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COMPORTAMENTO OU INSTITUIES?

A evoluo histrica do neo-institucionalismo


da cincia poltica*

Paulo Srgio Peres

Introduo racionalidade endgena ou, de maneira inversa, por


algum tipo de restrio exgena, configurada pelo
As decises polticas so o resultado direto arranjo institucional que delimita o contexto da
das preferncias de indivduos que agem isolada- tomada de deciso? Estas tm sido questes cen-
mente e de forma egosta ou so processos indu- trais na demarcao terica de dois tipos de abor-
zidos por instituies polticas e sociais que regulam dagem que competiram e dominaram o desenvol-
as escolhas coletivas? Em outras palavras: o com- vimento da Cincia Poltica desde os primeiros
portamento dos atores determinado por alguma decnios do sculo XX, quais sejam, o institucionalismo
e o comportamentalismo.
* Manifesto meus sinceros agradecimentos aos pare- No mbito desse embate, e aps duas revo-
ceristas annimos da RBCS pelas observaes crticas lues de paradigma, uma nova abordagem veio
e valiosas sugestes que fizeram ao texto. Na medida
do possvel, procurei incorporar as alteraes, bem
a prevalecer na anlise do fenmeno poltico nos
como os esclarecimentos sugeridos. Agradeo tambm ltimos quarenta anos o neo-institucionalismo. Na
Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So verdade, o paradigma neo-institucional, atualmen-
Paulo FAPESP pelo suporte financeiro concedido te, hegemnico na Cincia Poltica. E esta no
poca em que realizei o estudo bibliogrfico necessrio
redao deste texto. Agradeo ainda a Raquel Weiss
apenas uma impresso gerada pelas recorrentes
pela traduo das citaes bibliogrficas que estavam declaraes de adeso aos seus postulados bsicos
originalmente em ingls. que podem ser encontradas ou na introduo ou
Artigo recebido em dezembro/2007 nas seces tericas de livros e artigos cientficos;
Aprovado em junho/2008 sua hegemonia pode ser objetiva e estatisticamente

RBCS Vol. 23 n.o 68 outubro/2008

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constatada pelo exame dos temas abordados, da mas enquadramento tambm j utilizado, em
metodologia empregada e das premissas adotadas alguma medida, por alguns autores (cf. Almond,
por diversos investigadores nos artigos publicados 1996; Gunnell, 2004a, 2005). Como procurarei
nos principais peridicos internacionais (cf. Riba, mostrar, no caso especfico da abordagem polti-
1996). ca, tal revoluo envolveu dois processos sucessi-
Diante desse fato, possvel concluir, de acor- vos, sendo um deles de oposio e o outro de sn-
do com a perspectiva de Kuhn (1962), que a maio- tese. No primeiro caso, uma oposio radical
ria das pesquisas empreendidas pelos cientistas po- abordagem comportamentalista que floresceu nos
lticos no contexto atual uma atividade de cincia anos de 1920-1930 e se tornou hegemnica ao lon-
normal no mbito do paradigma neo-institucio- go das dcadas de 1940-1950-1960; no segundo
nalista; atividade esta voltada resoluo de que- caso, a articulao sinttica de elementos do pr-
bra-cabeas empricos e metodolgicos. Com efei- prio comportamentalismo com elementos do que
to, em torno desse paradigma que se movimenta se convencionou chamar de antigo institucionalismo.
e se organiza a comunidade desse campo cientfi-
co, fazendo avanar o conhecimento acerca dos
fenmenos polticos no interior de seu prprio sis- A revoluo comportamentalista
tema cosmolgico. Este, por sua vez, abrange os como reao ao antigo institucionalismo
fundamentos ontolgicos e epistemolgicos da
abordagem neo-institucionalista, cuja premissa b- O antigo institucionalismo
sica a idia de que, para usar expresses consa-
gradas, as instituies importam decisivamente Em setembro de 1961, Emmette Redford,
na produo dos resultados polticos. em seu discurso como presidente da American
Conforme j discutido por alguns autores Political Science Association [APSA], destacou sua
(por exemplo, Barry, 1978; March e Olsen, 1984; audincia os avanos pelos quais a Cincia Poltica
Almond, 1988; Dryzek e Leonard, 1988; North, estava passando naquele momento. Segundo ele,
1990; Eggertsson, 1990; Dimaggio e Powell, 1991; estaria em curso uma radical mudana quanto
Blackhouse, 1994; Mki e Knudsen, 1993; Knight e abordagem do fenmeno poltico que, at mea-
Sened, 1995; Nee, 1998; Simon, 2000), h pelo dos dos anos de 1940, era centrada em anlises es-
menos trs reas das cincias humanas nas quais, peculativas, descritivas e formalistas, inspiradas pela
nos ltimos quarenta anos, ocorreu a retomada do Filosofia Poltica e pelo Direito. Tais abordagens
vis institucional como premissa analtica a Eco- eram caracterizadas como institucionalistas e, pos-
nomia, a Sociologia e a Cincia Poltica , assim teriormente, vieram a ser chamadas de antigo insti-
como no caso da abordagem da poltica, ainda se- tucionalismo, de forma que pudessem ser diferen-
gundo alguns autores (Hall e Taylor, 1996; Kato, ciadas das abordagens neo-institucionais surgidas
1996; Norgaard, 1996), tambm haveria uma sub- na dcada de 1970 (Somit e Tanenhaus, 1967; Mar-
diviso em trs tipos de enfoque institucionalis- ch e Olsen, 1984; Dryzek e Leonard, 1988; Dima-
mo histrico, institucionalismo sociolgico e ggio e Powell, 1991; Sened, 1991; Almond, 1996;
institucionalismo da escolha racional. Hall e Taylor, 1996; Remmer, 1997; Nee, 1998;
Conseqentemente, vrios autores vm dis- Peters, 1998; Lane e Ersson, 2000).
cutindo as diferenas e as semelhanas entre as ver- No obstante, importante que se diga, j
tentes neo-institucionais das referidas reas de co- era bastante longa a tradio dos estudos institucio-
nhecimento, bem como das escolas que co-habitam nais, remontando, grosso modo, a Aristteles com sua
o campo da anlise poltica. Contudo, curiosamen- clssica anlise das constituies atenienses, sendo
te, h poucos trabalhos concentrados no prprio revitalizada a partir do sculo XVII, com a siste-
desenvolvimento histrico de tal paradigma na matizao do contratualismo moderno por Locke
Cincia Poltica. Sob tal perspectiva, meu objetivo e aprimorado, em seguida, por Montesquieu, na
neste texto fazer uma breve reconstruo histri- primeira metade do sculo XVIII, quando a nfase
ca do desenvolvimento terico e metodolgico do recaiu sobre a centralidade das leis e dos costumes
paradigma neo-institucionalista da Cincia Poltica como instituies fundamentais da dinmica polti-
a partir da concepo de revoluo de paradig- ca. Ainda nas dcadas finais do sculo XVIII, a

