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
37 Afinal e o alerta de Pablo Navarro (Tensiones conceptuales en el positivismo jurdico. Doxa. Cuadernos de
Filosofa del Derecho, n. 24, 2001, p. 133-163) , o positivismo jamais se comprometeu a reconhecer relevncia
prtica s normas jurdicas, o que significa dizer que podemos descrever o fato de que uma norma seja vlida
e informar acerca do status jurdico de certas aes ou estados de coisas sem aderir ao contedo de suas pres-
cries.
38 Cf. CAMPBELL, Tom. El sentido del positivismo jurdico. Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, n. 25,
Alicante, 2002, p. 304.
39 Ver, para tanto, STRECK, Hermenutica Jurdica, op. cit.; e, tambm, STRECK, Jurisdio Constitucional, op.
cit.
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STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao neoconstitucionalismo.
40 Nesse sentido, no devemos esquecer que a concretizao da Constituio , assim, (tambm) um proble-
ma hermenutico, como bem assinala Konrad Hesse (A fora normativa da Constituio. Porto Alegre: SAFE,
1991), para quem resulta de fundamental importncia para a preservao e a consolidao da fora normativa
da Constituio a interpretao constitucional, que se encontra necessariamente submetida ao mandato de
otimizao do texto constitucional.
41 A crtica dogmtica jurdica no significa, toda evidncia, qualquer pregao no sentido de que a dogmti-
ca jurdica seja despicienda. A dogmtica jurdica pode ser crtica. E deve ser crtica. Afinal, no h direito sem
dogmtica, como bem assevera Jacinto Nelson de Miranda Coutinho. exatamente a partir de uma dogmtica
jurdica consistente e crtica que se pode construir as condies para evitar ou minimizar os decisio-
nismos e as discricionariedades, tendo em vista que no h direito sem uma dogmtica onde as palavras
tenham um sentido aceito pela maioria, ainda que elas escorreguem e, de tanto em tanto, meream e tenham
uma alterao de curso. Metforas e metonmias (ou condensaes e deslocamentos, como queria Freud), a
partir da demonstrao de Lacan, esvaziam de sentido (ou contedo) preestabelecido qualquer palavra que
ganhe um giro marcado pela fora pulsional e, portanto, determinada pelo inconsciente. Falar de dogmtica
enquanto descrio das regras jurdicas em vigor (Haesaert) , contudo, no falar de dogmatismo; e isto
despiciendo discutir. Sem embargo, no so poucos os que confundem e seguem confundindo os dois
conceitos, com efeitos desastrosos para o direito. Quando se fala de dogmtica e o interlocutor pensa em dog-
matismo, a primeira reao, invariavelmente, de desprezo; e por que no de medo, mormente se se quer algo
que possa suportar uma postura avanada, de rompimento com o status quo. Sem embargo do erro grosseiro,
a situao cria embaraos e constrangimentos, exigindo uma faina dissuasiva elaborada e complexa, com
efeitos duvidosos porque se no tem presente os reais resultados [...] A dogmtica, ento, precisa ser crtica
(do grego kritik, na mesma linha de kritrion e krisis) para no se aceitar a regra, transformada em objeto,
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como uma realidade. Isso s possvel, por evidente, porque se tem presente que o real impossvel quando
em jogo a sua apreenso e, com muito custo, que a parcialidade a que se chega depende, no seu grau (embora
difcil mensurar o quantum), de muitos saberes que no aquele jurdico. Trata-se, portanto, de uma linha
mdia, que no abdica, de forma alguma, da dogmtica (dado ser imprescindvel o seu conhecimento, sob
pena de se no ter juristas, mas verdadeiros gigols), a qual deve estar sempre atenta s arapucas ideolgicas
do positivismo e, assim, abre-se, por necessidade, por ser imperioso, a outros saberes, a serem dominados na
medida do possvel (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Dogmtica crtica e limites lingsticos da lei.
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O PODER CONSTITUINTE E A CONSTRUO DAS UTOPIAS:
SUAS POSSIBILIDADES E LIMITES
1 INTRODUO
* Mestre e Doutor em Direito do Estado pela PUC de So Paulo. Professor de Direito Administrativo da Faculda-
de de Campinas e Professor de Filosofia do Direito do Curso de Ps-Graduao em Direito Constitucional da
Instituio Toledo de Ensino de Bauru.
292 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 291-314, jan./jun. 2006.
COELHO, Paulo Magalhes da Costa. O poder constituinte e a construo das utopias: suas possibilidades e limites.
combinao de fato e norma, que o segura, lhe fornece as mais concretas pers-
pectivas de atuao.12
Isso deve ser, absolutamente, aceito. Todavia, existem certos princpios vin-
culados dignidade humana que, embora suprapositivos, mas intrajurdicos como
postula Canotilho, se impem como limite ao Poder Constituinte e vo contrabalan-
ar seu elemento ftico.
Esses princpios, ligados dignidade humana, como a liberdade, a igualda-
de - jurdica e material -, o acesso aos bens materiais e imateriais necessrios ao
desenvolvimento da personalidade, a ausncia ou a proibio de discriminaes, se
estabelecem como um limite atuao soberana do Poder Constituinte, ainda que
originrio, e por ele no podem legitimamente ser negados.
Evidentemente que a Constituio no ir haurir sua legitimidade seja em
outra Constituio, seja na ordem jurdica positiva anterior.
Mas como adverte J. H. Meirelles Teixeira,
note-se que falamos em ausncia de subordinao do Poder Constituinte a
normas jurdicas positivas anteriores.
H normas no positivas, e contudo jurdicas, s quais o Poder Constituinte
est sujeito: os grandes princpios do Direito Natural, da Justia e da demo-
cracia, os princpios gerais do direito, os grandes princpios da convivncia
internacional.
Em relao a esses princpios, no positivos, mas jurdicos, num sentido su-
perior e mais elevado ainda, aos quais o Poder Constituinte est subordinado,
pode-se falar em juridicidade da Constituio.14
contemplado a priori por poucos, seu fundamental papel ser a crtica do real e assim
nos impulsionar para um futuro que ser construdo e no s pensado melhor.
Como dir Paulo Ferreira da Cunha,
Ao contrrio dos que pensam que a utopia uma espcie de viso do mundo
futuro - encarado esse, portanto, como um dado, um arqutipo que aos ilumi-
nados seria dado contemplar a priori -, consideramos que a grande vantagem
da utopia est em influir sobre a realidade presente, e assim actuar sobre a
constituio do futuro. No pelo seu realismo que uma utopia acaba por
se realizar. pelo seu utopismo bem sucedido. E o sucesso do ideal no real
deve-se a todo o mare magnum dos acasos da histria.17
A utopia no deve ser vista como uma mera tentativa de antecipao do futu-
ro, mas aquela que aprende certos vetores presentes na sociedade real que - devido
sua complexidade e sua historicidade, muito mais conciliadora -, no pode assumi-
los na sua inteireza.
Assim, a utopia poder falar livremente, por exemplo, na abolio do Estado,
sem que isso tenha sido em algum tempo histrico se realizado.
A utopia nos fornece prontos certos modelos que a realidade histrica s nos
deixar antever em aspectos multifacetados e caticos, realizando-se, parcialmente,
ao longo da aventura humana do conhecimento da natureza, do mundo e das relaes
sociais.
Da o valor prospectivo das utopias, apontando erros, indicando caminhos e
pleiteando que se tome, neste momento histrico, as sbrias medidas j antevistas.
Utopia e lei so realidades ou ideais que pretendem se excluir. A utopia radical
pretende prescindir das leis. E essas, confessadamente, no querem parecer utpicas.
Mas a lei pode ser um modo de interveno e de transformao da realidade,
pode ser um vetor na construo de um programa utpico.
preciso lutar contra a proibio dos sonhos e a interdio das utopias que
subliminarmente vazam no discurso pragmtico da contemporaneidade.
Mais do que eficincia e competncia, preciso no perder a capacidade de
ousar e, contra todas as evidncias do discurso alienante das pretensas unanimida-
des, apontar um caminho de um mundo novo, fraterno e sobretudo mais justo.
Todos, e os operadores do direito, em particular, tm que resgatar o sentido
utpico das Constituies e torn-lo possvel.
8 CONCLUSO
referncias
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DIREITO FUNDAMENTAL DE PROPRIEDADE. ATENDIMENTO
FUNO SOCIAL. REQUISITOS PARA DESAPROPRIAO
PARA FINS DE REFORMA AGRRIA. VCIOS FORMAIS E
MATERIAIS DO PROCESSO ADMINISTRATIVO.
CABIMENTO DE MANDADO DE SEGURANA
CONSULTA
O ilustre advogado Dr. Jos Carlos de Mello Dias honra-nos com consulta as-
sim formulada:
Trata-se de mandado de segurana impetrado pela consulente, contra De-
creto baixado pelo Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica, declarando de
interesse social, para fins de reforma agrria, o imvel rural, situado em municpio
do Estado de So Paulo.
* Professor Emrito das Universidades Mackenzie, em cuja Faculdade de Direito foi titular de Direito Constitu-
cional e Direito Econmico.
** Advogada em So Paulo.
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MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
Aduz mais, ter havido cerceamento ao seu direito de defesa no processo admi-
nistrativo, pela falta de relatrio e fundamentao da deciso determinando o seu pros-
seguimento e no no recebimento do recurso contra essa deciso (Proc. Adm. fls.).
A liminar foi concedida pelo Min. GILMAR MENDES, argumentando que o
Decreto Presidencial declara a rea do imvel de 2.824,4980 hectares, igual do re-
gistro de imveis, em razo de sentena judicial transitada em julgado, enquanto
o relatrio aponta a rea medida de 2.868,1571 hectares, culminando por concluir
que as diversas dimenses do imvel referidas no Decreto Presidencial, no Relatrio
Agronmico de Fiscalizao e no seu registro (com referncia, inclusive, sentena
judicial transitada em julgado) podem ter conseqncias srias e relevantes para a
avaliao da produtividade, tal como postulado pela impetrante (fls. 220/221).
As informaes do Consultor-Geral da Unio, apoiadas por parecer da Asses-
soria Jurdica do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, tratam da questo como se
fosse simples discusso reflexa da produtividade do imvel, vedada no mbito estrei-
to do writ of mandamus.
De sua parte, o parecer da douta Procuradoria-Geral da Repblica, na mesma
linha das citadas informaes, traz a querela para o campo leitoso da discusso (ine-
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MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
RESPOSTA
Como bem sintetiza Bruno Galindo, a idia de direitos fundamentais est associada a prerrogativas de todos
os cidados, enquanto que a idia de garantias fundamentais est ligada questo dos meios utilizveis para
fazer valer aqueles direitos, ou seja, salienta-se o carter material dos direitos fundamentais e o carter ins-
trumental das garantias fundamentais (Direitos Fundamentais: anlise de sua concretizao constitucional.
Curitiba: Juru editora, 2003. Pg. 50).
J h na doutrina constitucional autores apontando a existncia de direitos fundamentais de quarta gerao,
entre os quais se inseririam os direitos democracia direta, informao e ao pluralismo. Essa a posio de Paulo
Bonavides (Curso de Direito Constitucional. 13 edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2003. Pgs. 570 a 572).
In, Silva, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 1996. Pg. 134.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006. 319
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
Princpios Polticos Constitucionais: princpios polticos aplicveis a todos os governos representativos e parti-
cularmente Constituio atual da Frana (1814). Traduo de Maria do Cu Carvalho. Rio de Janeiro: Liber
Juris, 1989. Pg. 68.
BONAVIDES, Paulo. Op. Cit. Pgs. 563 e 564.
ARAUJO, Luiz Alberto David. A proteo constitucional das pessoas portadoras de deficincia. 3 edio. Corde.
www.mj.gov.br/sedh/dpdh/corde/protecao_const.htm.
Comentando esses dispositivos, um dos ora pareceristas, teceu as seguintes consideraes: Entre os cinco fun-
damentos maiores da Constituio Federal, encontra-se o direito propriedade, ao lado daquela segurana,
vida, liberdade e igualdade. O mais relevante artigo da lei suprema, que o de n 5 e que cuida dos direitos e
garantias individuais tem seu discurso assim principado: Todos so iguais perante a lei, sem distino de qual-
quer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade do direito
vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: [...] Deve-se lembrar que uma
Constituio composta de duas grandes vertentes de princpios, a primeira, dedicada a garantir e assegurar os
direitos da sociedade, a quem os governos deveriam servir, e a segunda, de que forma a sociedade controla os
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MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
governos, dispondo, pois, sobre o funcionamento do Estado. De rigor, as duas vertentes voltam-se, para realar o
que de mais importante h, no Estado, que o povo e para que o povo no seja uma massa despersonalizada
para proteger o indivduo. Por esta razo, o Ttulo II da Constituio Federal, que elenca direitos e garantias
fundamentais, tem, no seu captulo I, a indicao de que tais direitos e garantias so individuais e coletivos, a que
se acrescem os deveres, que correspondem a seu exerccio. (MARTINS, Ives Gandra da Silva.Atentado ao Direito
de Propriedade. Jornal O ESTADO DE SO PAULO. 26.03.1991. Pg. 25.
No ser abordado neste trabalho, por fugir ao tema proposto, a questo relativa possibilidade lgica de
existir restrio a direito fundamental que suscitada, p.ex., por Friedrich Klein, para quem, a legislao
ordinria apenas traz o conceito do direito individual, mas no uma limitao. (Apud, MENDES, Gilmar Fer-
reira, COELHO, Inocncio Mrtires, BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Hermenutica Constitucional e Direitos
Fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 2000. Pg. 224)
J.J. Gomes CANOTILHO. Direito Constitucional.. Pg. 602-603.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006. 321
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
O imvel que no atender a tais critrios poder ser desapropriado por inte-
resse social, para fins de reforma agrria. o que estabelece o art. 184 CF, nos seguin-
tes termos:
Art.184. Compete Unio desapropriar pro interesse social, para fins de re-
forma agrria, o imvel rural que no esteja cumprindo sua funo social,
mediante prvia e justa indenizao e ttulos da dvida agrria, com clusula
de preservao do valor real, resgatveis no prazo de at vinte anos, a partir
do segundo ano de sua emisso, e cuja utilizao ser definida em lei.
11 O devido processo legal, sob o aspecto material, encerra os juzos de necessidade, adequao e proporcionali-
dade. Para aprofundamento sobre o tema, consulte: GUERRA FILHO, Willis Santiago. Direitos fundamentais,
processo e princpio da proporcionalidade. In, GUERRA FILHO, Willis Santiago (coord.). Dos Direitos Huma-
nos aos Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997. Pg. 12.
12 A Dimenso Objetiva dos Direitos Fundamentais: fragmentos de uma teoria. In, SAMPAIO, Jos Adrcio Leite
(coord.). Jurisdio Constitucional e Direitos Fundamentais. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. Pg. 253.
13 Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1998. Pgs. 144-145.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006. 325
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
14 Os Direitos Fundamentais e seus mltiplos significados na ordem constitucional. Revista Jurdica Virtual n 14
julho/2000.
326 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006.
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
15 Curso de Direito Administrativo. 15 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 2003. Pg. 105.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006. 327
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
16 Apud, MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Ob. Cit. Pg. 107.
17 O dispositivo tem a seguinte redao: Art. 69. Os processos administrativos especficos continuaro a reger-se
por lei prpria, aplicando-se-lhes apenas subsidiariamente os preceitos desta Lei.
328 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006.
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
Muito embora a lei tenha sido editada em conformidade com a Constituio Fe-
deral, visando a proteger o contraditrio, a ampla defesa e o devido processo legal, esses
princpios constitucionais no fora observados no caso trazido pelo consulente.
Ciente do Relatrio Agronmico de Fiscalizao (RAF) que classificou seu
imvel como grande propriedade rural improdutiva e, portanto, sujeito desapro-
priao, a proprietria ofertou impugnao, perante a Superintendncia Regional do
INCRA (fls. 248 a 289 dos autos do processo administrativo). O processo seguiu para
prolao de pareceres pela equipe tcnica.
Ciente de superveniente deciso judicial que reconheceu a nulidade de conv-
nio firmado entre o INCRA e o ITESP Fundao do Instituto de Terras do Estado
de So Paulo - para exerccio da fiscalizao do cumprimento da funo social da
propriedade, a proprietria ofertou aditivo sua defesa, uma vez que a vistoria de seu
imvel foi realizada por funcionrio do ITESP (fls. 321 a 391 dos autos do processo
administrativo).