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perspectiva institucionalista recebeu enorme contri- constituies de cada nao, com a inteno de mo-
buio do debate dos artigos federalistas norte-ame- dific-las de acordo com princpios gerais, deduzi-
ricanos, pela tica dos quais as instituies, acima dos do prprio pensamento racional que contem-
de tudo, tornar-se-iam objetos de uma engenha- pla O Bem, levando em considerao os melhores
ria constitucional, para usarmos um termo difun- e os piores efeitos, as vantagens e as desvantagens
dido por Sartori (1997). de cada modelo constitucional para a consecuo
Na primeira metade do sculo XIX, foi a vez dos objetivos mais nobres da humanidade reali-
de Tocqueville valorizar as instituies sociais e po- zao mesma daquele suposto Bem. Devido a
lticas como as variveis explicativas da bem-suce- tal postura, esses estudiosos preocupavam-se mui-
dida democracia republicana presidencialista dos to mais em estabelecer modelos prescritivos de
Estados Unidos. Outro exemplar significativo des- desenho constitucional, sob uma tica normativa
se tipo de enfoque o trabalho de Walter Bagehot, do que deveria ser a poltica, do que em se concen-
The English constitution, publicado em 1867, no qual trar em fatos objetivos, em dados empricos da
o autor ingls comparava os modelos constitucio- dinmica real dos atores e dos comportamentos
nais britnico e norte-americano, de forma a res- (cf. Somit e Tanenhaus, 1967; Farr, 1995; Peters,
saltar as supostas vantagens do primeiro sobre o 1998; Gunnell, 2005, 2004a).
segundo, especialmente em funo da adoo da Ocorre que, quela altura, essas abordagens,
monarquia parlamentarista com constitucionalismo de natureza bastante formal, comeavam a ser con-
moderado, ou seja, com reduzido grau de disper- sideradas ineficientes para a explicao dos novos
so do poder poltico. fenmenos polticos que surgiram a partir da dca-
Tambm na segunda metade do sculo XIX da de 1930 o nazismo, o fascismo, as crises do
e avanando sobre as primeiras dcadas do sculo liberalismo e da representao, a apatia e a aliena-
XX , foi a vez da Economia Poltica dirigir o foco o polticas etc. Em decorrncia disso, depois da
de suas discusses aos possveis efeitos das institui- Segunda Guerra Mundial, os estudos passaram a
es e da cultura sobre o comportamento econ- enfocar a dinmica real da poltica, com nfase
mico dos indivduos. A querela metodolgica na investigao factual, na proposio de hipteses
notoriamente conhecida como methodenstreit que testveis e na busca de generalizaes empricas
ops, de uma parte, a escola dedutiva e axio- (Dahl, 1963; Somit e Tanenhaus, 1967; Dryzek e
mtica, representada pelo austraco Carl Menger, Leonard, 1988; Farr, 1995; Almond, 1996). Esses
e, de outra, a escola histrica e institucional ale- novos estudos no apenas passavam a incorporar
m, representada por Gustav Schmoller, redundou as tcnicas mais avanadas de anlise estatstica
na prevalncia da vertente institucional no pensa- principalmente com pesquisas de opinio e cons-
mento econmico norte-americano, cenrio em que trues de escalas , como passavam tambm a
Thorstein Veblen, John Commons e Weslei Mitchell abranger outros pases, de forma a agregar Cin-
foram figuras de destaque na defesa da importn- cia Poltica o mtodo comparativo (Chilcote, 1996),
cia dos hbitos e da cultura ou seja, das institui- j bastante utilizado na Sociologia e na Antropolo-
es sociais como variveis explicativas funda- gia. Redford (1961) chamou a esse processo de
mentais, tanto dos processos econmicos, quanto eruptions in our discipline, especialmente por
dos processos polticos (cf. Blaug, 1993). Tambm causa da ruptura epistemolgica introduzida, que
no incio do sculo XX, a prpria Sociologia, ainda conduziu a grandes avanos na sofisticao analti-
emergente como uma cincia emprica da moral, e ca e metodolgica.
bem representada por mile Durkheim mas, Deve ser destacado tambm que, na perspec-
obviamente, no apenas por este , do mesmo tiva de Gunnell (1993, 2004b, 2005), tal oposio
modo, tomou as instituies sociais tanto em ter- continha uma disjuntiva terica e normativa bem
mos estticos, como em termos histricos como mais profunda, herdeira direta do grande problema
sua unidade de anlise e instncia observacional (cf. poltico do sculo XIX, que era o de se estabelecer
Barnes, 1948). Entretanto, esse institucionalismo ain- a forma e a modalidade de incorporao das mas-
da era extremamente formalista e normativo. sas poltica. Tal problema opunha a viso pluralista
No caso da poltica, os estudiosos preocupa- da democracia viso republicana. Segundo ele, a
vam-se mais em analisar criticamente a letra das viso republicana estaria vinculada ao normativismo

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da Filosofia Poltica e aos ideais rousseaunianos de em laboratrio. Esse objetivismo implicaria no


uma democracia direta e harmnica, enquanto o deslocamento da perspectiva investigativa, passando
pluralismo estaria vinculado concepo psicolgica dos fenmenos mentais para a observao empri-
e sociolgica do conflito social entre grupos de in- ca do comportamento (cf. Watson, [1913] 1997).2
teresse e da democracia representativa. Segundo Desse modo, a Psicologia aderiu de forma
Gunnell, o ataque pluralista contra a idia de sobe- vigorosa ao comportamentalismo, que, pouco de-
rania do Estado significou muito mais do que uma pois, espalhou-se pelas Cincias Sociais. Em realida-
rejeio das anlises legalistas e institucionalistas. Ele de, na Sociologia j havia sido dado anteriormente
significou, com efeito, um ataque idia predomi- um passo importante na direo de uma abertura
nante de soberania popular (2005, p. 598).1 s influncias do comportamentalismo. Entusias-
Seja como for, mesmo que de maneira sucin- mado e, de certa forma, inspirado pelos experi-
ta, o que o presidente da APSA estava a caracteri- mentos de Wilhelm Wundt e pelo seu laboratrio
zar em seu discurso era o que passou a ser designa- de Psicologia, na Alemanha, mile Durkheim
do como a revoluo comportamentalista no (1897) procurou demonstrar, na prtica, por meio
campo da Cincia Poltica. Mas, afinal, o que foi de sua obra pioneira e fundadora de anlises multi-
essa revoluo comportamentalista? Quais foram variadas O suicdio , a importncia da observa-
suas principais caractersticas e quais suas limitaes o dos comportamentos como a expresso obje-
analticas? Enfim, quais as contribuies que o com- tiva e mensurvel da moral, entendida como
portamentalismo trouxe Cincia Poltica? fonte de coeso/solidariedade social.3 Anos depois,
Bronislaw Malinowski (1922, 1944), na Antropolo-
Caractersticas gerais do comportamentalismo gia, ressaltou a necessidade de investigaes diretas,
da cincia poltica sem mediaes, com aprofundados levantamentos
de dados de campo por intermdio de densas des-
Logo de incio, preciso ressaltar que o com- cries de comportamentos.4 O mtodo etnogr-
portamentalismo , antes de tudo, uma designao fico da observao participante, de algum modo,
genrica do behaviorismo, cuja extenso bastante representou a busca de maior cientificidade na An-
ampla e cuja formulao inicial adveio da psicolo- tropologia e, de certa forma, uma aproximao
gia norte-americana. O texto considerado o ponto em relao a algumas premissas metodolgicas do
inicial do behaviorismo foi publicado por Watson comportamentalismo (cf. Malinowski, 1970).5
([1913] 1997) em uma revista de Psicologia, sob o Assim como em pelo menos parte da Antro-
ttulo bastante curioso de A psicologia como um pologia e da Sociologia daquele perodo, na Cin-
comportamentalista a v. Nele, o autor abre a dis- cia Poltica, o behaviorismo tambm representou uma
cusso com uma declarao que no deixa margem rejeio s anlises e aos mtodos empregados at
para dvidas: a Psicologia, tal como concebida aquele momento. Em realidade, possvel afirmar
pelo comportamentalista, um ramo estritamente que a adoo do paradigma comportamentalista
objetivo e experimental da cincia natural. A sua na anlise dos fenmenos polticos ocorreu como
proposta terica consiste em prever e controlar o um movimento acadmico de rejeio ao antigo
comportamento (Idem, p. 158). institucionalismo. Dahl salienta isto, observando que:
Portanto, as proposies bsicas formuladas
Considerada historicamente, a abordagem behaviorista
por John Watson surgiram como oposio s pers- era um movimento de protesto que teve lugar no inte-
pectivas tericas e analticas da Psicologia da poca, rior da Cincia Poltica. [] Termos tais como com-
marcadas pelo mtodo introspectivo e pela anlise portamento poltico e abordagem comportamentalista
dos processos mentais da conscincia (cf. Adcock, passaram a ser associados a certo nmero de cientistas
1959; Henneman, 1966; ODonnell, 1987; Wozniak, polticos, especialmente americanos, que compartilha-
1995; Baum, 2005). Contrariamente, a nfase de vam uma insatisfao em relao s realizaes da Cin-
cia Poltica convencional, especialmente no caso das
Watson foi dada busca de maior cientificidade abordagens histricas, filosficas e da descrio insti-
objetividade na anlise psicolgica, o que o levou tucional (1961, p. 766).
a propor o abandono de especulaes subjetivas
em favor de mtodos de observao aplicados a Ocorre que a Cincia Poltica tradicional era
objetos realmente passveis de serem investigados predominantemente institucionalista; e foi contra

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esse [antigo] institucionalismo que o comportamen- posies de liderana em departamentos de Socio-


talismo se insurgiu. Afinal, segundo enfatizam Stein- logia e de Cincia Poltica insistiam na relevncia
mo et al., era bvio que leis formais, regras e es- das teorias sociolgicas e psicolgicas para o en-
truturas administrativas no explicavam realmente tendimento da poltica (1961, p. 766). Pasquino
o comportamento poltico ou os resultados polti- segue o mesmo mote e ressalta que:
cos (1997, p. 3). Porm, alm do protesto contra
o institucionalismo formalista na defesa de maior Pelo prprio fato de tomarem de emprstimo o nome de
cientificidade, vrios outros fatores de ordem pr- uma escola psicolgica e por seu interesse pelo homem
tica contriburam para a emergncia e o reconheci- concreto, os comportamentalistas foram sempre profun-
damente atrados pela Psicologia. Paralelamente, a An-
mento acadmico da escola comportamentalista (cf. tropologia, a Sociologia e, por seu rigor e relativa perfei-
Somit e Tanenhaus, 1967; Farr, 1995; Almond, 1996; o tcnica, a Economia, foram as disciplinas s quais os
Miller, 1998). Neste caso, possvel destacar pelo comportamentalistas mais recorreram (1994, p. 187).
menos quatro dos mais importantes.
O primeiro desses fatores foi a desvalorizao, Entretanto, importante assinalar uma peque-
pelo governo norte-americano, dos trabalhos de cien- na incorreo de Pasquino (1994) e que ainda persiste
tistas polticos institucionalistas, especialmente pela em vrios autores. Nesse primeiro momento en-
clara incongruncia entre as digresses tericas tre as dcadas de 1940 e 1960 , as maiores in-
produzidas e os imperativos impostos pela prtica fluncias metodolgicas absorvidas pela Cincia Po-
do governo no perodo da Guerra Fria. Em segundo ltica comportamentalista vinham da Sociologia, da
lugar, a incapacidade que os tericos institucionalistas Antropologia e da Psicologia, e no tanto da Eco-
mostraram diante da necessidade de explicao sis- nomia. Nesse mesmo perodo, havia predominado
temtica de fenmenos importantes da poca, como na Economia a perspectiva neoclssica da escola
o nazismo, o fascismo e o socialismo, o que acarre- inglesa em relao escola histrica alem e
tou na perda de terreno acadmico-institucional para escola institucionalista vebleniana norte-america-
outras cincias, como a Sociologia, a Psicologia e a na. Rivalizavam com a escola inglesa, a escola
Economia. Em terceiro, a ineficcia da aplicao, austraca e a escola monetarista de Chicago, re-
logo depois da Segunda Guerra Mundial, do mode- presentada por Friedman. O ponto central da con-
lo poltico norte-americano democracia com ca- trovrsia residia na adoo de uma metodologia
pitalismo em pases no-industrializados, o que formalista, portanto, dedutiva e abstrata, ou de uma
imps a necessidade de estudos empricos compa- metodologia realista, portanto, indutiva e histrica.
rativos (cf. Chilcote, 1996) neste caso, inclusive, Friedman, com seu empirismo pragmtico as-
favorecendo a emergncia e a proliferao dos es- sim como os adeptos da escola austraca ,
tudos comparativos da escola comportamentalis- advogava uma teoria de pressupostos irrealistas. As-
ta, com a nfase analtica recaindo sobre a cultura sim, comeava a se firmar na economia a metodo-
poltica e as atitudes psicolgicas dos atores sociais logia dedutiva com modelos tericos formais, cen-
(cf. Almond e Powell, 1966; Eckstein, 1988; Pasqui- trados nos fundamentos neoclssicos acerca das
no, 1994; Chilcote, 1996). Finalmente, o fator de maior motivaes e do comportamento dos indivduos.6
relevncia foi a grande influncia que pesquisadores quela altura, a Cincia Poltica ainda adotava
e tericos europeus exilados, e que se instalaram nas premissas indutivas de abordagens culturalistas e
universidades norte-americanas, exerceu na forma- histricas. A absoro do formalismo da perspec-
o de novos cientistas polticos e na conduo de tiva econmica somente veio a acontecer a partir
pesquisas sociais (Somit e Tanenhaus, 1967; Almond, dos anos de 1960, com a crescente adoo do in-
1996). Esses intelectuais trouxeram maior rigor te- dividualismo metodolgico. Na prtica, isso signi-
rico, novas perspectivas analticas, habilidades em ficou um afastamento em relao s premissas so-
estatstica e, acima de tudo, uma viso multidiscipli- ciolgicas e antropolgicas.
nar, contribuindo enormemente para que a Cincia De qualquer modo, conforme observa Red-
Poltica se tornasse uma cincia bastante ecltica e ford, a perspectiva interdisciplinar somente foi vivel
pluralista do ponto de vista metodolgico. devido ao entrecruzamento de interesses das vrias
Dahl enfatiza este ltimo aspecto, afirmando disciplinas que se autodenominavam cincias do
que boa parte desses especialistas que ocupavam comportamento. Por isso, o cientista poltico

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comportamentalista pde integrar diversos enfoques de alguns pioneiros na reivindicao de uma Cin-
e diversas metodologias, uma vez que, segundo o cia Poltica mais cientfica, ainda em seu incio nos
autor, ele encontrou um ponto de interesse em Estados Unidos, no comeo do sculo XX (cf.
comum com os psiclogos, socilogos e antrop- Somit e Tanenhaus, 1967; Gunnell, 2004a, 2004b,
logos culturalistas grupos que tambm estavam 1993, 1988). Muitas de suas caractersticas podem
interessados no comportamento humano (1961, ser identificadas nas propostas que um dos funda-
p. 757). Dahl concorda com este argumento e ain- dores da Cincia Poltica norte-americana, tal qual a
da ressalta que a perspectiva multidisciplinar foi um conhecemos atualmente, j defendia na dcada de
dos mritos da escola comportamentalista, afinal, 1920. Trata-se de Charles Merriam (1874-1954),
uma conseqncia desse protesto behaviorista foi considerado um dos principais cientistas polticos
a restaurao da unidade entre as cincias sociais, da terceira gerao desses intelectuais naquele pas,7
ao promover uma aproximao dos estudos pol- assim como tambm considerado o iniciador da
ticos com esses mtodos, teorias, pesquisas e resul- abordagem comportamentalista na poltica (Somit
tados da moderna Psicologia, da Sociologia, da e Tanenhaus, 1967; Jensen, 1969).8 Ele foi professor
Antropologia e da Economia (1961, p. 770). do Departamento de Cincia Poltica da Universi-
J com relao nfase dada orientao dade de Chicago9 e sua aproximao do comporta-
emprica e positiva axiologicamente neutra , mentalismo ocorreu no contexto da influncia que
Leiserson chama a ateno para o fato de que: a Psicologia exercia no ambiente daquela universi-
dade naquele perodo.10
Do ponto de vista behaviorista, muito mais importante Merriam antecipava que algum dia poderemos
que a pesquisa poltica seja voltada para os dados sobre adotar outro ngulo, diferente do ngulo formal,
a influncia dos seres humanos sobre os processos go-
assim como o fazem outras cincia, e, assim, comear
vernamentais, sobre o modo como constituem esses pro-
cessos e so influenciados por eles e, particularmente, a olhar para o comportamento poltico como um
que a pesquisa no se apie em argumentos sobre as dos principais objetos de investigao (1925, p.
prioridades das diferentes Cincias Sociais. Em suma, a 7). De fato, como pretendia o autor, com a emergn-
pesquisa de comportamento poltico busca, em primeiro cia da escola comportamentalista, houve um deslo-
lugar, dados que expressem o comportamento humano camento radical do foco de investigao, que at ento
em tipos de situaes que envolvem o exerccio da auto-
era mais voltado s instituies jurdicas e adminis-
ridade governamental, em vez de encontrar evidncias
que glorifiquem ou condenem entidades personificadas, trativas, para os atores polticos; mais especificamente,
tais como o Estado, a sociedade, a comunidade, a econo- seu comportamento, seus valores, seus objetivos.11
mia ou a classe, dotadas de qualidades tais como oniscin- Na viso de Redford, essa mudana de enfo-
cia, onipotncia e inevitabilidade (1956, pp. 55-56). que teria provocado, inclusive, uma completa alte-
rao na formao e na postura epistemolgica dos
Em suma, portanto, a revoluo comporta- cientistas polticos, na medida em que o behavio-
mentalista da Cincia Poltica caracterizada por rismo volta sua ateno para a ao poltica das
dois pontos fundamentais. O primeiro deles sua pessoas em vez de voltar-se para instituies, acon-
posio duramente crtica em relao abordagem tecimentos ou ideologias [.. .] (1961, p. 756). De
institucionalista de ento, propondo, em oposio, fato, tal ruptura epistemolgica causou tanto im-
uma teoria positiva e uma anlise empiricamente pacto que alguns cientistas polticos a caracteriza-
orientada e bem mais rigorosa em termos concei- ram como uma revoluo cientfica nos moldes
tuais. O segundo ponto sua proposta programtica kuhnianos. Este o teor de pelo menos trs discur-
de utilizar, de maneira pluralista, abordagens meto- sos presidenciais da APSA,12 nos anos de 1960,
dolgicas de outras cincias vizinhas, como a totalmente dedicados questo (Truman, 1965;
Sociologia, a Antropologia e a Psicologia. Estes dois Almond, 1966; Easton, 1969).
pontos compuseram as foras motrizes fundamen-
tais de sua busca de maior cientificidade e de maior Inovaes tericas e metodolgicas
reconhecimento social. do paradigma comportamentalista
Na verdade, a utilizao de teorias empirica-
mente orientadas e de tcnicas mais apuradas para De forma geral, a revoluo comportamen-
pesquisas de observao correspondia aos anseios talista trouxe vrias contribuies Cincia Polti-

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ca. Entre elas, uma grande preocupao com obje- tativas. [Isso significa] [. . .] que ao menos alguns fen-
tividade e com generalizaes indutivas, elementos menos polticos importantes poderiam ser explicados
mediante leis empricas verificadas, enquadradas em
considerados essenciais anlise cientfica. Com
um conjunto de axiomas correlatos (1967, p. 229).
efeito, estes so os pontos diretamente relaciona-
dos com a proposta comportamentalista: (a) des- Essa postura metodologicamente rigorosa
cries objetivas, (b) generalizaes empricas, (c) pode ser sintetizada em oito pontos fundamentais
mtodos sistemticos e diferenciais, (d) material da agenda de pesquisa comportamentalista, con-
emprico, (e) quantificao e (f) multidisciplinarida- forme listados no Quadro 1 (cf. Morgenthau, 1946;
de terica e metodolgica. Mas, acima de tudo, a Lasswell e Kaplan, 1950; Truman, 1951, 1965; Vo-
maior contribuio, segundo Somit e Tanenhaus, egelin, 1952; Easton, 1953, 1965, 1969, 1998; Eu-
foi a seguinte: lau, Eldersveld e Janowitz, 1956; Butler, 1958; Hy-
neman, 1959; Dahl, 1961, 1963; Ranney, 1962;
O behaviorismo tornou os cientistas polticos mais au-
toconscientes e mais autocrticos, mais atentos teoria Charlesworth, 1962; Eulau, 1963; Lasswell, 1963;
analtica, ao desenho da pesquisa e s tcnicas quanti- Young, 1958; Farr, 1995; Miller, 1998).