Foram, ento, ouvidas a Procuradoria Regional do INCRA (fls. 395 e 396) e o
Chefe da Diviso Tcnica (fls. 398 a 401).
A proprietria interessada no foi cientificada de tais pronunciamentos pro-
feridos pela Administrao.
Sem que conste dos autos qualquer intimao dando conta da data em que
o feito seria o julgado, foi juntada aos autos ata de reunio do Comit de Deciso
Regional do INCRA, da qual consta que o processo teria sido julgado. No h nos
autos qualquer documento que decline as razes que levaram o comit decisrio a
julgar improcedente a impugnao ofertada pela consulente. A ata limita-se a con-
signar que:
4 Apreciado o processo administrativo n 54.190.000362/2002-18 que
trata de desapropriao da Fazenda, no municpio, foi analisado o recurso
administrativo apresentado pelo proprietrio e entendeu o CDR, por negar
provimento ao recurso, deliberando dar prosseguimento ao processo admi-
nistrativo pela improdutividade do imvel, comunicando ao proprietrio esta
deciso por ofcio.
18 Como ensina Augustn Gordilho: La motivacin de lacto, contenida dentro de lo que usualmente se denomina
los considerandos del acto, es una declaracin de cules son las circunstancias de hecho y de derecho que
han llevado a la emanacin, o sea los motivos o presupuestos del acto; constituye pro lo tanto la fundamenta-
cin fctiva y jurdica con que la administracin entiende sostener la legitimidad y oportunidad de la decisin
tomada y es el punto de partida para el juzgamiento de esa legitimidad (Tratado de Derecho Administrativo. T
3. 3 ed. Buenos Aires: Ediciones Macchi, 1995. P. X-7).
19 Direito Administrativo Brasileiro. 27 edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2002. Pgs. 96-97.
332 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006.
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
20 O contedo do princpio do contraditrio explicitado por Nelson Nery nos seguintes termos: Por contra-
ditrio deve entender-se, de um lado, a necessidade de dar conhecimento da existncia da ao e de todos os
atos do processo s partes, e, de outro, a possibilidade de as partes reagirem aos atos que lhe sejam desfavo-
rveis. Os contendores tm direito de deduzir suas pretenses e defesas, de realizar as provas que requereram
para demonstrar a existncia de seu direito, em suma, direito de serem ouvidos paritariamente no processo
em todos os seus termos. (Princpios do Processo Civil na Constituio Federal. 6 edio. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2000. Pgs. 131/132)
21 Em obra conjunta com um dos ora pareceristas, Celso Bastos declina o contedo do direito constitucional
ampla defesa, nos seguintes termos: Por ampla defesa deve-se entender o asseguramento que feito ao ru
de condies que lhe possibilite trazer para o processo todos os elementos tendentes a esclarecer a verdade.
por isso que ela assume mltiplas direes, ora se traduzir na inquirio de testemunhas, ora na designao
de um defensor dativo, no importando, assim, as diversas modalidades, em um primeiro momento. Por ora
basta salientar o direito em pauta como um instrumento assegurador de que o processo no se converter
em luta desigual em que o ao autor cabe a escolha do momento e das armas para trav-la e ao ru s cabe
timidamente esboar negativas. No, foroso se faz que ao acusado se possibilite a colocao da questo posta
em debate sob um prisma conveniente evidenciao da sua verso. (BASTOS, Celso Ribeiro. MARTINS, Ives
Gandra da Silva. Comentrios Constituio do Brasil: promulgada em 5 de outubro de 1988.Vol. II. So Paulo:
Saraiva, 1988-1989. Pg. 266).
334 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 315-350, jan./jun. 2006.
MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
22 Citemos, mais uma vez, Nelson Nery Junior para especificar o contedo desse princpio: Em sentido proces-
sual, a expresso alcana outro significado, mais restrito, como curial. No direito processual americano, a
clusula (procedural due process) significa o dever de propiciar-se ao litigante: a) comunicao adequada sobre
a recomendao ou base da ao governamental; b) um juiz imparcial; c) a oportunidade de deduzir defesa
oral perante o juiz; [...]; g) uma deciso fundamentada, com base no que consta dos autos. (Op. Cit. Pg. 39).
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
A+B
GEE = X 100
rea Efetivamente Utilizada
Da documentao que nos foi encaminhada, constata-se que por deciso judi-
cial, transitada em julgado, houve a retificao do registro do imvel, para a rea total
de 2837,8 ha. Aps a retificao foram objeto de desapropriao amigvel 65.637,30
m2 e 65.382,50 m2, para passagem de uma estrada. O saldo apurado na prpria RAF
de 2824,4980 ha. O agente que promoveu a vistoria ignorou o registro de imveis,
que foi retificado por fora de deciso judicial transitada em julgado, e atribuiu ao
imvel a rea de 2868,1571 ha, o que levou apurao do GEE de 93,39 %.
Ao assim proceder, a autoridade administrativa, violou a coisa julgada, cuja
imutabilidade assegurada pela Constituio Federal (art. 5 XXXVI), como forma
de implementar a segurana jurdica, razo de ser do Estado de Direito.
Embora seja discutvel a faculdade de a fiscalizao, ao proceder vistoria,
constatar a existncia de rea diversa daquela objeto do registro de imveis, no caso
presente, essa faculdade ficou totalmente eliminada em virtude da existncia de or-
dem judicial, transitada em julgado, retificando, para fins de registro imobilirio, a
rea do imvel em questo.
A coisa julgada, qualidade dos efeitos de direito material da sentena, que
consiste na sua imutabilidade, expresso da segurana jurdica. A garantia da coisa
julgada direito fundamental do cidado, inatingvel at mesmo por alteraes legis-
lativas, o que se dir por entendimento de agente contratado pelo INCRA, mediante
convnio, para fiscalizar o cumprimento da funo social de determinada proprie-
dade. A coisa julgada transmite a certeza do direito, que no pode ser mais discutido
em qualquer instncia.
Assim, tendo havido, em sede de ao ordinria, retificadora de registro de
imveis, a apurao da rea real do imvel, defeso ao agente administrativo des-
considerar a coisa julgada, para adotar rea diferente daquela que a deciso judicial
atribuiu ao imvel.
Note-se que a coisa julgada , tambm, uma exigncia prtica. A busca pela
justia h de ter fim, ou seja, os litgios surgem para que cheguem a uma soluo
definitiva, no devem perdurar indefinidamente.
Assim, independente do acerto ou desacerto da deciso, quando dela no cou-
ber mais recurso, ter se tornado imutvel, devendo ser respeitada no s pela parte
vencida como, principalmente, pelos rgos administrativos.
Esses ensinamentos remontam a Hans Kelsen, para quem:23
23 In, Teoria Pura do Direito. Trad. De Joo Baptista Machado. 5 ed. So Paulo: Martins Fontes, 1996. P. 297-
299,
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24 Comentrios Constituio brasileira de 1988. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 1997. Pg. 54.
25 O princpio da moralidade foi assim analisado por um dos ora pareceristas em trabalho apresentado ao XXI
Simpsio de Direito Tributrio: O princpio da moralidade administrativa o mais relevante princpio da
Administrao. O art. 37 da CF contm quatro princpios fundamentais a conformar o perfil de administrador
pblico. So a saber: os princpios da legalidade, da moralidade, da publicidade e aquele da impessoalidade.
Um exame mais pormenorizado dos quatro princpios demonstra que, de rigor, todos terminam por desaguar
na moralidade pblica. O princpio da legalidade reveste todo o sistema jurdico do pas. (...) Dizer, pois, que
os administradores devem cumprir a lei reiterar formulao essencial no mais relevante artigo da Consti-
tuio Federal que voltada ao cidado mais do que queles que o devem servir. Por outro lado, determinar
que o administrador pblico deve ser impessoal, pois est disposio da sociedade, no podendo privilegiar
amigos, parentes ou interesses em detrimento do bem servir, afetar faceta da tica administrativa, sendo,
pois, a impessoalidade dimenso parcial da moralidade. O mesmo se d com princpio da publicidade. Exce-
o feita s questes de segurana nacional, os atos administrativos devem ser transparentes, no se admi-
tindo decises escusas, resolues de gaveta, visto que o administrado no pode desconhecer as regras da
Administrao. O princpio da moralidade administrativa, portanto, o princpio essencial. O mais relevante,
aquele que se destaca de forma absoluta. Que torna a Administrao confivel perante a sociedade e que faz
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do administrador pblico um ser diferenciado. Quem presta concurso para servir ao povo, sabe de antemo
que sua probidade dever ser absoluta, pois seu exemplo fundamental para que as instituies sejam est-
veis. (...) E a moralidade aquela que se vincula no s obedincia estrita da lei que deve ser aplicada, mas
tambm preocupao de no gerar problemas de nenhuma espcie ao administrado, podendo, inclusive, ser
responsabilizado o servidor, civilmente, nos termos do art. 37 1, da lei suprema, se no agir eticamente. (O
Princpio da moralidade no direito tributrio. So Paulo: RT e CEU, 1996. (Pesquisas Tributrias. Nova srie; n.
2). Pgs. 17 a 20)
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26 Eis o teor do dispositivo: Dar-se- mandado de segurana para defesa do direito, certo e incontestvel, amea-
ado ou violado por ato manifestamente inconstitucional ou ilegal de qualquer autoridade. O processo ser o
mesmo do habeas corpus, devendo ser sempre ouvida a pessoa de direito pblico interessada. O mandado no
prejudica as aes petitrias competentes.
27 APUD, MELLO, Celso Antnio Bandeira de. DALLARI, Adilson Abreu. FERRAZ, Srgio. FIQUEIREDO, Lcia
Valle. VELLOSO, Carlos Mrio da Silva. So Paulo: RT, 186. Pg. 76.
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
28 Brasil. Supremo Tribunal Federal. AgRg 83.698-5/RJ. Primeira Turma. Sesso de 22.09.81. Rel. Min Soraes
Muoz. DJ 09.10.81. Ementrio 1229-2
29 Brasil. Supremo Tribunal Federal. RE 100.411-8/RJ. Segunda Turma. Sesso de 04.09.84. Rel. Min.Francisco
Rezek. DJ 26.10.84. Ementrio 1355-3.
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
30 Brasil. Supremo Tribunal Federal. RMS 21514-3/DF. Segunda Turma. Sesso de 27.04.93. Rel. Min. Marco Au-
rlio. DJ 18.06.93. Ementrio 1708-02.
31 Mandado de Segurana no Direito Tributrio. So Paulo: RT, 1998. Pg. 90 a 94.
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
32 Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.320/SP. Plenrio. Sesso de 11.11.96. Rel. Min. Moreira Alves.
DJ19.12.96. Ementrio 1855-01. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.285/SO. Plenrio. Sesso de 01.04.96
Rel. Min. Sydney Sanches. DJ 17.05.96. Ementrio 1828-02. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.478/PR.
Plenrio. Sesso de 07.10.94. Rel. Min. Maurcio Corra. DJ 30.06.97. Ementrio 1884-01. Brasil. Supremo Tri-
bunal Federal. MS 24.327/DF. Plenrio. Sesso de 28.11.02. Rel. Min. Gilmar Mendes. DJ 19.12.02. Ementrio
02096-02. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.547/MG. Plenrio. Sesso de 14.11.96. Rel. Min. Ilmar
Galvo. DJ 107.03.97 Ementrio 1860-01. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 24.224/DF. Plenrio. Sesso
de 28.05.02. Rel. Min. Ilmar Galvo. DJ 27.09.02. Ementrio 2084-01. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS
23.754/AL. Plenrio. Sesso de 23.08.01. Rel. Min. Ellen Gracie. DJ 31.10.01. Ementrio 2050-03. Brasil. Su-
premo Tribunal Federal. MS 221.971/PE. Plenrio. Sesso de 16.03.95. Rel. Min. Moreira Alves. DJ 16.06.95.
Ementrio 1791-02. Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 23.311/PR. Plenrio. Sesso de 09.12.99. Rel. Min.
Seplveda Pertence. DJ 25.02.00. Ementrio 1980-02.
33 Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.022-8/ES. Plenrio. Sesso de 07.10.94. Rel. Min. Celso de Mello. DJ
04.11.94. Ementrio 1765-2.
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MARTINS, Ives Gandra da Silva; PAVAN, Cludia Fonseca Morato. Direito fundamental de propriedade. Atendimento funo social. Requisitos
para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
34 Brasil. Supremo Tribunal Federal. RE 80.444/PB. Primeira Turma. Sesso de 08.11.77. Rel. Min. Suares Muoz.
DJ 25.11.77. Ementrio 1080.
35 Ainda na mesma linha dos precedentes transcritos, consulte-se: Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.328/
PR. Plenrio. Sesso de 27.06.96. Rel. Min. Ilmar Galvo. DJ 22.08.97. Ementrio 1879-02. Republicao DJ
19.09.97. RTJ 163/984.
36 Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 23.675/AC. Plenrio. Sesso de 04.10.01. Rel. Min. Nri da Silveira. DJ
14.12.01. Ementrio 2053-04.
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
37 Brasil. Supremo Tribunal Federal. MS 22.193/SP. Plenrio. Sesso de 21.03.96. Rel. Min. Ilmar Galvo. DJ
29.11.96. Ementrio 1852-12.
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para desapropriao para fins de reforma agrria. Vcios formais e materiais do processo administrativo. Cabimento de mandado de segurana
S.M.J.
So Paulo, 30 de julho de 2005.
IGSM/cfmp/p2005-017
A EXPLORAO PETROLFERA NA AMRICA DO SUL
UMA BREVE ANLISE DO CASO BOLIVIANO
Introduo
* Mestrando em direito (Universidade FUMEC). Membro da Fundao Brasileira de Direito Econmico. Pro-
fessor. Historiador.
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COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
1 O petrleo boliviano
O caso boliviano, dos anos de 1930, representa com clareza a tentativa do Es-
tado em superar a inoperncia do setor petrolfero privado, que atuava naquele pas
atravs da Standard Oil of New Jersey, desde 1921. A atuao dessa empresa caracteri-
zou-se por todo tipo de abuso, incluindo o contrabando atravs de um oleoduto clan-
destino para a Argentina, alm de falsificao na estimativa do volume das reservas
de petrleo existentes.
O rompimento definitivo entre a Standard e o governo Boliviano ocorre em
1936 com a criao da Yacimientos Petroliferos Fiscales Bolivianos (YPFB) como re-
sultado da insatisfao popular provocado aps a chamada Guerra do Chaco contra
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COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
1.2 A privatizao
Esta contradio caracterstica bsica dos textos liberais levantou uma nova
questo relacionada a sua constitucionalidade pois, segundo empresrios e polticos
nacionalistas, o citado artigo transferia na prtica a propriedade do petrleo e do gs
aos concessionrios.
A dvida foi desfeita mediante deciso do Tribunal Constitucional, que en-
tendeu da seguinte forma o contedo do artigo 24 da lei 1689:
[...] Para el caso que nos ocupa es conveniente referirse al criterio coincidente
expresado en la doctrina, sobre los contratos de riesgo compartido (joint-ven-
ture), en especial sobre su naturaleza jurdica, que es la de una asociacin de
personas fsicas o jurdicas que acuerdan participar en un proyecto comn,
generalmente especfico (ad hoc) para una utilidad comn, combinando sus
respectivos recursos, sin formar ni crear una corporacin (...) en sentido le-
gal. No implica, a diferencia de la sociedad, una relacin duradera entre las
partes... (citado por Sergio Le Pera, JOINT VENTURE Y SOCIEDAD) a su
conclusin cada uno de sus componentes recupera o mantiene su propia
individualidad que, adems, la conserva durante la vigencia del contrato de
riesgo compartido. En cuanto al objeto, por sus caractersticas es transitorio
para uno o varios negocios. En consecuencia, la titularidad a la que se refiere
el artculo nico del DS impugnado, transcrito en el punto precedente, debe
entenderse como los derechos y obligaciones emergentes de este tipo de con-
trato que tiene cada una de las partes, que por consiguiente no tienen dentro
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COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
2.1 O gasoduto
A deciso do Tribunal Constitucional contou com o voto dissidente do Magistrado Rolando Roca entendendo
este que:
En consecuencia, de una interpretacin contextualizada de la Constitucin, los hidrocarburos, que son rique-
zas naturales del subsuelo- son bienes nacionales, sin que pueda hacerse una separacin (con diferente rgi-
men jurdico) entre el yacimiento y la produccin en boca de pozo; pues, conforme a la Constitucin, ambos
constituyen riquezas naturales hidrocarburferas que pertenecen slo al Estado, y cuya propiedad no puede
ser transferida; por lo que el DS impugnado, al aprobar el Modelo de Contrato de Riesgo Compartido para
reas de Exploracin y Explotacin por Licitacin Pblica, que en su Clasula Tercera otorga la propiedad de
los hidrocarburos en Boca de Pozo a las empresas hidrocarburferas, vulnera no slo el art. 139, sino tambin
el art. 136 de la Constitucin. BOLVIA (2003)
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 351-361, jan./jun. 2006. 357
COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
entre os dois pases, pode ser entendido como resultante da poltica iniciada no per-
odo militar, na qual a empresa brasileira priorizaria a explorao de combustveis em
reas consideradas mais atrativas do ponto de vista econmico.