Quadro 1
Sntese das Diretrizes Metodolgicas do Comportamentalismo

1: Somente uma Cincia Poltica com orientao emprica e positiva capaz de explicar cientificamente os fenmenos
polticos.
2 O cientista poltico deve se ocupar apenas de fenmenos observveis, evitando qualquer especulao dedutiva.
3 Os dados analisados devem ser quantitativos ou, ento, quantificados.
4 A pesquisa deve ser orientada e dirigida por uma teoria conceitualmente rigorosa.
5 A anlise deve ser pautada pela neutralidade axiolgica.
6 As pesquisas devem ter carter analtico [padres e correlaes estatsticas] e no meramente descritivo.
7 recomendvel utilizar abordagens multidisciplinares, uma vez que a Cincia Poltica com tal orientao seria apenas
uma das cincias do comportamento.
8 Adoo do mximo de rigor metodolgico, seguindo a lgica do sistema de inferncia indutivo.

Assim, com tais propostas, o comportamen- A revoluo neo-institucionalista como reao


talismo atingiria seu ponto mximo durante os anos ao comportamentalismo
de 1950, persistindo de maneira hegemnica at
meados da dcada seguinte, tanto no que se refere No final dos anos de 1960, em outro discur-
adeso terica, como no que se refere sua pre- so presidencial da APSA, temos o registro da crise
ponderncia nos espaos institucionais como de- que to precocemente se abatia sobre a aborda-
partamentos universitrios, instituies de pesquisa gem comportamentalista. O presidente daquele
e assessoria ao governo (Somit e Tanenhaus, 1967; momento era David Easton, um dos formulado-
Chilcote, 1996). Contudo, sua consolidao como res da teoria dos sistemas aplicada poltica. Em
principal paradigma do perodo no se deu de for- seu pronunciamento, Easton asseverava que:
ma incontroversa; pelo contrrio, foi grande a po-
lmica e o debate dos herdeiros do antigo instituci- Uma nova revoluo estava acontecendo na Cincia
onalismo com a nova Cincia da Poltica. De fato, Poltica americana. Essa ltima revoluo o behavi-
o comportamentalismo tanto atraiu devotos mili- orismo ainda no havia atingido sua plenitude, quan-
tantes como crticos ferrenhos. do foi repentinamente abalada pelas crises polticas e

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sociais de nossa poca. [. . .] Esse novo desafio voltou- Com relao a este ltimo ponto, as crticas con-
se contra o desenvolvimento da ortodoxia behavioris- centraram-se no fato de que o comportamentalis-
ta. Chamo esse desafio de revoluo ps-behaviorista
mo da Cincia Poltica acabou sendo absorvido
(1969, p. 1051).
pelo conjunto das cincias do comportamento,
Ainda sem um nome preciso para o novo quebrando suas fronteiras disciplinares o que cria-
paradigma que comeava a se sobrepor ao com- ria um grave problema em termos de demarcao
portamentalismo, Easton (1969) antevia sua futura cientfica.13 Dessa maneira, de acordo com Dahl
hegemonia. Esse ps-comportamentalismo viria (1961), o ecletismo comportamentalista acabou
a ser o que atualmente chamamos de neo-institucio- impondo Cincia Poltica as perdas de foco e de
nalismo. Em grande parte, o neo-institucionalismo especificidade analtica.
surgiu como um movimento de dupla rejeio: (1) Mas, no que se refere aos aspectos tericos
ausncia de cientificidade do antigo instituciona- do behaviorismo, a crtica apresentada por Dahl
lismo e (2) ausncia do contexto institucional nas (1961, p. 770) foi ainda mais profunda, na medida
abordagens comportamentalistas tanto as induti- em que explicitou suas reticncias quanto insufi-
vas [sociolgica, antropolgica e psicolgica], como cincia de uma explicao voltada exclusivamente
as dedutivas [econmica de vis neoclssico/ratio- ao dos indivduos, em que se faz tbula rasa do
nal choice ortodoxa]. Dimaggio e Powell destacam contexto institucional da esfera estritamente pol-
tal aspecto, afirmando que o neo-institucionalismo tica. Do mesmo modo, o autor j chamava a aten-
apareceu como: o para os paradoxos inerentes ao coletiva,
demonstrados h pouco por Arrow (1951), e que
[] uma reao contra a revoluo behaviorista []. viriam a ser mais bem desenvolvidos posteriormen-
[] O esforo atual para coadunar os focos de pesquisa te pela teoria da escolha social:
dessas tradies com os desenvolvimentos contempo-
rneos nos mtodos e nas teorias no significa um mero As mais importantes produes da abordagem com-
retorno s razes clssicas, mas um esforo para encon- portamentalista at o momento lidaram com indiv-
trar novas respostas para antigas questes sobre como duos indivduos que votam, que participam da pol-
as escolhas sociais so moldadas, mediadas e canaliza- tica de vrias maneiras, ou que expressam certas atitudes
das por arranjos institucionais (1991, p. 2). ou crenas. Mas, um indivduo no um sistema pol-
tico, e a anlise das preferncias individuais no pode
Sob tal perspectiva, primeiramente, vejamos explicar plenamente as decises coletivas, as quais so-
em linhas gerais os motivos que levaram crise do mente podero ser explicadas se entendermos os meca-
nismos pelos quais as decises individuais so agrega-
paradigma behaviorista e como, a partir desta, das e combinadas nas decises coletivas (Dahl, 1961, p.
criou-se um habitat favorvel ao ressurgimento da 770).
abordagem institucional, uma espcie j quase em
extino quela poca. Depois, vejamos como essa Portanto, alm dos problemas demarcatrios,
espcie evoluiu para uma nova modalidade te- de um lado, e da perda da especificidade analtica,
rica e metodolgica, demandando uma ampliao de outro, o programa de pesquisa comportamen-
na taxonomia usual, com a introduo do ter- talista entrou em crise especialmente por no ter se
mo neo-institucionalismo no reino dos paradig- revelado bem-sucedido terica e empiricamente
mas da Cincia Poltica. medida que suas proposies foram sendo sub-
metidas a testes e a refutaes, tanto factuais como
A crise do paradigma comportamentalista lgicas. Assim sendo, possvel afirmar que a rejei-
e a retomada das instituies o ao paradigma comportamentalista se susten-
tou em pelo menos oito crticas centrais, tal como
De maneira genrica, as crticas ao compor- sintetizadas no Quadro2 (cf. Dahl, 1961; Somit e
tamentalismo concentravam-se nas suas insuficin- Tanenhaus, 1967; March e Olsen, 1984; Skocpol,
cias analticas suas dificuldades empricas 1985; Dryzek e Leonard, 1988; Easton, 1969, 1998;
quanto explicao de vrias dimenses do fen- Sened, 1991; Farr, 1995; Steinmo, Thelen e Longs-
meno poltico, de um lado, e, de outro, no seu ecle- treth, 1997; Immergut, 1998; Miller, 1998, Riker,
tismo terico, com sua pretenso multidisciplinar. 1998; Simon, 2000).

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COMPORTAMENTO OU INSTITUIES? 61

Quadro 2
As Principais Crticas ao Comportamentalismo

1: A negao de que a Cincia Poltica pudesse vir a ser uma cincia capaz de estabelecer leis como as cincias naturais.

2: O comportamento seria apenas uma das dimenses do fenmeno poltico.


3: A impossibilidade da quantificao de todos os dados relevantes anlise poltica.
4: A discrepncia entre as pretenses tericas do comportamentalismo e os resultados de suas pesquisas.
5: A necessidade da adoo de algum tipo de pesquisa aplicada.
6: A necessidade de comprometimento moral do pesquisador com a pesquisa realizada, o que afastaria ou pelo menos
relaxaria a premissa comportamentalista da radical neutralidade axiolgica.
7: A necessidade de uma reduo dos enfoques multidisciplinares, a fim de manter a especificidade da anlise da Cincia
Poltica.
8: Um excesso de rigor metodolgico e terico, o que poderia levar anulao da criatividade do pesquisador e,
conseqentemente, estagnao terica e metodolgica [uma clara preocupao com o contexto da descoberta e no
apenas com o contexto da justificativa, segundo os termos popperianos].