3 A Guerra do Gs
Esta poltica econmica direcionada para a exportao atinge o seu ponto
de maior desgaste durante o segundo governo de Gonzalo Sanches de Lozada que,
prosseguindo s negociaes iniciadas por seu antecessor, Jorge Queiroga, finaliza o
projeto para o fornecimento de gs natural ao Mxico e Estados Unidos, utilizando
como ponto de escoamento os portos Chilenos.
A atividade exportadora seria desenvolvida atravs do consrcio Pacific
L.N.G. controlado pela Panamerican Energy e Brithish Energy e apresentaria, como
principal necessidade para sua concretizao, um acordo comercial entre Bolvia e
Chile. Esses entendimentos ocorreram em sua maior parte de forma secreta, pois
dentre outros aspectos representariam de modo subjetivo a renncia boliviana sua
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COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
O diplomata chileno Edmundo Prez Yoma - resposvel pelos entendimentos com o governo boliviano- descreve
em seu livro Una missin, las trampas de la relacin chileno boliviana os detalhes destas negociaes.
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 351-361, jan./jun. 2006. 359
COELHO, Wladmir Tadeu Silveira. A explorao petrolfera na Amrica do Sul. Uma breve anlise do caso boliviano.
4) Est usted de acuerdo con la poltica del presidente Carlos Mesa de utilizar
el gas como recurso estratgico para el logro de una salida til y soberana al
ocano Pacfico?
5) Est usted de acuerdo con que Bolvia exporte gas en el marco de una poltica
nacional que cubra el consumo de gas de las bolivianas y los bolivianos, fomente
la industrializacin del gas en territorio nacional, cobre impuestos y/o regalas a
las empresas petroleras llegando al 50 por ciento del valor de la produccin del
gas y el petrleo en favor del pas; destine los recursos de la exportacin e indus-
trializacin del gas, principalmente para educacin, salud, caminos y empleos?
Concluso
REFERNCIAS
BOLIVIA. Constitucin Poltica del Estado. Disponvel em: www. Geocities . com/ bolilaw/ legisla. Htm. Acesso em
03/05/2006
BOLIVIA. Lei n 1600 de 28 de outubro de 1994. Disponvel em: www. Geocities . com/ bolilaw/ legisla. Htm. Acesso
em 03/05/2006
BOLIVIA. Lei n 1689 de 30 de abril de 1996. Disponvel em: www. Geocities . com/ bolilaw/ legisla. Htm. Acesso em
03/05/2006
BOLIVIA. Lei n 3058 de 17 de maio de 2005. Disponvel em: www. Geocities . com/ bolilaw/ legisla. Htm. Acesso em
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DIAS, Jos Luciano de Mattos; QUAGLINO, Maria Ana. A questo do petrleo no Brasil. Rio de Janeiro: Fundao
Getlio Vargas, 1993.
SILVEIRA, Joel; COUTINHO, Lourival. Histria de uma conspirao. Rio de Janeiro: Coelho Branco, 1959.
YOMA, Edmundo Prez. Una missin, las trampas de la relacin chileno-boliviana. Santiago de Chile, 2004.
Excluso ou incluso social, precria e marginal:
O BAGAO NO RECICLVEL
* Graduado em Historia. Mestre e doutorando em Educao pela UNESP/Marlia. Professor visitante de ps-
graduao da UNICAMP e professor de Sociologia e Poltica da Faculdade Estcio de S de Ourinhos-FAESO.
** Promotor de justia do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo. Mestrando em Cincias Juridicas pela
FUNDINOPI. Professor de Direito Penal e Processual Penal das Faculdades Integradas de Ourinhos FIO. .
364 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 363-366, jan./jun. 2006.
SALIBA, Maurcio Gonalves; SALIBA, Marcelo Gonalves. Excluso ou incluso social, precria e marginal: o bagao no reciclvel.
vantagem moral. O viver do lixo agora tem outro sentido, pois no mais preciso
com-lo, basta vend-lo. Algumas pessoas gabam-se por sua filantropia ao separar
o lixo para o outro que passa para recolh-lo. O pai agora ensina seu filho que, ao
atender ao tocar da campainha, no deve mais dizer que no h resto de comida, vez
que o lixo pode ser aproveitado.
A caracterstica da reciclagem est no aproveitar aquilo que no pode mais
ser aproveitado, j que o consumidor dali retirou o que lhe interessava. assim com
o bagao! Tiramos o doce suco e o resto vai para o lixo, porm o processo determi-
na sua reutilizao como adubo orgnico, dando-lhe nova utilizao, to importante
quanto aquela.
Mas nem tudo reciclvel! Alguns restos no conseguem ser reaproveitados,
no havendo um espao no processo econmico a que se consiga dar-lhe destinao.
Eis o resto do resto, aquilo que ningum quer por no se aproveitar. A esse resto, no
reciclvel, o destino o isolamento, o afastamento dos nossos olhos, para que no
possamos enxerg-lo. Mas o afastamento no nos permite tomar conscincia que
aquele resto foi por ns produzido e o seu constante amontoamento tende apenas a
aumentar e protelar o problema.
A sociedade moderna antropomica, o que significa dizer, vomita a parcela
da sociedade que no lhe interessa, excluindo-a do seu meio (Lvi-Strauss). Quem in-
teressa nossa sociedade? O doente, o velho, o enfermo, o delinqente? Com certeza,
no! Eles so, ento, excludos, afastados, institucionalizados.
O processo de industrializao aproveita os corpos que so aptos para seu de-
senvolvimento, sugando-os e devolvendo-os j esgotados. O precioso liqido da vida
absorvido, mas o corpo esbagaado pelo trabalho no aproveitado. A reciclagem
no possvel e nem interessante.
Parcela da nossa sociedade no consegue sequer ter seu corpo consumido
pelo processo econmico, no que lhe falte vontade, interesse ou capacidade, mas
pelo simples fato de no encontrar espao, vaga dois corpos no podem ocupar
uma mesma vaga (Newton), o que no processo capitalista levado risca o que um
empregado pode fazer no justifica a mantena de outros.
O resto dessa sociedade passa a vagar pelo seu meio, sem espao para ligar-
se a ela. No h aderncia social. Esse desligamento leva excluso ou incluso
precria e marginal que, muitas vezes, resvala para a prtica de atos contrrios ao
interesse social, fazendo nascer a delinqncia, o crime e o encarceramento. A so-
ciedade contempornea produziu uma nova desigualdade, que resulta do fim de um
longo perodo de possibilidades de ascenso social. A nova forma de pobreza j no
possibilita qualquer alternativa e desaba sobre o destino dos miserveis como uma
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 363-366, jan./jun. 2006. 365
SALIBA, Maurcio Gonalves; SALIBA, Marcelo Gonalves. Excluso ou incluso social, precria e marginal: o bagao no reciclvel.
Referncias
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Janeiro: Jorge Zahar Editor, 1998.
______. Globalizao as conseqncias humanas. Traduo de Marcus Penchel. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Editor,
1999.
366 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 363-366, jan./jun. 2006.