Conseqentemente, vrios analistas passaram preocupaes que caracterizaram o comportamen-


a questionar a validade das premissas comporta- talismo com relao cientificidade (cf. March e
mentalistas, tanto da verso indutivista da Sociolo- Olsen, 1984; Almond, 1988; Dimaggio e Powell,
gia e da Antropologia, como da verso dedutivista 1991; Jepperson, 1991; Knight e Sened, 1995; Hall
da Economia (cf. Riker, 1958, 1998). A rea em e Taylor, 1996; Kato, 1996; Norgaard, 1996; Im-
que o impacto desse movimento crtico se fez maior mergut, 1998; Nee, 1998; Miller, 1998). Desse
foi no campo de pesquisas sobre o congresso nor- modo, o neo-institucionalismo no apenas uma
te-americano, na medida em que os estudos dos rejeio cabal do comportamentalismo, mas sim
processos legislativos daquele pas passaram a ser o uma sntese entre este e o antigo institucionalismo.
campo inicial da contestao emprica da validade Deste ltimo, foi mantida a centralidade das insti-
do paradigma comportamental e da proposio tuies na explicao do fenmeno poltico; do
de novas perspectivas tericas para o estudo das primeiro, foi mantida a preocupao com o rigor
decises e dos resultados polticos (cf. Shepsle, 1986; terico especialmente a orientao dedutiva, in-
Limongi, 1994). Instalou-se, assim, um perodo de trnseca ao individualismo metodolgico da teoria
disputas entre explicaes comportamentalistas in- da escolha racional (Ostrom, 1991) , com a preci-
dutivas e explicaes comportamentalistas deduti- so conceitual matemtica/geomtrica e com
vas, paralelamente a explicaes que buscavam evi- a orientao emprica da pesquisa aplicao de
denciar que as regras que presidiam os processos testes quantitativos.
decisrios, tanto do comportamento eleitoral sis-
tema eleitoral , como do comportamento parla- O ponto de partida neo-institucionalista
mentar regras do processo legislativo , seriam
as responsveis pelos resultados polticos (cf. Ri- A retomada das instituies como variveis
ker, 1959, 1961, 1963, 1965). explicativas da dinmica poltica dos atores em
Assim que, sob pesadas crticas, o compor- bases empricas e positivas se deve a dois processos.
tamentalismo perdeu fora e, no final dos anos de De uma parte, a uma controvrsia terica no campo
1960 e incio da dcada seguinte, o paradigma ins- da Economia, voltada ao problema da tomada de
titucionalista foi, ento, revitalizado. A abordagem decises em um contexto de escolhas coletivas. De
institucional ressurgiu mantendo a proposta de tra- outra parte, s conseqncias tericas e metodo-
zer as instituies para o centro da anlise (Ostrom, lgicas que tal controvrsia produziu nos estudos
1986, 1991), mas, dessa vez, aderindo s mesmas do congresso norte-americano a partir dos anos de

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1950-1960, aprofundando-se a partir dos anos de 1970 invarivel maioria num processo de escolha entre
(cf. Shepsle, 1986; Sened, 1991; Limongi, 1994; Rem- alternativas possveis. Isso porque, fundamentalmen-
mer, 1997; Riker, 1998, 1982, 1980; Nee, 1998; te, numa deciso qualquer em relao s alternati-
Peters, 1998). vas A, B e C, por exemplo, a maioria pode, em
Quanto ao primeiro processo, a partir dos anos sucessivas votaes, preferir A a B, depois, B a C,
de 1960, alguns analistas polticos comearam a se e, depois, C a A, quebrando, assim, o requisito l-
interessar cada vez mais pelo comportamentalismo gico da coerncia em que se A > B e B > C, logo
da Economia, cujo sistema de inferncias era deduti- A > C e evidenciando que no h uma nica
vo, assentado em premissas bsicas acerca das moti- maioria relativa a dado tema, mas sim diversas
vaes e das preferncias dos indivduos e de seu maiorias cclicas e logicamente incoerentes.14
mecanismo racional calculista e egosta de toma- Arrow (1951) retomou esse paradoxo, le-
da de deciso diante de alternativas excludentes. Em vando-o a um considervel grau de profundidade
relao a isso, importante destacar que alguns analtica (Riker, 1980, 1982), de forma que seu te-
economistas tais como Schumpeter (1942), Ar- orema da possibilidade no apenas trouxe impli-
row (1951), Downs (1957) e Buchanan e Tullock caes para a teoria democrtica, como tambm
(1962) contriburam enormemente para tal atra- trouxe a necessidade de se procurar outra varivel
o, na medida em que, desde os anos de 1940, j explicativa do processo poltico que no fosse o
vinham utilizando modelos econmicos de pensa- mero comportamento dos atores.15 Isso porque o
mento na anlise do comportamento poltico, e, autor demonstrou, logicamente, que em um con-
desse modo, acabaram sendo o ponto de partida texto de deciso coletiva, mesmo no caso de todos
para a revoluo neo-institucional na poltica. os indivduos serem racionais em termos de cl-
Especialmente nos casos de Arrow (1951) e de culo estratgico, as escolhas, seguindo a regra da
Downs (1957), que contriburam significativamente maioria, ou seriam coletivamente irracionais por-
para a introduo mais sistemtica do individualis- que transitivamente incoerentes e instveis [A > B
mo metodolgico da matriz econmica neoclssica, > C, C > A] ou, ento, seriam injustas porque
em que o modelo da escolha racional tem como contemplaria apenas uma maioria possvel entre
fundamento axiomtico o comportamento maxi- outras maiorias possveis. Tal constatao, inclusive,
mizador de utilidades. abriu espao para a suspeita de que os ideais de-
Isso significa que a Cincia Poltica nesse mo- mocrticos talvez fossem irrealizveis decises
mento passou a ser atrada por um modelo expli- racionais igual e simultaneamente justas (cf. Riker,
cativo dedutivo, mas que ainda desconsiderava as 1980, 1982).
instituies sociais e polticas como variveis rele- Portanto, tal revoluo germinou a partir
vantes. Desse modo, economistas versados na ma- da tentativa de resoluo de um problema terico,
temtica aplicada, ocupados com a formalizao e at mesmo normativo, relativo possibilidade da
de fenmenos sociais, retomaram o at ento es- transposio do comportamentalismo da Econo-
quecido paradoxo de Condorcet acerca dos mia s anlises polticas (cf. Riker, 1982; Searing,
mtodos de decises coletivas justas em assemblias, 1991; Sened, 1991). Esse problema consistia na di-
relativos agregao dos votos e/ou preferncias. ficultosa adaptao de um modelo de tomada de
Este tambm conhecido como paradoxo do deciso no plano individual/micro rational choice
voto e foi apresentado por Nicolas de Caritat, de matriz econmica para a tomada de deciso
Marqus de Condorcet (1743-1794), um matem- no plano coletivo/macro cujo desenvolvimento
tico e filsofo francs do sculo XVIII, considera- resultou na formulao da social choice theory.
do pioneiro na aplicao da matemtica a um fe- Ocorre que, no modelo neoclssico da Eco-
nmeno poltico. Num trabalho publicado em nomia, decises egostas no plano individual teriam
1785, ele demonstrou matematicamente a cclica uma componente altrusta colateral, na medida
transitividade das preferncias num contexto de em que gerariam, residualmente, digamos assim, o
decises coletivas, como as Assemblias. equilbrio coletivo das alocaes de recursos. Mas,
A conseqncia mais direta de sua demons- a simulao matemtica realizada por Arrow
trao que, em uma deciso coletiva por regra (1951), na qual era admitida a racionalidade plena
majoritria, no possvel encontrar uma nica e dos indivduos, demonstrava, em termos lgicos,