SALIBA, Maurcio Gonalves; SALIBA, Marcelo Gonalves. Excluso ou incluso social, precria e marginal: o bagao no reciclvel.
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir nascimento da priso. Traduo de Raquel Ramalhete. 28. ed. Rio de Janeiro:
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YOUNG, Jock. A sociedade excludente. Excluso social, criminalidade e diferena na modernidade recente. Traduo
Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002.
GUARDA COMPARTILHADA
RESUMO
O presente trabalho trata da modalidade conjunta de guarda de filhos. Uma no-
vidade que est aos poucos, sendo inserida em nosso Pas. Alm do conceito do
referido tema, trata ainda sucintamente dos aspectos jurdicos e se aprofunda um
pouco mais nos aspectos psicolgicos relacionados criana, pois esta a mais
atingida em todo processo de separao dos pais. Na maioria dos casos, com a rup-
tura da vida conjugal, acaba se desfazendo tambm toda uma famlia, tendo como
conseqncia o distanciamento da relao entre filho e o genitor no-guardio. A
guarda compartilhada veio como soluo para extinguir ou, pelo menos, minorar
problemas como este e proporcionar a todos os membros de uma famlia de pais
separados ou divorciados uma melhor qualidade de vida, embora de difcil prtica
no cotidiano familiar.
Palavras-chave: Guarda compartilhada. Separao judicial. Divrcio. Famlia Filhos.
ABSTRACT
This is a research work about the parents shared custody of children, a new form
of custody of a child shared by divorced or separated parents who alternate physical
custody of and share all decisions regarding to the child. Such a new practice has
been introduced in our country. Besides this, the present study deals with the juridi-
cal aspects of the institute and it goes further, analyzing the childrens psychological
aspects because they are the most liable for consequential damages in every parents
separation process. In most cases with the broken married life an entire family also
disintegrates. Conseqently the relationship between the children or adolescents and
the no-guardian parent becomes much more distant. The shared custody came as a
way to solve problems like that and to provide for all the members of the family a
better life quality, though difficult to practice in everyday life.
Keywords: Shared custody. Being in a state of separation. Divorce. Family. Children.
1 INTRODUO
Este trabalho tem como objetivo demonstrar que ainda no foi expressamen-
te prevista em lei a denominada guarda compartilhada, modalidade essa que, aos
poucos, est ganhando espao entre ns e encontrando adeptos na doutrina, centra-
dos em buscar o significado do melhor interesse dos filhos e de cada um dos genitores
separados ou divorciados. Diante de nmeros cada vez maiores de separaes, divrcios
e dissoluo de unies estveis, preciso atentar para um caminho mais salutar em
relao aos filhos havidos de relaes que foram extintas. Isto porque, so justamente
eles os mais atingidos com a nova situao de vida que est por vir.
O modelo tradicional de guarda, j no mais atende s necessidades dos filhos me-
nores, causando muitas vezes o abandono e o afastamento daquele genitor no-guardio.
Quadros de desinteresses dos pais, at ao nvel de abandono material, moral
e afetivo, contribuem para a desestruturao no processo de formao da criana ou
do adolescente.
Para atingir os objetivos propostos, o trabalho est estruturado da seguinte for-
ma: uma sntese sobre poder familiar, a evoluo da guarda no Brasil, partindo ento
para outras modalidades de guarda, incluindo a tradicional que, aqui no Brasil a
mais adotada. Atingindo-se, ento, o ponto principal do trabalho, que justamente o
Este artigo apenas uma sntese da monografia de concluso de curso com obteno de louvor pela banca
encarregada de anlise da mesma, sob orientao da Professora Ms. Maria Isabel Jesus Costa Canellas.
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LEITE, Tatiana Morato. Guarda compartilhada.
Num estudo clssico sobre a famlia, temos na obra de Engels, 1884, cujo
apoio obteve de L. Morgan que analisou os estgios bsicos do desenvolvi-
mento, abrangendo desde o perodo em que os seres humanos viviam em
promiscuidade sexual, com unies grupais at a famlia monogmica.
O primeiro estgio chamado selvagem, e corresponde ao perodo em que os
homens habitavam os bosques, as rvores, se alimentavam de razes, frutas,
pesca e caa. Essa a poca em que comea o uso do fogo, da clava, da lana,
do arco e da flecha.
No segundo estgio, chamado barbrie, introduz-se o uso da cermica, do-
mesticao de animais, o cultivo das hortalias e o emprego do tijolo cru e da
pedra nas construes.
Inicia-se com a fundio do ferro, o estgio da civilizao, passando fase da
escrita alfabtica. Nesta fase, o homem continua aprendendo a elaborar os
produtos naturais, surgindo a escrita alfabtica e seu uso se generaliza.
Para Morgan, in Engels, foi na famlia que se iniciou a diviso social do tra-
balho, tendo sua estrutura determinada pelo desenvolvimento das foras
produtivas.
Cada uma das fases por que passaram homens e mulheres serviu para evolu-
o da organizao familiar (CLEMENTE; SILVA, 2000, p. 117).
Destarte, conclui-se pela evoluo descrita do ptrio poder, que o poder fami-
liar traz hoje o amplo significado de igualdade entre os pais, devendo ambos, assumi-
rem todos os direitos e obrigaes em relao a seus filhos.
O artigo 1.634 do Cdigo Civil de 2002 traz, expressamente, o elenco dos di-
reitos e deveres dos pais no que tange aos filhos menores, como, por exemplo: dar educa-
o e criao, competindo aos pais torn-los pessoas de carter, sob o ponto de vista
moral. Outro ponto importante ao qual se refere o inciso II do mencionado artigo
quando preleciona: t-los em sua companhia e guarda. A respeito deste inciso, im-
portante a lio de Ana M. Milano Silva:
O direito em ter os filhos sob sua companhia e guarda tanto do pai quanto
da me e, assim que mesmo separados de fato, nenhum deles pode recla-
mar o exerccio desse direito, invocando preferncia. A guarda dos filhos no
constitui, por si s o exerccio do poder familiar, sendo um de seus atribu-
tos e, desse modo, embora designado judicialmente um dos cnjuges para
ter o filho sob sua guarda, como na separao e divrcio, isso no implica a
exonerao do outro quanto aos deveres do poder familiar, principalmente a
criao e educao (SILVA, 2005, p. 29).
Diante de todo o exposto, est claro afirmar que o poder familiar mais uma
obrigao dos pais em relao a seus filhos do que um direito propriamente dito. Na
verdade, o direito, em si, seria da prole, de receber todo cuidado, ateno e zelo de seus
genitores. Direito esse, que supervisionado pelo Estado, tendo amparo legal.
O Poder Familiar resulta de uma necessidade natural (SILVA, 2005, p. 38).
Ocorre que, quando h a ruptura do vnculo conjugal, conseqentemente o
poder familiar afetado tambm. Isto se d porque a ciso da guarda resultar na
maior convivncia do filho com apenas um dos genitores, enfraquecendo os direitos
do genitor que no o guardio.
Grandiosa a lio de Eduardo de Oliveira Leite ao afirmar que:
Dvida no h, de que os pais, os dois genitores permanecem titulares da au-
toridade parental em relao a seus filhos e independente do rumo que tomar seu
casamento. A ruptura do casal, no tem o condo de provocar a ruptura dos laos
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Essa doutrina, em muito apoiada pela Psicanlise, que em suas vrias verten-
tes colocava a importncia mxima e quase exclusiva do convvio entre me e
filhos, transformou-se em base legal para a assuno da me como detentora
preferencial da guarda dos filhos (MOTTA, 2000, p. 81).
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A nossa Carta Magna, de 1988, em seu artigo 227, aderiu de modo implcito ao
princpio do melhor interesse da criana.
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sempre bom citarmos exemplos de outros pases que seguem tal modali-
dade, para mostrar que, apesar de ser um instituto novo para os brasileiros, para outros
povos j est bem difundido.
Ana Maria Milano Silva explica:
Apesar de ser significativo apresentarmos um apanhado sobre a efetiva apli-
cao da guarda compartilhada em outros pases, importante constar que
as experincias vivenciadas na realidade familiar so diversas de pas a pas,
no tocante aos costumes e prticas.
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Portanto, foi na Frana que surgiu a primeira lei sobre guarda compartilhada, que
integrou o Cdigo Civil francs com a jurisprudncia existente quela poca.