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COMPORTAMENTO OU INSTITUIES? 63

que a racionalidade individual no produziria ra- tro das anlises, qual seja, o comportamento dos
cionalidade no plano coletivo. Pelo contrrio, esco- atores (Ostrom, 1991; Immergut, 1998).
lhas racionais tomadas individualmente, sob deter-
minadas condies de racionalidade, produziriam A sntese neo-institucionalista
instabilidade coletiva, ou seja, conduziriam irra-
cionalidade do ponto de vista social. Este era um Como visto at aqui, possvel afirmar ento
problema claramente poltico ao qual o comporta- que a retomada das instituies como objeto central
mentalismo econmico baseado na simples e or- de investigao poltica ocorreu, em grande parte, em
todoxa idia da escolha racional individual no funo da contraposio de vrios cientistas sociais
podia responder, nem do ponto de vista terico em relao s propostas e s premissas comporta-
uma vez que esse modelo no contemplaria a irra- mentalistas. Isso foi devido, fundamentalmente,
cionalidade , nem do ponto de vista emprico concepo de que aquelas, de alguma maneira, mol-
uma vez que, no mundo real, as decises coletivas dam ou condicionam o comportamento dos indiv-
so tomadas com certo grau de estabilidade, ao duos, seja por meio de constrangimentos, seja por
contrrio do que se poderia deduzir do modelo meio de restries.17 Steinmo resume este argumento:
terico.
Quanto ao segundo processo, a discrepncia As atenes voltaram-se mais explicitamente para as
entre a demonstrao matemtica de Arrow (1951), variveis institucionais no final da dcada de 1970, em
decorrncia do aumento das crticas nfase behavio-
pela qual as decises coletivas seriam cclicas e irra-
rista que predominava no campo dos estudos de polti-
cionais, portanto, as assemblias nunca consegui- ca americana e de poltica comparada durante as dca-
riam decidir nada realmente uma vez que as deci- das de 1950 e 1960, a qual embora tenha dado ateno
ses seriam sempre instveis , e os dados empricos a aspectos da vida poltica que antes eram negligencia-
das pesquisas sobre o Congresso norte-americano, dos geralmente acabava por obscurecer a importn-
que mostravam que os parlamentares, votando em cia das estruturas socioeconmicas e polticas que mol-
dam o comportamento de forma distinta em diferentes
assemblia por regra majoritria, tomavam deci- contextos nacionais (1997, p. 1).
ses sem enfrentar o problema dos ciclos irracio-
nais, previstos pelo autor, logo levaram os tericos Quanto a estes aspectos, Pierson, por exemplo,
a um bvio questionamento. Estaria incorreto o ressalta que o surgimento do novo institucionalismo
teorema de Arrow ou ser que existiria alguma va- na Cincia Poltica reflete um renovado interesse pelo
rivel interveniente, no considerada em suas equa- prprio modo como arranjos relativamente estveis
es, que estaria a contribuir para a anulao do e rotineiros estruturam o comportamento poltico
efeito esperado? (1996, p. 152). Justamente por isso, como observa
De acordo com os tericos, o teorema esta- Norgaard, os institucionalistas rejeitam a proposi-
ria correto e o problema seria precisamente a no o de que um conjunto de caractersticas compor-
considerao de uma varivel fundamental que ga- tamentais e sociopsicolgicas seja suficiente para
rantiria a estabilidade das decises: as instituies explicar a ao individual e a ao coletiva. [De acordo
polticas.16 Ou seja, as regras que estruturam o pro- com eles], a ao forjada e circunscrita pelas insti-
cesso decisrio seriam as responsveis no apenas tuies (1996, p. 33). Com efeito, a estruturao do
pela estabilidade das decises como tambm pelo comportamento pelas instituies se daria pelos mais
prprio resultado da escolha, dado que se as deci- diversos mecanismos, tanto formais como informais.
ses so estveis, com uma maioria vitoriosa, num Sobre este ponto, Pierson afirma ainda que:
contexto em que vrias maiorias seriam possveis, a
deciso tomada deveria conter certo grau de injus- As instituies estabelecem as regras do jogo das lutas
tia, pois contemplaria apenas uma maioria poss- polticas influenciando na formao de identidades
vel (Riker, 1980; Smith, 1988; Shepsle, 1995). Des- de grupo, de preferncias polticas e de escolhas de
se modo, ento, cada vez mais as instituies coalizao, bem como promovendo o aumento de po-
der de alguns grupos, em detrimento de outros. As
estritamente polticas passaram a ser consideradas instituies tambm afetam a atuao do governo na
como as variveis explicativas centrais dos proces- medida em que interferem nos recursos administra-
sos e das decises, inclusive como variveis que tivos e financeiros que viabilizam as intervenes po-
condicionariam aquela que at ento estava no cen- lticas (Idem, p. 152).

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64 REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 23 No. 68

Portanto, a posio generalizada de rejeio cala de racionalidade entre estes. Com isso, ao lon-
s premissas comportamentalistas enfatiza que as go do tempo, as instituies moldariam/estrutura-
variaes quanto ao desenho constitucional por riam cada vez mais as preferncias.
exemplo, forma de governo, sistema eleitoral, Contudo, h uma diferenciao que deve ser
modelo federativo, regras do processo legislativo feita. Na vertente sociolgica, a concepo preva-
etc. e quanto s modalidades de interao econ- lecente a de que as instituies moldariam as pre-
mica relao entre Estado e mercado, relaes ferncias dos atores, ou seja, o que est em questo
contratuais de trabalho, relaes entre eleitores e em termos tanto tericos como empricos o pro-
partidos etc. produzem interaes especficas e, cesso de formao das preferncias. Em ltima ins-
dessa forma, induzem a resultados polticos diver- tncia, isso significa que o foco privilegiado da an-
sos. Ento, como sugerem Steinmo et al.: lise o processo de socializao; no caso, de
socializao poltica. Na vertente da Cincia Polti-
[] De modo geral, os institucionalistas esto interes-
ca em sua quase totalidade adepta ao institucio-
sados em todo tipo de instituies sociais e estatais que
moldam a maneira pela qual os atores polticos defi- nalismo da escolha racional , o que prevalece
nem seus interesses e estruturam as relaes de poder concepo de que as instituies interagem com as
com os outros grupos. Portanto, essa definio tam- preferncias j dadas, provocando um processo de
bm abrange outras dimenses institucionais, tais como transio destas em relao aos objetos, de acor-
as regras da competio eleitoral, a estrutura do siste- do com uma escala de utilidades. Ou seja, as ins-
ma partidrio, as relaes entre os diversos setores do
tituies, como formas de restrio das decises
governo e a estrutura e a organizao de atores econ-
micos, tais como sindicatos (1997, p. 2). em favor daquilo que ocuparia o primeiro lugar
numa dada escala de preferncias, provocaria o
Mas, apesar da oposio ao comportamen- deslocamento dessa escolha para objetos outros que
talismo, especialmente por causa de sua desconsi- ocupariam ou o segundo, ou o terceiro, ou o quar-
derao quanto s instituies polticas e econmi- to lugar de suas preferncias, e assim por diante.
cas, o ressurgimento do programa de pesquisa Nesse caso, ento, no se mostram relevantes nem
institucionalista herdou, por assim dizer, a preocu- o processo de socializao, nem a formao das
pao com o rigor metodolgico e a orientao preferncias, uma vez que o problema exclusiva-
emprica daquele paradigma. Assim, enquanto, de mente circunscrito ao processo da tomada de de-
uma parte, os neo-institucionalistas retomaram as ciso num contexto em que as preferncias j esto
instituies como objeto primordial da anlise, de estruturadas e que so restringidas por certo tipo
outra parte, procuram explorar abordagens que de arranjo institucional.
privilegiam maior preciso conceitual e, na maioria Isso significa que tanto a Sociologia como a
dos casos, definies operacionais que facilitem o Cincia Poltica neo-institucionais tomam as esco-
mximo possvel o tratamento emprico de dados. lhas como unidade de anlise, com a diferena de
Dessa forma, uma das marcas diferenciado- que, enquanto para a primeira as variveis explicati-
ras dos neo-institucionalistas em relao aos prati- vas seriam exgenas prpria deciso, para a se-
cantes do antigo institucionalismo a oposio que gunda, tais variveis seriam endgenas ao processo
os primeiros fazem ao carter pouco cientfico dos decisrio. Mas, em ambos os casos, o mecanismo
segundos, assim como a abordagem institucional- articulado estabelece que, em um primeiro momen-
mente descontextualizada dos comportamentalis- to, as instituies agiriam exteriormente, constran-
tas. Paralelamente, os neo-institucionalistas mantm gendo/restringindo os indivduos. Esse processo,
o foco nas instituies, tal qual proposto pelo anti- ao longo do tempo, geraria uma interiorizao/
go institucionalismo, do mesmo modo que a preo- conhecimento das instituies como cursos poss-
cupao com a acuidade cientfica, sugerida pelos veis de ao, moldando/estruturando, em um se-
comportamentalistas. De forma geral, esses aspec- gundo momento, as preferncias. Assim, primeira-
tos so comuns a todos os neo-institucionalistas, na mente, as instituies constrangeriam/restringiriam,
medida em que julgam que as instituies so fato- ou seja, limitariam as preferncias, depois, as insti-
res de constrangimento/restrio s e de molda- tuies as moldariam/estruturariam. Nesse caso
gem/estruturao das aes, pois limitariam seus que se poderia falar que determinada instituio est,
cursos de ao possveis e estabeleceriam uma es- de fato, institucionalizada. Com isso, as interaes