Assim, se o casal se separa, o exerccio da guarda tanto pode ser unilateral, sendo o
outro mero visitante, ou compartilhada. No que se refere a essa ltima, a nova lei veio
fazer da guarda compartilhada algo perfeitamente legal.
Por sua vez, Portugal batizou a guarda compartilhada como guarda conjunta. Os tri-
bunais portugueses j a admitiam, antes de haver qualquer regulamentao.
preciosa a informao de Ana Maria Milano:
Na maior parte dos casos (em mais de 86%) os filhos foram confiados me,
apesar da lei portuguesa prever a possibilidade da guarda conjunta das crian-
as pelos dois pais, esta oportunidade foi muito raramente aplicada, o que
significa que os juzes portugueses preferem confiar os filhos s mes.
De fato, devido a esta situao em Portugal, depois da separao ou divrcio o
pai freqentemente afastado de uma efetiva participao nas necessidades
fsicas, emocionais e educacionais dos seus filhos (SILVA, 2005, p. 96).
O Cdigo Civil de Portugal, de 1966, no que tange ao direito de famlia, era resul-
tado de uma viso conservadora e fechada da sociedade; possua uma idia patriarcal
sobre famlia.
A lei no estipulava qualquer soluo no que tange ao poder paternal (como
l denominado) aps separao ou divrcio. Apenas o que se mencionava era que, na
ocorrncia de uma das situaes ditas acima, o poder paternal era exercido pelos
pais; porm, regulado por acordo dos mesmos, ou, no havendo consenso, pelo Tri-
bunal de Menores.
Preciosa a lio de Maria Clara Sottomayor:
A doutrina entendia que, nos casos de divrcio ou de separao, me per-
tencia a funo educativa, exercendo o pai, por fora da tradio, o poder-
dever de representao ou, uma vez que a unidade familiar estava destruda
pela separao ou pelo divrcio, o pai deixava de ser o chefe da famlia e a
me exercia integralmente o poder paternal, sendo esta a soluo mais con-
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Ana Maria Milano Silva d a seguinte informao a respeito do que foi dito
logo acima:
Em Portugal, h a Associao Pais Para Sempre, uma instituio particular
de solidariedade social, com sede em Lisboa, que tem como objetivo assegu-
rar s crianas e aos pais a regularidade, o significado e a continuidade dos
contatos dos filhos com seus dois pais e com o restante da famlia (SILVA,
2005, p. 96).
Outra questo que deve aqui ser tratada da violncia domstica, tema este
debatido em Portugal.
Com tal assunto, provou-se que foi errado achar-se que o projeto partiu do
pressuposto de ex-cnjuges que possuem relaes amigveis, muito ao contrrio;
nestes casos, nem h de se cogitar da interveno de uma lei. Deste modo, a sobredita
lei dirigiu-se populao que luta nos tribunais pela guarda dos filhos e pelo direito
de visita, o objetivo foi de dirimir os conflitos.
Foi no ano de 1999 que o Cdigo Civil de Portugal recebeu a emenda que
privilegiou a guarda compartilhada, elevando-a categoria de lei, para permitir a
consecuo dos direitos de pais e filhos convivncia mtua depois do divrcio ou
separao (SILVA, 2005, p. 97)
Cabe aqui diferenciarmos os tipos de guarda para que no haja entraves entre
a guarda compartilhada e as demais espcies. Sendo que cada uma comporta um
significado diferente.
4. MODALIDADES DE GUARDA
Assim, nessa modalidade, um dos genitores fica com o filho por um tempo es-
tabelecido de forma exclusiva, exercendo a totalidade dos poderes-deveres que com-
pem o poder familiar. Aps o trmino de tal perodo, os papis se invertem, e quem
exercia a guarda fsica naquele perodo passa a exercer o direito de visitas.
A criana ou adolescente no possui uma residncia fixa tendo que se deslo-
car sempre que acaba o perodo estabelecido.
Importante destacar uma diferena essencial entre a guarda compartilhada e a
alternada. Na primeira, o menor possui uma residncia fixa, o que se dividem so os
direitos e deveres entre os pais; na segunda, o menor possui uma alternncia de residn-
cias dos pais por certos perodos.
E ainda sobre a guarda alternada, podemos acrescentar que um modo que no
respeita o princpio da continuidade, algo essencial na vida de uma criana ou adolescente.
Em nosso ordenamento, ela no foi adotada; em seu lugar, h o chamado di-
reito de visita.
Nesta modalidade, h o direito de visita, figura essa que gera constantemente con-
flito entre os pais e, por conseqncia, o afastamento do pai ou me no-guardio.
Tal modelo no leva em considerao o melhor interesse dos filhos, princpio
este de suma importncia e relevncia em uma situao de trmino de laos fami-
liares. Na guarda unilateral, prevalece o interesse dos pais em conflito, e impe uma
barreira ao filho que tem direito ao livre acesso no s aos pais, mas tambm con-
vivncia familiar.
O direito de visita algo onde ainda paira certa penumbra, pois quando no
exercido pelo genitor no-guardio, pode causar srios danos ao visitado, muitas ve-
zes possibilitando at indenizaes. Isto porque, no nosso ordenamento jurdico, no
h penas aplicveis aos genitores que descumprem os termos impostos ao direito de
visitas.
o caso do aresto abaixo:
EMENTA INDENIZAO DANOS MORAIS RELAO PATERNO-FI-
LIAL PRINCPIO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA PRINCPIO
DA AFETIVIDADE
A dor sofrida pelo filho, em virtude do abandono paterno, que o privou do di-
reito convivncia, ao amparo afetivo, moral e psquico, deve ser indenizvel,
com fulcro no princpio da dignidade da pessoa humana (Apelao cvel n
408.550-5 01.04.2004).
Tudo isso, muitas vezes se d, justamente pelo abismo que permanece entre
um pai ou uma me e seu filho quando h uma dissoluo familiar e, ento, comeam
a existir dias e horas determinados para que se possa realizar o mnimo contato com
seu filho.
Quanto atribuio da guarda unilateral, ela poder ser feita de duas formas:
atravs de uma deciso judicial ou por acordo entre os genitores.
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LEITE, Tatiana Morato. Guarda compartilhada.
Por isso, uma modalidade de guarda ainda desconhecida pela grande maioria das
pessoas.
Nesse entendimento, caminha Waldyr Grisard:
Embora inexista norma expressa nem seja usual na prtica forense, a guar-
da compartilhada mostra-se lcita e possvel em nosso Direito, como o nico
meio de assegurar uma estrita igualdade entre os genitores na conduo dos
filhos, aumentando a disponibilidade do relacionamento com o pai ou me
que deixa de morar com a famlia. Ope-se, com vantagens, guarda uni-
parental, que frustra a adequada convivncia do filho com o pai ou a me
no-guardio, desatendendo s necessidades do menor, que no dispensa a
presena, permanente, conjunta, ininterrupta, de ambos os genitores em sua
formao para a vida. A funo paternal, nas diversas fases do desenvolvi-
mento dos filhos, no descartvel (GRISARD FILHO, 2002, p. 143).
Porm, este modelo no possui s vantagens, pois como tudo na vida, existe um
lado bom e outro ruim. Com a guarda conjunta, no diferente. Alguns autores, e at
mesmo psiclogos, apontam problemas que podem servir de obstculo para o uso da
modalidade conjunta.
Deve-se ter todo cuidado, zelo, pois se trata da vida de um menor: crianas
no so objetos de experincias laboratoriais de psiclogos, advogados, assistentes so-
ciais e juzes (BRANDO, 2002, p. 81).
Como preleciona Claudete Carvalho Canezin,
Para que o exerccio da guarda compartilhada possa funcionar, importa que
os pais revelem capacidade de cooperao e de educar, em conjunto, o filho
menor, esquecendo todos os conflitos interpessoais, j que somente possvel
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LEITE, Tatiana Morato. Guarda compartilhada.
o exerccio desse modelo quando existe, entre os genitores, uma relao mar-
cada pela harmonia e pelo respeito, sem disputa e nem conflito (CANEZIN,
2005, p.14).