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COMPORTAMENTO OU INSTITUIES? 65

polticas esto diretamente associadas ao modelo fatores que concorreram para a revoluo neo-
institucional no qual estas esto inseridas, tendo seus institucional: (1) a crise do behaviorismo a partir
resultados influenciados por esse modelo. da segunda metade da dcada de 1960 e (2) a emer-
Com tal perspectiva, a partir de meados dos gncia, a partir dos anos de 1950, da anlise econ-
anos de 1970, as instituies voltaram ao centro da mica dos fenmenos polticos sob a tica dos pa-
anlise, eleitas como as variveis explicativas, por radoxos das decises coletivas. Sob tal perspectiva,
excelncia, do comportamento e das decises po- minha inteno foi mostrar, mesmo que sucinta-
lticas. Na verdade, a prpria unidade de anlise tam- mente, que o desenvolvimento do paradigma neo-
bm foi deslocada, passado do comportamento institucional se deu como um movimento que sur-
puro e simples, agora relegado ao segundo plano, giu a partir das crticas e da rejeio do paradigma
para as decises coletivas. Do ponto de vista da at ento dominante, o comportamentalismo, de
Sociologia, o retorno das instituies significou a uma parte, e, de outra, a partir da incorporao, de
subdiviso de suas anlises em pelo menos duas certo modo, crtica, da abordagem econmica
escolas; uma centrada nas instituies sociais e, ou- anlise do problema poltico.
tra, no Estado (cf. Hall and Taylor, 1996; Norgaard, O segundo ponto que intentei destacar foi que,
1996; Kato, 1996). no obstante a oposio ao comportamentalismo
No caso da Cincia Poltica, o recorte institu- e ao antigo institucionalismo, a abordagem neo-ins-
cional foi processado por uma reduo radical das titucional tem como caracterstica terica central a
variveis explicativas fundamentais, concentrando- sntese epistemolgica e metodolgica de parte do
se quase exclusivamente no desenho constitucional comportamentalismo com parte do antigo institu-
e nas regras que presidem o jogo poltico. A cul- cionalismo. A volta das instituies ao centro da
tura, as crenas, os valores, enfim, as instituies anlise resolveu o problema terico apresentado
sociais e at mesmo a estrutura econmica passa- pelo paradoxo do voto em assemblias, mas no
ram a ser considerados, todos, elementos exge- significou a rejeio completa das premissas do in-
nos tanto ao fenmeno estritamente poltico como dividualismo metodolgico, na medida em que a
ao conjunto de variveis explicativas das decises concepo do Homem-Poltico dos neo-institu-
coletivas. Na maioria das vezes, tais instituies se- cionalistas semelhante concepo do Homem-
quer so consideradas, num processo para mui- Econmico. Isso significa que as premissas do al-
tos, problemtico semelhante ao ceteris paribus da trusmo e da razo, entendida como faculdade
Economia, pelas quais estas simplesmente deixam destinada reflexo tica, foram substitudas pelas
de ser variveis para se tornarem constantes no premissas do egosmo e da razo como instrumen-
intervenientes no fenmeno. to de clculo.
Seja como for, a idia bsica que serve de Na verdade, o retorno das instituies, nos
ncleo epistemolgico e metodolgico das anlises moldes adotados pelos neo-institucionalistas da po-
atuais acerca dos fenmenos polticos a de que os ltica, somente pde fazer sentido no contexto do
atores respondem estratgica ou moralmente a um individualismo metodolgico da Economia. Isso
conjunto de regras formais ou informais que so porque, com esse enfoque, que concebeu um mun-
circunscritas s instituies. Estas, moldam, condi- do sem instituies e, por isso mesmo, tenebroso,
cionam ou induzem os atores a agirem e a decidi- onde decises nunca so tomadas e a coletividade
rem de determinada maneira e acabam, assim, ex- jamais chega a alguma vontade majoritria estvel
plicando grande parte do que ocorre na dinmica ou, ento, prevalecendo apenas a vontade de um
da poltica. ditador , torna-se ainda mais evidente a fora e a
importncia das instituies como variveis determi-
nantes das decises minimamente justas e estveis.
Concluso Ento, a relevncia dos modelos constitucio-
nais como objetos de investigao voltou cena,
Meu objetivo neste texto foi fazer uma breve mas no mais com aquele casaco pudo e empoeira-
reconstruo histrica do paradigma neo-institucio- do do terico que s estuda os textos das constitui-
nalista da Cincia Poltica, com a finalidade de des- es e deduz da razo abstrata qual o melhor mo-
tacar dois pontos. O primeiro que houve dois delo poltico para se produzir o Bem. Vestidos

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com seus aventais de cientistas e munidos de to- 4 Wilhelm Wundt tambm teve grande influncia so-
das as ferramentas ou, como j se disse, as bre Malinowski. Este, depois de obter doutoramento
peas e as engrenagens da cincia das pesquisas em Filosofia, deslocou-se at a Universidade de Leip-
empricas trazidas pelo comportamentalismo, os zig, onde estudou folk psychology com Wundt, entre
neo-institucionalistas, agora, investigam, de manei- 1908 e 1910. Graas a tal influncia, Malinowski pas-
ra positiva e analtica, os efeitos dos desenhos insti- sou a se interessar por Antropologia, o que o levou
tucionais sobre o comportamento dos atores e so- aos seus estudos de campo em Mailu e nas Ilhas
bre os resultados polticos. Tobriandesas, onde, ento, desenvolveu as clssicas
e inovadoras tcnicas de observao participante,
bem como sua teoria funcionalista da cultura.
Notas 5 Parece-me plausvel conjecturar que, ao enfatizar a
observao sistemtica e a descrio densa dos com-
1 Na verdade, o embate contra o republicanismo veio portamentos como objetivao de acordos sim-
tanto dos pluralistas como dos liberais. Os maiores blicos coletivos que cumpririam determinadas fun-
representantes disso so Dahl (1956), em favor do es sociais, Malinowski (1944) avanava em direo
pluralismo, e Riker (1982), em favor do liberalismo. a uma forma de comportamentalismo metodol-
Ambos, entretanto, tinham em comum a identifi- gico. Isso porque ao compreender que a ao huma-
cao de republicanismo com populismo. na efetiva conduziria ao comportamento organiza-
2 Na verdade, importante destacar que houve pelo do e que tal organizao dada por um conjunto de
menos dois importantes precursores do compor- regras e valores, denominado instituies, o autor
tamentalismo. Um deles foi o fisiologista russo Ivan sugere que se, de um lado, a unidade de anlise
Petrovich Pavlov (1849-1936), o pioneiro da psico- legtima do fenmeno cultural seriam as prprias
logia comportamental. Suas experincias envolven- instituies, de outro, seu estudo somente seria
do o condicionamento animal levaram-no pro- possvel por intermdio da observao dos com-
posio de que qualquer comportamento, inclusive portamentos. Segundo o prprio autor, o valor
o humano, seria o resultado de um processo de do behaviorismo devido, em primeiro lugar, ao fato
condicionamento, viabilizado, por sua vez, pelos de que seus mtodos so idnticos, no tocante s
mecanismos mentais de associao como um siste- limitaes e vantagens, aos do trabalho de campo
ma de estmulo/resposta. O outro foi o psiclogo antropolgico. [. . .] O princpio fundamental do
e filsofo alemo Wilhelm Wundt (1832-1920), investigador de campo, assim como tambm o do
fundador do famoso e pioneiro Instituto Experi- behaviorista, que as idias, as emoes e as cona-
mental de Psicologia e formulador da abordagem es nunca prosseguem a conduzir uma existncia
elementar, por meio da qual costumava dividir a crtica, oculta dentro das profundezas inexplorveis
complexidade dos fatores envolvidos no compor- da mente, consciente ou inconsciente (Malinowski,
tamento em elementos bsicos e isolados, como 1970, p. 31).
determinados sentimentos e sensaes, de forma a 6 Sobre esse debate metodolgico na Economia, ver
ser possvel mensur-los como respostas a deter- detalhes em Blaug (1993), Mki e Knudsen (1993),
minados estmulos. Blackhouse (1994), Hausman (1998) e Hands (2001).
3 O relato de Durkheim sobre sua visita Alemanha 7 A importncia de Charles Merriam tambm pode
e suas impresses acerca dos estudos de Wundt ser percebida pela constatao da relevncia que al-
foram publicados em 1887. Embora Durkheim seja, guns de seus orientandos vieram a ter no desenvol-
essencialmente, um analista de vis institucional, a vimento posterior da Cincia Poltica norte-ameri-
despeito de sua filiao ao naturalismo social, sua cana, entre eles, destacam-se Leonard White, Harold
nfase nos mtodos empricos observacionais em Gosnell, Quincy Wright, Harold Lasswell, V. O. Key,
oposio abordagem filosfica possibilitou a aber- Gabriel Almond, Avery Leiserson, Herbert Simon
tura necessria s influncias do comportamentalis- e David Truman.
mo na Sociologia subseqente. Para maiores deta- 8 Geralmente, considera-se que Merriam (1921, 1925)
lhes sobre o debate do autor com a Filosofia, com foi autor dos dois trabalhos pioneiros do tipo de
vistas a formular uma cincia da moral, ver: Weiss abordagem que seria adotada mais vigorosamente
(2006). apenas duas dcadas depois, no mbito do com-

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COMPORTAMENTO OU INSTITUIES? 67

portamentalismo. Na verdade, h at quem afirme foi cunhado por um grupo que tinha fortes inclina-
(Gunnell, 2005) que a dcada de 1920 foi de tal for- es quantitativas, qual seja, o grupo dos cientistas
ma crucial para o posterior desenvolvimento desse sociais da Universidade de Chicago. Preocupados
paradigma que poderia ser considerada um perodo em atrair verbas federais para as cincias sociais e
pr-behaviorista. receosos que estas fossem confundidas com socia-
9 Alm das atividades acadmicas, Merriam tambm lismo, eles conceberam o termo cincia comporta-
atuou na poltica de seu pas, sendo consultor de mentalista (1967, p 183).
dois presidentes, o republicano Herbert Hoover [31, 14 H vrios textos que tratam em detalhes de tal pa-
que governou no perodo 1929-1933 e o democrata radoxo, seja em nvel didtico, seja em nvel avana-
Franklin Roosevelt, o 32 da repblica norte-ameri- do. Para um melhor entendimento a esse respeito,
cana, que governou entre 1933 e 1945. consulte Brams (1976) e Riker (1982).
10 Segundo consta, tambm foi decisiva para tal con- 15 O espao aqui no permite que se avance sobre to-
verso a leitura de duas obras anteriores que abor- dos os aspectos desta questo, mas importante
davam a natureza humana na poltica sob a tica salientar que h outro autor de fundamental im-
da irracionalidade guiada pelos sentimentos: portncia no desenvolvimento dos problemas ine-
Graham Wallas (1908) com Human nature in politics rentes s decises coletivas. Trata-se de McKelvey
e Walter Lippmann (1922) com Public opinion. Da (1976), que desenvolveu aquela que ficou conhecida
mesma forma, seu irmo, John Merriam, um im- como a teoria do caos, relativa s decises parla-
portante gelogo, trouxe-lhe vrias influncias das mentares. Este autor demonstrou geometricamen-
cincias da natureza (cf. Jensen, 1969). te que numa deciso coletiva qualquer resultado
11 De acordo com Gunnell (2005), h ainda outros possvel, mesmo aquele que discrepe da vontade da
dois importantes autores da dcada de 1920 cujas maioria, na medida em que as decises em assem-
duas obras lanadas naquele perodo foram igual- blia podem ser manipuladas por intermdio da
mente de fundamental importncia, quais sejam, simples escolha das alternativas a serem votadas e
Catlin (1927) e Elliott (1928). Gostaria de acrescen- at pela ordem em que estas so colocadas em vota-
tar outras obras de grande relevncia nesse mesmo o. Com isso, o autor evidenciou, em termos lgi-
momento, cujo foco se concentrava na discusso da cos, o enorme poder daquele que controla a agenda
aplicao de mtodos quantitativos anlise dos de votao, bem como a importncia das regras do
fenmenos polticos: Rice (1928, 1931) e Gosnell jogo, pois estas definem como o jogo jogado
(1933). e at quem tem mais chances de ganh-lo. Para uma
12 Trata-se da American Political Science Association, exposio didtica desse modelo aplicado aos estu-
fundada em 1903 e atualmente a maior entidade dos legislativos, ver Limongi (1994).
profissional da rea, tanto em nmero de filiados, 16 No caso dos estudos sobre o Congresso norte-ame-
como em importncia acadmica [possui atualmente ricano, os esforos dos pesquisadores na tentativa
mais de 15 mil membros de cerca de 80 pases]. A de encontrar empiricamente as variveis explicativas
APSA a responsvel pela edio da American Politi- para a inexistncia da instabilidade prevista logica-
cal Science Review, uma das revistas mais importantes mente pelo teorema de Arrow (1951) ensejaram o
da Cincia Poltica mundial. Por meio de sua linha desenvolvimento de trs linhas de pesquisa confli-
editorial, a APSA matiza a prtica do que deve ser tantes, a distributivista, a informacional e a par-
uma pesquisa cientfica e sua forma de comunica- tidria. Para uma anlise sinttica destas linhas, ver
o. Com isso, colabora preponderantemente para a Limongi (1994). Tais abordagens e at mesmo a
definio dos parmetros cosmolgicos [o que o forma de construir o problema de investigao in-
fenmeno poltico, quais seus elementos mais rele- fluenciaram bastante as pesquisas sobre o Congres-
vantes, quais as grandes questes que os envolve so brasileiro a partir de meados dos anos de 1990.
etc.] e metodolgicos da comunidade dos cientistas Neste caso, os pesquisadores tm se dividido entre
polticos. duas linhas explicativas, quais sejam, a distributi-
13 Segundo Somit e Tanenhaus, essa absoro ao cam- vista, mais pessimista, e a partidria, mais oti-
po das cincias comportamentais representou, in- mista. Para uma anlise da forma de utilizao das
clusive, uma orientao de ordem prtica. Segundo teorias positivas no estudo do legislativo brasi-
os autores, o termo cincia comportamentalista leiro, ver Santos (2006).

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68 REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 23 No. 68

17 No caso da Sociologia, o termo mais apropriado BRAMS, Steven. (1976), Paradoxes in politics. Nova
constrangimento, na medida em que os desvios York, Free Press.
s normas sempre so punidos por algum tipo BUCHANAN, James & TULLOCK, Gordon.
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No caso da Cincia Poltica, o termo mais apropria- of constitutional democracy. Ann Arbor, Univer-
do seria restrio, na medida em que a escola pre- sity of Michigan Press.
dominante o institucionalismo racionalista pres- BUTLER, David. (1958), The study of political behavior.
supe que as decises encontram alguma oposio Londres, Routledge.
em termos de recursos escassos [porcentagem de CATLIN, G. E. (1927), The science and method of poli-
eleitores disponveis, dotao oramentria etc.] ou tics. Nova York, Knopf.
institucionais [regras eleitorais, regras do processo CHARLESWORTH, James. (1962), The limits of be-
legislativo etc.], demandando, em face de tais restri- havioralism in political science. Philadelphia, Ameri-
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192
REVISTA BRASILEIRA DE CINCIAS SOCIAIS - VOL. 23 No. 68

COMPORTAMENTO OU BEHAVIOR OR INSTITUTIONS? COMPORTEMENT OU


INSTITUIES? AS BASES THE HISTORICAL BASIS OF THE INSTITUTIONS? LES BASES
HISTRICAS DO NEO-INSTITUTIONALISM IN HISTORIQUES DU
NEO-INSTITUCIONALISMO THE POLITICAL SCIENCES NO-INSTITUTIONNALISME
DA CINCIA POLTICA DE LA SCIENCE POLITIQUE

Paulo Srgio Peres Paulo Srgio Peres Paulo Srgio Peres

Palavras-Chave: Neo-Institucionalis- Keywords: Neo-Institutionalism; Beha- Mots-cls: No-Institucionnalisme;


mo; Comportamentalismo; Histria da viorism; History of Political Science; Comportementalisme; Histoire de la
Cincia Poltica; Instituies Polticas Political Institutions. Science Politique; Institutions Politiques.

Meu objetivo neste texto fazer uma The article aims to reconstruct historical- Mon objectif dans ce texte est de pr-
breve reconstruo histrica do paradig- ly the Political Science neo-institutio- senter une brve reconstruction his-
ma neo-institucionalista da cincia pol- nalism paradigm in order to explore two torique du paradigme no-institu-
tica, com a finalidade de destacar dois points. The first one consists in arguing tionnaliste de la Science Politique, de
pontos. O primeiro que houve dois fa- that there were two factors that con- faon dmontrer deux points. Le pre-
tores que concorreram para a revoluo tributed to the neo-institutional revo- mier se rfre lexistence de deux fac-
neo-institucional, quais sejam, a emer- lution in politics, which are: the emer- teurs qui ont concouru la rvolution
gncia, a partir dos anos de 1950, da an- gence of the economical analysis of po- no-institutionnelle, qui sont: lmer-
lise econmica dos fenmenos polticos litical phenomena under the optics of gence, partir des annes 1950, de lana-
sob a tica dos paradoxos das decises the paradoxes of collective decisions, lyse conomique des phnomnes poli-
coletivas e a crise do behaviorismo a partir from the 1950s, and the crisis in beha- tiques sous loptique des paradoxes des
da segunda metade da dcada de 1960. viorism in the 1960s. The second one dcisions collectives et de la crise, par-
O segundo que a abordagem neo-insti- consists in arguing that the neo-ins- tir de la seconde moiti des annes 1960,
tucional tem como caracterstica terica titutional approach is a synthesis of part du comportementalisme. Le second se
central a sntese epistemolgica e meto- of the behaviorism with part of the old rapporte labordage no-institutionnel
dolgica de parte do comportamentalismo institutionalism. et a pour caractristique thorique cen-
com parte do antigo institucionalismo. trale la synthse pistmologique et m-
thodologique dune partie du comportemen-
talisme avec une partie de lancien
institutionnalisme.