E continua:
Existem algumas contradies quanto adoo da guarda compartilhada:
a primeira refere-se violncia domstica, quer seja comprovada ou que se
tenha indcios significativos de que um dos genitores praticou qualquer ato
de violncia contra o outro ou contra um dos filhos. Outra contra-indicao
da guarda compartilhada refere-se ao caso de separao conjugal litigiosa,
em que h mgoas e ressentimentos, dificultando, assim, que o ex-casal man-
tenha um relacionamento livre de conflitos (CANEZIN, 2005, p. 13-14).
Outra questo desfavorvel seria quando o infante possui tenra idade, vez que
nesta condio ele necessita mais do lado materno, at mesmo por uma questo de
aleitamento. Torna-se complexo para ela entender estar ora com o pai, ora com a
me, ressaltando a suma importncia no constante papel da me no incio da vida do
rebento, que aumenta na medida inversa de sua idade.
Dbora Brando, em um artigo publicado na Revista Imes, destaca:
Os argumentos contrrios ao exerccio da guarda compartilhada tambm so
sensveis. So eles: apresentao de sinais de insegurana pela criana; a ex-
plorao, normalmente, da mulher quando a guarda compartilhada usada
como meio para negociar valores menores de penso alimentcia; necessida-
de de constante adaptao por parte dos pais e dos filhos; a necessidade dos
genitores de terem um emprego com horrio flexvel para o atendimento da
prole (BRANDO, 2002, p. 78).
possuem pais que se respeitem e que, acima de tudo, zelem pelo bem-estar de sua
prole, pais esses que sejam capazes de esquecer todas as desavenas do passado, para
se preocuparem com um futuro sadio para seus filhos.
Tal guarda no obter xito se houver constantes antagonismos, egosmo e
mgoas, e principalmente a ausncia de uma boa educao. Nesses casos, melhor
que se aplique a guarda tradicional, pois o menor no pode ser objeto de rixas, e alvo
de discusses.
No que tange s vantagens, algumas delas j foram citadas no decorrer do
trabalho, mas se pode aqui dar mais nfase a esse ponto.
sabido que na guarda conjunta, h participao dos pais nas decises im-
portantes a serem tomadas em relao ao filho, no que diz respeito educao, sade, re-
ligio, lnguas, esportes, entre outros. H, tambm, outras prioridades como: a alter-
nncia de residncia, tendo o menor a liberdade de escolha. Quando h coincidncia
de os ex-cnjuges residirem perto um do outro, o filho, poder sem maiores discus-
ses ou desacordos ir e vir de uma casa para outra, dentre outras prerrogativas.
Como dispe Raquel Alcntara de Alencar,
As vantagens da guarda compartilhada so maiores que as desvantagens, ba-
sicamente em funo de uma melhora na auto-estima do filho, melhora no
rendimento escolar enquanto que na guarda monoparental decai) , diminui-
o do sentimento de tristeza, frustrao, rejeio e do medo de abandono,
j que permite o acesso sem dificuldade a ambos os pais. Tambm ajuda na
insero da nova vida familiar de cada um dos genitores, alm de ter uma
convivncia igualitria. No so muitas as desvantagens neste tipo de guar-
da. Cabe lembrar que, atravs de informaes fornecidas por psiclogas da
teoria sistmica, puderam constatar em seus consultrios no atendimento
dos filhos (crianas e adolescentes) que o maior sintoma a falta dos pais, o
medo do abandono, as conseqncias de uma separao seja consensual ou
litigiosa. Na guarda compartilhada o filho no perde o vnculo com os pais,
permanecendo certo tempo com o pai e outro perodo com a me (site do
IBDFAM dez./03) (ALENCAR, 2003).
6 CONCLUSO
O Direito de Famlia, tendo em vista que cuida e disciplina a clula mater da so-
ciedade; portanto, o ncleo de qualquer Estado, est sujeito a constantes modifica-
es segundo os reflexos dos fatos resultantes da famlia. Mesmo porque, o fato faz
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MORTE RELATIVA : UM DIREITO ARTIFICIAL
RESUMO
O estudo ora apresentado versa sobre uma nova modalidade de fico jurdica, que
transcende os conceitos at ento conhecidos, denominada Morte relativa: um di-
reito artificial. A expresso morte relativa significa a ausncia do estado cons-
ciente diante da vida biolgica, visto que a integridade gentica de um organismo
humano preservada em sua totalidade ou fragmentos desse mesmo organismo
so protegidos de qualquer dano. Nesse contexto, o presente trabalho visa discus-
so da problemtica mdica. Isto porque a Medicina, diante da presso social e de
sua impotncia perante as leis naturais, procurou sadas cientficas para amenizar
os sofrimentos concernentes preservao da vida humana, de modo a torn-la
menos dolorosa. De fato, a Medicina manipula o direito natural, por meio de vecu-
los artificiais, artificializando-o, e contrariando as leis da natureza. Estamos, por-
tanto, diante de uma nova era de relaes jurdicas: as primeiras baseadas em um
direito artificial e as demais, no direito natural, ambas visando preservao da
vida humana e resgatando os valores do ser humano, o que somente ser alcanado
por meio de um autntico equilbrio jurdico, qual seja, o princpio da dignidade
da vida humana.
* Bacharelando em Direito pela Instituio Toledo de Ensino (ITE) Faculdade de Direito de Bauru (SP).
** Profesora da Faculdade de Direito de Bauru/ITE.
400 RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 399-411, jan./jun. 2006.
PINA, Newton Martins. Morte relativa: um direito artificial.
Morte relativa a morte como forma de vida impessoal, que traz a vida ou
a devolve; a morte que sente e envolve; a morte que faz da conscincia o valor
obedincia; a morte que vive espera de um novo estgio de vida.
Seguir essa linha de raciocnio exigiu-me sensibilidade, perseverana e, aci-
ma de tudo, respeito ao semelhante.
O nosso ordenamento jurdico tutela, como bem maior, a vida da pessoa hu-
mana, contrariando toda a minha linha de pensamento tripartite; essa, como instru-
mento propulsor deste estudo.
A nossa Constituio Federal / 1988, no seu Ttulo I (Dos Princpios Funda-
mentais), no artigo 1, inciso III, tutela o Princpio da Dignidade da Pessoa humana e
no o Princpio da Dignidade da Vida Humana; este, mais abrangente que aquele.
O nosso Cdigo Civil / 2002, em sua Parte Geral, Livro I (Das Pessoas), Ttulo
I (Das Pessoas Naturais), Captulo I (Da Personalidade e Da Capacidade), atribui no
artigo 1, capacidade pessoa e, no artigo 2, atribui personalidade, tambm, pes-
soa humana. H, nos casos, redundncias, pois a pessoa j o ser dotado de persona-
lidade e capacidade, seja relativa ou absoluta, dando-nos um sentido de vida relativa
ou de vida absoluta.
J o Cdigo Penal brasileiro / 1940, na sua Parte Especial, Ttulo I (Dos Crimes
Contra a Pessoa), Captulo I (Dos Crimes Contra a Vida), tutela, tambm, a vida da
pessoa, visto que o Captulo I obedece hierarquia do Ttulo I, no qual se deve enten-
der, Dos Crimes Contra a Vida da Pessoa.
Num sentido exclusivamente humano, vida muito mais que isso, no abran-
ge somente o campo da pessoa humana, como demonstrarei a seguir.
Vida humana um gnero, e abrange trs espcies distintas, ou seja, uma di-
viso tripartite entre: pessoa humana (corpo humano com vida biolgica, dotado de
conscincia, auto-expresso e autodeterminao); indivduo humano (corpo huma-
no com vida biolgica); e fragmentos humanos (partes do corpo humano com vida
biolgica). Como exemplos, temos: o smen, os vulos, os embries, os rgos, os
tecidos, as crneas, as clulas-tronco, etc.
Quando distingo pessoa humana de indivduo humano, fao com amparo de
ilustres personalidades, como: Immanuel Kant, Antnio Chaves, Paulo Nader, Helosa
Helena Barbosa, Recasens Siches, entre outros; que fazem essa distino explicita ou
implicitamente.
Quando falo em fragmentos humanos, falo em nome prprio, pois foi a ter-
minologia perfeita que encontrei para abranger a diversidade de vidas humanas, fora
RIPE Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos, Bauru, v. 40, n. 45, p. 399-411, jan./jun. 2006. 403
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